Los Publicistas Medievales y La Formación de La Tradición Política de Occidente

LOS PUBLICISTAS MEDIEVALES Y LA FORMACIN
DE LA TRADICIN POLTICA DE OCCIDENTE
Estudio histrico sobre la recepcin de la ciencia

jurdica y su impacto en las ideas polticas
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS
Serie DOCTRINA JURDICA, Nm. 238
ROLANDO TAMAYO Y SALMORN
LOS PUBLICISTAS MEDIEVALES Y LA FORMACIN

DE LA TRADICIN POLTICA DE OCCIDENTE
Estudio histrico sobre la recepcin de la ciencia

jurdica y su impacto en las ideas polticas
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO

Mxico, 2005
Primera edicin: 2005
DR 2005, Universidad Nacional Autnoma de Mxico
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS
Circuito Maestro Mario de la Cueva s/n

Ciudad de la Investigacin en Humanidades
Ciudad Universitaria, 04510, Mxico, D. F.
Impreso y hecho en Mxico
ISBN-970-32-2789-9
a ANTONIO GMEZ ROBLEDO
y a GUILLERMO F. MARGADANT
In memoriam
La investigacin [jurdica] ana-
ltica y la investigacin histrica
[del] derecho proporcionan res-
puestas a diferentes cuestiones,
no diferentes respuestas a las
mismas cuestiones.
H. L. A. HART
CONTENIDO
PREFACIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XV
I. PRMIUM
(Proposita et prolegomena) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1. El argumento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
2. Edad Media. Desenlace y preludio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
3. Componentes primarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4. Ciencia poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
5. Doctrina poltica y cristiandad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6. Significado de derecho romano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
7. Padei/a y cristianismo primitivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
8. El problema del imperium . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
9. Teora del Estado romanstica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
II. DERECHO ROMANO Y FORMACIN

DE LA CRISTIANDAD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1. Razn de orden . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
2. La legislacin como vehculo de la ideologa poltica . . . . . . 23
3. La recepcin del derecho romano en la dogmtica cristiana . 24
4. La comunidad poltica y el corpus mstico . . . . . . . . . . . . . . 28
5. E0kklesi/a o regnum. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
6. Corpus misticum o ente pblico? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
7. Las escrituras. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
8. Hostilidad y persecucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
9. Burocratizacin y absorcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
III. EPGONO, RUPTURA, TRANSICIN . . . . . . . . . . . . . 45
1. Preliminaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
XI
XII CONTENIDO
2. Pax romana. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
3. Los buenos emperadores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
4. La Roma del Bsforo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
5. La Crisis del Siglo III y el eclecticismo bizantino . . . . . . . . . 51
6. Las reformas y el desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
a. Los protagonistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
b. Los cambios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
7. Un nuevo ejrcito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
8. La nueva Roma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
9. El cristianismo como doctrina de Estado . . . . . . . . . . . . . . . . 71
10. Pax bizantina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
IV. LA RESTAURACIN DE JUSTINIANO . . . . . . . . . . . . 85
A. HERENCIA ROMANA E IMPERIO UNIVERSAL . . . . . . . . . . . . . . . . 85

1. Preliminaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
2. Derecho romano. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
3. La herencia romana y el imperio universal . . . . . . . . . . . . . . 87
4. Las conquistas y sus peligros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5. La administracin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
6. La legislacin justinianea y la ideologa subyacente . . . . . . . 92
7 Justiniano y la oikume/nh . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
8. El ocaso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
B. DOMINUS MUNDI. LA FUENTE DEL PODER IMPERIAL . . . . . . . . . 99

1. Herencia romana y providencialismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
2. La investidura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
3. La sucesin al trono . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
4. Las emperatrices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
5. La influencia oriental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
6. La doctrina imperial. El culto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
V. REVOLUCIN PAPAL Y EL NUEVO

IMPERIO OCCIDENTAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
1. Por qu Roma? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

2. Las Escrituras romanizadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
3. Otras condiciones de la Recepcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
CONTENIDO XIII
a. El problema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
b. El gobernante del Codex . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
c. La Iglesia, difusora del derecho romano . . . . . . . . . . . . 122
d. Las leyes visigodas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
4. La idea imperial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
a. La leyenda de Roma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
b. La continuidad del Imperio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
c. El nuevo imperio occidental. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
5. Ius romanus, derecho del gobierno secular . . . . . . . . . . . . . . 129
EPLOGO I. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
VI. EL RENACIMIENTO DE LA JURISPRUDENCIA . 133

1. El Renacimiento del siglo XI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
2. El surgimiento de la jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
3. La escuela de Bolonia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
a. Clarissimi viri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
b. La jurisprudencia y las universitates . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
c. Gloss . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
d. El mtodo escolstico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
4. Qustiones disputat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
5. Conceptos jurdicos generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
IRNERIUS BONONIENSIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
VII. LA CIENCIA MEDIEVAL Y LA JURISPRUDENCIA 161

1. Caractersticas de la ciencia medieval . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
2. Rasgos metodolgicos de la ciencia jurdica . . . . . . . . . . . . . 162
3. Dogmas inherentes a la jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . 164
4. Criterio sociolgico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
5. La jurisprudencia postacursiana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
6. Glosadores y postacursianos (i.e. postglosadores) . . . . . . . . . 172
VIII. JURISPRUDENCIA MEDIEVAL Y FORMACIN

DE LA TEORA POLTICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179
1. La teora poltica de los juristas medievales . . . . . . . . . . . . . 179
XIV ROLANDO TAMAYO Y SALMORN
2. Los comentaristas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181

a. El contexto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
b. El derecho y la justicia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
c. Ius naturale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
d. Ius gentium . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
e. Ius civile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
3. El Imperio y la soberana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186
4. La soberana popular . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
EPLOGO II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
EXCURSUS I
IUS NATURALE COMO DOCTRINA POLTICA
EL DERECHO ROMANO RATIO SCRIPTA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
EXCURSUS II
LA JURISPRUDENCIA DOGMTICA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
FUENTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
Los publicistas medievales y la formacin de la
tradicin poltica de Occidente. Estudio histrico
sobre la recepcin de la ciencia jurdica y su im-
pacto en las ideas polticas, editado por el Ins-
tituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM,
se termin de imprimir el 15 de noviembre de
2005 en Offset Universal, S. A. En la edicin se
utiliz papel cultural de 70 95 de 50 kilos para
las pginas interiores y cartulina couch de 162
kilos para los forros; consta de 1,000 ejemplares.
PREFACIO
Nullum est iam dictum quod

non sit dictum prius1
Este es un libro nuevo. Pero, como casi todos los libros de su gne-
ro, aparece despus de un prolongado periodo en el cual le precedie-
ron diferentes trabajos.2 Despus de los clsicos conviene
preguntarse: Quid sub sole novum? En los trabajos mencionados, en
las reseas y debates que originaron, as como en los iluminantes
comentarios de colegas y amigos, ste libro encuentra a sus antece-
sores. No obstante el ttulo, tan frecuente y reiterado por mi, el libro
es distinto a los trabajos que le han precedido. El objetivo y los pro-
psitos del libro aparecen claramente en su largo ttulo y en su no
menos largo subttulo.
1 No hay nada que se diga, que no haya sido dicho previamente.

2 Introduccin a la ciencia del derecho y a la interpretacin jurdica. La jurisprudencia
romana, en Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Mxico, UNAM. Instituto de Inves-
tigaciones Jurdicas, Ao XIII, Nm. 39, septiembre-diciembre 1980, pp. 821-869; La juris-
prudencia y la formacin del ideal poltico. (Introduccin histrica a la ciencia jurdica).
Mxico, UNAM. Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1983 El derecho romano en la
formacin de la teora poltica. (La temprana edad media), en Anuario Jurdico, Mxico,
UNAM. Instituto de Investigaciones Jurdicas, Ao XI, Nm. 11, 1984, pp. 407-429; La Uni-
versidad epopeya medieval. (Notas para un estudio sobre el surgimiento de la universidad en
el alto medievo). Mxico, UNAM. Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1987; La ciencia del
derecho y la formacin del ideal poltico. (Estudio histrico de la ciencia jurdica y de su
impacto en la ciencia poltica). Mxico, UNAM. Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1989
(Serie C. Estudios Histricos, Nm. 28). La jurisprudencia medieval (Prlogo), en Maga-
lln Ibarra, Jorge Mario. El renacimiento de la jurisprudencia romana, Mxico, UNAM, Ins-
tituto de Investigaciones Jurdicas, 2002. pp. xi-xxii; La Universidad epopeya medieval.
(Notas para un estudio sobre el surgimiento de la universidad en el alto medievo), 2a. Edi-
cin, corregida y aumentada, Mxico, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2005.
XV
XVI ROLANDO TAMAYO Y SALMORN
Algunos lustros de estudio y de enseanza de la ciencia del derecho

(i.e. jurisprudencia) y de su historia me han llevado a consignar en
varios trabajos ciertos temas que juzgo imprescindibles para conocer
la evolucin de la jurisprudencia y su impacto en la historia general
de las ideas. La obra est destinada, fundamentalmente, a estudian-
tes de derecho, sin embargo, espero que pueda ser de alguna utilidad
para aquellos que cultivan el derecho pblico, la teora del Estado, la
filosofa poltica y la historia de las ideas polticas.
Este libro puede considerarse una modesta contribucin a la histo-

ria de la jurisprudencia (y su relacin con la historia de las institucio-
nes e ideas polticas). La amplitud del tema me impuso la necesidad
de limitar mi exposicin. El trabajo se refiere, casi ntegramente, al
Renacimiento de la ciencia del derecho (i.e. jurisprudencia) en el des-
pertar cultural de la Europa medieval. El rasgo peculiar del libro con-
siste en mostrar las caractersticas de la ciencia de la jurisprudencia y
su influencia en la formacin del ideal poltico de Occidente.
Se podra considerar excesivo haberme circunscrito a un solo perio-

do de la historia o que lo haya preferido con exclusin de otro. Esto
lo puedo explicar de la siguiente manera. La formacin, el mtodo y
el desarrollo de la jurisprudencia medieval no ha sido objeto de una
literatura tan abundante como, v.g. sobre la jurisprudencia romana
(clsica) u otras manifestaciones posteriores o ms recientes. Por otro
lado, quera, tambin, desvanecer la errnea idea, sostenida habitual-
mente, de que la jurisprudencia romana en poco o en nada haba
influido en las instituciones del derecho pblico, presentando eviden-
cia suficiente que muestra qu tanto esta tesis es falsa y de qu mane-
ra los estudios del derecho romano en la Edad Media contribuyeron a
la formacin de la dogmtica del derecho pblico de nuestros das
Aunque el objeto de este libro es histrico (aborda la jurispruden-

cia medieval), no pretende ser un libro de historia del derecho ni de
historia de las ideas polticas; consiste ms bien en un anlisis, nece-
sariamente fragmentario, de la actividad de los juristas y sus obras que
dieron origen a las ideas polticas que conforman la tradicin jurdica
de Occidente.
El objetivo del libro me impuso ciertas restricciones. Mucho he

tenido que omitir aqu. Si el libro quera ofrecer las fuentes jurdicas
PREFACIO XVII
que habran de dibujar las ideas polticas de Occidente, la delimita-

cin era inevitable, toda vez que el propsito de este libro consiste en
poner ante el estudiante un breve compendio de los dogmas, tesis y
acontecimientos que originaron las ideas polticas modernas. El libro
intenta mostrar, ciertamente, los argumentos pero, tambin, los presu-
puestos que publicistas, lderes y estudiosos asumieron al formular
sus tesis polticas en la alta Edad Media, tesis que se convirtieron en
el legado poltico de Europa occidental.
Me detengo en los sucesos que hacen que surja la Edad Media. Pro-
curo mostrar nicamente aspectos importantes que afectan la estruc-
tura del gobierno y la conduccin poltica. Dentro de este orden de
ideas describo la declinacin del Imperio Romano, as como el surgi-
miento y consolidacin de la cristiandad. Contino con el estudio de
la Crisis del Siglo III, la Reforma de Dioclesiano y de la emergencia
del nuevo Imperio Romano oriental. No podra ser de otra manera. Es
indispensable saber por qu se funda una nueva Roma en el Bsforo.
Cmo se gobierna Bizancio. Basta recordar que el legado jurdico que
recibe Occidente de la antigedad es un legado bizantino. Igualmente
es necesario conocer cmo gobierna Justiniano y cmo es la compila-
cin del derecho que ordena a Triboniano. Cmo entender cul es la
ideologa subyacente a la compilacin justinianea sin conocer el con-
texto social y poltico en que sta surge? Igualmente reviso el espec-
tacular ascenso de la Iglesia en la vida pblica del Imperio y me
detengo en los antecedentes y desarrollo de la Revolucin Papal que
conduce a la creacin de un imperio en Occidente y a un Estado pon-
tificio. En la lucha por el poder en este nuevo espacio, se convierte en
el tema de legistas y jurisconsultos. Sin estos antecedentes no es posi-
ble conocer la idiosincrasia del hombre medieval, ni de sus institucio-
nes. Esta primera parte termina con un breve eplogo que delinea la
resultante de estos acontecimientos.
Con el estudio del renacimiento de la jurisprudencia, comienza, por

decirlo as, la segunda parte del libro. Empiezo con el surgimiento de
manifestaciones incipientes y el estado de la educacin superior en
Europa. Prosigo con el episodio fascinante del studium de Bolonia, y
de sus universitates cultivadoras y difusoras de la jurisprudencia
medieval. Cmo surge la escuela de Bolonia? Por qu se estudia la
compilacin justineanea? Grandes fueron los juristas que participaron
en la reconstruccin de la ciencia del derecho: Irnerio, Bulgaro, Jaco-
XVIII ROLANDO TAMAYO Y SALMORN
bo, Hugo, Martino, Bassiano, Azo, Placentino, inter alia. Por qu

estos juristas eran glosadores? Cul era su relacin con las instancias
del poder poltico? Con los glosadores los diferentes elementos de la
compilacin justineanea fueron salvados del olvido y se ordenaron en
un consistente cuerpo de doctrina: en un verdadero Corpus iuris. No
poda concluir esta parte sin mostrar cmo se estudiaba y se enseaba
la jurisprudencia. De manera, ms bien breve, doy cuenta de las glos-
s, de las regul iuris (principios generales) y de las qustiones dis-
putat.
El libro contina con una rpida explicacin de la ciencia medieval

y de los rasgos metodolgicos de la ciencia jurdica (i.e. jurispruden-
cia). Aqu describo cmo nace la jurisprudencia como primera ciencia
de Europa occidental. Explico el surgimiento de los postglosadores
(i.e. juristas postacursianos) y hago una comparacin entre stos y los
glosadores, particularmente en cuanto a su participacin en la esfera
del poder poltico.
El estudio de la jurisprudencia medieval contina con algunos

ejemplos del impacto que esta disciplina tiene en la formacin de las
ideas polticas. En este espacio abordo lo que podra llamarse la teo-
ra poltica de los juristas medievales. Todas provenientes prctica-
mente de una sola fuente: sus comentarios al Corpus iuris civiles.
Abordo sus comentarios a los temas del poder, de la justicia y de la
naturaleza del derecho en sus diferentes manifestaciones (ius natura-
le, ius civile, ius gentium), siguiendo, principalmente, las voces auto-
rizadas de Cynio de Pistoia, Baldo de Ubaldis y Brtolo de
Sassoferrato, il pi grande giurista, forse, que sia mai visuto. Me
detengo en el estudio del tema del Imperio (universitas amplissima)
i.e. comunidad jurdica internacional y de las entidades (universitates)
que la componen (reinos, repblicas o principados). Contrasto la pos-
tura quimrica del Dante con la detallada exposicin de Brtolo. Esta
ltima es la respuesta brillante al problema de la diversidad de rde-
nes jurdicos, al problema de la descentralizacin territorial, la legiti-
midad del poder y la eficacia como problema de la validez del
derecho. En sus comentarios Brtolo explica la necesaria unidad de la
experiencia jurdica, la cual, en tanto universitas amplissima contiene
todos los rdenes jurdicos parciales. Contino el anlisis de la obra
de Brtolo con su teora de la soberana y los lmites a su ejercicio, as
como con su doctrina de la creacin del derecho por los miembros de
PREFACIO XIX
la civitas y su tesis de la soberana popular. Los elementos fundamen-

tales de su argumento son: el concepto de ciudadano, el de derecho
consuetudinario (i.e. la costumbre) y el de lex regia. El ciudadano es
partcipe de la communis rei publica sponsio publica, como bien
seala Papiniano (D. 1, 3, 1, in fine), y, por tanto, con los dems, crea-
dor del derecho. Pero, si bien es cierto que el poder de creacin del
populus puede delegarse en un legislador mediante lex regia, el
poder creador manifiesto en el, la costumbre nunca se delega. Dice
Brtolo que lex et consuetudo differunt sicut taciutum et expressum
(Comm. super Dig, veteris, 1, 3, 32, De quibus, 7, fol. Rv.), por lo
que si el populus puede crear derecho mediante el consentimiento
tcito, v.g. la costumbre lo que nadie duda No hay razn para que
el populus no cree derecho por consentimiento expreso. Termino la
explicacin de las ideas de Brtolo con el anlisis de una comunidad
soberana (i.e. civitas sibi princeps) y de la resistencia a la opresin.
Esta segunda parte culmina, al igual que la primera, con un eplogo
donde se consideran los efectos del desarrollo de la jurisprudencia
medieval.
El libro concluye con dos excursus. El primero da cuenta de lo que,

en el contexto, debemos entender por jurisprudencia dogmtica, i.e.
ciencia del derecho o, simplemente: jurisprudencia y cmo opera
la descripcin del derecho que ella realiza. El segundo de los excur-
sus trata de temas frecuentemente referidos en el texto, primeramen-
te: el ius naturale, entendido como doctrina poltica y el derecho
romano, considerado como la ratio scripta.
No he podido suprimir los reconocimientos contenidos en trabajos,

hubiera sido muy ingrato. La investigacin de este libro comenz en
la Universidad de Oxford cuando disfrutaba de la invitacin del pro-
fesor Ronald Dworkin. Mi reconocimiento al profesor Joseph Raz, a
cuya iniciativa debo dicha invitacin. Agradezco al profesor H.L.A.
Hart() sus invaluables consejos y apoyo. Muchas fueron las personas
de las que obtuve estmulos y atenciones, gracias a todos; pero no qui-
siera dejar de mencionar a Denis J. Galligan. Buena parte de las fuen-
tes se encuentran en la Bodleian Law Library. Sin embargo, trabaj
con frecuencia en la Codrington Library del All Souls Collage. Agra-
dezco a los bibliotecarios Barry Britton y a Norma Aubertin-Potter su
eficaz colaboracin.
XX ROLANDO TAMAYO Y SALMORN
La beca Jean Monnet que me fuera otorgada por la Comunidad

Econmica Europea (ahora Unin Europea), me hizo accesibles nue-
vamente las fuentes medievales y bizantinas. La investigacin la rea-
lic en la Abada Fiesolana, sede magnfica del Instituto Universitario
Europeo (European University Institute), de cuya biblioteca obtuve
muy valioso material. En esta tarda oportunidad agradezco al profe-
sor Werner Maihofer, entonces rector, y al profesor Mauro Cappelletti,
su ayuda y apoyo constantes. Asimismo, quiero hacer patente mi agra-
decimiento a todos aquellos que estimularon mi trabajo. No puedo
dejar de mencionar a los profesores Renato Treves() y Uberto Scar-
pelli() de la Universit degli Studi di Milano y a los queridos cole-
gas de la milenaria Universit degli Studi di Bologna, particularmente
al profesor Enrico Pattaro.
Del mismo modo, agradezco a los colegas juristas, historiadores y

politlogos que han discutido mis anteriores trabajos sus atinados
comentarios. Pienso particularmente en los inolvidables maestros
Antonio Gmez Robledo() y Guillermo Floris Margadant(), a quie-
nes dedico este libro; agradezco sus generosos y sabios consejos y el
inmerecido afecto que me brindaron. Pienso igualmente en Roman
Iglesias() Martha Morineau() Ma. del Refugio Gonzlez Domn-
guez, y Sara Bialostosky sus sugerencias y apoyo.
Quiero expresar mi reconocimiento a la Facultad de Derecho de la

UNAM y a su director eximio doctor Fernando Serrano Migalln,
destacado jurista y entraable amigo, por su estmulo y apoyo cons-
tantes. Agradezco a mis colegas profesores de esa Facultad su solida-
ridad y afecto. No olvido a los amigos cuya generosa amistad alienta
y estimula, pienso en Ernesto Garzn, Eugenio Bulygin, Gregorio
Robles, Martn Farrell, Rodolfo Vzquez, Roberto Vernengo, Ulises
Schmill, y muy particularmente en Cielito Bolvar, brillante colega y
fina amiga y al maestro Gerardo Laveaga, entusiasta y dinmico Direc-
tor del Instituto Nacional de Ciencias Penales, fino y cordial amigo, por
toda su ayuda y finas atenciones. A todos mi afecto y reconocimiento.
Agradezco al Instituto de Investigaciones Jurdicas y su director

magnfico doctor Diego Valads, brillante jurista y dilecto amigo, su
invitacin, que mucho me honra y me distingue, para elaborar este
libro y publicarlo bajo el prestigiado nombre del Instituto. Hago
extensivo mi agradecimiento al licenciado Ral Mrquez y a sus co-
PREFACIO XXI
laboradores por todas las facilidades que me brindaron durante el pro-

ceso de edicin. Asimismo, doy las gracias a Antonio Chvez de la
Cruz y a Humberto Cubos Castillo por su enorme paciencia y el
esfuerzo que implic la composicin del libro.
Por ltimo, doy las ms expresivas gracias a mis hijos, Rolando,

Jos Alberto y Antonio Csar por sus muestras de afecto, estmulo y
comprensin.
RT y S
I. PRMIUM
(Proposita et prolegomena) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1. El argumento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
2. Edad Media. Desenlace y preludio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
3. Componentes primarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4. Ciencia poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
5. Doctrina poltica y cristiandad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6. Significado de derecho romano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
7. Padei/a y cristianismo primitivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
8. El problema del imperium . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
9. Teora del Estado romanstica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
I
PRMIUM
(PROPOSITA ET PROLEGOMENA)
Non ve alcuna esagerazione nellaffermare
che, dopo la Biblia, nessun libro ha lasciato
nella storia dellumanit una traccia pi pro-
fonda di quella lasciatavi dal Corpus iuris civi-
lis. Molto stato scrito sullimpulso dato da
Roma alla civilt e molto s discusso a pro-
posito... [del] fantasma dellImpero Romano
... Ma leredit del diritto romano non un fan-
tasma, bens una vivente realt. Essa presen-
te tanto nel tribunale che nella piazza... e vive
non soltanto nella istituzioni ma anche nello
stesso linguaggio di tutti i popoli civili.
A. P. dENTRVES
S UMARIO : 1. El argumento. 2. Edad Media. Desenlace y preludio.

3. Componentes primarios. 4. Ciencia poltica. 5 Doctrina poltica
y cristiandad. 6 Significado de derecho romano. 7. Paidei&a y cris-
tianismo primitivo. 8. El problema del imperium. 9. Teora del Estado
romanstica.
1. El argumento
La tesis central de este libro es la siguiente: el ideal poltico de la

humanidad es un conjunto de doctrinas cuyos principios, dogmas y
objetivos son parte de la tradicin jurdica de Occidente1 y, como tal,
1 Ciertamente, mis afirmaciones se limitan al mundo occidental: sin embargo, en lo suce-

sivo omitir las expresiones Occidente u occidental.
1
2 ROLANDO TAMAYO Y SALMORN
herencia de la jurisprudencia romana de la Edad Media, i.e., tal y

como fue concebida en Bolonia.
El redescubrimiento de la jurisprudencia en Italia permiti la elabo-

racin del material conceptual de la teora poltica. Sus dogmas y
principios se esparcieron por toda Europa, al igual que las doctrinas
jurdicas romanas.
Me propongo explicar, aqu, hasta qu grado las teoras del poder,

de la soberana, etctera, son una reformulacin de los principios y
dogmas de la jurisprudencia. Mi intencin es resaltar el hecho de que
la formacin de la teora poltica moderna es, en gran medida, heren-
cia del derecho romano.2
Somos heredes necessarii del derecho romano. No tuvimos

nunca la posibilidad de evitar que el derecho romano fuera elemen-
to primordial en la formacin de la civilizacin moderna. Semel heres,
semper heres (una vez heredero, siempre heredero) dice la mxima
romana.3 No podemos alterar el hecho de que el derecho romano
jugara un papel prominentsimo en la formacin cultural de Europa.4
Es necesario hacer una advertencia: el derecho romano del que

nos ocupamos aqu, es el de su estado final. Por derecho romano
entendemos, bsicamente, el Corpus iuris civilis, el cual devino la
base del derecho europeo moderno. Si el Corpus iuris es ms bizanti-
no que romano, si Triboniano (475-545) hizo bien o mal, es muy tarde
para repudiar la herencia, aun si sta se revela damnosa. En el siglo
6
XI, Irnerio (1050-1125) acept la herencia en nombre de Europa.
2 Con la expresin derecho romano nos referimos, ab obvo, a la disciplina dogmtica as

llamada y no a un derecho positivo histrico. (Vid., infra).
3 Vid.: D. 4, 4, 7, 10 (in fine): ... sine dubio heres manebit, qui semel extitit (...sin duda
[el heredero substituto] seguir siendo heredero, habindolo sido una vez) y D. 28,5, 89
(88): ...non potest adiectus efficere, ut qui semel heres exstitit desinat heres esse (...el here-
dero adicionado no puede hacer que el que una vez fue heredero deje de serlo.).
4 Vid.: Zulueta, Flix de, The Science of Law, en Bailey, C. (ed.), The Legacy of Rome,
Oxford, Oxford University Press, 1968, pp. 173-174.
5 Sobre el particular vase: Honor, Anthony, Tribonian, Londres, Duckworth, 1978, Apn-
dice I: The Excerpts of Ancient Works for the Digest, pp. 257 y ss., Bonini, Roberto, Introduzio-
ne allo studio dellet giustinianea, Bolonia, Ptron Editore, 1979, pp. 19-46 y 57-77.
6 Vid.: Zulueta, Flix de, The Science of Law, cit., pp. 173 y 174.
PRMIUM. PROPOSITA ET PROLEGOMENA 3
El Corpus iuris fue compilado en Oriente despus de que haba des-

aparecido el Imperio en Occidente. No fue una supervivencia; fue un
descubrimiento italiano entusiastamente recibido en toda Europa.
Esta compilacin fue hecha lejos de Roma. Justiniano reinaba en el
Imperio de Oriente donde predominantemente se hablaba griego y del
cual l fue el ltimo emperador de lengua latina. Durante los siglos
que siguen a su aparicin, el Corpus iuris era incomprensible en
Oriente e inaccesible en Europa.7
Desconocido en Occidente el Corpus iuris empez a hablar por

boca de los juristas desde Bolonia: The head-quarters of the new
secular jurisprudence.8
2. Edad Media. Desenlace y preludio
No podemos extirpar la Edad Media de la historia (sera un desatino

hacerlo... si se pudiera). Somos tambin herederos necesarios de la
Edad Media. Nuevamente: Semel heres, semper heres.9 Lo que acon-
teci entonces es parte de la herencia de Occidente. Pero, qu es la
Edad Media? Por Edad Media los estudiosos se refieren a los siglos
que se sitan entre la cada de Roma y la segunda mitad del siglo
XV. Pero, como la cada de Roma fue un proceso largo que consu-
me varios siglos comenta Joseph Dahmus resulta imposible
7 Vid.: Stein, P., Forword, en Vinogradoff, P., Roman Law in Medieval Europe, Cam-
bridge, Speculum Historiale, 1968 (reimpresin de la edicin de Oxford University Press de
1929), p. vii. Inclusive el xito parcial de la legislacin de Justiniano debe mucho al hecho
de que el propio Justiniano era oriental, asistido por orientales gobernando un Estado
oriental (Buckland, W. W., A Text book of Roman Law from Augustus to Justinian. [ed. de
P. Stein], Cambridge, Cambridge University Press, 1975, p. 48). Si Justiniano busc revivir
la jurisprudencia clsica o si pretendi remodelarla bajo la gua de principios orientales pre-
dominantemente griegos, no lo sabemos con precisin. Sin embargo, tiene que aceptarse
que para entender verdaderamente la trascendencia de Justiniano en el desarrollo de la juris-
prudencia, tenemos que verlo como un monarca bizantino, no como romano (Buckland, W.,
A Text book of Roman Law from Augustus to Justinian, cit., p. 49). Estos temas son amplia-
mente abordados ms adelante en el Cap. IV: La restauracin de Justineano.
8 El cuartel general de la nueva jurisprudencia secular, Zulueta, Flix de, The Science
of Law, cit., pp. 173 y 174.
9 Loc. cit.
sealar una fecha precisa.10 Para calmar la desazn de aquellos que

buscan certeza puntual de los acontecimientos histricos, otro suceso,
paralelo a la declinacin de Roma, puede ayudar: el ascenso y con-
solidacin de la cristiandad.11 Ciertamente, la Iglesia comenz a cre-
cer desde su fundacin; pero este edificio no se consolida como
objetivo de poltica pblica sino hasta principios del siglo IV, cuando
el decreto de tolerancia saca a la Iglesia de la clandestinidad.12 Para
entonces la cada del imperio iba bien avanzada y la presencia de la
Iglesia permeaba ya toda la vida social. Esta convergencia (i.e. inmi-
nente cada y marcado ascenso) permite establecer el inicio de la
Edad Media a comienzos del siglo IV.13
En cuanto a la conclusin de la Edad Media los escrupulosos tie-

nen menos problema, toda vez que [P]ocas pocas terminaron y
pocas [...] iniciaron con tanta conmocin.14 Entre los acontecimien-
tos ms significativos se encuentran: la Toma de Constantinopla por
los turcos otomanos (1453). A este episodio se sigue la era de los
grandes descubrimientos. En 1492 Cristbal Coln (1451-1506)
atraca en Amrica y abre un nuevo mundo, iniciando la expansin
de la cultura europea. Entre 1497 y 1498, Vasco da Gama circunnave-
ga frica llegando a la India por mar. La evidencia emprica que arro-
ja esta nueva geografa opaca las insostenibles creencias
medievales; la Iglesia, otrora inconmovible, se debilita y la Reforma
Protestante acaba por fracturarla.15 La conclusin de la Edad Media es
importante; pero, para los propsitos de este trabajo, son ms impor-
tantes las condiciones que la originaron.
10 Muchos de los comentarios aqu vertidos siguen, mutatis mutandi, sus ideas, particular-
mente las vertidas en su libro: A History of the Middle Ages (Nueva York, Barnes & Noble
Books, 1995; reimpresin de la edicin de Doubleday Book Co. de 1968.); Vid. Ibid., p. 7.
11 En este trabajo entiendo por cristiandad la especfica organizacin y estructura de la
comunidad o comunidades de los que profesan el cristianismo, bajo el mando y autoridad de
una jerarqua dirigente.
12 Me refiero al Edicto de Miln, emitido en esa ciudad por los emperadores Licinius
(?-325) y Constantino (c 280-337) en febrero de 313. Vid infra.
13 Vid.: Dahmus, Joseph. A History of the Middle Ages, cit., p. 7.
14 Vid.: ibid.
15 Vid.: ibid, pp. 7 y 8.
3. Componentes primarios
De la rica variedad de elementos que contribuyeron a la formacin de

la civilizacin de Europa medieval cuatro son, a mi juicio, los ms
penetrantes: (1) la cultura clsica, (2) el cristianismo (3) el islamismo
y (4) los pueblos brbaros. La presencia de estos factores es prctica-
mente constante durante todo el periodo medieval.
La ciencia del perodo es un progresivo rescate de la cultura clsi-

ca, empresa en la que participan mozrabes, judos y cristianos.16 Los
sabios del medievo emplean el latn, aunque la gente hablaba lenguas
vernculas; el lenguaje en que el derecho se formula es latn y marca-
damente romano. El hombre medieval debe a la Iglesia la idea de su
salvacin: este mundo es un trnsito que determina la vida eterna.
Pesimismo, resignacin y sumisin es la tnica moral. El Islam colap-
sa Europa y, al mismo tiempo, la complementa con el tesoro recogido
de los griegos y el acumen de sus sabios. Los pueblos brbaros intro-
dujeron vigor a la conduccin poltica con el establecimiento de sus
incipientes, pero eficaces instituciones.
Sobre este particular el profesor Joseph Dahmus considera que lo que

proporciona a la cultura medieval su enorme riqueza es la variedad en
la cual stos y otros ingredientes se mezclan desde Escandinavia a Sici-
lia y de Cdiz a los Urales. Sin embargo sostiene el ingrediente
antiguo que ms profundamente impacta los primeros siglos del medie-
vo es la cultura clsica, representada bsicamente por Roma.
4. Ciencia poltica
Un libro que habla de ideas polticas o que se refiere a acciones

polticas, debiera comenzar con una rigurosa definicin de poltica
y una conspicua descripacin de ciencia poltica. Sin embargo, sera
manifiestamente un error seguir este habitual y casi endmico lugar
comn (particularmente en el caso que me ocupa).
16 Sobre el particular, vase mi libro: Universidad. Epopeya medieval. (Notas para un

estudio del surgimiento de la universidad en el alto medievo), Mxico, UNAM, Instituto de
Investigaciones Jurdicas, 2005.
La poltica como disciplina o ciencia no existe dentro de la enciclo-

pedia del saber medieval. Una ciencia poltica como disciplina aut-
noma era imposible en Europa dentro de los precintos de la
cosmovisin cristiana. Las ideas polticas, estrictamente hablando, no
podan surgir y, de hecho no surgieron, mientras los problemas del
poder no se plantearan con toda la fuerza del pensamiento jurdico.
Pero la creacin de la doctrina aplicable al gubernaculum, i.e. el dere-
cho pblico, no se produce sino hasta el siglo XII. Aunque la ciencia
poltica emergi despus como ciencia autnoma, sigui fuertemente
vinculada a su progenitora, i.e. a la jurisprudencia medieval.
La nica ciencia independizada de la enciclopedia medieval era la

jurisprudencia. La jurisprudencia no slo preceda lgicamente el tra-
tamiento de las ideas polticas sino, en cierto sentido, les era indis-
pensable. Considrese simplemente que la sistematizacin de los
conceptos y doctrinas que pueden recuperarse a partir de la manifes-
tacin concreta de actos de gobierno, requiere necesariamente de cier-
to conocimiento del derecho, de sus formas de creacin y aplicacin.17
Los pensadores polticos de la Edad Media comenzaron introducin-

dose a las ideas polticas a travs de la propia prctica gubernamental.
Pero, de nuevo, en lo que a la Edad Media se refiere, esta prctica
encuentra su ms clara expresin en la aplicacin del derecho y, poste-
riormente, en su exposicin acadmica: en la jurisprudencia.
Qu eran las ideas polticas para los hombres del medievo?

Nada sera ms perturbador que introducir en nuestro relato un acaba-
do e impenetrable concepto de ciencia poltica. Los hombres del
medievo no lo tenan, ni lo requeran. Adems de que un concepto tal
no esclarece nada la problemtica aqu planteada; introduce ms bien,
una distorsin en nuestro discurso. Los hombres del medievo entendan
la poltica, i.e., la accin poltica, como la accin de las instancias del
poder poltico (imperio, auctoritas, potestas). Su concepcin de ac-
cin poltica no se aleja de la concepcin clsica (es herencia de
Occidente).
17 Vid.: Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages. An Introduction to the
Sources of Medieval Political Ideas, Londres, Sources of History Ltd., 1975. (The Sources of
History: Studies in the Uses of Historical Evidence). The Sources of History es ahora publi-
cado por Cambridge University Press, Cambridge, Inglaterra), p. 12.
En su sentido paradigmtico poltica significa, lo relativo a la

po&lij, i.e., aquello que perteneca a la vida colectiva, comunitaria, de
los hombres. Poltica en su uso ms extendido corresponde larga-
mente al sentido ordinario del adjetivo, seala lo que se refiere al
poder pblico y a su ejercicio: a la conduccin de la vida social.18
Teniendo en cuenta este sentido originario, me atrevo a afirmar que

en el medievo existe una disciplina que se ocupa de la descripcin de
los actos de gobierno o de la conduccin de la comunidad poltica,
una disciplina que se ocupa de los actos del poder pblico: la jurispru-
dencia, entendida como Rechtsstaatslehre, i.e., como una doctrina de
las instituciones del poder pblico. sta era la ciencia poltica de los
publicistas del medievo. Para sostener esta tesis, ms adelante abun-
do en argumentos y presento importante evidencia histrica.
Las doctrinas polticas (creadas en el seno de la jurisprudencia

medieval) nacen como una reaccin, sin duda dramtica, a una accin
poltica no menos dramtica, casi trgica: la revolucin papal.
La declaracin del papa Bonifacio VIII (1294-1303) de que la sumisin

de toda criatura humana al papa era condicin necesaria de la salvacin,
llev al mundo a consecuencias tremendas. Provoc, inter alia, la furi-
bunda reaccin de la cual, como sabemos, habra de surgir la jurispru-
dencia medieval, mater generatrix de la teora poltica moderna.
Para entender de forma clara esta revuelta es necesario analizar

los dogmas, presupuestos y mtodos de argumentacin usados por los
publicistas medievales; es necesario saber cmo eran producidos y en
qu resida su autoridad.
La teora poltica del medievo dej de ser considerada un retroce-

so. En ella se encuentran los cimientos de una slida construccin
amplia y variada. No obstante la coraza fuertemente dogmtica de la
jurisprudencia con la cual se reviste la nueva disciplina, los creado-
res de la teora poltica moderna forman un crculo cada vez ms
amplio de intelectuales. Algunos eran pensadores de manifiesta
18 Vid.: Zimmern, A. E., Political Thought, en Livingstone, R.W. (Ed.), The Legacy of
Greece, Oxford, Oxford University Press, 1921.
inclinacin histrica preocupados por la prueba emprica de las afir-

maciones de los pretendidos herederos del poder imperial. Otros,
estudiosos de la diplomacia contempornea, se interesaron por la bs-
queda de los principios de una paz internacional; los haba conser-
vadores, partidarios de la inmovilidad, y liberales quienes vean en
la demarcacin de los dominios temporal y espiritual la primera res-
puesta a la pretensin de libertad de conciencia de los sbditos. Eran
juristas rigurosos que, reformulando el derecho positivo, crearon la
doctrina aplicable a los grupos sociales emergentes. Juristas que
habran de formular no slo una doctrina secular del poder, sino los ele-
mentos de una teora del pacto de gobierno, de la responsabilidad pol-
tica, de la participacin ciudadana e, incluso, de la soberana popular.
La lucha se hizo manifiesta cuando el poder papal fue lo suficien-

temente slido para desafiar al emperador. Esta tendencia se
encuentra inseparablemente vinculada a la figura de Hildebrando
Papa Gregorio VII (c. 1020-1085). El control poltico requera
unificar, centralizar e independizar el ordo clericalis y, as, cancelar el
vago compromiso celebrado con su antiguo protector. El ordo clerica-
lis era la divisa deba tener su propia jurisdiccin. Vieja preten-
sin que se remonta a las cartas de San Ambrosio de Miln (c.
339-397) dirigidas al emperador Teodosio (347-395), reiterada y des-
arrollada por la poltica de Gelasio I. Pero el ordo clericalis no slo
requera su propia jurisdiccin, sino su propia jurisprudencia, su pro-
pio cuerpo de doctrina. Esta doctrina, servira como ideologa subya-
cente para justificar el poder del papa. A esta doctrina se opona la que
defenda y justificaba las tesis del Imperio. Ambos desiderata polti-
cos fueron concebidos e instrumentados por los legistas de la Edad
Media.
5. Doctrina poltica y cristiandad
Con frecuencia aparecen en el trabajo referencias a la Iglesia, a la

doctrina de la Iglesia, a la poltica (o polticas) de la Iglesia. Sin
embargo, no ofrezco una exposicin ordenada. Las referencias a la
poltica papal, a la fe o al credo cristianos, son necesariamente frag-
mentarias y harto incidentales. Hago alusin slo a ciertas constantes
y a hechos presumiblemente incontrovertibles.
La doctrina poltica (o mejor las polticas) de la Iglesia medieval

presenta etapas que se antojan paradjicas. Los primeros cristianos no
tenan, propiamente hablando, nada que pueda llamarse ideas polti-
cas. Constituan pequeos grupos de creyentes, esperando el adveni-
miento del reino de Dios, mantenindose alejados del mundo y sus
asuntos.19 A este respecto habla la contundente afirmacin de Saul de
Tarsus i.e. Pablo de Tarsus (c. 10-c. 67 d C), la ms prominente
figura del comienzo de la cristiandad de que los cristianos declinan
cualquier responsabilidad para ordenar los asuntos del mundo.
Otra postura habran de adoptar cuando el cristianismo deviene la

religin oficial del Imperio. Con la imposicin de Constantino (c.
280-337) comienza a desarrollarse una poltica de la Iglesia y, pari
pasu, surge una doctrina poltica para la cristiandad.
En su origen, haciendo abstraccin de la profunda diversidad de

tesis religiosas (arianismo, monofisismo, etctera), las tesis polticas
de la Iglesia fueron tomadas de la moral estoica y de la tradicin jur-
dica romana, revestidas de una interpretacin cristiana. No obstante
esta filiacin, se presenta de inmediato un fuerte constraste: el dogma
cristiano no encuentra acomodo dentro de la tradicin clsica: el
gobierno y su aparato coactivo es una consecuencia necesaria de la
naturaleza corrupta del hombre. Por eso, Dios no slo lo consiente,
sino lo ordena. Esta concepcin trascendente y pesimista de la accin
poltica se aleja considerablemente de la idea romana republicana de
la legitimacin popular del poder poltico y, ms an, de la ?a&reth&
griega. Para todo griego, la actividad poltica y la participacin en la
conduccin poltica es moralmente valiosa. El abandono de la idea
griega resulta de la concepcin cristiana de que la salvacin del
hombre corresponde no a la po&liv, ni a la civitas, sino a otra nueva
comunidad: la ekklhsi/a.
Una iglesia como ente estructurado, con sus propios rganos de

gobierno es, probablemente, una de las ms importantes transforma-
ciones que introdujo el cristianismo en la escena poltica medieval.
Nunca antes se haba pensado en dos autoridades coordinadas regu-
19 Vid.: Field, G. C., Political Theory, Londres, Metheun and Co., Ltd., 1956, p. 21.
lando la conducta de los hombres y, cada una, suprema en su propia

esfera. Los efectos de esta dualidad fueron mltiples.20
Las relaciones entre estas autoridades fue, por decirlo de alguna

manera, impredecible. La tendencia de la enseanza cristiana, en un
principio, era exaltar la autoridad de los gobernantes civiles y pro-
clamar el deber de obediencia sumisa incluso hacia el poder desp-
tico. (En el curso del trabajo habr de volver constantemente sobre
este tema).
6. Significado de derecho romano
La expresin derecho romano evoca ciertas imgenes que es difcil

erradicar y que, sin embargo, son errneas. La expresin nos conduce
a pensar en la Roma de los cnsules, de los tribunos y de los csares.
La expresin pareciera aludir inequvocamente a la Roma del Tber.
Sin embargo, lo que conocemos como derecho romano se cre muy
lejos de Roma, en los lmites orientales de Europa, avanzado ya el
siglo VI de nuestra era, despus de que Roma haba sido saqueada una
y otra vez por los invasores brbaros.
Es importante advertir que la expresin derecho romano no desig-

na el derecho positivo de los claudios o trajanos. Cuando aparece la
compilacin que conocemos como derecho romano, Italia era el
reino de Teodorico el Grande. El contexto en que debe leerse la expre-
sin no es la civitas romana no es la Via Apia extendida al pie del
Monte Capitolino. La expresin debe ser relacionada con otra atms-
fera: con la sociedad multiracial que habita la ribera del Bsforo, con
una ciudad donde no se habla latn y que es fundamentalmente cris-
tiana: Constantinopla.
El gobernante que nos lega el derecho romano no se llama ms

princeps ni caesar, sino basileu&v y es cabeza de la Iglesia.
Dar cuenta del contexto en que se produce el derecho romano es

particularmente importante para los propsitos de este trabajo. Si las
20 Vid.: Field, G. C., Political Theory, cit., p. 22.

instituciones (y doctrinas) del derecho romano conformaron las ins-

tituciones polticas de Occidente, para conocer el verdadero alcance
de esta afirmacin es necesario tener presente que el derecho roma-
no es una creacin bizantina, hecha por un emperador cristiano para
regir la oi0konmh/nh universal. La ideologa que se encuentra detrs de
la obra de Justiniano (482-561) nada tiene que ver con la cultura ni
con la idiosincrasia de la Roma de Cicern (106-43 a C.). Por ello,
una buena comprensin del impacto del derecho y de la jurispruden-
cia romanas en Occidente, requiere de un claro entendimiento del
mundo bizantino cuyos rasgos caractersticos habran de perpetuarse
en el Corpus iuris.
Los bizantinos son los herederos intelectuales del helenismo, en

cuyo periodo se adquiri el hbito de ver hacia atrs, hacia un pasa-
do que, as, en retrospectiva, slo poda verse maravilloso. De esta
forma, los bizantinos con su nimo fijo en las distantes glorias de los
tiempos clsicos, no tenan ojos para el pasado reciente: ignoraban
el ms cercano horizonte y dejaron caer en el olvido las obras origi-
nales producidas en ese periodo. Ciertamente, los bizantinos, no
obstante esta obsesin, extrajeron de esas obras y se lo apropia-
ron el carcter helnico. ste va a ser el rasgo distintivo de la
Roma oriental.
La civilizacin helnica, tal y como surge en las tierras del Cerca-

no Oriente durante los siglos que siguieron a la muerte de Alejandro
(323 a C), se mantuvo inalterable despus de la conquista romana.
Este rasgo determin la concepcin de la civilizacin de los bizanti-
nos bajo los csares romanos y juega el mismo papel histrico bajo los
emperadores cristianos que gobiernan desde Constantinopla. Quizs
nunca en la historia de la cultura ha existido un pasado tan esttico y
tradicional que haya ejercido tan poderosa preeminencia sobre la
mente de los hombres.21
En cuanto a la formacin de la autocracia en Bizancio es necesario

subrayar que los mismos antecedentes griegos apuntaban hacia una
clara prctica autocrtica. Las doctrinas democrticas eran ms que
21 Vid.: Baynes, Norman H., The Hellenistic Civilization and East Rome, en Byzantine
Studies and Other Essays, Londres, 1955 (reimpresin de la edicin de Oxford University
Press, 1946), pp. 2-3.
utpicas, mticas. Desde el siglo IV la orgullosa confianza en la demo-

cracia de las ciudades-estado es obscurecida por la duda; la rechaza
Platn. Los clamores de Demstenes (384-322 a C) para regresar al
espritu que inspira la era de Pericles (c. 495-424) no logr una res-
puesta duradera. El tirano Dionisio de Siracusa (c. 430-367) es asom-
broso; muestra el camino hacia la nueva monarqua que en Grecia
alcanza su completo desarrollo con Filipo de Macedonia (359-336 a
C) y Alejandro el Grande (356-323 a C).
Ante la expansin territorial de los reinos helnicos, la ciudad-esta-

do es opacada; ya no crea la conviccin de satisfacer las necesidades
de sus ciudadanos (de hecho, ya no hay). El individuo deambula inde-
fenso en la nueva comunidad helnica. Las murallas de su ciudad han
cado, no existe nada entre l y los lejanos lmites del mundo inhabi-
tado. El individuo se encuentra cara a cara con la oi0konmh/nh. sos son
los dos polos del pensamiento helnico: el individuo y el universo. El
hombre se encuentra solo ante el cosmos, solo y temeroso.22 Requie-
re un gobernante csmico, providencial, oi0konmeniko/v.
Hundido en esta nueva atmsfera el individuo, como seal, se

encuentra inerme, aislado, temeroso. Triunfa el escepticismo; la duda
desafa toda concepcin hasta entonces aceptada. Con esta precaria
certeza, el hombre enfrenta fuerzas que no controla: busca seguridad.
El individuo trata de encontrar la respuesta a sus quimeras en los cul-
tos misteriosos. El hombre entra en contacto inmediato con lo divino
y recibe una bendicin singular e individual: la promesa de la vida
eterna. Este contacto es ms ntimo que el que experimenta con las
deidades del panten griego. Ahora busca la salvacin, algo que los
dioses olmpicos no estaban en condiciones de proporcionar. El hom-
bre, como quiera que haya sido, perdi po&liv; ahora persigue algo
que los dioses de su ciudad nunca consideraron: deisidaimoni&a, la
necesidad de ayuda divina, la peticin de salud, la salvacin. Este es
rasgo caracterstico de este periodo. El mundo helnico se encuentra
completamente penetrado de ese espritu. Es el tiempo del culto, de la
supersticin, de la magia y de la religin. El mundo helnico, el medi-
22 Vid.: Baynes, Norman H., The Hellenistic Civilization and East Rome, cit., p. 4.
(Sobre estos temas puede verse el captulo respectivo de mi libro: Introduccin al estudio de
la constitucin, Mxico, UNAM, Distribuciones Fontamara, 2002, (Doctrina Jurdica Con-
tempornea 3), pp. 114-115.
terrneo oriental, es un mundo lleno de misterios; en este mundo de

exorcismo demoniaco surge el cristianismo.
Esta atmsfera contina en Bizancio; pero el mundo bizantino

agrega a la farmacopea helnica, el ms poderoso y eficiente de los
encantamientos: el signo de la Cruz. Pertrechados con este poderoso
conjuro, los romanos orientales, los bizantinos, decidieron enfrentar
todo tipo de poderes del mundo oscuro, contra los cuales el cristia-
nismo entrar en lucha permanente.23
La monarqua y la doctrina autocrtica se convierten en la forma de

gobierno y en la ideologa universales; se consolidan sobre las ruinas
del imperio de Alejandro. Ptolomeos en Egipto, selecidas en Asia,
antignidas en Macedonia; en suma, monarquas por doquier. Los
pensadores polticos haban credo en los tiempos clsicos que la
po&liv era la base necesaria de su filosofa poltica. Los pensadores
contemporneos enfrentaron la monarqua como un fait accompli y,
como siempre, los griegos tienen que actuar lo&gon dido&nai para
racionalizar los fenmenos, i.e., buscan explicar y justificar, los
hechos ocurridos. As, los filsofos dieron a la monarqua la ms sli-
da fundamentacin filosfica. El basilen/v no slo es lder y jefe
militar supremo, la funcin del monarca consiste en penetrar e imitar
el orden universal. Su reino tiene que ser mi/mhsiv del cosmos y su
lo&gov inmanente es la nica gua del monarca. El monarca es el con-
tacto con el Poder Supremo que gobierna el universo. Esta doctrina
poltica, formulada por los filsofos paganos de la poca helnica est
slidamente estructurada cuando Eusebio (c. 260-c. 340) la utiliza
para aplicarla al imperio cristiano. La formulacin pagana es tomada
verbatim por la doctrina cristiana.24
Las luchas incesantes de selecidas, gidos, antignidas, haba

mantenido a Oriente en agitacin constante. Correspondi a Roma,
sa es su participacin en el plan divino, restaurar un solo imperio, un
nico imperio. Y bajo la inmensa majestad de la pax romana, las rutas
romanas unieron ciudad con ciudad, provincia con provincia, regin
con regin, reuniendo el mundo romano en una misma vida de inter-
cambio. Este intercambio origin el dialecto griego que devino el len-
23 Vid.: Baynes, Norman H., The Hellenistic Civilization and East Rome, cit., pp. 5-8.
24 Vid.: ibid., p. 8.
guaje comn, el koinh&. El mundo cultural del mediterrneo deviene

un mundo monolinge. San Pablo escribe a los romanos en griego!
Avanzado el siglo III la lengua de la liturgia cristiana en la iglesia de
Roma segua siendo el griego.25
La deisidaimoni&a, la conquista romana, la consolidacin del credo

cristiano y la formulacin de la doctrina autocrtica, no son sino una
preparatio bizantina.
7. Paidei/a y cristianismo primitivo26
El siglo III en la Roma de Oriente es marcada por un complejo movi-

miento que tuvo extraordinaria importancia en el campo de la cultura
poltica. La apropiacin del mejor pensamiento pagano por los Padres
de la Iglesia de Alejandra y de la correlativa reaccin pagana que
sealaba los peligros del cristianismo. As comenz la batalla entre
apologistas paganos y cristianos. La literatura clsica, desde su ori-
gen, se encontraba ntimamente vinculada con la tradicin pagana. No
exista ninguna cultura alternativa para la gente de habla griega del
Mediterrneo oriental. Fue as que el cristianismo reclam su portio
legitima de la herencia clsica, porcin que poda ser compartida por
paganos y cristianos.27
La educacin de un pagano o la de un cristiano se basaba en el estu-

dio de los mismos autores. El pagano que acoga el credo cristiano no
se vea forzado a deshacerse del tesoro de la antigedad. El camino de
la conversin, entonces, no era el camino de la barbarie. Se estableci
otro puente y, as, la gran transicin fue hecha posible. Bizancio con-
dujo el mundo clsico a la Europa de la Edad Media.
Ciertamente, para el cristianismo del siglo IV la aceptacin de la

herencia pagana era circundada por dudas y escrpulos exagerados.
25
Vid.: Baynes, Norman H., The Hellenistic Civilization and East Rome, cit., p. 9.
26
Ttulo sugerido por el libro de Werner Jaeger. Early Christianity and Greek Paideia
(Cambridge, Mass. Belknap Press of Harvard University Press, 1961. Existe traduccin al
espaol por Elsa Cecilia Frost, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1999).
27 Vid.: Baynes, Norman H., The Hellenistic Civilization and East Rome, cit., pp. 13-
14 y 16.
Sin embargo, esto no impidi la simbiosis que observamos en Euse-

bio de Cesarea, obispo en 313), en Lactancio (240-320 d C) y en San
Jernimo (347-419 d C).28
No slo paganos y cristianos compartan el legado comn que el

mundo helnico y bizantino permita recuperar, la Iglesia lo us en la
formulacin de su propia fe. De esta reconciliacin entre cultura
griega e iglesia cristiana, provino el credo cristiano expresado en tr-
minos filosficamente contemporneos ste es el ltimo logro del
genio griego.29
8. El problema del imperium30
El problema del poder constituye el ncleo de la teora poltica. La

teora poltica describe el poder poltico y los ideales polticos.31 Sin
embargo, la teora poltica sobre el poder no es, tanto en su origen
como en su funcionamiento, sino doctrina que nace y se desarrolla
con la jurisprudencia romana de la Edad Media.
Los tericos polticos (sean jurisconsultos, filsofos o telogos)

adaptaron y modificaron los conceptos, distinciones de la jurispruden-
cia para formular teoras polticas. Los textos del derecho romano
gozaron de autoridad indisputable por un largo periodo de la historia.
El Corpus iuris era considerado la ratio scripta, slo las Sagradas
Escrituras gozaron de una autoridad similar.
28 Vid.: Baynes, Norman H., The Hellenistic Civilization East Rome, cit., pp. 16-18.
29 Sobre este particular vase: Gaudemet Jean, Lglise dans lEmpire Romain (Pars,
1958) y Le droit romain dans la littrature chrtienne occidentale du III au V sicle, en
Ius Romanum Medii Aevi, Pars I, 3. B. Miln, Giuffr, 1978.
30 Para lo que sigue: Barker, E., Introduction, en Gierke, Otto von, Natural Law and the
Theory of Society, 1500 to 1800 (versin inglesa debida al mismo profesor E. Barker de gran
parte del tomo III de Das deutsche Genossenschaftsrecht), Cambridge, Cambridge Univer-
sity Press, 1934.
31 Estoy consciente que expresiones como ideales polticos u otras similares requieren
de ciertas aclaraciones. Esta formulacin es vaga e imprecisa. Una formulacin ms clara
requerira de una mayor elaboracin terica. Esta frmula pretende simplemente exponer una
aproximacin y acepta el costo inevitable de falta de precisin.
Abstraccin hecha de algunos antecedentes que comento (la Euro-

pa brbara y el Imperio bizantino, inter alia), en este anlisis me cir-
cunscribo al periodo en que se lleva a cabo la revolucin papal. Para
entonces la autoridad del derecho romano en tal periodo es un
hecho indiscutible. No es mi intencin dar una explicacin exhausti-
va de cmo fue que esto ocurri. Todos conocemos que desde el rena-
cimiento del estudio del derecho romano en el siglo XI, hasta el final
del XVI, se opera una progresiva penetracin del derecho romano en
Occidente. Los tribunales aplicaban un derecho que no era una cos-
tumbre inmemorial ni, tampoco, un mandato del poder soberano; era
un derecho constituido por la opinin de un jurisconsulto comentan-
do un texto del corpus justinianeo. Si esto era sorprendente, lo era ms
el hecho de que durante dicho periodo los autores recurren persisten-
temente a la autoridad del derecho romano para respaldar, no slo
opiniones jurdicas, sino sus argumentos sobre el poder poltico. Lo
que podra parecer un alegato judicial era, en realidad, un reclamo de
poder poltico de una citt, de una repblica o principado, y su funda-
mento no era sino un comentario sobre un pasaje del Corpus iuris
civilis.32
De acuerdo con un criterio histrico estricto, el derecho romano
fue, sin lugar a dudas, slo uno: el derecho efectivamente aplicado en
Roma. Sin embargo, el hbito persistente de recurrir al corpus justi-
nianeo es testimonio de una importante tradicin: tener al Corpus
iuris como fundamento indiscutible del alegato jurdico y del argu-
mento poltico.
Basta mencionar a cualquier terico poltico del periodo menciona-

do, por ejemplo, Jean Bodin (c. 1530-1596), por citar a uno de los ms
preclaros, para ver qu tanto dependan, no slo de la autoridad de los
textos romanos, sino tambin, de la larga lnea de autores que, desde
los glosadores hasta su tiempo, comentaron y establecieron el sentido
de los textos romanos. As la jurisprudencia romana determin gran-
demente el nacimiento y evolucin de la teora poltica.
32 Vid.: Gilmore, Myron Piper, Argument from Roman Law in Political Thought, 1200-
1600, Nueva York, Rusell and Rusell, 1967 (reimpresin de la edicin de Harvard University
Press, 1941), pp. 3-4.
9. Teora del Estado romanstica
En la temprana Edad Media la jurisprudencia de Bolonia, Ravena,

Padua, Perugia, no fue slo la ciencia de la aplicacin e interpretacin
del derecho sino, tambin, la nica teora coherente del Estado.33 An
en los casos en que los juristas en los diferentes reinos romanogerm-
nicos, manejaban derecho consuetudinario, los comentarios al Cor-
pus iuris civilis son los argumentos usados para ilustrar y explicar los
principios del derecho y del Estado.34
Las grandes cuestiones polticas: el Imperio, la legitimacin del

monarca, la Iglesia, etctera, en suma, el palpitante problema: qui
competit merum imperium? (i.e. quin es autoridad legtima?) fue
abordado por la jurisprudencia medieval. Los argumentos del debate
poltico de la Edad Media fueron, as, forjados por las manos de los
juristas.35
La teora poltica fue jurisprudencia romano-medieval que trascen-
di la esfera de la dogmtica jurdica y evolucion como una filoso-
fa del Estado.36 Esta filosofa del Estado se esparci y repercuti por
toda Europa, tanto o ms que las mismas instituciones jurdicas roma-
nas. De esta forma, la educacin y la especulacin poltica en el
33 La doctrina de la Iglesia y la influencia de la jurisprudencia cannica fue fuertemente

importante en este rengln. Vid.: infra.
34 Esto era cierto incluso en Inglaterra. Bracton estaba en posibilidad de producir un tra-
tado que testimonia la influencia de la jurisprudencia romana y de sus exponentes (Vino-
gradoff, P., A Note Book of Bracton, en The Collected Papers of Paul Vinogradoff I.
Historical, Oxford, Oxford University Press, 1928, p. 297). Vid.: sobre el particular Gte-
bock, C., Bracton and his Relation to the Roman Law. Contribution to the History of the
Roman Law in the Middle Ages, Filadelfia, J. B. Lippincott & Co., 1866; Holdsworth, W. S.,
A History of English Law; 3a. ed., Methuen & Co. Ltd., 1923, vol. II, pp. 228 y s.s., McIlwain,
C. H., Constitucionalism Ancient and Modern, Ithaca, Nueva York, Cornell University Press,
1976; Vid. tambin mi libro: Introduccin al estudio de la constitucin, cit., pp. 131-146.
35 Cfr., Maitland, F. W., Introduction, en Gierke, O. von., Political Theories of the
Middle Ages (versin inglesa de los captulos de Die publicistischen Lehren des Mittelalters,
del tomo III, de Das deutsche Genossenschaftsrecht), Cambridge, Cambridge University
Press, 1900, pp. XI-XV.
36 Despus de todo existe poca diferencia entre una filosofa del derecho y una teora
filosfica del Estado la filosofa del derecho puede estrechar la mano con la filosofa pol-
tica y aunque el iusfilsofo hable de los fines del derecho y el filsofo poltico hable de los
fines del Estado habr poca diferencia entre ellos. (Barker, E., Introduction, cit., pp. xxvi
y xxviii).
mundo romanizado segua el camino de la ciencia jurdica (romana).

