Parte 2

Os Teoremas Fundamentais

2.1 Consequencias do Teorema de Baire

Lembramos que um subconjunto de um espaco topologico X e de primeira categoria

em X se pode ser escrito como uniao enumeravel de conjuntos cujos respectivos fechos tem
interior vazio. Por exemplo, Q e de primeira categoria em R, pois Q e uniao enumeravel
de seus pontos que evidentemente tem interior vazio. Um subconjunto e de segunda
categoria se nao e de primeira categoria. Ou seja, se nao e possvel escreve-lo como uniao
enumeravel de conjuntos cujos fechos tem interior vazio. Destacamos a seguir o Teorema
de Baire.

Teorema 2.1. (de Baire) Seja M um espaco metrico completo. Entao cada aberto de M
e de segunda categoria em M . Em particular, M e de segunda categoria em si proprio.

A demonstracao pode ser encontrada, por exemplo, no livro de Espacos Metricos

do Elon. Veremos como o Teorema de Baire e usado para demonstrar os tres teoremas
fundamentais para espacos de Banach, o Princpio da Limitacao Uniforme, o Teorema
do Graco Fechado e o Teorema da Aplicacao Aberta. Daremos aqui uma demonstracao
adaptada da obtida originalmente por P.P. Zabreko para espacos vetorias topologicos
metrizaveis e completos.

Denicao 2.2. Seja X um espaco normado. Uma funcao p : X R+ e dita enumerav-

elmente sub-aditiva se p n=1 xn n=1 p(xn ) para toda serie covergente n=1 xn de
termos em X.

27
28 MAT5721 - Leonardo Pellegrini

Seja p uma semi-norma contnua denida em um espaco normado X. Entao p e

enumeravelmente subaditiva. De fato, segue imediatamente por inducao que
m m
p n=1 xn n=1 p(xn ), para qualquer m N. Usando a continuidade de p, obtemos
m m

que p x
n=1 n = lim p x n lim p(x n ) = p(xn ).
m m
n=1 n=1 n=1

O Lema de Zabreko trata da recproca para espacos de Banach. Antes de demonstra-

lo, vejamos um resultado sobre a continuidade de semi-normas.

Proposicao 2.3. Seja X espaco normado e p : X R+ uma semi-norma. Entao, sao

equivalente:

(a) p e contnua;

(b) p e contnua na origem;

(c) p e limitada em alguma bola centrada na origem.

Demonstracao. A unica implicacao que nao e imediata e (c) (a). Para demonstra-la,
xy
suponha que p(x) M para x B[0, r]. Entao, se x, y X, temos que p r xy M e
1
portanto p x y M r x y. Entao

|p(x) p(y)| |p(x y)| M r1 x y,

O que mostra que p e contnua.

Teorema 2.4. (Lema de Zabreko) Se X e um espaco de Banach, entao toda semi-norma

enumeravelmente sub-aditiva e contnua.

Demonstracao. Para cada > 0, denimos o conjunto

() = {x X : p(x) }.

Claramente X = nN n(/2), pela propriedade N1) de semi-norma. Pelo teorema de
Baire, para algum n, n(/2) = n(/2) tem interior nao vazio. Consequentemente
(/2) tambem tem interior nao vazio (pois sao homeomorfos). Entao existe uma bola
B(x0 , r ) (/2). Como (/2) e simetrico,

B(x0 , r ) = B(x0 , r ) (/2) = (/2) = (/2),

2.1. Consequencias do Teorema de Baire 29

ou seja, (/2) tambem contem a bola B(x0 , r ). Assim

B(0, r ) B(x0 , r ) + B(x0 , r ) (/2) + (/2) (/2) + (/2) (),

ou seja, () contem uma bola centrada na origem B(0, r ). Podemos supor que r .
Entao, denindo o conjunto
def
A() = B(0, r ) (),
temos que A() e um subconjunto denso em B(0, r ) ().

