PLAN DE AUDITORIA DE CERTIFICACION PRINCIPAL ISO 9001:2008 - 14001:2004 OHSAS 18001:2007

Auditor Lder: Danny Delgado (A1) Empresa: MINSUR S.A. UNIDAD MINERA PUCAMARCA
Auditor- Especialista (02 A): Karla Sanchez (A2) Tipo de Auditoria: CERTIFICACION PRINCIPAL
Auditores: Luis Torres (A3) Fecha de Inicio de la Auditoria: 10 de Noviembre 2014
Auditores: Csar Mamani (A4) Fecha de Finalizacin de la Auditoria: 14 de Noviembre 2014
Auditores: Moises Gonzalez (A5) Normas Auditadas:
Especialista (02 A): Ing. Juan Mendieta (E1) 1. ISO 9001:2008
2. ISO 14001:2004
3. OHSAS 18001:2007

Propuesta N: PER-450-14- 335

Coordinadora de Operaciones CER: Pamela Mena Carbajal

Versin 00 MMH

Objetivos de la Auditora:
a) Confirmar que el Sistema de Gestin cumple con los requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001;
b) Confirmar que la Organizacin ha implementado efectivamente sus actividades planeadas;
c) Confirmar que el sistema de gestin es capaz de lograr los objetivos y polticas de la Organizacin.
Alcance:
PROCESOS OPERATIVOS DE PLANIFICACION, EXPLOTACION Y BENEFICIO DE MINERAL, PARA LA
PRODUCCION DE BARRAS DE DORE, ASI COMO LOS PROCESOS DE APOYO REALIZADOS EN LA UNIDAD
MINERA PUCAMARCA, UBICADA EN CARRETERA TACNA ALTO PERU, KM 88.5 (PARAJE PASO HUAYLIA SUR
COMUN VILAVILANI) EN EL DEPARTAMENTO DE TACNA, PROVINCIA DE PALCA
Exclusiones: 7.3, 7.5.2, 7.5.4

Responsabilidades del Equipo Auditor:

Auditor Lder: Responsable del desarrollo integral del proceso de auditora; toma las decisiones necesarias para
recomendar la certificacin inicial, el mantenimiento de la certificacin o la recertificacin segn sea el caso.
Auditor: Realiza las actividades de auditora de acuerdo a las directivas del auditor lder, incluyendo cualquier
planeamiento y revisin de las mismas.
Especialista: Provee pericia tcnica al equipo auditor y orienta sobre los puntos pertinentes del sector, los cuales
requerirn investigacin durante el curso de la auditora. Relaciona aspectos tcnicos del sector a las necesidades del
estndar auditado.
Contacto: Evelyn Paredes Analista del SIG Telfono: 215 - 8330 Anexo 3603

Direccin: Carretera Tacna Alto Per, Km 88.5 (Paraje Paso Huaylia Sur Comn Vilavilani) en el departamento de
Tacna, provincia de Palca.

Este plan de auditora ha sido desarrollado en base a la informacin proporcionada en su manual y otros documentos remitidos (para auditoras inicial y
recertificacin) / en funcin a la informacin de los planes anteriores de auditora de Certificacin de Bureau Veritas, y est destinada a permitir asegurarse de
que el personal apropiado est disponible para la reunin de apertura, durante la auditora y reunin de cierre. El plan se basa en las interacciones de los
procesos, es referencial, y puede ser modificado por el Auditor Lder para reflejar mejor las necesidades de su organizacin.
Confidencialidad: Todos los miembros del equipo de auditora de certificacin Bureau Veritas estn regidos bajo la obligacin de mantener la informacin
obtenida durante la auditora estrictamente confidencial.
Auditores: Las modificaciones de este plan o de otros planes creados deben formar parte del paquete de documentacin final para fines de certificacin.
Organizacin auditada: Por favor, comunicar a Bureau Veritas Certification en el caso de haber conflicto.
 Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)
A1 A2 A3 A4 A5 E1

05:20 VIAJE A UM MINSUR TACNA X X X X X X

12:00 INSTALACIN EN HOSPEDAJE Y REFRIGERIO X X X X X X
12:30 ACLIMATACIN X X X X X X
15:00 REUNIN DE APERTURA X X X X X X
SISTEMA DE GESTION
INTEGRADO - RED

ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5.2,

15:30 AUDITORIA 5.5.3, 8.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.5.1, 8.5.2, X X
8.5.3.
IS0 14001/OHSAS 18001: 4.1, 4.2,
4.3.1, 4.3.3, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.5.3,
DIA 1 4.5.4, 4.5.5
PROCESOS RELACIONADOS CON
EL CLIENTE: revisin de requisitos,
queja, reclamos y satisfaccin.
15:30 AUDITORIA X X
ISO 9001: 5.2, 7.2, 8.2.1, 8.2.4, 8.2.3,
8.5
GESTION LEGAL
15:30 AUDITORIA X X
IS0 14001/OHSAS 18001: 4.3.2,
4.5.2, 4.5.3

