SIA/SUS

SISTEMA DE INFORMAO
AMBULATORIAL
AUDITORIA AMBULATORIAL
Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012
Jos dos Santos
Mdico Auditor
So Paulo, julho de 2012

Agradecimentos:
Dra. Maria Emilia Wendler Mller
GNACS/SES/SP
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012 AUDITORIA AMBULATORIAL
AMBULATRIO: do latim ambulatorius.
Ambulatrio: que pode se mover, ambulante; enfermaria
para atendimento a problemas de sade simples e
primeiros socorros; doena que no exige internao;
Local onde se toma injeo

Situao em que os cuidados de sade so prestados a

indivduos no internados (INE, 1970: 19).

adj. Que se move de um lugar para outro; ambulante,

ambulativo.
S.m. Enfermaria para curativos, primeiros socorros, sem
leitos. (Dicionrio on line)
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012 BREVE HISTRICO

Desenvolvido pelo DATAPREV foi disponibilizado e

implantado para o SUS o Sistema de Informaes
Ambulatoriais SIA no ano de 1993.
O SIA tinha como objetivo facilitar o planejamento,
controle e avaliao do atendimento ambulatorial no
mbito do SUS.
Sofre um aprimoramento contnuo para atendimento s
normas do SUS

Observao: SIH de 1983

 Curso Bsico de
Curso Bsico de Auditoria
Auditoria SIA
SES/SP/2012
SES/SP/2012
BREVE HISTRICO

EVOLUO
Autorizao de Procedimentos Ambulatoriais de Alta
Complexidade / Custo APAC (1 - TRS 1999)

Tabela de Procedimentos Ambulatoriais (Emprestou

varias funcionalidades para a tabela unificada)
Identificao individualizada dos procedimentos
BPAI (2008)
Descrio de atributos
 Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012
PRINCIPAIS FINALIDADES
Captar todos os procedimentos que no exigem internao
Todo o elenco de procedimentos da Ateno Bsica
Atendimentos de emergncia nos Hospitais e Prontos Socorros,PA
Consultas e atendimentos, terapias, acompanhamentos, etc.
Laboratrio clnico, imunologia, e imagem, etc, realizados em
pacientes no internados
Reabilitao
Acompanhamentos
Terapia Renal Substitutiva TRS
Quimioterapia
Radioterapia
Ateno ao deficiente visual e auditivo
Medicamentos
Hemoderivados
OPME
ETC
Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012
POTENCIALIDADES
Extrema agilidade
Registros sistemtico de toda assistncia ambulatorial
Fundamental para o planejamento e controle/avaliao
Disponvel para a populao
Possibilita a construo de diferentes indicadores
assistenciais (cobertura, concentrao, etc.)
LIMITAES/ASPECTOS NEGATIVOS
Cobertura - rede ambulatorial do SUS abrange (70-90%);
No permite a vigilncia epidemiolgica (informao ainda no
toda individualizada)
Suspeita de fraudes (reduz a confiabilidade)
Vinculado a um teto financeiro
Grande volume de dados desagregados
Sofre diversas alteraes (poltica e dinmica da assistncia)
Pouco explorado para fins diferentes do pagamento
Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012
PRINCIPAIS SISTEMAS DE INFORMAO
DATASUS PARA O AMBULATRIO

SISCNS
SISCNES -CNES SIGTAP PPI

SIA
APAC SIA BPA/I

SISPRENATAL HIPERDIA SISMAMA NOVOS

SISCOLO SIAB

SIOPS SINASC SIM SINAN PNI

TABNET TABWIN
Curso Bsico de
Auditoria INSTRUMENTOS DE REGISTRO
SES/SP/2012
BOLETIM DE PRODUO AMBULATORIAL (BPA)

Nmero de atendimentos realizados

Tipo de procedimento
Procedimento
Atividade profissional

Tipo de atendimento

Grupo de atendimento

Faixa etria

Quantidade de procedimentos
Curso Bsico de
Auditoria INSTRUMENTOS DE REGISTRO
SES/SP/2012
BPA

Dados gerais

Consolidados

No individualizados
 Curso Bsico de
Auditoria INSTRUMENTOS DE REGISTRO
SES/SP/2012

BPA I MAGNTICO INDIVIDUALIZADO

Registro individualizado: consta CNS (no em todos) e Nome

do usurio (qualifica informao)

Procedimentos que no so de tratamento contnuo

No h associao do procedimento principal com secundrios

Exemplos : tomografia, ressonncia magntica, alguns US.

