SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO BASADA EN EL COMPORTAMIENTO

Formacin, elemento para atenuar los problemas derivados de la prevencin

de riesgos?

Karla Cnova Talledo

Abogada por la Universidad de Lima. Especialista en
Derecho del Trabajo por la Universidad de Sevilla.
Docente de la Escuela de Postgrado de USMP y UPC.

RESUMEN EJECUTIVO

La formacin es uno de los elementos bsicos que mejoran los estndares de todo
sistema de gestin. Para ello, es necesario que se analicen no slo las competencias,
sino las actitudes y/o comportamientos de los trabajadores con el fin de mejorar el plan de
capacitacin, lo que garantizara la eficacia del sistema de seguridad y salud al interior de
los centros de trabajo. Asimismo, es necesario el anlisis del deber de prevencin
exclusivo o compartido? stas y otras interrogantes sern desarrolladas en el presente
informe.

I. INTRODUCCIN

Es evidente que uno de los elementos ms importantes para disminuir la ocurrencia

de accidentes y proliferacin de enfermedades profesionales es la formacin del
trabajador, el cual adquiere competencias y mejora actitudes que garantizan la eficacia
real del sistema de gestin en seguridad y salud en el trabajo. En esta lnea, la educacin
y/o formacin, compuesta tanto de conocimiento como de actitudes, deber ser adecuada
segn las necesidades, deficiencias y/o carencias que presenten las personas al
momento de desarrollar alguna actividad propia de la relacin laboral, no slo en un
momento o situacin puntual, sino que ha de actualizarse y deber tener continuidad en
un orden determinado segn se encuentre dispuesto en el plan de capacitacin.

Siendo as, el deber de prevencin del empleador alcanza a la responsabilidad del

trabajador en cuanto a la prevencin del riesgo en lo referido a la formacin o
capacitacin, para la cual deben estar dispuestos los trabajadores que formen parte de un

1
sistema de gestin. De lo anterior, y a la luz de las recientes disposiciones legales sobre
la materia, es necesario que se conozcan algunos aspectos de la seguridad y salud
basada en el comportamiento, que presenta como antecedente la ordenanza N 047-
2010-GR-ll/CR emitida en la regin de La Libertad con algunas particularidades
afectando a determinadas empresas- y que ha sido recientemente derogada.

II. SISTEMAS DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD Y EL DEBER DE

PREVENCION

Como punto de partida, es necesario revisar algunas definiciones de lo que debemos

entender como sistema de gestin:

a. Deber ser entendido como un sistema probado para la gestin y

mejora continua de polticas, procedimientos y procesos de la
1
organizacin.

b. Estructura operacional de trabajo, bien documentada e integrada a los

procedimientos tcnicos y gerenciales, para guiar las acciones de la
fuerza de trabajo, la maquinaria o equipos, y la informacin de la
organizacin de manera prctica y coordinada, y que asegure la
2
satisfaccin del cliente y bajos costos para la calidad .

Analizando las definiciones anteriores, debemos considerar que la Ley N 29783, Ley
de seguridad y salud, y su reglamento, el D.S N 005-2012-TR, obligan a las empresas a
la implementacin de un sistema de gestin en seguridad y salud con algunas de las
caractersticas mencionadas en las definiciones anteriores, todo ello, con el fin de
disminuir la ocurrencia de accidentes de trabajo y evitar la proliferacin de enfermedades
profesionales, atendiendo al deber de prevencin que recae segn las disposiciones
legales nica y exclusivamente sobre el empleador.

De lo anterior, es necesario detenernos y realizar un anlisis ms profundo del deber

de prevencin que, para efectos de la actual Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, se
ha establecido en el Ttulo Preliminar- a la letra lo siguiente:

1 http://www.bsigroup.com.mx/es-mx/Auditoria-y-Certificacion/Sistemas-de-Gestion/De-un-vistazo/Que-son-
los-sistemas-de-gestion/
2 Feigenbaum, A. V. Defining the Total Quality System. En A. V. Feigenbaum, Total Quality Control (3ra.
Edicin ed., pg. 78). McGraw-Hill (1991).

