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Ao Penal n 5046512-94.2016.4.04.7000
com supedneo no artigo 403, 3 do Cdigo de Processo Penal e com base nos fatos e
jurdicos fundamentos adiante articulados.
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Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso Zegarra Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.
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http://www1.folha.uol.com.br/fsp/poder/77459-participacao-no-comando-de-esquema-tem-de-ser-
provada.shtml
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STF, AP 905 QO, Relator: Ministro Roberto Barroso, Primeira Turma, julgado em 23.02.2016.
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SUMRIO
I INTRODUO .................................................................................................... 7
II DOS FATOS...................................................................................................... 12
II.1 Histrico da Construo da Acusao Contra o EX-PRESIDENTE LULA 12
II.1.1 Do Direcionamento da Investigao ao EX-PRESIDENTE LULA......... 14
II.1.2 Da Intolervel Violao do Sigilo de Comunicao mantida entre o EX-
PRESIDENTE LULA e seus Advogados Monitoramento da Defesa Tcnica 15
II.1.3 Das Violaes aos Direitos do EX-PRESIDENTE LULA e seus
Familiares.................................................................................................... 18
II.1.4 Da Instrumentalizao da Mdia para Atacar a Imagem do EX-
PRESIDENTE LULA .................................................................................. 26
II.2 Das Acusaes Propriamente Ditas ......................................................... 29
II.2.1 Da Ausncia de Fundamentos nas Acusaes Formuladas de Maneira
Genrica Contra o EX-PRESIDENTE LULA ................................................ 29
II.2.2 Da Disparidade de Armas entre Acusao e Defesa. Da Inobservncia da
par conditio. ................................................................................................ 35
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V.2.2.4 Do Voto dos Minoritrios, dos Preferencialistas e dos Empregados ... 147
V.2.2.5 Da Competncia e Autonomia da Administrao da Petrobras .......... 152
V.2.2.6 Dos Comits de Assessoramento ..................................................... 153
V.2.2.7 Da Auditoria Interna e a Ouvidoria Geral ........................................ 156
V.2.2.8 Do Conselho Fiscal ........................................................................ 157
V.2.2.9 Do Mercado De Capitais................................................................. 159
V.2.2.9.1 Das Obrigaes com a CVM ........................................................ 159
V.2.2.9.2 Das Auditorias, Relatrios, Anlises e Verificaes obrigatrias aos
rgos Registradores Mobilirios ............................................................... 160
V.2.3 Da estrutura da Poltica Pblica Energtica Nacional O Conselho
Nacional de Poltica Energtica, o Ministrio de Minas e Energia e a Agncia
Nacional do Petrleo .................................................................................. 172
V.2.4 Da Estrutura de Auditoria Externa da Petrobras - Anlise das Contas
Anuais da Sociedade Pela CGU e Ausncia de Interveno do Presidente da
Repblica .................................................................................................. 174
V.2.5 Do processo licitatrio da Petrobras Da inexistncia de qualquer ato do
EX-PRESIDENTE LULA .......................................................................... 181
V.2.5.1 Da Refinaria Getlio Vargas REPAR Contrato n 0800.0035013.07.2
................................................................................................................. 187
V.2.5.2 Da Refinaria Abreu e Lima RNEST Contratos n 08000.0055148.09-
2 e 0800.053456.09.2 ................................................................................. 196
V.2.6 Auditorias externas da Petrobras Anlise das Contas Anuais da
Sociedade e ausncia de qualquer ato ilcito do ex-Presidente da Repblica... 203
V.2.6.1 Das acusaes inerentes ao Mensalo: Contexto que contraria,
Frontalmente, deciso definitiva do Supremo Tribunal Federal ..................... 204
V.2.6.2 Da Criminalizao da Poltica O Completo Desconhecimento do MPF
Sobre Polticas De Governo e Atos Inerentes ao Presidente da Repblica ...... 207
V.3 A verdade sobre o trplex................................................................... 217
V.3.1 Do Efetivo Exerccio das Faculdades Inerentes ao Domnio da
Propriedade Pela OAS Empreendimentos .................................................... 235
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I
INTRODUO
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Referido inqurito foi desdobrado e hoje os fatos relacionados ao EX-PRESIDENTE LULA so objeto
do Inq. 4325/STF.
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No julgamento da Reclamao n 25.048, o Eminente Ministro TEORI ZAVASCKI houve por bem
denegar o pedido da Defesa que argumentou a ocorrncia de usurpao de competncia com base no
contexto e no Inq. 3.989 sob o fundamento de que aquela autoridade [este Juzo] no emitiu
qualquer juzo acerca da tipificao penal das condutas que seguem em investigao nos
procedimentos objeto desta reclamao (...). A deciso, de qualquer forma, confirma a
impossibilidade desta Vara Federal emitir qualquer juzo de valor a respeito dos delitos que esto
sob investigao no citado Inq. 3.989, que se refere ao contexto da denncia.
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uma condenao penal, exibe-se prpria de regimes totalitrios e com remarcado vis
de perseguio. HITLER em seu primeiro discurso como Chanceler da Alemanha
defendeu exatamente a elasticidade dos vereditos.
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Como j exposto na resposta acusao, o lawfare consiste no uso indevido das leis e dos
procedimentos jurdicos para fins de perseguio poltica. uma prtica que vem sendo disseminada em
diversos lugares do mundo atualmente e objeto de estudo em renomadas universidades como Oxford e
Harvard.
7
John Comaroff, professor de Havard e especialista em lawfare, afirmou em entrevista ao jornal Folha de
S.Paulo que a Operao Lava Jato viola a lei para criar presuno de culpa do ex-Presidente
Luiz Incio Lula da Silva (http://www1.folha.uol.com.br/poder/2016/11/1829175-professor-de-
harvard-ve-presuncao-de-culpa-contra-lula-na-lava-jato.shtml)
8
http://www.valor.com.br/politica/4941830/cutvox-populi-mostra-lula-na-lideranca-da-eleicao-2018
9
O EX-PRESIDENTE LULA alcanou elevada reputao nacional e internacional, j tendo recebido
diversos prmios das mais destacadas instituies e universidades do mundo. Podem ser citados,
exemplificativamente: (a) 29/03/2011 Lisboa Portugal - Prmio Norte-Sul de Direitos Humanos; (b)
30/03/2011 Coimbra Portugal - Doutor Honoris Causa pela Universidade de Coimbra; (c) 02/06/2011
Washington Estados Unidos da Amrica - Word Food Prize; (d) 27/09/2011 Paris Frana- Doutor
Honoris Causa pelo Instituto de Estudos Polticos de Paris http://www.institutolula.org/universidade-
sciences-po-concedera-doutorado-honoris-causa-a-lula; (e) 2/4/2012 Barcelona Espanha - Prmio
Internacional da Catalunha 2012 pelo combate pobreza e desigualdade; (f) 22/11/2012 Nova Deli
ndia - Prmio Indira Gandhi pela Paz, Desarmamento e Desenvolvimento
http://www.institutolula.org/lula-recebe-na-india-o-premio-indira-gandhi-pela-paz-desarmamento-e-
desenvolvimento; (g) 23/04/2014 Salamanca Espanha - Doutor Honoris Causa da Universidade de
Salamanca.
10
preciso recordar que pessoas estranhas s investigaes e que esto ligadas produo de um
filme com patrocinadores no revelados reconheceram que tiveram acesso a filmagens
realizadas pela Polcia Federal durante a conduo coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA
autorizada por este Juzo. Essa situao, por exemplo, pode ser verificada em entrevista concedida pelo
ator Ary Fontoura em entrevista ao jornal Folha de S.Paulo (Filme da Lava Jato custa R$ 15 mi, tem
investidor secreto e estreia em julho In: http://www1.folha.uol.com.br/ilustrada/2017/02/1857844-filme-
da-lava-jato-custa-r-15-mi-teminvestidor-secreto-e-estreia-em-julho.shtml). A despeito desse grave fato
ter sido trazido ao conhecimento deste Juzo com todas as provas do acesso indevido ao material,
nenhuma providncia foi tomada. O filme A lei para todos um dos produtos comerciais que a Lava
Jato produziu com o nome do EX-PRESIDENTE LULA, usando de material que deveria ter sido
protegido pelo Estado, nos termos da Constituio Federal.
11
O livro lanado pelo jornalista Vladimir Netto (https://www.saraiva.com.br/lava-jato-o-juiz-sergio-
moro-e-os-bastidores-da-operacao-que-abalou-o-brasil-9337385.html) faz referncia at a pensamentos
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do juiz Srgio Moro. O magistrado esteve presente no lanamento e deu autgrafos na ocasio,
referendando o seu contedo. Os direitos do livro foram vendidos para a Netflix para a produo de uma
srie. O livro e a srie so outros exemplos de produtos comerciais que a Operao Lava Jato produziu
usando indevidamente o nome do EX-PRESIDENTE LULA.
12
http://motiveacaopalestras.com.br/palestrantes/deltan-dallagnol/
13
http://www1.folha.uol.com.br/poder/2017/06/1893103-em-congresso-de-cirurgia-plastica-dallagnol-
questiona-somos-golpistas-dos-golpistas.shtml.
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DALLAGNOL, Deltan. As lgicas das provas. Livraria do Advogado. 2015, p. 11.
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DALLAGNOL, Deltan. As lgicas das provas. Livraria do Advogado. 2015, p. 266.
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sustenta o idealizador das teses usadas pelo MPF para dar suporte s suas alegaes
finais. De h muito, alis, nossa civilizao deixou o Medievo e seus indefectveis atos
de f.
II
DOS FATOS
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MORO, Sergio Fernando. Consideraes Sobre a Operao Mani Pulite. R. CEJ, Braslia, n. 26, p. 56-
62, jul./set. 2004.
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Pedro Barusco, ao presar depoimento nos autos da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
(conexa), afirmou que elaborou sua planilha de propinas durante a negociao de sua delao
premiada e, ainda, que recebeu a orientao de que a Operao Lava Jato se referia apenas a fatos a
partir de 2003. Por isso, ele reconheceu que recebeu vantagens indevidas anteriormente a 2003, mas
no colocou na planilha elaborada diante dessa delimitao temporal da Fora Tarefa da Lava
Jato. Ele teria feito referncia a vantagens indevidas recebidas anteriormente a 2003 apenas ao MPF do
RJ.
18
A Lava Jato efetivamente tornou-se um negcio que proporciona at mesmo o agenciamento do
Procurador da Repblica Deltan Dallagnol.
19
Por exemplo, em palestra em Heidelberg, na Alemanha, este Juzo afirmou que A Lava Jato revela
que muito pode ser feito para combater a corrupo sistmica." (http://www.dw.com/pt-br/lava-jato-no-
-parcial-diz-moro/a-36716017). Por outro lado, no Simpsio Combate Corrupo: desafios e
resultados. Casos Mos Limpas e Lava Jato, construiu paralelos entre as duas operaes
(http://www.tvmpf.mpf.mp.br/videos/1350).
20
O processo de deslegitimao foi essencial para a prpria continuidade da mani pulite. MORO,
Srgio Fernando. Consideraes sobre a Operao Mani Pulite. R. CEJ, Braslia, n. 26, p. 56-62, jul/set.
2004.
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ARAGO, Eugnio Jos Guilherme de. O Risco dos Castelos Tericos do Ministrio Pblico em
Investigaes Complexas. In: ZANIN MARTINS, Cristiano; TEIXEIRA ZANIN MARTINS, Valeska;
VALIM, Rafael (coord.). O Caso Lula: A Luta Pela Afirmao dos Direitos Fundamentais no Brasil. So
Paulo: Contracorrente, 2017, p. 51-59.
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Em traduo livre: O que no se ajusta, faz-se ajustar.
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para isso tenha que devassar a vida do investigado inocente, com exposio
arrasadora de sua vida ntima e a de seus familiares, advogados e amigos.
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A propsito, a opinio pblica permanentemente instada pela Lava Jato para apoiar a operao.
Trata-se de uma deformao, pois a opinio pblica no pode substituir o dever das autoridades de
apurar os fatos e agir dentro dos limites legais e constitucionais. A Corte Constitucional da frica do Sul,
com a experincia de um Pas que teve que superar graves problemas nesse sentido, j decidiu nessa
linha: A questo que se coloca, entretanto, no o que a maioria da sociedade sul africana acredita
ser uma sentena apropriada, e sim se a Constituio permite a sentena. A opinio pblica tem
alguma relevncia para a investigao, mas em si mesma ela no substitui o dever pelo qual as cortes
esto investidas de interpretar a constituio e defender suas estipulaes sem medo ou favorecimento.
Se a opinio pblica fosse decisiva no haveria necessidade de uma deciso constitucional (...) a Corte
no pode permitir ela mesma se distanciar do seu dever de agir como rbitro independente da
Constituio ao fazer escolhas com base no que agradar o pblico. S v. Makwayne, Corte
Constitucional da frica do Sul, 1995 (3) S a, 391m por Chaskalson P.
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afronta lei, foi realizado por juiz incompetente e com evidente motivao
poltica!
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EX-PRESIDENTE LULA. De forma clara, este Juzo mostrou agir como um acusador
em relao EX-PRESIDENTE LULA.
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Autos de ns. 5032542-27.2016.4.04.7000, 5032547-49.2016.4.04.7000 e 5032551-86.2016.4.04.7000.
25
A respeito de sua incompetncia, o Juzo restou silente at 16.08.2016, quando decidiu por no admitir
conjuntamente as excees de incompetncia.
26
Autos de ns. 5032521-51.2016.4.04.7000, 5032531-95.2016.4.04.7000 e 5032506-82.2016.4.04.7000.
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rede,1591953
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Caso Bridges vs. Califrnia, Suprema Corte dos Estados Unidos da Amrica.
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Caso Estado de Washington vs. Edward Michael Glasmann, Suprema Corte do Estado de Washington.
Extremamente pertinente transcrever a concluso do Tribunal sobre o Power Point apresentado pelo
rgo acusador:
Tambm est bem estabelecido que um promotor no pode usar sua posio de poder e prestgio para
influenciar o jri e no pode expressar uma opinio individual sobre a culpa do ru,
independentemente da evidncia existente no caso.
(...). O equilbrio necessrio da imparcialidade foi prejudicado. O direito de Glasmann a um
julgamento justo deve ser concedido integralmente. Desse modo, damos seguimento nossa mensagem
de que "tticas acusatrias prejudiciais no sero permitidas", e s nossas advertncias de que os
promotores devem evitar meios imprprios e prejudiciais de obter condenaes no sero palavras
vazias.
30
Oportuna a referncia de outras decises da Suprema Corte Estadunidense: Um julgamento justo
certamente implica um julgamento onde o promotor representando o estado no joga fora o prestgio
do seu cargo... e a expresso da sua prpria crena de culpa na balana contra o acusado State v.
Monday, 171 Wn.2d 667, 677, 257 P.3d 551 (2011).
------------------------------------------------------------------------------------------------
Embora o promotor tenha liberdade para arguir inferncias acerca das provas, ele deve buscar sua
convico baseada exclusivamente no conjunto probatrio e na razoabilidade State v. Casteneda-
Perez, 61 Wn. App. 354, 363, 810 P.2d 74 (1991); State v. Huson, 73 Wn.2d 660, 663, 440 P.2d 192
(1968).
31
A doutrina americana no diverge:
O promotor no deve utilizar argumentos que visem inflamar paixes ou preconceitos do jri.
American Bar Association, Standards for Criminal Justice std. 3-5.8(c) (2d ed. 1980)
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DALLAGNOL. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado. 2015. p. 11.
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Por isso, com atualizao dos valores para julho de 2016, o EX-
PRESIDENTE LULA foi acusado da ocultao de R$ 1.147.770,96.
35
O valor presumido pela acusao a mdia entre os valores das coberturas contguas unidade 164-A
em abril de 2009 (evento 1 p. 111).
36
A OAS contratou R$ 320.000,00 em produtos, mas pagou apenas R$ 287.000,00, motivo pelo qual a
Kitchens habilitou seu crdito da Recuperao Judicial da companhia.
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(evento 70).
37
Autos n 5051562-04.2016.4.04.7000/PR.
38
Autos n 5051592-39.2016.4.04.7000/PR.
39
Autos n 5051579-40.2016.4.04.7000/PR.
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Fora-tarefa do MPF no Paran. Disponvel em: <http://lavajato.mpf.mp.br/equipe-no-mpf>. Acesso
em 12 jun. 2017.
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Disponvel em: <https://soundcloud.com/a-verdade-de-lula/audio-moro>. Acesso em 12 jun. 2017.
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que se diga quais so as pessoas que esto em negociao e qual o status dessa
negociao.
Juiz Federal:- Acho que o Ministrio Pblico j esclareceu, doutor, que
existem negociaes em andamento e que envolvem inclusive o depoente em
questo, no ?
Ministrio Pblico Federal:- No sei, no participo dessas negociaes, eu
no saberia dizer.
Defesa:- Excelncia, se me permite...
Juiz Federal:- Ah sim, pode passar o microfone, por gentileza?
Ministrio Pblico Federal:- Doutor Cristiano, sim, existem tratativas em
andamento, no existe nenhum acordo formalizado e a orientao de falar a
verdade e de colaborar parte da defesa que eu estou assumindo agora, no s
nesse caso como nos outros, e um direito que lhe assiste.
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III
DAS NULIDADES
42
STF. HC 84.078-7/MG. Plenrio. Rel. Min Eros Grau. J. em 09.04.2008.
43
JARDIM, Afonso Silva. Direito Processual Penal. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 317
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44
ZAFFARONI, E. Rul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal
Brasileiro: primeiro volume Teoria Geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003, 4 ed., p. 41.
45
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p.787.
46
MARQUES, Jos Frederico. Estudos de Direito Processual Penal. Campinas: Millennium, 2001, p.
267.
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47
STF HC 99566, Rel. Min. Celso de Mello, 2 Turma, j. 15/12/2009, publ. DJe 13/04/2011.
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No preciso reprisar o que tanto tenho referido. Registro, apenas, que o Direito
no ignora a moral, pois o contedo de seus princpios depende dessa
informao. Todavia, quando o Direito aplicado, no podemos olvidar dos
princpios, tampouco aceitar que eles sejam qualquer moral. (...) Este o custo
que temos de pagar para ter um Direito como o de hoje. 48
48
STRECK, Lnio. Perus, paves e urubus: a relao entre Direito e moral. Publicado em 15.08.2013.
Acessvel em: http://www.conjur.com.br/2013-ago-15/senso-incomum-perus-pavoes-urubus-relacao-
entre-direito-moral
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49
Discurso de Luigi Ferrajoli perante o Parlamento de Roma em 11.04.2017. Traduo livre. Acessvel
em: https://www.youtube.com/watch?v=EiY_lNio1-Q.
