TEMA 10: EL DERECHO PROCESAL PENAL.

1. EL DERECHO PROCESAL PENAL

El Derecho Procesal Penal puede definirse como el conjunto de normas jurdicas

correspondientes al derecho pblico, cuya finalidad es la de regular el proceso penal desde su
inicio hasta la finalizacin del mismo.

La base y funcionamiento del Derecho Penal es la Ley de Enjuiciamiento Criminal, que data del
ao 1882.

Artculo 1 LECRIM: No se impondr pena alguna por consecuencia de actos punibles, cuya
represin incumba a la jurisdiccin ordinaria, sino de conformidad con las disposiciones del
presente cdigo o de las leyes especiales y en virtud de sentencia dictada por el juez
competente.

Artculo 25 CE: Nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones no
constituyan delito, falta o infraccin administrativa, segn la legislacin vigente en aquel
momento.

FUENTES DEL DERECHO PROCESAL PENAL

1. Legislacin
2. Jurisprudencia.
3. Costumbre
4. Principios Generales del Derecho
5. Derecho histrico
6. Derecho internacional

LA LEY DE ENJUCIAMIENTO CRIMINAL Y EL PROCESO PENAL

La Ley de Enjuiciamiento Criminal, revisto la forma de Real Decreto datando el mismo del
14 de Septiembre de 1882, y siendo publicado en la Gaceta el da 17 de Septiembre de 1882.

La Ley de Enjuiciamiento Criminal se encuentra estructurada en 7 libros de la siguiente forma:

Libro I: disposiciones generales.

Libro II: del sumario
Libro III: del juicio oral
Libro IV: de los procedimientos especiales
Libro V: de los recursos de apelacin, casacin y revisin.
Libro VI: del procedimiento para el juicio de faltas.
Libro VII: de la ejecucin de las sentencias

EL PROCESO PENAL

El proceso penal se encuentra estructurado en las siguientes fases:

1. Iniciacin
2. Sumario
3. Juicio oral o plenario
TIPOS DE PROCEDIMIENTOS PENALES

Procedimiento ordinario por delitos: previsto para penas privativas de libertad superiores a 9 aos.

Competencia para instruir o enjuiciar:

Instruccin: Juez de Instruccin.

Enjuiciamiento: Audiencia Provincial.

Procedimiento abreviado: previsto para penas privativas de libertad no superior a 9 aos o se trate
de una pena de otra naturaleza, cualquiera que sea su duracin o cuanta

Competencia para instruir o enjuiciar:

Instruccin: Juez de Instruccin o, en su caso, Juzgados de Instruccin, para delitos cuya

competencia de enjuiciamientos sea la audiencia nacional.
Enjuiciamiento: diferenciaremos entre:
o Si la pena no supera 5 aos de privacin de libertad o 10 aos de otra naturaleza,
juez de lo penal.
o Si la pena es superior a la anterior, Audiencia Nacional o, en su caso, Juzgados
Centrales de lo Penal o Audiencia Nacional.

Jurisdiccin y competencia

Jurisdiccin: poder que tienen los jueces y tribunales para juzgar y hacer ejecutar lo juzgado.

Para poder dar cobertura legal a la definicin anterior, nos trasladamos al artculo 117.3 de la
Constitucin, en la que define jurisdiccin como:

El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar

lo juzgado, corresponde exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados en las leyes,
segn las normas de competencia y procedimiento que las mismas establezcan.

Competencia de Territorialidad

Se puede dar el caso de que no se conozca el lugar donde se haya cometido una falta o delito por
lo que sern Jueces y Tribunales competentes para conocer de la causa o juicio:

1) El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que se hayan descubierto pruebas

materiales del delito.
2) El del trmino municipal, partido o circunscripcin, en que el presunto reo haya sido
aprehendido.
3) El de la residencia del reo presunto.
4) Cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.

Si se suscitase competencia entre estos Jueces y Tribunales, se decidir dando la preferencia por el
orden en que estn expresados en los nmeros que preceden.

