Revista de Discentes de Cincia Poltica da UFSCAR | Vol.2 n.

2 2014

Poltica Comparada: Tradies,

Mtodos e Estudos de Caso

Comparative Politics: Traditions, Methods and Case

Studies

Bruno Vicente Lippe Pasquarelli1

Resumo: O principal objetivo deste artigo analisar o desenvolvimento da cincia

poltica comparada, destacando seus pressupostos, pontos positivos e negativos,
examinando as ferramentas dos mtodos quantitativos e qualitativos, alm dos
estudos de caso. Em um processo de pesquisa, as principais dimenses esto
ligadas com seus objetivos, os mtodos de gerao de teoria, e os mtodos de
anlise emprica. Sendo assim, em primeiro lugar, ser examinado o
desenvolvimento histrico da cincia poltica comparada a partir de suas
influncias, pontos positivos e negativos para, a seguir, visualizar seus principais
paradigmas de anlise. Em segundo lugar, ser feito o debate do mtodo
quantitativo versus o mtodo qualitativo. Por fim, sero destacadas as ferramentas
dos estudos de caso, e como seus parmetros e mecanismos podem colaborar para
os mais variados desenhos de pesquisa.

Palavras-chave: Estudo de Caso; Poltica Comparada; Process-Tracing;

Qualitativo; Quantitativo.

Abstract: The main objective of this paper is to analyze the development of

politics comparative politics, highlighting their assumptions, strengths and
weaknesses, examining will be highlighted the tools of quantitative and qualitative
methods, in addition to the case studies. In a research process, the main
dimensions are linked with their goals, methods of theory generating, and methods
of empirical analysis. So, firstly, the paper will examine the historical development
of comparative politics from their influences, positive and negative points, then
view your main paradigms of analysis. Secondly, the discussion of the quantitative
method will be done versus the qualitative method. Finally, will be highlighted the
tools of case studies, and how its parameters and mechanisms may contribute to
various research designs.

1 Doutorando da Universidade Federal de So Carlos (UFSCar), com pesquisa financiada pela

Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo (FAPESP); email:
brunopasqua@gmail.com

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Keywords: Case Studies; Comparative Politics; Process-Tracing; Qualitative;

Quantitative.

1. Histria e tradies metodolgicas

A poltica comparada assegura um ambicioso escopo de pesquisa, pois

nenhum fenmeno externo, irrelevante ou inalcanvel. Mas por que estudar a
poltica comparada? Segundo Lichbach e Zuckerman (1997, p. 4), compara-se para
examinar um caso e revelar o que ele nos diz sobre um amplo conjunto de
fenmenos polticos, ou para destacar as particularidades da poltica para ideias
tericas mais gerais. E um estudo apropriado da poltica requer comparaes
sistemticas, onde as generalizaes esto situadas em um contexto de grandes
questes do pensamento social.
A histria da cincia poltica comparada revela perodos de estabilidade
intelectual com momentos de colapso terico (Blyth, 2006, p.493). Para compensar
a irrelevncia que a disciplina adquiriu no perodo anterior Primeira Guerra
Mundial, muitos cientistas polticos passaram a fornecer previses de diversos
eventos. Era necessrio, segundo Lowenstein (1944, p.541), superar os erros dos
estudos comparativos do passado, fazendo com que a disciplina se tornasse um
instrumento de engenharia social, com elementos positivos e com previses.
Nesse sentido, apoiadas na psicologia, novas anlises comparadas
surgiram. A partir de uma abordagem comportamental (behaviorista), rejeitavam
os mtodos empregados pela cincia poltica institucional dos perodos
anteriores2. Influenciada pela metodologia dedutiva da economia, a proposta
comportamentalista se firmou nos anos 1950 por meio de seis pontos principais:
descries objetivas; generalizaes empricas; mtodos sistemticos e
diferenciais; material emprico; quantificao; e multidisciplinaridade terica e

2 Os primeiros estudos institucionais remontam a Aristteles, sendo revitalizados por Locke,

aprimorados por Montesquieu, no sculo XVIII, e recebendo contribuies dos federalistas norte-
americanos, de Tocqueville, e dos tericos da Economia Poltica. No entanto, eram enfoques
extremamente formalistas e normativos, sendo insuficientes para explicao de fenmenos
polticos de maior complexidade, como o nazismo, o fascismo e a crise do liberalismo. Eram
necessrios, ento, novos estudos comparados que considerassem a dinmica real da poltica
(Peres, 2008, p.54-5).

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metodolgica (Peres, 2008, p.59). Mas quais fatores permitiram a ascenso do

comportamentalismo? Em primeiro lugar, a desvalorizao de trabalhos de
cientistas polticos institucionalistas com o advento da Guerra Fria; em segundo
lugar, pela incapacidade de explicar fenmenos polticos da poca; em terceiro
lugar, pela ineficcia da aplicao do modelo poltico norte-americano em pases
no-industrializados; e, por fim, a influncia de pesquisadores e tericos europeus,
que se instalaram nas principais universidades dos Estados Unidos (Peres, 2008,
p.57).
Consequentemente, diversos acadmicos da cincia poltica procuraram
encontrar regularidades e uniformidades causais, negligenciando o fato de que as
mudanas polticas e sociais no devem ser explicadas por meio de regularidades,
mas por conjunturas acidentais. Na sua nsia em se tornar cientfica, a cincia
poltica perdeu contato com sua base ontolgica, tratando eventos e fenmenos
polticos como eventos naturais e determinados, semelhantes aos encontrados nas
cincias exatas (Almond e Genco, 1977, p.489; p.497). O comportamentalismo,
pautado pelo conhecimento dedutivo, buscava descobrir regularidades e leis gerais
de processos polticos e sociais por meio de generalizaes e de padres estveis,
em relaes de causa-efeito (Almond e Genco, 1977, p.497-505). No entanto,
utilizando a metfora de nuvens e relgios, Popper (1972) demonstrou a
heterogeneidade da realidade, e a impossibilidade de um modelo nico de
explicao cientfica. Enquanto as nuvens seriam imprevisveis (como as
sociedades), os relgios so conhecidos pela regularidade. Ao postular que o
universo e suas partes obedeciam s leis naturais, sendo que os movimentos
poderiam ser previstos, a revoluo newtoniana da cincia influenciou o
surgimento do determinismo cientfico. Com isso, todas as nuvens seriam relgios,
ou seja, as cincias seriam previsveis (Popper, 1972, p.210). J na dcada de 1920,
o desenvolvimento da teoria quntica desafiou o modelo determinista, destacando
que as mudanas so fundamentais aos processos naturais. Nesse sentido, todos os
relgios seriam nuvens; apenas as nuvens existiriam, sendo que a
imprevisibilidade ditaria os postulados cientficos. Para Popper (1972, p.254-55),
haveria trs maneiras de se conceitualizar a realidade social: como relgio, como
nuvem, e como um sistema de controles plsticos. Por sua vez, a realidade poltica

