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INDICE
CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES
CAPTULO II
CONSIDERACIONES TCNICAS PREVIAS A LA REVISIN Y OTORGACIN DE LICENCIAS
AMBIENTALES
Artculo 11. Procedimiento previo a la revisin de los IRAPs para la otorgacin de Licencias Ambientales. 9
Artculo 12. Instancias Organizacionales Responsables del Procedimiento de revisin de los IRAPs y
Otorgacin de Licencias Ambientales. .................................................................................................... 9
Artculo 13. Autoridad Ambiental Competente Nacional y Departamental ...................................................... 10
Artculo 14. Responsable de los procesos de Evaluacin de Impacto Ambiental y de Control de Calidad
Ambiental para las actividades, obras y proyectos a nivel Departamental. ................................. 10
Artculo 15. Procedimientos para la Revisin de Instrumentos de Alcance Particular IRAPs y Emisin de
Licencias Ambientales. .............................................................................................................................. 10
CAPTULO III
PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN DE INSTRUMENTOS DE REGULACIN DE ALCANCE PARTICULAR
(IRAPs) Y EMISION DE LICENCIAS AMBIENTALES
SECCIN I
CONSIDERACIONES PREVIAS PARA LA APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS
Artculo 16. Matrices Procedimentales para la Revisin de los IRAPs ................................................................... 12
Artculo 17. Procedimiento de Revisin de los IRAPs ................................................................................................ 12
Artculo 18. Listas de Verificacin de los IRAPs .......................................................................................................... 13
SECCIN II
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE IRAPsY EMISIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
Artculo 19. Revisin de Ficha Ambiental ................................................................................................................... 16
Artculo 20. Revisin de Estudios de Evaluacin de Impacto Ambiental ............................................................. 23
Artculo 21. Revisin de Programa de Prevencin, Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento
Ambiental ..................................................................................................................................................... 32
Artculo 22. Revisin de Manifiesto Ambiental .......................................................................................................... 38
Artculo 23. Revisin de Registro Ambiental Industrial .............................................................................................. 47
Artculo 24. Revisin de Estudio de Evaluacin de Impan de Manejo Ambicto Ambiental - Plaental. ......... 54
Artculo 25. Revisin de Descripcin de Proyecto - Plan De Manejo Ambiental ................................................ 61
Artculo 26. Revisin de Manifiesto Ambiental Industrial - Plan de Manejo Ambiental ..................................... 69
Artculo 27. Revisin de Formulario de Prospeccin Minera ................................................................................... 75
Artculo 28. Revisin de Formulario de Exploracin Minera y Actividades Pequeas ....................................... 79
Artculo 29. Revisin de Formulario de Explotacin Menor de ridos y Agregados .......................................... 85
ELABORADO COORDINADO Y ASESORADO APROBADO FECHA DE
POR: POR: POR: ACTUALIZACIN
SECRETARA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA UNIDAD DE DESARROLLO GOBERNADOR DEL
JULIO 2011
MADRE TIERRA - DRNMA ORGANIZACIONAL DEPARTAMENTO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 2
ANEXO 1.
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERRQUICA DEL PROCESO DE OTORGACION DE LICENCIAS AMBIENTALES
ANEXO 2.
LISTA DE REVISION GENERAL PARA LA RECEPCIN DE INSTRUMENTOS DE REGULACION DE ALCANCE
PARTICULAR
ANEXO 3.
LISTA DE REQUISITOS QUE DEBEN ADJUNTAR LOS INSTRUMENTOS DE REGULACION DE ALCANCE PARTICULAR
RGANO EJECUTIVO
DEL GOBIERNO AUTNOMO DEL DEPARTAMENTO DE COCHABAMBA
CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES
Artculo 1. Objetivo
Todas las servidoras (es) pblicos responsables de ejecutar las operaciones previstas en el
presente Manual de Procedimientos, deben velar porque su comportamiento est enmarcado
en altos valores de tica, honestidad, imparcialidad y otros, que eviten que sus actos sean
lesivos a los intereses de la Institucin, as como tambin lo mencionado en el Art. 20 (Deberes
y Derechos de Lealtad) del Cdigo de tica de la Institucin, ejemplificando su actitud en el
ejercicio de sus funciones como servidoras (es) de la Institucin.
DEFINICIONES:
DECLARACION JURADA
Estudio destinado a identificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que
pueda causar la implementacin, operacin, futuro inducido, mantenimiento y abandono de
un proyecto, obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para
evitar, mitigar o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos.
Documento tcnico que marca el inicio del proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental, el
mismo que se constituye en instrumento para la determinacin de la Categora de EElA, con
ajuste al Art. 25 de la Ley No 1333 del Medio Ambiente. Este documento, que tiene categora
de declaracin jurada, incluye informacin sobre el proyecto, obra o actividad, la
identificacin de impactos clave y la identificacin de la posible solucin para los impactos
negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de pre- factibilidad, en cuanto que
en sta se tiene sistematizada la informacin del proyecto, obra o actividad.
HOMOLOGACIN
Son todos los instrumentos previstos en la legislacin ambiental vigente utilizados para la
tramitacin de la Licencia Ambiental y las actividades de seguimiento, control y monitoreo
ambiental.
Correlacin que se realiza entre las acciones y actividades de un proyecto obra o actividad y
los efectos del mismo sobre, la poblacin y los factores ambientales, medidos a travs de sus
atributos.
Conjunto de medidas, obras o acciones que se prevean a travs del EEIA, y que el
Representante Legal de un proyecto, obra o actividad, deber ejecutar, siguiendo el
cronograma aprobado, tanto en la fase de implementacin como de operacin y abandono
a fin de prevenir, reducir, remediar o compensar los efectos negativos que sean consecuencia
del mismo.
Persona natural, propietario, de un proyecto, obra o actividad, o a aquel que detente poder
especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pblicas o privadas.
REGLAMENTOS CONEXOS
CAPTULO II
CONSIDERACIONES TCNICAS PREVIAS A LA REVISIN Y OTORGACIN DE LICENCIAS
AMBIENTALES
Los pasos que debe seguir el Tcnico, para la revisin de los IRAPs son los siguientes:
a. Gobernadora(or) Departamental
b. Secretaria(o) Departamental de los Derechos de la Madre Tierra
c. Directora(or) de Recursos Naturales y Medio Ambiente
d. Jefa(e) de Unidad de Gestin y Control Ambiental
e. Personal Tcnico y Jurdico
f. Personal Administrativo de Apoyo
El mismo D.S. 28592 en su Art. 13 establece que la AACN o AACD, suscribir las Licencias
Ambientales, certificados, permisos o autorizaciones, pudiendo delegarlas a las Instancias
Ambientales de su dependencia mediante resolucin.
(*) Comprende a todos los Sectores (Hidrocarburos, Minero, Multisector), excepto al Sector Industrial
CAPTULO III
PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN DE INSTRUMENTOS DE REGULACIN DE ALCANCE PARTICULAR
(IRAPS)
SECCION I
CONSIDERACIONES PREVIAS PARA LA APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS
El presente Manual, est conformado por Matrices Procedimentales para la revisin de cada
uno de los IRAPs que tienen que ver con la emisin de las Licencias Ambientales, conteniendo
dos etapas de revisin:
As mismo, debe verificarse las caractersticas especficas de cada IRAP en la matriz de revisin
especfica correspondiente, que motivarn la no recepcin del documento
Posteriormente, cuando corresponda la revisin del IRAP todos los Funcionarios Responsables
deben ingresar a los procedimientos de la Revisin Especfica, misma que para su proceso se
describe previamente el encaminamiento en una matriz especfica para cada IRAP. Por otro
lado, el Personal Tcnico y Jurdico debe aplicar las consideraciones operativas de la revisin
especfica que se precisa en 3 listados de verificacin correspondientes a:
El uso de estas listas de Verificacin de los IRAPs, que permitir apoyar el procedimiento de
anlisis tcnico ambiental, evitar omitir algunos aspectos o elementos significativos del anlisis,
considerando el siguiente detalle:
Este procedimiento tiene como objetivo la verificacin de la estructura del documento, para
facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la
verificacin de que el IRAP incluye los documentos administrativos y legales requeridos por la
reglamentacin. Finalmente, contempla la revisin del expediente de la AOP. La falta de
alguna de la documentacin mencionada podra motivar la solicitud de complementacin o
ELABORADO COORDINADO Y ASESORADO APROBADO FECHA DE
POR: POR: POR: ACTUALIZACIN
SECRETARA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA UNIDAD DE DESARROLLO GOBERNADOR DEL
JULIO 2011
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 14
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
2 3
1
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
REQUISITOS / CRITERIOS
SI NO
Tiene como objetivo realizar una revisin de fondo, para verificar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la legislacin vigente, sin omitir ningn aspecto tcnico relevante
para la toma de una decisin adecuada, respecto a la emisin de Licencias Ambientales. La
falta o deficiencia de alguna informacin podra motivar la solicitud de aclaraciones,
correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su caso la devolucin o el rechazo
del IRAP.
Cuando el IRAP proviene del Organismo Sectorial Competente (OSC) o Gobierno Municipal
(GAM) la revisin es general y de confirmacin, ya que se considera revisada por estas
instancias, misma que se expresa en sus Informes Tcnicos sin observacin a las mismas.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
2
1 3 4
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Tiene como objetivo validar toda descripcin del contenido tcnico del IRAP, mismas que son
respaldos tcnicos de la informacin, por ejemplo: anlisis de laboratorios, mapas temticos y
otros que correspondan segn al tipo del IRAP. Su ausencia conduce a solicitar la
complementacin del documento al RL y posterior devolucin o rechazo si no es atendida la
solicitud.
Lista de Verificacin 3
Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria
2
1 3
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES
SI NO
Las listas de verificacin debern ser llenadas por el Personal Tcnico de la UGCA,
considerando 2 opciones para el llenado de la columna 2, que se entendern de la
siguiente manera:
OPCIN 1: SI
Esta opcin deber marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del
requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observacin, aclaracin o
sustento al mismo.
