Investigacion en El Proceso Penal Guatemalteco

Investigacin En El Proceso Penal Guatemalteco
UNIVERSIDAD RURAL DE GUATEMALA
TECNICAS DE INVETIGACION CRIMINAL
LIC. IVAN MORALES
INVESTIGACION EN EL PROCESO PENAL GUATEMALTECO
FELIPA ANTONIA GARCIA CONTRERAS

CARNE 02-00-045
9no. SEMESTRE
SECCION B
GUATEMALA 10 de Jun. De 2017
Tcnicas De Investigacin Criminal

Lic. Ivn Morales Felipa Garcia 0200045
9no. B
Antes de hablar de la investigacin en el proceso penal guatemalteco iniciare una
introduccin con el tema de que es una investigacin y lo que es la investigacin
en criminal;
QUE ES UNA INVESTIGACION?
La Investigacin significa descubrir o averiguar alguna cosa, seguir la huella de algo,
explorar.
QUE ES UN INVESTIGADOR?
Es aquella persona que se dedica a alguna actividad de bsqueda, independiente a
su metodologa, propsito e importancia. Se basa en el anlisis crtico de
proposiciones hipotticas para el propsito de establecer relaciones causa-efecto,
que deben ser probadas frente a la realidad objetiva.
QUE SE REQUIERE PARA INVESTIGAR?
Se requiere, espritu investigador, esfuerzo, paciencia y perseverancia. Sin
embargo, existen limitaciones, no siempre la investigacin conduce a la verdad, ni
tiene igual valor, puesto que la investigacin es un conjunto de procesos ligados en
un dilogo y esto implica la interaccin constante entre el problema, el marco terico
y la o las hiptesis.
Existen cuatro elementos para el procesos de la investigacin que son: etapas o
fases, las cuales definen la creacin de nuevo conocimiento, o bien la validacin del
existente a partir de someterlo a prueba y comprobar, nuevamente su validez, a
partir de haber obtenido resultados empricamente comprobados y validados.
Las fases en que consta la Investigacin son:
A. El Planeamiento De La Investigacin U Observacin.
B. La Ejecucin De La Investigacin U Observacin (Recoleccin De Los Datos).
C. El Anlisis E Interpretacin De La Informacin Obtenida.
D. La Elaboracin Del Informe De Investigacin Segn Un Formato Definido.
A. El planeamiento de la investigacin
Significa que la persona investigadora define su objeto de estudio; establece su
problemtica del problema, a partir de cuestionar la existencia del objeto mismo; se
plantea la hiptesis sobre la duda metodolgica generada; plantea y define sus
objetivos tericos; establece explcitamente su delimitacin terica, temporal y
geogrfica; los mtodos y las tcnicas que ha considerado ms apropiados para la
relacin con la realidad emprica y el procedimiento investigativo que llevar a cabo
para someter a prueba su hiptesis.
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B. La Ejecucin De La Investigacin U Observacin:
Consiste en la bsqueda de la informacin necesaria para obtener los datos, hechos
y circunstancias necesaria para contrastar la realidad emprica con el planteamiento
hipottico llevado a cabo durante el planeamiento de la investigacin. Este
procedimiento, se busca la informacin bibliogrfica y documental existente en
relacin al objeto de estudio; se llevan a cabo las entrevistas a las personas expertas
en el tema, as como la aplicacin de encuestas, la observacin del objeto de
estudio, o bien la aplicacin de las tcnicas de investigacin que en el proyecto inicial
se definieron como las ms adecuadas para alcanzar los objetivos planteados.
Permite interactuar con la realidad, lo cual resulta muy enriquecedor pues la persona
investigadora puede encontrar realidades diferentes a las que se haba supuesto en
la fase inicial de la investigacin, sea porque resulte totalmente contrastante con lo
supuesto al inicio de su trabajo acadmico, o bien los aspectos tericos que haba
contemplado son mucho ms amplios de lo supuesto al inicio.
C. El Anlisis E Interpretacin De La Investigacin:
Consiste en la fase en donde se ordena la informacin obtenida, se hace un vaciado
de los instrumentos utilizados, tales como las fichas bibliogrficas, documentales,
de las entrevistas o de las encuestas, determinando un orden lgico en su
procesamiento, puesto que la misma servir para contrastar la realidad existente
con la hiptesis planteada, lo cual implica el uso de los procedimientos lgicos de la
interpretacin consistentes en el anlisis, la sntesis, la comparacin, la induccin o
la deduccin.
El uso de la lgica acompaa todo el trabajo investigativo desde su formulacin, lo
es tambin que en la fase del anlisis e interpretacin, es en esta fase donde los
mismos son explcitamente utilizados, pues resultan siendo herramientas
fundamentales para darle un sentido consciente al cmulo de datos, hechos o
resultados obtenidos, los cuales en un primer momento se presentan desordenados
y dispersos.
D. La Elaboracin Del Informe De Investigacin
Es la ltima fase, la cual est relacionada con la elaboracin del informe de
investigacin, se presentan los resultados obtenidos, se explica la situacin de la
hiptesis; es decir, si la misma fue comprobada, rechazada o modificada al haberla
contrastado con la realidad, se lleva a cabo una reflexin en torno a la informacin
terica existente y los resultados obtenidos en el trabajo de campo, estableciendo
las conclusiones y recomendaciones pertinentes.
De acuerdo al tipo de investigacin que se ha llevado a cabo, el informe de
investigacin se debe llevar a cabo en funcin de un formato definido. Esto significa
que si el mismo es el producto de una tesis de grado, su exposicin final debe
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responder a determinados parmetros formales. Si este responde a una consultora,
su formato debe encuadrarse dentro de los criterios de la entidad que ha requerido
el trabajo.
Las fases de investigacin son las que permiten llevar a cabo un trabajo cientfico,
definido dentro de los parmetros lgicos concebidos desde el plan de trabajo inicial,
el cual resulta determinante para garantizar la cientificidad buscada. Es
indispensable planificar la investigacin si se desea ser investigadores productivos,
comprometidos con la verdad, el orden y la disciplina.
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Una vez delimitado el tema de investigacin, el siguiente paso consiste en plantear
el problema de investigacin. El problema de la investigacin es afinar y estructurar
ms formalmente la idea de investigacin desarrollando tres elementos que son:
justificacin de la investigacin, objetivos de investigacin y preguntas de
investigacin.
Plantear un problema es describir lo que se desea resolver, incluyendo las razones
que se tiene para hacerlo, los beneficios que se pueden esperar de tal esfuerzo, el
trasfondo filosfico del trabajo, las limitaciones y delimitaciones con que se aborda.
El investigador deber demostrar en su planteamiento que existen objetivos
definidos al realizar el trabajo, debe apuntar a las necesidades reales que pueden
ser suplidas como resultado del trabajo. Esto implica que el investigador deber
determinar sus objetivos, justificar la investigacin y sealar su importancia.
FINES DE LA INVESTIGACIN
Los fines de la investigacin se refiere que se establece lo que se pretende con la
misma. Puede ser resolver un problema en particular mencionando cul es y de qu
manera se piensa que el estudio contribuir a su solucin. O bien, la investigacin
podra pretender probar una teora o aportar evidencia emprica a sta. Los
propsitos de la investigacin responden a la pregunta: para qu quieres resolver
esta pregunta de investigacin?
En este caso, el investigador adems de describir su propsito tiene que determinar
objetivos especficos que definan lo que se quiere lograr resolver, conocer o
describir. Esta clase de objetivos toman el lugar de las hiptesis en casos de
estudios cuantitativos.
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
El objetivo del investigador que es llegar a tomar decisiones y a una teora que le
permita generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en el futuro,
y los objetivos de la investigacin que son lo que se espera alcanzar y luego explicar
en el informe final.

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Los objetivos deben expresarse con claridad y deben ser susceptibles de alcanzarse
por ser las guas del estudio, debern tenerse presente a lo largo del proceso. Estos
objetivos deben ser congruentes entre s y podrn ser modificados, sustituidos o
ampliados segn la direccin que tome la investigacin, lo cual implica que aun
cuando en el proyecto de investigacin se establecieron determinados objetivos, los
mismos pueden modificarse si en el proceso investigativo la realidad muestra que
la elaboracin terica previa no encaja con el contexto especfico que se est
investigando.
El investigador debe explicar la manera en que la solucin al problema puede influir
en la teora o la prctica, as como los beneficios que reportarn los nuevos
conocimientos que se obtengan. Estos mismos argumentos son los que permiten
explicar y fundamentar la importancia de la investigacin en el proceso penal, la cual
al constituir un instrumento cientfico para obtener la verdad penal ingresa al campo
de la investigacin criminal.
LA INVESTIGACIN CRIMINAL
La investigacin criminal se remonta a las teoras msticas expuestas en la
antigedad para explicar los fenmenos naturales y sociales, en particular el
fenmeno del crimen.
En la etapa primitiva de la investigacin criminal se dice que se caracteriz por la
carencia del sentido cientfico realista para coleccionar sistemticamente las
experiencias, por lo que no exista una agrupacin de profesionales estructurada
para la investigacin del crimen y las organizaciones policiales, se dedicaban a
mantener el orden y a proteger al seor o gobernante al que estaban subordinados.
Los medios empleados para descubrir crmenes eran la tortura, la delacin, la
supersticin y otros, que reflejaban desprecio por la dignidad humana. La
investigacin se centraba en la pesquisa, pero no como una reflexin especulativa,
sino como una mera persecucin del delincuente.
Este procedimiento dur varios siglos, hasta que en el Siglo XIX, cuando surge la
denominada etapa constructiva de la investigacin criminal, desarrollada en el y
caracterizada por:
Se produce la formacin de investigadores.
Tuvo una fase intuitiva donde predomin el instinto sobre el raciocinio. Comienza
a ser un arte la investigacin, pero sin sujetarse a mtodos ni a reglas determinadas.
Tuvo una fase reflexiva o psicolgica, donde comienza a valorar las aportaciones
de testigos, se examinan los mviles, en fin, se estudian con lgica los hechos.

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Ambas fases son las que anteceden a la etapa actual conocida como la etapa
cientfica de la investigacin criminal, donde predomina el aporte de las distintas
ciencias al proceso de la ingestacin criminal, entre ellas, las ciencias jurdicas
(derecho penal, derecho procesal penal y derecho probatorio), las ciencias
criminalsticas y forenses, ciencias sociolgicas, entre muchas otras.
La investigacin criminal es el proceso tendiente a comprobar la existencia de un
delito y la responsabilidad del autor. Tanto uno como el otro conlleva a realizar una
investigacin y esta deber ser llevada a cabo por un investigador.
Efran Prez Xicar, nos explica que la investigacin criminal que es: una ciencia
auxiliar de la persecucin penal, la cual haciendo acopio de las ciencias forenses,
puede establecer cientficamente los elementos de conviccin que permitan
establecer la culpabilidad del sindicado, o bien contar con la huella metodolgica
para descubrir al presunto culpable a partir de seguir el rastro desde el lugar del
crimen hasta donde se oculta el criminal.
La investigacin criminal, entonces, resulta ser un procedimiento cientfico que hace
acopio de las distintas ramas cientficas que pueden aportar al conocimiento y
explicacin de los hechos criminales, en donde a partir de los indicios encontrados
en la escena del crimen, permiten establecer el modus operandi del victimario, la
forma en que se produjo el hecho delictivo, el tipo de arma utilizada, las
caractersticas del agresor, as como los elementos que permitan su persecucin y
captura.
Objetivos De La Investigacin Criminal
La investigacin criminal tiene como objetivo la recoleccin de los indicios
necesarios para que sirvan de evidencia en el proceso, la cual se convierte en
prueba al ser aceptado por el Tribunal de Sentencia, de conformidad con el Artculo
347 del Cdigo Procesal Penal.
La investigacin que realiza el Ministerio Pblico va encaminada, principalmente, a
formular la acusacin, con el fin de obtener la Apertura a Juicio, por parte del rgano
jurisdiccional. Lo cual es ratificado en el Artculo 309 del Cdigo Procesal Penal
en donde se regula que: En la investigacin de la verdad, el Ministerio Pblico
deber practicar todas las diligencias pertinentes y tiles para determinar: 1) la
existencia del hecho, con todas las circunstancias de importancia para la ley penal;
2) Asimismo deber establecer quines son los partcipes, procurando su
identificacin y el conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para
valorar su responsabilidad o influyan en su punibilidad; y 3) Verificar tambin el
dao causado por el delito, aun cuando no se haya ejercido la accin civil.