Cabe decir siguiendo a Jacob Grim, erradicar la jurisprudencia
romana de la teora poltica moderna sera tan imposible como erradi-
car las palabras latinas de los idiomas modernos.
Que el vocabulario de la teora poltica se encuentre impregnado de
trminos jurdicos, no es ms que reflejo, y consecuencia, de un largo
proceso histrico que corre paralelo a la historia y evolucin del
derecho romano en Europa.37 La teora poltica tom sus conceptos
de la jurisprudencia dogmtica y fue con ese lenguaje que aprendi a
hablar y a decir frases articuladas.38
Sobre esta penetrante influencia de la jurisprudencia en la ciencia

poltica y en la teora del Estado, son muy significativas las palabras
del clebre politlogo Ernest Barker:
E1 estudio del Estado en trminos jurdicos convierte a la ciencia poltica en una

genuina disciplina y demanda del estudioso un verdadero entendimiento de la
concepcin jurdica La ciencia poltica que no se encuentra enraizada y funda-
mentada en tal disciplina se convierte en un conjunto de vaguedades ...39
Me parece importante subrayar que la jurisprudencia romana no

slo proporcion conceptos y doctrinas de derecho privado. Propor-
cion, tambin, los conceptos con los que se habra de construir la
parte fundamental de la dogmtica del derecho pblico. Baste recor-
dar los conceptos de lex, constitutio y, con ellos, la doctrina del popu-
lus (y el papel que ste juega en la creacin del derecho). Igualmente
37 En cuanto a este ltimo, vase: Savigny, F. C. von., Geschichte des rmischen Recht im
Mittelalter 2. Aufl. Heidelberg, Mohr, 1834-1851; Flach, J., tudes critiques sur I histoire
du droit romain au Moyen-ge. Avec textes indits, Pars, L. Larose et Forcel, 1890; Meynial,
E. Roman Law, en Crump, C. G., y Jacob, E. F., The Legacy of the Middle Ages, Oxford,
Oxford University Press, 1926; Hazeltine, H. D., Roman and Canon Law, en Cambridge
Medieval History, vol. V, 1926; Sherman, C. P., Roman Law in the Modern World I. History
of Roman Law and its Descent into English, French, German, Spanish and other Modern
Laws, Nueva York, Baker, Voorhis & Co., 1937; Calasso, F., Medio evo del diritto I. Le fonti,
Miln, Dott, A. Giuffr, 1954; Koshaker, P., Europa und das rmischen Recht; 4. ed.,
Munich, C. H., Bescksche Verlagsbuchhandlung, 1966.
38 La ciencia poltica no debe mucho al vocabulario del derecho ingls dice Ernest
Barker, refirindose a la ciencia poltica inglesa y agrega: sin embargo, se mantiene pro-
fundamente endeudada con el derecho de Roma (Barker, E., Introduction, cit., p. xxi).
39 Introduction, cit., pp. xx-xxi.
relevantes fueron los conceptos de merum imperium y iurisdicto,40

conjuntamente con la doctrina de la lex regia.41 Son tan importantes
tales conceptos que sin ellos no hubiera nacido, por ejemplo, la teora
de la soberana.
Que el derecho romano (i.e. jurisprudencia medieval) haya ejer-

cido enorme influencia en la estructuracin poltica de Europa, en la
formacin de su ideologa poltica, es un hecho indiscutible. Su
impacto en las ideas y en la prctica gubernamental no tuvo paralelo.
Su peso y su fuerza se debe, sin duda, a que el derecho romano era
la madura expresin de la ms ecumnica de todas las ideas occiden-
tales; simbiosis bizantina de jurisprudencia y tradicin romanas, cul-
tura griega y doctrina cristiana.
40 Muchos textos del derecho romano estaban relacionados con el problema del poder,
pero segn M. P. Gilmore, ninguno tan directamente como D, 2, 1, 3 que, bajo el ttulo De
juridictione, define el merum imperium, Imperium aut merum aut mixtum est, merum est,
imperium habere gladii potestatem ad animadvertendum mixtum est imperium, cui etiam
iurisdictio inest, El imperio [i.e. poder] es puro o mixto. El primero consiste en tener la
facultad de usar la espada para castigar... El imperio mixto contiene tambin jurisdiccin....
41 Digesto 1, 4, 1, Dice: Quod principi placuit, legis habet vigorem: utpote cum lege
regia, qu de imperio eius lata est, populus ei et in eum omne suum imperium et potestatem
conferat. Lo que place al principe [i.e. emperador] tiene fuerza de ley, toda vez que por lex
regia sobre el imperio del princeps ha sido establecido que el pueblo le confiere todo su
imperio y potestad. Sobre el particular vase mi libro: Introduccin al estudio de la consti-
tucin, cit., pp. 41-42 y 100-108; Burdese, A., Manual de derecho pblico romano, Barcelo-
na, Bosch, 1972, pp. 186-202.
II. DERECHO ROMANO Y FORMACIN
DE LA CRISTIANDAD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1. Razn de orden . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
2. La legislacin como vehculo de la ideologa poltica . . . . . . 23
3. La recepcin del derecho romano en la dogmtica cristiana . 24
4. La comunidad poltica y el corpus mstico . . . . . . . . . . . . . . 28
5. E0kklesi/a o regnum. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
6. Corpus misticum o ente pblico? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
7. Las escrituras. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
8. Hostilidad y persecucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
9. Burocratizacin y absorcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
II
DERECHO ROMANO Y FORMACIN
DE LA CRISTIANDAD
SUMARIO:1. Razn de orden. 2. La legislacin como vehculo de la ideo-

loga poltica. 3. La recepcin del derecho romano en la dogmtica
cristiana. 4. La comunidad poltica y el corpus mstico. 5. E0kklesi/a o
regnum. 6. Corpus misticum o ente pblico? 7. Las escrituras. 8. Hos-
tilidad y persecucin. 9. Burocratizacin y absorcin.
1. Razn de orden
He sealado que los ideales polticos de la humanidad son un conjun-

to de doctrinas cuyos principios, dogmas y objetivos son parte de la
tradicin jurdica de Occidente, herencia de la jurisprudencia roma-
na y que la jurisprudencia medieval no fue nicamente la ciencia de
la aplicacin e interpretacin del derecho sino, tambin, la nica teo-
ra coherente del Estado.1 Estas afirmaciones pareciera que son vli-
das una vez que el derecho romano haba sido recibido en Italia, una
vez que el Corpus iuris se haba convertido en la ratio scripta.
La autoridad del derecho romano en tal periodo es un hecho

indiscutible. Sabemos que desde el renacimiento del estudio del dere-
cho romano, a finales del siglo XI, los tericos polticos (fueran juris-
1 Una teora alternativa del Estado pudo, en su origen, localizarse en la doctrina de la Igle-
sia (i.e., en los primeros padres, en los apologistas). Ms adelante veremos hasta qu grado
constituy una teora consistente y de qu forma la doctrina de la Iglesia recibe la influencia
de las instituciones seculares y cmo la fusin del dogma cristiano con la jurisprudencia
romana creara los cimientos de una teora poltica europea.
21
consultos, filsofos o telogos) adaptaron los conceptos, distinciones

de la jurisprudencia para formular sus concepciones polticas. Cmo
alcanz tal autoridad el derecho romano?
En este captulo me propongo explicar las condiciones que hicieron

posible la recepcin del derecho romano2 en la dogmtica cristiana,
condicin que permiti a la jurisprudencia convertirse en la doctrina
poltica de Europa (i.e., en la ideologa normativa de un derecho euro-
peo supranacional). La recepcin del derecho romano en el seno de
la cristiandad no es un feliz accidente, presupone un largo proceso
de gestacin. A este respecto quiero insistir que este libro se ocupa de
ideas polticas (de su origen y de su implementacin) y tiene como
propsito, inter alia,3 mostrar la extraordinaria habilidad (o la inepti-
tud) exhibida por los protagonistas de la accin poltica durante la
Edad Media.
En cuanto al discutido asunto que ocupa a este y otros captulos, en

cuanto a que la Iglesia haga uso del poder coactivo del Estado para
imponer sus creencias, descarto desde luego la supina tesis de que ste
es un asunto teolgico y no incumbe a la ciencia poltica. Los hechos
milagrosos de los lderes espirituales, en cuanto a su aspecto religio-
so (e.g. conversin de San Pablo) pueden seguir siendo ignorados por
los escpticos; sin embargo, el aspecto teolgico no puede ser obstcu-
lo para dar cuenta de estos hechos como parte del acontecer poltico.
Las visiones, revelaciones y conversiones son parte de los pro-
cesos sociales que modifican la escena de gobernantes y gobernados,
moviendo a las jerarquas eclesisticas a recurrir a la coaccin esta-
tal.4
Ser elegido o profesar la verdadera fe conlleva a la intoleran-

cia. Pero, si la intolerancia puede ser un problema religioso, la coac-
cin estatal es una accin poltica. Ciertamente, no se pueden usar
herramientas teolgicas para entender los acontecimientos polticos;
el resultado sera un sincretismo metdico y acarreara serios malen-
2 Los romanistas e historiadores denominan recepcin del derecho romano al descubri-

miento, sistematizacin, enseanza y aplicacin del derecho romano en la Europa medieval.
3 Vid supra: Prmium.
4 Drake, H.A. Constantine and The Bishops. The Politics of Intolerance, Baltimore/Londres,
the John Hopkins University Press, 2000 (Ancient Society and History), p. xvi.
DERECHO ROMANO Y FORMACIN DE LA CRISTIANDAD 23
tendidos sobre el origen, causas y propsitos de la accin poltica de

los lderes de la cristiandad. La tesis de este libro es que la explica-
cin de la accin poltica de la Iglesia reside en la descripcin de pro-
cesos sociales, no en su interpretacin teolgica.
Sin duda, la teologa, la jurisprudencia y otras disciplinas, pueden

ser abordadas en el campo que les es propio. Pero, una vez que sus
concepciones son puestas en prctica, stas caen irremediablemente
en la escena poltica.
2. La legislacin como vehculo de la ideologa poltica
Una ciencia poltica como disciplina autnoma no exista en el

umbral de la cristiandad medieval. Las ideas polticas de la Edad
Media fueron, primeramente, idearios polticos concebidos e imple-
mentados en la prctica gubernamental. Posteriormente se encuentran
en la exposicin acadmica del derecho, i.e., en la jurisprudencia.5
Durante gran parte del medievo existe por decirlo as una ciencia
del gobierno, la cual era parte integral de la jurisprudencia. Sin
embargo, esta jurisprudencia no aparece sino hasta finales del siglo XI.
De lo anterior surge la siguiente pregunta: Cmo se producen o
manifiestan las ideas polticas antes del siglo XI? Mi respuesta a esta
cuestin puede formularse as: las ideas polticas, los principios y
mximas de gobierno en la temprana Edad Media se producan y se
instrumentaban en el ejercicio del poder, particularmente en la activi-
dad legislativa. Para entonces, la prctica gubernamental ya haba
recibido la influencia de la jurisprudencia romana, de varias maneras,
especialmente, encubierto por el dogma cristiano.6
Frente a la idea ingenua e idlica (manifiestamente errnea) de una

recepcin triunfal del derecho romano, quiero destacar el hecho de
que para que la recepcin del derecho romano se produjera fue
necesario un largo proceso.
5 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 12. Vid., supra:
Prmium.
6 Vid., Le Bras, Gabriel, Lglise romaine au service du droit roman, en Revue dHis-
toire du Droit Franais et tranger, nm. 44, 1966.
Antes del advenimiento de la jurisprudencia eran las mismas ins-

tancias gubernamentales (del reino, del Imperio, del papado) las que
formulaban sus propios principios de gobierno, los cuales se encon-
traban incrustados en sus leyes y ordenanzas y, en ocaciones, eran
expuestas de manera acadmica en los prembulos (areng).7
La ideologa poltica, o parte de ella (e.g., los principios y objetivos

del gobierno), se encontraba en el derecho positivo, en forma de pr-
cepta, en leyes y decretos de los gobernantes. No haba libros ni pan-
fletos sobre ideologa poltica. El derecho es el vehculo donde se
alberga la ideologa poltica. Las mximas polticas, las ideas del
gobierno, los objetivos gubernamentales, deben ser extraidos del de-
recho positivo (hay que tener en mente que ese tipo de consideracin
se aplica con especial fuerza al derecho pblico).8
La sistematizacin de conceptos y doctrinas polticas que pueden

ser aisladas de las manifestaciones gubernamentales concretas
como la legislacin, presupone cierta familiaridad con el derecho, con
su creacin y con su forma de aplicacin. De ah que el estudio de las
ideas polticas sea, hasta entrado el siglo XII parte de una jurispruden-
cia positiva. De esto se desprende que el derecho positivo es elemen-
to crucial y vital de la actividad poltica. Un conocimiento claro de
este fenmeno permite un mejor entendimiento de la recepcin del
derecho romano.
3. La recepcin del derecho romano en la dogmtica cristiana
Es un lugar comn afirmar que el derecho romano fue factor deci-

sivo en la estructuracin de la sociedad durante la temprana Edad
Media. Lo paradjico del caso es que esto es as cuando la aplicacin
del derecho presenta, como seala Walter Ullman, obstculos virtual-
mente insuperables9 (ignorancia, falta de comunicacin, etctera). Los
materiales legislativos (leyes, decretales, ordenanzas) tenan que ser
continuamente promulgados para que la poblacin los conociera. La
7 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 27.
8 Vid., Ibid., p. 28.
9 Vid., Ibid., p. 29.
necesidad constante de repromulgar (sit venia verba) leyes se deba,

tambin, a la falta de disponibilidad de estos materiales. No existan
colecciones de leyes; tampoco bibliotecas pblicas ni archivos oficia-
les. Era necesario copiar y repromulgar permanentemente las leyes.
Debido en parte a estas condiciones histricas y a las tensiones de la
situacin contempornea, los juristas se vieron envueltos en la impre-
sionante empresa de la transformacin de la sociedad medieval.
Dado el papel central del derecho, no es difcil imaginar que uno de

los problemas fundamentales de los gobernantes lo constituyera la
cuestin de la creacin del derecho: qui competit legem condendi?
Dos grandes tendencias se oponen a este respecto: (1) La tesis ascen-
dente, cuyo argumento central es que el poder creador del derecho
reside en el pueblo. El poder asciende, por decirlo as, de la amplia
base del pueblo y culmina en un gobernante. ste no tiene ms poder,
que aquel que el pueblo le ha conferido.10 (2) La tesis descendente,
localiza la fuente del poder en una instancia trascendente, en la divi-
nidad, fuente de todo poder pblico y privado. La totalidad del poder
desciende desde arriba. En la cspide se encuentra el gobernante,
quien ha recibido el poder de la divinidad. ste, a su vez, lo distribu-
ye hacia abajo. En contraste con la tesis ascendente, los funcionarios,
10 En la Roma republicana la garanta ms eficaz de los derechos del individuo estaba

constituida, en ltima instacia, por la garanta dada por el mismo populus de que protegera
esos derechos. Los actos principales del derecho romano dice Rudolf Von Ihering se
concluan bajo tal garanta; todos los derechos, los ms importantes, se apoyaban directamen-
te sobre su reconocimiento y garanta por el pueblo (LEspirit du droit roman Geist des
rmischen Recht trad. de O. de Menleare, Pars, Chevalier-Morescq, 187, t. I, p. 221). Lex
dice Gayo (c. 115-c. 180 a C) en el siglo II es lo que el populus ordena y establece (I, 3:
Lex est quod populus iuber atque constituit). Segn Gayo las constitutiones del emperador
tenan fuerza de Lex (1,5,) el emperador mediante una determinada lex, una lex regia, haba
recibido protestas del populus. El modo como el populus confiaba al emperador su autoridad
para promulgar constitutiones con fuerza de lex, se expresa con las siguientes palabras de
Ulpiano: Quod principi placuit, legis habet vigorem: utpote cum lege tegia qu de imperio
eius lata est, populus ei et in eum omne suum imperium et potestamem conferat (D., 1, 4, 1).
Lex no es otra cosa ms que la forma en que el populus se obliga en su conjunto. Lex es una
convencin celebrada entre los cives. Por ello Papiniano consideraba la lex como una com-
munis rei public sponcio (D., 1, 3, 1). Consecuentemente, para los romanos, la fuente de
todo derecho lo era el populus romanus, inclusive el derecho contenido en los decreta y res-
cripta del emperador.
En efecto, las constitutiones valan como leyes, porque el populus haba sealado median-
te esta lex regia, que valieran como tales y obligaban al populus en su conjunto (para una ms
detallada explicacin de la lex regia y su funcin, vese: mi libro: Introduccin al estudio de
la constitucin, cit., pp. 38-44 y 121-129.
no son representantes, son delegados del gobernante supremo. Como no

existen representantes, el consentimiento (del pueblo) no juega papel
alguno.11
Ahora bien, por razones que no puedo detenerme a explicar, en

Roma durante el periodo del principado la tesis ascendente12 lleg a
ser sustituida por la tesis opuesta. Esta ltima la encontramos, desde
comienzos del siglo IV cubierta con una vestidura cristiana.13 Para
entonces el dogma cristiano haba absorbido cantidad de helenismo,
derecho oriental y filosofa antigua, en particular Platn.
Ahora bien, quiero enfatizar que en los siglos II y III empez un pro-
ceso en que no nicamente se asimila el derecho romano pagano a
concepciones cristianas, sino, tambin, se introduce la terminologa,
el material y el mtodo del derecho romano a la ideologa cristiana.
Este hecho debe ser tenido en cuenta en la descripcin de la evolucin
poltica de Europa.
En la formacin del dogma cristiano se encontraba el derecho roma-

no, convertido pronto en parte de l. Nada ms elocuente para eviden-
ciar este hecho que la obra de Tertuliano. Tertuliano (150-230) vaca la
idea religiosa en conceptos jurdicos y conforma, con la ayuda del dere-
cho romano, la entonces embrinica doctrina cristiana.14 Las relaciones
11
Vid.: Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 29.
12La tesis ascendente del poder que se encontraba detrs de las formas republicanas cedi
ante la enorme centralizacin. Este cambio lo describe James Bryce con las siguientes palabras:
Esa ostentacin de humildad que la poltica sutil de Augusto haba concebido, que la
celosa hipocresa de Tiberio mantena, decay gradualmente en sus sucesores, hasta
que el despotismo, por ltimo, fue reconocido, en principio, como la forma de gobier-
no del Imperio Romano. Con una aristocracia decadente, un populacho degradado y
un ejrcito que ya no se reclutaba en Italia, la apariencia de libertad, que an sobrevi-
va, poda borrarse con impunidad. Las formas republicanas nunca fueron reconocidas
en las provincias Los primeros gobernantes haban disfrazado su supremaca
haciendo de un Senado esclavo el instrumento de sus ms crueles y arbitrarios actos.
Con el tiempo, an este velo desapareci y, en poca de Septimio Severo, el empera-
dor se afirm ante todo el mundo romano como centro y nica fuente de la accin del
poder poltico.
(Bryce, James V., The Holy Roman Empire, Londres, MacMillan and Co., Ltd., 1925, p. 4).
13 Vid.: Hoffmann, J., Droit canonique et thologie du droit , en Revue de Droit Cano-
nique, Nm. 20, 1970, p. 289 y ss; Le Bras, Gabriel, Law II. Canon Law , en Grump, C.G.
y E. F., (eds.), The Legacy of the Middle Ages, cit., pp. 321-361.
14 Vid., Vitton, P., I Concetti giuridici nelle opere di Tertuliano, 1934.
entre Dios y el hombre, eran entendidas por Tertuliano como relacio-

nes jurdicas manifestadas en derechos y obligaciones. Fcilmente se
observa en el curso de su exposicin que su patrn de pensamiento es
el esquema terico de la jurisprudencia romana. Sorprende ver con
qu facilidad surgen las doctrinas del derecho romano cuando Tertu-
liano explica temas bblicos o religiosos difciles (e.g., la idea de cor-
pus). Numerosos son los trminos jurdicos que utiliza para cubrir los
credos religiosos con la vestimenta del derecho romano.15
La formulacin de la doctrina cristiana en trminos de jurispruden-

cia romana devino una de las condiciones de la rpida aceptacin de
las doctrinas autocrticas defendidas por los apologistas cristianos.
Por otro lado, el monotesmo de la religin cristiana fue un poderoso
agente para tal propsito. Adems, no olvidemos que la prctica
gubernamental de los ltimos emperadores pareca reflejar, singular-
mente bien, la monarqua divina.
Esta fusin de derecho romano y credo cristiano fue, igualmente,

factor decisivo en el proceso de legitimacin de la iglesia cristiana.
Esta legitimacin, iniciada con las medidas legislativas de Constanti-
no, puede ser considerada como el comienzo de una ideologa polti-
ca cristiana.
La prctica gubernamental romana de los ltimos tiempos del

Imperio se conceba como querida por la divinidad. Los cristianos, a
finales del siglo I, sostenan una clara distincin entre la persona del
emperador y su poder poltico. Concepcin que refleja la tesis de San
Pablo: Que toda persona sea sbdita de los gobernantes; puesto que
no existe ms autoridad que la de Dios y los gobernantes que existen
han sido puestos por Dios.16 Negar carcter divino al emperador,
15 Vid.: Ullmann, Walter, Law and politic in the Middle Ages, cit., p. 33.
16 Rom., 13, 1: pa=sa yuxh/ ecousi/aij u9perexou/saij u(potasse/sqw. ou0 ga_r e1stin
e0cousi/a ei0 mh_ u(po_ qeou=, ai9 de\ ou]sai u9po_ qeou= tetagme/nai ei0si/n. (La versin griega de
La carta de Pablo a los Romanos es tomada de Aland, Kurt y Aland, Barbara (Eds.) Greek
New Testament y de Nestle, Eberhard y Nestle, Erwin Novum testamentum Grce, en Dou-
glas, J. D. (Ed.) The New Greek-English Interlinear New Testament, Wheaton, Illinois,
Tyndale House Publishers, Inc., 1993). Para la versin en espaol sigo la versin inglesa de
New Revised Standard Version, New Testament, de Philip W. Confort, en Douglas, J.D. (Ed.)
The New Greek-English Interlinear New Testament, ul. cit. Estas son mis fuentes para las pos-
teriores citas de los Evangelios.
carcter que definitivamente rechazaba la comunidad cristiana, con-

trastaba con su idea del origen divino del poder. La persona del empe-
rador era, como la de cualquier otro miembro de la Iglesia, pero, en su
capacidad gubernamental posea poder sobre sus sbditos. Este poder
no era mundano, era de origen divino. De esta forma Tertuliano deca:
sed quid ego amplius de religione atque pietate christiana in impe-
ratorem quem necesse est suspiciamus ut cum quem dominus noster
elegerit. Et merito dixerim, noster est magis csar, ut a nostro deo
constitutus.17 Dios dice el apstol de Tarsus se manifestaba en
el poder del emperador; por tal razn, el derecho establecido por l,
deba ser obedecido: Por tanto, el que se oponga al gobernante orde-
nado por Dios... ser juzgado.18 La tesis de San Pablo es clara: quien
resista el poder del gobernante, resiste el poder de Dios.
El poder y el derecho eran materiales objetivamente aprehensibles.

El derecho llega a ser, as, drsticamente distinguido de la persona del
rgano creador. Esta separacin del derecho como objeto, de la instan-
cia que lo crea, es rasgo caracterstico de la ideologa poltica del siglo
IV en adelante.19
Al ejercer el poder los ltimos emperadores romanos se presenta-

ban, para decirlo con las palabras de Pablo, como ministros de Dios.
Esta naciente ideologa respaldaba fuertemente la forma monrquica
de gobierno
4. La comunidad poltica y el corpus mstico
La fusin de la idea romana de societas y la nocin paulina de corpus

hizo que la agrupacin reconocida por Constantino fuera guberna-
mental y jurdicamente inteligible.20 Al igual que la tesis del poder, la
tesis societaria habra de ser muy difundida (es tema persistente entre
17Apologet., 34.
18 Rom., 13, 2-3: w#ste o( a(ntitasso/menoj th= e0cousi/a th= tou= qeou= diatagh=
a)nqe/steken, oi9 de/ a)nqesteko/tej e0autoi=j kri/ma lh/myontai..
19 Esta distincin es el antecedente de la diferencia entre la funcin o el cargo (officium)
y la persona del funcionario.
20 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 36; Gaudemet, Jean,
Lglise dans lEpire Romain, cit., p. 23.
glosadores y comentaristas).21 Constantino al otorgar el carcter de

societas a la Iglesia, la sac de su existencia subterrnea; convirtin-
dola en un cuerpo jurdico pblico: el cuerpo de los cristianos. A par-
tir de entonces, la comunidad poltica (societas amplissima) es
considerada el cuerpo pblico cristiano. El gobierno y la societas
el poder y el corpus pblico forman, as, la columna vertebral de
la prctica gubernamental.
La cristiandad respaldaba fuertemente la idea de que el derecho y el

poder de gobernar eran de origen divino. De esta idea y del hecho de
que la Iglesia haba recibido su status societario de manos del empera-
dor, se segua la tesis de que ste tena supremaca indisputable sobre la
iglesia cristiana. La forma tan simple en que se dan las medidas legis-
lativas de Constantino revelan este tipo de ideas. Los concilios cristia-
nos eran convocados mediante decreto imperial (e.g., el emperador
preside el Concilio de Nicaea en 325).22 An ms, los funcionarios ecle-
sisticos (especialmente obispos) eran considerados funcionarios pbli-
cos, nombrados por el emperador; eran parte de la burocracia imperial.
Mientras ms grande era el papel pblico de los funcionarios eclesis-
ticos, ms grande era el mbito de la intervencin imperial.
5. E)kklesi/a o regnum
El derecho para intervenir en cuestiones religiosas que el emperador

tena en los tiempos paganos, derecho inherente a su cargo de Ponti-
21 Una de las aportaciones ms importantes de los juristas a la teora poltica medieval es

su anlisis de la naturaleza y funcin del Estado. Para los glosadores la clave se encuentra en
la doctrina romana de la societas (cfr., Inst. Just., 3, 25, 1-9; D., 17. 2,1-84; Gaius, 3, 148-
154b). Desde el siglo segundo los juristas romanos consideraron a las societas de iure genti-
tum, establecida, en principio, por el simple consentimiento y, por tanto, le era aplicable la
doctrina de las obligaciones y contratos. A este respecto Gaius seala: Sed ea quidem socie-
tas, de qua loquimur, id est, qu nudo consensu contrahitur, iuris gentium est; itaque inter
omnes homines naturali ratione consistit (Pero, la sociedad de la que hablamos, esto es, de
la que se crea por mero consentimiento, es de derecho de gentes y por ello se da entre todos
los hombres por razn natural). (3, 154). La societas es bsicamente una institucin iuris
gentium establecida por el simple consentimiento de aquellos que persiguen un propsito
comn. La doctina jurdica de la societas considera a los socii (aquellos que consienten en
perseguir un propsito comn: affectus societatis) como una persona que actua a travs de
sus representantes.
22 Vid.: Bryce, James V., The Holy Roman Empire, cit., p. 23; Ullman Walter, The Law and
Politics in the Middle Ages, cit., pp. 37-38.
fex Maximus, fue inmediatamente aceptado. El sacerdocio cristiano,

predicando obediencia, se encontraba complacido de verlo presidir los
concilios, emitir edictos contra la hereja y otras medidas incluso
arbitrarias y crueles para la consolidacin de la fe y la destruccin
de ritos paganos.23
Aunque el tono de la Iglesia se mantena humilde, su fuerza se

haca ms y ms grande. No faltaron ocasiones que mostraron el
poder que el futuro le tena reservado. Esa Iglesia en la decrepitud
de las instituciones, la cual requera un mayor rigor en su doctrina
y organizacin, haciendo ms y ms manifiesta la nocin de un cuer-
po visible de feligreses unidos por los mismos credos, mantena y
propagaba en todo el mundo la idea de un solo pueblo romano. As,
cristianitas y romanitas se convirtieron en sinnimos dentro del
Imperio.24
Sobre la acomodacin de la Iglesia a la organizacin poltica del

Imperio, como lo llama Francois Dvornik,25 cabe sealar que la Igle-
sia, desde los primeros tiempos de su existencia, se haba conforma-
do para organizar su administracin a la divisin poltica del
Imperio.26 Esta acomodacin observa Dvornik haba sido intro-
ducida por los mismos apstoles. stos se vieron constreidos a
comenzar su predicacin en las grandes capitales del Imperio. Como
toda la vida econmica y poltica del Imperio se centraba en las capi-
tales, se comprende que sus obispos fueran poco a poco considerados
los ms importantes de la jerarqua eclesistica. Esto lo demuestra el
mismo ttulo que ostentaban los obispos de las capitales: metropoli-
tanos, toda vez que residan en las metropoleiv. Esto se aplica por
igual al obispo de Roma como al pratiarca de Constantinopla; su
sede era al mismo tiempo la residencia del emperador y la capital del
Imperio. Esta acomodacin no slo se adapt a la estructura admi-
nistrativa del Imperio (dicesis, provincias, etctera), sino que en sus
deliberaciones los obispos seguan el protocolo que regulaba las
23
Vid., Bryce, James V., The Holy Roman Empire, cit., pp. 11-12.
24
Vid., ibidem.
25
Bizancio y el primado romano, trad. de D. B. Williams, Bilbao, Descle de Brouwer,
1968 (Coleccin Que sean uno), pp. 23 y ss.
26 Para un estudio ms detallado de la cuestin, vese del mismo Dvornik su libro: The
Idea of Apostolicity in Byzantium and the Legend of the Apostle Andrew (Cambridge, Mass.,
1958, pp. 3-39) y su Histoire des conciles (Pars, 1962).
sesiones del Senado.27 As, la disciplina administrativa imperial era

reconstruida en la Iglesia.
De conformidad con esta idea, sostenida por el obispo de Roma, la

Iglesia comenzara su ascenso al poder. La Iglesia era una nueva
sociedad e, iniciaba as, una novitas vita, como seala Pablo;28 de
Mateo, 16, 18,29 se sigue que esta nueva sociedad deba ser autocrti-
camente gobernada.
La perfecta unin, vislumbrada al principio, no fue duradera. La comu-

nidad cristiana posea un gobierno propio en aquellos guas y maestros en
quienes el nacimiento del sacramentalismo y sacerdotalismo (sit venia
verba) es una consecuencia necesaria estableciendo una creciente dis-
tancia entre ellos y el resto de los cristianos. Como la organizacin
eclesistica no poda ser idntica a la secular, devino su contrapartida.
Llegada al poder de forma repentina frente a una vasta y variada esfe-
ra de accin, la Iglesia se vio obligada a continuar el proceso que ya
haba iniciado: disear su gobierno bajo el modelo de la administracin
secular, i.e., la constitucin imperial, acentuando su carcter autocrtico
de gobierno. A partir de entonces la libertad primitiva de los cristianos y
sus iglesias locales fue sepultada por la idea de una visible iglesia universal.
Los apstoles no fueron solamente testigos de la palabra de Jess;

durante su vida pastoral fueron instancias de decisin y conduccin.
As nacieron y se manejaron las primeras e0kklhsi/ai (i.e. las comuni-
dades de fieles).30 A la desaparicin de los apstoles, stos son subs-
27 Vid., Dvornik, Francois, Bizancio y el primado romano, cit., pp. 25-27.

28 Rom, 6, 4: ...i#na w#sper h0ge/rqh Xristo_j e0k nerkw=n... ou#twj kai/ h)mei=j e)n
kaino/thti zwh=j peripath/swmen. (... As como Cristo se levant de entre los muertos...
as tambin nosotros podramos caminar en una nueva vida.).
29 Ka)gw_ de/ soi le/gw o#ti su_ ei] Pe/troj, kai/ e)pi/ tau/th th= pe/tra oi)kodomh/sw mou
th_n e)kklesi/an... (Y yo tambin te digo que t eres Pedro [Pe/troj] y sobre esa roca
[pe/tra] edificar mi Iglesia...). Vid. supra: n. 15, in fine.
30 En tiempo de los apstoles la comunidad cristiana de Jerusalem tena una nica cabeza
en la persona de Jaime, hermano del Seor. En las e0kklhsi/ai de gentiles la conduccin se
encontraba en algn celebrado gua espiritual e g. el primer converso de una ciudad, como
Stephanas en Corinto bajo la autoridad de un apstol como Pablo. (Vid.: Chadwick, Henry.
The Early Christian Community, en McManners, John. The Oxford Illustrated History of
Christianity, Oxford, Oxford University Press, 1992, p. 34) e Id., The History of Christianity,
en Encyclopdia Britannica. The Church and its History, en Encyclopdia Britannica, Ultima-
te Reference Suite, DVD-05/00, Chicago, Encyclopdia Britannica Inc. 1994-2005.
tituidos por figuras prominentes, lderes espirituales. Pero, esta dis-

persin impeda la consolidacin de un nuevo y nico canon, as
como de una accin unitaria. La expansin de la fe haca pensar en un
corpus amplissimus, integrador; se pensaba en una sola y nica
E0kklhsi/a, la cual, como el Imperio, participaba de una vocacin uni-
versal. Ya no era un corpus misticus (o no slo) sino una universitas
que requera una estructura ms slida. Las e0kklhsi/ai locales (comu-
nidades integradas nicamente con lazos espirituales) fueron absorbi-
das con la emergencia de este poder centralizador. As naci la triada
de los ministerios eclesisticos: obispos (episkopoi), presbteros
(presbuteroi) y diconos (diakonoi).31
Ciertos textos del siglo primero se refieren a dos particulares minis-

terios: los obispos y los diconos. El titulo de obispo es tambin
aplicado a los individuos denominados presbiteros. El surgimiento
de esta administracin episcopal fue ms rpido en algunos lugares
que en otros. El obispo y su clero formaban una manifestacin visible
de la continuidad de la comunidad. Un obispo representaba a su
comunidad en la ordenacin de obispos en las comunidades vecinas.
Tambin mantena correspondencia con otros obispos. Presida la reu-
nin eucarstica y administraba las ddivas y donaciones. La plebs
elega a sus obispos, pero como sus comunidades (e0kklhsi/ai) ahora
eran parte de una e0kklhsi/a universal (kaqolikh/), necesitaban el con-
sentimiento y la consagracin de manos de los obispos circunvecinos.
Las elecciones episcopales no siempre eran pacficas, especialmen-

te si el ministerio enfrentaba familias prominentes o grupos influyen-
tes. Por otro lado, el sufragio popular significaba que las facciones
rivales gritaran a favor de su propio candidato. Los aspirantes busca-
ban designios, presagios, cuando no fabulaciones.32 Para evitar desig-
naciones belicosas el Concilio de Nicea convocado por el
emperador Constantino en 325 invisti a los obispos de las metr-
polis con un veto. Adems, en el mismo concilio se establece que los
obispos de las grandes ciudades (e.g. Antioquia, Alejandra, Roma)
31
Vid.: Ibid., pp. 33, 34 y 35 e Ibid.
32
En Roma en el siglo III, un presbtero de nombre Fabian consider que haba sido
designado obispo porque una paloma se haba posado en su cabeza. En tales designaciones
se sostena que el Seor haba prometido su presencia si dos o tres obispos estaban de acuer-
do en la nominacin. (Vid.: Ibid., p. 35 e Ibid.).
podan ejercer su jurisdiccin ms all de su propia dicesis. Este

canon marca el primer paso crucial hacia la creacin de los patriar-
cados (patriarxai): Jerusalem, Constantinopla, Alejandra, Antio-
quia y Roma.33 (Aunque despus de la invasin musulmana (638-640)
slo Roma y Constantinopla conservaron su autoridad.
6. Corpus misticum o ente pblico?
Bajo la decisiva influencia de las doctrinas jurdicas subyacentes al

sistema imperial y por necesidad prctica, la Iglesia instituy una
jerarqua de patriarcas, metropolitanos y obispos cuya jurisdiccin fue
reconocida e incluso, implementada por la autoridad secular.34
Si observamos la historia de la difusin del cristianismo, desde los

das de Constantino, encontramos que el cristianismo se extendi por
la adicin de masas de individuos, no por la conversin de personas
en particular. Hubo raras excepciones, pero generalmente, la acepta-
cin del cristianismo fue asunto de Estado.35
Un sistema religioso originado de tal manera era, hasta en la ms

refinada expresin, parte de la estructura social. Su organizacin se
encontraba inextricablemente relacionada con el poder secular. Los
lderes poderosos se enorgullecan de su tarea evangelizadora. Con-
sideraban la resistencia no slo como una afrenta a Dios sino a la
comunidad en su conjunto. El cristianismo, aunque lleno de misterios,
no era un campo esotrico de prcticas y creencias. Rpidamente
devino un elemento inseparable en la vida de los hombres, exacta-
mente como las antiguas religiones lo haban sido.36 Fue as que el
33 Vid. Ibidem e ibidem.

34 Bryce James V., The Holy Roman Empire, cit., pp. 10-11.
35 Con el correr del tiempo, bajo el liderazgo del papado cristianizaron los reinos de
Europa y con ellos, a sus sbditos. El xito de San Bernab en el siglo VIII, por ejemplo, fue
debido principalmente, a la adhesin de los magnates locales y al respaldo de poderes intere-
sados desde afuera. Vid.: Powicke, F. M., The Chistian Life, en Crump, C. G. y Jacob, E. F.
(eds.), The Legacy of the Middle Ages, cit. En el mismo lugar el profesor Powicke dice: La
conversin de Noruega ilustra la drstica poltica de un despiadado rey. El rey Olaf Trigg-
cason procedi metdicamente, provincia por provincia; y el Heimskringla, la ltima histo-
ria de los reyes de Noruega, relata algunas interesantes historias de la devocin hacia los
antiguos dioses, la cual l tena que suprimir, algunas veces con incrible crueldad (ibid., p. 29).
36 Vid., Ibid., pp. 29-30.
paganismo cristiano substituy al paganismo de las religiones ante-

riores.37 La historia de la Iglesia es la crnica de la gradual y mutua
adaptacin del cristianismo al paganismo y viceversa.
El cristianismo, ciertamente, es un fuerte ingrediente del medievo;

pero el cristianismo desde los primeros aos, comienza con una ade-
cuacin a su entorno; crece y se consolida en el nico espacio que dis-
pone: el Imperio Romano. El cristianismo, o mejor, su Iglesia,
sobrevivi en la medida que se romaniz.
Sal de Tarsus (en lo sucesivo Pablo)38 era fariseo riguroso; ira-

cundo perseguidor de cristianos. Lleg a Jerusaln para estudiar con
Rab Gamaliel I. Aunque educado en la fe juda, Pablo era griego; cre-
ci con completo dominio del griego coloquial y experiment la
atmsfera de una ciudad helenizada, cosmopolita. Tarsus era un cono-
cido centro de la filosofa estoica. La formacin rabnica hizo a Pablo
un experto en la interpretacin de la ley. Ambos aspectos habran de
influir notablemente en el xito de su vida pastoral, como se aprecia
en sus Cartas.39 Despus de su sbita y sorprendente conversin
que ocurre mientras persegua cristianos, Pablo cambia sustancial-
mente la imagen del cristianismo salvndole, con ello, de su
inevitable desaparicin.
37 Entiendo por paganismo, siguiendo a Powicke, un estado de sumisin, de aquiescen-

cia, o nueva actividad profesional, sin acompaamento de experiencia religiosa sustancial y
disciplina interior. La conformidad cristiana comienza con el bautismo entendido por los
germnicos como ritos mgicos, participa en la fiesta de los santos y mrtires, en los pere-
grinajes y ceremonias, en la coronacin de reyes, en la difusin de milagros y en la Cruzada.
Agrguese a ellos sus monumentos, iglesias y catedrales con sus ritos simblicos; escultura,
cuadros, y tenemos las formas materiales que fijan la creencia del cristianismo del medievo.
(Cfr., Ibid, pp. 30 y 36).
38 Como muchos judos, Pablo hered la ciudadana romana, probablemente por servicios
prestados por generaciones anteriores. Este hecho explica sus dos nombres; usaba su nombre
judo Sal dentro de la comunidad juda y su nombre romano cuando hablaba griego (Vid.:
Lindars, Barnabas. Paul, the Apostle, Saint, en Encylopdia Britannica. Ultimate Referen-
ce Suite, DVD-05/00, cit.). No existen fuentes confiables sobre la vida de Pablo, lo que se
sabe de l se narra en Actos escrita muchos aos despus de su muerte. Las fuentes pri-
marias son sus propias Cartas. de las cuales Romanos, Corintios I y II y Galateos son con-
sideradas indisputablemente genuinas. Sus Cartas constituyen los textos ms antiguos del
cristianismo sus primeras Escrituras, por decirlo as y, conjuntamente con su misiones
pastorales, constituyen el cimiento de la difusin del credo cristiano.(Vid. Ibid.).
39 Vid. Ibid.
Pablo est convencido de que la palabra de Jess est ms all del

precinto cerrado de la ley juda. Seala Henry Chatwick nuestra auto-
ridad en estos menesteres que Pablo decide difundir la fe a gentiles
(no judos), convencido de que la misin universal de la E0kklesi/a de
Cristo, implcita con la llegada del Mesas, significaba un rompimiento
absoluto con el conservatismo rabnico.40 Por lo contrario, la comuni-
dad cristiana de Jerusaln, bajo la gua de Jaime hermano de Jess
insista en congregar nicamente a judos y mantener sus ritos. Los ju-
dos conversos a la nueva fe dejan Jerusaln abandonando a los cristia-
nos de habla aramea en su reducto, donde se mantenan casi en
clandestinidad por miedo a transgredir la Ley de Moiss.
Con Pablo, el cristianismo deja de ser una secta juda y se transfor-

ma en una religin universal difundida en griego. La patria del cristia-
nismo se extiende por todo el espacio geogrfico recorrido por Pablo41
(donde se hablaba griego). Pablo no era el primero en predicar a gen-
tiles; en esto le precede Filn de Alejandra (c. 12 a C- c. 48 d C);42
tampoco el nico. Por lo dems, los Evangelios sinpticos escritos
despus de la Cartas paulinas tenan un auditorio de gentiles y esta-
ban escritos en griego.43
El mundo de Pablo (y el que habra de seguir por muchos siglos) se

inscribe en un slo escenario: el Imperio Romano. La e0kklesi/a de los
40 Vid.: Chadwick, Henry. The History of Christianity en Encylopdia Britannica. Ulti-

mate Reference Suite, DVD-05/00, cit.
41 Con la labor pastoral de Pablo la iglesia cristiana de los gentiles (no judos) se conso-
lid. Entre tanto, el cristianismo judo se deplom; primeramente con la cada de Jerusaln
(70) y, luego, con la expulsin de los judos de la ciudad ordenada por el emperador Hadria-
no (135). Los judos cristianos prcticamente desaparecieron sin vnculos con la sinagoga ni
con la iglesia de gentiles. (Vid.: Ibid.)
42 Filsofo judo de habla griega, el ms importante del judasmo helnico. Fue el prime-
ro en intentar conciliar la revelacin de la fe con la razn filosfica. La Iglesia le considera
uno de los pioneros de la teologa cristiana. (Encylopdia Britannica, Philo Judaeus en
Encylopdia Britannica. Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
43 A este propsito conviene recordar que los Evangelios Gnsticos (Evangelio de Tho-
ms, Evangelio de Felipe, Evangelio de la verdad, Evangelio de lo egipcios, el Libro secre-
to de Santiago, el Apocalipsis de Pablo, la Carta de Pedro a Felipe y el Apocalipsis de
Pedro) descubiertos en Nag Hammadi son traducciones al cptico de manuscritos muy
antiguos de alrededor de 1500 aos. Los originales haban sido escritos en griego. De
hecho cincuenta aos antes del hallazgo de Nag Nammani se haban descubierto frag-
mentos de la versin griega original del Evangelio de Thomas. (Vid. Pagels, Elaine. The
Gnostic Gospels, Nueva york, Vintage Books, Random House, Inc. 1989, p. xvi).
cristianos o, simplemente: la E0kklesi/a, tuvo que hacer cambios y

ajustes para, primeramente, mantenerse y, despus, consolidarse.
En cuanto a su credo, los cristianos no representaban ninguna ame-

naza; predicaban humildad y resignacin frente a la perversidad y el
infortunio. Los pobres y desvalidos deban resignarse. Ni siquiera la
esclavitud les preocup no antes del siglo IV. Los cristianos pen-
saban slo en su salvacin. Conservan del judasmo la prejuiciosa
idea de ser elegidos. Esta eleccin los distanciaba de toda prcti-
ca que los comprometiera. Para los cristianos todo era idolatra y
pecado. La moral cristiana o, mejor, la regla impuesta por sus jerar-
quas emergentes alejaba a los cristianos de la sociedad.
El entorno en que nace la Iglesia era tolerante. El mundo greco-

romano viva una mezcla sincrtica de cultos y mitos diversos. La
religin del Estado estaba asociada con la bsqueda del xito; los dio-
ses garantizan la victoria en la guerra, la buena cosecha, prole vigoro-
sa. Una ofrenda en un altar cvico significa una expresin natural de
gratitud, as como los son los vtores entusiastas hacia pugilistas y
atletas. La religin romana tradicional era un culto pblico, cvico,
solidario; no participar era desleal, en ciertos casos, una afrenta. Los
judos tambin se rehusaban; pero se mantenan aparte. Los cristianos,
por el contrario; hacan lo posible para convencer a los dems a no
seguir las costumbres de sus padres. Los cristianos, amn de ganarse
la antipata y el resentimiento de la gente, se encontraron con la ani-
madversin del Imperio.
Si las costumbres ancestrales eran tolerantes, las corrientes filos-

ficas lo eran tambin. Haba platonistas, aristotlicos, estoicos, epic-
reos, escpticos... y cristianos. En el siglo I surge un marcado
eclecticismo y, para el siglo II, estas escuelas filosficas producen un
corpus de conocimiento compartido por la mayora de la gente educa-
da. Este acervo filosfico proporcion el punto de partida para los pri-
meros apologistas, cuyas lneas fundamentales aparecen en Filn de
Alejandra,44 cuyo pensamiento habra de influir fuertemente en Cle-
44 Vid. supra.
mente de Alejandra (150-c. 211)45 y en Orgenes (185-254).46 Esta

apertura filosfica provey el marco metafsico dentro del cual los
cristianos podan interpretar el esquema total de la Creacin, la Encar-
nacin, la Redencin y sobre todo el papel de la Iglesia.47 Haba, qui-
rase o no, un mundo no escindible entre cultura clsica, mitos paganos
y cristianismo. Era urgente para la Iglesia construir en su credo una
clara separacin de este mundo, tan bueno como pudiera ser. No
importaban las formas; era preciso.
Como seal anteriormente, durante su vida pastoral los apsto-

les fueron instancias de decisin y conduccin. As nacieron las pri-
meras e0kklhsi/ai. A la desaparicin de los apstoles (Pablo muere en
67) las comunidades de fieles son conducidas por lderes nuevos. Lo
que provocaba la dispersin. Pero la expansin de la fe requera de
una sola y nica E0kklhsi/a.
Comenta Henry Chadwick que la disciplina ejercida por la jerar-

qua eclesistica era importante, particularmente cuando la Iglesia
enfrent a grupos de iluminados que reclamaban reconocimiento por
sus capacidades espirituales.48 Asimismo sigue diciendo Chad-
wick, la competencia de los obispos debidamente investidos se
increment an ms, como consecuencia del resultado de otro debate
iniciado en el siglo II: la posibilidad de absolucin por pecados come-
45 Apologista y lder conocido de la comunidad cristiana de Alejandra. Fue convertido al

cristianismo por su maestro Pantaenus filsofo estoico, el primerio en conducir la Escuela
catequtica de Alejandra. Clemente sucede a Pantaenus a la cabeza de la Escuela en 180.
(Vid.: Fredericksen, Linwood. Clement of Alexandria, Saint, en Encyclopdia Britannica.
Ultimate Reference Suite, DVD-04/00, cit.).
46 Sin duda el telogo ms clebre de entonces, su obra ms importante es el E0xapla
una sinopsis de seis versiones del Antiguo Testamento. Su influencia fue decisiva. Duran-
te la persecucin del Emperador Decius (250) Orgenes fue preso y torturado. (Vid. Chadwick,
Henry. Origen, en Encyclopdia Britannica. Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
47 Pablo citaba poetas paganos como Aratus (315-245 a C), Menander (342-292 a C) o
Epimnedes (s. IV a C). Cristianos educados cultivaban la literatura. An ms, los defensores
de la fe frente al paganismo especialmente Justino (Martir) y Clemente de Alejandra
eran conocedores de la filosofa clsica. Clemente de Alejandra posea gran erudicin sobre los
clsicos; su discpulo y sucesor Orgenes fue gran cientfico y fue el primero en aplicar los m-
todos de la filologa alejandrina a los textos de la Biblia. (Vid.: Chadwick, Henry. The History
of Christianity en Encylopdia Britannica. Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
48 Los gnsticos afirmaban que posean secretos trasmitidos a ellos por el propio Jess,
los cuales no se encontraban recogidos en ningn evangelio. (Vid.: Encyclopdia Britannica.
Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
tidos despus del bautismo. No obstante las protestas,49 el consenso

final fue que el poder de atar y desatar (i.e. para excomulgar y absol-
ver50) haba sido investido en obispos y presbteros en el acto de su
ordenacin.
En el las provincias orientales y en frica del Norte cada ciudad

tena su propio obispo (e0pi/skopoj). En Occidente los obispos eran
muy pocos, por lo que eran responsables de enormes extensiones, las
cuales, desde siglo IV en adelante, se designaron con el trmino secu-
lar de dicesis (dioi/kesij). A finales del siglo III el obispo de las
capitales provinciales increment su autoridad sobre sus colegas. La
Iglesia adquira la configuracin del Imperio; se romanizaba.
Los obispos eran electos por sus congregaciones, i.e. por el clero y
los seglares legos reunidos. Pero el consenso de los legos decre-
ci en su importancia en tanto que el reconocimiento de los obispos de
las otras e0kklesi/ai aument. Los metropolitanos y otros obispos
provinciales eran tan importantes como la propia congregacin en su
conjunto. Con frecuencia vetaban la designacin de alguien, favore-
ciendo (o no) el control de una faccin o familia poderosa. A partir del
siglo IV los emperadores intervenan con no poca frecuencia para
cubrir las vacantes en las sedes importantes.51
7. Las escrituras
A las cuestiones estructurales y a la formacin de la jerarqua eclesis-

tica habra que aadir el problema del credo cristiano, i.e. el evange-
lio (eu)agge/lion) y su trasmisin. Slo ste garantizaba la
autenticidad y continuidad de la e0kklesi/a de Cristo. Los primeros
cristianos, siendo judos, heredaron eo ipso la Biblia hebrea como la
palabra de Dios.52 La confeccin del Nuevo Testamento es ms com-
49 Especialmente provenientes del cisma conducido por el telogo Novatiano (Novatia-

nus) obispo de Roma en 251. Novatiano fue el segundo antipapa en la historia y el primer
telogo en escribir en latn. (Vid. ibidem).
50 Vid infra.
51 Vid. Chadwick, Henry. The History of Christianity, en Encyclopdia Britannica,
Ultimate Reference Siute DVD-05/00, cit.
52 Jess es judo, hijo del Dios de Israel. Adems, el advenimiento de Jess como el ver-
dadero Mesas, autenticaba las profecas judas.
pleja y controversial. El tema, por dems importante no podr des-

arrollarlo aqu; har slo referencias incidentales.
Con excepcin de la Biblia hebrea, los cristianos del siglo I hacan

uso de la tradicin oral ms que de la forma escrita para difundir los
actos y la predicacin de Jess. El primer documento cristiano, como
seal anteriormente, lo constituye el corpus epistolar de Pablo.53
Pero, con ello como Pablo y su contemporneo Philo de Alexandra
hicieron manifiesto, el Antiguo Testamento haba dejado de ser la
ltima palabra de Dios. En el comienzo antes de Pablo El Anti-
guo Testamento fue la Biblia de los primeros cristianos; sin embargo,
se crea que el Espritu del Seor haba cesado de manifestarse des-
pus del Libro de Malaquas (Malachi). La llegada del Mesas (i.e. del
Xristo&j) era el signo de una nueva era. Ah termina el episodio
judo.54 Por ello y para ello era necesario un nuevo Canon. Aos
despus, lejos de Judea, se concibe la idea de componer El Evangelio.
Se concibi as la idea de componer una narracin. Un texto fiel-

mente copiado proporcionaba seguridad contra la alteracin de la pre-
dicacin. Marcos fue un texto sucinto; al cual siguieron otros, entre
ellos Mateo y Lucas, los cuales, conjuntamente con Marcos, fueron
usados por Justino, en la forma de un todo (i.e. de una sinopsis). A esta
sinpsis seguira el Diatessaron de Tatiano (120-153), compilador
sirio quien, incorporando el Evangelio segn Juan, conform una
narrativa continuada de los cuatro evanglios escrita en sirio (c. 150)
53 El Corpus pauliano estaba en circulacin en todo el mundo cristiano antes de ao 90.

54 El contexto histrico del Nuevo Testamento indiscutiblemente contiene un fuerte com-
ponente judo, sin embargo ste tiene que considerarse conjuntamente con el mundo helni-
co en el cual se propaga. El judasmo de donde la Iglesia surge es parte de un mundo
grandemente helenizado. Adems de las conquistas de Alejandro (331), la sutil, pero contun-
dente influencia de la cultura, de la lengua y de las costumbres griegas heleniz al mundo.
Los judos de Palestina como de la dispora, no escaparon de la helenizacin (sit venia
verba). Del imaginario cultural griego, los judos habran de tomar muchas ideas religiosas
(e.g. el dualismo csmico). Palabras griegas de fuerte connotacin religiosa fueron translite-
radas al hebreo y al arameo, e.g. sunagwgh& (sinagoga), sune/drion (sanedrn), para&kletoj
(intercesor), etc. Podra sostenerse que la verdadera preocupacin con los textos y tradicio-
nes antiguos y su interpretacin es un fenmeno helnico. Lo que pareciera ser el elemento
ms en la actividad de los escribas y rabnos (lectura de textos ) es parte de la cultura de
entonces bsicamente helnica (Fredericksen, Linwood; Rylaarsdam, J. Coert; Faherty,
Robert L.; Nahum, M. Sarna; et al. New Testament History, en Biblical Literature, en
Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
cuya versin en griego habra de influir decididamente en el texto de

los evangelios cannicos.55
Las fuentes de conocimiento de Jess de Nazareth son las cartas de

Pablo y los cuatro evangelios cannicos incluidos en El Nuevo Testa-
mento. Los documentos no cannicos son considerados a)gra&foi
(fuera de Las Escrituras, i.e. no en el Canon). Las referencias en
fuentes no cristianas e.g. Flavius Jossephus (37-100), Tcito (56-
120), Suetonio (69-122), y textos talmdicos son casi indiferentes
(salvo para sostener la idea de que Jess pudo nunca haber existido).
Los tres primeros evangelios, literariamente, guardan una composi-

cin anloga, adems de estar relacionados entre s, formando una
sinopsis56 de ah que sean llamados sinpticos. Marcos fue proba-
blemente usado por Mateo y Luque. El otro evangelio cannico, Juan,
difiere tanto en su estructura como en su contenido. Dice Chadwick
que los evangelios no son despachos prolijos de los acontecimientos,
hechos para preservar informacin histrica. Los evangelios fueron
escritos para servir propsitos religiosos. La narrativa obedece a moti-
vos legendarios y apologticos, as como a las preocupaciones de las
e0kklhsi/ai para las cuales fueron escritos.57
La Iglesia escogi veintisiete textos como patrn de su vida y pre-

dicacin, i.e. como su Canon.58 Existen otros escritos,59 sin embargo,
la Iglesia los desech. A travs de un complicado proceso fij el
Nuevo Canon en el siglo IV. El canon contiene el Diatessaron de
Tatiano (Mateo, Marcos, Lucas y Juan), Los Actos, veintiuna cartas y
la Revelacin. stos no son necesariamente los textos ms antiguos;
55 Vid.: Encyclopdia Britannica, Diatessaron en Encyclopdia Britannica. Ultimate

Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
56 Del griego: su&noysij: disposicin grfica o literaria que muestra cosas relacionadas,
esquema, sumario. (Vid. Real Academia Espaola, Diccionario de la lengua espaola,
edicin electrnica [CD-ROM], cit.
57 The History of Christianity, en Encyclopdia Britannica. Ultimate Reference Suite,
DVD-05/00, cit.
58 Del griego kanw&n, literalmente: una vara o un trozo de madera usado como medida de
longitud y, extensivamente: regla o estndar. (Vid. Real Academia Espaola, Diccionario
de la lengua espaola, edicin electrnica [CD-ROM], cit.).
59 E.g., la Didaxa (Enseanza de los Doce Apstoles), Evangelio de Pedro, Primera
Carta de Clemente, Carta de Barnabas, Apocalipsis [Revelacin] de Pedro, El Pastor de
Hermas, etc.
no todos son revelaciones, ni todos se refieren a la Iglesia. El Nuevo

Testamento es, por decirlo as, el precipitado de diversos manuscri-
tos de los siglos I y II.
Pero el Nuevo Canon no se agrega, como un libro ms a la triloga

del Antiguo Testamento (Torah, Neviim y Ketuvim); no, constituye,
ms bien, la segunda parte de la Biblia cristiana.
8. Hostilidad y persecucin
El gobierno y los ciudadanos romanos no vean nada bien que los cris-
tianos no respetaran las tradiciones cvicas ancestrales. Por lo dems,
la predicacin del advenimiento de un nuevo reino sonaba sediciosa.
Los cristianos no eran gratos. El rumor popular los haca sospechosos
de vicios terribles.60 La antipata que provocaban estas comunidades
hizo que, a finales del siglo I, profesar el cristianismo se convirtiera
en delito punible con la muerte (aunque redimible por apostasa).
Las primeras persecuciones fueron espordicas; se producan en

ocasin a acontecimientos locales y dependiendo de la actitud de los
funcionarios. Pero la desconfianza fue creciendo por la renuencia a
servir en la burocracia imperial o en el ejrcito. El desagrado y la des-
confianza hacia los cristianos era tal que eran culpados de cualquier
cosa (mala cosecha, derrota en la guerra, hambruna, et sit cetera), eran
vctimas propiciatorias. En 248-230, cuando las tribus germnicas
amenazaron el Imperio, la hostilidad pblica se hizo intensa y culmi-
n con la persecucin del emperador Decius (249-251): por edicto
todos los ciudadanos deban ofrecer sacrificios a los dioses de la ciu-
dad y obtener de los funcionarios un documento acreditando el acto.
Esto origin un problema de conciencia (los documentos podan ser
comprados). Bajo un nuevo ataque (257-259), nueva persecucin.
60 Como matar y comer nios (probablemente debido al secreto de sus reuniones y el uso
de expresiones como comer el cuerpo o beber la sangre). Plinio el Joven (c. 61-113),
gobernador de Bitinia, en 111 le comunica al emperador Trajano que para su sorpresa haba
descubierto que los cristianos no eran culpables de practicar ningn vicio, sino nicamente
de obstinacin y supersticin. No obstante, podra ejecutar sin remordimiento a aquel que
rehusara apostatar. (Vid. Chadwick, Henry. The History of Christianity, en Encyclopdia
Britannica. Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
La Iglesia, no obstante, parece prosperar. El emperador Valerius (?-

260), perseguidor de cristianos,61 fue hecho prisionero y no slo cesan
las persecuciones sino, adems, su hijo Gallienus (218-268)62 emiti
un edicto de tolerancia restituyendo las iglesias confiscadas y los
cementerios. Cierta paz se mantuvo hasta 303. En febrero de ese ao
tuvo lugar la peor persecucin bajos los emperadores Dioclesiano
(245 316)63 y Galerius (?-311).64 La persecucin ces con el Edicto de
Miln,65 emitido en esa ciudad por los emperadores Licinius (?-325)66
y Constantino en febrero de 313.
9. Burocratizacin y absorcin
Desde la construccin de su jerarqua (obispos, presbteros y dico-

nos), la comunidad haba perdido su espontaneidad y su independen-
61 Publius Licinius Valerianus en su persecucin, mand ejecutar a varios cristianos pro-

minentes, como a Cipriano, obispo de Cartago y a Sixto II, obispo de Roma. (Vid.: Encyclo-
pdia Britannica, Valerian en Encyclopdia Britannica. Ultimate Reference Suite,
DVD-05/00, cit.).
62 Publius Licinius Egnatius Gallienus, emperador, conjuntamente con su padre, Valerian;
a la muerte de su padre gobern hasta 268; fue asesinado mientras sitiaba Miln. (Vid.: Ency-
clopdia Britannica. Gallienus en Encyclopdia Britannica. Ultimate Reference Suite,
DVD-05/00, cit.).
63 Gaius Aurelius Valerius Diocletianus, emperador de Roma 245-316. Gran administra-
dor; reorganiz el Imperio y lo rescat de la Anarqua del siglo III. Sus reformas condujeron
a la fundacin del imperio bizantino y detuvo, por un buen tiempo, el deterioro de la parte
occidental del Imperio. (Vid.: Cousin, Jean. Diocletian en Encyclopdia Britannica. Ulti-
mate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
64 Gaius Galerius Valerius Maximianus apegado a las tradiciones romanas indujo a Dio-
clesiano a perseguir cristianos (culpables siempre de los infortunios del Imperio.). En 310
Galerius enferma quedando fsicamente incapacitado. Pensando que su enfermedad podra
ser una venganza del dios de los cristianos emite (con particular renuencia) un edicto de tole-
rancia el 30 de abril de 311. (Vid.: Encyclopdia Britannica Galerius en Encyclopdia Bri-
tannica. Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
65 Un ordenamiento que establece de forma permanente la tolerancia religiosa del cristia-
nismo dentro del Imperio. Fue la consecuencia de un acuerdo poltico entre los co-empera-
dores. El edicto emitido por Licinio para el Oriente, otogaba a todas las personas la libertad
de profesar la religin que quisieran y el derecho de organizar iglesias. Asimismo, ordenaba
la pronta restitucin de los bienes confiscados a los cristianos. (Vid.: Encyclopdia Britanni-
ca Milan Edict en Encyclopdia Britannica. Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
66 Valerius Licinianus Licinius, emperador (308-324). Por su participacin en la toleran-
cia; Lactancio (240-320) y Esusebio obispo de Cesrea pensaron que se haba converti-
do; sin embargo renud la persecucin en 320. (Vid.: Encyclopdia Britannica Licinius en
Encyclopdia Britannica. Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
cia; con la canonizacin, se pierde la devocin y surge la disciplina,

i.e., el sometimiento a la regla. Pero, ahora es peor, la Iglesia (la jerar-
qua eclesistica los creyentes ya haban dejado de contar) es
absorbida por el Imperio, la Iglesia deviene parte de la burocracia
imperial. El Imperio empieza a arbitrar las disputas, incluso doctrina-
les no acaso el emperador es el pontifex maximus? Pero, como quie-
ra que sea, el Imperio es la mejor defensa contra las herejas. La
Iglesia, una vez reprimida se convierte en aparato represor.
Fue as que los cristianos perdieron su iglesia. Primero, la emer-

gencia del clero; luego, su absorcin por el Imperio. Una vez en el
poder poltico, la Iglesia de Cristo (!?) no pudo cambiar de derrotero.
III. EPGONO, RUPTURA, TRANSICIN . . . . . . . . . . . . . 45
1. Preliminaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
2. Pax romana. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
3. Los buenos emperadores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
4. La Roma del Bsforo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
5. La crisis del siglo III y el eclecticismo bizantino . . . . . . . . 51
6. Las reformas y el desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
a. Los protagonistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
b. Los cambios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
7. Un nuevo ejrcito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
8. La nueva Roma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
9. El cristianismo como doctrina de Estado . . . . . . . . . . . . . . . . 71
10. Pax bizantina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
III
EPGONO, RUPTURA, TRANSICIN
SUMARIO: 1. Preliminaria. 2. Pax romana. 3. Los buenos emperado-

res. 4. La Roma del Bsforo. 5. La Crisis del siglo III y el eclecticis-
mo bizantino. 6. Las reformas y el desarrollo. a. Los protagonistas. b.
Los cambios. 7. Un nuevo ejrcito. 8. La nueva Roma. 9. El cristianis-
mo como doctrina de Estado. 10. Pax bizantina.
1. Preliminaria
La Edad Media se asienta, se inscribe, en el espacio geogrfico del

Imperio romano. La Edad Media no requera romanizarse; nace roma-
nizada. La Edad Media no puede escapar de la impronta romana; es su
natural desenlace. Muchos son los episodios en que Roma decide el
curso de Occidente. Pero, hay un episodio postrero que por su impac-
to e inmediatez delinea e identifica la historia subsiguiente. Este
momento del Imperio conforma el avenir; es acabamiento y transicin.
2. Pax romana
Edward Gibbon (1737-1794) en su clebre libro Historia de la deca-

dencia y cada del Imperio Romano dice que si a un hombre le pidie-
ran sealar el periodo de la historia durante el cual la condicin de los
seres humanos ha sido la ms feliz y prspera, ste hombre, sin duda,
sealara el periodo que comienza con la muerte de Domitiano1 (96 d
1 Titus Flavius Domitianus (51-96 d C), conocido principalmente por su gobierno de terror
bajo el cual prominentes miembros del Senado perdieron la vida. (Vid.: Chilver, Guy Edward
F. Domitian en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
45
C) y termina con el ascenso de Cmodo2 (177 d C). A este periodo la

historia lo conoce como la era de los buenos emperadores. Este
tiempo supone el gobierno ejercido durante casi un siglo por empera-
dores brillantes, honorables y con oficio, lo cual garantiz casi un
siglo de paz y bienestar que no tiene paralelo.3
Comenta Dahmus que si slo se tratara de la pax romana este perio-

do podra haber empezado desde el ao 31 d C con la victoria de Octa-
vio en Actium en el ao 31 a C. Salvo la presencia ocasional de
emperadores desquiciados como Calgula o tiranos como Nern y
Domitiano.4 Por eso Gibbon escogi el siglo segundo como el ms
feliz de todos los periodos de la historia, cuando el Imperio se encon-
traba en la cspide, tanto en trminos de poblacin y extensin, como
en prosperidad. Verdaderamente impresionante era el espacio que
cubra la pax romana del siglo II y el nmero de naciones que se bene-
ficiaban. Nunca antes haba habido un Imperio tan grande en Occiden-
te. Toda la ribera del Mediterraneo desde Egipto hasta el Atlntico,
desde Gibraltar hasta Escocia. Desde Espaa hasta los Balcanes y
Rumania y, luego, Asia Menor hasta Mesopotamia.
Todos los habitantes de este mundo gozaban de paz y prosperidad

debidas al talento y ponderacin de los buenos emperadores. Para
los cristianos esta paz no era accidental, sino claro designio de Dios.
Es voluntad de Dios que exista unidad del gnero humano. Dios ha
enseado a los pueblos a someterse a las mismas leyes para que
todos sean romanos.
3. Los buenos emperadores

El primero de estos Emperadores fue Nerva,5 quien otorg amnista
a todos los polticos y filsofos exiliados y derog las leyes sobre
2 Marcus Aurelius Commodus Antonius Augustus (161-192 d C). Su brutal manejo de los
asuntos pblicos y su vida viciosa que le condujo a la locura, precipitaron la revuelta civil.
(Vid.: Commodus en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
3 Vid.: Encyclopdia Britnica. Dahmus, Joseph. A History of the Middle Ages, cit., pp.
9-10; Salmon, Edward T. y MacMullen, Ramsay. The Empire in the 2nd Century, en
Ancient Rome, en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.
4 Vid.: A History of the Middle Ages, cit., pp. 9-10.
5 Csar Augustus (30-98). (Vid.: Encyclopdia Britannica, Nerva en Encyclopdia
Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
EPGONO, RUPTURA, TRANSICIN 47
traicin en las que bas su crueldad su predecesor. Reform el campo

e introdujo alimenta para los nios pobres. Adopt a Trajano como
su colega y sucesor. A la muerte de Nerva, Trajano6 le sucede. Tra-
jano comenta Dahmus es el primer emperador que proviene de
las provincias, aunque Beatica, para entonces, era uno de los territo-
rios ms romanizados del Imperio. Trajano sigue comentando
Dahmus es uno de los gobernantes ms capaces de la historia. Todo
el mundo aclamaba su firme y prudente administracin. Contuvo la
corrupcin; expandi el sistema de alimenta; financi los municipia
en quiebra. La obra ms duradera de su administracin son las cons-
trucciones a lo largo y ancho del Imperio, puentes, acueductos, cana-
les, puertos y caminos; muchos de ellos an en uso. Probablemente la
sombra que opaca su administracin fue su agresiva poltica exterior
en el Danubio y en el Este, alejndose del imperialismo defensivo de
Augusto.7
Adriano,8 tambin de Beatica, sucede a Trajano (117 d C) quien le

haba adoptado como hijo y sucesor. Adriano es otro emperador sin
paralelo en la administracin del Imperio. Adriano regresa a la pol-
tica defensiva de Augusto y se dedica a construir (y consolidar) las
fortificaciones a lo largo de las fronteras del Imperio.9 La frontera del
Este la administr mediante acuerdos celebrados con los parthos, des-
hacindose de prcticamente toda Mesopotamia y Asiria. El nico
enfrentamiento que interrumpi la paz durante la larga administracin
de Adriano no fue en los linderos del Imperio sino en Syria Palestina
(Judea).10 Ningn emperador prest ms atencin a las provincias (lo
6 Csar Divi Nerv Fillius Nerva Traianus Optimus Augustus (53-117). (Vid.: Rosi, Lino.
Trajan en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
8 Csar Traianus Hadrianus Agustus (76-138 d C). (Vid.: Bowersock, G.W. Hadrian, en
Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
9 En Britania su ejrcito construy una muralla de 7 m. de altura y 3 m. de ancho a lo largo
de 118 km. con grandes fortalezas cada 20 km y pequeos fuertes cada 1,500 m. Al exterior
el muro tena un foso y al interior otras defensas (vallum) para contener las incursiones de tri-
bus brbaras. (Vid.: Dahmus, Joseph. A History of the Middle Ages, cit., p. 13; Encyclopdia
Britannica, Hadrian's Wall en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-
05/00, cit.).
10 Los problemas haban surgido durante los ltimos aos de la administracin de Traja-
no; pero fue la decisin de Adriano convertir Jerusaln en una colonia romana (lia Capito-
lina) erigiendo un altar a Jpiter donde haba estado el templo de Salomn lo que provoc
una sangrienta rebelin. La conflagracin ces prcticamente con la expulsin o exterminio
que significaba servir al Imperio) que Adriano. La mitad de su admi-

nistracin la pas fuera de Italia. Su preocupacin era conocer de pri-
mera mano los asuntos del Imperio. La ms importante reforma fue la
reorganizacin de la burocracia imperial; mantuvo el sistema de ali-
menta de su predecesores y, continu con el programa de edificacin
de Trajano.11 Aunque Adriano consultaba con frecuencia al Senado, en
cuanto a consejo dependa ms de un grupo de juristas eminentes,
entre los cuales destaca Juliano, autor del Edictum perpetuum.12 Con
la supresin de importantes facultades judiciales y administrativas al
Senado su relacin con este cuerpo colegiado se hizo complicada,
situacin que fue salvada con la seleccin de Antoninus Pius como
sucesor.13
Antoninus Pius,14 pius por su devocin hacia su padre adoptivo,

continu las polticas seguidas por su predecesor. En cuanto a las
fronteras, construy y fortific.15 Aunque sin experiencia militar,
pudo mantener la paz del Imperio. Gobern con mesura con el apoyo
del Senado, al cual Antoninus haba restituido alguna de sus funcio-
nes judiciales en Italia. Su administracin financiera fue exitosa.
Manejando adecuadamente las rentas imperiales, sin elevar los impues-
de la poblacin juda. (Vid.: Dahmus, Joseph. A History of the Middle Ages, cit., p. 13; Sal-
mon, Edgard T. y MacMullen, Ramsay. Hadrian and the other Antonine Emperors, en
Ancient Rome en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
11 Vid.: Dahmus, Joseph. A History of the Middle Ages, cit., pp. 13-14. Entre las ms
impresionantes obras construidas bajo su administracin se encuentran el Panten, su tumba
(conocida desde el siglo VI como Castel Sant Angelo), el Templo de Zeus Olimpico comen-
zado por Pisistrato, la exuberante villa de Tivoli y la ciudad de Adrianpolis. (Vid.: Dahmus,
Joseph. A History of the Middle Ages, cit., p. 14).
12 Los edictos de los pretores se mantuvieron como una fuente del derecho hasta el ao
131 cuando el emperador Adriano nombr una comisin para compilar y consolidar los edic-
tos en un solo ordenamiento que nicamente podra ser modificado por el emperador. (Vid.:
Salmon, Edgard T. y MacMullen, Ramsay. Hadrian and the other Antonine Emperors, cit.).
13 Vid.: Bowersock, G.W. Hadrian, cit.).
14 Csar Titus Aellius Hadrianus Antoninus Augustus Pius (86-161 d C). (Vid.: Encyclo-
pdia Britannica, Antoninus Pius, en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite,
DVD-05/00, cit.).
15 Antonius Pius orden la contruccin de un muro de 59 km de largo a travs de Escocia
localizado a 160 km al norte del Muro de Adriano. El muro fue construido por Lollius Urbi-
cus, gobernador de Britannia. El muro tiene casi 5 m de ancho y 3 m de altura. Al exterior tena
un foso de 12 m de ancho y 4 m de profundidad. Al interior del muro haba un camino militar.
Cada tres kilmetros se eriga un fuerte para la vigilancia del muro. (Vid.: Encyclopdia Britan-
nica, Antonine Wall en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
tos pudo mantener el sistema de alimenta; continuar la edificacin y

dejar el tesoro del Imperio en un estimado positivo a su muerte.
Marco Aurelio16 sucedi a Antoninus. Marco Aurelio es un empe-

rador cuya fama como humanista y pensador excede sus atributos
como gobernante. Sus Meditaciones superan sus logros en la adminis-
tracin. Quizs su gestin no haya sido del todo exitosa, pero la dedi-
cacin y el sentido humano de sus actos muestra a un hombre firme y
honorable.17
Infortunadamente, la administracin de Marco Aurelio fue absorbi-

da por la guerra y la plaga. Durante muchos aos, fuertes enfrenta-
mientos contra tribus germnicas lo mantuvieron en el Alto Danubio.
Paralelamente, sus legiones condujeron exitosas campaas en la fron-
tera del Este. De no haber sido por la plaga que diezm al ejrcito y a
la poblacin comenta Joseph Dahmus las cohortes romanas
hubieran aniquilado a los partos para siempre.18 El Imperio sufri
invasiones y para repeler a las tribus brbaras que haban penetrado
hasta el Adritico fue menester vender los tesoros del palacio y recu-
rrir a esclavos y gladiadores. Una vez vencidos los germnicos, Marco
Aurelio permiti a algunas tribus asentarse en tierras que haban sido
despobladas por las guerras o la plaga con la obligacin de cultivar la
tierra y defender las fronteras del Imperio. Al final de su administra-
cin deja al Imperio un tesoro vaco y una poblacin diezmada en
varias regiones. A punto de anexar los territorios de Bohemia y Mora-
via, Marco Aurelio muere en Vindobona (Viena).19 El peor error de su
vida: su hijo y sucesor.
16 Csar Marcus Aurelius Antoninus Augustus (121-180 d C). (Vid.: Crook, John
Anthony. Marcus Aurelius, en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-
05/00, cit.). Cuando Adriano adopt a Antoninus Pius como su sucesor arregl que este adop-
tara a dos jvenes: Marcus Aurelius y a Lucius Ceionius Commodus (130-160). Al suceder a
Antoninus Pius Marco Auarelio nombr co-emperador a su hermano adoptivo quien cambi
su nombre por el de Csar Lucius Aurelius Verus Augustus. (Vid.: Encyclopdia Britannica,
Lucius Verus, en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
17 Vid.: Crook, John Anthony. Marcus Aurelius, cit.).
19 Vid, Dahmus, Joseph. A History of the Middle Ages, cit., p. 15; Crook, John Anthony.
Marcus Aurelius, cit.).
Cabe destacar que en este periodo la conduccin poltica es un ejer-

cicio autocrtico. Las formas republicanas haban desaparecido desde
que Julio Csar cruza el Rubicn.20 El triunfo de Octavio en Actium
(31 a C) no restituy la Republica, ms bien, consolid la forma auto-
crtica de gobierno. El Imperio tiene un gobernante, un princeps. En
96 d C, cuando Nerva accede al trono, el uso autocrtico de gobierno
era ya tradicional. Trajano, Adriano, Antoninus, Marco Aurelio, son
emperadores que no necesitan ms simular formas republicanas. El
poder poltico, par excelance, es el poder imperial. Las dems institu-
ciones, otrora decisorias, devienen burocracias subsidiarias. El poder
es, por definicin, autocrtico; incluso, desptico. El mejor gobierno
slo tiene que ser benevolente y eficaz. As es el poder poltico desde
Marco Aurelio a Dioclesiano (284-205) y de ste a Justiniano (527-
565). Este es el legado poltico que hereda la Edad Media; al que aspi-
ran la Iglesia y los invasores brbaros.
Este episodio, como el siguiente, se encuentran rodeados por la

amenaza de las invasiones brbaras y la incesante preocupacin de
la defensa de las fronteras, tanto en el Danubio como en la frontera del
Este. El tema de las invasiones brbaras es un ingrediente muy impor-
tante en la conformacin poltica de Europa, lamentablemente no lo
abordar aqu. Me limitar a hacer algunas referencias menores.
4. La Roma del Bsforo21
El conocimiento de la historia bizantina es cubierta por cronistas e

historiadores bizantinos. Y se complementa, con fuentes occidentales
20 El Rubicn es un pequeo ro que en poca de la Republica separaba a Italia de la Galia

