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e d i to r i a l a y u s o
Ttulo original: Pour une sociologie du romn
Traduccin de la edicin corregida y aumentada: Jaime Ballesteros
y Gregorio Ortiz
A fin d e p r e c i s a r lo s lm ite s d e l p r e s e n t e tr a b a jo , c re e m o s
o b lig a d o d e c i r d e p r in c ip io q u e n o p r e t e n d e s e r , e n n in g n
caso , u n e s tu d io so c io l g ic o a c a b a d o d e lo s e s c r ito s lite r a r io s
de M a lra u x .
Un estudio semejante supondra, en efecto, por un lado ha
cer luz sobre cierto nmero de estructuras significativas, ca
paces de explicar, al menos en gran parte, el contenido y el
carcter formal de estos escritos, y, por otro, la demostracin
bien de la homologa, o bien de la posibilidad de encontrar una
relacin significativa entre las estructuras de este universo li
terario y cierto nmero de otras estructuras sociales, econmi
cas, polticas, religiosas, etc.
Ahora bien, nuestro trabajo se mantendr dentro del m ar
co de la prim era fase, la del anlisis interno, destinado a trazar
un primer esbozo de estructuras significativas inmanentes a la
obra, esbozo que, con toda probabilidad, habr de ser modifica
do y precisado por la investigacin ulterior sobre las homolo
gas y las relaciones significativas con las estructuras intelec
tuales, sociales, polticas o econmicas de la poca en cuyo
transcurso han sido elaboradas.
Sin embargo, y sin sobrepasar tales lmites, hemos creido
que, incluso en este estado provisional, los resultados de este
estudio, aunque hipotticos, podan presentar inters suficiente
para ser objeto de publicacin.
Al estudiar la obra de M a l r a u x destaca inmediatamente un
prim er hecho: entre sus primeros escritos, tales como Reino
extravagante, Lunas de papel, La tentacin de occidente, que
afirman la m uerte de los Dioses y la descomposicin universal
de los valores, y los escritos siguientes Los conquistadores,
La va real, La condicin humanas existe no slo una dife
rencia de contenido, sino tambin una diferencia de forma. A
pesar de que'tanto en uno como en otro caso se trata de obras
de ficcin, nicamente las citadas en segundo trmino crean
un universo intencionadamente realista, constituido por seres,
sin duda imaginarios, pero individuales y vivos, lo que les atri
buye un carcter novelesco, en tanto que las del prim er grupo
son ensayos, como La tentacin de occidente, o historias fan
tsticas y alegricas (como el Reino extravagante y Lunas
de papel) a pesar de la afirmacin de M a l r a u x al comienzo de
Lunas de papel, segn la cual en este libro no hay nada sim
blico.
Si adems constatamos que todas las novelas posteriores de
M a l r a u x haban de crear universos regidos por valores positi
vos y universales y que el prim er escrito, que seala una nue
va crisis, La lucha con el ngel, haba de ser a la vez el ltimo
y el menos novelesco, el ms intelectual de los escritos de fic
cin de M a l r a u x , nos parece posible la formulacin de una
prim era hiptesis: E n esta obra, dominada por la crisis de los
valores que caracterizaba la Europa occidental en la poca en
que fue elaborada, la creacin propiamente novelesca corres
ponde al perodo en que el escritor crey poder salvaguardar la
existencia de ciertos valores universales autnticos, frente a to
do y contra todo.
E n suma, los mismos ttulos de las obras, como Lunas de
papel, E l reino extravagante, por un lado, y Los conquistado
res, La va real, La condicin humana, E l tiempo del desprecio,
La esperanza, de otro, presentan la diferencia de contenido que
ha determinado transformaciones formales y ha hecho posible
la aparicin de un perodo propiamente novelesco en la obra
del escritor.
El perodo propiamente novelesco, tomando estas palabras
en un sentido estricto, se limita, sin embargo, a tres obras:
Los conquistadores, La va real y La condicin humana que, en
e l conjunto de la obra de M a l r a u x , son las nicas novelas que
pueden calificarse de tales, ya que El tiempo del desprecio y
La esperanza son relatos orientados hacia una forma lrico-
pica, y Los nogales del Altenburg forman una serie estructu
rada de relatos destinados a plantear primeramente un proble
m a conceptual. Es preciso aclarar tambin que en este estudio
l a expresin perodo novelesco ser empleada en un sentido
menos riguroso y ms amplio, de forma que pueda comprender
las seis obras de intencin realista que, en el conjunto de la
obra de M a l r a u x , tienen por finalidad describir un universo
d e personajes individuales y vivos.
