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GestSo da Qualidade
Automotiva
International
Automotive
Task Force
1a Edigfio
1 de Outubro de 2016
ConteIdo
equipamentos.....................
Planejamento da planta, instalag6es e ...........22
8.4.1.3 Fontes direcionadas pelo cliente (tamb6m conhecido como "Directed-Buy")........... ..................36
8.7.1.2 controle de produto nio conforme - processo especificado pero criente.... ........4r
A IATF 16949:2016 (1a edigSo) representa um documento inovador, dando uma forte orientagdo para o
cliente, com a inclusSo de uma s6rie de requisitos especificos do cliente previamente consolidados.
O Anexo B 6 fornecido como um guia para implementar os requisitos da IATF 16949, salvo especificado
em contr6rio pelos requisitos especificos do cliente.
Hist6rico
A ISO/TS 16949 (1a edigSo) foi originalmente criada em 1999 pela lnternational Automotive Task Force
(IATF) com o objetivo de harmonizar os diferentes sistemas de avaliagdo e certificagdo da cadeia de
fornecedores para o setor automotivo em todo o mundo. Outras revis6es foram criadas (2a edigdo em
2002 e 3a edigSo em 2009) conforme necess6rio para melhorias do setor automotivo ou revis6es da ISO
9001. A ISO/TS 16949 fiuntamente com o apoio de publicag6es t6cnicas, desenvolvidas por fabricantes
de equipamento original [doravante conhecidos como OEMs] e as associag6es do setor automotivo
nacionais) introduziu um conjunto comum de t6cnicas e m6todos para o desenvolvimento de produto e
do processo comum para a fabricagSo de autom6veis em todo o mundo.
Em preparagdo para a migragSo da ISO/TS 16949:2009 (3a edigSo) para esta Norma de SGQ
Automotiva, IATF 16949, foi solicitada uma realimentagSo de organismos de certificagdo, auditores,
fornecedores e OEMs para criar a IATF 16949:2016 (1a edigSo), que cancela e substitui a ISO/TS
1 6949:2009 (3a edigdo).
A IATF mant6m forte cooperagSo com a ISO pelo continuo contato com a situagdo dos comit6s,
garantindo continuou alinhamento com a ISO 9001.
Meta
Detalhes podem ser obtidos nos Escritorios Locais de SupervisSo da IATF (Oversight Offices) citados
abaixo:
IATF France
Web site : wurw. iatf-france. com
e-mail : iatf@iatf-france.com
Todas as informag6es priblicas sobre a IATF podem ser encontradas no site da IATF:
www. iatfq oba ove rs iq ht. o rq
I I
Esta Norma de SGQ Automotiva define os requisitos de sistema de gestSo de qualidade para o projeto e
desenvolvimento, produg6o e, quando relevante, montagem, instalagSo e servigos de produtos
automotivos relacionados, incluindo produtos com software embarcado.
Esta Norma de SGQ Automotiva 6 aplicdvel aos sites da organizagSo onde sio manufaturadas as pegas
de produgSo especificadas pelo cliente, as pegas para servigo e/ou acess6rios.
Esta Norma de SGQ Automotiva deveria ser aplicada ao longo de toda a cadeia de fornecimento
automotiva.
3 Termos e definig6es
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
pega acess6ria
pega(s) para reposigSo n6o adquiridas ou liberadas por um OEM para aplicag6es em pegas para
servigo, que podem ou ndo ser produzidas com as especificag6es do equipamento original
autorizagSo
plano de controle
descrigSo documentada dos sistemas e processos requeridos para controlar a manufatura do produto
(ver Anexo A)
requisitos do cliente
todos os requisitos especificados pelo cliente (por exemplo, requisitos t6cnicos, comerciais, de
produto e de processo de manufatura, termos e condig6es gerais, requisitos especificos do cliente,
etc.)
processo pelo qual os produtos s6o projetados com considerag6es para facilidade de montagem.
(por exemplo, se um produto cont6m menos pegas levarS menos tempo para montar, reduzindo
assim os custos de montagem)
integragdo do planejamento do projeto do produto e do processo para projetar um produto que seja
facilmente e economicamente manufaturado
combinagSo de duas metodologias: Projeto para Manufatura (DFM), que 6 o processo de otimizar o
projeto para ser mais f6cil de produzir, ter maior rendimento e qualidade melhorada; e Projeto para
Montagem (DFA), que 6 a otimizag6o do projeto para reduzir o risco de erro, reduzindo os custos e
tornando-o mais fdcil de montar
prova de erro
processo de escalonamento
processo utilizado para realgar ou sinalizar determinadas quest6es dentro de uma organizaqdo para
que o pessoal apropriado possa responder a estas situaE6es e monitorar as resoluE6es
laborat6rio
instalagSo para inspegSo, teste ou calibragSo que pode incluir, mas ndo se limitar ao seguinte:
quimico, metalf rgico, dimensional, fisico, el6trico. ou teste de confiabilidade
escopo do laborat6rio
viabilidade de manufatura
uma an6lise e avaliagSo de um projeto proposto para determinar se ele 6 tecnicamente vi6vel de se
manufaturar o produto para atender os requisitos do cliente. lsto inclui, mas ndo se limita ao seguinte
(como aplic6vel): estar dentro dos custos estimados, e se os recursos necessdrios, as instalag6es, o
ferramental, a capacidade, o software e o pessoal com as habilidades requeridas, incluindo as
fung6es de suporte, estdo disponiveis ou est6o planejados para estarem disponiveis.
