Metodologa

de Evaluacin
Ambiental
y Social
con Enfoque
Estratgico
EASE-IIRSA
Ttulo: Metodologa de Evaluacin
Ambiental y Social con Enfoque Estratgico
EASE-IIRSA
Depsito legal: If74320090013327
ISBN: 978-980-6810-46-4
Editor: CAF
Equipo de trabajo CAF:
Mara Teresa Szauer-Directora de Medio Ambiente
Alfredo Paolillo-Ejecutivo Principal
Fanny Pea-Ejecutiva Principal
Equipo de consultores:
Yanneth Bagarozza
Hernn Gimnez
Gabriel Pramo
Germn Villamizar
CAF desea extender su agradecimiento
a los funcionarios y consultores del BID,
en especial a los seores Guillermo Espinoza,
Cristian Franz, Hilda Gmez, Mauro Marcondes,
Carlos Tamayo y Eloisa Telles, quienes
participaron en el equipo de trabajo
que desarroll esta metodologa y revis
las primeras aplicaciones piloto.
La Metodologa de Evaluacin Ambiental
y Social con Enfoque Estratgico EASE-IIRSA,
ha sido una iniciativa de CAF.
Diseo grfico:
Gatos Gemelos Comunicacin
Impreso en:
Panamericana Formas e Impresos, S.A.
Bogot, Colombia. Octubre 2010
La versin digital de este libro
se encuentra en: www.caf.com/publicaciones
2010 Corporacin Andina de Fomento
Todos los derechos reservados.
 Metodologa EASE-IIRSA

Contenido

Introduccin...........................................................................................................................................5
Captulo 1. Instrucciones para el manejo de la gua...........................................................................7
Captulo 2. Sinopsis de la Metodologa EASE-IIRSA......................................................................... 11
Captulo 3. Marco conceptual de la Metodologa EASE-IIRSA ........................................................23
Antecedentes ...................................................................................................................................... 25
Objetivos............................................................................................................................................... 26
Premisas................................................................................................................................................ 27
Caractersticas y alcance.................................................................................................................... 28
Productos esperados............................................................................................................................ 29
Enfoque sistmico............................................................................................................................... 30
Captulo 4. Componentes de la Metodologa EASE-IIRSA................................................................33
Componente 1: grupo de proyectos de la Iniciativa IIRSA............................................................ 35
Componente 2: actores....................................................................................................................... 37
Componente 3: rea de estudio e influencia estratgica................................................................ 42
Componente 4: premisas de trabajo para la evaluacin................................................................ 44
Componente 5: herramientas............................................................................................................. 46
Captulo 5. Fases de ejecucin de la Metodologa EASE-IIRSA........................................................59
Fase 1: aproximacin y planificacin.............................................................................................. 62
Fase 2: recopilacin, sistematizacin y anlisis.............................................................................. 68
Fase 2 Actividad: recopilacin, anlisis y sntesis de informacin secundaria..............70
Fase 2 Actividad: definicin de unidades espaciales para el anlisis territorial.
Zonificacin ecolgica para abordar el componente ambiental
(unidades de paisaje-ecosistema)......................................................................................... 72
 Fase 2 Actividad: definicin de unidades espaciales para el anlisis territorial.
Componente socio-econmico y cultural........................................................................... 75
Fase 2 Actividad: definicin de criterios para la elaboracin
y seleccin de indicadores.................................................................................................... 76
Fase 2 Actividad: definicin de categoras de anlisis..................................................... 80
Fase 2 Actividad: revisin y ajuste de estrategias e instrumentos para el trabajo
de la Fase 3 (consulta y validacin en el terreno)............................................................ 82
Fase 3: consulta y validacin en el terreno..................................................................................... 83
Fase 4: elaboracin de documento preliminar................................................................................ 86
Fase 4 Actividad: elaboracin de escenarios (aspectos conceptuales)............................ 90
Fase 4 Actividad: procedimiento para la elaboracin de los escenarios ...................... 92
Fase 4 Actividad: estrategias y lneas de accin............................................................... 97
Fase 5: retroalimentacin y ajuste................................................................................................. 100
Fase 6: elaboracin de los resultados finales................................................................................ 102

Referencias bibliogrficas..................................................................................................................105
Anexos................................................................................................................................................115
Anexo 1: conceptos bsicos de apoyo al diseo del plan de participacin...............................116
Anexo 2: fichas de indicadores propuestos................................................................................... 124
Anexo 3: ejercicios propuestos para el taller de retroalimentacin y ajuste............................ 180
Introduccin
Como institucin financiera multilateral
comprometida con el desarrollo sostenible de
sus pases accionistas y la integracin regional,
CAF trabaja por el reconocimiento de la impor-
tancia de la conservacin y uso sostenible de la
naturaleza y del medio ambiente de la regin,
as como la construccin de mejores condi-
ciones para el desarrollo econmico y supera-
cin de la pobreza. De esta forma, CAF busca
lograr un mayor impacto de las inversiones en
el mejoramiento de la calidad de vida de las
comunidades y bienestar de la sociedad.
En el marco de la integracin regional,
CAF desarrolla sus actividades bajo principios
de sostenibilidad basados en: i) la armonizacin
de las polticas y regulaciones ambientales de la
regin; ii) el manejo responsable de los ecosis-
temas y de los recursos naturales compartidos
de importancia regional e internacional; iii) la
conservacin del patrimonio natural y la per-
manencia de las relaciones funcionales de los
ecosistemas que garantizan la biodiversidad y
la vida; iv) la capitalizacin de las oportunida-
des y la gestin preventiva de riesgos e impac-
tos asociados a la integracin fsica; y v) la
promocin de una mayor conciencia ambiental
para la valoracin estratgica del capital natu-
ral de la regin.
5
La Institucin est convencida de que el
componente ambiental es determinante en la
transformacin productiva de la regin. Por
esta razn, consciente de la necesidad de la
insercin del territorio en el contexto mundial,
CAF promueve los acuerdos internacionales de
medio ambiente suscritos por sus pases accio-
nistas; y apoya la generacin e incremento del
valor productivo del capital natural, el desarro-
llo de los mercados ambientales emergentes, as
como el mejoramiento de la gestin ambien-
tal empresarial y de los sectores productivos.
Se espera que, en su conjunto, estas acciones
fortalezcan la vinculacin de los pases de la
regin en los mercados internacionales, bajo
parmetros de eco-eficiencia.
En el marco de la Iniciativa para la Inte-
gracin de la Infraestructura Regional Sura-
mericana (IIRSA) y en concordancia con lneas
bsicas de accin de la Iniciativa, la Institucin
lleva a cabo entre otras, actividades de asisten-
cia tcnica para la valoracin y anlisis de las
dimensiones ambiental y social de los grupos
de proyectos de infraestructura que conforman
los diferentes ejes de integracin regional.
Como resultado de esta labor, se incluye en
la agenda de IIRSA el diseo de un instrumento
metodolgico para orientar la incorporacin de
Introduccin
los asuntos ambientales y sociales bajo prin-
cipios de actuacin estratgica, con el fin de
prevenir riesgos y promover oportunidades que
pudieran generarse sobre los territorios como
consecuencia de intervenciones asociadas a los
grupos de proyectos.
Atendiendo estas necesidades de ins-
trumentacin metodolgica para el anlisis
ambiental y social de IIRSA, en este documento
se presenta el diseo de la Metodologa de Eva-
luacin Ambiental y Social con Enfoque Estra-
tgico EASE-IIRSA. Los lineamientos generales
de la EASE-IIRSA se definieron en julio de
2007 y, a partir de esta fecha, la metodologa
ha sido presentada y discutida en talleres con
representantes de los pases que participan en la
Iniciativa, realizados en Buenos Aires (Argen-
tina), Brasilia (Brasil), Quito (Ecuador), Surinam
(Guyana) y Lima (Per).
El diseo de la Metodologa de Evaluacin
Ambiental y Social con Enfoque Estratgico
incluye el marco conceptual, alcances, compo-
nentes, fases, procedimientos y herramientas de
apoyo para el anlisis de los grupos de proyec-
tos de IIRSA.
6
La metodologa EASE-IIRSA ha sido conce-
bida como instrumento prctico, cuya aplicacin
puede proveer a los tomadores de decisiones de
una evaluacin rpida y de bajo costo. La meto-
dologa se fundamenta en el anlisis de informa-
cin secundaria y en el juicio de los expertos, para
identificar estrategias y lneas de accin a nivel
nacional y regional asociadas a las intervenciones
de los grupos de proyectos sobre territorio.
Esta metodologa basada en los principios
de la Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE)
constituye un instrumento aplicable a diferentes
niveles de anlisis, escalas, y particularidades de
un territorio y grupo de proyectos.
El documento est estructurado secuencial-
mente de acuerdo con cada una de las fases de la
metodologa, e incluye fichas sntesis para cada
componente y fase que contienen un resumen de
los temas con el propsito de facilitar su com-
prensin y la consulta de los temas de mayor
inters del usuario.
La metodologa EASE-IIRSA ha sido apli-
cada por CAF a estudios de caso de grupos de
proyectos de IIRSA, cuyos resultados son presen-
tados separadamente en otras publicaciones de
la Institucin.
 Metodologa EASE-IIRSA

Captulo 1
Instrucciones para
el manejo de la gua

7
1
Instrucciones
para el manejo
de la gua

8
 Metodologa EASE-IIRSA

La gua para la aplicacin de la Meto- La gua ha sido estructurada en cuatro seccio-

dologa de Evaluacin Ambiental y Social con
enfoque Estratgico EASE-IIRSA contiene cri-
terios y orientaciones generales para uso de
especialistas.
nes: marco conceptual, componentes de la meto-
dologa, fases de ejecucin y anexos. Para facilitar
su uso, cada parte de la estructura metodolgica
ha sido codificada con un color que corresponde
al tema tratado, segn se indica a continuacin:

Marco Conceptual

Componentes

Componente 1

Componente 2

Componente 3

Componente 4

Componente 5

Fases

Fase 1 ficha f1

Fase 2 Fichas F2-01 / F2-02a / F2-02b / F2-03 / F2-04 / F2-05

Fase 3 Ficha F3

Fase 4 Fichas F4-01 / F4-02 / F4-03 / F4-04

Fase 5 Ficha F5

Fase 6 Ficha F6

ANEXOS

Anexo 1 Tcnicas y Mecanismos de Participacin

Anexo 2 Fichas de Indicadores

Anexo 3 Talleres Documentos de Trabajo

9
1
Instrucciones para
el manejo de la gua

Adicionalmente, cada una de los temas son
tratados en forma de fichas metodolgicas cuyo
contenido y forma se muestran en la Figura 1.
Los anexos que se presentan apoyan la
metodologa: Anexo 1: conceptos bsicos
de apoyo al diseo del plan de participacin,
Anexo 2: fichas de indicadores propuestos, y
Anexo 3: ejercicios propuestos para el taller de
retroalimentacin y ajuste.

Nombre del componente, Nombre de la ficha

fase o categora de anlisis (tema tratado)

Cuerpo de la ficha
Informacin
sobre el tema
(vara segn cada
temtica)

Codificacin de color
(segn temtica)

Nmero de la ficha

10
 Metodologa EASE-IIRSA

Captulo 2
Sinopsis
de la Metodologa
EASE-IIRSA

11
2
2
Sinopsis
de la Metodologa EASE-IIRSA

Sinopsis
de la Metodologa
EASE-IIRSA

12

El objetivo fundamental de la metodolo-
ga es suministrar a los diferentes usuarios de
la Iniciativa IIRSA un marco conceptual y una
serie de lineamentos prcticos para la aplica-
cin de las evaluaciones ambientales y sociales
con un enfoque estratgico a sus grupos de pro-
yectos, con el propsito de:
Mejorar la comprensin de los territorios
para potenciar su desarrollo sostenible y
optimizar los beneficios de los grupos de
proyectos.
Identificar escenarios, tendencias, aspectos
crticos, implicaciones, riesgos y oportuni-
dades generados en los territorios de in-
fluencia de los grupos de proyectos.
Plantear recomendaciones de formula-
cin e implementacin para los grupos
de proyectos.
Establecer estrategias, lneas accin e in-
versiones asociadas, que generen opcio-
nes de desarrollo sostenible.
Facilitar un espacio para el dilogo cons-
tructivo entre los gobiernos y los actores
clave del rea de influencia de los grupos
de proyectos.
La metodologa establece un conjunto de
premisas que condicionan y enfocan su desarro-
llo. stas han sido determinadas como aspectos
relevantes que constituyen el marco bajo el cual
se desenvuelve la Metodologa EASE-IIRSA para
cumplir con los objetivos propuestos. Las pre-
misas presentadas establecen los trminos y los
alcances con base en los cuales se realiza el diseo
y se aplica la metodologa.
La metodologa est fundamentada en
la necesidad de generar resultados en el
corto plazo oportunos y de alta calidad
tcnica para mejorar el proceso de plani-
ficacin e implementacin de la cartera de
proyectos de la Iniciativa IIRSA.
Su aplicacin requiere del liderazgo de
especialistas de gran experiencia en reas
13
Metodologa EASE-IIRSA
relacionadas con la evaluacin ambiental
y social.
Su desarrollo est basado en informacin
secundaria, y considera de alto valor los
aportes de los diferentes actores clave en
sus diversas fases.
Su aplicacin requiere la participacin y
el compromiso pleno de los gobiernos in-
volucrados, los cuales se comprometen a
designar una contraparte para integrar el
equipo de trabajo.
Los componentes de la Metodologa EASE-
IIRSA corresponden a cada uno de los elementos
o partes que la conforman, los cuales permiten su
desarrollo articulado y organizado a travs de las
diferentes fases de ejecucin. Cada uno de estos
cinco componentes tiene un carcter y enfoque
particular que le da cuerpo al desarrollo metodo-
lgico propuesto:
Componente 1: grupo de proyectos de la
Iniciativa IIRSA. Configura la unidad de
anlisis a partir de la cual se adelanta el
proceso de la evaluacin ambiental y social
con enfoque estratgico. Busca conocer los
objetivos, la funcin estratgica del agru-
pamiento, las principales caractersticas y
el estado de desarrollo e implicaciones am-
bientales del grupo de proyectos objeto de
la evaluacin.
Componente 2: actores. Identifica, carac-
teriza y adelanta un proceso con grupos de
actores clave, que por sus caractersticas,
roles, injerencia, inters y representativi-
dad en el territorio juegan un papel impor-
tante en su sistema de decisiones y en la
apropiacin, uso y manejo de los recursos
naturales.
Componente 3: rea de influencia estra-
tgica/escala de trabajo. Corresponde a las
reas de aproximacin y definicin del es-
pacio territorial sobre la cual se hace una
prospeccin del comportamiento territorial
ambiental y social, considerando la presen-
cia del grupo de proyectos.
2
Sinopsis
de la Metodologa EASE-IIRSA

Componente 4: premisas conceptuales de Fase 1: aproximacin y planificacin.

trabajo para la evaluacin. Identifica y
trabaja el conjunto de proposiciones que
orientarn el desarrollo del trabajo y con-
tribuyen a la bsqueda de informacin re-
levante y a la obtencin de resultados.
Componente 5: herramientas. Define crite-
rios para la seleccin y utilizacin de ins-
trumentos que pueden ser aplicados para
la captura, sistematizacin, procesamiento,
anlisis, evaluacin y reporte de los resulta-
dos previstos para cada fase o actividad.
La metodologa se aplica a travs de seis
fases en un tiempo limitado cuya duracin
total, de preferencia, puede oscilar entre 16 y 22
semanas. Las fases previstas para la aplicacin
de la metodologa son:
Realiza un acercamiento y define los
aspectos que configuran el panorama
de ejecucin de los trabajos, en relacin
con los objetivos, alcance, la especifica-
cin metodolgica de la EASE-IIRSA, las
caractersticas del grupo de proyectos y
el rea de estudio particular. Arroja una
aproximacin territorial y planificacin
detallada (ver Figura 1, p. 18).
Fase 2: recopilacin, sistematizacin y
anlisis. Obtiene y conoce la informa-
cin ms relevante sobre la dinmica de
los sistemas territoriales. Se definen las
unidades espaciales y categoras para el
anlisis territorial y los indicadores que
mostrarn y permitirn dicho anlisis
(ver Figura 2, p. 19).

Cuadro 1: Sntesis de la Metodologa EASE-IIRSA

Componentes/Alcances Fase 1: Fase 2:

aproximacin recopilacin, sistematizacin
y planificacin y anlisis

1. Tipologa: Aproximacin al conocimiento Conocimiento detallado, estado

Grupo transporte, energa y de las caractersticas y estado de de avance y caractersticas tcnicas
de proyectos comunicacin avance del grupo de proyectos. del grupo de proyectos del sub-eje
Aproximacin a implicaciones de integracin.
2. Caractersticas bsicas ambientales.
3. Implicaciones

Actores Responsables directos Responsables directos Responsables directos

Expertos temticos Funcionarios pblicos Funcionarios y gobiernos

de los gobiernos involucrados involucrados
Funcionarios pblicos en la iniciativa

Grupos sociales

Grupos sectoriales

14

Fase 3: consulta y validacin en el te-
rreno. Verifica los aspectos o factores
relevantes de la dinmica territorial, pre-
viamente identificados, y valida infor-
macin con actores clave en el rea de
estudio, tomando una impresin directa
de la dinmica ambiental y social de es-
tos territorios para ajustar o confirmar la
informacin y anlisis adelantados hasta
esta fase (ver Figura 3).
Fase 4: elaboracin de un documen-
to preliminar. Realiza la estructuracin
ordenada en un documento escrito ar-
gumentando los diferentes resultados
alcanzados en las fases y actividades
previas. Analiza y explica los escenarios
y tendencias, la definicin de estrategias
y lneas de accin y su estimacin de
costos. Adelanta el informe de la Me-
todologa EASE-IIRSA y se prepara el
Fase 3: Fase 4:
consulta y validacin elaboracin de
en el terreno documento preliminar
Verificacin en campo Descripcin de estado actual
de resultados de avance de avance del grupo de
y consolidacin del sub-eje proyectos sobre la base de
y sus grupos de proyectos. las fases anteriores y de sus
caractersticas tcnicas.
Responsables directos Responsables directos
Funcionarios de gobierno Expertos temticos
(IIRSA)
Expertos temticos
Funcionarios pblicos
Grupos sociales
Grupos sectoriales/privados
Metodologa EASE-IIRSA
taller de consulta, retroalimentacin y
ajuste con actores clave (ver Figura 4).
Fase 5: retroalimentacin y ajuste. Adelanta
actividades de ajuste y/o complementacin
del anlisis y del documento preliminar de
la evaluacin, considerando los resultado
de la retroalimentacin obtenida por la par-
ticipacin de los actores clave convocados a
la validacin y socializacin de los resulta-
dos (ver Figura 5).
Fase 6: elaboracin de resultados finales.
Presenta la conclusin de la evaluacin,
el ajuste derivado de la retroalimentacin
de actores clave y la edicin final del do-
cumento (ver Figura 6).
El Cuadro 1 presenta una sntesis de los
diferentes componentes y fases en los que se
desarrolla la metodologa y la Figura 1 muestra
la secuencia de actividades y productos.
Fase 5: Fase 6:
retroalimentacin elaboracin
y ajuste de resultados finales
Descripcin del estado actual Ajuste de la descripcin del estado
del grupo de proyectos y sus actual del grupo de proyectos
caractersticas tcnicas en el y sus caractersticas tcnicas
taller de actores clave. y segn resultados del taller.
Responsables directos Responsables directos
Funcionarios de gobierno
(IIRSA)
Expertos temticos
Funcionarios pblicos
Grupos sociales
Grupos sectoriales/privados
contina
15
2
Sinopsis
de la Metodologa EASE-IIRSA

continuacin

Cuadro 1: Sntesis de la Metodologa EASE-IIRSA

Componentes / Alcances Fase 1: Fase 2:

aproximacin recopilacin, sistematizacin
y planificacin y anlisis

rea de estudio Aproximacin general rea Aproximacin detallada al rea

rea e influencia estratgica. de estudio e influencia de estudio e influencia estratgica.
de estudio estratgica.
e influencia
estratgica Escala de trabajo Definicin de escala de Escalas de trabajo ajustadas
trabajo

Premisas Premisas conceptuales de Definicin de factores Definicin de batera de indicadores focalizada

conceptuales trabajo estratgicos segn factores estratgicos
de trabajo

Herramientas *Tcnico Definicin de herramientas de trabajo Aplicacin de herramientas de captura

*Tecnolgico y procesamiento de informacin:
*Conceptual
*Documental * Anlisis de complejidad
*Opinin * Batera de indicador
*Definicin de herramien- * Ponderacin de indicadores y categoras
tas de captura, proce- de anlisis, entre otras
samiento y anlisis de
informacin

Duracin Lapso de tiempo 2 semanas 5-6 semanas

para ejecucin

Principales Evaluacin preliminar para enfocar en Aproximacin escenarios: actual

Resultados resultados los factores estratgicos; aproximacin
de cada fase rea de influencia estratgica;
especificacin metodolgica de EASE-
IIRSA; planeacin de acciones tcnicas,
operativas e institucionales
y tendencial del territorio
Aproximacin escenarios con y sin
sub-eje: grupo de proyecto
Cartografa

16
 Metodologa EASE-IIRSA

Fase 3: Fase 4: Fase 5: Fase 6:

consulta y validacin elaboracin de retroalimentacin elaboracin de
en el terreno documento preliminar y ajuste resultados finales

Acercamiento al rea
de estudio e influencia
estratgica. Descripcin del rea Descripcin y validacin Descripcin del rea de estudio
de estudio e influencia del rea de estudio e influencia estratgica definida
Disminucin de la escala estratgica. e influencia estratgica. segn resultados del taller.
para mayor
visualizacin de factores
estratgicos.

Anlisis sistemtico Ajuste de escenarios * Retroalimentacin Escenarios definidos:

del territorio y tendencias: y ajuste * Premisas ajustadas y/o
* Verificacin de escenarios verificadas.
Verificacin y ajuste Criticidad y estrategias * Estrategias definidas,
de implicaciones * Lneas de accin lneas de accin,
Riesgos estimativo de costos
Criticidad y recomendaciones.
Sensibilidad
Riesgos, sensibilidad
Potencialidad
Potencialidad
Aproximacin estrategias

Aplicacin de instrumentos Aplicacin y desarrollo * Materiales de difusin * Equipos de cmputo

para verificacin y del Sistema de Informacin y ayudas tecnolgicas * Cartografa
validacin de informacin: Geogrfica (SIG) para
anlisis de informacin * Aplicacin de dinmica
*Conversatorios y establecimiento y metodologa de
*DOFA cruzada de escenarios y tendencias. socializacin y validacin
*Ponderacin de variables
*Anlisis multivariado * Recopilacin de expectativas
*Taller de expertos y ajuste
temticos, entre otros

2-3 semanas 3-4 semanas 2-4 semanas 2 semanas

*Observacin y ajuste: *Ajuste: * Taller de consulta, retroalimen- Documento final validado y

tacin y ajuste con actores clave. puesto a disposicin de los
pases y pblico en general.
Escenario actual Escenario actual * Ajuste final de:
y tendencial. y tendencial.
* Escenario actual y tendencia.
*Aproximacin * Definicin de estrategias
a estrategias. y lneas de accin, * Estrategias y lneas de accin,
estimado de costos. estimado de costos.
*Contacto directo
con actores clave

*Taller de expertos

17
 2

Figura 1. Diagrama metodolgico general (Fase 1)

Sinopsis

CAF Convenciones

Institucin / actor
Caracterizacin general Aproximacin preliminar
del Grupo de Proyectos al territorio
IIRSA Informacin
secundaria
de la Metodologa EASE-IIRSA

Actores Proceso de
Definicin del Definicin de la anlisis temtico
gubernamentales
rea de estudio escala de trabajo

18
Proceso de
anlisis espacial

Identificacin de
actores clave Resultado

Definicin de expertos Definicin de requerimientos Anlisis de

Conector
temticos de apoyo instrumentales y logsticos consistencia entre pginas

Informacin
Determinacin de Conector
secundaria
requerimientos de
informacin

Plan de trabajo para

la aplicacin de la
metodologa
 Convenciones
Figura 2. Diagrama metodolgico general (Fase 2)
Institucin / actor

Informacin
secundaria

Proceso de
anlisis temtico
Informacin
secundaria Proceso de
anlisis espacial

Definicin de
categorias de Resultado
anlisis
Definicin de
indicadores por Sistematizacin, Anlisis Conector
medicin y valoracin de consistencia entre pginas
categoria y sistema
Representatividad
de anlisis

19
(importancia, singularidad, Conector
injerencia)

Elaboracin de
hiptesis
Conectividad
(coexistencia, comunicacin,
Elaboracin de modelos Identificacin de Definicin preliminar
intercambio)
territoriales preliminares impactos y oportunidades de escenarios con
de desarrollo y sin proyecto

Funcionamiento
(flujos, ciclos, funciones) Realizacin de
Expertos
mesas temticas Impactos
(ndice de Huella Humana) 2
Metodologa EASE-IIRSA

Vulnerabilidad
(flexibilidad, adaptacin,
resistencia,resiliencia,
flexibilidad)
 2

Figura 3. Convenciones

Diagrama metodolgico general (Fase 3)

Institucin / actor
Sinopsis

2 Informacin
secundaria

Proceso de
anlisis temtico

Verificacin en terreno Proceso de

de aspectos relevantes anlisis espacial

identificados en la Fase 2
Resultado
de la Metodologa EASE-IIRSA

Conector
entre pginas

Validacin, complementacin
Identificacin Conector

20
y concertacin de
de tendencias
informacin y escenarios
Identificacin de acciones
Anlisis de
para potenciar las oportunidades
sensibilidad
y mitigar los impactos
Entrevistas Identificacin
y riesgos
y conversatorios de oportunidades

Identificacin
de potencialidades
Actores clave 3
Identificacin
de riesgos

Identificacin
de criticidades
 Metodologa EASE-IIRSA

Figura 4. Diagrama metodolgico general (Fase 4)

3 Informacin consolidada
del territorio y escenarios Convenciones
de desarrollo
Resultado
Anlisis de resultados

Conector
entre pginas
Propuestas de estrategia,
Elaboracin de documento planes y programas para
y cartografa sntesis fortalecer la sostenibilidad Conector
del territorio

Categoras de
anlisis

Indicadores de seguimiento
y comportamiento territorial
4
y acciones a desarrollar

Figura 5. Diagrama metodolgico general (Fase 5)

CAF
Foro de discusin
sobre el documento Retroalimentacin y ajuste
Concertacin de resultados
con actores clave, ajustes
5
de soporte al documento final
IIRSA
Convenciones

Institucin / actor
Actores gubernamentales
Colombia y Ecuador
Proceso de
anlisis temtico

Resultado

Conector
entre pginas

Conector

Categora
de anlisis

21
2
Sinopsis
de la Metodologa EASE-IIRSA

Figura 6. Diagrama metodolgico general (Fase 6)

Documentacin
del proceso
Convenciones

5 Resultado

Dimensin de inversiones para

implementar estrategias, planes Conector
Elaboracin del documento final entre pginas
y programas para reforzar la
sostenibilidad del territorio
Conector

Categoras de
anlisis
Conclusiones y
recomendaciones,
lista y mecanismos
de divulgacin
del trabajo realizado

22
 Metodologa EASE-IIRSA

Captulo 3
Marco conceptual
de la Metodologa
EASE-IIRSA

23
3
Marco conceptual
de la Metodologa
EASE-IIRSA

24
24

3.1 Antecedentes
La Iniciativa IIRSA en la que participan
12 pases fue creada para reducir la pobreza
y promover el crecimiento econmico y desa-
rrollo de las naciones que la integran, a tra-
vs de la inversin en integracin fsica de
tres sectores econmicos estratgicos: trans-
porte, energa y comunicaciones.
La iniciativa fue acordada por los pases
de Amrica del Sur a finales del ao 2000,
cuando los gobiernos convinieron dividir el
espacio suramericano en franjas multina-
cionales denominados Ejes de Integracin y
Desarrollo (EID). Estos ejes representan una
referencia territorial para el desarrollo soste-
nible de Amrica del Sur pues, a la vez que
facilitan el acceso a zonas de alto poten-
cial productivo, contribuyen a equilibrar los
beneficios entre los territorios de la regin.
En cada uno de los pases se realizaron
anlisis relacionados con el estado de la infra-
estructura de integracin (transporte, energa
y comunicaciones) y del territorio que ocupan
para identificar los obstculos y los tramos
faltantes de infraestructura. Ello dio lugar a
la cartera de proyectos de la Iniciativa IIRSA.
Los proyectos fueron agrupados en torno a
necesidades funcionales de articulacin terri-
torial inicialmente en 10 grandes ejes de inte-
gracin y desarrollo.
En el transcurso del desarrollo de la Ini-
ciativa IIRSA se han realizado varias revisiones
y ajustes a los grupos y cartera de proyectos.
Durante 2007 se mantuvieron los 10 EID; y se
redefinieron 47 grupos de proyectos con una
funcin estratgica, que engloban 507 proyec-
tos con un monto estimado de inversin de USD
68.990,6 millones. Para cada grupo se identific
un proyecto ancla, el de mayor prioridad del
grupo (CAF, 2005).
El Comit de Direccin Ejecutiva (CDE)
de la Iniciativa IIRSA, en su reunin de
25
Metodologa EASE-IIRSA
diciembre de 2005 en Asuncin, Paraguay,
encarg al Comit de Coordinacin Tcnica
(CCT) desarrollar pruebas piloto con metodo-
logas que permitan profundizar el anlisis
de los grupos de proyectos. Esta profundiza-
cin del anlisis se llev a cabo para el rea
de influencia de los grupos de proyectos en
torno a las siguientes temticas:
Cadenas logsticas: servicios de logstica.
Socio-ambiental: implicaciones y opor-
tunidades que se generaran como re-
sultado de la eventual implementacin
de los grupos de proyectos planteados.
Integracin productiva: articulacin de
los proyectos de infraestructura plan-
teados con las principales actividades
productivas actuales y potenciales.
Para este fin, el CCT hizo un primer levan-
tamiento de la informacin disponible sobre
evaluaciones ambientales realizadas en espa-
cios territoriales que correspondieran con los
grupos de proyectos de la Iniciativa IIRSA, y
que fueran equivalentes o similares en alcance
a un anlisis estratgico. El objetivo de esta
actividad fue obtener criterios tiles para la
elaboracin de la propuesta metodolgica que
se presenta en este documento. Los grupos de
proyectos identificados para la revisin se indi-
can a continuacin:
Corredor Vial Interocenico Sur, Per
(Grupo 1: Eje Per-Brasil-Bolivia).
Corredor Vial Norte, Bolivia (Grupo 2:
Eje Per-Brasil-Bolivia).
Corredor Santa Cruz-Puerto Surez,
Bolivia (Grupo 3: Eje Interocenico Central)
Corredor Vial Amazona Norte, Per
(Grupo 3: Eje del Amazonas).
3
Marco conceptual
de la Metodologa EASE-IIRSA
Varias de estas aplicaciones se han lle-
vado a cabo con la participacin de institu-
ciones del CCT de la Iniciativa IIRSA, como
parte de su apoyo a las operaciones de finan-
ciamiento o de asesora tcnica para los
gobiernos. En ese marco y ante la diversidad
de enfoques de EAE, emerge la necesidad
de disponer de una visin y procedimiento
comn para realizar evaluaciones ambienta-
les y sociales para grupos de proyectos.
En este escenario surge y se inserta el
diseo y desarrollo de la Metodologa EASE-
IIRSA. Su idea y conceptualizacin original, al
igual que su diseo, estructuracin y desarrollo,
han sido iniciativas y responsabilidad de CAF.
Durante su elaboracin, esta metodologa ha
sido complementada por el BID. Asimismo el
BID, con apoyo de CAF, ha organizado talleres
de capacitacin regional de los que han surgido
recomendaciones y sugerencias propuestas por
los involucrados en la capacitacin.
Asimismo, el presente documento consi-
dera los resultados y propuestas del trabajo
realizado por el CCT. Para este fin, el CCT
realiz: i) un levantamiento de informacin
disponible y lecciones aprendidas sobre eva-
luaciones ambientales estratgicas ya realiza-
das en espacios territoriales que corresponden
a grupos de proyectos de la Iniciativa IIRSA;
3.2 Objetivos
El objetivo fundamental de la Metodologa
EASE-IIRSA es suministrar a la Iniciativa IIRSA
el marco conceptual y los lineamientos prc-
ticos para la aplicacin de las evaluaciones
ambientales y sociales con enfoque estratgico
en sus grupos de proyectos, con el propsito de:
26
ii) una revisin de la familia de EAE para
conocer experiencias equivalentes o simila-
res a un anlisis de este tipo; iii) la puesta en
marcha de una aplicacin piloto para probar
y ajustar la propuesta metodolgica; y iv) un
programa de capacitacin regional en la Meto-
dologa EASE-IIRSA, del cual se han obtenido
recomendaciones y evidenciado posibilidades
de retroalimentacin a la metodologa.
Igualmente, el desarrollo metodolgico ha
implicado un proceso de aproximacin itera-
tiva que ha permitido una serie de desarrollos
conceptuales, tcnicos y operativos que han
posibilitado su ajuste y retroalimentacin. La
aplicacin ha sido adelantada por CAF en un
caso piloto del Grupo 6 del Eje Andino. Para
ello se conform un equipo de trabajo de CAF
integrado por expertos en planificacin terri-
torial y en temas ambientales y sociales.
Esta metodologa recoge la experiencia
acumulada en la aplicacin del caso piloto de
la Iniciativa IIRSA. El presente documento es
el resultado de las reuniones, discusiones y
acuerdos alcanzados por la Iniciativa en Brasi-
lia (marzo de 2007) y Washington, D.C. (mayo
de 2007), con base en las propuestas estruc-
turadas y presentadas por CAF y concertadas
con el BID. Su ajuste editorial fue realizado
por el CCT en Bogot (febrero de 2008).
Mejorar la comprensin de los territorios
para potenciar su desarrollo sostenible y
optimizar los beneficios de los grupos de
proyectos.
Identificar escenarios, tendencias, aspectos
crticos, implicaciones, riesgos y oportuni-

dades generadas en los territorios de in-
fluencia de los grupos de proyectos.
Plantear recomendaciones de formula-
cin e implementacin para los grupos
de proyectos.
3.3 Premisas
La metodologa establece un conjunto de pre-
misas que condicionan y enfocan su desarro-
llo. stas constituyen el marco para cumplir
con los objetivos propuestos.
Las premisas presentadas a continuacin esta-
blecen los trminos y alcance con base en los cuales
se realiza el diseo y aplicacin de la metodologa:
Se fundamenta en la necesidad de ge-
nerar resultados en el corto plazo, opor-
tunos y de alta calidad tcnica, para
mejorar el proceso de planificacin e im-
plementacin de la cartera de proyectos
de la Iniciativa IIRSA.
27
Metodologa EASE-IIRSA
Establecer estrategias, lneas accin e in-
versin asociadas, que generen opciones
de desarrollo sostenible.
Facilitar un espacio para el dilogo cons-
tructivo entre los gobiernos y los actores
clave del rea de influencia de los grupos
de proyectos.
Requiere el liderazgo de especialistas
de gran experiencia en reas relacio-
nadas con la evaluacin ambiental y
social.
Se desarrolla con base en informacin
secundaria, y considera de alto valor
los aportes de los diferentes actores
clave en sus diversas fases de aplica-
cin.
Se aplica con la participacin y el
compromiso pleno de los gobiernos in-
volucrados, los cuales designarn una
contraparte para integrar el equipo de
trabajo.
3
Marco conceptual
de la Metodologa EASE-IIRSA

3.4 Caractersticas y alcance

A continuacin se presentan el carcter de la metodologa y el alcance de su aplicacin (ver Cuadro 2).