Puesto que es principio concreto de toda investigacin so
ciolgica y gentica analizar, en la medida de lo posible, el con
tenido y la estructura de los escritos de todo autor en su orden
cronolgico, preciso nos ser detenernos, aunqe sea breve
mente, antes de comenzar el anlisis de sus obras novelescas,
en sus tres escritos anteriores, que, a falta de conocimiento de
la fecha exacta de su redaccin, estudiaremos en el orden que
aparezca ms favorable para el anlisis l.
Reino extravagante (subttulo: Historia) se compone de
dos partes de las que una de ellas, segn una nota de edicio
nes Skira, fue escrita en 1920, en tanto que el conjunto de la
obra fue publicado por primera vez en 1927.
El contenido esencial de este escrito parece ser, a la vez,
la conciencia de la vanidad y de la muerte universal de los va
lores y la aspiracin romntica a un valor desconocido e incog
noscible. En la 'primera parte la encarnacin de ste se halla
figurada por la princesa de China que constituye el sueo del
prncipe del pas, princesa a la que nunca ha visto y que se pa
rece a la flor azul de los romnticos alemanes como se parecen
entre s dos gotas de agua.
Sin embargo, y a pesar de que esta aspiracin a un valor
desconocido e inasequible sea la panormica global ltima de
la obra, tan slo son dos las veces en que se hace alusin expl
cita a ello en el transcurso de las veinte pginas de que consta
el escrito en las ediciones Skira. Es verdad que estos dos pasajes
I.onece.
Un torno a ellos, los dos personajes ms importantes, Hong
y Tchen-Dai, encarnan la actitud abstracta, de principio, sin
I.T/,o con la situacin concreta y las consecuencias de sus ac
tos. Hong, anarquista, en el plano material de la accin;
Teheng-Dai, en el terreno espiritualista y abstracto de los prin
cipios. Hong llega a querer matar a toda costa a los ricos y
poderosos; Tcheng-Dai se opone, por principio, a toda vio
l e n c i a . En el fondo, los dos son, cada uno a su manera, mora
listas kantianos e idealistas.
Habiendo encontrado as, en el curso de su viaje, las po
tencias que constituyen no slo el cuadro, sino incluso, los
Homentos de la estructura novelesca, el narrador y M a l-
i a i j x estn en condiciones de evocar, gracias a la lectura de
una ficha policaca, yendo de lo exterior a lo esencial, el per
sonaje central de la novela: Garin.
La ficha le califica sin paliativos de anarquista militan
t e . El narrador, que le conoca de antes, corrige: si bien ha
Lo dudo.
El suicidio no me interesa.
'Por qu?
E l que se m ata corre tras una imagen que se
ha formado de s mismo; todo el que se suicida lo
hace para existir. No me gusta ser un cndido.
Y, adems:
16 Nos parece im portante sealar, sin embargo, que al pasar del indi
viduo a la comunidad, el carcter problemtico del hroe de la novela
cambia, hasta cierto punto, de n aturaleza; los problemas individuales de
Kyo, May y Katow son realm ente resueltos en La condicin humana y su
vida es completamente significativa. Es la accin del grupo, todo entero,
por el contrario, la que resulta problem tica en razn de su dependencia
respecto de valores contradictorios de la accin revolucionaria inm ediata
que crea la comunidad, y de la disciplina en el interior la Internacional, as
como de la imposibilidad de conceptualizar la contradiccin que de ello se
desprende.
De ello resulta, entre otras cosas, un cambio im portante en el desen
lace: en La condicin humana no existe, en realidad, conversin, toma
de conciencia del carcter provisional o problemtico de la bsqueda an
terior. Aqu, el desenlace es una intensificacin al mximo de la situacin
Hroe colectivo y problemtico; este ltimo rasgo que hace
de La condicin humana una verdadera novela, procede del
hecho de que los revolucionarios de Shangai se hallan vincu
lados a dos exigencias a la vez esenciales y, en el mundo de
la novela, contradictorias: por un lado la profundizacin y
desarrollo de la revolucin y, por otra, la disciplina respecto
del partido y de la Internacional.
Ahora bien, tanto el partido como la Internacional, com
prometidos en una poltica revolucionaria defensiva, se opo
nen rigurosamente a toda accin revolucionaria en la ciudad,
retiran las tropas que les son fieles y exigen la entrega de las
armas a Chang-Kai-Chek, a pesar de que resulta completa
mente evidente que ste prepara la aniquilacin de los diri
gentes y militantes comunistas 17.
En estas condiciones es inevitable que los militantes de
Shangai caminen directamente hacia la derrota y la destruc
cin.
