Diagnostico Sig

EVALUADO POR
OBJETIVO Identificar el nivel cumplimiento frente los requisito aplicables segn la n
Inicia desde la necesidad de identificar el cumplimiento de los requisitos que exige

ALCANCE resultados obtenidos para la implementacin del
NUMERALES DE LA NORMA PREGUNTA
La organizacin determina los

procesos necesarios para el sistema de
gestin de calidad y su aplicacin?
La organizacin determina la secuencia

e interaccion de los procesos
La organizacin determina los criterios

y metodos necesarios para asegurarse
de que tanto la operacin como el
4.1 Requisitos Generales control de estos procesos son eficaces
la organizacin asegura la
disponibilidad de recursos para apoyar
la operacin y el seguimiento de estos
procesos
Realiza seguimiento y medicion a los
procesos
implementa acciones de mejora

continua?
Dispone la organizacin de una

poltica de calidad?
4.2.1 Generalidades
La documentacion del sistema de
calidad incluye el manual de calidad
Dispone de los documentos
necesarios para la planificacin,
operacin y control eficaz de los
procesos?
Dispone de un Manual de Calidad que
incluya el alcance, los procedimientos
documentados y una descripcin de la
interaccin de los procesos del sistema
4.2.2 Manual de Calidad de gestin de calidad?
El manual de calidad incluye los

detalles y la justificacin de cualquier
exclusin
Existe un procedimiento para el

control de la documentacin del
sistema de gestin de calidad?
4.2.3. Control de los documentos.
Asegura que los documentos de

origen externo se identifican y se
controla su distribucion?
Existe un procedimiento de control de
registros y es eficaz?
4.2.4 Control de registros.

Los registros estn legibles
identificados y son recuperables?
la direccin tiene establecida la

poltica y los objetivos de calidad?
5.1 compromiso de la direccin hace revisiones y asegura los

recursos?
la organizacin proporciona evidencia

de su compromiso de mejora continua?
la organizacin asegura que los

5.2 enfoque al cliente requisitos del cliente se determinan y
cumplen?
la poltica es adecuada a la naturaleza

de la organizacin,cumple con los
requisitos de mejora?
5.3 poltica de calidad La politica es revisada, comunicada y

entendida por todas las partes
interesadas?
La politica proporciona un marco de

referencia para establecer los objetivos
de calidad?
Los objetivos de calidad se
establecen en las funciones y los
5.4.1 objetivos de la calidad niveles pertinentes dentro de la
organizacion, son medibles y
coherentes con la poltica de calidad?
5.4.2 planificacin del sistema de La alta direccion se asegura de la

gestin de la calidad planificacin del sgc?
la alta direccin asegura las

5.5.1 responsabilidad y autoridad
responsabilidades y autoridades ?
la alta direccin tiene designado un

miembro de la direccin que dentro de
sus responsabilidades se asegura que
se establecen, implementan y
mantienen los procesos del sgc?
5.5.2 representante de la direccin se informa a la alta direccin sobre el

desempeo de sgi y de las
necesidades de mejora?
se asegura de la toma de conciencia

de los requisitos de los clientes en
todos los niveles de la organizacin?
Dispone de procesos de
comunicacin apropiados dentro de la
5.5.3 comunicacin interna
organizacin para que sea entendida
por cada uno de sus integrantes ?
En la revisin del sgi de la

organizacin se asegura de la eficacia
5.6.1 generalidades del mismo y la mejora continua
incluyendo la poltica y los objetivos de
calidad?
La alta direccion dentro de su proceso
de revision incluye aspectos tales como
resultados de auditoria, desempeos
de los procesos y conformidad con el
5.6.2 informacin de entrada para producto ?
la revisin
Realiza acciones de seguimiento y
verifica los cambios que pueden afectar
al Sistema de Gestion de Calidad
Los resultados de la revision de la

direccion incluyen decisiones y
acciones con la mejora de los
5.6.3 resultados de la revisin
procesos,del producto,la calidad del
sgc requisitos del cliente y la necesidad
de recursos
la organizacin determina y
proporciona los recursos necesarios
para implementar y mantener el sgc,
6.1 provisin de recursos
aumentar la satisfaccion del cliente
mediante el cumplimiento de sus
requisitos?
el personal de la organizacin que

6.2.1 generalidades realiza trabajos tiene las competencia:
habilidades educacin y experiencia?
se determina la competencia
necesaria del personal que interviene
en la realizacion del producto?
La organizacin proporciona
formacin o capacitaciones para lograr
6.2.2 competencia formacin y la competencia necesaria del personal?
toma de conciencia
la organizacin se asegura de la toma
de conciencia del personal buscando el
sentido de pertencia e importancia de
las actividades para el de los objetivos
de la calidad?
la organizacin determina,
proporciona y mantiene la
6.3 infraestructura infraestructura necesaria para as
lograr la conformidad de los requisitos
del producto?
La organizacion determina y gestiona

6.4 ambiente de trabajo el ambiente de trabajo necesario para
cumplir los requisitos del producto?
la organizacin planifica y desarrolla

los procesos necesarios para la
realizacin del producto?
cuenta con actividades de verificacin
validacin medicin inspeccin y
7.1 planificacin de la realizacin ensayo para la aceptacin del
del producto producto?
se llevan los registros para
proporcionar evidencia de los procesos
del producto y que cumplan con los
requisitos del cliente?
La organizacion determina los

requisitos especificados por el cliente
para las actividades de entrega y
7.2.1 determinacin de los posteriores de la misma ?
requisitos relacionados con el La organizacion determina los
producto requisitos legales y reglamentarios
aplicables al producto y cualquier
requisito adicional que la organizacion
considere necesario?
la organizacin revisa los requisitos
relacionados con el producto antes de
que se comprometa a proporcionar un
7.2.2 revisin de los requisitos producto al cliente ?
relacionados con el producto
la organizacin tiene la capacidad de
cumplir con los requisitos definidos por
el cliente?
La organizacion determina e
implementa disposiciones eficaces
7.2.3 comunicacin con el cliente para la comunicacion con los clientes,
brindando informacin sobre el
producto, atencin de pedidos y
quejas?
la organizacin planifica y controla el

diseo y desarrollo del producto,
determina las etapas?
7.3.1 planificacin del diseo y
desarrollo La organizacion determina la revision,
verificacion y validacion para las etapas
del diseo y desarrollo,asiga las
responsabilidades y autoridades
determinan los requisitos funcionales,

7.3.2 elementos de entrada para el
de desempeo, legales, reglamentarios
diseo y desarrollo
aplicables al diseo y desarrollo?
La organizacin proporciona a travs

del cliente de manera adecuada los
7.3.3 Resultados del diseo y resultados del diseo y el desarrollo,
desarrollo cumpliendo requisitos, con informacin
apropiada para despus ser
desarrollada, ?
Se realizan revisiones sitematicas del
diseo y desarrollo deacuerdo a lo
7.3.4 Revisin del diseo y planificado?
desarrollo
Se realizan registros de las revisiones
y de cualquier accin necesaria?
Se realizan la verificacin del

7.3.5 Verificacin del diseo y cumplimiento de requisitos para
desarrollo asegurarse que los elementos de
entrada sean adecuados ?
Se realiza la validacin del diseo y
desarrollo asegurando que se cumpla
7.3.6 Validacin del diseo y los requisitos ?
desarrollo Se realizan validacin antes de la
entrega o implementacin del producto
a travs de registros?
Se mantienen registro de los cambios