2
 Principio de Prevencin

El empleador garantiza en el centro de trabajo el establecimiento de los

medios y condiciones que protejan la vida, la salud y el bienestar de los
trabajadores y de aquellos que no teniendo vnculo laboral prestan
servicios o se encuentran dentro del mbito del centro de labores. Debe
considerar factores sociales laborales y biolgicos, diferenciados en
funcin del sexo incorporando la dimensin del gnero en la evaluacin y
prevencin de los riesgos en la salud laboral

Es evidente que una de las obligaciones puntuales del empleador es el estudio de los
riesgos existentes segn actividad- en el o los centros de trabajo que mantenga, con el
fin de prevenir el riesgo al mximo posible. No obstante, se debe hacer una crtica a lo
dispuesto en la ley como principio de prevencin, toda vez que se exime de
responsabilidad alguna al trabajador respecto de este deber. Entindase que, como bien
lo disponen las normas generales en seguridad y salud, la obligacin es tripartita:

Esquema N 1

En esta lnea, y basndonos puntualmente en el trabajador, si ste no cumple con las

disposiciones de los especialistas en materia de prevencin de riesgos de qu servira
que el empleador implemente el mejor sistema de seguridad y salud si la participacin del
trabajador no es la adecuada? Ahora bien, para ello, intervienen una serie de factores,
tales como aptitud, actitud, compromiso con la gestin en seguridad y salud de la
empresa, formacin o capacitacin, entre otros.

La prevencin del riesgo enmarcado desde la seguridad y salud en el trabajo, basada

en el comportamiento del trabajador, se traslada tambin al trabajador, toda vez que como

3
primer punto a considerar en el proceso de implementacin del sistema de gestin,
adems de determinar los riesgos que existen en el centro de trabajo, se debe considerar
la necesidad de formacin de los trabajadores respecto de las medidas preventivas a
adoptarse segn su puesto de trabajo. Actualmente los especialistas en la mayor parte
ingenieros ocupacionales e higienistas- focalizan el estudio de riesgos del centro de
trabajo plasmndolos en un documento denominado Identificacin de peligros y riesgos
(IPER), que luego es utilizado para fijar el nivel de riesgos e identificar la normativa
aplicable en seguridad y salud, para posteriormente elaborar el reglamento de seguridad y
salud en el trabajo, sin perjuicio de los dems documentos que se elaboran y
complementan el sistema de gestin.

Sin embargo, es necesario que se considere otro aspecto medular como la

identificacin de la necesidad de formacin que puedan tener los trabajadores que
componen la organizacin o institucin, para posteriormente ir a la materializacin de esa
formacin con las distintas capacitaciones que puedan planificarse. Un buen anlisis del
estado de necesidad de la formacin nos permite incluso mejorar los estndares de
seguridad ya no solo del centro de trabajo- sino del puesto de trabajo que per se
depender del conocimiento o formacin que ya tenga o requiera el trabajador que lo
ocupa. De esta manera, el empleador, por ejemplo, podr detectar si un operario, con
quien mantiene una relacin laboral de ms de 20 aos, deber nivelar sus conocimientos
con los de un trabajador nuevo que viene con una formacin reciente y actualizada. De la

misma manera, podr detectar si los puestos de trabajo vulnerables 3, requieren adems
del conocimiento y formacin, ciertas actitudes que no necesariamente tienen todos los
trabajadores debidamente capacitados para su desempeo, entre otros aspectos que
podran ser identificados.

De lo anterior, resulta cuestionable que el deber de prevencin recaiga slo en el

empleador, toda vez que es un deber compartido que desde el punto de vista de la
seguridad y salud en el trabajo basado en el comportamiento del trabajador nicamente
tendr xito cuando se identifique la necesidad de formacin (en todos sus aspectos) y la
prevencin de un determinado riesgo se encuentre bajo el exclusivo control del trabajador.
No podemos dejar de mencionar que, adems de lo anterior, otro factor que interviene es

3
Entindase como puesto de trabajos vulnerables aquellos que pueden poner en riesgo la productividad
integral de la actividad o que implique riesgo para un grupo determinado de trabajadores.

