Professional Documents
Culture Documents
1
Crditos
o Crn \. PNP C luber Fernando Ali aga Lodtmann, Director de la Direccin de Investigacin y Desarrollo
o Mayor PNP Alberto Castro Alata, Jefe de Curso de la Escuela de Criminalst ica de la Direccin de
Criminalstica de la PNP
o Cmdte. PNP Marco Anton io Lara Vergara, Jefe del Departamento de Investigac i n de terrorismo
Metropolitano N 05 - Veedor.
ORGANIZACIN Y COORDINACIN
o Abog. Jorge Lus Caloggero Enc in a, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo
Tcnico del Mini sterio del Interior para la Impl ementac in del CPP.
o Abog. Martn Casti ll o N izama, Asesor del Despacho Vice Mini sterial de Orden Interno.
o Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Tcnica del Equ ipo Tcnico del Ministerio del
2
NDICE
INTRODUCCiN
CASOS PRCTICOS
ANEXOS
4
INTRODUCCiN
5
Los Fiscales y Policias en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern
tener en cuenta la definicin de roles sealados, asi como los principios a la Supremaca
Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso.
El "Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin", surge como una respuesta a las
necesidades de Fiscales y Po licias para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado
en el trabajo en equipo, aplicando una metodologa sistematizada e identificando los
elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la
investigacin del delito.
Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las
vctimas y testigos, la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa
intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Polica
Nacional del Per.
6
El manual permitir la comprensin y manejo de la metodologia del plan de investigacin,
considerndose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las
funciones de la investigacin del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Per, se podrn elaborar planes
de investigacin especificos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional del Per, que se enmarquen dentro de los lineamientos generales del
presente Manual.
7
MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACiN
La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las
circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la
identidad e individualizacin del autor o participe, asi como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 321 0 del epp, puesto que
se indica que la investigacin tiene como finalidad : reunir los elementos de conviccin , de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso ,
al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima ,
as como la existencia del dao causado.
Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que
se utilicen de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin;
adems, afianzar la teoria del caso ; orientar las medidas de coercin , practicar la
incautacin de bienes y los actos de prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos
que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las
prescindibles, para concentrarnos en lo que ser til para los fines del proceso penal.
Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se
realizar la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y
fijando plazos.
9
Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van
realizando los actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales;
adicionalmente, se convierte en una guia de trabajo que puede ser asumida por cualquier
fiscal o policia.
Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite
ejecutar y evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de
objetivos y actividades, lo que asegura transparencia , eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de
obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles
a la investigacin del delito.
3
Decreto Leg islativo N. 957 - Cdigo Procesal Penal:
Artcu lo 65 La invest igac in del delito.
1. ( . .. )
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con qu ienes corresponda
sobre el empIco de pautas. tcnicas y med ios ind ispensables para la efi cacia de la misma Garantizar el derecho de defensa del imputado y
SlIS dems derechos fundamentales, as como la regu larid ad de las dil igencias correspond ientes.
10
Nuestro sistema juridico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de
titular del ejercicio de la accin penal, como la Policia Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del
delito. En tal sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el
respeto y la confianza mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo.
Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y po licias deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
4
Decreto Legislati vo 957 - Cdigo Procesal Penal
Artculo 67. Funcin de in vestigacin de la Polica
1. ( ... )
2. Los policas que realicen funciones de in vestigac in estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para
llevar a cabo la Investi gacin Preparatoria.
11
Nacional"- Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin jerrquica con la
policia, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones
que la Constitucin y la ley les asigna.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un comprom iso con la investigacin, de manera tal que
su labor no sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de
investigacin durante la recopilacin de los elementos de conviccin , realizar los actos de
investigacin urgentes y necesarios con la Policia Nacional; es ms, esta participacin es la
mejor garantia para que, en caso de propiciarse una acusacin conozca lo suficiente del
caso para sustentarla en la audiencia.
La investigacin del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la
verificacin de las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe
servir para registrar de manera objetiva , slo la informacin til, pertinente y conducente
para el caso.
5
Articul o IV. Titular de la acc in penal:
l. El Ministeri o Pblico es ti tul ar de l ejercicio pblico de la acc in penal en los de litos y ti ene el deber de
la carga de la prueba. Asume la conduccin de la in vesti gacin desde su inicio.
2. . .. Con esta finalidad conduce y contro la jurdicamente los actos de in vestigac in que reali za la Polica
Nacional.
12
La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la policia en un hecho
flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Po licia
Nacional; o de oficio por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su
conocimiento la comisin de un delito de persecucin pblica. Desde el momento inicial de
recepcin de la noticia criminal hasta la determinacin del Fiscal por el archivo o la
formulacin de la acusacin, la investigacin contiene una serie de etapas sujetas a plazos y
al control de las partes.
En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia con las diligencias
preliminares realizadas por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal , a fin de determinar
si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas
involucradas en el hecho"'
Asi la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin
conducida por el fiscal ,a no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
6
Decreto Legislat ivo N", 957 - Cdigo Procesal Penal: Artcu lo 330 Dili gencias Prel iminares.
7
El plazo legal de la invest igacin prel iminar es de 20 das (inciso 2do. Articulo 334" nuevo CPP); pero. se puede fijar un plazo
mayor, dependiendo de las caractersti cas. complejidad y circunstancias de los hechos, mot ivando est a decisin. Vencido el plazo, el fi scal
evaluara los resultados de la invcst igac in. para deteml inar si arch iva o fOnllali za la invest igacin preparatoria.
