LEI No 10.861, DE 14 DE ABRIL DE 2004.

Institui o Sistema Nacional de Avaliao da

Educao Superior SINAES e d outras
Converso da MPv n 147, de 2003 providncias

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte
Lei:
Art. 1o Fica institudo o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior - SINAES, com o objetivo de
assegurar processo nacional de avaliao das instituies de educao superior, dos cursos de graduao e do
desempenho acadmico de seus estudantes, nos termos do art 9, VI, VIII e IX, da Lei no 9.394, de 20 de
dezembro de 1996.
1o O SINAES tem por finalidades a melhoria da qualidade da educao superior, a orientao da
expanso da sua oferta, o aumento permanente da sua eficcia institucional e efetividade acadmica e social e,
especialmente, a promoo do aprofundamento dos compromissos e responsabilidades sociais das instituies de
educao superior, por meio da valorizao de sua misso pblica, da promoo dos valores democrticos, do
respeito diferena e diversidade, da afirmao da autonomia e da identidade institucional.
2o O SINAES ser desenvolvido em cooperao com os sistemas de ensino dos Estados e do Distrito
Federal.
Art. 2o O SINAES, ao promover a avaliao de instituies, de cursos e de desempenho dos estudantes,
dever assegurar:
I avaliao institucional, interna e externa, contemplando a anlise global e integrada das dimenses,
estruturas, relaes, compromisso social, atividades, finalidades e responsabilidades sociais das instituies de
educao superior e de seus cursos;
II o carter pblico de todos os procedimentos, dados e resultados dos processos avaliativos;
III o respeito identidade e diversidade de instituies e de cursos;
IV a participao do corpo discente, docente e tcnico-administrativo das instituies de educao
superior, e da sociedade civil, por meio de suas representaes.
Pargrafo nico. Os resultados da avaliao referida no caput deste artigo constituiro referencial bsico
dos processos de regulao e superviso da educao superior, neles compreendidos o credenciamento e a
renovao de credenciamento de instituies de educao superior, a autorizao, o reconhecimento e a
renovao de reconhecimento de cursos de graduao.
Art. 3o A avaliao das instituies de educao superior ter por objetivo identificar o seu perfil e o
significado de sua atuao, por meio de suas atividades, cursos, programas, projetos e setores, considerando as
diferentes dimenses institucionais, dentre elas obrigatoriamente as seguintes:
I a misso e o plano de desenvolvimento institucional;
II a poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas formas de
operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo acadmica, as bolsas de pesquisa, de
monitoria e demais modalidades;
III a responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se refere sua contribuio
em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do meio ambiente, da memria
cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural;
IV a comunicao com a sociedade;
V as polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo tcnico-administrativo, seu
aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de trabalho;
VI organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e representatividade dos
colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a participao dos segmentos da
comunidade universitria nos processos decisrios;
VII infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos de informao e
comunicao;
 VIII planejamento e avaliao, especialmente os processos, resultados e eficcia da auto-avaliao
institucional;
IX polticas de atendimento aos estudantes;
X sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos compromissos na
oferta da educao superior.
1o Na avaliao das instituies, as dimenses listadas no caput deste artigo sero consideradas de
modo a respeitar a diversidade e as especificidades das diferentes organizaes acadmicas, devendo ser
contemplada, no caso das universidades, de acordo com critrios estabelecidos em regulamento, pontuao
especfica pela existncia de programas de ps-graduao e por seu desempenho, conforme a avaliao mantida
pela Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior CAPES.
2o Para a avaliao das instituies, sero utilizados procedimentos e instrumentos diversificados, dentre
os quais a auto-avaliao e a avaliao externa in loco.
3o A avaliao das instituies de educao superior resultar na aplicao de conceitos, ordenados em
uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas.
Art. 4o A avaliao dos cursos de graduao tem por objetivo identificar as condies de ensino oferecidas
aos estudantes, em especial as relativas ao perfil do corpo docente, s instalaes fsicas e organizao
didtico-pedaggica.
1o A avaliao dos cursos de graduao utilizar procedimentos e instrumentos diversificados, dentre os
quais obrigatoriamente as visitas por comisses de especialistas das respectivas reas do conhecimento.
2o A avaliao dos cursos de graduao resultar na atribuio de conceitos, ordenados em uma escala
com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas.
Art. 5o A avaliao do desempenho dos estudantes dos cursos de graduao ser realizada mediante
aplicao do Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes - ENADE.
