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CDIGO DE TICA PARA LA

INVESTIGACIN
(CoEIn)

*Actualizado al 31-10-2016
CDIGO DE TICA PARA LA INVESTIGACIN

PRESENTACIN

La Universidad Peruana Unin (UPeU) como una entidad educativa dedicada a la formacin
profesional y especializacin, desarrolla procesos de investigacin que contribuyen al
desarrollo del conocimiento en reas social y tecnolgico.

El desarrollo de la investigacin, cualquiera sea su clase, modalidad o nivel, exige de sus


entes operadores, actores y terceros, el cumplimiento del marco axiolgico y filosfico
institucional, para salvaguardar un proceso basado en principios y valores cristianos. El
Cdigo de tica para la Investigacin se fundamenta en un marco filosfico y axiolgico bblico
cristiano dentro del cual los estudiantes, docentes y las autoridades, y an terceros a la UPeU,
desarrollan los procesos de investigacin cientfica.

En el contexto, donde se ha incrementado la informacin y el conocimiento, donde los


enfoques se han difundido, el cumplimiento de los principios y normas ticas, resulta un
aspecto esencial y material, que debe traslucirse en el conjunto de las actividades
investigativas.

Los investigadores, los operadores logsticos o terceros vinculados a los procesos de


investigacin, reconocen y respetan la vida y la dignidad humana, considerando al hombre
como ser creado por Dios.

FUNDAMENTO NORMATIVO

Constitucin Poltica del Estado de 1993, Art. 1


Ley Universitaria N 30220, Captulo VI, Artculos 48 - 50
Estatuto de la UPeU, Captulo X, Artculo 174
Reglamento General de Investigacin UPeU.
Reglamento de Propiedad Intelectual de la UPeU.
Reglamento de Grados y Ttulos de la UPeU.
Reglamento General de Estudios.

*Actualizado al 11-10-2016
CAPTULO I

DE LAS GENERALIDADES Y FINALIDAD

Artculo 1 El Cdigo de tica para la Investigacin (CoEIn) se constituye en un


documento normativo que gua la conducta y el comportamiento del(los)
investigador(es), asesor(es), operador(es) logstico(s), autoridades y otras
personas vinculadas con el desarrollo de las investigaciones relacionadas con
las personas, animales, el medio ambiente y datos generados por la
organizacin.

Artculo 2 El objetivo del Cdigo de tica es normar el comportamiento tico durante el


proceso de investigacin, basado en principios y valores bblico cristianos.

Artculo 3 Los derechos de autor, propiedad intelectual, derivados y conexos se regulan


por el Reglamento respectivo y el investigador(es), operador(es) logsticos y
otros deben observar y respetar bajo sancin de la UPeU, independientemente
de las civiles o penales respectivos.

CAPTULO II

DE LOS PRINCIPIOS TICOS

Artculo 4 Los principios ticos que rigen el Cdigo de tica de la UPeU son los
siguientes:

a) Autonoma. La UPeU considera a las personas como seres creados por


Dios a su imagen y semejanza, con capacidad de pensar y actuar en
libertar, al realizar investigaciones se protege la dignidad, libertad y
derechos de la persona considerndolas como merecedoras de nuestra
especial proteccin.
b) Beneficencia/No maleficencia. Los trabajos de investigacin que se
desarrollan contemplan el bienestar fsico, mental, social y espiritual de las
personas para prevenir el dao, minimizar posibles riesgos y daos.
c) Justicia. Este principio garantiza que los resultados o beneficios obtenidos
del proceso de investigacin sirve a la persona y a la comunidad sin
discriminacin alguna.

Artculo 5 Los valores ticos. Los investigadores deben evidenciar en el ejercicio de la


investigacin los valores de confidencialidad, responsabilidad, veracidad y
respeto.

Artculo 6 La Direccin de Investigacin de la EP o de la UPG debe realizar el


seguimiento del desarrollo de la investigacin a fin de verificar el cumplimiento
de los principios ticos de la investigacin.