OPCIN 2: NO
5. Elaboracin de Informe
SECCIN II
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE IRAPsY EMISIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
Revisin de FA (1 Revisin):
10 das hbiles - Art. 42 del RPCA 10 das hbiles - Art. 45 del RPCA si viene del GAM-OSC
Revisin de FA (2 Revisin):
10 das hbiles - Art. 43 del RPCA 5 das hbiles Art. 46 del RPCA si viene de GAM-OSC
Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobada la
categora proveniente de la Matriz de Evaluacin de Leopold o lo recomendado por el GAM-OSC, aplicando en
silencio administrativo positivo quedando vlido la declaracin jurada presentada por el RL. Art. 49 del RPCA.
menor a 6 meses
Categora 4, concluye el proceso con lo que adems
se emite el Certificado CD-4
(en caso de Informe Negativo, se emite una Nota de
Devolucin de la FA al RL, recomendando subsanar en 30
das hbiles)
Remite el proceso de la FA con la Nota de Categorizacin
(1, 2, 3) o Devolucin para RL, a Jefatura de UGCA para
su despacho
(en caso de Categora 4, se elabora, firma y remite el
Certificado CD-4 en dos ejemplares a SDDMT para su
firma
De no encontrar observaciones, firma el Certificado CD-4
Secretaria(o) SDDMT (24 hrs)
y remite el mismo a Jefatura de UGCA para su despacho
Mediante Personal Despachante se comunica al RL sobre
la conclusin del Proceso y posterior entrega del resultado
de Categorizacin o emisin de CD-4, en oficina de
Personal Despachante.
Si corresponde, se enva una copia de la
Categorizacin/emisin de CD-4) a la instancia donde se
ENTREGA inici el trmite (GAM-OSC)
Jefa(e)UGCA
RESULTADO (en caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares
de FA al RL quedndose con uno, recomendando su
reposicin en el reingreso del documento corregido en 3
ejemplares).
Mediante Personal Administrativo se archiva la
documentacin del Proceso de Categorizacin o emisin
de CD-4
Si para la 2 Revisin el RL no hubiese subsanado las observaciones a la FA, se debe elaborar una Nota comunicando
al RL que debe reiniciar su trmite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinacin tambin a la
Instancia donde se origin el trmite (GAM-OSC), si corresponde.
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para FA
Cumplimiento
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACIN
SI NO
Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si
1
corresponde.
Verificar Boleta ORIGINAL de depsito bancario por pago del
2
PCEIA.
3 Cdula de Identidad del RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental
4 responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde
inicia su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado
5
del RL (si corresponde).
Instrumento legal de designacin del Promotor (para AOPs
6
con promotores estatales como GAM u otros).
Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o
7
certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde).
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
10
correspondiente del GAM.
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el
11
Representante Legal y Consultor Ambiental.
Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la
12
AOP (en caso de que ste exista en los Archivos de UCGA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 11, se deber interrumpir la revisin y proceder a la
elaboracin del informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para FA
1. INFORMACIN GENERAL
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA
3. IDENTIFICACIN Y UBICACIN DEL PROYECTO (Coordenadas Geogrficas en UTM WGS84)
4. DESCRIPCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relacin en su estructura y composicin respecto a lo
estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la FA
presentada.
CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS OBSERVACIN RESPALDO
SI NO
5. DESCRIPCIN DEL PROYECTO
Describe las etapas de la AOP, las cuales pueden ser: Exploracin,
Ejecucin, Operacin, Mantenimiento, Futuro inducido, Abandono
Indica el mbito geogrfico de accin del proyecto
Describe el objetivo general del proyecto
Describe los objetivos especficos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se
describe la relacin.
Proporciona un dato de la Vida til estimada para el proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGAS
En caso de considerarse alternativas de localizacin, se describen las
alternativas estudiadas, se indica la elegida y se seala porque fueron
desestimadas las otras alternativas.
Describe las tecnologas y procesos que se aplican.
7. INVERSIN TOTAL
Cita el monto de Inversin total del proyecto y se indica la fase en la
que se encuentra el mismo.
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su
duracin.
9. RECURSOS HUMANOS
Especifica la cantidad de mano de obra requerida.
10. RECURSOS NATURALES DEL REA QUE SERN APROVECHADOS
Se indican los recursos naturales que sern utilizados del rea del
proyecto y la cantidad.
11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIN DEL PROYECTO
Especifica la materia prima, insumos y produccin que demande el
proyecto. Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o
aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad
especfica, as como la fuente de aprovisionamiento.
Menciona los tipos y cantidad de energa necesaria para la
implementacin del proyecto
Indica la produccin anual estimada del producto fina (si corresponde).
12. PRODUCCIN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las
diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas.
Considera para la identificacin de residuos, todas las etapas y
actividades del proyecto, descritas en el punto 8.
Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados.
CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS OBSERVACIN RESPALDO
SI NO
Indica las fuentes de generacin de ruido generado.
Especifica los niveles de ruido que se estima generar, los cuales son
coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologas utilizadas.
14. INDICAR CMO Y DNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Refiere la ubicacin y las caractersticas del almacenamiento de los
insumos propios del proyecto.
15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIN DE INSUMOS
Refiere los procesos de transporte y manipulacin de los insumos que
emplear el proyecto.
16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Seala cuales podran ser los accidentes y contingencias que se podran
presentar en las diferentes etapas del proyecto.
17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las
etapas del proyecto, considerando sus caractersticas propias y las del
entorno.
Identifica impactos negativos socioeconmicos o culturales claves,
imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados.
Se diferencia con precisin si el impacto es positivo o negativo,
acumulativo, sinrgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente,
directo o indirecto considerando las caractersticas del proyecto.
Los impactos negativos identificados guardan relacin con las
actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevencin y mitigacin, para los impactos
negativos importantes identificados.
18. DECLARACIN JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y
reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la AOP y
del responsable tcnico de la elaboracin de la Ficha Ambiental.
A. MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS
El listado de Actividades del Proyecto que se incluye en la matriz,
guarda relacin con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y
las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.
La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales, otorga una
ponderacin racional a los impactos, considerando las caractersticas
de la AOP y su entorno.
B. ANEXOS
Los anexos guardan relacin con el contenido de la Ficha Ambiental.
Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en la
ficha.
Lista de Verificacin 3
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACION
SI NO
Informe Tcnico y recomendacin de categorizacin del
GAM-OSC segn Art 17 del RPCA (solo para los que
provienen de estas Instancias).
Resumen Ejecutivo del Proyecto.
Certificado de Uso de Suelo emitido por la Instancia
competente del GAM.
Plano de ubicacin.
Plano de Diseo General de la AOP, si corresponde.
Fotografas claras que permiten una visualizacin
adecuada del predio de la AOP y el entorno
circundante, que reflejen el trabajo de campo realizado
o la situacin actual.
Documento de la FA en formato digital.
PLAZO DE REVISIN:
30 das hbiles(Cat 1) - Art. 70 del RPCA 30 das hbiles - Art. 73 del RPCA si viene del GAM-OSC
20 das hbiles(Cat 2) - Art. 70 del RPCA
20 das hbiles - Art. 72 del RPCA 30 das hbiles - Art. 76 del RPCA si viene del GAM-OSC
Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el EEIA
o lo recomendado por el GAM-OSC, aplicando el silencio administrativo positivo, se considerar como si la DIA
hubiese sido emitida, debiendo la AACD emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles de la fecha de
solicitud del RL. Art. 79 del RPCA.
EEIA
De no encontrar deficiencias, firma el Certificado DIA
Gobernador(a)
Devuelve la DIA firmada mas la documentacin EEIA a la (48 hrs)
Departamental
DRNMA
Solicita a la AACN la homologacin de la DIA
Directora(or) DRNMA (24 hrs)
adjuntando una copia del documento
De no encontrar deficiencias, homologa el Certificado (segn
HOMOLOGACION AACN
DIA, devolviendo el documento a la DRNMA AACN)
Revisa que se encuentre toda la documentacin EEIA
completa
Directora(or) DRNMA Remite el proceso EEIA con Nota de Devolucin o (24hrs)
Certificado DIA ms documentacin a Jefatura de
UGCA
Mediante Personal Despachante se comunica al RL
sobre la conclusin del Proceso y posterior entrega del
ENTREGA DE Certificado DIA, en oficina del Personal Despachante.
RESULTADO Si corresponde, se enva una copia del Certificado DIA a
la instancia donde se inici el trmite (GAM-OSC)
Jefa(e) UGCA (En caso de Informe Negativo, se devuelve los
ejemplares de EEIA al RL quedndose con una copia,
recomendando su reposicin en el reingreso del
documento corregido en 3 ejemplares)
Mediante Personal Administrativo se archiva la
documentacin del Proceso de EEIA
Si para la 2 Revisin el RL no hubiese subsanado las observaciones al EEIA, se debe elaborar una Nota comunicando
al RL que debe reiniciar su trmite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinacin tambin a la
Instancia donde se inici el trmite (GAM-OSC), si corresponde
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para EEIA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACIN
SI NO
Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si
1
corresponde
2 La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3 Cdula de Identidad del RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores
4 Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la
instancia donde inicia su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder
5
notariado del RL (si corresponde).
Instrumento legal de designacin del Promotor (para AOPs
6
con promotores estatales como GAM u otros).
Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento
7
o certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde)
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
10
correspondiente del GAM.
Memorial de solicitud de registro y licencia para
actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del
11
RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de
Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
Documento de divulgacin para consulta pblica (Art. 35
12
del RPCA).
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el
13
Representante Legal y Consultor Ambiental
Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de
14 la AOP (en caso de que ste exista en los Archivos del
UGCA).
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4, 13, se deber interrumpir la revisin y proceder a la
elaboracin del informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para EEIA
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del
contexto en que se desarrollar la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIAs Categora 1 (Estudio de Evaluacin de Impacto
Ambiental Analtico Integral. Para los EEIAs Categora 2, (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico
Especfico), se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin
de la FA.
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO VACION
1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD
Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de
la AOP, ubicacin, personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y
entidad responsable de la operacin).
Estn descritos los objetivos de la AOP.
Cuenta con la justificacin econmica, tcnica y ambiental del sitio de
ubicacin elegido.
El rea de influencia de la AOP est identificada y justificada.
La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su
ejecucin.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el rea de influencia de la
AOP, si existe.
Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a
ocupar, y otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de
ejecucin de la AOP.
Incluye la descripcin de las servidumbres requeridas y de los derechos
sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
2. DIAGNSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Cuenta con la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales
que involucre el medio fsico, qumico, biolgico, social y cultural del
rea de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia
con la categora de EEIA.
Cuenta con una descripcin de las caractersticas de los suelos
Cuenta con una descripcin de las caractersticas geolgicas
Cuenta con una descripcin de la hidrografa en el rea de influencia
de la AOP
Cuenta con una descripcin de las caractersticas hidrogeolgicas en
el rea de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripcin de las caractersticas climticas en el
rea de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripcin de las caractersticas fisiogrficas del rea
de influencia de la AOP.