Considere entao, fazendo = 1, a bola B = B(0, r1 ). Para mostrar que p e contnua,

pela proposicao anterior basta mostrar que e limitada nesta bola. Seja entao x B(0, r1 ).
Pela densidade, existe x1 A(1) com x x1 r 1 . Fazendo = 12 em (), encontramos
2
x2 A( 12 ) com x x1 x2 < r 12 . Prosseguindo assim, para cada n N, encontraremos
2
xn A( 2n11
) com x x1 x2 xn < r 1n . Vemos entao que a serie n=1 xn
2
converge para x (note que supusemos r 1n 21n ). Como p e enumeravelmente sub-aditiva
2
1
e cada xn A( 2n1 ),

1
p(x) p(xn ) n1
= 2.
n=1 n=1
2
Como x B era arbitrario, vemos que p(x) 2, x B, sendo p contnua.

Teorema 2.5. (Princpio da Limitacao Uniforme) Seja F uma famlia nao-vazia de

operadores lineares contnuos denidos num espaco de Banach X e tomando valores no
espaco normado Y . Se, para cada x X, cx = sup{T (x) : T F } e nito, entao
sup{T : T F} e nito. Em outras palavras, toda famlia pontualmente limitada e
limitada em norma.

Demonstracao. Dena a aplicacao p : X R como sendo, para cada x X,

p(x) = sup{T (x) : T F}.

Como a famlia e pontualmente limitada, tal supremo e nito. Ainda, pela linearidade de
T vemos que p e uma semi-norma. Para mostrar que p e enumeravelmente sub-aditiva,

suponha que seja dada uma serie convergente n=1 xn de termos em X. Para cada T F
xado,





T xn = T (xn ) T (xn ) p(xn ).
n=1 n=1 n=1 n=1
30 MAT5721 - Leonardo Pellegrini

Portanto, p x
n=1 n n=1 p(xn ). Assim, p e uma semi-norma enumeravelmente
sub-aditiva denida no espaco de Banach X. Entao p e contnua, pelo Lema de Zabreko.
Logo, para = 1, existe > 0 tal que x p(x) 1. Assim, se x BX , x
e portanto p(x) 1, o que implica p(x) 1 . Vemos entao que, para cada x BX
xado, T (x) sup{T (x) : T F} 1 , donde segue que T 1 , T F.
Logo, sup{T : T F} < .

Corolario 2.6. Seja Tn uma sequencia de operadores lineares contnuos denidos em um

espaco de Banach X e tomando valores em um espaco normado Y . Entao se para cada
x X, (Tn (x))n converge, entao a aplicacao denida por T (x) = limnN Tn (x) e linear e
contnua.

Demonstracao. Claramente T e linear. Como (Tn (x))n converge entao, para cada x X
a sequencia (Tn (x))n e limitada. Pelo princpio da Limitacao Uniforme, existe M tal que
Tn M , n N. Seja x BX . Dado > 0, existe N N tal que TN (x) T (x) < ,
e portanto
T (x) TN (x) T (x) + TN (x) < + M, > 0.

Entao, T (x) M , x BX , o que mostra que T e contnua com T M .

Outra aplicacao do Lema de Zabreko (e portanto do teorema de Baire) e o Teorema

da Aplicacao Aberta. Lembramos que Uma aplicacao : A B entre dois espacos
topologicos e dita aberta se (U ) for um conjunto aberto em B sempre que U for aberto
em A.

Teorema 2.7. (da Aplicacao Aberta) Toda transformacao linear contnua e sobrejetora
entre dois espacos de Banach e uma aplicacao aberta.

Demonstracao. Seja T : X Y contnua e sobrejetora. Mostraremos inicialmente que

T (UX ) e um conjunto aberto em Y , onde e UX e a bola aberta unitaria centrada na origem
de X.

Denimos a aplicacao p : Y R+ pondo p(y) = inf{x : x X, T (x) = y}. Note

que p esta bem denida, pois T e sobrejetora. Se y Y e e um escalar nao nulo,
1
{x X : T (x) = y} = {x X : T x = y} = {x X : T (x) = y}.

2.1. Consequencias do Teorema de Baire 31

Logo, p(y) = inf{x : x X, T (x) = y} = inf{||x : x X, T (x) = y} = ||p(y).