4
la motivacin del trabajador con la empresa, que tendr mucho que ver con la poltica de
recursos humanos que tenga implementada la organizacin o institucin. Adems de la
participacin adecuada del sindicato u organizaciones sindicales, de ser el caso existan.

III. LA SEGURIDAD Y SALUD BASADA EN EL COMPORTAMIENTO EN NUESTRA

LEGISLACIN

Uno de los aspectos que no han sido considerados expresamente a la dacin de la

Ley N 29783 y el D.S N 005-2012-TR es la seguridad y salud en el trabajo basada en el
comportamiento. Sobre el particular, las disposiciones legales establecen la obligatoriedad
de realizar capacitaciones a los trabajadores sobre los diversos riesgos a los que se
encuentran expuestos, ello, considerando la estructura y los puestos existentes en la
organizacin, mas no considerando las actitudes o perfiles de los trabajadores que se
constituyen en los diversos puestos de trabajo. Asimismo, determina la obligacin de
informacin respecto del sistema de gestin a trabajadores de parte del empleador; no
obstante, esto no es el nico mtodo de concientizacin, ni el ms efectivo respecto de la
cultura preventiva que debe mantener el trabajador al momento de desarrollar sus
actividades.

Segn las normas vigentes, el objetivo esencial es que el trabajador tenga

conocimiento de los riesgos laborales inherentes a su trabajo y sea capaz de prevenirlos,
con ello se brinda formacin donde el trabajador alumno, solo escucha y aprende, lo que
no necesariamente es eficiente considerando la retencin de estos conocimientos al corto
plazo.

A manera de ejemplo, encontramos que en el sector construccin civil -hasta el

momento- a pesar que muchos empleadores socialmente responsables cumplen con la
adecuada capacitacin e informacin sobre los riesgos de sus trabajadores, no se ha
logrado que efectivamente utilicen los cascos de proteccin, se coloquen el arns de
seguridad al momento de desempear sus labores, entre otros, es evidente que la cultura
preventiva no solo se implementa de esta manera. Es cierto que es uno de las formas de
mejorarlo, sin embargo, no resulta eficiente considerando que recin a partir del ao 2005,
con el D.S N 009-2005-TR el Estado peruano se ha ocupado de la seguridad y salud en
el trabajo.

5
 Siendo sta una problemtica particular de uno de los sectores ms vulnerables, es
que presentamos algunos de los aspectos relevantes de la seguridad y salud basada en
el comportamiento.

a. La seguridad y salud basada en el comportamiento debe ser vista como una

herramienta que sirva para concientizar adecuadamente a los trabajadores,
jvenes bajo modalidades formativas, locadores de servicio, proveedores4, entre
otros, que integren el sistema de gestin.

b. Para una efectiva implementacin, existen diversas tcnicas disponibles y

consistentes en el anlisis de necesidades 5, anlisis de la organizacin, los planes
de formacin, las conductas y las actitudes de los trabajadores.

c. Segn lo establece Roberto Roldan Don6, la dedicacin a la tarea de formacin en

cualquier empresa, organizacin o institucin puede tener una doble vertiente.

Esquema N 2

GESTIN DE LA FORMACIN OPERATIVIZACIN DE LA

FORMACIN

La primera consiste fundamentalmente en el anlisis de las necesidades de

formacin de las personas que componen dicha organizacin o institucin, y el intento de
satisfacerlas, planificando las acciones formativas que se llevarn a cabo. Es necesario
resaltar que se requiere no slo la evaluacin de las competencias del trabajador, sino
que adems se debe evaluar las actitudes segn el puesto de trabajo que requiere la
organizacin; la segunda vertiente, denominada operativizacin de la formacin,

