Guia Practica NCPP

GUA PRCTICA:
EL USO DE SALIDAS ALTERNATIVAS Y MECANISMOS DE SIMPLIFICACIN

PROCESAL PENAL BAJO EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
Con el apoyo de la Oficina de Asuntos

Anti-Narcticos de la Embajada de los
Con el apoyo tcnico de: Estados Unidos de Amrica
Ocina de las Naciones Unidas

contra la Droga y el Delito
UNODC - Derechos reservados

NDICE LTERNATIVA
S 18
I. ASPECTOS
GENERALES 9 II. SALIDAS A
1. El conflicto penal 10 1. Principio de oportunidad 19

2. Principios ms importantes del Derecho Penal 11 1.1. Concepto 19
3. Formas de resolucin de conflictos en el proceso 1.2. Verificacin de exigencias previas a la aplicacin
penal peruano 12 del principio de oportunidad 20
4. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico 1.3. Supuestos escenciales para su aplicacin 21
frente a una denuncia penal 1.4. Casos en que no procede 26
13
1.5. Sujeto legitimado 27
5. Salidas alternativas y mecanismos de simplificacin
1.6. Trmite antes del proceso 28
procesal 14
1.6.1. Aspectos a tomar en cuenta 31
6. Lgica de las salidas alternativas y mecanismos de
simplificacin procesal 15 1.6.2. Contenido y exigencias del acuerdo por
7. Consideraciones previas para el uso de salidas principio de oportunidad antes del proceso 30
alternativas y mecanismos de simplificacin procesal 16 1.6.3. Efectos 31
1.7. Trmite iniciado el proceso 32
8. Cmo elegir un medio alternativo adecuado 17
UNODC - Derechos reservados Gua para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal penal bajo el NCPP 3
2. Acuerdos Reparatorios 33 1.5. Momentos de la Etapa de Investigacin
2.1. Concepto 33 Preparatoria 45
2.2. Principio de oportunidad y acuerdos reparatorios 33 1.6. Presupuestos 46
2.3. Casos en que procede 34 1.7. Supuestos 46
2.4. Casos en que no procede 35 1.8. Oportunidad 47
2.5. Sujetos legitimados 36
1.9. A quin corresponde su incoacin? 47
2.6. Trmite antes del proceso 37
2.7. Trmite iniciado el proceso 38 1.10. Control de la acusacin directa 47
2.8. Contenido y exigencias del acuerdo reparatorio 39 1.11. Trmite 48
2.9. Efectos 40 1.12. La acusacin directa y la disposicin de formali-
41
zacin y continuacin de la investigacin prepa-
ratoria 49
IN
SIMPLIFICAC 1.13. Funciones del requerimiento acusatorio
III. MEC ANISMOS DE
en la acusacin directa 50
1.14. El derecho de defensa de las partes en
1. Acusacin Directa (Abreviacin de etapas) 42 51
la acusacin directa
1.1. Concepto 42
1.15. Medidas coercitivas en la acusacin directa 52
1.2. Ubicacin normativa 42
1.16. Desestimacin de la acusacin directa y sus
1.3. Fundamento 43 efectos 53
1.4. Ubicacin de la acusacin directa dentro de las
1.17. Jurisprudencia relevante 54
fases del proceso comn 44
2. Proceso Inmediato (Abreviacin de etapas) 55 2.14. Controles que debe realizar el juez en el
2.1. Concepto 57 proceso inmediato 63
2.2. Ubicacin normativa 57 2.14.1. Primer control: del requerimiento
2.3. Fundamento 56 de proceso inmediato 64
2.4. Presupuestos 57 2.14.2. Segundo control: del requerimiento
acusatorio 64
2.5. Supuestos 57
2.15. Momentos de aportacin de medios probato-
2.6. Oportunidad 57 rios en el proceso inmediato 65
2.7. A quin corresponde su incoacin? 58 2.16. Efectos 66
2.8. Control del requerimiento de proceso inmediato 58 2.17. Diferencias de la acusacin directa respecto del
2.9. Control del requerimiento acusatorio 58 proceso inmediato 67
2.10. Trmite 59
2.11. Esquema de proceso inmediato 60 3. Proceso de Terminacin Anticipada
2.12. El requerimiento de proceso inmediato y sus (Abreviacin de etapas y sentencia anticipada) 68
funciones en las diligencias preliminares e 3.1. Concepto 68
investigacin formalizada 61 3.2. Ubicacin normativa 68
2.13. Ausencia de etapa intermedia en el proceso 3.3. Fundamento 68
inmediato 62 3.4. Esquema del proceso de terminacin anticipada
dentro de las fases del proceso comn 69
3.5. Sujetos legitimados 70
3.6. Oportunidad 70 4. Conclusin Anticipada del Juicio 84
3.7. Trmite 71 4.1. Concepto 84
3.8. Audiencia de terminacin anticipada 72 4.2. Elementos 84
3.8.1. Personas que intervienen 72 4.3. Ubicacin normativa 84
3.8.2. mbito del acuerdo 72 4.4. Clases de conformidad 85
3.8.3. Desarrollo de la audiencia 73 4.5. Caractersticas 86
3.9. Esquema del proceso de terminacin anticipada 74 4.6. Deberes del juez respecto del imputado
3.10. Circunstancias que debern observarse 75 que se somete a conclusin anticipada 87
3.11. Control judicial del acuerdo 76 4.7.1. Periodos del juicio oral 88
3.12. mbito de control judicial segn el Acuerdo 4.7.2. Ubicacin de la conformidad 89
Plenario N 05-2009/CJ-116 77 4.8. Esquema del juicio oral y ubicacin de la
3.13. Recursos impugnatorios 78 conformidad 90
3.14. Terminacin anticipada en caso de pluralidad 4.9. Fundamento 91
de hechos punibles e imputados 79 4.10. Posicin del acusado frente a la acusacin
3.15. Efectos de la decisin judicial 80 fiscal 92
3.16. Beneficios del acuerdo 81 4.11. Es el juez un simple fedatario del acuerdo? 93
3.17. Beneficios por terminacin anticipada segn 4.12. Qu debe verificarse en la admisin de
el Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116 82 cargos? 93
3.18. Jurisprudencia relevante 83 4.13. La conformidad con pluralidad de acusados 94
4.14. Testimonio del sentenciado conformado 95
4.15. La conformidad y la reduccin de pena 96 5.8. Supuestos de prohibicin y concesin
4.16. Aceptacin de los hechos, con cuestionamien- limitada de beneficios 105
to de la pena y reparacin civil 97 5.9. Actuaciones previas a la celebracin del
4.17. Supuestos de desvinculacin del Juez respec- acuerdo por colaboracin eficaz 106
to al acuerdo por conclusin anticipada 98 5.10. Contenido del acta de colaboracin eficaz y
denegacin del acuerdo 107
5.11. Esquema de trmite de la colaboracin eficaz
5. Proceso Especial por colaboracin eficaz 99 antes y durante la etapa de investigacin 108
5.1. Concepto 99 5.12. Esquema de trmite de la colaboracin
5.2. Ubicacin normativa 99 antes del inicio del juicio oral 109
5.3. Objetivos a lograr con el proceso por colabo- 5.13. Colaboracin eficaz con posterioridad a la
racin eficaz 100 sentencia 110
5.4. Delitos materia del proceso de colaboracin 5.14. Condiciones de la condicin del beneficio
eficaz 101 de colaboracin eficaz 111
5.5. Requisitos que debe reunir el colaborador 102 5.15. Obligaciones que se pueden imponer al
beneficiado 112
5.6. Beneficios que puede obtener el colaborador
eficaz 103 5.16. Revocacin del beneficio por colaboracin
5.7. Exigencias para los casos de exencin y eficaz 113
remisin de pena 104 5.17. Efectos de la revocacin del beneficio 114
5.17.1. En el caso de exencin de pena 114
5.17.2. En el caso de disminucin de pena 114 2. Finalidad de los principios 118
5.17.3. En el caso de remisin de pena 3. Consideraciones a tener en cuenta a fin de determi-
115
5.17.4. En el caso de suspensin de la nar la pena privativa de la libertad en los procesos
ejecucin de la pena, liberacin condi- en que rige el principio de consenso 119
cional, detencin domiciliaria o 4. Tener en cuenta que las circunstancias que autorizan
reducir la pena son 120
comparecencia 115
5.18. Mrito de la informacin y de lo obteni-
do cuando se rechaza el acuerdo 115
IV. ALGUNA
S CO N S ID E RACIONES
PARA LA 116
A
V. CASOS PR
C TICOS 121
ATIVA DE L
N D E L A PENA PRIV
AC I
DETERMIN CIN Y 1. Caso 1 122
A R CO D E LA NEGOCIA 2. Caso 2 124
N EL M
LIBERTAD E 3. Caso 3 126
4. Caso 4 128
SO.
EL CONSEN 5. Caso 5 130
1. Principios que rigen la pena en un Estado Consti-

tucional de Derecho 117
I . A S P E C TO S
GENERALES
1. El Conflicto Penal
Tiene que ver con las conductas que afectan bienes jurdicos
de importancia para el Estado, las cuales, generalmente,
alteran la paz social o convivencia pacfica. Por esta razn, a
travs del Derecho Penal se dispone normativamente su
prohibicin, y su trasgresin es considerada como delito
sancionable con una pena o medida de seguridad.
//
2. Principios ms importantes del Derecho Penal
PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE LEGALIDAD PRINCIPIO DE CULPABILIDAD
MNIMA Tanto el delito como la pena, Slo puede ser sancionada
INTERVENCIN deben estar previstas en la ley con una pena la persona
Ultima ratio.- Slo debe de manera previa, clara y que haya sido previamente
intervenir para proteger precisa. Lex Certa, Lex Previa, declarada culpable. (artculo
bienes jurdicos, cuando las Lex Scripta. (artculo II, IV. Tit.Prelim.C.P.)(*).
dems ramas del derecho Tit.Prelim.C.P.).
PRINCIPIO DE LESIVIDAD PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD

Carcter fragmentario.- Slo pueden ser consideradas
La pena y las medidas de seguri-
Slo debe proteger los como infraccin penal, las
dad deben tener correspondencia
bienes Jurdicos ms impor- conductas que afecten o pongan
con la magnitud del hecho y
tantes para las personas y la en peligro un bien jurdico penal-
peligrosidad del autor. (artculo
sociedad, ante los ataques mente relevante. (artculo IV.
VIII, Tit.Prelim.C.P.).
ms intensos. Tit.Prelim.C.P.).
Se ha eliminado, al menos formalmente, toda referencia a la culpabilidad en el Cdigo penal. Se le ha reemplazado por la nocin de
UNODC - Derechos reservados 11

