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REDACCION DE HALLAZGOS
OBJETIVO
Generar habilidad en el auditor para detectar no conformidades y
observaciones, mejorar su redaccin, clasificacin y sustentacin.
ACTIVIDAD
TIEMPO
DESARROLLO
Auditor
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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO OHSAS 18001
CASO 2
AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
Proceso revisado: Administrativa. Estndar y Nmero de Elemento: OHSAS
18001:2007 numeral 4.4.2.
Hallazgos: se encuentra dos que no cumplen con los parmetros de nivel educativo y
no hay indicios de formacin. El Director de Recursos Humanos dice que las personas
estn avaladas por experiencia, tienen 5 y 3 aos en el cargo y que por ello no se ha
realizado formacin ni se va a considerar programarla en los siguientes meses; lo
anterior tiene validez segn los numerales 4.4.2 de la OHSAS 18001:2007 que dice que
La organizacin debe asegurar que cualquier persona(s) bajo su control que realice
tareas que pueden impactar sobre S&SO es (son) competente con base a educacin
apropiada, entrenamiento o experiencia, y debe tener los registros asociados.
Auditor
CASO 3
AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
Proceso revisado: Administrativa y operativa. Estndar y Nmero de Elemento: OHSAS
18001:2007 numeral 4.4.1.; 4.4.2; 4.4.3
Hallazgos: detecta que los documentos P-4323 son pelculas que se encuentran en
forma de vdeo. La empresa no posee un reproductor de video en esa seccin que se
encuentra a 3 kilmetros de las instalaciones de la casa matriz. El supervisor explica al
auditor que l ha visto el video y lo explica a los operarios verbalmente porque no tiene
equipo de reproduccin, a pesar de que lo viene solicitando hace 1 ao. El auditor mira
en el procedimiento el proceso y detecta que esa seccin tiene uno de los pasos ms
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crticos del proceso, razn por la cual se prefiri documentarlo con vdeo para evitar los
errores que se venan presentando en la seccin debido a la alta rotacin de personal ;
lo anterior contraviene los numerales 4.4.1 de la OHSAS 18001:2007 la cual dice la alta
direccin debe demostrar su compromiso Asegurando la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin
S&SO. Y a los numerales 4.4.2 y 4.4.3; 4.4.6 de la OHSAS 18001 (4.4.2 Competencia,
formacin y toma de consciencia) y (4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta) y
(4.4.6 La organizacin debe determinar las operaciones y actividades que estn
asociadas con el
peligro(s) identificado donde la implementacin de controles es necesaria para manejar
el riesgo(s) S&SO. Esto debe incluir la gestin del cambio)
Auditor
CASO 4
AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
Proceso revisado: Administrativa. Estndar y Nmero de Elemento: OHSAS
18001:2007 numeral 4.1; 4.3.1; 4.5.2
Hallazgos: se evidenci que las auditoras internas se haban ejecutado segn lo
planificado. Las No Conformidades reportadas, tenan segn el Representante por la
Direccin, sus respectivos compromisos asociados (acciones correctivas) a las cuales
se les haba efectuado el seguimiento planificado. Entre ellos, aparece una No
conformidad, cuya, accin correctiva no alcanz los resultados planificados dentro del
plazo pactado. De esta situacin no aparece ningn reporte adicional o informacin al
respecto, la no conformidad est abierta. El auditor no encuentra ningn soporte sobre
este tema y no hay ninguna planeacin de seguimiento al respecto; lo anterior
contraviene los numerales 4.1; 4.3.1 y 4.5.2 ; 4.5.2.1 de la OHSAS 18001:2007 la cual
dice La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente un Sistema de Gestin S&SO de acuerdo con los requisitos de esta
norma OHSAS y determinar cmo cumplir estos requisitos : La organizacin debe
establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la continua identificacin
de peligros, evaluacin de riesgo, y determinacin de los controles necesarios (4.5.2
Evaluacin del cumplimiento) y (4.5.2.1 Consistente con su compromiso de
cumplimiento [ver 4.2c)], la organizacin
debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el cumplimiento con los requisitos legales aplicables.)
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Auditor
CASO 5
AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
Proceso revisado: Administrativa. Estndar y Nmero de Elemento: OHSAS
18001:2007 numeral 4.4.1.
Hallazgos: se evala un sistema de gestin de la S y SO. El representante por la
Direccin explica que en las exclusiones se incluy el numeral 4.4.7 y lo contemplamos
dentro de las exclusiones permitidas. Vamos el ao entrante a tener en cuenta su
inclusin, una vez concluya el cambio de instalaciones y tengamos los equipos y
personal entrenado necesarios.; ; lo anterior contraviene los numerales 4.4.7 de la
OHSAS 18001:2007 la cual dice La organizacin debe La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un procedimiento(s):
a) Para identificar el potencial de situaciones de emergencia;
b) Para responder a tales situaciones de emergencia.
Auditor
Estndar
Observaciones u Oportunidades de Mejora
/Elemento
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OHSAS 18001
ELEMENTO La alta gerencia debe revisar el sistema de gestin S&SO de la
__4.6__ organizacin, a intervalos planeados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continuos. Las revisiones
deben incluir oportunidades de evaluacin para el mejoramiento y la
necesidad de cambios en el sistema de gestin S&SO, incluyendo
la poltica y objetivos S&SO. Se deben mantener los registros de las
revisiones por la gerencia.
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a) Desempeo S&SO;
b) Poltica y objetivos S&SO;
c) Recursos; y
d) Otros elementos del sistema de gestin S&SO.
DESCRIPCIN DE CASOS
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legal. El gerente general informa que deben cumplir con algunas normas
relacionadas con aspectos legales. Al da siguiente entrevista al Representante
por la Direccin, quien comenta que se cumple con las normas legales bsicas,
pero que no es muy importante para lograr el certificado 18001 adems, ningn
empleado hasta el momento se ha quejado. Por otra parte el gerente no tiene
copias ni tiempo para leer leyes.
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exclusiones permitidas. Vamos el ao entrante a tener en cuenta su inclusin, una
vez concluya el cambio de instalaciones y tengamos los equipos y personal
entrenado necesarios. Tengo incluso este cronograma de trabajo para lograr el
cambio.