Vemos por qu, en la medida en que el libro es tambin
una crnica de la revolucin, su perspectiva se encuentra
bastante prxima del pensamiento de la oposicin. Escrito des
de la perspectiva de Kyo, May, Katow y sus camaradas, pone
el acento, implcitamente, en el sabotaje de su lucha por la
Un traidor es descubierto:
Y Heinrich:
En un caso como ste, la crisis es sienupre31
una crisis de mando.
Es tu diario?
L evanta los o jo s sorprendido.
'Un diario?
Por fin, com prende.
N o..., yo, e sa s cosas...
Y con seguridad:
Escribo a mi mujer....
- Escribo a m i m ujer...
Qu?
T odo... E sp ero que se utilice...
LA INMORTAL 1
e la b o ra n d o u n a id e o lo g a e p ic r e a y r a d ic a lm e n te o p tim is ta .
O sea, que en la medida en que la ciencia es un esfuerzo
para destacar las relaciones necesarias entre los fenmenos,
las tentativas de poner en relacin las obras culturales con los
grupos sociales como sujetos creadores se revelan en el ni
vel actual de nuestros conocimientos mucho ms operatorias
que todos los intentos de considerar el individuo como el ver
dadero sujeto de la creacin.
Sin embargo, una vez aceptada esta posicin, surgen dos
problemas. El primero es el de determ inar cul es el orden
de; relaciones entre el grupo y la obra; el segundo consiste en
saber cules son las obras y cules son los grupos entre los que
pueden establecerse relaciones de este tipo.
Acerca del primer punto, el estructuralismo gentico (y,
c o n mayor precisin, la obra de L u k c s ) representa un verda
dero viraje en la sociologa de la literatura. Todas las dems
escuelas de sociologa literaria, antigua y contempornea, se
esfuerzan por establecer, en realidad, relaciones entre los con
tenidos de las obras literarias y los de la conciencia colectiva.
Kste procedimiento, que puede, a veces, proporcionar ciertos
resultados, en la medida en que estas relaciones existan real
mente, presenta, sin embargo, dos inconvenientes mayores:
a) La toma en consideracin por el escritor de los elemen
tos del contenido de la conciencia colectiva, o, ms simple
mente, del aspecto emprico inmediato de la realidad social
que le rodea, no es casi nunca ni sistemtica ni general, en
contrndose, solamente, en ciertos puntos de su obra. Es decir,
que en la medida en que el estudio sociolgico se orienta, ex
clusiva o principalmente, hacia la bsqueda de corresponden
cias de contenido, deja escapar la unidad de la obra, es decir,
su carcter especficamente literario.
b) La reproduccin del aspecto inmediato de la realidad
social y de la conciencia colectiva en la obra es, en general,
tanto ms frecuente cuanto que el escritor tiene menos capa
cidad de creacin y se conforma con describir o narrar, sin
incorporar su experiencia personal.
Por ello, la sociologa literaria, orientada hacia el contenido,
tiene con frecuencia un carcter anecdtico, manifestndose,
sobre todo, operativa y eficaz cuando estudia obras de nivel
medio o corrientes literarias, pero pierde, progresivamente,
todo inters a medida que se aproxima a las grandes crea
ciones.
En este aspecto, el estructuralismo gentico ha reprensen-
tado un cambio total de orientacin, siendo precisamente su
hiptesis fundamental que el carcter colectivo de la creacin
literaria proviene del hecho de que las estructuras del uni
verso de la obra son homologas a las estructuras mentales de
ciertos grupos sociales o en relacin inteligible con ellos, mien
tras que en el plano de los contenidos, es decir, de la creacin
de mundos imaginarios regidos por estas estructuras, el es
critor tiene una libertad total. La utilizacin del aspecto in
mediato de su experiencia individual para crear estos univer
sos imaginarios es, sin duda, frecuente y posible, pero, en nin
guna forma, esencial, y su puesta en claro no constituye ms
que una tarea til, pero secundaria, del anlisis literario.
En realidad, la relacin entre el grupo creador y la obra
se presenta lo ms frecuentemente segn el modelo siguiente:
el grupo constituye un proceso de estructuracin que elabora
en la conciencia de sus miembros tendencias afectivas, inte
lectuales y prcticas, hacia una respuesta coherente con los
problemas que plantean sus relaciones con la naturaleza y sus
relaciones interhumanas. Salvo excepciones, estas tendencias
quedan, sin embargo, alejadas de la coherencia efectiva, en la
medida en que son, como hemos dicho antes, contrarrestadas
en la conciencia de los individuos por la pertenencia de cada
uno a otros numerosos grupos sociales.