50
JARDIM, Afonso Silva. Direito Processual Penal. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 317.
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51
MONTALBANO, Giuseppe. Il Diritti di Libert del Cittadino e il Processo Penale. Rivista di diritto
processuale penale, 1957, p. 297.
52
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1993, p. 16.
53
TOURINHO FILHO. Fernando da Costa. Manual de Processo Penal. 16 ed. So Paulo: Saraiva, p.
536.
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Seno, vejamos.
54
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1993, p. 21.
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penal especfico (art. 5, inciso XXXVII) e que toda pessoa tem direito a ser julgada
pelo rgo jurisdicional competente (LIII).
Art. 5. (...)
XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo;
LIII - ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade
competente;
55
GIACOMOLLI, Nereu. O devido processo penal. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2016, p. 304.
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CADH. Artigo 8.1. Toda pessoa tem direito a ser ouvida, com as devidas
garantias e dentro de um prazo razovel, por um juiz ou tribunal competente,
independente e imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao de
qualquer acusao penal formulada contra ela, ou para que se determinem
seus direitos ou obrigaes de natureza civil, trabalhista, fiscal ou de qualquer
outra natureza.
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"enquanto juiz competente determinado pela lei e pela Constituio exige que
as normas de competncia estabeleam critrios abstratos e objetivos, no se
admitindo qualquer possibilidade de alterao de tais critrios por atos
discricionrios de quem quer que seja." 57 (destacou-se)
56
GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo penal. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 150-151.
57
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p. 54.
58
FAUSTIN-HLIE, Trait de l'instruction criminelle, v. 4, p. 201.
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59
STF HC 112348/SP, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, 2 Turma, j. 04/12/2012, publ. DJe
21/03/2013.
60
TRF-4 Regio Rec. n. 2001.71.03.000862-9, Rel. Des. lcio Pinheiro de Castro, 8 Turma, j. fev.
2003.
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53
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61
STJ, 3 Seo, CC n 125.621, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, j. 24.06.2015, publ. DJe
01.07.2015.
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55
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62
RHC 50.651/SP, Rel. Ministro Ribeiro Dantas, 5 Turma, j. 27/10/2015, publ. DJe 09/11/2015
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GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo penal. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 150.
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STJ CC: 66405 SP 2006/0154538-9, Rel. Ministro Castro Meira, 1 Seo, j. 08/08/2007, publ. DJ
27/08/2007 p. 176.
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STF ACO 2438 AgR, Rel. Min. Luiz Fux, 1 Turma, j. 24/02/2015, publ. DJe 10/03/2015.
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Por outro lado, mesmo que fosse possvel ignorar as regras legais
e os precedentes unssonos dos Tribunais sobre o assunto no mbito da Operao Lava
Jato, em verdadeiro ataque ao Estado Democrtico de Direito , certo que, no
mnimo, seria necessrio indicar fatos concretos capazes de estabelecer a vinculao
com o objeto da citada Operao.
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STF ACO 987, Rel. Min. Ellen Gracie, Tribunal Pleno, j. 04/08/2011, publ. DJe 23/08/2011.
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Cdigo de Processo Penal. Tanto verdade, repita-se, que o Ministrio Pblico Federal
no realizou qualquer providncia com o objetivo de recompor o caminho do dinheiro
(Follow the Money).
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Ento, por que Curitiba (PR)? Algum por aqui acaso busca
notoriedade?
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GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1993, p. 46.
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STF HC 67735/RO, Rel. Min. Celso de Mello, 1 Turma, j. 20/03/1990.
69
Art. 567. A incompetncia do juzo anula somente os atos decisrios, devendo o processo, quando for
declarada a nulidade, ser remetido ao juiz competente.
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Vossa Excelncia possui relao de inimizade capital com a parte (art. 254, I do CPP),
e, ainda que assim no fosse, perdeu a posio de imparcialidade perante as partes que
compem a ao.
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Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/colunas/monicabergamo/2016/03/1746433-ministro-do-
stf-diz-que-decisao-de-moro-foi-ato-de-forca-que-atropela-regras.shtml> Acesso em: mar. 2017.
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BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p. 354-355.
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O exame dos autos na origem revela, porm, ainda que em cognio sumria,
uma realidade diversa. Autuado, conforme se observa na tramitao eletrnica,
requerimento do Ministrio Pblico de interceptao telefnica, em 17.2.2016,
em relao a pessoas associadas ao ex-Presidente da Repblica Luiz Incio
Lula da Silva (eventos 1 e 2), aditado em 18.2.2016, teve deciso de
deferimento em 19.2.2016 e sucessivos atos confirmatrios e significativamente
ampliativos, em 20.2.2016, 26.2.2016, 29.2.2016, 3.3.2016, 4.3.2016 e
7.3.2016, sempre com motivao meramente remissiva, tornando
praticamente impossvel o controle, mesmo a posteriori, de interceptaes de
um sem nmero de ramais telefnicos. (destacou-se).
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Disponvel em: <http://expresso.sapo.pt/actualidade/baltasar-garzon-suspenso-por-11-anos=f703561>
Acesso em: mar. 2017.
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Luiz Incio Lula da Silva foi nomeado para o cargo de Ministro da Casa
Civil.
Alm disso, a deciso, no quadro em que proferida, teve o condo de
convulsionar a sociedade brasileira e suas disputas polticas. Alis, no dia dos
protestos contra o Governo da Ex-Presidente Dilma (13/03/2016), o prprio
magistrado enviou carta pessoal Rede Globo e postou nota no seu blog,
manifestando ter ficado "tocado" pelas manifestaes da populao e
destacando ser "importante que as autoridades eleitas e os partidos ouam a
voz das ruas". Ora, esse comportamento denota parcialidade, na medida em
que se posiciona politicamente em manifestaes contrrios ao Governo
Federal e, ao mesmo tempo, capta e divulga ilegalmente conversas telefnicas
de autoridades estranhas sua competncia jurisdicional. O Poder
Judicirio, ao qual prpria a funo de pacificar as relaes sociais,
converteu-se em catalizador de conflitos. No atributo do Poder Judicirio
avaliar o relevo social e poltico de conversas captadas em interceptao e
submet-las ao escrutnio popular. Ao faz-lo, o Judicirio abdica da
imparcialidade, despe-se da toga e veste-se de militante poltico.
Com efeito, o resultado da divulgao dos dilogos possibilitada
sobretudo pela retirada do segredo de Justia dos autos foi a submisso dos
interlocutores a um escrutnio poltico e a uma indevida exposio da
intimidade e privacidade. Mais ainda, quando em curso processo de
impedimento da Presidenta da Repblica, gerando efeitos polticos junto ao
Legislativo que apreciava o seu afastamento. Penso que no esse o papel do
Poder Judicirio, que deve, ao contrrio, resguardar a intimidade e a
dignidade das pessoas, velando pela imprescindvel serenidade.
Nesse sentido, o Estatuto da Magistratura prescreve que, dentre os
deveres do magistrado, est o de "cumprir e fazer cumprir, com
independncia, serenidade e exatido, as disposies legais e atos de ofcio"
(art, 35, I, da LC n135/79). Em complemento, o Cdigo de tica da
Magistratura Nacional assevera que vedado ao juiz comportamentos que
denotem favoritismos, predisposies a endossar a verso de uma das partes ou
que expressem preconceitos, bem como que dever atuar com cautela e atento
s consequncias dos seus atos decisrios:
Art. 8. O magistrado imparcial aquele que busca nas provas a verdade dos
fatos, com objetividade e fundamento, mantendo ao longo de todo o processo
uma distncia equivalente das partes, e evita todo tipo de comportamento que
possa refletir favoritismo, predisposio e preconceito. (...) Art. 25.
Especialmente ao proferir decises, incumbe ao magistrado atuar de forma
cautelosa, atento as consequncias que pode provocar.
Essa disciplina, editada pelo Conselho Nacional de Justia, posiciona a
imparcialidade e a serenidade do magistrado como atributo necessrio e
inseparvel do exerccio da jurisdio, em perfeita consonncia com o preceito
basilar do devido processo legal, integrante e estruturador do Estado
Democrtico de Direito, nos termos da nossa Constituio Federal.
Mais que o dever de imparcialidade e cautela do magistrado no exerccio
jurisdicional, a divulgao aos meios de comunicao (no caso, efetivada pela
quebra do sigilo das conversas gravadas) tambm afronta o Cdigo de tica,
visto que cumpre ao magistrado "comportar-se de forma prudente e equitativa,
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(...)
Em concluso, alm de possveis infraes disciplinares, penso que o caso em
exame pode revelar uma subverso do sistema acusatrio, a exemplo dos fatos
apreciados pelo Supremo Tribunal Federal no HC 95.518, acima referido,
envolvendo o mesmo magistrado.
E no para por a.
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Termo utilizado pelo Ministro Gilmar Mendes no HC 95518/PR.
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E no foi s.
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Art. 212. As perguntas sero formuladas pelas partes diretamente testemunha, no admitindo o juiz
aquelas que puderem induzir a resposta, no tiverem relao com a causa ou importarem na repetio
de outra j respondida.
Pargrafo nico. Sobre os pontos no esclarecidos, o juiz poder complementar a inquirio.
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Confira-se:
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Art. 213. O juiz no permitir que a testemunha manifeste suas apreciaes pessoais, salvo quando
inseparveis da narrativa do fato.
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Eu perdi meu emprego, perdi a minha moradia, e a voc vem querer me acusar,
falar alguma coisa contra mim? Como que voc sustentaria a sua famlia? Voc
nunca passou por isso! Quem voc para falar alguma coisa contra mim? Vocs
so um bando de lixo! Isso que vocs so. O que vocs esto fazendo, fizeram com
nosso pas, isso COISA DE LIXO! (destacou-se).
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IV
DAS PRELIMINARES
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Transcrio extrada de vdeo publicado no site Migalhas.com. In.:
http://www.migalhas.com.br/Quentes/17,MI250830,11049Video+exclusivo+Moro+ironiza+defesa+de+L
ula+em+audiencia.
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BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2016, p. 201.
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acusao, grande parte se limita a uma narrativa ftica truncada e impenetrvel que
remete ao ano de 2003 na qual parece ser atribuda ao EX-PRESIDENTE LULA a
posio de comandante mximo de um amplo esquema de corrupo.
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Ou o conjunto da obra?
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Mistrio!
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78
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2016, p. 201-
202.
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LOPES JR, Aury. Direito Processual Penal. 12 edio. So Paulo: Saraiva, 2015, p 203.
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Habeas Corpus. 1. Crimes previstos nos artigos 147 c/c artigo 61, II, alnea g,
do Cdigo Penal e artigo 3, alnea j, c/c artigo 6, 4, da Lei n 4.898/1965
(ameaa com a agravante genrica do abuso de poder ou violao de dever
inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso e abuso de autoridade). 2.
Alegaes: a) ausncia de representao quanto ao crime de ameaa; e b)
ausncia de justa causa para a ao penal em face da denncia no descrever
as condutas tpicas imputadas ao paciente. 3. No caso concreto, a denncia
limita-se a reportar, de maneira pouco precisa, os termos de representao
formulada pelos policiais rodovirios federais envolvidos. No narra o ato
concreto do paciente que configure ameaa ou abuso de autoridade. A pea
acusatria no observou os requisitos que poderiam oferecer substrato a uma
persecuo criminal minimamente aceitvel. 4. Na espcie, a atividade
persecutria do Estado orienta-se em flagrante desconformidade com os
postulados processuais-constitucionais. A denncia no preenche os requisitos
para a regular tramitao de uma ao penal que assegure o legtimo direito
de defesa, tendo em vista a ausncia de fatos elementares associados s
imputaes dos crimes de ameaa e abuso de autoridade. Precedentes: HC n
86.424/SP, acrdo de minha relatoria, Rel. originria Min. Ellen Gracie, 2
Turma, por maioria, DJ de 20.10.2006; HC n 84.388/SP, Rel. Min. Joaquim
Barbosa, 2 Turma, unnime, DJ de 19.05.2006; e HC n 84.409/SP, acrdo
de minha relatoria, Rel. originria Min. Ellen Gracie, 2 Turma, por maioria,
DJ de 19.08.2005. 5. Ordem concedida para que seja trancada a ao penal
instaurada contra o paciente, em face da manifesta inpcia da denncia.
(destacou-se)
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Uma vez que no fato delituoso tem o processo penal o seu objeto ou causa
material, imperioso se torna que os atos, que o constituem, venham
devidamente especificados, com a indicao bem clara do que se atribui ao
acusado. A denncia tem de trazer, de maneira certa e determinada, a
indicao da conduta delituosa, para que em torno dessa imputao possa o
juiz fazer a aplicao da lei penal, atravs do exerccio de seus podres
jurisdicionais. 80 (destacou-se)
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83
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: abordagem conforme a Constituio Federal e
o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014, p. 128.
84
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: abordagem conforme a Constituio Federal e
o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014, p. 129.
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85
STJ HC 41.452/RS, Voto-vista do Min. Gilson Dipp, Relator Ministro Arnaldo Esteves Lima, 5
Turma, j. 03/05/2005.
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4325, em trmite perante nossa Excelsa Corte, por materializar questo prejudicial
homognea, na forma do art. 93 do Cdigo de Processo Penal.
V
DO MRITO
86
STF HC 73.338, Rel. Min. Celso De Mello, 1 Turma, j. 13/08/1996, publ. DJ 19/12/1996.
87
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes: [...] LVII - ningum ser considerado culpado at o
trnsito em julgado de sentena penal condenatria.
88
Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde que reconhea: [...]
II - no haver prova da existncia do fato; [...] V no existir prova de ter o ru concorrido para a
infrao penal; [...] VII no existir prova suficiente para a condenao.
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89
DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado, p. 111.
90
DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado, p. 111.
91
LOPES JR descreve bem a evoluo presuno de inocncia: A presuno de inocncia remonta ao
Direito Romano (escritos de Trajano), mas foi seriamente atacada e at invertida na inquisio da Idade
Mdia. Basta recordar que na inquisio a dvida gerada pela insuficincia de prova equivalia a uma
semiprova, que comportava um juzo de semiculpabilidade e semicondenao a uma pena leve. Era na
verdade uma presuno de culpabilidade. No Directorium Inquisitorum, EYMERICH orientava que o
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suspeito que tem uma testemunha contra ele torturado. Um boato e um depoimento constituem, juntos,
uma semiprova e isso suficiente para uma condenao.
A presuno de inocncia e o princpio de jurisdicionalidade foram, como explica FERRAJOLI,
finalmente, consagrados na Declarao dos Direitos do Homem de 1789. A despeito disso, no fim do
sculo XIX e incio do sculo XX, a presuno de inocncia voltou a ser atacada pelo verbo totalitrio
e pelo fascismo, a ponto de MAZINI chama-la de estranho e absurdo extrado do empirismo francs.
[...]
Partindo de uma premissa absurda, MANZINI chegou a estabelecer uma equiparao entre os indcios
que justificam a imputao e a prova da culpabilidade. O raciocnio era o seguinte: como a maior parte
dos imputados resultavam ser culpados ao final do processo, no h o que justifique a proteo e a
presuno de inocncia. Com base na doutrina de Manzini, o prprio Cdigo de Rocco de 1930 no
consagrou a presuno de inocncia, pois era vista como um excesso de individualismo e garantismo
(LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 94-95).
92
FRAGOSO, Christiano Falk. Autoritarismo e Sistema Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2015, p.
336-337.
93
No dia 23 de maro de 1933, aps a nomeao de Adolf Hitler como Chanceler do Reich pelo
Presidente Paul von Hindenburg (Reichskanlzer. O termo Reich no significa , neste contexto, sua
traduo literal do idioma alemo que seria imprio; mas sim Estado), foi proferido este
Esclarecimento do Governo (Regierungserklrung) de Adolf Hilter. O Regierugnserklrung uma
tradio at hoje na Alemanha. Toda vez que o Chanceler Federal (Bundeskanzler ou Bundeskanzlerin,
para o feminino, como atualmente Angela Merkel) assume o posto, faz ele esta primeira fala, a consistir
nas linhas gerais do governo, na explicao do que pretende o governo e como dever ser conduzido pelo
prximo mandato. Trata-se de uma manifestao muito importante e que sempre aguardada com muita
expectativa. (Doc. 33 e Doc. 34)
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Traduo livre de: Unser Rechtswesen muss in erster Linie der Erhaltung dieser Volksgemeinschaft
dienen. Der Unabsetzbarkeit der Richter auf der einen Seite muss eine Elastizitt der Urteilsfindung zum
Wohl der Gesellschaft entsprechen. Unser Rechtswesen muss in erster Linie der Erhaltung dieser
Volksgemeinschaft dienen. De Unabsetzbarkeit der Richter auf der einen Seite muss eine Elastizitt der
Urteilsfindung zu Wohl der Gesellschaft entsprechen. Nicht das Individuum kann Mittelpunkt der
gesetzliche Sorge sein, sondern das Volk. Landes- und Volksverrat sollen knftig mit alle
Rcksichtslosigkeit ausgetilgt werden. Der Boden der Existenz der Justiz kann kein anderesr sein als der
Boden der Existenz der Nation.
95
KIRSCHMEIMER, Otto. Political Justice The Use of Legal Procedures for Political Ends. Princeton
Legacy Library, 1961.
96
O filme O Cardeal Indomvel (https://vimeo.com/99552622) retrata que no julgamento de Stepinac o
juiz e o promotor cortavam constantemente e rudemente a palavra do ru durante o julgamento. Narra
ainda: Sob presso, ou mesmo tortura, alguns acusaram Stepinac. Foi realmente um julgamento
encenado.
