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J O S URQUIZO OLAECHEA

Doctor en Derecho
Universidad Autnoma de Barcelona-Espaa)

CDIGO
PENAL
TOMO II

Jurisprudencia Vinculante.
Ejecutorias Supremas.
Sentencias del Tribunal Constitucional.
Leyes Especiales.
Legislacin Complementaria.

* SAN m wurew ^^k.

IDEMSA
L i m a - Per INSTTTUTO oe DEUCXO N*I
CDIGO PENAL
TOMO ti

Primera Edicin: Lima - abrilde 2010


Derechos reservados conforme a ley

JOS URQUIZO OLAECHA


juorpcp@terra.com.pe
UNIVERSIDAD PRIVADA SAN JUAN BAUTISTA
INSTITUTO DE DERECHO PENAL

1DEMSA
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Hecho el Depsito Legal en la


Biblioteca Nacional del Per N 2010-04715
ISBN:978-6l2-4037-I6-0
Registro del Proyecto Editorial N 31501000900408

Ejemplares: 1000

Queda terminantemente prohibida la reproduccin


total o parcial de esta obra por cualquier mtodo
o forma electrnica, incluyendo el sistema de
fotocopia, sin autorizacin escrita de los editores
y el autor.

IMPRESO EN PER
PRINTED IN PER
A Luis Alberto Bramont Arias, maestro entraable j querida
Ilustre penalista peruano, profesor Emrito de la Facultad de
Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
In memorin.
PRESENTACIN

1. El Cdigo Penal que presento a la comunidad del Derecho penal correspon-


de al Cdigo Penal peruano de abril de 1991, vigente a la fecha. A casi diecinueve
aos de existencia, tal cuerpo legislativo ha cambiado en tantos sentidos que reco-
nocerlo pasa por una revisin constante de las normas originales y de las posteriores
modificaciones. A ello debe agregarse las nuevas normas penales que componen
el sistema punitivo y de las cuales no es posible ni desprenderse, ni aislarse, sino
slo integrarse a ese esquema por razones del imperio de la ley. Ello, deja a salvo el
anlisis y crtica que se hace y debe hacer del sistema punitivo. Aqu, nadie escapa,
todos somos conscientes que el Derecho penal incide en aspectos esenciales de las
personas y por tal razn -ms que suficiente- es necesario abordar su estudio desde
la creacin de la norma hasta su desarrollo en el mundo real que se constata a travs
de las decisiones judiciales.

2. Ese mundo creado a partir del CP-1991, ha tenido y tiene repercusiones im-
portantes en el sistema jurdico-penal. Es decir, a partir de la norma penal se suceden
-como tiene que ser- innumerables circunstancias que orientan su aplicacin. As,
las razones de poltica criminal que se esbozan para la creacin de la norma se ex-
tienden a los procesos de interpretacin de la misma. Tampoco, ya nadie duda que la
interpretacin del Derecho penal va de la mano de aceptar los grandes lincamientos
que aparecen en la Constitucin del Estado.

3. En ese horizonte, se percibe, de un lado, la jurisprudencia, que ciertamente


cada da cobra mayor protagonismo, aunque no siempre se pueda decir de ella que
"sienta jurisprudencia" en sentido material. Muchas veces, las decisiones judiciales
quedan entrampadas en la confusin o el oportunismo meditico, tal como lo ha evi-
denciado el profesor Fidel Rojas cuando seala: "Fiscales y Jueces, muy sensibles
en estos tiempos, a las presiones mediticas y a las guillotinas internas, podran
malentender el mensaje e iniciar innecesarios y desnaturalizados procesos inquisi-
Presentador!

tonales, donde la ignorancia y el temor tensaran fuerzas con la razonabilidad de la


argumentacin, en un indeseable y enturbiado escenario de acceso a lajusticia"\
De otro lado, ocurre que se malentiende'las decisiones u opiniones de Jueces o Fis-
cales, que se inclinan por el respeto a la ley penal. Dado que, algunas decisiones no
gustan por sus resultados manifiestos, ello no quita que expresen adhesin absoluta
a la Ley. Esto debe marcar el paso en un pas que lucha por su desarrollo, razn por
la cual el diseo del sistema punitivo no se puede hacer traicionando los contenidos
del ordenamiento jurdico que fue elegido democrticamente. Ellos, los Jueces y
Fiscales, constituyen per se, el ncleo del arsenal jurdico que nuestro pas requiere.
Por ello, tales magistrados se convierten en el fiel de. la balanza, en personajes em-
blemticos que tienen como nico soporte la "ley" a la cual se deben.
Ahora, en revisin crtica-pero respetuosa- se ha observado que mltiples ve-
ces la forma concreta de solucin jurdico-penal de un caso no fue la ms adecuada.
Nadie olvida la decisin del Tribunal Constitucional de cuestionar la sentencia de la
Corte Suprema en sus aspectos estructurales y de aplicacin de la norma, [vid, caso
Llamoja, Exp. N 00728-2008-PHCATC].
Tal vez, el siguiente paso sea la integracin conceptual de lo que significa el
Derecho penal y su mundo de garantas. Y, a travs de dicho medio, se pueda salvar esa
imagen que la justicia penal es para unos y no para otros.
En la relacin norma penal e interpretacin de la norma penal hay un abismo
que, a estas alturas del desarrollo de la dogmtica penal, no es posible aceptar. Este
planteamiento se escribe al socaire de la realidad peruana, a modo de ejemplo, cabe
citar a favor la existencia de Manuales de Derecho penal peruano y otras obras de gran
significado jurdico, nutridos no slo de la sapiencia del autor o de los autores, sino
apoyada en datos cientficos de primera lnea. As, los peruanos nada tenemos que
envidiar a la actividad cientfica desarrollada en el extranjero. Tenemos lo nuestro y de
primera calidad. Es decir, el mundo jurdico-penal peruano no puede argumentar que
no posee elementos que lo guen, distinto es que se ignore o desmerezca tal realidad.

4. Mutatis mutandi, para comprender el horizonte penal debemos reconocer


que el abanico jurdico-penal de nuestro pas tiene referentes de distinto orden, todos
ellos valiosos. As, por un lado, la proverbial jurisprudencia, la jurisprudencia vincu-
lante, los datos que proveen los Plenos Jurisdiccionales y en general las reflexiones
que surgen desde el interior del Poder Judicial. En esa misma lnea, las sentencias
(del Tribunal Constitucional han pasado a ser -segn sea- criterios obligados como
en el caso de las sentencias vinculantes, o, cuando no lo son constituyen reflexiones a
tener en cuenta al momento de interpretar la norma. Nada quita que el desarrollo que

I ROAS VARGAS, Fidel. "El delito de nombramiento ilegal: capacidad de rendimiento del tipo penal 381 del
Cdigo Penal peruano. Un enfoque de Derecho comparado y las tensiones con el Derecho administrativo
sancionado!" en: JUS Doctrina & Prctica 5/2007, Lima, pp. 40-41.

-&-
Presentacin

el Tribunal Constitucional en materia penal esgrime, pase por el tamiz de la crtica


abierta, desinteresada y responsable en materia penal, la cual muchas veces no la
recepciona como dato ptimo dentro del circuito cientfico y que no la acepta como
doctrina dominante, por evidentes vacios, limitaciones o por contener concentracio-
nes que no reflejan el actual desarrollo de la cultura jurdica en materia punitiva, lo
que abre la puerta a la discusin que siempre trae luces al entendimiento de los con-
tenidos del Derecho penal. Si el Tribunal Constitucional quiere promover una lnea
ligada a los altos estndares en el arco penal que la Constitucin consagra, muchas
veces debe ceder a favor de ese engrandecimiento, en sacrificio de coyunturas que
proceden de mbitos distintos a lo que es propio del Derecho penal.

Acompaa al abanico penal peruano la doctrina nacional, la doctrina penal


peruana. Como ya se dijo, en los ltimos tiempos su desarrollo y la calidad de ia
misma se percibe en artculos, ensayos, anlisis de las normas en concreto, libros y
manuales de Derecho penal de nuevo cuo, todo ello fruto del esfuerzo de juristas
y profesores de Derecho penal que exponen sus ideas y conocimiento al pblico en
general quedando expuestos como cientficos o analistas del Derecho penal.

5. Quiero decir, como en 1966 lo dijo mi maestro, el ilustre penalista Luis A.


BRAMONT ARIAS al publicar su Cdigo Penal Anotado: "Pese a que esta obra pertene-
ce a aquellos trabajos de utilidad prctica, se ha dado tambin importancia a la parte
doctrinaria, la que aparece, no como mera derivacin de las decisiones jurispru-
denciales de nuestros Tribunales de Justicia, sino expuesto de forma independiente.
Tenemos la certeza que esta caracterstica har til el libro no slo para el abogado
que a l acuda en la premura profesional, sino tambin para el estudiante de Derecho
(...)"2. Si alguna finalidad persigo es que sea til a quin la utilice.

6. No puedo concluir sin agradecer expresamente a mi distinguido discpulo


NELSON SALAZAR SNCHEZ, SU aporte a la presente publicacin, su colaboracin des-
interesada que va a la par de su trayectoria como publicista del Derecho penal. A su
esfuerzo, que se ha plasmado en el presente trabajo, a ste penalista brillante mi agra-
decimiento y parabienes. En la misma lnea, tambin quiero expresar mi gratitud a
la distinguida abogada penalista Madelaine Reyes Gastel, y a los abogados Julio
Morales Cauti, Christian Avalos Snchez, Fidel Mendoza Llamacponcca, Sara Marn
Escobar, Miluska Aparicio Meiggs, Martha Domnguez Lpez y Jorge Pablo Vargas
Valle, quienes fueron partcipes directos en la primera etapa de elaboracin de la pre-
sente obra; a todos ellos, mi enhora buena. Del mismo modo, de forma muy especial,
agradezco la participacin de David Rosales rtica y Heydeger Francisco, quienes han

2 BRAMONT ARIAS, Luis A. Cdigo Penal Anotado, Lima, Fondo Editorial de la Facultad de Derecho de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos, 1966, vid. el Prologo de la obra.

-9-
Presentacin

colaborado decididamente en las correciones de la presente obra. Por ltimo, expreso


mi reconocimiento a la Editorial IDEMSA y a la Asociacin Privada Universidad San
Juan Bautista, por su apoyo en la publicacin de la presente obra.

Dr. JOS URQUIZO OLAECHEA


Profesor de Derecho Penal de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos. Decano de la
Facultad de Derecho de la Universidad Priva-
da San Juan Bautista.
Lima, abril de 2010.

-10-
NDICE DE ABREVIATURAS

AGNU Resolucin 59[I] Adoptada por la Asamblea General de las Naciones


Unidas [del 12 de noviembre de 1997. Enfatizacin de que la libertad
de informacin es un derecho fundamental].
AMAG : Academia de la Magistratura.
APC.P. Suiza : Anteproyecto de Cdigo Penal Suizo.
A.S.E.P. Acuerdo Sudamericano sobre Estupefacientes y Psicotrpicos.
C.A. Clsicas : Convencin sobre prohibiciones o restricciones del empleo de ciertas
Armas clsicas.
CADH : Convencin Americana Sobre Derechos Humanos. Suscrita en San J.
de Costa Rica [22 de noviembre de 1969].
C.C. : Cdigo Civil [Decreto Legislativo N* 295 de 24 de julio de 1984).
C.D. cM. Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de Discrimina-
cin contra la Mujer.
CDN : Convencin sobre los Derechos del Nio [Adoptado el 20 de noviem-
bre de 1989 por la Asamblea General de las Naciones Unidas, suscrita
por el Per el 26 de enero de 1990].
CDOT {C.D.O.T1 : Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organiza-
da Transnacional.
C.D.P.M. : Convencin sobre los Derechos Polticos de la Mujer [firma y ratifi-
cacin por la Asamblea General en su resolucin 640 [VII], del 20 de
diciembre de 1952].
C. de P.P. : Cdigo de Procedimientos penales.
C.E.P. : Cdigo de Ejecucin Penal [Decreto Legislativo N 654 de 2 de agosto
de 1991].
C.Estupf. : Convencin de 1963 sobre Estupefacientes.
C.Falsf.Moneda : Convenio de Ginebra del 20 de abril de 1929: Represin de la Falsifi-
cacin de Moneda y Protocolo facultativo y adicional.
C.I.A.d. Convencin Internacional contra el Apartheid en los deportes [firma
y ratificacin por la Asamblea General de las Naciones Unidas en su
resolucin 40/64 G, de 10 de diciembre de 1985].
ndice de Abreviaturas

- C.I.Adq.A.C. Convencin Interamericana sobre transparencia en las Adquisiciones


de Armas Convencionales [OEA] 1999.
- C.I.Cheques Convencin Interamericana sobre conflictos de leyes en materia de
Cheques [OEA] 1975.
- C.I.c.T.UA.F. Convencin Interamericana contra la fabricacin y el Trfico Ilcitos
de Armas de Fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacio-
nados, 2003.
- C.I.P.S.E.V.cM. Convencin Interamericana para Prevenir. Sancionar y Erradicar la
Violencia contra la Mujer "Convencin de Belem do Para", 1985.
- C.I.P.S. Tortura Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura.
- CIRCTPO
[C.I.R.C.T.P.O.] Convenio Internacional para la Represin de la Circulacin y del Tr-
fico de Publicaciones Obscenas, 12 de septiembre de 1923.
- C.I.SE.D.R. Convencin Internacional sobre la Eliminacin de todas las formas de
Discriminacin Racial.
- CISOA Convencin Interamericana Sobre Obligaciones Alimentarias. Secre-
tara Tcnica de Mecanismos de Cooperacin jurdica [OEA. Monte-
video, Repblica Oriental del Uruguay, del 15 de julio de 1989].
- C.J.M. Cdigo de Justicia Militar [Decreto Ley N* 23214 de 24 de julio de
1980].
- C.J.M.P. Cdigo de Justicia Militar y Policial.
- C.L.D.E. Convencin relativa a la Lucha contra la Discriminacin en la esfera
de la Enseanza.
- CMARN
JC.MJV.R.N.]. Cdigo del Medio Ambiente y Recursos Naturales.
- CMESCN Congreso Mundial contra la Explotacin Sexual y Comercial de los
Nios. [Agosto de 1996, Estocolmo-Suecia].
- C.N.A.
[CoNa, CoNAJ. Cdigo De los Nios y Adolescentes [Ley N 27337 de 07 de agosto
de 2000].
- C.Nur. Cdigo de Nuremberg, 1946.
Cdigo de Bustamante [Sexta Conferencia Internacional Americana
- Cd. Bust del 20 de febrero de 1928 en la Habana, Cuba].
Convencin del Mar [Convencin de Ginebra sobre el Mar Territorial
- CoDeMar. y la Zona Contigua, de 29 de abril de 1958].
Convencin sobre la eliminacin de de todas las formas de Discrimi-
- CoDiMu nacin contra la Mujer. [Adoptada el 18 de diciembre de 1979 por la
Asamblea General de las Naciones Unidas, Res. 34/180].
- C.O.E.A. Carta de la organizacin de estados americanos 1948.
- ConPreGe Convencin para la Prevencin y la sancin del delito de Genocidio
[Asamblea General de la ONU Res. 260/111 del 09-12-48, aprobada
por Res. Legislativa 13288 del 29-12-59].

-12-
ndice de Abreviaturas

- Con.Imp Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y


los crmenes de lesa humanidad. ONU. [Res. 2391 [XXlil] de 26 de
noviembre de 1968].
- ConPrelnm Convencin sobre Prerrogativas e Inmunidades de las Naciones Uni-
das [Aprobado en Asamblea General de la ONU el 13-02-46].
- Const
[Const. 1993] Constitucin Poltica del Per de 1993.
- Const 1979 Constitucin Poltica del Per de 1979.
- Const. 1933 Constitucin Poltica del Per de 1933.
- ConTor. Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos,
degradantes. [Asamblea General ONU Res.39/46, de 10 de diciembre
de 1984].
- Con.Traf. Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico de ilcito de es-
tupefacientes y sustancias psicotrpicas. ONU Consejo Econmico y
Social. [Doc. E/Conf. 82/15 de 169 de diciembre de 1998. Viena, Aus-
tria].
Convenio N 29 Relativo al trabajo forzoso u obligatorio. Adoptado el 28 de junio de
1930 por la Conferencia General de la Organizacin Internacional del
Trabajo [entr en vigencia para el Per el I de febrero de 1961 ].
Convenio N 87 Relativo a la libertad sindical y a la proteccin del derecho de sindica-
cin, adoptada el 9 de julio de 1948 por la Conferencia General de ;a
Organizacin Internacional del Trabajo [entr en vigencia para el Per
el 2 de marzo de 1961].
- Convenio N 151 Relativo a la proteccin del derecho de Sindicacin y los procedimien-
tos para determinar las condiciones de empleo en la administracin
pblica, firmado en Ginebra el 27 de junio de 1968 por la Conferencia
General de la Organizacin Internacional del Trabajo [entr en vigen-
cia para el Per el 27 de octubre de 1981 ].
Cor. Pen. Int. Est Corte Penal Internacional. Estatuto [Adoptado por la conferencia di-
plomtica de plenipotenciarios de las Naciones Unidas. Roma 17 de
julio de 1998].
C.P. Cdigo Penal peruano de 1991.
C.P.A.B. Convencin para la Prohibicin de Armas Bacteriolgicas y sobre su
Destruccin 1972.
C.P.A.Q. Convencin sobre la Prohibicin del Desarrollo; la Produccin, el Al-
macenamiento y el Empleo de Armas Qumicas y sobre su Destruc-
cin de 1993.
C.P.Arg. 1922 Cdigo Penal Argentino de 1922.
C.P.C. Cdigo Procesal Civil.
C.P.P. Cdigo Procesal Penal.
C.P.S.G. Convencin para la Prevencin y Sancin del Delito de Genocidio.
C.P.T. Cdigo Penal Tipo Para Latinoamrica [Santiago, Editorial Jurdica de
Chile, 1973].

-13-
ndice de Abreviaturas

C.P. 1863 Cdigo Penal peruano de 1863.


C.P. 1924 Cdigo Penal peruano de 1924.
C.P. Fra 1810 Cdigo Penal francs de 1810.
C.P. It., 1889 Cdigo Penal italiano de 1889.
C.P. It. 1930 Cdigo Penal italiano de 1930.
C.R.C.A. Convencin sobre la Represin y el Castigo del crimen de Apartheid.
CDN |C.s.D.Niflol Convencin sobre los Derechos del Niflo [firma y ratificacin por la
Asamblea General en su resolucin 44/25, de 20 de noviembre de
1989].
CSP 1C.S.S.1 Convencin sobre Sustancias Psicotrpicas.
C.T.1975 Convencin contra la Tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos
o degradantes 1975.
C.T.1983 Convencin contra la Tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanas
o degradantes 1984.
C.U.E. Carta de la Unin Europea.
CY 2 Congreso mundial contra la explotacin sexual y comercial de los
niflos, 17-20 de diciembre 2001, Yokohama, Japn.
DADDH
(D.A.D.D.H], Declaracin Americana de los Deberes y Derechos del Hombre. IX
Conferencia Internacional Americana, Bogot-Colombia, 1948.
DADH
JD.A.D.H.] Declaracin Americana de los Derechos Humanos [Aprobada en la
Novena Conferencia Internacional Americana, Bogot, Colombia,
1948].
D.D.Imp. Declaracin de los Derechos de los Impedidos.
DeDesFor Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las Des-
apariciones Forzadas. [Asamblea General ONU. Res. 47/133 de 18 de
diciembre de 1992].
D.S. Decreto Supremo.
DeTor. Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra tas Tortu-
ras y otros tratos o penas crueles, inhumanos, degradantes. [Asamblea
General ONU. Res. Asamblea General N' 3452 [XXX], de 9 de di-
ciembre de 1975].
- D.Leg. Decreto Legislativo.
- D. Ley Decreto Ley.
- DeReMen Declaracin de los derechos del Retrasado Mental. Asamblea General
ONU. (Res. 2856, [XXVI] de 20 de diciembre de 1971].
- DiFunFis Directrices sobre la Funcin de los Fiscales. [8* Congreso ONU sobre
Prevencin del delito y tratamiento de la delincuencia del 7 de setiem-
bre de 1990].
- DICSCAMEC Direccin de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas,
Municiones y Explosivos de Uso Civil.
- D.U.D. Niflo Declaracin Universal de los Derechos del Nio.
- D.U.D.H. Declaracin Universal de Derechos Humanos. [10 de diciembre de

-14-
ndice de Abreviaturas

1948].
DeVict Declaracin de los principios fundamentales de justicia para las vc-
timas de delitos y del abuso de poder. [Asamblea General ONU. Res.
40/34 de 29 de noviembre de 1985].
Est.Roma. Estatuto de Roma [Aprobado el 17dejuIiode 1998 por la Conferencia
Diplomtica de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el es-
tablecimiento de una Corte Penal Internacional].
L.A.C. 1965 Ley de Aeronutica Civil de 1965.
Ley de Enjuiciamiento Criminal espaola.
L.E.Crim
Ley.
L.(Leyl
Ley General de Sociedades.
L.G.S.
L.G. de Salud. Ley General de la Salud.
L.N* Ley Nmero.
L.O.M.P. Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
L.O.PJ. Ley Orgnica del Poder Judicial.
LPT (L.P.T.1 Ley Penal Tributaria.
L.T.V. Ley de Ttulos Valores.
M.T.C. Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Prr. Prrafo.
P.A.C.A.D.H. Protocolo Adicional C.A.D.H.
Pident Principios de cooperacin internacional en la identificacin, detencin
y castigo de los culpables de crmenes de guerra o de crmenes de lesa
humanidad. [Asamblea General de la ONU. Res.3074 [XXVIII] del 03
de diciembre de 1973].
PIDESC
[P.I.D.E.S.C1 Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales.
Principios bsicos sobre la Funcin de los Abogados. [Octavo Congre-
PinFunAb so de la ONU del 7 de setiembre de 1990].
Protocolo Facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio
P.F.C.D.N. relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de
nios en la pornografa. [Asamblea General-Resolucin A/RES/54/263
del 25 de mayo de 2000. Entrada en vigor 18 de enero de 2002].
Pr. Proyecto.
PrSebSol. Proyecto Sebastin Soler de 1960.
PrinEtMe. Principios de tica Mdica aplicables a la funcin del personal de sa-
lud, especialmente los mdicos, en la proteccin de personas presas y
detenidas contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o
degradantes. [Asamblea General ONU. Res. 37/194 del 18 de diciem-
bre de 1982].
- PriEnMen Principios para la proteccin de los Enfermos Mentales y el mejora-
miento de la atencin de la salud mental. [Asamblea General ONU
Res. 46/119 de 17 de diciembre de 1991].
ProLl Protocolo. I Adicional a los convenios de Ginebra de 1949.

-15-
ndice de Abreviaturas

Prot.1925 Protocolo de Ginebra 1925.


Prop. Alt. Esp. 1982 Propuesta Alternativa de la Parte General del Cdigo Penal espaol de
1982.
Prop. Ant. Esp. 1983 Propuesta de Anteproyecto de Cdigo Penal de 1983.
Proy.AJt.STGB 1966 Proyecto Alternativo de Cdigo Penal alemn de 1966]
Proy. C.P. enero 1991 Proyecto de Cdigo Penal Peruano [publicado en enero de 1991 ].
Proy. C.P.julio 1990 Proyecto de Cdigo Penal Peruano [publicado en julio de 1990].
Proy. Esp. 1980 Proyecto de Ley Orgnica del Cdigo Penal espaol de 1980.
P.T.I.I. Protocolo contra el Trfico Ilcito de Inmigrantes por tierra, mar y aire
que complementa la convencin de las Naciones Unidas contra la de-
lincuencia organizada transnacional.
P.T.P. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la Trata de Personas, es-
pecialmente mujeres y nios.
R.Adm. Resolucin Administrativa.
Reg!. Coogr. Reglamento del Congreso.
ReMiTraRe Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos. Consejo Eco-
nmico y Social ONU. [Resoluciones 663C [XXIV] de 31 de julio de
1957 y 2076 [LXII] de 13 de mayo de 1977].
Re.No.Pril Reglas Mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no priva-
tivas de la libertad [reglas de Tokio]. Asamblea General ONU. [Res.
45/110 de 14 de diciembre de 1990].
R.L.E. Relatora de la Libertad de Expresin: Declaracin de los Principios
de la Libertad de Expresin. Comisin Interamencana de Derechos
Humanos, (97 perodo de sesiones; octubre de 1997].
R.M. Resolucin Ministerial.
R.N' 111 OIT Recomendacin N" 111 de la OIT.
R.N* 169 OIT N"169 de la OIT sobre pueblos indgenas y tribales de pases indepen-
dientes.
Ss. (ss.) Siguientes.
StGB Cdigo Penal alemn.
T.Extrd.Protc.Anarq. Tratado de Extradicin y Proteccin contra el Anarquismo.
T.LC.E.N. Tratado de prohibicin completa de armas nucleares.
T.N.P. Tratado de no Proliferacin.
Trat. Mont. 1889 Tratado de Montevideo de 1889.
T.U.O. Texto nico Ordenado.
XCE.Ref. X Convencin sobre el Estatuto de Refugiados.

-16-
NDICE GENERAL
TOMO II

Dedicatoria 5
Presentacin 7
ndice de abreviaturas 11

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
PLENOS JURISDICCIONALES 2005

ACUERDO PLENARIO N 1-2005/ESV-22


(Fecha de publicacin: 26 de noviembre de 2005) 33
ACUERDO PLENARIO N 2-2005/CJ-116
(Fecha de publicacin: 26 de noviembre de 2005) 36
ACUERDO PLENARIO N 3-2005/CJ-116
(Fecha de publicacin: 26 de noviembre de 2005) 41
ACUERDO PLENARIO N 4-2005/CJ-116
(Fecha de publicacin: 26 de noviembre del 2005) 44

PLENOS JURISDICCIONALES 2006

ACUERDO PLENARIO N 1-2006/ESV-22


(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006) 49
ACUERDO PLENARIO N 2-2006/CJ-116
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006) 52
ACUERDO PLENARIO N 3-2006/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006) 58
ndice de Legislacin Complementaria

ACUERDO PLENARIO N 4-2006/CJ-116


(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006) 65
ACUERDO PLENARIO N 5-2006/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006) 69
ACUERDO PLENARIO N 6-2006/CJ-116
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006) 76
ACUERDO PLENARIO N 7-2006/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006) 81

PLENOS JURISDICCIONALES DEL 2007


ACUERDO PLENARIO N 1-2007/ESV-22
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 85
ACUERDO PLENARIO N 2-2007/CJ-116
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 88
ACUERDO PLENARIO N 3-2007/CJ-U6
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 92
ACUERDO PLENARIO N 4-2007/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 96
ACUERDO PLENARIO N 5-2007/CM16
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 102
ACUERDO PLENARIO N 6-2007/CJ-U6
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 108
ACUERDO PLENARIO N" 7-2007/CJ-116
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 112
ACUERDO PLENARIO N 8-2007/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 117
ACUERDO PLENARIO N 9-2007/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008) 120

PLENOS JURISDICCIONALES DEL 2008


ACUERDO PLENARIO N 1-2008/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008) 124
ACUERDO PLENARIO N 2-2008/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008) 135
ACUERDO PLENARIO N 3-2008/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008) 147

-18-
India de Legislacin Complementaria

ACUERDO PLENARIO N 4-2008/CJ-l 16


(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008) 154
ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008) 161

PLENOS JURISDICCIONALES DEL 2009


ACUERDO PLENARIO N 1-2009/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 183
ACUERDO PLENARIO N 2-2009/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 198
ACUERDO PLENARIO N 3-2008/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 210
ACUERDO PLENARIO N 4-2009/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 218
ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 230
ACUERDO PLENARIO N 6-2009/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 240
ACUERDO PLENARIO N 7-2009/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 247
ACUERDO PLENARIO N 8-2008/CJ-116
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 260
ACUERDO PLENARIO N 9-2009/CJ-l 16
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 273
ACUERDO PLENARIO N 10-2009/CJ-116
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010) 286

SENTENCIAS DEL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
EXP. N. 3771-2004-HC/TC 295
EXP. N. 2798-04-rKyrC 304
EXP. N. 2798-2004-HCATC 315
EXP.N.0 2496-2005-PHCrrC 316
EXP. N. 1805-2005-HC/TC 321
EXP. N. 1257-2005-PHC/TC 333

-19-
ndice de Legis/acin Complementaria

EJECUTORIAS SUPREMAS EMBLEMTICAS

EXP. N 19-2001-09-A. V. 336


R. N. N 3332-04 530
SENTENCIA PLENARIA N 1-2005/DJ-301-A 535
SENTENCIA PLENARIA N 2-2005/DJ-301 -A 540

LEYES ESPECIALES
Y COMPLEMENTARIAS
LEY N 8002: Prohibiendo el empleo de materias explosivas y sustan-
cias txicas para la pesca en el mar, ros y lagos, que constituyen delito
penado por la ley (Publicada el 20-02-35) . 553
DECRETO LEY N 22095: Ley de represin del trfico ilcito de drogas
(Publicado el 21-02-78) 553
Ley N 24047: Ley general de amparo al patrimonio cultural de la nacin
(Publicada el 05-01-85) 565
DECRETO LEY N 25430: Establece la obligacin de presentar ante las
autoridades respectivas, las armas de fuego que posean las personas
naturales o jurdicas (Publicado el 14-04-92) 571
DECRETO LEY N 26122: Ley sobre represin de la competencia desleal
(Publicado el 30-12-92) 571
LEY N 26171: Establecen que las detenciones y el cumplimiento de penas
privativas de 1 ibertad por miembros de las FF. AA. y PNP, por delitos ajenos
al Cdigo de Justicia Militar, se efectuarn en establecimientos penales
ordinarios (Publicada el 07-03-93) 572
D. S. N 008-93-ITINCI: Aprueba el reglamento del decreto ley sobre
control y fiscalizacin de los productos e insumos qumicos empleados
en el trfico ilcito de drogas (Publicado el 04-06-93) 572
DECRETO SUPREMO N 018-93-ITTNCI: Modifican las normas sobre con-
trol y fiscalizacin de productos e insumos qumicos que pueden ser
destinados a la elaboracin de la pasta bsica de cocana, pasta lavada
y clorhidrato de cocana (Publicado el 04-09-93) 573
Ley N 26293: Modifican diversos artculos del Cdigo Penal
(Publicada el 11-02-94) 574
LEY N 26314: Modifican artculo del Cdigo Penal (Publicada el
28-05-94) 576
LEY N 26320: Dictan normas referidas a los procesos por delito de
trfico ilcito de drogas y establecen beneficio (Publicada el 02-06-94)... 576

-20-
ndice de Legislacin Complementaria

LEY N 26332: Incorporan en el Cdigo Penal artculo referido a


la penalizacin de la comercializacin y cultivo de plantaciones
de adormidera (Publicada el 24-06-94) 577
LEY N 26360: Modifican diversos artculos del Cdigo Penal
(Publicada el 23-09-94) 578
LEY N 26447: Sobre procedimiento y cumplimiento de penas en delito
de terrorismo (Publicada el 20-04-95) 578
LEY N 26461: Ley de los delitos aduaneros (Publicada el 02-06-95).. 579
LEY N 26478: Excluye del beneficio de indulto los autores del delito
de secuestro agravado (Publicada el 14-06-95) 582
LEY N 26496: Rgimen de la propiedad, comercializacin, y san-
ciones por la caza de las especies de vicua, guanaco y sus hbridos
(Publicada el 11-07-95) , 582
LEY N 26508: Tipifica como delito de traicin a la patria los ac-
tos de terrorismo cometidos por personas que se hayan acogido a la
legislacin sobre arrepentimiento (Publicada el 20-07-95) 583
LEY N 26509: Dictan normas sobre sanciones a la importacin, fa-
bricacin o comercializacin de diversos productos pirotcnicos
(Publicada el 20-07-95) 584
LEY N 26585: Declaran a delfines y otros mamferos marinos como
especies legalmente protegidas (Publicada el 02-04-96) 584
LEY N 26631: Dictan normas para efecto de formalizar denuncia
por infraccin de la legislacin ambiental (Publicada el 21-06-96) 585
LEY N 26641: Tipifican el delito de contumacia (Publicada el 26-
06-96) 585
LEY N 26714: Modificacin de artculos del Cdigo Penal referidos
a la falsificacin de billetes o monedas (Publicada el 26-12-96) 586
Ley N 26775: Establecen derecho de rectificacin de personas afec-
tadas por afirmaciones inexactas en medios de comunicacin social
(Publicada el 24-04-97) 587
LEY N 26788: Modifican el cdigo penal (Publicada el 16-05-97) 588
DECRETO SUPREMO N 006-97-JUS: Aprueban el texto nico ordenado
de la Ley N 26260, ley de proteccin frente a la violencia familiar
(Publicado el 25-06-97) 588
LEY N 26830: Ley de seguridad y tranquilidad pblica en espectculos
deportivos (Publicada el 01-07-97) 594
Ley N 26834: Ley de reas naturales protegidas (Publicada el
04-07-97) i 595

-21-
ndice de Legislacin Complementaria

LEY N 26842: Ley general de salud (Publicada el 20-07-97) 601


LEY N 26926: Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal e
incorpora el Titulo XIV-A, referido a los delitos contra la humanidad
(Publicada el 21-02-98) 603
DECRETO LEGISLATIVO N 899: Ley contra el pandillaje pernicioso
(Publicado el 28-05-98) 604
DECRETO LEGISLATIVO N 901: Ley de beneficios por colaboracin
(Publicado el 31-05-98) 606
DECRETO LEGISLATIVO N 902: Normas complementarias a la ley de
beneficios por colaboracin (Publicado el 01-06-98) 607
LEY N 27030: Ley de ejecucin de las penas de presta-
cin de servicios a la comunidad y de limitacin de das libres
(Publicada el 30-12-98) 611
LEY N 27115: Ley que establece la accin penal pblica en los delitos
contra la libertad sexual (Publicada el 17-05-99) 614
LEY N 27378: Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz
en el mbito de la criminalidad organizada (Publicada el 21-12-00) 614
LEY N 27379: Ley de procedimiento para adoptar medi-
das excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones
preliminares (Publicada El 21-12-00) 620
LEY N 27380: Ley que faculta al Fiscal de la Nacin a de-
signar equipo de fiscales para casos complejos y fiscales para
determinados delitos (Publicada el 21-12-00) 624
LEY N 27399: Ley que regula las investigaciones preliminares previstas
en la Ley n 27379 tratndose de los funcionarios comprendidos en el
artculo 99 de la constitucin (Publicada el 13-01-01) 624
LEY N 27468: Ley que exime el pago de reparacin civil en
caso de indulto o derecho de gracia para delitos de terrorismo o
traicin a la patria (Publicada el 01-06-01) 625
LEY N 27472: Ley que deroga los decretos legislativos Ns. 896 y
897, que elevan las penas y restringen los derechos procesales en
los casos de delitos agravados (Publicada el 05-06-01) 625
LEY N 27480: Ley que modifica el inciso 2 del artculo 135 del
cdigo penal (Publicada el 13-06-01) 627
RESOLUCIN LEGISLATIVA N 27527: Resolucin Legislativa que aprueba
la convencin de las naciones unidas contra la delincuencia organizada

-22-
ndice de Legislacin Complementaria

transnacional y sus dos protocolos adicionales: "protocolo para pre-


venir, reprimir y sancionar la trata de personas especialmente mujeres
y nios, que complementa la convencin de las naciones unidas con-
tra la delincuencia organizada transnacional" y el "protocolo contra el
trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire" (Publicada el 08-10-01).. 628
LEY N 27593: Ley complementaria para la represin- de los delitos
monetarios (Publicada el 13-12-01) 628
LEY N 27629: Ley que modifica el Decreto Legislativo'N 824. Ley de
lucha contra el trfico ilcito de drogas (Publicada el 11-01-02) 629
LEY N 27645: Ley que regula la comercializacin de alcohol
metlico (Publicada el 23-01-02) 630
LEY N 27686: Ley que modifica los artculos 283 y 315 del Cdigo
Penal (Publicada el 19-03-02) 631
LEY N 27693: Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera -
Per (Publicada el 12-04-02) 631
LEY N 27697: Ley que otorga facultad al fiscal para la interven-
cin y control de comunicaciones y documentos privados en caso
excepcional (Publicada el 12-04-02) 637
LEY N 27718: Ley que regula la fabricacin, importacin, dep-
sito, transporte, comercializacin y uso de productos pirotcnicos
(Publicada el 11-05-02) 639
LEY N 27728: Ley del martiliero pblico (Publicada el 24-05-02) 641
LEY N 27729: Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal
(Publicada el 24-05-02) 647
LEY N 27753: Ley que modifica los artculos 111, 124 y 274 del C-
digo Penal referidos al homicidio culposo, lesiones culposas y conduc-
cin en estado de ebriedad o drogadiccin y el artculo 135 del Cdigo
Procesal Penal, sobre mandato de detencin (Publicada el 09-06-02)... 648
LEY N 27754: Ley que modifica los artculos 290 y 363 del
Cdigo Penal (Publicada el 14-06-02) 649
LEY N 27760: Ley que modifica el inciso 1) del artculo 180
del Cdigo de Justicia Militar (Publicada el 26-06-02) 649
LEY N 27765: Ley penal contra el lavado de activos (Publicada el
27-06-02) 650
LEY N 27770: Ley que regula el otorgamiento de beneficios pena-
les y penitenciarios a aquellos que cometen delitos graves contra
la administracin pblica (Publicada el 28-06-02) 651

-23-
ndice de Legislacin Complementaria

LEY N 27775: Ley que regula el procedimiento de ejecucin de


sentencias emitidas por tribunales supranacionales (Publicada
el 07-07-02) 651
LEY N 27815: Ley del Cdigo de tica de la funcin pblica (Publicada
el 13-08-02) 653
LEY N 27840: Ley de asilo (Publicada el 10-10-02) 656
LEY N 27868: Ley que establece el registro de sentencias con
reserva de fallo condenatorio (Publicada el 20-11-02) 659
LEY N 27908: Ley de rondas campesinas (Publicada el 07-01-2003)... 660
LEY N 27911: Ley que regula medidas extraordinarias para el per-
sonal docente o administrativo implicado en delitos de violacin
de la libertad sexual (Publicada el 08-01-03) 661
LEY N 27933: Ley del sistema nacional de seguridad ciudadana
(Publicada el 12-02-03) 662
LEY N 27934: Ley que regula la intervencin de la Polica y
el Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito
(Publicada el 12-02-03) 665
LEY N 27935: Ley que modifica artculos de la ley N 27030, ley de
ejecucin de las penas de prestacin de servicios a la comunidad y
de limitacin de das libres (Publicada el 12-02-03) 666
LEY N 27936: Ley de condiciones del ejercicio de la legtima defensa
(Publicada el 12-02-03) 667
LEY N 27938: Ley que autoriza la asignacin en uso de los bienes
incautados en caso de delitos de secuestro o contra el patrimonio,
cometidos en bandas (Publicada el 12-01-03) 667
LEY N 27939: Ley que establece el procedimiento en casos de fal-
tas y modifica los artculos 440, 441 y 444 del Cdigo Penal
(Publicada el 12-02-03) 668
LEY N 27942: Ley de prevencin y sancin de hostigamiento
sexual (Publicada el 27-02-03) 670
LEY N 27982:- Ley que modifica el texto nico ordenado de la
ley N 26260 "ley de proteccin frente a la violencia familiar"
(Publicada el 29-05-03) 675
LEY N 28024: Ley que regula la gestin de intereses en la
administracin pblica (Publicada el 12-07-03) 676