*Actualizado al 11-10-2016
CAPTULO III

DE LOS INVESTIGADORES Y SUJETOS DE INVESTIGACIN

Artculo 7 Los investigadores tienen el deber de proteger los derechos de las personas
intervenidas y relacionadas a sus investigaciones, as como, proteger la
confidencialidad de los datos generados por las diferentes reas de la
organizacin que est siendo utilizada para la investigacin.

Artculo 8 La realizacin de un trabajo de investigacin supone un riesgo para los


participantes, es por ello que los investigadores verifican si el programa de
intervencin est diseado correctamente y valoran si la exposicin al riesgo
es aceptable y justificado.

Artculo 9 El investigador realiza una cuidadosa seleccin de individuos (personas,


animales y plantas) que participan en el estudio.

Artculo 10 Los participantes de la investigacin deben conocer las caractersticas del


trabajo de investigacin aceptando y firmando los trminos que se registran en
el consentimiento informado.

CAPTULO IV

DE LAS PRCTICAS Y MTODOS EN INVESTIGACIN

Artculo 11 El consentimiento informado es un documento bsico e ineludible en toda


investigacin con personas, garantizando que el participante conozca sus
alcances, contenido, riesgos y beneficios del trabajo de investigacin.

Artculo 12 La investigacin que se desarrolla con seres humanos son de tipo clnico cuya
finalidad puede ser diagnstica, profilctica o teraputica e incluye la realizacin
de ensayos de laboratorio.

Artculo 13 Los animales, siendo seres vivos, reciben la proteccin y respeto por la vida
cuando stos son sometidos a prcticas investigativas.

Artculo 14 Las investigaciones que se realizan en cadveres merecen el respeto y el


cumplimiento de las normas ticas y legales correspondientes.

Artculo 15 En el manejo de los datos se observa la confidencialidad necesaria,


considerando el respeto por la vida, el honor, imagen y buena reputacin de las
personas, las instituciones u organizaciones.

*Actualizado al 11-10-2016
CAPTULO V

DEL COMIT DE TICA PARA INVESTIGACIN - CEI

Artculo 16 El CEI de la DGI, en sus diferentes niveles, es un rgano autnomo, consultivo


y resolutivo, establecido por la UPeU.

Artculo 17 El CEI de la DGI est conformado por un equipo multidisciplinario de


profesionales calificados, as como representantes de la UPeU y la sociedad.

Artculo 18 Los miembros del CEI de la DGI son elegidos tomando en cuenta las siguientes
caractersticas:

a) Formacin acadmica
b) Especialidad en la materia
c) Experiencia en la investigacin
d) Trayectoria acadmica y profesional
e) Inters por la investigacin

Artculo 19 El CEI de la DGI est conformado por su director como presidente, el director
asociado como Secretario y diez (10) vocales (los directores de investigacin
de las facultades, el Director de Investigacin de la Escuela de Posgrado y los
directores de investigacin de las filiales de Juliaca y Tarapoto, un
representante de la comunidad universitaria y otro de la sociedad civil.

Artculo 20 Cada Escuela Profesional y Unidad de Posgrado tiene un Comit de tica para
investigacin, integrado por un Presidente, un Secretario y un Vocal,
nombrados en los Consejos de Facultad o en el Consejo de la Escuela de
Posgrado.
Artculo 21 El funcionamiento del CEI de la DGI est orientado por el marco legal vigente
y otros documentos nacionales e internacionales aplicables a la investigacin
con personas, seres vivos y el ambiente.

Artculo 22 Las funciones del CEI de la DGI son las siguientes:

a) Cautelar los derechos, el bienestar y la seguridad de los participantes.


b) Asegurar el cumplimiento de las responsabilidades ticas y de las
regulaciones nacionales e internacionales en relacin a la investigacin
con personas, seres vivos y el ambiente.
c) Analizar los dilemas ticos que se hayan suscitado en el proceso de
investigacin y recomendar las alternativas de solucin.
d) Aplicar el Cdigo de tica, como un mecanismo de autoevaluacin de la
prctica investigativa.
e) Promover la Biotica en los miembros del equipo.
f) Otras que el CEI de la DGI le asigne o se deriven de la actividad
investigativa.

Artculo 23 El Comit de tica para Investigacin de la DGI se rene mensualmente de


manera ordinaria y extraordinariamente por convocatoria de su presidente.