13
(inmediacin, contradictorio, concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinmica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solucin real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y
cada una de las materias de su competencia , la cual debe ser flexible, revisable y
transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad .
No es posible pretender que cada fiscal , en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la
poltica que segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que
haya una concreta poltica de persecucin penal que de ninguna manera deber ser
definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y
realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre las formas de operar, las
posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal
durante el desarrollo de todo el proceso penal.
8
. Art. IV del ttulo prelimina r del Cdigo Procesal Penal - Decreto Legislativo 957.
9
Art. 321 Inciso 1ero del Cdigo Procesa l Penal - Decreto Legislativo 957
14
ACCESO
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar la investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal,
conforme lo prev el Art. 321 Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperacin judicial internacional.
El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso
humano; por cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y
compromiso que tengan las personas responsables de la misma.
rL Calidad
rL Respeto
15
r!l Efectividad
r!l Trabajo en equipo
Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que
deben trascender al grupo con el cual se trabaja , para convertirlo en un verdadero equipo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de
cualquier tcnica de investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las
principales caractersticas del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento
tico por quienes de alguna manera en l intervienen.
En la investigacin del delito, el equipo est conformado por fiscales y policias, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados , siempre que estn sustentados en los
valores mencionados en el ac pite anterior.
Afianzar los valores como: la confianza , el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la
bsqueda del fin comn ; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el
16
resultado de la investigacin del delito; mxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado ,
aplicando las tcnicas adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y
capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean
estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales
orientando la investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios
de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y
asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.
17
En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben
partir del siguiente esquema de preguntas:
.~_ .. -
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben
elaborar un cronograma , utilizar tcnicas que faciliten el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas; analizando y depurando la
informacin con la que cuentan , para realizar los reajustes que sean necesarios.
18
RElACIONAR lAS PERSONAS
INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES
El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:
t ~
lA DKlSINDlL~I,.Oft"'.IIIIIUIIIOLO
QUl'SE VA HACEIt '_~
f + 1 = 18
~ Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
~ Contribuir a una eficiente participacin de la Polica y Fiscalia en la investigacin
como en el juicio, mostrando un registro histrico de la actividad investigativa.
~ Optimizar la aplicacin de salidas alternativas.
~ Realizar la investigacin dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logisticos.
~ Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policas.
~ Consolidar la teoria del caso.
19
El plan de investigacin no debe confundirse con el simple llenado de un formato que
contiene aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera
visin de lo que se va a investigar, un registro histrico de lo que va a ser til a la
investigacin y un mecanismo para el adecuado y efectivo control de gestin.
La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para
coadyuvar al logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de
una adecuada metodologa de investigacin.
Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean
tiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigacin y que permitan concretar la
teora del caso que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad , ni economa procesal sin una adecuada
investigacin.
20
Noticia Equipo de
Informacin trabajo
Planificacin
Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de
investigacin, con la conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia
con la noticia criminal , el acopio de informacin, la constitucin de un equipo de trabajo y
finalmente el desarrollo del plan de investigacin.
21
~ Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte) , presentadas ante las
Mesa nica de Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas.
~ Denuncias ante las Comisarias o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Policia
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
via ms rpida .
~ Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en
dos grandes grupos:
~ Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de
comunicacin (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisin las
fotografias , por ejemplo) . En estos casos el Fiscal deber iniciar una investigacin DE
OFICIO.
~ Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes formales,
tales como:
~ Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, juridica o su representante en
forma escrita o verbal.
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o
informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictuaL
22
o Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o
la Po licia Nacional.
~ Flagrancia: Comunicacin de detencin efectuada por la policia en intervencin
directa o arresto ciudadano.
De esta forma , la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para resolver
un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacin.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por
concluida la investigacin.
23
En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir la
estrategia de investigacin adecuada al caso , la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente , tal como lo prev el Art. 65
inciso 4to del Cdigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestin. y para ello se
debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacin, los siguientes aspectos:
~ Necesidades de personal
~ Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin
~ Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin
~ Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin
~ Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados
~ Definir roles
~ Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos
~ Determinar los recursos con los que contamos
~ Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de
conviccin obtenidos
~ Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal otorga al Ministerio Pblico.
24
Una vez que ingresa una noticia criminal , esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Pblico, conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa
y el diseo de la nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisin en cuanto a continuar o poner trm ino a la persecucin penal, derivndola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisin temprana o de investigacin segn corresponda 10
l> No constituyen delito o no sean perseguibles por accin pblica o que sta se
encuentra extinguida . El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los
despachos no son perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la
denuncia o pedir alguna informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar
simplemente que el ejercicio de la accin penal para el delito se ha extinguido por
prescripcin, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc.
l> Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimacin desde el momento
mismo de la calificacin de la denuncia y en algunos casos, despus de los primeros
actos de investigacin.
Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro
del Cdigo Procesal Penal, que prescribe "Si el fiscal al calificar la denuncia o
despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no procede
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, asi como ordenar el archivo
de lo actuado"
10
Reglamento de funciones de los Fisca les Coordinadores del Cdigo Procesal Penal" - aprobado por Resolucin de
11
Art. IV T itulo Prelim inar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 - Decreto Legislativo 957
25
desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la base de los
antecedentes disponibles al momento de calificar la denuncia o luego de la
investigacin preliminar.
Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y
resolver casos desde etapas muy tempranas y asi concentrar recursos para
perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto ser de gran
utilidad la presente herramienta "Plan de Investigacin "
12
Cdigo Procesal Penal . Titulo Preliminar
ARTCULO VIII . Legitimidad de la prueba.
1. Todo medb de prueba ser valoraoo slo si ha sido obtenido e inoorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente
legitimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente , con violacin del contenido esencial de os derechos
fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su
pe~uicjo.
26
Nacional 13 ; sin embargo la Policia Nacional cuando realice planes operativos orientados a
coadyuvar la investigacin del delito lo comunicar previamente al Ministerio Pblico, salvo
situaciones de urgencia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura juridica con el fin de
recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo,
tiles a la investigacin del delito.
13
MANUAL DEL OF ICIAL DE ESTADO MA YO R DE LA PN P. RO N 1988 - 98 - DG - PNP /
EMG.O I.J UL. 98 Titulo li t Cap. I Literal "C" y "D". Se entiende co mo plan operativo al proceso continuo que
consiste en la previsin de med idas para cumplir tareas futuras, impuestas o deduc idas para el cumplimiento de
la misin institucional.
27
N OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACiN
Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones
4
de nuestra investigacin.
28
corroborndola ; con la obtencin de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento
del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda
formular acusacin o requerir el sobreseimiento del caso.
l> Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rigido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao
causado a la victima 14; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la
obtencin de estos propsitos y no al ciego cumplim iento de tareas.
l> Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del
hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal;
el anlisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la
informacin obten ida durante el proceso de investigacin.
l> Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo,
cmo, por qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se
cuenta para establecer la verdad de los hechos.
Plan de
investigacin
Recopilacin de
informacin
14
Artic ul o 11 inc 1 c. P.P.
29
La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran
una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:
La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen
en prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hiptesis, se
ordenan de acuerdo con el grado de complejidad , es decir la que ofrezca mayor
cantidad de informacin comprobable. Aqui se determinan cules requieren actividad
de investigacin especifica y cules se pueden descartar.
Deben tener un referente empirico, lo cual hace que pueda ser comprobable,
posible, verificable
Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta , se identifican los
vacios que existen y la manera de obtener los datos que la complementan ; a quines
recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos,
especialistas, etc.
Sobreseimiento
15
Decreto Legislativo N. 957 - Cd igo Procesal Penal: TEORA DEl CASO
Articulo 344 Decisin del Ministerio pblico.-
l. Dispuesta la conclusin de la lnvestigacin Preparatoria, de confonnidad con el num eral 1) del
artc ulo 343 , el Fiscal decidir en e l plazo de quince dias s i fonnula acusacin, siempre que exista
base sufi ciente para e llo, o si req ui ere el sobreseimiento de la causa.
2. (. .. )
16
Articulo 344 del NC PP: l . Dispuesta la conclusin de la In vestigac in Preparatoria, de conformidad
con el numeral 1) de l artculo 343', el Fiscal decidir en e l plazo de quince dias si formula acusacin, siempre
que exista base sufici ente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la ca usa ... "
32
La teoria del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista 17, con vocacin persuasiva para convencer al Juez
de la versin en competencia .
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y
simple; los hechos si subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,
son pura historia delictiva; los hechos si subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con
elementos de conviccin , permiten constru ir una historia con significado penalmente
relevante denominada teoria del caso .
La teoria del caso es como una "trama para nuestra obra" que va a tener lugar en el juicio,
por lo tanto tendr elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos
temporales , accin, sentimientos; y, segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms
importantes que otros. Y como toda obra tambin llevar un tema , que aunque no es un
requisito formal, ser imprescindible para hacer nfasis en la trama , los personajes y las
emociones de la historia que se relata , y ser una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teoria del Caso, para mayor ilustracin veamos los siguientes ejemplos:
Tambin buscaremos que nuestra teoria del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
17
Andrs Baytelm n A. y Ma uri cio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lim a
2005, pp. 102.
33
~ Sea lgica y autosuficiente
~ Sea creble y verosmil
~ Sea legalmente suficiente
~ Sea concreta pero flexible
~ Asociar el relato a un valor y/o bien jurdico
4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:
3. Cundo? (Circunstancia de tiempo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
.Delito consumado.
- Dolo/culpa
2. Antijuridicidad Verificar si concurren causas de justificacin
35
4.1.2. Teora jurdca.- Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En
este nivel se evala los elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal,
las exigencias tcnicas y estructurales del tipo penal; se busca que los hechos
encajen en todos sus elementos configurativos ; para tal efecto recurriremos a la
teora del delito.
En base a la teoria fctica , se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal '8
4.1.3. Teora probatoria.- Son los medios de prueba recabados durante la investigacin,
con los cuales vamos a sustentar la teoria fctica y jurdica. Para este efecto es importante
la revisin de la licitud de los medios de prueba 19, para luego organizarlos y establecer
estratgicamente el orden y la tcnica con la que sern presentados e incorporados en el
juicio.
Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al
juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
~ Cronolgica
~ Lgica
~ Estratgica
~ Temtica
~ Por orden de importancia
~ Segn la primaca
~ Segn la credibilidad
~ Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetoslinstrumentos; y
~ Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia
indirecta o circunstancial.
En conclusin , la esencia de la teoria del caso puede enunciarse asi: "Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico) , y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurdico)".
