PO-SS-TC-0002-2015 Procedimiento para Realizar Auditorías Efectivas en Las Áreas de PEMEX

~PEME.
X
EXPLORACION y PRODUCC/ON
Oficio
Fecha Villahermosa, rab., a 02 de marzo de 2015
Remitente DIRECCiN GENERAL DE PEMEX EXPLORACiN y Nmero PEPo 82 2015

PRODUCCiN.
NmelO de expediente
Destinatario OFICIO UNIDO. Antecedentes:

Numero(s):
Nmero nico de expedienle:
Fecha(s):
Asunto: Difusin para apHcacin y cumplimiento del Procedimiento Operativo para Anexo
Audltorias Efectivas en las reas de PEMEX Exp~rac~n y Produccin.
Ing. Plcido Gerardo Reyes Reza." Subdirector de Produocin Regin Norte.

Ing. Jos Luis Fong Agullar." Subdirector de Produccin Regin Sur.
Ing. Flix Alvarado Arellano." Subdirector de Produccin Regin Marina Noreste.
Ing. Ricardo Vi llegas Vzquez." Subdirector de Produccin Regin Marina Suroeste.
Ing. Primo Luis Velasco Paz." Subdirector de Distribucin y Comercializacin.
Ing. Jos Antonio Escalera Alcacer." Subdirector de Exploracin.
Ing. Jos Guadalupe de la Garza Saldvar." Subdirector de Mantenimiento y Logistica.
Dr. Pedro Silva Lpez." Subdirector de Gestin de Recursos Tcnicos.
Dr. Luis Ramos Martnez." Subdirector de Planeacin y Evaluacin.
Ing. Jos Refugio Serrano Lozano." E.D. Subdireccin de la Unidad de Negocio de Perforacin.
Ing. Miguel ngel Maclel Torres." E.D. Subdireccin de Desarrollo de Negocios.
Ing. Rodrigo Hernndez Gmez." E.D. Subdireccin de Servicios a Proyectos.
Ing. Jos Luis Gonzlez Gonzlez." E.D. Subdireccin de Auditora de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.
In9. Miguel ngel Lazada Aguilar." E.D. Subdireccin de Desarrollo de Campos.
Lic. Sergio Guaso Montoya." E.D. Subdireccin de Administracin y Finanzas.
Con la linalidad de cumplir con lo establecido en las "Polticas y Lineamientos del Proceso Regulatorio en Petrleos Mexicanos y sus
Organismos Subsidiarios", respecto a la generacin de documentos normativos, as como para estar en condiciones de elaborar y
actualizar documentos tcnicos que permitan mantener la continuidad operativa en nuestro Organismo Subsidiario, se desarroll el
documento denominado: "Procedimiento Operativo para realizar Auditoras Efectivas en las reas de PEMEX Exploracin y
Produccin", clave PO-SS-TC-0002-2015, el cual se remite para su conocimiento, difusin y estricto cumplimiento, encontrndose
autorizado y disponible para su consulta en el Sistema Informtico de Marcos Normativos (SIMAN).
Sin otro particular, reciban un cordial saludo.
Atentamente,
~ PEN1 EX
~
tx,:c'U)" y /,rlJ[lI.. U_~ ,l:
S _ A __S I CJ> A
GUSTAVO GAllCiA 19 MAR. 2015
DIRECTOR
G~ RE ~!CIA DE AUOITORI),
e.c.p. , $Car G. Valdellpel.- Gerencia de AsrPA en RegiOn Sur.
Jos Anlonio Tovar Iglesias.- E.D. Gerencia dE ASIPA en Regin No.1e y ~lO:W1Al !V; DJ\D
Jos Luis Estrada MayOl'ga. E.D. Gerencia de ASIPA en Regiones Malinas.
D~: SIPA
EI.bO< Al1ooso o.,;ro:7:!f:~ ~ ~ r
R.,;,t L., Gon:: \'..l'" \
Pgina 1
PEMEX
EXPIORAClON Y PRODUCClON
PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA' ,

REALIZAR AUDITORAS EFECTIVAS EN LAS REAS
DE PEMEX EXPLORACiN y PRODUCCiN
PO-SS-TC-0002-2015
PEMEX EXPLORACiN y PRODUCCiN
,. MARZO DE 2015
VERSiN: PRIMERA
ING. JOS ' LUIS GONZ GONZLEZ

E.D. SUBDIR CIN DE AUD ORA DE SEGURIDAD
INDUSTRIAL Y PROT CIN AMBIENTAL
. ,
GUSTAVO HE N:.\NDEZ GARCA

DIRECTOR GE ERAL DE PEMEX
EXPLORACiN y PRODUCCiN
VERIFICADOR
../.. ING. MARCO A. DELG DO AVILS

GERENTE DE AUDITORA Y RMATIVIDAD DE
SIPA
Esle documenlo es para uso inlerno por parte del personal aulorizado de Pemex Exploracin y Produccin. Ninguna parte del
mismo puede circufarse, citarse o reproducirse para su distribucin externa, sin previa autorizacin escrita de la Direccin
General de Pemex Exploracin y Produccin
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PAG: 2 I DE: 24
MARZO DE 2015 I VERSiN: I PRIMERA
RESPONSABLE TECNICO:
At I=lEMEX NOMBRE: ING. A~ QUIROZ sOls
EXPLORAClOH y PRODUCClOH @ FIRMA: ' ~ ,\,
PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EF~CTIVAS EN LAS

REAS DE PEMEX EXPLORACiN y PRODUCCiN
NDICE , .
1. OBJETiVO .................................................................................................................. 3
2. MBITO DE APLICACiN Y ALCANCE ................................................................... 3
3. MARCO NORMATIVO ............................................................................................... 3
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ............................................................ 4
5. DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCiN DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES .. 8
6. V'~Ifl~ACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPE~Alfy:".,',.10

7. MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO
OPERATiVO ............................................................................................................. 10
8. IDENTIFICACiN Y CONSERVACiN DE DOCUMENTACiN DE SOPORTE

PARA LA APLICACiN DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO ............................. 10
9. ANEXOS ................................................................................................................... 11
10. CONTF!qL DE REVISiN DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO ................. " ... 24
., ..,..u
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mismo puede circularse, citarse o reproducirse para su distribucin externa, sin previa autorizacin escrila de la Direccin
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. FlEMEX NOMBRE: ING. YOO10 QUIROZ saLs
EXPLORAClON y PRODUCClON (R) FIRMA: .l' ~,' 1...

PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALIZA!,! AUDITORAS E~ECTIVAS EN LAS
AREAS DE PEMEX EXPLORACION y PRODUCCION
1_ OBJETIVO_
Establecer .Ia secuencia de actividades en la planeacin y eJecuclon de las Aljditoras
.;:fectiv~XAE's), considerando la identificacin, anlisis y seguimiento a las. Causas de los
Actos Inseguros (CAl), para administrar los riesgos en las operaciones diarias.
2, MBITO DE APLICACiN Y ALCANCE.

mbito de Aplicacin: Es de observancia general y obligatoria para todo el personal de
Pemex Exploracin y Produccin (PEP).
Alcance: Considera la planeacin, realizacin y seguimiento de las Auditoras Efectivas en

las instalaciones o centros de trabajo de PEP, as como en las actividades de aguas
profundas y/o control operativo, y considerando las instalaciones o reas de trabajo de
cOQtratista, donde de conformidad con lo establecido en el contrato las AE's les apliquen al
objeto}! alance de sus trabajos.
" ~O I ~T;6. 1 0'- '1
Este documento deja sin efecto y sustituye al Procedimiento para realizar Auditoras
Efectivas en las reas de PEMEX Exploracin y Produccin, Tercera Versin, Clave PG-SS-
TC-0005-2011.
3. MARCO NORMATIVO.
RE.SN.01.- Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios.
800-16000-DCO-MA-01-1 0.- Manual del Sistema PEMEX-SSPA.
800/16000/DCO /GT /026/1 0.- Gua Tcnica de Auditoras Efectivas.
Gua Operativa para elaborar y actualizar documentos operativos en Peme~ 'xploracin

y Produccin, clave GO-NO-TC-0001-2014, versin vigente.
Polticas y Procedimientos para Actividades en Aguas Profundas.
Polticas y Lineamientos de Desarrollo de Campos y Optimizacin.
Polticas y Lineamientos Acondicionamiento y Distribucin Primaria.
Polticas y Lineamientos del Proceso Exploratorio.
Polticas y Lineamientos de Explotacin de Yacimientos.

. ~
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MARZO DE 2015 I
VERSION: I PRIMERA
i t PEMEX NOMBRE: ING. ALF~ QUIROZ soLs
EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: J ~ . ...
PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EF~CTIVAS EN LAS

4_ DEFINICIONES Y ABREVIATURAS.
Actos Evaporativos: Aquellos actos inseguros que puedan desaparecer en los prlmeros 20 a
30 segUl1ds'de iniciada la Auditora Efectiva. . .
Acto Inseguro (Al): Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o
medidas aceptadas como seguras.
Actos Seguros: Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el
mtodo o medidas aceptadas como seguras.
rea: Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los
trabajadores desempean sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccin o
totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de una planta de proceso, tramo del derecho
de va de. duetos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un
jefeenc~ig:al:!Q:de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se re')lIce:Q , ;
Auditora Efectiva (AE's): Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu

circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacin de condiciones
y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeo contra estndares
establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al
alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones
inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y
observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al
desempeo de sus actividades.
Causa de los Actos Inseguros (CAl): Se refiere a la causa probable que est relacionada con
el acto in?eg[Jrp, la cual es identificada por el Auditor o reconocida por el trabajador.:dur.aote la
tcnica de .contacto. Para facilitar su registro y anlisis se representa bajo .. la siguiente
clasificacin:
Conocimiento
C1 Falta de preparacin, destreza o experiencia.
C2 No conoce o no sabe identificar los riesgos o consecuencias.
C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categora c
Habilidades
H1 Falta de concentracin en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales.
H2 Distraccin relacionada con falta de control emocional.
H3 Cansancio o fatiga.
p I ",
1'14 Restriccin para realizar algunas actividades.
.. Actitud .' .
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MARZO DE 2015 I VERSION: I PRIMERA
. PEMEX NOMBRE: ING. AL~ QUIROZ sOLs
EXPLORAClON y PRODUCClON @ FIRMA: ~ 'p ."

PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EFEhTIVAS EN LAS
-
A 1 Falta de actitud hacia la seguridad.
A2 Trabajar a un ritmo peligroso .
, ~ .
. Gerencia y Supervisin
GS1 Falta de Procedimientos adecuados.
GS2 Falta de compromiso.
GS3 Falta de liderazgo en la planeacin y supervisin segura.
GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma.
Categora de Observacin para Auditoras Efectivas: Es el rubro utilizado para facilitar el

ordenamiento, clasificacin y anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas
durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de las medidas de control, el anlisis de
su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros:
Acciones y reacciones de las personas.

E;(Jipo de proteccin personal.
Posiciones de las personas.
Herramientas y equipo.
Procedimientos, orden y limpieza:
Procedimientos.
Orden y limpieza.
Condicin Insegura: Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de

ocasionar una lesin o enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones.
Documento Operativo (DOC): Documento normativo (Guas operativa, Procedimiento

Operativo e Instructivos) que regula actividades tcnicas (ingeniera, diseo, c()jJstruqcin,
exploracin F produccin, operacin, mantenimiento, etc.) ejecutadas en instalacilnes.de.PEP,
incluyendo el uso de equipos y herramientas. Su aplicacin es obligatoria en PEP, de acuerdo a
su propio mbito.
Equipo de Proteccin Personal (EPP): Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal

diseados especficamente para proteger al trabajador contra accidentes y enfermedades que
pudieran ser causados con motivo de sus actividades de trabajo.
Factor de Severidad: Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo

potencial de causar lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente.
Grupo de documentos: Es el rubro utilizado para clasificacin de Subcategoras, tanto de las

observaciol19s-y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin
de lillazgbs ericontrados en los procedimientos. Se clasifica en tres rubros: ." - " ' .
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POSSTC00022015 I PAG: 6 I DE: 24
. PEMEX NOMBRE: ING. ALF9NsO'pUIROZ sOLs
EXPLORAClON y PRODUCClON U .....
_ .. -
FIRMA:
PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EFET IVAS EN LAS

Procedimientos Crticos de Seguridad (PCS).

Guas o Procedimientos Operativos de Prcticas Seguras (PS).
: Documentos Operativos (DOC).
"
Guas o Procedimientos Operativos de Prcticas Seguras (PS): Son aquellos documentos

operativos de actividades consideradas de alto riesgo, que deben ser cuidadosamente
planeados y que contienen mecanismos de verificacin y autorizacin antes de iniciar un trabajo
de este tipo en las reas de proceso, ejemplo: SPPTR y AST.
ndice de Actos Inseguros (lAI): Es un indicador porcentual que muestra el grado de

incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prcticas para la
Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de
trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para s mismas,
sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media
ponderad:t ,dlll ,nmero de actos inseguros observados por el auditor con relacinal,mJmero de
personasobsewadas en el rea de trabajo al desempearse una determinada tarea, , .
Suma de [(AI1xFS1) + (AI2xFS2)+ ... (AlnxFSn)]

IAI= - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x100
No. de Personas Observadas
ndice de Actos Seguros (lAS): Es un indicador proactivo que muestra el grado de

compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la
Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un
ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos inseguros.
IAS= 100 - ndice de Actos Inseguros (IAI)
PEP::PemexExploracin y Produccin. " u '.
Procedimiento Crtico de Seguridad (PCS): Secuencia de actividades jerarquizadas y

clasificadas como de alto riesgo que se realizan de manera sistemtica y consistentemente,
donde el personal se encuentra potencialmente expuesto a sufrir daos fsicos, ocasionados por
la liberacin de energa, o sustancia txica, corrosiva, reactiva, inflamable, explosiva o biolgica
infecciosa. A continuacin se describen los documentos considerados PCS: Entrada segura a
espacios confinados, Proteccin contraincendio, Equipo de Proteccin Personal (EPP),
Prevencin de cadas, Seguridad Elctrica, Bloqueo de energa y materiales peligrosos,
Delimitacin de reas de riesgos (barricadas), Apertura de lneas y equipos de proceso, e Izajes
de cargas (traslado, montaje y desmontaje de equipo mecnico y esttico).
,,, ., ,.j ." '""
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MARZO DE 2015 I VERSiN I PRIMERA
. PEMEX NOMBRE: ING. ALF9 NS? ) UIROZ saLs
EXPLORAClON y PRODUCC'ON @ FIRMA -1.~,~
PROCEDIMIENT~ OPERATIVO PARA REALlZAF! AUDITORAS E~ECTIVAS EN LAS
Riesgos: Peligro a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que

ocurra un accidente y sus consecuencias.
SSF'A;.$_eg~r]d?d, Salud y Proteccin Ambiental.