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Es importante indicar que el Artculo 5 del Cdigo Procesal Penal vigente en
Guatemala, se establece que el proceso penal tiene por objeto la averiguacin de
un hecho sealado como delito o falta y de las circunstancias en que pudo ser
cometido el establecimiento de la posible participacin del sindicado; el
pronunciamiento de la sentencia respectiva, y la ejecucin de la misma.
Para alcanzar este objetivo del proceso se lleva a cabo la investigacin criminal, la
cual est a cargo del Ministerio Pblico, quien tiene bajo su direccin a la Polica
Nacional Civil (segn el Artculo 107 del Cdigo Procesal Penal y Artculo 251
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico) y la coordinacin con el Instituto
Nacional de Ciencias Forenses, de acuerdo con la literal d del Artculo 8 de la Ley
del Instituto Nacional de Ciencias Forenses, Decreto Nmero 32-2006 del Congreso
de la Repblica de Guatemala.
La averiguacin de un delito, significa que debe verificarse si el hecho denunciado

o existente es constitutivo de ilcito penal, puesto que pueden haber circunstancias
que impiden la tipificacin del mismo, tal el caso de la inimputabilidad de los
menores (tal como lo establecer el Artculo 20 de la Constitucin Poltica de la
Repblica de Guatemala) e incapaces, o bien se presente un estado de necesidad
que hace inviable la calificacin del hecho como delito. En el caso de los menores
de edad, la Ley de Proteccin Integral de la Niez y la Adolescencia, debido a la
inimputabilidad, hace referencia a los menores en conflicto con la ley penal, a los
cuales no se les puede imponer una pena privativa de libertad sino privacin de
libertad para la resocializacin del adolescente en centros especializados.
De acuerdo con el Artculo 253 del Cdigo Procesal Penal, la privacin de libertad
en centro especial de cumplimiento se podr llevar a cabo en alguno de los
siguientes regmenes:
a) Rgimen abierto, consiste en que el adolescente tendr como residencia
habitual el centro especial de cumplimiento, establecindose en su plan
individual y proyecto educativo que todas sus actividades socio-educativas se
llevarn a cabo fuera del centro, en los servicios del entorno.
b) Rgimen semi-abierto, consiste en que el adolescente tendr como residencia
habitual el centro especial de cumplimiento, establecindose en su plan
individual y proyecto educativo que algunas de sus actividades formativas,
educativas, laborales y de descanso se llevarn acabo fuera del centro.
c) Rgimen cerrado, consiste en que el adolescente residir en el centro,
establecindose en su plan Individual y proyecto educativo que todas sus
actividades socio-educativas sern desarrolladas dentro del propio centro.

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El Aporte De La Criminalstica A La Investigacin Criminal
Se dice que en tanto en el campo de la verificacin del hecho delictivo en toda su
extensin y cualidades como en la individualizacin del presunto autor, el
conocimiento tcnico cientfico que aporta la Criminalstica se considera relevante.
La Criminalstica integra las disciplinas que conforman la Enciclopedia de las
Ciencias Penales. Y su objeto de estudio es el Crimen, el cual se refiere al cmo, al
dnde, al cundo y al quin del delito. Si bien en sus comienzos se caracteriz como
un conjunto inorgnico de conocimientos, con un universo indeterminado, hoy se
reconoce su entidad cientfica y su rol como auxiliar de la Justicia Penal.
Bsicamente existen alternativas para el esclarecimiento de un hecho:
declaraciones de una vctima o testigo y la informacin obtenida a travs de la
evidencia fsica. Se puede contar con manifestaciones de personas que pueden ser
no dignos de confianza, dependiendo de la persona que ha presenciado el delito y
las condiciones fsicas que rodearon su visin. La evidencia fsica proporciona
vestigios llamados testigos silenciosos o mudos que proveen de realidades o
hechos imparciales.
Es por eso que el criminalista deber ser un profesional capaz de ejecutar aplicar y
utilizar todas las tcnicas y recursos de su rea de investigacin ante equipos
multidisciplinarios, asumiendo que sus futuras responsabilidades. Adems, debern
conocer con propiedad, los estudios y anlisis que se hacen de las evidencias
fsicas, de acuerdo con las circunstancias del hecho que se investiga, el estudio y
anlisis del sitio del suceso y los indicios encontrados en l, le permita acercarse y
conocer la forma y mecanismo de los acontecimientos con todos sus fenmenos,
desde el inicio de la primera maniobra hasta el ltimo movimiento que se puso en
juego para realizar el acto; aqu se incluyen las formas de uso de los instrumentos
u objetos de ejecucin y el registro de sus manifestaciones, as como las posiciones
y situaciones de los participantes, movimientos y desplazamientos de cuerpos y
objetos efectuados durante la comisin del hecho.
En la investigacin criminalista se debe tener en cuenta que el sitio del suceso
habla, y que el lugar del crimen entrega informacin determinante. Hoy, y en el
futuro inmediato, esto es an ms claro, la conexin entre el imputado y el hecho
criminal son uno de los factores que ms ha avanzado en los ltimos tiempos y que
Se considera que la investigacin criminal que ms que una ciencia, es un arte
integrada por un conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemticas
integradas para llegar al conocimiento de una verdad relacionada con el fenmeno
delictivo, para aportar evidencias en la resolucin de casos mdico legales mediante
la utilizacin de diferentes herramientas.

9no. B
La investigacin de un delito sin el apoyo constante de la Criminalstica es muy
posible que fracasar, ya que no contara con el suministro de informacin objetiva,
capaz claramente de buscar la verdad a travs del mtodo cientfico, mucho ms
seguro en comparacin con la subjetividad del testimonio de testigos, ya que la
concordancia entre sus versiones, podra destruir la prueba; a diferencia del mbito
cientfico que cuesta mucho rebatirlo. Y ese es el fin ltimo, lograr presentar pruebas
en el juicio que logren probar la culpabilidad (si as fuere) del imputado.
Mtodos Y Tcnicas En La Investigacin Criminal
Todo investigador debe al tener conocimiento de un hecho ilcito o irregular, tomar
contacto con la escena.
Cuando se investiga un caso debe estar atento y concentrado en l. Debe estar
interesado en el hecho que investiga, estar atento a todo lo que sucede y ver lo
extraordinario en lo ordinario. En la mayora de los hechos que deber investigar
son casos en que el autor no ha premeditado una coartada y sus descargos son
improvisaciones, siendo difcil que los mismos sean buenos. Hay que recordar que
las crceles estn llenas de personas que pensaron eludir la accin de los
investigadores.
El investigador al tener conocimiento de un hecho y constituido en el lugar, primero
debe observar la escena, si no hay urgencia, es decir lesionados, heridos, si el
delincuente no se encuentra, lo primero que debe evaluar en si hay elementos
fsicos, que colaboren en la investigacin, indicios ( no remover), solo con la
observacin se puede detectar, en un hurto (por ejemplo) si hay cerraduras
violadas, vidrios rotos, elementos tocados por delincuentes que puedan orientar
sobre el medio en que entro, posibles huellas dactilares y si existen huellas de
pisadas. Aislar a la vctima de los testigos y el resto (sin ser vctima y testigos),
retirndolos del mejor modo. Indagar a la vctima sobre sus hechos y luego sobre
sus prdidas.
El investigador debe tambin ser capaz de organizar las diferentes manifestaciones
de proceder, saber preguntar y lograr las diferentes manifestaciones y buenas
contestaciones. Un justo acercamiento de toda la escena y la existencia de otros
factores, investigar constantemente mejorando su habilidad para develar la historia
en cada escenario. De ese modo, de lograr mayor conocimiento y estar mejor
equipado para capturar al delincuente del crimen.
El investigador al analizar un informe o declaracin, lo hace independientemente de
los factores del mismo. Esto permite percibir si el declarante esta mintiendo, u
omitiendo informacin y se busca las pistas dejadas por el sospechoso en forma no
determinada. El analista debe analizar al sospechoso profundizando en sus errores
e indagando a posterior al sujeto sobre los mismos.

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Los Mtodos A Utilizar

El investigador, para llevar a cabo su trabajo investigativo, hace uso de los distintos
mtodos que le proporciona la lgica, dentro de los cuales se encuentran el mtodo
cientfico, el inductivo, el deductivo, el analtico, el sinttico, el comparativo y el
eclctico.
A) El Mtodo Cientfico
El mtodo cientfico tiende a reunir una serie de caractersticas que permiten la
obtencin de nuevo conocimiento cientfico. Es el nico procedimiento que no
pretende obtener resultados definitivos y que se extiende a todos los campos del
saber.
Por ello, las etapas del mtodo cientfico se corresponden de manera general con
las del proceso del pensamiento reflexivo, como son: 1) Advertencia, definicin y
comprensin de una dificultad, 2) Bsqueda de una solucin provisional, 3)
Comprobacin experimentalmente de la solucin adoptada, 4) Verificacin de los
resultados obtenidos, y 5) Diseo de un esquema mental en cuanto a situaciones
futuras para las que la situacin actual ser pertinente.
Al hablar del mtodo cientfico es referirse a la ciencia (bsica y aplicada) como un
conjunto de pensamientos universales y necesarios, y que en funcin de esto
surgen algunas cualidades importantes, como la de que est constituida por leyes
universales que conforman un conocimiento sistemtico de la realidad. Y es as que
el mtodo cientfico procura una adecuada elaboracin de esos pensamientos
universales y necesarios, los cuales aplicados a la investigacin criminalstica le da
los elementos de objetividad que requiere una tarea de esta envergadura.
B) El Mtodo Inductivo
Es el razonamiento que parte de los hechos singulares para llegar a una verdad. Es
decir que la induccin, como mtodo, es una forma de razonamiento en donde las
conclusiones tienen un mayor grado de generalidad que las premisas. Es lo que
comnmente se conoce como ir de lo particular a lo general.
Los investigadores criminolgicos esperan que sus resultados sean imputables para
todos los casos que presentan caractersticas similares.
C) El Mtodo Deductivo