Presenta una descripcin de asentamientos humanos y
establecimientos productivos en el rea de influencia de la AOP.
Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales
y difusas de contaminacin.
Se determinan los mecanismos de transporte y transferencia de
contaminantes, desde las fuentes de contaminacin identificadas,
hasta el rea de impacto dentro y fuera del predio de la AOP.
Establece las condiciones ambientales existentes o lnea base en aire,
agua (superficial y subterrnea), suelos y sedimentos.
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 28
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO VACION
Describe la flora, fauna y el paisaje.
Presenta la identificacin, inventario, valoracin cuantitativa y
cualitativa de los efectos de la AOP, sobre los aspectos ambientales y Art. 25 RPCA
socioeconmicos en el rea de influencia (cuando corresponda).
3. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las
actividades de la AOP, considerando en funcin al impacto los efectos
directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo
plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y
recomendaciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por
la AOP.
4. PREDICCIN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronstico de impactos ambientales producto de las
actividades a ser desarrolladas en la AOP, tomando en cuenta el Art. 26 RPCA
espacio y el tiempo.
5. EVALUACIN DE IMPACTOS
La evaluacin de impacto ambiental efectuada contempla la
evaluacin del efecto integral que la AOP ocasionara al medio
Art. 28 del RPCA
ambiente, para lo cual considera las actividades y los factores
ambientales.
La evaluacin de impactos ambientales realizada, contempla la
jerarquizacin de los impactos ambientales que defina su importancia
relativa.
6. ANLISIS DE RIESGO
Se identifican en el EEIA los peligros y riesgos tales como accidentes y
Art. 27 del RPCA
emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan.
Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrn en
el proyecto, as como los riesgos al ambiente y a la poblacin durante
el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposicin final.
Se identifican las posibles causas por las que se pueden presentar estas
fallas (por ejemplo, errores del operador, fallas de operacin) de los
equipos e instalaciones, desgaste, prdida de control del proceso,
fuego y explosin). Se cuantifica la probabilidad de ocurrencia de
cada una de estas fallas y sus consecuencias.
7. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de
Prevencin de Accidentes, con su respectiva evaluacin de
amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de
probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones
del Proyecto.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de
Prevencin de Accidentes, que permita responder a emergencias con
la suficiente eficacia, minimizando los daos a la comunidad y al
ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de
derrames de combustibles, lubricantes, sustancias qumicas, residuos
slidos, lodos, aguas contaminadas.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y
control de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los
procesos y/o etapas de la AOP.
Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los
riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo.
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CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO VACION
Contiene informacin sobre la ubicacin del equipo necesario para el
control de la contingencia, y su localizacin estratgica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de
una contingencia.
El Plan contiene la organizacin del personal responsable de aplicar el
plan de contingencias.
8. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN
Se formulan las medidas de mitigacin o compensacin, para cada
uno de los impactos negativos importantes identificados y se justifican
las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigacin especficas, para aspectos biticos
y abiticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin,
permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos
vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
9. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN
Las medidas planteadas en el Programa de Prevencin y Mitigacin,
permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos
ambientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la
AOP.
El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo,
descripcin, ubicacin, rea a ocupar y recursos necesarios para la
implementacin de todas las medidas propuestas.
Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y
mitigacin previstas.
Incluye una secuencia de aplicacin (cronograma) de las medidas de
mitigacin, con tiempos estimados.
Contiene planes especficos para la aplicacin de las medidas de
mitigacin que lo requieran (Ej. plan de control de erosin, plan de
Ttulo IV del RGRS
manejo de residuos slidos, plan de relacionamiento comunitario, plan
de revegetacin).
El programa de prevencin y mitigacin contiene las solicitudes en
funcin a las recomendaciones establecidas por la AACD mediante la
nota de categorizacin.
10. ANLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO
El EEIA contiene el anlisis econmico realizado para el proyecto
considerando la inclusin de los costos y benficos de la gestin
ambiental.
El anlisis econmico permite la seleccin de alternativas en las
diferentes etapas, tomando en cuenta la evaluacin ambiental.
11. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se especifican los objetivos del Plan.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el
Art. 32 RPCA
monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para
realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse
para la realizacin del Plan.
El plan incluye una estimacin del costo para implementarlo, y los
tiempos estimados en los que se har efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento
de las medidas de prevencin y mitigacin.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA.
ELABORADO COORDINADO Y ASESORADO APROBADO FECHA DE
POR: POR: POR: ACTUALIZACIN
SECRETARA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA UNIDAD DE DESARROLLO GOBERNADOR DEL
JULIO 2011
MADRE TIERRA - DRNMA ORGANIZACIONAL DEPARTAMENTO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 30
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO VACION
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los
informes de monitoreo.
12. PROGRAMA DE ABANDONO Y RESTAURACIN
El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa,
con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la AOP
y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las
condiciones iniciales.
El programa de abandono y restauracin, se adecua a las
caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de
modificarse en el momento de su ejecucin.
13. IDENTIFICACIN DE LA LEGISLACIN APLICABLE
El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP.
14. VACOS DE INFORMACIN
Se identifican los vacos de informacin y se menciona en qu
momento del desarrollo del proyecto estar disponible esa
informacin.
15. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN
Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias,
presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas.
16. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIN, PARA EL PBLICO EN GENERAL
Se describen las especificaciones, la metodologa y las herramientas,
del proceso de la consulta pblica.
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relacin con el
rea de influencia.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluy a determinadas
comunidades.
Refleja los resultados de la consulta pblica, evidenciando la inclusin
de los mismos en los aspectos relevantes del EEIA.
17. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la informacin relevante de la AOP.
Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para EEIA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACIN
SI NO
Informe tcnico con recomendaciones de emisin
de DIA del GAM-OSC (solo para los que provienen de
estas Instancias)
Plano de ubicacin a escala adecuada.
Plano de infraestructura a instalar aprobado por la
instancia competente del GAM
Mapa de demarcacin de las reas de influencia
directa e indirecta.
Mapas temticos (verificar que se especifique el
sistema utilizado).
Planos de ubicacin de sitios de muestreo.
Anlisis de Impactos socioeconmicos negativos
ocasionados por la afectacin a la propiedad
pblica o privada por la implementacin de la AOP
(cuando corresponda).
Fotografas.
Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono,
si corresponde
Plan de uso eficiente de energa y agua
Se han incorporado todos los planes, programas,
estudios, etc., sealados al momento de establecer
la categorizacin de la FA.
Documento del EEIA en formato digital.
PLAZO DE REVISIN:
15 das hbiles Art. 60 del RPCA 10 das hbiles si viene de GAM-OSC Art 63 del RPCA
15 das hbiles Art. 62 del RPCA 10 das hbiles si viene de GAM-OSC Art 63 del RPCA
Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el PPM-PASA, aplicando el
silencio administrativo. En este caso la AACD debe emitir el CD-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) das hbiles
de presentada la solicitud formulada por el RL Art. 67 del RPCA.
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para PPM-PASA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACIN
SI NO
1 Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde
2 La AOP ha sido categorizada como 3.
3 Cdula de Identidad del RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores
4 Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la
instancia donde inicia su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del
5
RL (si corresponde).
Instrumento legal de designacin del Promotor (para AOPs con
6
promotores estatales como GAM u otros).
Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o
7
certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde)
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
10
correspondiente del GAM.
Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con
sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del RASP (Para la revisin
11
del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con
Sustancias Peligrosas).
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante
12
Legal y Consultor Ambiental
Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la
13
AOP (en caso de que ste exista en los Archivos del UGCA).
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 12, se deber interrumpir la revisin y proceder a la
elaboracin del informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicospara PPM - PASA
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS RESPALDO
SI NO VACION
1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD
Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP,
ubicacin y entidad responsable de la operacin).
Estn descritos los objetivos de la AOP.
Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y
otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la
AOP.
Incluye la descripcin de las servidumbres requeridas y de los derechos sobre
tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su
ejecucin.
2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser
emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y
permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y
sinrgicos.
3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN
Se formulan las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de
los impactos negativos importantes identificados y se justifican las medidas
adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigacin especficas, para aspectos biticos y
abiticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin,
permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes,
en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
4. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN
Las medidas planteadas en el Programa de Prevencin y Mitigacin, permiten
el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos ambientales
vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP.
El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo, descripcin,
ubicacin, rea a ocupar y recursos necesarios para la implementacin de
todas las medidas propuestas.
Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin
previstas.
Incluye una secuencia de aplicacin (cronograma) de las medidas de
mitigacin, con tiempos estimados.
Contiene planes especficos para la aplicacin de las medidas de mitigacin
que lo requieran (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos
slidos, plan de relacionamiento comunitario, plan de revegetacin).
El programa de prevencin y mitigacin contiene las solicitudes en funcin a
las recomendaciones establecidas por la AACD mediante la nota de
categorizacin.
5. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se especifican los objetivos del Plan.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el
Art. 32 RPCA
monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar
el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la
realizacin del Plan.
ELABORADO COORDINADO Y ASESORADO APROBADO FECHA DE
POR: POR: POR: ACTUALIZACIN
SECRETARA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA UNIDAD DE DESARROLLO GOBERNADOR DEL
JULIO 2011
MADRE TIERRA - DRNMA ORGANIZACIONAL DEPARTAMENTO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 37
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS RESPALDO
SI NO VACION
El plan incluye una estimacin del costo para implementarlo, y los tiempos
estimados en los que se har efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las
medidas de mitigacin.
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los informes de
monitoreo y presentacin de informes.
18. PROGRAMA DE ABANDONO Y RESTAURACIN
El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa, con el
objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se
restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iniciales.
El programa de abandono y restauracin, se adecua a las caractersticas de
la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento
de su ejecucin.
19. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la informacin relevante de la AOP.
Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para PPM-PASA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Informe tcnico con recomendaciones de emisin
de Certificado CD-3 del GAM-OSC (solo para los que
provienen de estas Instancias)
Plano de ubicacin a escala adecuada.
Plano de infraestructura a instalar aprobado por la
instancia competente del GAM, si corresponde
Fotografas.
Se han incorporado todos los planes, programas,
estudios, etc., sealados al momento de establecer
la categorizacin de la FA.
Documento del PPM-PASA en formato digital.