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seria melhor caracterizada por meio do terceiro tipo de conceito, pois consiste de
ideias, decises, objetivos e propsitos em interao constante e intensa com
outras ideias, comportamentos e com o mundo fsico. Ento, as peas centrais
desse sistema seriam as escolhas e decises, sem repertrios fixos, sendo sujeitas a
uma complexa srie de restries e oportunidades. Ou seja, no havia como pensar
a poltica por meio de fenmenos naturais determinados (Almond e Genco, 1977,
p.492).
As regularidades existem e so cruciais para a pesquisa cientfica; porm,
no so os nicos objetivos e muito menos a nica parte da realidade, pois existem
excees para qualquer tipo de generalizao. Como consequncia, a estratgia
explicativa das cincias exatas possua pouca aplicao para a cincia poltica, pois
modelos baseados em determinismos somente compreenderiam uma parte das
interaes sociais e polticas; as regularidades, pautadas pela imprevisibilidade,
no explicariam as relaes entre as variveis, mas apenas as condies que
afetariam os resultados (Almond e Genco, 1977, p.492).
O comportamentalismo influenciou o surgimento da teoria da
modernizao (Huntington, 1968) e do funcionalismo. Tais tradies destacavam
que as sociedades seriam entidades em equilbrio, compartilhando funcionalidades
com vistas integrao, adaptao e ao cumprimento de objetivos. Nesse sentido,
algumas culturas polticas eram vistas como melhores ou piores em se adaptar aos
ditames da modernidade, sendo que o caminho para se tornar uma democracia
capitalista j estava definido (Blyth, 2006, p.493).
No entanto, essas novas teorias foram invalidadas com o passar dos anos,
pois o mundo poltico e social no deveria ser visto atravs do prisma da
estabilidade e da regularidade. No havia somente um tipo de sociedade, sendo
necessrio considerar os diversos tipos de sistemas polticos. Com isso,
novamente, a Cincia Poltica comparada tornou-se instvel, sofrendo uma nova
reformulao. E, na dcada de 1960, um dos primeiros autores a estabelecer as
questes centrais do campo da poltica comparada foi Eckstein e Apter (1963). J
Holt e Turner (1970) coletaram um conjunto de contribuies que elevaram o
nvel da sofisticao terica. E o campo avanou atravs do dilogo entre seus
pontos positivos e negativos, sucessos e fracassos de suas tradies tericas.

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Paralelamente ao desenvolvimento cientfico da poltica comparada, o

neo-institucionalismo surgiu como um movimento de rejeio ausncia de
cientificidade do institucionalismo e falta de anlise do contexto institucional do
comportamentalismo (Fernandes, 2007, p.2; Peres, 2008, p.60). Os principais
pontos de contestao emprica do comportamentalismo foram, em primeiro lugar,
os estudos sobre o Congresso norte-americano, que postularam novas
perspectivas tericas acerca das decises polticas, pois as regras que estruturam o
processo decisrio seriam responsveis pela estabilidade das decises e pelos
resultados das escolhas, fazendo com que as instituies se tornassem as
principais variveis explicativas centrais dos processos polticos (Shepsle, 1986);
e, em segundo lugar, pelo mtodo dedutivo da economia, assentado nas motivaes
e preferncias racionais dos indivduos (Downs, 1999). Ento, o institucionalismo
foi revitalizado, trazendo as instituies para o centro da anlise e preocupando-
se com as metodologias cientficas rigorosas e com a orientao emprica (Peres,
2008, p.61).
Por conseguinte, na dcada de 1970, as instituies tornaram-se as
variveis explicativas do comportamento e das decises polticas, concentrando-se
no desenho constitucional e nas regras do jogo poltico, de modo que os atores
respondem a um conjunto de regras formais ou informais circunscritas s
instituies (Peres, 2008, p.65). Porm, neo-institucionalismo no uma corrente
de pensamento unificada, pois inmeras divergncias separaram os campos e as
escolas que se esforaram para construir teorias em poltica comparada. Sendo
assim, essa corrente pode ser dividida em trs metodologias de anlise que
buscam elucidar o papel desempenhado pelas instituies na determinao de
resultados sociais e polticos: o institucionalismo histrico, o institucionalismo da
escolha racional e o institucionalismo sociolgico (Hall e Taylor, 2003), de maneira
que nenhuma escola exibe uma ortodoxia rgida e uniforme; ambas dividem uma
simetria ontolgica e epistemolgica (Lichbach e Zuckerman, 1997, p.7).
Em primeiro lugar, diversos programas de pesquisa passaram a visualizar
a noo de Estado como um ator com vrios graus de autonomia e de capacidade.
Com isso, a anlise do Estado passou a ser feita de maneira desagregada, em uma
srie de instituies e de seus efeitos histricos (Steinmo, Thelen e Longstreth,

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1992). Surgia, ento, o institucionalismo histrico, que se desenvolveu como crtica

ao estrutural-funcionalismo, buscando explicaes sobre a distribuio desigual do
poder e dos recursos a partir do conflito entre organizao institucional da
comunidade poltica e estruturas econmicas, examinando instituies polticas e
sociais e o relacionamento entre os atores em contextos institucionais por meio do
exame da dinmica histrica e de descries tericas causais. (Lichbach e
Zuckerman, 1997, p.6-7; Hall e Taylor, 2003, p. 194). Dessa maneira, o principal
objetivo do institucionalismo histrico a construo de teorias de mdio alcance,
cujas variveis independentes so as instituies intermedirias como o processo
decisrio e os partidos polticos (Fernandes, 2007, p.3). Segundo Hall e Taylor
(2003), existem quatro caractersticas intrnsecas a esse tipo de mtodo: as
instituies afetam o comportamento individual; o poder institucional
assimtrico, sendo dividido de forma desigual entre os grupos sociais; o contexto
local e suas respectivas instituies produzem as trajetrias de cada unidade
analisada (path dependency3); e, por fim, valores, como ideias e crenas, tambm
determinam situaes polticas.
Em segundo lugar, ao mesmo tempo em que surgia o institucionalismo
histrico e, influenciada pelos pensamentos de Hobbes, Smith e Pareto, uma
segunda onda de comparativistas veio tona: o modelo da escolha racional, que se
utiliza de modelos estatsticos e matemticos, com vis metodolgico centrado no
indivduo. Seu principal pressuposto de que os atores agem deliberadamente
para maximizar suas vantagens, sendo racionais para satisfazer seus interesses

3 No institucionalismo histrico examinado a partir do conceito de path dependency, o

desenvolvimento poltico envolve dois tipos de anlises: conjunturas criticas (critical junctures) e
trajetrias de desenvolvimento (developmental pathways). Enquanto a primeira est envolvida em
momentos cruciais da formao institucional, incorporando questes de sequncia temporal e
observando os diferentes padres de interao entre processos polticos, a segunda sugere que as
instituies continuam a evoluir, respondendo s condies ambientais, mas sempre de acordo com
as trajetrias anteriores (Thelen, 1999, p.387-8). De acordo com Katznelson (1997), a anlise de
conjunturas crticas permite que as instituies sejam visualizadas como legados duradouros de
conflitos polticos, enfatizando as sequncias temporais e os padres de interao entre processos
polticos e econmicos na formao e evoluo dos arranjos institucionais. Sendo assim, o processo
poltico no visto de maneira isolada, pois se examina o desenvolvimento poltico e econmico do
contexto histrico em termos do desdobramento de processos. Por outro lado, as trajetrias de
desenvolvimento ajudam a explicar como padres estveis de polticas persistem e se reproduzem
ao longo do tempo. Consequentemente, entender os momentos nos quais a mudana poltica
possvel requer a anlise de mecanismos particulares atravs dos quais os padres anteriores so
sustentados e reproduzidos (Thelen, 1999, p.396-9).

