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ELMAN SERVICE
Captulo 15
LOS ORGENES DE LA CIVILIZACIN
EN CHINA
La civilizacin de la edad del bronce china comenz en
el curso medio del ro Amarillo (el Huangho) en el nor-te
de China, en el rea denominada normalmente el Gran
Recodo. En general, los estudiosos parecen estar de
acuerdo en que el modelo general de las civilizaciones
en este pas fue marcadamente autctono y en que
China merece ser considerada separadamente como
una de las civilizaciones primarias. La escritura, los esti-
los artsticos, los estilos vestimentarios, la religin y la eti-
queta parecen haber sido chinas desde los primeros
tiempos. Para el pueblo del ro Amarillo no existi, con
toda certeza, ningn modelo de civilizacin entre cual-
quiera de los pueblos vecinos que estuviera lo suficiente-
mente prximo como para que pudiera ser observado.
El hbitat de la regin del Gran Recodo del ro Ama-
rillo se caracteriza por un suelo de lgamo peculiar, fcil
de trabajar con herramientas manuales primitivas. Este
suelo profundo y aireado carece de piedras y no tiene
bosques de rboles madereros. La porosidad del lga-
mo hace que el suelo absorba rpidamente el agua sin
que sta corra sobre su superficie ni produzca erosin,
volviendo a salir naturalmente hacia la superficie para
nutrir las plantas. La lluvia normalmente es suficiente,
pero irregular; probablemente existi en la regin un
uso para los simples y escasos intentos de irrigacin
que se dieron, y dado que es tan fcil excavar canales
en ese suelo, no se necesitaban ni herramientas ni des-
trezas especiales. Pero como dice Owen Lattimore
(1940, p. 33), un control [ms sofisticado] del suelo y
el agua combinados slo est al alcance de grupos de
gente que se ayuden mutuamente para excavar grandes
canales y, quizs, para construir diques que puedan man-
tener el agua de las avenidas alejada de las tierras ba-
jas. Bodde (1956) ha argumentado que lo que tuvo ma-
yor importancia fue el control de las posibles inundacio-
nes, y no la irrigacin. En cualquier caso, es el control del
agua lo que hace posible una mayor intensificacin de la
agricultura, como anteriormente hemos visto.
La era formativa
Las tradiciones chinas hablan de una sucesin de
diecisiete o dieciocho reyes englobados en la denomina-
da dinasta Hsia, que se supone que gobern el norte de
China desde el ao 2205 a. C. hasta el 1766 a. C., en que
fue derrocada por T'ang, el fundador de la dinasta Shang
LOS ORIGENES DEL ESTADO Y DE LA CIVILIZACION
(que a su vez fue derrocada en 1122 a. C. por Chou).
Basndose en un estudio de los primeros escritos chinos,
los especialistas en la materia llegan a la con-clusin de
que probablemente existi una cultura en cier-to modo
parecida a la legendaria, y que fue sta la gua y la
causante de la primitiva civilizacin china.
Ha existido la suficiente investigacin arqueolgica de
las culturas neolticas, comenzando desde aproximada-
mente el ao 2000 a. C., como para dar ahora por senta-
do que la cultura Lung-shan fue una cultura local y para
considerarla como antecesora de las posteriores dinas-
tas Shang. Las aldeas de Lung-shan estaban basadas
en la horticultura intensiva y fueron bastante populosas,
pero fueron tambin bastante tpicamente neolticas en su
organizacin social aparentemente igualitaria y en su
subdesarrollada especializacin artesanal.
La transicin de la cultura formativa de Lung-shan a la
cultura Shang se presenta como el surgimiento gradual
de una sociedad jerrquica a partir de una sociedad me-
nos compleja, ms igualitaria. En los trminos empleados
en este libro, podemos conjeturar que la dinasta
Shang comenz en forma de sociedad de jefatura aristo-
crtica y continu su desarrollo hasta el perodo de la di-
nasta Chou que le sigui. Tambin parece haber existido
una evolucin hacia unas sociedades en alguna manera
feudales, ms guerreras; quiz ms complicadas, de
mayor tamao y ms poderosas. Sin embargo, no debe-
mos tratar esta conjetura como si fuera una conclusin.
Treistman (1972, cap. 5) piensa que en la transicin de la
dinasta Shang a la Chou se dieron los comienzos de algo
parecido a una formacin estatal. Un importante experto
en China considera, no obstante, la dinasta Shang como
la primera civilizacin en dicho pas (Chang, 1963, cap.
6). El problema en este caso recuerda el de si Chavn y
los olmecas, en el Nuevo Mundo, pueden calificarse co-
mo civilizaciones. Trataremos las culturas de las dinas-
tas Shang y Chou por separado, y de una forma tan
descriptiva como sea posible, de manera que podamos
ver con mayor claridad las caractersticas que las dos
tengan en comn y las que sean distintivamente Shang
o Chou.
La teora que se presentar en este captulo ser la de
Owen Lattimore (1940, cap. 4; 1962). Su explicacin es-
t dada en trminos funcional-evolutivo-ecolgicos, y se
refiere al origen interrelacionado de los modos intensivo

y extensivo de adaptacin, modos que finalmente se po-
larizaron en especializaciones simbiticas, aunque cre-
cientemente distintas. Pero no se trata tanto de teora
en el sentido de conjetura como de una interpretacin
muy sofisticada de la historia primitiva de China del Nor-
te. Consideremos brevemente lo esencial de esta inter-
pretacin y sigamos luego con una descripcin de las
civilizaciones Shang y Chou.
En el norte de China, cada escaln de variacin eco-
nmica se corresponda estrechamente con un gradien-
te geogrfico que iba desde el lgamo de los valles flu-
viales hasta zonas cada vez ms secas, culminando en
la estepa rida de Mongolia. En los valles, el control del
agua haca posible la existencia de poblaciones seden-
tarias ms concentradas y de formas de agricultura ms
intensiva; estas zonas terminaron por perder toda o la
mayor parte de su dependencia de los rebaos de
animales de pasto. Por otra parte, el pastoreo nmada
constitua el tipo de economa ms extensivo, con la
sociedad ampliamente diseminada en la estepa. Las for-
mas intermedias eran economas mixtas, con una
agricultura sometida al rgimen de lluvias y dependiendo
en alguna medida del ganado domstico. Al igual que en
las tierras altas de Mesopotamia, la economa mixta fue
probablemente la primera; pero esta agricultura primiti-
va, que estuvo muy extendida en el perodo neoltico, no
prevaleci. En cambio, las estepas de Mongolia llegaron
a estar dominadas por el pastoreo nmada, al tiempo
que la agricultura de los valles del norte de China se hi-
zo cada vez ms intensiva, con una disminucin propor-
cionada en las formas intermedias.