4 Es necesario resaltar que la Ley N 29783 no consider a los proveedores en el sistema integral de gestin
de seguridad y salud en una empresa, por lo que en la actualidad se analiza cada caso en concreto para la
determinacin de la responsabilidad en la ocurrencia, especialmente, de accidentes de trabajo.
5 El anlisis de la necesidad proporciona informacin sobre dnde se debe llevar a cabo la accin formativa Y
qu aspectos pueden motivar el xito o el fracaso de la formacin ( el apoyo de la direccin, el clima laboral
existente, el papel de la formacin en el plan estratgico, entre otros).
6 ROLDAN DON, ROBERTO. Gestin de la formacin de la prevencin de riesgos laborales basada en las
conductas. Trabajo fin de Mster. Universidad de Sevilla Espaa 2009, p. 6.

6
consiste en llevar a cabo las acciones formativas, establecidas en el plan de formacin,
contenidos que se van a impartir, qu estrategias formativas se van a emplear y cmo se
desarrollarn los cursos, todo ello en el marco de las disposiciones legales existentes.

IV. EL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO A LA LUZ

DE LA ORDENANZA N 047-2012-GR-LL/CR

4.1 Antecedente

Como se ha mencionado en la introduccin del presente artculo, la seguridad y salud

en el trabajo basada en el comportamiento presenta como antecedente la Ordenanza
Regional N 047-2010-GR-LL/CR7, disposicin dictada en la regin de La libertad cuando
mantenamos como dispositivo legal vigente el D.S N 009-2005-TR y su modificatoria el
D.S N 007-2007-TR, as como una serie de normas que la complementaban.

La referida ordenanza fue emitida justificndose en las estadsticas proporcionadas

por el sistema de informacin regional, el cual determin la existencia de 790,000
trabajadores, una poblacin estudiantil de 360,000 estudiantes de colegios, 120,000
estudiantes universitarios y 17,000 estudiantes de institutos tecnolgicos, as como que la
poblacin que est en contacto con agentes de cambio se vea directamente beneficiada
al acceder a un mtodo de cuantificacin y cualificacin de seguridad personal. Asimismo,
precisaba que la seguridad y salud en el trabajo basada en el comportamiento mejorara
la operatividad del D.S N 009-2005-TR, de esta manera la regin de La Libertad sera un
referente nacional de calidad mundial de acuerdo a las reglamentaciones internacionales.
Sin embargo, para su aplicacin se presentaban algunas particularidades que a
continuacin desarrollamos.

4.2 Anlisis de la ordenanza N 047-2012-GR-LL/CR

Luego de haber desarrollado los aspectos generales de la seguridad y salud en el

trabajo basada en el comportamiento segn la doctrina en el derecho comparado, es

7
Ordenanza que fue dictada en virtud del artculo 2 de la Ley Orgnica de Gobiernos regionales, Ley N
27867, la cual establece que los gobiernos regionales son personas jurdicas de derecho pblico con
autonoma poltica, econmica y administrativa en asuntos de su competencia.

7
necesario realizar un anlisis de la ordenanza N 047-2012-GR-LL/CR con el fin de
observar su adecuada legislacin y efectividad en la regin.

Segn lo establece el artculo 2 de la Ordenanza, se encuentran obligadas a la

implementacin de un sistema de seguridad y salud basada en el comportamiento todas
las empresas de la Regin de La Libertad, encontrndose obligadas a la acreditacin de
la referida implementacin con una empresa autorizada8. En caso de incumplimiento,
sern sancionadas segn las disposiciones de la Ley N 28806, Ley General de
Inspeccin del Trabajo.

En esta lnea, resultaba cuestionable que existiera una sola empresa autorizada que
cumpliera con los requisitos que dispone la norma. Asimismo, es evidente que para su
cumplimiento las empresas de la regin requeran de una inversin e implementacin
distinta a la de las dems empresas en las distintas regiones del pas, lo que vulneraba
los preceptos constitucionales de Igualdad ante la ley y No Discriminacin.
Posteriormente, fue derogada argumentando la publicacin de la Ley N 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el trabajo, la cual otorga y ampla las facultades a las gerencias
regionales de trabajo, quienes publicaran una nueva ordenanza en armona a la nueva
Ley de Seguridad y Salud.