Includos : fisioterapia, cncer de mama (puno) e colo do

tero, cirurgias eletivas, procedimentos de deslocamento de
paciente e acompanhante e ajuda de custo, assistncia
domiciliar, vasectomia, cintilografia, rtese e prtese.
Curso Bsico de
Auditoria INSTRUMENTOS DE REGISTRO
SES/SP/2012
Curso Bsico de
Auditoria INSTRUMENTOS DE REGISTRO
SES/SP/2012

SISTEMA APAC
 Curso Bsico de INSTRUMENTOS DE REGISTRO
Auditoria
SES/SP/2012
SIA - APAC
Autorizao de Procedimentos Ambulatoriais de Alta
Complexidade/Custo APAC

Integra o SIA: operacionalizao de procedimentos

ambulatoriais que necessitam de autorizao.

Possibilita o registro individualizado dos atendimentos e

procedimentos considerados pelo MS de alta
complexidade/custo, tendo alguns procedimentos de mdia
(Ex. fotocoagulao a laser), considerados como necessrios
de serem individualizados.

APAC = procedimentos de ateno especializada com

tratamento contnuo e que tenham associao de
procedimentos principal e secundrios
Curso Bsico de
Auditoria SIAINSTRUMENTOS
- APAC DE REGISTRO
SES/SP/2012
APAC SEM CONTINUIDADE (nica): apresentada uma nica vez

Perodo de validade: 01(uma) ou at de 03 (trs)

competncias, a partir da data de autorizao.

APAC Inicial/Continuidade (Ex : Terapia Renal

substitutiva- TRS , Quimioterapia)

Perodo de validade: apresentada at 3 competncias

Inicial 1 Comp
1 Continuidade 2 Comp
2 Continuidade 3 Comp
Curso Bsico de INSTRUMENTOS DE REGISTRO
Auditoria
SES/SP/2012 SIA - APAC

Tela Procedimentos Realizados :

so registradas as informaes referentes

aos cdigos dos procedimentos previamente
autorizados (chamados de principal) e os
cdigos dos procedimentos compatveis com
os procedimentos principais (chamados de
secundrios)
Curso Bsico de INSTRUMENTOS DE REGISTRO
Auditoria
SES/SP/2012

SIA - APAC
Alm disso, registram-se tambm, o cdigo do CBO de
quem realizou o procedimento, o quantitativo de
procedimentos realizados, CID principal, o cdigo do motivo
de sada/permanncia e a data de alta que obrigatria
para os seguintes cdigos: em caso de alta, bito,
transferncia para outro estabelecimento de sade e
mudana de procedimento.

Quando o procedimento realizado necessitar de dados

complementares (Hemodilise, Quimioterapia,
Radioterapia, Transplante, Ateno Sade Auditiva,
Cirurgia Baritrica), o aplicativo APAC abre uma tela para o
registro das especificidades de cada procedimento ( foco na
Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012 PECULIARIDADES DA APAC

Identificao da instituio
Identificao do usurio
Procedimento principal
Procedimento secundrio
Atividade profissional
Quantidade de procedimentos
Nome do profissional
CNS do profissional
Outras informaes
Curso Bsico de Auditoria
SES/SP/2012 PROCEDIMENTOS SIA
DADOS COMPARATIVOS COM O SIH BRASIL ANO 2010

R$ 10.740.667.996,23
SIH Valor

R$ 14.797.207.062,85
SIA VALOR

SIH 11.724.633
quantidade

3.363.568.637
SIA quantidade

Fonte: MS/DATASUS (acesso em 03/09/2011)

 Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012
QUANTIDADE APROVADA POR GRUPO
07 rteses, prteses e
materiais especiais; 08 Aes complementares da
4.194.722 ateno sade; 15.132.272