TRIBUNAL SUPREMO

Con sede en la villa de Madrid, es el rgano jurisdiccional superior en todos los rdenes, salvo lo
dispuesto en materia constitucional. Tendr jurisdiccin en toda Espaa y ningn otro podr tener
el ttulo de Supremo. Estar compuesto por:

Presidente
Presidentes de Sala.
Magistrados que la ley determine en cada una de las salas y secciones.
Compuesto por las siguientes salas:

1. Civil
2. Penal
3. Contencioso-Administrativo
4. Social
5. Militar

Y aparte tenemos una sala especial, formada por el Presidente del Tribunal Supremo, el Presidente
de Sala, el Magistrado ms antiguo y el Magistrado ms moderno.

AUDIENCIA NACIONAL

Con sede en la villa de Madrid, tiene jurisdiccin en toda Espaa. Estar compuesta por:

Presidente: su consideracin ser la de Presidente de Sala del Tribunal Supremo.

Presidentes de Sala.
Magistrados que la ley determine para cada una de las Salas y Secciones.

La composicin de las Salas ser la siguiente:

De Apelacin
De lo Penal
De lo Contencioso-Administrativo
De lo Social

La Sala de lo Penal conocer:

1) Del enjuiciamiento, salvo que corresponda en primera instancia a los Juzgados Centrales de
lo Penal, de las causas por los siguientes delitos:
a. Delitos contra la Corona.
b. Falsificacin de moneda, siempre que sean cometidos por grupos criminales.
c. Defraudaciones o maquinaciones que puedan producir grave repercusin en la
economa nacional.
d. Trfico de drogas o estupefacientes, cometidos por bandas o grupos organizados.
e. Delitos cometidos fuera del territorio nacional.

Se considerarn delitos conexos:

1. Los cometidos simultneamente por dos o ms personas reunidas.

2. Los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o tiempos si hubiera precedido
concierto para ello.
3. Los cometidos como medio para perpetrar otro o facilitar su ejecucin.
4. Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5. Los diversos delitos que se imputen a una persona, al incoarse contra la misma causa por
cualquiera de ellos, si tuvieran analoga o relacin entre s, a juicio del Tribunal y no
hubieran sido sentenciados.

2) De los procedimientos penales iniciados en el extranjero, de la ejecucin de las sentencias

dictadas por los Tribunales extranjeros o del cumplimiento de la pena de prisin impuesta
por Tribunales extranjeros, cuando en virtud de un tratado internacional corresponda a
Espaa.
3) De las cuestiones de cesin de jurisdiccin en materia penal derivadas del cumplimiento de
tratados internacionales en los que Espaa sea parte.
 4) Del procedimiento para la ejecucin de las rdenes europeas de detencin y entrega y de
los procedimientos judicial de extradicin pasiva, sea cual fuere la residencia o en que
hubiese tenido lugar la detencin del afectado por el procedimiento.

TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LA COMUNIDAD AUTNOMA

Su nombre ser el de la Comunidad Autnoma respectiva y su jurisdiccin se extender a mbito

territorial de sta. La conformarn las siguientes salas:

De lo Civil y Penal
Contencioso-Administrativo
Social

Competencias de la Sala de lo Civil y Penal, mbito Civil:

a) Del recurso de casacin, que establezca la ley contra resoluciones de rganos

jurisdiccionales del orden civil con sede en la comunidad autnoma.
b) Del recurso extraordinario de revisin que establezca la ley contra sentencias dictadas por
rganos jurisdiccionales en el orden civil con sede en la comunidad autnoma.
c) De las funciones de apoyo y control del arbitraje que se establezcan en la ley.

Competencias de la Sala de lo Civil y Penal, mbito Penal:

a) El reconocimiento de las causas penales que los Estatutos de Autonoma reservan al

conocimiento de los Tribunales Superiores de Justicia.
b) La instruccin y el fallo de las causas penales contra jueces, magistrados y miembros del
Ministerio Fiscal por delitos y faltas cometidos en el ejercicio de su cargo en la comunidad
autnoma.
c) El conocimiento de los recursos de apelacin contra las resoluciones dictadas en primera
instancia por las Audiencias Provinciales.
d) La decisin de las cuestiones de competencia entre rganos jurisdiccionales del orden penal
con sede en la comunidad autnoma que no tenga otro superior comn.

