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TICA E PESQUISA: AUTONOMIA E HETERONOMIA NA PRTICA CIENTFICA

http://dx.doi.org/10.1590/198053143355

TICA E PESQUISA:
AUTONOMIA E
HETERONOMIA NA
PRTICA CIENTFICA
Antonio Joaquim Severino

Resumo
O ensaio debate, sob a perspectiva filosfica, dilemas ticos que se pem para
os pesquisadores no desenvolvimento de sua prtica cientfica no atual cenrio
social,que, ao mesmo tempo que marcado por um relativismo tico universalizado,
se v interpelado pelas exigncias de legitimao tica do agir. De um lado, os
pesquisadores enfrentam presses do mundo do mercado, contexto uterino em que
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se d a vida humana na atualidade; de outro, so interpelados por demandas


igualmente fortes de natureza moral. O presente texto discute, ento, o lugar da
normatividade legal na interface com a legitimidade tica, bem como a relao
das determinaes heteronmicas, vinculadas lgica pragmtica hegemnica na
vida social contempornea, com a sensibilidade moral que se impe ao cientista.
Busca, assim, subsidiar as discusses e as iniciativas que esto sendo conduzidas
no momento pela comunidade cientfica nacional com vistas elaborao e
formalizao de critrios ticos para a prtica investigativa, particularmente na
esfera das Cincias Humanas.

Pesquisadores Produo Tcnico-Cientfica Pesquisa


Educacional tica
Ethics and Research: autonomy and

Antonio Joaquim Severino


heteronomy in scientific practice
Abstract

This essay discusses, from the philosophical perspective, ethical dilemmas posed to
researchers in developing their scientific practice in the current social scenario, which
is marked by a universalized ethical relativism and at the same time is challenged by
the demands of ethical legitimacy of the act. On the one hand, researchers face pressure
from the world market, a visceral context in which human life takes place today; on
the other hand, they are challenged by equally strong demands of a moral nature.
The present paper discusses the place of legal normativity in the interface with ethical
legitimacy, as well as the relationship of heteronomic determination linked to the
logic of hegemonic pragmatism in contemporary social life, with the moral sensibility
imposed on scientists. Therefore, it attempts to support the discussions and initiatives
that are currently being conducted by the national scientific community with a view to
the preparation and formalization of ethical criteria for research practice, particularly
in the sphere of the humanities.

Researchers Tecnical Scientific-production


Educational Research Ethics

tica e investigacin: autonoma y


heteronoma en la prctica cientfica
Resumen

El ensayo debate, desde la perspectiva filosfica, dilemas ticos que se presentan a


los investigadores en el desarrollo de su prctica cientfica en el actual escenario
socialque, al mismo tiempo que es marcado por un relativismo tico universalizado,
se ve interpelado por las exigencias de legitimacin tica del actuar. Por una parte,
los investigadores enfrentan presiones del mundo del mercado, contexto uterino
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en el que se da la vida humana en la actualidad; por otra, son interpelados por


demandas igualmente fuertes de naturaleza moral. El presente texto discute,
entonces, el lugar de la normatividad legal en la interfaz con la legitimidad tica,
as como la relacin de las determinaciones heteronmicas, vinculadas a la lgica
pragmtica hegemnica en la vida social contempornea, con la sensibilidad
moral que se impone al cientfico. Busca, de este modo, subsidiar las discusiones e
iniciativas que son conducidas en el momento por la comunidad cientfica nacional
con miras a la elaboracin y formalizacin de criterios ticos para la prctica
investigativa, particularmente en la esfera de las Ciencias Humanas.

Investigadores Produccin Tcnica-Cientfica


Investigacin Educativa tica
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D
evendo desenvolver sua atividade num cenrio social marcado por um

exacerbado relativismo moral, o pesquisador se v diante de um con-


flito entre exigncias de legitimao tica de seu trabalho e as presses
do mundo do mercado, contexto uterino em que se d a vida humana
na contemporaneidade. Tomo a expresso mundo do mercado como
designativa de todas as injunes que nascem das complexas relaes
que entrelaam nosso modo de vida na sociedade atual e que so im-
pregnadas por uma valorao pragmtica e comercial, de tal modo que
tudo assume um valor de troca sobreposto ao valor de uso. Todas as
coisas, todas as aes, todas as iniciativas e criaes humanas tendem
a ser apreciadas prioritariamente por seu valor econmico e no por
sua qualidade existencial. O que ocorre que o mundo da vida acaba
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se exaurindo no mundo do mercado, o ter prevalecendo sobre o ser


(MOUNIER, 2004, p. 62-63). Essa funcionalizao se insinua, ainda que
muitas vezes disfaradamente, em todas as condutas, comprometendo,
assim, a eticidade de tais condutas.
Dessas injunes no escapam as atividades que constituem a
prtica cientfica. Da surgem os esforos, o empenho e as iniciativas que
visam a traar as linhas de conduta para que os cientistas possam desen-
volver suas atividades investigativas de forma a que fique assegurado o
respeito aos princpios admitidos como ticos pelos segmentos institu-
cionais da sociedade envolvidos. A criao de estatutos dessa natureza
responde a essa necessidade. Assim, a formalizao dos princpios ticos
sob a forma de cdigos de ao visa a manter os agentes, em qualquer