Cisalpina. Cuando Julio Csar traspasa el Rubicn con sus legiones viola la Lex Cornelia
Majestatis que prohiba a los generales a quienes se les haba asignado un ejrcito conducir-
lo a Italia. Este acto signific una declaracin de guerra contra el Senado, dando origen a la
Guerra Civil que llev a Csar al poder. (Vid.: Encyclopdia Britannica, Rubicon, en Ency-
clopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD-05/00, cit.).
21 En la presente exposicin hemos seguido quasi verbatim el impresionante libro de G.
Ostrogorsky: Geschicte des byzantinnischen Staates, Munich, C. H. Becksche Verlagsbuch-
handlung, 1963. (Existe una excelente versin inglesa de la que nos hemos servido frecuen-
temente, debida a Joan Hussey: History of the Byzantine State, Basil Blackwell, Oxford,
1968). Otro trabajo que hemos tenido particularmente en cuenta es el excelente libro de Louis
Brhier: Le monde byzantine. I. Les institutions de Lempire byzantin (Pars, Albin Michel,
1970. Existe versin espaola: El mundo bizantino. Las instituciones del imperio bizantino,
y orientales. En virtud del papel tan importante de la Iglesia en Bizan-

cio es esencial tener en cuenta las obras teolgicas y los protocolos de
los concilios. Existe material histrico invaluable en los escritos de los
padres de la Iglesia de este periodo (Athanasius de Alejandra, Grego-
rio de Nazianzuz, Basilio de Csarea, Juan Crisstomo). Las actas de
los primeros cinco concilios ecumnicos son particularmente impor-
tantes para el conocimiento del mundo bizantino.22
Estas fuentes no proporcionan, sin embargo, informacin suficien-

te sobre la gestin gubernamental y administrativa del imperio. Esta
informacin debe buscarse en documentos oficiales que dan cuenta de
la actividad financiera, fiscal, administrativa y militar.
Los conceptos polticos romanos, la cultura griega y la fe cristiana,

son los principales ingradientes que determinaron el curso posterior
del Imperio. La integracin de la cultura helnica y de la religin cris-
tiana dentro del marco del Imperio Romano fue lo que dio origen a ese
fenmeno histrico que conocemos como Imperio Bizantino.
5. La crisis del siglo III y el eclecticismo bizantino
Esta sntesis fue hecha posible por el creciente inters del Imperio
hacia Oriente, urgido por la crisis del siglo III d C.23 En efecto, en el
curso del siglo III el Imperio Romano enfrent una crisis que penetr
en todos los intersticios de la sociedad romana. Abarc todos los
aspectos: poltico, econmico y religioso. Con la muerte de Alejandro
Severo24 (234), asesinado en 235 durante una sedicin militar inicia-
Mxico, UTHEA, 1956) Otros trabajos que influyen mi exposicin son, principalmente:
Moss L. B. The Formation of the East Roman Empire, en Cambridge Medieval History,
vol. IV, 1966, pp. 1-41, Cambridge, Inglaterra, Baynes, Norman H., The Byzantine Empire,
Londres, 1926 (reimpreso en 1943. Existe versin espaola: El Imperio Bizantino, Mxico,
Fondo de Cultura, 1957).
22 Ostrogorsky, G. History of the Byzantine State, cit., pp. 23-24.
23 (Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., p. 27; Baynes Norman H., Byzan-
tine Empire, cit., pp.1 y ss. Sobre este particular, vese el impresinante trabajo de Jones,
A.H.M., The Later Roman Empire, Oxford, Oxford University Press, 1964.
24 Marcus Aurelius Severus Alexander (208-235). En 218 las legiones en Siria proclama-
ron emperador a Eliogbalus (Heliogabalus), primo de Alejandro Severo, quien fue persua-
dido a adoptar a Alejandro (221) como su sucesor. En marzo de 222 la guardia pretoriana
probablemente por rdenes de Julia Msa, abuela de Alejando, y Julia Mamala, su
da por Maximiniano, un oficial Tracio, comienza el periodo conocido

como De los Treinta Tiranos (235-284). El poder pasa a csares efi-
meros llevados al trono por la soldadesca. Al tiempo que las fronteras
cedan por todas partes ante la presin de las hordas brbaras y ante
otros Estados emergentes.
Un serio deterioro econmico agrav ms an la catica situacin

poltica. El comercio, generador de la fortuna de las provincias, decli-
na y la ruina de esta clase activa se deja sentir en el aspecto tributario.
Las tierras son abandonadas, por lo que tampoco estos bienes genera-
ran impuestos. Y mientras los ingresos disminuyen, las necesidades
insaciables del ejrcito y de la burocracia creciente pesaban grande-
mente sobre el disminuido tesoro imperial. El empobrecimiento se
agudiza con un grave problema demogrfico.
An ms complicada era la crisis religiosa. La vieja religin roma-

na comprometida desde el fin de la Republica, se encuentra en franca
decadencia. La religin tradicional es desbancada por las religiones
orientales, misteriosas y salutarias, las cuales reciben la atencin de las
masas de desheredados con la esperanza de un porvenir mejor.25 Difun-
dido por los soldados, el culto de Mithra se disemina por todo el terri-
torio. A mediados del siglo III el cristianismo, ms y ms consolidado,
no obstante las persecuciones, era considerado un peligro formidable.
Esta crisis no dispuso de elementos para su solucin, por el contra-

rio, al lado de ella (o por razn de ella) el debilitamiento del poder
imperial impidi toda tentativa de recomposicin. Las dificultades
econmicas, por otro lado, debidas en parte a las invasiones, contribu-
yen a reducir las posibilidades de accin del Estado. Sin embargo, los
madre asesin a Eliogbalus y Alejandro asciende al trono. Durante su administracin, el

poder estaba en manos de su abuela (hasta su muerte en 226) y de su madre. Bajo su rgimen
grandes sectores de la poblacin y del ejrcito perdieron fe en el gobierno y se lanzaron a la
anarqua. Su incompetencia en todos los aspectos era grande; en materia militar, deplorable.
Perdi todas sus campaas. Su ltima campaa fue en el Rhin contra los alemani y, por con-
sejo de su madre, compr la paz con los germanos y su ejrcito fue declarado indigno. En 235
los soldados asesinaron a Alejandro y a su madre y proclamaron emperador a Maximinus. El
gobierno de Alejandro Severo fue el origen de la guerra civil que sumergi al Imperio por
ms de cincuenta aos (Vid. Encyclopdia Britanica, Severus Alexander, en Encyclopdia
Britannica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
25 Vid.: Supra: Prmium.
emperadores trataron por remediar este estado de cosas; tanto con la

legislacin, como con la fuerza. Estos esfuerzos, que en ningn senti-
do fueron suficientes para restablecer la situacin, dieron a este perio-
do uno de sus rasgos caractersticos.26 Sus primeras expresiones
visibles fueron, sin duda, el reconocimiento del cristianismo por el
Imperium Romanum y la fundacin de una nueva capital en el Bsfo-
ro. Estos dos elementos marcan prcticamente el comienzo del perio-
do bizantino.27
En cierto sentido, la historia bizantina es una fase ulterior de la his-

toria romana; en este orden de ideas el Estado bizantino no es sino la
continuacin del viejo Imperium Romanum. (La palabra bizantino,
por supuesto, es una expresin muy posterior; no fue usada por los
propios bizantinos; ellos se llamaban a s mismos romanos
rwmai=oi); a su emperador (basileu&v rwmai/wn) se le consideraba
gobernante romano, sucesor y heredero de los viejos csares.28
Los bizantinos se mantuvieron siempre bajo el hechizo de

Roma, tanto como dur Bizancio. Las tradiciones romanas, particular-
mente al principio, dominaron el pensamiento poltico bizantino. El
Imperio contena razas diferentes, unidas todas por la idea de Estado.
La relacin del Imperio hacia el mundo exterior estaba determinado
por la concepcin romana de universalidad. Heredero de Roma,
Bizancio era el nico Imperio y pretenda el control sobre todos los
territorios que haban pertenecido originalmente al orbis romanus y
que ahora formaban parte del mundo cristiano.
No obstante la tenacidad con la que se aferraba a la herencia roma-

na, Bizancio se alejaba irremisiblemente de los moldes originales del
mundo romano. En cultura y en lenguaje los elementos griegos gana-
ban terreno. Al mismo tiempo, la influencia de la Iglesia en la vida de
Bizancio creca sin csar. Al tiempo en que Bizancio llega a su fin, no
tiene nada en comn con el antiguo Imperio Romano, salvo su nom-
bre y las pretensiones heredadas. Como quiera que sea, durante su pri-
mer periodo el Imperio Bizantino es an Imperio Romano; toda su
vida est marcada con elementos romanos. Los tres primeros siglos
26 Vid.: Gaudemet, Jean, Instituciones de Iantiqu, Pars, Sirey, 1987, pp. 661-663.
27 Vid.: Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., p. 28.
28 Vid.: Ibidem.
Bizancio muestra una tpica era de transicin. Durante este periodo la

antigua vida romana cedi gradualmente su lugar a los nuevos ele-
mentos bizantinos.29
Bizancio, sin duda, se origina en la crisis del siglo III. Las dificulta-
des econmicas de tal periodo tuvieron efectos particularmente desas-
trosos en la mitad occidental del imperio. La pars orientalis resista
mejor. Este hecho fue determinante; constituy el factor que, a la pos-
tre, habra de producir la bizantinizacin (sit venia verba) del Impe-
rio Romano. La crisis del siglo III marcara el rompimiento definitivo
de la organizacin imperial con la civitas (i.e po&liv) del mundo anti-
guo. Las perturbaciones de la crisis introducen en el principado roma-
no el gobierno absoluto. De este modelo se habra de desarrollar la
autocracia bizantina. Las viejas instituciones municipales de las ciu-
dades romanas se encontraban en grave deterioro. Las magistraturas
romanas cedieron rpidamente su lugar a la burocracia bizantina.
La Iglesia, como poder espiritual del imperio cristiano, se incre-

mentaba con el paso del tiempo. Durante este primer periodo el empe-
rador mantena un control casi ilimitado sobre la Iglesia y, de
conformidad con la prctica romana, manejaba la religin de sus sb-
ditos como parte del ius publicum. Bizancio vivi frecuentes conflic-
tos entre el poder secular y espiritual, de los cuales la parte
imperial sali siempre victoriosa. El antagonismo imperium versus
sacerdotium no fue caracterstica particular de Bizancio en este perio-
do; hubo, en general, una ntima relacin entre Estado e Iglesia. Impe-
rio e iglesia ortodoxa habran de formar una sola entidad poltica y
eclesistica. Es usual encontrar a los dos poderes actuando en combi-
nacin contra cualquier peligro que amenazara con destruir este
mundo divinamente ordenado. Un entendimiento de este tipo tien-
de a colocar a la Iglesia bajo la proteccin directa del poderoso Impe-
rio y, as, la autoridad imperial mantuvo preponderancia sobre la
autoridad eclesistica.30 El emperador no era slo el ms importante
comandante militar, juez supremo y legislador nico sino, tambin,
protector de la Iglesia y de la ortodoxia; smbolo viviente del imperio
cristiano que Dios le haba confiado.
29 Vid.: Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., pp. 28-29.

30 Vid.: ibid, pp. 29-31.
La civilizacin bizantina no slo descenda directamente de la anti-

gedad, sino que an mantena cercanas afinidades con su tipo de
vida. Al igual que en el mundo helnico, los diversos elementos en
Bizancio fueron unidos por un tronco cultural comn. Ambos mundos
tuvieron algo de epignico y eclctico, especialmente Bizancio.
Los grandes momentos, y en cierto sentido antpodas del mundo anti-

guo, Grecia y Roma, germinaron juntos en suelo bizantino. Estado ro-
mano y civilizacin griega fueron unidos para producir un nuevo mundo
inextricablemente vinculado con la religin cristiana. Bizancio cristiano
no proscribi la enseanza ni el arte paganos. El derecho romano conti-
nu siendo la base de su sistema jurdico y el pensamiento griego la de
su vida intelectual. Los juristas romanos, los historiadores y poetas grie-
gos fueron modelo de los bizantinos ms devotos. La propia Iglesia
incorpor en sus enseanzas mucho del pensamiento de los filsofos
paganos y us su acumen intelectual para articular la doctrina cristia-
na. La tenaz presencia de los logros clsicos fue un manantial de fuer-
za para el imperio bizantino. Enraizado en la tradicin griega,
Bizancio se mantuvo por mil aos como el ms importante centro de
cultura y enseanza; arraigado en los conceptos romanos de gobierno,
su imperio tuvo un lugar predominante en el mundo medieval.31
6. Las reformas y el desarrollo
a. Los protagonistas
Las importantes reformas de Diocleciano32 (?- c 313) fueron concebi-

das para enfrentar la crtica situacin surgida en el siglo III. Aunque
31 Vid.: Ibid., pp. 32-33.

32 Aurelius Valerius Dioclesianus, emperador (284-305), restituy eficiencia al gobierno
del Imperio y super la anarqua prevaleciente durante el siglo III. Las reformas administra-
tivas, financieras y militares condujeron a la fundacin del Imperio bizantino en el Oriente y
a la detencin, temporal, del deterioro en Occidente. Hasta su ascenso al trono, Dioclesiano
vivi la mayor parte de su vida en campos militares, en Gallia o en Moesia. El nico hecho
conocido sobre Dioclesiano en ese periodo es que era uno de los jefes del ejrcito reunidos
bajo Carinus (-285), emperador de Occidente para combatir a los persas. En 284, durante la
campaa, Numerius, hermano de Carinus y emperador de Oriente, fue encontrado muerto en
su litera y su padre adoptivo, Aper, prefecto pretorio, fue acusado de su muerte. Cuando Dio-
clesiano, aclamado como emperador por sus soldados, apareci por primera vez en pblico
vestido con la prpura imperial, se declar inocente del asesinato de Numerius, seal a Aper
vena de las files del ejrcito, Dioclesiano no era un soldado. Llegado

apenas al poder tom una inesperada decisin: compartir el trono con
un colega de su eleccin. El Imperio era muy grande para un solo hom-
bre. Prcticamente cada semana, sea en frica o en cualquier parte de
la frontera que se extenda desde las islas britnicas hasta el golfo pr-
sico, a lo largo del Rhin, del Danubio, del Mar Negro y del ufrates,
se vea obligado a sofocar una rebelin o a repeler una invasin.
Dioclesiano, ms afecto a la administracin, requera de un hom-

bre que fuera, a la vez, un soldado y un leal compaero para respon-
sabilizarse de la defensa militar. En 286 Dioclesiano design a
Maximianus (-310), a quien anteriormente haba nombrado csar,
coemperador. Maximianus era ilirio, hijo de un campesino de las
cercanas de Sirmium.
Poco despus, aunque manteniendo todava a Roma como capital,

Dioclesiano design dos sedes ms: Mediolanum (Miln), donde se
instala Maximianus, responsable de Occidente, de manera a prevenir
invasiones germnicas. Nicomedia, en Anatolia, cerca de la frontera
persa, donde se establece el propio Dioclelsiano, para tener control
sobre esa parte del Imperio. En 293, habiendo adoptado el ttulo de
augustus (otorgndoselo tambin a Maximianus), Dioclesiano agreg
dos gobernantes ms: Galerius (-311), un rudo pastor, y Constantius
Chlorus, noble segn la leyenda de su linaje, pero, tambin rstico
campesino. A estos colaboradores se les daba el ttulo de csar y esta-
ban adscritos a un Agustus. Constantius, a Maximianus; Galerius, a
Dioclesiano. As, aunque el Imperio se mantena como patrimonium
como el homicida y lo mat personalmente. La culpabilidad de Aper fue aceptada por sus
contemporneos; pero tambin es verdad que una prediccin le haba sido anunciada a Dio-
clesiano, dicindole que sera emperador el da que matara un jabal (aper, en latn). Cierta-
mente, Dioclesiano no quiso esperar ms la presagiada llegada del jabal. De hecho,
Numerius pudo haber fallecido por muerte natural o por un rayo; pero al eliminar a Aper, Dio-
clesiano elimin a un eventual competidor y, retroactivamente, proporcion a su acto un sig-
nificado providencial. Aclamado emperador (17 de noviembre de 284), el poder de
Dioclesiano se limitaba a los territorios controlados por su ejrcito (i.e., en Asia Menor y
posiblemente Siria). El resto del Imperio estaba bajo el control de Carinus. ste, despus de
sofocar una revuelta en Panonia, decide atacar a Dioclesiano cerca de la confluencia del
Moravia y del Danubio. Esa batalla habra sido la derrota de Dioclesiano de no haber sido
asesinado Carinus por un grupo de soldados. As, en el verano de 285 Dioclesiano se convier-
te en nico soberano del Imperio. (Vid. Cousin, Jean, Diocletian, en Encyclopdia Britan-
nica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
indivisum, de hecho, estaba dividido administrativamente. Dioclesia-

no en Nicomedia, controlando Tracia, Asia y Egipto; Galerius, en Sir-
mium, controlando Illiria, las provincias danubianas y Acaya
(Achaea); Maximianus en Mediolanum, controlando Italia, Sicilia y
frica y Constantius Chlorus en Trier (Trveris), controlando Gallia,
Hispania y Britannia.
Para fortalecer la unin entre csares y augusti, cada augustus

adopt a su csar. Esta unin fue aun ms slida cuando Galerius
casa con Valeria, hija de Dioclesiano, y Constantius Chlorus repudia
a Helena (248-328), su mujer o concubina (madre de Contantino),
para casarse con Teodora, hijastra, de Maximianus. El Imperio, qui-
rase o no, tiene ahora quattuor principes mundi. Esta circunstancia
habra de generar dramticos enfrentamientos y una nueva geografa.
Cabe subrayar que Dioclesiano sacraliz esta organizacin imperial

como vnculo religioso. Dioclesiano crea (o sostena) que haba
alcanzado el poder por voluntad divina, revelada por el proftico jaba-
l, y consideraba que l y Maximianus eran hijos de dioses y, tambin,
creadores de dioses. Despus de 287 Dioclesiano se da el nombre de
Jovius (jupiterino) y a Maximianus le llam Herculeus (hercleo),
subrayando que ellos haban sido escogidos por los dioses a quienes
encargaron distribuir los beneficios de la Providencia. Posteriormen-
te, Dioclesiano fue llamado dominus et deus en las monedas y en las
inscripciones. En el Imperio slo haba la voluntad autocrtica de los
gobernantes, particularmente de Dioclesiano, rodeado siempre de
pompa y ceremonia. Bajo Dioclesiano el Imperio, cada vez ms
bizantino, adquiere el carcter de una teocracia.33
Este es el Imperio que recibe Constantino y que heredar Justinia-

no. Este es el Imperio que conocer Europa a travs del Codex. Ese
Imperio ser personificado no por un princeps, sino por un Basileu/j,
el cual se comporta como autokratorikw~j (como dueo absoluto).
Este edificio y este personaje sern los modelos en la lucha por el
poder, secular y eclesitico, en la Europa medieval. Diocleciano cam-
bi el curso del Imperio. El resultado de su trabajo fue una reorgani-
zacin radical de toda la administracin imperial.
33 Vid.: Cousin, Jean, Diocletian, cit.

Constantino (c 280-337) fue responsable del ulterior desarrollo de

la obra de Diocleciano. Constantino,34 mediante una nueva alianza
con el cristianismo, inici la transformacin, que a la postre, conver-
tira al Imperio Romano en un imperio cristiano y prepar el camino
para el nacimiento de una cultura bizantina medieval.35
En 305 los emperadores, Dioclesiano y Maximianus, abdicaron

para ser sucedidos por sus respectivos csares; stos sustituidos, a su
vez, por Galerius Valerius Maximinus (-311) en Oriente y por Fla-
vius Valerius Severus (-307) en Occidente, ignorando a Constantino.
Constantius, una vez en el trono, requiri la presencia de su hijo,
quien se reuni con su padre en Gesoracum (Boulogne). Juntos cruza-
ron a Britannia donde emprendieron una campaa militar. En 306
Constantius muere en Eboracum (York). Constantino fue aclamado
emperador por su ejrcito e, inmediatamente, se sumergi en una serie
compleja de guerras civiles. Maxentius (?-312), hijo de Maximianus,
se levant en Roma con la ayuda de su padre. Maxentius derrot a
Severus, quien haba sido proclamado emperador de Occidente por
Galerius el cual, haba sido sustituido por Licinius. Rechazado por su
hijo, Maximianus se uni a Constantino, slo para traicionarlo. En
310 Maximianus fue asesinado (o forzado a suicidarse).36
En 312 Constantino invadi Italia y en rpida campaa derrot a su

cuado Maxentius37 en la Batalla del Puente de Milviano, cerca de
34 Flavius Valerius Constantinus (c 280-337). Constantino probablemente naci a finales

del siglo III (280/290). Fue hijo de Flavius Valerius Constantius, jefe militar, tpico represen-
tante de la clase gobernante de entonces, y de su esposa (o concubina) Helena (248-238). En
293 su padre fue elevado al rango de csar como Canstantius I Chlorus, asociado a Maxi-
mian, agustus de Occidente. En 289 Constantius repudi a Helena y cas con la hijastra de
Maximian. Constantino fue educado en el Imperio Oriental en la corte de Dioclesiano, en
Nicomedia. La experiencia de Constantino como miembro de la corte imperial institucin
de habla latina en las provincias orientales dej en l una huella indeleble. Educado por
debajo de los ms altos estndares literarios de entonces, se senta ms en casa en latn que
en griego. (Vid.: Matthews, J.F. y Nicol, Donald MacGuillivray, Constantine I, en Encyclo-
pdia Britannica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
35 Vid.: Matthews, J.F. y Nicol, Donald MacGuillivray, Constantine I, cit. En cuanto a la
vida de Constantino y su administracin sigo de cerca a J.F. Matthews, y a Donald MacGuilli-
vray Nicol , (Constantine I, op. ul. cit.), aunque ciertos nfasis y pequeas divergencias son
introducidas por m.
36 Vid.: Ibid.
37 En 307 Constantino haba casado con Fausta, hija de Maximianus.
Roma. Constantino ratific la alianza hecha con Licinius (Galerius

haba muerto en 311): Constantino sera emperador de Occidente y
Licinius compartira el Imperio de Oriente con su rival Maximinus.
En 316 Licinius vence a Maximinus y devine nico emperador en
Oriente aunque pierde los Balcanes a favor de Constantino. Luego de
un periodo de tensin, en 324 Constantino atac y derrot a Licinius
convirtindose en el nico emperador, de Oriente y Occidente.
Paralelamente a su complicado ascenso al poder, Constantino se

encuentra fuertemente asociado con el cristianismo. Constantino, sien-
do joven, vio el cristianismo introducido en el seno de la corte y espar-
cido en las ciudades del Este. En 303 es testigo de la persecucin
ordenada por Dioclesiano. Constantino se percata de que el cristianis-
mo se haba convertido en un asunto de enorme importancia poltica
para el Imperio. A travs de su vida pblica, Constantino sostuvo que
su xito en la guerra se deba a su conversin.38 Constantino ataca a
Maxentius, en nombre del Dios cristiano. Un sueo le instruy pintar
una cruz en el escudo de sus tropas.39 No obstante el dictum del empe-
rador, en el arco del triunfo erecto en Roma para conmemorar su vic-
toria sobre Maxentius se dice que la victoria se deba a la inspiracin
divina y al genio de Constantino.40
Sugerir que la conversin de Constantino fue una maniobra

poltica no es reprobable en una poca en la que todo griego o roma-
no esperaba que el xito poltico llegara con el favor divino. Resulta
impensable que Constantino no lo hubiera hecho. Lo inusual en Cons-
tantino es que esta nueva alianza religiosa la transforma en poltica
imperial. Despus de su victoria sobre Maxentius, Constantino se
rene con Licinius en Mediolanum para ratificar algunos arreglos
polticos y dinsticos. El ms conocido de estos arreglos es un edic-
tum, ms tarde conocido como Edicto de Miln, instrumento que
como seal anteriormente introduce la tolerancia del culto cris-
38 Conversin extraa, toda vez que Constantino es bautizado slo hasta en su lecho de
muerte. Vid.: infra.
39 Esta es una explicacin dada por Lactancio. Una versin bastante diferente es ofrecida
por Eusebio quien sostiene que Constantino vio en el cielo una cruz con la leyenda Bajo este
signo conquista. No obstante la declaracin del propio emperador, esta versin es ms proble-
mtica y difcil de creer que la dada por Lactancio. (Vid.: Matthews, J.F. y Nicol, Donald Mac-
Guillivray, Constantine I, cit.).
40 Vid.: Ibid.
tiano y ordena la restitucin de los bienes confiscados durante las per-

secuciones.41 Constantino fue ms all del acuerdo pactado en Medio-
lanum. En 313 don al obispo de Roma una propiedad imperial
ubicada en Laterano y, por esos aos, emite diversas disposiciones
otorgando a la Iglesia y a su clero privilegios fiscales y excepciones
civiles y militares.
La teologa de Constantino se manifiesta en un simple apotegma:

ser obispo por fuera de la Iglesia (sin duda el ms importante). Esta
concepcin se manifiesta en las intervenciones de Constantino no slo
en menesteres de la Iglesia, sino en cuestiones teolgicas. Un ejemplo
se aprecia en su reiterada e infructuosa participacin epistolar en oca-
sin del cisma donatista.42 Otra intervencin fue en el Concilio de
Nicea (325) donde se abordaba el arianismo, intricada cuestin sobre
la naturaleza de la Trinidad expuesta en griego y que escapaba por
mucho a la comprensin de Constantino. El Concilio abri con una
homila del emperador, la cual haba sido precedida por una carta diri-
gida a Arius de Alejandra (250-336). En dicha misiva Constantino,
con marcada candidez, sostena que la controversia era ociosa, mera-
mente acadmica, y poda resolverse fcilmente. Su optimismo fue tan
injustificado que, por ms de cuarenta aos, despus de su muerte, el
arrianismo fue el credo del Imperio.43
El Concilio de Nicea coincidi con la celebracin del vigsimo ani-

versario de su ascenso al trono. En 326 Constantino visit Roma para
repetir las festividades. Esta visita iba a ser funesta. Su hijo y coem-
perador, Crispus (305-325) y su esposa Fausta, madrastra de Crispus,
fueron ejecutados.44 La visita a Roma tampoco haba sido exitosa.
41Vid.: supra.
42Los donatistas mantenan que los padres y obispos que hubieran abandonado la fe cris-
tiana no podran ser readmitidos en la Iglesia. Ignorando la disputa (de hecho no resolvi
nada), su preocupacin primordial era que una iglesia dividida ofenda al dios cristiano y aca-
rreara una venganza divina sobre el Imperio y sobre el emperador. En cuanto a la disputa
slo dijo que los cismas estaban inspirados por Satn y quienes en ellos participaban desafia-
ban la clemencia de Cristo y deban esperar castigo eterno.
43 Vid.: Matthews, J.F. y Nicol, Donald MacGuillivray, Constantine I, cit.).
44 Crispus fue el hijo mayor de Constantino. En 317 Constantino otorg a Crispus el ttu-
lo de csar y le nombr gobernador de Gallia. En 320 Crispus derrot a los francos y a los
alemani en 322 y en 323. En 324, en la guerra contra Licinius, Crispus comand la flota de
su padre y gan una importante batalla en el Hellosponto. Pero en 326, un embrollo imperial
culmin trgicamente. Acompaando a su padre a Roma para celebrar su vigsimo aniversa-
Constantino se neg a participar en una procesin pagana ofendiendo

a los romanos. Constantino nunca volvera a Roma. Estos eventos
marcaron el curso de la ltima fase del gobierno de Constantino.45
Despus de su victoria sobre Licinius Constantino haba cambiado

el nombre de Bizantium por el de Constantinopla, convirtindola en
la capital permanente del Imperio. Estos hechos confirmaron el largo
divorcio que por ms de un siglo haba existido entre los emperadores
y Roma. Una capital en Italia ya no era necesaria para los fines estra-
tgicos del Imperio y Roma fue, en cierto sentido, abandonada y, con
ello, pierde su importancia poltica.46
El desastre familiar hizo que la emperatriz Helena, madre de Cons-

tantino, fuera en peregrinacin a Tierra Santa. Su viaje se distingui
por la edificacin de iglesias, particularmente en Jerusaln y en Beln.
Lo ms importante de este viaje fue el descubrimiento del Santo
Sepulcro. El hecho entusiasm a Constantino quien orden la cons-
truccin de una baslica en el lugar. El entusiasmo en la edificacin de
iglesias se hizo presente en Constantinopla as, naci la primera Santa
Sofa (A#gia Sofia) y la Iglesia de los apstoles. En Roma se comen-
z la construccin de San Pedro prdigamente dotada por Constantino.
Por doquier hubo iglesias, las hubo en Trier, Aquilea, Cirta, as como
en Numidia, Nicomedia, Antioquia, Gaza, Alejandra.47
Constantino se preocup por parecer hombre devoto. Antes de su

victoria sobre Licinius llam a Trier a Lactancio para intruir a Cris-
pus; orden copias de la Biblia para las congregaciones nacientes en
Constantinopla. Us la legislacin para satisfacer susceptibilidades
cristianas: aboli la pena de cruxificcin; mand observar el domingo
y los das santos y suprimi algunas prcticas paganas. Constantino
deca que sera bautizado en el Jordn; nunca lo hizo. Saba, posible-
rio de su ascenso al trono, Crispus, fue ejecutado en Pola (Venecia). (Vid.: Encyclopdia Bri-
tannica, Crispus, en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
Fausta, segunda esposa de Constantino y madrastra de Crispus, haba acusado a ste de
haberla querido seducir (de ah su ejecucin). Despus, Fausta fue denunciada por la ofendi-
da Helena, madre de Constantino, y fue tambin ejecutada. (Vid.: Encyclopdia Britannica,
Helena, Saint, en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
45 Vid.: Matthews, J.F. y Nicol, Donald MacGuillivray, Constantine I, cit.).
46 Vid. Ibid.
47 Vid. Ibid.
mente, que su oficio de emperador implicaba acciones difcilmente

compatibles con el bautizo. En campaa contra Persia, cay enfermo
en Helenpolis. Su enfermedad le oblig a regresar; lleg a Nicome-
dia; ah fue bautizado; muri en 337.48
Seala H.A. Drake que este asunto es considerado por los telogos,
inapropiado para la ciencia poltica.49 La conversin de Constanti-
no al cristianismo, resultado como quiere la tradicin de una
visin milagrosa en 312, ha sido fuente de interminable fascinacin
para creyentes y perplejidad para escpticos. Pero recordemos que la
conversin de Constantino es un episodio en el proceso de la ms
importante transferencia del poder poltico en la historia de Occiden-
te. No es aceptable para la historia adoptar posturas como la que
sostiene enfticamente la ambicin poltica de Constantino y, cuestio-
na, como inadmisible, su sinceridad religiosa. La accin poltica es un
campo de estudio muy distinto a la sinceridad religiosa o a su ausen-
cia. Expliquemos los sucesos, incluyendo las habilidades polticas de
Constantino que lo llevaron al poder y su capacidad para mantener un
consenso estable de cristianos y paganos en un espacio tan amplio
como el propio Imperio. La poltica, simpliter, es el oficio de hacer
que las cosas se hagan; logrando adeptos, obteniendo acuerdos.50
Ciertamente, la administracin de Constantino tiene que interpre-

tarse considerando su alianza con la cristiandad; sin embargo, sus
acciones y polticas pblicas no estn exentas de ambigedades.
Constantino saba que los romanos no esperaban innovaciones de
sus emperadores sino la preservacin de las tradiciones romanas; la
propaganda y la comunicacin poltica romanas estaban concebidas
en esos trminos. Paralelamente a su alianza cristiana, administraba
un Imperio pagano. La magia tradicional fue tolerada por Constanti-
no. La cultura y educacin clsicas, ntimamente relacionadas con el
paganismo, continuaron teniendo enorme prestigio e influencia. El
viejo sacerdocio provincial, fuertemente vinculado a la vida civil,
sobrevivi por mucho al reino de Constantino. Aunque Constantino-
pla era predominantemente cristiana, a su dedicacin asisti Sopatros,
48 Vid. Ibid.
49 Vid. supra: texto al que acompaan la nota 4 del Cap. II.
50 Vid.: Drake, H.A. Constantine and the Bishops. The Politics of Intolerance, cit., pp. xv-xvi.
conocido vidente pagano. Estas ambigedades resultaban por el res-

peto debido a las prcticas establecidas y a la dificultad de introducir
cambios drsticos sbitamente. La supresin del paganismo es un
ejemplo. Mientras una ciudad en Asia Menor, por unanimidad de sus ha-
bitantes, solicita al emperador la supresin del paganismo y de sus
templos; a otra ciudad, en Italia, se le permite celebrar festivales con
gladiadores y erigir un santuario a la dinasta imperial. En una tem-
prana disposicin, Constantino prohibi a sacerdotes y adivinos de
Roma entrar a las casas particulares; pero otra disposicin (en 320 o
321) estableca la recitacin de oraciones a la manera de la observa-
cin antigua si un palacio imperial o cualquier otro edificio pblico
era alcanzado por un rayo.51
La evaluacin gobernativa de Constantino no es fcil parte por el

sesgo religioso que imprimi a su administracin y parte por la crti-
ca de sus contemporneos disidentes. Algunos pretendidos logros
de Constantino, se argumenta, estaban ya implcitos en las tendencias
del ltimo medio siglo. As pueden ser juzgados sus posteriores des-
arrollos ocurridos en su gestin. Se le denostaba la excesiva confian-
za depositada en un ejrcito mvil en detrimento de las guarniciones
fronterizas. La introduccin del solidus, que habra de ser la unidad
monetaria de Bizancio por siglos, difcilmente hubiera podido intro-
ducirse de no haber sido por la intervencin de sus predecesores que
restauraron la estabilidad militar y poltica superando la crisis del
siglo III. Quizs una poltica ms imputable a Constantino se encuen-
tre en la instalacin de prefecturas regionales pretorianas con autori-
dad sobre la administracin financiera civil; pero sin ningn control
sobre asuntos militares. stos eran administrados por los nuevos
magistri de las fuerzas de infantera y caballera. La reduccin del
poder de los prefectos fue considerada excesivamente innovadora, sin
embargo el principio de esta divisin haba sido establecido por Dio-
clesiano. Una verdadera innovacin de Constantino de la que poda
esperar poca popularidad, fue el establecimiento de un nuevo impues-
to: la collatio lustralis, exaccin lustral aplicada sobre el comercio y
los negocios que fue particularmente opresiva.52
51 Vid. Matthews, J. F. y Nicol, Donald MacGuillivray, Constantine I, cit.

52 Vid. Ibid.
Constantino era considerado notoriamente derrochador hacia sus

seguidores y censurado por promover, ms all de sus merecimientos,
a hombres de status inferior. Se le acusaba de que su generosidad era
nicamente posible por el pillaje que realizaba de los tesoros de los
templos paganos as como por sus confiscaciones y nuevos impues-
tos. No hay duda de que algunos de los ms prominentes seguidores
deban su xito, al menos en parte, a la oportuna adopcin de la reli-
gin del emperador. Constantino fue totalmente despiadado hacia sus
enemigos polticos. Su legislacin, excepcin hecha de las concesio-
nes hacia los cristianos, es notable por la brutalidad que se hizo carac-
terstica en el nuevo imperio cristiano. La mayor contribucin poltica
de Constantino fue quizs, que al dejar el imperio a sus tres hijos,
regres al sistema dinstico; garantizado slo por una secuencia de
asesinatos polticos despus de su muerte.
La fundacin de Constantinopla, acto de importancia inconmensu-

rable a largo plazo, ha sido considerada un logro personal de Constan-
tino. Sin embargo, este suceso tambin ha sido atemperado.
Dioclesiano haba ya engrandecido a Nicomedia al grado de rivalizar
con Roma. Lo que s era cierto es que, bajo Constantino, la ciudad era
ejemplo de la rapacidad religiosa del emperador; llena de los des-
pojos artsticos de los templos griegos. Adems, los edificios pblicos
pronto mostraron signos de su apresurada construccin. Como sus
edificios, as eran sus instituciones. Su Senado, creado para competir
con el de Roma, careca, por mucho, de la ascendencia aristocrtica y
del prestigio de su contraparte romana.53
Fuera de todo, el logro de Constantino fue ms en el mbito social

y cultural. A partir de su ejemplo emerge una clase gobernante cristia-
nizada que, junto con la implantacin dinstica, consolidaron la posi-
cin privilegiada del cristianismo. Fue este cambio cultural, sin
olvidar la ejecucin brutal de sus polticas, la base de la cristianiza-
cin del Imperio. A partir de aqu, en el curso del siglo IV aparecieron
dos vigorosas tendencia que contribuyeron notablemente a la forma-
cin de la cultura bizantina y occidental medieval: (1) el surgimiento
de una especfica cultura popular bblico-cristiana54 que se estableci
53 Vid. Ibid.
54 Sit venia verba.
al lado de la cultura clsica de las clases altas y (2) la propagacin de

nuevas formas de patrocinio religioso entre la clase gobernante secu-
lar y los obispos, cristianos intelectuales y santos. Constantino dej
mucho por hacer a sus sucesores, pero fue su decisin personal toma-
da en 312 la que, a la postre, determin la emergencia del Imperio
Romano como una teocracia cristiana. No es extrao constatar que
Eusebio consider el gobierno de Constantino como la realizacin de
la Divina Providencia.55
De estas reformas surge realmente un nuevo orden, el cual habra

de ser la base de la administracin bizantina. Los cambios de Diocle-
ciano y Constantino, en lo esencial, configuraron el perfil del longevo
imperio; sus caractersticas bsicas: autocracia imperial, centraliza-
cin poltica y gobierno burocrtico se mantuvieron tanto como
Bizancio. Los pasos dados por Diocleciano y Constantino fueron, sin
duda, dirigidos a reforzar la autoridad imperial y el prestigio que
haba perdido durante el tiempo del conflicto.
b. Los cambios
Este es un amargo pensamiento: qu
cosa tan diferente hubiera podido ser la
cristiandad, si la fe cristiana hubiera sido
adoptada como religin del Imperio bajo
los auspicios de Marco Aurelio en vez
de los de Constantino.
John Stuart MILL56
No obstante las interminables guerras civiles que este esquema caus,

la divisin administrativa se consolid. La organizacin civil y la
militar, as como la administracin central y provincial, fueron cuida-
dosamente separadas. Se crearon departamentos coordinados y con-
trolados por el emperador, quien se mantuvo en el vrtice de la
jerarqua burocrtica. Toda la maquinaria burocrtica era dirigida
desde el centro. La organizacin del gobierno provincial de Dioclecia-
55Vid.: Matthews, J.F. y MacGuillivray, Nicol Donald, Constantine I, cit.

56On Liberty. (Me percat de este pasaje de Mill, por la lectura del libro de H.A. Drake:
Constantine and the Bishops. The Politics of Intolerance, cit.).
no acab con la preeminencia de Italia y barri con la distincin entre

provincias imperiales y senatoriales. Desde entonces, la administra-
cin de toda provincia se encontraba bajo el control imperial. Italia
misma fue subdividida en provincias y sometida a tributacin al igual
que el resto del Imperio. Esto multiplic en ms de cien el nmero de
provincias. Diocleciano dividi tambin el Imperio en doce dicesis
las cuales habran de incrementarse a catorce. Finalmente, Constanti-
no dividi el Imperio en prefecturas compuestas cada una de varias
dicesis de un considerable nmero de provincias. Las provincias
estaban subordinadas a las dicesis, las dicesis a las prefecturas; todo
formando un sistema centralizado y jerrquico de gobierno.
Una nota caracterstica de las reformas administrativas de Dioclecia-

no y Constantino fue la distincin bsica entre autoridades militares y
civiles. Los asuntos militares se encontraban bajo el control del dux.
Este sistema fue cuidadosamente extendido a la totalidad de la adminis-
tracin provincial. Inclusive la prefectura pretoriana que bajo Diocle-
ciano conserva an su doble competencia civil y militar, bajo
Constantino pierde su carcter militar. (No obstante, conserv amplio
poder e influencia; su enorme autoridad es un rasgo de la administra-
cin bizantina temprana, rasgo que habra de dejar una huella indele-
ble). La administracin civil de una provincia era asunto exclusivo de
su gobernador. Los asuntos militares se mantendrn bajo el dux que
tena mando sobre una o varias provincias.
Roma y Constantinopla fueron liberadas del control del prefecto pre-

torio y colocadas bajo sus propios prefectos urbanos, los cuales seguan
en rango a los prefectos pretorios. El prefecto de la ciudad era el primer
miembro del Senado (personificaba lo que quedaba de la vieja tradicin
republicana de la vida civil; era el nico que no vesta ropa militar, sino
toga; la marca caracterstica de la ciudadana romana).
El eparca de Constantinopla (o0 e1parxoj th=j po&lewj) jug un

papel principalsimo en la vida de la capital desde los primeros das
de Bizancio. Estaba a cargo de los tribunales; era responsable del
mantenimiento del orden; tena que ver si la ciudad estaba debida-
mente aprovisionada; controlaba el comercio y la industria y, en su
conjunto, la totalidad de la vida econmica de la capital.
El funcionario ms importante de la administracin central en

dicho periodo era el magister officiorum el que, gradualmente, cons-
truy su autoridad a expensas del prefecto pretorio. El magister offi-
ciorum tena el control de todos los officia del Imperio que, en la
prctica, le daba autoridad sobre toda la administracin. Su propio
officium consista en el control de los agentes in rebus, los cuales
actuaban como informadores o correos imperiales reportando todas
las actividades, tanto de sbditos como de funcionarios. (A mediados
del siglo haba ms de mil doscientos agentes slo en la parte orien-
tal del Imperio). El magister officiorum era tambin responsable de la
seguridad de la persona del emperador y, por tanto, estaba al mando
de las schol palatin, guardia personal del emperador.
Despus del magister officiorum, el ms importante funcionario era

el qustor sacri palatii (a partir de Constantino). Este funcionario
estaba encargado de los asuntos judiciales; su trabajo inclua, adems,
la presentacin de proyectos legislativos y el refrendo de los decretos
imperiales.57
Todo lo que estaba en relacin con la persona del emperador tenda

a crecer en importancia. De ah el poder del sacrum cubiculum, encar-
gado de la administracin de la casa imperial, particularmente de la
cmara imperial (sacra vestis). El prpositus sacri cubiculi era uno
de los funcionarios de ms alto rango y de mayor influencia. Cuando
un gobernante dbil llegaba al trono, el gran chambeln, frecuente-
mente, era el hombre ms poderoso del Imperio.
El Senado (sunkletoj) bajo Constantino era, sobre todo, un cuer-

po consultivo. En los viejos tiempos del Imperio Romano el Senado
haba decado ante el creciente absolutismo imperial; su influencia
decay an ms en Bizancio. Sin embargo, no desapareci completa-
mente; espordicamente apareca en la vida bizantina bajo la gloriosa
sombra de su pasado. Aunque enteramente subordinado a la voluntad
imperial, el sunkletoj actuaba como un cuerpo de consulta legislati-
vo y, ocasionalmente, promulgaba decretos imperiales. El Senado
pronunciaba senatus consulta a los cuales el emperador podra dar
fuerza de ley. Muchas legislaciones fueron ledas en el Senado antes

de su promulgacin. A instancia imperial, el Senado poda actuar,

tambin, como el ms alto tribunal de justicia. En cuanto a su papel
en el ceremonial poltico, su participacin ms importante ocurra
durante la sucesin del emperador. El Senado tena la facultad de
escoger al nuevo emperador y ratificaba su eleccin. El Senado, tena
muy poca influencia durante el tiempo en que el emperador estaba en
el trono; sin embargo, la recuperaba espordicamente cuando el trono
imperial se encontraba vacante. (La participacin del Senado no era
siempre decisiva; el emperador pudo haber designado a su sucesor y
coemperador de la ratificacin senatorial, una mera formalidad).
Los miembros del Senado eran los sucesores de la clase senatorial

romana. Constantino, desde un principio, logr llevar a Constantinopla
a numerosos representantes de la vieja aristocracia romana. La admisin
al Senado bizantino fue limitado a los funcionarios imperiales de las tres
ms altas clases sociales: illustres, spectabiles y clarissimi. Procedentes
de la vieja aristocracia o de la nueva nobleza administrativa, los senado-
res eran fundamentalmente terratenientes. En ello, conjuntamente con su
posicin en el servicio imperial, resida su autoridad y no en su pertenen-
cia al cuerpo senatorial.
Adems del Senado, el sacrum consistorium perteneciente al con-

silium principis, actuaba como cuerpo consultivo selecto del empera-
dor. Sus miembros, los comites consistorii, deban su nombre al hecho
de que tenan que mantenerse de pie (consistere) en presencia del
emperador. Silentium era el nombre dado a sus sesiones. Despus, este
sintomtico trmino se convirti en el nombre apropiado del consejo
imperial: sunkletoj.58
Las reformas de Diocleciano y Constantino restauraron la adminis-

tracin y reforzaron la autoridad del Estado. Sin embargo, la vasta
mayora de la poblacin se encontraba, como antes: en la miseria.
Gran parte de los campesinos eran coloni y constituan el soporte prin-
cipal de la produccin agrcola y rpidamente cayeron en servidum-
bre hereditaria. El sistema tributario de Diocleciano castig an ms
a la poblacin e impidi su desarrollo. La carencia de mano de obra
agrcola dio origen a un sistema de gran importancia para las finanzas

bizantinas: la e0pibolh& (adiectio sterilium). Esta institucin se desarro-

ll en Egipto, su mecanismo es el siguiente: tierra, propiedad del Esta-
do, era asignada a propietarios privados para cultivo obligatorio con
el consecuente deber de pagar el impuesto. A fines del siglo III este sis-
tema era usado en todo el Imperio; se aplicaba tanto a la tierra ociosa
de propietarios privados, como a la propiedad del Estado, asignada.59
7. Un nuevo ejrcito
Diocleciano y Constantino introdujeron cambios fundamentales en la

organizacin militar. Antes de ellos, el ejrcito consista, en realidad,
en unidades fronterizas. La casi totalidad de su fuerza se encontraba
dividida y distribuida a lo largo de las interminables fronteras roma-
nas. Haba carencia de tropas mviles, as como falta de reservas mili-
tares dentro del Imperio. En esta ltima categora exista slo la
guardia pretoriana de Roma. Este sistema no poda enfrentar las cre-
cientes exigencias militares. Diocleciano comenz con reforzar la
defensa fronteriza; pero, por razones polticas y militares, cre una
slida fuerza mvil dentro del Imperio, fuerza que operaba como re-
serva militar para ser usada ante cualquier peligro externo, as como
proteccin de la autoridad imperial.
El exercitus comitatensis, nacido con Diocleciano, es desarrollado

por Constantino. Las tropas del comitatensis tenan un significado
completamente diferente al de la vieja guardia pretoriana, disuelta por
Constantino despus de la Batalla del Puente de Milviano (312). La
nueva guardia imperial pronto se convirti en el ncleo del ejrcito
romano. Constantino no dud en reforzar los comitatensis a expensas
de las unidades fronterizas. De esta manera, el exercitus comitatensis
perdi su carcter original de guardia imperial, sus regimientos fueron
distinguidos por los ttulos de palati y la verdadera guardia imperial
se encontraba ahora en las schol palatin, bajo el control del magis-
ter officiorum.
Con el establecimiento de una considerable fuerza mvil en el
comitatensis, los limitanei, (efectivos fronterizos) pudieron desarro-
llar una funcin propia a su accin de defensa. A estos soldados se
59 Vid.: Ibid., p. 40.
les daba tierra en propiedad en pago por sus servicios; formaban una
clase de pequeos propietarios castrenses cuya tierra provea tanto
el sustento, como los medios de defensa fronteriza. Esto era as,
tanto en la Roma clsica como en Bizancio. El ejrcito se caracteri-
zaba por la presencia, siempre creciente, de elementos brbaros, par-
ticularmente germnicos. A partir del siglo IV brbaros educados
escalaron altos rangos entre los oficiales. Cabe notar que la caballe-
ra gan importancia debido a que las tcticas militares tenan que
adaptarse para enfrentar al ejrcito de los sasnidas, cuya fuerza
dependa, en mucho, de tropas montadas.60
El traslado del centro de gravedad del Imperio hacia Oriente se

debi, sobre todo, a los mayores recursos econmicos de la pars
orientalis y a su mayor densidad de poblacin. Pero, tambin, porque
el Imperio enfrentaba graves problemas de defensa, particularmente
en el bajo Danubio donde, adems de la presin que ejercan los br-
baros en el norte y en el noreste, el rejuvenecido Imperio Persa, bajo
los monarcas sasnidas, era una amenaza creciente. Los sasnidas
constituan un oponente mucho ms formidable de lo que haba sido
el vencido reino de los parthos. Si los emperadores bizantinos se con-
sideraban herederos de los csares, los monarcas sasnidas se sentan
descendientes de los aquemnidas y pretendan gobernar sobre todo el
territorio que alguna vez perteneci al imperio de sus antepasados. El
peligro persa se sinti a partir del siglo III. La lucha contra los persas
constituy uno de los ms serios problemas polticos y militares que
el Estado bizantino tuvo que enfrentar.61
8. La nueva Roma
Diocleciano haba reservado para l la pars orientalis; habitualmente

residi en Nicomedia. Sin embargo, correspondi a Constantino haber
dado al Imperio su centro permanente en el Oriente; reconstruy la
vieja colonia griega de Bizancio en el Bsforo y la elev al rango de
ciudad capital. Esto comenz en noviembre de 324, inmediatamente
despus de su victoria sobre Licinius. El 11 de mayo de 330 la nueva

61 Vid.: Ibid., p. 44.
capital, la nueva Roma, era solemnemente inaugurada. Por mil aos

Constantinopla fue el centro poltico, econmico y militar del Impe-
rio Bizantino, el foco de su vida intelectual y eclesistica. Factor
determinante en la poltica internacional y en el desarrollo cultural del
mundo.
La seleccin del lugar fue brillante: punto de reunin de dos conti-

nentes: baado por el Bsforo al oriente, por el Cuerno de Oro al norte
y por el mar de Mrmara por el sur. Accesible por tierra slo por uno
de sus frentes, la nueva capital ocupaba una posicin estratgica
nica. Controlaba las comunicaciones entre Europa y Asia, as como
la ruta martima del Egeo al Mar Negro. Rpidamente se convirti en
el centro ms importante de intercambio y comercio internacional.
Mientras la nueva capital progresaba, la importancia de Roma dismi-
nua y su poblacin decreca. Dentro del siglo de su fundacin Cons-
tantinopla tena ms habitantes que Roma. La nueva capital estaba
destinada a tomar el lugar de la vieja capital. Constantino no repar
en gastos en busca del esplendor de la nueva capital; prdigo en la
construccin de iglesias, enriqueci la ciudad con edificios y con
obras de arte tradas de todas partes del Imperio. Constantinopla naci
con un sealado carcter cristiano y con una poblacin cuya mayora
hablaba griego.62
El reconocimiento del cristianismo conjuntamente con la fundacin

de la nueva capital, inclina definitivamente la victoria de Oriente
sobre Occidente.
9. El cristianismo como doctrina de Estado
Pocos problemas han sido tan controvertidos como la conversin de

Constantino. Algunos consideran que el emperador era indiferente al
cristianismo, que nicamente decidi ponerlo bajo su proteccin por
razones polticas. La Iglesia sostiene lo contrario. Existen argumentos
que afirman ambos puntos de vista e, incluso, se cuenta con evidencia
que respalda una combinacin de ambos. Como quiera que sea, resul-
ta claro que como seal anteriormente las consideraciones pol-
62 Vid.: Ibid., p. 45.

ticas son suficientes para determinar la accin de Constantino.63

Nadie duda, ni siquiera Galerius,64 su ms entusiasta defensor, que
Diocleciano haba fallado en su poltica de persecucin y que la
orientalizacin del Imperio era incompatible con la hostilidad mani-
festada hacia la fe cristiana.
Existe evidencia histrica que hace verosmil la tesis de que Cons-

tantino pas por autnticas experiencias religiosas, cristianas como
paganas. Seala Ostrogorsky que la indiferencia religiosa es algo que
ciertamente no puede atribursele a Constantino. Constantino vivi
una poca en que los hombres se encontraban absolutamente influidos
por cultos de todo tipo. Las religiones eran esencialmente eclcticas;
era muy normal ser devoto de diferentes cultos simultneamente.65
Constantino, y esto no debe sorprendernos, sigui practicando cultos
paganos. Considerar al cristianismo como la nica religin, hubiera
sido totalmente extrao e incomprensible en una era marcada por
fuertes tendencias eclcticas y, sin duda, le hubiera parecido igual-
mente extrao al primer emperador cristiano. La idea del cristianis-
mo como la verdadera fe, duea de la verdad, con exclusin de
cualquier otra creencia, es una actitud que habra de consolidarse des-
pus de Constantino.
Como quiera que sea, el hecho histrico es que en 312 Constantino se

coloc del lado del cristianismo. Desde entonces el cristianismo recibi
su proteccin, continuamente reforzada con el paso del tiempo. De esta
manera, el cristianismo se convierte en doctrina de Estado. Esto se evi-
dencia cuando el emperador convoca el primero de los concilios ecum-
nicos que habran de definir la doctrina y la disciplina de la Iglesia. El
emperador no slo se limit a convocar el concilio y a participar en su
organizacin sino tom parte en sus decisiones. Constantino no era, en
realidad, miembro de la Iglesia (como seal, fue bautizado en su lecho
de muerte). No obstante lo cual, se convirti en su lder, sentando un pre-
cedente que habra de ser seguido por sus sucesores bizantinos.66
63
Vid. supra: Notas 49 y 50.
64
Galerius desde 293 influy en Diocleciano para iniciar la persecucin de los cristianos.
A la abdicacin de Diocleciano (305) se convirti en Augusto de Oriente: muere en 311.
65 Vid.: Ostrogorsky. G. A History of the Byzantine State, cit., p. 47.
66 Como anteriormente indiqu, El concilio se ocupaba principalmente de las enseanzas
de Arius, presbtero de Alejandra, cuyo monotesmo le haca imposible reconocer la igual-
Aunque la poltica religiosa de Constantino trajo beneficios inme-

diatos para la Iglesia y el Imperio, esta alianza inaugur una serie
de problemas absolutamente nuevos para el pensamiento y la prctica
polticos.
El cristianismo proporcion una slida unidad espiritual al Estado

bizantino; y una justificacin moral para el absolutismo imperial. La
Iglesia, por su parte, recibi, adems de generosas donaciones, un
fuerte respaldo en su lucha contra sus enemigos. As, estas dos for-
midables esferas de influencia se hicieron mutuamente dependientes.
Una vez que el Imperio se decidi por el lado de la Iglesia, se hundi
en las disputas interminables de los distintos partidos eclesisticos. La
doctrina de la Iglesia, a su vez, se converta en propaganda poltica.
Sin embargo, la poltica e intereses de la Iglesia no siempre coincid-
an con las polticas del Estado. En la medida en que los intereses secu-
lares y eclesisticos no eran en ningn sentido idnticos, el conflicto
estaba prcticamente planteado.
El problema del cristianismo ilustra muy bien la problemtica del

naciente imperio cristiano. En realidad, el arianismo se propag en el
Imperio, no obstante haber sido condenado por el Concilio de Nicea. El
emperador, quien haba subestimado a sus oponentes, cambi de tcti-
ca y oblig a la Iglesia a recibir nuevamente a Arius en el redil. Esto
llev al emperador a enfrentar al clero ortodoxo, particularmente a
Athanasio (c 295-373), el indomable obispo de Alejandra que de exi-
lio en exilio continu defendiendo la ortodoxia hasta su muerte.67
Las disputas doctrinales aumentaron las diferencias entre los

hijos de Constantino, ahondando an ms la brecha entre las dos
partes del Imperio. Constantius (317-361), gobernante de la pars
orientalis, abraz el arianismo. Constantino (317-340) y el joven
dad del Padre y del Hijo o la divinidad de Cristo. El arianismo fue condenado y se estableci
que el Hijo era de la misma substancia omoou&siov que el Padre. Fue de esta manera que se
adopta una sola formulacin del credo cristiano. Esta decisin fue aadida al Segundo Con-
cilio Ecumnico de Constantinopla, celebrado en el ao de 381, y fue aceptada como la cre-
encia cristiana. (Vid.: Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., p. 48).
Constans (323-350), gobernantes de Occidente, se adhirieron al

credo de Nicea.68
En 343 un nuevo concilio fue convocado en Srdica, ciudad situa-

da entre los dos hemisferios del Imperio; sin embargo, no hubo forma
de reconciliar las dos tendencias. La mayor fuerza de Constans, hizo
ceder a Constantius, obligndose a reinstalar a los obispos ortodoxos
que haba exiliado. La situacin se invierte con la muerte de Constans
en 350, muerto en combate contra el usurpador pagano Flavius
Magnus Magnentius. Constantius, despus, en fiera batalla derrota al
usurpador en 351, en la batalla de Mursa, restaurando con ello la
supremaca de la pars orientalis, victoria que significaba, por otro
lado, el triunfo del arianismo.69
La voluntad del emperador era ilimitada tanto en la Iglesia como en

el Estado. No obstante la resistencia de Athanasius de Alejandra, el
arianismo es proclamado como la religin del Estado en 359 en los
snodos de Sirmium y Rmini.70
Las disputas religiosas y las interminables guerras civiles a los que

aqullas dieron lugar y que drenaron la fuerza del ejrcito romano,
necesariamente debilitaron la posicin del Imperio frente a las fuerzas
exteriores. Desde tiempos de Constancio (363-364) la fuerza predomi-
nante en la regin de Mesopotamia era persa. Joviano (363-364) se vio
prcticamente en la necesidad de celebrar un tratado de paz con Persia
por el cual el Imperio abandonaba sus pretensiones sobre Armenia y
sobre una buena parte del territorio de Mesopotamia. En el norte, el
Imperio tena que controlar los efectos de las migraciones germnicas.
La frontera norte de la pars orientalis se convirti en el escenario de
luchas interminables. Desde entonces, Bizancio se vio incesantemente
comprometido a defender un doble frente: el de los sasnidas en Orien-
68 Al igual que Constantius y Constans, los hermanos Valentiniano I (364-375) y Valens

(365-378) sostenan ideas religiosas diametralmente opuestas. Valentiniano, gobernante de
Occidente, sostena la doctrina de Nicea; Valens, al frente de la pars orientalis, era ariano.
69 Fue en ese tiempo que comenz la conversin de los godos, un hecho histrico signifi-
cativo para la preponderancia del arianismo. Ulfila, quien haba traducido la Biblia al godo,
fue consagrado obispo en 341 por el ariano Eusebius de Nicomedia y muchas de las tribus
germnicas abrazaron el arianismo, credo que siguieron an despus de su proscripcin. Vid.:
Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., p. 49.
70 Vid. ibid., pp. 48-49.
te y el constituido por la continua ola de invasores provenientes del

norte y del occidente. Esta lucha dur tanto como dur el Imperio.
La gran crisis barbrica fue prcticamente anunciada por las inva-

siones en Britania por sajones, picts y scots y por las duras batallas
contra los alemani en el Rhin y en el Neckar. La explosin se produ-
ce con la aparicin de los visigodos en el Danubio, los cuales se esta-
blecieron en la dicesis de Tracia. A los visigodos se sumaron los
ostrogodos y los hunos. Pronto toda Tracia estaba cubierta por brba-
ros. Valens (364-378), quien luchaba contra los persas, rpidamente
regres a Constantinopla y en Adrianpolis enfrenta al enemigo. Fue
ah donde el 9 de agosto de 378 tuvo lugar la histrica batalla en la
cual los visigodos, con ayuda de los ostrogodos, barrieron las fuerzas
romanas. El emperador Valens cay en combate.
La catstrofe tuvo resultados altamente significativos para el Impe-

rio. Desde entonces las incursiones germnicas presentaban un
problema cada mayor para el Estado romano. La pars orientalis los
enfrentara por ms de un siglo; la pars occidentalis sucumbira a
los invasores.71
Derrotar a los godos con las armas pareca imposible; la solucin

prctica para el Imperio era permitirles un asentamiento pacfico. sta
fue la poltica seguida por Teodosio (379-395), a quien Graciano
(375-383) haba proclamado augusto en 379 con auctoritas sobre la
pars orientalis. Una vez que los godos se replegaron detrs de los Bal-
canes, se concluy un pacto (fdus) con ellos.
Los ostrogodos se establecieron en Pannonia; los visigodos, en el

norte de la dicesis de Tracia. Se les garantiz completa autonoma,
alta paga por sus servicios militares y excepcin tributaria. Fueron
enlistados como fderati en el servicio imperial. Muchos de ellos,
inclusive, escogieron servir directamente al emperador.
La poltica de Teodosio hacia los godos represent una pesada

carga financiera, la cual aument constantemente, mientras tanto, la
situacin de la gente empeoraba. El sistema de patrocinium contra el
71 Vid.: ibid., pp. 51-52.

cual los predecesores de Teodosio haban luchado en vano, se conso-

lidaba en cada rincn del Imperio. Los campesinos estaban econmi-
camente arruinados, aplastados por cargas fiscales, indefensos ante el
abuso de los funcionarios del Imperio. Esta fue la razn por la cual se
hicieron coloni, ponindose bajo el patronato de grandes terratenien-
tes, los cuales se convertan en sus protectores, despojndose, as, de
la libertad, la cual haba devenido intil. A la vuelta del siglo IV el
colonus era un fenmeno comn en todo el Imperio.72
La derrota de Valens (378) signific tambin la derrota del arianis-

mo. En 381 el Segundo Concilio Ecumnico de Constantinopla sell
la victoria de la ortodoxia, confirm y complement la doctrina de
Nicea, dando al credo cristiano su ltima formulacin. Teodosio fer-
vientemente comparta el credo de Nicea; sostena la ortodoxia con
toda su fuerza y se opona con el mismo ardor a paganos y a cristianos
herticos.73 Bajo Teodosio el cristianismo ortodoxo se convierte en
monopolio. Las otras religiones y creencias fueron proscritas.
Una severa crisis comprometi la poltica de Teodosio hacia los

godos.74 Los visigodos se sublevan bajo el liderazgo de Alarico (370-
410); devastan toda la pennsula balcnica hasta Grecia meridional.
Las diferencias existentes entre los dos Estados romanos impidieron
una defensa efectiva. La paz se logr, pero a un precio elevado; la
pars orientalis design a Alarico magister militum per Illyricum,
mientras que el godo Gainas, nombrado magister militum prsanta-
lis, entraba en Constantinopla con sus tropas. Bizancio pronto se vio
libre de Alarico; march a Italia y, despus de varios ataques, en 410
tom Roma a fuego y espada. La situacin de Occidente continua-
72 Vid. ibid., pp. 52-53; Vinogradoff, Paul, Social and Economic Conditions of the Ro-
man Empire in the Fourth Century, en Cambridge Medieval History, vol. I, 1911, pp. 542 y ss.
73 Teodosio fue educado en Espaa y logr su primer triunfo militar en los Balcanes,
xito que lo llevara en 379 a ser nombrado augusto con autoridad sobre la pars orientalis.
Frente a las disputas religiosas entre credos cristianos, Teodosio estableci la doctrina del
Concilio de Nicea como norma universal de la ortodoxia y presidi el Segundo Concilio
General de Constantinopla que dicta la frmula. Enfermo en campaa decidi la sucesin
del Imperio dejando a Honorius como gobernante de Occidente y a Arcadius en Oriente.
Teodosio muere en Miln en 395. Arcadio habra de gobernar hasta 408 en que Teodosio II
es hecho emperador.
mente se deterioraba. En contraste, desde el inicio del siglo V la pars

orientalis goz de una paz considerable.
10. Pax bizantina
Durante el tiempo de paz se funda la universidad de Constantinopla y

se redacta el Codex theodosianus (438). El dbil emperador Teodosio
II habra de gobernar largamente (408-450), primero bajo la tutela de
su severa hermana Pulcheria (399-453); luego, sometido a la decisiva
influencia de su esposa Athenais Eudocia (-460).75 Probablemente, la
emperatriz fue responsable de que en 425 se reorganizara y ampliara
la universidad (institucin establecida en tiempos de Constantino).
La reorganizacin fue de tal alcance que prcticamente se fund una
nueva universidad. Esta institucin, el centro ms importante de ense-
anza del Imperio, tena diez ctedras de gramtica griega y diez de
gramtica latina, cinco de retrica griega y cinco de retrica latina,
una de filosofa y dos de jurisprudencia.76
Otro evento tan importante como la reorganizacin de la universi-

dad lo constituye la promulgacin del Codex theodosianus, compila-
cin que muestra una sealada recuperacin jurdica. Sin duda es el
trabajo ms significativo antes de la compilacin de Justiniano. El
Codex es una compilacin de constitutiones imperiales (desde 312).
La presencia de un Codex haca de la legislacin imperial la fuente
por excelencia del derecho bizantino. El Codex eliminaba la posibili-
dad de error en los pronunciamientos jurdicos por falta de una colec-
cin oficial de constitutiones.77
Despus de que la pars orientalis impuso a Valentiniano III (425-