18
Art. 387 del Cdigo Penal: "El funcionario o servidor pblico que se apropia o utili za, en cualquier
forma para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por
razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a
~rogramas de apoyo social ... "
9 Art. VllI del TPNCPP: " l. Todo med io de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o
al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo ... "
36
~ Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
~ Desarrollar los exmenes directos de testigos (las preguntas a los testigos sern
guiadas por aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o acreditar
con su declaracin).
~ Preparar los contra - interrogatorios
~ Formular objeciones
~ Anticipar los argumentos del alegato de conclusin .
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para
desplegar y probar nuestra teoria del caso .
37
5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACiN (PI)
Delito (s)
Direccin
Nombre del Abogado Telfono
Email
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Telfono
Email
Superior Responsable f
Instructor
Unidad Policial
Competente Telfono
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Telfono trabajo
3
S.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
6.HIPTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura Juridica del Delito Sementos
Utilidad Fonnacin Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Conviccin
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Traba;o falta)
tengo)
Modalidad
Partcipe (s)
Atenuante (5)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
3
9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Fctico:
Jurdico:
Probatorio:
Actuaciones Resultados
4
13. JUICIO
4
6. ELABORACiN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO
En esta parte de nuestro formato , tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del
caso; adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante
conformada por cuatro grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscalia de origen
(compuesto de la siguiente manera: los dos primeros nmeros identifican el distrito judicial,
los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del
lugar de sede de la fiscala; el stimo y octavo corresponde a la especializacin, y los dos
ltimos son el correlativo de la fiscalia); el segundo bloque identifica el ao que corresponde
al registro ; el tercero es el nmero correlativo del caso, y el ltimo bloque identifica si es
carpeta principal o incidente.
4
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
Direccin
Nombre del Abogado Telfono
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado;
as mismo nos permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros
responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio
de la investigacin, a los efectos del control de los plazos y otros; as como el nmero de
registro del caso en la Policia y la dependencia de origen para facilitar la ubicacin y control
del caso en la Polica Nacional, segn corresponda .
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Telfono
Email
Superior Responsable f
Instructor
Unidad Policial
Competente Telfono
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Telfono trabajo
Emall
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida , los hechos que sern
materia de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos juridicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que
las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no
requerirn ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia ; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar
actos de investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:
.. Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.
.. Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha .
.. Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.
.. Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
.. Nombres y/o apelativos de los posibles autores y participes en la comisin de los
hechos.
.. Identificacin de vctimas , agraviados y testigos.
.. Origen o fuente de la informacin relevante .
6.6. HIPTESIS:
4
6.HIPTESIS
6.7. OBJETIVOS:
7. OBJETIVOS
Estructura Juridica del Delito Sementos
Utilidad Fonnacin Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Conviccin
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Traba;o falta)
tengo)
Modalidad
Partcipe (s)
Atenuante (5)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
cuiDa, {Dreterintenci6 o-j
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que
vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos,
quin ser el responsable de recogerlos y en qu plazo.
De manera vertical , tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado , en
las partes que corresponderian a la estructura juridica del delito imputado:
~ Conducta Tipica - Verbo Rector.- Aqui debemos consignar el hecho tipico y su
modalidad: (matar, apropiarse, engaar, despojar etc.)
~ Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto
autor o coautores, inmediatos y/o mediatos.
4
~ Participes - Cmplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en
este cuadro.
~ Agravantes.- Consignaremos en esta casilla , cuando corresponda, aquellas
conductas relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cdigo penal le asigna la
consideracin de agravantes. (2 ms personas, funcionario en ejercicio de su
funcin etc.)
~ Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha
establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden
estar referidas a la condicin del autor (funcionario pblico, el juez, abogado, mdico,
etc.) o en relacin al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.)
~ Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad
subjetiva, se actu con dolo, culpa , resultado preterintencional.
~ Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el
monto y modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los
elementos de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del
delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de
prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de
trabajo; y estos son:
~ Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos) .- Aqui se
registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del
plan de investigacin (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
~ Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada
elemento de conviccin ; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible
o no sustentar objetivamente nuestra teoria del caso .
~ Diligencias a realizar (lo que falta) .- Una vez identificado lo que tenemos y lo que
queremos probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de
conviccin requerimos para completar nuestra investigacin.
~ Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un
integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realizacin , este cuadro nos
permite evaluar la realizacin de las tares.
4
~ Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios
para la realizacin de las tareas .
~ Resultados .- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de
las tareas, se podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los
actos de investigacin.
El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes
que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser
registradas en este cuadro , por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al
concluir la investigacin.
6.9. VCTIMAS :
..
El Proceso Penal no solo debe preocuparse de la sanClon al responsable, SinO darle a la
vctima la satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a
nuestra jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la
importancia de identificar a la vctima , registrar la forma de ubicarla, as como conocer su
pretensin.
Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la
unidad de proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a
los efectos del juicio.
4
6.10. TEORA DEL CASO:
Fctico:
Jurdico:
Probatorio:
En esta parte del formato , anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y
deber considerar los tres aspecto; fctico, jurdico y probatorio.
Actuaciones Resultados
4
En este bloque se consignar el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado
de la audiencia.
613 JUICIO
13. JUICIO
4
,
CASOS PRACTicas
5
CASO N 1
Lima , 15 de enero del 2010 , el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha ,
se intervino a Edgar Ed Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota
del ao 2007, de placa SO-2345 , en la interseccin de las avenidas Abancay y Emancipacin , en el cercado de Lima y
sobrepas una luz roja , por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (ONI Licencia de conducir, tarjeta de
propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: "ya pues
jefe", actitud que tendra por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sancin administrativa
respectiva .