"
Tipos de Auditoras Efectivas: Denominacin de las Auditorias Efectivas dependiendo del
personal que las realice y que pueden ser:
Gerenciales: Aquellas realizadas por Subdirectores, Administradores, Gerentes, Jefes

de Unidad/Sector de Perforacin, de Servicio a Pozos, Jefes de Mantenimiento, Jefes de
Operacin, Subgerentes, o Coordinadores.
De Lnea de Mando (LM): Aquellas realizadas por personal que no corresponde al

grupo definido como Gerencial.
De-Referencia (SIPA): Aquellas realizadas por personal de las reas de ASIPA o

perS-OnEl que realiza funciones de SSPA. ..
Cruzada: Aquella que se realiza en visita recproca entre instalaciones y/o centros de
trabajo.
De CLMSH: Aquellas realizadas por personal de las Comisiones Locales Mixtas de

Seguridad e Higiene.
Externas: Aquellas realizadas por personal ajeno a PEPo
~ 1 '- ,
mismo puede circularse, citarse o reprodUCirse para su distribucin externa, sin previa autorizacin escrita de la Dreccin
PO-SS-TC-0002-2015 I PAG: 8 I DE: 24
. ~EMEX
MARZO DE 2015 I
VERSiN: I PRIMERA
NOMBRE: ING. ALF~?PUIROZ soLis

EXPLORAClON y PRODUCClON @ FIRMA \. ~ , ~
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALlZA~ AUDITORAS E~EtTlVAS EN LAS
5. DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCiN DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES_

Personal que realiza AE (Gerencia, LM,
SIPA, q.1Sti) DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES
INICIA EL PROCEDIMIENTO
Elaborar e integrar el programa anual de AE's por centro de trabajo o rea, el

cual debe considerar los diferentes tipos de auditoras con las frecuencias
sealadas en el Anexo 9.1.
Planificar las rutas o sitios donde se realizarn las AE's, priorizando aquellas
que involucren actividades de mayor(es) riesgo (s).
Dirigirse al rea a auditar en compaa del responsable de la misma,

considerando un tiempo de recorrido no mayor de 60 minutos.
Iniciar la AE identificando los actos inseguros de los trabajadores,

clasificndolos dentro de las categoras de observacin, conforme, al An~xo 9.2.
: 5. Valorar los actos inseguros y su factor de severidad ' correspondiente, de

acuerdo al Anexo 9.3.
: 6. Determinar con base en la observacin, la aplicacin de la tcnica de contacto:

Q No 6 El trabajador esl cometiendo acto(s) inseguro(s)?
Si: Requiere continuar en el punto 7.
No: Pasar al punlo 15.
Previo al acercamiento con el trabajador, observar las caractersticas del entorno

de trabajo y los comportamientos asociados al aclo(s) inseguro(s) delectado(s).
: 8. Atraer la atencin del trabajador sin generar o agravar el riesgo.
: 9. Solicitarle al trabajador la suspensin momentnea de la actividad.
: 10. Presentarse y externarle un comentario positivo al trabajador.' 'As mismo,

escuchar sus datos personales.
Iniciar la conversacin con preguntas indirectas hacia el trabajador, buscando su

retroalimentacin respecto a la conducta observada.
Escuchar al trabajador para inferir o identificar las Causas de los Actos

Inseguros (CAl), con el apoyo de las consideraciones y del catlogo de posibles
causas, ver Anexos 9.4 y 9.5.
: 13. Motivar la concientizacin del trabajador y obtener su compromiso de evitar los

actos inseguros.
. '. .....
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. FlEMEX NOMBRE: ING. ALF NsO'pUIROZ sOLs
EXPLORAClON y PRODUCClON @ FIRMA:

~~
PROCEDIMIENTO
,
OPERATIVO PARA REALIZAR" AUDITORAS EFEtTIVAS EN LAS
Personal que realiza AE (Gerencia, LM. SIPA,

CLMSH) DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES
: 14. Terminar las AE's, agradeciendo su cooperacin y pasar a la actividad 18.
Reconocer al trabajador que se encuentra laborando de forma segura,

considerando atraer la atencin sin agravar el riesgo y solicitarle la suspensin
momentnea de su actividad.
Motivar al trabajador para que contine laborando de forma segura y

responsable. As mismo, agradecerle su tiempo y atencin.
: 17. Terminar las AE's, agradeciendo su cooperacin y pasar a la actividad 18.
: 18. Registrar en los formatos correspondientes (Anexos 9.7.1, 9.7.2 Y 9.7.3).
: 19. Capturar la informacin de las AE's en el sistema informtic'lnstlftiohal.
: 20. Elaborar el plan de accin para atender las recomendaciones emanadas de las
AE's en sus respectivos mbitos de responsabilidad.
: 21. Atender las recomendaciones derivadas de AE's en las reas o Centros de

Trabajo.
: 22. Dar seguimiento al plan de accin y analizar tendencias de los indicadores de

desempeo, cuando menos trimestralmente.
cb.
_. ,
Fin del procedimiento '-,....
U.. lO ,
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PO-SS-TC-0002-2015 I
PAG: 10 I DE: 24
J t FlEM EX NOMBRE: ING. ALF?~ryUIROZ sOLs
EXPLORAClON y PRODUCClON @ FIRMA: ~ I\ .\
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALIZA!,! AUDITORAS E~ECTIVAS EN LAS

6. VERIFICACiN DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

El cumplimiento del presente procedimiento debe evidenciarse con la informacin de las
diferentesietapas de planeacin, ejecucin y seguimiento de las AE's que se capturen en el
slstema--institucional. As mismo, para las verificaciones de casos particlres' Se 'deben
solicitar los respectivos programas, formatos de AE's debidamente firmados y evidencias de
atencin de las recomendaciones resultantes de las AE's.
7. MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO

OPERATIVO.
El mecanismo para realizar el registro del cumplimiento del presente procedimiento, debe
considerar los formatos de AE's y su captura en el sistema institucional.
8. IDENTIFICACiN Y CONSERVACiN DE DOCUMENTACiN DE-SOPORTE

PARA LA APLICACiN DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.
La documentacin soporte para la aplicacin de este procedimiento es la siguiente:
Gua Tcnica de Auditorias Efectivas, Clave: 800/16000/DCO/GT/026/1 O; Revisin: 1;

Fecha: 01/01/2010.
Dicha documentacin se encuentra disponible para su consulta en el Sistema Informtico de

Marcos Normativos (SIMAN) en la siguiente direccin electrnica:
http://siman.pemex.pmx.com/SIMAN/
As como el sistema institucional de captura de las Auditorias Efectivas que se encuentre

vigente.
'" j
, a. r..
Esle documenlo es para uso interno por parte del personal aulorizado de Pemex Exploracin y Produccin. Ninguna parte del
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PO-SS-TC-0002-2015 PAG: 11I I DE: 24
MARZO DE 2015 I VERSION : I PRIMERA
. f:1EMEX NOMBRE: ING. ALFf0~ QUIROZ soLis
EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: \A ,l.,
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALIZA,,! AUDITORAS E~E~TIVAS EN LAS

9. ANEXOS.
9.1. Frecuencias de Auditorias Efectivas.
Se t1e'~c(ibeh" a' continuacin las frecuencias sugeridas para realizar las AuditorfS' Efctlvas en
PEP por tipo de instalacin.
Ta bl a 1 Frecuenclas por tipO Insta aClon.

