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Research report with case study
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Ceballos-Herrera, F. (2009). El informe de investigacin con estudio de casos. magis, Revista Internacional de Investigacin en Educacin, 2, 413-423.
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VOLUMEN 1 / NMERO 2 / ENERO-JUNIO DE 2009 / ISSN 2027-1174 / Bogot-Colombia / Pgina 413-423
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sea valorado y criticado, e) refuerza la autoconfianza en las capacidades
profesionales, f) exige que el investigador se apropie y ajuste a un proceder PGINA 415
cientfico y g) favorece la adopcin de un rol activo en el desarrollo profe-
junto de principios ontolgicos, axiolgicos, epistemo- y utilidad (Bertely, 2000; Goetz & LeCompte, 1988; P-
lgicos, metodolgicos y retricos que lo caracterizan rez, 2000a, 2000b).
y orientan. Respecto al asunto retrico, el paradigma cuali-
tativo interpretativo recurre a la narrativa personal y
literaria (metforas, uso del pronombre personal yo,
Paradigma al que pertenece etc.) y cuenta con un glosario de trminos emergentes
que son importantes marcadores al momento de escri-
La investigacin con enfoque de estudio de ca- bir (comprensin, significado, etc.). El lenguaje se basa
sos pertenece al paradigma cualitativo interpretativo. en definiciones que emergen de los informantes, en
El paradigma cualitativo interpretativo considera que
vez de ser definido por el investigador. El informe de in-
la realidad (asunto ontolgico) es construida por las
vestigacin permite compartir la visin personal de los
personas involucradas en la situacin que se estudia; y
actores, tratando de convencer a los lectores de lo que
aunque las versiones de los mundos sean personales,
se ha llegado a creer (Creswell, 1998).
estima que las construcciones no son completamente
En relacin con el asunto metodolgico, el para-
ajenas, sino que se parecen, tienen puntos en comn.
digma cualitativo interpretativo concibe el proceso de
As, las realidades construidas por personas distintas pue-
investigacin de manera inductiva, en el que se desa-
den tener puntos de coincidencia, ser compatibles (Stake,
rrollan categoras o temas a partir de los informantes,
1995). Se tiene entonces que hay realidades mltiples,
en vez de anticiparlos desde el inicio. Esta clase de di-
como la realidad de la persona que investiga, aqullas
seo se denomina emergente.
de las personas que se estn estudiando y aqullas de
los lectores que interpretan y analizan el informe de la
investigacin. Estas mltiples realidades necesitan ser
Caractersticas del enfoque
reportadas; ya sea con ejemplos de los dilogos de los
informantes, presentando temas que reflejen sus pa-
Desde un origen evaluativo, el enfoque de inves-
labras desde diferentes perspectivas, etc. El propsi-
to de la investigacin no es descubrir la realidad, sino tigacin con estudio de casos implica descripcin, ex-
construir una cada vez ms clara y slida, que pudiese plicacin y juicio. El estudio de casos es una modalidad
responder a la duda sistemtica (Silva & Aragn, 2000; de informe que valora la informacin para luego emitir un
Stake, 1995, 2005). Aunque la ciencia pretende cons- juicio. Algunos autores como Yvonna Lincoln y Egon G.
truir una comprensin universal, la comprensin que Gubba (1981) lo consideran la mejor modalidad de
se alcanza con la investigacin es hasta cierto pun- informe, ya que proporciona una descripcin densa,
to nica, pero que comparte muchos elementos con est fundamentado, es holstico y vivo, simplifica los
otras comprensiones (Creswell, 1998; Hidalgo, 1992; datos al lector, esclarece significados y puede comuni-
Stake, 1995). car conocimiento tcito. Este enfoque de investigacin
Por otro lado, el paradigma cualitativo interpre- parte de los mtodos de investigacin naturalistas, ho-
tativo busca minimizar la distancia o separacin objeti- lsticos, etnogrficos, fenomenolgicos y biogrficos
va entre el investigador y aqullos a quienes estudia (Stake, 1995).