3. Formas de resolucin de conflictos en el proceso penal peruano
Nuevas formas segn el NCPP
Principio de oportunidad
(art. 2.1 NCPP).
Acuerdos reparatorios
(art. 2.6 NCPP). Terminacin anticipada
(art. 468 NCPP).
Conclusin Anticipada
Forma clsica (art. 372 NCPP).
Uso del proceso penal en
toda sus etapas hasta lograr la
Colaboracin eficaz
imposicin de pena o medida
(art. 472 NCPP).
de seguridad.
Proceso especial por colabora-

cin eficaz (art. 472 NCPP) con
antecedentes en la Ley N 24388.
4. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico frente a una denuncia penal
Ordenar el archivo de la denuncia, cuando al calificar el hecho, ste
no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan
causas de extincin de la accin penal (art. 334 NCPP).
Disponer la realizacin de diligencias preliminares en forma directa o

por la polica, en el plazo de 20 das o en plazo distinto fijado por el
fiscal, cuando as lo amerite el caso (arts. 65.2, 330.1 y 334.2 NCPP).
//
Disponer la formalizacin y continuacin de la Investigacin Prepara-
toria, cuando de la denuncia, informe policial o las diligencias prelimi-
nares surjan indicios reveladores de la existencia de un delito, la
accin no ha prescrito, se ha individualizado al imputado y satisfecho
-si fuera el caso- los requisitos de procedibilidad (Art. 336 NCPP).
Aplicacin del principio de oportunidad en

los supuestos previstos por el Art. 2.1 NCPP.
5. Salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal
En sentido estricto, es una mecanismo alternativo de solucin al fondo del conflicto penal,
SALIDAS distinta a la persecucin tradicional de juicio y pena.
ALTERNATIVAS Nuestro Cdigo Procesal Penal, ofrece dos tipos de salidas alternativas en estricto: el principio de
oportunidad y los acuerdos reparatorios, denominados tambin criterios de oportunidad.
MECANISMOS DE Permiten abreviar etapas en el trmite del proceso penal e inclusive en algunos de stos, la
SIMPLIFICACIN obtencin de una sentencia anticipada, respetando los estndares mnimos del debido proceso.
PROCESAL El NCPP regula los siguientes: acusacin directa, proceso inmediato, terminacin anticipada,
conclusin anticipada del juicio y colaboracin eficaz.
6. Lgica de las salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal
a. Mnima repercusin social.- Teniendo en cuenta este criterio, es posible solucio- Surgen como una
nar el conflicto, sin el uso formal del proceso penal o simplificando las etapas del necesidad, en virtud de
proceso comn. determinados criterios:
b. Simplificacin de la solucin.- Se sustenta en la existencia de una causa con elementos de convic-
cin suficientes, donde la solucin rpida al conflicto penal por las partes, es aceptada socialmente.
c. Racionalizacin de la persecucin penal.- Obedece a la insuficiencia de recursos por parte del
Estado, para perseguir todos los casos denunciados.
d. Economa procesal.- Uso adecuado de los recursos en la persecucin penal, conforme a la necesidad
e importancia del caso.
e. Respeto al debido proceso.- Siendo importante preservar el equilibrio eficacia-garantas, al
reducirse las garantas del imputado ante la asuncin de culpabilidad, su control resulta necesario.
f. Uso racional del plazo.- Se sustenta en que el plazo razonable, resulta ser equivalente al plazo
funcional o necesario para superar el conflicto penal.
g. Diseo de poltica criminal.- El Estado no puede desconocer el xito obtenido en otros pases
respecto al uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificacin procesal.
7. Consideraciones previas para el uso de salidas alternativas y mecanismos
de simplificacin procesal
El Fiscal deber tener en cuenta que:
La solucin de un conflicto penal requiere atencin inmediata y la decisin que
se adopte, tiene repercusiones para los involucrados directos, quienes esperan
una solucin oportuna y eficaz del conflicto.
Una persona imputada de la comisin de un delito, debe ser llevada a juicio, slo
cuando sea necesario debatir la prueba por existir controversia, o cuando exista
un tema jurdico que requiere ser discutido con mayor amplitud.
Mucho depender de la actitud y rol que asuma el fiscal y las partes para poder
solucionar el conflicto.
Nuestra normatividad procesal ofrece salidas alternativas al conflicto penal

y mecanismos de simplificacin procesal, que merecen ser utilizados por
los beneficios que ofrecen a las partes involucradas.
Analizar la posibilidad
Conocer el caso en
de solucin a satisfac-
toda su magnitud.
cin de los involucrados.
8. Cmo elegir
Analizar las consecuencias un medio
Analizar la repercusin
inmediatas y futuras de la alternativo social.
solucin.
adecuado
Tener en cuenta los criterios

previstos en la norma para su
procedencia.
II. SALIDAS
R N AT I VA S
ALTE
1. Principio de Oportunidad.
2. Acuerdos Reparatorios
1. Principio de Oportunidad
1.1 Concepto La regla general de nuestro sistema procesal es el principio de
legalidad: corresponde al Ministerio Pblico instar obligatoria-
El principio de oportunidad es la mente la accin de la justicia penal cuando tenga conocimiento de
facultad conferida al Ministerio la perpetracin de un delito y existan mnimos fundamentos racio-
Pblico de abstenerse del ejercicio nales de su comisin. Sin embargo, paralelamente y como excep-
de la accin penal, en los casos cin puntual a su ejercicio, la ley en determinados supuestos taxati-
establecidos por la ley, y, si ya se vamente reconocidos faculta al Fiscal a abstenerse de promover la
hubiera promovido, a solicitar el accin penal o a provocar el sobreseimiento de la causa si el proce-
sobreseimiento cuando concurran so ya se ha instaurado. (SAN MARTN CASTRO).
los requisitos exigidos por la ley.
(ORE GUARDIA).
El legislador ha optado por el sistema del principio de oportuni-

dad reglado, consagrndolo en el artculo 2 del NCPP.
1.2. Verificacin de exigencias previas a la aplicacin del principio
de oportunidad
Si no concurren dichas exigencias, el Fiscal deber archivar

el caso o solicitar el sobreseimiento, dependiendo de si se
encuentra a nivel de Diligencias Preliminares o de Investiga-
cin Preparatoria formalizada.
1.3. Supuestos escenciales para su aplicacin
Agente afectado por el delito (autor-vctima)

(art. 2 inc. 1a NCPP).
Mnima gravedad del delito (delitos de bagatela)

(art. 2 inc. 1b NCPP).
Supuestos de atenuacin de pena (mnima

culpabilidad)
(art. 2 inc. 1c NCPP).
En estos supuestos ser necesario que el agente

hubiere reparado los daos y perjuicios ocasionados
o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido.
Se trata de un supuesto de falta de necesidad de pena y exige que el agente
haya sido afectado gravemente por las consecuencias del delito.
La afectacin puede ser fsico o moral, puede recaer en la persona del autor o
AGENTE AFECTADO de otras vinculadas a l y su valoracin requiere del auxilio de un perito, salvo
en aquellos casos en que sea evidente y baste la sola discrecionalidad del
POR EL DELITO
Fiscal.
(AUTOR-VCTIMA)
(ART. 2.1A NCPP). Procede tanto en los delitos culposos como dolosos, siempre que este ltimo no
est reprimido con pena privativa de la libertad mayor a 4 aos.
La ley no exige reparacin del dao ocasionado.
Ejm. El padre que al estacionar su auto en la cochera de su casa, atropella a su

hija de tres aos causndole la muerte.
Es un supuesto de falta de merecimiento de pena. Lo esencial en este supuesto es la
falta de inters pblico en la persecucin penal de delitos de escasa gravedad o de
falta de trascendencia social.
Slo es posible aplicar este supuesto en aquellos delitos cuyo extremo mnimo de la
MNIMA GRAVEDAD DEL pena, no sea superior a 2 aos de pena privativa de la libertad.
DELITO (DELITOS DE
BAGATELA) La determinacin del extremo mnimo de la pena no obliga al Ministerio Pblico
(ART. 2.1B NCPP). abstenerse de la persecucin penal, porque tal atribucin es facultativa.
En resguardo del inters de la vctima, la ley exige reparacin del dao ocasionado
(art. 2.3 NCPP).
Ejm. Podra aplicarse en los delitos de omisin de socorro (art. 126 CP), bigamia
(art. 139 CP), violacin a la intimidad (art. 154 primer prrafo CP), etc.
Tambin se trata de supuestos de falta de merecimiento de pena.
En estos casos el Fiscal est habilitado para aplicar el principio de oportunidad,

cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones personales del
SUPUESTOS DE ATENUA- denunciado, verifique que concurre:
CIN DE PENA (MNIMA - Error de tipo o error de prohibicin (art. 14 CP).
CULPABILIDAD) - Error de comprensin culturalmente condicionado (art.15 CP).
(ART. 21C NCPP). - Tentativa (art. 16 CP).
- Causas de justificacin o inculpabilidad imperfectas (art. 21 CP).
- Responsabilidad restringida por la edad (art. 22 CP).
- Complicidad secundaria (art. 25 CP).
Es necesario que el Fiscal, determine que no existe ningn inters pblico
gravemente comprometido en la persecucin del delito.
Supuesto especial, que a diferencia del tratamiento que el legislador vena otorgan-
do a esta institucin, incluye a delitos sancionados con penas graves, con la
finalidad de superar las consecuencias que implica la punicin de las actividades de
minera informal contaminante.
Los delitos de minera ilegal incorporados al Cdigo Penal por el Decreto Legislativo
1102 (29.02.2012) en los que procede la aplicacin del Principio de Oportunidad
SUPUESTOS DE ATENUA- son:
CIN DE PENA (MNIMA - Delito de minera ilegal (art. 307-A CP).
CULPABILIDAD) - Formas agravadas del delito de minera ilegal (art. 307-B CP).
(ART. 21C NCPP). - Delito de financiamiento de la minera ilegal (art. 307-C CP).
- Delito de obstaculizacin de la fiscalizacin administrativa (art.307-D CP).
- Actos preparatorios de minera ilegal (art. 307-E CP).
La condicin para su procedencia es que el agente comprometido en la comisin del
delito suspenda sus actividades ilcitas de modo voluntario, definitivo e indubita-
ble, comunicando este hecho al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
mediante instrumento de fecha cierta.
1.4. Casos en que no procede
En el supuesto de mnima gravedad del delito (delitos
de bagatela).
Cuando el extremo mnimo de la pena supere los 2 aos de
pena privativa de la libertad (art. 2.1b NCPP).
En los supuestos de atenuacin (mnima culpabilidad).

Cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior
a 4 aos de pena privativa de la libertad (art. 2. 1c NCPP).
En el supuesto de mnima gravedad del delito (delitos de bagatela)

y en los supuestos de atenuacin de pena (mnima culpabilidad).
Cuando el agente es un funcionario pblico y el delito hubiera
sido cometido en el ejercicio de su cargo (art. 2. 1b y 1c NCPP).
1.5. Sujeto legitimado
1.6. Trmite antes del proceso
Fiscal emite disposi-
(art. 2 incisos 3, 4 y 5 NCPP) cin de abstencin
del ejercicio de la
Acuerdo y reparacin accin penal y Esta disposicin
civil satisfecha archiva el caso impide bajo sancin
Fiscal dispone de nulidad, que otro
Cita al Realizacin de fiscal pueda
la aplicacin imputado
del principio la diligencia promover u ordenar
y al de acuerdo que se promueva
de agraviado Acuerdo y pago Fiscal se abstiene accin penal por
oportunidad
de reparacin del ejercicio de la una denuncia que
civil diferido accin penal, pero contenga los
suspende sus mismos hechos
efectos hasta el
cumplimiento del
pago
Al incumplimiento, Verificado el cumpli-

fiscal dicta disposicin miento, archiva el caso
de la accin penal
1.6.1. Aspectos a tomar en cuenta
El Fiscal deber: Exigencia adicional para suprimir el inters pblico en