05 Transplantes de orgos,
tecidos e clulas; 1.776.288
04 Procedimentos
cirrgicos;
88.464.034
06 Medicamentos; 01 Aes de promoo e
619.586.472 preveno em sade;
564.061.947
02 Procedimentos com
finalidade diagnstica;
699.285.613

03 Procedimentos clnicos;
1.371.067.289

Fonte: MS/DATASUS (acesso em 03/09/2011)

 Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012

Quantidade aprovada por

No se aplica;
43.531.119
complexidade

Alta complexidade;
650.222.683

Ateno Bsica;
1.624.299.339
Mdia complexidade;
1.045.515.496

Fonte: MS/DATASUS (acesso em 03/09/2011)

 Curso Bsico de
Auditoria SIA
Quantidades aprovadas por esfera executante
SES/SP/2012

Esfera Privada;
387.142.252

Esfera Estadual;
842.150.672
Esfera Municipal;
2.089.880.651

Valor aprovado por esfera executante

Esfera Municipal; R$
Esfera Privada; R$ 3.599.051.190,13
6.737.855.880,13

Esfera Estadual; R$
3.856.620.984,64

Fonte: MS/DATASUS (acesso em

03/09/2011)
 Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012
% da quantidade aprovada
Esfera Privada
12%

Esfera Estadual
25%
Esfera Municipal
63%

% do Valor aprovado
Esfera Municipal
Esfera Privada 25%
48%
Esfera Estadual
27%

Fonte: MS/DATASUS (acesso em 03/09/2011)

 Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012

QUANTIDADE APROVADA POR INSTRUMENTO DE REGISTRO

BPA-I; 106.666.860

APAC - Procedimento
principal e
secundrio;
676.171.073

BPA-C; 2.580.730.704

Fonte: MS/DATASUS (acesso em 03/09/2011)

 Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012
VALORES DE REFERNCIA COM EXAMES ANO 2010

R$ 6.859.803,70
0202010635 DOSAGEM
DE SODIO R$ 15.406.478,73

R$ 7.941.946,40
0202010600 DOSAGEM
DE POTASSIO R$ 18.796.063,30

R$ 10.460.930,45
0202010694 DOSAGEM
DE UREIA R$ 34.211.539,22

R$ 12.697.876,45
0202010317 DOSAGEM
DE CREATININA R$ 41.279.451,49
Estado de So Paulo
R$ 10.726.183,45
0202010295 DOSAGEM
DE COLESTEROL TOTAL R$ 41.380.230,19 BRASIL
R$ 16.605.291,05
0202010473 DOSAGEM
DE GLICOSE R$ 66.457.786,05

R$ 26.244.855,68
0211020010
CATETERISMO CARDIACO R$ 74.262.143,68

0202020380 R$ 52.301.291,25
HEMOGRAMA R$ 205.164.023,83
COMPLETO

Fonte: Ministrio da Sade - Sistema de Informaes Ambulatoriais do SUS (SIA/SUS)

Situao da base de dados nacional em 29/07/2011, sujeita a novas atualizaes.
Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012
CONTROLE DO SIA
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012

Quais documentos so
necessrios para comprovar a
execuo dos principais
procedimentos
AMBULATORIAIS?
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012

ATENDIMENTOS EM ATENO ESPECIALIZADA

Registros mdicos e ou de profissionais de nvel superior devidamente
identificados nas fichas de atendimento ambulatorial - FAA

EXAMES
Solicitaes (SADT) e resultados impressos ou anotados

OPME
Notas fiscais (geralmente nominais) , recibos de entrega e/ou descrio do
uso em pronturio.

CONSULTAS EM ATENO ESPECIALIZADA

Solicitaes/encaminhamentos e registros das consultas nos respectivos
instrumentos.
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012

ACOMPANHAMENTOS
Registros dos atendimentos e fichas de frequencia individual
(FFI) datadas e assinadas.