-24-
ndice de Legislacin Complementaria

LEY N 28122: Ley sobre conclusin anticipada de la instruccin en


procesos por delitos de lesiones, hurto, robo y microcomercializacin
de droga, descubiertos en flagrancia con prueba suficiente o imputados
sometidos a confesin sincera (Publicada el 16-12-03) 681
LEY N 28175: Ley marco del empleo pblico (Publicada el 19-02-04).... 682
LEY N 28189: Ley General de Donacin y Trasplante de rganos
y/o Tejidos Humanos (Publicada el 18-03-04) 690
LEY N 28190: Protege a los menores de edad de la mendicidad
(Publicada e l l 8-03-04) 694
Ley N 28289: Ley de lucha contra la piratera (Publicada el
20-07-04) 695
LEY N 28296: Ley general del patrimonio cultural de la nacin
(Publicada el 22-07-04) 696
LEY N 28305: Ley de control de insumos qumicos y
productos fiscalizados (Publicada el 29-07-04) 707
LEY N 28355: Modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la ley
penal contra el lavado de activos (Publicada el 06-10-04) 718
LEY N 28376: Prohibe y sanciona la fabricacin, importacin, dis-
tribucin y comercializacin de juguetes y tiles de escritorio
txicos o peligrosos (Publicada el 10-11-04) 719
LEY N 28397: Ley de amnista y regularizacin de la tenencia de
armas de uso civil, armas de uso de guerra, municiones, granadas
o explosivos (Publicada el 26-11-04) 720
LEY N 28420: Establece el uso de locutorios en los establecimientos
penitenciarios de mxima seguridad (Publicada el 16-12-04) 721
LEY N 28704: Ley que modifica artculos del Cdigo Penal re-
lativos a los delitos contra la libertad sexual y excluye a los sen-
tenciados de los derechos de gracia, indulto y conmutacin
de la pena (Publicada el 05-04-06) 722
LEY N 28755: Ley que modifica el artculo 366 de la ley N 26702,
incorpora una disposicin final y complementaria, y modifica los
artculos 198, 244 y 245 del Cdigo Penal (Publicada el 06-06-06) ... 722
LEY N 28760: Ley que modifica los artculos 147, 152 y 200 del C-
digo Penal y el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales y
seala las normas a las que se sujetarn los beneficios penitenciarios en
el caso de sentenciados por delito de secuestro (Publicada el 14-06-06).... 723

-25-
India de legislacin Complementaria

LEY N 28950: Ley contra la trata de personas y el trfico licito de


migrantes (Publicada el 16-01-07) 724
LEY N 28982: Ley que regula la proteccin y defensa del turista
(Publicada el 03-03-07) 727
LEY N 28994: Ley que modifica el artculo 18 del Decreto Legis-
lativo N 958, que regula el proceso de implementacin transito-
riedad del nuevo Cdigo Procesal Penal, referente a la adecuacin
de denuncias y liquidacin de procesos en etapa de investigacin
(Publicada el 01-04-07) 728
LEY N 29013: Ley que modifica la conformacin de la comi-
sin de lucha contra los delitos aduaneros y la piratera (Publicada
el 06-05-07) 728
LEY N 29037: Ley que modifica la ley N 28305, ley de control de
insumos qumicos y productos fiscalizados, modifica los artculos 296
y 297, y adiciona el articulo 296-B al Cdigo Penal, sobre delito
de trfico ilcito de drogas (Publicada el 12-06-07) 730
DECRETO LEGISLATIVO N 982: modifica el Cdigo Penal aprobado
por Decreto Legislativo N 635 (Publicado el 22-07-07) 739
DECRETO LEGISLATIVO N 983: Modifica el Cdigo de Procedi-
mientos Penales, el Cdigo Procesal Penal y el Nuevo Cdigo
Procesal penal (Publicado el 22-07-07) 745
DECRETO LEGISLATIVO N 984: Modifica el Cdigo de Ejecucin Penal,
Decreto Legislativo N 654 (Publicado el 22-07-07)... 750
DECRETO LEGISLATIVO N 985: Modifica el decreto ley N 25475, de-
creto ley que establece la penalidad para los delitos de terrorismo y
los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio;
y, el Decreto Legislativo N 923, Decreto Legislativo que fortale-
ce organizacional y funcionalmente la defensa del estado en delitos
de terrorismo (Publicado el 22-07-07) 752
DECRETO LEGISLATIVO N 986: Modifica la ley N 27765, ley penal
contra el lavado de activos (Publicado el 22-07-07) 754
DECRETO LEGISLATIVO N 987: Modifica la ley N 27378, ley que
establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la
riminalidad organizada (Publicado el 22-07-07) 755
DECRETO LEGISLATIVO N 988: Modifica la ley N 27379, que re-
gula el procedimiento para adoptar medidas excepcionales de li-
mitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares
(Publicado el 22-07-07) 756

-26-
ndice de Legislacin Complementaria

DECRETO LEGISLATIVO N 989: Modifica la ley N 27934, ley que regu-


la la intervencin de la Polica Nacional y el ministerio pblico en la
investigacin preliminar del delito (Publicado el 22-07-07) 758
DECRETO LEGISLATIVO N 990: Modifica la ley N 27337, Cdigo de los
Nios y Adolescentes referente al pandillaje pernicioso (Publicado el
22-07-07) :.....,..: 762
DECRETO LEGISLATIVO N 991: Modifica la ley N 27697, ley que otorga
facultad al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y
documentos privados en caso excepcional (Publicado el 22-07-07) 764
DECRETO LEGISLATIVO N 992: Regula el proceso de prdida de dominio
(Publicado el 22-07-07) 766
LEY N 29106: Ley que modifica la ley N 25054, que norma la fabrica-
cin, comercio, posesin y uso por particulares de armas y municiones
que no son de guerra; y modifica los artculos 36 y 38 del Decreto
Legislativo N 635, Cdigo Penal (Publicada el 18-10-07).... 771
LEY N 29153: Ley que crea nueva Comisin Especial Revisora
del Cdigo Penal (Publicada el 16-12-07) 771
LEY N 29177: Ley del programa especial de incentivos para la sus-
titucin de los omnibuses ensamblados sobre chasis de camin
del servicio de transporte terrestre interprovincial de pasajeros
(Publicada el 3-01-08) 772
LEY N 29194: Ley que precisa los casos de prdida de patria potestad
(Publicada el 25-01-08) 773
LEY N 29212: Ley que modifica el Decreto Legislativo N 992,
decreto legislativo que regula el proceso de prdida de dominio
(Publicada el 18-04-08).... '.. 773
LEY N 29228: Ley que autoriza a los procuradores pblicos encar-
gados de la defensa del estado para transigir, conciliar o desistirse en
procesos de menor cuanta (Publicado el 16 -05-08) 778
LEY N 29239: Ley sobre medidas de control de sustancias qumi-
cas susceptibles de empleo para la fabricacin de armas qumicas
(Publicada el 29-05-08) 779
DECRETO LEGISLATIVO N 1044: Decreto Legislativo que aprueba la ley
de represin de la competencia desleal (Publicada el 26-06-08) 787
LEY N 29263: Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y
la ley general del ambiente (Publicada el 02-10-08) 804

-27-
ndice de Legislaran Complementaria

LEY N 29274: Ley que modifica el artculo 46 del Cdigo Ci-


vil, referido a la capacidad adquirida por matrimonio o ttulo oficial
(Publicada el 28-10-08) 810
LEY N 29275: Ley que incorpora el artculo 5 a la ley N
29194, ley que precisa los casos de prdida de patria potestad
(Publicada el 01-11-08) 811
LEY N 29279: Ley que modifica los artculos 563, 564 y 675 del
cdigo procesal civil sobre alimentos (Publicada el 13-11-08) 811
DECRETO SUPREMO N 007-2008-IN (Publicada el 20-11-08) 812
LEY N 29282: Ley que modifica el texto nico ordenado de la
ley de proteccin frente a la violencia familiar, ley N 26260,
y el Cdigo Penal (Publicada el 27-11-08) 821
LEY N 29287: Ley que modifica los artculos 354 y 359 del C-
digo Penal relacionados con los delitos contra la voluntad popular
(Publicada el 06-12-08) 824
LEY N 29305: Ley que modifica los artculos 542 y 544 del Nuevo C-
digo Procesal Penal, sobre condiciones para el traslado y cumplimiento
de condenas de extranjeros (Publicada el 22-12-08) 824
LEY N 29307: Ley que modifica los artculos 198 y 245 e incorpora
el 198-A al Cdigo Penal (Publicada el 31-12-08) 825
LEY N 29316: Ley que modifica, incorpora y regula diversas dis-
posiciones a fin de implementar el acuerdo de promocin co-
mercial suscrito entre el Per y los Estados Unidos de Amrica
(Publicada el 14-01-09) 826
LEY N 29336: Ley que incorpora el inciso g) al artculo 1 de la ley
N 26689, ley que establece los delitos cuyos procesos se tramitarn
en la va ordinaria (Publicada el 28-03-09) 833
LEY N 29372: Ley que modifica el artculo 259 y su entrada en vi-
gencia, as como la del artculo 260 del Cdigo Procesal Penal,
aprobado por el decreto legislativo N 957, referidos a la detencin
policial y arresto ciudadano, en flagrante delito, respectivamente
(Publicada el 09-06-09) 834
DECRETO SUPREMO N 012-2009-JUS (Publicado el 10-09-09) 834
LEY N 29407: Ley que modifica e incorpora artculos al C-
digo Penal e incorpora un prrafo al artculo 1 de la ley N
28122, en materia de delitos contra el patrimonio y reincidencia
(Publicada el 18-09-09) 835
LEY N 29408: Ley general de turismo (Publicada el 18-09-09) 838

-28-
ndice de Legislacin Complementaria

LEY N 29439: Ley que modifica e incorpora artculos al Cdigo Penal


y modifica los cdigos procesales penales, referidos a la conduccin en
estado de ebriedad o drogadiccin (Publicada el 19-10-09) 839
LEY N 29460: Ley que modifica artculos del Cdigo Penal,
del Cdigo de Procedimientos Penales y del Cdigo de Ejecu-
cin Penal con la finalidad de eliminar la expatriacin como
pena restrictiva de libertad (Publicada el 27-11-09) 841
LEY N 29499: Ley que establece la vigilancia electrnica personal e
incorpora el artculo 29-a y modifica el artculo 52 del Cdigo Pe-
nal, Decreto Legislativo nm. 635; modifica los artculos 135 y 143
del Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo nm. 638; y los ar-
tculos 50, 52, 55 y 56 del Cdigo de Ejecucin Penal, Decreto
Legislativo nm. 654 (Publicada el 19-01-10) 842

Bibliografa 849
JURISPRUDENCIA
VINCULANTE

PLENOS JURISDICCIONALES 2005

1. Pronunciamiento sobre: a) Los lmites del Tribunal de Instancia para modificar


. la calificacin jurdica del hecho objeto del proceso penal, b) La definicin de los
alcances de los elementos del tipo objetivo del delito de cohecho pasivo propio, c)
La valoracin de la confesin sincera del imputado en el sentido de que sta no
constituye un factor indispensable para fijarla cuanta de la reparacin civil, d) La
no exigencia del agraviado, tras la sentencia firme de condena, de constituirse en
parte civil para intervenir en el proceso o en la etapa de ejecucin a los efectos de
que se cumpla con satisfacer la reparacin civil que se ha fijado.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
(Fecha de publicacin: 26 de noviembre de 2005)

ACUERDO PLENARIO N8 1-2005/ESV-22

Determinacin de Principios Jurisprudenciales


Art.22 TUO LOPJ
Asunto: Ejecutorias Supremas Vinculantes

Lima, treinta de septiembre de dos mil cinco.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Tran-
sitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 22 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el
siguiente:

-33-
Jurisprudencia Vinculante

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 301 - A del
Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo
nmero 959, y 22 y 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
2. En el presente caso -sin perjuicio de las Ejecutorias que por imperio
de la primera norma invocada deben ser objeto de sendas Sentencias Ple-
narias, cuyo examen, deliberacin y votacin ser materia de dos decisio-
nes especficas-, al aceptarse ntegramente los fundamentos Jurdicos de
las Ejecutorias analizadas, se decidi invocar y dar cumplimiento al artculo
22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Dicha
norma, en su parte pertinente establece que debe ordenarse la publicacin
de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de ser de
obligatorio cumplimiento en todas las instancias judiciales.
3. Para, estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que corresponda analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas en el primer semestre del presente, ao. A conti-
nuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del
seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecutorias
que podan cumplir ese cometido. Cada Sala de este Supremo Tribunal, en
sesiones preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que
estimaron procedentes.
4. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se
dispuso la publicacin de las Ejecutorias que se mencionarn en la parte
resolutiva del presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor
San Martn Castro, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. El artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica de! Po-
der Judicial autoriza a las Salas Especializadas de la Corte Suprema de Jus-
ticia de la Repblica ordenar la publicacin trimestral en el Diario Oficial El
Peruano de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de
ser de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales. El objeto

-34-
Plenos Jurisdiccionales 2005

de esta previsin normativa, como estatuye el segundo prrafo del indicado


artculo 22, es que los principios jurisprudenciales que se acuerden por el
Supremo Tribunal deben ser invocados por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente
de obligatorio cumplimiento.
2. Corresponde a las Salas Especializadas de este Supremo Tribunal
realizar una labor previa de revisin de las Ejecutorias emitidas y, respecto
de ellas, escoger aquellas que fijan principios jurisprudenciales que deben
erigirse en precedentes vinculantes para los jueces de la Repblica; y, de
este modo, garantizar la unidad en la interpretacin y aplicacin judicial de
la ley, como expresin del principio de igualdad y afirmacin del valor segu-
ridad Jurdica.
3. El Pleno Jurisdiccional, por unanimidad, consider pertinente que los
principios jurisprudenciales que a continuacin se indican tengan carcter
vinculante y, por tanto, a partir de la fecha, constituyan formalmente doctrina
legal de la Corte Suprema. Se trata de los fundamentos jurdicos respectivos
de cuatro Ejecutorias Supremas, que pronuncian cerca de:
a) Los lmites del Tribunal de Instancia para modificar la calificacin jur-
dica del hecho objeto del proceso penal, que necesariamente impor-
tan el respeto a los principios acusatorio y de contradiccin -o ms,
concretamente, del derecho de conocimiento de los cargos-, y el ple-
no cumplimiento del artculo 285 - A del Cdigo de Procedimientos
Penales, introducido por el Decreto Legislativo Nmero 959.
b) La definicin de los alcances de los elementos del tipo objetivo -en
concreto, de la accin tpica- del delito de corrupcin de funcionarios,
cohecho pasivo propio, previsto y sancionado por el artculo 393 del
Cdigo Penal.
c) La precisin que la confesin sincera del imputado no constituye un
factor para fijar la cuanta de la reparacin civil. Esta, como ha veni-
do insistiendo reiteradamente este Supremo Tribunal, se determina
en funcin al dao ocasionado por el delito.
d) La no exigencia del agraviado, tras la sentencia firme de condena, de
constituirse en parte civil para intervenir en el proceso o en la etapa
de ejecucin a los efectos de que se cumpla con satisfacer la repa-
racin civil que se ha fijado.

III. DECISIN
8. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Tran-
sitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno

-35-
Jurisprudencia Vinculante

Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 22" del Texto


nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORD:

9. ORDENAR la publicacin en el Diario Oficial El Peruano de las Eje-


cutorias Supremas que a continuacin se indican, con la precisin del fun-
damento jurdico que fija el correspondiente principio jurisprudencial, que
constituye precedente de obligatorio cumplimiento por los Magistrados de
todas las instancias judiciales, cualquiera sea su especialidad.
10. En consecuencia, constituyen precedentes vinculantes:
1) Recurso de Nulidad N" 224-2005, tercer fundamento jurdico.
2o) Recurso de Nulidad N" 1091-2004, cuarto fundamento jurdico.
3) Recurso de Nulidad N 948-2005, tercer fundamento jurdico.
4) Recurso de Nulidad N 1538-2005, cuarto fundamento jurdico.
11. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial el Peruano y, como
anexos, las Ejecutorias Supremas sealadas en el prrafo anterior. Hgase
saber.
ss.
SIVINA HURTADO / GONZLES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / PALACIOS VILLAR / LECAROS CORNEJO /
BALCAZAR ZELADA / MOUNA ORDOEZ / BARRIENTOS PEA / VEGA VEGA /PRINCIPE TRUHU-O.

2. Pronunciamiento sobre los requisitos de validez de las declaraciones de:


a) el coacusado, b) el testigo y c) el agraviado.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
(Fecha de publicacin: 26 de noviembre de 2005)

ACUERDO PLENARIO N 2-2005/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116*TUOLOPJ
Asunto: Requisitos de la Sindicacin del
Coacusado, Testigo o Agraviado

-36-
Plenos Jurisdiccionales 2005

Lima, treinta de septiembre de dos mil cinco.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Tran-
sitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el
siguiente.

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 301-A
del Cdigo de Procedimientos penales, introducido por el Decreto legislativo
nmero 959, y 22 y116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
2. Para estos efectos -sin perjuicio de las Ejecutorias que por impe-
rio de la primera norma invocada deben ser objeto de sendas Sentencias
Plenarias, cuyo examen, deliberacin y votacin ser materia de dos deci-
siones especficas- con carcter preparatorio, se delimit el mbito de tas
Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar las
decisiones dictadas en el primer semestre del presente ao. A continuacin,
el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del seor San
Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan
cumplir ese cometido. Cada Sala de este Supremo Tribunal, en sesiones
preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan el valor de las sindicaciones de coimputa-
dos, testigos y agraviados, a los efectos de teVier por enervada la presuncin
de inocencia de los imputados que son sealados como culpabilidad.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la fina-
lidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y
amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las Ejecu-
torias Supremas analizadas, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorpo-

-37-
Jurisprudencia Vinculante

rando los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar


una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada por unanimidad, se emiti el
presente Acuerdo Plenario. Se designaron como ponentes a los seores San
Martn Castro y Lecaros Cornejo, quienes expresan el parecer del pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS.


6. Dos son las normas que rigen los fundamentos y criterios de valora-
cin de la prueba penal. En primer lugar, el artculo 2o numeral 24 literal d) de
la Constitucin, que consagra la presuncin de inocencia; y, en segundo lugar,
el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales, que dispone que los
hechos y las pruebas que los abonen sern apreciados por los jueces con
criterio de conciencia. Ambas deben ser aplicadas, bajo la preeminencia del
derecho a la presuncin de inocencia. Si bien el Juez o la Sala sentenciadora
son soberanos en la apreciacin de la prueba, sta no puede llevarse a cabo
sin limitacin alguna, sino que sobre la base de una actividad probatoria con-
creta -nadie puede ser condenado sin pruebas y que stas sean de cargo-,
jurdicamente correcta -las pruebas han de ser practicadas con todas y cada
una de las garantas que le son propias y legalmente exigibles-, se ha de lle-
var a cabo con arreglo a las normas de la lgica, mximas de la experiencia
- determinadas desde parmetros objetivos- o de la sana critica, razonndola
debidamente.
7. La libre apreciacin razonada do la prueba, que es el sustento del
artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales, reconoce al juez la
potestad de otorgar l mismo el valor correspondiente a las pruebas, sin di-
rectivas legales que lo predeterminen. Desde esa perspectiva es de afirmar
que el derecho a la presuncin de inocencia exige sobre el particular que las
pruebas de cargo, que justifiquen una condena, adems deben ser suficien-
tes. El canon de suficiencia de la prueba -de la idoneidad de la prueba de
cargo para fundamentar la incriminacin del imputado-, sobre la base de la
apreciacin lgica realizada por el juez, en casos particularmente sensibles
referidos a las declaraciones de los coimputados y de los agraviados-en los
que por la posicin especial de dichos sujetos en el proceso, por su relacin
con el objeto del proceso: el hecho punible-, debe cumplirse a partir de la
configuracin razonable de determinadas reglas o criterios de valoracin,
que es del caso enunciar para asegurar la vigencia de las garantas de un
proceso penal constitucionalmente configurado. Se trata, en suma, de crite-
rios que permitan trasladar las exigencias de racionalidad a la ponderacin
de la prueba por el rgano jurisdiccional en un caso concreto.

-38-
Plenos Jurisdiccionales 2005

8. Cuando declara un coimputado sobre un hecho de otro coimputa-


do, y que a la vez se trata de hechos propios ya que ellos mismos los han
cometido conjuntamente, por lo que su condicin no es asimilable a la del
testigo, aun cuando es de reconocer que tal testimonio puede ser utilizado
para formar la conviccin judicial -no existe por ese hecho descalificacin
procedimental -, corresponde valorar varias circunstancias, que se erigen en
criterios de credibilidad -no de mera legalidad-, y que apuntan a determinar
si existen datos relevantes que las desnaturalizan situaciones que explica-
ran que el coimputado pudiese mentir. Las cautelas que ha de tomarse en
cuenta resultan del hecho que el coimputado no tiene obligacin de decir la
verdad, no se le toma juramento y declara sin el riesgo de ser sancionado,
sin la amenaza de las penas que incriminan el falso testimonio.
9. Las circunstancias que han de valorarse son las siguientes:
a. Desde la perspectiva subjetiva, ha de analizarse la personalidad del
coimputado, en especial sus relaciones con e1 afectado por su tes-
timonio. Tambin es del caso examinar las posibles motivaciones de
su delacin, que stas no sean turbias o espurias: venganza, odio,
revanchismo, deseo de obtener beneficios de cualquier tipo, incluso
judiciales, que por su entidad estn en condiciones de restarle fuerte
dosis de credibilidad. Asimismo, se tendr del cuidado de advertir
si la finalidad de la declaracin no sea, a su vez, exculpatoria de la
propia responsabilidad.
b. Desde la perspectiva objetiva, se requiere que el relato incriminatorio
est mnimamente corroborado por otras acreditaciones, indiciaras
en contra del sindicado que incorporen algn hecho, dato o circuns-
tancia externa, an de carcter perifrico, que consolide su conteni-
do, incriminatorio.
c. Asimismo, debe observarse la coherencia y solidez del relato del
coimputado; y, de ser el caso, aunque sin el carcter de una regla
que no admita matizaciones, la persistencia de sus afirmaciones en
el curso del proceso. El cambio de versin del coimputado no nece-
sariamente la inhabilita para su apreciacin judicial, y en la medida
en que el conjunto de las declaraciones del mismo coimputado se
hayan sometido a debate y anlisis, el juzgador puede optar por la
que considere adecuada.
10. Tratndose de las declaraciones de un agraviado, aun cuando sea
el nico testigo de los hechos, al no regir el antiguo principio jurdico testis
unus testis nullus, tiene entidad para ser considerada prueba vlida de cargo
y, por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del

-39-
jurisprudencia Vinculante

imputado, siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden


sus afirmaciones. Las garantas de certeza serian las siguientes:
a) Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relacio-
nes entre agraviado e imputado basadas en el odio, resentimientos,
enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposi-
cin, que por ende le nieguen aptitud para generar certeza.
b) Verosimilitud, que no slo incide en la coherencia y solidez de la
propia declaracin, sino que debe estar rodeada de ciertas corro-
boraciones perifricas, de carcter objetivo que le doten de aptitud
probatoria.
c) Persistencia en la incriminacin, con las matizaciones que se sea-
lan en el literal c) del prrafo anterior.
11. Los requisitos expuestos, como se ha anotado, deben apreciarse
con el rigor que corresponde. Se trata, sin duda, de una cuestin valorativa
que incumbe al rgano jurisdiccional. Corresponde al Juez o Sala Penal
analizarlos ponderadamente, sin que se trate de reglas rgidas sin posibili-
dad de matizar o adaptar al caso concreto.

III. DECISIN
12. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transito-
rias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Ju-
risdiccional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORD:
13. Establecer como reglas de valoracin de las declaraciones de coimputa-
dos y agraviados -testigos vctimas- las que se describen en los prrafos 9 y 10
del presente Acuerdo Plenario. En consecuencia, dichos prrafos, con las pre-
venciones sealadas en el prrafo 11, constituyen precedentes vinculantes.
14. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados de-
ben ser invocados por los Magistrados de todas las instancias judiciales, sin
perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
15. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-
se saber.
ss.
SIVINA HURTAtXJ / GONZALES CAMPOS / SAN MARTIN CASTRO / PALACIOS VILLAR / LECAROS CORNEJO /
BALCAZAR ZELAOA/MOUNA ORONEZ / BARRIENTOS PENA/VEGA VEGA/ PRINCIPE TRUJILLO/J-5152.

-40-
Plenos Jurisdiccionales 2005

Z. Pronunciamiento sobre: a) Fundamento de la gravante del trfico ilcito de dro-


~ gas en caso de la intervencin de 3 o ms sujetos, b) Alcances del articulo 297 del
C. Penal. -, ,' - - \ .- . ~

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA.


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
(Fecha de publicacin: 26 de noviembre de 2005)

ACUERDO PLENARIO N 3-2005/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Intervencin de tres o ms Agentes.
Alcances del Art. 297.6 CP.

Lima, treinta de septiembre de dos mil cinco.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Transitorias
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccio-
nal, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordena-
do de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES.
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal,
a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 301o-Adel Cdigo de
Procedimientos penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero 959, y
22 y116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos -sin perjuicio de las Ejecutorias que por imperio
de la primera norma invocada deben ser objeto de sendas Sentencias Ple-
narias, cuyo examen, deliberacin y votacin ser materia de dos decisiones
especficas-, con carcter preparatorio, se delimit el mbito de las Ejecuto-
rias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar las decisiones

_di_
Jtirisprudena Vinculante

dictadas en el primer semestre del presente ao. A continuacin, el Equipo de


Trabajo designado al efecto bajo la coordinacin del seor San Martn Castro,
present a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese co-
metido. Cada Sala Penal de este Supremo Tribunal, en sesiones preliminares,
resolvi presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron procedentes.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia la Eje-
cutoria Suprema que analiza la exigencia de concertacion o acuerdo previo
para realizar el hecho punible de trfico ilcito de drogas. Se trata de precisar
los alcances del inciso 6o del artculo 297 del Cdigo Penal.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la fina-
lidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y
amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las Ejecu-
torias Supremas analizadas, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorpo-
rando los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar
una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada por unanimidad, se
emiti el presente Acuerdo Plenario. Se designaron como ponentes al seor
Lecaros Cornejo, quienes expresan el parecer del pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. La primera parte del inciso 6 del artculo 297 del Cdigo Penal, mo-
dificado por la ley 28002, del diecisiete de junio de dos mil tres, conmina
con pena privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco
aos, ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilita-
cin, cuando el delito de trfico lcito de drogas "...es cometido por tres o
ms personas,..."
7. El objeto de la norma antes descrita es sancionar con severidad -por
su carcter agravado- a quienes participan en la comisin del delito de trfi-
co ilcito de drogas n tanto integran un conjunto de tres o ms personas. A
este respecto es de destacar y sealar que:
a) La sola existencia o concurrencia, sin ms, de una pluralidad de
agentes (tres o ms) en la comisin del delito de trfico ilcito de
drogas no tipifica la circunstancia agravante del articulo 297.6 del
Cdigo Penal, pues tal consideracin violara el principio de proscrip-
cin de la responsabilidad objetiva (artculo Vil del Titulo Preliminar
del Cdigo Penal).

-42-
Plenos Jurisdiccionales 2005

b) La simple ejecucin del delito, sin que exista concierto entre por lo
menos tres participantes, no es suficiente para concretar la circuns-
tancia agravante antes citada. Es imperativo el conocimiento por
parte de cada participante de la intervencin de por lo menos tres
personas en la comisin del delito. Es decir, la existencia e inter-
vencin de tres o ms agentes en el trfico ilcito de drogas debi
ser para el agente, por lo menos, conocida y contar con ella para su
comisin, para que su conducta delictiva pueda ser subsumida en el
citado inciso 6) del artculo 297 del Cdigo Penal.
c) Es entonces el conocimiento, segn las pautas ya descritas, un ele-
mento esencial que debe estar presente y ser ponderado por el r-
gano jurisdiccional. Si quien participa en el hecho, como parte de un
plan determinado, no conoce que en el mismo intervienen -o nece-
sariamente intervendrn - por lo menos tres personas, incluida"l, no
ser posible ser castigado por dicha agravante.
d) La decisin conjunta o comn del hecho en sus rasgos esenciales de
por lo menos tres personas, sin perjuicio de su concreta actuacin
material, es esencial para poder vincular funcionalmente los distintos
aportes al delito en orden a la agravante en mencin. Al no presen-
tarse tal decisin, que exige el conocimiento d la intervencin de por
lo menos otras dos personas, no ser posible calificar el hecho, para
la persona concernida, en el inciso 6) del artculo 297 del Cdigo
Penal.

III. DECISIN
8. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas al amparo
de lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Or-
gnica del Poder Judicial; por unanimidad.

ACORD:

9. Establecer como reglas de interpretacin del artculo 297.6 del C-


digo Penal, las que describen en el prrafo 7 del presente Acuerdo Plena-
rio. En consecuencia, dicho prrafo, constituye precedente vinculante.
10. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados de-
ben ser invocados por los Magistrados de todas las instancias judiciales, sin
perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.

-43-
Jurisprudencia Vinculante

11. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-


se saber.
ss.
SIVINA HURTADO / GONZALES CAMPOS / SAN MARTIN CASTRO / PALACIOS VILLAR / UECAROS CORNEJO /
BALCAZAR ZEADA/MOUNA ORDOEZ / BARRIENTOS PEA/ VEGA VEGA /PRINCIPE TRUJILLO/J-5153

4. Pronunciamiento sobre los elementos tpicos del delito de peculado: a) Defi-


nicin, b) Disponibilidad del bien por parte del funcionario, c) Elementos materiales
del tipo, d) Naturaleza del peculado culposo.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
(Fecha de publicacin: 26 de noviembre del 2005)

ACUERDO PLENARIO N 4-2005/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Definicin y Estructura Tpica del deli-
to de Peculado. Art. 387 C.P.

Lima, treinta de septiembre de dos mil cinco.


Los Vocales en lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Transito-
rias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Juris-
diccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES.
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales en
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 301- A
del Cdigo de Procedimientos penales, introducido por el Decreto legislativo

44
Plenos Jurisdiccionales 2005

nmero 959, y 22 y116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
2. Para estos efectos -sin perjuicio de las Ejecutorias que por impe-
rio de la primera norma invocada deben ser objeto de sendas Sentencias
Plenarias, cuyo examen, deliberacin y votacin ser materia de dos deci-
siones especficas- y con carcter preparatorio, se delimit el mbito de las
Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar las
decisiones dictadas en el primer semestre del presente.ao. A continuacin,
el Equipo de Trabajo designado al efecto bajo la coordinacin del seor San
Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan
cumplir ese cometido. Cada Sala Penal de este Supremo Tribunal, en sesio-
nes preliminares, resolvi presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
3. En el presente caso el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan 1a estructura tpica del delito de pecula-
do, por cuanto resulta pertinente precisar definiciones relativas al tipo penal
antes citado, y, por consiguiente permita deslindar esta figura tpica de los
dems tipos penales que se encuentran comprendidos en el Ttulo XIII del
Cdigo Penal - Delitos contra la Administracin Pblica.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116" del Texto nico Orde-
nado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las Salas
Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad
de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la Complejidad y ampli-
tud del Tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las Ejecutorias
Supremas analizadas, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorporando
los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar una
doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor Gonzles
Campos, quien expresa el parecer del pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El artculo 387 del Cdigo Penal vigente, establece en primer lugar la
accin dolosa en el delito de peculado, al sealar que "El funcionario o ser-
vidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o para otro,
caudales o efectos cuya percepcin administracin o custodia le estn confia-
dos por razn de su cargo...."; en segundo lugar, la accin culposa se traduce
en el comportamiento negligente del sujeto activo, describindolo como "Si el

-45-
Jurisprudencia Vinculante

agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustrac-
cin de caudales o efectos..."; concluyendo en tercer lugar, que las acciones
dolosas y culposas admiten circunstancias agravantes precisamente en la im-
portancia especial de la finalidad pblica para lo cual estaban destinados los
bienes "Si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales
o a programas de apoyo social..." (Forma de circunstancia agravante incorpo-
rada por Ley N 26198 del 13 de junio de 1993). Para la existencia del delito
de peculado no es necesario que sobre los bienes que se le haya confiado
por razn de su cargo en cualquiera de las formas y que constituyan el objeto
material del hecho ilcito, el agente ejerza una tenencia material directa. Es
suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurdica, es decir,
aquella posibilidad de libre disposicin que en virtud de la ley tiene el funciona-
rio o servidor pblico; debe tener, por tanto competencia funcional especfica.
La disponibilidad a que se hace referencia se encuentra ntimamente ligada a
las atribuciones que el agente ostenta como parte que es de la administracin
pblica. Todo ello nos lleva a sostener que tratndose el peculado de un delito
pluriofensivo, el bien jurdico se desdobla en dos objetos especificas merece-
dores de proteccin jurdico - penal: a) garantizar el principio de la no lesividad
de los intereses patrimoniales de la Administracin Pblica; y b) evitar el abu-
so del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor pblico que
quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad.
7. Es necesario tener en cuenta los comportamientos tpicos que la nor-
ma en anlisis nos seala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal
de los actos del delito de peculado. La norma, por consiguiente, al describir
la accin dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos tpi-
cos del sujeto activo: apropiar o utilizar, los mismos que deben contener cier-
tos elementos para su configuracin; estos son, en tal virtud, los elementos
materiales del tipo penal:
a) Existencia de una relacin funcional entre el sujeto activo y los cau-
dales y efectos. Se entiende por relacin funcional el poder de vigi-
lancia y control sobre la cosa como mero componente tpico, esto
es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del
cargo, el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos.
b) La percepcin, no es ms que la accin de captar o recepcionar cau-
dales o efectos de procedencia diversa pero siempre lcita.
La administracin, que implica las funciones activas de manejo y
conduccin.
La Custodia, que importa la tpica posesin que impiica la proteccin
conservacin y vigilancia debida por el funcionario o servidor de los
caudales y efectos pblicos.

-46-
Plenos Jurisdiconales 2005

c) Apropiacin o utilizacin. En el primer caso estriba en hacer suyo


caudales o efectos que pertenecen al Estado, apartndolo de la es-
fera de la funcin de la Administracin Pblica y colocndose en
situacin de disponer de los mismos. En el segundo caso: utilizar, se
refiere al aprovecharse de las bondades que permite el bien (caudal
o efecto), sin tener el propsito final de apoderarse para s o para un
Tercero.
d) El destinatario: para s. El sujeto activo puede actuar por cuenta pro-
pia, apropindose l mismo de los caudales o efectos, pero tambin
puede cometer el delito para favorecer a terceros. Para otro, se re-
fiere al acto de traslado del bien, de un dominio parcial y de trnsito
al dominio final del Tercero.
e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de conte-
nido econmico, incluido el dinero. Los efectos, son todos aquellos
objetos, cosas o bienes que representan un valor patrimonial pbli-
co, incluyendo los ttulos valores negociables.
8. Respecto a la conducta culposa, es de precisar que dicha figura no
est referida a la sustraccin por el propio funcionario o servidor pblico de
los caudales o efectos, se hace referencia directamente a la sustraccin pro-
ducida por tercera persona, aprovechndose del estado de descuido impu-
table al funcionario o servidor pblico. Es decir, se trata de una culpa que
origina (propiciando, facilitando, permitiendo de hecho) un delito doloso de
tercero; sea que lo sustrajo con la intencin de apropiacin o de utilizacin,
sea que obtuvo o no un provecho. El tercero puede ser un particular u otro
funcionario o servidor pblico que no tenga la percepcin, administracin o
custodia de los bienes sustrados, no se castiga la sustraccin de caudales o
efectos, sino el dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente.
9. En el peculado culposo debe tenerse en cuenta: "la sustraccin y
la culpa del funcionario o servidor pblico" como elementos Componentes
Tpicos de esta figura penal, describindolas como:
a) La sustraccin. Entendindosela como el alejamiento de los cauda-
les o efectos del mbito de vigilancia de la administracin pblica,
por parte de un tercero, que se aprovecha as del estado de culpa
incurrido por el funcionario o servidor pblico.
b) La culpa del funcionario o servidor pblico. Culpa es un trmino glo-
bal usado para incluir en l todas las formas conocidas de comisin
de un hecho, diferentes al dolo, la fuerza mayor y el caso fortui-
to. Habr culpa en el sujeto activo del delito, cuando ste no toma
las precauciones necesarias para evitar sustracciones (la culpa del

-47-
Jurisprudencia Vinculante

peculado se refiere exclusivamente a sustracciones, no al trmino,


impreciso de prdidas) vale decir cuando viola deberes del debido
cuidado sobre los caudales o efectos, a los que est obligado por la
vinculacin funcional que mantiene con el patrimonio pblico.

III. DECISIN
9. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias d la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas al amparo
de lo dispuesto por el articulo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Or-
gnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORD:
10. Establecer como doctrina legal, las definiciones precisadas y la es-
tructura tpica del delito de peculado, las que se describen en los prrafos
6, 7 Y 8o del presente Acuerdo Plenario. En consecuencia, dichos prrafos
constituyen precedentes vinculantes.
11. Precisar que el principio jurisprudencial antes mencionado debe ser
invocado por los Magistrados de todas las instancias Judiciales; sin perjuicio
de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del Texto
nico Ordenado do la Ley Orgnica del Poder Judicial.
12. Publicar este acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-
se saber.
ss.
SIVINA HURTADO / GONZALES CAMPOS / SAN MARTIN CASTRO / PALACIOS VILLAR / LECAROS CORNEJO /
BALCAZAR ZELADA / MOUNA OROOEZ / BARRIENTOS PEA / VEGA VEGA /PRINCIPE TRUJIU.0 / J-5154

-48-
PLENOS JURISDICCIONALES 2006

1. Pronunciamiento sobre el carcter vinculante de la doctrina jurisprudencial


<_ en materia de: a) Los elementos tpicos del delito de colaboracin terrorista, (Art
**r ''\4f_del Decreto Ley-nmero.2547.5, b),Los presupuestos materiales de la prueba
- i indiciaria,inecesarios'para enervarla presuncin constitucional de inocencia, c) La
' ^nocin de "juez legaj "competencia territorial y la asuncin de la concepcin de
ubicuidad restringida paraa determinacin del lugar de comisin del delito.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006)

ACUERDO PLENARIO N 1-2006/ESV-22

Determinacin de Principios Jurisprudenciales


Art.22' TUO LOPJ
Asunto: Ejecutorias Supremas Vinculantes
Lima, trece de octubre dos mil seis.-

Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Tran-


sitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

-49-
Jtirisprttdena Vinculante

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. i_as Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo penal a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica de Poder Judicial.
2. En el presente caso, al aceptarse ntegramente los fundamentos ju-
rdicos de las Ejecutorias analizadas, se decidi invocar y dar cumplimiento
al artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judi-
cial. Dicha norma, en su parte pertinente establece que debe ordenarse la
publicacin de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han
de ser de obligatorio cumplimiento en todas las instancias judiciales.
3. Para, estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que corresponda analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas en el segundo semestre del presente, ao. A con-
tinuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin
del seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecu-
torias que podan cumplir ese cometido. Las Salas Permanente y Primera
Transitoria - de donde emanaron las Ejecutorias analizadas-, en sesiones
preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
4. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se
dispuso la publicacin de las Ejecutorias que se mencionarn en la parte
resolutiva del presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor
San Martn Castro, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


5. El artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Po-
der Judicial autoriza a las Salas Especializadas de la Corte Suprema de Jus-
ticia de la Repblica ordenar la publicacin trimestral en el Diario Oficial El
Peruano de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de
ser de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales. El objeto
de esta previsin normativa, como estatuye el segundo prrafo del indicado
artculo 22, es que los principios jurisprudenciales que se acuerden por el

-50-
Plenos Jurisdiccionales 2006

Supremo Tribunal deben ser invocados por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente
de obligatorio cumplimiento.
6. Corresponde a las Salas Especializadas de este Supremo Tribunal
realizar una labor previa de revisin de las Ejecutorias emitidas y, respecto
de ellas, escoger aquellas que fijan principios jurisprudenciales que deben
erigirse en precedentes vinculantes para los jueces de la Repblica; y, de
este modo, garantizar la unidad en la interpretacin y aplicacin judicial de
la ley, como expresin del principio de igualdad y afirmacin del valor segu-
ridad Jurdica.
7. El Pleno Jurisdiccional, por unanimidad, consider pertinente que los
principios jurisprudenciales que a continuacin se indican tengan carcter
vinculante y, por tanto, a partir de la fecha, constituyan formalmente doctrina
legal de la Corte Suprema. Se trata de los fundamentos jurdicos respectivos
de tres Ejecutorias Supremas, que pronuncian cerca de:
a) Los alcances tpicos del delito de colaboracin terrorista, estatuido
en el artculo 4o del Decreto Ley nmero 25475.
b) Los presupuestos materiales de la prueba indiciara, necesarios para
enervar la presuncin constitucional de inocencia.
c) La nocin de juez legal, la competencia territorial y la asuncin de la
concepcin de ubicuidad restringida para la determinacin del lugar
de comisin del delito.