AUDIENCIAS PROVINCIALES

Tendrn su sede en la capital de la provincia, de la que tomarn su nombre, extendiendo su

jurisdiccin a toda ella, estando compuesta por:

Un Presidente
Dos o ms Magistrados.

Las Audiencias Provinciales conocern en los siguientes rdenes:

Civil
Penal
Cuestiones de competencia en materia civil y penal que se susciten entre juzgados de la
provincia que no tengan otro superior comn.
Recusaciones de los Magistrados, cuando la competencia no est atribuida a la Sala especial
existente a estos efectos en los Tribunales Superiores de Justicia.

JUZGADOS DE PRIMERA INSTANCIA O INSTRUCCIN

Con sede en la capital del partido y jurisdiccin en todo su mbito territorial. Recibir la
denominacin del municipio de su sede.

Los Juzgados de Primera Instancia conocern en el orden civil, mientras que los Juzgados de
Instruccin conocern en el orden penal.
JUZGADOS DE VIOLENCIA SOBRE LA MUJER

En cada partido habr uno o ms Juzgados de Violencia sobre la Mujer, con sede en la capital del
partido y jurisdiccin en todo su mbito territorial. Se llamar como el municipio de su sede.

Conocern asuntos relativos a violencia de gnero, tanto en el mbito penal, por la accin delictiva
en s misma, como civil, por las situaciones civiles de divorcios, rgimen de visitas de menores, etc.

JUZGADOS DE LO PENAL

En cada provincia, y con sede en su capital, habr uno o varios Juzgados de lo Penal. Podrn
establecerse Juzgados de lo Penal cuya jurisdiccin se extienda a uno o varios partidos de la misma
provincia.

Enjuiciarn las causas por delito que la Ley Orgnica del Poder Judicial determine.

JUZGADOS DE LO SOCIAL

En cada provincia, con jurisdiccin en ella y sede en su capital, habr uno o ms Juzgados de lo
Social.

Conocern en primera y nica instancia, de los procesos sobre materias propias de este orden
jurisdiccional.

JUZGADOS DE VIGILANCIA PENITENCIARIA

En cada provincia, y dentro del orden jurisdiccional penal, habr uno o varios Juzgados de Vigilancia
Penitenciaria, que tendr las funciones previstas en la Ley General Penitenciaria en materia de:

Ejecucin de penas privativas de libertad y medidas de seguridad.

Control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias.
Amparo de los derechos y beneficios de los internos en los establecimientos penitenciarios.

JUZGADOS DE MENORES

En cada provincia, con jurisdiccin en ella y sede en su capital, habr uno o ms Juzgados de
Menores. Tomarn el nombre de la poblacin donde radique su sede.

Corresponden a los Jueces de Menores el ejercicio de las funciones que establezcan las leyes con
los menores que hubieran incurrido en conductas tipificadas por la ley como delito o falta y aquellas
que, en relacin con los menores de edad, les atribuyan las leyes.

JUZGADOS DE PAZ

En cada provincia donde no exista Juzgado de Primera Instancia e Instruccin, y con jurisdiccin en
el trmino correspondiente, habr un juzgado de Paz.

Los Jueces de paz:

Son elegidos por el Pleno en mayora absoluta.

Son nombrados por 4 aos, por la Sala de Gobierno del Tribunal Superior de Justicia
correspondiente.
El nombramiento recaer por personas elegidas por el respectivo Ayuntamiento.
Podrn ser elegibles, aun no siendo licenciados en derecho, renan los requisitos
establecidos en la ley del Poder Judicial para el ingreso en la Carrera Judicial.
JUZGADOS CENTRALES DE LO PENAL

En la villa de Madrid, con jurisdiccin en toda Espaa, habr uno o varios Juzgados Centrales de lo
Penal que conocern, en los casos en que as lo establezcan las leyes procesales, de las causas por
delitos previstos en la Audiencia Nacional y de los dems asuntos que sealen.