Documentar la diligencia en un acta. la persecucin:
En caso de inasistencia del agraviado podr Si el Fiscal considera imprescindible, para suprimir el
determinar el monto de la reparacin civil inters pblico en la persecucin, imponer adicio-
que corresponda. nalmente el pago de un importe a favor de una institu-
Si el imputado y la vctima no llegan a un cin de inters social o del Estado y la aplicacin de las
acuerdo sobre el plazo para el pago de la reglas de conducta previstas en el artculo 64 del
reparacin civil, el Fiscal lo fijar sin que Cdigo Penal (Reserva de Fallo Condenatorio), debe
exceda de nueve meses. solicitar la aprobacin de la abstencin al Juez de
la Investigacin Preparatoria.
No ser necesaria la referida diligencia si el
imputado y la vctima llegan a un acuerdo y El juez resolver previa audiencia de los interesados,
ste consta en instrumento pblico o docu- siendo aplicables las disposiciones del numeral 4) del
mento privado legalizado notarialmente. artculo 2 del NCPP.
1.6.2. Contenido y exigencias del acuerdo por principio de oportunidad
antes del proceso
A) QUE EL IMPUTADO La aceptacin del imputado deber ser libre y voluntaria, pudiendo expresarla por escrito o verbalmente,
ACEPTE EL TRMITE
EXPRESAMENTE dejndose constancia en el acta.
B) QUE EL IMPUTADO Al Fiscal le corresponde la facultad de poder abstenerse del ejercicio de la accin penal, sin que tal potestad
ACEPTE RESARCIR EL est supeditada a la voluntad del agraviado. No obstante el imputado est obligado a resarcir el dao
DAO causado en los casos que corresponda.
El Fiscal Superior conoce de una causa en trmite de aplicacin del principio de oportunidad, va consul-
ta o apelacin, en cuyo caso puede confirmar o revocar la disposicin venida en grado.
C) CONOCIMIENTO
DEL FISCAL Si el agraviado discrepa de la disposicin en el extremo del monto de la reparacin u otros extremos, en
SUPERIOR el caso de que el Fiscal Superior considere revocar la misma, fijar el nuevo monto y/o forma de pago, si
as correspondiera.
Contra lo decidido por el Fiscal Superior no cabe recurso impugnatorio alguno. Su decisin es definitiva.
1.6.3. Efectos
El Fiscal emite disposicin Cuando el acuerdo sobre

de abstencin del ejerci- el pago la reparacin del
cio de la accin penal y dao est sujeto a plazo,
consecuentemente archi- el fiscal suspende los
va el caso, cuando las efectos de la disposicin
partes dan por satisfe- de abstencin del ejerci-
chas sus pretensiones en cio de la accin penal,
virtud del principio de hasta su cumplimiento.
oportunidad.
Si el imputado, no acepta la aplicacin del principio de

oportunidad o habiendo aceptado, incumple el pago de
la reparacin del dao dentro del plazo fijado, el fiscal
dicta disposicin de promocin de la accin penal.
1.7. Trmite iniciado el proceso (art. 2.7 NCPP)
Juez: El Fiscal, durante el curso de la Investiga-
Realizacin de la
Si hay Cita al cin formalizada, solicita al Juez de la
audiencia de
acuerdo imputado y al Investigacin Preparatoria la aplicacin
principio de
agraviado del principio de oportunidad.
oportunidad
Juez de la Investigacin Preparatoria dicta auto de sobre-

seimiento, con o sin las reglas del artculo 64 del Cdigo
Penal, hasta antes de formularse la acusacin.
El auto de sobreseimiento es inimpugnable, salvo cuando

la reparacin civil es fijada por el juez ante la inexistencia
de acuerdo entre el imputado y la vctima, o respecto a
las reglas de conducta cuando stas son desproporciona-
das y afectan irrazonablemente la situacin jurdica del
imputado
2. Acuerdos Reparatorios
2.1 Concepto 2.2. Principio de oportunidad y

Es una institucin procesal penal compositiva del
conflicto, de carcter consensual, que consiste,
acuerdos reparatorios
fundamentalmente, en la bsqueda de una coinci-
dencia de voluntades del imputado y la vctima, A diferencia de los supuestos de aplicacin del
generada a iniciativa del fiscal o por el acuerdo de principio de oportunidad, en el caso de los acuer-
aquellos, en virtud de la cual la vctima es satisfac- dos reparatorios, el Fiscal est obligado a
toriamente reparada por el autor del ilcito, proponer la frmula reparatoria.
evitando as el ejercicio de la accin penal. La aplicacin de los acuerdos reparatorios, es
(ANGULO ARANA). considerada un requisito de procedibilidad
Es una salida alternativa al proceso penal, en virtud para el ejercicio de la accin penal.
de la cual se puede extinguir la accin penal en
determinados delitos expresamente sealados en
la ley.
2.3. Casos en que procede (art. 2.6 NCPP)
Delitos en los que procede Cdigo Penal Delitos en los que procede Cdigo Penal
de 1991 de 1991
Lesiones leves art. 122 Apropiacin de prenda art. 193
Hurto simple art. 185 Estafa art. 196
Hurto de uso art. 187 Defraudaciones art. 197

Hurto de ganado art. 189-A Fraude en la administra- art. 198
primer prrafo cin de personas jurdicas
Apropiacin ilcita art. 190 Dao simple art. 205
Sustraccin de cosa propia art. 191 Libramiento indebido art. 215
Apropiacin de hallazgos, art. 192 Delitos culposos art. 12
tesoros, por error o caso
fortuito
2.4. Casos en que no procede
Del tenor del artculo 2.6 del
NCPP, se desprende que su
aplicacin no procede:
2.5. Sujetos legitimados
Fiscal
quien podr
ejercerlo de oficio
o a pedido
de parte
Imputado
Vctima
2.6. Trmite antes del proceso (art. 2.6 NCPP)
Realizacin de la Fiscal emite disposicin de
Concurrencia
Fiscal dispone Cita al diligencia con abstencin del ejercicio de la
de las partes
aplicacin de imputado acuerdo accin penal
acuerdo y al
reparatorio agraviado Realizacin de la Dicta disposicin de
Inconcurrencia diligencia sin promocin de la accin
del imputado acuerdo penal
Se efecta una
segunda citacin
Si no concurre a la segunda citacin o

se ignora su domicilio o paradero, el
fiscal promover la accin penal
2.7. Trmite iniciado el proceso (art. 2.7 NCPP)
Fiscal solicita al Juez
de la investigacin Realizacin JIP dicta
Cita al
Preparatoria (JIP) la de la auto
imputado
aplicacin de acuerdo audiencia de de
y
reparatorio hasta acuerdo sobre-
al agraviado
antes de formularse reparatorio seimiento
la acusacin.
Debe tener en cuenta que:

Basta la presentacin del acuerdo reparatorio en un instrumento
pblico o documento privado legalizado notarialmente, para que
el Juez dicte auto de sobreseimiento.
2.8. Contenido y exigencias del acuerdo preparatorio
De dar: una suma de dinero u otro bien de valor econmico.

EL IMPUTADO
PUEDE ASUMIR Y De hacer: realizar una actividad adecuada y lcita para reparar el
CUMPLIR dao causado.
CUALQUIERA DE
LAS SIGUIENTES Se puede establecer el cumplimiento diferido del acuerdo, en cuyo caso, se
OBLIGACIONES A deben suspender los efectos de la disposicin de abstencin del ejercicio de la
FAVOR DE LA accin penal.
VCTIMA:
Y cuando se incumple el acuerdo dentro del proceso?
2.9. Efectos
Penales Civiles
El fiscal no continuar la El agraviado que particip en

investigacin ni acusar al el acuerdo, est impedido de
imputado. recurrir a la va civil recla-
La causa termina archivndo- mando la indemnizacin del
se definitivamente. dao causado.
Se extingue la accin penal.

Otro Fiscal no puede promo-
ver u ordenar que se promue-
va accin penal por una
denuncia que contenga los
mismos hechos.
N I S M O S D E
III. MECA
P L I F I C AC I N
SIM
PROCESAL
1. Acusacin Directa.
2. Proceso Inmediato.
3. Proceso de Terminacin Anticipada.
4. Conclusin Anticipada del Juicio.
5. Proceso especial por Colaboracin Eficaz.
1. Acusacin Directa
1.1 Concepto 1.2. Ubicacin Normativa

La acusacin directa es el instituto proce-
sal que le permite al fiscal acusar directa- Forma parte del proceso
mente solo con el resultado de las comn (art. 336.4 NCPP)
diligencias preliminares; obviando la
investigacin preparatoria formalizada.
Esto es, que acuse directamente cuando
los actos de investigacin que ha reali-
zado le permiten establecer suficiente-
mente la realidad del delito y la inter-
vencin del imputado en su comisin.
1.3. Fundamento
1.4. Ubicacin de la acusacin directa dentro de las fases del Proceso Comn
Investigacin
(i) Etapa de Investigacin
Preparatoria
Preparatoria
PROCESO Diligencias Acusacin

COMN ii) Etapa Intermedia Preliminares Directa
iii) Etapa de Juzgamiento
En la Acusacin Directa, NO EXISTE Etapa de Investigacin

Preparatoria propiamente dicha. SI EXISTE Etapa Intermedia,
en cuyo caso el plazo ordinario es de 8 meses. La prrroga por
igual plazo debe concederla el Juez de la Investigacin Prepa-
ratoria a solicitud del Ministerio Pblico.
1.5. Momentos de la Etapa de Investigacin Preparatoria
Las Diligencias Preliminares:
Destinadas a realizar los actos de investiga-
cin ms urgentes e inaplazables. Su plazo
es de 20 das naturales, salvo plazo distinto Acusacin Directa
EN LA CASACIN N fijado por el fiscal segn las caractersticas,
02-2008-LA LIBERTAD, complejidad y circunstancias de los hechos
SE PRECIS QUE LA ETAPA objeto de investigacin.
ETAPA DE INVESTIGA- DE
CIN PREPARATORIA, INVESTIGACIN
PRESENTA DOS PREPARATORIA La Investigacin Preparatoria propiamente dicha:
MOMENTOS BIEN Es la continuacin de los actos de investigacin, y se inicia
DEFINIDOS: una vez que el fiscal emite la disposicin de formalizacin
y continuacin de la investigacin preparatoria. Su plazo
es de 120 das naturales, prorrogables a 60 das ms, salvo
que el proceso sea complejo, en cuyo caso el plazo ordina-
rio es de 8 meses. La prrroga por igual plazo debe conce-
derla el juez de la investigacin preparatoria a solicitud del
Ministerio Pblico.
1.6. Presupuestos
b) Que se hayan satisfecho los
a) Que el delito no
requisitos de procedibilidad Presupuestos
haya prescrito.
de existirlos.
1.7. Supuestos
El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular directamente
acusacin. (art. 336.4 NCPP).
Es decir, el fiscal - de la realizacin de las Diligencias Preliminares-, deber verificar:
a) La existencia de una alta probabilidad de b) La existencia de una alta probabilidad de que el

la realizacin del delito; y, imputado (debidamente individualizado) se encuentre
vinculado con la comisin del mismo.
1.8. Oportunidad
Se puede aplicar luego de realizada las Diligencias Preliminares.
1.9. A quin corresponde su incoacin?