A medida que se agudizaba la polarizacin en los dos
extremos del gradiente, fue la primitiva economa mixta
la que se fue haciendo cada vez ms marginal, en algu-
nos sentidos inferior tanto a la sociedad nmada como a
la sociedad sedentaria. La superioridad de los nmadas
dedicados al pastoreo era principalmente militar, puesto
que (como hemos visto que suceda en las modernas
tribus africanas) el nomadismo desarrolla una creciente
movilidad y una tendencia a las incursiones depredado-
ras. Los nmadas terminaron por convertirse en jinetes
y, con el uso del arco compuesto, en una verdadera y
muy eficiente caballera. En virtud de estas condiciones,
las aldeas diseminadas que tenan una economa mixta
fueron blancos fciles para las incursiones de los nma-
das, y se vieron dominadas por ellos. Cada vez ms, los
aldeanos tendieron, o bien a reunirse en una forma de
vida totalmente nmada, o bien a trasladarse a los valles
en busca de la proteccin deparada por las ciudades en
desarrollo, cuyas instalaciones defensivas se iban ha-
ciendo cada vez ms efectivas. Finalmente, segn pare-
ce, se produjeron dos tipos distintos de sociedades, con
sus modos de vida irreconciliablemente opuestos.
La polarizacin econmica el uso extremadamente
intensivo de la tierra versus el uso extremadamente ex-
tensivo corri, pues, pareja con un contraste en los
modos militares: en las comunidades agrcolas, las ins-
talaciones defensivas eran rudimentarias, al tiempo que
los nmadas se concentraban en las incursiones agre-
sivas. Estas diferencias fomentaron tambin las distincio-
2
nes demogrficas y socio-polticas. El estilo defensivo es-
timul el crecimiento de ciudades densamente ocupadas,
y el agresivo, una poblacin grandemente extendida.
Puede subrayarse tambin un punto puramente poltico:
en tales casos, los habitantes de una ciudad son ms f-
ciles de gobernar; las tendencias centrfugas estn su-
peradas por los beneficios de la proteccin que presta la
ciudad, comparada con las alternativas existentes. Pero
una polarizacin de este tipo en las dos economas pue-
de tener un aspecto tanto simbitico como competitivo.
El ejemplo ms extremo de simbiosis regional y la co-
rrespondiente redistribucin es la necesaria interrelacin
econmica entre los pastores extensivos y los agriculto-
res intensivos. Los productos de los pastores carne,
lana y pieles de ovejas y cabras eran siempre bien re-
cibidos por los agricultores, que no podan mantener mu-
chos de estos animales. Los pastores necesitaban, so-
bre todo, las especialidades artesanales, con preferen-
cia armas y herramientas de bronce, y los siempre bien
acogidos cereales (tambin los vegetales de consumo
inmediato; el cereal era ms deseable porque se trans-
portaba fcilmente y se conservaba bien). Esta polariza-
cin y especializacin se dio principalmente durante el
perodo Chou.
El hecho de que, en cualquier tiempo dado, las rela-
ciones entre algunos agricultores y algunos pastores
fueran belicosas no quiere decir que no existiera un co-
mercio importante, porque la guerra era algo espordico,
y el comercio continuamente necesario. Las ciudades
amuralladas constituan el lugar seguro para tal comer-
cio, y fueron tambin la ubicacin de los graneros y de
los artculos artesanales que se producan para aqul.
Por otra parte, una ciudad amurallada, con una relacin
simbitica con los pastores, era relativamente autosufi-
ciente, porque la campia del territorio Shang-Chou era
bastante uniforme y las diversas ciudades se parecan
muchsimo unas a otras. El intercambio y la redistribu-
cin, no siendo con los pastores, eran de corto alcance.
Las aldeas campesinas eran las unidades de produc-
cin agrcola, con el excedente concentrado en los gra-
neros de las ciudades. Sin embargo, algunas cosas, co-
mo la sal, la seda, el hierro y el t, eran productos de -
reas limitadas y se traan de largas distancias como
tributo-comercio; no obstante, esta forma de comer-
cio estaba tambin controlada polticamente en lugar
de estarlo por empresarios (Lattimore, 1962, pp.482-83).
La dinasta Shang (1766-1122 a. C.)
El hecho de que la legendaria dinasta Hsia fuera la
antecesora de la Shang ha parecido durante mucho
tiempo algo problemtico. Las excavaciones de la legen-
daria ciudad de An-yang, capital de la dinasta Shang, re-
alizadas en los aos 1928-1936, parecieron poner de
manifiesto una transicin local demasiado repentina
desde los conocidos emplazamientos del neoltico a la
cultura Shang. Las artes refinadas, en particular los
bronces, la ciudad sin precedentes en su tamao, su
complejidad y su planificacin, las tumbas reales, todo
ello sugera la intrusin, en el rea, de un pueblo extra-
o.

Aproximadamente a partir de 1950, se ha descubierto,
sin embargo, mucho ms acerca del extendido perodo
arqueolgico Lung-shan, la cultura de tipo neoltico co-
nectada probablemente con la legendaria dinasta Hsia;
ahora se conocen otros yacimientos de la cultura Shang,
adems de An-yang, que van desde el tipo Lung-shan pri-
mitivo, a travs de etapas evolutivas, hasta las manifes-
taciones maduras que se han encontrado en el posterior
emplazamiento de An-yang. Ya no existe duda alguna de
que la cultura Shang es una manifestacin autctona del
norte de China, y no una cultura extraa a la localidad 1.