7.3.7 Control de los cambios del
y de cualquier accin que se necesaria
diseo y desarrollo
en el proceso de diseo ?
Se asegura que el producto adquirido
cumple los requisitos de compra
especificados?
7.4.1 Proceso de compras
Se realiza algun tipo de seleccin,
evaluacin y reevaluacin de
proveedores?
La informacin de las compras es
7.4.2 Informacin de las compras apropiada a las necesidades de la
organizacin?
Los productos comprados cumplen
7.4.3 Verificacin de los productos los requisitos de compra especificados
comprados y se les realiza una verificacin para su
aceptacin?
La organizacin planifica la
produccin y la prestacin de servicios
de manera controlada?
Se disponen de instrucciones de
7.5.1 Control de la produccin y de trabajo,se tienen informacin de las
la prestacin del servicio caractersticas del producto y se lleva
seguimiento y medicin?
Se implementan actividades de
control antes de la entrega del
producto?
Se alcanza la validacin de los
productos en el caso de no realizar
seguimiento y medicin?
7.5.2 Validacin de los procesos
de la produccin y de la La organizacin dispone cuando sea
prestacin del servicio necesario aprobacin de personal,
equipos, uso de metodos o
procedimientos especificos para
obtener la validacin?
Se identifica el producto por medios

adecuados?
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
La organizacin controla la
trazabilidad de los productos
Se cuidan y responden por los bienes

que son propiedad del cliente cuando
7.5.4 Propiedad del cliente
estn bajo el control de la
organizacin?
Se preserva el producto durante el
proceso interno y la entrega al destino
previsto?
7.5.5 Preservacin del producto Se aplican los mtodos de
manipulacin embalaje
almacenamiento y proteccin del
producto?
7
La organizacin realiza calibracin a
los equipos relacionados con el
7.6 Control de los equipos de producto?
seguimiento y de medicin
7.6 Control de los equipos de
seguimiento y de medicin Los equipos de seguimiento y
medicin son los apropiados y estn
certificados?
dispone mtodos para la conformidad

de los requisitos del producto?
8.1 generalidades
la organizacion realiza seguimiento y
medicion de los procesos y el
producto?
La organizacin realiza mtodos para

medir la satisfaccin del cliente?
8.2.1 satisfaccin del cliente
Realizan seguimiento a la percepcin
del cliente sobre el servicio y
cumplimiento de los requisitos?
Realizan auditoras internas para

determinar el funcionamiento del sgc?
Las auditoras internas son

planificadas?
Tiene un procedimiento documentado

que defina las responsabilidades los
requisitos y la planificacion de la
8.2.2 auditora interna realizacin de las auditoras?
Toman las acciones correctivas

necesarias ?
La seleccin de los auditores y la

realizacin de las auditoras aseguran
la objetividad e imparcialidad del
proceso?
Aplican mtodos apropiados para el
8.2.3 seguimiento y medicin de
seguimiento y medicin de los
los procesos
procesos del sgc?
Realizan seguimiento a las
caractersticas del producto para
verificar que cumpla con los requisitos
8.2.4 seguimiento y medicin del del mismo?
producto
Mantienen evidencia de la aceptacin
del producto con criterios de
conformidad?
Toman acciones para eliminar la no

conformidades detectadas?
Autorizan su uso liberacin o

aceptacin por una autoridad
pertinente o con el visto bueno del
8.3 control del producto no cliente?
conforme
8.3 control del producto no
conforme
Toman acciones para impedir su uso
o aplicacin prevista originalmente?
Realizan acciones apropiadas a los

efectos reales o potenciales cuando se
dicte un producto no conforme despus
de realizada la entrega?
La organizacin recopila y analiza los

datos apropiados para demostrar la
idoneidad y la eficacia del sgi?
8.4 anlisis de datos El anlisis de datos debe tener la
satisfaccin del cliente, los
proveedores, los requisitos del
producto?
Mejoran continuamente la eficacia del

sgc?
8.5.1 mejora continua

La poltica de calidad, los objetivos,
las auditoras, el anlisis de datos,
llevan a la mejora continua?
Toman acciones para eliminar las

causas de las no conformidad con el
objetivo de prevenir su repeticin?
Revisan las causas de la no
conformidad?
8.5.2 accin correctiva
Determinan e implementan las
acciones necesarias?
Registran las acciones tomadas y

eficacia de las acciones correctivas
tomadas?
Determinan las acciones para eliminar

las causas de no conformidades
potenciales y prevenir su ocurrencia?
8.5.3 accin preventiva

Registran los resultados de las
acciones tomadas?
Revisan la eficacia de las acciones

preventivas tomadas?
DIAGNOSTICO NTC ISO 9001 2008
cumplimiento frente los requisito aplicables segn la norma NTC ISO 9001-2008
e identificar el cumplimiento de los requisitos que exigen las normas hasta el analisis de los
resultados obtenidos para la implementacin del SGI
PROCESO RESPONSABLE DE LA COMO OBTENGO EVIDENCIA DE LA

IMPLEMENTACIN IMPLEMENTACIN DEL REQUISITO
Sistema de gestin de la calidad
Como lo muestra el mapa de procesos
estan los procesos
Cordinador del sgi estrategicos,misionales y de apoyo los
interactuan y se hace una operacion
eficaz
Cordinador del sgi Por medio del mapa de procesos
Cordinador del sgi Por medio del plan de calidad
Dandole cumplimiento a las ordenes

Cordinador del sgi
de pedido de cada proceso
Cordinador del sgi Formatos para la revision y medicion
Registros de evaluaciones de
satisfaccion,revisiones por la direccion,
Coordinador del sgi
acciones correctivas y
preventivas,auditorias.
La politica esta comunicada en

Coordinador del sgi
cartelera para toda la organizacion
Verificando la existencia del manual

donde este incluido el alcance, las
Coordinador del sgi
exclusiones y la descripcion de los
procesos del sgc
Los documentos legales aplicables a

Direccionamiento estrategico la organizacion y los que ella suscriba
para el sgc
Los procedimientos estan
documentados y guardados em medio
Coordinador del sgi
fisico en un portafolio y en medio
magnetico (Correo de la organizacion)
Coordinador del sgi Mapa de procesos establecido
El procedimiento especifique si se
aprueba y revisa antes de su emision,
Coordinador del sgi se identifican los cambios,evidencia de
las versiones e identificacion de
cambios y se encuentren legibles
Establece el procedimiento para la

Coordinador del sgi identificacion,control y distribucion de
este tipo de documentos
Coordinador del sgi SI
Define un metodo, procedimiento en

donde ese identifique el
Coordinador del sgi almacenamimento, proteccion,
recuperacion,retencion y disposicion
de todos los registros
5. Responsabilidad de la direccin
Deacuerdo a las intenciones globales

Coordinador del sgi que se tienen para la organizacion se
elabora y establece la politica
Garantizar que exista un plan de

Direccion estrategica compras y que se generen los
recursos para realizar dicha compra
Registros de las revisiones y del

Direccion estrategica
cumplimiento de los requisitos del sgc
Oredn de compra acompaado con el
Comercial y posventa
formato de orden de trabajo
La politica habla del proposito de la
organizacion (a lo que se dedica), y
Coordinador del sgi con incumplimientos detectados
plasma compromisos para la mejora
continua
La alta gerencia la aprueba y

Coordinador del sgi
comunica en carteleras
Se evaluan debilidades,
oportunidades, fortalezas y amenazas
Coordinador del sgi
de la organizacion y se establecen los
objetivos
5.4 Planificacin
Los objetivos incluyen plazos y
Coordinador del sgi porcentajes segun las referencias que
establece la politica
Registros del cumplimiento de los

Direccionamiento estrategico requisitos que se establecen en la
determinacion de procesos
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
Direccionamiento estrategico Organigrama
Procesos y metodos documentados

Direccionamiento estrategico para la operacion de los procesos y
registros de desempeo
Direccionamiento estrategico Registros de revisiones al sg
Registros de las actividades de

Coordinador del sgi capacitacion,concientizacion, charlas
con profesionales,ludicas
Indagando en cada uno de los

procesos si les es comunicado de las
Direccionamiento estrategico
acciones relevantes de la organizacin
5.6 Revisin por la direccin
Realizando periodicamente la revision

Direccionamiento estrategico del sgi verificando la eficacia del
sistema
Se debe verificar que se tega un

registro de los resultados de las
Direccionamiento estratgico
auditorias y verificar que el producto
cumpla con los requisitos
Verificando y evaluando todos los

cambios que se realicen en el sistema
Direccionamiento estratgico
y realizando seguimiento a las
acciones que se lleven a cabo
Verificando los resultados de la

aplicacin y eficacia del sistema
6. Gestin de los recursos

Realizando seguimiento de como se
Direccionamiento estrategico esta dando utilizacin a los recursos
asignados
6.2 Recursos Humanos

Se debe realizar una adecuada
seleccin de personal realizando
Recursos humanos
pruebas de conocimiento para calificar
la competencia del personal
Realizando pruebas de competencia a

Recursos humanos
los aspirantes
Por medio del registro de la asistencia

Recursos humanos a las capacitaciones y resultado de
evaluaciones de las mismas
Registro de asistencia a
Recursos humanos
capacitaciones, charlas, ludicas
Hojas de vida de maquinaria y

Infraestructura y mantenimiento equipos, registro de mantenimiento,
revisiones preventivas y correctivas
Control de ruido, control de

