Introduccin al conocimiento de Amrica Latina y El Caribe I

Antologa para la materia:

Amrica Latina y El Caribe
Civilizaciones originarias, colonia e independencia

Patricia Salcido Caedo

Ma. Elena Galeana Rodrguez
Organizacin y seleccin
 Amrica Latina y El Caribe
Civilizaciones originarias, colonia e
independencia

Antologa para la materia:

Introduccin al conocimiento de Amrica Latina y El Caribe I

Patricia Salcido Caedo

Ma. Elena Galeana Rodrguez
Organizacin y seleccin

Antologas sobre Amrica Latina

Textos bsicos de planes de estudio, materiales y diversos
PROYECTO PAPIME: PE 303113
2013
 DIRECTORIO

UNAM

Jos Narro Robles

Rector
Eduardo Brzana Garca
Secretario General
Leopoldo Silva Gutirrez
Secretario Administrativo

DGAPA

Dante Jaime Morn Zenteno

Director General

FCPS

Fernando Castaeda Sabido

Director
Claudia Bodek Stavenhagen
Secretaria General
Jos Luis Castan Zurita
Secretario Administrativo
Ma. Eugenia Campos Czares
Jefa del Departamento de Publicaciones

CELA

Rosa Mara Larroa Torres

Coordinadora
Damellys Lpez Heredia
Secretaria Acadmica

Antologas sobre Amrica Latina.

Textos bsicos de planes de estudio, materiales y diversos
PROYECTO PAPIME: PE 303113

Patricia Emilia Salcido Caedo

Responsable
Ma. Elena Galeana Rodrguez
Corresponsable

Becarios: Sandra Guadalupe Daz Daz; Sandra Alejandra Guzmn Sanguino; Beatriz Garca Gonzlez;
Federico Julin Bonet Castillo
Amrica Latina y El Caribe.
Civilizaciones originarias, colonia e independencia.
Antologa para la materia: Introduccin al conocimiento de Amrica Latina y El Caribe I
Mxico, 2013.

Patricia Salcido Caedo

Ma. Elena Galeana Rodrguez
Organizacin y seleccin

Captura
Claudia Quintero; Karina Zuaste y Vianey Hernndez

Captura y revisin
Beatriz Garca; Sandra Daz; Sandra Guzmn; Hugo Antonio Garciamarn; Herlinda Rojas Virgen; Ma.
Elena Galeana; Patricia Salcido.

Diseo de texto
Carlos Surez Gutirrez

Imgenes
Germn Ramrez Resndiz

Diseo de portada
Carlos Surez Gutirrez

Portada: Pintura de Emanuel Gottlieb Leutze, Columbus Before the Queen, 1843
 NDICE

Pgina
Presentacin

Unidad 1
Ubicacin de Amrica Latina y el Caribe en el contexto mundial

ANSALDI, Waldo y GIORDANO, Vernica. Amrica Latina. La construccin del orden

Tomo I. De la colonia a la disolucin de la dominacin oligrquica. 1

GAZTAMBIDE-GEIGEL, Antonio. La invencin del Caribe en el siglo XX. Las definiciones

del Caribe como problema histrico y metodolgico. 27

QUIJANO, Anbal. Nuestra Amrica. El laberinto de Amrica Latina: Hay otras salidas? 40

Unidad 2
Colisin de civilizaciones: los pueblos y civilizaciones originarias

WOLF, Eric. Pueblos y culturas de Mesoamrica. 59

MURRA, John. La formacin econmica del Estado Inca. 73

FREY, Herbert. La arqueologa negada del Nuevo Mundo. 103

Unidad 3
Colonialismo y configuracin del capitalismo como orden mundial.
El papel de las colonias americanas

STEIN, Stanley J., y STEIN, Barbara H. La herencia colonial de Amrica Latina. 145

BAGU, Sergio. El carcter de la economa colonial: feudalismo o capitalismo? 170

WILLIAMS, Eric. De Coln a Castro: La historia del Caribe 1492-1969. 181

CARMAGNANI, Marcello. El otro Occidente. Amrica Latina desde la invasin europea

hasta la globalizacin. 195

Unidad 4
Los procesos de independencia y la conformacin de los Estados modernos latinoamericanos. La
oligarquizacin del poder poltico y econmico

JAUREGUI, Luis y SANCHEZ SANTIRO, Ernesto. Introduccin: reformar el imperio, construir

la nacin. 233
VILLORO, Luis. El proceso ideolgico de la revolucin de Independencia. 244

GRAHAM, Richard. Formando una nacin en el Brasil del siglo XIX. 264

BOSCH, Juan. De Cristbal Coln a Fidel Castro. El Caribe, frontera imperial. 282

ANEXOS

Bibliografa 301

Mapa: Virreinatos y Capitanas Generales 305

Mapa: El Caribe 306

PRESENTACIN

Introduccin al conocimiento de Amrica Latina y El Caribe I, es una materia obligatoria del plan de
estudios de la Licenciatura de Sociologa que se imparte en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de
la UNAM. Esta materia se cursa tanto en el sistema escolarizado como en el sistema de universidad
abierta, en los turnos matutino y vespertino; su imparticin est a cargo de profesores tanto de carrera
como de asignatura.

El objetivo fundamental de la elaboracin de esta Antologa, es presentar a los profesores de la

materia una herramienta didctica que les proporcione un conjunto de textos, y que les permita
homologar los conocimientos bsicos con respecto a la regin que todos los estudiantes de esa
licenciatura deben conocer.

De esta manera, al cursar esta materia, el estudiante tendr un acercamiento al conocimiento de

las grandes civilizaciones originarias con sus formas de organizacin social, poltica y econmica, antes de
la llegada de los ibricos. La colisin de civilizaciones, con la conquista, la estructura econmica y social
de la colonia y, la organizacin impuesta por los espaoles y portugueses; ah, la construccin del otro
y las distintas formas de dominacin y resistencia. Tambin se estudiarn los procesos de independencia
y la conformacin de los Estados modernos latinoamericanos y del Caribe. La presencia de los Estados
Unidos y las potencias europeas. El conjunto de estos saberes permitir que los estudiantes ubiquen a
Amrica Latina y El Caribe en el contexto mundial contemporneo.

Metodologa aplicada para la conformacin de la Antologa

Se revis el programa oficial de la materia, y la versin que cada uno de los profesores ha
elaborado para la imparticin de su clase. Una comparacin exhaustiva de la bibliografa sugerida y
empleada por cada profesor, permiti registrar aquellos textos seleccionados por todos los profesores
como bsicos. Muchos de stos son libros cuya lectura completa es exigida por los profesores, y por lo
tanto, imposibles de incorporar en la Antologa. Pero se localizaron captulos de libros y artculos en
revistas que eran coincidentes en las recomendaciones de los docentes.

Reunidos con profesores de tiempo completo y de asignatura que imparten Introduccin al

conocimiento de Amrica Latina y El Caribe I, y con base en un intercambio respecto a los propsitos y
razones de la eleccin de tal o cual material, as como de sus experiencias sobre el manejo de distintos
escritos, seleccionamos 14 textos. Luego de una lectura minuciosa para corroborar su correspondencia
con los objetivos particulares y generales correspondientes a cada Unidad del programa, se procedi a la
seleccin definitiva. Las Unidades que conforman el programa son:

Ubicacin de Amrica Latina y El Caribe en el contexto mundial.

Colisin de civilizaciones: los pueblos y civilizaciones originarias.
Colonialismo y configuracin del capitalismo como orden mundial. El papel de las colonias
americanas.
Los procesos de independencia y la conformacin de los Estados modernos
latinoamericanos. La oligarquizacin del poder poltico y econmico.

Esperando que los textos seleccionados se conviertan en una invitacin para profundizar en el
conocimiento de Amrica Latina y con el propsito de no dejar fuera el conjunto de textos propuestos
por los profesores en sus programas, presentamos como anexo de la Antologa, una bibliografa que
suma todos los materiales indicados en ellos.

Los profesores Damellys Lpez Heredia, Beatriz Canseco y Jos Mara Caldern, recibieron con
entusiasmo nuestra propuesta y la apoyaron desde su inicio, participaron en las reuniones aportando
muchas ideas y colaborando en la localizacin de textos. Nuestro agradecimiento ms fraterno.

Para el trabajo de localizacin de los materiales, su captura y el minucioso trabajo de revisin y

correccin en sus distintas etapas, contamos con la colaboracin de los becarios del Proyecto Papime:
Beatriz Garca, Sandra Daz, Sandra Guzmn, el alumno Hugo Antonio Garciamarn y Herlinda Rojas
Virgen. En la captura tambin participaron Claudia Quintero, Karina Zuaste y Vianey Hernndez
secretarias del Centro de Estudios Latinoamericanos. Una mencin muy importante es la colaboracin de
dos colegas, tcnicos acadmicos especialistas en cmputo Carlos Surez Gutirrez y Germn Ramrez
Resndiz, quienes aportaron sus conocimientos para dar forma y lineamiento al diseo del texto y las
imgenes que se presentan.

Este es un trabajo que podr enriquecerse en sus posteriores versiones electrnicas, por ello,
esperamos sus sugerencias para mejorarlo y as, poder llegar a un mayor nmero de profesores y
alumnos interesados en el conocimiento de Amrica Latina y El Caribe.

Patricia Salcido Caedo

Ma. Elena Galeana Rodrguez

Ciudad Universitaria, octubre de 2013.

 UNIDAD I
Ubicacin de Amrica Latina y el Caribe en
el contexto mundial
 ANSALDI, Waldo y GIORDANO, Vernica
Amrica Latina. La construccin del orden
Tomo I, De la colonia a la disolucin de la dominacin oligrquica. Pp. 59-93
Buenos Aires, Editorial Ariel, 2012

Amrica Latina: unidad histrica

En su Amrica Imaginaria (1992), Miguel Rojas Mix hace un excelente anlisis de cmo Europa y,
ms tarde, Estados Unidos han visto nuestro continente -desde Coln hasta Walt Disney- como
territorio de lo fantstico, lo extico y, en rigor, un conjunto de fabulaciones etnocntricas
caractersticas de un discurso de dominacin. La cuestin del nombre Amrica Latina est
atravesada por ese discurso, que no es uno sino varios.
Actualmente, Amrica Latina designa la porcin del continente americano que se extiende
al sur del ro Grande y que abarca Mxico, Amrica Central, Amrica del Sur y algunos pases del
Caribe pues no incluye a las West Indies, es decir, las zonas del Caribe de habla inglesa, ni a las
Antillas Neerlandesas. He aqu una de las seas que refleja los avatares del expansionismo europeo
iniciado en el siglo XV y de los proyectos imperiales en competencia. Hacia 1892, Espaa haba
perdido la potestad de nombrar a sus Indias, mientras que la hegemnica Inglaterra mantena y
todava mantiene el ascendiente sobre la denominacin Indies.
Una visin muy divulgada es que Amrica Latina toma su nombre de un legado imperial por
el cual las zonas que se designan con ese apelativo son aquellas de habla de raz latina,
colonizadas por pases europeos del mismo origen: Espaa, Francia y Portugal, que comparten
(junto a Italia) un pasado comn de larga influencia del Imperio Romano y de la religin catlica.
Seguramente, la cuestin del nombre es mucho ms compleja que este reduccionismo, muy
didctico por cierto, pero poco revelador de los conflictos que se han jugado en la construccin de
Amrica Latina.
Fueron los independentistas de las colonias inglesas del norte del continente quienes
primero definieron la identidad americana en 1776, en contraposicin con la Inglaterra imperial,
precisamente, al denominar a la nueva organizacin poltica Estados Unidos de Amrica. Un
tiempo despus, alrededor de 1810 y 1830, los independentistas de las colonias hispanas
reclamaron para s el derecho a autoproclamarse repblicas americanas, dndose esta identidad
para diferenciarse de los peninsulares. Simn Bolvar, Francisco de Miranda y, ms tarde (y con las
connotaciones propias de su tiempo), Jos Mart defendieron la identidad emancipatoria y
emancipada de Amrica.
En la misma poca, ms precisamente en 1823, el presidente de Estados Unidos James
Monroe acu su Amrica para los americanos, expresin que sintetiza la llamada Doctrina
Monroe, segn la cual ninguna nacin americana debera ser objeto de colonizacin por ninguna
potencia europea. As, se introduca en la historia universal una de las ms notables paradojas:
Amrica sera un pas (Estados Unidos) tanto como un continente, o mejor, el continente ya no
sera uno sino, al menos, dos (the Americas). El primero de los trminos de la consigna de
Monroe (la Amrica-pas, la anglosajona, blanca y protestante) patentaba su pretensin de afirmar
la tutela gendarme de Estados Unidos sobre los otros pases (los americanos de la Amrica Latina,
mestiza y catlica). Unos aos ms tarde, frente a una nueva reivindicacin de esta voluntad
imperialista se rebelaron, cada uno por motivos diversos, el argentino Roque Senz Pea con su

1
 Amrica para la Humanidad (1889-1890) y el hroe de la independencia cubana Jos Mart con
Nuestra Amrica (1891).1
En rigor, la expresin Amrica Latina tiene el cuo del colonialismo francs. Fue concebida
en Pars a mediados del siglo XIX. El pensamiento francs, en particular el mentor del concepto, el
senador Michel Chevalier, idelogo del rgimen de Napolen Bonaparte III, afirm la
correspondencia de las dos grandes divisiones tnicas europeas con las de Amrica. As, la lnea
que divida la Europa septentrional y germana de la meridional y latina serva para distinguir una
Amrica anglosajona de otra Amrica precisamente latina, de habla espaola, portuguesa y
francesa. Este pensamiento fue difundido en la Revue des Races Latines editada en Pars y fue
abonado por muchos intelectuales y polticos de ambas partes del mundo. La exaltacin de las
afinidades latinas, sobre todo de las afinidades con la cultura francesa, estaban en la base de un
nuevo proyecto imperial, el de la Francia expansionista de Napolen III, que se materializ en
Mxico entre 1861 y 1867, con el gobierno imperial de Maximiliano I. Francia era el centro de una
civilizacin latina, verdadero eje Este-Oeste, smbolo de una prolongacin de la Europa humanista,
heredera del mundo greco-latino (Martinire, 1978: 40).
Segn relata Luz Alberto Moniz Bandeira (2005), a las observaciones del francs Michel
Chevalier, formuladas en su libro Lettres sur IAmrique du Nord (1857), se sumaron otras: la del
poltico chileno Francisco Bilbao Barqun y su conferencia en Pars (1856), en la que us el concepto
Amrica Latina para designar a Mxico, Amrica Central y Amrica del Sur, en reemplazo de las
hasta entonces empleadas Amrica Meridional, Amrica del Sur y Amrica del Sud; la del escritor y
diplomtico colombiano Jos Mara Torres Caicedo y su poema Las dos Amricas (1856), en el
que se refiri a una Amrica Latina en contraposicin con una sajona, nocin que reiter en sus
Bases para la formacin de una liga latinoamericana (1861); la de L. M. Tisserand, que llam
Amrique Latine ala que hasta entonces era Amrique du Sud; y, por ltimo, la del cura Emmanuel
Domenech, autor del Journal dun Missionnaire au Texas et au Mexique 1846-1852, que us
Amrica Latina para referirse a le Mexique, IAmrique Centrale et IAmrique du Sud. Bandeira
explica que los usos de Chevalier y Tisserand afirmaban el panlatinismo frente a la voluntad
hegemnica de Amrica del Norte, velando con esto las pretensiones imperialistas de Francia,
mientras el uso que le dio Torres Caicedo acusaba el carcter expansivo de la dominacin de
Estados Unidos y en el caso de Bilbao (en La Amrica en peligro, de 1862), el despotismo
europeo y la necesidad de defender a Mxico contra Francia. En rigor, Bilbao, como bien ha
sealado Walter Mignolo (2007), fue un crtico de las ambiciones imperiales norteamericanas y
europeas, incluyendo las rusas y, en particular, las francesas.
Para los grupos dirigentes y/o dominantes, pero tambin para los aspirantes a ocupar esos
lugares, la admisin de la expresin Amrica Latina, ms all del fracaso de la aventura de
Maximiliano y del propio proyecto imperial bonapartista, era la manera ms fcil de definir una
posicin en el mundo que rechazaba tanto el pasado colonial ibrico (sobre todo espaol) como el
contemporneo expansionismo norteamericano. Despus del tercer Bonaparte, la Gran Repblica
Francesa fue percibida por aquellos grupos como gua ideolgica y cultural, como la potencia que
marcaba el rumbo hacia la civilizacin y el progreso. El pensamiento francs afirmaba la
superioridad espiritual de las culturas latinas frente al materialismo propio de las culturas
anglosajonas.

1
Aunque la expresin Nuestra Amrica est asociada a Mart en rigor fue acuada por el venezolano Francisco de
Miranda en 1793.Tambin la emplearon Jos Mara Morelos, Jos Gaspa Rodrguez de Francia, Simn Bolvar y
Antonio Jos de Irisarri, entre otros.

2
 Durante parte de este proceso, que abarc la segunda mitad del siglo XIX, se produjo una
poltica de renovada agresividad de Espaa sobre sus antiguas colonias. Aunque efmeros, la
invasin de Espaa a Per (a las islas guaneras de Chincha) y su intento por recuperar Ecuador, al
promediar la dcada de 1860, fueron episodios que alimentaron el espritu antihispano y
seguramente colaboraron en la afirmacin de la identidad latinoamericana. En la ltima dcada
decimonnica, la guerra independentista cubana contribuy a afianzar ese sentimiento.
En 1900, el uruguayo Jos Enrique Rod defendi la espiritualidad y el idealismo de la
latinidad frente al materialismo de la cultura norteamericana en su libro Ariel. Lo escribi en un
contexto en el cual resonaban los ecos de la Primera Conferencia Panamericana de Washington
(1889-1890), seguidos de la reafirmacin de la voluntad imperialista de Estados Unidos con el
corolario del presidente Theodore Roosevelt a la Doctrina Monroe, por el cual se reiteraba la
frmula Amrica para los americanos. En ocasin de esa conferencia, el delegado argentino
Roque Senz Pea contrapuso la consiga, mencionada ms arriba, Amrica para la humanidad.
Pero no se trataba de una reaccin antiimperialista, sino ante todo pro britnica, dadas las fuertes
vinculaciones de los gobiernos oligrquicos argentinos con Gran Bretaa. Este episodio ilustra sin
ambages el pasaje de una idea de Amrica Latina asociada al repertorio de la emancipacin a otra
idea de Amrica Latina ahora directamente versionada por los sectores de la oligarqua dominante.
Los contenidos vernculos de una Amrica Latina renovadamente emancipatoria y antiimperialista
vendran con los primeros signos de decadencia de la dominacin oligrquica y con los primeros
indicios de la crisis mundial de la dcada de 1930.
Durante todo este tiempo, en Brasil, el concepto Amrica Latina no parece haber tenido
repercusin. Los brasileos haban elaborado, ya en el siglo XIX, una poltica exterior orientada
hacia una identidad suramericana (visible hoy en el Mercado Comn del Sur o Mercosur y en el
actual impulso a la Unin de Naciones Sudamericanas o Unasur). Por su parte, Estados Unidos
volvi ms decididamente su mirada hacia Brasil recin en 1889, ao de la proclamacin de la
Repblica. Hasta entonces, el formato monrquico y esclavista del Estado brasileo haba actuado
como estmulo a su (auto) aislamiento. No es extrao entonces que la tercera de las conferencias
panamericanas promovidas por Estados Unidos se realizara en Ro de Janeiro en 1906 (la segunda
haba sido celebrada en 1901 en Mxico, otro gran punto estratgico para la potencia del norte).
En ocasin de aquella tercera conferencia, el secretario de Estado de Estados Unidos manifest ver
en Brasil un aliado para salvaguardar la integridad americana.
Los primeros cuestionamientos a la oligarqua, potenciados con la crisis de 1930 (ms tarde
o ms temprano segn los casos), brindaron las condiciones materiales de produccin intelectual
de un proyecto de ruptura con la idea de civilizacin llegada a Amrica Latina junto con el
repertorio de ideas emanadas de la Francia de la segunda mitad del siglo XIX. Entre las varias
referencias al nombre y la identidad de Amrica Latina elaboradas por intelectuales de la regin
durante los aos veinte es obligada la mencin del pensamiento del peruano Vctor Haya de la
Torre.
Para Haya, la cuestin del nombre tena un correlato poltico. Hispanoamericanismo o
iberoamericanismo correspondan a la poca colonial; Amrica Latina, Latinoamrica y
latinoamericanismo, a las repblicas del siglo XIX; mientras panamericanismo era expresin
acabada del imperialismo yanqui. A esa realidad, Haya de la Torre contrapuso su concepto
Indoamrica, todo un signo de la nueva generacin y de la que llamaba etapa revolucionaria de
Nuestra Amrica. En otras palabras, el concepto de unidad latinoamericana o Indoamrica
estaba en consonancia con una estrategia poltica, que plasm en la Alianza Popular Revolucionaria
Americana (APRA), entre cuyas aspiraciones se contaba la de llegar a ser un partido poltico de

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alcance continental. Aunque esto ltimo nunca pudo concretarse, constituy uno delos proyectos
ms elaborados de una Amrica Latina ms inclusiva (Funes, 2006: 205-258).
En realidad, se trataba de un nuevo proceso de bsqueda de la identidad de la regin,
expresado en una querella de las designaciones (Aric, 1980: 11). En esa querella, no es casual la
tendencia a una notoria ausencia, la de Hait: Iberoamrica excluye por definicin a este pequeo
pas; Amrica Latina, que debera incluirlo por haber sido colonia francesa (pas latino como Espaa
y Portugal), suele ser expresin utilizada sin considerarlo parte de ella. Es que, como bien ha
apuntado Mignolo (2007), latinos eran los criollos blancos o bien, en el lmite, mestizos o mulatos
con mentalidad europea, pero no haba latinos negros.
El nombre Amrica Latina se impuso cuando las instituciones multilaterales surgidas de la
segunda posguerra lo adoptaron. En 1948, el trmino Amrica Latina se utiliz para designar a la
Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL) de las Naciones Unidas, primer organismo
internacional que lleva en su denominacin este trmino. Luego se crearon dos organismos que
tuvieron fuerte influencia en la materia: la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO),
en 1957, y el Consejo Latinoamericano de Ciencias Sociales (CLACSO), en 1967. En esos aos
tambin, gracias a la especializacin disciplinaria y a la institucionalizacin acadmica masiva, con
hegemona de los centros de Estados Unidos, se promovieron los Latin American Studies, y ms
tarde las candidaturas latinoamericanas a los programas de becas del Gobierno de ese pas. Y como
si faltaran argumentos, durante las dcadas de 1960 y 1970, los movimientos revolucionarios
apelaron fuertemente a Amrica Latina y as se reivindicaron latinoamericanistas y partidarios de la
unidad latinoamericana, en la trilla abierta por los Libertadores del siglo XIX, pero yendo ms all
aun (recurdese que Bolvar planteaba una confederacin de naciones hispanoamericanas,
excluyendo a Brasil por monrquico y esclavista, mas no por lusitano-americano).
Con todo, no debe desdearse que [e]l nombre de Amrica Latina fue creado, pues, por
una historia de invasiones, imposiciones y oposiciones. [] Y es esta historia comn de
colonialismo y dependencia lo que realmente permite agrupar a tantos pases y culturas diferentes
bajo el rtulo de Amrica Latina (Yepes, s. f.). Se trata de una unidad histrica, que es
necesariamente plural, en el ms clsico sentido del trmino pluralismo. Con cierta licencia
intelectual, nos referimos al pluralismo en los trminos que propone Carlos Crcova (1998) al
tomar por caso el pluralismo jurdico, esto es, como la existencia de dos lgicas: una dominante y
otra emancipadora. Esta ltima lgica es la que primordialmente da cuenta del conflicto social y de
las posibilidades de transformacin del orden, y es ella la que nos permite seguir albergando el
deseo de construccin de una Amrica Latina con otros sentidos que no sean los de la negacin
violenta de las diferencias. Coincidimos as con la formulacin de Jos Aric, para quien Amrica
Latina es un horizonte, algo que se est construyendo.

Los equvocos en la construccin de la historia de Amrica Latina

Amrica ha sido, desde la llegada de Cristbal Coln, el continente de los malentendidos
(Rouqui, 1990: 9). El ao 1492 fue, aun cuando las conmemoraciones de 1992 pretendieron una
interpretacin en trminos de encuentro de culturas, expresin de violencia y de intolerancia:
con la llegada de Coln a Guanahan en Amrica el 12 de octubre; pero tambin con la culminacin
de la Reconquista y la cada de Granada en Espaa el 2 de enero, que sell la derrota de los rabes;
y con el decreto de expulsin de los judos el 31 de marzo de aquel mismo ao. Primer equvoco:
todas estas fechas remiten al calendario juliano pero, segn el gregoriano vigente, corresponden al
22 de octubre, 12 de enero y 10 de abril respectivamente.

4
 Segundo equvoco: la identidad del propio Coln, hombre enigmtico y discutido, cuyo
verdadero nombre y origen continan siendo una combinacin de misterio y controversia.
Cristbal Coln tal vez haya sido Cristoforo Colombo o el pirata Joan Scalvus o incluso un impostor,
que tom el primero de estos nombres tras salvar su vida despus del incendio de su nave en una
batalla naval en las proximidades de Cabo San Vicente (1476). Suele admitirse que fue genovs (de
Gnova, de Nervi, de Cugureo, de Bogliasco o de Savona, es decir, ligur), pero tambin puede
haber sido portugus, judo converso, cataln, mallorqu, corso, extremeo, gallego e incluso
francs, ingls, griego y hasta suizo, que para todas estas candidaturas patrias hay proponentes.
Gramsci seala que la literatura sobre la patria de Coln es intil u ociosa. Si fue genovs, la
pregunta es por qu ningn estado italiano ayud a Coln o por qu no se dirigi a ningn
estado italiano? En qu consiste, pues, el elemento nacional del descubrimiento de Amrica? El
nacimiento de Cristbal Coln en un lugar u otro de Europa tiene un valor episdico y casual, ya
que l mismo no se senta ligado a ningn estado italiano (Gramsci, 1975: I, 359-360).
Equvoco fue que un hombre de mentalidad tradicional, feudal o medieval abriese la puerta
de la modernidad al llegar a las Indias que no eran tales, a bordo de tres carabelas que tampoco
eran tres, sino dos, pues la Santa Mara no era carabela sino nao. A la llegada a la isla de
Guanahan, a la que cambi su bello nombre original por el muy devoto San Salvador nombre
oportunsimo, pues cuando Rodrigo de Triana, que en realidad se llamaba Juan Rodrguez Bermejo.
Grit Tierra! a las dos de la madrugada del 12 de octubre de 1492, estaba prximo a vencer el
ultimtum que el Almirante haba recibido de su tripulacin y hasta de sus segundos, los clebres
hermanos Pinzn: encontrar tierra en tres das o regresar a Espaa-, se lo llam descubrimiento
de un Nuevo Mundo, obviando un nada trivial detalle: este continente sin nombre estaba poblado
por unos 80 millones de habitantes, un quinto de la poblacin que por entonces habra de tener el
planeta. Es posible tambin que esa primera vez Coln y los suyos no hayan tocado las playas de la
pequea Guanahan hoy Watlings, en las Bahamas- sino las de otra isla (Cat?, Samana?,
Mariguana?, Las Turcas?). De todos modos, isla a la que iban llegando, tierra a la que borraban
su identidad original, imponindole un nombre espaol y cristiano, prctica que no solo se aprecia
en el primer viaje colombino sino en los sucesivos, quienquiera fuese el jefe de la expedicin.
Tambin hay un equvoco en la fecha de la celebracin, pues, si bien es cierto que el
avistamiento y desembarco se produjeron el 12 de octubre, este da corresponde a la cronologa
del calendario juliano. Tal como se consign antes, la correccin introducida por el papa Gregorio
XIII convirti el 12 en 22 de octubre.
Equvoco es, igualmente, el tradicional relato de la llegada de Coln a Amrica del Sur en
1498 durante el tercer viaje, puesto que ya haba estado antes a fines de 1494- en un confuso y
ocultado episodio vinculado a los criaderos de perlas de las islas Margarita y Cubagua, negocio del
cual finalmente se benefici el piloto de ese viaje, Peralonso Nio, y que al Almirante de la Mar
Ocana le produjo el desagradable efecto de un cierto malquistar de Isabel y Fernando, los Reyes
Catlicos. De paso, recordemos que hay quienes creen que en esa expedicin (entre mediados de
noviembre de 1494 y enero de 1495) particip el mismsimo Amerigo Vespucci.
He ah otro equvoco. Al continente al que llegaron los espaoles y despus de ellos,
portugueses, franceses, holandeses, ingleses- se le denomin Amrica , derivado de Amerigie
(tierra de Amerigo), en homenaje al navegante florentino Amerigo Vespucci, residente en Sevilla
desde 1492, naturalizado espaol en 1505, de all su conversin en Amrico Vespucio. Este
hombre fue autor de unos relatos no muy confiables pero en los cuales crey el cosmgrafo
alemn Martn Waldseemller, quien invent el nombre. En esos relatos, Amerigo se adjudicaba
haber llegado a Tierra Firme en 1497. Pero, Coln, si bien lleg oficialmente recin en 1498, ya lo

5
haba hecho en 1494 y, como se dijo antes, es posible que en esa ocasin hubiese estado
acompaado del propio Vespucci/Vespucio.
Equvoco maysculo fueron, asimismo, las cuatro bulas despachadas por el papa Alejandro
VI entre mayo y septiembre de 1493 (las dos Inter Caetera, la Eximiae Devotionis y la Dudum
Siquidem) mediante las cuales el propio pontfice don a los Reyes Catlicos todas las tierras
descubiertas y por descubrir situadas hacia el occidente o el medioda en direccin a las Indias,
siempre que ellas no perteneciesen a ningn prncipe cristiano. Muy sabiamente tanto como
intil-, los caribes dijeron que por esta decisin el Papa debe de estar borracho y el Rey de
Espaa, loco, ya que repartan lo que tena dueo, posicin esa que fundament jurdicamente el
dominico Francisco de Vitoria, quien, contra la corriente, sostuvo que el rey no tena derecho a
ocupar tierras que por estar ya pobladas no eran res nullus, ni el Papa era el soberano temporal de
todo el orbe, de modo que los paganos no estn de ningn modo sometidos a l y por esto no
puede dar a los prncipes un dominio que no tiene.
Equvoco colombino fue, igualmente, creer haber llegado, durante el tercer viaje, a las
puertas mismas del Paraso Terrenal, que situ en el rea del golfo de Paria, donde desemboca el
Orinoco. Equvoco fue encontrar el Oeste buscando llegar al Este, como tambin llamar brbaros
a pueblos que, como los mayas, los aztecas y los incas, haban alcanzado un notable desarrollo. No
conocan la rueda ni el carro, ni empleaban animales de carga, pero eran capaces de crear y
mantener complejos sistemas de estratificacin social, aparatos burocrticos estatales, estructuras
urbanas desarrolladas, una arquitectura monumental expresada en suntuosos palacios, una
agricultura sedentaria, redes de comunicaciones excelentes, sistemas tributarios unificadores de
amplios territorios, mecanismos de reservas alimenticias para enfrentar eventuales situaciones
carenciales La bella y espectacular Tenochtitln fue una ciudad de un urbanismo y una
arquitectura excepcionales. Hay que aadir los magnficos sistemas de riego complejos, como el de
Lambayeque, que une entre s cinco cuencas, con su canal La Cumbre, de 84 kilmetros. Los
mexicas inventaron las chinampas todava hoy subsistentes en Xochimilco- para ganar tierras a las
aguas. Los mayas conocan la bveda celeste y crearon un calendario ms exacto que el europeo,
incluso que el gregoriano de 1582. Posean un sistema numrico que inclua el cero y una escritura
parcialmente fontica. Sus prcticas de aseo corporal eran muy superiores a las de los europeos.
Asimismo, la cultura nhuatl haba elaborado un lenguaje que Alexander von Humboldt defini
como un sistema complejo y perfecto, y una cosmovisin que sintetizaba el sentido oriental de
interdependencia csmica y el occidental de individualismo.
Recientes investigaciones histricas cuestionan la vieja idea de la ignorancia de Coln
respecto de la existencia de tierras al otro lado del Ocano. En cualquier caso, el equvoco
residira en sostener que Coln no saba adnde iba, qu encontrara y sobre todo dnde lo
encontrara, aunque todo ello no cambie el equvoco fundador de las Indias que no eran tales,
defendido por el propio Coln, tozudamente opuesto a admitir la existencia de un cuarto mundo.
Segn Ignacio Sotelo (1980: 14), la idea de un nuevo mundo era tan revolucionaria y
contradeca tan rotundamente las creencias de la poca que es comprensible que se impusiera
solo con gran dificultad y cuando la evidencia era ya agobiante. Desde la antigedad clsica
pareca una verdad inamovible que la ecumene, es decir, la parte del mundo habitada, conste tan
solo de tres partes Europa, Asia y frica-, con lo que se admita la posibilidad de que existiesen
tierras ignotas, pero en las que no haba o no poda haber vida humana. Esta divisin tripartita de
la ecmene adquiere con el cristianismo un respaldo teolgico: smbolo de la trinidad, viene
confirmada en la Biblia en los tres hijos de No o en los tres Reyes Magos, representantes de la
humanidad toda. Para Patricia Funes (1992: 3; itlicas de la autora). [e]sa cuarta parte pone en

6
cuestin los cimientos mismos de la cosmovisin, abre la grieta para repensar el cosmos, el
geocentrismo, las autoridades, etc. Amrica fue incmoda desde el principio. Por razones de
esencia y existencia no entraba en el mapa. Y muy probablemente sea ese el descubrimiento de
Amrica, lo que [Roberto] Fernndez Retamar llama griegamente anagnrasis: el hombre que se
revela (rebelndose, agregamos) a s mismo, un mundo que se completa.
El nombre de Amrica apareci por primera vez en 1507 casi un ao despus de la
muerte de Coln- y fue consignado en dos mapas de estas tierras realizados por el mencionado
Waldseemller. El equvoco consagrado por el cosmgrafo alemn no solo premi a Vespucio por
considerarlo el primero en llegar a la masa continental, en detrimento de Coln (a quien solo le
qued la gloria de haber llegado a las Antillas o al Caribe, es decir, a las islas-puertas del
continente), sino que contribuy a afirmar una temprana manifestacin de culto a la personalidad
tan cuidadosamente impulsada por el mismsimo Almirante de la Mar Ocana (recurdense sus
Fernandina, Isabela, Juana, nombres que asign a las islas a las que fue llegando).
Un equvoco ms deriva del plano de navegacin diseado por Gerhardus Mercator en
1569, planisferio destinado a una larga hegemona en la enseanza de la geografa en todo el
mundo, el cual da la falsa impresin de que las masas de tierras septentrionales bsicamente
Europa y Amrica del Norte (incluyendo Groenlandia), y parte de Asia- son mucho mayores que las
meridionales. No es esta una representacin cartogrfica inocente.
Equvocos notables fueron los de Georg Hegel cuando descalific a Amrica en
virtualmente todos los planos, considerndola un continente sin historia, con una geografa
inmadura, mero eco de cuanto aconteca en Europa o tambin apenas un pas de nostalgia para
todos los que estn hastiados del museo histrico de la vieja Europa. Al menos, en la lectura
hegeliana, a Amrica le quedaba, felizmente, la posibilidad de llegar a ser real en el futuro.
Tambin Karl Marx, en este sentido tan hegeliano, tuvo una mirada poco favorable sobre Amrica
Latina. En la misma lnea descalificadora, para el naturalista francs George Louis Leclerc, conde de
Buffon, en Amrica hasta los pjaros cantaban mal. He aqu unas pocas manifestaciones de la
eurocntrica invencin/construccin de Amrica.
Un muy significativo equvoco es que la primera celebracin del descubrimiento de
Amrica se realizara en 1892, justo cuando Espaa haba perdido casi todas sus colonias (Cuba y
Puerto Rico dejaron de ser de esta metrpoli en 1898). Esta primera celebracin tuvo como signo
distintivo la polmica por el nombre. A diferencia de otros continentes, el nuestro careca de una
nica denominacin global, fuera por parte de los pobladores autctonos, fuera por parte de los
conquistadores. Estos propusieron Columba, Colonia, Colombiana, Isablica, Colonea,
Antillana Tambin se escribi y habl de Nuevo Mundo, Las Espaas, Ultramar,
Provincias Ultramarinas. El mismo Vespucci, antes de quedarse con la gloria haba propuesto
Orbis Novis o Novus Mundus. Al final, como se ha visto, Amrica termin imponindose pese
a la larga resistencia de Espaa, que durante la dominacin colonial opt por la expresin Indias.
En la nominacin, los pobladores originarios no tuvieron ni arte ni parte. De continente sin nombre
pas a tener varios. Y el definitivo fue el doble resultado de un equvoco y de una imposicin.
Finalmente, con todos estos equvocos el todava enigmtico Almirante de la Mar Ocana
encierra toda una simbologa que, si no lleg a dar nombre al continente, si lo asocia por cierta
relacin de homofona entre las palabras- al modo de dominacin al que este qued, sometido, el
colonialismo.
Si se admite el itlico Cristoforo Colombo, pues entonces la cadena de significados es la
siguiente: Cristoforo quiere decir el que porta el nombre de Cristo, mientras Colombo designa en
italiano al palomo; la paloma, a su vez, en la simbologa cristiana es la representacin del Espritu

7
Santo; todo lo cual convierte a Colombo/Coln en una representacin simblica de mensajero de
paz, de la buena nueva (es decir, del evangelio). Sin embargo, la historia transcurri por un
registro emprico diferente del simblico: el palomo portaba la destruccin, la guerra. As, la
evangelizacin o sea, la conquista espiritual- se tradujo no solo en la imposicin coercitiva de una
religin en detrimento de las originalmente practicadas por los autctonos, sino en el
complemento eficaz de las conquistas militar y civil.
Segn Ticio Escobar (1991: 153-154), la evangelizacin catlica colonial absolutista e
intolerante, autoritaria y etnocntrica- tom la forma de una autntica misin redentora: Liberar
a los pobres infelices del destino de salvajes de su condicin primera y elevarlos hasta un plano de
humanidad que coincida con los ltimos peldaos de un sistema verticalista y jerrquico. Las
religiones de los diferentes pueblos fueron rechazadas y combatidas por los conquistadores. Sus
practicantes fueron obligados a abjurar de su universo de sentido y aceptar en bloque el
cristiano. Todas aquellas se consideraron, aade Escobar, un conjunto de nieras que hacen sin
reflexin ni culto (Diego Ortiz), supersticiones y locuras de los hechiceros (Nicols de Techo),
boberas y necedades (Ruz de Montoya), o hechiceras propias de hombres maliciosos y
charlatanes (Antonio Sepa, S.J.), creencias que deban y deben an hoy- ser radicalmente
extirpada [s] en beneficio de la religin dominante. [] Ms all de los objetivos redentores
declarados, la consecuencia del desmantelamiento de las culturas propias es la resignada sumisin
del indgena y su integracin, degradada siempre al modelo civilizatorio occidental.
As, la evangelizacin constituy, como bien dice la Declaracin de Barbados (1971), una
imposicin de criterios y patrones ajenos a las sociedades indgenas dominadas, que bajo un manto
religioso encubren la explotacin econmica y humana de las poblaciones aborgenes.
La posesin de las mentes y las conciencias por la evangelizacin anul una porcin sustancial
de la identidad. El resultado fue, por una parte, la instauracin de las encomiendas, las haciendas y
las plantaciones. Por otra, el mestizaje, un nuevo biotipo, a veces denominado americano otras,
amerindio. Esto plante, al cabo del tiempo, un problema de identidad, el cual Bolvar puso en
estos trminos en el discurso de Angostura (1819), en tiempos de la independencia:

No somos europeos, no somos indios, sino una especie media entre los aborgenes y los
espaoles. Americanos por nacimiento y europeos por derechos, nos hallamos en el
conflicto de disputar a los naturales los ttulos de posesin y de mantenernos en el pas que
nos vio nacer, contra la oposicin de los invasores; as nuestro caso es el ms extraordinario
y complejo [itlicas nuestras].

En nuestros das, la cuestin de la integracin remedo tardo y descolorido del proyecto

bolivariano- ocupa una creciente importancia en el debate sobre el futuro de las sociedades
latinoamericanas. No se trata de condenar el pasado con valores del presente. Se trata de saldar el
pasado e imaginar el futuro. Poco ms que quinientos aos despus de comenzada esta historia, y
en el contexto de las celebraciones por el bicentenario de la independencia de algunas de las
colonias espaolas, Amrica en particular, Amrica Latina, la ms directa creacin de la empresa
colombina y de su continuidad por los colonialistas europeos- es una realidad en la que no cabe la
utopa milenarista de un continente integrado solamente por los descendientes de sus pueblos
autctonos precoloniales, ni tampoco la persistencia en la ignorancia de construir nuestras
sociedades prescindiendo del reconocimiento y del aporte de las culturas y las civilizaciones de
aquellos. Mal que nos pese, nacimos como pueblos como resultado del colonialismo, de sus
brutalidades, sus miserias, sus contradicciones.

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Violencia sin equvocos: de la conquista al colonialismo
Los pobladores autctonos devinieron por la violencia de la invasin, la conquista y la
colonizacin europeas- salvajes, brbaros y definitivamente indios, expresin genrica
creada para identificar uniformemente de Alaska a Tierra del Fuego-a quienes se conocan y
definan con diferentes nombres: abipones, achuares, aymaras, apaches, araucanos, arawaks,
aucas, aztecas, bays, borors, botocudos, caddoanes, calchaques, calchines, calpules, calumas,
camahuas, canacos, canelos, caracars, caracas, carajs, carapachayes, carapachos, cariacos,
caribes, carios, cataubas, cayapas, cayets, ciagus, cocamas, cofames, comanches,
comechingones, corondas, chaimas, charcas, charras, chavanes, chibchas, chichimecos, chimes,
chiriguanos, chontales, chuchumecos, chunchos, gandules, guaranes, hopis, huaoranis, iroqueses,
lacandones, mapuches, mayas, maipures, matacos, miskitos, mochicas, nahuas, napos, navajos,
omaguas, onas, orejones, otavalos, pparos, patagones, payaguas, pawnees, pueblos, puelches,
puruhaes, quechuas, querandes, quichs, quijos, quimbays, salasacas, sanavirones, saraguros,
secoyas, shoshones, shuaras, sionas, siux, tanos, tamanacos, tapes, tetetes, tobas, toltecas,
tupes, wankas, xavantes, xoklng, yaganes, yamanas, yumbos , entre tantsimos.
Tambin los africanos extraados de sus tierras y desterrados a Amrica bajo la condicin
de esclavos experimentaron una metamorfosis de su identidad, deviniendo negros. Esta nueva
identidad anul todas las otras, es decir, las originarias: angola, arar, ban, barira, bemba, bran,
cachango, cambura, carabl, congo, embuila, folopo, gang, golofo, guaza, guinea, luango, mabala,
mndele o mandiga, mina, mondongo, napo, pop, quinene, sape, soso, sundi, tari, mezcladas y
transformadas allende el Atlntico, desde las Antillas hasta Montevideo y Buenos Aires.
La violencia de la invasin, la conquista y la colonizacin europeas trajeron consigo un
elemento de larga duracin: la tensin entre revelamiento y negacin de la alteridad humana. El
chileno Rojas Mix sintetiza muy bien la cuestin. Segn l, el problema de la identidad se plante
como denominacin solo a partir del siglo XIX, pero como cuestin social surgi con la llegada
misma de los europeos. Es que, seala, la aventura de Amrica comienza con grandes rupturas de
identidad. Para lograr el sometimiento de los pueblos originarios, los colonizadores tuvieron que
borrarles sus culturas y emprendieron esa tarea bajo el justificativo de civilizar y evangelizar.
Todas las culturas autctonas fueron negadas de un golpe de espada y en un acto de fe
monumental fueron quemados sus cdices, se desbarataron sus ciudades, se arrasaron sus
templos y se les prohibi bajo pena de muerte volver siquiera a pensar en sus dioses, inclinarse
ante ellos, volver a trazar el perfil de sus narices desmesuradas o sus ojos circulares. Y la
independencia no resolvi ninguna de estas incertidumbres. Al contrario, cre otras nuevas al
definir lmites y fronteras que separaron brutalmente a pueblos que se sentan uno desde la
alborada de los tiempos: los guaranes fueron repartidos entre Paraguay, Argentina y Brasil; los
aymaras entre Bolivia, Per y Chile; los mapuches entre Chile y Argentina, como los onas y los
yaganes; los quechuas fueron declarados ciudadanos del Per, Bolivia, Argentina y Chile; los
lacandones se dividieron entre Mxico y Guatemala El indio, como se le llam desde entonces
para consumar la negacin, tuvo que olvidar quin haba sido, sin llegar tampoco a saber quin
era. En rigor, los indios nunca existieron fuera de la imaginacin de los europeos y solo fueron la
designacin de los vencidos (Rojas Mix, 1991: 32-35).
Incluso para los propios europeos, argumenta Rojas Mix, no fue evidente la identidad. La
limpieza de sangre para probar ausencia de antecedentes judos o moros lo testimonia. La
condicin de marranos o de cristianos nuevos, forma de mestizaje espaola previa a su traslado a

9
 Amrica, marc diferencias a veces sustanciales con la condicin de los cristianos viejos, del mismo
modo que no fue igual ser espaol europeo que espaol americano, que luego fue criollo
Las ciencias sociales dieron cuenta muy tarde de la percepcin del proceso de invasin
conquista colonizacin que tuvieron los pueblos originarios. Es cierto que puede argirse que
existe, por ejemplo, el temprano planteo de Felipe Guamn Poma de Ayala, pero fue recin en
1959, con el trabajo del mexicano Miguel Len Portilla, cuando se dio el primer paso, seguido luego
por el etnohistoriador francs Nathan Wachtel. Ambos mostraron la visin de los vencidos: los de
Mxico, el primero, los de Per, el segundo.2
Por razones que hacen a la estructura de este libro, aqu nos detendremos solo en los
momentos iniciales de esta tensin entre revelamiento y negacin de la alteridad humana. Es
cierto que la cuestin de la alteridad apareci como tal -como cuestin tica- solo con el quinto
centenario. Pero, al igual que la identidad, como cuestin social se plante desde el momento
mismo de la llegada de los espaoles.
Toms Ortiz, un dominico, caracterizaba a los naturales como antropfagos, sodomticos,
bestiales, abominables, viciosos, insensatos como asnos, alocados, inconstantes, entre otros
calificativos. Tambin los acusaba de andar desnudos y de no tener barba (sic!). A su vez,
Francisco de Vitoria, a quien se reputa defensor de los denominados indios, no vacilaba en
llamarlos brbaros y compararlos sin ventajas con los necesitados de tutela, poseyendo una
condicin no superior a la de bestias y fieras. Tan tarde como en 1780, el jesuita Jos Cardiel
escribe:

todos los infieles que hacen guerra en estas provincias [de Buenos Aires] son de a caballo y
bandoleros, sin labrar la tierra []. Las naciones de a pie, que casi todos son labradores, no
hacen guerra. El caballo es el que causa mucha insolencia al indio (apud Vents, 1987: 191,
n, 73).

Cuestin paradjica, pues fueron los espaoles quienes introdujeron el equino en Amrica.
Pero lo cierto es que no previeron su eventual aprovechamiento por los conquistados. El caballo
sirvi a los europeos en la conquista y sirvi a los americanos para combatirlos.
De lo dicho hasta aqu surge que la modernidad aparece, como el capital, chorreando sangre
y lodo, segn la clebre expresin de Marx. Pero no es solo la muerte o la servidumbre: es
tambin la posesin de los cuerpos por el sexo, que vino a completar una operacin de violencia
con la violacin.

2
Felipe Guamn Poma de Ayala, un indgena de noble estirpe, considerado indio ladino por haberse criado entre
espaoles, escribi en 1615 El primer Nueva Coronicay Buen Gobierno [sic], bajo la forma de una larga carta (1180
pginas, con 398 dibujos, luego devenidos clsicos) al rey de Espaa Felipe lll (carta que nunca lleg a destino y solo
se encontr en 1908 en la Biblioteca Real de Copenhague, Dinamarca, y fue editada en forma facsmil en 1936).
Hay una edicin en la Biblioteca Ayacucho, preparada por Flanklin Pease Garca, ahora tambin en versin digital.
Miguel Len Portilla pblico en 1959 la primera edicin de Visin de los vencidos. Relaciones indgenas de la
Conquista, una seleccin anotada de textos nhuatl (hay numerosas reediciones, tambin disponibles en versin
digital). Nathan Wachtel public en 1971 La visin des vaincus. Les Indies du Prou devant la Conqute espagnole,
1530-1570, del cual hay tambin una edicin en castellano (Los vencidos. Los indios del Per frente a la conquista
espaola, 1530-1570, Madrid, Alianza, 1971).

10
 Al respecto, el libro de Tzvetan Todorov La conquista de Amrica. La cuestin del otro (primera
edicin en francs 1982) es un formidable alegato del descubrimiento que el yo hace al otro.3
Todorov (1987: 50) ha mostrado convincentemente que los conquistadores tenan una percepcin
de la alteridad fundada en el egocentrismo, en la identificacin de los propios valores con los
valores en general, del propio yo con el universo; en la conviccin de que el mundo es uno. As, la
relacin de alteridad termin, en la prctica, basndose en la negacin violenta del otro y se
resolvi bajo la forma de la arbitrariedad y la dominacin.
Fray Jernimo de San Miguel inform al rey, en 1550, de un episodio en el cual algunos indios
haban sido quemados vivos, mientras a otros se les haban cortado manos, narices, lenguas y
otros miembros, aperreado indios y destetado mujeres (apud Friede, 1958: 9).
Diego de Landa, obispo de Yucatn, dio cuenta de haber visto:

un gran rbol cerca del pueblo en el cual un capitn ahorc a muchas mujeres indias en sus
ramas y de los pies de ellas a los nios, sus hijos. []. Hicieron [en los indios] crueldades,
inauditas [pues] les cortaron narices, brazos y piernas, y a las mujeres los pechos y las
echaban en lagunas hondas con calabazas atadas a los pies; daban estocadas a los nios
porque no andaban tanto como las madres, y si los llevaban en colleras y enfermaban, o no
andaban tanto como los otros, cortbanles las cabezas por no pararse a soltarlos (apud
Todorov, 1987: 151 y 154).

Estos testimonios permiten vislumbrar una proposicin fundamental: la posesin de los

cuerpos fue subsidiaria de la implantacin del patriarcado y complet la apropiacin de las tierras.
La Europa y en particular la Espaa- que se lanz a la conquista de Amrica viva tiempos
fuertemente represivos en diferentes aspectos de la cotidianeidad. Uno de estos era el de la
sexualidad. Los cuerpos ocultos, el placer prohibido
Los conquistadores provenan de un mundo donde la sexualidad era combatida, un mundo
donde el cuerpo no poda mostrarse ni siquiera en la noche de bodas4 (y ello vena de la ya por
entonces lejana poca de la conversin de Constantino al catolicismo, a comienzos del siglo IV). Y
llegaron a otro donde los cuerpos no solo no se ocultaban, sino que se exhiban naturalmente, y
donde el placer estaba al alcance. La idea colombina del Paraso Terrenal en Amrica comenz a
dibujarse ya en su tercer viaje, al llegar al Orinoco, cuando el Almirante crey estar a sus puertas,
aunque no se anim a entrar, lo cual es toda una definicin.
Hombres solos, invasores y conquistadores, los espaoles avanzaron rpidamente hacia la
posesin sexual de los cuerpos. Michele de Cuneo, partcipe del segundo viaje de Coln, dej un
vvido relato de una experiencia que lo tuvo como protagonista:

Mientras esperaba en la barca, hice cautiva a una hermossima mujer caribe, que el
susodicho Almirante [Coln] me regal, y despus que la hube llevado a mi camarote, y
estando ella desnuda segn es su costumbre, sent deseos de holgar con ella. Quise cumplir
mi deseo pero ella no lo consinti y me dio mal trato con sus uas que hubiera preferido no
haber empezado nunca. Pero al ver esto (y para contrtelo todo hasta el final), tom una

3
Este texto es contemporneo de otro, escrito en 1981 por Roberto Fernndez Retamar, La revancha de Calibn
(publicado en El Correo de la UNESCO ao XXXVI, n 12, Pars, diciembre, pp.38-40). Ambos destacan notablemente
el problema de la alteridad.
4
Los curas confesores aconsejaban a la mujeres que se casaban la utilizacin, en ocasin del acople sexual, de un
sayal liviano, si es posible de lino, con un adecuado agujero.

11
 cuerda y le di de azotes, despus de los cuales ech grandes grito, tales que no hubieras
podido creer tus odos. Finalmente llegamos a estar tan de acuerdo que puedo decirte que
pareca haber sido criada en una escuela de putas (apud Todorov, 1987: 56).

Segn Todorov (1987: 57), el hidalgo realiza una impresionante sntesis que le permite
identificar a la india con una puta: impresionante, porque aquella que rechazaba violentamente
los avances sexuales se ve equiparada con aquella que hace su profesin de esos avances. Pero,
no es esa la verdadera naturaleza de toda mujer, que puede ser revelada tan solo con azotarla lo
suficiente? El rechazo solo podra ser hipcrita; si rascamos un poquito la superficie de la
melindrosa, descubrimos a la puta. Las mujeres indias son mujeres, o indios, al cuadrado: con eso
se vuelven objeto de una doble violacin.
En la muy clida Asuncin, en Paraguay, diferentes testimonios del siglo XVI coinciden en la
descripcin de un cuadro de desenfreno sexual en el que participaron funcionarios, militares y
sacerdotes, a tal punto que no vacilaron en emplear la denominacin Paraso de Mahoma e
incluso en sealar que aqu haba todava ms libertades. Es que los conquistadores no se
contentaban con dos o tres mujeres guaranes: las fuentes hablan de siete, ocho (el cristiano que
est contento con dos es porque no puede haber cuatro, y el que con cuatro porque no puede con
ocho, escribi al rey el capelln Francisco Gonzlez Paniagua), con una media de quince o veinte,
pero hay quienes llegaban hasta setenta y ochenta, salvo los pobres, que deban conformarse solo
con dos o tres. Y agregaba el mismo clrigo, en su carta del 18 de febrero de 1545:

Y no piense Vuestra Majestad que ans liviana y secretamente se usa el vicio, que desde el
mayor al menor lo que peor suena es hacerlo en sus casas y publicarlo en las calles y plazas
[]; usan los tales cristianos con las indias de sus placeres tan absoluta y disolutamente a
tanto que ni les preguntan si son cristianas ni son infieles. De deudo en cuarto grado no se
hace caso; con hermanas muchos; con madre e hija algunos (apud Rodrguez Molas, 1985:
154-156).

Alvar Nez Cabeza de Vaca procur poner fin a tal prctica, lo cual le vali ser malquistado y
aborrecido por los espaoles afectados, quienes hicieron de aquella oposicin una no pequea
causa para su prisin, tras la cual retorn el paraso de Mahoma en Paraguay.
En otro testimonio, tambin de Asuncin y fechado apenas una semana ms tarde, Alonso
Aguado quien fue alcalde del Santo Oficio en Granada- se dirige epistolarmente a Juan de Tavira,
arzobispo de Toledo, y denuncia que los espaoles no viven como cristianos sino peor que los de
Sodoma, disponiendo de muchas mujeres, tanto que hay algunos entre nosotros que tienen
veinte y a treinta y a cuarenta y de ah en adelante hasta sesenta, e incluso haba un hombre que
se ha echado con madre e hija, y sabdolo la justicia y no lo ha castigado, porque ellos mesmos
hacen lo semejante (apud Rodrguez Molas, 1985: 156-157).
Un tercer testimonio sobre Asuncin es el del clrigo Martn Gonzlez, clebre por su defensa
de los pobladores autctonos. Estuvo en Paraguay con Alvar Nez Cabeza de Vaca y, despus de
residir en Per, regres a Madrid en 1575, donde se empe en una campaa a favor de la efectiva
observancia de las Leyes Nuevas de 1542. A poco de llegar, prepar y elev un memorial al rey, en
el cual no solo ratificaba, sino que ampliaba las denuncias de Paniagua y Aguado, explicitando que
tambin los clrigos que profesaban en aquellas tierras participaban de la promiscuidad sexual con
las naturales:

12
 Despus que prendieron a Cabeza de Vaca, le han quitado por fuerza los espaoles a los
naturales ms de cien mil mujeres e hijas. Y cuando yo sal de all quedaran vivas bien las
quarenta mil dellas, y las dems han muerto con los malos tratamientos que les han hecho
los espaoles, que las pringan y queman con tizones, atndolas de pies y manos y les meten
hierros ardiendo y hcenles otros gneros de crueldades que no es lcito declararlas.
[]Entre estas indias que los espaoles tienen hay madres e hijas, hermanas, primas y otras
parientas. Y con muchas dellas tiene cpula carnal. Y algunas han parido dellos, y
ansimismos ellos y los hijos tienen cpula con muchas destas y las tienen por mancebas en
sus casas [] Y algunos tienen veinte y treinta en su casa y con las que tienen en las
heredades a doscientas y trescientas.
[] Los espaoles no permiten que ninguna destas mujeres se casen por sus malos fines y
tenerlas consigo. Antes las venden y compran y tratan con ellas como mercaderas,
dndolas a trueco de perros, puercos, y caballos y otros animales, y juganlas, dnlas
(como dicho tengo) a sus hijas en casamiento y las dejan por herencia. Usase hacer lo
mismo entre los clrigos por la mala costumbre y abuso que hay en esto. Y ha venido la
cosa a tales trminos que cuando va algn juez eclesistico a visitar a ciudad real las penas
de cmara y fisco y otras costas las cobra en indias (apud Rodrguez Molas, 1985: 164, 166,
167).

Pero no solo en la clida Asuncin. Testimonio de tenor parecido se encuentran en diferentes

tiempos y lugares del continente.5 Tan tarde como en 1775, un testimonio limeo sealaba que en
la ciudad la vida libertina se manifiesta en los eclesisticos y los regulares, casi con el mismo
desorden que en los laicos (apud Calvo, 1996: 205).
El Brasil colonizado por los portugueses tampoco fue ajeno al desenfreno sexual de los
colonizadores. Los lusitanos llegaron a Amrica poco despus que los espaoles, aun cuando su
inters mayor era Asia, en particular, India. Tambin llegaron despus a lo que hoy es Brasil: el
primer europeo de quien se tiene registro fue Vicente Ynez Pinzn, en enero de 1500, quien hizo
tierra cerca de la actual Recife y luego borde la costa, incluyendo la desembocadura de los ros
Amazonas y Orinoco. Empero, no fue ese el viaje decisivo, sino el de los portugueses, tres meses
despus. Al parecer, fueron vientos que soplaron en otra direccin los que desviaron a la
expedicin (ms de mil hombres en tres navos, carabelas y diez carracas) comandada por Pedro
lvares Cabral, quien parti de Lisboa en 1500 con el propsito de rehacer el primer viaje de Vasco
de Gama, ese que le llev, circunvalando frica hasta Mombasa, a alcanzar el objetivo buscado: la
ruta ocenica de Europa al Lejano Oriente, en reemplazo del ms largo, caro y peligroso camino
de la seda, atravesando Oriente Medio y Asia central. Los historiadores discuten todava sin
llegar a una conclusin definitiva- si la llegada de Cabral y sus hombres a Brasil fue accidental o
intencional. Lo cierto es que llegaron en abril de 1500 al litoral sur de Baha, donde hicieron
contacto con los pobladores autctonos, estableciendo un pequeo poblado y tomando posesin,
en nombre del rey de Portugal, del territorio al que llam Terra da Vera Cruz, dando cuenta del
hecho a su monarca, Manoel I, O Venturoso, y retomando luego el viaje originalmente planeado.
En 1501, Amrico Vespucio, por entonces al servicio de la Corona portuguesa, recorri parte de las
costas de Brasil, dando nombre a varios accidentes geogrficos. El 1 de enero de 1502, Gonzalo
Coelho lleg a la baha de Guanabara, a la que confundi con la desembocadura de un ro, de

5
Pueden verse Rodrguez Molas (1985: 206-217) varios casos ocurridos en el actual territorio argentino,
denunciados por el gobernador de Tucumn, Alonso de Rivera, en una carta al rey de Espaa, fechada en Santiago
del Estero el 11 de febrero de 1608.

13
 donde el nombre Ro de Janeiro. En tanto estas tierras no eran prioridad para Portugal, el
comienzo de la efectiva colonizacin se demor tres dcadas. Casi de inmediato, en 1538, llegaron
los primeros africanos en condicin de esclavos.6
Joseph Page (1996: 48-49) ha sealado que los lusitanos tenan, al colonizar Brasil, un siglo de
experiencia en la explotacin de esclavos, con el conexo desprecio por el trabajo manual. Por otra
parte, aade, la ocupacin de Portugal por los moros haban dejado una fuente impronta en la
sociedad, en especial en el plano de las relaciones entre mujeres y hombres: exhibicionismo,
poligamia de hecho por parte del jefe de familia, patriarcado, reclusin domstica de la mujer. Al
mismo tiempo, los varones lusitanos idolatraban a las mujeres moriscas, encarnacin de la belleza
femenina. En el imaginario de los conquistados, las princesas moriscas de piel oscura y largos
cabellos, misteriosas y superlativamente erticas- devinieron objeto de leyendas y fantasas
secretas. Para los aventureros y colonizadores portugueses, las indgenas desnudas que
encontraron en Brasil fueron un sueo hecho realidad. Estas mujeres eran parecidas a las
idealizadas princesas tanto en aspecto como en comportamiento (indias y moriscas gozaban
bandose en los ros) y con ellas los conquistadores pudieron satisfacer sus demandas sexuales.
Cuando llegaron las esclavas africanas, el proceso de apropiacin de los cuerpos femeninos y, con
ella, su resultado inmediato, el mestizaje, se potenci.
Es posible que Page tenga razn, pero en todo caso se trat siempre de una doble dominacin:
del hombre sobre la mujer y del colonizador sobre la colonizada. Ahora bien, si, segn concluye
Page, las pautas que los portugueses trasladaron a Brasil, donde se resignificaron y afectaron la
institucin familia y su proceso histrico de un modo tal que se prolonga hasta hoy en la definicin
de las relaciones personales, sociales y econmicas para la [s] clase [s] alta y media, hay una
cuestin que asocia a Brasil con cierta mujer que es, en rigor, un fenmeno contemporneo. Nos
referimos al mito de la mulata, y en particular de la mulata bahiana, como la mujer suprema. Es,
escribi Francisco de Oliveira, una pulsin original y reforzadora de la asuncin de los pardos
(expresin con la que los censos denominaban a los que antes eran negros, que desaparecieron
como concepto) al primer plano del espectro social. Lo que a su juicio ser despus una gran
falsedad ideolgica, comenz a gestarse en la dcada de 1930 en el campo de la msica popular,
con Ary Barroso cantndole a a morena mais formosa da Baha y Dorival Caymm preguntndose
o que que a bahiana tem. En los aos cincuenta, una bahiana que fue elegida Miss Brasil y que
luego casi lleg a ser Miss Universo, dio el toque final a la construccin de la mulata bahiana
como la mujer suprema. Desde entonces, toda una clase media del Centro-Sur realizar, por lo
menos ilusoriamente, sus pulsiones consumistas en la imagen de la mujer de Baha. A su vez, y por
el contrario, los hombres y las mujeres de Baha en su conjunto, en tanto parte de las grandes
migraciones internas del Nordeste al Centro-Sur, solo sern, en cuanto fuerza de trabajo,
bahianos, es decir, el ltimo grado de la calificacin social (Oliveira, 1987: 115-116; itlicas del
autor).
Retornando al pasado originario, el resultado fue el mismo por doquier. Los conquistadores
asimilaron la poligamia, en general normal entre los nativos, con el ejercicio de la prostitucin y el
adulterio, especialmente despus de que el Concilio de Trento los sancionara expresamente. Sin
duda, debe de haber sido fuerte el impacto psicolgico, mental y cultural experimentando por esos
hombres, a menudo rsticos e ignorantes (pero no todos), provenientes y portadores de una
cultura de la sexualidad prohibida (por pecaminosa), reprimida y represora, toparse con hombres y

6
El inicio de la esclavitud en Amrica es en el ao 1502, cuando se introdujeron los primero esclavos en La
Espaola. La primera revuelta se produjo en 1522, en la misma isla; en la plantacin azucarera de Diego Coln, hijo
de Cristbal.

14
mujeres situados en las antpodas o al menos con cdigos muy distintos. De all, como recuerda
Todorov, la conclusin (des) calificadora a la que haba llegado Michele de Cuneo: las mujeres
indgenas eran putas, tanto cuando resistan los embates del varn europeo, como cuando cedan
a ellos.
En todos los casos, fueron los conquistadores quienes tomaron posesin de los cuerpos de las
mujeres americanas, a menudo sobre todo en los comienzos de la conquista- explicable por la
ausencia de mujeres europeas entre los expedicionarios, aunque hay que notar que en el segundo
viaje de Coln ya haba habido mujeres peninsulares que se embarcaron hacia el Nuevo Mundo, y
no todas bajo la condicin de esposas. Una disposicin real de 1501, que autorizaba el matrimonio
entre espaol e india, persegua legalizar tal prctica bajo las formas del caso, pero la iniciativa
no tuvo ningn xito.
Hacia mediados del siglo XVI se intensific el flujo de mujeres que viajaban desde la Pennsula
para radicarse en el Nuevo Mundo. As, la preocupacin de la Corona por garantizar la vigencia de
las normas e instituciones que regulaban las relaciones entre varones y mujeres en Europa se hizo
prioritaria. La Iglesia tuvo un papel importante. Con la adopcin del principio de
sacramentalizacin del matrimonio que trajo el Concilio de Trento, se persigui el concubinato en
ambos lados del Atlntico. Los principios de monogamia y potestad patriarcal comenzaron a
imponerse con fuerza, aumentando y normalizndose con ello el mestizaje.
Xavier Rupert de Vents (1987: 24), en un libro incitante pese a (o quizs por) la declaracin
de su autor, quien dice desarrollar un punto de vista ms bien tradicional y clerical sobre la
colonizacin de Amrica-, se refiere al papel de la Iglesia. Especficamente, desarrolla la cuestin
de la conquista contrapunteando evangelizacin y emancipacin de Amrica, a las que ve como
dos aspectos contrapuestos y complementarios como sstole y distole de un mismo proceso.
El autor sostiene que la evangelizacin hispana, a diferencia de otras conquistas, tuvo como
supuesto basal la libertad e igualdad de los pueblos sometidos. En su opinin, la materia prima
de esa evangelizacin no fueron los siervos sino las almas. Evangelizar al conquistado y casarse
con l fueron muestra cabal de que el conquistado fue tomado como sujeto y no como brbaro.
Que todos pudieran y deberan ser cristianos significaba que tenan los mismo derechos que los
conquistadores a los que estos juzga[ba]n el conocimiento de la verdad y la salvacin personal
(Vents, 1987: 24). En este razonamiento hay varias falacias: en primer lugar, no hay libertad e
igualdad si hay sometimiento; en segundo lugar, negar el ejercicio de las creencias originarias e
imponerles el cristianismo, lejos de afirmar la condicin del sujeto, de igual, refuerza la
consideracin de inferior, de brbaro; en tercer lugar, el argumento del casamiento es relativo: en
todo caso, vala y con muchsimo recaudo- para los varones espaoles en relacin con las mujeres
indias, no as para las mujeres espaolas respecto de los hombres autctonos. Por lo dems, los
matrimonios formales mixtos fueron una rareza.
Empero, Vents (1987: 23), con lucidez, no vacila en caracterizar la evangelizacin en estos
trminos: Se trata de un proceso de explotacin, destruccin y piensan los mal pensados que
incluso de guerra bacteriolgica (la viruela, el sarampin, el tifus y la malaria que traen los
advenedizos).La iglesia es cmplice de este proceso: Desde su directa colaboracin en la
superchera legal que fueron los Requerimientos (ininteligible mezcla de requisitoria jurdico-
teolgica y de notificacin blica, que deba anteceder todo ataque) hasta la sancin poltico-
teolgica que dieron Seplveda u Oviedo a la expoliacin y explotacin de los nativos. Y es
probable que aun los contra ejemplos [] de abnegada proteccin y de amor a los indios, de hecho
fuera a menudo una funcin de coartada []: impedir el descrdito moral de la Iglesia y legitimar
as sus fechoras.

15
 Segn explica Todorov, la frmula del Requerimiento fue una invencin del jurista real Juan
Lpez de Palacios Rubios expresada en un texto de 1514, pero aunque pretenda ofrecer una base
legal al sometimiento, lo real es que los americanos solo quedaron en condiciones de optar por
dos posiciones de inferioridad: o se sometan voluntariamente, y se volvan siervos, o eran
sometido por la fuerza, y reducidos a la esclavitud. El procedimiento fue objeto de
cuestionamiento por parte de sacerdotes, telogos y juristas espaoles. Para Bartolom de Las
Casas era absurdo y declar no saber si cosa es de rer o de llorar. No obstante, huellas de su
espritu se encuentran incluso entre aquellos que cuestionaban procedimientos tpicos de la
conquista: por ejemplo, en Francisco de Vitoria y su tesis de las guerras justas.
Ahora bien, es claro que la posesin de los cuerpos no siempre adopt las formas violentas del
rapto, el botn o la violacin ejercidas por los conquistadores. Hubo casos en que las mujeres
fueron entregadas a estos por los propios caciques, sin descartar genuinas situaciones de mutua
atraccin o libre enamoramiento. No debe olvidarse que el matrimonio mixto fue especialmente
aceptado y alentado por la Corona espaola cuando se trataba de casamientos con hijas de
caciques, siempre y cuando estas mujeres fuesen herederas de sus padres, en ausencia de hijos
varones, razn por la cual se asuma que los nuevos caciques seran espaoles.
No parece, en cambio, que los hombres autctonos se hayan relacionado sexualmente con
mujeres espaolas del mismo modo, excepto los tardos casos tambin ellos violentos-
producidos tras los malones sobre las estancias rioplatenses, durante los cuales solan raptarse
mujeres blancas. Sobre esto abundan las crnicas acerca de las cautivas, una de las ms
conocidas: Luca de Miranda.
Es comparativamente poco lo que se sabe acerca de los vnculos entre varones y mujeres en
las sociedades originarias ms all del conocimiento provisto por los estudios sobre las grandes
civilizaciones prehispnicas, primordialmente azteca e inca (sobre las cuales numerosos estudios
han sealado la existencia de una cierta condicin favorable a las mujeres en asunto como el
gobierno, la guerra y el trabajo). Lo cierto es que desde que la perspectiva de gnero sacudi de
modo irreversible el conjunto de supuestos que alentaron durante muchos aos el conocimiento
cientfico historiogrfico y social, es cada vez ms difcil aceptar la visin simplificadora que
sostiene que las jerarquas entre sexos fueron exclusivas de los grupos humanos conquistadores.
Sin contar las diosas madres, las hechiceras de diverso tipo y, en general, los casos ejemplares,
se puede decir que las mujeres comunes de las sociedades precolombinas estuvieron sometidas a
relaciones desiguales. Aunque no bajo el mismo cdigo moral que en las sociedades occidentales,
la virginidad fue un requisito que se les exigi para el desempeo de ciertos roles, y su trasgresin
fue severamente castigada, tal como lo muestran los testimonios de Guamn Poma.
Las desigualdades tambin se hicieron manifiestas respecto de la eleccin de la pareja, puesto
que hubo distintos niveles de restricciones y presiones a las que las mujeres (y los varones) fueron
sometidas. Tambin fue frecuente el intercambio de mujeres, como forma de armisticio entre
grupos enfrentados. Y el abuso sexual de las mujeres, quienes eran tomadas prisioneras y
eventualmente expulsadas de la comunidad usurpadora despus de haberse servido de ellas. De
todo esto da cuenta un sin nmero de relatos que memoran historias de violencia, algunas muy
clebres, como la de la Malinche o la Maldonada.
Con la colonizacin, la apropiacin de los cuerpos, su uso y su abuso, trajo consigo otras
circunstancias, adems de las sealadas violencia y violacin. Es cierto que las mujeres del Viejo y
del Nuevo Mundo convivieron en las sociedades coloniales bajo el mismo signo de subordinacin a
un orden dominado por los varones. Sin embargo, hay que notar que hubo diferencias
irreconciliables que las segmentaron y que convirtieron a algunas en subordinadoras de otras. Las

16
diferencias fueron fundamentalmente de orden estamental, puesto que el origen peninsular
significaba una condicin superior frente al origen criollo, y por supuesto al mestizo. Asimismo, las
mujeres estuvieron enfrentadas por las circunstancias propias y derivadas de la apropiacin de los
cuerpos de las indgenas y negras que sus esposos ejercan con casi total impunidad.
Al respecto, los pleitos y los escndalos, muchas veces desesperadamente silenciados,
abundan en las crnicas sobre la vida cotidiana del perodo. Como es de suponer, una cuestin que
impact fuertemente, al punto de generar complicadsimos artefactos legales, fue la cuestin de
los hijos ilegtimos y la herencia, ms por un inters patrimonial que por un inters tico. Por su
parte, la cuestin de los matrimonios arreglados, aun desatendiendo la recomendacin de evitar la
conyugalidad entre parientes cercanos, tambin provoc ms de un conflicto. En estos casos, otra
vez, el inters patrimonial se impuso sobre el inters tico e incluso esttico.
Esto ltimo parece haber sido argumento suficiente para que algunas mujeres de alcurnia se
decidieran por la reclusin monacal. Nuevamente, aqu encontramos el fenmeno de
subordinacin de las mujeres por las mujeres. En efecto, en el recinto de los conventos haba
jerarquas entre la autoridad y las subalternas. Y puesto que los conventos estaban atravesados por
las funciones econmicas propias de la vida social de la poca, tambin albergaron relaciones de
produccin y circulacin e intercambios que reprodujeron las pautas de jerarquizacin social del
exterior. Dentro del convento, las relaciones sociales involucraron desde experiencias msticas
impregnadas de erotismo que desafiaban los cnones sexuales del momento, hasta abusos por
parte de los sacerdotes, tanto como diversas formas de servilismo al que estaban sometidas las
mujeres, del mismo modo que los hombres, de condicin social inferior.
La vida conventual aseguraba una dote y, en algunos casos, la posibilidad de alfabetizacin,
por dems infrecuente entre las mujeres. Con esto, no faltaron los conflictos entre las recluidas en
esa especie de microsociedad y la sociedad colonial que la albergaba, y especialmente, entre ellas y
la autoridad detentada por los varones. El caso que ilustra iconogrficamente los avatares de la
vida conventual es el de Juana Ins de la Cruz, o simplemente Sor Juana.
Con todas estas caractersticas, el patriarcado implantado por el colonialismo hispnico y
lusitano se configur y afianz a lo largo de tres siglos. Con la crisis de independencia, tuvo lugar la
consolidacin del capitalismo en Amrica Latina, lo cual signific tambin la consolidacin de un
rgimen de dominacin de clase, etnia y sexo.
El choque entre los espaoles y las sociedades autctonas de lo que luego se llam Amrica
signific la produccin o invencin de una realidad nueva en un doble plano, ya que en 1492 no
exista Amrica pero tampoco Espaa, y fue solo por su encuentro que ambas llegaron a
constituirse en lo que son. Esta idea de Vents (1987: 22) es una buena manera de sintetizar una
cuestin compleja, a menudo olvidada, la del doble y mutuo impacto que provocaron en Amrica y
en Europa (en Espaa y Portugal ms acentuadamente) los viajes de Coln y sus resultados.
Tanto las sociedades azteca, maya, inca, chibcha como los grupos o pueblos de menor
desarrollo o complejidad social constituan espacios geogrfico-sociales diferenciados, desiguales y
con alguna o ninguna conexin entre s. Cuando las haba, no eran por lo menos de un modo
regular y decisivo- relaciones como las que se conocan en Europa entre entidades polticas en vas
de convertirse en Estados nacionales, aunque no faltaban las polticas expansivas, de ocupacin y
sojuzgamiento de unos pueblos por otros. En general, se trataba de historias que se desenvolvan
simultneamente y con escasa o ninguna interpenetracin entre las grandes civilizaciones. Cuanto
ms desarrolladas y ms complejas eran estas sociedades, tanto ms eran sus contradicciones. A la
llegada de los europeos, estas tenan dialcticas constituidas y contradicciones, cruciales para

17
explicar la inusitada capacidad de dominio que demostraron los pequeos grupos de
conquistadores.
La ausencia de homogeneidad poltica y cultural- en particular de las sociedades ms
complejas- facilit sobremanera la empresa invasora. As, por ejemplo, la dominacin de la
sociedad azteca fue favorecida por el apoyo que los totonacas, los otomes o los habitantes de
Tlaxcala brindaron a los espaoles. Francisco Pizarro y sus hombres doblegaron con relativa
facilidad al poderoso Tahuantinsuyu porque la feroz guerra entre Huascar y Atahualpa, y la
aspiracin de las macroetnias andinas por independizarse de la dominacin cusquea no solo
debilitaron al incario, sino que lo destruyeron desde adentro mismo, segn el relato de Mara
Rostworowski en su Historia del Tahuantinsuyo (1988).
De este modo, la intromisin europea en las sociedades autctonas inaugur una nueva
dialctica, una dialctica constituyente. Aparecieron entonces nuevas contradicciones, que se
expresaron en todos los planos, a partir de la triple apropiacin de las tierras, los hombres (el
trabajo) y las mujeres (trabajo y sexo). Se redefinieron las relaciones en las pirmides sociales, las
identidades originarias devinieron indios y los indios, campesino (con sus mltiples
denominaciones), mientras los diversos africanos extraados se tornaron esclavos, al tiempo que
los conquistadores se convirtieron en hacendados, plantadores, obrajeros, latifundistas, finqueros,
comerciantes, militares, sacerdotes, usureros, gobernantes Las sociedades originarias se
transformaron en sociedades estamentales y estas, a su vez, con el tiempo, en sociedades de clase,
en las cuales el color de la piel serva para definir identidad tnica e identidad social, con sus
diferenciaciones y sus confusiones. La sexualidad liberada origin nuevas etnias, miscegenacin
que se tradujo en denominaciones como albarazado, caboclo, camba, castizo, cbaro, cholo,
gaucho/gacho, mameluco, mestizo, morisco, roto, zambo, entre otras. Un orden tnico-social
jerrquico fue establecindose a lo largo de la dominacin colonial, en cuyo vrtice se encontraban
los espaoles (blancos) nacidos en Espaa y Portugal, y debajo de los cuales se ubican, en orden
decreciente, los criollos (blancos americanos), los mestizos, zambos y negros libre, los esclavos y
los indgenas. En teora, los esclavos que no tenan ni alma ni libertad- se encontraban por debajo
de los indios -libres y con alma-, pero en la prctica, el decisivo hecho de su costo elevado- los
pona por encima.
Pero no fue solo en las sociedades y culturas autctonas donde se gener una dialctica
constituyente: lo que comenz a llamarse Amrica impact fuertemente en Europa y provoc
nuevas contradicciones en ella, al tiempo que inaugur una dialctica crecientemente planetaria:
Amrica desat una verdadera competencia por ocupar ms y ms espacios, de la que participaron
espaoles, portugueses, ingleses, franceses, holandeses; mas no fue solo la tendencia a ocupar
Amrica, sino tambin frica, Oceana y tierra asiticas. Nuevas y cambiantes relaciones de
equilibrio-desequilibrio se instalaron en la poltica internacional.
En los comienzos de la expansin ocenica europea, entre septiembre de 1479 y marzo de
1480, los reyes de Portugal y Castilla firmaron y ratificaron el Tratado de Alcacovas-Toledo,
disponiendo clusulas referidas a acuerdos matrimoniales y sucesorios, amn de la paz perpetua
entre ambos reinos. El tratado inclua algunas regulaciones en materia de navegacin atlntica, con
el objetivo de evitar eventuales discrepancias en el futuro. Los Reyes Catlicos reconocan a
Portugal el dominio sobre todas las tierras descubiertas y por descubrir de las islas de Canaria
para abajo contra Guinea, excepcin hecha de las Canarias, adjudicadas a los castellanos.
Asimismo, los espaoles se comprometieron a no incursionar por las zonas reconocidas a Portugal
sin el consentimiento de los reyes lusitanos.

18
 La llegada de Cristbal Coln a Amrica en 1492 gener la reaccin portuguesa, argumentando
el rey Joo II que ese viaje y sus consecuencias violaban el tratado de Alcacovas-Toledo. Los Reyes
Catlicos, a su vez, sostuvieron que no era as, pues Coln no haba invadido espacio martimo
reconocido a Portugal, ya que no haba navegado hacia el sur sino hacia el oeste de las Canarias.
Las negociaciones diplomticas no condujeron a una salida, situacin que llev a Fernando e Isabel
a acudir, en 1493, a la mediacin del papa Alejandro VI (Borgia por parte de madre, ungido el ao
anterior merced al apoyo espaol y a una costosa compra de votos de cardenales). Entre mayo y
septiembre de ese ao, el papa dio a conocer cinco bulas, conocidas como Bulas de Donacin a los
Reyes de Castilla: Bula Inter coetera, Bula Eximiae devotionis, Segunda Bula Inter coetera, Bula Piis
fidelium y Bula Dudum siquidem. Mediante ellas, el papa donaba a los mencionados reyes las
tierras descubiertas por Coln, concedindoles privilegios similares a los de los portugueses en la
zona africana. La segunda Inter coetera estableci la demarcacin entre los territorios de una y
otra Corona mediante una lnea vertical situada a cien leguas al oeste de las islas Azores y de Cabo
Verde. Pero como unas y otras se encuentran en latitudes diferentes, la lnea no poda ser derecha,
tornando impracticable la solucin. Portugal no acept la decisin papal y argument, adems, que
la distancia de cien leguas no permita a sus barcos aprovechar los vientos atlnticos para poder
circunvalar frica, razn por la cual demandaba el corrimiento de la lnea ms hacia el oeste.
Las nuevas negociaciones entre ambos reinos concluyeron con la firma del Tratado de
Tordesillas, en junio de 1494, fijndose el meridiano de particin de las tierras de ambos a 370
leguas al oeste de las islas de Cabo Verde, sin mencin alguna de las Azores: para Espaa quedaba
la porcin occidental y para Portugal la oriental. As, los portugueses penetraban en tierra firme
americana. Fue el primer reparto del mundo entre potencias colonialistas.7
La ocupacin colonial potenci el comercio y el trfico esclavista que generalmente fue una
actividad triangular frica- Amrica-Europa-frica y con l una brutal cacera humana, iniciada en
frica y continuada, bajo la forma de combate al cimarronaje en Amrica.8 El oro y la plata de las
minas conmocionaron la economa europea y pasaron a ser parte del complejo proceso de la
acumulacin originaria del capitalismo europeo-occidental. Algunos alimentos y otros productos
americanos contribuyeron a modificar hbitos culturales europeos y, malgr Hegel, fueron
significativamente importantes para resolver, por ejemplo, serios problemas alimenticios:
Rostworowski recuerda, en el citado libro, que la papa americana, adoptada en Europa, permiti
incrementar la poblacin y acabar con el hambre peridico que apareca cuando las cosechas de
trigo eran malas.
Amrica contribuy en mucho a hacer a Espaa, tanto como lo hizo la rendicin de Granada,
en enero de 1492 y no se entiende octubre sin enero, o Amrica sin Granada. Para los espaoles,
Amrica es la Conquista, como la cada de Granada es el final de la Reconquista.
Lo significativo es que Espaa se construy a partir de los exitosos Reyes Catlicos, Isabel de
Castilla y Fernando de Aragn, sobre la base de una poltica esencialmente intolerante: contra los
musulmanes, contra los judos y contra los indios sometidos a una evangelizacin forzada. El dato
no es para nada trivial: Espaa entr a la modernidad y Coln y sus viajes desempearon un papel
central en ese pasaje- sosteniendo e imponiendo posiciones intransigentemente negadoras del
derecho a disentir, derecho que si en Espaa vulner a las minoras juda y mora, en Amrica fue
atropello de las mayoras.

7
Se complet en abril de 1529 con el Tratado de Zaragoza, que delimit el rea de ocupacin portuguesa en el
sudeste asitico (el Maluco o archipilago de Indonesia).
8
Los cimarrones eran esclavos fugados, individual o colectivamente. Cuando constituan comunidades, estas eran
llamadas, segn las regiones, cumbes, ladeiras, mambises, mocambos, palenques, quiombos.

19
 Ms all de la vieja y todava viva polmica entre los historiadores de la demografa del
continente acerca del quantum de pobladores originarios que se estima exista a la llegada de los
Espaoles a fines del siglo XV y comienzos del XVI, hay consenso en admitir que ya a mediados de
este se haba producido un fenomenal descenso, devenido catastrfico a principios del siglo XVII. Si
bien las cifras exactas son imposibles de precisar, se admiten las clsicas elaboradas por algunos
investigadores de Berkeley (Lesley Bird Simpsom, Sherburne F. Cook y Woodrow Borah). Segn
ellas, en Mxico central vivan, en 1519, 25.200.000 habitantes, reducidos a apenas 1.075.000 en
1605, mientras que (conforme las tambin clsicas cifras elaboras por John Rowe) Per descendi
de 6.000.000 en 1532 a 1.090.000 en 1628. Una causa importante de la catstrofe demogrfica
fueron las enfermedades transmisibles portadas por los europeos, frente a las cuales las
poblaciones originarias no tenan defensa: viruela, sarampin (estas dos de efectos terribles),
gripe, tifus, paperas, difteria, peste neumnica, que provocaron brotes epidmicos y, en algunos
casos, pandemias. La recuperacin del quantum demogrfico de la poblacin americana a las cifras
del momento de la invasin europea se habra alcanzado recin en la dcada de 1940.
En definitiva, Amrica es lo que es hoy por Coln. Pero si este no hubiese llegado, en lugar de
l lo habran hecho otros, ms temprano que tarde. Posiblemente portugueses, puesto que
durante el siglo XV se haban lanzado a una sostenida expansin martima, especialmente bajo la
conduccin de Henrique o Navegador y del prncipe Don Joo (luego rey Joo II), y nadie saba
como ellos de navegacin ocenica.
La conquista fue fundante de una nueva realidad histrica, de carcter planetario: el
colonialismo. Fue, justamente, esta nueva realidad la que defini y model las tambin nuevas
identidades en Europa, en Amrica, en frica, en Asia, en Oceana, y la que decidi el rango y la
jerarqua de los hombres, de las sociedades, de las culturas, de las naciones. Se trata de una
ampliacin del mundo sobre la base de la afirmacin de las desigualdades: la dominacin y la
subordinacin, los explotadores y los explotados, el oro y las baratijas, el blanco y el de color, el
cristiano y el infiel, el amo y el esclavo, el encomendero y el encomendado, el hacendado y el
campesino, la civilizacin y la barbarie, la materia prima y el producto manufacturado, Oriente y
Occidente, el Norte y el Sur, el se acata y el no se cumple
El colonialismo fue, entonces, fundador de Amrica. Interrumpi las dialcticas constituidas e
inaugur dialcticas constituyentes que definieron la nueva identidad de los pueblos americanos:
pueblos colonizados. Eliminadas sus instituciones o adaptadas por los conquistadores para
mayores y ms eficaces explotacin y dominacin, perseguidas y destruidas (a menudo
totalmente) sus culturas, sus valores y hasta la vida de su gente, negado el derecho a ejercer sus
propias creencias religiosas, perseguidas y anuladas sus lenguas y hasta la memoria histrica, los
pueblos autctonos americanos fueron capaces de generar formas de resistencia. Originariamente
fragmentados, dispersos y mltiples, el colonialismo los unific bajo un mismo poder
omnicomprensivo: unidad en la diversidad.
La resistencia indgena se expres en diferentes planos de la vida social y cultural, siendo
perceptible en distintas manifestaciones de sincretismo, en la recuperacin del lenguaje (en
algunos casos, como en Lima y en Mxico, incluso con apoyo de sectores colonizadores que
crearon ctedras de lenguas nativas, por ejemplo, el quechua y el nhuatl), en el arte y hasta en la
peculiar resistencia del silencio En las reas de plantacin, en las Antillas, en Brasil y en el sur
norteamericano, los africanos esclavizados, originaron una cultura afroamericana en la que estn
fuertemente presentes elementos provenientes de sus culturas originarias, a pesar de la tenaz
oposicin a sus prcticas. Tambin se resistieron a travs del cimarronaje y hasta hubo serios
intentos de crear una contraorden, como en el caso de los quilombos brasileos.

20
 El colonialismo, entonces, para decirlo una vez ms, engendr e incluso nomin a Amrica.
Antes de l, Amrica no exista, aunque existan el continente, las sociedades, las culturas, la flora y
la fauna, los hombres y las mujeres que lo poblaban. El colonialismo uni al continente y, al unirlo,
lo vincul con el mundo que simultneamente empezaba a hacerse capitalista y planetario. Al
crearlo, ya se ha dicho, cre tambin sus propias contradicciones. As, el Nuevo Mundo fue
efectivamente nuevo.

La temporalidad mixta de Amrica Latina

Fue gracias a la crisis del colonialismo espaol que los americanos se descubrieron a s mismos y
se asumieron como tales. Hasta all, para decirlo con palabras de Leopoldo Zea, Amrica fue un
ser pensado e imaginado por otros. Desde entonces, y por la va de las revoluciones
anticoloniales, los americanos comenzaron a ser pensados e imaginados por s mismos, proceso en
alguna a medida an inconcluso.
Como bien recordara Norbert Lechner (1988: 69), ya Machiavelli haba postulado analizar la
conquista del poder como parte del orden a construir, esto es, como una eleccin entre las
mltiples posibilidades que abre cada situacin de manera tal que los cambios produzcan un
orden estable. Es obvio que un proceso tal se despliega dentro de un arco temporal, es decir, tiene
historia; aunque no sea histricamente necesario, nunca es naturalmente dado. As, el tiempo
aparece como un componente fundamental en todo proceso de construccin del orden y, por lo
tanto, en el ejercicio de la poltica. En palabras de Lechner (1988: 71): hacer poltica implica
estructurar el tiempo.9Crear orden es una forma de crear continuidad en un proceso que remite
al pasado y al presente, y se proyecta hacia el futuro (que es siempre, recordemos, un horizonte de
posibilidades).10 en esta tensin entre el acontecimiento y la duracin se constituye el tiempo
(Lechner, 1988: 70).
Histricamente, el control del tiempo ha sido parte central de la posesin y ejercicio del
poder, en particular en las sociedades precapitalistas. La disociacin de tiempo y poder es propia
del capitalismo al menos en cuanto a poder social, poltico e ideolgico (religioso)-, si bien el
control del tiempo de la jornada de trabajo fabril es privativo del burgus industrial. En este
sentido, la lucha obrera por la reduccin del tiempo de trabajo es parte de la lucha contra el poder
establecido.
La relacin entre historia y tiempo en Amrica Latina fue singularmente planteada por el
socilogo brasileo Florestan Fernandes y luego reformulada, en otra clave, en cuatro artculos
(Ansaldi y Caldern, 1987; Caldern, 1987; Quijano, 1988; Ansaldi, 2000b) y un libro (Martins,
1994) que aqu consideraremos con cierto detenimiento. En ellos se piensa esa relacin a partir de
la cuestin de la modernidad en Amrica Latina, esa modernidad que a principios de la dcada de
1960 fue planteada en trminos de modernizacin y constituy la preocupacin central de los
cientficos sociales de la regin, y que a fines de los aos ochenta reapareci vis--vis la
posmodernidad. El socilogo brasileo formul al respecto una precisa sntesis: en Amrica Latina,
la modernizacin se realiza de modo segmentado y segn ritmos que requieren la fusin de lo
moderno con lo antiguo o lo arcaico, generando simultneamente la modernizacin de lo
arcaico y la arcaizacin de lo moderno (Fernandes, 1973: 236). Este tipo especfico de
modernidad no rompe con el antiguo sistema colonial ni supera el posterior proceso histrico,
llevando al surgimiento y consolidacin del capitalismo dependiente. As aparece, segn
Fernandes, una modernidad de grandeza secundaria. En esa perspectiva, se destaca la forma en

9
Sobre esta cuestin, vase Colombo (2010/2011).
10
El concepto de coeficiente histrico, al que aludimos en la Introduccin, es bien aplicable en este anlisis.

21
que se combinan rupturas y continuidades, combinacin en la que tiende a predominar la
conciliacin. Se trata de una revolucin dentro del orden (y no contra l).
Si se opta por analizar las sociedades en trminos de clases, lo caracterstico de Amrica
Latina es que ellas nacen y crecen gracias a una nueva conjuncin de los privilegios internos con la
explotacin externa [] Las clases sociales se manifiestan en las sociedades latinoamericanas como
formaciones histrico-sociales tpicas. Al mismo tiempo, presentan variaciones (en tres niveles
distintos: el de las bases perceptivas y cognitivas de las actitudes y comportamiento de clase; el de
contenido y las orientaciones de la conciencia y relaciones de clase; y el dela diferenciacin,
articulacin y oposicin de las clases sociales entre s), que no son simples productos de diferencias
de contexto sociocultural o de tiempo histrico. Por ms que esos dos aspectos puedan parecer
contradictorios y exclusivos, ambos se explican por la misma causa: el modo en que el capitalismo
se institucionaliz, se difundi y se desarroll en Amrica Latina. [] Las clases sociales no son
diferentes en Amrica Latina. Lo que es diferente es la manera en que el capitalismo se objetiva y
se irradia histricamente como fuerza social (Fernandes, 1973: 196-197).
En definitiva, el anlisis comparativo entre los procesos capitalistas europeos y
latinoamericanos muestra que ellos tienen una lgica similar e historias dismiles, aunque hay que
notar que el movimiento histrico de los segundos ocasionalmente introduce cambios en el anlisis
lgico, cambios cuya incidencia en el modelo general es variable. Para dar cuenta de la variacin es
necesario tomar en cuenta la conflictiva dinmica y la metamrfica coexistencia de historicidades
y, por ende, de pluralidad de identidades, que organizan la relacin entre los procesos capitalistas
en Europa y en Amrica Latina. Aqu es donde la cuestin del tiempo debe ser resignificada para
una mejor comprensin de nuestra (s) historia (s). La identidad en la diferencia a la que ya
aludimos- nos remite casi directamente a una reflexin acerca del multiculturalismo
latinoamericano, y la temporalidad mixta es un componente clave de este fenmeno. En Amrica
Latina existen tiempos (sociales y culturales) diferentes, a veces sucesivos y casi siempre
superpuestos: autctono o precolonial, colonial, mercantil, capitalista industrial y el posmoderno
de la nueva reestructuracin capitalista. Esto no debe entenderse como existencia de tiempos
viejos y tiempos nuevos, sino, en realidad, como una permanente y continua recreacin interactual
que da cuenta de una vasta universalidad o pluralidad de culturas (Ansaldi y Caldern, 1987). La
diversidad de temporalidades es expresin de la diversidad social (Lechner, 1988: 71).
Al respecto, Fernando Caldern (1987: 4) seala la existencia de tiempos culturalmente
truncos y mixtos de premodernidad, modernidad, posmodernidad [], tiempos [que] son, adems
de truncos y mixtos, subordinados.
En una clave similar, Anbal Quijano (1988: 17-24) piensa que el desenvolvimiento de una
modernizacin fragmentada mediante ritmos temporales sincrnicos puede interpretarse
distinguiendo modernidad y modernizacin, por un lado, y privilegiando la especificidad
latinoamericana de la relacin entre historia y tiempo, por el otro.
Segn Quijano, Amrica Latina es partcipe activa de la modernidad, tanto como vctima
tarda y casi pasiva de la modernizacin. Los comienzos del proceso que construy la modernidad
en la regin pueden situarse en el violento encuentro que Amrica y Europa experimentaron a
fines del siglo XV, a partir del cual se asisti, en ambas, a una radical reconstitucin de la imagen
del universo, cuestin que ya ha sido analizada con ms detalle arriba. Amrica Latina fue
copartcipe de la produccin de la modernidad hasta fines del siglo XVIII, momento en el que
comenz a producirse una verdadera metamorfosis: en Europa, el mercantilismo se ton
capitalismo industrial y la modernidad como asociacin entre razn y liberacin- en parte de una
radical mutacin societal; en Amrica Latina, en cambio, se asisti a una estagnacin econmica,

22
resultado de las polticas metropolitanas del final del colonialismo y del predominio ingls en las
relaciones de poder mundial, mientras la modernidad e[ra] envuelta en un contexto social
adverso, caracterizado por el afianzamiento en el poder de los sectores ms reacios a ella. La
hegemona britnica en el plano econmico y poltico, lo fue tambin de la razn instrumental,
puesta al servicio del poder y de la dominacin. De ah en ms, la modernidad fue percibida casi
exclusivamente a travs del enturbiado espejo de la dominacin, expresndose como
modernizacin o, dicho de otra manera, la transformacin del mundo conforme las necesidades
de la dominacin y del capital sin otra finalidad que la acumulacin. La inflexin histrica producida
por la victoria de la razn instrumental al servicio de la dominacin signific, para Amrica Latina,
una decisiva, catastrfica y profunda derrota, tras la cual solo volvi a encontrar la modernidad
bajo la forma encubierta de modernizacin (Quijano, 1988: 19).
La crisis de la modernidad es tambin a juicio de Quijano- un cuestionamiento de la
constitucin europea (luego euronorteamericana) de la modernidad. Amrica Latina la enfrent,
entre otros modos, tratando de establecer su identidad sobre la base de una coexistencia de
historicidades dinmicas, conflictivas y metamrficas, tiempos diferentes superpuestos (Ansaldi y
Caldern, 1987), cuestin que como se dijo ms arriba- poco despus Caldern (1987) plante en
trminos de tiempos truncos y mixtos. Y que Quijano (1988) propuso en trminos de una
continuidad de las tensas relaciones entre los elementos constitutivos de la identidad
latinoamericana, especialmente la relacin entre tiempo e historia, tan diferente en Amrica Latina
de la existente en Europa y en Estados Unidos.
En efecto, argumenta Quijano, lo que en la historia de estos es secuencia, en Amrica
Latina es, sobre todo, simultaneidad, sin dejar de ser tambin una secuencia. Es, a la vez, una
historia diferente del tiempo y un tiempo diferente de la historia. Las limitaciones de una
percepcin unilineal del tiempo y unidireccional de la historia, propia del racionalismo
euronorteamericano, dominado por una concepcin instrumental, impiden aprehender esa
diferente articulacin de la temporalidad y, por ende, otorgarle sentido racional.
Quijano sostiene, certeramente, que la simultaneidad de todos los tiempos histricos en
un mismo tiempo, la conversin de todos los tiempos en un tiempo y su racionalidad aparecen,
mejor que en cualquier obra sociolgica, en la formidable novela Cien aos de soledad (1967), de
Gabriel Garca Mrquez. Pero, por cierto, hay otras dimensiones en las que se ejerce esa relacin
entre historia y tiempo en Amrica Latina: aqu, el pasado atraviesa el presente de modo distinto
del existente en el imaginario europeo previo a la modernidad. En Amrica Latina, el pasado no es
la nostalgia de una edad dorada, por ser o haber sido el continente de la inocencia. En cambio, es
o puede ser una vivencia del presente. La relacin tensional entre el pasado y el presente, y la
simultaneidad y la secuencia del tiempo de la historia no son explicables prescindiendo de la
historia de la dominacin europea sobre Amrica Latina y de la copresencia de sta en la
produccin de la primigenia modernidad, de la escisin de la racionalidad y de la hegemona de la
razn instrumental (Quijano, 1988: 22).
La coexistencia de tiempos diferentes, mixtos y truncos, que persisten a lo largo de la
historia de las sociedades latinoamericanas, define una temporalidad distinta, que no se expresa
de igual manera en cada una de ellas. No es igual en Mxico que en Argentina, en Per que en
Uruguay, en Guatemala que en Chile, en Cuba que en Brasil No obstante, ms all de las
singularidades nacionales, hay una temporalidad que atraviesa al conjunto de la regin como una
dimensin general: la temporalidad mixta, que es la temporalidad especfica de Amrica Latina.
Como se ha dicho, esa temporalidad cuestiona la visin unilineal y unidireccional del
desenvolvimiento histrico, tal como fue elaborada por el racionalismo instrumental

23
euronorteamericano o, ms precisamente, por la cultura grecolatina-anglosajona. Este
cuestionamiento que en buena medida lo es de la idea de progreso ascendente e indefinido- no
tiene los mismos fundamentos que los del posmodernismo, asunto que aqu solo se deja sealado.
El punto a resolver es, para decirlo como Jos de Souza Martins (1994: 14), saber cules son las
condiciones histricas que establecen el ritmo del progreso en diferentes sociedades. Martins
propone, para una mejor interpretacin de la historia de la sociedad brasilea pero extensible a
buena parte de las latinoamericanas-, una perspectiva de anlisis que llama sociologa de la
historia lenta. Segn Martins, esta perspectiva permite hacer una lectura de hechos y
acontecimientos capaz de distinguir en lo contemporneo la presencia viva y activa de las
estructuras fundamentales del pasado. Ms an, lo que una sociologa de la historia lenta permite
hacer es descubrir e integrar, en el anlisis, estructuras, instituciones, concepciones y valores
enraizados en relaciones sociales plenas de sentido en el pasado y que hoy (y solo) de cierto modo,
adquieren vida propia. Es su mediacin la que frena el proceso histrico y lo torna lento. Se
reduce, as, la toma de conciencia de las verdaderas dificultades para la transformacin social y se
atena o reorienta el sentido de las acciones en pro de ellas (Martins, 1994: 14). En otros trminos,
esas instituciones, concepciones y valores del pasado son percibidos como temporalmente
eternos, naturales y, por lo tanto, deshistorizados, ahistricos. Tal percepcin tiende a generar
una actitud fatalista, resignada frente a las posibilidades transformadoras.
La secuencia/simultaneidad de los tiempos y/o la historia lenta es algo ms complejo y ms
rico que la idea de desarrollo desigual y combinado a menudo entendida en una dimensin
excesiva cuando no exclusivamente econmica que empobrece la inteligibilidad de las sociedades.
Fernand Braudel escribi alguna vez que lo social es una liebre muy esquiva, metfora an ms
sugerente cuando se la aplica a nuestras sociedades, entre otras cosas porque atrapar una liebre
requiere, en buena medida, destreza y habilidad en el manejo de los tiempos. Estos se despliegan
en tres campos: el de la naturaleza, el de la sociedad y el de la cultura. Tal despliegue usualmente
se realiza uno a expensas de otro.
La necesidad de consolidar un orden democrtico concebido segn los patrones de
democracia poltica del capitalismo y del liberalismo euronorteamericanos-se ha traducido entre
nosotros en prcticas que desconocen los valores culturales de etnias en algunos casos
numricamente mayoritarias- para las cuales el concepto de derecho de ciudadana (en los
trminos de las sociedades burguesas) es irrelevante o inexistente. Ahora bien: si no se requiere
caer en una trampa frecuente, culturas y diferencias culturales, al igual que etnia,
etnicidad y diferencias tnicas, no deben ser entendidas como expresiones sustitutas de las
vergonzosas razas y diferencias raciales de antao.
La plasticidad del trmino cultura en el lmite, todo lo creado por el hombre es cultura-
permite usos y aplicaciones indiscriminadas, mltiples y multifuncionales, con un cierto dejo de
inocencia poltica (de la que carece), que en muchos termina siendo un cmodo sustituto de la
economa en tanto clave explicativa- y/o de la cada vez ms incmoda nocin de clases. Si, en
cambio, la cultura es pensada, segn lo haca Gramsci, como un componente decisivo de un bloque
histrico, entonces ella es inescindible del conflicto y de las luchas sociales, polticas e ideolgicas.
He aqu un punto central en cualquier anlisis que piense la relacin entre los imbricados
procesos de construccin del orden en contextos societales multi-culturales, por aadidura
marcados por fuertes diferencias tnicas y de clase. La centralidad de la cuestin se advierte ms
claramente cuando se piensa en trminos de ciudadana, pues esta remite a derechos individuales
asociados a la idea de igualdad (jurdica y poltica) y ejercidos (cuando no meramente reconocidos)
en el marco de un escenario nacional, dentro del cual se puede participar plenamente. Una

24
sociedad organizada conforme el principio de la ciudadana colisiona fuertemente con una
sociedad organizada segn el reconocimiento de derechos o demandas estamentales, grupales o
corporativas. Ahora bien: en Amrica Latina hay sociedades en las cuales la estructura social est
constituida por grupos y/o sectores cuya identidad es definida, por ejemplo, conforme la
preeminencia de los intereses colectivos, a los cuales est subordinado el principio de
individualizacin. Jos Snchez Parga (1986), autor de un estimulante artculo que analiza la
complejidad de las sociedades andinas, advierte sobre la necesidad de precisar que
individualismo e individualizacin son trminos conceptualmente distintos para un grupo
tnico y para una sociedad nacional capitalista. En los grupos tnicos andinos, el individualismo
responde a una estructura de la personalidad y a una relacin con la colectividad a la que se
pertenece (y lo que esto supone como parmetros de comportamiento) y no guarda
correspondencia con el individualismo de las sociedades occidentales.
Snchez Parga ha mostrado muy bien cmo se expresa, en el caso concreto del mundo
andino, tal colisin de principios organizacionales: los indgenas, dice, ejercen los derechos de
ciudadana de manera tnico-corporativa. Lo hacen as porque viven, cultural y sociolgicamente,
en un medio en el cual las opiniones y las decisiones de cierta envergadura social se expresan, se
producen y se toman de manera colectiva, atravesando diferentes e imbricados niveles de
socializacin: domstico, parental, comunal. Votar, por ejemplo, es un derecho que se ejerce
individualmente y expresa una decisin tambin individual (recurdese, adems, la ecuacin un
hombre=un ciudadano=un voto). Los hombres y las mujeres que pertenecen a un locus como el
del mundo andino, cuando votan, lo hacen corporativamente. Obligarlos a ejercer los derechos de
ciudadana (poltica, en este caso; pero la observacin vale para otros, como los modos de
posesin y transmisin de la tierra, en el campo de la ciudadana civil) tal como ha sido construido
por la modernidad europea, es obligarlos, argumenta Snchez Parga, a adoptar un
comportamiento individual sin un previo proceso de socializacin, el cual no tiene por qu impedir,
necesariamente, posiciones o decisiones individuales surgidas de un consenso colectivo, o bien de
una diferenciacin respecto de la colectividad, mas siempre en el interior de la matriz sociocultural
de pertenencia y en el respecto a ella.
De lo anterior no debe colegirse, seala Snchez Parga y bien vale reiterarlo-, el rechazo
de los derechos de ciudadana y de su ejercicio por parte de las comunidad eso colectividades
indgenas. La cuestin estriba en cmo redefinir el concepto mismo de ciudadana y todo cuanto
le es conexo en materia de ejercicio de derechos-, de modo tal que pueda conciliar cosmovisiones
culturales tan diferentes como las indicadas. En Amrica Latina, el actual proceso de construccin
del orden de una democracia que es mucho ms poltica que social, instrumental que sustancial-
se realiza en situaciones de precariedad y a partir de ellas. Esta tiene condicionantes estructurales
que se acentan con la influencia de los de carcter coyuntural. La acentuacin de la desigualdad
social (expresin de la exacerbacin de las diferencias de clase) es un claro ejemplo. Pero tambin
se constatan otros fenmenos conexos, como el incremento de los flujos migratorios
(interregionales o intercontinentales).
El desplazamiento poblacional genera, en los pases receptores, situaciones en las que no
es extrao encontrar manifestaciones de intolerancia para con los otros. En general, sociedades
construidas modernamente (desde alrededor de 1870 en adelante), en algunos pases sobre la
base de una fortsima corriente migratoria, se constituyen en locus de cultivo de racismo y
xenofobia. La intolerancia se manifiesta, en primer lugar y anacrnicamente, como un prejuicio
crudamente racial-biologicista, esto es, por ejemplo, por el color de la piel, lo cual sugiere un
racismo espontneo, si no fuera que se formula en el interior de una cultura fuertemente marcada,

25
 an hoy, por el racismo terico de viejo cuo positivista, estigmatizadora del otro. De inmediato y
no siempre con conciencia de ello- se revela como un racismo sin razas.11Empero, sea cual fuere la
forma en que el racismo se exprese, se trata de una relacin social entre sujetos situados, casi
siempre, en diferentes (asimtricas) posiciones dentro de la sociedad.
Todo esto es parte de las condiciones sociales de precariedad de construccin de la
democracia y, muy especialmente, de una ciudadana que para ser verdaderamente democrtica
requiere de la abolicin de todas las formas de discriminacin, viejas y nuevas. Pero tambin una
redefinicin de las relaciones de clase, pues, aunque parece ser un punto olvidado, la democracia
es una forma poltica de la dominacin de clase.
Amrica Latina es una construccin histrica realizada, mal que nos pese, a partir del
encontronazo producido en la bisagra de los siglos XV y XVI, es decir, de la dominacin colonial.
Autctonos, africanos, europeos, asiticos confluyeron, en muchsimos casos de manera forzada,
en un proceso, sin parangn a escala mundial, de creacin de macroetnias. Amrica Latina no es el
crisol de razas de la literatura escolar, monumental embuste ideolgico que vela la existencia de
diferencias y las exalta negativamente. Las divisiones tnicas se traslapan, se entrecruzan y algunas
veces se diferencian de las fracturas sociales o de clase. Las sociedades latinoamericanas siguen
siendo sociedades de clase (aunque el anlisis en estos trminos haya sido abandonado o haya
quedado reducido a empobrecedoras versiones de un marxismo vulgar y degradado). Son
igualmente, y cada vez ms, dependientes del capital transnacional, ahora globalizado, pero en el
interior de cada una de ellas no todos experimentan la dependencia de igual manera: hay
dependientes dominantes y dependientes dominados. En esa relacin pesan ms las asimetras
establecidas por la dominacin que la equvoca coincidencia en la dependencia. Podra decirse que
lo que la cultura de masas tiende a uniformar, a igualar y a universalizar especialmente en el
plano simblico-, lo social y lo tnico tienden a desnivelar y a resignificar. En la desigualdad y la
resignificacin, la homogeneidad cultural se torna heterogeneidad, lo universal se singulariza.
Las nuestras son, ciertamente, sociedades estructuralmente desiguales. Lo son en los
planos de clase, de gnero, de etnia Los aborgenes siguen siendo indios (que en la mayor parte
de la Amrica que fue espaola es hoy sinnimo de campesinos pobres), los afroamericanos siguen
siendo negros, tanto como los pobres se hacen cada vez ms miserables y los ricos ms
opulentos
Pensar Amrica Latina hoy en el terreno del conocimiento cientfico y en el del proyecto de
construccin de un orden ms justo requiere atender a los tiempos mixtos, truncos,
simultneos/secuenciales, coexistentes y metamrficos de sus sociedades y culturas, y a la
perspectiva de una sociologa de la historia acelerada, en vez de una sociologa de la historia lenta.

11
La distincin entre racismo terico (o doctrinal) y espontneo, y la expresin racismo sin razas pertenecen a
tienne Balibar (apud Wallerstein y Balibar, 1991: 65 y 37). Hctor Silveira Gorski (1996: 150-151) denomina este
nuevo racismo como racismo culturalista, segn el cual [la] estigmatizacin, la discriminacin, la exclusin y la
violencia se practica en nombre de las diferencias culturales entre las distintas comunidades (nacionales). El otro
es rechazado por pertenecer a otra etnia o nacin. As, detrs del respeto de las culturas y de las identidades se
esconde un racismo simblico, sutil e indirecto. Para el racismos culturalista reconocer las diferencias culturales
no significa solamente jerarquizar lo diferente, sino, tambin exigir la separacin o la exclusin de lo que se supone
que difiere absolutamente y que no debe mezclarse. No se preocupa por la herencia biolgica sino por la
irreductibilidad de las diferencias culturales, la incompatibilidad de las formas de vida y la desaparicin de las
fronteras nacionales.

26
 GAZTAMBIDE-GEIGEL, Antonio
La invencin del Caribe en el siglo XX. Las definiciones del Caribe
como problema histrico y metodolgico
Revista Mexicana del Caribe, 1996, Mxico, Universidad de Quintana Roo, nm. 1, pp. 75-961

Plantacin adentro, camar,

sombras son la gente y nada ms.
Tite Curet Alonso2

Un abogado panameo interpreta una cancin de un salsero boricua, acompaado en Nueva York
por msicos antillanos que utilizan formas musicales e instrumentacin principalmente cubanas. El
tema: el asesinato de un indgena centroamericano por el capataz de una plantacin en el siglo
XVIII. Msica, poesa e historia se funden para sugerir el hilo comn de la experiencia que hoy
damos en llamar caribea: la explotacin de aborgenes, africanos y hasta algunos europeos en
las plantaciones de Amrica desde el siglo XVI.
No entremos por ahora en el escabroso tema de la plantacin. Comencemos mejor por
mirar el mapa y preguntarnos: desde cundo se llam Caribe a ese mar delimitado por las Antillas,
Centroamrica y parte de la costa norte de Sudamrica?, cundo pas el nombre Caribe del mar a
la geografa imprecisa de algunas o todas las masas de tierra que lo rodean? Las palabras, como
todo lo humano, estn siempre cargadas de historias y, por lo tanto, de ideologas y discursos, de
imaginarios.
No. No siempre se ha llamado Caribe ese mar al sur de Puerto Rico; no, no hace mucho
tiempo que llamamos Caribe a las Antillas, mensimos a parte de las masas de tierra
continentales. El Caribe, en tanto denominacin de una regin geogrfica, es un invento del siglo
XX. Esta invencin arranca precisamente de la transicin en nuestra regin de la hegemona
europea a la estadounidense.

Panorama histrico de la palabra Caribe

La primera traduccin de la palabra caribe a un idioma europeo se remonta a 1942. En el diario de
su primer viaje a Amrica, el genovs Cristbal Coln tom nota de unos caribes o canbales,
siempre al Este de los arahuacos antillanos que le daban las noticias. En el transcurso de se y del
segundo viaje al ao siguiente, Coln identific a los caribes como habitantes antropfagos de lo
que hoy llamamos las Antillas Menores y otras partes de ese Nuevo Mundo.3
Hoy vemos que, comenzando con el propio Coln, los europeos bautizaron con el nombre
de caribes a los aborgenes que resistieron la conquista de sus tierras ancestrales en las Antillas.

1
Luego de ser presentado con el doctor Archie W. Syngham, en el Colegio Universitario de Cayey en 1988, este
trabajo se expuso en las conferencias anuales de la Asociacin de Estudios del Caribe (CSA) (mayo de 1995) y de la
Asociacin de Historiadores del Caribe (AHC) (abril de 1996, versin en ingls). En esos aos, el texto se enriqueci
sobre todo con las discusiones introductorias a mis cursos sobre el Caribe. Quiero agradecer, adems, las
sugerencias de los doctores Jos Juan Arrom y Rafael L. Lpez Valds.
2
Tema Plantacin adentro, interpretado por Rubn Blades en el lbum titulado Metiendo mano (Orquesta de
Willie Coln).
3
Segn Jos J. Arrom la palabra combina dos trminos registrados en tup-guaran: carai, seor y be, poderoso
o fuerte. Lo cual no slo nos proporciona el probable timo del gentilicio, sino que vendra a confirmar el sentido
del proverbial grito de guerra caribe: Ana carite rote, traducido como Slo nosotros somos gente (Arrom, 1980,
95).

27
 Luego les sumaron otros amerindios a quienes queran rescatar para la evangelizacin, lase
esclavizar en sus minas, pesqueras de perlas y siembras. Al redefinir el trmino, los espaoles
mezclaron mitos americanos y europeos con algo de realidad. 4
Haba entonces, por lo menos en algunas de las Antillas Menores, grupos indgenas social y
lingsticamente distintos de las tribus y cacicazgos que hoy llamamos tanos. Las diferencias
eran las mismas existentes entre los arahuacos y caribes continentales en toda el rea al norte del
Amazonas, hoy Venezuela, las Guyanas y el extremo norte de Brasil. En las Islas Vrgenes y al este
de Borinqun, estos presuntos caribes alternaban al igual que los diversos cacicazgos tanos
entre la cooperacin y la hostilidad con sus vecinos. El primer contacto con los presuntos caribes,
a la vez primer encuentro armado entre espaoles y americanos del cual tenemos testimonio,
ocurre en nuestra vecina isla de Ay-Ay, conocida ahora como Santa Cruz.
La reaccin espaola ante la resistencia de los ayayanos resume el primer destino histrico
de la palabra caribe: nativo rebelde o esclavizado. Una canoa con cuatro hombres y dos mujeres le
sali al paso a un bote con 25 soldados enviado por el almirante hacia su aldea. Despus de una
feroz escaramuza, Miguel de Cneo recibi de Coln como esclava una hermosa joven que el
primero haba capturado. Venciendo a golpes la resistencia que le ofreci la ayayana literalmente
con uas y dientes Cneo la viol, tal como lo haran tantos europeos con las mujeres nativas y
africanas (Eliot Morison, 1978, 446-448).
El conquistador Juan Ponce de Len nos muestra la imprecisin al informar, en 1509, que
habl a los caciques de la costa y a los caribes que all hall5 Efectivamente, tanos y caribes
alguna vez hostiles entre s se aliaron en los intentos de recuperar las tierras que les haban sido
arrebatadas. El propio Ponce de Len, despojado en 1511 de la gobernacin por los reclamos del
hijo de Cristbal Coln, regres en 1515 al frente de una Armada contra caribes. Su nieto, Juan
Troche, transformado de viejo en homnimo del abuelo, documentara el fracaso de su abuelo al
relatar en 1582 la desolacin de la isla al este de los ros Loza y Salinas (Brau, 1966, caps. 6 y 7).6

Del Mar del Norte al Mar de los Caribes

Una ojeada preliminar de la cartografa de los primeros tres siglos de Amrica demuestra que el
Caribe no siempre fue llamado Caribe. La implantacin de Europa represent un Nuevo Mundo
para todas las partes.7 El descubrimiento transform la geofsica y la geografa europeas y, como
siempre, tuvo una fuerte carga geopoltica. Cartgrafos y cosmgrafos buscaron maneras de
articular las implicaciones tericas y los detalles prcticos de lo que, para ellos, eran verdaderos
descubrimientos.
En el siglo XVI se bautiz una mescolanza de golfos, mares y ocanos. Las Capitulaciones de
Santa Fe de Granada, contrato entre los reyes de Espaa y Cristbal Coln, hablan de lo que Coln
haba descubierto en las mares Oeanas, declaran a los reyes seores de dichas mares, y le
nombran a su almirante en todas aquellas islas y tierras firmes que por su mano e industria se
descubrirn o ganarn en las dichas mares A fines de ese siglo, las mares se haban multiplicado
y confundido. En la Geografa general de las Indias de Juan Lpez de Velasco, encontramos golfos
de Espaa, de las Yeguas, del Norte o del Sargazo, y el ms sintomtico: Golfo Grande del Mar

4
Este tema es discutido, entre otros, por Sued Badillo (1978). Vanse tambin las referencias, notas y anotaciones
en Brau (1966).
5
Traslado fiel de la relacin hecha por Ponce de Len en la villa de la Concepcin (1 de mayo de 1509), en Caro
Costas, ed. (1980, 97-100).
6
Memoria de Melgarejo, en Caro Costas, ed. (1980, 97-100).
7
Sobre el trmino implantacin como alternativa a descubrimiento o conquista, vase CENDES (1982).

28
 Oceano. Entre stos, aparece nuestro Caribe como Golfo de Tierra Firme. Aparecen mares del
Norte, de Bacallaos, de Sargazos, del Medioda o del Brasil, del Pir, mar Pacfico, Mar del Sur y,
siempre el de mayor jerarqua, mar Ocano.8
En la terminologa del resto de los europeos y los navegantes, el Caribe se confunde con el
Atlntico norte, pero mediado el siglo XVI por lo menos un mapa francs describe en detalle un
Mer des entilles. La confusin prevaleciente se refleja tambin en un mapa holands de la
Amrica occidental, hecho en 15949. Mientras tanto, y hasta su prdida irremediable, Espaa
seguira insistiendo en las Indias como nico nombre de lo que muchos espaoles todava
insisten en llamar provincias y no posesiones coloniales.
El resto de los europeos, mientras tanto, seguan explorando los cuerpos de agua y las
terras incgnitas. A mediados del siglo XVII, un New and Accurat Map of the World perpetua la
identificacin del Caribe como parte del Mar del Norte, al igual que otro mapa holands de la
misma poca. El mapa ingls, sin embargo, acusa un contraste importante: lo ubica entre Norte y
Sur Amrica, mientras los dems europeos, sobre todo espaoles, siguen hablando de
septentrional y meridional. La situacin se repite a mediados del siglo XVIII, esta vez en un
mapamundi francs de 1759.
En medio de esas confusas y contradictorias geografas, fueron algunos anglosajones, los
europeos y criollos angloamericanos, quienes comenzaron a usar el trmino Caribbean Sea. Desde
los comienzos en el siglo XVII de su conquista y colonizacin en las Antillas Menores, los ingleses se
referan a ellas como Caribby (o Caribbee) islands. Y as, administradores, colonos y marineros
angloparlantes comenzaron a trasladar poco a poco el nombre de los antiguos dueos de las islas
al mar que ellas delimitaban.10
Finalmente prevaleca entre ellos, sin embargo, el trmino ms eurocntrico y oficial de
West Indies11.Los daneses y otros europeos que compitieron con Gran Bretaa por el dominio del
archipilago tambin participaron del bautismo, distinguiendo algunos de ellos, reveladoramente,
a las Antillas Menores como nicas Caribes. En la segunda mitad del siglo XVIII, el religioso
moravo alemn Christian Oldendorp, uno de los primeros etngrafos europeos despus del

8
Capitulaciones de Santa Fe, en Caro Costas, ed. (1980, 15); Menndez-Pidal (1944).
9
Los mapas de Cuba de Rusolli (1561) y Porcachi (1590) slo se refieren a un Mar[e] Oceano; el de Amrica de
Ortelius (1573) slo al Mare Atlntico. Un mapa de Cuba (Mercator-Hondius-Iansson 1606) y otro de las Antillas
(Hondius, 1620) se refieren al Caribe como Iucatanus Sinus. (Todos en la coleccin privada del seor Paul Karon.
En adelante citada como Coleccin Karon).
Mapa de Pierre Desceliers (ca. 1545), The Pierpont Morgan Library, Sir Francis Drake and the Age of Discovery
(catlogo, 1988, sin pg.); el mapa holands sirve de portada y contraportada a la Revista del Centro de Estudios
Avanzados de Puerto Rico y el Caribe (San Juan de Puerto Rico).
10
Un diccionario geogrfico francs del siglo pasado consigna que entre algunos marineros, sobre todo ingleses, se
referan a las Antillas Menores como Caribbean islands al igual que toda la vasta cuenca de la Mar de las Antillas
es tambin a veces llamada Mar Caribe, Caribbean Sea (Vivien de Saint-Martin, 1879, I, 616). (Cursivas en el
original. Esta traduccin y las subsecuentes son del autor). La misma apreciacin es confirmada por The Oxford
English Dictionary (1978, III, 119).
11
Los mapas de Herman Moll (1750), Kitchin (1760) y Thomas Jefferys (1775) demuestran la continuidad en el uso
de Islas Caribes, aunque el primero se titula A Map of the West Indies. Ntese, sin embargo, que ya en 1595 el
mapa de Ornelius incluy un Sinus Carebum y hay un mapa de Alain Manesson (1683) de las Isles Caribes
(Coleccin Karon).

29
 tempransimo fray Ramn Pan, opone unas Caraibische Inseln a las Grosse Antilles y las coloca
entre el Westlicher Ocean y un Carabische See.12
Una distincin ms clara entre mares y ocanos y con ella de un Mar de las Antillas y,
poco a poco, un Mar Caribe comenz a partir del trnsito al siglo XIX, al inicio de la Revolucin
atlntica. Al comenzar en 1776 con la guerra de independencia de los Estados Unidos y continuar
con la Revolucin francesa y las guerras hispanoamericanas de independencia, esa revolucin
produjo tambin la transicin de la hegemona francesa a la inglesa, a la Pax Britannica del siglo
pasado. El cambio en la terminologa estara preado, como los contrastes anteriores, de la
geopoltica detrs de la geografa.
Hasta 1763, Francia haba mantenido una leve ventaja sobre Inglaterra, caracterizada por su
joya principal en el Caribe: el St. Domingue, hoy Hait. Como resultado de la Guerra de los Siete
Aos, que los britnicos llamaron The Great War for Empire, los ingleses se quedaron con 16 de las
Antillas Menores y Francia con 7. En 1797 Inglaterra le arrebat Trinidad (y por poco Puerto Rico) a
Espaa; en 1803 Francia le vendi el territorio de la Luisiana a los Estados Unidos, y al ao
siguiente se proclam la independencia de Hait.
Irnicamente, cuando los caribes, mezclados con los africanos, haban sido reducidos a
reservaciones en Martinica y Dominica, o exiliados a la costa de los Mosquitos y Honduras por los
britnicos, se perpetuaron en la historia bautizando el mar que tan bien domaron. Fueron, sin
embargo, los franceses quienes subrayaron la descendencia directa, hablando de un Mer des
Caraibes o Mar de los Caribes. Los hispanoamericanos tambin rescataron a los caribes y al Caribe
como definicin de ese mar de conquista y pillaje, luego de piratas, corsarios y contrabandistas, y
finalmente de escenario secundario de sus guerras de independencia. Y lo que resulta ms
importante, los americanos comenzamos a definir una geopoltica americana y, con ella, una nueva
geografa.

El Caribe: siempre frontera imperial

Durante la Revolucin atlntica, la Amrica se distanci de Europa. Los estadounidenses, desde la
colonizacin aspirantes a ciudad sobre una colina que salvara al mundo con su ejemplo, vieron
en la monarqua y la Iglesia catlica la suma de toda la maldad y la corrupcin. En su discurso de
despedida en 1796, George Washington plante un distanciamiento de la poltica europea: para
nosotros es imprudente comprometernos en las vicisitudes corrientes de la poltica europea.13
Aunque unos y otros revivieron la idea de un Nuevo Mundo y propusieron un Hemisferio
Occidental, Simn Bolvar y otros caudillos independentistas hispanoamericanos se planteaban un
rompimiento menos radical con Europa. Bolvar utiliz el Caribe como retaguardia militar entre
1815 y 1816. En la carta de un Americano Meridional a un caballero de Jamaica clamaba: Y la
Europa civilizada, comerciante y amante de la libertad, permite que una vieja serpiente, por slo
satisfacer su saa envenenada, devore la ms bella parte de nuestro globo? (Bolvar, 1975, 66).
Al mismo tiempo, el Libertador puso una distancia ambigua con nuestros hermanos del
norte, contrastando la suerte de los reyes espaoles y de los reyes americanos, y reconociendo

12
Christian Georg Andreas Oldendorp, C. G. A. Oldendorps history of the mission of the evangelical brethren on the
Caribbean Islands of St. Thomas, St. Croix, and St. John, editado por Bossard (1987). Oldendorp tambin ilustra la
confusin geogrfica todava prevaleciente en Europa.
La misma distincin aparece en los mapas de N. Sanson (1680-1705), de N. de Fer (1702: Les isles de lAmrique
connue sous le nom dAntilles ou sont les Isles Caribes) y de L. Renard (1715: Westindien ende Caribise
Eylanden). Por contraste, el mapa de M. Bonne (1770) presenta Les Petites Antilles (todos en Coleccin Karon).
13
Degleret al. (1969, 121). Este y los siguientes prrafos, en Whitaker (1969). Vase tambin OGorman (1958).

30
 que no somos indios ni europeos, sino una especie media entre los legtimos propietarios del pas
y los usurpadores espaoles (Bolvar, 1975, 67 y 69). El apoyo que no obtuvo de Inglaterra o de los
Estados Unidos, lo consigui en 1816 del presidente Alexandre Ption de Hait. De all salieron las
dos expediciones de Los Cayos, utilizando el archipilago para reagrupamiento y reabastecimiento.
El Caribe continu as durante el XIX el rol, en palabras de Juan Bosch, de frontera
imperial. Mientras tanto, los americanos sumidos en la guerra civil y el caudillismo pospusimos
la redefinicin de la geografa del Caribe. Los latinos dejamos inconclusa, en Cuba y Puerto Rico, la
independencia de la Amrica hispana. Los hermanos del norte, por su parte, comenzaron la
expansin hacia el oeste de su continente con la compra de la Luisiana en 1803. Luego de obtener
las Floridas entre 1810 y 1819, la Doctrina Monroe de 1823 defini un contradictorio
aislacionismo expansionista: aislacionista respecto a Europa y expansionista respecto a Amrica.
Esos sueos de hegemona hemisfrica quedaron sin embargo pendientes por la expansin hasta el
ocano Pacfico y la divisin interna entre un expansionismo esclavista y un expansionismo de
tierras libres.14
Los Estados Unidos, adems, no tuvieron una verdadera cancillera, un ministerio de
relaciones exteriores, ni una poltica internacional congruente hasta dcadas despus del fin de la
Guerra Civil en 1865; menos poda tener, entonces, una poltica hemisfrica o caribea. Ms
todava, los antiguos expansionistas esclavistas del Partido Demcrata se convirtieron en los ms
idealistas opositores del imperialismo capitalista del Partido Republicano. Por eso es tan difcil
hablar de que un Estados Unidos monoltico y coherente quera tal o cual cosa (Ferrell, 1975).
Apenas hace 100 aos que el expansionismo posesclavista estadounidense comenz a
definir el Caribe como regin y a mirar a Sudamrica a travs de ese prisma. A partir de una
primera conferencia celebrada en 1889, el gobierno de los Estados Unidos opuso una poltica
unilateral pan-americana, congruente con la Doctrina Monroe, a las aspiraciones inter-
americanas articuladas desde la poca de Bolvar. En 1895, el bisoo secretario de Estado Richard
Olney desafi a los ingleses, entonces en disputa territorial con Venezuela, proclamando: Estados
Unidos es hoy prcticamente soberano en este continente, y su mandato es la ley para los sbditos
sobre quienes delimita su intervencin (Ferrell, 1975, 338).15
La guerra cubano-hispano-estadounidense sirvi para concretar la afirmacin de soberana.
El gobierno de los Estados Unidos ocup Cuba y anex, no slo Puerto Rico, Filipinas y Guam, sino
de paso tambin la Repblica del Hawai que haba creado aos antes. Poco despus conquist
varias islas en el Pacfico y se dividi las Samoas con Alemania. En 1903 el gobierno progresista
de Theodore Roosevelt tom el Canal de Panam. Al hacerlo, estableci con la nueva repblica
panamea el mismo protectorado que condicion la independencia de Cuba en 1903 y de acuerdo
con el cual intervendran continuamente en sus asuntos internos y en forma militar de 1906 a 1909
y en 1917 (Langley, 1989, caps. 1-4).16
Adems, Roosevelt reafirm el carcter unilateral de la declaracin de Monroe al sostener
en 1904 que en el Hemisferio Occidental la adhesin a la Doctrina Monroe puede obligar a los
Estados Unidos, aunque renuentemente, en casos flagrantes de tal perversidad o impotencia, al
ejercicio de un poder de polica internacional (Ferrell, 1975,408). Hasta los aos treinta, ejercan
tal poder, comenzando por las incautaciones de las aduanas de la Repblica Dominicana en 1905 y
de Nicaragua en 1911. Luego fueron las dos ocupaciones militares de Nicaragua (1909 a 1925, 1927
a 1933), de Hait (1915 a 1934) y de Repblica Dominicana (1916 a 1924). Mientras tanto,

14
Bosch (1983) y Gaztambide (1977). Cf. Martnez Fernndez (1994).
15
Vase tambin Boersner (1990, caps. 4 y 7).
16
Vase tambin Bailey (1974, apndice A).

31
 compraron las Islas Vrgenes danesas en 1916, ocuparon el puerto mexicano de Veracruz en 1914 e
invadieron el norte de Mxico en 1916.
se es el contexto del Caribe que se inventa a partir de 1898. Hasta que lo convirtieron en
su Mediterrneo, en su traspatio, los estadounidenses ni siquiera hablaban consistentemente de
un "mar Caribe", mucho menos de una regin Caribe. Un contraste de mapas decimonnicos lo
demuestra: uno francs de mediados de siglo todava utiliza Mer des Antilles, mientras que uno
estadounidense de finales de siglo lo llama Caribbean o Antillean Sea. Ms an, aunque
generalicen desde la dcada de 1890 aquel trmino con que los burcratas, colonos y marineros
noreuropeos designaban el mar y algunas de sus islas, los estadounidenses nunca definieron
consistentemente una regin Caribe y hasta confunden el Caribe con Sudamrica y viceversa en
una poca tan tarda como la dcada de 1950.17
Qu ocurri? Si los Estados Unidos no definieron un Caribe, quin lo hizo? Como cuestin
de hecho, a partir de 1898 no se defini un Caribe, sino muchos Caribes. Unos por los imperios y
otros de frente a los imperios, unos exclusivamente geogrficos, acadmicos o intelectuales, y
todos ms o menos teidos de geopoltica.

