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Manual Operacional
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SUMRIO
1 ORIENTAES GERAIS
Perfil Usurio
Para acessar o SISCOAF deve ser informados CPF e Senha de usurio, ou por meio de certificado
digital. Em ambos os casos o sistema verificar se o usurio est habilitado. No caso de no existir
habilitao, seguir para o Item 3 deste manual.
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O acesso com certificado digital opcional, caso venha utilizar, deve-se adquirir certificado digital
padro ICP Brasil vlido em nome do Usurio cadastrado.
As dvidas tambm podem ser tiradas ligando para o numero 0800 978 2332 ou ainda na opo
FALE CONOSCO
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2 FUNCIONALIDADES DO SISCOAF
Sistema de Informaes do COAF (SISCOAF) um portal eletrnico para relacionamento com
Pessoas Obrigadas. Com ele possvel o envio de comunicaes das operaes financeiras
dispostas no artigo 11 da lei 9.613/98, o atendimento, pela pessoa obrigada, de requisies do
formuladas pelo COAF conforme disposta no artigo 10 da referida lei.
Um mesmo usurio pode est cadastrado para realizar atividades em mais de uma Pessoa
Obrigada. No alto do sistema, conforme mostra a Figura 2 Alternar Comunicante, est
disponvel uma caixa de seleo que permite a seleo da Pessoa Obrigada.
As comunicaes e atividades realizadas pelo o usurio sero feitas em nome da Pessoa Obrigada
selecionada nessa caixa.
2.1 Comunicaes
Comunicaes so operaes ou propostas de operaes que, nos termos definidos nas instrues,
possam constituir-se em srios indcios dos crimes previstos na Lei 9.613/98, ou com eles
relacionar-se.
Seleo do Segmento
O campo segmento definir a norma regulatria e a lista dos campos e enquadramentos que
comporo a comunicao. O formulrio para envio de comunicao ser atualizado aps a seleo
do segmento.
Para selecionar o segmento que ser utilizado no formulrio, selecione um dos segmentos
disponveis no campo Segmento (Figura 3 Seleo de segmentos).
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Retificadora
A opo Retificadora deve ser marcada (Figura 4 Retificao) quando for necessrio retificar
informaes da comunicao j enviada. Neste caso, uma vez marcada a opo, deve-se indicar no
campo Nmero COAF o nmero da comunicao enviada que ser retificada. O nmero COAF
poder ser obtido na funcionalidade Protocolo de Envio de Comunicao
Uma vez selecionada a opo Retificadora, o usurio dever informar novamente todos os dados
da comunicao.
Figura 4 Retificao
Dados Bsicos
Os dados bsicos so campos obrigatrios para o envio da comunicao (Figura 5 Dados Bsicos
da Comunicao), esses campos podem sofrer alteraes dependendo do segmento selecionado
para o envio da comunicao.
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N de Origem: Deve ser utilizado como campo de controle do prprio comunicante. Esse campo
deve ter uma numerao nica em cada comunicao, no podendo assim, existir duas
comunicaes com o mesmo n de origem. Ex: 001/2014
Nmero da Agncia: Deve ser preenchido com nmero da agencia do local onde ocorreu o fato
comunicado. Deve ser preenchido com o sufixo do CNPJ da agencia conforme exemplo abaixo.
Observao: Para instituies quem no trabalham com uma estrutura de agncias, deve ser
informado um nmero sequencial de quatro dgitos (0001 matriz, 0002 filial X, 0003 posto
avanado Y) indicando a matriz, filial/posto avanado, etc.
Nome Agncia: Deve ser preenchido com o nome da agncia onde ocorreu o fato
Observao: Para instituies quem no trabalham com uma estrutura de agncias, deve ser
indicado a matriz, filial/posto avanado, etc.
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Cidade, UF: Devem ser preenchidos com o local (cidade e estado) onde ocorreu o fato.
Data inicial e final do fato: Deve ser preenchida data e/ou perodo em que ocorreu o fato. Para
indicar uma data especfica, informar a data inicial igual a data final.
Valor do Credito: Deve ser preenchido com o total dos valores creditados na conta do Titular ou
ingressados na instituio.
Valor do Dbito: Deve ser preenchido com o total dos valores debitados da conta do Titular ou
retirados da instituio.
Valor do Provisionamento: Deve ser preenchido com o total dos valores provisionados para
futuro saque em espcie.
Valor da Proposta: Deve ser preenchido com o total dos valores de operaes propostas, porm
no efetivadas.
ATENO: Para o preenchimento dos campos de valores, no deve ser includos os centavos.
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Envolvidos
Devem ser informadas todas as pessoas fsicas e/ou jurdicas que se relacionaram com o fato
comunicado.