Direccionamiento estratgico temperatura, verificacin de
iluminacin
7. Realizacin del producto

tener en cuenta los requisitos del
Comercial y post venta cliente, orden de pedido, diseo del
producto
Pruebas de calidad, encuesta de

Comercial y post venta aceptacin del producto por parte del
cliente
Registro de producto no conforme,

Comercial y post venta especificaciones del producto, orden
de trabajo, factura
7.2 Procesos relacionados con el cliente
Orden de pedido, factura, orden de

Comercial y post venta
trabajo, orden de entrega
Los requisitos exigidos por la norma

Comercial y post venta de calidad iso 9001 y los
reglamentarios aplicables
Control de cambios del producto
Comercial y post venta verificacin de las especificaciones del
cliente
Especificaciones del producto, orden

de pedido
Catalogos, carteles, pagina we,

encuestas de satisfaccion, de cliente,
Comercial y post venta recepcion de pedidos
7.3 Diseo y desarrollo
Comercial y post venta Planos, diseos, programas de diseo
Formatos para las revisiones, y para

los responsables
Diseo del producto, programas de

diseo, requisitos del cliente
Coordiandor del proceso de Diseo A travs de planos y especificaciones
A travs de planos e informacin

Coordiandor del proceso de Diseo
suministrada por el cliente
A travs de planos e informacin

Coordiandor del proceso de Diseo
suministrada por el cliente
Con la realizacin de planos

Coordiandor del proceso de Diseo suministrados por el cliente o
informacin para realizar los planos
Con la realizacin de planos

Coordinador del proceso de Diseo suministrados por el cliente o
informacin para realizar los planos
Coordinador de transformacin Producto terminado
Con los registros de los cambios

Coordinador del proceso de Diseo
realizados
7.4 Compras
A travs de el registro de evaluacin
Coordinador de compras
de proveedores, ordenes de compra
Coordinador de compras Con los registro de las evaluaciones
Coordinador de compras Formato de solitud de compras
A travs de las facturas con las

Coordinador de compras
especificaciones de los productos
7.5 Produccin y prestacin del servicio

A travs del procedimiento de
Coordinador de produccin
transformacin y servicios
A travs de los instructivos de cada

maquina y O.T de cada cliente
Por medio del control de calidad que

Coordinador de produccin se le realiza a los productos cuando
finaliza su transformacin
Coordiandor del proceso de Realizando el uso del producto o

transformacin servicio
Coordiandor del proceso de Por medio de mtodos y requisitos

transformacin especificos
A travs de procedimientos de
identificacin
Por medio de un historial de registros

de los productos
A travs de registros de custodia o

Coordinador de produccin transformacin del producto
suminstrado por el cliente
A travs de un procedimiento de
Coordinador de logstica
almacenamiento y transporte
A travs de un procedimiento de
Coordinador de logstica
almacenamiento y transporte
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin

Coordinador de infraestructura y A travs de los registros de calibracin
mantenimiento de equipo
Coordinador de infraestructura y
A travs de los certificados de calidad
mantenimiento
8. Medicin anlisis y mejora
A traves del formato de producto no
Cordinador del proceso
conforme
A traves de orden de trabajo,

Cordinador del proceso
requisitos del cliente
8.2 Seguimiento y medicin
Diligencio el formato de satifacion del
Comercial y pos-venta
cliente
Realizando estadstica de las quejas y

Comercial y pos-venta reclamos del cliente o de su persecion
sobre la organizacion
Con evidencia de las auditoras de los

Coordinador del sgi
ltimos tres meses
Realizando la plantificacin con unas

Coordinador del sgi
fechas establecidas
Verificando la actulizacion, ubicacin

Coordinador del sgi
disponibilidad de el procedimento
Identificando las fallas de cada

Coordinador de cada proceso auditora para eliminar las potenciales
buscando las acciones de mejora
Con las compentencias del perfil del el

Coordinador del sgi
auditor
Indicadores de cumplimiento de cada

Coordinador de cada proceso
proceso
Coordinadores de los procesos Con los lotes de muestreo y ordenes

misionales de trabajo
Con el archivo digital y fsico

Coordinadores de los procesos
aceptacion del cliente al firmar la
misionales
factura
8.3 Control del producto no conforme
Coordinadores de los procesos Con los registros de la investigacion de
misionales las causas de las no conformidades
Con la autorizacin firmada por el

Coordinador de comercial y pos-venta cliente atravez de formatos de
aceptacion
Coordinador de transformacin y Con el formato diligenciado de
servicios producto no conforme
Coordinadores de los procesos Llevando registro del ingreso de una

misionales devolucin mercanca (DV)
8.4 Anlisis de datos

Con el uso de estadstica trimestral de
Coordinador del sgi
informacin de cada proceso
Con los formatos encuesta,validacion

Coordinadores de cada proceso
de proveedores
8.5 Mejora
Con resultados de estadstica
Coordinador del sgi realizada para verificar la eficacia de
cada proceso
La poltica,objetivo al ser publicados
en la organizacion y entendidos,las
Alta gerencia y coordinador del sgi auditoras con los resultados tomados
de estadstica o seguimiento de
periodos anterior
Formato de producto no conforme
llevando consecutivo de cada producto
misionales
no conforme y estadstica
Coordinadores de los procesos Realizando reuniones para identificar
misionales y sus colaboradores causas y responsables
Verificando en el formato de acciones
para identificar las acciones que se
misionales y sus colaboradores
tomaran
Coordinadores de los procesos En el formato de producto no

misionales y sus colaboradores conforme el cual lleva un consecutivo
Marcando el producto no conforme

Coordinadores de los procesos con un sticker de color rojo y aislar el
misionales y sus colaboradores mismo para no realizar entregas mal
intencionadas
Atravez del una orden con las
caractersticas del producto que el
misionales y sus colaboradores
cliente pidi
Coordinadores de los procesos Teniendo una estadstica trimestral de
misionales y sus colaboradores las acciones tomadas
NTC ISO 9001 2008
1. - De acuerdo al estado de avance del

sistema de gestin se asigna el numero 1
en la escala de valoracin correspondiente N/A. - No aplica
(SELECCIONAR) 0 - No cumple (N/C)
1. - Identificado, no esta documentado
2. - Cuando un elemento no aplique al 2. - Se tiene documentado pero no divulgado
sistema, coloque "N/A" en la casilla de 3. - Se encuentra implementado parcialmente
"avance actividad" 4. - Se tiene implementado
3. - Los resultados del diagnostico se 5. - Se ha verificado el cumplimiento del requisito
grafican y se entregan al cliente.
DONDE ( EN QUE PROCESO O EN QUE
PARTE) SE PUEDE VERIFICAR LA % ACTIVIDAD % REAL % IDEAL
EFICACIA DE LA IMPLEMENTACIN
gestin de la calidad
Coordinador de cada proceso 0%
Cordinador de cada proceso 0%

0% 100%
Coordinador del sgi 0%
0% 100%
0% 100%
Lider de cada proceso 0%
ilidad de la direccin
Direccionamiento estrategico 0%
0% 100%
Coordinador de los procesos misionales 0% 0% 100%
Toda la organizacion 0%
0% 100%
Planificacin
0% 100%
d, autoridad y comunicacin
0% 100%
Todos los procesos 0%
n por la direccin
0% 100%
Lder de cada proceso 0%
En todos los procesos 0%
n de los recursos
Lider de cada proceso 0% 0.00% 100%
ursos Humanos
En la seleccin de personal 0%
En el rea de recursos humanos cuando se 0%

evalan las hojas de vida de los aspirantes
0% 100%
En el area de recursos humanos se 0%
implementan las capacitaciones
Cordinador de infraestructura y 0% 0% 100%

mantenimiento
Todos los procesos 0% 0% 100%
cin del producto
Lder del proceso de transformacin 0%
lder del proceso de transformacin 0%

0% 100%
lder del proceso de logstica 0%
acionados con el cliente
Lder del proceso de comercial y post venta 0%
0% 100%
Lder del proceso de Logstica 0%
0% 100%
0%
Lder del proceso de logistica

o y desarrollo
Lder del proceso de diseo 0%
En la validain del plano o bosquejo 0%
Con la aceptacin del cliente firmando el 0% 100%