El Caribe como regin geogrfica

Veamos entonces las tres principales tendencias en que se han agrupado las definiciones del Caribe
como regin geogrfica (es decir, como la conceptualizacin supranacional de un grupo de masas
de tierra) y un poco de su historia. Centrar el estudio en el manejo del trmino en el siglo XX y en
la base geopoltica de las tendencias. stas son: a) el Caribe insular (o Caribe "etnohistrico"); b) el
Caribe geopoltico; y c) la cuenca del Caribe (o Caribe "tercermundista"). A stas aadir luego un
Caribe cultural (o Afro-Amrica Central).

El Caribe insular (o "etnohistrico")18

El Caribe "insular" tiende a ser sinnimo de las Antillas y de las West Indies, por lo que suele incluir
a las Guyanas y a Belice, y puede llegar hasta las Bahamas y Bermuda. Esta acepcin es la ms
utilizada en la historiografa y otros estudios sobre la regin porque es la nica que coincide con los
usos ms antiguos y, lo que resulta ms importante an, con las identidades internacionales
internas a la regin. La misma pone el nfasis en la experiencia comn de la plantacin azucarera
esclavista, que analizar ms adelante.
El Caribe antillano viene de las luchas independentistas en lo que qued de Antillas
espaolas: Cuba, Repblica Dominicana y Puerto Rico. Despus de que los mexicanos, centro y
sudamericanos se volvieron sobre s mismos, quedaron los antillanos, luchando primero, los
dominicanos por su liberacin de Hait, los cubanos y puertorriqueos por la abolicin de la
esclavitud, y luego todos frente a Espaa. En este complejo y contradictorio proceso, todos se
vieron limitados por el peso de la plantacin.
Das antes de morir en 1895, en la carta a Manuel Mercado, Jos Mart contrast los
pueblos de "Nuestra Amrica" con el " Norte revuelto y brutal que los desprecia", y advirti: "Viv
en el monstruo, y le conozco las entraas: -y mi honda es la de David". Mart concibi el
archipilago como un muro de contencin contra el expansionismo del norte: "ya estoy todos los
das en peligro de dar mi vida por mi pas y por mi deber... de impedir a tiempo con la

17
Vase por ejemplo Trask, Meyer y Trask, comps. y eds. (1968, cap. 15).
18
Sobre el concepto de insular vase Moreno Fraginals (1983, 162-171); sobre el de etnohistrico, Serbn
(1989, 23-30).

32
 independencia de Cuba que se extiendan por las Antillas los Estados Unidos y caigan, con esa
fuerza ms, sobre nuestras tierras de Amrica" (Mart, 1974, 149-150).
Este Caribe, aunque definido de modos diversos, es una idea latinoamericana, incluidos los
francfonos. Cundo se comienza a hablar de "Caribe", aunque se refiera a las Antillas? Su uso
coincide con la intervencin estadounidense y hasta cuestiona -reveladoramente- la utilizacin del
concepto. En 1987 el escritor puertorriqueo Edgardo Rodrguez Juli evocaba el argumento de su
maestro Charles Rosario en la dcada de 1960:

...para nosotros, los puertorriqueos, el trmino antillana tiene significado pleno, pero no
los trminos caribeo o caribeidad. Uno nos congrega en la experiencia histrica y cultural
compartida con las Antillas Mayores, el otro the Caribbean nos somete a una categora
suprahistrica, a un invento de la objetividad sociolgica, antropolgica o etnolgica de
origen anglfono, objetividad que siempre funciona en contra del colonizado, como seal
Fanon.19

Las Antillas, sin embargo, son ms que las Antillas espaolas. En el siglo XVIII, Oldendorp
comenz su libro con "Un breve recuento de las islas caribeas", diciendo:

La gran cantidad de islas que componen el archipilago mexicano se conocen como las
West Indies. Aunque anteriormente este trmino tambin se refera en un sentido ms
amplio a Amrica en general, se entiende todava hoy que se refiere a esas islas y no a las
masas continentales en esa parte del mundo. Las islas mismas son comnmente llamadas
las Antillas...20

El etngrafo moravo inclua entre las Antillas Menores a las Bahamas y hasta Bermuda.
El Caribe antillano se confunde todava con las West Indies tal como ocurra hace 200 aos.
Por qu? Sencillamente porque como refleja la cita anterior Gran Bretaa tradujo el nombre
imperial espaol. Y hasta hace unos 50 aos, los anglfonos de ambos lados del Atlntico
incluyendo aquellos dentro del Caribe se referan a las Antillas exclusivamente como las West
Indies. Todava esa identidad internacional tiene fuerza entre ellos y entre algunos europeos, cosa
comprensible adems porque el trmino es ms amplio al incluir, por ejemplo, masas
continentales.21
Las West Indies se convirtieron en Caribe hacia la misma poca que las Antillas. Es otro
signo de transiciones imperiales, esta vez durante la guerra mundial de los aos cuarenta. En 1942,
cuando los britnicos sobrevivan a base de concesiones a la hegemona estadounidense en las
Amricas, surgi una Comisin Anglo-Americana del Caribe para las colonias en Inglaterra y los
Estados Unidos. En 1946 se transform en Comisin del Caribe para atender tambin las colonias
francesas y holandesas.
Poco a poco, las lites West Indian y antillanas se van sintiendo caribeas. El historiador y
primer ministro de Trinidad y Tobago, Eric Williams, public From Columbus to Castro: the history

19
Puerto Rico y el Caribe: historia de una marginalidad, conferencia publicada como Puerto Rico y el Caribe, en
Por Dentro, suplemento de El Nuevo Da, San Juan, Puerto Rico, 20 de noviembre de 1988. Cursivas aadidas. Vase
tambin Garca Passalacqua (1987).
20
Oldendorp, Oldendorps history (1987, 3 [Bossart, ed.]). Cursivas en el original.
21
Me informa un lector previo de este trabajo que, por lo menos en Austria, an se sigue utilizando West Indies
en la correspondencia. Vase tambin, por ejemplo, Watts (1987, VIII).

33
 of the Caribbean, 1492-1969, en 1970, justo cuando se publicaba el libro de Juan Bosch con casi el
mismo ttulo. Bosch, sin embargo, no escribi del mismo Caribe que Williams; mientras que ste
hablaba del Caribe insular, la frontera imperial del primero se extenda por todo lo que hoy
llamamos la cuenca.
Para entonces haban proliferado toda clase de Caribes. Pero el ms contradictorio es el
que ms popular resulta casi hasta el da de hoy: ese Caribe insular, medio West Indian, medio
antillano, que sin embargo puede incluir las Guyanas, Belice, las Bahamas y, de nuevo, hasta
Bermuda. Pero si admitimos que Antillas y West Indies recobraron el nombre indgena por virtud
del expansionismo, cmo se vea desde all arriba? Para los estadounidenses, todo era lo mismo,
incluyendo las repblicas bananeras centroamericanas cuyo destino todava quieren decidir,
incluido El Salvador, al cual no toca una gota de agua del Caribe.

El Caribe geopoltico
El Caribe geopoltico se refiere al Caribe insular, Amrica Central y Panam, sobre todo despus de
1945; hasta entonces, eran las repblicas antillanas y Amrica Central, incluyendo Panam. sta es
la ms utilizada en la historiografa y otros estudios sobre las relaciones con los Estados Unidos, por
ser la visin ms consistente en ese pas, entre quienes han utilizado el concepto con alguna
precisin. La misma pone el nfasis en las regiones donde se produjo la mayor parte del
intervencionismo militar estadounidense.22
sta es la nica tendencia engendrada exclusivamente en los Estados Unidos y es tan
antigua como el imperialismo intervencionista. As lo reflej Dana T. Munro, el primero de los
diplomticos que luego historiaron su experiencia en Intervention and dollar diplomacy in the
Caribbean: 1900-1921 (1964) y The United States and the Caribbean republics: 1921-1933 (1974).23
Resulta casi imposible hablar de la poltica estadounidense sin incluir Amrica Central y Panam. En
la diplomacia y el debate pblico, sin embargo, el trmino se confunde con el de Amrica Latina y
la mayora de los estudios se refieren a la poltica latinoamericana, aunque tenga que ver
mayormente con este Caribe.
Al menos hasta hace unas dcadas, la poltica caribea del gobierno de los Estados
Unidos no slo era indistinguible de la que practicaban hacia Amrica Latina, sino que en gran
medida era la poltica latinoamericana de ese pas. En palabras de Richard V. Salisbury:

Hasta la Segunda Guerra Mundial, la poltica latinoamericana de Estados Unidos se

enfocaba mayormente en la regin del Caribe. En efecto, la habilidad del gobierno de
Estados Unidos para implementar su poltica a travs de la intervencin armada, la
manipulacin poltica y la penetracin econmica tenda a disminuir proporcionalmente
mientras ms al sur uno se moviera en el hemisferio [Salisbury, 1981, 316].

Para mayor complicacin, esto es cierto slo si se entiende por diplomacia caribea la
dirigida a las repblicas. La que tena que ver con el Caribe colonial, a la vez hablante de lenguajes
menos latinos, era parte de su diplomacia europea.
Esta situacin continu durante el periodo posterior a la Segunda Guerra Mundial: los
artfices de esa poltica internacional miraban y en alguna medida miran a Amrica Latina a
travs del cristal de sus relaciones con percepciones del Caribe. Desde 1980, diversos factores han

22
Vanse por ejemplo Langley (1989) y Erisma (1984).
23
No fue, por tanto, como alega Serbn, esbozada a principios de la dcada del sesenta por algunos organismos
econmicos del estado de Florida (1989, 26).

34
 diversificado las precepciones y las polticas, especialmente las relativas a Mxico y a la Comunidad
del Caribe, pero la regin del mar Caribe conserva una posicin central en las polticas y las
relaciones. De modo que cuando se hablaba de la poltica latinoamericana se demuestra mayor
sensibilidad refirindose a Amrica Latina y el Caribe (Pastor, 1992).24
Por supuesto, sta es la tendencia que menos eco tiene en la regin. Los centroamericanos,
sobre todo, ni siquiera se plantearon una identidad internacional caribea hasta que los forz la
contraofensiva estadounidense de la dcada pasada. La mejor prueba al respecto es que no se
referan a sus costas caribeas como tales, sino a sus costas atlnticas.
Algunos, sin embargo, s la adoptaron como reaccin al intervencionismo. Otro
puertorriqueo, Jos Enamorado Cuesta, public en 1936 El imperialismo yanqui y la revolucin en
el Caribe, incluyendo Amrica Central y Panam. Despus de la Segunda Guerra Mundial, activistas
de la misma regin se unieron en una Legin del Caribe para combatir a los dictadores que
asolaban las islas, el istmo y el continente, muchos de ellos herencia de las ocupaciones
estadounidenses (Ameringer, 1974).

La cuenca del Caribe (o tercermundista)

A los Caribes anteriores, ste aade a Venezuela y por lo menos partes de Colombia y de Mxico.
sta es la tendencia ms reciente. Aunque comenz mucho antes, no se populariz hasta la
contraofensiva estadounidense cuyo garrote se blandi contra Cuba desde 1979 y cuya zanahoria
bautiz como Iniciativa de la Cuenca del Caribe el presidente Ronald Reagan en 1983.
Irnicamente, la iniciativa no incluy a todos los pases de la cuenca ni a todos los Caribes; se
trataba realmente del geopoltico pero exclua a pases como Cuba y Nicaragua.
Este Caribe suele coincidir con la visin del Caribe como Mesoamrica o una Amrica
central entre las del norte y del sur. La designacin de tercermundistas responde a que lo
hayan asumido algunas lites, sobre todo de las potencias regionales (Mxico, Colombia y
Venezuela) desde la Segunda Guerra Mundial.25 El colombiano Germn Arciniegas public en 1945
una primera Biografa del Caribe hasta la toma del Canal de Panam. Como los nacionalistas
decimonnicos, Arciniegas reivindica a los aborgenes: Caribe es como decir indio bravo. Es
una palabra de guerra que cubre la floresta americana como el veneno de que se unta el aguijn
de las flechas. Y as es el mar (Arciniegas, 1959, 21).26sta fue, como hemos visto, la definicin
adoptada por Juan Bosch en 1970 para caribeizarse.
El Caribe de la cuenca no tuvo, sin embargo, una gestacin exclusivamente regional. Desde
1950, la Universidad de Florida organiz conferencias anuales sobre el Caribe que incluyeron a
Colombia, Mxico y Venezuela. Posteriormente, y estimulado tanto por la iniciativa referida de
1983 como por el peso interno de las disporas cubana, haitiana y puertorriquea, el estado de
Florida ha reclamado una cierta pertenencia a la cuenca.27
Fueron, sin embargo, las lites de las potencias regionales quienes reactivaron lo que
algunos de ellos llaman vocaciones caribeas o intereses preeminentes en la regin ante la

24
Cf.Newfarmer, ed. (1985), que se dedica casi exclusivamente al Caribe geopoltico.
25
Sobre Mesoamrica vase Prez Brignoli (1988, 14). Sobre la designacin tercermundista. Vanse Serbn
(1989, 27) y Boersner (1978, 54-63). Este Caribe ha sido designado tambin como rea Circuncaribe o Gran
Caribe.
26
Aos antes, en 1874, el poeta puertorriqueo Jos Gualberto Padilla haba contes-tado unos versos de desprecio
a Puerto Rico, escritos por un espaol llamado Manuel del Palacio, con el seudnimo El Caribe (Jos Gualberto
Padilla, Para un Palacio un Caribe).
27
Publicadas anualmente como The Caribbean Conference Series (Wilgus, ed. ,1951-1966, 17 vols.); Maingot
(1983).

35
 contraofensiva estadounidense.28Irnicamente como reflejan el tema musical del epgrafe y la
misma historia que acabamos de repasar, por lo menos partes importantes de Colombia y
Venezuela han sido siempre parte del Caribe.29Pero ahora, por lo menos las lites dominantes de
esos pases quieren reacercarse al Caribe por sus propias aspiraciones geopolticas.30Es decir que
incorpora, adems de la geopoltica de la hegemona, la geopoltica de la resistencia
latinoamericana.

En conclusin: la plantacin, siempre la plantacin (Caribe cultural o Afro-Amrica Central)

Pero, qu tienen en comn todas las formaciones sociales baadas por el mar Caribe y las dems
incluidas por virtud de la historia, la geopoltica o la conveniencia metodolgica de algunos
investigadores? Por fin regresamos a la plantacin. Hace poco ms de 35 aos, en medio del
entusiasmo por la Comisin del Caribe, Charles Wagley propuso dividir el hemisferio en tres
esferas culturales:

1) Euro-Amrica, que incluye principalmente la zona norte de Norteamrica y el llamado

Cono Sur de Argentina, Chile y Uruguay, caracterizado por el exterminio, total o virtual,
de los habitantes originales de esas tierras;
2) Indo-Amrica, que incluye a Mxico, la mayor parte de Centroamrica y todas las
porciones principalmente andinas del continente donde no fueron exterminados los
aborgenes; y
3) La Amrica de las plantaciones, que quizs se debi llamar Afro-Amrica e incluye el sur
de los Estados Unidos, el Caribe, Brasil y todos aquellos lugares donde prevaleci la
plantacin como organizacin socioeconmica predominante [Wagley, 1960].

A partir de la propuesta de Wagley, se puede considerar el Caribe como las partes de Afro-
Amrica (o de la Amrica de las plantaciones) que quedaron al sur de los Estados Unidos y al norte
de Brasil. No es una definicin geogrfica en el sentido de coincidir con fronteras polticas, sino
que puede incluir por sus caractersticas partes de pases. sta sera, entonces, la nica
definicin estrictamente intelectual del Caribe.31
Si hay alguna posibilidad de acercarnos a un consenso metodolgico en las definiciones del
Caribe, si vamos a entender qu tienen en comn todos estos Caribes tan diversos y
contradictorios, debemos centrarnos en la plantacin. Debemos movernos, usando el ttulo de la
salsa de Tite Curet Alonso, plantacin adentro. No importa que l se refiera al asesinato de un
indgena en el siglo XVIII; la imagen del esclavo y el pen de la plantacin como seres invisibles se
aplica a toda nuestra experiencia caribea. Como propuso recientemente Lola Aponte:

[En] el Caribe, el proyecto unificador de capacidad homogenizadora es todava una

proposicin interna en ciernes (en constante definicin y redefinicin), sin lograr todava
identificar un discurso capaz de atraer grupos ms all de la intelligentsian regional y que

28
Vase por ejemplo Fernando Cepeda, Colombia: una vocacin caribea?, Centro de Investigaciones del Caribe y
Amrica Latina (CISCLA), Documentos de Trabajo, nm. 14.
29
Vanse Csar Dachary y Arnaiz Burne (1992) y Casanovas P. (1987).
30
En el caso de Venezuela, es interesante ver la evolucin de las aproximaciones. Vanse Boersner (1980), Moreno
Colmenares, comp. (s.f.); Giacalone, comp. (1988); Serbn, comp. (1987); y Serbn, ed. (1993).
31
Wood (1989, 67-80) propone una definicin sociocultural y contempornea. Vase, por otra parte, la
propuesta de Nweihed (1989, 111-166).

36
 no ha resuelto el problema de dar con un paradigma unificador, ms all de la invocacin
de la geografa, la cual ha resuelto ser ms bien disociadora. Dicho proyecto interno lleva
por lo menos un siglo de elaboraciones institucionales y marginales, a la par que se
construye como respuesta al constructo del Caribe ejercido desde afuera, cuyas
proposiciones ms coherentes mantienen una relacin modificadora con los loci de
enunciacin interna [Aponte, 1995, 5].

Y concluy:

El proyecto caribeista, sin embargo, parece encerrar posibilidades para la subsistencia de

la regin y, como parte del mismo, la definicin fenotpica parece ser percibida como la
piedra angular para el desarrollo de cualquier discurso de identidad nacional [Aponte,
1995, 13].32

Obviando el viejo debate sobre haciendas y plantaciones en Amrica Latina, podemos

definir la plantacin como una propiedad relativamente pequea dedicada al cultivo de productos
tropicales para la exportacin, con una mano de obra principalmente esclava, compuesta
mayormente por esclavos africanos o descendientes de ellos, aunque a partir del siglo XIX (y sobre
todo de la abolicin de la esclavitud) incluyera tambin peones criollos, mulatos y mestizos y
asiticos importados. La plantacin caribea, es decir, contempornea, incluye tanto las centrales
azucareras y sus contornos como los latifundios bananeros de la United Fruit y los henequeneros
de la pennsula de Yucatn, entre otros. La identidad etnocultural mestiza, pero marcadamente
afroamericana, fraguada en esas plantaciones puede ser la base de un consenso metodolgico,
pues coincidira como hasta ahora las identidades antillanas y West Indian con experiencias y
proyectos de la regin. El Caribe cultural, por lo tanto, es todo lo que queda entre el sur de los
Estados Unidos y el norte de Brasil: una Afro-Amrica Central.
Finalmente, cul es la utilidad de todo esto? Por qu esta disquisicin sobre la invencin
del Caribe en el siglo XX? Primero, para hacernos conscientes, una vez ms, de que los trminos
estn cargados de historia, de ideologas y discursos, de imaginarios. Segundo, porque muchos
hablan del Caribe sin definirlo y debemos exigir y exigirnos una definicin de cada Caribe del que
hablemos. Tercero, porque aunque visto retrospectivamente, el Caribe sea tan antiguo como
Amrica y desde aqu se haya definido Amrica el Caribe es contemporneo. Y por tanto, ya que
el Caribe se defini y no se defini en el siglo XX, tenemos que incursionar en el presente para
comprender el pasado, y viceversa.

Bibliografa
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32
La definicin fenotpica se refiere al uso del mestizaje etnocultural como elemento unificador en proyectos de
identidad regional y nacional y en sus respectivos discursos.

37
Boersner, Demetrio. 1978. Una estrategia tercermundista para el Caribe, Nueva Sociedad, nm. 77, pp. 54-63.
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Centro de Estudios Latinoamericanos, (CELA),"Justo Arosemena", Panam

Amrica Latina, tres dcadas despus del comienzo de la neoliberalizacin capitalista,1 se mira hoy
con su economa estancada, con la ms alta tasa de desempleo y con el ms alto porcentaje de
pobres de su historia,2 atravesada de revueltas sociales, sumergida en la inestabilidad poltica y por
primera vez en ms de un siglo es decir, despus de la conquista del norte de Mxico a mediados
del siglo XIX, y de Cuba, Puerto Rico, Guam y Filipinas al fin de ese mismo siglo- con su integridad
territorial y su independencia poltica explcitamente en cuestin.
Al final de la dcada de 1980, en la regin haba consenso en denominarla como la dcada
perdida, pues ya en 1982 Amrica Latina sufra la ms grave crisis econmica en cincuenta
aos.3Veinte aos despus, no hay dificultad en sealar que el proceso ha sido no slo una prdida
sino una autntica catstrofe. Ciertamente, en primer lugar, para los explotados, los dominados,
los discriminados. Pero esta vez el proceso ha ampliado largamente el universo de sus vctimas
abarcando tambin a las capas medias urbanas de profesionales y tecnoburcratas y an a los
propios grupos de burguesa dependiente vinculados al mercado interno.
Empero, la creciente marejada de resistencia mundial contra los efectos de la
neoliberalizacin del capitalismo y de la reconcentracin del control imperialista de la autoridad
estatal, tambin tiene en Amrica Latina uno de sus espacios ms activos. Y la ahora continuada
movilizacin popular contra la situacin actual y contra los regmenes polticos responsables de
haberla producido, ha llevado a una deslegitimacin universal del neoliberalismo, no slo en su
condicin de eje de control de las polticas del estado y del movimiento de la economa, sino
tambin como lo que virtualmente haba llegado a ser, una suerte de sentido comn hegemnico
para el conjunto de la existencia social.
Esa deslegitimacin ideolgica y poltica del neoliberalismo plantea ahora un debate sobre
las opciones de orientacin de las polticas econmicas, sobre las perspectivas inmediatas y futuras
de accin y, para comenzar, por supuesto, respecto de las ms graves consecuencias sociales del
prolongado dominio del capitalismo neoliberalizado: el creciente desempleo y la expansin del
nmero de pobres y de la extrema pobreza. Para explorar sus perspectivas, es indispensable mirar
de nuevo y ms de cerca ese panorama.

El panorama actual de Amrica Latina

Los procesos mayores que conducen y ordenan la actual perspectiva sobre Amrica Latina, son:
1. La continuada y creciente polarizacin social de la poblacin. Las estadsticas sobre el
desempleo, sobre la distribucin de ingresos, sobre la proporcin de pobres y sobre los niveles de
pobreza, apuntan a que dicha tendencia es el ms abultado rasgo de la presente situacin
latinoamericana, producida, como en todo el mundo, por los programas de ajuste estructural
que han sido impuestos en estos pases para sostener el pago continuo de los servicios de una
deuda internacional que, sin embargo, crece sin cesar y que, en consecuencia, es impagable y en
ese sentido equivale a un tributo colonial, ya que el pas ms endeudado del planeta, EEUU, no
est sujeto a las mismas obligaciones.4

40
 2. La reprivatizacin social del Estado. El Estado reduce continuadamente los gastos fiscales
en servicios pblicos, en educacin, salud, seguridad social, en infraestructura urbana y de
transportes. Privatiza, en ms de los casos remata, los recursos de produccin bajo control estatal,
las empresas estatales destinadas a la produccin de mercaderas de exportacin y a la produccin
de servicios pblicos. Y procura, tambin continuamente, aumentar la deuda externa y la deuda
interna, recurriendo sea a prstamos y crditos internacionales, sea a la venta de bonos del estado,
de modo de mantener crecientes las sumas pagaderas por servicios a la deuda internacional, en
particular. Y para obtener recursos para dichos pagos, en un momento de contraccin econmica
generalizada a toda la regin y al mundo, impone siempre nuevos impuestos sobre la poblacin.
Esas medidas del Estado denuncian, a las claras, que los socios, agentes y sirvientes de los
capitalistas globales han logrado un control virtualmente privado del Estado, como lo tena, antes
de la segunda guerra mundial, la coalicin oligrquica.
3. La recolonizacin del control de los recursos de produccin y del capital en su conjunto. El
control de los recursos de produccin y en general de acumulacin de capital, se ha concentrado y
an tiende a concentrarse en manos de las corporaciones transnacionales o globales, las cuales
reducen el nmero de sus trabajadores, depredan y contaminan la naturaleza y exportan todas sus
ganancias, ya que en la mayora de los pases no pagan impuestos a los respectivos estados, o slo
algunas y muy poco. As, sus operaciones implican la desintegracin de los circuitos internos de
acumulacin y la articulacin sectorial de la estructura productiva a la cadena mundial de
transferencia de valor y de plusvalor. En rigor, eso implica la conversin de los centros productivos
en una suerte de factoras coloniales. La vieja categora de enclave colonial recobra todo su
perverso sentido. El control del capital financiero est en manos de la burguesa global, salvo,
quiz, en un pas. Y la especulacin financiera, inclusive ilegal, es protegida por el Estado, como ha
ocurrido, sucesivamente, en Mxico, en Venezuela, en Ecuador, en Per, en Argentina.
4. La expansin de la resistencia popular y la deslegitimacin del neoliberalismo. Aquellas
polticas fueron impuestas en estos pases con poca o a veces ninguna resistencia, y ha logrado
operar, tambin con poca resistencia, por ms de dos dcadas consecutivas. Pero, desde el fin de
la dcada pasada, sobre todo, aunque el caracaso de 1989 debe ser considerado el punto de
partida de esta tendencia, las vctimas de esas polticas han comenzado a movilizarse y a
organizarse de muchos modos para protestar contra tales procesos y para resistir su continuacin y
profundizacin. En algunos casos, esas protestas y movilizaciones han producido autnticos
estallidos sociales y han producido la crisis y la remocin de varios gobiernos, han llegado a gravitar
en la eleccin de gobiernos con discursos anti-neoliberales, como en Venezuela, en Argentina, en
Brasil. O, como en Cochabamba, Bolivia, han logrado impedir la imposicin del control de una
corporacin estadounidense con el peso de la californiana Bechtel, cuyos directivos tienen
gravitacin en el Estado de EEUU, sobre el agua. O como en el Per, han bloqueado el remate de
los servicios pblicos de una ciudad y un ao despus han obligado al aumento de salarios del
magisterio pblico, congelados por ms de una dcada.5
5. La acentuacin de la inestabilidad poltica, pero an con el voto como mecanismo de
alternancia de gobiernos. El estancamiento econmico, la revuelta social y la inestabilidad poltica
de Amrica Latina, se enmarcan en un perodo de recesin mundial, de reduccin del comercio
internacional y de retraccin de inversiones, inclusive parcialmente de la propia especulacin
financiera. Parecera, en consecuencia, que se insinuara un horizonte de crisis poltico-social ms
turbulento y quizs explosivo. No obstante, es tambin por primera vez que todos los gobiernos,
sin excepcin, han sido elegidos mediante el voto universal. Inclusive los sucesivos recambios de
gobiernos han sido hechos, de algn modo, por cauces legales e institucionales. As, por primera

41
vez a escala regional, la continuada inestabilidad poltica y la agitacin social creciente, no son
enfrentadas inmediatamente por sangrientos golpes militares y regmenes autoritarios y
represivos. Y las reivindicaciones y los discursos de la revuelta social que sigue al agotamiento del
neoliberalismo, aunque podran implicar un perodo de abiertas disputas por el control del poder,
no parecen anunciar, no todava en todo caso, una inminente puesta en cuestin del patrn mismo
de poder, como ocurra entre el fin de la segunda guerra mundial y mediados de la dcada de
1970.
6. Un proceso de nueva subjetivacin social o constitucin de nuevos sujetos sociales. En
efecto, se han ido formando nuevos sujetos sociales, con reivindicaciones, discurso y formas de
organizacin y de movilizacin nuevos y han hecho ya su ingreso en la escena poltica como actores
decisivos en algunos pases. Se trata, en primer trmino, del llamado movimiento de los indgenas
que, aunque de dimensin continental, actuando desde Alaska hasta Tierra del Fuego, en Amrica
Latina tiene sus ms importantes sedes nacionales en Ecuador, Mxico y Bolivia, adems de sedes
locales y regionales importantes en toda la cuenca amaznica. Tal movimiento podra converger
ms adelante con un incipiente proceso de movilizacin y de organizacin de los que se llaman
afro-latinoamericanos en varios pases, en particular en Brasil, Colombia, Ecuador. En el caso de los
indgenas, aunque todava motejados de movimientos tnicos, se dirigen a la redefinicin de la
cuestin nacional de los actuales estados y a la autonoma territorial de las nacionalidades
dominadas. Ya han comenzado a cambiar la geografa poltica de Amrica Latina y en Ecuador y
Bolivia ya son, de hecho, los actores polticos ms importantes. En el primero de estos pases los
lderes, de la Confederacin Nacional de Indgenas del Ecuador (CONAIE), llegaron incluso a ocupar
el silln presidencial, efmeramente es cierto, junto con el entonces coronel Lucio Gutirrez,
despus elegido Presidente del Ecuador, precisamente con el apoyo del movimiento de los
indgenas. Y notablemente, el proceso de reidentificacin social y nacional de esas poblaciones
conlleva la reorganizacin comunal de sus pueblos, de sus instituciones, de sus formas de
organizacin del trabajo y de la produccin.6
Una parte importante del movimiento de los indgenas latinoamericanos corresponde al
campesinado. Eso quiere decir que una parte del campesinado latinoamericano asocia hoy sus
problemas de control de la tierra para sembrar y para habitar con su situacin nacional dentro del
Estado. Pero la mayora del campesinado de esta regin no ha vuelto a producir los grandes
movimientos que produjeron cambios profundos en la estructura de tenencia de la tierra y en la
estructura de poder rural, entre 1950 y 1970. Sin embargo, en el caso brasileo, donde la derrota
de esos movimientos fue total con el golpe militar de 1964 y donde, por lo tanto, los cambios
fueron tan profunda y largamente regresivos, por el aumento del latifundio y la violencia de los
terratenientes capitalistas, se ha desarrollado lo que posiblemente es el ms grande movimiento
organizado de los trabajadores del campo en todo el mundo: el Movimiento de los sin Tierra (MST),
que organiza y comanda cientos de miles de personas, organizadas en comunidades, cooperativas,
poblaciones, invade y ocupa tierras, enfrenta la creciente violencia armada de los terratenientes.
Consigui que el gobierno de Fernando Henrique Cardoso adjudicara tierras a ms de 300 mil
familias y hoy presiona sobre el gobierno de Lula para una pronta reforma agraria. El MST no es un
movimiento interesado solamente en la redistribucin de la tierra agraria, sino que se orienta a la
formacin de nuevas formas de organizacin de produccin y de gobierno. Es, en ese sentido, uno
de los ms importantes modos del proceso de nueva subjetivacin social que atraviesa Amrica
Latina.7
7. Creciente ocupacin militar del territorio latinoamericano por las Fuerzas Armadas de
EEUU. Sin duda por todo aquello, se ha desatado una nueva preocupacin para los que tienen

42
posicin hegemnica en el control del poder en Amrica Latina. Con la complicidad activa o pasiva
de los gobiernos latinoamericanos, EEUU est instalando desde fines de la dcada de 1980, y ms
rpidamente ahora, bases militares y sedes y redes de servicios, de transporte y de
aprovisionamientos blicos (que son conocidas como Locaciones de Operaciones de Avanzada
(FOL) y Sitios de Operaciones de Avanzada (FOS)) en virtualmente toda la regin, aunque ms
concentradamente en el rea andino-amaznica. Bajo el Comando Sur, con sede en Florida y
subsedes en Puerto Rico, Mxico y Centro Amrica, no solamente se ha reintensificado el
entrenamiento militar de las fuerzas armadas latinoamericanas, sino que se est desplegando una
amplia red de bases y de FOL y FOS en Centro y Sur Amrica. A sus anteriores bases en Puerto Rico
y en Guantnamo, en Panam, en Honduras y en El Salvador, y a sus FOL en Costa Rica, Belice, Islas
Caimn, Aruba-Curaao, se aaden ahora la base de Manta, en Ecuador, las de Caquet, Leticia y
Putumayo, en Colombia, los FOL y FOS en Iquitos, Per, en Chapare y la unidad antiterrorista en
Santa Cruz, Bolivia; las de Salta, Chubuy, Ro Negro, en Argentina. En este ltimo pas, antes del fin
del gobierno de De la Rua, se habra acordado una sede de investigaciones nucleares para fines
cientficos en la Patagonia;8 estn an en curso las negociaciones sobre la base de Alcntara en
Brasil.9 Con Per, en marzo de 2002, se negoci un acuerdo por el cual el Estado peruano otorgaba
a las fuerzas armadas de EEUU el derecho de libre trnsito por el territorio peruano, de transporte
de toda clase de equipos militares, incluyendo aviones, barcos, tanques, sin injerencia alguna del
Estado peruano, y protegidos de toda actividad de la poblacin local.10 El famoso Plan Colombia es,
obviamente, uno de los nombres de todo aquel despliegue militar en Amrica del Sur, uno de sus
ms pblicos operativos en el proceso de organizar el control militar de la regin. Por qu y para
qu?
La lucha contra el trfico de drogas, especialmente de la cocana, cultivada y negociada en
todos los pases llamados andinos, fue el ms socorrido argumento inicial. Posteriormente fue
presentada como una reaccin contra la extensin de la subversin, de Sendero Luminoso en el
Per de la dcada de 1980, y de las FARC y los otros grupos en Colombia.11 Y despus del infausto
11 de septiembre de 2001, proclamada la guerra infinita contra el terrorismo, el Estado
hegemnico del bloque imperial cubre con el mismo membrete de terroristas no slo a dichas
organizaciones subversivas (Sendero Luminoso o las guerrillas colombianas de las FARC o el ELN),
sino a todos los movimientos de protesta social, muy en especial a los movimientos de indgenas,
como el Movimiento al Socialismo (MAS), de Bolivia, y a la Confederacin Nacional de Indgenas
Ecuatorianos (CONAIE), de Ecuador.
Esa expansin del aparato militar de control de Amrica Latina, implica, de todos modos, el
reconocimiento de que Amrica Latina -la regin ms rica del mundo en materias primas minerales
y vegetales, agua y biodiversidad, y donde por lo tanto el capital global y su Estado hegemnico
tienen definidos intereses de control y que en el futuro prximo podran llegar a ser an ms
decisivos que el control del petrleo en el Medio Oriente- es tambin ahora poltica y socialmente
una de las regiones ms convulsas. Por eso, slo un exceso de ingenuidad hara admitir que el
despliegue de instalaciones militares, el entrenamiento y equipamiento de las fuerzas armadas
locales en Centro y Sur Amrica, estn destinadas solamente a ayudar a estos pases a luchar
contra el trfico de drogas y contra el terrorismo. En verdad, es la integridad territorial, la
independencia jurisdiccional o soberana y la independencia poltica de los pases latinoamericanos
las que estn en cuestin. 12
8. Un horizonte de conflictos de poder. Si no se pierde de vista todo lo anterior, es
pertinente admitir un nuevo sentido a la versin latinoamericana de un proceso mundial. Ha ido
creciendo en la regin la parte de la poblacin mundial colocada en las trampas creadas por el

43
capitalismo actual. En primer trmino, sin el mercado, nadie puede hoy vivir. Pero con solo el
mercado, una creciente mayora de la poblacin no puede vivir. En segundo trmino, sin el Estado
nadie puede vivir. Pero con el Estado una creciente mayora de esa misma poblacin ya no puede
vivir. La poblacin atrapada en esas trampas especficas de la fase actual del capitalismo, de un
lado, se ve forzada sea a aceptar cualquier forma de explotacin para sobrevivir, sea a organizar
otras formas de trabajo, de distribucin de trabajo y de productos, que no pasan por el mercado
aunque no pueden, an, disociarse totalmente de l. En un lado, por eso, se re-expanden la
esclavitud,13 la servidumbre personal, la pequea produccin mercantil independiente, la cual es el
corazn de la llamada economa informal. En el otro lado, al mismo tiempo, se extienden formas
de reciprocidad, es decir, de intercambio de fuerza de trabajo y de productos sin pasar por el
mercado, aunque con una relacin inevitable, pero ambigua y tangencial, con l. Y tambin nuevas
formas de autoridad poltica, de carcter comunal, que operan con y sin el Estado, y cada vez ms,
si no siempre, contra l.14
As, la creciente masa de desempleados, en especial de los sectores industriales, urbanos y
modernizados de la regin, han comenzado a orientarse ms all del reclamo de empleo, salarios y
servicios pblicos, organizndose en redes de produccin autogestionaria y de autogobierno de
tipo comunal. Por ejemplo, la reciente crisis argentina puso en relieve mundial el movimiento de
los piqueteros, que ya estaba en accin desde unos pocos aos antes, asediado y reprimido por
el Estado. Este es un movimiento de trabajadores desempleados, sobre todo urbanos, que no
solamente protesta por su situacin y reclama empleo y salarios, sino que va hacia la organizacin
de ncleos de produccin orientados por la reciprocidad, hacia la ocupacin y la gestin colectiva
de tierras y de fbricas abandonadas. Pas al primer plano al estallar la crisis de la segunda mitad
del 2001 en adelante, porque convergi con la entrada de las capas medias profesionales y
tecnocrticas a la revuelta contra el gobierno y contra el neoliberalismo, con la formacin de las
asambleas de barrio, con la ampliacin del trueque a escala nacional.15 En pases como Argentina
es un fenmeno relativamente nuevo, pero tiene raigambre e historia prolongadas en pases como
Per, Ecuador o Mxico.16
Esos procesos de nueva subjetivacin social son producidos en Amrica Latina, como en el
resto del mundo, por la aceleracin y la profundizacin de las tendencias centrales del capitalismo,
en particular la continuada y creciente polarizacin social. Y no obstante su heterogeneidad, como
acaba de ocurrir en Argentina con la inesperada convergencia de las capas medias urbanas, no
mucho tiempo antes conformistas e incluso reaccionarias, con los trabajadores desempleados
urbanos y rurales organizados como piqueteros, o como est ocurriendo en Venezuela con la
convergencia entre trabajadores urbanos y rurales desempleados y pobladores de aldeas y
comunidades, podran estar abrindose condiciones para que la masa de desempleados urbanos y
rurales, los que luchan por la tierra como en el MST, los trabajadores informales de muy bajos
ingresos, y los indgenas de todos estos pases fueran empujados a una lucha comn contra el
comn enemigo, el capitalismo. As, tres dcadas de neoliberalismo en Amrica Latina han creado
las condiciones, las necesidades y los sujetos sociales de un horizonte de conflictos sociales y
polticos que podran no agotarse solamente en la protesta y la oposicin a la continuacin del
neoliberalismo, o slo en la disputa por la distribucin de ingresos y de recursos de sobrevivencia.
En trminos de sobrevivencia, la propia de Amrica Latina ya est en riesgo. Y los nuevos sujetos
sociales que emergen no solamente estn ya en la escena del conflicto, sino que tienen todas las
condiciones de crecer precisamente por las propias determinaciones de la crisis. Todo eso implica
ya, o podra implicar, que el propio patrn de poder actual podra llegar a ser, finalmente, el foco
mismo del conflicto.

44
Las principales vertientes del debate
Frente a ese panorama, Amrica Latina est siendo empujada de nuevo, despus de varias
dcadas, a un debate en el cual estn planteados no ya solamente los problemas inmediatos,
graves como son, de pobreza, desempleo, inestabilidad social y poltica, sino sus opciones
histricas. Tres son, a mi juicio, las principales vertientes de opinin y de propuestas en este
debate.
La que aparentemente ms se extiende es, nada menos, la que haba sido antes derrotada
sin atenuantes-y eso es, sin duda, muy expresivo de las caractersticas de la crisis la propuesta de
un capitalismo nacional. Segn los casos, volver a l (Argentina, sobre todo), organizarlo (por
ejemplo, Venezuela) o defender lo que ha sido mantenido (la excepcionalidad de Brasil). Los
gobiernos de Chvez, en Venezuela; de Lula, en Brasil y de Kirschner en Argentina, con todas sus
diferencias, son por ahora sus ms claros representantes.17 En la misma tendencia general podra
ubicarse al Frente Amplio en Uruguay, al MAS en Bolivia, as como al PRD y quizs ahora inclusive al
PRI en Mxico, todos ellos con gravitacin importante en la escena poltica de sus respectivos
pases.
La segunda vertiente, que se bate a la defensiva en el debate y en algunos pases quiz
incluso a la retirada, aunque no ha cedido nada en la prctica, defiende la plena legitimidad y la
necesidad de la continuacin del neoliberalismo y acusa, precisamente, al descontento y a la
revuelta de los trabajadores y de las capas medias, por las dificultades econmicas actuales,
porque, segn ese razonamiento, de una parte ahuyentan la inversin y, en consecuencia, el
empleo y el desarrollo y, de la otra, generan problemas de gobernabilidad democrtica. Esas
fuerzas polticas estn representadas en los gobiernos de Bolivia, de Ecuador, de Mxico, de Per,
de Uruguay, en los de Centro Amrica y, ms ambiguamente, en el de Chile. En el caso peruano,
sera una exageracin decir que hay debate sobre tales cuestiones, ante todo porque los mass
media estn todos, sin excepcin, bajo el control del neoliberalismo, pero no mucho menos porque
todas las organizaciones polticas con influencia y con audiencia masivas defienden, con matices de
importancia tangencial, la misma orientacin. Es verdad que hay, desde hace dos aos, una
intermitente revuelta de los sectores populares contra el neoliberalismo, pero stos, hasta ahora,
se movilizan contra efectos puntuales de esa poltica y, en todo caso, no tienen, o no an,
organizacin, ni direccin polticas propias.
En tercer nivel, reaparece, por el momento muy minoritariamente es verdad, una vertiente
que estaba ausente del debate pblico desde las grandes derrotas de la dcada de 1970. Comenz
a cobrar relieve desde el Foro Social Mundial de Porto Alegre en el 2001, y gan visibilidad y
audiencia pblicas sobre todo en el curso de la explosin social desde fines de ese mismo ao en
Argentina. Pequeas agrupaciones y discursos procedentes del perodo anterior, que prolongan el
debate entre las tendencias del llamado socialismo cientfico, han vuelto a ganar alguna audiencia
en el debate pblico. Pero tambin est en curso de constitucin una nueva corriente, producida
en la crisis actual y que, probablemente, tiende a crecer ms que la anterior. Aunque su discurso
no es an sistemtico, ni sus propuestas explcitas, se dirige no slo contra la variante neoliberal
del capitalismo, sino contra el poder capitalista como tal. Los colectivos que se forman en diversos
pases, con diversos nombres y opciones, agrupando especialmente a los jvenes, principalmente
estudiantes e intelectuales, pero tambin trabajadores, son la expresin de las primeras formas y
etapas del debate, de la organizacin y de la actuacin de esta vertiente. Probablemente el sello
comn a su heterogneo universo, es la desconfianza en la experiencia y en las propuestas del
socialismo realmente existente, su virtual ruptura con la experiencia estaliniana y el estatismo de

45
tales socialistas. Por eso comienzan a ser percibidos, por muchos de sus crticos y an por sus
propios actores, como una prolongacin de un indeterminado y an no discutido anarquismo.
En las tres ediciones del Foro Social Mundial de Porto Alegre, la primera vertiente emergi
como la ms presente, aunque la ltima tuvo tambin una significativa presencia en la juventud
asistente a dicho Foro.18 Por todo lo cual, bien se puede sealar que el desencanto de las capas
medias con el neoliberalismo, de algunos dbiles sectores burgueses con el estancamiento de la
economa y la revuelta de los trabajadores, en especial de los jvenes, ya no solamente contra el
desempleo y la pobreza, sino contra el orden social y poltico, han colocado el debate en Amrica
Latina en el umbral de un nuevo perodo.
De todos modos, en el debate inmediato las vertientes ampliamente dominantes son las
que defienden el patrn de poder imperante. Ambas requieren contar, en definitiva, con un giro
muy pronunciado de las actuales condiciones y tendencias del capitalismo mundial. Porque, en
efecto, para que el panorama actual de Amrica Latina pudiera ser realmente cambiado y
mejorado sin alterar el patrn mismo de poder que lo ha producido, dicho giro sera en verdad
indispensable. Ante todo, una masa de inversin realmente muy considerable por lo menos en los
pases ms grandes y social y polticamente ms peligrosos para el poder actual, la generacin de
empleo masivo, la distribucin tambin masiva de ingresos suficientes para comprar productos y
servicios en el mercado, o la reorganizacin de la produccin y administracin estatal de los
servicios bsicos.
Esas son, precisamente, las promesas de los controladores del capitalismo, no alteradas a
pesar de la magnitud y de la profundidad de la crisis de la economa latinoamericana. As mismo,
los que propugnan un nuevo capitalismo nacional, seguramente esperan equivalentes condiciones.
Pero, adems, piensan que cuentan con la existencia de fuerzas sociales y polticas locales con la
capacidad y la posibilidad de imponer, de nuevo, como en cortos perodos del pasado, la direccin
del Estado local sobre el capitalismo y sobre la sociedad. De hecho, en los ms importantes casos,
Argentina, Brasil, Mxico y Venezuela, los agentes polticos, no obstante todas sus diferencias,
apuestan sin duda por el retorno de un capitalismo dotado de todos los recursos de desarrollo y en
consecuencia capaz de permitir la amortiguacin y la negociacin institucionalizada del conflicto
social, bajo el control del Estado, de modo que se pueda combinar, eficazmente, la primaca de
intereses y agentes nacionales sin desmedro de su lugar en la estructura globalizada del
capitalismo. Esas expectativas de combinar exitosamente el desarrollo capitalista nacional con la
globalizacin son, sin duda, las que dan sentido a la reunin de Lula, Kirschner y Lagos con, nada
menos que Blair y Ca., reinventores de una tercera va ad usum deifine del neoliberalismo
tatcherista.
Las condiciones y las tendencias mayores del patrn capitalista de poder mundial, de un
lado y, del otro lado, sus expresiones especficas y particulares hoy en nuestra regin, difcilmente
permitiran predecir semejante giro. Con todo, es necesario indagar en las bases sociales y polticas
realmente existentes de tal imaginario, sea de la tercera va del desarrollo capitalista nacional, sea
de la gobernabilidad sin muchos sobresaltos del mismo capitalismo actual, en la Amrica Latina
que emerge de un ms bien prolongado perodo de neoliberalizacin.

La sociedad neoliberalizada en Amrica Latina

Aqu no podemos ir muy lejos, ni muy hondo, en esta indagacin. Para lo que interesa o importa
aqu, es mejor restringirla a unas pocas cuestiones centrales referidas al control del capitalismo, a
las relaciones entre capital y trabajo y a las relaciones de esos sectores de inters social en el
Estado.

46
Burguesa y control del capital
Para partir, hay consenso en el debate acerca de una reprimarizacin y terciarizacin de la
estructura productiva de Amrica Latina, con la parcial excepcionalidad de Brasil, como resultados
del proceso iniciado desde fines de la dcada de 1970. Eso implica, en primer trmino, que en
estos pases son extremamente dbiles o inexistentes, en todo caso en serio, de un lado, la
burguesa industrial y, del otro lado, la antes llamada clase obrera industrial. Y que las capas
medias, tecnocrticas y profesionales, que se constituyeron en asociacin con la urbanizacin y la
industrializacin de la sociedad, han perdido espacio social y tienden a reducirse, desintegrarse o
migrar hacia otros espacios sociales y, en consecuencia, mutar su carcter y sus papeles sociales.
Como es sabido, la produccin industrial latinoamericana, ya al entrar en la dcada de 1980
del siglo XX, estaba concentrada sobre todo en tres pases: Brasil, Mxico y Argentina, en ese orden
de importancia, hacan el 77.9 por ciento del total latinoamericano. Mientras los dos primeros
haban doblado su produccin industrial en la dcada previa, en Argentina; esa produccin se
reduca rpidamente, hasta ser virtualmente desmantelada en la dcada siguiente. Entre tanto,
Chile, Colombia, Per y Venezuela aportaban juntos el 16 por ciento del total regional.19 La fuerte
cada de esa produccin desde comienzos de la dcada de 1980, aceler en los ltimos la
desindustrializacin y reforz la re-primarizacin y la terciarizacin de todos los pases, de nuevo
con la excepcin de Brasil.
Por qu esa reconversin de la estructura productiva regional? El proceso de
reorganizacin del capitalismo mundial, bajo control de los pases del centro, durante la crisis
mundial originada a mediados de la dcada de 1970, implic un proceso masivo y mundial de
desempleo, de flexibilizacin y precarizacin del empleo asalariado, como cuya consecuencia los
mercados internos de los pases en curso de industrializacin no consolidada, como los de Amrica
Latina, colapsaron. Eso arrastr a las burguesas latinoamericanas a emprender exactamente el
rumbo opuesto al que iniciaron durante la crisis de los 30 y que caminaron ms desde el fin de la
segunda guerra mundial hasta la crisis de los aos 70: la produccin para el mercado interno fue
abandonada a favor de una poltica de produccin para la exportacin. Y en esa nueva direccin,
por razones obvias, no era la industria la que podra crecer, sino la produccin llamada primaria y
los servicios. Y, paralelamente, la importacin de productos industriales para uso y consumo de la
burguesa, de sus capas medias asociadas, la informalizacin de la industria destinada a los
pobres y, tambin para ese mismo mercado, la posterior inundacin de mercadera industrial de
bajo precio y de baja calidad, desde Corea del Sur, Taiwn y otros pases del Asia.
Entre 1970 y 1980, el llamado sector externo como componente del PBI regional pas del
20 por ciento al 50 por ciento. En trece de los pases salt hasta el 70 por ciento y solamente en
seis pases ms pobres se mantuvo por debajo del 50 por ciento. Pero no solamente los pases
donde cay el mercado interno optaron por privilegiar el sector externo de su economa contra el
mercado interno. Si se toma el caso venezolano, con un mercado interno an muy fuerte gracias al
petrleo, se constata que el sector externo haba llegado al 108 por ciento. Ergo, la exportacin de
petrleo permita tambin la reduccin acelerada de la produccin industrial local para el mercado
interno.
Ese proceso de reconversin de la estructura productiva de Amrica Latina, conllev, como
es obvio, el cambio de su lugar en la cadena mundial de produccin y de transferencia de valor y de
plusvalor, pero igualmente el cambio del lugar y del papel de las burguesas de la regin respecto
de las del centro. La precaria y relativa autonoma que estaba en proceso de constitucin, sobre
la base de la produccin industrial, del proceso de articulacin de circuitos regionales o locales de

47
acumulacin y de transferencia de valor, y del beneficio fundado ante todo en el mercado interno,
termin abruptamente y cedi ante la ms completa subordinacin bajo las burguesas centrales.
Dentro de los grupos burgueses latinoamericanos, aparte de Brasil, slo pudieron
sostenerse y enriquecerse aquellos que pudieron asociarse a la produccin primaria para la
exportacin, a la importacin de mercaderas industriales, al capital financiero y a los servicios.
Como en la produccin primaria, el control de los recursos decisivos ya estaba bajo el control de la
burguesa internacional, as como el capital financiero y los servicios asociados, en rigor la
burguesa local sobreviviente emergi, no solamente, ms subordinada que nunca antes, sino
sobre todo socialmente mutada en una nueva versin de burguesa compradora, empujada a la
especulacin comercial y financiera, y de ese modo directamente subordinada a la burguesa
financiera globalizada desde comienzos de la dcada de 1970.
Paralelamente, el control del capital, en cada uno de los sectores productivos, primarios,
secundarios y terciarios, se desplaz largamente a la burguesa internacional o global. Esta es ahora
duea, sobre todo, del control del capital financiero, del que opera en los servicios bsicos y del
que opera en la produccin primaria, salvo en el petrleo de Venezuela, de donde acaba de ser
desalojado, y en el cobre de Chile. El control del capital en Amrica Latina es, predominantemente,
internacional o global. Las burguesas locales no son solamente subordinadas en las transacciones
financieras y comerciales, sino, ante todo, tienen un lugar secundario en el control del capital en la
regin.
De ese modo, agotada la crisis del estado oligrquico, el iniciado proceso de hegemona de
los sectores industrial-urbanos dentro de la burguesa y en el estado, no slo no pudo ser
consolidado, sino que al final de la dcada de 1980 cedi el lugar a la hegemona de los sectores
compradores, especuladores y de servicios, y el control del capital fue cedido a la burguesa
internacional o global. Dada esa situacin estructural de los grupos dominantes, la vieja distancia
entre identidad nacional e inters social, rasgo central de las relaciones de colonialidad y de
dependencia, ha terminado en un autntico divorcio.

El mundo de los trabajadores

Los efectos de esos procesos sobre los trabajadores han sido espeluznantes. Lanzados en su vasta
mayora al desempleo, a la precarizacin y a la flexibilizacin de las condiciones de empleo, la
reduccin o el desmantelamiento de la produccin industrial produjo la dispersin y la
fragmentacin social de los trabajadores, el debilitamiento de sus instituciones gremiales, la crisis
de su identidad social. Sobre esas bases se impuso el desmantelamiento de las leyes, instituciones
y mecanismos administrativos que permitan a los trabajadores negociar las condiciones, las
modalidades y los lmites de la explotacin. Las conquistas sociales mnimas, como la jornada de 8
horas de trabajo, han quedado virtualmente anuladas en muchos pases, o han sido seriamente
erosionadas en todos los dems. En todos, fueron empujados y arrinconados en una situacin de
empobrecimiento creciente. La tasa de desempleo (cerca del 10 por ciento de los trabajadores
urbanos) y la proporcin de pobres son los ms altos de la historia de Amrica Latina (ms de la
mitad vive con menos de un dlar diario y ms del 20 por ciento con menos de medio dlar). Los
salarios no han dejado de bajar en trminos relativos y las distancias salariales entre los niveles
ms altos y los ms bajos son en promedio de 70 a 1, y mayor en algunos pases.20 En fin, los
trabajadores latinoamericanos, en su vasta mayora, estn sometidos a un sistema de sobre-
explotacin.
No puede ser sorprendente, dadas esas condiciones, que se expanda el trabajo forzado y el
trfico de esclavos, sobre todo de adolescentes y jvenes, que son llevados a trabajar en la selva

48
amaznica. Que crezca la servidumbre personal, sobre todo entre las mujeres migrantes entre los
pases de la regin (por ejemplo entre Per y Chile, antes Argentina) o entre Amrica Latina e Italia
o Espaa. Que haya cientos de miles de nios trabajando en trabajos pesados, con salarios
extremadamente bajos o en condiciones de esclavitud.
La violencia de esos procesos ha producido problemas excepcionalmente graves en la vida
social de los trabajadores y de sus familias. Las tensiones psicosociales, la depresin, la neurosis de
angustia, la violencia intrafamiliar, la desintegracin de las familias, el trabajo y la mendicidad
infantil, son documentadas en varios pases y el impacto de esos problemas es muchas veces ms
profundo en las poblaciones discriminadas por criterios de raza o de etnia, como en Brasil y los
pases llamados andinos.21
En fin, lo que importa para nuestros propsitos de indagacin sobre la estructura de la
sociedad latinoamericana hoy, es sealar que las relaciones entre capitalismo y trabajo son ahora,
no slo en Amrica Latina, mucho ms complejas que poco antes, que el mundo del trabajo es
mucho ms heterogneo y adems disperso y fragmentado. La crisis de identidad social que todo
eso conlleva ha empujado a muchos a un proceso de reidentificacin en trminos no vinculados a
la relacin entre capital y trabajo, sino en otros muy distintos, entre los cuales los criterios de
pobreza, de etnicidad, de oficios y de actividades informales y de comunidades primarias
son, probablemente, los ms frecuentes.22
Se puede identificar a la burguesa compradora y especuladora adversaria del mercado
interno, como hegemnica social y polticamente entre los dominantes locales, asociada y
subordinada a los intereses de la burguesa central o global. Pero es difcil en cambio, identificar a
un sector de trabajadores como el hegemnico en el heterogneo, disperso, fragmentado y
cambiante universo de trabajadores. La creciente mayora de ellos est caracterizada por la
actividad informal y por la multi-insercin en el mundo del empleo, esto es insertado de manera
precaria y muy diversa y en diversas actividades. Y slo una minora muy reducida est agrupada
en instituciones sociales de tipo gremial o poltico, a diferencia de tres o an de dos dcadas atrs.

La secuencia neoliberalizadora
Sobre esos procesos y con esas condiciones se llev a cabo, como es posible percibir ahora, la
secuencia del proceso de neo-liberalizacin del capitalismo impuesta por las burguesas centrales
y sus respectivos estados e instituciones, en toda la regin, desde la dcada de 1970 hasta la
actualidad:

1.- La imposicin del negocio de la deuda externa que comienza con el reciclamiento de los
petrodlares y la globalizacin del capital financiero.
2.- La reprivatizacin y terciarizacin de la estructura productiva, incluyendo el dominio del capital
financiero.
3.- El estancamiento productivo, el desempleo y la fragmentacin de las agrupaciones sociales de
trabajadores.
4.- La inflacin llevada a la hiperinflacin en los pases principales de Amrica del Sur, ante todo
para deslegitimar a los sectores sociales y polticos renuentes a entregar al capital global y al
imperialismo global el control del capital y del estado. Recurdese los paralelos casos de Argentina,
de Brasil, de Per, principalmente.
5.- El reajuste estructural para cortar la hiperinflacin y pagar los servicios de la deuda externa y
reprivatizar y globalizar el control del capital financiero y productivo y de la produccin y
distribucin de servicios pblicos.

49
6.- La reforma del Estado, en realidad el desalojo de toda representacin poltica y tecncrtica
de las capas medias reformistas y de los trabajadores, para dar paso a la reprivatizacin del estado.
7.- Debido a esos mecanismos, la absorcin transnacional de valor y del plusvalor ha llegado a ser
virtualmente total en la mayor parte de la regin.

La excepcionalidad brasilea
Aunque tambin dentro de la misma tendencia, Brasil constituye en este plano una notable
excepcin. Es el nico pas que ha mantenido una importante estructura de produccin industrial,
mientras todos los dems eran arrastrados a una des-industrializacin. Es el nico pas que tiene,
adems, industria pesada, y de ese modo puede producir e incorporar tecnologa avanzada,
mientras ese tipo de industria ha sido desmantelada en todos los dems. Y aunque la presencia de
empresas internacionales es muy importante, y en algunos rubros como la produccin automotor
es decisiva, la mayora de las empresas industriales son de propiedad de brasileos. Es el nico pas
donde el capital financiero de propiedad de brasileos ocupa una posicin interna dominante,
cuando en todos los dems pases el capital financiero es principalmente, y an, exclusivamente en
muchos casos, como en el Per, internacional. Es eso que da cuenta de la existencia de una fuerte
burguesa brasilera, con intereses locales suficientemente importantes como para que su
asociacin con sus socios internacionales no corra a la subordinacin con la misma rapidez y
facilidad que en los otros pases y, ostensiblemente, para que su peso en el Estado lleve a ste a
negociar con fuerza las condiciones de esa asociacin, como en el caso del ALCA, y que inclusive
pueda apoyar a un Lula hasta el lmite en que sus intereses sociales mayores no estn en riesgo.
Eso mismo, sin embargo, es lo que da cuenta, de otro lado, de la extensin y la fuerza social,
institucional y poltica del movimiento obrero brasileo. Lula es su demostracin. Y, finalmente, del
hecho de que no obstante sus crecientes dificultades, las capas medias profesionales y
tecnocrticas de ese pas no se hayan reducido, ni estn en riesgo inminente de desintegracin,
como en casi todos los dems.
Brasil es, sin embargo, tambin excepcional de otro muy distinto modo entre los pases
latinoamericanos. En primer lugar, es el ltimo y hoy el nico pas latinoamericano donde lancien
regime ha logrado no slo mantenerse, cierto modernizndose en trminos de la tecnologa y de
sus hbitos de consumo. La fauna latifundiaria brasilea no slo es la que ms tierra concentra
bajo su control en toda la regin, sino que sigue empleando con los trabajadores los mismos
exactos procedimientos del antiguo seoro terrateniente latinoamericano que fue terminando en
todo el resto de la regin a fines de la dcada de 1960: abusa, maltrata, tortura, mata a sus
trabajadores. Esas prcticas sirven ahora para la explotacin capitalista del trabajador, en sus
mltiples formas asociadas de la actualidad, las del capital, las de la esclavitud, las de la
servidumbre. Por eso, ha podido sostenerse y afianzarse como la barrera social y poltica principal
a la democratizacin social y poltica del pas, en especial respecto de la clasificacin social racial
de la poblacin y de la brutal concentracin de ingresos y de riqueza. Y ha logrado no perder lugar
en toda coalicin social y poltica de control del Estado. No hay sino que recordar que fue nada
menos que el presidente Cardoso el que acept y mantuvo en su coalicin poltica a los ms
poderosos y ms reaccionarios grupos de dicha fauna. Y, polticamente, pag por ello. En segundo
trmino, Brasil es hoy el pas ms socialmente polarizado no slo de Amrica Latina, sino de todo el
mundo.
Lo que esa excepcionalidad implica, por todo eso, es que la expansin y el fortalecimiento
del capitalismo en Brasil, especialmente durante la prolongada dictadura militar, fueron llevados a
cabo a costa de la ms brutal concentracin del control de riquezas y de ingresos en manos de una

50
reducida minora, contra la abrumadora mayora de la poblacin. La derrota de los movimientos de
democratizacin del poder con el golpe militar de 1964, permiti imponer una continuada escalada
de polarizacin social. Primero por medio de la reconcentracin de la propiedad agraria en manos
del ms feroz seoro rural capitalista de toda la regin. Y paralelamente, una creciente
reconcentracin de ingresos. As, si en 1960 el 1 por ciento ms rico de la poblacin concentraba el
11.9 por ciento de la renta nacional, en 1970 ya controlaba el 14.7 por ciento y en 1980 el 16.9 por
ciento. Pero si se toma el 5 por ciento ms rico, en 1960 concentraba el 23.8 por ciento de la renta
nacional, mientras que en 1970 ya haba llegado al control del 34.1 por ciento y en 1980 al 37.9 por
ciento de dicha renta. En cambio, el 50 por ciento ms pobre en 1960 reciba an el 17.4 por
ciento, pero en 1970 baj al 14.9 por ciento y en 1980 solamente ya el 12.6 por ciento. 23 Esta
escalada no se ha detenido desde entonces y, actualmente, el 10 por ciento ms rico de la
poblacin brasilea puede controlar 70 veces ms de la renta nacional que el 10 por ciento ms
pobre.24 En ese sentido, el proceso de re-privatizacin social del Estado comenz, en Amrica
Latina, con el golpe militar de 1964 en Brasil.
Estas comprobaciones son extremamente importantes, si se quiere, decisivas, respecto de
un asunto crucial. De todas las burguesas latinoamericanas, la brasilea es la nica que tiene
aparentemente los atributos de una burguesa nacional, porque sus intereses estn asentados y
ramificados en la economa de ese pas. Podra decirse tambin, en ese mismo sentido, que el
Estado brasileo, que ha protegido ese desarrollo, incluso lo ha conducido en determinados
momentos, desde Kubitschek hasta el final de la dictadura militar, tambin tiene en apariencia los
atributos de un Estado Nacional.
No obstante, la continua escalada de concentracin creciente del control de los recursos,
de la tierra en primer lugar, y de la distribucin de ingresos hasta producir la ms brutal
polarizacin social del continente, a pesar de ser la ms rica de las burguesas de la regin, a pesar
del crecimiento rpido de la renta nacional, a pesar de ser la brasilea la novena economa del
mundo, presentan una evidencia definitiva: que esa burguesa y ese Estado son nacionales slo
en tanto y en cuanto lo menos democrticos posibles, especficamente slo en tanto y en cuanto lo
ms coloniales posibles, puesto que se fundan en el dominio colonial de una abrumadora mayora
de la poblacin, negra. La colonialidad del poder es la cara real de la nacionalidad dela
burguesa y del Estado del Brasil.25

La cuestin del Estado

Como puede ser advertido en todo lo anterior, los procesos que han llevado a la Amrica Latina a
la situacin actual han sido, en verdad, muy profundos. Han producido una genuina
reconfiguracin de la existencia social, de las relaciones sociales bsicas, de los intereses sociales,
de sus agentes, de sus instituciones, tanto en la dimensin material como en la intersubjetiva. En
esa perspectiva, tienen el carcter de toda una contrarrevolucin.
Son la expresin, en nuestra regin, de los procesos de aceleracin y de profundizacin
global de las tendencias centrales del patrn de poder dominante, como consecuencia de la
derrota mundial de los regmenes, organizaciones y movimientos sociales y polticos que
rivalizaban o antagonizaban la hegemona de los grupos capitalistas imperialistas centrales y de
sus Estados. Tales procesos son: a) la radical re-concentracin mundial del control sobre el trabajo,
sus recursos y sus productos, en beneficio de los grupos capitalistas centrales, una parte cada vez
ms minoritaria de la especie; b) la polarizacin acelerada de la poblacin mundial entre esa
minora y una creciente mayora despojada de acceso a lo que el trabajo mundial produce,
inclusive, para una proporcin cada vez mayor, el acceso a recursos de sobrevivencia; c) para

51
imponer el desarrollo de tales tendencias, la re-concentracin mundial del control de la autoridad,
en este caso del Estado, lo que en pases como los de Amrica Latina implica una forma de re-
privatizacin del Estado.26
El agente central de ese proceso de neo-liberalizacin de la economa latinoamericana y de
la re-configuracin de la estructura de poder, de los intereses sociales, de sus agentes, de sus
agrupaciones e instituciones, ha sido el Estado. Y eso indica que los grupos de inters social
asociados a esos procesos y beneficiarios de ellos, obtuvieron la fuerza poltica necesaria para
llegar al control del Estado y las condiciones adecuadas para imponer sus polticas.
Es inevitable preguntarse ahora, en medio de la crisis latinoamericana y del debate y
confrontacin social y poltica que observamos, y a la vista de los intereses sociales y agentes de la
estructura de poder producidos por el neoliberalismo, cules sern o podrn ser las opciones
dotadas de las condiciones y de la fuerza capaces de conquistar el control efectivo del Estado y de
llevar adelante cules tendencias o cules propuestas.
Es cierto que ya en varios pases y de los ms importantes, el descrdito del neoliberalismo
ha llevado al gobierno a los partidarios del capitalismo nacional. Significa eso que por lo menos en
esos pases se han establecido las condiciones del desarrollo capitalista bajo el control de una
burguesa y de un estado nacionales? Difcilmente. No existe, salvo parcialmente en Brasil, una
burguesa local con alguna fuerza propia. Pero ya acabamos de ver el fundamento de esa fuerza y
de su conflicto insanable con todo desarrollo capitalista nacional continuado. Y aunque
determinados gobiernos pudieran ser admitidos como nacionalistas, eso no califica
necesariamente a los respectivos Estados como nacionales, como es el caso de Venezuela y de
Argentina.
Es cierto tambin, de otro lado, que aparte de los discursos, son an inexistentes las
acciones concretas que puedan enrumbar el curso histrico prximo hacia las metas prometidas. Y
es cierto ya, en cambio, que donde el discurso comenz a afilarse y parecieron comenzar las
acciones, como en la Venezuela de Chvez, los grupos de inters social asociados al neoliberalismo
y al imperialismo no han tardado en organizarse y pasar a la ofensiva contra el rgimen chavista,
con el ostensible apoyo de EEUU y de los gobiernos latinoamericanos que son sus aliados,
enrumbndose claramente en direccin de una contrarrevolucin.27 Esa es, en todo caso, una in-
dicacin de que si en Brasil o en Argentina se comenzaran acciones concretas e importantes en
direccin del capitalismo nacional, los grupos sociales con intereses contrarios no tardaran en
organizar la resistencia, si es que no estn ya preparndola.
Las condiciones y los rasgos de un capitalismo nacional no imperialista y, sin embargo,
capaz de desarrollo no son desconocidas. Aunque por perodos ms bien cortados y por lo tanto sin
las condiciones de desarrollo continuado, inclusive Amrica Latina no es ajena a esa experiencia.
Aunque no sea eso el objeto de esta discusin, estn en juego, entre otras, las siguientes
condiciones bsicas. Primero, el control nacional de los recursos y de los productos, esto es la
propiedad nacional de los recursos de produccin decisivos (o estratgicos, como se suele decir), y
en la actualidad eso implica, ante todo, el capital financiero. Segundo, una estructura productiva
capaz de proveer a las demandas del mercado interno, en primer lugar, y complementariamente
tambin del externo, y de defender su independencia sin perjuicio de su insercin y de su
asociacin mundial. Tercero, la expansin y el control del mercado interno. Cuarto, el control de las
transacciones internacionales del pas.
Todas esas condiciones se ordenan en torno a un factor central: la distribucin
relativamente democrtica del acceso a recursos de produccin, del acceso a ingresos para usar y
consumir lo que la sociedad produce, la provisin democrtica de servicios pblicos, la

52
relativamente democrtica distribucin del acceso a las instancias de generacin y de gestin de la
autoridad pblica, esto es, del Estado. Todo eso implica la ciudadana universal de los habitantes
del pas. En otros trminos, se trata de una sociedad razonablemente democrtica, que se expresa
democrticamente en el Estado. El moderno Estado-Nacin capitalista es la expresin de una
sociedad capitalista donde la democracia posible de este patrn de poder ha podido ser
conquistada.28 En otros trminos, la condicin histrica del desarrollo capitalista nacional, en los
perodos en que eso lleg a ser posible, fue y es la democracia bsica de la sociedad y su expresin
poltica en el Estado. Y esa es, precisamente, la condicin ausente hoy en Amrica Latina.
La experiencia de capitalismo nacional no es del todo ajena a la historia latinoamericana.
Pero, de un lado, ha sido siempre de corto alcance y de corta duracin. Y, de otro lado,
precisamente slo cuando algunas fracciones de la burguesa tuvieron que aliarse, o admitieron
hacerlo, con las capas medias modernizantes y ganar el respaldo de los trabajadores explotados,
sea para destruir el estado oligrquico, como en el caso mexicano, o para imponer la
modernizacin bsica de sus agrupaciones, como en los casos de Argentina, Uruguay, Chile o
Colombia. 29Pero en ninguno de esos casos, la democratizacin de la sociedad y la nacionalizacin
del Estado pudieron ser consolidadas para garantizar la continuidad del desarrollo capitalista
nacional. Por esas razones, el desarrollo capitalista posible ha sido solamente como
neoliberalizacin y por lo tanto contra la creciente mayora de su poblacin.
El Estado en todos los pases ha operado en estos ltimos 30 aos, en mayor o menor
medida, en contra de la mayora de la poblacin. Esto es, no slo como articulacin poltica del
dominio de una minora sobre la mayora, como en todas partes, sino como garante y
administrador de la continuada y creciente exclusin social de la mayora. A menos que alguien
tuviera el desparpajo de sostener que, en los ltimos 10 aos en especial, en Argentina, en Brasil,
en Per, en Ecuador, en Bolivia o en Mxico, el Estado haya trabajado en beneficio de esa
poblacin. Tal Estado no lleg a ser del todo, un Estado del capital, es decir, que articula la
dominacin del capital sobre el trabajo, pero sin dejar de mantener un margen de negociacin de
las condiciones de esa dominacin. Ahora se trata del Estado de los capitalistas contra los
trabajadores. Y tales capitalistas son, principalmente, internacionales y controlan el capitalismo
mundial y hoy en especial el capital financiero. Dicho de otro modo, hemos sido vctimas de un
proceso de reprivatizacin del Estado.
La determinacin histrica central en esas relaciones entre capitalismo y Estado en Amrica
Latina, consiste en la colonialidad bsica del patrn de poder mundial imperante, originada
30
precisamente con la propia Amrica.
Con todos los obligados recaudos, no parecen ser muy notables las condiciones que
permitiran establecer o restablecer un capitalismo nacional, mucho menos democrtico. El cambio
histrico necesario para lograrlo sera tan profundo que implica en realidad una revolucin. Y
tampoco parecen estar a la vista, en el corto plazo, las condiciones y las fuerzas sociales y polticas
que pudieran llevar a cabo un proceso de ese carcter y de esa orientacin. De una parte, una
revolucin social para imponer un capitalismo nacional, democrtico, choca en primer trmino con
la propia burguesa, local e internacional. De la otra, las nicas fuerzas sociales y polticas que estn
en curso de constitucin, si se desarrollan y se hacen efectivamente fuertes como para disputar el
control del poder en esta sociedad, probablemente se orientaran ms a la produccin democrtica
de una sociedad democrtica. En tal caso, el patrn de poder capitalista estara en cuestin,
incluido, por cierto su Estado.
Si se observa con cuidado lo que ocurre con una mayora creciente de la poblacin
latinoamericana y, probablemente, mundial, as como no puede vivir sin el mercado ni puede vivir

53
con el mercado, no puede tampoco vivir sin el Estado ni puede vivir con el Estado. La acelerada
profundizacin de las dos tendencias centrales del patrn de poder ha originado para sus vctimas
esa doble trampa, que no dejar de desarrollarse en adelante. Para las vctimas que son empujadas
al polo de miseria del capitalismo, por eso mismo, en adelante toda conquista o reconquista del
acceso a los bienes y servicios que el trabajo produce, no puede realizarse sino como
democratizacin de la existencia social. Tendr, por eso, no mucho ms tarde, tambin a hacerse
sin el Estado o contra l.
Nuevas formas de autoridad estn en pleno curso de constitucin en todas partes, de
manera molecular si se quiere. Ellas tienden a ser de carcter o de orientacin comunal. Sus
muchas formas de conflicto y de combinacin con el Estado, ya estn presentes. As ocurri con las
experiencias de Villa El Salvador31 o de Huaycn, en el Per, de las comunidades que reorganiza el
movimiento de los indgenas en Ecuador y Bolivia, o que va ampliando el MST en el Brasil. Y as ha
estallado a la mirada mundial en la reciente crisis argentina. Fuera de esas tendencias, la
heterogeneidad histrico-estructural de la sociedad contempornea, dentro y fuera de Amrica
Latina, no podra expresarse democrticamente, en una sociedad democrtica. Y sin una sociedad
democrtica de ese carcter, la polarizacin social que produce el capitalismo actual, sin pausa y
sin retroceso posibles, arrastrando a la especie a una catstrofe demogrfica y social sin
precedentes y que ya est en curso en frica, Asia y Amrica Latina, no podra ser controlada.

Notas
1. El 11 de septiembre se cumplirn 30 aos del golpe de Pinochet en Chile, que dio comienzo al proceso de
neoliberalizacin del capitalismo en Amrica Latina.
2. Sobre el desempleo, el Informe de la CEPA L2002. Sobre la pobreza, el Informe sobre desarrollo humano del
PNUD 2002, que el 8 de julio ltimo acaba de ser difundido en Dubln, Irlanda.
3. La CEPAL, por boca de su entonces secretario ejecutivo, Enrique Iglesias: La evolucin econmica de Amrica
Latina en 1982. En Comercio Exterior, vol. 33, N2, feb. 1983, Mxico. Un anlisis del proceso y de sus
perspectivas, en Anbal Quijano: Los vicios del crculo. La crisis econmica en Amrica Latina .Cuadernos del
Centro de Estudios de la Realidad Portorriquea, N3, sept. 1984, San Juan.
4. Segn el informe de la CEPAL para el ao 2002, el desempleo lleg al ms alto nivel de toda la historia
econmica de la regin, 9.1 por ciento. Y los pagos de intereses de la deuda externa, US$ 39 mil millones, el
2.4 por ciento del PIB regional, superaron por quinto ao consecutivo las cifras de crdito obtenidos por la
regin.
5. Sobre el Per vase de Anbal Quijano El fujimorismo del gobierno Toledo, en Observatorio Social de Amrica
Latina, CLACSO, junio 2002, pp. 71-83, Buenos Aires, reproducido en PUC-VIVA, PUC 2002, Sao Paulo.
6. Un breve, pero til, recuento de la trayectoria del movimiento indgena ecuatoriano en: Luis Macas, A diez
aos del levantamiento del Inti Raymi en Ecuador, en Amrica Latina en Movimiento, N315, junio 2000, pp.
12-16. Quito, Ecuador. Luis Macas fue el ms importante lder en la fundacin de la CONAIE, fund despus la
Universidad Indgena Intercultural, y fue nombrado ministro de Asuntos Campesinos en el gobierno de
Gutirrez. Sobre los sucesos que llevaron al efmero acceso de los indgenas y del entonces coronel Gutirrez
al silln presidencial del Ecuador, originando la cada del Presidente Mahuad y su reemplazo por el
vicepresidente Gustavo Noboa, ver Felipe Burbano de Lara: Ecuador. Cuando los equilibrios crujen, En
Anuario social y poltico de Amrica Latina y El Caribe, No. 3, 2000, pp. 65-79, FLACSO-Nueva Sociedad, San
Jos y Caracas.
7. Un interesante debate y una informacin organizada sobre la experiencia del MST, en Boaventura de Sousa
Santos, ed. Produzir para viver. Os caminhos da produo nao capitalista, pp. 81-114 y 189-283. Civilizaao
Brasileira, Rio de Janeir, 2002.
8. De hecho Patagonia parece haberse convertido en un serio problema de soberana en Argentina. En marzo de
2002, una encuesta dirigida por Jorge Giacobe, pregunt a los pobladores de la Patagonia argentina, si
estaran de acuerdo en entregar la Patagonia para cancelar la deuda externa del pas. Esa encuesta fue usada
por el economista Rudiger Dornbusch, entonces profesor del MIT, recientemente fallecido, en relacin con su
propuesta de entregar Argentina a la administracin de un comit internacional. Liberation, de Pars, public

54
 el 5 de marzo del 2003, la lista principal de nuevos dueos y de compradores extranjeros de extensas reas de
la regin. Ver Fabiana Arancibia: Patagonia, la codiciada, en Amrica Latina en Movimiento, N366, marzo
18, 2003, pp. 3-5, ALAI, Quito.
9. El Comando Sur de las FFAA de EEUU cubre 32 pases, 19 en Centro y Sur Amrica, 12 en el Caribe. Vase
mapa enhttp://www.southcom.mil/pa/idxfacts.htm. Informacin en Gian Carlo Delgado Ramos: Geopoltica
imperial y recursos naturales, en Memoria, mayo 2003, N171, pp. 35-39, Mxico. Tambin en Maria Luisa
Mendona: La ofensiva militar de EEUU. En Amrica Latina en Movimiento, N371, Julio 1, 2003, pp. 17-19,
ALAI, Quito.
10. Vase mis textos A Amrica Latina Sobrevivera?, en Sao Paulo em Perspectiva, vol.7, N2, 1993, pp. 60-67,
SEADE, Sao Paulo, Brasil y El fujimorismo del gobierno Toledo, en Observatorio Social de Amrica Latina,
Junio 2002, pp. 71-83, CLACSO, Buenos Aires.
11. Curiosamente, sin embargo, en el caso del Per, bajo el gobierno de Fujimori desde 1990, un probado agente
de la CIA, el ex capitn Vladimiro Montesinos, cumpli, probadamente ahora, sabidamente siempre, un papel
central en el curso autoritario y corrupto del rgimen, pero as mismo en la organizacin y control del trfico
de droga y de armas en la cuenca amaznica.
12. Debe recordarse, a este propsito, que la primera gran reaccin antimperialista de Amrica Latina en la
segunda mitad del siglo XIX emergi precisamente frente a la conquista de la mitad norte de Mxico. La
expansin territorial de EEUU apareca entonces como una amenaza a la soberana de la regin. Y se acentu
con la conquista de Cuba, Puerto Rico, Filipinas y Guam, tras la derrota del moribundo imperio colonial
espaol en 1898. Ahora estamos en una circunstancia dramatizada por la ocupacin colonial de Irak y las
amenazas contra los dems pases del Medio Oriente, realizada con el pretexto de la lucha contra el
terrorismo y con deliberada y probada falsificacin de los hechos respecto de Irak. Es inevitable, en
consecuencia, la inquietud latinoamericana por su independencia territorial y poltica cuando EEUU declara
terroristas a todos los movimientos de protesta social y poltica de la regin, incluyendo a los movimientos
indgenas y al mismo tiempo acelera y expande la instalacin de sus bases militares en toda el territorio
latinoamericano.
13. Lula ha decretado hace muy poco la prohibicin y la persecucin del trabajo esclavo en el Brasil,
especialmente en la amazonia. Alabado sea. El problema es saber cmo har para que sus propsitos tengan
efectivo cumplimiento.
14. Ver de Anbal Quijano La economa popular en Amrica Latina, CEIS-Mosca Azul, 1998. Lima.
15. Sobre las luchas populares de la ltima dcada del siglo XX en Argentina, Javier Auyero: Global Riots,
International Sociology, vol.16, N1, March 2001, pp. 33-55. Sobre el conjunto latinoamericano, Margarita
Lpez-Maya, ed., Lucha popular, democracia, neoliberalismo. Protesta popular en Amrica Latina en los aos
del ajuste. Nueva Sociedad, 1998, Caracas. En el Observatorio Social de Amrica Latina, de CLACSO, se
publica informacin sistemtica sobre las protestas sociales de cada pas latinoamericano, desde 2000.
16. Ver de Anbal Quijano, op. cit.
17. El discurso del presidente Kirschner ante la Asamblea Legislativa(25 de mayo del 2003) de su pas, podra ser
considerado como la ms explcita y coherente presentacin de la propuesta de restablecer el capitalismo
nacional: En nuestro proyecto ubicamos en un lugar central la idea de reconstruir un capitalismo nacional
que genere las alternativas que permitan reinstalar la movilidad social ascendente. Ms adelante agreg:
Como se comprender el Estado cobra en eso un papel principal, es que la presencia o ausencia del estado
constituye toda una actitud poltica. Y sabemos que el mercado organiza econmicamente pero no articula
socialmente, debemos hacer que el Estado ponga igualdad all donde el mercado excluye y abandona. Texto
completo del discurso en http://www.argenpress.info27/05/2003. Durante los primeros 50 das de su
gobierno, Kirschner ha dado importantes pasos hacia la re-institucionalizacin del Estado, en el trato con los
capitales especulativos de corto plazo, en la lucha contra la impunidad en el rea de los derechos humanos y
de la corrupcin de los funcionarios pblicos. Todos esos pasos se dirigen, ante todo, a la reorganizacin de la
hegemona burguesa en la sociedad, puesta en crisis desde los estallidos del fin de 2001. Pero an no indican
cmo sera reconstituido un capitalismo nacional desmantelado por ms de treinta aos, en el marco de un
capitalismo mundial cuyo control econmico y poltico han alcanzado su mayor concentracin mundial en 500
aos. Es ilustrativo contrastar los discursos de Chvez y su Constitucin Bolivariana, los de Lula (por ejemplo,
el artculo que acaba de publicar en Londres, traducido en El Mundo, en Madrid y en Per 21, 20/07/03) y los
de Kirschner.

55
18. Ver de Anbal Quijano: El nuevo imaginario anticapitalista. Originalmente publicado en Amrica Latina en
Movimiento, N351, abril 2002, pp. 14-22, Quito. Reproducido en otras publicaciones de Amrica Latina.
19. Ver de Edgardo Lipschitz, Amrica Latina en la economa mundial, en Economa de Amrica Latina N5,
1980, pp. 15-33, Mxico. De Hctor Islas: Mxico y Brasil, la convergencia de problemas, en Comercio
Exterior, vol. 33, N5, mayo 1983, pp. 405-408, Mxico.
20. Por ejemplo entre el salario de un profesor del sistema de educacin pblica, que ganaba US$173.00
mensuales hasta hace un mes, en que una larga huelga nacional les permiti imponer un aumento de
US$28.98, y el del Presidente de la Repblica que gana US$19,000 mensuales (que frente a la protesta masiva
ha ofrecido reducir a US$12,000) y, adems, tiene todos los gastos personales y domsticos pagados por el
Estado.
21. Sobre el caso peruano puede consultarse las investigaciones de Carmen Pimentel: Violencia y familia en la
barriada, CECOSAM, 2001, Lima, y los trabajos publicados por Centro Comunitario de Salud Mental.
Principalmente, Familia y cambio social, CECOSAM 1999, Lima.
22. He adelantado el debate de algunas de estas cuestiones en El trabajo al final del siglo XX, en Bernard
Founou-Tchuigoua, Sams Dine Sy and Amady A. Dieng, comps. Pense sociale critique pour le XXI sicle.
Melanges en lhonneur de Samir Amin, pp. 131-149, Forum du Tiers Monde, LHarmattan, 2003, Paris.
23. Celso Furtado: Trasnacionalizaao e Monetarismo. En Pensamiento Iberoamericano, N1, enero-junio 1982,
pp. 13-45. Madrid.
24. PNUD. Informe sobre desarrollo humano, julio 2003.
25. Ver sobre esa cuestin, de Anbal Quijano: Colonialidad del poder, eurocentrismo y Amrica Latina, en
Edgardo Lander, comp. Colonialidad del saber, eurocentrismo y ciencias sociales, UNESCO-CLACSO 2000,
Buenos Aires.
26. Una discusin de esas cuestiones en Anbal Quijano: Globalizacin, colonialidad del poder y democracia.
Originalmente publicado en Tendencias bsicas de nuestra poca. Globalizacin y democracia. Instituto de
Altos Estudios Internacionales Pedro Gual, 2000. Caracas. Reproducido en otras publicaciones.
27. En ese sentido, de este autor, Venezuela, un nuevo comienzo?. Originalmente en Amrica Latina en
Movimiento, abril 2002, Quito, Ecuador.
28.Esto es, se trata de una negociacin institucionalizada de las condiciones, de las modalidades y de los lmites
de la dominacin y de la explotacin.
29. Esa discusin en Anbal Quijano: Amrica Latina en la economa mundial, en Problemas del Desarrollo, vol.
XXIV, N95, octubre-diciembre 199., Mxico, Instituto de Investigaciones Econmicas, UNAM.
30. Colonialidad del poder, eurocentrismo y Amrica Latina, op.cit. Tambin, del mismo autor, Colonialidad,
globalizacin y democracia, en Tendencias bsicas de nuestra poca, Instituto de Altos Estudios Diplomticos
Pedro Gual, 2001, pp. 25-61, Caracas. Tr. al portugus: Colonialidade, Poder, Globalizaao e Democracia,
en Novos Rumos, ao 17, N37, 2002, pp.04-29, Instituto Astrogildo Pereyra, Sao Paulo.
31. Ver de Jaime Coronado y Ramn Pajuelo: Villa El Salvador. Poder y comunidad, CEIS-CECOSAM 1996. Lima. Y
de Anbal Quijano: La economa popular en Amrica Latina, Mosca Azul, 1998. Lima. Tambin del mismo
autor: The Growing Significance of Reciprocity from Below. Marginality and Informality in Debate, en Faruk
Tabak and Michaeline A. Crichlow, eds. Informalization, 133-166. Johns Hopkins University Press, 2000,
Baltimore-London.

56
 UNIDAD II
Colisin de civilizaciones: los pueblos y
civilizaciones originarias

57
58
 WOLF, Eric
Pueblos y Culturas de Mesoamrica
Ediciones Era. Mxico. Decimoquinta reimpresin, 2004
Cap. IX, Pp. 158-180. Primera edicin en ingls: 1959

Los nuevos amos de la tierra

Antes de la Conquista, el indio haba sido cultivador, sembrador de granos. El conquistador espaol
se convirti en el explotador de minas, productor de cosechas en escala comercial, ganadero y
mercader. Las relaciones econmicas dominantes durante el perodo anterior a la Conquista
haban unido al campesino con el seor indio, uno productor de tributos, el otro, consumidor de
los mismos.
El noble indio acostumbraba consumir riqueza de acuerdo con su posicin social. El colono
espaol trabajaba con fines diferentes. Lo que quera era convertir la riqueza y el trabajo en
mercancas vendibles: en oro, plata, pieles, lana, trigo, caa de azcar. Ningn espaol poda
estimarse rico slo con recibir cargamentos de maz, trozos de jade o semillas de cacao. Para l, la
riqueza haba de estar invertida en mercancas espaolas, en un capital que se multiplicaba
milagrosamente por medio del intercambio. No se haba enfrentado a todos los peligros y
dificultades que represent la Conquista de las indias slo con el fin de recoger la herencia de su
predecesor indio; lo que quera era organizar y explotar los recursos humanos colocados bajo sus
rdenes, pagar sus deudas, engrandecer su dominio y tener un lugar entre los dems hombres
poderosos y enriquecidos de la nueva utopa.
El motor de este capitalismo era la explotacin minera, practicada primero en los lugares
que conocan los indios, y ms tarde, en depsitos profundos, descubiertos por los buscadores
espaoles. Los indios haban trabajado el oro y la plata antes de la conquista, pero extrayendo
estos metales de placeres o de agujeros poco profundos donde las betas de mineral corran casi a
flor de tierra. La exploracin de placeres por los espaoles comenz muy pronto. Antes de la cada
de Tenochtitln, unos compaeros de Corts localizaron placeres en las fuentes de los ros
Papaloapan y Balsas; poco despus de la conquista, otros filones fueron descubiertos en la costa
del Caribe en Honduras. Este gnero de explotacin minera ha permanecido hasta hoy como uno
de los rasgos caractersticos de la vida de Mesoamrica. Poco costoso, sin exigir ningn gasto en
equipo mecnico, slo un gran recipiente de madera o batea, ha sido siempre accesible al
individuo aventurero, decidido a jugarse lo poco que tiene con la esperanza de ganar una sbita y
abundante fortuna.
La explotacin minera en tan pequea escala; sin embargo, pronto dej de considerarse un
medio importante de amasar capitales. Depsitos ms profundos, de gran riqueza mineral fueron
descubiertos en 1543, cerca de Compostela, exactamente al noreste de la moderna Guadalajara.
En 1546, Zacatecas empez a producir plata; en 1548, fue Guanajuato; en 1549, Taxco, Sultepec y
Temascaltepec; en 1551, Pachuca; en 1555, Sombrerete y Durango; en 1569, Fresnillo. En el ao
1557, se introdujo el procedimiento de patio, que consista en extraer la plata del mineral con
ayuda de mercurio. Este procedimiento, inventado por el minero mexicano Bartolom de Medina,
revolucion la industria minera. Permiti una explotacin provechosa de los minerales de calidad
inferior, mientras que el mtodo de fundicin, ms antiguo, requera minerales de ms alta ley.
Este procedimiento alcanz tal xito que no fue remplazado hasta la introduccin del
procedimiento basado en el empleo del cianuro, a fines del siglo XIX. Esta nueva explotacin de las
vetas profundas fue, por otra parte, infinitamente ms costosa que la de los placeres. Se

59
necesitaban capitales para pagar la construccin de molinos de mineral y de refineras; para cavar
pozos y entibarlos; para la compra de mulas; para el pago de los obreros, la adquisicin de vveres
y de mercurio, de equipos de drenaje y bombas. Mientras que la explotacin de los placeres
permaneca en manos de simples individuos, que pugnaban por entrar en la utopa de la riqueza,
por la puerta pequea, la explotacin de la vetas profundas cre a los capitalistas de los que
Henrie Hawks, ingls que comerciaba en la Nueva Espaa, escriba en 1572, que eran prncipes en
el mantenimiento de sus casas y liberales en todo. A finales del siglo XVI, la mayor parte de los
grandes distritos mineros de la Nueva Espaa haban sido localizados y la tecnologa de la industria
minera capitalista, practicada en gran escala, estaba ya slidamente establecida.
La industria minera enriqueci a muchos hombres; otros se entregaron al cultivo y a vender
sus cosechas. Los indios haban cultivado el maz y el amaranto para su propio consumo y para
pagar sus tributos; pero en el nuevo estado, los espaoles, herederos de hbitos de alimentacin
diferente, deseaban contar con el trigo de su pas, para convertirlo en pan, de acuerdo con sus
costumbres, utilizando bueyes y arados, en tierras sustradas a un templo pagano o al patrimonio
del Estado Mexica desmembrado o terrenos no cultivados, o robados de alguna comunidad india
(al mismo tiempo que el agua indispensable) los nuevos empresarios se dispusieron a satisfacer
este deseo de trigo, cultivando para las nuevas ciudades y los campos mineros que crecan como
hongos. A finales del siglo XVI, los ranchos y los molinos de trigo se haban multiplicado a lo largo
del eje principal de comercio y poder que una la ciudad de Mxico con Veracruz al este y con
Guadalajara al oeste, y se estaban extendiendo rpidamente hacia el norte -ms all de los lmites
de lo campos agrcolas prehispnicos- para alimentar a las explotaciones mineras, abiertas
recientemente en la rida superficie de Mesoamrica.
Por otra parte, en las tierras bajas, la principal cosecha producida para su venta era la caa
de azcar. Este cultivo poda ser efectuado por gentes que trabajaban en pequea escala,
utilizando molinos manuales o impulsados por animales para moler la caa; pero al aumentar la
produccin, el cultivo de caa de azcar -al igual que la industria minera- se transform
rpidamente en un tipo de empresa capitalista en gran escala. El factor dominante, en este tipo de
explotacin, era el elevado costo de la maquinaria de grandes dimensiones que moliera la caa.
Slo una persona o un grupo de personas tenan la fortuna necesaria para comprar uno de estos
ingenios. Durante el siglo XVII, los empresarios capaces de hacer frente a tales gastos resultaron
ser principalmente las rdenes religiosas, que haban acumulado riquezas por medio de donativos.
La produccin de estos grandes molinos, exportada al principio, dio tambin origen a la aficin
cada vez ms popular en Mesoamrica, hacia las golosinas, inmortalizadas en innumerables formas
de dulces y otras confituras, as como a una nueva bebida, el aguardiente, de elevada graduacin
alcohlica, obtenida por la destilacin en alambiques de reciente invencin, y que los nuevos amos
del pas acababan de traer.
Otro artculo cuya produccin exigan considerables gastos de capital era el ail, un tinte
azul indeleble y muy fijo por naturaleza. Y as como ocurri con las minas profundas, con el cultivo
de trigo y con la caa de azcar, la produccin del ail fue totalmente manejada por los
empresarios coloniales. El ail es extrado de las hojas de un pequeo rbol (Indigofera suffruticosa
mill) del que existen muchas variedades en el Antiguo y Nuevo Mundo. El pigmento no se
encuentra ms que en las hojas. Siendo muy pequea la cantidad de pigmento que existe en cada
hoja, este tinte es muy costoso. Las plantas se cortan y son sumergidas en agua, a fin de que se
oxide el sedimento que se forma; despus, se calienta y se deja enfriar; se filtra y se convierte en
pasta que es cortada en barras y, finalmente, toma la forma de los que se llaman panes de ail. El
primer ail exportado proceda de Guatemala, pero esta planta pronto fue cultivada en todas las

60
tierras bajas de Mesoamrica, especialmente en Yucatn. Hacia el ltimo cuarto del siglo XVI, ms
de 50 factoras de ail, de posesin espaola, eran explotadas en la pennsula, provista cada una
de ellas con una bomba de agua, impulsada por una mula, as como de cubos y calderos. Al igual
que la produccin de azcar y la industria minera, el costo de su fabricacin result prohibitivo
para los pequeos industriales y favoreci la entrada de los empresarios capitalistas en esta
actividad. El tinte de ail sigui siendo un buen producto comercial, hasta la aparicin de los tintes
de anilina, a mediados del siglo XIX. De este modo, los espaoles retuvieron la produccin,
fabricacin y distribucin de todos los productos que exigan grandes aportes de capital para el
equipo mecnico. Confiaron a los indios, sin embargo, el cultivo y la elaboracin de los productos
comerciales, que no requeran mucho dinero o equipo, pero retuvieron los grandes beneficios de
su distribucin. Estos productos eran el algodn, la seda, el cacao y el tinte de cochinilla. La
produccin del algodn qued en gran parte en manos de los indios; esta planta era cultivada a lo
largo de las costas del Pacfico y del Atlntico y de las altiplanicies del sur. Aqu tambin, los
espaoles recolectaban los beneficios de su distribucin. Al cultivo del algodn, se aadi muy
pronto la produccin de la seda, utilizando en los comienzos los frutos de la morera nativa de
Mesoamrica y, ms tarde, la morera negra importada del Antiguo Mundo. El valle de Puebla y los
altiplanos del sur se beneficiaron con esta nueva industria; durante medio siglo, la regin mixteca
fue el centro productor por excelencia de seda del Nuevo Mundo. Numerosos indios se
enriquecieron, si bien los mayores beneficios iban a manos espaolas al monopolizar la hilatura y
el trenzado del nuevo textil. Pero la produccin de seda no tuvo ms que un breve periodo de
prosperidad; la competencia china, a fines del siglo XVI, la arruin.
El cacao haba servido a los indios no slo de bebida sino tambin de moneda y durante un
cierto tiempo, despus de la Conquista, el grano de cacao continu siendo utilizado como un fcil
medio de intercambio. La mayor parte de la produccin de cacao sigui siendo manejada por los
indios y los espaoles continuaron en su papel de intermediarios y de distribuidores. Los mismos
colonos empezaron a aficionarse a la bebida india, el chocolatl, preparada con la semilla del cacao
y, rpidamente, introdujeron esta nueva y extica aficin en Europa. Los indios siguieron siendo
tambin los principales productores de cochinilla, que es un tinte rojo extrado de un insecto
(Coccus cacti) que vive en un cactus (Cactus nopalea cochinellifera). Unos 70,000 insectos
disecados producen medio kilogramo de tintura. Los indios recogan los insectos, extraan la tintura
y entregaban el producto a los empresarios espaoles, los que servan de intermediarios en el
comercio de Espaa. Durante mucho tiempo, la Nueva Espaa sigui siendo la sola y nica
productora de cochinilla. El gobierno espaol guard celosamente su monopolio y durante la
mayor parte de dos siglos, los europeos permanecieron en total ignorancia sobre el procedimiento
para obtener la tintura. No fue sino hasta muy entrado el siglo XVIII, cuando fueron introducidos en
Espaa los insectos que producan este tinte.
Fieles a sus tradiciones peninsulares, los espaoles se dedicaron igualmente a practicar la
cra de ganado: ganado mayor, principalmente, a causa de las pieles y del sebo, y ganado lanar en
gran escala. Tanto en Europa como en la Nueva Espaa, el cuero tena una gran demanda. En las
minas y en las factoras se necesitaban sacos y cables de cuero; adems, constitua uno de los
principales artculos, necesitados por los ejrcitos dela poca. Por otra parte, la tela de lana
empezaba a reemplazaren todas partes a la que se teja en casa. Los espaoles trajeron dos tipos
de ganado mayor: la raza parda, fuerte, de gran cornamenta, del tipo comn europeo; y la raza
negra, ibrica, antepasado del toro de lidia espaol.
Entre las ovejas preferan la rasa, que produce a la vez lana y carne, y la merino que da muy
buena lana, pero una carne de calidad mediocre, en vez de la robusta churro, que da leche pero de

61
lana inferior. Introducidos en un medio totalmente nuevo y sin faltarles pastos, los nuevos rebaos
comenzaron a multiplicarse a una velocidad sorprendente. Como una marea, invadieron los
campos cultivados y las tierras incultas, causando serios daos en numerosas zonas pobladas de las
tierras altas centrales, hasta que la corona logr desviar esta marea hacia regiones perifricas: el
territorio rido del norte y las tierras bajas del Atlntico y del Pacfico. Para cuidar el ganado, cada
vez ms considerable, los espaoles recurrieron a sus caballos, capaces de gran resistencia, que
eran de raza berberisca o norafricana, cruzada con la raza nativa ibrica, de pelaje pardo y cebrado.
Estos caballos, a los que muchas veces dejaban vagabundear libremente hasta que los necesitaban,
formaban tropeles casi salvajes. Se les llamaba mesteos, palabra que en boca de los vaqueros
angloamericanos haba de transformarse en mustang.
La nobleza y las comunidades indias se adoptaron rpidamente a la cra de oveja y de
ganado mayor, pero la cra en gran escala sigui en manos espaolas, debido en parte, a las leyes
espaolas que impedan a los indios poseer caballos, (conservaron el monopolio de este medio de
transporte y de guerra) y tambin, porque los indios eran incapaces de pagar los gastos que
requera la expansin hacia nuevos terrenos de pastos, ms all de las antiguas fronteras agrcolas.
Para el indio, la cra de ganado se reduca a los pequeos rebaos en algunos poblados, as como
gallinas, puercos, mulas y asnos, animales domsticos de menor valor, introducidos por los
conquistadores. Las razas mediterrneas de gallinas -andaluzas, menorquinas lehgorns y otras-
terminaron por ser parte importante de la economa domstica india, tanto como el guajolote. Los
puercos, trados en rebaos a la zaga de los ejrcitos espaoles en campaa, para proveer a los
soldados de un alimento fcilmente utilizable, eran descendientes de la raza de cerdos
semisalvajes de Espaa. El puerco y su manteca se transformaron rpidamente en elementos
esenciales de la cocina de Mesoamrica. El asno de raza andaluza, se hizo ms pequeo y ms
fuerte en el medio ambiente de Mesoamrica y, al igual que la mula lleg a ser una fuente
indispensable de fuerza motriz en minas, molinos y carreteras. El transporte a lomo de mula fue el
origen de todo un grupo social "de arrieros de mulas", o muleros, que iban de mercado en
mercado, de pueblo en pueblo, de hostera en hostera, uniendo al pas al transitar por la gran red
de las veredas rurales. An en nuestros das, esta antigua profesin sobrevive en regiones
apartadas, como en las altas mesetas de Michoacn, de habla tarasca, o en la escarpadura oriental,
donde ningn otro medio de transporte lo puede reemplazar convenientemente.
Junto con los caballos, los bueyes, las mulas y los asnos, trajeron la rueda, conocida desde
haca mucho tiempo en el Antiguo Mundo, pero desconocida, mejor dicho, no utilizada, en el
Nuevo. Los espaoles implantaron su tradicional carreta de bueyes, ensamblada por medio de
clavijas de madera y montada sobre ruedas sin radios. Que los indios tenan conocimiento del
principio esencial de la rueda es evidente, como lo demuestra el descubrimiento de fascinantes
juguetes prehistricos montados sobre rodillos, procedentes de la costa del estado de Veracruz.
Sin embargo, el principio jams haba sido aplicado a la construccin de carretillas o de carretas,
que ayudaran a los hombres a transportar las cargas, a la produccin en gran escala de la alfarera,
o a la utilizacin de la fuerza del viento y del agua. Hoy da an existen numerosos pueblos indios
donde la rueda sigue siendo un objeto extrao, en los que los hombres an confan en su bien
conocida capacidad fsica para transportar pesadas cargas, equilibradas en la espalda, con la ayuda
de una banda de cuero, colocada sobre la cabeza inclinada.
Las recin fundadas ciudades del reino tambin eran mercados para los productos de los
artesanos espaoles que no slo trajeron sus conocimientos, sino la forma tradicional de organizar
los gremios. Un gremio era una asociacin de especialistas, con derecho exclusivo para ejercer un
determinado oficio, y que adems protegan a sus miembros de la competencia desleal de sus

62
colegas. Estatutos detallados especificaban las herramientas y las tcnicas que deban utilizarse, el
nmero de los obreros y los salarios respectivos. La propaganda estaba prohibida en todo el
territorio de la Nueva Espaa. Donde los artesanos no creaban tales corporaciones, la
municipalidad en la que residan las organizaba por iniciativa propia, con la sancin real. Al igual
que en el Viejo Mundo los gremios se establecieron pronto una feroz rivalidad por las menores
cuestiones de prestigio y de privilegios; y la corporacin de mercaderes (Consulado) ocupaba el
primer lugar en rango y poder.
Esta nueva organizacin de produccin y de distribucin pronto entr en conflicto con dos
fuerzas contrarias. La organizacin del gremio y la reglamentacin aplicada por este a la
produccin estaban previstas para un nivel de consumo esencialmente esttico. Fuertemente
monopolizada, la corporacin aborreca la competencia incontrolada tanto exterior como interior;
vean mal toda actividad tendiente a la acumulacin de capitales. Por ello, entr rpidamente en
lucha contra las tendencias capitalistas, principalmente en el ramo textil. Mientras los artesanos
espaoles trabajaban de manera rutinaria, otros espaoles organizaban establecimientos
industriales, obrajes, para la produccin de tejidos de lana y de algodn. Todo el equipo bsico de
estos establecimientos de origen espaol: tornos de hilar, carretes, cardas -palas de madera
guarnecidas de puntas de hierro para limpiar la lana- y el telar horizontal provisto de pedales para
manejar el tinglado. Se necesitaba igualmente capital para instalar las mquinas movidas
hidrulicamente (batanes) para sumergir la lana en una solucin alcalina y golpearla hasta que las
fibras quedaran apelmazadas para que tuvieran una superficie uniforme. El agua que movan estos
batanes, la mayora de las veces, provena de corrientes que haban previamente regado campos
indios. Para obtener la mano de obra necesaria, los obrajes recurran frecuentemente al trabajo
forzado. Los trabajadores eran prisioneros, condenados a trabajar para cumplir una sentencia, o
para saldar una deuda, o sencillamente hombres detenidos contra su voluntad. Eran no solamente
indios, sino tambin negros africanos y esclavos orientales, importados de filipinas. La monarqua
trat de imponer una reglamentacin a estos establecimientos, semejantes a prisiones, y mejorar
las condiciones de trabajo, pero continuaron prosperando a la sombra de la ley y de los
reglamentos propios del gremio, basando sus beneficios en la explotacin intensiva del obrero no
agremiado. Las condiciones reinantes en estos establecimientos, semejantes a prisiones, no
cambiaron hasta la llegada de las primeras mquinas de vapor, a mediados del siglo XIX.
As como los gremios no pudieron impedir esta competencia capitalista de sus
compatriotas espaoles, tambin encontraron grandes dificultades en mantener su monopolio de
habilidad profesional ante los artesanos indios libres. Todos los cdigos que regan a las
corporaciones tenan reglamentaciones restrictivas, que prohiban el acceso de los indos o de los
descendientes de los matrimonios hispanos indios o hispanos negros a las profesiones. Sin
embargo, los indios demostraron ser excelentes imitadores, asimilando en un lapso
sorprendentemente corto los conocimientos profesionales de los conquistadores. En el interior de
la ciudades, los gremios lograron quiz mantener sus convenios restrictivos, pero en el campo, los
artesanos indios aplicaron sus conocimientos recin adquiridos a las actividades indias
tradicionales, especialmente la alfarera y en la fabricacin de tejidos.
Las empresas espaolas industria minera, agricultura, cra de ganado, fbricas
cambiaron inevitablemente la faz de la regin y las relaciones de los hombres con el pas en que
habitan. Antes de la Conquista espaola, Mesoamrica haba vivido sin comunicaciones con el
exterior, y no exista ms navegacin que a lo largo de las costas. La Conquista espaola uni un
ocano con otro y a la Nueva Espaa con el Antiguo Mundo por medio de dos puertos: Veracruz en
la costa oriental y Acapulco en la costa occidental. Veracruz una a la Nueva Espaa con Cdiz, por

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la lnea de navegacin ms directa del Atlntico; Acapulco una a la colonia con Manila, a lo largo
de una ruta martima descubierta en 1564-1565, y que haba de ser seguida sin cambio alguno
durante tres siglos. Veracruz permaneci siendo de vital importancia, ya que era el cordn
umbilical que una a la colonia con la madre patria.
El nuevo orden le impidi a Mesoamrica continuar su desarrollo de manera lgica, de
acuerdo con su pasado. Formando parte de un imperio sobre el que jams se pona el sol, estaba
sometida a las exigencias de la razn de estado imperial, que estaba por encima de las decisiones
locales adoptadas por razones internas. La Nueva Espaa, como los otros territorios que
componan el Imperio Espaol, habra de ser una valiosa fuente de materias primas para la madre
patria y no una productora independiente. Cada ao, una flota llevaba a las Indias, mercancas
espaolas y regresaba cargada de los frutos y de los metales preciosos de la colonia. Espaa
exportaba hierro, mercurio, -esencial en las operaciones mineras de ultramar armas, papel, telas
finas, libros, vino, aceite de oliva y jabn y reciba en cambio plata, oro, azcar, cacao, cochinilla,
ail, cuero y cebo es decir los diferentes productos comerciales de ultramar.
No estaba permitido el libre comercio; la monarqua vea en su unin con las indias, la
fuerza y el sostn de su sistema imperial, y por eso las mantena fuera del alcance de las
intervenciones extranjeras, por la fuerza de la armas y gracias a una reglamentacin burocrtica
minuciosa. Hombres y mercancas, que iban o venan de las indias, slo podan embarcar en ciertos
puertos privilegiados. Un cuerpo de funcionarios reales, en la Casa de Contratacin, guardaban la
terminal espaola de esta lnea imperial vital, tanto en Cdiz como en Sevilla. Un cuerpo muy
reducido de mercaderes, con poderes judiciales en materia comercial, el Consulado, vigilaba en
la terminal de Mesoamrica, en Veracruz. El ritmo comercial total de la colonia dependa de las
salidas y de las llegadas peridicas de la flota transatlntica al puerto de la costa oriental. Las
mercancas se apiaban en los muelles, en espera de la llegada de la flota y los mercaderes
procedentes de toda la Nueva Espaa, se agrupaban en la feria anual de Jalapa, cerca de Veracruz,
para recibir las mercancas objeto de sus negocios, y repartirlas despus en la colonia. De las idas y
venidas, clculos y manipulaciones de estos mercaderes dependan todas las empresas comerciales
de la colonia, ya que por su intermedio los colonos compraban las mercancas que consideraban
como el smbolo mismo de su nueva condicin de amos del pas y eran ellos quienes canalizaban
los productos comerciales indgenas hacia su destino, Espaa, y posean el poder de compra
necesario para adquirir los lujos propios del poder y de la riqueza. Del mismo modo, una vez al ao
-al repiquetear de las campanas de las iglesias, implorando los favores de Dios- los mercaderes de
la ciudad de Mxico bajaban a Acapulco para esperar la llegada del galen de Manila a fin de
recibir las riquezas procedentes de China y cargarlo, para su viaje de regreso, con artculos de la
Nueva Espaa.
La economa de la Nueva Espaa se ajustaba a las necesidades de la madre patria, y estaba
limitada por la reglamentacin real, de manera que formaba parte del conjunto imperial. La realeza
espaola se opona a la produccin de mercancas que podan competir con los productos de la
madre patria. Por ello, la produccin de aceite de oliva, de vino, de sedas y de tejidos estaba
prohibida o limitada. Llegaba a suceder que algunas colonias obtuvieran el derecho exclusivo de
cosechar otros productos; pero tales derechos eran frecuentemente otorgados a otros pases en
detrimento de las plantaciones existentes. Es as como en el transcurso del siglo, la produccin de
cacao de la Nueva Espaa fue interrumpida e iniciada en Venezuela para promover el desarrollo
econmico de Caracas, lo que sucedi, a pesar de que Mesoamrica era la regin que haba dado
origen al cacao y que esta planta no se haba cultivado anteriormente en el litoral del Caribe
meridional. A partir de entonces, la Nueva Espaa tuvo que exportar plata, harina, tela de yute,

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cubiertos y artculos de cobre, para comprar cacao venezolano. En diferentes pocas, el cultivo de
tabaco en la Nueva Espaa fue sacrificado para favorecer su cultivo en Cuba o en Luciana. Suceda
algunas veces que la plata y la harina de trigo de la Nueva Espaa fueron expropiadas para el
aprovisionamiento de las Antillas donde la llegada de estos productos era celebrada por el alegre
repiqueteo de las campanas y por agudo sonido del pfano. As, la Nueva Espaa tom su lugar en
una economa planificada en la que sus decisiones econmicas estaban sometidas a revisin y a
censura por una autoridad superior cuya sede se hallaba a miles de kilmetros de distancia.
La autoridad y el control real se ejercan no slo en las relaciones entre Espaa y la Nueva
Espaa y con las otras colonias espaolas, sino que se extendan a las relaciones entre
conquistadores e indios, especialmente en el terreno econmico, entre los futuros empresarios y
sus obreros. Con el fin de obtener la mano de obra necesaria para sus empresas, los colonos
recurrieron ante todo a dos instituciones: la esclavitud y la encomienda, o concesin. Los espaoles
tenan la costumbre de considerar la esclavitud como una institucin; acababan de vender como
esclavos a toda la poblacin indgena de las Islas Canarias. Les pareca pues, natural, marcar con
hierro y vender como esclavos a los indios capturados en la guerra recibidos como tributo, o
condenados a expiar algn crimen, muchas veces culpables tan slo de alguna infraccin, por no
comprender alguna nueva ley espaola. Los indios de Mesoamrica haban conocido una especie
de esclavitud limitada, en la que les estaba permitido a los esclavos poseer bienes, disponer de una
parte de su tiempo, y sus hijos eran hombres libres. Ahora, se encontraban frente a un nuevo tipo
de esclavitud, ilimitado; el ser humano era tratado como simple mercanca susceptible de ser
vendido a los explotadores de minas, a los fabricantes de azcar, a los agricultores, y de ser usado
como una fuente de riqueza.
Por otra parte, tomar indios en encomienda significaba que el encomendero o
concesionario, tena derecho a recibir tributos, as como servicios personales ilimitados, de una
cantidad determinada de indios que vivan en algunos pueblos estipulados. Haban existido
modelos de esta institucin en Castilla, quiz lo fue el ikt de los pases islmicos, as como los
tributos que reciban los jefes indios antes de la Conquista. No obstante, a los ojos del colono, no
era su origen medieval lo que confera valor a esta institucin, sino ms bien, la posibilidad que
ofreca al capitalista de obtener mano de obra sobre la que slo l pudiera ejercer un dominio
absoluto.
Por esta razn, la esclavitud y la encomienda se enfrentaron a la oposicin real, ya que las
dos instituciones amenazaban con revivir, en el Nuevo Mundo el aspecto feudal, recientemente
vencido en el Antiguo. La corona, deseando mantenerse por encima de todos los hombres, no
poda apoyar a ninguna institucin social que permitiera la reaparicin de personas tan poderosas
que ejercieran a la vez la autoridad econmica, militar, judicial y social. A los ojos del rey, segn
afirm Sergio Zavala, el noble no era ya un pilar de la sociedad, sino una fuente de discordia y
rebelin. Para impedir el nacimiento de grupos poderosos capaces de rivalizar con la autoridad de
la corona, el rey separ el derecho de recibir tributos de los indios del de disponer de su trabajo. Si
el trabajo indio haca girar las ruedas vitales de la Nueva Espaa, entonces, quien fuera amo y
seor de indios lo sera tambin de la tierra. Si los colonos podan disponer ilimitadamente de la
mano de obra india, muy pronto dejaran de necesitar a Espaa y al rey. Por ello, la corona tena
que limitar este derecho, vigilarlo y restringirlo. As, los indios fueron declarados vasallos directos
del reino, al igual que los mismo colonos. Esto no significaba que los indios tuvieran libertad de
actuar como quisieran, de perseguir finalidades libremente escogidas, con medios libremente
determinados. Sino que ningn particular poda apoderarse de indios sin previa autorizacin de la
corona. Los indios estaran protegidos por el rey; los oficiales de la corona seran sus tutores en el

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camino hacia la civilizacin, y cuidaran de que ningn indio permaneciera inactivo, preso de
pensamientos satnicos que pervirtieran su mente ociosa. Los indios trabajaran, pero bajo la
mirada vigilante de oficiales reales instruidos en las preinscripciones legales que se aplicaban a
cada caso particular.
Para empezar, el rey aboli toda servidumbre involuntaria, impuesta a los indios por sus
amos. A partir de 1530, la esclavitud de los indios estuvo cada vez ms restringida. En 1561, la
Corte de justicia de Mxico conoci los ltimos casos de esclavos por liberar. nicamente en la
periferia septentrional de la Nueva Espaa, donde los espaoles tuvieron que enfrentarse a las
nuevas tribus nmadas, se mantuvo la esclavitud como un arma para la sumisin y la pacificacin
de las poblaciones fronterizas.
Ms tarde, despus de 1549 la institucin de la encomienda ya no inclua el derecho a
contar con el trabajo de los indios. El concesionario ya no deba ser ms que un perceptor pasivo
de los tributos que pagaba cierto nmero de pueblos, pero la percepcin de estos tributos -fijados
por los oficiales reales y controlados por la corona- no le daban derecho a vivir cerca de los indios,
a utilizar su trabajo, o a juzgarlos. Su privilegio no le confera derecho alguno sobre la tierra. Si la
corona lo deseaba, poda -y en efecto, lo haca trasferir tierras, pertenecientes a pueblos indios
colocados bajo la dependencia de un particular, a otra persona que solicitara una concesin.
Adems la percepcin de los tributos era personal y temporal; pertenecan al colono as
recompensado y a su hijo. Despus de esta primera generacin, la concesin retornaba al rey, y los
descendientes del beneficiario original no podan tener derecho a ella.
En tercer lugar, pasada la primera mitad del siglo XVI, la corona impuso ms severamente
un sistema de trabajo obligatorio reglamentado, por intermedio de una bolsa de trabajo autorizada
por la corona, en la que los patronos tenan que presentar peticiones de mano de obra. En una
forma u otra, este sistema de trabajo reglamentado, o cuatequil, subsisti hasta fines del siglo
XVIII. Obligaba al contratista de mano de obra india a pagar a sus obreros determinados salarios. El
trabajo deba ser peridico, en vez de continuo, y los trabajadores podan regresar a su pueblo
natal despus de laboral durante el tiempo estipulado. No deba permitirse que ms de un 4% de
trabajadores de una comunidad se ausentara para un trabajo forneo durante un periodo dado, y
estos trabajadores no podan ser llevados a gran distancia de sus hogares. Si un concesionario
necesitaba mano de obra india, deba alquilarla en la bolsa de trabajo autorizada por la corona, al
mismo precio que el ofrecido por otros competidores, deseosos de obtener tan valiosa mano de
obra para la produccin. Adems, ningn concesionario poda oponerse a que un oficial real
dispusiera de los indios, en los pueblos que le pagaban tributo, para transferirlos a otras empresas.
La Conquista no limit su accin a Mesoamrica de los cultivadores. Los conquistadores se
trasladaron rpidamente hacia el norte ms all de la frontera de la agricultura, destruyendo as el
equilibrio, entre la zona central y la periferia, que haba caracterizado a Mesoamrica bajo la
dominacin mexica. Desde su capital, en el valle de Mxico, los conquistadores mexicas se
extendieron hacia el este, hacia el sur y sureste. Al oeste, su expansin fue detenida por los
temibles tarascos, resguardados en sus montaosas regiones cubiertas de pinos. Al norte, se
extenda la rida chichimeca, abandonada a las bandas de recolectores de alimentos, despus de la
cada del estado tolteca. Los espaoles no perdieron tiempo en consolidar su control sobre las
posesiones mexicas, tambin construyeron su capital en el valle, sobre las ruinas de la
desmantelada Tenochtitln. Pero la fuerza motriz principal de la Conquista fue el afn de oro y de
plata. La expansin se produjo con mayor vigor hacia el oeste y hacia el norte, en el interior de la
rida regin de la meseta. El eje principal de esta expansin sigui las colinas orientales de la
escarpadura occidental. Los campos y establecimientos mineros empezaron a extenderse hacia el

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norte como escalones en la ruta hacia lo desconocido. Y, all donde existan minas, fueron creados
ranchos ganaderos y haciendas para el cultivo de los cereales; provean a las minas con mulas y
asnos, y a los mineros con carne, pieles para fabricar sacos y cribas de mineral, cuero en bruto para
hacer correas y cables, y sebo para producir velas, suministrando trigo y maz. La industria minera,
la cra de ganado y el cultivo de cereales penetraron al mismo tiempo en el norte del pas
constituyendo la base de la explotacin espaola de aquella zona. Hacia 1590, el gran corredor que
conduca a Nuevo Mxico estaba en manos espaolas.
Pero las nuevas posesiones mostraban un acentuado contraste con la Mesoamrica de los
civilizados plantadores de granos. La influencia de las civilizaciones urbanas anteriores a la
Conquista siempre haba sido dbil. La falta de agua de esta trrida meseta impeda el crecimiento
de una poblacin numerosa y la creacin de ciudades o de pueblos. En la poca de la Conquista en
esta regin, no subsistan ms que pequeos islotes de cultivadores, rodeados por todas partes de
cazadores y de recolectores.
Estos guerreros nmadas, armados de arcos, de flechas y de cuchillos de piedra fueron el
primer obstculo para la colonizacin espaola permanente. Lanzaron sus ataques primero a pie;
pero no tardaron en utilizar caballos robados a los espaoles y en efectuar, as montados,
incursiones en territorio enemigo, dirigido muy a menudo por jefes que se haban familiarizado con
los mtodos espaoles, ya fuera por haber estado en cautividad o por haberse criado de nios
entre los misioneros. Hacia el ltimo cuarto del siglo XVI, el jinete indio de las llanuras haba hecho
su aparicin y no pudo ser totalmente dominado hasta finales del siglo XIX. Igual que sus futuros
primos de Amrica del Norte, estos indios arrancaban el cuero cabelludo y torturaban a sus
prisioneros. Desplazndose en pequeos grupos, tendan emboscadas a los destacamentos
espaoles y atacaban sus campamentos, desapareciendo enseguida en la rida estepa, antes de
que las lentas tropas espaolas pudieran alcanzarlos.
Para combatir a un enemigo tan mvil y disperso, los colonos, maniobrando con la
desventaja que ofrecan los inmensos espacios descubiertos, recurrieron a nuevas tcticas, muchas
de las cuales aventajaban a los mtodos anlogos, empleados dos siglos y medio ms tarde,
cuando ocurri la expansin de la frontera de los Estados Unidos. La carreta cubierta, de invencin
reciente, fue, a partir de 1550, cada vez ms utilizada. La tropa adopt una armadura ligera de
cuero y se organiz en destacamentos volantes para formar patrullas y escoltas. El fuerte, o
presidio, hizo su aparicin al lado de las misiones. Adems del uso de estas nuevas formas
guerreras, los espaoles establecieron colonias de campesinos indios armados, procedentes de la
zona urbana, como puestos estratgicos avanzados en medio de la regin hostil. Fueron enviados
colonos tlaxcaltecas que se establecieron en numerosos puntos a travs de toda la regin de San
Luis Potos.
Los nmadas no eran slo un obstculo para la colonizacin, sino que afectaban tambin la
existencia de la mano de obra en las nuevas provincias del norte. Los recolectores de alimentos no
se prestaban fcilmente a la pacificacin. Cuando los prisioneros chichimecas eran reducidos a la
esclavitud y puestos a trabajar, en las minas, en los ranchos o en las granjas caan enfermos y
moran. Por otra parte, su nmero no era suficiente para realizar el trabajo necesario en las nuevas
empresas del norte. Fueron trados esclavos negros en cantidades considerables, pero su elevado
costo tenda a frenar el uso de la mano de obra africana. Ms importantes, a la larga, que los
esclavos chichimecas o negros, fueron los trabajadores libres indios y espaoles, vinieron a vivir
por su propia voluntad en la frontera septentrional, dispuestos a trabajar mediante salarios o
emolumentos pagados en especie. La mayor parte de ellos eran indios procedentes de la zona
urbana del sur, que trataban de escapar, ya fuera del peso de los tributos, de los servicios

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personales que les imponan los nuevos conquistadores, o huyendo tambin de la tribulaciones
causadas por el desorden de la vida individual y comunal de aquella zona. Algunos eran espaoles
pobres, cuyas hazaas haban sido ignoradas cuando se distribuyeron las recompensas, despus de
la Conquista, en busca de empleo y de aventuras en la regin del norte, bajo el amparo de un
protector ms poderoso. Sin embargo, todos eran individuos a los que no les agradaba la existencia
sedentaria y estable en el corazn del pas situado ms al sur; pertenecan a la categora de
individuos tpicamente inestables, a quienes atraa la vida fronteriza. El norte organizaba
comunidades, reuniendo a tales individuos en grupos de intereses comunes. Por el contrario, el sur
confiaba en los indios establecidos en el pas, con anterioridad a la Conquista. Los fronterizos
perdan sus herencias culturales particulares en la experiencia comn de la frontera. Al sur, el indio
permaneca en el mismo lugar, cada vez menos dispuesto a renunciar a la seguridad de vivir en
comunidades de hombres de su misma cultura. En el norte, como ms tarde en la frontera de
Estados Unidos, el nico indio bueno era el indio muerto.
El costo de la exploracin, de la guerra, de la mano de obra importada y de la instalacin en
regiones tan alejadas de los centros de aprovisionamiento del sur, no poda ser sufragado por el
colono comn. La expansin hacia el norte era el negocio de los grandes capitalistas, enriquecidos
en la industria minera, en la ganadera y en la agricultura en escala comercial, pero no era negocio
de rancheros que buscaban un modo de ganarse la vida, que trataban pacientemente de progresar
junto con sus familias, como sucedi ms tarde en la frontera occidental de Amrica del Norte.
Cuando el rendimiento y los beneficios de la industria minera declinaron, hacia fines del siglo XVI,
el avance hacia el norte estuvo impulsado por los ganaderos que buscaban nuevos pastos para
alimentar a sus enormes rebaos. Fue la ganadera y no la agricultura la que form la punta de
lanza del avance espaol hacia el norte. Aqu y all, comunidades de rancheros espaoles llegaron
hasta Nuevo Mxico, Arizona y California, para fundar pueblos, tan provistos de agua que parecan
oasis. Pero formaron islotes solitarios en una zona ganadera sin limitaciones, as como antes de la
Conquista los establecimientos de cultivadores haban constituido islotes en un ocano de
cazadores y de recolectores.
Hacia fines del siglo XVI, el lmite fronterizo de la ganadera se extenda desde Culiacn, al
oeste, hasta Monterrey al este. Sin embargo, a medida que la distancia aumentaba entre la
tradicional zona clave de la Nueva Espaa -con sus bases de aprovisionamiento- y las lejanas
avanzadas del norte, creca proporcionalmente la amenaza de los nmadas armados. Al mismo
tiempo, el avance definitivo hacia el norte, topaba con barreras naturales. As como las grandes
llanuras obstruyeron la expansin de los Estados Unidos hasta el siglo XIX, tambin impidieron la
de los espaoles desde el sur. Hasta el advenimiento de una tecnologa nueva (el equipo de arado
de hierro, las vallas construidas con alambre de pas, los molinos de viento, los revlveres de seis
tiros y los rifles de repeticin) la conquista de las llanuras no se convirti en un negocio
provechoso. Esta conquista no la realizaron los espaoles procedentes del sur, sino los Estados
Unidos que avanzaron desde el este. La zona norte se haba convertido en una regin muy
importante para la Nueva Espaa, pero sus lmites ms septentrionales eran imprecisos, mal
delimitados, y finalmente se apoder de ella una potencia invasora y rapaz, situada ms al norte.
Una de las ironas de la Conquista espaola es que la empresa y la expansin de los colonos
no hayan producido la utopa, sino el fracaso. Parodiando a Tntalo, que trata de alcanzar en vano
el fruto que hubiera saciado su hambre y su sed, el conquistador tendi la mano hacia los frutos de
la victoria pero slo para verlos caer, transformados en polvo, entre sus dedos.
Todas las pretensiones utpicas -de orden econmico, religioso o poltico- se limitaron
finalmente al empleo y al control de una fuente nica: la poblacin indgena de la colonia. Los

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conquistadores requeran la mano de obra india, la monarqua necesitaba vasallos indios, los
religiosos almas indias. La Conquista deba dar vida a la utopa; en vez de eso, engendr una
catstrofe biolgica. Entre 1519 y 1650, las seis sptimas partes de la poblacin de Mesoamrica
fueron diezmadas; slo qued una sptima parte para hacer girar las ruedas del paraso. Al igual
que los altares barrocos, que pronto se erigieron en la colonia, el esplendor y la riqueza de las
nuevas posesiones no sirvieron sino para cubrir un crneo que sonrea sarcsticamente.
Algunas gentes han atribuido la gran mortandad de la poblacin india a la crueldad
espaola; en realidad no fueron ms ni menos crueles que otros conquistadores, pasados o
presentes. Frente a una poblacin indgena numerosa y fcil de dirigir, se acostumbraron, quiz
demasiado pronto, a utilizar inmoderadamente los servicios indgenas. Pero aun el uso ms
insensato de los recursos humanos no puede explicar una mortandad tan terrible. La causa
principal parece haber sido el resultado, no de los malos tratos infligidos conscientemente a los
indios, sino de la introduccin de enfermedades nuevas contra las que aquellos no estaban
inmunizados. Cualquier poblacin constituye un terreno propicio para los microorganismos que
pugnan por transformar la substancia orgnica viva en una materia inorgnica. La mayor parte de
las poblaciones encuentran, tarde o temprano, su equilibrio en esta batalla contra la
desintegracin biolgica; pagan como precio una enfermedad temporal y hasta la muerte, para
adquirir una inmunizacin ms permanente y combatir al microorganismo, causa de la
enfermedad, hasta anular su accin gracias a nuevas defensas.
Una propagacin de microorganismos y de la inmunidad consiguiente, haba ocurrido en
ambos hemisferios desde la aparicin de los hombres. Sin embargo, hasta la poca de la Conquista
espaola, el Pacfico y el Atlntico se haban levantado como barrearas que impedan su difusin
universal. Los microorganismos, causa de la enfermedades del Viejo Mundo, no eran los mismos
que los del Nuevo, por eso la inmunidad ante las enfermedades del Nuevo Mundo no podan ser
las mismas que las que posean las poblaciones del Viejo. La enfermedad y la muerte encontraron
nuevas vctimas. Desde el Nuevo Mundo, los espaoles retornaron a Europa con una sola
enfermedad importante -la sfilis- que, al invadir nuevos organismos humanos, despleg una
virulencia que nunca tuvo en Amrica antes de la Conquista. En la poblacin india del Nuevo
Mundo, los microorganismos de enfermedades del Viejo Mundo encontraron para su desarrollo un
inmenso campo indefenso. Los espaoles introdujeron la viruela, que se manifest en virulentas
epidemias, en 1520, 1531, y 1545; la fiebre tifoidea que produjo las epidemias de 1545, 1576, 1735
y otras 29 durante el periodo de dominacin espaola; el sarampin que caus una gran epidemia
en 1595. Aparentemente importadas en las bodegas de los barcos, que transportaban esclavos
procedentes de frica, la malaria y la fiebre amarilla vinieron a ser los dos azotes delas llanuras de
Amrica tropical. La poblacin india no posea anticuerpos para combatir estas enfermedades, que
se propagaron sin encontrar obstculos. Es necesario recordar, sin embargo, que tales epidemias
no fueron, en aquella poca, privativas del Nuevo Mundo; eran comunes a todas las regiones de
Europa. El siglo XVI parece haber sido un periodo de guerra abierta entre los hombres y los
microorganismos. Europa experiment entonces las epidemias ms desastrosas, como nunca se
haban conocido en cualquier otro siglo de la historia moderna. El tifus, la viruela, la fiebre paldica
(1529), la peste bubnica (1552-1564), y la influenza (1580-1592) mataron a multitudes de
hombres. El rico arte barroco que entonces se usaba para decorar el interior de las iglesias fue
igualmente aplicado a las columnas de la peste, que representaban individuos presos de
horribles sufrimientos, retorcindose bajo la garra de la enfermedad. Todava pueden verse en
Europa, en ms de una plaza de mercado. Los conquistadores espaoles observaron que mora

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gran nmero de indios, pero la muerte causada por una enfermedad epidmica debe haber sido
para ellos mucho ms familiar que para un observador moderno.
El desastre biolgico aument por factores de orden econmico. Parece que en la poca de
la Conquista, la poblacin de Mesoamrica haba empezado a sobrepasar la cantidad disponible de
alimento. Hubo varias pocas de hambre muy severas en el valle de Mxico, durante el siglo XV, y
la multiplicacin de los sacrificios humanos parece indicar que la sociedad india estaba
produciendo ms individuos de los que poda integrar en su vida cotidiana. La introduccin de
nuevos objetivos econmicos en una situacin tan precariamente equilibrada, hizo inclinar
fcilmente la balanza en un sentido desfavorable a la supervivencia humana, ya que la conquista
espaola no se limit a aadir los conquistadores al nmero de gentes que vivan en el pas. Como
hemos visto, tambin cambiaron considerablemente las relaciones entre el hombre y su medio
ambiente. La economa espaola, o ms bien, la de Europa occidental en general, no se hallaba en
armona con las necesidades de los habitantes del pas. Mientras que la agricultura india utilizaba la
tierra de manera intensiva, los espaoles la empleaban de manera extensiva. La economa india
recurra mucho a la mano de obra humana, en cambio los espaoles empleaban animales y
herramientas.
Los indios no haban tenido animales domsticos de gran tamao; los espaoles inundaron
de ovejas y de ganado mayor a la Nueva Espaa. Al encontrar all pastos en toda su riqueza natural
o al alimentarse con el producto de los campos cultivados, los rebaos espaoles se multiplicaron
rpidamente; siguiendo este ejemplo, las comunidades y los nobles indios tambin llenaron de
ganado la tierra cultivable. Slo una pequea parte de sta era efectivamente cultivada por la
poblacin india; sin duda la mayora de las nuevas extensiones no lo haba sido jams. Pero aun la
sustraccin al cultivo de una pequea cantidad de tierra afectaba considerablemente la
alimentacin de la poblacin india. Criar ganado supone una utilizacin de la tierra notablemente
ms extensa que la que necesita el cultivo, el cual, en una superficie dada, puede alimentar a
mayor nmero de agente que de animales. Adems, la cra de ganado no slo afectaba las tierras
de cultivo, sino que adems, en muchos casos, invadan las que los indios no cultivaban durante
cierto tiempo, pero que constituan la reserva indispensable para su sistema de rotacin. La
ocupacin de esta reserva haca peligrar la produccin continua del campo dejado en manos indias,
y por consiguiente, la supervivencia de la poblacin que hallaba en esta tierra su subsistencia. Las
ovejas producan lana, el ganado vacuno pieles; unas y otros carne. Estos productos podan ser
vendidos a buen precio, pero la riqueza as obtenida era ganada a expensas de bocas hambrientas.
Las ovejas devoran a los hombres, se repeta en Inglaterra, cuando la ganadera reemplaz la
agricultura en los siglos XVII y XVIII. Las ovejas devoraban tambin a los hombres de Mesoamrica.
All donde los indios haban cultivado la tierra con una coa, los espaoles introdujeron el
arado ligero, tirado por bueyes, y capaz de abrir surcos poco profundos, conservando al mismo
tiempo la humedad del suelo. Con este nuevo instrumento, los hombres tuvieron probablemente
la posibilidad de cultivar tierras incultas hasta entonces; el arado con punta de metal es un
instrumento mucho mejor que la coa para remover la tierra profunda y para romper races y
rizomas. As pues, sin lugar a dudas, los conquistadores pusieron en vas de cultivo tierras que los
indios no haban utilizado nunca y aumentaron la cantidad total de tierras susceptibles de producir
alimento. Pero, si consideramos el efecto del arado, resulta que rompi el equilibrio vital del indio
con el pas. El arado slo es til donde hay tierra frtil y mano de obra poco abundante. El arado no
produce tanto como el cultivo con la coa, en una determinada porcin de terreno: en la regin del
moderno Tepoztln, los hombres recolectan con la coa dos veces ms que con el arado. Este ltimo
gnero de cultivo significa tambin que hay que alimentar bueyes y que cierta superficie de

70
terreno tiene que dedicarse al mantenimiento de estos animales. El arado representa una
economa de mano de obra: hace en una tercera parte del tiempo el trabajo realizado con la coa.
Pero no era la mano de obra lo que faltaba en Mesoamrica anterior a la Conquista. Por otra parte,
cada parcela sustrada a la agricultura indgena significaba disminuir a la mitad el alimento
producido en este terreno, y tambin reducir a la mitad la poblacin que poda contar con dicho
alimento. Cuando la tierra fue sembrada con trigo para alimentar a los conquistadores espaoles,
sin preocuparse de los habitantes indios, el desequilibrio entre hombre y tierra aument.
Por ltimo, los espaoles se apropiaron de la fuente menos abundante y ms indispensable
a la economa de Mesoamrica: del agua. La necesitaban para regar sus campos arados, para sus
bestias, para mover los molinos que transformaban el trigo en harina y para los batanes. Los
espaoles, criados en un suelo rido, eran maestros en la construccin de pozos y de acueductos;
pero se apropiaban con demasiada frecuencia de los canales de la poblacin indgena,
interceptando las corrientes de agua para canalizarlas en su provecho. En un pas donde gran parte
de la poblacin haba contado para alimentarse con cultivo intensivo hecho posible por el riego,
este proceder arruinaba un gnero de vida que oscilaba precariamente entre el hambre y la
abundancia. En una poblacin diezmada por las enfermedades, semejante prdida de tierras y de
agua debi producir efectos bastante desastrosos; conden a gran nmero de indios al
subdesarrollo y a la ruina.
Pero la Conquista no slo destruy fsicamente a la poblacin; tambin aniquil el gnero
de vida al que estaban acostumbrados, as como los mviles que animaban sus vidas. La sociedad
prehispnica y la nueva sociedad establecida por la Conquista, se basaban en la explotacin del
hombre por el hombre; pero diferan en los mtodos de esa explotacin y en los fines que
perseguan. Bajo los mexicas, los campesinos trabajaban para mantener a una clase dirigente, con
los excedentes del cultivo intensivo de los campos. Pero, por su parte, los dirigentes eran los
Caballeros Armados del Sol que trabajaban, a travs del sacrificio y de la guerra, por mantener el
equilibrio del universo. Debiendo enfrentarse a intereses divergentes, esta sociedad posea, a la
vez, una finalidad trascendental mantener el sol en el cielo- y un idioma ritual comn, para dar
una expresin a esta finalidad. Pero la sociedad creada por la Conquista careci tanto de una
finalidad como de una lengua comn en la que este objetivo hubiera podido expresarse. No slo
reemplazaba la plantacin intensiva de cereales por cultivos extensivos, sino tambin al hombre,
buscando la produccin de objetos destinados a servir slo al provecho mximo y a la gloria
personal del conquistador. Adems, cada grupo de conquistadores -eclesisticos, funcionarios,
colonos- persegua una utopa distinta y particular.
Al trabajar en un campo, en una mina o en un molino extranjeros, desconcertado por
contradictorias exigencias de lealtad, el indio explotado no poda encontrar la explicacin total de
sus sufrimientos. La explotacin no era una novedad; pero los hombres no posean el sentimiento
de participar en la obra a la que consagraban sus vidas. Slo los aspectos externos de la religin de
los conquistadores consiguieron atraer la lealtad de los indios; alrededor de estas formas, los indios
lograron finalmente elevar su moral debilitada. Sin embargo, el cristianismo no trajo la salvacin
para todos. Al igual que Carlos Moctezuma, el jefe indio de Texcoco, ejecutado por la Inquisicin,
debido a su adhesin obstinada a los antiguos dioses, muchos otros indios no lograron cambiar su
religin, que mitigaba el miedo y borraba el pecado mediante sacrificios humanos continuos, por
una concepcin del mundo segn la cual, la salvacin estaba asegurada gracias al sacrificio
individual del Cristo. Tales hombres, abandonados por los antiguos dioses, y no obstante sin haber
sido salvados por el nuevo, perdan la fe en el mundo en el que deban vivir.