18:00 REUNION DE EQUIPO AUDITOR X X X X X X

18:30 RETROALIMENTACIN AL RED X X X X X X

Este plan de auditora ha sido desarrollado en base a la informacin proporcionada en su manual y otros documentos remitidos (para auditoras inicial y
recertificacin) / en funcin a la informacin de los planes anteriores de auditora de Certificacin de Bureau Veritas, y est destinada a permitir asegurarse de
que el personal apropiado est disponible para la reunin de apertura, durante la auditora y reunin de cierre. El plan se basa en las interacciones de los
procesos, es referencial, y puede ser modificado por el Auditor Lder para reflejar mejor las necesidades de su organizacin.
Confidencialidad: Todos los miembros del equipo de auditora de certificacin Bureau Veritas estn regidos bajo la obligacin de mantener la informacin
obtenida durante la auditora estrictamente confidencial.
Auditores: Las modificaciones de este plan o de otros planes creados deben formar parte del paquete de documentacin final para fines de certificacin.
Organizacin auditada: Por favor, comunicar a Bureau Veritas Certification en el caso de haber conflicto.
 Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)
A1 A2 A3 A4 A5 E1

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO- RED

ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5.2, 5.5.3, 8.1,
8.2.2, 8.2.3, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
07:30 AUDITORIA X X
IS0 14001/OHSAS 18001: 4.1, 4.2,4.3.1,
4.3.3, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.5.3, 4.5.4, 4.5.5

PLANEAMIENTO E INGENIERIA

ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4, 6.4, 7.1, 7.2,
07:30 AUDITORIA X
8.2.3, 8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
14001/ 18001: 4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3,
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4
OPERACIONES MINA (perforacin,
voladura, carguo, acarreo y descarga,
servicios auxiliares)

07:30 AUDITORIA ISO 9001 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4, 6.4, 7.1, 7.5, X X X
8.2.3, 8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3

DIA 2 14001/ 18001: 4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3,

4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4
12:30 REFRIGERIO X X X X X X

13:30 REUNION DE AUDITORES X X X X X X

SEGURIDAD y SALUD OCUPACIONAL
(Inspecciones, Evaluaciones mdicas, tpico,
indicadores/Incidentes/accidentes/emergencia
s)
14:30 AUDITORIA X X X
14001/ 18001: 4.3.1, 4.3.2, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,
4.5.3.1

LABORATORIO QUIMICO

9001: 4.2, 5.3, 5.4, 7.2, 8.2.4, 7.6, 8.2.3,

14:30 AUDITORIA X X X
8.2.4, 8.3, 8.4

14001/18001: 4.2, 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1

17:00 REUNION DEL EQUIPO X X X X X X

18:00 RETROALIMENTACION AL RED X X X X X X

Este plan de auditora ha sido desarrollado en base a la informacin proporcionada en su manual y otros documentos remitidos (para auditoras inicial y
recertificacin) / en funcin a la informacin de los planes anteriores de auditora de Certificacin de Bureau Veritas, y est destinada a permitir asegurarse de
que el personal apropiado est disponible para la reunin de apertura, durante la auditora y reunin de cierre. El plan se basa en las interacciones de los
procesos, es referencial, y puede ser modificado por el Auditor Lder para reflejar mejor las necesidades de su organizacin.
Confidencialidad: Todos los miembros del equipo de auditora de certificacin Bureau Veritas estn regidos bajo la obligacin de mantener la informacin
obtenida durante la auditora estrictamente confidencial.
Auditores: Las modificaciones de este plan o de otros planes creados deben formar parte del paquete de documentacin final para fines de certificacin.
Organizacin auditada: Por favor, comunicar a Bureau Veritas Certification en el caso de haber conflicto.
 Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)
A1 A2 A3 A4 A5 E1
PLANTA (Chancado, lixiviado, ADR y
fundicin)

ISO 9001 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4, 6.4, 7.1, 7.5,
07:30 AUDITORIA X X X
8.2.3, 8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3.

14001/ 18001: 4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3,

4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4
RECURSOS HUMANOS (Servicios
generales, bienestar social)
07:30 AUDITORIA X X X
ISO 9001: 6.1, 6.2, 8.2.3
14001/18001: 4.4.1, 4.4.2, 4.5.4/ 4.3.1, 4.4.6,
4.5.1, 4.4.7
PROYECTOS

10:30 AUDITORIA 9001: 6.3, 7.2, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3 X X X

14001/18001: 4.3.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,
4.5.3
DIA 3
12:30 REFRIGERIO X X X X X X

13:30 REUNION DE AUDITORES X X X X X X

GEOLOGIA

ISO 9001 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 6.4, 7.1, 8.2.3,

14:30 AUDITORIA 8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3. X X X

14001/ 18001: 4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3,

4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4
MEDIO AMBIENTE Y PERMISOS
(Monitoreos, almacn de residuos, planta de
tratamiento de lquidos)
14:30 AUDITORIA X X X
ISO 14001: 4.3.1, 4.3.2, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,
4.5.3, 4.5.4
17:00 REUNION DEL EQUIPO X X X X X X