Artculo 24 El qurum para las sesiones es la mitad ms uno de los integrantes del CEI de
la DGI.

*Actualizado al 11-10-2016
Artculo 25 Se levanta un acta de sesiones donde se registra fecha, lugar, personas
asistentes, agenda de trabajo, los puntos que se deliberaron, resultados y
conclusiones.
DISPOSICIONES FINALES

PRIMERA La aplicacin del presente CoEIn es responsabilidad de las Facultades, las


Escuelas Profesionales, la Escuela de Posgrado, las Unidades de Posgrado y
la DGI.

SEGUNDA Todo lo no previsto en el presente documento es regulado por CEI de la DGI.

*Actualizado al 11-10-2016
ANEXO 01
PROTOCOLO DE INVESTIGACIN PARA PRESENTAR AL COMIT DE TICA

Las investigaciones de carcter social, cuando se involucra en el estudio a seres humanos, tambin cuando se
utilizan datos de una organizacin, el protocolo de investigacin debe tener los siguientes elementos:

1. PRESENTAR UNA CARTA DIRIGIDA AL COMIT DE TICA, SOLICITANDO LA APROBACIN DEL DESARROLLO
DE LA INVESTIGACIN.
El ttulo de la investigacin
Nombre(s) de(los) autor(es)
Afiliacin de(los) autor(es)
Nombre del asesor
2. PRESENTAR COPIA DEL DICTAMEN DE APROBADO DEL PROYECTO DE TESIS (DGI-05) PARA PREGRADO Y
(DGI - 08) PARA POSGRADO O RESOLUCIN DE INSCRIPCIN DE PROYECTO.
3. PRESENTAR LA FICHA DE INSCRIPCIN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN (CON EL VB DEL DIRECTOR DE
INVESTIGACIN DE LA UNIDAD ACADMICA) FORMATO DGI-06 PARA PREGRADO Y DGI-09 PARA
POSGRADO.
4. PRESENTAR EL PERFIL DEL PROYECTO, CONSIDERANDO LA INFORMACIN SIGUIENTE:
4.1. Ttulo
4.2. Objetivos
4.3. Breve resumen del proyecto (objetivo, metodologa y posibles resultados esperados)
4.4. Metodologa, debe considerar la siguiente informacin:
4.4.1. Descripcin del diseo y tipo de investigacin.
4.4.2. Descripcin de la tcnica e instrumentos de recoleccin de datos.
4.4.3. Descripcin de lugar donde espera desarrollar el trabajo de investigacin.
4.4.4. Descripcin del universo, mtodo de muestreo y tamao muestral.
4.4.5. Una descripcin de los sujetos, indicando en detalle si hay algn menor (menor de 18 aos para la
ley de Per) o miembros vulnerables de la poblacin que no tienen capacidad para asegurarse sus
derechos y dar su consentimiento o descripcin de los datos, indicando su naturaleza (pblico o
confidencial).
4.4.6. Una descripcin de cmo sern abordados y las implicancias de su participacin, incluyendo los
criterios de inclusin y exclusin de los sujetos o descripcin de cmo sern obtenidos los datos.
4.4.7. Una declaracin de los beneficios de la investigacin para los sujetos, si hay alguno, y de los
beneficios para la humanidad o el conocimiento cientfico, o declaracin de los beneficios de la
investigacin a partir de los datos utilizados.
4.4.8. Una explicacin detallada de la proteccin de los derechos y el bienestar de los sujetos que dan su
consentimiento para participar en la investigacin o declaracin de la proteccin de los datos e
informacin obtenido de la organizacin.
4.4.9. Una descripcin de los riesgos y molestias para los sujetos, si los hay, estos efectos nocivos pueden
ser fsicos, psicolgicos, sociales. Algunas investigaciones no producen riesgos o molestias, pero
producen una violacin de las expectativas normales. Dichas violaciones, si las hay deberan ser
especificadas o descripcin de los riesgos, molestias, expectativas para la organizacin.
4.4.10. Una descripcin de los pasos que sern tomados para minimizar los efectos nocivos o violaciones,
incluyendo los pasos para proteger la privacidad personal de los sujetos y como se mantendr la
confidencialidad de la informacin o descripcin de los pasos para minimizar los riesgos para la
organizacin, as como indicar cmo se proteger y mantendr la confiabilidad de la informacin.
4.5. Cronograma de actividades
4.6. Presupuesto y financiamiento
5. ADJUNTAR LOS INSTRUMENTOS, CONSENTIMIENTO INFORMADO y COMPROMISO TICO DEL
INVESTIGADOR
Una copia del formulario de consentimiento que ser usado con los sujetos. En caso de ser menor de
edad, este debe ser firmado por los padres o tutores. En caso de muestras mayores se puede utilizar en
el encabezamiento del cuestionario un consentimiento abreviado.
Cualquier otra informacin pertinente a las responsabilidades ticas del investigador.
Compromiso tico del investigador
Sus documentos sern evaluados por el Comit de tica de la Universidad y los resultados sern comunicados a los interesados en la
brevedad posible.