" Areas Operativas .. Areas p'.Edificios .Adm.inistratlvos..
Gerenciales: Una por mes. Gerenciales y Referencia: Al menos una por
Lnea de Mando: Al menos una por semana. bimestre.
Referencia: Una por semana.
Cruzadas: Al menos una bimestral. Lnea de Mando: Al menos una por mes.
CLMSH: Una por mes.
Externas:
,
Por
'"
requerimiento del rea usuaria. CLMSH: Una por mes.
, . '
. ",,,~ ,,:,~ ~ ,, ~
9.2 . Categoras de observacin Auditorias Efectivas.
Para el desarrollo de las Auditoras Efectivas se tienen cinco categoras de observacin, que
permiten identificar las actitudes y comportamiento del personal. A continuacin se presentan
algunas recomendaciones para facilitar la observacin:
1. ACCIONES Y REACCIONES DE LAS PERSONAS.

Observar y detectar el o los acto (s) o prctica (s) insegura (s) evaporativa (s) o reaccin (es)
de las personas.
Modifican la forma en que usan los equipos o herramientas?,
.~ " :,,~jJ1stan o colocan correctamente su equipo de proteccin personal~!.
Modifican su posicin de trabajo?,
Suspenden el trabajo?,
Limpian el rea?,
Se alejan del rea?,
Colocan tierras?,
Colocan bloqueos?
Dejan de transitar, debido a que usan su dispositivo mvil?
"Las reacciones de las personas comunican varios mensajes a la Lnea de Mando", entre
algunos, se pueden mencionar los siguientes:
.: los 'empleados conocen las reglas de SSPA ylas prcticas seguras pe~o, ..., ,If ~
..". Noestn convencidos de seguir las reglas. ,H
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1 PEMEX NOMBRE: ING. ALFO~UIROZ sOls

PROCEDIMIENT~ OPERATIVO PARA REALIZA,,! AUDITORAS E~ECTIVAS EN LAS
Por alguna razn, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervisin
est ausente".
::;t~n en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades o tarew de forma
.segura.
2. EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL (EPP).

Es el correcto para la actividad que se est realizando?
Est en buenas condiciones?
Est disponible?
Lo saben usar?
Es importante prestar atencin a los empleados que no llevan puesto o usan
incorrectamente el equipo de proteccin personal requerido para la actividad que
desempean.
Por qu no cumplen el requisito?
Es un olvido momentneo?
,d{algo habitual? ,.
El estado fsico del Equipo es el adecuado para su uso y desempeo del trabajo?
Es incmodo? Por qu?
El EPP est inspeccionado y en condiciones seguras e higinicas para su uso?;
Qu tanto entiende y que tan consciente est el personal acerca de que el EPP es
la ltima barrera fsica entre su persona e integridad fsica y el peligro de los
materiales, operaciones, y de la actividad que est desempeando?
3. POSICIONES DE LAS PERSONAS.

Existe algn riesgo para los trabajadores de:
Golpearse contra un objeto,
Ser golpeado por un objeto o equipo,
.'
Gluedar atrapado dentro, entre o sobre objetos o equipos,
Caer en el mismo nivelo caer en diferente nivel (altura),
I 111 I .~
Entrar en contacto con corriente elctrica,

Tener una cada, producto de transitar usando equipos o dispositivos mviles.
Conocen los empleados las formas correctas para levantar, alcanzar y
transportar cargas?
Las practican correctamente?
Existe algn riesgo para los trabajadores de:
Sufrir lesiones o enfermedad por inhalacin, ingesta o contacto con substancias
qumicas,
Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a temperaturas extremas
Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a ruido,
. : Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a movimientos repetitivos,
sobreesfuerzos o mantener posiciones estticas durante periodosprolon!:jad0s
Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a fauna nociva,
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at PEMEX NOMBRE: ING. ALFOrs~)UIROZSOLiS
EXPLORAClON y PRODUCClON @ FIRMA: ~ k..
PROCEDIMIENT!=> OPERATIVO PARA REALlZAF! AUDITORAS E~E.TIVAS EN LAS
4_ HERRAMIENTAS Y EQUIPO_
Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucin del trabajo?,
Centan con la inspecciones y pruebas vigentes?,
Estn disponibles?,
Estn en buenas condiciones?,
Se usan en forma correcta?,
Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos
son los correctos y estn correctamente instalados y utilizados?
Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas) o seales que evidencien el haberse

utilizado en lugar de las herramientas apropiadas.
5_ PROCEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA.

La.observancia de las disposiciones establecidas en los procedimientos, as como el orden y
limpieza en . el trabajo, son preponderantes en la administracin de la SSPI,\, 'A!g'pnas
desviaciones son:
o Procedimientos no disponibles en el rea de trabajo.

o Procedimientos con falta de calidad (largos, incompletos, confusos, genricos, no
reflejan las actividades-operaciones reales, etc.)
o Procedimientos no conocidos, no comunicados o no entendidos, o falta en la calidad de
la comunicacin de los mismos.
o Incumplimiento a procedimientos.
o Falta de verificacin de procedimientos en campo.
o Basura fuera de los recipientes, en el piso o sobre los equipos.
o Materiales fuera de sus lugares de almacenamiento.
o )?,~tii!iicin inexistente o no respetada.
o Falta de acomodo de equipos y materiales.
o Pasillos o salidas obstruidas.
9.3 Clasificacin de Severidad de los Actos Inseguros.
El factor de severidad representa el valor numrico para ponderar los actos inseguros con
relacin al riesgo de lesin o dao al medio ambiente o al proceso. Para su asignacin se
deben de seguir los siguientes criterios:
1/3 Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos
..e instalaciones o la violacin de una regla o procedimiento escrito sea mnima.
mismo puede circularse, citarse o reproducirse para su distribucin externa, sin previa autorizaGn escrita de la Oireccin
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I VERSiN: I

MARZO DE 2015 PRIMERA
RESPONSABLE ~c..NICO:
I:IEMEX NOMBRE: ING. ALFf NrS?PUIROZ saLs
EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: \ A"

PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EFE~TIVAS EN LAS
1 Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de

que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto
representa una desviacin con posibilidad de causar una lesin o dao.
3 Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal,
permanente o fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa
en casos donde el acto representa una desviacin severa que muy probablemente
cause un incidente o accidente.
9.4. Consideraciones para la identificacin de las posibles Causas de los Actos

Inseguros (CAl).
Con la identificacin de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) que se observan por
el auditor o se reconocen por el trabajador durante la tcnica de contacto, se logra conocer,
analizr;rsgistrar y gestionar con las ramas especialistas, el establecimiento oe: soluciones,
parirla'atehCln de las reas de oportunidad detectadas por actos inseguros.
Soluc:IOl'Isr
Competentes:
Mxima Autoridad
Recu rsos Materiales
Recursos Humanos
Servicios de Salud
SASIPA
Figura 1. Proceso de soluciones sistmicas para la atencin a las Causas de los Actos
Inseguros (CAl).
Esle documento es para uso inlerno por parte del personal aulorizado de Pemex Exploracin y Produccin Ninguna parte del
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RESPONSABLE TFG~CO:
. PEMEX NOMBRE: ING. ALFq~~Q Q~'ROZ so Lis
EXPLORAClON y PRODUCClON @ FIRMA: - - \ I . f\...
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALlZA~ AUDITORAS E~E( .TIVAS EN LAS
a) Consideraciones para la aplicacin de la identificacin de las causas:
En el momento que se realiza el contacto con el trabajador, al cual observamos que est
com.etienQQ"lGtos inseguros, es recomendable hacer preguntas indirec\~LY escuchar
activamente las respuestas del trabajador, con la finalidad de identificar las posibles causas de
los actos inseguros, siendo importante las siguientes consideraciones:
Evitar preguntarle Por qu_ .. ? al personal contactado.