La aplicacin de la acusacin directa es una facultad del Fiscal, pues es a l, a quien le
corresponde evaluar, si el plazo previsto en la norma para la realizacin de la Etapa de
Investigacin Preparatoria propiamente dicha, resulta innecesario.
Es el Fiscal, quien en calidad de titular de la accin penal, decide pasar directamente
a la Etapa Intermedia prescindiendo de la Etapa de Investigacin formal.
1.10. Control de la acusacin directa

Es el Juez de la Investigacin Preparatoria -que ejerce el control de la acusacin directa
en la Etapa Intermedia-, quien puede desestimar el pedido del Fiscal cuando concurra
alguna de las causales de sobreseimiento previstas en el artculo 344.2 NCPP.
1.11. Trmite
1.12. La acusacin directa y la disposicin de formalizacin y
continuacin de la investigacin preparatoria
Si el fiscal decide no continuar con las La Acusacin - que en este caso es

diligencias de investigacin y acusar directa- y cuyos requisitos estn previs-
directamente, el imputado solo podr tos en el artculo 349 NCPP, contiene
solicitar la realizacin de los elementos los mismos elementos exigidos para la
de conviccin durante las diligencias formalizacin de la Investigacin
preliminares porque no existir etapa Preparatoria prevista en el artculo
de Investigacin Preparatoria por ser 336.1 NCPP, por lo que se garantiza el
innecesaria. conocimiento cierto de los cargos y la
probabilidad de contradiccin (Ver
Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116).
1.13. Funciones del requerimiento acusatorio en la acusacin directa
(i) individualiza al imputado y seala los datos que sirven para identificarlo;
Segn el Acuerdo Plenario N (ii) satisface el principio de imputacin necesaria describiendo de forma clara y
6-2010/CJ-116, el requeri- precisa el hecho que se le atribuye al imputado, con sus circunstancias
miento acusatorio, en el precedentes, concomitantes y posteriores, y la correspondiente tipificacin;
procedimiento de acusacin
directa, cumple las funciones (iii) establece la suficiencia probatoria sealando los elementos de conviccin
que fundamentan el requerimiento acusatorio;
de la disposicin de la formali-
zacin de la investigacin (iv) determina la cuanta de la pena que se solicita y fija la reparacin civil
preparatoria en la etapa de cuando no hay actor civil; y
investigacin. Es decir:
(v) ofrece los medios de prueba para su actualizacin en la audiencia.
1.14. El derecho de defensa de las partes en la acusacin directa
El derecho de defensa de las partes Al imputado, en virtud del artculo
procesales queda salvaguardado 350.1 NCPP, se le posibilita observar
con la notificacin del requerimien- la acusacin fiscal formal y sustan-
to acusatorio para que en el plazo cialmente y, de ser el caso, ofrecer las
de 10 das puedan pronunciarse pruebas que considere se deben
sobre el pedido fiscal. producir en el juzgamiento.
La vctima podr solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria su constitucin

en actor civil conforme al artculo 100 del NCPP, dentro de los diez das de notifi-
cada la acusacin segn el artculo 350.1h del NCPP, que permite a las partes
plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio; asimismo
podr objetar la reparacin civil, o reclamar su incremento o extensin, para lo
cual ha de ofrecer los medios de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio
oral. (Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116).
1.15. Medidas coercitivas en la acusacin directa
El Fiscal en el requerimiento acusatorio, de conformidad
con el artculo 349.4 NCPP, podr solicitar se dicten
medidas de coercin.
1.16. Desestimacin de la acusacin directa y sus efectos
La acusacin directa puede ser desestimada por el juez de la investigacin

preparatoria en la audiencia preliminar, si concurre alguna de las causales
de sobreseimiento previstas en el artculo 344.2 NCPP.
El Fiscal podr apelar dicha decisin.
No hay posibilidad de formalizar la investigacin ante la negativa de pasar

a juicio oral.
1.17. Jurisprudencia relevante
ACUERDO PLENARIO N 6-2010/CJ-116 DEL 16

DE NOVIEMBRE DE 2010. CASACIN N 002-2008 LA LIBERTAD.
ASUNTO : ACUSACIN DIRECTA Y PROCESO
INMEDIATO PLAZO PARA LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
HTTP://WWW.PJ.GOB.PE/WPS/WCM/CONNECT/ HTTP://HISTORICO.PJ.GOB.PE/CORTESUPREMA/
4C6D7D80499149198771F7CC4F0B1CF5/ACUE NCPP/DOCUMENTOS/CORTESSUPERIOR/LALIBE
RDO_PLENARIO_PENAL_06-2010.PDF?MOD= RTAD/CAS0002-2008_AUTOCASACION.PDF
AJPERES&CACHEID=4C6D7D80499149198771
F7CC4F0B1CF5
2. Proceso Inmediato
2.1. Concepto
El proceso inmediato es un tipo de 2.2. Ubicacin normativa
proceso especial, que bajo ciertos
presupuestos especficamente previs-
tos en la ley, permiten abreviar el Es un proceso especial con sus propias
proceso penal. De cumplirse tales reglas, normado en el Libro V, Seccin I,
presupuestos, el fiscal queda habilita- artculos 446/448 NCPP.
do para incoarlo, obviando el desarro-
llo de las etapas de investigacin
preparatoria (total o parcial) e inter-
media, propias del proceso penal
comn.
2.3. Fundamento
El proceso inmediato es un proceso penal especial y

adems una forma de simplificacin procesal que se
fundamenta en la facultad del Estado de organizar la
respuesta del sistema penal con criterios de racionalidad
y eficiencia sobre todo en aquellos casos en los que,
por sus propias caractersticas, son innecesarios
mayores actos de investigacin.
2.5. Supuestos
Segn el artculo 446.1 NCPP, el Fiscal, podr solicitar la
2.4. Presupuestos va del proceso inmediato, segn corresponda, cuando:
a) Que el delito no haya prescrito.
b) Que se hayan satisfecho los requisi- a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en
tos de procedibibilidad de existirlos. flagrante delito.
c) Que se incurra en uno de los supues- b) El imputado ha confesado la comisin del delito.
tos de hecho que habilita la incoa- c) Los elementos de conviccin acumulados durante
cin del proceso inmediato. las diligencias preliminares, y previo interrogatorio
del imputado, sean evidentes.
2.6. Oportunidad
Luego de realizada las Diligencias Preliminares;
Antes de los 30 das de formalizada la Investigacin Preparatoria.
2.7. A quin corresponde su incoacin?
Es una facultad del Fiscal, pero su procedencia se encuentra sujeta a control
jurisdiccional.
2.8. Control del requerimiento de proceso inmediato

Es el Juez de la Investigacin Preparatoria quien ejerce el control del requerimiento de
proceso inmediato.
2.9. Control del requerimiento acusatorio

Si el Juez de la Investigacin Preparatoria declara la procedencia del proceso inmediato, el
Fiscal procede a formular acusacin y es el Juez Penal Unipersonal o el Juzgado Penal Cole-
giado el encargado de controlar el requerimiento acusatorio.
2.10. Trmite
a) Luego de las Diligencias Preliminares o hasta antes de los 30 das de formalizada la Inves-
tigacin Preparatoria, el fiscal formula requerimiento de proceso inmediato ante el juez
de la Investigacin Preparatoria, sin perjuicio de solicitar las medidas de coercin que
corresponda. Se deber adjuntar la carpeta fiscal.
b) El requerimiento ser puesto en conocimiento de las partes en el trmino de 3 das para

su pronunciamiento, y el juez de la Investigacin Preparatoria resolver en igual plazo. La
resolucin que se emita es apelable con efecto devolutivo.
c) Notificado el auto que dispone la incoacin del proceso inmediato, el fiscal formular
acusacin. El juez de la Investigacin Preparatoria la remitir al juez Penal competente,
para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y de citacin a juicio para la
realizacin del juzgamiento bajo las reglas comunes.
d) Notificado el auto que rechaza la incoacin del proceso inmediato, el fiscal dictar la
disposicin que corresponda disponiendo la formalizacin o continuacin de la Investi-
gacin Preparatoria.
2.11. Esquema del Proceso Inmediato
Improcedente Contina la
la solicitud investigacin
Diligencias
Preliminares
Solicitud de Juez de la
proceso investigacin
inmediato preparatoria:
Investigacin
Preparatoria
Procedente Formulacin
(Hasta antes de los 30 la solicitud de acusacin
das de formalizada)
Auto de
En el Proceso Inmediato, no necesaria-
mente EXISTE Etapa de Investigacin Sentencia Juicio oral juzgamiento
Preparatoria propiamente dicha, y NO y citacin a juicio
EXISTE Etapa Intermedia.
2.12. El requerimiento de proceso inmediato y sus funciones en las
diligencias preliminares e investigacin formalizada
El Fiscal tiene la posibilidad de requerir la incoacin del proceso inmediato en dos
momentos: (i) luego de culminar las diligencias preliminares y (ii) antes de los 30
das de formalizada la Investigacin Preparatoria.
En base al primer supuesto, se estar ante un Proceso Inmediato incoado sin

formalizacin de la Investigacin Preparatoria; de ah que resulta necesario que el
requerimiento de incoacin de este proceso incorpore los mismos elemen-
tos que una disposicin de formalizacin de Investigacin Preparatoria y
supuestos de aplicacin que se producen.
En cambio, en el segundo supuesto, existiendo la obligacin de formalizar la

Investigacin Preparatoria -con las implicancias que ello tiene-, se debe notificar
esta disposicin al imputado a fin que conozca la imputacin hecha en su
contra y pueda preparar su estrategia de defensa, o de ser el caso interponer los
medios de defensa tcnicos que considere pertinentes. (ver Acuerdo Plenario
N 6-2010/CJ-116).
2.13. Ausencia de etapa intermedia en el
Proceso Inmediato
2.14. Controles que debe realizar el juez en el Proceso Inmediato
2.14.1. Primer control: del requerimiento
del proceso inmediato (Acuerdo Plenario
N 6-2010/CJ-116)
Le corresponde al Juez de la Investigacin El juez podr resolver en audiencia o sin ella. En el
Preparatoria, verificar el cumplimiento de los primer caso, atendiendo a las circunstancias de la
supuestos de aplicacin, a fin de determinar si causa, seguir el trmite del articulo 8 NCPP. En ella
procede o no dar inicio al proceso inmediato. aunque no obligatoriamente- podr producirse un
debate con la concurrencia del fiscal, del imputado y su
abogado defensor.
Conforme al artculo 448.1 NCPP, el juez corre
El fiscal, de ser el caso, solicitar la aplicacin de las
traslado a las partes del requerimiento por un
medidas de coercin que considere pertinentes, de
plazo de tres das y decide en igual plazo, si
manera simultnea y separada del requerimiento de
acepta o rechaza el pedido fiscal.
incoacin del proceso inmediato, siguiendo las
consideraciones del Titulo I, Seccin III, del Libro
Segundo del citado Cdigo, segn corresponda.
2.14.2. Segundo control: del requerimiento
acusatorio
El segundo control a cargo de la autoridad judicial, es el de la acusacin

fiscal, y le corresponde al Juez Penal Unipersonal o Juzgado Penal
Colegiado, segn corresponda.
En virtud del articulo 349 NCPP tal requerimiento debe cumplir determi-
nados requisitos que condicionan su validez.
Satisfecha dichas exigencia el juez de juicio oral, dictar acumulativa-
mente el auto de enjuiciamiento y citacin a juicio en virtud del articulo
448.2 NCPP
2.15. Momentos de aportacin de medios probatorios en el Proceso Inmediato
En el proceso inmediato no se ha regu- Al no existir investigacin preparato-
lado un momento especifco en el que ria, ni etapa intermedia, los sujetos
el imputado y las dems partes realicen procesales tendrn, al inicio del juicio
la aportacin de medios probatorios. oral, oportunidad para solicitar su
Asimismo no se ha regulado la oportu- constitucin en parte procesal
nidad para que las partes procesales (Acuerdo Plenario N 6-2010/-
puedan constituirse como tales. CJ-116).
En aplicacin del artculo 373 NCPP cabe la posibilidad de permitir

que las partes ofrezcan medios de pruebas al inicio del juicio oral,
correspondiendo al juez de Juzgamiento realizar el control respectivo.
Esto no afecta el principio de imparcialidad porque se est ante un
proceso especial y adems queda garantizado el contradictorio.
2.16. Efectos
Una vez aprobada la incoacin del proceso inmediato, recin se formular acusa-
cin de la Investigacin Preparatoria.
Al establecerse supuestos taxativos para su aplicacin, el Juez de la Investiga-

cin Preparatoria puede desestimar el requerimiento de proceso inmediato, si
no concurren los supuestos del artculo 446.1 NCPP.
Si se desestima el requerimiento de proceso inmediato, el Fiscal dictar la dispo-