97
Na obra Political Justice, o autor descreve situao que, mutatis mutandis, guarda paralelo com a
situao exposta nestas alegaes finais: Apesar de suas diferenas em muitos pormenores, os principais
julgamentos russos anteriores Segunda Guerra Mundial, assim como os julgamentos do Leste Europeu
ps-guerra -- o tribunal que julgou Rajk na Hungria em setembro de 1949, o julgamento de Kostoff na
Bulgria em dezembro de 1949, e o julgamento de Slansky na Tchecoslovquia em novembro de 1952 --
seguem uma frmula pr-estabelecida. Todos eles giram em torno de alguma situao objetiva cujo
principal interesse a liderana poltica. Nos julgamentos na URSS pr-guerra, a preocupao estava
relacionada com a possibilidade de um ataque dos alemes; nos julgamentos do Leste Europeu, referia-se
aos possveis efeitos da oposio de Tito para com as autoridades russas. Os rus eram indivduos que
presumivelmente desejavam ou pelo menos eram capazes -- caso condies objetivas mostrassem uma
mudana nas diretrizes -- de substituir a liderana atual. Tal presuno baseava-se em seu histrico
anterior de oposio dentro de um partido, s vezes em alguma divergncia mais recente, mas, com
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frequncia, exclusivamente quanto a sua posio oficial. Muitos desses indivduos, sobretudo na URSS,
haviam sido eliminados de suas posies de influncia. Contudo, para mostrar a justificabilidade do curso
de ao oficial, a partir de um ponto de vista de dramatizao dos perigos iminentes e tambm de
substanciar a convergncia entre ameaas estrangeiras e tendncias domsticas hostis, diversas vtimas
que haviam demonstrado certa disposio para cooperar foram levadas a julgamento. No cabe discorrer
sobre as motivaes e os possveis termos de cooperao. , pois, suficiente dizer que com duas excees
-- no julgamento de Krestinsky na URSS em 1938 e no julgamento de Kostoffs na Bulgria em 1949 -- os
rus geralmente permaneciam nos termos acordados. O que os rus admitiram foi a realidade alternativa
pr-fabricada. A acusao apresentou uma coletnea de fatos variados nos quais as ocorrncias reais eram
pura e inextricavelmente envoltas em acontecimentos fictcios. Porm essa mescla apontou para uma
realidade alternativa, que consistia de perigos que teriam acontecido se no fosse a vigilncia da
hierarquia oficial. As ocorrncias factuais eram tomadas de uma srie de atividades polticas e decises
com as quais os rus tinham sido associados durante suas carreiras polticas e profissionais. Por vezes,
elas se referiam a posicionamentos quanto a questes em que os rus tinham sido a minoria com relao
linha de ao tomada ao final. Em outros casos, elas se referiam a negociaes com agentes estrangeiros
que, quando aconteciam, no apenas se davam perfeitamente no mbito das funes desempenhadas pelos
rus como tambm em muitos casos haviam sido previamente aprovadas por autoridades partidrias
competentes. Em outros casos, ainda, os rus eram acusados por um curso de ao interno que tinha sido,
na ocasio, a linha geralmente reconhecida do partido mas que, naquele nterim, havia sofrido mudanas.
Para se chegar a uma tipificao de tais aes, a acusao estabelecia uma srie interminvel de
atividades de espionagem e traies que, como demonstrado, eram conduzidas por meio de servios tanto
da polcia de regimes anteriores quanto de pases estrangeiros aos quais os rus eram recrutados por
diversas razes. Assim, as ocorrncias que denotam, no pior das hipteses, uma desavena interna em
cargos partidrios, ou tentativas mais ou menos abortivas e hesitantes de se estabelecer contato com
outros indivduos que atuavam em prol das mudanas nas diretrizes e no quadro funcional, eram feitas
para parecer algo completamente diferente. Relaes de espionagem totalmente ficcionais eram utilizadas
como motivao para se explicar a disposio e as tentativas do ru de realizar atos extremistas. Esses
atos, como constavam nas acusaes, incluam destruio, sabotagem, assassinato de lderes polticos, e a
abertura do caminho para invaso estrangeira por acordo com poderes potencialmente hostis. Em cada
ocasio a estrutura das acusaes se adaptavam a certas expectativas de eventos futuros que, caso viessem
a acontecer, trariam desvantagens para o pas e deslocamento de sua atual elite governante ao passo que
teriam aumentado as chances do retorno dos rus em um momento de crise. As acusaes da URSS pr-
guerra ressoavam com os possveis planos dos alemes quanto a URSS, enquanto que os julgamentos do
Leste Europeu poderiam se encaixar em alguma provvel federao balcnica emergente como um
possvel contrapeso ao domnio direto da URSS sobre os governos locais. Para conseguir a realidade
alternativa, os processos seguiram o que tem sido chamadas de regras de traduo. Sob a cooperao -
s vezes disposta e outras vezes relutante - dos rus, que estavam certos de seus pensamentos e
discusses, padres eram traduzidos em um reino de ao e debitados s consequncias hipotticas dessas
aes inexistentes. Assim, Vishinsky em suas persecues e, com bem menos habilidade e vigor, alguns
de seus seguidores que o sucederam levaram suas vtimas a prximo de admitirem que antever certas
contingncias era a mesma coisa que apoi-las. Os rus foram obrigados a passarem pelas situaes mais
remotamente possveis de acontecer, tendo que admitir que eram consequncias de sua ao poltica.
Sempre eram impostas interpretaes que estavam em consonncia com a teoria da acusao de como os
rus teriam agido caso essas situaes ocorressem. A dificuldade do empreendimento da acusao era a
de que as provas encontravam-se mais ou menos exclusivamente nas confisses de rus e depoimentos de
litisconsortes, mas sem qualquer colaborao independente feita por testemunhas que fugiam ao escopo
do poder da acusao. Sempre que confirmaes independentes podiam ser feitas naqueles indivduos de
pases estrangeiros que eram incriminados nos relatos da acusao e dos rus, essas pessoas no apenas
negavam efetivamente todas as alegaes factuais como tambm provavam amide a impossibilidade
fsica ou lgica dos eventos aceitos no julgamento. As tentativas da acusao em fornecer um volume
maior de solidez e verossimilhana -- quando, por exemplo, eram chamadas testemunhas no relacionadas
com os principais fatos e essas testemunhas descreviam a localidade fsica onde a conduta de traio
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[...] teve origem, tal como concebido hoje, nas formulaes poltico-filosficas
iluministas.
Antes delas, o que vigia era um pacto entre clero, nobreza e soberano.
Portanto, o poder absoluto do Estado, personificado na pessoa do monarca,
legitimava-se a partir de teorias teolgicas, evidentemente em razo da forte
influncia da Igreja naquele perodo.
Assim, ao homem a maldade era imanente, pois a inocncia era concebida no
como uma qualidade, mas como um estado de pureza que, quebrado desde que
Ado cometera o pecado original, jamais seria recuperado por qualquer dos
seres humanos.
Era nesse contexto que tinha lugar a presuno de culpa e, portanto, tambm
a tortura como mtodo de extrao da confisso, a acusao secreta e o
sistema da prova legal tarifada, por exemplo.
havia ocorrido -- no eram capaz de prover supedneo a essas falhas. As testemunhas podiam prestar
depoimento de fatos verdadeiros, porm neutros em si mesmos, mas no podiam dar qualquer
colaborao independente da natureza ilcita de tais contatos. As confisses de crimes abominveis em
parte executados, em parte contemplados, em servio de um curso alternativo de ao poltica eram
usadas para dramatizar os perigos existentes s polticas dominantes. A acusao indentificava com
preciso esses perigos associando-os com um ncleo de pessoas que atuavam ativamente para causar
justamente as situaes que os cidados leais deveriam evitar. possvel apenas conjecturar a que medida
no decorrer do julgamento a maioria da populao, ou at mesmo os membros partidrios, tomaram
conhecimento das qualificaes sutis frequentes nos depoimentos e respostas dos rus. Essa tcnica de
confisso como sinal de arrependimento e da unidade de extremos uma alternativa declarao notria
e mesmo dramatizao de um conflito irredutvel e duradouro. Ambas as diretrizes tm implicaes
tanto vantajosas quando prejudiciais. A poltica de confisses, em que o ru confessa uma srie de crimes
fictcios, pode exatamente pelo extremismo das negaes confessadas produzir reaes populares
negativas. O presente esquema, do qual os rus foram uma parte integral por bastante tempo, deve estar
permeada de corrupo e ser fraco o suficiente para ruir ao se deparar com a menor provocao. Por outro
lado, a prpria confisso deveria ser o suficiente para aterrorizar a populao a ponto de se unir em prol
de interesses comuns, ou pelo menos evitar que se associe uma insatisfao especfica com objetivos
polticos mais abrangentes. Ao mesmo tempo, ao mostrar os adversrios em toda a sua torpeza e infmia,
a confisso os impede, mesmo que sobrevivam, de se tornarem novamente um ponto aglutinador para a
oposio. Pode ser este o ponto que se destaca mais claramente quando um regime compara os mritos
relativos de confisses para que o adversrio tenha a permisso de se manifestar no julgamento. Mesmo
que seja silenciado para sempre, o mito de sua resistncia pode se tornar uma memria ou smbolo
permanente.
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98
PRADO, Gera ldo. Em torno da jurisdio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 219.
99
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 96.
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Deve ser lembrado que [a] falta de prova plena da responsabilidade em uma
sentena condenatria constitui uma violao ao princpio de presuno de
inocncia. Neste sentido, qualquer dvida deve ser usada em benefcio do
acusado.
Este estado jurdico de inocncia se projeta em diversas obrigaes que
orientam o desenvolvimento de todo o processo penal. Desta forma, a
demonstrao fidedigna da culpabilidade constitui um requisito indispensvel
para a sano penal, de modo que o nus da prova recai na parte acusadora.
Alm disso, o princpio de presuno de inocncia compreende que os
julgadores no iniciem o processo com uma ideia pr-concebida de que o
acusado cometeu o crime que lhe atribudo.
Neste sentido, a Corte estima que a presuno de inocncia exige que o
acusador deva demostrar que o crime penal atribuvel pessoa acusada, isto
, que participou culpavelmente em seu cometimento e que as autoridades
judiciais devam sentenciar [com um critrio] alm de qualquer dvida
razovel para declarar a responsabilidade penal individual do acusado,
incluindo determinados aspectos fticos relativos culpabilidade do acusado.
Desta forma, a Corte ressalta que o princpio de presuno de inocncia um
eixo central no julgamento e um padro fundamental na apreciao
probatria que estabelece limites subjetividade e discrio da atividade
judicial. Assim, em um sistema democrtico, a apreciao da prova deve ser
racional, objetiva e imparcial para desvirtuar a presuno de inocncia e
gerar certeza da responsabilidade penal101 (destacou-se).
100
TANGERINO, Davi de Paiva Costa Tangerino. Culpabilidade. Rio de Janeiro: Elsevier, 2011, p. 1.
101
Corte Interamericana de Direitos Humanos, Caso Zegarra Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.
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Ignora o Parquet o suposto envolvimento de outros partidos polticos.
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interesse em sua solidez como necessitam atest-la para a regularidade das operaes
que elas prprias realizaram com ela em mltiplas ocasies.
Verdadeiro absurdo!
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conferido pelo artigo 84, VI, da Constituio Federal, para editar diversos Decretos que
reforavam essa posio. Pede-se vnia para citar alguns:
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Transcrio no evento 698
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tinha conhecimento, at ento. (...) Quando deixamos a CGU, j eram mais de cinco
mil os casos de agentes pblicos afastados da administrao federal por atos na
sua grande maioria relacionados improbidade, (inaudvel) de cargo, corrupo,
etc. (...).
(...)
Defesa:- Quer dizer, apenas para explicitar... o presidente Lula deu ampla
liberdade de atuao ao senhor e a todos os membros da CGU para realizao desse
trabalho intenso de combate a corrupo?
Jorge Hage Sobrinho:- Total. Absoluta, plena e total liberdade. Pelo o que ns
temos notcia e conhecimento pelo contato direto que tnhamos permanentemente,
o mesmo acontecia com a Polcia Federal, com o Ministrio Pblico, que
autnomo pela constituio, desde 1988, pelo menos, mas, cuja autonomia na
prtica real efetiva, eu entendo, que foi muito mais fortalecida a partir de 2003
quando o presidente Lula tomou iniciativa de escolher para dirigir o Ministrio
Pblico Federal aquele procurador indicado pelos seus pares. Primeiro veio
doutor Cludio Fonteles, depois Antonio Fernando, depois Gurgel e depois o
doutor Janot, todos escolhidos pela categoria. Muito diferente do sistema anterior
em que o procurador era escolhido pelo presidente da Repblica e tinha seu
mandato renovado durante quatro vezes seguidas, ah, e, e as coisas, pelo que todos
sabem, no funcionavam como passaram a funcionar depois, uma vez que o
Ministrio Pblico a pea fundamental nessa engrenagem de combate a
corrupo. Sem um, sem um Ministrio Pblico efetivamente autnomo na
prtica, no apenas no papel, no h que cogitar de um trabalho efetivo de
combate a corrupo. At por que, os rgos de controle, seja o interno CGU,
sejam o externo TCU, no dispe dos meios investigatrios que s a polcia,
Ministrio Pblico podem utilizar. Ento no tem condies de chegar aonde
chegam as investigaes, como ns vemos chegando hoje, nos ltimos anos. O que o
controle mostra so os indcios. Uma auditoria mostra um indcio de que haja uma, um,
um sobrepreo, um superfaturamento, mas uma auditoria nunca chega a detectar onde
h propina, onde no h propina. Tudo isso, obviamente, s possvel com uma
atuao, uma atuao do Ministrio Pblico e da Polcia Federal. Ento, a autonomia
que foi assegurada no governo do presidente Lula, no foi somente a CGU, mas a
todo esse conjunto, no que dependia, obviamente, dele, foi garantido da forma
mais, , substancial e no apenas formal com a nomeao do procurador escolhido
pela prpria categoria.
Defesa:- Correto. , o senhor j falou a respeito, mas eu gostaria s de, de insistir
um pouco, , esse trabalho no s da CGU, mas essa, esse trabalho conjunto dos
rgos do Governo Federal junto com o Ministrio Pblico e outros rgos de
combate a corrupo, tambm, foram, inovadores durante o governo do
presidente Lula.
Jorge Hage Sobrinho:- Sem a menor dvida. Uma vez que antes, antes de 2003, o
qu que ns tnhamos? fcil verificar na literatura, nos registro, antes de... a
diviso , como eu fao, nos meus estudos e no meu trabalho atual de reflexo e
consultoria, estudos sobre combate a corrupo no Brasil. Digamos assim que h
trs etapas. H uma etapa anterior a constituio de 88, onde sequer se tinha os
instrumentos marco normativo minimamente adequado. Ns tnhamos o que no
passado na dcada de cinquenta? Lei Bilac Pinto, Lei Godi Ilha, Lei da Ao Popular
que obviamente servia para promover a alumidade de um ato administrativo
praticamente e nada mais. Em 88 com as discusses do Artigo 37 da Constituio,
principalmente, a sim criam-se as bases para a construo de um marco normativo,
pelo menos no plano formal. E a temos a Lei de Improbidade Administrativa, 8429 de
92, a 8.666 de 93, com a parte sancionadora dela de 95, nos artigos 86 a 88, e a parte
criminal tambm dela. , e ao lado disso, que tinha dispositivo do cdigo penal dos
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crimes contra administrao pblica. Bom, mas, nesse perodo no h maior, , esforo
sistemtico organizado do governo, dos governos que sucederam, no estou falando
aqui sobre o governo de A ou de B, mas todos anteriores a 2003. em 2003 que se
inicia a construo de um rgo da... com foco da Controladoria Geral da Unio e
com a disposio de fazer um trabalho, eu repito, insisto, articulado com a Polcia
Federal, COAF e Ministrio Pblico, Receita, Banco Central, e que depois resulta
na ENCLA, inclusive, que algo mais amplo ainda que eram as reunies de
discusso da estratgia nacional que comeou focar na lavagem de dinheiro e
depois se acrescentou tambm corrupo. Ento a ENCLA conduz essa estratgia
nacional de combate a corrupo e a lavagem de dinheiro, o doutor Srgio, se me
permite, , foi l que eu o conheci, participando na poca tambm, por que o
membro do poder judicirio participava membro do Ministrio Pblico, claro,
alm de rgos pblicos, o Tribunal de Contas e Ministrio Pblico Estaduais.
Tudo isso ocorre nesse perodo, no perodo posterior a 2003. Isso no h como,
como esconder, como negar.
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Transcrio no evento 690
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Transcrio no evento 691
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Transcrio no evento 714 (TERMOTRANSCDEP2)
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tambm que ns entendemos que as primeiras operaes da polcia federal deveriam ser
para apurar crimes praticados por policiais federais, e a primeira operao foi a
chamada operao Sucuri, que foi no estado do Paran, na regio de Foz do Iguau,
onde se prendeu vrios policiais federais e rodovirios federais, de modo que essa
metodologia foi muito positiva.
Defesa:- E tambm aplicada no combate corrupo, lavagem de dinheiro?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- Sim, sim. A corrupo ela est sempre ao
redor do crime organizado, praticamente impossvel no existir corrupo
quando se apura crime organizado, em qualquer rea, at mesmo no trfico de
drogas, sempre tem algum envolvimento de policiais ou servidores pblicos dos
diversos nveis.
Defesa:- Perfeito. Doutor Lacerda, o senhor pode falar um pouco como que
era o trabalho da polcia federal em relao a outros rgos do governo federal,
como COAF, Banco Central, CGU, enfim, dentre outros rgos, quer dizer, havia
durante o governo do presidente Lula uma atuao sistematizada ou, pelo menos,
auxlio desses rgos tambm do governo federal em relao s operaes, s
investigaes da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- De fato quando o trabalho dizia respeito
a um determinado segmento que poderia contar com o apoio do rgo pblico
federal, a polcia federal recorria a este rgo, naturalmente com pessoas
previamente elencadas que j tinham esse perfil investigatrio que ns costumvamos
trocar experincias, e assim foi na rea do Ibama, em que servidores do Ibama, alguns
envolvidos em prticas corruptas, mas tambm outros servidores trabalhavam na
prpria investigao ajudando nesse processo de
depurao, e assim foi em relao a diversos outros rgos.
Defesa:- E alguma vez o senhor recebeu ou, enfim, teve notcia de algum
empecilho imposto pelo governo federal para que esses rgos do governo federal
pudessem contribuir e auxiliar nas investigaes da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- No, absolutamente, os demais rgos do
governo, inclusive o prprio ministrio da justia, pessoas do ministrio da justia,
s tomavam conhecimento desses trabalhos no dia em que desencadeada a
operao, pela manh, at um acordo que eu fiz com o ministro Mrcio Thomaz
Bastos para que ele no soubesse o que no fosse necessrio, ento ele tomava
conhecimento por volta de 8 horas, quando eu j tinha uma posio das pessoas presas,
ento eu tinha uma reunio com o doutor Mrcio, era um detalhe que naquele perodo
tinha reunies dirias, era a primeira reunio do ministrio da justia, era o diretor da
polcia federal com o ministro da justia, ento eu nem precisava avisar, apenas
procurava saber com a assessoria dele se ele no viajaria e eu o procurava logo de
manh e passava a relao J esto presas essas pessoas, isso para qu? Para
evitar que as autoridades, no caso o ministro e o presidente da repblica fossem a
uma solenidade e soubessem dessas operaes atravs da imprensa o que ia causar
at um certo constrangimento pelo desconhecimento, ento estabelecemos que o
melhor momento para no vazar a operao era justamente por volta de 8 horas da
manh, que era quando ele estava chegando ao ministrio, ento tinha uma reunio
8h15m com ele, mais ou menos, e informava a ele, mas nunca houve nenhuma
atitude porque isso ficou claramente combinado.