servigos de manufatura
empresas que testam, manufaturam, distribuem e proveem servigos de reparo para componentes e
montagens
abordagem multidisciplinar
m6todo para capturar a entrada de todas as partes interessadas que podem influenciar na maneira
como um processo 6 administrado por uma equipe cujos membros incluem pessoal da organizagdo e
podem incluir representantes do cliente e do fornecedor; membros da equipe podem ser internos
ou
externos d organizagSo; tanto equipes existentes como equipes exclusivas para este prop6sito (ad
hoc) podem ser utilizadas conforme as circunstdncias justifiquem; as entradas para a equipe podem
Incluir entradas da organizagdo e do cliente
designagSo aplicada a uma pega substituida durante um evento de servigo que, quando analisada
pelo fabricante do velculo ou da pega, atende a todos os requisitos de uma "pega boa', (tamb6m
referida como "Nenhuma Falha Encontrada" ou "problema NEo Encontrado,')
processo terceirizado
parte da fungdo de uma organizagdo (ou processos) que 6 realizado por uma organizagdo externa
manutengSo Preditiva
frete especial
entrega contratada
custos adicionais ou encargos incorridos adicionalmente aos da
programadas ou atrasadas'
NOTA lsso pode ser causado pelo m6todo, quantidade, entregas n5o
etc.
manuten96o Preventiva
produto
realizagSo do produto
aplica-se a qualquer saida pretendida, resultanie do processo de
seguranga do Produto
14 oA|AG,oANFIA,oFIEV'oSMMT,oVDA_2016_Todososdireitosreservados
plano de reagSo
localremoto
site
ca racteristicas especiais
situa96o especia!
fung6o de suporte
A fnica exclusdo permitida para esta Norma de SGQ Automotiva relaciona-se com os requisitos de
projeto e desenvolvimento do produto da ISO 9001 , SegSo 8.3. A exclusSo deve ser justificada e
mantida como informagSo documentada (ver ISO 9001, Segdo 7.5).
4.4.1
A organizagSo deve assegurar a conformidade de todos os produtos e processos, incluindo pegas para
servigo e aqueles que sdo terceirizados, com todos os requisitos aplic6veis do cliente, estatut6rios, e
regulamentares (ver Segdo 8.4.2.2).
NOTA: Aprovagdo especial 6 uma aprovagSo adicional pela fungdo (tipicamente o cliente) que 6
respons6vel por aprovar tais documentos com conte0do relacionado d seguranga.
4.4.2
5 Lideranga
5.2 Politica
5.2.1 Desenvolvendo a politica da qualidade
6 Planejamento
6.1 Ag6es para abordar riscos e oportunidades
6.1.1 e 6.'1.2
A organizagSo deve reter informag6es documentadas como evid6ncia dos resultados da an6lise de risco.
A organizagSo deve estabelecer um processo para diminuir o impacto dos efeitos negativos do risco,
incluindo o seguinte:
A organizag6o deve:
Os planos de contingOncia devem incluir disposig6es para validar que o produto manufaturado continua a
atender as especificag6es do cliente apos o reinicio da produgSo seguida de uma emergdncia em que a
produgSo foi interrompida e se os processos normais de parada ndo foram seguidos.
A alta diregSo deve assegurar que os objetivos da qualidade para atender os requisitos do cliente estSo
definidos, estabelecidos e mantidos para fung6es, processos e niveis relevantes por toda a organizagSo.
I
7 Apoio
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Pessoas
7.1.3 lnfraestrutura
a) otimizar o fluxo de material, manuseio de material e o uso com valor agregado do espago fisico,
incluindo o controle de produto n5o conforme, e
b) facilitar o fluxo sincronizado dos materiais, conforme aplicavel.
de novos
M6todos devem ser desenvolvidos e implementados para avaliar a viabilidade de manufatura
As avaliag6es da viabiiidade de manufatura devem incluir o planejamento
produtos ou novas operag6es.
propostas das
da capacidade. Estes meiodos tamb6m ievem ser aplic6veis para avaliar as mudanqas
operag6es existentes.
ao
A organizagdo deve manter a efic6cia do processo, incluindo a reavaliagSo peri6dica em relagSo
do processo, manutengdo do
risco-, para incorporar quaisquer mudangas feitas durante a aprovagSo
preparagOes para o trabalho (sef-ups) (ver a
plano de controle (ver a SegSo 8.5.1.1) e verificagdo das
Segdo 8.5.1.3).
NOTA 2 Estes requisitos deveriam ser aplicaveis as atividades do fornecedor no site, conforme
aplic6vel.
A organizag6o deve manter suas instalagdes em um estado de ordem, limpeza e reparo consistentes
com as necessidades do produto e do processo de manufatura.
Estudos estatisticos devem ser conduzidos para analisar a variagdo presente nos resultados de cada
tipo de sistema de inspegSo, medigdo e de equipamento teste identificado no plano de controle. Os
m6todos analfticos e os crit6rios de aceitagdo usados devem estar em conformidade com aqueles dos
manuais de refer6ncia de an6lise dos sistemas de medigSo. Outros m6todos analiticos e os crit6rios de
aceitagSo podem ser usados se aprovado pelo cliente.
Reglstros de aceitagSo do cliente de m6todos alternativos devem ser retidos juntamente com os
resultados das andlises alternativas dos sistemas de medigdo (ver SegSo 9. 1 .1 .1 ).
NOTA PriorizagSo dos estudos de MSA deveria focar em caracteristicas crlticas ou especiais do
produto ou processo.