0%
plano
A travs de las observaciones o firma de

planos validando el diseo para su 0%
transformacin
Recibiendo el visto bueno por parte del 0%

cliente
Recibiendo el visto bueno por parte del 0%

cliente
En el control de calidad del producto 0%
Con el control de cambios de los diseos o 0%

planos
4 Compras
En los procesos misionales 0%
En el proceso de Compras 0%
0% 100%
Misionales 0%
En los procesos misionales 0%
y prestacin del servicio
En el proceso de transformacin en las O.T 0%
En las O.T cuando finaliza la 0% 0% 100%

transformacin
En el proceso de logistica con su respectivo 0%

coordiandor
En la satisfaccin del cliente 0%
En el proceso de produccin 0%
En el proceso de produccin 0%
En archivo de produccin y logstica 0% 0% 100%
En el proceso de produccin con la

transformacin del producto proporcionado 0%
por el cliente
En el proceso de logistica almacenando y

entregando el prodcuto, con su respectivo 0%
coordiandor
En el proceso de logistica almacenando y

entregando el prodcuto, con su respectivo 0%
coordiandor
os de seguimiento y de medicin
Por medio del proceso de infraestructura y 0%
mantenimiento
0% 100%
0% 100%
Por medio del proceso de infraestructura y 0%
mantenimiento
n anlisis y mejora
Verificando si el producto cumple con los 0%
requisitos
0% 100%
verificando el proceso de transformacin 0%
del producto
miento y medicin
Preguntado al un grupo de clientes de 0%
diferentes tipo de tamao de organizacion
Revisando quincenal mente el buzn de

quejas y reclamos y realizar llamadas de 0%
como se siente atendido por la
organizacion
Coordinador de cada proceso con los 0%

resultados de la auditora
Coordinador de cada proceso con los 0%

resultados de la auditora
0% 100%
Con el coordinador de cada proceso al ver 0%
los resultados de las acciones de mejora
Al verificar los resultados de las auditoras 0%

realizadas en cada proceso
Verificando la interaccin de cada proceso

0%
y la comunicacion efectiva
El lder de cada proceso misional y sus 0%

colaboradores
Con la aceptacion del cliente al firmar la 0%

factura
producto no conforme
Coordinador de cada proceso misional y
0%
sus colaboradores
Al cliente recibir la factura y el producto 0%

terminado
0% 100%
0% 100%
Coordinador de transformacin y servicios y 0%
sus colaboradores
Coordinador de cada proceso misional y 0%

sus colaboradores
lisis de datos
0% 100%
.5 Mejora
Coordinador del sgi y los coordinadores de 0%

cada proceso
Coordinadores de los procesos misionales 0%

y sus colaboradores
Coordinadores de los procesos misionales 0% 100%

0%
y sus colaboradores
Coordinadores de los procesos misionales

0%
y sus colaboradores

y sus colaboradores

y sus colaboradores

y sus colaboradores
AVANCE DEL SISTEMA 0% 100%
ELABORADO POR:
N/A
Fecha: 0
1
2
entado
no divulgado
parcialmente
4
ento del requisito
5
OBSERVACIONES
El requisito presenta un avance parcial debido a que

estn definidos unicamente los procesos de
caracterizaciones de compras, mantenimiento,
recursos humanos, medicion analisis y mejora
Se tiene establecido el mapa de procesos pero falta

verificar sus eficacia
No se tienen determinados los criterios y metodos

para el seguimiento de los procesos
proporciona los recursos necesarios para la

operacin pero no se realiza seguimiento
No realiza seguimiento y medicion a los procesos
No se han implementado acciones de mejora

continua necesarias para alcanzar los resultados
planificados
la poltica esta establecida pero no es adecuada al

propsito de la organizacin y no incluye el
compromiso de cumplir con los requisitos y mejora
continua
Esta implementado pero falta verificar su eficacia
Se tiene la documentacion pero falta actualizar e

implementar
Si se tiene establecido el manual de calidad, se
debe actualizar y verificar el alcance porque estn
excluyendo un numeral que aplica
Esta establecido el procedimiento pero falta la

implementacion
Existe el procedimiento pero no se aplica
No se encuentran en un lugar visible ni estan

organizados
Si esta establecida la politica de calidad pero no es

adecuada al proposito de la organizacion, ni incluye
compromiso con la mejora continua
se aseguran los recursos con el plan de compras

pero no se realizan revisiones
Falta establecer la mejora continua y el

cumplimiento de los requisitos
Los requisitos del cliente se determinan y se

cumplen bajo la orden de pedido
Se tiene establecida una politica pero no cumple

con todos los requisitos establecidos en la norma
No se tienen establecidos objetivos de calidad
Falta de implementacin y verificacin
estan definidad las responsabilidades y autoridades

y esta comunicada a toda la organizacin
no hay representante
falta de identificacn, implementacin y verificacin
falta de documentacin, implementacin y

divulgacin
No se realizan revisiones por la direccion, y no hay

seguimiento
No hay resultados de la revision de la direccion

porque no se realizanestas revisiones al sgc
Se tienen los recursos necesarios, no hay
compromiso por la direccion no hay un lider. Se
mantiene la satisfaccion del cliente cumpliendo con
las especificaciones requeridas
Se establecio un perfil de cargo para cada proceso

o cargo
Se realizan examenes de conocimiento para ingreso

a ocupar el cargo y se exige un perfil
La organizacin no proporciona formacin, ni

capacitacin al personal sobre la importancia de sus
actividades,de como tomar conciencia
Se proporciona la infraestructura,se debe

determinar para que sea adecuada y se mantenga
Se tiene determinado el ambiente de trabajo faltan

controles de mejora y cambios como en iluminacion
y condiciones de ruido
Se realiza planificacion y aceptacion del cliente por

medio de planos especificando la orden y el diseo
del producto, no se hace por procesos
No se realiza especificamente como lo exige la

norma pero si se tienen encuenta los criterios de
aceptacion y el seguimiento al producto
Los registros son guardados pero no tienen un

control
Se tienen determinados los requisitos no se verifica

la eficacia
Se aplican los reglamentarios al producto,no aplican

los legales aplicables ni los exigidos en la norma
Estan definidos los requisitos del producto exigidos
por el cliente en la orden de compra, el cliente
algunas veces proporciona planos, y se realiza la
aceptacion por las partes interesadas
Se definen los requisitos en la orden de pedido
documentando las especificaciones del cliente, se
revisa y la organizacion define si se compromete o
no
Se tienen determinadas e implementadas las

disposiciones, no se verifica la eficacia de la
comunicacion
Se planifica con la orden del pedido,no se tienen

determinadas las etapas
No se estan aplicando las revisiones para cada una

de las etapas, si hay responsables en el proceso de
diseo
Falta la revision de este procedimiento y sensibilizar

al personal y auditar este mismo sobre la toma de
conciencia y su avance







Identifica y protege los bienes que son propiedad

del cliente y responde por cualquier dao o
deterioro
Se mantiene establecido el proceso de preservacin

del producto
Se establecen los procesos que incluyen desde la

elaboracin del producto hasta su entrega final
Realiza verificacin de los equipos y los mantiene

debidamente dispuestos para su utilizacin
Se cuenta con los equipos y herramientas
requeridos para la transformacin del producto
Se tiene documentado peor no se establecen

mtodos para la verificacin del producto
Esta el procedimiento documentado pero no realiza

seguimiento del producto
Se encuentra documentado pero no esta aplicando

ningn mtodo para medir la satisfaccin del cliente
No se toman acciones como encuestas de

satisfaccin recepcin de quejas
Se estableci el procedimiento pero no se estan

llevando a cabo auditorias internas
No se estn tomando acciones ya que no se

realizan auditorias
Se estableci el procedimiento pero no se tienen

asignadas las personas
Se tiene documentado pero no se realiza labor de

seguimiento y medicin
Se realiza seguimiento a la elaboracin y

transformacin del producto
No se establece control de la aceptacin del

producto
Esta establecido el procedimiento pero no se estn

tomando acciones
Se hace revisin del producto antes de ser

entregado
Se establecen procedimientos para su uso
adecuado
se detecta el producto no conforme pro no se estn

tomando acciones para la correccin
Esta establecido el procedimiento pero no toman

acciones para verificar el establecimiento del SGI
Se establece el procedimiento pero no se genera

anlisis de datos
se encuentra documentado pero pero no se

establece el proceso de mejora continua
Se tienen establecidos objetivos poltica pero no

contribuyen con la mejora continua
Se tiene establecido el procedimiento pero no se

estn llevando a cabo acciones
se identifica la no conformidad pero no se realiza el
analisis
Se tiene documentado pero no se estn llevando a

cabo las acciones necesarias
No se mantienen registros de las acciones

correctivas
Tiene establecido el procedimiento pero no toma las

acciones para eliminar las causas de las no
conformidades
Identifica las no conformidades pero no toma

acciones para eliminarlas
EVALUA
Identificar el nivel cumplimiento frente los requisito aplicables segn la no
OBJETIVO
2004
Inicia desde la necesidad de identificar el cumplimiento de los requisitos

