Ao del Buen Servicio al Ciudadano

UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

INTEGRANTES: ALMENDRA ARCE CHAMBILLA

ROCIO URBINA CHAPILLIQUEN
MARIBEL REMAYCUNA VASQUEZ

TEMA: ORIGEN Y EVOLUCION DEL DERECHO PENAL

DOCENTE: DR, IYO

CURSO: SOCIOLOGIA JURIDICA

CICLO: TERCER CICLO

PIURA- PERU

2017
 INDICE
INTRODUCCIN ..................................................................................................... 1
EVOLUCIN HISTRICA DEL DERECHO PENAL ............................................... 6
EL DERECHO PENAL DE LOS PUEBLOS PRIMITIVOS. .................................. 6
Fases de evolucin desde los pueblos primitivos hasta nuestros das. ............ 6
EPOCA DE LA PENA PBLICA: ........................................................................ 7
CDIGO DE HAMMURABI. .............................................................................. 7
LEYES MOSAICAS. .......................................................................................... 7
CDIGO DE MAN. ......................................................................................... 8
EL DERECHO PENAL GRIEGO. ...................................................................... 8
EL DERECHO PENAL ROMANO. .................................................................... 8
EL DERECHO PENAL GERMNICO. .............................................................. 9
PERIODO HUMANITARIO:................................................................................ 13
PERIODO CIENTIFICO ...................................................................................... 14
LA ESCUELA CLSICA. ................................................................................... 14
Sus principales representantes: ...................................................................... 14
Postulados tericos fundamentales. ................................................................ 15
Repercusin. ................................................................................................... 15
LA ESCUELA POSITIVA. .................................................................................. 15
Principales representantes .............................................................................. 15
Postulados tericos fundamentales. ................................................................ 16
Repercusin. ................................................................................................... 17
ESCUELAS DEL POSITIVISMO CRTICO ........................................................ 17
La Terza Scuola. ............................................................................................. 17
Escuela Sociolgica o Joven Escuela (Alemania). .......................................... 18
La Escuela Tcnico Jurdica, (Italia). ............................................................... 19
La dogmtica jurdica ...................................................................................... 19
CONCLUSIONES: ................................................ Error! Bookmark not defined.
BIBLIOGRAFIAS ............................................................................................... 19

2
 ORIGEN
Y
EVOLUCION
DEL
DERECHO PENAL

3
 DEDICATORIA

Este trabajo est dedicado al profesor como muestra

del proceso de aprendizaje que estamos desarrollando
con l , adems esperamos sea de gran contribucin a
las prximas generaciones de estudiantes de derecho.

4
 INTRODUCCIN

Hay dos criterios expositivos de la historia: uno cclico y uno progresivo. El

cclico es el que considera que, transcurrido cierto tiempo, las cosas vuelven a
repetirse, bien que bajo otras formas; el progresivo considera que lo pasado
est pasado, y lo nuevo es superacin. Pero est claro que muchas veces lo
pasado vuelve a repetirse en vista de esta suposicin creemos de gran importancia
estudiar la evolucin del derecho penal.
Para empezar veremos la evolucin histrica en los pueblos primitivos,
describiendo la formacin normativa desde las prohibiciones de tribus, la
venganza de sangre, privacin de paz, talin, describiendo brevemente como
implementaban estos la justicia en sus inicios.
Seguidamente estudiaremos la poca de la Pena Publica, empezando por El
Cdigo de Hammurabi, considerado el ms antiguo de los cdigos, y el cual
Distingue los delitos voluntarios de los imprudentes, y los hechos debidos acaso
fortuito. Las Leyes Mosaicas, halladas en los primeros cinco libros de la biblia.
Luego tenemos El Cdigo de Manu, Correspondiente a la legislacin de la india
antigua. El Derecho Penal Griego, El Derecho Penal Romano en cuyo periodo
comienzan a funcionar tribunales competentes en la justicia penal. Y El Germnico
que buscaba el restablecimiento de la paz social mediante la reparacin.
Luego analizaremos el periodo Humanitario y el Cientfico, caracterizados por
tratar de adaptarse a la realidad social y poltica. As como por una forma ms
humanizada de ejercer las sanciones (mas indolora.
Seguidamente plantearemos las Escuelas clsica y Positiva, sus principales
representantes y los postulados tericos que las diferencian.
Finalmente tenemos las escuelas del Positivismo Critico, entre las que resaltan La
Terza Scuola, La Escuela Sociolgica o Joven Escuela (Alemania), La Escuela
Tcnico Jurdica, (Italia). Y por ltimo, La dogmtica jurdica.

5
 EVOLUCIN HISTRICA DEL DERECHO PENAL

I. EL DERECHO PENAL DE LOS PUEBLOS PRIMITIVOS.

Fases de evolucin desde los pueblos primitivos hasta nuestros das.

1. Caractericemos al hombre primitivo:

Nuestra cultura actual descansa sobre el principio de causalidad (causa-efecto)
y, a su vez, podemos pensarnos como entidades autnomas respecto de los
otros individuos. Estas dos notas nos distinguen bien: el hombre primitivo no
rigi su conducta conforme a los principios de causalidad y de conciencia del yo
(Jimnez de Asa) Tampoco tiene conciencia del yo. El individuo recibe sus
caracteres del grupo, clan o tribu a que pertenece, y el hecho por l ejecutado no
tiene el sello de una obra individual propia, sino colectiva. La reaccin penal, a su
vez, no recae sobre el infractor sino sobre todo el grupo. Algunas normas de
estos pueblos son las siguientes:

1.1. Prohibiciones tab. La accin mgica asume una forma positiva, el

hechizo, consistente en hacer una cosa para que ocurra un suceso deseado,
y una forma negativa, el tab: si haces tal cosa, suceder tal desgracia.

