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ASPECTOS DOCTRINARIOS DE
LAS EXCEPCIONES PROCESALES
C
defensa (de fondo)(4).
on respecto a la definicin de
Los tres filtros principales configurados y
excepcin hay posiciones diversas. establecidos sucesivamente en el iter procesal
Para algunos la excepcin es un son: a) la calificacin de la demanda, b) la
contraderecho tendiente a impugnar y a anular resolucin de las excepciones, y c) el
el derecho de accin(1). La excepcin es la saneamiento del proceso.
defensa dirigida a paralizar el ejercicio de la
accin, o a destruir su eficacia jurdica, fundada Las excepciones procesales estn reguladas
en una omisin procesal o en una norma en el Cdigo procesal civil en el artculo 446 y son
sustancial(2). Una posicin contraria afirma que el las siguientes:
excepcionante no aduce un derecho subjetivo
contrario al del actor, sino que aduce que el a. Incompetencia;
derecho alegado por el actor no le crea ligamen
jurdico alguno.(3) b. Incapacidad del demandante o de su
representante;
CARNELUTTI por su parte la define de la
siguiente manera: la excepcin no se puede c. Representacin defectuosa o insuficiente del
considerar ni como un contraderecho ni como una demandante o del demandado;
(1) CHIOVENTA. Ensayos de derecho procesal civil. B. Aires. Editorial EJEA, 1949, traduccin santiago Sentis M. pp. 263.
(2) ALSINA. Tratado terico prctico de derecho procesal civil y comercial. Segunda edicin,. B. Aires, Ediar S.A. Editores, 1961. T. II, pp.79.
(3) COUTURE, Eduardo. Estudios de derecho procesal civil. B. Aires. Ediar S.A., 1948, pp. 55.
(4) CARNELUTTI, Ernesto. Sistema de derecho procesal civil. trad. Niceto Alcal Zamora y Castillo , Santiago Sentis m. B. Aires, Edit. UTHEA,
1994, T. II pp. 14.
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Aspectos doctrinarios de las excepciones procesales
(5) ALSINA, Hugo. Defensas y excepciones. Revista de derecho procesal. Ao VII, 1er y 2do. Trimestre, Nmero, VII, B. Aires, 1949.
(6) ALSINA, Ob.cit.
(7) ALSINA, Ob.cit.
(8) MONROY GALVEZ, Juan. Temas de proceso civil. pp. 102 y 103.
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(9) ROSENBERG, Leo. Tratado de derecho procesal civil. Tomo II, b. Aires, Ejea, quinta edicin, 1955, pp.147.
(10)URQUIZO PEREZ, Jorge. Nuevo derecho procesal civil. Tomo I. Arequipa. Editorial Justicia, 1996. pp. 29.
(11) PRIORI POSADA, Giovanni F. Comentarios a la Ley del Proceso Contencioso Administrativo. Lima. Ara Editores, 2da. Edicin, 2002, pp.
86 y ss.
(12) URQUIZO. Nuevo derecho procesal civil. Tomo I. Arequipa. Editorial Justicia, 1996. pp. 29.
(13) URQUIZO. Ob. sit. pp. 30.
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(14) TICONA POSTIGO, Vctor. El debido proceso y la demanda civil. Tomo I. 1999, Lima, pp. 220.
(15) MONROY GALVEZ, Juan. Las excepciones en el cdigo procesal civil peruano. pp. 532. En TICONA POSTIGO, Vctor. Cdigo procesal
civil. Tomo I. Cuarta edicin.
(16) MONROY GALVEZ. Ob. Cit. pp. 532.
(17) MONROY GALVEZ. Ob. Cit. pp. 532.
(18) CARNELUTTI. Sistema. B. Aires. UTEHA, 1944, TII, pp. 7.
(19) TICONA. El debido proceso y la demanda civil. Tomo I. 1999, Lima, pp. 195.
(20) RAMIREZ JIMENEZ, Nelson. Postulacin del proceso, en Revista del Foro, ao LXXXI, N 2, Colegio de Abogados de Lima, Lima, 1993,
pp.52.
(21) TICONA. El debido proceso y la demanda civil. Tomo I. 1999, Lima, pp. 220.
(22) CARLI, Carlo. La demanda civil. pp. 77.
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expresa o tcita de la demanda por parte del el cuestionamiento directo que el demandado
demandado(23). hace del derecho o de los hechos en los que el
demandante sustenta su demanda; la defensa
El demandado, por ser titular del derecho a previa que consiste en el cuestionamiento que el
la tutela jurisdiccional, tiene derecho de demandado hace a la oportunidad en que se ha
contradiccin en un proceso civil. este derecho iniciado el proceso, atendiendo a que el
es abstracto y su manifestacin concreta en un demandante deba haber realizado un acto
proceso determinado se da cuando el previo, configurante de una especie de requisito
demandado ejercita su derecho de defensa, para el ejercicio vlido del derecho de accin por
proponiendo sus medios de defensa de fondo, de el demandante; siendo la tercera modalidad es la
forma y defensas previas(24). defensa de forma que se denomina excepcin.