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(Downs, 1999; Olson, 1999). Com isso, as anlises comeam no nvel individual e
culminam em questes sobre ao coletiva, escolhas e instituies, maximizando
leis universais utilizadas em explicaes cientficas. De acordo com Hall e Taylor
(2003, p. 205), o institucionalismo da escolha racional possui quatro propriedades:
os atores compartilham e maximizam suas preferncias; como cada ator procura
maximizar suas preferncias, o bem coletivo no alcanado (dilema do
prisioneiro); o comportamento do ator determinado pela interao com outros
atores; uma instituio criada por meio do acordo voluntrio daqueles
interessados.
Por sua vez, em terceiro lugar, o institucionalismo sociolgico baseou-se
nos pressupostos de Montesquieu, Weber e Mosca e, por meio do mtodo
interpretativo, forneceu anlises densas e detalhadas sobre casos particulares,
delineadas a partir do trabalho de campo e do exame de regras que constituem
identidades individuais e coletivas. Ao descrever a particularidade dos casos,
minimizaram perspectivas abrangentes e gerais, interpretando eventos, decises e
padres particulares. Isso porque os procedimentos institucionais produzidos
pelas organizaes modernas no so pautados somente pela lgica racional, mas
tambm por prticas culturais. Dessa maneira, o institucionalismo sociolgico
possui trs caractersticas inerentes (Hall e Taylor, p.211): a cultura vista como
um sinnimo de instituies; existe a interao entre instituies e ao individual;
e as organizaes devem ser reconhecidas culturalmente.
Mas qual seria, ento, o mtodo mais adequado para uma anlise de poltica
comparada? De acordo com Zuckerman (1997, p.293), a poltica comparada deve
procurar incluir aspectos ligados s oportunidades e aleatoriedade; ademais,
necessrio distinguir entre os nveis estrutural e individual, alm de construir
teorias que preencham a lacuna entre modelos abstratos e casos particulares.
Sendo assim, uma nica abordagem, por si s, mais provvel em produzir teorias
inadequadas para explicar um fenmeno poltico complexo. Com isso, necessrio
integrar elementos racionalistas, histrico-institucionais e sociolgicos,
intensificando a troca entre essas diferentes escolas4. As abordagens no devem

4 Levi (1997), por exemplo, desenvolve o mtodo da narrativa analtica, no qual a escolha racional
fornece os princpios que guiam a histria de um processo poltico. Com isso, a autora constri uma

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ser contrastantes, mas sim, conjuntas. A metodologia da poltica comparada deve

enfatizar a lgica tripartite, integrando regularidades estatsticas com testes de
teoria, e examinando os casos a partir de um vis narrativo, observando a
importncia da histria (Laitin, 2002, p.3-4).

2. O mtodo comparativo na Cincia Poltica: definies, problemas e

dimenses

O mtodo comparativo estabelece proposies empricas gerais,

descobrindo relaes empricas entre as variveis, e analisando sistematicamente
um pequeno nmero de casos (Lijphart, 1971, p.682-3). rotineiramente utilizado
para testar e descobrir indutivamente novas hipteses, alm de construir teorias
(Collier, 1993, p.105). Dessa maneira, um mtodo diferente do experimental e do
estatstico. Tanto o mtodo experimental, quanto o estatstico e o comparado
procuram explicaes cientficas, estabelecendo relaes entre duas ou mais
variveis, e mantendo outras variveis controladas e constantes. O mtodo
experimental, por sua vez, utiliza dois grupos equivalentes, no qual o grupo
experimental exposto a estmulos com o grupo de controle. Ambos so
comparados, e a diferena pode ser atribuda aos estmulos. (Lijphart, 1971, p.
683-4). J o mtodo estatstico vincula a manipulao matemtica dos dados
empricos para descobrir relaes entre as variveis. Segundo Lijphart (1971, p.
684-5), no h uma linha divisria clara entre o mtodo estatstico e o
comparativo, pois a diferena depende do nmero de casos.
De acordo com Lijphart (1971, p.685), a principal vantagem do mtodo
comparado que, devido falta de recursos e escassez de tempo, a anlise de um
pequeno nmero de casos pode ser mais promissora do que um exame estatstico

ponte entre os racionalistas e outras tradies metodolgicas. J Douglas (1998) mescla elementos
das escolas racionalista, culturalista e histrica ao examinar dados de antroplogos culturais, com
pressupostos dos atores da escolha racional, e os efeitos das instituies. Com isso, a autora nega as
pretenses dos racionalistas, que persistem na ideia de que as instituies so um conjunto de
regras e convenes. Para ela, a ao coletiva tem consequncia indireta sobre as preferncias
individuais. J a viso histrico-estruturalista de Boudon (1980) apresenta um padro alternativo
para explicar a poltica comparada ao demonstrar que todas as explicaes dos fenmenos sociais
devem se referir escolhas individuais, funo e estruturas que o envolvem.

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superficial de muitos casos. Nesse sentido, convm formular hipteses para depois
test-las atravs de mtodos estatsticos (Lijphart, 1971, p. 685). No entanto, a
desvantagem central desse tipo de mtodo seria a frgil capacidade para resolver
explicaes rivais, pois examina muitas variveis e um pequeno nmero de casos
(many variables, Small-N).
Como, ento, minimizar essa desvantagem? Segundo Lijphart (1971,
p.686-691), sempre que possvel, o nmero de casos deve ser ampliado, enquanto
que as variveis devem ser reduzidas, combinando aquelas que expressam
caractersticas semelhantes pois a similitude de variveis propicia o surgimento
de casos comparveis. Com a comparabilidade dos casos, pode-se reduzir o
nmero de variveis operacionais e incluir variveis-chaves, analisando suas
relaes sob condies controladas5.
Duas dcadas aps o estudo seminal de Lijphart (1971), surgiram novas
perspectivas relacionadas anlise de um pequeno nmero de casos, observando a
finalidade da comparao, procurando justificar sua escolha e desmistificando o
problema many variables, Small-N (Collier, 1993, p.108-113). Em primeiro lugar, a
finalidade central da anlise comparativa avaliar explicaes concorrentes. No
entanto, os estudos comparativos devem ser entendidos a partir de trs
finalidades: o exame sistemtico da covarincia entre casos, com o objetivo de
realizar anlises causais; mostrar que um modelo particular pode utilizar conceitos
que esclarecem os casos; comparar dois ou mais casos, mostrando suas diferenas
(Collier, 1993, p.109). Em segundo lugar, justifica-se a utilizao de um pequeno
nmero de casos para testar hipteses e construir teorias, sendo que a aplicao de
determinado conceito para uma ampla quantidade de casos pode provocar
generalizaes (conceptual stretching) e diferenas entre as unidades comparadas
(Sartori, 1970); com isso, necessrio o exame cuidadoso de cada caso, com
descries espessas e entendimento interpretativo, contextualizando as
descobertas da pesquisa e observando os contrastes, pois os padres variam de
acordo com o contexto e com a histria (Almond e Genco, 1977; Ragin, 1987). Por

5Mas quais, ento, so os casos comparveis? Uma alternativa analisar um caso diacronicamente,
ou seja, em diferentes perodos. Mas a comparao tambm poder ser feita entre pases, sendo que
o controle pode ser encontrado nas semelhanas entre ambos. Do mesmo modo, tambm pode-se
comparar pases ao longo de vrios perodos.