1.2. Venganza de sangre. Cuando un individuo no perteneciente a la tribu ha

perturbado su actividad o la de uno o varios de sus miembros, el castigo
aparece como un combate contra el extranjero y contra su gens: venganza
de sangre que se ejerce de tribu a tribu y termina con la desaparicin de una
de las dos partes contendientes.

1.3. Privacin de la paz. Se trata del castigo de un miembro de la tribu, que en el

interior de la misma ha cometido una infraccin contra sta o alguno de sus
miembros: era expulsado de la comunidad de la paz, constituida por la tribu.
Cuando el poder colectivo retiraba su proteccin a un individuo,
expulsndolo, su situacin equivala a la esclavitud o la muerte segura.

1.4. Talin. El talin no es pena sino medida de la pena. Como tarifacin de la

pena seal un progreso respecto de pocas pretritas: ojo por ojo, diente
por diente (Levtico, XXIV, 20). Lo consagraron el cdigo de Hammurabi en
Babilonia, las leyes que Moiss dio a Israel y la Ley de las XII Tablas (obra
de los decenviros romanos). Kant la reput la medida ms justa de la pena.1

1
Slo la ley del talin (ius talionis) puede ofrecer con seguridad la cualidad y cantidad del
castigo, pero bien entendido que en el seno del tribunal (no en tu juicio privado); todos los dems
fluctan de un lado a otro y no pueden adecuarse al dictamen de la pura y estricta justicia,

6
 II. EPOCA DE LA PENA PBLICA
La pena slo es tal desde que adquiere el rango de pena pblica

1. CDIGO DE HAMMURABI: El ms antiguo de los cdigos que se conoce es el

de Hammurabi (aprox. 1950 a.C.), que era rey de Babilonia y que, segn reza la
leyenda, lo recibi de manos del dios del Sol. El carcter pblico del derecho
penal se encuentra en l firmemente establecido, pues la proteccin del rey
sobre los sbditos se extiende minuciosamente a todos los bienes. Como
excepcin notable a los primitivos cdigos, ste aunque atribuido al dios del
Sol no contiene preceptos sagrados o religiosos. La venganza es casi
desconocida; se halla, en cambio, muy extendido el talin y no siempre es
personal: si un arquitecto construye mal una casa que al hundirse mata al hijo del
dueo, su hijo debe morir. Tambin regula algunas penas drsticas y de
aplicacin inmediata: el que era sorprendido perforando muros era muerto y
emparedado. Distingue los delitos voluntarios de los imprudentes, y los hechos
debidos acaso fortuito.

2. LEYES MOSAICAS: La legislacin de Moiss puede hallarse en los primeros

cinco libros de la Biblia (Pentateuco), especialmente en el xodo, en el Levtico y
en el Deuteronomio. Tratase de un derecho penal con marcado tinte religioso, a
diferencia del cdigo de Hammurabi: el derecho de penar es delegacin divina, el
delito es ofensa a Yahvh y de la pena, que busca intimidacin y expiacin, su
medida es el talin. Aun se prev venganza privada para el homicidio doloso: El
vengador de sangre matar al homicida cuando lo encuentre (Nmeros, XXXV,
21); pero el que mat a otro sin intencin, puede huir a las Ciudades de Refugio
y morar all, donde el vengador no puede tocarlo.

Mateo Goldstein seala la igualdad ante la ley entre las instituciones de Israel:
todo hombre, una vez sufrido el castigo impuesto, volva a la primitiva
consideracin de sus conciudadanos. Delitos los hubo contra Dios (blasfemia,
idolatra, falsa profeca), contra los semejantes (homicidio, lesiones), contra la
honestidad (incesto, violacin, adulterio de la mujer), contra la propiedad y delitos
de falsedad (falso testimonio: se aplica la pena que deba haber sufrido la vctima).
El rigor de la legislacin mosaica se atenu considerablemente en el Talmud.

porque se inmiscuyen otras consideraciones (Metafsica de las costumbres, Barcelona, Altaya,

1993, p. 167).

7
 No ha vuelto a surgir en Israel un profeta como Moiss, a quien trataba Yahvh
cara a cara, ni por tantas seales y prodigios como Yahvh le mand hacer en
tierra de Egipto contra el Faran, contra todos sus siervos y contra toda su tierra,
ni por su mano tan fuerte y por las cosas grandes y terribles que hizo a los ojos de
todo Israel (Deuteronomio, XXXIV, 10-12).

3. CDIGO DE MAN: La legislacin de la India antigua se halla contenida en el

Cdigo o Leyes de Man (Manava-Dharma-Sastra), cuya fecha es muy
controvertida, situndola unos en el siglo XIII a.C. y otros en el siglo V a.C. El
derecho de castigar emanaba de Brahma, y el rey era su delegado. No habiendo
lmite entre pecado y delito, la pena tena un carcter expiatorio o purificador: el
reo que hubiese cumplido su pena suba al cielo tan limpio de culpa como el que
hubiese ejecutado una buena accin. Se conoci el dolo, la culpa y el caso
fortuito, y se dio relevancia a los motivos.

La sociedad hind se divida en castas, que son estratos cerrados: se entraba en

una por el nacimiento y se sala por la muerte, y sus miembros no podan
ascender ni descender en la escala social, ni siquiera a travs del matrimonio,
pues las castas eran endogmicas. En la cspide del sistema estaban los
brahmanes (sacerdotes), y por debajo (descastados) los parias. Las penas diferan
segn la casta a la que perteneciese el transgresor: la multa aumentaba con el
rango social de la persona, al tiempo que las penas corporales se reservaban para
los de bajo status.

El brahmn que supiese de memoria todo el Rig-Veda no quedaba contaminado

aun cuando hubiera dado muerte a todos los habitantes de los tres mundos. El
Cdigo desconoca el talin.