Luiz Defesa:- Correto. E o senhor pode dizer se no perodo de 2003 a 2007 o senhor
Fernando logrou xito nessa funo e conseguiu, enfim, levar essa tecnologia, disseminar
Correa essa tecnologia junto aos diversos rgos de apurao para melhor enfrentar a
Secretrio criminalidade, o combate corrupo, lavagem de dinheiro, etc.?
Nacional de Luiz Fernando Correa:- Com certeza, os laboratrios de lavagem de dinheiro
Segurana eram de responsabilidade da secretaria nacional de justia com o apoio nosso, por causa
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Pblica entre da necessria interface com as foras de segurana, na nossa rea ns descentralizamos
2003 e 2007 e uma capacidade que s a polcia federal tinha na rea onde h anlise de voz, no caso
Diretor- de escutas telefnicas, ns desenvolvemos atravs da polcia federal e distribumos pelo
Geral da Brasil os laboratrios para as percias locais, para que eles tivessem a mesma
Polcia capacidade tcnica da polcia federal para tratar o material coletado atravs dos
Federal entre sistemas de escuta telefnica, at mesmo para desafogar a polcia federal que recebia as
2007-2011108 demandas das justias estaduais e no tinha condies de atender, ento ns
compartilhamos essa capacidade na rea de inteligncia, com cursos em parcerias com
os estados, com cursos em nvel de ps-graduao a com mais de 400 horas, para
formar peritos nas reas, em vrias reas de investigao, nessa rea de escuta, na rea
de entomologia forense e outras tecnologias que foram descentralizadas a partir da boa
experincia da polcia federal.
Defesa:- Quando o senhor deixou o cargo de secretrio nacional de segurana pblica,
o senhor assumiu o cargo de chefe da polcia federal, correto?
Luiz Fernando Correa:- Diretor geral da polcia federal, sucedendo o doutor
Paulo Lacerda.
Defesa:- E isso foi no mesmo ano de 2007?
Luiz Fernando Correa:- Eu fui exonerado da secretaria e no mesmo...
Imediatamente nomeado diretor geral da polcia federal, nos primeiros dias de setembro
de 2007. Defesa:- Correto. E nesse cargo de diretor geral da polcia federal o senhor
teve autonomia por parte do presidente Lula e do ministro da justia ou o senhor
recebia algum tipo de interferncia, de pedido para que no houvesse determinada
investigao?
Luiz Fernando Correa:- Olha, isso no aconteceu interferncia, por duas razes,
primeiro o procedimento profissional da polcia federal no trato de dados
sensveis, onde s tem acesso ao conhecimento quem tem necessidade de saber, e
no tempo devido, isso inclui inclusive o diretor geral, isso uma norma nossa na
polcia federal, e tambm pela postura tanto do ministro quanto do presidente,
que respeitavam essa conduta e jamais interferiram nesse procedimento, eu
jamais recebi nenhuma ao dirigida no sentido de orientar a polcia a fazer ou
deixar de fazer, a nica orientao era, aquele momento era muito tenso no pas a
questo da exposio dos investigados, e o presidente e o ministro sempre cobravam
que no houvesse uma exposio excessiva da pessoa dos investigados e isso tambm
por questes de doutrina foi ajustado dentro da polcia federal a partir desse momento.
Defesa:- Correto.
Luiz Fernando Correa:- Mas no sofremos interferncia.
Defesa:- Correto. Eu tive conhecimento de algumas declaraes do senhor, que
durante a sua gesto nesse cargo o senhor teve bastante preocupao com a qualidade
da prova, a qualidade da investigao, o senhor pode falar um pouco disso, quer
dizer, se isso, essa preocupao que o senhor manifestou se o senhor conseguiu
implementar durante a sua gesto ali, de forma que a polcia efetivamente pudesse
estar melhor capacitada e apresentar um resultado de qualidade das investigaes
que realizava?
Luiz Fernando Correa:- Sim, nessa linha de complementar a primeira etapa, que foi o
fortalecimento da criao das diretorias na gesto do doutor Paulo Lacerda, ns
criamos nas superintendncias as projees e passamos a fazer um esforo, fizemos um
planejamento, um diagnstico, um planejamento estratgico, e elegemos 20 projetos
para desenvolvimento, e um deles, o central, era a qualidade da prova, isso alm de ser
uma obrigao da polcia judiciria, como naquele momento histrico acolher aquilo
experimentado no Brasil, ns j estvamos colhendo os frutos de um esforo quase que
voluntarioso de ilhas de excelncia na polcia, ento ns queramos institucionalizar e
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Transcrio no evento 714 (TERMOTRANSCDEP3)
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Capital Social votante - 31/05/17110
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Disponvel em: <http://www.investidorpetrobras.com.br/pt/governanca-corporativa/capital-
social>. Acesso em 05/05/2017.
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http://www.investidorpetrobras.com.br/pt/governanca-corporativa/capital-social
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Embora por imposio legal (cf. Lei n. 9.478/97, art. 62) a Unio
Federal seja acionista controladora, detentora da maioria das aes ordinrias da estatal,
isto no significa que os administradores da Petrobras atuem como longa manus do
Chefe do Poder Executivo Federal.
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Mais adiante, em 2015, tal rgo passou a chamar-se novamente Casa Militar. Pela Medida Provisria
n 726, de 12 de maio de 2016, foi extinta a Casa Militar da Presidncia da Repblica e criado o Gabinete
de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica, e criado o cargo de Ministro de Estado Chefe do
Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica (http://www.gsi.gov.br/).
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quando determinado pelo Presidente da Repblica, bem como pela segurana dos
palcios presidenciais e das residncias do Presidente e do Vice-Presidente da
Repblica.
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Art. 19. No processo de eleio dos membros do Conselho de Administrao pela Assembleia
Geral de Acionistas sero observadas as seguintes regras:
I assegurado aos acionistas minoritrios o direito de eleger um Conselheiro, se maior nmero no
lhes couber pelo processo de voto mltiplo;
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Evento 654 da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
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Art. 29. O Conselho de Administrao o rgo de orientao e direo superior da Petrobrs,
competindo-lhe: III fiscalizar a gesto da Diretoria Executiva, o plano estratgico, os respectivos
planos plurianuais, bem como planos e programas anuais de dispndios e de investimentos;
7
Art. 30. Compete, ainda, ao Conselho de Administrao deliberar sobre as seguintes matrias: V
eleio e destituio dos membros da Diretoria Executiva;
119
Art. 30. II aprovar a indicao e a destituio dos Gerentes Executivos da Companhia, proposta
pela Diretoria Executiva, conforme estabelecido no art. 36 deste Estatuto.
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Art. 5. Atribuies.
5.1. Cabe ao Comit de Auditoria Estatutrio:
[...]
c. receber, reter e processar denncias sobre questes contbeis, de controles internos ou de auditoria,
bem como denncias, inclusive sigilosas, internas e externas Companhia, em matrias relacionadas
ao escopo de suas atividades, alm de ser responsvel por estabelecer procedimentos internos relativos
a tais matrias;
[...]
f. avaliar e monitorar as exposies de risco da Companhia, podendo inclusive requerer informaes
detalhadas de polticas e procedimentos relacionados com: (i) a remunerao da administrao; (ii) a
utilizao de ativos da Companhia; e (iii) as despesas incorridas em nome da Companhia;
121
Art. 5. [...]
5.2. No exerccio de suas funes, os membros do CAE podero, individualmente, requisitar qualquer
documento ou informao da Companhia necessrios para o desempenho de sua atribuies,
seguindo-se o procedimento estabelecido no item 8.1 do Regimento Interno do Conselho de
Administrao, exceto no caso de solicitaes dos membros do CAE aos auditores independentes, aos
auditores internos, Ouvidoria-Geral da Petrobrs, Contabilidade e s unidades envolvidas no
gerenciamento de riscos e de controles internos da Companhia, quando o contato dos membros do
CAE ser sempre direto.
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http://sites.petrobras.com.br/downloads/about-
us/profile/transparency/doc/AUDITORIA/relatorio_anual_auditoria_interna.pdf.
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E tinha uma rea especfica que agora no estou lembrado se era externa ou
interna, mas que era dedicada a criao de controles internos. Assessorado
certamente aqui e ali por auditoria, mas eram pessoas, no lembro o nome da
pessoa que cuidava, mas ele que se dedicava 100% a esse projeto de controles
internos e, volto a dizer, que teria como objeto principal certificar que os
relatrios financeiros refletiam as atividades da empresa.
123
Art. 43. O Conselho Fiscal, de carter permanente, compe-se de at cinco membros e respectivos
suplentes, eleitos pela Assembleia Geral Ordinria, todos residentes no Pas, observados os requisitos
e impedimentos fixados na Lei das Sociedades por Aes, acionistas ou no, dos quais um ser eleito
pelos detentores das aes ordinrias minoritrias e outro pelos detentores das aes preferenciais, em
votao em separado.
1 Dentre os membros do Conselho Fiscal, um ser indicado pelo Ministro da Fazenda, como
representante do Tesouro Nacional.
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deixem de faz-lo ordinariamente (cf. Estatuto, art. 46, I, IV e V124 , Lei das SA e Lei n
10.303, de 2001).
124
Art. 46. Compete ao Conselho Fiscal, sem prejuzo de outras atribuies que lhe sejam conferidas em
virtude de disposio legal ou por determinao da Assembleia Geral:
I fiscalizar, por qualquer de seus membros, os atos dos administradores e verificar o cumprimento
dos seus deveres legais e estatutrios;
[...]
IV denunciar, por qualquer de seus membros, aos rgos de administrao e, se estes no tomarem
as providncias necessrias para proteo dos interesses da companhia, Assembleia Geral, os erros,
fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providncias teis companhia.
V convocar a Assembleia Geral Ordinria se os administradores retardarem por mais de um ms
essa convocao, e a Extraordinria sempre que ocorreram motivos graves ou urgentes, incluindo na
pauta das assembleias as matrias que considerarem necessrias.
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Impossvel.
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todas as informaes relevantes que possam ter alguma influncia sobre a deciso de
investimento (cf. IN CVM n. 400/03, anexo III, item 4.1125).
125
4.1. Expor, em ordem de relevncia, os fatores de risco relacionados com a oferta e com o valor
mobilirio que possam, de alguma forma, fundamentar deciso de investimento de potencial investidor,
devendo ser considerado no horizonte de anlise de risco o prazo do investimento e do valor mobilirio
distribudo e a cultura financeira dos investidores destinatrios da oferta.
126
6.1 Anexar as demonstraes financeiras, com os respectivos pareceres dos auditores independentes e
relatrios da administrao, relativas aos trs ltimos exerccios sociais encerrados ou incorpor-las
por referncia indicando a pgina na rede mundial de computadores na qual possam ser consultadas;
6.2. Anexar as ltimas informaes trimestrais ou incorpor-las por referncia indicando a pgina da
rede mundial de computadores na qual possam ser consultadas.
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mobilirios analisadas por auditores independentes (cf. Secutiries Act of 1933, Sec. 7,
a.1, Schedule A, 25, 26 e 29)127128.
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Artigo 302 da SOx determina a responsabilidade dos diretores das empresas, que devem assinar os
relatrios certificando que as demonstraes e outras informaes financeiras includas no relatrio do
perodo, apresentam todos os fatos materiais e que no contm nenhuma declarao falsa ou que fatos
materiais tenham sido omitidos. Tambm devem declarar que divulgaram todas e quaisquer deficincias
significativas de controles, insuficincias materiais e atos de fraude ao seu Comit de Auditoria.
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Artigo 301 da SOx define as funes atribudas e nvel de independncia do comit de auditoria em
relao direo da empresa.
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The size and complexity of the company, its business processes, and business units, may affect the
way in which the company achieves many of its control objectives. The size and complexity of the
company also might affect the risk of misstatement and the controls necessary to address those risks
pcaobus.org/standards/auditing/pages/AS2201.aspx
132
Controls over significant transactions that are outside the normal course of business for the company
or that otherwise appear to be unusual due to their timing, size, or nature (significant unusual
transactions pcaobus.org/standards/auditing/pages/AS2201.aspx
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2.2. A dispensa de licitao depender de exposio de motivos do titular da unidade administrativa
interessada na contratao da obra, servio ou compra em que sejam detalhadamente esclarecidos:
a) a caracterizao das circunstncias de fato justificadoras do pedido;
b) o dispositivo deste Regulamento aplicvel hiptese;
c) as razes da escolha da firma ou pessoa fsica a ser contratada;
d) a justificativa do preo de contratao e a sua adequao ao mercado e estimativa de custo da
Petrobrs.
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2.5. Os casos de dispensa (item 2.1) e de inexigibilidade (item 2.3) de licitao devero ser
comunicados pelo responsvel da unidade competente autoridade superior, dentro dos cinco dias
seguintes ao ato respectivo, devendo constar da documentao a caracterizao da situao
justificadora da contratao direta, conforme o caso, a razo da escolha do fornecedor ou prestado de
servio e a justificativa do preo.
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STF RE 589.998/PI, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, Tribunal Pelo, j. 20/03/2013.
136
7.1.3 Os contratos devero estabelecer, com clareza e preciso, os direitos, obrigaes e
responsabilidades das partes e contero clusulas especficas sobre:
[...]
e) os prazos de incio, de concluso, de entrega, de garantia e de recebimento do objeto do contrato,
conforme o caso.
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o objeto e o custo, sob pena de conceder ao segurado garantia maior do que o real valor
da garantia.
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Seno vejamos.
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Transcrio no evento 607.
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dentro da Petrobras?
Depoente:- No, o diretor Cerver tambm era um diretor de longa tradio na
Petrobras, ele tinha sido gerente da rea de gs, tinha trabalhado com o diretor, ex, na
poca diretor Delcdio do Amaral, antes portanto de o presidente Lula chegar e ele era
um diretor que na rea internacional cumpriu as orientaes da estratgia da empresa de
expandir a atividade de refino no exterior at 2006, quando ns mudamos, o conselho
de administrao da Petrobras [...] no demonstrava nenhum comportamento anormal
como posteriormente ele veio a confessar, e muito menos me conversar sobre
conversas que ele teria tido com o Lula, com o presidente Lula, porque eu no sei
nem se ele tinha acesso direto ao presidente Lula.
Defesa:- E em relao a Pedro Barusco, o senhor tem conhecimento de qualquer tipo
de, ele mencionou alguma anuncia do ex-presidente Lula para prtica de qualquer ato
ilcito dentro da Petrobras?
Depoente:- O Barusco era um engenheiro tambm de longo tempo na Petrobras, no
era diretor da Petrobras, ele era um gerente, um gerente executivo da Petrobras [...] O
Barusco no tinha tambm, era um tcnico que no aparentava nenhum comportamento
anormal e dificilmente eu acho que o Barusco teria acesso ao presidente Lula, mas eu
no posso dizer, acho que no teve nenhum, ele nunca mencionou nenhum contato
que teve com o presidente Lula comigo.
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Os documentos ainda indicam que, mesmo sob a modalidade de contratao direta, o preo do negcio
contratado importava numa economia de R$ 258.580.951,73 frente s propostas inicialmente
apresentadas.
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Evento 658 da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
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Sempre.
(...)
Defesa LILS Certo. E a comisso era composta por tcnicos?
Depoente Engenheiros basicamente. Uma pessoa do jurdico, advogado, uma pessoa
da rea de contratao, para ver se no estava se cometendo nenhum equvoco do
ponto de vista legal da contratao.
Defesa LILS O senhor chegou a tomar conhecimento depois de uma auditoria interna
da Petrobrs?
Depoente Auditorias foram feitas vrias. Todo contrato feito auditoria. Mas nunca
foi encontrado nenhum problema... quer dizer o auditor sempre encontrava uns
errinhos... a voc corrige, mas nada que fosse importante, nem no Tribunal de Contas
da Unio que fez vria auditorias... a nica coisa que ele alega que mesmo assim o
preo do projeto ficou alto. Ele alega. Mas no que houvesse desvios.
(...)
Defesa LILS Existe alguma etapa do manual de normas, ou do procedimento interno
da Petrobrs que no tenha sido seguido nesse caso?
Depoente No. No. O maior procedimento de contratao da Petrobrs foi seguido,
o decreto Lei l n, a discusso com TCU se tinha que usar a Lei 8666 ou decreto o
jurdico da Petrobrs sempre orientou para usar o decreto, j que um decreto
presidencial, um decreto lei que a Petrobrs com a quebra do monoplio foi
beneficiado pelo decreto lei.
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140
Parecer do MPF no HC n 5029016-71.2014.4.04.0000 e HC n 5029050-46.2014.404.0000.
141
Deciso Proferida pela Corte Especial do Tribunal Regional da 4 Regio no PCA 0003021-
32.2016.4.04.8000/RS (j. 22.09.2016).
142
<https://www.cartacapital.com.br/politica/MPF-antecipa-denuncia-contra-jose-dirceu-para-pressionar-
stf >
143
< http://www.senado.gov.br/atividade/Comissoes/CPI/RelatorioFinalCorreios.asp >
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144
<http://g1.globo.com/politica/noticia/2012/12/novo-inquerito-dependeria-de-provas-diz-ex-pgr-que-
denunciou-mensalao.html>
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Transcrio disponvel no evento 691.
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Lei 9.504/97. Art. 6 facultado aos partidos polticos, dentro da mesma circunscrio, celebrar
coligaes para eleio majoritria, proporcional, ou para ambas, podendo, neste ltimo caso, formar-se
mais de uma coligao para a eleio proporcional dentre os partidos que integram a coligao para o
pleito majoritrio.
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deputados federais?
Defesa:- Perfeito. Nessa linha, ento, possvel afirmar que dentro dessa base
parlamentar do governo Lula havia parlamentares que tambm haviam
pertencido base parlamentar de governos anteriores ou, por exemplo, do
governo imediatamente anterior, que foi do ex- presidente Fernando Henrique
Cardoso?