71
 Gran cantidad de espaoles, especialmente los religiosos, trabajaron ardua y valientemente
para ayudar y reconfortar al indio enfermo. Es probable, sin embargo, que sus prcticas culturales
introducidas en este medio de civilizacin tan diferente, resultaran ms perniciosas que
bienhechoras. Por ejemplo, la insistencia de los espaoles para que los indios se concentraran en
las ciudades donde podan recibir directamente los beneficios de la ley real y de la religin
cristiana, acentu, en vez de disminuir, el peligro de infeccin. La batalla de los religiosos contra el
bao indio de vapor, el temazcalli, tuvo tambin grandes consecuencias. Para el indio, el bao de
vapor era un rito religioso de purificacin, cumplido bajo los auspicios de la Diosa de la Tierra. Los
religiosos, asociaron este gnero de bao con el paganismo del mediterrneo antiguo y con el
enemigo islmico, que apenas acababan de extirpar del sur de Espaa. Condenaron el bao indio
de vapor por conviccin religiosa y, al actuar as, destruyeron una defensa ms contra los ataques
de la enfermedad y de la muerte causados por los grmenes.
Sin embargo, estos indios enfermos y agonizantes consiguieron hacer girar las ruedas de la
nueva utopa. Sin el trabajo indgena no poda haber plata, ni cosechas para el mercado. Las minas
se vieron duramente afectadas, ya que hacia 1580, se haban agotado los ricos depsitos de la
superficie. Empezaban a extraerse minerales menos accesibles, que requeran una mano de obra
cada vez ms numerosa. A partir de 1600, la produccin disminuy regularmente, y slo en 1690 el
rendimiento de las minas alcanz nuevamente el nivel de 1560. La produccin de alimentos sufri
una cada anloga. De 1579 a 1700, a los colonos les era difcil obtener entregas suficientes de
vveres para las ciudades y las minas, a no ser en aos de excepcional abundancia. Las ciudades
espaolas tuvieron que exigir entregas procedentes de los campos circundantes y crear graneros
pblicos, para almacenar grano a fin de revenderlo a precios determinados, en aos de escasez. La
produccin de seda disminuy cuando la mano de obra necesaria, durante los periodos de
recolecta excepcionalmente abundante, empez tambin a menguar. Hacia 1600, esta industria
agonizaba. La produccin de cacao sufri una suerte parecida, ya que la enfermedad y la muerte
sustraan los brazos necesarios para la cosecha y la produccin de semillas. La decadencia de la
industria minera afect a su vez a la ganadera, la cual tena en las minas uno de los principales
consumidores de sus mltiples derivados. El pas tuvo que enfrentarse a una situacin crtica; a
medida que pasaba el tiempo, se fueron abandonando las empresas comerciales en gran escala,
prefiriendo los intercambios limitados y la produccin de subsistencias. La burbuja de la expansin
ilimitada se haba reventado al mismo tiempo que el utpico sueo de la riqueza ilimitada.
Hacia 1600, la madre patria comenz por su parte, a sufrir las imprevistas consecuencias de
su expansin en ultramar. Su industria, inundada por el oro y la plata del Nuevo Mundo, produjo
una inflacin que no pudo ser frenada, haciendo subir los precios de las mercancas espaolas, en
el momento mismo en que el poder de compra de las colonias bajaba hasta casi cero. Por otra
parte, la madre patria no poda absorber la lana, las pieles y los tintes que la colonia todava poda
enviarle. Espaa y la Nueva Espaa, unidas por un cordn umbilical del que las dos pensaron
extraer tan gran riqueza, acabaron siendo vctimas del mismo infortunio.

72
 MURRA, John
La formacin econmica del Estado Inca
Mxico, Siglo XXI, 1978
Captulo II, pp. 62-81 y captulo VI, pp. 176-197

Tenencia de la tierra
En 1500, las miles de aldeas serranas que el estado inca haba incorporado seguan ubicadas donde
lo estuvieron antiguamente, en lugares donde no ocuparan tierras cultivables; con frecuencia las
casas estaban construidas en crestas y salientes rocosas. Donde la tierra frtil era abundante no
haba aldeas, y las casas se hallaban dispersas entre los campos y andenes.1 En otras partes los
asentamientos nucleados eran la regla. 2 Ya se ha dicho que era deseable tener acceso tanto a las
tierras de puna como a las de quishua.
En trminos de tenencia, un asentamiento que controlaba determinadas chacras era una
llacta, que se traduce libremente como aldea; consista de varios ayllu o grupos de parentesco. 3
La tierra era poseda y cultivada ayllu por ayllu. 4 De modo que se identificaba a la tierra no slo
con la subsistencia sino tambin con los vnculos de parentesco. Asimismo, como bien lo dijera el
jesuita mestizo Blas Valera, la propiedad consista en y se justificaba por el trabajo comn y
particular que haban de poner en labrarla. 5 En tales circunstancias era muy intenso el apego a la
tierra que uno cultivaba: no sabemos cul fue la resistencia que suscit la poltica colonizadora de
los incas, pero en el primer siglo de dominio europeo con frecuencia leemos noticias de que los
campesinos se resistan a establecerse en las reducciones; se evadan para volver a sus lares.
En muchos lugares de la regin andina, en la poca preincaica, la tierra haba sido
reasignada peridicamente por la comunidad de acuerdo con las necesidades de la familia y
probablemente del ayllu; esta poltica fue continuada y posiblemente sistematizada despus de la
conquista cuzquea. 6 Polo presenci una redistribucin de ese tipo de Chucuito, en el Collao,
varias dcadas despus de la invasin europea.7 Huaman Poma es la nica fuente que especifica
que esta reasignacin peridica tena lugar despus de la cosecha, durante el fro octavo mes del
calendario inca, correspondiente a julio-agosto. Mientras se preparaba el prximo periodo de
barbecho, se fertilizaban los suelos, se limpiaban y reparaban las acequias, y se organizaban
sacrificios para purificar la tierra. Entre todos los preparativos, Huaman Poma destaca que la
reasignacin: denomina a ese mes chacraconacuy, cuando bicitauan las dichas sementeras y

1
Esto sigue siendo as en la actualidad y es fcilmente observable desde el aire.
2
Cobo [1653], 1. XIV, cap. III; 1956, p. 240. Vase tambin Schaedel, 1951.
3
A las aldeas, con sus tierras, se las denominaba marca, trmino que encontramos con frecuencia en la toponimia
andina: Cajamarca, Andamarca. Los cronistas lo usan raramente. Algunos autores modernos le han atribuido
mucha importancia: vase Cunow [1896], 1933, pp. 37-41; 1937, pp. 137-38, Trimborn, 1923-24; pp. 985-86, 995 y
600; 1925, p. 198; Baudin, 1928, p. 82.
4
Relaciones geogrficas de Indias, 1965, t. 1, p. 344; vila [1598?], cap. XIX-XX; 1975, pp. 88-90; Garcilaso [1609],
1. v, cap. II; 1960, pp. 150-51; Blas Valera en Garcilaso [1690], 1. VI, cap. XXXV; 1960, p. 242.
5
Facn [1567], 1918, pp. 148-49; Polo [1571], 1916, pp. 69-71 y 127-28; Blas Valera en Garcilaso [1609], 1. VI, cap.
XXXV; 1960, p.242.
6
Huaman Poma [1613], 1936, p. 249; Betanzos [1551], cap. XV; 1968, pp. 45-46; Molina del Cuzco [1575], 1943, p.
28; Arriaga [1621], cap. II; 1968, pp. 204-205; Cobo [1653], 1. XIII, cap. XXXVII; 1956, p.233.
7
En Sapper, 1938, p. 34. Vase tambin Valcrcel, 1946b, pp. 472-74.

73
 chcaras y repartan a los pobres de las dichas chcaras que sobrauan []. En este mes amojonan
cada uno lo que es suyo de sus antepasados y de sus padres[]. 8
Polo y Huaman Poma sugieren que la reasignacin de las tierras del ayllu era anual. Tal
frecuencia parece improbable, pero es posible que haya tenido lugar anualmente alguna
reafirmacin ceremonial del acceso que una familia mantena a determinada chacras.9
El tamao de la unidad domstica condicionaba lo que le tocaba a cada uno. Esposas
adicionales, ms hijos u otros dependientes implicaban un lote mayor. A la superficie bsica apta
para alimentar a una pareja durante el ao, Garcilaso la define como un tupu, una hanegada y
media (poco ms de una hectrea), mientras Cobo dice que era de 50 brazas por 25 (90 x 45 m,
aproximadamente).10 Probablemente esto sea demasiado preciso, ya que las condiciones tan
diversas en los Andes hacen improbable que el tamao de las unidades agrcolas pudiera
determinarse tan burocrticamente.11 Se nos dice que cada hijo significaba un tupu adicional, y
cada hija medio tupu; cuando los hijos se casaban y establecan su propia unidad censal y de
subsistencia, el lote del padre era reducido en proporcin.12 Esta informacin cuantitativa no est
corroborada, y si se recuerda que Garcilaso dej el Per a los veinte aos de edad, hay que
considerarla con reserva; no obstante, es probable que el procedimiento indicado se aproxime a la
realidad.
Todo campesino casado y fsicamente apto reciba un lote; se supona que as se
alimentara l y su familia; la comunidad aldeana trataba de ser autosuficiente. En esta cultura, el
derecho de acceso a los bienes de capital como la tierra era automtico y se basaba en el
parentesco; aparentemente esto no fue modificado ni aun despus de la conquista inca, pese a
que cambi la definicin legal de la tenencia campesina. Garcilaso afirma que, si aumentaba la
presin demogrfica, se le atribua a la comunidad tnica campos adicionales tomados de los
estatales, pero lo ms probable era que esto se refiera a quebradas sin cultivar. Reconociendo la
eficiencia de la reasignacin de tierras por la comunidad y el ayllu, Polo seala la ausencia, en la
colonia, de litigios entre individuos y familias pertenecientes a una misma aldea, mientras que eran
muy comunes los pleitos intertnicos.13 Es escasa la informacin acerca de los procedimientos
administrativos y, sin duda, ceremoniales, que acompaaban a la resignacin. La emprenda y
supervisaba el curaca,14quien reciba su parte de las tierras asignadas y, en el nivel local, tomaba
parte activa en el trabajo del suelo.15
Lamentablemente, tampoco es posible determinar con precisin qu derechos adicionales
adquiran las familias individuales sobre las tierras que les eran asignadas por la comunidad. En lo
que toca a la mayor parte del reino, es improbable que los traspasos hayan sido frecuentes. Haba

8
Huaman Poma [1613], 1936, p. 249. El autor de la Nueva cornica reitera su impresin en la p. 1149, donde habla
nuevamente de los preparativos para ese mes. En este mes an de [] dar mucha limosna a los viejos y ciegos y
tullidos y gerfanos viudas que tiene muchos hijos []
9
Segn Valcrcel, esa distribucin anual se segua realizando en 1847 (1943-48, t. 1, p. 145).
10
Polo [1571], 1916, p. 69; Cobo [1653], 1. VI, cap. XV; 1956, p. 286.
11
Para una consideracin detallada y accesible del tamao de un tupu, vase Rowe, 1946, p. 324.
12
Garcilaso [1609], 1. V, cap. II; 1960, p. 152.
13
Es posible que Polo haya sido confundido por el hecho superficial de que los parientes no litigaban entre s.
Arriaga habla de un hombre acusado de brujera por comer al hijo de otro. As es verdad [] pero comle porque
t me quitaste mi chcara ([1621, cap. III; 1968, p. 208). Tal vez se vio en la magia un medio ms apropiado para la
venganza. Los hechos mencionados por Arriaga ocurrieron unos 70 aos despus de la invasin, de modo que no
podemos estar seguros de que el robo de tierras haya sido precolombino.
14
Falcn [1567], 1918, pp. 148-149; Castro y Ortega [1558], 1974, p. 93.
15
Cieza [1553], 1. II, cap. XIX; 1968, p. 63; Cobo [1653], 1. XII, cap. XXVIII; 1956, p. 121.

74
 continuidad en el control que ejercan las familias y los linajes, y encontramos menciones
ocasionales de derechos testamentarios sobre la tierra. Castro y Ortega dicen que en Chincha, en la
costa, el padre elega entre sus hijos a aquel que heredara su hazienda.16 Si no tena hijos
varones la heredaban sus hermanos y hermanas, sus parientes y hasta sus amigos.17 Huaman
Poma dice que el hijo de una viuda sea eredero de la toda su hazienda y casas y chacras y ci
tuviere hija sea eredera de la mitad de la hazienda y de la mitad sea eredero su padre o su madre o
sus hermanos [].18 Mura relata que la novia aportaba tierras al nuevo hogar, a cambio de los
bienes muebles que el novio le regalaba al padre de ella.19 Toda esta terminologa de tipo europeo,
la herencia, la hazienda, no describe adecuadamente las realidades andinas, pero por lo menos
dirige la atencin hacia la continuidad de tenencia de la que gozaban la familia y el linaje dentro de
la comunidad tnica.
Tradicionalmente, los trabajos pesados como los de la agricultura o la construccin de casas
eran realizados mediante un esfuerzo colectivo. Las cuadrillas segn Garcilaso, y a veces todos
los hombres de la comunidad, se movan en filas, barbechando o cosechando, y las mujeres
seguan detrs, plantando o recogiendo. Las tareas agrcolas eran acompaadas de canciones; lo
mismo suceda en las procesiones hacia y desde las chacras. 20 Como en otros casos de trabajos
colectivos se llamaba a la mita para cultivar la tierra del curaca y eventualmente la del estado. Las
tcnicas de cultivo utilizadas en las tierras tnicas y durante las prestaciones rotativas a las
autoridades eran similares. El beneficiario de la mita deba proporcionar en cada caso la semilla o
los tallos para plantar, alimentos y chicha para los trabajadores; esta obligacin se aplicaba tanto a
los propios aldeanos como al estado, la iglesia o el curaca.21
Adems de los cultivos con fines de subsistencia realizados por los campesinos en sus
chacras, puede hablarse, en la economa inca, de una agricultura estatal. Despus de la conquista,
fueron atribuidas tierras al Tahuantinsuyu y a la iglesia estatal en cada regin y posiblemente en
cada etnia. En algunos casos se tomaron tierras ya cultivadas;22 en otros se hizo producir a tierras
baldas mediante el riego, la construccin de andenes, la colonizacin o la simple ampliacin de la
superficie cultivada. La produccin en tierras estatales se haca mediante prestaciones rotativas de
los campesinos, la mita.
La ideologa inca justificaba la incorporacin de los grupos tnicos locales al Tahuantinsuyu,
con el pretexto de las perennes escaramuzas y guerras que se producan por tierras, derechos de

16
Hazienda puede referirse a otras formas de riqueza aparte de la tierra (Castro y Ortega [1558], 1974, p. 98). Es
muy posible que la tenencia de la tierra y otros aspectos de la organizacin social en la costa hayan diferido
considerablemente del panorama general descrito en esta tesis. Dadas nuestras fuentes, es imposible ofrecer en
1955 un esbozo siquiera aproximado de la tenencia de la tierra en la zona costera. Vase tambin el captulo 8.
17
Presumiblemente segn un criterio patrilineal, dado que Castro y Ortega nos dicen que las esposas no heredaban
por cabsa de haver sido comprada [] (p. 98).
18
Huaman Poma [1613], 1936, p. 188.
19
El hecho que el linaje de la novia recibiera bienes durante la boda seala hasta qu punto interpretaron mal a los
cronistas quienes sostienen que el matrimonio era un asunto del estado, o que requera una confirmacin estatal.
La confusin proviene del hecho de que slo cuando una pareja se haba casado se la enumeraba en el quipu
censal, que llevaba la cuenta de los hogares, y no de los individuos. Vase tambin la exposicin sobre el censo,
cap. 5. (Mura [1590], 1. III. Cap. XXXII; 1946, p. 240).
20
Garcilaso [1609], 1. V, cap. II; 1960, p. 151; Mura [1590], 1. III, cap. LXVII; 1946, p. 335; Cobo [1653] 1. XIV, cap.
VIII; 1956, p. 251.
21
Garcilaso [1609], 1. IV, cap. VIII y 1. V, cap. IV; 1960, pp. 128 y 153; Blas Valera en Garcilaso [1609], 1. VI, cap.
XXXV; 1960, p. 242. Tambin Huaman Poma [1613], 1936, pp. 842-43.
22
Segn Huaman Poma, los funcionarios del catastro mantenan el registro de las propiedades del Cuzco, ac
mismo de las moyas corrales y montes de los yngas y declare de qu ynga [] (p. 816).

75
 regado o pastos antes de la Pax Incaica. Esta afirmacin parece razonable y hasta histricamente
cierta a los cronistas ms concienzudos. Los reyes incas especialmente Pachacuti o Tupa, los
forjadores del reino, llegan a una regin y ponen fin a fricciones y disputas, delimitando los
derechos de cada etnia.
Casi de paso, el amojonamiento de los lmites tnicos es acompaados por la atribucin
de terrenos al estado y al culto solar.23 En la segunda mitad del siglo XVI, la tradicin oral recordaba
an de quin haban sido originalmente las tierras del Tahuantinsuyu antes de la
pacificacin.24Inesperadamente, es Garcilaso el que con frecuencia defiende y exagera el
carcter benfico del dominio inca, quien ofrece tambin la ms clara explicacin de la conquista:

[] mand que fuesen ministros que entendiesen en sacar acequias y cultivar la tierra para
acrecentar la hazienda del sol y la del rey [] mand que fuesen Incas parientes suyos a
construir aquellos indios en su idolatra []25

Los cronistas mencionan adems un cambio legal concomitante de la expansin del padrn
incaico de tenencia de la tierra. Despus de conquistar una regin, todas las tierras, llamas, ros y
sierras eran declarados propiedad del estado. Tal vez se haya tolerado la vigencia de tenencias y
derechos locales a la manera preincaica, pero oficialmente se propag una doctrina que declaraba
a tales heredades de los campesinos como concesiones reales,26 solemnizadas por la ereccin de
mojones bajo la supervisin de un enviado real. Cobo explica el sistema en trminos europeos: el
dominio era del Inca y slo el usufructo de la comunidad del pueblo.27
Esta era una ficcin legal28 que facilitaba la manera especficamente inca de atribuir a
manipular la tierra, as como puede decirse de los reyes africanos, quienes posean la tierra que
de hecho estaba bajo el control de sus guerreros. En la prctica, la autoridad de los monarcas incas
y africanos estaba inevitablemente limitada por los sistemas econmicos que los mantienen: en lo
que atae a las aldeas y comunidades, no hay alternativa a la continuidad de una agricultura
autosuficiente y de tenencias tradicionales. Aunque Polo repite que todas las tierras no cultivadas y
sin bosques le correspondan al Tahuantisuyu, inmediatamente se corrige mencionando los
derechos de caza y recoleccin concedidos a los habitantes vecinos.29 En tal sistema, ambos
conjuntos de derechos, los del estado y los tradicionales de las etnias locales, eran fuerzas reales,
econmicas y socialmente significativas.
Podemos vislumbrar la fuerza de los derechos tradicionales sobre la tierra en los raros y
fragmentarios recuerdos del modo en que se haba efectuado la divisin de las tierras por los incas.
Cieza hizo algunas averiguaciones al respecto en Jauja: an en 1549, la tradicin local conservaba
los nombres de los jefes de linajes que haban sido convocados, un siglo antes, por lo

23
Se dicen por ejemplo, que las terrazas la pertenecen en su mayor parte al rey y al Sol , porque los haba l
mandado hacer (Garcilaso [1609], 1. V, cap. I; 1960, p.150).
24
Castro y Ortega [1558], 1974, p. 102; Santilln [1563-64], par. III; 1968, p. 104; Mura [1590], 1. III, cap. XXVIII;
1946, p. 231.
25
Garcilaso [1609], 1. V, cap. XXV, y VI, caps. XI y XII; 1960, pp. 184-85 y 207-209.
26
Polo [1561], 1940, p. 141.
27
Santilln [1563-64], par. LIV; 1968, pp. 117-18; Cobo [1653], 1. XII, cap. XXVIII; 1956, p. 121.
28
Reforzada a veces haciendo a apelacin a instrucciones del sol [] (Oliva [1631], 1895, p. 36).
29
Polo [1561], 1940, p. 137; Mura [1590], 1. III, cap. XXVIII; 1946, p. 231; Cobo [1653], 1. XII, cap. XXIX; 1956, p.
123.

76
 representantes del Cuzco para considerar la equitativa divisin de los campos. 30 Refirindose a
Chincha, Castro y Ortega, una fuente independiente, informan que en la costa la enajenacin de la
tierra se basaba en esta frmula: cada Huaranca (mil unidades domsticas) ceda una chacra de 10
hanegadas. No sabemos si tal chacra se tomaba de los recursos del seor local o de los de la
etnia.31
Los pacificadores del Cuzco, adems de apropiarse tierras para el estado y el culto solar sin
suscitar demasiada hostilidad en la etnia local, deban enfrentar con mucho tino centenarias y
tradicionales disputas sobre pozos y andenes, pastos o cocales, ya que la absorcin por un estado
ms grande no pone fin a las rivalidades y fricciones entre etnias. Los incas prohben la guerra y
convierten la agresin armadas en litigio: en su pgina 148 el licenciado Falcn afirma que los
mojones y dems medidas administrativas reales tenan por objeto evitar roces, pero ya en la 149
menciona los muchos procesos que en tiempos de los incas se truxeron muchos pleitos [] sobre
trminos y pastos y salinas que el inca enviaba jueces a averiguarlo y poner mojones.32 Garcilaso
confirma el hecho: las disputas sobre tierras y dehesas eran zanjadas por jueces de sangre real
que se pronunciaban con la autoridad del rey.
Segn la leyenda, Pachacuti invent el sistema general de tenencia de la tierra, aunque otros
cronistas dicen que fue durante el reinado de Tupa cuando se amojon claramente todo el pas.33
Los nuevos lmites34 deban ser tratados con respeto y casi con veneracin, segn Garcilaso. No han
sufrido ningn cambio desde la poca de Tupa, dicen Castro y Ortega en 1558. Huaman Poma
llama sayua checta suyuyoc a quienes establecan los lmites. Estos eran de origen real y, por lo
menos en un distrito, procedentes de ambas mitades, Conaraqui Hanan Cuzco y Unacancho Lurin
Cuzco. Se encargaban de que cada provincia, etnia y ayllu recibiera sus campos, pastos y aguas
de riego.35 Salcamayhua dice que este funcionario era un seor principal y como un virrey,
llamado cacir capac, un inspector general de tierras y pastos.36 Los mojones no slo separaban las
zonas de cultivo sino que tambin indicaban aquellas donde no se poda ingresar para cazar,

30
Cieza [1553], 1. II, caps. XXIV, XLIX y LXIII; 1967, pp. 84, 163 y 211. Para la costa, 1. II, cap. LXV; 1967, p. 18. Es
imposible determinar la extensin de la superficie que se dejaba para los cultivos de subsistencia despus de la
enajenacin: seguramente vari segn los lugares. Cobo oy decir que en ocasiones la parte ms grande eran las
tierras de la etnia (1. XII, cap. XXVIII; 1956, p. 120). Se nos informa tambin que una vez que el estado obtena su
parte, la comunidad campesina quedaba asegurada contra ulteriores expoliaciones (Castro y Ortega [1558], 1974,
pp. 102-103; Jesuita Annimo [1594]. 1968, p. 178).
31
Castro y Ortega [1558], 1974, p. 101.
32
Falcn [1567], 1918, pp. 148-49. Tendra gran importancia la localizacin de estos registros. Nunca han sido
publicados, pero Horacio Urteaga asegura que han sobrevivido (vase su nota 34, p. 58, en Polo [1571], 1916).
33
Castro y Ortega [1558], 1974; pp. 101-03; Sarmiento de Gamboa [1572], 1943, pp. 211-12; Mura [1590], 1. III,
cap. XXVIII; 1946, p. 231; Huaman Poma [1613], 1936, p. 353 y la ilustracin, p. 352. Hay indicios de que se intent
efectuar la adjudicacin de la tierra con alguna tcnica natural, impersonal: Mura dice que todo el pas fue
repartido por Tupa con gran orden [que aqu significara sistema, lgica], trazando las cuencas fluviales hacia los
glaciares.
34
Castro y Ortega [1558], 1974; p. 103; Garcilaso [1609], 1. III, cap. XI; 1960, p. 99. Los mojones, huanca, podan ser
de piedra, madera o adobe (Latcham, 1936, p. 294). En algunos lugares haban adquirido una significacin religiosa
(Arriaga [1621], cap. II; 1968, p. 204).
35
Huaman Poma [1613], 1936, pp. 353 y 852. Para la costa, p. 160.
36
Salcamayhua [1613]. 1968, p. 305.

77
 pescar, cortar madera, buscar tinturas, metales o sal o recoger pasto. Hasta los volcanes y picos
nevados estaban comprendidos en este sistema.37
La parte que tomaba para s el Cuzco en cada zona tnica o provincia variaba mucho. Polo
es la nica fuente que examina seriamente el tamao de las tierras estatales en relacin con las de
la etnia, y afirma que su dimensin dependa de la naturaleza de las tierras y de la gente.38Asegura
que la parte del estado era mayor que la asignada a la iglesia, a juzgar por los depsitos donde se
almacenaba separadamente el producto de las dos instituciones. El ntimo conocimiento que tuvo
Polo de los mtodos para abastecer los almacenes incas, por haberlos utilizado como intendente
del ejrcito de La Gasca durante las guerras civiles, lo hace merecedor de nuestra confianza. Dada
la compleja contabilidad practicada en esos depsitos an 15 aos despus de la invasin europea,
Polo pudo haber reconstruido detalladamente esas proporciones, pero se abstuvo de hacerlo: es
tan gran proligidad tratar dello que no creo que se pudiera acauar []39
Va ms all y sostiene que la parte que el Cuzco se adjudicaba de las tierras tnicas eran
mayor, tambin, que la que poda conservar la comunidad. Como no menciona otro testimonio que
la comparacin de los almacenes, considerar como no demostradas tales proporciones: el estado
y el culto solar almacenaban sus productos en depsitos comparables, sujetos a una
administracin central. No haba tal uniformidad a nivel tnico local; los mtodos domsticos de
almacenamiento y conservacin difieren de regin a regin y son notoriamente difciles de estimar
por extraos.40 Otras fuentes indican simplemente que al estado le tocaba una parte grande, pero
por lo general nuestros observadores se limitaban a hablar de la enajenacin original y del hecho
de que estas heredades seguan siendo trabajadas por sus habitantes de siempre.41
Las tierras del culto se cultivaban y administraban separadamente, y las cosechas tambin
eran almacenadas por separado. El campesinado, obligado a trabajar las chacras de ambas
instituciones, las vinculaba estrechamente;42 como lo expresa Garcilaso: eran suyas las dos tercias
partes de las tierras que sembraban; esto es, la una tercia parte del sol y la otra del Inca.43

37
Mura 1590, 1. III, caps. XX, XXVIII y LXVII; 1946, pp. 211, 231-32 y 333, Huaman Poma [1613], 1936, p. 860; Cobo
[1653], 1. XII, cap. XXVI; 1956, p. 117. Los dominios del Inca contaban con guardias para impedir las intromisiones y
la caza furtiva; una tradicin tarda recogida por Mura asevera que se castigaba severamente a los infractores.
38
[1561], 1940, pp. 133-34, y [1571], 1916, p. 58. La discusin de las proporciones en Acosta [1590], 1. VI, cap. XV;
1962, p. 300, y Cobo [1653], 1. XII, cap. XXVIII; 1956, p. 120, est copiada casi literalmente de Polo. Dado que se ha
puesto en duda la existencia en todo el reino de tierras del Cuzco, es interesante notar que algunas de ellas haban
sido delimitadas hasta en un territorio marginal como Chachapoyas. Nos enteramos del hecho por una concesin
efectuada despus de la invasin a algunos Chachapoyas por su ayuda al rgimen inca (Vase Relaciones
geogrficas de Indias,1965, t. 3, p. 167)
39
Polo [1561], 1940, p. 58. Los productos almacenados en estos depsitos eran utilizados para alimentar al ejrcito,
a la corte y a los linajes reales, ms los mismos campesinos mientras cumplan con sus prestaciones rotativas. Blas
Valera aade (la burocracia [1609], 1. V, cap. XIV; 1960, p. 168). Para una exposicin detallada acerca de los
depsitos estatales y su contaste con los de los campesinos, vase el captulo 6.
40
Polo [1561], 1940, pp. 58-59 y 133-34. En otro lugar dice que era desapropiar a los indios de todo quanto tenan
en comn y en particular [] dejndoles lo necezario para conservacin de la vida humana [] no les quedase
mano en ninguna cosa [].
41
Falcn [1567], 1918, pp. 144 y 148; Polo [1571], 1916, pp. 88 y 127; Huaman Poma [1613], 1936, pp. 160, 330 y
339; Relaciones geogrficas, 1965, t. 1, p. 338; Garcilaso [1609], 1. II, cap. XVIII; 1960, p. 63.
42
Hasta el punto de que algunos autores piensan que en la mayora de las localidades no haba chacras separadas
para los reyes y el culto. Trimborn sugiere que cerca de los santuarios las rentas de la tierra iban a la iglesia y que
cerca de las fortalezas iban al estado (1924, p. 581).
43
Garcilaso [1609], 1.VII, cap. I; 1960, p. 245.

78
 Siempre que se incorporaba un territorio al dominio inca los dos conjuntos de tierras eran
enajenados simultneamente, y ambos era aneja la obligacin de cultivarlos mediante la mita,
prestaciones personales.44
Ya hemos dicho que segn Polo las superficies del estado eran mayores que las del culto
solar. Fuentes secundarias como Romn o Mura afirman que las tierras eclesisticas eran las ms
frtiles,45 pero tal estimacin no est confirmada. En el lenguaje de un observador del siglo XVI,
frtil significaba probablemente una tierra con mejoras, con regado o andenes; ya hemos visto
que la mayora de las terrazas y gran parte de las tierras irrigadas eran atribuidas y mejoradas para
el estado y la iglesia.
Lamentablemente no tenemos informacin acerca de cmo era administrada la parte del
culto solar. Los cronistas se contentan con decir que haba funcionarios y servicio asignado a las
chacras del Sol. Aparentemente el culto del astro igual que los reyes en sus dominios personales,
contaba en algunos lugares con yana, criados perpetuos, consagrados a sus heredades. Polo
informa que haba muchas aldeas donde todo lo cosechado perteneca al Sol; eran suyas, como
las de Arapa.46
No hay que confundir a tales aldeas con las poblaciones ordinarias cuyos habitantes slo les
deban a los dioses ciertas prestaciones personales, similares a las que deban antes de la conquista
incaica al santuario local.47 El rey Pachacuti atribuy algunas tierras a Intiwasi, la casa del Sol y del
Cuzco, y les asign 200 yana para trabajarlas.48 Garcilaso pretende que algunos andenes del Sol
eran cultivados solamente por personas de linaje real; el mismo autor sostiene que en caso de
necesidad podan otorgarse tierras del culto solar a la comunidad aldeana, pero tal beneficencia no
est confirmada por otras fuentes.49
Las tierras eclesisticas se cultivaban para cosechar maz y posiblemente otros productos
para los sacrificios, as como para alimentar un elevado nmero de sacerdotes, las acllay otros
religiosos. Con los datos a nuestro alcance es imposible saber si los productos para estos dos
distintos propsitos provenan de las mismas o de distintas chacras. Como tantos otros datos
relativos a la iglesia y a la religin del Tahuantinsuyu, esta informacin se perdi con la temprana
decapitacin de la jerarqua inca en los decenios que siguieron a la invasin. Acosta afirma que los
campos eran los mismos, pero parece que las aclla tenan los suyos propios. 50 Las mismas mujeres
trabajaban algunas de estas tierras monacales, otras eran cultivadas mediante los mittayoc
enviados por las aldeas.51 Una vez ms, Garcilaso es el nico en sostener que los sacerdotes del

44
Betanzos [1551], cap. XI; 1968, p. 32. Castro y Ortega [1558], 1974, p. 103. Santilln [1563-64], par. LIV-CII; 1968,
pp. 117-18 y 138-29; Polo [1571], 1916, pp. 58-59 y 127; Garcilaso [1609], 1. II, cap. IV; 1. V, cap. I, II y XXV; 1960,
pp.46, 48 150-51 y 184; Blas Valera en Garcilaso [1609], 1. V, cap. XIV; 1960, p. 168; Cobo [1653], 1. XII, cap. XXIX;
1956, p. 122; Huaman Poma [1613], 1913, p. 262.
45
Romn y Zamora [1575], 1. Cap. IX; 1897, p. 121; Mura [1590], 1. III, cap. LXVII; 1946, p. 335.
46
Polo [1571], 1916, p. 58.
47
vila, por ejemplo, nos dice que Macahuisa era muy honrado en el vale de Limca, Huarochir. El pueblo de Quinti
cultivaba la chacra de Yamlaca slo para l; plantaban maz para proporcionarle chicha ([1598?], cap. XIX; 1975, p.
88). El padre de Macahuisa, Pariacaca, era una deidad que controlaba la lluvia, tan poderosa que hasta el Inca tena
que enviarle oro y toda clase de telas. Los yauyu de Huarochir cultivaban maz, coca y lo dems para el sustento de
los sacerdotes de Pariacaca
48
Betanzos [1551], cap. XI; 1968. P. 32.
49
Garcilaso [1609], 1. V, cap. II; 1960, pp. 151-52.
50
Polo [1571], 1916, p. 93; Relaciones geogrficas de Indias, 1965, t. 1, p. 243; Mura [1590], 1. III, cap. XXXVI y
XXXVII; 1946, pp. 247-48; Acosta [1590], 1. V, cap. XIV y XV; 1962, pp. 239-40; Cobo [1653], 1. XII. Cap. IV; 1956, p.
64.
51
Relaciones geogrficas de Indias, 1965, t. 1, p. 243; Mura [1590], 1. III, cap. XXXVI y XXXVII; 1946, pp. 247-48.

79
 culto solar obtenan sus alimentos de los graneros del Sol nicamente cuando se hallaban en
servicio activo. El resto del ao trabajaban el tupu que habitualmente reciban como aldeanos.52 Es
muy probable que Garcilaso confunda aqu el sacerdocio profesional de dedicacin exclusiva con
los numerosos curanderos, adivinos y custodios de adoratorios, quienes se consagraban a estas
actividades cuando ya la edad avanzada los liberaba de las tareas pesadas y la mita. Estos ancianos
conservaban sus tupu bsico en la peridica asignacin de tierras. Lo cultivaba para ellos la
comunidad aldeana y de parentesco.53
Adems de la religin oficial del estado, el culto solar, las otras deidades y santuarios
tambin reciban donativos de tierras del estado. Con frecuencia se dice que el rayo, la deidad que
enviaba las lluvias, tena sus propias tierras, sacerdotes y criados.54 La Luna, Pachamama (diosa de
la tierra) y los santuarios de antepasados mticos como Guanacauri reciban dotaciones similares.
Acosta relata que Viracocha, por otro nombre Pachayachachi, el Creador, no reciba terrenos, por
ser el Seor universal que no careca de nada.55
Las pginas precedentes han indicado que entre los incas hubo dos dimensiones de la
agricultura y la tenencia de tierras:
1. El cultivo por los campesinos de plantas andinas, como parte de un sistema de tenencias
tnicas, que sobrevivi y persisti a pesar del dominio inca. De hecho, tales tenencias y tales
unidades de produccin perduran en economas como la incaica ya que es peligroso afectar
seriamente la autosuficiencia campesina.
2. El establecimiento, despus de la conquista incaica, de unidades agrcolas productoras de
rentas, atribuidas al estado o al culto solar. Una parte de esta zona de cultivo fue creada
mediante mejoras auspiciadas por el Cuzco de tierras quishua en las que se introdujo en regado o
se construyeron andenes. Cuando eso no bast, particularmente en la costa, fueron enajenadas e
incorporadas a los dominios del estado tierras posedas y trabajadas por los campesinos de las
etnias conquistadas.
Adems de estas dos categoras mayores puede ser til distinguir varias otras:
a) Dominios y privilegios especiales sobre tierras disfrutadas por seores tnicos tradicionales
como los reyes chim o de Chucuito, o como los curaca de menor categora, quienes perduraron
bajo los incas, quienes los toleraron y hasta los revalidaron.
b) Dominios otorgados por el rey a individuos y sus linajes, por servicios especiales.
Aparentemente estas tierras eran tomadas de las estatales.
c) Dominios reales asignados a cada monarca y a los linajes reales, vivos y muertos. A estos hay
que distinguirlos de las tierras del estado.
d) Nuevos asentamientos de colonizacin mitima establecidos por razones de estado. De ellos
se habla con algn detalle en el captulo 8.
Estas diversas clases de tenencias secundarias tal vez no sean tan significativas por su
superficie total, sino por la luz que arrojan sobre la estructura social y los aspectos funcionales de

52
Garcilaso [1609], 1. V, cap. VIII; 1960, p. 159. Polo dice ([1571], 1916, pp. 114-15) que la mayor parte de la
cosecha para la religin era llevaba al Cuzco para sacrificios; una parte quedaba en la localidad donde se le haba
obtenido y otras era gastada para alimentar a los muchos hombres y mujeres consagrados al servicio de la
religin y la iglesia.
53
Polo [1571], 1916, pp. 114-115.
54
Polo [1571], 1916; p. 56, copiado por Acosta [1590] 1. VI, cap. XV; 1962, p. 299; vase tambin 1. VI, cap. XXI;
1962, p. 308, copiado a su vez por Montesinos [1644], 1. II, cap. XXII; 1957, p. 87; Cabello Valboa [1586] 1. III, cap.
XXI; 1951, p. 365; Huaman Poma [1613], 1936, p. 265.
55
Cieza [1553], 1. II, cap. XXVIII; 1967, pp. 95-97; Acosta [1590] 1. VI, cap. XXI; 1962, p. 308, pero comprese con 1.
VI, cap. XV; 1962, p. 299; Cobo [1653], 1.XIII, cap. XIII; 1956, p. 173.

80
 la economa redistributiva de los incas. Algunas de estas tenencias son tambin indicadoras de
nuevas formas econmicas y de organizacin social que iban emergiendo cuando se produjo la
invasin europea.
a) Comenzar con las tierras de los curaca, que sern objeto de un examen ms atento; en la
prctica andina se las consideraba habitualmente parte integral de los recursos de la etnia; a ellas
tena acceso el seor por pertenecer a cada uno de los linajes de la comunidad.
Sin embargo tales derechos tiene que haber diferido considerablemente de lugar en lugar,
segn factores ecolgicos y el tamao de la unidad poltica. Los derechos de un soberano poderoso
como el rey chim eran distintos de los de un seor chanca, y el sistema de tenencia que
predominaba en la costa regada era distinto de aquel Collao pastoril y productor de chuu. Cuando
dispongamos de conocimientos adecuados acerca de las diversas sociedades preincaicas,
posiblemente podremos establecer toda una jerarqua de tales derechos, pero dadas las fuentes
con las que contamos en 1955 slo podemos vislumbrar y no distinguir tales distinciones.
Los datos que nos proporcionan las crnicas estn dominados por la ideologa inca y sus
racionalizaciones, que adoptaron tanto los autores nativos como los europeos. Ocasionalmente
alguna fuente, tal como Castro y Ortega o Cabello Valboa, logra ver lo que hay detrs de las
pretensiones del Cuzco, pero en general se repite que las gentes preincaicas eran brbaros y que
haba continuas guerras por tierras, aguas de regado y pastos. Por haber capitaneado a su etnia en
tales luchas, el sinchi, y despus el curaca, habran adquirido algunos derechos privilegiados sobre
el uso de tierras conquistadas. Como hemos visto, los incas pretendan haber terminado con tales
guerras y amojonado todo el pas para evitar escaramuzas y conflictos. Tal es la versin oficial.
Datos que afloran ocasionalmente indican que esa no es toda la historia. A mediados de
siglo XVI todava era posible sealar las tierras del seor preincaico de Chincha, Guaviarucana, y
all, como tambin en los valles de Ica y Lima, haba una jerarqua de tenencias, todas ellas
articuladas segn lneas de parentesco y con derechos sobre determinadas chacras, claramente
establecidos por la unidad domstica. Los curaca regionales o de valle posean, o tal vez habra
que decir tenan acceso a, tierras, en la medida en que eran miembros de ayllu particulares;
reciban los beneficios en forma de prestaciones rotativas de sus parientes como parte de la
reciprocidad; adems de los parientes del seor, muy probablemente, este modelo inclua a
crculos ms amplios de campesinos.56
Los derechos de los curaca sobre la tierra tambin son difciles de desentraar debido a la
confusin que reina en nuestras fuentes respecto de los derechos tradicionales y aquellos
otorgados ulteriormente por los reyes incas.57 Hasta Castro y Ortega, quienes por lo comn saben
distinguirlos, dicen que los curaca recibieron chcaras del rey Tupa,58 sin indicar si hubo relacin
alguna entre lo recibido y las tenencias tradicionales de ayllu, descritas en las pginas anteriores.
Uno sospecha que las ddivas a los seores no fueran sino la confirmacin por parte del estado
de derechos ya existentes, una reformulacin a nivel de la etnia de la ficcin legal de que todas las
tierras despus de la conquista haban pasado a ser del estado. De este modo todo aquel a quien
se le permita conservar las suyas lo haca merced a la magnanimidad estatal.

56
Castro y Ortega [1558], 1974, pp. 100-01, 103; Santilln [1563-64] par. XXI; 1968, p. 109; Polo [1561], 1940, p.
146.
57
La principal fuente de confusin son los esfuerzo del virrey Toledo por demostrar que los curaca no eran
dirigentes naturales sino funcionarios burocrticos designados por el Cuzco (vase Sarmiento de Gamboa [1572],
1943, p. 230 y diversos lugares de las informaciones de Toledo).
58
Castro y Ortega [1558], 1974, pp. 102-103.

81
 b) Esto no quiere decir que todas las referencias a concesiones de Tahuantinsuyu sean ficticias.
En el proceso de expansin territorial, el estado tuvo que enfrentarse a problemas de carcter
burocrtico, militar y tecnolgico que ya no era posible resolver con el limitado personal de los
doce ayllu reales. Esto llev a la creacin de incas de privilegio, hombres leales al Cuzco y
familiarizados con sus procedimientos, quienes fueron ascendidos y por lo menos parcialmente
asimilados al estatus de inca. El estado los recompens con aquellos bienes y smbolos que haban
llegado a ser prorrogativos sino monopolios estatales: llamas, tejidos y finalmente tierras.
Aparecieron nuevas formas de tenencia que sin perder rasgos tnicos, seoriales o estatales, se
desarrollaron en una direccin divergente.
Como ocurre tan a menudo, la ms clara exposicin de este cambio lo encontramos en
Polo, quien admir el arte de gobernar de los incas y tuvo ocasin de familiarizarse con l. Afirma
que

esta propiedad no la poda tener sino fuese por mered del ynga la qual haa algunas vezes
por servicios que la haan por industria que alguno como hallaua como para echar alguna
agua o hacer alguna puente o camyno o porque siendo hijo de algn cacique se haba criado
en su casa de pequeo o por rraones []59

A esta lista Huaman Poma aade los funcionarios a cargo de los artesanos del rey. El jesuita
annimo agrega una categora ms dudosa: supuestamente a los hijos y herederos de un hombre
que se inmolaba para acompaar a un rey muerto les haca luego merced el sucesor de [] seor
muerto hacindoles libre de todo pecho y tributo.60
Cunta tierra se conceda, en qu lugares y quin la trabajaba para el beneficiario son
preguntas difciles de contestar. Mura reproduce un curioso relato del modo en que se otorgaban
tierras a diversos funcionarios segn una escala mvil: un gobernador de provincia (de
ascendencia real) reciba una usta de sangre real, otras 150 mujeres, 300 hombres y chcaras.
Un hunu, a cargo de 10 000 unidades domsticas, obtena 200 tungosde chcara para maz y otras
comidas, 80 para coca y otros tantos para aj las cuales les sealaba en su tierra a donde las
peda. Tambin reciba dos camisetas estampadas, 300 piezas de ropa, mil llamas, sombreros de
plumera y muchas joyas. Los funcionarios de menor importancia reciban menos, hasta llegar al
curaca a cargo de 500 familias, quien obtena, segn Mura, 18 indios de servicio, 37 mujeres,
300 llamas y 60 tungos de chcaras. Estas eran donaciones a perpetuidad y se le permita al
funcionario elegir su heredero entre los ms capaces de su linaje. 61
Pese a los detalles y el tono andino que presentan en conjunto estas concesiones, tengo la
impresin de que alguien abus de la credulidad de Mura. El tungo es una medida que no aparece
en ninguna otra fuente y en ningn diccionario contemporneo. Ningn otro autor menciona
concesiones de tierras tan generosas a funcionarios del estado .Adems Mura confunde, como
muchos observadores europeos, al funcionario del Tahuantinsuyu con los administradores locales
reclutados entre los curaca tnicos.62

59
Polo [1571], 1916, pp. 67 y 73-75; Cabello Valboa [1586] 1. III, cap. XVI; 1951, p. 312; Acosta [1590], 1. VI, cap. XV
y XVIII; 1962, pp. 299 y 303.
60
Jesuita Annimo [1594], cap. IV; 1968, p. 158; Huaman Poma [1613], 1936, p. 338.
61
Segn Mura, un tungo tena 80 X 50 brazas (una braza era aproximadamente 1.70 m).
62
Parte del contexto indicara la posibilidad de que Mura haya malinterpretado alguna historia sobre los
privilegios que conservaba (y que en ese sentido eran otorgados) algn curaca de la costa; las referencias al
hermano ms capaz y a la instruccin en la corte nos recuerdan otros datos sobre la costa. Todas las cosechas

82
 No se nos dice si las tierras otorgadas a los meritorios eran tomadas de los dominios
estatales o de los grupos locales. Si la concesin tena lugar en una zona recientemente
incorporada, lo ms probable es que provinieran de los campos de los campesinos recin
sojuzgados,63 pero si las tierras estaban ubicadas cerca del Cuzco pueden haber sido del estado,
que en esta regin se haba apoderado de lo suyo con anterioridad.64 Los derechos de tenencia
preexistentes no eran afectadas por las ddivas: Polo afirma que la posesin de un terreno
concedido no le impeda al sujeto reclamar su asignacin normal de las tierras tnicas, as como el
hecho de poseer sus propias alpacas no le impeda recibir lana.65
En realidad, esas tierras privadas, aunque fueran otorgadas a un individuo, eran cultivadas
y controladas por su ayllu, segn el principio de responsabilidad y reciprocidad basado en
parentesco: el linaje del beneficiario trabajaba sus tierras y comparta la cosecha; adquira de modo
permanente derechos de control; un miembro ausente del linaje no comparta la cosecha del ao,
pero tan pronto como regresaba recuperaba sus derechos, participaba en el barbecho y los
beneficios.

Muerto aquel a quien la merced se haa [] uno que representaua siempre la persona del
aillo parialidad lo tenya e su cauea en todos goauan del fruto [] sin poder diuidir ny
enagenar por alguna va [].66

Esta nueva forma de tenencia se entiende mejor si consideramos el personal que cultivaba
las tierras otorgadas. Mientras que las chacras tnicas y los dominios del estado eran trabajadas de
modo similar por toda la comunidad, grande o pequea, las tierras otorgadas a individuos eran
disfrutadas solamente por el linaje del beneficiario.
Se crean as las condiciones para un acceso diferencial por parte de determinados miembros
de la sociedad a las tierras de las que ella dispone. Ni siquiera los privilegios de los curaca, ni las
presentaciones rotativas obligatorias (mita) en tierras del estado, implicaban un alejamiento tan
drstico de todos los miembros de la etnia de los derechos tradicionales en el acceso automtico
de sus propias tierras. Tal cambio slo es comparable a la separacin de los yana del campesinado;
slo el surgimiento de los criados perpetuos es paralelo al de la concesin de dominios
privados.67 Combinando las dos enajenaciones, hay evidencia de que a los miembros de linajes
reales que se distinguan en la guerra se les otorgaba tanto chacras como yana para trabajarlas.
Tales ddivas no privaban a los orejones de sus derechos dinsticos tradicionales.
El derecho a conceder implicaba tambin el privilegio de quitar, de expropiar. Los incas
aceptaban el derecho inmemorial de la comunidad tnica a conservar sus tierras, una vez
enajenados los dominios del estado y la iglesia. No era factible menoscabar seriamente la
autosuficiencia del ayllu. Pero en el caso de crmenes contra el Tahuantinsuyu, tales como la
rebelin, la ley inca permita la confiscacin de las tierras de los rebeldes. Cieza percibi
claramente la diferencia: el culpable pagaba por su persona los dems crmenes; eran azotado,

mencionadas por Mura son de especies de las tierras bajas, aunque tambin aparecen las llamas. En conjunto, la
ancdota es lo bastante contradictoria como para considerarla con cautela.
63
Castro y Ortega [1558], 1974, p. 94. En este punto conviene retirar la impresin expresada anteriormente por el
autor acerca de que es posible que en la zona costera la enajenacin haya obedecido a criterios distintos de los
aplicados en la sierra y haya sido ms severa respecto de la comunidad tnica y campesina.
64
Para las donaciones de tierras confiscadas a rebeldes, vase las pginas al final de este captulo.
65
Vase el captulo 4.
66
Polo [1571], 1916, pp. 74-75, y copias sin indicacin a la procedencia en Acosta y Cobo.
67
Se habla con ms detalle de la yana y los mitima en el captulo 8.

83
 desterrado o muerto. El amotinamiento, en cambio, acarreaba la prdida de los medios bsicos de
subsistencia: su tierra era confiscada.68 Dos fuentes independientes mencionan la apropiacin de
las tierras de los rebeldes durante el reino de Huayna Capac. Cabello Valboa sostiene que estas
tierras iban a manos del rey, pero es probable que sea Cieza quien se ajusta ms a la verdad al
decir que

A los que el castigo por alborotos y motines priv de las haciendas dndolas a otros []69

c) Los cronistas europeos confunden continuamente los dominios reales con las tierras del
estado, y en 1955 ya es imposible hacerse una idea cabal de la parte que la dinasta reservaba
para su propio tesoro. Complicaba an ms el asunto el hecho de que cada nuevo rey reciba, o
el mismo se adjudicaba, sus propios dominios (tomados quiz de tierras del Tahuantinsuyu?), sin
tocar los de sus predecesores, dada la creencia de que todo aquello vinculado con los difuntos
entraaba malos presagios para un nuevo reinado. Los dominios de los muertos eran cultivados
para alimentar a la momia y a sus servidores, cuando no haban sido distribuidos en vida del rey
entre sus descendientes, en su ayllu.70
Del primer rey, Manco Capac, se dice que tom para su persona algunas tierras en torno
al Cuzco, otorgando algunas de ellas a los principales, o sea, a miembros del linaje real. Segn
Cieza, fue Mayta Capac, el cuarto rey, quien anex los campos de los Alcaviza, aborgenes del
Cuzco; los distribuy entre su squito.71 Dado el carcter eminentemente mtico de estos
gobernantes y la fecha tarda de la compilacin de Cobo, es innecesario que nos detengamos en
estos datos. La mayor parte de la informacin acerca de los dominios reales se refiere a los ltimos
dos o tres reyes, cuya existencia es menos dudosa.
El rey Viracocha, en vida suya, obsequi a su nuera, la novia de Pachacuti, con un regalo de
boda: le hizo gracia y donaciones de ciertos pueblos pequeos que all en torno tena de su
patrimonio.72 En cuanto a Pachacuti mismo, tenemos dos datos:
1. Segn Sarmiento este rey no slo haca amigos con hacienda ajena, sino que tom para
su recmara el valle de Tambo sin ser suyo []. Este es el valle del Urumbamba y del Yucay, que
tiene fama de haber sido casa de reposo de los reyes.73

68
Cieza [1553], 1. II, cap. LXI; 1967, p. 207.
69
Vase tambin Castro y Ortega [1558], 1974, p. 99, donde los rebeldes no pierden slo la tierra sino tambin la
ropa, lo que indica la importancia ceremonial y estatal del vestido, un tema que se trata detalladamente en el
captulo 4.
Garcilaso niega todo esto: [] nunca tuvieron pena pecuniaria ni confiscacin de bienes porque decan que
castigar en la hacienda y dejar vivos los delincuentes no era desear quitar los malos de la repblica sino la hacienda
de los malhechores [] Si algn curaca se rebelaba [] o haca otro delito que mereciese pena de muerte aunque
se la diesen no quitaba en el estado al sucesor [] (1. II, cap. XII; 1960, pp. 59-60).
Si hay lago por cierto en estas aseveraciones, y no es slo romanticismo, Garcilaso se refiere a los miembros de los
linajes reales. No hay necesidad de confiscar los dominios de un rebelde de origen real pues estos pertenecen al
ayllu de los antepasados, por definicin. Ya que diversos hermanos son elegibles para suceder a su padre, lo
importante desde el punto de vista del ganador eventual es la eliminacin fsica del rebelde.
70
Polo [1567], 1916, pp. 134-36; Castro y Ortega [1558], 1974, p. 95; Cieza [1953], 1. II, cap. LXI; 9167, p. 207.
71
Cieza [1553], 1. II, cap. XXXIII; 1967, p. 115; Mura [1590], 1. I, cap. XIX; 1946, p. 87; Cobo [1653] 1. XII, cap. IV;
1956, p. 64. Segn Mura la esposa de Mayta Capac, la reina Chimpu Urma tena dedicadas muchas mujeres para
sembrar sus chcaras [].
72
Betanzos [1551], cap. XVI; 1968, p. 50.
73
Annimo, sitio del Cuzco [1536], 1934, p. 7; Sarmiento [1572], 1943, p. 180.

84
 2. La inagotable mina de informacin funcional que son las Relaciones geogrficas de Indias
informan que estos indios de este pueblo de Alca, a 4000 metros de Chumbivilcas, estaban
adjudicados para Pachacuti Inga Yupanqui y luego a sus descendientes; los habitantes,
aparentemente convertidores en yana, trabajaban las tierras reales.74
Pachacuti emprendi adems una importante redistribucin de tierras en el Cuzco y sus
alrededores, segn tres fuentes independientes y fidedignas: Betanzos, Cieza y Sarmiento. El
segundo reproduce la tradicin oral de que se hicieron concesiones de tierras a la burocracia en
ocasin de una disputa dinstica entre Pachacuti y su hermano Urcn. Los partidarios del
primero fueron establecidos en el valle del Cuzco con especiales privilegios, segn Cieza. Sarmiento
relata que Pachacuti cens todos los asentamientos y sus tierras hasta cuatro leguas alrededor del
Cuzco y luego deport a todos los que vivan dentro de un radio de dos leguas de la ciudad. Las
tierras que quedaron as disponibles, ms aquellas recientemente habilitadas mediante riego y
andenes, fueron otorgadas a cuzqueos, que en este contexto significa miembros de los linajes
reales. Betanzos aade el detalle de que mapas de la regin fueron dibujados sobre tela o
modelados en arcilla. Dio y reparti las dichas tierras dando a cada uno de ellos las tierras que le
pareci que le bastaban. Y esto hecho, mand luego que aquellos tres seores sus amigos se las
fuesen a repartir []75
Los hermanos y hermanas uterinos del rey pueden haber recibido dones y favores
especiales, pero no disponemos de mayor informacin. Hay quien dice que a Tupa Capac, hermano
del rey, se le concedieron muchos yana para cultivar sus dominios como recompensa por su
actuacin militar. Tal vez algunos de estos dominios fueron otorgados en las provincias recin
conquistadas. Capac Yupanqui, un prncipe que segn la tradicin oral haba conquistado Chincha,
habra recibido una casa con mujeres, yana y chacras.76La escasez y el carcter dudoso de esta
informacin pueden indicar que se esperaba que los miembros de los linajes reales vivieran en el
Cuzco y sus cercanas cuando no cumplan tareas administrativas. Es posible que se les haya
impedido establecerse y adquirir tierras en las provincias, en parte, para poder controlarlos ms
fcilmente en la capital, y en parte, de conformidad con la prctica inca de gobierno indirecto: las
autoridades tnicas, preincaicas, no eran destituidas cuando se mostraban dciles, y se les permita
conservar sus privilegios y derechos sobre la tierra.
El sucesor de Pachacuti, Tupa, se atribuy algunos dominios cerca del Cuzco, en
Chinchero.77 Seguramente tuvo acceso a otras chacras, pero apenas tenemos un vislumbre del
modo en que se las apropi. Cobo relata que el hijo bastardo favorito del rey fue alentado por su
padre a participar en un juego de azar y gan repetidamente. Como lo que se apostaba eran
tierras,

No consistieron los del consejo que pasase adelante el juego porque llevaba el mozo talle de
ganar a su padre todo el reino. Preguntronle los jueces qu quera por la ganancia y el mozo

74
Relaciones geogrficas de Indias, 1965, t. 1, p. 314.
75
Betanzos [1551], cap. XII y XVI; 1968, pp. 35 y 47; Cieza [1553], 1. II, cap. XLV; 1968, p. 152; Polo [1571], 1916, p.
57; Garcilaso [1609], 1. II, cap. XXVI; 1960, p. 77; Huaman Poma [1613], 1936, pp. 118, 455 y 740.
76
Castro y Ortega [1558], 1974, p. 96. Respecto de Chineha, Castro y Ortega sostienen que los tocorico, sayapaya
(recaudador de impuestos) y micho, ques todo una cosa que quiere decir onbre que tiene cargo en este valle le
daban los curacas comida y ropa [] porque no tena aqu su casa por ser yungas [], presumiblemente debido al
clima (p. 102).
77
Sarmiento [1572], 1943, p. 180.

85
 pidi la provincia de Urcosuyu y as le fueron dados los cinco pueblos della: uoa, Oruro,
Asillo, Asangro y Pucar [].78

La referencia a los poderes del consejo y a la naturaleza de lo apostado son nicas en

nuestras fuentes y del mayor inters, aunque la ancdota sea apcrifa.
Otro prncipe, Amaru Tupa, que segn algunas tradiciones orales fue un serio pretendiente,
al trono del rey Tupa, tena sus chcaras de Callachaca y Lucriocchullo. Durante una gran
hambre hasta siete aos, dio de comer a la gente de la produccin de sus campos, donde
milagrosamente llova.
Adems de los dominios reales claramente asignados a la persona de un rey vivo, cultivados
aparentemente por yana y no mediante la mita,79 disponemos de numerosos datos acerca de las
momias de reyes anteriores y su acceso continuado a tierras de cultivo. Aunque los datos al
respecto sean ms abundantes, ello no implica que estas tierras hayan sido ms extensas; es un
simple reflejo de la curiosidad que despert en los europeos el hecho de que una momia tuviera
propiedades y se la alimentara con sus rentas. Por ejemplo el primer cronista que entr en el
Cuzco, Pero Sancho, dice que cada rey pretrito conservaba sus casas de recreo, sus criados de
ambos sexos, tejidos y chacras de maz. Polo afirma que la gente de su seruiio que daua para el
cuerpo para el qual e para el seruiio se le haan chcaras e tenyan gran gasto [] y esta gente
nunca bolba a su tierra sino siempre estauan all acompaando al cuerpo [].80
Las tierras de los reyes difuntos, en particular las de los primeros gobernantes, algo
legendarios, eran trabajadas slo por miembros del linaje real respectivo. Otras eran sembradas y
cosechadas por sus criados. Las momias de las varias reinas tambin recibieron dominios; el de
Mama Huaco, un andn en Sausero, era cultivado por el mismo rey.
En Cobo hallamos una mencin interesante, aunque probablemente poco fidedigna, que
coment la proliferacin de dominios reales y de las momias: Huascar, el ltimo rey cuzqueo, de
quien varias fuentes independientemente dicen que tuvo serios problemas con los prncipes de
diversos ayllu porque no era generoso, habra pretendido que
Haba que mandar enterrar a todos los muertos y quitalles toda la riqueza que tenan y que
no haba de haber en su corte muertos sino vivos porque tenan tomado lo mejor de su
reino.81
Es posible que en el segundo cuarto del siglo XVI se haya hecho sentir la escasez de tierras,
especialmente en torno al Cuzco.82 No slo el rey y cada momia real tenan sus propios dominios,
sino que a los numerosos linajes reales y aun a individuos meritorios se les haba otorgado tierras.
En este sentido, poco importa que Huascar haya pronunciado o no las palabras citadas por Cobo: si
el relato tiene algo de cierto, nos ofrece una interesante sugerencia de que la manipulacin
dinstica de la tierra contemplaba ya apartarse de las obligaciones debidas a algunos linajes reales.
78
Salcamayhua [1613], 1968, p. 301. Una confirmacin independiente de la existencia de la tales dominios privados
la encontramos en la donacin, despus de 1532, de Amarucancha a Hernando de Soto, el adelantado de la Florida
(Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 192).
79
Cieza [1553], 1. II, cap. XVIII; 1967, p. 59; Mura [1590], 1. III, cap. XII; 1946, p. 192.
80
Pero Sancho [1543], cap. XVII; 1917, p. 195; Cieza [1553], 1. II, cap. XI; 1967, p. 32; Santilln [1563-64], par. XXIX;
1968, p. 112; Molina del Cuzco [1575], 1943, p. 67; Sarmiento [1572], 1943, p. 228; Cobo [1653], 1. XIII, cap. X;
1956, p. 164.
81
Vase las referencias de Polo [1571], 1916, p. 74, a la frecuencias de las donaciones de tierras en la regin del
Cuzco.
82
Vase las referencias de Polo [1571], 1916, p. 74, a la frecuencia de las donaciones de tierras en la regin del
Cuzco.

86
 MURRA, John
La formacin econmica del Estado Inca
Mxico, Siglo XXI, 1978
Captulo VI

El reparto del excedente o el Estado redistributivo

El esfuerzo ideolgico realizado para trasferir al nivel estatal las obligaciones de reciprocidad
andina tuvo por los menos un xito parcial: convenci a los cronistas europeos y hasta a algunos
estudiosos modernos de que el estado inca controlaba toda la vida econmica del pas y lo haca
esencialmente con fines de bienestar.
Durante siglos se puso el hincapi donde no corresponda: subestimamos la persistente
autosuficiencia y la reciprocidad del esfuerzo econmico campesino, aun despus de la conquista
inca, y confundimos el carcter y los objetivos de las funciones redistributivas del estado. Al
monopolizar para uso estatal las prestaciones rotativas del campesinado y todo el esfuerzo
productivo de sus yana, adems de eliminar gran parte del intercambio, el estado tuvo a su
disposicin vastos depsitos. De estas reservas slo una fraccin se consagr al uso exclusivo de la
corte. El grueso de las existencias fueron distribuidas donde se pens que seran mejor
aprovechadas En este sentido el estado inca actu como un mercado: absorbi la produccin
excedente de una poblacin autosuficiente y la cambi alimentando a los linajes reales, al
ejrcito y a quienes efectuaban prestaciones rotativas, a la vez que entregaba una buena parte de
la misma en forma de ddivas y mercedes.
La generosidad del seor tnico, y, por extensin, del estado, era institucionalizada,
obligatoria: uno de los ttulos honorficos del rey era el de huaccha cuyas, amoroso y amigable
con los dbiles.1Huaccha ha sido tradicionalmente traducido por los europeos como pobre, as
como capac se convierte en rico. En realidad, y como lo explican muy bien los diccionarios del
siglo XVI, el huacchaera el hurfano, el desvalido, el dbil, mientras que capac quiere decir fuerte,
todopoderoso. Garcilaso traduce capaccomo que es rico de magnanimidades y de realezas para
con los suyos, y en otra ocasin lo parafrasea: quiere decir rico no de bienes de fortuna sino de
excelencia y grandeza de nimo. El rey Huayna Capac

Jams neg peticin que mujer alguna le hiciese de cualquier edad calidad y condicin que
fuese [] A la que era mayor de das que el inca le deca: Madre hgase lo que mandas; y a
la que era igual en edad [] le deca hermana, hacerse ha lo que quieres []2

Cronistas como Betanzos, Mura y Huaman Poma, Garcilaso, Blas Valera y Salcamayhua,
cuya informacin provena de estratos profundos de la tradicin cultural andina, califican con
frecuencia a uno u otro rey de franco y liberal, la imagen tradicional del buen seor. Ocasiones
especiales como la muerte del rey o la asuncin de uno nuevo eran momentos en los que se
distribuan grandes cantidades de comestibles, chicha y tejidos a los pobres.3 A todos quienes se
presentaban en el Cuzco en calidad de seores tnicos, peregrinos o cargadores de tributo, se los
alimentaba y se les daban obsequios y chicha. Pese a sus exageraciones, Blas Valera expres

1
Betanzos [1551], cap. XIII; 1968, p. 37. Santilln [1563-64], par. XLVI; 1968, p. 116. Garcilaso [1609], 1. I, cap. XXVI;
1960, p. 39. Salcamayhua [163], 1968, p. 301.
2
Garcilaso [1609], 1. I, cap. XXVI; 1960, p. 39 y 1. VIII, cap. VII; 1960, p. 301-102.
3
Salcamayhua [1613], 1968, p. 303.

87
 adecuadamente las expectativas culturales de su madre chachapoya y sus parientes al decir que
se podra [] llamar diligentes padres de familia o cuidadosos mayordomos [] a los reyes.4
Salcamayhua relata que un rey fue tan generoso que se arruin y tuvo que inventar los
impuestos para poder hacer frente a sus obligaciones de hospitalidad. Otro oy decir que la
muchedumbre reunida en el Cuzcopara un festival de la cosecha haba murmurado acerca de la
insatisfactoria recepcin. En el banquete del ao siguiente el rey hizo que sus servidores fabricaran
enormes queros de madera, en los que se obligaba a beber chicha a todos los huspedes, tres
veces por da, sin permitirles que se levantaran a orinar.5
Al hablar de Sinchi Roca, se le dijo a Cabello Valboa que

ste all el estilo para atraer y entretener estas naciones sinque su corte y casa a nadie
jams enfadase que fue tener de ordinario mesa puesta y vasos llenos para quantos a ellos se
quisiesen llegar y siempre de da y de noche ocupados en bayles y msicas a su modo ans los
naturales como los estrangeros []6

Es posible que Sinchi Roca no haya existido nunca como personaje histrico, y es obvio que
el estilo que la tradicin oral le atribuye es tan viejo como la humanidad, pero el informe de
Cabello trasmite la expectativa de que en el territorio inca sobrevivi el establecimiento del estado.
Aparte de su hospitalidad, los reyes otorgaban objetos que anteriormente haban sido
definidos como privilegios reales. A los miembros de linajes reales y a las autoridades tnicas cuyo
apoyo era indispensable en la versin inca del gobierno indirecto, se les concedan piezas de ropa
cumbi, que el rey se quitaba algunas veces de su propia espalda. Cuando se consideraba necesaria
una ddiva especial, se hacan obsequiosos de plumas, objetos religiosos, el derecho de usar
hamacas o andas, mujeres del serrallo real, ciertos tocados y hasta tierras. El mero hecho de que
un artculo viniera del Cuzco aumentaba muchas veces su valor y mejoraba la condicin social de
quien lo reciba. Eran muy estimados los granos minsculos de maz de los santuarios del lago
Titicaca, donde se lo cultivaba a3 850 metros; ciertos alimentos sacramentales eran distribuidos
desde el Cuzco a todos los principales adoratorios del pas.7 Cuando Cieza se admir de que se
arrastrara piedras desde el Cuzco a Tomebamba, Garcilaso comenta que se haca tal cosa por
hacer favor y merced a aquella provincia.8
Por animar a la dems gente,9 el curaca se encargaba, entre otras cosas, de inaugurar el
ciclo agrcola anual. Los reyes se apropiaron de este privilegio, y con una taclla calzada de oro
abran la temporada de siembra anual; luego dirigan la cosecha. Pachacuti hizo otras tareas
manuales: cuando se edific Intihuasi, la casa del Sol, traz los planos y luego ayud a los
miembros de los linajes reales en la construccin.10 Segn la tradicin oral dinstica, el rey anterior
emple sus propias manos en el drenaje de un pantano y la construccin de un camino. Nos
sentimos tentados de ver en todo esto algo ms que los actos anlogos en una sociedad moderna
de colocar una primera piedra o dar el primer puntapi a la pelota. Como en el caso muy similar de
la participacin agrcola del rey en Dahomey, se trata de un vnculo, ceremonial, si se quiere, pero

4
Blas Valera en Garcilaso [1609], 1. V, cap. XII; 1960, p. 164 y cap. XVO, p. 170.
5
Salcamayhua [1613], 1968, p. 295.
6
Cabello Valboa [1586], 1. III, cap. XI; 1951, p. 274.
7
Molina del Cuzco [1575], 1943, p. 69.
8
Garcilaso [1609], 1. VIII, cap. V; 1960, p. 299.
9
Santilln [1563-64], par. L; 1968, p. 116.
10
Be3tanzos [1551], cap. XI; 1968, p. 34. Garcilaso [1609], 1. IX, cap. VII; 1960, p. 341.

88
 significativo, con la situacin preestatal, relativamente reciente, de la comunidad tnica local. All
el hombre fuerte era todava un agricultor, y todos tenan acceso a los bienes de capital, pero
todos deban tambin trabajo y asistencia recproca a sus parientes y a su etnia.
Cuando pasamos de la colectividad basada en el parentesco al estado, hay un cambio
fundamental en el sentido y la funcin de la reciprocidad y la generosidad. La ayuda mutua para
techar una casa o para sembrar, para elaborar chicha para un festival o cocinar para un curaca local
se da entre parientes o habitantes de la misma etnia, y sus elementos provienen de un granero
familiar. Esas relaciones de persona a persona y ese almacenamiento local ya no bastan cuando se
trata de atender a millares de burcratas que desde Carchi a los valles Calchaqui realizan un censo,
o a un ejrcito en campaa durante la conquista del altiplano. Hay que organizar sistemticamente
la produccin de excedentes mediante prestaciones rotativas (mita) y la creacin de fondos
estatales; surge una maquinaria administrativa para planear, verificar y almacenar los ingresos del
estado; y se erigen los depsitos indispensables para la redistribucin, tanto en el centro, como en
las regiones y a lo largo de las carreteras.
Los cronistas distinguen varias clases de depsitos:11
1. En cada centro administrativo provincial haba instalaciones para el almacenamiento de los
productos de las actividades estales. Los bienes se entregaban a las collca, que consistan en hileras
de edificios de piedra techados con paja, cercanos a los templos o a los galpones administrativos y
militares, a veces en cerros que dominaban la ciudad. En la pgina 350 de la carta al rey de
Huaman Poma vemos la ilustracin de un grupo de ocho collca (vase tambin la p. 1150).
Es difcil estimar con precisin el volumen de los depsitos. Cieza dice que haba ms de 700
casas llenas de maz y pertrechos blicos en Vilcas, un importante nudo de transportes en la
sierra.12 Cobo, en un prrafo que nos recuerda a Polo, dice que con frecuencia haba entre

veinte y cinquenta casas cuadradas y pequeas como aposentos ordinarios a manera de

torrecillas []

en un granero provincial.13 Aunque en 1955 no disponemos de otros datos cuantitativos, sabemos

que el volumen de lo almacenado era considerable aun juzgndolo segn criterios europeos. Xerez,
secretario del marqus durante la invasin, menciona varios depsitos y describe su contenido: en
Coaque, en la costa ecuatoriana, donde la dominacin inca nunca fue muy firme,
aproximadamente 175 aventureros hallaron tejidos y alimentos en cantidad suficiente en que
haba para mantenerse los espaoles tres o cuatro aos []. En Guacabamba, un pequeo
asentamiento en el desierto ms al sur, Xerez vio dos casas llenas de calzado y panes de sal y un
manjar que pareca albndigas y depsito de otras cosas para la hueste de Atabalipa. Cuando
llegaron a Cajamarca, encontraron ms casas repletas de tejidos para el ejrcito:

11
Cieza menciona Vilcas, Xauxa, Bombin, Cajamarca, Huancabamba, Tomebamba, Lactacunga, Quito, Caranqui,
Hatuncana, Hatuncolla, Ayaviri, Chuquiabo, Chucuito, Paria, como centros import5antes de almacenamiento; Cieza
[1553], 1. II, cap. XX; 1967, p. 65. Un siglo ms tarde Cobo aade Pachacamac, Chincha, Tumbes y Chimu, todos en
la costa; Cobo [1653], 1. XII, cap. XXV; 1956, p. 114 y el cap. XXXII, p. 129. Para estudiar las relaciones entre
depsitos serranos y costeos, vase Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 195.
12
Cieza [1553], 1. II, cap. LXXXIX; 1947, p. 435. Vase tambin Relaciones geogrficas de Indias [157], 1965, t. I, p.
179.
13
Cobo [1653], 1. XII; cap. XXX; 1956, p. 124.

89
 los cristianos tomaron la que quisieron y todava quedaron las casas tan llenas que pareca
no haber hecho falta la que fue tomada []14

En 1547, quince aos despus del desastre de Cajamarca, este sistema de depsitos se
hallaba funcionando todava. En los almacenes de Xauxa, Polo pudo obtener provisiones para
alimentar a cerca de 2 000 hombres durante siete semanas.15 Estim que haba ms de 15 000
hanegas de comestibles, a pesar de los aos del pillaje y desarticulacin del sistema.16 No es
menester aceptar la precisin de las estimaciones de Xerez, o de Polo para percatarse de que haba
considerables excedentes, cuidadosamente almacenados en vista de operaciones estatales en gran
escala.17
Polo dice que las cosechas de los fundos estatales eran almacenadas separadamente de las
obtenidas en los eclesisticos; cuando cumplan con sus prestaciones personales, los campesinos
eran alimentados con existencias de los depsitos del beneficiado por la jornada del trabajo.18 No
est claro en qu medida estaban separados los dos sistemas de almacenamiento en las regiones
apartadas del Cuzco. Polo de Ondegardo se muestra categrico al respecto, y hasta pretende que
los depsitos estatales eran ms grandes que los de la iglesia,19 pero la mayora de las otras
referencias a esa separacin provienen de Acosta y Cobo, quienes copian a Polo. Garcilaso dice que
el depsito era el mismo pero que haba un modo de indicar y contabilizar el origen de los
productos; los quipu camayoc saban cul era chuu del Sol.20 Tampoco est clara la ubicacin de
los almacenes para los productos de los artesanos criados como las tejedoras aclla o los
plateros.21
2. Tampoco hay claridad en lo que toca a los depsitos de la aldea o la etnia. Al tratar de la
tenencia de la tierra vimos que la comunidad asignaba tierras a todas las unidades domsticas,
incluyendo al curaca, a los ancianos, los invlidos y los incapacitados por diversas razones.
Lgicamente, esperaramos que los productos de estos lotes fueran entregados al beneficiario, los
hubiera trabajado o no. Esto suceda casi con seguridad en la chacra del curaca, y es probable que
se haya hecho lo mismo con los dems.
Sin embargo, algunos de los cronistas insisten en que existan depsitos comunales, de sapsi,
con cuyas existencias se alimentaba a las viudas y los hurfanos. Los datos no son concluyentes,
dado que provienen principalmente de Blas Valera y Garcilaso, deseosos de defender a su pas
natal de las calumnias de autores anteriores, y que al hacerlo tendan a exagerar los rasgos de
bienestar del sistema. Le atribuan al estado mecanismos de seguridad social que an bajo el
dominio inca eran provistos por la comunidad local tnica. Blas Valera habla de psitos comunes
(en ambos sentidos?), a los que contrasta con los reales. De los depsitos comunes que tomaban
alimentos para los invlidos o en casos de esterilidad y guerra. Segn el jesuita de Chachapoyas,

14
Xerez [1534], 1947, pp. 322, 326 y 334. Vase tambin el Annimo Sevillano [1534], 1937, p. 80.
15
Cobo ha extendido las siete semanas a siete meses
16
Polo [1571], 1916, p. 77. Vase tambin Zarate [1555], 1. VII, cap. I y V, 1947, pp. 563 y 566.
17
Cieza [1553], 1. I, cap. XLIV; 1947, p. 497. Para ms detalles sobre los depsitos en los centro administrativos
vase Sancho [1535], cap. XVI; 1917, p. 191. Cieza [1553], 1. I, caps. LVI, LXXV y LXXXIII; 1947, pp. 409, 425 y 432; 1.
II, cap. XII y XX; 1967, pp. 36-38 y 65. Molina de Santiago [1559], 1968, pp. 68 y 74. Mura [1590], 1. III, cap. XII;
1946, p. 192. Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 194. Salcamayhua [1913], 1968, p. 309.
18
Polo [1561], cap. I y III; 1940, p. 149.
19
Polo [1571]; 1916, p. 59.
20
Garcilaso [1609], 1. V, caps. V; 1960, p. 155. Y el cap. VIII, p. 158.
21
Annimo Sevillano [1534], 1937, p. 80. Cieza [1553], 1. II, cap. XX; 1967, p. 67.

90
 esas reservas provienen de las reservas reales, y no podan ser utilizadas por el estado.22 Esta
distincin entre los depsitos reaparece en Garcilaso,23 pero ya sabemos que l tuvo acceso a los
manuscritos de Valera. No encontramos tal distincin en ninguna otra fuente, y un procedimiento
que hace depender el bienestar de la aldea de la generosidad estatal es contrario a la lgica
bsica de la organizacin social andina. Esto hace responsable a la comunidad aldeana o tnica de
su propia subsistencia y bienestar, mediante la reciprocidad.
No obstante, es posible que la aldea haya tenido una clase de silo comunal para
emergencias, llenado con aportes de trabajo o aun de bienes entregados por cada unidad
domstica. Huaman Poma, habitualmente confiable en materia de agricultura, dice que llevaban
comida para

metellos en los depsitos y despensas de los yndios pobres y de las comunidades y de los
caciques principales en todo el rreyno,

pero no da detalles, y el prrafo es vago y se presta a diversas interpretaciones. Por ejemplo,

sabemos que el seor local tena la obligacin de ser generoso y de mantener y festejar
peridicamente a toda la poblacin. No se referir al depsito del curaca esa mencin de un silo
comunal? y no podra aplicarse la referencia a la despensa de los huaccha a las reservas propias
de cada linaje, aunque hubieran sido producidas por el trabajo comunal de los parientes de los
ancianos y los invlidos? Finalmente, el mismo tono de la pgina 1 149 citada no slo es vago, sino
tambin de exhortacin; la ilustracin de la pgina 1 150 muestra gallinas y otras evidencias de
trasculturacin; Huaman Poma parece mezclar aqu lo que debera ser con lo que realmente
suceda. Tal vez convenga dejar en suspenso el problema de los depsitos comunales.
3. Los testigos que acompaaron a Pizarro cuando este hizo su entrada triunfal en el Cuzco
expresan un asombro unnime ante las dimensiones y el contenido de los depsitos de la capital.
Sus descripciones se refieren sobre todo a los objetos de oro y plata hallados en los templos, pero
haba muchas otras maravillas, aunque su valor monetario fuera menos inmediato. Haba tanto de
todo que en su informe oficial al rey, Pero Sancho dice:

y no cabe en el juicio como han podido dar tan gran tributo de tantas y tan diversas cosas
[].24

Pedro Pizarro dice que todos estaban de acuerdo en que hasta all era cosa de espanto y
que a todos pareca era imposible acabarse jams25
Como en el caso de cualquier otra innovacin de carcter estatal, la tradicin oral dinstica
le atribuye a Pachacuti la organizacin de los depsitos para almacenar la comida para los albailes
que construyeron y ampliaron la capital, o para los soldados que extendieron los dominios del
Cuzco.26 Cualquiera que sea su fecha, para 1532 ya haba en todas partes grandes depsitos para
proveer a los sacrificios a determinadas divinidades (como el Sol, el Trueno o el Santuario de
Huanacauri), o atender las necesidades del estado, del ejrcito y de las momias reales. Pedro

22
Blas Valera en Garcilaso [1609], 1. V, cap. XIV y XVI; 1960, pp. 168 y 170; 1. VI, cap. XXIV; 1960, p. 240; Jesuita
Annimo [1613?], 1968, p. 178.
23
Garcilaso [|609], 1. V, cap. VIII y XIII; 1960, pp. 158 y 165; [1617], 1. II, cap. XXIII; 1960, t. III, p. 122.
24
Sancho [1543], cap. XVII; 1917, p. 195.
25
Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 191. Vase tambin Estete [1935], 1918, f. 11.
26
Betanzos [1551], cap. XII; 1968, p. 35 y cap. XIII, p. 40. Vase tambin Sarmiento [1572], 1943, pp. 231 y 234.

91
 Pizarro cuenta que habl con un hombre que haba participado en dos ocasiones en el transportes
de cargas de maz desde su Cajamarca natal hasta el Cuzco; cuando llegaba al destino se los
enviaba a un lugar donde se depositaba todo lo proveniente de la Cajamarca.27 Esos traslados
desde las provincias se hacan a tiempo para el Raymi, el festival estatal de la cosecha en abril-
mayo, aunque probablemente podran ordenarse en cualquier momento si lo requeran las
necesidades estatales.28 No podemos estimar hoy da el volumen ni la variedad de las entregas de
las etnias al Cuzco. Algunos autores subrayan el carcter aleatorio y extorsivo de las exigencias,
pero lo reclamado a los depsitos provinciales no afectaba a la subsistencia de los campesinos; el
traslado desde Cajamarca no era sino una trasferencia de un depsito estatal a otro.

Esta cantidad que al Cuzco levaba as de la hacienda del rey como de la religin no era
siempre una sino conforme haban sido las cosechas y la abundancia o escacez que haba en
los depsitos [] tenindose consideracin a que siempre quedasen[] bastantemente
provedos para los gastos ordinarios y necesidades ocurrentes []29

Polo sostiene que cada vez que se reciba una orden la administracin provincial saba cul,
era su cuota, y la poda enviar al Cuzco o a otro lugar.30
4. Adems de las amplias instalaciones de almacenamiento del Cuzco y de los centros
administrativos, tambin se depositaban alimentos, tejidos y armas en los tambos edificados a lo
largo del camino real. Los construa la comunidad tnica local; disponan de galpones-dormitorios
adems de almacenes. Cobo menciona tambos de entre 35 y 100 metros por entre 10 y 17,31cosa
que no debera ser difcil de verificar arqueolgicamente, dado que muchas de tales estructuras
todava persisten y se reflejan en la toponimia de la zona. Quienes viajaban por asuntos de estado,
los peregrinos, el ejrcito y el rey se detenan all para alimentarse y pernoctar. Esto, y la tendencia
a ubicar los tambos lejos de las aldeas, tenan por fin reducir la tentacin de asolar las chacras.32
Las fuentes pretenden que la rapia y el despojo cometidos por la tropa a su paso eran castigados
con azotes y a veces con la muerte.
El informante de P. Pizarro, el que antes de 1532 haba transportado en dos ocasiones maz
estatal desde Cajamarca, le dijo que paraban por las noches en esos tambos. Las cargas que
llevaban tenan que ser entregadas intactas a la capital.33 A Sancho de la Hoz se le dijo que los
tambos eran hosteras para los funcionarios encargados de inspeccionar los cultivos y obras
estatales; habr visto por lo menos uno repleto de materiales de construccin destinado a trazar
caminos.34El rey y sus capitanes se detenan en tambos; algunos eran lo bastante grandes como
para que en ellos pudiera descansar o movilizarse y ser equipado todo un ejrcito.35

27
Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 194.
28
Polo [1571], 1916, p. 95; [1561], cap. XI, 1940. P. 172. Cobo [1563], 1. XII, cap. XXX; 1956, p. 124.
29
Cobo [1653], 1. XII, cap. XXX; 1956, p. 124.
30
Polo [1571], 1916, p. 127
31
Cobo [1653], 1. XII, cap. XXXII; 1956, p. 130.
32
Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 194. Annimo Trimborn [1551], |966, f. 458.
33
Pedro Pizarro [15761], 1965, p. 195; Sancho [1543], 1917, p. 191. La posibilidad de que fueron mercaderes se
evala infra, en el cap. 7.
34
Sancho [1543], cap. XVI; 1917, p. 190.
35
Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 217. Borregn [1562-65], 1948, pp. 78-90. Zrate [1555], 1. I, cap.XI; 1944, pp. 44-
45. Cieza [1553], 1.II, cap. XXIII; 1967, p. 81. Polo [1561], cap. I; 1940, p. 134. Mura [1590], 1. III, cap. XVIII; 1946, p.
207. Garcilaso [1609], 1. V, cap. VIII; 1960, p. 158. Cobo [1563], 1. XII, cap. XXXII; 1956, p. 129.

92
 Nuestra fuentes no estn de acuerdo en cuanto a su ubicacin exacta: Sancho sostiene que
estaban separadas por una o dos leguas; Garcilaso localiza uno cada tres leguas; Cieza afirma que
haba uno cada cuatro y aunque fuese despoblado y desierto haba de haber estos aposentos y
depsitos. Cobo aumenta esa distancia a entre cuatro y seis leguas,36no es probable que
estuvieran situados a intervalos fijos, dadas las diferencias topogrficas. Cieza sostiene que cuatro
leguas (unos 20 kilmetros) era aproximadamente la distancia que se poda salvar cmodamente
en un da. Zrate, que conoci los Andes en la primera dcada despus de la invasin, dice que los
tambos estaban esparcidos a lo largo de los caminos de jornada a jornada,37 y eran unos
palacios de muy grandes anchuras y aposentos. Pedro Pizarro, que al igual que Sancho vio el
sistema en plena operacin, se limita a ubicar tambos en todas las provincias.38
Despus de desembarcar en Tumbes los europeos, saquearon unos depsitos en aquella
costa.39 Cuando llegaron a la sierra y alcanzaron a Atahuallpa en Cajamarca, el rey pidi en la
primera entrevista, que el da siguiente:

le pagaran el desacato que haban tenido en tomar unas esteras de un aposento donde
dorma su padre Guaina Capa cuando era vivo y que todo lo que haba tomado dende la
baha de San Mateo hasta all y comido se lo tuviesen todo junto para cuando l llegase.40

Al da siguiente se mostr encolerizado porque las Escrituras no le haban hablado, tal

como se le haba prometido, y se volvi a referir a los depsitos saqueados.41 Poco despus,
cuando el rey cautivo esperaba su rescate, Hernando Pizarro, el bellaco hermano del marqus, hizo
la primera incursin por el reino, hacia Pachacamac. Hasta Hernando, que no se asombraba ante
nada, puesto que todo le pareca que era simplemente lo que le corresponda, dice con alguna
admiracin que

cuando pasa la gente de guerra tienen depsito de lea e maz e de todo lo dems e cuentan
por unos nudos en unas cuerdas de lo que cada cacique ha trado. E cuando nos haban de
traer unas cargas de lea quitaban de los nudos de los que lo tenan a cargo e anudbanlo en
otra parte de manera que en todo tenan muy grand cuenta y razn []42

Al hablar de los depsitos, la mayora de las dems fuentes nos describen este sistema de
contabilidad, usado tambin para el censo, por los pastores o en el registro de la tradicin
dinstica.
Todo depsito, fuese un tambo cualquiera junto al camino, un almacn regional, o la
extravagante coleccin ornitolgica del Cuzco, tena su quipu capayoc residente. Algunos de estos
contadores pueden haber sido de linaje real.43 Huaman Poma nos dibuja en la pgina 335 a un

36
Sancho [1543], cap. XVI; 1917, p. 190. Cieza [1553], 1. I, cap. LXXXII; 1947, p. 430. Garcilaso [1609], 1. V, cap. VIII;
1960. 158. Vase tambin Montesinos [1644], cap. VIII; 1957, p. 33. Cobo [1653], 1. XII, cap. XXXII; 1956, p. 129.
37
Zrate [1555], 1. I, cap. XI; 1944, p. 44.
38
Estete y Hernando Pizarro pasaron una noche en un tambo, cerca de un puente; vase H. Pizarro [1533], 1959, p.
87, y Estete en Xerez [1534], 1947, p. 342.
39
Xerez [1534], 1947, p. 326. Annimo Sevillano [1534], 1937, p. 81.
40
Xerez [1534], 1947, p. 331. Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 177.
41
Xerez [1534], 1947, p. 332. Annimo Sevillano [1534], 1937, p. 85
42
Hernando Pizarro [1533]; 1959, p. 88.
43
Zrate [1555], 1. I, cap. V; 1944, p. 28. Mura [1590], 1. III, cap. XXII; 1946, pp. 217-18. Huaman Poma [1613],
1936, p. 336.

93
 funcionario, Apo Poma Chaua, uno de sus propios parientes, que puede haber sido un contador o
un funcionario inmediatamente superior, a cargo del depsito regional en Hunuco Pampa. Lo que
aqu y en otras pginas implica Huaman Poma es que tales funcionarios eran reclutados entre los
seores tnicos locales y en algunos casos no hay razn para dudarlo. En la ilustracin, el seor o
apu Poma Chaua, quipu en mano, presenta sus cuentas a un orejn cuzqueo venido a
inspeccionar el establecimiento. En otras pginas Huaman Poma nos dice que estos inspectores
eran Papri o Chillque incas, o sea, que no pertenecan a los doce linajes reales originales. Provenan
de los bien adoctrinados pobladores de las aldeas alrededor del Cuzco que fueron asimilados al
rango de inca cuando las demandas de personal administrativo excedieron al nmero de parientes
del rey. Huaman Poma se refiere con frecuencia y muy speramente a estos incas de privilegio

que fueron mandado a todo el rreyno a bisitalle los tanbos y monjas acllaconas y depcitos y
comonidades y sapci de los yngas y de sus dioses []44

Lo que implican las fuentes mencionadas es que tanto los contadores locales como los
inspectores-visitadores formaban parte de la burocracia con dedicacin exclusiva. Ms abajo en la
jerarqua actuaba un grupo de mayordomos, capataces y guardianes que aparentemente
procedan de las etnias locales, sirviendo por sus turnos, como parte de su mita al estado.
Borregn, que vio al Tahuantinsuyu en accin, dice que haba guardianes que vigilaban y reparaban
los silos para que no los invadieran las ratas y no entrara la lluvia. Sostiene que quienes cumplan la
tarea de tenerlos cobijados y aderezados eran principales y mitimaes mudados.45 Huaman
Poma sugiere que muchos de estos servidores y hasta quipu camayoc eran ancianos, tullidos,
jorobados y otros incapacitados para cumplir plenamente sus prestaciones personales. Pedro
Pizarro describe a Sacsahuaman como un gigantesco depsito de armas, con muchos guardianes
que cuidaban que las lluvias no daaran las instalaciones y existencias.
Cieza de Len aclara el problema de la identidad de los guardianes y mayordomos. Dice que
en Vilcas, donde haba un gran templo, palacios y las ya mencionadas 700 collca con maz y armas,
el personal de servicio ascenda a un total de 40 000 hombres,

repartidos en cada tiempo su cantidad entendiendo cada principal lo que le era mandado por
el gobernador que tena el poder del rey inga y que solamente para guardar las puertas del
templo haba cuarenta porteros []

y habla de ms de ocho mil indios para el servicio en Xauxa.46 Cobo confirma esta informacin.
Despus de dar una lista de centros administrativos con almacenes y albergues para el ejrcito, nos
informa que haba un gran nmero de indios de servicio enviados por sus mitas, por las aldeas
vecinas.47 En otro lugar afirma que los tambos eran construidos por la etnia local, que tambin
proporcionaba el personal de limpieza y otros servidores.48 Bernab Cobo es tambin una de las
pocas fuentes conscientes del tema del fraude y del desfalco en relacin con la propiedad estatal.

44
Huaman Poma [1613], 1936, p. 363. Tambin Mura [1590], 1. III, cap. XVIII; 1946, p. 2056. Relaciones
geogrficas de Indias [1557], 1965, t. I, p. 178, donde se pretende que en Huamanga tales inspecciones se hacan
cada tres aos.
45
Borregn [1562-65], 1948, p. 79.
46
Huaman Poma [1613], 1936, pp. 187 y 201. Cieza [1553], 1. I, caps. LXXXIX y LXXXIV; 1947, pp. 435 y 432.
47
Cobo [1653], 1. XII, cap. XXV; 1956, p. 114.
48
Cobo [1653], 1. XII, cap. XXXII; 1956, p. 129. Mura [1590], 1. III, cap. XXVI; 1946, pp. 227-28.

94
 Lamentablemente, no se aleja mucho de los escalones inferiores en la jerarqua: todo robo por un
ordenanza del tambo era compensado por su aldea, mientras que era castigado el delincuente;
un hurto en el tambo cuyo autor era presumiblemente desconocido, llevaba al castigo del curaca
a cargo de los guardianes; l a su vez castigaba a los dems sbditos sus cuidantes por el descuido
y poca guarda que haban tenido.49 Quien no cumpla con alguna obligacin o abandonaba una
carga estatal era culpable de capac hucha, que quiere dezir delito contra el rey, segn Castro y
Ortega.50 No hay informacin acerca de las penas aplicadas por el fraude de un quipu camayoco
por connivencia con el inspector real para adulterar un censo, pese a que Huaman Poma afirma
que con frecuencia los inspectores entregaban informes falsos y se dejaban influir por chismes.
Expuestos ya los mtodos de almacenamiento y administracin usados por el estado inca
para manejar sus ingresos, podemos pasar al segundo paso del proceso redistributivo: la utilizacin
de estos ingresos con fines estatales. ste es un tema todava discutido: algunos de los cronistas
sugieren que el objeto principal del almacenamiento era la formacin de reservas para tiempos de
necesidad; el estado mismo justificaba la acumulacin de vastos excedentes haciendo referencia a
su gigantesco presupuesto de hospitalidad; en los datos de los cronistas encontraremos tambin
otras interpretaciones. Tal vez logremos una nueva percepcin del asunto siguiendo el flujo de los
excedentes desde los depsitos hasta su recipiente.
Numerosas fuentes, desde los primeros testigos oculares de la invasin, como Xerez,
Estete, Trujillo y P. Pizarro, hasta compiladores posteriores como el jesuita Cobo, destacan la
finalidad primordialmente militar y gubernamental de los depsitos. A Xerez se le dijo tanto en
Caxas como en Cajamarca que la inmensa acumulacin de telas tejidas por las aclla en la primera
localidad y almacenada en la segunda era para uso militar.51 Otros nos han dejado descripciones de
los gigantescos depsitos militares que vieron en la fortaleza de Sacsahuaman:

todos estos aposentos estaban ocupados y llenos de armas lanzas flechas dardos macanas
rodelas paveses que podan ir cien indios debajo de uno [de estos paveses] a manera de
mantas para tomar fuertes []52

Sancho de la Hoz, cuyo informe utiliz Pizarro, aade y casa hay en que se guarden ms de
cien mil pjaros secos porque de sus plumas que son de muchos colores se hacen vestiduras, todo
en un contexto militar.53
Los depsitos eran considerados objetivos militares. Cuando los europeos penetraron en el
pas, desde Cajamarca hasta el Cuzco, se encontraron con frecuencia con que los ejrcitos de
Quizquiz, al retirarse, haban quemado los depsitos a lo largo de la ruta.54
Con frecuencia se describen los depsitos provinciales en trminos puramente militares.
Los cuestionarios reunidos en las Relaciones geogrficas de Indias indican que todo se guardaba
en los depsitos de Xauxa, de lo cual hacan mercedes a la gente de guerra y a los caciques y a los
indios valientes [];el centro administrativo de Vilcas tena muchas collca llenos de alimentos,
armas y tejidos para los soldados en ruta desde Charcas.55

49
Cobo [1653], 1. XII, cap. XXVI; 1956, pp. 117-18.
50
Castro y Ortega Morejn [1558], 1974, p. 97. Vase tambin Cieza [1553], 1. II, cap. XXIII; 1967, p. 81.
51
Xerez [1534], 1947, pp. 326 y 334. Vase tambin el Annimo Sevillano [1534], 1937, p. 80.
52
Pedro Pizarro [1571], 1965, pp. 196-97.
53
Sancho [1543], cap. XVII; 1917, pp. 194-95.

95
 Autores como Cieza y Polo, que se percataban de la complejidad de la sociedad inca y que
en general simpatizaban con el carcter organizado, ordenado, del pasado preeuropeo, indican
igualmente que el fin primordial de los numeroso depsitos a lo largo de los caminos era militar. La
descripcin bsica de Cieza nos dice que haba

muchos aposentos y grandes depsitos llenos de las cosas necesarias lo cual era para
provisin de la gente de guerra porque en uno destos depsitos haba lanzas y en otros
dardos y en otro ojotas y en otros las dems armas que ellos tienen. Asimismo unos
depsitos estaban provedos de ropas ricas y otros de ms bastas y otros de comida y todo
gnero de mantenimientos de manera que aposentado el seor en su aposento y alojada la
gente de guerra ninguna cosa desde la ms pequea hasta la mayor y ms principal dejaba
de haber para que pudiesen ser provedos [] y haba tantos depsitos [] que estaba el
reino lleno dellos [] En la comarca de las provincias unos palacios suntuoso para los reyes
[] y mayores depsitos que los ordinarios y en stos estaba el gobernador y capitn mayor
del ingacon los indios mitimaes y ms gente de servicio [] Junto al templo y las casas de los
reyes ingas haba gran nmero de aposentos adonde se alojaba la gente de guerra y mayores
depsitos [] todo lo cual estaba siempre bastantemente provedo aunque mucho se
gastase[] Y al tiempo que no haba guerra y el seor no caminaba por aquella parte tena
cuidado de[] mandar bastecer los depsitos y renovarlos a los tiempos que convenan[] 56

Adems de esos depsitos fijos, el ejrcito en campaa llevaba consigo una buena cantidad
de provisiones. Estete nos ha dejado una descripcin del material que se hall en Cajamarca
despus de la captura de Atahuallpa: haba enormes cantidades de tejidos, incluyendo ropa nueva
que sera entregada al ejrcito victorioso en una futura celebracin, charqui de camlido y otros
alimentos, llamas e innumerables armas. Haba tanta cosa que a mi parecer fueran menester
muchos navos en que cupieron []57
Se plantea una pregunta acerca de si esos depsitos y convoyes de aprovisionamiento eran
adecuados para mantener a un ejrcito en campaa. La nica batalla que el ejrcito inca libr en
fecha lo suficientemente tarda como para que la pudieran describir con algn detalle los europeos
fue el sitio del Cuzco que emprendi Manco Inca en 1535. Unas pocas veintenas de extranjeros,
bajo el mando de Hernando Pizarro, auxiliados por varios cientos de Caari y Chachapoyas lograron
sostenerse durante casi un ao contra un gran ejrcito sitiador reclutado por el inca.
Dos relatos de testigos oculares, independientes uno de otro, atribuyen el levantamiento
del sitio a una escasez de alimentos.58 El soldado annimo afirma que las mujeres ya no se atrevan
a llevarles alimentos a los sitiadores; cuando las provisiones se terminaron los hombres volvieron a
sus hogares. Por qu tuvieron las mujeres que llevar la comida? Dnde estaba la intendencia inca
y por qu tuvieron que depender los combatientes de sus propias despensas? Pedro Pizarro dice
que las mujeres acompaaban a los soldados y que tenan que llevar y cocinar la comida de sus
esposos. Hay alguna razn para creer que en 1536 los depsitos estatales de la zona del Cuzco
estaban vacos, cuando sabemos que en otros lugares del reino estaban todava llenos en 1547? La
explicacin tal vez se halle en la observacin de Pedro Pizarro:

56
Cieza [1553], 1. I, cap. XLIV; 1947, p. 397 y el cap. LXXXIX, p. 435; 1. II, cap. XVI; 1967, p. 49, cap. XX, p.65 y cap.
LIII, p. 176. Se encontrar informacin similar en Hernando Pizarro [1533], 1959, p. 88. Romn y Zamora [1575], 1.
III, cap. XII; 1897, pp. 201-03 y Polo [1561], 1940, p. 134; [1571], 1916, p. 128.
57
Estete [1535], 1918, ff. 8r-8v.
58
Annimo [1539], 1934, pp. 31 y 37. Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 207.

96
 como se les acababa la comida a cabo de cuatro meses que haban estado en el cerco
empezaron a desviarse y a faltar indios y irse a sus tierras que no los podan detener sus
capitanes y tambin porque se les llegaba el tiempo de sus sementeras[] y pasado este
tiempo se desviaron a los cerros altos y iban y venan escuadrones de indios[] y esta orden
tuvieron hasta ir a sembrar sus sementeras[] hasta que todos se fueron a sus tierras y los
orejones y alguna gente de guerra se recogieron en [Ollantay] Tambo donde el inga estaba
hecho fuerte aguardando a que pasase el invierno y las sementeras de los indios decan ellos
que para tornar a poner cerco[]59

Creo que la clave de esta situacin no est en el agotamiento de los depsitos. Durante el
sitio, algunos sitiados rompieron el cerco de noche y con la ayuda de algunos amigos traidores
fueron hasta Xaquixaguana, donde haba aparentemente un depsito de maz. Lo que parecera
haberse agotado eran las propias reservas de los campesinos, y al llegar la estacin de siembra
nadie los pudo detener. Esto indica claramente la organizacin del ejrcito inca y el hecho de que
el Tahuantinsuyu no poda, o no quera, interferir en la autosuficiencia de la comunidad tnica en
los Andes.
El ejrcito no era el nico grupo que se beneficiaba con la previsin del estado. Tanto la
corte como la burocracia y la iglesia eran mantenidas y aprovisionadas con los excedentes
estatales. El rey mismo y su linaje inmediato contenan sus provisiones de los dominios reales60 as
como de los obsequios que reciban constantemente de los curaca y gobernadores provinciales.
Era obligacin del rey cuidar de sus parientes, los doce linajes descendientes del mtico primer
rey. Betanzos, casado con una princesa real, afirma que cada cuatro das se depositaba en la plaza
del Cuzco grandes pilas de toda clase de comida y que las doce casas reales tomaban all su parte,
llevndose una contabilidad detallada. Aparte de decir que esas provisiones provenan de los
depsitos, Betanzos no aclara si haba silos especiales para alimentar a los linajes reales.61
Dado que algunos de esos parientes eran altos funcionarios que haban recibido
concesiones personales de tierras y otros eran sacerdotes de la iglesia estatal, es probable que
algunos de ellos se proveyeran tambin en otras fuentes que las descritas por Betanzos.
Los depsitos de la iglesia,62 donde se almacenaban las cosechas de sus tierras, estaban
destinados sobre todo a los sacrificios, se necesitaban grandes cantidades de maz para la chicha
de las libaciones y bollos de este grano para las celebraciones de Raymi. En festividades cclicas y
en ocasiones especiales se quemaban ritualmente muchos tejidos y se sacrificaban llamas. Puede
presumirse que todos los bienes as utilizados provenan de los depsitos de la iglesia, pero no hay
demasiada seguridad al respecto.63 Adems de la chacra de maces esculpidos en oro que
anualmente plantaban los sacerdotes del Cuzco, los cronistas describen recipientes pesados de
plata donde se conservaba el grano del Sol.64
Cuando viajaban por asuntos oficiales o administraban las diversas regiones, los
funcionarios estatales se aprovisionaban en los tambo y depsitos del estado, como los soldados.
Quienquiera trabajara para el estado, sea como agricultor en las chacras estatales, como

59
Pedro Pizarro [1571], 1965, p. 207.
60
Vase el captulo 2.
61
Betanzos [1551], cap. XIII; 1968, p. 40.
62
Vase tambin el captulo 2.
63
Polo [1571], 1916, pp. 56-58. Romn [1575], 1. I, cap. XXI; 1897, p. 225.
64
Estete [1535], 1918, f. 2.Cieza [1553], 1. II, cap. XXVII; 1967, p. 94. Molina de Santiago [1559], 1968, p. 75.

97
 mensajero chasqui a lo largo del camino real, o en la construccin de puentes o fortalezas, tenan
derecho a ser mantenido durante su turno de trabajo.65 Los mitima transferidos de una provincia a
otra obtenan sus raciones de los depsitos estatales durante los dos primeros aos en su nueva
localidad.66 Un uso adicional de los depsitos, si bien cuantitativamente de menor importancia, era
el almacenamiento de objetos especiales, preciosos, particularmente tejidos, para ddivas por
parte del rey y sus gobernadores. En un sistema redistributivo, los signos exteriores del favor real
son particularmente estimados, y algunas fuentes mencionan tales ddivas como uno de los
principales objetivos de la red de almacenes.67
Es oportuno ahora examinar la funcin ms celebrada de los depsitos estatales: la
acumulacin de excedentes con fines de beneficencia. Blas Valera y Garcilaso han creado la
impresin de que uno de los propsitos principales del Tahuantinsuyu era la provisin de reservas
que podan ser usadas en pocas de sequa, heladas o hambre. Tal responsabilidad, unida a la
supuesta intervencin del estado en los matrimonios, ha llevado a algunos autores a hablar del
imperio socialista de los incas,68 mientras que otros piensan que fue el modelo de Utopa de
Tomas Moro.69
Dije anteriormente que el hincapi en los aspectos de bienestar proviene principalmente
de Blas Valera y de la amplia difusin que tuvieron sus ideas al ser incorporadas a los muy ledos
Comentarios reales de los Incas. Ambos autores nacieron en el Per, poco despus de la invasin,
de padres europeos que nunca legitimaron a sus mujeres e hijos andinos. Ambos tuvieron mucho
trato con europeos, Valera en cuanto sacerdote jesuita que muri en Espaa, y Garcilaso como
residente en la pennsula a partir de los veinte aos de edad. Los dos sintieron que sus
antepasados maternos eran mal comprendidos y subestimados y se propusieron dirigirse al pblico
europeo para enmendar la situacin. Los dos saban el quechua y tenan un buen conocimiento de
la cultura andina; con frecuencia nos ofrecen informaciones excepcionales y muy valiosas, pero hay
que manejarlos con mucha cautela cuando se trata de temas que ellos pensaban que los europeos
no lo lograran entender. Por ejemplo, ambos niegan que hayan existido sacrificios humanos en
numerosos prrafos laboriosos y retorcidos, aunque es bien sabido tanto histrica como
arqueolgicamente que hubo tales sacrificios en ocasiones fuera de lo comn, tales como la
amenaza de una calamidad o la muerte del rey. Ambos adornan la historia inca hacindola
aparecer ms larga y ms gloriosa. Finalmente, los dos exageran la paternal benevolencia del
estado inca hacia sus sbditos, confrontando este mito con la dura realidad en la que ambos
crecieron y en la que Valera ejerci su ministerio durante varias dcadas.
Tal caracterizacin no significa que su impresin de que en la poca de Tahuantinsuyu
haba una mayor responsabilidad comunitaria, tnica, por el bienestar individual sea
completamente ilusoria. Cuando Blas Valera habla de una

ley en favor de los que llaman pobres, la cual mandaba que los ciegos mudos y cojos los
tullidos los viejos y viejas decrpitos los enfermos de larga enfermedad y otros impedidos que
no podan labrar sus tierras para vestir y comer por sus manos y trabajo los alimentasen de
los depsitos pblicos[],

65
Vase el relato de Pedro Pizarro, citado arriba, p. 189. Huaman Poma [1613], 1936, pp. 351 y 363. Cobo [1653], 1.
XII, caps. XXV, XXX y XXXII; 1956, pp. 114, 125 y 129.
66
Vaca de Castro [1542], 1920, pp. 18-19.
67
Mura [1590], 1. III, cap. XII; 1946, pp. 191-92.
68
Markham [1910], 1912; Baudin, 1928; Murdock, 1934.
69
Vase la Introduccin a la versin de 1955, supra. Tambin Morgan, 1946.

98
 tanto l como Garcilaso nos explican que

llambase rico el que tena hijos y familia que le ayudaban a trabajar [] y el que no la tena
aunque sea rico de otras cosas era pobre.70

La comunidad tnica asuma una considerable responsabilidad por el bienestar. El estado no

se encargaba de eso, ni poda hacerlo, fue la sociedad local, de carcter tnico, la que en la poca
del Tahuantinsuyu, como antes de la conquista incaica, continu organizando los esfuerzos de sus
miembros de un modo que asegurara el acceso de todos a los bienes estratgicos del grupo.
Recordemos que a todos los miembros de la etnia o de la aldea, fueran ancianos, viudas o gente
temporariamente alejada por el servicio militar, se les adjudicaba su parte de la tierra de la
comunidad, tenan derecho a que esas tierras fueran trabajadas por los aptos y presentes,
colocando as en la base de la sociedad inca una etnia campesina integrada y autosuficiente, muy
parecida a las que encuentran en otros reinos pre capitalistas, como los de frica occidental o
Polinesia.
Sea como consecuencia de una visin interesada pero notablemente lcida o simplemente
por inercia, el estado inca no se entrometi mucho en esa organizacin interna. No toc a los
dioses locales tampoco intervino en las forma locales de tenencia, en la peridica redistribucin de
tierras ni en las medidas tradicionales para asegurar el bienestar en una sociedad agrcola
organizada en torno al parentesco. Mientras fueran trabajadas las tierras del Sol y del estado, o
sea, mientras este campesinado autosuficiente se mantuviera ligado al estado por una red de
obligaciones religiosas y seculares, el estado no tena inconveniente en que la etnia persistiera en
sus costumbres. Puede argumentarse que a la larga tal sistema no poda durar; se ha llamado la
atencin sobre los colonos mitima, la creciente poblacin de aclla y yana, las concesiones de
tierras que se hacan a los favoritos del rey, todo lo cual, a largo plazo, amenazaba la
autosuficiencia de la etnia campesina. Es muy posible que esto sea cierto, pero en 1532, cuando
fue detenido el desarrollo del Tahuantinsuyu, la autosuficiencia de la mayora de las etnias era
todava una realidad.
Valera y Garcilaso son las principales fuentes que destacan las funciones de bienestar del
estado, pero no las nicas. Otro autor andino, Santa Cruz Pachacuti Salcamayhua, nos dice que el
rey Tupa dispuso

que todos hiziessen chcaras y truxes collcas caminos y puentes [] y ms lo manda que cada
parcialidad obiesen comunidades y sapsis para el prouecho y sustento de los pobres []71

Es indudable que tambin en este caso se atribuye al estado inca la creacin de una
institucin que probablemente ya exista mucho antes de que surgiera en los Andes estado alguno.
Mura tambin menciona esta versin; alguien le explic que los gobernadores alimentaban a los
hurfanos con provisiones de los depsitos estatales.72

70
Garcilaso [1609], 1. V, cap. XI; 1960, p. 162 y el cap., XV, p. 169
71
Salcamayhua [1613], 1968, p. 302.
72
Mura [1590], 1. III, cap. XXII; 1946, p. 218. Borregn [1562-65], 1948, p. 78. Santilln [1563-64], par. XI; 1968, p.
107. Falcn [1580?], 1918, p. 153. Romn [1575], 1. II, cap. XIII; 1897, p. 42. Molina de Santiago [1559], 1968, p.
75.

99
 Un problema distinto se plantea cuando consideramos los riesgos de helada, sequa u otras
calamidades. Como se dijo en el primer captulo, la prdida de cosechas, particularmente en los
cultivos ceremoniales y de inters poltico como el maz, era un riego permanente en las
condiciones poco favorables de un clima de altura. Sabemos que la iglesia estatal tomaba muchas
medidas de precaucin, de tipo mgico-religioso, para evitar el desastre, y que el aparato estatal se
preocupaba por reducir al mnimo las amenazas climticas, mediante el riego, la construccin de
andenes y el uso de abonos. No obstante, con frecuencia esos esfuerzos tienen que haber sido
infructuosos. La penuria era an mayor en aquellos aos en que tambin se perdan las cosechas
andinas. Polo hall que en algunos sitios se sembraba una chacra en previsin de las malas
pocas,73 mientras que varios cronistas sostienen que en tales momentos la poblacin poda
aprovisionarse en las reservas del estado. El Jesuita Annimo enuncia otra ley:

que en todas las provincias haya uno o ms depsitos y alhndigas donde se guarde todo el
bastimiento necesario [] para tiempo de hambre de esterilidad de guerras para dar a cojos
ciegos tullidos viudas y hurfanos y que de esto no pueda aprovecharse el rey ni los seores
[]74

La mezcla es fcilmente identificable: el depsito que no poda tocar el rey y que alimentaba
a las viudas y los hurfanos proverbiales es el viejo recurso de seguridad de la etnia. Pero qu
suceda en los casos de hambruna, esterilidad, guerra? Distribua el estado en esas circunstancias
raciones de emergencia o semillas?
El annimo encuentra eco en Garcilaso, hecho que ha facilitado su identificacin con Blas
Valera. No confirman su versin los testigos oculares de los primeros aos, que observaron al
sistema andino en accin pero que tal vez no se fijaron en hechos de esa naturaleza. Hallamos
poco o nada acerca de las funciones benficas del estado en Cieza de Len, Zrate o Pedro Pizarro,
que escribieron independientemente uno del otro en las primeras dcadas del dominio europeo.
Lo mismo se puede decir de los mltiples visitadores que llenan las Relaciones geogrficas de
Indias. Polo es el primero de los autores tempranos que menciona esos temas y vuelve sobre el
asunto en varias de sus obras. En la primera le informa a Felipe II de que:

la otra parte que caba al inga [] se llevava a aquella iudad [el Cuzco] de todas partes para
sustentacin suya y de la gente que all rresida que era la prinipal de deudos suyos y gente
de guerra [] y lo que no era menesterse quedava en los depsitos de donde se aproueya la
gente de guerra quando pasaua y aun serua para prouisin de los pueblos quando ava
necesidad []

Aade que en ocasiones los alimentos se pudran, pero todos los aos se almacenaba la
nueva produccin: para tiempo de neezidad [] es averiguando que quando la ava de los
depsitos del ynga en todas partes de rremediava y ans nunca padesan de hambre. Unos diez
aos ms tarde, Polo afirma que

ava siempre gran cantidad sobrada e aun si el ao era avieso de aquello algunas vezes
socorran la gente si la necesidad era extrema pero no de otra manera y ans jamas obo
hambre en aquel rreyno.

73
Polo [1561], 1940, p. 137.
74
Jesuita Annimo [1590], 1968, p. 178.

100
 Cuando la presin del virrey Toledo empez a sentirse, Polo contradice a los que afirman quel
inga gastaua lo que tena con ellos y en la tierra y el reino, argumentando

que uno de los mayores agravios que los ingas les haca era se [] todo esto que les reparta
de los depsitos era para mayor mal destos reinos porque dellos sustentaua toda la gente de
guerra no para defensa del reino y de los inocentes sino para ir usurpando nuevas provincias
[]

Ignorando su propia afirmacin de que jams hubo hambre, Polo sostiene en los ltimos
aos de su vida que al aceptar tal socorro se perjudicaban a s mismos, ya que sostenan al
tirano.75
Si no tomamos en cuenta esta ltima cita, escrita bajo presin para sujetarse a la lnea
toledana, observamos que en Polo, como en muchos otros autores de la poca, hay una tendencia
a confundir las ddivas del rey y las provisiones estatales para los soldados y administradores con
el socorro benvolo en caso de necesidad pblica. Las dos primeras referencias de Polo hablan en
realidad de una necesidad debida a calamidades climticas y de las medidas tomadas para
aliviarlas. Lamentablemente, Polo no ofrece mayores detalles.
No nos dicen ms lo autores posteriores. A Sarmiento, que nos da una versin toledana del
gobierno inca, se le dijo que a la redonda del Cuzco haba depsitos de alimentos y tejidos para
tiempos de necesidades y de guerras.76 Es posible que Polo y Sarmiento se refieran a los linajes
reales y a la obligacin del rey de alimentar a sus parientes? Esta obligacin tal vez signific poco
en los aos buenos, cuando los miembros de linajes reales podan proveerse en sus propios
fundos, en chacras concedidas o eclesisticas. La clave puede estar en las palabras ya citadas, a
la redonda de la capital, pero por ahora, en 1955, no hay forma de decidirlo.
An ms tarde, en las postrimeras del siglo XVI, Mura sostuvo que en caso de helada o
hambre,

mandaba el ynga y daba comisin a sus gobernadores por todo su rreino que de sus propios
depsitos se repartiesen cada ao lo que haba menester para el sustento entre los pobres
que tenan necesidad y muchos hijos y entre los viejos y viudas []77

Esto nos recuerda a Polo, cuya influencia se percibe tambin en una afirmacin de Cobo,
quien dice que nunca se senta la necesidad

aunque los aos fueren estriles porque iba el bastimiento de mano en mano a donde era
necesario y lo que quedaba o no siendo menester se guardaba en los depsitos para el
tiempo de necesidad []78

75
Polo [1561], 1940, pp. 134 y 137: [1571], 1916, pp. 70-71, 128.
76
Sarmiento [1572], 1943, p. 234.
77
Mura [1590], 1. III, cap. XXII; 1946, p. 218. Una voz un poco distinta se oye en la compilacin de Romn: las
provisiones en los grandes graneros se renovaban de tres en tres aos [] y quitando el grano que estaba aejo
[] despus de repartido todo en gente necesitada se pona de nuevo otro tanto o ms [] ([1575], 1. II, cap. XIV;
1897, p. 45). Ninguna otra fuente confirma tal renovacin. Como se sabe, Romn y Zamora no estuvo nunca en
los Andes, pero tuvo buen acceso a los que regresaban de Indias y a los un antiguo sistema, se verificaban las
cuentas de los quipucamayos y se confirmaban los matrimonios (Damin de la Bandera [1575], 1965, t. I, p. 178),
pero no se menciona la redistribucin del contenido de los graneros.

101
 Se referir esto tambin a los linajes reales? Eran realmente tan grandes los depsitos
como para poder proporcionar mantenimiento en gran escala, si tomamos a Mura y a Cobo al pie
de la letra?
No podemos en 1955 responder con certeza a esta pregunta; tal vez pueda esperarse
nueva luz sobre la materia cuando se pueda disponer de fuentes ms funcionales sobre la vida de
los incas. Pero hemos presentado aqu los datos suficientes para indicar cun escasa y vaga es la
evidencia que apoya a la hiptesis de un uso importante e institucionalizado de las reservas
acumuladas en los almacenes estatales con fines de bienestar pblico. Se atenda a la seguridad de
los incapacitados mediante un antiguo sistema, preincaico, de acceso automtico a los recursos y
excedentes de la etnia y al trabajo de sus miembros. Tal vez haya habido algn socorro estatal en
casos de heladas y sequas graves; las referencias que lo afirman son tardas y muy escasas
comparadas con los cientos de descripciones del uso de las reservas con fines militares,
eclesisticos, cortesanos y administrativos.
Pero la ilusin del carcter socialista, benefactor, no se funda slo en la atribucin al estado
de una funcin que era propia de la etnia, de la comunidad. Proviene tambin de una mala
interpretacin de la actividad redistributiva de los estados precapitalistas. Considrese la
generalizacin de Max Gluckman:

Los bienes del tributo y el trabajo estaban inextricablemente combinados [] En las

economas primitivas el individuo que tena muchos bienes poda hacer muy poco con ellos en
su propio favor: no haba manera de comprar objetos de lujo, el capital no produca
intereses, el ciclo comercial era limitado. Por lo tanto el hombre que tena mucho a sus
disposicin (y esto se refiere sobre todo a los seores) estaba obligado a destruir sus bienes
como hacan en la costa noroccidental del Canad, o a repartirlos entre los dems, como se
haca en frica. De esta manera el rey reparta gran parte de la propiedad que adquira []79

y compresela con lo que dice el mercedario Martn de Mura:

Estos cuatro seores y los dems curacas y principales de todo el reino tenan gran cuenta a
hacerle [] grandes presentes [] y el inca lo reciba todo y les haca a ellos grandes
mercedes a cada uno conforme a sus estado y calidad dndoles camisetas [] y brazaletas y
diademas [] y collares turqueses y sartas de chaquira colorada que los guancabelicas le
daban [] y a algunos principales les daban licencia para que pudiesen andar en andas [] a
otros en hamacas [] y les sealaba servicio para ovejeros y chcaras [] y a otros daba
mujeres y esto era sin las mercedes que haca repartiendo muchas riquezas en todas las
fiestas sealadas []80

78
Cobo [1563], 1. XII, cap. XXX; |956, p. 126.
79
Gluckman, 1943, pp. 75-76.
80
Mura [1590[, 1.III, cap. LXIX; 1946, pp. 338-40.

102
 FREY, Herbert
La arqueologa negada del nuevo mundo
Siglo XXI, Mxico, 2003, Cap. I, pgs. 17-75

Origen de la modernidad: el problema de la continuidad-discontinuidad entre feudalismo y

capitalismo.

La dinmica del Viejo Mundo

Las perspectivas de Europa, delineadas a partir de los siglos XII y XIII, se definieron claramente a
principios del siglo XVI. Con la incorporacin del doble continente americano al medio cultural
europeo se inici un movimiento de expansin que culmin a principios del siglo XX, una vez que el
Occidente hubo dominado o subordinado a su modelo cultural a cuatro quintas partes del globo.
Europa que vista geogrficamente es slo una pennsula asitica (Gourou, 1989: 115)
haba emprendido su dominio mundial y se dispona a imponer su modelo de civilizacin occidental
como el nico posible a todos los pueblos de la Tierra. Las razones para esta expansin, nica en la
historia de la humanidad, habrn de ocupar las siguientes pginas. Si bien Europa fue una y otra
vez sometida por las invasiones de los pueblos esteparios hasta los siglos VII y VIII debido a su
apertura geogrfica frente a Asia, e incluso tuvo que sucumbir por completo ante las culturas rabe
y china durante los siglos X y XI, esta situacin se modific decisivamente a partir del siglo XII, al
desarrollarse las coyunturas sociales especficas que habran de diferenciar a Occidente de las
dems culturas asiticas.
Resumamos una vez ms el punto de partida con las palabras de Braudel:

En el mapamundi apenas se aprecia Europa. Aparece como una estribacin de Asia, un

aadido, una lengua de tierra que debe liberar sus fuerzas latentes. En ello consiste su destino;
parece estar condenada a salir de s misma, a no aferrarse a su estrechez, sino a asirse del
extranjero, a crear intranquilidad en su exterior para buscar su beneficio. Esta expansin, este
exceso de presin, estas invasiones seculares de saqueo, son secuelas de una superioridad
intelectual y tecnolgica? O es que Europa ha construido paulatinamente su hegemona al
abrirse y perseguir una posicin de superioridad como fruto de una larga serie de experiencias,
resultado del reto del mundo (Braudel, 1989: 7).

Parece claro que la geografa debe desempear un papel central en las reflexiones acerca de
la evolucin de Europa, pero considerarla como el nico factor explicativo descuidara las
coyunturas socioeconmicas, que para nosotros determinan, a partir de cierto momento histrico,
la expansin europea.

Reflexiones geogrficas
Europa no fue la cuna de la civilizacin pero tuvo acceso a ella, lo que a la larga sera determinante
para el desarrollo de su potencial. Tuvo la suerte, desde el punto de vista geogrfico, de estar
cmodamente comunicada con Asia occidental a travs del Mediterrneo y de aprovechar por ello
sus avances civilizatorios. Las vides y los olivos fueron dos de las muchas plantas cultivables que
llegaron desde el Oriente a travs de Chipre y Grecia al rea del Mediterrneo, y que habran de
determinar las caractersticas de la agricultura de las zonas costeras. En general, el espacio
mediterrneo abri posibilidades insospechadas a la navegacin riberea para anexar territorios, a

103
pesar de su tecnologa rudimentaria. Al mismo tiempo presentaba una continuidad climtica, de
modo que las plantas y las tecnologas provenientes de Asia se pudieron extender sin dificultad.
As, Europa se convirti desde muy temprano en la heredera de las civilizaciones ms antiguas de la
Tierra, mucho antes del momento de haber hecho su aparicin como Europa.
Incluso los paisajes europeos surgieron de una civilizacin cuyas races no se encuentran en
Europa, sino que sus partes ms importantes provenan del Mediterrneo oriental, de Asia. Las
plantas cultivables y los animales domsticos europeos son en su mayora de procedencia
asitica, lo mismo que las conquistas culturales como la escritura, las matemticas, la filosofa,
los modelos artsticos y aquellas en las que se fundament el derecho. Tambin las innovaciones
tecnolgicas descubiertas por el Oriente, como la metalurgia, la collera de los arreos para el
caballo y la produccin de seda, se difundieron paulatinamente por todo el espacio
mediterrneo.
Europa siempre estuvo abierta a tales influencias, las asimil y transform, para desarrollar
finalmente una cultura propia, construida sobre todas esas adquisiciones. Incluso el cristianismo,
ese poderoso pilar de la civilizacin occidental que habra de dar a Europa el sentimiento de
cohesin y de cultura unitaria, es una sntesis judeo-helnica de origen mediterrneo oriental.
Aquello que pudiera denominarse civilizacin europea es en el fondo una sntesis surgida
del este del Mediterrneo, un crisol en el que se fundi lo emanado de las fuentes asiticas de
inspiracin.
A primera vista, Europa es una unidad geogrfica muy claramente definida, ya que est
delimitada por costas marinas en tres de sus flancos. Asia no tiene una frontera natural por el
Occidente y Europa slo tienen un lmite arbitrario hacia el Oriente, el Ural. As que slo la
pennsula occidental de Asia, la que por un capricho del lenguaje es denominada continente,
tiene lmites definidos. Fue precisamente la situacin riberea de Europa la que, como constat
Max Weber, signific apertura y ampliacin, mas no delimitacin (Weber, 1924). Esta situacin
privilegiada, una apertura desconocida para los dems continentes, hubo de representar una
circunstancia central para el desarrollo de la cultura europea.
La antigua civilizacin romana prosper al sur en torno al Mediterrneo, que por ello se
convertira en mar interior, en tanto el corazn de la Europa actual slo habra de representar la
frontera entre el imperio romano y los brbaros indmitos. Aun cuando el Mediterrneo se
convirti en una barrera lquida ante el empuje islmico, posibilit la importante contribucin
de la cultura rabe al medievo europeo y se convirti en un espacio vital para Venecia durante el
siglo XVI y para Gnova durante el XVIII.
El mar tambin favoreci al comercio y con ello a la comunicacin en Occidente. Al
principio con base en el comercio a travs del Canal de la Mancha y del Mar del Norte, ms tarde
por las factoras africanas de los marinos portugueses y finalmente por el descubrimiento y la
conquista de Amrica. En ultramar creci, en la configuracin de Estados Unidos, un implante
directo de Europa; la propia Europa sojuzg a las culturas indias e impuso su propia cultura en el
territorio ulteriormente llamado Iberoamrica.
Hacia el Oriente, donde no existe frontera geogrfica, irrumpi Asia en Europa en tiempos
de la invasin de los brbaros, despus los trtaros conquistaron la Rusia de Kiev, ms tarde
Rusia conquist a su vez a los trtaros expandiendo finalmente a Europa dentro de Asia hasta
Vladivostok.