Evitar entrar en conflicto o discutir la factibilidad de las causas.
Que las causas pueden ser del momento de la observacin o de hechos que le
precedieron (como est considerado en el catlogo).
En el planteamiento y comprobacin de tus supuestos debes ser honesto contigo
mismo.
b) Reglas para la aplicacin de la identificacin de las causas:
Para un acto inseguro pueden existir diversas causas, sin embargo -se registra
solamente la ms "evidente, ms probable, o posible".
De tenerse causas igualmente posibles para un mismo acto inseguro, aquella
cuya solucin resuelve de manera ms integral o sistmica ese tipo de acto
inseguro.
En el caso de que no se encuentre en el catlogo las causas de los actos
inseguros, favor de indicarlo en el formato.
9.5. Catlogo de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl).
Conocimiento:
I ,,, ,
C1 Falta de preparacin, destreza o experiencia: Personal de nuevo ingreso o de nueva

incorporacin al rea con falta de conocimientos o destreza para la tarea, no conoce las
reglas o procedimientos.
C2 No conoce o no sabe identificar los riesgos o consecuencias: No conoce, no sabe o
no tiene la habilidad para identificar riesgos (toxicidad, corrosividad, inflamabilidad,
radioactividad o explosividad u otros); no conoce que se requiere de equipo de proteccin,
conexin a tierra, de manejo especial, de barricadas; desconoce las advertencias y avisos
de los peligros de materiales o equipos.
C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categora: Personal que
realiza funciones o actividades no aplicables a su categora, y se observa que le faltan
conocimientos o destrezas para la tarea .
." 1/' "" ;
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mismo puede circularse, citarse o reproducirse para su distribucin externa, sin previa autorizacin escrita de fa Direccin
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EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: A, 1--..

PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EFECTIVAS EN LAS
, "
Habilidades:
o H1 Falta de concentracin en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales:

:OCilsiQOilOa por operaciones o desarrollo de obras cercanas, ruido o condi;ipneSinUs!.Jales
no contempladas en la planeacin del trabajo propio.
o H2 Distraccin relacionada con falta de control emocional: Derivado de incertidumbre
en las relaciones laborales, o problemas personales u otros motivos. (Cuando es expresado
de forma directa por el trabajador, no inferir por parte de auditor).
o H3 Cansancio o fatiga: Falta de descanso reglamentario resultante de trabajar dobles
turnos, sobrecarga y duracin excesiva de la tarea.
o H4 Restriccin para realizar algunas actividades. Se observa por el auditor o se
manifiesta por el trabajador, la dificultad para la realizacin de algunas tareas o actividades
propias de su categora de forma segura, debido a una condicin fsica que afecta la forma
de laborar en forma segura y productiva.
Actitud:
o A1 Falta de actitud hacia la seguridad: No atender las advertencias de riesgo y/o no

tomar las medidas precautorias necesarias que le fueron indicadas, no atender las
instrucciones preventivas relacionadas con la actividad emitidas por un supervisor o de su
superior jerrquico, neutralizar o bloquear los dispositivos de seguridad, operar equipos sin
autorizacin, bromear, trabajar sin atencin, manifestar inconformidad por atender sus
tareas y reglas de seguridad sin justificacin, e insubordinacin.
o A2 Trabajar a un ritmo peligroso: Realizar las tareas apresuradamente por querer concluir
lo ms pronto posible, por malos hbitos o por querer ahorrar tiempo y esfuerzo.
Gerencia V Supervisin:
o GS:1 Falta de Procedimientos adecuados: Procedimientos confusos o "errneos: o no

disponibles.
o GS2 Falta de compromiso: Privilegiar la operacin y al mantenimiento por encima de la
seguridad, tolerar prcticas inseguras, adquiSicin de herramientas y equipos inadecuados,
sin la capacidad adecuada, insuficientes o falta de EPP, falta de personal para realizar el
trabajo correctamente.
o GS3 Falta de liderazgo en la planeacin V supervisin segura: Los Supervisores o
Coordinadores no planean o no programan o no preparan adecuadamente los trabajos, no
proporcionan instrucciones respecto al cumplimiento de procedimientos y/o utilizacin del
EPP, sus instrucciones son confusas, no ponen el ejemplo o no inculcan disciplina, no
tienen la preparacin para identificar los riesgos de su trabajo, o no aplican las prcticas
seguras para administrar los riesgos, no corrigen malos desempeos, no comunican de
mcrer'\ feCtiva, o asignan de manera inadecuada las tareas.
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mismo puede circufarse, citarse o reproducrse para su distribucin externa, sin preva autorizacin escrita de la Direccin
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MARZO DE 2015 I
VERSION: I PRIMERA
., I=lEMEX NOMBRE: ING. ALF? Sb)QUIROZ saLs
EXPLORAClON y PRODUCClON @ .1
FIRMA: , t-....
.. -
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALlZAF! AUDITORAS E~ E'cTIVAS EN LAS
GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma: Existencia de condiciones inseguras o

perturbadoras para los trabajadores, equipos inoperantes o defectuosos, deteriorado o
funcionando incorrectamente.
9.6_ Clculo de ndice de Actos Seguros (lAS).
El lAS se calcula como se detalla en el formato del Anexo 9.7.1, Y se reporta conforme a lo
siguiente:
Si el lAS resultar en un nmero negativo, para efectos del reporte el valor mnimo del lAS
es CERO.
El lAS total de la Auditora Efectiva debe tener integrada las observaciones de los actos
inseguros y el conteo total de trabajadores de PEP y contratistas.
Una'persona puede ser observada cometiendo uno o ms actos insegurosenelmismo

recorrido, para el clculo del lAS esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada
uno de los actos de esta persona sea multiplicado por el factor de severidad
correspondiente.
Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades
al realizar un trabajo o transitando por el rea auditada (no se debe considerar al
nmero total de personas que laboran en el rea, solo las que participan directamente
en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas auditadas) .
..... ..
,
", ... ji, j ...
'
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mismo puede circularse, ctarse o reproducrse para su distrbuGn externa, sin previa auforzac6n eserta de fa Direccin
General de Pemex Exp!oracn y Producc6n
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MARZO DE 2015 VERSiN I I PRIMERA
"FlEMEX NOMBRE: ING. AlFONScJ\UIROZ sOls
\ ,.
~~
'-~
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALIZA!,! AUDITORAS E~E~TlVAS EN LAS