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presupuestos procesales habr proceso pero 26 del C.P.C.), que es prorrogable tcita y
estar viciado, ser un proceso defectuoso(33). convencionalmente. Por lo tanto, estos tres
impedimentos procesales deben ser propuestos
El proceso civil peruano contempla los por el demandado como excepciones. Si no lo
siguientes presupuestos procesales: hiciera as se deducir la existencia de una
renuncia tcita a ellos.
A) La competencia absoluta del juez. La misma
que puede ser competencia por razn de la
materia , de cuanta y de territorio (cuando 6. INTERS Y LEGITIMIDAD PARA OBRAR
esta es improrrogable), as como la COMO CONDICIONES DE LA ACCIN.
competencia funcional (por grado o turno).
En el caso de la competencia relativa no Condiciones de la accin son los elementos
constituye presupuesto procesal, sino slo un indispensables para que el rgano jurisdiccional
impedimento (competencia por razn del pueda expedir un pronunciamiento vlido sobre
territorio). el fondo (37). Son el inters para obrar y la
legitimidad para obrar.
B) La capacidad procesal de las partes
(demandante y demandado). En el caso de Inters para obrar es la necesidad que tiene
que sea declarada la incapacidad procesal del una persona de acudir al rgano jurisdiccional,
tercero interviniente, esto no configura como nico medio capaz de procesar y porterior-
ausencia de presupuesto procesal, debido a mente declarar una decisin respecto al conflicto
que se produce tan slo invalidez parcial. que est viviendo. Esta condicin de la accin
conocida tambin con el nombre de inters
C) Los requisitos de la demanda. De ellos procesal, se caracteriza y se diferencia de la otra
solamente configura presupuesto procesal el forma que toma el inters jurdico en el derecho
requisito que omitido imposibilite al juez en la material en que es abstracto, es decir, que no
sentencia pronunciarse sobre el fondo del tiene contenido jurdico, no se sustenta en la
litigio. As seran presupuestos procesales, presencia o no de otro derecho material, no
por ejemplo, que el petitorio sea completo y requiere contenido patrimonial o moral, como
preciso, que exista conexin lgica entre los podra ser el caso de los intereses expresados
hechos y el petitorio, que el petitorio fuese como consecuencia de la titularidad de un
jurdica o fsicamente posible(34). derecho material.(38)
Estos presupuestos procesales son revisables En un proceso una parte tendr inters para
de oficio (ope iudicis) (35), segn la doctrina que obrar cuando su presencia en el proceso se
informa nuestro Cdigo. entienda a partir de la imposibilidad jurdica de
poder solucionar su conflicto de intereses de
TICONA (36) nos advierte que los manera distinta a la peticin ante el rgano
impedimentos procesales solamente son exami- jurisdiccional (39).
nados por el juzgador a instancia de parte.
Teniendo esta calidad: el convenio arbitral (art. La legitimidad para obrar (calidad para obrar
12 de la Ley general de arbitraje), que es o legitimatio ad causam) es una posicin
renunciable expresa o tcitamente; la prescrip- habilitante para ser parte en el proceso (40). Por
cin extintiva (art. 1992 del C.C.) , que no puede ello de aqu derivan dos conceptos el de
ser invocada por el juez si no es invocada por la legitimidad para obrar activa para referirse a la
parte: la incompetencia por territorio (art. 25 y posicin habilitante que se le exige al
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demandante para poder plantear determinada excepcin es el medio con que cuenta el
pretensin; y se habla de legitimidad para obrar demandado para motivar su pedido de rechazo
pasiva para referirse a la posicin habilitante que del proceso planteado por el demandante.
se le exige al demandado para que la pretensin Mientras que la accin se centra en
procesal pueda plantearse vlidamente contra fundamentaciones jurdicas y de hecho. La
l(41). excepcin nace luego de que el actor da inicio a
la accin con la demanda (ejerciendo su derecho
En un proceso hay legitimidad para obrar de accin).
cuando las partes materiales, es decir, las
conformantes de una relacin jurdica sustantiva, Relaciones con las condiciones de la accin:
son tambin las partes en la relacin jurdica la falta de una de las condiciones de la accin da
procesal (42). merito para plantear una excepcin. Si en el
proceso se declarara fundado el cuestionamiento
Para poder figurar y actuar eficazmente a travs de una excepcin procesal de una de las
como parte, no basta con disponer de esta condiciones de la accin se anular todo lo
aptitud general sino que es necesario una actuado y se dar por concluido el proceso.