ALCANCE
hasta el analisis de los resultados obtenidos para la implementa
4. REQUISITO
La organizacin tiene definido
su S.G.A, mejorandolo
continuamente?
4.1 Requisitos generales
La organizacin define y
docuementa el alcance de su
S.G.A?
La politica ambiental cumple
con los requisitos legales
aplicables?
La politica ambiental es
comunicada con los integrantes
4.2 Politica ambiental de la organizacin?
La politica ambiental
incluye compromiso de
mejora y prevencion de la
contaminacion?
La organizacin tiene
identificados los aspectos
ambientales y ha determinado
culales pueden tener impactos
4.3.1 Aspectos ambientales significativos?
La organizacin asegura que
se tenga en cuenta desde el
inicio los aspectos ambientales
significativos?
Tienen el procedimiento para
identificar cuales son los
requisitos legales aplicables
relacionados con sus aspectos
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS ambientales?
REQUISITOS
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
Tienen encuenta estos
requisitos para la
implementacion de su S.G.A?
Establecen objetivos y metas

ambientales?
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS Se establecieron medios y
plazos para alcanzar sus
objetivos y metas ambientales?
4.4 I
La alta direccin asegura
la disponibilidad de los
recursos humanos,
financieros, tecnologicos
4.4.1 Recursos, funciones, y de infraestructura para
responsabilidad y autoridad que el S.G.A. sea eficaz?
La alta direccion asign un
representante de la direccion
para revisar e informar el
desempeo del S.G.A.?
La organizacin asegura que

el personal que trabaja para ella
que pueda causar uno o varios
impactos ambientales es
competente
La organizacion proporciona
formacion a sus empleados
4.4.2 Competencia, formacion y toma de
sobre los aspectos ambientales
conciencia
que se generan de sus
actividades?
Tiene establecidos
procedimientos para que los
empleados tomen conciencia de
la importancia de la politica
procedimientos y requisitos del
S.G.A y se mantiene los
registros asociados?
Disponen de procedimientos
para comunicar interna y
externamente la informacion de
sus aspectos ambientales?
4.4.3 COMUNICACIN
Reciben documentan y
responden a las
comunicaciones en relacin con
los aspectos ambientales de las
partes interesadas externas?
Dentro de sus documentos
esta plasmada la descripcion
del alcance de su S.G.A?
Tienen los documentos y

registros requeridos por la
4.4.4 DOCUMENTACION norma internacional iso 14001?
La organizacin tiene los

procedimientos para
identificacion de documentos y
registros determinados por la
organizacin necesarios para
la implementacion del S.G.A.?
Se establecieron
procedimientos para el control
de los documentos?
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Previenen el uso no
intencionado de los documentos
de la organizacin?
La organizacin identifica y
planifica las operaciones
asociadas con sus aspectos
ambientales significativos?
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Establece procedimientos
documentados para controlar
situaciones que podrian
desviarcen de sus intenciones
globales ambientales?
Tiene establecido criterios

operacionales ?
La organizacin esta
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE preparada para responder ante
EMERGENCIA situaciones de emergencias
ambientales?
Se revisan periodicamente y
modifican los procedimientos de
de emergencia?
Tiene establecido
procedimientos para hacer
seguimiento y medicion a las
operaciones que tienen impacto
significativo sobre el medio
ambiente?
4.5.1 Seguimiento y medicion
Aseguran que los equipos de

seguimiento y medicion que
utilizan se mantienen calibrados
o verificados?
Evaluan periodicamente el
4.5.2.1 cumplimiento de los requisitos
legales?
Evaluan el cumplimiento de
los requisitos suscritos por la
4.5.2.2
organizacin como necesarios
para su S.G.A.?
Establece procedimientos para

tratar las no conformidades
reales y potenciales?
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION

CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA Determinan las causas de las
no conformidades detectadas?
Toman acciones correctivas y

preventivas para mitigar sus
impactos ambientales?
Establecen y mantienen
registros para demostrar la
conformidad con los requisitos
de su S.G.A.?
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
Mantienen los registros para

demostrar los resultados
logrados y se mantienen
controlados?
Realizan auditorias para
asegurar la eficacia de su
S.G.A.?
4.5.5 AUDITORIA INTERNA

Proporcionan informacion a la
direccion sobre los resultados
de las auditorias?
planifican,establecen y
mantinen auditorias para su
s.g.a.?
La alta direccion planifica

revisiones para verificar el
desempeo ambiental de la
organizacin?
Hacen seguimiento a las

acciones resultantes de las
revisiones llevadas a cabo por
la direccion?
4.6 REVISION POR LA DIRECCION
Dentro de su S.G.A, aseguran

la convivencia, educacion.?
DIAGNOSTICO NTC ISO 14001 2008
EVALUADO POR
cumplimiento frente los requisito aplicables segn la norma NTC ISO 14001-
2004
esidad de identificar el cumplimiento de los requisitos que exigen las normas

analisis de los resultados obtenidos para la implementacin del SGI
COMO OBTENGO EVIDENCIA

PROCESO RESPONSABLE
DE LA IMPLEMENTACIN
DE LA IMPLEMENTACIN
DEL REQUISITO
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
A travs de planes, metodos,

Coordinador del SGI
procedimientos
Coordinador del SGI Por medio de registros de cada
A travs del cumplimiento de los

Coordinador del SGI
requisitos legales
Comunicando a todols los

integrantes de la organizacin
Coordinador del SGI
por medio de carteleras,
capacitaciones
A travs del
cumplimiento de los
Coordinador del SGI requisitos legales y
contaminando cada vez
menos
0
A travs de registros, listas de

Coordinador del SGI
chequeo
Coordinador del SGI A travs de un dignostico
A travs de una matriz de

Coordinador del SGI requisitos legales aplicables a la
organizacin
Realizando y una valoracin de
los aspectos e impactos para
Coordinador del SGI
despues tenerlo en cuenta en la
implementacin del S.G.A
A travs de la poltica, objetivos,

Coordinador del SGI
programas y metas
Por medio de los programas,

Coordinador del SGI
dandole un alcance
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIN
Verificando como se esta

Direccionamiento distribuyendo los
estrtegico recursos de una manera
ptima
Direccionamiento Con toda la informacin que

estrtegico recopile el asignado
A travs de entrevistas,
Recursos humanos evaluaciones de ingreso,
requisitos puntuales
A travs de evaluaciones,
Coordinador del SGI
encuestas
A travs de evaluaciones,
Coordinador del SGI
encuestas
Coordinador del SGI Matriz de comunicacin
Coordinador del SGI A travs de pqrs,

Coordinador del SGI A travs de
Por medio de los

Coordinador del SGI
procedimientos y mtodos
A travs de mtodos,
Coordinador del SGI
procedimientos, registros
Se implementan y mantienen
procedimientos documentados
para controlar: su aprobacion
antes de la
Coordinador sgi
emision,actualizar,identificar
cambios,versiones
actualizadas,disponobles,legible
s y facilmente identificables.
Procedimiento de identificacion
de documentos externos y
Coordinador sgi
registros de adecuado
mantenimiento
Los tiene identificados en la

matriz de aspectos e impactos
Coordinador sgi
ambientales aplicables a las
actividades que se realizan
Programas documentados
Coordinador sgi planificando metasy objetivos
medibles
En los procedimientos que se

identifican que hay aspectos o
Coordinador sgi
impactos ambientales se
agrega el criterio operacional
Procedimientos donde se
identifican las situaciones
ambientales generadas y
Coordinador sgi
respuesta ante ellas,Registros
de capacitacion a los
empleados
Se aplica un control de
documentos a estos
Coordinador sgi
procedimientos y se mantienen
los registros
4.5 VERIFICACION
Procedimientos documentados
para medir de forma regular las
Coordinador sgi
caracteristicas fundamentales
de las operaciones
Registros de mantenimiento a
Coordinador sgi
equipos
Se realizan evaluaciones para

verificar el cumplimiento y se
Coordinador sgi
mantienen registros de los
resultados de las evaluaciones
Procedimientos para las

Coordinador sgi evaluaciones, Registros de los
resultados
Procedimientos donde estan

definidos los requisitos para
Coordinador sgi identificar y corregir las no
conformidades y las acciones a
tomar
Registro de la investigacin de
Lider de cada proceso
la no conformidad
Registros de las acciones a