III. DECISIN
8. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Tran-
sitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 22a del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORD:

9. Ordenar la publicacin en el Diario Oficial El Peruano de las Eje-


cutorias Supremas que a continuacin se indican, con la precisin del fun-
damento jurdico que fija el correspondiente principio jurisprudencial, que
constituye precedente de obligatorio cumplimiento por los Magistrados de
todas las instancias judiciales, cualquiera sea su especialidad.
10. En consecuencia, constituyen precedentes vinculantes:

-51-
Jurisprudencia Vinculante

1o) Recurso de Nulidad N 1450-2005/Lima, sexto fundamento jurdico.


2o) Recurso de Nulidad N 1912-2005/Piura, cuarto fundamento jurdico.
3o) Recurso de Nulidad N" 2448-2005/Lima, sexto y sptimo fundamen-
to jurdico.
11. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial el Peruano y, como
anexos, las Ejecutorias Supremas sealadas en el prrafo anterior. Hgase
saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / GONZLES CAMPOS / SAN MARTfN CASTRO / VALDZ ROCA / BA-
RRIENTOS PEA / VEGA VEGA / LECAROS CORNEJO / MOLINA ORDNEZ / PEIRANO SNCHEZ / VINATEA MEDINA
/ PRINCIPE TRUJILLO / CALDERN CASTILLO / URBINA GAMBINI

2. Pronunciamiento sobre la aplicacin de la ley ms favorable en caso de con-


flicto de leyes penales: a) Criterio de combinacin d leyes adoptado por el voto
mayoritario, segn el cual se puede escoger lo ms favorable de todas las leyes
que entran en conflicto, b) Criterio de unidad adoptado por el voto minoritario, se-
gn el cual slo se puede aplicar una ley en su totalidad.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006)

ACUERDO PLENARIO N 2-2006/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Combinacin de Leyes o unidad en la
aplicacin de las leyes.

Lima, trece de octubre dos mil seis.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Tran-
sitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

-52-
Plenos Jurisdiccionales 2006

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES.
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 22 y116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob re-
visar las decisiones dictadas en el segundo semestre del presente ao. A
continuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin
del seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecu-
torias que podan cumplir ese cometido. Las Salas Permanente y Primera
Transitoria - de donde emanaron las Ejecutorias analizadas -, en sesiones
preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias supremas que analizan y se deciden por la aplicacin del denomi-
nado principio de combinacin de leyes y, alternativamente, del denominado
principio de unidad en la aplicacin de leyes. Entre ellas las Ejecutorias re-
cadas en las consultas nmero 69-2005/Ayacucho, del 11 de junio de 2005,
y nmero 110-2005/Puno, del 28 de abril de 2006.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la fina-
lidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y
amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las Ejecu-
torias Supremas analizadas, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorpo-
rando los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar
una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por mayora de 10
votos por la primera posicin: combinacin de leyes coritra 4 votos: unidad
en la aplicacin de la ley, se emiti el presente Acuerdo Plenario. Se design
como ponente del voto de mayora al seor Molina Ordez, y como redac-
tor del voto de minora al seor San Martn Castro.

si
Jurisprudencia Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. Ninguna ley tiene fuerza ni efecto retroactivo. Sin embargo, como
excepcin a este carcter irretroactivo surge el principio consagrado en el
segundo prrafo del artculo ciento tres de la Constitucin Poltica que esta-
blece la retroactividad de la "Ley Penal ms favorable al reo en caso de duda
o de conflicto entre leyes penales", y que tcitamente desplaza a la regla
tempus reglt actum.
7. En igual sentido, el inciso once del artculo ciento treinta y nueve de
la norma normarum, estatuye que "es principio y derecho de la funcin ju-
risdiccional: La aplicacin de la ley, ms favorable al procesado en caso de
duda o de conflicto entre leyes penales".
8. Asimismo, el artculo seis del Cdigo Penal prescribe que la ley penal
aplicable es la vigente en el momento de la comisin del hecho punible; em-
pero, se aplicar la ms favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo
de leyes penales. Dicha disposicin es conexa con el principio constitucional
de la aplicacin retroactiva de la Ley en cuanto le sea favorable al reo.
9. Bajo esas premisas legales puede extraerse del texto de los citados
preceptos que la ley penal aplicable a una relacin jurdica ser la que se
encuentre vigente cuando sucedi la quaestio facti - como regla general- o,
en su defecto, la que se promulgue con posterioridad siempre que sea ms
beneficiosa. Para establecer la mayor benignidad en la sucesin de leyes
aplicables a un caso concreto - cuando concurra ms de una ley desde el
momento de ocurrido los hechos- debe efectuarse una comparacin entre
el contenido de los dispositivos que contengan y sobre ese mrito decidirse
por la que sea ms favorable al reo.
10. Sin embargo, tambin es posible que se pueda elegir de entre dos le-
yes penales sucesivas en el tiempo los preceptos ms favorables, en virtud
al "principio de combinacin" que permite al juzgador poder establecer una
mayor benignidad penal a favor del reo.
11. Es congruente con la finalidad esencial de favorabilidad que se pueda
reconocer - dentro de las leyes penales- los preceptos que ms favorezcan
al reo, pues si se autoriza escoger entre dos leyes distintas - ntegramente
- en el tiempo, resulta coherente y razonable que puedan combinarse, para
buscar un tratamiento ms favorable al reo.
12. Cabe enfatizar que con ello no se est creando una tercera Ley o Lex
tertia, sino que se esta efectivizando un proceso de integracin de normas
ms favorables al reo, que no colisiona con los contenidos del principio de
legalidad. Por lo dems, esta concepcin guarda concordancia con el prin-
cipio de necesidad de la intervencin penal, porque cuando se producen

-54-
Plenos Jurisdiccionales 2006

variaciones en los preceptos que integran las normas penales y que favore-
cen al reo, es evidente que el legislador ha estimado necesario regular - en
sentido benfico- la intervencin penal.
13. Por lo dems, el legislador ha consagrado el de "principio de com-
binacin" en la Exposicin de Motivos del Cdigo Penal de mil novecientos
noventa y uno, a cuyo efecto ha sealado que "En acatamiento del artculo
doscientos treinta y tres inciso siete de la Constitucin Poltica [de mil no-
vecientos setenta y nueve], se prescribe la aplicacin de 'lo ms favorable
al reo en caso de conflicto en el tiempo de leyes penales' (artculo seis). De
esta manera el Proyecto sustituye el principio de la unidad de leyes aplica-
ble, ya fuese la precedente, la subsecuente, o la intermedia, segn consagra
el artculo siete, del Cdigo Penal de mil novecientos veinticuatro, por el
nuevo principio de la combinacin, que toma lo ms benigno que tenga cada
una de las normas sucesivas".

III. DECISIN
14. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por mayora de 10
votos contra 4;

ACORD:

15. Establecer como doctrina legal, respecto al principio de combinacin


de leyes, que es de aplicacin en el conflicto de leyes penales en el tiempo,
pudiendo escogerse lo ms favorable de una y otra ley, siempre que sea ms
favorable al reo. Los principios jurisprudenciales que rigen son los sealados
en los prrafos 10 a 13 de la presente Sentencia Plenaria.
16. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados
constituyen precedentes vinculantes para los magistrados de todas las ins-
tancias judiciales, y que, en todo caso, las Ejecutorias Supremas dictadas
con anterioridad, en cuanto a la doctrina legal que consignaron, quedan mo-
dificadas conforme a los trminos del presente Acuerdo Plenario.
17. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-
se saber.
ss.
SALAS GAMBOA / GONZLES CAMPOS / BARRIENTOS PEA / VEGA VEGA / LECAROS CORNEJO / MOLINA
ORDONEZ / PEIRANO SNCHEZ / VINATEA MEDINA / PRINCIPE TRUJILLO / URBINA GAMBIN1

CC
Jurisprudencia Vinculante

VOTO EN MINORA DE LOS SEORES SIVINA HURTADO, SAN MARTN


CASTRO, VALDEZ ROCA Y CALDERN CASTILLO.-

Los seores Vocales Supremos que suscriben discrepan radicalmente


de los fundamentos y sentido del voto mayoritario que antecede. Los moti-
vos de nuestra discrepancia, redactados por el seor San Martn Castro, son
los siguientes:

1. La Constitucin Poltica de 1993 en materia de aplicacin temporal


de la ley penal sustantiva consagra, en primer lugar, que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivo, salvo en materia penal, cuando sta favorece al
reo - artculo 103, segundo prrafo -; y, en segundo lugar, que en caso de
conflicto entre leyes penales se debe aplicar la ley ms favorable al procesa-
do - artculo 139', literal 11)-. Ambas disposiciones constitucionales vincu-
ladas, a su vez, al principio limitador del ius puniendi que es el de legalidad
(artculo 2, numeral 24, literal 'e', de la Ley Fundamental) y dentro de l, a
la denominada garanta 'criminal' asociada entre otras a la exigencia gen-
rica de prohibicin de retroactividad (/ex praevia) - consagran, de un lado y
como regla general, el principio "fempus regit actum" y de otro lado, como
excepcin comn al Derecho penal, la exigencia de ley previa que expresa
la prohibicin de retroactividad de las leyes que castigan nuevos delitos o
agravan su punicin - una ley penal de esas caractersticas slo tiene efec-
tos ex nunc, no ex tune- y que, a su vez, garantiza la vigencia material del
principio de seguridad jurdica: slo si una conducta est previamente prohi-
bida puede el ciudadano saber que si la realiza incurre en responsabilidad,
slo as puede acomodarse a la ley y disfrutar de seguridad en su posicin
jurdica.
2. En este sentido, desarrollando en lo pertinente ambos preceptos
constitucionales, el artculo 6 del Cdigo Penal precisa: "La Ley Penal apli-
cable es la vigente en el momento de la comisin del hecho punible [tempus
comissi delicti]. No obstante, se aplicar la ms favorable al reo, en caso de
conficto en el tiempo de leyes penales". Es evidente, entonces en primer
lugar, que el conflicto ha de producirse entre dos o ms leyes penales y no
entre las diversas disposiciones de dichas leyes, esto es, entre la ley dero-
gada y la nueva ley; y, en segundo lugar, que ni los preceptos constituciona-
les citados ni el mencionado artculo 6 del Cdigo Penal estatuyen que deba
aplicarse en caso de conflicto temporal los aspectos de las leyes opuestas
que sean ms favorables al acusado. Lo que en buena cuenta hace el voto
mayoritario es 'crear' jurisprudencialmente una tercera ley con disposiciones
no incorporadas puntualmente en una norma con rango de ley, vista como
totalidad o como unidad.

-56-
Plenos jurisdiccionales 2006

3. La invocacin a la exposicin de motivos del Cdigo Penal vigente no


es de recibo, primero, porque si bien es vlido y razonable utilizarla como un
criterio que ayuda a la interpretacin normativa, en si misma no es una fuente
formal del ordenamiento jurdico, la que se circunscribe a los preceptos de
la propia ley, a su sentido literal posible; y, segundo, por cuanto en el caso
concreto lo expuesto en la exposicin de motivos, en puridad, no se refiere
al texto, tal y como fue aprobado, del artculo 6o del Cdigo Penal. Este hace
mencin, con palpable claridad, a la ley ms favorable; no se refiere a los
aspectos favorables de una ley para aplicarlos con relativa independencia
del texto integro de la misma y, de ese modo, en comparacin con la ley o
leyes derogadas, 'construir' pretorianamente una disposicin ad hoc para el
caso concreto, vulnerando la vocacin de generalidad de toda norma jurdica
y, adicionalmente, el principio constitucional de separacin de poderes. No
se puede confundir, entonces, "ley" con "artculo de la ley".
4. En tal virtud, es de precisar que cuando se presenta un supuesto de
conflicto de leyes penales en el tiempo ha de acogerse, como regla bsica
y fundamental, el principio de unidad de aplicacin de la ley - criterio de
altematividad estricta de las leyes penales en conflicto -, de suerte que a
los efectos de escoger la solucin ms favorable se ha de considerar como
hipotticamente coexistentes las leyes que se han sucedido desde el mo-
mento de la comisin del delito y deber compararse in concreto o en blo-
que y aplicarse de manera completa - como un todo - la ley que permita la
consecuencia menos gravosa - perspectiva de anlisis referida al caso con-
creto- (El juez debe considerar paralelamente el resultado a que se llegara
con una y otra ley y aplicar la ms benvola, debe referirse al caso que se
juzga). No es posible aplicar los aspectos ms beneficiosos de una ley y de
otra - comixtin de ambas leyes -, pues con ello el rgano jurisdiccional esta-
ra creando una nueva ley o /ex tertia que no existe con fragmentos de otras
dos, asumiendo de ese modo funciones legislativas que no le competen y
que la Constitucin entrega el Congreso de la Repblica, obviando adems
los criterios generales establecidos por el legislador.
5. En la prctica jurisprudencial es frecuente la invocacin a la aplica-
cin de las disposiciones sobre prescripcin y, simultneamente, de los pre-
ceptos que regulan las penas conminadas en los tipos legales respectivos, lo
que ha determinado que en muchos casos el rgano jurisdiccional 'combine'
desde una perspectiva temporal las disposiciones respectivas de las leyes en
conflicto. Sin embargo, esa solucin no es aceptable porque an cuando se
afirme la posibilidad de aplicar dos disposiciones de leyes penales diferentes
- slo factible, segn esa concepcin, en las denominadas 7eyes complejas
divisibles' -, en el caso de dos instituciones con diferente nivel de tratamiento

-57-
Jurisprudencia Vinculante

y concepcin jurdica no es posible tal fraccionamiento, y de hacerlo - como


lamentablemente se viene haciendo- equivaldra a crear una tercera ley lo
cual est constitucionalmente prohibido - y as lo dicen los partidarios de esa
concepcin -; en este caso ni siquiera se aplica por separado cada clase de
reaccin penal segn la fase de determinacin que corresponda, sino que
se combinan reglas jurdicas indivisibles pertenecientes a diferentes mbitos
jurdicos. As las cosas, no se trata siquiera de una interpretacin integrativa
sino de una creacin judicial de una tercera ley.
6. Por consiguiente, no cabe invocar el principio de combinacin de le-
yes penales para resolver un conflicto de leyes penales en el tiempo. Nuestra
Constitucin y el Cdigo Penal asumen la concepcin de unidad de la aplica-
cin de la ley penal material, esto es, el criterio de alternatividad estricta.
ss.
SIVINA HURTADO / SAN MARTIN CASTRO / VALOES ROCA / CALDERN CASTILLO / J-5180

3. Pronunciamiento sobre: a) Delitos contra el honor personal y b) Derecho consti-


tucional ala libertad de expresin y de informacin.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006)

ACUERDO PLENARIO N" 3-2006/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116 TUO LOPJ
Asunto: Delitos contra el honor personal y de-
recho constitucional a la libertad de expresin
y de informacin

Lima, trece de octubre dos mil seis.


Los Vocales de lo Penal integrantes de las Salas Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

-58-
Plenos Jurisdiccionales 2006

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob re-
visar las decisiones dictadas en el segundo semestre del presente ao. A
continuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin
del seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecu-
torias que podan cumplir ese cometido. Las Salas Permanente y Primera
Transitoria - de donde emanaron las Ejecutorias analizadas -, en sesiones
preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia la Eje-
cutoria Suprema que analiza y fija criterios para solucionar la colisin que
puede presentarse entre el delito contra el honor - proteccin constitucional
al honor y a la reputacin- y el derecho constitucional a la libertad de ex-
presin. Se trata de la Ejecutoria recada en el recurso de nulidad nmero
4208-2005/Lima, del 18 de octubre de 2005.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la fi-
nalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad dada la complejidad
y amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en la Eje-
cutoria Suprema analizada, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorpo-
rando los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar
una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado
del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el
presente Acuerdo Plenario. Se designaron como ponentes a los seores San
Martn Castro y Caldern Castillo, quienes expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. Los artculos 130 al 132 del Cdigo Penal instituyen los delitos de
injuria, difamacin y calumnia como figuras penales que protegen el bien

-59-
Jurisprudencia Vinculante

jurdico honor. El honor es un concepto jurdico ciertamente indeterminado


y variable, cuya delimitacin depende de las normas, valores e ideas socia-
les vigentes en cada momento histrico, pero que en todo caso, desde una
perspectiva objetiva, aluden a la suma de cualidades que se atribuyen a la
persona y que son necesarias para el cumplimiento de los roles especficos
que se le encomiendan. Desde un sentido subjetivo el honor importa la con-
ciencia y el sentimiento que tiene la persona de su propia valla y prestigio;
reputacin y la propia estimacin son sus dos elementos constitutivos [en
igual sentido se ha pronunciado el Tribunal Constitucional en la sentencia
nmero 0018- 1996-AI/TC, del 29.4.1997, que hace mencin al honor interno
y al honor externo, y llega a decir que la injuria, a diferencia de la difamacin
y la calumnia, slo inciden el honor interno, que es muy subjetivo]. Este bien
jurdico est reconocido por el artculo 2', numeral 7), de la Constitucin, y
constituye un derecho fundamental que ella protege, y que se deriva de la
dignidad de la persona - constituye la esencia misma del honor y determina
su contenido -, en cuya virtud los ataques al honor son ataques inmediatos
a la dignidad de la persona. Su objeto, tiene expuesto el Tribunal Constitu-
cional en la sentencia nmero 2790-2002-AA/TC, del 30.1.2003, es proteger
a su titular contra el escarnecimiento o la humillacin, ante si o ante los de-
ms, e incluso frente al ejercicio arbitrario de las libertades de expresin e
informacin, puesto que la informacin que se comunique, en ningn caso,
puede resultar injuriosa o despectiva.

7. Paralelamente, la Constitucin, en su artculo 2, numeral 4), tambin,


reconoce y considera un derecho fundamental comn a todas las personas
las libertades de informacin, opinin, expresin y difusin del pensamiento
mediante la palabra oral o escrita o la imagen, por cualquier medio de co-
municacin social. Son sujetos de este derecho la colectividad y cada uno
de miembros, no son slo los titulares del rgano o medio de comunicacin
social o los profesionales del periodismo. Desde luego, el ejercicio de este
derecho fundamental - dado el carcter o fundamento esencial que ostenta
en una sociedad democrtica [v.gr.: STEDH, Asunto Worm vs. Austria, del
29.8.1997, 47)- modifica el tratamiento de los delitos contra el honor en
aquellos supuestos.en los que las conductas objeto de imputacin en sede
penal han sido realizadas en el ejercicio de dichas libertades. Como es evi-
dente, por lo general se presenta un problema entre la proteccin constitu-
cional de dichas libertades y el derecho al honor, dada su relacin conflictiva
que concreta en que el derecho al honor no slo es un derecho fundamental
sino que est configurado como un lmite especial a las libertades antes
mencionadas - tiene una naturaleza de libertad negativa, que en el Derecho
penal nacional se aborda mediante la creacin de los tres delitos inicialmen-
te mencionados - ["Los delitos cometidos por medio del libro, la prensa y

-60-
PlenosJurisdiccionales 2006

dems de comunicacin social se tipifican en el Cdigo Penal y se juzgan


en el fuero comn": segundo prrafo del numeral 4) del artculo 2" Consti-
tucional]. La Corte Interamericana de Derechos Humanos en la sentencia
Herrera Ulloa vs. Costa Rica, del 2 de julio de 2004, precis que el derecho
a la libertad de expresin y de pensamiento no es absoluto, cuyas restric-
ciones deben cumplir tres requisitos, a saber: 1) deben estar expresamente
fijadas por la ley; 2) deben estar destinadas a proteger ya sea los derechos
o la reputacin de los dems, o la proteccin de la seguridad nacional, el
orden pblico o la salud o moral pblica; y 3) deben ser necesarias, en una
sociedad democrtica.
8. La solucin del conflicto pasa por la formulacin de un juicio ponde-
rativo que tenga en cuenta las circunstancias de cada caso en particular y
permita determinar que la conducta atentatoria contra el honor est justifica-
da por ampararse en el ejercicio de las libertades de expresin o de informa-
cin. La base de esta posicin estriba en que, en principio, los dos derechos
en conflicto: honor y libertades de expresin - manifestacin de opiniones o
juicios de valor- y de informacin - imputacin o narracin de hechos concre-
tos -, gozan de igual rango constitucional, por lo que ninguno tiene carcter
absoluto respecto del otro [ambos tienen naturaleza de derecho - principio].
A este efecto, uno de los mtodos posibles, que es del caso utilizar para el
juicio ponderativo, exige fijar el mbito propio de cada derecho, luego veri-
ficar la concurrencia de los presupuestos formales de la limitacin, a conti-
nuacin valorar bajo el principio de proporcionalidad el carcter justificado
o injustificado de la injerencia y, finalmente, comprobar que el limite que se
trate respeta el contenido el contenido esencial del derecho limitado.
9. Una vez determinados legalmente la concurrencia de los presupues-
tos tpicos del delito en cuestin - paso preliminar e indispensable -, corres-
ponde analizar si se est ante una causa de justificacin -si la conducta
sujeta a la valoracin penal constituye o no un ejercicio de las libertades
de expresin e informacin -. Es insuficiente para la resolucin del conflicto
entre el delito contra el honor y las libertades de informacin y de expresin
el anlisis del elemento subjetivo del indicado delito, en atencin a la dimen-
sin pblica e institucional que caracteriza a estas ltimas y que excede el
mbito personal que distingue al Primero.
En nuestro Cdigo Penal la causa de justificacin que en estos casos es
de invocar es la prevista en el inciso 8) del artculo 20, que reconoce como
causa de exencin de responsabilidad penal "El que obra [...) en el ejercicio
legtimo de un derecho..." es decir, de los derechos de informacin y de
expresin. Estos derechos, o libertades, pueden justificar injerencias en el
honor ajeno, a cuyo efecto es de analizar el mbito sobre el que recaen las

-61-
Jurisprudencia Vinculante

frases consideradas ofensivas, los requisitos del ejercicio de ambos dere-


chos y la calidad - falsedad o no- de las aludidas expresiones.
10. Un primer criterio, como se ha expuesto, est referido al mbito so-
bre el que recaen las expresiones calificadas de ofensivas al honor de las
personas. La naturaleza pblica de las libertades de informacin y de expre-
sin, vinculadas a la formacin de la opinin ciudadana, exige que las expre-
siones incidan en la esfera pblica -no en la intimidad de las personas y de
quienes guarden con ella una personal y estrecha vinculacin familiar, que
es materia de otro anlisis, centrado en el inters pblico del asunto sobre
el que se informa o en el inters legitimo del pblico para su conocimiento-.
Obviamente, la proteccin del afectado se relativizar -en funcin al mxi-
mo nivel de su eficacia justificadora- cuando las expresiones cuestionadas
incidan en personajes pblicos o de relevancia pblica, quienes, en aras del
inters general en juego, deben soportar cierto riesgo a que sus derechos
subjetivos resulten afectados por expresiones o informaciones de ese cali-
bre - ms an si las expresiones importan una critica poltica, en tanto stas
se perciben como instrumento de los derechos de participacin poltica -: as
lo ha reconocido la Corte Interamericana de Derechos Humanos en la sen-
tencia Herrera Ulloa, del 2 de Julio de 2004, que tratndose de funcionarios
pblicos ha expresado que su honor debe ser protegido de manera acorde
con los principios del pluralismo democrtico. En todos estos casos, en unos
ms que otros, los lmites al ejercicio de esas libertades son ms amplios.

11. El otro criterio est circunscrito a los requisitos del ejercicio de las
libertades de informacin y de expresin. Se ha respetar el contenido esen-
cial de la dignidad de la persona. En primer lugar, no estn amparadas las
frases objetiva o formalmente injuriosas, los insultos o las insinuaciones in-
sidiosas y vejaciones - con independencia de la verdad de lo que se vierta o
de la correccin de los juicios de valor que contienen -, pues resultan imper-
tinentes -desconectadas de su finalidad critica o informativa- e innecesarias
al pensamiento o,idea que se exprese y materializan un desprecio por la
personalidad ajena. Es claro que est permitido en el ejercicio de las liberta-
des de informacin y de expresin que se realice una evaluacin personal,
por desfavorable que sea, de una conducta, pero no lo est emplear califi-
cativos que, apreciados en su significado usual y en su contexto, evidencian
menosprecio o animosidad.
12. En segundo lugar, el ejercicio legtimo de la libertad de informacin
requiere la concurrencia de la veracidad de los hechos y de la informacin
que se profiera. Debe ejercerse de modo subjetivamente veraz [el Tribunal
Constitucional, en la sentencia nmero 0905-2001-AI/TC, del 14.8.2002, ha
precisado al respecto que el objeto protegido de ambas libertades es la co-

-62-
Plenos Jurisdiccionales 2006

municacin libre, tanto la de los hechos como la de las opiniones - incluye


apreciaciones y juicios de valor -;y, tratndose de hechos difundidos, para
merecer proteccin constitucional, requieren ser veraces, lo que supone la
asuncin de ciertos deberes y responsabilidades delicadsimos por quienes
tienen la condicin de sujetos informantes]. Ello significa que la proteccin
constitucional no alcanza cuando el autor es consciente de que no dice o
escribe verdad cuando atribuye a otro una determinada conducta - dolo di-
recto- o cuando, siendo falsa la informacin en cuestin, no mostr inters o
diligencia mnima en la comprobacin de la verdad -dolo eventual-. En este
ltimo caso, el autor acta sin observar los deberes subjetivos de comproba-
cin razonable de la fiabilidad o viabilidad de la informacin o de la fuente de
la misma, delimitacin que debe hacerse desde parmetros subjetivos: se
requiere que la informacin haya sido diligentemente contrastada con datos
objetivos e imparciales [El Tribunal Constitucional, en la sentencia nmero
6712-2005-HC/TC, del 17.10.2005, precis que la informacin veraz como
contenido esencial del derecho no se refiere explcitamente a una verdad
inobjetable e incontrastable, sino ms bien a una actitud adecuada de quien
informa en la bsqueda de la verdad, respetando lo que se conoce como el
deber de diligencia, y a contextualizarla de manera conveniente; es decir, se
busca amparar la verosimilitud de la informacin].

No se protege por tanto, a quienes, defraudando el derecho de todos a


recibir informacin veraz, acten con menosprecio de la verdad o falsedad
de lo comunicado, comportndose irresponsablemente al transmitir como
hechos verdaderos simples rumores carentes de toda constatacin o meras
invenciones o insinuaciones insidiosas; las noticias, para gozar de proteccin
constitucional, deben ser diligencias comprobadas y sustentadas en hechos
objetivos, debiendo acreditarse en todo caso la malicia del informador.
Es de destacar, en este punto, la doctrina jurisprudencial del Tribunal
Constitucional Espaol - entre otras muchas, la sentencia nmero 76/2002,
del 8.4.2002 ( 3)- que ha puntualizado que el especifico deber de diligencia
es exigible con diferente grado de intensidad en funcin de que la noticia se
presente como una comunicacin neutra, en cuanto procedente de la origi-
naria informacin de otro medio de comunicacin o fuente informativa, de la
que simplemente se da traslado, o bien de que se trate de una informacin
asumida por un medio periodstico y su autor como propia, en cuyo caso el
deber de diligencia para contrastar la veracidad de los hechos comunicados
no admite atenuacin o flexibilidad alguno, sino que su cumplimiento debe
ser requerido en todo su rigor.
Para los supuestos de reportaje neutral el deber de diligencia se satisfa-
ce con la constatacin de la verdad del hecho de la declaracin, pero no se

-M-
Jurisprudencia Vinculante

extiende en principio a la necesidad de acreditar la verdad de lo declarado,


an cuando se exige la indicacin de la persona - debidamente identifica-
da- que lo proporciona [a ste se le exige la veracidad de lo expresado],
siempre que no se trate de una fuente genrica o no se determino quin hizo
las declaraciones, sin incluir opiniones personales de ninguna clase. Por lo
dems, no se excluye la proteccin constitucional cuando media un error in-
formativo recado sobre cuestiones de relevancia secundaria en el contexto
de un reportaje periodstico.
13.Otra ponderacin se ha de realizar cuando se est ante el ejercicio
de la libertad de expresin u opinin. Como es evidente, las opiniones y los
juicios de valor -: que comprende la critica a la conducta de otro- son impo-
sibles de probar [el Tribunal Constitucional ha dejado expuesto que, por su
propia naturaleza, los juicios de valor, las opiniones, los pensamientos o las
ideas de cada persona pueda tener son de naturaleza estrictamente subjeti-
vas y, por tanto, no pueden ser sometidos a un test de veracidad, Sentencia
del Tribunal Constitucional nmero 0905 - 2001-AA/TC, del 14.8.2002J. Por
tanto, el elemento ponderativo que corresponde est vinculado al principio
de proporcionalidad, en cuya virtud el anlisis est centrado en determinar
el inters pblico de las frases cuestionadas - deben desbordar la esfera
privada de las personas, nica posibilidad que permite advertir la necesi-
dad y relevancia para lo que constituye el inters pblico de la opinin- y la
presencia o no de expresiones indudablemente ultrajantes u ofensivas, que
denotan que estn desprovistas de fundamento y o formuladas de mala fe
- sin relacin con las ideas u opiniones que se expongan y, por tanto, inne-
cesarias a ese propsito, a |a que por cierto son ajenas expresiones duras o
desabridas y que puedan molestar, inquietar o disgustar a quien se dirige.

III. DECISIN
14. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transito-
rias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Ju-
risdiccional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORD
15. Establecer como doctrina legal, las reglas de ponderacin precisa-
das en los prrafos 8 al 13 del presente Acuerdo Plenario. En consecuencia,
dichos prrafos constituyen precedentes vinculantes.
16. Precisar que el principio jurisprudencial que contienen la doctrina le-
gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las

-64-
Plenos Jurisdiccionales 2006

instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo


prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
17. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano.
Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / VALDEZ ROCA / BA-
RRIENTOS PEA / VEGA VEGA / LECAROS CORNEJO / MOUNA ORDONEZ / PEIRANO SNCHEZ / VINATEA MEDINA
/ PRINCIPE TRUJILLO / CALDERN CASTILLO / URBINA GAMBINI / J-5181

4. Pronunciamiento sobre: a) La institucin de la cosa juzgada en el delito de aso-


ciacin ilcita para delinquir, b) Contenido y limites del delito de asociacin ilcita.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006)

ACUERDO PLENARIO N 4-2006/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. HB'TUOLOPJ
Asunto: Cosa Juzgada en relacin al delito de
Asociacin ilcita para delinquir.

Lima, trece de octubre dos mil seis.


Los Vocales de lo Penal integrantes de las Salas Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del

-65-
Jurisprudencia Vinculante

Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de


lo Penal, a fin de dar cumplimento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob re-
visar las decisiones dictadas en el segundo semestre del presente ao. A
continuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto bajo la coordinacin
del seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecu-
torias que podan cumplir ese cometido. Las Salas Permanente y Primera
Transitoria - de donde emanaron las Ejecutorias analizadas -, en sesiones
preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia la Eje-
cutoria Suprema que analiza y fija criterios para delimitar la institucin de la
cosa juzgada respecto al delito de asociacin licita para delinquir. Se trata de
la Ejecutoria recada en el recurso de nulidad nmero 4215 - 2004/Lima, del
5 de julio de 2005.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la fi-
nalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad
y amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en la Ejecu-
toria Supremas analizada, se decidi redactar un Acuerdo Plenario, incorpo-
rando los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar
una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada; por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se designaron como ponentes a los seores
Gonzlez Campos, San Martn Castro y Prncipe Trujillo, quienes expresan el
parecer del Pleno.'

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El diseo de un Estado Democrtico de Derecho importa limitacio-
nes al ius puniendi del Estado, a toda la potestad sancionadora en general
y a los procedimientos establecidos para dicho fin, en tanto significa el re-
forzamiento de la plena vigencia de los Derechos Fundamentales y de las
condiciones de su realizacin.
7. El Pacto Internacional de la Derechos Civiles y Polticos, en su art-
culo 14, inciso 7), estatuye que: "Nadie podr ser juzgado ni sancionado por

-66-
Plenos Jurisdicciona/es 2006

un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia
firme de acuerdo con la ley y el procedimiento en cada pas".
8. La Constitucin Poltica del Estado en el artculo 139, inc.13, es-
tablece que: "La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada. La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la pres-
cripcin producen los efecto de cosa juzgada".
9. El Cdigo Penal en su artculo 78, sobre las formas de extincin de
la accin penal y la pena, seala: "La accin pena' se extingue:...2) Por la
autoridad de cosa juzgada". Esta norma hace referencia a la denominada
eficacia negativa de la cosa juzgada, es decir, impide una nueva sentencia
sobre el mismo objeto penal enjuiciado con anterioridad; evita que una mis-
ma persona pueda ser enjuiciada dos veces por los mismos hechos en tanto
se trate de un enjuiciamiento jurdico homogneo.
10.Ms precisamente, el mismo Cdigo en su artculo 90 afirma que:
"Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de n hecho punible
sobre el cual se fall definitivamente". Todas las resoluciones que ponen fin
al proceso producen el efecto de cosa juzgada una vez firmes, precisin en
la que se incluyen los autos de sobreseimiento en tanto se los considera
como negacin anticipada del derecho de penar del Estado.
11. Desde el punto de vista procesal, el artculo 5o del Cdigo de Pro-
cedimientos seala: "Contra la accin penal puede deducirse las excepcio-
nes... de Cosa Juzgada, cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una
resolucin firme, nacional o extranjera, en el proceso penal seguido contra
la misma persona". Ello significa, en cuanto a los lmites subjetivos de la
cosa juzgada, que la nica identidad que cabe entender es la pasiva o del
condenado, esto es, a quien se le atribuye el hecho punible materia de con-
dena firme - nunca la activa o del acusador -[en el proceso penal se busca
la declaracin de que existe el deber y el derecho de castigar, de imponer
penas: este deber - derecho incide directa y solamente sobre la persona
del acusado, lo que por razones de certeza y seguridad jurdicas prohibe
la extensin subjetiva de la eficacia de la cosa juzgada penal a un tercero,
distinto del imputado].
Respecto a los lmites objetivos de la cosa juzgada, se requiere que
se trate tanto del mismo suceso histrico - identidad de una conducta que
sucedi en la realidad externa - [hechos que han sido objeto de la acusa-
cin y posterior juicio], cuanto del mismo fundamento - que se subsuma en
tipos penales o administrativos de carcter homogneo -. Esto ltimo - la
denominada "consideracin procesal del hecho" - debe entenderse desde
una perspectiva amplia, de suerte que comprenda los concursos de leyes

_A7_
jurisprudencia Vinculante

y reales de delitos o de ilcitos administrativos, con exclusin de los su-


puestos de delitos continuados y concursos ideales en que el bien jurdico
fuera heterogneo.
12. E4 delito de asociacin ilcita est descrito en el artculo 317 del C-
digo Penal. Dice la citada disposicin: "El que forma parte de una organiza-
cin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser reprimido, por
el solo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa dla libertad
no menor de tres ni mayor de seis aos..."
As queda claro que el indicado tipo legal sanciona el slo hecho de
formar parte de la agrupacin -a travs de sus notas esenciales, que le otor-
gan una sustantividad propia, de (a) relativa organizacin, (b) permanencia
o estabilidad y (c) nmero mnimo de personas- sin que se materialice sus
planes delictivos. En tal virtud, el delito de asociacin ilcita para delinquir
se consuma desde que se busca una finalidad ya inicialmente delictiva, no
cuando en el desenvolvimiento societario se cometen determinadas infrac-
ciones; ni siquiera se requiere que se haya iniciado la fase ejecutiva del
mismo.
Por ello mismo, tampoco cabe sostener la existencia de tantas asocia-
ciones como delitos se atribuya al imputado. La asociacin es autnoma e
independiente del delito o delitos que a travs de ella se cometan - no se
requiere llegar a la precisin total de cada accin individual en tiempo y lugar
-, pudiendo apreciarse un concurso entre ella y estos delitos, pues se trata de
sustratos de hecho diferentes y, por cierto, de un bien jurdico distinto del que
se protege en la posterior accin delictiva que se comete al realizar la actividad
ilcita para la que la asociacin se constituy.
13. En sntesis, es un contrasentido pretender abordar el tipo legal de
asociacin ilcita para delinquir en funcin de los actos delictivos perpetra-
dos, y no de la propia pertenencia a la misma. No se est ante un supuesto
de codelincuencia en la comisin de los detitos posteriores, sino de una
organizacin instituida con fines delictivos que presenta una cierta inconcre-
cin sobre los hechos punibles a ejecutar.

III. DECISIN
14. En atencin lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdic-
cional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del poder Judicial; por unanimidad;

-68-
Pie/tos Jurisdiccionales 2006

ACORD:
15. Establecer como reglas de valoracin las que se describen en los
prrafos 6 al 13 del presente Acuerdo Plenario. En consecuencia, dichos
prrafos, con lo sistematizado en el prrafo 13, constituyen precedentes vin-
culantes.
16. Precisar que los principios jurisprudenciales antes'mencionados de-
ben ser invocados por los magistrados de todas las instancias judiciales, sin
prejuicio de la excepcin que, estipula el segundo prrafo del artculo 22, del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
17. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-
se saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / GONZALES CAMPOS / SAN MARTlN CASTRO / VALDZ ROCA / BA-
RRIENTOS PEA /VEGA VEGA / LECAROS CORNEJO / MOUNA ORDOEZ / PEIRANO SNCHEZ / VINATEA MEDINA
/ PRINCIPE TRUJILLO / CALDERN CASTIUO / URBINA GAMBINI / J-5182

5. Pronunciamiento sobre la declaracin de contumacia en ia etapa de enjuicia-


miento presupuestos materiales.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006;

ACUERDO PLENARIO N 5-2006/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Declaracin de contumacia en la etapa
de enjuiciamiento. Presupuestos materiales.