9.7 Formato de Campo de Auditoras Efectivas y gua de llenado.

9.7.1 Hoja de anverso de datos generales de la Auditoria Efectiva.
_A ~EM~ Formato de Auditoras Efectivas it1S~P.A. -';'"
fL
EXPlOIlAClON y PRODUCCIOH @
Tipo de AUd. itorla:l'';'\O unea~mandO D Gerencial D Referencia O cruzada~DCLMSH O

FOLIO c(Zt::::::===~==J Extema
aUd'~~ \2)' - - - - -- - - - - -
Subd<eewn
Depto. aud"ado:
Tipo de nstal~
~
8
_
Actl\O auditado
Nombre de la instalacin
~ee
9
4
e 6.
_-___ _---,---,_
Hma =0==
Compal'\Ia: 10 Parte de la instalacin: Il}
RQQI$,TRQ PE"AC1:0S:itHSIi:QiVRO:$ E\iA;';:QAPfQV PI=L:QE~~P.E/lP~ _~,qJ!RIP~
Ac10s Factor do
Ajustan.o cOlocan su equ'po de

Casos
Inse~~
(A 16
Severidad
(FS) AJtD
17
Dejan de "ebaja,
: 12 !3~ - Potencial a
lesin bajo
1/3
, Potencial a
lesin Medio
1
I
I
,?ejan de i ::~ debido que usan Potencial a
, " , m.'es lesin Alto .$ ., . .
Cabeza
, ,
Totales
B
noneo ~o, d. ~' "b,."",
PEMEX; 20.,........
, 2~
-
Companla:
TotaL 22
I~~:::~' cantea objeto, o se, I po,
I N$E~~i;t~f",~~,'~OJ.(J./Ii.:
I~b~:~;; o eqU,OX:,aenuo. enue O ,oo,e
Companra: 24
I Talar
?5
,
,
, l'n4,. .. rI . A.OIO .. In llu,o .. ( If\ I):
;@=l
I I
, , '.' ,de une ..( Siurn;lde.(AIII!F S 1)+(A ruFStl } j+. ,( Ah:o:FSn ))
de Personas Observadas)"l 00
.
, , rn'dli. di:f,il. 'S!,!,gura.:

- 100-LAI
;.;c:@:=J
IC,alda, el e;'~~.tes ) debido uso
, , ..
I~:,~ ~~ t~;:~;:~ Y :0,."1"I'I.,.1\o. n . egur},d.d:
I~:.:~eq",po.y
, I ; en
Seguro mayor a 98%
IU'o o~_e_".u,~~y
, t sn Prevenbvo mayor a 95% hasta 98%
t y/o equ,po
I N:enta~ con Inaceptable menor o iguel a 95%
',Rile'er $!~ ~,itlY"d~',llo;t;

. oNTOS
, 0.33" ActOs Inseguros bajo potenciel e lesin
1.0= Actos inseguros medio potencial a lesin
, no e=un'eaaos
, nt 3.0= Actos inseguros alto potencial a lesl'n
I
I p;".rv"CI~"4":
p _r.-o,n_II"fr.olor . i PEME>C
",_
t [NOmbre:
I
u<aeny Umpleza , en ~ Ficha:

, " P.r.cn.llnt' .alor PiMP
- -
[Nombre:
"A'U. 14 : 15J Ficha o RFC: Empresa:
PO-SS-TC-0002-2015 I PAG: 19 I DE: 24
MARZO DE 2015 VERSION:I I PRIMERA
. PEMEX NOMBRE: ING. ALF9N~? ~UIROZ SO Lis
EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: ' A~
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALlZA~ AUDITORAS E~E6TIVAS EN LAS

9.7.2 Hoja de Reverso la descripcin de actos y condiciones inseguras, recomendaciones y

protocolo de firmas.
A I=IEMEX
fXPLORACIOH y IIRODuctU' N (i.)
Formato de Auditoras Efectivas
@
Documento auditado
Gulas o procedimientos operalivos

Prooodimlentos Crlticos Documentos operativos
Documentos de pnllctlcas seguras operativas
de Seguridad (OP\MANTTO)
(AST,SPPTR)
. ..- ._.
No Disponibles
No conooidos o no oomunicdos
._----- - _.
Incumplimiento a procedimientos
----------
No. Al
1.-
Actos Inaeguro8
2.-
3.-
4.-
5.-
No.
1.-
el <ID Condiciones Inseguras
2.-
3.-
4.-
5.-
Total Actos Inseguros A:;ciones y Reacciones da las Pe~onas
Equipo de Proteccin Personal

Total do
. .",,,~f1~m~rr~aclones Posiciones de las Pe~onas
Herramientas y Equipo
Procedimientos, Orden y Limpieza
Fecha de
No. Al Recomendaciones Responsable Accin Correcti..a inmediata
compromiso
(3~ IJ?J V:J IJI!) 129)

."--
t4O' Rosponsable dol

~Depto/Resldente
~ Responsable del t4i'
v::.J
Persona que realil:a la
de Obra ~ Area/Taller Auditorra
Acli',O/Gerencia:
Depfo
"
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MARZO DE 2015 1 VERSiN: 1 PRIMERA
.PEMEX NOMBRE: ING. ALFOt;"O ~UIROZ SOLs
EXPLORAClON y PRODUCClON _\
FIRMA: .~
PROCEDIMIENTp OPERATIVO PARA REALlZAF! AUDITORAS E~ECTIVAS EN LAS

9.7.3 Hoja Segunda de Registro de las Causas de 105 Actos Inseguros (CAl).
~ssp!~
1?~
IXPfoRArIOH
PEMEX
r PBODUCCJOR
Formato de Auditoras Efectivas
FOUO. c---0-.---,
el Falta d ~ pr ~pa(a<ill, d e strela o uperienciJ Al r l lt a de actitud ~. " . la ,egu"d. d
e2 No COnOce o no 5 ~ be Idtnlinc ~ r lo. riesgos o con,ecuencias A2 Trabajar I un ,itmo peli , ro,o
Hl F~lla d e concenllac,,:ln en I~ \fe~ por ptnurb ~ cionu del ,1110 O ~mblen\~I., GSI FI lIo de Procedimiento, I decuados
H2 Oistraccin ,.Iacron.da con 1.1,. de control emoclon~1 GS2 Fall a de lider . ,go y compromiso
H3 C. nuncioo fatiKa GS3 F.11O de pl a neacin V lupervi,i" segura
H4 Reltriccin p ~ (a (e ~ I, ", . I~una. aClIvid.des. GS4 Tolerane'" de condiCione' fuera de norn,.
NI No id e nlific a b le
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CASOS TOTALES O O O O O Q,
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PEMEX NOMBRE: ING. ALFONSMUIROZ sOLs

. ~. '"
PROCEDIMIENT~ OPERATIVO PARA REALIZAr'! AUDITORAS E~EC~IVAS EN LAS
9.7.4 Gua de llenado.