Muchas de las caractersticas del perodo Lung-shan,
y anteriores a ste, siguen existiendo en los yacimientos
Shang recientemente descubiertos. En resumen, las
ms importantes son: un urbanismo ms maduro;
una di-ferenciacin en clases (la aristocracia, los
agricultores y los artesanos estaban ms definidamente
diferenciados); nuevos modelos econmicos basados en
la conquista, el tributo y la redistribucin; un comercio
ms extendido; una intensificacin de la guerra, y una
especializacin artesanal ms intensa (puesta de
manifiesto especial-mente en las soberbias
manifestaciones de la metalurgia del bronce, en la
escritura, en la talla de la piedra y en la alfarera).
Una nueva caracterstica predominante de la vida en la
cultura Shang fue que las aldeas individuales llegaron a
estar organizadas en unas redes inter-aldeas que cubran
aspectos econmicos, administrativos y religiosos. Empla-
zamientos prominentes como Cheng-Chou tenan centros
amurallados poltico-ceremoniales, en los que residan la
familia real y los nobles. Alrededor de este ncleo se en-
contraban los suburbios y caseros, donde vivan los arte-
sanos y sus familias, y luego venan las cercanas aldeas
agrcolas. El centro administrativo-ceremonial era tambin
el centro redistributivo. Estas ciudades Shang no eran tan
grandes como Ur, Mobenjo-daro o Teotihuacn, pero cum-
plan las mismas funciones que esas civilizaciones ms
urbanizadas, y estaban destinadas a llegar a ser de ma-
yor tamao. Pero sobre todo, la caracterstica ms distin-
tiva era la interdependencia entre comunidades
especializa-das.
Se dispone de abundantes elementos de juicio, proce-
dentes de trabajos arqueolgicos, inscripciones y registros
histricos, que indican que Cheng-chou y An-yang fueron
las sedes de organizaciones gubernamentales fuertemente
centralizadas, que controlaban una serie de aldeas dise-
minadas en el norte de China. En el vrtice de la sociedad
se encontraba un ilustre linaje que constitua el centro de
la estructura poltica, econmica y ceremonial; en resumi-
das cuentas, la dinasta Shang fue una teocracia heredita-
ria cabal. Los seores que administraban los poblados de
las diversas localidades eran familiares del gobernante, al-
tos funcionarios administrativos y gobernantes nativos de
localidades ms distantes que pagaban tributo al gobierno
central.
El status alto se heredaba por primogenitura en un sis-
tema de linajes patrilineales. Esto produca, por supuesto,
el sistema de parentesco en ramaje tan profusamente
1
La breve discusin que sigue sobre la cultura Shang se ajusta a Chang (1963), a
no ser que se especifique otra cosa.
3
hallado entre las sociedades de jefatura etnolgicamente
conocidas. En todas partes, el sostn teocrtico del sis-
tema de ramaje es el culto a los antepasados; y China
bien puede haber adquirido en los tiempos de la dinasta
Shang este rasgo cultural perdurable, tan caracterstico
de este pas incluso en los tiempos modernos.
El alto desarrollo de las artes y los oficios especial-
mente en la metalurgia del bronce, de la que Woolley
(1963, p. 313) dice que es la ms bella de cualquier tiempo
en China da testimonio de la existencia de un programa
de subvenciones muy organizado. Como ya hemos visto en
otros ejemplos, esto tiene que significar que la planifica-
cin y la redistribucin centralizadas eran de un orden al-
tamente burocratizado. La caligrafa china era tambin una
actividad muy especializada y claramente profesionalizada
que corra pareja con otras clases de arte; podra decirse
que incorpora tanto la literatura como la pintura.
La dinasta Chou (ca. 1000-256 a. C.)
Suele decirse que los integrantes de la dinasta Chou
fueron brbaros y que quizs estuvieron en contacto con
Asia central. Lattimore (1940, pp. 307-308) lo refuta, y en-
cuentra ms plausible considerar a la dinasta Chou como
vecinos participantes en el desarrollo de la cultura del ro
Amarillo, comenzando quizs en un nivel ms bajo, de al-
guna manera provincial, pero terminando por ser lo sufi-
cientemente fuertes como para hacerse cargo de todo el
rea. Creel (1954, p. 51) est de acuerdo en que, aunque
el pueblo Chou puede haber creado el mito Hsia (de su
precedencia cultural sobre el pueblo Shang) con objeto
de recabar la legitimidad sobre el rea, probablemente
era un pueblo brbaro, pero chino. (Posteriormente, en la
historia de China la conquista de los imperios por los br-
baros nmadas se convirti casi en un lugar comn, pero
esto no es motivo para suponer, a falta de cualquier evi-
dencia, que estas conquistas comenzaron con la dinasta
Chou.) En cualquier caso, el perodo de esta dinasta cons-
tituy el perodo clsico en el desarrollo de la civilizacin
china, en el que tomaron forma definitiva las caractersticas
bsicas de la vida de ese pas (McNeill, 1963, p. 223).
El dominio de la dinasta Chou estuvo dividido en dos
perodos distintos. Al principio, durante dos siglos, la capi-
tal Chou estuvo en el oeste de China, con una influencia
militar, y presumiblemente poltica, sobre casi todo el nor-
te. Pero en el ao 771 a. C., la capital fue destruida (no se
sabe cmo). Los Chou se restablecieron a s mismos ms
hacia el este y gobernaron de nuevo hasta el ao 256 a.
C., pero este segundo reinado fue relativamente ineficaz,
y el poder estuvo disperso entre las casas nobles o prin-
cipescas. En los siglos V, IV y III a. C. hubo guerras de una
intensidad cada vez mayor, que culminaron en la substitu-
cin de la vacilante dinasta Chou por la Ch'in, nuevamen-
te fortalecida. Esta ltima se haba formado junto a la Chou
en la misma medida en que la propia dinasta Chou haba
participado en la cultura Shang, y finalmente la derroc
(Lattimore, 1940, pp. 356-57).
El fenmeno por el que los grupos ms nuevos desplazan
a los ms antiguos lo hemos sealado en los captulos an-
teriores. Puede recordarse que McNeill describa este fen-
meno atribuyndolo a la creciente fuerza militar de los esta-

dos fronterizos; es decir, sociedades situadas en distritos
fronterizos, que pueden participar en la difusin de la cul-
tura clsica, pero al mismo tiempo se ven forzados a estar
militarmente fuertes y alertas. A esto podemos aadir que
los estados fronterizos son ms nuevos, y, por consi-
guiente, susceptibles de aceptar slo lo ms nuevo y lo
ms eficaz de los progresos culturales (especialmente milita-
res), al tiempo que el centro original clsico permanece,
en alguna manera, relativamente agobiado por su propio
pasado histrico. En efecto, tales sociedades clsicas se
hacen cada vez ms superespecializadas y menos capa-
ces de adaptarse a las circunstancias en proceso de cam-
bio.