Lima, trece de octubre dos mil seis.


Los Vocales de lo Penal integrantes de las Salas Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

-69-
Jurisprudencia Vinculante

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. tas Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob re-
visar las decisiones dictadas en el segundo semestre del presente ao. A
continuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin
del seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecu-
torias que podan cumplir ese cometido. Las Salas Permanente y Primera
Transitoria - de donde emanaron las Ejecutorias analizadas -, en sesiones
preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia la Eje-
cutoria Suprema que analiza y fija criterios para delimitar los presupuestos
materiales para la declaracin de contumacia de un acusado en la etapa de
enjuiciamiento. Se trata de la Ejecutoria recada en el recurso de nulidad
nmero 3725-2005/ma, del 20 de octubre de 2005.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la comple-
jidad y amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en
la Ejecutoria Supremas analizada, se decidi redactar un Acuerdo Plenario
incorporando fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para con-
figurar una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resul-
tado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se,
emiti el presente Acuerdo Plenario. Se designaron como ponentes a los
seores Gonzlez Campos, San Martn Castro y Lecaros Cornejo, quienes
expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. La Constitucin Polticaen funcin a la jerarqua de las normas que
la integran y a los principios y valores que entraa, vincula rigurosamente

-70-
Plenos Jurisdiccionales 2006

al legislador y a los jueces. En esta perspectiva se concibe el denominado


"Programa Penal de la Constitucin", que contiene el conjunto de postulados
poltico jurdico y poltico criminales que constituyen el marco normativo en
el seno del cual el Legislador penal puede y debe tomar sus decisiones, y en
el que el Juez ha de inspirarse para interpretar las leyes que le corresponde
aplicar. Entre los preceptos que lo integran e incorpora el texto constitucio-
nal se encuentran aquellos que regulan los derechos de los justiciables y el
modo o forma en que el Estado ha de conducirse para la determinacin de
la responsabilidad penal de las personas. Entre ellos, sin duda, estn las
garantas genricas del debido proceso y de la tutela jurisdiccional efectiva.
Esta ltima garanta, a su vez, contiene un elemento esencial vinculado a la
llamada de la parte - al imputado en el, proceso penal- al proceso, y con el,
los requisitos constitucionales que son exigibles a los actos de comunica-
cin y, en consecuencia, a la posibilidad legitima de declaracin de ausencia
y/o contumacia, con todos los efectos que dicha declaracin contiene para
el entorno jurdico del imputado.
7. El artculo 139, numeral 3), de la Ley Fundamental garantiza el de-
recho de las partes procesales a acceder al proceso en condiciones de po-
der ser odo y ejercitar la defensa de sus derechos e intereses legtimos.
En tal sentido, como postula Pico I JUNOY, los actos de comunicacin de
las resoluciones judiciales - notificaciones, citaciones y emplazamientos-,
en la medida en que hacen posible la comparecencia del destinatario y la
defensa contradictoria de las pretensiones, representan un instrumento in-
eludible para la observancia de las garantas constitucionales del proceso
[Las garantas constitucionales del proceso, J.M. Bosch Editor, Barcelona,
1997, pgina 54]. Dada su trascendental importancia es obvio que corres-
ponde al rgano Jurisdiccional examinar cumplidamente que los actos de
comunicacin, el emplazamiento a las partes, en especial al imputado con la
llamada al proceso, cumplan escrupulosamente las normas procesales que
los regulan a fin de asegurar la efectividad real de la comunicacin.
8. La contumacia est ntimamente vinculada a esa institucin procesal
de relevancia constitucional, cuya definicin legal se encuentra en el artculo
3o, inciso 1), del Decreto Legislativo nmero 125, y que a su vez ratifica que
el imputado tiene la carga de comparecer en el proceso penal, y si no lo
hace se expone a una declaracin de contumacia. El ordenamiento procesal
penal nacional reconoce, adems, la ausencia, y en ambos casos, como es
evidente, consagr como dogma la imposibilidad de desarrollar el juicio oral
- fase angular del sistema acusatorio - sin la necesaria presencia del acu-
sado [en este sentido, el Cdigo - acota GIMENO SENDRA- llev hasta sus
ltimas consecuencias el principio general del Derecho, conforme al cual

-71-
Jurisprudencia Vinculante

'nadie puede ser condenado sin haber sido previamente odo', interpretando
dicho precepto como exigencia de comparecencia fsica del imputado en el
proceso a fin de que pueda ejercitar su defensa privada y, en ltimo trmino,
su derecho a la 'ultima palabra': Derecho Procesal Penal, Editorial Colex,
Madrid, 2004, pgina 215].
Lo relevante de ambas instituciones: contumacia y ausencia, de confi-
guracin legal, a las que se anudan variados efectos procesales que incluso
entraan una intensificacin de las medidas de coercin personales, es que
se requiere una resolucin judicial motivada que declare el estado de au-
sencia o contumacia del imputado, la cual importa una verdadera obligacin
judicial que habr de dictarse cuando se cumplan escrupulosamente los pre-
supuestos materiales estipulados por la ley procesal, y que a su vez se erige
en condicin necesaria para dictar las medidas de coercin limitativas de la
libertad del imputado.
La indicada resolucin judicial tiene una naturaleza constitutiva, ya que
por ella se crea el estado de ausente o contumaz, al que va ligado normal-
mente la adopcin de medidas provisionales personales. La declaracin de
contumacia constituye una situacin procesal que legitima al juez para orde-
nar la detencin del procesado renuente a acatar el cumplimiento de determi-
nados mandatos procesales.
9. El citado artculo 3o del Decreto Legislativo nmero 125 define la
institucin de la contumacia. El contumaz, en trminos generales, es el
imputado que conoce su condicin de tal y que est o estar emplazado
al proceso para que responda por concretos cargos penales, y pese a ello
deja de concurrir, se aparta voluntariamente el proceso [el encausado es
consciente de la existencia de un proceso penal dirigido contra l y decide
no acudir a la llamada del rgano jurisdiccional]. Es significativo a estos fi-
nes el literal a) del citado artculo, que precisa que se reputa contumaz: "Al
que habiendo prestado su declaracin instructiva o estando debidamente
notificado, rehuye el juzgamiento en manifiesta rebelda o hace caso omi-
so a las citaciones o emplazamientos que le fueran hechos por el Juez o
Tribunal". A estos efectos, el artculo 1o de la Ley nmero 26641 exige que
el artculo que declara la condicin de contumaz del imputado - sin esa
resolucin judicial no es posible calificar a un acusado de contumaz - slo
se dictar desde que "... existen evidencias irrefutables que el acusado
rehuye del proceso..."
10. La contumacia puede declararse en sede de instruccin o la etapa
intermedia o del enjuiciamiento. El artculo 2o de dicho Decreto Legislativo
regula, aunque genricamente, la posibilidad de declararla en la etapa de

-72-
Plenos Jurisdiccionales 2006

instruccin, a cuyo efecto remite a lo dispuesto en los artculos 205 y 206


del Cdigo de Procedimientos Penales. Esa disposicin, como es obvio y
aplicando integrativamente el artculo 1o de la Ley nmero 26641, slo exige
que existan evidencias irrefutables que el inculpado, segn se encuentre
en los supuestos del artculo del referido Decreto Legislativo nmero 125,
rehuye el proceso - concretamente, la instruccin- para que se dicte el auto
de declaracin de contumacia. No se requiere, desde luego, una reiteracin
del mandato y una segunda incomparecencia para la emisin del auto de
contumacia, situacin que incluso es evidente en los supuestos de citacin
para diligencia de lectura de sentencia en los procesos sumarios (confor-
me: Sentencias del Tribunal Constitucional nmero 3014-2004-HC/TC, del
28.12.2004; nmero 7021-2005-HC/TC, del 17.10.2005; y, nmero 2661-
2006-HC/TC, del 17.4.2006). En este ltimo caso: lectura de sentencia en
los procesos penales sumarios, se explica porque no se trata propiamente
de una fase procesal autnoma que requiere de una sucesin de actos pro-
cesales y diligencias de presentacin de cargos, actividad probatoria, alega-
tos, ltima palabra, y deliberacin y sentencia.
11. El auto de enjuiciamiento o, en su caso, el de citacin a juicio, por
el contrario, tiene precisiones estrictas para el emplazamiento del acusado
presente; est asociado a un apercibimiento especfico y un trmite escru-
puloso. Prescribe al respecto el artculo 210 del Cdigo de Procedimientos
Penales, modificado por el Decreto Legislativo nmero 125, que: "...Tratn-
dose de reos con domicilio conocido o legal conocido en autos, ser reque-
rido para su concurrencia al Juicio bajo apercibimiento de ser declarado
contumaz [...], sealndose nueva fecha para la audiencia, siempre que no
hayan otros reos libres que se hubieran presentado o en crcel. Si el acusa-
do persiste en la inconcurrencia, se har efectivo e1 apercibimiento, prece-
dindose en lo sucesivo conforme a los artculos 318' al 322' del Cdigo de
Procedimientos Penales''.
12. Siendo as, son presupuestos materiales para la declaracin de con-
tumacia en la etapa de enjuiciamiento: a) que el acusado presente, con domi-
cilio conocido o legal, sea emplazado debida o correctamente con la citacin
a juicio [se entiende que si el propio emplazado proporciona un domicilio
falso, ello acredita su intencin de eludir la accin de la justicia y justifica la
declaracin como reo contumaz, tal como ha sido ratificado por el Tribunal
Constitucional en la sentencia nmero 4834-2005-HC/TC, del 8.8.2005); b)
que la indicada resolucin judicial, presupuesto de la declaracin de contu-
macia, incorpore el apercibimiento expreso de la declaracin de contumaz
en caso de inasistencia injustificada; y, c) que el acusado persista en la
inconcurrencia al acto oral, en cuyo caso se har efectivo el apercibimiento

-73-
Jurisprudencia Vinculante

previamente decretado, esto es, la emisin del auto de declaracin de con-


tumacia, y se proceder conforme al juicio contra reos ausentes.
En tal virtud, el rgano jurisdiccional deber examinar cuidadosamente
el debido emplazamiento al imputado, la correcta notificacin, y sobre esa
base proceder en su consecuencia [El Tribunal Constitucional en la senten-
cia nmero 3411-2006-HC/TC, del 12.5.2006, ha insistido en que si no se
notifica debidamente al imputado no es legitimo declararlo reo contumaz].
Para la declaracin de contumacia, acto seguido, es central la nota de "per-
sistencia" en la incomparecencia voluntaria del acusado al acto oral, la cual
significa mantenerse firme o constante en una cosa o, ms concretamente,
ante el emplazamiento judicial, es decir, no cumplirlo deliberadamente.
Ahora bien, si el prrafo analizado est en funcin a la iniciacin del acto
oral o a su continuacin, esto es, si la norma procesal precisa que se sealar
nueva fecha para la audiencia siempre que no hayan otros reos libres que se
hubieran presentado o en crcel, a partir del cual se hace mencin a la per-
sistencia del acusado en su incomparecencia, entonces, es evidente que la
resolucin judicial de contumacia se dictar una vez que el acusado incumpla
est segundo emplazamiento, a mrito de lo cual se renovarn las rdenes
para su captura, se le emplazar por edictos y se reservar el proceso hasta
que sea habido, tal como lo dispone, en lo pertinente, el artculo 319 del C-
digo de Procedimientos Penales. Es claro, asimismo, que si el acto oral tiene
lugar por la concurrencia de otros acusados, la declaracin de contumacia se
har efectiva una vez se cite al acusado inconcurrente para la continuacin
del juicio oral, aplicando en lo pertinente las normas antes invocadas.
13. Por otro lado, en vista que el auto de contumacia importa, adems, la
restriccin de la libertad personal del imputado - en todo caso, una medida
de coercin personal ms intensa -, tal y como ha sido establecido por el Tri-
bunal Constitucional en la sentencia nmero 934-2002-HC/TC, del 8.7.2002,
si el juez rechaza indebidamente la recusacin - al margen de la ley procesal
-, lesionando con ello el principio constitucional del procedimiento preesta-
blecido, tal decisin deviene ilegtima. Sobre el particular es de rigor preci-
sar que con posterioridad a dicha sentencia se han dictado la Ley nmero
28117, del 10.12.2003, y el Decreto Legislativo nmero 959, del 17.8.2004,
que han introducido cambios sustanciales en el rgimen y procedimiento de
la recusacin y excusa o inhibicin de Jueces y Vocales.
Las normas antes citadas, a diferencia del texto procesal originario, auto-
rizan al rechazo liminar o de plano del pedido de inhibicin o de la solicitud de
recusacin, estipulan un plazo determinado para recusar y reordena el trmite in-
cidental correspondiente, y delimitan los motivos de recusacin contra Vocales.

-74-
Plenos Jurisdiccionales 2006

En tal virtud, si se vulnera el nuevo ordenamiento procesal rechazando


de plano la recusacin, sin amparo en la respectiva autorizacin legal, ob-
viamente rige la doctrina jurisprudencial inicialmente mencionada. Es claro,
sin embargo, que si una recusacin se rechaza de plano por un motivo legal-
mente establecido en la Ley procesal, obviamente ser posible - ms all de
la interposicin del respectivo recurso de apelacin contra tal desestimacin
o liminar, que no tiene efecto suspensivo- dictar el auto de contumacia y las
medidas restrictivas de la libertad correspondientes.
Por lo dems, si se da trmite a una recusacin, an cuando ste no sus-
pende el proceso principal ni la realizacin de diligencias o actos procesales
- cuya actuacin est sujeta a la efectiva concurrencia del Ministerio Pblico
y citacin a las partes -, y existe expresa prohibicin de expedir resolucin
que ponga fina a la instancia o al proceso -vid.: apartado dos del artculo
33 del Cdigo de Procedimientos Penales -, debe entenderse que tampoco
se puede dictar una medida limitativa de la libertad, como consecuencia de
un auto de contumacia, en tanto las dudas sobre la imparcialidad judicial no
se deslinden definitivamente conforme sus trmites regulares. Cabe acotar
que lo expresamente autorizado son actos o diligencias procesales, no la
expedicin de una resolucin que incida en un derecho fundamental de la
trascendencia de la libertad personal, y adems siempre est prohibido -
esta vez por regla expresa - clausurar el proceso hasta que la recusacin o
inhibicin est resuelta.

14. En sntesis, la declaracin de reo contumaz no constituye una facul-


tad discrecional de la Sala Penal Superior, sino que est sometida a espe-
cficos presupuestos materiales, que deben respetarse cumplidamente. Es
imprescindible el correcto emplazamiento al acto oral bajo apercibimiento
de la declaracin de contumacia, luego una segunda citacin y se persistir
en la inconcurrencia y se proceder conforme al artculo 319 del Cdigo de
Procedimientos Penales. Por ltimo, un juez recusado o con pedido de inhi-
bicin del Ministerio Pblico, una vez que se acepta iniciar el trmite respec-
tivo, no puede dictar una medida limitativa de la libertad como consecuencia
de un auto de contumacia al margen de las normas que regulan la acusacin
y la inhibicin o excusa de magistrados.

III. DECISIN
12. En atencin lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitorio
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdic-
cional, y de conformidad con lo dispuesto por el articulo 116 del Texto nicc
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

-75-
Jurisprudencia Vinculante

ACORD:
13. Establecer como reglas de valoracin, en la etapa de juicio oral, las
que se describen en los prrafos 7 al 13 del presente Acuerdo Pienario. En
consecuencia, dichos prrafos, con lo sistematizado e1 prrafo 14, constitu-
yen precedentes vinculantes.
14. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados de-
ben ser invocados por los magistrados de todas las instancias correspon-
dientes, sin prejuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del ar-
tculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
15. Publicar este Acuerdo Pienario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-
se saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTAOO / GONZLES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / VALDZ ROCA / BA-
RRUNTOS PEA / VEGA VEGA / LECAROS CORNEJO / MOLINA OROOEZ / PEIRANO SNCHEZ / VINATEA MEDINA
/ PRINCIPE TRUJILLO / CALDERN CASTILLO / URBINA GAMBINI / J-5183

6. Pronunciamiento sobre: a) La reparacin civil en los delitos de peligro, b) Natu-


raleza de la reparacin civil, c) Naturaleza de los delitos de peligro.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006)

ACUERDO PLENARIO N 6-2006/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Reparacin civil y delitos de peligro.

Lima, trece de octubre dos mil seis.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Tran-
sitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

-76-
Plenos Jurisdiccionales 2006

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116"
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob re-
visar las decisiones dictadas en el segundo semestre del presente ao. A
continuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin
del seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecu-
torias que podan cumplir ese cometido. Las Salas Permanente y Primera
Transitoria - de donde emanaron las Ejecutorias analizadas -, en sesiones
preliminares, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como base de la discu-
sin los problemas que plantea la reparacin civil respecto de los delitos de
peligro. En no pocos casos ha llegado a conocimiento de la Corte Suprema
de Justicia supuestos, en los que se recurra del objeto civil de la condena
penal porque las Salas Penales Superiores estimaban que en esa clase de
delitos, por ejemplo, el de tenencia ilcita de armas de fuego, no exista dao
que resarcir.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116* del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la fi-
nalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad
y amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en aisladas
Ejecutorias Supremas, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorporando
lo fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar una
doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resul-
tado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se,
emiti el presente Acuerdo Plenario. Se designaron como ponentes a los
seores San Martn Castro y Vega Vega, quienes expresan el parecer del
Pleno.

-77-
Jurisprudencia Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El proceso penal nacional, regulado por el Cdigo de Procedimientos
Penales, acumula obligatoriamente la pretensin penal y la pretensin civil.
El objetd del proceso penal, entonces, es doble: el penal y el civil. As lo
dispone categricamente el artculo 92 del Cdigo Penal, y su satisfaccin,
ms all del inters de la vctima - que no ostenta la titularidad del derecho
de penar, pero tiene el derecho a ser reparada por los daos y perjuicios que
produzca la comisin del delito -, debe ser instado por el Ministerio Pblico,
tal como prev el artculo 1o de su Ley Orgnica.
El objeto civil se rige por los artculos 54 al 58, 225.4, 227 y 285 del
Cdigo de Procedimientos Penales y los artculos 92* al 101 del Cdigo
Penal - este ltimo precepto remite, en lo pertinente, a la disposiciones del
Cdigo Civil.
A partir de esas normas, nuestro proceso penal cumple con una de sus
funciones primordiales: la proteccin de la vctima y aseguramiento de la re-
paracin de los derechos afectados por la comisin del delito, en cuya virtud
garantiza "...la satisfaccin de intereses que el Estado no puede dejar sin
proteccin" (ASENCIO MELLADO, JOS MARIA: Derecho Procesal Penal, Editorial
Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, pg. 27).
7. La reparacin civil, que legalmente define el mbito del objeto civil
del proceso penal y est regulada por el artculo 93" del Cdigo Penal, des-
de luego, presenta elementos diferenciadores de la sancin penal; existen
notas propias, finalidades y criterios de imputacin distintos entre responsa-
bilidad penal y responsabilidad civil, an cuando comparten un mismo pre-
supuesto: el acto ilcito causado por un hecho antijurdico, a partir del cual
surgen las diferencias respecto de su regulacin jurdica y contenido entre
el ilcito penal y el ilcito civil. As las cosas, se tiene que el fundamento de
la responsabilidad civil, que origina la obligacin de reparar, es la existencia
de un dao civil causado por un ilcito penal, el que obviamente no puede
identificares con 'ofensa penal' - lesin o puesta en peligro de un jurdico
protegido, cuya base se encuentra en la culpabilidad del agente- [la causa
inmediata de la responsabilidad penal y la civil ex delcto, infraccin/dao,
es distinta]; el resultado daoso y el objeto sobre el que recae la lesin son
distintos.
8. Desde esta perspectiva el dao civil debe entenderse como aquellos
efectos negativos que derivan de la lesin de un inters protegido, lesin que
puede originar consecuencias patrimoniales y no patrimoniales. Una concre-
ta conducta puede ocasionar tanto (1) daos patrimoniales, que consisten

-78-
Plenos Jurisdiccionales 2006

en la lesin de derechos de naturaleza econmica, que debe ser reparada,


radicada en la disminucin de la esfera patrimonial del daado y en el no
incremento en el patrimonio del daado o ganancia patrimonial neta dejada
de percibir - menoscabo patrimonial -; cuanto (2) daos no patrimoniales,
circunscrita a la lesin de derechos o legtimos intereses existenciales -no
patrimoniales - tanto de las personas naturales como de las personas ju-
rdicas - se afectan, como acota, Alastuey Dobn; bienes inmateriales del
perjudicado, que no tienen reflejo patrimonial alguno- (Conforme: ESPINOZA
ESPINOZA, JUAN: Derecho de la responsabilidad civil, Gaceta Jurdica, 2002,
pgs. 157/159).
9. Los delitos de peligro - especie de tipo legal segn las caractersti-
cas externas de la accin- pueden definirse como aquellos en los que no
se requiere que la conducta del agente haya ocasionado un dao sobre un
objeto, sino que es suficiente con que el objeto jurdicamente protegido haya
sido puesto en peligro de sufrir la lesin que se quiere evitar [el peligro es un
concepto de naturaleza normativa en cuanto a que su objeto de referencia
es un bien jurdico, aunque su fundamento, adems de normativo, tambin
se basa en una regla de experiencia o de frecuente que es, a su vez, sinteti-
zada en un tipo legal], sea cuando se requiere realmente la posibilidad de la
lesin - peligro concreto- o cuando segn la experiencia general representa
en s misma un peligro para el objeto protegido - peligro abstracto - (BACIGA-
LUPO ZAPATER, ENRIQUE: Derecho Penal - Parte General, ARA Editores, Lima,
2004. pg. 223). Los primeros son, siempre, delitos de resultado, y los otros
son delitos de mera actividad.
10. A partir de lo expuesto, cabe establecer si los delitos de peligro pue-
den ocasionar daos civiles y, por tanto, si es menester fijar la correspon-
diente reparacin civil, ms all de las especiales dificultades que en estos
delitos genera la concrecin de la responsabilidad civil. Como se ha dicho,
el dao civil lesiona derechos de naturaleza econmica y/o derechos o leg-
timos intereses existenciales, no patrimoniales, de las personas. Por consi-
guiente, an cuando es distinto el objeto sobre el recae la lesin en la ofensa
penal y en el dao civil, es claro que, pese a que no se haya producido un
resultado delictivo concreto, es posible que existan daos civiles que deban
ser reparados.
En los delitos de peligro, desde luego, no cabe negar a priori la posibi-
lidad de que surja responsabilidad civil, puesto que en ellos - sin perjuicio,
segn los casos, de efectivos daos generados en intereses individuales
concretos- se produce una alteracin del ordenamiento jurdico con entidad
suficiente, segn los casos, para ocasionar daos civiles, sobre el que ob-

-79-
Jurisprudencia Vinculante

viamente incide el inters tutelado por la norma penal - que, por lo general y
que siempre sea as, es de carcter supraindividual -. Esta delictiva altera-
cin o perturbacin del ordenamiento jurdico se debe procurar restablecer,
as como los efectos que directa o casualmente ha ocasionado su comisin
[el dao como consecuencia directa y necesaria del hecho delictivo] (con-
forme: Roig Torres, Margarita: La reparacin del dao causado por el delito,
Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2000, pgs 124/125).
Por consiguiente, no cabe declarar la existencia de responsabilidad civil
en esta clase de delitos, y, en tal virtud, corresponder al rgano jurisdiccio-
nal en lo penal determinar su presencia y fijar su cuanta.

III. DECISIN
11. En atencin lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdic-
cional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del poder Judicial; por unanimidad;

ACORD:
12. Establecer como reglas de interpretacin para la determinacin de
la responsabilidad Civil en los delitos de peligro las que se describen en los
prrafos 7 al 10 del presente Acuerdo Plenario. En consecuencia, dichos
prrafos constituyen precedentes vinculantes.
13. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados de-
ben ser invocados por los magistrados de todas las instancias correspon-
dientes, sin prejuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del ar-
tculo 22, del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
14. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-
se saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / GONZLES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / VALQZ ROCA / BA-
RRIENTOS PEA / VEGA VEGA / LECAROS CORNEJO / MOLINA ORDOEZ / PEIRANO SNCHEZ / VINATEA MEDINA
/ PRINCIPE TRUJILLO/ CALDERN CASTILLO / URBINA GAMBINI / J-5184

-80-
Plenos Jurisdiccionales 2006

7. Pronunciamiento sobre la cuestin previa de identificacin del imputado para:


. a) Ordenar su detencin, b) Promover la accin penal, c) Abrir un proceso penal.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 29 de diciembre de 2006)

ACUERDO PLENARIO N 7-2006/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116 TUO LOPJ
Asunto: Cuestin previa e identificacin del im-
putado.

Lima, trece de octubre dos mil seis.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Permanente y Tran-
sitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito de
las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar las
decisiones dictadas en el segundo semestre del presente ao. A continuacin,
el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del seor San
Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan
cumplir ese cometido. Las Salas Permanente y Primera Transitoria - de donde
emanaron las Ejecutorias analizadas -, en sesiones preliminares, resolvieron
presentar al Pleno las Ejecutorias que_estimaron procedentes.

-81-
]urisprttdena Vinculante

3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como base de la discu-


sin los problemas que plantea la individualizacin del imputado, exigida
por el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por la
Ley nmero 28117,y la posibilidad que, de oficio, ante su incumplimiento,
pueda deducirse de oficio una cuestin previa tomando como referencia la
Legislacin sobre hombnimia -Leyes nmero 27411 y 28121.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la fi-
nalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad
y amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en aisladas
Ejecutorias Supremas, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorporando
los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar una
doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada; por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se designaron como ponentes a los seores
San Martn Castro y Urbina Gambini, quienes expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por
la Ley nmero 28117, del 16.12.2003, estipula que para abrir instruccin, en-
tre otros motivos, se requiere que se haya individualizado al presunto autor o
partcipe de un delito concreto. Se trata, en estricto sentido procesal, de un
requisito de admisibilidad de la promocin de la accin penal, cuyo incum-
plimiento constituye un motivo especifico de inadmisin del procesamiento
penal. La norma en referencia prescribe que, en esos casos, se devolver la
denuncia y los recaudos al Ministerio Pblico, tal como ha sido ratificado por
la Resolucin Administrativa nmero 081-2004-CE-PJ, del 29.4.2004.
7. La individualizacin de imputado, por imperio, de los artculos 19" al
22 del Cdigo Civil, importa que a la persona a quien se atribuye un hecho
delictuoso determinado se la identifique con el nombre y sus apellidos, de
los padres -si es hijo matrimonial- o progenitores que los hayan reconocido
- si es hijo extramatrimonial- o adoptantes -si es adoptado-, segn el caso.
Cualquier determinacin sobre el particular importa un problema probatorio
que debe merecer la decisin judicial correspondiente en el modo y forma de
ley. A los efectos de la inculpacin penal, que da lugar a la primer resolucin
judicial de imputacin, basta esa referencia completa para estimar cumplido
el mencionado requisito de admisibilidad.

-82-
Plenos Jurisdiccionales 2006

8. El artculo 3o de la Ley nmero 27411, modificado por la Ley nmero


28121, del 16.12.2003, estipula que el mandato de detencin dictado por el r-
gano jurisdiccional deber contener, a efecto de individualizar al presunto autor,
los siguientes datos obligatorios: 1.) nombre y apellidos completos, 2.) edad,
3.) sexo, y 4.) caractersticas fsicas, talla y contextura [la polica que reciba la
requisitoria u orden de captura en casos de omisin de uno de esos datos, est
facultada a solicitar la correspondiente aclaracin al rgano jurisdiccional].
Como se desprende de su texto, lo que se persigue con esa legisla-
cin es evitar los casos de homonimia-de quien tiene los mismos nombres y
apellidos de quien se encuentre requisitoriado por la autoridad competente
(artculo 2o, Ley nmero 27411)-, pero de ninguna manera introducir, a los
efectos del procesamiento, un requisito de admisibilidad de la accin penal.
Desde luego, la identidad del requerido por la justicia penal est en fun-
cin a la consiguiente requisitoria que la autoridad judicial ha de cursar a
la polica contra las personas a quien se ha dictado, legalmente por una
u otra razn, mandato de detencin. Es evidente, entonces, que la debida
identidad del requerido guarda relacin con el presupuesto material de indi-
cios de criminalidad -y las consiguientes situaciones procesales que puedan
tener lugar en el curso del proceso penal- respecto a la persona a quien se
atribuya ser autor o partcipe de un hecho punible, pero no necesariamente
con la necesidad de individualizacin del imputado como requisito de admi-
sibilidad de la promocin de accin penal. Ambos elementos si bien estn
relacionados entre s no guardan correspondencia absoluta, porque para
abrir instruccin slo se requiere de una persona identificada con sus nom-
bres y apellidos completos, y para dictar una requisitoria se necesita que el
imputado, adems de sus nombres y apellidos completos, registre en autos
otros tres datos: edad, sexo, y caractersticas fsicas, talla y contextura.
9. Si bien la inscripcin de una persona en el Registro Nacional de
Identificacin y Estado Civil prueba con suficiencia la existencia y la propia
identificacin de una persona, su ausencia -por lo dems, no extraa en
nuestro pas- no puede significar que se ha incumplido el requisito de indivi-
dualizacin del imputado a los fines del procesamiento penal. La no inscrip-
cin de una persona ante la RENIEC es slo un dato indiciario que el juez
debe tomar en cuenta para la valoracin general del procesamiento penal-y,
en su caso, para la orden judicial de detencin y la consiguiente requisitoria
-, pero no constituye prueba privilegiada que acredita sin ms que se trata
de un individuo incierto o no individualizado. Ello es tan cierto que el propio
artculo 3o de la citada Ley incorpora ese elemento: el Documento Nacional
de Identidad, a cargo de la RENIEC, como una exigencia no obligatoria para
la inscripcin y ejecucin de una requisitoria judicial.

-83-
jurisprudencia Vinculante

10. En tal virtud, si se plantea una cuestin previa basada en el hecho


exclusivo que el imputado no se encuentra inscrito en la RENIEC o no se
ha consignado el nmero del Documento Nacional de Identidad, tal plan-
teamiento carece de sustancia o mrito procesal para acogerlo. De Igual
manera, el Juez Penal no podr devolver la denuncia fiscal formalizada por
ese slo mrito al Fiscal Provincial.
Por lo expuesto, debe entenderse que cuando la Disposicin General 5.3
de la Directiva nmero cero cero tres- 2004-CE/PJ, aprobada por la referida
Resolucin Administrativa nmero 081-2OO4-CE-PJ, DEL 29.4.2004, esta-
blece que "S/ como consecuencia del pedido de aclaracin, el Juez Penal o
Mixto verifica la inexistencia de los datos de identidad personal sealados
en el primer prrafo del presente acpite, proceder a resolver de oficio el
incidente como cuestin previa de conformidad con lo establecido por el ar-
tculo 4" del Cdigo de Procedimientos Penales", ello slo proceder cuando
no se ha podido establecer, de los cuatro datos obligatorios del requerido, el
referido al nombre y apellidos completos, o cuando se ha probado positiva e
inconcusamente que la referencia a una persona que se identific con esos
nombres y apellidos completos es falsa o inexistente.

III. DECISIN
11. En atencin lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdic-
cional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del poder Judicial; por unanimidad;

ACORD:

12. Establecer como reglas de interpretacin para la determinacin de


la responsabilidad civil en los delitos de peligro las que se describen en los
prrafos 6 al 10 del presente Acuerdo Plenario. En consecuencia, dichos
prrafos constituyen precedentes vinculantes.
13. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados de-
ben ser invocados por los magistrados de las instancias correspondientes,
sin prejuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
14. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hga-
se saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / GONZLES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / VALDZ ROCA / 8A-
RRIENTOS PEA / VEGA VEGA / LECAROS CORNEJO / MOUNA ORDOEZ / PEIRANO SNCHEZ / VINATEA MEDINA
/ PRINCIPE TRUJILLO/ CALDERN CASTILLO / URBINA GAM8INI / J-5185

-84-
PLENOS JURISDICCIONALES DEL 2007

Pronunciamiento sobre: a) El contenido y los elementos del he bisiri idem ma-


terial, b) Implicancia del ne bis in idem en el Derecho penal y el Derecho admi-
nistrativo sahcionador, c) El alcance del tipo legal de omisin o retardo de actos
funcionales de la Polica Nacional, d) Retroactividad benigna de la ley penal (Art
6 del Cdigo Penal), e) Problemtica de la aplicacin retroactiva de tas disposi-
ciones de los Acuerdos Plenarios.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 1-2007/ESV-22

Motivo: Determinacin de principios


Jurisprudenciales
Base Legal: Artculo 22* Tuo Lopj
Asunto: Ejecutorias Supremas Vinculantes

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 22 del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

-85-
Jurisprudencia Vinculante

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artculos 22 y 116"
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. En el presente caso, al aceptarse ntegramente los fundamentos ju-
rdicos de las Ejecutorias analizadas, se decidi invocar y dar cumplimiento
al artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judi-
cial. Dicha norma, en su parte pertinente, establece que debe ordenarse la
publicacin de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han
de ser de obligatorio cumplimiento en todas las instancias judiciales.
3. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas el ao pasado. A continuacin, el Equipo de Traba-
jo designado, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present
a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido.
Cada Sala de este Supremo Tribunal, en sesiones preliminares, resolvieron
presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron procedentes.
4. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad,
se dispuso la publicacin de las Ejecutorias que se mencionan en la parte
resolutiva del presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor
San Martn Castro, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


5. El artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Po-
der Judicial autoriza a las Salas Especializadas de la Corte Suprema de Jus-
ticia de la Repblica ordenar la publicacin trimestral en el Diario Oficial El
Peruano de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de
ser de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales. El objeto
de esta previsin normativa, como estatuye el segundo prrafo del indicado
artculo 22, es que los principios jurisprudenciales que se acuerden por el
Supremo Tribunal deben ser invocados por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente
de obligatorio cumplimiento.

-8r>-
Plenos Jurisdiccionales 2007

6. Corresponde a las Salas Especializadas de este Supremo Tribunal


realizar una labor previa de revisin de las Ejecutorias emitidas y, respecto
de ellas, escoger aquellas que fijan principios jurisprudenciales que deben
erigirse en precedentes vinculantes para los jueces de la Repblica; y, de
este modo, garantizar la unidad en la interpretacin y aplicacin judicial de
la ley, como expresin del principio de igualdad y afirmacin del valor segu-
ridad jurdica.
7. El Pleno Jurisdiccional de lo Penal, por unanimidad, consider per-
tinente que los principios jurisprudenciales que a continuacin se indican
tengan carcter vinculante y, por tanto, a partir de la fecha, constituyan for-
malmente doctrina legal de la Corte Suprema. Se trata de los fundamentos
jurdicos respectivos de cuatro Ejecutorias Supremas, que se pronuncian
acerca de:
a) El contenido y los elementos del ne bis in idem material. Relaciones
entre el Derecho penal y el Derecho administrativo sancionador.
b) El alcance del tipo legal de omisin o retardo de actos funcionales.
Obligaciones de la Polica Nacional y relaciones con el Ministerio
Pblico.
c) Cambio jurisprudencial y retroactividad benigna de la ley penal. Im-
pertinencia de la aplicacin del artculo 6o del Cdigo Penal.
d) Acuerdos Plenarios y aplicacin retroactiva de sus disposiciones. Al-
cance del artculo 6o del Cdigo Penal.

III. DECISIN
8. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 22 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORDARON:
9. Ordenar la publicacin en el Diario Oficial El Peruano de las Eje-
cutorias Supremas que a continuacin se indican, con la precisin del fun-
damento jurdico que fija el correspondiente principio jurisprudencial, que
constituye precedente de obligatorio cumplimiento por los Magistrados de
todas las instancias judiciales, cualquiera sea su especialidad.
10. En consecuencia, constituyen precedentes vinculantes:
1o) Recurso de Nulidad nmero 2090-2005, cuarto y quinto fundamento
jurdico.

-87-
Jurisprudencia Vinculante

2) Recurso de Nulidad nmero 496-2006, quinto fundamento jurdico.


3o) Recurso de Nulidad nmero 1500-2006, quinto fundamento jurdico.
4o) Recurso de Nulidad nmero 1920-2006, tercer fundamento jurdico.

11. Publicar este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano y, como
anexos, las Ejecutorias Supremas sealadas en el prrafo anterior. Hgase saber,
sa
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / SAN MARTN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / RODR-
GUEZ TINGO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA/ MOLINA ORDOEZ / PRNCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAV / URSINA GANVINI

2. Pronunciamiento sobre l valor probatorio de la pericia no ratificada.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 2-2007/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
ASUNTO: Valor probatorio de la pericia no ra-
tificada

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 22" del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del

-sa-
Plenos Jurisdiccionales 2007

Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de


lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revi-
sar las decisiones dictadas en 2006.. A continuacin, el Equipo de Trabajo,
bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present a cada Sala un
conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido. Las Salas Per-
manente y Transitorias, en sesiones preliminares, individual y en conjunto,
resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron procedentes, y
que constan en las carpetas de discusin y materiales que se distribuyeron
a cada uno de los seores Vocales Supremos de lo Penal.
3. En el presente caso, e! Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la virtualidad procesal de
pericias no ratificadas -entre ellas, la recada en el recurso de nulidad nme-
ro 3927-2005/San Martn, del veintisis de abril de dos mil seis-.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Ptenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de pre-
cedente vinculante.
5; Su deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se
emiti el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor San
Martn Castro, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El Ttulo VI "Peritos" del Libro Segundo "De la Instruccin" del Cdigo
de Procedimientos Penates regula, entre otros aspectos, el nombramiento,
nmero, plazo y emisin del dictamen o informe pericial, as como la entrega
del citado dictamen o informe y el examen de los peritos por el Juez Penal.
Esa diligencia sumarial -el examen pericial-, segn el artcufo 168 del ci-
tado Cdigo, es obligatoria para el Juez y su realizacin debe cumplir con
el principio de contradiccin, a cuyo efecto debe citarse a las partes, cuya
concurrencia es facultativa. El Ttulo III "Audiencias" del Libro Tercero "Del

-89-
jurisprudencia Vinculante

Juicio" de la Ley Procesal Penal prev la concurrencia de peritos al acto oral.