Cuadro 2. Caractersticas y alcance de la aplicacin

de la Metodologa EASE-IIRSA
Alcances de la Metodologa EASE-IIRSA Restricciones de la Metodologa EASE-IIRSA
Se aplica a un grupo de proyectos de diferente naturaleza Se aplica a un grupo de proyectos de diferente naturaleza o sec-
o sector que se orienta al desarrollo de una estrategia de tor que se orienta al desarrollo de una estrategia de integracin
integracin de infraestructura regional en el marco de la de infraestructura regional en el marco de la Iniciativa. No eva-
Iniciativa IIRSA (v.g. sub-ejes: grupos de proyectos como la proyectos individuales que conformen el grupo de proyectos.
estrategia de integracin regional asumida por todos los
pases de Amrica del Sur).
Permite el anlisis de las implicaciones ambientales y sociales No identifica los impactos puntuales de cada uno de los pro-
de un sub-eje de desarrollo territorial conformado por una yectos que conforman la cartera de la Iniciativa IIRSA y, por lo
cartera de proyectos multisectoriales probables. El resultado tanto, no reemplaza la Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA).
esperado de la evaluacin se ubica en un punto intermedio,
pues identifica estrategias y lneas de accin orientadas a
actuar preventivamente a nivel de las polticas, planes o
programas, y propone recomendaciones dirigidas a mejorar
la sostenibilidad del grupo de proyectos.
Se basa en la identificacin de los principales factores La evaluacin se realiza para el rea de influencia del grupo de pro-
estratgicos de carcter ambiental y social que pueden yectos y no sobre el rea de influencia directa de cada uno de ellos.
constituirse en limitantes, restricciones, factores de riesgos,
potencialidades y oportunidades para alcanzar el desarrollo
sostenible del territorio y los objetivos de integracin
de la Iniciativa IIRSA.
Se pregunta cules son las opciones para alcanzar Parte del anlisis de un grupo de proyectos y, por lo tan-
intervenciones de desarrollo territorial y sectorial, ambiental to, no trabaja sobre una opcin en particular de inter-
y social ms sostenibles. Parte de la identificacin y anlisis vencin, ni concluye con una sola decisin.
de un escenario actual especfico y de la construccin
de un escenario deseado con las intervenciones.
Se desarrolla bajo la responsabilidad de expertos temticos No se desarrolla a travs de procesos de participacin
y la participacin consultiva y dilogo propositivo de actores y concertacin amplios que son tpicos de la EIA del proyecto
clave: pblicos, privados y sociales del nivel local, regional y, por lo tanto, no son procesos masivos ni de carcter puntual.
o nacional, que son estratgicos para las instancias
de planeacin, decisin.
Define, como resultado de la evaluacin, un conjunto de Como resultado de la evaluacin no se definen acciones pun-
estrategias y lneas de accin ambientales y sociales dirigidas a tuales, ni particularizadas, para atender los impactos directos o
alcanzar el desarrollo integral sostenible del territorio, as como indirectos generados por cada uno de los proyectos del grupo en
la sostenibilidad del grupo de proyectos que forman el sub-eje. evaluacin. Puede dar recomendaciones generales.

Conjuga diferentes herramientas, metodologas, enfoques
y visiones, as como tiempos limitados y diversidad de
anlisis simultneos, lo cual le da un carcter multi-fase
e iterativo.
No aplica procesos metodolgicos especficos de las disciplinas
sectoriales, tpicos en los anlisis de una EIA de proyectos indi-
viduales. IIRSA (v.g. sub-ejes: grupos de proyectos como estra-
tegia de integracin regional asumida por todos los pases de
Amrica del Sur).

28

Carcter estratgico
de la Metodologa EASE-IIRSA
Como ya fue sealado, la evaluacin ambien-
tal estratgica tiene un proceso de desarrollo
y aplicacin relativamente corto en Amrica
del Sur, por lo cual existen diversas aproxi-
maciones y conceptualizaciones. Uno de los
aspectos ms relevante es la necesidad de
actuar anticipadamente para prever las posi-
bles implicaciones derivadas del desarrollo de
polticas, planes, y programas para la toma de
decisiones estratgicas orientadas a la soste-
nibilidad del desarrollo y la calidad ambiental
del territorio.
La Metodologa EASE-IIRSA acta en la
identificacin temprana de factores estratgicos
que pueden aumentar o generar riesgos u opor-
tunidades de carcter ambiental y social en los
territorios donde se ejecutarn las acciones de
3.5 Productos esperados
La Metodologa EASE-IIRSA est dirigida a
obtener los siguientes productos:
Informacin consolidada del territorio y
de los escenarios de desarrollo, enfocada
en los factores estratgicos.
Identificacin de escenarios, tendencias,
implicaciones, riesgos, potencialidades y
oportunidades ofrecidas por el territorio
objeto de estudio y el grupo de proyec-
tos, particularmente los de tipo indirec-
to, sinrgico y acumulativo, en el campo
ambiental y social.
Determinacin de actores clave asocia-
dos al territorio objeto de estudio, y su
consulta, retroalimentacin y validacin
de los escenarios de anlisis del territorio
29
Metodologa EASE-IIRSA
la Iniciativa IIRSA, para contribuir a la toma de
decisiones que conduzca a potenciar su desarro-
llo sostenible y optimizar los beneficios de los
grupos de proyectos.
La metodologa se sita en un punto inter-
medio entre la EAE para la planificacin de
polticas, planes y programas sectoriales y terri-
toriales, y la EIA para el diseo y ejecucin de
proyectos, donde se combina lo estratgico con
un anlisis puntual.
Caractersticas y alcance
de la Metodologa EASE-IIRSA
Esta metodologa ha sido diseada para los gru-
pos de proyectos que conforman la Iniciativa
IIRSA ya enunciada. Su alcance y caractersticas
se presentan en el Cuadro 2.
y de los resultados definidos en trminos
de estrategias, lneas de accin probables
y recomendaciones.
Identificacin de propuestas de estrate-
gias y lneas de accin (planes y/o pro-
gramas) para reforzar la sostenibilidad
del territorio asociada al grupo de pro-
yectos, que incluye una estimacin de
costos y los requerimientos aproximados
de inversin.
Recomendaciones de posibles modifi-
caciones de planificacin, diseo y eje-
cucin a los proyectos previstos en los
grupos en evaluacin, tales como alterna-
tivas de trazado, manejo social y ambien-
tal, aplicacin de tcnicas y orientaciones
de tecnologas constructivas, entre otras.
3
Marco conceptual
de la Metodologa EASE-IIRSA
Evaluacin de la capacidad institucional
necesaria para implementar los linea-
mientos de gestin ambiental y social y
las recomendaciones surgidas de la apli-
cacin metodolgica.
3.6 Enfoque sistmico
La metodologa se enmarca dentro del enfoque
sistmico1, por cuanto permite abordar proble-
mas complejos tpicos de la gestin ambiental y
social al considerar las dinmicas del territorio,
la organizacin institucional, la gestin de con-
flictos y la toma de decisiones a travs de un
conjunto de procesos, procedimientos e instru-
mentos aplicables a las diferentes instancias de
estudio y actuacin.
La aproximacin sistmica ha sido de gran
utilidad en el estudio estructural y dinmico de los
sistemas naturales y sociales complejos, ya que
ha establecido las pautas para realizar modelos de
investigacin, lo cual permite, desde el punto de
vista estratgico, optimizar el control sobre el sis-
tema abordado y obtener mayor rapidez y eficien-
cia en el conocimiento de factores crticos.
1 El mtodo sistmico se fundamenta en la Teora General
de Sistemas, la cual pretende explicar la conducta de
la realidad compleja a travs de una descripcin de
carcter colectivo de los entes integrados (sistemas). Para
la Teora General de Sistemas el objeto no es separable
en partes elementales cuyo estudio individual permita
reconocer lo que es el conjunto, sino que el conjunto es
estudiado a partir de las propiedades emergentes nuevas
que le proporcionan identidad e integridad. Este mtodo,
tambin conocido como Anlisis de Sistemas, puede
ser definido como la aplicacin del mtodo cientfico
al estudio de problemas complejos, cuya magnitud y
complejidad requieren de una herramienta que permita
modelar mltiples variables interrelacionadas y buscar
soluciones prcticas y analticas.
30
Identificacin de los indicadores para
seguimiento a la evolucin y el com-
portamiento de las acciones y los terri-
torios que sern intervenidos para su
desarrollo.
El enfoque de sistemas aplicado a ecosistemas,
comunidades biticas y grupos sociales ha jugado
un papel importante en temas como la simula-
cin, calificacin, cuantificacin y seguimiento
de sus elementos y variables. Este enfoque posi-
bilita la concurrencia de las dimensiones social,
econmica y ambiental. Adicionalmente:
Identifica elementos, instrumentos y
modelos utilizables y transferibles en-
tre componentes de la gestin ambien-
tal y social.
Genera una visin integradora para el
tratamiento de los componentes y las fa-
ses de la evaluacin.
Genera un marco amplio para el anli-
sis, lo cual permite la comprensin de
funciones, servicios y relaciones entre
los componentes de los sistemas natu-
rales, sociales, econmicos y culturales.
Permite coherencia en la generacin de
procesos econmicos, sociales y ambien-
tales dirigidos a alcanzar el desarrollo
sostenible.
Trasciende el anlisis de los lmites juris-
diccionales y temporales.
Define reas territoriales y sus componen-
tes ms vulnerables, al dimensionar tenden-
cias, escenarios, riesgos y oportunidades.

Identifica, define y dimensiona los costos
de la intervencin tendientes a la pre-
vencin, proteccin de reas silvestres,
restauracin y recuperacin de reas y
ecosistemas degradados, as como las
oportunidades territoriales para el desa-
rrollo sostenible, lo que asegura respues-
tas concretas para los temas ambientales
y sociales.
Identifica el encuentro de relaciones ex-
plcitas entre las necesidades humanas y
la capacidad biolgica de los ecosistemas
para satisfacerlas.
Asegura espacios y canales abiertos de
dilogo social e institucional, que in-
cluye a actores clave en los diferentes
momentos del proceso de evaluacin.
Crea la oportunidad de contribuir a ex-
plorar, definir y adelantar acciones y
nuevos esquemas que integren activida-
des humanas sostenibles y metas de con-
servacin.
Salvaguarda incertidumbres e imprevi-
siones de informacin y conocimiento.
Compara visiones con otros enfoques,
como el Convenio sobre la Diversidad
Biolgica, lo que permite la integracin
equitativa de factores ecolgicos, econ-
micos y sociales.
Una de las aplicaciones del mtodo sist-
mico se relaciona con el anlisis de los ecosiste-
mas y paisajes, definido como una aproximacin
ecosistmica. Esta lnea de pensamiento y estra-
tegia metodolgica permite analizar y modelar
el complejo sistema de interrelaciones biofsi-
cas, entre las que se incluye al ser humano, y
que definen la biosfera. sta toma al ecosistema
como unidad de estudio y busca a travs del
conocimiento sobre los principios unificadores
que explican su organizacin y dinamismo
entender el funcionamiento del medio natural
31
Metodologa EASE-IIRSA
y las relaciones causa-efecto que se establecen
cuando los sistemas humanos aplican diferen-
tes modelos de uso.
El objetivo final del enfoque ecosistmico
es facilitar la creacin de modelos de uso-
conservacin del medio natural, que incluyen
sus recursos y que sean viables a largo plazo.
Desde este anlisis se desarrollan estrate-
gias operativas de gestin fundamentadas en
el conocimiento de los sistemas ecolgicos y
socio-econmicos, para proponer o generar
modelos multi-escalares de sistemas que sean
ambientalmente sostenibles.
Es importante destacar que, dadas las
caractersticas de integridad de los sistemas,
para abordar su estudio y comprensin es nece-
sario considerarlos como entes organizados
compuestos por subsistemas como elementos
estructurantes, que disponen y establecen sus
relaciones en diferentes niveles jerrquicos.
Esto conlleva a indicar que, para lograr mayo-
res niveles de detalle en el acercamiento a un
determinado sistema, deban considerarse los
subsistemas como sistemas aislados interconec-
tados, que conforman un ente de orden superior
(Pramo 1999 y 2000).
Esta aproximacin ecosistmica, utili-
zada como parte de la Metodologa EASE-
IIRSA, comparte conceptos y orientaciones
con la Ecologa del Paisaje (Zonneveld, 1979;
Naveh & Liberman, 1984) y la Geografa de
Ecosistemas (Bailey, 1988). Estos cuerpos de
conocimiento, al igual que la aproximacin
ecosistmica, se caracterizan por su naturaleza
holstica, deductiva y transdisciplinaria, pero
se diferencian conceptualmente en que esta
aproximacin emplea la acepcin mltiple
del trmino ecosistema como marco de inte-
gracin. Adems, metodolgicamente, utiliza
la Teora Jerrquica de Sistemas, como herra-
mienta para la clasificacin y la cartografa de
los ecosistemas de un territorio.
32
 Metodologa EASE-IIRSA

Captulo 4
Componentes
de la Metodologa
EASE-IIRSA

33
4
Componentes
de la Metodologa
EASE-IIRSA

34

Los componentes de la Metodologa
EASE-IIRSA corresponden a cada uno de los
elementos que la conforman, los cuales per-
miten su desarrollo articulado y organizado
a travs de las diferentes fases de ejecucin.
Cada componente tiene un carcter y enfoque
particular que da cuerpo al desarrollo meto-
dolgico propuesto, a saber:
Componente 1:
grupo de proyectos de la Iniciativa IIRSA
nfasis
Este componente identifica y describe el grupo
de proyectos que configuran la unidad de an-
lisis, a partir de la cual se adelanta el proceso
de la evaluacin ambiental y social con enfoque
estratgico. Con su desarrollo se busca conocer
los objetivos, la funcin estratgica del agrupa-
miento, las principales caractersticas y el estado
de desarrollo e implicaciones ambientales del
grupo de proyectos objeto de la evaluacin.
Caractersticas
El desarrollo de este componente dentro de la
metodologa requiere el conocimiento deta-
llado de tres categoras bsicas de informacin
a nivel del grupo de proyectos (ver Figura 7).
Tipologa de proyectos: guarda relacin
con la identificacin y el conocimiento espe-
cfico de las caractersticas de los proyectos
que integran el grupo objeto de evaluacin.
En trminos genricos puede corresponder a
los sectores de transporte (areo, martimo y
multimodal), energa (elctrico y gasfero) y
35
Metodologa EASE-IIRSA
Componente 1: grupo de proyectos de la
Iniciativa IIRSA (ver Ficha C1-01).
Componente 2: actores (ver Ficha C2-01).
Componente 3: rea de influencia estra-
tgica/escala de trabajo (ver Ficha C3-
01).
Componente 4: premisas conceptuales de
trabajo para la evaluacin (ver Ficha C4-
01).
Componente 5: herramientas (ver Fi-
cha C5-01).
comunicaciones (tecnologas de la informacin
y telecomunicaciones). Un grupo de proyectos
puede estar compuesto por todos o algunos
de los sectores sealados y a la vez, dada la
dinmica de desarrollo de la Iniciativa IIRSA,
las actividades que conforman el grupo pue-
den encontrarse en diferentes fases del ciclo
de proyectos (idea, pre-factibilidad, factibili-
dad, diseos y/o ejecucin). Este conocimiento
determina, en buena medida, la bsqueda, el
alcance y el anlisis de la informacin reque-
rida para hacer una evaluacin adecuadamente
orientada a los objetivos estratgicos a nivel del
grupo de proyectos.
Caractersticas bsicas y objetivo de
integracin del grupo de proyectos:
establece el conocimiento detallado del grupo
de proyectos objeto de la evaluacin, especial-
mente, en lo relacionado con la funcin estra-
tgica de la Iniciativa IIRSA y los objetivos y
metas perseguidas con su agrupacin. En este
sentido, establece su ubicacin geogrfica, el
tipo de infraestructura prevista, el estado actual
de la ejecucin de los proyectos y los diseos
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
generales de ingeniera, junto a los aspectos
ambientales, econmicos, tcnicos y tecnolgi-
cos previstos para su desarrollo y las razones
para su agrupacin.
Usualmente, en el grupo de proyectos se
destaca el proyecto ancla, el cual se consti-
tuye en el emprendimiento que dinamiza,
retrasa u obstaculiza el objetivo de conecti-
vidad e integracin del sub-eje, por lo cual
merece una mirada y revisin particulari-
zada que se oriente a conocer sus detalles de
avance. En sntesis, se busca contar con el
mayor conocimiento posible relacionado con
las proyecciones y desarrollos de los proyec-
tos que integran el grupo.
Cuadro 3. Principales implicaciones potenciales en materia ambiental y social. Sectores
vinculados a los grupos de proyectos de la IIRSA
Sector de integracin
de la IIRSA
Transporte: vas, ferrovas, puertos secos, fluviales,
martimos, multimodal, aeropuertos, entre otros.
Energtico: hidroelctricas, redes de interconexin,
termoelctricas, gasoductos, poliductos, entre otros.
Comunicaciones: tecnologas de la informacin,
redes, plataformas tecnolgicas, correos, remesas,
entre otros.
Implicaciones en el territorio: ofrece un
panorama general de las potenciales implicaciones
o afectaciones que en opinin de los expertos los
diferentes tipos de proyectos podran causar sobre
los sistemas territoriales, ambientales y sociales.
Esta lista tiene como fin focalizar la bsqueda y
el anlisis de informacin necesaria y disponible
para la evaluacin que facilite la identificacin de
las posibles afectaciones a los sistemas naturales,
socio-culturales, poltico-institucionales y a la pla-
nificacin y el desarrollo territorial.
A continuacin se identifican algunas
afectaciones ambientales y sociales prioritarias
reconocidas por los expertos y en los catlogos,
las cuales deben ser verificadas en la aplicacin
de la metodologa (ver Cuadro 3).
Principal implicacin potencial
ambiental y social
Prdida de la biodiversidad.
Fragmentacin de ecosistemas.
Introduccin de nuevas especies invasoras en ecosistemas frgiles.
Ampliacin de la frontera agrcola y pecuaria a expensa de la
prdida de reas silvestres.
Generacin de focos de contaminacin (radial y lineal)
Impacto en la calidad y el valor del paisaje.
Posibilidad de riesgos fsicos, biticos y sociales.
Reconfiguracin de la dinmica territorial: cambios y definicin de nuevos.
usos del suelo en la organizacin espacial y funcional del territorio.
Induccin a la aparicin de enclaves y polos de desarrollo.
Incentivo para nuevas intervenciones.
Induccin de cambios en el crecimiento poblacional (vegetativo)
y procesos migratorios.
Generacin de nuevas actividades econmicas y de servicios.
Cambio en la estructura de valor comercial del suelo.
Incentivo a la inseguridad.
Generacin de cambios de patrones culturales.
Generacin de cambios en la gobernabilidad.
Otras en contextos especficos.
36
 Metodologa EASE-IIRSA

Figura 7. Grupo de proyecto de la Iniciativa IIRSA

Eje de integracin
y territorio
s
A
Transporte

Tipologa de
Energa
proyectos

Comunicaciones

Caractersticas bsicas Implicaciones en

y objetivos de integracin el territorio

Naturales
Localizacin
Tcnicas Socio-culturales
Tecnolgicas
Econmicas
Estado de avance Econmicas
Funcin estratgica

Politico-institucionales

Planeacin y desarrollo territorial

Componente 2: actores
nfasis
Este componente est orientado a identificar
y realizar un proceso particular de trabajo con
diferentes grupos de actores que configuran un
conjunto denominado actores clave, los cuales
intervienen en el desarrollo de las diferentes fases
de la evaluacin. Para su desarrollo es importante
destacar la capacidad y experticia del grupo de
consultores que realizarn esta actividad.
Caractersticas
En este componente se distinguen dos tipos de
actores. El primer tipo est relacionado direc-

37
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
tamente con la ejecucin y la responsabilidad
directa de la evaluacin ambiental y social con
enfoque estratgico. Son los tcnicos realiza-
dores y facilitadores del proceso, as como los
expertos temticos que pueden ser consultados
puntualmente.
El segundo tipo est constituido por los
actores clave, considerados tanto para la
toma de decisiones, como para la consulta
y gestin de los resultados derivados de la
evaluacin.
Bajo las dos tipologas de actores men-
cionadas, este componente identifica y define
los roles en los que ellos intervienen, desde
diversas perspectivas y durante el proceso
de formulacin y realizacin de la Metodo-
loga EASE-IIRSA. Mediante aproximacio-
nes sucesivas, se realiza la identificacin y
caracterizacin detallada de los actores clave
que participarn en cada una de las fases. La
caracterizacin deber permitir que los res-
ponsables directos de la evaluacin, confi-
guren un panorama de alertas y estrategias
de actuacin frente a los intereses, prdidas,
ganancias y expectativas de los actores, en
relacin con las iniciativas de desarrollo pre-
vistas para el grupo de proyectos.
Particular inters reviste la deteccin
de acciones que permitan la gestin de los
eventuales conflictos asociados al desarrollo
del grupo de proyectos. La participacin de
los actores es importante para la realizacin
exitosa de esta metodologa. Por lo tanto, los
hallazgos y las recomendaciones que lleven
a la toma de decisiones formales deben ser
discutidos e involucrar tanto a autoridades
gubernamentales y ONG, como a represen-
tantes relevantes del sector privado y de la
poblacin local, esto es, la poblacin dentro
del territorio afectado por el grupo de proyec-
tos en anlisis.
Como parte de los procesos de consulta
y validacin con actores clave, es importante
realizar un esfuerzo encaminado a sistemati-
zar, a travs de las herramientas que se con-
38
sideren ms apropiadas, todos los contactos y
procesos que se adelanten.
Actores clave: dado el carcter y alcance
de esta metodologa el trabajo se focaliza en
actores clave, quienes pueden ser definidos
como aquellos que por sus caractersticas, roles,
injerencia, inters y representatividad en el
territorio o en mbitos regionales, nacionales
e internacionales, pueden ser consultados o
considerados en el proceso de desarrollo de la
evaluacin. Son personas o grupos, pblicos o
privados, que juegan un papel importante en el
sistema de decisiones del territorio y que estn
vinculados con las implicaciones ambientales y
sociales del grupo de proyectos. Debe tenerse
especial consideracin por grupos o pueblos
indgenas, grupos con perspectivas de gnero y
afrodescendientes, entre otros.
Criterios para la identificacin y
seleccin de actores clave: a lo largo
de las diferentes fases de la metodologa el
proceso de inclusin es fundamental para que
se propicie un dilogo orientado a una mirada
prospectiva del territorio y un consenso acerca
de las posibilidades de potenciar su desarrollo
con una perspectiva de sostenibilidad, para que
las iniciativas, propuestas y recomendaciones
derivadas de la evaluacin sean conocidas,
aceptadas y lideradas por los actores clave en
sus diferentes mbitos de intervencin. Por lo
anterior, es importante contar con los siguien-
tes criterios de orientacin:
Alta capacidad de injerencia en la toma
de decisiones relacionadas con el territo-
rio objeto de estudio y/o en sectores de
desarrollo involucrados en la Iniciativa
IIRSA.
Alta posibilidad de incidencia en las de-
cisiones de poltica pblica.
Conocimientos especializados y particu-
lares en temas o en la dinmica y com-
prensin del territorio.

Alto nivel de reconocimiento y legiti-
midad territorial y sectorial, tanto am-
biental como social, para incidir y lide-
rar propuestas e iniciativas de desarrollo
sostenible del territorio.
Posibilidades de actuar directamente en
el agrupamiento, diseo y ejecucin de
Figura 8. Componente 2. Actores
Responsables directos de la EASE
Expertos en temticas especficas
y conocimiento del territorio
Funcionarios pblicos
Grupos y organizaciones sociales
Grupos sectoriales y empresas privadas
Roles de los principales actores
Responsables directos de la evaluacin
ambiental y social con enfoque estratgico
Son especialistas ambientales, sociales y
expertos en planificacin territorial, con
39
Metodologa EASE-IIRSA
los proyectos de la Iniciativa IIRSA que
conforman el grupo de proyectos.
Presencia y conocimiento ancestral del
territorio.
La Figura 8 identifica la tipologa potencial
de actores que intervienen en el proceso de for-
mulacin de la EASE para el grupo de proyectos
de la Iniciativa IIRSA.
Sistemas fsicos
Sistemas biolgicos
Sistemas socioculturales
Sistemas socioeconmicos
Sistemas poltico-institucionales
Planificacin regional territorial
Geotecnia, endemismos, conflictos
sociales, minoras tnicas, riesgos
naturales, entre otros.
Nacionales, regionales y locales
Organizaciones no gubernamentales,
campesinos, indgenas y organizaciones de base
Agricultura, ganadera, servicios,
industrial, entre otros.
amplia experiencia, especialmente en trabajo
de campo y con formacin profesional en las
reas o ciencias que atienden a los sistemas
naturales, sociales y de planificacin regional
(sistemas fsicos, biolgicos, socioculturales,
socioeconmicos y poltico-institucionales).
Estos especialistas son los responsables direc-
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
tos de recopilar, analizar y validar la infor-
macin, modelar escenarios y tendencias,
identificar factores de riesgo y oportunidades,
y elaborar el documento de la evaluacin y
las estrategias y lneas de accin para abordar
las implicaciones del grupo de proyectos. Es
deseable que la experiencia de estos especia-
listas no sea inferior a 15 aos, con el prop-
sito de garantizar el uso eficiente del tiempo
y los recursos sin menoscabo de la calidad
de la evaluacin. Estos especialistas tendrn
una dedicacin permanente durante el tiempo
requerido para la EASE.
Los criterios orientadores del trabajo de
este grupo de especialistas son:
Obtener los objetivos, alcances, criterios,
componentes, fases y productos defini-
dos por la Metodologa EASE-IIRSA.
Acotar la discrecionalidad y criterios que
convienen ser aplicados segn los con-
textos y grupos de proyectos especficos
en funcin de los objetivos, alcance y
resultados de la metodologa y las res-
tricciones de tiempo y recursos.
Trabajar con informacin validada por
organismos oficiales para los territorios
y pases implicados.
Homologar y estandarizar la informa-
cin para el desarrollo de los instrumen-
tos de la metodologa.
Ubicar y utilizar fuentes verificables
(estudios de universidades, centros de
investigacin, entre otros), en los casos
que existan temas no desarrollados por
la informacin oficial.
Verificar si el equipo de especialistas
considera necesario desarrollar nuevas
herramientas metodolgicas, adems de
describirlas y documentarlas adecuada-
mente.
El equipo base de responsables directos
de la evaluacin que se propone puede tener
40
las siguientes caractersticas generales, aun-
que ellas dependern del contexto particular de
cada grupo de proyectos:
Coordinador del equipo: responsable de
la coordinacin de la evaluacin y la co-
municacin con los interesados formales y
no formales. Debe tener experiencia en el
desarrollo de procesos participativos que
hayan involucrado al gobierno, al sector
privado y a interesados de la sociedad ci-
vil. Debe tener excelentes capacidades de
comunicacin y trato interpersonal, a fin
de interactuar con interesados relevantes
sobre asuntos sensibles de controversias
ambientales, sociales, culturales y polti-
cas. Debe contar con amplia experiencia
en gestin ambiental y social (15 a 20
aos) y en la coordinacin de grupos in-
terdisciplinarios.
Especialista en planificacin del desarro-
llo regional, ordenamiento territorial o
campos relacionados: debe poseer amplia
experiencia (15 a 20 aos) en el proceso
de planificacin de desarrollo regional o
gestin ambiental sectorial y demostrada
capacidad en la elaboracin de modelos
de anlisis regional y de escenarios y ten-
dencias. Adems, debe tener manejo de
cartografa temtica y, preferiblemente,
de sistemas de informacin georeferen-
ciada.
Especialista en sistemas fsicos del te-
rritorio: debe poseer amplia experien-
cia (15 a 20 aos) en el anlisis integral
e individual de los diferentes subsiste-
mas que conforman el ambiente fsico,
as como en el manejo de metodologas
aplicadas a la evaluacin de amenazas
naturales y en gestin y prevencin de
riesgos o temas similares que apliquen
al grupo de proyectos. Adems, debe
tener manejo de cartografa temtica y,
preferiblemente, de sistemas de infor-
macin geogrfico.

Especialista en sistemas biolgicos del
territorio: debe tener amplia experien-
cia (15 a 20 aos) en el conocimiento
de procesos ecolgicos de los mltiples
servicios de sistemas naturales. Ser
responsable del anlisis de los aspectos
naturales y ambientales. Debe contar
con experiencia significativa en ges-
tin y evaluacin de escenarios y ten-
dencias naturales y ambientales. Ade-
ms, debe tener manejo de cartografa
temtica y, preferiblemente, de siste-
mas de informacin georeferenciada.
Especialista en sistemas sociales y cultu-
rales: debe tener amplia experiencia (15
a 20 aos) en el conocimiento de pro-
cesos sociales, econmicos y culturales,
as como en el manejo de metodologas
aplicadas al anlisis de las reas de es-
pecialidad. Debe contar con experiencia
significativa en gestin y evaluacin de
tendencias y escenarios sociales y cultu-
rales. Adems, debe tener manejo de car-
tografa temtica y, preferiblemente, de
sistemas de informacin georeferenciada.
Expertos en temticas especficas
y conocimiento del territorio
Estos actores son profesionales especializados
en diversas disciplinas relevantes para la eva-
luacin, y son consultados puntualmente para
validar, precisar u obtener mayor informacin
sobre algn aspecto en el cual su conocimiento
y/o opinin se considere fundamental para
mejorar la comprensin del anlisis ambien-
tal y social, as como de los escenarios y ten-
dencias. El sector acadmico (universidades y
otras instituciones de investigacin ambiental
y social) y los investigadores o expertos en
temas particulares y/o conocedores del terri-
torio, pueden conformar este grupo de acto-
res (p.e., especialista en planificacin rural/
urbana, especialista en geo-hidrologa, espe-
cialista legal en derechos de tierra, conocedor
de tradiciones ancestrales, entre otros).
41
Metodologa EASE-IIRSA
La conveniencia o no de las consultas a estas
personas estar determinada por las necesidades
de informacin detectadas por los responsables
directos de la evaluacin, as como por las par-
ticularidades de las reas de estudio y del grupo
de proyectos. Por tanto, el panorama de consul-
tas puede girar en torno a diversos temas, como
por ejemplo, geotecnia, endemismos, conflictos
sociales, minoras tnicas, riesgos naturales, entre
otros. Se espera una mayor participacin de los
expertos temticos durante la Fase 2 (recopila-
cin, sistematizacin y anlisis) y, eventualmente,
en la Fase 3 (consulta y validacin en el terreno)
y en la Fase 5 (retroalimentacin y ajuste) para
verificar y precisar la informacin obtenida.
Tomador de decisin y funcionarios pblicos
En primer lugar, estos actores son funcionarios
relevantes en las decisiones de cada uno de los
gobiernos que estn involucrados en el grupo de
proyectos bajo evaluacin. Con ellos es conve-
niente generar altos niveles de sinergia por cuanto
sern actores clave en: i) el proceso de decisin
y de consecucin de informacin en entidades
pblicas, y ii) las convocatorias a las reuniones
de validacin y socializacin de los resultados
de la evaluacin. En segundo lugar, se incluyen
funcionarios de instituciones pblicas de orden
nacional, regional y local, con quienes es impor-
tante generar vnculos que fortalezcan el proceso
de elaboracin y los resultados de la evaluacin.
Nuevamente, corresponde a los responsables
directos de la evaluacin, identificar y caracterizar
este tipo de actores clave. Los funcionarios rele-
vantes participarn durante el tiempo estimado de
los trabajos, y los segundos, participarn especial-
mente en la Fase 2 (recopilacin, sistematizacin
y anlisis), la Fase 3 (consulta y validacin en el
terreno) y la Fase 5 (retroalimentacin y ajuste).
Grupos y organizaciones sociales
En este grupo de actores se encuentran represen-
tantes de grupos de campesinos, colonos, indge-
nas y ciudadanos en general, agrupados en torno
a organizaciones de base, como juntas de vecinos,
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
juntas de accin comunal, comits cvicos, fede-
raciones, confederaciones y similares, as como
ONG con presencia y/o intereses en el rea del
grupo de proyectos. Los responsables directos de
la evaluacin identificarn y caracterizarn este
tipo de actores clave.
Con ellos y en la medida de las necesi-
dades, se entrar en contacto directo espe-
cialmente durante el trabajo de campo. Est
prevista la participacin de estos actores
principalmente durante la Fase 3 (consulta y
validacin en el terreno) y la Fase 5 (retroali-
mentacin y ajuste).
Componente 3:
rea de estudio e influencia estratgica
nfasis
En este componente se realiza la definicin y
ajuste del rea de estudio sobre la cual se hace
una aproximacin, comprensin y prospeccin
del comportamiento territorial, y se considera la
presencia del grupo de proyectos. El resultado de
este ejercicio es la definicin del rea de influen-
cia estratgica que ser afectada positiva o negati-
vamente por el desarrollo del grupo de proyectos.
Caractersticas
Para este paso metodolgico es necesario rea-
lizar algunas precisiones conceptuales, que
son asumidas y desarrolladas en las diferentes
aproximaciones al territorio, y cuyos resultados
se expresan grficamente.
42
Grupos sectoriales y empresa privada
A este conjunto de actores pertenecen los sectores
productivos organizados (asociaciones, federacio-
nes, confederaciones, cooperativas y similares),
adems de empresas privadas con intereses en el
territorio objeto de la evaluacin. Este grupo har
parte de los diferentes sectores econmicos con
presencia, injerencia o intereses en el rea de estu-
dio y especficamente en la Iniciativa IIRSA, tales
como energa, comunicaciones, transporte, mine-
ra, forestal, agricultura, ganadera, entre otros. Se
espera la participacin de estos actores especial-
mente durante las Fases 3 y 5.
rea de estudio
Es aquella superficie conformada por la suma de
todas las entidades poltico administrativas de
menor jerarqua2 involucradas de manera directa
(ocupacin total o parcial de su superficie) por la
implantacin de los grupos de proyectos de la Ini-
ciativa IIRSA. En esta rea se incorporan los espacios
con estatus legal especial (como parques nacionales,
reservas biolgicas, patrimonio natural o cultural,
territorios comunales, resguardos, entre otros) prxi-
mos o superpuestos a las reas anteriormente defi-
nidas. Esta definicin posibilita focalizar los anlisis
para comprender las dinmicas y relaciones actuales
de los sistemas naturales y humanos establecidos y
prospectar escenarios de tendencias.
2 Para el caso del grupo de proyectos 6 del Eje Andino de
la Iniciativa IIRSA correspondera hablar de municipios y
cantones, en Colombia y Ecuador, respectivamente.

El rea de estudio debe ser delimitada por los
especialistas responsables directos de la Metodo-
loga EASE-IIRSA, con base en las dimensiones,
caractersticas y posibles implicaciones de las
intervenciones del grupo de proyectos.
rea de influencia estratgica
Para los fines de la Metodologa EASE-IIRSA, el
rea de influencia es aquella porcin territorial
sobre la cual se prev la manifestacin de efectos
ambientales y sociales directos e indirectos deri-
vados del emplazamiento de un grupo de proyec-
tos, y que puede abarcar un espacio diferente de
aquel definido como rea de estudio. Es el rea
resultante del anlisis territorial al prospectar el
comportamiento y/o afectacin (positiva o nega-
tiva) que ste tendr con el desarrollo del grupo
de proyectos. Este espacio se vincula con la defi-
nicin del conjunto de estrategias orientadas a la
planificacin y toma de decisiones ambientales,
sociales, institucionales y econmicas, necesarias
para potenciar la sostenibilidad territorial y el
mejor desarrollo y comportamiento ambiental y
social de los grupos de proyectos.
Escala de trabajo
Es la relacin que existe entre la imagen o la
representacin grfica de la superficie terrestre
y el mundo real. Determina el contenido y la
calidad de la informacin, bien sea en la ima-
43
Metodologa EASE-IIRSA
gen o en un mapa. Define el nivel de detalle
y precisin, y est asociada directamente con
el costo del estudio y el tipo de interpretacio-
nes multidisciplinarias que pueden hacerse con
base en la informacin representada.
El nivel de profundidad o detalle del an-
lisis en la EASE, depende de los objetivos plan-
teados, los alcances esperados, el tiempo para
su ejecucin y la calidad y profundidad de la
informacin disponible. El Cuadro 4 muestra los
factores de escala segn la calidad, precisin y
nivel de detalle de la informacin necesaria, as
como la escala de representacin cartogrfica
adecuada para el detalle requerido.
La escala determinar el alcance en el tra-
tamiento de la informacin. En la Metodologa
EASE-IIRSA es conveniente trabajar a una escala
exploratoria (p.e., entre 1:500.000 y 1:1000.000)
realizando mayores acercamientos en aspectos
puntuales cuando sea necesario. La ampliacin de
la escala podra llegar de 1:50.000 a 1:100.000,
(semidetallado), dependiendo siempre de la exten-
sin del rea de influencia y de la disponibilidad
de cartografa temtica o imgenes disponibles en
cada pas conforme al grupo de proyectos.
En cualquier caso, la definicin de la escala
de trabajo se determinar en funcin del grupo de
proyectos, de los factores crticos, el carcter de
la evaluacin, el tamao de las reas territoriales
correspondientes al rea de influencia del grupo de
proyectos y de la disponibilidad y compatibiliza-
cin de informacin, entre otras consideraciones.
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA

Cuadro 4: Escalas y niveles de anlisis utilizados en la Metodologa EASE-IIRSA

Nivel Nivel Tipos Carcter de la
de aproximacin de detalle de estudio informacin

Exploratorio Muy bajo Nacionales Sinttica

o supranacionales

General Bajo Nacionales Sinttica

o regionales

Reconocimiento Medio Regionales Sinttica

a analtica

Semi-detallado Alto Regionales Analtica

o locales

Detallado Muy alto Locales Analtica

Muy detallado Muy alto Local Analtica

o de sectores

Componente 4:
premisas de trabajo para la evaluacin

nfasis
En este componente se identifica y trabaja el
conjunto de premisas que orientar el desa-
rrollo del trabajo y ayudarn a guiar, tanto la
bsqueda de informacin relevante como la
obtencin de resultados.
Caractersticas
Este componente establece algunas aproxima-
ciones conceptuales y proposiciones en relacin
con el panorama probable de comportamientos,
tanto de los territorios y el grupo de proyec-
tos que all se adelantan o ejecutarn, como del
desarrollo metodolgico.