4. EL DERECHO PENAL GRIEGO: Crimen y venganza se nos presentan en los

antiguos mitos con la violencia y la necesidad de las fuerzas naturales: son ms
obra directa de los dioses que de los hombres. Pero al genio griego se deben dos
pasos fundamentales para la historia de las instituciones jurdicas: la reduccin del
poder poltico a un poder humano liberado de las bases teocrticas tpicamente
orientales, y la gradual elevacin del individuo a la autoconciencia de su valor
personal.

5. EL DERECHO PENAL ROMANO: En los orgenes de Roma, encontramos las

instituciones caractersticas de las formas penales primitivas. La pena busc la
expiacin, y descoll la autoridad incontrastable del pater familias, con su derecho

8
 a castigar hasta la muerte a los que estaban sujetos a su potestad; tambin el rey
tena grandes poderes, aunque esto luego se fue suavizando. Cada la Monarqua,
se pierde el carcter expiatorio de la pena y se va llegando al monopolio del poder
pblico en la represin de delitos.

La Ley de las XII Tablas establece una previa determinacin de los delitos
privados fuera de los cuales no se admite la venganza privada, afirma el
principio del talin, delimitador, adems, de la citada venganza, y como medio de
evitarla regula la composicin.

Paulatinamente, ms infracciones abandonan su carcter privado y pasan a

engrosar las filas de los crimina pblica: as, el incendio doloso, el falso testimonio,
el hurto flagrante, las reuniones nocturnas, la corrupcin del juez y la adivinacin.
En el Imperio, con Augusto, la accusatio se constituye en el sistema ordinario, y
comienzan a funcionar tribunales competentes en la justicia penal, que eran
delegados del imperator. En cuanto al Digesto o Pandectas (libro del Corpus
justinianeo), sus libros 47 y 48 tratan la materia criminal.

6. EL DERECHO PENAL GERMNICO: El derecho penal romano se propuso

apuntalar al Estado, mientras que el germnico buscaba el restablecimiento de la
paz social mediante la reparacin. La responsabilidad era objetiva: por mero
resultado (Erfolgshaftung) y por simple causacin material (Causalhaftung).
Atenda slo al efecto daoso del acto, y la pena era idntica cuando el resultado
sobreviene por caso fortuito: haba responsabilidad aun sin culpa. No habiendo
dao, no haba pena; luego, no era castigada la tentativa.

9
 III. EL DERECHO PENAL EN LA EDAD MEDIA y MODERNA.

1. EL DERECHO PENAL CANNICO.

La Iglesia destaca Jimnez de Asa fue quien encarn la norma romana en

Occidente y civiliz la prctica brutal germnica. En sus comienzos, el derecho
penal cannico fue disciplinario, pero poco a poco fue extendiendo su jurisdiccin
a otros sujetos, por razn de personas o por razn de materias. Por razn de
personas, lleg a juzgarse al clrigo en tribunal eclesistico, aun si se trataba de
un crimen comn; y por razn de materias, los delitos podan ser de tres tipos:
delicta eclesiastica (la Iglesia impone una poenitentia), delicta mere secularia
(juzgados por el po-der laico) y delicta mixta (que involucran un bien jurdico laico
y eclesistico). En el primer y tercer caso son juzgados eclesisticamente, aunque
la pena siempre la aplica el brazo secular.

Adems, la Iglesia moriger la institucin germnica de la venganza de sangre y

su consi-guiente estado de enemistad, mediante el derecho de asilo (no poda
sacarse al delincuente que se refugiaba en un templo) y la tregua de Dios (no
poda guerrearse en ciertas pocas del ao).

Contra la concepcin objetivista del derecho penal germnico, el cannico se

levantaba sobre la base del elemento subjetivo del delito. Esto no implica la
punicin de la sola intencin criminosa, pues siempre se requeran hechos
externos, sino la ausencia de responsabilidad objetiva.

2. LA RECEPCIN DEL DERECHO ROMANO EN OCCIDENTE: LAS PARTIDAS Y

LA CAROLINA.

Llmase recepcin al renacimiento del derecho romano, bien que profundamente

modificado, que tiene lugar particularmente en Espaa y Alemania, entre los siglos
XII y XVII. El camino lo preparan, en Italia sobre todo, los glosadores y
posglosadores o comentaristas: los primeros (1100-1250) trabajando sobre el
Corpus Iuris Civilis de Justiniano, y los segundos (1250-1450) no slo sobre el
derecho romano sino tambin sobre el derecho comn de la poca. Autores de
fuste son los italianos Alberto de Gandino y Bartolo de Sassoferrato.

Despus de la recepcin que estudiaremos desde el prrafo que sigue,

prosigue la labor de los juristas. Las obras tpicas de esta poca consistan en
trabajos de pura exgesis de las leyes romanas, sin crtica ni sistema, de
orientacin eminentemente prctica: de ah que a sus autores les haya valido el
mote de prcticos. Nombres que merecen recordarse son los de Julio Claro,
Prspero Farinaccio, Benedicto Carpzovio, Alfonso de Castro y Diego
Covarrubias.

10
 Espaa y las Partidas. El estado catico de la legislacin foral hispana que se
sucede, desde el siglo VII, con el Fuero Juzgo, los fueros locales y el Fuero Real
perdur hasta la sancin de las Siete Partidas (1256-1265), obra de Alfonso X el
Sabio.

Se asigna en ellas a la pena una funcin retributiva e intimidativa, y se acepta la

inimputa-bilidad de locos y menores, as como se distingue el dolo de la culpa y el
caso fortuito. Prev penas muy severas para el delito de herejas, y los tormentos
estn minuciosamente detallados.

La importancia de las Partidas reside en la fecha temprana de su sancin (dos

siglos y medio antes que la Carolina) y en los hechos de apartarse de la tradicin
jurdica espaola e inspirarse en los derechos romano y cannico, y de haber sido
fuente supletoria de nuestro derecho patrio.

