OTROS FACTORES REFERIDOS AL OBJETO DE LA

CONVOCATORIA
PLAN DE RIESGOS
1. PLAN DE GESTION DE RIESGOS
Mejoramiento, ampliacin del servicio de agua de los
sistemas de riego Secsencalla margen derecha en
sectores Secsencalla, asociacin Querohuasi , margen
Nombre del
izquierda sector Playa Grande y Yahuasi de la comunidad
Proyecto:
campesina de Secsencalla y del sistema de riego
Pucapuca en el anexo Pucapuca , distrito de
Andahuaylillas - Quispicanchi - Cusco
Preparado por: Marco Antonio Garay Caviedes Jefe de proyecto
Fecha: Mayo del 2016
Descripcin de la metodologa de gestin del riesgo a ser usada:
Alcances
- La identificacin, priorizacin y seguimiento de riesgos ms crticos ser
realizado por el Jefe de Proyecto asignado.
- Las acciones a tomar ser aprobada y visada por el equipo supervisor.
- El proceso de Gestin de Riesgo debe ser definido e implantado por toda
la organizacin.

Herramientas
- Opinin de la Alta Gerencia.
- Opinin de la Gerencia General.
- Tormenta de ideas.
- Juicio de expertos entrevista.
- Check list riesgos potenciales.
- Anlisis de los supuestos identificados.

Fuentes de Datos
- La identificacin de todos los riesgos fue por parte de todos los
integrantes del proyecto segn experiencia y juicio de especialistas.
- Se revis el banco de proyectos anteriores Histricos.

Roles y responsabilidades:
- Jefe de Proyecto: Responsable de identificacin, priorizacin y seguimiento
de riesgos, proponer acciones para afrontar los riesgos identificados.
- Equipo supervisor: Aprobar acciones propuestas para mitigar los riesgos.
Aprobar el presupuesto para Gestin de Riesgos.
- Equipo de Profesionales: Responsable asesoramiento de riesgos, identificacin
de los riesgos.

Accin del manejo del Riesgo #1: Debido a que el proveedor incumpla con la
entrega de materiales y equipamientos, lo que implicara un atraso en la
programacin de entrega.
Miembros del Equipo
Asistente
Administrador
Supervisor de Obra

Soporte
Definir en el contrato una clusula de penalidad por el no cumplimiento de la
fecha de entrega.

plan de riesgos|Mejoramiento, ampliacin del servicio de agua de los sistemas de riego Secsencalla margen der
 Accin del manejo del Riesgo #2: Al tener una baja calidad de los materiales y
equipos, la medicin de la instrumentacin de campo tendra errores de
exactitud, lo que implicara que los estudios a realizar no seran precisos.

Miembros del Equipo

Asistente de
Instrumentacin
Administrador
Supervisor de Obra
Soporte
Realizar pruebas a los equipos y control de calidad a los materiales antes de ser
usados.
Accin del manejo del Riesgo #3: La inadecuada proteccin de los equipos,
herramientas, etc. puede producir algunos errores en su utilizacin.

Miembros del Equipo

Asistente de
Instrumentacin
Supervisor de Obra
Soporte
Prestar mucha atencin en el cuidado de los instrumentos y herramientas, revisar
al momento de la adquisicin que se encuentren en buen estado, y
peridicamente.
Accin del manejo del Riesgo #4: La inadecuada demarcacin de ciertos puntos
importantes en la realizacin de los distintos estudios, que conllevara a obtener
retrasos y prdida de tiempo.
Miembros del Equipo
Asistente de Instrumentacin
Supervisor de Obra
Asistentes de campo
Soporte
Resaltar en algunas charlas informativas previas la importancia del cuidado de los
instrumentos, adems de la importancia de tener bien demarcados los puntos, si
es posible con referencias tomadas el rato de la medicin.
Accin del manejo del Riesgo #5: La topografa de la zona y el clima cambiante de
nuestra ciudad podra retrasar en cierta medida el desarrollo de los estudios y de la obra
en si.
Miembros del Equipo
Asistente de Instrumentacin
Supervisor de Obra
Asistentes de campo
Soporte
Tener un control del tiempo actual y tener pronsticos diarios para no tener
sorpresas inesperadas, contar con equipamiento de seguridad necesario que nos
permita movilizarnos en dicha topografa.
Presupuesto: El presupuesto de contingencia asignado para riesgos de
gestin es del 10% del costo total del proyecto.

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 Sincronizacin:

El Gerente de Proyectos, esta encargado de identificar y gestionar los riesgos

del proyecto a lo largo de todo su ciclo de vida, esto implica que su supervisin
es continua para detectar nuevos riesgos.