Aquello que originalmente recibi el nombre de Europa, en modo alguno corresponde a lo

que hoy da se llama as. En el siglo VII a.C. los griegos denominaban Europa al norte, para

104
 ellos desconocido, y an entonces se preguntaba uno por qu: Herodoto se muestra
sorprendido de que sus compatriotas nombren esa regin segn una hija del rey de Fenicia,
llevada por su raptor Zeus a Creta (Morin; 1991: 35).

Para los griegos no existe la Europa continental, ellos se vuelcan totalmente al

Mediterrneo, que se convertir en el centro vital y de trfico del imperio romano. Pero los
romanos, a pesar de que conquistan todos los territorios colindantes con el mar, como Espaa,
Portugal, las Galias e Inglaterra, fracasan en el centro del continente, en Germania.
Europa es para el viejo mundo un difuso ms all en el norte, del que con dificultad se tiene
una idea. Incluso al inicio de la decadencia del imperio romano apenas haba comenzado la
historia del norte de Europa y de Germania. Cuando se establece la invasin de los brbaros,
hace del imperio romano su vctima al destruir su imperio occidental en el siglo V. Exceptuando el
imperio romano oriental an existente, entre los siglos V y VIII domina sobre muchos pueblos
una confusin de reinos brbaros, algunos procedentes de la oscuridad prehistrica y otros de
origen latino, germnico o asitico.
De estas tribus cristaliza un mosaico de innumerables grupos tnicos, que viven en lo ms
diversos territorios. La configuracin de Europa es as marcada desde el principio por un
desorden tnico, en el que la historia entreteje sus patrones al correr de los siglos y que
sobrevive a pesar de la presin asfixiante de los Estados nacionales.
Por eso la Europa histrica no se puede definir por sus lmites geogrficos. Tampoco se
puede delimitar a la Europa geogrfica por perfiles histricos rgidos y cerrados. Ello de ningn
modo significa que los lmites de Europa se disuelvan en su entorno ya que, como cualquier
concepto importante, no se puede definir por sus fronteras difusas y cambiantes, sino por
aquello que le da su estructura interna y distingue su unicidad.
Europa no slo carece de lmites definidos, sino tambin de unidad geogrfica interna.
Desde este punto de vista, su cualidad consiste, por as decirlo, en una falta de homogeneidad:
en la pennsula europea se encuentran paisajes extremadamente distintos, con relieves llanos y
tambin quebrados, con sinuosidades costeras muy cambiantes y con una multiplicidad de zonas
climticas. Europa no estaba predeterminada por ninguna causa a ser una unidad histrica. Sin
embargo, cules han sido los elementos que, a pesar de todas las diferencias, construyeron una
unidad ms all de los lmites? Y dnde debe buscarse el misterio que garantiz la evolucin
dinmica de Europa y con ello su dominio mundial?

El Viejo Mundo se constituye

La cristianizacin de Europa sufre un colapso durante la invasin de los brbaros. El primer xito
en la evangelizacin de los gentiles es la conversin de Clodoveo en el siglo V; despus fracasa en
todo el continente hasta su apogeo en el siglo VII. A partir de aqu parece que la identidad
europea se desarrolla en forma paralela a la identidad cristiana. Pero el cristianismo no nace en
Europa. Desde Judea, su pas de procedencia, se extendi primeramente por Asia Menor, luego
por algunas regiones del Mediterrneo y mucho ms tarde por toda Europa. Debido a la
expansin de los rabes, que haban islamizado el Oriente y frica del norte, el cristianismo es
confinado a Europa por siglos. De ah se pudiera decir, en principio, que el Islam constituye al
viejo mundo al limitar en Europa al cristianismo, y que Europa se abre como contrarreaccin
hacia el Islam, al hacerlo retroceder el ao de 732 ms all de Poitiers.
Despus de Poitiers, el concepto de Europa gana transitoriamente cierto significado.
Treinta aos despus de la batalla, el espaol Isidoro el Joven escribe: Cuando los europeos

105
salen por la maana de sus casas, divisan las bien alineadas tiendas de los rabes. En el ao 800,
Carlomagno ser denominado honorable prncipe de Europa y padre de Europa. Pero
despus de su muerte la idea de Europa es absorbida por la idea de cristiandad y se hunde en sus
contradicciones internas. Europa no tiene un concepto de s misma sino hasta el siglo XIV.
Con todo, el Islam no dar tregua a Europa. Debido a su avance por Asia Menor y frica del
norte, el cristianismo es expulsado de all y confinado a Europa. Con la retirada del Islam que
comienza en Poitiers y termina con la cada de Granada-, Europa es definitivamente conquistada
para el cristianismo. An ms: debido a que el Islam se establece al sur del Mediterrneo, Europa
se asla y se encierra. Como el Mediterrneo fuera por milenios el centro de trfico e intercambio
del viejo mundo, se convierte durante un tiempo decisivo en una barrera lquida que como lo
formulara de manera tal vez exagerada Henri Pirenne devuelve a Europa a su masa continental
(Pirenne, 1958).
A pesar de que la divisin del Mediterrneo produce de momento secuelas catastrficas
para la economa europea a travs de sus efectos paralizantes, posibilita el despertar de Europa
del norte y estimula el comercio y el intercambio en todo el continente. El desarrollo del centro
de Europa continental es un movimiento que va del agua a tierra firme y se lleva a cabo bajo los
auspicios del sistema feudal.
Pero Europa an no se encuentra por completo en manos cristianas. En Espaa todava
viven rabes y bereberes. Su presencia abri en la Espaa catlica la posibilidad, incluso la
necesidad, de convivencia entre musulmanes, judos y cristianos. Pero en la medida en que
aumenta el poder de los reinos cristianos espaoles, se pone fin a esa coexistencia. Los reyes
catlicos expulsaron a los musulmanes no conversos despus de la cada de Granada, por lo que
Europa se volvi por largo tiempo exclusivamente cristiana. Slo los judos sobrevivieron aqu y
all en ghettos pequeos y continuamente amenazados. El cristianismo triunfante aisl, persigui
y aniquil a todos los escpticos y los herejes. El monopolio cristiano de credo y pensamiento
extiende as su dominio sobre Europa.
Por el momento el cristianismo ya no consigue ensanchar su radio de accin. Su renovado
avance termin en Gibraltar y no pudo salir de Europa. Ya las cruzadas, que tuvieron lugar entre
los siglos XI y XIII, trataron infructuosamente de expandir el cristianismo a sus territorios de
origen en Oriente. Sin embargo, los cruzados no se ven a s mismos como europeos sino como
francos y son considerados tambin como tales por bizantinos y musulmanes. Por ello, se puede
decir que el movimiento de las cruzadas signific que la cristiandad europea an no se
conformaba con estar presa en Europa, lejos de su tierra original. Luego, durante el siglo XV, tuvo
que retroceder en Bizancio y los Balcanes ante la conquista otomana. Al mismo tiempo, el
comienzo de la Era Moderna habra de romper la identidad entre Europa y cristianismo: abri a
Amrica para el cristianismo y a Europa para el laicismo. En consecuencia slo se puede
identificar la cultura unitaria de la cristiandad con la Europa medieval.
Sin embargo hubo contactos culturales permanentes durante toda la Edad Media con el
Islam, con lo que Europa sac provecho de la irradiacin econmica y cultural de la civilizacin
musulmana en la que se ubic su primer florecimiento. Incluso durante las cruzadas los rabes
influyeron de manera imperceptible sobre los caballeros francos. El pensamiento medieval
tambin fue fecundado, a travs de la Espaa islmica, por las traducciones del griego y por la
matemtica rabe. Con esos logros culturales se dieron importantes premisas para el surgimiento
de la Era Moderna. Esos bienes de la cultura slo pudieron acceder a Europa por haber sido sta
un continente abierto, que absorbi las conquistas de otras civilizaciones.

106
Elementos estructurales del Viejo Mundo
Si bien el cristianismo pudo haber logrado una unidad ficticia de Europa, seguramente no logr
brindar las bases de su dinmica. Cul fue entonces la fuerza que dinamiz la economa y la
estructura social europea y que liber las fuerzas de que carecieron las altas culturas asiticas, a
pesar de que al principio fueron tan superiores a las de Europa? Pensamos dentro de la gran
corriente de la literatura histrica e histrico-sociolgica contemporneas, desde Braudel,
pasando por E. Gellner y P.P. Rey hasta B. Nelson, que este misterio debe ser buscado dentro del
sistema feudal europeo. E. Gellner habl, en su libro Arado, espada y libro, del feudalismo como
matriz del capitalismo (Gellner, 1990: 183) y Pierre Philippe Rey formul la misma tesis de la
siguiente manera: En general se puede afirmar que los pases no occidentales, exceptuando al
Japn, no fueron suelo frtil para el desarrollo de las relaciones capitalistas. El capitalismo no se
desarroll de manera rpida donde no tuvo apoyo durante su juventud por el sistema feudal
(Rey, 1976: 12).
La idea que el feudalismo sirviera por largo tiempo de capullo al desarrollo capitalista exige
evidentemente un anlisis histrico que resalte aquellos elementos estructurales del sistema
feudal que posibilitaron un desarrollo dinmico cuyo producto final fuera el capitalismo.
Si tratamos de resaltar las caractersticas tpicas de los sistemas feudales europeos,
podemos sintetizar lo que tienen en comn: la servidumbre jurdicamente institucionalizada de
los campesinos, cuya expresin fue la renta feudal, y la proteccin militar brindada al siervo por
la clase aristocrtica, poseedora de propiedad privada, con gozo de autoridad personal, en el
marco de un orden poltico cuyas caractersticas ms relevantes son la soberana dividida y un
sistema impositivo explotador. A este orden poltico le es inherente una posicin jurdica especial
y tiene el privilegio de la jurisprudencia privada. Finalmente, expresa la cohesin de la clase
aristocrtica a travs de una ideologa propia que glorifica la vida rural y la guerra (Anderson,
1978, 1979; Hilton, 1978).
As, en el sistema feudal un pequeo estrato de guerreros profesionales con poder
absoluto en el plano regional, monopoliza la guerra y el dominio poltico, en tanto le debe
obediencia ms o menos formal a un soberano central. Pero las relaciones entre los integrantes
de las distintas capas de esta sociedad estratificada son, segn el ideal y en principio, de
naturaleza convencional. Sin embargo, aunque el feudalismo est dominado ms por el estatus
que por el pensamiento contractual, conoce y cultiva un notable mercado libre de compromisos
de lealtad, en el que se cambian promesas de servicios de vasallaje por tierras. La situacin social
que uno tiene determina cules contratos puede realizar, pero le deja cierta libertad de escoger a
su parte contratante dentro de un grupo dado de estatus. Este modelo de relaciones obligadas
por contrato representa un precedente importante.
El modo de produccin feudal que se impuso en la baja Edad Media, no fue jams un
sistema basado en determinados fundamentos econmicos. La servidumbre era, claramente, la
base de todo el sistema de ganancia de plusvalor, pero el modelo organizativo de explotacin
mayormente demostrable en el mundo preindustrial fue la articulacin de la propiedad de
grandes extensiones de tierra, que se encontraba en manos de la clase dominante, y de los
pequeos productores agrcolas, esto es, de la explotacin de los campesinos ligados a la tierra,
los cuales eran obligados al plustrabajo mediante la servidumbre o por el tributo. Toda sociedad
postribal no basada en la esclavitud o en el nomadismo mostraba tales formas de propiedad de la
tierra.

107
 La particularidad del feudalismo no se agota en la simple existencia de los seores
feudales y la servidumbre; es ms bien especfica a ambas, en un sistema verticalmente
articulado de soberana dividida y propiedad escalonada de relaciones institucionalizadas
entre ambas clases, que diferenciaban al modo de produccin feudal de Europa de todos los
dems de ese tiempo, una relacin a partir de la cual se desarroll la forma ejercida de
obligacin extraeconmica frente al productor directo (Anderson, 1979: 529).

La trada vasallaje-sistema de trabajo forzado-privilegio cre un tipo totalmente nuevo y

nico de dominio y dependencia. Lo notable de ese sistema se encontraba en la relacin
simultnea entre el productor directo y el no productor dentro de la propia clase dominante. Ello
deriv de las siguientes causas: el feudo era una fraccin de tierra destinada al uso econmico
que, aunque obligaba a su dueo a realizar servicios militares, le transmita el derecho de
judicatura sobre los campesinos que trabajaban en su territorio. Por ello el seoro feudal se
ligaba siempre a cierta forma de propiedad, la propiedad condicionada, con una forma precisa de
prctica de dominacin, el derecho individual de jurisdiccin.
La justicia, como la definiera tan acertadamente Perry Anderson en De la antigedad al
sistema feudal, es la apariencia central de la violencia poltica y como tal le es propia
precisamente a la naturaleza del Estado feudal (Anderson, 1978: 182).
Una de las caractersticas del sistema feudal europeo en la esfera del poder era la
fragmentacin de la autoridad pblica. En los pueblos apareci como consecuencia de esta
evolucin una clase aristocrtica autorizada legalmente a ejercer la explotacin personal y la
soberana jurisdiccional frente a los campesinos dependientes.
A diferencia de los miembros de la aristocracia antigua que residan en las ciudades, la
clase poseedora de la Europa medieval viva en el campo; la presencia permanente de la nobleza
en el campo, simbolizada por las fortalezas de aquel tiempo e idealizada por la poesa de la
tierra, le era inevitable debido a la obligacin legal del seor feudal de garantizar proteccin a
sus campesinos.
Junto a estas funciones caractersticas de los representantes de la clase feudal europea en
su calidad de poseedores de las propiedades feudales, estaba naturalmente su papel clave en la
produccin agraria. La divisin de una propiedad feudal entre los dominios del seor y las
parcelas de los campesinos reproduca en la zona inferior de la estructura social la articulacin
escalonada de la economa, tpica del sistema feudal. En la clase dominante aparecieron formas
correlativas de obligaciones y ligas de carcter verdaderamente nico dentro de la aristocracia,
con la creciente expansin del modo feudal. La combinacin de vasallaje, trabajo forzado y
privilegio en un complejo nico cre aquella mezcla ambivalente de reciprocidad contractual y
subordinacin condicionada, que distingui claramente a la verdadera aristocracia feudal, de
toda clase guerrera de sociedades donde reinaron otros modos de produccin.
La investidura feudal era un contrato mutuamente obligatorio: la jura y la transmisin del
feudo ataban a ambos lados a la satisfaccin de ciertas obligaciones y al cumplimiento de ciertos
convenios. El incumplimiento de un contrato, del que se poda culpabilizar no slo al vasallo sino
tambin al seor feudal, liberaba a ambas partes de las condiciones del contrato incumplido. Al
mismo tiempo, este contrato basado en la reciprocidad sancionaba tambin el dominio
jerrquico del superior sobre el inferior: el vasallo como subordinado de su seor estaba obligado
personalmente y a riesgo de su vida a serle fiel. El ethos de la nobleza feudal unificaba con ello el
honor y fidelidad en una tensin dinmica, tan ajena a la ciudadana libre de Roma o Grecia
clsica que slo conocieron el primer concepto, como a los sbditos de los regmenes despticos

108
por ejemplo el de los sultanes turcos que slo conocieron el segundo. As se fundieron, en la
construccin jurdica del feudo, la obligatoriedad mutua fijada por contrato y la desigualdad
condicionada al rango.
Para la ideologa aristocrtica que de aqu se desprende, la conciencia de clase era tan
compatible con la obediencia exigida por el juramento del feudo como el efecto legal del
contrato entre seor feudal y vasallo, que condicionaba las obligaciones de ambas partes a la
lealtad subordinada del segundo (Weber, 1956: 724).
La dualidad moral de este cdigo feudal enraiz el hecho tpico para el modo de
produccin de esa sociedad, de que el poder econmico y poltico se concentrara y distribuyera a
la vez: la propiedad condicionada institua, por un lado, la subordinacin del vasallo dentro de la
jerarqua de dominacin instaurada y, por el otro, se transfera al receptor del feudo la facultad
de jurisdiccin autnoma frente a sus subordinados, con base en el principio de soberana
dividida. En ambos casos se estableca para cada individuo su respectiva posicin legal y su ttulo
dentro de la clase aristocrtica (Guerreau, 1984: 202-209). Poder y propiedad eran bienes legales
ligados a la persona en todos los planos de la escala jerrquica.
Esta estructura poltico-legal hizo que maduraran aun otras consecuencias. El reparto de la
soberana posibilit el surgimiento de ciudades autnomas en las zonas ubicadas fuera de la
jurisdiccin de los terratenientes. As, el fraccionamiento de la soberana de Europa occidental
engendr el fenmeno de la ciudad medieval. No se puede ver aqu propiamente la gnesis de la
produccin mercantil del feudalismo, la cual obviamente lo precede. Pero el modo de produccin
feudal permiti, en primer lugar, su desarrollo autnomo dentro de una economa natural
agraria. El hecho de que la ciudad ms grande del medievo nunca igualara el tamao de las
ciudades de la antigedad o de los reinos asiticos, frecuentemente desvi la atencin del hecho
de que su funcin fuera mucho ms avanzada dentro de la formacin social (Anderson, 1978;
178).
En tanto las ciudades del imperio romano, con su cultura urbana altamente desarrollada,
quedaba bajo el dominio de nobles terratenientes que vivan en ellas pero no de ellas, las
ciudades medievales europeas que realizaban el comercio y posean manufacturas eran comunas
autogobernadas que, como corporaciones, gozaban de independencia poltica y militar frente a la
aristocracia y la Iglesia. As, slo en el sistema feudal fue posible la contradiccin dinmica entre
ciudad y campo: el contraste entre una economa urbana con creciente intercambio de
mercancas bajo el control de comerciantes organizados en gremios y cofradas, y una economa
rural de trueque bajo el control de aristcratas y organizado en feudos y parcelas, con enclaves
de tierra comunales y propiedades de campesinos; claro que la economa rural tena una enorme
preponderancia, porque la produccin feudal era principalmente agraria. Pero las leyes de sus
movimientos fueron determinadas por la compleja unidad de sus distintos mbitos, no por el
simple predominio del tipo de tenencia de la tierra.
La divisin y el fraccionamiento de la soberana tuvo, sin embargo, otras consecuencias
para la dinmica del sistema feudal. En cada uno de los principados laicos se extendi una Iglesia
independiente y representante de todos los creyentes, que acumul conocimientos culturales y
habilidades dentro de su orden clerical independiente y pudo emitir sus propias leyes. Dentro de
cada reino de la Europa medieval pudo desarrollarse un sistema corporativo que representaba,
en un triple conjunto, a la aristocracia, el clero y la burguesa como fuerzas diferenciadas de una
comunidad feudal. La condicin para que se formara tal sistema corporativo era, una vez ms, el
fraccionamiento del poder de dominacin, mediante el que se transferan a los miembros de la
aristocracia privilegios personales en el mbito de la justicia y la administracin, de tal manera

109
que se requera el acuerdo general de los aristcratas con todas las medidas propuestas por el
vrtice monrquico de la pirmide feudal, ya que el rey no estaba facultado, en su calidad de
soberano, para impartir rdenes. Los parlamentos medievales fueron con ello la materializacin
institucional de la expresin tradicional auxilium et concilium, principio bsico de la relacin
seor feudal-vasallo. (Ullmann, 1985). La unidad contradictoria del contrato feudal, que por un
lado se basaba en el principio de la reciprocidad y por el otro estableca condiciones desiguales
para las partes contratantes, era inherente a la ambigedad de sus funciones, usada como
instrumento para la imposicin de la voluntad real o para la disposicin a organizar la resistencia
de los barones ante esa voluntad.
La forma pura de feudalismo naci en Europa occidental en los territorios que formaban
parte del imperio carolingio. De all se extendi lenta e irregularmente, primero hacia Inglaterra,
Espaa y Escandinavia, y ms tarde, en forma menos marcada, hacia Europa oriental, donde los
elementos constitutivos de ese orden social y econmico sufrieron mltiples cambios
sustanciales, sin que por ello se perdieran los principales nexos en comn de esa regin con
Europa occidental, pero tambin sin que cambiara en nada el carcter del Oriente como periferia
subdesarrollada del territorio en que surgi el feudalismo. Las fronteras del feudalismo europeo
no fueron determinadas en lo fundamental por la religin ni por caractersticas topogrficas,
aunque es innegable la influencia de stas en su expansin. La extensin del modo de produccin
feudal y del cristianismo nunca transcurrieron en forma sincrnica; en Etiopa medieval o en
Lbano no hubo feudalismo. El nomadismo, modo econmico adaptado a los territorios
mayoritariamente desrticos y yermos del Asia central, del Oriente medio y de frica del norte,
limit a Europa por largo tiempo en cada uno de sus flancos excepto en el Atlntico, cruzado al
fin por los pueblos de ese continente para dominar al mundo. El hecho de que los lmites entre
nomadismo y feudalismo no se establezcan necesariamente por las caractersticas topogrficas
del paisaje se demuestra con los ejemplos de la planicie panonia y de la estepa ucraniana, lugares
de residencia de bandoleros nmadas que fueron finalmente integrados a la agricultura
sedentaria de Europa. La expansin del feudalismo originado en Europa occidental hacia la mitad
oriental del continente se llev a cabo en trminos generales mediante la ocupacin y
asimilacin de las estructuras socioeconmicas locales, las conquistas slo desempearon un
papel secundario: la ms espectacular, la del Levante, se mostr tambin como la ms
transitoria.
Si bien hubo la tendencia a la ampliacin del rea de influencia de la aristocracia feudal
mediante la expansin territorial, la divisin del poder caracterstica del sistema feudal de la
Europa medieval se opona al surgimiento de reinos territorialmente amplios, una circunstancia
que no obstante fue superada por la tendencia a la centralizacin del Estado absolutista. Por eso
no hubo en el sistema feudal una unin poltica superior entre los dispares grupos tnicos del
continente. Los Estados diferenciados por su cultura y su estructura compartan solamente una
religin y un idioma erudito o administrativo comunes. El fraccionamiento del poder en el
sistema feudal europeo tuvo como consecuencia la conservacin de la mezcla de pueblos e
idiomas, producto de la migracin germano-eslava. La cuestin de las nacionalidades no tuvo
importancia para la fundacin de los Estados medievales y los miembros de la aristocracia
cambiaban frecuentemente de territorio; pero precisamente la multiplicidad de dinastas
posibilit una consolidacin paulatina de la pluralidad tnica y lingstica. El modo de produccin
feudal, en su carcter prenacional, cre objetivamente las premisas para que pudiera aparecer
un sistema multinacional de Estados durante la poca de transicin del feudalismo al capitalismo.
Con ello habra que mencionar la ltima caracterstica del feudalismo europeo derivado del

110
conflicto y la sntesis de dos modos de produccin anteriores: la diversidad extrema y la
diferenciacin interna de su universo cultural y poltico, que entre todas las dems hasta aqu
mencionadas es posiblemente la que tuvo un significado preeminente.

El misterio de la dinmica de Europa

Antes de entrar en las distintas fases del desenvolvimiento del sistema feudal, nos
preguntaremos una vez ms por qu fue ste precisamente el que dio el espacio para avances
que no conocan, por ejemplo, las sociedades asiticas. Segn los especialistas en la materia, el
misterio de la dinmica de Europa se debe sin lugar a duda a la circunstancia de que, desde la
ruptura del imperio romano occidental y del fracaso de los esfuerzos unitarios bajo Carlomagno,
no se volviera a llegar a una estructura imperial que abarcara a toda Europa. Lo que se impuso
fue una atomizacin que dividi a Europa en pequeas unidades; un proceso motivado por la
dinmica del desarrollo feudal. Para decirlo en palabras de Jean Baechler: La expansin del
capitalismo tiene su origen y su principio vital en la anarqua poltica, y contina, As, la
anarqua heredada del feudalismo fue el motor de la expansin capitalista (Baechler, 1973: 46).
H. Elsenhans argumenta en direccin parecida: El feudalismo europeo se basa en la coincidencia
de circunstancias extraordinarias, en las que se fortaleci la competencia y disminuy la
explotacin (Elsenhans, 1979: 108). N. Elias expuso certeramente la dialctica de centralizacin
y descentralizacin en el marco de la dinmica feudal:

Se pueden distinguir en general dos fases en el desarrollo de las sociedades guerreras

de economa predominante natural: la fase del seoro central guerrerista, invasor y
conquistador y la de los soberanos preservadores, conservadores, que no acumulan nuevos
territorios.
En la primera fase es fuerte el poder central. En ella aparece inevitablemente la funcin
social primaria del jefe del ejrcito, el seor ms poderoso de esa sociedad. Si desaparece por
largo tiempo la casa real en esa funcin guerrera, si el jefe del ejrcito no la necesita, se
pierden tambin las funciones secundarias del soberano, como la de ser rbitro superior o
seor de horca y cuchillo para todo el territorio, en cuyo caso no posee en el fondo ms que el
ttulo ante los seores de otros territorios (Elias, 1979, t. II: 35).

El hecho de que la Europa feudal representara una infiltracin social de la planicie

distingui la especificidad del sistema feudal europeo, en contraste con el viejo mundo que,
centrado en torno al Mediterrneo, vivi un rpido florecimiento construido sobre el comercio,
sin penetrar verdaderamente el hinterland. La Europa feudal se construy sobre un nivel de
desarrollo tecnolgico mucho ms bajo que el empleado por la Antigedad, pero con la ventaja
de que la masa continental europea atravesaba entonces por un proceso generalizado, si bien
con caractersticas diferentes en las distintas regiones. La dialctica de centralizacin y
refeudalizacin, en la que las tendencias a la centralizacin del Estado nacional crearon
nuevamente unidades mayores, es propia de todo el medievo. Pero en ese momento ya se
haban establecido las directrices decisivas, se haban abierto las lneas de desarrollo que no
deba ni poda anular el Estado absolutista. La fragmentacin del poder pblico, la lucha de los
seores feudales entre s y la aparicin de zonas intermedias en las que se pudieron desarrollar
otras formas de organizacin, tal es el misterio de la dinmica que desarroll a la sociedad
feudal. La Europa, fragmentada contrastaba con la homogeneidad relativa del imperio chino, que
por ejemplo durante el siglo XII era mucho ms poderoso que Europa en su conjunto. El aparato

111
de Estado asitico acoplado a la agricultura intensiva se convierte en una de las determinantes de
la superioridad relativa en la fase inicial y en causa del estancamiento en el transcurso del
desarrollo a largo plazo. Precisamente porque China practicaba una produccin agraria mucho
ms intensiva que Europa dada su concentracin en el cultivo de arroz, no podan generarse
impulsos expansivos importantes (Chaunu, 1972: 256-257), en tanto la agricultura europea era
comparativamente ms extensiva. La combinacin de cultivo de cereales con ganadera, tpica de
toda Europa, exiga superficies enormes, que se agotaban rpidamente con el acelerado
crecimiento demogrfico (Braudel, 1985). En cambio, la traccin animal que Europa logr reunir
en el siglo XV era cinco veces mayor que la de toda China. Mientras que China se expanda hacia
su interior mediante el crecimiento de la produccin de arroz, a Europa slo le qued el camino
de la expansin atlntica, ya que pronto se agotaran sus recursos internos. En tanto China
constituy a travs de toda la Edad Media un imperio fuertemente unido, Europa se
desmoronaba en ciudades Estado, pequeos reinos y nacientes Estados nacionales que, despus
del siglo XII constituyeron economas mundiales rudimentarias (Wallerstein, 1974: 57; Abu-
Lughod, 1989: 43-136). As se form en China aquello que M. Elvin llam junto con Gellner un
High-level equilibrium trap (la trampa del alto grado de equilibrio) (Elvin, 1983: 114). De ese
modo, el nivel tecnolgico relativamente alto que haba alcanzado China fue lo que inhibi el
subsiguiente desarrollo de sus fuerzas productivas. Tambin en el terreno militar se pueden
establecer evoluciones divergentes a partir del siglo XII, a pesar de que la brjula y la plvora
haban sido inventadas en China. Mientras que all las tecnologas de guerra se podan limitar a la
conservacin del poder central, en Europa, a consecuencia de la atomizacin, los adelantos
militares se extienden en lapsos mnimos, ya que no se poda dejar al enemigo la ventaja de tener
la mejor tcnica militar. As que fue una vez ms el parcelamiento de la soberana y la lucha
intraeuropea por la supremaca, lo que aport decisivamente a que se extendiera rpidamente la
delantera militar de Europa. Su expansin geogrfica slo poda tener xito mediante una
tecnologa superior, que tambin posibilitara a las ciudades Estado y a los pequeos imperios
llevar a cabo con xito la aventura colonialista (Needbam, 1979; Chaunu, 1972).
Pero si existi alguna diferencia capital entre Europa y todas las dems culturas, sta fue el
surgimiento de las ciudades medievales, las cuales realizaban el comercio y conocan las
manufacturas; en tanto comunas autorreguladas, eran corporaciones que gozaban de
independencia militar y poltica. De esta manera, el fraccionamiento feudal de la soberana en
Europa occidental produjo el fenmeno de la ciudad medieval. Tampoco aqu puede verse la
gnesis de la produccin urbana de mercancas en el sistema feudal en s: claro que lo precede.
Pero el modo de produccin feudal permiti primeramente su desarrollo autnomo dentro de
una economa natural agraria. Aun cuando las ciudades medievales nunca alcanzaron el tamao
de las asiticas, como ya quedara explicado, su funcin dentro de la sociedad fue mucho ms
avanzada.
Retengamos lo esencial: la ciudad de Occidente (tanto la antigua como la medieval) se
distingue radicalmente de todos los dems tipos de ciudad, porque se concibe como comunidad
de individuos libres. La premisa decisiva para ello es la ausencia de un poder estatal y burocrtico
que abarque a las ciudades y pueda usar libremente un ejrcito. Por tanto lo importante es que
la ciudad occidental es capaz, desde el principio, de equiparse militarmente a s misma y se
compone de ciudadanos soldados (Weber, 1956).
La diferencia ms grande entre las ciudades medievales y las de la Antigedad es que son
centros manufactureros y comerciales, estimulados por la demanda de su entorno feudal, pero
que tambin producen un efecto estimulante sobre la productividad agrcola. De esta manera, el

112
sistema feudal posibilit a travs de su estructura fragmentada no slo el surgimiento de las
ciudades, sino que tambin le eran necesarias para su desarrollo posterior. Gran parte del
potencial de crecimiento de las sociedades feudales se podr encontrar, por cierto, en la
dialctica econmica feudal-desarrollo urbano. As que sistema feudal y expansin comercial
nunca fueron elementos mutuamente excluyentes. El historiador ingls Hibbert explic esto de la
siguiente manera: tanto en la teora como los hechos insisten en que en la baja Edad Media el
comercio estaba lejos de tener un efecto de descomposicin de las sociedades feudales. En
realidad, era un vnculo natural de esa sociedad y hasta cierto punto su desarrollo era fomentado
por los seores feudales, y sigue, El feudalismo nunca hubiera podido prescindir de los
comerciantes. La estructura, el nivel tecnolgico y la manera de vivir de la sociedad hacan
siempre necesario el comercio cercano y a distancia (Hibbert, 1953: 17).
La tesis de Hibbert acerca de la unidad de principio entre el desarrollo urbano medieval y el
poder feudal explica por qu muchos centros urbanos de la Edad Media tenan un origen de
seoro feudal.
Quiz pudiramos ir un poco ms lejos y concebir a las ciudades medievales y la
produccin mercantil originada en ellas como parte integrante de la evolucin histrica del
sistema feudal, lo que por cierto plantea la necesidad de sealar la dialctica interna entre
dominio territorial y desarrollo urbano.
Pero primero los hechos, despus su explicacin sistemtica. Precisamente cuando
comenz a perfilarse el desarrollo urbano en Europa, devino un enorme desarrollo de la
poblacin, y el feudalismo entr como veremos en detalle ms adelante en una fase de plena
expansin, expresada en una elevacin de la produccin agraria excedente, y cre as la base del
desarrollo urbano. Las fuerzas productivas superfluas en el campo podan, dada la disponibilidad
de alimentos, ligarse a la naciente economa urbana.
En palabras de N. Elias: La sociedad se expandi no slo hacia fuera, sino hasta cierto
punto a su interior, presionada por la limitacin territorial y por el crecimiento de la poblacin; la
sociedad se diferencia, coloca nuevas clulas, crea nuevos rganos, las ciudades (Elias, 1979, t.
II: 60). Y pginas antes nos dice: Las presiones que separaban a la poblacin de la tierra
condujeron principalmente en otra direccin: la diferenciacin del trabajo. Los siervos separados
de las tierras seoriales formaron, como ya se dijo, el material para los conglomerados
manufactureros en formacin, que lentamente cristalizaban en los seoros mejor ubicados; as
se materializaron las ciudades (Elias, 1979, t. II: 58).
El crecimiento del excedente agrcola, originado por el cultivo ms intensivo de las parcelas
y por avances en la productividad, posibilit el consumo suntuario de las grandes casas
aristocrticas, ya que el desarrollo del comercio slo responda al crecimiento de sus exigencias
(Duby, 1977: 240).
As, el auge de las ciudades guarda relacin con la economa de consumo de las poderosas
casas seoriales, es decir, depende directamente de la creciente renta de la nobleza, cuyos
ingresos estimulan a su vez la produccin urbana. De este modo, las ciudades recibieron la
funcin de distribuir el excedente agrcola, creando una divisin del trabajo que les adjudic una
esfera de la produccin ya liberada de la relacin directa con la naturaleza. Mientras que la
produccin agrcola dependa del ciclo estacional y de otros factores no regulables por el
hombre, a la ciudad le correspondi la manufactura de mercancas que podan producirse en
cantidades discrecionales, donde la nica limitacin era la capacidad del mercado.

113
 La raz lgica de la produccin manufacturera as como del comercio debe buscarse
en este proceso de intercambio de las rentas de los seores feudales junto con el excedente
agrcola directamente intercambiado. De aqu se desprendieron definitivamente las esferas
de la produccin separadas del campesinado y se desarroll su nexo con la esfera de la
circulacin. La forma feudal de la ciudad en Europa es a la vez sujeto y objeto de la
apropiacin; vive del intercambio (desigual) con el campo, esto es, con los campesinos y los
seores, y es la fuente de la apropiacin secundaria para estos ltimos (Kuchenbuch,
Michael, 1977: 700).

La posibilidad de evolucin de las ciudades y del surgimiento de nuevas formas de divisin

del trabajo, precisamente de agricultura y manufactura, reclama explicaciones que deben
buscarse en la estructura y la dinmica del mbito rural, as como en la estructura de la economa
feudal. Si el nacimiento de las ciudades slo fue posible con el aumento del excedente agrario, es
decir, porque hubo avances en la productividad en el mbito agrcola, ello merece una
explicacin.
El sistema feudal se fue construyendo paulatinamente durante la alta Edad Media, entro
los siglos VI y X, caracterizado por el sistema de fron o trabajo forzado o sistema de la villa, y
desde los siglos XI y XII se dieron tendencias que presionaban a esta forma constitutiva del
feudalismo hacia su disolucin. El dominio territorial del fron tena su sostn en el rey, la Iglesia y
la aristocracia, que al principio tena bajo su control a un campesinado relativamente
independiente. El seor feudal no trabajaba su propiedad, ya que lo hacan los campesinos
dependientes, a los que daba tierras para su utilizacin a cambio de tributos y vasallaje. Si bien la
mayor parte de la tierra fue trabajada originariamente por los siervos como sal o reserva seorial
en los sistemas de fron o trabajo forzado, la propiedad dispersa y las tradiciones de los
campesinos libres aun poseedores de su granja permitieron el surgimiento de la forma clsica
de propiedad feudal, que se descompona en dos partes econmicas distintas. El sal o tierra
seorial, conformada en torno a la propiedad del seor, era trabajada como empresa particular
por los siervos que vivan en ella; stos eran apoyados por los campesinos que trabajaban sus
propias parcelas, pero que estaban obligados a realizar servicios de vasallaje. La parcela se daba a
campesinos dependientes, que la trabajaban contra renta en especie y en trabajo (Rsener,
1985: 23-25).
Parece que durante los siglos XI y XII se comprendi que existan formas ms efectivas de
explotacin que la servidumbre en el fron, de manera que se modific el carcter del dominio de
la tierra y el viejo sistema se arruin. El proceso de disolucin se inici en el siglo XI, continu en
el XII y alcanz su punto de culminacin en el siglo XIII (Dollinger, 1982: 121). En tanto este
proceso comenzaba a destacarse en las postrimeras del siglo X en el norte de Francia por
ejemplo, en Inglaterra se produjo incluso ms tarde un aumento de la jornada de trabajo, de
modo que debe hacerse notar que esta transformacin tuvo variaciones regionales. En la
disolucin de la propiedad feudal se pueden establecer principalmente dos formas. Por un lado
se disolvi completamente la empresa del seor y la reserva seorial fue distribuida entre los
campesinos propietarios del seoro. Por el otro, se daba el caso de que no se repartiera toda la
tierra del seor, sino que se le prestara como unidad cerrada a un solo campesino.

Aunque haba muchas particularidades regionales, los resultados de la disolucin del

sistema de trabajo forzado en los siglos XII y XIII fueron en su conjunto los mismos: el
rgimen seorial privado se redujo notablemente, lo mismo que las prestaciones personales

114
 de los campesinos y las ataduras de los siervos a la propiedad del seor se relajaron
sensiblemente. Los campesinos lograron en muchas partes mayor libertad de trnsito,
mejor situacin jurdica y al mismo tiempo derechos de propiedad ms ventajosos de sus
seoros y parcelas (Rsener, 1985: 37).

Mediante el rescate de los servicios personales por renta en dinero, con frecuencia una
cantidad fija, aumentaba la independencia de la economa campesina, por lo que los avances en
la productividad eran aprovechados directamente por los campesinos. Como las granjas
campesinas eran unidades individuales que tambin pagaban sus rentas como talesse podan
introducir innovaciones en cada propiedad de manera que se fortaleca el crecimiento de la
economa rural.
As, fueron las condiciones sociales de esta fase del sistema feudal las que se expresaron en
un mayor espacio libre de la economa campesina, en el que la introduccin de medidas de
incremento en la productividad la hacan rentable para los campesinos. En el transcurso de esta
evolucin, fueron principalmente las empresas de los campesinos las que surtan los mercados
urbanos cada vez ms numerosos con productos agrarios. Tambin en las regiones donde el
sistema de fron tuvo escasa presencia se fortaleci la economa individual campesina a travs del
cambio en la propiedad seorial de la tierra, donde los campesinos se beneficiaron participando
en la extensin de las relaciones de mercado debido a los efectos positivos del alza de precio de
los cereales. As que la explosin de innovaciones tcnicas que caracteriz la fase inicial de la baja
Edad Media slo se puede entender a partir de los antecedentes de la transformacin del
sistema de dominio de la tierra. Pero en muchas partes de Europa sobrevivi en general un
campesinado libre, al que afectaron de manera ms intensa todos los procesos descritos.

El estudio de A. Macfarlane The origins of English individualism (Oxford, 1978) puso de

relieve al campesinado libre como un factor del desarrollo de la modernidad. Brevemente, el
asunto aparece como sigue: en regiones importantes de Europa noroccidental, en las que surgi
posteriormente una civilizacin marcada por el individualismo y orientada a la produccin,
sobrevivieron productores agrcolas relativamente libres y defensores de su peculiaridad, que
nunca perdieron completamente su independencia. En sentido estricto no eran siervos, pero
tampoco estaban sobresocializados por su estirpe. De algn modo escaparon al dilema de tener
que dejarse satisfacer por la lealtad hacia la familia o por el espritu de la servidumbre. Su
orientacin individualista les permiti reconocer las oportunidades del mercado e introducir
innovaciones vedadas a las comunidades campesinas por las coerciones colectivas. Debido al
grado ms alto de individualismo, tambin podan ser ms racionales al manifestar sus
matrimonios: Los hombres que no se casan por sentimiento del deber social, sino que son
calculadores y se casan por decisin libre, son mejores para acumular propiedades, evitan o
reducen la presin demogrfica malthusiana y en caso de duda su espritu racional repercute
tambin en la productividad (Macfarlane, 1986).
De este modo, si el feudalismo estuvo marcado por espacios econmicos que permitieron
procesos que facilitaron el aumento de la productividad y la innovacin, tanto en el desarrollo de
las ciudades como en la agricultura, tambin hubo una dicotoma en el plano poltico,
desconocida para los imperios asiticos.
Esta dicotoma se dio entre emperador y papa y se expres durante toda la Edad Media a
travs de la dualidad entre Iglesia y Estado. La mxima cristiana dad al rey lo que es del rey
hizo posible la creacin de un espacio laico que slo se someta al ms alto poder espiritual en

115
cuestin de credo. Durante la atomizacin medieval del poder aparece un sistema dual en el que
una espiritualidad central consigue el monopolio de legitimacin que paga en la mayora de las
regiones con su renuncia a la violencia terrenal directa. El poder laico atomizado recluta a sus
candidatos para los puestos de dominio a travs de la sucesin hereditaria legtima, en tanto que
la Iglesia tiene el monopolio para concertar los matrimonios que legitiman la herencia. Aunque la
Iglesia dispone de una fuerza militar relativamente pequea, puede hacer frente a cada poder
por separado, gracias a su expansin por muchos territorios del mundo y puede incluso rivalizar
con los ms grandes y fuertes entre ellos. El hecho de que la Iglesia le brinde a Occidente su
coherencia espiritual interna, le permiti por momentos ejercer una gran autoridad sobre el
poder secular, tal como se puso de manifiesto en el episodio de Canossa.

En la Edad Media la Iglesia no era un Estado, era el Estado a secas; el Estado, o

mejor, la autoridad civil (ya que no se reconoca una sociedad independiente) era
sencillamente la seccin policiaca de la Iglesia. sta tom del Imperio romano la teora de la
jurisprudencia absoluta y universal de la ms alta autoridad y la desarroll hasta establecer
la plenitud o potestad del papa. El papa era el ms alto dispensador de la ley, venero del
honor tambin del honor realy la nica fuente terrenal legtima del poder, el legal, si
bien no era el fundador de hecho de las rdenes religiosas y los grados acadmicos, si fue el
juez y rbitro de las naciones, el protector del derecho internacional, el vengador de la
sangre cristiana (Figgis, 1907: 5).

Ello no quiere decir que la enseanza de la supremaca de la Iglesia haya sido continua y
falta de contradicciones desde los primeros siglos. Los emperadores desarrollaron su propia
doctrina, que deba afirmar sus pretensiones en el mbito terrenal. Los partidarios del imperio no
discutan en el fondo ni la supremaca de la Iglesia ni su independencia y soberana en su terreno,
sino que evocaban una doctrina de tiempos anteriores de la Iglesia y su reconocimiento del
sacerdotium y del imperium como dos esferas creadas por Dios e independientes entre s, dos
poderes que haba que coordinar. Rechazaban las demandas de la Iglesia contra el poder
mundano y contra el emperador: la Iglesia debera limitarse a los asuntos espirituales (Dumont,
1991: 80-81; A. Borst, 1988: 99-124).
Como quiera que hayan sido las relaciones de poder en los distintos momentos histricos,
haba esferas que eludan la intervencin directa del contrincante debido a esta rivalidad. Las
ideas polticas de Ockham hallaron as refugio en la corte alemana y la teologa de la facultad de
Pars fue protegida por el propio papa contra las intromisiones del rey francs. El pensamiento
poltico y teolgico de Europa hall de este modo una y otra vez escondrijos que le permitieron
continuar su desarrollo.
La fragmentacin del viejo mundo permiti, a partir de cierto momento histrico, que se
multiplicaran los centros de erudicin, en particular las universidades, que tenan la misin de
ampliar el estado del conocimiento hasta entonces alcanzado y que simultneamente se
investigaran sus orgenes. La multiplicidad de centros universitarios dificultaba que la Iglesia
controlara los criterios docentes all representados, de modo que podan sobrevivir por largo
tiempo opiniones didcticas divergentes de ella (Le Goff, 1986). Adems haba en el Occidente
cristiano la libertad de filosofar sobre todas las materias que no estuvieran dogmticamente
dispuestas. En 1277, cuando fueron condenadas por el obispo Tempier las 219 tesis del
averrosmo latino, fueron fuertemente golpeados los conceptos de una filosofa terrenal de la

116
vida, pero se puso ms atencin al conocimiento emprico de la naturaleza, que no era afectado
por las prohibiciones.
De lo antes explicado se comprende con facilidad que hayamos encontrado el misterio de
la dinmica de Europa en las posibilidades de desarrollo del sistema feudal. Pero fueron los siglos
XII y XIII los que hicieron valer plenamente el potencial del viejo mundo, siglos que significaron
un parteaguas entre el desarrollo de las sociedades asiticas y Europa, aun cuando esos procesos
alcanzaran su apogeo hasta el siglo XVI, o ms tarde, a travs de la evolucin de las ciencias
naturales.
Se podr resumir adecuadamente con B. Nelson que: Desde el punto de vista sociolgico,
los siglos XII y XIII fueron la cuna de la sociedad europea moderna. Precisamente la diferenciacin
en reinos, principados, ciudades, gremios, universidades, etc., nos permite entender el
extraordinario ritmo del desarrollo de los siglos XII y XIII (Nelson, 1977: 30).

Los orgenes de la expansin europea

He aqu una breve recapitulacin de la evolucin histrica real. Con el ocaso del Imperio romano
no slo se hizo imposible una forma de produccin material basada en el trabajo esclavo, sino
que tambin se le cerr a Europa la posibilidad a largo plazo de ser un imperio extenso. Gran
parte del Mediterrneo, que siempre sirvi como va de comunicacin entre porciones
significativas de tierra, qued cerrado a los gobernantes cristianos despus de la invasin rabe
del siglo VII. Ello explica la creciente concentracin de los reyes francos sobre la propia tierra
firme, un control que resultaba imposible a largo plazo por las caractersticas de los medios de
comunicacin existentes en esa poca. El fracaso de Carlomagno tuvo como resultado que la
reconstruccin del imperio romano nicamente fuera un sueo, ms no que la penetracin
feudal dejara de ser la tendencia principal del desarrollo europeo en los siglos subsiguientes. Era
como si la evolucin se hubiera detenido, como si un estancamiento sin salida hubiera dominado
a Europa. Pero se trataba de una parlisis que encubra las notables transformaciones que se
anunciaban en aquellos siglos. G. Duby describi de la siguiente manera la situacin reinante al
principio del siglo XI, caracterstica de la baja Edad Media, en su libro El tiempo de las catedrales:

Muy poca gente regiones solitarias extendidas hacia el Occidente, el Norte y el

Oriente planicies, pantanos, lechos inconstantes de ros, la estepa, el matorral y las
praderas, todo tipo de bosque seco herencia de incendios forestales y de siembras fugaces
de cultivadores de roza y quema aqu y all claros alguna vez conquistados pero tierra
slo domesticada a medias, pequeos surcos lastimeros dejados sobre el reacio suelo por
artefactos de madera jalados por bueyes flacos; dentro de este espacio prdigo en
alimentos an enormes vacos, todos los campos dejados baldos durante uno, dos y a veces
hasta diez aos para que la naturaleza recuperara sus condiciones de fertilidad viviendas
humildes de piedra, barro o ramaje parcialmente reunidas y rodeadas de setos espinosos,
ocasionalmente la residencia de un jefe en medio de un redondel de jardines cercado por
palizadas protectoras, un edificio abierto de madera, silos, cobertizos para los esclavos y,
algo ms lejos, el fogn de la cocinade vez en cuando, separada por grandes distancias,
una colonia urbana que en verdad slo era el esqueleto penetrado de maleza de una ciudad
romana; barrios en ruinas rodeados de tierras aradas, un seto apenas reparado, edificios de
piedra del tiempo del imperio, transformados en iglesias o ciudadelas, en su cercana media
docena de chozas en las que viven viticultores, tejedores y herreros, artesanos estos que
fabrican ornamentos y armas como vasallos para el ilustrsimo obispo y la guarnicin; y

117
 finalmente dos o tres familias judas que prestan algo de dinero a cambio de prendas de
garanta; veredas angostas, largas filas de cargadores avasallados y pequeas uniones de
barqueros en todas las corrientes fluviales: he aqu al Occidente por el ao mil. Con su
ruralismo luce muy pobre y necesitado en comparacin con Bizancio o Crdoba. Un mundo
salvaje presa del hambre (Duby, 1980: 11-12).

P. Vilar denomin, en una conferencia en la que emprendi el intento de describir las

distintas fases del sistema feudal (Vilar, 1960: 35-82), fase de parlisis del medievo temprano al
periodo entre los siglos VI y X. Los medios de transporte tenan un desarrollo insuficiente, las
ciudades antiguas estaban expuestas a la decadencia y el aislamiento de las distintas unidades de
produccin, los dominios feudales, caracterizaban a todo el sistema. Frente a una naturaleza
todopoderosa, incluso los dominios ms desarrollados en esa fase slo lograban pequeos
excedentes, presentndose esta situacin todava a principios del siglo XI, tal como la describiera
Duby. Sin embargo, haba nacido el sistema poltico, social y econmico que posibilit los
despliegues ulteriores.
A partir del ao 1000 comenz, pues, a transformarse la faz de Europa y se marcaron
tendencias distintas de la caracterizacin de la primera fase. Despus de un tiempo de detencin,
expresado en un crecimiento demogrfico ms reducido as como en la agricultura y la economa
en su conjunto. Europa experiment entre los siglos XI y XIII un periodo nico de expansin, de
auge y despliegue de la economa, la sociedad y la cultura.
P. Vilar denomin a esta etapa del sistema feudal como la fase de expansin en la baja
Edad Media del feudalismo ascendente (de fines del siglo X hasta fines del XIII y principios del
XIV) (Vilar, 1960) y ya antes Bloch hablaba de la segunda era feudal que segn l se iniciaba en
el siglo XI: A mediados del siglo XI se puede observar una serie de transformaciones profundas,
que sin duda fueron causadas o posibilitadas por el cese de las ltimas invasiones (Bloch, 1982:
82).
Debido al rpido crecimiento de la poblacin y con la correspondiente anexin de nuevos
espacios, se modific fundamentalmente el paisaje de Europa. Los tiempos de paz relativa
permiten al sistema feudal, gracias a sus condiciones inherentes, lograr incrementos en la
productividad y crear innovaciones. Se colonizan las regiones hasta entonces escasamente
pobladas como el altiplano de Castilla o del este del Elba. Los bosques y pantanos se desmontan y
son incluidos en el proceso productivo.
Si se intenta delinear la dinmica interna del sistema feudal de ese tiempo, se tendr que
llegar con R. Hilton a la siguiente conclusin:

Ciertamente que el feudalismo fue un sistema en expansin hasta finales del siglo
XIII. En el siglo IX y antes hubo cierta cantidad de innovaciones tcnicas en los mtodos de
produccin que significaron un progreso frente a los mtodos de la antigedad clsica. Se
dedicaron amplias regiones boscosas y de marismas a la agricultura, la poblacin se
increment, se fundaron nuevas ciudades; en todos los centros culturales de Europa
occidental se poda encontrar una vida artstica y espiritual progresista y plena de fortaleza
(Hilton, 1947: 267).

Si bien se han reconocido en general los indicadores de crecimiento en esta fase del
sistema feudal, las causas de este proceso permanecen oscuras. Robert Fossier slo expres, en

118
una sntesis sobre el medievo europeo aparecida en 1970 bajo el ttulo Histoire sociale del
Occident Mdival, la perplejidad de los historiadores respecto a esta fase de crecimiento.

Por qu esta transformacin? Los historiadores no han encontrado hasta ahora

una explicacin satisfactoria para este proceso El progreso tecnolgico es una posibilidad
de explicacin El crecimiento demogrfico es otra Desafortunadamente, despus de un
anlisis rpido de estas causas importantes y determinantes, se llega a la conclusin de que
no pueden responder a las cuestiones planteadas, porque los avances tecnolgicos y el
crecimiento demogrfico mismos requieren una explicacin (Fossier, 1970: 117-120).

Duby se ocup del problema de los factores que impulsaron el desarrollo econmico de
Europa hasta el siglo XII en su obra sobre la fase temprana de la economa y la sociedad
europeas, concediendo prioridad a los factores sociales en los avances de la productividad. Para
la poca de los siglos XI y XII enfatiza particularmente el desarrollo de la economa campesina,
estimulada por las exigencias del dominio feudal. La principal fuerza motriz de la evolucin
econmica sera la presin de los seores feudales sobre el campesinado dependiente, donde la
base decisiva de la animacin econmica sera la intensificacin de la agricultura (Duby, 1978:
185).
Seguramente sera errneo atribuir el cambio estructural de la baja Edad Media solamente
a una causa, ya que se debe tomar en cuenta la cambiante interrelacin de los distintos factores
dentro del contexto del conjunto de la sociedad feudal. Para ello fue decisiva, como ya lo hemos
sealado, la disolucin del sistema de trabajo forzado y la cesin de la tierra a los campesinos
parcelarios. Al haberse ampliado de manera notable el poder de los campesinos para disponer
independientemente de su tierra, se acrecent tambin el inters en aquellas innovaciones que
posibilitaran el impulso de la productividad de la agricultura. Tambin el rescate de los servicios
personales mediante una renta monetaria, por el que frecuentemente se estableca un monto
fijo, aument el espacio de la economa campesina. As, la explosin de innovaciones
tecnolgicas que caracteriz la fase ascendente de la baja Edad Media solamente se puede
entender a partir de los antecedentes de la transformacin social del sistema de dominio de la
tierra.
Paulatinamente se generaliz el uso de pesados arados de hierro, los que, aunque ms
caros, permitan labrar ms profundamente la tierra. Tambin la fertilizacin con marga y la
introduccin de arreos rgidos para los caballos son algunos adelantos que se imponen ms y ms
en ese tiempo (White, 1968). Otro avance fue el cambio al caballo en lugar del buey como animal
de tiro, ya que con ello se logr arar mayores superficies en tiempos ms cortos (Duby, 1978:
151). Todava antes del siglo XII era raro el uso de caballos para arar, pero en los inicios del siglo
XIII el caballo ya haba sustituido al buey en muchas regiones. Precisamente los campesinos
aventajados, aquellos que disponan de campos bien ubicados, no queran dejar pasar la
oportunidad del ahorro de tiempo relacionado con la introduccin del tronco de caballos.
La labranza intensiva tuvo como resultado el aumento del rendimiento en la agricultura,
que se dio con cierta regularidad debido al periodo cismtico propicio que se afirma hubo en ese
tiempo. Las transformaciones en las formas de uso del suelo, en las que el cultivo por fajas de
tierra de siembra trienal sustituy durante los siglos XII y XIII al sistema de dos campos, obraron
en la misma direccin (Abel, 1978: 129).
Sin embargo, los avances en la esfera de las fuerzas productivas no fueron los nicos
indicios de crecimiento entre los siglos XI y XIII. El aumento de la productividad se vincul con

119
una acelerada explosin demogrfica, que alcanz dimensiones insospechadas, transformando a
Europa, hasta entonces escasamente poblada. El crecimiento poblacional en los pases de Europa
central y occidental fue particularmente intenso; desde el siglo XI hasta principios del XIV se
triplic la poblacin en ese espacio, de manera que Inglaterra, Francia y Alemania alcanzaron
alrededor del ao 1300 aproximadamente los 40 millones de habitantes (Abel, 1971: 198).
Por cierto que muy pronto se rompi el equilibrio entre los avances de la productividad y el
crecimiento demogrfico, de modo que tuvieron que cultivarse suelos cada vez menos frtiles.
El cultivo y la colonizacin de amplias zonas boscosas, de pantanos y praderas fue una
consecuencia de ese crecimiento poblacional, proceso que modific decisivamente el paisaje del
viejo mundo. Si bien hubo roza y utilizacin de nuevas superficies tambin en los siglos
anteriores, este proceso entr en una fase nueva a fines del siglo XII y principios del XIII. Los
esfuerzos colonizadores alcanzaron una dimensin hasta entonces desconocida. Para expandir la
superficie agrcola en las regiones ya habitadas aparecieron medidas de anexin territorial en
espacios antes deshabitados o poco poblados. A esta ltima categora pertenecen las regiones
colonizadas al oriente del Elba, o la zona de ampliacin del norte escandinavo. Por cierto que
para la colonizacin de Alemania oriental intervinieron diferentes factores, que fueron desde la
colonizacin de tierras vrgentes hasta la conquista violenta (Le Goff, 1969: 128).
En las regiones alpinas, la fundacin de poblados fue cambiando a regiones cada vez ms
altas, mientras que en Holanda se hicieron diques para desaguar tierras bajo el nivel del mar.
A pesar de ello, la dinmica interna de la explosin demogrfica rebas en poco tiempo
este proceso de obtencin de nuevas tierras. A largo plazo se trastorn sensiblemente el
equilibrio de la economa y la sociedad medievales por este crecimiento demogrfico acelerado,
particularmente en momentos de tendencia al estancamiento tecnolgico.
El aumento de la poblacin tuvo como consecuencia en el rea rural que las parcelas de los
campesinos fueran divididas entre sus hijos, con lo que las superficies trabajadas se redujeron
progresivamente. Segn los estudios de R. Hilton, se redujo el tamao promedio de las unidades
campesinas entre los siglos IX y XIII de 100 a 20 fanegas, resultando en una disponibilidad de
tierra demasiado limitada para alimentar a una familia extensa (Hilton, 1973: 28).
La reduccin en la superficie de las parcelas tambin se relacion con un proceso de
expansin del cultivo de cereales, ya que ste representaba una forma ms intensiva de uso del
suelo. Con ello se destruy progresivamente el equilibrio de la agricultura medieval, basada en la
relacin compensada entre agricultura y ganadera. La transformacin de la tierra de pastoreo
result en el rpido desgaste del suelo por su uso intensivo, reforzado con la falta de fertilizacin
orgnica. La hambruna de principios del siglo XIV pudiera deberse a la larga, independientemente
de las alteraciones climticas, a este proceso de alteracin del equilibrio ecolgico (Bowlus, 1988:
24-25).
En el anlisis del proceso de expansin en la Edad Media se debe tomar en cuenta una
caracterstica bsica de la agricultura medieval europea. En comparacin con la agricultura
asitica, la europea fue siempre extensiva, ello significa, en otras palabras, que el cultivo de
cereales y la ganadera requeran grandes superficies de tierra, pero que el rendimiento por
unidad de superficie era relativamente bajo y poda elevarse slo con gran dificultad, debido a los
medios disponibles en aquella poca. Si bien la ganadera representaba una forma econmica
mucho ms extensiva que el cultivo cerealero, permita la utilizacin de zonas inapropiadas para
la agricultura. Por cierto que con el aumento de la poblacin se incluyeron en la labranza tambin
tierras poco frtiles de escaso rendimiento, que se agotaban con rapidez. La escasez de tierra
tanto para el cultivo de cereales como para la ganadera se convirti as en un problema grave

120
para el proceso de crecimiento medieval, problema que encontr su solucin no slo en la
expansin hacia dentro, sino tambin hacia fuera (Braudel, 1985).

La baja Edad Media representa entonces un hito en la historia de la alimentacin, en

tanto la produccin de cereales pasa al primer plano de la economa campesina y la
economa pastoril pierde importancia. La poblacin europea en permanente crecimiento
durante esa poca slo poda ser alimentada mediante la produccin ampliada de
vegetales y por el cultivo cerealero a travs del uso intensivo del suelo recin incorporado
mediante la roza y la colonizacin. Desde el siglo XI los cereales, que se consuman en
diferentes formas de papilla y pan, tuvieron una importancia creciente para la alimentacin
de la poblacin (Rsener, 1985: 114).

La expansin de la agricultura, el crecimiento del excedente social, tambin condujeron a

partir del siglo XI a la diferenciacin formal interna, con el surgimiento de las ciudades. Se
empez a delinear entonces una nueva forma de divisin del trabajo, que le otorgaba al rea
rural la produccin agrcola, mientras que las nacientes ciudades monopolizaron la produccin
artesanal-manufacturera.
A partir del ao 1200 Europa se llena de ciudades, tan slo en Alemania son 3 000. Es cierto
que la antigedad griega conoci las ciudades libres, pero an como ciudades Estado fueron
afanosamente buscadas por la poblacin rural circundante, a cuya presencia y obra estaban
abiertas. En cambio, la ciudad del medievo occidental se encapsula protegida por sus murallas,
las que separan a sus habitantes de los campesinos. Al abrigo de sus prerrogativas y privilegios, la
ciudad representa un mundo en s, un mundo agresivo que practica obstinadamente el
intercambio desigual. Tambin es ella la que, con ms o menos fuerza segn el lugar y la poca,
asegura el ascenso generalizado de Europa, cual levadura en una masa ubrrima.

La ciudad se impone a travs de sus calles, sus mercados, sus talleres, por el dinero en
ella acumulado. Sus mercados, donde se encuentra la poblacin rural con sus excedentes
cotidianos, garantizan su abastecimiento: crean una vlvula para la creciente
sobreproduccin de los dominios seoriales, para los productos que llegan en enormes
cantidades por la disposicin tributaria (Braudel, 1986a: 98).

En una palabra, a partir del siglo XIII la vida econmica transforma la imagen de las
ciudades, en tanto se realiza en mbitos ms amplios la transformacin de la economa
domstica en economa de mercado. Las ciudades se liberan de sus inmediaciones rurales,
rebasan entonces sus lmites y esa formidable ruptura representa el primer paso para la
formacin de la sociedad europea, dando impulso a sus xitos. Desde entonces el dinero se
convierte en el medio de intercambio, estimula las transacciones y permite la reanimacin del
comercio a distancia.

Cuando el siervo o vasallo entrega su renta al seor, cuando las cadenas entre
productores y consumidores son suficientemente cortas y sin eslabones intermedios, la
sociedad no requiere unidad de medida, ningn medio de intercambio al que puedan
referirse todos los dems objetos intercambiados como una medida comn. Con la
paulatina liberacin de los productos elaborados en la unidad productiva del dominio
seorial, con la capacitacin de un artesano econmicamente independiente y el

121
 intercambio de productos a travs de muchas manos, a travs de cadenas ms largas, se
complica el tejido de las acciones de intercambio. Se requiere de una medida unitaria mvil,
un objeto de cambio al cual puedan referirse todos los dems. Se necesita ms dinero
cuando la diferenciacin del trabajo y el intercambio se complican y animan. De hecho, el
dinero es a la vez la encarnacin del tejido social, el smbolo de la red de objetos de cambio
y de las cadenas humanas necesarias para que un bien recorra el camino entre su estado
natural y el consumo (Elias, 1979, t. II: 60-61).

El trnsito de una economa natural a otra monetaria desata un proceso de retroactivacin.

Por un lado obliga a los campesinos a producir de modo ampliado para el mercado urbano para
poder realizar sus pagos, por el otro posibilita al seor la compra en el mercado de una cantidad
creciente de bienes que l mismo no puede generar, con lo cual gana a su vez el comercio local y
principalmente a distancia (Bauer, Matis, 1989: 122).
Sin embargo, el proceso de desarrollo urbano se concentra en diversos ncleos zonales, as
que no se distribuye de manera homognea por todo el Occidente. La tendencia ascendente
iniciada con el siglo XI posibilita el nacimiento simultneo de varios ncleos en regiones donde se
da el auge europeo, en las que se condensa el paisaje urbano. Con el impulso de las ferias de
Champagne a principios del siglo XIII se demarca un espacio econmico continuo que va desde
los Pases Bajos hasta el Mediterrneo, que no le concede ventajas a las ciudades en general sino
a las que realizan ferias, el cual concede ms importancia a la comunicacin terrestre que a la
martima por la red ampliada de caminos. Pero las ferias de Champagne no son el verdadero
inicio, sino que representan simplemente un interludio. El verdadero comienzo es dado por el
ascenso de los Pases Bajos y el norte de Italia. Los encuentros de Champagne no hubieran
alcanzado tanta importancia si esos dos espacios tempranamente hiperactivados no hubieran
sido obligados al intercambio (Abu-Lughod, 1989: 51-77).
El momento inicial de la nueva Europa est dado por el desarrollo de esos dos complejos:
el Norte y el Sur, de los Pases Bajos e Italia, junto con el Mar del Norte, el Bltico y todo el
Mediterrneo. Por tanto, Occidente no slo posee una sino dos regiones polares y esa
bipolaridad, esa divisin del continente en sentido amplio entre Italia del norte y los Pases Bajos,
persisti por siglos, quiz como el rasgo ms importante de la historia europea. Con ello se divide
Europa, tanto la medieval como la moderna, en dos mbitos distintos: lo que rige para el Norte
nunca es vlido para el Sur y viceversa.
Presumiblemente la alternativa se dio entre los siglos IX y X. En esa poca temprana en que
la actividad europea an no mostraba mucha coherencia, se gestaron de modo casi
independiente dos grandes zonas econmicas.
En el norte se complet rpidamente el proceso, sin provocar resistencia en los pases
atrasados. En las regiones mediterrneas marcadas por la historia desde la Antigedad
posiblemente la renovacin comenz ms tarde, habiendo avanzado por ello ms rpidamente,
una vez que el ascenso de Italia fuera acelerado por el Islam y Bizancio. Mientras que en el Norte
predomin la actividad artesanal, el Sur tendi hacia el comercio. Esto es, tenemos ante nosotros
dos mundos separados geogrficamente, con tensiones diferentes, que se atraen y
complementan mutuamente. Su intercambio ocurre a travs de las comunicaciones Norte-Sur
por tierra y encuentra su primera expresin considerable durante el siglo XIII en Champagne.
Este nexo no suprime la dualidad entre el Norte y el Sur, sino que la acenta, con lo que la
duplicidad ms bien favorece al sistema, ya que el intercambio ayuda a ambas partes a elevar su
vitalidad en relacin con el resto de Europa. En la lucha por la supremaca en la economa

122
europea realizada por ambos polos, Italia se lleva el triunfo hasta el siglo XVI, mientras el
Mediterrneo representa el centro del viejo mundo. Pero alrededor de 1600 el peso principal de
Europa se desplaza hacia el norte (Braudel, 1986a: 102).
Como el auge de las ciudades y el nacimiento de nuevos polos de crecimiento econmico
fuera la expresin de la fase de prosperidad de la alta Edad Media, hubo ya en esa fase
tendencias a la expansin territorial, cuya gnesis se debe a la dinmica interna del sistema
feudal. La expansin hacia dentro, el cultivo de nuevas superficies, no era suficiente para
remediar la escasez general de tierra ocasionada por el crecimiento de la poblacin. La expansin
hacia fuera, la conquista de nuevas tierras en otras regiones tuvo que complementar el proceso
de colonizacin pacfica. As, la colonizacin alemana del este, que alcanz su apogeo en el siglo
XIII y principios del XIV, fue una mezcla de colonizacin y guerra de rapia, de manera que las
empresas normandas del siglo XI son guerras feudales de expansin. Son particularmente los
hijos de la segunda y tercera generacin de la aristocracia normanda quienes desean conseguir
nuevas tierras y dominios feudales, que les son negados en sus regiones de origen.
En 1066 el duque normando Guillermo el Conquistador marcha sobre Inglaterra con un
ejrcito de caballeros normandos y franceses, vence al ejrcito anglosajn y reparte las tierras
entre su squito, logrando una forma de feudalismo centralizado. Con ello se manifiesta una
muestra bsica de la expansin feudal que se repetir ms tarde ya que, debido a la limitacin de
ingresos de la renta en el sistema feudal, la clase seorial y los hijos excluidos de la herencia
buscaban otras fuentes de ingresos que solamente se podan obtener en las guerras feudales de
rapia.
La lucha entre los seores feudales tambin aument en una fase de crecimiento
demogrfico excesivo, particularmente en la sobrepoblada Francia, de manera que la anarqua
feudal alcanz aqu dimensiones inimaginables. La expansin hacia fuera y la estabilizacin
interna fueron as un mandato del momento. La consigna de ese tiempo, propagada por la
Iglesia, era la paz de Dios; la tarea consista en reclutar caballeros y nobles para la obra de Dios y
hacer que asumieran la misin de proteger a los dbiles y desarmados y de no tocar las
propiedades eclesisticas. Los nobles y caballeros deban obligarse por juramento a respetar las
tierras de la Iglesia y a otorgar proteccin especial a los pobres. Sin duda que esa medida no
hubiera sido suficiente para contener el problema de los caballeros dedicados al pillaje y para
establecer la paz interna. El potencial de la fuerza destructora deba dirigirse hacia un enemigo
externo, que se encontr en los moros de Espaa y de Medio Oriente.
La poca de las cruzadas debe verse, de acuerdo con nuestra explicacin, en relacin
estrecha con la expansin general del sistema feudal europeo, con lo que se convierte, en suma,
en la primera fase de la multicitada expansin de Europa. Las causas de las cruzadas, segn lo
enfatiza principalmente Le Goff, se encuentran en los conflictos internos de Occidente y en su
crecimiento poblacional:

La poblacin se reprodujo debido al progreso en la agricultura y el aumento en la

seguridad, pero la cristiandad an no estaba en situacin de absorber al exceso de gente: ni
la tierra cultivada ni las ciudades ofrecan suficientes posibilidades de trabajo y de vida. En
cambio, los paganos poseen una tierra increblemente buena y ciudades ricas que pueden
ser conquistadas o colonizadas. Cuando Urbano II en 1046 y San Bernardo de Clairvaux en
1146 predican las cruzadas, insinan el doble cdigo de la ganancia de bienes eternos y
mundanos. La Jerusaln terrenal y celestial se mezclan en una doble imagen, cuyo reflejo

123
 atrae a caballeros y campesinos sedientos de tesoros y de la salvacin eterna (Le Goff,
1969: 125).

La expansin de las cruzadas brinda a los hijos segundos de la aristocracia, amenazados por
el desclasamiento social, la posibilidad de llevar una vida caballeresca unida al botn de guerra,
adems de la creacin de sistemas de trabajo forzado en las regiones colonizadas de Palestina.

En el norte de Francia se desarrollaba la primogenitura, el derecho de heredad del

primognito. Los segundones quedaban abandonados a su suerte, ya en la Iglesia o en la
guerra. Es una verdad palmaria que las cruzadas debieron tener un efecto de vlvula para
el creciente estamento caballeresco de manera que, en casos individuales, pudieron ser
[causas] efectivas la sed de aventuras y el ansia de botn (Mayer, 1989: 26).

En su sermn sobre las cruzadas despus del concilio de Clemont, el papa Urbano II puso
conscientemente las riquezas de Jerusaln y de Tierra Santa en el centro de su discurso, para
tranquilizar las nostalgias de su auditorio (Borst, 1973: 318-320). En ese discurso se mezclaban
sin disimulo los motivos religiosos con las perspectivas del botn ofrecido por las tierras del
Cercano Oriente. Tampoco Norbert Elias niega las motivaciones religiosas de las expediciones de
los cruzados, pero les antepone factores sociales:

Nada hace suponer que esta expansin se pudiera haber dirigido precisamente hacia
Tierra Santa sin la direccin de la Iglesia o sin conexin con la fe. Pero nada hace probable
que sin presin social desde dentro de la regin franca occidental, y ms tarde de las dems
regiones de la cristiandad latina, se hubieran generado las cruzadas La Iglesia condujo la
fuerza que estaba predispuesta. Retom la necesidad y le dio una esperanza y un objetivo
al exterior de Francia. Le dio a la lucha por nuevas tierras un sentido amplio y una
justificacin. Le permiti convertirse en una lucha por la fe. (Elias, 1979, t. II: 50).

En este sentido, pues, las cruzadas deben ser vistas como una forma especfica del
movimiento colonizador del Occidente cristiano.
En pocas posteriores, los estratos bajos se reprodujeron ms rpidamente que la clase
dominante, pero eso no suceda en la fase de la alta Edad Media. En esos tiempos, la clase
dominante de la aristocracia feudal y de los hidalgos se reprodujo apenas menos intensamente
que la de los siervos que labraban directamente la tierra. Para no destruir las estructuras
existentes, la nobleza pas a introducir el derecho de primogenitura, excluyendo de la herencia a
los hijos ms jvenes. De esta manera se gener, por as decirlo, un ejrcito de reserva de la
clase alta, de caballeros sin propiedades o sin suficiente fortuna para mantener su nivel. Solo as,
ponderando adecuadamente los factores, puede entenderse al carcter de este primer
movimiento expansivo de Occidente. Si bien es cierto que tambin las masas de campesinos y los
hijos de la servidumbre participaban en esas expediciones, el impulso principal provino de la
necesidad de tierra de los caballeros. Despus de la introduccin de la nueva ley de herencia, la
guerra ofreci a los hijos ms jvenes de la clase dominante la mayor posibilidad de alcanzar
poder e influencia, a no ser su ingreso a la carrera eclesistica o su matrimonio con la heredera
de un seoro (Duby, 1977b: 132-148).
La fuerza feudal, que represent la fuerza decisiva del movimiento de las cruzadas, no era
la nica que tena inters en la expansin del poder europeo. Durante las cruzadas entraron en

124
juego muy distintas fuerzas, a travs de las grandes ciudades mediterrneas desde Italia, el sur
de Francia y Catalua. El objetivo de las oligarquas comerciales de esas ciudades consista en
utilizar la expansin blica de las fuerzas feudales para acrecentar su posicin en el comercio del
Levante, logrando con ello condiciones favorables para la ampliacin de sus imperios
comerciales. Particularmente Venecia se esforz en destruir la competencia de Bizancio en el
Oriente, pero todas trataron de ubicarse en puntos de apoyo que les dieran las mayores ventajas
en las ciudades conquistadas del Cercano Oriente, para tener acceso a los bienes comerciales
ms importantes del Oriente. (Ahlers, 1974; Ahlers, Orbon, Tolle, 1975).
En este proceso se constituy entre los siglos XI y XIII, junto con el desarrollo del espacio
econmico en el norte de Europa, la primera economa mundial.
El centro de esa economa mundial estuvo, una vez ms conformado por el Mediterrneo,
que en su funcin de comunicar tres continentes se convirti en la plataforma giratoria del
comercio entre Europa y Asia. En este punto se encontraron las lneas de desarrollo de la Europa
feudal con las del desarrollo de las ciudades de Italia. Desde este punto de vista, las cruzadas
ganan un nuevo valor relativo. Para colocar al Mediterrneo nuevamente bajo el dominio de la
cristiandad, se requera de un pacto entre la aristocracia feudal de Europa occidental y la
oligarqua comercial de las ciudades Estado del norte italiano, que abarcara las fuerzas
econmicas, polticas y militares. En esa alianza de clases, las ciudades martimas italianas
representaban los intereses del capital comercial.
Con ello gana el sur de Europa nuevamente la iniciativa y se convierte en el centro de la
dinmica econmica y social durante los siglos siguientes: La reconquista del Mediterrneo de
manos del Islam y de Bizancio fue un xito an ms grande en el sur. Esta fuente en medio del
jardn, el corazn del imperium romanum en el pinculo de su poder, es posedo nuevamente
por los barcos y comerciantes de Italia, una victoria que encuentra su punto ms alto en el
movimiento de las cruzadas (Braudel, 1986a: 96-97).
La construccin de rutas comerciales con el Levante, Siria y el Mar Negro precipit la
fundacin de colonias comerciales, que formaron el punto de salida y el sitio de transbordo para
las rutas comerciales intrasiticas. Como el aseguramiento de las ciudades portuarias levantinas
era la premisa vital para la sobrevivencia de los Estados participantes en las cruzadas, era muy
fcil para las importantes ciudades Estado italianas, esto es, Venecia, Gnova y Pisa, lograr
privilegios para sus comerciantes:

La flota italiana en cambio, no cesaba de apoyar de manera creciente a las cruzadas

y eso hasta el da en que la catstrofe de Luis el Santo de Tnez (1270) puso fin a toda la
empresa, sellando su fracaso poltico y religioso. Incluso es muy probable que sin la
participacin de Venecia, Pisa y Gnova se hubiera puesto un fin anticipado a los intiles
esfuerzos de los cruzados.
En los hechos, la primera cruzada fue la nica que se consum por tierra, porque el
transporte por mar de la gente hacia Jerusaln an no era posible con los medios
disponibles en esa poca. Los veleros de los italianos servan por lo pronto slo para el
transporte de las viandas para los ejrcitos. Pero sin duda que su navegacin obtuvo un
fuerte avance por las cruzadas y pronto tom un increble impulso (Pirenne, 1976: 35).

El ataque feudal fracas finalmente en el Cercano Oriente, por causas que se enumeran
brevemente.

125
 Los cruzados slo se podan sostener en el Levante si reciban suministros considerables
desde Europa de manera ininterrumpida. El fervor cristiano se mantuvo durante muchos aos,
pero en algn momento la ayuda empez a fluir slo en forma espordica, para esfumarse
paulatinamente por completo. Los Estados cruzados de Edesa, Antioqua, Trpoli y Jerusaln se
redujeron a la vida vegetativa y finalmente desaparecieron del mapa.
Adems, las condiciones climticas, la fertilidad de Tierra Santa y las fuerzas enemigas
fueron todo, menos favorables. Las vas logsticas eran demasiado largas y la inmigracin masiva
desde Europa termin tambin por ser excluida, de modo que pronto qued amenazado el poder
de subsistencia de los Estados participantes en las cruzadas. Las enfermedades como el
paludismo aumentaron las tasas de mortalidad y limitaron la fecundidad de las mujeres
cristianas. Como no se consigui refuncionalizar a las ciudades levantinas como colonias
cristianas, la cantidad y la creciente fuerza combativa de los musulmanes, que peleaban en su
propio territorio, fueron decisivas para el hundimiento del primer intento de expansin y
colonizacin cristiana del Cercano Oriente.

La falta de unidad de los musulmanes, que fuera una de las principales causas para el
xito, quiz incluso para la sobrevivencia de los cruzados, no dur mucho. Despus de la
primera cruzada los intrusos tuvieron que combatir frecuentemente con sarracenos de toda la
regin. Egipto, que contaba con la mayor masa poblacional al poniente del ndico reclut
poderosos ejrcitos y unific amplias porciones del Cercano Oriente bajo el liderazgo de los
mamelucos en contra de los francos. Como contraste, los cristianos del Levante, esto es, los
catlicos, los ortodoxos griegos, los ortodoxos sirios, los coptos, etc., rara vez podan unirse
para alguna causa, hasta en el caso de la simple supervivencia (Crosby, 1991: 63).

As, mientras la cristiandad perda durante el siglo XIII la ventaja ganada en el Levante con
la primera cruzada, no fueron afectados por ello los puntos de apoyo del comercio de las
ciudades martimas italianas. Las cruzadas haban destruido la preeminencia del Islam en el
Mediterrneo, lo que fuera acentuado por la conquista de las islas mediterrneas de importancia
estratgica por las ciudades del litoral italiano. Por eso el ataque turco tuvo poca significacin
para el desarrollo de las relaciones comerciales, porque esa ofensiva se limit a la tierra firme,
mientras que el dominio martimo sigui perteneciendo a las ciudades Estado italianas.

El comercio de los italianos con las ciudades del Cercano Oriente estuvo muy lejos de
serles daino, ms bien les trajo ventajas. Por eso llegaron a Occidente las valiosas especias
llevadas por caravanas desde China y la India hasta Siria, para ser cargadas de ah por
barcos italianos. Por esa razn nada era ms deseable que la existencia del trfico martimo
para el uso y provecho de los intereses econmicos de turcos y mongoles (Pirenne, 1976:
34).

La alianza, expresada en las cruzadas, entre las fuerzas feudales de Europa y el patriarcado
comercial de Italia del norte tambin puso en claro que entre las clases dominantes del sistema
feudal y los grandes comerciantes de las ciudades Estado italianas no hubo conflictos sociales
insuperables. La dependencia bilateral de ambos grupos sociales se habra de fortalecer an ms
en el subsiguiente decurso histrico. El creciente consumo suntuario de la aristocracia slo poda
ser satisfecho a travs de los comerciantes a distancia, en tanto ellos obtenan grandes ganancias
por su mediacin entre dos esferas de circulacin separadas entre s.

126
Desde las colonias del Mediterrneo hacia el Atlntico
La expansin de Venecia y de Gnova en el Mediterrneo oriental les sirvi en primer lugar a los
intereses comerciales de esas dos ciudades martimas. Ofreci una cadena de puntos de apoyo
insulares y en las ciudades costeras del Levante debi ofrecer a los comerciantes la proteccin
urbana para asegurar el suministro y para mantener abiertos los caminos de acceso al comercio
levantino. Sin embargo, el ejemplo de los dominios noritalianos en Palestina y el Egeo mostr
que muchos de los territorios ocupados comenzaron a convertirse en colonias ya desde los siglos
XII y XIII.

El segundo aspecto se refiere al doble carcter que representan las colonias

comerciales para las metrpolis en la esfera de la explotacin colonial. Por un lado son
exclusivamente puntos intermedios de apoyo para el comercio y por el otro, la metrpoli
impone su estructura productiva sobre las necesidades econmicas de las colonias
mediante el proceso de penetracin de su capital comercial. La relacin que guarda Venecia
con sus colonias en el Levante, demuestra la transformacin de los territorios que en su
origen fueron de intermediacin comercial, en sitios de produccin para las metrpolis
(Ahiers, 1974: 30-31).

El mrito de Charles Verlinden es haber sealado con insistencia que la expansin europea
no es consecuencia de los grandes descubrimientos del siglo XV, particularmente de los viajes de
Coln. Ms bien habra de ubicar la expansin europea mucho antes, precisamente cuando se
dirigi hacia el Levante y las islas del Mediterrneo oriental (Verlinden, 1970: 3-6). Las colonias
all surgidas durante la alta Edad Media fueron el campo de ensayo para aquellos mtodos de
colonizacin que despus fueran empleados exitosamente en ultramar, particularmente en las
Antillas y en Amrica.
El establecimiento de colonias de las ciudades Estado de Italia meridional en el
Mediterrneo oriental es inmediatamente posterior a la primera cruzada. En aquel tiempo
Venecia, Gnova y tambin Pisa, se reservaron pequeos territorios en Palestina, ntimamente
ligados como puntos de apoyo a las metrpolis comerciales. La unin de los comerciantes
italianos con sus metrpolis y sus intereses econmicos tambin tuvo su expresin en el hecho
de que los venecianos pasaron a cultivar caa de azcar para la exportacin en sus propiedades,
una forma de explotacin que ms tarde se trasladara a los dominios venecianos del
Mediterrneo (Verlinden, 1970: 4). De manera similar se procedi con las plantaciones de caa
de azcar y algodn en los dominios genoveses, tambin dirigidos exclusivamente a la
exportacin y basados en la explotacin de fuerzas productivas vernculas (Scammel, 1981: 184).
Las actividades coloniales italianas en el Levante no se limitaron a Palestina. Pronto se
incluyeron en la economa colonial de las ciudades Estado italianas las islas del Mediterrneo
oriental y porciones de tierra firme europea.
Hacia finales del siglo XII, Chipre se convirti en un dominio franco-italiano de gran
importancia para Gnova y Venecia por sus extensas plantaciones de vides, azcar y algodn.
Pero la isla era an de mayor importancia como puesto intermediario en el comercio con los
mamelucos de Egipto. Los conflictos entre Gnova y Venecia se manifestaron tambin en la lucha
por esa isla. Durante el siglo XIV pareci que Gnova dominara Chipre, pero su administracin y
su explotacin econmica rebasaron la capacidad organizativa y financiera de los empresarios
genoveses (Scammel, 1981:187).

127
 A finales del siglo XV, Chipre fue finalmente integrada al imperio colonial de Venecia, cuya
influencia aument de nuevo en ese siglo. En ese tiempo tambin se llev a cabo una
transformacin de la economa, de acuerdo con los intereses de la metrpoli adritica.
Pero la incorporacin de Chipre slo fue uno de los ltimos pasos en la consolidacin del
imperio colonial. Aunque los territorios palestinos se perdieron definitivamente durante el siglo
XIII, la cada del imperio bizantino permiti, como resultado de la cuarta cruzada en el ao 1204,
la construccin de colonias en el espacio del Oriente Medio y del Egeo. De esta manera, Creta,
Eubea y otras islas ms pequeas se convirtieron en puntos de empalme del sistema econmico
de Venecia (Lane, 1980: 79; Scammel, 1981: 94).
Durante los siglos XIV y XV se sigue extendiendo el imperio colonial veneciano hacia el
Mediterrneo oriental. Korf fue anexada por los venecianos en 1383, asegurndose con este
punto clave el dominio exclusivo del Adritico. El proceso de conquista de nuevas colonias se
acompa del uso ms eficiente de los dominios tradicionales (Scammel, 1981:118).
Creta vivi un rpido ascenso de la produccin azucarera en la alta Edad Media,
relacionado con el incremento de la esclavitud a pesar de la rica oferta de mano de obra de los
inmigrantes armenios. Luego del agotamiento de la tierra en Creta y Chipre se dio el cambio,
siguiendo el ejemplo de Korf, a la produccin de vinos pesados y dulces, que se vendan a
precios altos en los mercados internacionales. As fueron adaptadas, en el transcurso de la baja
Edad Media, las economas de las islas del mediterrneo oriental a los intereses de comercio y
consumo de las metrpolis, transformndose en una economa de plantaciones. Pero debido a
ello fueron destruidas las estructuras agrarias equilibradas y se perdi la capacidad de
autoconsumo, de modo que las islas se vean amenazadas por el hambre tan pronto fallaban los
embarques de cereales provenientes de las metrpolis.
Debido a su poltica de guerras y negociaciones peridicas con el imperio otomano,
Venecia se apoder de los dominios ms importantes hasta la segunda mitad del siglo XVI,
mucho despus de haber perdido su posicin de metrpoli comercial ms importante.
Gnova no tuvo, con mucho, el xito de Venecia como potencia colonial. Despus de la
cada del imperio latino dominado por Venecia y de la reconquista de Constantinopla por el
emperador bizantino Miguel VIII el ao de 1261, Gnova lleg a tener gran influencia en el rea
del Mar Negro, particularmente en la pennsula de Crimea, gracias a una alianza naval con el
emperador. El establecimiento de una serie de colonias comerciales resarci a Gnova de la
prdida de sus posiciones en Palestina, las que formaron el ncleo del imperio genovs del
Mediterrneo:

La comuna de Gnova posey algo as como un imperio colonial naturalmente que

dentro de las proporciones de la poca- hasta que fueran cerrados el Bsforo y los
Dardanelos por los turcos el ao de 1453. Estas posesiones retrocedieron durante los
ltimos decenios del siglo XIII, con la presencia de los genoveses en la regin de la
desembocadura del Don en el Mar Negro, sitio donde finalizaban las rutas de las caravanas
de seda y especias de China y de Asia sudoriental. Gracias a la pax monglica pudieron
desarrollarse poco despus de la mitad del siglo XIII Cafa en Crimea y Tana actualmente
Azov- en el Mar de Azov como puntos de apoyo del comercio colonial genovs. Estos dos
puertos se volvieron progresivamente ciudades italianas en la costa de un hinterland (zona
de influencia) que abarcaba todo el sur y el oriente de la actual Rusia, sin exceptuar a los
kanes de la horda trtara dorada, cuyo dominio fuera controlado y conoci al poco tiempo
como imperio Kiptshak (Verlinden, 1986: 143).

128
 Los ataques trtaros que destruyeron Tana y despus la expansin turca hacia fines del
siglo XIV, redujeron grandemente la influencia de los genoveses en el Mediterrneo oriental. En
la segunda mitad del siglo XV, al imperio colonial genovs slo le qued la isla de Quo, la que fue
controlada por Gnova hasta el ao de 1566, cuando la perdi con los turcos.
En el Mediterrneo occidental, Crcega fue el punto de apoyo ms importante de Gnova.
La isla fue defendida con bravura de los ataques rabes y ms tarde contra el poder de Espaa. A
pesar de ello qued varada desde sus inicios la penetracin colonial y el aprovechamiento de
Crcega (Scammel, 1981: 188; Heers, 1961: 144).
Por cierto que la derrota de los genoveses en el Mediterrneo oriental hace comprensible
su constante viraje hacia Occidente, ya que despus de la prdida de sus posesiones en el Mar
Negro no pudieron seguir compitiendo con los venecianos, quienes dominaron entonces
totalmente el comercio levantino. Aun cuando el capital comercial genovs ya se haba
establecido desde antes en Portugal y en el litoral del sur de Espaa, fue hasta el siglo XV que la
expansin atlntica se convirti en la nica direccin posible para superar las prdidas en
Oriente. A fines del siglo XV cambi la atencin de los marinos europeos particularmente de los
portugueses, los espaoles y los genoveses- de las islas del Atlntico y de la costa occidental de
frica hacia los tesoros de India, para lo cual el creciente monopolio veneciano no debe haber
desempeado un papel insignificante (Lane, 1980: 450).
Aunque los inicios de la expansin atlntica se analizan de muy diversas formas y se
interpretan de manera controversial, aumenta el acuerdo entre los investigadores de que,
aunque ese impulso expansivo estuvo ligado al desarrollo especfico de la sociedad y la economa
de los reinos ibricos con las actividades de sus monarcas, de sus jerarcas eclesisticos, las
familias de su aristocracia, sus comerciantes y marinos, slo puede comprenderse en el contexto
de la totalidad europea y no se explica de manera plausible si se omiten las necesidades y
posibilidades del capital comercial internacional. Junto a las casas comerciales de Alemania del
norte y de los Pases Bajos, los comerciantes de los puertos y centros artesanales italianos ricos
en tradicin, aportaron considerablemente al xito del salto ibrico hacia ultramar y al logro de la
construccin de sistemas coloniales lucrativos en Amrica, Asia y frica. El viaje de Coln
corresponde adecuadamente, en razn a sus metas y su funcionamiento, a este panorama.
La expansin europea de los siglos XIV y XV no fue sostenida por los mismos Estados y las
mismas fuerzas que apoyaron las cruzadas, si bien existen lneas de continuidad que no deben
ser desdeadas. Seguramente que la explicacin lineal de la expansin con el argumento de la
presin demogrfica es demasiado unicausal ya que, aunque la poblacin europea aument
nuevamente a partir del siglo XV, no lo hizo con tanta intensidad que la tierra disponible fuera en
principio tan insuficiente como para causar una emigracin masiva. El hecho de que algunas
regiones aisladas, y particularmente las ciudades en rpido crecimiento, sufrieran dificultades en
el suministro que deberan resolverse con recursos de ultramar, es tan poco contradictorio como
las aspiraciones de muchos aristcratas por resolver la reduccin de sus ingresos, originada por la
crisis, mediante la expansin extraeuropea. La motivacin de obtener tierras y seoros en frica,
Asia y Amrica atrajo slo parcialmente a los aristcratas europeos durante el largo siglo XVI, en
cambio, con mucha mayor frecuencia eran atrados por la bsqueda de tesoros, de rentas, de
ganancias comerciales y tambin de materias primas.
Parece que la explicacin del origen de la expansin europea a travs de una causa nica es
menos precisa que la interpretacin segn el modelo de Wallerstein (1974), que considera el
traspaso de las fronteras europeas como una funcin del profundo cambio econmico y social de

129
Europa en la baja Edad Media, tomando en cuenta las particularidades regionales. Con ello pasan
a primer plano la crisis del sistema feudal, al ascenso del capital comercial, los inicios de la
divisin del trabajo en el Mediterrneo y despus en el plano internacional, y ms adelante
tambin el surgimiento de los Estados nacionales europeos y las necesidades de la acumulacin
originaria.
La crisis del sistema feudal se inici en toda Europa durante la primera mitad del siglo XIV,
esto es, antes de las terribles epidemias de peste, sacudiendo el viejo orden econmico y social
con tal fuerza que solamente poda servir como remedio una transformacin profunda. La
reduccin de los ingresos e impuestos resultante de la crisis agraria y el encarecimiento de la
mano de obra, se mostraron como problemas centrales tanto para la aristocracia amenazada en
su posicin social, como para los poderes centrales emergentes en Europa occidental. Como
antdoto se ofreci la expansin territorial dentro de Europa, pero tambin hacia ultramar, con lo
que se pudieron elevar los ingresos estatales y los de la aristocracia. Como la expansin exitosa
tambin acrecentaba el prestigio de los seores y complaca los intereses de la Iglesia, unida a la
corona en los Estados ibricos, an las actividades relativamente costosas en ultramar
conseguan un amplio consenso poltico y el apoyo financiero de la burguesa comercial, que
esperaba acceder a nuevos mercados.
Existe una amplia y detallada bibliografa acerca del financiamiento de los innumerables
viajes de descubrimiento y comercio hacia los nuevos continentes (Kellenbenz, 1982). Si bien es
quiz demasiado temprano para un juicio general, ya se pueden establecer ciertos modelos
bsicos. Primero debe distinguirse entre los viajes de descubrimiento propiamente dichos y los
viajes comerciales. Como los primeros no requeran excesivos medios financieros, con frecuencia
participaban en ellos pequeos comerciantes, artesanos enriquecidos, funcionarios y
naturalmente tambin comerciantes y gente adinerada del extranjero, que por cierto al principio
fueron bastante desconfiados. Como estos viajes implicaban altos riesgos, el financiamiento era
una especie de lotera de los grupos sociales moderadamente adinerados de aquel tiempo
(Heers, 1966: 278).
Pero para las expediciones mayores aparecan como financieros, por un lado la corona, y
por el otro los comerciantes particulares. La corona a su vez tomaba prestados esos medios no
pocas veces disponiendo anticipadamente de los impuestos o bien por el empeo de los
impuestos a financieros privados o por crditos con comerciantes locales y banqueros. Los
apoyos privados eran tanto de extranjeros como de nativos, donde predominaban los primeros
en cuanto a cantidad y los segundos frecuentemente en cuanto a sus aportaciones. Los
donadores extranjeros de capital y dinero eran mayoritariamente genoveses, otros italianos y
,en el transcurso del tiempo, alemanes del norte y franceses. No sin frecuencia la participacin de
los espaoles en los viajes de descubrimiento era ms directa, en tanto los donadores
extranjeros de capital se limitaba muchas veces a los prstamos martimos (Kellenbenz,
1982:162).
El intento de la corona espaola de alejar o eliminar a los donadores y comerciantes
extranjeros fallaba con frecuencia, debido a que no se poda movilizar a un nmero suficiente de
nativos interesados en cada uno de los viajes. Por cierto que tambin debe hacerse notar que en
la fase temprana, los viajes de descubrimiento frecuentemente terminaban en fracasos, por lo
que el riesgo financiero era extraordinariamente grande. Por eso no es sorprendente que
muchos comerciantes ricos y banqueros entraran al negocio slo despus de haberse perfilado
su xito financiero.

130
 En general se puede establecer que para el equipamiento de los viajes de exploracin era
indispensable la colaboracin conjunta de la corona y el capital comercial, y que los costos de
estas expediciones eran regularmente repartidos por igual entre ambos. Ello no excluye que para
ciertos viajes en periodos especficos la corona o los comerciantes dieran un aporte mayor.
Pero cules fueron entonces los motivos que empujaban a Europa, esto es, al capital
comercial europeo y a los Estados ibricos, a aceptar el riesgo de los viajes impredecibles de
exploracin y a comprometer elevadas cantidades de capital en acumulacin? Era la crisis, que
slo poda resolverse mediante la expansin extraeuropea?
De acuerdo con la versin convencional que ofrecen las interpretaciones actuales, fue la
necesidad de metales preciosos y de especias las que empuj a los portugueses al frica
Occidental y a las latitudes del Ocano ndico, y la que aguijone a Coln en su ruta alternativa a
la India. Este punto de vista seguramente tiene su justificacin, aun cuando no incluya todo el
espectro de motivos de la expansin extraeuropea.
Ya en el medievo la demanda europea de oro exceda a la oferta. La masa principal del
codiciado metal precioso, indispensable para el florecimiento del comercio y la industria,
proceda del Sudn y llegaba a Europa por medio de las caravanas que atravesaban el Sahara,
que ceda a su vez cantidades considerables de plata al mundo rabe. El oro del Sudn significaba
para frica del norte y la Espaa musulmana fuerza y prosperidad; para todo el espacio
mediterrneo, una irrenunciable fuerza propulsora de la vida econmica, para las elites
espirituales y mundanas de Europa feudal, la premisa para el consumo suntuario y de status.
Desde el siglo XIV la oferta de oro y plata no era capaz de alcanzar el paso de la demanda. Esta
situacin insatisfactoria estimul dos intentos de solucin estrechamente ligados en lo
estructural y correspondientes en el tiempo: la elevacin de la produccin centroeuropea de
plata y la expansin hacia ultramar. (Vilar, 1976:72).
Junto a los metales preciosos tambin desempe cierto papel la bsqueda de la va
directa de acceso a los centros de produccin de las especias asiticas, aunque quiz se exagere
su significado. De hecho las mercancas de lujo procedentes del espacio indo-rabe eran muy
demandadas por las elites de la alta Edad Media europea. As, el importante factor del comercio
a distancia hizo un aporte decisivo al ascenso econmico y poltico de las ciudades del norte
italiano. Considerar a las especias asiticas como fuerza impulsora primaria de los viajes
europeos de descubrimiento requiere, sin embargo y a pesar de su gran importancia para el
comercio medieval a distancia, una relativizacin mltiple en el caso de la economa
mediterrnea y de los mercados de Europa noroccidental. En primer lugar, las empresas
expansionistas de Portugal e Italia del siglo XV no apuntaban primeramente en direccin de Asia
y sus especias, sino hacia las islas del Atlntico y la costa occidental africana.
En una primera fase de la expansin atlntica no le importaban a la corona, la Iglesia y la
aristocracia portuguesa, ni a los comerciantes nativos y extranjeros de Lisboa, la pimienta u otros
condimentos, ni la seda, la porcelana o las piedras preciosas. La mayora de estos bienes llegaban
sin mayores dificultades a travs del comercio levantino a Europa, donde en contra de una
opinin ampliamente difundida- en el transcurso del siglo XV eran ms baratos que caros. Slo a
fines del siglo XV se modific la atraccin de los marinos europeos, particularmente de los
portugueses, espaoles y genoveses, hacia las islas atlnticas y el litoral de frica occidental,
orientndose hacia los tesoros de la India, para lo cual no careci de importancia el creciente
monopolio veneciano (Braudel, 1976; Verlinden, 1970; Scammel, 1981).
En segundo lugar, los inicios de la expansin europea precedieron a la invasin de Siria,
Egipto e Irak por el imperio Otomano. Los turcos en modo alguno estaban interesados en destruir

131
las rutas comerciales establecidas, sino ms bien en su funcionamiento eficaz. Su exitosa poltica
de conquista condujo sin duda a la interferencia momentnea del mercado de las especias, pero
no oblig a la bsqueda de la ruta martima hacia la India por el Cabo de Buena Esperanza ni por
el Atlntico.
A la larga, las mercancas de consumo masivo aportaron ms al desarrollo de la economa
europea y al establecimiento de imperios coloniales universales, que las de consumo suntuario.
Numerosos indicios sealan que la demanda europea occidental de productos de consumo
masivo como madera, alimentos y materias primas, dio un impulso importante a las expediciones
de expansin y descubrimiento (Wallerstein, 1974:42).
Uno de los problemas ms serios del crecimiento urbano preindustrial en Europa
occidental y central fue la produccin no siempre suficiente de alimentos. En la alta Edad Media,
las enormes fluctuaciones en la cosecha de cereales y las crisis de suministros fueron un
problema gravoso. La gran importancia de una disposicin segura de alimentos est bien
documentada a travs de los ejemplos de la poltica cerealera de Venecia, Gnova, Lisboa y de las
grandes ciudades espaolas. La historia de Gnova y de otras ciudades comerciales noritalianas,
dlmatas, catalanas y andaluzas no slo fortalece la tesis de la necesidad de bienes de consumo
masivo como fuerza impulsora decisiva de la expansin atlntica, sino que tambin ilumina la
relacin entre el ascenso del imperio otomano y el surgimiento de la expansin europea. En
tanto la interrupcin del comercio levantino de especias causado por la conquista de Egipto por
los turcos es simplemente un mito incapaz de explicar la bsqueda de la ruta del Cabo, el asunto
referente a las rutas ricas en tradicin en el rea del Mar Negro es otra cosa. Aqu, la colonizacin
fue turbada de manera decisiva, de modo que se hace comprensible su reubicacin hacia el
Atlntico. Lo que los europeos buscaron y encontraron fue pescado, aceite de ballena y madera
para los astilleros, as como tierra en la que se pudiera sembrar trigo, azcar y tambin vides
(Jones, 1987:76).
La demanda de trigo llev a muchas islas mediterrneas, no slo a Sicilia, al monocultivo.
La produccin de trigo y de oro hicieron de frica del norte una meta codiciada de expansin y el
cultivo de trigo fue una de las razones determinantes para el poblamiento de Madeira, las islas
Azores y las Canarias (McAlister, 1984).
La colonizacin de las islas del Atlntico y del Caribe, as como de muchas zonas costeras de
Latinoamrica, dio origen al establecimiento de monocultivos de azcar, de colorantes y de vias.
El azcar fue uno de los productos particularmente ambicionados en Europa. La trata de esclavos
estaba unida a la incorporacin de nuevas superficies para el cultivo de caa de azcar, a
consecuencia de sus tcnicas especficas de produccin. La dinmica del azcar, que destruy
en pocos decenios el equilibrio econmico y ecolgico de las florecientes islas mediterrneas y
que ms tarde continu en las islas Canarias y el Caribe con el exterminio de la poblacin
verncula por los conquistadores, brind un motivo extraordinariamente poderoso para la
expansin, ya que la demanda de azcar y las ganancias de ella esperadas eran inseparables de la
creciente necesidad de esclavos, la que a su vez solamente poda ser satisfecha en ultramar.
Junto a las motivaciones polticas y religiosas preadas de ansia de prestigio, as como la famosa
bsqueda de oro y otros metales preciosos, hubo causas considerablemente prosaicas, de largo
plazo pero muy trascendentes para la expansin de los europeos hacia ultramar y el
sojuzgamiento de continentes enteros bajo el dominio colonial de Europa occidental. La
preocupacin por la suficiencia alimentaria, que desempeo solamente un papel marginal en las
escrituras programticas de los marinos ibricos, marcaba notablemente la cotidianeidad de la
mayor parte de la poblacin europea en los siglos XV y XVI impulsando fuertemente la expansin

132
extraeuropea a consecuencia del clculo econmico y poltico. La usurpacin, generalmente
ligada a la violencia de los recursos de otros continentes ocasion a la larga una reestructuracin
de la economa mundial, en la que Europa se estableci como centro.
Nada hubiera hecho posible que Espaa ascendiera hasta convertirse en el poder colonial
ms grande del siglo XVI, si el cambio crtico de la economa y la sociedad europeas, as como los
desenvolvimientos generales de la vida espiritual, de la tcnica y la ciencia, no hubieran
impulsado y posibilitado la expansin atlntica. Ciertamente que el contexto general de Europa
no explica por qu fue precisamente Espaa la que inici el descubrimiento y la conquista del
nuevo mundo. En este punto aparece la evolucin especfica intrahispana, la constitucin de
determinadas estructuras de clase que posibilitaron primero el surgimiento de la expansin hacia
ultramar y despus lo determinaron. La reubicacin de los centros comerciales del Mediterrneo
hacia el Atlntico fue un elemento importante en el proceso que le otorg a Espaa un papel
protagnico en la naciente economa mundial. De este modo, nuestra hiptesis es que las
estructuras internas del desarrollo de la sociedad espaola, constituidas entre los siglos X y XVI,
fueron decisivas para establecer tanto la forma en que se configur la expansin hacia ultramar,
como los criterios bajo los que se erigi el sistema colonial.
Pero antes de ocuparnos de la manera en que se traducen las estructuras de clase de
Castilla en la marca del imperialismo colonial espaol, hagamos unas breves observaciones
acerca de la situacin de la tecnologa europea en el siglo XVI. En la historiografa europea existe
una corriente, para la que es representativo L. White, que trata de explicar los descubrimientos y
las conquistas a travs del desdoblamiento de la tecnologa occidental. Como ejemplo de ello va
la siguiente cita:

El lapso milenario de la Edad Media (500-1500) es ya bastante fascinador como

fenmeno en s, pero adems nos muestra a nosotros que vivimos el fin de la poca
europea, el inters de ser el periodo durante el cual Europa construy la confianza en s
misma y la superioridad tecnolgica, que le posibilitaron despus de 1500 el avance
temerario conquistando, saqueando, comerciando y colonizando por todo el mundo. Los
romanos fueron tan ambiciosos como los primeros europeos modernos, pero no posean las
herramientas para extender su dominio ms all del Mediterrneo. En primer lugar les
faltaba la productividad de la agricultura, en segundo lugar el saber tcnico, en tercero la
superioridad del armamento y en cuarto lugar las habilidades nuticas que posea Europa
por el ao 1500. El equipamiento que posibilit el brinco de Europa a ultramar, se lo debe
con mucho al medievo A mediados del siglo XIV, al aumentar la cantidad de artesanos
gracias a la invencin del reloj mecnico, se pudieron fabricar las complicadas mquinas de
metal, con lo que Europa super a China, logrando la posicin de liderazgo en la tcnica.
Algunas invenciones las adopt, principalmente, de China, otras las hizo ella misma. El
resultado final de los desarrollos medievales constituy la base material del mundo
capitalista temprano de caractersticas modernas. (White, 1983:91).

Claro que tales declaraciones se limitan exclusivamente a la comprobacin de la

superioridad tecnolgica de Europa, sin entrar en consideraciones sobre las razones para que esa
superioridad se tuviera que expresar a travs de una expansin sin lmites territoriales. Frente a
ese determinismo tecnolgico tan crudo, K. G. Zinn present hace poco un principio explicativo
en el cual se correlaciona estrechamente la dimensin y el tipo de avances tecnolgicos con los
cambios mentales en las sociedades europeas de los siglos XIV y XV. De acuerdo con este autor,

133
sobre todo el periodo posterior a las grandes epidemias de peste estuvo marcado por una
creciente bestializacin de las relaciones sociales internas: los pogromos, la persecucin de
herejes y brujas, la exacerbacin del derecho penal, la criminalidad ascendente y la
intensificacin de los conflictos militares fueron elementos que marcaron la conducta y a los que
se subordinaban los dems cambios en la vida social. Al mismo tiempo, Zinn subraya la
importante modificacin en el desarrollo de la tcnica, que antes apenas serva para la
agricultura y a la produccin artesanal, y que ahora se empleaba en la navegacin en alta mar, el
reloj de pndulo y el arte de la impresin, pero sobre todo en la revolucin de la tecnolgica
blica, particularmente con la adopcin, el mejoramiento y la difusin de las armas de fuego. Al
igual que Cipolla (1965), reconoce en la relacin entre el desdoblamiento de la tcnica de
construccin naval y la correspondiente artillera la clave decisiva para la explicacin de la
superioridad europea en el contexto del descubrimiento y la conquista. Ambos momentos
tomados en su conjunto, la innovacin de las armas de fuego y la bestializacin generalizada de
las relaciones humanas fueron, segn Zinn, las premisas materiales y mentales ms importantes
para el descubrimiento y la conquista. En este sentido, el surgimiento del capitalismo no sera la
causa sino el efecto de esa tendencia antecesora del exterminio (Zinn, 1989:10).
A diferencia del sector tecnolgico de las armas, el desarrollo en el campo de la navegacin
de altura transcurri evidentemente con mayor continuidad, si bien aqu la transmisin y
acumulacin del conocimiento tambin obedeca a coyunturas especiales. Parte de las premisas
tcnicas de los descubrimientos era la de poseer determinados conocimientos, especialmente de
astronoma y geogrfica, cierta tcnica de navegacin y documentacin cartogrfica, as como la
habilidad para construir barcos capaces de navegar en alta mar.
La navegacin astronmica no se practicaba regularmente hasta el siglo XVI. Los viajes
portugueses de alta mar en el Atlntico pronto la convirtieron en una necesidad.
Presumiblemente fueron los marinos portugueses quienes por primera vez utilizaron la
navegacin astronmica, probablemente desde 1480. Sin embargo debido al estricto
mantenimiento en secreto de estos adelantos tcnicos no hay documentos que comprueben esto
con precisin

La navegacin astronmica an no perteneca a la capacitacin general del capitn

de navo en tiempos de Coln, pero para expediciones mayores se pona a bordo a
conocedores de la astronoma nutica. El propio Coln se dio a conocer a travs de estos
adelantos tcnicos de la navegacin en Portugal. Para su primer viaje llev astrolabio y
cuadrantes, instrumentos con los que midi la altura de la estrella polar y quiz tambin la
altura cenital del sol, aunque tuvo errores notables en la medicin de la latitud geogrfica (
Konetzke, 1979: 548).

Junto con los instrumentos citados debe mencionarse ante todo la brjula que, inventada
en China, se propag por Europa a mediados del siglo XV. Tambin en el campo de la cartografa
hubo considerables mejoras a partir del siglo XIII, como los llamados portulanos, esto es,
colecciones de mapas para la navegacin, cuyos datos sobre los puertos se basaban en la
experiencia inmediata. Para cruzar el Atlntico, estos mapas obviamente carecan de valor, ya
que se trataba de zonas completamente desconocidas.
La premisa tcnica ms importante para la realizacin de los audaces planes de exploracin
fue la construccin de naves de altura, que pudieran soportar varias semanas en su viaje por el
ocano, y con una tripulacin relativamente reducida, ya que para una cantidad mayor de

134
marinos se habran requerido enormes despensas y la correspondiente capacidad de carga. El
nuevo tipo de nave fue la carabela, usada ante todo y por primera vez por los portugueses para la
anexin de la costa occidental africana. Parece que fue, con mucho, la innovacin ms
significativa en aquel tiempo por su gran influencia en los viajes ocenicos de descubrimiento. La
carabela represent la combinacin entre los tipos de embarcacin usadas de forma
predominante en el Mediterrneo, y el kogge, carabela hansetica usada en el norte. Tena una
vela cuadrada que posibilitaba el alcance de velocidades ptimas con viento de popa, tena
tambin varias velas latinas triangulares, que se adecuaba de manera excelente a los fuertes
vientos transversales al derrotero y a movimientos de maniobra. A diferencia de las
embarcaciones comunes del Mediterrneo, la carabela portaba un remo de popa, que
aumentaba enormemente su capacidad de maniobra.
Se trata de un desarrollo de las zonas litorales portuguesas y espaolas que alcanz su
madurez durante el siglo XVI, naves pequeas y ligeras de menos de cien toneladas y de 20 a 25
metros de esloraLa pequeez de los vehculos tambin permita, en caso de necesidad, cambiar
completamente el velamen. La agilidad de las carabelas nunca fue superada (Reinhard,
1983:31). Adems se hace resaltar que la difusin y la importancia de las carabelas se debe a que
su reducido calado es ideal para el reconocimiento de costas y desembocaduras de ros, y al
hecho de que la dotacin de esas pequeas naves era relativamente barata (Braudel, 1985:439).
A estas innovaciones en el campo de la navegacin y la construccin de barcos
correspondan habilidades competentes y experiencia marinera. Ellas tambin se reubicaron, tal
como la construccin de nuevos tipos de barcos, hacia el exterior del Mediterrneo, en las
regiones atlnticas de la pennsula ibrica; ste fue un desarrollo que se correspondi con la
modificacin de las rutas ms importantes de comercio y navegacin desde el siglo XIII, y que
continu con el establecimiento de relaciones comerciales entre las ciudades mediterrneas y
entre el norte y oeste de Europa. Desde esa poca, Portugal y Castilla ascendieron hasta
convertirse en importantes potencias navales (Konetzke, 1943). Tan indiscutibles son las
adquisiciones de portugueses y castellanos en el siglo XV, como el hecho de que al menos al
principio- sacaran grandes ganancias del know how y del financiamiento cataln y sobre todo del
italiano (Reinhard, 1983:38). Parry incluso habla de una verdadera divisin del trabajo entre
italianos por un lado y portugueses y espaoles por el otro. Las ciudades Estado italianas,
acostumbradas a sus monopolios de cierto nmero de mercancas productoras de ganancias,
concentraban sus esfuerzos en primer lugar en el aseguramiento y la expansin de sus
monopolios. Sus barcos estaban construidos para ese propsito, sus marinos para ello estaban
entrenados, aunque las ms de las veces eran inapropiados para la navegacin de altura. Si bien
los italianos disponan de los conocimientos geogrficos ms nuevos y del saber cartogrfico ms
avanzado de Europa, slo participaban como expertos al servicio de otros gobiernos en los viajes
de descubrimiento en casos aislados. Portugal y Castilla tenan los barcos, los marinos, el motivo
y las posibilidades para la aventura ocenica; los grandes viajes de exploracin tuvieron su punto
de partida en puertos ibricos y las naves eran mayoritariamente tripuladas por espaoles y
portugueses. Pero a los espaoles y portugueses les faltaba el capital, la experiencia comercial y
la organizacin financiera para aprovechar comercialmente los descubrimientos. Se necesitaba
de tales experiencias y del capital acumulado en Italia y Alemania del sur para poder explotar las
nuevas colonias (Parry, 1983:96).
Dentro de este escenario y del cambio en la constelacin de las fuerzas sociales y
nacionales en Europa, la pennsula ibrica no slo estaba predestinada por razones geogrficas a
servir como trampoln para los viajes de descubrimiento, sino tambin por sus especiales

135
condiciones histricosociales. Con esto retomamos la pregunta de cmo fue la configuracin de
clases intraespaola, y slo nos habr de interesar Espaa y la colonizacin espaola en lo que
sigue, la que seal las caractersticas de la expansin espaola y finalmente determin su
sistema colonial.

Las condicionantes castellanas del sistema colonial espaol

La invasin rabe de principios del siglo VIII representa sin duda un suceso que habra de
diferenciar decisivamente la evolucin de Espaa del resto del continente. No slo que Espaa se
haya constituido, por el domino moro de la pennsula, en una de las fronteras culturales ms
importantes de Europa. Tambin el desarrollo subsecuente de Espaa y especialmente de
Castilla, en la que por cierto queremos fijar particularmente nuestra atencin, fue marcada de
manera definitiva por aquella batalla que entr a la historia con el nombre de reconquista. Si el
proceso de protofeudalizacin, que fuera puesto en marcha por los godos occidentales y los
suavos fue interrumpido por la invasin islmica, el desenvolvimiento de las configuraciones
sociales, o sea las estructuras de clase de la Espaa medieval, debe verse en el contexto de la
reconquista. sta y el repoblamiento por parte de los reinos cristianos aparecen como un proceso
en el que se form la sociedad espaola en su configuracin especfica, sea que las
peculiaridades del proceso de feudalizacin de Espaa hayan sido determinados por esas luchas,
sea que se constituyera aquella constelacin social que determin las divergencias del desarrollo
espaol respecto al resto de Europa (Frey, 1988: 101).
La reconquista, es decir, la lucha contra el Islam, que habra de marcar a Espaa por ms de
800 aos, se mostr en su fase temprana como un proceso que brind a las capas inferiores de la
poblacin, principalmente a los campesinos libres, aunque tambin a los de servidumbre parcial,
la posibilidad del ascenso social y les ofreci tierra propia. No debemos olvidar que las regiones
de origen de la reconquista leonesa-castellana, Asturias, Galicia y el Pas Vasco, carecan de una
marcada estructura feudal, de manera que junto a las propiedades latifundistas existi tambin
la propiedad campesina (OCallaghan, 1975:177; MacKay, 1977:10).
La primera fase de la reconquista comenz a partir de la mitad del siglo IX y condujo al
repoblamiento del valle de Duero y sus afluentes del norte, esto es, abarc amplias regiones de
Len y Castilla la Vieja. Por cierto que esta fase transcurri de manera muy discontinua, porque
siempre hubo contragolpes rabes.
La reconquista contuvo principalmente dos elementos diferenciados: primero, la conquista
poltico-militar, segundo, los cambios a largo plazo de la estructura productiva de las regiones
conquistadas. La transformacin social de tales regiones fue un proceso que en general dur
siglos, ya que despus de la reubicacin de las fronteras poltico-militares hacia el sur, introdujo
frecuentemente un movimiento de colonizacin que fue cambiando paulatina y
fundamentalmente las relaciones sociales, polticas y econmicas de esas regiones (R. Pastor,
1968:173).

Vista desde la estructura social de la primera fase, la reconquista represent una

apropiacin de esas regiones por campesinos libres e independientes. Esa forma de
apropiacin recibi el nombre de pressura y significaba la toma de la propiedad de terrenos
baldos, que eran limpiados y labrados. Si bien el papel principal de la pressura era
representado por los campesinos libres, tambin haba campesinos no libres, llamados
servi, que participaban en estas empresas (Frey, 1988:107).

136
 Cmo se explica que los campesinos libres pudieran desempear un papel tan importante
en la primera fase de la reconquista?
La explicacin puede ser dada con relativa facilidad. Mientras que en la Francia de
principios del siglo X la mayora de los campesinos estaban liberados de prestar el servicio militar,
la obligatoriedad de la guerra vala para todos los campesinos libres de las provincias norteas de
la pennsula espaola. Pero si todos hubieran participado en la guerra, se habra desarrollado con
dificultad la teora de los tres estamentos otorgados por Dios, as que las expediciones guerreras
en esta fase, con sus posibilidades de ascenso, impidi una divisin estricta de clases entre
guerreros y campesinos. El resto de la Europa continental ya haba dado los primeros pasos en el
proceso de feudalizacin cuando el crecimiento del estrato de los campesinos libres en Castilla le
pona barreras estrictas a cualquier manifestacin clara de dominio feudal. Las libertades
campesinas experimentaron una ampliacin en la primera fase de la reconquista, en una forma
desconocida para el resto de Europa, quiz con excepcin de algunas regiones montaosas. Si
bien los campesinos servan en general como infantera, entre ellos se form un estamento
especial que combata a caballo y recibi el nombre de caballeros villanos.
No obstante, a fines del siglo X el papel de los campesinos empez a reducirse con el
reclutamiento forzoso, de modo que las funciones militares se concentraron paulatinamente en
la aristocracia y el estrato superior de los campesinos libres. Fue el cambio de la tecnologa
militar a partir del siglo XI el que impuls la diferenciacin social en los reinos cristianos. Como la
caballera gan cada vez ms en importancia, las infanteras campesinas perdan con el
reclutamiento. La nueva impedimenta, con armaduras para caballero y cabalgadura, estribos y
espuelas, cascos y escudos de metal, naturalmente era mucho ms cara que la antigua montura
ligera; as, la aristocracia y sus vasallos se aseguraban el monopolio de la manera de hacer la
guerra. Debe tomarse en cuenta, si se quiere comprender la segunda fase de la reconquista, que
esta transformacin tuvo lugar entre los siglos XI y XIII.
Geogrficamente afect la regin de Castilla la Nueva, que contiene el valle del Tajo con la
ciudad de Toledo, una de las ciudades moriscas ms importantes de Espaa. Con ello, la
reconquista leonesa-castellana incorpor ciudades que eran centros importantes de la
manufactura y el comercio, por lo que entre los siglos XI y XII fue cristalizando una separacin
paulatina entre manufactura y agricultura. En la segunda fase de la reconquista, la aristocracia, la
Iglesia, las castas militares y los caballeros villanos comenzaron a dominar el proceso de
conquista, en tanto se fue reduciendo la participacin de los campesinos libres. La
neocolonizacin campesina transcurri cada vez ms bajo la supervisin real, as que las
nacientes comunidades urbanas, los denominados consejos, fueron los encargados de la
anexin de nuevos territorios. Si bien tales consejos estaban formados por pequeos
campesinos colonos y tenan una organizacin democrtica, tambin exista la dotacin de tierras
a los magnates y a las corporaciones eclesisticas, lo que comenz a limitar la libertad de los
poblados libres (Valdeavellano 1968:241). En la porcin de la meseta castellana cubierta de
pastos apenas haba colonias campesinas, en su lugar, la tierra fue distribuida entre rdenes
militares, conventos y aristcratas individuales. Esto vala para los Montes de Toledo, grandes
porciones de la Mancha y toda Extremadura. Con ello se estimul decisivamente el desarrollo de
la ganadera ovina y la extensin de una forma econmica trashumante, cuya organizacin y
direccin eran encargadas a las castas militares as como a la aristocracia eclesistica y laica
(Klein, 1979).
Fue la segunda fase de la reconquista cuando comenz a cambiar la relacin de fuerzas
entre campesinos y aristcratas, a favor de estos ltimos. Como lo expresara Reyna Pastor

137
(1980). es a partir de fines de siglo XI y durante los siglos XII y XIII que culmina en Espaa la
expansin y consolidacin de la sociedad feudal y que el modo de produccin feudal empieza a
lograr la hegemona (R. Pastor: 15). Precisamente en las fases de estancamiento de la
reconquista se agudiz la presin sobre los estratos campesinos de la sociedad debido al ataque
organizado de los aristcratas sobre los derechos de aqullos, por lo que cayeron en una
dependencia cada vez mayor y se debieron someter a la exigencia del pago de la renta feudal.
Tambin la autntica libertad de trnsito fue limitada de manera creciente, a travs de su
sometimiento a la jurisdiccin feudal. Pero fue hasta la tercera fase de la reconquista, iniciada
con la batalla de Las Navas de Tolosa en 1212, en la cual se debi definir la coyuntura de las
fuerzas de Castilla y el carcter de su orden social. En el siglo XIII, prcticamente en pocos
decenios fue sometida toda Andaluca con excepcin de Granada, una regin de una superficie
inmensa, en parte densamente poblada y con un gran desarrollo econmico. Como la conquista
en esta fase fue realizada exclusivamente por la alta aristocracia, las castas militares y la Iglesia,
el equilibrio de fuerzas sociales se desplaz decididamente a favor de la aristocracia. Con la cada
de Crdoba en 1236 y de Sevilla en 1248, pasaron dos de las ciudades ms ricas e importantes de
la Espaa islmica a manos cristianas. Fue la aristocracia castellana la que se pudo enriquecer
sbita y grandemente con la conquista de esas ciudades, por lo que aument espontneamente
su poder a travs de esta forma poltica de acumulacin (MacKay, 1977: 67; R. Pastor, 1968:172).
El principio de la acumulacin feudal mediante la guerra comprob su eficacia y se
convirti en parte fundamental de la historia espaola.
Despus de la conquista de esas regiones, los pequeos colonos no tuvieron oportunidad
alguna, porque la tierra se otorg, mediante el sistema del repartimiento, a aquellos jefes
militares que haban organizado y dirigido las campaas. Las condiciones histricas especiales
bajo las que se realiz la reconquista en Andaluca y Extremadura, habran de marcar
permanentemente las estructuras sociales y econmicas de esas regiones, habiendo tenido
tambin efectos sobre el resto de Castilla. El reparto de enormes territorios a la alta aristocracia y
la Iglesia, sumado a todos los derechos de jurisdiccin, constituy en el sur de Espaa una
estructura de dominio seorial en la que los estratos campesinos fueron reducidos a la categora
de pequeos arrendatarios y jornaleros. Apareci la polarizacin de un grupo en extremo
reducido de terratenientes aristcratas, frente al que se ubicaba una cantidad creciente de
campesinos sin tierra, cuya propiedad consista, en el mejor de los casos, en una cabaa, un
tronco de animales de tiro y unas cuantas cabezas de ganado. Aun hasta el siglo XVI creci la
cantidad de aquellos que se tenan que emplear como campesinos o jornaleros al tiempo de la
cosecha y no tenan siquiera una vivienda fija (Salomn, 1973: 165-174).
La ausencia de un estrato de campesinos medios y grandes en el sur de la pennsula
espaola condujo a la larga a un estancamiento de la productividad agrcola, ya que la
aristocracia generalmente no trabajaba personalmente sus tierras y no estaba interesada en
realizar inversiones en la agricultura, en tanto los estratos de pequeos campesinos no tenan los
medios ni la seguridad legal para invertir en tal economa.
Con el avance y la terminacin provisional de la reconquista en el siglo XIII se modific
fundamentalmente la correlacin de fuerzas entre la aristocracia y el campesinado, habindose
convertido en su contrario; la aristocracia y la Iglesia se volvieron una fuerza econmica y social
determinante en Castilla, a la cual no se pona como contrapeso ninguna organizacin
campesina.
De esta manera se dio el hecho de que los campesinos no pudieran aprovechar las crisis de
los siglos XIV y XV para mejorar su posicin, mientras que en otras partes de Europa la clase

138
dominante fue obligada por la falta de mano de obra, resultado de la epidemia de peste, a
conceder mayores espacios de juego a los productores agrarios. En Espaa suceda ms bien lo
contrario. La crisis que sacudi a Castilla en el siglo XIV no fue de naturaleza econmica, sino
mucho ms de naturaleza poltica. La aristocracia utiliz el conflicto dinstico de 1366 entre
Pedro I y su medio hermano, Enrique de Trastamara, para defender y acrecentar sus privilegios
sociales mediante su participacin a favor de Enrique II. Para ganar el apoyo de la aristocracia
contra el monarca legtimo, Enrique se vio obligado a comprar su lealtad a travs de grandes
regalos de tierra y repartos de dinero (Valden Baruque, 1975:57-99).
Con ello, grandes segmentos de la poblacin campesina, hasta entonces subordinados a la
jurisdiccin real, se vieron bajo el dominio de una nueva aristocracia, la cual cristaliz a
consecuencia de la guerra civil. Muchas libertades de diversas capas de campesinos,
particularmente en Espaa meridional y central, provenientes todava de la poca temprana de la
reconquista, fueron definitivamente aniquiladas (Mox, 1973: 241).
La tendencia a ganarse a la aristocracia mediante el regalo de tierras y de privilegios
continu tambin con los monarcas posteriores a Enrique II. Fue la estrategia de la acumulacin
poltica la que le permiti a la aristocracia, apoyada por el rey y los aparatos de Estado, no slo
sobrevivir a la crisis agraria de la baja Edad Media, sino incluso salir fortalecida de ella.
La victoria de la aristocracia, fue asegurada poltica y jurdicamente a travs de la creacin
del sistema de mayorazgo, mediante el cual el conjunto de los derechos seoriales y ttulos de
propiedad se at a una familia aristcrata. En un sentido social, la institucionalizacin del sistema
de mayorazgo expresaba la derrota definitiva del campesinado castellano, porque este sistema
prohiba la renta de la tierra a largo plazo acostumbraba en grandes porciones de Europa, y la
sustitua por la renta a corto plazo. La inseguridad resultante para los campesinos, cuyos tributos
podan ser aumentados permanentemente, impidi cualquier posibilidad de una acumulacin
campesina y de inversiones productivas que hubieran podido conducir al desarrollo agrario
(Clavero, 1974:119).
Al mismo tiempo se fortaleci el poder de la aristocracia, debido al incremento de la
ganadera lanar y por la organizacin de la mesta. El creciente inters de importantes ciudades
Estado italianas y de los Pases Bajos en la lana de merino de Castilla condujo al boom del
pastoreo trashumante, dominado por las grandes casas de la aristocracia, los conventos y las
rdenes militares. En ese tiempo tambin surgi la alianza de los grandes aristcratas
poseedores de rebaos con los grandes comerciantes de Burgos y Bilbao, ya que estaban unidos
por los intereses de la exportacin de lana a los pases europeos. La exportacin de materias
primas y la importacin de ropa y de productos suntuarios, con el atraso simultneo de la
productividad en la agricultura y en el sector manufacturero, comenzaron ya en esta fase a
caracterizar la economa de Castilla. Mientras que Inglaterra se esforzaba ya tempranamente en
el procesamiento de su propia lana e introduca medidas legales para el fomento de esta
industria, la mejor lana de Castilla era exportada, lo que impeda el surgimiento de una
manufactura competitiva de la lana. Mucho antes de que Espaa misma colonizara grandes
regiones de Amrica, se dieron all formas de economa colonial que dejaban a otras zonas de
Europa la confeccin de valiosos productos industriales, mientras que ella slo suministraba las
materias primas. La coyuntura de las clases sociales resultante de la recin descrita historia
medieval de Castilla, impidi desde el principio el surgimiento de una capa campesina
intermedia, as como de estructuras protoindustriales que pudieran haber impulsado el
desarrollo econmico (OCallahan, 1975: 48; Klein, 1979: 72).

139
 La reubicacin de los centros de actividad comercial del Mediterrneo hacia el Atlntico,
cuyo principal beneficiario era Castilla junto a Portugal, no poda modificar las tendencias de la
historia econmica castellana a largo plazo, debido a las barreras estructurales ya descritas. El
capital comercial genovs y florentino, que ya se haba establecido en Sevilla y otras partes de
Andaluca en los silos XIII y XIV, se las tena que arreglar con la aristocracia de esa regin y no
poda imponer, como en su patria, las ciudades Estado italianas, su propia poltica.
Quien tiene en sus manos los recursos polticos y econmicos es quien saca las mayores
ganancias de un ascenso coyuntural: esta tesis aplicada a Castilla a principios de la Era Moderna,
sostiene que era la aristocracia, y de sta la alta aristocracia, la que debera sacar las mayores
ganancias por la reubicacin de los centros europeos de la economa mundial. Apoyada en el
monopolio del poder de sus regiones, era fcil para la aristocracia participar en el comercio,
como el conde de Haro en la costa cantbrica, u obtener ganancias mediante el control de las
rutas de paso de la mesta, como el marqus de Villena, o dominar importantes ferias, como el
conde de Benavente en el caso de Villal o de la familia Enrquez en el caso de Medina de
Rioseco (Valden Baruque, 1975: 148; Mac-Kay, 1977).
De manera que fue el monopolio de poder extraeconmico el que le posibilit a la
aristocracia enriquecerse con el ascenso de las actividades econmicas, ya que nicamente debi
recaudar impuestos adicionales cuando se atravesaba su seoro o se realizaba all el comercio.
As, la coyuntura econmica slo beneficiaba a una pequea capa de poblacin de Castilla, cuyos
ingresos crecieron rpidamente mientras que los estratos inferiores de la sociedad no
participaban en las recin abiertas oportunidades.
Sera errneo creer que la coyuntura de las fuerzas sociales se hubiera podido modificar
sustancialmente con el fortalecimiento de la monarqua absoluta bajo los reyes catlicos. El
poder poltico de la aristocracia fue limitado a travs de medidas administrativas de la corona,
como la introduccin del consejo real y la construccin de una burocracia, los letrados, que
deban agradecer su ascenso social exclusivamente a la casa real y defendan incondicionalmente
sus intereses. Pero nunca pudo haberse quebrado, lo que por dems no era el inters de la
corona. El poder econmico y la influencia sobre la poltica en sus regiones protega a la alta
aristocracia en el tiempo de los reyes catlicos y tambin bajo el reinado de los Habsburgo. Los
puestos ms importantes en el ejrcito, en la administracin de los virreinatos y la diplomacia
continuaron reservados a la alta aristocracia, si bien se disminuy decisivamente su peso en el
consejo real, esto es, en el estamento ms elevado del gobierno. As la poltica de los reyes
catlicos y ms tarde los Habsburgo hizo que se redujera la influencia de la aristocracia sobre la
poltica de gobierno, pero sin tocar su dominio sobre la economa (Elliott ,1963: 78).
La alianza de clases entre los grandes comerciantes, la alta aristocrtica y el alto clero, que
en ltima instancia se debe al mrito de la aristocracia, qued como fundamento de la estructura
social castellana, la que no permita a los centros, manufactureros, por ejemplo Segovia, seguirse
desarrollando. As, la debilidad del sector manufacturero y de la agricultura fue un elemento
decisivo de la estructura econmica de Castilla, en un momento en que el descubrimiento y la
conquista del continente americano se encontraba en plena marcha. Pero fueron precisamente
las estructuras sociales y econmicas internas de Castilla las que debieron determinar el proceso
de colonizacin desde su propio inicio (Prez, 1970: 30; Bennassar, 1983).
La poltica de Coln, dirigida hacia el comercio, pronto sufri un naufragio, de manera que
se impuso un tipo de colonizacin llevado a cabo por hidalgos, es decir, por pequeos
aristcratas como Corts. Aunque se mantuvo alejada de estas empresas a la alta aristocracia, a
la que no se permita participar financieramente en las expediciones, la mentalidad de las

140
conquistas tuvo carcter aristocrtico. En este contexto, slo tena valor la tierra con gente a la
que se pudiera explotar; el sistema de la encomienda confirm esta hiptesis. Mientras que la
colonizacin inglesa el elemento campesino transform zonas, al menos al principio,
escasamente pobladas en colonias, el valor especial de las colonias espaolas consista en que
fueron sometidas las ricas altas culturas sedentarias, lo que ayudaba a reproducir el sistema de
trabajo obligatorio en extensas propiedades latifundistas (Ahlers, 1974). Desde el principio se
instal en la Amrica espaola una economa que correspondi exclusivamente a las necesidades
de la madre patria. El comercio fue monopolizado de acuerdo con el modelo peninsular, de
manera que slo una pequea capa de grandes comerciantes de Sevilla, Veracruz y la ciudad de
Mxico sacaron provecho. La estructura econmica se orient casi exclusivamente a la
produccin de plata, mientras que se prohibi la produccin de vino y de aceite de oliva, para
mantener la dependencia del centro. Lo que se impidi desde el principio, a diferencia de
Castilla, fue el surgimiento de una aristocracia colonial demasiado independiente, al tratar de
controlarla mediante una burocracia dirigida desde el centro que, cambiaba constantemente.
Con todo, la estructura de clases de Castilla se reprodujo con ligeras variantes en la Nueva
Espaa, pero tambin en Per, con todas las desigualdades sociales que ello complicaba (Lynch,
1964).
En estas circunstancias, la riqueza de Amrica slo benefici al estrato dominante y a la
corona, que se gastaban la plata del nuevo mundo en el consumo suntuario y en la conduccin
de la guerra permanente. Bajo las estructuras sociales dadas de la madre patria, el flujo de
recurso de las colonias no poda aplicarse a ningn uso productivo, porque faltaba la clase que
los pudiera haber usado para la construccin de una industria autnoma y una agricultura
productiva. El sueo de los Habsburgo de una monarqua universal devoraba todos los ingresos,
pero an no dejaba sacar a la luz las debilidades del desarrollo de Espaa. De esta manera, la
estructura social de Castilla determin por un lado la forma de la colonizacin, y por el otro, que
las riquezas de Amrica congelaran el statu quo de la metrpoli, fortaleciendo a aquella clase que
ms se opona al desarrollo econmico. Determinadas por esta constelacin, fueron otras
naciones con estructuras sociales desarrolladas las que ampliaron su base productiva con la plata
americana y que ascendieron a los siglos posteriores hasta convertirse en las naciones
dominantes de Europa (Wallerstein, 1974).