Como o caso = 0 e trivial, segue-se que p(y) = ||p(y) para qualquer vetor y Y e
escalar K. Note que a desigualdade triangular seguira imediatamente se mostrarmos
que p e enumeravelmente sub-aditiva.

Mostremos entao que p e enumeravelmente sub-aditiva. Considere uma serie conver-

gente n=1 yn em Y . Observe que como queremos mostrar que p n=1 yn n=1 p(yn ),

podemos supor, sem perda de generalidade, que n=1 p(yn ) e convergente, pois caso

contrario teramos n=1 p(yn ) = + e a desigualdade seria trivial. Seja > 0. Pela
denicao de nmo, podemos tomar uma sequencia (xn )nN em X tal que, T (xn ) = yn e

xn < p(yn ) + 2n . Logo, n=1 x n n=1 p(y n ) + , e portanto n=1 xn e uma serie
absolutamente convergente em X e, como este espaco e de Banach, tal serie converge.

Portanto, como T e um operador contnuo, T n=1 xn = n=1 T (xn ) = n=1 yn .
Logo,





p yn xn xn p(yn ) + .
n=1 n=1 n=1 n=1

Como > 0 era arbitrario, segue que p y
n=1 n n=1 p(yn ), e portanto p e
uma semi-norma enumeravelmente sub-aditiva. Como esta denida no espaco de Banach
Y p e contnua pelo Lema de Zabreko. Assim, como T (UX ) = {y Y : p(y) < 1} =
p1 (] , 1[), segue que T (UX ) e aberto em Y .

O caso geral segue facilmente da linearidade de T : Considere um conjunto U =

aberto em X, e tome y T (U ) arbitrario. Seja x U tal que T (x) = y. Como U e um
conjunto aberto, deve existir r > 0 tal que x + rUX U . Logo, pela linearidade de T ,
y + rT (UX ) T (U ). Pelo que mostramos anteriormente T (UX ) e um conjunto aberto em
Y . Segue entao que T (U ) e um conjunto aberto.

Corolario 2.8. Toda bijecao linear contnuas entre dois espacos de Banach e um isomor-
smo.

Demonstracao. Pois tal bijecao sera aberta pelo teorema anterior, o que implica a con-
tinuidade de sua inversa.
32 MAT5721 - Leonardo Pellegrini

Corolario 2.9. Sejam e 0 sao duas normas em um espaco vetorial X munido

das quais X e completo. Entao, se existir M > 0 tal que x M x0 , para todo x X,
entao as normas sao equivalentes.

Demonstracao. De fato, as hipoteses implicam que a identidade de X, 0 em X,
e uma bijecao linear contnua. Basta entao usar o corolario anterior para concluir que e

um isomorsmo. Logo, X, 0 em X, tem a mesma topologia.

Como uma ultima aplicacao do Teorema da Aplicacao Aberta, demonstraremos o

Teorema do Isomorsmo para espacos de Banach:
Teorema 2.10. (do Isomorsmo para espacos de Banach) Sejam X e Y espacos de
Banach e T L(X, Y ). Suponha que a imagem de T seja fechada em Y . Entao
X/Ker T
= T (X)

Demonstracao. Seja S : X/Ker T T (X) a aplicacao obtida pelo Teorema 1.50 com
M = Ker T . Entao pelo referido teorema, S e uma bijecao linear contnua. Como T (X)
e Banach pois e fechado em Y , segue que S e um isomorsmo.

Vejamos agora o Teorema do do Graco Fechado. Lembramos que se A e B conjuntos

nao vazios e f : A B uma funcao, entao o graco de f e o subconjunto Graf(f ) =
{(x, y) A B : y = f (x)} de A B.

Se X e Y forem espacos normados entao o graco de uma aplicacao f : X Y

contnua e sempre fechado, pois e a imagem inversa do vetor nulo de Y pela aplicacao
contnua (x, y) y f (x). Na verdade, e um exerccio simples de topologia que
o graco de uma aplicacao contnua entre dois espacos topologicos Hausdor e sempre
fechado. O teorema do Graco Fechado e a recproca deste fato, porem para espacos de
Banach.
Teorema 2.11. (do Graco Fechado) Seja T uma transformacao linear denida num
espaco de Banach X tomando valores num espaco de Banach Y . Se o graco de T e um
subconjunto fechado de X Y , entao T e contnua.