44
 Metodologa EASE-IIRSA

de propuestas de sostenibilidad en los

grupos de proyectos que se desarrollan
en territorios extensos y con una gran
diversidad de regiones, localidades, sis-
Densidad Escala cartogrfica
de la informacin temas naturales y sociales.
Consulta de actores clave y aplicacin de
conocimientos propios del territorio.
Modelacin de al menos dos escenarios
Muy baja >1:500.000 (actual y con tendencias), que analice el
comportamiento del territorio a la luz
de indicadores sociales ambientales y de
De muy baja 1:250.000-1:500.000 vulnerabilidad.
a baja Con referencia a las proposiciones anteriores,
la metodologa establece el conjunto de definicio-
Baja 1:100.000-1:100.000 nes que se indican en la siguiente seccin.

Factores estratgicos3
Alta 1:50.000-1:100.000 Un factor estratgico es el punto focal o agente
causal que permite centrar la atencin para
la bsqueda de informacin que explique las
1:25.000-1:50.000
De alta consecuencias y riesgos ambientales y socia-
a muy alta les y que adems es relevante para el anli-
sis y las estrategias. Tambin son entendidos
Muy alta < 1:25.000 como aquellos elementos que determinan la
intervencin de poltica pblica y, a la vez,
permiten focalizar el anlisis territorial para
articularlos al desarrollo de emprendimien-
tos sectoriales e intervenciones ambiental y
socialmente sostenibles.

El conjunto de premisas debe ser planteado, Criterios para la definicin

revisado y reformulado por los especialistas
responsables de la evaluacin a medida que
avanzan los resultados parciales, en un proceso
de ajuste permanente.
Las proposiciones o premisas de trabajo ini-
ciales de la Metodologa EASE-IIRSA que deben
ser consideradas en su aplicacin incluyen:
Generacin de decisiones y acciones con
el propsito de conseguir opciones de
desarrollo ms sostenible.
Definicin de factores estratgicos am-
bientales y sociales, que faciliten la apli-
cacin de la metodologa y la generacin
de los factores estratgicos
Los criterios a ser aplicados para la identifi-
cacin y valoracin de factores estratgicos
deben:
Ser discriminatorios y selectivos, con re-
lacin a la multiplicidad de factores del
territorio o que se manifiestan en l.
3 Un factor estratgico puede llegar a convertirse en uno
o varios factores crticos. Las conceptualizaciones sobre
factores estratgicos fueron tomada de la aplicacin de la
Metodologa EASE-IIRSA en el estudio de caso del Grupo
6 del Eje Andino.

45
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
Evidenciar una intensidad de los proce-
sos (socioeconmico y ambiental).
Evidenciar el carcter de los procesos.
Evidenciar los impactos producidos por
los procesos identificados.
Clasificacin de los factores estratgicos
La valoracin de los factores estratgicos,
a travs de criterios de evaluacin, permite
determinar cuatro categoras sobre las que debe
ponerse atencin en la evaluacin: i) crticas, ii) de
riesgo, iii) de potencialidad y iv) de oportunidad.
Los factores crticos son aquellos que ge-
neran o representan un obstculo o res-
triccin de cualquier naturaleza para el
desarrollo de algn tipo de intervencin,
y que ya se estn manifestando en el
rea de influencia. Se considera un fac-
tor crtico aquel que determina o seala
una respuesta temprana de prevencin
que ya est ocurriendo en el territorio.
Los factores de riesgo son aquellos que
podran manifestar niveles de vulnera-
bilidad o desequilibrio sobre el territorio
(riesgos sociales, econmicos, fsicos y
ambientales). Dado que an no se pre-
sentan, ofrecen mayores opciones en la
definicin de estrategias de re-direccio-
namiento y re-acondicionamiento.
Componente 5: herramientas
nfasis
Este componente metodolgico define algunos
criterios respecto al conjunto de instrumentos
que pueden ser aplicados para la captura, siste-
matizacin, procesamiento, anlisis, evaluacin
y reporte de los resultados previstos para cada
fase o actividad de la Metodologa EASE-IIRSA.
46
Los factores de potencialidad son los que
representan una caracterstica o combi-
nacin favorable de circunstancias en
estado latente, pero no suficientemente
reconocidas y valoradas por su injeren-
cia o accin dinamizadora y positiva
para el desarrollo sostenible del territorio
y los emprendimientos que puedan ser
adelantados.
Los factores de oportunidad son aque-
llos que estn presentes en el rea de in-
fluencia y representan una combinacin
favorable de circunstancias y posibilida-
des de actuar para maximizar los activos
estratgicos existentes en el territorio y
su entorno, para su uso racional y sos-
tenible. Se diferencian de los factores de
potencialidad en tanto son reconocidos y
valorados como tales en el rea de estu-
dio o influencia.
La definicin de los factores estratgicos
implica un proceso, adelantado por los especia-
listas responsables de la evaluacin, que pasa
inicialmente por la aplicacin de criterios ad
hoc, por la posterior definicin y anlisis de
indicadores, hasta la valoracin y definicin
final de los factores de criticidad, oportunidad,
riesgo y potencialidad.
Caractersticas
Las herramientas son ayudas diseadas para
agilizar y ordenar la realizacin de los traba-
jos y hacerlos ms eficientes y de mayor cali-
dad. Por lo tanto, apoyan las diferentes fases
y actividades para la ejecucin de la metodo-
loga. La oferta de tcnicas para evaluaciones
ambientales y sociales es amplia y diversa; su

seleccin y utilizacin en la metodologa EASE
se produce a partir de un conjunto de criterios
vinculados con: i) las caractersticas del grupo
de proyectos, ii) las caractersticas de las reas
de influencia, iii) el contexto territorial, natural
y cultural, iv) la disponibilidad de la informa-
cin, y v) los criterios tcnicos definidos por el
equipo de evaluacin.
La aplicacin especfica de la Metodolo-
ga EASE-IIRSA debe ser flexible y adaptable
al procedimiento de formulacin de cada grupo
de proyectos y, por tanto, dependiente de sus
caractersticas y del contexto de aplicacin.
Frente a ello, el abanico de tcnicas y mtodos
posibles de ser utilizados va creciendo progre-
sivamente de acuerdo a los factores que deben
ser abordados.
La mayora de los autores reconocen la
necesidad de que los anlisis estratgicos se
adapten a las caractersticas de los distintos
anlisis y coinciden en que la diversidad de
planteamientos metodolgicos es una carac-
terstica intrnseca de estos instrumentos de
evaluacin. La seleccin de herramientas est
influida por elementos tales como:
Contextos territoriales de la evaluacin.
Actores involucrados.
Tiempo de ejecucin del trabajo.
Posiciones de poltica respecto a temas
crticos.
Necesidades de conocimiento e informa-
cin para las decisiones.
Estilos de negociacin.
Cultura de decisin.
Procedimientos instalados formalmente.
De las experiencias conocidas en su
aplicacin se deduce que la Metodologa
EASE-IIRSA, en cada caso, debe ser flexible y
adaptable al procedimiento de formulacin de
la decisin asociada a un grupo de proyectos
y, por lo tanto, dependiente de sus caracters-
ticas. En este contexto en las diversas fases
y componentes deben seleccionarse tcnicas
para abordar las tareas especficas que debe-
47
Metodologa EASE-IIRSA
ran ser desarrolladas en cada una de ellas.
Por ejemplo, en la fase inicial se realiza una
caracterizacin para verificar el alcance y el
foco de aplicacin de la metodologa EASE, y
se consideran los factores estratgicos y las
implicaciones significativas. En este marco
es necesario definir el mbito de aplicacin
y cules sern, en lneas generales, los pasos
ms importantes del trabajo.
En la fase de aproximacin y planifica-
cin se recogen los condicionantes que pue-
den influir en la gestacin e implementacin
del grupo de proyectos, que incluye los mbitos
institucionales, polticos y legales, y se especifi-
can las necesidades de herramientas y tcnicas
para la evaluacin.
Dado que no existe un consenso sobre
cules herramientas son ms adecuadas o sobre
cmo deben aplicarse diferencialmente en un
enfoque estratgico general, se concluye que:
Cada caso adopta una solucin metodo-
lgica especfica.
Todas las aplicaciones desarrollan se-
cuencial y sistemticamente un conjunto
amplio de actividades.
Los procedimientos pueden ser indepen-
dientes o integrados a los procesos de
toma de decisin.
Toman prestado mtodos y tcnicas de
diversas fuentes, desde la formulacin y
evaluacin de polticas, la planificacin,
hasta la evaluacin de proyectos.
Los instrumentos seleccionados deben
tener un carcter prctico como apoyo a la
evaluacin y pueden ser de orden tcnico, tec-
nolgico, conceptual y documental. Entre las
herramientas tiles se encuentran: listas de
chequeo, matrices, modelos, Sistemas de Infor-
macin Geogrfica (SIG), guas de indicadores,
anlisis FODA, tcnica Delphi, criterios y pro-
cedimientos, anlisis multi-criterio y estructu-
ral, matrices de anlisis estratgico cualitativo
ad hoc, entrevistas, fichas tcnicas, cartografa,
normativas, documentos tcnicos, entre otras.
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
A continuacin se describen algunas de
las herramientas que se presentan como de
mayor utilidad en la Metodologa EASE-IIRSA,
an cuando no se excluye la seleccin de otras
tcnicas que a juicio del equipo de especialis-
tas resulten ms adecuadas a la especificidad
del contexto territorial y las caractersticas del
grupo de proyectos en evaluacin.
SIG como herramienta
de la Metodologa EASE-IIRSA4
La aplicacin de mtodos informticos en el
anlisis ambiental es cada vez ms comn.
Los SIG constituyen un instrumento eficaz
con gran potencial analtico, que permite
superponer informacin geogrficamente
referenciada y facilitar la evaluacin de la
interaccin espacial entre las capas de infor-
macin representadas. Los SIG comenzaron
a ser empleados en la EIA a principios de
los aos 70, particularmente, en proyectos
lineales (p.e., carreteras, tendidos elctricos y
redes de comunicacin). Hoy en da su aplica-
bilidad se ha difundido a la ordenacin terri-
torial y la planificacin de recursos.
La Metodologa EASE-IIRSA est dise-
ada de manera que su aplicacin se facilita
con el uso de los SIG, desde la adquisicin,
digitalizacin, almacenamiento y represen-
tacin de la informacin pertinente, hasta
el anlisis de la magnitud y extensin de los
efectos previstos, la integracin de factores
ponderados, la preparacin de modelos para
la evaluacin de alternativas a travs de cri-
terios de anlisis mltiples, y la presentacin
final de los resultados. Adems, los SIG per-
miten una rpida actualizacin de la infor-
macin, que facilita las fases de seguimiento
y auditoria dentro de la metodologa.
Puesto que los SIG pueden ser considera-
dos como una rama de la ciencia aplicada con el
fin de integrar y analizar informacin espacial,
4 www.iirsa.org/BancoMedios/Documentos%20PDF/ease_
taller08_m9_anexo4.pdf
48
hasta cierto nivel pueden ser herramientas muy
poderosas para sostener este tipo de planifica-
cin. Los SIG tienen caractersticas particulares
que permiten su aplicacin en procesos de pla-
nificacin territorial. Entre otras, se incluyen:
Tienen un carcter integrador que se puede
aplicar a diferentes datos sectoriales.
Pueden aplicarse para buscar relaciones
y cohesin entre diferentes capas de in-
formacin espacial.
Poseen informacin procesada relacio-
nada con el territorio.
Propician la planificacin espacial a tra-
vs de bases de datos espaciales bien es-
tructuradas.
Contienen modelos y anlisis espaciales
poderosos que favorecen a la Metodolo-
ga EASE-IIRSA.
Tienen facilidad de sobreponer y enfren-
tar capas de informacin y trabajar a
varios niveles de detalle de manera je-
rrquica, lo cual coincide con la prctica
de la metodologa propuesta.
Poseen agilidad para editar y adaptar
datos, lo que propicia flexibilidad en el
proceso de evaluacin ambiental y social
con enfoque estratgico.
Permiten elaborar evaluaciones giles
de los resultados por parte del grupo
de investigacin o hacer presentaciones
atractivas para tomadores de decisiones
o moradores afectados por las conse-
cuencias del emprendimiento.
Indicadores5
Como herramienta se utilizarn preferente-
mente indicadores para el tratamiento de los
sistemas territoriales objeto de la evaluacin.
En las actividades de modelacin se prev la
aplicacin de metodologas de anlisis multi-
5 Junta de Andaluca. SF. Indicadores de sostenibilidad y
medio ambiente, Mtodos y Escala.

variado. La identificacin de los indicadores se
realiza a partir de un planteamiento jerrquico
y de una estructura lgica que permita mante-
ner las condiciones para cumplir con los objeti-
vos del programa definido.
En el Anexo 2 se define un conjunto de
indicadores que se consideran relevantes para
ser aplicados al grupo de proyectos y que han
sido obtenidos a travs de su aplicacin al
estudio de caso Grupo 6 del Eje Andino. Los
indicadores facilitan el anlisis de escenarios
y tendencias de los factores estratgicos, as
como de escenarios actuales y potenciales y el
apoyo a los programas de seguimiento.
Anlisis estructural6
Esta herramienta permite observar las relacio-
nes que pueden tener los indicadores que con-
forman o miden una problemtica. El ejercicio
permite detectar cules son los indicadores
clave, es decir, aquellos que ejercen la mayor
influencia sobre el resto.
En su uso se abordan las siguientes acti-
vidades:
Identificacin de los indicadores.
Deteccin de la influencia que ejercen
unos sobre otros.
Determinacin de cules son los ms so-
bresalientes (indicadores clave).
El inventario de los criterios anteriores es
la base para construir un sistema de relaciones
sustentado en determinar la influencia que cada
indicador ejerce sobre los otros.
Para llevar a cabo la aplicacin que per-
mitir establecer las relaciones debe tenerse en
cuenta si la influencia entre indicadores es:
6 Pramo, G.E., J. Prieto y G. Castao (2004). Formulacin y
diseo conceptual de un sistema de criterios e indicadores
para la proteccin, conservacin y manejo sostenible del
rea del sistema Chingaza dentro del marco del convenio
de cooperacin N 003 de 1998 entre el acueducto y la
Unidad Administrativa Especial del Sistema de Parques
Nacionales Naturales de Colombia.
49
Metodologa EASE-IIRSA
Directa: la variable A influye directa-
mente a la variable B. Cualquier cambio
de A modifica tambin a B.
Indirecta: la variable A influye de mane-
ra directa sobre la variable B, y la varia-
ble B influye de manera directa sobre la
variable C. Esto implica que la variable
A influye de manera indirecta sobre la
variable C.
Real: si una variable influye sobre otra,
directa o indirectamente, o no existe
influencia alguna dentro de ellas, esto
es una constatacin de lo que est su-
cediendo actualmente. Esto implica que
existe una influencia real entre los indi-
cadores.
Potencial: se piensa que una variable de-
bera influir sobre otra, pero esto no se
aprecia en la realidad. Esto implica que
existe una influencia potencial.
Para asignar las correspondientes influen-
cias se construye una matriz de doble entrada
(ver Figura 9), y se colocan los indicadores en
las filas y en las columnas, en el mismo orden.
En el cuerpo de dicha matriz se coloca la letra
que indique el tipo de influencia que cada crite-
rio de la columna tiene sobre cada criterio de la
fila. Esta matriz primaria se transforma en una
matriz binaria, es decir, en una matriz en cuyo
cuerpo slo se observan valores de 0 y 1, para
lo cual se considera que todas las influencias
reales (fuertes, medias o dbiles) tendrn valor
de 1 y la influencia potencial valor de 0.
Se trabaja sobre la matriz binaria y se rea-
liza la suma de los nmeros 1 para cada fila y
columna. El total por columna indica las veces
que cada indicador es influido o impactado por
el resto, es decir, el valor de la influencia que
tiene el grupo de indicadores de las distintas
filas sobre cada indicador de las columnas.
Este valor total por columna se llama ndice de
dependencia (uno por cada columna, es decir,
uno por cada indicador), e indica el grado de
subordinacin de cada indicador con respecto
a los otros.
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
La suma de los nmeros por fila indica las
veces que cada indicador impacta al resto. Estos
nmeros totales por fila se llaman ndices de
motricidad, e indican la fuerza que tiene cada
indicador sobre los dems.
A continuacin se relaciona el ndice de
motricidad de cada indicador con su corres-
pondiente ndice de dependencia, en un plano
cartesiano, cuyo eje (Y) representa la motri-
cidad y cuyo eje (X) la dependencia. En este
grfico se ubica cada uno de los criterios
segn su valor de motricidad y dependencia
(no se utiliza el valor sino el porcentaje).
El grfico puede ser dividido en cuatro
cuadrantes, para lo cual se requiere calcular
un punto de referencia, equidistante de los
ejes (Y) y (X), para trazar las lneas vertical
y horizontal que definan los cuatro cuadran-
tes. El valor de este punto es igual a 100/n
donde n es igual al nmero de indicadores
considerado.
La zona o cuadrante superior izquierdo se
llama zona de poder. La zona o cuadrante supe-
rior derecho se llama zona de conflicto. La zona
o cuadrante inferior derecho se llama zona de
salida y la zona o cuadrante inferior izquierdo
se llama zona de problemas autnomos.
Zona de poder: los indicadores que se
encuentran en esta zona tienen la ms alta
motricidad y la ms baja dependencia. Estos
indicadores son, en consecuencia, los ms
importantes de la problemtica porque influyen
sobre la mayora y, al mismo tiempo, dependen
poco de ellos. Son muy fuertes y poco vulne-
rables. Cualquier modificacin que ocurra en
ellos tendr repercusiones sobre el sistema. Los
50
indicadores ubicados en esta zona representan
disfunciones del sistema que deben ser resueltas
de manera prioritaria.
Zona de conflicto: los indicadores que se
encuentran en esta zona tienen alta motricidad
y alta dependencia. Estos indicadores son en
consecuencia muy influyentes, pero tambin
altamente vulnerables, es decir, influyen sobre
los restantes pero son asimismo influidos por
ellos. Son importantes porque cualquier varia-
cin tendr efectos sobre ellos y sobre los cri-
terios ubicados en la zona de salida. Se trata de
disfunciones del sistema que deben ser resueltas
a un nivel de prioridad secundario.
Zona de salida: los indicadores que se
encuentran en esta zona tienen baja motrici-
dad, pero alta dependencia. Estos indicadores
influyen poco sobre los dems, y son alta-
mente dependientes del resto. Los criterios
se consideran producto de aquellos ubicados
en las zonas de poder y de conflicto. De esta
forma, al incidir sobre la solucin de los pro-
blemas se incide sobre los criterios de la zona
de salida. Por ello, sera un error comenzar a
dar solucin a las disfunciones ubicadas en la
zona de salida, ya que stas son consecuencia
de las dems.
Zona de problemas autnomos: se
llama as, porque los indicadores que all se
ubican aparecen como ruedas sueltas con res-
pecto a las dems del sistema, ni influyen sig-
nificativamente sobre los otros, ni son influidos
por ellos. Por esta razn tienen poca motricidad
y poca dependencia.
 Metodologa EASE-IIRSA

Figura 9. Identificacin de relaciones entre indicadores

I s

A. Construccin de un sistema de matrices

i = Indicador i/i i1 i2 i3 i4 i/i i1 i2 i3 i4 Mot

F = Directa = 1 i1 P F F i1 0 1 1 2
M = Indirecta = 1 i2 F M M i2 1 1 1 3
P = Potencial = 0 i3 F M F i3 1 1 1 3
i4 F P F i4 1 0 1 2
Dep. 3 1 3 3 10

Zona de poder Zona de conflicto B. Valores de motricidad y dependencia

30 i2 i3
m
Indicador Mot. % Dep %
20 i1 o i4 i1 2 20 3 30
i2 3 30 1 10
Zona de problemas Zona de salida i3 3 30 3 30
10 autnomos i4 2 20 3 30
Dependencia totales 10 100 10 100
10 20 30

Fuente: Prieto, J. 1997. Programa de asesora tcnica en ordenamiento territorial municipal. IGAC, Subdireccin de Geografa. Bogot, D.C..

De este ejercicio se obtiene el listado de Evaluacin multi-criterio7

los criterios en las zonas de poder, conflicto y
salida, y se obtiene as un cuadro general de
criterios jerarquizados de los cuales depende el
funcionamiento o estructura del sistema.
Determinacin de los indicadores clave:
los indicadores clave son aquellos que perte-
necen o se ubican en las zonas de poder, con-
flicto y salida. El anlisis de los resultados del
proceso de identificacin de estos indicadores
permite precisar, adems, cules indicadores y
cules criterios influyen sobre cada indicador.
Esta informacin es de gran utilidad para ela-
borar las estrategias de muestreo y captura de
informacin.
Esta herramienta consiste en la utilizacin de las
tcnicas de anlisis multi-criterio para la califi-
cacin o cualificacin de los ndices complejos
de sntesis propuestos a partir de los diferentes
indicadores. La Metodologa EASE-IIRSA apoya
la elaboracin de escenarios a partir del uso de
varios factores estratgicos en su conjunto.
El procedimiento consiste en realizar la unin
por suma ponderada de cada uno de los indica-
dores por categora de evaluacin, previa califi-
7 Tomado de: Sara Arancibia, Eduardo Contreras, Sergio
Mella, Pablo Torres e Ignacio Villablanca (2005).
Evaluacin Multicriterio: Aplicacin para la Formulacin
de Proyectos de Infraestructura Deportiva.

51
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
cacin por importancia. El anlisis de evaluacin
multi-criterio tiene el propsito de contribuir a la
disminucin de la subjetividad al calificar y pon-
derar cada uno de los indicadores y conformar
un ndice de sntesis. Las tcnicas multi-criterio
pueden ser llevadas a cabo utilizando el mdulo
MCA del SIG IDRISI desarrollado por la Univer-
sidad de Clark. A continuacin se describen los
fundamentos del mtodo.
Tcnicas de decisin multicriterio
Las tcnicas de decisin multi-criterio son un
conjunto de herramientas y procedimientos uti-
lizados en la resolucin de problemas de deci-
sin, en los que intervienen diferentes criterios,
generalmente en conflicto.
Proceso analtico jerrquico
El proceso analtico jerrquico es una meto-
dologa desarrollada a fines de la dcada de
1970 por el matemtico Thomas Saaty. Con el
tiempo se transform en una de las metodolo-
gas multi-criterio de mayor aplicacin prctica
y se ha seleccionado para ser aplicada en este
trabajo. Esta metodologa propone una manera
de ordenar el pensamiento analtico mediante
tres principios bsicos:
Principio de la construccin de jerar-
quas
Principio del establecimiento de priori-
dades
Principio de la consistencia lgica
Cada conjunto de elementos ocupa un
nivel de la jerarqua. El nivel superior, llamado
foco, consta solamente de un elemento: el obje-
tivo amplio y global. Cada uno de los niveles
siguientes puede tener varios elementos, aun-
que generalmente son pocos (5 a 9 elementos).
Debido a que los elementos de un nivel debe-
rn compararse en funcin del nivel superior
siguiente, los elementos de cada nivel deben ser
del mismo orden de magnitud.
52
El segundo principio que destaca de este metodo-
loga es el establecimiento de prioridades entre los
elementos de la jerarqua. Se propone una escala
de prioridades como forma de independizarla
de las otras escalas que existen entre sus com-
ponentes. Los seres humanos perciben relaciones
entre los elementos que describen una situacin,
pudiendo realizar comparaciones a pares entre
ellos con respecto a un cierto criterio y de esta
manera expresar la preferencia de uno sobre otro.
La sntesis del conjunto de estos juicios arroja la
escala de intensidades de preferencias (prioridad)
entre el total de elementos comparados. De esta
forma es posible integrar el pensamiento lgico
con los sentimientos, la intuicin (reflejo de la
experiencia) y los juicios, que son ingresados en
las comparaciones a pares correspondientes a
estos factores.
De acuerdo a lo anterior, el primer paso
para establecer las prioridades es realizar com-
paraciones a pares entre elementos de un mismo
nivel, con respecto al elemento de nivel supe-
rior del cual dependen. Las matrices de compa-
racin resultan ser la forma ms conveniente
para esta etapa del proceso. En cada elemento
de la matriz se ingresa el valor de la preferencia
del elemento por sobre el elemento. De acuerdo
con el procedimiento matemtico propuesto por
la metodologa, una vez completadas las matri-
ces de comparacin la obtencin de las priori-
dades se transforma en un problema de vectores
y valores propios (la justificacin de esta aseve-
racin se seala ms adelante), donde el vector
propio asociado al mayor valor propio de cada
matriz de comparaciones representa el orden de
prioridades, mientras que el mayor valor propio
es una medida de la consistencia del juicio.
El tercer principio del pensamiento anal-
tico es la consistencia lgica. Los seres huma-
nos tienen la capacidad de establecer relaciones
entre los objetos o las ideas de manera que sean
consistentes, es decir, que se relacionen entre s
y sus relaciones muestren congruencia.
En este sentido, la consistencia implica
transitividad y proporcionalidad. La primera

consiste en que deben respetarse las relaciones
de orden entre los elementos, es decir, si A es
mayor que C y C es mayor que B, entonces la
lgica dice que A es mayor que B. La segunda
consiste en que las proporciones entre los rde-
nes de magnitud de estas preferencias tambin
deben cumplirse con un intervalo de error per-
mitido. Por ejemplo, si A es tres veces mayor
que C y C es dos veces mayor que B, entonces
A debe ser seis veces mayor que B, este sera un
juicio 100% consistente (se cumple la relacin
de transitividad y de proporcionalidad).
La escala que se referencia existe en el
inconsciente, no est explcita y sus valores
no son nmeros exactos, lo que existe en el
cerebro es un ordenamiento jerrquico para los
elementos. Dada la ausencia de valores exac-
tos para esta escala, la mente humana no est
preparada para emitir juicios 100% consistentes
que cumplan las relaciones de transitividad y
proporcionalidad. Se espera que se viole la pro-
porcionalidad de manera tal que no signifique
violaciones a la transitividad.
En el Cuadro 5 se definen y explican los
elementos que forman la escala recomen-
dada para las comparaciones a pares entre
los elementos de los niveles de la jerarqua,
los valores contenidos representan una escala
absoluta, con los que se puede operar perfec-
tamente. El mtodo es independiente de la
escala utilizada, as, el anlisis jerrquico de
procesos integra aspectos cualitativos y cuan-
titativos en un proceso nico de decisin, en
el que es posible incorporar simultneamente
valores personales y pensamiento lgico en
una estructura nica de anlisis, de modo de
convertir el proceso que ocurre naturalmente
en nuestra mente en un proceso explcito, lo
que facilita y promueve la toma de decisiones
bajo escenarios multi-criterios con resultados
ms objetivos y confiables.
Un supuesto importante implcito en este
modelo es que no existe la decisin correcta e
inmutable (como si se tratara de un sistema de
ecuaciones donde se deba despejar y encontrar el
53
Metodologa EASE-IIRSA
Cuadro 5. Escala recomendada
para calificacin de pares de criterios
1/9 1/7 1/5 1/3 1 3 5 7 9
Muy fuertemente
Muy fuertemente
Moderadamente
Moderadamente
Fuertemente
Fuertemente
Sumamente
Sumamente
Igualmente
Menos importante Igualmente Ms importante
importante
valor exacto de X), esto queda determinado por
las percepciones de quienes participan en el pro-
ceso. De esta manera, las decisiones son subjetivas
y dependen de los valores y objetivos personales
del momento. Los juicios considerados en la eva-
luacin estn sujetos a las condiciones impuestas
por el escenario existente al momento de reali-
zar el anlisis, y las decisiones propuestas por el
modelo son vlidas para esa realidad, en ese ins-
tante de tiempo. Para otras circunstancias (otro
escenario) es probable que la importancia relativa
de los criterios sea diferente.
Conversatorio/charla8
El conversatorio o la charla es una presentacin
que realiza un instructor para suministrar la
informacin que necesita un equipo de trabajo
para realizar actividades o tareas. La charla se
utiliza para introducir conceptos y detalles de
materias con el propsito de estimular el pen-
samiento crtico. Cuando es utilizada correcta-
mente y junto a otros mtodos de aprendizaje, la
charla puede hacer que la gente obtenga infor-
macin, se involucre y se sienta cmoda cuando
aprende nuevas cosas. Sin embargo, cuando se
8 Gua para el Diseo de Programas Efectivos de
Capacitacin en Asentamientos Humanos. Oficina Hbitat
de Naciones Unidas.
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
utiliza como nico mtodo, la charla resulta poco
efectiva como mtodo de capacitacin.
La charla puede producir una expectativa
entre capacitador y participantes del tipo yo
hablo, t escuchas. Cuando se piensa en charla lo
que viene a la mente es algn profesor hablando
largamente sobre una materia, gesticulando y
quizs escribiendo algo en el pizarrn, mientras
todos escuchan y aceleradamente toman nota de
todo lo que dice. La exposicin al mtodo de la
charla puede conducir a la adopcin de un com-
portamiento pasivo y aptico.
Paso 1: una idea a la vez
La gente tiene la memoria limitada de corto
plazo, es decir, slo puede absorber suficiente
informacin simultnea antes de llegar a un
punto de saturacin. Entregar informacin es
como derramar un lquido por un embudo. Si
se vaca todo muy rpido se derramar por los
lados, pero si se vaca ms lento se puede preve-
nir el derrame, o se puede dejar de vaciar cada
cierto tiempo para permitir que el lquido eva-
ce antes de continuar vaciando. Los embudos
y las charlas tienen mucho en comn cuando el
objetivo del capacitador u orientador es lograr
un mejor desempeo en el trabajo. Se debe dar
al participante la oportunidad de absorber una
cosa en profundidad (entender cmo funciona,
practicar con ella, hacer planes para aplicarla)
antes de entregar ms informacin.
Paso 2: una estructura en tres partes
Las charlas son necesariamente breves y van
al punto. Se limita la informacin a uno o dos
puntos relacionados. Su estructura consiste en
un comienzo estimulador, un intermedio con-
vincente y un final con fuerza.
Un comienzo estimulador en una charla crea
inters y deseo de aprender ms acerca del tema
en discusin. El capacitador u orientador acaba
de responder la pregunta inevitable que est en
la mente de cada participante: qu importancia
tiene que yo aprenda esto? Esta cuestin puede
ser respondida con un breve anlisis de: i) qu
54
se les pide a los participantes que aprendan o
aporten?; ii) por qu el tpico es importante y
puede ser personalmente valioso?; iii) cmo lo
aprendido ayudar a lograr un objetivo impor-
tante y a superar un gran obstculo?; y iv) cmo
las actividades en las cuales est involucrado le
ayudarn a asimilarlo?
A veces se puede utilizar una frase provo-
cativa para centrar la atencin en el tema de
la charla. Cierto autor comenz una charla que
caus gran impacto escribiendo esta frase: Hay
cuatro razones para que un escritor se corte las
manos. Usualmente, esto concita la atencin
del participante, pues nadie cree seriamente que
algo podra justificar el cortarse las manos, pero
el comentario atrae la atencin y crea disposi-
cin a escuchar lo que viene a continuacin.
Un intermedio convincente en una
charla refuerza la idea central presentada al
comienzo. Este es el plato fuerte de la presen-
tacin, la sustancia que le da al participante
la base para comenzar el proceso de involu-
crarse con quien orienta la conversacin. Lo
ms importante que hay que tener en cuenta
cuando se presenta informacin es que sea
simple y especfica. Esto es, utilizar palabras
que sean familiares a los participantes, evi-
tar palabras, trminos y frases ambiguas que
puedan disminuir la credibilidad.
La charla puede ser utilizada en estrecha
relacin con otros mtodos. Estimular a los
participantes a recoger sus ideas y elaborar
preguntas puede ser un mtodo efectivo para
aclarar malos entendidos.
El cierre de la charla refuerza los objetivos
que la convoc. Este es un buen momento para
abrir un espacio de preguntas y compartir las
ideas presentadas de forma individual o colectiva.
Paso 3: lograr que la gente entre en escena
Muchos capacitadores u orientadores perciben
su rol como proveedores de informacin y no
como facilitadores del aprendizaje. Entregar el
mensaje es lo principal. Estos capacitadores a
menudo argumentan contra la participacin

de los capacitados debido a que temen perder
el control sobre el proceso de capacitacin. De
hecho, a veces se argumenta que el tiempo es
demasiado corto y que existe demasiado mate-
rial por cubrir para permitir la participacin.
Cul es la tarea del capacitador u orien-
tador? Es simplemente cubrir el material o
permitir que los participantes aporten mejor al
trabajo? En general, la gente tiende a apoyar
lo que ayuda de alguna forma a crear. La gente
en una conversacin aceptar algo y creer en
eso slo si se les da la oportunidad de discutir y
experimentar por ellos mismos.
Tcnicas del Grupo Nominal9
Las tcnicas del grupo nominal han ganado
gran reconocimiento en todo el mundo y han
sido ampliamente aplicadas en organizaciones
de salud, servicio social, educacin, industria y
de gobierno.
Las reuniones de tcnicas del grupo nomi-
nal normalmente consisten en formar de uno
a cinco grupos, cada uno con cinco a nueve
personas, sentadas en un semi-crculo o mesa
redonda con un costado abierto. En el costado
abierto se instala un rotafolio que el conductor-
facilitador utilizar para recoger y escribir las
ideas propuestas por los participantes del grupo.
El conductor tiene marcadores para escribir en
el rotafolio y cinta adhesiva para pegar hojas
en la pared de la sala. A todos los participantes
se les entrega lpices y una docena de pequeas
tarjetas para escribir.
El facilitador abre la sesin con una frase
acerca del propsito de la reunin, aclara la
importancia de la contribucin de cada miem-
bro y cmo se van a utilizar los resultados del
encuentro. Aunque una reunin significa que
varios grupos trabajen en espacios o mesas
separadas, con el propsito de ilustrar el mtodo
se explicar el proceso para un slo grupo. El
proceso consiste en seis pasos:
9 Andr L. Delbecq y Andrew H. Van de Ven en 1968.
55
Metodologa EASE-IIRSA
Paso 1: elaboracin escrita
de ideas en forma individual
El facilitador lee la pregunta en voz alta a los
participantes mientras escribe en la parte alta
del rotafolio. El conductor debe cuidar que la
redaccin sea clara y sin ambigedades, de
modo que se genere la mayor cantidad posible
de respuestas especficas.
Una pregunta adecuada, por ejemplo sera:
cmo podramos hacer mejor uso del tiempo
en las reuniones? Debera generar muchas ideas
tiles. Esta pregunta es bastante mejor que otra
ms genrica, por ejemplo: cmo podran ser
ms productivas nuestras reuniones? Luego, el
conductor pide a los participantes que escriban
la mayor cantidad de ideas que logren pensar
en respuesta a la pregunta. Se debe advertir a
los participantes que deben trabajar en forma
individual y en silencio.
Paso 2: mesa redonda para el registro de ideas
Comenzando por un lado de la mesa el conduc-
tor va pidiendo a cada participante que lea sus
respuestas en voz alta. La respuesta es regis-
trada en el rotafolio. Luego le pide lo mismo
al siguiente participante y as sucesivamente a
todos. A medida que se van llenando las hojas
del rotafolio el conductor las saca y fija en la
pared. El conductor les advierte que, eventual-
mente, pueden renunciar a dar respuesta en
caso de que no tenga nada que aportar, pero
que, en el momento en que se les ocurra algo,
pueden hacerlo. Tambin debe indicar que no
est permitido ningn tipo de discusin o con-
versacin entre ellos.
Paso 3: discusin para aclarar ideas
El facilitador debe explicar que el propsito
de este paso es asegurar que todos los par-
ticipantes entienden el sentido de cada idea
escrita en las hojas. De una en una, todas son
analizadas en el orden en que fueron escritas.
El conductor slo debe permitir intervencio-
nes que busquen aclarar el sentido de la pre-
gunta, y no expresar su acuerdo o desacuerdo
4
Componentes
de la metodologa EASE-IIRSA
con ella. Se les debe indicar que cualquiera
puede aclarar la pregunta y no slo quien la
plante.
Paso 4: votacin preliminar
sobre las ideas importantes
El facilitador le pide a cada participante que
escoja las cinco ideas ms importantes de la
lista que aparece en las hojas pegadas en la
pared y que las escriba por separado en una
tarjeta. Luego, recoge las tarjetas y las mezcla
todas nuevamente, para mantener el anonimato
de los autores. Suma los votos de cada respuesta
y registra el resultado en el rotafolio.
Paso 5: discusin general
sobre los resultados anteriores
El facilitador propicia la discusin entre los
participantes para cada una de las respuesta
ms votadas.
Paso 6: votacin final
La votacin final es simplemente la repeticin
del paso 4. sta combina el juicio individual con
la decisin grupal. Cuando termina el proceso el
lder agradece el aporte de los participantes, rei-
tera su explicacin respecto de qu se va a hacer
con los resultados y cierra la sesin.
Pros y contras de la metodologa
Al contrario de la lluvia de ideas en que los parti-
cipantes interactan desde el inicio, las tcnicas
del grupo nominal estn destinadas a permitir
que la gente trabaje en presencia de los dems
de manera estructurada, pero escribiendo sus
ideas en forma individual ms que discutin-
dolas entre todos. Debido a esta caracterstica
particular se ha descubierto que la aplicacin
de las tcnicas del grupo nominal permite que
los grupos interacten mejor y generen ideas de
mayor calidad. Parece que esto se debe a que los
participantes en grupos de tcnicas del grupo
nominal estn menos expuestos a inhibirse ante
56
la presencia de otros y son menos proclives a
juzgar prematuramente los aportes.
Lluvia de ideas
Popularizada por Alex Osborne a principios
de la dcada de 1950, la lluvia de ideas es una
actividad grupal que se concentra en canalizar
la energa colectiva generada por una amplia
diversidad de propuestas. Utiliza reglas simples
y prcticas como experiencia de aprendizaje
para desarrollar el pensamiento creativo.
La lluvia de ideas es una actividad centrada
en el participante y dirigida por un lder y es
efectiva para grupos de menos de 10 participan-
tes. Se realiza en una pequea sala con suficiente
espacio en sus paredes para colgar grandes hojas
de papel, en las que se escriben las ideas. Los
participantes lanzan las ideas y el capacitador u
orientador las registra en un rotafolio.
El patrn de interaccin entre el capacita-
dor u orientador y el participante en una sesin
de lluvia de ideas se parece a lo siguiente:
Paso 1: el lder del grupo escribe en el
rotafolio un problema al cual se le busca solu-
cin. Debe hacer preguntas breves, especficas
y provocativas. Por ejemplo: cmo podramos
obtener financiamiento para el proyecto de
parte de PNUD?
Paso 2: el lder explica por qu el problema
es de inters para el grupo.
Paso 3: el lder explica las reglas bsicas
de la lluvia de ideas:
Toda idea es aceptada, no se discute, no
se evala. Esto incluye cualquier expre-
sin oral o gesto de aprobacin o desa-
probacin.
Toda idea es escrita tal como es expresa-
da, sin restar, sumar o interpretar.
El objetivo es la cantidad de ideas, la ca-
lidad se analiza ms tarde.
Se estimula y acepta construir sobre
ideas ya sugeridas.