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Este procedimiento lgico es una forma de razonamiento, mediante la cual,
partiendo de premisas generales, se llega a una conclusin particular, o sea de
menor grado de generalizacin.
El mtodo deductivo es el razonamiento que parte de un principio universal para
llegar a una conclusin particular, por ejemplo: Todos los delincuentes de bagatela
son pobres, Juan es un delincuente de bagatela, luego Juan es pobre.
D) El Mtodo Analtico
El anlisis es una operacin mental que consiste en considerar por separado las
partes de un todo; no es como comnmente se dice, descomponer un todo en sus
partes, puesto que los procesos continan siendo totalidades objetivamente
integradas y slo se analizan por separado para profundizar en su conocimiento; es
pues, una operacin distinta a la diseccin.
El anlisis es un procedimiento intelectual de uso frecuente en investigacin. Se
analizan programas, sus objetivos, reglamentos, acciones o efectividad; se analizan
movimientos sociales: participantes, objetivos, estrategias, tipos de liderazgo. Sin
embargo, el anlisis como recurso metodolgico no es arbitrario.
E) El Mtodo Sinttico
La sntesis consiste en la unin de las partes para llegar a formar un todo, por
ejemplo: La suma o total, que es la reunin de todos los sumandos.
La sntesis es, entonces, el procedimiento mental por medio del cual se consideran
las partes como integrantes de una totalidad; gran parte de las construcciones
cientficas son producto de la operacin de sntesis, puesto que a travs de ellas se
condensan y se renen los elementos que previamente fueron considerados por
separado. Tal es el caso de una investigacin sobre asesinato, en donde cada uno
de los hechos se han estudiado por separado (el de balstica la huella del arma; el
mdico forense, el cadver; el perito los indicios en la escena del crimen, etc.), para
que el investigador tome en cuenta cada uno de esos resultados para darle una
explicacin integral al suceso.
F) El Mtodo Comparativo
Este mtodo permite conocer las caractersticas y particularidades de dos o ms
fenmenos de manera individual. Luego de conocer cada uno de los elementos, se
lleva a cabo un procedimiento lgico que permite establecer las similitudes y
diferencias al confrontar los fenmenos. Este procedimiento puede hacer entre dos
hechos que han sucedido paralelamente o entre un hecho histrico y uno reciente.
En la investigacin criminal, la comparacin resulta indispensable, puesto que a
partir de los casos conocidos y resueltos, se puede llegar a establecer una lnea de
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accin e indagacin debido a la existencia de similitudes entre el hecho delictivo
que se investiga con el resuelto.
TCNICAS DE INVESTIGACIN
Debido a que la investigacin criminal es eminentemente emprica, requiere de
manera primordial de:
A) La Tcnica De La Observacin
Es la tcnica de campo que tiene por objeto detectar en el lugar de los hechos o
escena del crimen los aspectos objetivos que permitan obtener rastros del ilcito que
se debe investigar. La observacin puede ser participativa o no participativa. Aqu
el investigador asiste como pblico a un hecho con consecuencias jurdico-penales.
B) La Tcnica De La Entrevista
La entrevista es un contacto personal que tiene por objeto el acopio de testimonios
orales. De acuerdo con el nmero de las personas entrevistadas, la entrevista
puede ser considerada como individual o colectiva.
La entrevista colectiva puede tener por objeto el contacto de todas las personas
afectadas por una situacin o con un nmero representativo de ellas. El equipo debe
ser entrenado y controlado, con objeto de que los resultados sean comparables.
C) La Tcnica De La Investigacin Documental
Esta tcnica consiste en la bsqueda de informacin secundaria, la cual ha sido
procesada por terceras personas, las cuales han dejado testimonio de los
resultados por escrito.
RECOLECCIN DE INDICIOS
Es todo material sensible significativo que se percibe con los sentidos y que tiene
relacin con un hecho delictuoso.
Al decir material sensible significativo se entiende que est constituido por todos
aquellos elementos que son aprehendidos y percibidos mediante la aplicacin de
nuestros rganos de los sentidos. A fin de lograr una adecuada captacin del
material sensible, los sentidos deben estar debidamente ejercitados para esos
menesteres y, de preferencia, deben ser aplicados conjuntamente al mismo objeto.
De este modo se evita toda clase de errores y distorsiones en la seleccin del
material que ser sometido a estudio.
Los indicios, por su relacin con los hechos se clasifican en:

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a. Indicios determinados. Son aquellos que requieren solamente un anlisis
minucioso a simple vista o con lentes de aumento y que guarden relacin directa
con el objeto o persona que los produce.
b. Indicios indeterminados. Son aquellos que requieren de un anlisis completo
para el conocimiento de su composicin y estructura de acuerdo con su
naturaleza fsica, pues de otra forma no estaramos en la posibilidad de
definirlos. Son, por ejemplo: pelos, fibras, semen, orina, vmito, manchas o
huellas de sangre y pastillas desconocida con o sin envoltura .
Los indicios pueden localizarse en
1. El lugar de los hechos
2. En el cuerpo de la vctima
3. En el cuerpo del victimario
4. En las zonas aledaas
LA CADENA DE CUSTODIA
La cadena de custodia puede ser definida como una serie de procedimientos
realizados a lo largo de un proceso investigativo en forma ininterrumpida y
documentada con el fin de garantizar aspectos referidos a los elementos materiales
probatorios recolectados o incorporados en la investigacin de un hecho delictivo:
Su individualizacin, seguridad, preservacin y autenticidad para los efectos del
proceso.
Los Medios De Investigacin
Los medios de investigacin son una serie de procedimientos prcticos que se
llevan a cabo con el objeto de revelar las caractersticas fundamentales y relaciones
esenciales del objeto; que son accesibles a la contemplacin sensorial; representan
un nivel en el proceso de investigacin cuyo contenido procede fundamentalmente
de la experiencia, el cual es sometido a cierta elaboracin racional y expresado en
un lenguaje determinado. Los medios son las herramientas que utilizan entre la
persona que investiga y el objeto de conocimiento.
Documentoscopa :
Mndez Baquero define la Documentoscopa como: "La tcnica que trata de
establecer, mediante una metodologa propia, la autenticidad de escritos y
documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores. 33
En este sentido, cabe sealar los mbitos de trabajo siguientes:

9no. B
a) Producciones manuscritas. Aqu se integrara el estudio tanto de textos, como de
firmas.
b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio,
pagars, etc.
c) Documentos de identidad de todo tipo. Pasaportes (nacional y extranjeros),
Cdulas de Vecindad o el nuevo Documento de Identificacin Personal DPI-, cartas
de identidad extranjeras, ttulos de viaje, etc.
d) Documentos cuyos textos estn confeccionados por procedimientos mecnicos.
Mquinas de escribir (primera y segunda generacin), impresoras, procedimientos
de artes grficas, etc.
e) Documentos consistentes en billetes de banco, tarjetas de crdito, as como
permisos de conduccin nacionales y extranjeros.
Grafologa :
La Grafologa es la ciencia que estudia la relacin entre la escritura y la psicologa
humana.
La Grafologa es un test proyectivo que permite obtener un conocimiento profundo
de la personalidad del individuo.
La Grafologa Se Aplica En Los Siguientes mbitos:
Conocimiento profundo de la personalidad mediante estudio de textos
escritos y firmas.
Seleccin y redistribucin de personal en empresas.
Asesoramiento sobre orientacin vocacional.
Como test proyectivo en consultas de psicologa y psiquiatra.
Anlisis de compatibilidad de caracteres entre parejas, familiares y
profesionales.
Diagnstico de alteraciones de la personalidad.
Fines identificativos y periciales para juzgados, empresas privadas, etc.
Grafopatologa o Grafologa Psicosomtica (estudio de enfermedades a
travs de la escritura).
Grafoterapia (tratamiento de enfermedades psicosomticas).
Grafologa Infantil o Paidografa (estudio de personalidad y evolucin en
nios).
Grafologa Forense
La Grafologa Forense como tcnica Criminalstica aporta en muchos casos
evidencia importante en todo tipo de investigaciones pero muy especialmente en
aquellas conductas que atentan contra la fe publica y el patrimonio econmico.
9no. B
La fiabilidad y certeza de un dictamen pericial en Grafologa forense depende de la
idoneidad y preparacin del perito quien deber actualizarse a diario de las nuevas
tecnologas aplicadas a la investigacin cientfica, pues de no ser as el
conocimiento recaudado se va desvaneciendo y tiende a ser obsoleto e inadecuado
generando incertidumbre y desconfianza en los jueces y magistrados.
Entrevista A Vctimas Y Testigos
La Entrevista
Es una conversacin por algn motivo, con uno o ms individuos. En el campo
policial consiste en obtener principalmente un hecho; algo que la persona
entrevistada ha visto, odo, tocado, degustado u olido ya cerca de lo cual tiene
conocimiento de alguna clase.
El entrevistador no puede en forma alguna obligar al entrevistado o interrogado a
que responda a las preguntas que se formulen y que, muchas veces, personas
nerviosas temen declarar o denunciar por no acarrearse enemistades o
inconvenientes.
El entrevistador debe tratar de ganarse la confianza del testigo y si por su
nerviosismo tiende a cambiar sin querer los hechos, se debe de ayudarlo con los
conocimientos profesionales que tiene el experto, a fin de que pueda mentalmente
reconstruir los hechos correctamente y as hacerlos constar en su declaracin.
Aspectos Tcnicos De La Entrevista
La manera de tomar notar en las entrevistas puede ser la siguiente:
1. Al comenzar la entrevista no se debe tomar nota inmediatamente, es mejor
esperar cierto tiempo, mientras adquiere confianza el entrevistado.
2. Se debe tomar nota de los datos que identifiquen al informante o entrevistado,
como son nombres completos, apellidos, alias si los tiene, sitio donde habita,
telfono de su casa, sitio y telfono donde trabaja, telfono celular, lugares que
frecuenta y donde sea fcil ubicarlo en caso necesario.
Cuando la entrevista se realiza en el lugar de los hechos puede procederse de la
siguiente manera:
1. Apuntar la fecha y hora exacta de la llegada al lugar de los acontecimientos;
2. Describir el lugar en estudio y lo all observado al detalle;
3. Hacer un croquis o plano del lugar.
4. No hacer las cosas con apuro, pues los detalles son, casi siempre, los que ayudan
a descubrir los hechos.
Fotografas
9no. B
El perito de fotografa tiene la tarea de captar datos y elementos en los diferentes
lugares en que se encuentre, ya sea abiertos o cerrados que permitan su estudio
posterior de algn indicio o dato que no se pudo apreciar durante la inspeccin
ocular.
Fotografa Forense
La fotografa forense es una valiosa tcnica de extensa aplicacin Criminalstica.
Debe cumplir con dos condiciones principales: exactitud y nitidez. Con el fin de
obtener los dos requisitos es necesario utilizar un material adecuado, tanto en lo
que se refiere a la totalidad del aparato fotogrfico en s, como al material flmico,
ya sea en negativos y positivos.
La fotografa forense permite la presentacin de dictmenes debidamente
ilustrados. Faculta grficamente la comprensin y sirve de sustento a su ms slida
fundamentacin.
Pruebas de ADN
El Acido Desoxirribonucleico una larga molcula escalonada en espiral conocida
como ADN, que se encuentra en el interior de casi toda clula de todo organismo
viviente.
El ncleo es una organela confinada en una membrana que contiene la informacin
gentica en la forma de cromoteno complejos de ADN, con forma de una cinta
altamente doblada y una clase de protenas llamadas histonas.
Los diferentes genes pueden ser ledos en diferentes clulas: piel, nervios, rin,
sea, fluidos (sangre, saliva, semen, sudor, etc.).
Las pruebas de ADN, se utilizaron al principio en la sociedad regularmente para
determinar la paternidad y en el mbito cientfico para ayudar a formar nuevas
teoras sobre el origen de la vida, proliferacin de nuevas enfermedades, buscar
explicaciones a muchos cuestionamientos sobre la conformacin humana y en su
interaccin para duplicar o intentar mejorar al ser humano como viviente biolgico.
Las pruebas de ADN suponen una revolucin extraordinaria a la hora de avanzar
en la investigacin criminal. Gracias a esta tcnica, la Administracin de Justicia
ser ms eficaz para detener y castigar a los culpables y se evitar la tortura fsica
y psicolgica de muchos acusados que no pueden probar de otra manera su
inocencia.
En El mbito Forense
Las pruebas de ADN han pasado a constituir la base de muchas investigaciones
judiciales-policiales, entre las cuales estn:

9no. B
Determinar la paternidad
Determinar la identidad del que haya realizado un delito
Determinar la identidad de una vctima fallecida .
La prueba de ADN ha pasado a ser la prueba definitiva y concluyente sobre la

paternidad de un nio/nia en el mbito judicial.
Otra fuente que ha mostrado ser rica en ADN preservado o sea factible de ser
analizado, es la pulpa dentara, siempre que los dientes no hayan sido expuestos a
temperaturas extremas por varios minutos o permanecido durante tiempo
prolongado en aguas dulces o saladas.
Exmenes Mdicos Forenses
La Medicina Forense es aquella parte de la medicina legal que tiene aplicacin al
derecho en el momento histrico, en donde es importante la existencia de estudios
cientficos basados en determinados conocimientos clnicos y biolgicos.
Para llevar a cabo el examen mdico forense, se hace uso de varios apoyos
diagnsticos que incluyen, entre otros: la electrocardiografa, radiologa, exmenes
neurofisiolgicos, tcnicas que permiten llevar a cabo un estudio completo de la
persona objeto del estudio.
Necropsias
La palabra necropsia significa observar un cadver.
La necropsia es el procedimiento tcnico y cientfico de diseccin anatmica
sistemtica de un animal despus de su muerte para dilucidar la causa de la misma.
Es igual a un examen post-mortem (en humanos se le llama autopsia). La diferencia
entre los dos trminos est en el momento en que se realiza, para el caso de la
necropsia debe haber exhumacin, el cuerpo ya ha sido enterrado antes de
practicarle la necropsia.
El documento que se expide luego de sta donde queda detallado todo el resultado,
se le llama Protocolo de Necropsia.
La autopsia forense o mdico-legal o judicial
En la autopsia clnica se estudia el cadver para investigar la causa de la muerte.
Estudia los diversos rganos y tejidos que se han alterado durante el proceso

9no. B
morboso y estudia las modificaciones anatmicas que pueden haber provocado
sntomas funcionales.
Los resultados de la autopsia van a decir si la muerte fue natural o violenta y si se
trata de un accidente, suicidio u homicidio.
Muerte Violenta Y Muerte Natural
La muerte violenta es aquella que se debe a un mecanismo suicida, homicida o
accidental, es decir algo exgeno al sujeto, por ejemplo accidentes, cadas.
La autopsia de un suicida va a ir dirigida a establecer que no hubo responsabilidad
de terceros. Por tanto el inters mdico legal que tiene la muerte violenta es
determinar el mecanismo exgeno o la persona responsable de la muerte.
La muerte natural es el resultado final de un proceso morboso donde no hay
participacin de fuerzas extraas al organismo.
Informes Psicolgicos
El informe psicolgico clnico (IPC) es la comunicacin (escrita u oral) confidencial
y cientfica realizada por un Psiclogo a su cliente, representante legal o autoridad
legal competente, de los resultados de un proceso de evaluacin/intervencin
psicolgica. La comunicacin escrita u oral de un IPC es parte imprescindible, no
slo del proceso de evaluacin psicolgica clnica, sino del proceso de intervencin
en su totalidad.
Informes Psicolgicos Forenses
El objetivo esencial de la evaluacin psicolgica en los diversos procesos judiciales
es poder realizar un estudio especfico de las diversas dimensiones psicolgicas
positivas, o de las ms positivas, (capacidades intelectuales, habilidades
personales, dimensiones ms saludables) y de las negativas, o de las ms dbiles,
(dficits, reas problemticas, rasgos o dimensiones psicopatolgicas) de la
persona, en orden a prestar ayuda en la decisin que tome el juez.
Los psiclogos se acercan a este objetivo utilizando distintos mtodos de
evaluacin, diversas teoras y procedimientos dispares. Un mtodo o teora conlleva
implcitamente a los otros; es decir, dependiendo de la teora subyacente se van a
implementar diversas formas, reas y mtodos de evaluacin
El informe presentado por el psiclogo, a travs de las tcnicas psicolgicas, se
elaboran en dos momentos diferentes. En una primera parte el psiclogo obtiene
una informacin a travs de la tcnica de la que es especialista y de ah obtiene
unos datos y, posiblemente, diversas hiptesis. En un segundo momento, debe

9no. B
analizar, conjuntar y relacionar esta informacin, obtenida por otros caminos
distintos a las tcnicas.
Peritajes Balsticos
Es la Ciencia que sirve para analizar los diferentes comportamientos de los
proyectiles, sus causas y efectos en diversas superficies, proporciona al
investigador policial y a los tribunales de justicia, informacin fundamental
relacionada con la especialidad.
La Balstica Forense a la ciencia que estudia las armas de fuego y los efectos
qumico-fsicos que se producen al ser disparadas, con el fin de auxiliar a la
Criminalstica, para exponer sus resultados mediante un dictamen ante los
encargados de procurar y administrar justicia.
La realizacin de estudios balsticos es una de las actividades ms antiguas en
materia criminalstica. All se realiza el anlisis de las diversas clases de armas, de
las distancias de disparo, de los proyectiles, de vainillas, de proveedores y de
accesorios tales como la mira telescpica, silenciadores, infrarrojos, entre otros.
Para su aplicacin prctica se la puede dividir en:
1. Balstica de Campo: es la parte de la balstica que trata la investigacin en el lugar
del hecho.
2. Balstica Identificativa: comprende los estudios necesarios que efecta un
investigador balstico con el fin de identificar un arma de fuego, su origen, marca,
modelo, calibre.
3. Balstica Micro-comparativa: se trata del estudio microscpico comparativo que
se efecta con los elementos incriminados y los elementos testigo, para determinar
el arma que los dispar; si fueron disparados y percutidos por una misma arma de
fuego, etc.
4. Balstica Reconstructiva: comprende todos los estudios que el investigador
balstico debe realizar, apoyado en los dictmenes de otras especialidades que
hayan intervenido.
Balstica Forense
La funcin del investigador en Balstica Forense, reviste una gran importancia y
trascendencia, ya que es la persona que dar una opinin profesional en cualquier
asunto donde se involucren armas de fuego, sus proyectiles y sus efectos, a fin de
auxiliar al Ministerio Pblico en la indagatoria o al Juez dentro del proceso penal.
Planimetra

9no. B
La planimetra es la parte de la topografa que estudia el conjunto de mtodos y
procedimientos que tienden a conseguir la representacin a escala de todos los
detalles interesantes del terreno sobre una superficie plana (plano geometra),
prescindiendo de su relieve.
Planimetra forense
Se puede definir la planimetra forense como: un complemento de la criminologa y
tiene por objeto estudiar y representar sobre el papel, las caractersticas de las
superficies del terreno y con signos convencionales, los objetos tanto naturales
como artificiales que sobre el mismo se encuentra y pueden ser tiles para
representar una visin clara y sencilla de lo que ha sucedido sobre terreno al
cometerse el delito.
TIPOS DE PLANOS
Desde el punto de vista criminalstico, los planos son de cinco tipos:
1. Plano general.
2. Plano de detalle.
3. Plano de terreno circundante.
4. Plano de localizacin.
5. Plano de ubicacin.
En el plano general se realizan observaciones de habitaciones o lugares prximos
a la escena. En el caso de que se tratare de un edificio, se anotarn los puntos
vulnerables como puertas de acceso, ventanas, pasillos.
Para el plano de detalle, se debe representar tal y como se encuentra los detalles
de la escena del crimen. El plano de terreno circundante, sirve para realizar las
anotaciones de todo lo relacionado con el hecho que se encuentra en las afueras
de la escena.
Plano de localizacin, es el que se usa generalmente en las zonas rurales. Aqu se
determina las relaciones que existen entre una distancia y otra. El plano de
ubicacin, es para usar en el sitio del suceso con relacin a detalles externos, ms
alejados de los que se ubican en el plano de terreno circundante.
Tambin se utiliza el plano abatido, que es aquel que adems de la planta o vista
de una habitacin, muestra el cielo raso y las paredes adyacentes.
Allanamientos
El allanamiento es un medio de investigacin que sirve para que las fuerzas de
seguridad, especialmente los equipos de investigacin de la Polica Nacional Civil y
9no. B
del Ministerio Pblico, obtengan indicios en las residencias o en los lugares de
trabajo, que usan o han usado los sindicados.
Por ello es que el Artculo 187 del Cdigo Procesal Penal establece que: Cuando
fuere necesario inspeccionar lugares, cosas o personas, porque existen motivos
suficientes para sospechar que se encontrarn vestigios del delito, o se presuma
que en determinado lugar se oculta el imputado o alguna persona evadida, se
proceder a su registro, con autorizacin judicial.
Mediante el allanamiento es posible la inspeccin para comprobar el estado de las
personas, lugares y cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere de
utilidad para la averiguacin del hecho o la individualizacin de los partcipes en l.
Mtodos Especiales De Investigacin
Los mtodos especiales de investigacin son aquellos que se encuentran regulados
en la Ley Contra la Delincuencia Organizada, Decreto Nmero 21-2006 del
Congreso de la Repblica, siendo estos las operaciones encubiertas, las entregas
vigiladas y la interceptacin telefnica y de otros medios de comunicacin.
Cindose a lo que regula el Artculo 21 de esta Ley, las operaciones encubiertas
son aquellas realizadas por agentes de la autoridad con la finalidad de obtener
informacin o evidencia que permitan iniciar un proceso penal a las personas que
forman parte de grupos delictivos organizados, as como la desarticulacin de las
bandas que cometen estos ilcitos, mediante el diseo de estrategias eficaces que
los agentes encubiertos llevan a cabo con estricto control del Ministerio Pblico.
A su vez, el Artculo 35 de la misma Ley regula las entregas vigiladas, las cuales
constituyen un mtodo de investigacin que permite el transporte y trnsito de
productos sospechosos de ser ilcitos tales como drogas, estupefacientes u otras
substancias, materiales y objetos prohibidos, cuyo comercio es ilcito en el pas,
los cuales se entregan bajo estricta vigilancia o seguimiento por un equipo especial
formado con personal de la Polica Nacional Civil, el cual es supervisado por el
Ministerio Pblico. Con este mtodo, se pretende descubrir las vas de trnsito, las
formas de ingreso y salida del pas, el sistema de distribucin y comercializacin de
esas sustancias, materiales u objetos ilcitos, para obtener los elementos
probatorios necesarios para procesar a las personas involucradas.
De igual manera, el Artculo 48 de la Ley en estudio, regula lo relativo a las
interceptaciones, estableciendo que pueden interceptarse, grabarse y/o
reproducirse con autorizacin judicial, las comunicaciones orales, escritas,
telefnicas, radiotelefnicas, informticas y similares que utilicen el espectro
electromagntico existente, as como cualquier forma de intercomunicacin que
pueda existir en el futuro.