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campo de atividade, atentos e sensveis a tais normas. Pois da deter-
minao interna que devem surgir as iniciativas de direcionamento de
nossas decises e aes e no da observao do fiscal ou do julgamento
do juiz, de tal modo que cada um possa tom-las e implement-las, mo-
vido apenas pela autonomia de sua vontade e no por determinaes he-
ternomas. Se, de um lado, a interveno de uma norma formalmente
contida num estatuto, num cdigo ou num regimento no suficiente
para assegurar a legitimidade de uma ao; de outro, ela tem uma efi-
ccia objetiva em assegurar o respeito devido dignidade de terceiros.
A norma jurdica, configurada em cdigos positivados, tem, pois, sua re-
levncia maior em sistematizar e circunscrever os critrios do agir. Elas
no tornam as aes legtimas, mas apenas legais. Mas, ao se tornarem
normas legais, assinalam um critrio mais objetivo, que se dirige a todos,
superando uma opo puramente subjetiva e individualizada. Ao mesmo
tempo, seguir a norma, mais que garantir egoisticamente os direitos do
agente, marca os limites dos direitos do agente e garante o direito dos
terceiros envolvidos.
No entanto, no se trata de tarefa fcil. Situao da qual bom
exemplo o que est acontecendo com a iniciativa dos pesquisadores
da rea de Cincias Humanas e Sociais para construrem a proposta de
Resoluo sobre a tica na Pesquisa com Sujeitos Humanos, especfica
para essa rea. A ideia subjacente a de que se delimitem as especifici-
dades que marcariam as investigaes nesse campo, destacando as dife-
renas obviamente existentes em relao quelas desenvolvidas pelas
Cincias Biomdicas, a comear por seu envolvimento e impacto diretos
sobre o corpo dos sujeitos pesquisados. Essa Resoluo ser complemen-
tar Resoluo Geral estabelecida pelo Conselho Nacional de Sade, ora
sob sua verso 466.
Como podemos ver pelo intenso e inconcluso debate que acabou
se instaurando entre o Grupo de Trabalho encarregado de elaborar a mi-
nuta da proposta da Resoluo especfica para a rea de Cincias Humanas
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e os representantes da Comisso Nacional de tica em Pesquisa Conep ,


no h convergncia conceitual e valorativa entre as duas posies.
No cabe aqui entrar no mrito das divergncias apontadas nos docu-
mentos em pauta, pois isso no integra o objetivo deste ensaio. A re-
ferncia feita visa apenas a mostrar os vieses que a discusso assume,
no s pela diferena de pressupostos ideolgicos que se insinuam,
mas tambm pela indevida mistura de elementos administrativos e
polticos que nela se envolvem. a espria ingerncia das relaes de
poder que conturbam as relaes de saber... (CONEP, 2014; GRUPO DE
TRABALHO, 2015).
Para o desenvolvimento da argumentao, o ensaio se abre com
breve apresentao dos pressupostos da postura tica em geral, com a
afirmao da dignidade humana como valor fundante de toda refern-
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cia tica. No momento seguinte, abordada a relao dos princpios


ticos com as normas sistematizadas em cdigos, incluindo a a pro-
posta de resolues especficas para a pesquisa com seres humanos. Na
sequncia, trata-se da peculiaridade das demandas ticas no campo das
Cincias Humanas, buscando justificar a necessidade de se dispor de um
cdigo de tica prprio da rea. No ltimo passo, so abordados os riscos
de desvios ticos na prtica cientfica em geral, com destaque para as
fases da produo e da difuso dos resultados da pesquisa mediante sua
publicao.

Dos pressupostos da postura tica


A situao referida, concernente proposta de elaborao de uma re-
soluo especfica para a pesquisa na rea de Cincias Humanas, nada
mais faz do que confirmar e reiterar a peculiaridade da condio dos
sujeitos humanos em geral. Por mais que haja um consenso quanto a
princpios de fundo como, neste caso, o respeito dignidade humana
dos sujeitos cuja conduta objeto da investigao cientfica, na hora
de estabelecer as configuraes concretas mediadoras desse respeito,
as concepes no mais se coadunam entre si. A finalidade buscada e
defendida a mesma, mas os caminhos propostos pelas partes so bem
diferentes. Obviamente, espera-se que a continuidade do dilogo possa
assegurar uma negociao efetiva e fecunda, na medida em que o escla-
recimento das posies e a capacidade de concesses recprocas forem
aplainando os caminhos...
Mas esse dilogo, para ser fecundo, pressupe a aceitao pelas
partes de duas condies bsicas, sem as quais o avano no ser poss-
vel. De um lado, uma clareza mais intensa sobre os prprios princpios
ticos que esto em pauta; de outro, uma igual clareza sobre as media-
es concretas que possam dar sustentao jurdica e operacionalidade
prtica s aes que materializam sua eficcia na vida real. Essas con-
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dies expressam um princpio regulador: de nada adianta uma justifi-