I
|'
c) uma avaliagao do risco do uso pretendido do produto, causado pela condigSo fora das
especifica96es;
d) quando uma parte do equipamento de inspegSo, medigSo e teste for encontrada fora de
calibragSo ou defeituosa durante sua verificaEso ou calibragSo planejada ou durante seu uso, a
informaEso documentada sobre a validade dos resultados das medigOes anteriores obtidas com
esta parte do equipamento de inspeESo, medigdo e teste devem ser retidas, incluindo a [ltima
data padrSo de calibraEso associada e a proxima data no relatorio de calibragSo;
e) notificaEso ao cliente se produto ou material suspeito foi expedido,
0 declaragdes de conformidade com a especificagSo ap6s a calibragSo/verificagSo;
g) verificagio de que a versSo do software usada para controle do produto e processo est6 como
especificado;
h) registros das atividades de calibragSo e manuteng6o para todos os dispositivos de medigSo
(incluindo equipamentos de propriedade dos empregados, equipamentos de propriedade do
cliente ou equipamentos de propriedade do fornecedor no site);
i) verificag6o de software relacionado dr produgSo usado para o controle de produto e processo
(incluindo o software instalado no equipamentos de propriedade dos empregados, equipamentos
de propriedade do cliente ou equipamentos de propriedade do fornecedor no site).
o laboratorio deve ser acreditado na ISO/IEC 17025 ou equivalente nacional e incluir o servigo de
calibragSo, teste ou inspegSo relevante no escopo de acreditagSo (cerlificado); o certificado de
calibragSo ou relat6rio de teste deve incluir a marca de um organismo de acreditagdo nacional;
ou
Os servigos de calibragSo podem ser realizados pelo fabricante do equipamento, quando um laborat6rio
qualificado ndo estiver disponivel para uma determinada parte do equipamento. Em tais casos, a
organizagao deve assegurar que foram cumpridos os requisitos listados na SegSo 7.1.5.3.1.
O uso de servigos de calibragSo, em laborat6rios n6o qualificados (ou ndo aceitos pelo cliente) pode
estar sujeito a confirmagSo regulamentar do governo, se requerido.
7.2 Compet6ncia
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
A organizagSo deve ter um processo(s) documentado(s) para verificar se os auditores internos sdo
competentes, levando em consideragSo quaisquer requisitos especificos do cliente. Para diretriz
adicional de compet6ncias de auditor, consulte a ISO 1901 1 . A organizagSo deve manter uma lista de
auditores internos qualificados.
plano de controle;
auditoria;
e) dos requisitos de core fools aplicdveis relacionados ao escopo da
constatag6es de auditoria'
f) como planejar, conduzir, elaborar relat6rios de auditoria e fechar
26 oAIAG,oANFIA,oFlEV,oSMMT,oVDA-2016-Todososdireitosreservados
7.3 Conscientizagf,o
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
A organizagSo deve manter informagdo documentada que demonstre que todos os colaboradores estdo
conscientes de seus impactos na qualidade do produto e a importAncia de suas atividades no
atingimento, manutengSo, e melhoria da qualidade, incluindo os requisitos do cliente e os riscos
envolvidos para o cliente com produtos ndo conformes.
7.4 ComunicagSo
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
NOTA A informagSo documentada da aprovag6o da peEa de produgSo pode incluir o produto aprovado,
registros de equipamentos de teste aplicSveis, ou dados de aprovag6o de testes.
A an5lise crltica deveria ser concluida dentro de 10 dias fteis apos o recebimento da notificagio de
mudanga de normas/especificag6es de engenharia.
NOTA Uma mudanga em tais normas/especificag6es pode requerer um registo atualizado da aprovagio
da pega de produgSo do cliente quando estas especificaE6es s5o referenciadas no registro de projeto,-ou
se elas afetam documentos do processo de aprovagSo de pega de produqSo, como o plano de controle,
a an6lise de risco (tais como FMEAs), etc.
8.1.2 Confidencialidade
A organizagSo deve assegurar a confidencialidade dos produtos e projetos contratados pelo cliente em
desenvolvimento, incluindo informag6es relacionadas ao produto.
Estes requisitos devem incluir a reciclagem, impacto ambiental e caracteristicas identificadas como
resultado do conhecimento do produto e dos processos de manufatura pela organizagSo.
A conformidade com a ISO 900'l , Segdo 8.2.2 ilem a) 1), deve incluir, mas n5o se limitar ao seguinte:
todos as regulamentag6es governamentais de seguranga e ambientais aplic6veis, relacionadas com a
aquisigSo, armazenamento, manuseio, reciclagem, eliminagSo ou disposigSo de material.
A organizagSo deve estar em conformidade com os requisitos do cliente para designagSo, documentagio
de aprovagSo e controle das caracteristicas especiais.
A organizagSo deve utilizar uma abordagem multidisciplinar para conduzir uma an6lise para determinar
se 6 vi6vel que os processos de manufatura da organizagdo sejam capazes de produzir
consistentemente produto que atenda todos os requisitos de engenharia e capacidade especificados
pelo cliente. A organizagdo deve conduzir esta an6lise de viabilidade para qualquer nova tecnologia de
manufatura ou produto da organizagSo e para qualquer mudanga no projeto do processo de manufatura
ou do produto.
8.2.3.2
8.3.1 Generalidades
Ver requisitos da ISO 9001:20'15.
A organizagSo deve assegurar que o planejamento do projeto e desenvolvimento inclua todas as partes
interessadas afetadas dentro da organizagSo e, como apropriado, sua cadeia de fornecimento. Exemplos
de 5reas para o uso de uma abordagem multidisciplinar incluem, mas ndo se limitam ao seguinte:
NOTA Uma abordagem multidisciplinar tipicamente inclui o projeto, a manufatura, a engenh aria, a
qualidade, a produgSo, a aquisigSo, o fornecedor, a manutengSo e outras fung6es apropriadas da
organizagSo.