9no. B
LA INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL GUATEMALTECO
El objetivo de la investigacin en el proceso penal guatemalteco, es pretender

lograr una reconstruccin histrica del hecho investigado, conforme las
circunstancias fcticas del expediente. Dicha reconstruccin debe ajustarse a los
principios de certeza, que conduzca a una evaluacin de los criterios de la realidad
fctica, en plena concordancia o adecuacin entre lo ocurrido y lo que se conozca
respecto de dichos antecedentes a travs de la utilizacin de los medios de
investigacin descritos en el captulo anterior.
En el Artculo 5 del Cdigo Procesal Penal guatemalteco establece que: el proceso
penal tiene por objeto la averiguacin de un hecho sealado como delito o falta y de
las circunstancias en que pudo ser cometido, el establecimiento de la posible
participacin del sindicado; el pronunciamiento de la sentencia respectiva, y la
ejecucin de la misma.
Todo sistema procesal se establece y se regula en la ley, con el objetivo de obtener
la verdad de los hechos, haciendo una estrecha relacin entre la potestad del
Estado de investigar los delitos y castigar a los delincuentes y la condicin de
inocencia que con rango constitucional se encuentra resguardada en la Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala.
Estableciendo la necesaria correspondencia entre la verdad histrica y la verdad
jurdica o verdad procesal, esta constituir la base fundante del caso que el Fiscal
propondr para la etapa del proceso, donde deber confirmarse, conforme las reglas
de procesamiento previstos para el sistema acusatorio.
Cuando lo expuesto, queda ahora determinar la naturaleza jurdica de la
investigacin penal. Qu con sentido, se le puede definir como la fase del
procedimiento penal, que previo al proceso, se encuentra en manos del fiscal,
destinada a la averiguacin previa de los hechos y acontecimientos histricos que
dieron lugar a su actuacin, independientemente si ello constituya delito o no; y cuyo
deber de objetividad lo lleva a investigar un todo, sin obviar aquello que permita
individualizar y someter a medidas de coercin a la persona imputada, como
aquellas que hagan a la confirmacin de su falta de participacin, justificacin y/o
cualquier otro acto que torne procedente la aplicacin de los institutos previstos en
9no. B
la ley; tales como la suspensin del juicio, la resolucin del conflicto a travs de la
mediacin penal; o la aplicacin del principio de oportunidad.
Es por ello, que el Artculo 24 Bis del Cdigo Procesal Penal, nos seala que sern
perseguibles de oficio por el Ministerio Pblico, en representacin de la sociedad,
todos los delitos de accin pblica, excepto los delitos contra la seguridad del
trnsito y aquellos cuya sancin principal sea la pena de multa, que sern tramitados
y resueltos por denuncia de autoridad competente conforme al juicio de faltas que
establece dicho Cdigo.
El lmite que se regula a la investigacin criminal es el principio de objetividad en la
investigacin fiscal, que obliga al acusador a extender su actividad de direccin a la
bsqueda tanto de elementos probatorios de cargo como aquellos que sean de
descargo; el principio de objetividad fiscal no es ms que una extensin del fin
mismo al que se debe este operador, que lejos de representar las pretensiones de
particulares, representa las del Estado mismo consistente en conocer la verdad
objetiva de los hechos. Si el fiscal se debe al desinteresado fin de alcanzar una
versin objetiva, lo mnimo exigible es que su labor se desenvuelva de la forma ms
objetiva posible.
Uno de los puntos ms lgidos de este principio es la delimitacin de los contornos
que posee esta obligacin, para algunos basta que el acusador remita tan pronto
como sea posible la evidencia de descargo a manos de la defensa, para otros a lo
anterior se adiciona la obligacin fiscal de presentar los elementos de descargo en
la audiencia oral correspondiente junto al curso procesal ms congruente con dichas
indagaciones.
El fiscal tiene la obligacin oficiosa de investigar la evidencia que pueda surgir de
descargo, por razones de orden prctico esta bsqueda no puede extenderse a
todos los elementos exculpatorios que aparezcan en el curso de la investigacin
porque los recursos con los que cuenta la parte acusadora sencillamente son
insuficientes para responder satisfactoriamente a todas estas suposiciones; el
deber de objetividad fiscal solo debera extenderse a aquellas diligencias de
investigacin que favorezcan al imputado y que surjan directamente del curso
mismo de la investigacin fiscal.
Por lo mismo, el Artculo 290 del Cdigo Procesal Penal guatemalteco establece
que es obligacin del Ministerio Pblico extender la investigacin no slo a las
circunstancias de cargo, sino tambin a las que sirvan para descargo, cuidando de
procurar con urgencia los elementos de prueba cuya prdida es de temer. Si estima
necesaria la prctica de un acto conforme a lo previsto para los definitivos e
irreproducibles, lo requerir enseguida al juez competente o, en caso de urgencia,

9no. B
al ms prximo. El Ministerio Pblico debe tambin procurar la pronta evacuacin
de las citas del imputado para aclarar el hecho y su situacin.
Para la parte acusadora surge, un forzoso deber de lealtad y colaboracin con la
defensa, que por lo menos exige la remisin de prueba de descargo del fiscal a la
defensa, si el fiscal por razones de orden prctico no puede cubrir todas las lneas
de investigacin favorables al imputado (mismas que tericamente debe abordar),
lo menos que puede hacer es auxiliar a que otros de buena fe, como la defensa
tcnica, lo hagan.
El segundo lmite impuesto a la actividad fiscal lo constituye el principio de
transparencia y legalidad, segn el primero el fiscal est obligado a actuar conforme
a pautas y procedimientos claros y conocidos que eviten la arbitrariedad de sus
integrantes, el segundo obliga al fiscal a sujetarse al mandato de la ley en todo
momento, una de las principales manifestaciones de este principio consiste en la
obligacin, dentro de las labores de investigacin, a ceirse a la realizacin de
aquellas diligencias que no vulneran derechos fundamentales del imputado.
Para garantizar este principio el Artculo 181 del Cdigo Procesal Penal establece:
Salvo que la ley penal disponga lo contrario, el Ministerio Pblico y los tribunales
tienen el deber de procurar, por s, la averiguacin de la verdad mediante los medios
de prueba permitidos y de cumplir estrictamente con los preceptos de este Cdigo.
La investigacin penal realizada en forma metdica, tcnica y cientfica, permite
obtener los elementos tcnicos y cientficos para que el fiscal, a travs de los
dictmenes periciales, reconocimientos, inspecciones judiciales, reconstrucciones
de hechos, etc, convenza al juez de instruccin sobre la relacin del sindicado con
el ilcito realizado, lo cual contribuye a que se logre una correcta, sana y pronta
administracin de justicia.
Es tan importante la investigacin penal, que cuando se recibe una denuncia,
acusacin o querella, el Ministerio Pblico debe iniciar la fase investigativa, para lo
cual recurre al uso de los procedimientos tcnicos, criminalsticos y procesales que
le permita establecer las circunstancias en que pudo haber sido cometido un hecho
sealado como delito o falta y el establecimiento de la posible participacin del
sindicado.
Sujetos Que Intervienen En El Proceso Penal
Los sujetos procesales son todos aquellos que intervienen en el proceso penal de
alguna u otra forma con excepcin del imputado, el querellante y la parte civil, los
otros sujetos procesales pertenecen al mbito del Estado.
Los sujetos Procesales son: el imputado, el fiscal, el querellante, el juez, el actor
civil y el tercero civilmente responsable. Para fines de este estudio, nicamente se
9no. B
analizar al imputado y su defensa, al Ministerio Pblico y al rgano jurisdiccional,
puesto que estos son los sujetos procesales indispensables en el proceso penal
guatemalteco.
El Imputado Y Su Defensa
El Imputado es la persona a quien se imputa ser el autor de un hecho delictivo,
tambin se le denomina sindicado, procesado o acusado.
El Artculo 70 del Cdigo Procesal Penal establece que se denominar sindicado,
imputado, procesado o acusado a toda persona a quien se le seale de haber
cometido un hecho delictuoso, y condenado a aqul sobre quien haya recado una
sentencia condenatoria firme.
El imputado es la persona contra quien se dirige la pretensin punitiva del Estado y
el objeto de la actuacin procesal. Es la persona sealada como participe en la
comisin de un delito, en procedimiento dirigido en su contra. El sentido amplio de
imputado comprende desde el acto inicial del proceso hasta la resolucin firme, en
donde cambia su denominacin al de condenado.
El imputado tiene derecho a:
1. La libre comunicacin con su defensor en forma directa.
2. Recibir correspondencia y visitas de parientes y amigos.
3. Expresarse libremente sin coercin.
4. La visita de su abogado defensor cuantas veces sea necesaria.
El Artculo 71 del Cdigo Procesal Penal regula que: Los derechos que la
Constitucin y este Cdigo otorgan al imputado, puede hacerlos valer por s o por
medio de su defensor, desde el primer acto del procedimiento dirigido en su contra
hasta su finalizacin. Se entender por primer acto del procedimiento cualquier
indicacin que seale a una persona como posible autor de un hecho punible o de
participar en l, ante alguna de las autoridades de la persecucin penal que este
Cdigo establece. Si el sindicado estuviere privado de su libertad, toda autoridad
que intervenga en el procedimiento velar para que conozca, inmediatamente, los
derechos que las leyes fundamentales del Estado y este Cdigo le conceden.
Mientras que el Artculo 81 del Cdigo Procesal Penal establece que: Antes de
comenzar las preguntas se comunicar detalladamente el sindicado el hecho que
se le atribuye, con todas las circunstancias de tiempo, lugar y modo, en la medida
conocida; su calificacin jurdica provisional; un resumen de los elementos de
prueba existentes, y las disposiciones penales que se juzguen aplicables. Se le
advertir tambin que puede abstenerse de declarar y que esa decisin no podr

9no. B
ser utilizada en su perjuicio. En las declaraciones que preste durante el
procedimiento preparatorio ser instruido acerca de que puede exigir la presencia
de su defensor y consultar con l la actitud a asumir, antes de comenzar la
declaracin sobre el hecho.
El Artculo 92 del Cdigo Procesal Penal, plantea que el sindicado tiene derecho a
elegir un abogado defensor de su confianza. Si no lo hiciere, el tribunal lo designar
de oficio, a ms tardar antes de que se produzca su primera declaracin sobre el
hecho, segn la reglamentacin para la defensa oficial. Si prefiere defenderse por
si mismo, el tribunal lo autorizar slo cuando no perjudique la eficacia de la defensa
tcnica y, en caso contrario, lo designar de oficio. La intervencin del defensor no
menoscaba el derecho del imputado a formular solicitudes y observaciones.
La defensa es ejercida por un Abogado Colegiado Activo, el cual es el profesional

que asiste el imputado en su defensa. Debe actuar con prudencia, honestidad y
buena fe; por lo tanto no puede aconsejar actos dolosos, afirmar o negar con
falsedad; hacer citas inexactas, incompletas y maliciosas, ni realizar acto alguno
que estorbe o distorsione la administracin de justicia.
Por ello el Artculo 83 del Cdigo Procesal Penal, regula que solamente los
abogados colegiados activos podrn ser defensores. Los jueces no permitirn que
a travs del mandato se contravenga esta disposicin.
El Artculo 94 de ese mismo cuerpo legal define que para el ejercicio de su funcin,
los defensores sern admitidos de inmediato y sin ningn trmite por la polica, el
Ministerio Pblico o por el tribunal competente, segn el caso.
La intervencin del abogado defensor en el proceso penal es de importancia vital
porque su asesora va a servir para que el imputado pueda hacer valer todos los
derechos que le asisten y as hacer frente al poder del Estado manifestado en la
maquinaria judicial puesta en movimiento para procesarlo. Es por eso que el
Abogado est obligado a guardar el secreto profesional, actuar con lealtad para con
su patrocinado, luchar por el respeto del derecho para que impere la justicia.
El Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico es la persona fsica encargada de la persecucin de los delitos,
se le conoce tambin como acusador pblico pues tiene a su cargo la denuncia y la
acusacin de los delitos de la accin pblica.
De ah que el Artculo 251 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala,
establezca que el Ministerio Pblico es una institucin auxiliar de la administracin
pblica y de los tribunales con funciones autnomas, cuyos fines principales son