PLAZO DE REVISIN:
Revisin del Manifiesto Ambiental (1 Revisin) : 30 das hbiles Art. 141 del RPCA
Revisin del Manifiesto Ambiental (2 Revisin) : 30 das hbiles Art. 142 del RPCA
Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el MA presentado por el RL-
GAM-OSC, aplicando el silencio administrativo positivo, En este caso el RL asumir que la DAA le fue concedida
oportunamente, debiendo la AACD emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles Art. 145 del
RPCA.
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos legales y Administrativos para MA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACIN
SI NO
Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si
1
corresponde.
2 Cdula de Identidad del RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores
3 Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la
instancia donde inicia su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder
4
notariado del RL (si corresponde).
Instrumento legal de designacin del Promotor (para AOPs
5
con promotores estatales como GAM u otros).
Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento
6
o certificacin similar.
7 NIT de la Empresa.
8 Registro de FUNDEMPRESA.
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
9
correspondiente del GAM.
Memorial de solicitud de registro y licencia para
actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del
10
RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de
Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
Resolucin de aprobacin del Plan de Higiene y Seguridad
del Ministerio de Trabajo, o nota de presentacin de la
11
carta de solicitud y boleta de presentacin, emitida por el
Ministerio de Trabajo.
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el
12
Representante Legal y Consultores Ambientales.
Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de
13 la AOP (en caso de que ste exista en los Archivos dela
UGCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 11, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del
informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para MA
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar
una relacin lgica en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los
datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar tambin descritos, debido a que todos, los
datos del formulario de MA presentado tienen el carcter de Declaracin Jurada.
CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
4. GENERACIN Y EMISIN DE CONTAMINANTES
4.1. Aguas Residuales.
Identifica las caractersticas de los puntos de descarga, los
cuerpos receptores y los caudales diarios.
En caso de que existan descargas de aguas residuales,
describe el sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad.
Presenta diagramas de flujo del sistema.
Incluye el diseo del sistema de tratamiento de aguas
residuales en actual operacin, incluyendo planos, de manera
que sea posible evaluar la eficiencia del mismo.
Presenta datos del volumen de agua residual que pasa por el
tratamiento.
4.2. Aire
Cuenta con informacin de las fuentes fijas y mviles de
emisin de contaminantes atmosfricos (fuente, tipo de
emisin de contaminantes, cantidad emitida).
Presenta datos de volmenes de emisiones atmosfricas ( si
corresponde) con respaldo de medicin de partculas, gases y
ruidos
Describe los equipos y sistemas de control de la contaminacin
atmosfrica y generacin de ruido.
4.3. Residuos slidos
Proporciona datos sobre la generacin de residuos slidos
(material, fuente, composicin, cantidad y disposicin final)
En caso de que se declare que la disposicin final se entrega a
terceros, se Incluye las constancias de la entrega y recepcin
de residuos slidos (Ej: documentacin de entrega y recepcin
de residuos slidos a terceros para su disposicin final).
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos
Art. 34 y 35 del
slidos dentro de las instalaciones de la AOP, y describe sus
RGRS
caractersticas.
Describe los sistemas de tratamiento de residuos slidos y sus Art. 64, 65 y 66 y
caractersticas. 69 del RGRS
Describe la disposicin final de los residuos slidos (en el rea Art. 70 y 75 del
de generacin o fuera de ella). RGRS
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos
Art. 2 del RASP
peligrosos (fuente, sustancia, cantidad, clasificacin CRETIB).
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias
Art. 52 y 53 del
peligrosas (cantidad mensual, volumen del contenedor, presin
RASP
de operacin, etc.).
CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
Describe las medidas de seguridad del almacn y las reas de
Art. 52 del RASP
almacenamiento.
Cuenta con datos del tratamiento y disposicin de sustancias,
residuos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, Art. 55 a 59 del
capacidad, disposicin final, caractersticas fsicas, qumicas y RASP
microbiolgicas finales).
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, Art. 45 a 51 del
caractersticas, medidas de seguridad. RASP
Cuenta con un anlisis de riesgos respecto a las sustancias Ttulo IV, Captulo I
peligrosas. del RASP.
5. INFORMACIN ADICIONAL
Cuenta con informacin sobre la seguridad e higiene industrial
(EPP, nmero de accidentes por ao, promedio en los ltimos 5
aos, causas, nmero de enfermos por ao, promedio 5 ltimos
aos, causas).
6. PLAN DE CONTINGENCIA
El plan de contingencias de la AOP se presenta en anexo.
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas,
vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de
probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y
operaciones del proyecto.
El anlisis de riesgo realizado, considera todas las actividades y
factores de riesgo.
El plan cuenta con medidas de prevencin especficas para la Art. 30 y 52 del
AOP y el rea de emplazamiento. RASP
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la
atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo
medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos
de respuesta que incluyan entre otros procedimientos, los de
notificacin, registro, responsable, funciones, etc.
7. LEGISLACIN APLICABLE
Identifica la legislacin aplicable para la AOP
8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP, identificadas
en el Anexo A del formulario de MA, consideran todos los
factores ambientales involucrados.
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP, identificadas
en el Anexo A del formulario de MA, permiten determinar el
efecto de las mismas.
La codificacin presenta 6 dgitos, 2 alfanumricos que
corresponden al factor Ambiental y 4 numricos que
corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de
etapas.
9. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL
El Plan de Adecuacin Ambiental se presenta en el formato del
Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo Art. 104 del RPCA.
sealado en el Art. 104 del RPCA.
El Plan de Adecuacin Ambiental del MA plantea acciones o
medidas de adecuacin - mitigacin, acordes con las
deficiencias y efectos identificados.
El alcance de las acciones o medidas planteadas y los
fundamentos tcnicos de su descripcin, permiten evaluar la
pertinencia de las mismas.
CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
Las medidas de adecuacin planteadas, permiten el
cumplimiento de las normas y reglamentos vigentes, en cada
uno de los procesos y operaciones de la AOP.
10. PROGRAMA DE MONITOREO
El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del
formulario del MA del RPCA.
Incluye un cronograma de ejecucin trimestral con plazos
adecuados, para la implementacin de todas las medidas
previstas.
Art.26,28 y 68 del
El programa de monitoreo considera los parmetros pertinentes RMCA. Art.17 y 74
que permiten el seguimiento y control de las medidas de del RMCH. Titulo IV,
mitigacin propuestas. Capitulo I del
RMCH.
11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones especifica las
actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el
sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se
rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales o parecidas a estas.
12. DATOS DEL CONSULTOR
En el formulario los datos del consultor estn completos.
13. DECLARACIN JURADA
Los datos del formato de Declaracin Jurada del formulario de
Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados
(firmas, nombres completos, cdulas de identidad) deben ser
originales en todos los ejemplares.
14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte,
almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas,
incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de
acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de
las sustancias peligrosas.
Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de
sustancias peligrosas.
Lista de Verificacin 3
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para MA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACIN
SI NO
Informe tcnico con recomendacin
es de emisin de DAA del GAM-OSC (solo para los
que provienen de estas Instancias)
Plano de ubicacin a escala adecuada.
Plano de infraestructura instalada aprobado por la
instancia competente del GAM
Planos de ubicacin de puntos de monitoreo
Mapa de demarcacin de las reas de influencia
directa e indirecta.
Mapas temticos (verificar que se especifique el
sistema utilizado).
Planos de ubicacin de sitios de muestreo.
Anlisis de Impactos socioeconmicos negativos
ocasionados por la afectacin a la propiedad
pblica o privada por la implementacin de la AOP
(cuando corresponda).
Anlisis de laboratorio de los factores donde se
identifican deficiencias
Fotografas.
Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono,
si corresponde
Plan de uso eficiente de energa y agua
Documento del EEIA en formato digital.
Se procesa slo cuando proviene de un municipio sin Instancia Ambiental conformada o con
silencio administrativo, en ningn caso con informe del GAM
PLAZO DE REVISIN:
Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, el RL asumir la obligacin que le correspondiere de acuerdo al Art.
23 del RASIM, aplicndose el silencio administrativo positivo.
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para RAI
Cumplimiento
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACION
SI NO
Verificar la Revisin General de acuerdo al presente Manual
1
(asignado al Personal Recepcionista).
Instrumento legal de designacin del Promotor para la Industria en
2
entidades estatales.
3 CI del RL y Consultor Ambiental.
4 Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
5
correspondiente del GAM.
6 Testimonio de constitucin de la Sociedad (si corresponde).
Poder Notariado de Representante Legal de la Sociedad (si
7
corresponde).
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal
8
y Consultor Ambiental
Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la
9
Industria (en caso de que ste exista en los Archivos del UGCA).
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para RAI
1. DATOS GENERALES
Nombre de la Unidad Industrial, es la identificacin especfica de la actividad, puede ser parte de una empresa.