condicin ms precisa, referida precisamente al
litigio de que se trate. Tal condicin que afecta al Con el derecho de contradiccin se relaciona
proceso, no en su dimensin que afecta al la excepcin al ser esta ltima parte de la
proceso, no en su dimensin comn, sino en lo primera. El derecho de contradiccin persigue
que tiene de individual y determinado, es la que ser odo y gozar de oportunidades de defensa,
recibe el nombre de legitimacin en causa o para obtener la sentencia que resuelva en el
legitimacin procesal. (43) sentido legal que corresponda a ese litigio (46). La
oposicin es una de las maneras como puede el
La legitimatio ad causam es un elemento demandado ejercitar el derecho de contradic-
sustancial de la litis y, por lo tanto, no constituye cin, porque bien puede abstenerse de toda
un presupuesto procesal. Por su lado, la oposicin, sea guardando silencio o aceptando la
legitimatio ad processum se vincula con la demanda. Y la excepcin es a su vez una de las
capacidad jurdica procesal de las partes, maneras como puede ser formulada la
constituyendo por tanto un presupuesto oposicin(47).
procesal. (44)
(41)PRIORI POSADA, Giovanni F. Comentarios a la Ley del Proceso Contencioso Administrativo. Lima. Ara Editores, 2da. Edicin, 2002, pp.
184.
(42)MONROY GALVEZ, Juan. Ob. Cit. pp. 541.
(43)MATHEUS LOPEZ. Carlos Alberto. Teora general del proceso: el litisconsorcio necesario. Lima, Ara Editores. 1999, pp.46..
(44)DE LOS SANTOS, Mabel Alicia. Falta de accin. La excepcin de falta manifiesta de legitimacin para obrar. En El debido proceso y la
demanda civil. TICONA POSTIGO. Tomo II. 1999, Lima, pp. 17.
(45)MONROY GALVEZ, Juan. Ob. Cit. pp. 540.
(46)DEVIS ECHEANDIA, Hernndo. Teora general del proceso. T. I. Editorial Universidad, B. Aires, pp 227.
(47)DEVIS ECHEANDIA. Ob cit.
(48)HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las excepciones en el proceso civil. Ed. San Marcos, 3ra. Ed. Pp.57.
(49)HINOSTROZA, Ob. Cit.
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9.3. Excepciones que paralizan y fuera del proceso, ya que la falta de la norma legal
extinguen la accin alegada deja sin fundamento de derecho la
pretensin del demandante, desde antes del
Planteada por ALSINA (58)
. proceso; la segunda, en cambio, tiene su origen
en el proceso y mediante la alegacin y prueba
a) Excepciones que paralizan la accin.- En de hechos extintivos o modificativos del derecho
esta categora se incluyen: A.1. Las por el demandado (59).
dilatorias que son excepciones fundadas en
circunstancias que impiden la normal Son excepciones sustanciales o
constitucin de la relacin procesal (ausencia sustantivas si proponen contra la pretensin
de presupuestos procesales) o que obsten a material, estando contenidas en los
su desenvolvimiento; A.2. Defensas pre- ordenamientos jurdicos sustantivos. Se deciden
vias que son excepciones fundadas en en la sentencia. Podemos mencionar entre otras
disposiciones de la ley sustancial con las que las siguientes excepciones sustantivas: de pago,
el demandado impide un pronunciamiento de novacin, de compensacin, en ejercicio del
sobre el fondo. derecho de retencin, de incumplimiento, de
caducidad de plazo, de saneamiento.
b) Excepciones que extinguen la accin.-
Que son: B.1. Las excepciones procesales Siendo excepciones procesales si se
que excluyen la accin; B.2. Las excepcio- formulan contra las pretensiones procesales,
nes substanciales que la ley permite hallndose contempladas en las legislaciones
oponer como de previo y especial pronuncia- adjetivas.
miento (perentorias). B.3. Defensas gene-
rales que slo pueden oponerse en la 9.5. Excepciones de fondo y de forma.
contestacin de la demanda, fundadas en un
hecho impeditivo o extintivo. Son excepciones de fondo si se relacionan
con la pretensin invocada. Estas se subdividen
en: reales si versan sobre vicios en cuanto al
9.4. Excepciones substanciales y pro- derecho del demandante y personales si su
cesales ejercicio es exclusivo para ciertas personas.
La excepcin material (como la defensa Son excepciones de forma si tienen que ver
material) es la que ataca la existencia de la con el procedimiento. Se subdividen en
norma legal afirmada por el actor; y la perpetuas o temporales, atendiendo a si
excepcin procesal es la que ataca los hechos pueden plantearse durante el curso del proceso
presentados en la demanda. La primera existe o hasta una determinada etapa procesal.
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