A organizagdo deve assegurar que o pessoal com responsabilidade pelo projeto do produto seja
competente para alcangar os requisitos de projeto e seja h6bil em ferramentas e t6cnicas de projeto do
produto, aplic6veis. T6cnicas e ferramentas aplic5veis devem ser identificadas pela organizagdo.
A organizagSo deve usar um processo para assegurar a qualidade de seus produtos com software
embarcado desenvolvidos internamente. Uma metodologia de avaliagSo de desenvolvimento de software
deve ser utilizada para avaliar o processo de desenvolvimento de software da organizagdo. Usando a
priorizagSo baseada em risco e o impacto potencial para o cliente, a organizagdo deve reter informagdo
documentada de uma autoavaliagSo da capacidade (capabitity) de desenvolvimento de software.
a) especificag6es do produto incluindo mas ndo se limitando a caracteristicas especiais (ver Segdo
8.3.3.3);
b) requisitos de limites e interfaces;
c) identificagSo, rastreabilidade e embalagem;
d) consideragSo de alternativas de projeto;
e) avaliagSo de riscos nos requisitos de entrada e a habilidade da organizagdo em mitigar/gerenciar
estes riscos, incluindo os vindos da an5lise de viabilidade;
0 metas para a conformidade com os requisitos do produto incluindo preservagSo, confiabilidade,
durabilidade, facilidade de servigos, sa0de, seguranga, ambiente, tempo de desenvolvimento e
custo;
g) requisitos estatutdrios e regulamentares aplicSveis do pais de destino identificados pelo cliente,
se fornecidos;
h) requisitos de software embarcado.
A organizagSo deve ter um processo para desdobrar as informag6es obtidas a partir de projetos
anteriores, anilise do produto da concorr6ncia (benchmarking), realimentagSo de fornecedor, entrada
interna, dados de campo e outras fontes relevantes para projetos atuais e futuros de natureza similar.
NOTA Uma abordagem para considerar alternativas de projeto 6 o uso de curvas de correlagdo (trade-
off).
aa
@ AIAG, O ANFIA, O FIEV, O SMMT, O VDA - 2016 - Todos os direitos reservados
8.3.3.3 Caracteristicas especrais
A organizagSo deve usar uma abordagem multidisciplinar para estabelecer, documentar e implementar
seu(s) processo(s) para identificar caracteristicas especiais, incluindo aquelas determinadas pelo cliente
e da an6lise de risco realizada pela organizagdo e deve incluir o seguinte:
8.3.4.1 Monitoramento
NOTA Quando apropriado, estas medig6es podem incluir riscos da qualidade, custos, prazos,
caminhos crlticos e outras medig6es.
Quando contratualmente acordado com o cliente, esta deve incluir a avaliagdo da interag6o do produto
da organizagSo, incluindo o software embarcado, dentro do sistema do produto do cliente final.
Quando requerido pelo cliente, a organizaEso deve ter um programa de prototipo e um plano de controle.
A organizagSo deve utilizar, sempre que possivel, os mesmos fornecedores, ferramental e processos de
manufatura, que serSo usados na produg6o.
Todas as atividades de testes de desempenho devem ser monitoradas para serem concluidas no prazo
e em conformidade aos requisitos.
A organizagdo deve aprovar produtos e servigos providos externamente de acordo com a ISO 9001,
SegSo 8.4.3, antes da submissdo da aprovagSo de sua pega para o cliente.
A organizagSo deve obter uma aprovagdo de produto documentada antes da expedigdo, se requerido
pelo cliente. Deve ser retido registro de tal aprovag6o.
As saidas de projeto do produto devem ser expressas em termos que possam ser verificadas e validadas
em relagSo aos requisitos de entrada de projeto do produto. A saida de projeto do produto deve incluir,
mas n6o se limitar ao seguinte, como aplic5vel:
A organizagSo deve avaliar o impacto potencial no ajuste, forma, fungdo, desempenho e/ou durabilidade
de todas as mudangas no_ projeto apos a aprovagaolnicial do produto, incluindo aquelas propostas pela
organizagSo ou por seus fornecedores. Estas mudangas devem ser validadas em ielagdo aos requisitos
do cliente e aprovadas internamente antes da implementagdo na produgdo
Se requerido pelo cliente, a organizagdo deve obter uma aprovagao documentada, ou uma derroga
documentada do cliente antes da implementagdo na produgdo.
Para produtos com software embarcado, a organizagSo deve documentar o nivel de revis6o do software
e do hardware como parte do registro da mudanga.
o AIAG' o ANFIA, o FIEV, @ SMMT, o vDA - 2016 - Todos os direitos reservados ?tr
8.4 Gontrole de processos, produtos e servigos providos externamente
8.4.1 Generalidades
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
conformidade do produto e ao
a) uma avaliagdo de risco do fornecedor selecionado em relagdo a
fornecimento ininterrupto de produto da organizagSo a seus clientes;
b) desempenho de qualidade e de entrega relevantes;
c) uma avaliagSo do sistema de gestSo de qualidade do fornecedor;
d) tomada de decisSo multidisciplinar; e
de software, se aplicavel'
e) uma avaliagdo das capacidade s (capabitities) de desenvolvimento
incluem o seguinte:
outros crit6rios de selegSo do fornecedor que deveriam ser considerados
total dos neg6cios);
volume de neg6cios automotivos (absoluto e em percentagem do
estabilidade financeira;
complexidade do produto, material ou servigo comprado;
tecnologia requerida (produto ou processo);
adequagao dos recursos disponiveis (por exemplo, pessoas, infraestrutura);
capacidade s (capabilitie.s) de projeto e desenvolvimento
(incluindo a gestSo de projetos);
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8.4.2 Tipo e extensio do controle
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
O processo deve incluir o crit6rio e ag6es para aumentar ou reduzir os tipos e a extensdo dos controles e
atividades de desenvolvimento, baseado no desempenho do fornecedor e avaliagdo de riscos do
produto, material ou servigo.