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fim, em terceiro lugar, em relao principal desvantagem do mtodo comparado

(many variables, Small-N), Collier (1993, p.112) destaca a preponderncia da
anlise contextual e interpretativa do caso analisado por conseguinte, o nmero
de casos no deve ser aumentado; j Przeworski e Teune (1970) desconsideram a
necessidade de examinar casos comparveis, sendo prefervel a escolha de
sistemas caracteristicamente diferentes, examinando detalhadamente as
informaes de cada caso atravs de ferramentas como process tracing, pattern
matching e with-in case analysis; ademais, de acordo com Geddes (1991), as
variveis explicativas no precisam ser reduzidas, pois a formao de conceitos e
de tipologias imprescindvel.
A questo dos mtodos de anlise emprica, sejam eles quantitativos ou
qualitativos, sempre foi recorrente nas cincias sociais e na cincia poltica
comparada. Enquanto o mtodo quantitativo analisa um amplo nmero de casos a
partir de anlises de regresso e tcnicas de inferncia causal, baseando-se em
medidas numricas de aspectos de um determinado fenmeno e buscando
generalizar descries para testar hipteses, o modelo qualitativo insere
ferramentas em estudos de caso, em anlises de N pequeno, na construo de
conceitos, no mtodo histrico-comparativo, na etnografia e na interpretao
(Brady, Collier e Seawright, 2004, p.3-4).
Nesse sentido, necessrio destacar as principais diferenas das tradies
(Mahoney e Goertz, 2006, p.231-245). O mtodo quantitativo utiliza experimentos
de controle, estimando o efeito mdio das variveis independentes em uma
amostra, e examinando os efeitos das causas. Por meio da anlise de uma
amostragem ampla, as causas afetam os valores de um resultado, sendo
improvvel estimar efeitos mdios sem o controle das variveis relevantes. Como o
objetivo central no explicar um caso particular, mas sim um escopo amplo, so
produzidas generalizaes sobre um grande nmero de casos, excluindo variveis
menos importantes e selecionando as variveis independentes de maneira
aleatria. Nesse sentido, particularidades no devem prevalecer, pois todas as
observaes so igualmente importantes e ponderadas de maneira que os casos
no-sistemticos so tratados pelo prisma do erro. Consequentemente, a pesquisa
quantitativa est mais preocupada com sua operacionalizao e com o uso de

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indicadores; quando ocorre erro de mensurao, h a incluso de novos

indicadores.
Por sua vez, o mtodo qualitativo examina resultados individuais,
observando as causas dos efeitos ou seja, iniciando a anlise a partir dos diversos
caminhos causais de resultados especficos, para depois direcionar o exame de
cada caso. Como explicam resultados de casos particulares, evitando a
heterogeneidade, a causalidade analisada em termos de causas logicamente
necessrias e suficientes6, por meio do impacto da combinao de variveis. Os
casos, selecionados pela varivel dependente, representam o escopo completo da
teoria; a expanso do escopo, por sua vez, provoca modificaes substanciais no
modelo terico, com maior probabilidade de ocorrer a heterogeneidade causal.
Mais importante, as observaes individuais so avaliadas teoricamente, de
maneira que os desajustes podem ter impactos importantes na pesquisa, sendo
necessrio identificar os fatores que tornam um padro causal diferente. Alguns
casos, ento, so mais importantes do que outros. A pesquisa qualitativa atua de
maneira semelhante aos detetives criminalistas: resolvendo quebra-cabeas e
explicando resultados particulares baseados na coleta de dados detalhados, na
semelhana de casos, e no conhecimento de princpios causais. Mas nem todas as
peas da evidncia so importantes para construir uma explicao, sendo que um
novo fato pode mostrar os erros da teoria mesmo que as evidncias tenham
mostrado sua veracidade. Portanto, ao testar uma teoria, um dado pode afetar
radicalmente as evidncias encontradas; os erros encontrados, dessa maneira,
levam reviso do conceito (Mahoney e Goertz, 2006, p.241).
As anlises quantitativas envolvem a utilizao de nmeros, mas tambm
so baseadas em interpretaes; da mesma maneira, os estudos qualitativos

6 De acordo com Fearon (1996, p.40), se um evento A foi a causa de um evento histrico B, isso
implica que o contrrio verdade, ou seja, se A no ocorreu, o evento B tambm no ocorreria.
Ademais, como o escopo terico engloba um N pequeno ou mdio, muitos adotam a aproximao da
causalidade por meio da condio INUS. De acordo com Mackie (1980, 62), essa condio uma
parte insuficiente mas no-redundante de uma combinao de condies no-necessrias, mas
suficientes. Sendo assim, a causa INUS no nem individualmente necessria nem individualmente
suficiente para um resultado; em vez disso, uma causa dentro de uma combinao de causas que
so conjuntamente suficientes para um resultado, assumindo que combinaes distintas podem ser
suficientes, pois existem mltiplos caminhos causais para o mesmo resultado (Mahoney e Goertz,
2006, p.232).

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empregam dados numricos, necessitando das tcnicas quantitativas. Portanto,

necessria a simbiose entre as duas abordagens, elucidando as fronteiras de
integrao e de diferenciao entre ambas, sem consider-las como antagnicas,
pois cada uma possui vantagens e problemas.
Uma das primeiras obras que destacaram a integrao entre as duas
tradies foi Designing Social Inquiry. Preocupados com discusses metodolgicas
de inferncia causal e descritiva, King, Keohane e Verba (1994, p.4-5; p.181)
popularizaram muitos termos metodolgicos, codificando cada etapa da pesquisa
cientfica, e destacando a similaridade entre as lgicas dos mtodos quantitativos e
qualitativos, cujos desenhos de pesquisa so fundamentalmente baseados na
mesma lgica de inferncia; j as diferenas esto relacionadas com o estilo de
cada abordagem. Consequentemente, a mensagem central de Designing Social
Inquiry que a inferncia pode ser realizada atravs da juno dos mtodos
quantitativos e qualitativos. O estilo de uma pesquisa cientfica pode ser tanto
quantitativo quanto qualitativo; porm, qualquer estilo deve se preocupar em
estimar a inferncia (descritiva ou explanatria7), e com procedimentos pblicos
de pesquisa, sendo que as descobertas devem ser julgadas de acordo com o
mtodo empregado.
A inferncia o principal componente da estrutura de pesquisa proposta
por King, Keohane e Verba (1994). Mas como realizar as inferncias? Por meio de
tcnicas de metodologia quantitativa como as anlises de regresso. Por
conseguinte, a tradio qualitativa deve ser orientada por regras e procedimentos
presentes no mtodo quantitativo, pois a produo de inferncia causal mais
confivel na primeira abordagem. Para King, Keohane e Verba (1994), os
principais problemas da tradio qualitativa seriam o vis de seleo (selection
bias) e a generalizao. O problema da seleo de casos ampliado quando h
escolha intencional (no-aleatria), impondo-se restries na variao da varivel
dependente; isso porque qualquer desenho de pesquisa deve privilegiar a tal

7 A inferncia descritiva quando utiliza observaes do mundo para aprender fatos

despercebidos, generalizando uma amostra de um universo de casos e criando conceitos complexos
sobre a estrutura social; por sua vez, a inferncia explanatria (causal) quando observa os efeitos
dos dados, comparando algo que ocorreu com algo que no ocorreu (King, Keohane e Verba, 1994,
p.10).