18:00 RETROALIMENTACION AL RED X X X X X X

Este plan de auditora ha sido desarrollado en base a la informacin proporcionada en su manual y otros documentos remitidos (para auditoras inicial y
recertificacin) / en funcin a la informacin de los planes anteriores de auditora de Certificacin de Bureau Veritas, y est destinada a permitir asegurarse de
que el personal apropiado est disponible para la reunin de apertura, durante la auditora y reunin de cierre. El plan se basa en las interacciones de los
procesos, es referencial, y puede ser modificado por el Auditor Lder para reflejar mejor las necesidades de su organizacin.
Confidencialidad: Todos los miembros del equipo de auditora de certificacin Bureau Veritas estn regidos bajo la obligacin de mantener la informacin
obtenida durante la auditora estrictamente confidencial.
Auditores: Las modificaciones de este plan o de otros planes creados deben formar parte del paquete de documentacin final para fines de certificacin.
Organizacin auditada: Por favor, comunicar a Bureau Veritas Certification en el caso de haber conflicto.
 Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)
A1 A2 A3 A4 A5 E1
ALMACENES Y DESPACHO
9001: 6.4, 7.5.5, 7.4.3, 8.2.3, 8.2.4, 8.3

14001/18001: 4.3.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,

07:30 AUDITORIA 4.5.3 X X

LOGISTICA

9001: 6.4, 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3, 8.2.3, 8.5

MANTENIMIENTO PESADO Y VARIOS

(elctrico, mecnico, predictivo y servicios)
07:30 AUDITORIA X X X
ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.3. 7.6
14001/ 18001: 4.2, 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,
4.5.3, 4.5.4

ADMINISTRACION DE CONTRATOS:
DIA 04 CAMPAMENTO, COMEDOR Y VIGILANCIA
07:30 AUDITORIA X
14001/18001: 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.4.6, 4.4.7,
4.5.1

12:30 REFRIGERIO X X X X X X
13:30 REUNION DE AUDITORES X X X X X X
PRESUPUESTO
14:30 AUDITORIA ISO 9001: 6.1, 7.1, 7.5, 8.2.3, 8.5 X X X
14001/ 18001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.5
COMIT SST
14:30 AUDITORIA X X
18001: 4.4.3, 4.3.2, 4.5.4
SISTEMAS Y TECNOLOGIA
14:30 AUDITORIA X
ISO 9001: 6.3, 7.6, 4.2.3, 4.2.4, 8.2.3
14001/ 18001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.5, 4.5.4
17:00 REUNION DE EQUIPO X X X X X X

18:00 RETROALIMENTACION AL RED X X X X X X

Este plan de auditora ha sido desarrollado en base a la informacin proporcionada en su manual y otros documentos remitidos (para auditoras inicial y
recertificacin) / en funcin a la informacin de los planes anteriores de auditora de Certificacin de Bureau Veritas, y est destinada a permitir asegurarse de
que el personal apropiado est disponible para la reunin de apertura, durante la auditora y reunin de cierre. El plan se basa en las interacciones de los
procesos, es referencial, y puede ser modificado por el Auditor Lder para reflejar mejor las necesidades de su organizacin.
Confidencialidad: Todos los miembros del equipo de auditora de certificacin Bureau Veritas estn regidos bajo la obligacin de mantener la informacin
obtenida durante la auditora estrictamente confidencial.
Auditores: Las modificaciones de este plan o de otros planes creados deben formar parte del paquete de documentacin final para fines de certificacin.
Organizacin auditada: Por favor, comunicar a Bureau Veritas Certification en el caso de haber conflicto.
 Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)
A1 A2 A3 A4 A5 E1

ALTA DIRECCIN
07:30 AUDITORIA X X
ISO 9001: 5.1, 5.6, 6.1, 8.5.1
ISO 14001/ 18001: 4.4.1, 4.6

07:30 AVANCE DE INFORME X X X X

DIA 05
11:30 RETROALIMENTACION AL RED X X X X X X

12:00 REUNION DE CIERRE X X X X X X

PM REFRIGERIO Y TRASLADO A TACNA -LIMA X X X X X X

Este plan de auditora ha sido desarrollado en base a la informacin proporcionada en su manual y otros documentos remitidos (para auditoras inicial y
recertificacin) / en funcin a la informacin de los planes anteriores de auditora de Certificacin de Bureau Veritas, y est destinada a permitir asegurarse de
que el personal apropiado est disponible para la reunin de apertura, durante la auditora y reunin de cierre. El plan se basa en las interacciones de los
procesos, es referencial, y puede ser modificado por el Auditor Lder para reflejar mejor las necesidades de su organizacin.
Confidencialidad: Todos los miembros del equipo de auditora de certificacin Bureau Veritas estn regidos bajo la obligacin de mantener la informacin
obtenida durante la auditora estrictamente confidencial.
Auditores: Las modificaciones de este plan o de otros planes creados deben formar parte del paquete de documentacin final para fines de certificacin.
Organizacin auditada: Por favor, comunicar a Bureau Veritas Certification en el caso de haber conflicto.