Alemania y la Carolina. En 1507, aparece la llamada Bambergensis, ordenanza

criminal dada por Juan de Scharzemberg para el obispado de Bamberg. De dicha
ordenanza surge la Carolina (Constitutio Criminalis Carolinae), que Carlos V
publica en 1532. Aunque deje a salvo ciertos derechos locales, constituy el
primero y nico derecho penal del Reich hasta 1870.

Entre sus caracteres figuran: admitir la analoga (v. III-3), colocar la actividad
punitiva exclu-sivamente en manos del Estado prohibiendo el sistema del Wergeld,
y remitir a la opinin de los juristas en caso de duda sobre la aplicacin de sus
disposiciones.

3. EL DERECHO PENAL HASTA LAS POSTRIMERAS DEL SIGLO XVIII.

El derecho penal de la Edad Moderna no poda ser peor ni ms cruel, aunque

paulatinamente van atenundose las penas contra la vida y el cuerpo (Jimnez de
Asa). Subsiste la pena de muerte, incluso bajo formas terribilsimas. Se usa la
tortura para obtener pruebas y, en especial, para arrancar confesiones. Tambin
cunden los procesos contra herejes para los cuales se cre la Inquisicin o
Tribunal del Santo Oficio, una variedad de los cuales son las causas incoadas
por hechicera: la hoguera se encendi casi siempre, para multitud de desdichadas
mujeres histricas.

La bruja es ms frecuente que el hechicero, y se razona que las fminas tienen

menos fe y son, por tanto, ms fcil presa de los 572 prncipes del Infierno y de los
7.405.926 demonios inferiores.

Tambin la rudeza de la poca se mostr en los suplicios infligidos a los autores

de regicidio. El ms famoso de la poca fue el caso Damiens: hiri con un cuchillo
a Luis XV, con intencin de matarle; y sta fue la reaccin penal: se sujetaron sus

11
piernas entre cuatro tablas y se introdujeron cuas a martillazos para que los
huesos saltaran por la presin; despus, con unas tenazas al rojo vivo se le
arranc la carne de varias partes del cuerpo y se verti en las llagas una mezcla
hirviente de plomo, aceite, pez, cera y azufre; por fin, sus miembros fueron atados
con tirantes a cuatro caballos para que fuera descuartizado. Diez horas dur, y
finalmente Damiens muri, sus bienes fueron confiscados, su casa arrasada hasta
los cimientos y su familia expulsada del Reino.

La Revolucin Francesa (1789) pretendi acabar con estos excesos, y la igualdad

se impone, incluso en la muerte, con la guillotina. Al demolerse la Bastilla, se
destruye simblicamente el viejo rgimen punitivo: estamos en el Siglo de las
Luces.

12
 IV. PERIODO HUMANITARIO

El Derecho Penal hasta el siglo XVIII se caracterizaba por su crueldad. De aqu

para adelante trata de adaptarse a la realidad: social y poltica.

As la Ilustracin en su vertiente penal persigue la igualdad de las personas ante

la ley, la humanizacin de las sanciones (por ejemplo se establece la guillotina
para la pena de muerte, sancin sin dolor), la eliminacin del tormento (sistema
para obligar por la fuerza y el sufrimiento fsico a declarar a los testigos reacios o
a confesar a los sospechosos y acusados) y busca la promulgacin de leyes
claras.

En la Ilustracin los delitos se explican en base a la razn y bajo las Leyes de la

causalidad, separndose de los dogmas religiosos. Se diferencia entre delito y
pecado, trasgresin voluntaria de preceptos religiosos, mientras que el delito
consiste en la vulneracin de un deber.

Se acepta lmites del Estado y del individuo. El lmite del Estado es el Derecho, el
lmite del individuo, el derecho de los dems. 2

2(QUISBERT, Ermo, "La Ilustracin y el Derecho penal",

http://jorgemachicado.blogspot.com/2009/05/ilustracion.html Consulta: Sbado, 30
Octubre de 2010).

13
 V. PERIODO CIENTIFICO

Esta poca de Humanismo3 slo acepta como gua el conocimiento basado en la razn y
el Derecho empieza a guiarse por principios como: el Principio de la Igualdad de las
Personas Ante La Ley, axioma4 que plasma una determinada valoracin de justicia de
una sociedad que en un momento histrico determinado informa que las partes de un
proceso tienen idntica posicin y las mismas facultades para ejercer sus respectivos
derechos; el Principio de Legalidad axioma en virtud del cual ningn hecho puede ser
considerado como delito sin que una ley anterior lo haya previsto como tal; etc.

En esta poca (siglo XVIII) tambin surgen las: Garantas Procesales (por ejemplo la
garanta del Juez natural, la garanta del estado de Inocencia) y las Garantas Penales,
stas ltimas guiadas por el Principio de Legalidad.5

1. LA ESCUELA CLSICA

Sus principales representantes:

1.1. CARMIGNANI: El ius puniendi se funda no sobre la justicia absoluta sino sobre
la necesidad poltica: se penan los delitos para impedir que sea perturbada la
seguridad a la cual tienden los hombres por medio del estado social. Estando
los hombres hechos de suerte que temen al dolor ms que al placer que
buscan, se entiende que el dolor sea medio apto para apartarles del delito. Las
penas no son ms que obstculos polticos contra el delito. Pero, eso s, las
leyes penales deben proceder siempre de acuerdo con las leyes morales y
religiosas.

1.2. CARRARA: Carrara deriva la ley penal de la voluntad misma de Dios, pero le
asigna el fin humano de proveer a la tutela jurdica dentro de los lmites de la
moral: El derecho de castigar, en manos de Dios, no tiene ms norma que la

3
Humanismo. Movimiento cultural europeo de los siglos XIV y XV, que defenda el
redescubrimiento del hombre mediante un sentido racional de la vida y tomaba como maestros a
los clsicos griegos y romanos.