(asunto epistemolgico); para lograrlo, el investigador La investigacin con enfoque de estudio de ca-
interacta con las personas observndolas por un pe- sos percibe el caso, los propsitos de la investigacin,
rodo prolongado, viviendo o colaborando con ellas el diseo metodolgico, las conclusiones y el informe,
(Guba & Lincoln, 1985; Lincoln & Guba, 1981). desde una perspectiva particular.
El caso El diseo metodolgico
Para este enfoque, el caso tiene un claro lmi- Para obligar la atencin a la complejidad y a la
te fsico, social o temporal que le confiere entidad. contextualidad, a los problemas y a los conflictos, el in-
Posee una condicin de objeto, ms que de proceso. vestigador con enfoque de estudio de casos emplea
Tiene unos lmites y unas partes constituyentes, es un temas como estructura conceptual, de los cuales de-
sistema acotado, algo especfico. El caso se considera riva preguntas temticas que se convierten en las pre-
como una totalidad nica e integrada, en la que todo guntas bsicas de la investigacin.
acontecimiento depende de esa totalidad, sin que Las preguntas temticas hacen referencia a im-
haya que buscar nada fuera. Si el pasado interviene genes circunstanciales no causales, ya que en la inves-
es porque est presente de alguna forma. Todos los tigacin con estudio de casos, el caso tiene la mayor
comportamientos, todas las conductas son inteligi- importancia y no los temas (Stake, 2005). Al inicio,
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bles, desde este punto de vista (Merriam, 1998; Stake, estas preguntas responden a temas ticos, aportados
1995; Yin, 2004). por el investigador desde el exterior; pero al ir avan- PGINA 417
guarda formas de comprender que pueden ser el resul- seleccin de informantes, c) las situaciones que fueron
tado de una mezcla de experiencia personal, estudio y observadas, d) las estrategias de recogida y registro
conclusiones de otras investigaciones. A esta forma de de datos, e) el proceso de abandono del campo y f)
generalizar, se le llama aserto. el anlisis de datos. Tambin sealan que es necesario
En la investigacin con enfoque de estudio de anexar algunos textos con los datos recogidos y utili-
casos, el investigador goza del privilegio de aseverar zados, aportando de ese modo, las fuentes primarias
lo que considere significativo como resultado de sus que guiaron a las conclusiones que se ofrecen en el
investigaciones, as como de otros datos ms perso- informe.
nales. En sus informes, aparecern los hallazgos perci- Miguel Martnez (1994) sugiere que tambin se
bidos de modo estricto y los asertos aproximados que
incluyan: a) los objetivos del estudio, b) la orientacin
se construyeron. No es raro que los investigadores con
epistemolgica, c) el marco terico y conceptual, d) el
enfoque de estudio de casos invoquen en sus asertos
diseo general de la investigacin, e) la seleccin de
el privilegio y la responsabilidad de la interpretacin
participantes y su situacin y f) el proceso de categori-
(Creswell, 1998; Merriam, 1998; Stake, 1995).
zacin, anlisis e interpretacin de los datos.
Por su parte, Bertely (2000) menciona que es
indispensable informar la trayectoria acadmica que
El informe
posibilita al investigador para interpretar y criticar los
fenmenos sociales.
Por lo regular, el investigador con enfoque de
Merriam (1998) sugiere que se debe compartir
estudio de casos recurre a la descripcin en forma de
alguna revisin de la literatura, as como las preguntas
historias para compartir con el lector aquello que la
que guiaron el trabajo. Tambin comenta que se de-
experiencia misma le transmiti. Por su parte, cada lec-
ben mencionar las medidas que fueron tomadas para
tor, dependiendo de sus circunstancias particulares y
atender la credibilidad del estudio.
sus objetivos, ha de deducir significados singulares del
Stake (1995, 2005) propone que el escrito se or-
texto, generalizando a partir de su propia experiencia.
A estas generalizaciones, se les llama naturalistas (Ber- ganice de la siguiente manera: a) vieta de entrada, b)
tely, 2000; Merriam, 1998). Son generalizaciones a las identificacin del tema, propsito y mtodo de estu-
que se llega mediante una experiencia vicaria tan bien dio, c) narracin extensiva que describe el contexto, d) de-
construida por medio de las historias, que las personas sarrollo de temas, e) descripcin detallada de algunos
sienten como si ellas mismas las hubieran tenido. de los temas, f) asertos y g) vieta de cierre.