455) en Occidente, hubo un largo periodo de paz entre los dos hemis-
ferios del Imperio. Sin embargo, su mutuo alejamiento se hizo cada
75 Esta emperatriz es el vivo ejemplo de la simbiosis que opera en Bizancio entre cristia-
nismo y cultura clsica. La emperatriz durante toda su vida se mantuvo vinculada a la tradi-
cin cultural de su ciudad natal y, sin embargo, fue ferviente seguidora de la nueva fe.
76 Vid.: Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., pp. 55-56; Brhier, Louis,
Notes sur lhistoire de lenseignement superieur Constantinople, en Byzantium. Revue des
tudes byzantines, vol. III, 1926, Bruselas, pp. 82 y ss.
da ms manifiesto. Poltica y culturalmente las dos partes del Impe-

rio siguieron caminos propios y se desarrollaron segn patrones dife-
rentes. Un dato significativo de esta creciente brecha era la cada vez
mayor divergencia de idioma. En Occidente el conocimiento del grie-
go es prcticamente nulo. En Oriente el latn cede su lugar al griego
(como lengua oficial la existencia del latn haba sido artificialmente
prolongada). La helenizacin del Imperio se increment fuertemente
durante el reino de Teodosio II y de Athenais Eudocia.
En tanto, la parte occidental del Imperio estaba sumida en el caos. En

la vieja ciudad imperial, espoleada por los invasores brbaros, an se
ergua la iglesia romana, la cual habra de hacer de Roma el centro espi-
ritual de Occidente. Mientras las invasiones de los hunos arrasaban y
Roma era saqueada por los vndalos, en medio de la desesperada con-
fusin y de la desintegracin poltica, el Papa Leo (440-461) afirmaba
la primaca de la iglesia romana. En los conflictos doctrinales del siglo
V, que al mismo tiempo eran contiendas por el poder entre los grandes
centros eclesisticos, Roma protagoniza una parte principalsima.78
Las disputas teolgicas determinaron decisivamente el curso de los

acontecimientos en el Imperio Bizantino. Como respuesta al arianis-
mo la Iglesia formul la doctrina de la completa consubstancialidad
entre la divinidad del Hijo y del Padre. Ahora la cuestin era la rela-
cin de las naturalezas divina y humana de Cristo. La escuela teolgi-
ca de Antioqua predicaba que dos naturalezas separadas coexistan en
Cristo. El instrumento escogido por la divinidad era Cristo, el hombre
nacido de Mara, de ah la afirmacin de que Mara no era la madre
de Dios (deoto&kov) sino la madre de Cristo (xristoto&kov). En clara
oposicin, la concepcin mstica de la escuela de Alejandra ensea-
ba que Dios se haba hecho hombre y en l las naturalezas divina y
humana se encontraban unidas. En 428 Nestorius, defensor del credo
de Antioqua, es designado patriarca de Constantinopla y usa su auto-
ridad para propagar la cristologa antioquena. Sin embargo, como te-
logo y como poltico fue superado, por mucho, por su formidable
oponente: Cirilo (375-444), patriarca de Alejandra. Los monjes egip-
cios, cuerpo eclesistico impresionante, sostuvieron a Cirilo. Roma
tambin se mantuvo de su lado. Nestorius gozaba del respaldo del
78 Vid. infra.: Cap. V: Revolucin papal y el nuevo imperio occidental.

emperador; no obstante lo cual, fue derrotado en el Tercer Concilio

General de feso (431) y condenado como hertico. Cirilo haba
obtenido una victoria decisiva como telogo y poltico; vencido el
patriarca de la capital imperial, tom inmediatamente el liderazgo de
la Iglesia. (E1 patriarca de Alejandra haba logrado autoridad y pres-
tigio desde los das de Athanasio el Grande y ahora con Cirilo alcan-
zaba la cspide del poder).
Cirilo muere en 444. La primaca de Alejandra fue mantenida por

Dioscorus (?-454), su sucesor, y por Eutyches (375-454), representan-
te de la faccin alejandrina en Constantinopla. Aunque en principio el
gobierno imperial pareca haber aceptado su derrota, pronto las sedes
de Constantinopla y Roma hicieron causa comn contra Alejandra.
Ciertamente, Dioscorus y Eutyches eran fieles seguidores de la poltica
de Cirilo; pero, en cuanto al credo, fueron mucho ms all. Sostenan
que las dos naturalezas de Cristo con la Encarnacin se convirtieron
en una sola, nica, naturaleza divina. De esta manera nace el monofi-
sismo. El snodo en curso en Constantinopla (su&nodoj e0ndhmousa)
conden a Eutyches como hertico y el Papa Leo publica su famoso
tome en que declara que Cristo encarnado era una sola persona en la
cual dos naturalezas perfectas podan distinguirse. (El credo alejandri-
no an obtuvo un triunfo en el Concilio de feso en 449; bajo la pre-
sidencia de Dioscorus supera todas las oposiciones y consagra el
monofisismo).79
A la muerte de Teodosio II (450) el emperador Marciano (450-457),

convoca al Cuarto Concilio Ecumnico en Calcedonia. En este conci-
lio, celebrado en 451, se formula la doctrina de las dos naturalezas per-
fectas e indivisibles, pero separadas de Cristo. En l se condena tanto
a monofisistas como a nestorianos. Su propio dogma mantuvo un
punto intermedio entre las dos corrientes: la salvacin viene a travs de
un ente que es al mismo tiempo Dios perfecto y hombre perfecto.80
Constantinopla venci, no slo en cuanto a la formacin del dogma

sino, tambin, en cuestiones de poltica eclesistica. Ciertamente, su
preeminencia haba sido ya reconocida en el Segundo Concilio Ecu-

80 Vid.: Ibid., pp. 59-60.
mnico (381) . El canon 28 de Calcedonia, si bien reconoca una pri-

maca honorfica del papa, estableca completa igualdad entre la vieja
y la nueva Roma.81 De esta forma, el antagonismo entre los dos cen-
tros eclesisticos de poder fue claramente establecido.
La victoria de Constantinopla trajo sin embargo, problemas para el

Imperio. Los cnones de Calcedonia abrieron la brecha entre la capi-
tal bizantina y las provincias orientales. Egipto y Siria sostenan el
monofisismo y, consecuentemente, repudiaban la doctrina de Calce-
donia. El conflicto entre el diofisismo de Constantinopla y el monofi-
sismo de las provincias orientales se convierte, as, en el problema
central de las polticas eclesistica y secular del Imperio Bizantino. El
monofisismo sirvi como instrumento de la poltica separatista de
Egipto y Siria.82
El emperador Leo I (457-474), sucesor de Marciano, parece haber

sido el primer emperador en recibir su corona del patriarca de Cons-
tantinopla. Sus predecesores, no obstante su devocin cristiana, se
haban contentado con seguir la tradicin romana. La innovacin es
significativa a la luz de la slida posicin poltica lograda por el
patriarca en el ltimo concilio ecumnico. Desde entonces todos los
emperadores bizantinos habran de ser coronados por el patriarca.
Pronto, la coronacin adquiri el carcter de una consagracin religio-
sa. As, un ceremonial religioso fue agregado a la antigua y secular
coronacin romana llena de rasgos militares. Poco a poco el ceremo-
nial religioso habra de superar los viejos ritos castrenses.
Con el emperador Leo I surge el predominio de los isaurios; su

ascenso trajo un cambio general en la poltica del Imperio. Dice
Ostrogorsky que en su intento por curarse la presin germnica, el
sufrido imperio tuvo que tragar el antdoto isaurio. El antdoto funcio-
n; pero los isaurios constituan una poderosa sobredosis que afect
gravemente la salud de todo el Imperio.83
81 Vid.: Mansi, J. D., Sacrorum conciliorum nova et amplissima collectio, Florencia, 1769.
83 Leo I, y en menor medida Marciano, deban el trono a la habilidad e influencia de Aspar.
Leo decidido a liberarse de la tutela de Aspar y de los ostrogodos, recurri a los belicosos isau-
rios. El jefe isaurio Tarasicodissa (?-491) lleg a la capital con imponente fuerza, adopt el
nombre griego de Zenn y espos a Adriadne, hija mayor del emperador. Este alejamiento de
Aspar trajo como consecuencia un cambio en la poltica imperial. En un resurgimiento
Culturalmente los isaurios se encontraban en un nivel an ms infe-

rior que los godos, quienes haban aprovechado su contacto con el
mundo grecorromano. Sin embargo, los isaurios eran sbditos impe-
riales y, por tanto, no se les poda aplicar el predicado brbaros, en
el sentido originario de la palabra. Como quiera que sea, para los
bizantinos los isaurios eran considerados extranjeros y el rgimen
isaurio provoc tanta oposicin como la que haba originado la
influencia germnica bajo Aspar (?-471).84
No obstante los interminables complots y la enconada guerra civil,

Zenn logr guardar su trono hasta 491. Durante este periodo cae
definitivamente la parte occidental del Imperio. Zenn no tena ms
alternativa que aceptar el fait accompli. La decisin fue relativamen-
te fcil, toda vez que Odoacer (433-493), leal y abiertamente, recono-
ce la supremaca del emperador de Bizancio. A este nuevo gobernante
de Italia se le crea el cargo de magister militum per Italiam. De esta
forma, Odoacer gobierna este territorio como vicario del emperador.
Aunque las apariencias fueron salvadas, en realidad, como bien sea-
la Ostrogorsky, Italia se perdi para el Imperio. A1 igual que el resto
de la pars occidentalis, Italia cay bajo el dominio germnico.85
En la parte oriental del Imperio la presencia germnica haba sido

pronto controlada. La eliminacin de Aspar (471) haba sido el primer
paso. An existan fuertes destacamentos de ostrogodos en los Balca-
nes bajo Teodorico Strabo (?-484) y en la prefectura de Illyricum bajo
Teodorico el Amal (454-526). En cierto momento los jefes germni-
de Aspar, su hijo Patricio recibi la mano de la segunda hija del emperador y, no obstante su
origen extranjero y su arianismo, fue hecho csar. En 471 Aspar y su hijo Arnabour fueron
asesinados. Patricio, que haba escapado gravemente herido, fue divorciado y privado de su
posicin de csar. Zenn tom nuevamente control y la influencia isauria devino predomi-
nante. Cuando Leo I muri en 474 fue sucedido por su nieto Len II, hijo de Zenn y de
Adriadne, con Zenn como co-emperador. En el otoo de ese mismo ao el nio muri y
Zenn el isaurio, se convirti en el nico titular del trono de Constantinopla. (Vid.: Ostro-
gorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., pp. 61-62).
84 En enero de 475, meses despus de su coronacin una conspiracin priva a Zenn de
su trono, pero sus promotores no pudieron encontrar mejor substituto que Basilisco (475-
476). Basilisco fue comandante de las tropas expedicionarias en frica, enviadas para some-
ter a los vndalos, aventura que se convirti en un verdadero fracaso debido, en mucho, a la
absoluta incompetencia de Basilisco. Zenn fue reinstalado como emperador despus de 20
meses de trono vacante. (Vid.: Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State, cit., pp. 61-62).
cos sirvieron en el ejrcito imperial; despus ocuparon los ms altos

puestos como funcionarios del Imperio. El paso siguiente fue tomar
las armas contra el gobierno imperial. Los germnicos participaron en
todas las guerras civiles. En todas las luchas de facciones fueron fre-
cuentemente el factor decisivo. De esta manera Justino (450-527), to
y predecesor de Justianiano, habra de llegar al poder. El Imperio se
libr de Teodorico Strabo a su muerte, en 484. Cuatro aos despus,
Bizancio concibi tortuosa maniobra para liberarse de Teodorico el
Amal. Bizancio le sugiere que se movilice hacia Occidente y elimi-
ne a Odoacer. La formidable lucha entre estos dos lderes germni-
cos termin con la victoria de Teodorico, quien destaz a su rival
con sus propias manos y tom el control de Italia en 493. De esta
manera se fund en Italia el reino de Teodorico el Grande.
Haberse liberado de los germnicos, no proporcion una solucin

final al problema de estabilidad. Mientras la influencia de los isaurios
fuera predominante, la estabilidad del poder imperial era ms que pre-
caria. El pueblo isaurio se senta un Estado dentro del Estado. El Impe-
rio se convirti en el escenario de luchas sangrientas entre los diferentes
jefes isaurios. Cuando uno lleg al poder los dems intentaron privarle
de la corona. Por muchos aos Zenn entabl una guerra regular contra
su antiguo general Illus y contra su compatriota Leontius.
Los problemas religiosos seguan sin resolverse. El monofisismo

proscrito en Calcedonia, ganaba terreno en las provincias orientales con
lo que se ahondaba la brecha entre ellas y el poder central. Basilisco se
puso del lado de los monofisistas y mediante una encclica imperial
cancel los cnones de Calcedonia y el Tome de Leo. Esto provoc gran
resentimiento en los crculos ortodoxos, precipitando su cada.86
Zenn intent reconciliar a los monofisistas con los ortodoxos. En

482, con la aprobacin de Acacius, patriarca de Constantinopla, publi-
ca su Henoticn (E)notikon) o edicto de unin en el cual se reconocan
las decisiones de los tres concilios ecumnicos. Sin embargo, la cues-
tin crucial se evada. Pronto fue claro que un compromiso sobre
cuestiones religiosas era imposible. El Henoticn no satisfaca a los
seguidores de Calcedonia ni tampoco a los monofisistas. En vez de

dos, ahora existan tres facciones en conflicto. El papa Flix III llana-
mente repudia el Henoticn y excomulga al patriarca de Constantino-
pla. En respuesta, el patriarca elimin el nombre del papa del Diptychs
provocndose as un sismo entre Roma y Constantinopla, el cual
habra de durar por ms de treinta aos.
Cuando muere Zenn (491), el pueblo de Constantinopla gritaba a

la viuda: denle al Imperio un emperador ortodoxo, denle al Imperio
un emperador romano. Las dos cuestiones problemticas del momen-
to: la religiosa y la racial estaban en efervescencia. En Constantinopla
no deseaban ser gobernados ms por extranjeros de fortuna ni, mucho
menos, por herticos. La seleccin recay en el anciano Anastasius,
quien habra de gobernar hasta 518 y cuya cuidadosa administracin
financiera habra de enriquecer el tesoro imperial.
El acceso de Anastasius I termin con la influencia isauria. Anas-

tasio entabla una guerra sistemtica contra ellos hasta su destruccin
en 498. Empero, el problema religioso se haca cada vez ms agudo.
Cuando accede al trono, Anastasio, por peticin del patriarca, hizo
una profesin de fe en favor de la ortodoxia, no obstante ser un
ardiente seguidor del monofisismo. Sin embargo, su poltica ecle-
sistica gradualmente tendi hacia el monofisismo llegando a un
abierto respaldo a sus tesis. Esta poltica produjo honda satisfaccin
a los monofisistas coptos y sirios, pero fue amargamente resentida
por los bizantinos ortodoxos. La administracin de Anastasio fue
escenario de una serie de revueltas y guerras civiles. El descontento
fue agravado por la opresin administrativa, el pueblo se encontra-
ba en ansiedad constante y la lucha entre los demes87 se hizo cada
vez ms sangrienta.
87 Las facciones bizantinas de los azules y de los verdes, los demes, eran organizaciones
con propsitos polticos y no meramente deportivos. Sin duda, se asociaban con los partidos
del viejo circo, de ellos tomaron sus nombres y colores. Pero el hipdromo de Constantino-
pla, como el foro en Roma o el gora en Atenas, era tambin el lugar donde se hacan mani-
fiestas las ideas polticas. Los partidos populares de los verdes y de los azules, cuyos lderes
eran designados por el gobierno, tenan funciones pblicas importantes. Estrictamente
hablando, los demes eran secciones de la poblacin citadina organizada como una milicia
urbana. Los demes existan en todas las grandes ciudades del Imperio.
No es cierto que los azules fueran la faccin aristocrtica y los verdes la faccin sostenida
por las clases bajas. En general, todo el pueblo se encontraba repartido en estas dos facciones.
Cierto, los azules tendan a designar a sus lderes de entre los terratenientes de la clase senato-
rial, aristcrata, grecorromana; los verdes los elegan de entre los representantes del comercio
La poltica econmica de Anastasio favoreci el comercio y la

industria. En cuanto a la religin, el emperador era monofisista, acla-
mado por los verdes y fuertemente atacado por los azules. La animad-
versin de los azules era cada vez ms violenta. Una y otra vez los
edificios pblicos eran incendiados y las estatuas imperiales echadas
a tierra. En el hipdromo se sucedan demostraciones hostiles contra
la sagrada persona del emperador. El viejo Anastasio era insultado e
incluso apedreado. En 512 estall una rebelin en Constantinopla
contra la versin monofisista del trisa&gion (la trinidad en liturgia)
que casi le cuesta el trono a Anastasio. La crisis lleg a su extremo con
la revuelta de Vitalianus el comandante en jefe de Tracia, que desde
513 haba avanzado tres veces con su flota y ejrcito hasta las mismas
murallas de Constantinopla.88
y de la industria, as, como de entre aqullos que realizaban servicios en la corte imperial o en
la administracin financiera, los cuales, habitualmente, provenan de las provincias orientales
del Imperio. De esta forma, los azules normalmente defendan la ortodoxia y los verdes favo-
recan el monofisismo y otras herejas orientales. En los demes sobreviva algo de la libertad
tradicional de las antiguas ciudades. (Vid.: Ostrogorsky, G. A History of the Byzantine State,
cit., pp. 66-67).
88 Vid.: Ostrogorsky, Ibid. cit., pp. 67-68. sobre el trisa&gion, vid. infra: cap IV, n. 30.
IV. LA RESTAURACIN DE JUSTINIANO . . . . . . . . . . . . 85
A. HERENCIA ROMANA E IMPERIO UNIVERSAL . . . . . . . . . . . . . . . . 85

1. Preliminaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
2. Derecho romano. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
3. La herencia romana y el imperio universal . . . . . . . . . . . . . . 87
4. Las conquistas y sus peligros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5. La administracin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
6. La legislacin justinianea y la ideologa subyacente . . . . . . . 92
7 Justiniano y la oikume/nh . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
8. El ocaso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
B. DOMINUS MUNDI. LA FUENTE DEL PODER IMPERIAL . . . . . . . . . 99

1. Herencia romana y providencialismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
2. La investidura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
3. La sucesin al trono . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
4. Las emperatrices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
5. La influencia oriental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
6. La doctrina imperial. El culto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
IV
LA RESTAURACIN DE JUSTINIANO
SUMARIO: A. HERENCIA ROMANA E IMPERIO UNIVERSAL 1. Preliminaria.

2. Derecho romano. 3. La herencia romana y el imperio universal.
4. Las conquistas y sus peligros. 5. La administracin. 6. La legislacin
justinianea y la ideologa subyacente. 7. Justiniano y la oikume&nh. 8. El
ocaso. B. DOMINUS MUNDI. LA FUENTE DEL PODER IMPERIAL. 1. Herencia
romana y providencialismo. 2. La investidura. 3. La sucesin al trono.
4. Las emperatrices. 5. La influencia oriental. 6. La doctrina imperial.
El culto.
A. HERENCIA ROMANA E IMPERIO UNIVERSAL
1. Preliminaria
El ms clebre historiador del periodo de Justiniano es Procopio.1

Concilarius de Belisario,2 particip en la guerra contra los vndalos,
godos y persas. Procopio narra estos sucesos en ocho volmenes.
1 Procopius (490/507-?), historiador bizantino cuyos trabajos constituyen una fuente

indispensable para este periodo. Procopio fue consilarius de Belisario (Vid. nota siguiente) en
su primera campaa contra los persas. En 534 y 535 particip en la campaa contra los vn-
dalos y se qued en frica hasta 536, cuando se uni a Belisario en Sicilia. En Italia pele
contra los godos hasta 540. Despus, probablemente regres a Constantinopla. Nada se sabe
del resto de su vida. Las obras de Procopio son polemon (De Bellis), peri ktismaton (De di-
ficiis) y el escandaloso A0ne/kdota (Historia secreta) en la que lanza grandes invectivas contra
Justiniano y Teodora, as como contra Belisario y su esposa Antonina. (Vid., Encyclopdia Bri-
tannica, Procopius, en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
2 Belisarius (c 505-565) general bizantino, la ms destacada figura militar en el rgimen de
Justiniano. Belisario combati a los sasnidas, a los vndalos, a los ostrogodos y a los brbaros
que asediaban Constantinopla. Belisario aplast la Revuelta del Nika (532) y fue designado para
recuperar los territorios de Occidente. (Vid. Barker Jr., John Walton, Belisarius, en Encyclo-
pdia Britannica, Ultimate Reference Suite DVD-05/00, cit.).
85
Adems de su De dificiis, donde da cuenta de las construcciones de

Justiniano, publica su famosa Historia secreta. Conjuntamente con
Procopio pueden citarse a Agathias y, posteriormente, aparecen
Menander Protector y Theophylact Simocattes. Adems de historias,
existen crnicas; una forma caracterstica de fuentes histricas en
Bizancio (Juan Malls, Juan de Antioqua). Es importante sealar que
la historiografia bizantina en su conjunto alcanza alto nivel; cierta-
mente, muy superior a la de Occidente.3
2. Derecho romano
Seal en el Prmium que la expresin derecho romano evoca algu-

nas imgenes que es difcil erradicar. La expresin invita a pensar en
la Roma de los pontfices, de los cnsules, de los csares. La expre-
sin pareciera aludir a la Roma del Tber. Sin embargo, lo que
conocemos como derecho romano se gener muy lejos de Italia, en
los lmites orientales de Europa, no antes del siglo VI de nuestra era,
despus de que la Roma del Tiber haba sido saqueada una y otra
vez por los invasores brbaros. (Alarico como indiqu devasta Roma
en 410; los vndalos la arrasan en 455).
Lo que la expresin derecho romano nombra no alude al dere-

cho positivo de la Roma de los claudios ni de los trajanos. Cuando
aparece la compilacin que conocemos como derecho romano,
Italia no era ms el fundo italicus, sino el reino de Teodorico el Gran-
de. No es la urbs romana a la que se refiere esta expresin; el esce-
nario que la circunda no es la Via Apia ni el monte Capitolino. La
expresin debe ser relacionada con otra atmsfera; con la sociedad
multiracial que habita a la ribera del Bsforo, especialmente con una
ciudad donde ya no se habla latn y es fundamentalmente cristiana:
Constantinopla.
El gobernante que nos lega el derecho romano, (legado que sin

duda es debido a la iniciativa de Justiniano), no es llamado princeps
ni csar, sino basileu&v y es cabeza de la Iglesia.
3 Vid.: Ostrogorsky, G. History of the Bizantine State, cit., pp. 24-25.

LA RESTAURACIN DE JUSTINIANO 87
Dar cuenta del contexto donde se origina el derecho romano es

particularmente importante sobre todo cuando hablamos de su legado
y de su recepcin en Europa. Si las instituciones del derecho roma-
no, como es comnmente aceptado, conformaron las instituciones
polticas de Occidente, para conocer el verdadero alcance de esta afir-
macin es necesario saber que el derecho romano es una creacin
bizantina, hecha por un emperador cristiano para regir la oikoume&nh
universal. Es fcil comprender que la ideologa que subyace al dere-
cho romano nada tiene que ver con la cultura ni con la idiosincrasia
de la Roma de Cicern. Como ya seal en el Prmium, una buena
comprensin del impacto de las instituciones romanas en Occidente,
requiere de un claro entendimiento del mundo bizantino.
No debemos olvidar que, con independencia de sus innumerables

mritos dogmticos y tcnicos, la codificacin bizantina del dere-
cho romano era un respaldo a la concepcin absolutista y centrali-
zada del Estado. El derecho romano, tal y como lo formulan los
juristas bizantinos, regulaba los asuntos pblicos de forma muy dis-
tinta a como eran administrados en la Roma de los csares. Los
juristas bizantinos no rescatan el derecho romano, lo abrevian y no
pocas veces lo alteran para responder a las necesidades del Estado
bizantino contemporneo. La compilacin justineanea deba com-
patibilizar con los dogmas cristianos y con las costumbres del
Oriente helnico. Detrs de esta compilacin se encuentra una tesis
fundamental: defender el credo ortodoxo, proscribiendo todas las
dems religiones. El comienzo de esta compilacin es, a este respec-
to, muy significativo: In nomini domini nostri Iesu Christi.
3. La herencia romana y el imperio universal
La pars orientalis, con ms recursos econmicos y mayor densidad de

poblacin, sobrevivi la crisis que hizo naufragar a la pars occidenta-
lis. Ciertamente, la pars orientalis no result inclume; experiment
los horrores de las invasiones brbaras y por ms de un siglo sufri la
presencia omnipotente de elementos extranjeros en la administracin
y en el ejrcito. Como quiera que sea, al inicio del siglo VI, la pars
orientalis haba resuelto sus problemas raciales y estaba en situacin
de conducir una poltica ms agresiva e intentar recobrar los territo-
rios perdidos de Occidente.
La idea de la unidad del Imperio persista firmemente, no obstante

las conquistas germnicas en Occidente. La concepcin de universa-
lidad del dominio romano se mantena arraigada. El emperador bizan-
tino era an considerado la cabeza del orbis romanus (y, por supuesto,
de la oikoume&nh cristiana). Los territorios del viejo imperium roma-
num le pertenecan de forma inalienable, a perpetuidad, aun cuando
stos se encontraran bajo el control de hordas brbaras. Esta concep-
cin se mantena, en mucho, debido a que los mismos reyes brbaros
reconocan la supremaca del emperador romano y ejercan su poder
como sus vicarios.4
Era obligacin natural del emperador recobrar la herencia romana.

Ms an, era misin sagrada del emperador liberar el territorio romano
del yugo de los invasores brbaros y de su arianismo hertico para
restaurar, no slo las antiguas fronteras, sino dar curso al plan divino y
consolidar un nico imperio romano cristiano ortodoxo.5 Hacia estos
fines estaba orientada toda la poltica de Justiniano. Justiniano gobern
de 527 a 565, aunque, de hecho, ya haba sido directamente responsa-
ble de la poltica imperial bajo el gobierno de Justino I (518-527).6
Con Justiniano se produce el rompimiento con la poltica monofi-

sista de Anastasio y se restauran las relaciones eclesisticas con la
iglesia de Roma (esencial para la realizacin de sus polticas ambicio-
sas en Occidente). Justiniano, hijo de un campesino de los Balcanes,
fue uno de los hombres ms cultos y letrados de su poca; testimonio
del poder civilizador de la capital bizantina. La grandeza personal de
Justiniano se muestra por la amplitud de sus objetivos polticos, por
su alta capacidad y por su vocacin polifactica. La recuperacin de
un imperio romano universal era el sueo permanente de Bizancio.
Este sueo encontr su expresin ms grande en la obra de restau-
racin de Justiniano.7
4 Odoacer y Teodorico el Grande gobernaban con el ttulo de magister militum y sus

monedas mostraban el cuo y nombre del emperador. Vid. supra: La idea imperial. La leyen-
da de Roma.
6 Justino naci en Taurecium (probablemente en la regin de Naissus); habiendo entrado
en el ejrcito imperial lleg a oficial de alto rango y, finalmente, lleg a ser comandante de
los excubitores. A la muerte de Anastasio fue coronado emperador.
4. Las conquistas y sus peligros
En 533 Belisarius (c 505-565), victorioso sobre los persas en Daras

(530) parti a frica con una escogida fuerza expedicionaria. Cierta-
mente, los das de Gaiseric y del poder vndalo haban pasado. El bravo
Belisario obtuvo control del reino vndalo en tiempo breve. Derrotado
en Decimun y en Iricamarum, el rey Gelimer (gobern 530-534) se
rinde. En 534 Belisario entra triunfalmente en Constantinopla. Al ao
siguiente, Belisario comenz operaciones contra los ostrogodos de Ita-
lia. Mientras un ejrcito bizantino penetraba en Dalmasia, Belisario
tom Sicilia e irrumpi en Italia. Npoles y Roma cayeron sucesiva-
mente. Sin embargo, la resistencia se fortaleci y Belisario fue sitiado
en Roma. Con grandes dificultades pudo romper el sitio y seguir hacia
el norte donde captur Ravena y someti a Vitiges, rey de los ostrogo-
dos a quien, como a Gelimer, lo llev prisionero a Constantinopla (540).
Los ostrogodos se rehicieron bajo el liderazgo de Totila (?-552). Belisa-
rio sufre varios reveses; sus victorias previas parecan en peligro. Nar-
ss (c 478- c 573), hbil estratega bizantino, rompi la resistencia del
enemigo despus de dura batalla (555). El pas estaba a los pies de Jus-
tiniano, pero despus de veinte aos de guerra.
La conquista fue completada a costa de los visigodos. Rpidamen-

te los bizantinos ocupan el sureste de la Pennsula Ibrica (554). Pare-
ca que el viejo imperio volva a nacer. Gran parte del antiguo
territorio romano an no haba sido recuperado, pero Italia, la mayor
parte del norte de frica y parte de Espaa con las islas mediterrne-
as se haban arrancado a los brbaros y se encontraban bajo el cetro
del emperador. El Mediterrneo volva a ser mar romano, en este caso,
mar bizantino.
Estos xitos, tan extraordinarios como fueron, haban sido obteni-

dos a un costo muy elevado. Las campaas en Occidente inevitable-
mente ocasionaron el descuido peligroso de las fronteras del
Danubio y un negligente abandono de la defensa contra los persas.8
8 En 532 Justiniano haba celebrado un tratado con el rey persa Chosroes I Anushervan
(531-579) por el cual se estableca una paz sempiterna contra el pago de un tributo a Persia.
Esto permiti a Justiniano concentrar su poltica en Occidente. Sin embargo, en 540 el rey
Chosroes viola la paz sempiterna, ataca Siria, destruye Antioqua y penetra hasta la costa.
En el norte, los persas saquearon Armenia y tomaron posesin de Lzica en la costa oriental
En efecto, el descuido de los Balcanes trajo consecuencias fatales para

el Imperio Bizantino. No bien haban terminado las migraciones ger-
mnicas, cuando nuevas tribus aparecieron en las fronteras. Tribus
eslavas, aliadas de los blgaros, realizaron continuas incursiones. Las
grandes guerras de conquista en frica y en Italia drenaron los recur-
sos necesarios para la defensa de los Balcanes. Cierto, Justiniano
haba construido una formidable red de fortificaciones en Europa y en
Asia. En los Balcanes Justiniano haba hecho erigir un conjunto de
defensas detrs de la ribera del Danubio. Pero, no obstante la solidez
de las fortificaciones, stas eran intiles sin tropas suficientes para
mantenerlas. Los eslavos saqueaban la pennsula balcnica mientras
los ejrcitos bizantinos celebraban sus victorias lejos en Occidente.9
Los peligros externos fueron acompaados por perturbaciones

domsticas severas. En 532 surge una contienda grave entre el gobier-
no autocrtico central y los demes: la Revuelta del Nika. Bajo el empe-
rador Justino I, Justiniano se haba opuesto a los verdes, los cuales
haban favorecido a Anastasio. Justiniano tom el partido de los azu-
les, adeptos a su poltica eclesistica. Una vez en el trono, Justiniano
trat de independizarse de los demes y adopt speras medidas dirigi-
das contra estas facciones ingobernables. Sus medidas represivas
afectaron por igual a verdes y a azules. Esta hostilidad general hacia
el emperador fue agravada por las pesadas cargas impositivas con las
que el pueblo financiaba su poltica en Occidente. Los demes hicieron
causa comn contra el gobierno central. La revuelta alcanz propor-
ciones alarmantes. La capital estaba completamente en llamas. Un
sobrino de Anastasio I haba sido aclamado emperador e investido con
la prpura en el hipdromo. Justiniano pens que todo estaba perdido
y prepar la huida. La fuga fue impedida por el indomable coraje de
la emperatriz Teodora (c 500-548). La situacin fue salvada por la
determinacin de Belisario y los inagotables recursos de Narss,
quien negociando secretamente con los azules, deshizo la unidad de
los rebeldes. Belisario, por su parte, irrumpi en el hipdromo con
algunas tropas leales tomando por sorpresa a los descontentos. Una
terrible masacre puso fin a dicha revuelta. De esta forma, la aristocra-
del Mar Negro. Acordando el pago de ms tributos, Justiniano logr negociar una tregua de
cinco aos, la cual fue dos veces renovada. En 562 un tratado de paz por 50 aos fue firma-
do nuevamente contra el pago de un tributo.
cia bizantina haba derrotado a los demes, ultimo remanente de la

libertad citadina.10 El aplastamiento de la revuelta, sin embargo, no
trajo la paz anhelada. La poltica de Justiniano de grandes empre-
sas militares se hizo an ms intolerable con las exigencias adicio-
nales que requera su poltica de edificacin.11
5. La administracin
Las medidas administrativas de Justiniano buscaban aumentar el con-

trol central. Justiniano abandona la estricta divisin entre autoridad
civil y militar en las provincias, introducidas por Diocleciano y Cons-
tantino. La unidad era asegurada dando autoridad suprema, en ocasio-
nes, a la autoridad militar, en ocasiones, a la autoridad civil. Estas
reformas administrativas no fueron suficientes para ser consideradas
un cambio fundamental. En realidad, fueron medidas ad interim y
constituyen, ms bien, un puente entre la reorganizacin surgida de
las reformas de Diocleciano y Constantino y las que habra de produ-
cir posteriormente, Heraclius (c. 575-641).12

11 Muestra impresionante de esa poltica es A1gia Sofia la cual se ergua con un esplen-
dor nunca visto; sus cpulas marcaran una poca en la historia de la arquitectura.
12 Justiniano promovi decididamente el comercio y la industria. Constantinopla era el
paso natural que controlaba las rutas de comercio entre Europa y Asia y serva como entre-
pt para los dos continentes. Sin embargo, no era el trfico econmico con el empobreci-
do Occidente lo que enriqueca al Imperio Bizantino sino el comercio con Oriente, con
China y con India. Bizancio exportaba a Oriente costosas mercancas de sus artesanas
sirias, aunque sus exportaciones en ningn sentido compensaban la demanda de lujosos
productos orientales, particularmente seda. No era fcil comerciar con China, el trfico
dependa de un arreglo con Persia. An en tiempos de paz este arreglo acarreaba gastos
innecesarios, provocando un flujo incesante de dinero hacia Persia. La va martima a tra-
vs del Ocano ndico se encontraba, tambin, bajo el control de mercaderes persas que
navegaban desde el Golfo Prsico a Trapobane (Ceyln) a conseguir mercancas llevadas
de China. Justiniano trat de establecer una nueva ruta a China dando un largo rodeo por
Cherson y Bosporus, en Crimea, cruzando los distritos de Lzica y del Cucaso. Fue por el
comercio de la seda que Bizancio entr por primera vez en contacto con los turcos, cuyo
poder se extenda al norte del Cucaso.
Justiniano tambin buscaba salvaguardar la ruta martima a la India, a travs del mar Rojo.
Sin embargo, ni los mercaderes bizantinos ni sus aliados pudieron romper el control persa en
el Ocano ndico. La ruta terrestre alternativa era no slo difcil sino peligrosa. Por todo ello,
fue una verdadera fortuna para el Imperio Bizantino que sus agentes lograran hallar el secre-
to de la manufactura de la seda. La produccin bizantina de seda creci rpidamente, parti-
cularmente en la misma Constantinopla, en Antioqua, en Tyro y en Beirut. (Vid.:
Ostrogorsky, G. History of the Bizantine State, cit., pp. 74-75).
6. La legislacin justinianea y la ideologa subyacente
Sin duda, el logro ms notable y permanente de la poca de Justinia-

no fue la compilacin del derecho romano. Bajo la direccin de Tri-
boniano (475-545) esta obra impresionante fue realizada en un tiempo
sorprendentemente breve. Primero que nada, fueron conjuntados los
edictos imperiales desde el tiempo de Hadriano, un trabajo que debi
mucho a las compilaciones anteriores: al Codex theodosianus y a las
colecciones privadas de los tiempos de Diocleciano, al Codex grego-
rianus, as como al Codex hermogenianus. La nueva compilacin apa-
rece en 527 como Codex iustinianus; la aparicin del Digesto en 533
constituy un logro an mayor. De esta manera, un cuerpo de doctrina
conjuntada con antiguos edictos imperiales se converta en derecho
aplicable. El Codex justianianeo era, sin duda, un avance claro sobre
colecciones previas aunque, ciertamente, debe mucho al esfuerzo de
trabajos anteriores. El Digesto era una obra novedosa; era un primer
intento para conjuntar en un sistema ordenado los innumerables y, a
veces, contradictorios dicta de los juristas romanos. Al lado del Codex
y del Digesto aparecen las Institutiones, libro introducido para ser usado
en las escuelas de derecho, compuesto de sumarios y extractos del
Codex y del Digesto. Una coleccin de novell (i.e., legislacin impe-
rial) promulgadas por Justiniano desde la aparicin del Codex comple-
tan la compilacin de Triboniano. El Codex, el Digesto y las
Institutiones estaban escritas en latn, pero la mayora de las novell ha-
ban sido ya publicadas en griego.
No es este el lugar para sealar los logros de esta clebre compila-

cin. Con independencia de sus innumerables mritos dogmticos y
tcnicos, la codificacin del derecho romano proporcionaba un
refuerzo a la concepcin unitaria y centralizada del Estado. Con insu-
perable claridad y fuerza, el derecho romano, tal y como era presen-
tado por los juristas bizantinos, regulaba todos los asuntos pblicos,
as como la vida de los individuos y sus familias. Ciertamente, el cor-
pus justinianeo no era una repeticin mecnica y fiel del viejo dere-
cho romano. Los juristas bizantinos lo haban abreviado y no pocas
veces alterado para conciliar esta ideologa subyacente con los man-
damientos cristianos y costumbres helnicas. Si bien es cierto que
bajo la influencia del cristianismo el derecho romano se modific
ganando flexibilidad, tambin es cierto que la intolerancia de la reli-
gin cristiana acarre la proscripcin de todas las dems religiones;

ningn otro credo gozaba de proteccin jurdica.
En cuanto a estructura institucional, la caracterstica ms sobresalien-

te de la legislacin justinianea era el nfasis puesto sobre la instancia
imperial. Este corpus jurdico proporcionaba respaldo prcticamente
ilimitado a la autoridad del emperador y tuvo una perdurable influencia
en el desarrollo del pensamiento poltico en el mismo Bizancio y, pos-
teriormente, en Europa durante la Recepcin. En el Imperio Bizantino
el derecho romano se mantuvo en la base de su desarrollo jurdico a tra-
vs de la historia. El corpus justinianeo fue el punto de partida para
cualquier trabajo futuro en este campo. No fue sino hasta el siglo XI que
el as llamado derecho romano volvera a Occidente. En ese momen-
to el derecho romano habra de jugar un papel muy importante,
modelando las instituciones de la renaciente Europa.13
7. Justiniano y la oikume&nh
Justiniano, propiamente hablando, fue el ltimo emperador romano

que ocup el trono bizantino. Justiniano es una muestra de la simbio-
sis y transicin bizantinas: gobernante cristiano; pero consciente de su
misin romana civilizadora. En su bsqueda por el imperio universal
le guiaban, a la vez, los dogmas cristianos como la concepcin roma-
na, ya helenizada, de la civilizacin. Para Justiniano, como para cual-
quier bizantino, el imperium romanum se identificaba naturalmente
con la oikume&nh cristiana. El triunfo del cristianismo era una misin
tan sagrada como la restauracin de la supremaca romana.
Ningn emperador, desde los tiempos de Teodosio el Grande, haba

invertido tanto esfuerzo como Justiniano en la conversin. Aunque
entonces numricamente los paganos no eran muchos, an ejercan
influencia considerable en la enseanza y en la cultura. Por ello Justi-
niano les priv del derecho a ensear y en 529 cerr la Academia de
Atenas, el centro ms importante del neoplatonismo. Los acadmicos
expulsados encontraron refugio en la corte del rey persa, llevndose
consigo los frutos del saber griego. De esta manera, la vieja cultura

cvica haba muerto y un largo captulo de la historia llegaba a su fin

por la intolerancia religiosa. (Aunque, en cierta medida, la cultura y
saber antiguos haban sido ya absorbidos; perviven en las doctrinas
cristianas y en las construcciones jurdicas).
En Justiniano la Iglesia encuentra, adems de un protector, a un

maestro erudito. Aunque cristiano, Justiniano se mantiene romano, para
l la concepcin de autonoma religiosa es completamente extraa. El
emperador, entre otros cargos, es pontifex maximus. Patriarcas, papas
(i.e. obispos) eran considerados, y tratados, como sbditos. Justiniano
diriga los asuntos de la Iglesia como asuntos de Estado. Aun en cues-
tiones de creencia y ritual, la decisin final estaba entre sus manos. Jus-
tiniano convoc concilios eclesisticos, escribi tratados teolgicos y
compuso himnos litrgicos. Ningn otro emperador, ni antes ni des-
pus, tuvo tanta autoridad sobre la Iglesia. El problema eclesistico
grave era el de la actitud de la Iglesia hacia el monofisismo. La poltica
de expansin hacia Occidente hizo necesario un entendimiento con
Roma, esto era un giro antimonofisista. Esta poltica motiv una mayor
hostilidad de parte de Egipto y de Siria hacia Constantinopla y estimu-
laba las tendencias separatistas de coptos y sirios. Pareca claro que la
paz en Occidente slo podra obtenerse a costa de incrementar la opo-
sicin hacia las provincias orientales. Cualquier acercamiento con las
iglesias monofisistas de Siria y Egipto significara no slo un rompi-
miento con Occidente sino una ruptura abierta con las provincias bizan-
tinas centrales. Justiniano busc en vano solucin al dilema. En el
Quinto Concilio Ecumnico celebrado en Constantinopla en 553 los, as
llamados, Tres captulos [los escritos de Teodoro de Mopsuestia (c 350-
428/429), Theodoret de Cyrrhus (c 393-458/466) y de Ibas de Edessa,
sospechosos de nestorianismo, fueron condenados. Esto, sin embargo,
no pacific a los monofisistas y los posteriores intentos hechos por Jus-
tiniano nicamente incrementaron la tensin en el Imperio.14
8. El ocaso
Por sus logros y consecuencias en todos los rdenes, el Imperio de

Justiniano constituy un hito en la historia. Fue la ltima ocasin en
14 Vid.: Ostrogorsky, G. History of the Bizantine State, cit., p. 78.

que el viejo Imperium mostr su poder y experiment una resurrec-

cin tanto poltica como cultural. Sus fronteras fueron extendidas
hasta abrazar de nuevo el mundo mediterrneo. Su literatura y su arte
llevaron a la perfeccin la vieja herencia clsica dentro de un marco
cristiano. Todo esto, sin embargo, fue seguido por un periodo de obs-
curo ocaso cultural. Justiniano estaba convencido que su reino habra
de inaugurar una nueva era, pero, en realidad, marc la terminacin de
una poca. Justiniano no logr reconstruir el Imperio, su reconquista,
lograda con dbiles cimientos, sbitamente se precipit. El colapso,
consecuentemente, fue doblemente desastroso. Rpidamente una a
una de las tierras conquistadas cay en manos de otros invasores. En
568 Italia era invadida por los lombardos. Las posiciones de los bizan-
tinos en Espaa fueron completamente perdidas en 584. En el norte de
frica el Imperio sobrevive con dificultad hasta las grandes invasio-
nes rabes, pero a costa de una extenuante campaa contra las tribus
bereberes. Sin duda, algo qued, los restos de la obra de Justiniano,
proporcionaban, como quiera que sea, argumentos en base a los cua-
les los bizantinos podan mantener alguna presencia poltica en Occi-
dente; pero, ciertamente, cualquier intento por restablecer una
autoridad universal era cosa del pasado.
La poltica bizantina tuvo necesariamente que inclinarse de nuevo
hacia Oriente. La situacin era grave, los sucesores de Justiniano tenan
que reconstruir el lastimado prestigio del Imperio. Uno de los princi-
pales propsitos de la poltica exterior de Bizancio durante los aos
siguientes fue la defensa contra los persas. El sucesor de Justiniano,
Justino II (565-578), rehus pagar al rey persa el tributo habitual, vio-
lando el tratado de paz que tanto trabajo cost a Justiniano lograr. El
resultado fue un largo estado de guerra que se desarrollaba principal-
mente en Armenia, regin estratgica y econmicamente importante
y, por siglos, el punto de contencin entre los dos imperios. Ms que
nunca el control sobre Armenia era esencial para Bizancio. Bajo los
emperadores Justino II, Tiberius Constantino (578-582) y Mauricio
(582-602) la guerra se condujo con xito variado. Finalmente, conflic-
tos internos en el Imperio Persa vinieron en ayuda de los bizantinos y
el hbil Mauricio pudo tomar ventaja y concluir la guerra favorable-
mente. Con su ayuda, el joven Chosroes II Parviz, nieto del gran Chos-
roes ascendi al trono (591) e, inmediatamente, firm un tratado de
paz con los bizantinos por medio del cual gran parte de la Armenia
persa fue cedida a los bizantinos.15
Mauricio, emperador de 582 a 602 fue uno de los ms clebres de
los gobernantes bizantinos; su administracin constituye un paso
importante hacia la transformacin del deteriorado imperium roma-
num en el nuevo y vigoroso Imperio Bizantino medieval. La orienta-
lizacin del Imperio no hizo perder a Mauricio inters por Occidente.
Con medidas inteligentes Mauricio asegur una parte de las posesio-
nes occidentales. Reagrup lo que quedaba de las conquistas de Justi-
niano y cre los exarcados de Ravena y de Cartago. Los territorios de
frica del norte y los recuperados de los invasores lombardos alrede-
dor de Ravena, fueron administrados siguiendo patrones militares. La
administracin civil, as como la militar, se encontraban bajo la auto-
ridad de los exarcas. stos eran la avanzada bizantina en Occidente.16
Haba paz en Asia y las conquistas de Justiniano (o mejor, lo que

quedaba de stas) estaban protegidas. Sin embargo, la situacin en los
Balcanes era siempre crtica. Las invasiones eslavas haban sembrado
el caos en ese territorio. La situacin empeor con la penetracin de
los varos en Europa central. Una poderosa federacin de pueblos
apareci en Panonia. Desde entonces Bizancio se encontr bajo la cre-
ciente presin de varos y de eslavos en el Danubio medio. Las forti-
ficaciones bizantinas fronterizas, las cuales controlaban los cruces
del Sava y del Danubio, sufrieron violentos acosos. En 582, despus
de un largo y amargo sitio, el Khan de los varos, Bajan, entr en
Sirmium. Poco despus habran de caer Viminacium y Singuidunum.
La defensa bizantina haba sido rota, varos y eslavos devastaban la
pennsula balcnica. Al mismo tiempo, tribus eslavas de las riberas
bajas del Danubio penetraron ms y ms en las provincias bizantinas.
Irrumpen para entonces las primeras invasiones en Tesalnica. Lo
ms grave: a partir del ltimo cuarto del siglo los eslavos comenzaron
a asentarse permanentemente en los Balcanes.
15
Vid.: Ostrogorsky, G. History of the Bizantine State, cit., pp. 79-80.
16
Cuando el emperador Mauricio enferm gravemente en 597 dispuso que su hijo mayor,
Teodosius, gobernara en Constantinopla sobre el territorio oriental y que su segundo hijo,
Tiberius, gobernara en Roma, sobre Italia y las islas Occidentales. La idea de un imperium
romanum, como puede verse, an subsista en los bizantinos. (Vid.: Ostrogorsky, G. History
of the Bizantine State, cit., pp. 80-81).
Bizancio estaba obligado a fortalecer su defensa en los Balcanes.

Despus de su victoria sobre los persas era posible enfrentar a los
eslavos en las regiones del Danubio. De hecho, slo una extensa y exi-
tosa expedicin contra los cuarteles generales de los eslavos, ms all
del Danubio, protegera la frontera norte de posteriores ataques y ase-
gurara al Imperio sus posesiones en los Balcanes. La lucha que habra
de decidir su destino comenz en 592. Los bizantinos parecan actuar
bien, repetidamente cruzaron el Danubio y obtuvieron varias victorias
sobre los eslavos y los varos. Sin embargo, los xitos aislados hicie-
ron poca impresin en las indomables hordas de eslavos y la guerra
prosigui. Controlar las operaciones en esas partes remotas era extre-
madamente difcil y el entusiasmo del ejrcito disminuy.17
La profunda intranquilidad y desasosiego que haba embargado al

Imperio se hizo presente en el ejrcito el cual se encontraba en franco
desencanto ante la perspectiva de una guerra cuyo final no se perci-
ba. Cuando en 602 se les ordena a las tropas tomar los cuarteles de
invierno en el otro lado del Danubio, explot una revuelta. Phocas (?-
610) joven oficial, mitad brbaro, fue levantado sobre el escudo y
lleg a Constantinopla a la cabeza de los soldados amotinados. En ese
momento haba un levantamiento en la capital y tanto azules como
verdes se haban rebelado contra el gobierno imperial. Mauricio era
destronado y, con la aprobacin del Senado, Phocas fue aclamado
emperador.18 Despus de diez aos, la campaa del Danubio haba
sido intil. As se decidi el destino de los Balcanes. Desde entonces
este territorio cay sin resistencia en poder de los eslavos.19
Bajo Phocas (602-620) el decrpito imperio romano tardo estaba

en los estertores de su agona. El reino de terror de Phocas proporcio-
17 La prdida de entusiasmo y la indisciplina militar era un virus latente en todos los ran-
gos. Despus del colapso de Justiniano el prestigio del Imperio decay. El Senado, por su
parte, recobr algo de su significacin poltica; tambin el pueblo, a travs de sus milicias
urbanas (demes), volvi a emitir sus opiniones. En el ejrcito haba un serio deterioro de la
disciplina, agravada por las reducciones en la paga debido al desorden financiero. (Vid.:
Ostrogorsky, G. History of the Bizantine State, cit., pp. 82-83).
19 Ningn cambio debido a factores externos tuvo mayor importancia para la posteriori-
dad del Imperio que la incursin eslava en los Balcanes. Una vez asentados en la pennsula
esta penetracin dara como resultado el nacimiento de los reinos eslavos independientes
sobre lo que alguna vez fue territorio bizantino. (Vid.: Ostrogorsky, History of the Bizantine
State, cit., pp. 81-82).
n el marco en el cual se dieron los ltimos toques a la lenta desinte-

gracin del Estado y de la sociedad romana. La fiebre revolucionaria
que abraz al Imperio condujo a un reino incontrolable de terror
acompaado de luchas sangrientas. El depuesto emperador Mauricio
fue ejecutado, despus de que sus hijos fueron descuartizados ante sus
ojos; ejecucin seguida por una ola de matanza indiscriminada dirigi-
da particularmente contra los miembros de las familias ms distingui-
das con objeto de impedir su oposicin. La aristocracia respondi a
estas masacres con una serie de conspiraciones, lo cual no trajo sino
un mayor nmero de ejecuciones.20
Al final del siglo VI una acalorada controversia surgi entre Cons-

tantinopla y Roma cuando Gregorio I protesta contra el ttulo de
patriarca ecumnico que el patriarca de Constantinopla haba usado
por cerca de un siglo. Mauricio haba respondido a esta protesta con
frialdad. Phocas, por el contrario, estaba dispuesto a ser ms compla-
ciente. Su poltica conciliatoria hacia Roma culmin con un edicto
dirigido al Papa Bonifacio III en el cual reconoca a la Iglesia apost-
lica de San Pedro como la cabeza de todas las iglesias. La columna
erigida en el foro romano con una inscripcin alabando al tirano
bizantino muestra el favor de que gozaba Phocas en Roma. En Bizan-
cio era odiado cada vez ms, particularmente en las provincias orien-
tales en donde su poltica eclesistica ortodoxa se haba hecho
manifiesta con una persecucin cruel de monofisistas y judos. Los
verdes, que en un tiempo lo haban apoyado se volvieron contra l con
tal hostilidad que prohibieron a sus miembros ocupar cargos. Como
los azules sostenan este rgimen de terror, el enfrentamiento entre los
demes alcanz su crisis ms aguda y las flamas de la guerra civil se
levantaron en todo el Imperio.
La catstrofe que merodeaba desde aos anteriores descendi en el

Imperio. En los Balcanes y en Asia haba un caos militar completo;
el rey persa Chosroes II inicia una campaa para vengar la muerte de
Mauricio. El Imperio estaba tan deteriorado por sus perturbaciones
domsticas que no existan ni los recursos ni la voluntad para defen-
derlo. Algn intento de defensa slo experiment desgracia tras des-
gracia. El ejrcito persa rompi las defensas, tom el fuerte de Dara
20 Vid.: Ostrogorsky, G. History of the Bizantine State, cit., p. 83.

en 605; rpidamente penetr en Asia menor y captur Cesrea. Un

destacamento de las fuerzas persas se introdujo hasta Calcedonia. Los
eslavos y los varos se esparcieron por los Balcanes, no obstante el
intento de Phocas de incrementar el tributo que se les entregaba. Todo
haca suponer que el Imperio estaba en el momento de su desintegra-
cin. La situacin fue salvada por una impresionante accin desde la
periferia. El exarca de Cartago, Heraclius, se levant contra el gobier-
no tirnico de Phocas y, despus de recibir el apoyo de Egipto, envi
una flota contra Constantinopla bajo el mando de su hijo, tambin de
nombre Heraclius (c 575-641). En su viaje, las naves tuvieron que
atracar en diferentes islas y puertos y el joven Heraclius fue entusias-
tamente recibido por el pueblo, particularmente por el partido de los
verdes. El 3 de octubre de 610 su flota apareci frente a Constantino-
pla donde fue aclamado como salvador y puso rpido fin al sangrien-
to gobierno de Phocas. El 5 de octubre recibi la corona imperial de
manos del patriarca de Constantinopla. Despus de la ejecucin del
tirano, su estatua en el hipdromo fue echada a tierra y quemada
pblicamente como un tipo de damnatio memori.
Los aos de anarqua bajo Phocas fueron la ltima fase en la histo-

ria del imperio romano tardo. Durante este tiempo el viejo imperium,
lleg a su fin. Bizancio haba de resurgir en una forma esencialmente
diferente, capaz de deshacerse de la herencia decadente de la vida
poltica y en posibilidad de obtener nuevas y vigorosas fuentes de
poder. A partir de entonces la historia bizantina es, propiamente
hablando, la historia del Imperio Griego medieval; es con Heraclius
cuando este imperio comienza.21
B. DOMINUS MUNDI. LA FUENTE DEL PODER IMPERIAL
1. Herencia romana y providencialismo
Entre los bizantinos exista la creencia fuertemente arraigada de que

sus instituciones haban surgido de las instituciones romanas a travs
21 Ciertamente, el Imperio Bizantino medieval continu influyendo en el desarrollo de
Occidente. A este propsito vase el trabajo de Bryer, Anthony, The First Encounter with the
West-A. D. 1050-1204 y el de Gill, Joseph S. J., The Second Encounter with the West-A.
D. 1204-1453, ambos en Whitting, Philip (ed.), Byzantium. An Introduction, Oxford, Basil
Blackwell, 1981.
de un desarrollo continuo y adaptacin progresiva, sin que ningn

rompimiento se hubiera producido. En la medida en que el derecho
privado romano se encontraba en la base de la estructura social de
Bizancio y de que las constitutiones de los antiguos emperadores pro-
porcionaban el fundamento del derecho del Estado, los bizantinos
estaban plenamente conscientes de esta herencia. Ciertamente, esta
herencia era ms bien mtica y, en muchos casos, ficticia. Sin embar-
go, la insistencia en esta descendencia es muestra del grado en que los
bizantinos crean en ella. De todo ello se sigue que el soberano que
reina en Constantinopla puede reivindicar el ttulo de emperador
romano y slo sus sbditos tienen el derecho de llamarse romanos
(rwmai+oi). Este orgullo por la tradicin romana explica la creencia en
la misin providencial y civilizadora del Imperio.22 De ah resulta que
los derechos del Imperio eran imprescriptibles. El Imperio conser-
va su dominio sobre todos los territorios que guerras desafortunadas
le arrancaron; sus dominios deben un da confundirse con los lmites
del mundo.
sta es la concepcin del Imperio que prevaleca en Bizancio, con-

cepcin que explica el carcter suprahumano del poder imperial. Si la
existencia misma del Imperio es expresin de la voluntad divina, a
fortiori, igualmente providencial es el hombre que encarna la institu-
cin imperial. Esta concepcin remonta a los orgenes mismos de la
designacin de Octavio para poner fin a la guerra civil. Condicin
similar tiene la designacin de Trajano quien hizo reinar la pax roma-
na y la justicia; as, Marco Aurelio y Diocleciano. Constantino, por su
parte, fue el elegido para introducir en el Imperio el reino de Cris-
to. La teora bizantina no es ms que la transposicin (en lenguaje
cristiano) de la doctrina pagana del superhombre, que deriva, como
bien seala Louis Brhier, de tiempos helnicos.23
Este carcter providencial del poder imperial explica la ausencia de

una regla de sucesin del trono imperial tanto en Roma como en
Bizancio. El Imperio es una institucin humana regida por la Provi-
22 Vid.: Brhier, L., Le Monde Byzantin II, Les institutions de lempire byzantin, Pars,
Albin Michel, 1970 (Levolution de lHumanit), pp. 11-13.
23 Cfr., Aristteles, Pol., III, 13, 8: (Teora del tirano).
dencia. Y, ciertamente, el hombre no puede gobernar la Providencia.

No existe rgano constitucional que represente la voluntad divina.24
Existen prcticas y rituales que permiten investir de poder imperial

a quien tort ou raison se le cree designado por confabulacin divi-
na. La voluntad de los dioses se manifiesta, sobre todo, a travs de la
aclamacin del pueblo y del ejrcito. Estas aclamaciones, muestras
inequvocas del beneplcito divino, estuvieron presentes en la entro-
nizacin de Len I en 457:
O Dios favorable, la res publica

requiere a Len como emperador...
sos son los deseos del Palacio,
las splicas del ejrcito, los
deseos del Senado, los deseos
del pueblo! El universo espera a
Len! El ejrcito quiere a Len...
Escucha, o Dios, te suplicamos.25
2. La investidura
Como quiera que hubiera sido la sucesin, la investidura estaba some-

tida a prcticas provenientes del pasado romano, las cuales perdura-
ron en Bizancio, aun si nuevos ritos fueron agregados. La aclamacin
del ejrcito tena lugar en el Hebdomon (E)bdomon: el campo de
maniobras). El aclamado se converta en el comandante supremo del
ejrcito y reciba, ipso facto, el poder. El carcter simblicamente
democrtico de este ritual es resaltado por el hecho de que el collar
(torques) le era entregado por un simple suboficial, el compidactor, el
cual representaba, de alguna manera la voluntad de la masa. De esta
forma, el primer rito de entronizacin, se asemeja a un pronuncia-
24 Sickel, Das byzantinische Kronungsrecht bis zum Xten Jahrhundert, p. 511, cit., por
Brhier, L., Le monde byzantin II Les institutions de lEmpire Bizantin, cit., p. 14.
25 Constantino VII, Porphirogeneta, Exqesiv thv basilixhv ta&zewv (De Ceremoniis
aul byzantinas, Ed. Reiske, Lipsiae, 1751-1754, I, XCI, p. 748, cit., por Brhier, L., Le
Monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 15).
miento militar. Estos ritos y su similitud con una sublevacin se

implantaron en el curso de las revueltas castrenses del siglo III.26
El alzamiento sobre el pavs27 se acompaaba con la recepcin de

las insignias del Imperio, en particular la diadema que los emperado-
res portaban regularmente desde tiempos de Constantino. Sin embar-
go, el deseo de hacer ms respetables a los emperadores de origen
humilde que accedieron al poder una vez extinta la dinasta teodosia-
na, condujo a la adopcin de un rito religioso, destinado a hacer ver a
los ojos de todos que el nuevo soberano reciba su autoridad de la
voluntad divina. As surge la coronacin por parte del patriarca, rito
que, a la postre, termin convirtindose en la ceremonia esencial de la
entronizacin.28
En adelante no podr pasarse por alto la intervencin del patriarca.