4
Axioma. lo que es digno de ser estimado, credo o valorado ( Ferrater Mora, Jos, Diccionario
De Filosofa Abreviado, versin compendiada por Eduardo Garca Belsunce y Ezequiel de Olaso,
Buenos Aires, Argentina: Sudamericana, 6ta, 1977).
5 http://jorgemachicado.blogspot.com/2010/11/eldp.html#sthash.PZbFIeOx.dpuf

14
 justicia. El derecho de castigar, en manos del hombre, no tiene ms legitimidad
que la necesidad de la defensa, puesto que ha sido concedido al hombre, en
tanto en cuanto es necesario para la conservacin de los derechos de la
Humanidad. Pero aunque la defensa sea la nica razn de la delegacin, el
derecho delegado queda siempre sometido a las normas de la justicia, puesto
que no puede perder la ndole primitiva de su esencia al pasar a las manos del
hombres. A esta sntesis Fontn Balestra la llama defensa justa.

1.3. POSTULADOS TERICOS FUNDAMENTALES:

1.3.1. Mtodo racional-deductivo: El derecho penal es un sistema dogmtico, y

los clsicos lo estudian con el mtodo lgico-abstracto o racional-deductivo,
o especulativo.

1.3.2. Delito como ente jurdico. sa es la frmula sacramental de Carrara: el

delito como ente jurdico. No un hecho ni una forma de conducta sino el
choque de la conducta con una norma.

1.3.3. Responsabilidad moral basada en el libre albedro. El hombre tiene

libertad en la eleccin del bien y del mal esto es, libre albedro. Pues
bien: si, pudiendo elegir entre el bien y el mal, se decide por este ltimo,
debe ser castigado. Hay responsabilidad moral.

1.3.4. Pena como retribucin (mal por mal) y como medio de tutela jurdica.
El delito altera el orden jurdico. La pena busca el restablecimiento del
orden pblico alterado por el delito y tiene el carcter de un mal,
equivalente al que el delincuente ha causado.

1.3.5. Repercusin. Su influencia puede verse en los Cdigos Penales italiano de

1889, espaol de 1870, alemn de 1871 (redactado por Feuerbach),
holands de 1881 y argentino de 1886.

2. LA ESCUELA POSITIVA.

2.1. PRINCIPALES REPRESENTANTES

2.1.2. LOMBROSO: Psiquiatra italiano, observ a los delincuentes y recopil

datos de todo tipo. Estos estigmas, propios de las razas salvajes, se
repetan en ellos: escasa pilosidad, prognatismo, escasa capacidad
craneana, anomalas de las orejas, potente desarrollo de mandbulas y
cigomas, fuerte pigmentacin, tatuaje, jerga, precocidad sexual, infra

15
 sensibilidad para el dolor, inclinacin al juego y al alcohol, falta de
previsin, ausencia de remordimiento, valor alternado con cobarda, etc.6

2.1.3. FERRI: Abogado italiano, orador brillante y poltico activo, socialista hasta
sus ltimos aos en que prest adhesin a Mussolini por creerlo salvador
de Italia y misionero del orden. Lombroso crea una antropologa criminal
eminentemente somtica, y es Ferri quien da al positivismo la orientacin
sociolgica, concibiendo al delito como un fenmeno complejo, producto
de un concurso de causas antropolgicas (propias de la persona del
delincuente), csmico o telrico (que residen en el medio en que vive) y
social. Tambin seala el error que encierra suponer la existencia de un
tipo antropolgico del delincuente y comprensivo de todos ellos, sin
considerar las diferencias entre unos y otros: de aqu su clasificacin de
criminales locos, criminales natos, criminales habituales, criminales
ocasionales y criminales pasionales.7

2.2. POSTULADOS TERICOS FUNDAMENTALES.

2.2.1. Mtodo experimental-inductivo: Es significativo el grito de Ferri: Abajo

el silogismo! Los discpulos de la Escuela Positiva condenaron el sistema
dogmtico y adoptaron el positivismo de Auguste Comte, aplicando al
derecho penal el mtodo de las ciencias causal explicativas. Desde
Lombroso, las obras nacidas bajo este signo se llenaron de mapas,
fotografas, grficos, etc.

2.2.2. Delito como fenmeno natural y social producido por el hombre: Se

comprob que el delito era un hecho natural y social, un acto del hombre,
que surge en la sociedad a la que produce dao, motivados por tres
rdenes de factores: antropolgicos, csmicos y sociales; y fue necesario
estudiar al hombre y al medio que lo rodea (Fontn Balestra).

2.2.3. Responsabilidad social derivada del determinismo y peligrosidad del

delincuente: El hombre es un ser que se mueve por causas, es decir,
determinado: la eleccin es una ilusin, y sus conductas no se distinguen
de los restantes hechos de la naturaleza. Preguntado Ferri sobre por qu
es responsable penalmente el hombre siendo que est determinado,

6
Cfr. Cesare Lombroso, El delito, sus causas y remedios, trad. Constancio Bernardo de Quirs,
Madrid, Librera General de Victoriano Surez, 1902, pp. 497-98.
7 Enrico Ferri, Sociologa Criminal (1905).

16
 contest: porque vive en sociedad. Frente al hombre que est
determinado al delito, la sociedad est determinada a defenderse (Ferri).

2.2.4. La pena, no como retribucin, sino como medida de defensa social.

La sociedad es un organismo que se comporta como los dems
organismos, conforme con el principio de auto-conservacin. El delito es
un ataque a las condiciones de su existencia, y por eso la reaccin es
necesaria. No es un castigo ni busca su causa en la culpa sino en la
peligrosidad del sujeto: de ah que hablasen de sancin en vez de pena.
Tambin se plante la posibilidad de intervencin estatal en los casos en
que, sin necesidad de delito, se comprobara el estado peligroso de
alguno.