Se o cliente definir controles especiais para certos produtos com requisitos estatutdrios e
regulamentares, a organizagdo deve assegurar que eles estejam implementados e mantidos como
definido, incluindo nos fornecedores.
A organizagdo deve requerer a seus fornecedores de software automotivo relacionados com o produto,
ou produtos automotivos com software embarcado, implementar e manter um processo de garantia da
qualidade de software para seus produtos.
I
Uma metodologia de avaliagSo do desenvolvimento de software deve ser utilizada para avaliar o
processo de delenvolvimento de software do fornecedor. Usando a priorizagdo baseada em risco e
potencial impacto ao cliente, a organizagSo deve requerer que o fornecedor retenha informagOes
documentadas de uma auto avaliig6o da capacidade (capa bility) de desenvolvimento de software.
8.4.2.4 Monitoramento do fornecedor
A organizagSo deve ter um processo documentado e crit6rios para avaliar o desempenho do fornecedor
prrias""grrar a conformidade de produtos, processos e servigos providos externamente em relagSo
aos requisitos internos e externos do cliente.
A organizagdo deve determinar a prioridade, tipo, extensSo e o periodo de tempo das a96es requeridas
do desenvolvimento do fornecedor para seus fornecedores ativos. As entradas determinadas devem
incluir mas ndo se limitar ao seguinte:
A organizagdo deve implementar ag6es necess5rias para resolver quest6es pendentes de desempenho
(insatisfat6rio) e perseguir oportunidades para melhoria continua.
A organizagSo deve ter um plano de controle para pr6-langamento e produgSo que mostre as ligag6es e
incorpore informag6es da an6lise de risco do projeto (se fornecida pelo cliente), do fluxograma de
processo e das saidas da an6lise de risco do processo de manufatura (tal como FMEA).
A organizagdo deve se requerido pelo cliente, fornecer dados das medig6es e de conformidade
coletados durante a execugSo tanto dos planos de controle de pr6-langamento como os de produgdo. A
organizagdo deve incluir no plano de controle:
A organizagdo deve analisar criticamente os planos de controle e atualiza-los conforme necess6rio, para
qualquer um dos seguintes:
Se requerido pelo cliente, a organizagSo deve obter aprovagSo do cliente ap6s an6lise critica ou revisdo
do plano de controle.
A organizagSo deve:
a) verificar as preparag6es para o trabalho quando realizadas, tais como uma corrida inicial do
trabalho, troca de material ou mudanga de trabalho que requeira uma nova preparagdo;
b) manter informag6es documentadas para o pessoal de preparagSo;
c) usar m6todos estatisticos da verificagSo, onde aplic6vel;
d) realizar a validagSo da primeira/(ltima pega, conforme aplic6vel; onde apropriado, as primeiras
pegas deveriam ser retidas para comparagSo com as riltimas pegas; onde apropriado, as 0ltimas
pegas deveriam ser retidas para comparagSo com as primeiras pegas de corridas subsequentes;
e) reter registros de aprovagSo do processo e do produto apos a preparagdo e a'validag6es da
primeira/fltima pega.
A organizagSo deve assegurar que a produgSo est6 programada para atender aos pedidos/demandas do
cliente, tais como Just-ln-Time (JlT) e seja suportada por um sistema de informagSo que permita o
acesso d informagSo da produgSo nos est6gios chaves do processo e seja dirigida pelo pedido.
NOTA A situagSo de inspegSo e teste ndo 6 indicada pela localizagSo do produto no fluxo de produgdo,
a menos que inerentemente 6bvia tal como o material em um processo de produgSo com transfer6ncia
autom6tica. Alternativas s6o permitidas se a situagSo est6 claramente identificada, documentada e
alcanga o prop6sito designado.
8.5.4 PreservagSo
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
PreservagSo deve ser aplicada aos materiais e componentes de provedores externos e/ou internos
desde o recebimento atrav6s do processamento, incluindo a expedigSo at6 a entrega/aceitagSo pelo
cliente.
A organizagSo deve usar um sistema de gest6o de inventirio para otimizar o giro de estoque ao longo do
tempo e assegurar a rotagdo de estoque, tais como "primeiro que entra - primeiro que sai" (FIFO).
A organizagdo deve assegurar que o produto obsoleto seja controlado de maneira semelhante ao
produto ndo conforme.
A organizagdo deve ter um processo documentado para controlar e reagir ds mudangas que impactam a
realizagdo do produto. Os efeitos de qualquer mudanga, incluindo aquelas mudangas causadas pela
organizagdo, pelo cliente ou qualquer fornecedor, devem ser avaliados.
A organizagdo deve:
Mudangas, incluindo as efetuadas nos fornecedores, deveriam requerer uma corrida piloto de produgdo
para verificagSo das mudangas (tais como, mudangas no projeto da pega, local de manufatura ou
processo de manufatura) para validar o impacto de quaisquer mudangas no processo de manufatura.
A organizag6o deve identificar, documentar e manter uma lista dos controles de processo, incluindo a
inspegdo, medigSo, teste e dispositivos d prova de erro, que inclua o controle prim6rio do processo e os
m6todos aprovados de back-up ou alternativos.
A organizagSo deve documentar o processo que gerencia o uso de m6todos alternativos de controle. A
organizagSo deve incluir neste processo, baseado na an6lise de risco (tal como, FMEA), a severidade e
as aprovag6es internas a serem obtidas antes da implementagdo do m6todo de controle de produgSo
alternativo.