En este contexto debemos resear tambin la refutacin,
por parte de Lattimore, de la nocin ampliamente domi-
nante de que el surgimiento y la cada de estas dinastas
chinas se debieron simplemente a la presin brbara.
Pero esta interpretacin no toma en cuenta el crecimiento
en China, en nmero y poder, de nuevas y diferentes so-
ciedades civilizadas. La existencia de estas sociedades fue
posible gracias a una agricultura intensiva y exclusiva cre-
cientemente experimentada que avanz al margen de la
vieja agricultura mixta, descuidadamente redistribuida, al
mismo tiempo que el otro modo de vida, el pastoreo, se hi-
zo cada vez ms nmada. Por ello las fluctuaciones en el te-
rritorio ocupado por los brbaros significaban fluctua-
ciones en el territorio dominado por los agricultores. Estas
fluctuaciones fueron bastante diferentes de la descripcin
comn de las "oleadas" de ataques de los brbaros que
intentaban penetrar y oprimir los tranquilos dominios de
los chinos (Lattimore, 1962, pp. 361-62).
Esto no quiere decir que no existiera ningn peligro ni
ataques por parte de los brbaros, sino ms bien que se
trat de un proceso de dos direcciones. Adems, las na-
cientes sociedades civilizadas no slo ejercan presin so-
bre los brbaros, sino que tambin entraban en accin
unas contra otras. Aunque McNeill (1963, p. 223) ha des-
crito la destruccin de la dinasta Chou del oeste, en el
ao 771 a. C., en trminos de invasin brbara (... los
brbaros saquearon la capital, mataron al emperador rei-
nante y destrozaron el poder central) Lattimore dice que
el traslado al este de la dinasta Chou en el ao 771 a.
C. se debi probablemente ms al nacimiento de nuevos
estados chinos que a la "presin de los brbaros" (La-
ttimore, 1962, p. 363). Esto hace que nos acordemos de las
civilizaciones mesopotmicas, sorprendentemente
semejan-tes, y de la aparicin con ellas conectada, de los
jinetes nmadas sobre la rida estepa y de los nuevos
estados fronterizos: el anlisis de Lattimore puede tener el
mismo sentido aplicado a este caso.
Pero volvamos a los comienzos de la dinasta Chou:
McNeill est de acuerdo con Lattimore (y otros) en que los
usurpadores Chou no fueron brbaros.
Cuando invadieron por vez primera los centros de la civiliza-
cin Shang, los conquistadores de la dinasta Chou eran guerreros
rudos y preparados, entrenados en la dura escuela de la lucha
fronteriza contra los brbaros del exterior que rodeaban el mundo
chino. En realidad, la dinasta Chou utiliz a las tribus brbaras co-
mo aliadas en su conquista de China. Sin embargo, como muchos
otros pueblos de tierras fronterizas, el pueblo Chou haba recibido
un bao de cultura Shang incluso antes de conquistar el territorio
de la misma; y bajo su mando, la civilizacin china continu elabo-
4
rndose de manera ininterrumpida [McNeill, 1963, p. 224].
El hecho de la existencia de los diversos valles fluviales
entremezclados con llanuras contribuy al uso intensivo
de la tierra y a la presencia de unas comunidades polticas
bastante pequeas, la mayor parte de ellas confinadas en
los valles, pero unidas slo de una forma vaga, y quizs
nicamente de manera intermitente en una comunidad po-
ltica, o imperio, de mayor tamao. Por esta razn es por
la que la mayora de las autoridades en la materia consi-
deran el perodo Chou como un perodo de monarquas
feudales2. Lattimore pone el acento en el medio fsico y en
la desigual evolucin de los minsculos principados como
dificultades para lograr una mayor coherencia, aunque
participaban en la misma cultura general (1940, p. 368).
Es evidente que la dinasta Chou no puede haber gober-
nado un imperio centralizado que comprenda regiones tan diver-
sas, habitadas por comunidades que se desarrollaban a diferentes
ritmos de crecimiento. El imperio tiene que haber sido de tipo
feudal, poseyendo los emperadores un gran poder al comienzo,
pero cayendo posteriormente en una insignificancia pattica, al
tiempo que los descendientes de los diversos y poderosos seores
feudales se iban convirtiendo gradualmente en soberanos reales
de unos estados independientes.
As, en los tiempos Chou, apareci una especie de mo-
narqua feudal, al comienzo simplemente a causa de que
el prncipe victorioso no elabor bien los medios para unifi-
car toda el rea. Probablemente, la poblacin conquistada
continu viviendo como antes, cultivando sus cosechas y
pagando tributo a travs de sus propios lderes de aldea.
Al igual que en la Europa feudal, no existi ninguna na-
cin-Estado territorial-mente delimitada, sino slo una
serie de dominios separados ms o menos poderosos,
que pertenecan a seores feudales. El emperador se en-
contraba ms en el centro de una cultura que en el de
una organizacin gubernamental; es decir, no gobernaba
sobre una sociedad integrada mediante la intervencin
en la administracin local. En cada seoro feudal se diri-
ga de manera autnoma la tributacin, la justicia, el tra-
bajo pblico y el servicio militar. Los gobernantes de la di-
nasta Chou tenan tambin su propio dominio personal,
que administraban no como emperadores sino como gran-
des nobles feudales. Como emperador, pues, el prncipe
Chou slo tena el status estrictamente feudal de primus
nter pares (Lattimore, 1940, p. 391).
La ltima obra de Creel (1970), basada en las ins-
cripciones en bronce recientemente descubiertas, modifica
en cierta manera su creencia en la autosuficiencia local
Chou. El imperio Chou occidental tena, aparentemente,
ejrcitos permanentes y una organizacin gubernamental
lo suficientemente centralizada como para que pudiera de-
2
Se toma con tanta frecuencia el feudalismo europeo como el caso tipo del
feudalismo en todos los lugares, y las definiciones del mismo son tan variadas,
que tenemos que ser prudentes en su uso. Yo lo empleo en el sentido de que una
confederacin relajada, combinada con una considerable autosuficiencia local en
la vida econmica y poltica, constituyen las semejanzas que aqu hemos visto.
