CARTA DE DESIGNACIN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Juliaca, 19 de Julio de 2017

Seores
Unidad de Inteligencia Financiera del Per
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Av. Salaverry N 2555, San Isidro
Presente.-

NO QUISPE CALLATA EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA NO QC E.I.R.L. con RUC N

20602252192 dedicado a la actividad de Explotacin de otras minas y canteras con domicilio para estos efectos en Jr.
Andahuaylas N 190, Distrito de Juliaca, Provincia de San Romn, Departamento de Puno, representada por: Noe
Quispe Callata, con cargo: Titular - Gerente, identificado con documento de identidad (DNI/Pasaporte/C.E.) N
48544112, telfono 997-899668 y correo electrnico valentinonac@hotmail.com; me presento ante usted con la finalidad
de comunicar la designacin del Oficial de Cumplimiento de mi representada, sealando que dicha persona cumple con
los requisitos establecidos en la normatividad vigente.

Asimismo, hago de su conocimiento la informacin de la persona designada como Oficial de Cumplimiento (OC):
1. Apellidos y Nombres Completos: Noe Quispe Callata
2. Documento de identidad: DNI ( X ) Pasaporte ( ) Carn de Extranjera ( )
3. Nmero de documento de identidad: 48544112
4. Nacionalidad: Peruano
5. Domicilio: Jr. Andahuaylas N 190 Juliaca
6. Direccin de la oficina donde trabaja: Jr. Andahuaylas N 190 Juliaca
7. Telfono fijo del centro laboral: 997-899668 anexo.
8. Telfono celular: 997-899668
9. Correo electrnico: valentinonac@hotmail.com
10. Fecha de ingreso a la empresa: 20 de junio de 2017
11. Se desempear como Oficial de Cumplimiento:
( ) A dedicacin Exclusiva
( X ) A dedicacin No Exclusiva 1
12. En caso sea a dedicacin No Exclusiva, indicar el Cargo dentro de la empresa: Titular - Gerente

Finalmente, autorizo a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) a notificar al(los) correo(s) electrnicos
sealados en la presente comunicacin, los requerimientos de informacin y/o documentacin que sean necesarios en
materia de Prevencin de Lavado de Activos y de Financiamiento de Terrorismo. Los requerimientos de informacin
sern enviados a travs de la cuenta de correo institucional de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

Atentamente,

_____________________________________
NOE QUISPE CALLATA
DNI N 48544112
TITULAR - GERENTE

1 Dedicacin Exclusiva: La nica funcin que desempea en la empresa es la de OC, con exclusin de cualquier otro trabajo.
Dedicacin No Exclusiva: Adicional a la funcin que desempear como OC, cuenta con otro cargo en la empresa.
 DECLARACIN JURADA OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
(Sujetos Obligados dedicados al otorgamiento de Prstamos y Empeo)

Por el presente documento, en cumplimiento de lo establecido en los artculos 7 y 8 de la Resolucin

SBS N 4463-2016, en concordancia con lo dispuesto en la Ley N 27693, sus normas modificatorias, y
su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N 018-2006-JUS; yo, Noe Quispe Callata .,
identificado(a) con Documento de Identidad (DNI/C.E./Pasaporte) N 48544112, con domicilio para estos
efectos en Jr. Andahuaylas N 190, distrito Juliaca, provincia San Romn, departamento Puno, con
nmero telefnico 986-691406, correo electrnico valentinonac@hotmail.com., Oficial de Cumplimiento
de: NO QUISPE CALLATA EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA NO QC
E.I.R.L. con RUC N 20602252192, declaro bajo juramento que:

1. He sido designado(a) por el Directorio u rgano equivalente2 como Oficial de Cumplimiento.

2. Tengo vnculo laboral o contractual directo con el sujeto obligado.
3. Gozo de absoluta autonoma e independencia en el ejercicio de las responsabilidades y
funciones que para tal efecto me asigna la Ley, el Reglamento y las normas especiales.
4. Cuento con experiencia en las actividades propias del sujeto obligado, o experiencia como oficial
de cumplimiento o como trabajador en el rea a cargo de un oficial de cumplimiento.
5. No he sido condenado (a) por la comisin de delito (s) doloso (s).
6. No he sido destituido (a) de cargo pblico ni he sido cesado (a) en l por falta grave.
7. No he sido auditor interno de la empresa los seis (6) meses anteriores a mi designacin.
8. No tengo deudas vencidas por ms de ciento veinte (120) das en el sistema financiero o en
cobranza judicial, ni protestos de documentos en los ltimos cinco (05) aos no aclarados a
satisfaccin de la SBS.
9. No he sido declarado (a) en quiebra.
10. No estoy incurso (a) en alguno de los impedimentos sealados en el artculo 365 de la Ley N
267023 , exceptuando el inciso 2 del mencionado artculo.

Asimismo, autorizo a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) a notificar al correo
electrnico sealado en la presente comunicacin, los requerimientos de informacin y/o documentacin
que sean necesarios en materia de Prevencin de Lavado de Activos y de Financiamiento de Terrorismo.
Los requerimientos de informacin sern enviados a travs de la cuenta de correo institucional de la
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

Finalmente declaro conocer que, de resultar falsa la declaracin efectuada, me encontrar sujeto(a) a las
responsabilidades administrativas y penales correspondientes.

_____________________________
NOE QUISPE CALLATA
DNI N 48544112

Juliaca, 19 de Julio de 2017

2 Cuando este sea persona jurdica; o gerente general, gerente, titular-gerente o administrador, si la persona jurdica, de acuerdo con su estatuto,
no est obligada a tener directorio. Cuando este sea persona natural, la designacin ser efectuada por el propio Sujeto Obligado.
3 Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.