CPF/CNPJ: Deve ser preenchido com o CPF ou CNPJ as pessoas envolvidas com o fato. Caso a
pessoa envolvida no possua CPF ou CNPJ, como no caso de estrangeiros ou pessoas que no seja
possvel a identificao do CPF/CNPJ deve ser inserido marcada a opo Pessoa sem CPF/CNPJ e
informado um cdigo de identificao desse envolvido. Ex.: Nmero do Passaporte
ATENO: Caso seja marcada a opo Pessoa sem CPF/CNPJ deve ser realizado um
relato mais detalhado desse envolvido no campo Informaes Adicionais possibilitando a
identificao da pessoa pelo COAF.
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Tipo de Envolvimento: Deve ser informado o qual o grau de envolvimento que o envolvido tem
com o fato. As opes do campo tipo de envolvimento mudam de acordo com o segmento
escolhido e dos enquadramentos marcados. Em alguns casos, para o envio da comunicao
necessrio constar pelo menos um envolvido com um tipo de envolvimento especfico. Ex: Para o
envio de uma comunicao do segmento SFN Espcie necessrio que na tabela de envolvidos
possua pelo menos um envolvido com o tipo de envolvimento Titular.
Nmero da Agncia: Deve ser preenchido com nmero da agencia onde o envolvido possui
cadastro. Deve ser preenchido com o sufixo do CNPJ da agncia conforme exemplo abaixo.
Observao: Para instituies quem no trabalham com uma estrutura de agncias, deve ser
informado um nmero sequencial de quatro dgitos (0001 matriz, 0002 filial X, 0003 posto
avanado Y) indicando a matriz, filial/posto avanado, etc.
Nome Agncia: Deve ser preenchido com o nome da agncia onde o envolvido possui cadastro.
Observao: Para instituies quem no trabalham com conta o campo nmero da conta deve
ser preenchido o nmero de cadastro do envolvido junto instituio
Data de Abertura Cadastro: Deve ser preenchido com a data de abertura do cadastro do
envolvido na instituio.
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Data de Atualizao Cadastro: Deve ser preenchido com a data de atualizao do cadastro do
envolvido na instituio.
Pessoa Politicamente Exposta: Deve ser marcada a opo pessoa politicamente exposta caso o
envolvido seja uma pessoa que se enquadre nessa denominao. Para maiores informaes sobre
Pessoas Politicamente Exposta consulte a resoluo COAF n 16 ou norma especifica do rgo
regulador do comunicante.
Pessoa Obrigada: Deve ser marcada a opo se envolvido comunicado pessoa obrigada a
comunicar conforme o Art. 9 da Lei 9.613 de 03 de maro de 1998.
Servidor Pblico: Deve ser indicado se o envolvido for servidor pblico. O campo possui as
seguintes opes:
Enquadramentos
Os enquadramentos se referem aos itens da norma que est sendo comunicado. Em uma
comunicao pode ser relatado vrios enquadramentos, lembrando que necessria a seleo de
ao menos um.
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Observao: No caso do segmento CVM Valores Mobilirios faz-se necessrio indicar o tipo
de mercado e em seguida ao menos um enquadramento.
Informaes Adicionais
Enviar Comunicao
Ao clicar em Enviar Comunicao ser feita uma checagem sistmica do formulrio de Registro de
Comunicaes e caso seja encontrada alguma informao divergente ser apresentada um alerta.
Caso contrrio, ser apresentada a tela de confirmao conforme Figura 9 Envio da Comunicao
Motivo do cancelamento deve ser preenchido com a justificativa detalhada para o cancelamento da
comunicao.
Para maiores informaes sobre a criao do arquivo XML, envio em lote e/ou utilizao de
webservice acessar o manual disponvel no link Instrues sobre envio em lote dessa
funcionalidade
Enviar Comunicaes
Ao clicar no campo Selecionar Arquivo.. ser aberta uma caixa de dilogo para a seleo do
arquivo a ser carregado. Aps a seleo do arquivo clique em uma das opes conforme Figura 11
Enviar Comunicaes em Lote
Validar Arquivo: A opo deve ser utilizada para identificar possveis erros no formato do arquivo
XML.
Enviar Arquivo: A opo deve ser utilizada para o envio do arquivo lote de comunicaes ao
COAF;
Alterar comunicaes
Ao clicar no campo Selecionar Arquivo.. ser aberta uma caixa de dilogo para a seleo do
arquivo a ser carregado. Aps a seleo do arquivo clique em uma das opes conforme Figura 12
Alterar comunicaes
Cancelar Arquivo: A opo deve ser utilizada para envio de um lote de cancelamento de
comunicaes;
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Retificar Arquivo: A opo deve ser utilizada para envio de um lote de retificao de
comunicaes.