Los puntos a revisar durante la ejecucin del proyecto ser en el control

quincenal donde se informa el rendimiento del trabajo y la situacin de los
riesgos actualizados con su respectivo plan de contingencia y soluciones
alternativas.

2. CATEGORIZACION DE LOS RIESGOS EN EL PROYECTO

IDENTIFICACIN DE RIESGOS CATEGORIZACIN DE LOS RIESGOS EN

EL PROYECTO- RBS

Mejoramiento, ampliacin del servicio de agua de los

sistemas de riego Secsencalla margen derecha en
sectores Secsencalla, asociacin Querohuasi , margen
PROYECTO
izquierda sector Playa Grande y Yahuasi de la
comunidad campesina de Secsencalla y del sistema de
riego Pucapuca en el anexo Pucapuca , distrito de
Andahuaylillas
Marco Antonio - Quispicanchi
Garay Caviedes Cusco
Jefe de proyecto
PREPARADO POR:
NOTA: Enumere todos los riesgos identificados del proyecto dentro de cada
categora. Conserve esta informacin para su referencia a travs del proceso de la
gerencia de riesgo:

Riesgos tcnicos, de calidad o de rendimiento (por ejemplo confianza en

tecnologa no probada o compleja, metas poco realistas del funcionamiento,
cambios de la tecnologa utilizada o de los estndares de la industria durante el
proyecto.)

Riesgos en la gerencia de proyectos (por ejemplo: una asignacin insuficiente

del tiempo y/o de los recursos, calidad inadecuada del plan del proyecto, uso
deficiente de las disciplinas de la gerencia de proyecto).
1. Cumplimiento del tiempo Programado.
2. Posibilidad de no contar con adecuado u oportuno juicio de expertos.
3. Calidad del Entregable no satisfaga todos los aspectos para la generacin de un
documento base.

Riesgos organizacionales (por ejemplo costo, tiempo y los objetivos del

alcance son internamente inconsistentes, la carencia de una priorizacin de
proyectos, la insuficiencia o la interrupcin del financiamiento y conflictos del
recurso con otros proyectos en la organizacin.)
1. Disponibilidad de fondos para su ejecucin.
2. Inadecuado entendimiento por parte del equipo y los subcontratistas, por
costumbres de indicaciones verbales.
3. Interrupcin del financiamiento del proyecto para priorizar otros proyectos.

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 Riesgos externos (por ejemplo cambios en leyes o ambiente regulador, formas
de trabajo, cambio de prioridades del dueo, riesgo del pas, el clima, etc. Los
riesgos por desastres naturales tales como terremotos, inundaciones, y
manifestaciones requieren generalmente acciones de la recuperacin de
desastres ms que la gerencia de riesgo.)
1. Cambio de Polticas de Gobierno
2. Huelgas, paros naciones que afecten a los stakeholders y dems equipo.
3. Cambio de Autoridades y definan nuevo flujo para el Orden de inicio del Proyecto.

3. IDENTIFICACIIN DE RIESGOS ANALISIS FODA

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS FODA

CDIGO FGPR-013
versin 1.0
Mejoramiento, ampliacin del servicio de agua de los
sistemas de riego Secsencalla margen derecha en sectores
PROYECTO Secsencalla, asociacin Querohuasi , margen izquierda
sector Playa Grande y Yahuasi de la comunidad campesina
de Secsencalla y del sistema de riego Pucapuca en el anexo
Pucapuca , distrito de Andahuaylillas - Quispicanchi Cusco
Marco Antonio Garay Caviedes Jefe de Proyecto
PREPARADO POR:
Participantes : Equipo de proyecto

Fortalezas: (Qu fortalezas potenciales existen acerca del proyecto, el equipo de

proyecto, el patrocinador, la estructura de organizacin, el cliente, el cronograma
del proyecto, el presupuesto de proyecto, el producto del proyecto, etc.?)
1. Existe gran experiencia en trabajos similares de proyectos de captacin,
almacenamiento y distribucin del agua de riego.
2. Excelente sinergia entre los integrantes del equipo del proyecto, con una
gran vocacin, servicio y disposicin de efectuar el proyecto con
profesionalismo.
3. Las Polticas de trabajo que tiene el Grupo en el rea de Recurso Humanos, son
bien slidas.
4. Existe una gran receptividad del proyecto por parte del Grupo, respecto a
los temas de
Debilidades: inversin
(Qu y mejora
debilidades continua.existen acerca del proyecto, el
potenciales
equipo de proyecto, el patrocinador, la estructura de organizacin, el cliente, el
cronograma del proyecto, el presupuesto de proyecto, el producto del proyecto,
el etc.?)
1. El tiempo de dedicacin al proyecto por parte de los integrantes del equipo
del proyecto, se ha visto disminuido por las laborares profesionales propias
de cada uno de ellos. Esto ha impedido que las reuniones de coordinacin
sean ms continuas, lo cual ha implicado un mayor esfuerzo por parte de
cada integrante del equipo del proyecto.