2.2.5. Repercusin. La influencia que tuvo en la legislacin penal puede verse

en los Cdigos noruego de 1902, ruso de 1922 y peruano de 1924; en los
proyectos austraco de 1909 e italiano de 1921. Tambin en los proyectos
argentinos de Coll-Gmez (1937) y de Peco (1941)

3. ESCUELAS DEL POSITIVISMO CRTICO

3.1. LA TERZA SCUOLA: La lucha de escuelas (Clsica versus Positiva)

suscit la aparicin de la llamada Terza Scuola (Tercera Escuela), cuyos
campeones en Italia fueron Carnevale, Impallomeni y Alimena. No existe,
para stos, el libre albedro sino que la imputabilidad tiene su base en la
dirigibilidad del sujeto, es decir, en su aptitud para sentir la coaccin
psicolgica de la pena, para ser intimidado por ella: quienes pueden serlo
sern imputables; los que no, inimputables.

Rechazan la tesis de la responsabilidad social, tan caro a los positivistas, y

reaccionan contra la idea ferriana de reduccin sociolgica del derecho
penal. Defienden la autonoma del derecho penal como ciencia jurdica,
pero estiman que la ciencia penal no es slo el derecho positivo sino que la
llamada poltica criminal forma parte de l y que debe fundarse como
ciencia de observacin y experimento. De todo esto se sigue que el
derecho penal es una ciencia jurdica sui generis.

17
3.2. Escuela Sociolgica o Joven Escuela (Alemania): Se le conoce tambin
como Joven Escuela de Poltica Criminal o Escuela de Marburgo o
Causalismo Naturalista, nace en Alemania y se configura como una
direccin de poltica criminal que aspira a provocar una tregua en la lucha
de escuelas. Se ha entendido la poltica criminal como ciencia ms que
como escuela. En Alemania su principal expositor fue Franz Von Liszt,
Adolfo Prins y Gerardo Von Hamel; Liszt sostiene que el delito no es
resultante de la libertad humana, sino de factores individuales, fsicos y
sociales, as como de causas econmicas.

La poltica criminal es en realidad un conjunto de principios fundados en la

investigacin cientfica del delito y de la eficacia de la pena, por medio de
los cuales se lucha contra el crimen, valindose no solo de los medios
penales, sino tambin de los de carcter asegurativo

La Poltica Criminal viene a ser el contenido sistemtico de principios

garantizados por la investigacin cientfica de las causas del delito y de la
eficacia de la pena, segn las cuales el estado dirige la lucha contra el
delito por medio de la pena y de sus formas de ejecucin.

El delito para esta escuela encuentra su justificacin en las orientaciones

poltico-criminales que combatan el fenmeno delictivo desde su
perspectiva naturalistica-causalista, en su insercin en el anlisis lgico y
sistemtico de la ley. De esta manera Franz Von Liszt, recoge elementos
de las teoras clsica y positiva y los resume en una teora eclctica que va
a dar lugar al esquema o sistema de la teora del delito, denominada
Causalismo naturalista o esquema Liszt-Beling. Las dos funciones
principales de la poltica criminal son:

1.- Critica la legislacin penal vigente a la luz de los fines del derecho y de
la pena y observacin de sus resultados.

2.- Realiza proposiciones para la reforma del derecho penal actual. La

poltica criminal tiene dos fines: uno crtico y otro constructivo.

18
3.3. La Escuela Tcnico Jurdica, (Italia): Es la ltima y ms cercana
corriente del pensamiento jurdico, cuyo origen es italiano, inicindola
Arturo Rocco seguido por Vicenzo Manzini, Massari, Battaglini, Delitalia,
Vannini, Pannain y Antolisei; siendo Rocco el autor del Cdigo Penal
Italiano de 1889; depura entre otras cosas, al derecho penal de las
infiltraciones filosficas con que los clsicos lo desvirtuaron, y de las
concepciones biosociolgicas de los positivistas. Para desarrollar su
propuesta, Rocco acude a las teoras lgico-formales de Von Liszt, Binding
y Beling, tambin conocidas como sistema clsico del delito, con lo cual
quedo de manifiesto la gran influencia germana. Parte de la base de que
las normas jurdicas son debidas a un proceso de abstraccin y de
generalizacin, que constituye un mtodo lgico-abstracto, absolutamente
diverso del de las ciencias naturales y sociales.

El tecnicismo jurdico ha introducido principios de innegable y evidente

importancia y ha terminado con el avance de las ciencias biolgicas, de la
sociologa y de otras disciplinas, que conducan de manera inexorable al
Derecho penal a una malformacin cientfica, con prdida de su autonoma.

La dogmtica jurdica: Durante la segunda mitad del siglo XIX la dogmtica

jurdico-penal alemana no perdi de vista el derecho penal como su objeto
de estudio y fueron sentando las bases para un extraordinario desarrollo
doctrinal que contina hasta nuestros das e influye claramente no slo en
los pases europeos, sino en todos los pases del mundo con sistemas
basados en tradicin jurdica romano-cannica-germana.

La dogmtica jurdica es una disciplina perteneciente al Derecho, cuyo

mtodo se basa en la de complejos sistemas de carcter formal,
compuestos por dogmas jurdicos o tipos. Tales dogmas han de extraerse
del contenido de las normas jurdicas positivas, utilizando la abstraccin, y
siguiendo una serie de operaciones lgicas que otorgan a la dogmtica
jurdica un carcter eminentemente sistemtico.

En contraposicin al mtodo exegtico, en el que la interpretacin de la

norma se sustenta en el sentido de las palabras reflejadas en el derecho
positivo, el mtodo dogmtico se atiene a los principios doctrinales como
medio principal para interpretar el sentido de la norma jurdica. Estudia el
contenido normativo de las leyes, de todo un sistema jurdico o de sectores
concretos de cada sistema jurdico y la fuerza socialmente organizada con
el derecho dogmtico son dos normas jurdicas.