Antes da expedigSo do produto que foi inspecionado ou testado usando o m6todo alternativo, se
requerido, a organizagdo deve obter aprovagdo do(s) cliente(s). A organizagSo deve manter e
periodicamente analisar criticamente, a lista de m6todos alternativos de controle de processo aprovados
que sdo referenciados no plano de controle.
A organizagAo deve assegurar que as disposig6es planejadas para liberagSo inicial de produtos e
servigos envolvem a aprovagSo do produto ou servigo.
A organizagSo deve assegurar que a aprovagio do produto ou servigo 6 realizada ap6s mudangas
depois do langamento inicial, de acordo com a ISO 9001, Seg6o 8.5.6.
Uma inspegSo de layout e uma verificagSo funcional em relagSo ds normas de engenharia do cliente
para material e de desempenho, aplic6veis, devem ser realizadas para cada produto conforme
especificado nos planos de controle. Os resultados devem estar disponlveis para an6lise critica do
cliente.
NOTA 1 lnspegSo de layout 6 uma medigSo completa de todas as dimens6es do produto mostradas
no(s) registro(s) do projeto.
Para organizag6es manufaturando peEas designadas pelo cliente como "itens de apar6ncia", a
organizagdo deve fornecer o seguinte:
A organizag6o deve ter um processo para assegurar a qualidade dos processos, produtos e servigos
providos externamente utilizando um ou mais dos seguintes m6todos:
Antes da liberagdo de produtos providos externamente para seu fluxo de produgSo, a organizagSo deve
confirmar e ser capaz de prover evid6ncias que os processos, produtos e servigos providos
externamente estSo em conformidade com os mais recentes requisitos estatut6rios, regulamentares e
outros aplicdveis aos paises onde eles s6o manufaturados e aos paises de destino identificados pelo
cliente, se fornecido.
Crit6rio de aceitagSo deve ser definido pela organizagSo e, onde apropriado ou requerido, aprovado pelo
cliente. Para a amostragem de dados de atributo, o nivel de aceitagdo deve ser zero defeito (ver Segdo
9.1.1.1).
A organizagdo deve obter uma concessSo do cliente ou desvio permitido antes da continuidade do
processamento sempre que o produto ou processo de manufatura for diferente daquela que atualmente
est6 aprovado.
A organizagSo deve obter uma autorizagSo do cliente antes da continuidade do processamento para
disposig6es "usar como est5" e retrabalhar o produto ndo conforme. Se subcomponentes forem
reutilizados no processo de manufatura, o reuso do subcomponente deve ser comunicado claramente ao
cliente para uma permissSo de concessSo ou desvio.
A organizagSo deve assegurar que o produto com uma situagSo ndo identificada ou suspeita seja
classificado e controlado como produto n5o conforme. A organizagdo deve assegurar que todo o
pessoal de manufatura apropriado, recebe treinamento para contengSo do produto ndo conforme e
suspeito.
A organizagSo deve utilizar a metodologia de an6lise de risco (tal como FMEA) para avaliar os riscos no
processo de retrabalho, antes de tomar uma decisSo para retrabalhar o produto. Se requerido pelo
cliente, a organizagdo deve obter aprovagdo do cliente antes de iniciar o retrabalho do produto.
A organizagSo deve ter um processo documentado para confirmar que o retrabalho esteja em
conformidade com o plano de controle ou outras informag6es relevantes documentadas para verificar a
conformidade com as especificag6es originais.
A organizagSo deve utilizar a metodologia de anSlise de risco (tal como FMEA) para avaliar os riscos no
processo de reparo antes de uma decisSo de reparar o produto. A organizagSo deve obter aprovag6o do
cliente antes de iniciar o reparo do produto.
A organizagSo deve ter um processo documentado para confirmagdo do reparo de acordo com o plano
de controle ou outra informagdo relevante documentada.
A organizagSo deve obter uma autorizagSo documentada do cliente para concessSo ao produto a ser
reparado.
A organizagSo deve reter informagSo documentada sobre a disposigSo do produto reparado, incluindo a
quantidade, disposigSo, data da disposigSo e informagSo de rastreabilidade aplic6vel.
A organizagSo deve notificar imediatamente o(s) cliente(s) no caso que o produto n6o conforme tenha
sido expedido. A comunicagSo inicial deve ser seguida de documentagdo detalhada do caso.
A organizagSo deve ter um processo documentado para disposigSo do produto ndo conforme, ndo sujeito
a retrabalho ou reparo. Para o produto que n5o atenda aos requisitos, a organizagdo deve verificar que o
produto a ser sucateado 6 inutilizado antes da sua disposigSo. ^
A organizagSo ndo deve desviar o produto n6o conforme para o servigo ou outro uso sem a aprovagSo
pr6via do cliente.
8.7.2
9 Avaliagio de desempenho
A organizagSo deve realizar estudos de processo em todos os novos processos de manufatura (incluindo
montagem ou sequenciamento) para verificar a capacidade (capability) do processo e para fornecer
entradas adicionais para o controle do processo, incluindo aquelas para caracteristicas especiais.
NOTA Para alguns processos de manufatura, pode ndo ser possivel demonstrar a conformidade do
produto atrav6s da capacidade (capability) do processo. Para estes processos, podem ser utilizados
m6todos alternativos tais como a conformidade do lote com a especificag6o.
a) t6cnicas de medig6o;
b) planos de amostragem;
c) crit6rio de aceitagSo;
d) registros dos valores de medigSo reais e/ou resultados de teste para dados por vari6veis;
e) planos de reagSo e processo de escalonamento, quando os crit6rios de aceitagSo ndo sdo
atendidos.