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 Oportunidades: (Qu oportunidades potenciales existen acerca del proyecto,
los requerimientos del proyecto, los requerimientos del producto, el cronograma
del proyecto, los recursos, la calidad, etc.?)
1. El ndice del Riesgo Pas se encuentra en un punto bueno, lo cual alienta las
inversiones privadas.
2. La automatizacin de este proyecto ser tomado en cuenta como un
documento base para los distintos proyectos a futuro y permitir desarrollar
actualizaciones que vaya incrementando su utilidad.
3. Las diferentes alternativas de abastecimientos de materiales, equipos y
herramientas.
Amenazas: (Qu potenciales amenazas existen acerca del proyecto, los
requerimientos del proyecto, los requerimientos del producto, el cronograma del
proyecto, los recursos, la calidad, etc.?)
1. Que el personal altamente capacitado pueda ser captado por otras empresas.
2. No cumplimiento del contrato de parte de las empresas proveedoras,
de prestacin de servicios, etc.

4. IDENTIFICACION DE RIESGOS TORMENTA DE IDEAS

Probabilidad Grado de Acciones

Riesgo Identificado
de Ocurrencia Impacto propuestas

Problemas inesperados con Llevar un buen

el clima al momento de control del tiempo
Medio Alto
realizar estudios o salidas en diariamente para
campo. evitar imprevistos

Contar con equipo

humano bien
Por ser una zona
preparado para
accidentada, la accesibilidad Alto Alto diferentes
resulta a veces una gran
circunstancias, el
demora provocando prdida
equipo e
de mucho tiempo
instrumental
necesario.

Probabilidad Grado de Acciones

Riesgo Identificado
de Ocurrencia Impacto propuestas

plan de riesgos|Mejoramiento, ampliacin del servicio de agua de los sistemas de riego Secsencalla margen der
 Estar en constante
comunicacin con
Huelgas, paros que impidan la poblacin ya que
el desarrollo normal de las Baja Alto dichos estudios,
actividades y estudios etc. son en
beneficio de la
sociedad.

Problemas de coordinacin Realizar reuniones

entre los profesionales peridicas con el
encargados de realizar los Media Alto fin de poder
estudios por falta de discutir las
comunicacin decisiones a
tomar.

Probabilidad Grado de Acciones

Riesgo Identificado
de Ocurrencia Impacto propuestas

Declarar en el
contrato del
Instrumentos en mal estado proveedor los
que conllevan a generar requerimientos de
Media Alto instrumentos y
errores en los estudios que
se realizarn suministros (en
buen estado) para
evitar dichos
problemas.

Personal no capacitado para Dar charlas de

realizar ciertas capacitacin antes
Media Alto
actividades(toma de de cada actividad
muestras, mediciones,etc) a realizarse.

plan de riesgos|Mejoramiento, ampliacin del servicio de agua de los sistemas de riego Secsencalla margen der
plan de riesgos|Mejoramiento, ampliacin del servicio de agua de los sistemas de riego Secsencalla margen der
5. PLAN DE RESPUESTAS DE RIESGOS

Riesgo Priorizado
Afecta Costo X Tiempo X Calidad X Alcance
N 1
Descripcin Demora en la realizacin de estudios o actividades en el proyecto.
Causa Falta de coordinacin y comunicacin entre los miembros del equipo.
Impact
Probabilidad Media Alto Prioridad(Prob x Imp) 0.375
o
Estrategia Reuniones semanales
Acciones a tomar Responsables Costo
Llamar a reuniones semanales con intercambios de ideas. Marco Antonio Garay Caviedes Jefe
Tener constante comunicacin entre los miembros del equipo. de Proyecto
Riesgos
Crear conflictos entre miembros del equipo
secundarios
Plan de
Trabajar con un equipo constante varios proyectos
contingencia