Lider de cada proceso tomar y de los resultados que
arrojan
Registros de los requisitos y las

Coordinador sgi
actividades que se realizan
Define un metodo,
procedimiento en donde ese
identifique el almacenamimento,
Coordinador sgi proteccion,
recuperacion,retencion y
disposicion de todos los
registros
Registros de las auditoras de
Coordinador sgi
los ltimos tres meses
El responsable de realizar la
auditoria deja registros sobre
Coordinador sgi
los resultados y estos son
presentados a la alta direccion
Programas de auditorias
Coordinador sgi implicando las operaciones que
tienen importancia ambiental
4.6 Revision por la direccin
Registros de las revisiones por

la direccion
Registros de las revisiones de la

Direccionamiento estrategico direccion de de los ltimos tres
meses
Capacitaciones al personal
registros de asistencia
OSTICO NTC ISO 14001 2008
1. - De acuerdo al estado de avance del sistema

de gestin se asigna el numero 1 en la escala de N/A. - No aplica
valoracin correspondiente (SELECCIONAR) 0 - No cumple (N/C)
2. - Cuando un elemento no aplique al sistema, 2. - Se tiene documentado pero no divulgado
coloque "N/A" en la casilla de "avance actividad" 3. - Se encuentra implementado parcialmente
3. - Los resultados del diagnostico se grafican y se 4. - Se tiene implementado
entregan al cliente. 5. - Se ha verificado el cumplimiento del requisito

PARTE) SE PUEDE VERIFICAR LA EFICACIA % ACTIVIDAD % REAL % IDEAL
DE LA IMPLEMENTACIN
EMA DE GESTION AMBIENTAL
Con el Coordinador de cada proceso 0%
0.00% 100%
Con el Coordinador de cada proceso 0%
Coordinador del SGI 0%
En toda la organizacin 0%
0% 100%
En toda la organizacin 0%

0%
0%
En el lder de cada proceso 0%
ACION Y OPERACIN
Direccin estrtegica 0%
Coordinador de recursos humanos 0%
Toda la organizacin 0%
En el proceso del SGI 0%
0% 100%
Coordinador del SGI 0% 0% 100%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
RIFICACION
Coordinador sgi 0%
Infraestructura y mantenimiento 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
0% 100%

Coordinador sgi 0%
Coordinador sgi 0%
n por la direccin
Coordinador sgi 0%
0% 100%
AVANCE DEL SISTEMA 0.00% 100%
ELABORADO POR:
N/A
Fecha: 0
1
2
mentado
ro no divulgado
do parcialmente
4
miento del requisito
5
OBSERVACIONES
La organizacin no de fine
un sistema de gestion
ambiental
No registra la
documentacin no cuenta
con el sistema
No cuenta con una
poltica ambiental
No tiene IDENTIFICADOS
aspectos e impactos
identificados
No existe el
procedimiento para
identificacion de
requisitos legales
No cuenta con un sistema
de gestin en el cual
pueda verificar la
aplicabilidad de los
requisitos
No las tiene establecidas
No tiene metas
propuestas
La alta direccin dispone

de recursos para
implementar el sistema
de gestin ambiental
No tiene asignado
representante ya que no
cuenta con el sistema
El personal que ingresa

cumple un perfil de cargo
pero no con la
competencia o el
conocimiento de su
interaccion con los
aspectos ambientales
No se proporciona
formacion porq no se
tienen los aspectos
identificados
No tiene establecido los

procedimientos para
concientizar a sus
empleados
No se tienen establecidos
los procedimientos para la
comunicacin de los
aspectos ambientales
Se tiene en cuentas las
quejas y se reciben pero
no se establece
documentacin para
tomar las respectivas
acciones
No existe documentacion
porque no hay un sistema
de gestion ambiental
implementado
lo mismo
lo mismo
No hay documentacion de
un sistema de gestion
ambiental por lo tanto no
hay un control
documental
NO EST{AN DEFINIDOS
DOCUEMNTOS
No identifican cuales son

las operaciones asociadas
con lo ambiental
No existen
procedimientos ya que
no hay politica ni
objetivos ambientales.
NO PORQUE NO SE HAN
DEFINIDO LOS AA E IA
SISGNIFICATIVOS
La organizacion no tiene
identificado los aspectos
e impactos ambientales
generados y por lo tanto
no hay procedimientos de
respuesta ante una
emergencia
NO SE HAN ESTABLECIDO
PROCEDIMIENTOS DE
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
No se tienen establecidos
los procedimientos
porque no se tienen
identificados cuales son
las operaciones que
generan impacto sobre el
medio ambiuente
NO SE HAN
DETERMINADO CUALES
SON LOS EQUIPOS DE
MEDICI{ON QUE DEBE
UTILIZAR LA
ORGANIZACI{ON PARA SU
No
SGItienen los requisitos
legales medioambientales
que son aplicables a la
organizacion.
No se tienen requisitos
ambientales suscritos por
la organizacion
No se han identificado las

no conformidades
ambientales dentro de la
organizacion
Al no tener identificadas
las no cormidades no se
le ha hecho seguimiento y
no se conocen las causas.
No se tienen identificados
los impactos ambientales
No se tienen registros del

SGA , cuando se
implemente se deben
mantener todos los
registros para demostrar
la eficacia del sistema
No se tiene el
procedimiento de control
de registros
Se deben realizar
auditorias al sistema de
gestion ambiental para
determinar si es conforme
a las disposiciones
planificadas,se ha
implementado
adecuadamente y se
mantiene.
El auditor debe
proporcionar los
resultados de las
auditorias a la alta
direccion para tomar las
debidas acciones
Se deben establecer
procedimientos para las
auditorias,teniendo
encuenta la importancia
ambiental
Se deben planificar las

revisiones cuando se
imnplemente el sistema
de gestion
NO SE HACEN
REVISIONES DEL SGA
Se debe realizar
capacitaciones y
concientizacion, a todo el
personal de la
organizacion para que
hagan un buen uso de los
residuos generados por
las actividades y el buen
uso de los recursos
naturales.
DIA
XXXXXXXXXXXX EVAL
OBJETIVO Identificar el nivel cumplimiento frente los requisito aplicables segn
Inicia desde la necesidad de identificar el cumplimiento de los requisitos que e

ALCANCE
resultados obtenidos para la implementacin
La organizacin implementa y mantiene

4.1 REQUISITOS GENERALES un Sistema de Gestion de Seguridad y
Salud Ocupacional
Cuenta la organizacin con una politica

de Seguridad y Salud Ocuapcional en
la cual se incluye el compromiso de la
prevencion de lesiones y enfemedades
4.2 POLITICA DE S Y SO
Esta disponible para el personal de la

organizacion y sus partes interesadas
La organizacin identifica los

peligros y riesgos e implementa
4.3.1 IDENTIFICACION DE los controles necesarios para
PELIGROS, VALORACION DE mantener el sistema
RIESGOS Y DETERMINACION DE
LOS CONTROLES Se establecen la identificacion de los
cambios al sistema de gestion
Establece procedimientos para la

identificacion de requisitos legales
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y
OTROS Comunica lainformacion sobre
requisitos legales a los
trabajadores y otras partes
interesadas
La organizacin cuenta con objetivos y

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS metas de SYSO que sean medibles y
asigna responsabilidades para lograrlos
La alta direccion dispone de los
recursos para mantener el sistema de
gestion?
4.4.1 RECURSOS, FUNCONES, La persona designada por la alta

RESPONSABILIDAD, RENDICION DE direccion presenta informes sobre la
CUENTAS Y AUTORIDAD mejora del sistema
la organizacin establece las

responsabilidades y autoridades
Tiene la organizacin personal

competente para ejecutar las labores y
conservar los registros
La organizacin capacita al personal en

S y SO
4.4.2 COMPETENCIA FORMACION Y
TOMA DE CONCIENCIA
El personal de la organizacin toma

conciencia sobre las consecuencias de
sus actividades laborales
Se establece una comunicacin interna

entre los diferentes niveles de la
organizacin
4.4.3.1 COMUNICACION
Responde la organizacin a las
comunicaciones de las partes
interesadas extrenas
Existe participacion por parte del
personal de la organizacin en la
4.4.3.2 PARTICIPACION Y valoracion de riesgos
CONSULTA Estan los trabajadores informados
acerca de quienes son los
representantes en S y SO
La organizacin dentro de su
documentacion incluye politica y
4.4.4 DOCUMENTACION
op
objetivos, descripcion de los principales
elementos de los istema de gestion
4.4.5 CONTROL DE
DOCUMENTOS
La organizacin aprueba los
documentos de acuerdo a su
4.4.5 CONTROL DE
adecuacion, verifica la version e
DOCUMENTOS
identifica los cambios al igual que
establece los documentos externos
Se establecen controles para prevenir
los peligros y riesgos
4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