No campo ano deve ser informado o ano que deseja realizar a declarao e ao clicar em Emitir
Declarao Negativa ser apresentada a tela conforme Figura 14 Confirmao da Declarao
Negativa
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Para confirmar o envio marque na opo De acordo em seguida clique na opo Registrar
Declarao Negativa e ser apresentada a mensagem do envio da declarao negativa, conforme
mostrado na Figura 15 Declarao Negativa Enviada
2.2 Responsabilidades
A funcionalidade Responsabilidades apresentada somente para as pessoas obrigadas que so
reguladas pelo COAF. Nessa rea estaro disponveis as funcionalidades para realizao da
superviso pelo COAF da pessoa obrigada no que tange a Preveno a Lavagem de Dinheiro.
2.2.1 Cadastro
A funcionalidade de cadastro permite o acesso aos dados cadastrais da Pessoa Obrigada junto ao
COAF. Para realizar a atualizao cadastral da Pessoa Obrigada, clique na opo Atualizar
Cadastro no final do formulrio de cadastro.
2.3 Consultas
A funcionalidade possui uma srie de consultas e permite acompanhamento das comunicaes
enviadas ao COAF.
Nmero Origem: o nmero que o comunicante utiliza para identificar a comunicao. Esse
nmero de controle do prprio comunicante.
Ao clicar em Visualizar lote possvel baixar para o computador o arquivo de lote enviado, e ao
clicar em Visualizar erro possvel baixar para o computador o arquivo de erro apresentado para
o lote enviado.
O processamento de comunicaes em lote acontece somente uma vez ao dia. Caso o campo
Processado esteja marcado com No esse lote ainda no foi processado e por consequncia as
comunicaes no foram includas na base de dados do COAF
possvel realizar o filtro por qualquer um dos campos citados, lembrando que a data inicial deve
ser superior a 13/05/2012
possvel realizar o filtro por qualquer um dos campos citados, lembrando que a data inicial deve
ser superior a 13/05/2012
possvel realizar o filtro por qualquer um dos campos citados, lembrando que a data inicial deve
ser superior a 13/05/2012
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Ao acessar a rotina Relao PEP ser baixado para o computador um arquivo em formato CSV,
contendo a relao de PEP.
Ao acessar a rotina Layout do arquivo ser baixado para o computador um arquivo que trata das
especificaes tcnicas (formato, tipo, contedo e atualizao) referente ao arquivo relao de
PEP.
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2.4 Administrao
A funcionalidade de administrao acessada somente pelos usurios responsveis, nela
possvel delegar a outros usurios as tarefas de acesso ao sistema, ou at mesmo o responsvel
para outro usurio do sistema.
Lembrando que somente um usurio pode ser responsvel pela Pessoa Obrigada.
Novo usurio
Ao clicar no boto novo aberto um formulrio para cadastro de um novo usurio, conforme
mostrado na Figura 23 Novo Usurio
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Ao clicar em salvar o novo usurio est criado j com as permisses necessrios para executar
atividades em nome da pessoa obrigada.
Habilitar Usurio
Caso o usurio esteja desabilitado, o usurio responsvel pode habilita-lo novamente para acesso
a pessoa obrigada. Para habilitar, selecione os usurios marcando-os na caixa de seleo em
seguida clique em Habilitar.
Desabilitar Usurio
Caso o usurio responsvel desejar impedir o acesso de um usurio Pessoa Obrigada, selecione
os usurios marcando-os na caixa de seleo em seguida clique em Desabilitar.
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Desbloquear Usurio
O sistema bloqueia o usurio no caso de mais de 4 tentativas de acesso invlido. Para desbloquear
o usurio selecione os usurios marcando-os na caixa de seleo em seguida clique em
Desbloquear
Para alterar o responsvel, selecione o usurio na lista e clique em escolher como responsvel.
disponvel na barra superior do sistema. Ser aberta a tela conforme Figura 25 Meus
Dados
importante sempre manter todos os dados atualizados, especialmente o e-mail. Pois em caso de
esquecimento de senha, quando da recuperao de senha, o sistema enviar nova senha para o e-
mail cadastrado.
2.5.3 Sair
Permite sair de forma segura do sistema, consolidando os dados da sesso do usurio.
2.6 Notificaes
O COAF pode enviar notificaes para a pessoa obrigada, as notificaes no lidas ficaro
disponveis na tela de acesso ao sistema at a sua leitura.
Figura 27 Notificaes
2.7 Alertas
O Sistema pode enviar alertas para a Pessoa Obrigada, Os alertas no lidos ficaro disponveis na
tela de acesso ao sistema at a sua leitura.
Ser possvel verificar os alertas acessando o item na barra de superior. Ao clicar ser aberto
o resumo dos alertas j enviados conforme mostrado na figura
Figura 28 Alertas
http://treina.siscoaf.serpro.gov.br/