Demonstracao. Seja p(u) = T (x), x X. E imediato que p e uma semi-norma em

X. Provemos p que e enumeravelmente sub-aditiva. De fato, dada uma serie conver-

gente n=1 xn em X. Novamente, podemos supor, sem perda de generalidade, que
2.1. Consequencias do Teorema de Baire 33

n=1 T (xn ) converge. Logo, como a serie absolutamente convergente n=1 T (xn )
m (m)
esta denida num espaco de Banach, converge. Note que n=1 xn n=1 xn
m m (m)
e que T xn = T (xn ) n=1 T (xn ). Vemos entao que a sequencia
m n=1
m n=1
n=1 xn , T xn m pertence ao graco de T e converge, na topologia produto de
n=1
X Y , para ( n=1 xn ,

n=1 T(xn ))m . Como o graco de T e fechado em X Y , segue

que n=1 T (xn ) = T n=1 xn , o que implica que

p xn = T xn = T (xn ) T (xn ) = p(xn ).
n=1 n=1 n=1 n=1 n=1

Entao p e uma semi-norma enumeravelmente sub-aditiva, sendo contnua pelo Lema de

Zabreko. Entao exite > 0 tal que x p(x) = T (x) 1, o que mostra que T
e contnua pois e limitada na bola B[0, ].

Observacao 2.12. Para mostrar que uma aplicacao T : X Y entre espacos normados
e contnua, em princpio temos que mostrar que

xn x = T (xn ) y e y = T (x).

O Teorema do Graco fechado diz que se X e Y forem espacos de Banach, entao basta
mostrar que
xn x e T (xn ) y = y = T (x).

O exemplo seguinte, apesar de articial, mostra que nao podemos tirar a hipotese
Banachdo contra-domnio de T . Nos execcios ha um exemplo que mostra o analogo
para o domnio.

Exemplo 2.13. Seja (X, ) um espaco de Banach separavel de dimensao innita. Por
exemplo, X pode ser 1 ou c0 . Tome uma base algebrica {xi : i I} normalizada de X.
Entao I e nao enumeravel (veja os exerccios). Cada x X se escreve de maneira unica

na forma x = i xi (soma nita). Dena uma outra norma em X pondo x0 = |i |.
Temos que
x |i |xi = |i | = x0 .

Logo, a identidade Id : X, 0 X, e contnua e portanto seu graco e
fechado, pela observacao feita pouco antes do teorema. Claro que o graco de Id1
tambem e fechado. Porem, Id1 nao pode ser contnua, pois se fosse, a identidade seria

um isomorsmo e X, 0 seria tambem separavel, um absurdo, pois para i = j,
xi xj 0 = 2 e ha uma quantidade nao enumeravem de xi s.
34 MAT5721 - Leonardo Pellegrini

2.2 O Teorema de Hahn-Banach

Sejam X e Y espacos normados e M um subespaco de X. Nem sempre uma aplicacao

linear contnua T : M Y pode ser estendida continuamente para X (Veja os exerccios).
O Teorema de Hahn-Banach assegura que sempre e possvel estender quando Y = K.
Comecamos com uma denicao:

Denicao 2.14. Seja X um espaco vetorial. Uma funcao p : X R e sublinear se

(i) p(tx) = tp(x), para todo x X e t > 0;
(ii) p(x + y) p(x) + p(y), para todo x, y X.

Lema 2.15. Sejam X um espaco vetorial sobre R, p : X R sublinear e M um subespaco

proprio de X. Dado y X \ M , seja N = M + [y]. Se e um funcional linear em M
com
(x) p(x), x M,

entao existe N # tal que

M = e (x) p(x), x N.

Demonstracao. Para x1 , x2 M , temos que

(x1 ) + (x2 ) = (x1 + x2 ) p(x1 + x2 ) = p(x1 y + y + x2 ) p(x1 y) + p(y + x2 ),

e portanto
(x1 ) p(x1 y) p(y + x2 ) (x2 ).