FISIOTERAPIAS
Registros das solicitaes/prescries do tipo e n de sesses;
registros das tcnicas utilizadas e FFI assinadas

PROCEDIMENTOS CIRRGICOS
Descries cirrgicas;
No caso de material implantado, ex. Lente Intra Ocular, etiquetas
com cdigo de barras aderidas ao pronturio.
Notas fiscais dos materiais utilizados
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012
ONCOLOGIA

QUIMIOTERAPIA/HORMONIOTERAPIA:
Registros da aplicao dos quimioterpicos e ou dispensa
dos medicamentos, hormnios etc.;
FFI datada e assinada

RADIOTERAPIA:
Registros do planejamento, confeco dos blocos e ou
mscaras;
Registros da aplicao das doses e campos irradiados ou
do material radioativo implantado;
FFI datadas e assinadas em correspondncia com os dias
da irradiao
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012

TERAPIA RENAL SUBSTITUTIVA -TRS

CONFECO DE FSTULAS registros da descrio cirrgica e notas
fiscais nos casos de OPME;
IMPLANTE DE CATETERES E OUTROS IMPLANTES Descrio
cirrgica, nota fiscal e (etiqueta de cdigo de barras do material
implantado aderidas ao pronturio)
HEMODILISES
Registros das consultas mensais; prescrio da sesso e
medicamentos; registros da realizao das sesses; FFI
datada e assinada correspondentes aos dias das sesses e
solicitao e realizao dos exames mensais, trimestrais,
semestrais e anuais
DILISES EXCEPCIONALIDADE
Exceder as trs sesses da semana e ter justificada mdica
 Curso Bsico de
Auditoria SIA
SES/SP/2012

PERITONIAL

DPA Registros das consultas mensais; solicitao e

realizao dos exames mensais, trimestrais, semestrais e
anuais e registro de entrega (FFI) e notas fiscais dos
conjuntos de troca.

CAPD - Registros das consultas mensais; solicitao e

realizao dos exames mensais, trimestrais, semestrais e
anuais e registro de entrega (FFI) e notas fiscais dos
conjuntos de troca
 Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012
PRINCIPAIS CONTROVRSIAS
MAIS DE UMA CONSULTA NA MESMA FICHA DE ATENDIMENTO?

FISIOTERAPIAS

CONSULTA COM OBSERVAO?

CONSULTA ORTOPDICA COM IMOBILIZAO PROVISRIA?

ADMINISTRAO DE MEDICAMENTOS?

SESSES DE FISIOTERAPIA?

TRATAMENTO INTENSIVO EM REABILITAO (TURNO)

QUIMIOTERAPIA

RADIOTERAPIA

DPA

DPAC
Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012
PRINCIPAIS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS
QUANTITATIVAS:
Nmero de procedimentos cobrados maior que os realizados
Procedimentos cobrados no realizados
Procedimentos cobrados diferentes dos realizados
Cobranas de procedimentos em pacientes j falecidos
Etc.
QUALITATIVAS COM IMPACTO FINANCEIRO E NA ASSISTNCIA:
Cobrana de exames obrigatrios no realizados ( Ex. na TRS)
Consultas mensais de acompanhamentos no realizadas ( nos
acompanhamentos ps transplante, na dilise peritoneal, etc.)
No fornecimento dos medicamentos includos nas APAC
QUALITATIVAS SEM IMPACTO DIRETO NA ASSISTNCIA:
Informao diagnstica incorreta
Informaes incompletas
No preenchimento de CID secundrio
Cobranas por material no fornecido ou para paciente j falecido
 ORIENTAES PRTICAS PARA
EXECUO DE AUDITORIAS NO SUS

Dr. Jos dos Santos

 FATORES DE SUSTENTABILIDADE DA AUDITORIA

Transparncia

Iseno

Uniformidade de aes, fluxos, instrumentos e mtodos

Conhecimentos e habilidades tcnicas;

Respeito Legislao e aos Cdigos ticos Profissionais

Clareza e rigor tcnico.