9no. B
velar por el estricto cumplimiento de las leyes del pas. Su organizacin y
funcionamiento se regir por su ley orgnica. El Jefe del Ministerio Pblico ser el
Fiscal General de la Repblica y le corresponde el ejercicio de la accin penal
pblica.
De igual manera, el Artculo 46 del Cdigo Procesal Penal regule que el Ministerio
Pblico, por medio de los agentes que designe, tendr la facultad de practicar la
averiguacin por los delitos que ese Cdigo le asigna, con intervencin de los jueces
de primera instancia como contralores jurisdiccionales. Asimismo, ejercer la accin
penal conforme los trminos del Cdigo en mencin.
Esta misma obligacin se encuentra regulada en su Ley Orgnica, Decreto Nmero
4094 del Congreso de la Repblica, en donde el Artculo 1 regula que: El Ministerio
Pblico es una institucin con funciones autnomas, promueve la persecucin penal
y dirige la investigacin de los delitos de accin pblica; adems velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del pas. En el ejercicio de esa funcin, el Ministerio
Pblico perseguir la realizacin de la justicia y actuar con objetividad,
imparcialidad y con apego al principio de legalidad, en los trminos que la ley
establece.
Mientras que el Artculo 2 de su Ley Orgnica regula que: Son funciones del
Ministerio Pblico, sin perjuicio de las que le atribuyen otras leyes, las siguientes:
1. Investigar los delitos de accin pblica y promover la persecucin penal ante los
tribunales, segn las facultades que le confieren la Constitucin, las leyes de la
Repblica, y los Tratados y Convenios Internacionales.
2. Ejercer la accin civil en los casos previstos por la ley y asesorar a quien
pretenda querellarse por delitos de accin privada de conformidad con lo que
establece el Cdigo Procesal Penal.
3. Dirigir la polica y dems cuerpos de seguridad del Estado en la investigacin de
hechos delictivos.
4. Preservar el Estado de derecho y el respeto a los derechos humanos,
efectuando las diligencias necesarias ante los tribunales de justicia.
De igual manera dice que lo instruye el Artculo 289 del Cdigo Procesal Penal que
regula la obligacin del Ministerio Pblico, tan pronto tome conocimiento de un
hecho punible, por denuncia o por cualquier otra va fehaciente, de: impedir que
produzca consecuencias ulteriores y promover su investigacin para requerir el
enjuiciamiento del imputado. El ejercicio de las facultades previstas en los tres
artculos anteriores no lo eximir de la investigacin para asegurar los elementos de
prueba imprescindibles sobre el hecho punible y sus partcipes.

9no. B
En ese sentido el tercer prrafo del Artculo 257 del Cdigo Procesal Penal regula
que: El Ministerio Pblico podr solicitar la aprehensin del sindicado al juez o
tribunal cuando estime que concurren los requisitos de ley y que resulta necesario
su encarcelamiento, en cuyo caso lo pondr a disposicin del juez que controla la
investigacin. Y el Artculo 319 seala que: El Ministerio Pblico puede exigir
informaciones de cualquier funcionario o empleado pblico, emplazndolos
conforme a las circunstancias del caso, y practicar por s o hacer practicar por
funcionarios y agentes policiales a cualquier clase de diligencias. Los funcionarios
y agentes policiales y los auxiliares del Ministerio Pblico estarn obligados a
satisfacer el requerimiento o comisin. Para solicitar informaciones de personas
individuales o jurdicas el Ministerio Pblico deber solicitar autorizacin de juez
competente. El Ministerio Pblico puede impedir que una persona perturbe el
cumplimiento de un acto determinado e, incluso, mantenerla bajo custodia hasta su
finalizacin. En el acta respectiva constar la medida y los motivos que la
determinaron, con indicacin de la fecha y hora de su comienzo y cesacin.
Para lograr cumplir con sus funciones, el Artculo 6 de su Ley Orgnica regula que
el Ministerio Pblico, podr pedir la colaboracin de cualquier funcionamiento y
autoridad administrativa de los organismos del Estado y de sus entidades
descentralizadas, autnomas o semiautnomas, para el cumplimiento de sus
funciones, estando stos obligados a prestarla sin demora y a proporcionar los
documentos e informes que le sean requeridos. Las autoridades, los funcionarios y
los organismos requeridos por el Ministerio Pblico, en ejercicio de las facultades
que le otorga la ley, debern atender inexcusablemente el requerimiento dentro de
los lmites legales y el trmino establecido en el requerimiento. Igual obligacin tiene
el Jefe de la Contralora de Cuentas, los Contralores y la Superintendencia de
Bancos.
Una de las principales innovaciones en la actual legislacin procesal penal
guatemalteca ha sido el traspaso de la direccin de la investigacin a manos del
fiscal, operador que hasta 1993 haba jugado un papel secundario en la
investigacin del delito, pues en el sistema inquisitivo era el juez pesquisidor quien
concentraba las funciones de acusador y de contralor de la investigacin, sin que el
Ministerio Pblico pudiera realizar la investigacin como lo hace en el presente, en
donde el sistema acusatorio le asigna un rol central en el proceso penal.
Por direccin funcional de la investigacin se entiende la facultad que posee el fiscal
para controlar y dirigir la investigacin hacia la bsqueda de la verdad de los hechos,
con el auxilio de la Polica Nacional Civil -PNC y dentro de determinados mrgenes
de legalidad.

9no. B
Esta bsqueda de la verdad se encuentra regulada en el Artculo 309, en donde se
establece que: En la investigacin de la verdad, el Ministerio Pblico deber
practicar todas las diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del
hecho, con todas las circunstancias de importancia para la ley penal. Asimismo,
deber establecer quines son los partcipes, procurando su identificacin y el
conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para valorar su
responsabilidad o influyan en su punibilidad. Verificar tambin el dao causado por
el delito, aun cuando no se haya ejercido la accin civil. El Ministerio Pblico actuar
en esta etapa a travs de sus fiscales de distrito, seccin, agentes fiscales y
auxiliares fiscales de cualquier categora previstos en la ley, quienes podrn asistir
sin limitacin alguna a los actos jurisdiccionales relacionados con la investigacin a
su cargo as como a diligencias de cualquier naturaleza que tiendan a la
averiguacin de la verdad, estando obligados todas las autoridades o empleados
pblicos a facilitarles la realizacin de sus funciones.
Mientras que el Artculo 324 del Cdigo Procesal Penal seala que: Cuando el
Ministerio Pblico estime que la investigacin proporciona fundamento serio para el
enjuiciamiento pblico del imputado, requerir por escrito al juez la decisin de
apertura del juicio. Con la apertura se formular la acusacin.
La asignacin de esta direccin funcional de la investigacin se debe a que el fiscal

es quien organiza la forma en que habr de desarrollarse la investigacin y los
contenidos que esta deber cumplir, precisamente porque el fiscal es quien mejor
conoce los extremos o variables normativas que deben ser probadas de cara a una
peticin de persecucin o de otra ndole ante un tribunal, adems es el fiscal quien
debe defender dicha acreditacin, lo justo es entonces, que sea el fiscal quien
decida qu extremos delictivos deben ser probados y la forma de investigarlos.
rgano Jurisdiccional
El juez de paz penal y el juez de primera instancia penal, son quienes, en su
respectiva jurisdiccin asumen el papel de rgano contralor jurisdiccional. Los
cuales son los encargados de dar inicio al proceso, de dirigir la instruccin y de
resolver mediante resoluciones jurisdiccionales los asuntos penales. Tambin se
puede decir que el juez penal es el sujeto procesal investido de potestad, de imperio
para administrar justicia en materia penal.
El Artculo 45 del mismo cuerpo legal regula en su literal a) que los jueces de primera
instancia de narcoactividad y jueces de delitos contra el ambiente: tendrn a su
cargo el control jurisdiccional de los actos de investigacin relacionados con los
delitos de su competencia, instruirn personalmente las diligencias que les estn
sealadas por este Cdigo.
9no. B
El Artculo 47 del Cdigo en mencin regula que: Los jueces de Primera Instancia
tendrn a su cargo el control jurisdiccional de la investigacin efectuada por el
Ministerio Pblico en la forma que este Cdigo establece, para los delitos cuya pena
mnima exceda de cinco aos de prisin y de todos aquellos delitos contemplados
en la Ley contra la Narcoactividad o cualquier otra ley que regule esta clase de
hechos delictivos. Adems, instruirn personalmente las diligencias que
especficamente les estn sealadas por ley.
El Artculo 308 del Cdigo Procesal Penal delega en el juez jurisdiccional el apoyo
a la investigacin llevada a cabo por el Ministerio Pblico con el auxilio de la Polica
Nacional Civil, al regular que: Los jueces de primera instancia y donde no los
hubiere, los de paz, apoyarn las actividades de investigacin de la polica y los
fiscales del Ministerio Pblico cuando stos lo soliciten, emitiendo, si hubiere lugar
a ello, las autorizaciones para las diligencias y medidas de coercin o cautelares
que procedan conforme a la ley. Los jueces resolvern inmediatamente y de manera
motivada las solicitudes que les sean formuladas. Para el efecto anterior, los jueces
podrn estar presentes en la prctica de estas diligencias si as lo solicita el
Ministerio Pblico y, a peticin de ste, dictar las resoluciones que segn las
circunstancias procedan para garantizar los fines del proceso penal. Durante la
etapa preparatoria los fiscales fundamentarn verbalmente ante el juez el pedido de
autorizacin explicndole los indicios en que se basa. En el mismo acto, a peticin
del juez mostrarn el registro de las actuaciones de investigacin. Cuando la
diligencia haya sido solicitada por la polica por no existir fiscala en el lugar, sta
deber informar de ello al Ministerio Pblico en un plazo mximo de veinticuatro
horas. Puesta la persona a disposicin del juez, ste deber informarlo igualmente
al Ministerio Pblico en el mismo plazo.
Posiciones Que Puede Adoptar El Juez Contralor Al Finalizar La Investigacin
En La Etapa Intermedia
a) Archivo
El Artculo 310 del Cdigo Procesal Penal establece que el Ministerio Pblico
solicitar al juez de primera instancia el archivo de la denuncia, la querella o la
prevencin policial, cuando sea manifiesto que el hecho no es punible o cuando no
se pueda proceder. Si el juez no estuviere de acuerdo con el pedido de archivo,
firme la resolucin, el jefe del Ministerio Pblico decidir si la investigacin debe
continuar a cargo del mismo funcionario o designar sustituto.
De acuerdo con el Artculo 311 del Cdigo Procesal Penal, la resolucin que ordena
el archivo no podr ser modificada mientras no varen las circunstancias conocidas
que la fundan o se mantenga el obstculo que impide la persecucin, sin perjuicio
de las facultades de oportunidad otorgadas al Ministerio Pblico conforme dicho

9no. B
Cdigo. El juez, al ordenar el archivo, remitir las actuaciones nuevamente al
Ministerio Pblico.
El Artculo 327 del Cdigo Procesal Penal autoriza que cuando no se haya
individualizado al imputado o cuando se haya declarado su rebelda, el Ministerio
Pblico dispondr, por escrito, el archivo de las actuaciones, sin perjuicio de la
prosecucin del procedimiento para los dems imputados. En este caso, notificar
la disposicin a las dems partes, quienes podrn objetarla ante el juez que controla
la investigacin, indicando los medios de prueba practicables o individualizando al
imputado. El juez podr revocar la decisin, indicando los medios de prueba tiles
para continuar la investigacin o para individualizar al imputado.
b) Sobreseimiento
El Artculo 325 del Cdigo Procesal Penal permite que el Ministerio Pblico solicite
el sobreseimiento o la clausura del proceso si estima que no existe fundamento para
promover el juicio pblico del imputado. Con el requerimiento remitir al tribunal las
actuaciones y a los medios de prueba materiales que tengan en su poder.
El Artculo 328 del mismo cuerpo legal regula que: Corresponder sobreseer en
favor de un imputado:
1) Cuando resulte evidente la falta de alguna de las condiciones para la imposicin
de una pena, salvo que correspondiere proseguir el procedimiento para decidir
exclusivamente sobre la aplicacin de una medida de seguridad y correccin.
2) Cuando, a pesar de la falta de certeza, no existiere, razonablemente, la
posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba y fuere imposible requerir
fundadamente la apertura el juicio.
El Artculo 330 del Cdigo Procesal Penal seala que el sobreseimiento firme cierra
irrevocablemente el proceso con relacin al imputado en cuyo favor se dicta, inhibe
su nueva persecucin penal por el mismo hecho y hace cesar todas las medidas de
coercin motivadas por el mismo. Mientras no este firme, el tribunal podr decretar
provisionalmente la libertad del imputado o hacer cesar las medidas sustitutivas que
se le hubieren impuesto. En los casos en que se persigan delitos contra el orden
jurdico tributario, no proceder el sobreseimiento, aunque se produzca el pago total
de la obligacin tributaria e intereses, cuando el proceso se refiere a:
1. Apropiacin de recursos percibidos en la aplicacin del Impuesto al Valor
Agregado.
2. Apropiacin de las retenciones practicadas en la aplicacin del Impuesto Sobre
la Renta.