Especificar la etapa (Proyecto, Operacin, Ampliacin, Diversificacin)
Representante Legal, es el nombre de la persona natural o persona con poder notariado de una empresa
Actividades desarrolladas, de todas las actividades que se describen en Anexo 1 del RASIM
Direccin, Municipio y Departamento
CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS OBSERVACIN RESPALDO
SI NO
2. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y MATERIALES
Describe las materias primas, insumos y materiales utilizadas o a utilizarse
en el proceso productivo la Unidad Industrial
Especifica la cantidad anual con su unidad en peso y/o volumen de
materias primas y materiales que actualmente se utiliza o proyecta utilizar
Si corresponde, las cantidades estn separadas para cada rubro con
distintos cdigos CAEB del anexo 1 del RASIM
Es recomendable que se incluya el agua, combustible o lubricante,
siempre que se constituya como producto del proceso de transformacin
Las cantidades guardan relacin aproximada a la cantidad de das
hbiles del ao y la carga horaria normal diaria (8 hrs)
3. CONSUMO DE AGUA, ENERGIA ELECTRICA, COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES
El agua se hace mencin siempre que no se constituya en materia prima
para la obtencin de producto final
Describe la cantidad anual de consumo de energa estimada para
industrias en proyecto o lo consumido para industrias en operacin
Si corresponde, describe otro tipo de energa como energa solar, elica,
otros
Describe la cantidad anual de consumo de combustible o lubricante
estimada para industrias en proyecto o lo consumido para industrias en
operacin
Si corresponde, describe otro tipo de combustible como aceites, carbn,
lea, aserrn, papel, otros
4. POTENCIA INSTALADA
Describe la potencia instalada en KVA como consecuencia de la suma
de todos los motorizados y equipos que consumen energa
La cantidad de potencia declarada guarda relacin con la potencia de
la red pblica y/o generada
5. PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS OBTENIDOS
Describe los productos y subproductos obtenidos o por obtenerse en el
proceso productivo de la Unidad Industrial
Especifica la cantidad diaria con su unidad en peso y/o volumen de
productos y subproductos en funcin a la capacidad instalada
Especifica el porcentaje utilizado de la capacidad instalada para cada
producto y rubro
Si corresponde, las cantidades estn separadas para cada rubro con
distintos cdigos CAEB del anexo 1 del RASIM
CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS OBSERVACIN RESPALDO
SI NO
Si corresponde, tambin describe los residuos significativos generados en
el proceso productivo derivados de la materia prima o insumos utilizados
Las cantidades guardan relacin aproximada a las cantidades
declaradas de materia prima y/o insumos, esto, aplicando las
conversiones en funcin de tiempo capacidad instalada y porcentaje
utilizado (considerar das hbiles del ao y la carga horaria normal diaria)
6. INFRAESTRUCTURA DE SERVICIOS
Describe la fuente de aprovisionamiento de agua
Describe la potencia elctrica instalada de la red pblica (transformador
de la zona)
Si corresponde, describe la potencia energtica de generacin propia
Describe el lugar o cuerpo de agua donde descarga los efluentes
industriales y/o domsticos
Describe el lugar donde se dispone los residuos slidos industriales y/o
domsticos
7. DATOS DEL PERSONAL EMPLEADO
Describe la cantidad de personal de la Unidad Industrial, expresado en
promedio mensual de un ao de trabajo, considerando 8 horas de
trabajo por da como promedio (mayores a 8 horas se considera doble
turno y doble personal)
8. DATOS DE SUPERFICIE
Describe la superficie total del predio o lote
Describe la superficie que ocupa las instalaciones propias a la Unidad
Industrial
9. DECLARACION JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y
reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la Unidad
Industrial y del responsable tcnico de la elaboracin del documento
B. ANEXOS
Los anexos guardan relacin con el contenido del documento
Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en el
documento
Lista de Verificacin 3
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para RAI
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACION
SI NO
Croquis de ubicacin
Plano de ubicacin con coordenadas geogrficas UTM
Hojas de Seguridad de Sustancias Peligrosas, si corresponde en
categora 4
Fotografas claras que permiten una visualizacin de la
situacin actual
PLAZO DE REVISIN:
20 das hbiles - Art. 32 del RASIM 5 das hbiles - Art. 34 del RASIM si viene del GAM con informe positivo
Revisin del EEIA-PMA (2 Revisin) :
10 das hbiles - Art. 32 del RASIM 10 das hbiles - Art. 35 del RASIM si viene del GAM con silencio administrativo
Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el
EEIA-PMA o lo recomendado por el GAM, aplicando el silencio administrativo positivo, se considerar como si la DIA
hubiese sido emitida, debiendo la AACD emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 5 das hbiles de la fecha de
solicitud del RL. Art. 38 del RASIM.
PMA a la DRNMA
Por Secretara, revisa que se encuentre toda la
documentacin EEIA-PMA completa
Directora(or)
Remite el proceso EEIA-PMA con Nota de Devolucin o (12 hrs)
DRNMA
Certificado DIA ms documentacin a Jefatura de
UGCA
Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusin del
Proceso y posterior entrega del Certificado DIA
ENTREGA DE
As mismo, se enva una copia del Certificado DIA al
RESULTADO
GAM, si inici el trmite en el GAM
(En caso de Informe Negativo, se devuelve los
Jefa(e) UGCA
ejemplares de EEIA-PMA al RL quedndose con una
copia, recomendando su reposicin en el reingreso del
documento corregido)
Mediante Personal Administrativo se archiva la
documentacin del Proceso de EEIA-PMA
Si para la 2 Revisin el RL no hubiese subsanado las observaciones al EEIA-PMA, se debe elaborar una
Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trmite desde la instancia de origen, haciendo conocer
esta determinacin tambin a la Instancia donde se inici el trmite (GAM), si corresponde
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para EEIA-PMA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACION
SI NO
1 Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde
2 La industria ha sido categorizada como 1-2.
3 Cdula de Identidad del RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores
4 Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la
instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del
5
RL (si corresponde).
Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con
6
promotores estatales como GAM u otros).
Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o
7
certificacin similar.
8 NIT de la Empresa, si corresponde.
9 Registro de FUNDEMPRESA, si corresponde.
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
10
correspondiente del GAM.
Documento de divulgacin para consulta pblica (Art. 31 del
11
RASIM).
Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de
12 Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se
encuentre en el listado de sustancias controladas, si corresponde
Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de
13
sustancias radioactivas, si corresponde.
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante
14
Legal y Consultor Ambiental
Expediente de la industria en caso de que exista en archivos de
15
la UGCA).
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 14, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin
del informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para EEIA-PMA
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del
contexto en que se desarrollar la industria de acuerdo al anexo 3 y 7 del RASIM
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIA-PMA segn el RASIM.
CUMPLE OBSERVA
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO CION
CRITERIOS TECNICOS PARA EEIA
1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO INDUSTRIAL
Se describen los objetivos y justificacin del proyecto para las etapas de
implementacin y operacin
Se presentan mapas de localizacin y fotografas
Se describen detalles de productos y envases de productos
Se describen las operaciones del proceso con diagramas de flujo del
proceso productivo
Presenta el detalle de la utilizacin de materias primas, insumos y
materiales a ser utilizados en diferentes etapas del proceso productivo
con diagramas de balance de masa
Se detalla el consumo de agua y energa para cada etapa del proceso
productivo con diagramas de balance hdrico y balance de energa
Se describen el detalle de instalaciones, equipos, maquinarias y servicios
Se describen los medios de transporte de productos, subproductos,
materias primas y otros
2. ANALISIS DETALLADO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE ACTUAL (LINEA BASE)
Se describe el clima y meteorologa respecto a la temperatura, vientos,
humedad, precipitacin y otros
Se describe la calidad del aire, respecto a la concentracin de
contaminantes primarios, secundarios y ruidos
Se describe las caractersticas de los recursos hdricos en ros, arroyos,
lagos, aguas subterrneas y otros
Se describe las caractersticas de los suelos respecto de la geologa,
geomorfologa y topografa, identificando riesgos geolgicos e
hidrolgicos
Describe el detalle de los aspectos biticos en flora, fauna y paisaje
Se describe los aspectos poblacionales y actividades econmicas
Detalla el tipo de infraestructura de servicios existente
Hace mencin a la presencia de reas arqueolgicas, protegidas,
culturales, asentamientos humanos y otras en el rea de influencia
3. IDENTIFICACIN Y EVALUACION DE IMPACTOS
Se determina la metodologas de identificacin, prediccin y evaluacin
de impactos
Se detalla la identificacin y prediccin de impactos
Se evalan los impactos ambientales para los diferentes factores
ambientales
SE desarrolla un anlisis comparativo considerando los impactos
ambientales en relacin a lo dispuesto en el reglamento
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones
de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la industria, durante
la consulta pblica.
4. CONSULTA PUBLICA
Existe la constancia de la publicacin en prensa
Se present borrador de EEIA-PMA para la etapa de consulta pblica
Se desarroll la reunin de consulta pblica
ELABORADO COORDINADO Y ASESORADO APROBADO FECHA DE
POR: POR: POR: ACTUALIZACIN
SECRETARA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA UNIDAD DE DESARROLLO GOBERNADOR DEL
JULIO 2011
MADRE TIERRA - DRNMA ORGANIZACIONAL DEPARTAMENTO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 59
CUMPLE OBSERVA
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO CION
Se presentan los resultados y recomendaciones de la consulta pblica
5. DECLARACION JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los cuatro ejemplares de ingreso
y reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la
Unidad Industrial y del responsable tcnico de la elaboracin del
documento
6. ANEXOS AL EEIA
Los anexos guardan relacin con el contenido del documento
Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en el
documento
CRITERIOS TECNICOS PARA PMA
7. PLAN DE PREVENCION Y MITIGACION
Se describe los objetivos, metas y acciones para prevenir, mitigar o
controlar la contaminacin, identificadas en el EEIA
Estn detallados la organizacin y cronogramas para ejecutar las
acciones planteadas
Presenta un presupuesto de ejecucin de las acciones
Se incorpora la Tabla-Resumen del Plan de Prevencin y Mitigacin
coherente y de acuerdo a formato del RASIM
8. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Presenta el programa de verificacin, seguimiento, automonitoreo y
evaluacin peridica de los objetivos, resultados y acciones planteadas,
as como el cronograma de ejecucin fsica y presupuesto
Se incorpora la tabla resumen del Plan de Aplicacin y Seguimiento
Ambiental
9. ANLISIS DE RIESGO INDUSTRIAL Y PLAN DE CONTINGENCIAS
Se ha realizado el Anlisis de Riesgo Industrial tomando como referencia
al anexo 10-B del RASIM
Se identifican en el PMA los peligros y riesgos tales como accidentes y
emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan.
Presenta un Plan de Contingencias tomando en consideracin los riesgos
identificados.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de
derrames de combustibles, lubricantes, sustancias qumicas, residuos
slidos, lodos, aguas contaminadas.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y
control de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los
procesos y/o etapas de la industria.
Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los
riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo.
Contiene informacin sobre la ubicacin del equipo necesario para el
control de la contingencia, y su localizacin estratgica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de
una contingencia.
El plan contiene la organizacin del personal responsable de aplicar el
plan de contingencias.
10. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN
Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias,
presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas.
11. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la informacin relevante de la industria.
Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para EEIA-PMA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACION
SI NO
Informe tcnico con recomendacin de emisin de Certificado DIA
del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia)
Plano de ubicacin a escala adecuada.
Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e
indirecta.
Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
Planos de la infraestructura a instalar.
Fotografas.
Hojas de Seguridad para las Sustancias Peligrosas identificadas
Anlisis de Riesgo Industrial y Plan de Contingencia
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc.,
sealados al momento de establecer la categorizacin.
Documento del EEIA-PMA en formato digital.
Se procesa slo cuando proviene de un municipio sin Instancia Ambiental conformada o con
silencio administrativo,
PLAZO DE REVISIN:
Revisin de DP-PMA (2 Revisin) : 10 das hbiles Art. 40 del RASIM 10 das hbiles Art 41 cuando viene de
un GAM por silencio administrativo
Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el DP-PMA, aplicando el silencio
administrativo. En este caso la AACD debe emitir el CA-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (5) das hbiles de
presentada la solicitud formulada por el RL mediante carta notariada Art. 43 del RASIM.