cativa tica, mesmo quando conceitualmente bem fundamentada, sem
uma encarnao numa norma prtica objetivada; mas tambm de nada
adianta um aparato tcnico-jurdico bem operativo que no esteja vin-
culado umbilicalmente a um princpio tico que, supostamente, vise
a implementar. Vale dizer que, em qualquer espao de deciso sobre
o agir humano, sempre esto simultaneamente envolvidos um sentido
conceitual e valorativo e uma mediao concreta e prtica. E esses dois
polos interpelam, ao mesmo tempo, a vontade dos sujeitos que preci-
sam tomar as decises.
Manter-se no plano da lucidez conceitual, sem desencadear
mediaes prticas, escorregar para um idealismo metafsico que
se degenera facilmente em pura retrica, sem qualquer eficcia real,

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podendo inclusive gerar uma postura de hipocrisia e de falseamento
ideolgico. Mas deixar se conduzir apenas pelo praticismo formalista,
aplicador mecnico de regras juridicamente formuladas em cdigos de
tica, leva a um pragmatismo burocrtico que tambm acabar resva-
lando para outra forma de hipocrisia moral.
Por isso, o desafio encontra-se mesmo em construir e manter um
tenso equilbrio entre uma razo de ser, um sentido tico e formas tcni-
co-jurdicas, dispositivos que, unidos e amalgamados, possam dar legali-
dade e legitimidade s aes relativas ao tratamento cientfico realizado
pelos pesquisadores que investigam as condutas dos sujeitos humanos
em qualquer campo de conhecimento. Estamos sempre diante do risco
de nos atermos formalizao normatizante dos princpios, de nos es-
condermos atrs dos cdigos de tica, dispensando-nos do juzo pessoal.
Contudo, toda e qualquer discusso envolvendo a dimenso ti-
ca pressupe que se tenha claro que o valor fundante dos valores que
sustentam a eticidade aquele representado pela prpria dignidade da
pessoa humana, ou seja, os valores ticos fundam-se no valor da exis-
tncia humana. em funo da qualidade desse existir, delineado pelas
caractersticas que lhe so prprias, que se pode traar o quadro da re-
ferncia valorativa para se definir o sentido do agir humano, individual
ou coletivo. Ou seja, o prprio homem j um valor em si, em suas
condies de existncia, em sua radical historicidade, facticidade, corpo-
reidade, incompletude e finitude, enfim, em sua contingncia. No h
por que buscar outro fundamento fora dele mesmo.
Note-se que, luz do entendimento filosfico, a dignidade hu-
mana um valor, ou seja, um sentido que o homem confere aos elemen-
tos de seu existir graas a sua capacidade de atribuir sentidos, mediante
atividade subjetiva de conceituao e de valorao. Os homens se atri-
buem ento um ndice qualitativo de valorao que os faz merecedores
de respeito, todos os indivduos da espcie tornando-se sujeitos de digni-
dade, a qual no pode ser agredida nem violentada. As exigncias ticas
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decorrem, em ltima anlise, do necessrio respeito a essa dignidade.

A norma legal e a exigncia tica


A iniciativa dos criadores das Resolues n. 196 e n. 466, do Conselho
Nacional de Sade CNS , tem o mrito de chamar a ateno de todos
para aqueles princpios, valores e mediaes cuja implementao ga-
rantia dos direitos e da dignidade de todos. o prprio papel do direito
positivo e da legislao que o implementa de modo formal. Delimita o
campo dos direitos e deveres, dando contorno de objetividade a uma es-
fera que eminentemente subjetiva. A subjetividade territrio frgil,
ficando fortemente atrelado e dependente da contingncia pessoal, de
nossas tendncias muito marcadas pelo egosmo instintivo que define
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nossos interesses e nossa vontade. Visa a colocar mais perto de ns os


princpios. A verdadeira liberdade precisa referir-se a valores minima-
mente objetivos e comunitrios, que escapem da fora centrpeta de
nosso egosmo visceral.
A presena de registros codificados de direitos e deveres tem a
finalidade de superar a fragilidade da pura iniciativa da conscincia dos
sujeitos, bem como evitar a mecanicidade da ao fsica e impositiva dos
agentes externos (policial, fiscal, judicirio). Agir em conformidade com
as diretrizes de um cdigo, mesmo quando o sujeito no est consciente
do ou no concorda com o mrito em si da ao, uma forma de garan-
tir determinado princpio que salvaguarda sobretudo direitos de tercei-
ros. Com isso, torna a convivncia social mais adequada e equitativa.
Se o cientista, em considerao ao cdigo de tica de sua instituio ou
de sua categoria profissional, deixa de inventar dados para sustentar as
concluses de sua pesquisa, mais que sua reputao pessoal, est evitan-
do enganar e prejudicar terceiros, ao induzi-los a alguma atitude errada.
Trs grandes desafios se colocam para todos quando esto em
pauta a questo tica e sua expresso em cdigos de conduta. O primei-
ro a prpria dificuldade de estabelecer os princpios ticos; saber
onde est a eticidade, como ela se faz presente e coagente em nossa
existncia. O segundo desafio o de como codificar esses princpios,
apreendidos subjetivamente, em modelos concretos de ao. O terceiro
o de como assegurar a adequada interpretao das normas codificadas
nos contextos reais do agir.
Com relao ao primeiro desafio, o enfrentamento pelos pesqui-
sadores, no mbito de sua prtica cientfica, pressupe levar em conta
uma questo de fundo. Ocorre que no atual contexto cultural de um mun-
do globalizado, que est em processo de total impregnao pela ideologia
neoliberal e por posies filosficas ps-modernas, no so mais aceitas
aquelas referncias filosficas e mesmo cientficas da tradio cultural
do Ocidente, todas consideradas, de uma forma ou de outra, metaf-
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sicas. Vivemos ento um momento histrico-cultural ps-metafsico, o