El artculo 259" del citado Estatuto dispone que los peritos, cuando se les
cite, sern examinados por las partes procesales y el Tribunal, sin perjuicio
de que los dictmenes periciales -presentados en la instruccin o en la au-
diencia- se lean obligatoriamente.
7. Es evidente que la prueba pericial es de carcter compleja; y, ms
all de los actos previos de designacin de los peritos [que no ser del caso
cuando se trata de instituciones oficiales dedicadas a esos fines, como la
Direccin de Criminalstica de la Polica Nacional, el Instituto de Medicina
Legal, la Contralora General de la Repblica -cuando emite los denomi-
nados 'Informes Especiales'-, que gozan de una presuncin iurs tantum de
imparcialidad, objetividad y solvencia], consta de tres elementos: a) el reco-
nocimiento pericial (reconocimientos, estudios u operaciones tcnicas, esto
es, las actividades especializadas que realizan los peritos sobre el objeto
peritado), b) el dictamen o informe pericial -que es la declaracin tcnica en
estricto sentido-, y c) el examen pericial propiamente dicho. A ellos, de uno u
otro modo, se refiere el Cdigo de Procedimientos Penales tanto al regular
la instruccin como al normar el juicio oral.
8. La obligatoriedad del examen pericial en caso de pericias preproce-
sales o realizadas en sede de instruccin surge del artculo 259 del Cdi-
go de Procedimientos Penales. Si bien esa es la regla general en materia
pericial, que concreta el principio de contradiccin -y cuando se hace en el
acto oral, que es su sede natural, adicionalmente cumple los principios de
inmediacin y publicidad-, es razonable excepcionarlo sin mengua del con-
tenido esencial de dichos principios cuando el dictamen o informe pericial
-que siempre debe leerse y debatirse en el acto oral- no requiere de verifi-
caciones de fiabilidad adicionales o cuando su contenido est integrado por
aportes tcnicos consolidados que no slo se basan en hechos apoyados
exclusivamente por la percepcin de una persona -primaca del aspecto
tcnico sobre el fctico perceptivo-, con lo que el derecho de defensa no se
desnaturaliza ni se lesionan los principios de inmediacin, contradiccin y
oralidad. En esos casos, sencillamente, el examen pericial, como toda prue-
ba con un aspecto relevantemente documental, no es condicin ineludible
de la pericia como medio de prueba vlido, valorable por el juez del juicio.
En consecuencia, su no actuacin no es causal de nulidad de la sentencia
-la obligatoriedad a que hace referencia la ley procesal no la ata a la nulidad
de la pericia en caso de incumplimiento- ni de exclusin de la pericia como
medio de prueba.

9. Lo expuesto precedentemente no significa que las partes no tienen


derecho a solicitar la presencia de los peritos para el examen correspondien-

do-
Plenos Jurisdiccionales 2007

te. Slo se tiene en cuenta (1) las caractersticas de la prueba pericial -con
especial referencia cuando se trata de pericias institucionales o emitidas por
rganos oficiales-, y (2) que los principios han de acomodarse a la realidad
social -la presencia ineludible de los peritos que la elaboran impedira la efi-
cacia de la funcin pericial de esos organismos pues se dedicaran a concu-
rrir a cuanto rgano judicial los cite con mengua efectiva a su labor de auxilio
a la justicia-, ello sin perjuicio de reconocer que la actividad impugnativa de
la defensa puede cuestionar o atacar el aspecto fctico -falsedad- o el as-
pecto tcnico -inexactitud- del informe pericial. Para lo primero, sin duda, es
indispensable la concurrencia de los peritos, pero para lo segundo, basta el
anlisis integral del dictamen pericial y, en su caso, su refutacin mediante
pericia de parte. Si las partes no interesan la realizacin del examen pericial
o no cuestionan el dictamen pericial, expresa o tcitamente -lo que presupo-
ne el previo conocimiento del dictamen y acceso a sus fuentes- es obvio que
su no realizacin en nada afecta el derecho a la prueba ni los principios que
la rigen. Por el contrario, si las partes lo solicitan o requerida la concurrencia
de los peritos y stos -por cualquier motivo- no concurren, el anlisis de la
eficacia procesal del informe pericial estar dado por las caractersticas del
cuestionamiento formulado, la necesidad objetiva del examen pericial solici-
tado y los recaudos de la causa. En estos casos, la regla ser la prdida de
eficacia probatoria autnoma de la pericia, a menos que las objeciones de
las partes -debidamente explicitadas- carezcan por entero de entidad, por
ser genricas o formularias, o por ser tardas o extemporneas.

III. DECISIN
10. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Tex-
to nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORDARON:

11. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdi-


cos ocho y nueve, que la ausencia de la diligencia de examen o ratificacin
pericial no necesariamente anula lo actuado ni excluye el informe o dictamen
pericial del acerbo probatorio. A estos efectos, los Jueces y Salas Penales
debern tener en cuenta, obligatoriamente, los criterios indicados en dichos
pargrafos.
12. Precisar que el principio jurisprudencia que contiene la doctrina le-
gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las

-91-
Jurisprudencia Vinculante

instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo


prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
13. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / SAN MARTTN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / RODR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA / MOLINA OROOEZ / PRNCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAVl / URSINA GANVINI

3. Pronunciamiento sobre: a) La prdida de imparcialidad y, b) Fundamento y pro-


cedencia del proceso de hbeas corpus o de amparo.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N" 3-2007/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Prdida de imparcialidad y proceso de
hbeas Corpus o de amparo

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 22a del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES.
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del

-92-
Plenos Jurisdiccionales 2007

Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de


lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas en 2006. A continuacin, el Equipo de Trabajo desig-
nado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present
a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido.
Las Salas Permanente y Transitorias, en sesiones preliminares, individual
y en conjunto, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes, y que constan en las carpetas de discusin y materiales que
se distribuyeron a cada uno de los seores Vocales Supremos de lo Penal.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la virtualidad procesal de
las recusaciones contra jueces a quienes una de las partes ha interpuesto
una demanda de hbeas corpus o de amparo -entre ellas, la recada en el
recurso de nulidad nmero 588- 2006/Lambayeque, del catorce de septiem-
bre de dos mil seis-.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de pre-
cedente vinculante.
5. Su deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se
emiti el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor San
Martn Castro, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. La recusacin es una institucin procesal de relevancia constitucio-
nal. Garantiza, al igual que la abstencin o inhibicin, la imparcialidad judi-
cial, esto es, la ausencia de prejuicio; y, como tal, es una garanta especfica
que integra el debido proceso penal -numeral tres del artculo ciento treinta
y nueve de la Constitucin-. Persigue alejar del proceso a un juez que, an
revistiendo las caractersticas de ordinario y predeterminado por la ley, se

-93-
Jurisprudencia Vinculante

halla incurso en ciertas circunstancias en orden a su vinculacin con las


partes o con el objeto del proceso -el thema decidendi- que hacen prever
razonablemente un deterioro de su imparcialidad. La imparcialidad, como
ha qifedado consagrada por la doctrina del Tribunal Europeo de Derechos
Humanos, seguida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos - as,
Sentencia Piersack contra Blgica, del uno de octubre de mil novecientos
ochenta y dos; y, Sentencia Herrera Ulloa contra Costa Rica, del dos de julio
de dos mil cuatro, prrafo ciento setenta- tiene, aunque la doctrina proce-
salista tiende a relativizarla, dos dimensiones, una de carcter subjetivo y
vinculada con las circunstancias del juzgador, con la formacin de su con-
viccin personal en su fuero interno en un caso concreto -test subjetivo-; y
otra objetiva, predicable de las garantas que debe ofrecer el rgano juris-
diccional y que se establece desde consideraciones orgnicas y funcionales
[la primera debe ser presumida mientras no se demuestre lo contrario; y, la
segunda reclama garantas suficientes para excluir cualquier duda legtima
sobre su imparcialidad] -test objetivo-.
7. Las circunstancias antes mencionadas, denominadas causas de re-
cusacin, estn legalmente tasadas y son las previstas en los artculos 29
y 31 del Cdigo de Procedimientos Penales. Para acreditar si existe o no
vulneracin del derecho al Juez Imparcial no sirve un anlisis abstracto y
a priori y, en definitiva, general, sino que es menester examinar cada caso
concreto para determinar que el juez, de uno u otro modo, no es ajeno a la
causa -opcin por el criterio material o sustancial en vez del criterio mera-
mente formal-. Como precisa el Tribunal Europeo de Derechos Humanos
en la sentencia Hauschildt contra Dinamarca del veinticuatro de mayo de
mil novecientos ochenta y nueve, lo relevante es que los temores estn ob-
jetivamente justificados, deben alcanzar una cierta consistencia -no basta
la simple opinin del acusado o de la parte recusante-; y, la respuesta de si
existe parcialidad o no vara segn las circunstancias de la causa, a cuyo
efecto debe valorarse la entidad o naturaleza y las caractersticas de las
actuaciones procesales realizadas por el Juez.

8. Es recurrente en nuestra prctica forense que con motivo de una


demanda de hbeas corpus o de amparo interpuesta contra una concreta
decisin o actuacin del juez de la causa y tambin cuando se ha interpues-
to una queja ante el rgano disciplinario judicial, paralelamente se recuse al
magistrado al amparo de la causal genrica de temor de parcialidad prevista
en el artculo 31 a del Cdigo de Procedimientos Penales. Se cuestiona en
esos casos que el juez, como consecuencia de esas acciones legales, no
ofrecera garantas suficientes para excluir cualquier duda legtima a este
respecto. En estos supuestos se est ante una causal de imparcialidad sub-

-94-
Plenos Jurisdiccionales 2007

jetiva, en cuya virtud se entiende que la conviccin personal del juez como
consecuencia de la aludida accin legal le restara apariencia de imparcia-
lidad. Pero, como ya se anot, la imparcialidad subjetiva se presume sal-
vo prueba en contrario; en consecuencia, no basta la sola afirmacin de
la interposicin de la demanda o queja ni la presentacin del documento
en cuestin para estimar lesionada la imparcialidad judicial. Se requiere,
por consiguiente, indicios objetivos y razonables que permitan sostener con
rigor la existencia de una falta de imparcialidad. El Tribunal, en este caso,
debe realizar una valoracin propia del especfico motivo invocado y decidir
en funcin a la exigencia de la necesaria confianza del sistema judicial si el
juez recusado carece de imparcialidad; debe examinar, en consecuencia, la
naturaleza de los hechos que se le atribuyen como violatorios de la Consti-
tucin o del ordenamiento judicial, y si su realizacin, en tanto tenga visos
de verosimilitud, pudo o no comprometer su imparcialidad.
9. Lo expuesto es determinante y justifica, de un lado, que la ley exija
que el recusante explique con la mayor calidad posible el motivo que invoca
(as, artculo 31 del Cdigo de Procedimientos Penales); y, de otro lado,
que se ofrezcan los medios probatorios necesarios para acreditar la causal
(as, articulo 34"-Adel citado Cdigo). Se est ante un incidente que requie-
re de un procedimiento debido y, especficamente, de la acreditacin de los
motivos que se aleguen, para lo cual es aplicable, en lo pertinente, el artculo
90 del Cdigo de Procedimientos Penales -en especial, el ltimo extremo
del apartado uno-.

III. DECISIN
10. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Tex-
to nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORDARON:
11. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdi-
cos seis a ocho, que la sola presentacin de una recusacin contra el juez
de la causa bajo el argumento que se le ha interpuesto una demanda de
hbeas corpus o amparo o una queja ante el rgano disciplinario del sistema
judicial: Poder Judicial o Consejo Nacional de la Magistratura no justifica su
estimacin por el rgano jurisdiccional. A estos efectos, los Jueces y Salas
Penales debern tener en cuenta, obligatoriamente, los criterios indicados
en dichos pargrafos.

-95-
jurisprudencia Vinculante

12. Precisar que el principio jurisprudencia que contiene la doctrina le-


gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
13. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAM80A / SIVINA HURTADO / SAN MARTN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / RODR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA / MOLINA OROONEZ I PRNCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAV / URBINA GANVINI

4. Pronunciamiento sobre: a) La desvinculacin procesal y, b) Los- alcances del


articulo 285"-A del Cdigo de Procedimientos Penales.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 4-2007/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116 TUO LOPJ
Asunto: Desvinculacin procesal. Alcances del
artculo 285"-A del Cdigo de Procedimientos
Penales

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 22 del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

-96-
Penos Jurisdiconales 2007

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justi-
cia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder Ju-
dicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal,
a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artculos 22 y 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas en 2006. A continuacin, el Equipo de Trabajo desig-
nado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present
a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido.
Las Salas Permanente y Transitorias, en sesiones preliminares, individual
y en conjunto, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes, y que constan en las carpetas de discusin y materiales que
se distribuyeron a cada uno de los seores Vocales Supremos de lo Penal.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre el alcance del principio
de desvinculacin procesal en relacin con el artculo 285-A del Cdigo
de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislacin nmero
959 -entre ellas, la recada en el recurso de nulidad nmero 2490-2006/La
Libertad, del tres de julio de dos mil seis-.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de pre-
cedente vinculante.
5. Su deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como re-
sultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se
emiti el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor San
Martn Castro, quien expresa el parecer del Pleno.

-97-
Jurisprudencia Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El artculo 225 del Cdigo de Procedimientos Penales, literal 2), esta-
blece que el escrito de acusacin que formule el fiscal debe contener la des-
cripcin de la accin u omisin punible y las circunstancias que determinen la
responsabilidad del imputado, a la vez que la invocacin de los artculos per-
tinentes del Cdigo Penal. Esa descripcin es el lmite o marco de referencia
del juicio oral, a la que el Fiscal en la correspondiente fase decisoria -luego
de la fase probatoria propiamente dicha del mismo- deber ceirse cuando
formule acusacin oral {as, el artculo 273 del Cdigo de Procedimientos
Penales estatuye que el Fiscal en su exposicin de los hechos que considere
probados en el juicio y en la calificacin legal pertinente se mantendr dentro
de los lmites fijados por el escrito de acusacin escrita].
7. Lo expuesto no significa, en modo alguno, que el hecho -accin u
omisin punible- descrito en la acusacin escrita quede inalterado. En sus
aspectos secundarios, cuando se trate de incorporar circunstancias agra-
vantes de tal entidad que modifiquen la tipicidad del hecho punible en cues-
tin [que es un supuesto de variacin no sustancial de las circunstancias del
hecho punible; elementos circunstanciales o colaterales del hecho nuclear],
el artculo 263 del Cdigo de Procedimientos autoriza a que el Fiscal soli-
cite al Tribunal una prrroga para formular una acusacin complementaria,
siempre por un tipo legal ms grave. Dicha norma procesal prev que el
Tribunal as lo disponga, previo trmite oral de carcter contradictorio.
8. El principio de correlacin entre acusacin y sentencia, que exige
que el Tribunal se pronuncie cumplidamente acerca de la accin u omisin
punible descrita en la acusacin fiscal -artculos 273 y 263 del Cdigo
Ritual-, es de observancia obligatoria; el trmino de comparacin, a efectos
de congruencia procesal, se establece, entonces, entre la acusacin oral,
que es el verdadero instrumento procesal de la acusacin, y la sentencia
que contendr los hechos que se declaren probados y la calificacin jurdica
e impondr la sancin penal correspondiente. En caso de incumplimiento
la sentencia incurre en causal de nulidad insanable con arreglo al artculo
298, literal 3), del Cdigo de Procedimientos Penales. Ratifica esa prescrip-
cin el apartado uno del artculo 285-A del citado Cdigo, introducido por el
Decreto Legislativo nmero 959, que estatuye que el Tribunal en la senten-
cia que profiera no podr sobrepasar -aunque s, degradar- el hecho y las
circunstancias -jurdicamente relevantes- fijadas en la acusacin y materia
del auto de enjuiciamiento o, en su caso, de la acusacin complementaria.
9. Como se sabe, el objeto del proceso penal - o , con ms precisin,
el hecho punible- es fijado o delimitado por la Fiscala, a partir del cual se

-98-
Plenos Jurisdiconales 2007

consolidan y desarrollan los principios acusatorio -eje de esa institucin pro-


cesal y que, en puridad, conforma al juez- y de contradiccin -referido a la
actuacin de las partes-. Ello no quiere decir, desde luego, que las dems
partes no incidan en la determinacin o mbito de la sentencia del Tribunal
-o que sta slo debe pronunciarse acerca de los aspectos fijados por la
acusacin-. El principio de exhaustividad a su vez impone la obligacin al
juez de pronunciarse sobre los alcances ms relevantes de los hechos, de
las pruebas y de las pretensiones de las dems partes procesales o de la
resistencia hecha valer por el acusado -que es lo que se denomina, pro-
piamente, el objeto del debate-. Entonces, el hecho punible se delimita en
el juicio oral por el Fiscal o acusador, mientras que el acusado y las dems
partes -civiles, en este caso- si bien no pueden alterar el objeto del proceso,
s pueden ampliar el objeto del debate. Por ello, en segundo lugar, se ha
de tomar en cuenta las peticiones de las partes debidamente formuladas,
de modo tal que el Tribunal ha de concretar su cognicin a los trminos del
debate.
10. El Tribunal ha de pronunciarse respecto al hecho punible imputado
[una concreta conducta o hecho histrico atribuido al imputado en todo su
alcance: concepto procesal de hecho, y a su relevancia jurdico penal desde
el bien jurdico vulnerado], el mismo que no puede mutar sustancialmente.
Desde los principios acusatorio y de contradiccin, los hechos imputados
deben respetarse, no pueden alterarse; es decir, la sentencia no puede con-
tener un relato fctico que configure un tipo legal distinto o que introduzca
circunstancias diferentes o nuevas que agraven -de oficio, sin necesidad de
previo debate, aunque el Tribunal puede incorporar circunstancias atenuan-
tes- la responsabilidad del acusado [ello no significa una exactitud matem-
tica entre hecho acusado y hecho condenado, pues el Tribunal -conforme a
la prueba actuada y debatida en el juicio oral- puede ampliar detalles o datos
para hacer ms completo y comprensivo el relato, siempre que no impliquen
un cambio de tipificacin y que exista una coincidencia bsica entre la acu-
sacin y los hechos acreditados en la sentencia. Es ajena a esa limitacin,
al no infringir los principios acusatorio y de contradiccin, cuando la Sala
sentenciadora aprecie circunstancias referidas a la participacin de los im-
putados o a los diferentes grados de la ejecucin delictiva, pues su aprecia-
cin no importa una modificacin de los hechos esenciales de la acusacin
y, en esos casos, el Tribunal est sometido al principio de legalidad por el
que ante un hecho concreto debe aplicar la norma que corresponda an
en contra de la pedida errneamente por la acusacin. En estos supuestos
siempre se da una homogeneidad delictiva y no se produce un supuesto de
falta de contradiccin o fallo sorpresivo, precisamente por la comunidad de

_oo
Jurisprudencia Vinculante

hechos que entraa]. La calificacin jurdica del hecho tambin debe ajus-
tarse a la acusacin; no es posible modificarla al no ser ajena al debate con-
tradictorio [primer extremo del apartado dos del citado artculo 285"-A de la
Ley Rrocesal Penal], aunque, como se ha dejado expuesto, es de tener en
cuenta el alcance del objeto del debate -las partes estn en condiciones de
fijar lneas jurdicas alternativas que el Tribunai ha de valorar-. Ha declarado
el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en la sentencia Delcourt contra
Francia, del diecisiete de enero de mil novecientos setenta, reiterada en la
sentencia Colak del seis de diciembre de mil novecientos ochenta y ocho,
que ia acusacin comprende el hecho y su calificacin jurdica, y ambos m-
bitos deben ser de conocimiento del imputado para que pueda defenderse y
de lugar a un juicio equitativo.
11. Si bien es inmutable el hecho punible imputado, es posible que el
Tribunal, de oficio y en aras del principio de contradiccin y del derecho de
defensa, pueda introducir al debate -plantear a tesis de desvinculacin- la
concurrencia tanto de una circunstancia modificativa de la responsabilidad
penal no incluida en la acusacin que aumente la punibilidad -no una cir-
cunstancia de atenuacin, en el que slo rige la nota de tipos legales homo-
gneos: que sean de la misma naturaleza y que el hecho que los configuran
sea sustancialmente el mismo, esto es, modalidades distintas pero cercanas
dentro de la tipicidad penal- o justifique la imposicin de una medida de
seguridad, cuanto la modificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin.
Las denominadas "circunstancias modificativas" son, como se sabe, ele-
mentos fcticos accidentales del delito, contingentes o no esenciales, que
no pueden servir de fundamento al injusto o a la culpabilidad, cuya funcin
es concretar con mayor nfasis la conducta de los individuos y precisar mu-
cho ms el grado de responsabilidad penal en orden a la determinacin de
la pena a imponer. La tipificacin del hecho punible -el titulo de imputacin-
tambin puede ser alterada de oficio en alguna medida, ya sea porque exis-
ta un error en la subsuncin normativa segn la propuesta de la Fiscala o
porque concurra al hecho una circunstancia modificativa especfica no com-
prendida en la acusacin, casos en los que resulta imprescindible cambiar
el ttulo de condena. En ambos casos el referido artculo 285a-A del Cdigo
de Procedimientos Penales exige que el Tribunal lo indique a las partes, es-
pecficamente al acusado -que es lo que se denomina "plantear la tesis de
desvinculacin"-, y le conceda la oportunidad de pronunciarse al respecto, al
punto que se autoriza a este ltimo a solicitar la suspensin de la audiencia
y el derecho de ofrecer nuevos medios de prueba. Aqu se concreta, como
es obvio, el derecho de contradiccin como sustento del derecho de previo
conocimiento de los cargos.

-100-
Plenos Jurisdiccionales 2007

12. Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartndo-


se de los exactos trminos de la acusacin, esa posibilidad requiere del
cumplimiento de determinados requisitos. La norma procesal ltimamente
invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculacin
en los dos supuestos habilitados: nueva tipificacin e incorporacin de cir-
cunstancias agravantes. Es evidente que no har falta el planteamiento de
la tesis cuando el acusado, por ejemplo, en su resistencia incorpor una
distinta calificacin jurdica de los hechos acusados -como argumento prin-
cipal, alternativo o secundario-, ya sea expresa o implcitamente, es decir,
en este ltimo caso, cuando sin proponerlo puntualmente es evidente que
incorpor ese planteamiento en su estrategia defensiva. En este supues-
to no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisin del
Tribunal, debidamente motivada, por una u otra opcin jurdica respetar
igualmente el principio de contradiccin y el derecho de defensa. Es sabido
que uno de los contenidos de la garanta de defensa procesal, junto con el
conocimiento de los materiales de hecho afirmados por la parte contraria
-la Fiscala en este caso- y de la prohibicin de la indefensin -que es la
vertiente negativa de dicha garanta-, es que los elementos de derecho que
puedan servir para conformar la decisin judicial -aducidos por las partes
o que pueden proceder de la aplicacin del principio iura novit curia- han
de permitir a las partes procesales la posibilidad de aducir en torno a los
mismos, de suerte que desde una perspectiva negativa estn prohibidos
los fallos sorpresivos. Tratndose del supuesto de modificacin de la cali-
ficacin jurdica, y an cuando no se ha planteado la tesis, es posible una
desvinculacin en los casos de manifiesto error, de evidencia de la opcin
jurdica correcta, fcilmente constatable por la defensa [vase la Sentencia
Gea Cataln contra Espaa, del Tribunal Europeo de Derechos Humanos,
del diez de febrero de mil novecientos noventa y cinco], de tal modo que
por lo obvio o semejanza de la opcin asumida no se produce un supuesto
de indefensin, en tanto que todos los puntos de la sentencia pudieron ser
debatidos al haber sido contenidos en la acusacin. En estos casos el tipo
legal objeto de condena en relacin con el tipo legal materia de acusacin
ha de ser homogneo: mismo hecho histrico subsumible en una figura
penal que lesione el mismo bien jurdico protegido [esta regla expresa una
importante limitacin al principio iura novit curia], en tanto expresan con-
ductas estructuralmente semejantes.

III. DECISIN
13.En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Tran-
sitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en

-101-
Jurisprudencia Vinculante

Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116


del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por una-
nimidad;

ACORDARON:

14. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdicos


ocho a doce, que el Tribunal, sin variar o alterar sustanciaimente el hecho
punible objeto de acusacin, puede plantear la tesis de desvinculacin. sta
no es necesaria si la nueva circunstancia o la distinta tipificacin, siempre
que respete la homogeneidad del bien jurdico protegido, ha sido propuesta
expresa o implcitamente por la defensa. Tampoco corresponde plantear la
tesis para introducir una circunstancia atenuante o variar el grado del delito
o el ttulo de participacin, ni cuando se est ante un manifiesto error en la
tipificacin, fcilmente constatable por la defensa.
15. Precisar que el principio jurisprudencia que contiene la doctrina le-
gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
16. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / SAN MARTlN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / RODR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA / MOUNA ORDOEZ / PRNCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAVI / UR8INA GANVINI

5. Pronunciamiento sobre: a) La non reformatlo n peius y, b) La posibilidad de


modificar otras circunstancias siempre que no s modique la pena (artculo 300
CPP), c) La naturaleza y alcances de la inhabilitacin.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 5-2007/CJ-116

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Plenos Jurisdiccionales 2007

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: La non reformatio in peius y modifica-
cin de otras circunstancias siempre que no se
modifique la pena (artculo 300" CPP)

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el articulo vein-
tids del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondian analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas en 2006. A continuacin, el Equipo de Trabajo desig-
nado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present
a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido.
Las Salas Permanente y Transitorias, en sesiones preliminares, individual
y en conjunto, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes, y que constan las carpetas de discusin y materiales que se
distribuyeron a cada uno de los seores Vocales Supremos de lo Penal.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia otras Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la non reformatio in peius y
la modificacin de otras circunstancias siempre que no se modifique la pena
-artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales-, en especial las reca-
das en los recursos de nulidad N 945-2007, y N 1307-2007, del 4 y 6 de
septiembre de 2007.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las

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jurisprudena Vinculante

Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la


finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de pre-
cedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor Lecaros
Cornejo, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado
por el Decreto Legislativo nmero 959, establece el mbito del recurso de
nulidad y seala que:
"1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentencia-
dos, la Corte Suprema slo puede confirmar o reducir la pena im-
puesta (reformatio in peius) y pronunciarse sobre el asunto materia
de impugnacin.
2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados
que no hayan sido objeto de recurso de nulidad, slo podrn ser
modificadas cuando les sea favorable.
3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Pblico, la
Corte Suprema podr modificar la pena o medida de seguridad im-
pugnada, aumentndose o disminuyndola, cuando sta no corres-
ponda a las circunstancias de la comisin del delito.
4) [...].
5) [...].
6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes sern de
aplicacin a los recursos de apelacin interpuestos en el proceso su-
mario previsto en el Decreto Legislativo N 124 y en todos los dems
procedimientos establecidos por la ley."
7. La prohibicin de "reforma peyorativa", significa, segn Claus Roxin,
que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado, en la
clase y extensin de sus consecuencias jurdicas, cuando slo ha recurrido
el acusado o la Fiscala a su favor (Derecho Procesal Penal, Editores Del
Puerto, Buenos Aires, dos mil, pgina cuatrocientos cincuenta y cuatro). La

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Plenos Jurisdiccionales 2007

interdiccin de la reformatio in peius forma parte del rgimen de garantas


legales de los recursos, en cuya virtud los pronunciamientos de la senten-
cia que no hayan sido impugnados por las partes - e n especial por la parte
recurrente- quedan excluidos de toda posibilidad de revisin por parte del
rgano jurisdiccional superior, por consiguiente, no es posible un pronun-
ciamiento ms gravoso para el recurrente, salvo si corresponde mejorar
su situacin jurdica [est dems reiterar que la sentencia que resuelve el
recurso debe respetar en todo caso los lmites de la correlacin entre la
acusacin y el fallo de la sentencia que se exige para la instancia anterior].
Como tal, esa limitacin est conectada, de un lado, al derecho a la tutela
jurisdiccional, y, de otro, al derecho de defensa, en su vertiente negativa
de prohibicin de la indefensin. Su incumplimiento no es otra cosa que
una modalidad de incongruencia procesal; si el Tribunal Revisor modifica
la sentencia de oficio, en perjuicio y sin audiencia y contradiccin del recu-
rrente, vulnera ostensiblemente no slo el derecho de defensa -se vulnera
el principio de contradiccin en la medida que se excede de los trminos
del debate recursal-, tergiversa el propio derecho al recurso e infringe el
principio acusatorio, que exige que el Tribunal debe obrar con respeto y
dentro del marco de las peticiones sealadas por el recurrente y se erige,
en puridad, en el verdadero fundamento de dicha institucin, conectada a
su vez con la garanta de la correlacin entre acusacin y sentencia que
deriva de aqul -de ah que integra el contenido esencial del debido pro-
ceso penal-. En ese caso existe una notoria falta de correspondencia entre
la argumentacin del recurso y los fundamentos jurdicos de la sentencia
impugnada.
8. Con esa premisa es del caso analizar si en el supuesto que el recur-
so impugnativo haya sido interpuesto slo por el imputado o por la Fiscala
en su defensa, la Sala revisora puede, segn el caso:
a. Variar el grado de consumacin del delito (de tentativa a delito con-
sumado)
b. Variar el grado de participacin (por ejemplo de cmplice secundario
a cmplice primario o instigador o autor)
c. Variar la pena de principal a accesoria o viceversa.
d. Integrar el fallo con una pena principal o accesoria prevista en la Ley
y no impuesta en la sentencia.
e. Integrar el fallo con el plazo de la pena de inhabilitacin o el monto
de la multa cuando la sentencia recurrida los ha omitido.
f. Integracin del fallo disponiendo el tratamiento teraputico a que se
refiere el artculo 178-Adel Cdigo Penal.

-105-
jurisprudencia Vinculante

9. En lo pertinente a los puntos A, B y C del fundamento jurdico anterior


se tiene que tomar en cuenta que mientras no se modifique lesivamente el
quantum de la pena, es posible variar el grado de consumacin, el grado de
participacin del agente as como la calificacin de la pena de accesoria a
principal o viceversa. Para ello se requiere que se establezca motivadamen-
te la existencia de un error de apreciacin jurdica en la sentencia recurrida.
El nico lmite para el Tribunal de Revisin es que no se vare negativamen-
te la clase y extensin de las consecuencias jurdicas. La subsanacin del
error en que incurri la sentencia impugnada no debe perjudicar la situacin
jurdica del imputado recurrente ni comprometer lesivamente el mbito de
la ejecucin penal. Con respecto a la pena de inhabilitacin es de precisar
que sta puede ser principal o accesoria -as, artculo 37 del Cdigo Pe-
nal-, as como que la inhabilitacin accesoria se extiende por igual tiempo
que la pena principal [artculo 39 del Cdigo Penal], mientras que la inha-
bilitacin impuesta como pena principal se extiende de seis meses a cinco
aos [artculo 38" del Cdigo Penal]. En consecuencia, y bajo los criterios ya
establecidos, ms all de los supuestos en que resulta menester su impo-
sicin -diferentes, segn se trate de inhabilitacin principal o accesoria-, la
variacin de esa pena, a principal o accesoria segn el caso, cuyos alcances
a los derechos objeto de restriccin no presentan diferencias entre ambas
clases de penasen uno u otro caso ser factible siempre que el resultado
final no redunde en perjuicio del recurrente.
10. Es importante destacar, respecto del contenido o alcance de la non
reformatio in peius, que un posible cambio en la calificacin jurdica de los
hechos por el Tribunal de Revisin ser factible si: a) en aras del derecho a
ser informado de la acusacin se d conocimiento de la alteracin al recu-
rrente con el objeto de que ste pueda contradecirla -los agravios del recur-
so comprendan ese debate-; y, b) que el cambio no conlleve un aumento de
la pena o un cambio del tipo de pena que le suponga perjuicio. Es obvio que
el cambio de calificacin no puede suponer en ningn caso la introduccin
de nuevos hechos ni la alteracin esencial de lo que constituyeron el objeto
del proceso en primera instancia.
11. Otra solucin debe darse cuando el Tribunal de Instancia no impone
una pena que la ley estableca para el caso juzgado. Cuando, ilegalmente,
se omite establecer una de las penas conjuntas: multa o inhabilitacin, por
ejemplo. Salvo el caso de la omisin en la fijacin de cuantas o tiempos
determinados, cuyo lmite en esos casos corresponde al petitorio de las par-
tes, delimitados legalmente pero sin exceder el mbito del recurso -principio
acusatorio-, no es posible que de oficio, sin contradiccin y en perjuicio del
imputado, ms all de su legalidad, el Tribunal Revisor integre el fallo recu-

-106-
Plenos Jusdiconaks 2007

rrido. Hacerlo importara modificar la pena en la extensin de sus conse-


cuencias jurdicas, lo que est prohibido por el indicado principio. El recurso
es una garanta primordial destinada a revisar, a instancia del afectado una
resolucin judicial -principio dispositivo- en aquellos mbitos expresamente
cuestionados -principio tantum devolutum quantum apellatum-, que como tal
limita la competencia del Tribunal de Revisin a no alterar el resultado final
en perjuicio del recurrente. En estos casos, como el principio analizado -de
relevancia constitucional- impide al Tribunal de Revisin modificar de oficio
la sentencia agravando las consecuencias jurdicas si slo fue el apelante
el condenado prevalece incluso respecto del de estricta sumisin del Juez a
la Ley para corregir de oficio en la alzada errores evidentes en la aplicacin
de la misma en la sentencia. Hacerlo importara agravar la situacin jurdica
del recurrente como consecuencia de su propio recurso con serio riesgo a la
seguridad jurdica.
12. No vulnera el principio de interdiccin de la reforma peyorativa cuan-
do el Tribunal de Revisin integra el fallo de instancia e impone la medida
de tratamiento teraputico en los delitos contra la libertad sexual [artculo
178-A del Cdigo Penal, incorporado por la Ley nmero veintisis mil dos-
cientos noventitrs]. El tratamiento teraputico es una medida de seguridad,
no es una pena. Su objetivo es la facilitacin de la readaptacin social del
condenado, y como no altera el sentido de la sancin ni la modifica lesiva-
mente en lo que respecta a su extensin o intensidad represiva, no puede
afectarle la interdiccin de la reforma peyorativa. En consecuencia, como no
importa una agravacin del entorno jurdico del imputado, la integracin del
fallo y su incorporacin al mismo, no solo es posible sino necesario.

III. DECISIN
13. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116" del Tex-
to nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORDARON:
14.Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jur-
dicos ocho a doce, que el Tribunal, puede en el supuesto que el recurso
impugnativo haya sido interpuesto slo por el sentenciado, segn el caso:
variar el grado de consumacin del delito (de tentativa a delito consumado),
variar el grado de participacin (por ejemplo de cmplice secundario a cm-
plice primario o instigador o autor), variar la pena de principal a accesoria

-107-
Jurisprudencia Vinculante

o viceversa, e integrar el fallo disponiendo el tratamiento teraputico a que


se refiere el artculo 178-A del Cdigo Penal. Por otro lado, el Tribunal de
Revisin no puede integrar el fallo recurrido e imponer una pena omitida an
cuandb la ley penal la establezca.
15. Precisar que el principio jurisprudencial que contiene la doctrina le-
gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
16. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / SAN MARTN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / ROOR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA / MOLINA 0R0OEZ / PRNCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAV / URBINA GANVINI

6. Pronunciamiento sobre la suspensin de la prescripcin cuando existe re-


curso de nulidad concedido va queja excepcional en resoluciones que po-
nen fin a l instancia.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N' 6-2007/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Suspensin de la prescripcin cuando
existe recurso de nulidad concedido va queja
excepcional en resoluciones que ponen fin a la
instancia.

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.-


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en

-108-
llenos jurisdiccionales 2007

Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 22 del


Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronun-
ciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas en 2006. A continuacin, el Equipo de Trabajo desig-
nado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present
a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido.
Las Salas Permanente y Transitorias, en sesiones preliminares, individual
y en conjunto, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes, y que constan las carpetas de discusin y materiales que se
distribuyeron a cada uno de los seores Vocales Supremos de lo Penal.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia otras
Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre la virtualidad procesal
de la suspensin de la prescripcin cuando existe recurso de nulidad conce-
dido va queja excepcional en resoluciones que ponen fin a la instancia -en-
tre ellas, la recada en el recurso de nulidad nmero 5762-2006/Cajamarca,
del doce de noviembre de dos mil siete-.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de pre-
cedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti

-109-
]urisprudena Vinculante

el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor Lecaros


Cornejo, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El Ttulo V "Extincin de la accin penal y de la pena" del Libro Pri-
mero "Parte General" del Cdigo Penal regula, entre otros aspectos, la sus-
pensin de la prescripcin de la accin penal. Segn estatuye el artculo
84 del citado Cdigo "Si el comienzo o la continuacin del proceso penal
depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento,
se considera en suspenso la prescripcin hasta que aqul quede concluido".
La citada disposicin legal, as expuesta, existe como presupuestos que de-
terminan el efecto suspensivo del plazo de prescripcin, en primer lugar, que
preexista o surja ulteriormente una cuestin jurdica controvertida que impida
la iniciacin o la continuacin del proceso penal incoado; y, en segundo lugar,
que la decisin que incida sobre la iniciacin o continuacin del proceso se
realice en otro procedimiento, obviamente distinto del que se ve impedido de
continuar o del que, por lo anterior, no pueda instaurarse.
7. La posibilidad de que el Supremo Tribunal conozca de las resolucio-
nes que ponen fin a la instancia en los procesos sumarios -va recurso de
nulidad- pasa por el filtro del recurso de queja excepcional conforme a lo dis-
puesto por el apartado dos del artculo 297 del Cdigo de Procedimientos
Penales, modificado por el Decreto Legislativo nmero 959. El objeto de este
recurso extraordinario es, claro est, que la Sala Penal Suprema resuelva la
admisibilidad de un recurso de nulidad rechazado por la Sala Penal Superior
que actu como Tribunal Ad Quem. El mencionado recurso ser estimado
siempre que "...se acredite que la resolucin impugnada o el procedimiento
que la precedi infringi normas constitucionales o normas con rango de
ley directamente derivadas de aqullas". Es importante precisar que, como
consecuencia de la interposicin del recurso de queja, el Superior Tribunal
dicta el auto concesorio respectivo y ordena la formacin del cuaderno de
queja. ste se eleva al Supremo Tribunal, que absuelve el grado previo dic-
tamen fiscal, y remite copia certificada de la respectiva Ejecutoria Suprema
al Colegiado Superior, el que de estimarse el recurso interpuesto concede
el recurso de nulidad antes denegado. En este sentido, se debe dilucidar si
la interposicin del recurso de queja excepcional suspende los plazos de
prescripcin.

8. El primer presupuesto material que determina la suspensin del plazo


de prescripcin -indicado en el prrafo 6- se presenta, con toda evidencia,
puesto que la interposicin del recurso de queja da origen a una cuestin
jurdica indita, centrada en definir si el rgano jurisdiccional de mrito -en

-110-
Plenos Jurisdiccionales 2007

concreto, el Tribunal Ad Quem vulner la Constitucin o, en un sentido ms


amplio, el bloque de constitucionalidad, de suerte que su dilucidacin, ms
all o independientemente del propio efecto del recurso en anlisis, obliga
a establecer si la causa debe o no continuar, si se abre o no una instancia
jurisdiccional excepcional. Es decir, impide hasta su dilucidacin el archivo
definitivo del proceso penal incoado, el mismo que habra operado de no
haberse interpuesto el citado recurso.
9. El segundo presupuesto material que ocasiona la suspensin del
plazo de prescripcin -precisado, igualmente, en el prrafo 6- tambin con-
curre en el presente caso. En efecto, como consecuencia de su interposi-
cin se forma un cuaderno de queja, que opera de forma independiente al
expediente principal a travs de un procedimiento, sin duda excepcional y
autnomo, a mrito del cual el archivo de la causa se suspende hasta que
no se resuelva el recurso de queja.
10. Por tanto, la incoacin y trmite del recurso de queja respecto de las
resoluciones que ponen fin a la instancia en los procesos sumarios se ade-
ca a las exigencias de los procedimientos que suspenden la prescripcin
de la accin penal. En consecuencia, para el cmputo de los plazos de pres-
cripcin en el referido supuesto no puede considerarse el lapso comprendido
entre la interposicin del recurso de queja excepcional, como consecuencia
del denegatorio del recurso de nulidad, y la remisin al Tribunal Superior de
la copia certificada de la Ejecutoria Suprema que estima el recurso en cues-
tin y concede el recurso de nulidad respectivo.