Depoente:- Isso acontece eu creio que em todos os lugares. Agora recentemente
havia uma base da ex-presidenta Dilma e na semana subsequente essa base
estar perfilada com o atual presidente Michel Temer. Repito, esse movimento
pendular pela no existncia de partidos polticos, vamos dizer, com ideias mais
consistentes, uma das causas inclusive desse jogo de estou aqui, amanh eu estou
l, depois de amanh volto pra c. [...] Eu sucedi um grupo poltico muito forte na
Bahia, mas no primeiro ano j tinha maioria parlamentar com vrios aliados do
DEM, hoje esto caminhando comigo, at porque no caso do ex-presidente Lula
importante dizer que o parlamentar quer sempre estar debaixo de um
guarda-chuva de popularidade, isso ajuda a ele na sua eleio. Ento na
medida em que o presidente Lula, com exceo de poucos perodos, sempre
teve muita popularidade, claro que as pessoas querem estar acompanhando
aquela pessoa que pode lhes ajudar na eleio, na prxima eleio.
Ministrio Pblico Federal:- E o senhor tambm se reunia com os lderes dos
partidos na Cmara e no Senado?
Depoente:- Sempre n, porque essa era a minha tarefa, alm de conversar com
deputados individualmente, claro que a figura do lder sempre a mais procurada
por exercer exatamente o papel de lder daquele bloco, daquele partido.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- O senhor se recorda, apesar de no se lembrar quem
era, se o partido progressista tambm fazia parte dessas reunies, as quais o senhor
se referiu?
Depoente:- Olha, se era partido da base seguramente ele participava, todos, at com
a oposio as vezes a gente se reunia.
Ministrio Pblico Federal:- Perfeito. Inclusive reunies com o ento presidente
Lula?
Depoente:- Olha, era normal, s vezes ele convidava o conjunto dos lderes
partidrios quando tinha uma questo mais importante para votao, e ele
prprio, papel tambm do ministro, no meu caso, quando eu era ministro,
achar que uma questo era mais (ininteligvel) do que o peso poltico do
presidente era fundamental. Muitas vezes ele entrava diretamente para
dialogar com os parlamentares sobre um tema de mais relevncia.
Juiz Federal:- O juzo tambm tem breves esclarecimentos. Senhor Secretrio
de Estado, nesse perodo em que o senhor assumiu esse cargo de ministro das
relaes institucionais houve alguma movimentao ou discusso em relao a
cargos de diretoria na Petrobras?
Depoente:- No, na verdade eu nunca participei diretamente de discusso sobre
cargos na Petrobras, porque quando eu assumi a direo da... ou melhor, o
ministrio, a diretoria da Petrobras j estava montada. Eu prprio fui membro do
conselho de administrao da Petrobras durante o perodo que estive servindo ao
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presidente Lula, houve acho que uma ou duas mudanas, mas que no teve a
minha participao direta.
Tarso Genro148 Defesa:- Eu gostaria de iniciar perguntando ao senhor se o senhor participou do
governo Lula, se o senhor ocupou algum ou alguns dos ministrios do governo.
Depoente:- Fui secretrio do conselho de desenvolvimento econmico e social do
presidente Lula. Depois eu fui ministro da educao, depois fui ministro das
relaes institucionais, da coordenao poltica do governo e depois fui ministro da
justia.
Defesa:- No cargo de ministro das relaes institucionais, o senhor tinha, dentre
outras funes, a de lidar com o congresso, de ter uma interlocuo com o
congresso. Correto?
Depoente:- Perfeito. Nessa condio que eu desenvolvi, por orientao do
presidente, um conceito concreto para o segundo governo do presidente, que era
formao de um governo presidencialista de coalizo. Foi esse o meu trabalho
inicial no ministrio de relaes institucionais e assim eu procedi.
(...)
Defesa:- Perfeito. O senhor no tem conhecimento de nenhuma sofisticada
estrutura ilcita de compra de apoio parlamentar, que tivesse participao do
ex-presidente Lula?
Depoente:- No, no tenho. O que ocorreu em todos os governos depois de 88
que para o governo poder governar, ele teria que estar permanentemente negociando
com os partidos, que negociavam com as suas bancadas para que o governo tivesse
apoio poltico para aprovar os seus projetos. Essa negociao, ela tanto pode se dar
atravs de recursos de aplicao oramentria nas regies. Que os partidos aqui no
Brasil so regionalizados e representam essas regies, e demandam perante o
governo as suas pretenses regionais normalmente. Ou se faz essa negociao em
cima do encaminhamento dos pontos acordados na formao da coalizo. E isso foi
o que ocorreu enquanto eu era ministro da coordenao poltica, devidamente
orientado pelo presidente Lula.
Alexandre Defesa:- Quer dizer, ento, por essa exposio que o senhor est fazendo, o fato de
Padilha149 um governo ter a maioria no Congresso de certa forma at uma tendncia, desde
que evidentemente tenha um bom programa de governo, enfim, tenha algo a
apresentar aos parlamentares, mas h uma certa tendncia de que a maioria,
inclusive que participou de governos anteriores, venha a compor a base do governo
atual?
Depoente:- Ah sim, no sistema poltico brasileiro eu diria que sim, e isso uma
evidncia muito clara, de vrios parlamentares que eram da base do governo
anterior, que assim quando comeou o governo do Presidente Lula, principalmente
o segundo mandato, aderiram base do governo do Presidente Lula, alguns foram
at no incio de governos anteriores, tudo isso Alis, muito difcil o governo
governar sem ter uma maioria no Congresso, inclusive, no s aqui, nos sistemas
parlamentares isso mais, uma exigncia, mas no sistema presidencialista, como
o sistema presidencialista brasileiro, se o governo no tiver a maioria no Congresso,
no consegue governar.
Defesa:- Eu fiz essas colocaes porque nesta ao penal o Ministrio Pblico
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importante discutir nesse conselho, eu sei que tinha uma prtica tambm com
a Cmara e com o Senado, de reunir no s no nvel da base, mas tambm da
oposio, tentar tramitar os projetos, ento nunca foi dito nada especfico
sobre isso.
Jorge Mcio Defesa:- E essa atuao que o senhor teve como lder do governo, quer dizer,
Monteiro ela destoa de alguma atuao de governos anteriores ou at mesmo do governo
Ministro do presente, ou uma atuao comum, quer dizer...
Tribunal de Jos Mcio Monteiro Filho:- De forma nenhuma, um trabalho, vamos dizer
Contas da assim, um esforo gigantesco, porque como os partidos polticos hoje no tm
Unio150 bandeira, o trabalho, vamos dizer assim, individual, cada um tem seus
interesses, e os interesses, vamos dizer assim, de liberaes, de atendimento de
emendas que so aprovadas pelo parlamento, e o trabalho, vamos dizer assim,
voc tem que se dedicar a todos porque num painel de votao todos so iguais.
Defesa:- E j como ministro das relaes institucionais, salvo engano no ano de
2007, quais eram as principais funes do senhor no congresso?
Jos Mcio Monteiro Filho:- A mesma coisa, o meu trabalho era exatamente
manter a base unida, trabalhar para que os projetos enviados pelo governo
fossem aprovados, eu atendia por dia um nmero imenso de deputados e
senadores, todos tinham suas questes locais, a questo parlamentar muito
local, quer dizer, as bancadas, vamos dizer assim, os partidos so, eles diferem
por estado, tem as brigas locais, as brigas dentro dos prprios partidos, e a funo
do ministro de relaes institucionais, numa instncia superior, evidentemente com
acesso maior aos ministros da esplanada, atender base parlamentar.
Defesa:- Aqui nessa ao penal o ministrio pblico questiona o fato de o
presidente Lula ter ampliado a sua base parlamentar depois de eleito, o senhor,
a sua experincia no parlamento, quer dizer, isso algo incomum ou isso faz
todo sentido?
Jos Mcio Monteiro Filho:- O presidente Lula tinha aprovao popular
gigantesca quando foi Presidente da Repblica, isso chama a base porque o
deputado est sempre vinculado ou linkado com a sua base poltica, o fato de o
presidente Lula ter uma aprovao muito grande na base fazia com que
gradativamente sua base aumentasse tambm.
Defesa:- Correto. E para ampliao desta base alguma vez o senhor recebeu do
presidente Lula alguma orientao de negociar ou trabalhar com recursos
ilcitos, objetivando a ampliao dessa base parlamentar?
Jos Mcio Monteiro Filho:- Em hiptese nenhuma, isso nunca aconteceu, e
raramente essas coisas chegavam ao presidente porque era muito, entre o
parlamentar, o ministro chefe da secretaria de relaes institucionais e o
ministro da rea que o deputado ou o senador queria ser atendido.
Walfrido Silvino Defesa:- Ministro, o senhor pode descrever objetivamente como que funciona
Dos Mares Guia um governo de coaliso e se o senhor teve essa experincia durante o governo
Neto151 do presidente Lula?
Walfrido dos Mares Guia:- Eu tive essa experincia, inclusive antes de pertencer ao
governo do presidente Lula eu vi isso funcionar tambm em Minas Gerais durante
trs governos, onde eu participei direta ou indiretamente. Ns montamos um
sistema muito interessante, que no foi criao minha, mas era uma ideia que j
vinha germinando, que foi implantada no comeo de 2007 com muita eficcia, ns
criamos um conselho poltico, ramos 12 partidos inicialmente, depois 13, desses 12
partidos que participavam da coalizo em 2007, aproximadamente 9 ou 10 tinham
presena ministerial, eles ocupavam ministrios, e toda quarta-feira no palcio do
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Fernando Defesa:- Perfeito. Eu tenho um dado aqui que a coligao teria eleito 184 deputados
Henrique em outubro de 94, o senhor sabe dizer se quando, a partir do momento que o senhor
Cardoso152 tomou posse, se o senhor conseguiu ampliar essa base de parlamentares?
Depoente:- (inaudvel), eu fui ministro do exterior, eu fui senador para comear,
depois ministro do exterior e ministro de fazenda, e acompanhei bastante de perto o
presidente Itamar Franco, eu sabia da seguinte situao vigente no Brasil, pelas
nossas regras o Presidente da Repblica se elege, e seu partido, e mesmo as suas
coligaes, raramente tm maioria no congresso, alis o partido nunca teve, o
partido do Presidente da Repblica desde a constituio de 88 jamais
conseguiu ter muito mais que 20% do congresso, mesmo quando ele era bem
sucedido, o Brasil tinha (inaudvel), quando se elege 100 tem 20% do
congresso, o seu partido, mesmo a coligao difcil, ento aqui se inventou um
termo que se chama Presidencialismo de Coaliso, o que isso,
necessariamente se o presidente quiser levar adiante um programa ele precisa
ter maioria no congresso, e como no Brasil no brota essa maioria voc tem
que compor essa maioria no congresso, o nosso sistema partidrio frgil, de
tal forma que hoje se ns somarmos os trs principais partidos, pela ordem
numrica eu creio que o PMDB, o PTB (inaudvel) foi o PSDB, PTB no, PT,
PMDB, PT e PSDB, se somar os trs no chega a 200, d 190, os trs j se
somam, ento a dificuldade imensa para qualquer presidente governar nesse
sistema poltico fragmentado, razo pela qual eu sempre fui favorvel que
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<https://noticias.terra.com.br/brasil/politica/cntsensus-lula-tem-aprovacao-recorde-de-87-ao-deixar-
governo,77de63fc8940b310VgnCLD200000bbcceb0aRCRD.html>
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Evento 85 OUT6.
155
O valor corrigido para setembro de 2009 perfaz R$ 209.119,73. Em valores atuais, representa
aproximadamente R$ 300.000,00.
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Evento 85 OUT6
157
Foi celebrado acordo judicial com o Ministrio Pblico de So Paulo, posteriormente homologado em
juzo (processo n 583.00.2007.245877-1, 37. Vara Cvel do Foro Central de So Paulo), por meio do
qual a BANCOOP transferiu VRIOS de seus projetos a empresas do ramo da construo civil, dentre as
quais a OAS. (Evento 403)
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Fbio Hori Yonamine declarou em seu interrogatrio:
Fbio Hori Yonamine:- (...) eu posso dizer o Solaris certamente, so 8 projetos.
Juiz Federal:- 8 projetos?
Fbio Hori Yonamine: 8 ou 9 projetos no total, todos eles tiveram processos individuais, no foram
processos num todo, uma negociao direta com a Bancoop.
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Evento 85 OUT8.
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160
Transcrio no evento 816.
161
Note-se, aqui, um erro do Juzo, pois o documento no tem participao do ex-presidente. Como j
dito, o documento foi subscrito apenas pela BANCOOP e D. Marisa.
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Pedro Dallari162 Defesa:- Certo. E o senhor se recorda qual o, qual foi o objeto desse acordo,
quer dizer, quais foram as obrigaes que foram discutidas, acordadas e
formalizadas nesse acordo?
Depoente:- Esse acordo judicial muito importante, ele nasceu do fato de que
em 2006 e 2007 a cooperativa viveu um perodo de dificuldade pelo fato de que
havia muita inadimplncia por parte de cooperados e a cooperativa, por
definio, ela vive justamente da gesto de recursos dos cooperados aportados
para o desempenho das finalidades, no caso de uma cooperativa habitacional, a
construo de imveis residenciais. Fruto dessa situao, houve uma
investigao da promotoria do Consumidor de So Paulo em 2006, a deciso do
promotor natural poca foi de arquivar o processo, assim no entendeu o
Conselho Superior do Ministrio Pblico, o Conselho Superior no concordou
com a posio do promotor, determinou a propositura da ao civil pblica, foi
designado um promotor para essa finalidade, doutor Joo Lopes Guimares
Jnior, que promoveu ento a ao civil pblica. No acordo que se fez se lidou
ento com os temas que eram versados na ao civil pblica, e havia por parte
de cooperados o questionamento sobre a gesto da cooperativa, porque a
cooperativa estava, nos termos da lei, a direo da cooperativa, nos termos da
legislao da cooperativa, cobrando dos cooperados o chamado rateio adicional
para o custeio das obras, e parcela dos cooperados entendia que deveria
prevalecer naquela relao uma relao de natureza comercial ditada pelo
cdigo de defesa do consumidor, no pela legislao da cooperativa, e que
portanto a cooperativa teria na prtica a natureza de uma incorporadora, e os
valores negociados no incio dos contratos deveriam ser ento tidos como
definitivos, o que no se enquadra na lgica de cooperativa porque vem
justamente o rateio para se lidar com os custos dos empreendimentos dos
cooperados. Dessa divergncia surgiu um quadro de inadimplncia e surgiu
portanto a ao civil pblica e o acordo. O acordo vigorou justamente de uma
maneira muito cuidadosa, foi uma negociao longa o acordo com o Ministrio
162
Transcrio no evento 606.
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contratadas, no futuro ela teria direito a uma unidade que viesse a ser
construda, correto esse raciocnio?
Depoente: Exatamente, porque o que diferencia a cooperativa de uma
incorporadora normal que no h justamente a figura intermediria da
cooperativa, ou seja, so os cooperados que, por intermdio da
cooperativa, tocam o empreendimento, custeiam o empreendimento, e no
final do processo recebem diretamente a escritura do imvel, no h a
transferncia do imvel, no ho registro da unidade em nome de uma
incorporadora porque nesse caso no h incorporadora. Quando h a
transferncia para uma construtora, a sim, a construtora passa a
funcionar como uma incorporadora e ela ento registra no nome dela
aquela unidade e esta unidade ser depois passada quele que o
adquirente da unidade, mas no caso da cooperativa no existe essa figura
intermediria.
Defesa:- O senhor teve conhecimento, notcia, da utilizao de algum valor
proveniente de contratos firmados com a Petrobras na realizao das
obras do Mar Cantbrico?
Depoente:- No, nunca tive nenhuma notcia sobre isso.
(...)
Depoente:- Que eu saiba, que eu tenha conhecimento, no. A postura em geral
do Ministrio Pblico, principalmente aps o acordo judicial, foi justamente de
que deveria a matria ser gerida pelos cooperados e pela cooperativa, que
deveriam ento prestar contas ao Ministrio Pblico do cumprimento do acordo
na ao civil pblica, o que foi feito. A exceo foi o Ministrio Pblico
criminal, onde houve um promotor criminal que promoveu uma ao criminal
contra ex-dirigentes da cooperativa, embora eu no atuasse nesse processo eu
acompanhei bem porque, evidente, o fato de que havia no comeo um
inqurito, depois uma ao criminal, gerava um impacto na vida da cooperativa
e ns tnhamos preocupao do impacto que aquilo pudesse ter sobre o acordo.
No final do ano passado, o Judicirio do estado de So Paulo julgou
improcedente essa ao criminal e um dos argumentos, eu li a sentena, foi
justamente o fato de que ao longo desse perodo que o Ministrio Pblico
criminal alegava que teriam sido cometidas irregularidades, a conduta dos
dirigentes da cooperativa foi em conformidade com o acordo celebrado pelo
prprio Ministrio Pblico. O fato que o Ministrio Pblico criminal no
levou em considerao o acordo que tinha sido celebrado pelo Ministrio
Pblico na rea civil, mas isto depois foi negado pela juza que julgou
improcedente a ao, por isso que esse acordo judicial muito
importante.
(...)
Defesa:- Perfeito. Em relao transferncia do empreendimento Mar
Cantbrico para a OAS, nesse caso houve ento assembleia que deliberou, os
cooperados deliberaram por fazer essa transferncia OAS?
Depoente:- , como eu disse antes, eu no, noque eu fui constitudo como
advogado no cuidei especificamente de cada procedimento, mas at para poder
colaborar com o Juzo eu procurei levantar algumas informaes
especificamente sobre esse empreendimento. Esse empreendimento, j em
2006, portanto antes at do acordo com o Ministrio Pblico, havia realizado
uma assembleia seccional em que os cooperados deliberaram pela continuidade
do empreendimento ainda no mbito da cooperativa e por uma gesto
participativa de uma comisso de cooperados, que foi eleita nessa assembleia
seccional de 2006. Por isso esse empreendimento Mar Cantbrico, ele no
aparece listado especificamente porque no acordo judicial, quando se fez as
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Carmine De Siervi Defesa:- Com relao ao edifcio Solaris, esse projeto de viabilidade
Neto163 financeira foi feito, foi estudado?
Depoente:- Sim, claro, todos, todos os projetos, do Bancoop ou no tinha
(diretor que ser feito o business plan dos projetos.
superintendente da Defesa:- E o senhor j recebeu ou viu algum receber dentro da OAS
OAS Empreendimentos uma ordem ou uma recomendao, uma determinao
Empreendimentos na para que algum empreendimento fosse feito, fosse tocado, se no tivesse
poca em que foi viabilidade financeira?
firmada a assuno das Depoente:- No, ns s fazamos projetos imobilirios que tivessem
obras do Condomnio viabilidade, seno esse prprio comit j derrubava o projeto ou ele
Solaris voltava para re-estudo, mas no, se no tivesse viabilidade financeira na
pelo grupo OAS) largada no ia, no podia seguir.