OS AUDITORES NECESSITAM DE: C. H. A

Conhecimento

Atuao

Habilidade
 OBJETO DA AUDITORIA

As prticas de sade desenvolvem-se em diferentes nveis de complexidade, que

vo desde o cuidado individualizado, pontual, prestado por um determinado
profissional, passando pelos servios prestados por um conjunto de profissionais
que atendem em um determinado servio ou estabelecimento de sade, at o nvel
dos sistemas municipais, estaduais e nacionais de sade. Cada um desses nveis
de organizao da ateno sade aes, servios e sistemas pode ser tomado
como objeto da auditoria no mbito do SUS.
Conforme o nvel da realidade do objeto que est sendo auditado, a abordagem e os
procedimentos sero diferentes. Se a auditoria voltada para um atendimento
individual, pontual, ganham relevncia as relaes que se estabelecem entre o
profissional de sade e o usurio do servio, bem como os aspectos tcnicos do
cuidado; se o objeto da auditoria um sistema de sade (municipal, estadual,
nacional), ganham relevncia aspectos como o financiamento, a acessibilidade, a
cobertura, a eqidade e o controle social.
Tambm so objetos de auditoria as aes voltadas para determinados grupos
populacionais ou problemas, que podem ser abordados por meio da lgica da
vigilncia sade e, mais recentemente, por meio da lgica das linhas de cuidado,
preconizadas no modelo de proteo vida.

Fonte: Texto da reviso do CBRCAA

 OBJETIVOS DA AUDITORIA

1. Verificar e validar a qualidade, a propriedade e a efetividade dos

servios de sade prestados populao, visando melhoria
progressiva da ateno sade;

2. Verificar a preservao dos padres estabelecidos e proceder ao

levantamento de dados que permitam aos componentes do SNA conhecer
a qualidade, a quantidade, os custos e os gastos na ateno sade;

3. Verificar os componentes dos processos da instituio, servio ou

sistema auditado, objetivando a melhoria dos procedimentos, por meio da
deteco de desvios dos padres estabelecidos;

4. Produzir informaes para subsidiar o planejamento das aes que

contribuam para o aperfeioamento do SUS e para a satisfao do
usurio.

5. Possibilitar ao controle social o conhecimento de fatos e atos dos

gestores da sade, de forma transparente, para compatibilizar e pactuar o
interesse pblico.
 OBJETIVOS DA AUDITORIA

VALORIZAR A PREVENO DE ERROS

RESTRINGIR O CARTER PUNITIVO

ATUA SOBRE OS PROCESSOS
DIMINUI ERROS
AUMENTA PRODUTIVIDADE
DIMINUE CUSTOS
 FOCO DA AUDITORIA

Dependendo do objetivo da auditoria, cada objeto

pode ser abordado com diferentes focos, entretanto,
necessrio observar que esses focos esto
inseridos em um contexto que deve ser considerado
na abordagem :
O FOCO DA APLICAO DOS RECURSOS;

O FOCO DA PRESTAO DE SERVIOS/ORGANIZAO

DAS AES E SERVIOS DE SADE;

O FOCO DO IMPACTO DAS AES DE SADE.

Texto da reviso SP 2009 do
CBRCAA
EXECUTAR OS TRABALHOS
PREFERENCIALMENTE UTILIZANDO OS
PRINCPIOS DONABEDIANOS

ESTRUTURA: capacidade operacional

Recursos humanos, fsicos e
financeiros

PROCESSOconhecimento tcnico-
cientfico, padronizaes MODO DE
FAZER

RESULTADO - impacto,
 PROPOSIO DONABEDIANA

PROCESS RESULTADO
ESTRUTURA
O EFETIVIDAD
EFICINCIA
EFICCIA E
 OS SETE PILARES DE DONABEDIAN
I - Eficcia Grau de alcance das metas programadas em um determinado
perodo de tempo

II - Efetividade Relao entre os resultados (impactos observados) e os

objetivos (impactos esperados).

III - Eficincia Relao entre os produtos gerados por uma atividade e os

custos dos insumos empregados

IV - Otimizao Minimizao dos custos utilizados na concepo de uma

atividade sem comprometer os padres de qualidade.