*Actualizado al 11-10-2016
ANEXO 02

MODELO DE CARTA PARA PRESENTAR AL COMIT DE TICA DE LA UPeU


denominacin del ao

aa; (actualizar la fecha)

Seores
COMIT DE TICA
Universidad Peruana Unin
Presente. -

Apreciados seores:

Es grato dirigirme (nos) a ustedes para hacer llegar un saludo cordial, y expresar mis (nuestros) deseos de
bendiciones del Altsimo en las funciones que desempean.

El motivo de la presente es para hacer de su conocimiento que estoy (estamos) realizando un proyecto de
investigacin titulado (ttulo del proyecto de tesis), requisito para optar el (ttulo profesional de /grado de
maestro en , con mencin en /grado de doctor en , con mencin en ) por la Universidad Peruana Unin.
Por tal motivo, acudo (acudimos) a ustedes para solicitar el permiso a fin de desarrollar la investigacin ya
mencionada en (mencionar la institucin/rea donde se desarrollar la investigacin). Asimismo, presento
(presentamos) los documentos que describe el protocolo de investigacin del Comit de tica, para la evaluacin
respectiva. Esta investigacin es realizada por los siguientes investigadores:

Apellidos y Nombres Institucin - Facultad Rol email cdigo/DNI

Nombre del Investigador (Abreviaturas) Investigador


Nombre del Asesor (Abreviaturas) Asesor

Para cualquier informacin, comunicarse al telfono (nmero), Sr. (nombre del representante del proyecto); o
al correo (email del representante).

Agradezco (agradecemos) su atencin a la presente

Cordialmente,

Nombre y apellidos del representante

Representante del proyecto

DNI. (nmero)

*Actualizado al 11-10-2016
ANEXO 03

CONSENTIMIENTO INFORMADO
Ttulo de la investigacin:

..

Propsito y procedimientos

Se me ha comunicado que el ttulo de esta investigacin es (ttulo del proyecto de investigacin). El objetivo
de este estudio es: (propsito de la investigacin). Este proyecto est siendo realizado por el (nombre del
investigador), bajo la supervisin de (nombre del asesor y/o supervisor del proyecto, sealando el cargo
administrativo y a la institucin que pertenece). La entrevista tiene un tiempo de duracin de
aproximadamente 30 minutos, ser grabada y transcrita. La informacin obtenida en la entrevista ser usada
para hacer una publicacin escrita. En esta publicacin yo ser identificado por un nmero. Alguna
informacin personal bsica puede ser incluida como: mi edad y sexo, mi cargo en la Asociacin, empresa, mi
grupo tnico, etc.

Riesgos del estudio

Se me ha dicho que no hay ningn riesgo fsico, qumico, biolgico y psicolgico; asociado con esta
investigacin. Pero como se obtendr alguna informacin personal, est la posibilidad de que mi identidad
pueda ser descubierta por la informacin de la entrevista. Sin embargo, se tomarn precauciones como la
identificacin por nmeros para minimizar dicha posibilidad.

Beneficios del estudio

Como resultado de mi participacin recibir una copia digital completa del informe y adems tendr la
oportunidad de discutir el informe con el investigador cuando sea necesario. No hay compensacin monetaria
por la participacin en este estudio.