que quer dizer que no mais se aceitam bases objetivas, nem dentro
nem fora do sujeito, que possam dar sustentao a princpios ticos,
nem no plano individual nem no plano coletivo; ou seja, no h terreno
slido par firmar qualquer alicerce. Na verdade, essa posio, que tende
a ser hegemnica em todas as formas do pensamento contemporneo,
decorrente da concluso de que o prprio ser humano no realiza uma
natureza comum identitria, no passando de um evento contingente e
casual como qualquer outro da natureza material. Nada nele justificaria
a presena de uma essncia comum universal, que servisse de base para
valores igualmente universais. Da a proclamada morte de todo huma-
nismo e a falncia de qualquer sistema universal de valores.
Por isso mesmo, quando se trata de valores ticos nestes tem-

Antonio Joaquim Severino


pos ps-modernos, prevalece o livre-arbtrio singular de cada pessoa,
nenhuma referncia de cunho universal precisa ser levada em conside-
rao. Cada um poder agir optando aleatoriamente por valores que ve-
nham a atender seus interesses individuais no momento de sua opo.1
Evidente que o sistema social, detentor de poder coercitivo, continua
impondo parmetros para a conduta humana no seio de cada sociedade,
mas, nesse caso, trata-se de uma imposio pela fora, pela violncia
fsica ou simblica, imposio essa igualmente questionada. Mas, nas
brechas da liberdade, cada um pode agir sem ter que se referir a va-
lores de cunho filosfico, teolgico ou mesmo cientfico. O indivduo
pode at se submeter por uma servido voluntria, mas em nenhum
caso estar em pauta o reconhecimento da presena de uma referncia
transcendente, universal, trans-histrica. At permanecem vigentes na
vida social contempornea sistemas de moral, mas no propriamente
referncias ticas universais.
Esse relativismo tico passa a mensagem da total autonomia dos
sujeitos agentes, cada um podendo fazer o que melhor lhe convier, sem
ter que dar conta de seu agir a ningum, a no ser a si mesmo. Qualquer
limitao em seu arbtrio decorrer to somente da imposio violenta
do sistema social ao qual necessariamente tem de se submeter. A ordem
resultante apenas aparente, pois no fruto do reconhecimento de
valores ticos, mas da fora heternoma do poder do grupo social do-
minante. Nessas perspectivas ps-modernas, a tica no encontra mais
seus fundamentos numa suposta base teolgica ou metafsica, nem no
apriorismo formal dos valores, de perfil kantiano, nem no determi-
nismo posto pelas leis naturais. No entanto, a inexistncia de referen-
ciais objetivos e universais no elimina a exigncia tica de vnculo de
nosso agir a valores e princpios que transcendam nossa singularidade
pessoal. Mesmo no podendo pautar-nos em valores universais, previa-
mente definidos, todos somos interpelados por uma demanda tica, por
uma necessria qualificao tica de nosso agir. Os valores ticos preci-
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sam ento ser construdos historicamente, ou seja, impe-se que defi-


namos os sentidos que precisamos imprimir em nossas aes, de modo
a garantir o respeito dignidade dos outros homens e a nossa prpria
dignidade como seres humanos. A dimenso tica nasce necessariamente 1
Registre-se, guisa de
dessa presena densa do outro, cuja dignidade precisa ser reconhecida e exemplo, a interpretao
do incesto apresentada
respeitada e que no pode ser ferida ou negligenciada. por Hlio Schwartsman,
em sua coluna na Folha de
So Paulo, em fevereiro
de 2015. Se for de pleno
consenso de um casal
As implicaes ticas na pesquisa de irmos, nada impede
que possam se relacionar
em Cincias Humanas sexualmente. Essa deciso
e essa prtica em nada
Como j adiantado, as preocupaes com as implicaes ticas da feririam qualquer valor tico,
j que em nada ofenderiam
pesquisa com sujeitos humanos, que levaram, em nosso contexto, a dignidade de terceiros.
elaborao de protocolos ticos, surgiram no mbito das experincias
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mdicas em que, em nome da cincia, pacientes foram submetidos a