El rito deviene condicin necesaria de la investidura. (Y as ser en
Europa a la Recepcin). En 491 el patriarca rehsa coronar a Anasta-
sio si no hace una profesin de fe en la que se comprometa a respetar
los cnones de Calcedonia. Esta profesin de fe previa a la coronacin
pareca indispensable. Fue as que en 602 Phocas prometi defender
la ortodoxia y proteger a la Iglesia. A travs de esta va la intervencin
del patriarca, guardin de la ortodoxia, se convirti en ritual esencial.
Slo eran considerados legtimos los emperadores coronados por el
patriarca. Si se trataba de la coronacin de un emperador asociado
(co-emperador), era el mismo emperador el que impona la stemma a
26 El rito se complementaba alzando al aclamado sobre el pavs, i.e., scutum pavese. Este
ritual era de tal importancia que se conserva hasta el fin del Imperio. (Vid.: Brhier, L., Le
monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 15).
27 Del latn pavese: escudo del ejrcito romano, oblongo, de suficiente tamao para cubrir
casi todo el cuerpo del combatiente. (Vid.: Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua
Espaola, edicin electrnica (CD-ROM), cit.
28 La primera coronacin de que tengamos noticia es la de Len I en 457. No exista nin-
gn descendiente de Teodosio que pudiera otorgar la corona a este obscuro tribuno de la
intendencia. Concluida la ceremonia militar en el Hebdomon, donde recibe la diadema, Len
hace su entrada a la ciudad y se dirige a A1gia Sofia, deposita su corona en el altar y al salir,
despus de haber escuchado la lectura del Evangelio, el patriarca coloca la corona en la cabe-
za. La ceremonia religiosa es an accesoria, un acto de devocin. Sin embargo, al coronarlo,
el patriarca parece legitimar el poder que el emperador ha recibido del ejrcito. Esto consti-
tuye una innovacin importante. (Vid.: Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de
lempire bizantin, cit., p.16).
su colega. No obstante, la ceremonia tena lugar en presencia del

patriarca, quien recitaba las oraciones de circunstancia.29
El carcter eclesistico y litrgico de la coronacin se refuerza

con innovaciones importantes. La coronacin est precedida por la
consagracin que consiste en una sola uncin realizada por el
patriarca sobre la cabeza del emperador haciendo el signo de la cruz,
mientras el pueblo canta el Trisagio (trisa&gion).30 La uncin impe-
rial tiene el mismo carcter y virtud que la del bautismo, borra los
pecados cometidos con anterioridad y, como la uncin que reciben
los obispos, santifica al basileu&v. Despus de la uncin, el canto
del Trisagio muestra que es de la Santsima Trinidad que el basi-
leu&v deriva su poder.
La uncin confera a la persona del emperador un carcter de san-

tidad, dando a su funcin una dignidad igual que la del sacerdocio. El
basileu&v realiza las mismas funciones que un sacerdote y, como tal,
participa de los ms altos privilegios del sacerdocio. La coronacin
del patriarca, en un principio, simple episodio de la ceremonia, se
convierte en el rito esencial integrado a un oficio litrgico concebido
exclusivamente para ese evento. La uncin separa al basileu&v de los
dems fieles.31
3. La sucesin al trono
Ni a los juristas ni a los historiadores polticos les sorprende la ausen-

cia de un derecho que regule la sucesin imperial ni en Roma ni en
Bizancio. La concepcin misma del Imperio, regido por la Providen-
cia, impeda la existencia de una regla de sucesion.32 La historia
29 Vid.: Brhier, L. Le monde byzantin II, Les institutiones de lempire bizantin, cit.,
pp. 15-18.
30 De tri/j (tres veces) y a1gioj (santo). Himno en honor de la Santsima Trinidad, en el
cual se repite tres veces la palabra a1gioj. (Real Academia Espaola, Diccionario de la len-
gua espaola, versin electrnica (CD-ROM), cit.).
31 Vid.: Ibid., pp. 19-21.
32 A decir verdad, hubo una tentativa por establecer un orden regular de sucesin al trono:
la de Diocleciano, cuyo sistema dura diecisis aos, de 290 a 306 (Vid.: Brhier, L., Le monde
bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 21).
muestra que los periodos de calma y de sublevaciones militares se

suceden a un ritmo irregular.33
Los emperadores, en posesin de la autoridad absoluta, se arroga-

ban el derecho, tanto en Roma como en Bizancio, de designar a su
sucesor. Teniendo en cuenta la concepcin providencial del poder, la
designacin imperial resultaba harto paradjica. (Ciertamente, las
ms de las veces, se respetaban las prcticas tradicionales: consenti-
miento del ejrcito y del Senado; ms tarde, en Bizancio, coronacin
por el patriarca). Los emperadores, preocupados por garantizar el
cumplimiento de su voluntad, discurrieron, desde el principio, asociar
a su heredero con el ejercicio real del poder. Esta mecnica encuentra
sus orgenes en Augusto, quien confiere a Tiberio la tribunitia potes-
tas. Los emperadores de la pars orientalis haban de llegar al extremo
de coronar a su heredero en vida.34
El emperador aseguraba su sucesin en un hijo o en un pariente. Si

no tena heredero varn, entonces su eleccin recaa sobre un extrao al
cual se crea obligado a adoptar como hijo y, si era posible, vincularlo
a su familia, con una unin matrimonial. Augusto adopta a Tiberio, pero
lo fuerza a repudiar a Vipsania y a esposar a Julia. Trajano es sucedido
por Hadriano precisamente porque es su descendiente por alianza. Dio-
cleciano adopta a Galerio y lo hace esposar a su hija. Maximiano adop-
ta a Constantius Chlore, quien repudia a Helena para esposar a una de
las hijas de aqul. Zenn debe el trono imperial a su matrimonio con
Ariadne, hija de Len I. Tiberio II nombra csar a Mauricio, quien se
casa con su hija y es nombrado augusto. Este mismo rgimen adoptivo
funciona bajo los antoninos, de Nerva a Marco Aurelio, y bajo las tres
primeras sucesiones de Justiniano, de Justino II a Mauricio.
La historia de la sucesin imperial muestra pues una lucha secular

entre dos doctrinas irreconciliables: la idea de la conduccin provi-
33 En el espacio de seis siglos, ms de cuarenta emperadores romanos fueron asesinados

o destronados, desde Julio Csar a Phocas (44 a C-610 d C). Ms de cinco cayeron en com-
bate; slo poco ms de veinte murieron en su cama.
34 Una vvida referencia a la coronacin de Justiniano puede verse en: Fvre, Francis,
Thodora. Impratrice de Byzance, Pars, Presses de la Renaissance, 1984. Para este trabajo
hago uso de la versin italiana: Teodora. Imperatrice di Bizancio, trad. de Lorenzo Pellizza-
ri, Miln, Rusconi, 1985.
dencial del Imperio y la tendencia a convertir el poder imperial en

hereditario, por medio de la adopcin o de la asociacin al poder. En
la antigua Roma la sucesin imperial no pudo jams implantarse de
forma dinstica. Por el contrario, en Bizancio las dinastas fueron
numerosas y lograron mantenerse largo tiempo en el poder. En cuan-
to al periodo que nos interesa podemos identificar la de Teodosio que
va de 379 a 453 (muerte de Pulcheria) y la de Justino I que va de 518
a 578 con la muerte de Justiniano.
La costumbre de asociar al poder imperial a un heredero fue el prin-

cipal mecanismo empleado para garantizar la facultad del emperador
de designar a su sucesor. Sin embargo, el carcter de esas asociaciones
variaba a travs del tiempo y segn las circunstancias polticas.
La tradicin romana que, desde Hadriano reservaba al heredero

designado el ttulo de csar, fue respetada en Bizancio durante
mucho tiempo. Sin embargo, el csar tena todava un obstculo que
salvar antes de convertirse en colega del emperador: deba ser augus-
tus. Septimio Severo en 198 otorga el ttulo de augusto a su primog-
nito el cual haba sido designado csar dos aos antes. (Su hermano
Gueta recibi el ttulo de csar con el epteto de nobilissimus). Sobre
esta jerarqua Diocleciano estableci su regla de sucesin. Constanti-
no nombra csares a sus tres hijos y a su sobrino Delmatius; a su
muerte, el Imperio pasa tres meses sin que sea nombrado un augusto.
Por el contrario, Teodosio I designa directamente augustos a sus dos
hijos, Arcadio en 383 y a Honorius en 393. stos fueron los preceden-
tes sobre los cuales se construye la tradicin bizantina.
Hasta el siglo VI el heredero designado no fue nunca nombrado

augusto directamente. Justino I al adoptar a su sobrino Justiniano, le
otorga primero el ttulo de nobilissimus, nombre vinculado original-
mente al de caesar. Tres aos despus, Justiniano era proclamado
augusto. Justino II renueva la tradicin designando csar a Tiberio II.
Igualmente, Tiberio otorga el ttulo de csar a Mauricio; das despus,
Mauricio fue proclamado augusto. A partir del siglo VII la significa-
cin del ttulo de csar habra de sufrir modificaciones en su alcance.
Ciertamente, el ttulo relacionaba a su titular con el trono, pero no le
aseguraba la posesin futura. Despus del siglo X ninguno de los csa-
res lleg al trono.
Las asociaciones al trono que, como vimos, datan de antiguas prc-

ticas del Imperio, muestran que, como quiera que fuera, el poder
imperial tena un carcter indivisible. La dignidad imperial, an con
estas asociaciones, no es colegiada. Cualquiera que fuera el nombre
de los asociados siempre hubo slo un emperador cuya autoridad era
soberana.35
4. Las emperatrices
La esposa del emperador portaba el mismo ttulo que ste. Livia Dru-
silla (58 a C-29 d C) esposa de Octavio, la primera, recibi el de augus-
ta, conservado en Bizancio como Sebasth, reemplazado ms tarde
por el de basiliv, basilissa o bien por autokratorissa. Cuando
la costumbre de la coronacin imperial se introdujo, la emperatriz reci-
bi los mismos honores que el emperador (porta la diadema despus de
Constantino) y, desde el siglo VI, su coronacin tiene lugar en una
de las salas del palacio con la participacin del patriarca. No se conce-
ba una corte sin una emperatriz. Teodora, esposa de Justiniano, es un
claro ejemplo del enorme poder que una basilissa poda ejercer.36
Existen circunstancias en las cuales la emperatriz encarna al Impe-
rio y ejerce efectivamente el poder poltico. Pulcheria, a la muerte de
su padre, es aclamada como augusta y administra el Imperio a los
catorce aos en nombre de su hermano menor Teodosio II; a la muer-
te de ste, Pulcheria lo transmite a Marciano otorgndole su mano. El
derecho de la basilissa a ejercer el poder y a transmitirlo a un esposo
nunca fue puesto en duda en Bizancio.37
35 Vid.: Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., pp.
22-24 y 41-43.
36 Vid.: Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 30.
37 Esta transmisin del derecho de sucesin de hijas y esposas se consolida. Procopia, hija
de Nicforo I, se casa con Miguel Rhangabe, quien sucede a su cuado Staurakios en 811; The-
ophana viuda de Romn II, legitma los poderes de Nicforo Phocas casndose con l en 963;
Zoe, hija de Constantino VIII, aporta su mano y la corona a tres esposos sucesivos. A esto
habra que agregar que dos princesas ocuparon el trono de Bizancio sin necesidad de tomar
esposo: Irene de 797 a 802 y Teodora (de la dinasta Macedonia) de 1055 a 1056. (Vid.: Br-
hier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., pp. 15-17, 23 y 31).
5. La influencia oriental
El protocolo del temprano periodo bizantino conserva la marca oficial

del Imperio: el princeps, simple magistrado, es revestido de por vida
con facultades excepcionales y ataviado, en razn de los servicios que
da a la Republica, con predicados honorficos que glorifican sus vic-
torias y el carcter venerable de su persona. Estos predicados se
expresan con el ttulo de augustus, semper augustus (aeisebastov).
Sin embargo, desde la instalacin del Imperio, particularmente en
Oriente, se emplean trminos que implican la idea de un poder abso-
luto y de un deber de obediencia por parte de los sbditos. Se usa
dominus (ku&riov), despo&thv, e incluso basileu&v (expresin proscri-
ta en Roma despus del asesinato de Csar). Estos ttulos aparecen
frecuentemente en textos literarios en transcripciones de los dos pri-
meros siglos. A partir del siglo IV, aparecen en documentos oficiales.
Justiniano, emplea el trmino de basileia para designar su poder. El
ttulo de basileu&v se convierte en un atributo inherente del empera-
dor. Los jefes brbaros que portaban corona deban de contentarse con
el nombre latino de rex. (Slo al soberano persa, por razones de larga
tradicin, se le denominaba basileu&v).38
Ni el ttulo de basileu&v ni el de despo&thv se encuentran en los pro-
tocolos, no obstante que estos trminos eran de uso corriente cuando se
dirigan al soberano. Probablemente esto se debe al respeto que el
bizantino senta por la tradicin romana. Sin embargo, basileu&v se
convertira en el ttulo oficial, usado en el protocolo. En 629 en una
constitutio el emperador Heraclius y su hijo Constantino, son califica-
dos de pistoi\ en xristw basileiv. Este cambio, ciertamente, eviden-
ciaba la consagracin de la victoria sobre los persas y sobre aquel
soberano que se jactaba hasta entonces de ser el nico basileu&v.39
38 Jean Lydus explica que el trmino (basileu&v) supone una monarqua fundada en el res-
peto del derecho, por oposicin a la tirana, tpica de las monarquas brbaras. El mismo autor
explica que la expresin au&toxrath/j (imperator) designa el poder personal conferido al
hombre que tiene como tarea enderezar el Estado y defenderlo contra sus enemigos. sta es la
doctrina romana. (De magistratibus populi romani, I, 8, p. 12, citado por Brhier, Le monde
bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 46). Vase Pisides, G., Bellum Avari-
cum, 1283-1295, 1, 3, 9-10. Vase igualmente un discurso de Synecius de Cyrene, pronuncia-
do ante Arcadius en 399, en donde explica la diferencia entre au&toxrath/j y basileu&v y
recuerda la aversin tradicional de los romanos por el ttulo de rey. (Duruon, Synecius, 159,
citado por Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 45).
39 Vid.: Brhier, L., Ibid., p. 46.
Despus de la desaparicin del reino persa (637-651) el soberano

de Bizancio fue el nico en el mundo llamado basileu&v que, curio-
samente era traducido en latn por imperator. Esto explica el porqu
los emperadores bizantinos se reservaban exclusivamente esta deno-
minacin que les permita pretender el dominio universal y que, por
tanto, rehusaron acordarlo a los emperadores carolngeos o ger-
mnicos.40
6. La doctrina imperial. El culto
Como quiera que haya sido su acceso al trono, el emperador era vene-
rado por todos como un ser de naturaleza excepcional. Los juristas
reconocan el carcter absoluto de su voluntad. Para los textos jurdi-
cos el emperador es una ley viviente.41 El pueblo vea en el empe-
rador a un elegido de la Providencia. Era la Providencia la que, de
alguna manera (siempre impenetrable en sus designios), le haba esco-
gido para gobernar el Imperio y defenderlo contra sus enemigos. ste
es el fundamento de la doctrina nacida con el Imperio mismo y trans-
mitida ntegramente a Bizancio.
El emperador, no siendo simple mortal, tiene derecho a un culto. En

poca de Augusto, los orientales, habituados al culto de los soberanos
helnicos, construyeron espontneamente templos en honor de la divi-
nidad del emperador. No obstante su repugnancia y su miedo por
molestar a los romanos, Augusto tuvo que permitir ser adorado y
transformar en institucin pblica lo que, en principio, no era sino una
devocin privada. As naci el culto por el emperador, culto que, poco
a poco, habra de imponerse a los sbditos del Imperio como manifes-
tacin de lealtad.42
En Bizancio, este culto imperial, lejos de desaparecer con el triun-

fo del cristianismo, se consolida y se perpeta bajo una forma nueva,
adaptndose al credo ortodoxo. ste fue el punto de partida de la tra-
dicin bizantina: retuvo del pasado romano no slo una doctrina del
40 Vid.: Ibid., p. 47.

41 Vid.: Digna vox majestate (C., 1, 14, 4); quod principi plaquit legis habet vigo-
rem (D., 1, 4, 1).
poder imperial sino un culto hacia la persona del emperador. Aunque

todo significado pagano fue eliminado de la doctrina, la mayor parte
de los viejos ritos se conservaron. La doctrina era una verdadera teo-
loga que comprenda un conjunto de dogmas cuya base fundamental
era la creencia en la intervencin divina en la seleccin del empera-
dor. En sus palabras dirigidas a los miembros del Concilio de Calce-
donia, el emperador Marciano dijo: nosotros... hemos sido elegidos
para el Imperio por decreto divino.43
El emperador es el elegido de Dios porque, precisamente, el Impe-

rio entra dentro del plan divino y representa, como la Iglesia, la vic-
toria de Dios sobre el mal. El Imperio ha sido fundado por Cristo, el
cual es su comienzo y su fin. El Imperio terrestre es un cuerpo msti-
co que apenas se distingue de la Iglesia; se confunde con la comuni-
dad cristiana, fuera de la cual no existe ms que desorden y barbarie.
El propio Justiniano se siente instrumento del Seor cuando declara

en la Constitutio con la que reorganiza la admininistracin de frica:
lo que el Dios todopoderoso acaba de realizar, supera todas las mara-
villas de este tiempo... es beneficio divino, nuestros predecesores no lo
haban merecido.44 (Codex 1, 27, pr.). Es dogma de esta teologa impe-
rial, heredada del pasado romano, que la victoria acompae siempre las
armas del basileu&v; toda victoria obtenida para el Imperio es su victo-
ria. En el tiempo de los emperadores paganos, una divinidad protecto-
ra, la Victoria, es inseparable de la persona del princeps. Su culto se
confunde con el de Venus Victris o Genetrix, divinidad domstica de los
csares. Con el advenimiento del Imperio cristiano no se renuncia a la
Victoria augusti, sta se encuentra en las aclamaciones de las demes en
que los deseos de victoria aparecen sin csar.45
Al igual que sus predecesores paganos, los emperadores bizanti-

nos gozaban del privilegio de ser siempre victoriosos. Los antiguos
43 M. C. Secto Romano, 94, VII, 129, 524, 536, Textos compilados por Enns Lin A. C. E.
B., volumen VI, 1939, pp. 158-163, cit., por Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutio-
nes de lempire bizantin, cit., p. 50.
44 (Codex I, 27, prefacio).
45 Vid.: Gag, Jean. La thologie de la victoire imperial, pp. 1-43; Id., La victoire imperial
dans lempire chretien, pp. 370-400, ambos cit., por Brhier, L., Le monde bizantin II. Les ins-
titutiones de lempire bizantin, cit., p. 52.
csares tenan fe en su estrella, sus sucesores bizantinos ponan toda

su confianza en Dios. Como lo ha sealado Jean Gag, la adopcin
bizantina de la doctrina de la victoria perpetua, fue facilitada por las
afinidades del lenguaje de los autores cristianos con la fraseologa
oficial.46
De estas doctrinas resulta que el poder imperial es absoluto y uni-

versal. Una peticin dirigida alrededor del 375-378 por el comandan-
te de la Thebaide a los emperadores Valens, Graciano y Valentiniano
II, los califica de amos de la tierra y del mar y de todo el gnero
humano.47 Esta adulacin exagerada sorprende y molesta, pero
corresponde a una doctrina oficial que, la evidencia historiogrfica,
muestra que deriva directamente de la creencia pagana en la divinidad
del emperador. Un texto de Flavius Vegetius Renatus de finales del
siglo IV testimonia cmo oper la fusin entre la concepcin pagana
y cristiana. El ejrcito prestaba juramento en tiempo de Teodosio el
Grande en nombre de las tres personas de la Trinidad y por la majes-
tad del emperador, la cual, por decreto divino, debe ser amada por el
gnero humano porque, recibiendo el nombre de augusto tiene dere-
cho a la fidelidad debida a un Dios presente y corporal.48 Esta doctri-
na se expresa por dos predicados atribuidos al basileu&v. Uno es
compatible con el dogma cristiano, el de a1giov (santo); el otro predi-
cado, de origen pagano, se conserv en Bizancio con un sentido un
poco atenuado, el de qeiov (divino). El predicado de qeiov (divus) es
una reminiscencia de la apoteosis imperial reservada, en principio, a
los difuntos. Sin embargo, en el siglo IV fue atribuido a los emperado-
res vivos y a todo lo que se refera a su persona.49
El emperador, ciertamente, tena deberes. Su misin providencial le

impona ms obligaciones con respecto al gnero humano. A1 lado de
las facultades mesinicas que le confera la Providencia, le correspon-
46 La Thologie de la victoire imperiale, pp. 25-26, cit., por Brhier, L., Le monde
bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 52.
47 Papyrus Lips 34 en Byzantinische Zeitschrift, vol. XXX. Munich. 1930, p. 146, cit., por
Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 53; Vid., D.,
104, 2, 9.
48 Epitome rex militaris, editado por Lange, Leipzig, 1869, II, 5.
49 Vid.: Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., pp.
53-55.
da, tambin, una responsabilidad formidable. En Bizancio se desarro-

ll toda una literatura parentica50 para el uso de los futuros amos del
mundo. Muy significativo a este respecto son los textos oficiales en
los cuales los mismos emperadores enumeran los deberes vinculados
con su funcin; tales son los consejos que Justino II da a Tiberio II en
presencia del Senado, cuando en 574 lo nombra csar. Todo un pro-
grama de gobierno teocrtico y patriarcal. E1 fin del emperador es
repartir beneficios para todos, si falta a ese deber, siguiendo la opinin
antigua, altera el poder imperial.51 La principal cualidad exigida a un
emperador es la justicia. A travs de sta encarna la autoridad divina.
El poder imperial, segn un texto atribuido a Len es una autoridad
jurdica, establecida en bien de todos los sbditos; cuando castiga no
es por odio; si recompensa, no es por favor, sino, al igual que un juez,
da a cada quien lo que merece.52
Todo este poder y culto imperial tena importante contrapeso: la

ambicin. Ese poder era promotor de pronunciamientos y sublevacio-
nes. Si el elegido de la Providencia haca mal uso de sus poderes, la
misma Providencia haba de propiciar un salvador. sta era una tesis
ampliamente compartida. El patriarca Nicols en una carta dirigida al
papa Anastasio III en mayo de 912 seala una audaz postura con res-
pecto a la autoridad imperial:
Si el basileu&v, inspirado por el diablo, da una orden contraria a la ley divina,

nadie debe obedecerla... todo sbdito puede levantarse contra todo acto adminis-
trativo contrario a la ley y an contra el mismo emperador si ste se encuentra
dominado por sus pasiones.53
Las ceremonias peridicas o extraordinarias que constituan la

moda oficial del emperador y de la corte no eran sino el ejercicio
50 De parnesis: exortacin o amonestacin, del griego parainetiko/j y ste de

parai/nesij. (Real Academia Espaola, Diccionario de la lengua espaola, versin electr-
nica [CD-ROM], cit.).
51 Constantin VII. Delectus legum, 461, cit., por Brhier, L., Le monde bizantin II. Les insti-
tutiones de lempire bizantin, cit., p. 57.
52 Constantin VII. Delectus legum, 460 cit., por Brhier, L., Le monde bizantin II. Les insti-
tutiones de lempire bizantin, cit., p. 57.
53 Nicols el Mstico, Correspondencia, nm. 32, Actas del Congreso de Estudios Bizan-
tinos, V. Roma, 128-129, cit., por Brhier, L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lem-
pire bizantin, cit., p. 58.
regular de este culto. El culto imperial posea, en realidad, todos los

elementos de una religin, algo as como un sancti palatii ritus.54
La mera etiqueta de los elementos que rodeaban una simple audien-

cia evocan una ceremonia religiosa. Sin embargo, el rito ms impor-
tante era el saludo dado al emperador. Desde la primera mitad del
siglo III se introduce, el uso oriental de la postracin (prosku&nhsiv).
Diocleciano reglament este uso e hizo de la postracin ante la pr-
pura imperial una obligacin al mismo tiempo que un privilegio para
los funcionarios. La postracin no slo se acordaba al basileu&v sino,
tambin a la basilissa.
Adems del palacio, el hipdromo tena un lugar esencial en el

ceremonial imperial. Contrariamente a lo que ocurra en palacio,
abierto slo a ciertos privilegiados, en el hipdromo el pueblo entero
se incorpora a la liturgia imperial. El hipdromo era el teatro de las
ceremonias ms impresionantes como las coronaciones y las victorias
ms gloriosas. (No cabe duda que el circus maximus fue el modelo de
los ceremoniales triunfales del hipdromo bizantino).55
***
ste es el mundo bizantino, sincrtico y epignico que permea toda
la obra de Justiniano, particularmente como legislador. Justiniano
legisla para un Dominus mundi y una oikume&nh cristiana. Con este
trasfondo debe leerse el derecho romano que habra de recibir Irne-
rio en nombre de Europa.
54 Treitinger, O., Die ostrmsche keiser-und Reichides, Iena, 1938, p. 50, cit., por Brhier,
L., Le monde bizantin II. Les institutiones de lempire bizantin, cit., p. 59.
V. REVOLUCIN PAPAL Y EL NUEVO
IMPERIO OCCIDENTAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
1. Por qu Roma? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

2. Las Escrituras romanizadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
3. Otras condiciones de la Recepcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
a. El problema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
b. El gobernante del Codex . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
c. La Iglesia, difusora del derecho romano . . . . . . . . . . . . 122
d. Las leyes visigodas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
4. La idea imperial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
a. La leyenda de Roma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
b. La continuidad del Imperio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
c. El nuevo imperio occidental. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
5. Ius romanus, derecho del gobierno secular . . . . . . . . . . . . . . 129
V
REVOLUCIN PAPAL
Y EL NUEVO IMPERIO OCCIDENTAL
SUMARIO: 1. Por qu Roma? 2. Las Escrituras romanizadas. 3. Otras

condiciones de la Recepcin. a. El problema. b. El gobernante del
Codex. c. La Iglesia, difusora del derecho romano. d. Las leyes visi-
godas. 4. La idea imperial. a. La leyenda de Roma. b. La continuidad
del Imperio. c. El nuevo Imperio occidental. 5. Ius romanus, derecho del
gobierno secular.
1. Por qu Roma?
Aunque mucho sobre los primeros aos del papado se mantiene en

la penumbra, los autores estn de acuerdo en que el obispo de Roma
era designado de la misma manera que los dems obispos, es decir,
por su comunidad y su clero.
El trmino papa con el que se designa al obispo de Roma (del

griego: pappaj, padre) fue aplicado originalmente a todos los
obispos de Occidente y al Patriarca de Alejandra quien an conser-
va el ttulo. En 1073 Gregorio VII restringi su uso al obispo de
Roma. Por qu Roma? No habiendo ms alternativa para el cristia-
nismo mas que propagar la fe a los gentiles,1 la Iglesia pone la mira
en las grandes ciudades del Imperio. Roma era una gran ciudad, den-
samente poblada, capital del Imperio; polticamente la ciudad ms
importante del orbe. En Roma haba muchos hombres que salvar.
1 La iglesia juda tuvo una modesta existencia y prcticamente desaparece en los prime-
ros aos del siglo II (Vid.: supra).
113
Por ello Roma fue un objetivo apostlico. De ah que Pedro (Simwn)

se cree debi de haber ido a Roma. No existe evidencia histrica
de que Pedro haya sido obispo de Roma ni que haya sido martiriza-
do, como quiere la tradicin. Sin embargo, hacia finales del siglo I la
iglesia romana sostiene que Pedro estuvo en Roma, donde termina su
vida pastoral.2
La iglesia romana defendi con tenacidad la prominencia de esa

sede primero, por su status como capital del imperio, porque, sostie-
ne, en ella haba habido muchos mrtires y, adems para salvaguardar
la ortodoxia. La tesis de la iglesia romana no siempre fue compartida
por las dems sedes. En ocasiones la tesis romana fue mas bien dispu-
tada,3 particularmente cuando Roma deja de ser la capital del Imperio
con la fundacin de Constantinopla. Una desventaja de Roma era el
idioma y su lejana.4 El credo cristiano se encontraba escrito en grie-
go y se difunda en griego; en Oriente. Pablo, como seal anterior-
mente, escribe en griego a los romanos; los lderes espirituales de
Roma se expresan en griego.5 Los textos latinos no se generan en Ita-
lia sino en las provincias africanas del Imperio.6 Por otro lado, el
emperador se encuentra en Constantinopla y l es pontifex maximus;
l convoca y preside los concilia de la Iglesia y dirime las controver-
sias eclesisticas y doctrinales. Todo sucede lejos de Roma.
2 Vid. Coppa, Frank J. Papacy en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite,

DVD 00/05, cit.
3 Thascius Ccilius Cyprianus (200-258), jurista, telogo, obispo de Cartago disput fuer-
temente la pretensin de Esteban, obispo de Roma (254-257), sobre la primaca de Roma.
Aunque Cipriano defiende vehementemente la unidad de la iglesia, igualmente sostiene que
la unidad se expresa en el consenso de los obispos, los cuales poseen, todos por igual, el
Espritu Santo y soberana en sus propias sedes. No hay obispo de obispos. (cit., por Frend,
William Hugh Clifford, Cyprian, Saint en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference
Suite, DVD 00/04, cit).
4 Su lejana signific despus una ventaja decisiva.
5 Durante los tres primeros siglos la lengua de la iglesia de Roma fue el griego de forma
que los gentiles podan perfectamente ser sirios, griegos o romanos. Marcos est escrito en
griego vernculo, crudo y llano. (Vid.: Stendahl, Krister (Rev) Sander, Emille T., The Gos-
pel According to Mark: background and overview The Synoptic Gospels, en Biblical Lite-
rature, Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference Suite, DVD 00/05, cit)
6 Quintus Septimus Florens Tertullianus (c. 157-220) fue jurista, telogo, filsofo cristia-
no, iniciador del latn eclesistico. Creador del vocabulario y del pensamiento cristiano occi-
dental (Vid. Wilken, Robert L. Tertullian en Encyclopdia Britannica, Ultimate Reference
Suite, DVD 00/05, cit). Cipriano (Vid supra), escribi en latn al igual que Agustn Obispo de
Hipona (354-430).
REVOLUCIN PAPAL Y EL NUEVO IMPERIO OCCIDENTAL 115
No obstante este alejamiento, hacia finales del siglo II el reclamo de

Roma se vio beneficiado por la teora petrina la cual sostena que
Jess haba nombrado a Pedro su representante en la tierra y el gua
espiritual de su iglesia segn se desprende de Mateo 16, 18-19.7 y ese
ministerio deba pasar a sus sucesores como obispos de Roma. No
obstante los descalabros y obstculos, Roma perseveraba en su tesis.
Entre los episcopados de Damasus I (366-384) y Leo I (440-461)

obstinadamente Roma defendi la prominencia de su sede, no obstan-
te la importancia creciente de Constantinopla. Leo I uno de los dos
nicos obispos de Roma denominado el grande fue el constructor del
papado. Leo I, primer papa en arrogarse el ttulo de pontifex maximus
(para entonces descartado por los emperadores), reelabor la teora
petrina. Su doctrina hace una importante distincin entre la persona
del papa y su oficio. El oficio de papa consiste en asumir el poder
otorgado a Pedro. No obstante su pretensin, los papas (i.e. los obis-
pos de Roma) asistan a los concilios convocados y presididos por los
emperadores, como los dems obispos.8
Lo que puede considerarse abusos o excesos de la iglesia romana

medieval era, en realidad, el precio que tena que pagar por su uni-
versalidad. La iglesia romana no sigui el camino de la humildad
evanglica ni el del misticismo. La iglesia romana, bajo la gua de
pontfices como Gregorio VII e Inocencio III, se habra de embarcar en
una intensa accin poltica.9
7 16,18: Ka)gw_ de/ soi le/gw o#ti su\ ei] Pe/troj, kai\ e0pi\ tau/th th= pe/tra oi0kodomh/sw
mou th\n e0kklesi/an (Y yo tambin te digo que t eres Pedro (Pe/troj) y sobre esa roca
(pe/tra) edificar mi iglesia) loc. cit., vid supra: n 14, Cap. II 16,19: Dw&sw soi ta_j
klei=daj th=j Basilei/aj tw=n ou0ranw=n, kai\ o # e0a_n dh&shj e0pi\ th=j gh=j e!stai dedeme/non
e0n toi=j ou0ranoi=j, kai\ o! e0a_n lu&shj e0pi\ th=j gh=j e!stai lelume/non e0n toi=j ou0ranoi=j. (Y
a ti te dar las llaves del reino de los cielos; y todo lo que atares en la tierra ser atado en los
cielos; y todo lo que desatares en la tierra ser desatado en los cielos.) Ms adelante 18,
18 reitera: A0mh\n le/gw u9mi=n 0 o!sa e0a_n dh&shte e0pi\ th=j gh=j e!stai dedeme/na e0n ou0ranw=,
kai\ o#sa e0a_n lu&shte e0pi\ th=j gh=j e!stai lelume/na e0n ou0ranw=. (En verdad te digo que
cualquier cosa que ates en la tierra, ser atado en el cielo). En este sentido en Juan, 20,23 se
dice: a!n tinwn afh=te ta_j a(marti/aj a)fewntai/ au0toi=j, a2n tinwn krath=te
krekra&thntai. (De cualesquiera que perdones sus pecados, les sern perdonados; de cua-
lesquiera que los mantengas, les sern mantenidos.). Vid supra., n. 14 Cap. II.
8 Leo I asiti al IV Concilio Ecumnico de Calcedonia, convocado y presidido por el el empe-
rador Marciano (396-457) y la emperatriz Pulcheria (399-453) en 451. En dicho concilio los pri-
vilegios otorgados al obispo de Roma se concedan por igual al Patriarca de Constantinopla.
9 Vid., Powicke, F.M. The Christian Life, en Crum, C.G. y Jacob, E.F. The Legacy of the
Middle Ages, cit., pp. 34-35 y 37.
La centralizacin de la Iglesia en Occidente bajo la cabeza de Roma

satisfaca, en gran medida, las ideas polticas de Agustn de Hipona,
las cuales el papa Gregorio I, denominado el Grande habra de hacer
todo para instrumentarlas. La filosofa de la historia del obispo afri-
cano devino la fuente principal de los apologistas papales.
Ante la prdida de contacto, en los siglos II y III entre lderes espi-

rituales y la masa de creyentes, carencia que se haca cada vez ms
notable, el papa nica figura visible satisfaca la necesidad de
gua y certeza. De esta forma, en su calidad de testigos de la fe,
libres de todo argumento y libres de toda erudicin, pero en el
poder los papas comenzaron una tarea formidable: la construccin
de un imperio eclesistico.10
Para justificar esta empresa haba que respaldarla en un slido soporte.

La base de esta idea de universalidad se encontraba fuertemente respal-
dada en las Escrituras. Los miembros de la nueva sociedad estaban
sometidos a sus mandamientos: las leyes de Dios, las cuales haban sido
reveladas a travs de sus representantes. Varias conclusiones se habran
de seguir de esta tesis con respecto a la prctica gubernamental.
E1 papa estaba en posibilidad de reunir alrededor de su tesis un

cuerpo respetable de opinin acadmica: Tertuliano, Cipriano, (200-
250 d C) Lactancio (c 250 c 330), Jernimo (c 447 c 420), Ambrosio
(c 339 c 397); tesis que era respaldada por directas manifestaciones
gubernamentales del papa, en forma de decretales. Estos mandatos
con pretensin de autoridad, reclamaban que la nueva sociedad fuera
gobernada de acuerdo con el precepto evanglico.11 Exista la idea de
que las normas de esta nueva sociedad eran encontradas o estable-
cidas, cuando era el caso (e.g., decretales, bulas, etctera), por aque-
llos que tenan un conocimiento especial (nuevamente observamos un
elemento platnico); conocimiento que les proporcionaba especficas
cualidades para gobernar. El resultado inmediato de esta tesis era el
rechazo del emperador como gobernante de esta nueva sociedad.
Estos argumentos eran aducidos en favor del papa: nicamente el
sucesor de San Pedro est investido de autoridad para emitir normas
10 Vid., Powicke, F. M., The Christian Life, cit., pp. 48-49 y 51.
11 Vid., Ullmann, Walter, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 39.
que gobiernen el corpus cristiano. Esta cuestin del gobierno de la

iglesia universal hizo que en el siglo V el gobierno imperial de Cons-
tantinopla y el gobierno episcopal de Roma separaran sus caminos.12
En Constantinopla el Imperio Romano continuaba como una enti-

dad histrica; era gobernado por las normas y la constitucin que le
eran propias. En Occidente, la Iglesia pretenda ser una nueva socie-
dad y no (o no slo) continuacin del Imperio. Esto significa, en algu-
na medida, el abandono de los antiguos cimientos, la resistencia al
esquema del gobierno imperial y su reemplazo por credos, mximas y
objetivos eclesiatolgicos. Un gobierno dentro de esta lnea de accin
se ocupaba en traducir los preceptos religiosos en normas jurdicas.
Actividad que llevaran a cabo clrigos versados en derecho romano.
Existen, no obstante, fuertes similitudes entre el sistema de

gobierno propuesto por el papado y el practicado por el Imperio.
Similitudes que se explican por el hecho de que el papado obtuvo
grandes prstamos de las instituciones, administracin y lenguaje
del derecho romano. La fuente de la doctrina poltica del Imperio se
encuentra en la antigua constitucin romana y la doctrina poltica, el
papa, la encuentra en la Biblia. Si bien esto pudiera ser cierto, es
necesario enfatizar, que se trata de una Biblia latinizada por juris-
prudencia romana.
2. Las Escrituras romanizadas
En lo que a Occidente se refiere que es el problema que me ocupa

en este trabajo la Biblia comenz su carrera triunfante como fuen-
te de doctrina poltica, despus de ser traducida al latn por San Jer-
nimo. La Vulgata nombre con el que se le conoci (no confundir
con la Littera bononiensis manuscrito del Digesto tambin llamado
as), fertiliz el suelo de Europa. La forma imperial del gobierno
empez en Occidente justamente cuando la traduccin latina de la
Biblia estuvo disponible.13 La Biblia latina, o simplemente, la Vulga-
12Vid. ibid, p. 40.

13En 382 el papa Damaso comision a Jernimo el lder de los estudios bblicos de su
tiempo a producir una versin latina de la Biblia. Entre 391 y 406 realiz una versin lati-
ta y esto es parte central de mi argumento fue cubierta con nocio-

nes, ideas y expresiones que haban sido tomadas del derecho romano
las cuales eran parte del lenguaje de las clases cultas y educadas de
finales del siglo IV.
La fusin de jurisprudencia y derecho romanos con la Biblia fue un

logro relativamente fcil, toda vez que el Antiguo Testamento, en par-
ticular, se encontraba inundado de temas jurdicos.14 La impresionan-
te influencia de la Vulgata como fuente de principios polticos puede
explicarse, segn Walter Ullmann, por tres tipos de consideraciones:
(1) La ocupacin romana de grandes partes de Europa occidental pre-
par la recepcin de ideas bblicas romanizadas. Nada mejor para
sealar la enorme importancia que los contemporneos otorgaban a
este hecho que las siguientes palabras de Agustn de Hipona: condi-
ta est civitas Roma per quam deo placuit orbem debellare terrarum et
in unam societem reipublic legumque longe lateque pacare.15 (2)
El cristianismo tardo fue conocido en Occidente en su ropaje latino,
en la lengua de la Roma legendaria. (3) Occidente, al principio del
medievo, no tena ni historia ni identidad propia. Si uno sopesa estos
hechos, empieza a comprender la relativa facilidad con la que la
Biblia (y despus el Corpus iuris) conquist Occidente.
En virtud de que esta Biblia romanizada fue libro de texto de

gobierno, Europa occidental, poco a poco, adquiri su identidad. La
Vulgata proporcion el vnculo comn entre tribus, naciones, provin-
cias y regiones; fueran visigodas, anglosajonas o francas (en los sal-
mos y en los libros histricos del Antiguo Testamento la unidad de las
naciones se basa en la religin). Todas estas nuevas naciones se
gobernaban con el lenguaje de la Biblia.
na del Antiguo Testamento a partir del original en hebreo. La versin latina de los Evange-
lios apareci desde 383 Vid., (Burghardt, Walter John, Rev. S. I. Jerome, Saint, en Encyclo-
pdia Britannica, Ultimate Reference Suite DVD, 00/05, cit). El texto modelo era el
preparado por San Jernimo y parcialmente compilado por l. Los cnones de su interpreta-
cin, desafortunadamente no tan buenos cono los sealados por San Jernimo, fueron esta-
blecidos por San Agustn. El comentario tipo, derivado de los primeros padres y conocido
despus como la Glossa no confundir con la Glosa Acurciana, comentario al Corpus iuris
civilis, fue compilada por Waldorf Strabo, Abate de Reichenan en el siglo IX. El texto de
la Vulgata fue revisado por Alain en los das de Carlomagno (Vid., Powicke, F. M., The Cris-
tian Life, cit., pp. 42-43).
14 Cfr., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., pp. 41-42.
15 De Civi. Dei, 18,22.
La Vulgata, aunque de forma poco clara, pero s muy efectiva, fer-

tiliz y cultiv el suelo para la ulterior recepcin del derecho romano.
Sent ciertas bases para el nacimiento de la jurisprudencia medieval y
el desarrollo de una especfica ideologa poltica. Si las clases cultas
del medievo no hubieran estado familiarizadas con la Vulgata, la
recepcin del derecho romano posterior no hubiera sido tan rpida,
como efectivamente lo fue. El derecho romano, en un principio, se
recibi en Europa encubierto por la Biblia.16 Es ms, la propia Vulga-
ta alcanza su excelencia en sus mximas jurdicas expresadas en ter-
minologa de derecho romano.
Como quiera que haya sido, la ideologa normativa romano-cristia-

na fue fuertemente reforzada. El producto de esta ideologa: el dere-
cho creado por los gobernantes medievales (ius positum) devino una
fuerza integradora de la sociedad. Posiblemente mejor expresada en la
conocida alegora que concibe la funcin del derecho como el alma
del corpus pblico.17 En el siglo VI las leyes visigodas declaraban, sin
circunloquios: el derecho es el alma del reino.18 Esta expresin esta-
ba muy en consonancia con el tema cristiano. A travs de esta idea se
llega a la tesis del imperio del derecho, i. e. a la doctrina del
Rechtsstaat, a la cual se le da forma concreta y es, quizs, el ms dura-
dero legado del medievo a los tiempos modernos.19
La influencia que la Vulgata ejerca como fuente de concepciones

polticas, puede observarse en la idea de justicia. La idea de justicia
se encontraba ciertamente en la Biblia, pero fue la jurisprudencia
romana la que proporcion los medios tcnicos por los cuales se hace
inteligible en las naciones emergentes.20
La idea de omnicomprensin del dogma cristiano, diseminada por

la Vulgata, explica la textura abierta para usar la expresin de H.
L. A. Hart del derecho medieval. Para acomodar la gran cantidad de
17 Vid., ibid., p. 47.
18 Vid., Monumenta germani historica. Auctores antiquissimi. Leges visigothorum,
1,2,2, citado por: Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 47vase:
King, P. D., Law and Society in the Visigothic Kingdom, Cambridge, University Press, 1972.
19 Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., pp. 28-29.
20 Vid., Ibid., p. 48.
rdenes sociales distintos, el derecho tena que ser altamente flexible,

de forma a absorber elementos ajenos, particularmente para asimilar
usos y costumbres no cristianos. El derecho creado por la Biblia con
ayuda de la jurisprudencia romana, era un derecho ajustable. Basta
pensar en la forma fcil por la cual la munt germnica, la tutela roma-
na y la custodia paulina, pudieron ser amalgamadas de manera a con-
cebir uno de los ms importantes principios polticos en la Edad
Media.21
Sera errneo pensar que la Biblia estableca algo as como una teo-
ra poltica o principios de gobierno. Ciertamente, existan algunos
temas: como la tesis descendente del gobierno y del derecho, la idea
de obediencia, etctera. Sin embargo, la Biblia era, ms bien, una
gua, una referencia. Proporcionaba principios bsicos, generales, que
haba que trabajar en detalle. La instrumentacin de estos principios
fue llevada a cabo por los propios gobiernos y, despus, por la juris-
prudencia acadmica. Fue precisamente en este contexto en el que,
tanto los principios bblicos, como los principios y mximas del dere-
cho romano, sufrieron ajustes y acomodaciones, segn las exigencias
de la vida social contempornea.
3. Otras condiciones de la Recepcin
a. El problema
La importancia del derecho romano no reside slo en las institucio-

nes que nos lega, sino en haber conformado los hbitos de gobierno,
imprimiendo, de forma indeleble, su sello en la fisonoma de Europa.
No me interesa sealar en este trabajo las cualidades superlativas del
derecho romano, las cuales ciertamente son muchas, sino la influen-
cia que ejerce en la evolucin de la prctica y teora del gobierno. En
este orden de ideas los sofisticados tecnicismos del derecho romano
no son el foco de atencin (o lo son en un grado secundario), sino los
principios, reglas y mximas de gobierno atesorados en l. La expli-
cacin de cmo penetr el derecho romano en los hbitos polticos
21 Vid., Ibid., p. 49. El princeps tiene bajo custodia al pueblo.

y en la prctica gubernamental (y, posteriormente en la Europa

moderna), est ntimamente vinculada con otras circunstancias, las
cuales me voy a permitir enumerar.
El derecho romano era substancialmente superior al derecho

quasi barbrico de las tribus teutnicas. En este respecto, no existan
grandes obstculos que pudieran retrasar su penetracin.22 Tcnica-
mente era inmensamente adelantado a cualquier cosa que el ignoran-
te Occidente hubiera experimentado. En cuanto a esto ltimo es
necesario sealar que una de las razones de la creciente penetracin
de este derecho es que se encontraba escrito en la lengua en que era
propagada la fe cristiana y transmitida a los magnates y lites educa-
das. Estas caractersticas, conjuntamente con el hecho de que existan
similitudes ideolgicas entre la Biblia y la prctica gubernamental de
los ltimos emperadores, permiten entender porqu el derecho roma-
no empez a ejercer enorme atractivo.
El jurista, el historiador del derecho y el terico poltico deben

tener en mente que muy pocos aspectos del derecho romano eran
directamente aplicables a las condiciones polticas (quasi barbricas)
de Europa de la temprana Edad Media. El derecho romano podra
ser aplicado slo como autoridad, como modelo, moldeando las insti-
tuciones germnicas conforme con sus principios y mximas. A este
respecto cabe sealar que el derecho romano que se aplica son ms
bien doctrinas y no las normas a las que aquellas se refieren. La doc-
trina de la lex regia, por ejemplo, jug un papel muy importante en
manos de los juristas, convirtindola en uno de los mejores instrumen-
tos para limitar el poder del gobernante, al igual que las doctrinas
sobre la tutela.23
22 En Inglaterra el arribo tardo del derecho romano permiti un aceptable desarrollo del
derecho sajn por lo que fue difcil sustituir sus instituciones.
23 En cuanto a la doctrina de la lex regia, vase: supra, nota 8 del Cap. II. Otra doctrina
de control gubernamental fue la institucin de la tutela. La enorme cantidad de disposiciones
que el Digesto dedica a la tutela, fueron concebidas como una doctrina aplicable al gobierno
(Cfr., D., 26, 4, 1-5; D., 26, 8, pr). Se hizo uso de ella en la prctica gubernamental, desde el
siglo XI; el gobernante era visto como el tutor del reino (de la societas) y, en su funcin tena
la obligacin de preservar el reino intacto e indemne. De esta manera la funcin tutelar del
gobernante fue uno de los ms efectivos instrumentos contra el gobierrno irresponsable.
b. EI gobernante del Codex
Segn el Codex, el emperador es creador del derecho. La lex posi-

ta (o ius posit[iv]um) es la manifestacin del emperador. El derecho
es, segn el Codex, una concesin del emperador. El emperador que
describe el Codex llam enormemente la atencin de los gobernantes
germnicos; razn, inter alia, del impacto del derecho romano en la
prctica gubernamental. Es curioso, pero los lderes germnicos esta-
ban particularmente orgullosos de sucumbir a la influencia del dere-
cho romano especialmente a la del Codex.
Los gobernantes germnicos aspiraban a ser los sucesores de los

antiguos csares. Esta imitacin extralgica fue un artificio para afir-
mar una universalidad de dominio en Occidente para cuyo propsito
no hubiera habido otro tipo de justificacin. Cuando los gobernantes
germnicos, emergen como emperadores romanos, estn persuadi-
dos (como muchos de sus contemporneos) de que eran los sucesores
de los viejos csares y, en tal virtud, tenan el legtimo derecho de lla-
mar suyo al derecho romano. Prueba de esto es la inclusin de algu-
nas ordenanzas germnicas en el cuerpo del Codex. Sin duda fue
debido a que la ideologa subyacente del Codex se incrust en la prc-
tica gubernamental por lo que fuertemente influy en los hbitos pol-
ticos y culturales de entonces. La ficcin de que el emperador
germnico era sucesor de los antiguos csares es sin duda uno de los
fenmenos ms fascinantes que rodean la historia de la jurisprudencia
positiva y de la ciencia del gobierno. Este hecho condicionar la
recepcin del derecho romano en Europa.24
c. La Iglesia, difusora del derecho romano
Para que el derecho romano pudiera ejercer una decisiva influencia

necesitaba de un suelo frtil. Esto presupone una identidad propia, un
mnimo de estabilidad, un mnimo de cultura, por lo menos de los gru-
pos influyentes de la sociedad. Ahora bien, ninguna de estas condicio-
nes exista en Europa en poca de Justiniano. No fue sino hasta el siglo
24 Vid., Ullmann,Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., pp. 63-64 y 67.
IX que Europa emergi como una unidad ideolgica (gracias al cristia-

nismo latinizado). Sin embargo, el pacfico progreso de Europa fue
puesto en jaque por las oleadas de vikingos, sarracenos y normandos.
Estos ataques dilataron la progresiva penetracin del derecho roma-
no, hasta la idea de la resurreccin de un Imperio romano en Occi-
dente.
Cuando fuertes vnculos unen el norte de Europa con Roma, Roma

era la Roma eclesistica; para las comunidades de entonces, sta era
la que haba absorbido a la antigua Roma. A partir del siglo VIII es el
papado quien acta como transmisor del derecho romano y de las
mximas romanas de gobierno. La alianza de los francos con el papa-
do no fue slo fundamental para trazar el mapa de Europa, sino con-
dicin indispensable para que el derecho romano moldeara el
gobierno medieval. En esta coyuntura, los clrigos devinieron propa-
gadores de derecho romano. sta era particularmente importante en
las regiones en las cuales la Iglesia posea enormes extensiones, como
en Galia. Estas posesiones fueron enclaves que irradiaban derecho
romano a las regiones vecinas. Los clrigos prepararon el terreno
para una posterior penetracin, ms sistemtica, del derecho roma-
no. A finales del siglo VI, el tiempo era propicio para que Europa
recibiera las ideas e instituciones romanas. La Iglesia propaga el
derecho romano, se comportaban de acuerdo con l. Desde enton-
ces surge el principio: ecclesia vivit iure romano (mxima estable-
cida, inter alia, en la Lex Riburia).25
Los clrigos realizaban funciones pblicas. Adems, la redaccin

de documentos relativos a transacciones jurdicas era llevada a cabo
por notarios: clrigos versados en derecho, que no era otro sino
derecho romano. Estos clrigos notarios (los tabelliones romanos)
fueron agentes claves, en la difusin del derecho romano.26 Con
toda probabilidad fueron estos clrigos los que compilaron y produ-
jeron varios formularios jurdicos llenos de recetas de derecho
romano.
25 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., pp. 71-72.
26 Vid., Ibid., pp. 72-73.
d. Las leyes visigodas
Otro elemento que sirvi como instrumento de difusin del dere-

cho romano fue, paradjicamente, la influencia que ejerce en Euro-
pa la legislacin visigoda. La legislacin de este pueblo conquistado
y subyugado influy notablemente en el pensamiento jurdico y pol-
tico de las regiones del norte de los Alpes, particularmente sobre los
francos.27 Los visigodos que huan de la invasin islmica cargaron
sus libros de derecho a travs de las montaas. Los altos niveles y
experiencia de los juristas visigodos encontraron tierra frtil en Fran-
cia. De todos los cdigos germnicos, los cdigos visigodos alcanza-
ron gran destreza jurdica gracias a que sus redactores haban, sagaz e
inteligentemente, absorbido mucho derecho romano. Ninguna otra
tribu germnica tuvo el mismo estndar de educacin y cultura jurdi-
cas como el personal de la cancillera real y episcopal visigoda.28
4. La idea imperial
a. La leyenda de Roma
Roma, su historia legendaria, su derecho, su sistema poltico, su
lengua y culta literatura, impresionara enormemente a los invasores.
Algunos de ellos la admiraran a ella y a su leyenda sobre todas
las cosas. De manera general, el deseo de los lderes de estas temibles
hordas, era perpetuar los mtodos de administracin romana y gober-
nar como representantes o sucesores del emperador. Los ttulos
conferidos por el emperador eran los ms altos honores que ellos
conocan; ttulo que, adems, legitimaba su poder ante sus sbditos
provinciales. Civilis (s.d.) fue general romano;29 Alarico (370-410)
fue general en jefe de los ejrcitos de Illyricum; Ricimer (?-472) y
Gundobad (?-516) fueron nombrados patricios; Clovis (466-511) fue
cnsul honorario.30
27 Existe evidencia substancial de la influencia que la legislacin visigoda ejerce en Fran-

cia desde el siglo VIII. Vid., Calasso, Francesco, Medio Evo del Diritto. I Le Fonti, cit., pp.
614 y ss., King, P. D., Law and Society in the Visigothic Kingdom, cit.
28 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., pp. 73-74.
29 Vid.,Tcito, Historias, I y IV.
30 Vid., Bryce, James V., The Holy Roman Empire, cit., pp. 17-18 y 24.
La admiracin que los invasores sentan por Roma y el ferviente

deseo que manifestaban por unirse a su grandeza, puede apreciarse en
las palabras de Segismundo, gobernante burgundio, nombrado patri-
cio por Anastasio. Dirigindose al emperador dice:
la devocin de mi raza hacia Roma nos ha hecho contar con los ms altos
honores que sus ttulos militares otorgan. Siempre hemos preferido lo que un
emperador da, a todo lo que nuestros ancestros pudieron legarnos. Al gobernar
nuestro pueblo no somos sino sus lugartenientes...31
La idea de que el Imperio en Occidente se haba extinguido estuvo

lejos de la mente de los brbaros. La idea del Imperio era demasiado
augusta; estaba en todos. Pareca haber sido as, desde el principio de
los tiempos. Su vnculo con la iglesia cristiana lo haca omnipresente
y venerable. El Imperio, i.e. Roma, era eterno. Con el triunfo del cris-
tianismo esta creencia encontr un nuevo fundamento.32
b. La continuidad del Imperio
En cuanto a la cada del Imperio occidental creo que es necesario

subrayar: (1) la continuidad constitucional de esa parte del Imperio
y, por tanto, su constante vinculacin con Constantinopla y (2)
la forma en que esta idea es mantenida por gobernantes y sbditos.
Si despus de la captura de Roma por Alarico (410 d C.) y, particu-

larmente, despus de la invasin de Gaiserich (451 d C.), la legitimi-
dad de los emperadores de Occidente pudiera ser discutida, la
abdicacin de Rmulo Augusto y 1a designacin imperial de Odoacer
(en 476) como patricio y administrador de las provincias italianas,
reintegra a Italia a la parte oriental del Imperio.33
31 Cfr., Migne, Patrologa, vol. 59, p. 285 citado por Bryce, James V., The Holy Roman
Empire, cit., p. 18.
32 Vid., Bryce, James V., The Holy Roman Empire, cit., pp. 19-21.
33 Cuando Rmulo Augusto, obedeciendo a Odoacer, comunic su abdicacin al Senado,
una delegacin de ste se encamin a la corte imperial en Constantinopla y deposit las insig-
nias imperiales de Occidente a los pies del emperador Zenn. Occidente, dijeron los delega-
dos, no necesita de un emperador propio (desde haca tiempo una a una de las provincias
romanas de Occidente haban sido abandonadas por el gobierno de Roma. Unas, fueron ocu-
padas por las tribus invasoras; otras, mantuvieron precaria independencia, e.g., Britania o las
ciudades armnicas. Occidente se reduca nicamente a Italia). Un solo emperador, decan los
Odoacer (433-493) mantuvo el consulado, respet las instituciones

civiles y eclesisticas y gobern por catorce aos bajo la soberana de
Constantinopla. El Imperio de Occidente no se extingui; se produjo
la reunin con Constantinopla. En su forma, como era la creencia de la
gente, las cosas volvan a su estado original, excepto por el hecho de
que la nueva Roma del Bsforo, en lugar de la Roma del Tber, era
el centro del poder. Una vez ms un solo emperador era dominus mundi
y, en los primeros siglos de nuestra era, cabeza de una iglesia universal.
Teodorico (454-526),34 ms que Odoacer, preserv y fortaleci la tra-
dicin romana. El derecho y la administracin se conservaron en
manos romanas. Dos cnsules anuales, uno nombrado por Teodorico,
el otro por el emperador, mantenan la imagen del antiguo Estado
romano. La unidad constitucional del Imperio (el antiguo Imperio de
Oriente e Italia) se hizo manifiesta cuando Justiniano decide acabar
con la dinasta ostrogoda. Desde la victoria de Belisario (en 540) las
provincias italianas (divididas en condados y ducados) obedecan al
exarcha (e1carxoj) de Ravena, representante de la corte imperial.35
Sin duda, la reunin del Imperio aunque su significado no fue

percibido en el momento fue de importancia para el futuro desarro-
llo de Europa. Aunque la ausencia de un emperador en Occidente no
destruy la idea imperial, precipit el desarrollo de una forma latina
de cristianismo la que, a la postre, habra de difundirse en Europa,
forma opuesta a la manera griega y oriental del cristianismo. La
ausencia de un emperador en Roma emancip a los papas y dio un
nuevo tono (nacionalista y latino) a los gobiernos teutnicos de las
naciones occidentales emergentes.
Ciertamente, el desmembramiento de Occidente hizo que el Imperio

perdiera su unidad original. La destruccin de la vieja sociedad, pro-
delegados de Roma, es suficiente en el mundo. Zenn confiri el ttulo de patricio a Odoacer

y le encarg la administracin de las provincias italianas (Vid., Bryce, James V., The Holy
Roman Empire, cit., pp. 24-25).
34 Teodorico el ostrogodo, el ms grande de los conquistadores brbaros, condujo a sus
huestes a travs de los Alpes y depuso a Odoacer. Teodorico profes deferencia por la corte
imperial, la cual favoreci la invasin que condujo a la deposicin de Odoacer (Vid., Bryce,
James V., The Holy Roman Empire, cit., pp. 27-28.
35 Vid., Bryce, James V., The Holy Roman Empire, cit., pp. 28-29.
dujo rudeza e ignorancia. La infiltracin de los teutones hizo que la

lengua y las costumbres cambiaran. La reorganizacin de las provin-
cias italianas limit el pensamiento e intereses de la poblacin. Todo
esto trajo como consecuencia que, cuando el nuevo orden comenz a
conformarse, la memoria del viejo Imperio, tenue para entonces
disminuyera; su influencia, su civilizacin, necesariamente declinaron.
La memoria del viejo Imperio pudo haberse perdido completamen-

te de no ser por dos legados que Roma haba dejado firmemente arrai-
gados: (1) su derecho y su jurisprudencia (de secular tradicin
romana), y (2) su iglesia (formidable institucin de nuevo cuo roma-
no). Los nuevos reinos, asociaron a Roma con el cristianismo, fue de
ella de quien lo aprendieron.36 Cuando estos reinos que los conquista-
dores fundaron, comenzaron, a su vez, a disolverse, la Iglesia acentu
ms su unidad y su disciplina. El derecho, por su parte, haba penetra-
do ya en el dogma cristiano, en la organizacin secular de la Iglesia y
en la prctica gubernamental de los distintos reinos. La unidad tena
una referencia: el origen de ese derecho era Roma; el centro de la Igle-
sia (latina) era, tambin, Roma, asiento del antiguo y legendario
Imperio. Los efectos de estos hechos e ideas habran de reflejarse en
la poca en que el Imperio revive con Carlos el franco.
c. El nuevo imperio occidental
La ms eficiente circunstancia que prepar la difusin y penetra-

cin del derecho romano, como fuente de concepciones polticas,
fue la idea imperial con la que el papa empez a operar desde el siglo
VII (esto es parte de la revolucin papal).
En el curso del siglo IX la creacin de un supuesto emperador de los

romanos en Occidente fue tremendamente importante para el destino
del derecho romano en la Europa medieval. Aunque este emperador
fue concebido como instrumento del papa en su poltica hacia Constan-
tinopla, la idea de que un imperio romano en Occidente fuera aceptada,
como de hecho lo fue, tuvo, necesariamente, amplias repercusiones
36 Vid., Bryce, James V., The Holy Roman Empire, cit., pp. 26, 30-31.
jurdicas e ideolgicas. Condujo naturalmente a la propagacin de un

imperio universal: nicamente el Imperio Romano poda ser univer-
sal. (El Imperio Bizantino o griego, como entonces se empez a
llamar se encontraba ms all de los lmites del mundo). La conse-
cuencia inherente de este proceso es que el derecho romano alcan-
zara, en el curso del tiempo, carcter de derecho universalmente
aplicable (en Occidente), lo que equivaldra a decir, dada la geografa
poltica de Europa, que el derecho romano devendra un derecho
supranacional.
Este programa imperial implementado por el papa de Roma en el

siglo IX tiene que ser considerado dentro del marco de la latiniza-
cin, de la Vulgata, de la liturgia romana y de otros numerosos fac-
tores de proveniencia romana. Todos ellos prepararon y cultivaron el
terreno para la penetracin definitiva del derecho romano a partir
del siglo XI.37
Despus de cierto estancamiento, la influencia del derecho romano

en la teora poltica fue gradualmente consolidndose a partir del res-
tablecimiento de la idea romano-imperial con la dinasta sajona en
962. Por razones gubernamentales, los emperadores sajones promo-
vieron activamente, no nicamente el estudio del derecho romano,
sino, sobre todo, su aplicacin prctica.38 En ese entonces, esto es,
durante los siglos IX y X el derecho romano produjo un decisivo e
indeleble impacto en el derecho cannico (la jurisprudencia canni-
ca habra de devolver el servicio despus, a la jurisprudencia acad-
mica de los comentaristas).
El gobierno imperial se percat inmediatamente de las potenciali-

dades ideolgicas del derecho romano y no hubo mejor adepto del
derecho romano que Otto III, quien, en sus acciones gubernamenta-
les, quera probarse a s mismo que era sucesor de Justiniano. La
forma en que firma el decreto sobre los jueces es particularmente sig-
37 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 74; Genhof, F., Les
traits gnraux du sisteme dinstitutions de la monarchie franque, Settimana Spoleto, IX,
1962, pp. 91 y ss.
nificativa: Hac lege omne per vum divinitate propicia, valitura edi-
cimus.39
5. Ius romanus, derecho del gobierno secular
Las condiciones para un movimiento a gran escala del derecho roma-

no en el siglo XI eran particularmente propicias. Al igual que otros
factores, la disputa de las investiduras alcanza entonces especial
importancia. Aunque el rgimen de la propiedad de la Iglesia era el
objeto ostensible de la litis contestatio, en la disputa de las investidu-
ras, el blanco del ataque papal era el manipulador de este sistema: la
autoridad secular. La base de este sistema era, incuestionablemente,
la costumbre; por tanto, dicho sistema era de origen germnico. Otra
paradoja (como hemos visto, la historia de las ideas polticas, est
llena de paradojas): para contrarrestar el ataque del papa, ataque diri-
gido al derecho consuetudinario germnico, la autoridad secular se
arm con el derecho romano: un derecho ajeno, derecho que no era
germnico era romano y de linaje oriental, bizantino.
De esta forma, desde mediados del siglo XI en adelante, el derecho

romano se convierte en uno de los pilares de la autoridad secular.
Este fenmeno trajo como consecuencia que, con el paso del tiempo,
el carcter del gobierno tuvo que cambiar su fundamento: germnico
por romano.40
El problema del rgimen de la propiedad eclesistica fue, as,

relegado a un segundo lugar; la confrontacin en realidad era: Reg-
num versus sacerdotium. Lo que haca especialmente atractiva la
invocacin del derecho romano, consista en que ste era, funda-
mentalmente, el derecho de los gobernantes laicos. A partir de
entonces comenz el uso profesional del derecho romano en ser-
vicio de la causa secular (real o imperial). As surge, por ejemplo, en
Ravena, una escuela de derecho contrapuesta a la Roma del papa.
Existe evidencia indiscutible de que juristas de esta escuela tomaron
39 Cfr., Monumenta germani historica: Auctores antiquissimi, Const. I, nm. 22, p. 48,
cit., por Ullmann Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 75.
parte activa en la lucha formidable entre Gregorio VII y el empera-

dor Enrique IV.41
Los juristas de Ravena se mantuvieron al lado del Imperio y apoya-

ron a Wilberto de Ravena el antipapa Clemente III. Desde Rave-
na Petrus Crossus lanza, en contra de Gregorio VII, un violento
panfleto fundamentado en derecho romano.
El hecho de armarse con derecho romano condujo a la seculari-

zacin del gobierno, creando una idea laica del mismo, librndolo,
as, de sus incrustaciones teocrticas y teolgicas o, mejor, eclesias-
tolgicas.42 De esta forma, el derecho romano devino una fuente
de inspiracin, de imitacin, de los gobernantes; uno de los ms cons-
picuos resultados de este hecho fue la fuerte acentuacin de la base
romana de gobierno y el consiguiente abandono de las, hasta enton-
ces, incuestionables reglas germnicas consuetudinarias.
41 Sobre la Guerra de las Investiduras, vase: Brooke, Z. N., Gregory VII and the First
Contest Beetween Empire and Papacy, en: The Cambridge Medieval History, vol. V. Con-
test of Empire and Papacy, Cambridge, Cambridge University Press, 1926; pp. 5 1-207;
Bryce, James V., The Holy Roman Empire cit., pp. 150-163.
42 Sit venia verba.
EPLOGO I
A partir del siglo XII en adelante, Europa occidental haba sido atra-
pada por los principios romanos de gobierno encontrados en el dere-
cho romano. El derecho romano conquistaba Europa. Sobre este
particular permtaseme insistir sealando que la facilidad y rapidez de
esta conquista posterior, prueba la solidez de la primera: cuando el
derecho romano penetra en el dogma cristiano y en la prctica
gubernamental de la temprana Edad Media.
Todo estaba listo para aplicar el derecho romano. Sin embargo,

esta aplicacin enfrentaba todava varios problemas. El derecho
romano que haba llegado a Europa contena mximas y doctrinas
acumuladas a lo largo de varios siglos, desde el siglo II hasta el siglo
VI, las cuales parecan contradictorias e irreconciliables. Por otro lado,
el derecho romano mencionaba instituciones jurdicas y guberna-
mentales de las cuales el mundo del siglo XI y del siglo XII no saba
nada. Adems, existan instituciones contemporneas completamente
ajenas a la antigua Roma.
La condicin previa para un ulterior desarrollo del derecho roma-
no consista en la solucin de las contradicciones y el acomodo del
derecho romano a la situacin contempornea. Esta tarea exiga
gran habilidad y perspicacia extremadamente elevada, as como una
tcnica de interpretacin muy sofisticada. Ninguna de estas condicio-
nes exista en grado suficiente antes del siglo XI.
Este requerimiento fue satisfecho con excelencia por las escuelas
de derecho; primero en Provenza, luego en Ravena e, inmediatamen-
te despus, en Bolonia. Las universitates llevaran en lo sucesivo la
avanzada del derecho romano y, con l, las doctrinas e ideologas
polticas de la nueva Europa. Los studia donde actuan las universita-
131
tes devienen, as, los centros de difusin de doctrinas y principios

polticos. Principios y doctrinas que seran esclarecidos (y reforma-
dos) por glosadores y comentaristas del derecho romano.1 Siendo
las universitates la avanzada del derecho romano, el examen y
exposicin del derecho romano se convierte en la primera discipli-
na acadmica en la historia de Europa.2
1 Sobre este particular vase mi libro: La universidad epopeya medieval. (Notas para un
estudio del surgimiento de la universidad en el alto medievo), cit.
2 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., pp. 78-79; Berman,
Harold J., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradition, Cambridge,
Mass., Harvard University Press, pp. 120-131.
EPLOGO I
A partir del siglo XII en adelante, Europa occidental haba sido atra-
pada por los principios romanos de gobierno encontrados en el dere-
cho romano. El derecho romano conquistaba Europa. Sobre este
particular permtaseme insistir sealando que la facilidad y rapidez de
esta conquista posterior, prueba la solidez de la primera: cuando el
derecho romano penetra en el dogma cristiano y en la prctica
gubernamental de la temprana Edad Media.
Todo estaba listo para aplicar el derecho romano. Sin embargo,

esta aplicacin enfrentaba todava varios problemas. El derecho
romano que haba llegado a Europa contena mximas y doctrinas
acumuladas a lo largo de varios siglos, desde el siglo II hasta el siglo
VI, las cuales parecan contradictorias e irreconciliables. Por otro lado,
el derecho romano mencionaba instituciones jurdicas y guberna-
mentales de las cuales el mundo del siglo XI y del siglo XII no saba
nada. Adems, existan instituciones contemporneas completamente
ajenas a la antigua Roma.
La condicin previa para un ulterior desarrollo del derecho roma-
no consista en la solucin de las contradicciones y el acomodo del
derecho romano a la situacin contempornea. Esta tarea exiga
gran habilidad y perspicacia extremadamente elevada, as como una
tcnica de interpretacin muy sofisticada. Ninguna de estas condicio-
nes exista en grado suficiente antes del siglo XI.
Este requerimiento fue satisfecho con excelencia por las escuelas
de derecho; primero en Provenza, luego en Ravena e, inmediatamen-
te despus, en Bolonia. Las universitates llevaran en lo sucesivo la
avanzada del derecho romano y, con l, las doctrinas e ideologas
polticas de la nueva Europa. Los studia donde actuan las universita-
131
tes devienen, as, los centros de difusin de doctrinas y principios

polticos. Principios y doctrinas que seran esclarecidos (y reforma-
dos) por glosadores y comentaristas del derecho romano.1 Siendo
las universitates la avanzada del derecho romano, el examen y
exposicin del derecho romano se convierte en la primera discipli-
na acadmica en la historia de Europa.2
1 Sobre este particular vase mi libro: La universidad epopeya medieval. (Notas para un
estudio del surgimiento de la universidad en el alto medievo), cit.
2 Vid., Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., pp. 78-79; Berman,
Harold J., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradition, Cambridge,
Mass., Harvard University Press, pp. 120-131.
VI. EL RENACIMIENTO DE LA JURISPRUDENCIA . 133
1. El Renacimiento del siglo XI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
2. El surgimiento de la jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
3. La escuela de Bolonia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
a. Clarissimi viri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
b. La jurisprudencia y las universitates . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
c. Gloss . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
d. El mtodo escolstico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
4. Qustiones disputat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
5. Conceptos jurdicos generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
IRNERIUS BONONIENSIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
VI
EL RENACIMIENTO DE LA JURISPRUDENCIA1
SUMARIO: 1. El Renacimiento del siglo XI. 2. El surgimiento de la

jurisprudencia. 3. La escuela de Bolonia. a. Clarissimi viri. b. La ju-
risprudencia y las universitates; c. Gloss; d. El mtodo escolstico.
4. Qustiones disputat. 5. Conceptos jurdicos generales.
1. El Renacimiento del siglo XI
Cuando sali el Sol el primer da del ao mil e hizo obsoleta la frmu-

la: appropinquante fine mundi todas las fuerzas de la Tierra se inten-
sifican, reviven. El siglo XI es escenario de una nueva vida en la
historia de Europa. sta es la atmsfera que acompaa el renaci-
miento de la jurisprudencia. Primero en Provenza; luego en las ciu-
dades de Lombarda: despus en Ravena y, finalmente, en Bolonia.
1 En lo que sigue nos guiamos principalmente por Vinogradoff, P., Law in the Medieval
Europe, cit., captulo II: The Revival of Jurisprudence. Las referencias a otros autores son
hechas expresamente. Sobre el particular vase: Jones, W. J., Historical Introduction to the
Theory of Law, Nueva York, Augustus M. Kelley, Publishers, 1969 (reimpresin de la edicin
de Oxford University Press, 1940); Altamira, R. y otros, A General Survey of Events, Sources,
Persons and Movements in Continental Legal History, cit. Savigny, Friedrich Carl von, Histoi-
re du droit romain au Moyen ge (versin francesa de C. Guenaux de la Geschichte des rmis-
chen Recht im Mittelalter), cit.; Flach, J., tudes critiques sur l'histoire du droit romain au
Moyen-ge. Avec Textes indits, cit.; Meynial, E., Roman Law, cit.; Hezeltine, H. D., Roman
and Canon Law in the Middle Ages, cit.; Sherman, C. P., Roman Law in the Modern World. 1.
History of Roman Law and its Descent into English, French, German, Spanish and other
Modern Laws, cit.; Astuti, Guido, Lezioni di storia del diritto italiano. Le fonti. Et romano-
barbarica, Padua, Cedam. 1953; Calasso, F., Medio evo del diritto, le fonti, cit.; Koshaker, P.,
Europa und das rmischen Recht; cit., Istituto della Societ Italiana di Storia del Diritto. Atti
del Terzo Congresso. La formazone storica del diritto romano in Europa, Florencia, Leo S.,
Olschki Editore, 1977; Cavanna, Adriano, Storia del diritto moderno in Europa. 1. Le fonti e il
pensiero giuridico, Miln, Dott, A. Giuffr Editore, 1979.
133
Al final del siglo XI (y durante los siglos que inmediatamente le

suceden) ocurrieron cambios que conmovieron Europa. A los cambios
polticos, econmicos y religiosos que haban operado se agrega una
transformacin en el derecho y en su enseanza. Varios son los facto-
res que intervienen en la transformacin jurdica, inter alia: (1) el
redescubrimiento de los antiguos textos del derecho romano, (2)
el nacimiento de las universidades (y su enseanza del derecho roma-
no) y (3) la aplicacin del mtodo dialctico en jurisprudencia.2 El
resultado de todos estos sucesos e innovaciones origin el nacimien-
to de una ciencia jurdica europea cuyos postulados seguramente han
sobrevivido, sin grandes desafos, hasta el siglo XXI.
La idea de un orden jurdico no exista antes del siglo XII; esto,

ab obvo, no quiere decir que no hubiera derecho entre los ostrogodos,
vndalos, francos o entre cualquier otro grupo germnico; por supues-
to, haba derecho en Europa. Sin embargo, el derecho de estas comu-
nidades careca de un cuerpo de doctrina que lo ordenara en sistema y
cuyos conceptos y principios fundamentales fueran cultivados por un
grupo de personas especialmente entrenadas para tal propsito. Esta
carencia se deba, entre otras razones, al carcter predominantemente
tribal de tales comunidades.
Con la irrupcin de poderosas autoridades centrales cuyo control

alcanz a todas las localidades, aparece una clase de juristas profesio-
nales. Pero la aparicin del gremio, no proviene de la nada; por el con-
trario, su emergencia se debe a la aparicin de las primeras escuelas
de derecho en Europa y a la formacin de sus universitates.3
No se puede descartar la idea de que la creacin de los sistemas

