XI CONGRESSO NACIONAL DO IBDP 07.10.

2015

Oficina:

Produo de provas no INSS Limites da delegao judicial

 Professor: Marco Aurlio Serau Jr.

Mestre e Doutor em D. Humanos (USP). Especialista em D.

Constitucional (ESDC). Professor de diversos cursos de ps-
graduao e autor de diversas obras jurdicas (Curso de
Processo Judicial Previdencirio, Desaposentao novas
perspectivas tericas e prticas, Seguridade Social como
direito fundamental material)

Email: maseraujunior@hotmail.com
 NOES GERAIS SOBRE O
PROCESSO ADMINISTRATIVO
PREVIDENCIRIO
 Processo Administrativo Previdencirio

Todo e qualquer benefcio ou servio fornecido pela

Previdncia Social, tem sua origem com a abertura de
processo administrativo.

Em sentido amplo, toda atuao do INSS, em relao a

benefcio ou contribuio ocorre atravs de processo
administrativo (ex: procedimento adminitrativo de reviso
das aposentadorias por invalidez; recadastramento
previdencirio; discusso sobre NTEP).

Em sentido restrito, analisaremos apenas o processo

administrativo de concesso de benefcios previdencirios
 PRESSUPOSTOS
PRINCPIO DA SEPARAO DE PODERES:

Atuao administrativa X Atuao Judicial

(art. 2 CF)
Separadas e independentes, mas
harmnicas
Entretanto, as instncias se comunicam e
h relaes recprocas
 O processo administrativo previdencirio
um campo prprio, no dependente do
processo judicial para a anlise e
concesso dos benefcios previdencirios e
assistenciais.

O INSS o rgo pblico naturalmente

voltado anlise e concesso dos
benefcios.
 GARANTIAS CONSTITUCIONAIS
DO P. A.
Devido processo legal (CF 5, inciso LIV)
Contraditrio e a ampla defesa, com os meios e recursos a ela
inerentes (CF 5, inciso LV)
Direito de petio (CF 5, inciso )
Gratuidade de procedimentos
Princpio da legalidade
Princpio da eficincia
Princpio da moralidade
Princpio do impulso oficial
 FUNDAMENTO NORMATIVO DO PROCESSO
ADMINISTRATIVO PREVIDENDICIRIO

Ao contrrio do que comumente se propaga, os

fundamentos normativos do processo
administrativo previdencirio no o
Regulamento da Previdncia Social (Decreto
3.048/99), mas, essencialmente a Constituio
Federal e as leis previdencirias (especialmente
Lei de Benefcios), assim como as garantias
gerais da Lei 9784/99 (P. Adm. Federal)
Fases do Processo Administrativo

Introdutria

Procedimental

Decisria
 Lei 9.784 99

O Processo Administrativo regido no campo federal pela Lei

9.78499, a qual funciona como norma geral e assegura a
proteo dos direitos dos administrados (no caso, segurados).

O INSS pode dispor regras especficas, mas nunca afrontando

as garantias e prerrogativas dos segurados.

O artigo 2 da Lei arrola os princpios a qual a Administrao

Pblica esta vinculada, sendo eles: legalidade, finalidade,
motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla
defesa, contraditrio, segurana jurdica, interesse pblico e
eficincia.

Tambm segurana jurdica e dignidade da pessoa humana.

 Lei 9.784 99

Ademais, no processo administrativo devem ser observados a atuao

conforme a Lei e o Direito, visando sempre atingir os fins de interesse geral,
com objetividade no atendimento do interesse pblico, pautando-se sempre
por uma atuao tica, preservando sempre a probidade, decoro e a boa-f.

A deciso deve ter sempre motivao, indicando de modo claro e objetivo os

fatos e os direitos que a fundamentam, bem como a divulgao dos atos
administrativos deve ser sempre realizada, buscando garantir com tal
comunicao a preservao dos direitos dos administrados (em realizar
provas, ofertar recursos dentre outros).

A norma administrativa deve ter sua interpretao de modo a garantir o

atendimento do fim pblico a que se destina. (Artigo 2, I a XIII)

As normas administrativas podem ampliar direitos dos segurados, em

conformidade CF, nunca restringi-los.
 Requerimento
O Processo Administrativo pode ser iniciado de ofcio ou a pedido do interessado.
Caso seja feito a pedido do interessado o pedido pode ser feito de forma:

Oral - diretamente no INSS, sendo reduzido a termo;

Escrito - deve ser realizado atravs de requerimento administrativo, contendo os

seguintes dados: rgo ou autoridade administrativa a que se dirige, identificao
do interessado ou de que o represente, domiclio do requerente ou local para
recebimento de comunicaes, formulao do pedido - contendo exposio de
motivos (fatos e fundamentos), data e assinatura do requerente ou de seu
representante legal.
Via internet ou por telefone.