Pero a menudo, tambin, el trmino feudalismo hace referencia a un tipo
especial de relacin del campesino con la tierra, del campesino con el seor y,
sobre todo, de seor con seor en una relacin jerrquica voluntaria un sistema
de tipos particulares de derechos y deberes. Esto es demasiado especialmente
europeo como para esperar un exacto paralelismo en China. Pero Creel (1970, pp.
420-21) atribuye un nfasis general en las relaciones personales al perodo de la
dinasta Chou, y denomina a esto feudal. Podemos quedarnos aqu con este
significado, teniendo siempre presente su indefinicin.
Wheatley (1971, pp. 124-25) parangona la economa Chou con un tipo se -
orial feudalista que se asemeja a las relaciones seor-siervo.

nominarse real, y exista alguna clase de sistema legal
central. Pero la naturaleza de los controles segua siendo
bsicamente personal, e incluso la incipiente burocracia
era un hbrido de personalismo y oficialismo (Creel, 1970,
pp. 420-24).
Aparentemente, el comercio era menos importante en
China que en otras civilizaciones clsicas. El medio fsico
era relativamente uniforme y las cosechas, similares. Slo
unos pocos artculos, como la sal, el hierro, el t y la seda,
eran objeto de un amplio comercio, porque se trataba de
productos de reas limitadas. Por otra parte, los princi-
pios locales se parecan tanto entre s y eran relativa-
mente tan auto-suficientes que Lattimore (1940, p. 395)
los denomina celulares. Cada uno de ellos tena su ciu-
dad central amurallada, con sus guarniciones, graneros,
artesanos, escribas, sacerdotes y administradores; las al-
deas situadas en las afueras proporcionaban la produccin
agrcola bsica. Es posible imaginar que el mecanismo re-
distributivo, y los dems servicios de la ciudad, la capaci-
taban para ser coherente y fcilmente gobernada. Por otra
parte, todo el imperio slo estaba vagamente conectado,
debido a la relativa carencia de un comercio y una redis-
tribucin importante, y de otros servicios generales.
Es posible que la falta de centralizacin en los aspectos
materiales fuera la responsable de un nuevo nfasis en
la ideologa poltica y en la religin. Es de particular im-
portancia la promulgacin Chou de la creencia de que el
cielo haba conferido un mandato a la autoridad poltica
para gobernar como una autoridad universal. A fuer de
Hijo del Cielo, el prncipe deba ser aceptado por todo el
mundo, tanto chino como brbaro. Esta estructura mental
facilit enormemente la consolidacin imperial bajo el
mando de las sucesivas dinastas y mantuvo al pas unido
con mucha mayor consistencia de la que hubiera podido
lograr el mero equilibrio de las fuerzas militares (McNeill,
1963, p. 226).
Los aspectos polticos de esta idea formaban parte de
un sistema cosmolgico complejo. Se supona que la tie-
rra reflejaba el cielo, la morada de los antepasados y el
verdadero orden. Como Hijo del Cielo, el emperador era el
vnculo entre el cielo y la tierra. Estas creencias consti-
tuan un recubrimiento, y no una sustitucin, de la anterior
religin basada en el espiritismo y los cultos locales. Pe-
ro lleg a tener una gran importancia para la aristocracia,
que estaba vinculada al emperador como representantes
menores, en diversos grados, de los ancestrales espritus
del cielo, similarmente poderosos. Cada noble, al igual que
el propio emperador, presida as simultneamente, sobre
su propio territorio poltico, como lder militar, jefe secular
y sumo sacerdote.
La tendencia a la disgregacin tan caracterstica de un
sistema feudal fue superada por una especie de sistema
educativo aristocrtico, nico entre las civilizaciones pri-
mitivas. En esta prctica, los hijos primognitos de los no-
bles importantes eran enviados a la capital para un pero-
do de formacin que duraba diez aos. A esta escuela
asista tambin el heredero del emperador, lo que tuvo
que dar lugar a una amistad y a una confianza entre dicho
heredero y los que iban a ser sus vasallos jefes, as como
a un sentimiento generalizado de solidaridad aristocrtica.
5
Los hijos ms jvenes de los nobles jefes y los primog-
nitos de los nobles de menor categora asistan a escue-
las provinciales. Todos ellos seguan un programa de estu-
dios fijo: artes militares, religin y ceremonial, aritmtica y
escritura. Fue tan fuerte la asociacin experimentada en-
tre aristocracia y educacin moral (con un nfasis singu-
larmente pronunciado en lo literario) que continu carac-
terizando la cultura china hasta nuestros das, cuando el
sistema de clases original ha desaparecido por completo.
Sin embargo, en el ao 771 a. C. la soberana poltica
efectiva pas a manos de ms de una docena de casas
nobles desperdigadas, a pesar de las continuadas creen-
cias en el emperador como Hijo del Cielo. Los gobernan-
tes que se convirtieron en poderosos e independientes
ilustran el potencial evolutivo que proviene de la ocupa-
cin de una posicin fronteriza, porque todos ellos esta-
ban localizados en los mrgenes del mundo chino. Como
indica McNeill (ibid., p. 228), los seores de las tierras
fronterizas conquistaron a los brbaros de sus alrededo-
res y les aportaron la cultura china. Estos estados fronte-
rizos llegaron a ser tan grandes y poderosos, y tan
exper-tos en asuntos militares, que eclipsaron a las
comunida-des polticas ms prximas al centro, ms
civilizadas pe-ro ms antiguas.
En el siglo VI a. C., la guerra se hizo crnica y ms in-
tensa, pero este desorden tuvo como resultado una ex-
pansin geogrficamente exterior de la cultura china. Los
elementos derrotados y disidentes, los aventureros, los
desarraigados de todas las especies, fueron conquis-
tados o asimilados entre los brbaros vecinos. La pe-
nnsula de Shan-tung y la llanura costera del noreste se
convirtieron culturalmente en partes de China, al igual
que las zonas fronterizas del norte y del oeste. Lo ms
importante para la historia posterior fue la expansin
hacia el sur, hacia el gran valle del Yangtze y la llanura
de su delta, donde la cultura y la sociedad chinas llega-
ron a estar organizadas a la manera de la regin del ro
Amarillo.