Assim, sup {(x) p(x y)} inf {p(y + x) (x)}. Seja R qualquer satisfazendo
xM xM
sup {(x) p(x y)} inf {p(y + x) (x)}. Entao, pelo modo que foi escolhido,
xM xM

(x) p(x y) p(y + x) (x), x M. ()

Para cada z N , podemos escrever de maneira unica z = x + y, onde x M e

R. Denimos (x + y) = (x) + . Claro que e linear. Alem disso, para cada
z = x + y N temos que
Se > 0,
x x () x
(x + y) = +y = + p + y = p(x + y).

2.2. O Teorema de Hahn-Banach 35

Se < 0, e positivo e portanto

x x () x
(x + y) = y = p y = p(x + y).

Como o caso = 0 e imediato, segue (x) p(x), x N.

Vejamos agora o caso geral. Na demonstracao usaremos o Lema de Zorn cujo enunci-
ado destacaremos a seguir. Lembramos que um elemento m de um conjunto parcialmente
ordenado P e dito maximal se m x implica m = x, para qualquer x P.

Lema de Zorn: Se, em um conjunto nao-vazio P parcialmente ordenado, toda cadeia

(subconjunto totalmente ordenado de P) tem uma quota superior, entao P possui um
elemento maximal.

Teorema 2.16. (de Hahn-Banach para espacos vetoriais reais) Sejam X um espaco ve-
torial sobre R, p : X R sublinear e M um subespaco X. Se e um funcional linear
em M com
(x) p(x), x M,
entao existe X # tal que

M = e (x) p(x), x X.

Demonstracao. Seja P a famlia de todos os pares N, tais que N e um subespaco de X

que contem M e e um funcional linear em N tal que M = e (x) p(x), x N.

Note que P e nao vazia, pois M, P. Denimos em P a seguinte ordem parcial

N1 , 1 N2 , 2 N1 N2 e 2 = 1 .
N1

Usaremos o Lema de Zorn para mostrar que P possui um elemento maximal. Seja C

um cadeia (subconjunto totalmente ordenado) em P. Denimos N = Ni e N #
iI
denido por (x) = i (x), se x Ni . Note que como C e totalmente ordenado, N e um

subespaco de X e esta bem denida. Obviamente N , P e e uma cota superior

de C. Pelo Lema de Zorn, P possui um elemento maximal N, . Vamos mostrar que
N = X.

Suponha que N = X, tomamos y X \ N e denimos S = N + [y]. Pelo lema

anterior, existe S # com N = e (x) p(x), se x S. Entao S N M e

M = M = . Portanto S, P e S, > N, , contrariando o fato de N,
ser maximal. Devemos ter entao N = X e e o funcional procurado.
36 MAT5721 - Leonardo Pellegrini

Vejamos agora uma versao do teorema anterior valida para espacos complexos. Seja
X um espaco vetorial complexo. Restringindo a operacao de multiplicacao por escalar de
C para R, X pode ser visto como um espaco vetorial real. Denotaremos tal espaco por
XR . Diremos que um funcional u : X R denida em um espaco vetorial complexo X e
R-linear se e um funcional em XR . Ou seja, se a denicao de linearidade e satisfeita para
os escalares reais.

Proposicao 2.17. Seja X um espaco vetorial complexo. Entao, dado u : X R com u

R-linear,
(x) = u(x) iu(ix), ()
dene um funcional X # . Reciprocamente, cada funcional em X pode ser escrito
na forma () com u R-linear.

Demonstracao. Seja u R-linear. Entao para x X,

(ix) = u(ix) iu(x) = u(ix) + iu(x) = i (iu(ix) + u(x)) = i(x).

A partir dai e facil concluir que e C-linear.

Por outro lado, dado X # denimos u(x) como sendo a parte real de (x). Entao
claramente u e R-linear. Como a parte imaginaria de um numero complexo e a parte
real de i, temos tambem que

(x) = Re((x)) iRe(i(x)) = Re((x)) iRe((ix)) = u(x) iu(ix).