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variao, produzindo inferncias causais. J o problema da generalizao evidencia

o grau de indeterminao, pois a quantidade de variveis superior a quantidade
de casos, tornando a confiabilidade impossvel.
Contudo, Designing Social Inquiry recebeu muitas crticas durante os anos
seguintes sua publicao. E as principais crticas foram direcionadas concepo
de causalidade e preponderncia de mtodos quantitativos sobre as abordagens
qualitativas.
Em primeiro lugar, durante muitos anos, leis concretas e teorias causais
definiram as formas de explicaes cientficas, demonstrando que as anlises
deveriam ocorrer de uma manifestao particular para um princpio geral. Ento,
as explicaes tericas eram pautadas por leis e princpios gerais que agrupam os
eventos particulares (Zuckerman, 1997, p.278). E muitos objetivos da poltica
comparada refletiram esses padres lgicos de anlises, postulando leis concretas
e bases empricas de leis universais, alm de buscar explicaes atravs de um
conjunto de fenmenos com relacionamentos lineares e frequentes entre as
variveis, paridade entre causa e efeito e processos como determinantes das
estruturas. Seguindo essa tradio, King, Keohane e Verba (1994, p.77; 99)
enfatizaram a centralidade de explicaes causais, onde cada hiptese classifica
uma relao entre variveis que criam observaes. Sendo assim, a inferncia
causal procura especificar os resultados da ausncia ou da presena da varincia
de um ou mais fatores explicativos para os resultados da varivel dependente. Com
isso, estimam-se os efeitos produzidos por um conjunto especfico de causas
(effects-of-causes), calculando os efeitos mdios da causalidade, e empregando
anlises de regresso para o teste de hipteses. Dessa maneira, a centralidade das
explicaes baseadas em leis concretas e na causalidade influenciou as pesquisas
em poltica comparada.
Porm, para Zuckerman (1997, p.281; 285; 305), a causalidade
inapropriada para o entendimento da totalidade dos princpios cientficos, pois
muitos eventos e processos no necessitam de leis e so imprevisveis;
consequentemente, no podem ser observados atravs do prisma da causalidade.
Ademais, a explicao causal tem uma concepo limitada da realidade, sendo
aplicvel somente para padres determinados e simples. E, em poltica comparada,

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 Revista de Discentes de Cincia Poltica da UFSCAR | Vol.2 n.2 2014

qualquer explicao no requer causalidade ou leis concretas. Mas existem

diversas razes para ver o mundo poltico composto tambm por relaes no-
lineares entre as variveis, e estruturas e resultados com probabilidades de
acontecer. Por conseguinte, so necessrios critrios de explicao que acomodem
tais padres, pois a forma de explicao baseada em leis concretas e experincias
causais possui deficincias. Pressupostos, modos de anlise e princpios tericos
devem ser examinados a partir de uma variedade metodolgica, com nveis de
anlise mltiplos, independentes e interativos, pois oportunidades e
probabilidades so pertencentes ao mundo poltico, de maneira que as
complexidades da poltica devem ser incorporadas, combinando aspectos
racionalistas, culturalistas e estruturalistas para examinar as relaes entre
decises individuais, contextos sociais, e instituies. Com a variedade
metodolgica da pesquisa qualitativa, so analisadas as causas que produzem
certos efeitos (cause-of-effects), observando as condies necessrias e/ou
suficientes de causalidade, e utilizando-se da estratgia de process-tracing para
testar teorias e de anlises do tipo path dependence. Com isso, procura-se
compreender como um conjunto de variveis independentes (causas) produz o
efeito da varivel dependente, destacando a importncia do contexto e das
condies especficas do fenmeno estudado (Rezende, 2011, p.230)
Em segundo lugar, de acordo com Collier, Seawright e Munck (2004, p.49-
50), a contribuio de ferramentas qualitativas foi minimizada, pois King, Keohane
e Verba (1994) pouco enfatizaram a necessidade de trabalhos interpretativos ou
de outras abordagens qualitativas subordinando-as s ferramentas quantitativas
de inferncia. No entanto, a poltica comparada pressupe fenmenos singulares,
que no podem ser mensurados quantitativamente, pois este ltimo estima os
efeitos produzidos por certas causas sobre a varivel dependente, admitindo
uniformidade e homogeneidade nos padres causais, e desconsiderando o
conhecimento mais profundo das realidades estudadas. Mas como os modelos
causais so heterogneos e singulares (Rezende, 2011), necessrio considerar a
variabilidade das causas, suas articulaes e a existncia de mltiplos caminhos
entre as causas e os efeitos pois raramente as mesmas causas produzem os
mesmos efeitos. Nesse sentido, como demonstrado por Brady, Collier e Seawright

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 Revista de Discentes de Cincia Poltica da UFSCAR | Vol.2 n.2 2014

(2004, p.6-7), de vital importncia a anlise de processos e mecanismos causais

(causal process observation8) para a produo de inferncias causais, observando
os casos e seus respectivos contextos atravs da anlise descritiva. Ao invs disso,
Designinig Social Inquiry privilegiou o aumento do nmero de casos (N) e o uso de
generalizaes, desconsiderando a anlise de contexto. J Munck (2004, p.106-
118) argumenta que, ao recomendar procedimentos de anlise quantitativos, King,
Keohane e Verba (1994) subestimaram ferramentas e critrios metodolgicos
empregados pela tradio qualitativa como a definio e a seleo do universo de
casos, a mensurao e a coleta de dados, e a avaliao causal. Uma questo
principal em qualquer pesquisa a definio do universo de casos, verificando a
homogeneidade causal e a independncia condicional. E, para tanto, necessrio
conhecer o contexto poltico, cultural e histrico (with-in case analysis9),
verificando se os processos causais tm o mesmo significado ao longo dos casos
ou seja, se um mecanismo produziu ou impediu o resultado em cada unidade
analisada e identificando a sequncia temporal nas quais as variveis explicativas
afetam os resultados. Com isso, evidenciam-se os mecanismos causais, pois
necessrio verificar se as mudanas nas variveis independentes precedem as
mudanas nas variveis dependentes, e qual mudana nas variveis independentes
produzem os resultados. Ademais, em uma pesquisa qualitativa, a validade da
mensurao obtida por meio de indicadores especficos que medem diferenas
contextuais, pois, dependendo do caso e do contexto analisado, o mesmo indicador
pode gerar conceitos diferentes. Com isso, assim como destacado por Zuckerman
(1997), as divergncias e os padres aleatrios so importantes para se analisar a
inferncia descritiva; dessa maneira, mesmo os estudos de caso podem ser
utilizados para testar teorias.

8 Quando partes do dado que fornecem informaes sobre contextos, processos ou mecanismos,
contribuindo para alavancar a inferncia causal (Seawright e Collier, 2004, p.277-8).
9 a anlise interna de um ou poucos casos. Pode ser de duas formas. A primeira, identificada com a

tradio qualitativa, demonstra a evidncia interna dos padres de causalidade ligados a resultados
globais distintamente associados ao caso particular. Nesse tipo de anlise, os acadmicos trabalham
com apenas uma observao da varivel dependente (como, por exemplo, o colapso de uma
democracia). Com isso, novas evidncias so introduzidas, mas sem aumentar o nmero de
observaes (N). J na segunda forma, so coletadas observaes da varivel dependente e das
variveis independentes para subunidades mltiplas do caso original. Nesse sentido, o nmero de
observaes (N) aumenta, ganhando eficcia na inferncia (Seawright e Collier, 2004, p.312-3).