Co
4.4.6. CONTROL OPERACIONAL
Se realiza control a contratistas y
visitantes
Responde la organizacin ante

situaciones de emergencia
Tiene en cuenta la organizacion a las

4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA partes interesadas ante situaciones de
ANTE EMERGENCIAS emergencia
Hace la organizacin pruebas
periodicas a los procedimientos de
respuesta ante situaciones de
emergencia
La organizacin realiza seguimiento y

mediciones regulares de desempeo
4.5.1 MEDICION SEGUIMENTO Y Realiza seguimiento de los objetivos y

DESEMPEO seguimiento a la eficacia de S y SO
La organizacin toma medidas de

desempeo para seguimiento de
enfermedades
c
Mantiene la organizacin una
4.5.2.1 EVALUACION DEL
evaluacion periodica del cumplimiento
CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
de los requisitos legales
4.5.2.2 EVALUACION DEL Evalua la organizacin la conformida

CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS con otros requisitos que suscriba
La organizacin cuenta con un

procedimiento de investigacion de
incidentes
4.5.3.1 INVESTIGACION DE
Se plantean acciones correctivas y
INCIDENTES
preventivas
Documenta los resultados de las

investigaciones de indicentes
Tienen en cuenta las no conformidades
reales y potenciales y toma aciones
correctivas
Investigan las no conformidades,

4.5.3.2 NO CONFORMIDAD. evaluan y determinan sus causas
ACCION CORRECTIVA Y ACCION
PREVENTIVA Se realiza valoracion del riesgo cuando
se identifican nuevos peligros
Se documenta cualquier cambio que

surja de la acciones correctivas y
preventivas
Mantiene los registros necesarios para
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS demostrar la conformidad con los
requisitos del sgi
Se realizan auditorias internas con

intervalos planificados
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
Se tienen en cuenta las
responsabilidades competencias y
requisitos para realizar auditorias
Verifica la alta direccion y tiene en

cuenta la conveniencia, adecuacion y
eficacia continua del sistema de
S y SO
Incluyen las revisiones los resultados
4.6 REVISION POR LA
de auditoria internas y las evaluaciones
DIRECCION
de cumplimiento
La alta direccion realiza seguimiento a

las revisiones anteriores incluidos
cambios en los requisitos legales
DIAGNOSTICO NTC ISO 18001 2008 CORTACEROS S.A
EVALUADO POR
el cumplimiento frente los requisito aplicables segn la norma OHSAS 18001-2007
de identificar el cumplimiento de los requisitos que exigen las normas hasta el analisis de los
resultados obtenidos para la implementacin del SGI
PROCESO RESPONSABLE DE LA COMO OBTENGO EVIDENCIA DE LA

IMPLEMENTACIN IMPLEMENTACIN DEL REQUISITO
Realizando seguimiento a la
implementacion del sistema e
indagando como se esta llevando a
cabo su implementacion
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE S Y SO
Verificando que los empleados utilicen

los elementos de proteccin, realizando
charlas de capacitacin e incentivando
a prevenir cualquier clase de accidente
Veriificando que este disponible en

toda la compaia por medio del correo
interno e indagando a los empleados
sobre el conocimiento de la misma
4.3 PLANIFICACION
Matriz de riesgos y peligros,
indagando y previniendo los
Medio ambiente syso y calidad
riesgos y peligros que se puedan
presentar
Documentando cualquier cambio que
se establezca en el sistema e
informandolo a las personas que les
compete
estableciendo los requsitos por medio

de la identificacion de riesgos y peligros
Indagando con los empleaados si

tienen conocimiento de los
Direccionamiento estrategico requisitos legales, estableciendo
los requisitos y dejando
documentado
Verificando y haciendo seguimiento que
Direccionamiento estrategico se vayan cumpliendo uno a uno los
establecidos
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIONALES

Asignando los recursos y dandole un
Direccionamiento estrategico adecuado uso al mantenimiento del
o
sistema
Verificando que la persona tenga la
capacidad y conocimientos que este
verificando constantemente que se
presenten informes periodicamente
Escogiendo las personas que tengan la
Direccionamiento estrategico competencia necesaria para liderar el
sistema
Realizando pruebas en el momento de
n
Recursos humanos la contratacin para establecer si
cuenta con la competencia necesaria
Realizando capacitaciones
Recursos humanos regularmente y pruebas de
conocimiento del sistema
Incentivando constantemente al
personal sobre la importancia de llevar
adecuadamente sus labores y teniendo
Recursos humanos
especial cuidado con riesgos y peligros,
la
verificando que utilicen adecuadamente
los elementos de proteccin
Indagando en cada uno de los

procesos si se esta realizando la
ia
comunicacin de los aspectos del
sistema
Verificando que se de atencion a los
Direccionamiento estrategico requerimientos de las partes
interesadas
Indagando con los trabajadores
Medio ambiente syso y calidad que peligros y riesgos ellos
identifican en la organizacin
Por medio de circulares, publicacion en

tro
correo interno de la compalia
A travs de mtodos, procedimientos,

op
registros
Establecer control de documentos

mantener actualizada la versin de
cada documento y los controles de
cambio
Estableciendo programas preventivos

para evitar riesgos y peligros
Co
nt
verificando que toda persona que
ingrese a la organizacion cuente con
los elementos de proteccion
correspondiente en caso de requerirlos
Creando un plan de mergencias,

Medio ambiente syso y calidad realizando brigadas y simulacros por
medio de concientizacion
Verificando respuesta de emergencia

de partes interesadas
Realizando constantemente
capacitaciones, brigadas, simulacros
4.5 VERIFICACION
Con estadistica de el grado de
co Coordinador del sgi
cumplimiento de los objetivos de syso
revisando y actulizando los objetivos y

la eficacia esta revisiones se reliaza de
Coordinador del sgi
manera contralada y llevando un
registro con consecutivo de verificacion
con el archivo de las hojas de vidad y

Coordinador del sgi estado de salud de cada uno de los
funcionarios de la organizacion
con la actulizacion de la matriz de
Coordinador del sgi requisitos legales actulizando cada tres
meses durate el ao en curso
con la matriz de requisitos legales y
Coordinador del sgi otros documentos externos que la
organizacion suscriba
listado de verificacion de los hechos

Coordinador del sgi
ocurridos
con los resultados de las investigacion

Coordinador del sgi se toman las medidasd para prevenir
un nuevo evento
en el formato de investigacion de
Coordinador del sgi
accidentes
llevando los registros de las no
Coordinador del sgi confomidades y estadistica de las
misma con su respectiva solucion
con listado de chequeo conun
Coordinador del sgi consecutivo de cada investigacion
relisada
con inspecciones mensuales en la
Coordinador del sgi organizacion y registro de cada una
con estadistica de mejora
si con la actulizacion de registro y su

Coordinador del sgi
nuevo consecutivo
con un procedimiento y listado
Coordinador del sgi consecutivo de los cambios relizados
ah cada registro
entregando un cronograma de las
Coordinador del sgi fechas en el ao donde se realizaran
las auditorias
con el perfil de cargos y funciones en

Coordinador del sgi
formato de evalucion de desempeo
4.6 REVISION POR LA DIRECCION
Direccionamiento estrategico y registro de reuniones realizadas con el

coordinador del sgi coordinador del sgi
formato de auditorias realizadas y la

Direccionamiento estrategico y
estadistica de los resultados de las
coordinador del sgi
misma
Verificando los resultados las auditorias

Direccionamiento estrategico y
y revisiones realizadas al sgi las cuales
coordinador del sgi
deben quedar en actas para su eficacia
8001 2008 CORTACEROS S.A
1. - De acuerdo al estado de avance del sistema

de gestin se asigna el numero 1 en la escala N/A. - No aplica
de valoracin correspondiente (SELECCIONAR) 0 - No cumple (N/C)
2. - Cuando un elemento no aplique al sistema, 2. - Se tiene documentado pero no divulgado
coloque "N/A" en la casilla de "avance actividad" 3. - Se encuentra implementado parcialmente
3. - Los resultados del diagnostico se grafican y 4. - Se tiene implementado
se entregan al cliente. 5. - Se ha verificado el cumplimiento del requisito