III. DECISIN
11. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transito-
rias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Ju-
risdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORDARON:

12. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos seis


a diez, que para el cmputo de los plazos de prescripcin en los procesos
sumarios no se considera el lapso comprendido entre la interposicin del
recurso de queja excepcin -contra la resolucin que pone fin a la instancia-
y la remisin de la copia certificada de la Ejecutoria Suprema que estima el
recurso de queja y concede el recurso de nulidad respectivo al Superior Tri-
bunal. A estos efectos, los Jueces y Salas Penales Superiores debern tener
en cuenta, obligatoriamente, los criterios indicados en dichos prrafos.

-111-
Jurisprudencia Vinculante

13. Precisar que el principio jurisprudencial que contiene la doctrina le-


gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
14. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / SAN MARTN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / RODR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA / MOLINA OROONEZ / PRNCIPE TRUJ1U.O / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAV/ URBINA GANVINI

7. Pronunciamiento sobre: a) La estructura tpica y fundamento del injusto pe-


nal previsto en el Art.-173.3 del CP, b) Los alcances ntenjretativos del articulo
* 173'. 3 CP modificado por la Ley nmero 28704 para la determinacin judicial de
la pena.'" ~''1' ' " * . ' . - \.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de manco de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 7-2007/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Violacin Sexual: alcance interpreta-
tivo del articulo 173.3 CP, modificado por la
Ley nmero 28704 para la determinacin judi-
cial de la pena

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo vein-
tids del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:

-112-
Plenos Jurisdiccionales 2007

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 22" y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito de
las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar las
decisiones dictadas en 2006. A continuacin, el Equipo de Trabajo designado
al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present a cada
Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido. Las Salas
Permanente y Transitorias, en sesiones preliminares, individual y en conjunto,
resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron procedentes, y
que constan las carpetas de discusin y materiales que se distribuyeron a
cada uno de los seores Vocales Supremos de lo Penal.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas en las que la aplicacin del inciso 3) del artculo 173 del
Cdigo Penal recaa sobre imputados mayores de 18 aos y menores de
21 aos de edad, a quienes se les impuso penas privativas de libertad no
menores de 25 aos.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de pre-
cedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponentes a los seores Villa
Stein, Prado Saldarriaga y Lecaros Cornejo, quienes expresan el parecer
del Pleno.

-113-
Jurisprudencia Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El artculo 22, prrafo segundo, del Cdigo Penal excluye el efecto
atenuante que dicha norma establece en su prrafo inicial, para H...el agente
que haya incurrido en delito de violacin de la libertad sexual, trfico ilci-
to de drogas, terrorismo, terrorismo agravado, atentado contra la seguridad
nacional y traicin a la Patria u otro delito sancionado con pena privativa de
libertad no menor de veinticinco aos o cadena perpetua".
7. Por otro lado, el artculo 173, inciso 3), del Cdigo Penal incorpora
una prohibicin y una penalidad excesivas en relacin con otros delitos simi-
lares. Es as, por ejemplo, que el delito de abuso deshonesto o actos contra
el pudor de menores, tipificado en el artculo 176" A del citado Cdigo con-
sidera atpica la realizacin de tales actos si hay consentimiento y el sujeto
pasivo tiene catorce o ms aos de edad. De igual manera, el artculo 179
A del texto punitivo slo reprime con pena privativa de libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis aos, al que"... mediante una prestacin econmica
o ventaja de cualquier naturaleza, tiene acceso carnal por va vaginal, anal
o bucal, o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes del
cuerpo por alguna de las dos primeras vas con una persona de catorce y
menor de dieciocho aos". Finalmente, el artculo 175 del aludido Cdigo
sanciona con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco
aos, a quien "... mediante engao tiene acceso carnal por va vaginal, anal
o bucal o introduce objetos o partes del cuero por alguna de las dos primeras
vas, a una persona de catorce aos y menos de dieciocho aos".

8. Al respecto, se tiene presente, como reconoce la doctrina y la juris-


prudencia nacionales, el principio de proporcionalidad o de prohibicin de o
en exceso, incorporado positivamente en el artculo VIII del Ttulo Preliminar
del Cdigo Penal, en cuya virtud: ".../a pena debe ser adecuada al dao oca-
sionado al agente, segn el grado de culpabilidad y el perjuicio socialmente
ocasionado" (Felipe Villavicencio Terreros: Derecho Penal - Parte General,
Editorial Grijley, Lima, dos mil seis, pginas ciento quince y ciento diecisis).
Por consiguiente, es funcin del rgano jurisdiccional ejercitar y desarrollar
con mayor nfasis la proporcionalidad concreta de la pena, cuando la pro-
porcionalidad abstracta de la misma no ha sido respetada por el legislador,
dentro de las posibilidades que permite el ordenamiento jurdico en su con-
junto y, en especial, de los principios y valores que lo informan. En conse-
cuencia, desde la perspectiva sustancial del principio de proporcionalidad,
es necesario adecuar la cantidad y la calidad de la pena al dao causado
a la vctima, al perjuicio que con el delito de inflige a la sociedad y al grado
de culpabilidad, as como al costo social del delito [entendido en su relacin
con sus consecuencias sociales y para el imputado -influencia en su mundo

-114-
Plenos Jurisdiccionales 2007

personal, familiar y social-] (Alvaro Prez Pinzn: Introduccin al Derecho


Penal, Editorial Universidad Externado de Colombia, Bogot, dos mil cinco,
pginas ciento nueve y ciento doce).
9. A la luz de los antecedentes normativos y jurisprudencia evaluados
se ha demostrado que el tratamiento penal que establece el artculo 173,
inciso 3), def Cdigo Penal -incluso si se tiene en cuenta delitos de una in-
dudable mayor contenido de injusto, tales como los delitos contra la vida- es
abiertamente desproporcionado en su escala punitiva abstracta. Por consi-
guiente, deben explorarse y desarrollarse propuestas jurisprudenciales que
permitan alcanzar desde la determinacin judicial de la pena una proporcio-
nalidad concreta, adecuada y equitativa, en base a las circunstancias parti-
culares del caso y a las condiciones especiales de los sujetos del delito.
10. En este contexto es pertinente sostener que si el legislador reprime
con penas privativas de libertad no mayores de seis aos las relaciones
sexuales que mantiene el agente con el sujeto pasivo cuando media para
ello engao, contraprestacin econmica o ventaja de cualquier naturaleza,
el rgano jurisdiccional no debe tratar con mayor severidad -por lo con-
tradictorio e implicante que ello significara desde las propias normas pe-
nales vigentes- a quien realiza prcticas sexuales con una persona mayor
de catorce aos y menor de dieciocho aos de edad que preste su pleno
consentimiento para dicha relacin sin que medie ninguna presin o vicio de
conciencia.
11. Ahora bien, para una mejor determinacin y justificacin del trata-
miento penal privilegiado del agente, en los trminos anteriormente seala-
dos, el rgano jurisdiccional debe considerar tambin la concurrencia en el
caso sub judice, y segn sus propias particularidades, de factores comple-
mentarios de atenuacin como los siguientes:
a) Que la diferencia etarea entre los sujetos activo y pasivo no sea ex-
cesiva.
b) Que exista entre los sujetos activo y pasivo un vnculo sentimental
carente de impedimentos o tolerado socialmente.
c) Que las costumbres y percepcin cultural de los sujetos postule
la realizacin de prcticas sexuales o de convivencia a temprana
edad.
d) La admisin o aceptacin voluntaria en la causa por el sujeto activo
de las prcticas sexuales realizadas.
12. Desde esta perspectiva, deber atenuarse la pena, en los casos
del artculo 173, inciso 3), del Cdigo Penal hasta los lmites considerados

-115-
Jurisprudencia Vinculante

para los delitos tipificados en los artculos 175" y 179 A del Cdigo acotado
que tratan de conductas semejantes, en las que incluso -como se ha indica-
do- median el engao y la prestacin econmica como determinantes de la
prctica sexual antijurdica. Por otro lado, si se asume, como corresponde,
la plena vigencia de los artculos 44, 46 y 241 del Cdigo Civil que afirman
la plena capacidad de las personas mayores de dieciocho aos, que las
personas mayores de diecisis aos tienen una incapacidad relativa, que la
prohibicin absoluta est radicada en las mujeres menores de catorce aos,
y que pasada esa edad esa incapacidad cesa por matrimonio, entonces,
cuando la relacin sexual es voluntaria y el agraviado tiene entre diecisis
y dieciocho aos de edad, es aplicable el artculo 20, inciso 10), del C-
digo Penal -que regula la institucin del consentimiento- puesto que con
arreglo a lo precedentemente expuesto tiene libre disposicin de su libertad
sexual, al punto que la ley civil autoriza que pueda casarse. Pero si la rela-
cin sexual es voluntaria y el agraviado tiene entre catorce y diecisis aos
de edad, como se ha dejado sentado y conforme a las pautas ya sealadas,
se aplicar una pena acorde con lo previsto en los artculos 175 y 179 A
del Cdigo Penal. Es claro, por lo dems, que cuando el acceso carnal con
una persona entre catorce y dieciocho aos de edad no es voluntario, y se
hace con violencia o amenaza, aprovechando el estado de inconsciencia
de la vctima o cuando esta ltima es incapaz, es de aplicacin en toda su
extensin punitiva el artculo 173, inciso 3), del Cdigo Penal.

III. DECISIN
13. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Tex-
to nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad:

ACORDARON:
14. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdi-
cos nueve al doce, los criterios para el alcance interpretativo del inciso 3)
del artculo 173 del Cdigo Penal, modificado por la Ley nmero 28704 en
cuanto a la determinacin judicial de la pena. A estos efectos, los Jueces y
Salas Penales debern tener en cuenta, obligatoriamente, los criterios indi-
cados en dichos prrafos.
15. Precisar que el principio jurisprudencial que contiene la doctrina le-
gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las

-116-
Plenos Jurisdiccionales 2007

instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo


prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
16. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SMNA HURTADO / SAN MARTN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / ROOR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA / MOLINA ORDOEZ / PRNCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAV / URBINA GANVINI

8. Pronunciamiento sobre: a) El fundamento del injusto penal de robo agravado


que se basa en la concurrencia de la pluralidad de agentes, b) El fundamento
del injusto penal relacionado a la actuacin delictiva como integrante de una or-
ganizacin criminal, c) Inexistencia de concurso ideal o real de delitos entre robo
agravado y asociacin ilcita.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 8-2007/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial Art. 116


TUO LOPJ
Asunto: Diferencias entre las agravantes que
en el delito de robo aluden a la pluralidad de
agentes y a la actuacin delictiva como inte-
grante de una organizacin criminal.

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo vein-
tids del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:

-117-
Jurisprudencia Vinculante

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES

1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 22 y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revi-
sar las decisiones dictadas en 2006. A continuacin, el Equipo de Trabajo
designado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro,
present a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese
cometido. Las Salas Permanente y Transitorias, en sesiones preliminares,
individual y en conjunto, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que
estimaron procedentes, y que constan las carpetas de discusin y materia-
les que se distribuyeron a cada uno de los seores Vocales Supremos de
lo Penal.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la identificacin de diferen-
cias entre las agravantes que en el delito de robo aluden a la pluralidad de
agentes y a la actuacin delictiva del sujeto activo como integrante de una
organizacin criminal. De tales Ejecutorias se evalu como patrn decisional
lo expuesto en el recurso de nulidad nmero 4156-2005/Lima, del dos de
febrero de dos mil seis.
4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de pre-
cedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor Prado Sal-
darriaga, quien expresa el parecer del Pleno.

-11&-
Plenos Jurisdiconales 2007

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. La diferenciacin sistemtica que realiza el artculo 189 del Cdigo
Penal, respecto a la intervencin de una pluralidad de agentes en la comi-
sin de un robo, permite sostener que se trata de dos circunstancias agra-
vantes distintas. Por un lado, la pluralidad de agentes prevista en el inciso
4) del primer prrafo alude a un concierto criminal en el que el proceder
delictivo conjunto es circunstancial y no permanente. Se trata, pues, de un
supuesto bsico de coautora o coparticipacin, en el que los agentes no es-
tn vinculados con una estructura organizacional y con un proyecto delictivo
de ejecucin continua. Por otro lado, la agravante que contempla el prrafo
in fine del citado artculo alude a un proceder singular o plural de integrantes
de una organizacin criminal sea esta de estructura jerrquica - vertical o
flexible - horizontal.
7. En consecuencia, no son circunstancias compatibles. En la organi-
zacin criminal la pluralidad de agentes es un componente bsico de su
existencia, mas no de su actuacin. Es decir, esta clase de agravante exige
mnimamente que el agente individual o colectivo del robo sea siempre par-
te de una estructura criminal y acta en ejecucin de los designios de sta.
Siendo ello as, la circunstancia agravante del inciso 4) del primer prrafo
del articulo 189 del Cdigo Sustantivo se aplicar, nicamente, cuando no
exista esa conexin con los agentes -en nmero mnimo de dos- con una
organizacin criminal.
8. De otro lado, la imputacin paralela de cargos por integracin en una
organizacin criminal en estos casos no es procedente y, de plantearse, se
le debe desestimar porque el artculo 317 del Cdigo Penal opera como un
tipo subsidiario a la comisin de uno o ms robos por integrantes de dicha
estructura delictiva. No se presenta en estos casos un concurso ideal o real
de delitos. Obrar en sentido contrario implicara una doble valoracin del
mismo factor agravante.
9. En el contexto analizado es pertinente considerar tambin la participa-
cin de un mismo sujeto en varias organizaciones criminales. Esta hiptesis
es posible en el caso de estructuras flexibles, como las denominadas "grupo
central" o la "red criminal". En tales casos, se producir un concurso real ho-
mogneo en relacin al artculo 317 del Cdigo Penal, debindose aplicar los
efectos penales correspondientes a dicha clase de concurso de delitos.

III. DECISIN
10. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicja de la Repblica, reunidas en Pleno

-119-
Jurisprudena Vinculante

Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del


Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimi-
dad:

ACORDARON:

11. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdi-


cos seis al nueve, las diferencias entre las agravantes que en el delito de
robo aluden a la pluralidad de agentes y a la actuacin delictiva como inte-
grante de una organizacin criminal; as como la posibilidad concursal en el
artculo 317 del Cdigo Penal, ante la integracin simultnea o sucesiva,
de un mismo agente en varias organizaciones criminales. A estos efectos,
los Jueces y Salas Penales debern tener en cuenta, obligatoriamente, los
criterios indicados en dichos prrafos.
12. Precisar que el principio jurisprudencial que contiene la doctrina le-
gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
13. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTAOO / SAN MARTlN CASTRO / VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAOA / RODR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALOEZ ROCA / MOUNA OROOEZ / PRINCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAVl / URBINA GANVINI

Pronunciamiento sobre tos plazos de prescripcin de la accin penal para


delitos sancionados con pena privativa de libertad segn los Artculos 80 y
83 del Cdigo Penal.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 25 de marzo de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 9-2007/CJ-116

-120-
Penos Jurisdiccionales 2007

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Sobre los plazos de prescripcin de
la accin penal para delitos sancionados con
pena privativa de libertad segn los Artculos
80 y 83 del Cdigo Penal.

Lima, diecisis de noviembre de dos mil siete.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penal Permanente y
Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo vein-
tids del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han
pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 22a y 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Para estos efectos, con carcter preparatorio, se delimit el mbito
de las Ejecutorias Supremas que corresponda analizar y se aprob revisar
las decisiones dictadas en el 2006. A continuacin, el Equipo de Trabajo de-
signado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present
a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido.
Las Salas Permanente y Transitorias, en sesiones preliminares, individual
y en conjunto, resolvieron presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron
procedentes, y que constan en las carpetas de discusin y materiales que se
distribuyeron a cada uno de los seores Vocales Supremos en lo Penal.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que detectaron las discrepancias existentes en la inter-
pretacin y aplicacin de los alcances del prrafo cuarto del artculo 80 del
Cdigo Penal, as como sobre la eficacia de dicha disposicin en relacin a
lo dispuesto en el prrafo final del artculo 83 del citado cuerpo legal.

-121-
Jurisprudencia Vinculante

4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la compleji-
dad y especiales caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspec-
tos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un
Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes
y necesarios para configurar una doctrina legal que haga razonable disponer
su carcter de precedente vinculante.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se design como ponente al seor Prado Sal-
darriaga, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El Cdigo Penal distingue de manera sistemtica y funcional dos
clases de plazos para la prescripcin de la accin penal. Es as que en el
artculo 80 regula lo concerniente al plazo ordinario y en el artculo 83 in
fine hace referencia al plazo extraordinario.
7. Con relacin al plazo extraordinario, la norma antes mencionada pre-
cisa que ste se vence cuando "e/ tiempo transcurrido sobrepasa en una mi-
tad el plazo ordinario de prescripcin". Cabe sealar que para ambos tipos
de plazos de prescripcin el cmputo se inicia observando las reglas que se
definen en el artculo 82 del Cdigo Penal.
8. Ahora bien, tratndose de delitos sancionados con pena privativa de
libertad temporal, el plazo ordinario de prescripcin corresponde al mxi-
mo de la pena conminada en la ley para el delito cometido. Sin embargo,
existiendo en el artculo 29 o en diferentes delitos tipificados en la Parte
Especial del Cdigo Penal y en leyes penales complementarias la posibi-
lidad legal de que la pena privativa de libertad temporal conminada pueda
alcanzar un mximo de 35 aos, el artculo 80 del referido Cdigo incluye
en su prrafo cuarto un lmite cuantitativo excepcional para la prescripcin
ordinaria en tales casos. Lo mismo ocurre cuando la pena conminada priva-
tiva de libertad es la de cadena perpetua.
9. Al respecto, el legislador ha precisado en dicho prrafo que el plazo
ordinario de prescripcin para delitos sancionados con pena privativa de
libertad temporal siempre ser de veinte aos y en hechos punibles reprimi-
dos con pena de cadena perpetua de treinta aos. No obstante, es de desta-
car que tales lmites excepcionales slo operan en relacin al plazo ordinario

-122-
Plenos Jurisdiccionales 2007

de prescripcin de la accin penal; no afectan en nada, ni menos excluyen


la operatividad de las reglas que regulan el cmputo del plazo extraordinario
de prescripcin de la accin penal, y que se precisan en el prrafo final del
artculo 83 del Cdigo Penal.
10. En consecuencia, cuando se trate de delitos cuya pena conminada
privativa de libertad tiene un mximo legal superior a veinte aos, el plazo
ordinario de prescripcin de la accin penal ser de veinte aos. En tales
supuestos el plazo extraordinario de prescripcin de la accin penal ser de
treinta aos. Y, cuando la pena que reprime el delito sea la de cadena per-
petua, el plazo ordinario de prescripcin de la accin penal ser de treinta
aos. Para estos delitos el plazo extraordinario de prescripcin de la accin
penal ser de cuarenta y cinco aos.

III. DECISIN
11. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Tex-
to nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad;

ACORDARON:
12. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdi-
cos seis al diez, los criterios para la interpretacin y aplicacin de los alcan-
ces del prrafo cuarto del artculo 80 del Cdigo Penal, as como sobre la
eficacia de dicha disposicin en relacin a lo dispuesto en el prrafo final
del artculo 83 del citado cuerpo legal. A estos efectos, los Jueces y Salas
Penales debern tener en cuenta, obligatoriamente, los criterios indicados
en dichos pargrafos.
13. Precisar que el principio jurisprudencia que contiene la doctrina le-
gal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
14. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
SALAS GAMBOA / SIVINA HURTADO / SAN MARTN CASTRO /VILLA STEIN / PRADO SALDARRIAGA / RODR-
GUEZ TINEO / LECAROS CORNEJO / VALDEZ ROCA / MOLINA ORDOEZ / PRNCIPE TRUJILLO / SANTOS PEA /
CALDERN CASTILLO / ROJAS MARAV / URBINA GANVINI

-123-

PLENOS JURISDICCIONALES DEL 2008

1. Pronunciamiento sobre: a) La reincidencia, b) La habitualidad y c) Determina-


cinde la Pena en la reincidencia y en la habitualidad.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE, TRANSITORIAS y ESPECIAL
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 1-2008/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116"TUOLOPJ
Asunto: Reincidencia, habitualidad y determi-
nacin de !a pena

Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente,
Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judi-
cial, han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente. Transitorias y Especial de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecu-

-124-
Plenos Jurisdiccionales 2008

tivo del Poder Judicial, y a instancias del Centro de Investigaciones Judicia-


les, acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal,
al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar
la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias (sucesivas
para delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi
tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Cor-
te Suprema de los dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupacio-
nes de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre
aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud,
con el apoyo de la Secretara Tcnica designada al efecto -rgano de apoyo
encargado, asimismo, de la elaboracin de los materiales de trabajo-, se de-
fini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas,
de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos
Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados
de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin
y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal
Supremo designado seria el ponente de tema respectivo en la sesin plena-
ria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia los Ple-
nos Jurisdiccionales Distritales, Regionales y Nacional de Magistrados de lo
Penal realizados el Arequipa, Lima e Iquitos entre los aos dos mil siete y
junio de dos mil ocho, que analizaron y decidieron sobre tos alcances her-
menuticos de las Leyes nmero 28726 y 28730, en lo que atae (1) a las
circunstancias de reincidencia y habitualidad (artculos 46, incisos 12 y 13,
46 B, 46 C, y 69 del Cdigo, Penal); as como (2) al concurso real de de-
litos (artculos 50 y. 51 del Cdigo Penal). Particularmente en lo referente
a sus presupuestos y requisitos legales, as como sobre sus efectos en la
determinacin de la pena concreta.
Dado que la sentencia del Tribunal Constitucional nmero 0014-2006-
PUTC, del diecinueve de enero de dos mil siete, declar la constituciona-
lidad de las reformas legales que introdujeron las aludidas circunstancias,
corresponde ahora al Pleno de las Salas Penales de la Corte Suprema de
Justicia definir las reglas ms idneas para su adecuada aplicacin, partien-
do, para ello, de la evaluacin de los siguientes problemas:
a) La operatividad paralela de las mismas circunstancias de reinciden-
cia y habitualidad en disposiciones legales con ' funciones diferen-
tes: artculos 46. incisos 12 y .13, del Cdigo Penal (circunstancias

-125-
Jurisprudencia Vinculante

genricas y comunes); y, 46 B y 46' C del citado Cdigo (circuns-


tancias cualificadas de agravacin).
b)t La eficacia de las agravantes cualificadas de los artculos 46 B y 46
C del Cdigo Penal sobre reincidencia y habitualidad para la deter-
minacin judicial de la pena concreta.
c) Implicancias de los efectos de la agravante cualificada del artculo
46 C del Cdigo Penal sobre habitualidad frente a las reglas sobre
concurso real y concurso real retrospectivo de delitos de los artculos
50 y 51 del mismo Cdigo.
d) Elementos de configuracin de las agravantes cualificadas de los ar-
tculos 46" B del Cdigo Penal sobre reincidencia y 46 C del citado
Cdigo sobre habitualidad
e) Determinacin de la pena en caso de concurrencia de la circunstan-
cia cualificada del artculo 46 A del Cdigo Penal, con las previstas
en los artculos 46 B o 46 C del mismo Cuerpo de Leyes.
f) Lmites de las penalidad derivada de las agravantes de los' artculos
46 B y 46 C del Cdigo Penal
g) Eficacia de los antecedentes penales en los casos de reincidencia
segn los artculos 46" B y 69 in fine del Cdigo Penal.
4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones prepara-
torias s determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a lo
dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del
Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar ju-
risprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y especiales caracte-
rsticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en los Plenos
jurisdiccionales que se invocaron como base de la discusin, se decidi re-
dactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria
los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina le-
gal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo,
se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia
con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte
Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Po-
der Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, de catorce votos a favor,
dos en contra y una abstencin, se emiti el presente Acuerdo Plenario. Se
ratific como ponente al seor Prado Saldarriaga, quien expresa el parecer
del Pleno.

-126-
Plenos Jurisdiccionales 2008

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El rgano jurisdiccional en una sentencia penal emite hasta tres
juicios importantes. En un primer momento se pronuncia sobre la tipicidad
de la conducta atribuida al imputado ("juicio de subsuncin"). Luego, a la
luz de la evidencia existente decide sobre la inocencia o culpabilidad de
ste ("declaracin de certeza"). Y, finalmente, si declar la responsabilidad
penal deber definir la calidad e intensidad de las consecuencias jurdicas
que corresponden aplicar al autor o partcipe de la infraccin penal cometida
(Individualizacin de la sancin").
La determinacin judicial de la pena es el procedimiento tcnico y va-
lorativo que se relaciona con aquella tercera decisin que debe adoptar un
Juez Penal. En la doctrina tambin recibe otras denominaciones como indi-
vidualizacin judicial de la pena o dosificacin de la pena.
7. Es importante destacar que en nuestro pas se ha adoptado un sis-
tema legal de determinacin de la pena de tipo intermedio o eclctico. Esto
es, el legislador slo seala el mnimo y el mximo de pena que corresponde
a cada delito. Con ello se deja al Juez un arbitrio relativo que debe incidir en
la tarea funcional de individualizar, en el caso concreto, la pena aplicable al
condenado. Lo cual se har en coherencia con los principios de legalidad,
lesividad, culpabilidad y proporcionalidad (artculos II, IV, V, Vil y VIII del
Titulo Preliminar del Cdigo Penal), bajo la estricta observancia del deber
constitucional de fundamentacin de las resoluciones judiciales.
En un nivel operativo y prctico la determinacin judicial de la pena tiene
lugar a travs de etapas. Generalmente se alude a dos etapas secuenciales.
En la primera etapa, el Juez debe determinar la pena bsica. Esto es,
verificar el mnimo y el mximo de pena conminada aplicable al delito. Aqu
es importante advertir que existen delitos en los que el mnimo o el mximo
de pena no aparecen definidos en la sancin del delito en particular, razn
por la cual la pena bsica deber configurarse tomando en cuenta los limites
generales previstos en el Libro Primero del Cdigo Penal. Por ejemplo, en el
artculo 108 se reprime el delito de asesinato consignando slo el extremo
mnimo de la pena que se seala en quince aos. Para conocer el mximo
se deber recurrir al artculo 29 que contempla como lmite genrico de las
penas privativas de libertad temporales treinta y cinco aos.
En la segunda etapa, el Juzgador debe individualizar la pena concreta,
entre el mnimo y el mximo de la pena bsica, evaluando, para ello, dife-
rentes circunstancias como las contenidas en los artculos 46, 46 A, 46 B
y 46 C del Cdigo Penal y que estn presentes en el caso penal.

-127-
jurisprudencia Vinculante

8. Se denomina circunstancias a aquellos factores objetivos o subje-


tivos que influyen en la medicin de la intensidad del delito (antijuridicidad
o culpabilidad), hacindolo ms o menos grave. Su funcin principal es
coadyuvar a la graduacin o determinacin del quantum de pena aplicable al
hecho punible cometido. En ese contexto se considera como circunstancias
comunes o genricas a aquellas que pueden operar con cualquier delito, por
ejemplo las circunstancias previstas en el artculo 46 del Cdigo Penal. Esta
clase de circunstancias slo permiten graduar la pena concreta dentro de
los mrgenes establecidos por la pena bsica. En cambio las circunstancias
cualificadas, si bien pueden operar tambin con cualquier delito, como el
caso del artculo 46* A del Cdigo Penal, ellas disponen la configuracin de
un nuevo extremo mximo de la pena y que ser el limite fijado para dicho
tipo de agravante por la ley ("...un tercio por encima del mximo legal fijado
para el delito cometido"). Ser hasta este nuevo mximo legal la pena bsica
y dentro de la cual el juez deber determinar la pena concreta.
9. Un aspecto importante en la relacin circunstancias y determinacin
judicial de la pena, es el que corresponde a la concurrencia de circunstan-
cias en un caso penal. Esto es, que en la causa puedan estar presentes
varias circunstancias agravantes, varias circunstancias atenuantes o, simul-
tneamente, circunstancias agravantes y atenuantes. Al respecto, la teora
penal ms representativa precisa que al producirse una concurrencia de
circunstancias, el Juez no puede dejar de apreciar o valorar la presencia de
cada circunstancia concurrente. Esto es, toda circunstancia presente en el
caso penal debe ser evaluada en sus efectos para la configuracin de la
pena concreta.
Por tanto, a mayor nmero de circunstancias agravantes la posibilidad
de alcanzar el extremo mximo de la pena bsica es tambin mayor. Igual-
mente, la pluralidad de circunstancias atenuantes, llevar la cuantificacin
punitiva hacia el extremo mnimo de la pena prevista para el delito cometido.
Por ltimo, frente a la existencia simultnea de circunstancias agravantes y
atenuantes, la posibilidad cuantitativa de la pena deber reflejar un proceso
de compensacin entre factores de aumento y disminucin 1 de la sancin,
pudiendo situarse la pena concreta en el mbito medio de la pena bsica
(Gonzlez Cussac, Jos L: Teora General de las Circunstancias Modificati-
vas de la Responsabilidad Criminal, Universidad de Valencia, mil novecien-
tos ochenta y ocho, pgina doscientos veintids).
Sin embargo, es pertinente destacar que la concurrencia simultnea o
sucesiva de varias circunstancias slo tiene efectividad en la determinacin
de la pena concreta cuando todas las circunstancias concurrentes son com-
patibles entre s. Esto es, siempre que cada circunstancia concurrente se re-

-128-
Plenos Jurisdiccionales 2008

fiera a un factor o indicador diferente. Lo que ocurre por ejemplo, en el caso


de la persona que fue detenida cuando pretenda ingresar a un Centro Penal
una bolsita de polietileno conteniendo cincuenta gramos de pasta bsica de
cocana. Efectivamente, en este supuesto las circunstancias concurrentes
son compatibles, pues aluden a dos factores distintos: lugar de comisin del
delito (artculo 297, inciso 4, del Cdigo Penal) y escaso volumen del objeto
de accin del delito (articulo 298 del Cdigo Penal).
10. La deficiente tcnica legislativa que se detecta en la redaccin de los
supuestos de reincidencia y habitualidad definidos en los artculos 46 A y
46 B del Cdigo Penal debe subsanarse por el juez para aplicar con sentido
de equidad dichas disposiciones. Por consiguiente, el rgano jurisdiccional
deber recurrir a criterios de interpretacin de la ley penal que tomen en
cuenta la finalidad del legislador, los antecedentes legislativos nacionales y
extranjeros de la materia, as como la funcin dogmtica y poltico criminal
de las normas examinadas. Esto es, el juez deber de aplicar -en lo perti-
nente de modo integrado- los mtodos teleolgico, histrico y sistemtico de
interpretacin de la ley penal que reconoce la doctrina a fin de alcanzar un
resultado hermenutico razonable, til y legitimo. Como advierte la doctrina:
"El intrprete debe recurrir a todos los medios que le permitan escoger, entre
los posibles sentidos que puedan adscribirse al texto legal, el que le parezca
ms conforme al caso a resolver" (HURTADO Pozo, JOS: Manual de Derecho
Penal. Parte General, Tercera Edicin, Editorial Grijley, Lima, dos mil cinco,
pgina doscientos veinte y siguientes).

En este contexto, la reincidencia y la habitualidad, como circunstancias


cualificadas de agravacin, deben aplicarse tomando en cuenta su funcin
represiva diferenciada, as como la distinta construccin normativa y de
efectividad punitiva que a cada una de ellas les ha dado el legislador. Sin
embargo, el juez debe tambin, en lo posible, armonizar la eficacia de tales
circunstancias con la que legalmente corresponde a las dems disposicio-
nes del Cdigo Penal preexistentes y posteriores a la Ley nmero 28726.
11. La sucesin de leyes penales en el tiempo se rige por las exigencias
del principio de legalidad y por el principio de favorabilidad frente a la duda
razonable sobre su eficacia o alcance interpretativo. Estos criterios rectores,
plenamente seguidos por la doctrina penal y constitucional, resultan id-
neos para resolver el conflicto normativo que se presenta entre los prrafos
finales de los artculos 46 B del Cdigo Penal sobre reincidencia y 69 del
Cdigo Penal sobre cancelacin de antecedentes penales por cumplimiento
de la pena impuesta. No obstante, como lo han destacado los expertos, en
el examen de la favorabilidad de una ley penal frente a otra el Juez no debe
limitarse a realizar un anlisis meramente abstracto sino que l debe pose-

-129-
Jurisprudencia Vinculante

sionarse dentro de las coordenadas especificas del caso concreto que debe
resolver (Hurtado Pozo, Jos: Obra citada, pgina trescientos y siguientes).
12. La reincidencia es, sin duda alguna, una institucin muy polmica.
La finalidad de su inclusin responde a la necesidad de una mayor represin
penal por razones de prevencin especial, basada en la mayor peligrosidad
del sujeto. Esa calificacin, como es evidente, tiene un alto valor simblico
social. El Tribunal Constitucional, por b dems, reconociendo la jerarqua
constitucional del principio de culpabilidad, no consider que la agravante de
reincidencia era incompatible con el mencionado principio.
Desde una perspectiva general se puede calificar de reincidente a quien
por la repeticin de hechos delictivos revela la inclinacin a cometerlos, por
lo que el plus de punicin se orienta a la reforma de aquella inclinacin de-
lictiva.
Los requisitos para la calificacin de reincidencia, en funcin a una in-
terpretacin gramatical y sistemtica del artculo 46 B del Cdigo Penal, en
concordancia con el ltimo prrafo del artculo 69 del citado Cdigo, en su
versin establecida por la Ley nmero 28730, del trece de junio de dos mil
seis, son los siguientes:
1. Haber cumplido en todo o en parte una condena a pena privativa de
libertad. No est comprendido el cumplimiento total o parcial de otra
clase de pena. Se trata de una sentencia condenatoria ejecutoriada
a pena privativa de libertad de carcter efectiva.
2. Los delitos -se excluyen las faltas- antecedente y posterior han de
ser dolosos. El delito posterior debe de cometerse luego del cumpli-
miento total o parcial de la pena privativa de libertad. Ello presupone
sentencias firmes y con principio de ejecucin efectiva.
3. No hace falta que el delito posterior est en el mismo Titulo del C-
digo, o mejor dicho, sea de la misma naturaleza, es decir, que exista
identidad o similitud del tipo o la identidad del bien jurdico vulnerado;
no hay un elemento relacional entre los dos delitos. Se trata, por
consiguiente, de una reincidencia genrica.
4. El lapso de tiempo que debe transcurrir, luego del cumplimiento to-
tal o parcial de la pena privativa de libertad -condicin bsica para
calificar de reincidente a un delincuente-, es de cinco aos. Para el
entendimiento de este ltimo requisito se recurre a la regla del art-
culo 46 C del Cdigo Penal, que precisa que los hechos punibles se
han de perpetrarse "...en un lapso que no exceda de cinco aos".
5. Es una circunstancia personal e incomunicable a los coautores o
partcipes en quienes no concurra:

-130-
Plenos Jurisdiccionales 2008

Procesalmente debe tomarse en consideracin dos requisitos. El pri-


mero, el juzgador, para la calificacin de reincidente de un imputado, ha
de tener a la vista el boletn de condenas y, en su caso, la hoja carcelaria
respectiva -que establece la fecha exacta de la excarcelacin-; en defecto
de uno o ambos documentos regstrales, ha de contar con copia certificada
de la sentencia y, si correspondiere, de la resolucin que dispone su excar-
celacin por la concesin de un beneficio penitenciario. El segundo, como
la reincidencia es una circunstancia agravante cualificada, por imperio del
principio acusatorio, ha de ser solicitada por el Fiscal en la acusacin, a me-
nos que el Tribunal haga uso del planteamiento de la tesis al amparo de lo
dispuesto por el artculo 285 A del Cdigo de Procedimientos Penales. Por
tanto, no puede establecerse de oficio, sin el debate procesal respectivo,
pues ello importara, adems, un fallo sorpresivo que vulnerara el principio
de contradiccin.
Respecto de la medida de la pena al reincidente es de indicar lo siguiente:
A. La especialidad de la agravacin de la pena por reincidencia se fun-
damenta bsicamente, como ya se indic, por razones de preven-
cin especial -vida del autor anterior al delito- y, por lo tanto, ajenas
a la culpabilidad por el hecho -no representa una causa de aumento
de culpabilidad- (Chocln Montalvo; Jos Antonio: Individualizacin
judicial de la pena, Editorial Colex, Madrid, mil novecientos noventa y
siete, pgina ciento noventa y siete). Si la culpabilidad es un principio
estructural bsico del Derecho penal, una de sus consecuencias es
la funcin [imitadora de la pena que debe cumplir dicho principio.
B. Establecida la calidad de reincidente del agente, y como la reinciden-
cia es la nica circunstancia que tiene como fundamento una pena
merecida por otro hecho punible anterior y ya sancionado, el rgano
jurisdiccional deber determinar hasta dnde llega la gravedad de
la culpabilidad concreta -primera operacin adicional-. Es evidente
que las necesidades de prevencin especial derivadas de la tenden-
cia del autor slo podrn ser contempladas hasta ese lmite, que no
tiene por qu empezar y, en su caso, agotar el tercio por encima del
mximo legal fijado para el tipo penal.
El marco penal adecuado a la culpabilidad por el hecho debe ir refe-
rido necesariamente a un concreto autor y a las circunstancias del
hecho realizado; y, hasta dicho limite, no hay ya razones para excluir
las necesidades de prevencin especial derivadas de la tendencia
del autor, esto es, evitar su recada en el delito (Jan Vallejo, Manuel:
Justicia penal contempornea, Editorial Librera Portocarrero, Lima,
dos mil dos, pgina cincuenta y nueve).

-131-
Jurisprudencia Vinculante

C. Dentro del marco establecido por la culpabilidad: determinacin de


un marco, necesariamente ampliado en sus posibilidades legales en
virtud del artculo 46 B del Cdigo Penal, tiene lugar la segunda
, operacin adicional -efectos punitivos concretos de la reincidencia-,
con la que culmina la individualizacin de la pena.
En este nivel se ha de tener en cuenta que la culpabilidad por el
hecho pudo agravarse por haberse rebelado el autor contra normas
sociales cuya validez le queda clara por medio de una condena an-
terior por un nuevo delito doloso. Sin embargo, la agravacin de la
pena slo se producir cuando el sujeto manifiesta con su delito un
menosprecio hacia el bien jurdico afectado y que no ha sido impre-
sionado por la pena anterior, al punto de evidenciar que la sancin
impuesta no le ha conducido a llevar un comportamiento social ade-
cuado a la norma. Por lo que debe verificarse, en cada caso, si se
le puede reprochar al autor, reincidente, que no haya tomado como
advertencia la anterior condena [as, Sentencia del Tribunal Consti-
tucional Federal Alemn, del diecisis de enero de mil novecientos
setenta y nueve, BverfGE 50, 125 ss].
13. Sobre la base de los anteriores fundamentos jurdicos, y en torno a
los problemas detectados y definidos en el numeral tres de los Antecedentes
de este Acuerdo Plenario, se asumen los siguientes criterios de interpreta-
cin:
a) Sobre la operatividad paralela de las mismas circunstancias en dis-
posiciones legales con funciones diferentes. Queda claro que la rein-
cidencia y la habitualidad no pueden cumplir a la vez las funciones
que corresponden a una circunstancia comn y a una cualificada. Slo
deben apreciarse en su rol de circunstancias cualificadas, pues nica-
mente en ese caso pueden agravar la pena por encima del marco de
conminacin legal de la sancin para el delito cometido, lo cual fue el
sentido de su reincorporacin al Derecho penal nacional.
b) Sobre la eficacia de las agravantes cualificadas para la determina-
cin judicial de la pena concreta. La condicin cualificada de una
agravante siempre demanda que el juez determine la pella concreta
dentro del nuevo marco conminatorio que ha fijado la ley como con-
secuencia punitiva para la reincidencia y la habitualidad. Y donde
tomando de referencia la pena conminada para el delito que posi-
bilita la configuracin de la agravante cualificada, el nuevo mximo
de la pena bsica ser el limite fijado por el articulo 46 B para dicho
tipo de agravante (un tercio o una mitad por encima del mximo
original).

