Actividad: Principios y Tipos de auditora, Usted hace parte del equipo auditor

elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditora as como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de
gestin de Calidad y la determinacin de la eficacia del mismo. Como documento
base para su preparacin como auditor interno la empresa definido usar la norma
ISO 19001 en su ltima versin, donde estn las indicaciones requeridas para
realizar un buen proceso de auditora y que usted lo encuentra en el material de
apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en

los siguientes puntos: (documento en Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo Cmo
evidenciara el cumplimiento de los 6 principios de auditora en la empresa donde
labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa: Banco de Bogot

Principio de auditoria Cmo se evidenciara la aplicacin

de este principio en una auditora
liderada por usted?
Siendo sincero y transparente con los hallazgos,
1. Integridad no ocultando informacin, ni dando preferencias
al cliente o al auditado
Presentando los hallazgos de forma adecuada
2. Presentacin Ecunime para que tanto cliente como auditado acepten las
medidas de mejoramiento
Realizar el trabajo asignado de forma profesional
3. Debido cuidado sin vinculo personal, limitndome nicamente a
profesional cumplir satisfactoriamente la tarea asignada

Presentar informes, dialogar hallazgos y dems

4. Confidencialidad factores asociados a la auditoria nicamente con
los involucrados en el proceso.
Ser independiente en la toma de decisiones,
5. Independencia trabajar objetivamente sin relacionarme
personalmente con el equipo de trabajo
Tener soporte de los hallazgos, demostrar las
6. Enfoque basado en la inconsistencias y como mejorarlas.
evidencia

2. Defina mnimo 3 tipos de auditora a ejecutar en la empresa en la cual labora (u

otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa: Banco de Bogot
Tipo de Aspectos
auditora Objetivo de Alcance Criterios de Equipo Cliente
a ejecutar la auditora de la auditora Auditor de la
auditora auditora
Asegurar Revisar Normas y Contralora Divisin
1-De que las procesos procedimiento regional de
cumplimie actividades operativos s establecidos contralor
nto se han con el por la a- Banco
realizado de propsito superintenden de
una manera de cia financiera Bogot
adecuada. identificar
fortalezas
y
debilidade
s en las
operacion
es
Tienen Determina Solicitudes de Centro de rea
2-De como fin r si los servicios crdito comercial
producto comprobar productos financieros y del
que los ofertados documentaci Banco de
productos cumplen n soporte de Bogot
estn en la actividad de
conformidad necesidad los clientes
con la del cliente
documentaci
n tcnica
Aplicacin Prospecci Antecedentes Direccin Banco de
3-De de los n de disciplinarios, Unidad de Bogota
sistema procesos y clientes penales y/o Control y
Horizontal controles a judiciales de Cumplimie
travs de los clientes nto
varios
Grupos
funcionales.

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Los diferentes tipos de auditoria permiten evaluar y trabajar en las

debilidades de una empresa, consolidan las bases de trabajo y ayudan a
proyectar un mejor producto o servicio

Se pueden atender debilidades financieras, de oferta o servicio de una

empresa a travs de las auditorias
 Es posible trabajar reas de una empresa de forma independiente para
abarcar completamente todas sus necesidades, con la documentacin de los
hallazgos de una auditoria es posible trabajar una a una las debilidades
permitiendo la mejora continua de la organizacin.

Para entregar la evidencia solicitada, debe seguir la siguiente ruta:

En el men de opciones del curso, seccin Actividades:

o Actividad 1
Evidencia AA1-Ev3: Informe ejecutivo