sofrimentos e abusos desnecessrios e a danos irreparveis (HOSSNE;
VIEIRA, 2007; DELLA ROSE, 2014). Lamentavelmente, a histria da hu-
manidade moderna tem registros de casos dessa natureza, no sendo
sequer necessrio referir-se s experincias brbaras do regime nazista.
Alis, foi de amargas experincias, de perfil mengeliano, que nasceu
uma sensibilidade tica relacionada aos direitos dos sujeitos participan-
tes de pesquisas (DELLA ROSE, 2014, p. 191). A cincia , em si mesma,
um procedimento epistmico que no pode ser eticamente qualificvel,
mas o uso que dele se faz a implica necessariamente num prisma tico
do campo mdico. De igual modo, as propostas de normalizao tica
das atividades da pesquisa com seres humanos elaboradas, em nosso
contexto, pelo CNS, tm suas origens histricas em documentos inter-
nacionais, todos eles formulados por instncias mdicas (GUERRIERO;
MINAYO, 2013).
Entende-se, ento, por que o desencadeamento das iniciativas de
criao de cdigos de tica tenha ocorrido majoritariamente no campo
das pesquisas na rea da sade. Mas, na verdade, esse protagonismo
deveria ser da prpria rea das Cincias Humanas, levando-se em conta
a especificidade do existir humano e o lugar prioritrio que a eticidade
ocupa em sua condio existencial (SEVERINO, 2014).
Contudo, devendo praticar o conhecimento sobre o prprio
homem, as Cincias Humanas atuam sob o regime epistemolgico da
cientificidade, envolvendo todos os pressupostos da modalidade de co-
nhecimento em jogo. Lembra-nos Heloani que a cincia, em qualquer
forma, no inocente (FORPRED, 2013, p. 4). Inclusive cabe a ela de-
monstrar que toda biotica precisa ser, antes de tudo, uma antropotica,
como reivindica Von Zuben (2006).
Repercutindo o impacto que sofrera da leitura de Dewey, o an-
troplogo Clifford Geertz (2001, p. 30) afirma ter chegado doutrina
sucinta e fria de que pensamento conduta e deve ser moralmente jul-
gado como tal [...] que o pensar srio por ser um ato social, e de que,
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portanto, somos responsveis por ele quanto por qualquer ato social e,
talvez mais ainda, pois o pensamento o ato social de maiores conse-
quncias a longo prazo. Segundo esse autor:

[...] a qualidade moral da experincia dos cientistas sociais atuan-


tes, a vida tica que levam enquanto fazem suas pesquisas, nunca
discutida, exceto nos termos mais genricos. Esta deveria ser
uma investigao rigorosa de um aspecto central da conscincia
moderna. Infelizmente, transformou-se em uma troca de opinies
entre guardies do jogo cultural [...]. (GEERTZ, 2001, p. 31)
Geertz justifica essa exigncia pelo impacto do saber cientfico

Antonio Joaquim Severino


sobre as pessoas envolvidas direta ou indiretamente:

A maior parte das pesquisas em cincias sociais envolve contatos,


ntimos diretos e mais ou menos perturbadores com os detalhes
imediatos da vida contempornea, contatos de um tipo que difi-
cilmente pode deixar de afetar a sensibilidade das pessoas que os
realizam. E, como toda disciplina o que fazem dela as pessoas
que a praticam, tal sensibilidade est inserida em sua constituio
do mesmo modo como as sensibilidades de uma poca se inserem
na cultura dessa poca. Uma avaliao das implicaes morais do
estudo cientfico da vida humana que no se limite a elegantes
zombarias ou celebraes inconsequentes deve comear por uma
anlise da pesquisa social cientfica como uma modalidade de
experincia moral. (GEERTZ, 2001, p. 31)

Da interpelao tica na produo


e na difuso dos resultados
da pesquisa cientfica
Apesar de ser cada pesquisador um agente autor que atua individual-
mente, no h que se perder de vista o carter coletivo da construo
do conhecimento cientfico. A cincia, em seu alcance geral, uma obra
coletiva, essencialmente solidria, pressupondo a unio de muitas for-
as. Isso ocorre mesmo quando o pesquisador desenvolve solitariamente
uma investigao, mesmo quando no est integrado a um grupo de
pesquisa ou a um projeto coletivo. Est sempre numa teia de relaes,
participando de uma comunidade invisvel de investigao, embora de
maneira invisvel.
essa solidariedade intrnseca construo cientfica que vincula
eticamente o pesquisador a sua atividade de construo de conhecimen-
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to. Esta originria e fundamentalmente uma atividade epistmica que,


ao envolver sujeitos terceiros, implica necessariamente uma dimenso
tica. Os outros sujeitos, de que se trata aqui, no so apenas as pes-
soas investigadas, mas tambm os eventuais parceiros do pesquisador,
seus colegas de grupo, os integrantes das comunidades cientficas e a
prpria sociedade como um todo.
A questo tica na atividade cientfica, quando interpelada pela
presena de outros sujeitos, pode situar-se em diversas esferas. A pri-
meira aquela bem abrangente em que est envolvida a relao do
conhecimento cientfico com a vida social, em seu todo. quando se
coloca o problema do uso da cincia na conduo da vida das pessoas.
Nesse caso, a ao e a responsabilidade dos indivduos isolados no tm
um alcance maior, j que esta uma esfera em que a determinao
TICA E PESQUISA: AUTONOMIA E HETERONOMIA NA PRTICA CIENTFICA