Mientras tanto, a medida que las reas fronterizas co-
menzaron a prosperar, la civilizada sociedad original de
la regin del Gran Recodo decay en influencia relativa.
Las clases educadas recordaban ms y ms los buenos
viejos tiempos en que su poder imperial era supremo.
Tal nostalgia constituy un importante ingrediente en el
pensamiento del gran Confucio (551-479 a. C.).
Aparentemente, la prdida de poder y prestigio de la
dinasta Chou se vio acompaada de un derrumbamien-
to de la moralidad general, de la tica y del buen gobier-
no. El mandato del cielo no estaba funcionando muy
bien. El papel de Confucio consisti en tratar de rein-
tegrar el imperio por medios ideolgicos, principalmente
persuadiendo al propio pueblo a que se comportara
apropiadamente, a la manera de la nobleza o los caba-
lleros, ya fueran de baja o de alta cana. Segn esta ide-
ologa, en la edad de oro del venturoso imperio, el buen
gobierno estaba emparejado con la moralidad individual.
En tiempos posteriores, quizs podra conseguirse de
nuevo un gobierno acertado si todo el pueblo la aris-
tocracia, los polticos y tambin las masas se compor-
taba adecuada y honorablemente. Para ensear esto,

Confucio tuvo que romper con el pasado en un punto im-
portante. Tuvo que ensear que la nobleza poda con-
seguirse, en lugar de ser innata en la aristocracia. Sin
embargo, y sobre todo, Confucio enseaba que la mayor
recompensa para una persona virtuosa, autocultivada,
era gobernar.
Confucio se apart tambin de algunos de los antiguos
principios aristocrticos al rebajar la importancia de las
virtudes militares y acentuar la idea de que el buen go-
bierno era una cuestin de decoro, sin recro de ceder
elegantemente cuando fuera necesario, de acuerdo con
las normas tradicionales de etiqueta y propiedad. Crea
que la forma alternativa de gobierno, el gobierno me-
diante la fuerza coercitiva, engendrara contraviolencia,
intriga y guerra civil, como era evidente en la sociedad
de su poca.
El propio Confucio no tuvo xito en sus intentos de lo-
grar que los gobiernos contemporneos aceptaran sus
principios, pero exista un terreno abonado para que sus
discpulos lo consiguieran posteriormente. Su importan-
cia radica en el hecho de que l fue un producto, y el
conservador, de las mejores ideas del feudalismo sobre
la forma de gobernar, y, al mismo tiempo, el profeta de
un nuevo orden que reemplazara a aqul (Lattimore,
1940, p. 397). Esencialmente, Confucio reconoci que la
organizacin gubernamental debe ser centralizada y que
la inmanejable y hereditaria nobleza militar feudal deba
ser sustituida por una burocracia profesional experimen-
tada. Y al igual que otros mesas a lo largo de la historia,
apuntaba a un verdadero universalismo para su filosofa
de un gobierno y un comportamiento justo y bueno. Y,
en realidad, tuvo un efecto muy amplio y duradero, com-
parable, en el Lejano Oriente, con el de Jess en Oc-
cidente.
El primer imperio chino (223-206 a. C.)
Los siglos VI y V a. C. fueron perodos turbulentos que
finalmente vieron el surgimiento de la dinasta Ch'in como
poder dominante. Puede decirse que esta dinasta inau-
gur la poca imperial, porque puso en marcha diversas
medidas militares y polticas que cambiaron a China des-
de una especie de feudalismo hacia una forma de gobier-
no fuerte y ms centralizada.
En primer lugar se produjo un cambio en la misma na-
turaleza de la guerra. Los anteriores aristcratas feudales
sostenan una clase de guerra corts y ritualizada, que
nunca tena por resultado la permanente sumisin de los
vencidos. El gobernante derrotado poda reconocer su
derrota y avenirse a pagar un rescate o un tributo peri-
dico, que recaudaba de sus sbditos. Segua gobernando
su territorio, habindose unido al vencedor slo en for-
ma de satlite subordinado. Pero esto poda ser nica-
mente temporal, porque le era posible rebelarse y unir
sus fuerzas con las de un Estado rival. Precisamente por-
que la guerra no era concluyente, las variaciones de po-
der mediante alianzas originaban un Estado de inquietud
casi permanente.
La nueva forma de hacer la guerra estaba destinada a
destruir toda la estructura poltica del lado conquistado.
Los monarcas Ch'in no slo mataban a la familia reinante,
6
sino que tambin trataban de destruir al ejrcito derrota-
do mediante el pago de una recompensa por las cabe-
zas de los enemigos. La poblacin superviviente era in-
corporada a la sociedad victoriosa, bajo la administra-
cin directa de los monarcas Ch'in. Esta forma de actuar
horrorizaba a los estados rivales y probablemente les
hizo desear ms la unin o la alianza con aqullos.
Otro de los cambios que con respecto al feudalismo se
produjeron en el siglo IV a. C. fue la ascensin de una
nueva clase de hombres, que hicieron carrera vendiendo
sus conocimientos y experiencias en administracin pol-
tica y en materia de guerra. Estos hombres procedan de
la nobleza feudal secundaria, pero se haban desemba-
razado de sus lealtades feudales locales para servir a la
administracin central. (Confucio fue uno de los
primeros ejemplos de tales administradores
profesionales.)
Sometida a una eficiente administracin, la sociedad
Ch'in pudo promover y mejorar los sistemas de irriga-
cin, y dirigir las fuerzas de trabajo regionales hasta el
punto de construir la magnfica Gran Muralla. Probable-
mente present mayores dificultades el establecimiento de
un sistema impositivo que hizo del cabeza de familia
individual la unidad imponible. Con anterioridad, los se-
ores y la nobleza que les estaba subordinada se encar-
gaban de recaudar los impuestos, mtodo ineficaz que
realmente no era otra cosa que una percepcin de tribu-
tos. El trabajo pblico en los sistemas de riego, junto con
el sistema militar, tambin estaba administrado de for-
ma directa, y, lo mismo que el sistema impositivo, reque-
ra unos registros y censos eficientes. Todo esto destru-
y de manera efectiva los privilegios y sanciones pro-
tectores del feudalismo3.