9no. B
3. En los delitos contra el orden jurdico tributario a que se refieren los artculos 358
"A", 358 "B", 358 "C" y 358 "D" del Cdigo Penal y los delitos de Defraudacin y
Contrabando Aduaneros.
Clausura Provisional
En torno a la clausura provisional, el Artculo 331 del Cdigo Procesal Penal regula
que: Si no correspondiere sobreseer y los elementos de prueba resultaren
insuficientes para requerir la apertura del juicio, se ordenar la clausura del
procedimiento, por auto fundado, que deber mencionar, concretamente, los
elementos de prueba que se espera poder incorporar. Cesar toda medida de
coercin para el imputado a cuyo respecto se ordena la clausura.
Cuando nuevos elementos de prueba tomen viable la reanudacin de la
persecucin penal para arribar a la apertura del juicio o del sobreseimiento, el
tribunal, a pedido del Ministerio Pblico o de otra de las partes, permitir la
reanudacin de la investigacin.
d) Criterio de oportunidad
Establece el Artculo 25 del Cdigo Procesal Penal, que cuando el Ministerio
Pblico considere que el inters pblico o la seguridad ciudadana no estn
gravemente afectados o amenazados, previo consentimiento del agraviado y
autorizacin judicial, podr abstenerse de ejercitar la accin penal en los casos
siguientes:
1) Si se tratare de delitos no sancionados con pena de prisin;

2) Si se tratare de delitos perseguibles por instancia particular;
3) En los delitos de accin pblica, cuya pena mxima de prisin no fuere
superior a cinco aos con excepcin de los delitos tipificados en la Ley contra la
Narcoactividad; 4) Que la responsabilidad del sindicado o su contribucin a la
perpetracin del delito sea mnima;
5) Que el inculpado haya sido afectado directa y gravemente por las consecuencias
de un delito culposo y la pena resulte inapropiada.
Sin embargo, el del Cdigo Procesal Penal es taxativo en el numeral 6) al sealar
que el criterio de oportunidad se aplicar por los jueces de primera instancia
obligadamente a los cmplices o autores del delito de encubrimiento que presten

9no. B
declaracin eficaz contra los autores de los delitos siguientes: contra la salud,
defraudacin, contrabando, delitos contra la hacienda pblica, la economa
nacional, la seguridad del Estado, contra la Constitucin, contra el orden pblico,
contra la tranquilidad social, cohecho, peculado y negociaciones ilcitas, as como
en los casos de plagio o secuestro.
Durante el trmite del proceso, aquellas personas no podrn ser sometidas a
persecucin penal respecto de los hechos de que presten declaracin, siempre que
su dicho contribuya eficazmente a delimitar la responsabilidad penal de los autores
de los mencionados delitos bajo estricta responsabilidad del Ministerio Pblico, lo
que se establecer en la efectiva investigacin del fiscal. En este caso, el juez de
primera instancia est obligado a autorizarlo, aplicndose de oficio en esta
oportunidad el sobreseimiento correspondiente.
La declaracin se recibir con observancia de los requisitos de la prueba
anticipada, procediendo el agente fiscal que tiene a cargo la investigacin a
determinar la forma adecuada de presentacin ante el juez respectivo. Si el fiscal
tuviere que trasladarse, el juez de primera instancia que controla la investigacin,
con carcter urgente y conforme la ley, deber en este caso, comisionar al juez
competente que junto al fiscal deber trasladarse al lugar donde la persona, se
encuentra para realizar la diligencia.
El criterio de oportunidad a que se refieren los numerales del 1 al 5 del Artculo 25
del Cdigo Procesal Penal no se aplicar a hechos delictivos cometidos por
funcionario o empleado pblico con motivo o ejercicio de su cargo.
Para que el juez aplique tal criterio de oportunidad, es necesario que el imputado
hubiere reparado el dao ocasionado o exista un acuerdo con el agraviado y se
otorguen las garantas para su cumplimiento en el que, incluso, puedan aplicarse
los usos y las costumbres de las diversas comunidades para la solucin de los
conflictos, los principios generales del derecho o la equidad, siempre que no violen
garantas constitucionales ni tratados internacionales en materia de Derechos
Humanos.
En caso de no existir una persona agraviada o afectada directamente, el Ministerio
Pblico o quien haga sus veces podr solicitar al juez la aplicacin del criterio de
oportunidad, siempre que el imputado repare los daos y perjuicios causados a la
sociedad u otorgue las garantas suficientes para su resarcimiento en el plazo
mximo de un ao.
En el caso de insolvencia, el imputado deber retribuir el dao social mediante la
prestacin de servicio social a la comunidad en la actividad que el tribunal designe,
en perodos de diez a quince horas semanales, durante el lapso de un ao, en el
que deber observar, adems, las normas de conducta y abstenciones que el
9no. B
tribunal le seale. Si desobedeciere las reglas de conducta o abstenciones
impuestas cometer el delito de desobediencia.
Las reglas o abstenciones que pueden imponerse son las siguientes:
1) Residir en lugar determinado o someterse a la vigilancia que determine el juez;
2) La prohibicin de visitar determinados lugares o personas;
3) Abstenerse del uso de estupefacientes o de bebidas alcohlicas;
4) Finalizar la escolaridad primaria, aprender una profesin u oficio o seguir cursos
de capacitacin en la institucin que determine el juez;
5) Realizar trabajo de utilidad pblica a favor del Estado o instituciones de
beneficencia, fuera de sus horarios habituales de trabajo;
6) Someterse a un tratamiento mdico o psicolgico, si fuere necesario;
7) Prohibicin de portar de arma de fuego;
8) Prohibicin de salir del pas;
9) Prohibicin de conducir vehculos automotores; y,
10) Permanecer en un trabajo o empleo, o adoptar en el plazo que el juez determine,
un oficio, arte, industria o profesin, si no tuviere medios propios de subsistencia.
La aplicacin del criterio de oportunidad provocar el archivo del proceso por el
trmino de un ao, al vencimiento del cual se extinguir la accin penal, salvo que
se pruebe durante este lapso que hubo fraude, error, dolo, simulacin o violencia
para su otorgamiento o si surgieren elementos que demuestren que la figura
delictiva era ms grave y que de haberse conocido no hubieren permitido la
aplicacin del criterio de oportunidad.
Formulada la solicitud por parte del Ministerio Pblico o por el sndico municipal, o
por el agraviado o el imputado o su defensor para la aplicacin de un criterio de
oportunidad, el juez de paz citar a las partes, bajo apercibimiento de ley, a una
audiencia de conciliacin.
Presentes las partes, el juez explicar el objeto de la audiencia procediendo a
escuchar, en su orden, al fiscal o auxiliar del fiscal o sndico municipal, a la vctima
o agraviado y al imputado. El juez debe obrar en forma imparcial, ayudando a las
partes a encontrar una solucin equitativa, justa y eficaz, para propiciar la solucin
del conflicto. La funcin del juez es la de ser un facilitador en la comunicacin y el
dilogo constructivo entre las partes. Las partes podrn ser asistidas por sus

9no. B
abogados. Si se llegare a un acuerdo, se levantar acta firmada por los
comparecientes.
Si no hubiere acuerdo, se dejar constancia de ello y continuar la tramitacin del
mismo. En el acta de conciliacin se determinarn las obligaciones pactadas, entre
las cuales se contemplar la reparacin del dao y el pago de los perjuicios si
hubiere lugar a ello, sealando, si as se hubiere acordado, el plazo para su
cumplimiento y la constitucin de las garantas necesarias. La certificacin del acta
de conciliacin tendr la calidad de ttulo ejecutivo para la accin civil.
Si el Ministerio Pblico considera que es procedente el criterio de oportunidad y la
vctima no aceptare ninguna de las frmulas de conciliacin propuestas, podr
otorgar la conversin de la accin a peticin del agraviado.
El Artculo 25 Quter del Cdigo Procesal Penal regula que las partes, slo de
comn acuerdo, en los delitos condicionados a instancia particular, en los de accin
privada, as como aquellos en los que proceda el criterio de oportunidad, excepto el
numeral 6 del artculo 25, con la aprobacin del Ministerio Pblico o del sndico
municipal, podrn someter sus conflictos penales al conocimiento de centros de
conciliacin o mediacin registrados por la Corte Suprema de Justicia, a travs de
los juzgados de primera instancia penal correspondientes, integrados por personas
idneas, nativas de la comunidad o bajo direccin de abogado colegiado capaces
de facilitar acuerdos y, una vez obtenidos los mismos, se trasladar un acta suscinta
al Juez de Paz para su homologacin, siempre que no viole la Constitucin o
Tratados Internacionales en Derechos Humanos, para lo cual bastar un breve
decreto judicial que le dar valor de ttulo ejecutivo al convenio suficiente para la
accin civil en caso de incumplimiento de los acuerdos patrimoniales.
El criterio de oportunidad no podr otorgarse ms de una vez al mismo imputado
por la lesin o amenaza mediante dolo del mismo bien jurdico. El Ministerio Pblico
tomar las previsiones necesarias para dar estricto cumplimiento a esta norma.
El Artculo 345 Bis regula que si el Ministerio Pblico requiri el sobreseimiento, la

clausura u otra forma conclusiva que no fuera la acusacin, el juez ordenar al da
siguiente de la presentacin de la solicitud, la notificacin a las partes,
entregndoles copia de la misma y poniendo a su disposicin en el despacho las
actuaciones y las evidencias reunidas durante la investigacin para que puedan ser
examinadas en un plazo comn de cinco das. En la misma resolucin convocar a
las partes a una audiencia oral que deber realizarse dentro de un plazo no menor
de cinco das ni mayor de diez.
En Tal Audiencia, Las Partes Podrn:
9no. B
1) Objetar la solicitud de sobreseimiento, clausura, suspensin condicional de la
persecucin penal, de procedimiento abreviado o aplicacin del criterio de
oportunidad; 2) Solicitar la revocacin de las medidas cautelares. (Artculo 345 Ter).
El Artculo 345 Quter regula que el da de la audiencia se conceder el tiempo
necesario para que cada parte fundamente sus pretensiones y presente los medios
de investigacin practicados. De la audiencia se levantar un acta y al finalizar, en
forma inmediata, el juez resolver todas las cuestiones planteadas y, segn
corresponda:
1) Decretar la clausura provisional del proceso cuando los elementos de
investigacin resultaren insuficientes para fundamentar la acusacin, pero fuere
probable que pudieren llegar a ser incorporados nuevos elementos de
conviccin. La resolucin deber mencionar los elementos de investigacin que
se esperan incorporar. La clausura har cesar toda medida cautelar;
2) Decretar el sobreseimiento cuando resultare con certeza que el hecho