141
142
 UNIDAD III
Colonialismo y configuracin del capitalismo
como orden mundial. El papel de las
colonias americanas

143
144
 STEIN, Stanley J., y Barbara H
La herencia colonial de Amrica Latina
Mxico, Siglo XXI, 1970. Caps. II y III. Pgs. 30-80

La economa colonial

UNO
Que el comercio es el sacrificio de los ricos y de los pobres; que los que lo componen
consiguen las utilidades que quieren a pie quieto, y sin salir de sus casas; y que la abundancia
de embarcaciones que llega a la Veracruz no es causa para que abaraten los efectos en la
capital porque los acaudalados y poderosos en reales los atracan con perjuicio de los que no
lo son, y guardados en las bodegas les dan la estimacin que quieren y desuellan al gnero
humano. Que la polica no se conoce. Que esta capital slo es ciudad por el nombre, y ms es
una perfecta aldea.
DUQUE DE LINARES, Virrey de Mxico, a su sucesor, 1716.

Los espaoles se tomaron entre setenta y ochenta aos para ocupar lo que habra de ser su
imperio en Amrica. Se pasaron alrededor de doscientos aos de ensayo y error para establecer los
elementos esenciales de una economa colonial vinculada con Espaa, y con Europa occidental a
travs de aqulla. Hacia 1700 estos elementos eran 1] una serie de centros mineros en Mxico y
Per; 2] regiones agrcolas y ganaderas perifricas a los centros mineros, desarrollados para el
aprovisionamiento de vveres y materia prima; y 3] un sistema comercial hecho para encauzar la
plata y el oro en forma de numerario o lingotes a Espaa con el fin de pagar por los bienes
producidos por Europa occidental y encauzado a travs de un puerto espaol para la distribucin a
las colonias americanas. Pero para la mayora de los espaoles y sus descendientes en Amrica, en
1700 los das gloriosos estaban muy atrs en el pasado remontndose al tiempo de la conquista, a
la organizacin de los pueblos sbditos, a la creacin de un vasto aparato burocrtico y, sobre
todo, al descubrimiento y explotacin de las ms ricas minas de plata que el mundo hubiera
conocido jams. La edad de oro de Espaa fue un tiempo de conquista, no de paz; de plata, no de
oro.

DOS
se comenzaron a poblar estas minas a mucha prisa, y fueron los primeros pobladores los
soldados que ms cerca de este sitio se hallaron y justamente comenzaron a venir al reclame
dela plata mucha gente de Mxico y entre ellos mercaderes con mercaduras.
ALONSO DE LA MOTA Y ESCOBAR, Descripcin de los reinos de Nueva Galicia,
alrededor de 1602.

Durante los primeros doscientos aos de gobierno colonial, los espaoles desarrollaron un
sector colonial minero con el fin de sostener la economa metropolitana y la posicin internacional
de Espaa en Europa occidental. En un perodo de 20 aos, de 1545 a 1565, se hicieron los
principales descubrimientos mineros en Mxico y el Per. Los centros mineros requeran
cantidades relativamente grandes de mano de obra india, la cual estaba convenientemente
ubicada a una cmoda distancia de las minas. Las levas de mano de obra india (mitas)

145
peridicamente se trasladaban a las minas y luego se les permita regresar paulatinamente a sus
comunidades de origen conforme nuevas levas las remplazaban. Los horrores del trabajo de las
mitas constituyen una vasta literatura de explotacin.
Las operaciones mineras requeran, obviamente, algo ms que trabajadores. stos
necesitaban alojamiento, tiendas, iglesias, cantinas. Las minas requeran adems, albailera,
malacates, escaleras y grandes cantidades de cuero. Requeran mulas y caballos no solamente en
los pueblos y las minas propiamente dichos, sino tambin para transportar los lingotes a las casas
de moneda y los puntos de exportacin y para transportar provisiones al interior, desde las
plantaciones y ranchos, y de los puntos costeros que reciban los bienes europeos requeridos por
los centros mineros: herramientas de hierro y acero, artculos suntuarios y, sobre todo, el mercurio
utilizado en la amalgamacin de plata a partir del mineral crudo. La minera tambin cre un
mercado interior para la produccin colonial, tanto de textiles de lana y algodn hechos por
artesanos como en talleres explotadores. A pesar de las prohibiciones, esta produccin se
expandi ya que los mayoristas importadores-exportadores manejaban solamente las finas
prendas de algodn y las sedas de alto precio obtenidas en Europa occidental o en el Lejano
Oriente.
El capital circulante fue siempre el punto dbil de los dueos de las minas. Recurrieron a las
muchas dotaciones de la Iglesia (obras pas) o a los prstamos de los comerciantes, que con
frecuencia acababan por asociarse y acababan por controlar en su totalidad las minas que
originalmente haban financiado. Los riesgos financieros en la minera siempre eran grandes.
Las caractersticas de esta economa minera fronteriza pueden fcilmente imaginarse. Para
los espaoles exista la oportunidad de poner en prctica las esenciales funciones empresariales
los riesgos y la insensibilidad- con la esperanza de encontrar una mina rica en mineral y de
regresar a la patria y convertirse en un aristcrata recin enriquecido, con un ttulo nuevo. Aqu
estaba una de las grandes recompensas de la conquista: el ascenso social y de status en menos del
curso de una vida de trabajo diligente y cuidadoso ahorro casero. Sin duda, muchos dueos de
minas permanecieron en Amrica. Algunos fracasaron, otros prefirieron invertir sus ahorros en
haciendas cercanas para cultivar comestibles y criar ganado. Esto se generaliz despus de 1610 y
se aceler durante el siglo XVII, el siglo de contraccin econmica tanto en Amrica como en
Europa occidental.
El auge minero del perodo de 1545-1610 es un clsico ejemplo de empresa privada en la
que los mineros, los comerciantes y el Estado colaboraron y se repartieron los beneficios. Los
mineros y comerciantes de Amrica, los comerciantes de Sevilla y, a travs de ellos, los
comerciantes y fabricantes de Europa occidental, todos se beneficiaron, directa o indirectamente.
La participacin estatal tom la forma de un porcentaje (alrededor del 20%) de la plata extrada y
acuada, y de los ingresos provenientes de la distribucin del mercurio, que sigui siendo un
monopolio estatal dado en arrendamiento a los comerciantes. Indirectamente, el Estado se
benefici de los impuestos sobre los bienes exportados a Amrica y el numerario recibido de
Amrica en Sevilla y reexportado a Europa occidental para ajustar la balanza de pagos por las
importaciones espaolas e hispanoamericanas. Como principal sector de la economa colonial, la
minera pagaba los costes administrativos del imperio, a los funcionarios eclesisticos y seculares,
altos y bajos; a los virreyes, oidores, gobernadores y capitanes generales, a los funcionarios
oficiales tales como alcaldes mayores y corregidores, guarniciones militares, sin omitir los buques
de escolta de la armada real que acompaaban a los convoyes que entraban y salan.

146
TRES
-Pues los que tienen haciendas de labor, cuando las vende a otros, tambin venden los
gaanes con ellas?
-S, seor, y los obrajeros y estancieros y ganaderos y todos los que tienen semejantes
haciendas las venden con los indios que les sirven en ellas.
-Cmo es eso? repuso el franciscano-. Esos indios gaanes o mozos que sirven, son
esclavos o libres?
-Sean esclavos o libres, ellos son de la hacienda y en ella han de servir, y este indio en la de mi
amo.
JERNIMO DE MENDIETA, Historia eclesistica indiana, 1595-1596.

No haba entonces enfermedad; no haba dolor de huesos; no haba fiebre para ellos; no
haba viruelas; no haba ardor de pecho; no haba dolor de vientre; no haba consuncin No
fue as lo que hicieron los extranjeros cuando llegaron aqu.
Libro de Chilam Balam de Chumayel, fines del siglo XVII.

La orientacin exportadora de la economa latinoamericana -an su caracterstica dominante

y uno de sus principales legados- fue producto de los primeros doscientos aos del colonialismo
espaol y del auge minero del altiplano mexicano y de los Andes centrales, donde la tecnologa
agrcola y la densidad de poblacin haban producido avanzadas culturas. Ah los espaoles
abrieron minas y crearon subsectores de los ncleos mineros, las grandes haciendas dedicadas a la
agricultura y la ganadera.
En una era de tecnologa minera primitiva, los excedentes agrcolas, habilidades y fuerzas
de trabajo amerindios aseguraron el xito de la empresa minera espaola. La introduccin de la
economa minera actu como arma de penetracin del capitalismo europeo occidental; su xito
ayud literalmente a reducir la poblacin indgena y a despedazar las estructuras agrarias
anteriores a la conquista. Sobre sus ruinas los espaoles crearon la hacienda.
La hacienda se desarroll antes de 1700 para abastecer a la economa minera y para
permitirle al espaol emprendedor rehacer en Amrica el smbolo de prestigio de la Espaa
meridional, la hacienda, con una fuerza de trabajo inamovible en su mayora. La conquista de
Sevilla y la ocupacin de Andaluca en el siglo XIII permitieron a la nobleza espaola plantar
grandes extensiones de trigo, olivos y vias. La conquista de Amrica trajo el mismo patrn, pero
en el proceso los centros de la civilizacin amerindia, sus culturas y su poblacin declinaron.
En regiones de clima rido, las llamadas civilizaciones primitivas o antiguas surgieron en
funcin del crecimiento de la poblacin, de la especializacin econmica y la urbanizacin
mediante el dominio y la aplicacin, por el hombre, de la tecnologa del control del agua la
agricultura de irrigacin. En las regiones semidesrticas de Mesoamrica y los Andes centrales, sin
arado ni rueda, sin animales de tiro ni de carga, el hombre increment el abastecimiento de vveres
controlando el agua y organizando la mano de obra. El incentivo para abandonar el cultivo
extensivo y nmada de cosechas poco productivas e inestables a cambio de una agricultura
intensiva y sedentaria de altos y seguros rendimientos era claro. De acuerdo con clculos recientes,
la agricultura de roza en el Mxico central requiere 1 200 hectreas por ao para proporcionar la
provisin de vveres de 100 familias; la agricultura intensiva de chinampa o de plataforma lacustre
requieren solamente una fraccin de esta superficie, entre 37 y 70 hectreas.

147
 La agricultura intensiva se desarroll en la altiplanicie mexicana y los Andes centrales por lo
menos tres mil aos antes de 1 500 y parece haber alcanzado los lmites tecnolgicos y de
productividad existente en el Nuevo Mundo entre 1 200 y 1 500, con la formacin del estado
mexica o azteca, con centro en el Valle de Mxico, y el mucho ms vasto imperio Inca en el Per.
Culmin con una agricultura altamente elaborada de trabajo intensivo que produjo un alimento
primordial, el maz (en las regiones elevadas de Per y Bolivia la patata y otro tubrculo, la quinoa)
y en siembras secundarias de frijoles, calabaza, jitomates y chiles. Diestros agricultores en el Valle
de Mxico contrapesaron las desventajas de una precipitacin pluvial inadecuada y fluctuante
utilizando el agua del deshielo de las montaas nevadas y extendiendo al mximo la gigantesca
cuenca natural de lagos intercomunicados; en Per utilizaron los ros de los valles montaoso y las
corrientes de agua que cruzan los valles a lo largo de la costa del Pacfico. Se control el agua para
fines agrcolas mediante la irrigacin por canales, lo que a su vez requera grandes insumos de
mano de obra para un complicado sistema de terrazas, frecuentemente en escarpadas laderas de
los valles, y para excavar y revestir canales y mantenerlos en uso. Observadores espaoles del siglo
XVI, con justa razn, se sintieron impresionados por la destreza ingenieril de los pueblos de los
Andes centrales, as como los agrnomos del siglo XX se sienten impresionados por las pruebas
arqueolgicas de las tcnicas para desviar el agua de valle en valle en pocas anteriores a la
conquista. En el Valle de Mxico, los observadores espaoles se maravillaron ante el sistema de
diques creado y mantenido para impedir que el agua salobre entrase a las zonas de agua dulce, as
como por la agricultura intensiva de chinampa.
Una economa agrcola tal favoreci el crecimiento demogrfico. En los Andes centrales la
poblacin amerindia puede haber sido de 3.5 a 6 (hay quien dice 10) millones de habitantes en
1525. Para todo el centro de Mxico (1519), recientes anlisis demogrficos sugieren la elevada
cifra de 25 millones. Peridicamente, en el milenio antes de 1 500 y conforme la poblacin haca
presin sobre la provisin de vveres, los conflictos interregionales llevaron a la conquista y la
consolidacin de las comunidades agrcolas en bloques que creaban una expresin cultural especial
de la arquitectura, de los centros administrativos y ceremoniales urbanos rectilneos, de la
cermica, el tejido, la escultura, de los mtodos para medir el tiempo y para contar, del enfoque y
la prctica religiosas. Peridicamente, dichas civilizaciones de irrigacin se desplomaban y eran
seguidas por la difusin de su cultura material e intelectual y su reaparicin en subsecuentes
patrones forjados por nuevos centros culturales.
La complejidad agrcola se reflej en la estratificacin creciente, es decir, en la formacin
de jerarquas: nobleza, soldados y sacerdocio, un grupo de comerciantes y artesanos calificados
que producan para satisfacer las demandas de la lite, y una masa de agricultores. La expansin de
una comunidad a costa de sus vecinos, la forja de la hegemona bajo la forma de un pago anual del
tributo o la incorporacin en un imperio integrado, significaban presin sobre los agricultores en la
base de la economa y la sociedad, y produca revueltas, a veces con xito, a veces no. En el siglo
anterior a la conquista, las civilizaciones de irrigacin que los espaoles hallaron en el Valle de
Mxico y los Andes centrales estaban dominadas por una lite crecientemente militarizada,
expansionista, cruel con sus opositores, dentro o fuera de sus sociedades. Mientras que la lite
azteca peridicamente subyugaba reas dependientes recalcitrantes mediante expediciones
militares que imponan o volvan a imponer los tributos, la lite inca sencillamente desarraigaba a
las comunidades dificultosas y las colocaba en otro lugar para controlarlas eficazmente. El patrn
de expansin y militarismo, las seales de estratificacin social, los intentos por parte de la lite
para movilizar y apropiarse de los excedentes econmicos de sus propios pueblos y los dominados
sugieren que, en el momento de la irrupcin europea occidental en Amrica, ya se haban

148
alcanzado los lmites de la tecnologa agrcola disponible y que como en el pasado, grandes
conjuntos de comunidades estaban a punto de fundirse nuevamente como resultado de la
expansin demogrfica y la inelstica produccin agrcola.
La expansin, estratificacin y explotacin crearon otros mecanismos aparte de la fuerza
militar para mantener la cohesin interna. Mucho antes de la conquista espaola, las sanciones y
los fines religiosos tambin proporcionaron una especie de cemento social. En ambas culturas de
irrigacin, el sacerdocio desempeaba una funcin social clave, pues organizaba el ciclo agrcola,
indoctrinaba a la juventud, marcaba con ritos apropiados el paso a travs del crculo vital de la vida
y la muerte, facilitaba la incorporacin de nuevas comunidades mediante el sincretismo religioso,
daba un significado y un propsito a la existencia, fortificaba a los fuertes y reconfortaba a los
necesitados. De los excedentes econmicos de la tierra poseda y cultivada en comunidad, la casta
sacerdotal reciba asignaciones, al igual que los militares y la aristocracia. La insensibilidad con que
los espaoles intentaron extirpar la prctica y los smbolos del pensamiento religioso de la
preconquista sugiere el efectivo papel desempeado por el establecimiento eclesistico amerindio.
El fuerte compromiso religioso del amerindio, su consenso a la omnisciencia y autoridad religiosas,
su sumisin teolgicamente sancionada a las penalidades, el sufrimiento y la frustracin de una
existencia campesina en un mundo cruel se mezclaron con el catolicismo que les fue impuesto,
formando otro componente de la herencia colonial.
Lo que fue esencial para la creacin de la hegemona espaola, para la forja de la economa
colonial minera y agrcola-ganadera y, sobre todo, para el desarrollo de la hacienda, fue el tributo
del amerindio a la sociedad bajo la forma de pagos en especie o en trabajo. La conquista dio a la
nueva aristocracia los hidalgos espaoles- el acceso inmediato, mediante la encomienda, tanto a
los suministros de vveres como a una gran fuerza de trabajo organizada para efectuar trabajos
especializados a sus nuevos gobernantes: tributos en forma de productos o artesanas locales y
trabajo en obras pblicas. Mucho antes de los grandes descubrimientos mineros de mediados del
siglo XVI los principales empresarios de la conquista exigan restitucin por su desembolso personal
de equipo y por los riesgos que corran, en forma de tributo y trabajo indgena y concesiones reales
de tierras. Corts, con mucha visin, se consigui para l y sus descendientes inmensas
concesiones de tierras y exigencias de tributos y servicios indgenas, habiendo bastantes mulos en
su indmito squito.
Los espaoles que iban al Nuevo Mundo dejaban atrs una sociedad de aristcratas
terratenientes, una pequea burocracia, unos cuantos funcionarios municipales y una masa de
campesinos y labradores. Es lgico que se rehusaran a crear granjas familiares en el mundo
colonial, donde existan grandes extensiones de tierra y una gran proporcin de agricultores
calificados subordinados amerindios siendo la tierra y el trabajo el botn de la conquista.
Inmediatamente reclamaron la mano de obra y los suministros de alimentos; en una palabra,
explotaron a los indios como vasallos de la monarqua espaola. Los indios araban, cultivaban y
cosechaban las tierras de los nuevos amos espaoles. Puesto que al principio no haba bestias de
tiro miles de porteadores indios trasladaban sobre sus espaldas los bienes, de un lugar a otro.
Las consecuencias inmediatas de la conquista y la ocupacin de las regiones ms
densamente pobladas de la civilizacin amerindia fueron catastrficas. Una combinacin de
enfermedades epidmicas (viruelas, sarampin, tifoidea), de trabajo excesivo y la consiguiente
debilitacin fsica y el choque cultural inducido por el remodelamiento de una sociedad comunal
conforme a lneas individualistas orientadas hacia el lucro produjo en los siglos XVI y principios del
XVII uno de los descensos demogrficos ms desastrosos en la historia universal. Entre 1492 y
alrededor de 1550, lo que podemos denominar el complejo de la conquista literalmente aniquil a

149
las poblaciones indgenas de las primeras regiones de contacto cultural europeo y amerindio: el
Caribe. Diezm a los habitantes del Mxico central, donde una poblacin recientemente calculada
de cerca de 25 millones en 1525 descendi hasta poco ms de un milln en 1605. En los Andes
centrales, donde son escasos los estudios de demografa histrica, el patrn general del desastre
demogrfico que sigui a la ocupacin europea parece haberse repetido. Una poblacin calculada
entre 3.5 y 6 millones en 1525 parece haber descendido a 1.5 millones hacia 1561 y bajado hasta
un nivel de 0.6 millones hacia 1754. El choque cultural en el siglo XVI, el trabajo de servidumbre o
la mita, en las minas, de los siglos XVI y XVII y la tienda de raya en el siglo XVII componen la
actualmente aceptada secuencia de factores que explican el descenso de la poblacin amerindia en
esos lugares.
El desastre demogrfico en Amrica fue sin duda un factor primordial en el receso minero
que tuvo lugar en Mxico y el Per ms o menos despus de 1596 y que dur en Mxico alrededor
de un siglo. La produccin minera decay regularmente y las repercusiones se extendieron por los
fundos cercanos y lejanos que se haban creado alrededor de los centros mineros para suplir maz y
trigo, frijoles, forraje, mulas, burros y caballos, cerdos, carneros, cueros y burdas telas.
Los mineros y los comerciantes trasladaron las inversiones a la tierra y aceleraron la
formacin del latifundio. Sin el incentivo ni el estmulo proveniente de las minas, sin su produccin
de plata, su fuerza de trabajo ni sus dependientes, las grandes haciendas tendieron a hacerse
relativamente autosuficientes. Para la lite social y econmica, los dueos de minas, los
latifundistas y los ganaderos, la preocupacin principal pas a ser el mantenimiento de una oferta
de mano de obra adecuada y digna de confianza. Se presion a las comunidades indias para que
proporcionaran fuerza de trabajo, ya sea apropindose de sus tierras, o alentando la residencia en
los latifundios mediante el adelanto de pequeas cantidades para el tributo y el diezmo. Una vez
residentes, los indios reciban adelantos adicionales en alimentos y bebidas, para bautizos, bodas y
entierros. La tienda de raya se convirti en una forma importante para el reclutamiento y la
conservacin de la mano de obra. Algo ms que el nexo monetario vinculaba al latifundista-
patriarca con sus dependientes semiserviles. La hacienda pas a ser un lugar de refugio para el
amerindio que hallaba insoportables las presiones sobre su comunidad: ah encontraba una
especie de seguridad. A su hacendado-patriarca-juez-y-carcelero le ofreci su trabajo y su
fidelidad. A cambio, recibi raciones diarias, tratamiento mdico primitivo, consuelo religioso y una
posicin inferior establecida. La hacienda como unidad de produccin y como ncleo social
patriarcal habra de sobrevivir como un legado colonial en Mxico hasta 1910 y an ms tarde en
Guatemala, Ecuador, Bolivia y Per. Las comunidades amerindias tambin se las arreglaron para
sobrevivir en una economa y sociedad expansionistas, capitalistas y monetizadas perpetuando la
tradicin, el lenguaje, el vestido y el consenso grupal como eficaces baluartes contra la presin del
mundo del hombre blanco sobre la tierra y el trabajo amerindio una pauta conocida por los que
estudian a los indios de las reservas de los Estado Unidos.

CUATRO
Los esclavos son las manos y los pies del seor del ingenio, por que sin ellos, en el
Brasil, no es posible conservar ni acrecer la plantacin, ni operar el ingenio.
El Brasil es el infierno de los negros, el purgatorio de los blancos y el paraso de los
mulatos y mulatas.
JOO ANTONIO ANDREONI, Cultura e opulncia do Brasil, 1708.

150
 El latifundio orientado hacia la exportacin el segundo elemento de la herencia colonial de
Amrica Latina- floreci en el imperio espaol en Amrica slo hasta el siglo XVIII, y luego
nicamente en tales colonias perifricas como Cuba, Venezuela, y la cuenca del Ro de la Plata. El
papel de la Amrica portuguesa en el siglo XVII fue el de crear un prototipo de agricultura de
plantacin para la exportacin en Amrica. Pues la plantacin azucarera brasilea o engenho de
acar representaba una forma de actividad independiente de la minera, que era la razn de ser
de la hacienda en Mxico y en el Per. Forj un patrn de organizacin econmica y social, un
complejo agro-social que fue reproducido y adaptado en las Antillas a fines del siglo XVII y en las
colonias meridionales del Imperio britnico en Amrica del Norte en el siglo XVIII.
La plantacin es la segunda variante del latifundio en Amrica. Los historiadores,
antroplogos sociales y economistas de dcadas recientes han buscado, a tientas, definiciones de
trabajo de la hacienda y la plantacin, aunque reconocen que frecuentemente las dos se
superponen. En Hispanoamrica, sealan, la hacienda era un fundo de grandes dimensiones donde
se cultivaban cereales o se criaba ganado. Sus productos eran consumidos localmente en los
centros mineros o en las grandes regiones urbanas tales como las ciudades de Mxico o Lima. Los
amerindios dependientes, relativamente inmovilizados, constreidos por una forma especial de
trabajo asalariado y la tienda de raya, constituan la fuerza de trabajo.
Originalmente la palabra plantacin se refera al traslado y establecimiento de europeos en
una regin ultramarina. A fines del siglo XVII la plantacin se haba convertido en un fundo en
zonas tropicales o subtropicales, especializado en un solo cultivo, que utilizaba una fuerza de
trabajo, dependiente e inmovilizada, de esclavos trados de frica contra su voluntad. A diferencia
de la hacienda, la plantacin era una unidad econmica independiente creada para producir
artculos esenciales para el consumo externo, es decir, europeo. Era el producto de la tecnologa
europea aplicada por tcnicos europeos para empresarios europeos; frecuentemente era
financiada por capitalistas europeos, quienes tambin contribuan a su produccin, transporte
martimo y seguro, procesamiento final, distribucin e instalaciones para su venta. Al igual que la
minera, la plantacin era una empresa del Nuevo Mundo cuyo estmulo era totalmente europeo.
De Brasil a Virginia, la plantacin en Amrica muy rpidamente puso de manifiesto las
caractersticas que an la distinguen. Se especializaba en un cultivo, utilizaba los beneficios de la
exportacin para importar aquellos bienes y servicios que eran prohibidamente caro suministrar
localmente debido a su especializacin: vveres, productos metalrgicos y, particularmente,
artculos suntuarios. Era un ejemplo claro de especializacin econmica.
El prototipo perfeccionado de la agricultura de plantacin en Amrica, el ingenio brasileo,
era el instrumento portugus de efectiva ocupacin y colonizacin. Fue quiz la herencia colonial
ms importante en la regin. El ingenio, sin duda, surgi de una serie de experimentos conforme
las tcnicas del cultivo y la refinacin del azcar emigraron del Mediterrneo a las islas del
Atlntico las Azores, Madeira, Cabo Verde y Canarias- y finalmente a la costa meridional atlntica
brasilea, entre Santos y Recife. Fundos azucareros haban aparecido en la isla Espaola en las
Antillas antes de 1530, pero no se convirtieron en exportadores regulares en gran escala a Europa.
Sin embargo, ya desde 1498 la azcar portuguesa de las islas Madeira se almacenaba para su venta
en Amberes.
En Brasil, los empresarios portugueses y sus refaccionistas holandeses hallaron condiciones
favorables: una faja costera de excelente suelo negro fcilmente trabajable una vez limpio, una
precipitacin pluvial adecuada que eliminaba la irrigacin requerida en las islas del Atlntico, y
bajos costes de transporte desde los fundos a los puntos de embarque en Recife y Baha. Sin
embargo, faltaba un factor de la produccin: una fuerza de trabajo abundante, dcil y sedentario.

151
Gradualmente los empresarios portugueses ampliaron sus operaciones esclavizadoras contra los
amerindios nmadas a lo largo de la costa brasilea y, para protegerlos, los jesuitas construyeron
comunidades separadas que, a pesar de sus intenciones, en la prctica sirvieron slo para preparar
a sus tutelos en la incorporacin final al creciente sistema de plantacin, primero como
aprovisionadores de vveres y luego como esclavos. Los amerindios seminmadas del Brasil
demostraron su ineficacia como fuerza de trabajo para las plantaciones y los portugueses
comenzaron a movilizar mano de obra del oeste africano. En el siglo XVI embarcaron alrededor de
50 000 esclavos al Brasil; en el siglo XVII ms de 500 000. Desde temprano reconocieron la
proposicin Sin esclavos no hay azcar, sin azcar no hay Brasil. En 1570 haba alrededor de 60
ingenios; este nmero habase elevado a 346 en 1629 y a 528 hacia 1710, incluyendo ingenios
pequeos, medianos y grandes.
El sndrome de plantacin brasilea de monocultivo, esclavitud y produccin para la
exportacin no debe separarse del centro europeo. El ingenio era slo otro subsector de la
economa europea, en particular de la economa holandesa, ya que los portugueses eran meros
intermediarios, pues reexportaban la azcar brasilea y con frecuencia era embarcada en buques
holandeses, procesada en refineras holandesas y distribuida en Europa septentrional, central y
oriental por comerciantes holandeses. Mercancas holandesas eran utilizadas por los tratantes de
esclavos portugueses en frica. Los holandeses en cierto momento capturaron y ocuparon parte de
la costa azucarera del Brasil, alrededor de Recife, entre 1630 y 1654, como una empresa de la
Compaa de Indias Occidentales Holandesa. Una vez expulsados por los hacendados brasileos
que movilizaron sus propios recursos, los holandeses se retiraron al Caribe, llevndose la
tecnologa y experiencia azucareras brasileas a Surinam y Curazao, de donde se difundi por fin a
las dems islas del Caribe. Ah, en la segunda mitad del siglo XVII, los holandeses, ingleses y
franceses pronto repitieron el patrn y las tcnicas de las plantaciones de azcar del Brasil. La
divisin del Caribe y el establecimiento de la plantacin habran de formar tambin la herencia
colonial de esa regin. Hacia 1700 la economa azucarera brasilea estaba en crisis, puesto que los
consumidores europeos recurrieron a los productos ms baratos del Caribe.
El proceso de la formacin de fundos y el reclutamiento de mano de obra para haciendas y
plantaciones en el Nuevo Mundo entre 1500 y 1700 no debe verse nicamente como un
microcosmos. Los especialistas en la regin tienden a concentrarse sobre los detalles del proceso
de crecimiento y sntesis despus de la conquista, recalcando as los elementos aparentemente
autctonos del proceso: la mezcla de elementos ibricos, amerindios y africanos en Amrica. Sin
embargo, se requiere un punto de vista macrocsmico para poner el proceso en la perspectiva de
la herencia colonial. No puede pasarse por alto el hecho esencial de que el perodo de 1500 a 1700
los imperios iberoamericanos funcionaban como un segmento perifrico de la economa europea
en expansin. En esta funcin pueden compararse a otra regin perifrica, Europa central y
oriental, que abasteca al centro europeo de cereales, madera, ganado, pieles y minerales tal como
Amrica los provea de plata, oro, azcar, tabaco, cueros y anilinas. Los cambios de dominacin
econmica entre los holandeses, ingleses y franceses no modificaron esta esencial relacin con las
regiones perifricas. Aqu el factor de la produccin que escaseaba era la mano de obra, teniendo
que verse obligada a pasar de una economa de subsistencia a la economa de exportacin o
abierta.
Paradjicamente, a medida que el desarrollo econmico europeo conllev diferenciacin
social, movilidad y mayor libertad personal para los propietarios agrcolas y los asalariados urbanos
y rurales, en las regiones perifricas de la economa europea la mano de obra se hizo menos
libre. En Europa central y oriental se convirti en la segunda esclavitud. En Amrica adopt

152
varias formas: encomienda, repartimiento, mita y finalmente tienda de raya y esclavitud. El negro
fue trasplantado fsicamente de una economa de subsistencia africana a una regin perifrica de
agricultura de exportacin. Luego, hacia 1700, la prdida de la libertad personal haba pasado a ser
parte de la herencia colonial. Esto form parte de la contribucin de frica y Amrica Latina al
desarrollo de la libertad en Europa occidental.

CINCO
no slo los extrangeros que residen en Cdiz, sino los que desde los puertos de Francia,
Inglaterra y Holanda comerzian en derechura en nuestras Indias, por medio de sus colonias, y
a veces en derechura sin hazer este corto rodeo, se interesan mucho en que embiemos poca
flotas y galeones, y navos de registro, y en que contengan corto nmero de toneladas No
hay diligencia lzita y ylcita que no intenten y practiquen para conseguirlo.
Consulta del Consejo de Indias, 1725

este gnero de comerciar en las Indias embiando o llevando las cargazones para vender por
mayor, o hazer cange de ellas por frutos de aquellas provincias no perjudica a la nobleza, y
aado que ni se opone a ella, estando en estilo no slo cavalleros muy calificados, sino ttulos
de Castilla carguen para las Indias, lo que devemos sentir es la inadvertencia nuestra, que
por no aver savido favorecer, fomentar, estimar y premiar los comerciantes, est oy lo ms
de los comercios en poder de estrangeros, que se han hecho seores de ellos,
enriquezindose y ennoblecindose con lo mismo que nosotros estamos depreciando.
JOS DE VEITIA LINAGE, De las ordenanzas de comercio, 1672

Con la falta de Indias o sus comercios, cae Espaa de toda grandeza, porque le ha de hacer
falta la plata que viene para V. M., la de los ministros, la de los particulares, la de
encomiendas, la de herencias, que de all viene Perdidas las Indias, quiebran todas las
rentas que hay en estos reinos, y es preciso acuda V. M. al remedio.
MARQUS DE VARINAS, Mano de relox que pronostica la ruina de la Amrica, 1687.

El principal problema colonial de Espaa era cmo ampliar al mximo su control de la plata y
el oro exportados a la metrpoli, la base de la economa y la sociedad espaolas y soporte principal
de la posicin espaola en Europa. De mayor importancia para nuestros anlisis era el efecto que la
preocupacin sobre la minera tena en la estructura y el crecimiento del sistema comercial
colonial.
Desde el punto de vista del Imperio espaol, la subdesarrollada economa espaola tena
como de suprema importancia el control sobre las salidas de numerario y lingotes. Dichas salidas
proporcionaban liquidez financiera en una poca en que los prstamos pblicos eran tanto difciles
como costosos, y cuando las polticas fiscales no podan modificarse con rapidez. Adems, las
finanzas del Estado, la burocracia y el instituto militar, la nobleza que reciba pensiones de los
fondos pblicos estatales o de las propiedades o inversiones coloniales, monopolios y otros
privilegios, la iglesia que reciba ingresos de diezmos, fundos y operaciones crediticias coloniales,
los comerciantes intermediarios de Sevilla y sus acreedores y abastecedores extranjeros, los
comerciantes, mineros y burcratas retirados que reciban ingresos de las inversiones coloniales;
todos dependan de las flotas que entraban procedentes de las Indias, cargadas principalmente de
numerario y lingotes, registrados o ilcitos. Despus de 1650, un importante porcentaje de la plata,
por el contrabando o por el corso, nunca haba de llegar a Espaa; y de toda la plata que llegaba,

153
una gran proporcin nunca entraba en la economa espaola. Era transbordada en Sevilla para
ajustar la balanza de pagos con los comerciantes franceses, holandeses, ingleses e italianos,
quienes proporcionaban hasta el 90 por ciento de las importaciones coloniales y una gran
proporcin de los bienes para el consumo peninsular. ste fue el precio pagado por Espaa por su
fracaso en crear una burguesa comercial local y en desarrollar la produccin nacional de artculos
de hierro, acero, clavos, telas y papel.
Econmicamente atrasada en 1550 y an ms despus de esa fecha, Espaa cay en un
sistema comercial que era, en esencia, el de la alta Edad Media, una especie de mercantilismo de
un solo puerto, Sevilla (despus de 1717, Cdiz), para beneficiarse de sus posesiones americanas.
Puesto que con mayor frecuencia se describe este sistema que se lo explica, ser til verlo en
perspectiva antes de examinar la estructura. La mayora de las naciones europeas, de un punto u
otro de su historia, han tratado de aumentar al mximo su capital y sus habilidades comerciales,
concentrndose en un rea, en un puerto principal. Lo que el moderno observador del sistema
comercial imperial difcilmente comprende es cmo pudo sobrevivir este sistema durante 300 aos
con slo pequeos ajustes. El observador moderno es perplejo por la elasticidad de un sistema
comercial imperial que ofreca a sus manipuladores relativamente poca retroalimentacin en
forma de grandes ganancias procedentes del comercio: pequea acumulacin de capital y
prcticamente ningn efecto multiplicador sobre las estructuras industrial, agrcola o bancaria
metropolitanas.
El sistema requera el control sobre la minera de recursos naturales aparentemente
inagotables, plata y oro y un monopolio sobre la distribucin de los metales. Este monopolio
beneficiaba nominalmente a los ibricos de Amrica y de la metrpoli. A riesgo de simplificar
demasiado, puede argumentarse que la estructura y funcin del comercio imperial espaol
representa el aumento al mximo de las limitadas posibilidades de una economa metropolitana
subdesarrollada. El subdesarrollo econmico espaol llev a la formulacin y aplicacin de nuevos
mecanismos de control, al igual que el derrumbe del sistema comercial internacional despus de
1929 llev a la propagacin de controles nacionales sobre el comercio exterior en Amrica Latina y
otros lugares. El establecimiento de estructuras de supervisin formalizadas la Casa de
Contratacin, el Consulado de Sevilla y flotas de galeones escoltados- indica que el gobierno se
percat de cun vulnerable era este sistema a la penetracin extranjera y deseaba controlar las
entradas de lingotes y numerario de las regiones ultramarinas imponiendo peajes de trfico
sobre la reexportacin del oro y la plata. Puesto que los bienes espaoles constituan un bajo
porcentaje del valor total de las exportaciones a las colonias, el comercio fue canalizado por un
solo puerto para asegurar y facilitar el cobro de los impuestos aduanales. El Estado obtena
ganancias fiscales mientras que los comerciantes espaoles registrados obtenan ganancias como
expedidores, no como dueos, de los cargamentos y, a veces, como fletadores.
En el nico puerto espaol autorizado, Sevilla, el Consulado y la Casa de Contratacin
constituan los principales mecanismos de control. El Consulado, dominado por una pequea
minora que supervisaba el ingreso de nuevos miembros, sancionaba el oligopolio corporativo;
exclua no slo a los no espaoles sino tambin a los no castellanos. Los comerciantes extranjeros,
aunque residentes y oficialmente reconocidos en sus propios cuerpos corporativos con derechos
extraterritoriales, en teora slo podan participar indirectamente en el comercio colonial, como
abastecedores; en la prctica, la exclusin formal funcionaba de manera tan ineficaz como los
actuales acuerdos comunes en la mayora de las repblicas latinoamericanas para impedir la
dominacin extranjera, conservando a la vez la participacin extranjera. Los oligopolistas de Sevilla
eran, en el mejor los casos, intermediarios que cobraban comisiones. La Casa de Contratacin, una

154
junta comercial nombrada por el gobierno y cuyos burcratas cultivaban ntimos vnculos con los
comerciantes residentes, tanto espaoles como no espaoles, aplicaba los mecanismos de control
mediante el registro de bienes, personal, emigrantes, inmigrantes y buques y armadores que iban y
venan de las colonias en flotas regulares. Tanta era la sombra del control estatal que el gobierno
confi al Consulado en Sevilla el cobro de la comisin, o avera, que aplicaba a los costos de
habilitar y mantener las escoltas armadas de los convoyes.
La pauta de la centralizacin comercial fue extendida hasta Amrica para facilitar el cobro de
los peajes. En el extremo occidental del comercio atlntico los puertos designados en el Caribe
Cartagena, Portobello y Veracruz- mantenan un contacto oficial con la metrpoli a travs de
Sevilla. A travs de estos puertos, parecidos a las factoras medievales que las ciudades italianas
haban fundado a lo largo de la costa del Mediterrneo, se canaliz el comercio de la regin
interior de Mxico y del oeste de Amrica del Sur. En las factoras americanas los comerciantes
aplicaban un mecanismo de precios basado en un subaprovisionamiento hecho a propsito,
ajustando el nivel de precios al poder de compra disponible representado por la cantidad de oro y
plata en manos de los comerciantes coloniales intermediarios y reunido para cuando llegaran los
convoyes.
Los historiadores por lo general se han admirado indebidamente ante las caractersticas
formales de un sistema comercial o de intercambio complejo, estructurado y dominado por el
Estado, centrado en el sur de Espaa con tentculos administrativos que se extendan hasta los
puntos de control en el Caribe, abrindose de all hasta los centros de produccin exportadora
colonial. El sistema comercial colonial fue, por un lado, el producto de la vasta escala de la
geografa, tamao de la poblacin y ubicacin de los recursos del Nuevo Mundo y, por el otro, del
nivel de desarrollo econmico espaol. El comercio con Amrica no era como el comercio con los
Pases Bajos o Inglaterra a mediados del siglo XVI; no era posible obtener mercancas para la
exportacin enviando comerciantes a los puertos martimos de Amrica. Los recursos minerales de
sta estaban bien adentro del continente y rodeados por una poblacin indgena que no estaba
preparada para explotarlos y que no se interesaba en el intercambio comercial con los amos
espaoles. De haber limitado la explotacin de las colonias americanas al tipo de organizacin
aventurera de los comerciantes ingleses se habra sometido a un esfuerzo excesivo del capital y los
recursos tcnicos de los empresarios y, para el caso, de cualquier comerciante europeo de la
poca. Adems, hacia 1550 Espaa deba defender sus buques mercantes en las rutas martimas
del Atlntico contra ataques de los corsarios ingleses y franceses. En pocas palabras, la explotacin
de Amrica exiga una organizacin poltica que exceda, con mucho, los recursos de una compaa
comercial.
El juego entre estos factores llev a una divisin del trabajo entre el Estado castellano y los
empresarios espaoles. Mientras que el Estado acept la responsabilidad y algunas de las
ganancias procedentes de la creacin y el mantenimiento de la superestructura poltica y
econmica en las colonias, el comerciante, sirviendo como mediador del intercambio de bienes por
plata en puntos clave, controlaba con eficacia la corriente comercial y las comisiones. La corona a
veces confera sobre el gremio comerciante, frecuentemente un gran acreedor, las funciones
gubernativas del cobro en las aduanas y la toma de decisiones en asuntos que afectaran a sus
intereses, as como el corregidor o el alcalde mayor colonial en el gobierno local mezclaba el
inters privado y la administracin poltica con la sancin del Estado.
No es sorprendente, luego, que los consulados en el comercio colonial en Sevilla, la ciudad
de Mxico o Lima grupos frecuentemente vinculados por intereses, orgenes regionales y por
parentesco y alianza- constantemente se resistieran a la modernizacin del sistema comercial

155
espaol. Se opusieron a innovaciones tales como las sociedades annimas, las cuales, sin duda,
hubieran sido incompatibles con las condiciones del comercio en Sevilla: afiliacin limitada,
subaprovisionamiento controlado de una economa cautiva, reserva en las operaciones. Adam
Smith, con posterioridad, compar la comunidad mercantil gaditana con una compaa
privilegiada, pero el monopolio del comercio colonial de que gozaba el puerto andaluz, que
manipulaba bienes no espaoles en un mercado cerrado, apenas poda ser comparado con los
mercaderes aventureros, pese a algunas similaridades superficiales. Hasta el siglo XVIII no
aparecieron en Espaa compaas comerciales privilegiadas que se ocuparon ms bien de la
agricultura que del desarrollo minero. Con pocas y dudosas excepciones, su existencia fue breve,
debido no slo a sus propios defectos sino tambin a la oposicin activa de los gremios
comerciales.
Tres consideraciones contribuyen a explicar la permanencia de la estructura comercial
colonial sin modificaciones apreciables hasta el fin del control colonial espaol en Amrica.
Primero, el sistema era permeable a la manipulacin externa: los residentes no espaoles de
Sevilla dominaban el comercio colonial adelantando bienes o crditos, o ambos, y estaban
dispuestos a prestar sus nombres a mercancas que en realidad eran propiedad de extranjeros y
embarcados a las colonias, frecuentemente, bajo la vigilancia de sobrecargos extranjeros en
buques extranjeros. La manipulacin tambin tom la forma de cohecho para cubrir el
contrabando en cada una de las fases del movimiento de salida y entrada a Sevilla. En todos los
niveles de operacin, los intereses extranjeros sobornaron a marineros, estibadores, funcionarios
aduanales y a los burcratas y ministros de Madrid. Pocos funcionarios estaban a prueba de
sobornos.
En segundo lugar, la longevidad del sistema fue resultado de su flexibilidad. En la prctica, el
sistema permita una mayor participacin en la empresa colonial de lo que sugiere su cerrada
estructura. Entre el Estado y los interese privados espaoles se desarroll una relacin simbitica.
Los comerciantes financiaban a los funcionarios que buscaban un cargo colonial y proporcionaban
prstamos a los burcratas que partan a Amrica con la promesa de que estos cooperaran en la
venta ilegal de bienes que se efectuaba all. En todas las capas de la burocracia espaola los
comerciantes localizaron a funcionarios que apoyaban el contrabando desde funcionarios
aduanales hasta virreyes, incluyendo a los oficiales navales encargados de las flotas. Hasta 1700, la
limitada gama de la empresa colonial lucrativa las minas y las actividades conexas- canaliz a los
espaoles hacia el comercio, el sector de oportunidad por excelencia en la economa colonial.
Finalmente, mientras que los ingresos sobre el comercio colonial de los miembros espaoles
de los gremios de Sevilla eran quiz bajos comparados con los que obtenan los abastecedores de
bienes y crditos ingleses, holandeses, franceses o italianos, los espaoles participantes se sentan
satisfechos ya que no haba otras oportunidades. La tasa de ingresos sobre el comercio colonial de
los espaoles y sus socios en Sevilla un pequeo grupo privilegiado, la mayora de cuyos
miembros eran meros frentes de los comerciantes extranjeros-permita un mayor nivel de
ingresos y consumo que otras ocupaciones.
El gobierno espaol otorg privilegios y exenciones a este grupo empresarial en su
corporacin o gremio funcional, ya que este grupo y sus vnculos extranjeros ofrecan a un
gobierno incapaz y pobre fondos que l mismo no poda obtener de los impuestos a la aristocracia
privilegiada y a la Iglesia establecida. Los flujos de plata de Amrica independizaron al gobierno
espaol de las asambleas formales o grupos representativos que, si garantizaban prstamos y
nuevos impuestos, podan en cambio haber exigido la participacin en el proceso legislativo. Si la
plata americana distorsion la economa espaola, tambin incapacit a las cortes espaolas.

156
 Con frecuencia se ha argumentado que un sistema colonial incorpora en forma exagerada las
virtudes y los vicios de la potencia metropolitana. Los espaoles reprodujeron en sus colonias, en
amplia escala, los defectos estructurales de la economa metropolitana. Un pequesimo ncleo de
puertos coloniales manejaba las importaciones y exportaciones legales. En estos puertos o en sus
principales puntos de distribucin en las regiones interiores, un pequeo nmero de comerciantes,
con frecuencia relacionados por vnculos de parentesco con sus contrapartes en Sevilla o Cdiz, se
concentraron en la distribucin de un limitado volumen de importaciones a precios grandemente
exagerados a cambio de la plata deliberadamente subvalorada de Amrica. Hasta mucho despus
de 1700 tuvieron pocos incentivos para manejar las voluminosas exportaciones coloniales a menos
que la estructura de la demanda europea y el nivel de los precios en ese lugar hiciera lucrativo el
esfuerzo. En Amrica los comerciantes espaoles ligados con los mineros y los burcratas carecan
de incentivos para diversificar la estructura de las exportaciones estimulando la produccin
agrcola o creando una industria local. Tal diversificacin era tolerada pero no fomentada. Y
tampoco desarrollaron una industria pesquera colonial ni una produccin colonial especializada
para el comercio intercolonial. Las potencialidades del comercio interregional no fueron
reconocidas y, si lo fueron, no se explotaron.
Hacia fines del siglo XVII la explotacin del mundo colonial se hizo ms y ms difcil. Mientras
la demanda colonial permaneciera dentro de lmites predecibles, mientras no se desarrollaran
nuevas regiones de exportacin colonial, mientras los abastecedores europeos de Espaa se
contentaran con explotar las colonias a travs de ese pas o las actividades de contrabando directo
de las Antillas no se hicieran excesivas, el sistema colonial espaol que intercambiaba una
produccin minera mxima por importaciones suntuarias mnimas y que desalentaba las
exportaciones agrcolas y ganaderas, tena razonables posibilidades de sobrevivir. Pero la
revolucin comercial e industrial del siglo XVIII y la creciente agresividad de los intereses
comerciales ingleses y franceses pronto pusieron en claro que el sistema colonial espaol tendra
que ser modificado o que sera despedazado.

Sociedad y forma de gobierno

UNO
En Espaa, por as decirlo, es un ttulo de nobleza no descender ni de judos ni de moros. En
Amrica, la piel ms o menos blanca decide la posicin que ocupa el hombre en la sociedad.
A. VON HUMBOLDT, Ensayo poltico sobre el reino de la Nueva Espaa, 1822.

Su condicin de conquistadores sobre un suelo conquistado hace de ellos los

habitantes primeros, los predilectos y los privilegiados de toda la Amrica; y desdichados de
nosotros, desdichada la pennsula y desdichadas las Indias el da que perdamos este
ascendiente, resorte y escudo nico de la obediencia y de la subordinacin.
El desdichado indio era [en la hora de la conquista] un animal inmundo,
revolcndose en el cieno de la ms impdica sensualidad, de la borrachera continua, y de la
dejadez ms apticas divirtiendo su sombra desesperacin en espectculos horrendos y
sangrientos, y saborendose rabiosamente en la carne humana La historia antigua ni la
tradicin han trasmitido a nuestra edad el recuerdo de un pueblo tan degenerado, indigente
e infeliz [El indio] est dotado de una pereza y languidez que no pueden explicarse por
ejemplos estpido por constitucin borracho por instinto ste es el verdadero retrato
del indio de hoy

157
 [Las] castas cuyos brazos tardos se emplean en el peonage, servicio domstico, oficios,
artefactos y tropa, son de la misma condicin, del mismo temperamento y de la misma
negligencia del indio Ebrios, incontinentes, flojos, sin pundonor, agradecimiento, ni
fidelidad
[Los] blancos que se llaman espaoles-americanos muestran la superioridad sobre los
indiospor sus riquezas heredadas, por su carrera, por su lujo, por sus modales, y por su
refinamiento en los vicios
El Consulado de Mxico a las Cortes, 1811

La herencia social de la Amrica Latina colonial no fue simplemente una rgida estructura de
una aristocracia de riqueza, ingresos y poder en el pice de una amplia pirmide y, en su base, una
masa de gente empobrecida, marginal, impotente y subordinada. Tales sociedades han florecido
por doquier. La tragedia de la herencia colonial fue una estructura social estratificada adems por
color y fisonoma, por lo que los antroplogos denominan fenotipo: una lite de blancos o casi
blancos y una masa de gente de color-indios y negros, mulatos y mestizos, y la gama de mezclas de
blanco, indio y negro, denominada castas. Como ya se ha percatado Estados Unidos, una sociedad
puede perpetuar las desigualdades sociales con mucha mayor eficacia cuando la mala distribucin
del ingreso es apuntalada por el fenotipo.
Una comparacin superficial de la sociedad ibrica e iberoamericana alrededor de 1700
sugiere que los peninsulares haban logrado reproducir, en las tierras altas de Mxico y los Andes y
a lo largo de la costa del Brasil, una rplica o lo que pasaba por rplica de su sociedad del Viejo
Mundo: una estructura social de dos clases o estratos una lite de terratenientes, mineros, alta
burocracia y clero y una masa de pobladores rurales en comunidades indoamericanas o en
haciendas o plantaciones tropicales y, entre dos estratos, un pequeo grupo de comerciantes,
burcratas y bajo clero. En otras palabras, en ambas regiones exista una estructura social tpica de
una economa agraria, preindustrial o subdesarrollada. No obstante, mientras que en la pennsula
ibrica el ingreso, el status y el poder colocaban a la gente en uno u otro estrato, en las colonias
iberoamericanas el color, al igual que el ingreso, el status y el poder, determinaba la posicin
social.
En las sociedades ibrica e iberoamericana la funcin del fenotipo y, asociados con ste, la
pureza de sangre y la religin- puede ser considerada como la consecuencia de las experiencias
colonizadoras y colonizantes de los ibricos, tanto en la pennsula como en el Nuevo Mundo. La
Reconquista cristiana, conforme los cntabros avanzaban hacia el sur, conllev la subordinacin y
la eventual expulsin de los diferentes grupos tnicos, musulmanes y judos. Durante esta
prolongada expansin, hubo dos factores de importancia duradera: la justificacin de un mandato
religioso y las recompensas materiales al arrojo y la experiencia militar. En la subsecuente
estructuracin de la sociedad y forma de gobierno de la pennsula, el criterio de pureza de sangre
la ausencia de antepasados judos, musulmanes o negros- estaba asociado con el criterio religioso
como un requisito para pertenecer a la lite social y poltica. Tales criterios aseguraban no slo la
supremaca de la Cristianidad sino tambin la perpetuacin de las familias cntabras que haban
encabezado la Reconquista y que ms se haban beneficiado por la expropiacin de las
propiedades no cristianas. La Inquisicin, seguida de la expulsin de los judos, de la posterior
huida de los inseguros conversos judos (cristianos nuevos) y, por ltimo, de la expulsin de los
musulmanes conversos (moriscos), le dio a la pennsula la apariencia de una poblacin
tnicamente homognea.

158
 La conquista del Nuevo Mundo extendi el ethos desarrollado durante la Reconquista. El
subsecuente cambio socioeconmico, tanto en la pennsula como en las colonias, reforz el criterio
de pureza de sangre o raza para pertenecer a la lite. Desde el principio, la conquista hizo
vasallos a los amerindios, el paganismo los coloc bajo la tutela y la inferioridad o la renuncia a
aceptar la Cristiandad y la tutela los hizo gente privada de razn. Sin duda, la temprana mezcla
de razas entre espaoles y mujeres amerindias de la lite provey a los espaoles de
complacientes aliados y colaboradores mestizos; no obstante, el creciente nmero de espaoles
nacidos en Amrica (los criollos), y de mestizos, pronto fue visto por los espaoles como una
potencial amenaza a su dominacin. Ms tarde, en el siglo XVII, cuando la contraccin econmica
tanto en Amrica como en la metrpoli espaola incrementaron la competencia por el acceso a la
riqueza, el status y la seguridad, los criterios de pureza de sangre y fenotipo fueron apuntalados en
Espaa y en las colonias.
La llegada del esclavo negro a Iberoamrica aadi otro factor tnico. Su fenotipo y su
inferioridad legalmente prescrita lo encajaban fcilmente en una sociedad de castas; donde
libertos negros y mulatos aparecan y su movilidad social significaba una amenaza para la lite, se
invocaban barreras formales e informales. Aunque las barreras existan para poner coto a la
movilidad social de todos los no espaoles, las que concernan a los de ascendencia africana eran
las ms severas y duraderas.
Hacia 1700 la sociedad colonial en Amrica era, por lo contrario, todo menos homognea. En
efecto, era un marco cultural en donde el status, los ingresos y el poder se concentraban entre
aquellos juzgados como blancos o caucasoides, y se diluan conforme la escala descenda a
amerindios y negros.

DOS
El yndio como puro yndio y el espaol como puro espaol, cada uno en su clase es utilsimo a
la sociedad poltica y puede decirse que son la base de la agricultura, industria y artes; pero
mezclada cada una de ellas con el negro, resulta de su prole y de su consecuente mixtin una
clase de individuos que no slo ofenden al aspecto pblico, ennegrecen los pueblos, varan de
costumbres y se hacen insoportables y onerosos a las repblicas; sino que no siendo yndios ni
espaoles ni conservan la docilidad y la dedicacin a la labranza de los unos, ni pueden ser
admitidos en las comunes ocupaciones de los otros y as resultan intiles y perjudiciales.
J. M. QUIROZ, Exposicin sobre el comercio de negros, 1807

La conquista, ocupacin y administracin de Amrica permiti a los europeos de la pennsula

ibrica construir una sociedad de superiores e inferiores, de seores y masas, de libres y esclavos,
de sujetos a impuestos y de exentos, de blancos y de no blancos. En las etapas iniciales del
contacto cultural, en las regiones culturales densamente pobladas y adelantadas de Mxico y los
Andes centrales, los espaoles reconocieron estructuras de poder y status amerindios comparables
a las suyas. Incorporaron elementos de la lite amerindia en el pice de sus estados nativos as
como a nivel local. El clero amerindio fue despiadadamente destruido por una sociedad
conquistadora, una de cuyas preocupaciones dominantes era la conformidad religiosa aparente.
Puesto que la nobleza amerindia cooper con los colonialistas espaoles, fue conservada para
exigir tributos y trabajo a las masas indgenas y facilit el sistema espaol de dominacin indirecta.
Los espaoles peninsulares y los criollos se concentraron en los grandes centros comerciales,
administrativos y financieros del mundo colonial, tales como Mxico y Lima y las principales
ciudades mineras. El campo perteneca a la poblacin amerindia entre la que estaban esparcidos

159
los blancos en sus haciendas o en pequeas ciudades. En la Amrica portuguesa, los blancos
estaban concentrados en unas cuantas ciudades portuarias como Recife, Baha y Ro de Janeiro; el
campo brasileo alojaba a un pequeo nmero de amerindios nmadas, negros en las plantaciones
y un puado de amos blancos. En resumen, los europeos blancos eran una pequesima minora
entre millones de gente de color. De mayor importancia para la posterior historia social de Amrica
Latina, entre la lite blanca y la masa de amerindios y negros exista hacia 1700 un delgado estrato
de la poblacin que no estaba sujeto ni a la esclavitud negra ni a la tutela amerindia, y que estaba
compuesto por el resultado de la mezcla de razas entre blancos, amerindios y negros: mestizos,
mulatos y zambos (mezcla de indio y negro) y sus muchas combinaciones.
La mezcla de razas en Amrica, como en cualquier otro lugar bajo los efectos y las
consecuencias de la conquista, era inevitable. En la historia de Europa occidental, hasta 1500, olas
sucesivas de emigrantes se haban fundido con los pueblos conquistados sin una apreciable
discriminacin racial, y a largo plazo. Y cuando, despus de 1500, los europeos crearon avanzadas
en la India, por ejemplo, su nmero era limitado, la mezcla racial poca y la residencia de los
europeos de corta duracin. Adems, una densa poblacin india absorba tanto a los europeos
como a la progenie de la mezcla racial de europeos e indios. Por contraste, la mezcla racial en
Amrica produjo un estrato social que se hizo numricamente significativo y ocupacionalmente
necesario, pero que tanto en la prctica como en la teora era objeto de discriminacin racial por
parte de la lite blanca o casi blanca. Para crear, luego, una sociedad de dos clases o estratos
comparables al modelo ibrico, los blancos confiaban en el racismo no slo para mantener en su
lugar a los amerindios que encontraron a los negros que importaron, sino tambin para contener a
los mestizos, los mulatos y las castas.
Al principio, sin embargo, no slo era inevitable la mezcla de razas, sino que an era
alentada. El primer factor en la mezcla de razas era la ausencia relativa de mujeres europeas en las
corrientes migratorias al nuevo continente; la proporcin de inmigrantes hombres en relacin a
inmigrantes mujeres en el perodo colonial parece haber sido de cerca de nueve a uno. En el siglo
XVI, en las regiones de ocupacin inmediata con ilimitadas posibilidades de mano de obra, tributos
y tierras indias, los espaoles frecuentemente contraan matrimonio con las hijas de la nobleza
amerindia, una poltica favorecida por el gobierno para facilitar la pacificacin. El contacto era
mayor en las ms importantes ciudades capitales y menor en el campo. Una vez que se hizo
imposible que las autoridades espaolas controlaran la cantidad o la calidad de los inmigrantes, los
europeos en Amrica pronto sobrepoblaron las ciudades de los hombres blancos y fueron a vivir
como parsitos a las comunidades amerindias, tomando como esposas a sus mujeres. Aparte del
elemento de fuerza que frecuentemente utilizaban, las mujeres amerindias pronto aprendieron
que sus hijos de padres europeos podran no ser considerados indios y que por ende no estaban
sujetos a las levas, al tributo indio ni a las muchas prohibiciones que los amos blancos haban
impuesto sobre la poblacin dependiente.
Adems, los europeos pronto introdujeron un tercer factor en el crisol racial del Nuevo
Mundo, el negro africano. En Hispanoamrica, durante los siglos XVI y XVII, sus nmeros eran
limitados; la mayora se concentraba en las plantaciones azucareras y tabacaleras de la costa
brasilea. En Mxico y el Per, los negros trabajaban en las minas o en el servicio domstico. Y
puesto que como en el caso de los blancos europeos- el nmero de mujeres negras era
proporcionalmente bajo, en los centros urbanos los negros hallaron compaeras entre la poblacin
amerindia. Tambin los negros reconocieron que sus hijos con mujeres amerindias, quienes
despus de todo eran libres vasallos de la corona, eran tambin libres. Finalmente, haba
frecuentes matrimonios entre mulatos y mestizos.

160
 Pasaron solamente unas cuantas dcadas de contacto interracial en el Nuevo Mundo para
que se hiciera evidente el problema de los mestizos, mulatos y zambos. La incontrolada mezcla de
razas complicaba la creacin de una sociedad de dos clases donde un fenotipo fcilmente
reconocido diferenciaba el status social y legal. Los espaoles europeos y los criollos constituan la
lite blanca; los amerindios en sus comunidades, reconocibles por el vestido, lenguaje y alimento,
as como por el fenotipo, y los negros de las plantaciones, representaban grupos claramente
definidos de tributarios y esclavos. Los individuos producto de las mezclas raciales, por otro lado,
con frecuencia se alejaban de la comunidad indgena o de la plantacin; se hacan artesanos,
trabajadores asalariados o donde el empleo era escaso- vagabundos o vagos, robando
frecuentemente a las comunidades amerindias. Rechazados tanto por los amerindios como por los
blancos, obviamente renuentes a ser esclavos, tuvieron que sobrevivir desarrollando su
agresividad, crueldad y astucia. No es extrao que la lite europea y criolla no slo atribuyera la
presuncin de ilegitimidad al mestizo y al mulato, sino tambin aquellas caractersticas que los
pueblos dominantes siempre han imputado a los problemticos dominados: una propensin a la
ebriedad, la promiscuidad y la desvergenza; una inclinacin congnita al robo y la agresin; y una
incapacidad congnita a obrar de acuerdo con la ley y el orden. A finales del siglo XVI la posibilidad
de insurrecciones indias dirigidas por mestizo o revueltas negras dirigidas por mulatos produjo
leyes destinadas a poner un freno a su incorporacin social.
Si la mezcla de razas era inevitable, el que sus productos llegaran a ocupar puestos
importantes en sociedades diferenciadas por el color y la fisonoma no lo era. Dos acontecimientos,
sin embargo, cambiaron la funcin de estos individuos intersticiales o marginales y ampliaron su
papel en la sociedad colonial. Antes que nada, las condiciones especiales del desarrollo econmico
en el Nuevo Mundo, en el cual los blancos y los casi blancos constituan la clase empresarial que
manipulaban el trabajo amerindio o negro, exigan la presencia de capataces adiestrados en la
minera y en la agricultura, de vaqueros, arrieros, tejedores y herreros, de pequeos comerciantes
y vendedores. Solamente hombres libres de status inferiores podan desempear y desempearon
estas ocupaciones. Mucho mejores que los pueblos amerindios con su fuerte tradicin, anterior a
la conquista de una economa comunal y su creciente temor, despus de la conquista, a las
presiones de la sociedad y economa del hombre blanco-, las castas fueron integradas al mundo
capitalista e individualista del hombre blanco. Conforme su color se aclaro, conforme se hicieron
menos afro o indomestizos y ms euromestizos, ocasionalmente pasaron al grupo de lite. En
efecto, el reconocimiento por parte del europeo de la posibilidad de una mancha de sangre india
o negra en el blanco nacido en Amrica o criollo, proporcionaba una justificacin para catalogarlo
como un miembro ligeramente inferior a la lite.
De mayor importancia en el surgimiento de los pueblos mezclados o casta, como elemento
clave en la sociedad colonial latinoamericana, fue la hecatombe demogrfica que los europeos
desencadenaron cuando entraron en contacto con la poblacin amerindia y transmitieron
enfermedades epidmicas viruela, sarampin, tifoidea, en particular la primera- a pueblos que
carecan de inmunidad. La poblacin se estabiliz slo hasta la primera mitad del siglo XVII.
Mientras que an hay oposicin a aceptar los recientes clculos de la poblacin del Nuevo Mundo
en vsperas de la conquista, no hay duda alguna de que el descenso de la poblacin amerindia
alrededor de 1600 fue tremendo. Algunos afirman que la proporcin de despoblacin la existente
antes de la conquista a la existente en 1650- fue una magnitud de 20 a 1, o quiz ms. Un
elemento amerindio en descenso increment la importancia de las castas en la poblacin total
alrededor de 1650; despus de esto la lenta recuperacin de la poblacin india y la afluencia de los
europeos que se mezclaba con las castas le dio a ese grupo un mayor porcentaje de la poblacin

161
total. Ineludiblemente se llega a la conclusin de que el choque cultural, las enfermedades
pandmicas a escala continental y una actividad sexual sin orden ni concierto, en el siglo XVI entre
europeos blancos, pueblos indgenas e inmigrantes africanos forzados abrieron el camino a una
nueva sociedad compuesta por una vasta mezcla racial. La heterogeneidad racial era ya un
componente de la herencia colonial latinoamericana. En 1700, sin duda, las castas seguan siendo
un pequeo porcentaje de la poblacin Indoamrica, tal y como lo eran los mulatos en el Brasil.
Una muy burda distincin sugiere que constituan alrededor del 6 por ciento, los blancos o casi
blancos ms o menos, lo mismo, los siervos indios y negros el resto (88 por ciento). Sin embargo,
las castas estaban siendo incorporadas funcionalmente en la sociedad y economa coloniales. En
algunos casos ya eran la capa inferior de la lite europea. De hecho, mostraban ya que podan ser
asimilados por la lite segn las condiciones de sta, ayudando en la explotacin de las masas. Su
presencia, sin embargo, indica que la sociedad colonial ibrica no era, de hecho, una rplica de la
sociedad ibrica.
Fue probablemente en el siglo XVII cuando el gran hacendado surgi en Amrica como la
figura dominante, tanto de la sociedad como de la economa colonial. Los hacendados (y los
mineros) aparecan como quasi seores, con sus propios capellanes, sus propias crceles, sus
propios cepos y ltigos para los renuentes a su control, su propia fuerza de polica. Sin embargo, los
seores del Nuevo Mundo tambin proporcionaron su propia forma de seguridad para los
obedientes: subsistencia, proteccin y estabilidad social.
La depresin del siglo XVII, la restriccin del comercio ultramarino, el virtual derrumbe del
control metropolitano, la poca frecuencia de las salidas de los barcos, todo parece haber
trasladado el poder social y poltico de la metrpoli a la periferia al hacendado, al propietario de
minas y al comerciante coloniales. A la vez, aument la compartimentacin de las regiones
coloniales. Las lites coloniales locales se preocuparon por sus propiedades, sus subregiones, sus
provincias. El mismo sistema comercial colonial recalc el aislamiento y la compartimentacin. El
seccionalismo, regionalismo o provincialismo, como quiera que se le designe, indudablemente
ayud a producir entre los criollos un nacionalismo incipiente, un sentimiento imperfectamente
definido de un mayor derecho a gobernar en Amrica que el que tenan los administradores y
comerciantes peninsulares. Este temprano nacionalismo no debe exagerarse; sin embargo, es
evidente que ya exista una brecha entre criollos y peninsulares dentro de la lite colonial. Los
peninsulares se consideraban representativos del poder colonial con derechos naturales a
controlar los cargos administrativos ms altos, civiles, militares y eclesisticos. Y consideraban
inferior a la lite criolla, sobre todo desde que se percataron de la ascendencia racialmente
mezclada de muchos de los americanos. Los peninsulares saban tambin que los criollos preferan
casar a sus bien dotadas hijas con los europeos de raza supuestamente pura y no con los hijos de la
lite americana, los cuales con frecuencia eran mimados libertinos que ilustraban el aforismo
padre tendero, hijo caballero, nieto pordiosero. Pero en tanto no se desarrollaron agudas
divergencias econmicas, el antagonismo entre el criollo y los peninsulares permaneci latente.

TRES
los que van provedos de estos reinos son de ordinario gente codiciosa, y a lo menos tienen
contra s la presuncin, pues se alejan tanto de su naturaleza y van a tierra prspera y
ocasionada para granjeras y acrecentamiento de hacienda, y al fin se experimenta cada da
en sus residencias, cuyos captulos vienen a parar en esta materia de tratos y contratos, y
este inconveniente se esfuerza considerando que los gastos del viaje han de salir de estas
ganancias con que de todo punto se desenfrena algunas veces la codicia estiman en poco

162
 las Audiencias y proceden con mucha libertad, haciendo poco caso de sus provisiones, y es de
mucho inconveniente, porque apenas se puede administrar justicia, y este impedimento es
mayor y aun casi irreparable, cuando en estos gobernadores se atraviesa el parentesco o
dependencia de algn ministro del Consejo, cuya autoridad es poderosa para atar las
manos a los jueces de los Tribunales inferiores por la necesidad y dependencia que todos
tienen de las personas que sirven a V.M. en el Consejo la Corte de V. M. se hinche de
negociantes que, no hallando aceptacin en los Virreyes y Audiencias de las Indias, por ser
hombres de mala vida, incapaces de servir a vuestra Majestad, y sin servicios se vienen a
negociar a Espaa a fuerza de inteligencias y con su maa y afectada virtud suelen negociar
los mejores oficios.
Consulta del Consejo de Indias, 1607

Los oficios de Cmara de la Real Audiencia en las Salas de la Civil y Criminal son unos
pblicos mercados en que se abastece de quanto quiere el que tiene nimo para llevar
abierta la bolsa En ellos se hace misterio el sigilo y se vende a buen precio, segn la ms o
menos entidad del negocio estos oficios [son] el gusano roedor de todos los caudales del
reyno.
DUQUE DE LINARES, virrey de Mxico, a su sucesor, 1716.

Probablemente la caracterstica ms notable y duradera de cualquier rgimen colonial, una

de las primeras en aparecer y de las ltimas en desaparecer, es el administrador, el burcrata
colonial, alto, medio y bajo. l representa a la potencia colonial, a la autoridad metropolitana;
mantiene las comunicaciones, aplica la ley del conquistador y adapta la costumbre y la prctica
locales a los nuevos requerimientos coloniales; facilita la consolidacin o la agregacin de grupos
de inters y su legitimacin, proporciona informacin a las oficinas metropolitanas para la toma de
decisiones, cobra los impuestos. En resumen, utiliza el poder coercitivo del estado para preservar
el sistema colonial. l es el representante palpable del establecimiento colonial. Sin sus informes,
recomendaciones y decisiones cuidadosamente reproducidos en duplicado, triplicado o
cuadruplicado sera imposible escribir la historia de las regiones coloniales. Los historiadores han
pagado su deuda con el burcrata colonial de los imperios portugus y espaol en Amrica con su
atencin, quiz desproporcionada, a los detalles y procesos de la administracin colonial.
La administracin colonial, como cualquier aparato administrativo estatal, proporciona una
forma muy visible de mando y un sistema que cubre los procesos ms informes del cambio
econmico, social y cultural. Sus actividades requieren una teora del Imperio, con frecuencia no
explcita, una definicin de normas de conducta aceptable y de tcnicas de ejecucin de
decisiones. Inseparables de la administracin colonial, los cdigos legales frecuentemente
expresan las aspiraciones de igualdad y humanitarismo de la sociedad. La combinacin de
estructuras de mando formales y las bases legales del Estado colonial pueden, sin embargo,
engaar al historiador de tal forma que ste cree un mito en el cual las estructuras coloniales del
reclutamiento de personal, promocin, revista y retiro, mantenidas dcada tras dcada, siglo tras
siglo, sugieren un servicio estatal independiente que opera juiciosamente dentro de una cadena de
mando visible conforme a imperecederos principios de justicia equitativamente administrada. En
pocas palabras, ha sido frecuentemente tal la conclusin de los estudios histricos sobre la
administracin colonial espaola en Amrica. Ahora nos percatamos que la realidad burocrtica
era otra cosa, que el aparato administrativo colonial ibrico constitua una estructura de
entrelazamiento del inters privado y los objetivos estatales para la legitimacin de la conquista y

163
la colonizacin; serva para mantener un sistema colonial explotador que liberalmente sancionaba
la fuerza cuando quiera que se le necesitaba. Nunca debe pasarse por alto lo que los peninsulares
en Amrica nunca olvidaron: que ocuparon el continente por la fuerza de las armas, por el derecho
de conquista.
La conquista permiti al gobierno de una de las Espaas, Castilla, forjar unidades
administrativas los reinos y virreinatos en Amrica, tales como Mxico y Per- en teora
directamente subordinados al distante reino castellano. As, Castilla cre una estructura de
ejercicio del poder en Amrica que careca de los impedimentos propios de la alta Edad Media o
tradicionales para las operaciones panregionales, por ejemplo, privilegios municipales que
permitieran la independiente toma de decisiones, cuerpos representativos regionales, o cortes,
que incorporaran la nobleza, el clero y las ciudades, o usos y leyes regionales. Dentro del estado
patrimonial que era la monarqua espaola, las colonias americanas estaban subordinadas por
entero a las decisiones del monarca y sus consejeros. Los frenos y contrapesos no tenan lugar
tradicional dentro del sistema colonial. En este sentido el gobierno de Castilla tericamente
funcionaba con una tabla rasa en asuntos administrativos y de otros tipos en las colonias. Por el
mismo rasero, la autoridad de Castilla en los virreinatos americanos tericamente era ilimitada;
solamente los representantes reales podan ser discrecionales y despticos, tal y como los
injuriados coloniales llegaron a argumentar en el siglo XVIII.
En la prctica, la administracin colonial, desde los ministros del Consejo de Indias y la Casa
de Contratacin en la metrpoli hasta los virreyes, los jueces de las audiencias y los
administradores locales, tales como corregidores y sus subordinados en las llamadas repblicas
indias era un vasto sistema de patrocinio en que participaban tanto peninsulares como criollos.
En los primeros setenta y tantos aos del siglo XVI la colonizacin y administracin de
Amrica se dej principalmente en manos de los empresarios ibricos investidos de amplios
poderes para las decisiones ad hoc. Las situaciones de la conquista y las comunicaciones
imposibilitaban un efectivo control centralizado. El control gubernamental era nominal, el inters
privado preponderante. Los espaoles derrotaron a la oposicin amerindia, de hecho, con bandas
militares reclutadas y financiadas con promesas de botn y se esperaba que mantuvieran armados
a sus seguidores, en caso de insurrecciones. Mantenan la disciplina, ejecutaban la justicia civil y
militar y distribuan los dividendos de la conquista como- empresa: la asignacin del trabajo
indgena en encomienda para haciendas, minas y obras pblicas, la disposicin del tributo y los
servicios que deban los nuevos vasallos amerindios incorporados o en proceso de incorporacin al
nuevo orden. A nivel local, los conquistadores, rpidamente transformados en operadores de
minas, propietarios agrcolas en gran escala y ganaderos, consolidaron su posicin en los consejos
municipales, cuyos miembros ellos elegan. Eran la aristocracia colonial, sin importar cules eran
sus orgenes sociales en la metrpoli: eran los seores de las nuevas regiones coloniales y los
nuevos virreyes de Mxico y Per entre 1535 y 1550 ms o menos tenan que tratarlos con
circunspeccin.
De 1570 en adelante fue evidente que las operaciones de la empresa privada y la
administracin colonial tendran que ser modificadas para poner freno a la irrestricta crueldad de
los espaoles y sus aliados, los caciques o nobles amerindios mediante los cuales operaban para
obtener tributos y fuerza de trabajo. Para la conversacin, organizacin y manejo eficiente de las
comunidades indgenas, era necesario urbanizarlas, cristianizarlas e incorporarlas a la economa
europea. Dicha solucin tuvo que ser impuesta a los empresarios espaoles en su inters propio a
largo plazo y en inters de un gobierno metropolitano cuyos recursos interiores y coloniales ya
eran inadecuados para la grandeza imperial en Europa occidental. En este proceso dos grandes

164
intereses metropolitano y colonial, estuvieron de acuerdo. Si los intereses de la administracin
colonial exiga que los burcratas de todos los niveles frenaran la tantas veces amenazante
actividad de los ingobernables conquistadores, la ocupacin de cargos coloniales a la vez daba
oportunidades a los espaoles de todo tipo de rangos e ingresos a trabajar y enriquecerse, cosa
que les negaba la economa metropolitana en contraccin. Adems, las aumentadas tablas de
organizacin de la administracin colonial dieron a la monarqua espaola la oportunidad de
vender cargos coloniales a ciudadanos ansiosos que a su vez encontraban otros espaoles
dispuestos a adelantar prstamos a administradores recin nombrados que se encaminaban a sus
posiciones de control sobre las sumisas masas amerindias. As, en el ltimo cuarto del siglo XVI la
conquista se convirti en pacificacin con la desaparicin de los conquistadores y la creacin de
una superestructura burocrtica colonial en las zonas de ms densa poblacin amerindia,
fortuitamente aquellas en las que se descubrieron las ms productivas minas de plata y oro entre
1545 y 1565.
Al virrey, representante del omnipotente aunque lejano monarca, se le confi la
responsabilidad final de la administracin de las dependencias ultramarinas de Castilla, de la
armonizacin y equilibrio de los grupos de inters, de la conservacin de la hegemona colonial.
Para los cargos de importancia tan primordial, el monarca nombraba a personalidades
seleccionadas entre aquellas que la sociedad espaola consideraba ms naturalmente aptas para
gobernar la alta nobleza, frecuentemente los grandes de Espaa. En teora omnipotente, en la
prctica la autoridad del virrey era algo ficticia. Estaba limitada por fuerzas compensadoras: la
audiencia, revisin judicial de la actuacin del virrey al final de su perodo (residencia) y la
influencia de los cuerpos corporativos con jurisdiccin especial, tales como la curia y el consulado
cuyos intereses el virrey no poda tomar a la ligera, sin importar qu tan respetuoso fuera el tono
en que hicieran sus exigencias. Adems, puesto que la residencia era breve, de aproximadamente
tres a cinco aos o poco ms, estaba obligado a confiar en el secretariado del virreinato respecto a
las fuentes de informacin, avalo y consejo. Al igual que los reyes en Espaa, los virreyes
frecuentemente corran el peligro de convertirse en instrumentos ms bien que en amos de sus
consejeros.
Durante los ltimos aos del siglo XVI estos importantes funcionarios coloniales, en general,
parecen haber dominado los intereses locales, y aun haber impuesto decisiones sobre los
poderosos grupos de inters establecidos en ultramar encomenderos, terratenientes,
comerciantes, clero regular y secular. En el siglo siguiente la contraccin de la economa nacional y
el consiguiente relajamiento del poder y control imperiales se reflejaron en la calidad de los
administradores coloniales. Mientras que en el siglo XVI los virreyes eran grandes de Espaa,
capaces, en el siglo XVII los grandes buscaron los cargos coloniales por la oportunidad que stos
ofrecan de darles fortuna personal a ellos, a los miembros de sus amplias familias y a sus clientes.
En vez de imponer soluciones, se sospecha que lucharon por lograr un consenso entre los grupos
conflictivos basndose en el cohecho, no en la equidad. De esta manera, los poderosos intereses
coloniales de hecho manipularon a los virreyes que hallaron en el servicio colonial oportunidades
econmicas que faltaban en la metrpoli. Hacia 1700 el principal problema en la administracin
colonial era cmo desligar a los virreyes de su rpida absorcin por los intereses creados coloniales
con amigos influyentes en la corte y con grandes cuentas de gastos.
Por debajo del virrey, probablemente la institucin ms influyente del virreinato fue la
audiencia, a veces un contrapeso sobre sus poderes discrecionales, con frecuencia su sustituto en
caso de muerte. A diferencia de su contraparte metropolitana, estaba facultada con amplias
funciones judiciales y administrativas. Sus jueces u oidores, quienes proporcionaban la continuidad

165
bsica y la conservacin de los intereses imperiales sobre los locales, invariablemente eran letrados
nombrados de entre los graduados de las grandes facultades de derecho metropolitanas (colegios
mayores). Con frecuencia eran enviados a las audiencias coloniales, luego llamados de regreso para
completar su servicio en la metrpoli y para disfrutar de los beneficios del servicio colonial: las
inversiones coloniales, pensiones, anualidades. Al igual que el secretariado virreinal, los fiscales de
la audiencia proporcionaban consejo legal sobre la amplia gama de asuntos puestos bajo la
atencin del virrey. Sin embargo, tambin ellos, sin importar las limitaciones puestas a su
participacin, estaban mezclados en los intereses locales. Los cabildos, controlados por la lite
criolla, se limitaban a la administracin municipal.
En teora, esta infra y superestructura administrativa estaba subordinada a uno de los
consejos de Espaa, el Consejo de Indias, muchos de cuyos miembros con frecuencia haban
trabajado en las audiencias de las colonias. Este contacto y esta experiencia les permita actuar en
Espaa como representantes de los grupos coloniales que buscaban enredar las innovaciones
perjudiciales a sus intereses.
Durante el perodo de consolidacin administrativa del siglo XVII aparecieron pocas
innovaciones. La calidad de los detentadores de los puestos probablemente declin, debido sobre
todo a la creciente venta de cargos pblicos en Espaa y en el Imperio. La venalidad y la corrupcin
se generalizaron, institucionalizaron y legitimaron conforme a los empleos de la burocracia colonial
se convirtieron en una importante fuente de prestigio e ingresos para la aristocracia y la clase
media espaola, sus amplios crculos de parientes, clientes y dependientes, y para los hijos de la
clase media que podan asistir a las escuelas de derecho de la metrpoli. La interaccin del
monopolio y del inters privado legalmente sancionados produjo inevitablemente una atmsfera
en la que se toleraba la corrupcin y el individualismo agresivo era ocultado o disfrazado por la
aparente naturaleza corporativa funcional de la sociedad. En el contexto de una sociedad basada
en la ley natural escolstica, la libertad se ejerca dentro del cuerpo corporativo. Aquellos que
intervenan en la administracin de las colonias encontraron sus principios y su prctica todo
menos opresivos. Y donde la legislacin colonial entraba en conflicto con el inters local, siempre
poda ser suspendida o ignorada segn lo sugera la frmula, utilizada con frecuencia, de
obedzcase pero no se cumpla.
Temprano en la conquista la administracin colonial recibi autoridad eclesistica cuando el
papado confiri a la monarqua castellana la supervisin total del instituto eclesistico
nombramientos, administracin, cobro de ingresos- a cambio de la conversin de los amerindios y
el mantenimiento de la Iglesia. Dos siglos despus de la conquista y del desafo inicial de la
evangelizacin y la mecnica social entre los amerindios despojados de sus dirigentes y smbolos
religiosos, la Iglesia Catlica Romana representaba la fe del conquistador y del Estado en todos los
niveles de la sociedad: desde el arzobispo hasta el cura, los representantes humanos de la Iglesia
eran blancos, aunque hacia 1700 comenzaron a aparecer mestizos en las parroquias. Haban
pasado los das primitivos de la experimentacin evangelizadora con la cultura amerindia para
forjar una sociedad sin opresin ni miseria, una sociedad de comunitarios cristianos modelada
segn el espritu de la Utopa de Moro. Haban pasado los das estimulantes y creadores de
experimentos educativos para los hijos de la nobleza amerindia. Las exigencias de la sociedad y la
economa metropolitanas y coloniales requeran que la Iglesia abandonara su celo cruzado y
reformista; haca 1700 la mayor parte de los evangelizadores cristianos haban sido removidos a las
fronteras de Amrica el norte de Mxico, el Amazonas superior, la cuenca superior del Ro de la
Plata- para servir como valla entre los nmadas amerindios y los establecimientos coloniales.

166
 En la Amrica espaola, el cura trabajaba al lado del corregidor o del alcalde mayor. Casi
inevitablemente espaol o criollo, mantenido por los diezmos o los honorarios religiosos,
administraba a los amerindios los sacramentos a que tenan derecho e intermediaba entre el
cosmos y el mundo amerindio, legitimando la jerarqua, la subordinacin y el control. Lo que hoy se
designa como costos sociales escuelas, hospitales, instituciones de beneficencia- eran financiados
y administrados por la Iglesia. A nivel local, estos servicios alentaron la lealtad al Estado y la fe de
los feligreses.
Pero la funcin de la Iglesia era ms amplia que la recin sealada. Hacia 1700 las
contribuciones de los fieles y las inteligentes polticas financieras haban hecho la riqueza y los
ingresos de la Iglesia colonial tan proverbiales en las colonias como en la metrpoli. Dotes pas a
los conventos, monasterios e iglesias importantes abastecan de fondos de inversin a mineros,
comerciantes, terratenientes. Los legados a ellos confiados representaban inversiones para
asegurar ingresos para los hijos de las familias acomodadas que haban entrado a la Iglesia. De los
fondos eclesisticos de Amrica fluan los ingresos para mantener los cargos y establecimientos
eclesisticos en Espaa y Portugal y, a fin de cuentas, en la misma Roma. En cambio, los clrigos
coloniales, altos medios y bajos, contribuyeron a la estabilidad del Estado y la sociedad coloniales
exhortando a los feligreses a ser fieles a la monarqua y a sus representantes locales. Se equipar la
traicin al Estado con la hereja, como habran de argumentar los edictos de la Iglesia en las
guerras de independencia. En pocas palabras, la interpenetracin de Estado e Iglesia, tan
importante caracterstica en la poltica de Amrica Latina en el siglo XIX, naci en el XVI y estaba
plenamente desarrollada hacia 1700.
Conforme los historiadores han pasado de la historia poltica a la historia econmica y social,
han aprendido que el examen de las instituciones y las prcticas utilizadas por una lite y aplicadas
a las masas a nivel local por ejemplo, la servitud por deudas en la provincia de Bihar en la India, el
pongaje o servicio domstico obligatorio de los indios de las tierras altas del Per, o la aparcera y
el sistema benefactor de los condados del delta del Misisip-revela la operacin de un sistema
poltico mucho ms claramente que, por ejemplo, un examen de la estructura de la apelacin
judicial. Lo mismo puede decirse del corregimiento o alcalda mayor en los centros coloniales
espaoles de Per y Mxico.
El rostro del colonialismo ibrico, de conquista, pacificacin y evangelizacin, puede verse en
el corregimiento, la unidad administrativa bsica del Mxico central y las tierras altas del Per. All
se encontraba el corregidor de indios o alcalde mayor, un espaol letrado de educacin legal
generalmente limitada que haba comprado su nombramiento o lo haba obtenido por las
relaciones familiares o por patrocinio. Puesto que no haba un sistema regular de promocin a este
nivel burocrtico y los salarios eran bajos, el corregidor asuma su aislado cargo para aprovechar al
mximo su ejercicio de uno a cinco aos con el fin de acumular una fortuna. Adems, el corregidor
o el alcalde mayor indudablemente haban pedido prestado a los comerciantes de Madrid, Sevilla,
Mxico o Lima para cubrir los gastos de soborno, del impuesto de la mitad del salario del primer
ao (media anata) y de vestidos, bienes caseros y viajes. Al llegar a su puesto, el corregidor ya
estaba integrado en un sistema financiero, administrativo y mercantil cuya infraestructura estaba
compuesta por el vasallo amerindio medio siervo, medio campesino- y cuya superestructura
podra ser representada por un opulento ex-virrey oculto con docenas de asistentes en su casa de
Madrid.
En los Andes centrales, la principal responsabilidad del corregidor como jefe distrital era exigir
de los caciques de los pueblos amerindios la cuota anual de reclutas para las minas de plata y
mercurio en particular la temida mina de Potos. La observancia del reclutamiento de mano de

167
obra ofreca a los corregidores amplias oportunidades para aceptar sobornos de los indios que
buscaban escapar al servicio en las minas o de los hacendados y empresarios de pequeos talleres
que buscaban mano de obra adicional. Sin embargo, la forma ms eficaz para que dicho corregidor
amasara una fortuna consista en la ilegal aunque consagrada prctica de obligar a los amerindios a
aceptar bienes deseados o indeseados, desde mulas hasta mercera- cuyas cantidades y precios l
indicaba. El corregidor manejaba bienes enviados por comerciantes de la capital virreinal, con toda
probabilidad relacionados con los exportadores sevillanos que originalmente haban financiado la
compra del envo por parte del corregidor. En esencia, sta fue una importante faceta del sistema
de comercio y navegacin entre Espaa y las Indias.
Al corregidor, minero y comerciante debe aadirse otro representante del establecimiento
colonial, el cura parroquial del corregimiento de indios. Habiendo adquirido su cargo en la tortuosa
forma de los empleados pblicos laicos, frecuentemente tomaba sus obligaciones a la ligera. El
cura tambin tena sus derechos comerciales: regalos de alimento y ropa, servicio domstico
no remunerado. ste, claro est, no es un catlogo exhaustivo de los instrumentos de extorsin
burocrtica de la Amrica india de 1700; slo sirve para sugerir las seculares races del temor
indgena al europeo y a sus asistentes criollos, mestizos, mulatos o caciques.
Estos indicios de la brutal explotacin de las masas amerindias pueden parecer indebidamente
exagerados. No han sido presentadas para enjuiciar a un pueblo sino a un sistema. Obviamente,
slo una minora de ibricos se benefici con las posesiones ultramarinas, mientras que la masa de
ellos sigui indiferente o impotentemente consciente de la opresin colonial. Tampoco se intenta
pasar por alto el hecho de que los espaoles y portugueses sensibles con frecuencia denunciaron la
explotacin y la inhumanidad perpetrada por sus compatriotas en las colonias americanas. Si la
condicin del estrato inferior de la sociedad en la Amrica colonial espaola generalmente era
miserable, algunos insistirn que la existencia de campesinos, artesanos y mineros europeos en los
siglos XVI y XVII era igualmente desgraciada. Esta proposicin generalmente es vlida y las
dificultades inherentes al clculo de la pobreza relativa dificultan la crtica a menos que se
investigue un poco ms a fondo.
Se obligaba a los europeos a entrar a las minas, durante el siglo XVII, mantenindolos ah sin
salir a la superficie de lunes a sbado? Funcionaba en Europa una leva de mano de obra anual que
obligara a trabajadores renuentes a mudarse cientos de millas a los pozos de las minas junto con
sus familias, provisiones y animales de carga? Cambiando la escena, haba ocupaciones europeas
en las que los patrones pudieran calcular con aterradora precisin que la vida de un trabajador no
pasara de los cinco a diez aos en su empleo clculo hecho por los plantadores brasileos para
los esclavos negros de las plantaciones azucareras de la primera mitad del siglo XVII? O, sin agotar
las comparaciones y slo para mostrar sus posibilidades, poda un alto funcionario europeo
regresar de un puesto despus de cuatro aos de servicio con un excedente de ganancias de entre
1 y 1.5 millones de pesos? Por ejemplo, el Duque de Albuquerque, en 1715, pag al gobierno de
Madrid la cantidad de 700 000 pesos plata para escapar a las acusaciones de peculado en el
desempeo del cargo. Si la respuesta a estas preguntas es negativa, luego el historiador, sin
importar la insensibilidad de su piel, debe concluir que los europeos de la pennsula ibrica
utilizaron el derecho de conquista para explotar a los indios subordinados de Amrica en beneficio
propio por encima de las posibilidades existentes en la metrpoli. El colonialismo y la edificacin
han sido siempre antitticos.
Un servicio civil invariablemente refleja la matriz metropolitana o colonial en la que funciona.
Para fines del siglo XVII, los servicios civiles espaol y colonial espaol reflejaban las sociedades
para cuya administracin estaban diseados. La rigidez de la sociedad espaola, la incapacidad o la

168
renuencia a reformar la economa, el estancamiento de Espaa, le dieron a la lite y a su amplio
crculo de descendientes por matrimonio, nacimiento o servicio, pocas oportunidades de
emplearse fuera del servicio estatal en las metrpolis y especialmente en las colonias. A las
colonias flua una sucesin de virreyes elegidos entre la alta nobleza e investidos de amplios
poderes discrecionales para su enriquecimiento. Ah administraron a sumisos pueblos coloniales a
la par con las audiencias coloniales. Por debajo de los virreyes y las audiencias estaban grandes
nmeros de funcionarios espaoles que haban comprado el ascenso, se haban endeudado con
prestamistas espaoles y que despus se enriquecieron como corregidores o alcaldes mayores o
sus segundos en aisladas comunidades amerindias.
As, hacia 1700 los rasgos distintivos de la poltica colonial ya estaban bien establecidos. Los
cargos pblicos en todos los niveles eran considerados como un instrumento legtimo para
promover el inters privado por encima del bien comn. Una monarqua que extorsionaba una
porcin del botn del cargo de un virrey simbolizaba, y en efecto legitimaba, la venalidad,
fomentaba la corrupcin y se mostraba incapaz para controlar los fraudes en los puestos pblicos.
Un comentario irnico sobre los efectos de la dominacin colonial es que el mismo trmino
cacique originalmente aplicado a los amerindios que servan a la lite colonial en la explotacin
de las masas indias- habra de convertirse en Espaa, en la designacin para un jefe local. Adems,
el gobierno colonial local de funcionarios municipales, corregidores y sacerdotes surgi como el
poder poltico que funda los intereses de riqueza, poder y prestigio de la lite local. Se esperaba
que el burcrata, armado con amplios poderes discrecionales, trabajara ntimamente con los
intereses locales a favor de la observancia forzosa del statu quo, manipulando los cdigos legales
coloniales. Para la lite, la ley se convirti en una norma reverenciada por contravenida. Para los
menesterosos, la ley era arbitraria y ajena y, en consecuencia, sin fuerza moral.

169
 BAG, Sergio
El carcter de la economa colonial: feudalismo o capitalismo?
Extracto de Bag, S., Economa de la sociedad colonial. Ensayo de historia comparada (1949-1993)
Mxico, Editorial Grijalbo, 1993, 2. Ed. pp. 85-86, 111-120, 215-216, 253 y 271-2741

()
V. ndole de la economa colonial
La determinacin de la ndole de la economa colonial es algo ms que un tema estrictamente
tcnico. Afecta la interpretacin misma de la historia econmica y adquiere un alcance prctico
inmediato si consideramos que la economa actual de los pases latinoamericanos conserva an
muchas de las fundamentales caractersticas de su estructura colonial.
La estructuracin econmica de la sociedad colonial hispano-lusa va adquiriendo sus lneas
definitivas a mediados del siglo XVI, las que se acentan notablemente en los siglos posteriores. Al
producirse la independencia de nuestros pases, ya lleva el rgimen colonial tres siglos largos de
funcionamiento. En uno de ellos Cuba- casi cuatro. Y en el ms infortunado de todos Puerto
Rico- an contina en pie, bajo distinta insignia. Esta larga vigencia ayuda a explicar la honda huella
colonial que los Estados independientes de Amrica Latina heredan, mientras que en las colonias
anglosajonas del norte el rgimen imperial no alcanz a vivir dos siglos, durante gran parte de los
cuales estuvieron libradas a su propia suerte.
Qu ndole de economa es sta que espaoles y portugueses organizan aqu, en medio de
las enormes multitudes nativas de Amrica y frica? Es feudalismo, decadente entonces en el
continente viejo? Es capitalismo, cuyo brillo y empuje documentan en la poca el apogeo italiano
y los navegantes ibricos? Es algo distinto de ambos, aunque de ambos recoja algunas de sus
caractersticas bsicas?
En la historiografa latinoamericana ha prevalecido la opinin de que es el feudalismo y
algunos de los ms autorizados historiadores espaoles de los ltimos lustros se inclinan en igual
sentido. En particular, ha sido el estudio de algunas instituciones, del espritu de la legislacin
colonial y de la organizacin interna de las explotaciones mineras, agrcolas y ganaderas, el que ha
robustecido en nuestros historiadores esa manera de pensar.
Veamos nosotros ahora cmo el rgimen ha ido construyendo su propia historia y cmo ha
encuadrado dentro de la historia econmica europea. De ese anlisis irn surgiendo los elementos
que nos permitirn despus formar nuestra opinin.
()

La esclavitud, institucin capitalista

En los escritores latinoamericanos ha predominado la tendencia a considerar la esclavitud la
solapada del indio y la legal del negro- como una manifestacin de un renacimiento feudal en el
continente nuevo. Existen hoy suficientes elementos de juicio para dar a ese fenmeno tan
importante una interpretacin distinta.
1. El formidable resurgimiento de la esclavitud, adormecida como institucin durante la
Edad Media, se debe principalmente a la aparicin de Amrica como colosal depsito de materias
primas. El brazo esclavo fue en nuestro continente puesto al trabajo para crear una corriente de
mercancas que se volcase en los mercados europeos. Amrica, enriquecida a su vez por el trabajo
esclavo, crea ms tarde su propio mercado interno y se transforma en excelente consumidora de la

1
Extrado de: Marini, Ruy Mauro y Milln, Margara, La Teora Social Latinoamericana, Los orgenes, Tomo I., El
Caballito, Mxico, 1994. Pp. 123-142.

170
 produccin europea. Este es un proceso capitalista, cuya verdad histrica aceptan hoy
historiadores y economistas primeros, entre ellos, los de Gran Bretaa y Estados Unidos.
La esclavitud americana fue el ms extraordinario motor que tuvo la acumulacin del
capital comercial europeo y ste, a su vez, la piedra fundamental sobre la cual se construy el
gigantesco capital industrial de los tiempos contemporneos capital industrial que, necesitado
como estuvo tempranamente de productores y consumidores libres, atac desde el siglo XIX la
institucin de la esclavitud como funesta para sus propsitos-. Indirectamente, pues, la esclavitud
del indio y el negro result indispensable para que, mediante un secular proceso de acumulacin
capitalista, pudiera Europa occidental tener industrias modernas y Estados Unidos alcanzara en el
siglo XIX su espectacular desarrollo econmico.
En una de las obras de investigacin ms valiosas sobre el tema aparecidas en los ltimos
aos, Eric Williams sintetiza este fundamental proceso diciendo que el capitalismo comercial del
siglo XVIII desarroll la riqueza europea mediante la esclavitud y el monopolio, lo cual contribuy a
crear el capitalismo industrial del siglo XIX y ste, al refluir, destruy el poder del capitalismo
comercial, la esclavitud y todos sus productos.2
2. En las colonias britnicas de las Antillas y Amrica del Norte las dos grandes fuentes de
mano de obra fueron los servants (siervos) y los esclavos.
Tres clases de servants reconoce la historia colonial de Estados Unidos, segn Davie.3
Los indentured servants (siervos contratados). Eran desocupados o personas sin recursos
que deseaban trasladarse a Amrica para buscar horizontes nuevos. Ingleses e irlandeses muchos
de ellos, pero tambin alemanes y de otros pases de Europa occidental. Firmaban un contrato, por
el cual se comprometan a servir a un amo durante cierto tiempo fijado cuatro aos era un plazo
frecuente-, sin ms retribucin que la comida, la vestimenta y el hospedaje. Al cabo de ese tiempo,
recobraban su libertad y se les entregaba una fraccin de tierra en propiedad. Los indentured
servants perdan su capacidad de hombres libres al entrar en el buque. El capitn de la nave, al
llegar al puerto americano, los venda al mejor postor. Un remate pblico muy semejante al
mercado de esclavos, explica el autor citado.
Los redemptioners o free-willers. No firmaban contrato alguno. El capitn del buque les
transportaba con la condicin de que, ya en Amrica, trabajaran para pagarle el costo del pasaje.
En la prctica dio lugar a todo gnero de abusos, porque el trabajo obligatorio que el free-willer
prestaba aqu a un amo no tena lmite fijado por ley ni contrato.
Los siervos forzados (forced into servitude, dice Davie), entre los que se cuentan, en larga
lista los delincuentes, los vagos y los raptados. El procedimiento de enviar delincuentes a Amrica
fue usado como un recurso para proveer de mano de obra a las colonias que no la tenan. Pero,
como en el caso de los delincuentes espaoles que vinieron a Amrica, estos infortunados no eran,
en algunos casos, ms que sbditos de monarquas donde la profesin de ciertas opiniones
polticas era considerado delito grave.
El rapto lleg a ser una industria prspera en los puertos ingleses de salida, como Londres y
Bristol. A veces con engaos especialmente cuando se trataba de nios-, otras mediante el uso de
alcohol, las vctimas eran arrojadas a las bodegas, para desembarcar en Amrica como siervos
forzados.
En un solo ao -1760- se calcula que llegaron en esas condiciones 10 000 personas. Entre
1750 y 1770, Maryland recibi 20 000 delincuentes britnicos y nunca, durante el siglo XVIII

2
Eric Williams, Capitalism and Slavery, Chapel Hill, University or North Carolina Press, 1944, p. 210.
3
Maurice E. Davie, World Inmigration, Nueva York, Macmillan, 1939, p. 31.

171
 faltaron trabajadores de este tipo, segn informa Davie.4 Pero, de las tres categoras, los ms
numerosos fueron los indentured servants. Abbot Emerson Smith, en un libro reciente, Colonists in
bondage, calcula que de la mitad a los dos tercios del total de los trabajadores blancos llegados a la
colonia norteamericana estaba formada por indentured servants, mientras que Richard Morris
sostiene que hay documentos que elevan el nmero de ellos al 80 por ciento del total de los
trabajadores blancos que recibieron las colonias.
Las dos primeras categoras de estos siervos el indentured y el free-willer- se asemejan al
siervo medieval nicamente en la existencia de un contrato o compromiso que especifica ciertas
obligaciones y derechos de ambas partes. Se diferencian de la servidumbre feudal en que su
esfuerzo es aplicado a las tareas y en las condiciones impuestas por el amo con el propsito de
acelerar el proceso de acumulacin capitalista.
De esto ltimo no puede caber duda alguna. Davie explica que los siervos fueron dedicados
a realizar una importante faena: la de preparar regiones salvajes para poder transformarlas en
plantaciones. Si no se utilizaban en esa labor asalariados libres era porque, enfrentados con
amplias extensiones sin dueo u ofrecidas a precios irrisorios, hubieran desertado rpidamente de
sus empleos para transformarse en cultivadores autnomos. Esas plantaciones, as convertidas en
una realidad por el trabajo del siervo, comenzaron ms tarde a producir para el mercado.
Desde un ngulo histrico-econmico, el supuesto siervo colonial norteamericano cumple
la misin del esclavo. En realidad, su condicin de tal, slo est limitada por la circunstancia de
que, vencido el plazo los cuatro o ms aos, en el caso de los indentured servants-, o la condicin
el pago del pasaje, en el de los free-willers-, recobra su condicin de trabajador libre. El hecho de
que haya ingresado voluntariamente voluntad, por cierto, casi inexistente cuando era un
vagabundo hambriento en el viejo mundo- tambin puede darse en la esclavitud.
Como antes, cuando estudiamos la condicin econmica de los indios en Hispanoamrica,
digamos ahora que la condicin jurdica del supuesto siervo de la Amrica inglesa no debe velar el
hecho econmico de que la misin que cumple, dentro de la sociedad colonial, es la de un esclavo
y jams la del siervo.
Los de la tercera clase mencionada los siervos forzados- revelan an ms abiertamente su
condicin de esclavos. Por la violencia han sido sometidos al trabajo forzado, como por la violencia
eran los negros africanos transformados en esclavos. Si posteriormente una ley, algn magistrado
humanitario o su fuga, le liberan de su terrible condicin de esclavos, no por eso el servicio
prestado al amo colonial lleva menos el sello de la esclavitud. Tambin los negros y los indios,
cuando eran esclavos legales en la Amrica hispano-lusa, huan constantemente y los primeros,
sintindose de regreso en la libertad de la selva tropical, llegaron a proclamar en el corazn del
Brasil tropical una comunidad de hombres libres que no hemos podido averiguar si los
historiadores o ellos mismos- bautizaron con el pomposo nombre de Repblica de los Palmares.
La otra gran fuente de mano de obra en las colonias britnicas fueron los negros africanos.
En el siglo XVII comienzan a llegar en grandes cantidades a las islas britnicas de las Antillas y en
1619 un buque holands arroja en el puerto virginiano de Jamestown la primera miserable carga,
integrada por veinte esclavos.
Si admitimos, pues, que la calificacin ms exacta que deba darse, desde un ngulo
econmico, al servant es la de esclavo esclavo blanco, cuya condicin est disimulada con otro
nombre y limitada en el tiempo-, debemos llegar a la conclusin de que la economa de las
posesiones britnicas en las Antillas y de las colonias del norte tuvieron en la esclavitud la principal
mano de obra que impuls su desarrollo comercial y su progreso econmico.

4
M.E. Davie, op. cit., p.33.

172
 3. Dos instituciones hay en las colonias antillanas que guardan similitud con el servant de la
historia colonial angloamericana: el engag trente six mois de las Antillas francesas en el siglo
XVII y el chino llevado a Cuba en el siglo XIX.
Tanto uno como otro no son considerados por la ley colonial como esclavos, sino ubicados
en una confusa situacin intermedia. Su condicin, como en el caso del indentured servant, estaba
determinada por un contrato cuya dudosa validez jurdica encuentra confirmacin en el hecho de
que muchos eran analfabetos. Trados unos de China y otros de Francia- eran vendidos en Cuba y
en las islas francesas del Caribe al mejor postor. El chino y el engag estaban obligados a trabajar
para sus compradores, el uno durante ocho aos, el otro durante tres. Sus derechos quedaban
reducidos a percibir un pequeo salario y a ser considerados libres al cabo de los plazos citados,
como ocurra tambin con el indentured servant.
Saco, que ha estudiado estas instituciones antillanas,5 cree que no pueden asimilarse ni a la
esclavitud ni a la servidumbre. Como en el caso del indentured servant, opinamos que el chino
llevado a Cuba y el colono francs engag trente six mois en las Antillas francesas son tipos de
esclavitud con plazo y condicin. Si investigramos ms minuciosamente su verdadero estatus
encontraramos que el salario que se les paga no es para el propietario una carga ms onerosa que
la que tiene el senhor de engenho de vestir y alimentar a sus negros. En cambio, el precio pagado
por sus personas, su obligacin de trabajar para un patrono durante un largo perodo sin
posibilidad de modificar esa situacin, son caractersticas de la esclavitud.
El chino y el engag francs fueron mano de obra en los ingenios y en otras actividades
destinadas a producir provecho capitalista, con lo cual queda descartada su posible posicin de
siervos. En la prctica, en cambio, uno y otro fueron tratados como esclavos, segn el testimonio
de los historiadores.
4. La esclavitud legal en la Amrica hispanoportuguesa tuvo dos destinos econmicos: las
faenas domsticas y la produccin de mercaderas para la venta.
En las ciudades, siempre hubo un nmero de esclavos domsticos que practicaban algunas
rsticas artesanas, cuyos productos vendan por las calles en beneficio del amo. Pero la forma ms
tpica de acumulacin capitalista se encuentra en la empresa colonial que utiliza mano de obra
esclava para producir mercancas en grandes cantidades con destino al mercado internacional.
Hablamos de las minas principalmente movidas por negros en Brasil-; de los ingenios hispano-
lusos; de las plantaciones de cacao, algodn, etctera.
No slo el esclavo legal produce dentro de un mecanismo incuestionablemente capitalista,
sino que la venta del esclavo a esas empresas coloniales es decir, la provisin de mano de obra
esclava para la vasta maquinaria de la produccin capitalista colonial-, est a cargo de sociedades e
individuos organizados de acuerdo a cnones capitalistas y que persiguen un provecho
indudablemente comercial.
Las bases del trfico negrero, desde el punto de vista econmico, son las de la empresa
capitalista: sociedades por acciones o empresarios individuales segn la magnitud del negocio-,
dividendos, acumulacin de beneficios, competencia internacional. Podramos aadir
absolutamente irreligioso, sin unin interna, sin mucho espritu pblico, como caracteriza Keynes
a la empresa capitalista. Tratndose del trfico de carne humana, agreguemos nosotros
profundamente inmoral, absolutamente ciego a las desastrosas consecuencias ticas, econmicas
y sociales que el infame comercio ocasionara en Amrica.

5
Jos Antonio Saco, Coleccin pstuma de papeles cientficos histricos, polticos y de otros ramos sobre la Isla de
Cuba, ya publicados, ya inditos. La Habana, Miguel de Villa editor. 1881, pp. 181 y ss.

173
 Para cazar en el Sudn, en Senegambia, en la Costa de Oro, transportar a travs del
Atlntico y vender en Brasil los millones de negros introducidos durante varios siglos fueron
menester capital y organizacin en escala completamente desconocida en pocas anteriores. Slo
el capitalismo comercial en pleno empuje poda realizar esa estupenda y miserable hazaa.
El agente negrero que opera en frica, seduciendo a los reyezuelos brbaros que le
proporcionan la carne humana; el capitn del buque que transporta las piezas de Indias; el
importador que las recibe en Amrica asentista le llaman en un tiempo en las colonias espaolas-
y las vende al ingenio o a la mina, forma parte, muchas veces, de un vasto y nico mecanismo
comercial. Las compaas que explotan este rubro no slo cumplen esas tres etapas indicadas en la
descarnada forma en que las enumeramos, sino que llegan a perfeccionar una compleja tcnica
mercantil, no menos sutil aunque sin duda ms inhumana- que la que desarrollaron los banqueros
italianos del Renacimiento, precursores y maestros indiscutibles del procedimiento bancario
moderno.
La tcnica esclavista tiene distintas fases. En Amrica, la colocacin del producto no se hace
a ciegas. Se estudian las condiciones del mercado y el tipo de actividad productiva al que se
aplicar el esclavo. Se trata de que ste sea usado en la produccin de una mercanca cuya
colocacin en el mercado europeo pueda tambin beneficiar a estas empresas internacionales de
mltiples intereses. Cuando el suelo es propicio para la produccin de un fruto en cuya
comercializacin est interesada la empresa, sta convence a los colonos a dedicarse a su cultivo,
les entrega esclavos, implementos y dinero a crdito. Es decir, la compaa realiza algo que
constituye una de las caractersticas de la compleja tcnica comercial moderna: crea la necesidad.
La compaa es adems, por s misma, una potencia martima y militar. Tiene que defender su
carga humana contra los corsarios y sus instalaciones terrestres contra los saqueos y los enemigos.
Cuando sus directores lo consideran conveniente, puede inclusive atacar militarmente una colonia
o una regin, deponer sus autoridades y establecer all un gobierno que le obedezca.
En las cortes europeas, la empresa negrera tiene estrechas vinculaciones con monarcas,
ministros, parlamentarios. Algunos son sus accionistas y directores. Otros aceptan, ms
descansadamente, las participaciones que la empresa les distribuye en sus ganancias.
Como los banqueros-comerciantes italianos del Renacimiento; como las casas de los
Fuggers y los Welzers, en la Alemania de fines de la Edad Mediad y principios de la Moderna, las
empresas negreras invierten en mltiples rubros. Pero podemos estar siempre seguros que
ninguno le ofrece ganancias ms cuantiosas que el trfico de esclavos.
As, en esa trama compleja, acta la Companhia Geral de Comrcio de Grao Par e
Maranhao, a la que ya hemos mencionado como ofreciendo en crdito esclavos, instrumentos y
capital a los agricultores de Maraon para que se dediquen al cultivo del algodn, que la
Companhia coloca muy bien en Gran Bretaa. La Companhia, adems, tiene en Lisboa amigos
poderosos, como que la corona le haba entregado en el perodo de poltica nacionalista del
marqus de Pombal- el monopolio del comercio en la zona de Maraon.
Pero nada puede compararse a la vasta y poderosa organizacin holandesa y britnica para
explotar este rubro. No es accidental que fuera un buque holands el que condujera los primeros
negros esclavos que ingresaron en las colonias britnicas del norte, ni que la Dutch West India
Company que ya hemos mencionado- invadiera el noroeste del litoral martimo brasileo en el
siglo XVII, derrotara a las tropas portuguesas y nativas y mantuviera all sus posiciones durante
varios lustros, mientras introduca ella tambin- el cultivo del azcar en gran escala en las
posesiones del Caribe.

174
 Holandeses e ingleses, adems de franceses, portugueses, daneses y alemanes, traficaron
clandestinamente con esclavos en las posesiones hispanas de Amrica durante toda la colonia y la
poltica exterior de Gran Bretaa, por mucho tiempo, estuvo orientada con el propsito de legalizar
este comercio y ampliarlo en todo lo posible.
El tratado de Utrecht, firmado en 1713, fue su primer gran triunfo diplomtico en este
terreno Espaa admiti que Gran Bretaa instalara en sus posesiones asientos, con autorizacin
para introducir 40 000 esclavos negros en el plazo de 30 aos.
La empresa que iba a realizar ese trfico era la ms tpica expresin del capitalismo
comercial de la poca: la South Sea Company. La perspectiva de un negocio de tal magnitud
envolvi a sus directores, accionistas y a todo el mundo de la Bolsa de valores de Londres en una
niebla de locura. La especulacin se desencaden con tales visos de leyenda que la gran literatura
inglesa de la poca la registra como episodio histrico. South Sea Bubble llaman los economistas
britnicos a ese demoniaco alucinamiento de riquezas a costa del infortunio africano. South Sea
Bubble significa pompa del Mar del Sur. Cuando la pompa estall, en 1720, el escndalo
envolvi a los personajes ms prominentes de la poltica y las finanzas. Orga de inmoralidad
financiera, la llama Tawney. Y agrega: Comparados con los hombres que ocasionaron la South
Sea Bubble, los Fuggers eran inocentes.6
El capital britnico era infatigable en aquel siglo XVIII. Como los holandeses en Brasil ms
de un siglo antes, los ingleses se apoderaron de La Habana y la zona vecina en 1762. Mucho menos
pudieron que los holandeses mantener sus posiciones. Apenas si unos meses. Pero en el brevsimo
plazo hicieron lo imposible: introdujeron ms de 10 000 esclavos africanos. Los historiadores
cubanos mencionan el episodio con horror. Qu hubiera sido de Cuba si el imperio britnico se
hubiera quedado all?
Para llevar a la prctica esa verdadera hazaa tcnica, era menester disponer de una
excelente y vasta organizacin que pudiera ser puesta en movimiento en un plazo de semanas o
acaso de das y que cumpliera su compleja tarea con toda puntualidad. Esa organizacin exista y
operaba con tal grado de eficiencia tcnica que nos sentimos tentados a concebir lo inconcebible:
si en vez de estar destinada a esclavizar a seres humanos lo hubiera estado a liberarlos, qu
estupendo aporte hubiera hecho a la civilizacin americana!
Era un vasto mecanismo capitalista, cuyos mtodos comerciales quedan sintetizados en
este procedimiento que puso en prctica al da siguiente de ocupar La Habana: vendi el esclavo a
los colonos a bajo precio y ofreci comprar el azcar, que iba a ser producido por ese esclavo, a
alto precio. Lo que le interesaba, de pronto, eran dos cosas: iniciar el trfico en gran escala sobre
bases slidas y adquirir grandes cantidades del producto tropical, por el cual pagaban muy bien los
mercados europeos. Aun cuando hubiera habido prdidas iniciales lo que es dudoso- las enormes
ganancias posteriores las hubieran cubierto con holgura. No puede darse un criterio comercial ms
moderno.
La esclavitud americana fue la fuente ms rpida y eficaz de multiplicacin de capital en la
era colonial. Fue tambin uno de los principales factores que operaron indirectamente para hacer
posible la gran revolucin industrial que se inicia en el siglo XVIII.
La historia del trfico de la carne humana requera, para ser ms completa y justa, conocer
los nombres de sus principales beneficiarios. El economista los usara como sntomas que permiten
descubrir enfermedades. El socilogo, para medir la calidad tica de algunos regmenes polticos.
Nosotros podemos aqu mencionar tres apenas: Felipe V, rey de Espaa y seor de las Indias; Luis
XIV, el Rey Sol de la Francia bizantina, cada uno de los cuales reciba una cuarta parte de los

6
Richard Henry Tawney, Religion and Rise of Capitalism, Nueva York, Harcont, Brece y Co., 1926, p. 191.

175
beneficios obtenidos por la Compaa de Guinea, formada en Francia en 1701 y destinada a
explotar el monopolio de la importacin de 42 000 negros en la Amrica espaola en el plazo de
diez aos, prorrogables a otros tres; y la reina madre Mara Cristina de Espaa, principal accionista
del trfico en un tiempo en que la corona firmaba, bajo presin diplomtica, tratados abolicionistas
con Gran Bretaa y los violaba sistemticamente.
Reconozcamos que haba quedado firme en las casas gobernantes de la Europa occidental
el precedente de la reina Isabel de Inglaterra, principal accionista de las pirateras de Hawkins y
Drake en las Antillas, tan elocuente en la condena pblica de ellas cuando contestaba los
insistentes reclamos diplomticos de Felipe II.

La economa colonial como capitalismo colonial

Estamos ahora en condiciones de ofrecer una respuesta a los interrogantes que abrimos al iniciar el
captulo. El rgimen econmico luso-hispano del perodo colonial no es feudalismo. Es capitalismo
colonial.
Cuando los historiadores y economistas dicen que el feudalismo, agonizante en Europa,
revivi en Amrica, se refieren a hechos ciertos: el traslado de algunas instituciones ya decadentes
en el viejo mundo; el florecimiento de una aristocracia constituida por elementos desplazados de
all; ciertas caractersticas de las grandes explotaciones agrarias, ganaderas y mineras, que hemos
analizado y que evocan las condiciones de dependencia de siervo a amo y la beligerancia seorial
de la poca feudal. Pero todos esos hechos no son suficientes para configurar un sistema
econmico feudal.
Por lo dems, el capitalismo colonial presenta reiteradamente en los distintos continentes
ciertas manifestaciones externas que lo asemejan al feudalismo. Es un rgimen que conserva un
perfil equvoco sin alterar por eso su incuestionable ndole capitalista.
Lejos de revivir el ciclo feudal, Amrica ingres con sorprendente celeridad dentro del ciclo
del capitalismo comercial, ya inaugurado en Europa. Ms an: Amrica contribuy a dar a ese ciclo
un vigor colosal, haciendo posible la iniciacin del perodo del capitalismo industrial, siglos ms
tarde.
La esclavitud no tiene nada de feudal y s todo de capitalista, como creemos haberlo
probado en el caso de nuestra Amrica. Al integrarse dentro del ciclo comercial, la Amrica luso-
hispana recibi un formidable injerto africano. La mano de obra indgena y la otra de procedencia
africana fueron los pilares del trabajo colonial americano. Amrica y frica destiladas sus sangres
por los alquimistas del comercio internacional- fueron indispensables para el deslumbrante
florecimiento capitalista europeo.
()

X. Un vocablo de sntesis
Aunque breve, la jornada ha sido intensa. Tres siglos largos en la vida econmica de nuestros
pueblos han pasado ante nosotros. Cualquier intento de sntesis en materia histrica lleva siempre
implcito el riesgo de menospreciar la complejidad de los acontecimientos humanos. Mas los
acontecimientos, cuando se acerca uno a ellos demasiado, restan perspectiva y lesionan la
capacidad de interpretar, sin la cual la historia se transforma fcilmente en catico desfile de
sombras. Nace el libro ste, adems, en la necesidad sentida de aprehender lo que de comn
tienen las historias de cada parte de la Amrica nuestra, de sealar las rutas paralelas por las
cuales hemos transitado unos aqu y otros all.

176
 Nos llega ahora, al alejarnos del tema, el instante de concretar las conclusiones a que nos
conduce nuestra investigacin.
En Espaa y en Portugal no lleg a enraizar una economa moderna de bases capitalistas ni
a la hora de consolidar la unidad nacional, ni en los aos posteriores de la monarqua absoluta. Lo
que hubo de tal slo afect la periferia del organismo ibrico, que continu arrastrando una
estructura de inconmovible reminiscencia feudal. La persecucin poltica y religiosa, de tal manera
extrema, hiri las fuentes productivas, que jams, ambas metrpolis, lograron superar sus
deletreos efectos.
El enquistamiento de las economas metropolitanas no slo impidi a Portugal y Espaa
obtener de sus colonias frutos mejores, sino que les coloc en posicin de inferioridad para
competir con las otras potencias del occidente europeo en el duro campo de la batalla econmica.
La economa que las metrpolis ibricas organizaron en Amrica fue de incuestionable
ndole colonial, en funcin del mercado centro-occidental europeo. El propsito que anim a los
productores luso-hispanos en el nuevo continente tuvo igual carcter.
No fue feudalismo lo que apareci en Amrica en el perodo que estudiamos, sino
capitalismo colonial. No hubo servidumbres en vasta escala, sino esclavitud con mltiples matices,
oculta a menudo bajo complejas y engaosas formulaciones jurdicas.
Iberoamrica nace para integrar el ciclo del capitalismo naciente, no para prolongar el
agnico ciclo feudal.
Amrica enriqueci a algunos grupos sociales de ambas metrpolis ibricas, pero no salv a
stas de la decadencia. No constituy tampoco la causa que la ocasion.
Enquistado el mecanismo de la produccin en un molde anacrnico en ambas metrpolis,
las enormes riquezas coloniales no pudieron ser asimiladas por aquellas y se filtraron a travs de la
pennsula para ir a desembocar, en ltima instancia, en los pases cuyas estructuras econmicas
nacionales ms modernas no su genio innato, ni su raza- las absorbieron con avidez y alto
provecho.
Robustecido, el enemigo europeo -Gran Bretaa, en primer trmino- gan la batalla
imperial, librada en todos los mares y bajo todos los soles, porque us en ellas armas econmicas
ms eficaces y modernas. La historia econmica de las colonias americanas fue quedando
progresivamente ms vinculada y ms sometida- a la accin de ese enemigo triunfante.
Importancia harto modesta tuvieron en la historia colonial de nuestra Amrica los factores
raciales. Ninguna teora que les tome como punto de partida, ni que venga teida con
preocupaciones de esa ndole alcanzar a ofrecernos explicaciones satisfactorias de la conducta
luso-hispana en el nuevo continente, ni de los fenmenos de nuestra propia historia colonial.
Malas fueron las condiciones de labor y de vida del trabajador colonial. Bajos, el ndice de
productividad y la calidad de la mano de obra. Injusta, la organizacin social. Ausente de sentido
tico, el rgimen de trabajo y de distribucin de bienes.
Pero no fueron Espaa y Portugal las inventoras de tantos males. Esas son caractersticas
inalterables de los regmenes coloniales dondequiera que aparezcan y prosperen.
La ms sabia disciplina del trabajo, la ms inteligente organizacin, el ms elevado sentido
tico y social del esfuerzo individual son, en ese vasto perodo que hemos estudiado, los que se
encuentran en las sociedades indgenas precolombinas ms avanzadas.
A organizar y fiscalizar el proceso de la produccin como un todo, slo los incas llegaron.
()

177
Posfacio (1993)
Lo que me propuse con mi libro
A partir de la conviccin de que Amrica Latina ha sido y sigue siendo una unidad dentro de la
realidad mundial, mi tentativa consisti en estudiarla precisamente como unidad dentro de una
evolucin histrica internacional. No como un conjunto de unidades regionales y nacionales, sino
como un todo en s misma; sin olvidar, por supuesto, lo propio de cada regin. Como el dato
histrico disponible entonces an ms que ahora- atribua a la historia de cada regin una lgica
autnoma, no me pareci que existiera otro camino metodolgico que la historia comparada.
Pero el conjunto exceda esos lmites: inclusive el subcontinente en su totalidad no se
explica en s mismo. Amrica Latina colonial es un invento de la Europa occidental injertado sobre
dos robustos troncos preexistentes: el americano y el africano. Era necesario extender el tema de
anlisis a Europa occidental. Adems, las colonias britnicas del norte del continente ofrecan un
punto de referencia importante, por lo cual deban tambin aparecer en el planteamiento
comparativo.
El primer problema metodolgico de la exposicin consista en optar entre la comparacin
de multitud de detalles, de los que estn compuestas las historias locales, o bien buscar las lneas
de la gran estructura continental. Los riesgos metodolgicos no terminaban all, porque se trataba
de descubrir una estructura en movimiento, es decir, una estructura histrica.
Este objetivo presentaba problemas de toda naturaleza, algunos por la magnitud del
horizonte propuesto, otros por la ndole misma del material disponible. Era, en verdad, un universo
que no se terminaba de explorar. Lo saba, y por eso llam ensayo al subttulo del libro. Ensayo en
el doble sentido: como gnero de exposicin en prosa y como tentativa de escribir una historia
heterodoxa, que cruzara todas las lneas tradicionales en bsqueda del verdadero ncleo de la
realidad.
()

III. La idea bsica, nuevamente examinada

()
El reverso de la verdad histrica
Lo menos que podemos observar, a esta altura de nuestro conocimiento del pasado, es que en la
cultura occidental la tradicional hiptesis de las transiciones ha dejado en el olvido numerosos
procesos, algunos de primera magnitud social, que cuando sean clasificados de manera ms
precisa, desde el punto de vista metodolgico, permitirn reconstruir mucho mejor las lneas de la
evolucin organizativa. En otras palabras, lo ya construido en materia de investigacin de las
sociedades humanas, con ser mucho y muy importante, debe ser ampliado con actitudes
metodolgicas y epistemolgicas ms adecuadas a nuestra necesidad contempornea de saber.
En lo que se refiere a la gnesis del sistema capitalista cuyo mejor conocimiento nos
acercar ms a la comprensin de su naturaleza- parece hoy indudable que hay varias vas por las
cuales se fue gestando en Europa occidental:
1a. La renovacin tecnolgica que se inicia en el siglo XI, se interrumpe en el XIII y se
reanuda a mediados del XIV;
2a. los movimientos urbanos protoburgueses, tan bien analizados por Romero (1967) y los
movimientos regionales que enfrentan unos y otros, a menudo con las armas- los privilegios
seoriales, as como la protesta de trabajadores artesanales, asalariados no pocos, contra el poder
seorial o el comunal;

178
 3a. la paulatina transformacin de algunas seoras en empresas capitalistas en ciertas
regiones y pocas, incluyendo lo que ha recibido la inapropiada denominacin de segundo
feudalismo en Europa oriental a partir del siglo XVI;
4a. el vigoroso desarrollo econmico italiano y el algo menos vigoroso de los Pases Bajos,
que se registra desde la baja Edad Media, sin deber nada o casi nada al feudalismo, ni a los
movimientos urbanos y regionales que menciono, ni a la nueva seora aburguesada.
Pero estas corrientes no lograron, por s solas, generar el macrosistema que llamamos
capitalismo. Actu, adems, otro proceso de la mayor importancia: la incorporacin de las zonas
de expansin en Asia, frica y Amrica. Fue por esa va como el capitalismo se transform
tempranamente en macrosistema intercontinental.
La dominacin de Amrica es el episodio ms importante en la construccin del sistema
mundial del capitalismo. Result, en efecto, el agente ms dinmico de la acumulacin de capital
desde comienzos del siglo XVI, el sine qua non de la gestacin histrica del sistema capitalista
mundial.
Sin Amrica, Felipe II (1556-1598) no hubiera podido realizar su formidable empresa en
Europa, con la cual se ubica plenamente en esa etapa cuyos prolegmenos haban estado a cargo
de los Reyes Catlicos- del Estado nacional europeo con su hinterland imperial, antes que Holanda,
Francia e Inglaterra. Por ms catlico que fuera, antes que catlico fue el arquitecto del Estado
capitalista mundial. No confundir, pues, el papel que l le asignaba a su fe religiosa. Para l, el papa
era un monarca ms, aunque sui generis. Cuando el papa Paulo IV llega a un acuerdo con Francia,
que Felipe II interpreta dirigido contra los intereses de Espaa como potencia imperial en Europa,
ordena al duque de Alba, virrey de Npoles y su subordinado, que invada militarmente los Estados
pontificios. La operacin se cumple sin dificultad y el papa se ve forzado a firmar la paz con Espaa,
en 1557, en los trminos dictados por el catolicsimo Felipe II.
El macrosistema capitalista mundial, en plena expansin en el siglo XVI, tiene su propio
permetro y no pueden entenderse su naturaleza y su dinmica hasta que se le estudie, como
macrosistema global que es, dentro de esos lmites. Cada una de las partes desempea una
funcin, por larga que sea la travesa de los veleros interocenicos. Por supuesto, ste es un
embrin de lo que sera el capitalismo de la revolucin industrial del siglo XVIII, as como ste no es
ms que un embrin del capitalismo de la revolucin nuclear e informtica de la segunda mitad del
siglo XX.
Lo que se fue gestando en tierra americana tuvo sus complejidades especficas. Las
sociedades de las Antillas con excepcin de Cuba- resultaron extremadamente simplificadas. Cuba
y la colonia portuguesa lo fueron menos. Pero Mxico y Per resultaron sociedades coloniales en el
pleno sentido de la palabra: economa local y regional, exportacin monoplica de metales
preciosos, comercio y contrabando internacionales e interregionales, estructura de clases sociales
cruzadas por un increble estatuto de mezclas raciales, cultura colonial (pero cultura, sin duda, con
colegios y universidades, teatro, bibliotecas, peridicos cientficos y obras filosficas). Una
sociedad cuya dinmica no puede comprenderse si se la desprende de su adjetivo de colonial.
Cualquier corte sectorial que se le haga (por ejemplo, la estructura econmica) aparecer
como simbiosis: formas nativas entrecruzadas con formas importadas con el resultado de que ya
no es ni lo uno, ni lo otro. Es colonial, simplemente. Esto es lo que producen todos los mecanismos
de dominacin imperial, en mayor o menor grado.
Hay ms an. Entre todos los imperios que se articulan durante los siglos XVI y XIX, es el de
Espaa en Amrica el que crea la pauta de la poltica imperial, cuyos principios bsicos
reproducirn los otros ms tarde. Para gobernar a distancia, el imperio espaol puso en marcha los

179
dos mecanismos de la sumisin la majestad imperial y la religin- tanto con destino a la gran masa
de la poblacin dominada como a los nuevos ncleos de dominadores locales. La majestad imperial
y la religin se unificaron con gran xito prctico desde los primeros episodios. El imperio organiz
en tierras americanas su propia delegacin imperial y su propia burocracia civil, a la vez que
configur con la Iglesia un temprano pacto sumamente eficaz de divisin de poderes y de
colaboracin activa.
El imperio se propuso crear en cada colonia dos poderes sociales locales la Iglesia y la
clase dominante- pero ambos subordinados al poder imperial. Conectados entre s por distintas
vas, esos dos poderes, a la vez, se vigilaron mutuamente y entraron en una incesante competencia
por ganarse el favor de la corona. Fueron los dos extremos del equilibrio concebido con perspicacia
poltica por la corona en las tierras lejanas. Los altos funcionarios tuvieron siempre un lmite para
su arbitrio: desde la rotacin en los cargos para evitar que crearan vnculos demasiado estables en
un lugar, hasta el juicio de residencia para mantener en estado de alerta el juramento de entera
fidelidad, bajo el cual actuaban en ultramar.
La legislacin de Indias no fue un testimonio de la hipocresa imperial, como lo interpret el
liberalismo novecentista, sino un constante mecanismo de equilibrio entre los sectores dominantes
coloniales, a la vez que un importante instrumento de defensa del poder imperial. La encomienda,
por ejemplo, siempre estuvo rigurosamente limitada en el tiempo y siempre fue revocable.
La proteccin de la poblacin indgena que se encuentra en esas leyes algunas de cuyas
normas se adelantaron en varios siglos a la legislacin del trabajo contempornea- no es ni un acto
de simulacin ni un gesto de piedad cristiana, sino el lmite que el poder imperial pona a la
explotacin de la mano de obra como recurso necesario para seguir manteniendo su presencia en
tierras tan lejanas. Si hubiera continuado el exterminio fsico de los indios iniciado en el siglo XVI
habra conducido al fin del poder de la corona en tierras americanas. Un milagro parece que el
imperio no se haya desarticulado a lo largo de ms de tres siglos en un subcontinente tan extenso y
lejano, pero no es un milagro sino fruto de la sagacidad poltica.
Todos estos principios conforman una poltica colonial orgnica y cuando los otros imperios
de la gran era capitalista se fueron organizando el holands, el francs, el ingls- en los siglos que
siguieron al XVI, repitieron los mismos principios de dominacin a distancia, algunos inclusive
menos elaborados y menos eficaces que los que Espaa haba inventado para sus propias colonias.
Este es el captulo colonial en la historia del capitalismo en el mundo, que va corriendo
simultneamente con la ampliacin del mercado intercontinental. Espaa funda el capitalismo
colonial y Amrica es su formidable campo de experimentacin, a la vez que la ms extendida y
rica entre todas las posesiones coloniales que el capitalismo logra establecer en esta prolongada
etapa formativa.
Por eso, encuentro altamente apropiada la denominacin de capitalismo colonial usada en
la primera edicin de esta obra. Slo tengo que reconocer que descubro en su relectura reciente
algunas vacilaciones terminolgicas o algunas situaciones no analizadas con suficiente claridad.