jurdicos modernos fue, en mucho, una respuesta al cambio revolucio-
nario de la Iglesia vis vis el poder secular. En 1075, despus de vein-
ticinco aos de propaganda del partido papal, Gregorio VII proclam la
supremaca poltica y jurdica del papado sobre toda la iglesia occiden-
tal y toda la grey cristiana, as como la total independencia del clero del
2 Vid., Berman, Harold J. Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tra-
dition, cit., pp. 1 y ss.
3 Vid., ibid., cit., pp.121-123; Cavanna, Adriano, Storia del diritto moderno in Europa, cit.,
pp. 125-134.
EL RENACIMIENTO DE LA JURISPRUDENCIA 135
control secular. El emperador Enrique IV de Sajonia, reaccion a esta

poltica mediante accin militar. Una guerra surgi entre el Imperio y el
papado, la cual se intensifica por toda Europa, hasta 1122, cuando un
compromiso fue alcanzado en el Concordato de Worms.4 Uno de los
resultados de esta explosiva separacin entre regnum y sacerdotium fue
tema y argumento de la jurisprudencia medieval.
El derecho, bajo estas condiciones sociales, empez a ser enseado y

estudiado en Occidente como una disciplina diferenciada. Pero cmo
es posible ensear derecho cuando el derecho positivo y las institucio-
nes jurdicas, tanto eclesisticas como seculares, son de carcter con-
suetudinario y local? La respuesta a este respecto puede sonar curiosa a
los odos de juristas contemporneos: el derecho que se enseaba en
Europa, fue el derecho contenido en un viejo manuscrito que surgi
a la luz en una biblioteca italiana a finales del siglo XI. Este manuscrito
contena la compilacin de derecho romano realizada por Justiniano
alrededor del ao 530, es decir cinco siglos antes.5
Es necesario tener presente que Justiniano gobern en Constantino-

pla, capital del antiguo Imperio oriental donde predominaba la cultu-
ra griega (Justiniano fue el ltimo emperador de lengua latina). La
civilizacin romana haba sido reemplazada en Occidente por ordas
primitivas de visigodos, vndalos, francos, sajones y otros pueblos
germnicos. El imperio Romano y su derecho sobrevivi en el
Este, en la parte oriental del Imperio. El derecho romano compila-
do por Justiniano no tena validez en Europa occidental, particualar-
mente en el tiempo de su redescubrimiento en Italia. Desde el siglo
VI al XI el derecho romano conocido en Europa occidental es dere-
cho prejustiniano, el cual haba sido incorporado a las legislaciones o
cdigos brbaros, actualmente llamado derecho vulgar.6
Resulta realmente sorprendente que el derecho de una antigua

civilizacin, compilado en un gran libro, haya sido el objeto de los
4 Vid., Berman, Harold J., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradi-
tion, cit., pp. 87-88. Sobre este particular, vase mi libro: La Universidad. Epopeya medieval, cit.
5 Vid., Berman, Harold J., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tra-
dition, cit., p. 123.
6 Vid., Stein, Peter, Foreword, en: Vinogradoff, Paul, Roman Law in Medieval Europe,
cit., pp. VIII-IX.
primeros estudios jurdicos sistemticos en Europa. Este hecho es par-

ticularmente sorprendente si tomamos en cuenta que la Europa medie-
val no contaba con instituciones polticas o gubernativas homlogas a
las magistraturas romanas. Las instituciones jurdicas reinantes eran
mayormente germnicas y francas.7
2. El surgimiento de la jurisprudencia
Una prueba del resurgimiento de la jurisprudencia en el sur de Fran-

cia es proporcionada por un opsculo sobre derecho romano, conoci-
do como Exceptiones petri.8 Su contenido es tomado de la
compilacin justiniana y su nica autoridad es la autoridad del propio
jurisconsulto hasta ahora annimo.
En el norte de Italia aparecera tambin una incipiente jurisprudencia

dogmtica. Lombarda fue el lugar donde el estudio del derecho dara
pasos decisivos. La interpretacin del derecho longobardo por los tribu-
nales hizo progresos rpidos y asumi el carcter de verdadero estudio
coherente y reflexivo. No slo sabemos de ingeniosos casuidici y doc-
tos jueces, sino de verdaderas escuelas en las que los maestros, rodea-
dos de discpulos, discutan el derecho longobardo.9
La escuela longobarda no pudo evitar la creciente penetracin

del derecho romano. La influencia romanstica se manifiesta en
dos direcciones: (1) la compilacin de textos legislativos (e.g., el
dition, cit., ibid.
8 El texto de las Exceptiones Petri legum romanorum puede verse en Savigny, Fridrich
Carl von, Geschichte des rmischen Rechts im Mittelalter; cit., t. II, pp. 321-428.
9 Sobre la escuela de Pava vase: Mengazzi,Carlo, Ricerche sullattivit della scuola de
Pavia nellalto medievo, Pava, 1924, Gualazzini, Ugo. La scuola pavese en Atti del IV
Congreso Internazionale di Studi sul Alto Medio Evo, Spoleto, 1964; Calaso F., Medio evo
del diritto, cit., pp. 305-315; Calisse, C. Italy, en Roman and Germanic Law from Justi-
nian to Feudalism (A. C. 475-1100), en Altamira, R. y otros, A General Survey of Events,
Sources and Movements in Continental Legal History , cit., pp. 23-36; id. Italy, en la obra
anteriormente citada, pp. 95-103; Astuti, Guido, Lezioni di storia del diritto italiano. Le fonti.
Et romano-barbarica, cit., pp.75-118. Sobre los longobardos en general, vase Fasoli, Gina,
I longobardi in Italia, Bolonia, Ptron Editores, 1965. Vase tambin mi libro: La Universi-
dad. Epopeya medieval, cit., caps. II, III y IV.
Liber papiensis y la Lombarda) y (2) el estudio exegnetico del

derecho.10
Una muestra del mtodo de los jurisconsultos longobardos es sumi-

nistrada por la Expositio ad librum papiensem (comentario doctrinal
que acompaa la legislacin contenida en el liber papiensis). Esta
obra se basa en el trabajo de varias generaciones de juristas. Grandes
fueron los jurisconsultos de esta escuela: Walcausus o Gualcosio
(1055-1079), juez de la corte imperial; Bonifilius (1014-1055), asesor
de la misma corte; Lanfranc (1005-1089), el famoso arzobispo de
Canterbury quien, clebre ya en la escuela de Pava, deviene abate
de Bec, en Normanda, antes de seguir a Inglaterra a Guillermo el
Conquistador.11
En la Expositio se encuentra un motivo dominante: el esfuerzo por

conciliar la lex longobarda con la lex romana. El expositor en su ex-
gesis al Liber papiensis tena a la vista los textos romanos.12 La refe-
rencia a los textos romanos permite concluir que los juristas
longobardos consideraban el derecho romano como supletorio. Era
lex generalis omnium (Expos., ad Guido, C., 5 ad Roth, 1,4,3,) al que
se habra de recurrir siempre que el derecho logobardo no proporcio-
nara una norma aplicable. Con el tiempo, la autoridad del derecho
romano habra de ganar ms terreno en la jurisprudencia longobarda:
la lex romana no slo era lex generalis omnium, sino la nica lex vli-
da sobre todos los individuos, sive sin longobardi, sibe sint romani
(Expos., ad Otton, 1, 4, 3).13
Una escuela de jurisprudencia puramente romnica surgi en Rave-

na ciudad de tradicin imperial, histricamente contrapuesta a la
Roma del papa. Con la jurisprudencia de Ravena el derecho roma-
no se introduce en la prctica se convierte en derecho directamente
aplicable. Al respecto es famosa la disputa entre los jurisconsultos
de Ravena y el temible cardenal Pier Damiani (1007-1072) sobre
cmo contar los grados del parentesco. Los juristas de Ravena, in
10 Vid., Calasso, F., Medio evo del diritto, cit. pp. 309 y ss.
11 Vid., Novissimo Digesto Italiano , Turn, Unione Tipografica. Editrice Torinense, 1965,
t. XX.pp 732-734
12 Vid., Calasso, F., Medio evo del diritto cit., p. 3.
13 Citado por Calasso, F., Medio evo del diritto, cit., p. 309.
unum convenientes, se pronunciaron a favor del sistema del derecho

romano.14
3. La escuela de Bolonia15
a. Clarissimi viri
La ciencia de la jurisprudencia no tomara paso firme sino hasta el

advenimiento de la escuela de Bolonia. La escuela nace a finales del
siglo XI por obra de un simple maestro de artes liberales: Irnerio
(1055-c 1130). El genio de Irnerio se revela por una triple intuicin:
(1) dar al estudio del derecho un carcter autnomo que la enciclope-
dia del saber medieval no le reconoca; (2) estudiar el derecho justi-
nianeo en los textos genuinos, haciendo a un lado extractos y
eptomes; y (3) establecer el significado correcto de la compila-
cin justinianea y construir un ordenado y completo Corpus iuris.
(Sobre Irnerio, vase la nota al final del captulo).
La consecuencia de esta triple tarea constituy el objetivo principal

de la escuela boloesa de los glosadores. A esta escuela pertenecieron
los cuatro doctores: Bulgarus (?-c 1166), Martinus (?-c 1166), Hugo
(?-c 1170) y Jacobus (?-c 1178), a los que se sumaron: Johanes (c
1175-1245), Bassianus (en activo c. 1200), Azo (c 1150-1230), Place-
14 Tal disputa es referida en un famoso pasaje de Godofredo en su comentario a D., 35, 2,
82. Sobre este particular y sobre el origen de la escuela de Ravena, vese: Calasso, F., Medio
evo del diritto, cit pp.281-282.
15 Sobre el particular, vese mi libro: La Universidad. Epopeya medieval, cit., Caps. III y
IV; asimismo, vese Bernan, Harold J., Law and Revolution. The Formation of the Western
Legal Tradittion, cit.; Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glssators,
en Tijdschrift voor Rechtsgeschiedenis, Vol. 16, 1939, pp 1-67; Id., Studies in the Glossators
of the Roman Law. Newly Discovered Writtings of the Twelfth Century, Cambridge, Cambrid-
ge University Press, 198; Jones J. W., Historical Intoduction of the Theory of Law, cit., pp.11-
14; Wolf, H. J., Roman Law. An Historical Introduction, Oklahoma, University of Oklahoma
Press, 1976, pp. 187-189; Stein, Peter, Regulae iuris. From Juristic Rules to Legal Maxims,
Edimburgo University Press, 1966, pp. 131-132; Jolowicz, H.F., Revivals of Roman Law,
en Journal of the Warbug and Courtauld Institutes, vol. XV, nms. 1-2, 1952, pp. 88-89;
Kuttner, S., Reflexions sur les brocards des glossateurs, en Mlaneges J. de Gellinck, 1975;
Brugia, B., Dalla interpretazione della legge al sistema del diritto, en Per la storia della
giurisprudenza e della iniversit italiana, nuovi saggi. Turn, 1921; pp. 31 y ss. Post, G., Stu-
dies in Medieval Legal Thought. Public and the State 1100-1922, Nueva Jersey, Princeton,
University Press, pp. 3.24; Cavanna, Adriano, Storia del diritto moderno in Europa, cit., p.
105. Vase tambin las obras generales citadas en la nota 1 de este captulo.
tinus (?-1192), Pillius (fines del s. XII primera midad del s. XIII), Hugo-
linus (?-c 1233), Roffredus (?-1242), Acurcio (c 1182-1260), etctera.
Estos hombres habran de sentar las bases de la moderna ciencia del
derecho.
La importancia de los glosadores en la historia del derecho y de la

jurisprudencia de Occidente es enorme. Una clara exposicin de sus
logros no es posible hacerla aqu. Unicamente, har un breve comen-
tario sobre sus mtodos. En el curso de sus trabajos la escuela de los
glosadores produjo una obra vastsima en la cual el derecho de justi-
niano fue progresivamente adaptndose a la actividad normal de los
tribunales.16
b. La jurisprudencia y las universitates
Esta adaptacin del derecho romano fue resultado del uso de

ciertos mtodos que habran de producir abundante literatura jurdica.
Los mtodos de los glosadores, as como los libros que nos legaron,
est ntimamente relacionada con las universidades.
Los estudiantes que deseaban manejar con maestra el derecho

romanocontrataban los servicios de un maestro. Un profesor en par-
ticular, Irnerio, gan gran notoriedad; estudiantes de toda Europa se
congregaron a su derredor adems de otros maestros que se le reu-
nieron. Hacia el ao 1150 haba de diez a trece mil estudiantes de
derecho en Bolonia. Los profesores eran pagados, en un principio,
directamente por los estudiantes; despus, por la civitas. Los profeso-
res formaban su propia societas (collegium doctorum) no eran
miembros de la universitas estudiantil; tenan derecho de examinar
y admitir candidatos al doctorado.17
16 En lo que sigue nos guiamos fundamentalmente por Hazaltine, H.D., The legal and
Political idea of the Post-Glossators, en Ullmann, Walter, The Medieval Idea of Law (As
Represented by Lucas de Penna). A study in Fourteenth-Century Legal Scholarship, Londres,
Matheun and Co., 1964, pp. XIV-XXXIX.
17 Vid., Berman, Harold. J., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal
Tradition, cit., pp. 123-127; Calasso, Francesco, Medio evo del diritto, cit., pp. 281 y ss.,
Vergottini, Giovani, Aspetti di primi secoli della storia delUniversit di Bologna, en Rossi,
Guido (ed.,), Scritti di storia del diritto, Milln Dott, A. Guiffr Editore, 1977, t. II. pp. 671-
686; Id., Lo studio di Bologna, Imperio, il Papato, en op. ul. cit., t. II, pp. 695-792 id.,
En las ciudades italianas la educacin no era supervisada por las

autoridades eclesisticas. La universitas, particularmente en Bolonia,
era una gilda o hermandad de estudiantes cuyos privilegios haban
sido otorgados por carta de las autoridades de las civitas. Durante mucho
tiempo, hasta 1219 en que el papa decret que nadie poda ensear en
Bolonia sin licencia del archidicono de Bolonia, las universitates ita-
lianas gozaron de enorme libertad en la enseanza y en sus mtodos.
An despus del control episcopal las universitates siguieron gozan-
do de relativa autonoma, sobre todo si se compara con la forma de
enseanza que exista con anterioridad al siglo XI; entonces la educa-
cin era, prcticamente, exclusiva de los monasterios.
Bolonia como sabemos fue fundada por Matilde (1046-1115),

duquesa de Toscana; ella invit a Irnerio a ensear derecho romano en
Bolonia. Por ms de cien aos de enseanza, Bolonia estuvo libre del
control eclesistico. Ciertamente, la Iglesia presionaba de forma indi-
recta: el propio Irnerio fue excomulgado por respaldar la causa impe-
rial en contra del papado.18 El studium bononiensis, la fortaleza de
los estudios jurdicos del medievo, como la llama Walter Ullmann,
durante sus primeras dcadas de existencia fue una comunidad laica
que enseaba a laicos la ciencia del derecho. El nico objeto de ense-
anza e intruccin, hasta antes de 1365, cuando se agrega teologa, es
derecho romano.19
Desde el principio lo que se enseaba en Bolonia era el derecho

romano compilado por los juristas de Justiniano en el siglo VI. Parecie-
ra que las escuelas de derecho se fundaban nicamene con el propsito
de estudiar dicho manuscrito. El manuscrito comprenda toda la compi-
lacin ordenada por Justiniano: el Digesto (Digestorum seu pandecto-
rum), el Codex, las novelas (Novell) y las Instituciones. El derecho
romano se hizo accesible en su totalidad.
Al principio del captulo mencion que hacia la segunda midad del

siglo XI encontramos las escuelas de derecho en Provenza y en las ciu-
Bologna e lo studio nellet dAcursio en op. cit., t. II pp. 813-835; id., Au temp de la sco-
lastique et la thologie: Bologne, mre du droit, en op. ul. cit., t. II, pp. 837-843.
dittion, cit., pp. 126-127. En la lista de excomulgados se lee: Guarnerius bononiensis legis
peritus, citado por Ullmann, Walter, Law and Politics in the Middle Ages, cit., p. 85, n. 1.
dades italianas de Pava y Ravena. Justamente en el siglo XI estas

escuelas alcanzaron, en cuanto a su dominio sobre el derecho y su
enseanza, un nivel que no haba sido hasta entonces conocido en la
Europa medieval. En Pava, el derecho romano era estudiado en com-
binacin, y en cierto sentido, en subordinacin al derecho longobar-
do. Revena, la cual se encontr por mucho tiempo bajo la influencia
bizantina, mantuvo en mayor grado la tradicin del derecho romano.
De la misma forma los juristas del sur de Francia se beneficiaron de
una ininterrumpida tradicin de derecho romano en la regin. Sin
embargo, tan slidos y alentadores como pudieran ser los logros de
estas escuelas, se mantenan dentro de lmites modestos. Estas escue-
las se encontraban an lejos de penetrar la magnificencia y la solidez
del derecho romano. Una de las razones principales de esta circuns-
tancia era que la mayor parte del Digesto era desconocido. Por ello, el
descubrimiento de un manuscrito completo del Digesto en Pisa fue el
acontecimiento de la poca.20 Afortunadamente, los tiempos fueron
propicios para sacar provecho de tal hallazgo.
Los juristas de tradicin romanista encontraran difcil creer que los

textos originales fueran casusticos y poco abstractos. Normalmente
un jurista de nuestros das es capaz de encontrar, implcitas en el mare
magnum de disposiciones jurdicas, un complejo sistema de concep-
20 El manuscrito fue posteriormente llevado a Florencia donde se encuentra guardado en

la Biblioteca Medicea Laurentina (la colocacin del clebre manuscrito es el nm. F. 138),
(vid., Wolf, Hans Julios, Roman Law. An Historical Introduction, cit., p. 186). A exception de
algunos pequeos fragmentos encontrados en Egipto, este manscrito es el nico que ha sobre-
vivido (vid., Wolf, Hans Julius, Roman Law, cit., p. 186, n. 4). El manuscrito del Digesto fue
escrito, con toda probabilidad, alrededor del ao 600 en la parte bizantina de Italia. Fue cui-
dadosamente confrontado con un texto original del Digesto que se ha perdido. El manuscri-
to existente se encontraba en Pisa (por lo que el manuscrito se llam Pisana). En el siglo XV
los floreninos tomaron Pisa y se apropiaron de esta joya invaluable (desde entonces se le
conoci como Florentina). Existe poca evidencia que la Pisana haya jugado algn papel en
la transmisin del derecho romano. La transmisin fue realizada por una copia de la Pisia-
na hecha a finales del siglo XI la cual encontr su casa en Bolonia. Esta copia conocida como
la Vulgata del Digesto (o Littera Bononiensis) fue la base de la enseanza y la difsin del
derecho romano en toda Europa (vid., Ullmann, Walter, Law an Politics in the Middle Ages,
cit., p. 68. Para una explicacin ms detallada sobre el Digesto vase: Jolowicz, H.F., Histo-
rical Introduction to the Study of Roman Law, ed. Por Nicholas, Barry, Cambridge, Cambrid-
ge University Press, 1972, pp. 478 y ss., Archi, G. G., Giustiniano legislatore, Bolonia, Il
Mulino, 1970 (especialmente cap. IV y apndice); Bonini, R., Ricerche di diritto giustinia-
neo, Miln, Dott, A. Giuffr Editore, 1968, Collinett, P. La gense du Digest, du Cde et des
Institutions de Justinian, Pars, Recueil Sirey, 1953 ; Honor, A., Tribonian, cit.
tos abstractos. Eso indudablemente es cierto, sin embargo, es ms

bien resultado de la herencia legada por la Europa medieval cuya
jurisprudencia reformul y conform la compilacin justinianea,
convirtindola en un corpus consistente de doctrina jurdica. Fueron
los juristas del medievo los que crearon, por ejemplo, una doctrina del
contrato, apartir de los diferentes tipos de contratos romanos; una doc-
trina de la representacin a partir de los diferentes mandatos; una teo-
ra de la posesin, a partir de distintos actos de dominio; una teora de
la soberana, a partir de la costumbre; etctera.
Los diferentes elementos de la compilacin justinianea fueron, as,

gradualmente salvados del olvido. El examen crtico del texto fue una
constante preocupacin de los juristas de Bolonia. Despus de la
recuperacin del texto segua la interpretacin literal. Los juristas
de Bolonia se convirtieron en glossatores per excelentiam.21
c. Gloss
Es bastante conocido cmo se enseaba el derecho romano en el

medievo. La lectura de los textos era seguida por la glossa o gloss
del profesor. Las gloss eran copiadas por los estudiantes entre las
lneas del texto y, si no por razones de extensin, al margen. Poco
a poco en esas gloss se fue acumulando la doctrina. Las gloss
habran de alcanzar tanta autoridad como el texto mismo, algunas
veces superaran al texto (e.g., la Glossa Ordinaria de Acursio).
La lectura de los textos y su glossa supona un anlisis meticulo-

so de dichos textos. El gran instrumento de anlisis lo constitua,
entonces, el procedimiento dialctico, mediante el cual se analizaban
lgicamente conceptos y se construan deducciones. La reformu-
lacin de los fragmentarios (y, a veces, contradictorios) textos clsi-
cos y su reordenacin racional, fue tarea magistral de los juristas,
quienes aplicaron su acumen dialctico, hasta lograr un producto
digno de tal nombre: el Corpus iuris, fuente de autoridad de la cual
debe partir toda deduccin.22
21 Vid., Vinogradoff, Paul, Roman Law in Medieval Europe, cit., pp 57-58.

22 Vid. ibid., cit., pp. 56-67.
Los procedimientos comnmente empleados por los juristas para

proporcionar una concepcin sistemtica de las distintas partes del
complicado material eran la distinctio y la qustio. Por la distinctio un
concepto era sucesivamente dividido en varias especies subordinadas
y, stas en otras; as, hasta llegar al ltimo detalle. Las qustiones ser-
van para someter a prueba las doctrinas contenidas en las glos.
La enseanza del derecho cannico se aadi al curriculum de los

studia a finales del siglo XII. En contraste con el derecho romano, el
derecho de la Iglesia, i.e., el derecho cannico, era lex posita: puesta
justamente por los jerarcas de la Iglesia y aplicada por los tribunales
eclesisticos.23
Despus del derecho cannico se introdujo en el studium de Bolo-

nia y en los otros estudia problemas contemporneos de derecho secu-
lar (incluyendo derecho feudal). Esta introduccin se hizo de la
manera siguiente: los juristas planteaban una cuestin jurdica de rele-
vancia prctica y la analizaban a la luz de los textos del derecho
romano. De esta manera, el estudio del derecho romano de un
tiempo anterior, condujo al anlisis de los problemas jurdicos
contemporneos. Fue as como, a travs del estudio del derecho
romano, comienza la sistematizacin del derecho de Europa.
d. El mtodo escolstico
Este mtodo desarrollado al principio del siglo XII en jurisprudencia

y teologa, presupone la autoridad absoluta de ciertos libros, los cuales
hay que entender como conteniendo un corpus consistente y completo
de doctrina. Pero, paradjicamente, este mtodo presupone, tambin, la
posibilidad de lagunas, as como de contradictiones en el texto. El pro-
psito fundamental del mtodo es hacer la summa del texto, integrando
las lacun y resolviendo las contradictiones. El mtodo escolstico,
i.e., la dialctica, logr la reconciliacin de los opuestos.24
23 Vid., Berman, H, J., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradition,
cit., pp. 129-131. Sobre el derecho cannico puede verse: Le Bras, Gabriel, Canon Law, en
Grump, C. G., y Jacob, E. F., (eds.), The Legacy of the Middle Ages, cit., pp. 321-361.
24 Vid., Para una breve explicacin de la dialctica medieval, vase: Berman, H. J., The
Origins of the Western Legal Science, cit., p. 908, n. 20.
El mtodo escolstico, mediante anlisis y sntesis, construy un

corpus de doctrina encontrada precisamente en la codificacin justi-
nianea. Dice la Summa in pandectas atribuida a Bassianus y a
Azo: nuestro modus in legendo es cudruple; (1) configuramos un
caso adecuado al que dispone la ley (i.e., el Corpus iuris); (2) selec-
cionamos los pasajes que contrastan con el texto y resolvemos las
contradictiones; (3) obtenemos de la ley los generalia o brocarda; (4)
planteamos las qustiones y las discutimos a la luz de la ley (del
texto) mencionada.25
El estudio del derecho y su enseanza universitaria tena como

tarea primordial, insisto, la superacin de las contradictiones. Esta
circunstancia permiti a los juristas del siglo XII gran libertad y flexi-
bilidad (de la que nunca dispusieron sus predecesores romanos o
bizantinos). El mtodo de los juristas transform radicalmente el razo-
namiento dialctico de la antigua filosofa griega y el modus geome-
tricus de la jurisprudencia romana.26 Aristteles distingue entre
razonamiento apodctico (derivado de premisas que son tenidas por
verdades necesarias) y razonamiento derivado de premisas general-
mente aceptadas. Esto caracteriza al razonamiento dialctico. El razo-
namiento dialctico se distingue, sobre todas las cosas, por el hecho
de que no comienza con enunciados verdaderos sino, ms bien, con
problemas o qustiones, aunque, en ltima instancia, las qustiones
sern resueltas de forma concluyente por una proposicin o principio
primero.27
Berman seala que la distincin aristotlica entre razonamiento

apodctico y dialctico fue aceptada por los estoicos en el siglo III. Sin
embargo, los estoicos concibieron el razonamiento dialctico no slo
como mtodo para llegar a los primeros principios (como un procedi-
miento inductivo) sino como mtodo de anlisis de argumentos y defi-
nicin de conceptos, mediante distinctiones y synthesis de gnero y
especie. De esta manera, la dialctica se convierte en una disciplina
25 Vid., Nicolini, Ugo, 1 giuristi postaccursiani e la fortuna delle glossa in Italia, en Jus.
Rvista di Science giuridiche, Miln, ao XV. nm. 1, enero-marzo 1964, p. 61.
26 Sobre la ciencia clsica y la jurisprudencia romana vanse mis libros: Elementos para una
teora general del derecho (Introduccin al estudio de la ciencia jurdica), Mxico. Editorial
Themis, 2003, pp. 229-268 y Razonamiento y argumentacin jurdica, Mxico, UNAM, Insti-
tuto de Investigaciones Jurdicas, 2004 (Serie Doctrina Jurdica, Nm. 121), Caps.: IV y V.
27 Cfr., Arist, An. Pr., 24a 20-30; Eth., Nic., 1139b 31, Top., l00b 21-24.
independiente, no necesariamente diferente de la lgica; pero con

poderosos elementos de retrica y gramtica.28
La dialctica deviene as la disciplina disciplinarum. Entre las artes

del trivium, la gramtica y la retrica no son sino artes preliminares. La
dialctica tiene el primer lugar. Para comprender el sentido de este
triunfo de la dialctica no hay que olvidar, que la dialctica no es slo
un arte formal de discusin en el pensador medieval.29 La dialctica
griega llega a la Roma republicana en su forma estoica. Los juristas
romanos fueron los que, por primera vez, aplicaron el mtodo dialcti-
co al anlisis y sistematizacin de las normas e instituciones jurdicas.30
El jurista romano realiza un enfoque jurdico, prctico y profesio-

nal. Los romanos adoptaron los mtodos griegos, pero nunca hicieron
del derecho ni quisieron un sistema filosfico.31 Los juristas
romanos aplicaron los mtodos griegos para explicar el derecho; sin
embargo esto no produjo una simbiosis entre su jurisprudencia y la
filosofa griega. Esta simbiosis, seala Berman, se llev a cabo
aproximadamente mil aos despus en las universidades de Europa.32
dition, cit., pp.134-135; Vid., Schulz, Fritz, The History of Roman Legal Science, cit., pp.
124-132.
29 La dialctica comprende, adems de la introduccin de Porfirio, todos los otros trata-
dos del Organon, el primero de ellos, las categoras, as como la Introduccin de Porfirio,
contienen, al lado de las nociones puramente formales, elementos de metafsica. (Vid., Br-
hier, Emile, La philosophie du Moyen ge, Pars, Albin Michel, 1971 [Lvolution de lhu-
manit, p. 104]).
30 Vid.: Stein, Peter, Regulae Iuris, From Juristic rules to Legal Maxims, cit., pp. 49 y
ss. Dice Berman que los griegos nunca intentaron una aplicacin de la dialctica al derecho
ni a su estudio. Las razones de ello son complejas. Las ciudades griegas nunca experimenta-
ron el surgimiento de una prestigiada clase de juristas encargados del desarrollo del derecho.
La administracin de justicia fue llevada a cabo, en gran medida, mediante asambleas popu-
lares. Los que alegan ante asambleas practicaban un modo de declamacin que los vincula
menos a un argumento jurdico que a los reclamos de moral y a las conclusiones polticas.
Los filsofos griegos no reconocan a las normas jurdicas como puntos de partida de razo-
namiento (Vid., Law and Revolution, de Formation of the Western Legal Tradition, cit., p.
134. Vase tambin Knkel, Wolfgang, An introduction to Roman Legal and Constitutional
History, cit., pp. 98-103). Jones, J. W., The Law and Legal Theory of the Greeks. An Intro-
duction, Aalen, Scientia Verlag, 1977 (reimpresin de la edicin de Oxford University Press,
1956); Calhound, George Miller, Introduction to Greeks Legal Science (ed. Por Zulueta, Flix
de), Aalen, Scientia Verlag, 1977, reimpresin de la edicin de Oxford University Press de
1944).
31 Vase a este respecto: Schulz, Fritz, The History of Roman Legal Science, cit., pp. 57-58.
32 Vid., Law and Revolution, de Formation of the Western Legal Tradition, cit., pp. 135-136.
Para los romanos los primeros principios del derecho, i.e., las regu-
l no son entendidas como principios revelados o descubiertos.
Las regul son extradas del derecho positivo y valen slo en relacin
con l. La naturaleza de las regul se aprecia fcilmente si recordamos
cmo eran establecidas. No voy a describir el modo o modos de formu-
lacin de regul por la jurisprudencia romana ya lo hice en otro
lugar.33 Basten ciertas indicaciones para entender su naturaleza y dis-
tinguir las regul romanas de los principios o brocarda medievales.
Los juristas romanos extraan las regul del derecho positivo (de
ah que su alcance se limite a sus instituciones). Los jurisconsultos
romanos obtenan las regul mediante un procedimiento inductivo
siguiendo, similiter, el que describe Aristteles en los Segundos ana-
lticos.34 Mediante epagwgh& los juristas romanos realizan generaliza-
ciones empricas a partir de la observacin de sus instituciones positivas
(las cuales constituan la base emprica de su sistema). Estas generali-
zaciones (definiciones y conceptos generales) eran, en ese sentido, la
cspide del sistema. Para los romanos los primeros principios, i.e., las
regul, no se encuentran por encima del derecho positivo; su significa-
do y su alcance dependen de la experiencia jurdica concreta de la cual
deriva.35
Es fcil observar que las regul sintetizan, los elementos comunes

de una clase de cosas. Paulo seala:
Regula est, qu rem qu est breviter enarrat. non ex regula ius sumatur, sed ex
iure quod est regula fiat. per regulam igitur brevis rerum narratio traditur, et, ut
33 Sobre la jurisprudencia pontificia vanse mis libros: Elementos para una teora general
del Derecho, cit., pp. 253-268 y Razonamiento y argumentacin jurdica, cit., Caps. IV y V.
34 El paso clave en la transicin de la experiencia a la ciencia es el descubrimiento del ele-
mento comn que une los casos particulares, el mtodo por el cual se alcanzan los primeros
principios (Vid.: Aristteles, Anal. Post., l00a-b). Cuando los primeros principios de la cien-
cia han sido as obtenidos, stos tienen que ser formulados en proposiciones (axiomas, defi-
niciones e hiptesis). (Vid.: Aristteles, Anal. Post., 72a). Estos elementos fundamentales
provn a la ciencia de sus presupuestos mnimos. Segn el modelo clsico, toda ciencia se
funda en sus propios principios. Para construirla es necesario obtenerlos y formularlos. Con-
secuentemente, la jurisprudencia requera de sus propios principios: de sus definiciones y sus
regulae. Vid., mi libro: Elementos para una teora general del derecho, cit., pp. 253-268 y
Razonamiento y argumentacin jurdica, cit., Caps. IV y V
35 Regul significa principio. Con objeto de apreciar la funcin de las regul Schulz
recomienda comparar D., 50, 17, 1 (que se transcribe a continuacin en el texto) con Anal.
Post., 92b. (Vid., Schulz, Fritz, The History of Roman Legal Science, cit., pp. 66-67).
ait Sabinus, quasi caus coniectio est, qu simul cum in aliquo vitiata est, per-
dit officium suum.36
La regula (i.e., principio) no est destinada a valer sin referencia al

derecho. Una regula que no sea la descripcin sumaria de clases de
cosas jurdicas, construidas a partir de la observacin de la experiencia
(i.e. empei/ria) perdera su funcin (perdit officium suum). Es claro para
los romanos que el derecho no deriva de la regula, la regula se obtiene
slo porque hay derecho positivo (sed ex iure quod est regula fiat).
Los griegos nunca intentaron tales racionalizaciones de materiales

jurdicos. Para ellos el razonamiento dialctico fue una tcnica para
obtener enunciados vlidos a partir de premisas generalmente acepta-
das. Los romanos hicieron de la dialctica griega un ars iudicanti.37
Los juristas del siglo XII, convertiran las regul del corpus iuris en
mximas intemporales, de valor universal (i.e., maxim propositio-
nes) y llevaran la dialctica griega a un mayor grado de abstraccin.
Por lo dems, los juristas medievales superaron la separacin

entre razonamiento dialctico y apodctico; ambos son aplicados en el
anlisis y en la sntesis de los materiales jurdicos. No slo intentaron
organizar el sistema jurdico, sino suponan que podan demostrar,
mediante la razn, la verdad universal y la justicia universal de los
textos romanos. Como estos textos son racionalmente probados, cons-
tituyen maxim propositiones para, a partir de ellos, deducir, apodc-
ticamente, nuevas resoluciones.38 Pero como dichos textos
contenan lacun, ambiguitates y contradictiones, fue necesario recu-
rrir al razonamiento dialctico para superarlas.
36 D., 50, 17, 1:

Regula [i.e. principio] es la descripcin sucinta de lo que una cosa es [qu rem qu est].
No es por la regula que el derecho se crea; es del derecho [positivo] de donde la regula
es obtenida. La regula realiza la descripcin resumida de las cosas y, como sostena Sabi-
nus, esa es su razn de ser, tanto que si en algo est viciada pierde su funcin [no vale].
traduje caus coniectio como su razn de ser conservando el sentido de argumento
substancial. Este es el sentido que tiene caus coniectio en el derecho procesal romano.
37 Vid., Berman, Harold, J., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal
Tradition, cit., pp. 138-139.
38 Vid., ibid., pp. 139-143.
Una vez resuelta la oposicin entre razonamiento dialctico y apo-

dctico, el mtodo dialctico devino el mtodo per excelentiam de la
jurisprudencia en el anlisis y sntesis del derecho.
Otro aspecto que se refleja en la jurisprudencia medieval es el

famoso conflicto de los universales. Como quiera que haya surgido,
el nominalismo jug un papel esencial en la sistematizacin del dere-
cho. El problema del nominalismo, sin embargo, no voy a discutirlo
aqu, baste recordar la importante disputa entre nominalistas y realis-
tas surgida alrededor de un pasaje de la Ei0sagwgh/ de Porfirio (c
233-305), traducido por Boecio (480-224), en el que el clebre fil-
sofo griego aborda el problema de los universales. Para el nominalis-
mo medieval los universales o conceptos generales no existen
como realidades anteriores e independientes, ni en las cosas ni fuera
de las cosas. La manera como se presentan los universales a la mente
humana es en forma de nomina (i.e., como nombres o signos). Los
conceptos generales, en consecuencia, no son sino flatus vocis, como
sostena Roscellino (1050-1120), uno de sus campeones. El nomina-
lismo, por tanto, asume como presupuesto ontolgico, que slo los
individuales o entidades particulares son reales. Los opositores, por
su parte, siguiendo una concepcin platnico-agustiniana, de corte
ms bien mstica, atribuan realidad a tales trminos, recurriendo,
unos, al concepto de Dios; otros, ms tarde, a las tesis estoicas del
significado.39
Un ejemplo importante del papel de la dialctica escolstica en la

formacin de la ciencia jurdica se observa en el Concordia discor-
dantium canonum de Graciano (c 1090-1159).40 En este tratado Gra-
39 El nominalismo habra de alcanzar un desarrollo impresionante en el pensamiento de

Guillermo de Occam (Ockam c 1280, c 1349). Sobre el particular, puede verse: Brhier,
Emile, La philosophie du Moyen ge, cit.; Gilson Etiene, La philosophie du Moyen. ge,
Pars, 1947; Knowles, David, The Evolution of Medieval Thought, cit., (esp. caps. IX, XVIII,
XXVIII).
40 Sobre Graciano, vase: Kuttner, S. The Father of the Science of Canon Law, en
Jurist, vol. I, nm. 2, 1941. Berman considera que la obra de Graciano constituye el pri-
mer tratado comprensivo y sistemtico de derecho en la historia de Occidente (vid., Law
and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradition, cit., p. 143). Berman olvi-
da los tratados de los juristas romanos de la Republica, e.g., el Ius civile de Q. Macius
Scaevola (vid., Stein, Peter, Regul Iuris, cit., pp. 26-48; Schulz, Fritz, The History of
Roman Legal Science, cit., pp. 87-98).
ciano intent cubrir la totalidad del derecho eclesistico y se esfuerza

por presentarlo como un corpus unitario, en el que todas las partes se
conciben interactuando de manera a formar un todo. El concordia dis-
cordatium canonum es, o pretende ser, comprensivo y sistemtico.
Graciano cont con algunos intentos anteriores de sistematizacin;
pero, particularmente, cont con el trabajo de los glosadores, especial-
mente el de Irnerio.
Graciano estableci cantidad impresionante de distinctiones. El

mejor ejemplo de su mtodo de anlisis y sntesis se encuentra en las
primeras veinte distinctiones en las cuales varios tipos de derecho son
identificados (e.g., derecho divino, derecho humano, derecho natural,
derecho eclesistico, derecho legislado, derecho consuetudinario,
etctera). Una vez identificados, Graciano define y determina las rela-
ciones de todas estas categoras. l no invent tales categoras, los
juristas haban adaptado cantidad de distinctiones provenientes de la
jurisprudencia romana, as como de la filosofa griega. Sin embargo,
Graciano explor sistemticamente las implicaciones jurdicas de
estas distinctiones y fue el primero en arreglar las diferentes fuentes
del derecho en un orden jerrquico.41
Con el mtodo dialctico los juristas (e.g., Graciano) no trataban,

simplemente de oponer tesis contrarias y optar entre las dos solucio-
nes, como es caracterstico en Toms de Aquino. Los juristas no van
a solucionar el problema escogiendo simplemente una de las tesis
contrarias.42 A este respecto no existe ejemplo mejor de la tcnica
dition, cit., pp. l43-l45. Me parece importante sealar que los juristas romanos, en varios de
sus tratados hacen una enumeracin de las fuentes, la cual difcilmente ignora una particular
jerarquizacin. El mismo Digesto presupone, en algn sentido, una jerarquizacin de fuentes
(cfr., D., 1, 3, 1; 1, 4, 1).
42 Un ejemplo de sntesis de opuestos se encuentra en la doctrina sobre el uso legtimo de
la fuerza. El derecho romano y la Biblia prohben matar. Sin embargo, tanto el derecho roma-
no como los textos bblicos dan ejemplos en los que el uso de la fuerza es permitido. El dere-
cho romano contiene la regula: vim vi repellere licet, como toda regula, sta se limita a una
clase especfica de casos (i.e., a la doctrina de la lex aquilia que sostiene que un hombre
puede usar la fuerza fsica para proteger su propiedad del despojo). Los juristas de los siglos
XII y XIII convirtieron la regula en maxima propositio y con las maxim opuestas, desarrolla-
ron un concepto general de justificacin para el uso limitado de la fuerza (aplicable a una
serie de categoras sistemticamente interrelacionadas, tales como la ejecucin del derecho,
escolstica de plantear qustiones sobre pasajes contradictorios de

un texto jurdico dotado de autoridad que las mismas qustiones
disputat.
4. Qustiones disputat
Este mtodo fue inventado por los juristas de la primera mitad del siglo
XII. La idea era conjurar o relacionar para evaluar todos los ele-
mentos relevantes en una compleja estructura que asemejaba los
alegatos y argumentaciones propias de casos sometidos al conoci-
miento de los tribunales. Las disputationes sobre derecho romano en
Bolonia y, despus, en todas las otras escuelas de derecho, se hubie-
ran olvidado de no haber sido recogidas por las qustiones disputat
(forma de literatura jurdica originada y desarrollada en la poca de
los glosadores).43
La expresin qustiones disputat es un trmino usado por los glo-

sadores. Dos caractersticas pueden sealarse: (1) las qustiones se
refieren siempre a problemas de derecho (solutio facti ad nos non
pertinent),44 y (2) el problema siempre es planteado de manera inte-
rrogativa expresando una genuina duda, incertidumbre o ignorancia.
Las qustiones pueden ser llamadas dialectic, toda vez que tienen
como elemento esencial los pros y los contras de un problema para el
cual existen soluciones contradictorias. Una qustio es siempre dia-
lctica: qustio est dubitabilis proposito... omnis enim qustio con-
tradictionibus constat.45
De esta manera, la parte dialctica de estos escritos adopta la forma

de un dilogo; en algunas ocasiones de un verdadero debate. En caso
la legtima defensa, la proteccin de la propiedad, etctera). (Vid., Berman, Harold J., Law
and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradition, cit., pp. 147-148).
43 Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit., p. 1.
44 Acursio, Glossa, generi ad Nov. 6 pr., citado por Kantorowicz, Hermann, The Qus-
tiones Disputat of the Glossators, cit., p. 2. Las Qustiones que, despus, seran tcnica-
mente llamadas de facto eran qustiones iuris que haban efectivamente surgido,
oponindose a los casos ficticios tradicionales (vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustio-
nes Disputat of the Glossators, cit., p. 2).
45 Boecio, citado por Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossa-
tors, cit., p. 3.
de una qustio disputata la contradiccin yace en los alegatos ficti-

cios de dos disputantes litigando un problema jurdico ante el maestro
que preside la disputa y decide sobre los alegatos.
Estas qustiones disputat constituyen el ncleo y eje de toda

instruccin cientfica en las escuelas medievales. La importancia de
las qustiones disputat en derecho trascienden en mucho su funcin
educativa. Las qustiones en el tiempo de los glosadores eran la nica
prctica complementaria a las lectur puramente teorticas. De esta
forma, las qustiones disputat fueron el vnculo principal entre el
derecho escrito de Justiniano y su aplicacin en los tribunales contem-
porneos. As se desarroll el talento para derivar audaces analogas,
manejar amplios principios de equidad e integrar lacun con intui-
cin e imaginacin. La importancia histrica de las qustiones dispu-
tat reside en ser factor imprescindible en la adaptacin del derecho
romano a las condiciones medievales.46
La estructura de las qustiones disputat es variada, comienza

con la rubrica o titulus;47 en algunos manuscritos el ttulo se convier-
te en pequeos sumarios del problema.48 El siguiente elemento es el
exordium. Segn Kantorowicz el exordium consiste en una mera
frase introductoria, algunas veces una captatio benevolenti, otras,
un sealamiento histrico: In tali negotio non est difficilis deffini-
tio;49 In scolis Bulgari tale negotium apparuit.50 Seala Kantoro-
wicz que la importancia de los exordia reside en que son una
evidencia de que las qustiones no se originaban en la mesa de tra-
bajo sino en el saln de clase.51
46 Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit., pp. 4-6.
47 Algunos manuscritos de la Stemma Bulgaricum, como de las Qustiones dominorum
no tienen algo que pueda considerarse un titulus. Podra decirse que en algunos de los manus-
critos el titulus es una adicin del copista. (vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones
Disputat of the Glossators, cit., p. 18).
48 El ttulo de la Collectio Azoniana 1, v.gr., aparece en algunos manuscritos como An ser-
vitus amittatur tempore (Vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the
Glossators, cit., p. 18).
49 Stemma Bulgaricum (Royal M. S. II. 8. XIV, Museo Britnico), qu. 39, citado por Kan-
torowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit., p. 19, cfr., p. 7.
50 Stemma Bulgaricum (M. S. Carpentros, Bibl. Inquimbertine 170), citado por Kantoro-
wicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit., p. 22.
51 Vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit., p. 19.
El elemento ms importante de las qustiones lo constituye el casus

(en ocasiones denominado causa, negotium, materia o tema). El
casus establece, escuetamente, los hechos esenciales ocurridos (o los
primeros pasos del procedimiento) que conducan a la qustio. La ora-
cin en la cual el problema es formulado comienza generalmente con
queritur (inde queritur, qusitum es, qustionis est, iuris est qustio,
etctera). Normalmente las qustiones contenan slo un problema.
Son raras aquellas que tienen ms de uno; si es el caso, los diferentes
problemas se enumeran al final del casus en lo que en la Glossa se
denomina una divisio. Las qustiones disputat estaban destinadas al
entrenamiento de futuros jueces y abogados (en lucha por un amplio
reconocimiento del resucitado derecho romano). De esta manera, el
problema tena que ser de tal naturaleza que no pudiera ser resuelto de
memoria ni mediante el mero conocimiento terico; requera habilidad
dialctica, discernimiento jurdico e imaginacin creativa.52
El problema podra, algunas veces, estar ms all de la capacidad

de los estudiantes, por eso se les sugera, no una solucin, pero s un
punto de vista: un enfoque de la solucin. Esta sugerencia es hecha en
una oracin que contiene el trmino proponitur (por lo que Kantoro-
wicz la denomina propositio). Pillius coloca generalmente la proposi-
tio despus del problema: queritur quit iuris sit? Proponitur
reivindicatio vel conditio ex lege.53 Segn Hermann Kantorowicz es
este el lugar correcto. El mismo hombre que plantea la qustio, i.e.,
el maestro, proporciona tambin la direccin de la discusin.54
El problema o problemas son seguidos por la disputatio denomina-

da argumenta. Los disputantes son, en un principio, un actor y un
demandado. Esto se hace patente en el estilo narrativo de las primeras
qustiones disputat. El estilo de las qustiones que aparecen en
posteriores colecciones (aunque no los debates reales) cambi total-
mente. Ya no hay protagonistas, los argumenta no son los alegatos de
52 Vid., ibid, cit., pp. 20-21.

53 Brocarda, qu. 74[51], citado por Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat
of the Glossators, cit., p. 22.
54 Vid., por Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit.,
p. 22.
las partes, son simplemente argumentos objetivos arreglados en dos

columnas: pros, de un lado, contras, del otro.
Cada argumentun tena que basarse en uno o ms pasajes del dere-

cho romano; stas son las allegationes. Las allegationes consisten en
transcripciones casi literales de ciertas normas bien conocidas, por lo que
no era necesario referirse a ellas expresamente por captulo y prrafo.55
La ltima parte de la qustio es, obviamente, la solutio (la expre-

sin raramente aparece en los manuscritos probablemente fue intro-
ducida por los copistas; se usa en su lugar ait, dico, dicit, etctera). La
solutio en las ms antiguas colecciones consiste normalmente en
una oracin apodctica que se reduca a una, dos o tres palabras, e.g.,
Non; actor obtinent; posunt, petitione hereditatis. Posteriormente, las
solutiones se caracterizan por ser extremadamente extensas y llenas de
referencias.
Adems de su enorme valor pedaggico, el procedimiento de las

qustiones disputat mostraba enorme respeto por los puntos de
vista de los estudiantes, aun si eran completamente errneos. No
todos los elementos que hemos visto aparecen en las qustiones dis-
putat, el casus y el problema son los nicos indispensables y, sin
embargo, frecuentemente faltan, aunque se presuponen en el contex-
to. Una vez que se estandariz el estilo de las qustiones, stas se
presentan con la siguiente estructura: casus, propositio, argumenta,
responsum. Esta estructura penetr y domin toda la literatura jur-
dica de los siglos posteriores.56
En cuanto a los orgenes histricos de las qustiones disputat,

ste es an un problema complicado. En cuanto a esto hay que estar
muy consciente que nicamente se puede pensar en influencias que
55 Vid., ibidem, pp. 23-24.

56 Vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputatae of the Glossators, cit., pp.
29-31. Una sorprendente analoga se da entre las qustiones disputat y los reports del dere-
cho medieval ingls (c 1280-1536). Kantorowicz se refiere a aquellas qustiones disputat
que denomina reportat, en virtud de que no son redactados por el maestro (el cual slo
introduce el casus) sino por un alumno que llevaba a cabo las reportationes de las disputa-
tiones. Los reports eran notas tomadas en clase (vid., The Qustiones Disputat of the
Glossators, cit., p. 43).
hayan operado en Bolonia, despus de que Bulgarus empez a ense-

ar (i.e., c 1225). La tcnica dialctica de las disputationes pudo,
quiz, ser aprendida de la Tpica. Sin embargo, este trabajo pertene-
ce a la lgica nova que no alcanza Europa antes de 1225.
Seala Kantorowicz que en la teologa francesa, que se encontraba

ms cercana de Aristteles que la jurisprudencia italiana, las disputa-
tiones no alcanzaron el carcter de curriculum sino hasta mediados
del siglo XII. De ah que debi de haber sido la jurisprudencia la que
influy sobre la teologa; fue Bolonia la que influy sobre Pars y no
viceversa. Las disputationes en derecho cannico, las que encontra-
mos en tiempo de Martinus (las qustiones en Graciano no son dis-
putat), pudieron haber servido de intermediario.57
Mucho se ha hablado del gran Abelard y, en particular, de su tra-

bajo Sic et non, escrito c 1121. De hecho, y haciendo a un lado las
inmoderadas apreciaciones, se ha mostrado que las ideas expresadas
por Abelard en el prlogo de su libro, i.e., los varios modos de resol-
ver aserciones contradictorias mediante distinctiones, estaban lejos
de ser originales. Abelard dependa de las mismas fuentes cannicas
sobre las cuales trabajaba Graciano. Ciertamente, esto no excluye la
posibilidad de que posteriores autores hayan dependido ms de Abe-
lard que de sus predecesores. Pero con respecto a las qustiones dis-
putat de su contemporneo Bulgarus, puede sealarse que ste no
pudo aprender su mtodo del Sic et non por la simple razn de que
este libro no contiene, salvo el prlogo, ms que una masa de apa-
rentes aserciones contradictorias bblicas o de los Padres, sin referir-
se a casos concretos. Un paralelo jurdico del Sic et non son las
Discussiones Dominarum, pero no tienen nada que ver con las qus-
tiones disputat.58
57 Vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit., pp.
51-52.
58 Vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit. pp.
52-53. Adems, el mismo prlogo del Sic et non difcilmente pudo influir; la gran mayora de
las solutiones jurdicas no se basan en distinctiones. La mente de los glosadores era de un
tono jurdico y queran entrenar personas que trataran con intereses mundanos en conflicto y
no con interpretaciones de la misma verdad eterna. Por lo dems, el trabajo de Abelard
nunca es mencionado en Bolonia (vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat
of the Glossators), cit., p. 54.
Razones similares excluyen la influencia de los rethores romanos.

Los rethores son los transmisores de las Controversi de Sneca.
Sin embargo, estos trabajos nunca son aludidos en la literatura jur-
dica medieval, ni ninguno de sus problemas asoma en las collectio-
nes de qustiones disputat. De hecho, el valor jurdico de esta
obra es nulo. Lo que interes a los rethores, no interesaba a los juris-
tas de Bolonia.59
Si nos mantenemos dentro del propio campo de la jurisprudencia es

sorprendente que la escuela de Pava, la cual es antecedente de las dis-
tinctiones boloesas, no sea responsable de las qustiones. Tambin
se ha hablado de las escuelas postjustinianeas, pero aqu la evidencia
consiste en algunas similitudes de frases y terminologa. La influen-
cia bizantina puede ser manifiesta en otros tipos de literatura de los
glosadores, sin embargo es considerablemente menor en lo que a las
qustiones disputat se refiere. Kantorowicz pareciera inclinarse por
una mayor influencia de los textos clsicos. En efecto, sostiene que en
las qustiones, disputationes y responsa clsicas los glosadores
encontraron los mejores modelos para sus casus, problema y solutio-
nes. Es difcil leer el Stemma Bulgaricum sin recordar las qustiones
de Q. Mucius Scaevola,60 cuyas estructuras debieron de ser tomadas
como modelos para los diferentes tipos de qustiones boloesas. No
importa si estos modelos sufrieron interpolaciones justinianeas. La
formacin de los glosadores es, por razones obvias, una mezcla de
escritos clsicos y constitutiones imperiales.61
59 Vid., Kantorowicz Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators. cit., p. 54.
60 Vid., ibid, cit., pp. 55-56. Las qustiones de Q. Mucius a las que se refiere Kantorowicz
se encuentran en D., 17, 1, 60. Voy a transcribir algunas para evidenciar la semejanza:
quarendum est, an manente appelatione debitor a creditore conveniri potest. Respondi
posse.
Quro, si heres Titii ex causa mandati prstiterit, an actone mandati heredem Titiae con-
venire potest, respondi secundum ea qu propornuntur non posse ...
Item qustitum est, an nec negotiorum gestorum, respondi nec hoc nomine iure agere
posse
qusitum est, si quid non administrandi animo, sed fraudulenter alienasset vel man-
dasset, an valereti, respondi eum de quo qureretur plene quidem, sea quatenus res ex
fide agenda essest, mandasse ...
61 A este respecto Kantorowicz seala que un buen ejemplo se encuentra en constituio
nm. 84 o, mejor, en su versin latina (Auth., 6, 12) (vid., The Qustiones Disputat of the
Glossators), cit., pp. 57-58.
Lo que los cuatro doctores (i.e., Bulgarus, Martinus, Hugo y Jaco-

bus) no pudieron aprender de sus antiguos maestros romanos, fueron
ingredientes medievales de la dialctica escolstica: disputationes pro
et contra con constantes referencias al corpus jurdico. Observa Her-
mann Kantorowicz que no existe una fuente donde puedan encontrar-
se estos elementos; pero subraya, no es necesario encontrarlos.
stos fueron probablemente tomados de forma directa de los alegatos
ante los tribunales para los cuales este tipo de ejercicios en la escuela
de derecho era una preparacin. Los antecedentes, ms que de origen
teolgico o filosfico, son de naturaleza procesal, sean clsicos, justi-
nianeos o medievales.62
5. Conceptos jurdicos generales
En los siglos XII y XIII canonistas y romanistas, comienzan a estable-

cer conceptos generales e.g., representacin, sociedad, jurisdic-
cin, etctera. Nuevamente el derecho de Justiniano proporciona el
material conceptual bsico; la dialctica, el mtodo. La combinacin
de ambos aplicada a un contexto social completamente diferente pro-
dujo algo extraordinariamente novedoso. Esto no quiere decir que no
existieran conceptos generales en el derecho romano de Justiniano o
en el derecho clsico. Conocemos el alcance de los nomina iuris y las
regul iuris romanas.
El jurista europeo que reviva el estudio del derecho romano, siste-

matiz y armoniz la inmensa cantidad de preceptos jurdicos en
trminos de principios y conceptos generales. Para ello us los mto-
dos que sus colegas en teologa emplearon para sistematizar y armo-
nizar el Antiguo y el Nuevo Testamento, los escritos de los Padres y
otros textos sagrados.
Los aspectos filosfico y teolgico estaban estrechamente relaciona-

dos con los cambios polticos. La coexistencia (y competencia) de las
autoridades centralizadas emergentes (eclesisticas y seculares) haca
imperioso articular los principios subyacentes a las normas, as como,
62 Vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the Glossators, cit.,

pp. 58-59.
tambin, los conceptos subyacentes a los principios. En este aspecto la

Iglesia conduca el camino. Un proceso similar al de la sistematizacin
del derecho de la Iglesia comenz a llevarse a cabo en el derecho secu-
lar. De esta forma comenzaron a desarrollarse los sistemas jurdicos
nacionales. Los mismos trminos, ampliamente derivados del derecho
romano, fueron usados en la articulacin de principios generales y,
eventualmente, en la formulacin de conceptos generales.63
*
IRNERIUS BONONIENSIS
Muchos son los logros que la tradicin atribuye a Irnerio, la cual quie-
re ver en l a la personalidad responsable del renacimiento de los estu-
dios jurdicos y de la fundacin del studium bononiensis. ste, seala
Enrico Besta, es un fenmeno muy conocido a travs del cual aquello
que fue probablemente obra colectiva, quiere verse como el quehacer
de un hacedor impresionante.a
Irnerio se coloca as, en la misma dimensin que la conciencia del

hombre medieval otorgaba a Virgilio, a Justiniano o a Carlomagno.b
Otra es la dimensin que Besta da a Irnerio; poco deja a la autoridad
de la tradicin o a la fascinacin de la leyenda. Besta busca el perfil
histrico de Irnerio.c
Lo que sabemos de cierto sobre la vida de Irnerio y de su activi-

dad como jurista se reduce a muy poco. De su obra jurdica nos que-
dan glosas al Corpus iuris y una relacin de las Authentic. Por
menciones posteriores sabemos que redact una coleccin de Qus-
tiones, un tratado de actionibus y un formulario notarial. Por lo que
a su biografa respecta, la tradicin escolar boloesa lo presenta
como el primero que formula glosas a los textos jurdicos romanos;
esta misma tradicin nos dice que Irnerio fue primeramente magis-
63 Vid., Berman, Harold J., Law and Revolution, the Formation of the Western Legal Tra-
dition, cit., pp. 151-152.
a Vid., Lopera dIrnerio. Contributo alla storia del diritto italiano, Turn, 1986, t. I, p. VII.
b Vid. Ibid., p. 2.
c Vid., Spagnesi, Enrico, Wernerius bononiensis iudex. La figura storica dIrnerio, Floren-
cia, Leo S. Olschki Editore, 1970, p. 9.
ter in artibus. Un cronista del siglo XIII (Godofredo Dani) habla de

que la condesa Matilda mostraba mucho inters en l. Despus de la
muerte de la condesa, Irnerio se uni al squito del emperador Enri-
que V en su viaje por Italia en los aos 1116-1118, respaldando en
Roma la eleccin del antipapa Gregorio VIII. Vinculada con esta
militancia filoimperial encuentra su excomunin decretada por el
Concilio de Reims en octubre de 1119. El registro de su nombre
como evidencia histrica se remonta al 1112 en que aparece en un
placito (en el medievo: sentencia de quien ejerce funciones judicia-
les) acompaado con el predicado de casuidicus. Este mismo pre-
dicado se repite al lado de su nombre en un placito de Matilda que
data del 1113. En los aos 1116-1118 aparece como iudex en varios
documentos imperiales y en uno privado. Su nombre aparece por
ltima vez en un documento de 1125 entre aquellos que someten a
juicio arbitral un diferendo entre el monasterio de San Benedetto di
Polirone y el monasterio de San Zeno di Verona.d
El studium de Bolonia, como seal, fue fundado por Matilda,

duquesa de Toscana; ella invit a Irnerio a ensear derecho romano en
Bolonia.e
En el Burchardi prpositi Chronicon, De generatione Welfonum se

leen las siguientes palabras:
Eisdem quoque temporibus dominus Wernerius libros legum, qui dudum neglec-
ti fuerant, nec quisquam in eis studuerat, ad petitionem Mathilde comitisse reno-
vavit et, secundum quod olim a dive recordationis imperatore Iustiniano
compilati fuerant, paucis forte verbis alicubi interpositis eos distinxit.f
d Vid., Spagnesi, Enrico, Wernerius bononiensis iudex, cit., pp. 10-12. Sobre las obras atri-
buidas a Irnerio, vase: Patteta, Federico, Studi sulle fonti guiridiche medievali, Turn, Botte-
ga dErasmo, 1967, pp. 341-555.
e Al respecto vase: Fasoli, Gina, Per la storia dellUniversit di Bologna nel Medio evo,
cit., Calasso, Francesco, Medio evo del diritto, cit., pp. 281 y ss., Vergotini, Giovanni de,
Aspetti dei primi secoli delle storia dell Universit di Bologna, cit.; id., Bologna e lo stu-
dio nellet dAcursio, cit.; id., Au temp de la scolastique et la thologie, Bologna, mre du
droit, cit.; id., Lo studio di Bologna, limperio, il papato, cit. (previamente publicado en
Studi e memorie per la storia dellUniversit di Bologna, N. S., 1956, t. I).
f Holder-Egger, O. y Simson, B. von, Die Chronik des Propstes Buchard von Ursberg,
Hannover/Leipzig, 1916, pp. 15-16, citado por: Spagnesi, Enrico, Wernerius bononiensis
iudex, cit., p. 110.
Muchos son los problemas que este pasaje ha suscitado con respec-
to al origen del studium bononiensis. La intervencin de la condesa
referida con la expresin ad petitionem era simple sugerencia o ver-
dadera autorizacin? La opinin de Savigny (1779-1861)g es que la
condesa no poda haber influido en la creacin del studium ms all
de una simple excitativa. Otros autores, partiendo de la base de que el
emperador Enrique V design a Matilda vicaria imperial, interpretan
la petitio como verdadera autorizacin o privilegio, acto de fundacin
del studium.h
Sin embargo, no sabindose de un diploma o de un privilegio

solemne que concediera a Irnerio y a sus escolares una tutio y bajo la
duda de si un vicario poda emitir tal privilegio que parece ms bien
propio de los iura imperii reservados al emperador, otros estudio-
sos,i sostienen que Matilda no poda dictar un privilegio a favor de
Irnerio ni del incipiente studium; su accin fue promotora, de mero
patrocinio.j
Esta versin (sostenida por cierta evidencia histrica) fue contraria-

da por una leyenda fuertemente defendida, de que un emperador Lota-
rio funda el studium y promulga una constitutio por la cual derogaba
el derecho brbaro. l mismo entrega a los pisanos unas Pandectas
encontradas en el saqueo de Amalfi (eventos que resultan difciles de
documentar). Con un Lotario en el papel de Justiniano, exista una
parte fcil para Irnerio: Triboniano. Pero en esta trama resultaba dif-
cil encontrar un papel para una condesa Matilda. Esta leyenda pertur-
b tanto que una vez el telogo catlico Barthold Nihus (en
controversia con un telogo protestante) interpel al Colegio de dere-
cho civil y cannico de Bolonia para que respondieran oficialmente si
a Irnerio se le haba encargado ensear derecho romano por Matilda o
por Lotario. La respuesta de cuatro doctores designados para exami-
g Vid., Geschichte des rmischen Rechts in Mittelalter, cit., t. IV, pp. 18-19.
h Vid., Cencetti, G., Sulle origini dello studio di Bologna, en Rivista Storica Italiana,
vol. V, 1940, pp. 251 y ss., y Mor C. G., I giudici della Contessa Matilde e la rinascita del
diritto romano, en Studi in memoria di Benvenuto Donati, Bolonia, 1954, pp. 43 y ss.
i Vid., De Vergotini, G., Lo studio di Bologna, limperio, il papato, cit., y Masi, G.,
Luniversit di Bologna al suo primo albeggiare, en Rivista di Storia del Diritto Italiano,
vol. XXXI, 1958, pp. 269 y ss.
j Vid., Spagnesi, Enrico, Wernerius bononiensis iudex, cit., p. 101.
nar la cuestin fue emitida el 17 de diciembre de 1641 la cual soste-

na que efectivamente el emperador Lotario, en 1137 haba promulga-
do una ley sobre la interpretacin pblica del derecho, antes de la cual
Irnerio expona privata auctoritate.k
k Vid., Spagnesi, Enrico, Wernerius bononiensis iudex, cit., p. 16; Calasso, Francesco,
Medio evo del diritto, cit., pp. 361-362.
VII. LA CIENCIA MEDIEVAL Y LA JURISPRUDENCIA 161
1. Caractersticas de la ciencia medieval . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
2. Rasgos metodolgicos de la ciencia jurdica . . . . . . . . . . . . . 162
3. Dogmas inherentes a la jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . 164
4. Criterio sociolgico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
5. La jurisprudencia postacursiana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
6. Glosadores y postacursianos (i.e. postglosadores) . . . . . . . . . 172
VII
LA CIENCIA MEDIEVAL Y LA JURISPRUDENCIA
SUMARIO: 1. Caractersticas de la ciencia medieval. 2. Rasgos metodo-

lgicos de la ciencia jurdica. 3. Dogmas inherentes a la jurispru-
dencia. 4. Criterio sociolgico. 5. La jurisprudencia postacursiana.
6. Glosadores y postacursianos (i.e. postglosadores).
1. Caractersticas de la ciencia medieval
Los juristas escolsticos crearon una ciencia jurdica en un sentido

contemporneo, ms que en un sentido clsico aristotlico como
hicieron sus predecesores romanos.1
Para un hombre occidental (un hombre de Europa medieval), la cer-

teza de las ciencias (i.e., matemticas) reside en su propia consisten-
cia interna, ms que en la falibilidad de la observacin humana. Una
ciencia en este sentido, a diferencia de la ciencia aristotlica, se preo-
cupa por formular hiptesis para la ordenacin de los fenmenos.
La jurisprudencia de los juristas escolsticos era precisamente este
tipo de ciencia.
Los juristas estaban preocupados fundamentalmente por construir

un sistema de normas e instituciones jurdicas, ms que en levantar un
inventario del mundo exterior. No obstante, la ciencia jurdica reque-
ra de la observacin para construir la base emprica de su sistema.
Ciertamente, el inters primordial resida en la consistencia y cohe-
rencia de sus componentes.
1 Vase mis libros: Elementos para una teora general del derecho, cit., pp. 253-268;
Razonamiento y argumentacin jurdica, cit., caps. III, IV y V.
161
Una ciencia jurdica de este tipo puede ser determinada por tres cri-
terios: (1) metodolgico, (2) valorativo y (3) sociolgico. Teniendo en
cuenta estos criterios, Harold J. Berman, sostiene que la jurispruden-
cia medieval, la ciencia de los juristas europeos del siglo XII, es la
madre de las ciencias occidentales modernas.2
2. Rasgos metodolgicos de la ciencia jurdica
Una ciencia en el sentido descrito (i.e., una ciencia europea) puede ser
metodolgicamente caracterizada como: conjunto de conocimientos
en el cual las ocurrencias de los fenmenos estn sistemticamente
explicadas por enunciados que se conforman a principios genera-
les. El conocimiento de estos ltimos, i.e., de los principios, es obte-
nido por una combinacin de observaciones, formulaciones de
hiptesis, verificacin y, hasta cierto grado, experimentacin.
De acuerdo con este criterio, la investigacin acadmica y los escri-

tos de los juristas (italianos, franceses, alemanes) de finales del siglo
XI y de los siglos XII y XIII, construyeron la jurisprudencia medieval.
sta se identifica con una especial metodologa: ms que dar respues-
tas (o no slo), la jurisprudencia construye el sistema jurdico.
El jurista, reformula los textos justineaneos en un verdadero corpus

de la doctrina jurdica: Corpus iuris; doctrina que aplicar al resto del
derecho medieval; construyendo rdenes jurdicos. El jurista seala
los criterios que permiten identificar un orden jurdico (i.e., el derecho
de un pas), establece los criterios que nos permiten determinar sus
componentes (legislacin, costumbre, reglas, principios), as como los
criterios de consistencia y eficacia de los mismos. En suma, constru-
ye la doctrina del derecho positivo (proporcionando las pautas ade-
cuadas de su interpretacin y estndares de aplicacin).3
El objeto de estudio del jurista lo constituan los mandatos, rdenes

o reglas contenidos en las resoluciones judiciales, costumbres, leyes,
2 Vid., Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradition, cit., p. 151.
3 Vid., Berman, Harold J., . Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tra-
LA CIENCIA MEDIEVAL Y LA JURISPRUDENCIA 163
decretos, dictados por concilios, reyes, papas, emperadores o magis-

trados, arreglados de conformidad con las normas, reglas, principios
del Corpus iuris (o mejor, de su doctrina). Estos materiales jurdicos
constituan, por decirlo as, la base emprica de los sistemas jurdi-
cos. El material jurdico reconocido por los juristas, identificado
de acuerdo con los cnones de la profesin jurdica, eran explicados de
conformidad con los principios y conceptos generales. Las explicacio-
nes as obtenidas eran sometidas a verificacin en trminos predomi-
nantemente lgicos. De esta forma, la jurisprudencia medieval, como
dogmtica jurdica, tiene como punto de partida necesario un modi-
cum positivista: reconoce o determina los hechos jurdicos a los
cuales les atribuye las consecuencias que se siguen segn el derecho
aplicable.
Detrs de la clasificacin, sistematizacin y descripcin del dere-

cho se encuentran principios obtenidos por el jurista para describir,
el derecho.4
La verificacin de los enunciados y principios jurdicos estableci-

dos se realizaba mediante el anlisis y demostracin de su consisten-
cia lgica dentro del sistema. Pero tambin se verificaban por la
experiencia. Segn Harold J. Berman, esto ocurre cuando el jurista
est en posibilidad de comparar las consecuencias de la aplicacin de
las normas jurdicas y sus reformas. Normas poco satisfactorias, algu-
nas veces, eran modificadas o derogadas, o bien, permitan observar
claramente el desuso.5 De esta forma tenemos que la verificacin
emprica aparece vinculada con la eficacia del derecho. Del concepto
de eficacia puede seguirse el de desuso. De la observancia de diver-
sos grados de eficacia puede determinarse la derogacin o, en su caso,
el mantenimiento de normas e instituciones. Por lo dems, las conse-
cuencias adversas o contrarias a los dems principios, rompen la con-
sistencia lgica del sistema.6
4 Sobre las funciones de la jurisprudencia, Vid., Nino, Carlos S. Consideraciones sobre la

dogmtica jurdica con referencia particular a la dogmtica penal, Mxico, UNAM, 1989.
Sobre este tema, vase tambin mi libro: Elementos para una teora general del derecho, cit.,
pp. 287-298.
6 Joseph Raz sostiene uno de los criterios al que, en ltima instancia se puede recurrir para
determinar la identidad de una disposicin jurdica, es el contenido (Vid., La autoridad del
El derecho proporcionaba los principios y estndares jurdicos fun-

damentales para criticar y evaluar las normas e instituciones jurdicas
existentes. De esta manera, los grandes juristas del pasado, no los
legisladores, imponan el criterio decisivo de validez. La validez de
las normas jurdicas se demostraba, fundamentalmente, por su consis-
tencia con el sistema, entendido como un todo. En l impera el crite-
rio de validez sistemtica.
La verificacin de principios generales mediante la consistencia

lgica y la experiencia llev a la ciencia jurdica al ms alto nivel inte-
lectual. Sin embargo, el inters natural del jurista (del siglo XII como
el de nuestros das) se centraba en la dogmtica jurdica. Esto es, la
sistematizacin de todas las ramificaciones de disposiciones, sus
interconexiones y sus aplicaciones a clases de casos. Tales problemas
eran considerados por los juristas, no como cuestiones morales o pol-
ticas, sino como cuestiones jurdicas7 y, como tales, se tenan que
resolver en base al derecho aplicable, i.e., en base a la interpretacin
jurdica de los textos dotados de autoridad. En cuanto a la aceptacin
dogmtica de dicha autoridad, no exista ningn intento por demos-
trarla o contrariarla. La tarea del jurista de entonces, como del de
ahora, consiste en organizar materiales jurdicos y atribuirles un sen-
tido especfico o jurdico; su tarea, a partir de su aceptacin dogm-
tica, no es esencialmente diferente a la de los juristas de la Exgesis,
ni diferente a la tarea de los pandectistas ni, tampoco, a la tarea de los
juristas de nuestros das.
3. Dogmas inherentes a la jurisprudencia
Existe un conjunto de criterios dogmticos propios a la ciencia medie-

val y, en particular, a la jurisprudencia. Ms que criterios dogmticos
son una ideologa especfica que se manifiesta principalmente en cier-
tas creencias compartidas por los juristas; su apego incuestionable al
derecho justinianeo i.e. al corpus iuris y a ciertos textos y doctrinas
derecho. Ensayos sobre derecho y moral) traduccin ma, Mxico, UNAM, 1982, pp. 105
y ss.
7 Debemos considerar que una cuestin jurdica es aquella que tiene una solucin jurdi-
ca, i.e., se resuelve en base, justamente, al derecho aplicable.
derivados de l (e.g., la Gran Glossa de Acursio, los libros de Barto-

lo), aunque hayan existido razones para ello estas creencias, nunca
son explicitadas. Adems de las creencias no explicitadas, la ciencia
jurdica estaba sometida a presiones externas (convicciones oficiales,
dogmas religiosos, etctera).
Los juristas del siglo XI viven el clmax de la revolucin papal.