El proceso de creacin de un verdadero imperio no se
llev a cabo sin resistencias. Adems, a medida que los
monarcas Ch'in iban consolidando el rea del ro Ama-
rillo, la dinasta Ch'u estaba formando otro gran imperio
al sur, en el valle del ro Yangtze. Estos dos imperios lu-
charon durante varias dcadas, pero finalmente, en el
ao 223 antes de Cristo, venci la dinasta Ch'in. Des-
pus de esto, los monarcas Ch'in dominaban las tierras
fronterizas esteparias, la regin de los lgamos, el valle
del ro Amarillo, el gran valle del Yangtze y, sobre todo,
el enorme delta de este ltimo ro, con su complicado y
productivo sistema de canales, tanto navegables como
para el riego. El monarca Ch'in se convirti en el primer
emperador de una nueva China.
No debemos perder de vista la fuente del poder que ca-
pacit a los monarcas Ch'in para derrotar lo que pareca
una comunidad poltica igualmente poderosa, la Ch'u, que
estaba en su propio pas. La mayor diferencia consista
en que el Estado Ch'in era, en primer lugar, un Estado
fronterizo, en contacto con los brbaros, mientras que
el Ch'u tuvo su origen ms hacia el sur, con un escaso
peligro estable por parte de los nmadas. A medida que el
Estado Ch'in se iba expandiendo, no slo iba conquis-
tando estados civilizados situados al sur o al este del mis-
mo, sino que tambin iba sometiendo a los brbaros. Este
ltimo hecho tuvo como resultado un rpido alistamiento
3
Esta seccin se ajusta a las interpretaciones de Lattimore (1940, pp. 399-406).

de nuevos sbditos brbaros, que constituyeron una par-
te importante de los ejrcitos de los monarcas Ch'in,
particularmente como caballera. (El elemento brbaro de
la sociedad Ch'in fue la base de una tradicin histrica
permanente en China de aversin a los brbaros como
destructores de la alta cultura feudal, conservadora.)
Aunque la dinasta Ch'in cay slo diecisis aos des- preparados. Con el tiempo, esta burocracia constituy
pus, y podra parecer que la dinasta Han que le sucedi
(y que gobern hasta el ao 220 d. C.) es ms cierta-
mente el primer imperio logrado y creativo de China, fue-
ron los monarcas Ch'in los que primero gobernaron este
pas y dejaron como legado ... el concepto de un impe-
rio unificado, no como algo que haba que alcanzar, sino
como algo que haba que recobrar y restaurar... (La-
ttimore, 1940, p. 424).
El enorme ejrcito que haban creado los monarcas
Ch'in no se pareca en nada a los ejrcitos feudales, que
podan licenciarse rpidamente y volver a casa para la re-
coleccin. Se trataba de un ejrcito profesional, y una vez
que se haban realizado las conquistas, tenan poco que
hacer. En el ao 209 a. C. dio comienzo una serie de in-
surrecciones y de terribles guerras entre sus componen-
tes. Esto puede verse como una consecuencia del exce-
sivo superdesarrollo de lo militar, desarrollo que contrasta
con la relativa ineficacia de las ramas econmica y ad-
ministrativa. En cualquier caso, la cada de la dinasta
Ch'in no tuvo como resultado una vuelta a la autonoma
feudal de los minsculos estados originales. Los monar-
cas Han restablecieron la integridad del anterior imperio y
comenzaron a crear el tipo de administracin que poda
mantenerlo. Esto constituy un xito, y el imperio Han
floreci rpidamente en una gran cultura interregional que
recuerda la influencia del Imperio Romano.
Bajo el mando de los primeros gobernantes, los Ch'in,
la mayor amenaza a la unidad la constitua probablemen-
te la superexpansin. Ms especficamente: la expansin
de los Ch'in desde la regin del ro Amarillo hasta el Yant-
gze (el imperio Ch'u) signific la incorporacin de una co-
munidad poltica y una economa de gran complejidad y
poder. El imperio Ch'in tuvo, pues, dos grandes centros
de poder, que hubieran podido gobernarse a s mismos
mejor por separados que unidos. El anterior imperio Ch'u,
sobre todo, era indudablemente difcil de administrar y go-
bernar desde una sede gubernamental situada en el le-
jano norte.
Es sugerente el hecho de que entre todos los conten-
dientes por el poder despus del derrumbamiento de la
dinasta Ch'in, el vencedor final luego de que prominen-
tes lderes nobles de los Ch'u, en particular, se hubieran
desgastado mutuamente fue Liu Pang, un nativo de la
zona de Huai, que est entre los ros Amarillo y Yangtze,
y que, por consiguiente, haba recibido la influencia de las
culturas tanto del norte como del sur. En un cierto sen-
tido, el equilibrio de poder descansaba exactamente all, y
Liu Pang pudo finalmente sacar ventaja de ello. Tambin
elabor en otra direccin un equilibrio de polticas de po-
der. Liu Pang no era de origen noble, ni tampoco bsica-
mente un hombre militar, sino un funcionario secundario
que, gracias a la superposicin de influencias en su re-
gin, fue capaz de resolver las dificultades con pleno dis-
7
cernimiento y crear un equilibrio entre el ejrcito, los no-
bles hereditarios y los administradores profesionales.
Liu Pang logr su xito como administrador de adminis-
tradores. Al principio, las bases de la nueva burocracia
estaban formadas por sus antiguos y fiables camaradas
de armas, pero tambin reclut libremente a hombres
una especie de nobleza, una clase acomodada educada
en el confucionismo. Es posible que la dinasta Han pu-
diera gobernar tan pacficamente, casi filosficamente,
porque los desrdenes y el terrorismo de la poca Ch'in y
de las guerras que sirvieron para establecer a esta dinas-
ta permanecan vivos en la memoria del pueblo. En los a-
suntos exteriores tambin se produjeron algunos cam-
bios. Durante el perodo de los desrdenes, los pastores
nmadas haban realizado algunas incursiones en los
territorios marginales cercanos al ro Amarillo, de los que
haban sido arrojados cuando la dinasta Ch'in construy
la Gran Muralla. (La muralla se construy realmente com-
pletando hasta unirlas las murallas de menor tamao que
haban sido construidas por los principados feudales ms
pequeos.) Durante el tiempo que los monarcas Ch'in
haban estado ocupados en el sur, se haba formado una
gran confederacin de nmadas mandada por el Hsiun-
gnu, y en su creciente pujanza acabaron por cruzar la
Gran Muralla y ocupar el territorio del que anteriormente
haban sido expulsados. Tal confederacin victoriosa,
conducida por un jefe guerrero (un khan), iba a tener
con posterioridad un efecto consistente sobre la organiza-
cin poltica china, como, por supuesto, la nueva organi-
zacin poltica china lo tuvo sobre los nmadas.