Uma vez realizado o Requerimento vedada a Administrao a recusa imotivada

de recebimento do mesmo, bem como a juntada de documentos posteriores,
devendo ainda o servidor orientar o interessado quanto ao suprimento de
eventuais falhas. (Artigos 5, 6, I a V e pargrafo nico da Lei 9.78499 c/c IN
27/08).

Obs.: Qualquer pessoa maior de 18 anos pode atuar em Processo Administrativo

como parte ou representante (artigo 10 da Lei 9.78499).
 Justificao Administrativa
A Justificao Administrativa constitui recurso utilizado para suprir a falta ou
insuficincia de documento ou produzir prova de fato ou circunstncia de
interesse dos beneficirios, perante a Previdncia Social. (Artigo 142 do
RPS).

Somente ser admitido o processamento de JA na hiptese de ficar

evidenciada a inexistncia de outro meio capaz de configurar a verdade do
fato alegado, e ainda se o incio de prova material apresentado levar
convico do que se pretende comprovar. (Artigo 151 do RPS).

No ser admitida a J, quando o fato a comprovar exigir: registro pblico

de casamento, de idade ou de bito, ou de qualquer ato jurdico para o qual
a lei prescreva forma especial. (Artigo 142, 1 do RPS).

O processo de JA parte de processo antecedente, vedada sua tramitao

na condio de processo autnomo. (Artigo 142, 2 do RPS).

A JA no poder ser processada isoladamente, devendo ser decorrente de

processo de benefcio, de CTC ou de atualizao de dados do CNIS e
realizada sem nus para o interessado, nos termos do artigo 372 da IN
20/07.
 A justificao administrativa ou judicial, no caso de prova de tempo de
servio, dependncia econmica, identidade e de relao de parentesco,
somente produzir efeito quando baseada em incio de prova material,
no sendo admitida prova exclusivamente testemunhal. (Artigo 143, do
RPS) entendimento jurisprudencial

No caso de prova exigida para comprovao de tempo de servio

dispensado o incio de prova material quando houver ocorrncia de
motivo de fora maior ou caso fortuito.

Fora maior ou caso fortuito: verificao de ocorrncia notria, tais

como incndio, inundao ou desmoronamento, que tenha atingido a
empresa na qual o segurado alegue ter trabalhado, devendo ser
comprovada mediante registro da ocorrncia policial feito em poca
prpria ou apresentao de documentos contemporneos dos fatos, e
verificada a correlao entre a atividade da empresa e a profisso do
segurado. Se a empresa no estiver mais em atividade, dever o
interessado juntar prova oficial de sua existncia no perodo que
pretende comprovar. (Artigo 143, 1, 2, 3 do RPS).
 Particularidades da JA
A homologao da justificao judicial processada com base em
prova exclusivamente testemunhal dispensa a justificao
administrativa, se complementada com incio razovel de prova
material. Para o processamento de JA, o interessado dever
apresentar requerimento expondo, clara e minuciosamente, os pontos
que pretende justificar, indicando testemunhas idneas, em nmero
no inferior a trs nem superior a seis, cujos depoimentos possam
levar convico da veracidade do que se pretende comprovar. As
testemunhas, no dia e hora marcados, sero inquiridas a respeito dos
pontos que forem objeto da justificao, indo o processo concluso, a
seguir, autoridade que houver designado o processante, a quem
competir homologar ou no a justificao realizada.

No podem ser testemunhas: I - os loucos de todo o gnero; II -

os cegos e surdos, quando a cincia do fato, que se quer provar,
dependa dos sentidos, que lhes faltam; III - os menores de dezesseis
anos; e IV - o ascendente, descendente ou colateral, at o terceiro
grau, por consanginidade ou afinidade.

No caber recurso da deciso da autoridade competente do Instituto

Nacional do Seguro Social que considerar eficaz ou ineficaz a
justificao administrativa.
 A Justificao Administrativa ser avaliada globalmente quanto
forma e ao mrito, valendo perante o Instituto Nacional do
Seguro Social para os fins especificamente visados, caso
considerada eficaz.

A justificao administrativa ser processada sem nus para o

interessado e nos termos das instrues do Instituto Nacional do
Seguro Social.

Aos autores de declaraes falsas, prestadas em justificaes

processadas perante a previdncia social, sero aplicadas as
penas previstas no art. 299 do Cdigo Penal.

Somente ser admitido o processamento de justificao

administrativa na hiptese de ficar evidenciada a inexistncia de
outro meio capaz de configurar a verdade do fato alegado, e o
incio de prova material apresentado levar convico do que se
pretende comprovar.
 Da Forma, Tempo e Lugar dos Atos
Os atos do Processo Administrativo no possuem forma determinada, salvo quando a Lei
determinar. Contudo, normalmente os atos, como vimos, devem ser produzidos por escrito,
em lngua portuguesa, contendo data, local e assinatura da autoridade responsvel. (Artigo
22, 1 da Lei 9.78499).