A organizagSo deve iniciar um plano de reagdo indicado no plano de controle e avaliado em relagSo ao
impacto na conformidade com as especificag6es das caracteristicas que s5o estatisticamente n6o
capazes ou sdo inst5veis. Estes planos de reagSo devem incluir a conteng6o do produto e inspegSo
100Yo, conforme o caso. Um plano de agSo corretiva deve ser desenvolvido e implementado pela
organizagSo, indicando as ag6es especfficas, o prazo e as responsabilidades atribuidas, para assegurar
que o processo se torne est6vel e estatisticamente capaz. Os planos devem ser analisados criticamente
com o cliente e aprovados pelo mesmo, quando requerido.
A organizagdo deve manter registos das datas que foram efetivadas as mudangas do processo.
Conceitos estatisticos, tais como variagdo, controle (estabilidade), capacidade (capability) do processo e
as consequ6ncias do supercontrole, devem ser compreendidos e usados por colaboradores envolvidos
na coleta, an6lise e gestdo de dados estatisticos.
A satisfagSo do cliente com a organizagSo deve ser monitorada atraves da avaliag6o continua de
indicadores de desempenho internos e externos para assegurar a conformidade com as especificag6es
do produto e do processo e outros requisitos do cliente.
Os indicadores de desempenho devem estar baseados em evid6ncia objetiva e incluir, mas n5o se
limitar ao seguinte:
9.1.3.1 Priorizagdo
A organizagSo deve ter um processo documentado de auditoria interna. O processo deve incluir o
desenvolvimento e a implementagdo de um programa de auditoria interna que cubra todo o sistema de
gestSo de qualidade incluindo as auditorias do sistema de gestSo qualidade, auditorias de processo de
manufatura e auditorias do produto.
O programa de auditoria deve ser priorizado baseado no risco, tend6ncias de desempenho interno e
externo e criticidade do(s) processo(s).
A frequ6ncia das auditorias deve ser analisada criticamente e, quando apropriado, ajustada com base na
ocorrGncia de mudangas de processo, nao conformidades internas e externas, e/ou reclamag6es de
clientes. A eficicia do programa de auditoria deve ser analisada criticamente como parte da an6lise
critica da diregSo.
A organizagSo deve auditar todos os processos do sistema de gestdo de qualidade durante cada periodo
de tr6s anos calenddrio, de acordo com um programa anual, usando a abordagem de processo para
verificar a conformidade com esta Norma de SGQ Automotiva. lntegrado a estas auditorias, a
organizagdo deve amostrar requisitos especlficos do cliente para o sistema de gestSo da qualidade em
relagSo a sua implementagio eficaz.
A organizagdo deve auditar todos os processos de manufatura ao longo de cada periodo de tr6s anos
calenddrio para determinar sua eficScia e eficiOncia usando as abordagens especificas do cliente
requeridas para auditorias de processo. Onde ndo definidas pelo cliente, a organizagdo deve determinar
a abordagem a ser utilizada.
Dentro de cada plano de auditoria individual, cada processo de manufatura deve ser auditado em todos
os turnos onde ele ocorre, incluindo a amostragem apropriada da troca de turno.
A auditoria do processo de manufatura deve incluir uma auditoria da implementagdo eficaz do processo
de an6lise de riscos (tal como PFMEA), plano de controle e documentos associados.
A an6lise critica da diregSo deve ser conduzida pelo menos anualmente. A frequ6ncia da(s) an6lise(s)
critica(s) da diregSo deve ser aumentada com base no risco em relagSo a conformidade com os
requisitos do cliente resultantes de mudangas internas ou externas impactando o sistema de gestdo da
qualidade e quest6es relacionadas ao desempenho.
A alta diregSo deve documentar e implementar um plano de a95o quando as metas de desempenho do
cliente ndo forem atendidas.
10 Melhoria
10.1 Generalidade
Ver requisitos da ISO 9001:2015.
a) abordagens definidas para v6rios tipos e escala de problemas (por exemplo, desenvolvimento de
novos produtos, quest6es atuais de manufatura, falhas de campo, constatag6es de auditoria);
b) contengdo, ag6es interinas e atividades relacionadas necess6rias para o controle de saidas ndo
conformes (ver ISO 9001, Seg6o 8.7);
c) an6lise de causa raiz, metodologia usada, an6lise e resultados;
Onde o cliente tiver processos, ferramentas ou sistemas especificos prescritos para a solugdo de
problemas, a organizagSo deve usar esses processos, ferramentas ou sistemas a menos que de outra
forma aprovado pelo cliente.
A organizagdo deve ter um processo documentado para determinar o uso de metodologias apropriadas d
prova de erro. Detalhes do m6todo usado devem ser documentados no processo de an6lise de riscos (tal
como PFMEA) e as frequ6ncias de teste devem ser documentadas no plano de controle.
O processo deve incluir o teste dos dispositivos d prova de erro em relagSo dr falha ou falha simulada.
Devem ser mantidos registros. Pegas padrSo (mdster), quando usadas, devem ser identificadas,
controladas, verificadas e calibradas sempre que posslvel. As falhas no dispositivo d prova de erro
devem ter um plano de reagdo.
Quando a organizaqSo 6 requerida a fornecer garantia para seu(s) produto(s), a organizagdo deve
implementar um processo de gestSo da garantia. A organizagSo deve incluir no processo um m6todo
paru a an6lise da pega em garantia, incluindo "nenhum problema encontrado" - NTF (no trouble found).
Quando especificado pelo cliente, a organizagSo deve implementar o processo de gestdo da garantia
requerido.
A organizagSo deve realizar a an6lise de reclamag6es de cliente e falhas de campo, incluindo quaisquer
pegas retornadas e deve iniciar a solugdo do problema e agdo corretiva para prevenir a recorrOncia.