Defesa:- Tambm especificamente com relao ao empreendimento
chamado Mar Cantbrico, depois Solaris, na poca da assuno desse
empreendimento pela OAS da Bancoop, houve alguma recomendao,
alguma ordem de quem quer que fosse para a OAS Empreendimentos
assumir o Solaris por causa do ex-presidente Lula?
Depoente:- Nunca, ns s fazamos projetos que passassem pela viabilidade
financeira.
Defesa:- O senhor sabia se existia alguma reserva de um apartamento
trplex no Edifcio Solaris ao ex-presidente Lula?
Depoente:- No.
Defesa:- Havia alguma inteno, senhor Carmine, ao assumir, ainda que
poucos empreendimentos da Bancoop, de auxiliar de qualquer forma o
senhor Vaccari ou indiretamente o partido dos trabalhadores ou o ex-
presidente da repblica Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- Doutora, a deciso de entrar nos projetos do Bancoop era
tcnica, ou seja, o projeto tinha que ter viabilidade financeira seno no se
sustentava e ns no entraramos no projeto.
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Transcrio do Evento 419.
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Fbio Yonamine164 Defesa:- O senhor sabe se houve mais cooperados que ficaram em silncio
aps esse prazo?
Fbio Hori Yonamine:- Eu soube agora tambm, recentemente, que teve
cooperados que iniciaram aes para buscar esse crdito com a OAS,
aqueles que tambm no tinham feito a opo e foram buscar seus direitos
na Justia.
164
Transcrio no evento 816.
165 165
Transcrio no evento 885.
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Tambm o documentos encaminhado pela Presidncia da Repblica (Evento 700) mostrou que os
assessores institucionais do EX-PRESIDENTE LULA no estiveram no Guaruj aps janeiro de 2011. A
ltima vez que l estiveram foi para acompanhar o EX-PRESIDENTE LULA em alguns dias de descanso
na Base Militar do Guaruj, como retratado pela imprensa (https://oglobo.globo.com/politica/convite-
para-lula-ficar-na-base-militar-do-guaruja-partiu-do-ministro-nelson-jobim-2841683).
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Transcrio no evento 669
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Transcrio no evento 425.
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apartamento 164-A?
Depoente:- No.
Defesa:- Ento a senhora nunca conversou com o senhor Lo Pinheiro sobre
esta unidade 164-A?
Depoente:- No, nunca.
Defesa:- Nem ouviu dele nenhuma afirmao de que esta unidade 164-A
pertenceria ao ex-presidente Lula ou senhora Marisa?
Depoente:- No, nunca ouvi.
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Transcrio no evento 425.
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Transcrio no evento 869.
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Evento 85 OUT11.
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3.4.1. Os recursos captados por meio da oferta restrita sero utilizados pela
emissora exclusivamente (i) no desenvolvimento de empreendimentos
elegveis, para pagamento ou reembolso dos custos de produo at o limite
financiado dos custos de produo, observadas as caractersticas especficas,
planos, cronogramas de desenvolvimento e construo e oramentos descritos
nos respectivos projetos individuais de investimento; (ii) na aquisio de
terrenos para futuro desenvolvimento de empreendimentos elegveis; (iii) na
aquisio de empreendimentos em andamento e (iv) no pagamento de
despesas diretamente relacionadas ao lanamento de futuros empreendimentos
elegveis.
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172
Cf. redao que lhe foi dada pelo 7 aditamento ao instrumento particular de escritura da 1
emisso de debntures da OAS Empreendimentos S. A., datada de 28 de maio e 2013.
173
Atualmente denominado CCB China Construction Bank.
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174
O agente fiducirio de debenturistas, nos termos do art. 68, da Lei n. 6.404/76, o representante
da comunidade de debenturistas perante a companhia emissora dos ttulos, tendo a atribuio de
proteger os interesses deles, elaborar relatrios sobre fatos relevantes, sobre o cumprimento das
obrigaes, sobre as garantias e notific-los a respeito de qualquer inadimplemento, pela companhia
emissora, de obrigaes assumidas na escritura de emisso.
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175
Direito civil: Direito das Coisas. Vol. V. 28 Ed. So Paulo: Editora Saraiva, 2003, pg. 389.
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176
Art. 66-B. O contrato de alienao fiduciria celebrado no mbito do mercado financeiro e de
capitais, bem como em garantia de crditos fiscais e previdencirios, dever conter, alm dos
requisitos definidos na Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002 Cdigo Civil, a taxa e juros, a
clusula penal, o ndice de atualizao monetria, se houver, e as demais comisses e encargos.
177
A Cesso Fiduciria de Direitos Creditrios sofre os Efeitos da Falncia ou da recuperao
Judicial? Disponvel em
<http://www.abde.org.br/uploads/0106201214078786A%20Cess%C3%A3o%20
Fiduci%C3%A1ria%20de%20Direitos%20Credit%C3%B3rios%20Sofre%20os%20Efeitos%20da%20
Fal%C3%AAncia%20ou%20da%20Recupera%C3%A7%C3%A3o%20Judicial.pdf> Acesso em
07/06/2017.
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Art. 22. Ao administrador judicial compete, sob a fiscalizao do juiz e do Comit, alm de outros
deveres que esta Lei impe:
[...]
II na recuperao judicial:
[...]
c) apresentar ao juiz, para juntada aos autos, relatrio mensal das atividades do devedor;
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d) apresentar o relatrio sobre a execuo do plano de recuperao judicial, de que trata o inciso III
do caput desta Lei.
179
COELHO, Fbio Ulhoa. Comentrios Nova Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas. 4
ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 57.
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Doc. 21) valendo ressaltar que a recuperao judicial foi distribuda em 31 de maro
de 2015.
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condomnio Solaris, feito que tramitou perante a 25 Vara Cvel do Foro Central da
comarca de So Paulo (Doc. 23).
180
Art. 1.245. Transfere-se entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo translativo no
Registro de Imveis.
1 Enquanto no se registrar o ttulo translativo, o alienante continua a ser havido como dono do
imvel.
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Art. 1.245. Transfere-se entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo translativo no Registro
de Imveis.
1 Enquanto no se registrar o ttulo translativo, o alienante continua a ser havido como dono do imvel.
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182
Art. 1.228. O proprietrio tem a faculdade de usar, gozar e dispor da coisa, e o direito de reav-la do
poder de quem quer que injustamente a possua ou detenha.
183
Art. 1.196. Considera-se possuidor todo aquele que tem de fato o exerccio, pleno ou no, de algum
dos poderes inerentes propriedade.
184
MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de Direito Civil. Direito das Coisas. 17 ed. rev. e atual.
So Paulo: Saraiva, 1977, p. 19-20.
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Silva Marques que o ex-presidente Lula ou a senhora Marisa, ou os filhos do casal, tinham
(engenheira da chave desse imvel?
OAS)185 Depoente:- No, eles no tinham a chave desse imvel.
(...)
Defesa:- Ento a senhora nunca conversou com o senhor Lo Pinheiro sobre esta
unidade 164-A?
Depoente:- No, nunca.
Defesa:- Nem ouviu dele nenhuma afirmao de que esta unidade 164-A pertenceria
ao ex-presidente Lula ou senhora Marisa?
Depoente:- No, nunca ouvi.
(...)
Defesa:- S para constar, a senhor ainda permanece nessa funo, fazendo essas
visitas ao Condomnio Solaris at hoje?
Depoente:- Sim.
Defesa:- Perfeito. A senhor engenheira e talvez possa fazer o clculo melhor, mas
de maio de 2014 at agora, dezembro de 2016, acho que so aproximadamente 40
meses, isso?
Depoente:- Sim, 2 anos e meio, mais ou menos.
Defesa:- Isso daria em torno de umas 120 semanas, ento d par se dizer que a
senhor fez em torno de umas 120 visitas ao Solaris?
Depoente:- At mais.
Defesa:- E dessas visitas, ou mais, como a senhora disse que fez ao Solaris, quantas
vezes a senhora encontrou o ex-presidente Lula, a senhor Marisa ou alguns dos
filhos do casal?
Depoente:- No encontrei com o ex-presidente Lula em nenhum momento e
com a senhora Marisa e o filho dela uma nica vez.
Defesa:- Ento dessa mais de 120 vezes nunca com o ex-presidente Lula e
apenas uma vez com a senhora Marisa e um dos filhos?
Defesa:- A senhora teve notcia ou constatou algum uso desse apartamento 164-A
pelo ex-Presidente Lula ou por dona Marisa, ou por qualquer dos filhos do casal?
Defesa:- No, o apartamento no foi habitado.
185
Transcrio no evento 425.
186
Transcrio no evento 425.
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Armando Dagre Defesa:- Em algum momento algumas dessas pessoas disse ao senhor
Magri (Scio da previamente que esta obra do edifcio do Guaruj, o trplex do Guaruj, tinha
Tallento)187 um destinatrio certo?
Depoente:- No.
Defesa:- O senhor previamente conhecia, recebeu a informao de que este
apartamento seria entregue ao senhor ex-presidente Luiz Incio Lula da
Silva?
Depoente:- No.
(..)
Defesa:- Quando o senhor prestou depoimento ao Ministrio Pblico Federal,
o senhor disse que, na sua viso, o apartamento no era utilizado, isto? O
senhor confirma isto?
187
Transcrio no evento 424.
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Rodrigo Garcia Defesa:- O senhor encontrou nessa visita a senhora Marisa ou qualquer
(Kitchens)188 familiar
do ex-presidente Lula no apartamento?
Depoente:- Nunca encontrei ningum no apartamento que no fosse
funcionrio da Kitchens.
Defesa:- Quando o senhor fez essa visita, essa visita eu no me recordo, qual
foi a data estimada que o senhor disse? Depoente:- Eu acredito que tenha
ocorrido no comeo de novembro de 2014.
Defesa:- Ao fazer essa visita, o senhor constatou que algum estava, tinha
sinais de que algum estava morando ou usando aquele imvel?
Depoente:- No, de forma alguma, era uma obra corrente ainda, no era uma
obra finalizada.
Defesa:- Perfeito. Esse projeto que o senhor acabou implementando nesse
apartamento era um projeto comum para a sua empresa?
Depoente:- Comum.
Rosivane Soares Defesa:- 2014. Perfeito. Ento nesse perodo de junho a outubro de 2014 a
Cndido189 senhora viu nesse local a dona Marisa e seu filho uma nica vez?
Depoente:- Sim.
Defesa:- E o ex-presidente Lula a senhora nunca viu no local?
Depoente:- No, nunca vi.
Defesa:- E algum deles narrou senhora ter encontrado o ex-presidente Lula
alguma vez no prdio, alguma dessas pessoas da Tallento que tambm
frequentavam o imvel?
Depoente:- No.
188
Transcrio no evento 419.
189
Transcrio do evento 425.
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Andr Santana Defesa de Fbio Yonamine:- Se sabia dentro da empresa que a senhora Marisa
Cerqueira ou o ex-presidente Lula tinha uma cota no empreendimento Solaris, antigo Mar
(Funcionrio da Cantbrico, no Guaruj?
Andr Santana Cerqueira:- No, no. O que a gente ouvia informalmente
OAS
era que o ex-presidente tinha interesse em adquirir unidade. Era s isso que
Empreendimentos - se falava, era uma conversa informal, no era um assunto fechado na empresa,
Departamento de era mais essa discusso de cota, enfim. Ao menos o que chegou ao meu
planejamento conhecimento.
financeiro).191 Defesa de Fbio Yonamine:- Em algum momento o senhor ouviu que um
trplex desse Edifcio Solaris seria reformado e dado ao ex-presidente Lula?
Andr Santana Cerqueira:- Nunca.
190
Transcrio no evento 419.
191
Transcrio no evento 669.
192
Evento 849.
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foi includo nos custos do empreendimento, inclusive sendo uma das justificativas
apresentadas para a variao do custo de construo.
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custo total da obra, ao lado de elementos como proviso para retenes e custos de
assistncia tcnica no previstos.
193
Evento 3, COMP241, 246 e 251 p. 85-111.
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Os valores foram depositados aos autos pelo BIC Banco pode determinao do juzo. A dvida ainda
no foi satisfeita porque h embargos de execuo (processo n. 0007600-61.2015.4.03.6100) pendentes
de julgamento, sendo que foi determinada a suspenso da execuo nos autos dos embargos em razo da
dvida estar garantida (Doc. 35).
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Veja-se:
195
http://g1.globo.com/politica/operacao-lava-jato/noticia/2016/08/pgr-suspende-negociacoes-de-delacao-
premiada-com-leo-pinheiro.html
196
http://politica.estadao.com.br/noticias/geral,pgr-suspende-negociacao-de-delacao-com-leo-pinheiro-
da-oas,10000071316
197
http://www1.folha.uol.com.br/poder/2017/04/1876735-leo-pinheiro-socio-da-oas-promete-relatar-
favores-a-lula-em-delacao.shtml
198
http://www.valor.com.br/politica/4944454/ex-oas-deve-dizer-moro-que-triplex-e-de-lula-dizem-fontes
199
Tanto que a Defesa do EX-PRESIDENTE LULA, em 19/04/2017, protocolou uma Representao
perante a PGR (Notcia de Fato n 00108808/2017 - MPF/DF), visando apurar a ingerncia de agentes
pblicos sobre a delao de Lo Pinheiro.
200
Transcrio no evento 809.
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(i) em 2009 ele teria mantido uma conversa com Joo Vaccari,
presidente da BANCOOP, na qual, ao ensejo de discutir sobre a
possibilidade de dar continuidade a alguns empreendimentos da
cooperativa (facilitaria muito para a gente tambm o fato de
alguns empreendimentos j estarem com comercializao
praticamente feita), teria sido dito: Olha, ns temos aqui uma
coisa diferente, existe um empreendimento que pertence famlia
do ex-presidente Lula, diante do seu relacionamento com o
presidente, o relacionamento da empresa, que acho que, ns
estamos lhe convidando para participar disso por conta de todo
201
Transcrio no evento 669.
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202
O EX-PRESIDENTE LULA jamais recebeu qualquer vantagem indevida. As provas revelam o carter
mendaz da acusao. Sem prejuzo, para desenvolver o raciocnio, pode-se trazer a lume o depoimento de
Hilberto Mascarenhas, responsvel pelo suposto departamento de operaes estruturadas da Odebrecht,
em depoimento prestado em ao conexa, durante o qual explicou a impossibilidade do recebimento de
vantagens indevidas por meio de imveis. Disse ele: Eu entendo um pouco de contabilidade e eu acho
que no d pra fazer essas tramoias dentro de uma contabilidade oficial. No d. (...) Usando imvel.
(...) No possvel comprar ativos e depois lhe transferir o que est no imobilizado da empresa.
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203
Para tornar ainda mais evidente a fragilidade do depoimento de LEO PINHEIRO, atente-se que sua
narrativa colide com o depoimento de AGENOR MEDEIROS inclusive no tocante s afirmaes de
distribuio de valores indevidos. Segundo MEDEIROS, no caso dos contratos relativos RENEST
indicados na denncia, teria sido estabelecido dentro do Consrcio tambm com a Odebrecht - um valor
fixo de R$ 13 milhes, divididos em igual parte entre o PP e ao governo de Pernambuco. Ou seja,
mesmo na absurda verso no haveria qualquer crdito oriundo desses contratos.
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justificaram pedidos de prova pericial, indeferidas por este Juzo. A negativa configura
cerceamento de defesa na medida em que a prova iria reforar a imprestabilidade desses
papeis.
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204
Entendimento externado pelo Ministro Decano Celso de Mello sobre tal tese jurdica na Ao Penal
307/STF.
205
BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 11 ed. Rio de Janeiro: Revan,
2007, p. 67.
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206
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 1958, p. 370.
207
FRAGOSO, Heleno Cludio, Lies de Direito Penal, Vol. II, 1980, p. 438.
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208
STF, Inq 785/DF. Relator: Ministro Ilmar Galvo, Tribunal Pleno, publicado em 07.12.2000.
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209
TRF da 4 Regio, 311 ACR PR 2002.70.07.000311-6. Relator: Des. Federal: TADAAQUI HIROSE
7 Turma Data: 26.04.2006.
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Oportuno reforar que essa hiptese desenvolvida unicamente para fins de trabalho, pois se
mostra completamente equivocado aduzir, tal como o fez o Ministrio Pblico, que o Supremo
Tribunal Federal no considera imprescindvel o ato de ofcio para o crime de corrupo ativa e
passiva.
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211
SANGUIN, Odone. Irretroatividade e retroatividade das alteraes da jurisprudncia penal. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, ano 8, n.31, jul/SET.2000.
212
Disponvel em : http://www.conjur.com.br/2009-set-11/especialistas-defendem-irretroatividade-
decisoes-justica. Acesso em 06.06.2017.
213
STF, HC: 123.971/DF. Relator: Ministro Roberto Barroso, Plenrio, publicado em 22.05.2017.
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GRECO, Rogrio. Cdigo Penal: comentado 10. Ed. Niteroi, RJ: Impetus, 2016. Pg. 1075
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Mas isso no se verifica nos autos, pela simples razo de que tais
condutas jamais ocorreram.
Nenhum.
Ao contrrio.
Veja-se.
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se outro trecho do depoimento prestado pelo ex-diretor da Petrobras que revela essa
situao:
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Dalton dos Defesa:- O senhor alguma vez fez pagamentos de vantagens indevidas ao
Santos ex-presidente Lula?
Avancini217 Depoente:- No.
Defesa:- O senhor tem alguma prova ou sabe se o ex-presidente Lula dono,
proprietrio de um apartamento nmero 164-A do Edifcio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No, no tenho nenhuma informao sobre isso.
Defesa:- Nos pagamentos que foram feitos aos diretores, principalmente na
diretoria de abastecimento e da diretoria de servios da Petrobras, o senhor ouviu
alguma notcia de que do valor pago a essas pessoas estaria compreendida tambm
vantagem indevida ao presidente da repblica, o senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- No, nunca ouvi falar.
Eduardo Defesa:- O senhor fez ou organizou, ou gestionou, algum pagamento de
Hermelino vantagem indevida ao ex-presidente Luiz Incio Lula da Silva?
Leite218 Depoente:- No, que eu saiba no, pagava ao operador, o destino que o
operador dava eu desconhecia.
Defesa:- Mas alguma vez foi mencionado que era dirigido...
Depoente:- Para mim no.
Defesa:- O senhor conhece, tem alguma prova de que o ex-presidente Lula seja
proprietrio do apartamento 164-A no Condomnio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- Desconheo o assunto.