V - Aceitabilidade Adaptao Ateno em sade mediante acesso,

desejos, expectativas e valores do Cidado

VI - Legitimidade Aceitabilidade da Ateno em sade pela Sociedade

VII - Equidade Justia na distribuio da Ateno em sade legitimada pela

Sociedade
 EXECUTANDO A AUDITORIA
AO RECEBER A SOLICITAO OU NA EXECUO DE AUDITORIAS PROGRAMADAS

Recomendvel: Autuar um processo administrativo

1. Planejar a auditoria contemplando as fases:

I Analtica

II - Fase de Programao

III - Fase de Trabalhos de Campo

IV - Fase de elaborao do Relatrio

V Acompanhamento da implementao das

recomendaes
 FASE ANALTICA
Ateno!! Uma auditoria analtica bem feita facilita os
trabalhos e possibilita alcanar os resultados desejados.
Qualifique o objeto da auditoria e focalize o que ser auditado
Pesquisa de Dados
Conhea a instituio auditada por meio da anlise do seu
cadastro.
Verique as caractersticas das relaes formais entre o gestor
e a Instituio (convnio, contrato, programao fsico-
oramentria)
Pesquise os dados de produo da Instituio auditada do
perodo que ser auditado e, se necessrio, um breve histrico
anterior para verificar com se comportam as informaes de
produo.
Busque Informaes Tcnicas sobre o(s) procedimentos
objetos da auditoria consultando tcnicos da secretaria ou
sociedades de especialistas utilizando a Internet em busca de
padres, descries, protocolos, referncias, etc.
Selecione e analise a Legislao do SUS referente ao assunto
Verifique outras informaes contidas na Tabela de
procedimentos.
 PROGRAMAO
Defina o objetivo; e o foco da
auditoria
as metas
selecione a equipe e quem vai
coordenar os trabalhos;
defina a metodologia (como ser
feita)
o perodo que ser analisado
(abrangncia)
o contedo a analisar (toda
produo, toda a unidade,
 PROGRAMAO
(continuao)
Organizao e seleo dos documentos
necessrios para a realizao dos trabalhos
(ofcios de comunicao e solicitao de
documentos e outros pedidos)
Ateno: no solicite documentos ou outros
materiais que no sero analisados. Lembre-se
que voc interferir na rotina de funcionamento
da instituio e poder ocorrer implicaes
futuras devido a essa conduta.
Identifique os recursos necessrios, (materiais,
equipamentos, transporte, etc)
Programe um tempo de execuo. (a auditoria
deve ser tempestiva e oportuna)
 FASE DE EXECUO IN LOCO
Reunio com o auditado:
Apresentao da equipe, explanao dos
objetivos, conferncia dos documentos e
das outras solicitaes;
Solicite a designao de quem
acompanhar os trabalhos
Verificao dos fatos - Aplicao da
metodologia e roteiros escolhidos.
Os fatos sero verificados por meio de:
documentos, registros pronturios, fichas,
relatrios, observao direta, entrevistas,
etc.
 FASE DE EXECUO IN LOCO

Registre criteriosamente as no conformidades

encontradas, de preferncia com cincia do
responsvel pela unidade auditada e ou com cpias
reprogrficas que comporo o respectivo Processo
Administrativo;

ATENO: Caso verifique situao grave que

ocasione riscos imediatos, no espere o
encerramento dos trabalhos, emita uma Nota
Tcnica de Auditoria encaminhando-a ao
responsvel pela Instituio e s autoridades
competentes, recomendando as medidas
corretivas cabveis.
 RELATRIO
Como fazer?
Ponto de partida: linguagem clara

Deve ser: simples, lgico, objetivo,

conciso

Estruturado e com boa aparncia

Cuidados: erros de digitao e

gramtica precria
 RELATRIO - FASE PRELIMINAR
Nessa fase as no conformidades devem ser relatadas,
obedecendo a uma sequencia que facilite a anlise e
conferncia do auditado e a apreciao da manifestao da
instituio por parte da equipe de auditoria.