Se estimula y acepta oponerse a ideas ya
sugeridas.
Se establece un lmite de tiempo que debe
ser respetado irrestrictamente. Cuando el
tiempo termina, la actividad finaliza.
Paso 4: el lder escribe lo ms rpido posible
las ideas haciendo una lista en el rotafolio. Las
ideas son registradas exactamente como fueron
expresadas. Esto es importante. La duda a veces
da la impresin de rechazo. Una alternativa
es dos participantes escriban simultneamente
con el fin de acelerar el surgimiento de ideas
cuando el grupo es muy grande.
57
Metodologa EASE-IIRSA
Paso 5: cuando se termina el tiempo estable-
cido se permite que los participantes hagan pre-
guntas para aclararlas. Slo se permite que el
individuo que lanz la idea sea quien la aclare.
Paso 6: se invita a los participantes a evaluar
las ideas. Esto puede hacerse en el grupo o asig-
nando un paquete de ideas a grupos ms peque-
os. Se identifican las ideas ms promisorias
para el tema tratado, haciendo un esfuerzo por
llegar a un consenso.
Metodologa Ambiental y Social (EASE-IIRSA)
Metodologa
Metodologa EASE-IIRSA

Captulo 5
1
Fases de
Descripcin
ejecucin
de la Metodologa
EASE-IIRSA

59
59
5
Fases de ejecucin
de la Metodologa
EASE-IIRSA
 Metodologa EASE-IIRSA

La metodologa EASE-IIRSA se aplica Fase 1: aproximacin y planificacin

mediante una secuencia lgica de fases que (ver p. 62)
se desarrollan en un lapso de tiempo predefi- Fase 2: recopilacin, sistematizacin y
nido. Estas fases, a su vez, se ejecutan mediante anlisis (ver p. 68)
acciones planificadas que posibilitan el proceso Fase 3: consulta y validacin en el terre-
gradual de evaluacin (Figura 10). no (ver p. 83)
La metodologa tiene seis fases, cuya dura- Fase 4: elaboracin de documento preli-
cin total, de preferencia, vara entre 16 y 22 minar (ver p. 86)
semanas. Las fases previstas para la aplicacin Fase 5: retroalimentacin y ajuste (ver p.
de la metodologa son: 100)
Fase 6: elaboracin de resultados finales
(ver p. 102)

Figura 10. Fases de ejecucin de la metodologa

Fase 1: Aproximacin Fase 3: Consulta y validacin Fase 5: Retroalimentacin

y planeacin del terreno y ajuste
Fase 2: Recopilacin, Fase 4: Elaboracin del Fase 6: Elaboracin de
sistematizacin y anlisis documento preliminar resultados finales

I II III
Primer Rizo Segundo Rizo Tercer Rizo
de retroalimentacin de retroalimentacin de retroalimentacin

61
Fase 1 Aproximacin y planificacin

Fase 1: aproximacin y planificacin

nfasis
Esta fase tiene por objeto realizar un acercamiento al panorama de ejecucin de los trabajos. Los resul-
tados esperados son: i) definicin de los responsables directos de la evaluacin; ii) identificacin de los
funcionarios relevantes de los gobiernos involucrados; iii) estado y caractersticas de la informacin
sobre el grupo de proyectos objeto de la evaluacin; iv) caractersticas de la informacin disponible
sobre los sistemas naturales, sociales e institucionales territoriales; v) necesidad de instrumentos espe-
cficos; vi) necesidad de recursos humanos, operativos y logsticos; y vii) definicin de cmo se llevar
adelante la aplicacin de la Metodologa EASE-IIRSA en cada caso en particular.
Esta fase corresponde a una evaluacin preliminar del contexto, donde se definen los alcances de la
metodologa y se especifican las herramientas concretas que sern utilizadas en cada paso. Esta evalua-
cin preliminar se elabora sobre la base de los objetivos y alcances estratgicos del grupo de proyectos,
su rea de influencia y de la informacin relevante disponible.
Un aspecto importante de esta fase es la definicin de los factores estratgicos para la evaluacin
de escenarios y tendencias, as como para la definicin de estrategias y lneas de accin. Esta actividad
debe ser desarrollada por los responsables de dimensionar los alcances de la aplicacin de la metodo-
loga EASE-IIRSA a cada caso especfico y en cada contexto de aplicacin.

Actividades
Contratacin del grupo de responsables directos del estudio: esta es la primera de las actividades que
se adelanta en el marco del desarrollo de la metodologa EASE-IIRSA y que debe considerarse en el
proceso de manera fundamental, pues resulta dispendioso, por cuanto es necesario realizar un anlisis
de la oferta de los especialistas ambientales para que cumplan con el perfil necesario para ajustarse a
los trminos de referencia.
Las actividades principales son la evaluacin de los especialistas para determinar si cumplen con
las exigencias tcnicas para efectuar el trabajo, incluyendo la revisin de las hojas de vida y las pro-
puestas ms acertadas y cercanas a lo que se necesita. El tiempo empleado en este tipo de actividad no
se ha incluido en la duracin total de las seis fases de la metodologa EASE-IIRSA.

Reunin de iniciacin entre especialistas responsables de la evaluacin: en esta etapa es recomen-

dable definir: i) contexto, alcances y dinmicas de trabajo; ii) objetivo central tanto de la evaluacin
estratgica como de esta primera fase; y iii) definicin del plan de trabajo.
En esta reunin se establecern los procedimientos a seguir para la consecucin del objetivo de la
evaluacin y las responsabilidades especficas realizadas bajo la conduccin de la coordinacin de la
metodologa EASE-IIRSA. En esta actividad es importante la socializacin de los resultados obtenidos
durante la primera fase respecto a los alcances de la evaluacin, las reas de influencia, los actores y
factores estratgicos.

62

Conocimiento y caracterizacin general del
grupo de proyectos: el punto de partida de la
evaluacin es la revisin de las caractersticas
bsicas de los tipos de proyectos que compo-
nen el grupo de proyectos de IIRSA que se va
a analizar, que incluye el objetivo estratgico
del agrupamiento de proyectos, su localizacin,
tipo de infraestructura prevista, estado actual del
avance, demanda de recursos naturales y mano
de obra, servicios involucrados en su construc-
cin, adecuacin y mantenimiento.
Esta informacin ayuda a dimensionar la
implicacin y afectacin que el desarrollo del
grupo de proyectos puede tener sobre los diferen-
tes sistemas territoriales, lo que incluye la defini-
cin y validacin del rea de estudio e influencia.
Taller de inicio con los actores gubernamenta-
les: una vez adelantada la actividad anterior se
realiza un encuentro con los actores relevantes
de los gobiernos involucrados. El objeto es defi-
nir los procedimientos y mecanismos de actua-
cin y cooperacin mutua. En tal sentido, el
taller debe ser diseado y conducido de manera
que al final se obtengan resultados concretos
en torno a la dinmica de trabajo, definicin
de actividades, responsables, tiempos, requeri-
mientos tcnicos y logsticos, entre otros.
Los resultados principales de este tipo de
talleres deben ser bien documentados, tanto
en trminos de proceso como de contenido, a
fin de mejorar la transparencia y difusin a las
partes interesadas relevantes, y demostrar as el
aprecio por su participacin en la evaluacin.
En este taller es muy importante lograr
una validacin tanto de los alcances, objetivos
y las herramientas especficas de la metodolo-
ga EASE-IIRSA que sern aplicadas al grupo
de proyectos, as como de los resultados de la
evaluacin preliminar y de las aproximaciones
tcnicas y operativas que sern utilizadas.
Aproximacin preliminar al territorio: con
esta actividad se busca realizar un primer acer-
camiento general a la disponibilidad, calidad,
Metodologa EASE-IIRSA
el alcance y las fuentes de la informacin sobre
los factores estratgicos, as como a la identi-
ficacin de actores y contextos de la decisin,
especialmente, vinculados a los riesgos y opor-
tunidades.
Para esta visin panormica ser de uti-
lidad el concurso de los especialistas respon-
sables directos de la evaluacin, para dar una
idea rpida del estado de la informacin y hacer
definiciones sobre sus aspectos prioritarios. Se
dar cuenta de los antecedentes sobre sistemas
naturales y sociales, planes de ordenamiento
y/o el desarrollo territorial y los proyectos de
otros agentes pblicos y privados, eventuales
riesgos y conflictos y las sensibilidades natu-
rales y humanas, entre los principales aspectos.
Definicin del rea de estudio, rea de influen-
cia y escalas de trabajo: una vez adelantadas las
actividades anteriores, y con base en los resulta-
dos del conocimiento y caracterizacin general
del grupo de proyectos y la aproximacin preli-
minar al territorio, los especialistas responsables
de la evaluacin validarn el rea de estudio,
el rea de influencia estratgica y la escala de
trabajo, para lo cual aplicarn los criterios defi-
nidos previamente para el desarrollo de este
componente metodolgico.
Identificacin de actores clave: tiene por objeto
realizar una identificacin, caracterizacin y
validacin de los principales actores que pueden
intervenir en la evaluacin, para lo cual se tomar
como gua la definicin de los grupos realizada
en el Componente 2 de la presente metodologa.
Aqu es importante el concurso de los funciona-
rios gubernamentales de los pases involucrados,
como interlocutores o partes activas del grupo que
realiza la evaluacin, dado que pueden orientar
los contactos o la identificacin de actores clave
de los niveles nacional, regional y local.
Se espera que en esta actividad se conside-
ren los siguientes aspectos: datos bsicos (nom-
bre, grupo al que pertenece o representa, datos
de ubicacin y contacto); intereses relativos al
63 F1
Fase 1 Aproximacin y planificacin
territorio o temas especficos; potenciales con-
flictos; relacin con la gestin ambiental nacio-
nal, regional y local; papel que pueden asumir
los actores en la evaluacin y posterior segui-
miento, entre otros aspectos.
Enfoque metodolgico para el desarrollo de
los conceptos expresados: consiste en articular
un dilogo de saberes con informacin secun-
daria a un grupo de dinamizadores seleccio-
nados por los responsables de la metodologa
EASE-IIRSA. Con esta base es posible que los
expertos convocados comiencen un proceso
de modelacin espacial y anlisis del estado
de los indicadores (desde una escala regional),
como de validacin de los escenarios propues-
tos (coyunturales y prospectivos) del territorio
objeto de evaluacin.
Este ejercicio adquiere valor como ins-
trumento facilitador de un proceso posterior
de planificacin (programacin de acciones) y
luego en el campo de la concertacin, es decir,
como mecanismo de validacin de diferentes
actores y agentes territoriales.
El proceso de seleccin de los actores clave
comienza con el contacto institucional esta-
blecido con las autoridades del nivel central
encargadas de dinamizar la Iniciativa IIRSA.
Estas entidades son importantes en la etapa de
trabajo de campo y constituyen el primer nivel
o entorno, ya que facilitan la comunicacin a lo
largo del trabajo y permiten establecer contacto
con los niveles territoriales intermedios y hasta
locales. Otros actores de este primer entorno
lo constituyen los pares o expertos locales que
dialogan con el equipo encargado de aplicar la
metodologa EASE-IIRSA.
La dinmica de aproximacin a los actores se
hace con base en tres premisas bsicas. En primer
lugar, en el espacio de comunicacin se establece
el escenario inicial del desarrollo del grupo de
proyectos (rea de estudio) e indaga acerca de las
articulaciones que el grupo genera hacia las dis-
tintas agendas territoriales (locales e intermedias).
64
Las respuestas se contrastan con los obje-
tivos de la Iniciativa IIRSA y con la potencial
implicacin de los grupos de proyectos de
infraestructura. Esta informacin ayuda en la
identificacin de los factores estratgicos que
son la base para el desarrollo de la metodologa
EASE-IIRSA.
La exploracin de estas agendas da cuenta
del grado de consolidacin de los niveles de
desarrollo de la organizacin territorial. Ade-
ms, permite establecer el rigor del sistema de
planificacin y su correspondencia con los ins-
trumentos de regulacin y control territorial.
Por otro lado, permite verificar la pertinencia
y el grado de concatenacin de las diferentes
decisiones sectoriales, en funcin de los gran-
des lineamientos de reestructuracin territorial
que imprime la Iniciativa IIRSA.
Un segundo entorno lo constituyen las
autoridades subregionales o correspondientes
a los niveles intermedios de la administracin
territorial nacional. En ste se pueden verificar
los niveles de autonoma y liderazgo a la hora de
establecer agendas territoriales y la articulacin,
en funcin de una imagen clara de territorio.
El tercer entorno es el ms vinculado al nivel
local y, por lo tanto, aquel en el que los efectos
(positivos y negativos) de los grupos de proyectos
se verifican con mayor claridad. A ste pertenecen
los actores clave tales como: autoridades locales,
indgenas, poblaciones afrodescendientes y lde-
res comunitarios urbanos y rurales.
Identificacin de la informacin requerida:
se relaciona directamente con la visin general
que sobre la informacin tienen los especialis-
tas responsables de la evaluacin. Esta activi-
dad est destinada a establecer un listado de la
informacin disponible y sus principales fuen-
tes, donde se define su utilidad y tratamiento
para los diferentes componentes de la evalua-
cin estratgica.

Anlisis de planificacin y actuaciones con-
currentes y de consistencia en las decisiones
sobre las reas de estudio e influencia1: veri-
fica la consistencia entre el grupo de proyectos
al cual se aplicar la metodologa EASE-IIRSA
y las polticas, planes y programas existentes
o proyectados para el territorio. Para esto se
necesita hacer un inventario en el mbito inter-
nacional, nacional y regional de varios sectores
de desarrollo (p.e., infraestructura, planifica-
cin fsica, entre otros) a fin de asegurar que
se reconozcan todas las intervenciones sobre
el territorio y, por consiguiente, se analice la
compatibilidad entre las polticas, planes y pro-
gramas.
Se deber hacer una definicin de cules
polticas, planes, y/o programas respaldan las
inversiones en el grupo de proyectos, as como
cules de ellas son potencialmente conflictivas
y cmo se podran abordar estas situaciones. La
metodologa EASE-IIRSA deber evidenciar los
objetivos de las intervenciones que se vienen
manejando en las reas de influencia y estudio,
las cuales definen las condiciones para el grupo
de proyectos. Ejemplos de ello son los acuer-
dos estratgicos sobre polticas transfronterizas
a nivel binacional (p.e., en relacin a cuencas
hidrogrficas compartidas), los planes naciona-
les estratgicos para bosques y reas protegidas,
los planes de desarrollo regional y los planes
municipales, entre otros.
Definicin de los expertos temticos: realiza la
identificacin de los requerimientos de la infor-
macin especializada que sea necesaria para la
comprensin de dinmicas o el conocimiento
particular del territorio, los sistemas naturales y
sociales y los alcances del grupo de proyectos de
IIRSA, para cuyo objeto sea necesaria la participa-
cin de expertos temticos. Se espera obtener as:
i) el listado preliminar de temticas que requieren
profundizacin; y ii) la identificacin del equipo
1 Planes de gobierno, planes de desarrollo, planes de
ordenamiento territorial y planes de inversin sectorial.
Metodologa EASE-IIRSA
de expertos que podr asumir esta demanda. Ser
importante definir los mecanismos mediante los
cuales se realizar esta consulta, para lo cual se
tomarn en cuenta los criterios definidos en el
Componente 2 de la presente metodologa.
Primera evaluacin de requerimientos instru-
mentales y logsticos para la aplicacin de la
metodologa: con base en los resultados y el
balance de las actividades anteriores, en esta
actividad se obtendr un listado y una descrip-
cin general de los requerimientos logsticos,
as como de las herramientas o los instrumen-
tos que sern necesarios para la ejecucin de las
fases restantes de la metodologa, algunos de
los cuales debern ser adquiridos y otros desa-
rrollados por el equipo de especialistas respon-
sables de la evaluacin.
Actividades de participacin: comprende la
integracin activa de los actores estratgicos en
procesos de toma de decisiones y en acciones
concretas relacionadas con ellas en los mbitos
sociales, culturales, econmicos o polticos.
La participacin de estos actores en proce-
sos orientados a la sostenibilidad se relaciona
estrechamente con la posibilidad de disear
colectivamente escenarios de futuro y, en tal
sentido, actuar conjuntamente para alcanzarlos,
tomando como base la expectativa de alcanzar
mejores condiciones de vida para la sociedad,
al asumir parmetros de respeto ambiental y de
equidad social.
Este proceso permite, por diversos meca-
nismos y rutas, involucrar a la poblacin, las
autoridades locales, las instituciones pblicas
y privadas, las organizaciones comunitarias
y a los diversos sectores sociales, culturales y
empresariales, en planes, programas y proyec-
tos relacionados con sus realidades. Se trata de
un compromiso, de un derecho y un deber, en
el cual se busca que los actores estratgicos se
65 F1
 Fase 1 Aproximacin y planificacin

conviertan en protagonistas de las transforma- macin y se establezcan lneas de comunica-

ciones y aporten a la construccin de las alter-
nativas de futuro.
Los actores estratgicos pueden as ejercer
influencia sobre las decisiones y tomar parte
activa en la ejecucin de las actividades rela-
cionadas con ellas. Este protagonismo implica
que los actores dispongan de una buena infor-
cin que permitan la recepcin de comentarios,
sugerencias, crticas y observaciones referidos a
los grupos de proyectos.
La labor de promocin de la participacin,
que se traduce en una actitud positiva de escu-
cha de las inquietudes, experiencias y suge-
rencias de las personas de diversos sectores

Figura 11. Aproximacin y planificacin (Fase 1)

nfasis: Realizar un acercamiento a todos los aspectos que configuran

el panorama de ejecucin del los trabajos.

Actividades
1. Reunin de iniciacin de los especialistas responsables de la eva-
luacin.
2. Conocimiento y caracterizacin del Grupo de Proyectos. Resultados
3. Taller de arranque con los actores gubernamentales. El resultado final es la pla-
4. Aproximacin preliminar al territorio. nificacin y la definicin
5. Definicin de reas de estudio y escalas de trabajo. detallada de la ejecucin
6. Identificacin de actores clave.
tcnica y operativa de los
trabajos, expresada a travs
7. Identificacin de la informacin requerida.
de un plan de trabajo para
8. Anlisis de consistencia. la aplicacin de la metodo-
9. Definicin de los expertos temticos. loga.
10. Primera evaluacin de requerimientos instrumentales y logsticos
para la aplicacin de la metodologa.

Herramientas: lista de Chequeos Estandarizados de efectos poten-

ciales y medidas de manejo para proyectos de transporte, energa y
comunicaciones.

66

sociales dentro de procesos de desarrollo, pro-
porciona elementos fundamentales para conci-
liar y enriquecer las propuestas institucionales,
gubernamentales o intersectoriales, con quie-
nes van a ser sus beneficiarios, o con aquellos
que tendrn acceso a acciones que favorezcan,
retrasen o promuevan las acciones previstas en
el grupo de proyectos.
De esta manera, y considerando las caracte-
rsticas propias de la metodologa (limitaciones
de tiempo y participacin focalizada en actores
clave) el proceso participativo se programa en
un Plan de Participacin circunscrito a proce-
sos consultivos. No obstante, dependiendo de
los casos especficos de implementacin de la
metodologa EASE-IIRSA, se podra, eventual-
mente, desarrollar mecanismos ms detallados.
El Anexo 1 presenta las metodologas y alcan-
ces para la ejecucin de planes de participacin
pormenorizados. Una sntesis de esta fase se
presenta en la Figura 11.
Herramientas
En esta fase se define el conjunto de instrumen-
tos que facilitan la ejecucin de las diferentes
actividades contenidas en el resto de la evalua-
cin. El equipo seleccionar y justificar el con-
junto de herramientas que sern usadas como
parte de esta metodologa. Las herramientas
sern ajustadas a las caractersticas del grupo
de proyectos; a las reas de influencia y estu-
dio; al contexto territorial, ambiental, social y
cultural asociado; y a los criterios tcnicos del
grupo de evaluacin.
Metodologa EASE-IIRSA
Actores
En la fase de aproximacin y planificacin de
los trabajos se estima que se involucren tres o
cuatro especialistas ambientales y sociales de
gran experiencia (en las reas fsica, biolgica,
social y planificacin territorial), as como fun-
cionarios relevantes de los gobiernos involu-
crados en el grupo de proyectos.
Resultados
Los resultados finales de esta fase son: i) una
evaluacin preliminar que permita enfocar la
evaluacin estratgica en los factores anlisis
o factores relevantes; ii) la definicin de las
reas de estudio e influencia y la escala de tra-
bajo; iii) la especificacin metodolgica para la
aplicacin de la metodologa EASE-IIRSA; iv)
la planificacin y definicin detallada de las
acciones tcnicas, operativas e institucionales
necesarias, expresadas a travs de un plan de
trabajo para la aplicacin de la metodologa;
y v) la elaboracin de un plan de participacin
que aplique de manera ordenada y eficiente
los procesos consultivos a lo largo de todas las
fases de la metodologa.
Tiempo
Esta fase puede tener una duracin mxima de
dos semanas.
67 F1
 Fase 2 Recopilacin, sistematizacin y anlisis

Fase 2: recopilacin,
sistematizacin y anlisis

nfasis
El objetivo central de esta fase es obtener y conocer la informacin ms relevante sobre la dinmica
de los sistemas territoriales, desde el punto de vista fsico, biolgico, sociocultural, socioeconmico,
institucional y de planificacin. En esta fase se definen las unidades espaciales y categoras para el
anlisis territorial y los indicadores que mostrarn y permitirn dicho anlisis. La idea es realizar una
identificacin de los factores estratgicos y de las tendencias, implicaciones, los riesgos, y oportu-
nidades para hacer una modelacin de los escenarios que la dinmica territorial podra tener como
resultado de la ejecucin del grupo de proyectos de IIRSA.
Para desarrollar esta fase se trabaja con los resultados de la evaluacin preliminar del contexto
realizada en la fase anterior (definicin de los alcances especficos de la metodologa).

Actividades
Recopilacin, anlisis y sntesis de informacin secundaria (ver p. 68).
Definicin de unidades espaciales para el anlisis territorial (ver p. 70).
Definicin de criterios para la elaboracin y seleccin de indicadores (ver p. 74).
Definicin de categoras de anlisis (ver p. 78).
Revisin y ajuste de estrategias e instrumentos para el trabajo de la Fase 3 (consulta y valida-
cin en el terreno (ver p. 79).
Una sntesis de esta fase se presenta en la Figura 12.

Figura 12. Recopilacin, sistematizacin y anlisis (Fase 2)

nfasis: Obtener y conocer la informacin ms relevante sobre la dinmica

de los sistemas territoriales
Actividades
1. Recopilacin, anlisis y sntesis de informacin secundaria.
2. Elaboracin de escenarios e hiptesis.
3. Desarrollo de mesas temticas con expertos en las reas relacionadas.
4. Revisin y ajuste de estrategias e instrumentos para el trabajo de la
Fase 3 (consulta y validacin en el terreno).
Herramientas: instrumento de categoras e indicadores para el tratamiento
de los sistemas territoriales objeto de estudio e identificacin de otras tc-
nicas y tecnologas de apoyo.
Resultados
Escenarios definidos e hiptesis seleccionadas
(con y sin grupo de proyecto).
Identificacin y anlisis preliminar de oportu-
nidades de desarrollo.
Caracterizacin de actores clave e identifica-
cin de representantes.
Identificacin de la capacidad institucional en
gestin socio ambiental de los gobiernos invo-
lucrados en los Grupos de Proyectos.
Plan de actividades para el trabajo en la Fase 3
(consulta y validacin en el terreno), es decir,
requerimientos tcnicos y logsticos.

68

Herramientas
Como herramientas se utilizarn preferente-
mente los indicadores para el tratamiento de
los sistemas territoriales objeto de la evalua-
cin. En las actividades de modelacin se prev
la aplicacin de metodologas como el anli-
sis multivariado, la calificacin/ponderacin
de expertos y el anlisis de causalidad, entre
otras tcnicas disponibles. En cualquier caso, la
definicin de la metodologa especfica estar
determinada por la disponibilidad y calidad de
la informacin, el tamao del rea de influencia
y los criterios de los especialistas responsables
de la evaluacin, entre otros. En esta fase se
prev mayor actividad y participacin de los
expertos temticos, as como consultas o entre-
vistas con actores clave.
Los indicadores intentan usar informacin
cuantificada que ayude a identificar y expli-
car los cambios en el tiempo para los aspec-
tos sociales y ambientales. Para el desarrollo de
esta fase ser necesario contar con un conjunto
de instrumentos y fuentes de informacin que
faciliten la ejecucin de las diferentes activida-
des. Algunos de ellos son:
Sistemas de Informacin Geogrfica.
(Sistema Cndor, entre otros posibles)
Cartografa bsica y/o imgenes de satlite.
Mapas temticos, de sntesis y modelacin.
Estudios y planes sectoriales, planes de
ordenamiento y desarrollo territorial,
estadsticas bsicas, estudios temticos,
entre otros.
Guas para consulta a expertos.
Lista de chequeo sobre aspectos a verifi-
car o validar en campo.
Gua de validacin de informacin con
actores clave.
Lista de requerimientos logsticos.
Metodologa EASE-IIRSA
Actores
En la fase de sistematizacin y anlisis parti-
ciparn tres o cuatro especialistas ambientales
y sociales con amplia experiencia (en las reas
fsica, biolgica, social y planificacin territo-
rial), funcionarios relevantes de los gobiernos
involucrados, expertos temticos y actores
clave sectoriales y de instituciones pblicas y
privadas con intereses o presencia en el rea de
evaluacin.
Resultados
Los resultados ms importantes que se esperan
en esta fase son (Fichas F2-01 a F2-05):
Unidades espaciales para el anlisis te-
rritorial.
Definicin de batera de indicadores y
categoras de anlisis de la Metodologa
EASE-IIRSA.
Identificacin y anlisis preliminar de
riesgo, criticidad, potencialidad y opor-
tunidad de desarrollo sostenible.
Caracterizacin de actores clave e identi-
ficacin de representantes.
Identificacin de la capacidad institu-
cional en gestin socio-ambiental de los
gobiernos involucrados en los grupos de
proyectos.
Plan de actividades para el trabajo de la
Fase 3 (consulta y validacin en el te-
rreno) con sus requerimientos tcnicos y
logsticos.
Tiempo
Se estima que esta fase puede requerir entre
cinco y seis semanas.
69 F2
Fase 2 Recopilacin, anlisis y sntesis de informacin secundaria

Fase 2 Actividad: recopilacin, anlisis

y sntesis de informacin secundaria

nfasis
Esta es una de las actividades de mayor intensidad en todo el proceso de elaboracin de la metodologa
EASE-IIRSA, dado que: i) se obtiene la informacin relevante que fue previamente definida por los
especialistas; ii) se preparan y operan las diferentes herramientas metodolgicas (SIG, mapas, encues-
tas, entre otros); y iii) se sistematiza y analiza la informacin en torno a implicaciones, reas crticas,
riesgos, potencialidades y oportunidades de los sistemas territoriales objeto de la evaluacin.
Tambin se espera una caracterizacin de los actores clave, as como el anlisis de la capacidad
institucional en gestin de riesgos y oportunidades por parte de los gobiernos involucrados en las
reas de los grupos de proyectos. De preferencia, los resultados arrojarn la informacin analizada en
torno a categoras e indicadores y/o factores estratgicos.

Desarrollo de la actividad
La informacin constituye la base de partida para la realizacin de la metodologa EASE-IIRSA. Una
parte importante de sta procede de estadsticas y de cartografa temtica ya realizada por diferentes
organismos de administracin. Para ello es necesario tener una gua orientadora del tipo de informacin
que se debe acopiar, as como definir los criterios para su evaluacin, control de calidad y compatibili-
zacin.
Esto es importante en el caso de que se trabaje con grupos de proyectos multinacionales, ya que
los mtodos y estndares de captura, las unidades y los sistemas de ponderacin y clasificacin para
plasmar la informacin varan de un pas al otro. Por lo tanto, es necesario tener en cuenta como
mnimo las siguientes pautas de recopilacin:

La informacin cartogrfica y estadstica no se encuentra concentrada en un solo sitio, de tal

manera que el proceso de recoleccin de informacin debe ser valorado en trminos del tiempo
empleado, personal y costo de obtencin.
La informacin estadstica y cartogrfica puede no estar actualizada. Por ello, es necesario de-
finir los criterios bsicos del grado de confiabilidad en el desarrollo de la metodologa.
La informacin cartogrfica de tipo temtico (geolgica, vegetacin, uso del suelo, riesgos,
entre otros), no se elabora sobre sistemas de clasificacin y taxonoma estandarizados, por ello
su incorporacin a la metodologa EASE-IIRSA requiere un alto grado de trabajo para compa-
tibilizar los sistemas de clasificacin taxonmica sobre un sistema predefinido.

70

La informacin recolectada debe estar
relacionada con el nivel de detalle y la
escala de trabajo que se vaya a utilizar
en la metodologa, con el propsito de
no recopilar informacin muy general
para el estudio, o tan especfica que des-
ve la visin integral que exige el cono-
cimiento estratgico del territorio.
La informacin cartogrfica precisa
que, en lo posible, sea desarrollada por
fuentes oficiales y que se encuentre en
formato digital para hacer ms fcil su
incorporacin al SIG, y as evitar cos-
tos excesivos en la digitalizacin, o bien
prdida de precisin por la manipulacin
propia de este proceso.
Herramientas
A continuacin se presenta una lista referencial
no exhaustiva del tipo de entidades en las cua-
les puede obtenerse informacin:
Cartografa: institutos geogrficos na-
cionales.
Bases de datos de biodiversidad: univer-
sidades, centros de investigacin, herba-
rios, museos de historia natural y ONG,
entre otras.
Distribucin de especies: Unidad de In-
formacin Geogrfica del Centro de
Ecologa del Instituto Venezolano de
Investigaciones Cientficas (ECOSIG),
Conservacin Internacional, The Nature
Metodologa EASE-IIRSA
Conservancy, Unin Internacional para
la Conservacin de la Naturaleza (UICN),
Jardn Botnico de Missouri y The Natu-
re Serve.
Riesgo: redes nacionales de prevencin
de desastres naturales, municipios, orga-
nismos de defensa civil, institutos clima-
tolgicos e hidrolgicos.
Informacin socioeconmica: institutos
nacionales de estadstica, centros de in-
vestigacin.
Informacin sobre huella humana: pgi-
nas Web, entre ellas:
Scott M. 2003. The Human
Footprint. NASA Earth Science
Enterprise Data and Services. http://
earthobservatory.nasa.gov/Study/
footprint/
Mayell H. 2002. Human Footprint
Seen on 83 Percent of Earths
Land. National Geographic News.
http://news.nationalgeographic.
com/news/2002/10/1025_021025_
HumanFootprint.html-The Last of
the Wild Citations: http://sedac.
ciesin.columbia.edu/citations/
citations_footprint.html
Resultados
Informacin cualitativa y cuantitativa, vali-
dada, compatibilizada e interpretada, que cum-
pla con el objetivo de la evaluacin, la escala de
trabajo y el nivel de detalle requerido.
71 F2 - 01
 Definicin de unidades espaciales para el anlisis territorial. Zonificacin ecolgica
Fase 2 para abordar el componente ambiental (unidades de paisaje, ecosistemas)

Fase 2 Actividad: definicin de unidades

espaciales para el anlisis territorial.
Zonificacin ecolgica para abordar
el componente ambiental (unidades
de paisaje, ecosistemas)

nfasis
La metodologa EASE-IIRSA toma al paisaje y al ecosistema con sus elementos fundamentales. Los
paisajes y ecosistemas constituyen unidades integrales que contemplan como un todo articulado y
dinmico el conjunto de los seres vivos, su soporte fsico, funcionamiento, las actuaciones que el ser
humano hace sobre ellos y su funcionamiento. Tambin, son unidades organizadas y estructuradas,
condicin indispensable dentro del anlisis de sistemas.