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para DP-PMA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACION
SI NO
1 Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde
2 La industria ha sido categorizada como 3.
3 Cdula de Identidad del RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores
4 Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la
instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del
5
RL (si corresponde).
Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con
6
promotores estatales como GAM u otros).
Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o
7
certificacin similar.
8 NIT de la Empresa, si corresponde.
9 Registro de FUNDEMPRESA, si corresponde.
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
10
correspondiente del GAM.
11 Hojas de Seguridad para las Sustancias Peligrosas Identificadas
12 Anlisis de Riesgo Industrial, si corresponde
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante
13
Legal y Consultor Ambiental
Expediente de la industria en caso de que exista en archivos de
14
la UGCA).
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 13, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin
del informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para DP-PMA
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del
contexto en que se desarrollar la industria de acuerdo al anexo 5 y 7 del RASIM
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para DP-PMA segn el RASIM.
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPAL-DO
SI NO VACION
CRITERIOS TECNICOS PARA DP
1. DESCRIPCION DEL ENTORNO
Se describe el clima y meteorologa respecto a la temperatura, vientos,
humedad, precipitacin y otros
Se describe la calidad del aire, respecto a la concentracin de
contaminantes primarios, secundarios y ruidos
Se describe las caractersticas de los recursos hdricos en ros, arroyos,
lagos, aguas subterrneas y otros
Se describe las caractersticas de los suelos respecto de la geologa,
geomorfologa y topografa, identificando riesgos geolgicos e
hidrolgicos
Describe el detalle de los aspectos biticos en flora, fauna y paisaje
Se describe los aspectos poblacionales y actividades econmicas
Detalla el tipo de infraestructura de servicios existente
Hace mencin a la presencia de reas arqueolgicas, protegidas,
culturales, asentamientos humanos y otras en el rea de influencia
2. DESCRIPCIN DEL PROYECTO
Se describen los objetivos y justificacin del proyecto para las etapas de
implementacin y operacin
Se presentan mapas de localizacin y fotografas
Se describen detalles de productos y envases de productos
Se describen las operaciones del proceso con diagramas de flujo del
proceso productivo
Presenta el detalle de la utilizacin de materias primas, insumos y
materiales a ser utilizados en diferentes etapas del proceso productivo
con diagramas de balance de masa
Se detalla el consumo de agua y energa para cada etapa del proceso
productivo con diagramas de balance hdrico y balance de energa
Se describen el detalle de instalaciones, equipos, maquinarias y servicios
Se describen los medios de transporte de productos, subproductos,
materias primas y otros
3. DECLARACION JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los cuatro ejemplares de ingreso
y reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la
Unidad Industrial y del responsable tcnico de la elaboracin del
documento
4. ANEXOS AL DP
Los anexos guardan relacin con el contenido del documento
Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en el
documento
CRITERIOS TECNICOS PARA PMA
5. IDENTIFICACION DE IMPACTOS AMBIENTALES
Describe la identificacin y prediccin de impactos
Describe evaluacin de impactos
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPAL-DO
SI NO VACION
Describe el anlisis comparativo de los posibles impactos ambientales en
relacin con lo dispuesto en el reglamento
Se incluye tabla resumen de la Identificacin de Impactos Ambientales
6. PLAN DE PREVENCION Y MITIGACION
Se describe los objetivos, metas y acciones para prevenir, mitigar o
controlar la contaminacin, identificadas en la Descripcin del Proyecto
Estn detallados la organizacin y cronogramas para ejecutar las
acciones planteadas
Presenta un presupuesto de ejecucin de las acciones
Se incorpora la Tabla-Resumen del Plan de Prevencin y Mitigacin
coherente y de acuerdo a formato del RASIM
7. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Presenta el programa de verificacin, seguimiento, automonitoreo y
evaluacin peridica de los objetivos, resultados y acciones planteadas,
as como el cronograma de ejecucin fsica y presupuesto
Se incorpora la tabla resumen del Plan de Aplicacin y Seguimiento
Ambiental
8. ANLISIS DE RIESGO INDUSTRIAL Y PLAN DE CONTINGENCIAS, si corresponde
Se ha realizado el Anlisis de Riesgo Industrial tomando como referencia
al anexo 10-B del RASIM
Se identifican en el PMA los peligros y riesgos tales como accidentes y
emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan.
Presenta un Plan de Contingencias tomando en consideracin los riesgos
identificados.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de
derrames de combustibles, lubricantes, sustancias qumicas, residuos
slidos, lodos, aguas contaminadas.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y
control de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los
procesos y/o etapas de la industria.
Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los
riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo.
Contiene informacin sobre la ubicacin del equipo necesario para el
control de la contingencia, y su localizacin estratgica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de
una contingencia.
El plan contiene la organizacin del personal responsable de aplicar el
plan de contingencias.
9. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN
Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias,
presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas.
10. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la informacin relevante de la industria.
Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para DP-PMA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACION
SI NO
Informe tcnico con recomendacin de emisin de Certificado CA-
3 del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia)
Plano de ubicacin a escala adecuada.
Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e
indirecta.
Planos de la infraestructura a instalar.
Fotografas.
Hojas de Seguridad de Sustancias Peligrosas identificadas
Anlisis de Riesgo Industrial y Plan de Contingencia, si corresponde
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc.,
sealados al momento de establecer la categorizacin.
Documento del DP-PMA en formato digital.
Slo para categora 1-2. Las Licencias Ambientales de categora 3 o 4 se emiten en los GAM con
Instancias Ambientales conformadas
PLAZO DE REVISIN:
20 das hbiles - Art. 46 del RASIM 5 das hbiles - Art. 34 del RASIM si viene del GAM con informe positivo (cat 1-2)
Revisin del MAI-PMA (2 Revisin) :
10 das hbiles - Art. 46 del RASIM 10 das hbiles - Art. 35 del RASIM si viene del GAM con silencio administrativo
Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el
MAI-PMA o lo recomendado por el GAM, aplicando el silencio administrativo positivo, se considerar como si la DAA
hubiese sido emitida, debiendo la AACD emitir la DAA sin mayor proceso en el plazo de 5 das hbiles de la fecha de
solicitud del RL. Art. 53 del RASIM.
das hbiles)
Mediante
Personal Administrativo se archiva la
documentacin del Proceso de MAI-PMA
Si para la 2 Revisin el RL no hubiese subsanado las observaciones al MAI-PMA, se debe elaborar una
Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trmite desde la instancia de origen, haciendo conocer
esta determinacin tambin a la Instancia donde se inici el trmite (GAM), si corresponde
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para MAI-PMA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACION
SI NO
1 Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde
2 La industria ha sido categorizada como 1-2.
3 Cdula de Identidad del RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores
4 Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la
instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del
5
RL (si corresponde).
Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con
6
promotores estatales como GAM u otros).
Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o
7
certificacin similar.
8 NIT de la Empresa, si corresponde.
9 Registro de FUNDEMPRESA, si corresponde.
Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia
10
correspondiente del GAM.
Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de
11 Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se
encuentre en el listado de sustancias controladas, si corresponde
Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de
12
sustancias radioactivas, si corresponde.
Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante
13
Legal y Consultor Ambiental
Expediente de la industria en caso de que exista en archivos de
14
la UGCA).
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 13, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin
del informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para MAI-PMA
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del
contexto en que se desarrollar la industria de acuerdo al anexo 6 y 7 del RASIM
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para MAI-PMA segn el RASIM.
CUMPLE OBSERVA
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO CION
CRITERIOS TECNICOS PARA MAI
1. ANTECEDENTES DE LA ACTIVIDAD
Declara la fecha de inicio de operaciones
Describe el promedio de produccin anual para cada producto en los
dos ltimos aos
Reporta los incidentes en las operaciones y/o procesos productivos
ocurridos en los cinco ltimos aos
2. DESCRIPCION DEL ENTORNO
Se describe el clima y meteorologa respecto a la temperatura, vientos,
humedad, precipitacin y otros
Se describe la calidad del aire, respecto a la concentracin de
contaminantes primarios, secundarios y ruidos
Se describe las caractersticas de los recursos hdricos en ros, arroyos,
lagos, aguas subterrneas y otros
Se describe las caractersticas de los suelos respecto de la geologa,
geomorfologa y topografa, identificando riesgos geolgicos e
hidrolgicos
Describe el detalle de los aspectos biticos en flora, fauna y paisaje
Se describe los aspectos poblacionales y actividades econmicas
Detalla el tipo de infraestructura de servicios existente
Hace mencin a la presencia de reas arqueolgicas, protegidas,
culturales, asentamientos humanos y otras en el rea de influencia
3. DESCRIPCIN DE LA INDUSTRIA EN OPERACION
Se describen las actividades de la industria en operacin
Se presentan mapas de localizacin y fotografas panormicas
Se describen detalles de productos y envases de productos
Se describen las operaciones del proceso con diagramas de flujo del
proceso productivo
Presenta el detalle de la utilizacin de materias primas, insumos y
materiales a ser utilizados en diferentes etapas del proceso productivo
con diagramas de balance de masa
Se detalla el consumo de agua y energa para cada etapa del proceso
productivo con diagramas de balance hdrico y balance de energa
Se describen el detalle de instalaciones, equipos, maquinarias y servicios
Se describen los medios de transporte de productos, subproductos,
materias primas y otros
4. DECLARACION JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los cuatro ejemplares de ingreso
y reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la
Unidad Industrial y del responsable tcnico de la elaboracin del
documento
5. ANEXOS AL MAI
ELABORADO COORDINADO Y ASESORADO APROBADO FECHA DE
POR: POR: POR: ACTUALIZACIN
SECRETARA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA UNIDAD DE DESARROLLO GOBERNADOR DEL
JULIO 2011
MADRE TIERRA - DRNMA ORGANIZACIONAL DEPARTAMENTO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 74
CUMPLE OBSERVA
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO CION
Los anexos guardan relacin con el contenido del documento
Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en el
documento
CRITERIOS TECNICOS PARA PMA
6. IDENTIFICACION DE IMPACTOS AMBIENTALES
Describe la identificacin de fuentes y puntos de generacin de
contaminantes
Caracteriza las emisiones de contaminantes, sustancias peligrosas,
productos, envases y embalajes
Describe el anlisis comparativo de los impactos ambientales
identificados en relacin con lo dispuesto en el reglamento
Se incluye tabla resumen de la Identificacin de Impactos Ambientales
7. PLAN DE PREVENCION Y MITIGACION
Se describe los objetivos, metas y acciones para prevenir, mitigar o
controlar la contaminacin, identificadas en el EEIA
Estn detallados la organizacin y cronogramas para ejecutar las
acciones planteadas
Presenta un presupuesto de ejecucin de las acciones
Se incorpora la Tabla-Resumen del Plan de Prevencin y Mitigacin
coherente y de acuerdo a formato del RASIM
8. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Presenta el programa de verificacin, seguimiento, automonitoreo y
evaluacin peridica de los objetivos, resultados y acciones planteadas,
as como el cronograma de ejecucin fsica y presupuesto
Se incorpora la tabla resumen del Plan de Aplicacin y Seguimiento
Ambiental
9. ANLISIS DE RIESGO INDUSTRIAL Y PLAN DE CONTINGENCIAS, si corresponde
Se ha realizado el Anlisis de Riesgo Industrial tomando como referencia
al anexo 10-B del RASIM
Se identifican en el PMA los peligros y riesgos tales como accidentes y
emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan.