Objetivo: Proporcionar una gua para el llenado correcto del formato de campo de Auditoras
Efectivas.
'. ,.
En la hoja uno, en el anverso del formato de campo de AE's se debe registrar la informacin
siguiente:
1. Folio: Escribir el folio que se obtiene una vez capturada la informacin de la Auditora
Efectiva en el SIRIAS.
2. Tipo de Auditora: En este rubro se marcar con una equis "X" el recuadro del grupo al que
pertenece; Lnea de mando; Gerencial: Referencia; Cruzada: CMLSH: y Externa.
3. Subdireccin de la instalacin: Anotar el nombre de la Subdireccin o Regin donde se
llev a cabo la auditora.
4. Activo auditado: Colocar el nombre del activo donde se llev a cabo la auditora.
5. Depto. auditado: Registrar el nombre del departamento donde esta ubicada la instalacin
au'ditada.
6. Feeha:" En ' este espacio se registrar la fecha del da en que se efecta'laAuditora
Efectiva.
7. Hora: Registrar la hora en que inicia la Auditora Efectiva.
8. Tipo de Instalacin: Anotar el tipo de la instalacin donde se realiz la Auditora.
(Plataforma Marina, Taller, Patio de maniobras, Oficina, etc.)
9. Nombre de la Instalacin: Asentar el nombre del Centro de Proceso o la Instalacin donde
se realiza la Auditora Efectiva,
10. Compaa: En caso de que la Auditora Efectiva se realice a personal de compaa, en este
espacio se va a registrar el nombre de la Compaa.
11. Parte de Instalacin: Anotar la parte de la instalacin donde se realiz la Auditora.
12. Factor de Severidad PEMEX: En esta columna se deber indicar el factor de severidad y la
cantidad.de actos inseguros de cada subcategora detectados en el personal de PEMEX
8l!i.l:9~;.l~,~l.lditora Efectiva. _. """ ..... . ~ , .
13, Factor de Severidad COMPANIA: En esta columna se deber indicar el factor de
severidad y la cantidad de actos inseguros de cada subcategora detectados en el personal
de COMPAA durante la Auditora Efectiva.
14. Totales PEMEX: Se deber obtener el total de la suma de los actos inseguros observados
del personal de PEMEX.
15. Totales COMPAA: Se deber obtener el total de la suma de los actos inseguros
observados del personal de Compaa.
16. Actos Inseguros (Al): Se va a anotar el total de Actos Inseguros que se observaron de
cada tipo de factor de severidad.
17. Al * FS: Se va a anotar el total de Actos Inseguros que se observaron de cada tipo de factor
de severidad multiplicado por su correspondiente factor de severidad.
18. Totales.A1.Se anotar el total de actos inseguros observados.
19. Totales,,AI * FS: Se va a anotar la sumatoria de los tres valores obtenidos de la
multiplicacin de los actos inseguros por su factor de severidad correspondiente.
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f.:IEMEX NOMBRE: ING. ALFO~ QUIROZ sOLs
EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: . \...
PROCEDIMIENTp OPERATIVO PARA REALIZA!,! AUDITORAS E~E :I;TIVAS EN LAS

20. No. de Personas Observadas (PEMEX): Anotar el nmero total de trabajadores de

PEMEX .Rue fueron observados realizando sus actividades durante el recorriqo de la
ALlqilPrii Electiva. _ - .
21. No. de Personas Observadas (COMPANIA): Anotar el nmero total de trabajadores de
Compaa que fueron observados realizando sus actividades durante el recorrido de la
Auditora Efectiva.
22. Total de Personas Observadas: Anotar el nmero total de trabajadores de PEMEX y
COMPANiA que fueron observados realizando sus actividades durante el recorrido de la
Auditora Efectiva.
23. No. de Personas Contactadas (PEMEX): Anotar el nmero total de trabajadores de
PEMEX que fueron contactados durante el recorrido de la Auditora Efectiva.
24. No. de Personas Contactadas (COMPAIA): Anotar el nmero total de trabajadores de
Compaa que fueron contactados durante el recorrido de la Auditora Efectiva.
25. Total de Personas Contactadas: Anotar el nmero total de trabajadores de PEMEX y
CqMPAi;JiA que fueron contactadas durante el recorrido de la Auditora Efectilli;!.
26. ndice'de 'Actos Inseguros (IAI): Anotar el valor del IAI obtenido en la Auditora-Efectiva.
27. Indice de Actos Seguros (lAS): Anotar el valor del lAS obtenido en la Auditora Efectiva.
28. Observaciones: Espacio para escribir los datos del personal infractor de PEMEX y/o
COMPANIA.
En la hoja uno, en el reverso del formato de campo de Auditoras Efectivas se debe registrar la
informacin siguiente:
29. Grupo de documentos auditados: Indicar el tipo de documento relacionado con el acto
inseguro, que se clasifican: Procedimientos Crticos de Seguridad (PCS); Guas o
procedimientos operativos de prcticas seguras (PS); o Documentos Operativos (DOC).
30. Actos Inseguros: Describir el acto inseguro o actos inseguros detectadQsdurante la
_6IlHiJ:t1~:_gJectiva por el personal observado. __... .. : :
31. Condiciones Inseguras: Describir las condiciones inseguras encontradas durante la
Auditora Efectiva.
32. Total Actos Inseguros: Se anotar el total de actos inseguros observados.
33. Total de Recomendaciones: Se anotar el total de recomendaciones generadas en la
Auditora Efectiva.
34. Actos Inseguros corregidos: Se anotar el nmero total de acciones corregidas en el
momento de la Auditora Efectiva por cada categora de observacin.
35. No. Al: Se anotar el nmero de Acto Inseguro correspondiente del que se va a emitir una
recomendacin.
36. Recomendaciones: Describir las recomendaciones realizadas para los actos inseguros
observados en la Auditora Efectiva.
37. Responsable: Escribir nombre de la persona responsable de atender la recomendaci.n.
38 .. Feohadeoompromiso: Anotar la fecha en que quedar atendida la recomendacin:
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MARZO DE 2015 I
VERSION: I PRIMERA
. I=IEMEX NOMBRE: ING. Al ~~O QUIROZ sals
EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: \ ~ .J.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EFJCTIVAS EN LAS

39. Accin correctiva Inmediata: Escribir la(s) accin(es) inmediata(s) que se realiz para
corregir el acto O practica insegura.
40. Responable del departamento / Residente de Obra: Asentar el Nombre, FicQa y Firma
,qEl_ pe:(~Qtjal de PEMEX que est a cargo del departamento donde ~(leQc~ilJlf[a la
instalacin auditada.
41. Responsable del reafTaller (PEMEXlCompaal: Asentar el Nombre, Ficha y Firma del
subordinado inmediato de quien realiza la auditora o persona que acompa al Auditor, la
cual puede ser de PEMEX o compaa.
42. Persona que realiza la Auditora: Registrar Nombre, Ficha y Firma de la persona que
realiza la Auditora Efectiva.
43. Activo/Gerencia: Anotar el Activo o Gerencia a la que pertenece la persona que realiza la
auditora.
44. Depto.: Anotar el Departamento al que pertenece la persona que realiza la auditora.
En la segunda hoja del formato de campo de Auditoras Efectivas se debe registrar la

informacin. siguiente:

45. Catlogo de Causa de los Actos Inseguros (CAl): Descripcin de las posibles causas
que originan el acto inseguro.
46. Categoras de Observacin: Descripcin de las 5 categoras relacionadas con el Acto
Inseguro.
47. Registro de Causas de los Actos Inseguros (CAl): Indicar con un nmero 1 en la(s)
columna(s): C1, C2, H1, ... NI; la posible Causa del Acto Inseguro, relacionada con su
categora de observacin.
48. Subtotal de Acciones y Reacciones de las Personas: Se deber obtener la suma de
total de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) de la categora indicada.
49. Subtotal de Equipo de Proteccin Personal: Se deber obtener la suma de total de las
poslbl.Es"Cilusas de los Actos Inseguros (CAl) de la categora indicada.
50 . .SubfotaLde Posiciones de las Personas: Se deber obtener la suma, ._ge(Qt~Cc(e las
posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) de la categora indicada.
51. Subtotal de Herramientas y Equipos: Se deber obtener la suma de total de las posibles
Causas de los Actos Inseguros (CAl) de la categora indicada.
52. Subtotal de Procedimientos, Orden y limpieza: Se deber obtener la suma de total de
las pOSibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) de la categora indicada.
53. Casos Totales: Representa la suma total de las Causas de los Actos Inseguros (CAl) de
las 5 categoras de observacin.
Gua para el llenado del formato:
Con base a la retroalimentacin del trabajador, se debe considerar la "Causa" ms

~'evjdente, ms probable o posible" que origin el(os) acto(s) inseguro(s),
'. 'Swdebe localizar el acto inseguro, e indicar con el nmero "1" la CAl: '
Este documento es para uso interno por parte del personal autorizado de Pemex Exploracin y Produccin Ninguna parte del ;(
PO-SS-TC-0002-2015 I PAG: 24 I DE: 24
. PEMEX .. _-
NOMBRE: ING. ALF?~QUIROZ ~OLS

EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA:
'A .J"..
PROCEDIMIENT9 OPERATIVO PARA REALIZA!,! AUDITORAS E~ElcTIVAS EN LAS
10. CONTROL DE REVISiN DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

La Subdireccin de Auditora de SI PA revisar este Procedimiento Operativo cada 3 aos.
DicHa 'tevisin'debe realizarse inclusive antes del plazo de revisin, si se presehtMcualquiera

de las siguientes circunstancias:
Por requerimientos justificados del rea generadora o usuaria.

Por cambios o modificaciones en: Instalaciones, tecnologas, proceso, filosofa de
operacin, estructura organizacional, funciones del personal o de las unidades
administrativas, o en la normatividad, que modifique o altere los requisitos
establecidos.
Toda rea de PEP podr hacer sugerencias o recomendaciones a este Procedimiento

Operativo. Las sugerencias o recomendaciones deben ser enviadas a la Gerencia de Proyectos
de SIPA pe,laSubdireccin de Auditoria de Seguridad Industrial y Proteccin Ambie.ntal a la
siguiente:dccin: Edificio Pirmide piso 10, Blvd. Adolfo Ruiz Cortnez, Nm .. hZ.t. P.
86030, de la Cd. de Villahermosa Tabasco, la cual analizar la procedencia de cada una de
ellas y en su caso realizar la revisin correspondiente.
Fecha de prxima revisin del Procedimiento Operativo: Marzo del 2018.
Revisin: Fecha: Nombre Descripcin de Cambios Versin
Ing. Jos Luis

O Marzo 2015 Primera
Gonzlez Gonzlez
,. ...
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mismo puede circularse, citarse o reproducirse para su distribucin externa, sin previa aulorzacin escrita de la Direccin

PO-SS-TC-0002-2015 Procedimiento para Realizar Auditorías Efectivas en Las Áreas de PEMEX

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~PEME.

Fecha Villahermosa, rab., a 02 de marzo de 2015

Remitente DIRECCiN GENERAL DE PEMEX EXPLORACiN y Nmero PEPo 82 2015

Destinatario OFICIO UNIDO. Antecedentes:

Ing. Plcido Gerardo Reyes Reza." Subdirector de Produocin Regin Norte.

Sin otro particular, reciban un cordial saludo.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA' ,

PEMEX EXPLORACiN y PRODUCCiN

ING. JOS ' LUIS GONZ GONZLEZ

GUSTAVO HE N:.\NDEZ GARCA

../.. ING. MARCO A. DELG DO AVILS

PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EF~CTIVAS EN LAS

2. MBITO DE APLICACiN Y ALCANCE ................................................................... 3

3. MARCO NORMATIVO ............................................................................................... 3

4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ............................................................ 4

5. DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCiN DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES .. 8

6. V'~Ifl~ACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPE~Alfy:".,',.10

8. IDENTIFICACiN Y CONSERVACiN DE DOCUMENTACiN DE SOPORTE

10. CONTF!qL DE REVISiN DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO ................. " ... 24

EXPLORAClON y PRODUCClON (R) FIRMA: .l' ~,' 1...

2, MBITO DE APLICACiN Y ALCANCE.

Alcance: Considera la planeacin, realizacin y seguimiento de las Auditoras Efectivas en

800/16000/DCO /GT /026/1 0.- Gua Tcnica de Auditoras Efectivas.

Gua Operativa para elaborar y actualizar documentos operativos en Peme~ 'xploracin

Polticas y Procedimientos para Actividades en Aguas Profundas.

Polticas y Lineamientos de Desarrollo de Campos y Optimizacin.

Polticas y Lineamientos Acondicionamiento y Distribucin Primaria.

Polticas y Lineamientos del Proceso Exploratorio.

Polticas y Lineamientos de Explotacin de Yacimientos.

EXPLORAClON y PRODUCClON FIRMA: J ~ . ...

PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EF~CTIVAS EN LAS

Auditora Efectiva (AE's): Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu

EXPLORAClON y PRODUCClON @ FIRMA: ~ 'p ."

Categora de Observacin para Auditoras Efectivas: Es el rubro utilizado para facilitar el

Acciones y reacciones de las personas.

Condicin Insegura: Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de

Documento Operativo (DOC): Documento normativo (Guas operativa, Procedimiento

Equipo de Proteccin Personal (EPP): Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal

Factor de Severidad: Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo

Grupo de documentos: Es el rubro utilizado para clasificacin de Subcategoras, tanto de las

PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORAS EFET IVAS EN LAS

Procedimientos Crticos de Seguridad (PCS).

Guas o Procedimientos Operativos de Prcticas Seguras (PS): Son aquellos documentos

ndice de Actos Inseguros (lAI): Es un indicador porcentual que muestra el grado de

Suma de [(AI1xFS1) + (AI2xFS2)+ ... (AlnxFSn)]

ndice de Actos Seguros (lAS): Es un indicador proactivo que muestra el grado de

IAS= 100 - ndice de Actos Inseguros (IAI)

PEP::PemexExploracin y Produccin. " u '.

Procedimiento Crtico de Seguridad (PCS): Secuencia de actividades jerarquizadas y

,,, ., ,.j ." '""

Riesgos: Peligro a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que

SSF'A;.$_eg~r]d?d, Salud y Proteccin Ambiental.

Gerenciales: Aquellas realizadas por Subdirectores, Administradores, Gerentes, Jefes

De Lnea de Mando (LM): Aquellas realizadas por personal que no corresponde al

De-Referencia (SIPA): Aquellas realizadas por personal de las reas de ASIPA o

De CLMSH: Aquellas realizadas por personal de las Comisiones Locales Mixtas de

Externas: Aquellas realizadas por personal ajeno a PEPo

NOMBRE: ING. ALF~?PUIROZ soLis

5. DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCiN DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES_

Elaborar e integrar el programa anual de AE's por centro de trabajo o rea, el

Dirigirse al rea a auditar en compaa del responsable de la misma,

Iniciar la AE identificando los actos inseguros de los trabajadores,

: 5. Valorar los actos inseguros y su factor de severidad ' correspondiente, de