JUZGADOS CENTRALES DE VIGILANCIA PENITENCIARIA

En la villa de Madrid, con jurisdiccin en toda Espaa, habr uno o varios Juzgados Centrales de
Vigilancia Penitenciaria que tendr las funciones jurisdiccionales previstas en la Ley General
Penitenciaria, dentro de los delitos previstos en el mbito de la Audiencia Nacional:

Control de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias.

Amparo de los derechos y beneficios de los internos.
Ejecucin de las penas privativas de libertad y de las medidas de seguridad.

JUZGADOS CENTRALES DE MENORES

En la villa de Madrid, con jurisdiccin en toda Espaa, habr un Juzgado Central de Menores, que
conocer de las causas que le atribuya la legislacin reguladora de la responsabilidad penal de los
menores. Estos juzgados debern ser servidos por Magistrados y se les atribuyen funciones de
Vigilancia Penitenciaria.

Comprenden de los delitos cometidos por mayores de 14 aos y menores de 18 aos.

PRIMERAS DILIGENCIAS

La Ley de Enjuiciamiento Criminal define en su artculo 13, que se entiende por primeras diligencias,
estableciendo que:

Se consideran primeras diligencias la de:

Consignar las pruebas del delito que puedan desaparecer.

La de recoger y poner en custodia cuanto conduzca a su comprobacin y a la identificacin
del delincuente.
La de detener, en su caso, a los presuntos responsables del delito.
La de proteger a los ofendidos o perjudicados por el mismo, a sus familiares o a otras
personas, pudiendo acordarse a tal efectos las medidas cautelares.

LA ACCIN PENAL

En el mbito penal, el Titulo IV de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, denominado: De las personas

a quienes corresponde el ejercicio de las acciones que nacen de los delitos y faltas, establece en
su artculo 100:

De todo delito o falta nace accin penal para el castigo del culpable, y puede nacer accin civil
para la restitucin de la cosa, la reparacin del dao y la indemnizacin de perjuicios causados
por el hecho punible.

1 - DEL DELITO O FALTA NACE LA ACCIN PENAL

2 - DE LA ACCIN PENAL PUEDE NACER LA ACCIN CIVIL PARA:

Restitucin de la cosa.
Reparacin del dao.
Indemnizacin de perjuicios causados.
CAPACIDAD PARA EJERCER LA ACCIN PENAL

La accin penal es pblica, pudiendo ser ejercida por todos los espaoles con arreglo a las
prescripciones de la ley.

INCAPACIDAD PARA EJERCER LA ACCIN PENAL

No podrn ejercer la accin penal:

El que no goce de plenitud de los derechos civiles.

El que hubiere sido condenado 2 veces por sentencia firme como reo del delito de
denuncia o querella calumniosa.
El Juez o Magistrado.

No obstante, podrn ejercer la accin penal por delito o falta cometidos contra sus bienes
o contra las personas o bienes de sus cnyuges, ascendientes, descendientes, hermanos
consanguneos o uterinos y afines.

Los Jueces y Magistrados, as como los condenados dos veces calumniosamente, podrn
ejercer la accin penal por el delito o falta cometidos contra las personas o bienes de los
que estuviesen bajo su guarda legal.

La Ley de Enjuiciamiento Criminal, tambin contempla que tampoco podrn ejercitar

acciones penales entre s:

Los cnyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno contra la persona
del otro o la de sus hijos, y por el delito de bigamia.
Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por la adopcin o por
afinidad, a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de
los otros.

ACCIN PENAL POR PARTE DE LOS FUNCIONARIOS DEL MINISTERIO FISCAL

Podrn ejercitar en las causas por los delitos contra la honestidad, con arreglo al Cdigo
Penal, debiendo ser denunciado previamente por los interesados, o cuando el Ministerio
Fiscal deba, a su vez, denunciarlos por recaer en delitos sobre personas desvalidas o faltas
de personalidad, incapaces y menores respectivamente.

RENUNCIA DE LA ACCIN PENAL

La renuncia de la accin penal tendr los siguientes resultados:

a) No se extinguir en los delitos cuyo procedimiento sea considerado de oficio.

b) Puede extinguirse en los delitos de los considerados perseguibles a instancia de
parte.
c) La accin civil quedar extinguida, sea cual sea el delito o falta que proceda.