-132-
Plenos ]uiisdiconals 2008

c) Sobre la operatividad de la agravante cualificada del artculo 46 C


frente a las reglas sobre concurso real y concurso real retrospec-
tivo de delitos. Siendo la habitualidad una circunstancia agravante
cualificada se debern aplicar sus efectos punitivos slo en el tercer
delito cometido en el lapso de cinco aos y luego se sumar la pena
resultante a las penas concretas correspondientes a los otros delitos
del concurso real, pero respetando siempre los limites punitivos fija-
dos por los artculos 50 y 51" del Cdigo Penal:, (La pena total no
debe ser superior al doble del mximo conminado, para el delito ms
grave, ni mayor de treinta y cinco aos. De privacin de libertad; y si
para uno de los delitos en concurso corresponde cadena perpetua,
slo se aplicar esta sancin" excluyndose las dems).
d) Sobre los elementos de configuracin de las agravantes cualificadas
de los artculos 46 13 y 46 C. Se debe asumir que la reincidencia
opera slo hasta los cinco aos posteriores al cumplimiento parcial
o total de pena privativa de libertad por condena anterior. Este lmite
cronolgico es compatible con el que histricamente se fijaba en el
artculo 111 del Cdigo Penal de mil novecientos veinticuatro. Ade-
ms resulta similar al considerado por el artculo 46 C del Cdigo
Penal vigente para la habitualidad que regula una efectividad penal
ms gravosa. El nuevo delito que da lugar a la reincidencia puede
ser de igual o distinta naturaleza que el que determin la pena priva-
tiva de libertad cumplida total o parcialmente.
En cuanto a la habitualidad, ella se produce solamente en el caso
de que los tres delitos se hayan cometido en un lapso de 5 aos y
no medie condena sobre alguno de ellos en dicho plazo. Adems la
habitualidad requiere que todos los delitos cometidos sean dolosos
y de igual naturaleza. Esta especialidad en la reiterancia indica la
habituacin delictiva del agente y justifica su mayor punibilidad.
e) Sobre la determinacin de la pena concreta en caso de concurrencia
de circunstancias cualificadas del artculo 46 A, con las previstas
por los artculos 46 B o 46 C. Si concurrieran las agravantes cuali-
ficadas del artculo 46* A (calidad de funcionario pblico, aprovecha-
miento de conocimientos privilegiados, comisin en prisin de delitos
graves) con las de reincidencia o habitualidad se debern aplicar los
efectos punitivos correspondientes en la determinacin de la pena
concreta, por ser todas circunstancias compatibles. No obstante, la
pena concreta resultante no podr exceder de los lmites contempla-
dos por el articulo 46 A del Cdigo Penal (de treinta y cinco aos de
privacin de libertad).

-133-
Jurisprudencia Vinculante

f) Limites de las penalidad derivada de las agravantes de los artculos


46 B y 46 C. En coherencia con los lmites punitivos fijados en los
.artculos 29, 46A, 50 y 51 del Cdigo Penal, en ningn caso la
pena concreta que corresponda a la efectividad de la agravacin por
reincidencia o habitualidad ser mayor de treinta y cinco aos de
pena privativa de libertad. Cuando los delitos que dan lugar a tales
supuestos tengan prevista pena de cadena perpetua slo se aplicara
dicha pena.
g) Eficacia de los antecedentes penales cancelados en los casos de
reincidencia segn los artculos 46 8 y 69 in fine . La reforma del
artculo 69 del Cdigo Penal, sobre cancelacin de anteceden-
tes y rehabilitacin inmediata, tuvo lugar mediante la Ley nmero
28730, del trece de mayo de dos mil seis. Esto es, cuatro das
despus que la Ley nmero 28726 que introdujo el artculo 46 B
del Cdigo Penal sobre la agravante de reincidencia. Por consi-
guiente, la primera de las normas citadas modific implcitamente
a la segunda. Siendo as el prrafo in fine del nuevo texto del ar-
tculo 69, donde se dispone que "La reincidencia deja sin efecto
la cancelacin de los antecedentes penales, judiciales y policiales,
hasta el cumplimiento de la nueva pena", derog el prrafo final del
artculo 48 B del Cdigo Penal que estableca que "A los efectos
de esta circunstancia no se computarn los antecedentes penales
cancelados". De esta manera, pues,, partir de la vigencia de la Ley
nmero 28730, la reincidencia, es una excepcin a la regla general
de la rehabilitacin inmediata por cumplimiento de la pena privativa
de libertad impuesta.
Ahora bien, esa excepcin slo debe ser aplicable a condenas que
se hayan impuesto y cumplido con posterioridad a la ya citada re-
forma del numeral 69 del Cdigo Penal. En todo caso, cuando se
haya vencido el plazo de prescripcin de la reincidencia acordado
en cinco aos posteriores a la excarcelacin (ver literal 'd'), operara
definitivamente la cancelacin de los antecedentes generados por
esa condena.

III. DECISIN
14. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transito-
rias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

-134-
Plenos Jurisdiccionales 2008

ACORDARON:
15. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 12 y 13, literales a, b, c, d, e, f, y g, para la configu-
racin de las agravantes por reincidencia y habitualidad, as como para la
determinacin de la pena concreta en tales casos.
16. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los Magistrados de
todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el
segundo prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Org-
nica del Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios
dictados al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico.
17. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Pe-
ruano. Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / VILLA STEIN / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA /
ROORIGUEZTINEO / VALOEZ ROCA I ROJAS MARAVI / PONCE OE MIER/ MOLINA ORDOEZ / SANTOS PEA/VINA-
TEA MEDINA / PRNCIPE TRUJILLO / PARIONA PASTRANA / ZECENARRO MATEUS / CALDERN CASTIUO / URBINA
GANVINI / Ora. PILAR SALAS CAMPOS / Secretaria de la Sala Penal Permanente / Corte Suprema.

2. Pronunciamiento sobre ios alcances de la Pena de Inhabilitacin.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL
(Fecha de publicacin: 02 de noviembre de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 2-2008/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116TUOLOPJ
Asunto: Alcances de la pena de inhabilitacin

Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente,
Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el

-135-
jurisprudena Vinculante

artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecuti-
vo del Poder Judicial, y a instancias del Centro de Investigaciones Judiciales,
acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el articulo 116" del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar
la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias sucesivas
para delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi
tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Cor-
te Suprema de los dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupacio-
nes de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre
aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud,
con el apoyo de la Secretara Tcnica designada al efecto -rgano de apoyo
encargado, asimismo, de la elaboracin de los materiales de trabajo-, se de-
fini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas,
de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos
Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados
de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin
y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal
Supremo designado seria el ponente de tema respectivo en la sesin plena-
ria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la pena de inhabilitacin.
Especficamente resolvi abordar los alcances de la pena de inhabilitacin,
la extensin y tiempo de duracin de la inhabilitacin, tanto principal como
accesoria, asi como las exigencias procesales para su imposicin.
4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a lo
dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, que en esencia, faculta a las Salas Especializadas del
Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar ju-

-136-
Plenos Jurisdiccionales 2008

risprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y especiales caracte-


rsticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en los Plenos
jurisdiccionales que se invocaron como base de la discusin, se decidi re-
dactar el presente Acuerdo Plenano e incorporar con la amplitud necesaria
los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina le-
gal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo,
se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia
con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte
Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Po-
der Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, de catorce votos a favor,
dos en contra y una abstencin, se emiti el presente Acuerdo Plenano. Se
ratific como ponente al seor Rodrguez Tineo, y se incluy al seor Prado
Saldarraga quienes expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Regulacin de la pena de inhabilitacin en el Cdigo Penal.
6. La pena de inhabilitacin consiste en la privacin, suspensin o inca-
pacitacin de uno o ms derechos polticos, econmicos, profesionales y ci-
viles del penado. A travs de esta pena se sanciona a quien ha infraccionado
un deber especial propio de su cargo, funcin, profesin, comercio, industria
o relacin familiar; o a quin se ha prevalido de su posicin de poder o de
dominio para delinquir.
7. La pena de inhabilitacin, segn su importancia o rango interno, pue-
de ser principal o accesoria (artculo 37 del Cdigo Penal). La inhabilitacin
cuando es principal se impone de forma independiente sin sujecin a nin-
guna otra pena, esto es, de manera autnoma aunque puede ser aplicada
conjuntamente con una pena privativa de libertad o de multa. En cambio, la
inhabilitacin accesoria no tiene existencia propia y nicamente se aplica
acompaando a una pena principal, generalmente privativa de libertad, es,
pues, complementaria y castiga una accin que constituye una violacin de
los deberes especiales que impone un cargo, profesin, oficio o derecho -se
basa en la incompetencia y el abuso de la funcin- (artculos 39 y 40 del
Cdigo Penal).
La autonoma de la inhabilitacin principal est en funcin a su conmi-
nacin en un tipo delictivo concreto de la parte especial del cdigo penal o
de leyes penales complementarias. Por ello, an cuando en algunos tipos
legales, como los contemplados en los artculos 177", 181-B y 398 del C-

-137-
Jurisprudencia Vinculante

digo Penal, se indique que la inhabilitacin conminada es accesoria, por su


propia ubicacin sistemtica y legal debe entenderse que es principal.
2. Contenido de la pena de inhabilitacin.

8. El articulo 36 del Cdigo Penal seala taxativamente los, derechos
que pueden ser objeto de la pena de inhabilitacin. Comprende hasta ocho
mbitos precisos y corresponde a los tipos delictivos identificarlos. Sin em-
bargo, en el caso del artculo 39 del Cdigo Penal ser el rgano jurisdic-
cional el que defina los derechos objeto de afectacin punitiva, pero siempre
dentro del catlogo establecido por el citado artculo 36.
En la relacin de derechos afectados, algunos tienen un carcter gen-
rico y otros, en cambio, requieren de una precisin judicial. Los incisos 3), 4)
y 8) del articulo 36 del Cdigo Penal, por ejemplo, demandan del juez que,
motivadamente, identifique los derechos comprendidos por la inhabilitacin.
A este efecto es de tener en cuenta, desde una perspectiva preventivo es-
pecial, que la pena debe quedar vinculada al oficio o cargo de los cuales
el sujeto se ha valido o podra valerse en el futuro para cometer el delito.
En consecuencia, pues, el derecho comprendido por la inhabilitacin ha de
estar claramente relacionado con el delito cometido por el penado. Por tal
razn, la motivacin exigida debe abarcar, entre otras cuestiones, la co-
nexin que se da entre el delito cometido y el ejercicio del derecho afectado
mediante dicha pena
3. Duracin y cmputo de la pena de inhabilitacin.
9. El trmino de la inhabilitacin, en caso de ser impuesta como pena
conjunta, corre paralelamente a las otras penas principales, y se computa
a partir de la fecha en que la sentencia queda firme. Por tanto, no es de
aceptar que el cmputo de la inhabilitacin principal recin se inicia una vez
cumplida la pena privativa de libertad, pues de ser as aquella alternativa
en la vida del condenado tendra la inadmisible consecuencia de alterar los
cmputos correspondientes al fallo. Es ms, si fa inhabilitacin recin co-
menzase despus de cumplida la pena privativa de libertad, sera del caso
que un penado podra votar en prisin, y an ejercer un cargo pblico, aun-
que con las incomodidades propias de su estado. Pero al margen de estos
argumentos est la regla sobre el cmputo de la prisin preventiva, pues si
la pena de inhabilitacin no rigiese durante el tiempo en que el condenado
est privado de su libertad, no tendra sentido esa previsin.
En el caso de la pena de inhabilitacin accesoria, sta se extiende por
igual tiempo que la pena principal. Luego, el artculo 39 del Cdigo Penal debe
interpretarse sistemticamente en funcin a la duracin asignada a la pena de

-na-
Plenos Jurisdiconaks 2008

inhabilitacin principal en el artculo 38 de ese Cuerpo de Leyes. En conse-


cuencia, la inhabilitacin accesoria no puede ser superior a cinco aos.
10. La inhabilitacin accesoria, como ha quedado expuesto, siempre es
temporal. La inhabilitacin principal es, asimismo, temporal, pero existen
excepciones en funcin a la "naturaleza de las cosas", por la definitividad del
derecho o actividad objeto de privacin. Asi:
a. Taxativamente, de conformidad con el inciso 6) del artculo 36 del
Cdigo Penal, modificado por la Ley nmero 29106, la cancelacin
de la autorizacin para portar o hacer uso de armas de fuego es per-
petua, y siempre y cuando la pena que conlleva el delito cometido es
doloso y merezca pena privativa de libertad superior a cuatro aos.
b. El inciso 8) del artculo 36 del Cdigo Penal importa una privacin
definitiva de ttulos honorficos. Sin embargo, una vez terminada la
condena el penado podr obtener los mismos u otros distintos -no
los recupera, sino que por una accin ulterior podr ser acreedor a
ttulos honorficos, claramente diferenciados del anterior, definitiva-
mente perdido.
c. Respecto del inciso 1) del artculo 36' del Cdigo Penal: "Privacin
de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque
provenga de eleccin popular", como la norma alude a una relacin
de derecho pblico e indica "privacin", es de entender que el pena-
do pierde el cargo, no slo su ejercicio -privacin de titularidad-. Se
trata por tanto de una privacin definitiva -no es una pena perpetua
sino instantnea, a pesar de que sus efectos sean de carcter per-
manente, como aclara Jacobo Lpez Barja De Quiroga-. Slo en
la suspensin se impide el ejercicio de un derecho o actividad, de
forma que aqul se recupera tras cumplir la pena. Es este caso, la
pena surte el efecto de privar de los derechos desde que la condena
queda firme, por lo que en este caso la inhabilitacin importar la
prdida del empleo o cargo pblico que el autor haya adquirido con
anterioridad a la sentencia, aunque fuere con posterioridad ai delito
(Conforme: Zaffaroni/Slokar).
4. Exigencias procesales para la imposicin de la pena de inhabilita-
cin.
11. El artculo 92.4 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico en concor-
dancia con el artculo 225,3 del Cdigo de Procedimientos Penales estable-
ce que el escrito de acusacin debe contener la proposicin de la pena que
fuera aplicable y su duracin. De igual manera, el artculo 273 del aludido
Cdigo prescribe que la acusacin oral del Fiscal concluir pidiendo la pena

-139-
Jurisprudencia Vinculante

que juzgue legal. Es evidente, por lo dems, que el Tribunal en el ejercicio


de su poder de control de legalidad de los actos postulatorios del Ministerio
Pblico est autorizado a cuidar que los pedidos de pena se enmarquen
dentro de'las estipulaciones o marcos de la Ley, especficamente en orden
al tiempo de duracin y a la precisin de los derechos objeto de privacin,
incapacitacin o suspensin de la pena de inhabilitacin.
Por otro lado, el artculo 285 de la Ley procesal penal estatuye que la
sentencia condenatoria, entre otros elementos que la configuran, debe im-
poner la pena principal que debe sufrir el reo, la fecha que sta comienza a
contarse, el da de su vencimiento, y las penas accesorias.
La necesidad de que la acusacin comprenda el pedido de pena que el
Fiscal considere legal, en principio, no vincula la posicin del Tribunal. Se
trata de una propuesta de sancin que el Tribunal valorar conforme a la
garanta penal, de legalidad de las penas, en cuya virtud, segn prev el arti-
culo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal en concordancia con el artculo
2.24.e) de la Constitucin, la pena objeto de sancin ser exclusivamente
la establecida en la ley. Es sta la que fija la pena aplicable una vez que se
han precisado los distintos elementos que la determinan.
El principio acusatorio slo exige, en relacin con la acusacin, la (1)
congruencia fctica: las caractersticas esenciales del hecho punible acu-
sado, en cuyo caso la correlacin es absoluta ("vinculacin fctica"): (2) la
congruencia jurdica: identidad del bien jurdico respecto del delito acusado,
esto es, una correlacin relativa ("vinculacin jurdica").
La congruencia cuantitativa, en funcin al petitum del Fiscal, es inexis-
tente en el Cdigo de Procedimientos Penales, tal como est previsto en el
artculo 285-A. Desde esta perspectiva, aunque el Fiscal tiene el deber de
concretar la pena, tal fijacin no vincula al Tribunal que tiene la obligacin
de imponer aquella que legalmente corresponda de conformidad con sus
propios criterios en orden a la valoracin de aquello que ha sido sometido
a su enjuiciamiento, pues en ese punto impera el principio de legalidad, de
necesario cumplimiento.
Empero, en el Nuevo Cdigo Procesal Penal la vinculacin penolgica
es relativa, pues el artculo 397.3 estipula, bajo la condicin de su legali-
dad -tiempo y extensin-, la no imposicin de una pena ms grave que la
requerida por el Fiscal. En este ltimo supuesto la congruencia cuantitativa
importa, llanamente, una recepcin matizada de una frmula eminentemen-
te dispositiva, que como es obvio no integra el ncleo del principio acusato-
rio, circunscrito a la delimitacin del hecho punible dentro de los trminos
del debate; la ley, en este caso, reconoce al Fiscal una facultad especfica

-140-
Plenos Jurisdiccionales 2008

de delimitar el marco superior punitivo dentro del cual han de conformar el


asunto los rganos jurisdiccionales.
12. Respecto de la solicitud de pena del Fiscal, pueden presentarse, en-
tre otros, dos problemas, segn se ha detectado en el conocimiento recursal
de las causas que son elevadas al Supremo Tribunal. El primer problema
est referido a la omisin de solicitar la pena de inhabilitacin pese a que
est forzosamente vinculada al tipo legal objeto de acusacin. El segundo
problema est vinculado a la entidad y a la extensin de la inhabilitacin.
En cuanto al primer problema:
a. Como se ha establecido en los fundamentos jurdicos anteriores, el
artculo 37 el Cdigo Penal establece que la pena de inhabilitacin
-segn su importancia y rango- puede ser impuesta como principal
o accesoria. La pena de inhabilitacin principal se impone de forma
independiente sin sujecin a ninguna otra, de manera autnoma, y
es la establecida en el tipo legal pertinente. La pena de inhabilitacin
accesoria, no tiene existencia propia y nicamente se aplica acom-
paando a una pena principal a la cual complementa, y conforme
al artculo 39 del citado Cdigo se fija en atencin a la naturaleza
del delito cometido por el individuo, siempre que "...el hecho punible
constituye abuso de autoridad, de cargo, de profesin, oficio, poder
o violacin de un deber inherente a la funcin pblica, comercio, in-
dustria, patria potestad, tutela, cratela o actividad regulada por ley".
Los delitos culposos de trnsito tambin incluyen una modalidad de
inhabilitacin accesoria segn lo establece el artculo 40" del Cdigo
Penal.
b. Como regla general del Cdigo Penal, la pena de inhabilitacin,
cuando se impone como pena conjunta, siempre va asociada a la
pena privativa de libertad.
c. Es posible que el Fiscal omita solicitar penas obligatoriamente vincu-
ladas al tipo legal objeto de acusacin. Empero, ese error en modo
alguno limita al Tribunal, bsicamente, por la vigencia de la garanta
penal de legalidad. Por tanto, si la pena de inhabilitacin, omitida
por el Fiscal, est indisolublemente unida como consecuencia jur-
dica tpica asociada a la infraccin realizada, que es el caso de la
inhabilitacin principal, es imposible dejar de imponerla. Es claro,
al respecto, que el acusador no dispone de la pena y si sta -en el
presente caso la inhabilitacin- est prevista en el tipo delictivo de
que se trat, no es jurdicamente correcto obviarla.
d. Otro argumento, que refuerza esta conclusin, estriba en que la apli-

-141-
Jurisprudencia Vinculante

cacin de la pena de inhabilitacin principal no se vulnera la garanta


de defensa procesal porque al haberse acusado por un tipo legal
determinado, el imputado y su defensor conocen las consecuencias
jurdicas necesariamente ligadas a l. Basta, entonces, la cita del
tipo delictivo para evitar toda posibilidad de indefensin, pues es evi-
dente que el Tribunal aplicar las penas all previstas.
e. Distinto es el caso de la pena de inhabilitacin accesoria, puesto
que no est asociada a un tipo legal determinado y, por tanto, no se
desprende del mismo la sancin adicional a la pena principal. Si la
cita del delito cometido, en relacin a la norma penal que lo prev
y sanciona, es insuficiente, y es del caso acudir a una regla de la
Parte General del Cdigo Penal (artculos 39 y 40) para la sub-
suncin y justificacin respectiva, lo cual debe generar con carcter
previo una peticin del Fiscal y un debate con la parte afectada: el
imputado y su defensor, entonces, no es posible que se imponga ex
oficio iudex pues causara indefensin constitucionalmente prohibi-
da. Queda claro que lo que se vulnera en este caso no es el principio
acusatorio, que integra la garanta genrica del debido proceso, sino
la garanta de defensa procesal desde que en ese caso un mbito
del fallo sera sorpresivo.
13. El segundo problema est vinculado al tiempo de la inhabilitacin y a
su extensin. Sobre el particular es de acotar lo siguiente:
a. El artculo 46, primer prrafo, del Cdigo Penal, con estricto apego
a la garanta penal de legalidad, establece que la pena se debe de-
terminar dentro de los lmites fijados por la ley. En el caso de la pena
de inhabilitacin principal el tiempo de duracin est fijado, especfi-
camente, en el tipo legal respectivo
b. No obstante, son varios los tipos legales establecidos en el Cdigo
Penal que no fijan especficamente el tiempo de duracin de la pena
conminada de inhabilitacin. En estos casos se deber recurrir a lo
establecido en el artculo 38 del citado Cdigo.
As ocurre, por ejemplo, en los casos de los artculos 111 segundo
y ltimo prrafo, 117. 121-A, 124 segundo prrafo, 122-A, 124,
153-A, 155, 157, 169, 170, 177, 181-A, 181-B, 183-A, 200
cuarto prrafo, 222, 223, 225, 237, 243, 243-C, .247 in fine,
259, 260, 274, 296, 296-A, 297, 300, 303-B, 316. 1 y 2,317 in
fine, 318, 318-A penltimo prrafo, 320, 323 in fine, 324, 376-A,
393, 394, 395, 396, 398, 399, 400, 401, 409-B y 450-A
En otras ocasiones el Cdigo Penal acude a, una tcnica legislativa

-142-
Plenos Jurisdiccionales 2008

donde se alude a la pena de inhabilitacin y a su duracin al final de


un Captulo o Ttulo: Por ejemplo, los artculos 353 -delitos contra
los Poderes del Estado y el Orden Constitucional-, 360 -delitos con-
tra la Voluntad Popular-, 426 -delitos cometidos por Funcionarios
Pblicos y delitos contra la Administracin de Justicia-, 432 -delitos
de falsificacin de documentos-, y 436 -delitos de falsificacin de
sellos, timbres y marcas oficiales En la legislacin penal comple-
mentaria, existen tipos legales con esa misma caracterstica en la
Ley nmero 28008 -delitos aduaneros-, artculo 10. b) y c) y en
el Decreto Ley nmero 25475 -delitos de terrorismo-, artculos 5o y
6-A.
En lo que respecta a la pena de inhabilitacin accesoria ella tiene
fijado su tiempo de duracin exclusivamente en el artculo 39 del
Cdigo sustantivo.
c. En todos los supuestos mencionados, como necesariamente el C-
digo Penal fija el tiempo de duracin da la pena de inhabilitacin -en
el propio tipo delictivo o en los artculos 38 y 39o- la omisin de su
especificacin no es relevante desde el principio de acusatorio ni
desde la garanta de defensa, en su faz negativa de proscripcin de
la indefensin. La aplicacin correcta de la pena, establecida en el
tipo legal o en la Parte General del Cdigo Penal, en la medida en
que no supera los lmites legales, no vulnera garanta alguna y, ms
bien, es compatible con el principio de legalidad de las penas.
d. Por lo general, tratndose de la pena de inhabilitacin principal el tipo
delictivo especfica los derechos objeto de privacin, suspensin o
incapacitacin, esto es, hace una mencin expresa a los respectivos
incisos del artculo 36 del Cdigo Penal. Slo excepcionalmente
el tipo legal no precisa el derecho objeto de inhabilitacin: artculos
170" del Cdigo Penal y 5o del Decreto Ley nmero 25475. En todos
estos casos rige el mismo principio del literal anterior: la omisin del
Fiscal en citar el derecho afectado no es relevante, pues la propia
ley establece, directa o indirectamente, el derecho objeto de res-
triccin, y esa consecuencia jurdica no es ajena al conocimiento
del imputado y su defensa, ni a la posibilidad .de contradiccin. En
consecuencia, la fijacin especfica del derecho objeto de privacin,
incapacitacin o suspensin, ante un error de la Fiscala, no es bice
para que el Tribunal aplique rigurosamente la ley.
e. Otro mbito problemtico se sita en aquellos supuestos en
que la Fiscala solicita una pena inferior, tanto respecto a los
derechos comprendidos cuanto al tiempo de duracin. El Tri-

-143-
Jurisprudencia Vinculante

bunal, en estos casos, est autorizado a comprender en la


inhabilitacin los derechos que fueran pertinentes y a fijar el
tiempo de duracin de la inhabilitacin conforme a las estipu-
laciones de la ley: rige el principio de legalidad, no el acusato-
rio. No hace falta que, ante vacos de la acusacin, se acuda a
la tesis de desvinculacin. En este caso, como es obvio, debe
extremarse la exigencia de motivacin en lo atinente a esos
dos mbitos: derechos comprendidos y tiempo de duracin
de la inhabilitacin. La motivacin debe plantear el problema
suscitado y resolverlo a travs de una argumentacin en la
que quede de manifiesto la necesidad de elevar la sancin.
14. Distinto es el caso de la potestad de subsanacin o integracin de
omisiones incurridas por el Tribunal A Quo. En el conocimiento del recurso
impugntorio el Tribunal Ad Quem tiene lmites trazados por el principio de
interdiccin de la reforma peyorativa, previsto por los artculos 300. 1 del
Cdigo de Procedimientos Penales y 409.3 del Cdigo Procesal Penal.
Las omisiones incurridas por el Tribunal de instancia no podrn ser sub-
sanadas en sede impugnatoria, si es de incorporar en la pena de inhabili-
tacin impuesta la privacin, suspensin o incapacitacin de derechos no
contemplados en la sentencia recurrida; ello, claro est, cuando se trate ex-
clusivamente de un recurso defensivo interpuesto por el imputado. Es obvio
que si el Fiscal es la parte recurrente y la pretensin impugnativa comprende
ese mbito, en la medida en que en su acusacin comprendi dentro de la
pena de inhabilitacin requerida una duracin determinada y una extensin
concreta de derechos afectados, est dentro de las potestades del Tribunal
de Revisin integrar el fallo de instancia, con las caractersticas y peculiari-
dades expuestas en los fundamentos jurdicos 11 y 12.

5. Ejecucin de la pena de inhabilitacin.


15. La ejecucin de la pena de inhabilitacin, sea que haya sido impuesta
como pena principal o accesoria, requiere, como paso previo, que al adquirir
firmeza la sentencia condenatoria el rgano jurisdiccional de instancia que la
dict cumpla con lo dispuesto en el artculo 332 del Cdigo de Procedimien-
tos Penales. Esto es, que remita el testimonio de condena respectivo para
su inscripcin en el Registro Judicial y, si correspondiera, al Instituto Nacio-
nal Penitenciario y al Establecimiento Penal donde se encuentra el reo. A
continuacin, ese mismo rgano judicial debe remitir la causa al Juez Penal
competente para dar inicio al proceso de ejecucin. ste ltimo proceder,
en lo pertinente, a lo siguiente:

-144-
Plenos Jurisdiccionales 2008

a. Notificar al penado para que cumpla con la prohibicin impuesta,


bajo apercibimiento de ser denunciado por delito de desobediencia
a la autoridad (artculo 368" del Cdigo Penal).
b. Remitir al Registro Personal el correspondiente testimonio de con-
dena, conforme a lo dispuesto en los artculos 2030 y 2032 del
Cdigo Civil.
c. En caso de privacin de funcin, cargo o comisin de carcter p-
blico o de su incapacitacin (artculo 36. 1 y 2 del Cdigo Penal)
remitir testimonio de condena a la entidad pblica donde prestaba
servicios el condenado y, en su caso, a la que correspondiere en
atencin a la funcin, cargo o comisin afectadas.
d. Si la privacin o la incapacitacin se refiere a cargos o comisiones
pblicas de eleccin popular, as como a la suspensin de derechos
polticos (artculo 36. 1, 2 y 3 del Cdigo Penal), se deber remitir
testimonio de condena al Jurado Nacional de Elecciones para su
debida anotacin y difusin.
e. Si la incapacitacin se refiere al ejercicio de profesin, comercio, arte
o industria, enviar testimonio de condena al Colegio profesional res-
pectivo o a la Federacin de Colegios profesionales de la profesin
concernida cuando se trate de aquellas de necesaria colegiacin; o
a la entidad oficial que corresponda si se trata del ejercicio de una
actividad sujeta a control pblico.
f. Si se dicta la suspensin, cancelacin o incapacidad definitiva para
portar o hacer uso de armas de fuego se deber remitir testimonio
de condena al organismo respectivo del Ministerio del Interior encar-
gado de su control; y, si se dicta la suspensin o cancelacin de la
autorizacin para conducir vehculos, el testimonio de condena se
remitir a los organismos competentes del Ministerio del ramo o del
Gobierno Regional, as como del Ministerio del Interior encargado
del control del trnsito.
g. Si la incapacitacin es del ejercicio de la patria potestad, tutela o
cratela se remitir testimonio de condena a la persona con quien se
comparte la primera; o, en su defecto, a la autoridad encargada de
designar a quien haya de sustituir al penado, as como -si correspon-
diere- a la autoridad judicial o administrativa competente en materia
de institucin tutelar o de acogimiento, incluso al Juzgado que est
conociendo de un proceso de Derecho de Familia del que sea parte
el condenado.

-145-
Jurispfudencia Vinculante

h. Si la inhabilitacin consiste en la privacin de grados militares o poli-


ciales, ttulos honorficos u otras distinciones afines, el testimonio de
condena se remitir a la institucin o corporacin que las otorg.
16.*E! control de la efectividad de las prohibiciones o incapacitaciones
impuestas, como queda expuesto, corresponde al Juez Penal, quien deber
comunicar e instar la vigilancia correspondiente a la autoridad administrativa
competente -nacional, regional o municipal- y, en todo caso, a la polica.
Al cumplirse el tiempo de duracin de la pena de inhabilitacin, 1 el
penado recupera, de pleno derecho, sin necesidad de resolucin judicial, el
goce del ejercicio de los derechos suspendidos o afectados, con exclusin
-claro est- de aquellas privaciones definitivas de derechos ya indicadas en
el fundamento jurdico pertinente.

III. DECISIN
16. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transito-
rias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en
Pleno Jurisdiccional,, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:
17. Establecer como doctrina legal, los criterios expuestos en los funda-
mentos jurdicos 8o al 16.
18. Precisar que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina
legal antes mencionada deben ser invocados por los Magistrados de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segun-
do prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados
al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico.
19. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / VILLA STEIN / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIACA /
ROORGUEZTINEO/ VALDEZ ROCA / ROJAS MARAV / PONCE DE MIER / MOLINA ORDOEZ / SANTOS PEA / VINA-
TEA MEDINA / PRNCIPE TRUJILLO / PARiONA PASTRANA / ZECENARRO MATEUS / CALDERN CASTILLO / URBINA
GANVINI / Ora. PILAR SALAS CAMPOS

-146-
Plenos Jurisdiccionales 2008

3. Pronunciamiento sobre el delito de Trfico Ilcito de Drogas: (la circunstancia


agravante del articulo 297.6 del Cdigo Penal).

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE, TRANSITORIAS y ESPECIAL
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 3-2008/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116' TUO LOPJ
Asunto: Correo de drogas, delito de TID y la
circunstancia agravante del artculo 297.6 del
Cdigo Penal

Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente,
Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecu-
tivo del Poder Judicial, y a instancia del Centro de Investigaciones Judiciales,
acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el articulo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar
la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias sucesivas
para delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi
tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Cor-
te Suprema en ios dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupacio-
nes de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre

-147-
Jurisprudencia Vinculante

aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud,


con el apoyo de la Secretara Tcnica designada al efecto -rgano de apoyo
encargado, asimismo, de la elaboracin de los materiales de trabajo-, se de-
fini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas,
de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos
Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados
de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin
y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal
Supremo designado sera el ponente del tema respectivo en la sesin ple-
naria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la configuracin tpica de
los transportadores de droga o correos de droga, conocidos como "Burriers",
en el delito de trfico ilcito de drogas, y su calificacin en el tipo legal bsico
del artculo 296 del Cdigo Penal o en la circunstancia agravada prevista y
sancionada en la primera parte del artculo 297 del citado Cdigo.
4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Org-
nica del Poder Judicial, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas
del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar
jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y singulares carac-
tersticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diver-
sas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusin, se
decidi redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud
necesaria los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una
doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas.
Asimismo se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en con-
cordancia con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a
la Corte Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional
del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resul-
tado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por mayora absoluta
de trece votos, se emiti el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como po-
nente al seor Villa Stein y se incluy al seor San Martin Castro, quienes
expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El inciso 6) del artculo 297 del Cdigo Penal, en el texto establecido
por el Decreto Legislativo nmero 982, del veintids de julio de dos mil siete,

-148-
Plenos Jurisdiconales 2008

que por lo dems respeta la norma que lo introdujo (parcialmente la norma


originaria aprobada por Decreto Legislativo nmero 635, del ocho de abril
de mil novecientos noventa y uno: articulo 297. 1), y, con una mayor iden-
tidad, la Ley nmero 26619, del nueve de junio de mil novecientos noventa
y seis, aunque incorpor, conforme a la Ley nmero 28002, del diecisiete
de junio de dos mil tres, el supuesto de "...dedicacin a la comercializacin
de insumos para su elaboracin"), comprende, alternativamente, dos cir-
cunstancias agravantes referidas a la comisin del trfico ilcito de drogas
txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas: la primera, cuando el
hecho es cometido por tres o ms personas; y, la segunda, cuando el hecho
es cometido por el agente en calidad de integrante de una organizacin de-
dicada al trfico ilcito de drogas o a la comercializacin de insumos para su
elaboracin.

7. Es materia de anlisis la primera circunstancia que integra el sub tipo


legal agravado de trfico ilcito de drogas, esto es, cuando "el hecho es co-
metido por tres o ms personas ...". Desde esta perspectiva, es de analizar
si es posible subsumir dentro sus disposiciones la conducta de los deno-
minados "correos de droga" o "burriers" (jerga que combina los vocablos
"burro" y "courier").
Se trata de individuos que se desplazan usualmente por va area o
terrestre transportando droga -usualmente, cocana, marihuana u opio- en
sus bienes personales, en paquetes adheridos al cuerpo, en cpsulas inge-
ridas previamente al inicio del viaje o en contenedores colocados en otras
cavidades del cuerpo. Ello implica, por lo dems, reconocer la existencia de
organizaciones o agrupacin de personas que se dedican a captar perso-
nas, las cuales pasan, en algunas oportunidades, sin ser descubiertas por
la autoridad pblica -agentes de Aduanas, personal de seguridad de Aero-
puertos y efectivos policiales de control de carreteras-.
Desde la experiencia criminalstica, en muchas ocasiones, se detiene a
esas personas sin que se logre identificar cabalmente a los que se dedican
a reclutar personas con la finalidad de transportar droga o precursores y, en
su caso, sin que se descubra la estructura y lgica de funcionamiento de las
organizaciones criminales, que por lo general estn detrs de ese acto de
transporte delictivo.
8. El presupuesto para determinar la punicin de los "correos de droga"
es el conocimiento que tienen de estar transportando droga o precursores
-objeto materia! del delito-y que su conducta contribuye a difundir el con-
sumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas:
conciencia de ilicitud del transporte de tales bienes delictivos. Su conducta

_140_
]urisprudencia Vinculante

ha de ser dolosa -que incluye el conocimiento que dichas sustancias se


distribuirn a terceros-, pues de lo contrario incurriran en un error de tipo
(Joshi Jubert, Ujala: Los delitos de trfico de drogas. Un estudio analtico del
artculo 368 del Cdigo Penal, J. M. Bosch Editor, Barcelona, mil novecien-
tos noventa y nueve, pginas ciento ochenticuatro).
Asimismo, y con carcter previo a la dilucidacin de la aplicacin de
la referida circunstancia agravante prevista en el primer extremo del inciso
6) del artculo 297 del Cdigo Penal y de cara al planteamiento inicial del
problema objeto de anlisis, resulta necesaria la intervencin de tres o ms
personas en el planeamiento y ejecucin del acto de transporte. Se requiere,
entonces, que el agente pueda advertir la concurrencia en el hecho -en sus
diversas facetas e indistintamente- de tres o ms personas, de una red de
Individuos (a modo de ejemplo, y por lo comn: quienes lo captan, luego le
entregan la droga o precursores, a continuacin lo ayudan a esconderla o
le prestan asistencia, y, finalmente, la reciben en el lugar acordado). Debe
acreditarse, por tanto, un concierto punible de tres o ms individuos, entre
los que debe encontrarse el agente en cuestin. Basta, en este caso, una
simple consorciabilidad para el delito, una ocasional reunin para la comi-
sin delictiva.
9. Como es obvio, el tipo legal siempre hace referencia al autor del he-
cho que criminaliza. Este debe realizar la conducta penalmente prohibida.
El supuesto de hecho de la norma bsica: artculo 296 del Cdigo Penal,
desde los medios legalmente exigidos para la promocin, favorecimiento y
facilitacin del consumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustan-
cias psicotrpicas, comprende los actos de fabricacin o de trfico, y ste
ltimo importa, dentro del ciclo que involucra, el transporte de las mismas o
de precursores. El trfico -enderezado a la promocin, favorecimiento o fa-
cilitacin del consumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias
psicotrpicas- se refiere a todo acto de comercio, de negociacin o de trans-
ferencia de bienes -delictivos en este caso-, y comprende las diversas acti-
vidades que le son inherentes, entre ellas las de distribucin y de transporte,
que en este ltimo supuesto ha de entenderse el acto de desplazamiento de
dichas sustancias de un lugar a otro, con independencia, de la distancia, el
medio utilizado y la forma de posesin.
El "correo de drogas", desde la tipologa destacada en el fundamento
jurdico T del presente Acuerdo Plenario, slo interviene en el transporte, y
es ajeno al ncleo de personas, integradas o no a una organizacin criminal,
que lo captaron e hicieron posible el propio acto de transporte. Su labor se
circunscribe a trasladar, instrumentalmente, los bienes delictivos, sin intere-
sar por cuenta de quien se realiza el transporte.

-150-
Plenos Jurisdicaonaies 2008

As las cosas, el delito es una obra conjunta, realizada dentro de un plan


comn, de todos los que han participado en la preparacin y en la ejecucin
del acto de transporte de bienes delictivos, conducta en la que obviamente
est incurso el "correo de drogas". Este ltimo es, por tanto, autor, ms all
s, visto globalmente, existe de su parte un menor dominio cuantitativo en el
hecho global. La conducta de tener la droga en su poder, con la finalidad de
transportarla a otro lugar por encargo de un tercero o terceros, no puede ser
calificada sino como autora; la actividad del transportista, del "correo de dro-
gas", an cuando subordinada en el aspecto econmico a la figura principal
del titular del bien delictivo, no lo es desde el punto de vista jurdico atento a
la amplitud del tipo legal. No se trata de un supuesto muy excepcional de fa-
vorecimiento al favorecedor, vale decir, de conductas auxiliares de segundo
orden, perifricas, respecto de quien realiza un concreto acto de trfico, que
importara calificarlo de cmplice secundario.