180
 WILLIAMS, Eric
De Coln a Castro: La historia del Caribe 1492-1969
Mxico, Instituto Mora. 2009
Cap. X. Pp. 222-243

X. Capitalismo y esclavitud
No hay nada que contribuya ms al desarrollo de las colonias y al cultivo de sus tierras que el
laborioso afn de los negros. As reza un decreto del rey Luis XIV de Francia, del 26 de agosto de
1670. Era el consenso de la opinin europea del siglo XVII. Los negros se convirtieron en la vida
del Caribe, como expres George Downing respecto a Barbados en 1645. La existencia de las
plantaciones dependa del abasto de negros, afirmaba la Company of Royal Adventurers of England
(Compaa de Aventureros Reales Ingleses), que comerciaba en frica para el rey Carlos II en 1663.
Sin los negros, deca el Consejo de Indias espaol en 1685, dejara de producirse el alimento
necesario para todo el reino y Amrica encarara la ruina absoluta. Nunca ha sido tan unnime la
opinin europea en torno a ningn asunto como respecto al valor del trabajo de los esclavos
negros.
En 1645, antes de la introduccin de la economa del azcar, Barbados tena 5 680 esclavos
negros, o ms de tres hombres blancos sanos por cada esclavo. En 1667, tras la introduccin de la
industria del azcar, la isla tena, segn un informe, 82 023 esclavos, o casi diez esclavos por cada
hombre blanco apto para tomar las armas. Hacia 1698 un clculo ms exacto de la poblacin dio
las cifras de 2 330 hombres blancos y 42 000 esclavos, una proporcin de ms de 18 esclavos por
cada hombre blanco.
En Jamaica, la proporcin de esclavos y de blancos era de uno a tres en 1658, casi de seis a
uno en 1698. Haba slo 1 400 esclavos en 1658, 40 000 en 1698. En Martinica, la proporcin de
esclavos y mulatos y de blancos se increment de ms de dos a uno en 1664 a ms de tres a uno en
1701. La poblacin de color aument a 2 434 en 1964 y 23 362 en 1701. Hacia 1697 la poblacin de
color en Guadalupe sobrepasaba la de blancos en ms de tres por cada dos. En 1700, en Granada,
los esclavos negros y los mulatos eran ms del doble que los blancos. En las islas de sotavento y en
Saint Thomas los blancos perdan terreno rpidamente.
Hacia 1668 se estimaba que Jamaica requera por ao 10 000 esclavos, las Islas de
Sotavento 6 000 y Barbados 4 000. En un contrato de octubre de 1675, con un tal Jean Oudiette, se
estipulaba la entrega de 800 esclavos por ao a las Indias Occidentales francesas. Cuatro aos
despus, en 1679, la Compaa del Senegal emprendi la entrega de 2 000 esclavos por ao
durante ocho aos a las islas francesas. Entre 1680 y 1688 la Compaa Real Africana envi 46 396
esclavos a las Indias Occidentales britnicas, un promedio anual de 5 155.
El trfico de esclavos negros se convirti en uno de los negocios ms importantes en el siglo
XVII. De acuerdo con los precedentes del siglo XVI, su organizacin fue confiada a una compaa a
la que se dio el derecho exclusivo por una nacin particular para el comercio de esclavos en la
costa del occidente de frica, para erigir y mantener los fuertes necesarios para la proteccin de
ese comercio, y el transporte y venta de los esclavos en las Indias Occidentales. Los individuos,
comerciantes libres o traficantes, como se les llamaba, estaban excluidos. De esta manera, en
1663 los ingleses incorporaron el comercio de la Compaa Real de Aventureros Reales a frica, y
ms adelante, en 1672, reemplazaron esta compaa por la Royal African Company (Compaa Real
Africana), en la que el patrocinio real y su participacin reflejaban la importancia de ese comercio y
continuaban la costumbre implantada por la monarqua espaola de aumentar sus ingresos de esa
manera. Al principio el monopolio del trfico francs de esclavos fue asignado a la Compaa

181
Francesa de las Indias Occidentales en 1664, y luego se transfiri en 1673 a la Compaa de
Senegal. El monopolio del comercio holands de esclavos fue concedido a la Compaa Holandesa
de las Indias Occidentales en 1621. Suecia organiz una Compaa de Guinea en 1647. A la
Compaa Danesa de las Indias Occidentales, iniciada en 1671, con la familia real entre sus
accionistas, se le permiti en 1674 extender sus actividades a Guinea. Brandenburgo estableci
una Compaa Africana de Brandenburgo, e instal su primera base comercial en la costa de frica
occidental en 1682. El comercio de esclavos negros, iniciado hacia 1450 como monopolio
portugus, se haba convertido a finales del siglo XVII en una contienda general internacional.
La organizacin del trfico de esclavos dio paso a una de las polmicas ms acaloradas y de
mayor alcance de la poca. La argumentacin tpica a favor del monopolio era un documento de
1680 referente a la Compaa Real Africana de Inglaterra. El argumento, en suma, era el siguiente:
primero, la experiencia demostraba que el trfico de esclavos no poda llevarse a cabo sin fuertes
en la costa occidental africana, que costaban 20 000 libras esterlinas anuales, demasiado para los
traficantes privados, y no era prctico cargarles el costo; en segundo lugar, el comercio estaba
expuesto al ataque de otras naciones, y fueron las prdidas causadas a esos ataques antes de 1663
las que dieron lugar a la formacin de la Compaa; en tercer lugar, el mantenimiento de fuertes y
barcos de guerra no poda ser asumido por la Compaa, a menos que tuviera un control exclusivo;
en cuarto lugar, los traficantes privados esclavizaban a todos sin distincin, incluso a negros de alto
rango, y esto provocaba represalias en la costa; por ltimo, el gran rival de Inglaterra, Holanda,
slo esperaba la disolucin de la Compaa inglesa para acaparar todo el trfico.
La Compaa monopolizadora tena que enfrentarse a dos oponentes: al plantador en las
colonias y al comerciante en casa, los cuales se unan en favor del libre comercio. Los plantadores
se quejaban por la insuficiente cantidad, la baja calidad y los altos precios de los esclavos
proporcionados por la Compaa; los comerciantes sealaban por el contrario que los plantadores
estaban muy endeudados con ella, deuda que en 1671 se estimaba en 70 000 libras y, cuatro aos
despus, en 60 000 libras tan slo para Jamaica. Los comerciantes britnicos sostenan que el libre
trfico significara la compra de un mayor nmero de negros, lo que conllevara la produccin de
una mayor cantidad de bienes para la compra y mantenimiento de esclavos.
La controversia termin con una victoria para el libre comercio. El 5 de julio de 1698 el
Parlamento aprob una ley que cancelaba el monopolio de la Compaa Real Africana, y permita el
comercio a todos los sbditos britnicos, previo pago de un impuesto de 10% ad valorem sobre
todos los bienes exportados a frica para la compra de esclavos.
La mordaz controversia no tena rastro del seudohumanitarismo de los espaoles del siglo
XVI, de que la esclavitud negra era esencial para la preservacin de los indios. En su lugar haba una
slida realidad econmica: que la esclavitud negra era esencial para la preservacin de las
plantaciones azucareras. Las consideraciones eran meramente econmicas. Los esclavos eran
llamados marfil negro. El mejor esclavo, a decir de los espaoles, una pieza de Indias, era un
esclavo de 30 a 35 aos, de cerca de 1.80 metros de estatura, sin ningn defecto fsico. Los adultos
menos altos y los nios se medan, y el total era convertido a piezas de Indias. Un contrato de
1676 entre espaoles y portugueses peda el suministro de 10,000 toneladas de esclavos; para
evitar fraudes y discusiones, se estipulaba que tres negros seran el equivalente de una tonelada.
En 1651 la Compaa Inglesa de Guinea dio instrucciones a su agente para cargar uno de sus barcos
con tantos negros como pudiera llevar, y, en su defecto, llenar el navo de ganado.
La mortalidad en el pasaje intermedio se vea meramente como una desafortunada prdida
comercial, excepto por el hecho de que los negros eran ms caros que el ganado. Las prdidas en
realidad eran altas, pero esta preocupacin, como se demostr, tena que ver slo con las

182
ganancias. En 1659 un barco traficante holands, el Saint Jan, perdi 110 esclavos de un
cargamento de 219; por cada dos esclavos comprados, uno muri en el trnsito hacia las Indias
Occidentales. En 1678, el Arthur, uno de los barcos de la Compaa Real Africana, sufri una
mortalidad de 88 de 417 esclavos, esto es, ms de 20%. El Martha, otro barco, desembarc 385
negros en Barbados de los 447 que subieron en la costa; la mortalidad lleg a 62, un poco menos
de 15%. El Coaster perdi 37 esclavos de 150, una mortalidad de aproximadamente 25%. En 1694
el Hannibal, con un cargamento de 700 esclavos, tuvo 320 muertos durante el viaje una mortalidad
de 43%; la Compaa Real Africana perdi diez libras esterlinas y el dueo del navo diez guineas
por cada esclavo, un total de 6 560 libras esterlinas. La suma de las prdidas de estos cinco barcos
lleg a 617 de un cargamento total de 1 933, esto es, 32%. Tres de cada diez esclavos perecieron
en el pasaje intermedio. A ello se debe esta nota de exasperacin en la relacin del viaje del
capitn del Hannibal:

Ningn buscador de oro podra soportar tan nociva esclavitud como la que padecen quienes
acarrean negros; porque aqullos obtienen algn respiro y satisfaccin, pero nosotros
soportamos el doble de sufrimiento; y adems, con su mortalidad se arruinan nuestros
viajes, y desfallecemos y nos inquietamos hasta la muerte cuando pensamos lo que tenemos
que soportar por esa calamidad, y tenemos que sufrir tantos pesares por tan poco utilidad.

Los lamentos de un traficante individual de esclavos o de un plantador se ahogaban en el

coro de aprobacin del siglo XVII. La esclavitud negra y el trfico de esclavos negros encajaban muy
bien en la teora econmica de la poca. Esta teora, conocida como mercantilismo, estableca que
la riqueza de una nacin dependa de sus posesiones de metales preciosos. Sin embargo, si stos
no estaban disponibles mediante la posesin de minas, la nueva doctrina iba ms all que su
predecesora espaola al insistir en que una nacin deba incrementar su posesin con un balance
comercial favorable, exportando ms de lo que importaba. Una de las mejores y ms claras
exposiciones de la teora fue presentada por Edward Misselden, en su Circle of Commerce, en
1623:

As como el par de platillos de una balanza es un invento para mostrarnos el peso de las
cosas, de manera que podamos distinguir la ms pesada de la ligera [] as tambin la
balanza del comercio resulta un excelente invento poltico para indicarnos la diferencia de
peso del comercio de un reino con otro: esto es, si los productos nativos que se exportan y
todos los productos extranjeros importados guardan equilibrio o no entre s en la balanza
del comercio [] Si los productos nativos exportados superan y exceden en valor a los
productos extranjeros importados, es una regla que nunca falla el que entonces el reino se
enriquece y prospera en hacienda y existencia, pues el excedente por consiguiente
necesariamente entra al tesoro [] Pero si los productos extranjeros importados
sobrepasan en valor a los productos nativos exportados, es una seal manifiesta de que el
comercio decae y las existencias del reino se desgastan con rapidez; porque el excedente
necesariamente sale del tesoro.

La poltica nacional de las principales naciones europeas se concentraba en lograr un

balance comercial favorable. Las posesiones coloniales eran muy estimadas como medios para
lograr este fin; con ellas se aumentaban las exportaciones metropolitanas, se evitaba el desgaste

183
del tesoro por la compra de los productos tropicales necesarios, y se proporcionaban cargas para
los barcos de la metrpolis y empleo a los marineros.
La combinacin del trfico de esclavos negros, la esclavitud negra y la produccin caribea
de azcar se conoce como el comercio triangular. Un barco sala del pas metropolitano con un
cargamento de bienes de la metrpoli, los cuales se cambiaban en la costa de frica occidental por
esclavos. Esto constitua el primer lado del tringulo. El segundo era el pasaje intermedio, el viaje
de frica occidental a las Indias Occidentales con los esclavos. El tringulo quedaba completado
con el viaje de las Indias Occidentales al pas metropolitano con azcar y otros productos del Caribe
recibidos a cambio de los esclavos. Dado que los barcos de esclavos no eran siempre adecuados
para la transportacin de los productos de las Indias Occidentales, el comercio triangular se
complementaba con un intercambio directo entre el pas metropolitano y las islas de la Indias
Occidentales.
El comercio triangular proporcionaba un mercado en frica occidental y en las Indias
Occidentales para los productos metropolitanos, lo cual incrementaba las exportaciones de la
metrpoli y contribua al pleno empleo en sta. La compra de esclavos en la costa de frica
occidental y su mantenimiento en las Indias Occidentales constitua un enorme estmulo para la
industria y para la agricultura metropolitanas. Por ejemplo, la industria inglesa de la lana dependa
en gran medida del comercio triangular. Un comit parlamentario de 1695 destac que el comercio
de esclavos era un aliento para la industria britnica de la lana. Como complemento, la lana se
necesitaba en las Indias Occidentales para las mantas y la ropa de los esclavos de las plantaciones.
El hierro, las armas de fuego, y el bronce figuraban tambin prominentemente en el
comercio triangular y en el comercio auxiliar de las Indias Occidentales. Las barras de hierro eran el
medio de comercio de una gran parte de la costa de frica occidental, y hacia 1682 Gran Bretaa
exportaba aproximadamente 10 000 barras de hierro cada ao hacia frica. Las calderas para el
azcar, los rodillos de hierro y los clavos tenan mercado en las plantaciones de las Indias
Occidentales. Habitualmente los cazos de cobre y las ollas estaban incluidos en el cargamento del
traficante de esclavos.
El comercio triangular presentaba una impresionante imagen estadstica. El comercio
britnico en 1697 puede tomarse como ejemplo, como se ve en el cuadro 1.
Barbados era la colonia ms importante en el imperio britnico; vala casi tanto, en su
comercio total, como las dos colonias tabacaleras de Virginia y Maryland juntas, y casi tres veces
ms que Jamaica. La pequea isla azucarera era ms valiosa para Inglaterra que Carolina, Nueva
Inglaterra, Nueva York y Pennsylvania juntas. Adelante, Inglaterra, Barbados va detrs de ti, es en
la actualidad una broma comn en las Indias Occidentales britnicas acerca de la opinin de
Barbados sobre su propia importancia. Hace dos siglos y medio no era gracioso. Era poltica seria,
basada en una economa slida. El comercio exterior de Jamaica era mayor que el de Nueva
Inglaterra en lo concerniente a Gran Bretaa; Nevis era ms importante en el firmamento
comercial, que Nueva York; Antigua superaba a Carolina; Monserrat se consideraba ms
importante que Pennsylvania. El comercio total britnico con frica era mayor que todo el
comercio con Pennsylvania, Nueva York y Carolina. En 1697 el comercio triangular equivala a cerca
de 10% del total de las importaciones britnicas y ms de 4% de sus exportaciones. Barbados por s
mismo representaba casi 4% del comercio exterior de Gran Bretaa.

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 CUADRO 1
Importaciones en libras Exportaciones en libras
esterlinas esterlinas
Indias Occidentales 326 536 142 795
Amrica del Norte 279 582 140 129
frica 6 615 13 435
Antigua 28 209 8 029
Barbados 196 532 77 465
Jamaica 70 000 40 726
Montserrat 14 699 3 352
Nevis 17 096 13 043
Carolina 12 374 5 289
Nueva Inglaterra 26 282 64 468
Nueva York 10 093 4 579
Pennsylvania 3 347 2 997
Virginia y Maryland 227 756 58 796
Total 1 220 121 575 283

Los mercantilistas estaban jubilosos. Las colonias de las Indias Occidentales eran colonias
ideales que proporcionaban un mercado, directa e indirectamente, a travs del trfico de esclavos,
para las manufacturas y productos alimenticios britnicos, al tiempo que daban azcar y otros
artculos tropicales que de otra manera deberan importarse del extranjero o carecer por completo
de ellos. As pues, las Indias Occidentales contribuan al balance del comercio ingls de dos formas:
comprando exportaciones britnicas y haciendo innecesario el gastar oro en importaciones
tropicales extranjeras. Por otra parte, las colonias continentales (excepto Virginia y Maryland y, en
menor grado Carolina, en donde las condiciones de trabajo y la produccin duplicaban las de las
Indias Occidentales) eran una molestia; producan los mismos productos agrcolas que Inglaterra,
pronto demostraron competir con los pases metropolitanos tambin en productos
manufacturados, y eran rivales en pesca y construccin de barcos.
Los economistas britnicos estaban entusiasmados. Sir Josiah Child escribi en su Nuevo
discurso sobre el comercio en 1688:

La gente que se aleja de nosotros hacia Barbados y las otras plantaciones de las Indias
Occidentales [] generalmente trabaja en una proporcin de un ingls por cada diez u
ocho negros; y si limitamos el comercio con las susodichas plantaciones nicamente a
Inglaterra, la poblacin de este pas no disminuira, sino ms bien aumentara con dicha
evacuacin, porque considerando lo que cada ingls y los negros que trabajan con l
comen, usan y visten, se creara empleo para cuatro hombres en Inglaterra [] mientras
que lo que enviaramos o recibiramos de diez hombres que posiblemente partiesen de aqu
a Nueva Inglaterra e Irlanda, no dara trabajo ni a un hombre en Inglaterra.

En 1690, sir Dalby Thomas declar que cada hombre blanco en las Indias Occidentales era
130 veces ms valioso para Gran Bretaa que quienes permanecan ah:

Cada hombre blanco, mujer y nio, que reside en las plantaciones de azcar ocasiona el
consumo de ms de nuestros productos locales y de manufacturas, de lo que lo hacen

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 diez en casa: res, cerdo, sal, pescado, mantequilla, queso, maz, harina, cerveza, sidra,
bridas, carruajes, camas, sillas, bancos, pinturas, relojes; peltre, bronce, cobre, vasijas e
instrumentos de hierro; velmenes y cordeles; de los cuales consumen cantidades
infinitas para sus construcciones, barcos, molinos, destiladoras y calderas, para usos de
labranza y domsticos.

Charles Davenant, quiz el ms competente de los economistas del siglo XVII, calculaba a
finales del siglo que la ganancia total de Inglaterra por el comercio alcanzaba los 2 000 000 de
libras esterlinas. De esta cifra al comercio de plantacin correspondan 600 000 libras, y a la
reexportacin de productos de plantacin, 120 000 libras. El comercio con frica, Europa y Levante
aadan otras 600 000 libras. El comercio triangular representaba as al menos 36% de las
ganancias comerciales de Inglaterra. Davenant agregaba que cada individuo en las Indias
Occidentales, blanco o negro, era tan productivo como siete en Inglaterra.
Lo que las Indias Occidentales haban hecho por Sevilla en Espaa en el siglo XVI, lo hicieron
por Bristol en Inglaterra y para Burdeos en Francia en el XVII. Cada ciudad se convirti en la
metrpoli del comercio del pas con el Caribe, aunque ni Bristol ni Burdeos gozaron del monopolio
que se haba concedido a Sevilla. En 1661 nicamente un barco, que era holands, lleg a Burdeos
de las Indias Occidentales. Diez aos despus doce barcos zarparon de ese puerto hacia las Indias
Occidentales y seis regresaron de all. En 1683 el nmero de viajes a las islas azucareras se haba
elevado a 26. Durante un tiempo La Rochelle eclips a Burdeos. En 1685 zarparon 49 barcos de ese
puerto hacia las Indias Occidentales. Nantes estaba ntimamente relacionada con el comercio con
esta regin; en 1684 comerciaron con ellas 24 barcos de ese puerto.
Como resultado del comercio triangular, Bristol se convirti en una ciudad de comerciantes.
En 1685 se deca que difcilmente haba en la ciudad un comerciante que no tuviera un negocio a
bordo de algn barco que se dirigiera a Virginia o a las Indias Occidentales. El puerto encabezaba la
lucha por la abrogacin del monopolio de la Compaa Real Africana y en el primer ao del
comercio libre embarc esclavos a las Indias Occidentales a una tasa de 17 883 al ao. En 1700
Bristol tena 46 barcos en el comercio con las Indias Occidentales.
La base de este asombroso florecimiento comercial eran los esclavos negros, la fuerza y
sostn de este mundo occidental. En 1662 la Compaa de Aventureros Reales que comerciaba
con frica seal el provecho y honor que haba resultado para los sbditos britnicos por el
trfico de esclavos, al que el propio rey Carlos II describi como el benfico comercio [] que
tanto importa para nuestro servicio y para el enriquecimiento de nuestro reino. Segn Colbert, en
Francia ningn comercio en el mundo produca tantas ventajas como el comercio de esclavos. El 26
de octubre de 1685, Benjamin Raule exhort al elector de Prusia a no quedarse rezagado en esta
carrera: Todo mundo sabe que el comercio de esclavos es la fuente de la riqueza que los
espaoles extrajeron de las Indias Occidentales, y que cualquiera que sepa cmo proporcionarles
esclavos, compartir su bienestar. Quin podra decir con cuntos millones en dinero contante se
ha enriquecido la Compaa de las Indias Occidentales e Inglaterra con el comercio de esclavos!
A fines del siglo XVII toda Europa, y no solamente Inglaterra, estaba impresionada con las
palabras de sir Dalby Thomas: El placer, la gloria y la grandeza de Inglaterra se han elevado ms
por el azcar que por cualquier otro artculo, sin exceptuar la lana.
El trfico de esclavos en el siglo XVIII constituy una de las mayores migraciones registradas
por la historia. Su volumen se muestra en el cuadro 2, preparado a partir de varias estadsticas
disponibles.

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 El promedio de importaciones anuales no proporciona un cuadro completo. En 1774 la
importacin a Jamaica fue de 18 448. En catorce de los aos entre 1702y 1775, la importacin
anual excedi 10 000. Las importaciones a Saint-Domingue promediaron 12 559 en los aos de
1764 a 1769; en 1768 fueron 15 279. En 1718 Barbados import 7 126 esclavos. En 1762, durante
los nueve meses en los que Cuba estuvo bajo ocupacin britnica, se introdujeron 10 700 esclavos.
Los ingleses introdujeron 41 000 esclavos en tres aos en Guadalupe mientras ocupaban la isla
durante la guerra de los Siete Aos.
Estas grandes importaciones representaban una de las mayores ventajas que tena el
trfico de esclavos sobre otros comercios. La terrible mortalidad de los esclavos en las plantaciones
haca esenciales los incrementos anuales. Considrese el caso de Saint-Domingue. En 1763 la
poblacin de esclavos llegaba a 206 539. La importaciones de 1764 a 1774 sumaban 102 474. La
poblacin de esclavos en 1776 era de 290 000. De esta manera, a pesar de una importacin de ms
de 100 000, sin tomar en consideracin los nacimientos anuales, el incremento de la poblacin de
esclavos en trece aos fue de menos de 85 000. Considerando slo las importaciones, la poblacin
de esclavos en 1776 era de 19 000 menos que la cifra de 1763 sumando las importaciones, y las
importaciones de un ao no estn disponibles.
Para Barbados se puede ilustrar de manera mucho ms clara la mortalidad. En 1764 haba
70 706 esclavos en la isla. Las importaciones hasta 1783, sin cifras disponibles para 1779 y 1780,
totalizaron 41,840. La poblacin total, sin incluir ni muertes ni nacimientos, debera haber sido, por
lo tanto, de 112 546 en 1783. En realidad era de 62 258. Por consiguiente, a pesar de una
importacin anual de 2 324 durante los 18 aos de los que hay estadsticas, la poblacin en 1783
era de 8 448 menos de lo que era en 1764, o una disminucin anual de 469. La terrible mortalidad
se presenta en el cuadro 3.
As, despus de ocho aos de importaciones, con un promedio anual de 4 424, la poblacin
de Barbados slo aument en 3 411. Se haban importado 35 397 esclavos; 31 897 haban
desaparecido. En 1770 y 1771 la mortalidad fue tan elevada, que la importacin de esos aos, a
pesar de ser numerosa, no era la adecuada para superar el dficit. La mitad de la poblacin haba
tenido que renovarse cada ocho aos.
CUADRO 2
Aos Colonia Importacin Promedio de
Importacin anual
1700-1786 Jamaica 610 000 7 000
1708-1735 y
1747-1766 Barbados 148 821 3 100
1680-1776 Saint-Dominique 800 000 8 247
1720-1729 Antigua 12 278 1 362
1721 1730 Saint Kitts 10 358 1 035
1721 - 1729 Montserrat 3 210 357
1721 -1726 Nevis 1 267 253
1767 - 1773 Dominica 19 194 2 742
1763 - 1789 Cuba 30 875 1 143
1700 - 1754 Islas danesas 11 750 214

En 1703 Jamaica tena 45 000 negros; en 1778, 205 261, un incremento promedio anual de
diversos orgenes de 2 109. Entre 1703 y 1775 se haban importado 469 893 esclavos, un promedio
anual de importacin de 6 807. Por cada esclavo aadido a su poblacin, Jamaica haba tenido que

187
importar tres. La poblacin total en 1778, excluyendo nacimientos y basada slo en las
importaciones, debera haber sido de 541 893, y esta cifra excluye las importaciones de 1776, 1777
y 1778. Considerando 11 000 importaciones anuales para esos tres aos, el total de la poblacin en
1778 debera de ser 547 893. La poblacin real de ese ao fue de menos de 40% del total potencial.
El desarrollo econmico nunca se ha logrado a un precio tan alto. Segn uno de los
principales plantadores de Saint-Domingue, uno de cada tres negros muri en los primeros tres
aos. A la mortalidad en las plantaciones debe aadirse la que ocurra en los barcos de esclavos. En
los navos del puerto de Nantes, Francia, la mortalidad vari de 5% en 1746 y 1774 hasta 34% en
1732. En todos los cargamentos de esclavos transportados en ellos entre 1715 y 1775, la
mortalidad alcanz 16%. Por consiguiente, de cada 100 negros que salan de la costa de frica, slo
84 llegaban a las Indias Occidentales; la tercera parte de stos mora en tres aos. En
consecuencia, por cada 56 negros en las plantaciones, al trmino de los tres aos haban perecido
44.
CUADRO 3
Ao Esclavos Importacin Poblacin Poblacin Decrecimiento Decrecimiento
potencial real del de en porcentaje
para el siguiente importacin
siguiente ao
ao
1764 70 706 3 936 74 642 72 255 2 387 60
1765 72 255 3 228 75 483 73 651 1 832 57
1766 73 651 4 061 77 712 74 656 3 056 75
1767 74 656 4 154 78 810 76 275 2 535 61
1768 76 275 4 628 80 903 75 658 4 345 90
1769 75 658 6 837 82 495 76 334 6 161 90
1770 76 334 5 825 82 159 75 998 6 171 106
1771 75 998 2 728 78 716 74 485 4 231 155
1764- 35 397 106 03 74 206 31 897 90
1771

El trfico de esclavos, por lo tanto, representaba un desgaste, una depreciacin que ningn
otro comercio igualaba. Las prdidas de un solo plantador o de un comerciante eran insignificantes
comparadas con el hecho bsico de que todo cargamento de esclavos, incluyendo los vivos y los
muertos, representaba un gran desarrollo industrial y empleo, y un gran uso de barcos y marineros
en el pas metropolitano. Ninguna otra empresa comercial requera tanto capital como el trfico de
esclavos. Adems del barco, estaba el equipo, el armamento, el cargamento, su inusitadamente
grande abastecimiento de agua y alimento, su anormalmente numerosa tripulacin. En 1765 se
estimaba que en Francia el costo de fletar y armar un navo para 300 esclavos era de 242 500 libras
francesas. El cargamento de un barco de Nantes en 1757 se valuaba en 141 500 libras y compraba
500 esclavos. El cargamento del Prince de Conty, de 300 toneladas, se valuaba en 221 224 libras,
con las que se compraban 800 esclavos.
Con el trfico de esclavos se obtenan grandes ganancias. El King Solomon, perteneciente a
la Compaa Real Africana, llevaba un cargamento valuado en 4 252 libras esterlinas en 1720.
Transport 296 negros que se vendieron en Saint Kitts por 9 228 libras esterlinas. La ganancia
entonces fue de 117%. Entre 1698 y 1707 la Compaa Real Africana export de Inglaterra a frica
artculos por valor de 293 740 libras esterlinas. La Compaa vendi 5 982 negros en Barbados por
156 425 libras, un promedio de 26 libras esterlinas per cpita. Vendi 2 178 esclavos en Antigua

188
por 80 522 libras, un promedio de 37 libras esterlinas por cabeza. La cantidad total de negros que
la compaa import a las islas britnicas en esos aos fue de 17 760. As la venta de 8 160 negros
en Barbados y Antigua, menos de la mitad de las importaciones totales en todas las islas,
representaba 80% de las importaciones totales de Inglaterra. Considerando un precio promedio de
26 libras por cabeza para los restantes 9 600 negros, la suma obtenida de la venta de los hombres
negros de la Compaa fue de 488 107 libras esterlinas. La ganancia de las exportaciones de la
Compaa fue, por lo tanto, de 66%. Por cada tres libras en mercanca exportada de Inglaterra, la
Compaa obtena dos libras adicionales de ganancia.
Los negros llevados en el Prince de Conty en la costa de frica valan 275 libras francesas en
promedio cada uno; los sobrevivientes del pasaje intermedio rindieron 1 300 libras cada uno en
Saint-Domingue. En 1700 las Indias Occidentales danesas compraron un cargamento de 238
esclavos a precios que iban de 90 a 100 rix dollars. En 1753 el precio al mayoreo en la costa de
frica era de 100 rix dollars; el precio al menudeo en las Indias Occidentales danesas era de 150 a
300. En 1724 la Compaa Danesa de las Indias Occidentales logr una ganancia de 28% con sus
importaciones de esclavos; en 1725, de 30%; 70% por los sobrevivientes de un cargamento de
1733, a pesar de la mortalidad en trnsito de 45%; 50% en un cargamento de 1754. Por
consiguiente, no hay por qu sorprenderse de que uno de los vendedores de esclavos en el siglo
XVIII admitiera que, de todos los sitios en los que haba vivido, Inglaterra, Irlanda, Amrica,
Portugal, las Indias Occidentales, las Islas de Cabo Verde, las Azores y frica, era en esta ltima
donde poda hacer fortuna con mayor rapidez.
El comercio de esclavos era central en el comercio triangular. Era, en palabras de un
mercantilista britnico, el manantial y el origen del que fluyen los dems, el principio y los
cimientos de todo el resto, replicaba otro, el muelle principal de la mquina que pone todas las
ruedas en movimiento. El trfico de esclavos mantuvo girando las ruedas de la industria
metropolitana; estimul la navegacin, la construccin de barcos y dio empleo a marineros; hizo
crecer aldeas de pescadores hasta convertirlas en ciudades florecientes; dio sustento a nuevas
industrias basadas en el procesamiento de materias primas coloniales, produjo enormes ganancias
que se reinvirtieron en la industria metropolitana, y, finalmente, dio paso a un comercio sin
precedente en las Indias Occidentales y coloc los territorios caribeos entre las colonias ms
valiosas que el mundo ha conocido.
Los ejemplos bastarn. En 1729 las Indias Occidentales britnicas absorbieron una cuarta
parte de las exportaciones britnicas de hierro, y frica, donde el precio de un negro sola
calcularse con un arma de Birmingham, era uno de los ms importantes mercados para la industria
britnica de armamentos. En 1753 haba 120 refineras de azcar en Inglaterra: 80 en Londres y 20
en Bristol. En 1780 las Indias Occidentales britnicas produjeron dos terceras partes de los 6 500
000 de libras de algodn crudo importado por Gran Bretaa. Hasta 1770 un tercio de las
exportaciones textiles de Manchester fueron a frica, y la mitad a las Indias Occidentales y a las
colonias americanas. En 1709 las Indias Occidentales britnicas emplearon una dcima parte de
todos los embarques britnicos del comercio exterior. Entre 1710 y 1714, salieron 122 000
toneladas de embarques britnicos hacia las Indias Occidentales, 112 000 toneladas a las colonias
del continente. De 1709 a 1787, los embarques britnicos del comercio exterior se cuadruplicaron;
los barcos que partan haca frica se multiplicaron doce veces y el tonelaje once veces.
El mercado triangular seal en el siglo XVIII el predominio de dos puertos europeos
adicionales, Liverpool en Inglaterra y Nantes en Francia, y contribuy an ms al desarrollo de
Bristol y de Burdeos, que se haba iniciado en el siglo XVII. El primer barco de esclavos de Liverpool,
de 30 toneladas, zarp hacia frica en 1709. En 1783 el puerto tena en el comercio 85 barcos, de

189
12 294 toneladas. Entre 1709 y 1783 un total de 2 249 barcos de 240 657 toneladas zarparon de
Liverpool a frica: un promedio anual de 30 barcos y 3 200 toneladas. La proporcin entre los
barcos de esclavos y el embarque total del puerto era de uno a 100 en 1709, uno a nueve en 1730,
uno a cuatro en 1763, uno a tres en 1771. En 1752, 88 navos de Liverpool llevaron ms de 24 730
esclavos de frica. Siete empresas, propietarias de 26 barcos, transportaron 7 030 esclavos.
Las exportaciones de Liverpool a frica en 1770 parecen un censo de las manufacturas
britnicas: frijol, bronce, cerveza, textiles, cobre, velas, sillas, sidra, cordelera, alfarera, plvora,
vidrio, artculos de mercera, hierro, plomo, espejos, peltre, tubos, papel, medias, plata, azcar, sal,
ollas.
En 1774 haba ocho refineras de azcar en Liverpool. Se establecieron dos destileras en la
ciudad con el propsito expreso de abastecer los barcos de esclavos. Haba muchas fundiciones de
cadenas y anclas, as como fabricantes y expendedores de hierro, bronce, estao y plomo. En 1774
haba quince cordeleras. La mitad de los marineros de Liverpool estaban involucrados en el trfico
de esclavos, el cual, hacia 1783, se estimaba que le produca a la ciudad una ganancia neta anual de
300 000 libras esterlinas. El comercio de esclavos transform a Liverpool de pueblo pesquero en un
gran centro de comercio internacional. La poblacin se increment de 5 000 en 1700 a 34 000 en
1773. Era una expresin popular decir que las calles principales haban sido delineadas con las
cadenas, y los muros de sus casas cimentados con la sangre de los esclavos africanos. La aduana de
tabique rojo, decorada con cabezas de negros, daba un testimonio mudo, pero elocuente, de los
orgenes del ascenso de Liverpool en 1783 hasta ser una de las ciudades ms famosas o infames,
dependiendo del punto de vista- del mundo del comercio.
Lo que Liverpool era para Inglaterra, lo era Nantes para Francia. Entre 1715 y 1775, navos
de ese puerto exportaron 229 525 esclavos de frica, con un promedio anual de 3 763. En 1751 los
barcos de Nantes transportaron 10 003 negros. Los barcos de esclavos constituan cerca de la
quinta parte de los navos cargueros del puerto. Pero el comercio de esclavos condicionaba a todos
los dems. Los esclavistas traan de regreso azcar y otros productos tropicales. El nmero de
refineras de azcar disminuy de quince en 1700 a cuatro en 1750. Pero hacia 1769 se
establecieron cinco fbricas textiles, adems con manufacturas de jamones y confituras
dependientes del azcar. Al igual que en Liverpool, se desarroll una aristocracia esclavista de
grandes capitalistas que posean, cada uno, cuatro o seis barcos.
El comercio de las Indias Occidentales vala para el Bristol del siglo XVIII lo equivalente a dos
veces el resto de su comercio de ultramar. En la dcada de 1780 a 1790 la ciudad tena 30 barcos
en el trfico de esclavos y 72 en el comercio con las Indias Occidentales. Algunos de sus ciudadanos
ms prominentes estaban involucrados en la refinacin de azcar. Los Baptist Mills de Bristol
producan manufacturas de bronce para el trfico de esclavos.
Con Nantes como el puerto de trfico de esclavos par excellence de Francia, Burdeos era el
puerto azucarero. En 1720 ste tena 74 barcos de 6 882 toneladas en el comercio con las Indias
Occidentales; en 1782, 310 barcos de 108 000 toneladas. En 1749 el comercio de la ciudad con las
Indias Occidentales exceda los 27 000 000 de libras francesas; en 1771,en su cima, se acerc a los
171 000 000. Se dio un enorme estmulo a la construccin de barcos: 14 barcos de 3 640 toneladas
en 1745; 245 con un total de 74 485 toneladas, entre 1763 y 1778. Las importaciones de azcar a
Burdeos, de menos de 10 000 000 de libras francesas en 1749, alcanzaron la enorme cifra de 101
000 000 en 1780. Tan slo se importaron 22 libras de caf en 1724; en 1771 la cifra fue de 112 000
000. El ndigo, de menos de 5 000 000 de libras en 1770, alcanz los 22 000 000 en 1772. Burdeos,
a su vez, export bacalao de Terranova, pescado salado de Holanda, res salada de Irlanda, harina y

190
vino a las Indias Occidentales. Haba 26 refineras de azcar en la ciudad en 1789. La poblacin se
elev de 43 000 en 1698 a 110 000 en 1790.
La base de las Indias Occidentales para la prosperidad de Burdeos estaba simbolizada por la
prosperidad de un judo naturalizado portugus, Gradis. El fundador de la dinasta fue David, quien
se hizo ciudadano en 1731. Dedicado exclusivamente al comercio con las Indias Occidentales,
estableci una sucursal en Saint-Domingue, que confi a un cuado, Jacob, y otra en Martinica,
que era supervisada por un sobrino. Su hijo, Abraham, se convirti en el mayor comerciante de
Burdeos en el siglo XVIII. Por orden del gobierno abasteci a Canad durante la guerra de los Siete
Aos, con seis barcos en 1756 y catorce en 1758. Prest enormes sumas al Estado y a los
ciudadanos ms importantes del lugar. Muri en 1780, dejando una fortuna de 8 000 000 de libras,
tras haber vivido lo suficiente como para or que sus contemporneos lo llamaran el famoso judo
Gradis, rey de Burdeos.
El asombroso valor del mercado triangular se puede mostrar mejor estadsticamente. En lo
referente al siglo XVII, tomaremos como ilustracin las Indias Occidentales britnicas. El cuadro 4
proporciona las importaciones, y las exportaciones britnicas con las diferentes colonias, para el
ao 1773 y el periodo de 1714 a 1773.
De esta manera, Jamaica era en el siglo XVIII lo que Barbados haba sido en el XVII, la
colonia ms importante del imperio britnico. Sus exportaciones a Inglaterra de 1714 a 1773 eran
tres veces las de Barbados; sus importaciones de Gran Bretaa, ms del doble. En esos aos un
doceavo del total de las importaciones britnicas provenan de Jamaica y un veintidosavo de las
exportaciones britnicas iba ah. Las exportaciones de Jamaica a Gran Bretaa eran diez veces las
de Nueva Inglaterra; las exportaciones a las dos colonias eran ms o menos lo mismo. Las
exportaciones de Jamaica a Gran Bretaa de 1714 a 1773 fueron una quinta parte ms grandes que
las de Virginia y Maryland; sus importaciones de Gran Bretaa, cerca de una dcima parte
menores.
De 1714 a 1773 las exportaciones de Barbados a Gran Bretaa fueron ms de una cuarta
parte mayores a las de Carolina, y las importaciones de Gran Bretaa cerca de una dcima parte
menores. Las exportaciones de Antigua a Gran Bretaa fueron 15% mayores a las de Pennsylvania;
las importaciones de Gran Bretaa aproximadamente las dos quintas partes de la cifra para la
colonia del continente. Las exportaciones de Saint Kitts a Gran Bretaa fueron siete veces la cifra
de Nueva York; sus importaciones, una cuarta parte ms de las de Nueva York. Las exportaciones
de Granada a Gran Bretaa en doce aos, de 1762 a 1773, fueron ms de cinco veces mayores que
las de Georgia en 42, de 1732 a 1773; las importaciones de Granada fueron la mitad de las de
Georgia.

191
 CUADRO 4
Colonia Importaciones Exportaciones Importaciones Exportaciones
(1773) (1773) (1714-1773) (1714-1773)
Total ingls 11 406 841 14 763 252 492 146 670 730 962 105
Antigua 112 779 93 323 12 785 262 3 821 726
Barbados 168 682 148 817 14 506 497 7 442 652
Jamaica 1 286 888 683 451 42 259 749 16 844 990
Monserrat 47 911 14 947 3 387 237 537 831
Nevis 39 299 9 181 3 636 504 549 564
Saint Kitts 150 512 62 607 13 305 659 3 181 901
Tobago 20 453 30 049 49 587b 122 093b
Granada 445 041 102 761 3 620 504c 1 179 279c
San Vicente 145 619 38 444 672 991 235 665
Dominica 248 868 43 679 1 469 704d 322 294d
Trtola 48 000 26 927 863 931e 220 038e
Carolina 456 513 344 859 11 410 480 8 423 588
Nueva Inglaterra 124 624 527 055 4 134 392 16 934 316
Nueva York 76 246 289 214 1 910 796 11 377 696
Pennsilvania 36 652 426 448 1 115 112 9 627 409
Virginia y Maryland 589 803 328 904 35 158 481 18 391 097
Indias Occidentales 2 830 583 1 270 846 101 264 818 45 389 988
britnicas
Colonias continentales 1 420 471 2 375 797 55 552 675 69 903 613
frica 68 424 662 112 2 407 447 15 235 829
a. 1732-1773; b. 1764-1773; c. 1762-1773; d. 1763-1773; e. 1748-1773.

En 1773 el total de importaciones britnicas de las Indias Occidentales britnicas represent la

cuarta parte de las importaciones totales; las exportaciones britnicas a las Indias Occidentales,
cerca de un onceavo del total del comercio de exportacin. Las importaciones de las colonias
continentales fueron la mitad de la cifra de las Indias Occidentales; las exportaciones, menos del
doble. Para los aos de 1714 a 1773, las importaciones britnicas de las Indias Occidentales fueron
una quinta parte de comercio total de importacin; de las colonias del continente fueron
ligeramente ms que la mitad de la cifra de las Indias Occidentales; de frica fueron la mitad de
1%. Las exportaciones britnicas a las Indias Occidentales durante el periodo fueron un
dieciseisavo de las exportaciones totales; hacia el continente, fueron una dcima parte; hacia
frica, un cincuentavo. En estos 60 aos el comercio triangular sum 21% de las importaciones
britnicas; 8% de las exportaciones y casi 14% del total del comercio externo ingls.
En 1787 la poblacin de las Indias Occidentales britnicas era de 58 353 blancos, 7 706
negros libres, 461 864 esclavos, un total de 527 923. La exportacin inglesa anual de esclavos de
frica era de aproximadamente 34 000 hacia 1783. sta era la base social y humana de una de cada
cinco libras esterlinas de importaciones inglesas, una de cada doce de las exportaciones y una de
cada siete del comercio britnico total.
La situacin en las Indias Occidentales francesas era esencialmente similar. En 1715 el
comercio externo de Francia lleg a 175 000 000 de libras francesas: importaciones, 75;
exportaciones, 100. El comercio de las Indias Occidentales fue una sexta parte del total, 30 000
000; sus importaciones, de 20 000 000, alcanzaban un quinto del comercio de exportacin francs;
sus exportaciones, 10 000 000, constituan un octavo del comercio de importacin de Francia. En

192
 1776, aun cuando Francia haba perdido algunas de las islas ms pequeas de las Indias
Occidentales, las exportaciones de las Indias Occidentales francesas ascendan a 200 000 000 de
libras, las importaciones, a 70 000 000; el comercio externo total de las islas representaba ms de
una tercera parte del comercio total de Francia, el cual oscilaba entre los 600 y 700 000 000 de
libras; el comercio de las Indias Occidentales empleaba 1 000 barcos, con cargamentos hacia el
exterior o hacia el interior, en proporcin de cinco a cuatro. Hacia 1780 la poblacin de las Indias
Occidentales francesas era de 63 682 blancos, 13 429 negros y 437 738 esclavos, un total de 514
849. La exportacin francesa anual de esclavos de frica se estimaba en 20 000.
Magnum est saccharum et prevalebit! Grande es el azcar y prevalecer! Los
mercantilistas estaban jubilosos. Las colonias, escriba Horace Walpole, eran la fuente de todas
nuestras riquezas y protegen el equilibrio del comercio a nuestro favor porque no s de dnde lo
obtenemos si no es mediante nuestras colonias. Las estadsticas de ms arriba identifican las
colonias que Walpole tena presentes. Una ganancia anual de siete chelines por cabeza era
suficiente para enriquecer un pas, deca William Wood; cada hombre blanco en las colonias
produca una ganancia de ms de siete libras esterlinas, 20 veces ms. Los esclavos negros, deca
Postlethwayt, eran la hlice fundamental y el apoyo de las colonias, un pueblo valioso, y el
imperio britnico era una magnfica superestructura de comercio americano y podero naval con
fundamento africano. Rule Britannia! Britannia rules the waves. For Britons never shall be
slaves.7
Pero los hijos de Francia se elevaron a la gloria y Francia se uni al homenaje al comercio
triangular. Qu comercio, preguntaba la Cmara de Comercio de Nantes, puede compararse a
aquel en que se obtienen hombres a cambio de mercancas? Profunda interrogante! El abandono
del trfico de esclavos, continuaba la Cmara, sera seguido inevitablemente por la ruina del
comercio colonial; de donde se concluye el hecho de que no hay rama de comercio tan preciosa
para el Estado y tan necesitada de proteccin como el comercio de Guinea. El comercio triangular
era incomparable, el trfico de esclavos, precioso, y las Indias Occidentales, las colonias perfectas.
Mientras ms difieren las colonias de la metrpoli, deca Nantes, ms perfectas son [] As son
las colonias del Caribe: no tienen ninguno de nuestros objetos de comercio; tienen otros de los que
carecemos y que no podemos producir.
Pero haba notas discordantes en la armona del mercantilismo. La primera era la oposicin
al trfico de esclavos. En 1774, en Jamaica, el centro mismo de la esclavitud negra, una sociedad en
disputa vot que el trfico de esclavos no era consistente con una poltica sana, o con las leyes de
la naturaleza y de la moral. En 1776 Thomas Jefferson escribi en la Declaracin de Independencia
tres prrafos que atacaban al rey de Inglaterra por su guerra pirata en la costa de frica en
contra de individuos que nunca le haban hecho mal alguno, y por su veto a la legislacin colonial
que intentaba prohibir o restringir el trfico de esclavos. Los prrafos slo fueron retirados en la
representacin de los estados de Carolina del Sur, Georgia y Nueva Inglaterra. Se presentaron dos
peticiones al Parlamento, en 1774 y 1776, para la abolicin del comercio de esclavos. Un tercero,
ms importante, fue presentado en 1783 por los cuqueros. El primer ministro, lord North, los
felicit por su humanitarismo, pero se lament de que la abolicin era imposible, ya que el
comercio de esclavos se haba hecho necesario para toda nacin en Europa. La opinin pblica
europea aceptaba la postura presentada por Postlethwayt: Tomaremos las cosas como son, y
discutiremos a partir de ellas en su estado presente, y no en aquel en que podramos esperar que

7
Gobierna, Britania! Britania gobierna los mares. Pues los britanos jams sern esclavos. Cancin patritica
britnica compuesta por Thomas Arne en 1740. NOTA DEL TRADUCTOR

193
estuviese [] no podemos considerar renunciar al trfico de esclavos, a despecho de mis buenos
deseos de que pudiera hacerse.
La segunda nota discordante era todava ms perturbadora. Entre 1722 y 1778, se estimaba
que los traficantes de esclavos de Liverpool haban perdido 700 000 libras esterlinas en el comercio
de esclavos. Hacia 1788 doce de las 30 casas principales que haban dominado el comercio desde
1773 haban quebrado. El trfico de esclavos, como la produccin de azcar, tena sus
contingencias. En 1754, un traficante de esclavos haba presagiado como suprema defensa de esta
actividad: de este comercio provienen beneficios, que sobrepasan todo, inconvenientes y males
tanto reales como imaginarios. Si el trfico de esclavos dej de ser productivo y cundo sucedi
esto, no es algo fcil de determinar con toda certeza.
La tercera nota discordante tambin lleg de las colonias britnicas. La ambicin del
gobierno britnico era convertirse en los transportadores de esclavos y distribuidores de azcar de
todo el mundo. Gran Bretaa haba luchado por el asiento y lo haba obtenido. La entrega de
esclavos a naciones extranjeras se volvi una parte integral del trfico de esclavos britnico. De 497
736 esclavos importados a Jamaica entre 1702 y 1775, 137 114 haban sido reexportados, uno de
cada cuatro. En 1731 las importaciones fueron de 10 079; las reexportaciones, de 5 708. De 1775 a
1783, Antigua import 5 673 esclavos y reexport 1 972, uno de cada tres. Jamaica recurri a su
poltica del siglo XVII, estableciendo un impuesto de exportacin a todos los negros reexportados.
En 1774, la Cmara de Comercio en representacin de los comerciantes de esclavos de Londres,
Liverpool y Bristol- rechaz la ley como injustificable, impropia y perjudicial para el comercio
britnico, seal que la autonoma legislativa de las colonias no abarcaba la imposicin de
aranceles a los barcos y mercancas britnicos, ni el perjuicio y obstruccin del gobierno britnico, y
reprendi al gobernador de la isla por descuidar su deber al no detener los esfuerzos por fiscalizar
y desalentar un trfico [] benfico para la nacin.

194
 CARMAGNANI, Marcello
El otro Occidente. Amrica Latina desde la invasin europea hasta la globalizacin.
FCE, 2005, Mxico, Cap. 1 Pp. 15-69

I. La insercin
La insercin de las reas americanas en el mundo occidental es producto de un proceso que, a
mediano plazo, o sea desde el descubrimiento de Amrica en 1492 hasta la culminacin de su
nueva formacin ibrica en el ltimo tercio del siglo XVI, puede ser visto como una violenta
destruccin de las civilizaciones indias existentes. Si, en cambio, se analiza un lapso de tiempo ms
prolongado, que abarque desde el descubrimiento hasta el comienzo de la colonizacin en el
primer tercio del siglo XVII, se lo puede considerar como un proceso histrico en que,
precisamente a causa de la rpida disminucin de la poblacin nativa, los ibricos e indgenas
estaban prcticamente obligados a entablar una indita forma de colaboracin. Los conquistadores
se ven conquistados por la pluralidad de formas indias, mientras los conquistados impulsan un
movimiento de reconstruccin creativa que acabar por acercarlos culturalmente a los ibricos.
Puesto que nuestro inters consiste en relatar cmo las reas americanas se vinieron
occidentalizando a partir del descubrimiento, arrancamos de la base de que la insercin de las
Amricas en el rea occidental, que hace asumir a stas inicialmente el carcter de reas
iberoamericanas, es el resultado de un doble movimiento: el choque inicial entre indios e ibricos
en el curso del siglo XVI y la colaboracin entre ellos, rasgo crucial que define la fase de
colonizacin de los territorios entre fines del siglo XVII y el primer tercio del siguiente. En la fase
inicial de desencuentro se verifica adems un momento de exploracin y de prueba en el que
ambos grupos no atinan a reorientar con presteza sus puntos de referencia histricos y culturales,
una situacin sin una salida clara, dado que a comienzos del siglo XVI los ibricos y amerindios no
son ms que potencialmente conquistadores y conquistados.
Si en la actualidad consideramos a Europa y las Amricas como un conjunto de
experiencias nacionales con una proyeccin continental no puramente geogrfica, sino sobre todo
cultural, hay que tener en cuenta que en el curso del siglo XVI y a comienzos del XVII los ibricos y
los indios no llegan a utilizar puntos de referencia culturales para interpretar sus propias
experiencias, ya que ambos grupos poseen una tradicin histrica esencialmente local o regional.
Durante las fases de contraste y colaboracin que caracterizan la insercin de las reas
latinoamericanas en la historia de Occidente, los espaoles, portugueses e indios comienzan
gradualmente y sobre la base de sucesivas pruebas y errores, a percibir la existencia de relaciones
entre las diversas regiones del Nuevo Mundo y entre ste y las reas ibricas de donde vienen los
conquistadores. Puesto que la invasin ibrica y europea no se agota en los episodios militares y
exige la utilizacin de instrumentos culturales y recursos organizativos, consideramos oportuno
iniciar nuestra narracin revisando los antecedentes amerindios e ibricos a fin de identificar los
posibles puntos de contacto entre quienes sern conquistados y quienes sern los conquistadores.
Dado que la espontaneidad es el rasgo distintivo tanto del desencuentro como del
encuentro entre ambas civilizaciones, la insercin de las reas americanas en las monarquas
ibricas no fue una empresa fcil ni mucho menos un hecho seguro. De hecho hacia el ltimo
tercio del siglo XVI se van perfilando en las reas americanas algunas tendencias contradictorias.
Con la realidad de carcter seorial representada por los conquistadores y sus descendientes
coexisten los municipios ibricos que gozan de numerosos privilegios reales que entran en
conflicto con las tendencias seoriales y con la monarqua misma. Las organizaciones amerindias,

195
por su parte, se siguen reproduciendo en numerosas reas americanas, gracias a la existencia de
las seoras tnicas y la nobleza india, las cuales neutralizan la propensin milenarista de la
poblacin indgena al retorno a la situacin prehispnica, que al manifestarse puede generar
revueltas y rebeliones.
Las Indias occidentales, por tanto, no se dejaban gobernar tan fcilmente por los
funcionarios reales, ni a nivel poltico-administrativo ni desde el punto de vista econmico y
financiero. As, durante la invasin y la primera colonizacin se pusieron en marcha nuevas
interacciones destinadas a garantizar la permanencia del Nuevo Mundo en el orden monrquico
ibrico.

1. La invasin
Los amerindios
Antes de ser invadidas y conquistadas por los ibricos, las distintas sociedades amerindias
contaban con una historia plurimilenaria, que comenz hace casi veinte mil aos con las
migraciones de pueblos procedentes de Asia que entraron en el Continente Americano pasando
por el estrecho de Bering, y de pueblos de Oceana, que llegaron cruzando el ocano. En
comparacin con los otros continentes, Amrica presenta dos rasgos peculiares: es el ltimo
continente que registrar presencia humana y el nico en el que las culturas evolucionan sin
ningn contacto con el mundo europeo y asitico, hasta la llegada de los europeos en el siglo XV.
En el curso de esta historia milenaria, se verifica en las reas americanas una acentuada
diferenciacin de la poblacin as como una pluralidad de formas culturales, todo ello acompaado
de una escasa comunicacin e intercambio entre las diversas reas del norte, centro y sur. La
pluralidad americana constituye un dato relevante, ya que, precisamente gracias a ella, los
europeos, comenzando por el mismo Cristbal Coln, logran llevar a cabo la invasin del
continente entre 1492 y 1570. Si no se otorga la debida importancia a estas notables diferencias
lingsticas, ecolgicas, econmicas, culturales e incluso organizativas, se corre el riesgo de olvidar
que la identidad de una poblacin llamada india no es ms que el producto de una
racionalizacin ibrica que agrupa y unifica a pueblos muy diferentes entre s.
La simplificacin de esta idea la podemos ver en el mapa 1.1, que muestra la distincin
entre amerindios nmadas, semisedentarios y sedentarios. A partir de esta clasificacin puede
afirmarse que uno de los factores que determin la diferenciacin de las sociedades amerindias fue
la domesticacin de algunas plantas y algunos pocos animales. Entre el 5000 y el 3000 a.C. las reas
americanas experimentaron una revolucin neoltica similar a la de los dems continentes, y
gracias a ella algunas sociedades entraron en la fase de la agricultura, desarrollando ciertas
actividades alimenticias y culturales que de manera parcial encontramos an hoy en estas reas.
En el rea mesoamericana (desde Mxico hasta Centroamrica) tiene lugar la
domesticacin del maz, la papa, la mandioca, el chile, la quina, el frijol, la calabaza y el aguacate, y
de animales como el perro, el pavo, la llama y el cui; en el rea caribea y tropical la mandioca y la
batata (papa dulce); en el rea andina (desde Ecuador hasta el norte de Argentina) la patata y la
llama.
El hallazgo de la agricultura constituye un fenmeno cultural, adems de material, ya que
supone el paso del grupo nmada de cazadores-recolectores formado por no ms de 150-200
personas, conducidas por un jefe o un chamn a la organizacin tribal de

196
 Mapa I.1. reas culturales del nuevo mundo

cazadores-recolectores que cultivan plantas y cuentan con una base estable como la aldea, la cual
es al mismo tiempo un centro ritual dotado de una compleja organizacin poltica y religiosa. Esta
transformacin se verifica a lo largo de por lo menos dos milenios, puesto que slo hacia 3000-
2500 a.C. se da el trnsito de las tribus que cultivan plantas a las comunidades de agricultores
sedentarios. Algunos de estos seoros o principados darn origen, a partir del ao 200 a.C., a las
grandes civilizaciones que conocemos con los nombres de azteca, maya, chibcha e inca.
Como constatamos en esta sntesis, todas las sociedades indias, desde los grupos de
cazadores-recolectores hasta las culturas ms altas, son sumamente complejas y dinmicas, y las
trasformaciones que se verifican en algunas de ellas no dependen de mayores o menores

197
capacidades intelectuales. La evolucin amerindia, como ocurre en las antiguas civilizaciones
europeas, es resultado de opciones dictadas por razones de oportunidad o necesidad, opciones
que se expresan, por ejemplo, a nivel lingstico, elemento fundamental de una cultura, en cuanto
refleja un sistema de categoras, una estructura que el espritu humano construye hablando a los
objetos y con los dems seres. Precisamente por ello ningn lenguaje es elemental, como sugiere
con una paradoja Jacques Soustelle cuando escribe: de los indios de Amrica que he conocido, los
menos civilizados son los ms complejos.
Si volvemos a revisar el mapa 1.1, podemos constatar que aun contando con el mismo
potencial evolutivo, no todas las civilizaciones amerindias transitan desde la organizacin por
grupos a la forma tribal y luego a la forma estatal. De hecho, las civilizaciones mesoamericanas y
andinas llegan a ser grandes culturas no slo a consecuencia del crecimiento demogrfico, los
cambios tecnolgicos (riego, caminos, silos, etc.), o el intercambio de bienes y la gestin
administrativa de los recursos, sino tambin como resultado de la elaboracin de un imaginario
colectivo, que incluye el calendario y la configuracin de marcadas jerarquas religiosas y polticas.
Todo ello llevar a la formacin de complejas organizaciones estatales gobernadas por ciudades de
arquitectura refinada, como podemos an constatar en Teotihuacn, Chichn Itz, Tikal y Cuzco.
Se puede apreciar mejor el panorama examinando la relacin entre la poblacin (estimada)
de las diferentes reas y el tipo de organizacin predominante, con lo que ser ms clara la
importancia de las diversidades culturales en el mundo americano al momento de la llegada de los
europeos (vase cuadro 1.1).

Cuadro I.1. Poblacin amerindia y tipo de organizacin antes de la invasin europea (circa 1490)

Poblacin
reas Millones % Organizacin
Amrica del Norte 4.4 7.7 Grupos y tribus
Mxico 21.4 37.3 Tribal y estatal
Amrica Central 5.6 9.9 Tribal y estatal
Caribe 5.8 10.2 Tribal
Andina 11.5 20.1 Estatal
Llanos Sudamrica 8.5 14.8 Grupos y tribus

Total 57.5 100

Fuente: W. M. Denevan (comp.), The Native Population of the Americas in 1492, University of Wisconsin Press, Madison, 1976,
p. 291.

A pesar de lo fragmentario de la informacin, es posible formular algunas consideraciones.

A finales del siglo XV una buena mitad de la poblacin americana vive en organizaciones estatales
complejas, y alrededor de tres cuartos de ella ha experimentado la revolucin neoltica. El mundo
americano posea ya una complejidad y un dinamismo antes de la llegada de los europeos; la idea
que presenta a Amrica como una sociedad esttica se difunde a partir de la Conquista por razones
polticas e ideolgicas y ser reemplazada posteriormente por la versin actual igualmente
ideolgicasegn la cual las sociedades indias, a diferencia de las coloniales, eran armnicas e
igualitarias.

198
 Precisamente por ser sociedades dinmicas, todas las organizaciones deben crear
mecanismos de disciplina social, lo cual nos demuestra la existencia de tensiones y conflictos
internos. Los grupos de cazadores-recolectores poseen una organizacin basada en la familia
ampliada con residencia matrilocal y se desplazan constantemente por un vasto territorio en pos
de alimento, llevando consigo arcos, flechas, redes, alimento y pieles de los animales capturados.
Estas ltimas constituyen el principal objeto de intercambio y sirven adems como instrumento
que refuerza los vnculos internos del linaje mediante la entrega del cuero a las mujeres para que
fabriquen vestidos.
Tambin las sociedades tribales se organizan sobre la base de familias ampliadas, aunque
son muy comunes en estas sociedades las aldeas compuestas de dos o ms linajes, fenmeno
estimulado por la actividad agrcola y por la existencia de recursos generados por la agricultura, la
caza y la recoleccin de alimento. Gracias a dichos recursos, las personas mayores son liberadas del
trabajo, ya que la edad es un smbolo de estatus y prestigio social y se vuelve el fundamento de la
autoridad del jefe-chamn al interior de la tribu. Al momento de la llegada de los europeos existan
dos imperios: el azteca y el inca, los cuales, a su vez, ejercan su dominio sobre numerosos seoros
estatales. Haba asimismo seoros estatales en Amrica Central, Colombia, Venezuela, Ecuador,
norte de Chile, noroeste de Argentina y algunas zonas amaznicas.
Todas estas organizaciones son resultado de una prolongada historia de transformaciones
internas, migraciones y contactos interculturales, que han dejado sus huellas en el arte, la
astronoma, las matemticas, la arquitectura y la ingeniera. Es muy interesante notar que gracias a
la experiencia y a las numerosas tentativas y errores, los imperios y seoros lograron mantener un
equilibrio muy eficiente entre ecologas muy distintas y fueron capaces de gobernar a una
poblacin numerosa mediante mltiples y complejos mecanismos de disciplina y jerarquizacin
que imponan un acceso diferenciado a los bienes y servicios de la comunidad.
A diferencia de los grupos y tribus, los imperios y seoros fueron capaces de absorber el
impacto de la invasin europea, precisamente porque consiguieron reforzar la organizacin de
clanes tpica de la poblacin americana. Cabe detenerse, pues, en dos de estas organizaciones, el
calpulli del rea mesoamericana y el ayllu del mundo andino, las cuales no slo no se disuelven
durante el periodo colonial, sino que siguen existiendo hasta hoy en numerosas regiones
mexicanas, colombianas, ecuatorianas, peruanas y bolivianas.
Hemos dicho que la revolucin neoltica da origen a las aldeas agrcolas que permiten la
convivencia en un mismo territorio de dos o ms linajes familiares. La versin mesoamericana de
esta conformacin de clanes no presenta una sola dimensin econmica y social, sino tambin
poltica y cultural, puesto que el calpulli rene a un determinado nmero de familias ampliadas y
nucleares emparentadas entre s a condicin de que todas ellas reconozcan una divinidad nica
protectora de todo el clan. Se trata del reconocimiento debido a la divinidad que ha enseado a los
miembros del callpulli un oficio, una profesin o una habilidad que, adems de ser til al conjunto
del clan, debe transmitirse a los hijos.
El fundamento religioso del calpulli supone que el clan dispone de todos los recursos
locales, ya sea de tierra como de agua. Son las autoridades del clan quienes asignan a los miembros
del calpulli no slo las parcelas de tierra sino tambin la cantidad de agua necesaria para los
cultivos, y controlan adems las tierras no asignadas a las familias, cuyo producto est destinado al
sustento de los nobles, los sacerdotes, el seor o el emperador. El mecanismo de asignacin de
recursos a la autoridad imperial o seorial, como asimismo a los funcionarios, se basa en el tributo,
una institucin preexistente a la formacin del imperio azteca, surgida seguramente en la fase de
sedentarizacin definitiva de la poblacin con la configuracin de una red de aldeas enlazadas

199
mediante el intercambio de bienes. El calpulli es al mismo tiempo un elemento bsico de la vida
material e inmaterial de las comunidades de aldeas, adems de constituir el primer escaln de una
ms vasta organizacin poltica, seorial y, luego, imperial.
Tambin el ayllu andino presenta esta doble connotacin, pero otorga una mayor
importancia a la dimensin territorial. El ayllu es una agrupacin de familias que se consideran
descendientes de un antepasado comn en una determinada localidad geogrfica. Antes de la
conquista de distintos seoros andinos llevada a cabo en la segunda mitad del siglo XV, los mismos
incas no eran otra cosa que un seoro territorial asentado en las cercanas de Cuzco, en los Andes
meridionales, que abarcaba once ayllu. Tambin esta organizacin presenta una dimensin
religiosa, representada por el qeque o lnea imaginaria que vincula el ayllu a un lugar sagrado.
Rasgo comn de todas las organizaciones amerindias es, pues, la estrecha vinculacin entre
religin y sociedad. En el mundo mesoamericano maya y azteca, esta asociacin se manifiesta en la
idea de que los nombres no son ms que la expresin de una doble voluntad divina: la que
gobierna la esfera superior -el cielo- y la que gobierna lo inferior -la tierra-. Y no son muy diferentes
las creencias del mudo andino, segn las cuales la interaccin entre lo material y lo inmaterial
define los principios esenciales de la organizacin social: la triparticin, el dualismo y la
organizacin decimal imperial. La triparticin establece la relacin entre los principios sagrados y
los criterios profanos que se manifiestan en la divisin territorial de los barrios; el dualismo
sanciona la idea de la integracin de las partes desiguales de un ayllu mediante matrimonios
exogmicos; el principio decimal define la organizacin poltico-administrativa de imperio,
especialmente el sistema tributario.
Resulta entonces evidente que las sociedades americanas no son fciles de describir o
interpretar. Podemos constatar, de todos modos, que a medida que las culturas amerindias se van
aproximando al modelo imperial se vuelven cada vez ms jerrquicas y levantan estructuras en las
cuales se va reforzando el temor reverencial a los superiores, sean stos el anciano, el responsable
del calpulli, el sacerdote local, el mercader, el guerrero u, obviamente, el seor tnico. Los seores
tnicos, o sea los tlatoani en Mxico central, los batab en Yucatn, los kuraca en las regiones
andinas, denominados genricamente por los conquistadores ibricos como cacique, expresan la
ritualizacin de un proceso cultural, poltico y social iniciado algunos milenios antes de la invasin
europea. El rasgo distintivo de las sociedades americanas es, pues, la organizacin jerrquica, lo
que resulta evidente en la distincin entre nobles y plebeyos e incluso entre diferentes tipos de
nobles y plebeyos. La caracterstica disciplina social de los pueblos americanos est arraigada en
una concepcin religiosa segn la cual slo la divinidad es eterna, frente al hombre y la naturaleza
frgiles y efmeros.
Si bien la organizacin jerrquica gener cambios significativos en el sistema productivo y
permiti un mejor uso de los recursos para mantener a una poblacin creciente, fue tambin causa
de muchas tensiones y conflictos. Sabemos de etnias arrasadas por rebelarse contra la dominacin
imperial, de desplazamientos forzados de miles de personas, de luchas intestinas por sustituir a
unos jefes tnicos con otros. Las variadas formas de servidumbre y los sacrificios humanos
demuestran que las sociedades americanas, como todas las sociedades histricas, encierran
pulsiones que las conducen tanto a la convivencia pacfica como al conflicto.
Los conflictos, que se desencadenan tanto en los grupos nobles como en la plebe,
adquieren particular importancia, puesto que favorecern puntuales alianzas con los invasores. En
Mxico es un seor indio, de la etnia zapoteca, en Oaxaca, quien propone una alianza a Hernn
Corts con el objetivo de someter a un potente seoro mixteco, y no hay que olvidar que gracias a
la alianza entre los conquistadores y los tlaxcaltecas Corts logra expugnar Tenochtitln, la capital

200
del imperio azteca. No es muy diferente la situacin en el imperio Inca, donde los escasos
espaoles mandados por Francisco Pizarro y Diego de Almagro aprovechan en 1532 la oportunidad
de intervenir en el complejo juego poltico entre Atahualpa y Huscar por la sucesin al trono del
emperador Huayna Cpac, que haba muerto en 1527. En general los acuerdos y alianzas fueron
ms frecuentes de lo que se suele pensar. Otro ejemplo es el de los seores de Hatun Xauxa en el
altiplano peruano, quienes en 1561 reivindican ante las autoridades espaolas la devolucin de los
bienes entregados a Pizarro en pago de la alianza para derrotar a Atahualpa en Cajamarca.
Los conflictos al interior de las organizaciones indgenas incitan a los conquistadores a
entablar alianzas no slo con los seores, sino tambin con los jefes de tribus indias. Gracias a este
tipo de acuerdos, los franceses y portugueses pudieron instalarse en Brasil, y la victoria de los
portugueses sobre los franceses se obtuvo gracias al entendimiento con los tupinambos. De la
misma manera, el asentamiento de los espaoles en Chile, y en concreto la fundacin de Santiago,
fue posible por el entendimiento entre el capitn de conquista Pedro de Valdivia y el jefe de las
tribus de aquella regin.
El hecho de que los amerindios posean habilidades que los capacitan para elaborar
estrategias tan complejas como las que planifican los invasores europeos explica la variedad de
formas que la penetracin europea adquiere en las reas americanas. Demostracin de ello son la
aceptacin por parte indgena de la coexistencia con los europeos y la necesidad ibrica de
adaptarse constantemente a las distintas realidades americanas. En ltima instancia, no habra que
considerar la invasin y conquista del mundo americano slo como un proceso de destruccin y
violencia, sino tambin como la configuracin de una nueva realidad que supone un cruce, no
necesariamente simtrico, de dos experiencias colectivas.

Los ibricos
El bagaje cultural de los invasores ibricos, cuyo fundamento de accin poltica y social es la
religin, desempea un papel no secundario en la interaccin entre conquistadores y
conquistados. Se puede sintetizar dicho fundamento en la idea de Repblica Cristiana y en la
concepcin de un imperio que supone la coexistencia entre la unidad de trono y altar y los distintos
aspectos lingsticos, culturales, polticos y sociales propios de los diferentes territorios de la
monarqua. Cabe tener presente que la penetracin europea en Amrica se lleva a cabo durante el
imperio de Carlos V, que representa en muchos aspectos la transicin de la monarqua medieval a
la monarqua moderna.
As como los americanos no eran esos salvajes brbaros destinados a ser convertidos por
espaoles y portugueses a la verdadera fe, segn la imagen propagada por los catlicos del siglo
XVI, tampoco hay que ver a los invasores ibricos como rudos ignorantes y oscurantistas
supersticiosos, tal como los presenta la propaganda antiespaola a partir de ese siglo. Estas dos
imgenes perfilan una visin simplista de la invasin ibrica, haciendo hincapi exclusivamente en
la violencia y los atropellos de los invasores, que fueron ciertamente muchos, pero que no deben
ocultar los fenmenos de coexistencia entre ibricos e indgenas.
Tanto los capitanes de conquista como los jefes y el pueblo indio disponan de un acervo
cultural que utilizarn, una vez superada la sorpresa inicial, para elaborar nuevas estrategias de
adaptacin y desarrollar mecanismos que generarn nuevos cdigos de comportamiento y formas
de vida. Este patrimonio cultural de los ibricos se explica por el hecho de que en su gran mayora
proceden de Castilla y del sur de Portugal, es decir de las reas ms densamente pobladas y
dinmicas de la pennsula. De extraccin social tendencialmente no campesina y muy influidos por
la cultura urbana, la mayora de los ibricos arribados a Amrica es gente que sabe leer y escribir.

201
Algunos capitanes de conquista, como Hernn Corts y Pedro de Valdivia, adems de la casi
totalidad de los donatarios portugueses en Brasil, poseen un notable nivel cultural y constituyen
ejemplos del nuevo hombre del Renacimiento.
Cabe recordar, por otra parte, que los invasores formaban un contingente a fin de cuentas
no muy numeroso: menos de cien mil ibricos desembarcaron en las reas americanas durante el
siglo XVI, 75% de los cuales proceda de Castilla y el resto de Portugal. Entre 1506 y 1560 arribaron
a Amrica apenas 1558 ibricos cada ao. stos representan, pues, un porcentaje minoritario
respecto a la poblacin amerindia de 60 millones al momento de la Conquista (probablemente
menos de la mitad en el ltimo tercio del siglo XVI).
Quines eran estos pocos miles de europeos, cules eran sus tradiciones culturales, su
universo mental, su modo de afrontar la diversidad de las sociedades indias? Se dispone de pocos
datos para delinear un cuadro exhaustivo al respecto. Si se excluye a los funcionarios reales,
quienes llegan despus y poseen una cultura jurdica universitaria, y a los eclesisticos, formados
en los colegios de las distintas rdenes y que fueron siempre pocos respecto a las necesidades de
la evangelizacin, el nico dato realmente seguro es que la gran mayora de los ibricos se declaran
hidalgos o fidalgos lo que significa poseer algn tipo de posicin social heredada y estar exentos de
pagar impuestos personales.
A partir de esta autodefinicin podemos deducir los instrumentos culturales de que
disponan los ibricos para realizar una empresa en la que aparecan en desventaja no slo
numrica sino tambin organizativa frente a la poblacin indgena. Recientes estudios han
demostrado que en el reinado de Isabel la Catlica se verific un notable incremento de las
concesiones del rango de hidalgos y caballeros exentos de pagar impuestos, como efecto de la
coyuntura poltico-militar y de la conquista del ltimo bastin rabe en Granada. El resultado de
ello es que las familias pertenecientes a la baja nobleza representaban al momento del
descubrimiento de Amrica 10%de las familias de Castilla, porcentaje muy superior al de otros
reinos espaoles. Habra que aadir que esta expansin de la nobleza no incluye a la alta nobleza,
ya que el nmero de los grandes linajes de Castilla, unos cien, permanece inalterable desde finales
del siglo XIV.
La ampliacin de los rangos de la baja nobleza no es ajena a la importancia que adquiri
Castilla en el proceso plurisecular de reconquista de las regiones ibricas en manos de los rabes
desde los aos 711 y 750. Se da, pues, una evidente relacin entre la Reconquista y la Conquista
del Nuevo Mundo, y una consecuencia de ambos procesos es el traslado de los hidalgos de Espaa
al Nuevo Mundo, tras la culminacin de la Reconquista en 1489 y la unificacin de las coronas de
Castilla y Aragn, acontecimiento que, al cabo, impidi la posibilidad de adquirir honores, prestigio
y riqueza al servicio directo del rey.
Aunque la concepcin de nobleza propia de los hidalgos est arraigada en la cultura
caballeresca medieval, se crea una nueva relacin entre honor y prestigio, debido a la mayor
importancia que va adquiriendo la riqueza familiar. Se asiste entonces a una renovacin de la
cultura social y poltica de la baja nobleza, porque tambin otros grupos sociales que sirven a la
Corona en la administracin y en el comercio pueden ambicionar, gracias a su riqueza, a tener
matrimonios, amistades, vnculos de clientela con la alta aristocracia e integrarse en los rangos
nobles. La ampliacin de la cultura nobiliaria provoc entonces una disminucin relativa de la
estirpe guerrera de la nobleza y ayud a promocionar socialmente a grupos sociales enriquecidos
pero sin linaje.
En el contexto americano, la concepcin nobiliaria se expresa en la posibilidad de los
conquistadores de ascender socialmente sirviendo al rey y a la religin. Los servicios prestados al

202
rey aparecen sistemticamente enumerados en las relaciones y gracias a ellos se obtienen
mercedes similares a las adquiridas por sus predecesores en Espaa y Portugal luchando contra los
rabes. Entre las mercedes otorgadas en Amrica destacan las donaciones reales en Brasil
(concesiones jurisdiccionales en vastas regiones) y las encomiendas en la Amrica espaola, que
concedan a los conquistadores y sus descendientes los tributos que los pueblos indios estaban
obligados a pagar al rey.
Las donaciones y mercedes otorgadas a los nuevos nobles no constituyen un fenmeno
exclusivamente espaol y portugus, ya que se trata de una prctica muy comn en las monarquas
europeas del siglo XVI, la cual ser eliminada tan slo en los dos siglos siguientes, tras la
concentracin de las funciones poltico-administrativas en manos del rey y sus funcionarios. En el
periodo inicial de la invasin de Amrica, las coronas europeas conservan an numerosos rasgos de
la monarqua parlamentaria medieval, lo que en el caso ibrico se advierte en la convocacin a las
Cortes de Castilla y de Portugal de los distintos estamentos y de los representantes de las ciudades,
y en la presencia de la alta nobleza en las consultas reales.
El carcter especfico castellano y portugus est dado por la existencia de una baja
nobleza muy numerosa que, una vez concluida la Reconquista en la pennsula, se queda sin
posibilidades de mejorar su posicin. Cuando el duque de Olivares, primer ministro de la
monarqua espaola, intenta realizar una reforma poltica en el primer tercio del siglo XVII con el
objetivo de frenar la declinacin de la monarqua, redacta una interesante clasificacin de la
nobleza castellana, distinguiendo entre infantes (hijos del rey), grandes de Espaa, seores,
caballeros e hidalgos. Segn el texto del duque, las tres primeras categoras deban participar en la
gestin del reino y del imperio cediendo una parte de sus rentas para conservar sus cargos reales.
La cuarta categora, los caballeros, quienes dominaban la vida poltica local desde cargos
municipales, deban ser utilizados en los rangos militares. En lo que concierne a los hidalgos, el
duque expone una interesante distincin que nos ayuda a visualizar las caractersticas de los
principales protagonistas de la invasin americana: los hidalgos se dividen entonces en
solariegos, o sea propietarios con una cierta posicin econmica, privilegiados que han
adquirido la hidalgua mediante una donacin del rey, e hidalgos considerados tales por vox
populli, aunque no posean ni bienes ni ttulos de nobleza. Existe adems una categora de hidalgos
que goza de los privilegios de la nobleza tan slo en su lugar de residencia y no en otras
localidades. Si tenemos en cuenta esta clasificacin, adems de los pocos datos biogrficos y los
testimonios de los conquistadores e informaciones relativas a los primeros habitantes espaoles y
portugueses en Amrica, se puede deducir que la gran mayora de los conquistadores procede del
rango de los hidalgos conocidos o considerados como tales en sus lugares de origen, que ellos
abandonan en busca de fortuna en los ejrcitos imperiales y luego en Amrica.
Hay que tener presente tambin que, independientemente de sus experiencias
posteriores, los ibricos proceden de un contexto multicutural, puesto que han vivido en reas con
fuerte presencia rabe y juda y en ciudades como Sevilla y Lisboa donde vivan muchos esclavos
africanos. Hasta qu punto esta experiencia cultural facilit una actitud de dilogo con otros
grupos tnicos? Cabe recordar tambin que, cuando los reyes catlicos se fueron de Granada,
dejaron el gobierno de la religin conquistada en manos de un triunvirato del que formaba parte el
arzobispo de Granada, Hernando de Talavera, tpico exponte de una tradicin de tolerancia e
inters por la cultura y religin musulmana.
Entre las experiencias que de alguna manera influyeron en los hidalgos arribados a
Amrica, habra que recordar la expansin castellana y portuguesa en frica, en los siglos XIV y XV.
Sabemos que la penetracin ibrica en frica se intensific durante el siglo XV, en competencia con

203
genoveses y venecianos; en la Sevilla de finales del siglo XV haba 44 casas mercantiles genovesas,
20 florentinas, 10 venecianas, siete portuguesas, algunas inglesas y numerosas catalanas. Situacin
parecida se presentaba en Lisboa, ciudad que mantena mejores vinculaciones con Amberes, Brujas
y Londres.
La expansin ibrica en frica y posteriormente en Amrica se configura tambin como
una prolongacin de la experiencia mediterrnea, visible en las factoras a lo largo de la costa
africana, y como una reelaboracin de dicha experiencia. Una de las novedades consiste en las
expediciones portuguesas y castellanas dedicadas a la captura de esclavos en frica. Un cronista de
1444 nos describe el desembarco de esclavos africanos en Lisboa explicando que muchos de stos
eran blancos, otros mulatos y muchos negros como etopes. Sabemos que las expediciones
africanas de Enrique el Navegante, con licencia exclusiva concedida por el rey de Portugal en 1443,
fueron financiadas con la trata de esclavos. Tambin los castellanos se sumaron a estas actividades
y numerosos barcos con licencia real no slo competan con los portugueses sino que los agredan,
as como stos emprendan continuos ataques contra las islas Canarias castellanas.
Adems de las novedades derivadas del tipo de penetracin comercial, la expansin
portuguesa y castellana hacia el Atlntico presenta otros aspectos, como la gradual colonizacin de
las Azores y Madeira por parte portuguesa y de las Canarias por parte espaola. Mientras en el
caso portugus se trata de una colonizacin real de tierras despobladas, en Canarias se lleva a cabo
inicialmente una colonizacin seorial de las islas Lanzarote, Fuenteventura y Hierro, despobladas
tras la trata esclavista de comienzos del siglo XV. La verdadera conquista de las Canarias, es decir
de las islas ricas y densamente pobladas de Gran Canaria, Las Palmas y Tenerife, se emprender
entre 1492 y 1496, inicialmente bajo conduccin de la Corona, para transformarse posteriormente
en una empresa financiada por comerciantes y conquistadores, tal como ocurrir luego en
Amrica. Entre los comerciantes que participaron en la empresa canaria encontramos a algunos
genoveses que contribuirn tambin a financiar los viajes de Coln. La conquista de las Canarias, en
la cual los conquistadores supieron aprovechar las rivalidades entre los caudillos locales, tiene
lugar de manera simultnea a la invasin del Nuevo Mundo, evidenciando as la continuidad de las
formas de expansin.

La primera invasin ibrica

Tres lustros despus del desembarco de Cristbal Coln en un islote del Caribe, unos diez aos
despus de la muerte del almirante (1506), del arribo de Vasco De Gama a la India y del
descubrimiento de Brasil por obra de Pedro lvarez Cabral (1500), antes incluso de que el nuevo
continente reciba el nombre de Amrica, comienzan a soplar en Europa los primeros vientos
procedentes del Nuevo mundo.
No obstante la insistencia, ms bien interesada, por parte de Coln, las nuevas tierras eran
consideradas por la mayora como las nuevas Azores, y por los dems como las Antpodas. A pesar
de que la actividad de exploracin en el Caribe y los primeros contactos con la Tierra Firme fueron
muy intensos entre 1492 y 1513, solamente a partir de 1521, con la presencia espaola en el
territorio azteca o la triple alianza mexica, comenzar una nueva fase de la invasin.

204
Mapa I.2. Las indias occidentales en 1515

Observando el mapa 1.2 podemos seguir con mayor facilidad los veinte aos transcurridos
entre el descubrimiento de Coln de las tierras conocidas como islas y tierra firme del mar
ocano y el comienzo de la invasin de Mxico. Aparece aqu un dato importantsimo: las
factoras espaolas en el Caribe eran muy numerosas, pero en su mayora se trataba de restos de
las empresas de colonizacin comercial colombinas liquidadas en 1499. A muy pocas se haba
concedido aquel rango de ciudad que indicaba una presencia consolidada en el territorio.
Estos emporios son el signo de continuidad entre el mundo mediterrneo y el Nuevo
Mundo, y entre la Reconquista y la invasin. sta aparece formalizada en el instrumento
institucional de las capitulaciones de Santa Fe, firmadas por la reina Isabel y Cristbal Coln en
1492. La capitulacin es un contrato similar al que se estipulaba en los siglos de la Reconquista
entre el rey y un capitn de armas, segn el cual ste asuma la tarea de conquistar y repoblar las
tierras en manos de los moros, obteniendo en cambio ttulos nobiliarios y mercedes.
Las capitulaciones de Santa Fe reservaban el ttulo de virrey y almirante de Castilla para
Coln y sus descendientes y la divisin en partes iguales entre el rey y Coln de las ganancias
generadas por el comercio y explotacin econmica de los nuevos territorios; adems, las nuevas
tierras se convertan en patrimonio personal del monarca. Sobre la base de los resultados del
primer viaje de Coln, que indicaban la presencia de oro, se organiza en la isla de Hispaniola (Santo
Domingo) una factora controlada por el mismo Coln, donde todos los recin llegados de Castilla
son dependientes de Coln y se incorporan a la actividad principal, consistente en intercambiar
mercancas europeas con el oro extrado por los amerindios. A fin de cuentas, entonces, la
actividad de la empresa de Coln era la misma que haban desarrollado tradicionalmente los
emporios africanos, es decir el trueque, el intercambio de bienes por bienes.

205
 El monopolio real-colombino del comercio result ser un psimo negocio, ya que los indios
de Santo Domingo, como los del Caribe en general, vivan en una organizacin tribal basada en el
cultivo de mandioca, papa dulce, yuca, maz y frijoles, y recogan el oro aluvial con fines puramente
religiosos y ornamentales, de modo que contra el inters de los espaoles dicho metal era y sigui
siendo una mercanca rarsima. De manera que la empresa real-colombina no slo no progresaba,
sino que el mismo rey estaba pensando en liquidarla. Fueron finalmente los mismos dependientes
de los emporios quienes decretaron su fracaso rebelndose al monopolio en 1497 y solicitando la
autorizacin para comerciar directamente con los indgenas.
La revuelta de 1497 da comienzo a la invasin del espacio americano, puesto que una vez
revocado el monopolio de 1499 la corona empieza a conceder a individuos y compaas licencias
de comercio entre las Antillas y Espaa y al interior del espacio antillano. Esta prctica ser
posteriormente reglamentada mediante la creacin en Castilla de una nueva institucin, la Casa de
Contratacin de Indias (1503), la cual, siguiendo el modelo portugus de la Casa da India de Lisboa,
otorga licencias, reglamenta el comercio y recauda los derechos correspondientes a la Corona. En
consecuencia, vemos aparecer en las Antillas a los primeros funcionarios reales.
La nueva forma comercial nace no slo para contentar a los espaoles instalados en el
Caribe, sino que obedece tambin a la necesidad poltica de neutralizar la expansin portuguesa y
hacer respetar el tratado firmado con Portugal relativo a la divisin del espacio martimo. De
hecho, el Tratado de Tordesillas (1494) recoga el contenido de la bula papal de 1492 que asignaba
las tierras descubiertas por Coln al rey catlico, precisando que la donacin fijaba la divisin a 370
leguas al oeste de las islas de Cabo Verde.
En esta nueva fase, la monarqua espaola afronta el problema de conciliar intereses
contradictorios. Ante todo los intereses de los colonos de las islas del Mar Ocano, y adems los
intereses religiosos sancionados por la bula papal que contemplaba la evangelizacin de los indios,
sin que todo ello llegase a cuestionar su propia soberana en los nuevos territorios. La monarqua
espaola abre en este periodo la va que con Carlos V conducira a la construccin de una
monarqua compuesta, de caractersticas universales e imperiales, en la que coexistieran principios
de tipo poltico y tico mediante una alianza entre el trono y el altar. En este sentido, las reas
americanas, hasta aquel momento poco consideradas, asuman una notable importancia en el
imaginario y en los proyectos polticos de la Corona, los cuales durarn por ms de dos siglos,
independientemente de las transformaciones ocurridas en ese lapso.
Sin embargo, no era fcil llevar a la prctica las nuevas polticas de la monarqua espaola,
que estaba por ascender al rango de primera gran potencia de la era moderna. Una vez concluida
la experiencia colombina, la monarqua concedi numerosas licencias a castellanos para que
comerciaran con la poblacin antillana. Pero la escasa calidad del oro aluvial, las dificultades en la
pesca de perlas y los reducidos excedentes agrcolas comerciables acabaron por transformar los
grupos mercantiles en verdaderas bandas armadas dedicadas al saqueo de aldeas indgenas y a la
captura de esclavos. Estas bandas mercantiles armadas fueron lisa y llanamente las empresas de
conquista, cuyos socios y financieros eran funcionarios reales, eclesisticos y agentes de las
grandes casas comerciales castellanas y europeas con sede en Sevilla.
La invasin ibrica de las Antillas acab provocando frecuentes y justificadas revueltas. Los
indios se hartaron de la soberbia de estos conquistadores espaoles que, obsesionados por el oro y
las perlas, se dejaban caer en sus aldeas armados de espadas, lanzas y ballestas y acompaados de
perros feroces. Los horrores de la invasin de las Antillas, descritos a los europeos del siglo XVI por
el milans Gerolamo Benzoni e ilustrados por los esplndidos dibujos de Theodore de Bry, servirn
como primer instrumento de propaganda antiespaola y anticatlica en Europa.

206
 Pero las bandas armadas en las Antillas constituyen, por otro lado, una vanguardia, porque
estos contingentes de castellanos que disponen de armas propias y de bienes intercambiables dan
origen a las primeras factoras espaolas estables. Por lo tanto, la banda no es slo una empresa
comercial, sino que se convierte sobre todo en una organizacin poltica cuyos miembros deben
obediencia a un jefe, el caudillo. Una vez fundado el asentamiento estable, la ciudad, la banda
tiende a institucionalizarse e instituye el cabildo, es decir el municipio, y su rgano de gobierno, el
concejo municipal. sta es la transformacin que explica la conversin de las bandas en empresas
de conquista, o sea en organizaciones no slo comercial sino tambin sociales y polticas.
Sin embargo, las correras de las bandas mercantiles armadas en el Caribe comienzan muy
pronto a ser motivo de preocupacin para la monarqua y la Iglesia, preocupacin que aumenta
tras el alzamiento comunal en Castilla en los aos 1520, duramente reprimido por Carlos V, ante el
temor de que los castellanos de ultramar aspiren a la independencia, mientras la Iglesia presiona
ante la monarqua en defensa de la poblacin india, que en las Antillas ha sido, mientras tanto,
prcticamente exterminada.
A fin de neutralizar las tendencias centrfugas de la conquista, la Corona funda en 1511 en
Santo Domingo la primera institucin de gobierno y justicia, la Audiencia, organismo ya existente
en Castilla, formado por un concejo de jueces nombrados por el rey con el encargo de gobernar los
territorios y administrar justicia. De esta manera se elimina la figura del adelantado o alcalde
mayor sin que ello signifique poner trmino a la empresa de la conquista. Como se puede ver en el
mapa 1.2, numerosas expediciones comerciales llegan hasta Tierra Firme, Darin o Castilla del Oro
y las islas de Cubagua (Venezuela), ricas en perlas. Al mismo tiempo se da comienzo a la
produccin de azcar en las Antillas, la ms ingente del Caribe durante varios siglos. Las
expediciones mercantiles y la produccin azucarera generan el traslado a Espaa de los primeros
tesoros americanos: entre 1503 y 1510 desembarca en Sevilla el equivalente a 200 000 ducados
anuales, 70% de los cuales va a los comerciantes, mientras 30% corresponde a impuestos cobrados
en Amrica.
La necesidad de incrementar la presencia de autoridades de la monarqua en Amrica
estimula a su vez el inters de la Iglesia, especialmente de las rdenes religiosas que se pronuncian
pblicamente en defensa de los indios. Gracias a esta presin de la Iglesia se promulgan en 1516
las primeras normas legales en favor de los amerindios, conocidas como Leyes de Burgos. Junto a
los intereses econmicos comienzan entonces a manifestarse de manera cada vez ms explcita los
intereses espirituales, con el resultado de un incremento de la presencia e influencia de los
funcionarios reales y eclesisticos. Sin embargo, pese a las maniobras correctivas de tipo poltico, el
balance de la invasin espaola en las Antillas no deja de ser negativo, ya que la poblacin de la isla
de Santo Domingo disminuye de 3.7 millones a 66 000 habitantes entre 1492 y 1519. La
destruccin demogrfica impide entonces el nacimiento de aquella sociedad hispanoamericana
que surgira posteriormente en el subcontinente.
Tambin las reas brasileas experimentan una penetracin similar, ya que la Corona
portuguesa busca consolidar su soberana en tierra americana, como estaba previsto en el tratado
de Tordesillas. Para alcanzar dicho objetivo sin emplear recursos propios, Portugal otorga en
concesin a la compaa mercantil de Fernando Noronha la extraccin y transporte de los troncos
del rbol conocido como palo Brasil, materia prima para producir tintura roja.
El monopolio otorgado a Noronha da lugar, como en las experiencias africanas y
colombinas, a la formacin de factoras donde se almacena la madera preciada extrada por las
distintas tribus amerindias, que luego se intercambia con productos portugueses y europeos. Tal
como ocurre en las Antillas, tambin en Brasil el rgimen de monopolio entra rpidamente en

207
crisis, no tanto por conflictos entre los poseedores del monopolio y sus empleados portugueses
sino por la creciente presencia de agentes comerciales franceses interesados en esta madera
preciada.
Con la penetracin francesa en el Nuevo Mundo comienza una larga serie de infiltraciones
de los pases europeos que no aceptan la reparticin del mundo entre Espaa y Portugal. Y los
conflictos entre los invasores europeos contribuirn a su vez a agudizar los roces entre las tribus,
ya que algunas de ellas se alan con los franceses y otras con los portugueses. Es muy probable que
los conflictos entre las tribus hayan provocado un aumento de los sacrificios humanos y el inicio del
comercio intertribal de esclavos amerindios. Por otro lado, es posible que este contacto entre
invasores e indgenas basado en el intercambio de mercancas haya dado origen a los primeros
cruces tnicos y al nacimiento del mameluco, el mestizo que para el nacionalismo brasileo
contemporneo representa el prototipo del brasileo.
Tambin la invasin europea de Brasil es extremadamente cruenta y provoca la muerte de
unos 2.5 millones de tupiguaranes que vivan en la franja costera. Tal como haba ocurrido en las
Antillas, la destruccin demogrfica provocada por la propagacin de epidemias europeas, las
luchas tribales y la esclavitud, impide en ese momento la formacin de una sociedad
lusoamericana.

Invasin y conquista
La monarqua espaola, producto de la unificacin de las coronas de Castilla y Aragn, acelera su
transformacin en imperio durante el siglo XVI. Con la subida al trono de Carlos V en 1517,
comienza a perfilarse un imperio territorialmente diversificado, compuesto de diversas patrias con
una variedad de sistemas institucionales que reposan en tradiciones culturales y polticas muy
diferentes. La novedad del imperio de Carlos V consiste precisamente en no destruir las diversas
culturas, sino ms bien en permitirles coexistir dndoles una proyeccin comn mediante la
construccin de una consistente simbologa en la que intervienen elementos como la fe catlica,
una corte que pueda asegurar la fidelidad de los sbditos a la Corona, y una administracin capaz
de representar desde el centro las necesidades de cada una de las unidades territoriales.
El naciente imperio es un mosaico compuesto de muchas piezas diferentes que, aunque no
encajen perfectamente, crean la imagen de una unidad que la monarqua espaola no tuvo ni
quiso tener antes del siglo XVIII. Esta imagen corresponde tambin a la monarqua portuguesa, ya
que en ambos casos el monarca no aparece identificado como rey de Espaa o Portugal sino ms
bien como rey de una serie de reinos en Europa y en Amrica. El elemento que unifica estas
monarquas ibricas es, por lo tanto, la figura del rey en cuanto smbolo de la justicia y defensor de
la fe; el monarca administra justicia, recompensa a los buenos, castiga a los malvados e impone el
respeto de derechos y deberes a los sbditos al interior de cada una de los estamentos sociales.
sta es la idea de buen gobierno que el imperio asegura a todas las unidades territoriales.
La organizacin imperial que se deduce de esta concepcin se aplica en los diversos
consejos territoriales; el de Castilla y el de Aragn, el Consejo de Indias a partir de 1524, el de Italia
en 1555, de Portugal en 1582 con la unificacin de las dos coronas y el Consejo de Flandes en 1588.
Antes de la unin de las dos coronas el imperio portugus contaba con dos consejos territoriales, el
de Portugal y el de Indias; la autonoma de este ltimo ser mantenida tras la unificacin de
Espaa y Portugal.
Durante esta fase de construccin imperial, Castilla y el Portugal meridional
proporcionarn los hombres, los medios financieros y los modelos de organizacin del Nuevo
Mundo. Cabe recordar, en efecto, que las reas americanas, las Indias Occidentales, dejarn de ser

208
bienes personales del rey tan slo en 1519, al conquistar stas el derecho a contar con un consejo
territorial propio, denominado Consejo de Indias. Aun siendo heredero de la tradicin jurdica y
normativa castellana, dicho Consejo producir a su vez nuevas formas jurdicas e institucionales, ya
que est obligado a tener en cuenta el derecho consuetudinario amerindio.
El nuevo estatus de las Indias Occidentales nos permite destacar el hecho de que la
trayectoria de la segunda fase de la invasin coincide grosso modo con la formacin de la nueva
monarqua espaola bajo el reinado de Carlos V. Los elementos que evidencian este proceso son la
desaparicin de las antiguas expediciones autorizadas por los funcionarios reales y el hecho de que
las nuevas capitulaciones o acuerdos entre la monarqua y los potenciales conquistadores
requieren ahora la autorizacin del Consejo de Indias.
La creciente institucionalizacin se expresa particularmente en el mayor control que la
monarqua ejerce sobre los funcionarios y sobre las rapias de los conquistadores y en la capacidad
de domar las revueltas organizadas por stos, como la de Gonzalo Pizarro en Per (1543) y de
Martn Corts en Mxico (1566). La nueva regulacin del Nuevo Mundo es ms importante de lo
que se ha credo hasta ahora, aunque desde luego no implique la instauracin de la justicia y
mucho menos de la igualdad de derechos entre ibricos y amerindios. El aumento del control
monrquico, que no supone an el inicio del absolutismo, neutraliza aquellas tendencias seoriales
que se haban reforzado notablemente durante la invasin de las Antillas, e introduce en Amrica
el principio de la organizacin imperial. El reforzamiento de la autoridad real difunde entre los
sbditos espaoles y americanos la imagen del rey como garante de las libertades estamentales
instauradas en los diferentes territorios americanos de la monarqua, que en ausencia de una
convocacin regular a las Cortes estn representadas en la corte real por los procuradores de las
principales ciudades americanas.
El itinerario de esta segunda forma de invasin no se caracteriza solamente por la insercin
americana en la monarqua, sino tambin por el hecho de que la Amrica espaola deja de ser
patrimonio personal del rey y por la novedad de que en la invasin del continente los espaoles se
encuentran ante sociedades amerindias mucho ms estructuradas y con una capacidad de
respuesta poltica y social. La conquista de Mxico y luego de Per marcarn un giro significativo al
respecto.
El mapa 1.3 ilustra la invasin del continente por parte de los ibricos, la llamada
Conquista. Se muestra aqu que los principales centros son conquistados en poco ms de treinta
aos, entre 1519 y 1550, y que la ocupacin se lleva a cabo por gemacin. En efecto, una vez
ocupado un lugar significativo como Tenochtitlan (la ciudad de Mxico) entre 1521 y 1524, desde
ese enclave parten nuevas conquistas que a su vez dan origen a una red de asentamientos ibricos.
Podemos constatar que los centros desde los cuales parten las expediciones, originadas a
su vez en Santo Domingo, son fundamentalmente cuatro: Panam (1519), Mxico (1521-1524),
Per (1534-1535) y Buenos Aires (1536-1537). A partir de estos asentamientos se despliega la
ocupacin de enormes territorios llevada a cabo por pocos espaoles. Como puede verse, la
penetracin hacia el interior de Mxico se verifica con gran rapidez: en poco ms de veinte aos
entre 1521 y 1547Mxico central, bajo control del imperio mexica o azteca, pasa a manos de los
invasores ibricos.

209
Mapa I.3. La invasin europea del Nuevo Mundo

Y no es muy diferente la invasin de las reas andinas. Entre 1534-1535 y 1550, se lleva a cabo el
gradual control espaol de esos territorios y su prolongacin hasta Chile. Similar es el itinerario en
el Ro de la Plata: entre 1536 y 1553 y por va fluvial se llega a controlar las reas internas hasta la
regin preandina del actual Tucumn. En Brasil no se procede al mismo ritmo: todava en 1550 las
donaciones territoriales a los nobles portugueses no han dado origen a importantes ncleos de
control territorial. Tan slo tres asentamientos, Pernambuco, Baha y San Vicente, muestran un
cierto dinamismo; en 1540 los portugueses an no conseguan neutralizar las incursiones de los
franceses, cuya presencia comenzar a disminuir solamente tras la firma del tratado de paz entre
los reyes de Portugal y Francia.

210
 La mayor rapidez de la invasin espaola respecto a la brasilea obedece al sistema
organizativo. Portugal utiliza el instrumento de la donacin real, institucionalizada en el momento
en que arrecia la penetracin francesa, la cual permite obtener capitanas hereditarias de unas
cincuenta leguas de litoral y una extensin indeterminada hacia el interior. El mapa 1.4 ilustra la
nueva versin cartogrfica de los seoros brasileos elaborada por Alberto Gallo, en la que
apreciamos los territorios asignados a los donatarios que se comprometen a colonizarlos
obteniendo a cambio derechos y privilegios, como el gobierno, la administracin y el control de
una parte importante de las tierras, adems de la posibilidad de concederlas a sus propios
sbditos. El dominio real se limita al monopolio comercial sobre la madera preciada, las drogas y
las especias y la exencin de impuestos sobre metales preciosos y diamantes.
A diferencia de Portugal, la monarqua espaola perfecciona el instrumento de la
capitulacin, que se haba ido consolidando tras la anulacin de los privilegios concedidos a Coln y
a sus herederos. Dicho acuerdo contempla que el beneficiario de la capitulacin financiar la
exploracin, asentamiento y poblamiento del territorio. Todas estas operaciones estarn a cargo
de una empresa de conquista organizada por el beneficiario del acuerdo, el capitn, sin ninguna
participacin econmica o militar de la Corona. La capitulacin establece adems los deberes y
derechos del capitn y de sus hombres. Entre los derechos figura el ttulo de gobernador y un
eventual ttulo de nobleza para el capitn de conquista; ste, al igual que sus compaeros, estar
exento de pagar impuestos y sus hombres sern nombrados en cargos oficiales y municipales,
adems de gozar de mercedes de tierras y de una renta, derivada de los tributos que los
amerindios deben al rey. Sus deberes implican la sujecin a la justicia real y el reconocimiento de
los funcionarios encargados de recaudar impuestos y tributos. Adems, el rey se reserva el poder
de suspender o revocar los derechos concedidos a los capitanes.
El instrumento aplicado por la monarqua espaola no slo es ms fcilmente controlable,
sino que resulta ms flexible que el sistema portugus, porque la capitulacin queda anulada si no
es activada de inmediato, mientras que la donacin portuguesa puede ser cedida por un
beneficiario a otro. Esta mayor consistencia y flexibilidad de la capitulacin, complementaria a un
mayor control por parte de funcionarios y sacerdotes, obliga a las empresas de conquista a
moverse para alcanzar sus objetivos lo ms rpidamente posible. Y entre los medios usados con
este fin figuran las alianzas formales o coactivas con los amerindios, con la ayuda de los cuales los
conquistadores consiguen desplazarse en el territorio y aprovechar al mximo las rivalidades
existentes entre las diferentes etnias.

211
Mapa I.4. Las capitanas brasileas
Baha de
S. Joo
Terra de Diogo
Leite Cabo de Todos Rio da Angra dos
(Ro los Santos Cruz Negros
Amazonas)
10 9 12 11 10
Baha de
Ln ea ms favorable: 2214' de la Isl a de San Anton io

9 Traio
Ln ea menos favorabl e: 22 de la Isl a Boa Vis ta

2
Ro de
Santa Cruz
8

Rio de So
7
Francisco

Baha de todos os
Santos
6

4
3 Baixos dos Pargos
1
13 leguas al norte de Cabo Fro
2
Rio So Vicente
1

12 leguas al sur de Canania

2

28 20'

212
 Aun cuando la decisin de los ibricos de incluir a los amerindios en las tareas de la
Conquista haya sido de indudable utilidad para facilitar la instalacin europea y para entender las
diferentes formas posibles de penetracin en el territorio, una comprensin adecuada de la
Conquista exige valorizar un elemento que a menudo se olvida. Se trata de las especficas
capacidades demostradas por los capitanes de conquista, ya que a pesar de las evidentes
semejanzas entre las conquistas de Mxico y Per, son muy distintas las cualidades blicas y
polticas que se pueden atribuir a Hernn Corts y a Francisco Pizarro, as como son muy diferentes
las habilidades del capitn de la conquista de Chile, Pedro de Valdivia, respecto a las de Juan Garay
en Paraguay.
Sin caer en intiles e infundadas apologas de los invasores, hay que tener presente que,
adems de cuantos consiguen alcanzar una posicin eminente en la nueva sociedad, hay una
infinidad de ibricos definidos como espaoles pobres que no logran hacer fortuna. Se trata de
un segmento importante e interesante, porque sus componentes son la base de apoyo de las
nuevas instituciones municipales y contribuyen a frenar las tendencias seoriales de los capitanes
de conquista o, ms en general, de los encomenderos, es decir los beneficiarios vitalicios de los
tributos de los indios.
Lo que va surgiendo en el encuentro-desencuentro entre ibricos y amerindios no es una
sociedad dividida ente los dominadores y dominados de carcter dual, sino ms bien un mundo
que empieza a asumir caractersticas similares a la sociedad ibrica y que muestra rasgos de
organizacin estamental con derechos y deberes diferenciados segn la posicin jerrquica de las
personas, tuteladas y protegidas por la monarqua. As se explica tambin la existencia,
especialmente en las reas centro septentrionales y andinas, de seores y notables amerindios que
entienden las ventajas ofrecidas por el nuevo contexto, por ejemplo la posibilidad de apropiarse de
una buena porcin de bienes comunales que en el sistema prehispnico podan administrar pero
no poseer.
Invasin y conquista son trminos que normalmente se asocian a violencia, atropello e
ilegalidad. Ciertamente tambin en esta fase de la invasin hubo mucha violencia. Pero en
comparacin con el periodo anterior su nivel tiende a disminuir, no slo porque se vuelve
frecuente el cruce tnico sino tambin porque las tendencias seoriales de los conquistadores
comienzan a ser frenadas por los conquistadores pobres y los nobles indgenas y por las mismas
enseanzas de la experiencia antillana. La resistencia social a la arrogancia de los conquistadores
incluye tambin la accin moderadora de la Iglesia, especialmente de dominicanos, franciscanos y
agustinos, o del clero secular. La importancia de esta actitud trasciende la dimensin religiosa, ya
que el centenar de conventos que hay en Nueva Espaa en 1570, adems de servir de refugios
para los ms pobres, se transforman en centros de propagacin de la cultura europea en el mundo
amerindio, en especial en lo que se refiere a la cultura agrcola.
Entre los ejemplos que ayudan a comprender el carcter de los contactos culturales y
sociales durante esta fase de encuentro-desencuentro entre europeos e indios destacan los
testimonios de los conquistadores y de los notables indgenas. Un buen ejemplo son las relaciones
de Hernn Corts a Carlos V, las cuales reflejan la imagen de un mundo amerindio y espaol donde
las tensiones y alianzas no duran mucho, porque se basan en objetivos muy limitados y a corto
plazo. Por otra parte, los indios demuestran una notable capacidad de aprovecharse de las
discordias surgidas entre los capitanes espaoles, apoyando a uno para debilitar a otros, bien
sabiendo que su estrategia es en realidad una mera tctica.

213
 En este clima de alianzas y entendimientos parciales, se desarrollan algunos proyectos
polticos y destinados a configurar un nuevo estatus. En este sentido Hernn Corts comienza
criticando la experiencia de la invasin ibrica en Antillas a fin de que los espaoles no la repitan en
Mxico, es decir que no acten para explotarlo, destruirlo y luego abandonarlo, y que, al
contrario, se prepare un futuro capaz de crear una gran y noble tierra donde Dios nuestro Seor
obtendr y reunir a miles de fieles y Vuestra Majestad recabar gran provecho. El proyecto de
Corts, acusado por sus enemigos de lesa majestad, refleja claramente la idea de fundar una
alianza estable con los notables indios. Algo se entrev de esta alianza cuando sostiene que tras
haber encarcelado al emperador he devuelto el cargo de lugartenientes que tena en tiempos de
Moctezuma a un noble mexica, mientras he concedido cargos en el gobierno de la ciudad a otros
notables, segn sus usanzas. De esta manera, concluye Corts, he hecho todo lo posible por
honorarles y privilegiarles, y ellos se han mostrado agradecidos.
El programa de Corts se mueve en la direccin indicada por la naciente reorganizacin de
la monarqua espaola, un sistema imperial que rene una pluralidad de reinos y provincias sin
destruir sus autonomas internas. Tambin encontramos estas ideas en los escritos de un noble
inca, Felipe Guamn Poma de Ayala, autor de una de las ms extraordinarios obras sobre la
Conquista, Nueva cornica y buen gobierno, redactada a comienzos del siglo XVII. Poma de Ayala
elabora la idea de un reino en el que cada provincia (las cuatro partes del antiguo imperio Inca) sea
gobernada por seores amerindios, mientras que el centro, en la capital incaica de Cuzco, se instala
un emperador, el cual no es otro que el monarca espaol, que es tambin emperador Inca por
explcita renuncia de Huscar a su favor.
La invasin del Continente Americano supone enormes retos de orden material y cultural:
los conquistadores se ven obligados a adaptarse a las diferentes realidades americanas y a aplicar
respuestas flexibles a las exigencias planteadas en cada caso. Tambin los conquistados tienen que
adaptarse, y constatamos que a pocos aos del comienzo de la invasin las sociedades indias
empiezan a usar la lengua de los invasores e incluso en algunos casos consiguen transliterar sus
propias lenguas utilizando el alfabeto espaol. En esta interaccin cultural y social participan
numerosos intermediarios, especialmente eclesisticos, gracias a los cuales, a pesar de los daos
provocados en nombre de la fe, consigue salvar una parte significativa de la tradicin india.
Tenemos entonces que tambin la segunda invasin, como la anterior, es un proceso que,
partiendo de la demostracin de fuerzas de las bandas armadas de ibricos, da origen
posteriormente a una variedad de fenmenos econmicos, sociales, polticos y culturales de
adaptacin y contacto entre conquistadores y conquistados. Ambos se encuentran involucrados en
un proceso de aprendizaje mutuo, que incluye los mismos mtodos guerreros. Los indios,
especialmente los nmadas, aprenden a usar el caballo, adquiriendo esa movilidad que caracteriza
a muchas sociedades tribales americanas hasta el siglo XIX. Gracias a la gradual asimilacin de los
elementos ibricos, o sea gracias al caballo y a los bovinos semisalvajes, los pueblos amerindios
nmadas y semisedentarios lograrn frenar el avance ibrico en las reas perifricas americanas a
partir de la segunda mitad del siglo XVI. Por otro lado, el contacto con los amerindios ensea a
espaoles y portugueses un uso diferente de las armas europeas: las armas de fuego se utilizan
poco, ya sea porque la humedad tropical reduce la eficacia de la plvora, ya sea por el alto coste
que supone el desplazamiento de la artillera. En consecuencia los ibricos usarn con mejores
resultados la ballesta, la lanza y las espadas ayudados por caballos y perros.

214
2. La bsqueda de nuevas interacciones
Las Amricas en la monarqua ibrica

Para entender la primera convergencia de las reas americanas en el contexto ibrico, hay que
tener presente el viraje en direccin panibrica del imperio espaol bajo Felipe II. En este periodo
asistimos a una reorganizacin que busca otorgar al rey y a la corte mayores poderes sobre los
diferentes reinos que integran la monarqua, como consecuencia de las crecientes exigencias
financieras generadas por las guerras en Europa, de la necesidad de controlar las tendencias
centrfugas en las reas europeas no castellanas y de la decisin de unificar las dos partes de la
pennsula ibrica bajo la soberana de un mismo rey, lo que se realizar finalmente en 1580.
El rasgo ms caracterstico de dicha reorganizacin es el aumento de la importancia de la
burocracia de corte bajo el reinado de Felipe II. Pero no hay que confundir esta tendencia con la
tpica concentracin del poder en manos del rey de las monarquas absolutas. En el caso especfico
ibrico, la concentracin de poder corresponde ms bien a una poltica de crear instituciones
generales capaces de mantener bajo control directo los diversos territorios sin eliminar esa
diversidad. En este periodo, en efecto, a diferencia de lo que ocurra en las otras monarquas
absolutas europeas, se segua convocando a las Cortes, que representaban a las ciudades y a los
estamentos, porque de esta convocatoria dependa la posibilidad de recaudar nuevos impuestos
para incrementar los recursos financieros de la monarqua. No se suprimieron tampoco los poderes
y privilegios de los municipios, y las nuevas instituciones de la monarqua constituyeron un
instrumento para mantener una estrecha vinculacin entre la alta nobleza y el rey.
La burocratizacin de la monarqua es visible en la ampliacin de las competencias de los
diferentes consejos territoriales, tendencia iniciada ya bajo los reyes catlicos y que se sigui
consolidando durante el prolongado reinado de Carlos V. El Consejo de Indias fue de hecho creado
en 1524, mientras los dems consejos se instituyeron bajo el reinado de Felipe II. Entre la
institucin del Consejo de Indias y la consolidacin de la administracin real en las nuevas tierras
americanas pasaron varias dcadas, porque la Corona no posea una visin clara de la forma que
iba asumiendo la invasin ni de la diversidad de los privilegios y derechos otorgados a los
diferentes componentes ibricos, as como de la posibilidad de revocarlos o por lo menos de
someterlos al control real. Como consecuencia de ello, durante bastante tiempo el Consejo de
Indias fue consultado slo espordicamente, en general para resolver cuestiones prcticas. Tan
slo a partir de la segunda mitad del siglo XVII se definen las distintas esferas de intervencin de la
Corona y se diferencian las competencias de inters general de la monarqua respecto a las
ejercidas por los territorios americanos. La justicia, las finanzas y la guerra seguirn siendo las
verdaderas competencias asumidas directamente por el rey, mientras que las dems se delegarn
al reino, o sea a los estamentos y territorios que, tanto en Europa como en Amrica, constituyen
los componentes esenciales de la monarqua.
Dada la forma que adquiere la monarqua espaola -transformada en monarqua ibrica
entre 1580 y 1640 por efecto de la unin con Portugal-, la incorporacin de las Indias Occidentales
no es resultado de una racionalizacin apriorstica, sino ms bien de una dialctica entre intereses
y necesidades locales e intereses y necesidades imperiales. En estos ltimos adquieren una enorme
importancia los tesoros americanos, especialmente las remesas de plata, gracias a las cuales la
Corona logra aliviar sus crecientes apremios financieros. Ello se vuelve an ms evidente cuando la
economa castellana, desangrada por las guerras imperiales y la conquista americana, entra en una
fase de declinacin hacia finales del siglo XVI.

215
 La necesidad de una mayor convergencia entre la corte y las instituciones de la monarqua
obedece adems a intereses especficamente americanos, mancomunados en la conviccin de que
se va consolidando una presunta superioridad ibrica frente a los indios, conviccin que se explicita
en las cartas enviadas desde Amrica por los ibricos a sus amigos y parientes que residen en la
metrpolis, as como en documentos oficiales y escritos de juristas y funcionarios.
Para poder asumir un mayor control sobre los componentes ibricos en Amrica, la Corona
debe recurrir a la Iglesia y concederle un poder de proteccin a los indgenas que asegure a stos el
derecho de pertenencia a un estamento. Por consiguiente puede afirmarse que una de las bases
que posibilitan la insercin de las reas americanas en la monarqua es de orden tico. Los
conquistadores y sus descendientes no constituyen una fuerza homognea; a menudo se dividen
en facciones que se enfrentan entre s, y viven adems en los mismos territorios habitados por los
indgenas. La monarqua, en estrecha colaboracin con la Iglesia, se ve obligada entonces a
reelaborar y adaptar el pacto medieval que vea el fundamento de la Corona en la unin entre el
pueblo, los sbditos, y el soberano. A partir de la idea de lealtad al soberano, la Corona
construye el fundamento que facilitar la unidad entre los reinos del Nuevo Mundo y los reinos
situados en Europa. El resultado de este proceso de unificacin es evidente, puesto que durante
tres siglos no fue necesario crear una fuerza militar permanente en territorio americano.
Por muy enfticamente que se declare la lealtad al rey en las reas americanas, sta es fruto
de un proceso espontneo, dadas las caractersticas de la invasin ibrica. En realidad, la lealtad se
refuerza bien como consecuencia de la rpida disminucin de la poblacin y las instituciones
indgenas, bien por la propagacin de productos y tcnicas europeas, sin olvidar los intereses
econmicos de los descendientes de los conquistadores, quienes tenan que compensar la
disminucin de las rentas del tributo indio con nuevos ingresos.

El origen de la colonizacin
Considerar la destruccin de la poblacin amerindia como producto de un etnocidio equivale a un
juicio simplista. Tal destruccin no fue resultado de una accin racionalmente llevada a cabo por
los conquistadores o la monarqua ibrica. La poblacin indgena comienza a disminuir desde el
momento mismo del desembarco de Coln en tierras americanas y en muchas regiones dicho
decremento se verifica sin presencia europea alguna, porque, como demuestran algunos
testimonios indgenas en el rea andina, el contagio de las epidemias europeas viaja transportado
por los mismos indios o con productos europeos y americanos. Desconocida en Amrica antes de la
invasin, la viruela se difunde en Per algunos aos antes de la expedicin de conquista de Pizarro
y Almagro.
Hasta mediados del siglo XVIII, en Europa se asociaban las frecuentes epidemias de tifo,
viruela, gripe y sarampin, que se traducan en notables aumentos de los ndices de mortandad, a
los aos de malas cosechas. Si la estrecha relacin entre crisis demogrfica y crisis alimenticia haba
conseguido a lo largo de los siglos inmunizar parcialmente a la poblacin europea, en el caso de los
americanos, hasta ese momento completamente aislados del viejo mundo, la incidencia de la
epidemia alcanz ribetes trgicos. Tan slo a partir de finales del siglo XVI se crearon en Amrica
los anticuerpos de la enfermedad y la poblacin indgena fue recuperando su incremento
demogrfico en las reas mesoamericanas y andinas a partir de los aos 1620-1640. Pero a
comienzos del siglo XVI era suficiente una presencia mnima de virus de viruela para contagiar a
miles de personas carentes de defensas inmunitarias, y durante mucho tiempo, ciertamente hasta
el siglo XIX, las epidemias europeas siguieron siendo una amenaza latente para la poblacin
americana. Algunas fuentes espaolas e indias atribuyen la cada de la capital azteca a la difusin

216
de una epidemia de viruela, la cual, en todo caso, termin con la vida de Cuitlhuac, el lder azteca
que unos meses antes haba logrado derrotar y expulsar a Corts de la capital gracias a una hbil
estrategia guerrera.
No es suficiente una primera epidemia para asegurar una mayor inmunidad en el futuro: la
probabilidad de supervivencia es resultado de un proceso mucho ms largo. El cuadro 1.2 muestra
la variedad de epidemias de origen europeo que se difundieron decenalmente en Amrica a lo
largo del siglo XVI. En la primera mitad del siglo siguiente el ritmo aparece bastante ms
distanciado (1607-1609-1620-1622) y la difusin alcanza hasta las regiones del norte de Mxico y
las reas de la costa brasilea. Tras la crisis de 1620, los efectos negativos de las epidemias
comienzan a disminuir y asumirn posteriormente las mismas caractersticas de las crisis
demogrficas de antiguo rgimen europeo:

Cuadro I.2. Principales epidemias americanas 1519-1600

Fecha Mesoamrica Fecha rea andina

1519-1521 Viruela 1527-1528 Viruela
1534 Sarampin 1531-1533 Sarampin
1545 Tifo, peste pulmonar 1546 Tifo, peste pulmonar
1550 Parotiditis epidmica 1557-1562 Sarampin, gripe,
viruela
1559-1563 Sarampin, gripe, 1585-1591 Tifo, viruela,
parotiditis sarampin
1576-1580 Tifo, viruela, 1597 Sarampin
sarampin, parotiditis
1595 Sarampin
Fuente: N. D. Cook, Born to die. Disease and New World Conquest, 1492-1650, Cambridge University Press, Cambridge, 1998,
p. 132.

la coexistencia de malas cosechas y exceso de trabajo, factores especialmente relevantes en el

caso de los esclavos.
Los efectos del derrumbe demogrfico indio son visibles claramente en la poblacin del
imperio azteca, que registra una primera disminucin de 25.2 a 6.3 millones entre 1518 y 1548, es
decir en el periodo que coincide con la invasin europea y la propagacin de las epidemias. Entre
1548 y 1622 la poblacin sigue disminuyendo, pasando de 6.3 millones a un milln. Esta segunda
fase de disminucin es ciertamente producto del efecto combinado de las epidemias, de la difusin
de nuevas formas productivas europeas en los sectores agrario y minero y del surgimiento de una
economa mercantil y comercial. Tambin en las reas incas se registra un derrumbe demogrfico
en la fase de la invasin, 1520-1570, pasando la poblacin de 9 a 1.3 millones, para seguir
disminuyendo en la fase posterior de la insercin, en la cual la poblacin toca el mnimo de 600 000
almas. Cabe aadir que fenmenos muy similares acaecieron en la actual Amrica Central y que en
general el derrumbe demogrfico golpe con mayor violencia zonas donde predominaban las
sociedades tribales, donde termin por extinguirse la poblacin originaria, como en Venezuela,
zonas de Chile y a lo largo de las costas tropicales.
A causa del despoblamiento, los invasores castellanos y portugueses ven naufragar sus
sueos de riqueza, prestigio y honores. La disminucin de los indios afectaba duramente los
ingresos de los espaoles, ya que supona una drstica disminucin de los ingresos personales y
familiares derivados de los tributos de encomiendas obtenidos en razn del nmero de familias

217
indias supervivientes. Pero no se trata slo de una prdida econmica, sino, adems, de prestigio,
en la medida que los conquistadores y sus descendientes van perdiendo aquel estatus de seores
que les otorgaba la presencia de indios como tributarios y vasallos. La nica salida para ellos
consiste en convertir los tributos personales en jornadas de trabajo ms rentables en las tierras o
minas obtenidas en concesin gratuita mediante las mercedes. Especialmente en Mesoamrica y
en el mundo andino, las menos afectadas por la catstrofe demogrfica, era ste un proyecto
difcilmente realizable, a causa de los vnculos institucionales impuestos por la monarqua y la
Iglesia.
La colonizacin del territorio y la puesta en marcha del sistema productivo acabaron por
americanizar a los ibricos, tanto as que en Espaa fueron llamados indianos, o sea espaoles
nacidos o residentes en las Indias Occidentales. La reconversin de espaoles y portugueses fue
adems una consecuencia necesaria del agotamiento de los recursos naturales que podan
simplemente ser objeto de rapia, como aconteci con las maderas, las perlas y el oro aluvial. Este
proceso es fuertemente estimulado por la monarqua ibrica con el fin de proteger a la poblacin
india y obstaculizar el poder de los emergentes grupos sociales iberoamericanos.
El derrumbe de la poblacin indgena y el aumento del control de la monarqua crean
condiciones favorables para el surgimiento de la agricultura europea y, sobre todo, de la actividad
minera. Este proceso comienza en la Amrica espaola con la puesta en produccin de yacimientos
de plata en la regin de Zacatecas, en el Mxico centroseptentrional, y en la regin de Potos, en el
rea andina que hoy pertenece a Bolivia. En la Amrica portuguesa se comienza con la produccin
de azcar, que se desarrolla tambin en las Antillas espaolas y ms tarde en las inglesas y
francesas.
La colonizacin de las reas americanas representa, pues, un importante punto de
arranque, porque a travs de la construccin de una nueva base material encuadrada en las
instituciones de la monarqua y reorganizadora de los grupos sociales emergentes, las reas
americanas asumen el carcter de prolongaciones ibricas e, indirectamente, europeas. Las nuevas
actividades productivas concilian la posibilidad de utilizar la mano de obra de una poblacin
decreciente con los intereses de los nuevos grupos ibricos y las exigencias polticas y comerciales
de la monarqua. Si la invasin ilustra las capacidades polticas y culturales de ibricos e indios, la
nueva realidad revela la aparicin del nuevo orden iberoamericano.
La construccin del nuevo mundo americano apoya sus bases en los asentamientos que los
conquistadores han fundado, o refundado, con el ttulo de ciudad, como Tenochtitlan-ciudad de
Mxico o Cholula en Mxico, y Cuzco en Per. Estos ncleos desempean una importante funcin
de organizacin econmica, social, poltica y cultural, en cuanto son bases militares, centros de
intercambio comercial y sedes del autogobierno municipal en manos de los conquistadores,
adems de transformarse en las primeras reas de cruce tnico.
Las ciudades no son solamente ncleos de expansin de las nuevas formas econmicas a
nivel territorial o, como ya se ha dicho, formas ibricas enquistadas en un ocano de poblacin
india. Si se observa el mapa 1.5, se puede notar que las ciudades se encuentran bien distribuidas
en el espacio geogrfico americano; si comparamos este mapa con el 1.3 relativo a la invasin,
podemos comprobar que las ciudades se forman siguiendo las vas de penetracin de las bandas de
conquista. Sin embargo, aunque existe un nexo entre la invasin, la conquista y la colonizacin, hay
que reconocer que sta, a diferencia de las otras fases, es capaz de generar una serie de efectos
directos y, sobre todo, indirectos.
Entre 1570 y 1630 las ciudades no crecen con el mismo ritmo del periodo anterior,
fenmeno particularmente evidente en las dos capitales virreinales, la ciudad de Mxico y Lima,

218
que son las ms populosas y conservan una estabilidad demogrfica, con 15 000 y 9000 habitantes,
respectivamente. En su lugar crecen las ciudades menores, aquellas que cuentan con una
poblacin comprendida entre 1 500 y 3 000 habitantes, como Guanajuato, Bogot, la ciudad de
Guatemala, Puebla, Cuzco, Santo Domingo, Panam, Arequipa, Oaxaca, Olinda, Recife y Baha. Su
expansin se explica por la capacidad de poner en marcha nuevas actividades mineras y agrcolas
sobre las bases echadas en la fase de la invasin. Son los casos de los centros mineros de
Zacatecas, Guanajuato o Potos, pero tambin de Santo Domingo, Recife y Baha que surgen en
torno a zonas azucareras, o de Arequipa y Panam, centros portuarios importantes para el
comercio de bienes europeos y americanos.
Si volvemos al mapa 1.5 y los comparamos con los datos de la actividad minera del mapa
1.6, podemos establecer vinculaciones entre los diferentes puntos de este nuevo espacio de
formacin. Notaremos que la actividad minera posee la capacidad de

Mapa I.5. Las principales ciudades de la Amrica Espaola

219
prolongar la accin de los ncleos urbanos en el territorio, de reorganizarlos y relacionarlos con las
regiones agrcolas y con los puertos. Es lo que sucede en Mxico, donde las ciudades de
Guanajuato y Zacatecas constituyen los centros mineros, mientras el rea comprendida entre la
ciudad de Mxico y Quertaro es una regin agrcola que une la capital virreinal al puerto de
Veracruz, y por consiguiente a Espaa. Se puede delinear un trazado similar partiendo de la regin
de Potos, cuya produccin de plata dinamiza no slo el rea andina que la rodea, sino tambin las
regiones de Tucumn, Crdoba y Santiago de Chile, conectndose, va Arequipa, Lima, Panam o
Buenos Aires con Espaa y Europa.
Los nuevos productos agrcolas, como el azcar de Baha, la cochinilla de Oaxaca y el ndigo
de Guatemala, consiguen abrir un nuevo espacio econmico porque, a diferencia de la produccin
de plata, que requiere una reducida mano de obra, stas dependen de la posibilidad de utilizar lo
mejor posible la fuerza de trabajo existente, como ocurre en Oaxaca y Guatemala, o de atraer
mano de obra de otras regiones, como en Brasil.
Las plantaciones de Baha (como las de Pernambuco y de Ilhus en Brasil, o Santo Domingo
en las Antillas) requieren el desplazamiento forzado de poblacin indgena. La actividad principal
de los colonos de San Pablo en Brasil era la organizacin de bandas armadas que penetraban en
Paraguay y el interior de Brasil para capturar indios que luego vendan en las regiones productoras
de azcar del nordeste del pas. Ms tarde, cuando ser muy difcil y caro esclavizar a los indios, se
acudir a la importacin de esclavos negros.
Gracias a la produccin autnoma de cochinilla durante todo el periodo colonial, y de
ndigo hasta la segunda mitad del siglo XVII, muchas comunidades indias logran aliviar el peso de la
dominacin colonial mediante una reorganizacin de la produccin que les permite proteger sus
lenguas, usanzas y costumbres. La valorizacin de los dos colorantes demuestra la posibilidad de
establecer una relacin diferente entre mano de obra escasa y produccin de alto valor, es decir
las que obtienen un alto precio por unidad de producto. La capacidad organizativa de los indios
mesoamericanos y andinos en la fase de americanizacin de la produccin europea, al utilizar sus
propias capacidades artesanales en el sector textil, muestra un aspecto poco estudiado de su
habilidad para adaptarse al comercio con los ibricos, sin renegar por ello de su propia cultura.
La transformacin productiva de las reas americanas en el lapso de un siglo muestra una
concentracin de la actividad humana en las regiones mineras (que generalmente son tambin
productoras agrcolas), en las zonas de mayor cultivo agrcola (azcar, cochinilla, cacao, ndigo) y a
lo largo de los ejes de trfico comercial, en direccin este-oeste (de Veracruz a Acapulco) y norte-
sur (de Zacatecas a Guatemala) en Mxico, y de Lima-Arequipa a Potos, Tucumn, Crdoba y
Buenos Aires, en las reas andinas. Al alejarse de estos ejes centrales se observa una disminucin
gradual de actividad humana, sin que ello signifique en muchas reas la ausencia de actividad o la
pura persistencia de la produccin prehispnica.
En estos territorios secundarios, muchos de los cuales no conocen an la presencia
humana ibrica, se expande a velocidad increble una nueva actividad: la ganadera. Los caballos,
asnos, mulas, ovinos, bovinos y caprinos viven aqu en libertad y sin dueo y representan un
recurso econmico que da origen a actividades comerciales importantes. Antes de surgir los
latifundios, las haciendas y los ranchos en muchos territorios americanos, prolifera este nuevo
ganado, que da sustento a las nuevas gentes mestizas y mulatas.
El mapa 1.5 nos permite apreciar la rpida expansin del ganado europeo a partir de la
colonizacin del territorio, pero tambin se puede ver cmo esta expansin fue precedida por el
vaco demogrfico. Es muy probable que no se haya registrado una correlacin entre la cada

220
demogrfica y el crecimiento del ganado, dado que la poblacin ibrica comienza a crecer despus
de la tercera dcada del siglo XVII. Solamente 139 000 espaoles y 93 000 portugueses emigran a
Amrica entre 1500 y 1580, lo que equivale a no ms de 5 400 personas por ao. Entre 1580 y
1700 la emigracin ibrica sigue siendo muy reducida: 4200 espaoles y portugueses por ao. Y, no
obstante ello, las fuentes americanas informan que la poblacin considerada ibrica creci muy
rpido, probablemente gracias al mestizaje.
El rpido incremento del ganado, sobre todo de mulas, caballos y bovinos, contribuy
ciertamente a cubrir el dficit de energa humana causado por el derrumbe demogrfico. La
incorporacin de las reas americanas a Occidente se debe por lo tanto al efecto combinado de la
energa animal, del ahorro energtico derivado de la aplicacin de nuevas tcnicas agrcolas
(arados, acueductos, carreteras, etc.) y de las innovaciones americanas de las tcnicas mineras
europeas.
Para entender las violentas repercusiones que tiene el derrumbe demogrfico indio en la
primera fase del proceso de occidentalizacin de Amrica, es suficiente constatar el aumento de la
importacin de esclavos africanos en el siglo XVI, especialmente entre 1525 y 1600. La Amrica
espaola importa en dicho periodo 75 000 esclavos negros y la Amrica portuguesa, 50 000, o sea
1 666 individuos cada ao, con un incremento anual de 1.8%. Como la tasa de decremento de la
poblacin india en el mismo periodo oscila entre 3 y 4% anual, se puede calcular que el dficit de
mano de obra se sita entre 1.2 y 2.2% al ao. Se estima una importacin de 1.3 millones de
esclavos africanos en Amrica entre 1600 y 1700, de los cuales 830 000 se quedan en la Amrica
espaola y portuguesa. Para ese siglo su tasa de incremento es de 1.9%, un punto por encima del
incremento natural de la poblacin americana.
Estos problemas impiden inicialmente la formacin del latifundio, sistema que
predominar en la agricultura latinoamericana tan slo a partir de mediados del siglo XVII. Su
desarrollo, en efecto, aparece fuertemente condicionado por la existencia de enormes extensiones
de tierra abandonada tras la destruccin de la poblacin indgena, y de tierras no ocupadas
productivamente en las zonas de predominio tribal, todo lo cual lleva a una subutilizacin de los
recursos naturales y a la difusin de una ganadera extensiva que prcticamente no requiere de
mucha mano de obra.
La impresionante abundancia de recursos naturales representa una ventaja y una
desventaja en la organizacin productiva, ya que la carencia de mano de obra lleva a los
propietarios a introducir formas de trabajo servil basadas en la coaccin, lo que impide la
movilidad de los trabajadores y reduce el coste de trabajo, dando origen a un rgimen paternalista
que disimula entre los trabajadores la dureza de la opresin seorial.
La organizacin del espacio econmico de las diversas reas americanas, de Mxico al Ro
de la Plata, pasando por el Brasil portugus, no se agota en los territorios de produccin agrcola y
minera o en las zonas de frontera. Existen tambin reas econmicas indias y mestizas que
producen bienes agrcolas y textiles. Se puede afirmar entonces que la relacin entre recursos
naturales y trabajo se caracteriza por una productividad extremadamente diversificada, no slo
dentro del inmenso espacio colonial, sino tambin en el contexto de una misma regin. La
productividad de la agricultura indgena en la regin mexicana de Oaxaca, que produce bienes
importantes para el comercio intercontinental (cochinilla), adems de telas y productos agrcolas
para el mercado local, regional e interregional, presenta un coeficiente bastante superior al de la
agricultura euroamericana en la misma regin, que produce sobre todo ganado extensivo y trigo
para los mercados locales y regionales.