Os documentos juntados ao Processo Administrativo, em regra no necessitam ser

autenticados, no entanto em sendo necessrio a autenticao, a mesma poder ser realizada
pelo rgo onde o Processo Administrativo tramita. (Artigo 22, 3 da Lei 9.78499).

Inexistindo disposio em contrrio, os atos do rgo ou autoridade administrativa, devem

ser realizados no interstcio de 5 dias, podendo tal prazo ser dilatado at o dobro desde que
presente justificativa. (Artigo 24, da Lei 9.78499).

O rgo competente dever cientificar o interessado de deciso ou a efetivao de

diligncias, com uma antecedncia mnima de 3 dias teis quanto a data de seu
comparecimento. Tal cientificao pode ser feita por cincia no processo, via postal com AR,
telegrama ou qualquer outro meio que assegure a certeza da cientificao do interessado.
Assim sendo, qualquer ato administrativo ser nulo se o interessado no houver sido
cientificado. (Artigo 26, da Lei 9.78499 c/c artigo 318, 319 do Decreto 3.048/99).

Nota: O Desatendimento pelo interessado cientificado, no importa em confisso nem

renncia ao seu direito (Artigo 27, da Lei 9.78499), posto que, a busca da verdade real se
sobrepe as questes formais.
 Instruo
As atividades de instruo destinadas a averiguar e comprovar os dados necessrios
tomada de deciso, realizam-se de ofcio ou mediante impulso do rgo responsvel
pelo processo, sem prejuzo do direito dos interessados de propor atuaes probatrias
(Artigo 29, da Lei 9.78499).

Cabe ao interessado a prova dos fatos que tenha alegado, sem prejuzo do dever
atribudo ao rgo competente para a instruo do Processo Administrativo. (Artigo 36,
da Lei 9.78499).

O interessado na fase instrutria, e antes da tomada de deciso, pode juntar documentos

e pareceres, requerer diligncias e percias, bem como aduzir alegaes referentes a
matria objetada no Processo Administrativo, sendo que tais elementos devero ser
considerados na motivao do relatrio e da deciso final. (Artigo 38, da Lei 9.78499).

Nota: Somente podem ser recusadas as provas propostas quando forem absolutamente
impertinentes, desnecessrias ou protelatrias. (Artigo 38, 2 da Lei 9.78499).

Obs.: Se for necessria a prestao de informao ou apresentao de provas pelos

interessados ou terceiros, sero expedidas intimaes para este fim, mencionando: data,
prazo, forma e condies para o atendimento (Artigo 39, da Lei 9.78499).
Encerrada a instruo, ser dado o direito ao interessado a fornecer alegaes finais no
prazo de 10 dias, para tanto, ter direito vistas dos autos e cpias reprogrficas dentre
outras. (Artigos 44 e 46, da Lei 9.78499).
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
A jurisprudncia vm assinalando o
fenmeno de decises judiciais que
delegam a produo de provas ao INSS

Ex: reabertura do processo administrativo

para realizao da Justificao
Administrativa ou pesquisas externas por
parte dos servidores
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS

Isso corresponde ao fenmeno de

desagencializao do Poder Judicirio

Custo menor desse procedimento; mais clere

que a tramitao na esfera administrativa.

Dever de cooperao processual (art. 6, NCPC)

 Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
PREVIDENCIRIO. CONCESSO DE APOSENTADORIA ESPECIAL.
PRVIO REQUERIMENTO ADMINISTRATIVO. NECESSIDADE. (...) -
In casu, o juzo a quo determinou a comprovao de prvio
requerimento administrativo, ordenando ao INSS, ainda, a
realizao de justificao administrativa com colheita de
depoimentos, conforme previsto em suas prprias normas
administrativas. - A deciso agravada no prejudica o
agravante, porquanto, comprovados os fatos alegados na
inicial, pela justificao administrativa, o benefcio dever
ser concedido pela prpria autarquia previdenciria de
maneira mais clere. - Agravo de instrumento a que se nega
provimento.
(AI 00161721220114030000, JUZA CONVOCADA MRCIA
HOFFMANN, TRF3 8 T., e-DJF3 Judicial 1 DATA:15/12/2011)
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
A princpio no h problema de
legalidade/constitucionalidade, pois o Poder
Judicirio efetua controle judicial de poltica
pblica/servio pblico
Pode faz-lo no todo, concedendo diretamente o
benefcio, ou parcialmente, anulando em parte o
PAP.
O problema reside na qualidade de contedo do
PAP; o modo como so realizados os procedimentos
administrativos, especialmente a J.A.
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS

O desafio, portanto, reside em encontrar os

limites dessa forma de delegao judicial de
produo de prova para o INSS

E encontrar mecanismos de impugnao

judicial desse tipo de deciso.
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
O STF, no RE 631.240 (repercusso geral),
consagrou o entendimento de que necessrio o
prvio requerimento administrativo como
condio de ao, com algumas excees.