PLAN DE INVESTIGACION (PI)
LlMA- PERU
1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL
5
3. DATOS DEL CASO
4. EQUIPO DE TRABAJO
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridac
policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringidc
una norma de trnsito.
6. HIPOTESIS
El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa , para evitar ser sancionado.
5
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del delito
Elementos de
Tipo penal Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Conviccin Responsable Plazo Resultado
Articulo (383) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Modalidad
Conducta (s) Acta de incautacin Declaracin del SOB Marco Instructor J uan Silva Rojas Instructor Juan Silva
del dinero. La existencia de ddiva Novoa Celiz 2 horas Rojas
(Verbo rector)
Autor (s)
Parte de intervencin Identificacin del Ficha de RENIEC Instructor Juan Silva Rojas 1 horas Instructor Juan Silva
(Sujeto activo)
imputado Brevete, Rojas
Participe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del tipo
Declaracin del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
Parte de intervencin. Novoa Celiz Rojas
Responsabilidad, dolo,
culpa. (preterintencin) Acta de incautacin del
dinero
Reparacin civil
5
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Observaciones
Identificacin del bien Decisin - Autoridad Ubicacin fsica Responsable de la custodia
(Plazo, estado, etc.)
Un billete de diez nuevos Almacn de bienes Almacn de bienes Jefe de Almacn
soles incautados, evidencias y incautados, Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima evidencias y otros del
MP de Lima
5
Fctico :
En fecha 15 de enero del 2010 , siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
Jurdico
Edgar Ed Pomayay Gutirrez, es autor del delito previsto en el artculo 399 0 1er. Prrafo del Cdigo Penal
Probatorio:
r
Par e de inte rvencin ; acta ( e incautacin del dinero; declaraci del SOB Marco N ovoa Celiz I
13. JUICIO
5
Actuaciones e incidencias Resultados
CASO N 2
5
utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en
las copias de los vales de combustible, se aprecia que en stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el
vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta
informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos
asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006 ,
habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios.
N" PLACA DE TIPO DE VEHCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacin (entre
los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de
placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es
Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga , chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez
Comandante PNP,
5
Jefe de la DIVPACGR
5
4. EQUIPO DE TRABAJO
Alberto Prez Toledo
Octava Fiscala Especializada en Fiscal asignado (Email
Despacho Fiscal aperez@mpfn.gob.pe
Delitos de Corrupcin de - Telfono)
Funcionarios
912345678
Direccin Contra la Corrupcin - Instructor
Comandante PNP Manuel Rosales Tello
Divisin de Apoyo al Ministerio mrosales@pnp.gob.pe
Unidad Policial (Email - Telfono)
Publico - DIVAMP 963852741
adomingu
Otros integrantes Oficina de Criminalstica - OFICRI Datos de
ez@pnp.g Fechas
Alejandro Dominguez Rivas ubicacin
ob.pe sesiones de trabajo
951963987
5
Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006 , al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumi e110% del total de
combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de 5/.14 ,620.00, en 3 veh iculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales
de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehiculo de placa ABC-123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A. , correspondiente a los veh iculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y
de agosto a setiembre de 2006 , habindose logrado identificar a dichos vehiculos asi como a sus propietarios, conforme a la siguiente relacin:
N PLACA DE TIPO DE VEHicULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
6. HIPTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio beneficio
y de terceros .
2. Existe un hurto sistemtico de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A. , quienes han fraguado
registros de consumo a fin de que dicho combustible sustrado figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO , Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
Unidos S.A. , para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos
6
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Elementos de Conviccin Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal- (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta) Responsable Plazo Resultado
Articulo 387 1er
prrafo
Conducta (s) - Resolu cin que - Testimonios del - PNP - 60 dias Pendiente
(Verbo rector) aprueba el Plan de chofer del vehculo Manuel
Adquisiciones de - Ingreso de de MATEO PINEDO Rosales Tello
Apropiarse/utilizar en CONATA. combustible de TORPOCO .
cualquier forma - Expediente manera legal a la - Testimonio del
Administrativo CONATA. chofer del vehculo
con el acta de de CONATA.
recepcin - Testimonio de
- Informe de Contralora - Apropiacin y trabajadores del
e Informe de Auditoria utilizacin del Grifo.
combustible por parte - Registro de
del denunciado de su propiedad de los
empresa y de su veh culos que
- Constancia de chofer recibieron el - Perito -
asignacin de ve hculo - Derecho que tu vo el combustible. OFICRI
de placa ABC-123 autor de recibir el - Pericia grafotcnica Alejandro
combustible en vales de los vales Domnguez
Rivas
- Peritaje sobre el
- Perito -
recorrido y consu mo
OFICRI
de combustible del Alejandro
veh cu lo de placa Dominguez
ABC-123. Rivas
6
Autor (s) - Copia del DNI y Ficha - Ciudadania y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 dias Pendiente
(Sujeto activo) RENIEC mayoria de edad autor del informe. Manuel
- Informe de la - Relacin del (como se lleg a la Rosales Tello
MATEO PINEDO Contraloria e Informe funcionario con la conclusin)
TORPOCO de Auditoria. apropiacin de - Declaraciones - PNP -
combustible Juradas de bienes Manuel
y rentas del autor Rosales Tello
- Arraigo domiciliario
y laboral (para fines
del proceso)
Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
6
Elementos - Registros Pblicos de - Aumento de su - Requerir Investigador 90 das Pendiente
Especiales del Tipo. bienes muebles e patrimonio Resolucin de
inmuebles del autor y nombramiento.