imputado no existe o no est tipificado como delito, o que el imputado no ha
participado en l.
Tambin poduede decretarse cuando no fuere posible fundamentar una acusacin
y no existiere posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba, o se hubiere
extinguido la accin penal, o cuando luego de la clausura no se hubiere reabierto el
proceso durante el tiempo de cinco aos;
3) Suspender condicionalmente el proceso o aplicar el criterio de oportunidad;
4) Ratificar, revocar, sustituir o impondr medidas cautelares.
Si el juez considera que debe proceder la acusacin, ordenar su formulacin, la

cual deber presentarse en el plazo mximo de siete das.
Apertura A Juicio
Si el Ministerio Pblico peticiona la apertura a juicio, ya sea por propia conviccin o
porque el juez contralor ordene al ente investigador que plantee la acusacin, se
produce la apertura a juicio, lo cual obliga al juez a sealar da y hora para llevar a
cabo la audiencia oral, la cual de acuerdo al Artculo 340 del Cdigo Procesal Penal:
deber llevarse a cabo en un plazo no menor de diez das ni mayor de quince, con

9no. B
el objeto de decidir la procedencia de la apertura del juicio. Para el efecto, el juez
entregar a las partes que as lo soliciten en el juzgado, copia de la acusacin y
dejar a su disposicin en el despacho, las actuaciones y medios de investigacin
aportados por el Ministerio Pblico para que puedan ser examinados. Si la audiencia
no se verifica en la fecha sealada por culpa de un funcionario o empleado
administrativo o judicial, se deducirn en su contra las consiguientes
responsabilidades penales, civiles y administrativas de conformidad con la ley.
Asimismo, debe dictar el auto de apertura a juicio, el cual, de acuerdo al Artculo
342 del Cdigo Procesal Penal, contiene:
1. La designacin del tribunal competente para el juicio.
2. Las modificaciones con que admite la acusacin, indicando detalladamente las
circunstancias de hecho omitidas, que deben formar parte de ella.
3. La designacin concreta de los hechos por los que no se abre el juicio cuando la
acusacin ha sido interpuesta por varios hechos y el juez slo la admite
parcialmente.
4. Las modificaciones en la calificacin jurdica cuando se aparte de la acusacin.
Determinacin De La Acusacin
Luego de que el Ministerio Pblico determine la existencia de un delito, las
circunstancias en que se cometi, as como la posible participacin del sindicado,
segn el Artculo 109 del Cdigo Procesal Penal, fundamentar sus requerimientos
y conclusiones con expresin clara y concisa de lo que requiere. Proceder
oralmente en los debates y por escrito en los dems casos.
Para ello, el Artculo 332 Bis de dicho Cdigo, seala que con la peticin de apertura
a juicio se formular la acusacin, que deber contener:
1) Los datos que sirvan para identificar o individualizar al imputado, el nombre de
su defensor y la indicacin del lugar para notificarles;
2) La relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se le atribuye
y su calificacin jurdica;
3) Los fundamentos resumidos de la imputacin, con expresin de los medios de
investigacin utilizados y que determinen la probabilidad de que el imputado
cometi el delito por el cual se le acusa;
4) La calificacin jurdica del hecho punible, razonndose el delito que cada uno de
los individuos ha cometido, la forma de participacin, el grado de ejecucin y las
circunstancias agravantes o atenuantes aplicables;

9no. B
5) La indicacin del tribunal competente para el juicio.
El Ministerio Pblico remitir al juez de primera instancia, con la acusacin, las
actuaciones y medios de investigacin materiales que tenga en su poder y que
sirvan para convencer al juez de la probabilidad de la participacin del imputado en
el hecho delictivo.
Asimismo, de conformidad con el Artculo 333 del Cdigo Procesal Penal, el
Ministerio Pblico, para el caso de que en el debate no resultaren demostrados
todos o alguno de los hechos que fundan su calificacin jurdica principal, podr
indicar alternativamente las circunstancias de hecho que permitan encuadrar el
comportamiento del imputado en una figura delictiva distinta.
El Ministerio Pblico, segn el Artculo 373 del Cdigo Procesal Penal, durante el
debate podr ampliar la acusacin, por inclusin de un nuevo hecho o una nueva
circunstancia que no hubiere sido mencionado en la acusacin o en el auto de
apertura del juicio y que modificar la calificacin legal o la pena del mismo hecho
objeto del debate, o integrare la continuacin delictiva.
Congruencia Entre La Acusacin Y El Resultado Que Se Espera Obtener
La congruencia entre la acusacin y el resultado que se espera obtener, es lo que
en la doctrina se le denomina congruencia entre acusacin, prueba y sentencia, en
virtud de que sta tiene que fundamentarse en los hechos discutidos y pruebas
recibidas en el proceso. Una dimensin importante del principio de congruencia es,
el de la circunstancia de motivacin de la sentencia, sealando y justificando
especficamente los medios de conviccin en que se sustenta y los que desecha.
Por ello el Artculo 11 Bis del Cdigo Procesal Penal seala que los autos y las
sentencias contendrn una clara y precisa fundamentacin de la decisin, su
ausencia constituye un defecto absoluto de forma.
La fundamentacin expresar los motivos de hecho y de derecho en que se basare
la decisin, as como la indicacin del valor que se le hubiere asignado a los medios
de prueba.
La simple relacin de los documentos del proceso o la mencin de los
requerimientos de las partes, no reemplazarn en ningn caso a la fundamentacin.
Toda resolucin judicial carente de fundamentacin viola el derecho constitucional

de defensa y de la accin penal.
De igual manera se expresa el Artculo 388 del Cdigo Procesal Penal, al sealar
que la sentencia no podr dar por acreditados otros hechos u otras circunstancias
9no. B
que los descritos en la acusacin y en el auto de apertura del juicio o, en su caso,
en la ampliacin de la acusacin, salvo cuando favorezca al acusado.
Autoriza tambin que en la sentencia, el tribunal podr dar al hecho una calificacin
jurdica distinta de aquella de la acusacin o de la del auto de apertura del juicio, o
imponer penas mayores o menores que la pedida por el Ministerio Pblico.
Entonces, ese deber u obligacin del tribunal de sentencia de motivar las sentencias
implica, en consecuencia, un derecho del ciudadano a obtener, de parte del rgano
jurisdiccional, no slo una resolucin fundada en derecho sino tambin debidamente
razonada, a partir de todos los elementos visibles para el caso concreto. As, la
motivacin constituye el signo ms importante y tpico de la racionalizacin de la
funcin jurisdiccional y sirve para demostrar que el fallo es justo y por qu es justo
y para persuadir a la parte vencida de que su condena ha sido el necesario punto
de llegada de un meditado razonamiento, y no el fruto improvisado de la
arbitrariedad y de la fuerza, sirviendo adems, en una funcin ms estrictamente
jurdica, como conducto para la impugnacin, lo que permite poner a las partes en
condicin de verificar si, en el razonamiento que ha conducido al tribunal de
sentencia a decidir en determinado sentido, puede descubrirse alguno de aquellos
defectos que dan motivo a los diversos medios de impugnacin ante los rganos
competentes, constituyendo entonces la motivacin, el espejo revelador de los
errores del juzgador.
Existe respeto a la congruencia si el tribunal de Sentencia condena con base en la
imputacin fctica y jurdica de la resolucin acusatoria, o en la variacin, o en la
hiptesis que l mismo ha formulado en la audiencia, o en una conducta atenuada.
Pero le est vedado agregar, porque s, hechos nuevos o, de cualquier forma, gravar
la situacin del procesado, a quien lo ms desventajoso que le puede pasar es que
sea condenado por los cargos que le fueron definitivamente acreditados en el
debate pblico. Como es obvio, la exigencia de congruencia entre acusacin y fallo
entraa sustancialmente la bsqueda del mximo respeto por el derecho de defensa
pues la sentencia no puede deducir responsabilidad por hechos que no han sido
objeto de imputacin en el calificatorio o en los actos atrs citados configurantes
tambin de la acusacin, o no han podido ser materia de discusin.
Se tiene entonces que, el deber de fundamentacin, es una garanta primordial en
favor del encausado por cuanto incide directamente en el derecho de defensa y por
ende, en el derecho al debido proceso y en el derecho a la tutela judicial efectiva.
La misma se ha de referir a todos los razonamientos y criterios por los cuales el
tribunal de sentencia llega a la conclusin que plasma en la parte dispositiva de la
sentencia, fundamentacin que requiere un ter lgico y que implica necesariamente
que todos y cada uno de los elementos que obran en el expediente, debern ser
valorados conforme a las reglas de la sana crtica razonada.
9no. B

9no. B
CONCLUSION
La investigacin penal es la etapa procesal, que tendiente a recolectar los indicios

necesarios para que sirvan de evidencia en el proceso. Las tcnicas de
investigacin criminalstica se convierten en el principal auxiliar del fiscal y de la
polica, para la obtencin de los indicios, porque se puede comprobar
cientficamente la existencia del hecho punible, la forma en que el delito se ha
perpetrado, los medios utilizados, la individualizacin de la o de las personas
intervinientes y la concordancia entre los indicios y la realidad de los hechos.
El Ministerio Pblico debe actuar con responsabilidad, aplicando el principio de
objetividad, para que no se cometan injusticias, ya que la importancia jurdica de la
investigacin en el proceso penal guatemalteco.

9no. B

Investigacion en El Proceso Penal Guatemalteco

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UNIVERSIDAD RURAL DE GUATEMALA

TECNICAS DE INVETIGACION CRIMINAL

LIC. IVAN MORALES

INVESTIGACION EN EL PROCESO PENAL GUATEMALTECO

FELIPA ANTONIA GARCIA CONTRERAS

GUATEMALA 10 de Jun. De 2017

Tcnicas De Investigacin Criminal

Tcnicas De Investigacin Criminal

Tcnicas De Investigacin Criminal

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La averiguacin de un delito, significa que debe verificarse si el hecho denunciado

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Los Mtodos A Utilizar

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La prueba de ADN ha pasado a ser la prueba definitiva y concluyente sobre la

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LA INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL GUATEMALTECO

El objetivo de la investigacin en el proceso penal guatemalteco, es pretender

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La defensa es ejercida por un Abogado Colegiado Activo, el cual es el profesional

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La asignacin de esta direccin funcional de la investigacin se debe a que el fiscal

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1) Si se tratare de delitos no sancionados con pena de prisin;

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El Artculo 345 Bis regula que si el Ministerio Pblico requiri el sobreseimiento, la

2) Decretar el sobreseimiento cuando resultare con certeza que el hecho

4) Ratificar, revocar, sustituir o impondr medidas cautelares.

Si el juez considera que debe proceder la acusacin, ordenar su formulacin, la

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Toda resolucin judicial carente de fundamentacin viola el derecho constitucional

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La investigacin penal es la etapa procesal, que tendiente a recolectar los indicios

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