Desarrollo de la actividad
Escala
La escala de un paisaje puede variar de tamao, es decir, puede ser una provincia fisiogrfica, regin
biogeogrfica o unidad ms pequea en extensin, dependiendo de sus caractersticas. De acuerdo
con el tamao de los grupos de proyectos de IIRSA, generalmente el carcter de la escala oscila entre
general y exploratorio (1:500.000 a 1:1.500.000).

El paisaje como sistema complejo

Cuando se consideran los mltiples elementos del medio natural y del humano que intervienen en la
toma de decisiones para las propuestas de un manejo adecuado e integral de un ecosistema o un territo-
rio, la tarea resulta altamente compleja. El anlisis de sistemas es, quizs, la nica forma operativa para
emprenderla, ya que es un planteamiento que pretende no dejar por fuera nada que sea realmente sig-
nificativo y una tcnica para resolver el problema. Por esta razn, los paisajes deben abordarse a travs
de las cualidades de todo sistema:

Composicin del paisaje (identificacin y proporcin de los hbitat), su combinacin e inte-

rrelacin funcional son de vital importancia para los procesos de regeneracin, sucesin y
mantenimiento de especies animales que utilizan mltiples hbitat, incluyendo los ecotonos. El
anlisis temporal y espacial de estos aspectos es fundamental para el establecimiento del grado

72

de conservacin que presenta un paisaje,
as como para orientar potenciales accio-
nes de restauracin y rehabilitacin de
ecosistemas degradados.
La estructura del paisaje es ms fcil de
inventariar y seguir en el tiempo me-
diante el uso de imgenes de sensores
remotos (fotografas areas, imgenes de
radar e imgenes de satlite), analizadas,
procesadas y organizadas con el soporte
de los SIG. Estos anlisis espaciales (di-
mensin fractal, conectividad y vecin-
dad, entre otros) y temporales (anlisis
de series de tiempo), aplicados a las im-
genes de sensores remotos y las bases de
datos espaciales (mapas), brindan una
poderosa herramienta para el estudio del
comportamiento evolutivo del paisaje.
La funcin del paisaje generalmente
se investiga analizando el disturbio, la
presin y recuperacin, entre otros, que
muestren los hbitat y su capacidad de
autorregulacin, lo cual es fcilmente
perceptible a travs del conocimiento de
su fragilidad (expresada en trminos de
vulnerabilidad y riesgo) y de su resilien-
cia (expresada en trminos de potencia-
lidades, sostenibilidad y prestacin de
servicios ambientales).
Criterios y procedimientos para la definicin
de unidades del paisaje (ecosistemas)
La definicin de unidades del paisaje
(ecosistemas) y su especializacin (zoni-
ficacin ecolgica) no debe ser conside-
rada como el fin en s mismo, sino sola-
mente como un medio de aproximacin
a la realidad estratgica.
Metodologa EASE-IIRSA
En lugar de imponer categoras preesta-
blecidas para el acercamiento al cono-
cimiento del territorio, la realizacin de
una zonificacin ecolgica trata de bus-
car discontinuidades, patrones objetivos
y representativos de los medios fsico y
biolgico.
El paisaje hay que zonificarlo como se
presenta, as la diferenciacin espacial
sea ms tosca; sin embargo, los fenme-
nos y las convergencias que se presentan
en el medio aparecen ms claramente. Es
necesario renunciar a la determinacin
de unidades sintticas a partir de unida-
des elementales.
El sistema taxonmico de clasificacin
de los paisajes debe estar en funcin de
la escala, es decir, situado en una doble
perspectiva espacio-tiempo. De esta ma-
nera, los elementos climticos y estruc-
turales (geolgicos y geomorfolgicos)
dominan las unidades superiores y los
elementos bio-geogrficos y humanos
dominan las inferiores (ver Figura 13, p.
74).
Herramientas y fuentes de informacin
Sistema de Informacin Geogrfico (Ar-
cGis, ArcView, Idrisi, entre otros).
Cartografa elaborada por institutos geo-
grficos, centros de investigaciones y
universidades.
Datos climatolgicos y datos SRTM alti-
tud y curvas de nivel (NASA).
Imgenes de satlite de moderada reso-
lucin, dada las escalas generalmente
tiles para la aplicacin de la metodolo-
ga EASE-IIRSA: MODIS (NASA) (distri-
bucin gratuita).
73 F2 - 02A
 Definicin de unidades espaciales para el anlisis territorial. Zonificacin ecolgica
Fase 2 para abordar el componente ambiental (unidades de paisaje, ecosistemas)

Figura 13. Procedimiento para definir unidades del paisaje o ecosistemas

(zonificacin ecolgica), tomando como ejemplo el estudio de caso
Grupo 6 de Proyectos del Eje Andino.

Modelo digital del

rea de estudio terreno Reclasificacin
por rangos
altitudinales (SIG)
Pisos
Pisos bioclimticos
Bioclimticos

Modelamiento
espacial (SIG)
Generacin
Base cartogrfica de pendientes
Reclasificacin (SIG)

Institutos geogrficos
Ambientes
Universidades geomorfolgicos
Centros de investigacin
Datos SRTM

Clima

Centros de investigacin
climatolgica Modelamiento espacial (SIG)
Institutos geogrficos Modelamiento Superposicin
Universidades
Datos climatolgicos
espacial (SIG) Interseccin
Unin
Reclasificacin

Centros de investigacin
Ecolgica
Institutos geogrficos Definicin de unidades
Universidades
de paisaje (ecosistemas)

Ecorregiones Caracterizadas por atributos

de:

Piso bioclimtico
Ecorregin
Ambiente geomorfolgico
Clima
Modelamiento Origen de la cobertura
espacial (SIG) Vegetacin
Anlisis y reclasificacin
Uso actual
Cobertura y uso
Origen
de la cobertura

74
 Metodologa EASE-IIRSA

Fase 2 Actividad: definicin de unidades

espaciales para el anlisis territorial.
Componente socio-econmico y cultural
nfasis
Los componentes socioeconmico y cultural se referirn cartogrficamente al rea de jurisdiccin de las
entidades territoriales de carcter poltico-administrativo de menor jerarqua, sobre las cuales el grupo de
proyecto de IIRSA bajo evaluacin tenga relacin. Como esta metodologa es cualitativa y se basa en buena
medida en informacin secundaria, el juicio de los expertos orientar la caracterizacin social, econmica
y cultural del territorio.
Se entiende como rea de estudio a aquella superficie conformada por la suma de todas las
entidades poltico-administrativas de menor jerarqua susceptibles a la implantacin de un grupo de
proyectos de IIRSA.
El rea de influencia es aquella porcin territorial sobre la cual se prev la manifestacin de efec-
tos sociales, directos e indirectos, derivados del emplazamiento de un grupo de proyectos. Por tanto, las
unidades espaciales estn integradas por la superficie conformada por: i) la suma de todas las entidades
poltico-administrativas de menor jerarqua influidas de manera directa, por ocupacin en la totalidad o
parte de su superficie del grupo de proyectos; y ii) el espacio que excede a la superficie anteriormente indi-
cada, donde se espera la manifestacin de algunos efectos derivados de
la implantacin del grupo de proyectos o de la dinamizacin territorial Mapa 1.
que surgira a partir de tal implantacin (Mapa 1). Ejemplo de representacin

Desarrollo de la actividad
Escala
La escala cartogrfica de estudio para abordar estos componentes, de
acuerdo con el tamao de los grupos de proyectos de IIRSA, oscila entre
general y exploratoria (1:500.000 a 1:1.500.000).

Restricciones de la informacin
La informacin social, econmica y cultural de carcter oficial
(censos y encuestas especficas), en los pases que participan en la Iniciativa IIRSA est referida a las
unidades poltico-administrativas de menor nivel de jerarqua.
Sobre las entidades poltico-administrativas menores se establecen las acciones de planificacin
de polticas estatales con mayor incidencia sobre la poblacin.

Herramientas y fuentes de informacin

Sistema de Informacin Geogrfico (ArcGis, ArcView, Idrisi, entre otros).
Cartografa oficial poltico-administrativa, elaborada por institutos geogrficos de cada pas.
Cartografa censal elaborada por institutos de investigacin estadstica, centros de investigaciones,
universidades, entre otros.

75 F2 - 02B
Fase 2 Definicin de criterios para la elaboracin y seleccin de indicadores

Fase 2 Actividad: definicin

de criterios para la elaboracin
y seleccin de indicadores

nfasis
Los indicadores inicialmente propuestos para la metodologa EASE-IIRSA (Anexo 2) tienen como pro-
psito definir ndices para evaluar, con enfoque sistmico, las principales oportunidades por riesgos
ambientales y sociales del grupo de proyectos y el territorio donde est emplazado.
Con base en el enfoque general de la metodologa EASE-IIRSA y el tiempo disponible para su
realizacin, la caracterizacin territorial se debe hacer mediante la medicin y/o calificacin de indica-
dores ambientales, sociales, econmicos, culturales, de gestin, de amenaza e impacto. Una vez adqui-
rida la informacin y realizada la calificacin de los indicadores, mediante tcnicas de metodologas
paramtricas, se escoger una batera de indicadores lo ms concreta posible, la cual ser corroborada
a travs de trabajo de campo. La aplicacin de los indicadores es flexible.
Debido a la escasa informacin disponible sobre los criterios a utilizar y cmo relacionarlos, se
recurre al conocimiento experto para la definicin de los indicadores a partir del establecimiento y
la definicin previa de los factores estratgicos de anlisis y la seleccin de los algoritmos de clculo
utilizados en su concrecin, as como a las implicaciones que una actuacin ocasionada por el grupo
de proyectos pueda tener sobre el territorio.
Ejemplos de ello son: la evaluacin sobre si la oferta de bienes y servicios ambientales se man-
tiene dentro de la regin en estudio; si la composicin y estructura del paisaje, los ecosistemas y las
comunidades biticas garantizan la oferta natural de bienes y servicios ambientales, y si los factores
fsicos que influyen en la dinmica de los ecosistemas favorecen la oferta natural de bienes y servicios
ambientales. El Cuadro 6 muestra los indicadores propuestos para ser utilizados en la metodologa.

Desarrollo de la actividad
En general, los indicadores se elaboran para ayudar a los evaluadores a simplificar, cuantificar, analizar
y comunicar informacin sobre fenmenos complejos a diferentes niveles de la sociedad. El fin de los
indicadores es reducir los niveles de incertidumbre en la elaboracin de estrategias y acciones referentes al
desarrollo de los grupos de proyectos, a la evaluacin del medio ambiente, del desarrollo y la integracin
territorial, entre otros aspectos, para facilitar una definicin adecuada de prioridades y urgencias.
La seleccin y elaboracin de indicadores ambientales y sociales hacen necesario definir un
modelo que permita estructurar e integrar informaciones diversas y dispersas, provenientes de varias
fuentes. La integracin de datos contribuye a revelar conexiones, efectos sinrgicos entre problemas
y a estandarizar y normalizar el conocimiento con otros trabajos encaminados al logro de objetivos
similares.

76

Caractersticas de los indicadores
Al analizar la importancia de los indicadores en
la Metodologa EASE-IIRSA, a mltiples niveles
de detalle y resolucin temporal y espacial, stos
deben poseer las siguientes caractersticas:
Estar vinculados con los factores estrat-
gicos definidos como relevantes para la
evaluacin.
Ser lo suficientemente sensibles, de tal
manera que provean una rpida adver-
tencia en caso de ocurrir cambios.
Poder ser aplicados con amplitud geo-
grfica.
Poder ser usados a bajo costo.
Ser de fcil medicin, coleccin y/o clculo.
Permitir el establecimiento de diferencias
entre procesos naturales e inducidos por
la accin humana.
Poseer la relevancia e importancia su-
ficientes como para evaluar fenmenos
ecolgicos y humanos (sostenibilidad
ecolgica y ambiental, social e institu-
cional).
Ser prcticos e interpretables por quienes
toman decisiones.
Consideraciones en la aplicacin
de indicadores
Al aplicar la batera de indicadores se deben
tener en cuenta las siguientes consideraciones:
Sealar los indicadores disponibles y
los vacos de datos, con el fin de co-
nocer la factibilidad de usar un tipo
de indicadores tiles para la situacin
evaluada, as como para conocer cmo
podran obtenerse los datos faltantes.
Definir la actuacin necesaria para la re-
coleccin de los datos de referencia so-
bre el territorio. Se recomienda realizar
una concertacin inicial con las distin-
tas autoridades, como tambin consultar
con otros organismos gubernamentales
especializados (p.e., entidades territoria-
Metodologa EASE-IIRSA
les, institutos especializados, oficinas de
planificacin, organizaciones no guber-
namentales).
Revisar si algunas de esas instituciones
disponen de informacin adicional valio-
sa, por medio de los resultados que se han
obtenido en evaluaciones intermedias y
ex post realizadas en el perodo de pro-
gramacin anterior. Esos informes pue-
den proporcionar una visin de conjunto
de los impactos ambientales y sociales de
estrategias y prioridades anteriores.
Criterios de seleccin de indicadores
La categora de representatividad para el sub-
sistema ambiental se evala a travs de la
valoracin del patrimonio bitico y paisajs-
tico, y representa una sntesis de las variables
bio-geogrficas y ecolgicas en un mbito eco-
paisajstico. El mtodo no requiere informacin
detallada sobre la distribucin de las especies
y asume que el hbitat es un buen indicador
de un conjunto de condiciones naturales y
humanas que tienen una biodiversidad espe-
cfica asociada, a menudo invisible, la cual se
representa como una sntesis de las variables
bio-geogrficas y ecolgicas que le dan aspec-
tos importantes de fragilidad, excepcionalidad
y rareza al territorio evaluado.
Desde la ptica de la geografa humana,
para el sub-sistema socioeconmico y cultural,
los indicadores dan cuenta, a escala regional,
de los procesos de apropiacin territorial dados
por la presencia de las comunidades y sus prc-
ticas. Estas prcticas se enmarcan en el carcter
cultural, productivo, econmico e institucional
de la sociedad.
La categora de conectividad se evala a
partir de la configuracin espacial de los paisa-
jes (para el subsistema ambiental), en el rea de
estudio a partir de su grado de fragmentacin,
conectividad y dinmica espacial. Esta catego-
ra implica el conocimiento de la fragmentacin
y la conectividad de paisajes. Para ello se con-
sideran los indicadores de dimensin fractal de
77 F2 - 03
Fase 2 Definicin de criterios para la elaboracin y seleccin de indicadores
los hbitat, nmero de parches, tamao de los
parches, densidad de parches, rea total del pai-
saje y distancia media al vecino ms cercano.
A partir de estos indicadores se calcula: i)
el ndice de Fragmentacin, el cual representa
de manera sinttica el grado de ruptura y las
tendencias de un paisaje a fragmentarse; y ii) el
ndice de Conectividad Ecolgica, el cual repre-
senta una sntesis de las variables funcionales.
La conectividad ecolgica es la calidad que
permite el contacto entre distintos ecosistemas,
comunidades, especies o poblaciones. Se trata,
por lo tanto, de un ndice de la simplicidad o
complejidad de la red de la que dependen los
procesos ecolgicos bsicos.
En lo que respecta al sub-sistema socioeco-
nmico y cultural, esta categora es evaluada a
travs de los aspectos en la construccin de un
territorio configurado y estructurado mediante
el establecimiento de vnculos por medio de la
prestacin de servicios pblicos domiciliarios y
la movilidad espacial, entre otros.
La categora de funcionalidad se evala
a travs de la valoracin por conocimiento de
expertos de la cantidad y calidad de los servi-
cios ambientales prestados por los ecosistemas
y paisajes, para el subsistema ambiental, a tra-
vs de la produccin primaria neta y, por ende,
de la fijacin de CO2.
El subsistema socioeconmico y cultural
es evaluado a partir del establecimiento de la
jerarqua de los centros poblados que incluyen
aspectos como: el peso demogrfico de cada
centro, la capacidad de atraccin y la diversidad
y especializacin funcional de los mismos, de la
78
evaluacin de las desigualdades sociales, eco-
nmicas y culturales en el territorio, as como
de la gobernabilidad ejercida por el estado.
La vulnerabilidad de la matriz territorial se
representa mediante una sntesis de las varia-
bles biofsicas que configuran la matriz terri-
torial, entendida como un sistema complejo
constituido por la bisfera, la litsfera y la
hidrsfera. Esta categora pretende cuantificar
la resiliencia de los ecosistemas en el territorio,
como consecuencia del desarrollo de los planes
y acciones. Se evala a partir de la pondera-
cin y calificacin de la fragilidad del paisaje,
dada por la vulnerabilidad de la vegetacin a
sufrir incendios forestales; vulnerabilidad del
sustrato por movimientos en masa, vulcanismo,
sismicidad y erosin; vulnerabilidad hdrica por
susceptibilidad de los paisajes a inundaciones;
y vulnerabilidad ambiental por la percepcin de
la calidad ambiental.
Por ltimo, la categora de impacto se
evala a travs de un ndice sntesis desa-
rrollado por expertos, denominado ndice de
Huella Humana, el cual representa la ubica-
cin de diversos factores que pueden ejercer
influencia sobre los ecosistemas: la distri-
bucin de la poblacin humana, las zonas
urbanas, carreteras, los ros navegables y los
usos de la tierra, para cada una de las eco-
regiones.
El Anexo 2 contiene las fichas de los indi-
cadores propuestos, basados en la seleccin
realizada para la elaboracin del estudio de
caso de aplicacin de esta metodologa para el
Grupo 6 del Eje Andino de IIRSA.
 Metodologa EASE-IIRSA

Cuadro 6. Indicadores sugeridos para la aplicacin

de la Metodologa EASE-IIRSA
Indicadores
Categora de anlisis
Subsistema ambiental Subsistema social

Ecosistemas naturales remanentes Orden funcional de asentamientos

Endemismos Densidad poblacional masculina
Representatividad Estado sucesional Densidad poblacional femenina
Riqueza Nmero de grupos poblacional
Valor bio-geogrfico Nmero de organizaciones sociales

5 7
Total indicadores por sistema 12
Total indicadores por categora

Conectividad ndice de fragmentacin Migracin

ndice de conectividad Cobertura de servicios pblicos domiciliarios
Cobertura en servicios de educacin y salud

Total indicadores por sistema 2 3

Total indicadores por categora
5

Tasa de morbilidad
Tasa de fecundidad
NBI
Funcionalidad Productividad primaria neta ndice GINI
Cobertura en educacin y salud
Cobertura de servicios pblicos domiciliarios

1 6
Total indicadores por sistema
Total indicadores por categora 7

Inundaciones
Sequa
Amenaza Ssmica
Vulcanismo
Incendios forestales
Movimientos en masa

Total indicadores por categora 6

Densidad de poblacin
Influencia de vas primarias y secundarias
Afectacin ndice de Huella Humana Influencia de ros navegables
Uso del suelo
reas urbanas
reas de expansin urbana
Consumo de energa humana
Eco-regiones

Total indicadores 8

Total final 38

79 F2 - 03
Fase 2 Definicin de categoras de anlisis

Fase 2 Actividad: definicin de categoras

de anlisis

nfasis
La aproximacin sistmica aplicada a la metodologa EASE-IIRSA toma al territorio como unidad de
estudio, y busca a travs del conocimiento que se tiene sobre los principios unificadores que explican
su organizacin y dinamismo entender su funcionamiento y relacin causa-efecto.
El territorio es un sistema conformado por el espacio geogrfico adscrito a un ser; a una comu-
nidad; a un ente de cualquier naturaleza, fsica o inmaterial; al espacio de vida de un animal; al rea
de aparicin de una especie vegetal; al mbito de difusin de una lengua o de cualquier otra prctica
social, entre otros. En definitiva, es el espacio geogrfico donde se vive y corresponde manejar y admi-
nistrar, para bien de los individuos y de la comunidad, con un objetivo determinado.
El territorio, como cualquier otro sistema complejo, posee tres atributos primarios: composicin,
estructura y funcin. La composicin corresponde a la identidad y variedad de los elementos que lo
constituyen. La estructura es la organizacin fsica o el patrn del sistema. La funcin comprende los
procesos dinmicos de flujos, ciclos, interacciones y adaptaciones evolutivas de los sistemas.

Desarrollo de la actividad
Los indicadores inicialmente propuestos para la metodologa EASE-IIRSA tienen como propsito defi-
nir ndices que permitan evaluar, desde un enfoque sistmico, las principales caractersticas, potencia-
lidades y condicionantes del territorio, para absorber y soportar los diferentes grados de actuaciones
que los grupos de proyectos generen sobre ellos. Los indicadores propuestos pretenden evaluar al
territorio en trminos de los principales atributos primarios, a travs de su agrupacin en categoras
o criterios de anlisis, que reflejen y permitan resumir el acercamiento al territorio como ente organi-
zado y complejo.

Categora de representatividad
Permite describir y evaluar la composicin y organizacin de los sistemas territoriales. La representati-
vidad sirve para distinguir algo de sus semejantes, facilitando el anlisis del territorio segn su impor-
tancia (conveniencia, inters y consecuencia), singularidad (rareza) e injerencia (papel que cumplen
los componentes dentro del sistema).

80
 Metodologa EASE-IIRSA

Categora de conectividad Categora de vulnerabilidad

Permite describir y evaluar la estructura de los Permite describir y evaluar la capacidad de los
sistemas territoriales segn su distribucin espa- sistemas territoriales para asumir cambios, inter-
cial, coexistencia, comunicacin e intercambio venciones y presiones segn su flexibilidad,
(elementos, servicios, bienes y productos). adaptacin, resistencia, resiliencia y consiliencia.

Categora de funcionalidad Categora de afectacin

Permite describir y evaluar la dinmica de los Permite la aproximacin a las implicaciones
sistemas territoriales segn el establecimiento actuales o futuras que pueda generar el grupo
de flujos, ciclos y funciones. de proyectos sobre el medio ambiente y la
sociedad.

81 F2 - 04
Fase 2 Revisin y ajuste de estrategias e instrumentos para el trabajo de la Fase 3

Fase 2 Actividad: revisin y ajuste

de estrategias e instrumentos
para el trabajo de la Fase 3
(consulta y validacin en el terreno)

nfasis
Con base en los resultados y el avance de los trabajos adelantados hasta el final de esta fase se debe-
rn revisar y ajustar las estrategias y los instrumentos que sern aplicados en la Fase 3 de la presente
metodologa. Esta actividad incluye la preparacin de los aspectos logsticos que sern necesarios para
los recorridos y trabajos de campo.

Desarrollo de la actividad
El desarrollo de esta actividad implica:

Antes de la salida de campo, sintetizar la informacin secundaria obtenida, es decir, generar un

modelo preliminar del territorio en lo referente a la cartografa; obtener el conocimiento preli-
minar del comportamiento de los indicadores y determinar las posibles reas y zonas crticas en
las cuales habr que obtener informacin con ms detalle.
Disear los recorridos de campo y su duracin as como determinar los lugares de mayor inters
para visita y observacin.
Identificar los actores clave del territorio necesarios para entablar interlocucin.
Realizar los contactos requeridos para las reuniones con los actores identificados.
Preparar la logstica del trabajo de campo en cuanto a tiempos, agendas, transporte y equipos
necesarios (GPS, cmaras fotogrficas y grabadoras, entre otros).
Elaborar formatos, de ser necesario, para la recoleccin y la sistematizacin de la informacin
(protocolos de campo, listas de chequeo, diseo de encuestas y diseo de entrevistas estructu-
radas, entre otros).

82 F2 - 05
 Metodologa EASE-IIRSA

Fase 3: consulta y validacin en el terreno

nfasis
El objetivo de esta fase es verificar los aspectos relevantes identificados en la fase anterior y validar-
los con actores clave presentes en el rea de influencia del grupo de proyectos. Tambin se toma una
impresin directa de la dinmica ambiental y social de estos territorios, lo que conduce al ajuste del
anlisis adelantado hasta esta fase. Todas estas actividades son parte del proceso participativo que
acompaa la consulta con actores estratgicos.
Durante esta visita de campo se atendern los puntos y aspectos estratgicos incorporados en la
lista de chequeo que permitir verificar o validar lo avanzado hasta la fase previa. La visita de campo
deber incluir observaciones directas y la realizacin de entrevistas y reuniones con actores de nivel
estratgico (por ejemplo: autoridades, organizaciones no gubernamentales y miembros de las comu-
nidades locales). Se procurar cubrir la lista de los aspectos a verificar o validar en campo. Adicional-
mente, incluye realizar observaciones en el rea de influencia para conocer patrones generales de su
realidad ambiental y social, como complemento, profundizacin, actualizacin y/o correccin de la
informacin previamente manejada.
En esta fase se verifican los factores de criticidad, riesgo, potencialidad y oportunidad, entre
otros, con los procesos geomorfodinmicos; ecosistemas sensibles, conflictos de uso, centros pobla-
dos y asentamientos humanos, servicios bsicos, actores clave, presin humana, presencia de pue-
blos nativos, tenencia de la tierra, institucionalidad, reas protegidas, jerarquas urbano-regionales,
actividades productivas y los proyectos ambientales, sociales, sectoriales; e institucionales planifi-
cados y/o en curso que sean diferentes a los previstos por IIRSA. Es importante planificar los reco-
rridos, las actividades a ejecutar y la logstica del trabajo de campo.

Actividades
Validacin, complementacin y concertacin de informacin: las actividades de validacin en el
terreno estn relacionadas con la constatacin y ajuste de la informacin secundaria recopilada y anali-
zada en las fases anteriores. Ello involucra el contacto directo con los actores clave regionales y locales,
a ser efectuado mediante instrumentos como entrevistas, conversatorios, presentacin de la informacin
construida por los especialistas y constatacin directa de situaciones de especial inters.

Identificacin de temas de sensibilidad con los actores estratgicos: el contacto directo con los acto-
res clave debe considerar el universo esbozado en el Componente 2 (actores) de esta metodologa. Es
recomendable contactar, por medio electrnico, telefnico u otro que se acomode al contexto social y
cultural, a los actores regionales y locales para informarles sobre las generalidades de los trabajos que

83 F3
Fase 3 Consulta y validacin en el terreno
se estn adelantando, con el propsito de que
como resultado sea obtenida una cita previa-
mente a la visita de campo y tratar con ellos los
temas correspondientes.
Estos contactos le permitirn a los especia-
listas responsables ir tomando una impresin,
primero indirecta y luego directa, sobre el nivel
de aceptacin y expectativa de los actores, y
tambin dilucidar aquellos asuntos necesarios
sobre el grupo de proyectos. Esto posibilitar
liberar presiones y permitir una comunicacin
ms fluida y directa, adems de enfocar las
estrategias de actuacin, relacin y comuni-
cacin con los diferentes actores contactados,
quienes sern identificados y comentados como
parte de la evaluacin.
Para los territorios donde haya minoras
tnicas ser necesario definir una estrategia de
contacto y relacin, ajustada a las particulari-
dades culturales propias de tales grupos.
Figura 14. Consulta y validacin en el terreno (Fase 3)
nfasis: Verificar en terreno los aspectos relevantes que
hayan sido identificados en la fase anterior.
Actividades:
1. Validacin, complementacin y concentracin de in-
formacin de escenarios.
2. Identificacin de temas de sensibilidad de la pobla-
cin potencialmente afectada/beneficiada.
3. Identificacin de tendencias, oportunidades, riesgos y
expectativas.
4. Identificacin de acciones para potenciar las oportu-
nidades y migrar los riesgos.
Herramientas: mapas temticos elaboracin con informa-
cin secundaria (referencias bibliogrficas) listas de che-
queo de aspectos clave a verificar en el trabajo de campo.
Formatos para entrevistas y conversatorios con actores
clave. Formato para la identificacin y caracterizacin de
actores clave. Instrumento de recopilacin y sistematiza-
cin de riesgos, expectativas tendencias y oportunidades
constatadas e identificadas en el trabajo de campo.
84
Verificacin y ajuste de tendencias, oportu-
nidades, riesgos y expectativas: se validan los
resultados ms importantes de la evaluacin,
pues sobre ellos pueden generarse definiciones
ms contundentes, especialmente para enfatizar
los planes, programas y las acciones que sern
parte de los resultados de la evaluacin.
El concepto, los criterios y la experiencia
de los especialistas responsables de la evalua-
cin son de vital importancia, pues ellos deter-
minan, en buena medida, los resultados de
esta actividad. Es recomendable contar con las
herramientas adecuadas que ayuden a recopi-
lar y validar los aspectos que conforman esta
actividad, como el uso del SIG y el anlisis de
proyeccin estadstica.
Resultados
Validacin, complementacin y
concentracin de informacin de
escenarios.
Identificacin de tendencias,
oportunidades, riesgos y expec-
tativas.
Identificacin de temas de sensi-
bilidad para los actores estratgi-
cos.
Identificacin de acciones para
potenciar las oportunidades y
abordar los riesgos.

Identificacin de acciones potenciadoras de
oportunidades y atencin a los riesgos: esta
actividad da continuidad a la anterior, siendo
fundamental identificar las acciones que poten-
ciaran las oportunidades y abordaran los ries-
gos que el grupo de proyectos podra generar
sobre los sistemas territoriales. Parte de las
oportunidades de desarrollo pueden estar direc-
tamente relacionadas con las iniciativas o acti-
vidades de la poblacin, o con decisiones de
desarrollo econmico y social que estn siendo
adelantadas o proyectadas por actores pblicos,
privados o sectoriales.
Herramientas
El desarrollo de esta fase requiere instrumen-
tos que faciliten la ejecucin de sus actividades,
algunos de los cuales son:
Mapas temticos elaborados con infor-
macin secundaria (referencias biblio-
grficas).
Listas de chequeo de aspectos clave a ve-
rificar en el trabajo de campo.
Formato para la identificacin y caracte-
rizacin de actores clave.
Formatos para entrevistas y conversato-
rios con actores clave.
Instrumento de recopilacin y sistemati-
zacin de riesgos, expectativas, tenden-
cias y oportunidades constatadas e iden-
tificadas en el trabajo de campo.
Equipo de campo (por ejemplo: GPS, c-
maras fotogrficas y grabadoras).
Metodologa EASE-IIRSA
Actores
En esta fase participarn los especialistas
ambientales y sociales responsables de la eva-
luacin, funcionarios relevantes de los gobier-
nos involucrados, actores clave regionales y
locales identificados en la Fase 2, funcionarios
pblicos, grupos y organizaciones sociales,
grupos sectoriales y empresa privada. Tam-
bin se prevn, de acuerdo con lo definido en
el plan de participacin, consultas a expertos
temticos locales y regionales. Es importante
contar con traductores que permitan la comu-
nicacin con grupos indgenas, en caso de ser
necesario.
Resultados
Validacin, complementacin y concer-
tacin de informacin.
Identificacin de tendencias, oportuni-
dades, riesgos y expectativas.
Identificacin de temas de sensibilidad de
la poblacin potencialmente afectada/be-
neficiada por el grupo de proyectos.
Identificacin de acciones para potenciar
las oportunidades y abordar los riesgos.
Identificacin de capacidades de res-
puesta en las instituciones para abordar
las estrategias.
Validacin de propuestas estratgicas y
contenidos de los documentos.
Tiempo
La duracin de esta fase ser de dos o tres
semanas, dependiendo de la accesibilidad al
rea de influencia del grupo de proyectos, su
extensin geogrfica y la complejidad de los
sistemas territoriales.
85 F3
Fase 4 Elaboracin de documento preliminar

Fase 4: elaboracin de documento

preliminar

nfasis
En esta fase se elabora el documento contentivo de los resultados de la aplicacin de la metodologa
al grupo de proyectos. El documento tendr carcter preliminar, dado que en fases posteriores ser
ajustado con la retroalimentacin que se derivar de los aportes que realicen los actores clave. Deber
mostrar el desarrollo claro y detallado de los componentes evaluados, estar acompaado de las evi-
dencias correspondientes, contar con un resumen ejecutivo y contener la presentacin grfica de sus
procesos y resultados, todo ello orientado a facilitar su comprensin.

Actividades
Las actividades importantes en esta fase son: i) los resultados de las Fichas F4-02 a F4-06 y la apli-
cacin de los indicadores; ii) la formulacin de los escenarios y las tendencias; iii) la definicin de
estrategias y lneas de accin; iv) la definicin de los contenidos del documento; v) la preparacin de
la consulta y validacin; y vi) la identificacin de los elementos para el seguimiento de la estrategia
y del grupo de proyectos.

Escenarios y tendencias
(Ficha F4-02)
Los anlisis estratgicos permiten evaluar las implicaciones de la visin y los lineamientos estratgi-
cos, en relacin con los escenarios prospectivos posibles. Los escenarios se construyen sobre la base
de: i) el diagnstico, ii) los factores y lineamientos estratgicos, y iii) la visin sobre la situacin futura;
todo ello realizado con base en los indicadores y las categoras de anlisis. El Anexo 2 muestra las
fichas de los indicadores propuestos para esta metodologa, fundamentados en el estudio de caso del
Grupo 6 del Eje Andino de IIRSA.