Alberto Defesa:- Algum outro agente poltico que o senhor se lembra que o senhor tenha
Youssef219 tratado sobre este assunto neste perodo?
Depoente:- No senhor.
Defesa:- Nenhum outro?
Depoente:- Que eu me lembre, no senhor.
Defesa:- Portanto, tampouco com o senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- Jamais, nem o conheo.
(...)
Defesa:- O senhor teve por essas fontes alguma informao de que havia
pagamento de propina ou promessa de propina, ou solicitao de propina, por
parte do ento presidente da repblica, senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- No, isso eu nunca ouvi, para o partido dos trabalhadores sim, para o
presidente no, nunca ouvi.
Fernando Defesa:- O senhor no teve nenhuma atuao tambm e nenhuma vantagem
Falco indevida relativa a esses trs contratos?
Soares220 Depoente:- Rnest e Repar, que eu saiba no.
(...)
Defesa:- Com quem o senhor tratou de assuntos de propinas, assuntos de
vantagens indevidas, foram s esses que o senhor mencionou?
Depoente:- Esses dois.
Defesa:- Quer dizer, nenhum outro senador, nenhum outro deputado, sobre
propina?
Depoente:- No.
Defesa:- E, portanto, tambm no com o presidente da repblica?
Depoente:- No.
Defesa:- Em nenhuma hiptese, em nenhum momento?
Depoente:- Com ele pessoalmente no.
Defesa:- Ok, muito obrigado.
217
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Pedro Defesa:- Excelncia, eu tenho. Eu quero saber se a testemunha Pedro Correa tem
Corra221 conhecimento de que o presidente Lula pessoalmente solicitou vantagem indevida?
Depoente:- No, ele nunca solicitou vantagem indevida.
Defesa:- isso que eu queria saber. Se ele aceitou promessa de vantagem?
Depoente:- No tenho conhecimento.
Defesa:- Se ele recebeu promessa?
Depoente:- No tenho conhecimento
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222
ROXIN, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil. Mnchen: BECK, vol. II, 2003, p. 9-10, n. 13-15.
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Tambm existem delitos nos quais somente aquele que lesionou um dever
especial, no adequado a qualquer um, est no centro de uma realizao tpica.
Estes delitos eu denomino delitos de dever. Assim, por exemplo, no tipo de
peculato ( 266), a ao tpica no descrita como nos delitos de domnio,
atravs de determinados modos de comportamento exterior, mas atravs da
leso de um dever de cuidado do patrimnio. Nestes casos autor (= figura
central do acontecer tpico) quem (de qualquer modo) produz o resultado
atravs de uma leso de dever especial tpico especfico dele, enquanto algum,
que no alcanado por este dever (portanto, por exemplo, no tem nenhum
dever de cuidado especial em relao vtima), de modo inteiramente
independente da importncia de sua contribuio exterior, somente pode ser
partcipe. (Traduo livre)223
223
ROXIN, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil. Mnchen: BECK, vol. II, 2003, p. 10, n. 14. Es gibt
aber auch Delikte, bei denen im Zentrum einer Tatbestandsverwirklichung nur derjenige steht, der eine
besondere, nicht jedermann treffende Pflicht verletzt hat. Diese Delikte nenne ich Pflichtdelikte. So wird
z. B. beim Tatbestand der Untreue ( 266) die Tatbestandshandlung nicht wie bei den Herrschaftsdelikten
durch bestimmte ussere Verhaltensweisen, sondern durch die Verletzung einer
Vermgensfrsorgepflicht beschrieben. In diesen Fllen ist Tter (= Zentralgestalt des
Deliktsvorganges), wer den Erfolg (auf welche Weise auch immer) durch eine Verletzung seiner
tatbestandsspezifischen Sonderpflicht verletzt, whrend jemand der von dieser Pflicht nicht getroffen wird
(also z. B. keine Vermgensfrsorgepflicht gegenber dem Opfer hat), vllig unabhngig vom Gewicht
seines usseren Tatbeitrages immer nur Teilnehmer sein kann.
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224
GRECO, Lus. LEITE, Alaor. TEIXEIRA, Adriano. ASSIS, Augusto. Autoria como domnio fato,
Estudos introdutrios sobre o concurso de pessoas no direito penal brasileiro, Ed. Marcial Pons, 2014, p.
203.
225
Interessante ver outra manifestao do prprio Roxin em evento realizado no Brasil, onde, novamente,
rechaou a aplicabilidade do conceito de domnio da organizao em instituies legalmente
reconhecidas. Disponvel em < http://www.conjur.com.br/2014-set-01/claus-roxin-critica-aplicacao-atual-
teoria-dominio-fato >
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fizer, outro o far226 para os diretores de uma empresa como a Petrobras no tem o
mnimo de plausibilidade.
(...)
Folha de So Paulo possvel usar a teoria para fundamentar a condenao
de um acusado supondo sua participao apenas pelo fato de sua posio
hierrquica?
226
Pgina 65 das alegaes finais apresentadas pela Fora Tarefa Lava Jato.
227
Disponvel em < http://www.conjur.com.br/2012-nov-11/claus-roxin-teoria-dominio-fato-usada-
forma-errada-stf >
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228
GRECO, Lus; LEITE, Alaor; TEIXEIRA, Adriano; ASSIS, Augusto. Autoria como domnio do fato.
Estudos introdutrios sobre o concurso de pessoas no direito penal brasileiro. So Paulo: Marcial
Pons, 2014, p. 36, 37 e 41.
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229
Art. 13 - O resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe deu
causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no teria ocorrido. (grifamos)
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230
STF, HC 138637, Relator: Ministro Celso de Mello, Data: 18.05.2017.
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presumir culpada em face de imputao penal contra ela deduzida, tal como
esta Suprema Corte tem sempre proclamado (...). (grifou)
231
Manifestao do Ministro Teori Zavascki na AP 465.
232
STF, HC 83554. Relator: Ministro Gilmar Mendes, Segunda Turma, publicado em 28.10.2005.
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tema:
233
STF, AP 905 QO, Relator: Ministro Roberto Barroso, Primeira Turma, julgado em 23.02.2016.
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237
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 106.
238
CORDERO, Isidoro Blanco , El delito de blanqueo de capitales, 1997, p.222.
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239
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 107.
240
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal econmico, volume 2 So Paulo:
SARAIVA, 2016, Pg. 462.
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241
STJ HC 319014. Relatora: Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, Sexta Turma, Data de
julgamento: 16 de Fevereiro de 2016.
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242
STJ, HC 342.729/SP, Relator: Ministro Reynaldo Soares Da Fonseca, Quinta Turma, julgado em
01/03/2016.
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243
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 111.
244
Idem. p. 111.
245
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal Econmico, 7 edio, 2016. Ed. Revista dos Tribunais, p. 527.
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541. Existem alguns indcios de que todos os valores mantidos por Eduardo
Cosentino da Cunha nas contas em nome dos trusts, Orion SP, Netherton
Investments e Triumph SP tm origem e natureza criminosas, pois tais ativos
nunca foram declarados e eram inconsistentes com os rendimentos e
patrimnio declarados de Eduardo Cosentino da Cunha, na poca deputado
federal.
542. No obstante, at o momento, foi de fato possvel rastrear somente os
ativos recebidos em um acerto de corrupo, envolvendo o contrato de Benin,
sendo que o produto respectivo, de USD 1,5 milho no foi destinado, sequer
em parte, conta em nome da Kopek.
543. Ento prematura a afirmao de que os demais ativos tambm seriam
produto de crimes contra a Administrao Pblica, sendo necessrio
aprofundar o rastreamento.
544. Poderia, porm, a imputao do crime de lavagem sustentar-se tendo por
antecedentes unicamente os crimes financeiros, ou seja, os ativos seriam
provenientes de saldos em contas secretas no exterior e que no foram
declaradas.
545. Nesse ponto, porm, entendo que carece a imputao de suficiente prova
do dolo247 .
(...) Se um servidor corrupto adquire cem mil reais como produto de atos
ilcitos praticados e outros cem mil reais em razo de herana recebida
legitimamente, gasta metade do total na compra de um imvel em seu nome e
246
Despacho exarado no dia 28.10.2016 Evento 114.
247
Ao Penal n 502768535.2016.4.04.7000.
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transfere a outra metade para uma conta off shore no exterior em nome de
empresa de terceiros, apenas praticar lavagem se for comprovada que esta
ltima parte aquela proveniente do comportamento delitivo. Na ausncia de
provas, na dvida sobre qual parcela mascarada pelo envio ao exterior, no
haver lavagem de dinheiro, pois possvel que o valor dissimulado seja
justamente aquele auferido licitamente (...) Por isso, a imputao de lavagem
de dinheiro exige a identificao dos valores ocultos ou dissimulados como
aqueles provenientes dos crimes antecedentes, uma vez que a existncia de
parte maculada no contamina sua integralidade. Em outras palavras,
constatado que o patrimnio do suposto agente de lavagem de dinheiro
composto por uma parcela lcita, possvel que os recursos mascarados
provenham desta parte, sendo nus da acusao provar o contrrio. 248
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249
Pgina 256 das alegaes finais.
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valores auferidos atravs das vantagens indevidas oriundas dos contratos com a
Petrobras foram utilizados no apartamento trplex (aquisio, reforma e decorao). E
essa prova no existe.
250
Cumpre apontar que j nesta ao penal, a fora tarefa lava jato requereu diminuio de pena pela
metade ao ru Lo Pinheiro.
251
BARROS, Marco Antnio de - Lavagem de capitais, p. 77.
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Pois bem.
252
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 119.
253
BARROS, Marco Antnio de - Lavagem de capitais e obrigaes civis correlatas, p. 64-65; Gustavo
Henrique Badar e Pierpaolo Cruz Bottini, Lavagem de Dinheiro, p. 63.
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delito de lavagem de capitais, tais como: o dia, o lugar, o modo e as demais condies
do delito (Inclusive j apontado na preliminar de inpcia, enfatize-se).
Explica-se.
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254
Disponvel em < https://oglobo.globo.com/politica/caso-bancoop-triplex-do-casal-lula-esta-atrasado-
3041591 >
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Isso porque emerge da prova trazida aos autos que aps a visita
ocorrida em fevereiro de 2014, ocasio em que o EX-PRESISDENTE LULA no
demonstrou interesse na aquisio do imvel, a OAS Empreendimentos, na iminncia
de perder o cliente e possivelmente inconformada com as crticas por ele feitas, tomou
rpidas providncias para tentar cooptar sua vontade em adquirir o apartamento. bvio
que no se tratava de um cliente comum e que, por isso, seria dada uma especial
ateno ao negcio.
255
Note-se, alis, que diversas testemunhas afirmaram que o imvel tinha problemas estruturais.
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Igor Ramos Pontes Ministrio Pblico Federal:- Nesse momento, senhor Igor, o apartamento
(Engenheiro da OAS era destinado ao ex-presidente Lula ou ele estava fazendo uma visita para
Empreendimentos)256 ver se ele queria, o senhor sabe dizer?
Depoente:- O que foi dito foi que ele estava fazendo uma visita para ver se
ele ia ficar com a unidade, um potencial comprador era o termo que se
utilizava.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- Qual foi a justificativa para essa reforma?
Depoente:- A justificativa foi que no apartamento seria feita uma melhoria
com o objetivo de facilitar o interesse pela unidade, porque a unidade era
muito simples, era uma unidade bsica, enfim, e o objetivo era melhorar o
apartamento para ver se de repente o ex-presidente se interessava em ficar.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor pode s detalhar um pouco mais isso a,
foi dito para ver se o ex-presidente se interessava em ficar?
Depoente:- , para melhorar a unidade, j que a unidade era uma unidade
muito simples, com o objetivo de facilitar, digamos assim, o interesse dele
pela unidade, ver se de repente facilitava, enfim, querer ficar com o
apartamento.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- O senhor relatou duas visitas, o que foi dito,
posteriormente em algum momento foi dito que aquele imvel era destinado
ao ex-presidente Lula, a sua esposa Marisa Letcia?
Depoente:- No, a s as especulaes de mdia, mas internamente no.
Ministrio Pblico Federal:- Internamente, dentro da construtora, o senhor no
ouviu?
Defesa:- Ele acabou de dizer que no.
Depoente:- No.
256
Transcrio no evento 425.
257
Transcrio no evento 469.
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contriburam, era talvez oito ou dez pessoas, no posso garantir quem eram as
pessoas, talvez essas pessoas (inaudvel), mas talvez o Benjamim Steinbruch, que
alis no creio que tenha dado, no sei se a Ktia Meira Braga, que (inaudvel),
tenha dado ou no, seria o (inaudvel), o (inaudvel), com quem eu me dava bastante
bem, em geral pessoas que eu tinha algum contato, se eu for ver as minhas
memrias eu menciono vrios desses, a Odebrecht, (inaudvel) bastante em
discusso, eu menciono vrias conversas que eu tive com a Odebrecht, (inaudvel)
Odebrecht, eu publiquei tudo, depois que comeou toda essa coisa eu publiquei tal como
est, porque eu gravei os contatos que eu tinha, no tenho porque negar os contatos, alis
sempre foram comigo l, nunca tive discusses que no fossem publicveis, e
obviamente eu tive contato com muitos, com centenas de empresrios no Brasil e no
exterior, e nunca deixei de receber pessoas, mas tambm devo dizer com toda a
tranquilidade que at hoje eu falo com quem quiser falar comigo eu converso, e
(inaudvel), como um todo, e no tenho... Ento esse jantar era pra saber Ser que h
base para isso?, (inaudvel) para levantar recursos, o vdeo foi publicado um pouco
maldosamente dessa reunio, alguns participantes dizendo como se fosse... No foi,
podia ter sido porque voc tem que pensar o que se vai fazer com esse material, no
estava se fazendo nada ilegal, mas no foi, foi para se perceber o espao para alguma
contribuio, o recursos inclusive efetivos s vieram mais tarde e alguns dos que ali
estiveram contriburam, outros no.
258
Transcrio no evento 604.
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propriamente adequada para receber o acervo, portanto ele teve que ser
armazenado, foi na firma Granero; assim, ele saiu de Braslia, foi providenciado
pela diretoria do instituto a sua guarda por um certo tempo na Granero, ele ficou em
containers de madeira, que eu me informei sobre isso, ns sabamos que sendo um
lugar bastante quente, embora ventilado, no poderia ficar muito tempo l porque
havia muito material que, particularmente material fotogrfico ou material de udio,
era conservado com refrigerao, ento era um pouco difcil manter isso muito tempo,
e o acervo ficou l na Granero 1 ano exatamente.
(...)
Defesa:- A senhora sabe se Paulo Okamotto e pessoas ligadas ao Lula fizeram visita
ao Instituto Fernando Henrique para saber como funciona, como deve ser tratado,
tentar aprender com a professora como faz isso?
Depoente:- O senhor Okamotto e umas pessoas que trabalham com ele, eu me
lembro os nomes agora, vieram, j faz bastante tempo, deve fazer, sei l, uns dois
ou trs anos, no me lembro exatamente, ele veio justamente para ver o nosso
trabalho e para ver como que fazamos com esses projetos da lei Rouanet, ns
colocamos tudo disposio porque ns tambm publicamos livros sobre a nossa
metodologia, ento ns abrimos tudo para ele, explicamos, foi uma reunio muito
boa, e s.
(...)
Defesa:- Muito esclarecedor realmente o depoimento da senhora. S para concluir
essa fase dos procedimentos, quer dizer, essa, a espada, esse quadro, esse mosaico do
Papa, enfim, dentre inmeros outros objetos que foram recebidos pelo ex-presidente
Fernando Henrique, quer dizer, eles foram levados ao setor da presidncia que fazia a
catalogao e, ao final do mandato do ex-presidente Fernando Henrique, ele recebeu
todo esse material catalogado por este rgo e separado, a triagem toda foi feita por
esse rgo da Presidncia da Repblica, correto?
Depoente:- Correto.
(...)
Defesa:- A senhora sublinhou que esses bens so privados, e isso que diz essa
legislao de 1991, agora essa legislao tambm prev o interesse pblico e
reporta tambm que esse material faz parte do patrimnio cultural brasileiro, eu
estou correto, a senhora concorda com isso?
Depoente:- o que est escrito na lei, ela diz que isso e parte do patrimnio
cultural da nao.
Emerson Defesa:- O senhor lembra qual era o volume do acervo presidencial do Lula que ficou
Granero259 na Granero?
Depoente:- Recordo, existiam duas partes que estavam em processo de transporte,
uma parte que representava justamente uns 2 caminhes e uma outra parte, que agente
chama de parte seca, no carecia de uma armazenagem climatizada, armazenagem
comum, equivalente a a 10 caminhes de mudana.
(...)
Defesa:- Mas quem pagou a armazenagem dessa parte climatizada, foi o Paulo
Okamotto, o Instituto Lula, foi a OAS, quem pagou?
Depoente:- Da parte climatizada foi o Instituto Lula, que eu acho que...
Defesa:- O Instituto Lula que pagou Granero?
Depoente:- Isso, Granero.
Defesa:- Correto. Essa outra parte que no era climatizada, que o senhor falou de
estocagem seca, houve uma descrio pormenorizada daqueles ttulos?
Depoente:- No, ns no tnhamos essa informao, apenas sabamos que se tratava
do acervo do histrico patrimonial do ex-presidente Lula.
259
Transcrio no evento 604.
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(...)
Defesa:- Muito bem. O Paulo Okamotto comentou com o senhor, com algum da
Granero, que estava procurando apoiadores, financiadores, de alguma forma, algum
apoio para manter esse acervo l?
Depoente:- Ao longo do ms de janeiro de 2011, j com os servios contratos
inicialmente pelo contrato, pelo primeiro contrato, ele me procurou e disse que no
tinha verba para arcar, o instituto arcar com todo o valor do contrato, e que estava
procurando apoiadores, se poderia contar com a nossa pacincia, ento em algumas
semanas ele acharia uma empresa apoiadora, eu disse que tudo bem e tal, que
aguardaria o contato, alertei que caso isso acontecesse ns precisaramos fazer um
novo contrato, apenas isso, e foi o que aconteceu, passadas algumas semanas, no
lembro exatamente quantas semanas, mas algumas semanas, ele voltou a entrar em
contato e disse Olha, eu j identifiquei uma empresa apoiadora, entrar em
contato com voc algum executivo da empresa OAS.
Defesa:- A OAS j era cliente da Granero?
Depoente:- Sim, a OAS era um cliente j h dcadas da Granero, assim como
outras grandes empresas brasileiras.
Defesa:- E a OAS tem um contrato nico ou tem vrios contratos com a Granero,
como a relao da Granero com a OAS?