fundamentalmente poltica e econmica e, consequentemente, envolve


processos que transcendem as opes e as decises das pessoas singu-
lares. Nos planos poltico e econmico, as exigncias ticas concernem
prioritariamente aos governos e aos grandes grupos econmicos mun-
diais que tomam e implementam as grandes decises, cujos resultados
atingem as coletividades humanas, os povos do mundo. quando ento,
por exemplo, a cincia e a tecnologia so usadas para a expropriao dos
recursos dos povos mais fracos, para a fabricao de artefatos e instru-
mentos de guerra, sob todas suas modalidades. a esfera da dominao
poltica e da explorao econmica. Quando se agride universalmente o
meio ambiente, quando se tomam medidas, lastreadas em tecnologias e
no conhecimento cientfico, que submetem o planeta e a humanidade
a grandes riscos prpria sobrevivncia. Nessa primeira esfera, estamos
diante de uma tica global, que questiona valorativamente decises po-
lticas e econmicas. dessa dimenso que trata o alentado trabalho de
Hans Kung, Uma tica global para a poltica e a economia mundiais (1999).
Argumentando de uma perspectiva filosfica crtica, o autor defende
que a poltica e a economia necessitam de uma orientao tica bsica,
com a qual todas as sociedades deveriam se sentir comprometidas. Sem
isso, o mundo no poder ser mais pacfico, mais justo e mais humano.
Para esboar um futuro aceitvel para a humanidade, impe-se a neces-
sidade de uma conscincia tica mundial. Interpelar os gestores da pol-
tica e da economia mundiais, o que pode at ser absolutamente intil e
ineficaz, cobrando-lhes respeito pela vida das populaes, reconhecer
e reafirmar a dignidade dos seres humanos. O mesmo significado tm a
luta contra a fome, a denncia da desumanizao de milhes de pessoas
que ela acarreta.
Contudo, a relao da tica com a pesquisa cientfica se coloca
tambm no mbito mais restrito das iniciativas institucionais de uma
sociedade nacional, cujo governo tambm responde por aes polticas
e econmicas que dizem respeito ao conjunto dessa sociedade. Nessa es-
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fera ainda ampla, mas de amplitude menor, a reao dos pesquisadores


j tem repercusso maior, particularmente por meio da interveno de
suas associaes e entidades representativas. Aqui o compromisso tico
para o pesquisador engajar-se nas lutas de reivindicao de polticas
pblicas nacionais que coloquem os resultados do conhecimento cient-
fico a servio dos interesses pblicos nacionais.
Numa terceira esfera, a exigncia tica envolve mais direta e
individualmente o pesquisador em duas frentes. Como produtor de co-
nhecimento, aplica procedimentos epistmicos, prprios da operao
lgica da produo cientfica, geralmente no seio de uma entidade aca-
dmica (universidades, institutos de pesquisa, hospitais, etc.), mas sem-
pre com uma autoria e responsabilidade individualizada. Nesse mbito,
prevalecem as exigncias da objetividade, do rigor epistemolgico, da

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coerncia lgica, da consistncia metodolgica. Aqui precedem os crit-
rios de qualidade do prprio ato investigativo, que asseguram o valor de
autenticidade e de verdade do conhecimento alcanado. As exigncias
ticas nessa fase de construo do conhecimento concernem ao respei-
to devido a esses critrios, pois seu descumprimento induz os outros a
enganos e erros.
J na fase de divulgao e de publicao dos resultados da pesqui-
sa, como difusor do conhecimento que produz, o pesquisador enfrenta
outros tantos desafios ticos. Adotar procedimentos para burlar as exi-
gncias de integridade da pesquisa e da divulgao de seus resultados,
lanar mo de artifcios maliciosos para publicar trabalhos que no
atendem os requisitos qualitativos da produo so bons exemplos de
posturas que ferem a tica. O aumento de tais e de outros desvios tem
sido reforado pela presso produtivista decorrente dos sistemas de ava-
liao a que so submetidas atualmente as publicaes. Os resultados
dessa avaliao tornaram-se os critrios para a sustentao do status ins-
titucional de programas de ps-graduao bem como habilitao para
recebimento de verbas para pesquisas junto s agncias de fomento.
De toda essa situao, decorrem duas constelaes de proble-
mas: em primeiro lugar, os problemas ticos na prpria produo do
conhecimento, no ato de realizao da pesquisa; em segundo lugar, na
divulgao de seus resultados. Nvoa (2014) relata e comenta alguns des-
ses graves desvios. Um autor conseguiu publicar diferentes verses de
um falso artigo cientfico em 157 peridicos de livre acesso, alguns
sob responsabilidade de famosas editoras internacionais; outro cientista
falseou imagens num trabalho sobre clulas-tronco. Destaca esses ca-
sos como exemplos de um sintoma de um mal-estar mais profundo
que afeta a vida acadmica e universitria. So sinais que tm vindo a
multiplicar-se a um ritmo alarmante nos ltimos anos, sintomas de uma
corroso das universidades e das cincias que no podemos ignorar
(NVOA, 2014, p. 115). Serve-se, para sua anlise, de quatro conceitos
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(todos comeando pela letra E...), que considera txicos por tramarem
a ideologia geradora desse ambiente que est comprometendo a vida
acadmica e a prtica cientfica: excelncia, empreendedorismo, empre-
gabilidade, aos quais acrescenta a europeizao.
Por trs do conceito de excelncia, est a tendncia para um
produtivismo que enfraquece as bases da profisso acadmica (NVOA,
2014, p. 14). E continua afirmando, com veemncia:

Estamos perante a induo de um produtivismo que conduz bana-


lizao de prticas inaceitveis, como o auto-plgio, a auto-citao
ou o fatiamento de artigos. H mesmo quem se orgulhe de ter
publicado centenas e centenas de artigos ao longo da sua vida
acadmica. Ser isto uma coroa de glria ou de demncia? Cada
TICA E PESQUISA: AUTONOMIA E HETERONOMIA NA PRTICA CIENTFICA

dia se publica mais. Cada dia se l menos. H presses cada vez


maiores para impor uma cultura de produtivismo. No podemos
ser cmplices desta corrupo da cincia e das universidades que
est a destruir a vida acadmica. tempo de dizer no. (NVOA,
2014, p. 15)

J com relao ao empreendedorismo, a crtica de Nvoa se dirige


ao significado negativo do termo: a predominncia de uma gesto com-
promissada apenas com a funcionalidade administrativa em detrimento
da produo acadmica realizada com tempo e com calma. Refere-se s
tendncias dominantes de governo das universidades, construdas em
torno de ideias como eficincia, rendibilidade e competitividade, ideias
que esto a arruinar a liberdade acadmica (NVOA, 2014, p. 15).
Quanto empregabilidade, sintetiza sua posio afirmando que as:

[...] universidades foram incorporando a ideia de empregabilidade,


abdicando de grande parte das suas misses educacionais e cul-
turais, para se focarem, primordialmente, na preparao para os
empregos ou, melhor dizendo, para futuros empregos. (NVOA,
2014, p. 16)

A europeizao diz respeito poltica da Unio Europeia no


tocante ao ensino superior e diviso de tarefas impostas aos pases
membros; na verdade, a imposio dos trs processos acima descritos
aos pases integrantes, comprometendo qualquer iniciativa autnoma,
inclusive na alocao dos prprios recursos financeiros:

Depois de quase trs dcadas na Unio Europeia, Portugal con-


tinua a ser um contribuinte lquido para os fundos europeus de
cincia. Ironicamente, poder-se-ia argumentar que os cidados
dos pases menos desenvolvidos esto a pagar a cincia que se
faz nos pases mais desenvolvidos. Que estranha Europeizao.
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(NVOA, 2014, p. 17)

Como bem mostram os exemplos arrolados por Nvoa, o modo de


difundir os resultados das pesquisas mediante publicao de trabalhos em
veculos multiplicadores do acesso suscita muitas preocupaes de fundo
tico. Candotti refora a responsabilidade do pesquisador nesse quesito:

A publicao das pesquisas nas revistas especializadas no apenas


pgina de literatura, mas exerccio de reflexo sobre impactos sociais
e culturais de nossas descobertas. (CANDOTTI, 2002, p. 16-17)
A responsabilidade maior que temos, acadmicos e cientistas,

Antonio Joaquim Severino


a de educar. Para entender e transformar o mundo. Para torn-lo
mais justo e igualitrio. (CANDOTTI, 2002, p. 21-22)

As exigncias de natureza tica que se impem aos pesquisa-


dores, as quais se buscam definir e formalizar no respectivo cdigo de
tica, no dizem respeito apenas aos sujeitos imediatamente envolvidos
nos protocolos da pesquisa. O respeito ou o desrespeito a determinados
princpios e direitos respingam simultaneamente no todo da sociedade,
nas instituies enquanto entidades sociais e em todos aqueles que in-
diretamente colaboram com a realizao da pesquisa ou que so seus
destinatrios.
Falsear dados em suas publicaes induz a erro e engano os des-
tinatrios leitores e aqueles que os iriam utilizar para outros estudos;
sonegar os crditos de eventuais colaboradores ou atribu-los a si mesmo
ou a terceiros, alm de falha epistmica, apropriao indbita de direi-
tos legtimos dos verdadeiros autores; afirmar como originais resultados
j divulgados, falsear dados sobre sua prpria qualificao so outros
tantos vieses que ferem os padres ticos e acadmicos que precisam
nortear a prtica da pesquisa.