Onde solicitado pelo cliente, isto deve incluir a an6lise da interagSo do software embarcado do produto
da organizagSo dentro do sistema do produto do cliente final.
A organizagSo deve ter um processo documentado para melhoria contlnua. A organizag6o deve incluir
neste processo o seguinte:
FA
O AIAG, O ANFIA, O FIEV, O SMMT, O VDA - 2016 - Todos os direitos reservados
a) identificagdo da metodologia usada, os objetivos, a medig6o, a efic6cia e informagSo
documentada;
b) um plano de agSo de melhoria do processo de manufatura com Enfase na redugSo da variagSo
do processo e desperdfcio;
c) an5lise de riscos (talcomo o FMEA).
NOTA Melhoria continua 6 implementada uma vez que os processos de manufatura sejam
estatisticamente capazes e estdveis, ou quando as caracteristicas do produto sejam previsiveis e
atendam aos requisitos do cliente.
a) Prot6tipo: uma descrigSo das medigOes dimensionais, testes de material e de desempenho que
irdo ocorrer durante a construgdo do prot6tipo. A organizagdo deve ter um plano de controle de
prot6tipo, se requerido pelo cliente.
b) Pr6'langamento: uma descrigSo das medig6es dimensionais, testes de material e de
desempenho que ocorrem ap6s o prot6tipo e antes da produgSo regular. O pr6-langamento 6
definido como uma fase da produgdo no processo de realizagdo do produto que pode ser
necess6ria ap6s a construgdo do prot6tipo.
c) Produgfio: documentagSo das caracteristicas de produto/processo, controles de processo,
testes e sistemas de medigdo que ocorrem durante a produgdo em massa.
Os planos de controle sdo estabelecidos no nivel de nfmero da pega (part number); mas em muitos
casos, os planos de controle por familia podem cobrir uma s6rie de pegas similares produzidas usando
um processo comum. os planos de controle s5o uma saida do plano da qualidade.
NOTA 1 E recomendSvel que a organ izagdorequeira de seus fornecedores que atendam os requisitos
deste Anexo.
NOTA 2 Para alguns materiais a granel, os planos de controle n6o listam a maioria das informag6es de
produgSo. Esta informagSo pode ser encontrada nos detalhes de formulagdo/receita do lote
correspondente.
Dados gerais
Controle do Produto
M6todos
56 @AIAG,oANFIA,@FIEV,oSMMT,oVDA-2016-Todososdireitosreservados
ANEXO B: Bibliografia - suplementar automotiva
Auditoria interna
AIAG
CQI-B Processo de Auditoria Escalonada
CQI-9 Processo Especial: AvaliagSo do Sistema de Tratamento T6rmico
CQI-11 Processo Especial: AvaliagSo do Sistema de DeposigSo
CQI-12 Processo Especial:Avaliag6o do Sistema de Revestimento
CQI-15 Processo Especial: AvaliagSo do Sistema de Soldagem
CQI-17 Processo Especial:AvaliaESo do Sistema de Soldagem de Componentes El6tricos
CQI-23 Processo Especial: Avaliag6o do Sistema de Moldagem de Pollmeros
CQI-27 Processo Especial: AvaliagSo do Sistema de FundigSo
ANFIA
AQ 008 Auditoria de Processo
FIEV
V2.0 Manual de Auditoria do Processo de ProdugSo
IATF
Guia do Auditor para a IATF 16949
VDA
Volume 6 parte 3 Auditoria de Processo
Volume 6 parte 5 Auditoria de Produto
AIAG
CQI-14 Diretrizes para a GestSo da Garantia Automotiva
CQI-20 ResolugSo Eficaz de Problemas Guia Practitioner
VDA
Volume "Norma de auditoria da an6lise de falha de campo"
Volume "An6lise de falhas de campo"
AIAG
An6lise do Sistema de MediESo (MSA)
ANFIA
Aprovagio do produto
AIAG
Processo de Aprovagdo de Pega de ProdugSo (PPAP)
VDA
Volume 2 AprovagSo do processo de produgdo e do produto (PPA)
Volume 19 Parte 1 ("lnspegdo de Limpeza T6cnica - Contaminagdo por Particulas na
Funcionalidade de Componentes Automotivos Relevantes")
Volume 19 Parte 2 ("Limpeza t6cnica em montagem - Ambiente, Logistica, Pessoal e
Equipamento de Montagem")
Projeto do produto
AIAG
APQP e Plano de Controle
CQI-24 An6lise Cr[tica de Projeto Baseado em Modos de Falha (Guia de Refer6ncia do DRBFM)
Andlise dos Modo de Falha e dos Efeitos Potencial (FMEA)
ANFIA
AQ OO9 FMEA
Controle de produgdo
AIAG
MMOG/LE Guia Operacional de GestSo de Materiais / Avaliagdo de Logistica
SMMT
lmplantaqSo do Trabalho Padronizado
ANFIA
AQ 026 Gerenciamento e melhoria do processo
IATF
Regras para obtengSo e manutengSo do reconhecimento da IATF
AnSlise de risco
VDA
Volume 4 "Fich6rio" (auxilios b6sicos, an6lises de risco, m6todos e modelos de processo)
VDA
SPICE@Automotivo (Software de Melhoria do Processo e DeterminagSo da Capacidade
(capabilityl)
Ferramentas estatisticas
AIAG
Controle Estatistico do Processo (CEP)
ANFIA
AQ011 CEP
AIAG
CQI-19 Diretrizes do Processo de GestSo do Subfornecedor
IATF
Requisitos Minimos de Sistema de Gestdo da Qualidade Automotivo para Subfornecedores
(MAOMSR)
Safide e Seguranga
rso
ISO 45001 Sistema de gestSo de seguranga e sa0de ocupacional