En ese tiempo el dogma se estableci jurdicamente: la hereja cons-
titua un delito. Adems de la excomunin con todas las conse-
cuencias sociales que sta acarreaba, los procedimientos de
inquisicin eran usados por primera vez en los siglos XI y XII para
perseguir la hereja como un crimen eclesistico; la pena de muerte,
por primera vez, se aplic como medida de expiasin. El delito lo
constitua el simple disentimiento de los dogmas.
No obstante esta situacin, los juristas mantuvieron una actitud ms

que valiente. La conviccin en los valores y actitudes (ideologa) de
los juristas del siglo XII enraiz con enorme solidez, no obstante que,
a la sazn, los herejes eran ejecutados.8
4. Criterio sociolgico
La jurisprudencia, i.e., la actividad de los juristas, estaba protegida

por un conjunto de instituciones sociales que promovan las creencias
compartidas por los juristas. Entre estas instituciones, las universita-
tes fueron las ms importantes. Por otro lado, es necesario subrayar
que la jurisprudencia medieval era una empresa colectiva. Las comu-
nidades cientficas coexisten con una disciplina: una comunidad de
jurisconsultos para la jurisprudencia; una comunidad de mdicos para
la medicina; telogos para la teologa, etctera. La comunidad se
encarga del entrenamiento de los aspirantes. El privilegiado status
de estas comunidades, i.e., comunidades de doctores, universitates,
etctera, permiti cierto grado de libertad de enseanza, de investiga-
cin y de entrenamiento de aspirantes. Por ello es particularmente
caracterstico de la ciencia jurdica en Europa continental, su estrecha
dition, cit., p. 155-159.
conexin histrica con las universitates. Al respecto Harold J. Berman

dice que la ciencia occidental naci en ellas y su presencia se conso-
lid en las aulas y en el foro.9
Los acomodos sociales jugaron una parte crtica en la formacin de

la ciencia jurdica. La dialctica escolstica y, consecuentemente, la
ciencia moderna fueron producidas por las contradicciones de la socie-
dad europea de finales del siglo XII y por el impresionante esfuerzo
por resolver tales contradicciones y forjar una nueva sntesis.
La emergencia del gremio no fue obra del azar. Una profesin erudi-
ta de juristas algunos telogos surgi en Europa occidental en res-
puesta a las necesidades emergentes. Haba que reconciliar o superar los
conflictos que se propagaron dentro de la Iglesia, entre la Iglesia y las
autoridades seculares y entre las autoridades seculares entre s. La pro-
fesin jurdica formada en los studia y unidos en sus universitates pro-
dujo una ciencia del derecho occidental (i.e. de la Europa medieval). Los
juristas formaron universitates cuya ciencia fue su razn de ser: la juris-
prudencia; sta, dando cuenta del derecho positivo, devino inter alia, el
proceso solucionador de conflictos polticos, sobre la base de textos jur-
dicos dotados de autoridad.10
9 Si la moderna ciencia occidental (con sus dogmas y creencias) emergi a finales del
siglo XI y a principios del siglo XII es porque en ese tiempo surgieron las universidades.
(Vase mi libro: La universidad epopeya medieval, cit.). Harold Berman observa que es nece-
sario algo ms que la mera traduccin y difusin de las obras de Aristteles para explicar por
qu en los aos 1150, diez o trece mil estudiantes de toda Europa se encontraban en Bolonia
estudiando derecho. Los historiadores de las ideas plantearon esto de manera bastante inge-
nua, creen que toda la historia del pensamiento medieval puede ser organizada en trminos
del progresivo descubrimiento de Aristteles. Sin embargo, los ms importantes trabajos de
los padres de la nueva teologa, as como de la ciencia jurdica (en particular los trabajos
de Abelard y Graciano), son anteriores a las traducciones de los ms importantes trabajos de
Aristteles sobre lgica (Vid., Berman, Harold J., Law and Revolution. The Formation of the
Western Legal Tradition, cit., pp. 159-161, Abelardo y Graciano no conocieron los trabajos
de lgica, y sin embargo, sus obras fueron claves para el desarrollo de la teologa y el anli-
sis de la jurisprudencia (Vid., Kantorowicz, Hermann, The Qustiones Disputat of the
Glossators, cit., Cavanna, Adriano, Storia del Diritto moderno en Europa, cit., pp. 125-134);
Piano Mortari, Vincenzo, Dogmatica e interpretazione. I giuristi medievali, Npoles, 1976.
10 Vid., Berman, Harold. Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tradi-
tion, cit., pp. 151-152.
La ciencia jurdica occidental, consecuentemente, adquiri un

carcter transnacional. Nada mejor para ilustrar este hecho que las
palabras de David Knowels:
por 300 aos, desde 1050 a 1350 y, sobre todo, en el siglo entre 1070 y 1170,
toda la Europa culta formaba una... indiferenciada unidad cultural... Entre Edim-
burgo y Palermo, Mainz o Lund y Toledo, un hombre de una ciudad... poda ir a
educarse a cualquier iglesia, tribunal o universidad... Desde el norte hasta el Sur
o del Este hasta el Oeste Fue la era de Lanfranc de Pava, Bec y Canterbury...;
De Anselmo de Aosta, Bec y Canterbury; de Vacarius de Lombarda, Canterbury,
Oxford y York...; de John de Salisbury, Pars, Benevento, Canterbury y Char-
tres...; de Toms de Aquino, de Npoles, de Colonia y de Pars...11
El derecho romano, esto es, la jurisprudencia medieval, era una

disciplina sin fronteras; se enseaba en los ms prestigiados studia a
estudiantes provenientes de todos los lugares de Europa. Adems de
darle a la ciencia jurdica un carcter transnacional, estos studia pro-
porcionaron al derecho un vocabulario y un mtodo tambin transna-
cional, los cuales hicieron posible, a la postre, la construccin de los
sistemas jurdicos nacionales.
Otra caracterstica de la jurisprudencia o, mejor dicho, de sus culti-

vadores, era justamente su status y peso social en la formacin del dere-
cho. ste se encontraba, en primera instancia, en los textos antiguos y,
por ello, era necesario disponer de la clase de hombres eruditos que
pudieran explicarlos a todos aquellos que desearan introducirse en sus
misterios. El doctor en derecho se convirti en el expositor del dere-
cho. Los jurisconsultos, estaban conscientes de que su profesin era
parte integral de la vida intelectual de su tiempo.
Cabe sealar que la ciencia jurdica no era rama de la retrica, tam-

poco de la tica; ni, mucho menos, de la teologa. Desde sus comien-
zos, fue, una disciplina independiente que conserv la autonoma que
haba obtenido en la vieja Roma.
Por otro lado, la jurisprudencia medieval fue el instrumento para la

sistematizacin del derecho. El nfasis en sealar las contradicciones
11 The Evolution of Medieval Thought, cit., pp. 80-81; Vid. Berman, Harold J., The Ori-
gins of the Western Legal Science, cit., p. 940.
que se encontraban en los textos jurdicos dotados de autoridad y su

conciliacin mediante principios y conceptos generales fue reflejo de
la necesidad imperativa de superar los agudos conflictos que existan
dentro de la sociedad medieval.
El caudal de glosas sobre derecho justinianeo y medieval acumulado

durante ms de siglo y medio necesitaban de una comprensiva y ordena-
da sistematizacin. Haber alcanzado tal objetivo fue mrito de Acursio.
La glossa accursiana desbanc a todas las otras y fue tenida por el

derecho en los tribunales. La autoridad de la glossa se expresaba
diciendo: quidquid non agnoscit glossa nec agnoscit curia. El derecho
del medievo era, as, obra de los juristas. La Glossa formaba parte de
la exposicin del ius civilis. De acuerdo con la legislacin de Perugia
el profesor estaba obligado a leer la Glossa despus de la exposicin
del texto romano que se discuta.12 Un claro ejemplo de esto se
encuentra en las palabras de Brtolo: Haec posita est in volumini
digesti novi sub titulo de usucapio, qu lex difficilis est in textu,
difficilis in glossa et difficilissima in materia extra glossam.13
5. La jurisprudencia postacursiana
Durante el siglo XII y comienzos del siglo XIII el mtodo exegtico de

los glosadores haba sido adoptado en Francia tanto por civilistas
como por canonistas. Este mtodo alcanza su madurez con Jacobus de
Revigny (1230-1296),14 entre otros. Brtolo de Sassoferrato (1313-
1257),15 il pi grande giurista, forse, que sia mai vissuto, estudi con
12 Vid., Wolff, C. N. S., Bartolus of Sassoferrato. His Position in the History of Medieval
Political Thought, Cambridge University Press, 1913, p. 6.
13 Esto se encuentra en los volmenes del Digesto Nuevo bajo el ttulo de usucapio, ley (dis-
posicin) que es difcil en el texto, difcil en la glosa y dificilsima en materia extra Glosa. (Bar-
tolo, Comm, super secunda par., Dig. Nov., 41, 3, 15. Si es cuipro emptore. Rubrica, s. n. fol. 90).
14 Vid., Zulueta, F. de, Cinio de Pistoia, en Seligman, E.R.A., y Johnson, A. (eds.), Ency-
clopaedia of Social Sciences, vol. III, Londres, Macmillan and Co., Ltd., 1930, pp. 470-471.
15 Sobre Brtolo de Sassoferrato, Vid., Figgis, John N. Bartolus and European Political
Ideas, en Transactions of Royal Historical Society, vol. XIX, pp. 147-168; Wolff, C.N.S.,
Bartolus de Sassoferrato. His Position in the History of Medieval Political Thought, cit., Rat-
tingan, W., Bartolus, en MacDonell, J. Manson, E. (eds.), Great Jurists of the World,
Boston, Little Brown and Co., 1914, t. I, pp. 45-57; Buonamici, F., Bartolo de Sassoferrato
Cynio de Pistoia (c 1270-1336). La relevancia de la obra de Brtolo, en

cuanto a la formacin de la jurisprudencia moderna, merece un comen-
tario ms amplio y detallado del que puedo hacer aqu; basta sealar,
simplemente, que Brtolo es el pilar ms importante en la creacin de la
moderna ciencia del derecho. Desde entonces, y posiblemente an en
la actualidad, se puede decir: nemo jurista nisi sit bartolista (nadie
es jurista si no se es bartolista).
Con el mtodo escolstico de deduccin los jurisconsultos italia-

nos pudieron ir ms all de la Glossa ordinaria. En manos de Cynio,
Brtolo, Baldo y de sus sucesores, el mtodo escolstico reorden la
doctrina jurdica (parte romano-justinianea; parte prctica judicial del
medievo) bajo la ratio iuris.
Con el prestigio de la dialctica que alegaba haber resuelto el pro-

blema de reconciliar la reverencia hacia la autoridad con la razn,
el mtodo de los comentaristas adquiri la misma santidad que sus
doctrinas.16 Es mrito de los commentatores (postglosadores) haber
transformado el derecho romano en jurisprudencia comn italiana
in Pisa, en Annali delle Universit Toscane, Pisa, vol. XXXIII, 1915; Kamp, J. L. J. Van de
Bartolo de Sassoferrato, Urbino, Stabilimento Tipografico Editoriales Urbinate, 1935
(extracto de Studi Urbinati, ao IX, nms., 1-2, marzo-junio de 1935); Sheedy, Anna T., Bar-
tolus on Social Conditions in the Fourtheenth-Century, Nueva York, 1942; Ullmann, Walter,
Bartolus on Custumary Law en Juridical Review, vol. 52 1940, pp. 265-283; Segolini, D.
(ed.), Bartolo de Sassoferrato. Studi e Documenti per il IV centenario, Miln, Dott, A. Giuf-
fr Editore, 1962 (Universit degli Studi di Perugia); Gierke, O. von, Political Theories of the
Middle Age, (versin inglesa del profesor Maitland de los captulos: Die publisistischen
Lehre des Mittelalters del t. III de Das deutsche Genossenschaftsrecht), Cambridge, Cam-
bridge University Press, 1900; Hazeltine, H. D., The Legal and Political Ideas of the Post-
Glossators, cit., Post, G., Studies in Medieval Legal Thought. Public Law and State,
1100-1322., cit., Altamira, R. y otros, General Survey of Events, Sources, Persons, and Move-
ments in Continental Legal History, cit., DEntrves, Alessandro Passerin. The Medieval
Contribution to Political Thought, Oxford University Press, 1939; Keen, M. H., The Politi-
cal Thought of the Fourtheenth Century Civilians, cit., pp. 105-126; Reisemberg, P.,
Civism and Roman Law in the Fourtheenth Century Italian Society, en Exploration in Eco-
nomic History, vol. 7, 1969, pp. 237-254; Ullmann, Walter. The Development of the Medie-
val Idea of Sovereignty, cit., pp. 1-3. Vase adems la bibliografa sealada en la nota 1 del
Cap. anterior.
16 Vid., Jones, W. J., Historical Introduction to the Theory of Law, cit., La incorporacin
de la dialctica escolstica era completamente libre. An ms, ciertos comentaristas como
Lucca da Penna condenaban vivamente el mtodo dialctico (Vid., Ullmann, W., The Me-
dieval Idea of Law (As Represented by Lucca da Penna. A study in Fourtheenth-Century
Legal Scholarship), cit.
y, posteriormente, en jurisprudencia comn europea.17 Al respecto

cabe subrayar que fueron ellos los que prepararon el camino para que
el Corpus iuris fuera recibido como la jurisprudencia del mundo
occidental. Fue el derecho romano de los commentatores, i.e., la
jurisprudencia de los comentaristas, la que habra de cruzar los Alpes
y jugar un papel decisivo en el devenir poltico de Europa.
En el proceso de transformacin del Corpus iuris en jurisprudencia

europea, los glosadores y comentaristas crearon cantidad de teoras
polticas (doctrinas jurdicas sobre el derecho que se aplica al gobierno
de la citt, del Imperio, etctera), fundamentadas primordialmente
en el Corpus iuris. Cuestiones como la naturaleza del derecho, de la
autoridad, sobre la relacin entre el poder secular y el eclesistico, sobre
la societas, eran abordadas en trminos de doctrina jurdica.18
Fue as, como la ciencia poltica reingres al crculo de las ciencias;

a travs de la jurisprudencia, con los juristas; a travs de la teologa,
con los canonistas y telogos. En el tiempo en que los modernos Esta-
dos emergen, las doctrinas de los comentaristas, basadas en el Corpus
iuris, no slo haban consolidado el modelo de la moderna jurispru-
dencia dogmtica sino que haban alcanzado un predominio absoluto
en la enseanza del derecho y en la formacin de los publicistas. Fue
de esta forma que la jurisprudencia de los comentaristas prob ser un
17 Vid., Calasso F., Medio evo del diritto, I. Le fonti, cit., pp. 45-607; Cavanna, Adriano,
Storia del diritto moderno in Europa, cit., pp. 95-104 y 137-145.
18 Sobre el particular vase: Gierke, Otto von, Political Theories of the Middle Age, cit.;
Carlyle, R. W. y Carlyle, A. J., History of Medieval Political Theory of the West, VI Poli-
tical Theory from 1300-1600, Edimburgo y Londres, William Blackwood and Son, Ltd.,
1936; Hazeltine, H. D., Roman and Canon Law in the Middle Age, cit., pp. 697-764; Id.,
Commentators en Encyclopaedia of Social Sciences, cit., vol. III, pp. 679-681; Id., The
Legal and Political Ideas of the Post-Glossators, cit., pp. XV-XXXIX. Keen, M. H., The Po-
litical Thought of the Fourtheenth Century Civilians, en Smalley, Berly (ed.), Trends in
Medieval Political Thought, Oxford, Basil Blackwell 1965. pp. 105-126: Jacob, E. F. Poli-
tical Thought, en Crump, C. G., y Jacob E. F. (eds.), The Legacy of the Middle Ages, cit.,
pp. 505-533; McIlwain, C. H., The Growth of Political Thought in the West from the Grecks
to the End of the Middle Ages, Londres, MacMillan, 1961 (reimpresin de la edicin de
1932); Ullmann, Walter, Principle of Government and Politics in the Middle Ages, Lon-
dres, Methuen and Co., Ltd., 1966; Id., Medieval Political Thought, Harmondsworth,
Inglaterra, Penguin Books, 1979 (Peregrine Books); Id., Law and Politics in the Middle
Ages, cit.
factor poderossimo en la creacin del derecho pblico de Europa y en

la formacin de la tradicin poltica de Occidente.
La moderna ciencia del derecho, propiamente hablando, fue creada

por los juristas italianos de la Edad Media. Esta hazaa resulta para-
djica cuando uno piensa en el hecho de que los juristas se considera-
ban meros comentaristas del Corpus iuris civilis. Sin embargo, no
hay que olvidar que el jurista al describir reformula el derecho posi-
tivo.19 Adems, no se puede pasar por alto, que la jurisprudencia
medieval no es slo dogmtica jurdica (i.e. ciencia de conceptos),
sino una meta jurisprudencia o como seala H. D. Hazeltine una
refinada filosofa (jurdica).20
En este sentido he sostenido que la jurisprudencia de Ravena, Pisa,

Bolonia, Perugia, fue no slo la ciencia de la creacin, interpretacin
y aplicacin del derecho, sino, tambin, un aparato metaterico, con-
teniendo los principios del derecho pblico europeo, una Staatsrech-
lehre, i.e. una metatora del derecho y del Estado.21 De hecho la
19 En esto radica, inter alia, la labor del jurista. Vase mi libro: Elementos para una teo-
ra general del derecho, cit., pp. 369-380.
20 The Legal and Political Ideas of the Post-Glossators, cit., p. XIV.
21 Vamos a pasar por alto el problema de la doctrina de la Iglesia y la influencia de la juris-
prudencia cannica. En un tema como el nuestro no hacer un anlisis del derecho cannico
es una omisin que no se justifica sino por razones de espacio. El Concordia discordatium
canonum de Graciano fue uno de los libros ms importantes jams escritos: fue el corpus jur-
dico de la Iglesia Catlica por ms de 700 aos y es tambin una de las races de la jurispru-
dencia de Occidente. En lo que respecta a su relacin con el Corpus iuris, el derecho cannico
es deudor de este ltimo. La jurisprudencia cannica haba recibido en su seno la civilis
sapientia. Porque, como seala Brtolo: el derecho cannico sin el ius civile es vidua et
imperfecta scientia. (Sermo in doctorat de Johanis de Sassoferrato, p. 506, citado por: Wolff,
C. N. S., Bartolus de Sassoferrato. His Position in the History of Medieval Political Thought,
cit., p. 15). Sobre el derecho cannico vase: Hazeltine, H. D., Roman and Canon Law in
the Middle Ages, cit., Noonan Jr., J. T., Gratian Slept Here: The Changing Identity of the
Father of the Systematic Study of Canon Law, en Traditio, Studies in Ancient and Medieval
History, Thought and Religion, vol. XXXV, 1979, pp. 145-172; Le Bras, G., Canon Law,
en Crump, C. G. y Jacob, E. F. (eds.), The Legacy of the Middle Ages, cit., pp. 321-361; Car-
lyle, R. W. y Carlyle, A. J., History of Medieval Political Theory of the West, II. The Politi-
cal Theory of the Roman Lawyers and the Canonist, from the Tenth Century to the Thirteenth
Century. Edimburgo y Londres, William Blackwood and Son, Ltd., 1909-1936, especialmen-
te la parte II: The Political Theory of the Canon Law to the Middle of the Thirteenth Cen-
tury, pp. 93-254.
filosofa poltica era, usando las palabras de Maitland, una jurispru-

dencia sublimada.22
Como los juristas manejaban varios derechos: feudal, imperial, cos-

tumbre germnica, tratados internacionales, etctera,23 el horizonte
estaba completo y fue as que la civilis sapientiae fue usada para ilus-
trar y explicar los principios del derecho y del Estado.24 Es as como
a partir de la jurisprudencia medieval surge una filosofa del Estado y
del derecho.25
Las grandes cuestiones polticas: el Imperio, la soberana, la legiti-

macin del princeps, etctera, fueron abordadas por la jurisprudencia.
Los argumentos del debate poltico de la Edad Media fueron forjados
por los juristas del medievo.26 Cada grupo de juristas buscaba demos-
trar la supremaca de su propio corpus de autoridad. Aunque el dere-
cho justinianeo era la fuente primordial de sus doctrinas, estaban en
libertad de fundamentar sus ideas polticas en otras fuentes, i.e., dere-
cho cannico, derecho feudal, escritos filosficos, etctera.
6. Glosadores y postacursianos (i.e. postglosadores)
La aparicin de la Glossa de Acursio permite establecer una lnea

divisoria en la historia de la jurisprudencia. El dato proporciona a la
22 Introduction en Gierke, O. von, Political Theories of the Middle Age, cit., p. VIII.
23 Un magnfico ejemplo se encuentra en Baldo de Ubaldis: Super usibus feudorum et
pacem constanti commentum (Tractatus Uarii Juris), Venetiis, 1486, fol. 3.
24 Esto es cierto incluso en Inglaterra. Prueba de ello es la obra de Bracton. Sobre este
particular podemos recurrir a la autoridad de Sir Paul Vinogradoff quien, a este respecto,
observa: Bracton estaba en posibilidad de producir un tratado el cual testimonia la influen-
cia de la jurisprudencia romana y la de los expositores, (Vinogradoff, Paul, A Note Book of
Bracton, en The Collected papers of Paul Vinogradoff, I. Historical, Oxford University Press,
1928, p. 297). Vid., sobre el particular: Gtebock, C., Bracton and his Relation to the Roman
Law. Contribution to the History of the Roman Law in the Middle Ages, Filadelfia, J. B. Lip-
pincott and Co., 1866 Holdsworth, W. S., A History of English Law; Londres, Methuen and
Co., Ltd., 1923, vol. II, pp. 288 y ss., McIlwain, C. H., Constitucionalism Ancient and Modern,
cit., vase tambin mi libro: Introduccin al estudio de la Constitucin, cit.
25 Despus de todo, hay poca diferencia entre una filosofa del derecho y una teora filo-
sfica del Estado la filosofa del derecho puede estrechar la mano de la filosofa poltica;
aunque el iusfilsofo hablar de los fines del derecho y el filsofo poltico hablar de los fines
del Estado, habr poca diferencia entre ellos, Barker, E., Introduction, loc. cit.
26 Vid., Maitland, F. W., Introduction, cit., pp. XI y xv.
exposicin una referencia suficientemente precisa. Ciertamente, es un

dato convencional; pero, sin duda, til para la exposicin que intente
dar cuenta de la evolucin de la ciencia jurdica.
Por lo general los autores contraponen tajantemente la jurispruden-

cia de los glosadores con la de los comentaristas o postglosadores. Sin
embargo, tal contraposicin es ciertamente excesiva. La experiencia
jurdica medieval de la segunda mitad del siglo XII es mltiple y com-
pleja. Por un lado tenemos el derecho comn (romano y cannico);
por otro, el derecho particular (constitutiones, ordenanzas, costum-
bres, normas corporativas, usos comerciales). En una experiencia jur-
dica como sta, la cual no se entiende como resultado de la voluntad
del legislador, adquiere gran importancia, para caracterizar la obra
de los juristas, saber qu fuentes jurdicas tuvieron en cuenta en la
construccin de su sistema.27
Una caracterstica de los juristas postacursianos reside en el mayor

nmero de fuentes jurdicas que, adems del Corpus iuris, toman en
consideracin; fuentes que los glosadores, normalmente, no tuvie-
ron presente en sus trabajos. A este respecto cabe sealar, sin embar-
go, que desde el tiempo de Irnerio, de Bulgarus, de Martinus, de
Pillius, los glosadores haban mostrado mucho inters por el derecho
feudal y haban tenido presente el derecho longobardo. Ciertamente,
los glosadores dedicaron mucho de su esfuerzo al estudio del Corpus
iuris; pero tuvieron siempre presente la legislacin citadina y la cos-
tumbre local. Sin duda, la apertura de los juristas a fuentes distin-
tas de las romanas, se hizo patente en el curso del siglo XIII,
particularmente en la segunda mitad. Esta apertura, empero, era una
exigencia que ya asomaba entre los glosadores.28
Argumentos similares a los anteriores pueden esgrimirse en cuanto

a la idea de la mayor participacin de los juristas postacursianos en la
abogaca y en la judicatura. Un lugar comn, constantemente, repeti-
do sostiene que los glosadores, inmersos como estaban en su sueo
romanstico e imperial se obstinaron en no reconocer importancia a la
vida pblica y comunal. Aunque se puede encontrar entre los prime-
ros glosadores una entusiasta exaltacin de la idea imperial (y de la
27 Cfr., Nicolini, Ugo, I giuristi postaccursiani e la fortuna della glossa in Italia, cit., p. 51.
28 Cfr., ibid., p. 52.
idea romanstica), esto no los condujo a negar jurisdictio a la citt, ni,

mucho menos, desinteresarse por los problemas de la vida pblica. Al
respecto es bastante ilustrativa la polmica planteada entre los glosa-
dores sobre qui competit merum imperium. (i.e. quien es el titular del
poder).
Odofredo (?-1265) describe la controversia as:
Maestro Azo y maestro Lotario enseaban en la ciudad y el Emperador [Enrique
VI] los convoc para conocer de un asunto: Cierto da que cabalgaba con ellos,
les plante la siguiente cuestin: Dganme seores mos a quin compete
merum imperium ? Maestro Lotario dijo: puesto que maestro Azo dijo que yo
hable primero, declaro que a vos nicamente pertenece merum imperium y a
nadie ms. Despus el emperador pregunt a maestro Azo su opinin. Maestro
Azo dijo: En nuestras leyes se establece que otros jueces, adems de vos tienen
potestatem gladi pero que vos la tenis per excelentiam, sin embargo, otros jue-
ces tambin la tienen: como los prsides provinciarum y, an ms, muchos otros
que son incluso, ms grandes que ellos29
La historia de la interpretacin de D. 2,1,3 (merum imperium)

desde el tiempo de los glosadores hasta los postacursianos y, an pos-
teriormente, es la historia de la doctrina jurdica sobre el poder, a la
cual acompaa la centralizacin paralela a la aparicin del Estado
nacional.
Multitud de problemas de la vida pblica fueron tratados por ellos.

Basta pensar en las doctrinas sobre el orden jurdico del Imperio, (i.e.
comunidad internacional), sobre la delegacin y descentralizacin
poltica, sobre la eficacia y la costumbre, la soberana, la legitimacin,
la representacin, etctera, forjadas por los glosadores, para percatar-
se de la atencin que ellos otorgaban a las exigencias de la vida pbli-
ca de su tiempo.
En cuanto a la formulacin de la doctrina jurdica se observa una

clara tendencia: los glosadores conformaban la experiencia jurdica
de su tiempo al texto romano; los postglosadores conformaban el
texto romano a la experiencia jurdica del suyo. Los glosadores,
observa ingeniosamente Ugo Nicolini, hacan lo opuesto que los pin-
29 Matura diligentissimeque repetita interpretatio in undecim primos pandectarum libros,

Lyons 1550 (De iurisdictione omnium iudicum), fol. 38, par. 9, citado por Gilmore, Myron
Piper, Argument from Roman Law in Political Thought, 1200-1600, cit., p. 18.
tores de la poca: stos vestan con ropas medievales a los personajes

de la antigedad; los juristas revestan de formas romanas las institu-
ciones de su tiempo.30 Este revestimiento lo hacan, en mayor o
menor medida, tanto glosadores como postglosadores. Si los glosadores
conformaron ms que los postglosadores la experiencia al texto, es
porque la experiencia en tiempo de los postglosadores ya estaba
romanizada.
Es comn sostener que a partir de la Glossa comenzaba la obra de

creacin de un verdadero sistema por parte de la doctrina jurdica;
con ello terminaba la labor propiamente exegtica. Esto no es del todo
exacto. Las gloss no agotaban la produccin de los glosadores;
escribieron summ redactaron ordines iudicarum, entre otras cosas.
La tendencia de forjar un nuevo sistema, omnicomprensivo, no era
novedosa, ni fue mrito de los juristas posteriores a Acursio. Cierta-
mente, la confeccin del nuevo sistema es ms clara despus de
la Glossa; el sistema es ms completo y expedito.31
Normalmente se sostiene que la exgesis tpica de los juristas pre-

acursianos termina, justamente, con la Glossa magna. Antes que acu-
dir al texto romano se acude a la Glossa. Ciertamente, la atencin que
se le otorga a la Glossa es enorme, como lo es su autoridad. Sin embar-
go, no lo suficiente como para olvidar los textos. stos continan siendo
el centro de atencin de los juristas postacursianos, como lo fueron de
los glosadores. Esto es evidente en la obra exegtica producida des-
pus de Acursio. Por lo dems, no podemos olvidar que los textos
romanos son directamente objeto de estudio de clebres postacursia-
nos, como Brtolo, Cynio, Baldo, entre otros.
De todo lo anterior se sigue que entre los veteres y moderni ms que

contraposicin de actitudes y mtodos resultado tpico de la expli-
cacin esquematizada se presenta una evolucin y una progresiva
diferenciacin en matices y grados. He aqu el cuadro comnmente
ofrecido en cuanto a las lecciones: exgesis simple y llana, entre los
glosadores: en cambio, entre los postacursianos, i.e., postglosadores,
30 Cfr., Nicolini, Ugo, I giuristi postaccursiani e la fortuna della glossa in Italia, cit., pp.
55-56; cfr., pp. 52 y 53.
31 Cfr., ibid., p. 56.
un comentario. En realidad no difieren mucho. El mismo mtodo des-

crito en la Summa in pandectas sobre las lectur lo encontramos
expresamente enunciado en juristas postacursianos como Alberta-
no de Brescia, Martino de Fano, (?-1275), Cynio de Pistoia, etc-
tera. Ah donde no est expresamente enunciado se encuentra
fielmente aplicado.32
La breve ilustracin del texto en forma de gloss y su explicacin

en forma de comentario, son, sin duda, casos muy distintos. Pero
ambos se encuentran presentes desde el inicio de la escuela boloesa.
Existe bastante evidencia de la coexistencia de gloss y comentaria.
Los juristas en el curso de los aos no hacen sino reproducir, funda-
mentalmente los rasgos caractersticos de la vieja escuela de los glo-
sadores, o mejor, de aquellos viejos maestros que dictaban lecciones
o escriban sobre el texto, en forma de comentario.
En los juristas postacursianos encontramos la argumentacin sim-

ple y escueta de los viejos glosadores. Sin permitirse ninguna super-
ficialidad, los juristas determinan el significado de los materiales
jurdicos (e.g., de la ley o de los textos romanos) y sealan su alcan-
ce especfico. Adems de esta econmica argumentacin, encontra-
mos la compleja y complicada argumentacin escolstica. Los
juristas, queriendo comprender todas las circunstancias y extender
su atencin a toda clase de cosas, renen, por ejemplo, en el
comentario a una institucin, infinidad de regul. Procediendo con un
rigor indefectible, partiendo del material jurdico dado (o de sus prin-
cipios subyacentes, regul y propositiones maxim) alcanzaban,
mediante argumentos lgicos, las consecuencias jurdicas. Las con-
secuencias jurdicas as obtenidas se convertan en nuevos puntos de
partida para conocer, mediante un procedimiento preconcebido,
todas las consecuencias jurdicas.33
Comnmente se afirma que Cynio de Pistoia llev de Francia el

mtodo escolstico. Esta afirmacin, impuesta ms bien por el peso
de la tradicin que por el anlisis de las fuentes, es difcilmente acep-
61-62.
33 Sobre este particular, vase mi libro: Elementos para una teora general del derecho,
cit., pp. 369-380.
table. Slo quien no conozca las gloss y dems materiales de antes

y despus de Acursio; slo, repito, quien no conozca la estructura de
las qustiones disputat de los glosadores, slo quien no sepa de la
diversa orientacin de la escuela francesa, de la diferencia de objeti-
vos, de tono y principios, podr seguir repitiendo que la dialctica se
llev de Francia a Bolonia. No se saben con certeza suficiente los con-
tactos personales de Acursio con Jacobus de Revigny en Francia; ni
los de Petrus de Bellapertica (1250-1308) en Italia, con los maestros
boloeses. Tampoco conocemos con claridad la experiencia francesa
de Cynio de Pistoia como para imponer la moda francesa en la juris-
prudencia italiana.34
De lo que he expuesto sobre las qustiones disputat y sobre la sis-

tematizacin de Graciano, se puede fcilmente concluir que el mto-
do dialctico no era una novedad en jurisprudencia. Lo anterior,
ciertamente, no quiere disminuir los incontables mritos de la escue-
la francesa.
62, 63 y 64.
VIII. JURISPRUDENCIA MEDIEVAL Y FORMACIN
DE LA TEORA POLTICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179
1. La teora poltica de los juristas medievales . . . . . . . . . . . . . 179
2. Los comentaristas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
a. El contexto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
b. El derecho y la justicia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
c. Ius naturale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
d. Ius gentium . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
e. Ius civile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
3. El Imperio y la soberana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186
4. La soberana popular . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
VIII
JURISPRUDENCIA MEDIEVAL Y FORMACIN
DE LA TEORA POLTICA
Son Giustiniano
Che
Dentro alle leggi
Trassi el tropo el vano.
Paradiso VI, 10-12
SUMARIO: 1. La teora poltica de los juristas medievales. 2. Los comen-

taristas. a. El contexto. b. El derecho y la justicia. c. Ius naturale. d. Ius
gentium. e. Ius civile. 3. El Imperio y la soberana. 4. La soberana popular.
1. La teora poltica de los juristas medievales
En la forma que alcanz en las compilaciones, el derecho romano

contena ms que el germen de una Staatsrechtslehre o, si se quiere, de
un sistema de filosofa poltica.1 Las cuestiones polticas no eran extra-
as a las civilis sapientia. En efecto, los juristas medievales abordaban
problemas sobre el gobierno y el poder pblico con el rigor propio de
la jurisprudencia. Ciertamente, su anlisis segua la temtica del Corpus
iuris. Esta circunstancia permite examinar con facilidad su pensamien-
to poltico.2 Si queremos saber si el princeps est sometido a la legis-
lacin, buscamos sus comentarios a Codex 1, 14, 4.3 De esta forma, sus
1 Vid., Keen, M. H., The Political Thought of the Fourteenth-Century Civilians, cit., p. 106.
2 Vid., ibid., p. 109.
3 Digna vox maiestate regnantis legibus alligatum se principem prifiteri: adeo de autori-
tate iuris nostra pendet auctoritas, et re vera maius imperio est submittere legibus principa-
tum. (C., 1, 14, 4).
179
contribuciones a la teora poltica dependan directamente de los textos

romanos. De ese mismo hecho derivaba la autoridad de sus argumentos.
Una de las aportaciones ms importantes de los juristas a la teora
poltica medieval es su anlisis de la naturaleza y funcin del Estado.
Para los glosadores la clave se encuentra en la doctrina romana de la
societas.4 La societas es bsicamente una institucin de iure gentium,
establecida por el consentimiento5 de aquellos que persiguen un prop-
sito comn. La doctrina jurdica de la societas considera a los socii
(aquellos que consienten en perseguir un propsito comn, affectus
societatis) como una persona que acta a travs de sus representantes.
El Estado (la civitas) o el Imperio (civitas maxima) no es sino una
societas (amplissima). El manejo de los asuntos comunes, segn la
doctrina,6 se pacta; si no hay pacto, se presume el manejo comn. En
el Estado, la competencia (e.g., legislativa) del representante le es
conferida por los miembros, i.e., por los cives (ciudadanos) de la res
publica. De ah se sigue la tesis de traditio imperii la cual, a su vez,
implica toda una doctrina sobre el origen y los lmites del poder.
Consistentes con la doctrina de la societas, los glosadores sostienen
que la funcin del gobernante no es sino perseguir el affectus societa-
tis, i.e., el inters comn convenido.7 Este ltimo se alcanza aplican-
do los probados principios del Corpus iuris donde se encuentra la
doctrina jurdica de la civitas.8
El corpus de doctrina que glosaban hablaba de un solo princeps, de
un dominus mundi.
4 Vid., Inst. Just., 3, 25, 1-9; D., 17, 2, 1-84; Gaius, 3, 148-154b.
5 Desde el siglo segundo los juristas romanos consideraron a la societas de iure gentium,
establecida, en principio, por el simple consentimiento y, por tanto, le era aplicable la doctri-
na de las obligaciones y contratos. A este respecto Gaius seala: Sed hc quidem societas de
qua loquimur, id est qu nudo consensu contrahitur, iuris gentium est; itaque inter omnes
homines naturali ratione consistit (3, 154).
6 Vid., Zulueta, F. de, The institutes of Gaius, part. II Commentary, Oxford, Oxford Uni-
versity Press, 1967, p. 180.
7 Vid., Keen, M. H., The Political Thought of the Fourteenth-Century Civilians, cit., p.
110. Sobre el pensamiento poltico de los glosadores, vase: Carlyle, R. W. y Carlyle, A. J., His-
tory of Medieval Political Theory of the West, II. The Political Theory of the Roman Lawyers
and the Canonist, from the Tenth Century to the Thirteenth Century, cit., pp. 5-33 y 57-61.
8 Sobre el concepto de civitas entre los glosadores, vase: Staskow, Michael, Civitas et
republica chez les glossateurs, en Studi in Onore de Edoardo Volterra, Miln, Dott, A. Giuf-
fr, Editore 1971, t. III, pp. 605-612.
JURISPRUDENCIA MEDIEVAL Y FORMACIN DE LA TEORA POLTICA 181
En efecto, las fuentes hablan de un ko/smou ku/rioj (seor del

mundo). Transcribo D. 14, 12, 9:
Volusius Mcianus ex lege Rhodia. A)ci/wsij Eu0dai/monoj Nikomhde/wj pro_j

A)ntwni=non basile/a. ku&rie basileu= A)ntoni=ne, naufragi/on poih/santej e0n th=
I)tali/a, dihrpa&ghmen u)to_ tw~n dhmosi/wn tw~n ta_j Kukla&daj nh&souj oi0kou&ton.
A)ntwni=noj ei]pen Eu&dai/mon. e0gw_ me_n tou~ ko/smou ku/rioj, o) de\ no&moj th~j qala&sshj.
tw~ no&mw tw~n Rodi/on krine/stw tw~ nautikw, e0n oi[j mh& tij tw~n h9mete/ron au)tw
no&moj enantiou~tai. tou~to de\ au)to_ kai\ o( qeio&tatoj Au1goustoj e1krinen.9
Haba un solo hombre al cual esta descripcin del Digesto podra

aplicarse: el emperador Hohenstaufen. De esta tesis habra de derivar-
se cantidad de implicaciones en cuanto a su concepcin del Imperio,
de la civitas, de la soberana, etctera. As, por ejemplo, la indepen-
dencia o soberana de otros reinos y repblicas es explicada en trmi-
nos de delegacin (descentralizacin de funciones), a travs de los
conceptos de concesin y prescripcin, tal como estas figuras eran
entendidas en derecho romano.
2. Los comentaristas
a. El contexto
Al llegar el siglo XIV, Europa haba experimentado muchos cambios.

La evolucin poltica haba sido enormemente acelerada.10 Un escena-
9 Volusius Mcianus [sobre lex rhodia]. Una peticin de Eudaimn de Nicomedia al

emperador Antonino: habiendo naufragado en Icaria, hemos sido despojados por los
recaudadores que viven en las islas Cyclades. Antonino dijo a Eudaimn: ciertamente
soy seor del mundo [kosmou kuriov], pero el derecho es el seor del mar. Esta cues-
tin tiene que ser resuelta por el derecho maritimo de los rhodios, siempre que ninguna
de nuestras leyes se oponga. El muy divino Augusto tambin estableci la misma
norma.
(D., 14, 2, 9. Lo que est entre corchetes, as como en itlicas, es ma, para la traduccin espa-
ola sigo la versin inglesa de Monro, C. H., The Digest of Justinian, Cambridge, Cambrid-
ge University Press, 1909, t. II, p. 389.
10 El desarrollo de las doctrinas jurdicas y polticas seala H. D. Hazeltine puede ser
fcilmente ilustrado por la historia de la teora romano-cannica de la societas como perso-
na (cfr., The Legal and Political Ideas of the Post-glossators, cit., p. XIX). Sobre este par-
ticular da cuenta la obra impresionante de Otto von Gierke: Das deutsche
Genossenschaftsrecht, Berln, Weidmannsche Buchhandlung, 1868-1913, I-IV. Varias partes
de la obra se encuentran traducidas al ingls: Political Theories of the Middle Age, cit., Natu-
ral Law and the Theory of Society, 1500 to 1600, cit., Association and Law. The Classical and
rio poltico diferente rodeaba a los commentatores (postglosadores).11

Algunas de las principales teoras polticas de los commentatores
(comentaristas) fueron desarrollos posteriores de doctrinas jurdicas
elaboradas por glosadores y por canonistas al final del siglo XIII, entre
las cuales se encuentran, por ejemplo, doctrinas sobre la naturaleza
del derecho, de la justicia, de la equidad, de la societas, de la repre-
sentacin del poder, etctera.
Resulta imposible exponer en tan poco espacio las doctrinas jurdi-

cas de los postglosadores portadoras de un contenido polticamente
relevante. Sin embargo, el argumento central de este trabajo me obli-
ga a hacer un breve comentario de algunas de sus doctrinas. Es en
cinco diferentes fuentes donde se encuentra su doctrina poltica: (1)
en sus comentarios sobre la naturaleza del derecho y la justicia (2) en
sus doctrinas sobre la funcin del ius naturale, ius gentium y ius civi-
le; (3) en sus ideas sobre la naturaleza jurdica del Imperio y las uni-
versitates, (4) en su concepcin sobre los diferente grados de la
soberana y los lmites a su ejercicio, as como (5) en sus doctrinas
sobre la creacin popular del derecho.12
b. El derecho y la justicia
La idea persistente es que la razn de ser del derecho es la justicia:

iustitia est causa intrinseca iuris.13 Como juristas, entienden por ius-
titia una justicia humana, la cual toma la forma de prcepta. En un
sentido abstracto iustitia constituye el conjunto de principios y crite-
rios que se aplican a la creacin de la legislacin positiva. En un
Early Christian Stages, Toronto, Toronto University Press, 1977. Sobre Gierke y su obra:
Vid.: Mogi, S., Otto von Gierke. His Political Teaching and Jurisprudence, Londres, P. S.
King and Son., Ltd., 1932.
11 Sobre el pensamiento poltico de los postglosadores vase: Carlyle, R. W. y Carlyle, A.
J., History of Medieval Political Theory of the West, VI. The Political Theory from 1300 to
1600, cit., pp. 13-63.
12 Vid., Keen, M. H., The Political Thought of the Fourteenth-Century Civilians, cit., p. 112.
13 Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1, Iuri operam daturum, nm. 3 (fol.3).
Inmediatamente aade: ius descendit, id est nascitur a iustitia. Quod iustitia non est aliud
quam quitas et bonitas et ius est aliud quam ars boni et qui, ergo si sunt conexa, ius sine
causa nasci non potest (ibidem, nm. 7). Ya Cynio de Pistoia deca: iusticia et ius habent
se tu prudecens et productum (Lecturam super Dig. Veteri. Proemium, nm. 6, fol. 2). Ms
adelante Cynio agrega: ius a iustitia descendit (1, 1, 1, Iuri operam, nm. 2, fol. 3).
sentido concreto, iustitia se refiere a la aplicacin del derecho.14 De

especial importancia para las funciones del princeps es su sentido abs-
tracto en que iustitia es mater et causa iuris. El princeps en su potes-
tad legislativa debe seguir dichos principios y criterios.
En cuanto al fin del derecho, ste consiste en el establecimiento de

los prcepta para el buen gobierno de la civitas.15 Tal concepcin del
derecho implicaba todo un sistema de doctrina sobre el derecho que
se aplica al gobierno de la civitas, i.e., del Estado.
En sus comentarios a los primeros ttulos del Digesto, los postglo-

sadores abordan el problema de los diferentes tipos de derecho; expli-
can su naturaleza, su alcance, as como sus fuentes.
c. Ius naturale
Su idea del ius naturale deriva de su concepcin de natura. Por

natura entienden las propiedades insertas en las cosas: est natura vis
insita rebus.16 El hombre posee una naturaleza particular: adems de
los meros instintos, la natura humana supone una inclinacin racio-
nal.17 EI ius naturale son los prcepta basados en la propietas inser-
ta in revus animatis.18 Ahora bien, puesto que la natura es invariable
y necesaria: natura est illa qu non asuescit in contrarium,19 el ius
14 Die quod potest considerari dupliciter, scl. In abstracto, prout habet in se sua essen-
tialia, circumscripto omni legislatore, et in concreto, prout est applicativa (Baldo de Ubal-
dis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1, Iuri operam daturum, nm. 9, (fol.7).
15 Causa finalis [iuris] est triplex, scl. In homine, ad hominem et ad republicam, in
homine ut bonus sit, et hoc pertinet ad ethican; ad hominem ut quis bene regat familiam et
hoc pertinet ad conomicam, ad republicam, ut republica salubriter regalur, et hoc pertinet
ad politicam (Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, Rubrica ad priman legem, nm. 20,
fol. 7).
16 Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1, Ius naturale, Additio, nm. 1, (fol.
9). Inmediatamente aade: ex similibus similia procreans et quales unamquodque est in
generatione, perfecta. Hano dicimus esse naturam (ibidem).
17 Ius naturale deffinitur quoddam ius anim sensibili en eius [animali] productioni
a nativitate insertu. Prout vero congruit homini tantum ius naturale est quodam ius anim,
id est, qudam ratio human creatur, a natura insita, ad faciendum bonum cavendumque
congrum, quod soli convenit homini (Cynio de Pistoia, Lectura super Dig. Veteris, 1, 1, 1,
Iuris operam daturum, nm.10, fol. 3 rv).
18 Cfr., Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1, Iuri operam daturum, nm. 16
(fol. 7).
19 Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1, Ius naturale, nm. 6 (fol.8).
naturale, consecuentemente, es inconmovible: ius naturale non

mutatur.20 Como fcilmente se observa, el ius naturale constituye
una barrera para la accin del gobernante.21
d. Ius gentium
ntimamente relacionado con el carcter racional del ius natura-

le se encuentra el Ius gentium,22 como la implicacin necesaria de
la naturaleza racional del hombre a lo que Baldo dice:
est quod procedit a ratione et intelectu gentium, quo omnes gentes quasi ple-
reaque utuntur, quod semper est bonum et quum et sine quo homines non
possunt vivere.23
Su caracterstica es ser universal; sus instituciones son propias a

omnes homines totius mundi.24 En tanto el ius gentium no deriva
del gobernante, ste se encuentra limitado por el Ius gentium. A
este respecto la doctrina es categrica: princeps non potest dero-
gare iure... gentium.25
Pero qu es el ius gentium? Cules son sus instituciones funda-

mentales? La respuesta que nos proporciona el Corpus iuris es que el
20 Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1, Ius naturale, nm. 7 (fol.8). Sobre
la inmutabilidad del Ius naturale, vase: D., 7, 5, 2, 1; 50, 17, 8. Vase tambin: Cicern,
Dep., III, 22.
21 Por ejemplo: este no puede alterar la naturaleza de la conjunctio matrimonialis. ...con-
juntio matrimonialis ... est de iure naturali, quia naturalissimum est producere sibe simile. Sic
enim conservatur species tota in natura. (Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1,
Ius naturale, nm. 5 fol. 8).
22 Como tendremos oportunidad de ver ms adelante los conceptos de ius naturale e ius
gentium, salvo en esta contraposicin, son difcilmente diferenciables. Las ms de las veces
tales expresiones son usadas como sinnimas y en otros casos son expresamente identifica-
das (e.g., Inst., Just., 2, 1, 11). Sobre esta distincin, vase: Moyle, J. M., Imperatoris Iusti-
niani Institutionum. Librio Quattuor, Oxford, Oxford University Press, 1964, pp. 27-29
(Introduccion) y 100-101 (comentario a D 1, 1, 4 y 1, 2, 1). El carcter racional del ius gen-
tium y su relacin con la equidad puede observarse en: D., 1, 3, 25; 2, 14, 1, pr; 4, 1, 7, pr;
15, 1, 32, pr; 16, 3, 31, 1; 37, 5, 1, pr; 44, 4, pr; y 47, 4, 1, 1.
El ius gentium es la implicacin necesaria del carcter racional del hombre. Sobre algu-
nos aspectos del ius gentium como doctrina jurdica, vase mi libro: Introduccin al estudio
de la constitucin, cit., pp. 123-125.
23 Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 1, ius gentium, nm. 1 (fol.9).
24 Cfr., Bartolo de Sassoferrato, Comm. Super prima part. Dig. Veteris, Proemium.
25 Cfr., Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, 1, 4, 1, Quod principi, Add., nm.1 (fol.
27). Inmediatamente agrega: a contrarius, [ius] civile potest sine dubio (ibid., nm. 2. fol. 27).
ius gentium se constituye por la doctrina que se aplica a las obligacio-

nes y contratos.26 Instituciones cuyo elemento esencial es el consenti-
miento: potestas contrahendi dice Brtolo est de iure gentium;27
Baldo, a su vez, declara: obligationes an suit de iure gentium, sed
consensus est de iure gentium.28 Otra institucin que se origina en el
ius gentium es el dominium.29 De ah que no sea extrao que el con-
sentimiento sea elemento primordial no slo en los actos jurdicos pri-
vados sino, en general, en toda creacin del derecho. Ius gentium es,
as, un sistema de doctrina jurdica que se aplica al gobierno de la civi-
tas. Es un corpus dotado de autoridad que, permite evaluar y enjuiciar
la funcin gubernamental.
e. Ius civile
El resto del derecho es el ius civile, el cual, en principio, es creado

por el pueblo: lex rezan las Instituciones est quod populus
romanus... constituebat. Al respecto dice Brtolo: Omni populo
iuris dictione habenti ius propium statuere permittitur quod ius civile
vocatur.31 Ms contundente es Baldo cuando dice: Omnes populi
posunt facere sibi statuta.32 Esta potestad legislativa originaria del
populus se evidencia, como ms adelante sealo, cuando se aborda el
problema del derecho consuetudinario.
Cuando por la traslatio imperii dicha potestad es otorgada al prin-

ceps, ste tiene que legislar por el bien de todos (la civitas no es sino
una societas amplissima y, como tal, supone el affectus societatis). El
princeps tiene que legislar de conformidad con el derecho comn:
26 Ex hoc iure gentium et omnes paene contractus introducti sunt, ut emptio venditio,
locatio conductio, societas, depositum, mutuum et alii innumerabilis (Inst. Just., 1, 2, 2; cfr.,
D., 1, 1, 5). En cuanto a la relacin entre ius gentium y consentimiento, vase: Gayo, 3, 154,
loc. cit., supra, nota 5.
27 Cfr., Comm. super prima parte Dig. veteris, 1, 1, 5, Ex hoc iure, nm. 8 (fol. 7 rv).
28 Cfr., Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 5, Ex hoc iure, nms. 42 y 43 (fol. 12 an).
29 Cfr., Ins., 1, 2, 4 y Domina sunt de iure gentium (Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Vete-
ris Prima constitutio, Add., nm. 12, fol. 4 rv).
30 Inst. Just., 1, 2, 4.
31 Comm. super Dig. veteris, 1, 1, 9, Omnes populi (Rbrica), s. n. (Fol. 9 an). Ms ade-
lante dice: quando populus habet omnem iurisdictionem potest facere statutum nom expec-
tate superioris auctoritate et quod isto casu non expectatur superioris autoritatis patet
exemplo consuetudines qu indicitur ex tacito consensu populi et equiparatur statut (ibid.,
nm. 4, fol. 9 rv).
32 Comm. In Dig. Veteris, 1, 1, 9, Omnes populi, nm.1 (fol. 13).
nunquid de essentia legis est quod sit facta propte communem utili-
tatem, seala Baldo, quien, sobre la legislacin del princeps, inme-
diatamente agrega: semper debet interpretari secundum rationem et
ius commune.33
Sobre la naturaleza de esta traslatio imperii, Brtolo es categrico:

populus potest potestatem imperatores revocare et etiam degrada-
re.34 El gobierno es responsable ante el populus; aun cuando el populus
transmite al princeps la potestad legislativa, est ah para controlar su
ejercicio. No obstante, la traslatio imperii, el populus elegante-
mente afirma Baldo nunquam moritur.35 Toda una doctrina jurdi-
ca sobre los lmites y el control del poder poltico.
Todos estos principios y doctrinas, que habran de convertirse en el

material conceptual de la teora poltica, se formularon y desarrolla-
ron en el normal y continuo trabajo de los juristas durante la Edad
Media.36 Es asombroso cmo, a partir de esos principios, pudieron
acuar, por un lado, una doctrina sobre el Imperio, la civitas y las for-
mas de descentralizacin poltica, as como establecer, por otro lado,
consistentes y compatibles doctrinas sobre la soberana, el gobierno y
el populus.
3. El Imperio y la soberana
Nadie abraz la causa del Imperio con mayor fervor que Dante Ali-
ghieri.37 (1265-1321). En el Convivio anuncia su idea de un todopo-
33 Comm. In Dig. Veteris, 1, 3, 1, Lex est commune, Add., nm. 1 (fol. 17 rv), e idem, 1,
4, 1, Quod principi, nm. 1 (fol. 26 rv).
34 Comm. super Dig. veteris, 1, 9, 3, Non ambiguitur, nm. 1 (index) (fol. 16).
35 Comm. In Dig. Veteris, Proemium, Quoniam, nm. 45 (fol. 3).
36 Barker, E., Introduction, cit., p. XXI.
37 Sobre las ideas polticas de Dante Alighieri, vase: Kelsen, Hans (1881-1973). La teo-
ria dello Stato in Dante, Trad. Wilfrido Sangiorgi, Bolonia, Massimiliano Boni Editore, 1974.
(versin italiana de Die Staatslehre des Dante Alighieri, Viena Franz Deuticke, 1905) DEn-
trves, Alessandro Passerin, Dante as a Political Thinker, Oxford, Oxford University Press,
1952; Reeves, Marjorie, Marsiglio de Padua and Dante Alighieri, en Smalley, B. (ed.),
Trends in Medieval Political Thought, pp. 86-104; Holmes, George, Dante, Oxford, Oxford
University Press, 1980; Gmez Robledo, Antonio, Dante Alighieri. I. Las obras menores,
Mxico, UNAM, 1975.
deroso imperio mundial;38 idea que desarrolla en la Monarchia. Las

potencialidades del ser humano requieren que ste viva en una civitas,
i.e., en un Estado. Sin embargo, la ambicin (cupiditas) y su efecto
inmediato: el desorden civil y la guerra, son un obstculo para la feli-
cidad. De ah se sigue la necesidad de una monarchia mundial unita-
ria.39 Los emperadores romanos fueron aquellos a quienes la
Providencia haba encomendado establecerla;40 monarchia que era
independiente de la misin apostlica de la Iglesia.41
Su apasionado papel de defensor del Imperio contrastaba con la

poca fuerza de sus argumentos. stos eran alegoras o bien mistifica-
ciones de la historia del Imperio Romano y del pueblo de Israel. Sus
referencias eran indirectas y sus autoridades muchas veces incompa-
tibles. Su imaginacin era como seala George Holmes eclcti-
ca y potica.42 Su concepcin del Imperio, ms que una doctrina
poltica, eran bellas pginas que daban expresin a un entusiasmo.43
Mientras Dante lleva la tesis de una monarchia universal por enci-

ma de la humana necesidad, hasta la necesidad csmica y perfeccin
divina,44 Brtolo de Sassoferrato explica la naturaleza jurdica del
Imperio y, con ello, construye toda una doctrina sobre la comunidad
internacional y el Estado, la cual habra de ser decisiva en la confor-
macin de la Europa moderna.
La preocupacin de los juristas no era precisamente la persona del

emperador. El foco de atencin eran las funciones que, como cabeza
de la universitas maxima, ste desempeaba. El princeps del Corpus
iuris tiene, ciertamente, dominium universalis iurisdictionem. Sin
embargo, esto no quiere decir que sea seor del mundo ni que todas
las cosas del mundo sean suyas, ni que no existan dominios particula-
res. Brtolo observa:
38 Cfr., Conv., IV, 4-5.
39 Cfr., Mon., I, 5.
40 Cfr., Mon., II.
41 Cfr., Mon., III.
42 Cfr., Dante, cit., p. 38.
43 Cfr., Dante, cit., p. 31. Un bello trabajo que muestra al Dante como un reaccionario
militante del imperio se encuentra en Marchi, Cesare, Dante. Il poeta, il politico, lesule, il
guerrigliero, il cortigiano, il reazionario, Miln, Rizzoli Editore, 1985 (Biblioteca Universa-
le Rizzoli, Biografie, 530).
44 Reeves, Marjorie, Marsiglio de Padua and Dante Alighieri, cit., p. 80.
glossa determinat imperatur non sit dominus rerum particularium. Ad leges

contrarias respondetur quod ratione protectionis et iurisdictionis imperator
dicitur dominus mundi quia tenutur totum mundum defendere et protegere.45
El Imperio, i.e., el populus romanus es una universitas compleja,

compuesta de otras universitates las cuales pueden ser de tres tipos.
Nos habemus seala Brtolo triplicem universitatem unam largam qu

facit provinciam secundam universitas minus larga qu constituit civitatem
tertia universitas est minima ut castrum, villa, vicus.46
El Imperio no es (o no slo) un mero hecho histrico, sino un con-

cepto jurdico que unifica los derechos positivos de las diversas
comunidades polticas (i.e., universitates), concepto que explica sus
competencias y sus diferentes grados de independencia.
Para explicar el funcionamiento del Imperio y las relaciones entre

las diversas universitates, Brtolo se plantea la cuestin: quis dicatur
populus romanus? Primeramente seala que no existen sino dos gene-
ra gentiuum: el populus romanus y el resto, los populi extranei.47 En
cuanto a la pertenencia al populus romanus el criterio decisivo es la
obediencia. Pertenecen al populus romanus qu imperio roma-
no obediunt et ist sine dubio sunt de populo romano.48 Existen
otros que pertenecen al Imperio Romano porque, aunque ... non obe-
diunt romano imperio in totum vivunt secundum legem populi
romani.49 Despus se encuentran aquellos que similiter sunt de
populo romano, pero que nullo modo obediunt principi nec istis
legibus vivunt.50 Esto se debe al hecho de que derivan tal privilegio
por concesin del Imperio: et hoc dicunt se facere ex privilegio impe-
45 Comm. super prima parte Dig. veteris, Prima constitutio, Omnem, nm. 3 (fol. 3
an). El emperador ms que un individuo es una funcin por lo que en el mismo lugar Br-
tolo agrega: ... et opposito nostra potest referri at dominu et tunc non refertentur at prin-
cipem (ibidem).
46 Concilium 80, nm. 1 (fol. Lugduni, 1527, fol. 49 an).
47 Cfr., Comm. super secunda parte Dig., Nov., 49, 15, 24, Hostes, nm. 2 (fol. 236 an).
48 Brtolo de Sassoferrato, Comm. super secunda parte Dig. Nov., 48, 15, 24, Hostes,
nm. 3 (fol. 236 an).
nm. 3 (fol. 236 an). Como sera, por ejemplo, el caso de la ciudad de la Toscana y de la Lom-
barda: ... ut sunt civitatis Tusciae, Lombardiae et similes (Brtolo de Sassoferrato, ibidem).
nm. 4 (fol. 236 an). Hemos invertido el orden de las frases.
ratoris ut faciunt venetti.51 Otros no obedecen y asserunt se habe-

re libertatem ab ipso ex contractu, pero pertenecen al populus roma-
nus.52 En situacin similar se encuentran los reyes de Francia e
Inglaterra: et idem dico de istis aliis regibus et principus qu negan-
tes esse subditos regi romanorum [i.e., del emperador] ut rex Franci
Angli et similes.53
No todas las civitates qu non recognoscunt superiorem detentan

su imperium por concesin del princeps.54 Pueden fundamentar tal
derecho por prescripcin: item fallit [mixtum imperium] in multis aliis
[civitibus] qu habent [inmunitatem] ex prescriptione vel consuetudi-
ne.55 An ms, existen civitates [y regna] que ejercen imperium por
usurpacin: sunt multae civitates qu habent inmunitatem et... impe-
rium ex constitutione ali ex usurpatione.56
Existen dos formas de ejercer imperium por las civitates que no

reconocen superior: (1) de iure, esto es, por delegacin expresa del
princeps o por otro ttulo (i.e., ex contractu), y (2) de facto.
Las civitates o regna que pretenden ejercer imperium de iure, tie-

nen que probar la concesin: si civitas vellet se defendere et mixtum
imperium exercere quod habet necesse allegare concessionem.57 Si
no pueden probar la concesin o cualquier otro ttulo jurdico, tiene
que probar la prescripcin: longissimus tempus, quo dicta civitas
merum imperium exercuit, isto casu posito quod non probaretur de
concessione principis.58 Sin embargo, si una civitas puede probar
nm. 4 (fol. 236 an).
nm. 4 (fol. 236 an).
nm. 6 (fol. 236 an).
54 Vid., Wolff, C. N. S., Bartolus de Sassoferrato. His position in the History of Medieval
Political Thought, cit., p. 109.
55 Brtolo de Sassoferrato, Comm. super prima parte Dig. Vet., 2, 1, 3, Imperium, nm.
7 (fol. 49 an). Hemos incorporado al prrafo algunas palabras entre corchetes con el prop-
sito de ahorrarnos una larga transcripcin. Cfr., Brtolo de Sassoferrato. Ibid., 2, 1, 5, More
maiorum, nm. 9 (fol. 50 rv).
56 Brtolo de Sassoferrato, Comm. super prima parte Dig. Vet., 4, 4, 16, 5, Nunc viven-
dum (rbrica), s. n. (fol. 135 an).
57 Brtolo de Sassoferrato, Comm. super prima parte Cod., 2, 3, 28, Si certis, nm. 5.
58 Brtolo de Sassoferrato, Comm. super prima parte Cod., 2, 3, 28, Si certis, nm. 5.
que efectivamente ejerce imperium es suficiente: tamen si probare se

exercuisse merum imperium, valet.59
En este ltimo caso, Brtolo convierte a la eficacia en la nica con-

dicin para el reconocimiento de una civitas sibi princeps.
Como quiera que las comunidades polticas se sustraigan al domi-

nio directo del emperador, stas no dejan de pertenecer al totum impe-
rium romanum. Los efectos extraterritoriales de sus actos slo son
explicables de esta forma. Para Brtolo el Imperio no es una monar-
chia mundial, sino la universitas (maxima) que unifica el complejo de
comunidades polticas y sus rdenes jurdicos. Las doctrinas jurdicas
de Brtolo, predominantemente fundamentadas en el Corpus iuris,
habran de convertirse en los principios bsicos del derecho interna-
cional y habran de constituir un captulo de la teora del Estado. Una
teora del Estado tiene que resolver la situacin de ste frente a otros
Estados y ante el derecho internacional.
El Imperio es, as, el punto de partida en la explicacin del poder

del Estado (tanto de iure como de facto). En principio, la summa
potestas se encuentra totalmente centralizada en el princeps, en quien
traslata est omnis iurisdictioem60 (salvo la potestad de crear dere-
cho consuetudinario),61 de conformidad con la doctrina de la lex
regia.62 Es a partir del Imperio, i.e., de la comunidad internacional o,
si se quiere, del derecho internacional, que se descentraliza en instan-
cias menores, en universitates parciales, el poder pblico.
Brtolo lejos del Dante, no muestra las excelencias del Imperio;

resuelve el problema jurdico que ste plantea. En lo que se refiere a la
doctrina jurdica que se aplica al Estado es especialmente significativa su
concepcin sobre el reconocimiento del ejercicio de la potestad sobera-
na. Esta concepcin supone que la legitimidad del poder poltico depen-
de, tambin, de especficas relaciones jurdicas internacionales. El poder
del Estado (i.e., civitas, regnum) se explica en virtud de actos de derecho
internacional, el cual impone al Estado lmites y sanciones.
59Brtolo de Sassoferrato, Comm. super prima parte Cod., 2, 3, 28, Si certis, nm. 5.
60Brtolo de Sassoferrato, Comm. super secunda parte Dig. Nov., 49, 15, 24, Hostes,
nm. 14.
61 Vid., infra.
62 Vid., supra. Vid. Infra, nota 66.
4. La soberana popular
En Marsilio de Padua encontramos una consistente doctrina poltica

sobre la soberana popular. El legislador humano (la totalidad de
ciudadanos) es el nico soberano; su funcin primordial es crear dere-
cho, vehculo por el cual puede ser alcanzado el fin de los ciudadanos.
Es el legislador humano quien otorga poder al gobernante, cuya
funcin es puramente instrumental y, por ello, es responsable de su
gestin ante el legislador humano.63 Sin duda las ideas de Marsilio
de Padua eran claras, innovadoras, sabias, valientes para impugnar
la doctrina vigente era necesario un coraje de grado extraordinario.
Los nicos soportes de sus argumentos eran su propia autoridad, que
no era poca rector de la Universidad de Pars, y la contundencia
y plausibilidad de los mismos. La civilis sapientia de Brtolo habra
de fortalecer la doctrina poltica de Marsilio de Padua.
Brtolo sostiene virtualmente la misma doctrina poltica; pero

ampliamente fundamentada en el Corpus iuris. Los elementos ms
importantes de su tesis son los conceptos de ciudadano,64 de derecho
consuetudinario65 y la doctrina de la lex regia.66 Fueron estos elemen-
63 Sobre Marsiglio de Padua vase: DEntrves, Alessandro Passerin, The Medieval Con-
tribution to Political Thought. Tomas Aquinas, Marsiglio of Padua, Richard Hooker, Oxford,
Oxford University Press, 1939; Reeves, Marjorie, Marsiglio of Padua and Dante Alighieri,
cit., pp. 86-104; Previt-Orton, C.W., Marsiglio of Padua, part II. Doctrine, en The
English Historical Review, vol. XXXVIII, 1923, pp. 1-18; Ullmann, Walter, Medieval Poli-
tical Thought, cit., pp. 204-214; Sabine, G. H. y Thorson, T. L., A History of Political
Theory, Hinsdale, Illinois Holt- Saunders International Editions, 1973, pp. 271-285.
64 En el sentido de populi universi cives, como seala Justiniano (Cfr., Inst., 1, 2, 4). El
profesor Ullman observa que el casi olvidado concepto de ciudadano operaba en las ciuda-
des del norte de Italia; se encontraba prcticamente presupuesto en la legislacin y fue cru-
cial en la consolidacin de la doctrina de la soberana popular (Vid., Medieval Political
Thought, cit., p. 164). En la Italia septentrional il popolo, en tanto universalidad de ciudada-
nos, haba sido jurdicamente exhumado.
65 Sobre este particular, vase: Ullmann, Walter, Bartolus on Customary Law, en Juri-
dical Review, vol. 52, 1940, pp. 265-283.
66 La lex regia que nada tiene que ver con la legislacin de los legendarios reyes de la
temprana Roma es una construccin de los juristas romanos del siglo II para explicar (o
justificar) la potestad legislativa del princeps: Quod principi placuit, legis habet vigorem:
utpote cum lege regia, qu de imperio eius lata est, populus ei et in eum omne suum impe-
rium et potestatem conferat (D., 1, 4, 1; cfr., Inst., 1, 2, 6; Gayo, Inst., 1, 5), con el propsi-
to de hacerla compatible con el principio romano constitucional de lex est quod populus
iuvet atque constituit (Gayo, Inst., 1, 3). La autoridad de cualquier forma de legislacin
romana dependa invariablemente de su relacin con la lex, puesto que solo sta era aproba-
da por los comitia; lex es populus tenutor.
tos, especialmente la doctrina del derecho consuetudinario, los que

permitieron a Brtolo concebir la doctrina de civitas sibi princeps.67
Brtolo, a diferencia de Marsilio de Padua, ofrece una doctrina de la

soberana popular muy concreta, predominantemente operativa, en
prctica en las ciudades del norte de Italia, compatible con el Imperio y
fundamentada en un arsenal conceptual de jurisprudencia romana. La
gran autoridad de Brtolo convirti su doctrina en la descripcin vigen-
te de la auctoritas, de la legitimacin y del gobierno de la civitas.
Como el texto que comenta Brtolo es fundamental para su argu-

mento, transcribo a continuacin el pasaje de Juliano:
De quibus causis scriptis legibus non utimur, id custodiri oportet, quod moribus
et consuetudine inductum est: et si qua in re hoc deficerent, tunc quod proximum et
consequens ei est: si nec id quidem appareat, tunc ius, quo urbs Roma utitur, ser-
vari oportet. Inveterata consuetudo pro lege non immerito custoditur, et hoc est
ius quod dicitur moribus constitutum, nam cum ipsi leges nulla alia ex causa
nos teneant, quam quod iudicio populi recepat sunt, merito et ea, qu sine ullo
scripto populus probavit tenebunt omnes: nam quid interest suffragio populus
voluntatem suam declaret an rebus ipsis et factis? quare rectissime etiam illud
receptum est, ut leges non solum suffragio legis latore, sed etiam tacito consen-
su omnium per desuetudinem abrogentur.68
Para Brtolo existe una prueba indiscutible de que el populus crea

derecho: la costumbre. Consuetudo est ius quoddam moribus institu-
tum quod pro lege suscripitur.69 La creacin del derecho consuetudi-
nario constituye la mejor evidencia del poder jurdico creador del
populus.
67 Vid., Ullmann, Walter, De Bartoli sententia: concilium representate mentem populi, en