Concluso
nesse contexto que gostaria de levantar, para concluir esta reflexo, os
desafios que enfrentamos no atual momento que a ps-graduao bra-
sileira est atravessando e que marcado, sobretudo, pelas exigncias
do modelo avaliativo conduzido pela Coordenao de Aperfeioamento
de Pessoal de Nvel Superior Capes (2011). Uma grave confuso pa-
rece ter se assenhorado de nossos propsitos investigativos: visavam a
produzir conhecimento e esto se direcionando para a produo de tex-
tos. Ao pressionar na direo de um produtivismo institucionalizado,
esse modelo aumenta igualmente os riscos de desvios ticos na prtica
Cadernos de Pesquisa v.45 n.158 p.776-792 out./dez. 2015 789

cientfica.
Lucdio Bianchetti e Ana Maria Netto Machado, estudiosos que
tm se preocupado com as questes relacionadas s condies de traba-
lho dos pesquisadores, apresentaram um instigante trabalho na Anped
intitulado Refns da produtividade: sobre produo do conhecimento,
sade dos pesquisadores e intensificao do trabalho na ps-graduao,
no qual retomam essa problemtica. Apoiando-se em pesquisas especia-
lizadas e em estatsticas oficiais, concluem que o modelo implementado
pela Capes, a partir da ltima dcada do sculo XX, aumentou a pro-
duo cientfica brasileira, fazendo o pas ingressar nos rankings inter-
nacionais como gerador de conhecimentos. Mas isso se deu a um alto
custo: de um lado, o crescimento da cincia brasileira est causando um
enorme desgaste emocional das pessoas envolvidas e a presso para se
TICA E PESQUISA: AUTONOMIA E HETERONOMIA NA PRTICA CIENTFICA

publicar em peridicos indexados est desvirtuando a finalidade da pes-


quisa cientfica, fazendo dos escritos um fim em si mesmos e deixando
em segundo plano o fato de que eles no passam de meios para divul-
gar descobertas, inovaes ou avanos do conhecimento (BIANCHETTI;
MACHADO, 2007, p. 2-3). Alm desse impacto negativo na sade fsica
dos pesquisadores, o produtivismo ameaa a eticidade dos procedimen-
tos por eles adotados.
Por sua vez, Moyss Kuhlmann Jr. (2014), apoiando-se em conso-
lidada experincia de editor cientfico, apresenta detida anlise da pre-
sena e dos impactos do produtivismo que vm atropelando o processo
de divulgao do conhecimento cientfico nos peridicos especializados,
discutindo questes relacionadas integridade epistmica da produo
e correo tica da divulgao do conhecimento. Questiona a recorren-
te alegao de que a baixa qualidade dos trabalhos encaminhados para
publicao ou eventualmente publicados seja decorrncia da presso
exercida sobre os pesquisadores para publicarem, quando o problema
est, de fato, no prprio processo da produo cientfica, muitas vezes
comprometido pela falta do devido rigor ou ento por expedientes ardi-
losos dos autores. Na sua viso:

[...] a rpida adeso ao que se poderia chamar, mais do que pro-


dutivismo, de publicacionismo, poderia tambm ser vista como
uma forma renovada de luta pelo poder e da acomodao com o
conhecimento aligeirado, que no so decorrncia de tal ou qual
poltica de avaliao, mas que sempre se fizeram presentes no am-
biente acadmico. (KUHLMANN JR., 2014, p. 22)

O autor tambm alerta quanto ao risco de uma identificao


apressada do produtivismo como a expresso hodierna de uma mercan-
tilizao da cincia. A economia e o mercado sempre se fizeram presen-
tes na produo do conhecimento, assim como nas instituies de ensino
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e de pesquisa. A atividade cientfica se d dentro de limites de ordem


econmica e social e deve ser avaliada nesse quadro (KUHLMANN JR.,
2014, p. 20).
Em se tratando das responsabilidades, tanto polticas quanto
ticas, de todos os indivduos, grupos e instituies envolvidos com a
produo de conhecimento cientfico, e levando em conta o compro-
misso da prpria cincia com a sociedade, h que se exigir competncia
tcnica, postura crtica e sensibilidade tica ao longo de todo o processo.
E esse processo demanda planejamento, acompanhamento avaliativo,
bem como retorno comunidade via difuso sistemtica dos resultados,
o que implica a publicao.
Considerando-se ainda que a ps-graduao tem sido entre

Antonio Joaquim Severino


ns o local privilegiado no s da produo cientfica, mas tambm
da formao de novos pesquisadores, cabe insistir que sua finalidade
substantiva, seja em sua funo de pesquisa, seja em sua funo de
ensino, fazer descobertas de novos aspectos do real; publicar os
resultados deve ser decorrncia para torn-los socialmente fecundan-
tes. Parece comprometedor atribuir a essa divulgao uma prioridade
como critrio de avaliao da produtividade dos pesquisadores, mas
ser igualmente comprometedor desqualificar seu papel na cultura
cientfica.

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Antonio Joaquim Severino


Professor da Universidade Nove de Julho Uninove , So Paulo, So Paulo,
Brasil; professor aposentado da Faculdade de Educao da Universidade
de So Paulo FE/USP , So Paulo, So Paulo, Brasil
ajsev@uol.com.br
792 Cadernos de Pesquisa v.45 n.158 p.776-792 out./dez. 2015

Recebido em: junho 2015 | Aprovado para publicao em: junho 2015