19
VI. POSITIVISMO JURDICO. AUTORITARISMOS. VANGUARDIAS.

1. POSITIVISMO JURDICO-PENAL: BINDING, BELING Y LOS PRINCIPALES

EXPONENTES.

El positivismo jurdico fue la direccin jusfilosfica que intent separar con nitidez
el saber jurdico del conocimiento social. As como Comte rindi culto al hecho, el
positivismo jurdico lo tribut al hecho en lo jurdico (Zaffaroni): el nico
derecho eran las leyes positivas.

a) Binding. Nacido en 1841 y muerto en 1920, fue profesor en Basilea, Friburgo y

Leipzig. Aunque su teora de las normas (v. III-1) fue la que le dio notoriedad,
su teora de la conversin del derecho de obediencia del Estado para fundar la
pena, no es menos interesante: el Estado tiene derecho a ser obedecido, pero
este derecho no puede realizarse por la fuerza, pues aunque el Estado
pudiera constreir al delincuente a que obedeciera en lo futuro, subsistira la
desobediencia cometida. Para que semejante derecho no sea ilusorio, se
precisa transformarlo: as como se transforma en indemnizacin el
incumplimiento de una prestacin cualquiera, as la obligacin de obediencia
violada se cambia por la pena. Si ha hecho lo que el derecho no quera, debe
sufrir lo que el derecho le impone y que l no quiere (Binding).

b) Beling. Beling (n. 1866, 1932) fue profesor de Munich. All expuso, variando
considera-blemente, la teora de las normas de Binding, su maestro, pero ha
pasado a la inmortalidad por su teora de la tipicidad, que es hoy la base de la
construccin de la teora del delito (v. VII-1).

c) Mayer. Fue profesor en Estrasburgo y Frankfurt. Gest la teora de las normas

de cultura sobre la cual, quienes la acogen, fundan la teora de la justificacin
supralegal (v. III-1 y XI-1).

2. EL AUGE DE LA DOGMTICA.

Hacia fines del siglo XIX aparece, en derecho penal, el mtodo dogmtico:
acontecimiento ste muy saludable ante los excesos de la Scuola Positiva. Sin
embargo, en Italia surgi la escuela que se dio en llamar tcnico-jurdica
(capitaneada por Vincenzo Manzini y Arturo Rocco), que se caracteriz por
abominar de la filosofa, culpndola de extraviar a los hombres de leyes. Con
esto, se puso a equidistancia de los clsicos y de los positivistas: rechaz el
mtodo experimental, pero tampoco tuvo vuelo filosfico. Restringi el campo del
derecho penal a la legislacin positiva vigen-te y su obra signific el imperio de la
exgesis. Fueron entusiastas adherentes del fascismo.

20
3. EL SISTEMA PENAL FASCISTA.

La funcin del derecho penal era, para el rgimen fascista, proteger al Estado.
Se establecen penas gravsimas para los delitos polticos (v. V-2), a los que se
define en funcin de los mviles: llegan a confundirse los delitos contra la
personalidad del Estado con aqullos contra el sistema poltico y el partido
gobernante (nico). Estos delitos eran juzgados por un Tribunal Especial para la
Defensa del Estado, creado en 1926 y compuesto por magistrados y oficiales de
la Milicia.

El fascismo penal se plasm en el Cdigo italiano de 1930, influido por Ferri y

por Rocco. Este Codice tipifica delitos que figuran en cualquier cdigo, pero lo
hace con un sentido particular-mente autoritario (Zaffaroni): el aborto, por
ejemplo, no es un delito contra la persona sino contra la sanidad e integridad de
la estirpe, que es un bien jurdico de la Nacin, no de los individuos. Pasa a
primer plano en el aborto el inters demogrfico del Estado, y esto se pone de
manifiesto al tipificarlo conjuntamente con el acto de provocarse impotencia
generandi (por ejemplo, castrarse o hacerse una vasectoma), con la propaganda
neo-malthusiana y con el contagio venreo.

Tuvo sus leyes antisemitas, pero tardamente y por imitacin al Tercer Reich. No
lleg a los excesos autoritarios de la Alemania nazi y del rgimen sovitico.

4. EL SISTEMA PENAL NACIONALSOCIALISTA.

El ideario penal nazi no lleg a plasmarse en un nuevo Cdigo, pues la reforma

integral de la legislacin penal prevista qued trunca debido a la guerra. No
obstante, se tradujo en algunas leyes y en la doctrina elaborada en torno de
stas. Daremos noticia de la concepcin del mundo (Weltanschauung) de los
nazis, de los caracteres generales de su derecho penal, de la reforma ms
importante y de la Escuela de Kiel y de sus doctrinarios.

Observ Hitler que de la cruza de seres de desigual valor resulta siempre un

trmino medio entre el valor de ambos padres, lo cual es contrario a la
naturaleza, que tiende a elevar el nivel de los seres. El mestizaje deviene pecado
supremo contra la voluntad del Creador, pues importa poner obstculos a la
marcha victoriosa de la raza superior (que es la aria) y, por ello, al progreso
humano. As las cosas, el Estado es slo un aparato cuyo objeto es defender a la
raza aria de la contaminacin de las especies inferiores. Como comunidad de
sangre y suelo, el pueblo (Volk) se expresa jurdicamente siendo su intrprete
natural el Fhrer (conductor).

Se caracteriza el derecho penal por ser a) voluntarista, en tanto castiga la

voluntad del agente y no el acto, interesando este ltimo slo como
manifestacin de una voluntad criminal; b) racista, pues procura la defensa de
los intereses vitales de la comunidad de sangre y suelo; c) viviente, ya que no
se halla en las leyes abstractas, sino que reposa en el corazn y conciencia del

21
 pueblo alemn, siendo para el juez la ley no ms que una gua. Adems, d) niega
la teora analtica del delito (v. V-1) al proponer una teora del delito como
conjunto, en la cual el delito no es otra cosa que la violacin de un deber de
fidelidad para con el pueblo alemn.