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Qualquer discusso sobre metodologia deve pressupor que pontos

positivos e negativos so encontrados em ambos os mtodos. No se deve, dessa
maneira, impor normas unilaterais; necessrio haver um aprendizado mtuo. As
diferenas entre os mtodos existem (apesar de ambos serem fundados em
epistemologias semelhantes). Porm, qualquer anlise deve super-las, pois a
estrutura de um estudo deve compartilhar tcnicas metodolgicas, ampliando as
fronteiras, os limites e as possibilidades de cada tradio.
Mas como superar tais diferenas? De acordo com Brady, Collier e
Seawright (2004, p.8-9), atravs da incluso de ferramentas quantitativas e
qualitativas, pois both qualitative and quantitative research are hard to do well. It
is by recognizing the challenges faced in both research traditions that these two
approaches can learn from one another. (Brady, Collier e Seawright, 2004, p.10).
Nesse sentido, os alicerces estatsticos da inferncia causal devem considerar
dados observveis e fornecer ateno formao e mensurao de conceitos e de
contextos visualizando, assim, as semelhanas e diferenas em estudos de caso.
Isso porque o conhecimento contextual sintetiza o impacto das caractersticas
culturais, polticas, econmicas e histricas em um determinado caso. De acordo
com Rezende (2011, p.240), as explicaes polticas dependem da presena de
agncias e de instituies, privilegiando processos causais, contextos e escolhas
elementos que so analisados com maior propriedade pela pesquisa qualitativa.
Isso porque necessrio compreender que a causalidade depende da integrao
entre agentes, regras do jogo e mecanismos causais. Nesse sentido, os desenhos de
pesquisa devem examinar amostras reduzidas por meio da anlise histrico-
comparada, observando as instituies e o modo como elas influenciam o
comportamento poltico. Com isso, promove-se a ciso dos paradigmas
institucionais e das teorias da escolha racional. Mas como? Principalmente atravs
da narrativa analtica (Levi, 1997), que compreende a variabilidade das
instituies por meio da pesquisa histrico-comparada de estudos de caso e da
teoria dos jogos, entendendo as narrativas construdas a partir da interao entre
os agentes e entre agentes e instituies. E, para analisar a inferncia causal de
narrativas analticas, torna-se necessria a utilizao do process-tracing e das
explicaes de mecanismos causais, observando o contexto de como escolhas e

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 Revista de Discentes de Cincia Poltica da UFSCAR | Vol.2 n.2 2014

instituies produzem fenmenos sociais que tm mltiplas causas, sendo

dependentes do contexto, da histria e das escolhas dos agentes.
Consequentemente, a incluso de novas ferramentas qualitativas e as
crticas predominncia do mtodo quantitativo forneceram os alicerces para uma
nova era metodolgica, baseada em pressupostos qualitativos, que procura
incorporar alguns critrios de King, Keohane e Verba (1994), mas evitando os seus
erros bvios, pois cobre uma ampla gama de procedimentos de conceitos e de
comparaes para gerar inferncias descritivas e causais vlidas. E os principais
componentes dessa nova ordem seriam o process-tracing (processo de
rastreamento) e a observao de processos causais, o conjunto de mtodos
tericos, estratgias que combinam mtodos quantitativos e qualitativos e, por fim,
os estudos de caso a abordagem metodolgica proposta pela pesquisa.
De acordo com Collier e Seawright (2004, p.300) e Mahoney (2010, p.125-
131), o process-tracing a principal ferramenta de metodologia qualitativa, pois
analisa processos de mudana e descobre mecanismos e sequncias causais em
determinados contextos, utilizando observaes particulares de casos e contextos
especficos. A finalidade dessa ferramenta traar vnculos entre causas possveis
e resultados observados por meio do exame histrico, de documentos arquivados,
da transcrio de entrevistas, alm de outras fontes, visando observar se os
processos causais de uma teoria so evidentes nas variveis intervenientes do
caso. E como deve ser utilizado? Deve testar se as diferenas residuais entre dois
casos semelhantes so causais ou falsas em produzir diferenas nos resultados
desses casos; ou se o estudo intensivo de um caso desviante pode fornecer
critrios tericos significativos; por fim, essa ferramenta pode gerar novas
variveis ou hipteses baseadas nas sequncias dos eventos observados de modo
indutivo (George e Bennett, 2005, p.32). Nesse sentido, o process-tracing contribui
para a inferncia causal atravs da descoberta de trs diferentes tipos de
observaes de processos causais (e no de um conjunto de dados padronizados):
o primeiro tipo fornece informaes sobre a presena de uma varivel
independente, o que essencial para testar teorias nas quais a questo-chave
ocorreu no formato postulado pela teoria, propondo, assim, uma causa cuja

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existncia controversa10; j o segundo tipo examina se um evento de interveno

postulado por uma teoria est presente e no atravs do aumento do nmero de
casos oferecendo expectativas sobre processos que podem ou no ter ocorrido11;
por fim, o terceiro tipo sugere que teorias podem ser testadas com resultados
auxiliares, no qual as informaes sobre ocorrncias particulares ocorrem ao lado
do principal resultado de interesse12.
Por sua vez, os mtodos que utilizam conjuntos tericos e lgicos so
delimitados pela anlise de conceitos13 e pela associao entre inferncia causal
com anlises qualitativas comparadas entre casos (cross-case analysis14),
observando as causas dos resultados.
Por fim, combinar anlises qualitativas com quantitativas est se tornando
cada vez mais comum na poltica comparada. Segundo Mahoney (2010, p.139), a
pesquisa quantitativa pode ser auxiliada pela qualitativa por meio da construo
de conceitos e de medidas, da homogeneidade dos casos, e justificando a

10 Tannenwald (1999), por exemplo, argumentou que a existncia de um tabu nuclear (as armas de
destruio em massa seriam inaceitveis) foi a causa da no-utilizao de armas nucleares pelos
Estados Unidos desde o final da Segunda Guerra Mundial. Ela no est interessada em um conjunto
de dados, mas em processos (como o processo decisrio de poltica externa) e como eles afetaram a
existncia do tabu. Para tanto, a autora foca em fragmentos de dados (como conversas entre
membros do alto escalo). Ento, no foi o tabu, mas o processo decisrio em poltica externa que
evidenciou o fato.
11 Em sua formulao terica, Skocpol (1979) assegura que movimentos de vanguarda

ideologicamente motivados no so as causas de revolues sociais (apesar de estarem presentes

em todos os casos de revoluo social). Isso porque os mecanismos atravs dos quais esses
movimentos produziriam mudanas sociais no esto presentes (como o apoio urbano e a revolta
dos camponeses), sendo que eles surgiram somente aps a ocorrncia das revoltas.
12 Luebbert (1991) supe que a aliana entre o partido socialista e o campesinato foi a principal

causa da social-democracia na Europa, deixando outros mercados para trs; dessa maneira, a
presena de resultados auxiliares amparou o fato de que a aliana impactou o formato das polticas
nacionais; ou seja, extremamente raro que os resultados ocorridos apenas a partir de um nico
motivo.
13 Um conceito uma ideia abstrata que oferece um ponto de vista para o entendimento de algum

aspecto e, quando operacionalizado, ajuda a organizar a anlise dos dados (Collier e Seawright,
2004, p.279). Existem dois tipos de vises de conceitos: a clssica e a estruturada. A viso clssica,
associada Sartori (1991), estrutura os conceitos atravs de atributos definidos conjuntamente,
sendo que cada atributo imprescindvel e necessrio para a formao do conceito. J o segundo
tipo relativo ao mtodo da semelhana, e pressupe que no h condies necessrias para a
veracidade do conceito, sendo que existem diferentes combinaes ou atributos que so suficientes
para a adeso do conceito.
14 definida como a comparao sistemtica de casos, envolvendo observaes de um conjunto de

dados, podendo ser utilizada tanto para pesquisas quantitativas quanto qualitativas. Em discusses
de pequeno nmero de casos e de estudos de casos, este termo aponta para os contrastes das
anlises de dentro dos casos, sendo que informaes sobre causas suficientemente e
necessariamente probabilsticas so valiosas (Collier e Seawright, 2004, p.282; Mahoney, 2010,
p.135).