Estrategias y lneas de accin

Una evaluacin ambiental y social con enfoque estratgico busca anticipar las implicaciones negativas
y positivas que tendra la realizacin de una decisin estratgica de un grupo de proyectos sobre el
territorio. Para ello se identifican y estudian las intervenciones y medidas preventivas que permitiran
abordar los riesgos y factores de criticidad y aquellas que aumentaran, mejoraran y potenciaran las
oportunidades de desarrollo ambiental y social sostenible.
La estrategia de gestin ambiental y social y su plan de accin establece las actividades y medidas
destinadas a disear, implantar y seguir en el tiempo los riesgos y las oportunidades derivadas de los
nuevos escenarios introducidos por el grupo de proyectos. Cada actividad contiene costos, cronogra-
mas de ejecucin y entidades responsables o implicadas en su cumplimiento. La estrategia considera
un conjunto de pautas y mecanismos destinados a alcanzar el cumplimiento de metas ambientales y

86

sociales prefijadas, con el propsito de asegurar
que las decisiones sean racionales, efectivas y
sostenibles en el tiempo.
Seguimiento y control
El seguimiento es el acompaamiento sis-
temtico y planificado de datos y medidas
ambientales y sociales para alcanzar objetivos
especficos de sostenibilidad. Requiere, entre
otros aspectos, definir los objetivos, identificar
el alcance, decidir el nivel de precisin reque-
rido en la informacin, acotar los lmites del
trabajo, identificar los factores y aspectos espe-
cficos involucrados, seleccionar los indicado-
res clave, considerar la relacin entre los datos
nuevos y los existentes, y registrar y responder
a los datos proporcionados por la comunidad.
El seguimiento comprende las acciones de
acompaamiento para la aplicacin de la estra-
tegia, destinados a revisar y retroalimentar las
decisiones respecto a las implicancias ambien-
tales y sociales de los grupos de proyectos. La
importancia de esta etapa radica fundamen-
talmente en asegurar que todas las activida-
des, as como las medidas comprometidas, den
cuenta satisfactoria de la proteccin ambiental
y social, y, en general, del desarrollo sostenible
del territorio. En ese mbito, los contenidos del
seguimiento deben estar vinculados con:
La revisin peridica del cumplimiento
de las actividades y metas propuestas en
la estrategia y el plan de accin, respecto
a los umbrales preventivos previstos por
los indicadores usados en la evaluacin.
La verificacin del comportamiento y la
calidad de las medidas de gestin esta-
blecidas en la estrategia, para asegurar
el funcionamiento efectivo de las pro-
puestas en relacin al resguardo de los
factores ambientales y sociales.
El desarrollo de programas de evaluacin
de factores crticos en los territorios de in-
fluencia del grupo de proyectos. Se deben
Metodologa EASE-IIRSA
desarrollar procedimientos estandarizados
para tcnicas de muestreo y medidas de
documentacin.
La aplicacin del registro de los compro-
misos establecidos, completado anual-
mente y verificado independientemente,
de ser necesario.
Documento preliminar
Esta actividad apunta a la definicin de la
estructura del documento que contendr los
resultados (captulos, mapas ajustados y dems
soportes, resumen ejecutivo y restantes compo-
nentes del documento).
Este documento se empieza a estructurar
desde la Fase 2 (recopilacin, sistematizacin
y anlisis), por lo cual se espera que sus conte-
nidos y productos finales sean de fcil alcance.
En trminos generales, el documento podra ser
estructurado de la siguiente manera:
ndice
Resumen ejecutivo
Presentacin
Antecedentes
Caractersticas del Grupo de Proyectos
rea de estudio, rea de influencia, eva-
luacin preliminar y escala de trabajo
Caracterizacin socio-ambiental
Sistemas fsicos
Sistemas biolgicos
Sistemas socio-culturales
Sistemas socioeconmicos
Sistemas institucionales
Identificacin de escenarios, tendencias,
riesgos, potencialidades, oportunidades
y factores crticos
Propuesta de estrategias, planes, progra-
mas y costos
Identificacin de capacidades de res-
puesta en las instituciones
Recomendaciones para el Grupo de Pro-
yectos, los proyectos individuales y los
territorios involucrados
87 F4 - 01
 Fase 4 Elaboracin de documento preliminar
Definicin de indicadores de seguimiento
del comportamiento territorial y de las ac-
ciones vinculadas al Grupo de Proyectos
Conclusiones y recomendaciones
Anexos
Bibliografa
Figura 15. Elaboracin de documento preliminar (Fase 4)
nfasis: Estructuracin ordenada, desarrollo y concre-
tizacin en un documento escrito y argumentado/docu-
mentado, de los diferentes resultados alcanzados.
Actividades:
1. Elaboracin del documento soporte y del plan de ac-
tividades.
Herramientas: sistemas de informacin geogrfica (Cn-
dor u otros disponibles). Mapas, guas para el anlisis y
correlacin de variables, guas para la modelacin de es-
cenarios (Anexo 1).
Herramientas
Para el desarrollo de esta fase ser necesario
contar con instrumentos que faciliten la ejecu-
cin de sus actividades. Algunos de ellos son:
Mapas temticos y de sntesis
88
Realizacin de la consulta y validacin
del documento preliminar
Por otra parte, debern ajustarse las activida-
des previstas para la consulta que se adelantar
en la Fase 5 (retroalimentacin y ajuste). Entre
ellas se encuentran los requerimientos tcni-
cos y logsticos y mecanismos de convocato-
ria, incluyendo la seleccin de lugares y actores
para la presentacin de los resultados (Fase 5 y
Figura 15).
Resultados
1. Documento soporte, incorporando los
resultados de las anteriores fases.
Contenido:
Informacin consolidada del territorio
y escenarios de desarrollo.
Propuestas de estrategia de planes y
programas para reforzar la sostenibili-
dad del territorio asociado al Grupo de
Proyectos y la capacidad institucional
de los gobiernos involucrados, inclu-
yendo una estimacin de costos.
Indicadores de seguimiento y monito-
reo: comportamiento territorial y ac-
ciones a desarrollar.
2. Plan de actividades para la Fase 5 (re-
troalimentacin y ajuste), es decir, re-
querimientos tcnicos y logsticos, in-
cluyendo seleccin de lugares y actores
para la presentacin de los resultados.
Mecanismos de consulta y validacin del
informe preliminar
Presentaciones audiovisuales de los re-
sultados
Adems, se propone utilizar los documentos de
trabajo 1 al 4 indicados en el Anexo 3.
F4 - 01

Actores
Para esta fase de ejecucin de los trabajos par-
ticiparn los especialistas ambientales y socia-
les, funcionarios relevantes de los gobiernos
involucrados, actores clave regionales y locales
identificados en la Fase 2 (recopilacin, siste-
matizacin y anlisis), funcionarios pblicos,
grupos y organizaciones sociales, grupos sec-
toriales y empresa privada. Tambin, cuando se
trate de actores estratgicos, como grupos ind-
genas u otras etnias, es necesario contar con
traductor, adems, realizar consultas a expertos
temticos locales y regionales.
Resultados
Los resultados finales ms importante de esta
fase son:
Metodologa EASE-IIRSA
Documento de soporte que incorpore los
resultados de las anteriores fases, ade-
ms del plan de actividades para la Fase
5 (retroalimentacin y ajuste). Es decir,
seleccin de requerimientos tcnicos y
logsticos, incluye lugares, espacios fsi-
cos y actores para la presentacin de los
resultados.
Validacin de las propuestas y los conte-
nidos del documento preliminar, incluye
factores crticos para las decisiones, de-
finicin de estrategias y lneas de accin.
Tiempo
Se estiman tres o cuatro semanas.
89 F4 - 01
Fase 4 Elaboracin de escenarios (aspectos conceptuales)

Fase 4 Actividad: elaboracin

de escenarios (aspectos conceptuales)

nfasis
Segn los tericos de los estudios del futuro, la prospectiva se basa en un conjunto de tcnicas muy
amplias que permiten el diseo de escenarios cuya finalidad lejos de la mera especulacin cons-
tituyen esquemas del qu y cmo, dentro de un ejercicio de planificacin a largo plazo, siendo as
elementos valiosos en el campo de la toma de decisiones.
Bajo este esquema, la planificacin es entendida como la toma de decisiones anticipadas, lo que
implica un claro conocimiento de las consecuencias de las mismas. Para tal toma de decisiones (p.e.,
sobre los objetivos o imgenes normativas de un territorio) debe contarse con opciones o alternativas
para reflexionar sobre sus ventajas y desventajas y entender el alcance, o las implicaciones, de una
decisin importante. Tal grupo de alternativas definen un conjunto de escenarios para analizar.

Desarrollo de la actividad
La construccin de escenarios permite disear, seleccionar y evaluar situaciones u opciones futuras,
haciendo uso de un conjunto de tcnicas sistemticas. La construccin de escenarios implica claramente
un proceso de diseo y como tal posee un importante componente de creatividad, restringida por una
parte por la condiciones que caracterizan la situacin o estado de partida y, por otra y en mayor medida,
por las opciones viables de generar cambios hacia el futuro gracias a la implementacin de las medidas
que permitan subsanar las dificultades y aprovechar y/o crear oportunidades.
De esta manera, la construccin de escenarios implica no slo plasmar la imagen de futuro que
se persigue, sino, principalmente, definir con claridad la trayectoria desde la situacin actual hacia la
situacin futura, en trminos entendibles, factibles y comunicables, documentando sus implicaciones.
Al tratarse de un proceso de toma de decisiones se obliga a la construccin de ms de un escena-
rio. Cuando se exploran los futuros se trabaja dentro del mbito de lo posible, donde las oportunida-
des de cambio son inmensas y el nmero de futuros posibles es muy grande. No obstante, para efectos
prcticos la cantidad de escenarios debe reducirse y para ello es relevante la consideracin de aquellas
alternativas que resulten significativas o cualitativamente diferentes o, aquellas con un trasfondo his-
trico o representativas de un plan o proyecto colectivo.
En esta construccin selectiva de escenarios juega un papel importante la reduccin de factores
implicados en su diseo, y adquiere importancia la consideracin de factores estratgicos de natu-
raleza sistmica que logren plasmar la complejidad, frecuentemente ambiental y social, de las situa-
ciones reales, as como dimensionar, explicar y describir las consecuencias de las decisiones a tomar.

Importancia
de la construccin de escenarios
Las finalidades perseguidas con la construccin de escenarios son:

90

Disear alternativas al tratamiento de
una problemtica construidas conside-
rando factores estratgicos de naturaleza
sistmica.
Seleccionar las opciones ms convenien-
tes para el futuro.
Profundizar el entendimiento de las im-
plicaciones o consecuencias de las op-
ciones futuras.
Ayudar en la toma de decisiones a corto
plazo y a la seleccin de estrategias para
el largo plazo.
Constituir un excelente mtodo de plani-
ficacin a largo plazo.
Importancia de los escenarios
Al tener como punto de partida el enfoque
estratgico de la Metodologa EASE-IIRSA,
la construccin de escenarios constituye una
herramienta eficiente para orientar la defini-
cin de las estrategias de accin a largo plazo
que deberan implementarse en el territorio. Los
escenarios permiten plasmar los resultados o
sintetizar algunos logros de otras tcnicas nor-
malmente empleadas.
Metodologa EASE-IIRSA
No obstante, es necesario tener claridad en
cuanto a que la elaboracin de escenarios es slo
una parte de la metodologa, lo que aunado a sus
dems componentes permite proyectar a dnde
se quiere llegar, de dnde se parte y con qu
medios o recursos se va a lograr, siendo clave la
identificacin de las decisiones y la oportunidad
de su adopcin. De esta manera, la construccin
de escenarios se inserta en el proceso de la meto-
dologa con mltiples propsitos:
Permite explorar el futuro y llegar a un
acuerdo de cul proyeccin es la ms
convenientes, orientando el cambio ne-
cesario.
Sirve para clarificar las implicaciones de
las decisiones relacionadas con la evolu-
cin del escenario escogido.
Identifica las variables que intervienen,
su interrelacin y complejidad y la se-
cuencia de etapas y decisiones, necesarias
para alcanzar la imagen objetivo que de-
fine el escenario escogido.
Facilita el diseo de estrategias para
lograr un objetivo dado, clarificar los
planes de accin y delinear los recursos
humanos, ambientales y econmicos ne-
cesarios.
91 F4 - 02
Fase 4 Procedimiento para la elaboracin de los escenarios

Fase 4 Actividad: procedimiento

para la elaboracin de los escenarios

nfasis
Una vez seleccionados, evaluados y cartografiados cada uno de los indicadores de la batera desa-
rrollada se procede a elaborar los escenarios territoriales para cada una de las categoras de anlisis
definidas; esto es, para la representatividad, conectividad, funcionalidad, vulnerabilidad y el impacto,
las cuales se fundamentan en la informacin proporcionada por estos indicadores al utilizar las herra-
mientas del anlisis multi-criterio.

Desarrollo de la actividad
El proceso propuesto para la construccin de escenarios es el que se describe a continuacin:

Escenario actual (modelo actual integral del territorio sin la ejecucin del
Grupo de Proyectos)
Estandarizacin de los valores de cada uno de los indicadores: dado que los valores de representa-
cin de cada indicador varan por el tipo de unidad de medida y para cada unidad espacial de anlisis
(paisajes y unidades poltico-administrativas), se generan unos criterios de calificacin para hacerlos
comparables en trminos de unidades de anlisis. De esta manera, se generan cinco niveles de califi-
cacin (muy bajo, bajo, moderado, alto y muy alto), los cuales corresponden a valores numricos entre
1 y 5, respectivamente.

Definicin de valores de ponderacin por categora: uno de los propsitos de realizar el anlisis
mediante categoras integrales es poder obtener una visin holstica y no paramtrica o sectorial del
territorio. Por esta razn se plantea como mecanismo de integracin dar a cada indicador un valor de
ponderacin, segn sea la participacin de cada uno de ellos a la categora respectiva. Es decir, que
aporte a la representatividad territorial da la riqueza, rareza ecosistmica y densidad poblacional. Con
el propsito de disminuir el grado de subjetividad en esta ponderacin, bajo las tcnicas del anlisis
multi-criterio, se define el grado de consistencia matemtica del valor adjudicado para ponderar cada
indicador.

Ponderacin de cada indicador: con el valor definido en el paso anterior se multiplica cada indicador
para obtener un valor ponderado del indicador para cada unidad de anlisis. Mediante el SIG se adju-
dica el nuevo valor a cada uno de ellos.

Definicin del valor de cada una de las categoras de anlisis: una vez obtenidos los mapas de cada
indicador ponderado por unidad espacial de anlisis, mediante tcnicas de lgebra de mapas en el SIG,
se realiza una suma ponderada de los indicadores por cada una de las categoras de anlisis, obtenin-
dose un nuevo mapa integral de cada una de ellas, esto es un mapa de representatividad, conectividad,
funcionalidad, vulnerabilidad e impacto/implicacin.

92
 Metodologa EASE-IIRSA

Afectacin de las categoras de representativi- Generacin de escenarios actuales: una

dad, conectividad y funcionalidad por la vul-
nerabilidad y los impactos/implicaciones: al
tener en cuenta que las categoras de impacto/
implicacin y vulnerabilidad son transversales
a las anteriores y que stas afectan cada una
de ellas, el valor del impacto/implicacin y la
vulnerabilidad se multiplica de manera inversa
(como valores negativos), por cada uno de los
mapas de cada categora integral.
vez obtenidos los mapas por cada categora
de anlisis fundamental (representatividad,
conectividad y funcionalidad) y ya afectados
por las amenazas y los impactos/implicacio-
nes, se procede mediante una distribucin de
frecuencias a realizar la reagrupacin en los
cinco niveles de calificacin definidos para
cada unidad sntesis de anlisis. El mapa
resultante se convierte en el escenario actual
de cada una de las categoras (Figura 16).

Figura 16. Procedimiento para la generacin de escenarios

(representatividad territorial, basado en el estudio de caso)

Base de informacin Indicadores de Indicadores

representatividad ponderados

Riqueza ecosistmica
Rareza ecosistmica

Estado sucesional
Paisajes o valor
ecosistemas
Escenario actual
representatividad
Amenaza ssmica territorial
Amenaza volcnica

rea de Amenaza sequas

estudio Amenaza inundacin
Amenaza incendio
Forestal

Densidad de poblacin
Densidad por poblacin
Densidad por poblacin
N de grupos poblacionales
N de organizaciones globales
Orden funcional
de los asentamientos
Divisin Sistemas productivos
Cobertura de servicios
politico administrativa
pblicos

93 F4 - 03
 Fase 4 Procedimiento para la elaboracin de los escenarios

Escenarios tendenciales (modelo Bsqueda de tasas de cambio en los lti-

futuro integral del territorio al
considerar las implicaciones del
Grupo de Proyectos)
Tienen el objeto de visualizar el posible desa-
rrollo del territorio bajo la accin de las impli-
caciones que el Grupo de Proyectos podra
generar sobre los subsistemas ambiental, social,
econmico y cultural, sin definicin de accio-
nes de prevencin, mitigacin y control, y para
poder definir los factores estratgicos de poten-
cialidad, oportunidad, criticidad y vulnerabi-
lidad territorial que guiarn en la elaboracin
de estrategias y planes de accin se desarro-
llan estos escenarios. Para ello se plantean los
siguientes procedimientos:
mos 10 a 20 aos para cada indicador.
Multiplicacin de cada indicador por la
tasa de cambio.
Realizar la suma ponderada por catego-
ra de anlisis.
Reagrupacin en los cinco rangos de ca-
lificacin dependiendo del valor de cada
unidad sntesis de anlisis.
Generacin de escenarios de tendencias
(Figuras 12, 13 y 17).

Figura 17. Procedimiento para la generacin de escenarios

(representatividad territorial, basado en el estudio de caso)

Representatividad
territorial Escenario
actual
IHH

Cruce y ponderacin
con el IHH

94
 Metodologa EASE-IIRSA

Figura 18. Procedimiento para la generacin de escenarios

(representatividad territorial, basado en el estudio de caso)

Aplicacin de tasas
Escenario de cambio
actual

Factores
estratgicos
tendenciales

Escenario
Cruce y ponderacin tendencial Factores
con el IHH ponderado estratgicos
socioeconmicos y
culturales

Determinacin corresponde a reas con alta criticidad; ii) 2

de factores estratgicos
Una vez construidos los escenarios de ten-
dencias se procede a la generacin/verifica-
cin de los factores estratgicos, a partir de la
reclasificacin de los rangos de calificacin de
cada escenario (1-5), en cuatro nuevos rangos
que permiten clasificarlos as: i) 1 (muy bajo),
(bajo), corresponde a reas vulnerables; iii) 3
(moderado), corresponde a reas con potencia-
lidad alta; y iv) 4 y 5 (alto y muy alto), corres-
ponde a reas con alta oportunidad.
Los factores estratgicos definidos corres-
ponden a la caracterizacin que se describe en
el Cuadro 7.

95 F4 - 03
Fase 4 Procedimiento para la elaboracin de los escenarios
Cuadro 7. Categoras de factores estratgicos
Factores crticos
Son aquellos que generan o representan
un obstculo o restriccin de cualquier
naturaleza para el desarrollo de algn tipo
de intervencin porque ya se estn mani-
festando en el rea de influencia. Aquellos
que determinan o sealan una respuesta
temprana de prevencin.
Factores de potencialidad
Son aquellos que representan una carac-
terstica o combinacin favorable de cir-
cunstancias en estado latente, pero no
suficientemente reconocida y valorada
por su injerencia o accin dinamizadora
y positiva para el desarrollo sostenible del
territorio y los emprendimientos que se
puedan adelantar.
96
Factores de riesgo
Son aquellos que podran manifestar nive-
les de vulnerabilidad o desequilibrio sobre
el territorio (incluidos en l los riesgos
sociales, econmicos, fsicos y ambienta-
les). Dado que an no se presentan, ofre-
cen mayores opciones en la definicin de
estrategias.
Factores de oportunidad
Son aquellos que estn presentes en el
rea de influencia y que representan una
combinacin favorable de circunstancias
y posibilidades de actuar para maximizar
los activos estratgicos existentes en el
territorio y su entorno, para su uso racio-
nal y sostenible.
 Metodologa EASE-IIRSA

Fase 4 Actividad: estrategias y lneas de accin

nfasis
La estrategia representa una decisin con implicaciones a largo plazo. Por lo tanto, puede decirse que
las estrategias son cursos de accin cuyo objetivo es materializar realidades concretas sobre los puntos
fuertes existentes, superar debilidades, aprovechar oportunidades y evitar amenazas.
La elaboracin de estrategias consiste en cruzar para cada uno de los factores estratgicos del
territorio, las oportunidades y las amenazas (aspectos externos), y las debilidades y las fortalezas
(aspectos internos).
Para estructurar y jerarquizar las estrategias se pueden distinguir tres categoras:

Temas, poblacin y rea, declaraciones conceptuales sobre las condiciones deseadas, de carcter
cualitativo, pero realistas.
nfasis, responsabilidad y planes, afirmaciones que precisan y definen los puntos anteriores.
Indicadores y escenario al que responde la estrategia. Constituyen la informacin necesaria
para concretar los planes y dar la necesaria correspondencia en el proceso de formulacin.

Segn Heredia (1982) y Gunn & Hogwood, (1984) hay condiciones bsicas que debe reunir una
estrategia:

Dar respuesta a problemas o situaciones resolubles.

Ser polticamente viable.
Ser operativa y no una simple abstraccin, de forma que sea traducible en acciones y asigna-
ciones presupuestales especficas.
Estar expresada en trminos concretos, con el fin de fijar unidades de medida para evaluar su
ejecucin y descubrir sus derroteros.
Ser selectiva y no general, con el objeto de focalizar recursos y esfuerzos.
Determinar la capacidad para captar los recursos necesarios para su implantacin.
Ser elaborada de manera participativa, o al menos consultiva, con los actores encargados de su
implantacin.
Ofrecer impactos positivos a corto plazo y difundir sus resultados para evitar el escepticismo, es
decir, fortalecer los crculos de confianza en los que se basan los procesos de planificacin en
general.
Consensuar con actores territoriales.
Una estrategia es un acuerdo social y poltico de los habitantes del territorio sobre los grandes desafos
que enfrentarn a futuro. Por lo tanto, una estrategia parte de una formulacin tcnicamente con-
sistente y coherente, socialmente consensuada y avalada, y practicable por el conjunto de actores y
agentes afectados del territorio.

97 F4 - 04
Fase 4 Estrategias y lneas de accin
Desarrollo de la actividad
Definicin de estrategias
Nombre de la estrategia: deber ser breve y
directo, enmarcado claramente en una proble-
mtica o temtica. El objetivo determinar con
precisin hacia dnde apunta la estrategia.
Contexto de la estrategia
Existen tres tipos de variables que conforman el
contexto de la estrategia:
Variable espacial: determinacin en ejes
o nodos del lugar de mayor impacto de
la estrategia.
Variable ambiental: determinacin de
los ecosistemas que se debern tener en
cuenta para la aplicacin de la estrategia.
Variables culturales y socio-econmicas:
determinacin de la intervencin en
funcin de los asentamientos y prcticas
culturales y econmicas.
Objetivo de la estrategia
Debe ser evaluable, viable y relevante de la pro-
blemtica o temtica desarrollada en el nombre.
Se enuncia, preferiblemente, con un solo verbo
de accin (identificar, priorizar, realizar, con-
certar, entre otros).
Escenario
Constituye el marco espacial, social, econ-
mico y cultural, mediante el cual se expresa
una hiptesis plausible en el futuro, originada
a partir del anlisis de los factores estratgicos
expresados mediante evidencias verificables
(indicadores). Este marco contiene la imagen
objetivo del escenario escogido, as como la
trayectoria necesaria para abordar y lograr
el cambio desde la situacin actual hasta la
futura.
Construccin de la estrategia
Considera los factores estratgicos toda vez
que inciden determinantemente en la din-
98
mica territorial, siendo la causa de procesos
sinrgicos y acumulativos que pueden alterar
de manera irreversible el medio donde se desa-
rrollan. La estrategia concreta es el marco de
accin que define con claridad la trayectoria
hacia el escenario.
Justificacin
Expresa las razones que conducen a priorizar esta
estrategia sobre otras alternativas de intervencin.
Focalizacin de la estrategia
El nfasis establece las focalizaciones espe-
cificas y se concreta en las lneas de accin.
Se recomienda que no sean ms de tres. Esta
focalizacin se delimita semnticamente en los
temas de la estrategia.
Temas que aborda la estrategia
Alcances temticos y sectoriales que sern
desarrollados por las lneas de accin.
Lneas de accin
Constituyen ideas ms desarrolladas de aspec-
tos temticos o sectoriales especficos que per-
miten la materializacin de la estrategia.
Definicin de lneas de accin
Lnea estratgica
Decisin contingente que selecciona y aplica,
a corto y mediano plazo, los medios necesarios
para alcanzar el objetivo definido por la estra-
tegia. Estas lneas deben ser concertadas con los
actores y agentes encargados de su materiali-
zacin.
Breve descripcin de la situacin a atender
Identificacin de las causales de la situacin
(problemtica, potencialidad y oportunidad,
entre otros). La lnea de accin debe abordar, de
manera estructural (causas) y en la medida de
lo posible, los fenmenos que generan la din-
mica funcional, favorable o no, que caracteriza
al territorio.

Responsabilidades
Corresponden a los actores encargados de deci-
dir, ejecutar, controlar y poner en funciona-
miento los medios para materializar la solucin
propuesta en las lneas de accin.
Poblacin beneficiaria
Nmero de pobladores en los nodos, ejes y
reas donde se desarrollar la totalidad o parte
de la lnea de accin.
Indicadores
Unidades de medida que dan cuenta de las ges-
tiones, los instrumentos y avances en la mate-
rializacin de las lneas de accin, as como
de las implicaciones esperadas de las mismas.
rea de intervencin
Establece ejes, nodos y reas de realizacin de
la lnea. Los ejes se refieren a la vinculacin de
dos o ms nodos. Los nodos son centros urba-
Metodologa EASE-IIRSA
nos o asentamientos humanos o puntos estrat-
gicos del territorio. Las reas son polgonos que
pueden coincidir con las unidades de paisaje o
las unidades poltico-administrativas del rea
de estudio.
Presupuesto estimativo
Costo aproximado en dlares estadounidenses.
Para determinar estos costos se pueden tomar
presupuestos nacionales de inversin per cpita,
por sectores o costos por unidad de superficie
(m, ha, km).
Tiempo probable de ejecucin
Esta unidad debe estar acorde con los procesos de
planificacin plurianual de los pases implicados.
Observaciones
Notas finales o adicionales que ajustan aspectos
no contemplados en esta ficha propuesta para
la definicin de las lneas de accin.
99 F4 - 04
Fase 5 Retroalimentacin y ajuste

Fase 5: retroalimentacin y ajuste

nfasis
Esta fase hace referencia a las actividades de ajuste y/o complementacin del anlisis y del docu-
mento preliminar de la evaluacin. El ajuste ser el resultado de la retroalimentacin suministrada
por la participacin de los actores convocados a la validacin y socializacin de los resultados,
mediante los talleres finales.

Talleres de discusin y retroalimentacin del documento preliminar

Esta fase busca presentar y validar los principales resultados de la evaluacin con los actores estra-
tgicos, como una manera abierta y proactiva de generar procesos de informacin y apropiacin por
parte de los actores convocados, especialmente de las iniciativas que se conjugan alrededor del Grupo
de Proyectos y del desarrollo sostenible de sus territorios de influencia.
Esta actividad se realiza por medio de talleres, cuya cantidad depender de lo que estime
conveniente el equipo de trabajo. Su objetivo es validar los resultados y ratificar que no hay temas
o aspectos clave que no fueron evidenciados en el trabajo, especialmente en puntos o aspectos
relacionados con la aceptabilidad, inconformidad y expectativas de los participantes tanto frente
al Grupo de Proyectos como a temas particulares de la evaluacin. Por lo anterior, la actividad
requiere de una planificacin tcnica y logstica cuidadosa y un desarrollo flexible por parte del
equipo de especialistas que lidera la evaluacin.
Para prevenir que el proceso se desvirte se requiere contactar a los convocados, idealmente
desde la primera aproximacin a la caracterizacin de actores clave. La convocatoria debe realizarse

Figura 19. Retroalimentacin y ajuste (Fase 5)

nfasis: actividades de ajuste y/o complementacin del

anlisis y del documento preliminar de la evaluacin.
Resultados
Actividades Concentracin de los resul-
Taller (es) de discusin y retroalimentacin del documento tados preliminares del trabajo
soporte. con actores clave convocados.

Insumos y contenidos para

Herramientas: instrumento de convocatoria (cartas, te-
lfono y medio electrnico) Prestacin grfica y didc-
ajustar el documento final.
tica de los procesos y resultados de la evaluacin. Me-
dios y materiales didcticos (medios audiovisuales, mapas
y documentos, entre otros). Logstica (saln o lugar del
encuentro, desplazamientos, alojamiento y manutencin,
cuando sea necesario, entre otros)

100

atendiendo las caractersticas particulares de
los actores, al menos tres semanas antes a la
ejecucin de las actividades. Durante la realiza-
cin del taller se deben tener en cuenta aspectos
tales como:
Presentacin de la agenda, dinmica de
trabajo y las reglas de funcionamiento.
Sensibilizacin y nivelacin de informa-
cin acerca del objetivo del encuentro y
de la evaluacin.
Presentacin del contexto y caractersti-
cas generales de IIRSA en general y del
Grupo de Proyectos en particular.
Presentacin de los procesos y resultados
de la evaluacin para el Grupo de Pro-
yectos.
Debate y retroalimentacin sobre los te-
mas planteados mediante metodologas
preestablecidas para el proceso de discu-
sin del documento preliminar.
Conclusiones y recomendaciones, inclu-
yendo actas de acuerdo.
La realizacin de estos talleres debe arrojar
como resultado la concertacin y validacin
de los resultados preliminares del trabajo, as
como el acuerdo sobre los insumos y conteni-
dos para ajustar el documento final. Para ello se
propone la realizacin de al menos dos tipos de
actividades: i) una presentacin general de los
resultados obtenidos en conjunto con las copias
en papel o electrnicas de la documentacin
correspondiente; y ii) la discusin de los temas
centrales para la evaluacin (objetivos y alcan-
ces de la metodologa, indicadores, escenarios,
estrategias y lneas de accin, entre otros).
Herramientas
Las principales herramientas previstas para el
desarrollo de esta fase son, entre otras alterna-
tivas, las siguientes:
Metodologa EASE-IIRSA
Instrumentos de convocatoria adecuados
a los actores clave (cartas, telfono, invi-
taciones directas y medio electrnico).
Presentacin grfica de los procesos y
resultados de la evaluacin por medio de
materiales didcticos (medios audiovi-
suales, mapas y documentos).
Aseguramiento de la logstica (saln o
lugar del encuentro, desplazamientos,
alojamiento y manutencin, cuando sea
necesario, entre otros).
Especificacin de herramientas de captu-
ra de opiniones y observaciones.
Dada la importancia de esta etapa, en el Anexo
3 se presentan formatos de ejercicios propues-
tos para el desarrollo de los talleres de retroali-
mentacin y ajuste del documento preliminar.
Actores
Participarn los especialistas ambientales y
sociales, funcionarios relevantes de los gobier-
nos involucrados y actores clave, identificados
durante la evaluacin en los niveles nacional,
regional y local.
Resultados
Los principales resultados que se esperan obte-
ner al finalizar el desarrollo de la fase son:
Concertacin de los resultados prelimi-
nares del trabajo con actores clave con-
vocados
Insumos, recomendaciones, contenidos y
acuerdos para ajustar el documento final.
Tiempo
Se estiman entre dos y cuatro semanas, inclu-
yendo la incorporacin de nuevos ajustes que
pudieran implicar un tiempo importante.
101 F5
Fase 6 Elaboracin de los resultados finales

Fase 6: elaboracin de los resultados finales

nfasis
Corresponde a esta fase la conclusin de la evaluacin. Por lo tanto, se refiere al ajuste y edicin final
del documento y las respuestas a las recomendaciones establecidas durante el proceso de consulta y
validacin. En esta fase se preparan los documentos escritos y electrnicos que sean necesarios y que
se hayan acordado previamente, y se ponen al alcance de los actores correspondientes del modo ms
prctico posible.

Figura 20. Elaboracin de los resultados finales (Fase 6)

nfasis: Conclusin de los estudios, por tanto

se refiere al ajuste y la edicin final del docu-
mento que contiene la evaluacin.
Resultados

1. Ajuste al documento final.

Actividades 2. Documentacin del proceso de ela-

boracin del trabajo (Fase 1 a 6).
1. Elaboracin del documento final.

2. Comunicacin de la evaluacin. 3. Ajuste del dimensionamiento de

inversiones para la implementa-
cin de estrategias, planes y pro-
gramas.
Herramientas: las herramientas previstas para
el desarrollo de esta actividad estan directa- 4. Conclusiones y recomendaciones.
mente relacionadas con equipos electrnicos Lista y mecanismos de divulgacin
propios de la edicin e impresin de la edicin e del trabajo realizado.
impresin de este tipo de informes (equipos de
computacin e impresin).

102

Actividades
Elaboracin del documento final: esta acti-
vidad comporta todas aquellas acciones rela-
cionadas con la estructuracin y edicin del
documento final y sus correspondientes anexos,
as como la preparacin de las copias fsicas y
electrnicas que hayan sido concertadas pre-
viamente en los trminos de referencia de los
responsables de la evaluacin. A esta actividad
podr incorporarse la remisin de los documen-
tos a los actores seleccionados.
Comunicacin de la evaluacin: la evaluacin
realizada ser puesta al alcance de las partes
interesadas, con base en los criterios de la Ini-
ciativa IIRSA sobre divulgacin de informacin.
Herramientas
Las herramientas previstas para el desarrollo
de esta actividad son los equipos electrnicos
propios de la edicin e impresin de este tipo
de informes.
Actores
Equipo de especialistas ambientales y sociales
responsables de la evaluacin.
Resultados
Informe final que contiene:
Metodologa EASE-IIRSA
Documentacin del proceso de elabora-
cin del trabajo (Fases 1 a 6).
Escenarios validados para la estimacin
de los recursos correspondientes para su
futura materializacin.
Estimacin de las inversiones y activida-
des necesarias para la implementacin de
estrategias, planes y programas, para re-
forzar la sostenibilidad del territorio aso-
ciado al rea de influencia estratgica del
Grupo de Proyectos y a la capacidad ins-
titucional de los gobiernos involucrados.
Conclusiones y recomendaciones.
Lista y mecanismos de
divulgacin del trabajo realizado
Se elaborar una lista de envo para materiali-
zar la entrega del documento de la evaluacin
a los actores clave con incidencia directa en la
aplicacin del plan de accin estratgica para el
Grupo de Proyectos.
Por otra parte, el documento deber ser
colocado en Internet para ampliar su distribu-
cin y conocimiento, con miras a optimizar la
aplicacin de la informacin contenida en la
evaluacin.
Tiempo
Se estima que esta fase tenga una duracin de
dos semanas.
103 F6
 Referencias
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114
Anexos
Anexo 1:
Conceptos bsicos
de apoyo al diseo
del plan de participacin

A continuacin se presentan conceptos
que pueden ser usados para la formulacin y
ejecucin del plan de participacin previsto
como parte del desarrollo de la Metodologa
EASE-IIRSA, los cuales se estructuran en cua-
Tipos de participacin
En los procesos vinculados con el desarrollo y
la sostenibilidad se consideran cuatro etapas
secuenciales de la participacin ciudadana. No
obstante, en la aplicacin de la metodologa se
prioriza la etapa de consulta:
Participacin de base, o etapa de acceso
y anlisis de la informacin.
Participacin intermedia, o etapa de con-
sultas.
Participacin vinculante, o etapa de toma
de decisiones.
Participacin ejecutora, o etapa de im-
plementacin participativa.
Las caractersticas de cada etapa son las
siguientes:
Participacin de base, o etapa de
acceso y anlisis de la informacin:
se trata de dar a conocer las informaciones, los
estudios, el anlisis y la documentacin formal
o informal referente a situaciones relativas a
los temas de trabajo. Para ello, se precisa deter-
minar las vas y los mecanismos para aportar
la informacin a los diversos actores: pginas
Web, archivos documentarios, boletines, biblio-
grafa bsica, artculos y documentos oficia-
les, sistemas de alerta informativa, sesiones de
informacin a grupos y apertura de espacios
fsicos de consulta en oficinas de gobierno;
entre otros. Es til tambin el uso de listas de
117
Metodologa EASE-IIRSA
tro grupos: i) tipos de participacin; ii) gestin
de conflictos; iii) insercin de perspectivas de
gnero e interculturalidad en procesos partici-
pativos; y iv) participacin en las diversas fases
de la ejecucin de la Metodologa EASE-IIRSA.
chequeo o control para definir la relevancia y/o
presencia de los datos principales y contenidos
requeridos para realizar los anlisis del caso.
A fin de que esta informacin llegue a
todas las personas que forman el grupo de acto-
res estratgicos se requiere conocer los niveles
formativos existentes entre las personas invo-
lucradas, para acceder a ellos con un enfoque
adecuado de la informacin.
De acuerdo con los resultados de este an-
lisis se definirn los mejores mecanismos y las
vas alternativas para que se logre acceder y
comprender adecuadamente la informacin
bsica requerida. Esta etapa incluye, adems, la
realizacin de un amplio proceso de motivacin
dirigido hacia los actores que sern parte de las
futuras acciones y que estn vinculados con los
diversos momentos a nivel de los planes, pro-
gramas y proyectos.
Participacin intermedia, o etapa de
consultas: relacionada estrechamente con
la anterior, en el sentido siguiente: las consul-
tas sern fructferas en la medida en que los
consultados conozcan y comprendan adecua-
damente las informaciones de base, a fin de
poder expresar de manera clara y pertinente sus
observaciones y opiniones.
La determinacin de los actores clave par-
ticipantes se realizar por su nmero y posibi-
lidades de representatividad, sus caractersticas
Anexo 1: Conceptos bsicos de apoyo
al diseo del plan de participacin
sociales, profesionales, tnico-culturales, de
gnero y nivel etreo, y se establecern los
mecanismos ms adecuados para la realizacin
del proceso de consulta. Entre los mtodos ms
aplicados estn: encuentros pblicos, pane-
les mixtos con expertos y pblico, sesiones de
debate abierto, encuestas, entrevistas estructu-
radas o semi-estructuradas (personales o grupa-
les), tcnicas de consulta de expertos (como la
tcnica Delphi y otras) y promocin de reunio-
nes sectoriales para la expresin de sus posicio-
nes especficas.
Un elemento de trabajo acorde con los
propsitos centrales de esta etapa es la aplica-
cin de procesos de construccin colectiva de
futuros, que incluyen la posibilidad de creacin
de consensos, en los cuales se pueden emplear
tcnicas diversas, tales como mediacin y an-
lisis estructural para la creacin de escenarios
convergentes.
Participacin vinculante, o etapa de
toma de decisiones: dada la importancia
de contribuir positivamente a la toma de deci-
siones, el proceso participativo de esta etapa
requiere la aplicacin de medios especialmente
diseados para lograr resultados adecuados. En
tal sentido, son de utilidad los denominados
grupos de estudio o de trabajo especializado,
Gestin de conflictos
Los conflictos surgen en diversas circunstan-
cias del transcurrir de los procesos sociales,
culturales, econmicos y polticos. Un conflicto
se expresa en el momento en el cual dos opi-
niones, interpretaciones o percepciones de una
situacin o fenmeno dados, resultan contra-
dictorias y no se encuentra, en una primera ins-
tancia, la manera de conciliarlas. Pueden surgir,
tambin cuando se intentan alcanzar metas u
objetivos que no son compatibles.
118
las mesas de convergencia intersectorial, y las
sesiones grupales y/o sectoriales de anlisis de
los consensos obtenidos en la etapa anterior,
entre otros posibles.
Esta etapa requiere establecer las opciones
reales de vinculacin de los aportes provenien-
tes de la participacin en la toma de decisio-
nes. Es decir, debe estar muy claro para los
actores tanto la forma, los alcances como las
alternativas existentes, para que los resultados
de los procesos participativos sean incluidos de
manera coherente y transparente en las decisio-
nes a tomar.
Participacin ejecutora, o etapa de
implementacin participativa: corres-
ponde a las opciones y al inters y/o necesidad
existentes en los planes, programas y proyec-
tos que haya una participacin concreta en
la implementacin. Los condicionantes para
que esta etapa se lleve a cabo apropiadamente
estn vinculados con la buena realizacin de
las etapas anteriores, dado que si la poblacin
participante ha sido incluida y considerada es
altamente probable que se encuentre en con-
diciones y con el inters suficiente para incor-
porarse a las acciones sobre las cuales ya ha
conocido y opinado previamente.
Un conflicto no es una amenaza, es la
expresin simple de posiciones contrapues-
tas, cuyos resultados pueden ser diversos,
positivos o negativos, en la medida en que
se tenga o no una buena capacidad de ges-
tin. Es preciso considerar que toda situacin
humana puede ser motivo de anlisis y que
puede ser afrontada y manejada con solidari-
dad y comprensin.