Depoente:- A OAS no tem nenhum contrato com a Granero, ela no tem
histrico de fazer contratos, ela como tem, tinha at ento muitas obras espalhadas
ao longo do Brasil, cada obra conta diretamente sua demanda para uma mudana ou
para um lote de mudanas, ento no fica centralizado em uma nica administrao,
as unidades da Granero vendem diretamente atravs de oramentos pontuais, ns no
tenho e nem nunca tivemos contratos com a OAS.
Depoente:- Muito bem. O senhor Paulo Okamotto nos comunicou, eu acho que foi no
final do ms de janeiro, comeo de fevereiro, no me recordo exatamente, se reportou
a mim Identifiquei a empresa que ser apoiadora, a empresa OAS, vai entrar em
contato com vocs um executivo da empresa, de nome..., ele me deu o nome na
poca, acho que era, acho no, certeza, era o Mateus Coutinho, passou um ou dois
dias, entrou em contato comigo o Mateus Coutinho, foi visitar a empresa, a Granero,
a sede da Granero, o recebi na Granero, conversamos sobre o contrato, eu mostrei
para ele a rea, tudo, onde estavam as coisas e tal, e por termos j negociado
comercialmente com o senhor Paulo Okamotto, j tnhamos feito a negociao, e ele
concordou, ok, e ratificou que era realmente a empresa apoiadora do Instituto Lula.
Passados a alguns dias, a Sueli me passou, uma rea interna nossa que elabora os
contratos, passei os dados que ele me mandou os dados cadastrais da OAS, coloquei
no contrato, as pessoas de contato, tudo, que no caso seria ele o responsvel pelo
pagamento e pelo recebimento da fatura, enviei o documento fiscal, e mandei para ele
o contrato. Sobre o contrato, um contrato padro que ns temos, tem pr-cadastrado
no sistema, ento ns enviamos o contrato que era para pessoa jurdica, s colocamos
os dados cadastrais, eu assinei e mandei para colher a assinatura dele.
Defesa:- Se nesse perodo de janeiro de 2011, que vocs estavam conversando, em
algum momento o senhor Paulo Okamotto mencionou que estaria tentando uma
soluo alternativa de estocar no sindicato dos metalrgicos ou no, que sairia mais
barato?
Depoente:- Ele desde o princpio, desde o primeiro contato ele disse que essa
armazenagem seria algo temporrio, ao longo do ms de janeiro ele voltou a me
dizer isso, nunca me disse que seria para lugar A ou lugar B, mas ele sempre disse
que estaria procurando alternativas, mais econmicas inclusive, chegou ao longo do
contrato, at pediu pra realizar proposta em So Paulo, ns temos um produto, eu no
posso, tem um custo, (inaudvel), e ao longo do contrato por 2 ou 3 vezes ele chegou
a dizer que estava procurando, estava em vias de conseguir solues mais
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econmicas, foi isso, recebemos at visitas no armazm por algumas vezes de pessoas
representantes do Instituto Lula para checar as condies e pra planejar essa possvel
sado, isso eu me recordo tambm.
Defesa:- A Granero achou de alguma forma estranho o fato de a OAS pagar
diretamente Granero, ao invs do Instituto Lula fazer o contrato, pagar pelo
instituto, viu alguma coisa estranha nisso?
Depoente:- Eu confesso que no, no entendemos, no achamos nada de
irregular, assim, porque institutos, ONGs vivem de doaes, ento isso no
despertou nenhuma desconfiana da nossa parte.
Defesa:- Perfeito. Essas tratativas feitas com a Granero para armazenagem desse
acervo presidencial, o senhor comentou que negociou com o Paulo Okamotto, fez as
tratativas, depois a prpria contratao, mais algum participou?
Depoente:- No, somente o senhor Paulo Okamotto.
Defesa:- O ex-presidente Lula no participou?
Depoente:- No, nunca tivemos contato algum com o ex-presidente Lula.
Defesa:- O senhor teve algum contato com o senhor Jos Adelmrio Pinheiro,
conhecido como Lo Pinheiro?
Depoente:- Tive um nico contato com o senhor Jos Adelmrio, que acho que o
senhor Lo Pinheiro, em que estive na OAS umas pouqussimas vezes, a pedido do
senhor Mateus Coutinho, bem logo na fase de assinatura do contrato, estive l para
explicar como funcionariam as notas, seria mensal, o nmero da nota fiscal, essas
coisas, o perodo de apurao e tal, ele falou Vem aqui, vamos tomar um caf, e a
eu fui na sala dele, ele falou Ah, vou te levar para conhecer o presidente da OAS,
ele me levou na sala dele, conversamos ali provavelmente por um ou dois minutos,
no mais do que isso, descemos, voltamos para a sala do senhor Mateus Coutinho,
continuamos a nossa conversa, e nunca mais o vi.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Ento por que no contrato de armazenagem
dessa parte seca constou material de escritrio da Construtora OAS?
Depoente:- Foi uma desateno nossa, uma falta de cuidado nossa,
exclusivamente nossa, porque no nos atentamos que isso significaria a uma,
quanto ao objeto, realmente foi uma desateno nossa.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Nesse contrato com valor de 21 mil reais por
ms, pagos ao longo de mais de 5 anos, no se notou esse erro quanto ao objeto,
quanto ao servio que estava sendo prestado, ao que era guardado?
Depoente:- Ns sempre espervamos que esse contrato fosse rescindido a em poucos
meses, e depois, quando ele foi ficando, realmente ningum internamente percebeu
que ali haveria um possvel equvoco, que seria um problema para a nossa empresa,
realmente ningum se atentou a isso internamente.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. As notas fiscais referentes a esse contrato foram
emitidas contra a Construtora OAS ou contra o Instituto?
Depoente:- As notas fiscais desse contrato foram emitidas 100% contra a OAS,
regularmente, mensalmente.
Ministrio Pblico Federal:- E elas eram enviadas para onde?
Depoente:- Elas eram enviadas aos cuidados do senhor Mateus Coutinho, para a
OAS, para a sede da OAS, enviadas pelo correio.
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Granero na Granero?
Depoente:- Recordo, existiam duas partes que estavam em processo de transporte,
uma parte que representava justamente uns 2 caminhes e uma outra parte, que agente
chama de parte seca, no carecia de uma armazenagem climatizada, armazenagem
comum, equivalente a a 10 caminhes de mudana.
(...)
Defesa:- Mas quem pagou a armazenagem dessa parte climatizada, foi o Paulo
Okamotto, o Instituto Lula, foi a OAS, quem pagou?
Depoente:- Da parte climatizada foi o Instituto Lula, que eu acho que...
Defesa:- O Instituto Lula que pagou Granero?
Depoente:- Isso, Granero.
Defesa:- Correto. Essa outra parte que no era climatizada, que o senhor falou de
estocagem seca, houve uma descrio pormenorizada daqueles ttulos?
Depoente:- No, ns no tnhamos essa informao, apenas sabamos que se
tratava do acervo do histrico patrimonial do ex-presidente Lula.
(...)
Defesa:- Muito bem. O Paulo Okamotto comentou com o senhor, com algum da
Granero, que estava procurando apoiadores, financiadores, de alguma forma, algum
apoio para manter esse acervo l?
Depoente:- Ao longo do ms de janeiro de 2011, j com os servios contratos
inicialmente pelo contrato, pelo primeiro contrato, ele me procurou e disse que no
tinha verba para arcar, o instituto arcar com todo o valor do contrato, e que estava
procurando apoiadores, se poderia contar com a nossa pacincia, ento em algumas
semanas ele acharia uma empresa apoiadora, eu disse que tudo bem e tal, que
aguardaria o contato, alertei que caso isso acontecesse ns precisaramos fazer um
novo contrato, apenas isso, e foi o que aconteceu, passadas algumas semanas, no
lembro exatamente quantas semanas, mas algumas semanas, ele voltou a entrar em
contato e disse Olha, eu j identifiquei uma empresa apoiadora, entrar em
contato com voc algum executivo da empresa OAS.
Defesa:- A OAS j era cliente da Granero?
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Defesa:- O senhor teve algum contato com o senhor Jos Adelmrio Pinheiro,
conhecido como Lo Pinheiro?
Depoente:- Tive um nico contato com o senhor Jos Adelmrio, que acho que o
senhor Lo Pinheiro, em que estive na OAS umas pouqussimas vezes, a pedido do
senhor Mateus Coutinho, bem logo na fase de assinatura do contrato, estive l para
explicar como funcionariam as notas, seria mensal, o nmero da nota fiscal, essas
coisas, o perodo de apurao e tal, ele falou Vem aqui, vamos tomar um caf, e a
eu fui na sala dele, ele falou Ah, vou te levar para conhecer o presidente da OAS,
ele me levou na sala dele, conversamos ali provavelmente por um ou dois minutos,
no mais do que isso, descemos, voltamos para a sala do senhor Mateus Coutinho,
continuamos a nossa conversa, e nunca mais o vi.
Emerson Ministrio Pblico Federal:- Certo. Ento por que no contrato de armazenagem
Granero dessa parte seca constou material de escritrio da Construtora OAS?
Depoente:- Foi uma desateno nossa, uma falta de cuidado nossa,
exclusivamente nossa, porque no nos atentamos que isso significaria a uma,
quanto ao objeto, realmente foi uma desateno nossa.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Nesse contrato com valor de 21 mil reais por
ms, pagos ao longo de mais de 5 anos, no se notou esse erro quanto ao objeto,
quanto ao servio que estava sendo prestado, ao que era guardado?
Depoente:- Ns sempre espervamos que esse contrato fosse rescindido a em poucos
meses, e depois, quando ele foi ficando, realmente ningum internamente percebeu
que ali haveria um possvel equvoco, que seria um problema para a nossa empresa,
realmente ningum se atentou a isso internamente.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. As notas fiscais referentes a esse contrato foram
emitidas contra a Construtora OAS ou contra o Instituto?
Depoente:- As notas fiscais desse contrato foram emitidas 100% contra a OAS,
regularmente, mensalmente.
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DA PRTICA DE LAWFARE
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guerra, no uso abusivo da lei ou, ainda, como meio de atingir resultados polticos e at
econmicos, em qualquer nvel de interao social.
261
"Traditionally, lawfare tactics have been used to obtain moral advantages over the enemy in the court
of public opinion, and to intimidate heads of state from acting out of fear of prosecution for war crimes"
Disponvel em: <http://cdm266901.cdmhost.com/cdm/ref/collection/p15029coll1/id/21> Acesso em: set.
2016.
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262
A crtica foi lanada durante o julgamento da Reclamao n 25.048.
263
TRF4, P.A Corte Especial n 0003021-32.2016.4.04.8000/RS
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264
Um espanto! Deltan antecipa a sentena de Lula e at a condenao. Disponvel em:
<http://veja.abril.com.br/blog/reinaldo/um-espanto-deltan-antecipa-a-sentenca-de-lula-e-ate-a-
condenacao/> Acesso em: jun. 2017
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Tortora uma espcie de Gugu Liberato, ou quem sabe Raul Gil tinha um
programa televisivo bem comercial, em que os telespectadores enviavam
produtos excntricos, para que fossem leiloados ao vivo. Um preso, ligado
Camorra, enviou um jogo de bordados, que ele mesmo tinha feito no crcere,
para o programa. Passado algum tempo, o presidirio comeou a escrever
cartas indagando sobre o destino dos seus bordados. Por algum erro da
produo, ningum sabia onde estavam os bordados. O programa escreve uma
carta ao camorrista, relatando o extravio do material, e propondo uma
indenizao pecuniria. O preso usou esta carta para incriminar Tortora,
dizendo que ela vinha escrita em linguagem cifrada, e que o bordado
significava drogas, e que a oferta de dinheiro se relacionava a um valor a ser
pago. Quando Tortora, j imputado, defende-se perante o juiz que
acompanha o caso, em tom sensacionalista, jurando que no conhecia o
delator, o presidirio apresenta a carta como prova de que eles se
corresponderam.
Outros mafiosos, que ouviram a histria na TV e a leram nos jornais, resolvem
tambm delatar Enzo Tortora. Os mafiosos queriam apenas se beneficiar da
delao premiada, e escolheram Enzo Tortora como um alvo perfeito. Ele era
um sujeito conhecido na televiso e isso os ajudaria a fazer bonito junto ao
Ministrio Pblico. E o mais importante: era inocente, ou seja, eles no
denunciavam nenhum perigoso figuro da mfia, que naturalmente no ficaria
satisfeito em ser delatado e que poderia se vingar logo adiante, sempre com
muito sangue. Vale aqui a lio de Alan Dershowitz, professor de Direito em
Harvard, segundo o qual se voc quer escapar da priso nos EUA, incrimine
algum mais importante que voc. Na casa de um dos delatores, a polcia
encontrou uma agenda onde se lia o nome Tortora, ao lado de um nmero
265
SHECAIRA, Srgio Salomo. Mouro. Boletim IBCCRIM, So Paulo, v. 24, n. 281, p. 09-11., abr.
2016.
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telefnico (em seguida, seria comprovado que o nome certo era Tortona, no
Tortora, e que o nmero de telefone no era do apresentador e no tinha
qualquer relao com ele). Os jornais e revistas caem em cima de Tortora,
sem piedade. Longos editoriais, artigos de fundo, crnicas, charges, so
publicados contra o pobre apresentador, que clamava inutilmente por sua
inocncia. ncoras televisivos os de l como os de c talvez tenham dito:
Isso uma vergonha! Sua nica defesa, perante tantos delatores lucrando
com a delao, era que todos eram bandidos, e que sua palavra vinha sendo
sistematicamente ignorada. Se no bastasse tudo isso, aparece um pintor
(Giuseppe Margutti), sem ligao com a mfia, afirmando que tinha visto Enzo
Tortora vendendo cocana num banheiro de uma festa chic. O novo acusador
vai a todos os programas noturnos de entrevistas reforando a acusao
preexistente. Era tudo o quanto bastava para uma condenao. Nenhuma
defesa mais seria crvel. Juzes e procuradores tambm usaram o caso para se
promoverem. Fotos eram publicadas nos jornais destacando a importncia da
nova e eficiente justia penal e focando seus jovens e destemidos protagonistas.
Por que no os nomear ministros do Supremo Tribunal?
Tempos depois, as acusaes comeam a ruir. Era tudo mentira. O pintor
queria aparecer. Descobriu-se que ele j tinha sido condenado, em outras
ocasies, por falso testemunho. O documento apreendido com os delatores (a
agenda com o nome do acusado) no tinha qualquer relao com o crime
imputado a Tortora. No obstante, veio a ser condenado na Operao a 16
anos de cadeia, ficando pouco menos de um ano atrs das grades, at que uma
nova deciso o inocentou totalmente.
Na mais importante doutrina concebida pelo responsvel da Lava Jato, em
um artigo de sete pginas publicado na Revista CEJ, intitulado Consideraes
sobre a operao mani pulite, destaca-se a importncia da imprensa no
julgamento do caso: os responsveis pela operao mani pulite (...)
fizeram largo uso da imprensa. Com efeito, para desgosto dos lderes do PSI
(...) a investigao da mani pulite vazava como uma peneira. To logo algum
era preso, detalhes de sua confisso eram veiculados no LExpresso, no La
Republica e outros jornais e revistas simpatizantes. Qualquer semelhana
com o Brasil no mera coincidncia. H um aspecto claramente
maquiavlico no raciocnio. Fez-se uso rotineiro de meios metaprocessuais,
com a utilizao de veculos de comunicao aliados, deteno em larga
escala, isolamento dos presos, o jogo processual em que se assevera que uma
prova foi produzida, induzindo o acusado a confessar etc, etc. As
consequncias polticas so sabidas por todos.
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VII
DOS OUTROS EQUVOCOS DO MPF
266
SANCTIS, Fausto Martin De - Delinquncia Econmica e Financeira, 2015, p. 208.
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A meu ver, os fatos, tais como expostos pelo relator e tambm pelo
revisor, no so tpicos sob o ngulo da lavagem do dinheiro. O Direito
Penal no admite sobreposies. O que houve na espcie - e isso j est
assentado? A corrupo na modalidade receber.
Indago: a corrupo na modalidade receber ocorre luz do dia?
Ocorre de forma documentada? A resposta desenganadamente
negativa. Acontece de modo escamoteado. Surge vocbulo que est
ganhando sentido que no possui no caso, no possui: "ocultao".
Quem recebe recebe de forma oculta. Na espcie, diria que esse fenmeno
prprio ao tipo "corrupo passiva" e no se confunde com a ocultao,
seguida do vocbulo "dissimulao", prevista na Lei n 9.613/98, que a
lei disciplinadora da lavagem de dinheiro. (Destacou-se)
267
STF, Dcimo Sexto Embargos Infringentes AP 470, Relator: Ministro Luiz Fux, Plenrio, 13/03/2014.
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268
E. Magalhes Noronha in Celso Delmanto, Cdigo penal comentado, Ed. Renovar, RJ, 6 ed., pg.
637
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269
Art. 327, 2, do Cdigo Penal
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270
STJ, HC 17223/RS. Relator: Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, publicado em 24.09.2001.
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fato de uma determinada pessoa ocupar um cargo especfico. Com efeito, elementar
do tipo aquela circunstncia que, caso ausente, implica a atipicidade da conduta.
271
GRECO, Rogrio. Cdigo Penal Comentado. 10 ed. Niteri, RJ: Impetus, 2016, p. 123.
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272
BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 23 ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 823.
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273
BETTIOL, Giuseppe. Direito Penal vol. II. So Paulo: RT, p. 314.
274
STF, HC 74.183, Relator: Ministro Marco Aurlio, Segunda Turma, julgado em 22 de outubro de
1996.
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atuado para que seus efeitos se perpetuassem, sem, obviamente, indicar qualquer
mnimo adminculo probatrio.
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quaisquer valores.
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(...) a Lei n 11.719/2008, que alterou o art. 387, IV, do Cdigo de Processo
Penal, posterior aos fatos narrados na denncia, sendo defesa a sua
retroatividade para prejudicar o ru (art. 5, XL, da Constituio Federal).
(...)
Quanto aplicao intertemporal da norma penal em questo, dada a sua
natureza material, a ingressar na esfera patrimonial do ru, deve-se entender
que no possui efeitos retroativos, por ser malfica.
(RvC 5.437/RO, Rel. Min. Teori Zavascki, Plenrio, julgado em 17/12/2014
informativo n 772 do STF)
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PACELLI, Eugnio. FISCHER, Douglas. Comentrios ao Cdigo de Processo Penal e sua
jurisprudncia. 9. ed. So Paulo: Atlas, 2017. p. 822.
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No mrito, requer-se:
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Termos em que,
Pede deferimento.
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