1o O ENADE aferir o desempenho dos estudantes em relao aos contedos programticos previstos
nas diretrizes curriculares do respectivo curso de graduao, suas habilidades para ajustamento s exigncias
decorrentes da evoluo do conhecimento e suas competncias para compreender temas exteriores ao mbito
especfico de sua profisso, ligados realidade brasileira e mundial e a outras reas do conhecimento.
2o O ENADE ser aplicado periodicamente, admitida a utilizao de procedimentos amostrais, aos alunos
de todos os cursos de graduao, ao final do primeiro e do ltimo ano de curso.
3o A periodicidade mxima de aplicao do ENADE aos estudantes de cada curso de graduao ser
trienal.
4o A aplicao do ENADE ser acompanhada de instrumento destinado a levantar o perfil dos estudantes,
relevante para a compreenso de seus resultados.
5o O ENADE componente curricular obrigatrio dos cursos de graduao, sendo inscrita no histrico
escolar do estudante somente a sua situao regular com relao a essa obrigao, atestada pela sua efetiva
participao ou, quando for o caso, dispensa oficial pelo Ministrio da Educao, na forma estabelecida em
regulamento.
6o Ser responsabilidade do dirigente da instituio de educao superior a inscrio junto ao Instituto
Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP de todos os alunos habilitados
participao no ENADE.
7o A no-inscrio de alunos habilitados para participao no ENADE, nos prazos estipulados pelo INEP,
sujeitar a instituio aplicao das sanes previstas no 2 o do art. 10, sem prejuzo do disposto no art. 12
desta Lei.
8o A avaliao do desempenho dos alunos de cada curso no ENADE ser expressa por meio de conceitos,
ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, tomando por base padres mnimos estabelecidos por
especialistas das diferentes reas do conhecimento.
9o Na divulgao dos resultados da avaliao vedada a identificao nominal do resultado individual
obtido pelo aluno examinado, que ser a ele exclusivamente fornecido em documento especfico, emitido pelo
INEP.
10. Aos estudantes de melhor desempenho no ENADE o Ministrio da Educao conceder estmulo, na
forma de bolsa de estudos, ou auxlio especfico, ou ainda alguma outra forma de distino com objetivo similar,
destinado a favorecer a excelncia e a continuidade dos estudos, em nvel de graduao ou de ps-graduao,
conforme estabelecido em regulamento.
11. A introduo do ENADE, como um dos procedimentos de avaliao do SINAES, ser efetuada
gradativamente, cabendo ao Ministro de Estado da Educao determinar anualmente os cursos de graduao a
cujos estudantes ser aplicado.
Art. 6o Fica instituda, no mbito do Ministrio da Educao e vinculada ao Gabinete do Ministro de Estado,
a Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior CONAES, rgo colegiado de coordenao e
superviso do SINAES, com as atribuies de:
I propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e mecanismos da avaliao institucional, de cursos e de
desempenho dos estudantes;
II estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de avaliao, analisar relatrios,
elaborar pareceres e encaminhar recomendaes s instncias competentes;
III formular propostas para o desenvolvimento das instituies de educao superior, com base nas
anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao;
IV articular-se com os sistemas estaduais de ensino, visando a estabelecer aes e critrios comuns de
avaliao e superviso da educao superior;
V submeter anualmente aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos cursos a cujos
estudantes ser aplicado o Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes - ENADE;
VI elaborar o seu regimento, a ser aprovado em ato do Ministro de Estado da Educao;
VII realizar reunies ordinrias mensais e extraordinrias, sempre que convocadas pelo Ministro de Estado
da Educao.
Art. 7o A CONAES ter a seguinte composio:
I 1 (um) representante do INEP;
II 1 (um) representante da Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
CAPES;
III 3 (trs) representantes do Ministrio da Educao, sendo 1 (um) obrigatoriamente do rgo responsvel
pela regulao e superviso da educao superior;
IV 1 (um) representante do corpo discente das instituies de educao superior;
V 1 (um) representante do corpo docente das instituies de educao superior;
VI 1 (um) representante do corpo tcnico-administrativo das instituies de educao superior;
VII 5 (cinco) membros, indicados pelo Ministro de Estado da Educao, escolhidos entre cidados com
notrio saber cientfico, filosfico e artstico, e reconhecida competncia em avaliao ou gesto da educao
superior.
1o Os membros referidos nos incisos I e II do caput deste artigo sero designados pelos titulares dos
rgos por eles representados e aqueles referidos no inciso III do caput deste artigo, pelo Ministro de Estado da
Educao.