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independncia condicional; por sua vez, a pesquisa qualitativa pode se beneficiar

de ferramentas quantitativas ao selecionar casos, formular hipteses ou
generalizar resultados (Mahoney, 2010, p.139)15.
Dessa maneira, necessria a colaborao entre os mais variados tipos de
mtodos em cincia poltica e em poltica comparada, delimitando as foras e os
limites de cada um, e como eles se complementam. E uma das abordagens que
podem colaborar com o desenvolvimento de pesquisas quantitativas e,
principalmente, de pesquisas qualitativas est no exame de estudo de caso, que
ter seus principais pressupostos, pontos positivos, pontos negativos e
ferramentas descritos a seguir.

3. Poltica comparada, mtodo qualitativo e estudos de caso

Nos ltimos anos, a revalorizao dos estudos de carter comparativo tem

sido uma tendncia na cincia poltica, resgatando o papel dos estudos de caso e
das comparaes de pequena amostra na produo de testes e hipteses.
Argumentos tericos sejam eles institucionalistas, estruturalistas ou da escolha
racional podem se utilizar dos parmetros estabelecidos nos estudos de casos.
Isso porque a filosofia da cincia estabeleceu as estruturas do estudo de caso ao
enfatizar que mecanismos causais, complexos ou no, so centrais para a
explicao causal e para os resultados (George e Bennett, 2005, p.36-7).
Um dos primeiros autores a destacar a abordagem de estudo de caso na
poltica comparada foi Lijphart (1971). Aps delimitar as principais caractersticas
do mtodo comparativo, o autor demonstrou as vantagens e deficincias da anlise
dos mais variados tipos de estudo de caso. A vantagem de se analisar um nico

15 Uma importante abordagem que utiliza a pesquisa qualitativa para auxiliar as descobertas
quantitativas feita por Lieberman (2005), que sistematiza uma abordagem metodolgica
unificada para a pesquisa cientfica denominada anlise conjunta - combinando anlise estatstica
de um grande nmero de casos com uma metodologia qualitativa com menor nmero de casos.
Desse modo, o autor mostra que existem benefcios especficos a ser obtidos atravs do emprego
das duas ferramentas especficas, ou seja, a pesquisa qualitativa e anlise estatstica, atravs da
combinao de LNA (Large-n Analysis) e SNA (Small-n Analysis), que se inspira em estudos de caso
para melhorar as mensuraes de um modelo de regresso. Nesse modelo de N pequeno, o autor
recomenda a seleo de ao menos um caso que no previsto pelo modelo de regresso preliminar
ou seja, um caso estranho, que expe variveis que esto faltando e que podem ser introduzidas
na prxima regresso.

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caso ocorreria quando existem poucos recursos de pesquisa, sendo possvel a

produo de dados teis sobre uma unidade particular; no entanto, esse tipo de
estudo pouco contribuiria para a construo de teorias abrangentes. Com isso,
Lijphart (1971 p.691-2) dividiu os estudos de caso em seis tipos: no-tericos;
interpretativos; com gerao de hipteses; com confirmao ou rejeio de teoria;
e desviantes. E, para o autor, os estudos de caso que geram hipteses e que so
desviantes possuem os melhores requisitos para contribuir com uma teoria, seja
gerando novas hipteses, ou refinando e estimulando hipteses existentes.
Com o passar dos anos, novas perspectivas e ferramentas em estudos de
caso fortaleceram a viabilidade dessa abordagem e sistematizaram seus
procedimentos (Collier, 1993, p.116), utilizando mtodos de padres de
correspondncia (Campbell, 1975), criando tipologias para testar hipteses
(Eckstein, 1975), e examinando processualmente os acontecimentos ao longo do
tempo (George e McKeown, 1985, p.29-30).
Mas, afinal, o que um caso? E o estudo de caso? De acordo com George e
Bennett (2005, p.45), um caso uma instncia de uma classe de eventos, que se
refere a um fenmeno de interesse cientifico, cujo investigador analisa com o
objetivo de desenvolver uma teoria (ou um conhecimento geral) considerando as
causas de similaridades e diferenas entre as instncias (casos) da classe de
eventos. J o estudo de caso definido como o exame detalhado de um aspecto de
um episdio histrico, desenvolvendo ou testando explicaes histricas que
podem ser generalizveis a outros eventos. diferente do mtodo comparativo
(que utiliza comparaes entre um pequeno nmero de casos); no entanto, inclui
anlises internas de casos e comparaes de um nmero pequeno de casos. Nesse
sentido, um mtodo que faz parte do conjunto qualitativo, com o objetivo de
acumular generalizaes progressivas sobre a vida social (George e Bennett, 2005,
p.31, 46).
Os estudos de caso so fortes principalmente nas reas onde o mtodo
estatstico encontra problemas. Existem, ento, quatro tipos de vantagens desse
tipo de mtodo (George e Bennett, 2005, pp. 50-5). Em primeiro lugar, em razo da
validade conceitual, identifica e mede indicadores que representam os conceitos
tericos sem se expor ao estreitamento conceitual (conceptual stretching) ao

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colocar casos semelhantes e diferentes em uma mesma amostragem. Em segundo

lugar, os estudos de caso tm procedimentos para identificar novas hipteses e
variveis por meio de casos desviantes, desenvolvendo novas teorias que podem
ser testadas atravs de evidncias que no haviam sido examinadas. Em terceiro
lugar, como no omite fatores contextuais, o mtodo permite examinar o papel
hipottico de mecanismos causais e de variveis intervenientes inesperadas em
casos individuais. Por fim, aborda a complexidade causal como a equifinalidade,
os efeitos de interao complexos e a path dependency.
Porm, tambm importante observar os limites e as crticas relativas aos
estudos de caso (George e Bennett, 2005, pp. 62-79). A primeira crtica est
relacionada com a propenso seleo enviesada (selection bias), pois no se deve
selecionar casos baseados na varivel dependente (Geddes, 1990); mas a seleo
de casos fundamentada na varivel dependente ajuda a identificar quais variveis
no so necessrias, permitindo desenhos de pesquisa mais robustos. A segunda
crtica diz respeito dificuldade em estimar os efeitos causais das variveis;
entretanto, a causalidade (ou seja, o resultado) pode ser contestada por meio do
exame minucioso do contexto. Em terceiro lugar, muitos acadmicos criticam os
estudos de caso devido ao problema de graus de liberdade incapacidade de
distinguir entre explicaes rivais. Em estudos estatsticos, os graus de liberdade
so cruciais, determinando a probabilidade de detectar se um nvel de varincia
explicativa significativo; dessa maneira, medida que o tamanho da amostra
aumenta, o nmero de variveis e o grau de liberdade diminuem. Todavia, um
estudo de caso no deve ser medido a partir de uma varivel apropriada, pois cada
varivel contm diferentes atributos que devem ser ponderados. Dentro de um
nico caso, existem diversos process-tracing observveis ao longo de caminhos
causais hipotticos entre variveis dependentes e independentes, gerando novas
observaes tericas e evitando o problema dos graus de liberdade. Nesse sentido,
a explicao histrica de um caso particular deve examinar cada passo significativo
da sequncia que levou ao resultado. a insistncia em fornecer uma explicao
histrica que faz com que cada passo rumo ao resultado seja examinado luz da
teoria, tornando o process-tracing essencial para a inferncia (George e Bennett,
2005, pp.71). Em quarto lugar, outra crtica a esse tipo de estudo reside no fato de