221
 Abundancia de recursos, persistente dficit de fuerza de trabajo y difusin del valor de
cambio son, por tanto, los componentes de la funcin de produccin que acompaan la insercin
de las economas americanas en el contexto occidental. Estos tres factores nos permiten entender
por qu la difusin de las novedades europeas requieren fuertes innovaciones tecnolgicas de la
edad moderna, como por ejemplo la amalgama usada en la produccin de plata.

Las nuevas instituciones

Las desventajas de la produccin americana pueden convertirse en ventajas comparativas a travs
del comercio. La combinacin de recursos naturales abundantes con mano de obra escasa que en
el ltimo tercio del siglo XVI se vuelve an ms escasaobliga a dinamizar la produccin de
mercancas de alto valor por unidad. En otras palabras, las reas americanas carentes de fuerza de
trabajo se vieron obligadas a especializarse en la produccin de bienes con alto valor de mercado
(plata, azcar, tinturas, etc.), bienes que no competan con productos europeos (azcar) o que
suponan un costo de produccin muy bajo gracias a la abundancia de recursos naturales (cuero y
pieles).
Estas dinmicas productivas y comerciales fueron organizadas institucionalmente por un
monopolio real. El mapa 1.6 nos muestra el itinerario de las diversas rutas comerciales. Algunas
regladas por la Casa de Contratacin de Sevilla o la Casa de India e de Guin, de Lisboa,
instituciones encargadas de organizar las flotas y convoyes. Otras son rutas semilegales que
comunican diversos reinos americanos que son controladas por corporaciones mercantiles de la
ciudad de Mxico o Lima, organizadas en el Tribunal del Consulado, o de Pernambuco y Baha en
Brasil; y otras pertenecen a concesiones de trata de negros. Hay, por ltimo, rutas controladas por
el contrabando, las cuales se confunden con las del trfico semilegal y del comercio esclavista.
De esta rpida descripcin de las rutas mercantiles, se deduce que las reas americanas
tienden a vincularse no slo a las metrpolis, sino directamente entre s, y a travs de las rutas
ilegales y del contrabando a las grandes plazas mercantiles de Gnova en el Mediterrneo y
msterdam en el Atlntico. Precisamente el hecho de que el comercio americano no se encuentre
completamente monopolizado por la monarqua ibrica hace dudar de las informaciones oficiales
que hablan del estancamiento y la declinacin del comercio entre 1600 y 1650. Estudios recientes
revelan que justo cuando se incrementa el volumen de plata americana transportada a Europa se
estancan las cantidades registradas por el monopolio real de la Casa de Contratacin de Sevilla, y
que 29% de la plata producida entre 1576 y 1600 y 25% del periodo de 1651-1675 circula al interior
del espacio americano.
Podemos afirmar que justamente en el periodo comprendido entre el ltimo tercio del
siglo XVI y la primera mitad del XVII los territorios americanos experimentan una verdadera
refundacin econmica. En el curso de este proceso las reas americanas irn asumiendo formas
de racionalidad econmica similares a las europeas, con lo que se da origen a una interpenetracin
entre las economas de ambos continentes.
Como ya se ha dicho, uno de los rasgos ms significativos de la difusin de las formas
ibricas en las reas americanas atae a la organizacin del espacio a partir de las redes de
ciudades ibricas, las cuales no podan sino reorientar el orden de los mismos asentamientos
indios. En las reas mesoamericanas y andinas, como en numerosos territorios tribales, se advierte
de hecho una conversin de los preexistentes centros ceremoniales y polticos en ncleos polticos
y administrativos sujetos al control directo de las monarquas ibricas. El municipio indio bajo
control directo de los notables indios (cabildo de indios) se convierte en un mecanismo importante
de insercin de las etnias indgenas en el nuevo tejido econmico y social. Gracias a la organizacin

222
municipal se puede imponer una disciplina social a la poblacin, reformulando en trminos ibricos
la antigua organizacin jerrquica a fin de poder recaudar los tributos personales debidos en una
primera instancia a los encomenderos y posteriormente a la monarqua, desarrollar formas de
comercio administrado, hacer posible la evangelizacin y consolidar la autoridad de los
funcionarios reales.
Las monarquas ibricas contaban con una antigua tradicin de gobierno en reinos y
territorios con instituciones provinciales y locales muy diferenciadas, de modo que tambin las
reas americanas se insertan en esta lgica y entre los mismos grupos tnicos no ibricos -
especialmente en los indios- se proyecta la imagen de un monarca capaz de

Mapa I.6. El nuevo espacio americano hacia 1650

223
imponer normas de buen gobierno y de hacer respetar la diversidad de derechos y deberes que
corresponden a cada una de las categoras de sbditos. Tal diversidad de derechos y deberes haba
sido reconocida en los contratos estipulados entre el rey y los conquistadores (capitulaciones en la
Amrica espaola y donaciones en la Amrica portuguesa), los cuales dieron origen rpidamente a
la institucin de las municipalidades ibricas (cabildo y cmaras municipales), extendidas a partir
de 1591 a los indgenas en las reas hispanoamericanas.
La tardanza en reconocer las formas de gobierno local indgena es slo aparente, pues
desde el periodo de la invasin, los seores tnicos caciquesfueron confirmados en sus cargos.
La nueva organizacin municipal india dej intacto el principio jerrquico prehispano, y, al mismo
tiempo, los nuevos actores sociales indios fueron cooptados en la administracin indirecta de la
poblacin.
El reconocimiento de derechos y deberes de los distintos grupos tnicos permite a la
monarqua ibrica una reduccin de los costos administrativos del imperio, pudiendo concentrar su
accin exclusivamente en la esfera poltica, en la justicia y en hacienda, a travs de un contingente
mnimo de funcionarios. En esta triple accin, los cuerpos polticos y administrativos deben
atender a mltiples instancias procedentes de la Iglesia, los cabildos, las corporaciones mercantiles
y la misma corte. Ellos deben representar adems los intereses generales de la monarqua en el
concierto de las naciones europeas. La multiplicidad de fuerzas americanas, ibricas y europeas
que actan en esta compleja red es particularmente visible en la lucha contra los intereses de los
conquistadores y sus herederos, con el objeto de quitarles la jurisdiccin sobre los indios y el
control de los cabildos, y de minimizar los eventuales conflictos de intereses entre los notables
americanos y los funcionarios reales.
La gestin de las reas americanas segn la lgica que hoy denominaramos de gobierno
indirecto, que otorgaba derecho de expresin a todos los componentes en las distintas regiones de
la monarqua, permite a la Corona extender rpidamente el sistema fiscal metropolitano,
imponiendo tasas a los notables, a los gremios y en general a todas las capas de la sociedad. Esta
orientacin, ms fiscal que poltica, nos lleva a deducir que las reas americanas acabaron por
obtener una libertad de accin ciertamente superior a la de los reinos y provincias metropolitanas.
Esta libertad americana en el marco de la monarqua se debe al menor nivel de corporativizacin
de los grupos sociales, a la lejana geogrfica de la corte y de los consejos metropolitanos, a la
pluralidad tnica americana y a una organizacin estamental informal, desprovista de un
verdadero estatus jurdico.
Esta relativa informalidad de las reas americanas incentiva la capacidad organizativa de
los distintos componentes sociales. Si los indios logran superar el trauma de las epidemias y
consiguen contener los atropellos ibricos, ello se explica por la flexibilidad del contexto en que se
mueven, lo cual les permite poner en prctica iniciativas tendientes a adaptar y reelaborar los
instrumentos culturales y las novedades econmicas, sociales y polticas de procedencia ibrica.
ste es el contexto que explica adems la habilidad india para neutralizar las formas de coercin
comercial impuestas por los funcionarios de distritos y para inventar un sistema de rotacin de los
cargos electivos en los municipios indios a fin de reforzar la cohesin social interna.
La reorganizacin social favorece tambin los estamentos ibricos ms bajos. De hecho,
entre finales del siglo XVI y la primera mitad del XVII tiende a disminuir la conflictividad entre el
grupo de los conquistadores y sus descendientes, por un lado, y los simples residentes ibricos
(vecinos) por el otro, acercndose as los criterios sociales americanos a los existentes en las
reas metropolitanas. Este proceso es visible, por ejemplo, en la importancia que asuma en

224
concepto estamental de honor, no slo en cuanto honor familiar, sino como estatus obtenido
por el hecho de servir o haber servido al rey. Como consecuencia de la mercantilizacin, la riqueza
comienza a ganar prestigio en la organizacin estamental y se convierte en una variable esencial
para establecer alianzas sobre la base de matrimonios entre personas investidas de muchos
honores encomenderos, seores de ingenios o funcionarios realesy personas simplemente
ricas, como comerciantes, propietarios de minas o de tierras, que an no haban ascendido a altos
cargos honorficos.
La monarqua desempea un papel importante en este proceso de recomposicin social.
Desde finales del siglo XVI incentiva la formacin de gremios, como el de los comerciantes, y a
partir de comienzos del XVII reconoce a los grupos de notables la facultad de comprar cargos
pblicos en los cabildos y en el aparato administrativo local. La posibilidad de tener acceso a
rdenes militares y de adquirir ttulos nobiliarios refuerza esta tendencia a la configuracin de un
sistema seorial en todas las reas iberoamericanas.
De la descripcin de las nuevas tendencias sociales que se manifiestan entre el ltimo
tercio del siglo XVI y la primera mitad del XVII se aprecia que, al contrario de lo que ocurre en los
territorios portugueses, la monarqua espaola demuestra un gran inters por la construccin de
una sociedad bitnica, favoreciendo su desarrollo en las reas mesoamericanas y andinas. Esta
diferencia obedece probablemente a la imposibilidad de convertir en sedentarias a las poblaciones
indias nmadas o seminmadas. El nico caso en que esto se logra es en el de las comunidades
guaranes de Paraguay, entregadas al cuidado de los jesuitas, quienes inventan formas de gobierno
indio e incluso reestructuran la economa indgena gracias al cultivo del mate, bebida estimulante
que en poco tiempo ser objeto de vasto consumo en Paraguay y en el Ro de la Plata. En Brasil, la
imposibilidad de configurar una sociedad bitnica se debe no slo a la persistencia de la esclavitud
india, que en las reas espaolas haba sido suprimida en la primera mitad del siglo XVI, sino
tambin al hecho de que la unificacin de las coronas no lleg a modificar las polticas
institucionales y jurdicas anteriormente en vigor tanto en Portugal como en Brasil mismo.
Pero en realidad la idea de una sociedad bitnica se revel impracticable en todas las
regiones donde la poblacin india era mayoritaria. La reorganizacin social espontnea generar,
en cambio, una realidad que podramos denominar multitnica. Precisamente porque esta nueva
sociedad no nace como producto de un proyecto poltico y cultural, sino como fruto natural del
proceso histrico, la formacin de una sociedad multitnica se basa en numerosos elementos de
exclusin y en la configuracin de relaciones tnicas asimtricas, de tipo desigual. Ellos supone la
marginacin de los grupos hbridos -mestizos, mulatos y zambos (hijos de indios y negros)-, para los
cuales la nica forma de integracin parcial es el clientelismo. En el transcurso de los siglos XVI y
XVII numerosos mulatos, mestizos y zambos, definidos genricamente como castas, tienden a
buscar la proteccin de magnates ibricos aceptando adelantos en bienes y, en menor medida, en
dinero. Este mecanismo da origen a formas de servidumbre destinadas a propagarse ampliamente
en el siglo siguiente. Para los mestizos y mulatos que rechacen la dependencia del clientelismo,
existir la posibilidad de explotar los abundantes recursos naturales, lo que lleva a sistemas de
colonizacin que desembocan incluso en fundacin de aldeas. Otra alternativa para ellos es
moverse en las reas urbanas y mineras, ya que la represin del vagabundaje es casi inexistente, a
diferencia de cuanto ocurre en Espaa y Portugal.
La espontaneidad y la fuerte diferenciacin que distinguen a la poblacin neoamericana
impiden, como se ha dicho, una completa extensin del sistema jerrquico europeo en estas
regiones. Ello es producto de antiguos y nuevos prejuicios respecto al color de la piel de mestizos y
mulatos y de su exclusin del rango de personas con pureza de sangre, es decir hijos legtimos,

225
condicin indispensable para ser admitidos en seminarios, universidades, ejrcito y administracin
real, e incluso en los gremios de artesanos y otros oficios.
En esta fase de inclusin de la sociedad americana a los parmetros ibricos, puede
advertirse entonces la persistencia de un rasgo especfico: la imposibilidad de corporativizar a toda
la sociedad a causa de los conflictos que se crean entre criterios econmicos y sociales y criterios
tnicos y de color, lo que impide la conformacin de categoras similares a las existentes en las
sociedades jerrquicas monotnicas europeas de la poca. La tensin entre criterios sociales y
tnicos no es del todo negativa, puesto que las nuevas sociedades americanas comienzan de hecho
a diferenciarse de las metropolitanas y los actores sociales americanos gozarn de una movilidad
social muy superior a la que gozan los europeos.
A medida que se van configurando, los grupos sociales seoriales se ven en la necesidad de
instaurar un sistema de relaciones con las instituciones y aparatos administrativos de la monarqua.
Tales relaciones se establecen en funcin de las normas contractuales de la poca: los sbditos
estipulan un pacto con el rey mediante el cual obtienen una serie de privilegios y derechos a
cambio de la obediencia. En trminos concretos, el pacto establece si el poder de dictar leyes
corresponde exclusivamente al rey, a las Cortes, o al rey conjuntamente con una asamblea
estamental. Si hasta el siglo XVI en la metrpolis este poder lo ejercen el rey y las Cortes, en el
mundo americano es prerrogativa exclusiva del rey. Sin embargo, se reconoce a los concejos
municipales de las capitales virreinales y de gobernaciones el derecho de asumir la representacin
del reino, y por lo tanto de presentar quejas, instancias y splicas ante los organismos de la
monarqua a travs de sus procuradores en la corte real.
En el mapa 1.7 podemos observar un cuadro de esta realidad poltica, caracterizada por
una notable expansin de los municipios en las distintas reas hispanoamericanas. Si pudiramos
indicar junto a los municipios espaoles la presencia de los municipios indios, que son varios miles,
se podra apreciar la existencia de una tupida red poltica que une las distintas realidades locales
con las cortes iberoamericanas y metropolitanas. Para entender la importancia de los municipios,
basta con recordar que entre sus funciones se cuenta la de organizar en cada territorio las
ceremonias de obediencia y lealtad de los sbditos al rey y a la religin catlica, a travs de
juramentos colectivos ante los estandartes reales y ceremonias de recepcin a los representantes
del rey, al virrey, al gobernador. Corresponde entonces a las instituciones municipales no slo la
gestin poltico-administrativa del territorio, sino adems la conservacin y reproduccin simblica
del pacto que une al rey con su pueblo en las Indias Occidentales.
La relacin entre el rey y los sbditos da lugar a una dialctica que se expresa tanto en
colaboracin y entendimiento como en conflicto. Esta tensin entre monarqua y territorio entre
rey y reinolleva a la creacin de algunos canales de mediacin, entre los cuales figura el
nombramiento de procuradores en las cortes virreinales y reales, mecanismo que refuerza el poder
poltico de la institucin municipal. Los cabidos de la ciudad de Mxico y Lima mantienen
representantes permanentes en la corte de Madrid, y lo mismo ocurre en el caso de las capitales
brasileas de las ms ricas capitanas generales. La expansin de esta forma de representatividad
territorial nos permite entender por qu los municipios reivindican con xito ante el rey la
posibilidad de que el envo de procuradores pueda verificarse sin la autorizacin previa de los
funcionarios reales. El sistema de designacin de procuradores incluye tambin a los municipios
indios, especialmente en Nueva Espaa, como demuestra la cantidad de solicitudes que los
representantes de los cabildos indios elevan a las instituciones virreinales.

226
Mapa I.7. Los municipios americanos, siglo XVI

227
Mapa I.7. Los municipios americanos, siglo XVI (detalle)

Esta prerrogativa de los municipios de mantener una relacin con las cortes coloniales y
metropolitanas explica la consolidacin de una forma de gobierno indirecto en el transcurso del
siglo XVII. Los municipios son los instrumentos que permiten a las autoridades coloniales centrales
un control concreto de las distintas regiones americanas sin la presencia de un cuerpo de
funcionarios reales o un ejrcito. Se acaba por confiar a los grupos espaoles e indios organizados
en municipios amplias competencias de gobierno y de justicia local, a cambio de una completa
lealtad a la religin, al rey y a los funcionarios. Sin la activa participacin de los estamentos locales,
el pacto colonial no habra podido consolidarse, y su consistencia y eficacia est demostrada por la
casi total ausencia de revueltas espaolas, mestizas o indias durante ese largo periodo.
Los componentes locales se expanden tambin en funcin de la ambicin de cargos y
oficios. Esta tendencia se refuerza a partir de la crisis financiera de las monarquas ibricas entre
finales del siglo XVI y la primera dcada del XVII. En la Amrica espaola dicho proceso involucra a
los municipios, sobre todo a partir de 1591, contribuyendo a reforzar la presencia de los grupos de
notables en el gobierno local, mientras que en la Amrica portuguesa afecta sobre todo a los
crculos financieros y judiciales. La capacidad de los gobiernos locales para conservar e incluso
ampliar sus competencias territoriales se explica en gran parte por la escasa importancia del
corregidor, el cual, a diferencia de los que ocurre en Castilla, no ejerce en Amrica una verdadera
funcin de control sobre los municipios. Aqu el corregidor no es un funcionario del rey, sino un
particular que por pertenecer a la clientela del virrey o del gobernador obtiene una comisin para
ejercer de comerciante en el distrito. En Amrica, los corregidores en general no poseen formacin
jurdica alguna y son esencialmente espaoles o criollos ms interesados en lucrar con sus cargos
que en una carrera en la administracin real.
En Brasil, las instituciones municipales (cmaras municipales) asumen incluso mayor
importancia que sus equivalentes hispanos; de hecho, junto a las jurisdicciones reales existen las
seoriales, las cuales se incrementan entre 1550 y 1650 (nueve en 1550, 10 en 1600, 13 en 1650),
mientras las capitanas siguen siendo seis en 1650. Ello explica por qu, a falta de un control real

228
sobre los seoros, los gobiernos municipales acaban copados por los notables locales, nico grupo
capaz de limitar el poder de los donatarios. Tambin en Brasil se intent introducir la figura del
comisario real y del juez de paz, pero el resultado fue insatisfactorio, porque, como en la Amrica
espaola, el corregidor y el juez de paz (juiz de fora) no eran funcionarios reales pagados por la
monarqua.
Para comprender plenamente el papel de los funcionarios reales en Amrica, es necesario
tener presente que existen instituciones municipales en posicin de interpretar las exigencias del
reino y de neutralizar las estructuras poltico-administrativas y el poder de los funcionarios. Se
comprende entonces que las verdaderas funciones del aparato administrativo real son de
superintendencia, ms que de control e intervencin directos sobre el territorio. Sin embargo, a
pesar de todos los lmites impuestos por la forma indirecta de gobierno en las reas americanas,
los virreyes y en general los funcionarios reales son figuras investidas de un alto significado
simblico. Uno de los rasgos caractersticos del aparato estatal de los Austria, tanto en Espaa
como en Amrica, fue el de crear una imagen austera y fuerte de la monarqua a fin de suscitar un
temor reverencial en los sbditos. Los rituales que acompaan la toma de posesin en los cargos
de virreyes, gobernadores, jueces y funcionarios de hacienda tienen como objetivo reforzar esta
imagen de la monarqua y diluir las pulsiones centrfugas existentes en los diversos territorios
europeos y americanos.
La organizacin poltico administrativa de la Amrica espaola y portuguesa se caracteriza
por una notable distancia entre la esfera del reino municipios- y la del rey, virrey, gobernadores,
etc., que, como se ha dicho, se debe a que no existe un cuerpo intermedio de verdaderos
funcionarios reales a nivel territorial ya sea porque an no ha sido creado, como en Brasil, ya sea
porque en realidad se trata de representantes que obtienen su cargo por vnculos clientelares,
como en la Amrica hispana. El resultado es la ausencia en todas las reas americanas de una
jerarqua de oficiales reales en posicin de transmitir las rdenes procedentes del aparato poltico
y administrativo de la monarqua. Si bien los municipios y funcionarios estn tericamente
obligados a cumplir las ordenanzas reales, su implementacin asume distintas formas que pueden
llegar hasta la suspensin de las mismas.
Existe una mejor comunicacin entre las autoridades reales americanas y las instituciones
metropolitanas gracias a tres organizaciones burocrticas: los gobernadores y virreyes, el real
tribunal de justicia (Audiencia) y la Real Hacienda. En todo caso, la supremaca en la gestin poltica
y administrativa corresponde al virrey o al gobernador, en cuanto presidentes de la Real Audiencia
y de la Real Hacienda. Todo el aparato poltico-administrativo americano se encuentra sujeto al
Consejo de Indias, rgano colegiado que estudia, examina y propone al rey y a sus secretarios la
resolucin de los problemas polticos, militares y administrativos.
Aunque presentan una concentracin geogrfica compacta en Brasil, los dominios
portugueses en Amrica estn divididos poltica y administrativamente en seoros y capitanas.
Los primeros, que abarcan gran parte del territorio brasileo, son trece en 1650, once de los cuales
estn en manos brasileas (Itanhan, So Vicente, Espritu Santo, Porto Seguro, Ilhus, Peruass,
Itaparica, Chuma, Camet, Cabo do Norte) y dos controlados por los holands (Pernambuco e
Itamarac). Las capitanas son solamente ocho, dos de las cuales bajo control holands (Paraiba y
Ro Grande), mientras las dems (Ro de Janeiro, Baha, Sergipe, Cear, Maranho y Par) siguen
sujetas a Brasil. Mientras los seoros disponen de jueces electos por los notables locales y de
autoridades designadas por los donatarios, las capitanas (slo tres de ellas lucen el rango de
capitanas generales: Baha, Pernambuco y Ro de Janeiro) obedecen a un gobernador general con
sede en Baha; las de Maranhao, Par y Cear, dependen del gobernador de Maranhao. Sin

229
embargo, durante todo el siglo XVII la autoridad de los gobernadores generales es ms nominal
que real, por lo que las distintas capitanas gozan de una amplia autonoma, similar a la de los
seoros.
El papel de los capitanes generales y gobernadores de la Amrica portuguesa presenta
muchas semejanzas con el de los gobernadores y capitanes generales hispanoamericanos: todos
ellos poseen competencias militares, administrativas, financieras y judiciales. A diferencia del caso
hispano sin embargo, la Amrica portuguesa dispone de un nico alto tribunal de justicia, la
Relaao de Baha, en tanto que en las capitanas generales existe un auditor general subordinado al
mximo tribunal de justicia metropolitano, la Casa de Suplicaao. Son dos las instancias colegiales
que asesoran al rey o a su secretario de Ultramar, el Concelbo Ultramarino y el Conselbo da
fazenda, encargado exclusivamente de asuntos financieros.
Hacia mediados del siglo XVII, todas las reas americanas pertenecientes a las monarquas
ibricas experimentan una significativa transformacin que las incorpora a la organizacin general
de la monarqua, tanto a nivel poltico y administrativo como cultural y material. De hecho en 1650
todos los grupos tnicos, independientemente de su colocacin en la jerarqua social americana, se
encuentran, en diferentes grados, compenetrados de valores ibricos. A esas alturas, el Nuevo
Mundo ha conocido una primera y significativa occidentalizacin en la economa, en la sociedad,
en la poltica y en la cultura.

230
 UNIDAD IV
Los procesos de independencia y la
conformacin de los Estados modernos
latinoamericanos. La oligarquizacin del
poder poltico y econmico

231
232
 JUREGUI, Luis y SANCHEZ SANTIR, Ernesto
Introduccin: reformar el imperio, construir la nacin, en
Ernesto Snchez Santir; Luis Juregui y Antonio Ibarra (coords.) 2001
Finanzas y poltica en el mundo iberoamericano.
Del antiguo rgimen a las naciones independientes, 1754-1850
FE, Instituto Mora, UAEM, Mxico, pp. 9-28

La dimensin imperial
Como seala el ttulo, el propsito de este volumen es presentar la situacin y evolucin de las
finanzas estatales hispanoamericanas en un periodo poco menos de cien aos- de enorme cambio
no slo en el mundo hispnico sino en prcticamente todo el hemisferio occidental. Un lapso en
donde los cambios fueron de tal magnitud que definieron el curso de los acontecimientos en los
siguientes dos siglos.
Aparte de la innegable importancia histrica del tema, este volumen es un claro ejemplo
del creciente inters que en aos recientes ha adquirido el estudio del pasado financiero, tanto en
Espaa como en lo que fueron sus antiguas colonias, particularmente Mxico.1 Al mismo tiempo,
busca contribuir el conocimiento especfico del periodo de estudio mediante la aplicacin de una
nueva periodizacin, el anlisis de nuevos temas en la historia de las finanzas pblicas y, en menor
grado, los puntos de contraste y comparacin con otras fiscalidades.
En el caso de las colonias americanas y sus zonas de influencia, particularmente el
virreinato de Nueva Espaa la principal ventaja de abordar una periodizacin ms amplia es que
permite plantear preguntas sobre las consecuencias que en las primeras dcadas de vida
independiente tuvo la exaccin fiscal que experiment dicho espacio en las postrimeras del Siglo
de las Luces. Sobre este ltimo tema, Carlos Marichal nos proporciona un anlisis que, a la vez que
cuestiona las conclusiones de diversos historiadores espaoles, mexicanos y norteamericanos,
proporciona una visin novedosa sobre el costo que tuvo la enorme extraccin de excedentes
sobre ese espacio. As, mientras que los anlisis de la cifras publicadas en los aos ochenta
resultaron en conclusiones que sugeran la baja ponderacin de los recursos americanos en las
finanzas metropolitanas de la Espaa del siglo XVIII, Marichal demuestra que en la realidad,
despus de 1790, y hasta que en Nueva Espaa se iniciaron las guerras de independencia, esta
regin contribuy con un mayor porcentaje a las arcas madrileas de lo que se crea
anteriormente. La razn del error se explica por dos factores: (a) los impuestos que importadores y
exportadores americanos pagaban en el puerto de Cdiz a la llegada/salida de la pennsula, y (b) las
remesas de tabaco que se enviaban, sin contrapartida, al espacio metropolitano. Aqu cabra
agregar los gastos situados que en Nueva Espaa realizaba en las posesiones espaolas del Caribe y
Filipinas.2 El error al que Marichal llama la atencin resulta comprensible ya que los datos
americanos no incorporaron los derechos aduanales que en la tesorera de Madrid eran
denominados rentas generales, mientras que en ningn lugar de los mismos datos fiscales
quedaban registradas las remesas de tabaco.

1
Para el caso espaol, valga citar aqu los trabajos de Francisco Comn, 1988, 1990 y 1996 que ciertamente no son
los nicos, pero que destacan por su visin general del contexto econmico espaol de los siglos XIX y XX. La
situacin fiscal mexicana del mismo periodo se ha visto particularmente privilegiada con los trabajos de Klein,
1988a, Serrano Ortega y Juregui, 1988, Juregui 1999, Marichal, 1999, Marichal y Marino, 2001, al igual que en el
caso espaol, el inters en Mxico por el estudio de la hacienda pblica se extiende a los siglos XIX y XX.
2
Este tema ya se haba tratado en Marichal y Souto, 1994. Cabra mencionar la problematizacin que sobre el
mismo asunto nos proporciona este autor en Marichal, 1999, en particular el captulo 1. Marichal. 1999, pp. 31-62.

233
 Al igual que para el caso de fines del XVIII, Marichal aborda la problemtica fiscal de los
primeros aos del siguiente siglo cuando las remesas a la pennsula se incrementaron fuertemente
aun con respecto a la dcada anterior. Estos recursos (que, Marichal muestra, representaban una
proporcin muy importante en el total) en un inicio ingresaron en las arcas de Madrid y prometan
reducir el enorme dficit fiscal que registraban las cuentas metropolitanas. Sin embargo, hacia
1803, los recursos americanos terminaron en manos de consorcios mercantiles franceses, ingleses
y holandeses que haban realizado prstamos para el pago de los subsidios que acordara la corona
espaola con Napolen para que se le eximiera de participar en la preparacin de las grandes
campaas militares de aquellos aos. La hipoteca de los recursos americanos no fue obstculo para
que, durante la invasin napolenica a la pennsula, lo mismo continuaran sosteniendo, en una
elevada proporcin, tanto al gobierno de la Junta Central de Sevilla como al de las Cortes de Cdiz,
al menos hasta 1811, cuando los ingresos del virreinato novohispano se redujeron fuertemente por
el inicio de su guerra de independencia.
Lo que llama la atencin de las conclusiones que nos presenta Carlos Marichal es el enorme
peso fiscal que Nueva Espaa tuvo que soportar en los aos del cambio del siglo XVIII al XIX. Y aun
con esta fuerte carga, no puede afirmarse categricamente que la guerra civil de independencia
haya tenido un origen de carcter fiscal. Siguiendo con esta argumentacin el trabajo de Renate
Pieper establece comparaciones entre el sistema fiscal ingls, en los tiempos previos a la
revolucin de independencia norteamericana, y el sistema espaol 35 aos despus, cuando debi
enfrentar la independencia de sus propias posesiones americanas. Una diferencia fundamental
entre ambas naciones fue que Espaa pudo extraer de sus colonias cantidades enormes de riqueza,
mientras que el peso fiscal ingls cay en suelo mucho menos propicio para la depredacin de
excedentes econmicos. Por otro lado, Renate Pieper se pregunta las razones por las cuales la
corona espaola increment fuertemente la carga fiscal de sus colonias, a sabiendas de lo que
haba sucedido en Nueva Inglaterra. La respuesta radica, nos dice la autora, en que no obstante
que el sistema fiscal ingls era ms eficiente que el espaol, en las colonias espaolas los Borbones
enfrentaban un sistema colonial ms rentable que la monarqua inglesa. Era, por lo tanto, ilgico
que, no obstante lo ocurrido en las trece colonias norteamericanas, las autoridades espaolas no
sacaran el mayor provecho posible de la rentabilidad de sus propias posesiones del Nuevo Mundo.
Cabe apuntar por otro lado que, para el periodo de estudio del presente volumen, la
rentabilidad de los territorios americanos en realidad se refiere a la de Nueva Espaa, toda vez que
Per, la otra gran posesin espaola de Amrica, experiment una cada en sus indicadores
econmicos desde finales del siglo XVII para recuperarse hacia los aos cuarenta del siglo XVIII,
aunque siempre muy por debajo de los ingresos de Nueva Espaa.3 Esta ltima, por su parte,
experimentaba fuertes extracciones de capital, sobre todo a fines del siglo XVIII e inicios del
siguiente, mismas que no siempre se dirigan a la metrpoli sino que se destinaban al
sostenimiento de un complejo aparato imperial de transferencia de recursos de las cajas
superavitarias a las deficitarias. En este sentido, el trabajo de Luis Alonso nos muestra cmo tal
transferencia no era tan importante en el caso de las Islas Filipinas. Y si se reciban cantidades
anuales de situados originadas en Nueva Espaa era por que las autoridades de las islas del
lejano oriente reportaban la escasez de sus propios recursos para as continuar recibiendo este
beneficio. Esta actitud no slo responde a la avaricia de los gobernadores filipinos, sino ms bien a
que desde la ocupacin inglesa de Manila en 1762, sintieron muy vulnerables a las islas ante las
amenazas de aquella nacin. Aun as, el situado que sala de la tesorera novohispana no era la

3
Al respecto, vase Klein, 1998, en particular el captulo 2 y la grfica 2.7.

234
misma cantidad que reciba en Manila, pues una fuerte proporcin permaneca en el virreinato
mexicano en pago a la burocracia de Acapulco y al entorno americano del galen.
Si el situado destinado a Filipinas era una especie de colchn financiero, Cules eran los
recursos propios del aquel archipilago? Luis Alonso seala que los ingresos propios eran la partida
que ms aportaba a las arcas de aquella porcin del imperio espaol; una parte de estos no se
poda contabilizar pues comprenda los servicios personales de los indios destinados al transporte
de mercancas, la construccin naval y otros trabajos militares y domsticos. Ciertamente, estos
servicios no eran exclusivos de las Islas Filipinas (de hecho, la costumbre de su utilizacin era una
importacin novohispana); lo que s nos muestra es que no era tal la dependencia en los situados
y que la imposibilidad de contabilizar los servicios personales haca objetivamente necesario el
envo de caudales al oriente. Y quiz la prueba ms importante de que el apoyo exterior era en
cierta forma redundante fueron los aos posteriores a la emancipacin de Nueva Espaa. En este
periodo, el gobierno filipino se adapt a la suspensin del situado. La explicacin de esto radica,
por una parte, en la fuerte proporcin de ingresos originada en los conceptos de tabaco, tributos
de indios y contribuciones sobre alcoholes, tres rubros que a su vez explican cmo mientras en el
resto del imperio se contemplaba la transicin al liberalismo, en Filipinas se acentuaban, con xito,
las reformas aplicadas por los borbones en el ocaso de la centuria anterior.
En cualquier caso, durante muchos aos las Islas Filipinas recibieron ayuda externa
proveniente de Mxico. Una ayuda que ni era tan elevada como qued registrada ni era tan
necesaria como se crey hasta hace algunos aos; esto ltimo en parte responde a que una parte
importante de los ingresos de aquella zona del imperio se reciba en especie, que resultaba
sumamente complicado (si no es que imposible) de contabilizar. Y es en este sentido que el trabajo
de Isabel Avella nos muestra las enormes dificultades que se tuvieron para modernizar el sistema
contable americano. En su ensayo, la autora da recuento de las caractersticas del mtodo de
contabilidad que se aplicaba en Amrica, que era el de la partida sencilla o de cargo y data, y de
los intentos de las autoridades metropolitanas, hacia fines del siglo XVIII, de establecer el mtodo
contable, el de la partida doble, que desde fines de la Edad Media venan utilizando mercaderes y
banqueros.
Son varias las diferencias entre ambos mtodos pero, como nos dice la autora, lo ms
importante era que en el de partida doble la responsabilidad de cada cuenta recaa en la cuenta en
s, mientras que en el mtodo tradicional dicha responsabilidad era del funcionario recaudador. De
tal forma, las dificultades en la recaudacin podan detectarse con mayor facilidad; tambin poda
tenerse una idea ms clara de lo que tena, y deba, la Real Hacienda. De hecho, valdra estudiar si
el nuevo mtodo hubiera posibilitado incluir la remisin de tabaco a la pennsula en las cuentas
generales; dicha remisin, nos indica Carlos Marichal, no tuvo contrapartida, quiz porque el
mtodo contable que se utilizaba no se prestaba a ello.
A pesar de los esfuerzos borbnicos de aplicar un mayor control sobre la burocracia
novohispana, en el caso del mtodo de partida doble, nos dice Avella, la reforma fue un rotundo
fracaso. ste se dio por la incapacidad de los empleados del erario novohispano para emprender el
cambio de mtodo y aplicarlo en su oficio. En realidad, la burocracia novohispana se opuso al
nuevo mtodo porque implicaba ms trabajo, tanto para aprendrselo como para ejercerlo, lo que
le testaba tiempo para sus actividades personales. En tal sentido, cabra preguntarse si la oposicin
de los empleados del rey al cambio en el sistema contable fue una forma de resistencia contra la
cual no pudieron los nuevos funcionarios que llegaron de Espaa. En cualquier caso, y sin desdear
el comentario que a este ensayo hace Herbert Klein, el fracaso de la reforma tambin se explica
por la premura y falta de planeacin, as como porque en algn sentido se contrapona con otras

235
 reformas de carcter administrativo que se aplicaron en el virreinato novohispano a finales de los
aos setecientos.

Reforma, revolucin e independencia

Si la dimensin imperial permite apreciar el marco general en el cual se iban a establecer las
pugnas entre las potencia coloniales europeas a lo largo del siglo XVIII y los inicios del siglo XIX, un
siguiente paso en el anlisis consiste en centrarse en los aspectos internos de cambio, ya fuese en
la metrpoli hispana, ya en su principal colonia a lo largo del ochocientos, Nueva Espaa, en su
trnsito a Mxico como nacin.
Varios trabajos enfrentan la tarea teniendo como puntos de partida dos propuestas
metodolgicas implcitas. La primera, de mbito sectorial: el anlisis fiscal debe ser la contrapartida
necesaria de todo anlisis de historia poltica o social (sea de la colonia o de la repblica
independiente).4 La segunda, de carcter general: en el anlisis de los objetos historiogrficos, en
trminos de Julio Arstegui,5 en el estudio del trnsito de unos estados sociales a otros, los
diversos trabajos no se centran nicamente en el problema del cambio cuantitativo y cualitativo-
sino tambin en el estudio de las permanencias, de las resistencias al cambio. En nuestro caso, las
pervivencias del antiguo rgimen colonial en materia fiscal. Todo esto sin sustraer a cada periodo
(reformismo borbnico, insurgencia, primer imperio, federalismo) su especificidad.
As, vemos aparecer a lo largo de los diversos trabajos propuestas analticas que observan
cmo gran parte de los problemas fiscales y financieros de la naciente nacin mexicana, tanto en
su estructura como en sus diversas propuestas de solucin, tenan claros precedentes en los
ltimos lustros del virreinato y la guerra de independencia, caso de la deuda del estado colonial,
los emprstitos forzosos, las tendencias centrfugas en el orden poltico concretadas en la
fragmentacin de la administracin fiscal, el tan citado desorden fiscal, la progresiva incrustacin
de la cuestin militar en la fiscalidad, etctera.
Pero adems, y paralelo a este proceso interno, los trabajos inciden en un periodo en el
que ejercieron profunda influencia los proyectos y las iniciativas de reforma fiscal provenientes del
Cdiz revolucionario (un proceso que en Espaa, se cerrara en sus rasgos principales con la
reforma Mon-Santilln de 1845) y el modelo fiscal centralista napolenico. Procesos a los cuales no
fueron ajenos los programas fiscales del primer imperio y la repblica federal.
Dichos programas fiscales del naciente Mxico independiente presentaban una gran
novedad: Cmo construir una nueva legitimidad, basada ahora en la nacin, soporte de una
estructura fiscal y financiera que sustentase al Estado mexicano en sus distintas obligaciones
internas y externas? Y esto con un problema aadido, las diversas (a menudo opuestas)
concepciones y modelos de nacin.
Por tanto, tal y como sintetiza Josep Fontana i Lzaro, el problema a explicar es el trnsito
de una hacienda ligada a un absolutismo patrimonial, con grandes dificultades para extraer y
ampliar sus recursos fiscales, con los problemas aadidos de control del gasto6 y generacin de
deuda, a una hacienda sometida a una organizacin poltica constitucional, en la que el
mecanismo rector se conforma en la confeccin del presupuesto, adems de existir un control del
gasto a travs de parlamentos, que dan voz y voto a los contribuyentes.

4
Marichal, 2001
5
Arstegui, 1995
6
Tal y como planteo Herbert Klein, en el estudio de la distribucin y seguimiento del gasto de la Real Hacienda
colonial es una de las tareas ms difciles de realizar dada la falta de claridad de facto en el empleo de los recursos
que llegaban al real erario. Klein, 1998.

236
 En el mbito de dicho absolutismo patrimonial tres trabajos, el ya citado de Isabel Avella,
el de Ernest Snchez Santir y el de Luis Juregui, enfrentan la tarea de desglosar diversos aspectos
del reformismo borbnico a lo largo de la segunda mitad del siglo XVIII. Un reformismo que, ms
all de problemas especficos segn ramos de la Real Hacienda y coyunturas concretas, pretendi
elevar tanto el monto como la eficiencia en la extraccin de los recursos coloniales para una
potencia imperial, la monarqua hispana, vida de recursos. Una maquinaria imperial que a
principios de la dcada de los aos noventa del siglo XVIII haba llegado a un lmite estructural a
travs de la denominada fiscalidad ordinaria.7
El proyecto de centralizacin de la renta de alcabalas de las aduanas forneas de Nueva
Espaa de 1776, analizado por Ernest Snchez Santir, permite apreciar cmo las necesidades
financieras de la corona obligaron a la ruptura de contratos firmados con arrendatarios
individuales y colectivos, encargados hasta entonces de la recaudacin en las aduanas forneas de
dicha tributacin, la cual gravaba el comercio y el consumo novohispano. Se puede observar cmo
dicha reforma tena un objetivo doble: el ya citado de aumentar la recaudacin, y el de continuar
con la poltica de debilitamiento de los mercaderes del virreinato8con el propsito de que sus
capitales se trasladen hacia las actividades productivas, lase minera, obrajes o haciendas,9 lo cual
aumentara la recaudacin de la Real Hacienda.
Esta reforma significaba una gran transformacin administrativa, en especial, por su
alcance territorial, si bien se contaba con el precedente de la instauracin del monopolio de la
renta del tabaco organizada por el visitador Jos de Glvez. En el caso de las alcabalas, se tuvo que
decidir entre la propuesta del superintendente de la aduana de Mxico, Miguel Pez de la Cadena y
Ponce de Len, que abogaba por una centralizacin progresiva y parcial, y la manifestada por el
fiscal de la Real Hacienda, Domingo de Arangoyti, que defendi una centralizacin inmediata y
total que abarcase desde el Reino de Nuevo Len hasta Yucatn.
A pesar de optarse por la opcin ms radical, se viva el apogeo del centralismo ilustrado
ejemplificado en la figura del nuevo ministro de Indias, Jos de Glvez, la reforma se constituy en
un punto de llegada estructural en cuanto a la recaudacin alcabalatoria novohispana. sta ya no
creci de forma sustancial durante los siguientes tres lustros. Sin embargo, la reforma tuvo como
principal xito el conseguir grabar fiscalmente los comercios y consumos de un territorio que haba
gozado hasta entonces de franquicias y exenciones: el norte novohispano. A partir de aqu,
cualquier poltica tendente a aumentar la recaudacin alcabalatoria, ms all de transitorios
incrementos en la tasa impositiva motivados por necesidades blicas, slo se poda realizar
ampliando la base fiscal gravando a la iglesia o a la poblacin indgena, lo cual hubiese significado
una transformacin fundamental en la estructura jurdica del virreinato.10
Paralelo a todo este proceso de reforma de la Real Hacienda, se proceda a la instauracin
del sistema de intendencias,11 el cual implic la introduccin de una nueva figura en el organigrama
poltico virreinal: el intendente. El estudio de Luis Juregui nos muestra cmo dicho sistema fue la
culminacin de un proceso administrativo de reforma iniciado con la creacin de la secretara del
virreinato en 1742 que finalizara con el rgimen de intendencias en 1786. Si bien la reforma

7
Klein, 1995 y Marichal, 1999.
8
Los principales hitos de este proceso iran desde el paso del encabezamiento al rgimen de administracin de las
alcabalas de la ciudad de Mxico en 1754, hasta el decreto de libertad de comercio aplicado en su plenitud para
Nueva Espaa en 1789. Snchez Santir, 2001, pp.287-289.
9
Brading, 1997 y Prez Herrero, 1988.
10
Menegus, 1998.
11
Pietschmann, 1996.

237
 administrativa fue exitosa, en tanto que pudo generar mayores ingresos al erario real, sta no
estuvo exenta de fracasos evidentes, a saber, el intento de implantar el sistema de doble partida
en la contabilidad novohispana, tal y como nos muestra el trabajo de Isabel Avella.
El estudio de Luis Juregui constata cmo el intendente, dentro de la lgica reformista
administrativa borbnica, vino a representar la culminacin de la figura del burcrata moderno, el
funcionario, entendido ste como un servidor pblico dotado de un cometido concreto, una
formacin o experiencia adecuada al ejercicio de sus funciones y una actuacin regida por una
reglamentacin establecida ex profeso. Sin embargo, la tendencia observada hacia la multiplicacin
de dichos ministros comisionados de la corona, no signific la desaparicin, por ejemplo, de los
oficiales reales sin un reglamento preciso, funciones delimitadas y formacin adecuada o de los
criados al servicio personal de ministros del rey en la recaudacin de la renta de alcabalas tras la
centralizacin de 1776, tal y como nos muestra el trabajo de Ernest Snchez Santir.
Los trabajos de Guillermina del Valle Pavn y Manuel Chust nos adentran en la ruptura que
signific el periodo 1808-1821. Si en la pennsula se estaba procediendo a la realizacin de un
doble proceso, la guerra de independencia frente a las tropas napolenicas y la revolucin
burguesa, en Nueva Espaa se libraba una guerra civil que enfrentaba a realistas, que pretendan el
mantenimiento del orden colonial, e insurgentes que pugnaban por la ruptura de dichas relaciones
de sometimiento y aspiraban a la constitucin de una nacin independiente.
Manuel Chust, nos presenta un aspecto relevante del proceso de transformacin de los
derechos polticos y la adquisicin de libertades econmicas implcitos en la revolucin burguesa
espaola, a saber: que en dicha transformacin y adquisicin tuvieron una participacin
trascendental los diputados americanos presentes en las Cortes de Cdiz, los cuales ejercieron una
actividad muy destacada en la abolicin de la estructura juridicopoltica feudal hispana. Dicha
actividad la ejemplifica con las propuestas de abolicin de la encomienda, del impuesto de
capitacin (el tributo indgena y de castas), y del trabajo forzado por repartimiento (la mita
peruana y el coatequitl novohispano) entre otros aspectos coactivos, extraeconmicos, del
colonialismo hispano.
La contraparte de esta transformacin jurdica que haca de todos los habitantes de
Amrica hispana, ciudadanos (a excepcin de los que tuviesen origen africano12) era el
establecimiento de un conjunto de libertades econmicas que implicaban la desaparicin de los
obstculos a dichas libertades, entre ellas, la eliminacin de tierras comunales de las repblicas de
indios y las tierras de propios, realengos y baldos, convirtindolas en propiedad privada. A pesar
de que, finalmente, el decreto de 4 de enero de 1813, respet las tierras de comunidad, todos los
debates tenan una lgica interna: generar ciudadanos propietarios de recursos que pudiesen
generar rentas, las cuales seran la base del sistema fiscal gaditano, las denominas contribuciones
directas.13
Es interesante observar que gran parte de dicha obra legislativa tena su precedente en el
decreto de 26 de mayo de 1810 del virrey Francisco Xavier Venegas, segn el cual se suprima el
tributo indgena y se ordenaba el reparto de tierras entre los indgenas que tuviesen necesidad de
ella.14 Transformados en ciudadanos plenos y con un acceso terico a recursos con los que
obtener rendimientos de su trabajo, se les pasaba a incluir en la fiscalidad general del virreinato,
ejemplificado en la eliminacin de su exencin al pago de la alcabala. Dichos decretos seran

12
Art. 22 de la Constitucin de Cdiz de 1812. Ver Tena Ramrez, 1975, p. 63.
13
Art. 344 de la Constitucin de Cdiz de 1812. Tena Ramrez, 1975, p. 100.
14
Menegus, 1998, pp. 122-123.

238
 refrendados por las Cortes de Cdiz en marzo de 1811, constituyndose en la base de la supresin
del tributo indgena en todo el imperio americano.
Si esta obra legislativa gaditana se realizaba al abrigo de la flota inglesa que protega sus
trabajos, la situacin interna del virreinato de Nueva Espaa era igual de preocupante para la
corona y la elite novohispana. Tal y como indica el trabajo de Guillermina del Valle, las necesidades
financieras internas con miras a levantar y mantener tropas que hiciesen frente a la insurgencia
comandada por Hidalgo y que permitiese el traslado de los excedentes fiscales a la pennsula,
llevaron a actualizar el pacto y apoyo mutuo entre el Consulado de mercaderes de la Ciudad de
Mxico y la corona. Esta ligazn se concret mediante la gestin poltica realizada por dicha
corporacin encaminada a la concesin de prstamos, donativos y contribuciones, los cuales
acabaron reportando a la monarqua ms de tres millones y medio de pesos durante el periodo
1811-1817. Un monto del cual la corporacin mercantil aport directamente cerca del 50%.
Dicho apoyo consular al financiamiento de la contrainsurgencia se haca con el propsito de
obtener una seguridad indispensable para la realizacin de sus actividades mercantiles as como
para la salvaguarda de su patrimonio, especialmente, en la crtica coyuntura de 1811-1813. Sin
embargo, el apoyo a la corona y, ms concretamente, a la poltica del virrey Calleja, tena otra
vertiente: el mantenimiento de los privilegios mercantiles. Guillermina del Valle nos muestra que
una constante de dicha poltica fue la peticin de que se prohibiese el comercio a travs de los
puertos de Tampico y San Blas, los cuales rompan el papel medular ocupado hasta entonces por
Acapulco y Veracruz.
Si bien el Consulado de mercaderes de la Ciudad de Mxico fue un elemento clave en la
convocatoria, reunin y cobro de diversos prstamos ordenados por la corona, sus actividades
tambin dejan traslucir una actuacin muy corporativa tendente a derivar los costos de dichos
prstamos y donativos hacia los consumidores (aumentos extraordinarios en los derechos de
avera y alcabalas), y a la iglesia novohispana (contribuciones sobre las propiedades y las rentas
generadas por los inmuebles urbanos), a la vez que se proceda una oposicin radical a la
aplicacin de cualquier contribucin directa que gravase sus propiedades y rentas.
As, tal y como indican Guillermina del Valley Luis Juregui, tanto en 1813, momento en
que el virrey Calleja pretendi establecer dicha novedad fiscal como garanta de los prstamos a la
corona, a saber: la contribucin directa sobre sueldos, rentas o ganancias lquidas, que se
sustentaba legalmente en el proyecto gaditano y que apuntaba a la sustitucin de toda la fiscalidad
de antiguo rgimen por un sistema de contribuciones directas; como en 1814, con la subvencin
general de guerra, la oposicin del Consulado y el fracaso en la recaudacin fueron patentes. El
apoyo pues nunca fue incondicional.
En este contexto interno de crecientes necesidades financieras ocasionadas por el
crecimiento de los gastos militares del virreinato y por la fragmentacin del poder territorial
virreinal, que provoc que gran parte de los recursos fiscales provinciales no llegasen a la caja
matriz de la Ciudad de Mxico, la administracin colonial novohispana sufri un proceso grave de
deterioro, al cual no escaparon los intendentes.15 As, Luis Juregui, nos presenta un panorama
final de la colonia en el cual los intendentes vieron invadidas y mermadas sus competencias por la
progresiva presencia militar en la administracin fiscal y el recorte de funciones y poderes
establecido a partir de la implantacin de los ayuntamientos y las diputaciones provinciales
gaditanas. Paradjicamente dicha figura administrativa, ejemplo mximo del reformismo
borbnico, sera rescatada y reubicada por el imperio iturbidista y la primera repblica federal

15
Juregui, 1999.

239
 dado que, desde su origen, haba sido un factor tendente al reforzamiento de los poderes centrales
de la administracin.

Las experiencias regionales de reforma fiscal

Desde los ltimos aos del siglo XVIII, las posesiones americanas del imperio espaol comenzaron a
experimentar un proceso de regionalizacin que en algunos casos culminara, ya en el periodo
independiente, con el establecimiento y eventual fracaso del sistema del gobierno federal. En el
caso de Mxico, el federalismo surge de las propuestas de las provincias, cuyas caractersticas
particulares se conformaron desde la poca colonial. En tal sentido, el trabajo de Jorge Silva Riquer
nos sugiere dos aspectos interesantes por su continuidad en las postrimeras del periodo
independiente. Por una parte, muestra que desde la segunda mitad del Siglo de las Luces el Estado
busc apropiarse de las llamadas rentas decimales, generando as una lucha con la Iglesia que de
cualquier forma reconoci la necesidad de hacer cambios en la administracin de su recaudacin.
Estos cambios estuvieron muy acordes con el espritu reformista de la poca y consistieron,
principalmente, en la reduccin de los periodos de crdito por concepto del pago del diezmo y en
una reglamentacin sobre el pago indgena de este gravamen que ya presagia la igualacin fiscal
que este grupo experimentara con el advenimiento de la fiscalidad liberal. 16 En segundo trmino,
Silva Riquer muestra cmo la divisin de nuevos espacio fiscales, ordenada por los funcionarios
ilustrados de Carlos III, fue la base de las intendencias y del futuro estado de Valladolid de
Michoacn. En el mbito estrictamente fiscal, Silva nos describe cmo se aplicaban los impuestos
indirectos en aquella regin durante el periodo colonial despus de las llamadas reformas
borbnicas. Al parecer, la aplicacin del cambio revisti sus propias caractersticas en aquel espacio
en respuesta, nos dice Silva Riquer a los compromisos de los funcionarios administradores de dicho
impuesto, a las dificultades que presentaba la reforma en s, a la conveniencia de no llevar a cabo
ningn cambio que significara ms trabajo y, ms importante por cmo se dieron los
acontecimientos despus de la promulgacin de la independencia, a la necesidad de dichos
funcionarios de aliarse con los poderosos de la regin.17
Mltiples son los factores que explican la relativa facilidad con la que los funcionarios
vallisoletanos del siglo XVIII ajustaron las reformas fiscales imperiales, y cada uno de estos factores
responde a su vez a la enorme distancia que mediaba entre Espaa y la provincia novohispana de
Valladolid. Un caso extremo de cmo la lejana de los centros de decisin llevaba a adoptar
medidas que a la postre resultaban muy costosas nos lo proporciona Cecilia Sheridan. En su
ensayo, la autora muestra cmo durante el siglo XVIII la corona, ante la recomendacin de
visitadores y gegrafos, permiti con ciertas limitaciones que fueran los pobladores de la zona
nororiental de Nueva Espaa quienes defendieran sus propiedades (y el territorio en general) de
las incursiones indias. Hacia mediados del siglo, con la escalada de tenciones internacionales en el
mundo Atlntico, el gobierno espaol emprendi una poltica de defensa de sus fronteras, para lo
cual se reforz el sistema de presidios. Su objeto era, s, detener las amenazas francesas sobre la
costa norte del Seno Mexicano, aunque tambin tena el propsito de detener las incursiones y,
como seala Marcello Carmagnani en su comentario, interponer recursos monetarios y polticos
en aras del control territorial.
El resultado tanto de la concesin por parte de la corona como de la campaa militar
general fue que pobladores y autoridades incurrieron en fuertes gastos de todo tipo. A fin de

16
Sobre esta cuestin cabe sugerir aqu el trabajo de Menegus, 1998.
17
Sobre las dificultades para adoptar el cambio borbnico a nivel regional, las conclusiones de Silva Riquer son
consistentes con las de Avella, en este mismo volumen, quien adems se refiere a los mismos espacios regionales.

240
 cuentas, hacia fines del siglo las incursiones indias se vieron disminuidas. Pero aun con este
aparente xito, el noreste novohispano sigui despoblado y, por lo tanto, vulnerable a las
amenazas externas: ms aun con la entrada en escena de la nueva nacin norteamericana.
Este estado de guerra y la situacin de excepcin que soportaron los habitantes del noreste
novohispano en parte sugieren una explicacin para las posiciones federalistas (y hasta
secesionistas en el caso de Texas) que desde 1823 experimentaron aquellas regiones. En tal
sentido, cabe sealar que ciertamente stas no fueron las nicas regiones que defendieron un
federalismo a ultranza. Por razones distintas, aunque igualmente basadas en el reformismo
borbnico que favoreci cierta forma de crecimiento econmico regional, el estado de Jalisco, ya
en los albores de la primera Repblica Mexicana, defendi una posicin confederalista. sta,
llevada a la prctica en el terreno fiscal, es analizada en el trabajo de Antonio Ibarra quien apunta
hacia la necesidad de estudiar los intentos que, durante la llamada primera Repblica Federal,
hicieron los estados para modernizar sus esquemas fiscales. Dicho proceso de modernizacin se
entiende como la trasformacin de la fiscalidad de antiguo rgimen, apoyada principalmente en
impuestos indirectos y estancos, a una de corte liberal que persegua el sostenimiento del gobierno
con una sola contribucin que gravara la riqueza e ingresos de las personas.
En Jalisco, esta transformacin se inici con la dificultad de que la reforma borbnica de las
alcabalas, el impuesto que ms deseaban eliminar los liberales jaliscienses, haba hecho muy
operativa y eficiente a esta contribucin. Ms an, durante la guerra de independencia, las
alcabalas en lo que despus sera el estado de Jalisco, continuaron mostrando un elevado nivel de
eficiencia recaudatoria; ello a pesar de que sus tasas se vieron incrementadas por la presin de las
autoridades virreinales sobre la real hacienda novohispana. La razn de este xito en parte se
explica por la presencia de funcionarios ligados a los intereses regionales que preferan la
estabilidad laboral en los cargos menores.
Al igual que en otros estados en los primeros aos de vida republicana, Jalisco intent el
establecimiento de las contribuciones directas. El trabajo de Ibarra muestra cmo las autoridades
de esta entidad tuvieron que subordinar el criterio de un proyecto moderno de fiscalidad al viejo
esquema de las alcabalas. Una de las razones ms importantes de esto no fue que las
contribuciones directas dieran poco dinero, sino que lo que daban no era ni suficiente ni llegaba
con la rapidez requerida a la tesorera estatal. Esto contrastaba con unas alcabalas que
proporcionaban recursos rpidos y en mayor cantidad que dichas contribuciones.
Con diversas variantes, este fenmeno se dio en los estados que aplicaron contribuciones
directas durante aquella primera repblica. El fracaso de este intento no slo se explica porque no
cumpli mnimamente con el criterio recaudador; tampoco se explica cabalmente por las
dificultades administrativas de aplicar las contribuciones directas. En el caso de Jalisco, nos dice
Antonio Ibarra, el problema tambin estuvo en el acuerdo con la federacin que consisti en el
pago de una cuota mensual, el llamado contingente, que oblig a las autoridades estatales a
subordinar cualquier transformacin fiscal por la obtencin rpida y previsible de recursos.18 Este
fenmeno no fue exclusivo de Jalisco, aunque en esta entidad es donde se observa con mayor
claridad que el contingente fue un pago que hicieron los estados para poder mantener ntegra su
soberana fiscal. A fin de cuentas, y esto es una generalizacin para todo el pas, el costo del pacto
federal fue muy elevado, tanto en trminos estrictamente pecuniarios como institucionales, en el
sentido de que por muchos aos se vieron retrasados los proyectos de modernizacin fiscal.
El trabajo de Jos Antonio Serrano muestra un caso especfico, el de Guanajuato, de cmo
la federacin se fue apoderando de las prerrogativas fiscales de los estados en el transcurso de la

18
Sobre el contingente, vase Castaeda Zavala, 2001.

241
 primera repblica federal. En los inicios de este periodo, Guanajuato, como otros estados de la
repblica hasta ahora estudiados, luch por la casi total autonoma fiscal con respecto al gobierno
general. La lucha no fue en vano y con la ley de clasificacin de rentas de agosto de 1824 todos los
estados de la nueva repblica obtuvieron los ingresos fiscales ms redituables, dejando al gobierno
general con una grave debilidad en materia fiscal que se pretendi resarcir con el contingente. Y
aun as, el monto de esta contribucin fue peleado, con diversos argumentos, por las autoridades
guanajuatenses. A fin de cuentas, afirma Serrano Ortega, las deudas del estado se acumularon y la
federacin, relativamente fortalecida en sus aparatos de poder real, intervino las rentas estatales
de Guanajuato y de otros estados deudores.
Los diversos acontecimientos que llevaron a esta intervencin de rentas son analizados por
Serrano Ortega. Por una parte, en lo que se refiere al estanco del tabaco, el gobierno federal
modific las reglas iniciales del juego al pasar de una situacin de semimonopolio a una
liberalizacin total a esta renta. Con ello los estados, que no se pusieron de acuerdo para presentar
un frente unido ante el cambio que impona el gobierno general, perdieron posibilidades de hacer
frente a sus compromisos con la federacin. Por otro lado, Serrano Ortega analiza el caso de los
diezmos, as como la pugna y el relativo triunfo que el gobierno de Guanajuato tuvo con las
autoridades diocesanas de Michoacn, a cuyo obispado perteneca. Tal y como sucedi con la renta
del tabaco, a fin de cuentas, cuando el estado comenzaba a obtener ingresos por los diezmos, el
gobierno general decreto, la suspensin de la coaccin civil de este derecho, lo que le resto a
Guanajuato, y sin duda a otros estados, la posibilidad de generar recursos por este medio.
El anlisis de Serrano Ortega sobre la fiscalidad Guanajuatense sugiere conclusiones
importantes sobre el fracaso del primer federalismo mexicano. En este sentido, pudiera pensarse
que la aplicacin del liberalismo econmico que pugnaba por la liberacin de los estancos y por un
alejamiento del Estado y la Iglesia hayan ido en contra del pacto federal. En este caso, el culpable
no fue el liberalismo sino la violacin del pacto federal por parte de las autoridades del gobierno
general. Podra sugerirse incluso que el fracaso fiscal del federalismo se dio por la incapacidad de
las entidades federativas de generar una base fiscal inmune a la intervencin de las autoridades
federales. En tal sentido, dicha base fiscal debi de haber sido tambin liberal, sostenida
especficamente por las contribuciones directas. Sin embargo, Jalisco y Guanajuato no pudieron
construir tal base fiscal por que deban pagar una cuota asignada que era demasiada pesada y
sobre todo perentoria. As, ante la urgencia de pagar la cuota del contingente, Jalisco se vio
obligado a posponer su transformacin fiscal. En Guanajuato la situacin era distinta pues las elites
locales se opusieron radicalmente al establecimiento del nuevo tipo de impuesto, y las autoridades
de esta entidad sin duda no presionaron ms para el establecimiento de las contribuciones directas
por que en cualquier caso se deba pagar una cuota de contingente muy elevada y, al igual que
Jalisco, no haba tiempo para experimentar reformas. Por otro lado, el gobierno federal no se
hallaba en mejor situacin, pues fuera de las aduanas, tena pocos recursos para sostenerse.19 Aun
as, para ajustar el contingente a las posibilidades reales de los estados, a inicios de 1832 este
derecho dejo de ser una cuota para convertirse en una proporcin de los ingresos estatales. Pero
las deudas ya se haban acumulado en la mayora de los estados, lo que llev al gobierno general,
dos aos despus, a intervenir las rentas de los ms endeudados, dando as inicio a la etapa
centralista de la historia de Mxico en el siglo XIX.

19
Sobre la incapacidad fiscal del poder federal en la primera repblica mexicana, vase el trabajo de Carmagnani,
1998.

242
Referencias bibliogrficas
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243
 VILLORO, Luis
El proceso ideolgico de la revolucin de Independencia
Captulo VII, El preterismo dinmico. Puntos: 1, 2, 3, 4 y 5. Pp. 183-210
Captulo VIII, La revolucin desdichada. Punto 1. Pp. 211-215

VII. El preterismo dinmico

1. El poder a las lites criollas
La estrecha alianza de los elementos que componen el partido realista no borra, en modo alguno,
sus divergencias. Desde principios del siglo XIX, la oposicin entre los europeos y los grupos criollos
privilegiados se haba manifestado en varias ocasiones; la insurreccin iniciada por Hidalgo logr
adormecerla mas no apagarla; en el ao 1821 estallaba por fin abiertamente. Tratemos de seguir
con brevedad las vicisitudes de esa pugna.
Al travs de los largos aos de guerra civil, fue tomando forma un cuerpo que llegara a
constituir un verdadero grupo dominante al final de la revolucin: el ejrcito. Aunque toda la tropa
fuera mestiza y mucha oficialidad criolla, el ejrcito se mantena fiel al gobierno al travs de su
disciplina hacia los superiores, todos ellos europeos y directamente nombrados por el virrey. Sin
embargo, los europeos saban que manejaban una fuerza peligrosa que, en cualquier momento,
poda empezar a obrar por cuenta propia. Desde temprana hora vemos a Calleja lleno de recelos,
que no tardara en comunicar al virrey en cartas reservadas que insistan en la necesidad de
recompensar al ejrcito, pues todos los habitantes de Nueva Espaa consideraban benfica la
Independencia y la tropa comparta esas ideas. Con la misma desconfianza, el Consulado pidi a
Espaa el envo de tropas compuestas de europeos en quienes poder fiarse y, como no bastan
palabras, coste de sus propios fondos el equipo y transporte. Los insurgentes, por su parte,
parecan esperar que, en cualquier momento, se les unieran las tropas realistas. Las tropas os
abandonarn un da deca Morelos previendo el futuro-, y entonces la Independencia ser un
hecho.1Pero la esperanza en una reaccin espontnea de los soldados result vana, pues siempre
permanecieron sumisos a sus jefes inmediatos. Su docilidad anunciaba, sin embargo, otro peligro
ms grave. Conforme el estado de guerra tenda a hacerse permanente, la campaa se iba
convirtiendo en el gnero normal de vida de una gran parte de los ciudadanos. El soldado, ligado a
su cuerpo por aos de sufrimientos y aventuras, recordaba cada da menos sus antiguas
ocupaciones y se apegaba ms a las nuevas; dejaba de considerarse un labrador o un minero
provisionalmente enrolado, para ver en el ejrcito su profesin. Las armas le ofrecan una situacin
definitiva en la vida, ms atractiva y menos miserable que la que antes llevaba. Por su parte, el jefe
iba igualando su poder al del gobernante civil. Separado de la capital durante largas temporadas,
era soberano entre sus soldados, sobre los que ejerca una autoridad absoluta. El orgullo por sus
hechos de armas creca al unsono de su desprecio por el funcionario a quien se encontraba
sometido. Cuanto ms se separaba del gobierno central ms se una a sus hombres, formando con
ellos un cuerpo cerrado, organizado y jerrquico, al que unificaba el esfuerzo diario, el sufrimiento
comn y la muerte. Una larga campaa converta a cada ejrcito en una unidad autosuficiente
dentro de la nacin, y a su jefe en un caudillo que no tardara en entrar en conflicto con el poder
central. Calleja fue el primero en sufrir esta evolucin. Su rivalidad con el virrey Venegas dio lugar a
una controversia que no pudo mantenerse oculta. El virrey trat de ponerle fin destituyndolo,
pero todos los oficiales y soldados se pusieron de parte del general y el gobernante tuvo que ceder.
Por primera vez se vea cmo el ejrcito, actuando como cuerpo unido frente al gobierno, poda
imponerle su voluntad; por primera vez tambin se revelaba, segn advierte Alamn, que la

1
Desengao de los americanos. . . : en Morelos. Documentos. . ., t. I.

244
 autoridad suprema era menos considerada en el ejrcito que el influjo personal del general. 2Ms
no slo se anunciaba el futuro caudillismo, tambin la Independencia. Mientras actuaba en
campaa, Calleja se senta cada vez ms desligado de los funcionarios y comerciantes europeos, a
quienes tachaba de cobardes y haraganes, y ms unido a los criollos acomodados que combatan
bajo su mando con arrojado valor. Cuando se alej del mando militar se convirti en el centro de
una pequea corte no menos frecuentada que la del virrey, a la que asistan todos los
descontentos y de la que segn las malas lenguas- partan acerbas crticas contra el gobierno.
Podemos presumir cul sera su tono, del atrevimiento de la sociedad de Los Guadalupes,
insurgentes clandestinos, que propusieron a Calleja un plan para que realizara la Independencia al
frente de su ejrcito. El general espaol no slo no denunci a los conspiradores, sino que pareci
recibir con agrado su proposicin. Bustamante va an ms lejos al afirmar que

se hallaba predispuesto para hacer la Independencia y no extraarn llegue da en que a este

jefe por s mismo le vean dar algunos pasos para realizar la libertad de esta Amrica...
proyecto que Calleja habra verificado a no habrsele nombrado virrey de Mxico.3

En efecto, el nombramiento llega oportunamente y, transformando al militar en gobernante,

corta la peligrosa tendencia.
La misma pendiente arrastraba a otros generales; los casos ms notables: Arredondo y Cruz.
El primero, comandante militar de Nuevo Santander, actuaba como un gobernante desptico en su
feudo. Ni Venegas ni su sucesor lograron hacerse obedecer de l; Arredondo desoa siempre sus
rdenes, nombraba y disolva ayuntamientos y diputados a su antojo, creando prcticamente un
pequeo gobierno autnomo en el norte, que subsistir hasta 1821. El comandante militar de
Nueva Galicia actuaba en forma similar. Despus de varias controversias con Calleja, acab por
hacer su autoridad independiente de la del virrey. A Calleja se atribuye la frase que habra
pronunciado al terminar su gobierno, sobre los tres virreyes que dejaba en Nueva Espaa:
Apodaca, Arredondo y Cruz.4
Desde 1812 llegaron al pas tropas importadas de Europa. La abierta preferencia que les
demostraban los europeos, la discriminacin en los premios otorgados, fueron causas de general
descontento entre la tropa veterana. A fines de 1820 la insatisfaccin en el ejrcito era general. Los
oficiales criollos vean que, a pesar de tantos aos de guerra, no haban podido obtener los galones
que crean merecer, y se sentan postergados ante los cuerpos expedicionarios; los soldados,
debido a lo exhausto del erario, se encontraban pobres y cansados y se vean discriminados por los
espaoles. La exasperacin haba llegado a tal grado que muchos oficiales de Iturbide, ignorando
an los planes que ya albergaba su jefe, se resolvieron a proclamar la Independencia por cuenta
propia.
En el alto clero se observan igualmente sntomas que presagian su ruptura con el grupo
europeo. Podemos sealar en l una lnea poltica a la vez contraria a la revolucin y simpatizante
de la Independencia.5Ya sealamos su actitud vacilante en 1808. Con el gobierno del arzobispo
Lizana, el ao siguiente, sea por espritu de conciliacin, sea por oposicin a los europeos, muchas
medidas perjudican a estos ltimos. Aguirre, cabeza del partido peninsular, y Lpez de Cancelada,

2
Op.cit., t. II, p. 166.
3
Cuadro histrico . . . , t. I, p. 166
4
Alamn, op. cit., t. III, p. 463
5
Tal y como advierte el padre Mariano Cuevas, Historia de la nacin mexicana. Tall. tipogr. Modelo, Mxico, 1940.
Pp. 379 y ss.

245
 su principal publicista, son enviados a Espaa. La conjuracin de Michelena, destinada a realizar la
Independencia, permanece sin castigo. Los europeos acaban conspirando contra el arzobispo-
virrey en el que vean el mismo peligro que en Iturrigaray.6Con la rebelin de Hidalgo, el frente
antirrevolucionario en que se unen europeos y alto clero criollo adormece la pugna. Pero, aun en
esos aos, no deja de manifestarse espordicamente; recordemos por ejemplo, la expulsin de
Jos Mara Alcal, magistral de la catedral, acusado de dirigir las elecciones a favor de los criollos;
la participacin de algunos altos eclesisticos en las actividades de la diputacin americana en
Cdiz, y por fin, las fricciones de los cabildos de Valladolid y Oaxaca con el gobierno para explicar su
actitud sospechosa con los insurgentes.
La oposicin toma cuerpo definitivamente en 1820 con el restablecimiento de la Constitucin
Liberal y la promulgacin de los decretos de Cortes sobre expulsin de los jesuitas, desafuero de
eclesisticos, supresin de rdenes monacales, reduccin de diezmos y venta de bienes del
clero.7La alarma cunde en el clero ante el inminente peligro de perder fueros y temporalidades. Por
otra parte, se anuncian represalias de las Cortes contra los persas que apoyaron el golpe
absolutista de Fernando VII; entre stos se encontraban dos figuras prominentes del alto clero: los
obispos Prez de Puebla y San Martn de Chiapas. Pero dejemos que Alamn nos resuma la
situacin:

El obispo de Puebla nos dice- se vea amenazado de perder sus temporalidades; el de

Guadalajara se hallaba fuertemente comprometido por las pastorales que public contra las
nuevas ideas; todos los cabildos eclesisticos teman la baja de sus rentas por una reduccin
de sus diezmos como la decretada para Espaa. . .8

La segunda expulsin de los jesuitas acaba por exacerbar los nimos. El alto clero empieza a
conspirar para abolir en Nueva Espaa la Constitucin y separarse del gobierno metropolitano. As,
el ejrcito y el clero, por distintos motivos, aunque siguen oponindose a la revolucin, coinciden
en su animosidad contra el gobierno europeo.
En octubre de 1820 un fiscal de la Audiencia prev el cambio de frente de las lites criollas:
en el advenir ve dibujarse una sombra: . . . que el clero comience esta guerra por odio a los
principios adoptados y a la sombra de R. Obispo de Puebla. Para detener el golpe propone la
suspensin de la Constitucin y la restitucin de las viejas Leyes de Indias.9El alto funcionario del
rgimen, al ver los peligros en que lo coloca el trastorno de sus esquemas administrativos, ve como
nica defensa su rpido restablecimiento. Su reaccin no es individual. En La Profesa se renen,
entre otros, el cannigo Monteagudo que tom parte en la prisin de Iturrigaray-, el regente
Bataller cabeza del partido europeo en 1808- y el inquisidor Tirado, para lograr que el reino
contine gobernndose segn Leyes de Indias. Corren rumores de que un comerciante europeo se
encargara de introducir en el proyecto al general Cruz y al obispo europeo Cabaas, y hasta se
habla de un secreto entendimiento del virrey con los conspiradores. Se trata, pues, del ltimo
intento del grupo europeo para adelantarse al movimiento que se anuncia, con un golpe de
audacia enteramente similar al que llev a cabo en 1808 bajo la direccin de Yermo.10 Mas ahora el

6
Informe de abad y Queipo a Fernando VII, de 20, VII, 1815; en Alamn, op. cit., t. IV, p. 693.
7
Decretos de 17, VIII; 26, IX; 1, X, de 1820, y 29, VI de 1821, respectivamente.
8
Op. Cit., t. v, p. 51
9
Informe de Hiplito Odoardo al ministro de Gracia y Justicia, de 24, X, 1820; en Alamn, op. cit., t. v, p. 52.
10
Esta interpretacin del llamado Plan de la Profesa se basa en el testimonio de Alamn siempre bien informado,
que sigue tambin el padre Bravo Ugarte (Historia de Mxico. Ed. Jus, Mxico, 1944, t. III, p.98). Segn estos

246
 grupo hegemnico comete el error de dividirse: los comerciantes, ligados con Cdiz por el
comercio y la masonera, juran en Veracruz y Jalapa la Constitucin antes que el virrey, con lo que
ste se ve obligado a hacer lo mismo en Mxico. Por su parte, las tropas expedicionarias cuya
oficialidad tambin estaba afiliada a las logias-apoyan el nuevo cdigo.
El Plan de Iguala logra unir a las lites criollas. Uno tras otro los cuerpos de ejrcito se unifican en
torno de Iturbide; slo los cuerpos expedicionarios apoyan incondicionalmente al gobierno. El alto
clero y los propietarios sostienen el movimiento con toda su fuerza econmica y moral. La rebelin
no propugna ninguna transformacin esencial en el antiguo rgimen; por el contrario, reivindica las
antiguas ideas frente a las innovaciones del liberalismo. Ante todo se trata de defender al clero de
las reformas que amenazan y a las ideas catlicas de su contaminacin con los filosofemas
liberales.11 El Plan de Iguala abole la Constitucin con todas sus reformas, declara a la catlica
religin de Estado, y establece que el clero secular y regular ser conservado en todos sus fueros y
preeminencias; lo que ratifica el Tratado de Crdoba.12 Iturbide se siente imbuido de su papel de
paladn de la religin amenazada.

La religin, casi desconocida ya por muchos de los habitantes del antiguo mundo escribe-
,desaparecera del nuevo si no se hubiese decidido ste a ser independiente de aqul. . . El
altar subsistir a pesar de los filsofos.13

Los soldados que juran el plan de Iguala se consideran campeones de la fe, imitando a los
que poyaron en Espaa el absolutismo de Fernando VII. Los sacerdotes inflaman el entusiasmo con
sus sermones: Iguala! Iguala! exclamaba uno de ellos- En tu seno se sembr la semilla de la
independencia para defender nuestra santa religin!;14 por su parte, los cabildos escriben
representaciones proclamando a Iturbide nuevo Moiss destinado por Dios para libertar a su
pueblo de la tirana del Faran;15y hasta en los conventos de monjas los soldados reciben
escapularios, medallas y socorros para continuar la cruzada.
A la defensa de la religin se une la fidelidad a la monarqua espaola que proclamaban
Iguala y Crdoba. Iturbide alimenta durante algn tiempo la esperanza de sumar al mismo
gobierno virreinal a sus miras. Reiteradamente escribe al virrey palabras tales como stas:

en cuanto a la conveniencia poltica nadie duda que es violento se mendigue de otro la

fortuna, por aquel que dentro de su misma casa tiene los recursos para lograrla.

Lo que, traducido, significa una invitacin para no esperar de Espaa la anulacin de la

Constitucin, cuando el gobierno est en condiciones de anularla por su cuenta.

autores, el Plan de la Profesa difera notablemente del de Iguala, lo que concuerda con algunas declaraciones del
propio Iturbide.
11
Un oficio de la ciudad de Chiapas a la Regencia resume as los motivos del movimiento: Viendo casi moribunda
en Espaa la religin de nuestros padres . . . , abatido su culto . . . , atacada en sus principios por una filosofa
perseguida . . . , los sacerdotes separados de sus iglesias, ocupadas sus temporalidades, que son patrimonio de los
pobres, destruidos los monasterios, dispensados los votos religiosos por autoridades incompetentes y, por ltimo,
entronizados en las Cortes de Espaa los discpulos de Voltaire, Rousseau y otros . . . (Gaceta Imperial, nm. 23.)
12
Plan de Iguala, art. 14; Tratado de Crdoba, mismo artculo.
13
Carta al obispo de Oaxaca de 28, VII, 1821; en La correspondencia de Agustn de Iturbide despus de la
proclamacin del Plan de Iguala. Archivo Histrico Militar mexicano, Mxico, 1945, t. II, p. 151.
14
Sermn del doctor S. Martn en la catedral de Guadalajara; en Alamn, op. cit., t. v, p. 205.
15
Representacin del Cabildo de Oaxaca a Manuel Iruela y Zamora; en Alamn, op. cit., t. v, p. 235.

247
 No se persuade V. E. termina aclarando su pensamiento- que si Mxico le llamara [a
Fernando VII] para que reinara pacficamente dejando al clero regular y secular en el mismo
goce de sus fueros por una constitucin moderada, y al mismo tiempo le dejare en el goce de
muchas preeminencias justas y razonables de que ha sido despojado, vendra volando a
disfrutar en tranquilidad su cetro, a ser feliz y a hacer la felicidad de todos los habitantes del
Anhuac.16

Su intencin principal parece ser el evitar la trasformacin del orden antiguo en el sentido
de las nuevas ideas. Es lo que expresa l mismo en sus Memorias cuando atribuye la Independencia
al deseo de detener el nuevo orden de cosas.17
Qu significa el triunfo de Iturbide y la consecutiva proclamacin de Independencia, con
respecto al rgimen anterior? Por un lado es su conservacin, su transformacin por el otro. Lo
primero lo entienden claramente los realistas que se adhieren en masa a su causa, como se
desprende de las representaciones de los distintos Estados ante Iturbide; escogemos la de la Junta
de Guatemala que precisa claramente que:

1, la independencia proclamada y jurada el 15 del corriente, es slo para no depender del

gobierno de la pennsula y poder hacerse en nuestro suelo todo lo que antes slo poda
hacerse en aqul; 2, quedan convenientemente en toda su fuerza y vigor todas las leyes,
ordenanzas, y rdenes que antes regan18

Todo persiste, por tanto, sin ms cambio que el traspaso de manos de la administracin
colonial y la sustitucin de su nombre pblico. El gobierno que se establece despus del triunfo
tiene un carcter provisional destinado ms que nada a llamar al soberano para cumplir con los
Tratados de Crdoba; la Regencia que entonces se constituye prolonga directamente el gobierno
colonial en las personas de su ltimo virrey ODonoj, el secretario del virrey Velzquez de Len y
el oidor Yez, quienes comparten el poder con Iturbide, y con Manuel de la Brcena, del alto
clero.19
Sin embargo, aun cuando se conserva el antiguo sistema, ha habido un cambio importante
en el seno de la clase dominante. El grupo europeo pierde la direccin de la nacin en favor de las
lites criollas. Los funcionarios de Estado, casi en su totalidad, abandonan el pas; el ejrcito
expedicionario, despus de un periodo de acuartelamiento, es repatriado. Por su parte, el sector
exportador sufre un golpe decisivo. Durante la revolucin, muchas minas quedaron inundadas,
otras fueron abandonadas. Hacia 1820 la extraccin de minerales haba descendido a casi la
tercera parte del promedio de los diez aos anteriores. Los comerciantes exportadores europeos,
al romperse las relaciones comerciales con Espaa y decretarse la libertad de comercio, haban
perdido su situacin privilegiada. As, la ruptura de la dependencia poltica con la antigua metrpoli
termina tambin con el papel hegemnico que, dentro de la clase dominante, tenan los grupos
ligados al sector de exportacin. Su lugar lo ocupan ahora el alto clero, los grandes propietarios
rurales y el ejrcito, cuyos altos mandos provienen, en su mayora de la oligarqua criolla.

16
Carta al virrey, conde de Venadito, de 24, II, 1821; en Cuevas, El Libertador
17
Carlos Navarro y Rodrigo, Vida y memorias de Agustn de Iturbide. A. Pola Ed., Mxico, 1906, p.332.
18
Decreto de Gabino Gainza, presidente de la Junta de Guatemala, de 17, IX, 1821; Gaceta Imperial de Mxico, nm.
32.
19
A la muerte de ODonoj, lo reemplaz el obispo Prez, con lo que aument la representacin del alto clero.

248
 A este cambio corresponde otro en la forma de gobierno. Se establece una junta con
preponderancia del alto clero y nobleza criolla y exclusin absoluta de los insurgentes.20 Para el
futuro, se piensa en una constitucin moderada, limitada al espritu y estipulaciones del Plan de
Iguala y respetuosa de la monarqua y del orden social tradicional. Por otra parte, se establece el
derecho general de ciudadana, la abolicin de las castas y de la discriminacin en los empleos
pblicos y, poco despus, se suprimen las trabas que se oponan a la libre industria, a la
explotacin minera y al comercio, y se reduce la alcabala.21Se trata, en suma, del logro de todos los
objetivos propios de los grupos privilegiados criollos que, manteniendo en lo esencial el orden
anterior, derogan las estipulaciones legislativas que se oponan a su desarrollo y otorgan algunas
concesiones a la clase media y castas para evitar su descontento. Su ascenso supone, a la vez, una
persistencia y una transformacin del pasado.
Para concluir, resulta evidente que el movimiento de Iturbide nada tiene de comn con el que
promovi Hidalgo. La proclamacin dela Independencia en 1821 no concluye la revolucin ni,
mucho menos, supone su triunfo; es slo un episodio en el que una fraccin del partido
contrarrevolucionario suplanta a la otra. Iturbide no realiza los fines del pueblo ni de la clase media
ms que en el aspecto negativo de descartar al grupo europeo de la direccin poltica; toda
comparacin entre movimientos tan distintos resulta estril e improcedente. Sin embargo, no
habr pasado inadvertida la semejanza de algunas ideas del movimiento de Iguala con la primera
etapa de la ideologa insurgente. Lo que no habr de extraar si recordamos que, en el movimiento
de 1808 que ambas pueden sealar como antecedente, ya encontrbamos esas semejanzas debido
a la existencia de un enemigo comn: el grupo europeo; por otra parte, la influencia entre los
distintos grupos criollos no dej nunca de ser intensa. No obstante, la semejanza es mayor en el
aspecto en que rechazan las ideas europeas que en su sentido positivo. La concepcin de la
primera etapa insurgente est centrada en la reivindicacin de la Constitucin Americana y del
congreso de cabildos y, en el terreno religioso, en la aspiracin a la apoliticidad del clero, rasgos
que no se encuentran en el nuevo movimiento. La coincidencia es, pues, ms superficial que real;
mientras que en los insurgentes est condicionada por un movimiento de bsqueda del origen que
conducir a la aceptacin posterior de las ideas liberales, en los criollos privilegiados se basa en
otra actitud histrica que ms adelante estudiaremos.

2. Triunfo de la revolucin
Los insurgentes que an quedaban sobre las armas se unieron al movimiento de Iguala no sin
algunas prevenciones. El fin de las hostilidades, la rendicin del gobierno virreinal, la proclamacin
de la Independencia dan a toda la nacin la impresin de que la revolucin ha llegado a su trmino.
Por primera vez en muchos aos el mismo sentimiento de confianza recorre todas las esferas
sociales. Los mismos insurgentes se embriagan con la ilusin del fin prximo de su lucha, y vemos a
muchos apoyar incondicionalmente a Iturbide e incluso pedir su elevacin al trono. Sin embargo,
pronto se reanudan las hostilidades, esta vez incruentas, que podrn de manifiesto que la
revolucin no ha terminado.

20
El padre Cuevas dice al respecto: 38 fueron los escogidos para integrar la Junta, notables algunos de ellos por sus
luces, otros nada ms por riquezas y ttulos, mas, con excepcin de don Anastasio Bustamante, partidario de la
Independencia desde seis meses antes, todos los dems haban sido realistas hasta ltima hora, y en cambio
brillaron por su ausencia hasta los de primera fila de los antiguos insurgentes (El Libertador. . . , p. 57).
21
Bandos de la Regencia de 5 y 9, X, 1821 (Gaceta Imperial de Mxico, nm. 7). Decreto de 21, I, 1823 (Gaceta
Imperial de Mxico, nm. 17). Vase tambin: Gaceta del Gobierno de Guadalajara, nm. 1.

249
 La junta provisional que form Iturbide en 1821 exclua a los antiguos insurgentes, pero
aceptaba un gran nmero de representantes de la clase media que provenan principalmente de su
tradicional baluarte: los ayuntamientos y diputaciones provinciales; algunos de ellos haban
participado en el movimiento de 1808, otros provenan del clero medio y algunos de la diputacin
americana en Cdiz. Pronto, la divisin de partidos en el seno de la Junta nos revela la reanudacin
de la lucha de clases. En apoyo de Iturbide y la Regencia se unieron todos los ttulos y mayorazgos
con los miembros del ejrcito y alto clero; en la oposicin, el bajo clero y casi todos los abogados.
Esta ltima fraccin, ms inteligente y dinmica, lleg a controlar el pequeo congreso,
incrustando as en el nuevo rgimen una plataforma de lucha de la intelligentsia. Desde los
primeros das empezaba la sorda lucha contra la Regencia. La Junta principi denominndose
soberana, sin reconocer otros lmites que los que ella misma se impusiera. Una de sus primeras
medidas fue mandar jurar la soberana del imperio representada por su Junta Provisional
Gubernativa, siguiendo la frmula de las Cortes de Cdiz. Cuando se trat de convocar al
Congreso Nacional, se presentaron tres proyectos que revelan los distintos puntos de vista que se
enfrentaban. El de Iturbide propona una cmara nica con representacin proporcional a la
importancia de las clases lo que dara predominancia a los grupos privilegiados- y eleccin directa
-lo que eliminara el papel elector de los ayuntamientos. El de la Regencia peda una cmara alta
formada por clero, ejrcito y diputaciones, y una cmara baja de ciudadanos; coincida con el
anterior en la separacin de clases y en la eliminacin de la intervencin electoral de los
ayuntamientos. El proyecto de la junta, en cambio, peda una sola cmara sin separacin de clases
ni representacin proporcional, y eleccin indirecta lo que la entregara, de hecho, a los cabildos
que controlaban las elecciones, dando el triunfo a los abogados y clero medio. El proyecto
adoptado segua el espritu del ltimo; aceptaba la representacin por clases, mas no proporcional
como quera Iturbide, y trasladaba a los ayuntamientos la funcin delas juntas electorales. Gracias
a esa convocatoria, el Congreso qued dominado por la clase media; sin infringir el orden legal, la
revolucin infiltraba en l su arma ms poderosa. As lo reconoci Iturbide cuando, despus de su
derrota, situ en la eleccin del Congreso su primer error poltico. La convocatoria dice- no tom
en cuenta que los representantes deban estar en proporcin de la capacidad de los
representados, es decir, de su nivel social; tambin censur la eleccin indirecta, causante de que
la soberana quedara en los ayuntamientos o ms bien en los directivos de aquella mquina que
luego quedaron en el Congreso.22
Desde la primera sesin, el Congreso vota por unanimidad que en l reside la soberana.
Siguiendo la misma lnea que su antecesor de Chilpancingo, acta como soberano, tomndose por
fundamento real de la sociedad: podan de nuevo ponerse en cuestin las bases de que parta el
movimiento iturbidista. El partido de Iturbide not inmediatamente el movimiento.

Vese convertida la soberana de la nacin en ttulo y consiguientemente en propiedad de

Congreso, cuando por la mayor ficcin poltica, apenas se le puede considerar comunicada
su representacin.23

Para Iturbide, el fundamento de la sociedad era solamente el Plan de Iguala sobre cuya base se
llev al cabo la Independencia, y aada:

22
Manifiesto de Liorna; en Navarro y Rodrigo, op. cit.
23
Gaceta Imperial de Mxico, nm. 127

250
 Desde entonces mi voz por una exigencia forzosa y esencial del acto, se constituy en rgano
nico de la voluntad general de los habitantes de este Imperio.24

Estamos, pues, ante un caso de soberana dual: una que se sita en el Poder Ejecutivo sobre la
base del tratado que lo llev al triunfo, otra en el Poder Legislativo que aspira a suplantar a la
anterior y se proclama nica soberana. La dualidad refleja el antagonismo de las clases en
pugna.25El equilibrio inestable de esta situacin tena forzosamente que desembocar en la lucha
abierta, con la consecuente eliminacin de uno de los dos pretendidos principios soberanos.
La lucha del Congreso se enlaza con el movimiento insurgente. Iturbide posterga a los
antiguos revolucionarios y olvida siempre mencionar sus mritos; stos se renen nuevamente
para conspirar en la casa del corregidor Domnguez, como en 1810. Los antiguos temas de batalla
vuelven al da: ataques a los europeos pidiendo su expulsin, temor al despotismo personificado
ahora en Iturbide, recelos contra el alto clero, propaganda de las ideas liberales. La revolucin
prosigue; mas ahora ha roto su alianza con el pueblo que no volver a hacer or su voz hasta un
siglo ms tarde. Actuando por su cuenta, la clase media ha encontrado su maquinaria
revolucionaria propia en las logias masnicas que cada vez adquieren mayor fuerza. Su principal
enemigo ha cambiado tambin: ahora son las lites criollas y ya no el ofensor gachupn. Al
declararse abiertamente la guerra nos damos cuenta de que, al aceptar el Plan de Iguala, realiz un
movimiento similar al que llev a cabo antao con Fernando VII. Unos lo aceptaron como un mal
menor que les ofreca una salida airosa, preferible a la derrota o a la capitulacin; otros, alucinados
por el entusiasmo general, creyeron ver en l el fin de sus esfuerzos; la mayora se conform

aparentemente con los principios que aquel plan estableca dejando para despus
combatirlos y atacarlos, para hacer triunfar cada uno sus propias ideas.26

Aceptaron el plan del adversario enmascarando su propio proyecto hasta el momento de

negar abiertamente al otro. Felipe de la Garza peda al Congreso que se estableciera la repblica,
basndose en el mismo tipo de argumentacin conque Rayn defenda el nombramiento de
Fernando. El establecimiento de la monarqua en Mxico deca- no poda tener ms fin que la

24
Discurso de Iturbide en el acto de instalacin de la Junta Nacional Instituyente; Gaceta Imperial de Mxico, nm.
132.
25
Tomamos el trmino soberana dual de CraneBrinton (Anatoma de la Revolucin, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1942), quien ve en este fenmeno un momento final del proceso revolucionario. Es curiosoobservar cmo
ambos contendientes utilizan una misma doctrina poltica para justificar sus pretensiones. Pese a la oposicin del
iturbidismo a las innovaciones liberales, la influencia de las nuevas ideas es tanta que el propio Iturbide emplea a
menudo el lenguaje de Rousseau, como lo ha hecho notar Jos Miranda (El influjo poltico de Rousseau en la
Independencia mexicana, en Presencia de Rousseau,UNAM, 1962, p. 276-7). As, Rousseau, terico de los
congresistas, es esgrimido como arma ideolgica contra las pretensiones del Congreso; Iturbide pretende justificar
su disolucin en la doctrina del ginebrino de que la voluntad general no puede ser representada y por lo tanto,
ninguna asamblea puede arrogarse el ejercicio pleno de la soberana: El escollo en que hemos tropezado es el del
supremo poder que, por el error ms impoltico, se ha querido transferir de la masa de la nacin, a quien
exclusivamente pertenece, aun congreso constituyente (Discurso de Iturbide en el acto de instalacin de la Junta
Nacional Instituyente, en Gaceta Imperial de Mxico, nm. 132). Mientras la tesis de la soberana popular sirve de
fundamento a la lucha de los demcratas contra el monarca, su carcter intransferible es empleado por ste para
afianzar su poder. Otro ejemplo claro de cmo una misma doctrina puede adquirir significados distintos segn el
uso que se haga de ella. [Nota a la 2 edicin.]
26
Alamn, op. cit., t. v, p. 126.

251
 unificacin de la opinin, hasta que V. M. [el Congreso] aguardase un momento favorable en que
pronunciarse por sus ms caros deseos.27
El Congreso diriga sus ataques contra los tres grupos dominantes: ejrcito, alto clero y
nobleza criolla. El primero era verdadero punto de friccin que se ocultaba detrs de todos los
pretextos. El ejrcito constitua un enorme cuerpo que absorba todo el dinero del erario.28El
Congreso intentaba reducirlo, rebajar sus soldadas y separar los mandos militares de los civiles.
Iturbide defenda, en cambio, las prerrogativas de su cuerpo, la clase ms distinguida, ms
benemrita deca-, ms necesaria del Estado; exageraba los peligros exteriores para mantenerlo
en pie e intentaba extender su poder, llegando incluso a proponer la formacin de tribunales
militares. Cuando el Ejecutivo disolvi el Congreso, el principal motivo que aleg fue su hostilidad
hacia la clase militar.29Contra la nobleza, el Congreso intentaba suprimir los mayorazgos. Contra el
clero, impeda el regreso de los jesuitas y dejaba correr rumores sobre prximas medidas que
habran de regular las temporalidades eclesisticas.
La proclamacin de Iturbide emperador, que lleva a cabo el ejrcito, se ve respaldada por el alto
clero de Mxico, temeroso de atentados contra sus temporalidades por parte de los diputados. A la
disolucin del Congreso sucede la promulgacin del Reglamento Poltico Provisional, que
menguaba las libertades polticas de los ciudadanos, acreca el poder de la Iglesia a expensas de la
soberana de la nacin, y daba amplio poder al Ejecutivo e inusitado a los jefes polticos, y que era
nicamente el desarrollo del Plan de Iguala;30as, podemos percatarnos de cul era el verdadero
espritu que haba presidido el movimiento iturbidista. La nueva convocatoria del Congreso volva a
los proyectos originales de Iturbide y la Regencia. Se trataba, en suma, de reparar el error
cometido en la primera convocatoria, eliminando definitivamente de la direccin poltica a la clase
media. sta se vea forzada a elegir entre la sumisin y la rebelin armada. Decidida por la
segunda, logr destituir al emperador, proclamar la repblica y restablecer el Congreso, esta vez
como nico soberano. Para ello no se aliaba con las clases trabajadoras, sino con una fraccin del
propio ejrcito, que empezaba a jugar el desastroso papel de tercero en discordia siempre
ganancioso. La clase letrada traicionaba, en ese acto, su papel de directora del pueblo bajo, en
cambio, lograba asestar un golpe a la clase alta, que la conduca al triunfo poltico. La abdicacin de
Iturbide el 19 de marzo de 1823 y la instalacin del Congreso, diez das ms tarde, marcan el fin de
la revolucin, porque sealan el acceso al poder de la clase media.

3. Madurez y transicin
El Plan de Iguala da forma definitiva a un movimiento que vena gestndose a la sombra del partido
europeo desde aos atrs. Trataremos de descubrir la actitud histrica que lo condiciona,
distinguindola de las que hasta ahora hemos estudiado.
El doctor Velasco se indignaba de una frase pronunciada por el cannigo Beristin, uno de
los principales escritores contrarrevolucionarios. En una tertulia familiar, Beristin dej escapar
que era innegable la justicia de los insurgentes, pero que no ramos an dignos de la
independencia y la libertad.31Se trataba, en realidad, de un insulto a los americanos entre los que

27
Carta al Congreso de 16, V, 1822; en Navarro y Rodrigo, op. cit., doc. 4.
28
Segn informe del ministro de Guerra, en 1821 lo constituan 68 mil soldados. El presupuesto para el ao de 1822
era de 11 millones, de los cuales cerca de 10 se destinaban a la manutencin del ejrcito y la marina.
29
Carta de Iturbide al ministro de Guerra, de 13, IV, 1822; en Cuevas, El libertador; Manifestacin al Supremo
Consejo de Regencia, de 15, V, 1822 (ibid.);Gaceta Imperial de Mxico, nms. 91, 121, 122 a 126.
30
Jos Bravo Ugarte, Historia de Mxico, t. III, p.149.
31
El Ilustrador Americano, nm. 21; en G. Garca, op. cit., t. II

252
 l mismo haca gala de contarse? Por qu reconocer entonces la justicia de su causa? Y si la
reconoca, por qu combatirla? La paradoja de Beristin nos entrega, sin proponrselo, la clave de
la actitud histrica de los grupos criollos privilegiados. La Independencia es justa y deseable. Pero
basta admitir su justicia para tratar de realizarla? No, pues an no estamos en posicin de
aceptarla. Tal parece que debiramos esperar algn cambio en nosotros, para poder ser libres.
Algo debe crecer y desarrollarse en la sociedad antes de que la voluntad humana imponga un
nuevo orden de cosas. Mientras tanto, nada vale apresurarse; hay que dejar que las cosas lleguen a
su punto, que la situacin madure. Pues dirase que la sociedad sigue su curso lentamente, y crece,
segn impulsos vegetales y arcanos. Su desarrollo es gracioso y sin sobresaltos, encadena
suavemente las edades como el crecimiento del hombre prolonga la adolescencia en la juventud y
sta en la edad adulta. Al llegar, en su lento proceso, al pleno desarrollo de sus fuerzas,
experimenta un fuerte cambio: la madurez. Slo entonces es capaz de determinarse a s misma,
slo entonces se hace digna de la independencia.

Las naciones que se llamaban grandes en la extensin del globo fueron dominadas por otros;
y hasta que sus luces les permitieron fijar su propia suerte no se emanciparon. Las europeas
que llegaron a la mayor ilustracin y polica fueron esclavas de la romana; y este imperio, el
mayor que reconoce la historia, asemej al padre de familias, que en su ancianidad mira
separarse de su casa a los hijos y a los nietos por estar ya en edad de formar otras, y fijarse
por s, conservndole todo el respeto, veneracin y honor, como a su primitivo origen.32

Idlico cuadro, en verdad, el de las sociedades que crecen sin violencia, despertando
suavemente a la edad de la razn. Porque el signo cabal de la madurez es el discernimiento
racional; cuando las luces de una comunidad alcancen suficiente desarrollo, podemos
diagnosticar su edad viril. Mas no se alcanza ese estado por obra del clculo intelectual, sino de las
fuerzas espontneas e incalculables que presiden el crecimiento. El acto de autodeterminacin por
el que una nacin se declara independiente no es causa sino consecuencia de su madurez; no es
que la Nueva Espaa haya alcanzado su mayora de edad porque libremente se haya declarado
independiente como diran quizs los insurgentes-, sino que debe ser independiente porque ha
llegado a mayora de edad; como declara Lizardi momentneamente influido por las ideas del
movimiento iturbidista- Espaa

est en el estado de la decrepitud, la Amrica en el de la virilidad, as es que cuando me

hagan creer que un viejo pobre sujeta a un joven rico, entonces creer que Espaa domina a
las Amricas.33

La declaracin de jure de la Independencia debe suceder a su virilidad efectiva. Haba, pues,

que dejar crecer la sociedad hasta que llegase el momento adecuado para introducir el esfuerzo
voluntario. El obispo Prez comparaba Amrica con un pjaro prisionero que se divierte, hasta
que siendo adulto y cobrando ms energa, hace esfuerzos para ponerse en libertad, o con una

32
Iturbide, Manifiesto de Iguala, 21, II, 1821; en Documentos de la Guerra de Independencia, SEP, Mxico, 1945.
33
Chamorro y Domingun; dilogo joco-serio sobre la independencia de Amrica, 1, III, 1821. Aunque Lizardi, segn
vimos, pertenece a otra corriente poltica, se deja arrastrar en esos momentos por el espritu de la rebelin
iturbidista: la frase citada la escribe en los momentos en que se proclama el Plan de Iguala y con el objeto de
defenderlo.

253
 joven que, llegada a la edad prevista por las leyes, se emancipa de la patria potestad.34As, el
pasado fue acercando lentamente la Independencia; los aos de juventud se dirigan a la madurez,
coadyuvando a su aparicin, hasta que la nueva edad histrica se desprendi a su tiempo, como el
fruto del rbol que lo sostuvo. Ya la rama es igual al tronco, exclama Iturbide:35 es tiempo de
cortarla para que d su propia sombra.
La madurez, lejos de suponer la negacin de las etapas que la precedieron, se determina
por ellas. As como en el hombre, el adulto puede considerarse como el pleno desarrollo del joven,
as tambin la poca independiente slo es posible como plenitud y cumplimiento de la sociedad
precedente. Cada edad se encadena a la anterior y no es nada sino en relacin con ella. Lo cual no
quiere decir que no existan transformaciones. El adolescente, el joven, persisten en el adulto, mas
su permanencia no impide la mutacin de la forma de vida. De parecida manera, la Colonia se
conserva en la nueva poca sin que ello impida que la Independencia inaugure una forma de
sociedad distinta. Nadie podr poner en duda que la separacin de la Madre Patria marca un hito
en la vida del pas: nace un nuevo imperio, destinado a gran abundancia; por primera vez, todos los
habitantes de Nueva Espaa se pueden llamar ciudadanos, y el entusiasmo colectivo que despierta
la empresa de Iturbide testimonia que en toda la nacin vibra la misma esperanza de alcanzar la
transfiguracin de la sociedad largo tiempo soada, el mismo anhelo por advenir, al fin, a una
forma humana mejor. La madurez, al igual que la conversin, significa la clausura de una poca y la
apertura de otra distinta. Pero el sentido del cambio difiere totalmente en uno y otro movimiento.
La conversin es un cambio de direccin, repentino e imprevisto, por el que la existencia abjura
libremente de su vida anterior; la madurez es una lenta mutacin en que el ayer alcanza su
plenitud. Cuando la oruga se muda en mariposa, o en fruto la planta, el ser anterior se prolonga y
realiza en el posterior aunque vare de forma. Tal es el misterio de la madurez: la aparicin de una
metamorfosis debida precisamente a la persistencia de la vida anterior. De modo semejante la
Independencia significa un cambio tal en la sociedad americana que es, a la vez, el cumplimiento y
la persistencia de la Colonia. No se llega a ella abjurando de la Nueva Espaa, sino prolongando su
crecimiento. La nueva sociedad no elige otros valores, sino que cumple y completa los del ayer. De
all que la estructura social y espiritual del pasado se conserve bajo las nuevas formas: subsisten su
jerarqua de clases, los privilegios de determinados cuerpos, el gobierno monrquico, los valores de
la religin catlica y de la tradicin hispnica; a la vez, cambian sus formas polticas y legislativas y
su status internacional. Parafraseado la acertada frmula del Tratado de Crdoba, se desata sin
romper el vnculo con el pasado.
La mutacin se realiza sin bruscas rupturas. Nada del golpe tajante que dura el lapso de un
relmpago. Es la voluntad la que, en su apresuramiento, introduce cisuras y tumbos; el crecimiento
espontneo de la sociedad es tranquilo y homogneo. El cambio no se realiza de una vez porque
no lo lleva a cabo un golpe lcido de libertad, sino el impulso irracional que dirige la vida de las
naciones. La naturaleza nada produce por saltos, sino por grados intermedios. El mundo moral
sigue las reglas del mundo fsico.36 Es la libertad humana la que introduce en la evolucin la
novedad decisiva, lo desusado, la catstrofe y la revolucin. Y puede haber catstrofes en el
ordenado crecer de una sociedad que todo lo conserva y en la que nada perece? El cambio no se
seala en un punto decisivo de la historia, sino que transita por varios grados. Antes de alcanzar un
orden social ms junto deberemos pasar por un periodo de transicin. El rgimen monrquico

34
Discurso pronunciado a la entrada de Iturbide en Puebla, 5, VIII, 1821; en Alamn. Op. cit., t. V, p. 246.
35
Manifiesto de Iguala, 21, II, 1821.
36
Iturbide, Memorias; op. cit., p. 342.

254
 constitucional proclamado en Iguala se concibe como un intermedio de duracin imprecisa entre la
Colonia y un estado ms liberal. El gobierno republicano quizs sea bueno opinan los iturbidistas-
falta, sin embargo, inquirir si el Estado mexicano, ha obtenido ese grado de ilustracin que pone a
raya las pasiones.37Antes de llegar al postrero debemos agotar los grados intermedios.
Si la conversin es una rpida vuelta de la mirada de una direccin a otra, la transicin es un
andar pausado entre dos puntos de una misma lnea, que engrana el estadio precedente al
subsecuente sin romper su continuidad. Podramos representarla por un sector de curva que
gradualmente va cambiando la direccin del camino, mientras la conversin sera comparable a un
ngulo que rompe bruscamente una recta y da nacimiento a otra. Quien camina en la va ondulada
puede abandonarse al ritmo reflejo de la marcha; si la curva es suficientemente suave ni siquiera
llegar a percibir el cambio de direccin; ir caminando siempre de frente y, sin darse cuenta, al
cabo de un tiempo notar que ha cambiado de rumbo. El viajero del camino quebrado, en cambio,
no podr abandonarse a sus movimientos espontneos. Al llegar al gozne en que la recta se corta,
tendr que detener el paso un instante y decidirse, o bien a seguir la nueva direccin, o bien a
volver atrs; en uno u otro caso se ver obligado a girar sobre sus talones por un movimiento
plenamente consciente y voluntario. Al igual que en el caso de nuestros dos viajeros, la transicin,
que proponen los iturbidistas, quiere que el americano vaya cambiando sin tropiezos, pero
tambin, sin darse cuenta de que cambia; no exige la decisin ni el examen de conciencia, sino el
confiado y sereno abandono. El letrado criollo, en cambio, quiere obligar a su seguidor a elegir
por s mismo, le fuerza a detenerse un instante, a cobrar conciencia de su situacin y a emprender
una nueva tarea sobre un movimiento libre.

4. La adecuacin al pasado inmediato

La Colonia es el primitivo origen de la Independencia deca Iturbide. Al igual que en la
vivienda temporal que estudiamos en el captulo precedente, el pretrito persiste en el presente y
se prolonga, hacia el advenir; pero a diferencia de ella, la presencia del pasado no es esttica y fija,
sino que se encuentra en devenir constante. Mientras para los europeos el peso de la herencia
colonial pareca inmovilizar a la sociedad, para los criollos acomodados, tanto la Colonia como el
Estado independiente se encuentran animados de una dinamicidad que va modificando la
sociedad. Al igual que el futurismo, la nueva vivencia temporal ve en el presente el advenimiento
del cambio; slo que mientras para el uno la transformacin proviene del futuro proyectado, que
eleva hasta su altura la realidad, para el otro se funda en el proceso en devenir de la misma
realidad.
En cualquier momento que la consideremos, la sociedad se encuentra constituida sobre el
pasado inmediato que, a su vez, se constituye sobre el anterior, y as sucesivamente, en una suave
cadena de fundamentaciones histricas. La sociedad est dada en cada momento anterior y no
simplemente propuesta a nuestra accin; mas no es un dato conformado de una vez para siempre,
sino que vara en cada momento.38 El estado de soberana dual se funda en una duplicacin ms
honda de actitudes histricas. Para el Congreso, la accin transformadora de la sociedad se abre
desde las posibilidades; nada se admite establecido en la realidad, puesto que todo se propone a la
voluntad soberana de los diputados, quienes van a formar un nuevo pacto como origen de la
sociedad con su labor de planeacin y organizacin racionales. Para el Ejecutivo, cualquier

37
Carta de Jos Ma. Tornel a Santa Anna, de 16, XII, 1822; en Gaceta Imperial de Mxico, nm. 146.
38
La sociedad no tiene el sentido de un bien que administrar, mas tampoco se ve como resultado de la actividad y
planeacin racional; tiene, ms bien, el sentido de un proceso animado por un lento devenir; no caera bajo la
categora del haber, ni bajo la del hacer, sino bajo la del vivir.

255
 transformacin debe tomar por origen la sociedad dada, tal y como se encuentra constituida en el
pasado inmediato. Jos Bravo Ugarte recoge y formula de nuevo este punto de vista con claridad:

Toda constitucin poltica adecuada dice- supone necesariamente ya constituida la

nacin por la compleja situacin actual de sta.39

Tambin aqu encontraremos una preterizacin del futuro por el sistema de derechos y
decretos establecidos; mas stos no son esquemas formales administrativos que se remontan al
lejano pasado, sino que se originan en el pasado inmediato sobre el que la sociedad se supone
constituida. El Plan de Iguala y el Tratado de Crdoba son, en nuestro caso, la fuente de todo
derecho posterior; para Iturbide, marcan la norma definitiva a la que deber atenerse la nueva
sociedad y sealan lmites precisos a la planeacin y voluntad libre del Congreso. Mas estos planes,
a su vez, se fundan en estipulaciones de la sociedad constituida en el momento anterior (derecho
de la corona, del clero, incluso de las autoridades virreinales, etctera), y as sucesivamente. As, el
origen de la sociedad no se ve en la actividad humana presente, sino en la estructura social
constituida por su actividad anterior inmediata.40
Sobre estos supuestos se nos har comprensible el papel que se concede a la planeacin
terica:

para obrar, las circunstancias deben ser el norte de los hombres que raciocinan! El ao
de 10 exiga de los hombres honrados, de juicio y de alguna ilustracin cierta conducta, y el
ao 21 exige a los mismos otra muy diversa,

escriba Iturbide.41 El comportamiento, al igual que la planeacin, debe adaptarse a la realidad

dada en cada momento, en lugar de ser sta la que se eleve a la altura de aqulla. La constitucin
liberal sostiene Iturbide era abstracta, construida pieza por pieza, sin tomar en cuenta el peso de
la realidad que pretenda modificar; result, por ende, inadaptable a la Nueva Espaa. Igual falta
cometieron sus enemigos: legislando para un mundo posible, se fijaron en una quimera y
desdearon el mundo real.

Los republicanos -dice fueron mis enemigos porque estaban convencidos de que jams me
reduciran a contribuir al establecimiento de un gobierno que, a pesar de todos sus
atractivos, no conviene a los mexicanos.42

39
Op. cit., t. III, p. 129.
40
Trasposicin del origen de la accin a su producto, el que se convierte, a su vez, en determinante futuro de esa
accin. As como antes en el congresismo la imagen racional del origen haca sus veces, as ahora se le sustituye
su producto real; en ambos casos lo derivado o reflejo intenta determinar el principio del cual deriva; en ambos
casos, la vivencia predominante del tiempo se traslada, del instante en que irrumpe la accin, al futuro planeado o
al pasado constituido. El verdadero origen, sin embargo, se encuentra en la accin concreta del pueblo que se
desarrolla en el presente revolucionario. La sociedad ni est ya constituida, ni se constituye desde la posibilidad
abstracta; la sociedad se est constituyendo en cada instante en la accin organizada del pueblo. ste no niega su
pasado, mas tampoco lo puede considerar como un fundamento invariable dado; debe aceptarlo como base
concreta en que muerda su libertad para transformarlo.
41
Carta a don Jos de la Cruz, de 29, I, 1821; en Cuevas, El libertador, p. 177.
42
Memorias; en op. cit., p. 342.

256
 Los criollos letrados, obsesionados por el rgimen representativo, trataron de elevar la
realidad dada a una posibilidad racional; mas el hombre no puede violentar su situacin y la inercia
del pasado habr de condenar sus proyectos al fracaso. Para los iturbidistas, en cambio, el
movimiento hubiera debido ser el contrario: acoplar las instituciones polticas a la situacin dada,
retrotraer los proyectos racionales al nivel de la facticidad en que se encuentran. Por eso, el Plan
de Iguala peda una Constitucin peculiar y adaptable al reino.43 Los dos movimientos tienen una
direccin exactamente inversa. Mientras el uno parte de la posibilidad elegida para transformar la
realidad, el otro toma pie en esa realidad y retrae a ella la posibilidad. Para el primero, el hombre,
a la imagen de los remos que despus de saltar sobre la superficie jalan hacia s la nave, debe
adelantarse al movimiento espontneo de la sociedad para impulsarla desde el futuro; para el
segundo, en cambio, el hombre debe acompaar el crecimiento social cuidando tan slo de no
adelantarse a su marcha, como el timonel debe adaptar sus movimientos a las fuerzas combinadas
de los elementos que impulsan su nave. Cada uno arriesga zozobrar en un escollo distinto; sus
tentaciones son antagnicas como lo son sus vivencias del tiempo. El uno tiende a violentar la
realidad al tratar de elevarla hasta el proyecto; el otro suele esclavizar la posibilidad al sobajarla
hasta la realidad. Al conjuro del futuro adviene la violencia, a nombre del pasado perdura la
esclavitud: antinomia fundamental que aparece una y otra vez bajo distintas formas.

5. Orden y sujecin
Desde el momento en que la revolucin de Hidalgo estall, muchos de los criollos que deseaban,
quizs, ardientemente la Independencia, se alinearon en el partido realista; porque la coincidencia
de fines no era suficiente para vincularlos con los insurgentes. La libertad que stos adoptaban se
manifestaba ante sus ojos como violencia; ambas facetas estaban, de hecho, indisolublemente
ligadas en la revolucin. Slo que la sensibilidad para una y otra difera segn la situacin del
observador. Los miembros de la clase media, desligados de un mundo en el que no participaban,
no se sentan grandemente afectados por su destruccin; pues bien poco les iba a ellos en un
tejido de relaciones humanas en el que no tenan un sitio adecuado. Orientados hacia el futuro
hasta el grado de identificar con l su ser, no dejaban de percibir y lamentar la estela de sangre que
dejaba tras s la rebelin, pero su mirada estaba fija en el polo opuesto: el horizonte de
posibilidades que se abran ante ellos; de su acto de libertad vean, antes que nada, la faceta
salvadora. Los americanos de clases privilegiadas se encontraban, por el contrario,
indisolublemente vinculados al mundo existente; orientados hacia el inmediato pasado, vean, ante
todo, la huella objetiva que dejaba el paso de la libertad. No dejaban de reconocer a veces el fin
noble a que tenda, mas su sensibilidad estaba afinada para recibir el duro impacto de su cara
aniquiladora.
La revolucin es para los unos un gran bien porque se muestra como liberacin; para los
otros se manifiesta, en cambio, como anarqua, que es el mayor de los males que podemos
padecer;44 y sin embargo, ambos podran, en rigor, coincidir en los mismo fines. Oigamos cmo
argumenta el obispo de Puebla. Si la Independencia es buenadice a los insurgentes hay que
procurarla, mas con medios pacficos;

43
Artculo 3; en el Tratado de Crdoba se dice anloga al reino.
44
Abad y Queipo, edicto de 30, IX, 1810; en Hern. Y Dv., op. cit., t III, doc. 158

257
 que es fcil dar movimiento a la mquina de la revolucin; pero en la rapidez que causa el
desenfreno de las pasiones, ya es imposible dirigirla, y por lo comn queda el motor
estallado bajo sus ruedas.45

Los medios llegan a independizarse del fin propuesto y escapan a la previsin de su propio
autor; la anarqua, aunque no haya sido querida por los insurgentes, es un hecho objetivo que, una
vez gestado, puede volverse contra la voluntad que lo cre. El hombre es vctima de su criatura;
buscando el bien ejecuta el mal. La violencia seala el momento en que el bien elegido intenta
realizarse: lo que aparece ante la eleccin como liberacin y progreso, se muestra en la ejecucin
concreta como esclavitud. La revolucin de Santo Domingo recuerda Abad y Queipotambin
buscaba la libertad y slo logr condenar a la muerte a los cuatro quintos de los habitantes; la
anarqua

devast todo el pas quemando y destruyendo todas las posesiones, todas las ciudades, villas
y lugares, de suerte que el pas mejor poblado y cultivado que haba en todas las Amricas, es
hoy un desierto albergue de tigres y leones

Unidos y bajo el orden termina todo lo podemos conseguir.46Todo se logra con la paz
hasta la Independencia quizs. Para convertir en eficaz la eleccin, se pide que la libertad haga una
gran concesin: la unin y, por tanto, el mantenimiento del orden social anterior; a cambio de ella
se promete el xito de la empresa. Porque si no transigimos con la realidad existente, la libertad se
hace ineficaz y acaba esclavizndose en la destruccin y la barbarie. ste es, sin duda, el argumento
de mayor peso que esgrime el alto clero; porque la revolucin no muestra ante l su faz iluminada
por la esperanza, sino su dorso sangriento y nefando. Para los escritores realistas la paz es el mayor
bien, el nico verdaderamente valioso; la revolucin no puede causar sino estragos. En menos de
un ao de guerra, las fabulosas riquezas de Amrica han sido destruidas, dice el obispo de Oaxaca;
y las mismas palabras se repiten en boca de todos los prelados.47 El mismo licenciado Azcrate, que
combatiera antes por la Independencia, advierte ahora que

en un instante desaparecer cuanto hizo vuestra prudencia y celo en tres siglos acabar el
orden, la virtud y la justicia; las ciudades hermosas se convertirn en montones de piedras:
las ciencias, las artes, el comercio, la minera, la industria y la agricultura tendrn fin:
vuestro suelo feraz pero pobre y sin cultivo, producir espinas.48

Puestos sobre ese camino, el proceso dialctico nos conducir a la anttesis de la postura
libertaria. Al rechazar sta en su aspecto objetivo tambin tendr que negarla en la dimensin
trascendente que le est ligada; al negar un aspecto de la libertad, el contrarrevolucionario se ve
llevado a rechazarla en bloque. Desilusionado ante la impotencia de las decisiones humanas,
entristecido por la devastacin y el dolor que el intento de emancipacin ha dejado, el arzobispo
Lizana renuncia a todo cambio, a todo progreso, con tal de que haya paz.

45
Manifiesto de M. I. Gonzlez del Campillo, obispo de Puebla, dirigido a Rayn y Morelos, 15, IX, 1811; en Hern. y
Dv., op. cit., t. III, doc. 121.
46
Edito de 24, IX, 1810; en Hern. y Dv., op. cit., t. II, doc. 44.
47
Carta Pastoral de Antonio Bargosa y Jordn, obispo de Oaxaca; en Hern. y Dv., op. cit., t. III, doc. 54
48
Alocucin del Colegio de Abogados de Mxico, de 29, X, 1810; en Alamn, op. cit., t. I, p. 366.

258
 El mejor gobierno del pas es el que actualmente tiene porque son tales y tantas las
desgracias que han de intervenir para mudarlo, que jams podr compensarlas felicidad
alguna.49

Estamos en la anttesis exacta de la posicin de Hidalgo. As como ste se haca responsable

de la violencia que acompaaba efectivamente a la libertad, as Lizana, al rechazar toda forma de
violencia, debe responder de la negacin de la libertad. Pero cmo puede negarse la libertad si no
es por la fuerza? La fuerza se emplea para restablecer el orden, y los sacerdotes que predican la
concordia deben aplicarla para impedir la extensin de la revolucin. En el mismo estado de paz,
no obra la fuerza en formas ms sutiles de opresin, explotacin, desigualdad? As, la eleccin de
la no-violencia como valor nico y supremo nos arroja en el extremo contrario de la libertad: la
sujecin y esclavitud. Al tratar de evitar el mal que realiza el otro, el contrarrevolucionario genera
un mal mayor, por desprovisto de esperanza. Cul es la causa de su fracaso?
La libertad humana, cuando olvida su penuria y se cree capaz de alcanzar el bien supremo
por solas sus fuerzas, se encuentra sometida a una dialctica implacable. Quiere el bien (libertad) y
ejecuta, de hecho, el mal (violencia); elige, en un segundo movimiento, lo contrario de ese mal (no-
violencia, orden), y, lejos de evitarlo, lo realiza con fuerza mayor bajo distinta forma (sujecin,
esclavitud). De la tesis libertad-violencia cae en su exacta contraria orden-sujecin. Ambos trminos
de la antinomia realizan su parte de mal persiguiendo el bien en pureza; en ambos, la eleccin del
bien se muestra impotente para encarnarse y genera, de hecho, su contrario. Y es que en las dos
posiciones se pretende orgullosamente realizar el bien en pureza, sin mezcla alguna de mal.
Demasiado confiado en sus propias capacidades, el hombre se oculta la fragilidad de su condicin y
pretende alcanzar por s mismo un bien puro, sin concesiones ni conformismos, como si fuera l un
espritu anglico. Elegir la libertad en abstracto, una libertad absoluta e intransigente, implica
aceptar el mal concreto: la violencia y, por tanto, la anarqua. A la inversa, elegir como valor
exclusivo la concordia y la paz, un orden igualmente ideal, en el cual no hubiera sobra de violencia,
implica sostener en concreto la opresin, la ignorancia y la esclavitud. En ambos casos el hombre
inconforme con su naturaleza, busca realizar por propia cuenta una libertad o una paz anglicas y,
por miedo de contaminarse con la imperfeccin humana, origina el mal. Sin hacer concesin alguna
de la realidad, intntase decidir del bien. Si se decide por la libertad, se la quiere sin componendas
con la injusticia de la situacin; si se decide por el orden, se lo exige sin adulteracin con ninguna
forma de violencia, pero ambas exigencias son irrealizables por inhumanas.
La sntesis de los trminos opuestos, es decir, la realizacin de un orden con libertad,
empieza a hacerse posible cuando la eleccin se realiza en concreto, tomando en cuenta las
imperfecciones que impone la situacin. Pero el camino hacia ella es pesado y constantemente el
hombre se ver tentado de sacrificar uno de los trminos a su contrario. La concepcin de la
madurez y el trnsito histricos, al pedir una adaptacin a las circunstancias de la sociedad,
aparece como un intento de superar el problema. Sin embargo, no resistir a la tentacin de una
sociedad en que reinara la paz en pureza y que se encontrara ajena a todo riesgo interior.
Constituye un buen ejemplo de cmo el rechazo de la violencia revolucionaria conduce, sin
proponrselo tal vez, a su anttesis: el mantenimiento de la sujecin. As, Iturbide acepta la
Independencia slo bajo la forma de un gobierno de transicin que conserve el orden, aunque para
ello renuncie a conquistas logradas por los insurgentes, como la democracia y la repblica.
Previene que la unin de las voluntades

49
Exhortacin de 24, IX, 1810.

259
 es muy difcil que se logre a favor de establecimientos precisamente democrticos cuyo
carcter esencial es la inestabilidad y la vacilacin El poder absoluto no es el solo mal que
debemos temer, es preciso que al destruirlo en su raz evitaremos las resultas mismas de la
actividad del remedio, que en la demasa de su dosis har pasar el cuerpo poltico de la
excesiva rigidez a la absoluta relajacin de todas sus partes.50

Iturbide se pronuncia verbalmente contra los extremos: ni despotismo en el orden

(excesiva rigidez), ni libertad en la anarqua (absoluta relajacin). Pero, en la prctica, cae en la
anttesis. El nuevo orden se concibe en efecto, en el sentido de sacrificar la libertad todo lo que sea
necesario para no alterar la estabilidad y el orden dados. Su posicin qued cabalmente expresada
en una frase del Consejo de Gobierno: El Consejo declara ama la libertad y las instituciones
liberales: pero sabe que todo peligra si llega a trastornarse el orden pblico.51 El primer trmino
queda minimizado ante el segundo. La sntesis entre libertad y orden resulta puramente verbal,
porque tiene por funcin condenar la alteracin del orden provocada por la revolucin y, con ella,
todos sus fines. De hecho, la ideologa y el comportamiento poltico de los iturbidistas se utilizaban
para conservar la situacin privilegiada del ejrcito, el alto clero y los propietarios criollos. En la
prctica, la preocupacin por conservar el orden y el miedo a las reformas, conduca a la
persistencia de las injusticias sociales. Se consegua la paz, pero se peda a la nacin una enorme
renuncia: el movimiento libertario del pueblo, con todas sus reivindicaciones, quedaba eliminado
sin esperanza; la clase media continuaba postergada y deba renunciar a la repblica y al sistema
representativo; se mantenan los mismos privilegios y desigualdades de clases; el progreso se
restringa a la abolicin de las trabas que se oponan a los sectores propietarios y a cierta mejora
de la clase media. Se tena que pagar un enorme precio para suprimir toda violencia; la solucin no
estaba, pues, a la altura de la sntesis.
Los aos posteriores son la historia de nuevos intentos, esta vez ms cercanos a la meta. La
bsqueda de la sntesis se perseguir sobre dos vas que divergen segn el trmino de la antinomia
al que se inclinan. La primera continuar la actitud histrica del movimiento de Iguala y se inclinar
hacia el orden; la segunda, ms propensa a la libertad, prolongar la actitud de la clase media. En el
captulo postrero asistiremos a la lucha por superar la antinomia desgarradora.

VIII. La revolucin desdichada

No podra tenerse una visin cabal de la Revolucin de Independencia sin considerar, as sea
someramente, los grandes movimientos que la prolongan en la poca posterior. Su anlisis
detallado rebasara con mucho los lmites de este ensayo; nos limitaremos, pues, a presentar las
grandes lneas que, partiendo de las actitudes histricas descritas con anterioridad, intenta
solucionar las antinomias con que finaliza la revolucin. Nuestro estudio se limitar a los pensadores
ms significativos de la poca y, en su obra, a aquello que arroje una claridad retrospectiva sobre la
revolucin y nos ayude a comprenderla mejor. Ellos vivieron su tiempo como una prolongacin de
aquel gran movimiento, heredera de sus problemas y destinada a darles solucin. Por eso, fueron
historiadores de la Independencia y vincularon su pensamiento personal a la interpretacin de aquel
acontecimiento histrico; sin asomarnos a su reflexin quedara trunco, por lo tanto, nuestro
estudio.

50
Carta a don Gabino Gainza, 19, X, 1821; en Cuevas, El libertador
51
Consulta del consejo de Gobierno al Congreso, de 3, VIII, 1822; en Gaceta Imperial de Mxico, Nm. 83.

260
 1. La nueva situacin
El ascenso de la clase media al poder poltico no implicaba el logro de sus objetivos. La estructura
econmica y social, sobre la que se fincaba la supremaca de la clase dominante, permaneca
intacta. Si bien el sector exportador (mineros y grandes comerciantes) haba dejado de tener una
situacin hegemnica, los propietarios criollos y la Iglesia detentaban ahora el poder real. La
sociedad proyectada por los letrados no poda an llegar. Mientras la transformacin se site
exclusivamente en el plano poltico y no muerda en la estructura econmica, el dominio
conquistado por la intelligentsia estar en todo momento en trance de perderse. Pero ahora la
fuerza de los grupos liberales de la clase media para instaurar el nuevo orden social que haban
elegido, ya no est en el impulso revolucionario del pueblo sino en la reforma poltica emprendida
desde el poder. As, la segunda etapa de su lucha comienza con la conquista inestable del poder
poltico y termina con la transformacin de la estructura econmica y social; largas y accidentadas
luchas entre reforma y contrarreforma la cual a menudo parece definitivamente victoriosa
precedern an al establecimiento del nuevo orden social.
La intelligentsia, desplazada de la Colonia, ha conquistado con sangre el derecho a
desempear un papel director en la sociedad; mas el sitio que ahora ocupa no est sostenido por
una base econmica estable. Al perder el contacto vivo con el impulso popular, lo pierde tambin
con las fuerzas productivas de la sociedad: desligada de la tierra en que labora el indio, de la
produccin industrial a que el obrero se encuentra encadenado, se ve obligada a crear
instituciones sociales propias en las que pueda sostener con alguna estabilidad el sitio que ha
conquistado. Prolongando su actuacin revolucionaria, los ayuntamientos se transforman en una
poderosa mquina poltica; a menudo ofrecen el terreno propicio para el desarrollo de las logias
masnicas, clulas de permanente agitacin que, en pocos aos, proliferan hasta cubrir todos los
rincones del pas; en ellas encuentran los criollos un organismo eficaz para conservar su sitio
dominante. Las logias slo son la puerta que se abre sobre los destinos de Estado, que se
multiplican para dar cabida a los aspirantes. La burocracia ofrece el nico sostn econmico a una
clase que ni tiene propiedad ni se encuentra esclavizada a su fuerza de trabajo. El mal de la poca
es la empleomana: todos buscan los empleos de gobierno en las intrigas de las logias y los
avatares de los golpes de Estado, como nico medio de vida. Los rganos deliberantes se
multiplican; gracias al sistema federal, los congresos pululan en el pas. As, ayuntamientos,
congresos y ministerios, forman una red extendida por toda la nacin en la que encuentran su
ambiente los abogados y eclesisticos criollos. Esa extensa estructura gubernativa les proporciona
el sitio de que carecan. La burocracia, junto con el ejrcito, gravita sobre la economa del pas.
Todas las rentas de la nacin no bastan para pagar sueldos de funcionarios, se quejaba Alamn a
nombre de la clase productiva";52 y Mora insista en que la empleomana, consecuencia
inevitable del ascenso de las clases medias, impeda el desarrollo de la industria.53
Al llegar al poder, el grupo de los letrados se constituye en lo que podramos llamar una
burocracia revolucionaria extendida desde los ayuntamientos hasta el Congreso Federal.
Deberemos tomar el trmino burocracia en el sentido amplio de un grupo que, careciendo de
propiedad y capital, siendo econmicamente improductivo, mantiene un puesto director en la
sociedad gracias a su funcin administrativa. Esta nueva burocracia tiene una funcin enteramente
distinta de la que desempeaba la colonial. Ambas se asemejan por su tendencia intelectualista,
pues su papel consiste en la organizacin y direccin de una sociedad en cuya produccin

52
Op. cit., t. II, p. 211.
53
Discurso sobre los perniciosos efectos de la empleomana; en Ensayos, ideas y retratos.Ed. UNAM.,
Mxico,1931.