El dominio efectivo de la dinasta Han fue restaurado
en el norte hasta la frontera fija que marcaba la Gran
Muralla. Esta frontera constitua un lmite entre la este-
pa y las sociedades agrcolas, pero asimismo consti-
tua un lmite poltico y cultural rgido. No hay duda de
que hizo algo para reforzar la unidad de un pueblo
como el pueblo chino septentrional, que tena esa sen-
sacin de amenaza continua.
Segn Lattimore (1940, p. 472), la dinasta Han se
expandi hacia el sur de muy diversas maneras. La tie-
rra era un erial que paulatinamente se fue convirtiendo
en un paisaje tpicamente chino, sin el mutuo rechazo y
polarizacin de culturas que se haba dado en el norte
a medida que los agricultores se iban encontrando all
con los fuertes brbaros.
La mayor parte de la expansin posterior del imperio
chino, realizada con tanta rapidez, se produjo en las
reas del sur. Pero esta frontera ceda fcilmente a
la colonizacin china, lo mismo que pas con la fron-
tera oeste de los Estados Unidos: hubo alguna lucha,
por supuesto, pero la frontera sur tuvo efectos polti-
cos muy diferentes de los de la frontera de la Gran Mu-
ralla. Quiz sea sta la razn de que la capital de la di-
nasta Han no permaneciera en el rea Huai de su
pas, sino que se estableciera en el norte.
Pero una parte de la expansin del poder chino tuvo
lugar por la pura fuerza militar. Durante el reinado de
Wuti (140-87 a C.), sus ejrcitos conquistaron el Asia
central, abriendo la gran ruta de caravanas que pona

en conexin el este de Asia con el oeste. Los chinos
penetraron en Corea, y el Japn, alrededor de aquella
poca, se vio afectado, indirectamente, por la cultura
china. Durante el siglo I a. C., China haba conseguido
una organizacin estatal tan estable y efectiva que casi
haba alcanzado sus posteriores lmites y reas tra-
dicionales de influencia cultural directa.
Ciudad, Estado y civilizacin en China
Dejando a un lado las indudables variaciones en los
tipos y grados de urbanizacin4 de nuestros ejemplos, el
curso de los chinos del norte hacia la civilizacin fue
notablemente parecido al de los importantes y mejores co-
nocidos casos de Mesoamrica, Per, Mesopotamia y
AGIPto. Parece definitivamente establecido que la primitiva
sociedad segmentaria-igualitaria (neoltica) comenz a cam-
biar durante el perodo de la legendaria dinasta Hsia,
cuando lleg a tomar las caractersticas de las sociedades
de jefatura. La etapa Shang contempl el gran movimiento
hacia la consecucin de todos los progresos culturales
que han sido atribuidos en todas partes a las civilizacio-
nes arcaicas. El perodo siguiente de la dinasta Chou del
oeste mantuvo estos progresos. Resulta difcil decir que
esta dinasta aadiera algo importante, pero ha dejado
ms de un documento, tanto literario como arqueolgico. A
la dinasta Han debe atribursele haber producido la pri-
mera consolidacin de esta civilizacin sobre un rea
enorme.
4
(1971), en un extenso y definitivo estudio sobre las antiguas ciudades chinas,
llega a la conclusin de que la usual adscripcin de la urbanizacin a un nivel o
etapa de la evolucin social es infundada y bastante etnocntrica. De su
comparacin de China con otras civilizaciones primitivas dice (pgina 480): He
sido incapaz de correlacionar el nacimiento de una ciudad densa con, por ejemplo,
cualquier cambio en la situacin poltica tal como la expansin desde la ciudad-
estado al imperio territorial, o con cualquier mutacin en la organizacin de la forma
de gobierno, tal como el paso de una oligarqua religiosa a una monarqua. Tampoco
parece, invariablemente, estar relacionado de manera directa o clara con cualquier
mtodo especfico de guerra o, lo que es sorprendente, con avances especficos en la
tecnologa del transporte. En algunos casos puede reflejar, posiblemente, la aparicin de
un nuevo modo de intercambio econmico, pero este asunto es tan confuso en la
actualidad que por s solo requiere un estudio especial..
8
Debemos ser cautelosos con la tendencia a pensar en
dos tipos, perodos o etapas culturales distintas el de la
dinasta Shang y el de la dinasta Chou slo porque his-
tricamente les fueron aplicados dos nombres diferentes.
Se dio sin duda una continuidad cultural bsica, y
probablemente tambin algn nuevo avance, pero por lo
que puede saberse, fue desde el principio al fin un con-
tinuo cultural. Y sobre todo, el hecho de que la dinasta
Chou reemplazara a la Shang mediante cursos militares
no es motivo para creer, sin ninguna otra prueba, que la
dinasta Chou inaugur un Estado secular represivo.
Parece mejor mantener el frecuente tratamiento de Latti-
more y pensar en una sola entidad cultural denominada
Shang-Chou, formando las dos dinastas juntas la era cl-
sica de las tempranas evoluciones de la civilizacin china.
Y finalmente, al igual que en los otros ejemplos clsicos,
las nuevas civilizaciones extendieron sus dominios hacia el
exterior: se convirtieron en imperios, inaugurando una era
blica, competitiva, que fue muy distinta de la clsica, co-
mo lo indica la idnea designacin del perodo por parte
de Steward: la era de las conquistas cclicas. Esta fase
es de tal inters intrnseco aunque sea posterior al foco
temporal de este libro que me ocupar de ella con ma-
yor extensin en el eplogo.
ORIGENES DEL ESTADO Y LA CIVILIZACION.
CAPITULO 15
ELMAN SERVICE.
MADRID.
ALIANZA EDITORES.
1.988