As, pues, las categoras mentales no existen en el grupo
ms que en la forma de tendencias ms o menos avanzadas ha
cia una coherencia que hemos llamado visin del mundo, vi
sin que el grupo no crea, pero de la que elabora (y slo l
puede elaborar) los elementos constitutivos y la energa que
hace posible su reunin. El escritor importante es precisa
mente el individuo excepcional que consigue crear en cierto
campo, el de la obra literaria (o pictrica, o conceptual, o musi
cal, etc.), un universo imaginario, coherente o casi rigurosa-
incnl,o coherente, cuya estructura corresponde a aquella hacia
la que tiende el conjunto del grupo; en cuanto a la obra, re
sulta ms mediocre o ms importante a medida que su estruc-
i ura se aleja o se aproxima a la coherencia rigurosa.
Tuede apreciarse la diferencia considerable que separa la
sociologa de los contenidos de la sociologa estructuralista.
I i primera ve en la obra un reflejo de la conciencia colectiva;
la segunda ve en ella, por el contrario, uno de los elementos
constitutivos ms importantes de sta, el que permite a los
miembros del grupo tomar conciencia de lo que pensaban, sen-
l an o hacan, sin saber, objetivamente, su significacin. Puede
comprenderse por qu la sociologa de los contenidos se ma
nifiesta ms eficaz cuando se trata de obras de nivel medio,
en tanto que, a la inversa, la sociologa literaria estructura-
lista-gentica se revela ms operativa cuando se trata de es
tudiar las obras maestras de la literatura mundial.
Es preciso sealar an un problema de epistemologa: si
bien todos los grupos humanos actan sobre la conciencia,
la afectividad y el comportamiento de sus miembros, sin em
bargo, slo ciertos grupos particulares y especficos pueden
favorecer, con su accin, la creacin cultural. As, pues, es
particularmente importante para la investigacin concreta, de
limitar estos grupos a fin de saber en qu direccin deben
orientarse las investigaciones. La misma naturaleza de las
grandes obras culturales indica cules deben ser sus carac
tersticas. En efecto, estas obras representan, como hemos di-
'cho, la expresin de visiones del mundo, es decir, de secciones
de la realidad, imaginaria o conceptual, estructuradas de tal
forma que, sin que sea preciso completar esencialmente su
estructura, se les pueda desarrollar en universos globales.
Es decir, que esta estructuracin nicamente podra vincu
larse a aquellos grupos cuya conciencia tiende hacia una visin
global del hombre.
Desde el punto de vista de investigacin emprica, resulta
cierto que durante un perodo muy largo, las clases sociales
han sido los nicos grupos de este gnero, si bien pueda plan
tearse la cuestin de saber si esta afirmacin es vlida tambin
para las sociedades no europeas, para la antigedad greco-
romana y los perodos que la precedieron, as como para cier
tos sectores de la sociedad contem pornea; pero una vez ms,
debemos destacar que se trata de un problema de investiga
cin emprica positiva y no de simpatas o antipatas ideol
gicas, como las que se encuentran en el fondo de numerosas
teoras sociolgicas.
Sea como sea, la afirmacin de la existencia de un lazo
entre las grandes obras culturales y la de los grupos sociales
orientados hacia una reestructuracin global de la sociedad o
hacia su conservacin, elimina desde el principio todo intento
de vinculacin a cierto nmero de otros grupos sociales, es
pecialmente, a la nacin, a las generaciones, a las provincias,
y a la familia, por no citar sino los ms importantes. No es
que estos grupos no acten sobre la conciencia de sus miem
bros y en oposicin con la del escritor, sino que no podran
explicar por s ms que los elementos perifricos de la obra
y no su estructura esencial4. Los datos empricos corroboran,
por otra parte, esta afirmacin. La pertenencia a la sociedad
francesa del siglo x v ii no puede explicar ni hacer comprender
la obra de P a sc a l , de D e s c a r t e s , de G a s s e n d i , o la de R a c in e ,
de C o r n e il l e y de M o l ie r e , en la medida misma en que estas
obras expresan visiones diferentes e, incluso, opuestas, a pesar
de que sus autores pertenezcan todos a la sociedad francesa
del siglo x v ii . En cambio, esta pertenencia comn puede poner
de relieve ciertos elementos formales comunes a los tres pensa
dores y a los tres escritores.
Despus de estas consideraciones previas, llegamos al pro
blema ms importante de toda investigacin sociolgica del
tipo estructuralista-gentico: el de la precisin del objeto.
Cuando se trata de la sociologa de la vida econmica, social o
poltica, este problema se presenta particularmente difcil y
absolutamente primordial; en efecto, no se pueden estudiar
las estructuras ms que una vez delimitado de manera ms o
menos rigurosa el conjunto de datos empricos inmediatos que
forman parte de ellas, y, al contrario, no se pueden delimitar
estos datos empricos ms que en la medida en que se posee
Mayo, 1964.