A sequncia recomendada :
Caracterize a no conformidade
Cite as evidncias que balizaram a caracterizao
Informe a(s) fonte(s) das evidncias(pronturios, entrevistas, notas
fiscais, etc)
Faa um RELATRIO PRELIMINAR e encaminhe - o para o auditado
solicitando manifestao por escrito.
Ateno: certifique-se de que este relatrio foi recebido (aviso de
recebimento dos correios, protocolo da instituio, recebimento
direto, etc)
O prazo recomendado pela Portaria DENSUS n 24 de dezembro de
2004, de 15 (quinze) dias a contar do recebimento
 RELATRIO
Aps criteriosa anlise da manifestao da Instituio frente ao Relatrio
Preliminar, efetuado o relato dos achados da auditoria:
Alguns cuidados recomendados:
O Relatrio deve preferencialmente ser numerado, confeccionado em
papel timbrado e conter, em todas as suas pginas, o nmero da auditoria
e do processo administrativo para facilitar identificao futura.

ALGUNS CUIDADOS RECOMENDADOS:

No conter inferncias, nem julgamentos subjetivos.

Afirmaes com documentao comprobatria.
As constataes de no conformidade necessitam da
respectiva recomendao e fundamentao legal.
Recomendaes;
Anexar documentos comprobatrios e demonstrativos;
Resumo do relatrio para facilitar a leitura.
Encaminhamentos coerentes com os interessados.
Comunicados aos setores competentes
 COMPOSIO DO RELATRIO
INTRODUO: Deve informar quem solicitou a
auditoria, o modo como esta foi solicitada(o
documento), a finalidade da auditoria, quem ser
auditado e a abrangncia da auditoria.
OBJETIVO: Os objetivos que se deseja alcanar
para atender solicitao;
METODOLOGIA: A(s) maneiras como sero
realizados os trabalhos (mtodos , tcnicas, etc)
CONSTATAES PRELIMINARES ( Oficiar o
auditado para cincia e manifestao por escrito)
Anlise da manifestao
CONSTATAES finais ( recomendvel numerar)
RECOMENDAES
CONCLUSO
ENCAMINHAMENTOS: (Ao gestor, ao auditado, ao
solicitante)
Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012

Parafraseando Belchior
Voc sente e v e eu no posso deixar de alertar, meu amigo.
Uma nova e grande mudana em breve, vai acontecer.
O que a algum tempo era jovem, novo, hoje antigo.

SIH
SIA
CIHA
SIGTAP No adianta se esconder
CNS
FPO
Etc.

Novo Sistema de Informaes

Nova forma de financiamento
Nova contratualizao
Nova Certificao
Etc.

Precisamos, todos, REJUVENESCER

Curso Bsico de
Auditoria
SES/SP/2012

TUDO EST MUDANDO

VEM A O NOVO SISTEMA DE INFORMAES

 MDULO DE CAPTAO
DA PRODUO

BPAC
SISAIH01 CIHA1
BPA I
APAC

MODULO DE MODULO DE MODULO DE

CADASTRO DE CADASTRO DE CADASTRO DE AOES
ESTABELECIMENTOS USURIOS E SERVIOS DE SADE -
PROFISSIONAIS RENASES (PROCEDIMENTOS)

CNES CNS SIGTAP

 MDULO DE
PROCESSAMENTO
E AVALIAO DA
INFORMAO

SIA SIH CIHA

MODULO DE MODULO DE MODULO DE

CADASTRO DE CADASTRO DE CADASTRO DE AOES
ESTABELECIMENTOS USURIOS E SERVIOS DE SADE -
PROFISSIONAIS RENASES (PROCEDIMENTOS)

CNES CNS SIGTAP

 MDULO DE
PLANEJAMENTO
E PROGRAMAO
DA AES E
SERVIOS DE
SADE

FPO
SISPPI
MAG

MODULO DE MODULO DE MODULO DE

CADASTRO DE CADASTRO DE CADASTRO DE AOES
ESTABELECIMENTOS USURIOS E SERVIOS DE SADE -
PROFISSIONAIS RENASES (PROCEDIMENTOS)

CNES CNS SIGTAP

 Curso Bsico de
Auditoria RELAXEM... AINDA TEMOS UM TEMPINHO!!
SES/SP/2012

Obrigado
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