Presenta un Plan de Contingencias tomando en consideracin los riesgos
identificados.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de
derrames de combustibles, lubricantes, sustancias qumicas, residuos
slidos, lodos, aguas contaminadas.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y
control de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los
procesos y/o etapas de la industria.
Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los
riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo.
Contiene informacin sobre la ubicacin del equipo necesario para el
control de la contingencia, y su localizacin estratgica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de
una contingencia.
El plan contiene la organizacin del personal responsable de aplicar el
plan de contingencias.
10. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la informacin relevante de la industria.
Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para MAI-PMA
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACION
SI NO
Informe tcnico con recomendacin de emisin de Certificado
DAA del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia)
Plano de ubicacin a escala adecuada.
Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e
indirecta.
Planos de la infraestructura a instalar.
Fotografas.
Hojas de Seguridad de Sustancias Peligrosas identificadas.
Anlisis de Riesgo Industrial y Plan de Contingencia, si corresponde.
Anlisis de laboratorio de los factores donde se identifican
deficiencias.
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc.,
sealados al momento de establecer la categorizacin.
Documento del MAI-PMA en formato digital.
PLAZO DE REVISIN:
El formulario de Prospeccin Minera (PM) con cargo de recepcin se constituye en un Certificado de Dispensacin
CD-4 Art. 115 del RAAM, sin embargo por formalidad se aplica el procedimiento
b. a.
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario PM
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACION
SI NO
La AOP minera se enmarca al listado expuesto en el Art. 6 del
1
RAAM
2 Cdula de Identidad de RL y Consultor Ambiental
Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental
3 responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde
inicia su trmite.
Instrumento legal de designacin del Promotor para las AOPs con
4
promotores estatales como GAM.
5 NIT de la Empresa, si corresponde
Expediente de la AOP en caso de que exista en archivos de la
6
UGCA
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para Formulario PM
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del
contexto en que se desarrollar la AOP de acuerdo al anexo III del RAAM.
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPAL-DO
SI NO VACION
1. DATOS GENERALES
Precisa el nombre del proyecto
Identifica a la empresa, si corresponde
Nomina al Representante Legal con datos de domicilio legal
Identifica el lugar donde se realiza la prospeccin
2. DESCRIPCION DEL PROGRAMA DE PROSPECCIN
Identifica con precisin los mtodos de prospeccin a emplear,
debiendo enmarcarse a: levantamiento topogrfico, mapeo geolgico,
cateo, relevamiento areo, prospeccin geoqumica u otros similares
Indica la fecha estimada de inicio y conclusin de la Prospeccin
3. DECLARACION JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los dos ejemplares de ingreso) y
nmero de cdula de identidad, del promotor de la AOP y del
responsable tcnico de la elaboracin del documento
PLAZO DE REVISIN:
Revisin Formulario EMAP ( 1ra revisin): 15 das Art. 119 del RAAM
Revisin Formulario EMAP (2da revisin): 15 das Art. 120 del RAAM
En caso de no emitirse el Certificado CD-3 en el plazo establecido, el Formulario EMAP con el respectivo cargo de
recepcin ser vlido como Certificado CD-3 Art. 119 del RAAM
FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO
ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO PLAZO
Una vez presentado el Formulario EMAP por el RL, procede
a la revisin general de acuerdo a Manual
Personal Recibe el Formulario EMAP del RL (1 original, 1 copia y
RECEPCION Recepcionista digital) (24hrs)
UGCA En caso de reingreso, verifica el cumplimiento de plazo
Registra el documento en base de datos
Remite la documentacin a JefaturaUGCA
Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisin
tcnica necesaria
REMISIN Jefa(e)UGCA (24 hrs)
Remite el Formulario EMAP al Profesional Tcnico para su
revisin, con un ejemplar para cada uno
Revisa el Formulario EMAP de acuerdo a procedimientos de
listas de verificacin (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el (en tiempo
REVISIN E tcnico) asignado
Personal Tcnico
INFORME Elabora el Informe Tcnico e informe legal con dictamen por
UGCA
TCNICO correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA va Jefatura Jefatura de
UGCA UGCA)
Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado
Revisa y visa el Informe Tcnico de los tcnicos
Resuelve controversias que surjan en la revisin del
VISACION Jefa(e)UGCA Formulario EMAP, entre los tcnicos revisores (24 hrs)
Remite el proceso del Formulario EMAP con el Informe
Tcnico a Direccin DRNMA
De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Tcnico
y firma el Certificado CD-3 en dos ejemplares
(En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de
Devolucin del Formulario EMAP al RL, recomendando el
Directora(or)
trmite que corresponde o requiriendo se subsanen las (24 hrs)
DRNMA
observaciones, dentro los 30 das hbiles)
APROBACIN
Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado CD-3 al
Gobernador para su firma junto con todo el trmite del
Formulario EMAP
De no encontrar deficiencias, firma el Certificado CD-3
Gobernador(a)
Devuelve la documentacin firmada a la DRNMA junto
Departamental
con el proceso del formulario EMAP
Por Secretara, revisa que se encuentre la documentacin
Directora(or) completa del Formulario EMAP y CD-3 firmados
(24 hrs)
DRNMA Remite el proceso EMAP con Nota de Devolucin o
Certificado CD-3 ms documentacin a Jefatura de UGCA
Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusin del
ENTREGA DE Proceso y posterior entrega del Certificado CD-3
RESULTADO (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares del
Formulario EMAP al RL quedndose con una copia,
Jefa(e) UGCA
recomendando su reposicin en el reingreso del documento
corregido)
Mediante Personal Administrativo se archiva la
documentacin del Proceso de EMAP
ELABORADO COORDINADO Y ASESORADO APROBADO FECHA DE
POR: POR: POR: ACTUALIZACIN
SECRETARA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA UNIDAD DE DESARROLLO GOBERNADOR DEL
JULIO 2011
MADRE TIERRA - DRNMA ORGANIZACIONAL DEPARTAMENTO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 80
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario EMAP
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES OBSERVACION
SI NO
La AOP minera se enmarca al listado expuesto en el Art. 73 y 93
1
del RAAM
5 Cdula de Identidad de RL y Consultor Ambiental
Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental
responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde
4
inicia su trmite.
Instrumento legal de designacin del Promotor para AOPs con
2 promotores estatales como GAM
3 NIT de la Empresa, si corresponde
Expediente de la AOP en caso de que exista en archivos de la
6
UGCA
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para Formulario EMAP
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del
contexto en que se desarrollar la AOP de acuerdo al anexo II del RAAM.
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EMAP segn el RAAM.
CUMPLE OBSERVA
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO CION
1. DATOS GENERALES
Precisa el nombre del proyecto
Identifica a la empresa y representante legal, si corresponde
Describe el ttulo de la concesin minera, cdigo catastral, N de registro,
N de cuadrculas, N de hectreas
Precisa las coordenadas de todos los vrtices de la concesin
Identifica el departamento, provincia, cantn
Describe datos de registro en la notara de minas
2. DESCRIPCION DEL PROGRAMA DE EXPLORACION
Identifica los mtodos de exploracin (geofsica, pozos-cuadros-
trinchera, sondeo-perforacin, otros)
Describe cada uno de los mtodos identificados respecto a las
caractersticas metodolgicas de exploracin, maquinaria/equipo e
insumos a utilizar
Indica la fecha estimada de inicio y conclusin de la exploracin
3. ACTIVIDADES MENORES DE IMPACTOS AMBIENTALES CONOCIDOS NO SIGNIFICATIVOS
Ubica el rea de actividades mineras
Presenta una descripcin general de las operaciones
Identifica las fuentes de contaminacin e infraestructura existentes
Describe los impactos al aire, agua y suelo
Describe las caractersticas de los cuerpos de agua superficial y
subterrnea de la zona
Describe la fauna, vegetacin y suelos
Describe actividades de minera como reconocimiento, desarrollo,
preparacin, arranque, extraccin
Describe el tipo de minera manual, semimecnica o mecnica y el
equipo a utilizar
Identifica las sustancias peligrosas a utilizar
Describe las actividades de concentracin y beneficio
Identifica los tipos de residuos a generarse, sus formas de
almacenamiento y otras caractersticas
Describe los plazos de adecuacin segn el Ttulo IX del RAAM
4. DECLARACION JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los dos ejemplares de ingreso) y
nmero de cdula de identidad, del promotor de la AOP y del
responsable tcnico de la elaboracin del documento
Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para el Formulario EMAP
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACION
SI NO
Mapa o croquis con ubicacin de caminos y sendas de acceso,
pistas, elipuertos, puentes, campamentos, abastecimientos de
agua, energa, servicios sanitarios, descarga de fluidos, lodos,
residuos slidos, etc.
Flujograma de bloques del proceso
PLAZO DE REVISIN:
Revisin del Formulario EMAR : 15 das
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario EMAR
CUMPLIMIENT
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES O OBSERVACION
SI NO
La AOP se enmarca a las caractersticas de Actividad Menor
1
establecido en el RAAA.
2 Autorizacin Municipal para la explotacin
3 Cdula de Identidad de RL y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable,
4
hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trmite.
Instrumento legal de designacin del Promotor para AOPs con
5
promotores estatales como GAM.
6 NIT de la Empresa, si corresponde.
Declaracin Jurada del Representante Legal y Consultor Ambiental
7 Expediente de la AOP en caso de que exista en archivos de la UGCA.
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para Formulario EMAR
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del
contexto en que se desarrollar la AOP de acuerdo al anexo II del RAAA.