De lo anterior, si bien incorporar un sistema de seguridad y salud en el trabajo basado

en el comportamiento resulta idneo y garantiza la eficiencia en el sistema de seguridad y
salud, el Gobierno Central debe ocuparse de la adecuada legislacin de manera general
con el fin de evitar este tipo de actos deliberados de los Gobiernos Regionales que, sin
perjuicio de la disposicin, podra implicar el exclusivo de una organizacin privada.

8
Entindase por empresa autorizada, aquellas que cumplan con los requisitos obligatorios para su inscripcin
ante la Gerencia Regional de Trabajo y Promocin del empleo, cumpliendo los siguientes requisitos: a) Ser
persona jurdica constituida en la Regin de La Libertad, cuyo objeto sea brindar servicios de seguridad y
salud; b) Demostrar de forma documentada la acreditacin en cursos de seguridad basada en el
comportamiento de cuando menos uno de sus funcionarios, quien deber contar con una antigedad laboral
mnima de 12 meses en la empresa autorizada; c) La empresa autorizada deber acreditar como mnimo un
ao de operaciones como empresa de servicios de seguridad industrial: d) Presentar un manual prctico de
procedimientos, que describa la metodologa de aplicacin de la seguridad y salud basada en el
comportamiento; e) evidenciar la implementacin de su metodologa de aplicacin de la seguridad basada en
el comportamiento en cuanto menos una empresa del sector econmico de la Regin de La Libertad con una
anterioridad mnima de seis meses demostrando resultados positivos en su aplicacin; f) Ficha Ruc y tres
ltimas presentaciones de programas de declaracin a travs del PDT; g) Vigencia de poderes del GG.

8
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

La implementacin de la Seguridad y Salud basada en el comportamiento se funda

en la formacin de los trabajadores no slo en el desarrollo de las competencias, sino en
el anlisis y mejoramiento de actitudes del trabajador responsable de su seguridad al
momento del desarrollo de sus funciones en el puesto de trabajo especfico.
Consecuentemente, el deber de prevencin no puede recaer exclusivamente en el
empleador, toda vez que para su eficaz cumplimiento se requiere de la participacin
adecuada del trabajador.

Asimismo, resulta indispensable considerar que la formacin en seguridad y salud

trabajador-alumno debe ser impartida desde educacin inicial como ocurre en otros
pases, y que han obtenido mejores resultados, toda vez que la cultura preventiva es
adquirida desde temprana edad y el proceso de formacin para el trabajo resulta ms
eficiente en materia de prevencin de riesgos.

Finalmente, es necesario insistir en que la implementacin de un adecuado sistema

de gestin contribuye con la competitividad, productividad, rentabilidad, crecimiento,
disposicin para el cambio de las empresas cuyos empleadores socialmente
responsables deseen alcanzar los referidos objetivos. En esta lnea, con el fin de acreditar
la adecuada implementacin pueden obligarse voluntariamente a las diversas
certificaciones como son las OHSAS 18001, sobre sistemas de seguridad y salud, ISO
9001, sobre sistemas de control de calidad, o ISO 14001, referido al mejoramiento del

medio ambiente.9 Siendo esto as, fcilmente podramos implementar un sistema de

gestin basada en el comportamiento, sin requerimientos de orden legal, recordando que
las legislacin solo establece pisos mnimos que pueden ser mejorados en el sistema de
gestin de seguridad y salud.

9
Cabe anotar que las diversas normas de los distintos sistemas de gestin han sido elaboradas de tal forma
que les permita coexistir en una misma organizacin, ante esto, las empresas tienen plena libertad de
acogerse voluntariamente a ellas y mejorar los estndares o pisos mnimos que puedan imponer los estados
segn la normativa interna.