sicin que corresponda disponiendo la formalizacin o continuacin de la
investigacin preparatoria.
2.17. Diferencias de la Acusacin Directa respecto del Proceso inmediato
Acusacin Directa Proceso Inmediato
a) En cuanto a su formulacin: si el fiscal considera que de
a) El fiscal no acusa; lo que solicita, ante el juez de la
las diligencias preliminares, cuenta con suficientes
investigacin preparatoria, es la incoacin de un
elementos de conviccin que vinculen al imputado con
proceso inmediato, el cual de ser aprobado,
los hechos delictivos, formular acusacin directa, evitan-
recin dar paso a la acusacin fiscal .
do as la formalizacin de la investigacin preparatoria.
(art. 336.4 NCPP). b) De no proceder dicho requerimiento, el fiscal an
b) En cuanto a sus efectos: El requerimiento acusatorio, puede formalizar la investigacin preparatoria o
puede ser desestimado en la audiencia de control, continuar con la ya iniciada.
quedando archivada la acusacin. La parte afectada c) Evita el desarrollo de la investigacin preparatoria
puede impugnar la decisin; sin embargo, en caso de no (total o parcial) y la etapa intermedia.
apelar o de confirmarse la decisin, no hay la posibilidad d) En el supuesto del artculo 446 1c NCPP se exige
de formalizar la investigacin. el previo interrogatorio del imputado, sin embar-
c) En cuanto a la celeridad: Evita el desarrollo de la investi- go, es de recordar que el imputado tiene derecho
gacin preparatoria. a guardar silencio.
d) En cuanto a los requisitos: No se exige el interrogatorio
previo del imputado.
3. Proceso de Terminacin Anticipada
3.1. Concepto
Es un proceso especial y un 3.2. Ubicacin normativa
mecanismo de simplificacin Se encuentra regulado el Libro V, Seccin V, artculos 468/471
procesal que sustenta en el NCPP, siendo de aplicacin supletoria en todo lo no previsto las
principio de consenso y en reglas del proceso comn, siempre que no se vulneren las
virtud del cual se beneficia el disposiciones y principios en que se sustenta, as como su
procesado que acepta los estructura procesal.
cargos con una reduccin de
pena, en la medida que permi-
te la culminacin anticipada de
la causa penal.
3.3. Fundamento
Se fundamenta en la necesidad de lograr una justicia rpida y
eficaz, siendo uno de los exponentes de la justicia penal nego-
ciada.
3.4. Esquema del proceso de TERMINACIN ANTICIPADA, dentro
de las fases del proceso comn
Investigacin TERMINACIN
Preparatoria ANTICIPADA
(i) Etapa de Investigacin
Preparatoria
Diligencias
Preliminares
PROCESO
COMN ii) Etapa Intermedia
No existe etapa intermedia,

ni juicio oral
iii) Etapa de Juzgamiento
3.5. Personas legitimadas para solicitarlo.
c. En forma conjunta: fiscal e impu-

tado acompaando un acuerdo
a. El Fiscal b. El Imputado provisional sobre la pena, repara-
cin civil y dems consecuencias
accesorias.
3.6. Oportunidad.
Puede realizarse slo durante la investigacin preparatoria y por una sola vez.
3.7. Trmite
Se inicia a solicitud del imputado o En el plazo sealado, las partes

requerimiento fiscal o pedido de se pronunciarn acerca de la
ambos. El Juez de investigacin prepa- procedencia del pedido y, en su
ratoria, pone en conocimiento dicha caso, formular sus pretensiones
peticin a todas las partes, por el plazo (art. 468.3 NCPP).
de cinco das (art. 468. 1, 2 y 3 NCPP).
Se cita a audiencia la
cual se realizar con el
carcter de privada.
3.8. Audiencia de terminacin anticipada
3.8.1. Personas que 3.8.2. mbito del acuerdo

intervienen
a. Circunstancias del hecho punible.
La audiencia se instala necesaria- b. Pena: que en el caso de imposicin de privativa de
mente con la presencia del fiscal, del la libertad, puede ser no efectiva.
imputado y su abogado defensor. Es c. Reparacin civil.
facultativa la presencia de las dems d. Dems consecuencias accesorias (art. 468.5 NCPP).
partes procesales. (art. 468.4 NCPP) e. Se debe cuidar que en el acuerdo no se omita
pues, por excepcin, el fiscal est pronunciamiento sobre la situacin de los dems
legitimado para acordar sobre la sujetos procesales (tercero civil, personas jurdicas,
reparacin civil, an cuando haya etc.).
actor civil constituido y a ausencia
de ste.
3.8.3. Desarrollo de la audiencia
A.- Iniciada la audiencia, el fiscal presenta los
cargos contra el imputado quien tendr la
oportunidad de aceptados en todo o en
parte, o rechazarlos.
B.- El juez previamente a la admisin o recha-

zo de cargos, debe explicar al imputado
los alcances y consecuencias del acuerdo,
especialmente la limitacin de controver-
tir su responsabilidad.
C.- En la audiencia no se permite la actuacin

de pruebas y se puede suspender por
breve trmino, pero debe terminar el
mismo da. Si existe acuerdo, correspon-
de al juez el control de legalidad y razo-
nabilidad de la pena, caso contrario el
proceso continua.
3.9. Esquema del proceso de terminacin anticipada
Inexistencia de hechos,
atipicidad de la conducta o
situacin similar.
Acuerdo: control judicial Contina la

negativo investigacin
Juez de la
Solicitud de investigacin
INVESTIGACIN terminacin preparatoria,
PREPARATORIA Audiencia
anticipada corre traslado Se emite
por 5 das a sentencia en
las partes. Acuerdo: control judicial forma
positivo inmediata o
dentro de las
48 horas
3.10. Circunstancias que debern observarse
Es aplicable a todo tipo de delitos.
Se solicita ante el Juez de Investigacin Preparatoria.
La declaracin del imputado en caso de producirse se tendr como inexistente,

cuando no se llegue a un acuerdo o no se apruebe el mismo.
Se lleva a cabo en carpeta independiente, sin afectar la continuacin del proceso.
El fiscal y el imputado pueden llevar a cabo reuniones preparatorias informales.
3.11. Control Judicial del Acuerdo
MBITO JURDICO:
LA CORRECTA SOBRE LA PENA Y REPARACIN
CALIFICACIN DEL CIVIL: LA RAZONABILIDAD (ART.
SOBRE LOS HECHOS: HECHO PUNIBLE 468.6 NCPP): EVITAR QUE SE
CONTROL A LA EXISTEN- (ART. 468.6 NCPP). VULNERE, POR EXCESO O POR
CIA DE ELEMENTOS DE DEFECTO, EL PRINCIPIO DE
CONVICCIN PROPORCIONALIDAD.
SUFICIENTES
(ART. 468.6 NCPP).
3.12. mbito del control judicial segn acuerdo plenario 05-2009/cj-116
1.- De la tipicidad o 2.- El mbito de la legalidad 3.- La exigencia de una

calificacin jurdico de la pena y, en su caso, a suficiente actividad
mbito del Control Judicial
penal, en relacin a su correspondencia con indiciaria, lo que implica

los hechos objeto de los parmetros, mnimo que, de las actuaciones o
la causa y a las y mximo, que fluyen del diligencias de la investiga-
circunstancias que tipo legal aplicado y de cin permitan concluir que
rodean al hecho las circunstancias modi- existe base suficiente
punible . ficativas de la responsa- (probabilidad delictiva): (i)
bilidad -pena bsica-- de la comisin de los
Tambin el juicio de hechos imputados y de su
legalidad alcanza a los vinculacin con el imputa-
mbitos legalmente do, y (ii) que estn presen-
definidos de la repara- tes todos los presupuestos
cin civil y de las conse- de la punibilidad y de la
cuencias accesorias. perseguibilidad.
3.13. Recursos impugnatorios
En el caso de la aprobacin En caso de desaprobacin
del acuerdo del acuerdo
Puede ser apelada por el agravia- Por el fiscal: por falta de motivacin,
do o el actor civil si el monto de por causarle agravio al no poder
su pretensin sobre la reparacin concluir un proceso cuando su
civil no fue tomada en cuenta pretensin punitiva resulta satisfecha
(art. 468.7 NCPP). con el acuerdo, etc. (art. 405.1.a,
416.1.e, 150.d NCPP).
Los dems sujetos procesales
(tercer civilmente responsable, El imputado: adems, porque el
persona jurdica incorporada al agravio resulta evidente al no poder
proceso), cuando cuestionen la acogerse al beneficio que otorga la
legalidad del acuerdo (art. 468.7 terminacin anticipada (art. 405.1.a,
NCPP). 416.1.e, 150.d NCPP).
3.14. Terminacin Anticipada en caso de pluralidad
de hechos punibles e imputados
La regla es que procede la termi-

nacin anticipada, cuando todos
ACUERDO los imputados lleguen a un acuer-
TOTAL do y por todos los hechos puni-
bles que se incrimine a cada uno.
Procede en el caso de delitos cone-

xos y en relacin con otros imputa-
ACUERDO
dos, siempre que no perjudique la
PARCIAL investigacin o si la acumulacin no
resulta indispensable.
3.15. Efectos de la decisin judicial
Si el juez da por superado el control de legalidad, emite sentencia aprobando el acuer-
A do, con lo que se da por satisfecha la pretensin punitiva. La decisin es apelable.
Aprobado el acuerdo el imputado goza del beneficio de reduccin de 1/6 de la pena

B concreta o final consensuada, la que es adicional y acumulable al 1/3 que reciba por
confesin sincera si fuera el caso.
C Si se desaprueba el acuerdo, se da por culminado el proceso de terminacin anticipada.
Cuando no se llega a un acuerdo o ste no sea aprobado, la declaracin del imputado

D en este proceso se tendr como inexistente y no podr ser usado en su contra.
Desaprobado el acuerdo por inexistencia de los hechos, atipicidad de la conducta

atribuida u otra situacin similar, el Juez podr dictar sentencia absolutoria en lo concer-
E niente, debiendo la causa ser dilucidada conforme a las reglas del proceso comn, en
tanto que en este proceso no existe valoracin probatoria y lo que se busca es la deter-
minacin de validez y eficacia jurdica del acuerdo objeto de control jurisdiccional.
3.16. Beneficios del acuerdo Tener
presente
que:
1.- En el caso de confesin, la reduc- La confesin que permite
cin de un tercio (1/3) de la pena rebaja de la pena, debe ser
a imponerse (art. 161 NCPP). espontnea y sincera.
2.- Reduccin adicional de un sexto Este es beneficio incondicio-

(1/6) de la pena que le hubiese nal que se obtiene con slo
correspondido si el proceso se hacer uso de la terminacin
hubiera terminado mediante anticipada.
juicio oral. (art. 471 NCPP).
3.17. Los beneficios por terminacin anticipada segn el acuerdo plenario
05-2009/CJ-116
Segn este acuerdo plenario, la reduc- La posicin asumida en el acuerdo antes referido, puede resultar
cin de un sexto por terminacin antici- cuestionable en su aplicacin concreta, porque por el mismo
pada, ser de la pena concreta o final, la hecho dos personas que actuaron en coautora, pueden recibir
que resultara luego de la reduccin por reduccin distinta por el mismo derecho. Es el caso por ejemplo de
confesin sincera. Esta posicin es dos coautores de robo agravado, uno que confiesa los hechos en
desarrollada incluso por unos expertos, forma sincera y espontnea y el otro no; sin embargo ambos
quienes sostienen que la circunstancia deciden concluir el proceso por terminacin anticipada. En este
caso, si el agente que no confes los hechos acord con el fiscal
de confesin sincera y sus efectos
una pena concreta de doce aos de pena privativa de la libertad,
atenuantes deben ser apreciados recibir como beneficio una reduccin de dos aos de la misma
dentro del proceso de determinacin pena; en cambio el otro, que s confes los hechos, por el mismo
de la pena concreta final consensuada y derecho, slo recibir como beneficio la reduccin de un ao y
por consiguiente, es a ese resultado, que cuatro meses porque ste es el clculo que resulta de una pena
ya incluye la eficacia atenuante de la concreta que incluye la reduccin por confesin sincera (si se
confesin sincera, al que adicionalmen- reduce el extremo mximo de la confesin), es decir de ocho aos.
te se le reducir el 1/6 premial (Determi- Entonces, dentro de la competencia del Fiscal, sera til
nacin Judicial de la Pena y Acuerdos reconocer esto y llegar a un acuerdo con penas justas,
Plenarios. 2010). priorizando la importancia de una confesin sincera.
3.18. Jurisprudencia relevante
ACUERDO PLENARIO 05-2009/CJ-116 DEL 13 DE