PARTE) SE PUEDE VERIFICAR LA EFICACIA % ACTIVIDAD % REAL % IDEAL
DE LA IMPLEMENTACIN
lder del proceso 0% 0% 100%
A DE GESTIN DE S Y SO
lider de cada proceso 0%
0% 100%
CACION
Lider del proceso 0%

0% 100%
Y OPERACIONALES
Lder del proceso 0%
o
a
Lder del proceso 0%
n
la d Lder del proceso
Lder del proceso

0%
0%
Lder del proceso 0%
Lder del proceso 0%
Lder del proceso 0%

0% 100%

tro

nt
CACION
Coordinador y sus colaboradores 0%
0% 100%

LA DIRECCION
Direccionamiento estrategico y coordinador del 0%

sgi
Direccionamiento estrategico y coordinador del

sgi
0% 0% 100%
Direccionamiento estrategico y coordinador del 0%

sgi
AVANCE DEL SISTEMA 0% 100%
ELABORADO POR:
N/A
Fecha: 0
1
2
mentado
ro no divulgado
do parcialmente
4
miento del requisito
OBSERVACIONES 5
SE EVIDENCIA UN MUY BAJO NIVEL DE

IMPLEMENTACI{ON
No se encuentra identificada,
documentada, implementada ni
divulagada
No hay procedimientos de identicacin de

peligros y valoracion del riesgo
La organizacin aplica algunos requisitos

legales aplicables sin ser documentados y
algunos estan divulgados
No hay objetivos
Falta documentar este requisito
Al no haber la persona no se presenta

informes
No hay quien realice la funcin de tiempo

completo
NO SE HA DETERMINADO LA
COMPETENCIA EN TERMINOS DE
SYSO PARA EL PERSONAL DE LA
ORGANIZACI{ON
Falta los procedimientos ya que se
realizan pero no hay el mtodo par
realizarlas
Falta documentar
Se debe realizar procedimientos y matriz

de comunicacin
Se debe realizar procedimiento
Se debe realizar procedimiento
Falta realizar el procedimiento
NO SE HAN DEFINIDO
Falta incluirlo en los instructivos y

procedimientos
Falta de controles y procedimientos
Falta procedimientos
No se tiene en cuenta las partes

interesadas ni hay mtodo para ello
No hay procedimientos
Falta de procedimientos y planes de

seguimiento para medir los diferentes
desempeos
NO SE HAN DEFINIDO LOS OBJETIVOS

DE SYSO
NO SE HAN IDENTIFICADO LOS

RIESGOS QUE PUEDEN DERIVAR EN
ENFERMEDADES PROFESIONALES
Realizar procedimientos y matriz de

requisitos legales
NO SEHAN DETERMINADO OTROS

REQUSITOS
Falta procedimiento
Falta procedimiento
NO SE HACEN
Falta procedimiento
Falta procedimiento
Falta procedimiento
Falta procedimiento
NO SE HAN DETERMINADO CUALES
SON LOS REGISTROS NECESARIOS
NO SE REALIZAN AUDITORIAS A L SG
SYSO
Falta procedimiento
No se realiza revision por medio de la alta

direccion ni se realiza seguimiento ni
medicion
REQUISITO CUMPLIMIENTOIDEAL
100%
4.1 Requisitos Generales 0% 100%
4.2 Requisitos de la documentacin 0% 100% 90%
5.1 Compromiso de la direccin 0% 100%
80%
5.2 Enfoque al cliente 0% 100%
5.3 Poltica de calidad 0% 100% 70%
5.4 Planificacin 0% 100%
5.5 Responsabilidad, autoridad y co 60%
0% 100%
ro no
5.6 Revisin por la direccin 0% 100% 50%
a
6.1 Gestin de los recursos 0% 100%
40%
lad
6.2 Recursos Humanos 0% 100%
6.3 Infraestructura 0% 100% 30%
co pia
6.4 Ambiente de trabajo 0% 100%
7.1 Planificacin de la realizacin de 0% 100% 20%
7.2 Procesos relacionados con el clie 0% 100% 10%
7.3 Diseo y desarrollo 0% 100%
Co
nt
7.4 Compras 0% 100% 0%

7.5 Produccin y prestacin del servic 0% 100%
7.6 Control de los equipos de seguim 0% 100%
8.1 Medicin anlisis y mejora 0% 100%
8.2 Seguimiento y medicin 0% 100%
8.3 Control del producto no conforme 0% 100%
8.4 Anlisis de datos 0% 100%
8.5 Mejora 0% 100%
100%
C U MPLIMIEN TO R EQ U ISITO S N TC ISO 9001
90%
80%
70%
ro no
60%
a
50%
lad
40%
co pia
30%
20% Co
nt
10%
0%
TC ISO 9001
Cump
to
Cumplimien
to
REQUISITO PORCENTAJE IDEAL
4.1 Requisitos Generales 0% 100% 100%
4.2 Politica ambiental 0% 100% 80%
4.3 Planificacin 0% 100% 60%
4.4 Implementacin y operaci 0% 100% 40%
4.5 Verificacin 0% 100% 20%
4.6 Revisin por la direccin 0% 100% 0%
100%
80%
60%
da C U MPLIMIEN T O
la
40%
20%
t ro R EQ U ISIT O S N TC IS O
0%
o n 14001
o c
a n
pi
Co
CUMPLIMIENT
O
MIEN T O
S N TC IS O
01
LIMIENT
REQUISITO PORCENTAJE
0% IDEAL
4.1 Requisitos Generales 0% 100%
4.2 Politica SYSO 100% 1
4.3 Planificacin 0% 100% 0.8
4.4 Implementacin y operaci 0% 100%
0.6
4.5 Verificacin 0% 100%
4.6 Revisin por la direccin 100% 0.4
0.2
C
1
0.8
da
la
0.6
0.4
t ro
o n
c
0.2
o
an
0 CUMPLIMIENT
i
O
o p
C
C U MP LIMIEN TO R EQ U ISITO S
N TC ISO 18001

Diagnostico Sig

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EVALUADO POR

OBJETIVO Identificar el nivel cumplimiento frente los requisito aplicables segn la n

Inicia desde la necesidad de identificar el cumplimiento de los requisitos que exige

NUMERALES DE LA NORMA PREGUNTA

La organizacin determina los

La organizacin determina la secuencia

La organizacin determina los criterios

implementa acciones de mejora

Dispone la organizacin de una

El manual de calidad incluye los

Existe un procedimiento para el

Asegura que los documentos de

4.2.4 Control de registros.

la direccin tiene establecida la

5.1 compromiso de la direccin hace revisiones y asegura los

la organizacin proporciona evidencia

la organizacin asegura que los

la poltica es adecuada a la naturaleza

5.3 poltica de calidad La politica es revisada, comunicada y

La politica proporciona un marco de

5.4.2 planificacin del sistema de La alta direccion se asegura de la

la alta direccin asegura las

la alta direccin tiene designado un

5.5.2 representante de la direccin se informa a la alta direccin sobre el

se asegura de la toma de conciencia

En la revisin del sgi de la

Los resultados de la revision de la

el personal de la organizacin que

La organizacion determina y gestiona

la organizacin planifica y desarrolla

La organizacion determina los

la organizacin planifica y controla el

determinan los requisitos funcionales,

La organizacin proporciona a travs

Se realizan la verificacin del

Se mantienen registro de los cambios

Se identifica el producto por medios

Se cuidan y responden por los bienes

dispone mtodos para la conformidad

La organizacin realiza mtodos para

Realizan auditoras internas para

Las auditoras internas son

Tiene un procedimiento documentado

Toman las acciones correctivas

La seleccin de los auditores y la

Toman acciones para eliminar la no

Autorizan su uso liberacin o

Realizan acciones apropiadas a los

La organizacin recopila y analiza los

Mejoran continuamente la eficacia del

8.5.1 mejora continua

Toman acciones para eliminar las

Registran las acciones tomadas y

Determinan las acciones para eliminar

8.5.3 accin preventiva

Revisan la eficacia de las acciones

PROCESO RESPONSABLE DE LA COMO OBTENGO EVIDENCIA DE LA

Cordinador del sgi Por medio del mapa de procesos

Cordinador del sgi Por medio del plan de calidad

Dandole cumplimiento a las ordenes

Cordinador del sgi Formatos para la revision y medicion

La politica esta comunicada en

Verificando la existencia del manual

Los documentos legales aplicables a