Los conflictos se relacionan generalmente con
problemas de comunicacin, falta de apertura
y ausencia de canales de participacin en las
decisiones. Un conflicto puede convertirse en
un elemento positivo en la medida en que se
relacione con la clarificacin de situaciones
problemticas e involucre a la poblacin en la
bsqueda de soluciones y de alternativas. Por
ello, un conflicto puede gestionarse favorable-
mente a travs de mecanismos participativos y
comunicacin bilateral.
La gestin de un conflicto debe darse en
trminos de integralidad, es decir, colaboracin,
creacin de espacios de convergencia y opcio-
nes de mediacin para el logro de soluciones,
donde todos los grupos puedan ver ganancias.
La participacin, aunque puede ser causa
inicial de conflictos, posteriormente se con-
vierte en la mejor ruta de gestin de los con-
flictos intersectoriales.
Desde esa perspectiva, el conflicto tiene
una estrecha relacin con la participacin,
puesto que surge tanto en los procesos parti-
cipativos, o bien por ausencia de participacin.
El conflicto, de esa manera, est presente en
diversas circunstancias y no es evitable, puesto
que corresponde a las diversas visiones, intere-
ses y consideraciones que existen en los seres
humanos, en su diversidad y diferenciacin de
sus perspectivas de vida. No se trata entonces
de evitar los conflictos, sino de gestionarlos, en
el sentido ms amplio de la palabra.
La gestin de los conflictos implica una
labor de prevencin, manejo, resolucin o
superacin de situaciones que pueden generar
dificultades para la convergencia intercultural,
para el avance de procesos de desarrollo, o para
alcanzar situaciones sinrgicas entre los grupos
humanos. La gestin es entonces un proceso
que se orienta a manejar situaciones complejas
para llegar a acuerdos de diverso nivel.
En la teora sobre resolucin de conflictos,
el concepto de gestin de conflictos (conflict
management) se distingue del clsico enfoque
que apunta directamente a la solucin de los
119
Metodologa EASE-IIRSA
mismos y que, en muchas ocasiones, no alcanza
resultados satisfactorios. La gestin, por su
parte, busca disminuir las situaciones conflicti-
vas y orientarlas a la creacin de espacios y a la
promocin de eventos que conduzcan a alter-
nativas constructivas.
La gestin de los conflictos apunta con-
cretamente a lograr que los enfrentamientos
se transformen en posibilidades de interaccin
social. En ese caso, el conflicto se transforma
y puede ser manejado por vas diversas, tales
como la negociacin, mediacin, el arbitraje u
otras similares, entre las que se incluyen tam-
bin algunas opciones judiciales.
Las mesas de negociacin se caracterizan
por el encuentro voluntario de las partes, para
poder intercambiar ideas respecto de la situa-
cin conflictiva, exponiendo cada una de ellas
sus intereses y visiones, de modo que, dentro de
un dilogo constructivo, se establezcan opcio-
nes que satisfagan los mutuos requerimientos.
Se conoce tambin la llamada resolucin nego-
ciada de conflictos, en la cual se desarrollan dos
etapas, la primera relacionada con la negocia-
cin en s misma y la segunda donde se plantea
la implementacin de los acuerdos.
La mediacin y el arbitraje son recomen-
dados en el caso en que un Grupo de Proyectos
o programa genere conflictos que no puedan ser
directamente tratados entre quienes proponen
los procesos y los que estn afectados por ellos.
Se trata entonces de buscar apoyo de personas
o de grupos externos que no estn directamente
involucrados con el conflicto generado, y que
pueden ayudar a mejorar la comunicacin entre
las partes y permitir que se avance hacia el
logro de alternativas concretas.
La persona que ejerce de mediador aporta
recomendaciones para que las pautas comuni-
cacionales fluyan de la mejor manera, y sugiere
estrategias que permitan a las partes ser escu-
chadas y recibir los beneficios de este dilogo.
En el caso del arbitraje se plantea la
participacin de un rbitro, quien escucha
a las partes, y asume la responsabilidad de
Anexo 1: Conceptos bsicos de apoyo
al diseo del plan de participacin
tomar decisiones para superar los momentos
de controversia. Para ello, se deben dar pasos
relacionados con la presentacin de argu-
mentos, evidencias, preguntas y testimonios,
entre otros, de modo que se sucedan estas
etapas dentro de un mbito de cordialidad y
de mutua confianza.
Para que la gestin de los conflictos sea
exitosa es preciso insertar en ella elementos
que permitan comprender los diversos enfoques
interculturales y las distinciones de las per-
cepciones entre hombres y mujeres, ya que un
conflicto se relaciona, muy frecuentemente, con
Insercin de perspectivas
de gnero e interculturalidad
en los procesos participativos
Perspectiva de gnero
La perspectiva de gnero en los procesos de
desarrollo tiene estrecha relacin con las posi-
bilidades de participacin de hombres y muje-
res en las realidades locales o regionales. La
opcin contempornea, denominada Gnero en
el Desarrollo (GED) asume como tema central
las relaciones entre unos y otras, desde una
visin igualitaria y de plena participacin.
El anlisis de las relaciones desiguales y
la consideracin de las necesidades prcticas
de mujeres y hombres abren una dimensin
equilibrada para los procesos de desarrollo
sostenible, y permiten avanzar en el logro de
transformaciones positivas a nivel social, cul-
tural y ambiental.
Hombres y mujeres deben convertirse, de
manera equilibrada, en agentes decisores de
su propio desarrollo. Para ello, requiere que
se establezca un acceso similar a los recursos
y beneficios, y se identifiquen claramente las
120
la percepcin que de las situaciones tengan las
personas o los grupos sociales enfrentados.
Asimismo, es necesario, al igual que en el
caso de la participacin, que se den condicio-
nes bsicas formativas, es decir, que las personas
involucradas en los procesos tengan conoci-
mientos y herramientas suficientes para poder
ingresar a debates y dilogos y hallar conjunta-
mente posibilidades de encuentro con las partes
contrapuestas. La bsqueda de alternativas es un
proceso integrador, en el cual se requiere clari-
dad y visin de conjunto, sumada a las experien-
cias y saberes individuales y colectivos.
posiciones e intereses estratgicos de ambos
gneros, con el fin de aportar a la consecucin
de una mayor equidad.
Por lo tanto, la participacin desde la pers-
pectiva de gnero requiere considerar los roles
sociales y las situaciones de equidad, a fin de
propiciar procesos participativos en forma
equilibrada y democrtica.
Perspectiva intercultural,
territorio y participacin
de diversos grupos tnicos
La perspectiva intercultural en los planes, pro-
gramas y proyectos, fundamental para el anlisis
detallado de las situaciones y contextos locales,
parte de la clarificacin de los conceptos multi-
culturalidad, interculturalidad y mestizaje, liga-
dos adems con el concepto de territorio.
La multiculturalidad tiene que ver con la
presencia de diversas culturas en un mismo

espacio territorial, y se relaciona directamente
con el respeto necesario a la diferencia. Este
respeto debe reflejarse en trminos de derechos
y oportunidades para los grupos que coexisten
en determinados lugares.
En la interculturalidad se requiere, ade-
ms de la claridad sobre las situaciones mul-
ticulturales, de la presencia central del dilogo
entre las culturas, lo que supone de antemano
el respeto mutuo y la equidad. Se trata de lograr
encuentros positivos y de solidaridad entre
diversas culturas, de manera que se reconozcan
los valores de cada una de ellas y se propugne
por la inclusin de sus visiones, necesidades e
intereses, en conjuncin con las metas por el
bien comn.
El concepto de territorio se relaciona,
para el caso de los pueblos indgenas o comu-
nidades, con aquella parte de la tierra con la
que se mantiene una relacin de interdepen-
Participacin en las fases
de la Metodologa EASE-IIRSA
Fase 1: Aproximacin
y planeacin
Esta fase busca establecer una dinmica inicial
de trabajo con los especialistas responsables de
la evaluacin, dando as inicio al proceso de
actuacin de uno de los actores centrales de
la metodologa. Posteriormente, comienza la
participacin de los actores de gobierno para
definir los procedimientos y mecanismos de
actuacin y cooperacin mutua.
Desde el punto de vista de las etapas de la
participacin se tratara de una de base. Para
que esta fase promueva la participacin efec-
tiva y eficiente de los dos grupos de actores se
precisan varios requisitos:
121
Metodologa EASE-IIRSA
dencia y lazos espirituales y culturales pro-
pios, los que a su vez tienen que ver con la
permanencia ancestral. Guarda relacin con
varios aspectos ligados con la propiedad de
las tierras y el uso habitual de los recursos
naturales segn las prcticas tradicionales.
Por lo tanto, es un concepto integral y no
hace referencia nicamente a los espacios
terrestres, sino tambin a las cosmovisiones,
la gestin y las percepciones caractersticas
de las generaciones.
Todo proceso participativo orientado al
desarrollo sostenible, con situaciones multi-
cultural e inter-cultural, requiere incorporar
consideraciones sobre los conceptos del terri-
torio y a los nexos existentes entre las culturas,
de modo que se propicien relaciones adecuadas
e impulse una comprensin solidaria acerca de
las visiones y expectativas de los grupos invo-
lucrados.
Que los responsables directos de la me-
todologa conozcan y comprendan los
temas centrales que se manejan en el
Grupos de Proyectos.
Que los funcionarios de gobierno ha-
yan sido capacitados previamente sobre
la metodologa y tengan conocimientos
relevantes sobre el Grupos de Proyectos,
en relacin con sus respectivas respon-
sabilidades y con los alcances de su ges-
tin gubernamental.
Que los responsables directos de la meto-
dologa y funcionarios de gobierno ten-
gan acceso amplio y bien documentado
a toda la informacin referente al Grupo
Anexo 1: Conceptos bsicos de apoyo
al diseo del plan de participacin
de Proyectos, sus dimensiones, visiones
y propuestas participativas.
Fase 2: Recopilacin,
sistematizacin y anlisis
En esta fase se espera obtener y analizar la
informacin considerada relevante sobre los
sistemas territoriales, desde los puntos de vista
fsico, biolgico, sociocultural, socioeconmico,
institucional y de planificacin.
La participacin aqu corresponde a varios
actores, entre ellos especialistas ambientales y
sociales, funcionarios, expertos y actores clave
sectoriales y de instituciones pblicas o privadas
con intereses o presencia en el rea de estudio.
Esta fase es una primera aproximacin de
la etapa de participacin intermedia o de con-
sultas. Es una mirada inicial que posteriormente
se complementar y validar en el terreno con
una segunda expresin de la consulta.
En la Fase 2 es preciso aplicar metodo-
logas que respondan a los resultados previs-
tos, es decir, al logro de escenarios definidos
e hiptesis seleccionadas, a la identificacin y
anlisis previo de oportunidades de desarrollo y
aspectos crticos, as como la caracterizacin de
actores clave.
Para la participacin de los actores deben
ser determinados los mtodos principales que
van a ser usados, como corresponde con la
etapa intermedia de consulta, con aplicacin de
fichas tcnicas, mapas temticos, listas de che-
queo, guas para entrevistas estructuradas o semi
estructuradas con actores clave, diseo de talle-
res de consulta y construccin de consensos.
Fase 3: Consulta
y validacin en el terreno
En esta fase se lleva a cabo la segunda mirada
de la etapa intermedia de consulta, donde se
ampla el espectro de los consultados y los
resultados obtenidos en la Fase 2 son validados
en el terreno.
122
Se trata de una visita de campo que con-
lleva la caracterizacin, muy especfica, de los
temas de mayor sensibilidad entre los grupos de
la poblacin beneficiada o afectada, as como
la identificacin de tendencias, oportunidades,
riesgos y expectativas, acordes con las percep-
ciones de los grupos locales.
Dado que se trata de una fase de contacto
ms directo con pobladores de diversos mbitos
de la actividad social, es importante considerar
entre el grupo de actores la presencia de una
adecuada representatividad de las realidades
locales, con perspectiva de gnero, intercultural
y etrea, con consideraciones de tipo territorial
e intersectorial.
Las tcnicas de esta fase, que correspon-
den a una segunda mirada de la etapa parti-
cipativa o intermedia de consulta, requieren
ser cuidadosamente elegidas en funcin de las
caractersticas de las poblaciones, su manejo
del idioma, enfoque cultural y sus experien-
cias participativas previas. Esta consideracin
requiere preparacin previa y motivacin para
que la poblacin est en condiciones de res-
ponder adecuadamente a las consultas, con una
clara comprensin de los alcances de sus res-
puestas y opiniones.
Fase 4: Elaboracin
de documento preliminar
Se trata de una fase orientada a estructurar,
ordenar y concretar los resultados alcanzados
en las Fases 1 a 3. Al ser un primer documento,
que posteriormente debe ser ajustado acorde
con las retroalimentaciones, precisa contar con
la mayor cantidad de informacin y detalle
posibles, de modo que se puedan hacer prelimi-
narmente las caracterizaciones segn sistemas,
identificacin de impactos, riesgos, reas crti-
cas y propuestas.
Desde el punto de vista participativo es
preciso recoger y analizar con detalle los resul-
tados de las consultas realizadas en las Fases 2
y 3, de manera que se expresen los elementos

relevantes de dichas consultas, sin omitir deta-
lles que pueden ser fundamentales para las pro-
puestas que se presenten.
Participan como actores de esta fase los
especialistas ambientales y sociales y las con-
trapartes de los gobiernos.
Fase 5: Retroalimentacin
y ajuste
Esta fase, cuyo nfasis se encuentra en concer-
tar con actores clave los resultados preliminares
del trabajo, requiere un proceso participativo
vinculante y de toma de decisiones.
Para ello, se propone la realizacin de foros
de discusin sobre el documento, en los cuales
participen, adems de los actores que elabora-
ron el documento (especialistas y contrapartes
de los gobiernos), otros actores clave identifica-
dos a nivel nacional, regional y local.
Los foros requieren ser diseados de manera
que se logre recoger la mejor y mayor informa-
cin de retroalimentacin y las propuestas con-
cretas para el ajuste del documento. Tambin es
necesario realizar una convocatoria adecuada,
contar con buenas y detalladas presentaciones
de los aspectos centrales del documento, y rea-
lizar coordinaciones previas para que los par-
123
Metodologa EASE-IIRSA
ticipantes logren asistir y contribuir de manera
fluida y con el tiempo necesario para ello.
Este momento de la participacin tiene
como requisito la correcta y oportuna entrega
del documento a los actores clave convocados,
consideracin de las formas de recepcin de los
comentarios, explicacin de los alcances y las
posibilidades reales de que estos comentarios
sean incluidos en los informes finales.
Fase 6: Elaboracin
de los resultados finales
La fase final implica ajustar, editar y publicar el
documento que incluye la evaluacin, as como
su posterior divulgacin. La participacin se
refiere, en tal sentido, a la labor que realicen
los especialistas, funcionarios y auxiliares de
publicacin.
La divulgacin del documento contiene
elementos de participacin pblica que deben
ser evaluados, por cuanto es importante con-
siderar, si se estima conveniente, los pblicos
a los que se quiere llegar con el documento,
con miras a futuros procesos participativos de
ejecucin, o con expectativas de ampliacin
de la cobertura de conocimiento y participa-
cin en los procesos previstos.
Anexo 2:
Fichas de
indicadores
propuestos

Este anexo contiene las fichas de los indica-
dores propuestos para la aplicacin de la Me-
todologa EASE-IIRSA, obtenidos a partir de
su utilizacin en el estudio de caso Grupo 6
del Eje Andino de la Iniciativa IIRSA.
Se destaca que los indicadores presenta-
dos son una gua que puede ser usada por
los evaluadores. En este sentido vale decir
que el universo de datos e indicadores para el
anlisis del territorio es amplio. Sin embargo,
dados los objetivos y las caractersticas de la
metodologa, as como las reas geogrficas a
analizar, es recomendable trabajar con indi-
cadores que puedan ser homologables para el
anlisis de corredores territoriales que invo-
lucran dos o ms pases.
Una limitacin identificada en la aplicacin
de la Metodologa EASE-IIRSA es la relacionada
con la cantidad y calidad de la informacin es-
tadstica bsica de los pases, pues los sistemas
y metodologas de captura, procesamiento, sis-
tematizacin, anlisis y reporte es diferente en
cada uno de ellos. La falta de estandarizacin
restringe su utilizacin y anlisis, por lo que es
necesario su homologacin interna para hacer
comparable la informacin.
Los datos, indicadores o ndices usados
en esta metodologa dan una referencia de
los aspectos bsicos del comportamiento te-
rritorial, de tal suerte que su identificacin,
caracterizacin y representacin cartogrfica
permiten imgenes territoriales en el tiempo
frente a diferentes opciones de intervencin.
En cualquier caso, en la seleccin de los
indicadores para aplicar a un rea de estu-
125
Metodologa EASE-IIRSA
dio particular se recomienda: i) consultar el
desarrollo que sobre el tema de indicadores
presenta la metodologa (F2-03); ii) realizar
una revisin y anlisis previos que permitan
focalizar los factores que evidencien los com-
portamientos ms relevantes; y iii) acudir a
la informacin y listas de chequeo de indica-
dores que manejan los institutos nacionales o
regionales de estadsticas y centros de inves-
tigacin reconocidos, entre otras fuentes, y
que son de uso frecuente para medir aspectos
sectoriales o territoriales (salud, educacin,
econmicos, sociodemogrficos, ecolgicos y
riesgos naturales, entre otros).
Cada ficha de indicador contiene la siguiente
estructura:
Categora de anlisis
Nombre
Criterio de seleccin
Definicin
Unidad de medida
Frmula
Criterios de calificacin
Ejemplo de su representacin cartogrfica
Fuente
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad (subsistema ambiental) Riqueza de ecosistemas

Criterio de seleccin
La riqueza ecosistmica expresa una medida de la biodiversidad presente en cada uno de los pai-
sajes o ecosistemas evaluados en el rea de estudio seleccionada para la Metodologa EASE-IIRSA.
Es un factor de gran importancia en la evaluacin dadas las necesidades de conservacin, de ma-
nejo especial, de reduccin de riesgos de extincin local, entre otros, que deben tomarse en cuenta
en la definicin de estrategias de manejo, de mitigacin y de compensacin que se propongan
ante los efectos que pueda ocasionar la generacin de los diferentes ejes y grupos de proyectos
de IIRSA. De esta manera el indicador expresa en parte qu tan representativo es un determinado
ecosistema o paisaje con respecto a los dems presentes en el rea de estudio.

Definicin Unidad de medida

La riqueza ecosistmica busca evaluar Nmero de especies de flora y fauna (anfi-
tanto la composicin como la biodiver- bios, aves y mamferos) por unidad del paisa-
sidad en los diferentes ecosistemas o pai- je o ecosistema.
sajes del rea de estudio. Define el n-
mero de especies de flora y fauna de los
siguientes grupos taxonmicos: anfibios,
aves, mamferos, presentes en cada uni-
dad de anlisis.

126
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
Riqueza=

Donde:
= Nmero de especies de flora
= Nmero de especies de anfibios
= Nmero de especies de aves
Alta
= Nmero de especies de mamferos
Baja
Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
distribucin de frecuencias entre todos los
valores obtenidos para el rea de estudio,
generando cinco rangos, posteriormente, se
califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Bases de datos de biodiversidad elaboradas por universidades, centros de investigacin, herba-
rios, museos de historia natural, ONG, entre otros. Cartografa de distribucin de especies que
para el caso latinoamericano son muy importantes las elaboradas por la Unidad de Informacin
Geogrfica Centro de Ecologa del Instituto Venezolano de Investigaciones Cientficas (ECOSIG)
en Venezuela, Conservacin Internacional, The Nature Conservancy, Unin Internacional para la
Conservacin de la Naturaleza (UICN), Jardn Botnico de Missouri y The Nature Serve.

127
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad (subsistema ambiental) Rareza de ecosistemas

Criterio de seleccin
Atributo necesario para evaluar la representatividad ecosistmica en el territorio. Define el grado
de singularidad de cada unidad del paisaje por la presencia de especies poco frecuentes en el te-
rritorio, ya sea por ser representativas slo de un rea geogrfica dada o porque la presin que se
ha dado sobre ellas las ha convertido en vulnerables a su permanencia.

Definicin Unidad de medida

El indicador de rareza se evala como el Nmero de especies de flora y fauna (anfi-
nmero de especies endmicas reporta- bios, aves y mamferos) reportadas como en-
das para el rea de estudio, por cada una dmicas o en alguna categora de amenaza
de las unidades de anlisis, as como el por unidad del paisaje o ecosistema
nmero de especies en alguna categora
de conservacin, segn los criterios de la
UICN.

128
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
Rareza=

Donde:
= nmero de especies endmicas
= nmero de especies en categora de
vulnerables Alta
= nmero de especies en categora crtica Baja
= nmero de especies en categora de Moderada
peligro de extincin Muy alta
Muy baja

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuencias
entre todos los valores obtenidos para el rea
de estudio, generando cinco rangos. Poste-
riormente, se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Bases de datos de biodiversidad elaboradas por universidades, centros de investigacin, herbarios,
museos de historia natural, ONG, entre otros. Cartografa de distribucin de especies que para el
caso latinoamericano son muy importantes las elaboradas por CONDOR (CAF), ECOSIG (Venezue-
la), Conservacin Internacional, The Nature Conservancy, UICN, Jardn Botnico de Missouri y
The Nature Serve. Libros rojos de especies amenazadas.

129
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad (subsistema ambiental) Ecosistemas naturales remanentes

Criterio de seleccin
Este indicador es indispensable dentro de la Metodologa EASE-IIRSA para evaluar la contribu-
cin que cada uno de los ecosistemas naturales (sin o con muy poco grado de intervencin) tienen
sobre el territorio (rea de estudio).

Definicin Unidad de medida

Son aquellos con poca o ninguna inter- rea en km de cada ecosistema natural exis-
vencin humana; incluyen la vegetacin tente en el rea de estudio.
primaria, los bosques poco alterados y los
bosques secundarios en etapas muy avan-
zadas de recuperacin. Los remanentes
estn presentes en el rea como aquellos
fragmentos de vegetacin primaria con
bajo grado de intervencin o ecosistemas
naturales.

130
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
ENR=

Donde:
= rea en km de cada uno de los
ecosistemas remanentes Alta
= rea total de estudio en km
Baja
Moderada
Muy alta
Criterios de calificacin
Muy baja
Una vez determinado el valor del indicador No aplica
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuencias
entre todos los valores obtenidos para el rea
de estudio, generando cinco rangos. Poste-
riormente, se califica de la siguiente forma:

Rango Valor Calificacin

Menor 1 Muy baja

2 Baja
Intermedio 3 Moderada
4 Alta
Mayor 5 Muy alta

Fuentes de informacin
Mapa de zonificacin ecolgica (unidades del paisaje o ecosistemas) desarrollado durante la Fase
2 de la Metodologa EASE-IIRSA.

131
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad (subsistema ambiental) Estado sucesional de los ecosistemas

Criterio de seleccin
Este indicador es de importancia dentro de la Metodologa EASE-IIRSA, por cuanto da una aproxi-
macin al conocimiento del estado actual de desarrollo ecosistmico y, por ende, de su estado de
conservacin.

Definicin Unidad de medida

Mide la proximidad de la vegetacin y la
cobertura actual del rea de estudio a la
vegetacin potencial natural, es decir, a
aquella que debera existir sin interven-
cin humana.
rea en km de cada paisaje, clasificado por
su estado de sucesin, existente en el rea de
estudio.

Frmula
No tiene representacin matemtica.

132
 Metodologa EASE-IIRSA

Los criterios propuestos para la clasificacin Representacin

son los siguientes:

Cobertura Estado sucesional Calificacin

reas urbanas No aplica 0
reas agrcolas heterogneas Baja madurez 3
reas erosionadas Muy baja madurez 2
Arenales Muy baja madurez 2
Bosque Altoandino Maduros 5
Baja madurez
Bosque Andino o Mortano Maduros 5
Bosque enano de Pramo Maduros 5
Etapa inicial
Bosque seco Tropical Maduros 5 Maduros
Bosques plantados Moderada madurez 4 Moderada madurez
Cuerpos de agua artificiales Moderada madurez 4
Muy baja madurez
Cuerpos de agua naturales Maduros 5
Cultivos permanentes y semipermanentes Baja madurez 3
No aplica
Cultivos transitorios Baja madurez 3
Frailejonal/Pajonal Maduros 5
Matorral Altoandino Maduros 5
Matorral Andino Maduros 5
Matorral Subxeroftico Andino Maduros 5
Matorral Xeroftico Maduros 5
Matorral de Subpramo Maduros 5
Nieves y glaciares Maduros 5
Pastos naturales y cultivados Etapa inicial 1
Selva Hmeda Amaznica Maduros 5
Sela Hmeda Amaznica inundada Maduros 5
Selva Subandina Maduros 5
Selva ecuatorial o Basal Maduros 5
Vegetacin secundaria o natural Moderada madurez 4
intermedia

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la Fuentes de informacin
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente, Mapa de zonificacin ecolgica (unidades del
se califica de la siguiente forma: paisaje o ecosistemas) desarrollado durante la
Fase 2 de la Metodologa EASE-IIRSA.
Rango Valor Calificacin

Menor 1 Muy baja

2 Baja
Intermedio 3 Moderada
4 Alta
Mayor 5 Muy alta

133
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad (subsistema ambiental) Valor biogeogrfico

Criterio de seleccin
Permite dentro de la Metodologa EASE-IIRSA valorar la singularidad corolgica o de distribu-
cin espacial de cada una de las unidades del paisaje o ecosistemas, considerando los aspectos
biogeogrficos fundamentales que tienen implcitos como resultado de su evolucin, expresin y
permanencia en el territorio.

Definicin Unidad de medida

Calcula el porcentaje de cada ecosistema
o unidad del paisaje dependiendo del gra-
do de intervencin, que se obtiene a par-
tir de la gnesis de los paisajes (atributo
de cada unidad del paisaje), la riqueza y
la rareza de cada uno, frente a la exten-
sin potencial u original que tendran sin
intervencin humana (eco-regin).
Porcentaje del rea ocupada por cada eco-
sistema, calificado por atributos de grado de
intervencin, riqueza y rareza con relacin al
rea ocupada por cada uno de ellos en su ex-
tensin potencial u original (atributo de eco-
regin en el mapa de ecosistemas o unidades
del paisaje).

134
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
VBg=

Donde:
= rea de ecosistema o unidad del
paisaje caracterizada por sus
atributos de riqueza y rareza Alta
= rea del ecosistema potencial u
Baja
original (rea de la ecoregin)
Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Mapa de ecosistemas o unidades del paisaje elaboradas para el estudio.

135
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Conectividad (subsistema ambiental) ndice de fragmentacin de los ecosistemas

Criterio de seleccin
Una de las principales consecuencias de la deforestacin y el alto grado de intervencin que el ser
humano causa en los ecosistemas es la fragmentacin de los paisajes, en los cuales la vegetacin
original se convierte tan solo en remanentes (relictos), de tamaos y formas variados inmersos
en una matriz de ecosistemas transformados. La fragmentacin a gran escala de los ecosistemas
puede alterar radicalmente el ambiente fsico local y regional, y provocar a su vez la extincin
local o regional de especies silvestres.

Definicin Unidad de medida

Los mecanismos de la fragmentacin en ndice adimensional, toma el valor 1 para la
los paisajes se relacionan con tres que menor fragmentacin y tiende hacia infinito
inducen extincin: efectos del rea, efec- para la mayor fragmentacin.
tos de aislamiento y efectos de borde. El
aislamiento de un fragmento o parche de
vegetacin natural es tambin una me-
dida relativa que se da en funcin de la
movilidad de las especies, de su compor-
tamiento y su dispersin. Por lo tanto,
muchos organismos que poseen grados de
dispersin relativamente limitados se ven
directamente por el tamao de los parches
de su hbitat, induciendo procesos de ex-
tincin local, alta competencia y erosin
gentica (endogamia), por el aislamiento
al cual estaran sometidos.

136
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
IF=

Donde:
= nmero de parches o fragmentos del
ecosistema o paisaje i
= rea en km del ecosistema o paisaje i Alta
= rea total de estudio en km Baja
Moderada
(adaptado de Liang, et al (2005). Regional Muy alta
agricultural patterns changes along the
Muy baja
Yellow rivers. Journ. Geograph. Science.
15(4).

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Rango Valor Calificacin

Menor 1 Muy baja

2 Baja
Intermedio 3 Moderada
4 Alta
Mayor 5 Muy alta

Fuentes de informacin
El ndice de fragmentacin se calcula a partir de los resultados de la aplicacin del software
Fragstat y/o Patch Analyst, sobre el mapa de paisajes o ecosistemas desarrollado para el estudio.
McGarigal, K. & B. Marks (1995). Fragstat. Oregon State University. En: http://www.ai- geostats.
org/software/Geostats_software/FRAGSTATS.htm

Patch Analyst. En: http://flash.lakeheadu.ca/%7Errempel/patch/overview.htm

137
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Conectividad (subsistema ambiental) ndice de conectividad ecolgica
(ndice de proximidad)

Criterio de seleccin
La conectividad del paisaje, a la hora de desarrollar e implementar acciones prcticas, se puede
incorporar con la mayor eficacia posible en estrategias y acciones de conservacin. El valor de la
conectividad de hbitat maximiza la bsqueda de soluciones para aspectos biolgicos relaciona-
dos con la ubicacin y dimensiones, la composicin y calidad de los hbitat, teniendo en cuenta
los aspectos sociopolticos que afectan el manejo del territorio.

Definicin Unidad de medida

A escala de paisaje se ha definido la co-
nectividad como hasta qu punto el pai-
saje facilita o impide el desplazamiento
entre parcelas con recursos. Es funda-
mental sealar que al paisaje lo recono-
cen de manera diferente especies distin-
tas y, por tanto, el nivel de conectividad
vara entre especies y entre comunidades.
Adimensional.
El valor del ndice de proximidad es positivo
sin lmite.
En la Metodologa EASE-IIRSA propuesta se
evala a travs del ndice de proximidad del
paisaje, calculado mediante la utilizacin del
software Fragstat y/o Patch Analyst.

138
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula: Representacin

Donde:

PROX= variacin en el ndice de proximidad

de parches

: rea en metros cuadrados del parche para Alta

el cual se ubica el vecino ms cercano Baja
Moderada
: distancia en metros medida desde el
ncleo del parche hasta el ncleo del Muy alta
parche ms cercano Muy baja

: sumatoria de la secuencia de
mediciones para un mismo ecosistema

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
El ndice de fragmentacin se calcula a partir de los resultados de la aplicacin del software
Fragstat y/o Patch Analyst sobre el mapa de paisajes o ecosistemas desarrollado para el estudio.

McGarigal, K. & B., Marks (1995). Fragstat. Oregon State University. En: http://www.ai- geostats.
org/software/Geostats_software/FRAGSTATS.htm

Patch Analyst. En: http://flash.lakeheadu.ca/%7Errempel/patch/overview.htm

139
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Funcionalidad (subsistema ambiental) Produccin primaria neta de la vegetacin

Criterio de seleccin
El conocimiento de la Productividad Primaria Neta (PPN) permite evaluar, de manera indirecta,
los niveles de diversidad biolgica, los flujos de energa dentro de las redes alimentarias y la
prestacin de servicios ambientales de los ecosistemas, al igual que realizar una aproximacin de
la disponibilidad de recursos para la poblacin para satisfacer necesidades fundamentales como
el consumo de alimentos, medicinas, papel, madera, fibra, entre otros.

Definicin Unidad de medida

La produccin primaria neta mide el im- Se mide normalmente en unidades de carbono
porte neto de energa solar que las plan- elemental, es decir, como toneladas de carbo-
tas convierten en materia orgnica a tra- no asimiladas por unidad de rea (km).
vs de la fotosntesis. Representa la prin-
cipal fuente de energa alimentaria para
los ecosistemas del mundo.

140
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
Los datos de PPN utilizados en la Metodolo-
ga EASE-IIRSA corresponden a la cartografa
escala 1:500.000, que representa la cantidad
de carbono producido por los ecosistemas (1
km de resolucin), estimado por los autores a
travs del modelo de captacin de carbono,
Carnegie Ames Stanford. Este modelo, me-
diante la utilizacin de imgenes de satlite Alta
y datos climticos, permite estimar la fijacin Baja
y la liberacin de carbono con referencia al Moderada
rea de resolucin espacial empleada. Muy alta
Muy baja

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Imhoff, Marc L., and Lahouari Bounoua (2006). Exploring global patterns of net primary pro-
duction carbon supply and demand using satellite observations and statistical data. Journal of
Geophysical Research, 111, D22S12, doi: 10.1029/2006JD007377.

Datos y cartografa escala 1:500.000. En: http://sedac.ciesin.columbia.edu/es/hanpp.html#citation

141
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad Densidad total de poblacin
(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
La poblacin es el principal agente dinamizador de procesos de afectacin y explotacin de los
recursos naturales. En este sentido, la presencia en trminos de aglomeracin de la misma pobla-
cin (su densidad) es una referencia de la capacidad de ese colectivo para incidir (generalmente de
manera negativa) en la oferta y la capacidad natural de respuesta del territorio. A mayor presencia
mayor presin sobre los recursos. Esta presin se da por efecto de una red de asentamientos arti-
culados, donde unos pocos (los de mayor concentracin) determinan la demanda ms grande de
recursos. Por su parte, los de menor concentracin son los encargados de controlar y explotar los
recursos en funcin de las demandas de los primeros.

Definicin Unidad de medida

Relacin entre el nmero de habitantes Nmero de habitantes por km (habitante/
y la superficie total que ocupan en cada km2) para cada municipio.
municipio.

142
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
P=

Donde:
P = densidad de poblacin
= poblacin total.
A = superficie ocupada en km Alta
Baja
Moderada
Muy alta
Muy baja

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y car-
tografa censal.

143
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad Grupos poblacionales
(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
El conocimiento local y tradicional en el manejo sostenible de los recursos naturales ha sido
ampliamente reconocido por diferentes autores. Resulta fundamental conocer su diversidad, dado
que las cosmovisiones de los diferentes grupos poblacionales que habitan el territorio sirven de
soporte y medio de reproduccin del conocimiento tradicional y de las prcticas asociadas a ste.
Es necesario establecer una base numrica de los grupos poblaciones, ya que los mismos se debe-
ran convertir en artfices de las propuestas de sostenibilidad expresadas en los diferentes planes
de intervencin territorial.

Definicin Unidad de medida

Nmero de grupos poblacionales dife- Nmero de grupos poblacionales.
rentes que habitan el rea de estudio por
cada entidad territorial mnima (munici-
pal y parroquia).