Segolini, D. (ed.), Brtolo de Sassoferrato Study e documenti per il IV centenario, cit., t. II, p. 711.
68 D. 1, 3, 32 pr. y 1. En los casos en que no podemos recurrir a leyes escritas observa-
mos lo que ha sido establecido por... costumbre. Y si no hubiera, entonces lo que sea ms pr-
ximo y consecuente. Y si esto no aparece, entonces debe aplicarse el derecho de la ciudad de
Roma. No sin razn la costumbre inveterada es tenida por ley. Y este es el derecho que, se
dice, es establecido por la costumbre. Como las leyes no nos obligan sino por causa de haber
sido aceptadas por la voluntad del pueblo, de la misma manera obliga a todos lo que el pue-
blo aprueba sin ningn escrito. Qu diferencia hay en que el pueblo manifieste su voluntad
por el voto o por las cosas y los hechos? Igualmente se ha aceptado, con razn, que las leyes
sean abrogadas no slo por el voto del legislador, sino que son tambin abrogadas por el tci-
to consenso de todos.
69 Comm. super Dig. veteris, 1, 3, 32, De quibus, nm. 6 (fol. 19 rv).
Para el Corpus iuris, la longa consuetidine es ius.70 As lo entiende

Brtolo.71 El derecho consuetudinario es resultado de la prctica y del
uso; prcticas y usos del populus mismo: es el populus quien los cons-
tituye. Sin embargo, el carcter jurdico de la costumbre no proviene
de la mera prctica no sera ms que un hecho, su fuerza obliga-
toria deriva del consentimiento del populus. Es el consentimiento del
populus el que transforma la prctica en derecho: nam usus et mores
sunt causa consuetudinis, dico causa remota, nam causa proxima est
tacitus consensus, qui colligitur ex usu et moribus.72 Como quiera que
sea, es nicamente el pueblo, no el emperador, tampoco el rey y menos
el papa, quien confiere obligatoriedad jurdica a la costumbre.73
Al recurrir al consentimiento, Brtolo puede relacionar la costum-
bre con otra institucin en la que el consentimiento es igualmente
esencial: el contrato. Consuetudo quiparatur pacto, ratio, quiau-
trumque procedit ex consensu.74 De esta forma, Brtolo se encuentra
en posibilidad de aplicar el consensus populi a todos los principios y
doctrinas relativos a la manifestacin de la voluntad (capacidad, error,
coaccin, etctera).75
La diferencia entre derecho legislado y derecho consuetudinario
reside en la forma en que el consentimiento se manifiesta: lex et con-
suetudo differunt sicut tacitum et expressum.76 Ahora bien, Brtolo
con impecable argumento, seala que si el populus puede crear dere-
cho consuetudinario mediante el consentimiento tcito lo que nadie
duda, no hay razn para privar al populus de la potestad de crear
derecho mediante consentimiento expreso.
70 Cfr., D., 1, 3, 35: sed et ea, quae longa consuehidine comprobata sunt ac per annos
plurimus aobservata, velut. tacita civium conventio non minus quam ea quae scripta sunt
iura servantur (asimismo las que constituyen una larga costumbre probada y observada por
muchos aos como tcito acuerdo de los ciudadanos se aplican como derecho escrito).
71 Consuetudo est ius (Comm. super Dig. veteris, 1, 3, 32, De quibus, nm. 7 (index)
(fol. 17 rv).
72 Comm. super Dig. veteris, 1, 3, 32, De quibus, nm. 10 (fol. 19 rv).
73 Vid., Ullmann, Walter, De Bartoli sententia: concilium representat mentem populi,
cit., p. 713.
74 Comm. super Cod., 8, 52, 2, Consuetudines, nm. 2 (fol. 115 a), Codex 8, 53, 2, dice:
Consuetudines ususque longaevi non vilis auctoritas est: verum non usque adeo sui valitura
momento, ut aut rationem vincat, aut legem.
75 Vid., Ullmann, Walter,Bartolus on Customary Law, cit., pp. 269-270 y 272.
76 Comm. super Dig. veteris, 1, 3, 32, De quibus, nm. 7 (fol. 19 rv). Brtolo agrega:
ut hic non sicut scriptum et non scriptum.
El consentimiento tcito del populus crea el derecho consuetudina-

rio, pero lo que puede hacer mediante el consentimiento tcito a for-
tiori, lo puede hacer mediante el consentimiento expreso: illud enim
possunt per tacitum consensum quod possunt per expressum.77 EI
derecho legislado y el derecho consuetudinario tienen el mismo ori-
gen: el consensu populi. Si la lex es una communis rei publicae spon-
sio,78 consuetudo es tacita civium conventio.79 La exclusin del
populus de la creacin legislativa en razn de la traslatio imperii, no
podra, sin embargo, afectar el nacimiento de usos y costumbres del
populus dotados de fuerza obligatoria. Brtolo claramente seala:
consuetudines non fuit traslata princeps. Traslata est potestas con-
dendi legem expressam et scriptam non autem consuetudinariam qu
in eum potruit transferri cum procedat ex tacito consensu.80
As, aun en el caso de la traslatio imperii, tal y como la he des-
crito, el populus retiene, siempre, un modicum de potestad jurdico-
creadora.81
Para que el consentimiento del populus surtiera efecto, ste tena
que ser libre. Cuando es libre, el populus es libre82 y puede ser com-
parado con el populus romani quien, conforme con la lex regia, era el
depositario originario de la potestad legislativa: un pueblo libre
que tiene plena jurisdiccin y omni populo iuris dictionem habenti
seala Brtolo ius propium statuere permititur.83
77 Comm. super Dig. veteris, 1, 3, 32, De quibus, nm. 20 (fol. 20).

78 Cfr., D., 1, 3, 1.
79 Cfr., D., 1, 3, 35. Brtolo por su parte seala: longa consuetudo habet vim legis ... con-
suetudo summit vigorem ex tacita populi conventione ... item different a statuto quod statu-
tum inducitur ab expresso consensu populi, hic ex tacito (Comm. super Dig. veteris, 1, 3, 33,
Diuturnas, s. n. (rbrica) (fol. 21 rv). Es la legislacin la que, en razn de su origen, se pare-
ce a la costumbre: cum statutum fit queadam conventio civium (Brtolo de Sassoferrato,
Comm. super prima parte infortiati, 28, 1, 3, Testamenti fol. 89 rv).
80 Comm. in Cod., 8, 52, 2, Consuetudinis ususque, nm. 1 (fol. 114 rv). Cfr., Ullman,
Walter, De Bartoli sententia ... concilium reprsentat mentem populi, cit., pp. 709-710.
81 Vid., Ullman, Walter, De Bartoli sententia ... concilium reprsentat mentem populi,
cit., pp. 709-710.
82 Como ya expliqu, los principios sobre la validez del consentimiento coinciden con los
principios del derecho aplicable en materia de obligaciones y contratos.
83 Comm. super Dig. veteris, 1, 1, 9, Omnes populi (rbrica) (fol. 9 an).
Para Brtolo un pueblo libre es aquel que no tiene superior, l

es su propio superior, su propio princeps: civitas sibi princeps. El
pueblo libre es reconocido como una universitas.84 De ah se sigue:
(1) la civitas es una unidad (un orden jurdico) una persona; (2) la
civitas, en tanto persona, acta a travs de sus representantes: el
concilium, el cual totam civitatem reprsentat,85 y (3) el origen del
poder y la ltima autoridad son los miembros de la civitas, i.e., los
cives. No es pues extrao que Brtolo sostenga que: concilium
reprsentat mentem populi.86
La prctica de las ciudades del norte de Italia y la doctrina de Br-

tolo respaldan la tesis de la soberana popular, que conceda al popu-
lus un papel primordial en la creacin del derecho y en el control del
gobierno de la civitas.
Estas doctrinas que, por s mismas, constituyen toda una teora

sobre el sometimiento del poder poltico al derecho; se complementan
con las doctrinas sobre la nulidad de los actos del tirano y sobre la
desobediencia civil. El tirano es, justamente, aquel que no se somete
al derecho de la civitas: tyrannus est dicitur qui communi reipublic
non iure principatur.87 En virtud de que los actos del tirano no se
fundan en derecho son, en consecuencia, nulos: et constat quod ea
qu fiunt per ipsus tyrannos tanquam iuris dictiones habentes sunt
ipso iure nulla.88 Sobre el particular, nada ms ejemplificativo que
las palabras de Baldo: tyrannis subditii non tenetur obedire (los
sbditos del tirano no tienen que obedecer).89
84 Cfr., Ullmann, Walter, De Bartoli sententia ... concilium repraesentat mentem populi,
cit., p. 725.
85 Cfr., Brtolo de Sassoferrato, Comm. super secunda parte Dig. veteris, 12, 1, 27,
Civitas, nm. 2 (fol. 18 an).
86 Cfr., Comm. super Dig. veteris, 1, 3, 32, De quibus, nm. 10 (fol. 18 an).
87 Brtolo de Sassoferrato, Tractatus de tyrannia, 2, fol. Lugdini, 1544 (fol. 102 an).
88 Brtolo de Sassoferrato, Tractatus de tyrannia, 16 (fol. 103 an).
89 Baldo de Ubaldis, Comm. In Dig. Veteris, Proemium, Quoniam, nm. 57 (fol. 3 an).
Brtolo por su parte, trata al tyranno (absque titulo) como culpable de traicin, conforme a
la lex julia de majestate.
EPLOGO II
Es imposible analizar, en tan pocas pginas, todas las doctrinas jur-
dicas que se aplican al derecho del Estado. Sirvan las anteriores lneas
como muestra de la forma en que la jurisprudencia medieval devino
una Staatsrechtslehre, i.e. una teora del Estado. En todo caso lo
importante es mostrar cmo fue que la educacin y la reflexin pol-
tica en el mundo romanizado seguan el camino de la ciencia jurdica,
i.e., del derecho romano. Desde entonces la jurisprudencia fue la
base de la teora del Estado; ella suministr los conceptos fundamen-
tales y la metodologa de la Staatswissenschaft y de la Allgemeine
Staatslehre.
El hecho de que la teora poltica incorpore cierta terminologa jur-
dica, sera una circunstancia ante la cual podramos mantenernos indi-
ferentes. El hecho relevante que creo haber demostrado es que no
slo recurre a una terminologa apropiada sino que hace uso de los
conceptos jurdicos y, con ellos, de todo el aparato doctrinal que su
uso y aplicacin presupone.
Ciertamente, adems de la jurisprudencia romana, hubo otras tradi-
ciones a disposicin de los escritores polticos (Aristteles, los Padres
de la Iglesia, San Agustn), pero el peso de la jurisprudencia romana,
i.e., del derecho romano, fue contundente. Ms que una herencia era
el cuerpo vivo de doctrina jurdica usada en la aplicacin del derecho
positivo: en las transacciones jurdicas, en los tribunales y en el
gobierno de la civitas.1 Por lo dems, el derecho romano justinianeo
1 Sobre este particular, Vid., Andersen, E., The Renaissance of Legal Science after the
Middle Ages. The German Historical School No Bird Phoenix, Copenhague, Jurisforbundets
Forlag, 1974 (coleccin de ensayos), especialmente: The Subsidiarity of Justinian Roman
Law to Custom Law and Statute Law.
197
haba devenido el ius commune de los reinos cristianos.2 La historia

del derecho romano en la Edad Media seala Sir Paul Vinogra-
doff da fe de su vigor... y de su poder organizador de ideas.3
Por todo ello no es sorprendente que la teora poltica del siglo XVI
fuera expuesta por juristas y, adems, en trminos de jurisprudencia
romana. Jean Bodin (1530-1596), JohannesAlthusius (1557-1638),
Hugo Grocio (1583-1645), Samuel Freiherr von Pufendorf fueron
figuras centrales; todos juristas. La jurisprudencia medieval, apison
el camino para todos aquellos que ms tarde habran de abordar los
problemas del Estado. La jurisprudencia romana, por ejemplo, fue
decisiva para la moderna doctrina de la soberana. Jean Bodin, el gran
terico de la soberana, no slo fue versado jurista, sino tambin dis-
tinguido profesor de derecho romano (ense derecho romano en
Toulouse hasta 1561), profundo conocedor de las doctrinas de Brto-
lo. Muy significativas a este respecto son las palabras del propio
Bodin:
Iuris consulti... peti conseverunt qui quidem respublicas instituere, fines imperio-
rum regere, causas regnum disceptare, populorum mores sanare, principium
fdera sancire, civium lites et controversias dirimere, divinas humanasque leges
ad hominum inter homines societamen accomodare didicerunt.4
La jurisprudencia de Brtolo condicion los trabajos de todos los

tratadistas espaoles del siglo XVI, tales como Soto, Navarra o Cova-
rrubias. Por su parte, la doctrina poltica de la Iglesia sigui tambin
las lneas del derecho romano (en el Tractatus de Legibus ac Deo
legislatore, Francisco Surez (1548-1617) expone en trminos de
jurisprudencia romana). Durante muchos siglos la teora poltica habla-
ra el lenguaje del derecho y, particularmente, del derecho romano.5
La escuela del derecho internacional moderno es grandemente

beneficiaria del derecho romano y de su jurisprudencia. Alberico
2 Vid., Andersen, E., op. ult. cit., ensayo 4: Justinian Roman Law: Jus Commune in Chis-
tian Countries.
3 Roman Law in Medieval Europe, cit., p. 144.
4 De la Repblica, Proemio. Comprese el pasaje citado con Tractatus de regimini civita-
tes, 16 Brtolo de Sassoferrato.
5 Con posterioridad los filsofos polticos habran de seguir hablando lenguaje del dere-
cho (e.g., Thomas Hobbes, De corpore poltico, De cive, etctera, John Locke, Of Civil
Government; David Hume, Essays Moral and Political; Kant Immanuel, Grundlegung zur
Gentile (1552-1608), uno de sus fundadores, estudi en Perugia y fue

famoso profesor del derecho romano en la universidad de Oxford. No
es sorprendente que haya introducido en el corpus de doctrina del
derecho internacional el razonamiento del derecho romano (y del de-
recho cannico).6 Grocio, el otro fundador de la escuela, al igual que
su predecesor, introdujo las instituciones del derecho privado romano
para ser aplicadas en las relaciones de los Estados;7 los Estados sobe-
ranos deben ser considerados en cuanto a su dominium como un
conjunto de proprietors ex iure quirite; los tratados son contratos de
los cuales surgen obligationes, exactamente iguales a las obligationes
que surgen ex contractu en derecho romano, etctera.
El tractatus represalorium de Brtolo tuvo mucho que ver con el

desarrollo del derecho internacional. Podramos abreviar diciendo con
el profesor Figgis: Grocio, Gentile y Bodin no nicamente citan a
Brtolo; son lo que son gracias a aqul.8 Clebres fueron los suceso-
res de Gentile y Grocio y grande su admiracin por el derecho roma-
no o, mejor, por la jurisprudencia. Pienso en Samuel Freiherr von
Pufendorf, Gottried Wilhelm Leibnitz (1646-1716), Barn Christian
Freiherr von Wolf (1679-1754), por nombrar a las figuras ms promi-
nentes.
Metaphisik der Sitten; Johann Gotlieb, Fichte, (1762-1814), Grundlage des Naturrechts,
nach Prinzipien der Wissenschaftslehre).
6 Vid., Holland, Colleman P., Albericus Gentilis, en MacDonell, J. y Manson, E. (eds.),
Great Jurist of the World, Boston, Little Brown and Co., 1914, vol. I, pp. 109-143 (Continen-
tal Legal History Series).
7 Vid., Laurence, T. J., The Principles of International Law, Londres, MacMillan, 1923,
pp. 36-39.
8 Vid., Bartholus and the Development of European Political Idea, cit., p. 1.
EXCURSUS I
IUS NATURALE COMO DOCTRINA POLTICA
EL DERECHO ROMANO RATIO SCRIPTA
No intento relatar aqu la historia de la doctrina o doctrinas del dere-

cho natural. Tampoco voy a discutir sus fundamentos ni tesis que sos-
tiene. Mi propsito es simplemente sealar en qu grado la doctrina
del ius naturale impacta las ideas polticas.
En la Introduccin seal que dos eran, a mi juicio, las ms impor-

tantes influencias jurdicas que penetran y configuran el pensamiento
poltico: la jurisprudencia medieval y la doctrina moderna del derecho
natural. Hasta ahora me he referido, casi exclusivamente, a la juris-
prudencia medieval (i.e. derecho romano). Por ello creo necesario
explicar, aunque sea brevemente, por qu la doctrina del derecho
natural influye decisivamente en la conformacin de la ideologa pol-
tica de Occidente. No olvidemos que por ms de dos mil aos la idea
del derecho natural ha tenido una parte preminente en el pensamiento
y en la historia de Occidente.1
1 DEntrves, Alessandro Passerin, La dottrina del diritto naturale (la edicin de 1962
Edizioni di Comunit suprimi el subttulo Sagio dinterpretazione storico-critica.
Esta edicin italiana ha sido ampliada, la primera 1954 fue la traduccin de la edicin
original en ingls: Natural Law. An Introduction to Legal Philosophy, Londres, Hutchinson
University Library, 1951; la que, despus de varias impresiones, fue objeto de una nueva edi-
cin en 1970), p. 21. Sobre los diferentes aspectos de la doctrina del derecho natural, vase:
Luijpen, W. A., Phenonenology of Natural Law, Pittsburgh, Pa., Duquesne University Press,
1967 (Duquesne Studies. Philosophical Series, 22).
201
El concepto derecho natural es creacin de los antiguos griegos.2

Pero fue la filosofa jurdica estoica la que formul la doctrina que
habra de incrustarse en la jurisprudencia romana y, con ella (a travs
de ella), en el pensamiento poltico. Del stoa griego la jurisprudencia
romana habra de derivar: (1) el primado de racionalidad (la ratio
informa todo el derecho); (2) el dogma de la igualdad (jurdica);
omnes homines equales sunt y, como corolario de estos principios; (3)
la idea del ius natura humani generis, fundamento del ius gentium y
base de las doctrinas del ius honorarium.
Correspondi a Cicern dar una formulacin prcticamente defi-

nitiva a la doctrina estoica del derecho natural. Tal formulacin pro-
ducira profundos cambios en la concepcin del derecho y,
especialmente, en su aplicacin por la magistratura romana.
El concepto romano de ius naturale pas de los juristas a la doctri-

na de la Iglesia. En su seno el concepto de ius naturale (romano) fue
corrompido y asociado con el de lex terna y, con frecuencia, con
el de lex divina. Los autores hicieron grandes esfuerzos por conciliar el
ius naturale con los principios teolgicos. Sin embargo, su xito estu-
vo lejos de ser completo.
Para entender el funcionamiento de la doctrina del ius naturale aun

en la misma Edad Media, tenemos que dejar la doctrina de la Iglesia
y regresar con los juristas del derecho romano. El derecho natural
(especialmente en el foro y en el gobierno de la civitas), sin el conte-
nido del derecho romano (no slo el concepto ius naturale, sino la
suma de sus principios) sera an ms obscuro e inaprehensible.
Cuando la profesin jurdica, se pregunta: Qu es lo que contiene el
derecho natural? La respuesta, durante la Edad Media hasta la apari-
cin de la escuela moderna del derecho natural es: la totalidad del
derecho que, como un todo, es razonable en grado sumo y universal-
mente difundido, por tanto, natural.3
2 Cfr., Platn, De Legibus, IV, 715; 712e-713a; id., Policitus, 293; id., De Rep., IV, 422e;
Aristteles, Reth; 1373 b4; id., Ethic, 1134b, 18-21; Barker, E., The Political Thought of
Plato and Aristotle, Nueva York, Russell and Russell, 1959.
3 Barker, E., Introduction, cit., p. XXXIX.
IUS NATURALE COMO DOCTRINA POLTICA 203
En este momento tenemos que volver al gran renacimiento de la

jurisprudencia,4 a finales del siglo XI. Cuando el Corpus iuris se con-
virti en el principal objeto de estudio de los juristas (primeramente
en Italia y en el sur de Francia y, despus, en todas las universidades
de Europa). Para los juristas medievales el Corpus iuris no era slo un
Corpus de doctrina; era una lex animata de autoridad indiscutible.
Los juristas al reconstruir los textos de Justiniano y adecuar el

derecho romano a las necesidades prcticas (del foro y del gobier-
no de la civitas), aseguraron su transformacin en un corpus europeo
de principios jurdicos con la pretensin de ser universales, ergo:
naturales. De esta forma, el derecho romano se transforma en la
materializacin del derecho natural.
El derecho romano, como nueva ratio, era el derecho de una

nueva civilizacin internacional. Su veneracin en la Edad Media
como derecho natural no es completamente injustificada.5
Al reforzar la vigencia del derecho romano, el conjunto de dog-

mas y principios de la jurisprudencia romana (que en la Edad Media,
en tanto que romana, era comn a la humanidad,6 requera de un
mnimo de instituciones jurdicas positivas de ciertas caractersticas.
As, las instituciones jurdicas, contenido del derecho romano,
empezaron a esparcirse por toda Europa. En otros casos, las institu-
ciones locales fueron remodeladas al recibir la jurisprudencia roma-
na. Muchas cambiaron sus caractersticas y obtuvieron una nueva
naturaleza, por ejemplo, la costumbre.7
4 Vid., Savigny, Friederich Carl von, Histoire du droit romain au Moyen-ge, cit., t. II-III;
Vinogradoff, Paul, Roman Law in Medieval Europe, cit., cap. II; y dems bibliografa gene-
ral citada del cap. III y del cap. IV. En cuanto a trabajos especializados vase: Colleman, P.,
Andrea Alciati and his predecessors en MacDonell, J. y Manson E. (eds.), Great Jurist of
the World, cit., vol. I, pp. 58-82; Jolowicz, H. F., Revivals of Roman Law, cit., Berman, H.
J., The Origins of the Western Legal Science, cit., pp. 894-943.
5 Zulueta, Flix de, The Science of Law , cit., p. 181.
6 Cfr., MacIlWain, C. H., Constitutionalism Ancient an Modern, cit., pp. 73-75; Vase mi
libro: Introduccin al estudio de la constitucin, cit., pp. 159-162.
7 Sobre la costumbre vase: Ullmann, Walter, Bartolus on Customary Law, cit., pp. 265-
283.
Era tanta la autoridad del derecho romano que ah donde las ins-
tituciones locales haban evolucionado lo suficiente, se utiliz la juris-
prudencia romana para sistematizar su derecho (como en el caso de
Inglaterra).8
Adems de contener la fuerza de formular coherentemente el ideal

tico de la humanidad (tomado de los estoicos), patente en las expresio-
nes ius gentium y ius naturale, el derecho romano era un mtodo de
razonar en derecho. La ciencia jurdica recuperaba el viejo modelo
de ciencia jurdica de Q. Mucius Scvola,9 y lo transformaba en la pri-
mera disciplina acadmica de Europa.
La influencia del derecho romano no se limita a las instituciones

que tomamos de l, de suyo enormemente importantes, sino a su juris-
prudencia. Por ella seala Rudolf von Ihering nuestro pensa-
miento jurdico, nuestro mtodo, nuestra forma de intuicin, de toda
nuestra educacin jurdica ha llegado a ser romana.10 Este paradigma
de ciencia jurdica habra de subsistir aun cuando el contenido o la
formulacin del ideal tico del derecho natural cambiara (como de
hecho ocurri) o aparecieran nuevas ideologas normativas.
Ciertamente, la jurisprudencia romana de la Edad Media era un

mtodo para razonar (interpretar y aplicar) el derecho. Pero, por eso
mismo, requera de la existencia de ciertas instituciones positivas para
actuar i.e. para ser positivizado, e.g., la existencia de tribunales. En
efecto, la doctrina jurdica presupone, as est concebida, para la apli-
cacin judicial del derecho.
8 Vid., Maitland, F. W., Introduction, en Select Passages from the Works of Bracton and
Azo, Londres, Selden Society, 1895. Sobre este particular Sir Henry Summer Maine seala:
que un autor ingls del tiempo de Henry III hubiera podido entregar a sus compatriotas
como compendio de derecho ingls puro, un tratado cuya forma, en su totalidad, as como un
tercio de su contenido fueron tomados del Corpus iuris; y que se hubiera aventurado en su
empresa en un pas donde el estudio sistemtico del derecho romano estaba formalmente
proscrito, estar siempre entre los enigmas ms insolubles de la historia de la jurisprudencia
(Ancient Law. Its Connection with the Early History of Society and Its Relations to Modern
Ideas, Londres, John Murray, 1906.) (Edicin con introduccin y notas de Pollock; F., de
1927.) Sin embargo nuestra sorpresa se aminora cuando entendemos el estado de opinin que
en esta poca se tena sobre la autoridad de los textos de derecho romano y de sus exposito-
res medievales. Vid., mi libro: Introduccin al estudio de la constitucin, cit., pp. 159-162.
9 Cfr., Vase mi libro: Elementos para una teora general del derecho, cit., pp. 253-268.
10 Lesprit du droit romain, cit., p. 14.
Como el primado fundamental del ius naturale es la racionalidad,

el Corpus iuris, modelo de racionalidad, se convirti en la expresin
de la razn humana: la ratio scripta.11 La perfeccin que los juristas
clsicos lograron mediante largo estudio y que los juristas medievales
asimilaron a travs del manejo, dominio y adaptacin del Corpus
iuris, fue considerado un triunfo de la razn.
La jurisprudencia romana, la ratio scripta, jug un papel importante

en la integracin nacional. Un Estado nacional necesitaba un sustrato
jurdico comn. Los juristas enfrentaban el problema de que el derecho
que tenan que aplicar se encontraba fracturado, en sorprendente con-
traste con el derecho que cultivaban. El ius naturale ofreca la frmu-
la general que pareca abrazar y resumir cantidad de normas jurdicas
aisladas, que eran aplicadas como usos en varias localidades. El ms
claro ejemplo es el caso de Francia. La ratio scripta, puede decirse,
devino el derecho comn de Francia, no obstante la profunda divisin
entre pays de droit crit y pays de droit coutumier.
La autoridad del de la ratio scripta se incrementaba a medida en

que se afirmaba una doble tendencia: (1) el progresivo rechazo de la
autoridad poltica del papado, por un movimiento de nacionaliza-
cin; y (2) la difusin, aceptacin o recepcin del derecho roma-
no o, mejor, de la jurisprudencia romana (y de la filosofa del
derecho y del Estado en ella contenida).
Adems de otras cuestiones que no podemos analizar aqu (mino-

ras religiosas, iglesias nacionales, centralizacin del poder, etctera),
el nuevo sistema de Estados nacionales planteaba varios problemas: el
de sus principios fundamentales, el de la fuente y naturaleza del dere-
cho por el cual deben ser ajustadas sus relaciones, etctera. Por lo que
toca a su rgimen interno el problema ms relevante era: cules son
los principios en los que el Estado basa su poder y cul es su relacin
con sus miembros (i.e., con el pueblo)?
Tales problemas requeran de vigorosas concepciones. Una

nueva escuela de derecho natural apareci, la cual habra de pro-
11 Las ms de las veces la frase perentoria: ita scriptum est parece haber sido suficiente
para silenciar toda objecin (Maine, Henry Summer, Ancient Law. Its Connection with the
Early History of Society and Its Relations to Modern Ideas, cit., p. 86).
veer sus fundamentos. La gran poca de la escuela del derecho natu-

ral va del 1500 al 1800.12 El derecho natural en cuestin es una doc-
trina secular, laica. No obstante su orientacin: ratio pura, la escuela
del derecho natural continu en deuda con el Corpus iuris. Cuando
busc las normas jurdicas naturales del derecho internacional, stas
fueron derivadas del derecho romano. Cuando decidi construir un
orden jurdico natural de derecho (constitucional) para el Estado,
como para los grupos o las corporaciones, us igualmente las herra-
mientas proporcionadas por la jurisprudencia romana. No podra ser
de otra manera, quien quisiera hacer ciencia jurdica, tena que hacer
uso de la ciencia jurdica disponible: Nada mejor para apreciar la rela-
cin entre la escuela del derecho natural y la jurisprudencia romana,
que transcribir un prrafo del profesor Ernest Barker:
Hemos hablado de la escuela del derecho natural como si sta trabajara una
nueva veta del pensamiento. De manera ms justa y exacta podramos decir que
tom la moneda acuada por los juristas romanos, en la forma que alcanz des-
pus de siglos de circulacin y revaluacin, entre canonistas y civilistas, y deci-
di fundir el metal y troquelarla con nuevo cuo.
Este proceso de racionalizacin y, si cabe la expresin: naturalizacin de las
viejas concepciones jurdicas es un proceso paralelo a una fase del derecho
romano... Los tericos y profesores del nuevo derecho natural [el cual abri nue-
vas ctedras en muchas universidades] trataban, una vez ms, de llevar a la ex-
gesis del derecho un espritu de interpretacin humana tal y como los viejos
juristas romanos, pensando en trminos de ius naturale, lo haban hecho tiempo
atrs.13
En cuanto al tema que nos ocupa, cabe sealar que la escuela del
derecho natural, en la forma que quiera adoptar: (principios generales
de derecho, fundamentos del derecho internacional, etctera) en su
concepcin general, contina siendo una filosofa jurdica del Estado.
La tesis de los derechos naturales del hombre, por ejemplo, es

inconcebible sin los fundamentos de la escuela del derecho natural.
Ciertamente, la Ilustracin afirmara la idea de los derechos natura-
les del hombre. Pero, esta idea sera impensable, insisto, sin el ante-
cedente de la escuela del derecho natural. Fue as que los derechos
12 Uno de los clsicos sobre el particular sigue siendo el trabajo de Otto von Gierke: Natu-
ral Law and the Theory of Society, varias veces citado.
13 Introduction, cit., La digresin entre corchetes es ma.
de la persona moralis de la escuela del derecho natural se habran de

convertir en los derechos del hombre y del ciudadano.
Resultara ocioso exponer aqu la relevancia de este movimiento en

el constitucionalismo y su influencia en la Revolucin de Independen-
cia de Estados Unidos y en la Revolucin Francesa.14 Pero cuando las
constituciones (escritas) aparecieron y fueron objeto de exgesis por
parte de los juristas, esta tarea se tuvo que hacer (y se tiene que seguir
haciendo, si se quiere hacer ciencia jurdica) siguiendo los cnones de
la argumentacin e interpretacin jurdicas,15 los cuales son, como he
expuesto, el ncleo de la jurisprudencia romana.16 Sobre este particu-
lar A. V. Dicey seala: que la aparicin de la constitucin escrita per-
miti a los juristas que:
su tarea como comentaristas de la constitucin fuera de forma exactamente simi-

lar a la de comentar en cualquier otra rama de la jurisprudencia dogmtica... el
jurista... tiene que determinar el sentido de los artculos de la constitucin de la
misma forma en la que trata de desentraar el sentido de cualquier otra legisla-
cin... Su tarea... es explicar un determinado documento jurdico con los cno-
nes recibidos de la interpretacin jurdica.17
14 Vid., mi libro: Introduccin al estudio de la constitucin, cit., pp. 64 y ss., y 169 y ss.
15 Cfr., Vid., mi libro: Elementos para una teora general del derecho, cit., pp. 315-337;
as como mi trabajo: Introduccin a la ciencia del derecho y a la interpretacin jurdica, cit.
16 Con respecto a la constitucin como objeto de la jurisprudencia dogmtica, Vid., mi
libro: Introduccin al estudio de la constitucin, cit. pp. 211-220.
17 An Introduction to the Study of the Law of the Constitution; 10a. ed., Londres, MacMi-
llan and Co., Ltd., 1979, p. 5. (Las cursivas son mas). En el mismo lugar Dicey agrega: Su
tarea ... es del tipo al que los juristas estn acostumbrados y pudo ser llevada a cabo median-
te el uso de los mtodos jurdicos ordinarios (nuevamente las cursivas son mas). Tales
mtodos no son sino los que introdujo la jurisprudencia romana.
EXCURSUS II
LA JURISPRUDENCIA DOGMTICA1
En el curso del trabajo me he referido a la jurisprudencia sin hacer

ninguna consideracin sobre el uso de este concepto. Dar una breve
explicacin de la jurisprudencia es el propsito de este excursus. Sin
embargo, cabe aclarar que slo me ocupar de aquellas cuestiones que
son relevantes para el argumento de este libro.
Desde el punto de vista de la filosofa de la ciencia, sta puede ser

abordada desde una perspectiva descriptiva o bien normativa. Aqu
me ocupo de la jurisprudencia, esto es de la ciencia jurdica (i.e. de la
dogmtica jurdica) desde un punto de vista histrico, descriptivo.
No pretendo introducir un nuevo modelo de ciencia jurdica, habla-

r de la ciencia jurdica que existe hic et nunc.
La jurisprudencia (o dogmtica jurdica), es una disciplina, i.e., un

oficio intelectual, en el cual hay alguien que lo practica siguiendo
ciertos cnones reconocidos. Esta disciplina, comnmente denomina-
da doctrina explica o interpreta el material (mandatos, rdenes,
prcticas, etctera) tenido por derecho, sin cuestionar su validez. Nor-
malmente la jurisprudencia dogmtica se encuentra en los escritos de
los juristas.2
1 Vid., mis libros: Elementos para una teora general en derecho, cit., caps. XXVIII, XX,
XXII, XXIII, XXIV y XXV; y Razonamiento y argumentacin jurdica, cit., caps. IV y V.
2 Tambin se encuentran en las rationes decidenti de los tribunales (e.g. en el sistema del
Common Law, gran cuerpo de doctrina, se encuentra en las decisiones de los tribunales);
en menor grado, en los alegatos de los abogados.
209
En cierto sentido, la jurisprudencia es un metalenguaje; es el apara-

to semntico del derecho, i.e. constituye el conjunto de reglas, con-
ceptos y definiciones que permiten una lectura jurdica del derecho.
Este ltimo argumento me ha conducido a aceptar la tesis de que el

derecho o, mejor, el lenguaje en que el derecho se formula, se distin-
gue claramente del lenguaje comn (del cual aqul toma su vocabula-
rio). El lenguaje del derecho se interpreta segn un metalenguaje
diferente al del lenguaje ordinario. La idea que subyace detrs de esta
tesis (la cual permite un claro entendimiento de la jurisprudencia) es
que precisamente en la jurisprudencia se encuentran los principios de
interpretacin y aplicacin del (lenguaje del) derecho.3 La lectura
jurdica del derecho (i.e., de una legislacin, de una sentencia, de un
contrato o de un testamento) no puede hacerse ms que con las reglas
propias del metalenguaje del derecho.4
La aceptacin de las doctrinas de la jurisprudencia opera de mane-

ra dogmtica: no se hacen explcitas ni se justifican (o no necesaria-
mente). Considerada como un corpus vlido de principios, la
jurisprudencia posee un alto valor estimativo y autoritativo, Theodor
Julius Geiger (1881-1952) ha usado el trmino tesoros culturales
para denotar fenmenos similares, e.g., la obra literaria. Existen aun
cuando sus contenidos no estn presentes en la mente de ninguna per-
sona en particular.5
De lo anterior se desprende que el objeto de la jurisprudencia (dog-

mtica) es la lectura (interpretacin) del derecho positivo, entendido
como conjunto de normas, prcticas, convenciones, etctera, esta-
blecido por actos sociales (histricos) aceptados como las instancias
creadoras del derecho.6
3 Vid.: Ideologie emd wahrheit, Munich, 1953 y mi libro: Elementos para una teora gene-
ral del derecho, cit., pp. 253-268.
4 Thomas, Y., La langue du droit romain. Problmes et mthodes, en Linterpretation
dans le droit, Pars, Sirey, 1973 (Archives de Philosophie de Droit, XIX), p. 111.
5 Illum, K., Some Reflections on the Method of Legal Science and on Legal Reasoning,
en Scandinavian Studies in Law, vol. 12, 1968, p. 52.
6 Sobre el concepto de derecho positivo que manejamos Vid., Schmill, Ulises. positivis-
mo jurdico en Garzn Valds, Ernesto y Laporta, Francisco. J. (eds.), El derecho y la justi-
cia, en Enciclopedia iberoamericana de filosofa, vol. II, Madrid, Editorial Trotta, S.A. pp.
LA JURISPRUDENCIA DOGMTICA 211
La tesis central es la siguiente: la funcin especfica de la jurispru-

dencia consiste en reformular el derecho positivo. Esta reformulacin
la lleva a cabo mediante la creacin de un corpus de doctrina.7 En suma:
la jurisprudencia reordena el material jurdico y establece las reglas
de su interpretacin. Con esta formulacin pretendo comprender no
slo la jurisprudencia civilis sino, tambin, el Common Law.
Los juristas seala el profesor Ronald Dworkin estn enseados para anali-
zar leyes y decisiones judiciales, para extraer la doctrina jurdica de estas fuen-
tes... Estn educados para analizar situaciones complejas... con objeto de
compendiar los hechos relevantes Y estn enseados a pensar en trminos tc-
nicos8
No podemos dar cuenta aqu de cmo opera la jurisprudencia dog-

mtica; sin embargo, me parece que son necesarias ciertas aclaracio-
nes para comprender la labor del jurista.
Proceder a realizar una formulacin sinptica no exhaustiva

de la jurisprudencia. Para tal efecto vamos a asumir, que sta, desde
su origen, adopta en su construccin, en su estructura, el modelo cl-
sico de ciencia.9 Con independencia de que lo haya logrado o no,
65-76, y en Revista de la Facultad de Derecho de la UNAM, tomo LIII, nm. 240, 2003, pp.
133-146; Raz, Joseph, La autoridad del derecho. Ensayos sobre derecho y moral, cit., pp. 55-
73. Sobre el carcter dogmtico de la aceptacin del derecho positivo por parte del jurista,
Vid., Nino, Carlos S., Consideraciones sobre la dogmtica jurdica; con referencia particu-
lar a la dogmtica penal, cit.
7 Los rendimientos de la jurisprudencia son normalmente denominados doctrina aunque
frecuentemente se les llama teoras (e.g., teora de las obligaciones teora del delito,
teora de la doble personalidad del Estado, etctera).
8 Dworkin, Ronald, Taking Rights Seriously, Londres, Duckworth, 1978, p. 2 (las cursi-
vas son mas). En el mismo lugar el profesor Dworkin agrega: El enfoque profesional ...
trata de reformular las cuestiones de teora jurdica .... Como ms adelante mostrar, la acti-
tud dogmtica del jurista presupone su propia jurisprudencia.
9 Vid., La Pira, Giorgio, La genesi del sistema nella giurisprudenza romana. La genesi
del sistema nella giurisprudenza romana Larte sistematrice, en Bolletino dellIstituto di
Diritto Romano, vol. 42, 1934, pp. 336-355; Id., Il metodo, en Studia et Documenta Histo-
riae et Iuris, vol I, 1935, pp. 319-348; id., Il conceto di scienza e gli strumenti della costru-
zione scientifica, en Bolletino dellIstituto del Diritto Romano, vol. 44, 1936-1937, pp.
131-159; Biondi, B., Obbietto e metodi della scienza giuridica romana, en Scritti di diritto
romano in onore di Contardo Ferrini (Universit di Pavia), Miln, Ulrico Hoepeli Editore,
1946, pp. 203-249; Schulz, Fritz, History of Roman Legal Science, cit., pp. 38-98; id., Prin-
ciples of Roman Law, Oxford, Oxford University Press, 1936, pp. 6-39; Vid., mis libros: Ele-
mentos para una teora general del derecho, cit., pp. 253-268 y 279-286 y Razonamiento y
argumentacin jurdicas, cit., caps. III, IV y V.
esta forma o estructura de la jurisprudencia sigue siendo el paradig-

ma en el sentido que Thomas Khun da a este trmino10 de la
jurisprudencia de Occidente.
La reordenacin o reformulacin del derecho positivo que lleva

a cabo la jurisprudencia, presupone ciertos principios fundamentales:
qui vult scire consecuentes, debet primo scire antecedentes qui vult scire prin-
cipiata debet noscere principia.11 Artem perfecta non noscit qui non noscit euis
principis.12
Estos principios fundamentales no son sino los postulados, las defi-

niciones y los axiomas del sistema jurdico los cuales no son necesa-
riamente hechos explcitos por el jurista en su actividad dogmtica.13
Estos principios podemos dividirlos en: (1) creencias o dogmas fun-
damentales; (2) presupuestos, y (3) regul. Los primeros postulan
ciertos dogmas: virtudes del derecho (e.g., el derecho introduce orden
en la comunidad) o de la jurisprudencia, (e.g., iusti atque iniusti
scientia (Inst. Just., 1, 1, 1) ars boni et qui (D., 1, 1, 1, 1), veram
nisi fallor philosophiam non simulatam, affectantes (D., 1, 1, 1, 1).14
Potest ius nostrum [jurisprudencia] appelar sapientia, scientia et
arts.15 Ista scentia [scientia legum] est nobilis quia habet nobile
10 Vid., Kuhn, T., The Structure of Scientific Revolutions, Chicago, Chicago University
Press, 1962.
11 Baldo de Ubaldis, Comm. in Dig. veteris, 1, 1, 1, Iuris operam, daturum, ad initio y
nm. 2 (fol. 7).
12 Baldo de Ubaldis, Comm. in Dig. veteris, 1, 1, 1, Iuris operam, daturum, Add., nm.
1 (index) (fol. 7rv). El texto a que se refiere esta indicacin dice as: etiam quia non perfec-
tae novit artem quia non movit principia artis (ibidem).
13 Si estos principios son encontrados o formulados como requiere el modelo el mode-
lo clsico o el modelo medieval es un problema que no podemos tocar aqu. Paulo piensa
que son obtenidos del derecho, que son una formulacin general del mismo: ...non ex regu-
la ius sumatur, sed ex iure quod est regula fiat... (D., 50, 17, 1). Es irrelevante si el jurista
los considera verdaderos o evidentes, basta con que se presupongan en su labor dogmtica
aunque no se hagan explcitos. Pueden ser generalizaciones no falseadas por ningn contrae-
jemplo (cfr., Harris, J. W., Law and Legal Science. An Inquiry into the Concepts Legal Rule
and Legal System, Oxford, Oxford University Press, Clarendon Press, 1979, p. 7.
14 Sobre Digesto 5, 4, 92, 2 y 1, 1, 2, referentes a la naturaleza de la jurisprudencia y a la
funcin del jurista, vase: Ledlie, J. C., Ulpian, en MacDonell, J. y Manson, E. (eds). Great
Jurist of the World, cit., vol. I, p. 43, notas nms. 2 y 3.
15 Cfr., Bartolo de Sassoferrato, Tractus de testibus (Tractatus testimoniorum), Pruden-
tia, nm. 4, fol. 145. La jurisprudencia, a la cual llama Bartolo civilis sapientia, slo es
comparable con la metafsica y la teologa: Est enim sapientia habitus speculations, consi-
derans causas altissimas, et hc principaliter ad theologiam et mathaphysicam, qu Deum
subiectum.16 Et sic ius nostrum applicat sibi totam moralem philo-

sophiam.17 Tambin postulan ciertos dogmas sobre los valores del
derecho, e.g., libertas inaestimabili rest est,18 omnes homines equa-
les sunt.19
En cuanto a los presupuestos permtaseme mencionar y comentar

algunos.20 El jurista en su funcin dogmtica presupone la normativi-
dad o practicidad del derecho; presupone que el derecho es un con-
junto de normas (reglas, patrones o estndares sobre lo que se debe
hacer). En su actividad el jurista presupone tambin, que el derecho
es un corpus ordenado (legal system, Rechtsordnung, ordre juridique)
que posee, como caracterstica esencial, ser exhaustivo y consistente.
Nada ms expresivo para sealar este presupuesto que las palabras de
Baldo de Ubaldis: ius civile in se nihil superfluum habet, quod in iure
et primas causas considerat et de principiis omnium aliarum scientiarum judicat, et etian de

ista ad iuritas; unde meritur dicitur. Est enim res sanctissima ista civilis sapientia ut Ulpia-
nus ait. Ipsa enim causas altissimas considerat. Quia est divinarum atque humanarum rerum
notitia et cognitio, judicat de principiis aliarum scientiarum; ... et hoc consideratione bonus
judex recte sapiens dicitur et cum ad concilium sapientis recurritur vulgo de iurisperito inte-
lligitur (Brtolo de Sassoferrato, Tractatus de testibus [Tractatus testimoniorum], Pruden-
tia, nm. I, fol. 145).
Pero, por otro lado, Brtolo agrega: Scientia autem est habitus speculationis demostrati-
vus ratione vera considerans causas inferiores et hoc at scientias naturales spectat hoc qui-
dem de universalibus et necessario se habentibus hoc nostra scientia et iuri nostrum
attribuitur. Non solum enim divinarum, sed etiam humanorum et cognitio, sed etiam, univer-
salibus iudicat (Tractatus de testibus, Prudentia), nm. 2 (fol. 145).
Iura enim non ad singulares personas, sed generaliter constitutum et etiam necessari se
habentibus ... (Brtolo de Sassoferrato, Tractatus de testibus, Prudentia), nm. 3, (fol. 145).
Pero la civilis sapientia es tambin un arte: Ars vero est habitus ratione natur factivus,
unde pro talem habitum inspicitit opus faciendum quibus transit in materiam exteriorem ut
aliquod opus domus, liber et merito cum iura nostra prurimum, nm. 4 (fol. 145).
[Consiguientemente], secumdum diversas considerationes [las que hemos transcrito]
potestat ius nostrum appellari sapientia, scientia et ars (Brtolo de Sassoferrato, Tractatus
de testibus, Prudentia), nm. 4, (in fine), fol. 145).
Esto sita a la jurisprudencia (civilis sapientia) en el ms alto nivel de las ramas del saber.
En el Tractatus de regimine civitatis, Brtolo seala: hc investigatio necessaria est iuristis:
quonian domini universales, dum de reformatione civitatis tractant vel iuristas consulunt, vel
eis committunt; vel cum ipsi assident apud eos, de regime civitatis querela proponitur ( 16).
16 Baldo de Ubaldis, Comm. in Dig. Vet., Prima constitutio, Add., Nomen et cognomina,
nm. 13, fol. 3 rv.
17 Baldo de Ubaldis, Comm. in Dig. Vet., 1,1,1, Rubrica, nm. 21, fol. 7 an.
18 D., 50, 17, 106.
19 D., 50, 17, 37.
20 Sobre la persistencia de ciertos valores jurdicos en la teora jurdica, vase: Shand, J. y
Stein, Peter, Legal Values in Western Society, Edimburgo, Edimburgo University Press, 1974.
nostro [ius civile] nihil reperitur superfluum nec vitio contrarietatis

suppositum.21 El corolario de este principio es la idea de que siempre
hay una forma de encontrar el derecho aplicable, i.e., de decir el
derecho.
Otro principio que es siempre presupuesto por la actividad dogm-

tica del jurista es el de la legalidad.22 Sobre este principio har algu-
nas consideraciones. El principio de legalidad es presupuesto en todo
el discurso jurdico, tanto en la descripcin (textos y tratados) como
en la argumentacin (alegatos). El principio de legalidad opera en dos
niveles: descriptivo y justificativo. El tenor del principio podra for-
mularse as: (1) es regla de competencia; i.e., en el derecho de un
Estado (legal system, Rechtsordnung) todo acto jurdico (orden, deci-
sin, mandato) supone una norma jurdica que confiere facultades; todo
poder o facultad, requiere, necesariamente de fundamentacin jurdica.
(2) La legalidad debe controlar los actos de los funcionarios (e.g., el
exceso o desvo de poder, decisin ultra vires, son cuestiones jurdicas).
Esto es lo que implica la mxima Sed sub lege non sub homine.
La significacin de este presupuesto se revela cuando compara-

mos el contenido de los siguientes enunciados: violar una norma o
disposicin y violar o romper la legalidad. Este presupuesto es
central para entender, por ejemplo, la doctrina del constituciona-
lismo. Es fcil percatarse, que el principio de constitucionalidad
reclamo fundamental del constitucionalismo no es sino un caso
especial de legalidad. La idea de imperio del derecho (estado de
derecho o, si se quiere, gobierno constitucional), como la la exi-
gencia de un autentico proceso (due process) no son sino dos formas
de hablar de la legalidad; ambas son reclamos o pretensiones, basa-
das en este principio.23
Otro presupuesto de la labor del jurista, que cabe mencionar aqu,

es que ste, en su actividad dogmtica presupone la existencia de cier-
21 Comm. in Dig. veteris, Prima constitutio, Omnem, nm. 7 (fol. 4 an).

22 Sobre el principio de legalidad como presupuesto de la ciencia jurdica, vase: Harris,
J. W., Law and Legal Science. An Inquiry into the Concepts Legal Rule and Legal System,
cit., pp. 2 y ss.
23 Ciertos problemas relativos a la nulidad de los actos jurdicos slo se entienden presu-
poniendo el principio de legalidad.
tas instituciones jurdicas, e.g., iurisdictio, actiones, res iudicata, et sit

cetera (cfr., D., 50, 17, 207).
Contrariamente a los presupuestos y dogmas que son asumidos por

los juristas, encontramos las regul iuris, las cuales no son asumidas,
sino obtenidas de la experiencia (i.e. del derecho positivo). De confor-
midad con el modelo griego, toda ciencia (e0pisth/mh) tiene sus pro-
pios principios,24 consecuentemente, para que la jurisprudencia
safisfaciera el modelo de la ciencia griega, era necesario formular los
primeros principios.25 Los juristas romanos llamaron regul a los pri-
meros principios del derecho (romano).26 Estas regul (proposiciones
generales) muestran la maestra con la que los juristas determinan el
material relevante y la habilidad para aislar el elemento universal de
la masa de casos y expresarlos en trminos precisos, i.e. como caus
coniectiones.27 Una explicacin sobre el origen y significado de regu-
la iuris, no la podemos hacer aqu. Me limitar a dar una breve des-
cripcin de su funcionamiento.28
Para saber lo que son las regul iuris es suficiente con leer deteni-
damente Digesto. 50, 17, 1:
Regula est qu rem qu est breviter enarrat. Non ex regula ius summatur, sed ex
iure quod est regula fiat. Per regulam igitur brevis rerum narratio traditur, et, ait
Sabinus quasi caus coniectio est, qu simul cum in aliquo vitiata est, perdit
officium suum.29
24 Cf.: Aristotle, Anal. Post., 75a 38-39 y 75b 6-15.

25 Cf.: Anal. Post., 71b, 20-22.
26 En ocasiones son llamados o3roi, El Liber o&rwn de Q. Mucius Scaevola contena ade-
ms de o3roi, regul.
27 Este es un trmino procesal que se refiere a los argumentos substanciales de un litigio
expresados en forma sucinta. En Gayo 2, 15 in fine se lee: ...deinde cum ad iudicem venerat,
antequam apud eum causam perorarent, solebant breviter ei et quasi per indicem rem expo-
nerte; qu dicebatur caus coniectio quasi caus su in breve coactio. (... despus ante el
juez, [las partes] solan hacer una exposicin breve y compendiada del litigio.... Esta exposi-
cin se llamaba sumario de la causa, porque se expona sucintamente la propia causa).
28 Para una detallada explicacin del significado y funcionamiento de las regul iuris,
Vid., mi libro: Razonamiento y argumentacin jurdica, cit. Cap. IV.
29 Regula [i.e. principio] es la descripcin sucinta de lo que una cosa es [qu rem qu
est]. No es por la regula que el derecho se crea; es del derecho [positivo] de donde la regula
es obtenida. La regula realiza la descripcin resumida de las cosas y, como sostena Sabinus,
esa es su razn de ser, tanto que si en algo est viciada pierde su funcin [no vale]. He tra-
ducido caus coniectio como su razn de ser conservando el sentido de argumento subs-
tancial. Este es el sentido que tiene causae coniectio en el derecho procesal romano.
Una parte muy importante de este pasaje es la siguiente: Non est

regula ius summatur, sed ex iure quod est regula fiat. Las regul
no surgen por generacin espontnea, ni llegan a la mente por revela-
cin. Las regul son construidas; son resultado de la suma de los
casos observados. Las regul son los principios que yacen detrs de
los casos individuales que comparten caractersticas comunes. Las
regul son alcanzadas nicamente mediante el mecanismo de
e0pa>gwgh/, (el mismo que usaban lgicos y gemetras).
Agregar ms comentarios a Digesto 50, 17, 1, en cuanto a la forma

de obtencin de los primeros principios y su funcin es realmente
superfluo. No hay nada que agregar al genio romano. Quizs, como
recomienda Fritz Schulz es suficiente comparar Digesto 50, 17, 1 con
Anal. Post., 92b 26-27,30 slo para constatar la genealoga de las regu-
l iuris.31
Las regul constituyen, propiamente hablando, los prima iura

principia los cuales equivalen a las mximas de los dialcticos o a los
problemata de los gemetras.32 Estas regul son obtenidas por el
jurista a partir del derecho positivo. Las regul iuris realizan varias
funciones. Primeramente, compendian el derecho: per regulam
igitur brevis rerum narratio traditur (D., 50, 17, 1); introducen defi-
niciones; nihil aliud es actio quam ius quod sibi debetur iudicio per-
sequendi (D., 44, 7, 51), obligatio est iuris vinculum (Inst. Just., 3,
13, pr). Al establecer los conceptos fundamentales, prcticamente
determinan las formas de creacin jurdica del sistema: Lex est quod
populus... constituebat (Inst. Just., l, 2, 4) ... communis res public
sponsio (D., 1, 3, l), Senatus consultum est quod senatus iubet atque
constituit (Inst. Just., 1, 2, 5). Con ello las regul iuris sealan no
slo las manner and form rules como dice la tradicin del Common
Law, sino introducen la doctrina poltica del sistema, i.e., la ideolo-
ga subyacente del orden jurdico.
30 En este pasaje Aristteles dice:

Puesto que definir es probar la naturaleza de una cosa o el significado de su nombre,
podemos concluir que esa definicin, si en ningn sentido prueba [su] naturaleza es un
conjunto de palabras que significan, precisamente, lo que un nombre significa.
31 Cf.: History of Roman Legal Science, cit., pp. 67, n. 2.
32 Vid., Stein, Peter, Regulae iuris. From Juristic Rules to Legal Maxims, cit. sobre las
regul, Vid., mi libro: Razonamiento y argumentacin jurdica, cit., caps. IV y V.
Las regul establecen, tambin, principios generales: nemo qui

condemnare potest, absolvere non potest (D., 50, 17, 37), imposi-
bilium nulla obligatio est (ibid.,185), lata culpa plane dolo compa-
rabitur (D., 11, 6, 1, 1).
Asimismo, las regul iuris establecen las reglas de inferencia

(conjunto de reglas de inferencia strictu sensu y reglas de razona-
miento analgico)33 para interpretar e integrar el derecho. Que los
juristas realmente deduzcan proposiciones normativas a partir de
principios o que simplemente arreglen su doctrina en forma deduc-
tiva para reforzar su validez, es un problema muy importante de la
ideologa de la jurisprudencia dogmtica (y de la ciencia en gene-
ral), el cual tengo que pasar por alto en razn de las limitaciones de
espacio.34 Sin embargo, aquellas doctrinas bien construidas han
gozado, generalmente, de mayor autoridad (e.g., teora de la nuli-
dad, teora de la responsabilidad, etctera).35 La jurisprudencia
contiene, adems, cantidad de criterios de clasificacin que orde-
nan el material jurdico, e.g., publicum et privatum (cfr., Inst. Just.,
1, 3), omnes auter ius quo utimur, vel ad personas pertinet, vel ad
res vel ad actiones (Inst. Just., 3, 12), etctera.
Esta formulacin sinptica no tiene ms pretensin que mostrar la

motivacin central y algunas ideas fundamentales que se encuentran
en la base de la jurisprudencia. Estoy consciente que esta formula-
cin deja a un lado multitud de problemas. Sin embargo, es suficien-
te para mi limitado propsito: aclarar el concepto de jurisprudencia
dogmtica.
La interpretatio prudentium fue el primer sistema de metalenguaje

del derecho del que tengamos noticia (D., 1, 2, 2, 5 y 6),36 el cual ha
devenido el paradigma de la jurisprudencia. A este respecto podemos
33 Sobre el razonamiento analgico, Vid., Raz, Joseph, La autoridad del derecho. Ensayos
sobre derecho y moral, cit., pp. 227-261. Sobre las inferencias jurdicas, vase el captulo:
La lectura jurdica y la construccin de inferencias en derecho de mi libro: Elementos para
una teora general del derecho, cit., pp. 315-337.
34 Vid., mi libro: Elementos para una teora general del derecho, cit., pp. 253-268.
35 Vid. ibid., pp. 315-337, asimismo, vase: Strmholm, S., Legal Hermeneutics: Notes on
the Early Modern Development, en Scandinavian Studies in Law, vol. 22, 1978, pp. 213-241.
36 Sobre la estructura y formacin de la jurisprudencia pontificia, vase mi libro: Razona-
miento y argumentacin jurdicas, caps. IV, V y VI.
decir que los pontfices hicieron con la antigua legislacin lo mismo

que Ulpiano hizo ad edictum, lo que Brtolo hizo con el Corpus iuris,
lo que Blackstone hizo con las leyes de Inglaterra y lo que los civi-
listas franceses hacen con los artculos 1382 y 1383 du Cde Civil.
La jurisprudencia, como hemos visto, presupone ciertos dogmas

relativos a valores especficos (validez intrnseca y virtudes del dere-
cho). Pues bien, quien sostenga la tesis del imperio del derecho,
necesariamente har suyos tales dogmas y principios.
Por otro lado, si la jurisprudencia reformula el derecho positivo

de un Estado (reino, repblica, principado), la jurisprudencia es, nece-
sariamente, una teora sobre las funciones (jurdicas) del Estado. En
tanto (nica) fuente autoritativa (i.e., dotada de autoridad) sobre las
cuestiones prcticas (en el sentido de lo que debe o no debe ser
hecho), la jurisprudencia puede fundamentar (justificar) o proscribir
una accin poltica o gubernamental.
Por ltimo, quien, sin trivializar, hable de derecho, slo lo puede

hacer siguiendo los cnones reconocidos (principios fundamentales)
de la jurisprudencia.
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Los Publicistas Medievales y La Formación de La Tradición Política de Occidente

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Estudio histrico sobre la recepcin de la ciencia

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Estudio histrico sobre la recepcin de la ciencia

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DR 2005, Universidad Nacional Autnoma de Mxico

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS

Circuito Maestro Mario de la Cueva s/n

Impreso y hecho en Mxico

II. DERECHO ROMANO Y FORMACIN

III. EPGONO, RUPTURA, TRANSICIN . . . . . . . . . . . . . 45

IV. LA RESTAURACIN DE JUSTINIANO . . . . . . . . . . . . 85

A. HERENCIA ROMANA E IMPERIO UNIVERSAL . . . . . . . . . . . . . . . . 85

B. DOMINUS MUNDI. LA FUENTE DEL PODER IMPERIAL . . . . . . . . . 99

V. REVOLUCIN PAPAL Y EL NUEVO

1. Por qu Roma? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

VI. EL RENACIMIENTO DE LA JURISPRUDENCIA . 133

VII. LA CIENCIA MEDIEVAL Y LA JURISPRUDENCIA 161

VIII. JURISPRUDENCIA MEDIEVAL Y FORMACIN

2. Los comentaristas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181

Nullum est iam dictum quod

1 No hay nada que se diga, que no haya sido dicho previamente.

Algunos lustros de estudio y de enseanza de la ciencia del derecho

Este libro puede considerarse una modesta contribucin a la histo-

Se podra considerar excesivo haberme circunscrito a un solo perio-

Aunque el objeto de este libro es histrico (aborda la jurispruden-

El objetivo del libro me impuso ciertas restricciones. Mucho he

que habran de dibujar las ideas polticas de Occidente, la delimita-

Con el estudio del renacimiento de la jurisprudencia, comienza, por

bo, Hugo, Martino, Bassiano, Azo, Placentino, inter alia. Por qu

El libro contina con una rpida explicacin de la ciencia medieval

El estudio de la jurisprudencia medieval contina con algunos

la civitas y su tesis de la soberana popular. Los elementos fundamen-

El libro concluye con dos excursus. El primero da cuenta de lo que,

No he podido suprimir los reconocimientos contenidos en trabajos,

La beca Jean Monnet que me fuera otorgada por la Comunidad

Del mismo modo, agradezco a los colegas juristas, historiadores y

Quiero expresar mi reconocimiento a la Facultad de Derecho de la

Agradezco al Instituto de Investigaciones Jurdicas y su director

laboradores por todas las facilidades que me brindaron durante el pro-

Por ltimo, doy las ms expresivas gracias a mis hijos, Rolando,

S UMARIO : 1. El argumento. 2. Edad Media. Desenlace y preludio.

La tesis central de este libro es la siguiente: el ideal poltico de la

1 Ciertamente, mis afirmaciones se limitan al mundo occidental: sin embargo, en lo suce-

herencia de la jurisprudencia romana de la Edad Media, i.e., tal y

El redescubrimiento de la jurisprudencia en Italia permiti la elabo-

Me propongo explicar, aqu, hasta qu grado las teoras del poder,

Somos heredes necessarii del derecho romano. No tuvimos

Es necesario hacer una advertencia: el derecho romano del que

2 Con la expresin derecho romano nos referimos, ab obvo, a la disciplina dogmtica as

El Corpus iuris fue compilado en Oriente despus de que haba des-

Desconocido en Occidente el Corpus iuris empez a hablar por

2. Edad Media. Desenlace y preludio

No podemos extirpar la Edad Media de la historia (sera un desatino

sealar una fecha precisa.10 Para calmar la desazn de aquellos que

En cuanto a la conclusin de la Edad Media los escrupulosos tie-

De la rica variedad de elementos que contribuyeron a la formacin de

La ciencia del perodo es un progresivo rescate de la cultura clsi-

Sobre este particular el profesor Joseph Dahmus considera que lo que

Un libro que habla de ideas polticas o que se refiere a acciones

16 Sobre el particular, vase mi libro: Universidad. Epopeya medieval. (Notas para un

La poltica como disciplina o ciencia no existe dentro de la enciclo-

La nica ciencia independizada de la enciclopedia medieval era la