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EMAR segn el RAAA.
CUMPLE OBSER-
CRITERIOS TCNICOS RESPALDO
SI NO VACION
1. DATOS GENERALES
Se identifica al Representante Legal, la ubicacin jurisdiccional, monto
de inversin, coordenadas
2. DESCRIPCION FISICO NATURAL
Describe los aspectos abiticos como clima, geologa, suelos y recursos
hdricos
Describe los aspectos biticos de flora y fauna
Describe las poblaciones colindantes, sus actividades y de la zona
3. DESCRIPCIN PROGRAMA DE APROVECHAMIENTO DE ARIDOS Y AGREGADOS
Produccin mensual de cada material
Describe el mtodo de explotacin
Describe el tratamiento de cada material, si corresponde
Describe los residuos y lquidos
4. IDENTIFICACION DE IMPACTOS AMBIENTALES Y MEDIDAS DE MITIGACION
Se identifica los impactos ambientales positivos y negativos, baja-media-
alta de cada factor ambiental
Se proponen medidas de mitigacin para cada impacto identificado
Describen los residuos de explotacin de ridos y la forma de
almacenamiento
Proponen sistemas de tratamiento para impactos al aire, agua y suelo
Describen las caractersticas de aguas superficiales subterrneas
Describe un plan de cierre y rehabilitacin de reas de explotacin
5. DECLARACION JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los dos ejemplares de ingreso) y
nmero de cdula de identidad, del promotor de la AOP y del
responsable tcnico de la elaboracin del documento
Flujograma del Proceso de Revisin del Formulario FSCD y Emisin del CD-4
b. a.
Personal Despachante Entrega resultados del proceso del FSCD al RL con nota
UGCA de entrega firmada por la Jefatura de UGCA
Remite documentacin a Personal de Archivo
Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentacin la realizarn el personal existente
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario FSCD
Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos para Formulario FSCD
Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo para Formulario FSCD
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACION
SI NO
SECTOR ELECTRICIDAD
Permiso de desmonte (en caso de requerirse el corte de rboles o
desbroce de vegetacin).
Prever mecanismos de compensacin sobre uso de bienes y
servidumbres, si corresponde
SECTOR TELECOMUNICACIONES
Plan de disposicin de residuos peligrosos (bateras)
Estudio tcnico sobre los niveles de intensidad de campo elctrico
y/o densidad de potencia mximos a ser generados alrededor de
cada antena transmisora
Normas tcnicas aplicables a la construccin, instalacin y
operacin
Documentos de difusin sobre efectos de radiacin
electromagntica en la salud humana y medio ambiente
ANEXOS
ANEXO 1.
Gobernador(a) Departamental
Secretaria(o) SDDMT
Directora(or) DRNMA
Jefa(e) UMA
ANEXO 2.
RECOMENDACIN SI NO CUMPLE
ASPECTO O CONDICIN
CON LA CONDICION
1. La AOP se ubicada en la Jurisdiccin del departamento de Dirigirse al Departamento
Cochabamba correspondiente
2. La AOP se ubica en un municipio sin Instancia Ambiental Municipal Presentar el IRAP en el GAM
conformada, excepto si el GAM es el promotor de la AOP correspondiente
3. El documento proviene del GAM u OSC con Instancia Ambiental,
(solo cuando es de
con Informe Tcnico que contiene la recomendacin favorable a
competencia del GAM u OSC)
la AOP
4. La AOP no se encuentra en un rea Protegida (para este efecto, se
Presentar el IRAP al SERNAP
debe verificar de acuerdo a coordenadas geogrficas)
5. La AOP no considera el aprovechamiento de recursos naturales de
Presentar el IRAP en el OSC
alcance o competencia Nacional o Sectorial (explotacin de
correspondiente
hidrocarburos, minera, agregados u otros a establecerse)
6. Adjunta fotocopia del certificado RENCA del consultor(es)
responsable(es) del IRAP actualizado hasta la fecha de ingreso del Debe cumplir la condicin
IRAP al GAM, OSC o AACD
7. El documento cuenta con la correspondiente Declaracin Jurada,
Debe cumplir la condicin
firmada por el Representante Legal
8. El documento se presenta en un original y cantidad de copias
segn el tipo de documento detallado en la Revisin Especfica de Debe cumplir la condicin
cada IRAP
9. Adjunta un formato digital (CD, u otro medio) del IRAP que se
Debe cumplir la condicin
presenta, contenido que debe ser verificado antes de la recepcin
ANEXO 3.
Informe Tcnico y recomendacin de categorizacin del GAM-OSC (solo para los que provienen de
1
estas Instancias).
2 Boleta ORIGINAL de depsito bancario por pago del PCEIA.
3 Cdula de Identidad del Representante Legal y Consultor Ambiental.
Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la
4
instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del Representante Legal (si
5
corresponde).
6 Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros).
7 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde)
10 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM.
11 Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental.
12 Resumen Ejecutivo del Proyecto.
13 Plano de ubicacin georeferenciado.
14 Plano de Diseo General de la AOP, si corresponde.
Fotografas claras que permiten una visualizacin adecuada del predio de la AOP y el entorno
15
circundante, que reflejen el trabajo de campo realizado o la situacin actual.
16 Matriz de identificacin de Impactos
Informe tcnico con recomendacin de emisin de DIA del GAM-OSC (solo para los que provienen
1
de estas Instancias).
2 Categorizacin 1-2.
3 Cdula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha
4
de ingreso en la instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del Representante Legal (si
5
corresponde).
6 Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros).
7 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde).
10 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM.
Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas (si
11
corresponde),
12 Documento de divulgacin para consulta pblica (Art. 35 del RPCA).
13 Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales.
14 Plano de ubicacin a escala adecuada y georeferenciada.
15 Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM(si corresponde).
16 Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta.
17 Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
18 Planos de ubicacin de sitios de muestreo.
Anlisis de Impactos socioeconmicos negativos ocasionados por la afectacin a la propiedad
19
pblica o privada por la implementacin de la AOP (si corresponde).
20 Fotografas actuales.
21 Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono (si corresponde).
22 Plan de uso eficiente de energa y agua.
23 Planes, programas, estudios, etc., sealados al momento de establecer la categorizacin.
Informe tcnico con recomendacin de emisin de Certificado CD-3, del GAM-OSC (solo para los
1
que provienen de estas Instancias).
2 Categorizacin 3.
3 Cdula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha
4
de ingreso en la instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del Representante Legal (si
5
corresponde).
6 Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros).
7 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde).
10 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM.
Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas (si
11
corresponde).
12 Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales
13 Plano de ubicacin a escala adecuada y georeferenciada.
14 Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM, si corresponde
15 Fotografas actuales.
16 Planes, programas, estudios, etc., sealados al momento de establecer la categorizacin.
Informe tcnico con recomendacin de emisin de DAA, del GAM-OSC (solo para los que
1
provienen de estas Instancias).
2 Cdula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha
3
de ingreso en la instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del Representante Legal (si
4
corresponde).
5 Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros).
6 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificacin similar.
7 NIT de la Empresa (si corresponde).
8 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde).
9 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM.
Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas (si
10
corresponde).
Resolucin de aprobacin del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o boleta de
11
presentacin, emitida por el Ministerio de Trabajo.
12 Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales.
13 Plano de ubicacin a escala adecuada y georeferenciada.
14 Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM, si corresponde
15 Planos de ubicacin de puntos de monitoreo
16 Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta.
17 Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
18 Anlisis de laboratorio de los factores donde se identifican deficiencias
19 Fotografas actuales.
20 Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono (si corresponde)
21 Plan de uso eficiente de energa y agua
22 Plan de Adecuacin Ambiental
23 Anlisis de Riesgo y Plan de Contingencia
24 Anexos A, B y C
25 Descripcin Tcnica de la AOP
Informe tcnico con recomendacin de emisin de Certificado DIA, del GAM (solo para los que
1
provienen de esta Instancia).
2 Resolucin de Categora 1-2.
3 Cdula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha
4
de ingreso en la instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la sociedad y poder notariado del Representante Legal (si
5
corresponde).
6 Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros).
7 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde).
10 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM.
11 Hojas de Seguridad para las sustancias peligrosas identificadas.
12 Anlisis de Riesgo Industrial - Plan de Contingencia (si corresponde).
Inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia
13
peligrosa seencuentre en el listado de sustancias controladas (si corresponde).
14 Permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas (si corresponde).
15 Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental.
16 Plano de ubicacin a escala adecuada y georeferenciada.
17 Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM (si corresponde).
18 Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta.
19 Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
20 Fotografas actuales.
21 Planes, programas, estudios, etc., sealados al momento de establecer la categorizacin.
Informe tcnico con recomendacin de emisin de Certificado CA-3, del GAM (solo para los que
1
provienen de esta Instancia).
2 Resolucin de Categora 3.
3 Cdula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha
4
de ingreso en la instancia donde inici su trmite.
Testimonio de constitucin de la sociedad y poder notariado del Representante Legal (si
5
corresponde).
6 Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros).
7 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde).
10 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM.
11 Hojas de Seguridad para las sustancias peligrosas identificadas.
12 Anlisis de Riesgo Industrial Plan de Contingencia (si corresponde)
13 Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales
14 Plano de ubicacin a escala adecuada y georeferenciada.
15 Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM (si corresponde).
16 Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta.
17 Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
18 Fotografas actuales.
19 Planes, programas, estudios, etc., sealados al momento de establecer la categorizacin.
Informe tcnico con recomendacin de emisin de Certificado DAA, del GAM (solo para los que
1
provienen de esta Instancia).
2 Resolucin de Categora 1-2.
3 Cdula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales.
Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha
4
de ingreso en la instancia donde inici su trmite.
5 Testimonio de constitucin de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde).
6 Instrumento legal de designacin del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros).
7 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificacin similar.
8 NIT de la Empresa (si corresponde).
9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde).
10 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM.
11 Hojas de Seguridad para las sustancias peligrosas identificadas.
12 Anlisis de Riesgo Industrial- Plan de Contingencia (si corresponde).
Inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia
13
peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas (si corresponde).
14 Permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas (si corresponde).
15 Declaracin jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales.
16 Plano de ubicacin a escala adecuada y georeferenciada.
17 Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM (si corresponde).
18 Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta.
19 Anlisis de laboratorio de los factores donde se identifican deficiencias.
20 Fotografas actuales.
21 Planes, programas, estudios, etc., sealados al momento de establecer la categorizacin.