NOVIEMBRE DEL 2009
ASUNTO: PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA:
ASPECTOS ESENCIALES
HTTP://WWW.PJ.GOB.PE/WPS/WCM/CONNECT/FB50
420049913B41859AF5CC4F0B1CF5/ACUERDO_PLEN
ARIO_05-2009-CJ-116_301209.PDF?MOD=AJPERES
&CACHEID=FB50420049913B41859AF5CC4F0B1CF5
4. Conclusin Anticipada del Juicio
4.1. Concepto 4.2. Elementos La conformidad consta de dos

La conformidad es un mecanismo de elementos materiales:
simplificacin procesal que tiene por
objeto la pronta culminacin del proce- a) El reconocimiento Una declaracin a travs de la cual el
so -en concreto, del juicio oral- a travs de hechos: acusado reconoce su participacin en el
de un acto unilateral del imputado delito o delitos que se les haya atribuido
(acusado), quien previa consulta con su en la acusacin; y,
abogado defensor, reconoce los
b) La declaracin A travs de la cual expresa, de forma
hechos objeto de imputacin concre- libre, consciente, personal y formal la
de voluntad del
tados en la acusacin fiscal, y acepta las aceptacin de las consecuencias jurdi-
consecuencias jurdicas penales y acusado:
co penales y civiles derivadas del delito.
civiles correspondientes, con lo cual el
Juez declara la conclusin del juicio.
4.3. Ubicacin Normativa
La conformidad o conclusin anticipada del juicio se
encuentra regulada en el artculo 372 NCPP.
4.4. Clases de conformidad
4.4.1 Desde un punto de vista subjetivo
a) Total o propia.- Cuando la totalidad b) Parcial o impropia.- Cuando, ante una pluralidad
de los acusados la prestan. de acusados, tan slo alguno de ellos la prestan.
4.4.2 Atendiendo al nmero y naturaleza de las pretensiones

a) Absoluta.- Si comprende las preten- b) Limitada.- Cuando comprende exclusivamente
siones penal y civil. a la pretensin penal, en cuyo caso el juicio oral
continuar a los solos efectos de debatir la
pretensin civil.
4.4.3 Atendiendo al mbito de disposicin

a) Plena.- Se proyecta no slo contra b)Limitada.- Cuando se proyecta slo a la acepta-
los hechos punibles objeto de acusacin de los hechos punibles objeto de acusacin,
cin, sino tambin sobre la peticin no as a la peticin de pena o al monto de la repa-
de pena y de reparacin civil. racin civil.
4.5 Caractersticas
a) Estriba en el principio de adhesin en el proceso penal, porque el imputado a travs de un acto unilateral y expreso,
reconoce los hechos objetos de acusacin y sus consecuencias jurdicas.
b) Es un acto unilateral de disposicin del acusado, que importa la renuncia a la actuacin de pruebas y del derecho
a un juicio pblico, conviniendo en la expedicin de una sentencia condenatoria en su contra.
c) Lo anterior implica que en la sentencia conformada: (i) los hechos vienen definidos, sin injerencia del rgano
jurisdiccional sentenciador, por la acusacin con plena aceptacin del acusado; (ii) no puede apreciar prueba
alguna, porque no existe actuacin probatoria; (iii) la ausencia de contradictorio impide valorar actos de investiga-
cin.
4.6. Deberes del juez respecto del imputado que se somete
a conclusin anticipada del juicio
El Juez deber
verificar que:
4.7 Periodos del juzgamiento o JUICIO ORAL y momento de la
conformidad
4.7.1. Perodos del juicio oral
b) Periodo probatorio
Comprende el desarrollo de
la actividad probatoria.
a) Periodo inicial
Comprende la apertura del juicio y
posicin de las partes, as como la
posicin del acusado y la posibili-
dad de la conclusin anticipada c) Periodo decisorio
del juicio. Comprende los alegatos
finales de las partes, la
autodefensa, as como la
deliberacin y sentencia.
4.7.2. Ubicacin de la conformidad
La conformidad, constituye un paso necesario del periodo

inicial del juzgamiento o juicio oral.
Su definicin determinar si se pone fin al acto oral con la inme-

diata expedicin de una sentencia conformada, evitndose el
periodo probatorio y, dentro del periodo decisorio, los alegatos
de las partes respecto a la actividad probatoria, inexistente
cuando se produce la conformidad.
4.8. Esquema del juicio oral y ubicacin de la conformidad
Alegatos Informacin de Posicin del
PERODO Instalacin
preliminares derechos al acusado frente
INICIAL del juicio
de las partes acusado a la acusacin
Conformidad
Examen de Oralizacin
PERODO Examen del de prueba
testigos,
PROBATORIO acusado
peritos documental
Actuacin de
prueba material
Alegatos
PERODO
finales de las Deliberacin Sentencia
DECISORIO partes
4.9. Fundamento
La conclusin anticipada del juicio, es un mecanis-

mo de simplificacin procesal que sobre la base
de los principios de economa y celeridad procesa-
les, evita el desarrollo de la actividad probatoria, al
no existir cuestionamiento de los hechos por el
acusado, desde que este acepta el hecho punible y
sus consecuencias jurdicas.
4.10. Posicin del acusado frente a la acusacin fiscal.
No aceptar los cargos o guardar silencio, caso en el cual se contina con el desarrollo
A
normal del juicio.
B Conferenciar previamente con el fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena.
Admitir ser autor o partcipe del delito y responsable de la reparacin civil, lo cual le
C permite tener la posibilidad de llegar a un acuerdo sobre la pena y/o reparacin civil.
Aceptar los cargos y mantener cuestionamiento sobre la pena y/o la reparacin civil, caso
D en el cual el debate se reduce slo a este extremo.
Aceptar los cargos y llegar a un acuerdo sobre la pena y reparacin civil, caso en el cual
E se emite la sentencia conformada.
4.11. Es el Juez un simple fedatario del acuerdo?
En funcin a los principios de jurisdiccionalidad y legalidad, el juez no puede

convertirse en un mero fedatario del acuerdo propuesto por los sujetos legitima-
dos, amparando acuerdos arbitrarios o ilegales, toda vez que, si bien los acuerdos se
adscriben en la denominada justicia penal consensuada, sta no puede conseguir-
se a costa de los principios que rigen la determinacin de la pena en un estado
constitucional de derecho.
4.12. Qu debe verificarse en la admisin de cargos?

La admisin de los cargos referidos a la imputacin fctica.
La admisin de los cargos referidos a la imputacin jurdica.
La admisin de los cargos referidos a las consecuencias jurdicas del delito.
4.13. La conformidad con pluralidad de acusados
Es factible que una causa que se El artculo 372.1 del NCPP pres-
sigue contra una pluralidad de cribe que si son varios los acusados
imputados, unos se acojan a la y solamente admiten los cargos
conformidad y otros la recha- una parte de ellos, con respecto a
cen. estos ltimos se aplicar el trmite
previsto en este artculo y se expe-
dir sentencia, continuando el
proceso respecto a los no confesos.
4.14. Testimonio del sentenciado conformado
El sentenciado conformado puede ser considerado
como testigo en el juicio contradictorio, sindole aplica-
ble el rgimen jurdico de los testigos, en consecuencia
sometido a las consecuencias penales correspondientes.
El sentenciado conformado, respecto del cual se ha

emitido sentencia de conformidad que ha adquirido
firmeza, ya no es parte en el proceso y est protegido
por la clusula del ne bis in idem.
No obstante, permaneciendo latente las sospechas que

encierra este testimonio, deber ser sometido a los
controles ulteriores y especiales cuidados que exige el
juicio de fiabilidad o credibilidad.
4.15. La conformidad y la reduccin de pena.
El NCPP no ha regulado el otorgamiento expreso de beneficios premiales para los
acusados que se acogen a la conformidad.
Sin embargo, en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 ha quedado establecido

va analgica que tanto la terminacin anticipada como la conformidad que se
rigen por el principio de consenso- tienen caractersticas o elementos comunes.
Desde esa perspectiva, si rene los requisitos legalmente establecidos, tiene como
efecto el beneficio de reduccin de la pena, sin perjuicio de la confesin, que de
presentarse se acumula al primero.
No obstante, teniendo en cuenta el estado establecido en dicho acuerdo plenario que la

procesal en que puede ser invocada, la reduccin podr graduarse entre un spti-
reduccin de pena no puede llegar a una mo o menos, segn la entidad o complejidad
sexta parte como ocurre en la termina- de la causa, las circunstancias del hecho y la
cin anticipada-, sino que ha de ser siem- situacin personal del imputado, y el nivel de
pre menor de ese trmino, habindose su actitud procesal.
4.16. Aceptacin de los hechos, con cuestionamiento
de la pena y reparacin civil
Puede suceder que el acusado acepte los hechos,

pero mantiene un cuestionamiento sobre la pena
y/o reparacin civil. En este caso, conforme al
artculo 372.3 NCPP, el juez delimitar el debate a
la sola aplicacin de la pena y/o a la fijacin de la
reparacin civil, determinndose los medios de
prueba que deben actuarse.
4.17. Supuestos de desvinculacin del Juez respecto al acuerdo
por conclusin anticipada.
a) El hecho aceptado no constituye delito o resulte manifiesta cualquier
causa que exima responsabilidad penal, caso en el cual puede absol-
ver al acusado, conforme al artculo 398.1 del NCPP.
El juez puede
desvincularse del
acuerdo cuando b) Resulta manifiesta cualquier causa que atene la responsabilidad
se produzcan los penal, caso en el cual, el juez puede imponer una pena inferior o
siguientes menos grave a la que fue materia de acuerdo.
supuestos:
c) En el extremo del monto de la reparacin civil, cuando exista actor
civil y haya observado expresamente la cuanta fijada por el fiscal o
que ha sido objeto de acuerdo.
5. Proceso por Colaboracin Eficaz
5.1. Concepto
Expresin del derecho penal premial en
la lucha contra la criminalidad organiza-
5.2. Ubicacin normativa
da, al que puede acogerse la persona
Es un proceso especial con sus
que se encuentra sometida o no a un
propias reglas, normado en el
proceso penal, as como quien ha sido
Libro V, Seccin VI, artculos
sentenciado, proporcionando informa-
472/481 NCPP.
cin til y valiosa para prevenir, comba-
tir y evitar los efectos nocivos de la crimi-
nalidad organizada.
5.3. Objetivos a lograr con el proceso de colaboracin eficaz
Con la informacin que a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o
proporcione el colabo- disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecu-
rador, se pretende, cin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que
alternativa o acumula- podran producirse cuando se est ante una organizacin delictiva.
tivamente: (art.474.1
NCPP) b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito,
o las circunstancias en las que se viene ejecutando o planificando.
c) Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por

cometerse o a los integrantes de la organizacin delictiva y su funcio-
namiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o dete-
ner a uno o varios de sus miembros.
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos

relacionados con las actividades de la organizacin delictiva, averi-
guar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva.
5.4. Delitos materia del proceso de colaboracin eficaz
Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, delitos contra la humanidad.
Secuestro agravado, robo agravado, abigeato, delitos monetarios y trfico

DELITOS ilcito de drogas, siempre que en estos casos el agente acte en calidad de
MATERIA DEL integrante de una organizacin delictiva.
PROCESO DE
COLABORACIN Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios,
EFICAZ delitos aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre
que el delito sea cometido en concierto con una pluralidad de personas.
Otros delitos que se establezcan por ley.
No ser obstculo para la celebracin del acuerdo cuando se trate de concurso de

delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el artculo 473 NCPP.
5.5. Requisitos que debe reunir el colaborador (art. 472.2 NCPP)
A Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.
Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le

B imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarn parte del proceso por colabora-
cin eficaz, y se estar a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y,
C Presentarse al Fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz.
5.6. Beneficios que puede obtener el colaborador eficaz
Se puede
conceder (Art.
474.2,3 NCPP)
El beneficio 1. Exencin de pena. La disminucin de pena, no

depende 2. Disminucin de pena hasta excluye la suspensin de su
de: por una mitad por debajo ejecucin, si se cumple con los
del mnimo legal. requisitos previstos en el artculo
3. Suspensin de la ejecucin 57 del Cdigo Penal.
de la pena.
Naturaleza del delito y Dentro de los beneficios se incluye
responsabilidad por el 4. Liberacin condicional. la variacin de la prisin preventi-
hecho 5. Remisin de la pena. va por la medida de comparecen-
6. Conversin de la pena priva- cia con restricciones, incluido el
tiva de libertad por multa, arresto domiciliario.
Grado de eficacia e prestacin de servicios a la
importancia de la comunidad o limitacin de
colaboracin das libres (art. 478.3 NCPP).
5.7. Exigencias para los casos de exencin y remisin de pena
Supuesto
Exencin distinto al Evitar la realizacin de un delito especial de
de pena artculo connotacin y gravedad.
68 del C.P
Identificar y propiciar la detencin de los lderes
ms importantes de la organizacin delictiva.
Descubrir el aprovisionamiento y la fuente de

Para la financiamiento de la organizacin delictiva.
Remisin persona
de pena que esta Ubicar los instrumentos, efectos y bienes delicti-
cumpliendo vos de importancia para los fines de la organiza-
condena cin delictiva.
5.8. Supuestos de prohibicin y concesin limitada de beneficios
Tener en cuenta
Prohibicin total para Para los jefes, cabecillas o dirigen- que, existe:
gozar de los beneficios tes principales de la organizacin
por colaboracin eficaz. delictiva.
nicamente disminucin de pena

Obtencin limitada hasta un tercio (1/3) para los que
de los beneficios por han cometido un delito especial-
colaboracin eficaz. mente grave, sin ser cabecillas o
jefes de la organizacin delictiva.
La disminucin de pena no inclu-
ye la posibilidad de suspensin de
la efectividad de la misma.
Pueden gozar de los beneficios de
liberacin condicional.
5.9. Actuaciones previas a la celebracin del acuerdo por colaboracin eficaz
Realizar reuniones previas con los colaboradores, para acordar la procedencia de los beneficios.
Si el colaborador est con mandato de detencin o algn impedimento, puede hacerlo con su
EN abogado.
CUALQUIER Luego de la o las entrevistas, dispone los actos de investigacin necesarios para corroborar la informa-
ESTADO cin proporcionada, pudiendo pedir apoyo de la polica, sin afectar la tramitacin del proceso comn.
DEL Celebrar Convenio Preparatorio, precisando los beneficios acordados, las obligaciones establecidas,
PROCESO, mecanismos de aporte de informacin y colaboracin.
EL FISCAL Solicitar al Juez (JIP) dicte las medidas de proteccin y coercin respectivas y a quien corresponde
la informacin acerca de todos los cargos imputados al colaborador.
PUEDE:
El agraviado ser citado en la etapa de verificacin para informar sobre los hechos, conocer sus
pretensiones y hacerle saber la posibilidad de proporcionar informacin y firmar el acuerdo.
Mientras El colaborador ser sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias, para garan-
tanto: tizar la conclusin exitosa del proceso, de la investigacin y su seguridad personal.
5.10. Contenido del acta de colaboracin eficaz y denegacin del acuerdo
1. El beneficio acordado
El Fiscal puede La informacin ha sido
considerar proce- corroborada, caso en 2. Los hechos a los cuales se refiere
dente la concesin el cual firmar el acta el beneficio y la confesin en los
de beneficios, de acuerdo, que casos en que sta se produjere; y,
cuando: contendr:
3. Las obligaciones a las que
Verificada queda sujeta el beneficiado.
la
informacin Respecto al solicitante, dispondr lo
que corresponde, conforme a las
actuaciones de investigacin que
El Fiscal puede La informacin no ha orden.
denegar la realiza- sido corroborada en sus
cin del acuerdo, aspectos fundamentales, Si se demuestra la inocencia del
cuando: caso en que: involucrado por el colaborador, se le
informar de su identidad para los
fines legales, si existen indicios de
imputacin falsa.
5.11. Esquema del trmite de la colaboracin eficaz antes y durante
la etapa de investigacin
Puede observar el
acta y concesin de Puede levantar
Sin observaciones
investigacin beneficios, en el
plazo de 5 das
Auto que
desaprueba
Audiencia privada el acuerdo
Acta de acuerdo Juez de la
especial, dentro del Decisin
de beneficios y investigacin
dcimo da, que apelable
colaboracin preparatoria Sentencia
constar en acta
aprobatoria del
acuerdo
Con No observa
investigacin el acta Juez impone obligaciones
que corresponda
5.12. Esquema del trmite de la colaboracin antes del inicio del juicio oral
Puede observar el
acta y concesin de Puede levantar
Antes de inicio observaciones
del juicio oral beneficios, en el
plazo de 5 das
Auto de
improcedencia
Audiencia privada
Acta de acuerdo de
especial, dentro del Decisin
beneficios y Juez Penal
dcimo da, que apelable
colaboracin Si declara
constar en acta
procedente emite
sentencia
No observa
el acta
Juez impone obligaciones
que corresponda
5.13. Colaboracin eficaz con posterioridad a la sentencia
El Juez de la Investigacin prepara- El juez puede desestimar el

toria a solicitud del fiscal, previa acuerdo, indicando en su
celebracin de una audiencia priva- resolucin las razones que
da, podr conceder remisin de motivaron su decisin. La
pena, suspensin de la ejecucin de resolucin auto desaprobato-
la pena, liberacin condicional, rio o sentencia desaprobatoria
conversin de pena privativa de
que dicta el juez-, es susceptible
libertad por multa, prestacin de
de recurso de apelacin.
servicios o limitacin de das libres,
conforme a las equivalencias previs-
tas en el artculo 52 del Cdigo
Penal.
5.14. Condiciones de la concesin del beneficio de colaboracin eficaz
Cumplir las obligaciones impuestas por el juez, cuyo cumplimiento deber ser controlado por
el Ministerio Pblico, con intervencin del rgano especializado de la polica nacional.
Concurrir a toda citacin derivada de los hechos materia del

acuerdo de colaboracin aprobado judicialmente.
5.15. Obligaciones que se pueden imponer al beneficiado
a) Informar de todo cambio de f ) Presentarse cuando el Juez o el

residencia; Fiscal lo solicite;
b) Ejercer oficio, profesin u ocupa- g) Observar buena conducta
cin lcitos; individual, familiar y social;
c) Reparar los daos ocasionados h) No salir del pas sin previa auto-
por el delito, salvo imposibilidad rizacin judicial;
econmica; i) Cumplir con las obligaciones
contempladas por el Cdigo de
d) Abstenerse de consumir bebi- Ejecucin Penal y su Reglamen-
das alcohlicas y drogas; to;
e) Someterse a vigilancia de las j) Acreditar el trabajo o estudio
autoridades o presentarse peri- ante las autoridades competen-
dicamente ante ellas; tes.
5.16. Revocacin del beneficio por colaboracin eficaz
El incumplimiento de las condiciones y obligaciones impuestas al benefi-
ciado, puede provocar la revocatoria de los beneficios concedidos.
El procedimiento de revocacin se inicia con el pedido del fiscal provincial

al juez que otorg el beneficio premial.
Recibida la solicitud por el juez, ste deber correr traslado de la misma por el trmino
de cinco das , luego de los cuales citar a la audiencia de revocacin de beneficios con
asistencia obligatoria del fiscal y a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo
de colaboracin.
Escuchadas las partes y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidir inmediatamente,
mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres das.
Es procedente el recurso de apelacin contra la resolucin que resuelve el pedido de

revocatoria.
5.17. Efectos de la revocacin del beneficio
5.17.1. En el caso de exencin de pena
El fiscal deber formular acusacin y solicitar la Resuelta la admisin de los medios de prueba, se
pena que corresponda, correspondiendo al Juez emitir el auto de citacin a juicio, sealando da
Penal emitir el auto de enjuiciamiento y correr y hora para la audiencia.
traslado a las partes por el plazo de cinco das En la audiencia, luego de examinarse al imputa-
para que formulen sus alegatos escritos, intro- do, actuadas las pruebas, escuchado los alegatos
duzcan las pretensiones que correspondan y orales de las partes y concedido el uso de la
ofrezcan las pruebas pertinentes para la determi- palabra del acusado, se emitir sentencia, la cual
nacin de la sancin y reparacin civil. puede ser apelada.
5.17.2. En caso de disminucin de pena

El Fiscal deber formular la pretensin de conde- Resuelta la admisin de los medios de prueba, se
na correspondiente, segn la forma y circunstan- llevar a cabo la audiencia, donde se examinar al
cias de comisin del delito y el grado de respon- imputado y de ser el caso, se actuarn las pruebas
sabilidad del imputado; correspondiendo al Juez admitidas, escuchado los alegatos orales de las
Penal correr traslado a las partes para que en el partes y concedido el uso de la palabra del acusa-
plazo de cinco das formulen sus alegatos do, se emitir la sentencia, la cual puede ser
escritos, introduzcan las pretensiones que corres- apelada.
pondan y ofrezcan las pruebas pertinentes.
5.17.3. En el caso de la remisin de la pena
El Juez Penal en la misma resolucin que dispone la revocatoria, ordenar que
el imputado cumpla con el extremo de la pena remitida.
5.17.4. En caso de suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin

condicional, detencin domiciliaria o comparecencia
Se regir en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecucin penal.
5.18. Mrito de la informacin y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo

Si el acuerdo es denegado por el Fiscal o desaprobado por el Juez, las declaraciones formuladas
por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra.
No obstante, las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboracin
as como la prueba documental, los informes o dictmenes periciales y las diligencias objetivas
e irreproducibles, mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros procesos conforme a
su propio mrito y a lo dispuesto en el artculo 158 del NCPP y en todo caso, lo establecido en el
artculo 159 del NCPP.
A
ID E R A C IO NES PARA L
ONS
IV. ALGUNAS C
P E N A P R IVATIVA DE LA
CIN DE LA
DETERMINA
Y
C O D E L A N EGOCIACIN
EL MAR
LIBERTAD EN
O
EL CONSENS
1. Principios que rigen la pena en un Estado Constitucional de Derecho
P. de responsabilidad por el hecho P. de flexibilidad
P. de lesividad P. de necesidad y suficiencia
P. de legalidad o garanta de certeza P. de in dubio pro reo
P. de jurisdiccionalidad P. de resocializacin
P. de culpabilidad P. de subsidiaridad, minimizacin penal o ltima ratio
P. de personalidad P. de equidad
P. de humanidad P. de concentracin de la reaccin penal
P. del ne bis in idem y de unidad del P. de la pena natural
orden sancionatorio
Principio de proporcionalidad
P. de celeridad
2. Finalidad de los principios
Los principios de la pena Los principios de la pena son

tienen por cometido impedir aplicados como reductores
la expansin de la punicin de la misma, limitadores de
ms all de los lmites su natural capacidad aflicti-
establecidos oportunamente va, no pudiendo nunca ser
por la ley y la decisin utilizados para expandir o
judicial. Es por ello que todos agravar la punicin. (ABEL
obran como limitadores de la FLEMING PABLO LPEZ
respuesta penal. VIALS).
3. Consideraciones a tener en cuenta a fin de determinar la pena privativa de la
libertad en los procesos en que rige el principio de consenso
Determinar la pena conminada del tipo penal infringido. Se debe