2o O membro referido no inciso IV do caput deste artigo ser nomeado pelo Presidente da Repblica para
mandato de 2 (dois) anos, vedada a reconduo.
3o Os membros referidos nos incisos V a VII do caput deste artigo sero nomeados pelo Presidente da
Repblica para mandato de 3 (trs) anos, admitida 1 (uma) reconduo, observado o disposto no pargrafo nico
do art. 13 desta Lei.
4o A CONAES ser presidida por 1 (um) dos membros referidos no inciso VII do caput deste artigo, eleito
pelo colegiado, para mandato de 1 (um) ano, permitida 1 (uma) reconduo.
5o As instituies de educao superior devero abonar as faltas do estudante que, em decorrncia da
designao de que trata o inciso IV do caput deste artigo, tenha participado de reunies da CONAES em horrio
coincidente com as atividades acadmicas.
6o Os membros da CONAES exercem funo no remunerada de interesse pblico relevante, com
precedncia sobre quaisquer outros cargos pblicos de que sejam titulares e, quando convocados, faro jus a
transporte e dirias.
 Art. 8o A realizao da avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos estudantes ser
responsabilidade do INEP.
Art. 9o O Ministrio da Educao tornar pblico e disponvel o resultado da avaliao das instituies de
ensino superior e de seus cursos.
Art. 10. Os resultados considerados insatisfatrios ensejaro a celebrao de protocolo de compromisso, a
ser firmado entre a instituio de educao superior e o Ministrio da Educao, que dever conter:
I o diagnstico objetivo das condies da instituio;
II os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio de educao superior com
vistas na superao das dificuldades detectadas;
III a indicao de prazos e metas para o cumprimento de aes, expressamente definidas, e a
caracterizao das respectivas responsabilidades dos dirigentes;
IV a criao, por parte da instituio de educao superior, de comisso de acompanhamento do protocolo
de compromisso.
1o O protocolo a que se refere o caput deste artigo ser pblico e estar disponvel a todos os
interessados.
2o O descumprimento do protocolo de compromisso, no todo ou em parte, poder ensejar a aplicao das
seguintes penalidades:
I suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de graduao;
II cassao da autorizao de funcionamento da instituio de educao superior ou do reconhecimento
de cursos por ela oferecidos;
III advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no executada, no
caso de instituies pblicas de ensino superior.
3o As penalidades previstas neste artigo sero aplicadas pelo rgo do Ministrio da Educao
responsvel pela regulao e superviso da educao superior, ouvida a Cmara de Educao Superior, do
Conselho Nacional de Educao, em processo administrativo prprio, ficando assegurado o direito de ampla
defesa e do contraditrio.
4o Da deciso referida no 2o deste artigo caber recurso dirigido ao Ministro de Estado da Educao.
5o O prazo de suspenso da abertura de processo seletivo de cursos ser definido em ato prprio do
rgo do Ministrio da Educao referido no 3o deste artigo.
Art. 11. Cada instituio de ensino superior, pblica ou privada, constituir Comisso Prpria de Avaliao -
CPA, no prazo de 60 (sessenta) dias, a contar da publicao desta Lei, com as atribuies de conduo dos
processos de avaliao internos da instituio, de sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo
INEP, obedecidas as seguintes diretrizes:
I constituio por ato do dirigente mximo da instituio de ensino superior, ou por previso no seu prprio
estatuto ou regimento, assegurada a participao de todos os segmentos da comunidade universitria e da
sociedade civil organizada, e vedada a composio que privilegie a maioria absoluta de um dos segmentos;
II atuao autnoma em relao a conselhos e demais rgos colegiados existentes na instituio de
educao superior.
Art. 12. Os responsveis pela prestao de informaes falsas ou pelo preenchimento de formulrios e
relatrios de avaliao que impliquem omisso ou distoro de dados a serem fornecidos ao SINAES respondero
civil, penal e administrativamente por essas condutas.
Art. 13. A CONAES ser instalada no prazo de 60 (sessenta) dias a contar da publicao desta Lei.
Pargrafo nico. Quando da constituio da CONAES, 2 (dois) dos membros referidos no inciso VII do
caput do art. 7o desta Lei sero nomeados para mandato de 2 (dois) anos.
Art. 14. O Ministro de Estado da Educao regulamentar os procedimentos de avaliao do SINAES.
Art. 15. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 16. Revogam-se a alnea a do 2o do art. 9o da Lei no 4.024, de 20 de dezembro de 1961, e os arts 3 e
e 4o da Lei no 9.131, de 24 de novembro de 1995.