Considerando que al convertir el lenguaje de la En cambio, Lincoln & Guba (1985) proponen que
experiencia al lenguaje formal se disminuye y distorsio- primero se describa la necesidad del estudio, luego el
na parte del significado, el investigador opta por escri- contexto, enseguida los procesos generales observa-
tos literarios y personales. En esos escritos no intenta dos, despus los asuntos estudiados a profundidad y,
presentar la investigacin como neutral y, por ello, se por ltimo, las lecciones aprendidas.
dan avisos frecuentes a los lectores de la presencia del Tomando en cuenta que los informes de inves-
investigador y de su actitud defensora hacia sus valo- tigacin deben ajustarse segn la audiencia, Froyln
res y creencias. Ceballos (2006) elabor un protocolo para las tesis de
Palabras especficas como asertos, credibilidad, maestra o doctorado que informan de investigaciones
comprensin y significado, forman el glosario de tr- desarrolladas con el enfoque de estudio de casos. Ese
minos que emergen y que son importantes marcadores protocolo consta de tres captulos:
I. Introduccin posibilitan para realizar una investigacin con el enfo-
II. Procedimiento metodolgico que de estudio de caso (entrenamiento, experiencia en
III. Hallazgos investigacin, orientacin filosfica, creencias sobre el
tema del estudio, etc.).
Para el captulo llamado I. Introduccin, este au- Para el segundo captulo, II. Procedimiento me-
tor solicita que primero se exponga una descripcin todolgico, requiere que se inicie con una breve des-
breve de su contenido general, antes de desarrollar cada cripcin de su contenido para luego abordar cada uno
uno de sus apartados: a) Identificacin y justificacin de sus apartados: a) seleccin del caso, b) acceso al
del tema, b) Propsitos e interrogantes planteados, c) Fun- campo, c) recoleccin de datos, d) anlisis e interpre-
damentos tericos-metodolgicos del proceso de inves- tacin de los datos, e) credibilidad del estudio y f) re-
tigacin y d) Preparacin y antecedentes del investi- daccin del informe.
gador. En el apartado Seleccin del caso, pide que se
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En el apartado de Identificacin y justificacin detallen los criterios y estrategias que se tuvieron en
del tema, solicita que se exponga cul fue el asunto mente para la eleccin del caso. PGINA 419
caria de haber estado ah. Tambin que se desarrollen formacin, Yin (2003) hace mencin de seis alterna-
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temas de modo abundante, que ayuden a comprender tivas: a) emplear una estructura lineal, esto es, iniciar
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la complejidad y unicidad del caso, y a confirmar o des con el tema estudiado, luego presentar una revisin
confirmar ciertas evidencias, dando oportunidad a la de la literatura, posteriormente exponer el mtodo
triangulacin de los lectores. usado, para finalmente sealar los hallazgos y las con-
En el ltimo apartado, Asertos, solicita un suma- clusiones e implicaciones de esos hallazgos; b) emplear
rio de lo que se comprendi acerca del caso, mediante una estructura comparativa que consiste en presentar el
las descripciones que fueran necesarias. mismo caso dos o tres veces, empleando descripcio-
nes alternativas, las mismas que sirven como punto
de comparacin para mostrar cmo los datos revelan
Recomendaciones para redactar cierto patrn; c) emplear una estructura cronolgica
que consiste en presentar la evidencia del estudio de
Al trabajar en la narrativa del informe, se debe te- caso en un orden temporal, de modo que la secuencia
ner en cuenta que una de las caractersticas fundamen- de los captulos o secciones sealaran la fase inicial,
tales de este tipo de informe es proporcionar al lector la intermedia y ltima del estudio; d) emplear una es-
experiencia vicaria de haber estado ah; para lograr esto, tructura de construccin terica que consiste en reve-
debe transportrsele al lugar, situarlo en el contexto. lar en cada una de sus secciones una nueva parte del
Esto se logra mediante una descripcin narrativa vvida argumento terico que se sostiene hasta proporcionar
del lugar (las habitaciones, el paisaje, la decoracin, etc.) la visin completa; e) emplear una estructura de sus-
y la situacin (condiciones histricas, culturales, estticas, penso en la cual se invierte la estructura lineal, primero
econmicas, etc.). Esta descripcin puede ser de cual- se presentan las conclusiones del estudio y posterior-
quier longitud, dependiendo de si se describe el contexto mente se desarrolla una explicacin de cmo se lleg a
general o slo se ilustra un punto en especial. esos hallazgos y f) emplear una estructura sin secuen-
Robert Donmoyer (1990), citado por Merriam cia en la que el orden de las secciones o captulos no
(1998), menciona que el informe de una investiga- tiene particular importancia, pudindose intercambiar
cin puede brindar al lector una experiencia vicaria, sin alterar el valor de la descripcin.