ACCIN PENAL
DELITOS PBLICOS DELITOS PRIVADOS ACCIN CIVIL
No, aunque sea a Si, a instancia de Se extingue
RENUNCIA instancia de parte. parte. cualquiera que sea
el delito o falta
EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL

Las acciones que nacen de un delito o falta podrn ejercitarse junta o separadamente, pero
mientras estuviese pendiente una accin penal no se ejercitar la civil con separacin hasta que
aquella haya sido resultada en sentencia firme.

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL

La accin penal se extinguir por:

Muerte del culpable. (Subsistir la accin civil contra sus herederos y causahabientes, que
slo podr ejercerla ante la jurisdiccin y por la va de lo civil).
Extincin de la accin penal.

DENUNCIA

A efectos penales, la denuncia supondr la puesta en conocimiento de la autoridad judicial, a travs

de los agentes de esta, de hechos que se presumen como delictivos.

El libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal titulado bajo la rbrica Del Sumario, se encarga de
recoger todos los preceptos existentes sobre el concepto de la denuncia, sus obligaciones y
formalidades.

OBLIGACIN DE DENUNCIAR

El artculo 259 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal establece que:

El que presenciare la perpetracin de cualquier delito pblico est obligado a ponerlo

inmediatamente en conocimiento del Juez de Instruccin, de paz, comarcal o municipal o
funcionario fiscal ms prximo al sitio en que se hallare.

EXCEPCIONES RESPECTO A LA OBLIGACIN DE DENUNCIAR:

a) Impberes (menores)
b) Los que no gozaren del pleno uso de su razn (disminuidos psquicos).
c) El cnyuge del delincuente.
d) Los ascendientes y descendientes consanguneos al delincuente y sus colaterales
consanguneos o uterinos y afines hasta el segundo grado inclusive.
e) Los hijos naturales respecto de la madre y respecto del padre cuando estuvieren
reconocidos, as como la madre y el padre en iguales casos.

ESPECIAL OBLIGACIN DE DENUNCIAR

Los que por razn de sus cargos, profesiones u oficios tuvieren noticia de algn delito pblico,
estarn obligados a denunciar inmediatamente ante el Ministerio Fiscal, el Tribunal competente, al
Juez de Instruccin y, en su defecto, al municipal o funcionario de polica ms prximo al sitio, si se
tratare de delito flagrante.

COLABORACIN CIUDADANA

El que tuviere conocimiento de la perpetracin de algn delito de los que deban perseguirse a
instancia de parte, deber denunciarlo al Ministerio Fiscal, al Tribunal competente, al Juez de
Instruccin y en su defecto, al municipal o funcionario de polica, sin que est obligado a probar los
hechos denunciados ni a formalizar querella.
DENUNCIA

DENUNCIA
Por escrito
FORMA De palabra
DE PRESENTACIN Personalmente
Por medio de mandatario especial
Deber estar firmada por el denunciador, si no lo pudiera hacer por
DENUNCIA otra persona a su ruego.
ESCRITA El Funcionario, rubricar y sellar todas las hojas a presencia del que
las presentare.
El Funcionario extender un acta, en forma de declaracin.
La declaracin expresar cuantas noticias tenga el denunciante en
DENUNCIA
torno al hecho denunciado y sus circunstancias.
VERBAL
Ser firmada por ambos.
Si el denunciante no firma lo podr hacer otra persona en su ruego.

ACTUACIN OFICIAL DE LAS AUTORIDADES

Recepcionada una denuncia por la autoridad judicial o funcionarios, se realizarn los siguientes
trmites:

1) Por medio de la clula, se har constar la identidad del denunciador. Se podr entregar
copia al denunciador si lo exigiere.
2) Formulada la denuncia, se remitir al Juez o Funcionario para que se realicen las
comprobaciones del hecho denunciado, salvo:
a. Que no revistiese caracteres del delito.
b. La denuncia fuera manifiestamente falsa.