Teorema 2.18. (de Hahn-Banach para espacos vetoriais) Sejam X um espaco vetorial
sobre K e M um subespaco de X. Suponha que : M K seja um funcional linear e
que p : X R seja uma semi-norma tais que |(x)| p(x), para todo x M . Entao
existe X # tal que

M = e |(x)| p(x), x X.

Demonstracao. Suponha primeiramente que X seja um espaco vetorial real e seja como
na hpotese do teorema. Para x M , (x) |(x)| p(x). Entao pelo Teorema de

Hahn-Banach real existe X tal que M = e (x) p(x), x X. Mas como
(x) = (x) p(x) = p(x), segue que |(x)| p(x), x X.

Suponha agora que X seja complexo. Pela proposicao anterior podemos escrever
(x) = u(x) iu(ix), x M , com u R-linear. Note que |u(x)| |(x)| p(x).
2.2. O Teorema de Hahn-Banach 37

Aplicando o que zemos anteriormente para o espaco real XR e o funcional u, obtemos U

R-linear tal que

U = u e |U (x)| p(x), x X.
M

Denimos (x) = U (x)iU (ix). Novamente pela proposicao anterior X # . Se x M ,

entao tambem temos que ix M e portanto (x) = U (x)iU (ix) = u(x)iu(ix) = (x).

Entao M = . Resta apenas mostrar que e dominado pela semi-norma. Seja entao
x X. Se (x) = 0 e trivial. Suponha entao que (x) = 0. Tomamos R tal que
(x) = ei |(x)|. Assim,

|(x)|0
i i i i
|(x)| = e (x) = (e x) = U (e x) iU (ie x) = U (ei x) p(ei x) = p(x),

o que completa a demonstracao.

Teorema 2.19. (de Hahn-Banach para espacos normados) Sejam X um espaco vetorial
sobre K, M um subespaco de X e : M K um funcional linear contnuo em M . Entao
existe X tal que

= e = .
M

Demonstracao. Para x X denimos a semi-norma p(x) = x. Pela continuidade

de , se x M , |(x)| x = p(x). Entao, pelo Teorema de Hahn-Banach para

espacos vetoriais existe X # tal que M = e |(x)| p(x) = x, x X.
Entao se x 1, |(x)| e portanto e contnua e . Mas por ser uma
extensao de , . Logo = .

Corolario 2.20. Seja X um espaco normado e x0 X \ {0}. Entao existe X tal

que
= 1 e (x0 ) = x0 .

Demonstracao. Seja M = [x0 ]. Dena em M o funcional por (x0 ) = x0 . Entao

e claramente linear e contnuo, pois M tem dimensao nita. Note que (x0 ) = x0 e

= sup |(x)| = sup ||x = 1.

xSM x=1

Pelo Teorema de Hahn-Banach, existe X tal que M = e = . Entao
(x0 ) = (x0 ) = x0 e = 1.
38 MAT5721 - Leonardo Pellegrini

Corolario 2.21. Seja X um espaco normado e x X. Entao

x = sup |(x)|,
BX

e tal supremo e atingido para algum BX .

Demonstracao. Se 1, entao |(x)| x x. Logo supBX |(x)| x.

Mas pelo corolario anterior, existe SX tal que (x) = x. Entao x = sup |(x)|
BX
e o supremo e atingido em .

Corolario 2.22. Seja M um subespaco fechado de um espaco normado X. Entao dado

x0 X \ M , existe X tal que

M 0, = 1 e (x0 ) = d(x0 , M ).

Demonstracao. Sendo M fechado, X/M e um espaco normado. Como vimos, a norma em

X/M e dada por x+M = d(x, M ). Como x0 / M , x0 +M = 0 em X/M . Pelo primeiro

corolario aplicado em X/M , existe (X/M ) com = 1 e (x0 + M ) = x0 + M .
Seja : X X/M a aplicacao quociente e denimos = : X K. Entao e

linear e contnua. Se x M , entao (x) = (M ) = 0, e portanto M 0. Pelo teorema
1.50, = = 1. Finalmente, (x0 ) = (x0 + M ) = x0 + M = d(x0 , M ).

Outras consequencias do Teorema de Hahn-Banach estao nos exerccios.