As decises que determinam a reabertura do PAP

esto a significar a volta do regime constitucional
anterior, onde se exigia o esgotamento do
processo administrativo problema de
constitucionalidade.
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
Nos processos previdencirios, especialmente na
esfera judicial, est presente o elemento
celeridade previdenciria.

Violaes ou ameaas de leses a direitos (art.

5, XXXV, da CF) devem ser imediatamente
apreciadas pela esfera judicial, sob pena de
denegao de justia.
 Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
PREVIDENCIRIO. QUALIDADE DE SEGURADO. COMPROVAO. JUSTIFICAO
ADMINISTRATIVA. AO JUDICIAL J EM CURSO. SUSPENSO DO PROCESSO. ART.
265, IV, B, DO CPC. INAPLICABILIDADE. AFRONTA CELERIDADE PROCESSUAL.
ART. 5, LXXVIII, DA CF/88. 1. Embora a justificao administrativa seja vlida para
a comprovao do labor rural, sua realizao no imprescindvel para o exame da
matria. 2. Uma vez transferida a discusso para o mbito judicial, nele
deve ser resolvida a controvrsia acerca da concesso do benefcio
previdencirio, assegurados o contraditrio e a ampla defesa. 3. A
suspenso do feito para que o INSS promova justificao administrativa
representa afronta o princpio da celeridade processual, previsto no art.
5, LXXVIII, da CF/88. 4. Na hiptese dos autos, o prejuzo advindo para a autora
se mostrou ainda mais nocivo, j que, alm de ver sua pretenso processada fora do
mbito judicial, no h informao de qualquer diligncia do ente previdencirio no
sentido de garantir a sua presena e das testemunhas no procedimento
administrativo, o que, por certo, no aconteceria se a instruo fosse conduzida
diretamente sob superviso do juzo.
(AC 00155882520104049999, CELSO KIPPER, TRF4 - SEXTA TURMA, D.E.
29/11/2012.)
 Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
AGRAVO DE INSTRUMENTO. PREVIDENCIRIO. JUSTIFICAO
ADMINISTRATIVA. SUSPENSO DO PROCESSO. ART. 265, IV, B, DO CPC.
INAPLICABILIDADE. AFRONTA CELERIDADE PROCESSUAL. ART. 5,
LXXVIII, DA CF/88. 1. Embora a Justificao Administrativa seja vlida para
a comprovao do labor rural, sua realizao no imprescindvel para o
exame da matria. 2. Uma vez transferida a discusso para o mbito
judicial, nele deve ser resolvida a controvrsia acerca da concesso do
benefcio previdencirio, assegurados o contraditrio e a ampla defesa. 3. A
suspenso do feito para que o INSS promova Justificao
Administrativa representa afronta o princpio da celeridade
processual, previsto no art. 5, LXXVIII, da CF/88. 4. O art. 265,
IV, b, do CPC no tem aplicao na espcie, sobretudo porque a
Justificao Administrativa, como visto, no procedimento
indispensvel para a verificao do direito da autora.
(AG 00073036720104040000, RICARDO TEIXEIRA DO VALLE PEREIRA,
TRF4 - QUINTA TURMA, D.E. 31/05/2010.)
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
A persistncia dessa sistemtica de delegao de
produo de provas para o INSS pode redundar em
custo total superior (tempo e custos
econmicos):

Eventual ilegalidade ou inconstitucionalidade

do PAP, mesmo nesse caso em que h reabertura
determinada judicialmente (para realizao da J.A.
ou pesquisas externas) pode ser reapreciada pela
justia.
Delegao judicial da produo de
provas para o INSS
O controle judicial das condutas do INSS sempre
possvel, inclusive via MS.

Questes processuais importantes:

Repropositura da demanda X coisa julgada.

Custas e V.H.
 BIBLIOGRAFIA

MAUSS, Adriano; TRICHES, Alexandre Schumacher. Processo

Administrativo Previdencirio, 2 edio, Caxias do Sul: Plenum,
2015.
SERAU JR., Marco Aurlio. Curso de Processo Judicial Previdencirio,
4 ed., S. Paulo: Mtodo, 2014.
______________________ Resoluo do conflito previdencirio e os
direitos fundamentais. So Paulo: LTr, 2015.
PETIAN, Anglica. Regime Jurdico dos processos administrativos
ampliativos de direitos. S. Paulo: Malheiros, 2011.