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que os casos no so, em sua maioria, representativos ou seja, no se aplicam s

populaes mais amplas (McKeown, 1999). Ento, ocorre o trade-off entre
parcimnia e abundncia, ou seja, a tenso entre alcanar alta validade interna e
boas explicaes histricas de casos particulares versus fazer generalizaes
aplicadas amostras amplas; porm, mais proveitoso encontrar as condies e os
mecanismos nos quais ocorrem os resultados do que descobrir a frequncia onde
os resultados aparecem. Em quinto lugar, King, Keohane e Verba (1994, pp.108)
desaconselham pesquisas sem varincia na varivel dependente, o que levaria
inferncias incorretas; contudo, diversos tipos de desenhos de pesquisa sem
varincia podem ser benficos para o desenvolvimento de uma teoria ou para
testar observaes mltiplas como o estudo de casos desviantes.
Portanto, a partir da delimitao do conceito de estudo de caso e de seus
principais pontos positivos e negativos, pode-se considerar que o exame da
histria e dos processos causais so os alicerces da sua estrutura metodolgica.
de vital importncia, nesse sentido, o exame do contexto do caso, construindo uma
narrativa cronolgica e histrica, estabelecendo os valores de variveis
dependentes e independentes, e desenvolvendo explicaes para os resultados, o
que torna imprescindvel a utilizao do process-tracing (George e Bennett, 2005,
pp. 89-90).
Como j observado, o process-tracing identifica os processos causais
intervenientes entre a varivel independente e o resultado da varivel
dependente16, rastreando os processos que podem ter levado ao resultado. Com
isso, a equifinalidade importante, pois, com ela, so considerados os caminhos
alternativos atravs dos quais o resultado pode ter ocorrido, oferecendo a
possibilidade de mapear um ou mais caminhos causais que so consistentes com o
resultado de um nico caso ou at mesmo de mais casos, mapeando os caminhos
causais e desenvolvendo tipologias. Consequentemente, uma ferramenta

16George e Bennet (2005, p.332) demonstram o process-tracing a partir do jogo de domin.

Supondo que temos cinquenta domins numerados em p e em linha, sendo que existe uma
cobertura que somente deixa o primeiro e o quinquagsimo domins visveis. Em um segundo
momento, o primeiro e o ltimo domin esto deitados, em uma mesma direo. Isso significa que
um domin levou o outro a cair? No necessariamente, pois somente os dois podem ter sido
derrubados; sendo assim, necessrio remover a cobertura que encobrem os outros domins,
observando os domins intervenientes que evidenciam os processos potenciais.

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indispensvel para testar e desenvolver uma teoria, no se restringindo a atores ou

organizaes, gerando observaes e explicaes de um caso, sendo til em todas
as fases de formao, desenvolvimento e teste de teorias. Tambm pode
aperfeioar as limitaes dos mtodos da diferena e da similaridade por meio da
identificao de trajetrias nicas ou diferentes. Por fim, uma ferramenta
necessria para descobrir se um fenmeno investigado caracterizado pela
equifinalidade, possibilitando a identificao de trajetrias causais diferentes que
levam a resultados semelhantes em casos diferentes, assim como em casos
desviantes (George e Bennett, 2005, pp. 350-3).
De acordo com George e Bennett (2005, pp. 347-8), o process-tracing deve
ser adaptado natureza do processo causal do fenmeno investigado. A forma
mais simples de processo causal a linearidade; todavia, a maioria dos fenmenos
so mais complexos. A causalidade complexa aparece quando o resultado dos
fluxos vem da convergncia de vrias condies, e em casos que consistem de uma
sequncia de eventos onde alguns desses eventos impedem certas trajetrias no
desenvolvimento e direcionam os resultados em outras direes. Tais eventos so
path-dependency, sendo possvel avaliar em qual extenso e como os resultados
possveis foram restringidos pelas escolhas feitas em pontos decisivos.
Uma das principais perspectivas de anlise do institucionalismo histrico
e de insero metodolgica nos estudos de caso o conceito de path dependency,
definido como fatores num momento histrico que determinam variaes nas
sequncias sociais e polticas, sendo que eventos passados influenciam o presente
demonstrando o impacto dos legados polticos sobre as escolhas (Kato, 1996;
Hall e Taylor, 2003). Por sua vez, de acordo com Levi (1997, pp. 28), path
dependency no quer dizer apenas que a histria conta; mais do que isso, significa
que um pas que j iniciou determinada trilha possui custos para reverso da
mesma; existem outros pontos de escolha, mas as barreiras de arranjos
institucionais obstruem a tentativa de reverso da escolha inicial. Ento, os
estudos polticos que se utilizam do conceito de path dependency procuram
analisar como as sucessivas decises dos atores so capazes de criar instituies
que deixam legados polticos e econmicos quase irreversveis (Fernandes, 2007,
pp.8). Como explicitado por Collier e Collier (1991) e Thelen (1999), a ideia

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principal do conceito de path dependency a noo de conjuntura crtica (critical

juncture), definida como um perodo de significativa mudana, que ocorre de
modo diferente entre pases (ou outras unidades de anlise) a partir de rotas
estabelecidas inicialmente que demarcam a produo de legados distintos.
(Collier e Collier, 1991, pp.29). Sendo assim, a conjuntura (ou momento) crtica
uma transio poltica ou econmica vivida por pases, com contexto de profunda
mudana seja revolucionria ou por meio de reforma institucional; no momento
crtico, o processo de mudana deixa um legado que tornam necessrias escolhas e
decises ao longo do tempo (Fernandes, 2007, pp.6).
Portanto, o process-tracing oferece um meio termo para historiadores que
se interessam por explicaes histricas e para cientistas polticos que examinam
as complexidades dos eventos histricos, mas que so atrados em teorizar
categorias e explicar casos individuais. Tambm uma ferramenta eficaz para
gerar e analisar dados de mecanismos causais, permitindo a inferncia baseada em
poucos casos, e assinalando variveis que foram desconsideradas no modelo inicial
de comparao dos casos, alm de explicar casos desviantes e novas hipteses. Por
fim, aborda o problema da equifinalidade, documentando trajetrias causais
alternativas para os mesmos resultados e resultados diferentes para o mesmo
fator causal (George e Bennett, 2005, pp.370-1).

4. Consideraes finais

O artigo examinou o surgimento e o desenvolvimento histrico da cincia

poltica comparada a partir de suas influncias, pontos positivos e negativos para,
a seguir, visualizar seus principais paradigmas de anlise a abordagem racional, o
institucionalismo histrico e o institucionalismo sociolgico e a emergncia de
novas teorias que buscam evitar a hegemonia de um nico paradigma. Em segundo
lugar, debateu o mtodo quantitativo versus o mtodo qualitativo. Diversos
autores veem o mtodo qualitativo atravs do espectro da falta de sofisticao
pois falha na seleo de casos e no testa devidamente as hipteses. Nesse sentido,
King, Keohane e Verba (1994) contriburam imensamente para o debate
metodolgico da poltica comparada, apresentando as diferenas, as similaridades

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e as vantagens de mtodos estatsticos e qualitativos. No entanto, enfatizaram a

predominncia do mtodo quantitativo, falhando em reconhecer as foras de
estudos qualitativos.
Recentemente, muitos acadmicos tm destacado uma viso mais plural
sobre os mtodos, enfatizando que ambos encontram obstculos para realizar
inferncias causais e descritivas. George e Bennett (2005), assim como Brady e
Collier (2004) observaram a maneira pela qual o mtodo qualitativo (em especial,
o estudo de caso) pode contribuir para as anlises da poltica comparada,
repensando as contribuies de abordagens quantitativas e qualitativas; dessa
maneira, o mtodo qualitativo pode contribuir para o teste de hipteses, sendo que
uma abordagem que integre os dois tipos de mtodo deve ser utilizada. Por fim,
foram destacadas as ferramentas dos estudos de caso, e como seus parmetros e
mecanismos (como o process-tracing) podem colaborar para os mais variados
desenhos de pesquisa.

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