Primero verificar la presencia de circunstancias agravantes cualificadas (arts.
46-A, 46-B, 46-C, 48, 49 y 50 del Cdigo Penal).
Considerar las atenuantes y agravantes existentes, para llegar a una

Segundo pena concreta dentro del extremo mnimo y mximo de pena estipulada
para el delito materia de la condena.
Identificar y consignar las razones legales y legtimas por las cuales la

Tercero
pena concreta puede ser reducida hasta por debajo del mnimo legal.
Cuarto Aplicar los beneficios premiales que correspondan.
4. Tener en cuenta que las circunstancias que autorizan reducir la pena son:
La omisin impropia (art. 13 CP).
El error de tipo y de prohibicin (art. 14 CP).
Error de comprensin culturalmente condicionado (art. 15 CP).
La tentativa (Art. 16 CP).
Las eximentes de responsabilidad incompletas (art. 21 CP).
La responsabilidad restringida por razn de la edad (art. 22 CP).
La complicidad secundaria (art. 25 segundo prrafo CP).
Confesin sincera (art. 161 NCPP).
V. CASOS
PRCTICOS
1. Caso 01
1.1. Hechos 1.2. Diligencias preliminares

El da 19 de abril del 2011, a horas quince
Iniciada las diligencias preliminares, luego
con treinta aproximadamente, Elas S.S.
de recibir la declaracin de Elas S.S. el
en circunstancias que transitaba por la
fiscal dispone que pase reconocimiento
cuadra cinco de la calle Los Mochicas de
mdico legal, que arroj como resultado
la ciudad de Trujillo, se encontr con
segn el certificado mdico legal nmero
Oscar D.D. con quien tena una antigua
002387-LL, tres atenciones facultativas
rencilla. Empezaron a insultarse, momen-
por doce das de incapacidad mdico
to en el cual Oscar D.D. golpea a Elas S.S.
legal. Tambin recibe la declaracin de
con el puo de su mano derecha en el
Oscar D.D. quien admite haber golpeado a
rostro, llegando a fracturarle el tabique
Elas S.S. y estar dispuesto a reparar el
nasal. Este hecho es denunciado por Elas
dao.
S.S. ante la fiscala de turno de Trujillo.
1.3. Solucin al caso
A. El fiscal califica los hechos como tpicos del delito de lesiones leves previsto por el artculo
CALIFICACIN 122 del Cdigo Penal.
JURDICA
B.
SOLUCIN AL CASO Teniendo en cuenta que Oscar D.D. ha manifestado su predisposicin de reparar el dao, se
A TRAVS DE debe hacer uso de un acuerdo reparatorio conforme al artculo 2.6 del NCPP.
SALIDAS
ALTERNATIVAS
2. Caso 02
2.1. Hechos 2.2. Diligencias preliminares
Jos P. G. ha participado en el concurso pblico de Iniciadas las diligencias preliminares, a
mritos para ocupar la plaza de director en la institu- travs del informe emitido por la Universi-
cin educativa Jos Carlos Maritegui del distrito de dad Carlos III se corrobor que el certifi-
San Jos de la provincia de Lambayeque. En dicho cado de estudios de la maestra presenta-
concurso, con fecha 25 de enero del 2011 fue declarado do por Jos P.G. era falso, pues slo estudi
ganador. Un mes despus, el rgano de control institu- dos semestres acadmicos en el programa
cional, en el proceso de verificacin de la documenta- de maestra de dicha casa de estudios.
cin presentada, determin que el mencionado Tambin se logr determinar que fue l
concursante con fecha 20 de diciembre del 2010 personalmente quien present su currcu-
present dentro de su currculo, el diploma de Maestro lo para el concurso e incluso su firma es la
en Ciencias de la Educacin otorgado por la universi- que aparece en toda la documentacin
dad Carlos III de la ciudad de Lima, que conforme a la presentada, hecho que fue aceptado al
tabla de calificacin, le otorg puntaje adicional rendir su declaracin ante la fiscala en
respecto de los dems concursantes. Este hecho fue presencia de su abogado defensor.
puesto de conocimiento de la fiscala de Turno de la
ciudad de Chiclayo.
2.3. Solucin al caso a travs de salidas alternativa y mecanismo de simplificacin procesal
a. Calificacin jurdica b. Alternativas de solucin
El fiscal califica los hechos b.1. Disponer la aplicacin del principio de oportunidad, en razn de
como un supuesto de false- que el extremo mnimo de la pena para el delito cometido no supera
dad de uso de documento los dos aos de pena privativa de libertad , si el fiscal considera que se
trata de un hecho que no afecta gravemente el inters pblico.
pblico, previsto en el artcu-
lo 427 segundo prrafo del b.2. El fiscal puede formalizar la investigacin preparatoria, para que
Cdigo Penal. dentro de ella, se pueda instar el proceso de terminacin anticipada,
por parte de los sujetos legitimados.
b.3. El fiscal puede acusar directamente, b.4. Incoar el proceso inmediato e ir directamente a la
conforme al artculo 336.4 NCPP, por etapa del juicio oral, al contar con elementos de convic-
contar con elementos de conviccin cin suficientes para llevar al imputado a juicio, teniendo
suficientes para llevar el caso directamente en cuenta que ste declar ante la fiscala en presencia de
a la etapa intermedia. su abogado defensor.
Como se advierte, tanto el fiscal como los dems o dentro de l, sin necesidad de hacer uso de
sujetos legitimados tienen una serie de opciones todas las etapas del proceso comn. Obviamente,
para solucionar el conflicto penal, lo ms tempra- dependiendo dicha solucin de las particulares
namente posible, ya sea antes del proceso formal que cada caso presente.
3. Caso 3
3.1. Hechos 3.2. Diligencias preliminares y
A Luis J.J. se le atribuye que con fecha 10 de octubre formalizacin de la investigacin
del 2010, a las diecinueve horas, se acerc a Georgina
M.P. cuando sta sala del local del Banco Interbanc
preparatoria
ubicado en Plaza San Miguel del distrito del mismo Fiscal recibe declaracin de la agraviada, quien
nombre (Lima); la abraza disimuladamente, para presenta el boucher de retiro de dinero y el estado de
luego presionarle en forma lenta el cuello y con un su cuenta de ahorros firmado por el funcionario del
cuchillo de cocina la amenazaba a la altura de la banco donde consta el retiro de cinco mil nuevos
cintura, mientras pronunciaba las siguientes palabras soles momentos antes de los hechos; recibe el infor-
No te muevas, camina, entrgame el dinero o te me de la polica con las actas de intervencin y regis-
hinco. Georgina ante el temor causado, le entreg el tro personal, acta de incautacin del cuchillo y dinero,
dinero retirado del Banco ascendente a la suma de manifestacin de los policas intervinientes quienes
5,000 nuevos soles. Cuando Luis J.J. se dispona a huir dan fe de la forma y circunstancias de la intervencin
con el dinero, Georgina pidi auxilio, a un vehculo del imputado. Luis J.J. ejerci su derecho a guardar
policial que circunstancialmente pasaba por el lugar, silencio. Con estos elementos de conviccin el fiscal,
producindose la persecucin e inmediata captura formaliz la investigacin preparatoria y solicit
de Luis J.J. a quien se le encontr en poder del cuchi- medida cautelar de prisin preventiva, que le fue
llo y los cinco mil nuevos soles. concedida.
3.3. Solucin al caso a travs de mecanismo de simplificacin procesal
A. El fiscal califica los hechos como un supuesto de robo agravado, previsto por el artculo
CALIFICACIN 189 del Cdigo Penal con las agravantes de los inciso 2 y 3.
JURDICA
b.1. Incoar el proceso inmediato e ir directamente a la etapa del juicio oral, al contar con
elementos de conviccin suficientes para llevar al imputado a juicio, teniendo en
B. cuenta que Luis J.J. fue capturado en flagrante delito, siempre que tal solicitud se
ALTERNATIVAS presente dentro de los 30 das de formalizada la investigacin preparatoria.
DE SOLUCIN b.2. Los sujetos legitimados pueden concluir el caso va proceso de terminacin anticipa-
da, con los beneficios que se pueden obtener.
b.3. Concluir el proceso va conclusin anticipada del juicio, si logra llegar el caso a juicio
oral.
4. Caso 4
4.1. Hechos 4.2. Formalizacin de la investigacin
A Jorge M.D. de treinta aos de edad, se le atribuye,
preparatoria y etapa intermedia
haber tenido relaciones sexuales va vaginal con la La fiscala, formalizada la investigacin preparatoria,
menor de las iniciales A.C.C. el da veinte de marzo del recibe la declaracin de la menor, quien confirma los
dos mil diez, fecha en que sta cumpla trece aos de hechos; dispone se realice el examen de reconoci-
edad. Este hecho ocurri a las cuatro de la maana en miento mdico legal que corrobora el embarazo;
el domicilio de la menor ubicado en la calle Salaverry recaba la partida de nacimiento de la menor que
nmero 330 de la ciudad de Piura, donde se celebr determina su minora de edad. El imputado en su
su fiesta de cumpleaos. Jorge M.D. aprovech que declaracin con presencia de abogado defensor
los invitados ya se haban retirado y los padres de la niega los hechos, por lo que la fiscala dispone tomar
menor se haban quedado dormidos por la ingesta de las muestras correspondientes para la realizacin del
alcohol, adems de la atraccin que la menor senta examen de ADN, el cual se realiz luego del nacimien-
por l. Producto del acto sexual la menor qued to del hijo de A.C.C, arrojando resultado positivo en la
embarazada, atribuyendo la paternidad de su emba- homologacin respecto de la paternidad que se le
razo a Jorge M.D. atribuye a Jorge M.D. Con estos elementos formula
acusacin y se lleva a cabo la audiencia preliminar de
Los padres de la menor pusieron en conocimiento de control de acusacin, a la cual slo asiste el abogado
la Fiscala Penal de turno estos hechos. defensor del imputado, quien no ofreci medios
probatorios.
4.3. Solucin al caso a travs de mecanismo de simplificacin procesal
a. Calificacin jurdica b. Alternativas de solucin
El fiscal califica los hechos b.1. Aceptar los cargos y llegar
como un supuesto de viola- a un acuerdo con el fiscal,
cin sexual de menor de sobre la pena y reparacin
edad, previsto por el artculo civil.
1732 del Cdigo Penal.
b.2. Aceptar los cargos y redu-
cir el debate a la determi-
nacin de la pena y repa-
racin civil.
5. Caso 5
5.2. Calificacin jurdica del hecho y
4.1. Hechos salida alternativa
Miguel L.L., integrante de una organizacin a. Calificacin jurdica
de Trfico Ilcito de Drogas que se dedica al Los hechos en que participa Miguel L.L., son tpicos
envo de drogas a Mjico, en su calidad de del delito de Trfico Ilcito de Drogas, previsto por el
encargado de seguridad del traslado de artculo 297.6 del Cdigo Penal.
dinero para pagar a los proveedores, se
entera circunstancialmente que la DEA
est realizado un investigacin a su organi- b. Salida alternativa
zacin, por sus vnculos con crteles Miguel L.L. puede hacer uso del proceso de colabora-
mejicanos. Conocedor de la estructura y cin eficaz, para lo cual debe cumplir los requisitos
funcionamiento de la organizacin crimi- exigidos por el artculo 472.2 del CP, es decir, abando-
nal, decide consultar con un abogado la nar voluntariamente sus actividades delictivas,
posibilidad de abandonar la organizacin y presentarse al fiscal mostrando su disposicin de
entregarse a la justicia confesando su parti- proporcionar informacin eficaz, con los beneficios
cipacin en la organizacin delictiva. que le correspondan conforme a ley, por haberse
acogido a este proceso especial.

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