Participacin voluntaria

Se me ha comunicado que mi participacin en el estudio es completamente voluntaria y que tengo el derecho


de retirar mi consentimiento en cualquier punto antes que el informe est finalizado, sin ningn tipo de
penalizacin. Lo mismo se aplica por mi negativa inicial a la participacin en este proyecto.

Preguntas e informacin

Se me ha comunicado que si tengo cualquier pregunta acerca de mi consentimiento o acerca del estudio
puedo comunicarme con:

Nombre del investigador Nombre del Asesor


Direccin Direccin
Institucin Institucin
Telfono Telfono
e-mail e-mail

*Actualizado al 31-10-2016
He ledo el consentimiento y he odo las explicaciones orales del investigador. Mis preguntas concernientes al
estudio han sido respondidas satisfactoriamente. Como prueba de consentimiento voluntario para participar
en este estudio, firmo a continuacin.

Firma del participante y fecha Nombre del participante

Firma del testigo y fecha Nombre del participante

Firma del investigador y fecha Nombre del participante

cc: Participante

*Actualizado al 11-10-2016
ANEXO 04

CONSENTIMIENTO ABREVIADO PARA TAMAO DE MUESTRAS MAYORES

Ttulo del documento / cuestionario

Hola, mi nombre es [nombre del investigador], estudiante de [Escuela profesional


/Facultad/especialidad/maestra/doctorado que estudia e institucin]. Este cuestionario tiene como
propsito [expresar el propsito del cuestionario]. Dicha informacin [expresar la utilidad de la informacin,
estar muy ligada a los objetivos de su investigacin]. Su participacin es totalmente voluntaria y no ser
obligatoria llenar dicha encuesta si es que no lo desea. Si decide participar en este estudio, por favor responda
el cuestionario, as mismo, puede dejar de llenar el cuestionario en cualquier momento, si as lo decide.

Cualquier duda o consulta que usted tenga posteriormente puede escribirme a [colocar una direccin
electrnica identificada, no annima y telfono si es necesario]

He ledo los prrafos anteriores y reconozco que al llenar y entregar este cuestionario estoy dando mi
consentimiento para participar en este estudio

ANEXO 05

*Actualizado al 11-10-2016
EJEMPLO DEL ENCABEZAMIENTO DEL INSTRUMENTO CON EL CONSENTIMIENTO ABREVIADO

CUESTIONARIO SOBRE CONOCIMIENTOS, ACTITUDES Y PRACTICAS EN RELACION A LAS MEDIDAS


PREVENTIVAS DE NEUMONIA ASPIRATIVA EN LA CLINICA GOOD HOPE

INTRODUCCIN:

Hola, mi nombre es Esther Carrascal, estudiante del programa de maestra en enfermera de la Universidad
Peruana Unin. Este cuestionario tiene como propsito levantar informacin sobre los conocimientos,
actitudes y prcticas que usted posee sobre las medidas preventivas de la neumona aspirativa. Dicha
informacin ser de mucha importancia para desarrollar programas de capacitacin a fin de fortalecer sus
habilidades.

Su participacin es totalmente voluntaria y no ser obligatoria llenar dicha encuesta si es que no lo desea. Si
decide participar en este estudio, por favor responda el cuestionario, as mismo puede dejar de llenar el
cuestionario en cualquier momento, si as lo decide.

Cualquier duda o consulta que usted tenga posteriormente puede escribirme a esther.carrascal@yahoo.es

He ledo los prrafos anteriores y reconozco que al llenar y entregar este cuestionario estoy dando mi
consentimiento para participar en este estudio.

A continuacin, detallan las instrucciones o explicaciones para el llenado del cuestionario

INSTRUCCIONES:

Lea detenidamente y con atencin las preguntas que a continuacin se le presentan, tmese el tiempo que
considere necesario y luego marque con un aspa (X) la respuesta que crea que sea la correcta.

Observacin:

Cada participante de la investigacin debe recibir una copia de este consentimiento.