Riesgo Priorizado
Afecta Costo X Tiempo X Calidad X Alcance
N 2
Descripcin Demora en la realizacin de estudios o actividades en el proyecto.
Causa Clima cambiante de nuestra ciudad, mal tiempo.
Impact
Probabilidad Media Alto Prioridad(Prob x Imp) 0.375
o
Estrategia Constante control de tiempo(diario)
Acciones a tomar Responsables Costo
Realizar los estudios en das con regular/buen tiempo. Marco Antonio Garay Caviedes Jefe
Tener equipo de proteccin para lluvias, etc. de Proyecto
Riesgos
Afectar la integridad de los equipos, materiales y/o personal.
secundarios
 Plan de
Tener das adicionales para poder recuperar aquellos perdidos por mal tiempo.
contingencia

Riesgo Priorizado
Afecta Costo X Tiempo X Calidad Alcance
N 3
Descripcin Demoras al realizar los estudios.
Causa La topografa de la zona local.
Impact
Probabilidad Media Medio Prioridad(Prob x Imp) 0.25
o
Estrategia Personal capacitado para dichas situaciones.
Acciones a tomar Responsables Costo
Trabajar con las herramientas necesarias que nos permitan
Asistente de Instrumentacin
movilizarnos en dicha topografa.
Asistente de campo
Conseguir personal capacitado para dichas situaciones.
Riesgos
Accidentes y lesiones al personal.
secundarios
Plan de
Un buen reconocimiento previo de la zona donde se realizarn las actividades y estudios.
contingencia

Riesgo Priorizado
Afecta Costo X Tiempo X Calidad Alcance
N 4
Descripcin Demoras al realizar los estudios.
Causa Paros, huelgas, etc. En la zona de estudios o aledaos.
Impact
Probabilidad Baja Alto Prioridad(Prob x Imp) 0.1875
o
Estrategia Constante comunicacin con la poblacin.
Acciones a tomar Responsables Costo
Concientizar a la poblacin acerca de los beneficios del proyecto.
Asistente Social
Estar al tanto de la actualidad local (problemas, conflictos, etc.).
 Riesgos
Conflictos entre la poblacin para con el proyecto.
secundarios
Plan de
Realizar estudios sociales para conocer la actualidad local.
contingencia

Riesgo Priorizado
Afecta Costo X Tiempo X Calidad X Alcance
N 5
Descripcin Errores en las mediciones, toma de muestras, demarcacin de puntos, etc. Por ende en los estudios.
Causa Instrumentos mal calibrados, personal no capacitado.
Impact
Probabilidad Baja Alto Prioridad(Prob x Imp) 0.1875
o
Estrategia Proveedores confiables y personal capacitado.
Acciones a tomar Responsables Costo
Trabajar con proveedores confiables (alquiler de equipos).
Llevar el control de los equipos, revisar que estn siempre
calibrados.
Realizar el mantenimiento adecuado peridicamente de los Marco Antonio Garay Caviedes Jefe
equipos. de Proyecto
Realizar charlas de capacitacin al personal. Asistente de Instrumentacin
Indicar los procesos adecuados para poder realizar una actividad de Asistente de campo
la mejor manera.
Resaltar la importancia de marcar los puntos importantes
adecuadamente.
Riesgos
Problemas con los proveedores y capacitadores.
secundarios
Plan de
Realizar pruebas peridicas para conocer el estado de los equipos.
contingencia

Riesgo Priorizado
Afecta Costo X Tiempo X Calidad Alcance
N 6
Descripcin Demoras al realizar los estudios.
 Causa Falta de presupuesto.
Impact
Probabilidad Baja Alto Prioridad(Prob x Imp) 0.1875
o
Estrategia Trminos y clausulas claras.
Acciones a tomar Responsables Costo
Constante comunicacin con la entidad contratante. Marco Antonio Garay Caviedes Jefe
de Proyecto

Riesgos
Recursos desperdiciados en vano.
secundarios
Plan de
Tener un porcentaje de reserva para imprevistos.
contingencia

Riesgo Priorizado
Afecta Costo X Tiempo X Calidad X Alcance X
N 7
Descripcin Demoras al realizar los estudios.
Causa Inasistencia de parte del personal.
Impact
Probabilidad Baja Media Prioridad(Prob x Imp) 0.125
o
Estrategia Normas del proyecto claras.
Acciones a tomar Responsables Costo

Multar la inasistencia de acuerdo a las normas de la empresa. Marco Antonio Garay Caviedes Jefe
Concientizar acerca de la importancia de cada integrante del de Proyecto
personal. Asistente

Riesgos
Conflictos entre el personal
secundarios
 Plan de
Dejar bien en claro al momento de la contratacin las sanciones por inasistencia.
contingencia