La ms importante reforma fue la del 2 del Cdigo Penal (StGB): Ser

castigado quien cometa un hecho que la ley declare punible o que merezca
castigo segn el concepto bsico de una ley penal y segn el sano sentimiento
del pueblo. Si ninguna ley penal determinada puede aplicarse directamente al
hecho, ste ser castigado conforme a la ley cuyo concepto bsico corresponda
mejor a l. Como se ve, adopta la analoga (v. III-3) y establece tipos
fuertemente abiertos (v. VII-1) al apelar al sano sentimiento del pueblo
(gesundes Volksempfinden).

Adalides de la Escuela de Kiel fueron Georg Dahm y Friedrich Schaffstein,

quienes sostenan que deba implantarse un derecho penal de autor voluntarista,
en que predominase no la letra de la ley porque supondra retornar a la
repudiada concepcin normativa y, por tanto, liberal e individualista sino la
tica social y el sano sentir del pueblo. Debe apreciarse el acto individual en sus
relaciones con la comunidad: el derecho es el orden moral que surge del pueblo
y la raza, y la pena se constituye en sancin expiatoria de las violaciones a dicho
orden.

5. EL SISTEMA PENAL SOVITICO.

Es lugar comn marxista afirmar que el motor de la historia es la lucha de clases.

Burguesa y proletariado se baten, hoy aqulla es la opresora, mas todo se
encamina hacia la sociedad sin clases, sntesis que corona el proceso dialctico.
Como paso previo y transitorio, el proletariado debe convertirse en clase
opresora. Todo Estado (sin excepcin) es rgano de opresin de una clase por
otra, y el derecho no es ms que la voluntad, hecha ley, de la clase dominante.

Para los proletarios la toma del poder no es ms que el comienzo, pues la

burguesa aun despus de derrocada y durante largo tiempo sigue siendo
ms fuerte que ellos, de modo que lo que debe hacerse al da siguiente de la
victoria es instalar la dictadura del proletariado, dada a luz para aplastar la
resistencia de los explotadores derribados y consolidar las conquistas
logradas.[10] El Estado proletario es una mquina para aplastar la burguesa:
en tanto rgano de opresin, no difiere de los dems Estados, pero mientras
stos son la dictadura de una minora explotadora sobre una mayora
explotada, el Estado proletario es la dictadura de la mayora explotada sobre la
minora explotadora.

Lo supradicho nos coloca frente a la U.R.S.S. sta, tras erigirse luego del
ajetreado octubre de 1917, declar que la legislacin zarista seguira vigente en
tanto no se opusiera a la conciencia socialista del derecho; pero poco despus
se desterr la misma y se orden a los jueces que enjuiciaran segn el derecho

22
 positivo sovitico y que en caso de lagunas se guiasen por la idea del derecho
socialista. Se encomend la justicia penal a Comisiones Extraordinarias, en
principio para reprimir la contrarrevolucin, la especulacin y el sabotaje, aunque
acabaron juzgando toda clase de asuntos. Durante cuatro aos, ms que
intrprete el juez fue legislador guiado casi exclusiva-mente por la conciencia
socialista del derecho y los intereses revolucionarios.
En 1922 la Rusia sovitica se da su primer Cdigo Penal, munido de muchas
medidas de seguridad como armas de la dictadura del proletariado, para vencer
en la lucha de clases al capita-lismo y la burguesa; adems, establece la
analoga. En 1926 aparece un nuevo Cdigo cuya orientacin cientfica era el
positivismo italiano (v. II-5): su art. 1 declara que tiene por misin la defensa del
Estado socialista de los obreros y campesinos y del orden jurdico socialista
establecido en l contra las acciones socialmente peligrosas. Los arts. 47 y 48
establecen como agravante y atenuante genricos, respectivamente, que el
delito se cometa por persona que est o haya estado en relacin con las clases
explotadoras del trabajo ajeno y que se cometa por obreros o campe-sinos
dedicados al trabajo. Este Cdigo rigi entre el 1-1-1927 y el 25-2-1927.

6. EL DERECHO PENAL AUTORITARIO.

Unas palabras de Ricardo C. Nez: El derecho penal es autoritario si el objeto

de la proteccin penal no son los intereses de los individuos, sino los deberes de
stos con el Estado. Como debe garantizar estos deberes, prescinde del nullum
crimen nulla poena sine lege: as, la ley no es la nica fuente del derecho penal,
sino que los delitos y las penas pueden deducirse por analoga. El derecho penal
deja de tener una funcin de garanta para los gobernados y se convierte en una
seguridad para la represin conveniente para el gobernante. En este derecho
penal aparecen como valores supremos, que encuentran una proficua fuente en
la analoga, delitos tales como los contrarrevolucionarios o los contra la
seguridad del Estado o la economa o la raza u otros ingredientes del
absolutismo estatal. El autoritarismo le asigna a la represin un fin tico.

23
BIBLIOGRAFIAS

http://mtroedmundo.blogspot.com/2010/09/las-escuelas-penales.html

http://es.wikipedia.org/wiki/Dogm%C3%A1tica_jur%C3%ADdica

http://www.monografias.com/trabajos84/escuelas-derecho-penal/escuelas-
derecho-penal2.shtml#ixzz2vaTybwjD

http://ius-lex-xxi.blogspot.com/2011/03/derecho-penal-i-evolucion-historica-
del.html#sthash.R3u8Zy02.dpuf

http://ius-lex-xxi.blogspot.com/2011/03/derecho-penal-i-evolucion-historica-
del.html#sthash.SkrY88Qc.dpuf

24