(Funcionario Pblico, de la familia . - Aumento de su iCondicin de
caudales bajo su patrimonio. funcionario Pblico)
custodia , para s o - Registro de propiedad
para otro) vehicular. - Los vehculos en los - ROF, MOF , RIT
que se uso el oficios, memos,
combustible son cuadernos o
ajenos a la funcin registros de
del denunciado pues recepcin de los
son de su propiedad , vales (acreditar
de su empresa y de ad min istracin
su chofer. No es custodia y
usado en su vehculo disposicin de
asignado. caudales y/o
efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario ,
Tributario y Burstil
y Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio ms all
de sus ingresos
propios)
- Inscripcin del
SOAT
6
10. TEORIA DEL CASO
6
Fctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institucin Publica CONATA,
se apropi y utiliz indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehculos ajenos a dicha entidad : 1) En el automvil de placa PGI-433 , de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad
de la empresa Rodajes SA Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehculo de placa ZPG-934, de propiedad de Vctor
Gutirrez Olascoaga , chofer de MATEO PINEDO TORPOCO ,
el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valindose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehculo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
entidad asignado a su persona en condicin de Presidente Ejecutivo,
Jurdico
"El funcionario publico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo
su administracin por razn de su cargo , beneficindose a sr y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el articulo 387 0 primer prrafo del
Cdigo Pena como delito de peculado doloso.
Probatorio
13. JUICIO
IResultados
6
CASO N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza , denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con
fecha 11 del mismo mes y ao, habian recibido una llamada telefnica, a 18.30 horas aproximadamente , a su telfono fijo Nro. 270659 , proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino , quien le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscalia Corporativa Mixta de la Esperanza ; organizndose la negociacin para la entrega del dinero ,
acordndose que ello, se realizaria en el domicilio de las agraviadas, el dia 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chvez N 546 , distrito de La
Esperanza , observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM , sin placas
de rodaje; tocando el claxon ; observando tambin , que el sujeto que iba de pasajero en el vehiculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron , dndose una vuelta a la manzana , para luego , retornar a la casa de sta y siendo
que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretendia subir a la motocicleta , fueron
intervenidos los dos sujetos por el personal policial , en momentos en que pretendian fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor
de la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en posesin de este ltimo un telfono
celular marca Nokia color negro con nmero de abonado 949227050 , y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
6
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSION
Delito (s)
Jos Andrs Prez Portal Nombre (s) de la (s) Lucy Juan Romano Loayza .
Nombre (s) del
Alejandro Huanta Vaca Vctima (s) ylo Rosaura Romano Loayza.
Investigado (s)
Isidoro Pea Vilca Representante (s)
Lugar de los
Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 11 de Abril del 2010
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboracin del PEI 11 de Abril del 2010.
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Corporativa Mixta de La Fiscal asignado
Fiscala Willian Medina Zambrano
Esperanza (Email - Telfono)
Instructor
DEPINCRI-NORTE SOB PNP Robert Antonio Vegas Martn
Unidad Policial (Email - Telfono)
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
aci
n.
6
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza , denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron
una llamada telefnica , a su telfono fijo Nro. 270659 , proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo
masculino, quien les solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares .
Con fecha 12 de abril de 2010 , siendo las 18.00 horas Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por
personal policial, en circunstancias que pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546 , distrito de La Esperanza , luego de haber
recibido la suma de SI. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza .
6. HIPOTESIS
1. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y otros
delitos.
2. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botn por hechos ilcitos que
habran cometido juntos.
3. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada ,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin.
4. Lucy Juan Romano Loayza , deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca , la suma de S/.20,000 .00 y para evadir el
pago, formul una denuncia falsa , logrando inducir a error a las autoridades.
7
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Elementos de Conviccin Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal- (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
7
Agravante (s)
ag raviadas.
Denuncia de las Declaracin de los
policias intervinientes.
Dos ms Declaracin de los
intervencin
Acta de
imputados.
Elementos
Especiales del
Tipo
Articulo 3 de la
convencin de Viena.
Responsabilidad Todas las
(Dolo, culpa, circunstancias que
preterintencin) rodean el hecho,
prueban la intencin .
Doloso
7
9. VICTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS I
Datos de Pretensin Informacin y Medidas Unidad
Vctimas contacto (Justicia, Reparacin, aportes (Atencin, Responsable de
(Identificacin) Proteccin) proteccin, las medidas
asistencia)
7
Fctico:
El da 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefnica , por parte de Jos Andrs Prez
Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de SI. 20,000 .00 nuevos soles , a cambio de no atentar contra su vida y la de sus
familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial , cuando pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N
546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.
urdico:
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza ,
ara obtener como beneficio econmico la suma de SI. 20,000.00 ; accin re rimida or el artculo 2000 5to . Prrafo literal "e" del Cdigo Penal.
Probatorio:
o Declaraciones de las Agraviadas.
o Acta de Recepcin de fotocopia de dinero (billetes).
o Actas de registro personal de Incautacin de dinero (billetes) y vehculo menor (moto).
o Declaracin de los efectivos policiales que intervinieron en la detencin.
o Telfono incautado
o Acta de Visualizacin Lectura y transcripcin de memoria telefnica .
o Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega .
13. JUICIO
IResultados
7
CASO N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010 , siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas W . 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como "VICO"
quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios, en circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina ,
identificada como Claudia Paredes Cueva , se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo "ketes" al parecer droga ; luego
de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala , envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrn revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul , se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en su
interior 600 envoltorios tipo "ketes", hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia blanco pulverulenta, as
como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez
cntimos y dos cajas de cigarrillo marca "Latino", tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
7
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILlCITO DE DROGAS
Delito (s)
Nombre (s) del Manuel Froyln Palacios y Carla Nombre (s) de la (s) El Estado
Investigado (s) Paredes Cueva Vctima (s) ylo
Representante (s)
Lugar de los Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 19 de Marzo del 2010
hechos
Fecha de Tercero Civilmente
elaboracin del PEI Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado
Fiscala Carlos Rabanal Mendoza.
de Huaral. (Email - Telfono)
Instructor
DEPANDRO - HUACHO. SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales
Unidad Policial (Email - Telfono)
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
aci
n.
7
5. HECHOS JURIDICOS PENALMENTE RELEVANTES
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes
Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas W . 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que se
encontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo "ketes", al parecer droga .
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se encontr
una bolsa de plstico transparente y en su interior 600 envoltorios tipo "ketes", hechos de papel peridico, conteniendo una sustancia
blanco pulverulenta, al parecer Cocana y SI. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol , cincuenta cntimos,
veinte cntimos y diez cntimos .
6. HIPOTESIS
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro Comercializacin de
Drogas.
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando continuar la reunin hasta
consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva , estaban comercializando pasta bsica de cocana.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Elementos de Conviccin Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal- (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 298, 1er.
Prrafo
7
Acta de intervencin Declaracin Dr. Carlos 5 dias Pendiente
policial , registro Existencia de droga y testimonial del Rabanal
domiciliario, comiso de comercializacin de la personal policial Mendoza.
drogas e incautacin de misma por parte de los interviniente. SOBo PNP Pablo
bienes. detenidos. Pericia quimica de Castrejn
Conducta (s) la droga Bardales
Acta de reg istro
(verbo rector) personal. comisada, para
Promover la determinar el peso
comercializacin de Acta de orientacin , y tipo de droga.
descarte y pesaje de
drogas Declaracin de
drogas.
detenidos
Resultado de la prueba
de sarro ungueal en los
intervenidos.
(Sujeto Activo)
identidad Antecedentes
laborales.
Reg istros de
Manuel Froyln propiedad
Palacios inmueble de
SUNARP
Claudia Paredes
Levantamiento
Cueva del secreto
financiero y
bancario.
Movimiento
migratorio.
Partcipe (s)
7
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Responsabilidad Todas las
(dolo, culpa, circunstancias que
preterintencin) rodean el hecho ,
Doloso prueban la intencin.
8
9. VICTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
8
Fctico:
EI19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro del inmueble sito en la
calle Micaela Bastidas N. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta bsica de cocaina distribuidos en "ketes".
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel peridico tipo "ketes", en una bolsa de plstico transparente conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de
Pasta Bsica de Cocaina, destinado a la comercializacin y SI. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol , cincuenta cntimos,
veinte cntimos y diez cntimos
Jurdico:
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva , promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocaina; accin reprimida por el
articulo 296 o en concordancia con el articulo 2980 inciso 10 del Cdi o Penal.
Probatorio:
Examen del perito quimico
Examen del perito toxicolgico
Declaracin de los efectivos policiales intervinientes.
Declaracin de la Investigada Claudia Paredes Cueva.
Terminacin anticipada
12. JUICIO
IResultados
13. JUICIO
8
Actuaciones e incidencias Resultados
8
CASO N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal "El Metro" ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima,
ngel Corts Vila , recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en
circunstancias que salia acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga , siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino "El
Jardin del Edn" como el "Negro Balan", sujeto dedicado a actividades ilicitas y que habita por la zona de Malambito.
8
3. DATOS DEL CASO
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO
Delito (s)
Nombre (s) de la (s)
Nombre (s) del
Por identificar Vctima (s) ylo Angel Cortes Vila
Investigado (s)
Representante (s)
Lugar de los Cercado de Lima
Fecha de los hechos 03 DE SETIEMBRE DEL 2009
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboracin del P.I.
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Fiscala 1 Despacho de Investigacin de la Dr. Miguel Vsquez Lpez
(Email - Telfono)
Fiscala Penal Corporativa de Lima
Instructor
DIRINCRI - Homicidios - Lima Cercado SO PNP Richard Hurtado Len
Unidad Policial (Email - Telfono)
D
Dr. Jos Watanave Mdico Legista 03 de junio del 2010
at
o
Tnte. PNP - Romero Salas Jorge Perito Balistico
s
d
e Fechas
Otros integrantes
u Sesiones de trabajo
bi
Cap . PNP - Snchez Zuiga Pedro c Perito de IC
a
ci
n.
8
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE
A las 04 horas del dial 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal "El Metro" ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima ; Angel Corts Vila ,
recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida.
6. HIPOTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura
jurdica Elementos de Diligencias a
Utilidad probatoria
del delito Conviccin realizar Responsable Plazo Resultado
(Lo que demuestra)
Artcu lo 106 (lo que tengo) (Lo que falta)
del CP
8
Acta de ocurrencia Protocolo de Dr. Miguel 30 dias
Policial necropsia. Vasq uez Lpez
Acta de levantamiento Partida de SO PNP Richard
de cadaver. defuncin. Hurtado Len
La muerte violenta e
Acta de inspeccin intencional Pericia balistica
criminalistica, registros y de trayectoria
fotograficos o videos. de bala .
Conducta (s)
Acta de recojo de Apreciacin
(verbo rector) indicios y elementos criminalistica de
Matar a otro fisicos (casquillos) y la escena
intencionalmente muestras biolgicas. Declaracin de
Pedro Nava y
Juana Pea.
Antecedentes de
vida del
agraviado .
8
Declaracin de Pedro Identifac Dr. Miguel 5 dias
Nava Entrevistas en Vasq uez Lpez
Malambito para
identificar al SO PNP Richard
"Negro Balan Hurtado Len
Acta de
identificacin
fotografica de
Jos Santacruz
Lobaton (a)
"Negro Balan"
Autor (s) Detencin
(sujeto activo) preliminar.
Negro Balan Reconocimiento
en rueda.
Absorcin
atmica,
dependiendo de
la fecha de
ubicacin del
sospechoso.
Registro
domiciliario de
"Negro Balan"
Partcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
8
Artculo 3 de la
Responsabilidad convencin de Viena.
(dolo, culpa, Todas las circunstancias
preterintencin) que rodean el hecho,
prueban la intencin .
Doloso
Declaracin del
familiar ms
Reparacin cercano.
Civil
Observaciones
Ubicacin
Identificacin del Bien Decisin - Autoridad Custodia (Plazo, estado,
fsica
etc.)
8. VICTIMAS
8
Datos de Pretensin Informacin y Medidas Unidad
Vctimas contacto (Justicia, Reparacin, aportes (atencin, Responsable de
(Identificacin) Proteccin) proteccin, las medidas
asistencia)
Jurdico:
Probatorio:
11. JUICIO
IResultados
9
ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN
10. Una vez peritada la evidencia , ser remitida a la dependencia policial (si solicit la
pericia) o ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso .
Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos
por fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin
que no se interrumpa la cadena de custodia.
93
11. Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales
siguientes:
11. El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin
embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesin del investigado, asi como
de su abogado defensor particular o el defensor pblico ; en este supuesto, la
policia o el fiscal coordinar la asignacin del defensor pblico .
13 . En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto , e-
mail , etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda ,
indicando con quienes vive , desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o
familiar, etc. y otros datos de inters.
95
ANEXO 11
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES
PARA LA INVESTIGACiN CRIMINAL
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
z
~ Q w
wo
~o
~ ..
i!~
~g
~:::
z
-Q
~~ ~
jz
ffi'8
w:g:
~ ~
.." ~
o
~
"~
~~ ';;
~
~
~
%
..
g", m ..
O
~
:5!:l
..
~-
~
ill
O~:r
~~~
~"
~
~
~
~
~
o w
"w
~
Pericia Balstica
Pericia de Absorcin Atmica.
Pericia para determinar arma blanca o identificar
objeto usado como medio para la amenaza o
violencia.
Pericia dactiloscpica
Pericia de Identificacin Vehicular y/o accesorios.
Confirmacin de la Incautacin
Cadena de Custodia
,
(*) En caso que el agravlodo sea una persona JUrldlca .
96
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO
HOMICIDIO LESIONES LEVES LESIONES
SIMPLE V/ O
CULPOSO V/ O GRAVES CULPOSAS
CALIFICADO
Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)
Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales , penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
97
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
TIPO BSICO
AGRAVANTES ATENUANTES
Verificacin domiciliaria.
Declaracin de testigos
Acta de entrevista
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Antecedentes de Imputado
Embargos
Cadena de Custodia
98
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
VIOLACiN ACTOS CONTRA
COACCiN
SEXUAL EL PUDOR
Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)
Verificacin domiciliaria.
Declaracin de testigos
Pericia balstica ( 3 )
Convalidacin de Incautacin
Cadena de Custodia
,
(1) Ademas, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.
(2) Slo en caso de ser necesario.
(3) Slo en caso de ser necesario.
99
DELITOS CONTRA LA FE PUBLICA
USO DE
FALSEDAD FALSEDAD
FALSICACIN DOCUMENTO
IDEOLGICA GENRICA
FALSO
Verificacin domiciliaria .
Convalidacin de Incautacin.
Informe de autenticidad o falsedad de sellos , timbres u
otros.
Cadena de Custodia
,
( ) En coso que se cueshones documentos de procesos extrapenales en tramite no se
solicitar pericia grafotcnica, por el contrario, se solicitar un informe 01 Juzgado
correspondiente, atendiendo o lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de lo Constitucin,
VIOLENCIA Y OMISiN DE
ABUSO DE
RESISTENCIA A ACTOS
AUTORIDAD
LA AUTORIDAD FUNCIONALES
Verificacin domiciliaria.
Declaracin de testigo
Cadena de Custodia
100
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
ACTO CONTRARIO
VIOLACION DE VIOLACION DE
AL PUDOR DE
MAYOR MENOR
MENORES
Declaracin de testigo
Reconocimiento Fotogrfico
Reconocimiento en rueda
101
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS
Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)
Verificacin domiciliaria.
Declaracin de Imputado
Pericia Balistica.
Pericia Dactiloscpica
Antecedentes de Imputado
Convalidacin de la Incautacin
Cadena de custodia
102