261
econmica no participan. Pero en la Colonia la burocracia se encontraba ligada indisolublemente al
pasado que le proporcionaba seguridad; su misin era guardar y aplicar un orden de cuya
conservacin derivaba el sentido mismo de su funcin social. La nueva burocracia en cambio,
desempea un papel inverso. Ha surgido de la destruccin del viejo orden poltico, y slo tiene
razn de ser en tanto fuerza transformadora de la sociedad; lejos de encontrarse como los
funcionarios coloniales en la cima del poder establecido, tiene que oponerse, para subsistir, a las
clases econmicamente privilegiadas. Los decretos que aplica, las instituciones que crea, no
repiten moldes antiguos, sino que estn destinados a negar los existentes y provocar la
transformacin de la sociedad; desde el momento en que esta labor cesara, terminara tambin su
funcin burocrtica. La burocracia colonial, ligada a la conservacin del pasado, era
necesariamente inmovilista; la burocracia criolla, surgida de su negacin, est condenada a
propiciar las reformas para poder subsistir.
El sitio de la clase media, aun despus de su triunfo, no puede ser ms inestable. Su papel
es el de una cua introducida en el orden anterior y destinada a transformarlo. Slo puede subsistir
en la lucha contra las clases privilegiadas; desprovista de base econmica, su situacin es la ms
precaria de todas, pues constantemente est amenazada de derrumbarse ante la coaccin de los
grupos econmicamente poderosos; slo tiene una esperanza de sobrevivir; el derrumbe total de
los vestigios coloniales y la aparicin del nuevo orden. Proyectada hacia el advenimiento de la
sociedad que ha elegido, sabe que su papel es provisional. Revolucionaria por origen, reformista
por situacin, siente en s misma toda la inseguridad de ser slo un trnsito, una va que conduce a
un reino an inexistente; fermento de la sociedad futura arrojado entre fuerzas sociales que
condena, est avocada a la melancola, al desasosiego de quien se sabe ajeno a un mundo en el
que, no obstante, est condenado a participar. Su inquietud insatisfecha dar un matiz peculiar a
todo el pensamiento de la poca.
No todos los revolucionarios responden en la misma forma a la inestabilidad de su
situacin. A grandes trazos, se sealan tres tipos de respuesta poltica. Una desviacin de
izquierda creer poder sostenerse en el poder sin hacer concesiones a los grupos contra los que
lucha; las logias yorquinas, apelando demaggicamente al pueblo, fomentando la empleomana,
vern en la perduracin de la inestabilidad social el nico medio de hacer indispensable el papel de
la clase media. Una desviacin de derecha, sucumbiendo a la fascinacin de la estabilidad social y
el arraigo econmico, ver en el apoyo a las antiguas clases propietarias la nica solucin de su
inquietud. La lucha de estas tendencias ir, poco a poco, revelando dnde se encuentra el
verdadero centro. ste comprender la necesidad de una nueva clase progresista que reemplace
al clero y al ejrcito y ofrezca una base econmica estable a la clase media. El centro
revolucionario se sentir avocado al industrialismo y aspirar a transformarse en una burguesa
econmicamente activa. En su lucha contra el clero y el ejrcito, intentar apoyarse en el exiguo
grupo industrial existente, har un llamado a la inmigracin de capitales y creer encontrar la
solucin definitiva en la aplicacin del capital improductivo en manos del clero-a la produccin
industrial. La reforma se convierte, as, en el nico medio posible de salir de la inestabilidad y de
lograr al mismo tiempo la transformacin efectiva de la sociedad.
El pueblo, por su parte, no vuelve a participar de modo organizado en la lucha. Slo
antiguos caudillos populares como Guerrero y la labor demaggica de las logias, logran utilizar
algunos elementos de las clases bajas; pero su accin, espordica y desorganizada, se realiza en
beneficio de la misma clase media. Algunos levantamientos de indios, surgidos principalmente
entre los antiguos contingentes de Morelos, sern su ltima seal de vida, en espera del nuevo
gran despertar de 1910.

262
 El orden colonial subsiste en el alto clero, el ejrcito y los grandes terratenientes. El
primero sigue detentando la mayora de la riqueza y del capital bancario y conservando sus
privilegios de cuerpo; el segundo, que surgi con una fuerza enorme de la revolucin de Iguala, no
forma un cuerpo unido. En cada revolucin se divide en varios bandos; pero, al terminar la
contienda, vuelven stos a unirse y se confirman mutuamente en sus grados y empleos. Sin
convicciones polticas propias, el clsico tipo de caudillo militar cuyo ejemplo podra ser Santa
Anna-apoya indistintamente los grupos y los programas polticos ms diversos, utilizndolos como
escalones para su personal ascenso. Tanto el clero y los propietarios como la clase media invocan
al ejrcito en su lucha y facilitan su papel de tercero en discordia.

Todos los gobiernos que se han sucedido escriba Mora- han credo deberse apoyar en la
clase militar y todos han sido derrocados por ella.54

Junto con el clero, el ejrcito constituye el segundo grupo econmicamente privilegiado

debido a los enormes presupuestos que se utilizan en su manutencin.
A pesar del estado de agitacin permanente, se crean fuertes capitales criollos, la mayora
sobre la deuda interior que llega a ser considerable. El capitalismo extranjero logra tambin
establecer inversiones en minas, pequea industria y comercio; este ltimo, en particular, cae en
su totalidad en sus manos. Se van gestando, as, las primicias de una burguesa en la que el
centro revolucionario creer encontrar la base econmica ms firme que oponer a los grupos
derivados del antiguo orden.

54
La clase militar; en Ensayos

263
 GRAHAM, Richard
Formando una nacin en el Brasil del siglo XIX
Captulo XXII, pp. 629-653, en
Annino, Antonio y Francois-Xavier Guerra (coords.) 2003
Inventando la nacin Iberoamericana. Siglo XXI, FCE, Mxico

XXII. Formando una nacin en el Brasil del siglo XIX

Despus de la independencia, qu mantuvo unido al Brasil? Exista ya, a comienzos del siglo XIX,
una nacin brasilea, un pueblo unido por lazos comunes de cultura, de intereses, de un
sentimiento de camaradera? Si no fuera as, cmo se explica que todo un subcontinente llegara a
formar un solo pas? El tema de la unidad del Brasil ha captado durante mucho tiempo el inters de
los historiadores que, en su empeo, han concentrado su trabajo en los orgenes de un estado
central. Sin embargo, mi propsito principal en este ensayo es, tras un rpido vistazo a esa
historiografa, discutir las prcticas que, una vez conseguida la estabilidad, mantuvieron esa
unidad. Slo de esta manera llegaremos a comprender cmo las lites, locales y regionales,
llegaron realmente a considerarse brasileas. Aunque por razones instrumentales e inmediatas
haban llegado a establecer un Estado imperial centralizado, fue gradualmente, mediante la
participacin cotidiana y continua en una comunidad poltica, que estas lites se forjaron por
encima de las fronteras regionales un sentimiento unitario que sobrevivir incluso a la cada del
Imperio en 1889.
Llegado a este punto, se imponen algunas explicaciones preliminares. No se trata, en modo
alguno, de decir que la mayora de residentes del territorio brasileo a fines del siglo XIX, se vean a
s mismos como una unidad, identificndose como parte de un todo mayor y distinto del de
aquellos que vivan bajo la jurisdiccin de otro Estado. A semejante situacin se llegara slo en
este siglo, gracias a la educacin y a los medios modernos de comunicacin. Sera, en efecto, difcil
de imaginar que los esclavos -de un cuarto a dos tercios de los habitantes del territorio a mediados
del siglo XIX- se considerasen a s mismos brasileos.
De modo semejante, los campesinos analfabetos y los pequeos terratenientes, los
muleteros y los propietarios de modestos establecimientos de bebidas a lo largo de rutas y
caminos, en fin, los que nada o casi nada posean, probablemente se definiran a s mismos, o
seran definidos por otros, como miembros de una raza o de una clase social o, en el mejor de los
casos, de acuerdo con ciertas lealtades locales, pero nunca como miembros de una comunidad
nacional. Hasta la guerra del Paraguay, las fuerzas armadas, representadas en su mayor parte por
la Guardia Nacional, arraigada localmente, se consideraban en primer lugar, pernambucanos,
bahianos o algo parecido. El grupo que durante el siglo XIX quiz empez a pensarse brasileo
perteneca, sin duda, a una lite reducida en cada provincia: alfabetizada de ordinario, aunque no
necesariamente educada; grupo que inclua a comerciantes urbanos, funcionarios y hombres de
letras, as como a lderes rurales lo suficientemente ricos como para ejercer su influencia sobre un
nmero considerable de seguidores mediante lazos econmicos o de tipo tradicional. La pregunta
que se plantea es: cmo llegaron esos hombres a vincularse a un ente ms amplio y abstracto
llamado Brasil?

Orgenes de un estado central

La identificacin con una unidad superior no estaba predeterminada. Brasil nunca haba sido una
sola colonia del Imperio portugus. Incluso cuando despus de 1772 se acab con la distincin
entre el Estado de Maranho y el Estado de Brasil, la mayora de las 14 capitanas continu

264
 comunicndose directamente con el rey. Se cortocircuitaba al gobernador general, o al virrey,
quien de hecho permaneci como el primero entre iguales, distinguindose ms por su ttulo que
por su jurisdiccin.1 Los prematuros movimientos independentistas en Minas Gerais (1789) y Baha
(1798) slo pretendan liberar del gobierno portugus a esas regiones, pero jams plantearon la
independencia de una entidad mayor llamada Brasil. Verdad es que, cuando el rey atraves el
Atlntico en 1808, expulsado por el avance de los ejrcitos de Junot, el centro del Imperio fue
transferido artificialmente de Lisboa a Ro de Janeiro. Pero ello slo contribuy a exacerbar las
rivalidades locales en el Brasil, hasta el punto de que una importante rebelin republicana
separatista estall en Pernambuco en 1817. En 1822, cuando el hijo del rey se coron a s mismo
emperador -Pedro I del Brasil- tuvo tambin que afrontar resistencias locales contra su gobierno. Y
una vez ms en Pernambuco. Y cuando, en 1831, se vio obligado a abdicar en favor del infante, su
hijo, el pas pareca al borde de la fragmentacin. En ese momento, la Amrica portuguesa podra
haber seguido fcilmente el rumbo de la Amrica espaola. A pesar de todo, a finales de la
segunda mitad del siglo, el Brasil surgi como un pas unido y dotado de una administracin
centralizada. Por qu y cmo se lleg a este resultado?
La pregunta puede ser dividida en dos: qu es lo que hizo posible, en un primer momento,
que el Brasil permaneciera unido?, y qu es lo que mantuvo y reforz la unidad a medida que
pasaba el tiempo? La primera pregunta ha sido examinada por un buen nmero de historiadores y
son varias las explicaciones ofrecidas sobre el hecho de que no surgiera un conglomerado de
Estados separados. Algo de verdad hay en cada una de esas explicaciones, excepto quiz en la que
afirma que la Divina Providencia asegur la unidad nacional. (Dios es quiz "brasileiro" pero, aun
en ese caso, poda haber elegido otra solucin). La opinin ms antigua, y que goza todava de un
mrito considerable, es la de que, basndose en la ley de la inercia, recuerda que los brasileos
estaban acostumbrados a ser gobernados por un solo rey y que Pedro I sucedi fcilmente a Joo
VI. La continuidad de la dinasta y los hbitos y costumbres del antiguo rgimen no slo facilitaron
la transicin a la Independencia, sino que tambin se opusieron a todo movimiento que pudiera
tender a la fragmentacin. No poda haber tantos reyes como provincias (las ex capitanas). Lo que,
si se acepta esta opinin, necesitara una explicacin: no es la existencia de la unidad del Brasil sino
la existencia de tensiones regionales dentro del pas.2 Un punto de vista ms reciente subraya la
formacin intelectual de la lite poltica nacional, y especialmente la formacin en derecho
romano de los bachilleres en leyes. Como no exista ninguna universidad en el Brasil colonial, tanto
el rgimen colonial como en sus primeros tiempos el Imperio, se servan para la administracin del
Estado y de la justicia de personas formadas en la Universidad de Coimbra. Estos funcionarios
tenan un gran respeto por la idea de una autoridad fuerte emanada del poder central y encarnada
en el personaje real, despus de Dios, el juez supremo.3 Otra tesis sostiene que los propietarios de
esclavos tenan necesidad de un gobierno central para repeler los esfuerzos que los ingleses hacan
para liquidar el comercio de esclavos.4 Aunque sobre este punto habra que recordar que la firma
de Pedro I con los ingleses de un tratado sobre los esclavos socav su rgimen en 1831 y fue la
causa de las ms graves discordias regionales. La necesidad, en fin, que tenan los grupos
econmicos de una mano segura en la gestin de las relaciones internacionales es razn tambin

1
Roderick J. Barman, Brazil: The Forging of a Nation 1798-1852, Stanford, 1988.
2
Manuel de Olveira Lima, The evolution of Brazil compared with that of Spanish and Anglo-Saxon America, ed. Percy
Alvin Martin 1914; reimpresin, Nueva York, 1966, p. 117.
3
Jos Murilo de Carvalho, A construo da ordem: a elite politica imperial, Ro de Janeiro, 1980.
4
Luis Felipe de Alencastro, Le traite ngrire et lunit nationale brsilienne, Revue Franaise dHistoire dOutre
Mer, 66: 244/, 3er. trimestre de 1979, pp. 395-419.

265
 aducida a favor de la unidad. Haba que salvaguardar la exportacin y los contactos con mercados
extranjeros. Podra no obstante, afirmarse con respecto a este punto de vista que pases ms
pequeos haban tambin logrado xitos en ese terreno.5
Un argumento ms convincente indica cmo la amenaza de la desunin planteaba a los
terratenientes y a los propietarios de esclavos el problema del mantenimiento de un firme control
social. No estar de ms hacer notar aqu que los otros dos pases latinoamericanos con
importantes poblaciones esclavas, Hait y Cuba, cuyas trayectorias son por lo dems muy
diferentes, experimentaron la importancia del problema esclavista en sus esfuerzos por crear
Estados independientes. Y en el Brasil casi todos los intentos de lograr mayor autonoma regional
fueron seguidos de la descomposicin del tejido social. Los conflictos de la dcada de 1830
evidencian lo que afirmamos.
La serie de revueltas regionales que, en mayor o menor grado, trataron durante esa dcada
de socavar la unidad del Imperio, terminaron debilitando considerablemente la autoridad de las
clases propietarias sobre las clases pobres y agitando la amenaza del desorden social. El temor a la
revolucin atenu rpidamente el deseo de autonoma local. Muchas de esas revueltas regionales
carecan de finalidades precisas y su origen eran generalmente las rivalidades de las lites locales.
En todo caso, fcilmente escapaban al control de quienes las comenzaban. En septiembre de 1831,
por ejemplo, en Recife el populacho atac a los comerciantes portugueses pues, se pretenda,
monopolizaban el comercio al por menor contra los intereses de los consumidores. Creyendo que
estaban a punto de conseguir su libertad, los esclavos se unieron a los amotinados. Aunque la
revuelta fue rpidamente reprimida, la imagen de anarqua que produjo dej una huella profunda
en la conciencia poltica. Seis meses ms tarde un movimiento ms grave al sur de Recife produjo,
a pesar del talante conservador que lo inspiraba, efectos semejantes. Compuestas de pequeos
propietarios, de campesinos sin tierras y de esclavos, las guerrillas entonces formadas lucharon
hasta el 1835. Su principal jefe continu la lucha con un pequeo grupo de seguidores hasta el
1850. Los propietarios de plantaciones azucareras consideraron alarmante la aventura. En 1835
estall en Belem una revolucin promovida por gente que no careca de medios econmicos y cuya
finalidad era obtener una independencia limitada. A medida que se prolongaba la lucha, negros e
indios se convirtieron, no obstante, en los principales protagonistas. Su furia contra los blancos y
los ricos se tradujo en multitud de saqueos, destrucciones y asesinatos. El gobierno comprendi
con claridad el impacto social de la revuelta y cuando, en 1840, reprimi sangrientamente la
revuelta, orden la creacin de una brigada de trabajadores a la que deban pertenecer todos los
varones de ms de 10 aos de edad que no fueran propietarios o tuviesen una ocupacin
aceptable. El total de muertos en el conflicto se elev a 30 000, tal vez la quinta parte de la
poblacin total.6 En este caso, la leccin para los propietarios era clara: su salvacin resida en el
gobierno central.
Una amenaza an ms seria fue la sedicin de libertos y esclavos africanos en 1835 en
Salvador. Precedida, sin duda, por otras revueltas de esclavos, ninguna haba sido, sin embargo, tan
bien organizada ni haba sido inspirada por una temtica de guerra racial. Planeada para coincidir
con una importante fiesta religiosa, la rebelin fue descubierta antes de tiempo, y estall un da
antes de lo previsto. Participaron en ella cientos de negros bajo el liderazgo de musulmanes
africanos. Sofocada la rebelin en pocas horas, el interrogatorio de los prisioneros revel la

5
Fernando Henrique Cardoso y Enzo Falleto, Dependency and Development in Latin America, trad. Marjorie
Mattingly Urquidi, Berkeley, 1979, pp. 36-54, aunque el caso del Brasil sea tratado slo implcitamente.
6
Leslie Bethell y Jos Murilo de Carvalho Brazil from Independence to the Middle of the Nineteenth Century, en
The Cambridge History of Latin America, Cambridge University Press, Cambridge, 1985, t. III, pp. 692-695, 702-704.

266
 existencia de un grado insospechado de cohesin entre los africanos y de un buen sistema de
comunicacin con las zonas rurales. El suceso atemoriz mucho a los blancos, y tambin a los
mulatos libres que los africanos planeaban matar. El fiscal estableci claramente la relacin entre
el temor colectivo y los intereses de clase amenazados por los disturbios con la necesidad poltica
del momento al declarar que los rebeldes haban tramado desde sus escondites los planes ms
horrendos que, si se hubieran llevado a cabo, habran extinguido a blancos y mulatos, y destruido
el gobierno, la constitucin y nuestra propiedad.7 El resultado de todos estos sucesos fue la
precariedad del orden pblico en Baha y en otros lugares. Algunos meses ms tarde, el ministro de
Justicia alert al jefe de la polica en Ro de Janeiro sobre rumores de complots de la misma ndole
y recomend la ms estricta vigilancia para que las doctrinas perniciosas que puedan hacer
peligrar el orden pblico no sean propagadas entre los esclavos o, lo que sera peor, llevadas a la
prctica como ha sucedido en algunas provincias, y principalmente en Baha.8
El desenlace de dos diferentes movimientos autonomistas en Ro Grande do Sul uno y en
Baha el otro reflejaba claramente la realidad de la dinmica social vigente en ese momento en
Brasil. Slo en Ro Grande do Sul permaneci la direccin del movimiento insurreccional en manos
de la clase propietaria. Dirigido desde comienzos de 1835 por los ganaderos ms importantes de la
regin, que estaban descontentos con la poltica tarifaria del gobierno central sobre la carne
curada, el movimiento pretenda, a pesar de las divisiones existentes entre sus lderes, crear una
repblica independiente, en confederacin quiz con Uruguay y la Argentina.9 La rebelin, tras 10
aos de dura lucha, termin sin vencedores ni vencidos gracias a un acuerdo pacientemente
negociado. El resultado del conflicto en Baha fue muy diferente. Un grupo de comerciantes,
profesionales y miembros del ejrcito se rebel en 1837 en Salvador exigiendo la autonoma local.
La movilizacin de soldados negros y la formacin de un batalln de esclavos liberados caus, no
obstante, agudas disensiones entre los otros componentes del movimiento y provoc la inmediata
oposicin de los propietarios de ingenios de la regin circundante. La rebelin no dur ms de
cinco meses y fue seguida de una represin sangrienta contra los mulatos y los esclavos liberados;
ms de mil personas, gente en su mayora de color, murieron en tres das en marzo de 1838.10 Toda
empresa a favor de la obtencin de la independencia local requera, para llegar a buen puerto, la
cohesin social y el claro dominio de los ricos.
En esos mismos aos surgieron en el centro del pas lderes competentes que se sirvieron
de los diversos acontecimientos para construir un Estado Central. Ilmar Rohloff de Mattos sugiere
la tesis quiz ms sugestiva e inteligente sobre los orgenes de la cohesin nacional en ese primer
periodo. Defiende dicho autor que un bloque hegemnico de cafetaleros se constituy en torno a
Ro de Janeiro y que, simultneamente, se elabor la defensa intelectual del poder central por los
intelectuales orgnicos de ese bloque. Aquellos que sin ser todos escritores ni depender
personalmente de la produccin cafetera, elaboraron sin embargo una ideologa de orden
adecuada a los intereses de los plantadores. As armados, los terratenientes consiguieron absorber
en los rangos de una clase dominante en formacin a los lderes de otros grupos, a quienes

7
Angelo Muniz da Silva Ferraz (el fiscal), citado en Joo Jos Reis, Rebelio escrava no Brasil: A historia do levante
dos mals, 1835, So Paulo, 1985 (las cursivas son mas).
8
Citado en Gizlene Neder, Nancy Naro y Jos Luis Werneck da Silva, Estudo das caracteristicas histrico-sociais das
instituies policiais brasileiras, militares e paramilitares, de suas origens at 1930: a polica na Corte e no Distrito
Federal, 1830-1930, Ro de Janeiro, 1981, pp. 191-192.
9
Spencer L. Leitman, Razes socioeconmicas da Guerra dos Farrapos: um captulo de histria do Brasil no seculo
XIX, Ro de Janeiro 1979.
10
Hendrik Kraay, As Terrifying as Unexpected: The Bahian Sabinada, 1837-38, Hispanic American Historical
Review, 72, 4 de noviembre de 1992, pp. 502-527.

267
 convencieron de que sus intereses estaban vinculados con los de los propietarios cafetaleros.11 En
las pginas que siguen tratar menos de los protagonistas del centro del pas y ms de los
personajes de las provincias, menos tambin de las ideas, como lo hace el profesor Mattos, y ms
de la prctica. Nuestros puntos de vista no son, sin embargo, contradictorios.
Lo hasta ahora dicho es vlido por lo que respecta a los orgenes. Qu decir sobre la
continuidad? Cmo se construy y se reforz la idea de la unidad nacional, tras haberse impuesto
firmemente el orden social? Cmo funcion ese proceso entre lites locales y regionales durante
el reinado de Pedro II (1840-1889) y cmo percibieron stas el papel desempeado por el Estado
central? Pues una cosa es acudir al Estado central para liquidar una amenaza inmediata, para
reprimir un tumulto, y otra muy distinta construir da a da el tejido social sobre el que descansan
los lazos de lealtad que garantizan la unidad de un pas. A este problema dedico lo que resta de
este ensayo.

Autoridad local y estado central

Para la inmensa mayora de la clase propietaria brasilea a lo largo del siglo XIX, la funcin ms
importante que incumba al gobierno era procurarles, dentro del mismo gobierno, puestos de
autoridad legtima. El otorgarles esos puestos era, para el gobierno, la mejor manera de realizar su
fin. Incluso cuando definan sus intereses econmicos en trminos de exportaciones, o cuando
subrayaban la prominencia poltica de su propia regin, lo que esos hombres deseaban sobre todo
era aumentar su preeminencia local. Lo que importaba era obtener los puestos que confieren una
autoridad legal. Partiendo de esa base, ellos se consideraban capaces de construir una clientela
local y de esa manera, actuando del mismo modo con otros, afianzar la seguridad de su clase
social. Al construir un Estado cuya misin principal era la de otorgar puestos y favores a sus fieles
seguidores, los ricos se aseguraban de que ellos solos, y nadie ms, detentaran el poder en los
diversos niveles del aparato estatal. Ello les ofreca, por lo dems, el control poltico de sus diversos
territorios y los converta en la minora que, en el conjunto del pas, ejerca el verdadero poder.
El gobierno central no les fue impuesto, pues fueron ellos los que sentan la necesidad de
un sistema en el que ellos podran resolver sus diferencias sin poner en peligro el orden.
Construyeron para ello un sistema poltico estable y centralizado en el que iban a participar
activamente. El detentador del poder en Ro de Janeiro lograra su puesto gracias al firme apoyo
con que contaba entre las lites provinciales y locales. Para conseguir su fin habr comprado la
lealtad de sus potentados colegas. Fue de este modo como la capital se convirti en el centro. Y al
aceptar la capital como centro del poder, las lites locales y regionales llegaron a considerarse a s
mismas brasileas.
Formar un grupo de seguidores, construir una clientela era el claro objetivo de la mayora
de la clase propietaria. Un plantador o un ranchero reuna a todos los que de l dependan (familia,
domsticos, agregados, u otros dependientes) y que le deban en consecuencia lealtad. Si lograba
mantener su autoridad sobre ellos, poda, a su vez, esperar el reconocimiento de su jurisdiccin
por parte de los agentes del Estado. Por eso, al interior de su dominio requera una obediencia
estricta. El peso de un hombre dependa del tamao de su clientela. Ser titular de vastos dominios
o propietario de muchos esclavos eran signos de xito y ayudaban a incrementar el nmero de
seguidores. Pero, en ltima instancia, lo que contaba era la lealtad que otros le deban. El squito
del patrono, sus seguidores inmediatos, as como los que le deban obediencia y lealtad, por su
condicin de empleados, de renteros de sus tierras o porque en l encontraban quien les
presentaba el dinero que necesitaban, buscaban en l proteccin y ayuda. As, respaldado por un

11
Ilmar Rohloff de Mattos, O tempo saquarema, So Paulo, 1987.

268
 squito considerable, estaba en condiciones de ejercer la necesaria influencia sobre los
funcionarios designados oficialmente en caso de no ser l mismo el nombrado para ocupar el
puesto, como para ofrecer proteccin, conceder favores o ejercer su autoridad disciplinar. En
consecuencia, el crculo de personas con las que poda contar se ensanchaba. Y si un da decida
entrar en la poltica provincial o nacional, lo haca ampliando su clientela, y con el fin de
agrandarla. El cacique local se aprovechaba del sistema nacional, del mismo modo que los situados
en el nivel nacional se aprovechaban de l. Gobierno y potentados obraban conjuntamente y no en
desacuerdo porque, despus de todo, los miembros del gabinete eran producto de ese mismo
sistema. Conseguir y conceder empleos dotados de una autoridad local: sobre esa doble accin
reposaba el aparato estatal, y en ella encontraba su razn de ser.
Un cacique daba por descontado que ocupara un cargo importante en la administracin
local. A ms de oficial de la Guardia Nacional podra ser nombrado delegado (comisario de polica),
o sustituto del juez municipal, con derecho a nombrar a sus dependientes como subdelegados,
inspectores de distrito, notarios y carceleros. Su influencia se ejerca tambin en el nombramiento,
por el poder central, del juez municipal y, una vez nombrado ste, su carrera depender en parte
del apoyo de nuestro personaje. Por supuesto, la posesin de cualquiera de esos puestos
contribuir a aumentar la clientela del cacique.
Estas tcnicas forjaron el vnculo que una las diversas lites locales entre s. Los caciques
locales necesitaban nombramientos a cargos de autoridad para ensanchar su clientela y avanzar
posiciones en el escalafn del poder y del status. Paralelamente, en Ro de Janeiro el primer
ministro contaba con la influencia de esos hombres, incluidos los de los pueblos ms remotos, para
apoyar al poder del gobierno central. El objetivo fundamental de la poltica nacional era, pues, el
nombrar en puestos de poder a los propios clientes, amigos y parientes de los jefes locales.
Echamos ahora una mirada al tipo de cargo codiciado por los lderes locales.
La Guardia Nacional, una milicia creada en 1831 por propietarios rurales preocupados por
contrarrestar la influencia desestabilizadora de un ejrcito indisciplinado, estaba compuesta, en
teora, por ciudadanos ordinarios pertenecientes a todas las clases sociales. Los oficiales provenan,
sin embargo, de clases adineradas y posean habitualmente tierras y esclavos.12 El presidente de
la provincia de Baha describa a su elegido para el puesto de coronel de la Guardia Nacional, como
el ciudadano ms rico y ms ilustre del distrito. El presidente de Sergipe reconoca, por su parte,
que tena problemas para encontrar hombres competentes que podra recomendar como oficiales,
especialmente en la capital en la que las fortunas son raras. Consider un nombramiento pero lo
rechaz al enterarse de que el candidato era el hijo de un hombre pobre y que no posea nada,
independientemente de su salario. El presidente recomend, sin embargo, a otro porque
adems de la fortuna de su padre, que es uno de los terratenientes ms ricos de la providencia,
posee tambin su propia fortuna. Y aadi a la lista un tercer candidato, haciendo notar que
aunque no era personalmente rico era sobrino de una persona afortunada y sin descendencia
directa, y me dicen que le consagra parte de sus ingresos. Este hombre, de edad avanzada, es uno
de los ms ricos y de mejor reputacin de la providencia. En Ro de Janeiro un comentarista del
Ministerio de Justicia aadi una nota marginal: Este hombre de edad avanzada cuyo sobrino se
nos propone es quiz el ms rico de Sergipe. El nombramiento ser una muestra de estima para
el to, al que heredar.13 La misin especfica de la Guardia Nacional era el mantenimiento o
restablecimiento del orden y tranquilidad pblicos. Diariamente proporcionaba hombres para

12
Antonio Alves de Souza Carvalho, O Brasil em 1870, estudo politico, Ro de Janeiro, 1870, p. 45.
13
PP-BA a MI. Salvador, 6 de agosto de 1849, Arquivo Nacional do Ro de Janeiro, Seo do Poder Executivo, IJJ 5-
25; PP-SE a MJ, Sergipe, 3 de septiembre de 1851, AN, Seo de Arquivos Particulares, cx. 783, pac. 2.

269
 misiones diversas: la captura de criminales, la conduccin de prisioneros a los tribunales, el
transporte de mercancas de valor, patrullar en ciudades y pueblos, vigilar las prisiones y dispersar
las comunidades de esclavos en fuga.14 Un estadista experimentando haca notar por entonces
que, a causa de la debilidad de otras fuerzas, en muchos sitios la mayor parte de las funciones de
la polica recaan en la Guardia Nacional.15 Eran, pues, hombres con fortunas propias los que
estaban al frente de las fuerzas encargadas del orden pblico en las diferentes localidades.
Todava ms importantes para el mantenimiento de la ley y el orden pblico eran, en cada
municipio, los delegados de la polica y los subdelegados, en cada parroquia.16 Como los oficiales
de la Guardia Nacional, dichos funcionarios no reciban salario alguno y sus ingresos provenan de
su actividad profesional. Acostumbraban a vivir en la localidad en la que desempeaban la funcin
y de preferencia el nombramiento recaa tambin en personas con fortuna.17 Cuando vivan en el
campo, la mayora de ellos eran terratenientes y trataban de obtener esos puestos para aumentar
la autoridad que ya ejercan y poder otorgar favores, exenciones y proteccin a sus clientes. La
aprobacin de una controvertida ley en 1841 que otorgaba a los delegados responsabilidades
judiciales hizo de ellos el centro de las decisiones que afectaban al ciudadano ordinario. En efecto,
los delegados no se limitaban a presentar la acusacin, pues eran tambin los encargados de
recoger las pruebas en que descansaba. Oan adems a los testigos y entregaban al juez municipal
la declaracin escrita de la encuesta en la que ste fundaba su veredicto. Adems de pronunciar
mandatos de arresto y de otorgar la libertad provisional bajo fianza, eran jueces en materias
menores como la violacin de las ordenanzas municipales. Disponan los delegados en su actuacin
de importantes instrumentos legales, por ejemplo el de la prisin preventiva por cualquier tipo de
delito y el derecho de obtener juramentos de buena conducta (termos de bem vivir) que podan, si
eran violados, conducir a la crcel y producir una sentencia casi automtica.18 Los delegados podan
moderar la severidad de la ley mostrndose paternalistas, sobre todo con personas polticamente
complacientes. Pero nadie dudaba de que esa benevolencia poda fcilmente convertirse en
castigo. Su primer deber era mantener la paz. Mi jurisdiccin no ha sufrido alteracin alguna. He
enviado a la crcel a unos cuantos para castigarlos y a aquellos que no se comportaban como
deban les he obligado a firmar promesas de buena conducta, escriba uno de ellos.19 Al no confiar
a una burocracia profesional la ejecucin de sus instrucciones, el Imperio mantuvo abiertas las
lneas de comunicacin con los jefes locales cuya importancia y poder reconoci.
Los sustitutos de los jueces municipales (seis en cada municipio y tres despus de 1871) no
necesitaban poseer una formacin legal, tampoco gozaban de la titularidad, no reciban salario
14
Brazil, Coleo das Leis do Imperio do Brasil (en adelante, LB) Lei de 18 de agosto de 1831, Lei 602, 19 de
septiembre de 1850, Decreto 722, 25 de octubre de 1850 (la cita es del artculo 1 de ambas leyes).
15
Paulino Jos Soares de Souza, vizconde de Uruguay, Estudos praticos sobre a administrao das provincias do
Brasil Primeira parte: Acto Addicional, 2 vols., Ro de Janeiro, 1865; vol. II, p. 179; LB, Lei 2395, 10 de septiembre
de 1873. En 1880 haba 918 017 Guardias Nacionales y slo 7 410 policas provinciales: Jos Murilo de Carvalho,
Teatro de Sombras: A poltica imperial, So Paulo, 1988, p.39.
16
LB, Lei 261, 3 de diciembre de 1841; Regulamento 120, 31 de enero de 1842; Lei 2033, 20 de septiembre de 1871;
Jos Marcelino Pereira de Vasconcellos, Roteiro dos delegados e subdelegados de polcia; ou, colleo dos actos,
atribuies et deveres destas autoridades, Ro de Janeiro, 1862.
17
Manuel Jos Gmez de Freitas, Lista para Piratinim, presentada a PP-RS por Jacinto de Mendona, AN, cx. 781,
pac. 2, doc.9.
18
J. Vasconcellos, Roteiro dos delegados, pp. 55 y ss.; CP-BA al Delegado-Santo Amaro, Salvador, 10 de diciembre de
1868, APEB, Delegados, M. 5802; A. Carvalho, Brasil em 1870, p. 22; Cotegipe (Pareceres [] sobre a eleio
diretal), 1880, Arquivo do Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro (en adelante, AIHGB), Coleo Cotegipe (en
adelante, cc), L88, P28; Luis Peixoto de Lacerda Werneck, Le Brsil, Ro de Janeiro, 1889, p. 73.
19
Delegado a PP-BA, Inhambupe, 15 de agosto de 1855, APEB, M. 6231.

270
 alguno ni trataban de conseguir una promocin en el sistema judicial. La ley especificaba que
deban ser ciudadanos del lugar, conocidos por su fortuna, inteligencia y buena conducta.20 Casi
por definicin, en consecuencia, los jueces sustitutos, lo mismo que los delegados y los oficiales de
la Guardia Nacional, estaban en relacin con todos los intereses locales. Desempeaban un papel
importante. Un juzgado municipal poda a veces estar vacante durante meses o incluso aos y los
sustitutos (segn el nmero de orden que les corresponda) seguan ocupndose de los asuntos
pendientes. Un sustituto poda adems ejercer jurisdiccin en una parte del municipio cuando el
juez titular diriga las audiencias en otra parte de ste. Y como el juez municipal sustitua
automticamente al juez de distrito ausente, un personaje local poda llegar, temporalmente al
menos, a ocupar tambin ese puesto superior.21
Pero por lo que sabemos del juez municipal experto en derecho, tambin l se vea
obligado a tener en cuenta el parecer de los jefes locales, pues su eficacia con respecto al gobierno
central dependa en gran parte de los lderes locales. Por paradjico que parezca, aunque la lealtad
de los jueces con el gobierno central era de importancia decisiva, su buen entendimiento con los
dirigentes locales en cada municipio lo era igualmente. Esas relaciones permitan a los jueces
transmitir fielmente a la capital las opiniones de los poderosos locales. Simultneamente estos
ltimos se confiaban a su vez a los jueces que se convertan en una verdadera correa de
transmisin entre unos y otros. Como ha dicho el historiador Thomas Flory, los jueces actuaban
como un punto de apoyo y podan apalancar en ambas direcciones. Los jueces establecan
contactos que duraban toda una vida. Como un poltico dijo una vez pensando en una localidad
precisa: Yo fui juez all y tengo unos cuantos amigos. Por supuesto, esos amigos podan
conseguirle a uno un puesto de juez municipal.22
Aunque de menor importancia, los miembros de la lite local ocupaban otros dos puestos:
jueces de paz y vereadores, miembros del consejo municipal. Los consejos municipales, cmaras
municipais, haban sido piezas clave en el gobierno del reino portugus. Su poder haba sido, sin
embargo, considerablemente reducido durante el siglo XVIII y la Constitucin brasilea de 1824 los
dej reducidos a poca cosa. Una ley de 1828 limit especficamente su autoridad a asuntos
locales.23A pesar de ello, la clase propietaria local continuaba obteniendo puestos en esas
instituciones. Por su parte, los jueces de paz haban perdido, a causa de la ley de 1841, casi todas
sus prerrogativas; continuaban, sin embargo, presidiendo las elecciones, lo que no dejaba de tener
su importancia.24
Las elecciones para las asambleas provinciales y la cmara de los diputados de la nacin se
realizaban de modo indirecto. Los votantes elegan electores que formaban parte de los 408
colegios electorales (1870) del pas. Los electores as nombrados pertenecan, generalmente, a la

20
Los miembros de las cmaras municipales podan tambin ostentar el cargo de jueces sustitutos de rango inferior:
Candido Mendes de Ameida, ed. Codigo Philippino; ou, Ordenaes e leis do reino de Portugal, Ro de Janeiro, 1870,
p. 372n.
21
LB, Lei 261, 3 de diciembre de 1841, art.19 (vase tambin art. 13); Lei 33, 20 de septiembre de 1871, art. 1, par.
3; Billy Jaynes Chandler, The Feitosas and the Serto dos Inhamuns; The History of a Family and a Community in the
Northeast Brasil, 1700-1930, Gainesville, 1972, p. 51.
22
Thomas Flory, Judge and Jury in Imperial Brazil, 1808-1871: Social Control and Political Stability in the New State,
Austin, 1981, pp. 181-199 Junqueir a to Cotegipe, Salvador, 9 de Julio de 1856, AIHGB, cc, L30, D178.
23
Edmundo Zenha, O municipio no Brasil (1532-1700), So Paulo, 1948; Victor Nunes Leal, Coronelismo: The
Municipality and Representative Government in Brazil, trad. por June Henfrey, Cambridge, 1977.
24
Francisco Belisario Soares de Souza, O sistema eleitoral no imprio (com apndice contendo a legislao elitoral
no periodo 1821-1889), Brasilia, 1979.

271
 clase dominante de la regin y su misin era elegir a los miembros de la asamblea provincial y a los
diputados nacionales. En el parlamento, cada diputado tena dos obligaciones: hacia el caudillo
local, cuyos amigos y parientes eran como l, miembros de los colegios electorales, y hacia el
miembro del gabinete que haba nombrado a ese jefe local al codiciado puesto de delegado,
comandante de la Guardia Nacional o juez sustituto del municipio. Una carta del joven Joo Jos de
Oliveira Junqueira Junior refleja las interesantes interconexiones del clientelismo en sus diferentes
niveles. Se presentaba l por primera vez a la eleccin de diputado y presuma en su carta que un
importante personaje local se ha comprometido personalmente a hacer de m un diputado.
Bastar pues [para ser elegido] que el gobierno no tenga otros candidatos, me otorgue una sombra
de apoyo o aprobacin moral y no distribuya ese distrito a otro candidato.25 El congreso no estaba
dividido en virtud de los opuestos intereses de grupos o de clases sociales en la medida que en el
parlamento se daba acogida a diferentes matices de opinin, las diferencias se manifestaban
dentro de los partidos y no entre ellos. Liberales y Conservadores reflejaban ambos los intereses de
su base rural.26 La funcin del diputado como legislador era menos importante que su habilidad
para obtener puestos del gabinete. Desde el punto de vista local, la cuestin esencial giraba en
torno de quien obtendra los cargos oficiales.
El Estado imperial brasileo es a veces descrito como un Estado patrimonial.27 Pero esa
frmula weberiana implica la existencia de una voluntad central que compra la lealtad y obediencia
de los subordinados otorgando autoridad y delegando poderes. Desde mi punto de vista, son ms
bien lo caciques, especialmente los que se destacan y se convierten en lderes regionales, los que
llevan la iniciativa. Fueron ellos los que crearon un sistema mediante el cual lograban conservar su
autoridad local abandonando mucho menos de lo que podra hacer creer un esquema formal
mientras muchos de ellos ocupaban tambin, a lo largo de su carrera puestos en el gobierno
central. En los nombramientos de autoridades locales, el gobierno central escoga, casi
invariablemente, a aquellos que dominaban ya la escena en sus parroquias o en sus cantones, pues
la vida de los gabinetes dependa, tanto, si no ms, de los lderes locales que viceversa. La iniciativa
no resida en un centro que trataba de vencer resistencias locales. De hecho, los lderes locales
contaban, en circunstancias normales, con el apoyo del centro, que estaba compuesto por su
propia gente.
La centralizacin, ms que impuesta desde la capital, surgi de la participacin activa en la
poltica, en todos sus niveles e incluso en el ms alto, de las clases ricas. La gente adinerada que
respaldaba las instituciones de la autoridad central mantena tambin cuidadosamente su control
sobre ellas. En busca de un orden pblico establecieron, por encima de fronteras regionales y
superando intereses de partido, lazos slidos entre s. El Imperio, al otorgar a la clase propietaria
una autoridad legitimizada con el cuo de la monarqua tradicional, les rindi un mejor servicio del
que hubieran podido esperar de fragmentadas repblicas. Subdelegados, delegados, oficiales de la
Guardia Nacional y jueces sustitutos municipales trabajaban en armona con los miembros del
gabinete a la hora de imponer el orden pblico. La comn devocin a la corona expresaba

25
Junqueira a Cotegipe, Salvador, 9 de julio de 1856, AIHGB, CC, L30, D178.
26
Raymundo Faoro (Os donos do poder: formao do patronato poltico brasileiro, 2a. ed., 2 vols., Porto Alegre y
So Paulo, 1975), identifica a los terratenientes con el Partido Liberal; Jos Murilo de Carvalho, A composio
social dos partidos polticos imperiais, en Cadernos, Minas Gerais, Departamento de Ciencias Polticas, Universidad
Federal, nm. 2, diciembre de 1974, adopta el punto de vista opuesto. En cierto modo, yo estoy en desacuerdo con
ambos: Richard Graham, Patronage and Politics in Ninetenth-Century Brazil, Stanford, 1990, pp. 146-181.
27
O al menos patrimonial-burocrtico, Fernando Uricochea, O Minotauro imperial: A burocratizao do estado
patrimonial brasileiro no seculo XIX, So Paulo, 1978; vase tambin Riordan Roett, Brazil: Politics in a Patrimonial
Society, ed. rev., Nueva York, 1978.

272
 simblicamente esa unidad, pero su esencia descansaba, no obstante, en redes y estructuras
nacionales dedicadas a mantener los principios de jerarqua, deferencia y compromiso. Esa alianza
entre el gobierno central y los potentados locales explica, por lo dems, la longevidad del sistema.
Vale la pena pensar de nuevo en el problema de la legitimidad. Los propietarios apoyaban
la monarqua porque era la nica institucin que, siguiendo una vieja tradicin, poda exigirles su
lealtad colectiva. El papel del emperador como rbitro supremo, cuyas decisiones podan ser
aceptadas sin perder prestigio ni status, aseguraba el mantenimiento del orden. Por mucho que
una persona se esforzara en establecer su superioridad con respecto a otra, los contendientes
reconocan que, por encima de ellos, alguien gozaba de un rango superior. Mediante el pacfico
arbitraje entre los lderes del pas, el emperador garantizaba el dominio sobre ellos. Cuando,
avanzado el siglo, se encuentra garantizada la unidad del pas y desplazados los centros de la
actividad econmica, los potentados locales no necesitan ya de esa fuente de legitimidad. El
emperador ser entonces derrocado sin disparar un tiro. Hasta entonces, sin embargo, la amplia
aceptacin por parte de las lites de su derecho a gobernar haba asegurado la creacin de una
nacin unida.
Los analistas que postulan la existencia de una tensin entre los poderes pblicos y
privados han creado una falsa dicotoma. En realidad, los grandes terratenientes formaban parte
del Estado, incluso cuando imponan su voluntad a sus esclavos y agregados. El punto fundamental,
que no conviene olvidar, es que quien, en la vida privada, ejerca una autoridad indiscutida sobre
sus subordinados, al ser nombrado para ocupar puestos pblicos de autoridad local extenda
simplemente su poder sobre otros ciudadanos. Por lo dems, los que lo nombraban a esos puestos
eran tambin a menudo plantadores o rancheros que, simplemente, haban alcanzado un rango
ms alto en la jerarqua y que, con frecuencia, alternaban entre actividades polticas y econmicas.
Como bien ha percibido el historiador Mattos, la casa, hogar del respetado paterfamilias, se
convirti, contra la plebe y el desorden de la calle, en parte del Estado.28Las clases afortunadas no
ejercan su poder privado contra el poder pblico sino dentro del mismo; no actuaban contra el
gobierno, sino como gobierno. Toda sospecha de divisin entre el Estado y los potentados
provinciales ha de ponerse en duda despus de 1840. La mayora de los hacendados rurales en
Brasil haba llegado a reconocer el valor de la autoridad central, entre otras razones porque ella
reforzaba la suya propia. El reconocimiento de esta realidad es lo que hizo al Brasil surgir como
nacin.
La tesis del poder pblico contra el privado tiende a ignorar el problema de las clases
sociales. Los historiadores que aceptan dicha divisin dan por descontado que el Estado es algo
impersonal y con iguales obligaciones con respecto a unos y otros, cuando de hecho el poder
privado pertenece a una clase social, la clase afortunada, que lo utiliza para promover sus propios
intereses. Al establecer esa distincin reifican adems a menudo al Estado. Pero ste, como
cualquier otra institucin, est formado por gente que opera, por supuesto, de acuerdo con una
serie de reglas, pero que no por ello dejan de ser personas concretas. La cuestin que debemos
plantearnos debe siempre ser: quin era esa gente y qu persegua? Como ya hemos visto, en
Brasil los que ocupaban cargos oficiales en el nivel local eran propietarios importantes.
Particularmente en zonas de gran riqueza exportadora, los dueos de plantaciones figuraban
inevitablemente en la vanguardia poltica local. Lo mismo puede decirse de los rancheros en
regiones ganaderas. Ellos eran los miembros de los comits electorales de las parroquias y de los
colegios electorales de distrito, los elegidos jueces de paz y concejales (vereadores), los nombrados
delegados y subdelegados, comandantes y capitanes de la guardia nacional, por no aadir los

28
Mattos, Tempo saquarema, esp. pp. 103-191

273
 jueces sustitutos de municipio. Son sus familiares los nombrados frecuentemente fiscales y jueces
municipales o de distrito. Son siempre ellos, o sus parientes y amigos, los que ascienden a
posiciones preeminentes de la administracin central. El Estado estaba formado por esa gente. La
cuestin de saber si el Estado es a veces independiente de la clase social dominante puede ser
tericamente correcta; en todo caso, sta no era aplicable a la situacin del Brasil del siglo XIX.
Un lder local poda tener mucha influencia en los legisladores provinciales, en los
miembros del parlamento y del gabinete, e incluso en el primer ministro. Y como grupo, la
influencia de esos lderes era predominante. Las relaciones entre la corte y los pueblos eran
ntimas, directas y frecuentes, a pesar de la existencia de diversos niveles de autoridad formal. Por
esta razn es equivocado distinguir demasiado entre gobierno central y caciques locales. Cuando
en Bananal, una ciudad del interior, un juez de distrito amonest a un delegado por mal
comportamiento electoral, el funcionario respondi sin inmutarse que haba actuado acatando la
autoridad directa de un ministro. Manuel Pinto de Souza Dantas, que sera primer ministro en
1884, obtuvo su primera victoria electoral gracias al apoyo de su to, Jos Dantas, rico
terrateniente del noreste de Baha que, a ms de capitn de la Guardia Nacional, fue sustituto del
juez municipal. Desde esos puestos, Jos Dantas protega a ladrones de ganado y de caballos o, si
lo molestaban, los liquidaba de un tiro incluso durante la misa. Como un funcionario indicaba en
1850: Ninguna autoridad de polica se atreve a poner el pie dentro de su feudo.29 Uno puede,
entonces, estar seguro de que su sobrino prestaba especial atencin a ese tipo de hombres.

Del estado a la nacin mediante los pedidos

Para cubrir los puestos en un pas de la dimensin del Brasil se necesitaba disponer, a escala
nacional, de una red de correspondencia privada capaz de transmitir los nombramientos y las
prestaciones de lealtad por ellos provocadas. La centralizacin poltica haba hecho posible que la
red de comunicaciones abarcara todo el pas. Para conseguir del Estado los puestos que pedan, los
lderes locales daban el primer paso abriendo una correspondencia, en diversos niveles,
caracterizada por el pedido, o la recomendacin. En el siglo XIX la poltica y las transacciones de
poder se realizan en el Brasil por medio de los pedidos. La principal actividad de un diputado en el
parlamento era escribir cartas en favor de un pretendiente a un puesto. Las relaciones personales
entre el pretendiente y los autores de las cartas, y entre estos ltimos y el destinatario eran de
importancia fundamental. Una amplia red de corresponsales, tejiendo de esa forma su unidad,
cubra todo el Brasil. El Estado obraba, pues, a favor de la unidad nacional.
Mediante innumerables cartas de recomendacin, enviadas por canales extraoficiales, la
aristocracia local buscaba puestos para sus clientes. Algunas veces dirigan las cartas directamente
a aquellos que tenan el poder de realizar los nombramientos. Otras veces requeran que el
destinatario de la carta de recomendacin presentara el nombre del candidato a una cuarta
persona. Como todas las gestiones se realizaban por correspondencia, los pedidos crecan en
proposicin geomtrica con respecto al nmero de empleos disponibles. Los historiadores han
comentado entre s, con cierto desaliento, que frecuentemente los archivos de los lderes
brasileos del pasado son poco ms que cajones llenos de pedidos. Con todo, la existencia de
tantas cartas escritas con este motivo ofrece un aspecto del comportamiento poltico no reflejado
en la correspondencia oficial, as como la importancia de esta actividad para los polticos. Vale
entonces la pena estudiarlas detalladamente si se quiere comprender bien el proceso de la
construccin nacional. He escogido, para analizarlas, las cartas recibidas por cuatro personas cuya

29
PP-SE a MI, 25 de septiembre de 1860, AN, SPE, IJJ 5-43; PP-SE a MI, Sergipe, 10 de diciembre de 1851, AN, SAP,
CX, 783, pac. 2.

274
vida poltica cubre el reinado de Pedro II. Pedro de Arajo Lima, marqus de Olinda (1793-1870),
haba pertenecido a varios gabinetes ministeriales antes de 1840 y fue tambin regente de 1837 a
1840. Pedro II lo nombr primer ministro cuatro veces, en 1848, 1857, 1862 y 1865. Joo Lustosa
da Cunha Paranagu, marqus de Paranagu (1821-1912), ocup puestos en cuatro gabinetes,
adems de haber sido primer ministro en 1882. Franklin Amrico de Menezes Dria, barn de
Loreto (1836-1906), aunque no lleg nunca a ser primer ministro, fue miembro de dos gabinetes y,
como yerno de Paranagu, tuvo acceso directo al emperador y, por lo tanto, a varios gabinetes
ministeriales. Para terminar, Affonso Augusto Moreira Pena (1847-1909) fue miembro de tres
gabinetes imperiales antes que su carrera culminara en la presidencia de la repblica de 1906 a
1909. Estos cuatro polticos recibieron a lo largo del Imperio 577 pedidos.
El modelo ms corriente era el de la persona, autor de la carta, que no escriba en su propio
favor sino en el de un tercero, a la bsqueda de un puesto o de un favor especial. Entre los
escritores de cartas slo 68 (12%) escribieron con vistas a obtener algo para s mismos. En un
nmero significativo de casos (10%), las cartas revelan otro tipo de relaciones, pues sus autores no
escriban a favor de alguien que se lo haba pedido personalmente, sino a favor de un amigo o de
un pariente, el pariente de un amigo, o el amigo de un amigo.
El nmero de cartas recibidas aumentaba a medida que el poltico ascenda en poder.
Cuanto ms alta era su posicin en el gobierno, mayor era el nmero de demandas recibidas. Las
cuatro personalidades cuyos documentos he examinado para este estudio recibieron ms
peticiones cuando desempeaban los puestos de ministro de Justicia o de primer ministro que
cuando ocupaban otros puestos en el gabinete. Cuando estos hombres polticos llegaban a ser
primeros ministros reciban adems cartas de personas que ocupaban todos los dems puestos
importantes de gobierno. Tan amplia clientela era naturalmente debido al puesto ocupado, pues la
misma persona reciba menos demandas cuando desempeaba cargos inferiores.

275
 Cartas de recomendacin30

30
Deseo agradecer a Fernanda Maria Montel de Batissaco por la ayuda prestada en la investigacin realizada sobre
esta correspondencia. Un estudio ms completo sobre su naturaleza y contenido puede verse en Graham,
Patronage and Politics, pp. 209-263.

276
 El sistema estaba montado en torno a los diputados del parlamento, que trabajaban
diligentemente para recomendar a los que buscaban empleos u otros tipos de favores. Ms de un
tercio de las cartas recibidas procedan de diputados o senadores; slo 16% provena de los
presidentes provinciales los funcionarios de ms alto rango en la provincia- y 9% de jueces. En el
transcurso del tiempo aument la proporcin de cartas de legisladores y disminuy la de los
presidentes de provincia. Aunque los peridicos de Ro de Janeiro seguan con gran atencin el
trabajo parlamentario cuyo procedimiento obedeca a reglas consuetudinarias muy elaboradas-
los debates atraan a multitudes, y el primer discurso de un diputado se presentaba como un gran
acontecimiento; del examen de los pedidos se deduce claramente que gran parte, si no la principal
tarea de los legisladores, consista en mantener la red de clientes y patronos. Como alegaba un
sardnico observador, los diputados tienen sus hijos, hermanos y parientes y, como clientes,
todas sus queridas y los parientes y admiradores de sus queridas.31 Para obtener favores era
necesario que alguien escribiese cartas en nombre de los clientes y, de hecho, eran los diputados
los que, ms que nadie, realizaban ese trabajo. La eleccin de un diputado significaba que el jefe
local que la haba organizado recibira, para s mismo, un nombramiento del gabinete para un
juzgado o un grado de oficial de la Guardia Nacional y, para sus protegidos, puestos burocrticos
en Hacienda u otros ministerios, promociones en el ejrcito y empleos en aduanas, en el
profesorado de medicina o en la Iglesia. Un buen diputado poda conseguir todo esto. El buen
funcionamiento del sistema de clientela requera sobre todo un aparto estatal estable. Y, como fue
ese sistema el que, superando fronteras municipales y provinciales, forj la unidad de sus lderes,
podemos concluir que el Estado fue el instrumento que cre la nacin.
Despus de los diputados, los presidentes de provincia fueron los que escribieron el mayor
nmero de cartas de recomendacin. Como los presidentes eran escogidos por el Primer ministro,
gozaban, evidentemente, de comunicacin directa con el gobierno, y los peticionarios enseguida se
dieron cuenta de ello. No se pierde nada por estar bien visto por el presidente, sobre todo si uno
vive tierra adentro32. Un presidente que acababa de llegar a su provincia se encontraba
inmediatamente asediado con visitas constantes de felicitacin que interrumpan su trabajo. La
finalidad de stas era clara pues habiendo recibido inmensas muestras de cortesa (delegacin de
bienvenida, banquete, baile, etc., etc.) un presidente se senta incapaz de romper de momento
con el grupo dominante.33 La cuestin de a quin dirigirse en busca de recomendacin para un
empleo quedaba, sin embargo, abierta: el diputado en Ro de Janeiro o el presidente provincial?
Un miembro de la cmara de diputados aconsej por escrito a un demandante: Mientras Sinimb
sea Primer ministro tendr Vd. Ms xito si la gestin pasa por Loureno Cavalcanti de
Albuquerque (el presidente de la provincia) que a travs mo.34
El puesto ms codiciado era ya el de juez de comarca juiz de direito-, ya el de juez
municipal o el de sustituto del municipal (28% de las peticiones). Las cartas pidiendo juzgados
llegaban de todas partes del Brasil. Una lista de jueces sustitutos de Ro Grande do Sul los registra
por municipio y comarca con los datos siguientes: en la primera columna hay anotaciones como
rico terrateniente, capitalista, doctor en medicina y rico mercader; en la segunda se
31
Affonso DAlbuquerque Mello, A liberdade no Brasil. Seu nascimento, vida, norte e sepultura, Recife, 1864, p.
104.
32
Jos Bento da Cunha Figueiredo a Cotegipe, Recife, 16 de diciembre de 1858, AIHGB, cc L23, D143.
33
PP-RGN a MG, Natal, 11 de mayo de 1850.
34
Emquanto o Sinimb for ministro, tudo se alcanara mais fcilmente pelo Loureno, Manuel Buarque de
Macedo a Luis Felipe de Souza Leo, s.f. (enero-marzo de 1880).
35
[Quadro dos Suplentes de Juizes Municipaes nomeados de conformidade com a nova Le de reforma judiciaria,
Porto Alegre, 1872], AN, SAP, CX, 781, pac. 2 doc. 12.

277
 indican los antiguos servicios prestados como miembro del consejo del municipio, diputado
provincial, teniente coronel de la Guardia Nacional o presentado por el licenciado fulano de
tal.35 Un juzgado aumentaba, por supuesto, el nmero de seguidores del juez y colocaba a este
ltimo en mejor posicin para aumentar su influencia sobre otros. Los empleos en la judicatura,
incluso los de poca importancia, eran muy codiciados por la posibilidad que daban de aumentar la
propia clientela. Un diputado se quejaba en el parlamento si quedaba vacante un pequeo puesto
de notario en un pueblo o en una ciudad, 40 o 50 candidatos se presentan aqu
inmediatamente.36
En el cuadro que reproducimos a continuacin figuran tambin otros puestos pedidos para
los recomendados. Poco menos de 20% de los empleos solicitados en la correspondencia estudiada
caan dentro de la organizacin burocrtica. En esta categora he incluido a los miembros del
secretariado de cada ministerio, los empleados de las presidencias provinciales y todos los
funcionarios de Hacienda y de correos.

Puestos solicitados
Puesto Nmero Porcentaje

Empleos judiciales 164 28.40

Empleos burocrticos 109 18.90
Profesiones liberales 62 10.70
Oficiales de ejrcito 69 12.00
Guardia nacional y polica 40 6.90
Otros 133 23.10
Total 577 100.00
NOTA. Entre las cartas aqu examinadas, varias recomendaban a la gente para ttulos de nobleza, ayuda en las elecciones u
otros favores, pero no para ocupar puesto alguno. Todas ellas estn incluidas en el apartado Otros.

Todo puesto burocrtico procuraba, adems del salario, otros beneficios importantes, adems
de la oportunidad de recibir propinas. Pero lo ms importante era el poder que permita ejercer
sobre terceros. Otro punto a tener en cuenta, como los brasileos lo han reconocido durante
mucho tiempo, es el siguiente: el gobierno era y es el principal empleador de las profesiones
liberales y este captulo representa casi 11% del total. A pesar de las medidas adoptadas para
profesionalizar a las fuerzas armadas y el hecho de otorgar ascensos siguiendo el escalafn, o en
virtud de programas especiales de entrenamiento, una octava parte de las demandas recibidas era
para obtener puestos en el ejrcito regular. Las cartas de recomendacin continuaban llegando en
buena cantidad a favor de oficiales, incluso los de rango subalterno.37 Aunque sin salario, dos tipos
de puestos procuraban sobre todo autoridad: oficiales de la Guardia Nacional y de la polica. Casi
7% de las peticiones corresponda aproximadamente a esos puestos. Haba, naturalmente,
peticiones presentadas siguiendo los canales ordinarios, pero el ministro de Justicia y los
presidentes gozaban del derecho de nombrar candidatos que no haban sido presentados
oficialmente. Las cartas que aqu he examinado pertenecen a la correspondencia privada, no a la

36
Discurso de Silveira da Mota, Brasil, Congresso, Senado, Anais, 1880, Extraordinaria, III, 291.
37
Vase, por ejemplo, Joaquim Raimundo de Lamare a Franklin Amrico de Menezes Doria, Ro, 19 de agosto de
1881, AIHGB, L172, D2, vol. II, f. 110, donde pide un puesto de sargento para uno de sus protegidos.

278
 oficial, y trataban, por consiguiente, de influir sobre una decisin sin pasar por los trmites
oficiales.
Algunos empleos eran mucho ms codiciados que otros; por ejemplo, los de los juzgados,
como se puede deducir fcilmente de los documentos estudiados.38 Ya de joven Manuel Pinto de
Souza Dantas, que ocupaba un puesto de juez municipal, trataba de ser transferido a un lugar
mejor, a no ser que, por milagro, como sucedi a otros, fuera nombrado juez de la comarca, en
cuyo caso aceptara el peor distrito del Imperio, pues ms tarde arreglaramos las cosas.39
Mientras que 29% de los pedidos examinados demandaban empleos judiciales, solo 1% haca
referencia al cargo de presidente provincial. Comparando los puestos ya posedos con los
solicitados, he descubierto que en casi todas las categoras haba pretendientes que deseaban ser
jueces.
ste era el caso, por ejemplo, de una quinta parte de las demandas hechas por delegados y
oficiales de la Guardia Nacional. Como ya lo he indicado, esos oficiales provenan, en general, de
familias de propietarios importantes, y no es por ello sorprendente que ninguno de ellos quisiera
convertirse en un burcrata y viceversa.
Vale la pena subrayar que la proporcin de la demanda de puestos burocrticos permaneci
constante, entre 18% y 19%, a lo largo del periodo. Algunos autores pretenden que el declinar del
caf en el Valle de Paraba provoc la inmigracin a la ciudad, en busca de empleo, de gran nmero
de aristcratas empobrecidos. No obstante, la constante proporcin de demandas para puestos en
la burocracia parece desmentir esa tesis. Aunque es verdad que ms pretendientes a empleo en la
ciudad de Ro de Janeiro provenan de las provincias cafetaleras de Ro de Janeiro que de otras
regiones, es sta una caracterstica constante, independiente de los altibajos de la economa, que
se explica claramente por la proximidad a la capital. La regularidad del fenmeno permite tambin
poner en duda la tesis del politlogo Helio Jaguaribe, que sugiere que la crisis de la economa del
Noreste envi a Ro gente en busca de empleo. En resumen, el declinar de una lite significa
precisamente eso: al carecer de medios econmicos, sus miembros carecen tambin de influencia
poltica. El clientelismo funcionaba para los que triunfaban.40
Hay historiadores que han alegado a veces, hacindose eco de puntos de vista de
contemporneos que contrastaban el comportamiento brasileo con sus equivocadas nociones
sobre prcticas extranjeras, que la bsqueda de puestos no proceda de los intereses de clase sino
de la atraccin ejercida por el salario.41 Esta interpretacin est en entredicho por el hecho, en
primer lugar, de que esa bsqueda de empleos burocrticos, si se mide por las cartas de
recomendacin recibidas, no sufra alteracin en tiempos de prosperidad econmica. Y no se
puede tampoco decir que fuera una caracterstica de las regiones deprimidas ms que de las

38
Junqueira a Cotagipe, Salvador, 11 de marzo de 1856, AIHGB, CC, L30, D175.
39
Manuel Pinto de Souza Dantas a Cotagipe, Salvador, 18 de febrero de 1857, AIHGB, CC, L19, D37.
40
Hlio Jaguaribe, Political | Development: A General Theory and American Case Study Nueva York, 1973; la llegada
de los empobrecidos aristcratas fue quiz denunciada por la primera vez por Joaquim Nabuco. O abolicionismo,
Ro de Janeiro, 1938, p. 179, y repetida por l mismo en su discurso del 10 de julio de 1888, Brazil, Congresso,
Cmara dos Deputados, Anais, 1888, III, p. 86, N.A.O. Lyttetlon (El patronazgo en la Italia de Giolitti [1888-1924],
Revista de occidente, 187 [octubre de 1973], 105), pretende tambin que el declinar de una clase social conduce a
sus miembros a buscar empleos pblicos.
41
Joo Cardoso de Meneses e Souza, barn de Paranapiacaba, Elleies en Affonso Celso de Assis Figueiredo,
vizconde de Ouro Preto et al., A decada republicana, Ro de Janeiro, 1900, t. III, p. 244 (citando a Auguste Van Der
Straten-Ponthoz, Le budget du Brsil, Bruselas, 1854). Entre los especialistas que siguen este punto de vista estn
Sergio Buarque de Holanda en Histria Geral da Civilizao Brasileira, nm. 7, p. 86, y Frances Rothstein, The Class
Basis of Patron-Client Relations, Latin American Perspectives, vol. 6, nm. 2, primavera de 1979. p. 28.

279
 regiones prsperas. La mayor dificultad est en la equiparacin de empleo pblico y salario. Para
muchas de las personas en bsqueda de un empleo burocrtico, el salario era, sin duda, una
motivacin fundamental. De hecho, 10% de las cartas hacen referencia a la pobreza del candidato,
a su edad avanzada o a la numerosa familia que tiene que mantener. Pero esto debe compararse
con ms de 40% de los puestos solicitados, cuyo principal incentivo no era el salario sino la
autoridad que dicho empleo comportaba: jueces, delegados u oficiales de la Guardia Nacional. La
riqueza poda ser incluso relativamente intil si se careca de cierto grado de autoridad. La
enemistad de un juez encargado de homologar un testamento poda, por ejemplo, prolongar el
plazo para validar una sucesin y denegar, en consecuencia, al esposo sobreviviente el derecho de
hipotecar una propiedad y de recibir prstamos. Era el deseo de obtener un grado superior de
autoridad el que motivaba a la gente a buscar nombramientos.42 La finalidad era sa y no otra. Los
pedidos iban dirigidos a la obtencin de empleos sin por ello poner en peligro el equilibrio
presupuestario. Por supuesto, un empleo estatal, en tiempos de poco crecimiento econmico, era
a menudo la nica posibilidad que tena un asalariado o empleado de oficina de obtener trabajo y
de mantener su status en una sociedad esclavista. Pero el sistema de la clientela apuntaba mucho
ms alto. Los que lo practicaban codiciaban sobre todo la autoridad que comportaba el
nombramiento. El poder de una clase social terratenientes y propietarios de esclavos- estaba en
la balanza. El Estado les proporcionaba los instrumentos con los cuales mantener la legitimidad de
su autoridad.
A medida que ascendan en el escalafn de su carrera, los hombres implicados en la
correspondencia descrita se dispersaban en un rea inmensa, estableciendo y reforzando los lazos
patrn-cliente. As ayudaron, a pesar de las tendencias regionales, a fundir todo el territorio
brasileo en un sistema nico. Uno y otro ao, esos lazos personales que significaban adems
proximidad y conocimiento directo, mostraron su influencia decisiva. Fue un sistema extendido a lo
largo y a lo ancho de miles de kilmetros, alimentado por las continuas demandas de favores por
las que transitaba. Lo sostena la correspondencia entre la gente en bsqueda de empleos, los
encargados de recomendarlos y los dispensadores de favores. En el desempeo de ese papel, los
diputados escribieron innumerables cartas apelando a compartidos sentimientos de rango social y
paternal solicitud. Y as se extendi el clientelismo hasta cubrir completamente un inmenso
territorio.
Los miembros de la cmara de los diputados desempearon un papel fundamental al hacer
posibles transacciones en dos niveles. Uno era el encabezado por el primer ministro; el otro, por
los potentados de las diferentes municipalidades. El diputado aseguraba un flujo de puestos de
autoridad a personas localmente prominentes y, simultneamente, informaba al gabinete de la
movediza balanza de poder en el mundo de los lderes locales de los que dependa ntimamente.
Imponer la autoridad pblica frente al dominio privado no era la actividad principal de los
miembros del parlamento o de los jueces. Su objetivo era ms bien afianzar las estructuras del
gobierno local y nacional con lazos de profunda amistad, de relaciones familiares y de probada
lealtad. Para cubrir los puestos de gobierno se necesitaba manipular una amplia red de contactos
que reforzaban la unidad nacional.
Este objetivo central dio prueba de longevidad. Si el temor de un desorden social condujo,
durante la primera mitad del siglo XIX, a lderes locales y nacionales a apoyarse mutuamente por

42
Algunos historiadores se han declarado sorprendidos por el hecho de que incluso personas de buena posicin
econmica buscaran empleos pblicos. Vase, por ejemplo, Mara de Silva Dias, The Establishment of the Royal
Court In Brazil, en A. J. R. Russell Wood (comp.), From Colony To Nation: Essay on the Independence of Brazil,
Baltimore, 1975, p. 102.

280
medio de un gobierno central fuerte que ellos podan controlar, pronto descubrieron que ese
mismo Estado poda asegurarles el ejercicio de su poder, incluso frente a sus iguales. En la mutua
bsqueda de puestos de prestigiosa autoridad se fragu el sentimiento, y ms tarde el entusiasmo,
de pertenecer a un mundo poltico ms amplio y el sentimiento de compartir beneficios y
experiencias. Beneficios y experiencias de los que era portadora la correspondencia del diputado,
como lo era tambin la esperada misiva de favores de un miembro del gabinete. La lealtad a la
regin se dilua en la lealtad a la nacin. Puede, pues, asegurarse que el elemento decisivo de la
poltica brasilea en el siglo XIX expectacin predominante y modo de operar casi inconsciente-,
fue el clientelismo. Vnculo entre la sociedad y el Estado, el clientelismo fue tambin el
instrumento principal a travs del cual las lites locales de un inmenso territorio descubrieron un
terreno comn.

281
 BOSCH, Juan
De Cristbal Coln a Fidel Castro. El Caribe, frontera imperial
La Habana, (1981), Casa de Las Amricas, Coleccin Nuestros Pases, Serie Rumbos
Cap. XV, pp. 183-195

XV. La Revolucin Francesa y su proyeccin en el Caribe

Al firmarse en 1783 el tratado de Versalles deba haber en el Caribe una poblacin esclava de 1200
000 almas. Puede estimarse que en Hait haba entonces unos 400 000, y como segn clculos de la
poca los esclavos de Hait representaban tres quintas partes de lo que haba en todos los
territorios antillanos de Francia, la totalidad de los esclavos de las posesiones francesas deba pasar
de 600 000. Diez aos antes (en 1774), en Jamaica, Antigua, Monserrate, Saint Kitts, Nevis y las
Islas Vrgenes haba ms de 280 000, de manera que agregando a esa cantidad los de Barbados,
Dominica, Granada, San Vicente, Belice y la Mosquitia, los de las posesiones britnicas deban
pasar de 300 000. Quiz los de Venezuela, Colombia, Panam, Puerto Rico y Santo Domingo no
llegaban a 100 000; Cuba, que era la posesin espaola que tena ms esclavos, deba andar por los
60 000. En Guatemala, Honduras, Nicaragua y Costa Rica -todo lo cual formaba, junto con El
Salvador, el reino de Guatemala- haba pocos, porque en esa zona la mano de obra servil era
indgena. Los de las islas holandesas y danesas y los de la pequea posesin sueca de San
Bartolom podan sumar unos pocos millares.
Al tratar los acontecimientos del siglo XVI dimos cuenta de las principales rebeliones de
esclavos en esa centuria, y en verdad no fueron muchas; fueron menos frecuentes todava en el
siglo XVII, pero entre stas hay que destacar la de Jamaica, provocada por la ocupacin inglesa en
1655; una rebelin larga y dura, segn explicamos en el captulo IX. Al aumentar en el siglo XVIII el
nmero de esclavos con la extensin de la produccin de azcar, algodn y otros renglones, los
alzamientos comenzaron a ser ms frecuentes. En realidad, el siglo XVIII fue el siglo de las
rebeliones de esclavos en el Caribe.
El nmero de esclavos aumentaba, no slo porque se importaban ms, sino porque nacan
muchos hijos de ellos, y esos hijos, salvo una minora que tena la suerte de ser declarada libre,
estaban tambin sometidos al rgimen de la esclavitud. Un nmero importante de hijos de amos y
esclavas, que desde luego eran mulatos, entraba en el grupo de los libres y con frecuencia
heredaba el nombre y los bienes del padre; pero eso suceda sobre todo en los territorios
espaoles y franceses, porque en las dependencias inglesas un mulato equivala a un negro: los dos
eran "gentes de color", y nunca tendran el derecho de vivir en la sociedad de los blancos.
Las rebeliones negras del siglo XVI podan considerarse una mera prolongacin en tierras
americanas de las luchas que se llevaban a cabo en frica para capturar esclavos; pero las del siglo
XVIII eran expresiones inequvocas de una lucha de clases limitada a los territorios de Amrica; una
lucha de clases de carcter muy violento que se haca compleja debido a la serie de circunstancias
que diferenciaban social, econmica, fsica y culturalmente a los adversarios. Los esclavos eran
obligados por la fuerza a trabajar en beneficio de sus amos, pero adems ellos eran negros y sus
amos blancos, ellos tenan conceptos culturales distintos a los de sus amos, ideas de la
organizacin social diferentes a las de los blancos y hasta sentimientos y hbitos religiosos
distintos. En todos los aspectos, pues, haba razones para que los esclavos se rebelaran. Lo que
sorprende es que no lo hicieran ms a menudo y con ms saa.
Sera difcil hacer un recuento completo de los levantamientos negros del siglo XVIII.
Algunos fueron cortos, pero violentos; en unos participaron pocos esclavos y en otros participaron
muchos; en unos murieron pocos blancos y en otros murieron bastantes. Los principales ocurrieron

282
en casi todos los territorios del Caribe. Los hubo en Hait en 1724; en Saint Kitts y NevIs en 1725; en
Antigua en 1728; otra vez en Hait en 1730; en Saint John en 1733; de nuevo en Hait en 1734; y en
Antigua en 1737; otro ms en Hait en 1740; uno en Yare, Venezuela, en 1747, y en el mismo ao
hubo una seria conspiracin de esclavos en Jamaica; tres aos despus, en 1750, una rebelin de
ellos en Curazao y en 1754 otra en Jamaica.
En enero de 1758 fue quemado vivo en Cap-Franais el legendario Macandal, que haba
organizado en el norte de Hait grupos de esclavos a los que proporcionaba veneno hecho por l
mismo de yerbas del pas para que se lo dieran a los amos en comidas y refrescos. Dos aos
despus, en 1760, se produjo en Jamaica un levantamiento tan poderoso que cost la vida a unos
60 blancos y a ms de 300 negros.
Los castigos a los esclavos sublevados eran habitualmente brutales, pues haba que
aterrorizar a los negros para que no se atrevieran a seguir el ejemplo de los que se alzaban. En el
alzamiento de 1728 ocurrido en Antigua se quem a tres cabecillas y se descuartiz a otros; el que
tuvo lugar en Saint John en 1733, que cost la vida a cuarenta blancos, fue aplastado con ayuda de
blancos ingleses de la vecina isla de Trtola y sobre todo con la ayuda de una fuerza militar
francesa enviada desde Martinica; y los esclavos ejecutados en Saint John fueron numerosos. En la
sublevacin que se produjo en Jamaica en 1760 se aplicaron mtodos de represin repugnantes y
600 de los esclavos sospechosos de simpatas con los rebeldes fueron sacados de la isla y vendidos
a los cortadores de madera de Belice.
Pero la represin no poda detener los levantamientos. La ola de rebeliones esclavas
comenz de nuevo hacia el 1765, ao en que hubo una importante en Jamaica y otra en la
Mosquitia hondurea, as como un recrudecimiento de las actividades de los negros que se haban
refugiado en el interior de la isla de Granada durante la guerra que haba terminado en 1763. En
los tres casos murieron muchos blancos, fueron destruidas muchas propiedades y la represin,
como ya era costumbre, alcanz altos niveles de brutalidad.
En 1769 hubo levantamientos en Jamaica y en 1770 los hubo en Saint Kitts. Ese mismo ao
de 1770 y en el de 1771 hubo rebeliones importantes en Tobago, que fueron reprimidas con lujo
de violencias.
En 1772 hubo combates sangrientos entre los indios caribes de San Vicente y fuerzas
inglesas, que tuvieron prdidas fuertes. En 1773 se repiti la rebelin de la Mosquitia hondurea
con muchas vctimas y alto nmero de esclavos ejecutados; en 1774 se levantaron otra vez los
esclavos de Tobago y la represin fue calificada por crculos ingleses como innecesariamente
brbara. En 1775 se alzaron en guerra los indios del Darin y mataron a los mineros de Psiga; en
1776 hubo una fuerte sublevacin negra en Jamaica.
En 1778 volvieron a levantarse en armas los indios del Darin bajo la jefatura del indio
Bernardo Estola, pero en ese levantamiento hubo un ingrediente de poltica internacional, porque
parece no haber duda de que fue estimulado por los ingleses, que proporcionaron armas,
municiones y oficiales, estos ltimos para servir de consejeros a Estola. El gobernador de Jamaica
nombr al jefe indgena "general del Darin" y le envi de obsequio un uniforme de general, pero
Estola tuvo que pactar con el gobierno espaol de Nueva Granada despus que Inglaterra firm
con Espaa el tratado de Versalles, aunque vino a hacerlo slo en el 1787.
El caso ms interesante de las rebeliones negras de ese siglo XVIII fue el de los cimarrones
del Bahoruco, un lugar montaoso situado en el sur de la frontera que divida las colonias espaola
y francesa de la isla de Santo Domingo. El Bahoruco fue el escenario de la prolongada rebelin del
cacique Enriquillo, tratada en el captulo VI de este libro. La formacin de un campamento de
negros cimarrones en el Bahoruco haba comenzado en el ao de 1702 y ese campamento haba

283
sobrevivido a todos los ataques que haban estado organizando y realizando las autoridades
francesas cada cierto nmero de aos. Los cimarrones del Bahoruco vinieron a hacer la paz con los
franceses en 1785. En el momento del acuerdo el jefe de los negros cimarrones era un esclavo de
la parte espaola llamado Santiago, pero la mayora de sus hombres -125 de un total de 130-eran
esclavos de amos franceses, y uno de ellos, que tena ya sesenta aos cumplidos, haba nacido y
haba vivido toda su vida entre cimarrones.
Ese mismo ao de 1785 hubo una matanza de blancos hecha en Dominica por los negros
cimarrones que haban sido armados por los franceses para que les ayudaran en su lucha contra los
ingleses cuando la isla cay en manos francesas en la guerra que haba terminado en 1783. Para
someter a esos esclavos rebeldes de Dominica hizo falta formar una fuerza britnica especialmente
adiestrada y la lucha dur todo un ao, de manera que esa lucha tuvo todos los caracteres de una
guerra en pequeo.
El rosario de alzamientos negros indicaba que en el Caribe haba una situacin perpetua de
injusticia que poda dar lugar en cualquier momento a una devastadora rebelin general, y
cualquiera conmocin en Europa poda desatar esa rebelin. La conmocin fue la Revolucin
Francesa, que sacudi el orden en las colonias de Francia en el Caribe en sus propias races y
alcanz los caracteres de un terremoto social de proporciones gigantescas.
Al principio las luchas desatadas en el Caribe por la Revolucin se limitaron a los sectores
ms altos de las sociedades coloniales en Martinica y Hait, pero despus las luchas pasaron a los
niveles medios de la pirmide social y al final entraron en juego las masas esclavas, que eran las
que ocupaban la base de esa pirmide. Ese proceso se cumpli en dos aos. Al cabo de esos dos
aos el centro del terremoto se estableci en Hait, esa pequea colonia de Francia ubicada en el
oeste de la isla de Santo Domingo que haba comenzado siendo en 1630 el asiento de los
bucaneros y haba pasado a ser luego el nidal de los piratas del Caribe; ese pequeo territorio que
se haba convertido en menos de medio siglo, segn palabras de Adam Smith en su libro La riqueza
de las naciones, en "la ms importante de las colonias azucareras del Caribe". La Revolucin
Francesa tuvo tambin efectos serios en Martinica, Tobago y Santa Luca y provoc levantamientos
de esclavos en casi todas las islas britnicas, en Curazao y en Venezuela, pero la magnitud de los
sucesos de Hait ha hecho olvidar los de otros puntos del Caribe que fueron provocados por los
acontecimientos de Francia.
Al entrar en ese trascendental momento de la historia del Caribe se hace necesario tener
una idea, aunque sea somera, de la situacin social de toda la regin, pues sin conocer esa
situacin se hara difcil comprender cmo se movieron los sectores sociales en cada una de las
etapas de la crisis desatada en el Caribe.
En primer lugar, debemos dividir los territorios de la regin en grandes grupos: los de
Espaa formaban uno; los de Inglaterra, Holanda, Dinamarca y Suecia formaban otro; y otro los de
Francia.
Espaa segua siendo un pas socialmente atrasado en relacin con sus competidores
europeos, pero menos atrasado que antes de que el pas pasara a ser gobernado por los reyes
Borbones. En el siglo XVIII, y apoyada por los Borbones, Espaa tena ya una burguesa, y esa
burguesa se hallaba en el poder poltico. Todava era numricamente dbil y, como lo
demostraran los hechos unos veinte aos despus, era ms dbil que los sectores tradicionales
que se hallaban situados en la raz de la sociedad espaola. Como tena que suceder, la
composicin social de Espaa se reflejaba en sus territorios del Caribe en unas estructuras ms
atrasadas que las de la metrpoli. Los reyes Borbones, los hombres que gobernaban en Madrid y
los funcionarios que esos hombres enviaban al Caribe eran ms avanzados y progresistas que la

284
gran nobleza terrateniente esclavista de Venezuela, Cuba, Santo Domingo y Puerto Rico y que los
de la Amrica Central.
Las sociedades espaolas en el Caribe vivan en un rgimen de relaciones de produccin
que Marx iba a calificar de capitalismo anmalo. Con la excepcin de Cuba su produccin era
mucho ms pobre que la de otros territorios europeos; su inversin de capitales, de baja a muy
baja; su tcnica de produccin y transporte, atrasada; su comercio interior y exterior, limitado; y
por ltimo, su composicin social responda a esas lneas del panorama econmico; en la cspide
estaban los funcionarios del rey, generalmente ms avanzados que los propietarios criollos, y
despus estaban esos propietarios esclavistas, que formaban un crculo aislado, racista, que no se
mezclaba ni con espaoles ni con criollos blancos que no pertenecieran a su grupo; pero los criollos
y espaoles del comercio o propietarios medianos o miembros de la pequea burguesa, contaban
con el respaldo y la simpata de los funcionarios reales y a menudo ese respaldo y esa simpata,
alcanzaban a pardos y mestizos que tenan medios econmicos. Las libertades comerciales
acordadas durante el reinado de Carlos III a los territorios americanos y las medidas tomadas para
liberar a gente del comn, blancos, pardos, mestizos, de la condicin de plebeyos siempre que
pudieran pagar las tasas establecidas para lograr esa liberacin, contribuyeron a hacer ms
estrechas las relaciones de la Corona espaola con esos grupos discriminados por los
terratenientes esclavistas, y a la vez agriaron ms las relaciones entre estos ltimos y los
funcionarios reales. Por ltimo, como los mtodos de produccin eran ms primitivos en los
territorios espaoles que en los de otros pases del Caribe --salvo en el caso del azcar--, el trabajo
de los esclavos estaba menos sometido a los rigores de la disciplina.
En este panorama haba diferencias; por ejemplo, la aristocracia terrateniente de
Venezuela era ms tradicionalista y tena ms ambiciones de poder poltico que los esclavistas de
Cuba; en Costa Rica no haba esclavitud de negros y prcticamente no la haba de indios, pero esta
ltima estaba muy generalizada en Guatemala y El Salvador; en Santo Domingo haba una mayora
de poblacin mestiza y casi la totalidad de los esclavos trabajaba en hatos y en la produccin de
vveres para el consumo local, lo que permita un gran margen de libertad en sus movimientos.
Pero lo realmente importante era que, por encima de esas diferencias que hemos
apuntado, los sectores sociales que se hallaban por debajo de la cspide se sentan apoyados por el
poder real, y eso le proporcionaba un alto grado de consistencia poltica al poder espaol en el
Caribe. Esa consistencia poltica explica por qu las sublevaciones de esclavos ocurridas en el
Caribe en el siglo XVIII fueron insignificantes en nmero y sin importancia militar o poltica en los
territorios de Espaa.
Suecia, Dinamarca y Holanda eran pases de organizacin social francamente burguesa,
aunque conservaran en su aspecto poltico las reliquias de otros tiempos, como reyes y cortes. Sus
territorios del Caribe estaban manejados con mtodos burgueses; eran empresas para acumular
beneficios y evitar el mayor nmero de conflictos. Las rebeliones de esclavos en sus territorios
fueron pocas, aunque la de Saint John, posesin danesa (1733), tuvo verdadera gravedad. Los tres
pases aprendieron temprano a resolver los problemas de los colonos y sus esclavos, al extremo
que Dinamarca, adelantndose a todos los dems poderes europeos, estableci en 1792 que la
esclavitud quedaba abolida en sus dominios en el plazo de diez aos. Las posesiones de
holandeses, daneses y suecos fueron dedicadas cada vez menos a producir azcar y algodn y cada
vez ms a la actividad comercial. Por otra parte, sus territorios en el Caribe eran pequeos y el
nmero de esclavos empleados en ellos no poda pasar de unos pocos millares.
Inglaterra era tambin un pas de organizacin econmica burguesa, pero hbilmente
mezclada con una organizacin social que preservaba las jerarquas del antiguo orden de cosas

285
adaptadas al nuevo. Inglaterra tena el segundo lugar del Caribe como productora de azcar,
algodn y otros artculos tropicales y tambin el segundo lugar en cuanto al nmero de esclavos
que trabajaban en sus posesiones, y esos esclavos eran tratados con un rgimen de disciplina tan
estricto que fue en las posesiones inglesas donde hubo ms sublevaciones negras en el siglo XVIII.
Ahora bien, el orden social en las colonias inglesas del Caribe era lo suficientemente flexible para
que todos los blancos, fueran grandes, medianos o pequeos propietarios, artesanos o
funcionarios del rey, se sintieran solidarios y partes de un solo bloque; a eso contribua la
existencia de las asambleas de cada territorio, que les proporcionaba a todos los blancos la ilusin
de una libertad poltica. A su vez, la gente de color, fueran negros esclavos o libres, fueran mulatos
propietarios o artesanos, formaban un bloque diferente. En las dependencias britnicas no haba,
pues, pirmide poltica, con una minora en la cspide y varios estratos, cada vez ms amplios, por
debajo de ella. Esa pirmide exista slo en el aspecto econmico, pero estaba muy bien disimulada
en el aspecto poltico. Polticamente haba un cubo blanco sobre uno negro, y los que formaban el
cubo blanco --funcionarios reales, propietarios, comerciantes, pequea burguesa, artesanos, todos
ellos blancos-- se las arreglaban para mantener dividido al cubo negro, de manera que cuando
haba rebeliones de esclavos hallaban siempre grupos negros a los que mandaban a combatir a los
sublevados. Hasta los cimarrones de Jamaica, que estuvieron luchando contra los ingleses de 1655
a 1740, fueron usados despus para aplastar levantamientos de esclavos.
La situacin ms compleja era la de los territorios franceses. Se pareca a la espaola, pero
slo superficialmente. En las posesiones de Francia los blancos estaban divididos como en las de
Espaa; haba los grandes blancos y los blancos pequeos, esto es, los grandes propietarios y
comerciantes y los propietarios y comerciantes medianos y pequeos, y los que pertenecan a los
dos ltimos sectores odiaban a muerte a los de "grandes blancos" debido a que stos haban ido
obteniendo del favor del rey numerosos privilegios sociales que se les negaron a los "petitblancs".
Pero a diferencia de lo que ocurra en las dependencias espaolas, los grandes blancos de los
territorios franceses eran miembros de una oligarqua colonial muy rica. En Hait, en Guadalupe, en
Martinica, los grandes propietarios disponan de abundantes capitales de inversin que obtenan
en Francia y disponan tambin de crditos altos que les proporcionaban los comerciantes de Brest,
Burdeos y Nantes como anticipos de las zafras y las cosechas; tenan una alta tcnica de
produccin y de mercadeo; vivan lujosamente con casas en las plantaciones y en las ciudades;
llevaban peluqueros, cocineros y sastres de Francia; disfrutaban de una activa vida social, con
teatros, asociaciones culturales y literarias; viajaban a menudo a Francia, donde algunos pasaban
vacaciones cada ao y otros se retiraban a vivir de sus rentas. El rey y los funcionarios no les
negaban ninguna peticin a los grandes blancos, de manera que su situacin frente al poder real
era diferente a la de sus congneres de los territorios espaoles.
Pero tambin era diferente la situacin de los mulatos --llamados en Hait "affranchs"-- en
los territorios franceses y en los espaoles. En los ltimos, los mestizos contaban con la simpata, y
el respaldo de la Corona y sus funcionarios locales; en los de Francia, los mulatos no podan ni
siquiera ejercer profesiones u oficios de los llamados liberales; desde 1771 se les haba prohibido
tener la categora de ciudadanos del reino, aunque fueran propietarios ms grandes que los
grandes blancos, y en 1778 se prohibi el matrimonio entre blancos y los criollos que tuvieran
ascendencia negra en cualquier grado. Estas ltimas disposiciones del gobierno francs establecan
una barrera insalvable entre blancos y gentes de color, de manera que los pequeos blancos
despreciaban a los mulatos ricos tanto como los despreciaban los funcionarios del rey y los grandes
blancos.

286
 Esa situacin de discriminacin de los mulatos era especialmente peligrosa en Hait porque
ellos eran los dueos de la tercera parte de la riqueza haitiana y de la cuarta parte de los esclavos;
entre esos mulatos haba algunos tan ricos como el ms rico de los grandes blancos; haba muchos
cultos y refinados, que se haban educado en Francia y tenan all amigos, y resultaba que en
Francia no eran vctimas de esa discriminacin a que los sometan en su propia tierra. Hait estaba
dividida en tres provincias o departamentos; el del norte, con su capital en Cap-Franais; el del
oeste, con su capital en Port-au-Prince, que era a la vez la capital de la colonia, y el del sur, con su
capital en Les Cayes. Los mulatos ms ricos y de ms prestigio abundaban ms en la parte central
del departamento del oeste y en el departamento del sur, pero haba tambin mulatos ricos y
prestigiosos en el del norte.
Atenindonos slo a lo que podramos llamar los estratos superiores de la pirmide social
de Hait, resultaba que en esos estratos haba suficientes elementos explosivos. Algo parecido
suceda en Martinica, Guadalupe y Santa Luca; pero en estas Antillas el peligro se aminoraba
porque no tenan una poblacin esclava tan numerosa como la de Hait. La asombrosa cantidad de
esclavos de Hait puede estimarse por estas cifras: desde 1785 hasta 1789 haban entrado en Hait
ms de 150 000 esclavos llevados desde frica, mientras que los introducidos durante ese mismo
tiempo en las dems Antillas francesas no alcanzaba a 50 000.
Ahora bien, la explotacin de los territorios franceses del Caribe se haca mediante el uso
de la tcnica ms alta conocida en la poca, lo que supona un duro rgimen de disciplina para los
esclavos usados en esa explotacin. La oligarqua colonial francesa usaba mtodos capitalistas
implacables y las cuadrillas de esclavos tenan que funcionar con la precisin con que funcionan
hoy las mquinas. Por otra parte, las privaciones de artculos tropicales a que se vio sometida
Europa en la guerra que termin en 1783 determin una avidez tan grande de esos productos que
despus de la guerra los negocios de las colonias francesas prosperaban velozmente, y eso puede
apreciarse en el alto nmero de esclavos introducidos en Hait de 1785 a 1789. Haba que
aumentar la produccin ao tras ao para poder suplir la demanda de Europa y de Amrica del
Norte. Esa aceleracin en la produccin, que exiga un aumento en la productividad de cada
esclavo, produjo en las colonias francesas del Caribe un fenmeno digno de la mayor atencin, y
fue la conjuncin en el orden social y econmico de los factores ms radicales y a la vez ms
opuestos: la de los mtodos ms avanzados del capitalismo, hasta ese momento, y el sistema social
ms atrasado, tambin hasta ese momento, que era la esclavitud. Lgicamente, eso determinaba
un estado de tensin llamado a hacer crisis ante cualquier acontecimiento que rompiera el
equilibrio existente. La menor ruptura en el orden que mantena funcionando el sistema provocara
una catstrofe social y poltica; y el acontecimiento iba a ser la Revolucin Francesa.
En el primer momento la Revolucin profundiz las divisiones que haba en los estratos
superiores de las sociedades francesas del Caribe, pero no conmovi a las masas esclavas, que eran
las bases del sistema. Como era lgico, las autoridades del rey en el Caribe se opusieron a la
Revolucin, pero los grandes blancos y los grandes comerciantes estaban dispuestos a apoyarla a
cambio de que se les dieran libertades para vender y comprar en cualquier pas y de usar barcos de
cualquier bandera para exportar e importar, y a fin de defender esas pretensiones enviaron
representantes a la Asamblea Constituyente de Pars. Lo que no podan admitir los grandes blancos
era que se desconocieran sus privilegios sociales o que se admitiera a los mulatos y a los pequeos
blancos en posiciones de mando en las colonias. Los pequeos blancos apoyaban tambin la
Revolucin porque crean que con ella iban a mejorar su estado social y a igualarse con los grandes
blancos, pero tampoco hubieran admitido que se les concedieran a los mulatos derechos de
ciudadanos.

287
 Los mulatos, algunos de los cuales se hallaban en Pars al empezar la Revolucin y otros se
apresuraron a ir all, apoyaban la Revolucin a cambio de que se les reconocieran derechos iguales
que a los blancos, y para hacer presin sobre la Asamblea Constituyente contaban en Pars con la
influyente sociedad de Amigos de los Negros, nombre que en realidad quera decir amigos de los
mulatos, no de los esclavos. Ahora bien, ni las autoridades reales de Hait que se oponan a la
Revolucin, ni los "grandsblancs", ni los "petit-blancs", ni los mulatos o "affranchs" pensaban en
las masas esclavas. Esas estaban al margen de todos los conflictos y as deban seguir.
Las colonias del Caribe influan mucho en la vida econmica y poltica de Francia, pues
suceda que no slo vivan en la metrpoli muchos de los colonos retirados y las familias de otros
que permanecan en Hait, Martinica, Guadalupe, Santa Luca o Tobago, sino que haba en Pars, en
Brest, en el Havre, en Burdeos, grupos poderosos de comerciantes de productos antillanos, de
gentes que tenan invertidos capitales en los negocios del Caribe, de armadores de buques que
hacan la carrera entre las islas y Francia, de funcionarios dedicados a la administracin de las
colonias. Sometida a presiones de todos esos grupos, la Asamblea Constituyente vacil a la hora de
tratar el problema de las colonias y no se atrevi a tomar ninguna determinacin para organizarlas;
dej la solucin de los problemas de las Antillas en manos de los colonos y, como era lgico, los
sectores de esos colonos que disfrutaban de privilegios econmicos y sociales no iban a renunciar a
ellos en favor de otros sectores. As, las contradicciones que haba en los estratos ms altos de la
pirmide social de las Antillas francesas iban a agudizarse a tales extremos que no podran ser
resueltos pacficamente. La Revolucin de Francia iba pues a provocar la de sus colonias en el
Caribe.
Aunque las luchas entre esos sectores de los estratos superiores comenzaron a un tiempo
en Hait y en Martinica, la violencia se desat en Martinica antes que en Hait debido a que en
Martinica haba una situacin de tirantez extrema entre los grandes propietarios y los
comerciantes de Saint-Pierre, una ciudad que se hallaba en el noroeste de la isla, al pie de Mount-
Pele. Incidentalmente debemos recordar que Saint-Pierre fue destruida a causa de la erupcin del
Mount-Pele, volcn que hasta ese momento pareca apagado, ocurrida en mayo de 1902; la
poblacin, de 29 000 personas, muri instantneamente, con la excepcin de dos hombres.
Saint-Pierre era una ciudad comercial; all tenan sus agencias los comerciantes de Burdeos,
de Brest, de Nantes, que compraban los productos de Martinica, y los propietarios de la isla
acusaban a esos intermediarios de Saint-Pierre de explotarlos en complicidad con las autoridades
de la isla. El movimiento revolucionario de Martinica comenz, pues, por una accin colectiva de
los grandes propietarios blancos contra los comerciantes y las autoridades de Saint-Pierre, y para
contar con la fuerza necesaria para la empresa armaron a los esclavos y dieron a varios mulatos
puestos de mando sobre esas improvisadas milicias negras. Puede decirse, hablando en trminos
de hoy, que los grandes blancos de Martinica formaron un frente unido de liberacin, y con esa
fuerza dominaron rpidamente la situacin. Pero sucedi que tan pronto se vieron adueados del
poder comenzaron a dudar de sus aliados mulatos. Los pequeos blancos, sobre todo, no podan
tolerar la idea de ver a los mulatos con puestos de mando y un incidente que en otra ocasin no
habra tenido importancia vino a precipitar la lucha entre blancos y mulatos. Con motivo de una
ceremonia pblica el gobernador le dio un "abrazo fraternal" a un jefe mulato de milicias. El
gobernador quera simbolizar con ese gesto la unin de todos los martiniqueos, pero los blancos
lo tomaron como una afrenta y las tensiones provocadas por la lucha de clases hicieron saltar la
tapa de la falsa fraternidad.
As, al comenzar el mes de junio de 1790 --el da 3, para mayor precisin--, los blancos se
lanzaron a matar mulatos en Saint-Pierre; dieron muerte a 14 y arrestaron a varios centenares, a lo

288
que respondieron los mulatos del interior marchando sobre la ciudad, que tuvo que rendirse a
mediados de agosto. Casi todos los comerciantes blancos de Saint-Pierre fueron encadenados,
metidos en las bodegas de dos barcos que haba en el puerto y enviados a Francia. El estado de
insurreccin se generaliz por la isla; los soldados de Saint-Pierre y de Fort-Royal se rebelaron
contra sus oficiales; los esclavos que haban sido armados por sus amos para luchar contra los
comerciantes comenzaron a actuar por su cuenta, a destruir propiedades, a pillar y a matar
blancos.
Es probable que la llegada a Pars de las noticias de Martinica provocaran la decisin de
volver a Hait que tomaron Vincent Og y su amigo Fleury, dos mulatos ricos de Hait que
representaban en Pars a grandes propietarios mulatos y trabajaban en la capital francesa con la
sociedad de los Amigos de los Negros. Los grandes blancos de Hait haban prohibido que Og y
Fleury volvieran a Hait, pero ellos decidieron volver. Fleury embarc directamente por Burdeos
hacia la colonia y Og se fue a Inglaterra, de ah pas a los Estados Unidos, donde compr armas y
municiones, y lleg a Cap-Franais el 21 de octubre (1790). A l le iba a tocar iniciar la lucha
armada contra los grandes blancos de Hait.
En el tiempo que haba transcurrido entre el inicio de la Revolucin Francesa y el retorno de
Og a Hait, la colonia haba vivido en un estado de intensa agitacin. Los departamentos de Hait
estaban divididos en "quartiers" --los del norte-- y en cantones --los del oeste y el sur--, y, a la vez,
"quartiers" y cantones estaban divididos en parroquias. Haba habido elecciones para formar
Asambleas parroquiales, pero los grandes blancos no permitieron que los mulatos fueran
candidatos porque eso hubiera equivalido a concederles derechos ciudadanos y con esos derechos
habran podido participar tambin como candidatos a las asambleas de departamentos y a la
Asamblea general de la colonia. En el departamento del norte, que era el que hoy calificaramos de
ms desarrollado --pues en l estaba concentrada la mayor parte de los ingenios de azcar y las
fbricas de ron--, los grandes blancos haban logrado el apoyo de los dos regimientos militares de
la regin y haban redactado los reglamentos electorales de tal manera que para ser candidato a un
puesto en la Asamblea departamental haba que ser propietario de ms de 20 esclavos, de manera
que los pequeos blancos no tuvieron oportunidad de ser elegidos, y como los candidatos tenan
que ser escogidos slo entre los miembros de las Asambleas parroquiales y ningn mulato poda
ser miembro de ellas, result que la Asamblea departamento estuvo compuesta nicamente por
grandes blancos. El lder de los grandes blancos del norte fue Bacon de La Chevalerie, un realista
furibundo, hombre enrgico y de mucha influencia entre los grandes blancos de todo el pas. A
travs de Bacon de La Chevalerie los grandes blancos del norte consiguieron que los propietarios
blancos de los departamentos del sur y del oeste reconocieran a la Asamblea General de la Parte
Francesa de Santo Domingo, con lo cual quedaba convertida en la nica representacin legal de
Hait ante el gobierno francs.
Apoyada en lo que sus miembros llamaban la legalidad de su origen, la Asamblea General
de la Parte Francesa de Santo Domingo --que iba a ser conocida con el nombre de Asamblea de
Saint-Marc debido a que su asiento fue la ciudad de ese nombre, en la costa del oeste-- rehus
adoptar los reglamentos establecidos por la Asamblea Constituyente para las Asambleas
coloniales. Los grandes blancos de Hait haban tomado efectivamente el mando de la colonia y no
aceptaban que nadie, ni aun la ms alta autoridad de Francia, disminuyera su posicin de poder
colonial. Los mulatos de Hait, por muy ricos que fueran, no tenan posibilidad alguna de
entenderse con esos hombres.
Para justificar su actitud, los grandes blancos del norte se presentaron como fervientes
autonomistas. "Somos aliados de Francia, pero no su propiedad", pas a ser su lema, y con esa

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posicin se llamaban a s mismos ms revolucionarios que todo el resto de los habitantes de Hait,
y a fin de que se les tomara por revolucionarios adoptaron el uso de una borla roja que se colgaban
en el pecho. Por eso se les conoci con el mote de los "pomponsrouges".
Aqu hay que detenerse a observar este aspecto, sumamente importante, del movimiento
que estaba producindose en la antigua colonia de Saint-Domingue, porque ese mismo aspecto se
dara en la rebelin de Espaa contra Napolen, y en la de los territorios espaoles de Amrica
contra Espaa, todo lo cual sucedera unos veinte aos despus. Los "pomponsrouges" de Hait
proclamaban algo muy cercano a la independencia de la colonia as como los grandes
terratenientes esclavistas de los territorios espaoles de Amrica encabezaran la lucha por la
independencia y la nobleza terrateniente, sacerdotal y funcionara de Espaa luchara contra el
gobierno burgus de Jos Bonaparte. En este ltimo caso la situacin fue bastante ms
complicada, como hemos dicho en el captulo anterior y como explicaremos con ms detalles en su
oportunidad, pero en el fondo del problema haba valores muy parecidos a los que jugaron un
papel decisivo en los otros. La razn de esas actitudes similares de los "pomponsrouges" de Hait,
de los latifundistas y esclavistas de los pases americanos y de los grupos tradicionales de Espaa
era que la Revolucin Francesa estaba siendo hecha por la burguesa, una clase nueva en el campo
poltico, una clase que era en ese momento la ms avanzada de Europa, y se les tema a las
medidas que poda tomar; se tema a la posibilidad de que aboliera la esclavitud, a que limitara el
tamao de las propiedades agrcolas, que desconociera la autoridad de los funcionarios pblicos o
redujera el papel de los sacerdotes a funciones meramente religiosa.
Frente al partido de las borlas rojas o "pomponsrouges" se form el de las borlas blancas o
"pomponsblancs". En ste tomaban parte las nuevas autoridades coloniales y los pequeos blancos
propietarios, comerciantes, artesanos y burcratas. Su programa poda resumirse en pocas
palabras: mantener la colonia unida a Francia y bajo su autoridad, adoptar medidas de reformas en
Hait, dentro de los lmites fijados por la Asamblea constituyente de Pars, pero sin concederles
derechos de ciudadana a los mulatos y, desde luego, participacin de los pequeos blancos en la
Asamblea General de la Parte Francesa de Saint-Domingue. Los borlas rojas acusaban a los borlas
blancas de ser reaccionarios, partidarios de la sumisin al gobierno francs, pero tal vez debido a
esa acusacin los "pomponsblancs" se ganaron las simpatas de algunas de las guarniciones
militares.
Todo lo que hemos dicho no sucedi como aparece en este libro. Hubo muchas luchas y
muy enconadas entre borlas rojas y borlas blancas; hubo atropellos, acusaciones, violencias,
sospechas, y esa situacin iba a hacer crisis al comenzar el mes de agosto de 1790. En la rada de
Saint-Marc haba un navo llamado El Leopardo, y algunos borlas rojas opinaron que deba ser
usado como el primero de una fuerza naval que deban tener a su disposicin para hacer frente a
las emergencias que podan presentarse. Quiz para evitar complicaciones, el gobernador de la
colonia orden que El Leopardo zarpara hacia Francia para llevar una relacin de lo que estaba
pasando en Hait, y fij la fecha de la salida para el 27 de julio. Pero los borlas rojas se opusieron y
El Leopardo no pudo zarpar. A partir de ese momento los "pomponsrouges" iban a ser conocidos
como los leopardinos. El gobernador toler ese desacato y los leopardinos consideraron que la
autoridad colonial no se atreva a actuar contra ellos. Unos das despus, el 4 de agosto, deba
celebrarse la ceremonia de adopcin de la escarapela tricolor, que haba sido adoptada por la
Asamblea constituyente de Pars. Cuando el intendente real, Barb de Marbois, anunci los actos,
los borlas rojas organizaron una serie de desrdenes que provocaron la fuga de Marbois, y ante ese
estado de cosas el gobernador declar la Asamblea de Saint-Marc fuera de la ley y orden su
disolucin por la fuerza.

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 Fuerzas militares de Cap-Franais, comandadas por los coroneles Mauduit y Vincent, se
trasladaron a Saint-Marc y disolvieron la Asamblea. Eso sucedi el da 8 de agosto. Hubo luchas con
un saldo de muertos y heridos, pero los "pomponsrouges" fueron dispersados y una parte de ellos
huy hacia Francia a bordo de El Leopardo. El poder de los borlas rojas qued aniquilado.
Pero aunque su poder poltico quedara aniquilado, no por eso iban los blancos, fueran
grandes o fueran pequeos, a ceder en su oposicin a los mulatos. Algunos de stos haban
tomado parte en la lucha de Saint-Marc, lo que indign a los blancos de Cap-Franais que
respondieron a ese atrevimiento de los mulatos de Saint-Marc atacando a los mulatos del Cabo.
Los desrdenes fueron masivos, con asaltos y pillaje a las casas de los mulatos ricos y hasta con el
linchamiento de un gentil
hombre francs acusado de simpatizar con los mulatos. La Asamblea parroquial de Cap-
Francais haba apoyado al gobernador en su decisin de disolver la Asamblea de Saint-Marc y esa
Asamblea parroquial era la primera autoridad de la ciudad; sin embargo, ni ella en conjunto ni
ninguno de sus miembros hicieron nada para evitar los desrdenes, lo que indica cul era la
atmsfera poltica para los mulatos y qu poco podra hacer en esa regin Vincent Og, que
desembarc el 21 de octubre (1790) en Cap-Franais con armas y municiones para producir una
insurreccin mulata.
Los planes de Og estaban respaldados en Hait por una especie de organizacin que estaba
a cargo de su hermano Jacques, Jean Baptiste Chavannes --un mulato con experiencia militar
porque haba participado en la guerra de independencia de los Estados Unidos--y algunos otros
mulatos distinguidos. Los miembros del grupo esperaban que su levantamiento sera respondido
por mulatos del oeste y del sur. Los fines del movimiento eran forzar a los blancos grandes y
pequeos a reconocer el derecho de los mulatos a participar en el gobierno de la colonia; ninguno
de ellos pensaba en una revolucin, en la libertad de los esclavos o en separar la colonia de
Francia. Pero el caso es que al producirse la rebelin hubo muertos blancos, destruccin y pillaje de
algunas propiedades de blancos, lo que produjo la consiguiente reaccin de los blancos de Cap-
Franais, que se lanzaron a la lucha y dispersaron fcilmente a los rebeldes.
El levantamiento de Og provoc la destitucin del gobernador, a quien los blancos
acusaban de dbil y complaciente con los mulatos porque se opona a liquidar sangrientamente a
los rebeldes; le sucedi su lugarteniente, el general de Blanchelande, conocido partidario de los
grandes blancos. De Blanchelande desat la bestia del terror y con ello abri las puertas a la
formidable revolucin que se estaba incubando en Hait.
Vincent Og y Chavannes haban logrado cruzar la frontera hacia la parte espaola de la
isla, pero De Blanchelande reclam su entrega basndose en un acuerdo de los gobiernos francs y
espaol que se haba celebrado en 1779; segn los trminos de ese acuerdo los autores de delitos
criminales o contra el Estado que se refugiaran en el territorio vecino deban ser entregados a las
autoridades del territorio donde se haba cometido el delito o de donde se haban fugado, si se
trataba de esclavos prfugos. Og y Chavannes, acusados de criminales de Estado, fueron
entregados a De Blanchelande por las autoridades espaolas, y precisamente en el peor momento,
cuando ms exaltados estaban los nimos de los blancos franceses, cuando estaban ejecutndose
condenas a muerte por centenares y los mulatos llenaban las crceles o huan a esconderse en las
selvas. Vincent Og, su hermano Jacques y Jean Baptiste Chavannes fueron condenados al
tormento de la rueda y 22 de sus compaeros murieron en la horca. La sentencia se ejecut el 21
de febrero de 1791.
Al mismo tiempo que Og y sus compaeros se refugiaban, derrotados, en la parte
espaola de la isla, los mulatos de Martinica perdan su lucha contra los blancos, que haban

291
recuperado Saint-Pierre y haban dado muerte a ms de cien mulatos; en Tobago se amotinaba la
guarnicin y en Guadalupe y Santa Luca se organizaban rpidamente milicias voluntarias de
blancos que acudan a tomar parte en el aplastamiento de los movimientos de Martinica y Tobago.
El estado de agitacin y desrdenes de Martinica se complic debido a que los esclavos, a
quienes sus amos haban armado para defenderse de los comerciantes de Saint-Pierre, primero, y
de los mulatos, despus, actuaban por su cuenta; asaltaban, saqueaban, destruan, mataban, y
muchos blancos huan hacia Fort-Royal, donde se sentan ms seguros, mientras otros embarcaban
hacia las islas espaolas, donde prevaleca la paz. En Dominica, que a pesar de ser posesin inglesa
tena muchos habitantes franceses, se producan tambin desrdenes que anunciaban das
difciles.
Al finalizar el mes de noviembre de 1790 pareca liquidada en todos los territorios franceses
del Caribe la lucha de los propietarios mulatos por la conquista de sus derechos ciudadanos y
sociales; pero hubiera sido un error creer que esa lucha haba sido ganada por los blancos, fueran
los grandes o fueran los pequeos. Al final, blancos y mulatos iban a perderla por igual; la
perderan cuando sus diferencias provocaran la intervencin de las grandes masas esclavas, y stas
iban a intervenir para resolver el problema a favor suyo, no de mulatos ni de blancos. Por lo
menos, as sucedera en Hait.
De todos modos, el movimiento de los hermanos Og y de Chavannes, aun fracasado y
aplastado con tanta crueldad, iba a tener repercusiones en otros puntos de Hait. Los mulatos de
Artibonite y del departamento del sur se prepararon para emprender la lucha por los mismos
principios que haban costado la vida a los hermanos Og y a tantos otros, y al tener noticias de
esos preparativos, se despach hacia los puntos sealados al coronel Mauduit, el mismo hombre
que haba disuelto con sus tropas la Asamblea de Saint-Marc en el mes de agosto. El jefe del
levantamiento organizado en el departamento sur era Andr Rigaud, un gran propietario mulato,
culto y refinado, que tena mucho prestigio en la regin. Mauduit detuvo a Rigaud y a un grupo
numeroso de sus seguidores antes de que se produjera ningn combate y los envi por mar a Port-
au-Prince; de haberlos despachado a Cap-Franais todos hubieran corrido la suerte de Og y de sus
compaeros, tal era el estado de excitacin que haba en la capital del departamento del norte.
Ahora bien, Port-au-Prince era la capital de la colonia, y por tanto, como hemos dicho, el
asiento del gobernador De Blanchelande, una figura vinculada a los ojos de la gente del pueblo,
con los odiados leopardinos, responsables de los excesos brutales ejercidos en Cap-Franais contra
los mulatos que actuaron bajo el mando de Og; a De Blanchelande se le vea como el
representante del orden de cosas que haba sido derribado en Francia, como la encarnacin de los
enemigos de la Revolucin; y por ltimo, mantena preso a Andr Rigaud, un mulato de prestigio,
culto y refinado, que era bien visto por la poblacin mulata y negra libre de Port-au-Prince. En la
ciudad haba un clima de agitacin que no presagiaba nada bueno. Ese clima se agrav cuando los
pequeos blancos dieron muerte a algunos miembros de la milicia mulata y cuando aparecieron en
la rada de la ciudad dos navos britnicos, que segn el rumor callejero haban sido llamados por
los blancos para aplastar cualquier movimiento mulato. Port-au-Prince, pues, estaba lista para un
estallido revolucionario.
El estallido se produjo cuando llegaron al puerto dos regimientos enviados de Francia, el de
Artois y el de Normandie. De Blanchelande dio rdenes de que no desembarcara ningn hombre y
los soldados se amotinaron, exigiendo ir a tierra. A los primeros signos de que la autoridad de De
Blanchelande estaba en quiebra, los habitantes de los barrios de Port-au-Prince se lanzaron a la
calle. El coronel Mauduit fue muerto y despedazado por la multitud; los soldados recin llegados
fraternizaban con el pueblo; los grandes y los pequeos blancos huan, y huy tambin De

292
Blanchelande, que fue a refugiarse a Cap-Franais. Puestos en libertad por el pueblo, Rigaud y sus
compaeros volvieron a Les Cayes y el 7 de agosto se reunieron con otros mulatos, grandes
propietarios en Mirebalais, bajo la presidencia de uno de ellos, Pinchinat. En esa reunin los
mulatos ricos acordaron formar una especie de federacin, eligieron un comit ejecutivo y le
encomendaron la misin de luchar para que se pusiera en efecto en Hait el decreto de la Asamblea
Constituyente de Pars, expedido el 15 de mayo (1791), en virtud del cual los hombres de color
quedaban libres a la segunda generacin. Inmediatamente, los lderes de la reunin de Mirebalais
--Rigaud, Chanlatte, Bauvais, Pinchinat, Petion-- comenzaron a organizar una base de operaciones
en la propiedad de uno de ellos en el valle de Cul-de-Sac, un punto fuerte desde el cual podan
lanzarse a la lucha armada en caso necesario, y despacharon agentes a todos los lugares de Hait
donde haba grupos importantes de mulatos ricos. Como puede verse, la lucha iba a estallar de
nuevo entre los dos grupos que estaban en un mismo nivel en la pirmide econmica --puesto que
haba mulatos tan grandes propietarios como los ms grandes propietarios blancos-- y sin embargo
no se hallaban en el mismo nivel en la pirmide social, porque en el aspecto social a los mulatos les
corresponda un nivel ms bajo que a los pequeos blancos. Ahora bien, el decreto del 15 de mayo
se refera a los derechos de la "gente de color", y "gente de color" quera decir mestizos,
"afranchs", no negros, y mucho menos negros esclavos. La Asamblea Constituyente no haba
dedicado un solo pensamiento a los esclavos; tampoco se lo dedicaron nunca los grandes blancos
ni los pequeos blancos, y los conjurados de Mirebalais no pensaban en ellos. Pero ellos, los
realmente oprimidos, iban a pensar en s mismos. Una semana despus de la reunin de Mirebalais
comenzaba la rebelin de los esclavos de Hait.
Como sucede tan a menudo en los acontecimientos de categora histrica, quien los desata
es alguien desconocido. Es probable que ni siquiera su amo, Sebastien-Franois-Ange Le Normand
de Mzy, conociera a Bouckman, capataz de cuadrillas de esclavos en el ingenio azucarero de
Limb. Le Normand de Mzy era un "grandblanc", personaje de gran prestigio en la colonia, que
haba tenido posiciones altsimas como funcionario pblico hasta llegar al cargo de adjunto del
secretario de Estado de la Marina. Tena dos grandes propiedades, una en el cantn de Mourne-
Rouge y otra en Limb, situadas a corta distancia al sudoeste de la ciudad del Cabo. Fue en los
molinos de caa de Limb donde perdi su brazo derecho el legendario Macandal, quemado vivo
en Cap-Franais treinta y tres aos antes del levantamiento de Bouckman, y es probable que el
hecho de que l fuera capataz de cuadrilla en el mismo sitio donde Macandal inici su carrera de
cimarrn tuviera alguna influencia en el alma rebelde de Bouckman, pues la dotacin de Limb y
de las propiedades vecinas deba mantener vivo, a travs de comentarios constantes, el recuerdo
de aquel personaje de leyenda que se haba convertido en un dolo para los esclavos de toda la
regin del Cabo. Los grandes propietarios de Hait no se relacionaban con sus esclavos; para eso
tenan sus administradores, tambin franceses. Salvo quiz el administrador de Limb y algunos de
sus ayudantes, es probable que ningn blanco importante supiera quin era Bouckman, ese
esclavo de nombre ingls, tal vez comprado en una Antilla inglesa o capturado a bordo de algn
barco ingls por uno de los tantos corsarios que pululaban en el Caribe.
Se dice que Bouckman era jefe de ceremonias "vaudoux" y que inici la rebelin de los
esclavos con una de esas ceremonias que tuvo lugar en el bosque del Caimn, en la propiedad de
su amo. Eso sucedi en la noche del 14 de agosto de 1791. El primer establecimiento atacado fue
el de Le Normand de Mzy. Al amanecer estaban levantados los esclavos de toda la zona, los de
Acul y la Petit-Anse, los de Dondon y la Marmelade, los de Plaine du Nord y la Grande Riviere. La
rebelin era total; ardan los caaverales y los cafetales, las lujosas casas de vivienda, los edificios

293
de las fbricas de azcar y de ron, las cuarteras de los esclavos. Los amos, sus mujeres y sus hijos
eran muertos a golpes de machete y quemados en las hogueras de sus propias casas.
La rebelin, que haba estallado al oeste de Cap-Franais, se extendi inmediatamente al
sur y al este, a Trou, la Limonade, el Quartier Morin, de manera que una semana despus del
levantamiento de Bouckman, Cap-Franais estaba cercada por millares de esclavos enfurecidos,
que destruan todo lo que hallaban a su paso.
Encerrado en la ciudad del Cabo, De Blanchelande se dedic a organizar fuerzas y el da 24
de agosto enviaba solicitudes urgentes y desesperadas a las autoridades espaolas de Santo
Domingo, a las inglesas de Jamaica y a la de los Estados Unidos "para que en nombre de la
humanidad y de sus propios intereses enven socorros fraternales". La mencin de la humanidad
sobraba, pero la "de sus propios intereses" era oportuna. Los Estados Unidos se apresuraron a
enviar armas y municiones y en el mes de diciembre George Washington escriba estas palabras:
"Qu lamentable es ver tal espritu de revuelta entre los negros!" Y efectivamente era lamentable,
porque esos negros de Hait dejaban lo mejor de su vida en los ingenios para que los Estados
Unidos fueran suplidos de azcar y ron a cambio de la harina y el pescado seco de Norteamrica
con que los amos blancos les daban de comer.
En Cap-Franais haba una actividad febril, estimulada por el espectculo que se alcanzaba
a ver desde la ciudad: las llamas y el humo de las hermosas propiedades vecinas alzndose hacia el
claro cielo del verano, las filas interminables de esclavos que llegaban de todas partes a ocupar el
lugar de los que caan. Las autoridades formaron tres batallones de milicias, en los cuales pidieron
participar los mulatos ricos, lo que se explica porque varios de ellos eran dueos de algunas de las
propiedades que ardan y de muchos de esos esclavos que estaban sitiando Cap-Franais, y adems
porque todava, a pesar de todo lo que haba sucedido, confiaban en llegar a un entendimiento con
los blancos. Se pidi ayuda a Martinica; se decret el embargo de todos los buques que hubiera en
el puerto y se orden que la marinera se uniera a las fuerzas que defendan la ciudad.
En esos momentos, al finalizar el mes de agosto, una milicia blanca procedente de Port-au-
Prince era derrotada en Nerette por los confederados mulatos que se hallaban bajo el mando de
Bauvais y Lambert. Las autoridades de Port-au-Prince respondieron despachando en el acto una
fuerza de 500 hombres, con seis piezas de artillera, con rdenes de batir a los mulatos, pero esas
fuerzas fueron derrotadas ignominiosamente en la noche del 1 de septiembre; dejaron
abandonados sus muertos, sus heridos y sus caones y huyeron a Port-au-Prince. Aterrorizados por
ese fracaso, los blancos de Port-au-Prince resolvieron pactar con los mulatos del sur; y no podan
hacer otra cosa, puesto que los esclavos del Norte tenan sitiado Cap-Franais. Pero los mulatos del
sur deseaban vivamente ese pacto, puesto que la sublevacin de los esclavos era tan peligrosa para
ellos, propietarios de esclavos, como lo era para esos blancos a los que ellos haban derrotado.
El tratado definitivo de blancos y mulatos se firm en Damien, a fines de octubre, y esa
firma se celebr de manera tan solemne que hubo Te Deum en accin de gracias, banquetes
copiosos, desfiles "patriticos". La guardia nacional de Port-au-Prince y los hombres de las milicias
mulatas desfilaron a banderas desplegadas; al frente iban, abrazados, el comandante de la guardia
nacional, un "grandblanc", y el mulato Bauvais, jefe de los vencedores del 1 de septiembre; detrs
iban parejas de jefes formadas por uno blanco y otro mulato, todos con ramas de laurel en los
sombreros, y mientras tanto el pueblo de Port-au-Prince aplauda y gritaba porque los mulatos
eran ya iguales a los blancos, pero olvidaban que los esclavos seguan siendo esclavos y moran a
millares colgados en las vecindades de Cap-Franais, donde Bouckman haba sido hecho prisionero
y fusilado y sus hombres batidos y perseguidos y asesinados sin piedad.

294
 Pero la jubilosa y un tanto extremada armona de blancos y mulatos del oeste iba a
terminar pronto. Uno de los puntos del acuerdo de Damien era la celebracin de elecciones para la
asamblea departamental del oeste; otra era que en esas elecciones los mulatos tenan derecho a
llevar candidatos. Como es lgico, los mulatos comenzaron a trabajar para conseguir que sus
candidatos fueran elegidos. Mas he aqu que en las vsperas de las elecciones lleg a Port-au-Prince
el texto del decreto del 24 de septiembre (1791) emitido por la Asamblea Constituyente de Pars.
Era uno de los ltimos frutos de esa Asamblea, que iba a terminar sus trabajos el 30 de septiembre.
El decreto del da 24 estableca que "las leyes correspondientes al estado de las personas no libres
y el estado poltico de los hombres de color y de los negros libres, as como los reglamentos
relativos a la ejecucin de esas leyes", eran problemas que deban resolverlas asambleas coloniales
"actualmente existentes". Los "pomponsrouges" de Port-au-Prince no necesitaban ms para
romperlos acuerdos de Damien. La Asamblea Constituyente, y nada menos que ella, converta en
ilegales las elecciones que iban a celebrarse en Port-au-Prince, puesto que los problemas que
debera resolver la asamblea que saliera electa competan a la asamblea "actualmente existente",
no a una futura. Los borlas rojas, pues, no toleraran que las elecciones se llevaran a cabo.
Y no se llevaron. El mismo da de los escrutinios --el 21 de noviembre--comenz la lucha
con el linchamiento de un negro libre, tambor de las tropas mulatas de Bauvais; despus, las tropas
blancas emplazaron sus caones ante el cuartel de las fuerzas mulatas, que eran masacradas sin
piedad. All comenz a distinguirse el mulato Alexander Ption, que iba a acabar su vida como
presidente de la Repblica de Hait.
Los mulatos lograron rehacerse y retirarse hacia la Croix-des-Bouquets. Andr Rigaud,
convertido en jefe de los mulatos del departamento del sur, orden la movilizacin general de los
mulatos y negros libres del Sur y march sobre Port-au-Prince, que se salv de caer en sus manos
porque en ese momento --da 1 de diciembre-- llegaba a la capital de la colonia una misin civil de
tres miembros, que haba sido enviada desde Francia, dotada de la autoridad necesaria para
solucionar los conflictos de Hait.
Los tres comisionados --Mirbeck, Roumey Saint-Lger-- establecieron la paz en Port-au-
Prince y obtuvieron el retiro de las fuerzas mulatas. Mirbeck se dirigi al sur para tratar de obtener
en ese departamento un acuerdo entre los mulatos y los blancos; Roume se dirigi a Cap-Franais y
all alcanz a ver el espectculo de la devastacin. En los contornos de la ciudad no haba quedado
nada en pie. Lo que todava a mediados de agosto eran ricas plantaciones de caf y de caa de
azcar, con viviendas a todo lujo, buenos caminos empedrados por los que corran los coches
tirados por caballos de raza, almacenes repletos de productos, era en el mes de diciembre la
imagen de la desolacin. En Limb, la Petit-Anse, el QuartierMorin, la Plaine du Nord, la Limonade,
la Grande Riviere, el Dondon, Saint-Suzanne, Plaisance, Port Margot; en toda esa regin, que haba
sido la ms rica y prspera de Hait, slo haba ruinas. Miles de cafetales y 200 ingenios de azcar --
la cuarta parte de los que haba en todo el pas-- haban sido destruidos; ms de 1 000 blancos y
ms de 10 000 esclavos haban sido muertos en la lucha, y en el mes de enero esa lucha se
reanudara con mpetu brutal.
Roume se qued en Cap-Franais, donde los blancos --grandes o pequeos-- mantenan su
posicin de intransigencia radical ante los mulatos, a quienes acusaban de haber promovido con su
ejemplo la rebelin de los negros. Esa intransigencia iba a aumentar en el mes de enero, cuando
los restos de las fuerzas de Bouckman, dispersadas despus que su jefe fue hecho preso y fusilado,
comenzaron a actuar de nuevo bajo el mando de sus lugartenientes, Jean Franois y Biassou.
Mientras Jean Franois operaba en las vecindades de la frontera de la parte espaola en
Ouanaminthe, Valliere y Maribon--, Biassou lo haca en los suburbios de Cap-Franais, cuyo

295
hospital bombarde en la noche del 27 de ese mes (enero de 1792). Al mismo tiempo que suceda
eso en el norte, llegaban noticias de que en el sur comenzaban a aparecer bandas de negros
armados que atacaban plantaciones y viviendas de blancos. Convencido de que en Hait no poda
haber soluciones polticas, Mirbeck embarc hacia Francia para solicitar que se enviaran a la
colonia fuerzas suficientes para imponer el orden.
Mientras tanto, una vez terminados los trabajos de la Asamblea Constituyente francesa,
sta se haba disuelto y se haba elegido una Asamblea Legislativa en la cual iban a tener un papel
predominante los diputados girondinos, los verdaderos representantes de la burguesa que haba
tomado el mando de la Revolucin. Los girondinos aspiraban a convertir la monarqua en repblica
porque entendan que el rey, estrechamente ligado a las casas reinantes ms fuertes de Europa,
estara respaldado por los monarcas europeos que reciban en sus Cortes y daban su apoyo a los
emigrados franceses, miembros de la antigua nobleza gobernante que haban huido del pas a
causa de la Revolucin. Para los girondinos, la repblica significaba la garanta de que el poder
seguira en las manos de su clase. El rey era un Borbn, un pilar del "ancienrgime", un aliado
natural de los Habsburgo de Austria debido a su matrimonio con Mara Antonieta --a quien ellos y
el pueblo llamaban "la austraca-- y de los monarcas de Espaa, Borbones tambin, con quienes el
rey tena celebrado un pacto de familia.
As, la poltica girondina se diriga a forzar al rey a declarar la guerra a Austria y a romper el
pacto de familia con la monarqua espaola, y esos planes iran a proyectarse, a travs de Madrid,
en la posicin de las autoridades espaolas de Santo Domingo, el territorio que comparta con Hait
la antigua isla espaola. Sin tener en cuenta ese fondo de poltica europea en las actividades de los
girondinos no podra explicarse por qu razn los jefes de la sublevacin de los esclavos del norte
de Hait hallaron asilo y proteccin en la parte espaola de la isla cuando fueron vencidos ni por
qu toda la isla vino a quedar en manos francesas al terminar la guerra que Francia declar a
Espaa al comenzar el mes de marzo de 1793.
A pesar de todos sus esfuerzos, Saint-Lger no pudo conseguir que los grandes blancos del
sur aceptaran que los mulatos tuvieran derechos sociales y polticos iguales a los suyos. Desde los
acontecimientos de Port-au-Prince, los pequeos blancos --los borlas blancas--eran ms
intransigentes, y algunos de ellos tomaban a su cargo la defensa de los mulatos. Pero los
"pomponsrouges" no cedan, y sin embargo en el sur actuaban ya bandas de esclavos armados.
Saint-Lger, pues, tom un buen da el camino de Francia. Pero Roume se qued en Cap-Franais.
Roume estaba convencido de la nica manera de asegurar la paz, y con ella las riquezas que daban
beneficios a tantos franceses en Hait y en Francia --armadores de buques, comerciantes,
banqueros--, consista en formar una fuerza poltica de centro en la que participaran los mulatos y
los pequeos blancos, algo as como una alianza de tendencias conservadoras, que no llegara a
desconocer y mucho menos a perseguir a los grandes blancos, pero que no les permitiera abusar
de su poder econmico y social; en suma, un poder poltico que se alejara a la vez del radicalismo
racista de los "pomponsrouges" y del radicalismo antiblanco de los esclavos. Como se ve, Roume
era un idealista que ignoraba las leyes de la dinmica histrica, y es el caso que en tiempos de crisis
revolucionarias aparecen los hombres como Roume, y en todos los casos la corriente impetuosa de
los acontecimientos los arrastra y los hace pedazos contra las piedras de la realidad.
Mientras Roume soaba en Hait, los girondinos actuaban en Pars. Haba que llevar el pas
a la guerra con Austria, y como el pobre Luis XVI se opona a dar ese paso, los girondinos lanzaron a
la calle la consigna de que en las Tulleras, donde resida el rey, haba un "comit austraco"
encabezado por Mara Antonieta, del cual formaba parte Lessart, el ministro de Relaciones
Extranjeras. Ese comit, decan los girondinos, era el que dominaba la voluntad del rey. Y tal fue el

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estado de agitacin creado en las calles de Pars, que en el mes de marzo Lessart fue acusado de
traidor ante la Asamblea Legislativa, una acusacin que conllevaba, sin decirlo, la de Mara
Antonieta. El 20 de abril, la Asamblea ordenaba la declaracin de la guerra. En las primeras
operaciones --la invasin de Blgica--, las fuerzas francesas fueron derrotadas, y el clamor en
Francia fue unnime: el "comit austraco" de las Tulleras haba traicionado al pas. Pero en el
llamado "comit austraco" no figuraba ya el ministro Lessart, de manera que los traidores deban
ser necesariamente la reina y el rey. A paso avanzado, los girondinos se acercaban a su meta, que
era la desaparicin de la monarqua y con ella la desaparicin del peligro de que volvieran al poder
los representantes de la antigua nobleza que haba sido sustituida en el mando del pas --excepto
en lo que se refera al rey-- por la burguesa que ellos representaban.
Al terminar el mes de mayo llegaban a Hait las fuerzas militares que haba ido a pedir el
comisionado Mirbeck, y en las mismas naves que transportaban a esas fuerzas llegaba el decreto
que haba expedido la Asamblea Legislativa el 28 de marzo, sancionado por el rey el 4 de abril, en
el cual se estableca que los mulatos y los negros libres deban tener los mismos derechos polticos
que los colonos blancos. El ao de 1792 estaba ya avanzado, casi por la mitad, y ni en Francia ni en
Hait se pensaba que los esclavos deban ser libres. La lucha segua ceida a los estratos superiores
de la pirmide social: grandes blancos contra grandes y pequeos mulatos. En cuanto a Roume, sin
duda pens que sus sueos estaban cumplindose. Sus ideas de una alianza entre pequeos
blancos y mulatos podran convertirse en realidad despus de ese decreto del 28 de marzo. All
estaba la ley que la haca posible, y adems de la ley, las fuerzas militares que la haran respetar.

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ANEXOS

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