TIPOS DE DELITOS
Existe la obligacin de denunciar, son perseguidos de oficio,
tanto por las Autoridades Judiciales como por las policiales.
DELITOS PBLICOS
Los delitos que se persiguen son de inters de la sociedad, como
delitos contra la salud pblica y contra la administracin pblica.
Pueden perseguirse a instancia de parte.
Los delitos semi-pblicos podemos encontrar los siguientes:
DELITOS Agresiones sexuales.
SEMIPUBLICOS Descubrimiento o revelacin de secretos.
Calumnia e injurias contra funcionario pblico,
autoridad o sus agentes.
La potestad de ejercitar la accin ante delitos privados radica en
DELITOS
el titular del hecho vulnerado, estando capacitado para instar el
PRIVADOS
procedimiento.

LA QUERELLA

La Ley de Enjuiciamiento Criminal establece con respecto a la querella:

Todos los ciudadanos espaoles, hayan sido o no ofendidos por el delito, pueden querellarse,
ejercitando la accin popular establecida en la ley.

Tambin pueden querellarse los extranjeros por los delitos cometidos contra sus personas o
bienes.
El querellante es quien promueve la accin de la justicia, mientras que el querellado es contra quien
se ejerce la misma.

REQUISITOS PARA PRESENTAR LA QUERELLA

1) Se presentar por medio de Procurador con poder bastante y suscrita por Letrado
2) Se extender en papel de oficio en el que constar:
a. El Juez o Tribunal ante quien se presente.
b. El nombre, apellidos y vecindad del querellante.
c. El nombre, apellidos y vecindad del querellado.
d. La relacin circunstancia hecho, como expresin del lugar, ao, mes, da y hora en
que se ejecute, si se supieren.
e. Expresin de las diligencias que se debern practicar para la comprobacin del
hecho.
f. La peticin de que se admita la querella, se practiquen las diligencias indicadas en
el nmero anterior, se proceda a la detencin y prisin del presunto culpable o a
exigirle la fianza de libertad provisional, y se acuerde el embargo de sus bienes en
la cantidad necesaria en los casos en que as proceda.
g. La firma del querellante o la de otra persona a su ruego.

3) En los delitos perseguibles a instancia de parte, salvo los delitos de violacin y rapto, la
querella deber ser acompaada por una certificacin que acredite haberse celebrado o
intentado un acto de conciliacin entre el querellante y el querellado.
4) El particular querellante prestar fianza de la clase y cuanta que fijare el Juez o Tribunal
para responder de las resultas de juicio. No obstante, quedarn exentos:
a. El ofendido y sus herederos o representantes legales.
b. En los delitos de asesinato o de homicidio, el viudo o la viuda, los ascendientes y
descendientes consanguneos o afines, los colaterales consanguneos o uterinos y
afines hasta segundo grado, los herederos de la vctima y los padres, madres e hijos
naturales.
5) La exencin de la vctima no es aplicable a los extranjeros si no les correspondiere en virtud
de:
a. Tratados internacionales.
b. Principio de reciprocidad.

RENUNCIA O ABANDONO DE LA QUERELLA

En delitos perseguibles a instancia de parte, se entender abandonado, si se dejan de pasar

10 das desde la recepcin de la notificacin del auto en que el Juez o Tribunal as lo hubiere
acordado.
A los 10 das de haberse practicado las ltimas diligencias pedidas por el querellante.
Muerte o incapacidad del querellante.
En caso de muerte o incapacidad del querellante se entender finalizada la querella, si en
el plazo de 30 das no comparecieren los herederos o representantes legales.
DIFERENCIAS ENTRE DENUNCIA Y QUERELLA

DENUNCIA QUERELLA

1 Es una declaracin de conocimiento. Es una declaracin de voluntad

2 El denunciante puede no formar parte del El querellante decide ser parte del
procedimiento. proceso.
3 No es necesario probar los hechos Debe de proponer la realizacin de
pruebas para verificar el mismo.
4 No se requiere fianza. Se requiere fianza.
5 No se requiere ni abogado ni procurador Se requiere abogado y procurador.
6 Se realiza verbalmente o por escrito. Se realiza por escrito.