ANEXO 06

*Actualizado al 11-10-2016
COMPROMISO TICO DEL INVESTIGADOR
Habiendo asumido la responsabilidad de investigador o docente gua en una investigacin de la
Universidad Peruana Unin, cuya patrocinadora es la Iglesia Adventista del Sptimo Da, manifiesto
mi respeto a la creencia en Jesucristo como Creador y Redentor (Maestro, modelo y mentor).
Declaro que es mi responsabilidad tica como investigador de esta Casa de Estudios, desarrollar las
actividades investigativas bajo las siguientes premisas:

1. Manifestar mi respeto a Dios, su Palabra, las creencias y la misin que tiene la Universidad
Peruana Unin. Para cumplir con este propsito, declaro que:
a. Respeto a la Biblia, sus principios y sus consejos.
b. Desarrollo las investigaciones en un marco de principios y valores cristianos y normativa de
la Universidad Peruana Unin.
2. Manifestar respeto a la vida de las personas o de animales que participan en las investigaciones
(si hubiera). As como la privacidad y confidencialidad de datos generados por la organizacin.
Para cumplir con este propsito, declaro que:
a. Respeto la privacidad y dignidad de las personas en el levantamiento de informacin.
b. Considero las diferentes situaciones de interculturalidad y situaciones especiales de las
personas.
c. Utilizo formularios de consentimiento en el caso de involucrar a seres humanos.
d. Considero que los animales son seres vivos que forman parte de la naturaleza creada por
Dios.
3. Respetar el conocimiento y produccin de otros autores. Para cumplir con ste propsito,
declaro que:
a. Consigno los datos, ideas y toda produccin cientfica o tecnolgica tomando en cuenta su
autora.
b. Propugno el respeto a la propiedad intelectual y derechos de autor, en todas las
investigaciones donde tengo la funcin de investigador, asesor o dictaminador.
c. Promuevo el uso adecuado de las bases de datos, respetando la autora de los trabajos.
4. Fomentar el pensamiento crtico y analtico que favorece la bsqueda de la verdad y el libre
intercambio de ideas. Para cumplir con este propsito, declaro que:
a. Respeto el libre intercambio de ideas en la bsqueda de nuevos conocimientos sin
desmedro de los principios que rigen la educacin adventista.
b. Promuevo la discusin responsable de diversos puntos de vista.
c. Promuevo aplicar el enfoque bblico en el desarrollo de las investigaciones.
5. Desarrollar investigaciones tendientes a mejorar la calidad de vida, orientadas a lograr la
salvacin de las personas. Para cumplir con este propsito, declaro que:
a. Fomento el desarrollo de investigaciones basadas en los problemas identificados de las
personas o comunidad, los mismos que guardan relacin con la misin y objetivos
institucionales.
b. Oriento la utilizacin de los resultados de las investigaciones a fin de mejorar la calidad de
vida de las personas.
6. Mantener las ms altas normas de integridad en la investigacin, los procedimientos y la
comunicacin de los resultados. Para cumplir con este principio, declaro que:
a. Acto con integridad en el uso y la interpretacin de los resultados de mis investigaciones y
de las publicaciones de otros investigadores.
b. Utilizo apropiadamente el tiempo y los recursos que se me ha confiado para realizar
investigaciones.
c. Cumplo con mis compromisos asumidos con la institucin, con otras personas y
organizaciones.
d. Cumplo las normas de utilizacin de los laboratorios a los que tendra acceso para el
desarrollo de la investigacin.

*Actualizado al 11-10-2016
e. Concedo acceso a la informacin relacionada con mis investigaciones para ser evaluadas y
publicadas cuidando los procesos correspondientes.
f. Respeto la asignacin de tareas, la compensacin, el acceso a la informacin
g. Respeto las limitaciones legales, profesionales, y religiosas relacionadas con mis proyectos
de investigacin

Estando conforme con todo lo expuesto y estipulado, lo ratifico y firmo en pleno uso de mis
facultades fsicas, psquicas, mentales y civiles.

Nombres y apellidos

Firma (DNI)

Lugar y fecha

ANEXO 07

*Actualizado al 11-10-2016
FLUJOGRAMA DEL COMIT DE TICA PARA INVESTIGACIN

*Actualizado al 11-10-2016

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