ya que lo lleva a lugares donde normalmente no tiene Para traer la voz de los participantes del estudio,
oportunidad de ir o estar, permitindole experimentar Laurel Richardson y Elizabeth Adams-St. Pierre (2005)
situaciones y comportamientos a los que normalmen- sugieren: a) presentar pequeos fragmentos de dilo-
te no hubiese tenido acceso; lo deja ver con los ojos gos que, aunque no estn incluidos dentro del texto
del investigador; esto es, ver cosas familiares, pero de del narrador, verifican lo que l dice; b) entrelazar al-
modos diferentes e interesantes; y reduce sus actitudes gunas frases de los participantes con el anlisis que el
defensivas hacia lo nuevo, dndole una mayor oportu- redactor hace de las situaciones, preparando al lector
nidad de aprendizaje. para un cambio de nfasis o para introducir un nue-
Stake (2005) propone que inicialmente se brin- vo punto para seguir avanzando, lo que requiere poco
de una descripcin del caso y su contexto muy similar espacio y provee evidencia especfica, en palabras de
a la que el lector hubiera hecho si hubiese estado los informantes, que da soporte a las ideas y c) utilizar
ah; para lograr esto, Corrine Glesne y Alan Peshkin dilogos largos, sobre todo para abordar comprensio-
(1992) sugieren el uso de historias, lo cual tiene un nes ms complejas; aunque son difciles de usar, por-
poco de ficcin, periodismo y reportes acadmicos; que pueden incluir muchas ideas y entonces el lector
envolver al lector en una descripcin de cmo se fue- necesita una gua tanto dentro del dilogo como fuera
ron desarrollando los eventos en el tiempo (perspec- del mismo, para focalizar su atencin hacia lo que el
tiva cronolgica); ir reduciendo y ampliando el foco redactor quiere destacar.
Otro elemento que debe hacerse presente en la Dan Bachor (2000) seala con respecto al tema,
narrativa es la presencia del investigador; para lograr que es necesario detectar si desde el principio el lector
esto, Creswell (1998) sugiere el uso de eplogos, el uso puede encontrar con claridad y facilidad qu es lo que
de notas al pie, el uso de comentarios interpretativos, se estudia y determinar cmo ese tema se tradujo en
e incluir una seccin sobre el rol del investigador. una serie de preguntas o subtemas. Tambin menciona
En cuanto al empleo de la teora dentro del texto, que para evaluar el proceso de recoleccin e interpreta-
Stake (1995) propone las siguientes orientaciones: a) que cin de datos se deben considerar los siguientes puntos:
est ausente, si el foco de inters es la descripcin del
a) forma en que fue recolectada la evidencia, b) fuentes
caso y sus temas, b) que sirva de gua, si el foco de inte-
de informacin empleadas, c) estrategias para verificar
rs es ms bien un anlisis explicativo o c) que se emplee
y confirmar la evidencia, d) modo de interpretar la evi-
al final del estudio para contrastar los hallazgos.
dencia y e) modo de llegar a conclusiones.
Respecto a la inteligibilidad alcanzada sobre el
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objeto de estudio, Merriam (1998) recomienda que Otro elemento fundamental que debe cumplir el
tanto el caso como los hallazgos se describan de ma- reporte de una investigacin con enfoque de estudio de
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nera profunda, y que la informacin que se comparta, casos es haber tomado en cuenta la perspectiva del lec-
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Yin, R. (2003). Case study research. Design and methods. USA: Sage Publica- PGINA
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