144
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
No aplica.

Alta
Baja
Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal)
y cartografa censal.

145
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad Organizaciones sociales
(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
Despus de la presencia institucional, las organizaciones sociales son el referente ms claro para
establecer el grado de complejidad de un sujeto territorial (entidad territorial). Estas organiza-
ciones dan cuenta del nivel de interaccin y de las dinmicas pblicas, privadas y comunitarias
que definen el entramado social de un territorio. A mayor presencia de organizaciones, mayor
dinmica e interaccin y, por lo tanto, mayores posibilidades de propiciar procesos endgenos y
sostenibles de desarrollo.

Definicin Unidad de medida

Nmero de organizaciones sociales dife- Nmero de organizaciones sociales.
rentes que habitan el rea de estudio por
cada entidad municipal.

146
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
No aplica.

Alta
Baja
Moderada
Muy alta
Criterios de calificacin
Muy baja
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y car-
tografa censal.

147
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Orden funcional de los asentamientos
Representatividad y funcionalidad
(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
El orden funcional establecido permite mostrar cmo entre ms elevada sea la jerarqua de las
funciones, ms largo ser su alcance espacial, es decir, su rea de influencia. Esto permite que
haya funciones de alcance internacional y otras de tipo local o regional. Otra propiedad que se
hace patente con las funciones urbanas consiste en que los asentamientos de orden superior con-
tienen tambin las funciones de orden inferior. Por ello, a medida que se desciende en el ordena-
miento desaparecen las funciones superiores y tienden a concentrarse en las variables de un orden
inferior, lo cual determina su puesto en un orden o nivel de la jerarqua territorial.

Definicin Unidad de medida

La jerarqua de los centros poblados se Categora numrica de 1 a 6 por cada entidad
define a partir de tomar en cuenta aspec- municipal de acuerdo a su orden funcional.
tos como: peso demogrfico de cada cen-
tro, capacidad de atraccin y diversidad y
su especializacin funcional.

148
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
No aplica.

Alta
Baja
Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal), carto-
grafa censal, ministerios de interior, oficinas de asuntos indgenas y afroamericanos e institutos
de investigacin antropolgica y sociolgica.

149
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Sistemas productivos
Representatividad
(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
La evaluacin y medicin de este indicador ofrece una aproximacin al conocimiento de la par-
ticipacin econmica de la unidad territorial dentro del rea de estudio, as como un reflejo del
rol econmico principal que stas juegan. La presencia mayor de sistemas productivos asociadas
a altas densidades de poblacin representan aspectos positivos para la competitividad territorial,
pero (dependiendo del tipo y tecnologa de los procesos productivos) dan a entender focos impor-
tantes de contaminacin (aire, suelo, agua, auditiva y lumnica).

Definicin Unidad de medida

Presencia ponderada de sectores econ- ndice adimensional, toma el valor 1 para la
micos, segn su participacin en la eco- menor ponderacin de sistemas de produc-
noma de las unidades territoriales muni- cin y tiende hacia infinito para las de mayor
cipales. ponderacin.

150
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
No aplica.

Alta
Baja
Criterios de calificacin Moderada
Muy alta
Una vez determinado el valor del indicador Muy baja
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y carto-
grafa censal.

151
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Representatividad, conectividad y fun- Cobertura de servicios pblicos

cionalidad (subsistema socio econmico
y cultural)

Criterio de seleccin
Representa el acceso a servicios pblicos domiciliarios para la poblacin (urbana y rural) de la
totalidad de municipios del rea de estudio. La cobertura de servicios pblicos est directamente
vinculada con las tasas de morbilidad (enfermedades como el clera tienen relacin directa con
la disponibilidad de agua potable) y con la capacidad de industrializacin de los territorios. El
acceso a energa es un indicador bsico para determinar la capacidad de industrializacin en un
espacio especifico (urbano o territorial).

Definicin Unidad de medida

Porcentaje de la poblacin que tiene ac- Porcentaje de la poblacin municipal con ac-
ceso a los servicios pblicos domiciliarios ceso a los servicios pblicos domiciliarios.
de acueducto, energa y telefona.

152
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

CSP= (Poblacin con SPd / Poblacin total)

100
Alta
Donde: Baja
CSP= cobertura de servicios pblicos
Moderada
domiciliarios
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y carto-
grafa censal.

153
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Conectividad y funcionalidad Cobertura en salud

(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
Representa el panorama de acceso a servicios de salud pblica (camas disponibles, mdicos por
cada 1.000 habitantes y personas vinculadas al sistema) para la poblacin de la totalidad de los
municipios del rea de estudio. Al igual que en educacin, este indicador da cuenta de la capaci-
dad real del Estado de atender las demandas de la poblacin.

Definicin
Poblacin expresada en porcentaje servi-
da por los servicios de salud (hospitala-
rios, mdicos, entre otros).
Unidad de medida
Porcentaje de la poblacin municipal con ac-
ceso a los servicios de salud.

154
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

CS= (Poblacin con acceso a SP de salud) /

(Poblacin total)100
Alta
Donde: Baja
CS= cobertura en salud
Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y carto-
grafa censal.

155
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Conectividad y funcionalidad Cobertura en educacin

(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
Representa el panorama de acceso a servicios pblicos educativos de la poblacin para la totali-
dad de municipios del rea de estudio. Esta tasa da cuenta de la red social de apoyo a la poblacin,
es decir, de la capacidad institucional del Estado para ofrecer oportunidades educativas para la
poblacin residente en el territorio.

Definicin
Porcentaje de la poblacin que tiene acce-
so a los servicios educativos.
Unidad de medida
Porcentaje de la poblacin municipal con ac-
ceso a los servicios educativos.

156
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

CE = (Poblacin con acceso a educacin /

Poblacin total )100
Alta
Donde: Baja
CE = cobertura en educacin Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y carto-
grafa censal.

157
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Funcionalidad Tasa de morbimortalidad

(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
Representa el panorama tanto de las enfermedades ms comunes, como de las defunciones ocu-
rridas en la poblacin de la totalidad de municipios del rea de estudio.

Definicin Unidad de medida

La morbilidad se refiere a los efectos de Porcentaje de la poblacin afectada por en-
un grupo de enfermedades en una po- fermedades comunes y porcentaje de defun-
blacin, en el sentido de la proporcin ciones.
de personas que la padecen en un sitio y
tiempo determinado. La mortalidad hace
referencia a la proporcin de defunciones
existentes en una poblacin con respecto
a la poblacin total.

158
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

No aplica.

Alta
Baja
Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y carto-
grafa censal.

159
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Funcionalidad Tasa de fecundidad

(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
Representa el panorama de la dinmica de crecimiento poblacional de la totalidad de municipios
del rea de estudio. Por ejemplo, las altas tasas dan cuenta de un comportamiento demogrfico
de hogares rurales o con principios culturales vinculados a valores rurales, con bajas coberturas
de salud y falta de control de natalidad (acceso y conocimiento de mtodos anticonceptivos). Este
comportamiento va asociado a bajos ndices de escolaridad y bajas coberturas de servicios pbli-
cos, es decir, altas tasas de morbimortalidad.

Definicin Unidad de medida

Puede definirse como el incremento na- Porcentaje de nacimientos efectivos.
tural (nacimientos) efectivo (nacidos con
vida) sobre el nmero de embarazos, co-
rrespondiente a un ao calendario.

160
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

No aplica.

Alta
Baja
Moderada
Muy alta
Muy baja
Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal)
y cartografa censal.

161
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Funcionalidad Necesidades Bsicas Insatisfechas (NBI)

(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
Brinda una aproximacin a los niveles de pobreza de la poblacin del rea de estudio. Este in-
dicador complementado con el de densidad establece tambin los niveles de inclusin (laboral)
de la poblacin urbana y en el rea rural permite visualizar la capacidad tecnolgica de la pro-
duccin agropecuaria, agroforestal y agroindustrial. El NBI da cuenta de los niveles de inclusin
de la poblacin, de la capacidad del Estado para cubrir los vacos que deja el mercado laboral e
indirectamente en el rea rural de la capacidad tecnolgica para la produccin instalada en la
zona rural.

Definicin Unidad de medida

El NBI identifica la proporcin de perso- Porcentaje de personas o de hogares, con ne-
nas y/o hogares que tienen insatisfecha cesidades bsicas insatisfechas.
alguna (una o ms) de las necesidades
definidas como bsicas para subsistir en
la sociedad a la cual pertenece el hogar.
Capta condiciones de infraestructura y se
complementa con indicadores de depen-
dencia econmica y asistencia escolar.

162
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

No aplica.

Alta
Baja
Criterios de calificacin Moderada
Muy alta
Una vez determinado el valor del indicador
Muy baja
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y carto-
grafa censal.

163
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Funcionalidad ndice de Gini

(subsistema socio econmico y cultural)

Criterio de seleccin
Permite conocer la distribucin del ingreso y la acumulacin de la riqueza, desde un punto de
vista econmico, existente en el rea de estudio.

Definicin Unidad de medida

Medida de distribucin del ingreso. Es
una construccin estadstica que resume
la forma y la magnitud en que una deter-
minada distribucin observada difiere de
una de referencia.
Vara entre 0, que representa el valor mnimo
(ausencia de desigualdad) y 1, grado mximo
de desigualdad.

164
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

No aplica.

Alta
Baja
Criterios de calificacin Moderada
Muy alta
Una vez determinado el valor del indicador
Muy baja
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Valor Calificacin:

1 Muy baja
2 Baja
3 Moderada
4 Alta
5 Muy alta

Fuentes de informacin
Institutos nacionales de estadstica, censos poblacionales (estadsticas a nivel municipal) y carto-
grafa censal.

165
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Vulnerabilidad Amenazas por movimientos en masa

(subsistema ambiental)

Criterio de seleccin
Permite conocer los principales riesgos geotcnicos en torno a la estabilidad del terreno y su topo-
grafa; y sensibilidad de los suelos segn su clasificacin, vocacin y calidad y riesgos en torno a
las caractersticas y calidad del paisaje enfatizando en elementos paisajsticos singulares. Tambin
permite estimar las oportunidades que brindan estos paisajes para el desarrollo de actividades
conexas (turismo, conservacin).

Definicin Unidad de medida

Representa la inestabilidad de laderas, rea en km por grado de amenaza
teniendo en cuenta la mayor ocurrencia
histrica de deslizamientos y procesos se-
mejantes.

Frmula

No tiene representacin matemtica.

Los criterios para la clasificacin propuestos son los siguientes:

166
 Metodologa EASE-IIRSA

Grados de amenaza
Representacin
Muy alta: Mayor concentracin y frecuencia
de deslizamientos y otros procesos de ines-
tabilidad de taludes y laderas por fenmenos
como reptacin, erosin intensiva, flujos y
deslizamientos.
Alta: reas con movimientos muy frecuentes,
fuerte erosin hdrica concentrada, as como Alta
deslizamientos y flujos.
Moderada: Fuerte erosin hdrica concentra- Baja
da, deslizamientos y flujos de tierra, ocurren Moderada
con poca frecuencia. Muy alta
Baja: Predominio de erosin concentrada y Muy baja
diferencial con desprendimientos y desliza-
mientos trasnacionales. Se presenta con poca
frecuencia o en reas muy localizadas.
Muy baja: reas con procesos potenciales de
erosin, pero en las cuales no es an evidente
en gran escala.

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Rango Valor Calificacin

Menor 1 Muy baja

2 Baja
Intermedio 3 Moderada Fuentes de informacin
4 Alta
Mayor 5 Muy alta Institutos geolgicos de los diferentes pases,
redes Nacionales de prevencin de desastres
naturales, mapas de riesgo a nivel nacional,
universidades y centros de investigacin es-
pecializados.

167
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Vulnerabilidad Amenazas por vulcanismo

(subsistema ambiental)

Criterio de seleccin
Riesgos eminentes o potenciales relacionados con vulcanismo (flujos piroclsticos, lahares, entre
otros), que tengan afectacin directa sobre el rea de estudio y, por ende, sobre el rea de influen-
cia directa de cada eje de integracin o grupo de proyectos. Los mapas de amenaza volcnica
tienen como fin fundamental ser herramientas de planificacin en prevencin de desastres (planes
de contingencia), ordenamiento territorial y evaluaciones ambientales y planes de inversin.

Definicin
La actividad volcnica tiene varios tipos
de manifestaciones explicadas bajo la p-
tica de los efectos negativos o daos que
pueden ser causados. Tales manifestacio-
nes son las siguientes:
Sismos: son producidos por los movimientos
de fluidos volcnicos y de slidos en el interior
del sistema volcnico.
Gases volcnicos: la mayor parte de los ga-
ses volcnicos estn constituidos por vapor de
agua y en menor proporcin por SO2, CO2, HF,
entre otros. Estos gases salen por el crter, por
fumarolas, por fuentes termales, por grietas y
por el suelo, localizados en el cono volcnico
o cerca a ste.
Cada de piroclastos: como consecuencia de
las erupciones explosivas son lanzados a la
atmsfera fragmentos de roca de diferentes
tamaos y orgenes, la mayora pequeos
(<64 mm) y de origen volcnico. Generalmen-
te son lanzados a temperaturas que alcanzan
desde pocos centenares de grados centgrados
hasta cerca de los 1.2500 C (pueden salir en
estado lquido). La densidad de los fragmen-
tos vara entre 0,5 y 2,5 g/cm3, dominando
los de valores bajo.
Flujo de piroclastos: son nubes de material
incandescente compuestas por fragmentos de
rocas, cenizas y gases que viajan por los flan-
cos del volcn.

168
 Metodologa EASE-IIRSA

Rango Valor Calificacin

Flujos de lava: ros de lava que fluyen sobre las
laderas del volcn, a lo largo de depresiones y Menor 1 Muy baja
vallecitos de quebradas y ros, arrasando todo 2 Baja
lo que se encuentra a su paso y provocando Intermedio 3 Moderada
incendios. 4 Alta
Mayor 5 Muy Alta
Lahares o flujos de lodo: el comn de las per-
sonas lo denomina avalanchas. El agua que in-
terviene tiene varios orgenes siendo los ms
importantes los lagos cratricos y casquetes
Unidad de medida
glaciares sobre el volcn que, en el momento
rea en km por grado de amenaza.
de una erupcin, se involucran con el mate-
rial volcnico y todo tipo de materiales sueltos
que encuentre en su camino, para producir una
mezcla densa como una colada de concreto. Representacin
Ondas de choque: los cambios muy bruscos de
presin en la atmsfera durante las erupciones Alta
explosivas pueden causar daos como rotura de
Baja
vidrios, cada de personas y rboles. Su fuerza
decrece la medida que se aleja del volcn. Moderada
Muy alta
Muy baja
Frmula No aplica

No tiene representacin matemtica.

Dependen del grado de amenaza potencial y

de la manifestacin ms evidente sobre el te-
rritorio de la actividad volcnica, solamente
teniendo en cuenta los posibles escenarios
eruptivos.

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:
Fuentes de informacin
Institutos geolgicos de los diferentes pases,
redes Nacionales de prevencin de desastres
naturales, mapas de riesgo a nivel nacional,
universidades y Centros de investigacin es-
pecializados.

169
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Vulnerabilidad Amenazas por inundacin

(subsistema ambiental)

Criterio de seleccin
Riesgos relacionados con las caractersticas hidrolgicas (interrupcin o alteracin de la red hi-
drogrfica y dinmica hidrolgica, recargas, rgimen pluviomtrico, zonas de inundacin, entre
otros). Son importantes de considerar por la afectacin potencial sobre la poblacin, los sistemas
productivos y la infraestructura.

Definicin Unidad de medida

Flujo de agua que sobrepasa las orillas rea en km por grado de amenaza
naturales o artificiales de una corriente.
Cuerpo de agua que ocupa una porcin
del terreno que, en condiciones normales,
permanece por encima del nivel de los
cuerpos de agua que lo rodean. El resul-
tado implica posibles prdidas de vida y
daos en la infraestructura. En trminos
generales, las inundaciones son procesos
naturales recurrentes que hacen parte de
la dinmica de evolucin de un ro.

Frmula

No tiene representacin matemtica. La evaluacin de la amenaza a inundaciones se realiza me-

diante la definicin de la localizacin, frecuencia y magnitud de procesos histricos y recurrentes,
para ello se utilizan los siguientes enfoques:

170
 Metodologa EASE-IIRSA

Enfoque hidrolgico: el tiempo promedio en- Representacin

tre la ocurrencia de eventos de igual magnitud
es denominado perodo de retorno, o interva-
lo de recurrencia. Dicho perodo equivale al
tiempo de retorno o intervalo de recurrencia
para una determinada zona igual a 100 aos
significa que la probabilidad de inundacin Alta
es de 1% para el perodo de 100 aos. Baja
Moderada
Enfoque geo-morfolgico: anlisis geo-mor-
folgico de formas del terreno y sistema flu- Muy alta
vial, el cual puede ser reforzado con infor- Muy baja
macin sobre registros histricos de antiguas No aplica
inundaciones y detallada informacin topo-
grfica.

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Rango Valor Calificacin

Menor 1 Muy baja

2 Baja
Intermedio 3 Moderada
4 Alta
Mayor 5 Muy alta
Fuentes de informacin
Institutos climatolgicos e hidrolgicos de los
diferentes pases, redes nacionales de preven-
cin de desastres naturales, mapas de riesgo
a nivel nacional, universidades y centros de
investigacin especializados.

171
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Vulnerabilidad (subsistema ambiental) Amenazas por sequa

Criterio de seleccin
La evaluacin de las amenazas por sequa o amenazas relacionadas con las caractersticas cli-
mticas, como resultante de la escasez o mala distribucin de la precipitacin y/o por anomalas
climticas como el Fenmeno El Nio, son de importancia en la consideracin de propuestas
estratgicas de alternativas de manejo y uso dentro de la Metodologa EASE-IIRSA, de lo cual se
desprende, tambin, la consideracin importante de planes de inversin para la mitigacin de los
riesgos que pudiesen provenir de este fenmeno.

Definicin
Sequa es una situacin en la cual la disponibilidad de agua es insuficiente para satisfacer las
necesidades de las poblaciones de plantas, animales y de seres humanos, que se encuentran con-
dicionados por su modo de vida, distribucin y aprovechamiento de las tierras.

Tambin puede decirse que la sequa es un fenmeno temporal que resulta de la escasez o mala
distribucin prolongada de la precipitacin. Las anomalas de precipitacin se asocian general-
mente, con alteraciones en el comportamiento de los sistemas meteorolgicos que controlan el
clima a diferentes escalas.

En consecuencia, algunas sequas son de naturaleza localizada y slo duran perodos cortos. Otras
estn extendidas por zonas muy grandes y persisten durante largos lapsos de tiempo.

Unidad de medida
rea en km por grado de amenaza, calculada a partir de datos climatolgicos de dficit de lluvia
mensuales multianual.

172
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin

No tiene representacin matemtica.

Normalmente, para determinar las reas de
amenaza por sequa, se utilizan los resultados
de los deciles de mayor dficit y su probabi-
lidad de que cada regin sea afectada por la
sequa.
Alta
Las delimitaciones de las reas se realizan a Baja
travs del trazado de isolneas, uniendo los
Moderada
puntos de igual valor, luego basndose en el
nmero de estaciones utilizadas en cada re- Muy alta
gin se calcul el porcentaje de cada clasi- Muy baja
ficacin. No aplica

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Rango Valor Calificacin

Menor 1 Muy baja

2 Baja
Intermedio 3 Moderada
4 Alta
Mayor 5 Muy alta
Fuentes de informacin
Institutos climatolgicos e hidrolgicos de los
diferentes pases, redes nacionales de preven-
cin de desastres naturales, mapas de riesgo
a nivel nacional, universidades y centros de
investigacin especializados.

173
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Vulnerabilidad Amenazas por sismicidad

(subsistema ambiental)

Criterio de seleccin
Los riesgos eminentes o potenciales relacionados con vulcanismos, tectonismo, fallas geolgicas
y actividad ssmica son de carcter indispensable en las evaluaciones ambientales y sociales con
enfoque estratgico, por cuanto dan la orientacin debida para la incorporacin de estndares
en la realizacin de proyectos de infraestructura, as como dan informacin del grado de vulne-
rabilidad a la cual se encuentra expuesta la poblacin y los ecosistemas del territorio en estudio.

Definicin Unidad de medida

La amenaza ssmica se define como
la probabilidad de que un parmetro
como la aceleracin, la velocidad o el
desplazamiento del terreno producida
por un sismo, supere o iguale un nivel
de referencia.
La aceleracin pico efectiva (Aa) corres-
ponde a las aceleraciones horizontales de
un sismo, como porcentaje de la acele-
racin de la gravedad terrestre (g = 980
cm/s). Estas aceleraciones tienen una pro-
babilidad de ser excedidas del 10% en un
lapso de 50 aos, correspondiente a la
vida til de una edificacin o de un tipo
de infraestructura. El valor del parmetro
Aa se utiliza para definir las cargas ssmi-
cas de diseo que exigen los reglamentos
de construcciones sismo resistentes.

174
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
No tiene representacin matemtica.

Los criterios para la clasificacin propuestos

son los siguientes: Alta
Muy baja: (Aa) de 0,10 g. Baja
Zona de amenaza moderada: definida para regio- Moderada
nes donde existe la probabilidad de alcanzar valo- Muy alta
res de aceleracin pico efectiva mayores de 0,10 g Muy baja
y menores o iguales de 0,20 g.
No aplica
Alta: definida para aquellas regiones donde se
esperan temblores muy fuertes con valores de
aceleracin pico efectiva mayores de 0,20 g.

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Rango Valor Calificacin

Menor 1 Muy baja
2 Baja
Intermedio 3 Moderada
4 Alta
Mayor 5 Muy alta
Fuentes de informacin
Institutos geolgicos de los diferentes pases,
redes Nacionales de prevencin de desastres
naturales, mapas de riesgo a nivel nacional,
universidades y Centros de investigacin es-
pecializados.
Institutos nacionales e internacionales de
normas tcnicas.

175
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Vulnerabilidad Amenazas por incendios forestales

(subsistema ambiental)

Criterio de seleccin
La clasificacin y posterior calificacin de la susceptibilidad de la vegetacin a incendios fores-
tales o de la cobertura vegetal se obtiene del anlisis de la condicin pirognica de la vegetacin.
Este aspecto de alta importancia en el establecimiento de la vulnerabilidad de los ecosistemas,
ya que representa la importancia dentro de los factores que afectan el territorio. Por lo tanto, su
incorporacin en las evaluaciones ambientales y sociales con enfoque estratgico es de funda-
mental aplicacin.

Definicin Unidad de medida

La susceptibilidad de las coberturas ve- rea en km por grado de susceptibilidad
getales son las caractersticas intrnse- de la cobertura vegetal a los incendios.
cas que posee tanto la vegetacin como
los ecosistemas, representadas princi-
palmente por la cantidad de combus-
tible disponible, la disposicin de stos
y el grado de combustibilidad que po-
seen, las cuales le brindan cierto grado
de probabilidad tanto de sufrir daos
como de resistir y de recuperarse ante
un evento particular (incendio).

176
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
SUSC= CAL (if) * CAL(tc) * CAL(dc) * CAL(ct)

Donde:
SUSC= susceptibilidad de la vegetacin Alta
(susceptibilidad bruta)
Baja
CAL(if)= calificacin por influencia del
fuego sobre los ecosistemas Moderada
CAL(tc)= calificacin por tipo de Muy alta
combustible Muy baja
CAL(dc)= calificacin de la duracin de los
No aplica
combustibles
CAL(ct)= calificacin de la carga total de
combustibles

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador
para cada unidad de anlisis se procede a la
realizacin de una distribucin de frecuen-
cias, generando cinco rangos. Posteriormente,
se califica de la siguiente forma:

Rango Valor Calificacin:

Menor 1 Muy baja

2 Baja
Intermedio 3 Moderada
4 Alta
Mayor 5 Muy alta

Fuentes de informacin
Redes nacionales de prevencin de desastres
naturales, mapas de riesgo a nivel nacional,
universidades y centros de investigacin es-
pecializados.

177
Anexo 2: Fichas de
indicadores propuestos

Categora de anlisis Nombre

Impacto ndice de Huella Humana (IHH)

Criterio de seleccin
La huella ecolgica es un indicador agregado definido como el rea de territorio ecolgicamente
productivo (cultivos, pastos, bosques o ecosistemas acuticos) necesaria para producir los recursos
utilizados y para asimilar los residuos producidos por una poblacin dada con un modo de vida
especfico de forma indefinida. Su objetivo fundamental consiste en evaluar el impacto sobre un
rea de un determinado modo o forma de vida y, consecuentemente, su grado de sostenibilidad.

Definicin Unidad de medida

El ndice de Huella Humana se calcula
a travs de una superposicin de varias
capas de datos las cuales representan la
ubicacin de diversos factores que, se pre-
sume, pueden ejercer una influencia so-
bre los ecosistemas: la distribucin de la
poblacin humana, las zonas urbanas, las
carreteras, los ros navegables y los diver-
sos usos de la tierra, que normalizados por
los biomas mundiales crean el conjunto
de datos de la huella ecolgica.
Adimensional.
Los valores de la huella humana van desde
1 hasta 100. La puntuacin 1 corresponde a
las reas remanentes de ecosistemas natura-
les con menor influencia, variando hasta un
valor de 100 en las reas de mayor impacto
humano.

178
 Metodologa EASE-IIRSA

Frmula Representacin
La huella humana se calcul a partir de la
normalizacin de la influencia humana a tra-
vs del IHH generado por el Fondo Mundial
para la Naturaleza para los biomas terrestres
mediante la siguiente ecuacin:

HE= [(X - Xmin) (Xmax - Xmin)/ (Ymax - Ymin)]

Alta
Baja
donde: Moderada
HE=valor de la huella humana Muy alta
X=valor de entrada IHH en un bioma Muy baja
Xmin=mnima IHH en un bioma
Xmax IHH=valor mximo en un bioma
Ymin=IHH mnima de la Tierra (0)
Ymax=mxima IHH en la Tierra (64)

La normalizacin asigna 0 IHH a los valores

mnimos y 100 a los valores mximos de IHH
dentro de cada bioma.

Criterios de calificacin
Una vez determinado el valor del indicador para
cada unidad de anlisis se procede a la realiza-
cin de una distribucin de frecuencias, generan- Fuentes de informacin
do cinco rangos. Posteriormente, se califica de la
Scott M. (2003). The Human Footprint. NASA
siguiente forma:
Earth Science Enterprise Data and Services.
En: http://earthobservatory.nasa.gov/Study/
footprint/
1 Muy baja
2 Baja Mayell H. (2002). Human Footprint Seen on 83
3 Moderada Percent of Earths Land. National Geographic
4 Alta News. En: http://news.nationalgeographic.
5 Muy alta c o m / n e w s / 2 0 0 2 / 10 / 10 2 5 _ 0 210 2 5 _
HumanFootprint.html

The Last of the Wild Citations. En: http://

sedac.ciesin.columbia.edu/citations/citations_
footprint.html

179
5
Anexo 3: Ejercicios propuestos para
Anexos
el taller de retroalimentacin y ajuste

Anexo 3:
Ejercicios propuestos
para el taller de
retroalimentacin
y ajuste

180
 Metodologa EASE-IIRSA

Ejercicios propuestos para el taller

Fase 5:
de retroalimentacin y ajuste
(documento de trabajo)

Primera parte: Consulta y validacin de alcances de la evaluacin

OBJETIVO: definir los parmetros para la validacin metodolgica y la descripcin territorial del
rea aplicada al estudio de caso.
TEMAS: objetivos de la evaluacin, rea de estudio, escala, equipo de trabajo, actores estratgicos.
DA Y HORARIO DE TRABAJO:

Fase 1: Aproximacin y planificacin.

Opiniones sobre el objetivo de la evaluacin ambiental y social con enfoque estratgico del caso:

Califique y justifique el objetivo que se formul para el caso presentado:

El objetivo no es claro ni coherente 1
El objetivo es parcialmente claro y coherente 2
El objetivo es claro y coherente 3

Justificacin de las respuestas:

Cules son las opiniones del grupo respecto al rea de estudio definida y al rea de influencia?
Cul es la opinin respecto a la escala usada para reflejar las dinmicas del rea de estudio?

Nota: estas preguntas son respondidas en grupo general o en grupos pequeos. Si se selecciona la
segunda alternativa, entonces es necesario asegurar la siguiente informacin:

Defina el grupo de trabajo, las responsabilidades y los perfiles de los participantes

Profesin Perfil Responsabilidades

181
Anexo 3: Ejercicios propuestos para
el taller de retroalimentacin y ajuste

Segunda parte: consulta y validacin de factores estratgicos e

indicadores usados

OBJETIVOS: evaluacin de factores de anlisis.

TEMAS: factores de anlisis, categoras e indicadores.
Da y horario de trabajo: teniendo en cuenta el objetivo del ejercicio, seleccione las opinio-
nes respecto a los factores de anlisis del territorio en cuestin.

Opiniones sobre factores de anlisis:

Opiniones sobre categoras utilizadas:

Opiniones sobre indicadores utilizados:

Determine la precisin conceptual y la pertinencia de los indicadores en las categoras de anlisis
desarrolladas para el caso piloto de la Metodologa EASE-IIRSA.

Precisin conceptual:

Es precisa la definicin de la categora?

Categora
Por qu?
S NO

Representatividad

Funcionalidad

Conectividad

Amenaza

Pertinencia

La definicin de la categora,
Categora expresa con claridad y precisin los temas?

S, cules NO, cules

Representatividad

Funcionalidad

Conectividad

182
 Metodologa EASE-IIRSA

Con base en la informacin elaborada por el equipo determine la pertinencia o no de los indicadores
desarrollados para el caso piloto de la Metodologa EASE-IIRSA.

Indicadores bien seleccionados

Indicadores mal seleccionados

Indicadores innecesarios

Indicadores sugeridos

Tercera parte: consulta y validacin de escenarios

OBJETIVOS: Escenarios de intervencin definidos por la Metodologa EASE-IIRSA.

Tema: formulacin de escenarios, credibilidad del escenario, pertinencia del escenario.
Da y horario de trabajo: proceso de trabajo en el taller: se presentan los escenarios identi-
ficados en la evaluacin y se genera una discusin general con los actores convocados acerca de
los resultados obtenidos y la pertinencia de los escenarios surgidos con y sin el grupo de proyectos.

Sobre la base de la discusin asegurar la identificacin de los fenmenos relevantes que ocurren en
el territorio. Esta identificacin se da por la agrupacin y asociacin entre los distintos indicadores
usados por parte del equipo tcnico encargado de la formulacin de la metodologa. Los resultados
se expresan en las Matrices 1, 2 y 3.

183
Anexo 3: Ejercicios propuestos para
el taller de retroalimentacin y ajuste

Matriz 1: expresin en el tiempo de los escenarios

Corto plazo (menos de 5 aos) Mediano plazo (de 5 a 10 aos) Largo plazo (de 10 a 15 aos)

Escenarios
optimistas

Escenarios
neutros

Escenarios
pesimistas

Matriz 2

Fenmenos identificados Imagen probable (descripcin) del fenmeno

Matriz 3: calificacin y comentarios sobre los escenarios desarrollados por el estudio de caso

Escenario Oportuno Claramente delimitado Observaciones

Puntaje:
1 Nada oportuno o muy mal delimitado
2 Poco oportuno o mal delimitado
3 Oportuno o delimitado
4 Bien oportuno o bien delimitado

184
 Metodologa EASE-IIRSA

Cuarta parte: consulta y validacin de la estrategia de gestin

OBJETIVOS: verificar la pertinencia (alcances y ubicacin) de las estrategias que integran el
escenario deseado y las lneas de accin que se proponen para su materializacin en el grupo de
proyectos.
Temas: rea de influencia estratgica, estrategias y lneas de accin que las componen.
Da y horario de trabajo: con base en la informacin elaborada por el equipo, determine
la pertinencia o no de los factores estratgicos identificados (riesgo, criticidad, oportunidad y
potencial).

Factores de oportunidad

Factor 4 Muy 3 Pertinente 2 Poco 1 Nada

pertinente pertinente pertinente

Nota: incorpore los factores de oportunidad que el grupo considera que no estn incluidos.

Factores de potencialidad

Factor 4 Muy 3 Pertinente 2 Poco 1 Nada

pertinente pertinente pertinente

Nota: incorpore los factores de potencialidad que el grupo considera que no estn incluidos.

185
Anexo 3: Ejercicios propuestos para
el taller de retroalimentacin y ajuste

Factores de CRITICIDAD

Factor 4 Muy 3 Pertinente 2 Poco 1 Nada

pertinente pertinente pertinente

Nota: incorpore los factores de criticidad que el grupo considera que no estn incluidos.

Califique y comente, el sentido de oportunidad de las estrategias propuestas.

Estrategias rea Alcance Lneas de accin Costo estimado Observaciones

de influencia temporal propuestas

PUNTAJE

1 Nada pertinente
2 Poco pertinente
3 Pertinente
4 Muy pertinente

OBSERVACIONES Y COMENTARIOS GENERALES

Comente los aspectos que a su parecer faltaron tanto en la estrategia como en las lneas de accin.

186
 ndice
de cuadros,
figuras y mapas
5
Anexo 3: Ejercicios propuestos para
Anexos
el taller de retroalimentacin y ajuste
Metodologa
Metodologa(EASE-IIRSA)
EASE-IIRSA

ndice
de cuadros,
figuras y mapas

188
188
 Metodologa EASE-IIRSA

ndice de cuadros
Cuadro 1: Sntesis de la Metodologa EASE-IIRSA ........................................................................ 14

Cuadro 2: Caractersticas y alcances de la aplicacin de la Metodologa EASE-IIRSA ............. 28

Cuadro 3: Principales implicaciones potenciales en materia ambiental y social

Sectores vinculados a los grupos de proyectos de IIRSA ............................................ 36

Cuadro 4: Escalas y niveles de anlisis utilizados en la Metodologa EASE-IIRSA ................... 44

Cuadro 5: Escala recomendada para calificacin de pares de criterios......................................... 53

Cuadro 6: Indicadores sugeridos para la aplicacin de la Metodologa EASE-IIRSA ................ 79

Cuadro 7: Categoras de factores estratgicos.................................................................................. 96

ndice de figuras y mapas

Figura 1: Diagrama metodolgico general (Fase 1)........................................................................ 18

Figura 2: Diagrama metodolgico general (Fase 2) ....................................................................... 19

Figura 3: Diagrama metodolgico general (Fase 3) ....................................................................... 20

Figura 4: Diagrama metodolgico general (Fase 4) ....................................................................... 21

Figura 5: Diagrama metodolgico general (Fase 5) ....................................................................... 21

Figura 6: Diagrama metodolgico general (Fase 6) ....................................................................... 22

Figura 7: Grupo de proyectos de la Iniciativa IIRSA........................................................................ 37

Figura 8: Componente 2: Actores ...................................................................................................... 39

189
Figura 9: Identificacin de relaciones entre indicadores................................................................. 51

Figura 10: Fases de ejecucin de la metodologa................................................................................ 61

Figura 11: Aproximacin y planificacin (Fase 1).............................................................................. 66

Figura 12: Recopilacin, sistematizacin y anlisis (Fase 2)............................................................. 68

Figura 13: Procedimiento para definir unidades del paisaje o ecosistemas

(Zonificacin ecolgica), tomando como ejemplo el estudio de caso
Grupo 6 de Proyectos del Eje Andino................................................................................ 74

Figura 14: Consulta y validacin en el terreno (Fase 3).................................................................... 84

Figura 15: Elaboracin de documento preliminar (Fase 4)................................................................ 88

Figura 16: Procedimiento para la generacin de escenarios

(Representatividad territorial, basado en el estudio de caso).......................................... 93

Figura 17: Procedimiento para la generacin de escenarios

(Representatividad territorial, basado en el estudio de caso) ........................................ 94

Figura 18: Procedimiento para la generacin de escenarios

(Representatividad territorial, basado en el estudio de caso).......................................... 95

Figura 19: Retroalimentacin y ajuste (Fase 5)................................................................................. 100

Figura 20: Elaboracin de los resultados finales (Fase 6)................................................................ 102

MAPA 1: Ejemplo de representacin.................................................................................................. 75

190
 Este libro se termin
de imprimir en octubre de 2010
en Bogot, Colombia.
La presente edicin consta
de 1.000 ejemplares.