En tal virtud, desde los trminos tan amplios establecidos por el tipo
legal bsico, todos los concertados para la actividad de trfico de drogas
-en este caso, de transporte- son autores. Basta el previo acuerdo entre los
sujetos con independencia de cul es el rol concreto a ejecutar por cada uno
de ellos, siempre que su concreta conducta contribuya a promover, favore-
cer o facilitar el trfico ilcitos de drogas txicas, estupefacientes o sustan-
cias psicotrpicas.
10. Ahora bien, el sub tipo agravado examinado, cuando exige que el
hecho se corneta por tres o ms personas, debe ser interpretado desde los
principios de proporcionalidad y razonabilidad. Por tanto, no slo requiere
el simple concierto de tres o ms personas en el acto del transporte, que
el "correo de drogas" -por ser tal- sea un coautor, pues de ser as, perdera
sentido o se vaciara de contenido los supuestos de codelincuencia, que
estn en la propia esencia o expresin criminolgica de un delito como el de
trfico ilcito de drogas, y la regularidad y coherencia de la aplicacin del tipo
legal bsico del artculo 296 del Cdigo Penal-.
Debe entenderse que la circunstancia agravante comprende necesaria-
mente un nexo ms intenso y efectivo del agente con los dems coautores
en el acto de transporte y de trfico, en general. El sujeto activo no slo ha
de realizar exclusivas labores de transporte ocasional del bien delictivo y a
ttulo individual (si en el acto de transporte, concertadamente intervienen tres
o ms personas, la conducta en cuestin ser subsumida en el sub tipo legal
agravado en cuestin) -ese el rol tpico del "correo de drogas"-, sino que
su intervencin en el hecho total debe expresar y concretar un vnculo ms
intenso y reforzado con los titulares de las drogas txicas, estupefacientes,

-151-
Jurisprudencia Vinculante

sustancias psicotrpicas o precursores, o con quienes estn involucrados


con cierta relevancia en todo el circuito de distribucin de los mismos. El
sujeto activo ha de estar involucrado o haber participado en otras fases o
actividades distintas de las propias o especficas del acto singular de trans-
porte, tales como (1) la obtencin, en cualesquiera de sus variables y de
manos de terceros, de los citados bienes delictivos, o (2) la determinacin o
ubicacin autnoma de los que recibiran tales bienes; asimismo, en la rea-
lizacin de otras fases, esta vez no anteriores o inmediatamente posteriores
al transporte, pero concomitantes, en tanto sean funcionales y de aportacin
no reemplazables al transporte: (3) actos de intermediacin, (4) actos de
guarda previa o almacenaje, (5) actos de aportacin de personas o bienes
instrumentales, entre muchas conductas de similar entidad valorativa.
El agente, en consecuencia, ha de haber realizado aquellas conductas
que, adems del mero acto de traslado de drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o precursores, significan un nexo ms intenso, an
cuando ocasional, con los individuos que condicionan y estn alrededor de
la concrecin o materializacin del transporte, de suerte que permita con-
cluir que su rol no es meramente perifrico o marginal sino, al menos, de
cierta entidad, en la finalidad y efectividad del transporte. En ese caso el
agente ya no sera un mero "correo de drogas" sino un coautor incurso en
el sub tipo agravado del inciso 6) artculo 297 del Cdigo Penal, y como tal
deber ser sancionado.
11. Lo expuesto, analizado en funcin a la exclusiva conducta del correo
de drogas, no significa que si ste en concierto con otras personas -otras
dos o ms-, que realizan la misma conducta tpica, llevan a cabo el referido
acto de transporte como parte de un mismo acto delictivo o plan criminal, no
deba aplicarse el sub tipo legal agravado del inciso 6) del artculo 297 del
Cdigo Penal. Por consiguiente, si en un acto de transporte de drogas txi-
cas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas o precursores, intervienen,
mediando concierto, tres o ms burriers, debern ser castigados con arreglo
al inciso 6) del artculo 297 del Cdigo Penal.

III. DECISIN
12. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transi-
torias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas
en Pleno Jurisdiccional,, y de conformidad con lo dispuesto en el articulo
116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial: por
unanimidad;

-152-
Plenos Jurisdiccionales 2008

ACORDARON:

13. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdi-


cos siete a diez, la siguiente:
1. El "correo de drogas", segn los lineamientos expuestos en el funda-
mento jurdico 7 del presente Acuerdo Plenario, slo interviene en
el transporte de drogas txicas, estupefacientes, sustancias psico-
trpicas o precursores; es ajeno al ncleo de personas, integradas o
no a una organizacin criminal, que lo captaron e hicieron posible el
desplazamiento de dichos bienes delictivos. Su labor se circunscri-
be a trasladar, instrumentalmente, los bienes delictivos, sin interesar
por cuenta de quien se realiza el transporte.
2. El "correo de drogas" es un coautor del delito de trfico ilcito de
drogas, previsto y sancionado en el artculo 296 del Cdigo Penal.
Se requerir, por cierto, que se cumplan los elementos objetivos y
subjetivos que integran el citado tipo legal bsico.
3. No es de aplicacin al "correo de drogas" la circunstancia agravante
prevista en el primer extremo del inciso 6) del artculo 297 del Cdi-
go Penal, salvo lo sealado en el prrafo 11. El simple concurso de
tres o ms personas en el acto de transporte de drogas txicas, estu-
pefacientes, sustancias psicotrpicas o precursores, no es suficiente
para su configuracin. El agente ha de estar involucrado o haber
participado en otras fases o actividades distintas -anteriores, conco-
mitantes y posteriores-de las propias o especificas del acto singular
de transporte. Estas actividades significan un nexo ms intenso, an
cuando pueda ser ocasional, con los individuos que condicionan y
estn alrededor de la concrecin o materializacin del transporte.
14. Precisar que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina
legal antes mencionada deben ser invocados por los Magistrados de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segun-
do prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados
al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico.
15. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO /VILLA STEIN / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA /
RODRGUEZ TINEO / VALDEZ ROCA / ROJAS MARAV / PONCE DE MIER / MOLINA ORDOEZ / SANTOS PEA / VINA-
TEA MEDINA / PRNCIPE TRUJILLO / PARIONA PASTRANA / ZECENARRO MATEUS / CALDERN CASTILLO / URBINA
GANVIN1 / Dra. PILAR SALAS CAMPOS

-153-
jurisprudencia Vinculante

4. Pronunciamiento sobre la aplicacin vinculante del Acuerdo Plenario N


7-2007 en torno al artculo 173.3 del Cdigo Penal.

<
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
JV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS
PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 4-2008/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116'TUOLOPJ
Asunto: Aplicacin del artculo 173". 3 del C-
digo Penal

Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente,
Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penates Permanente, Transitorias y Especial de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecu-
tivo del Poder Judicial, y a instancia del Centro de Investigaciones Judicia-
les, acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal,
al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar
la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias sucesivas
para delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi
tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Cor-
te Suprema de los dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupacio-
nes de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre
aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud,

-154-
Plenos Jurisdiccionales 2008

con el apoyo de la Secretara Tcnica designada al efecto -rgano de apoyo


encargado, asimismo, de la elaboracin de los materiales de trabajo-, se de-
fini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas,
de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos
Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados
de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin
y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal
Supremo designado sera el ponente del tema respectivo en la sesin ple-
naria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la aplicacin del artculo
173 inciso 3) del Cdigo Penal, modificado por Ley N 28704, referido al
delito de violacin de menores de edad, entre catorce y dieciocho aos, y
el Acuerdo Plenario N 7-2007/CJ-116, del diecisis de noviembre de dos
mil siete. Especficamente los temas materia de anlisis se refieren a (1)
la ampliacin de la no punibilidad en el supuesto de relaciones sexuales
voluntarias con un menor de edad entre catorce y diecisis aos; (2) la apli-
cacin de responsabilidad restringida cuando el autor tiene entre dieciocho
y veintin aos de edad; y, finalmente, (3) el alcance del fundamento jurdico
undcimo del Acuerdo Plenario anotado lneas arriba, referido a factores
complementarios de atenuacin de la pena.
4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Org-
nica del Poder Judicial, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas
del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar
jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y singulares carac-
tersticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diver-
sas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusin, se
decidi redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud
necesaria los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una
doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas.
Asimismo, se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en con-
cordancia con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a
la Corte Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional
del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponente al seor Lecaros
Cornejo, quien expresa el parecer de4 Pleno.

-155-
]urisprudena Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


. 1 El sub tipo legal agravado delArt. 173.3) del Cdigo Penal.
6. El artculo 173, inciso 3), del Cdigo Penal, modificado por la Ley N
28704 publicada el cinco de abril de dos mil seis, establece como nueva mo-
dalidad del sub tipo penal agravado la violacin de un menor de edad cuya
edad flucta entre catorce y dieciocho aos. Incluso criminaliza la relacin
sexual sostenida con un adolescente de esas caractersticas que haya pres-
tado su consentimiento. De acuerdo a este dispositivo el sujeto activo puede
ser cualquier persona mayor de dieciocho aos de edad y el sujeto pasivo
un menor, hombre o mujer, mayor de catorce aos pero menor de dieciocho
aos. Por otra parte el artculo 20, inciso 10), del Cdigo Penal, establece
como una causal de exencin de pena la circunstancia que el titular del bien
jurdico protegido de libre disposicin,, en este caso el sujeto pasivo, haya
prestado su consentimiento para la afectacin de dicho bien.
En consecuencia, es menester analizar si la libertad sexual o, en su
caso, la indemnidad sexual son bienes jurdicos de libre disposicin, y si un
menor cuya edad est entre los catorce y dieciocho aos tiene capacidad
jurdica para disponer de dicho bien.
7. Planteado as el problema, es de entender como libertad sexual la
capacidad legalmente reconocida que tiene una persona para autodetermi-
narse en el mbito de su sexualidad, y como indemnidad sexual la preser-
vacin de la sexualidad de una persona cuando no est en condiciones de
decidir sobre su actividad sexual: menores e incapaces. En ambos casos es
evidente que el fundamento material de las infracciones que las comprende
es el derecho a una actividad sexual en libertad. Bajo estas premisas, co-
rresponde establecer, desde la Constitucin y las normas legales vigentes,
desde qu edad una persona tiene libertad para disponer de su sexualidad
y, por consiguiente, hasta cundo el Estado tiene el deber de criminalizar
conductas asociadas a la vulneracin de la indemnidad sexual.
El Cdigo Civil, aparentemente, determina ese punto al establecer en
sus artculos 44, 46 y 241 que la persona mayor de diecisis y menor de
dieciocho aos de edad es incapaz relativa, y que est en condiciones de
contraer matrimonio. Ese plexo normativo de un lado, implicara que quien
tiene esa edad tiene la capacidad necesaria para autodeterminarse y dirigir
sus decisiones de acuerdo a sentido respecto a su vida sexual: y, de otro
lado, zanjara la cuestin desde la perspectiva jurdico penal. Desde esa
base normativa fue que se redact el duodcimo fundamento jurdico del
Acuerdo Plenario N" 7-2007/CJ-116, con carcter vinculante.

-156-
Plenos jurisdiccionales 2008

8. Sin embargo, es de sealar que existen otras normas, igualmente vi-


gentes, que se refieren al tema e integran figuras jurdico penales clsicas de
nuestro Derecho punitivo, que permiten variar el enfoque del problema. As, el
artculo 175 del Cdigo Penal, que contempla el tipo legal de seduccin, san-
ciona al que mantiene relaciones sexuales con una persona que se encuentra
en una edad cronolgica comprendida entre catorce aos y dieciocho aos,
viciando ;su voluntad por medio del engao. Esta norma trae como inevita-
ble conclusin que la vctima tiene, en principio, libertad para disponer de su
sexualidad, libertad que sin embargo ha sido afectada por un consentimiento
obtenido mediante un medio ilcito (engao).
De igual manera, el artculo 176-Adel mismo Cdigo, que tipifica el de-
lito de atentado al pudor de menores, castiga a quien realiza sobre un menor
de catorce aos o le obliga a efectuar sobre si mismo o tercero tocamien-
tos indebidos en sus partes intimas o actos libidinosos contrarios al pudor,
mientras el artculo 176 del Cdigo Penal comprende tales actos realizados
a los mayores de esa edad, siempre que el sujeto activo ejerza violencia o
grave amenaza. El anlisis sistemtico de estas dos ltimas normas permite
concluir que los mayores de catorce aos, en ejercicio de su libertad sexual,
pueden consentir, sin que sea penado, que se les haga tales tocamientos, lo
que importa una causa genrica de atipicidad.
9. Tal como se ha visto, y con independencia de toda concepcin moral
o valoracin social -que pugnara con el reconocimiento del carcter plura-
lista de la sociedad-, existe objetiva contradiccin entre las disposiciones del
Cdigo Civil y del artculo 173.3) del Cdigo Penal, y entre las normas que
configuran el propio Cdigo Penal -los diversos tipos legales que integran el
denominado Derecho penal sexual nacional-, todas ellas actualmente vigen-
tes. En tal virtud, debe aplicarse la Ley ms favorable al reo conforme a lo
dispuesto por el artculo 139, inciso 11), de la Constitucin.
Uno de los supuestos de la referida norma constitucional, tiene como
elemento esencial la existencia de normas contradictorias entre si, que
obliga al juzgador a la aplicacin de la ley ms favorable. Esta clusula
constitucional se funda, como afirma Rubio Correa, Marcial, "...en que si
la sociedad Tiene dos consideraciones simultneas sobre el mismo hecho
y va a sancionar, es razonable que se elija la sancin menor o la conside-
racin menos grave: as se tomar como criterio social el de mayor benig-
nidad y se restringir en menor grado los derechos del reo..." (Estudio de
la Constitucin Poltica de 1993, Tomo 5, Pontificia Universidad Catlica
del Per - Fondo Editorial, Lima, mil novecientos noventa y nueve, pgina
ciento doce).

-157-
jurisprudencia Vinculante

Por tanto, en cuanto a la exencin de responsabilidad penal por consen-


timiento del titular del bien jurdico afectado, aplicable al delito de violacin
sexual a que se refiere el artculo 173. Inciso 3), del Cdigo Penal, debe
ampliarse el duodcimo fundamento jurdico del Acuerdo Plenario N 7-2007/
CJ-116 a toda relacin sexual voluntaria mantenida con adolescentes de ca-
torce a dieciocho aos de edad. Es menester, en consecuencia, dejar sin
efecto dicho Acuerdo Plenario en lo relativo a la penalidad atenuada cuando
el sujeto pasivo es menor de diecisis aos y mayor de catorce aos.
2. La mputabilidad restringida por razn de la edad y control di-
fuso.
10. Igualmente debe establecerse si para los casos de delitos de viola-
cin de la libertad sexual se aplica o no la atenuacin de pena por responsa-
bilidad restringida, al colisionar el segundo prrafo del articulo veintids del
Cdigo sustantivo con el principio - derecho fundamental de igualdad ante la
Ley.
El artculo 22 del Cdigo Penal, modificado por la Ley nmero veintisie-
te mil veinticuatro, del veinticinco de diciembre de mil novecientos noventa y
ocho, establece en su primer prrafo la regla general. Dice: "Podr reducirse
prudencialmente la pena sealada para el hecho punible cometido cuando el
agente tenga ms de dieciocho y menos de veintin aos, o ms de sesenta
y cinco aos, al momento de realizar la infraccin". Empero, en su segundo
prrafo, introduce diversas excepciones en funcin al delito cometido, no a
la culpabilidad del autor y a la necesidad preventiva de pena, como pudiera
parecer coherente con el fundamento material de la imputabilidad. As, "Est
excluido el agente que .haya incurrido en delito de violacin de la libertad
sexual, [...] y otro delito sancionado con pena privativa de libertad no menor
de veinticinco aos o cadena perpetua".
Sobre el particular.es de mencionar que existe pronunciamiento de la
Sala Constitucional Permanente de la Corte Suprema que, desaprobando
una sentencia consultada que hizo control difuso e inaplic dicho segundo
prrafo del artculo veintids del Cdigo Penal, declar que dicha norma
penal no se contrapone a la Constitucin. Esa decisin obliga a establecer
si tiene, a su vez, carcter vinculante; y, por ende, si clausura la discusin
judicial.
11. El sistema de control de la constitucionalidad de las leyes que asu-
me nuestra Ley Fundamental es tanto concentrado como difuso. El primer
modelo es de exclusiva competencia material del Tribunal Constitucional,
mientras el segundo corresponde a los jueces ordinarios, que lo ejercen
en cada caso particular. Desde esta perspectiva, no .corresponde al Pleno

-158-
Plenos Jurisdiccionales 2008

Jurisdiccional Penal adoptar un Acuerdo vinculante pronuncindose sobre


la legitimidad constitucional de la norma en cuestin, pues -por sus efectos-
invadira las atribuciones exclusivas del Tribunal Constitucional y restara
competencia a la Sala Constitucional de este Supremo Tribunal.
El control difuso, como ya se anot, es de aplicacin por todos los jueces
de la jurisdiccin penal ordinaria. Como tal, los jueces tienen incluso la obli-
gacin de nplicar las normas pertinentes que coliden con la Constitucin,
sin perjuicio que por razones de seguridad y garanta de unidad de criterio,
corresponda la consulta a la Sala Constitucional de la Corte Suprema. Los
efectos generales de una sentencia judicial, por su propia excepcionalidad,
exige no slo una norma habilitadora sino tambin una decisin especfica,
que as lo decida, de dicha Sala Jurisdiccional de la Corte Suprema. Y, la
nica posibilidad, legalmente aceptable, sera que dicha Sala siga el proce-
dimiento establecido en el artculo 22 de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
que por lo dems no ha utilizado en el presente caso.
Los jueces penales, en consecuencia, estn plenamente habilitados a
pronunciarse, si as lo juzgan conveniente, por la inaplicacin del prrafo
segundo del artculo 22 del Cdigo Penal, si estiman que dicha norma in-
troduce una discriminacin -desigualdad de trato irrazonable y despropor-
cionada, sin fundamentacin objetiva suficiente-, que impide un resultado
jurdico legtimo.
3. Factores complementarios establecidos en el FJ 11 del Acuer-
do Plenario N 7-2007/CJ-116.
12. Como consecuencia de las consideraciones anteriormente expues-
tas, es necesario determinar la vigencia o no del undcimo fundamento
jurdico del Acuerdo Plenario N 7-2007/CJ-116. Sobre el particular es de
enfatizar que al haberse dejado establecida la exencin de responsabilidad
penal para toda relacin sexual voluntaria con adolescentes que cuentan
con catorce aos de edad o ms, carece de trascendencia la diferencia de
edades que haya entre sujeto activo y pasivo o el vnculo sentimental que
exista entre ellos, en tanto en cuanto no medie violencia, grave amenaza o
engao -este ltimo slo relevante en el delito de seduccin. Es evidente,
por lo dems, que existir delito -de acceso carnal sexual o actos contrarios
al pudor- cuando se coarta, limita o anula la libre decisin de una persona
en relacin con su actividad sexual, para cuya determinacin: ausencia de
consentimiento vlidamente prestado por el sujeto pasivo, ha de acudirse al
conjunto de circunstancias del caso concreto.

-159-
Jurisprudencia Vinculante

Asimismo, como ha quedado expuesto, las pautas culturales, las cos-


tumbres o la cultura en la que el agente ha formado su personalidad -enten-
dida esta ltima como el sistema de normas o pautas de comportamiento
que condicionan la manera en que una persona reacciona en una situacin
determinada- han de ser consideradas por el juez conforme a los recaudos
de la causa y a sus caractersticas personales y condicin social. De igual
manera, el juez podr tomar en cuenta su declaracin y valorarla conforme
a los efectos atenuatorios que establece el artculo 136 del Cdigo de Pro-
cedimientos Penales, siempre que se cumplan los presupuestos y requisitos
correspondientes.
Por todo ello los mencionados factores complementarios de atenuacin,
que en el citado Acuerdo Plenario se destacaron, han perdido vigencia.

III. DECISIN
13. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transi-
torias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas
en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo
116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por
unanimidad:

ACORDARON:

14. Establecer como doctrina legal, el contenido de los fundamentos


jurdicos seis a doce.
15. Precisar que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina
legal antes mencionada deben ser invocados por los Magistrados de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segun-
do prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados
al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico.
1.6. Publicar el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Perua-
no". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO /VILLA STEIN / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA /
ROORGUEZ TINEO / VALDZ ROCA / ROJAS MARAV / PONCE DE MIER / MOLINA ORDOEZ / SANTOS PEA / VINA-
TEA MEDINA / PRNCIPE TRUJILLO / PARIONA PASTRANA / ZECENARRO MATEUS / CALDERN CASTILLO / URSINA
GANVINI / Dra. PILAR SALAS CAMPOS

-160-
Plenos Jurisdiccionales 2008

5. Pronunciamiento sobre los nuevos alcances de la conclusin anticipada.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL
(Fecha de publicacin: 03 de noviembre de 2008)

ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116

Concordancia Jurisprudencial
Art. 116"TUOLOPJ
Asunto: Nuevos alcances de la conclusin an-
ticipada

Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho.


Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente,
Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecu-
tivo del Poder Judicial, y a instancia del Centro de Investigaciones Judicia-
les, acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal,
al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar
la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias sucesivas
para delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi
tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Cor-
te Suprema en los dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupacio-
nes de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre
aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud,

-161-
Jurisprudencia Vinculante

con el apoyo de la Secretara Tcnica designada al efecto -rgano de apoyo


encargado, asimismo, de la elaboracin de los materiales de trabajo-, se de-
fini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas,
de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos
Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados
de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin
y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal
Supremo designado sera el ponente del tema respectivo en la sesin plena-
ria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Eje-
cutorias Supremas que analizan y deciden sobre la conclusin anticipada
del debate oral, previsto en el artculo 5o de la Ley nmero 28122. Espec-
ficamente resolvi abordar la institucin procesal de la conformidad: y, en
concreto, la oportunidad procesal para acogerse a la conformidad, las po-
sibilidades existentes para declarar la conformidad parcial, la convocatoria
como testigo del imputado conformado, el alcance de los efectos vinculantes
de la conformidad del acusado, la medicin de la pena en relacin con la
conformidad y la confesin, y la conformidad y el objeto civil del proceso
penal.
4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Org-
nica del Poder Judicial, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas
del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar
jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y singulares carac-
tersticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diver-
sas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusin, se
decidi redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud
necesaria los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una
doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas.
Asimismo, se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en con-
cordancia con la funcin de unificacin jurisprudencia que le corresponde a
la Corte Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional
del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad [con un
voto en contra respecto al primer y cuarto punto de la decisin], se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponente al seor SAN MARTIN
CASTRO, quien expresa el parecer del Pleno.

-162-
Plenos Jurisdiccionales 2008

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. La conformidad. Alcances generales.
6. El articulo 5o de la Ley nmero 28122 incorpor al ordenamiento pro-
cesal penal nacional la institucin de la conformidad, de fuente hispana. En
su virtud, estipul que una vez que el Tribunal de mrito inste al acusado si
acepta ser autor o partcipe del delito materia de la acusacin y responsable
de la reparacin civil, si se produce su confesin, luego de la formal y ex-
presa aceptacin de su abogado defensor, se declarar la conclusin antici-
pada del debate oral y se emitir, en el plazo correspondiente, la sentencia
conformada respectiva.
Slo ser posible al margen de la denominada "conformidad absoluta"
[hechos, responsabilidad penal, pena y reparacin civil; es decir, la declara-
cin de culpabilidad del imputado no se limita al hecho, tambin alcanza a
las consecuencias jurdicas], pero siempre en ese marco de aceptacin de
los cargos, un cuestionamiento y ulterior debate procesal, que incluir lectu-
ra de medios probatorios -prueba instrumental y alguna diligencia documen-
tada preconstituida-, acerca de la pena y reparacin civil -de su entidad o de
su cuanta- ("conformidad limitada o relativa").
Asimismo, el numeral 4) del citado precepto, a diferencia de la fuente
espaola, autoriza la ruptura de la continencia de fa causa para dar lugar
a una "conformidad parcial", segn algn o algunos acusados la acepten y
otros no, posibilidad condicionada a que "...a Sala estime que [no] se afecta-
ra el resultado del debate orar.
7. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, en la Ejecutoria Su-
prema Vinculante nmero 1766-2004/Callao, del veintiuno de septiembre de
dos mil cuatro, (1) diferenci lo que debe entenderse por 'confesin' como
medio de prueba y 'confesin' como admisin de los cargos contenidos en
la acusacin fiscal de cara a la conformidad procesal, ms all de que la Ley
utiliz el mismo vocablo para ambas instituciones. Igualmente, (2) afirm
la potestad del Tribunal, con independencia de la posicin adoptada por el
imputado y su defensa -si opta por la conformidad absoluta o la conformidad
limitada- de poder fijar la pena con arreglo a los principios de legalidad y
proporcionalidad -siempre, claro est, que no rebase el pedido de pena del
Ministerio Pblico, pues ese lmite se corresponde con una de las caracte-
rsticas favorables de esa institucin-. Tambin (3) reconoci que el Tribunal
de mrito, si advierte que el hecho aceptado es atpico o resulta manifiesta
la concurrencia de cualquier circunstancia determinante de la exencin de
responsabilidad penal o de su preceptiva atenuacin, puede dictar la sen-
tencia que corresponda.

-163-
Jurisprudencia Vinculante

Por otro lado, dicha Sala en la Ejecutoria Suprema Vinculante nmero


2206-2005/Ayacucho, del doce de julio de dos mil cinco, precis que las
sentencias conformadas no estn precedidas del veredicto o "cuestiones de
hecho", y aclar que la aplicacin del artculo cinco de la Ley nmero vein-
tiocho mil ciento veintids genera un procedimiento en el que no existe acti-
vidad probatoria alguna dirigida a verificar las afirmaciones de las partes.
8. El aspecto sustancial de la institucin de la conformidad, tal como
est regulado en la Ley antes citada, estriba en el reconocimiento, aun-
que con caractersticas singulares, del principio de adhesin en el proceso
penal. La conformidad tiene por objeto la pronta culminacin del proceso
-en concreto, del juicio oral- a travs de un acto unilateral del imputado y
su defensa de reconocer los hechos objeto de imputacin, concretados en
la acusacin fiscal, y aceptar las consecuencias jurdicas penales y civiles
correspondientes.
Este acto procesal tiene un carcter expreso y siempre es unilateral
-no es un negocio procesal, salvo la denominada "conformidad premiada"
establecida en el artculo 372, apartado 2), del nuevo Cdigo Procesal Pe-
nal, en cuanto prescribe "...el acusado tambin podr solicitar por s o a tra-
vs de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un
acuerdo sobre /a pena ..."-. Adems, es un acto unilateral de disposicin de
la pretensin, claramente formalizado, efectuado por el acusado y su defen-
sa -de doble garanta-, que importa una renuncia a la actuacin de pruebas y
del derecho a un juicio pblico, que a su vez genera una expectativa de una
sentencia conformada -en buena cuenta, constituye un acto de disposicin
del propio proceso, al renunciar a los actos del juicio oral, y del contenido
jurdico material de la sentencia, al convenir, desde ya, la expedicin de una
sentencia condenatoria en su contra-.
9. Lo expuesto significa, desde la estructura de la sentencia y de la fun-
cin que en ese mbito corresponde al rgano jurisdiccional, que los hechos
no se configuran a partir de la actividad probatoria de las partes -ese pe-
rodo del juicio oral, residenciado en la actuacin de los medios de prueba,
sencillamente no tiene lugar-. Los hechos vienen definidos, sin injerencia de
la Sala sentenciadora, por la acusacin con la plena aceptacin del imputa-
do y su defensa.
La sentencia, entonces, no puede apreciar prueba alguna, no slo por-
que no existe tal prueba, al no ser posible que se forme a partir de una espe-
cfica actividad probatoria, por lo dems inexistente, sino adems porque la
ausencia del contradictorio y el propio allanamiento de la parte acusada no
autoriza a valorar los actos de investigacin y dems actuaciones realizadas

-164-
Plenos Jurisdiccionales 2008

en la etapa de instruccin. Se da en este caso una "predeterminacin de la


sentencia".
La sentencia, en la medida en que est precedida de un acto procesal
de aceptacin de los hechos, tanto en el plano objetivo como subjetivo, y de
su relevancia jurdico penal, con las consecuencias que le son propias, slo
puede apreciar desde el imputado la libertad, la voluntariedad -sin vicios
del consentimiento-, la plena capacidad -si tiene o no limitadas sus capaci-
dades intelectivas- y el conocimiento racional e informado de la naturaleza
de la acusacin que acepta, de la limitacin o restriccin de sus derechos
e intereses legtimos, derivados de una declaracin judicial de culpabilidad
y de la consiguiente imposicin de una sancin penal y reparacin civil, as
como de los derechos e instrumentos de defensa a los que est renuncian-
do. Ello obliga al Tribunal, como paso inicial de su poder de apreciacin de
la aceptacin de los cargos y acogimiento a la conformidad, no slo a un
examen de las caractersticas y situacin del propio imputado, sino al previo
ejercicio de su deber de instruccin; es decir, de informar objetivamente los
alcances de la institucin de la conformidad, sin formular promesas o con-
dicionar la respuesta del imputado a un determinado tratamiento procesal o
punitivo, en el entendido que una desviacin de ese deber entraara una
constriccin irrazonable o una promesa indebida que viciara el consenti-
miento con la consiguiente ineficacia de la conformidad.
10. Superado ese nivel de control, el Tribunal no puede mencionar, in-
terpretar y valorar acto de investigacin o de prueba preconstituida alguna,
desde que el imputado expresamente acept ios cargos y renunci a su
derecho a la presuncin de inocencia, a la exigencia de prueba de cargo por
la acusacin y a un juicio contradictorio.
Los fundamentos de hecho o juicio histrico de la sentencia, en suma,
no se forman como resultado de la valoracin de la prueba, sino le vienen
impuestos al juez por la acusacin y la defensa, a travs de un acto de alla-
namiento de esta ltima, que son vinculantes al Tribunal y a las partes. El
relato fctico aceptado por las partes no necesita de actividad probatoria, ya
que la conformidad excluye toda tarea para llegar a la libre conviccin sobre
los hechos. Por consiguiente, el rgano jurisdiccional no puede agregar ni
reducir los hechos o circunstancias que han sido descritos por el Fiscal en
su acusacin escrita y aceptados por el acusado y su defensa, pues ello
implicara revisar y valorar actos de aportacin de hechos, excluidos por la
propia naturaleza de la conformidad procesal.
En consecuencia, es inaceptable que el Tribunal se pronuncie sobre la
no presencia de pruebas, pues la conformidad del acusado -es de insistir-

- 1 r>s_
Jurisprudencia Vincttlantt

supone que ha quedado fijado el elemento fctico, sin que exista propiamen-
te prueba al no mediar juicio derivado de tal apreciacin de hechos [es una
previsin lgica precisamente por la inexistencia de prueba en este momen-
to procesal]. Ello, adems, provocara una indefensin a las partes frente al
Tribunal sentenciador por introducir un tema que no fue objeto de discusin,
y rebasar la vinculacin fctica que la institucin importa (vinculatio facti).
2. Oportunidad procesal de la conformidad.
11. La oportunidad procesal en que tiene lugar la conformidad est cla-
ramente estipulada en la Ley Procesal Penal. El emplazamiento al imputado
y su defensa, de cara a la posible conformidad, constituye un paso necesario
del perodo inicial del procedimiento del juicio oral. Su definicin determinar
si se pone fin al acto oral con la inmediata expedicin de una sentencia confor-
mada, evitndose el perodo probatorio y, dentro del perodo decisorio, el paso
de alegato de las partes respecto a la actividad probatoria desarrollada en el
juicio -obviamente inexistente cuando se produce la conformidad procesal-.
En atencin a que una de las notas esenciales de la conformidad, como
acto procesal, es su carcter formal, debe cumplir con las solemnidades
requeridas por la ley. Si la conformidad procesal persigue evitar el proce-
dimiento probatorio del juicio oral en aras de la inmediata finalizacin de la
causa, es obvio que una vez que se emplaz al imputado y su defensa para
que se pronuncien acerca de los cargos objeto de acusacin, y ambos se
expresaron negativamente al respecto, ya no es posible retractarse luego
que se dio inicio formal al perodo probatorio.
Extraordinariamente pueden presentarse, sin duda, algunas excepcio-
nes a esa regla general, uno de cuyos motivos podra ser la concurrencia de
vicios procedimentales o vicios en el emplazamiento o en la respuesta del
imputado o de su defensa. Pero la condicin o lmite necesario siempre es-
tar definido por la apertura y entrada al periodo probatorio que consolida la
lgica contradictoria del juicio oral, esto es, con el inicio efectivo del examen
o declaracin del imputado, como primer paso de la actuacin probatoria. La
exigencia del cumplimiento del trmite de conformidad antes de la prctica
de la prueba evita, precisamente, que pueda optarse por esa institucin a
partir de la fuerza o sentido indicativo de algunas de las diligencias acredita-
tivas practicadas o por realizarse; y con ello, impedir conductas fraudulentas
o especulativas.
3. La conformidad parcial. Reglas de ruptura de la unidad del juicio.
12. La Ley acepta la posibilidad de una "conformidad parcial". Es factible
que en una causa que se sigue contra una pluralidad de imputados, unos se

-166-
Pletws Jurisdiccionales 2008

acojan a la conformidad y otros la rechacen. A partir de ese reconocimiento,


el numeral 4) del artculo 5o de la Ley nmero 28122, estatuye que: "Si son
varios acusados y solamente confiesa una parte de ellos, con respecto a s-
tos, se aplicar el trmite previsto y se expedir sentencia, prosiguindose
la audiencia con los no confesos,...". No hay lugar a dudas y, como tal, la
norma debe cumplirse irremediablemente.
La Ley, empero, autoriza a no aceptar la conformidad parcial cuando
"...a Sala estime que se afectara el resultado del debate oral" -parte final
del citado numeral 4) del artculo 5o de la Ley nmero 28122-. La interpreta-
cin de esa frase, de cara a los derechos de los imputados, conformados y
no conformados, debe atender a los fines de la institucin -uno de los cuales
es el principio de aceleramiento procesal y el otro es el derecho a un juicio
sin dilaciones indebidas para el conformado- y a la meta de esclarecimiento
del proceso penal, aspecto ltimo en que tendr una especial relevancia las
caractersticas de los cargos objeto de dilucidacin y la posicin que sobre
ellos han adoptado las partes acusadas.
13. Si se tiene en cuenta que el imputado conformado acepta o reco-
noce los hechos que se le atribuyen y que sobre su acaecimiento no cabe
discusin, observacin o debate alguno -vinculado facti-, de suerte que el
rgano jurisdiccional se limita a incorporarlos como tal en la sentencia con-
formada, en principio, no existe obstculo procesal para que la situacin
jurdica de un imputado se resuelva mediante una sentencia conformada y,
finalizado ese trmite, prosiga la causa para dilucidar la situacin jurdica
de los imputados no conformados, aun cuando se trate del mismo hecho
o delito -conexidad objetiva o, mejor dicho, pluralidad de objetos desde el
punto de vista subjetivo-; es decir, cuando se les atribuya cargos por autora,
instigacin o complicidad de un mismo hecho delictivo, y estn presentes en
la audiencia. Cabe puntualizar que en el proceso penal no existe la figura
del litis consorcio pasivo necesario, pues la posicin de cada imputado se
considera con total independencia de los otros -no hay comunidad de suerte
para todos los copartcipes, la responsabilidad penal es siempre individual-,
a cuyo efecto se entiende que en sede penal existirn tantas pretensiones
cuantas personas se les haya de dirigir contra ellas la acusacin.
El presupuesto de un juzgamiento independiente estar presente, que
es la perspectiva normal de una acusacin, cuando existan elementos fc-
ticos para enjuiciar el delito con autonoma y juzgar separadamente a cada
imputado. Si se presentan estas condiciones, entonces, cabe individualizar
la responsabilidad que se atribuye a cada copartcipe, por lo que el rgano
judicial estar facultado a decidir sin necesidad de contar con la voluntad
concurrente de los restantes copartcipes.

-167-
Jurisprudencia Vinculante

En suma, si los hechos estn clara y ntidamente definidos en la acu-


sacin, si el relato tctico delimita perfectamente los roles y la conducta
especfica que realiz cada copartcipe, no existe problema alguno para ese
tratamiento autnomo, en cuya virtud no se "...afectara el resultado del de-
bate oral'.
4. Imputado conformado y declaracin en el juicio contradicto-
rio.
14. Si, como es legalmente posible, cabe la "conformidad parcial", es del
caso decidir si el imputado que acept los cargos, y contra quien se expidi
una sentencia conformada, est en aptitud de declarar en el juicio que con-
tina con los restantes acusados que invocaron, con plena legitimidad, su
derecho a la contradiccin de la imputacin.
En principio, si bien las declaraciones de los coencausados por su par-
ticipacin en los mismos hechos no estn especficamente reguladas como
medio de prueba en el Cdigo de Procedimientos Penales -aunque indi-
rectamente otras leyes, materiales y procesales, hacen referencia a su de-
claracin-, lo cierto es que no est prohibida: los datos que aqul pueda
proporcionar, en s mismos, no vulneran garantas o derechos de ninguna
parte procesal y pueden contribuir a esclarecer los cargos. Por lo dems,
en seal de su aceptacin y valorabilidad, tanto la jurisprudencia vinculante
de este Supremo Tribunal -Acuerdo Plenario nmero 2-2005/CJ-116, del
treinta de septiembre de dos mil cinco- como, por ejemplo, el nuevo C-
digo Procesal Penal -artculo ciento cincuentiocho, apartado dos- sealan
pautas para apreciar el testimonio que aqullos pueden presentar cuando
atribuyen participacin criminal a otras personas en los mismos hechos en
que resultaron involucrados. No es razonable negar a priori la importancia
y utilidad que puede importar a la justicia las declaraciones de las personas
a quienes se atribuyen la comisin de delitos con la participacin de otras,
ello sin perjuicio de la desconfianza o sospechas que merezca su versin y,
por tal motivo, de los ulteriores controles y especiales cuidados que exija el
juicio de fiabilidad o credibilidad respectivo.
En consecuencia, ms all de las dificultades que entraa la actuacin
y la apreciacin del testimonio del coacusado, de naturaleza hbrida entre
la testimonial -al que se parece en cuanto a los modos y a los medios de
convocatoria del interesado- y la declaracin como imputado -en orden a
sus garantas formales-, tal como ha sido definido por la Casacin Italiana
[Sentencia del tres de junio de mil novecientos ochenta y seis], su admisi-
bilidad est plenamente consolidada, tanto ms si no es de negar que la
i/iformacin que puede brindar en el juicio est basada en un conocimien-

-168-
Plenos Jurisdiccionales 2008

to extraprocesal de los hechos objeto de acusacin, de la cual el juzgador


puede extraer elementos necesarios para la formacin de su conviccin en
orden a la participacin en el hecho delictivo del sujeto o sujetos distintos
del que depone.
15. El coimputado, respecto de un testigo, es obvio decirio, tiene una
distinta posicin procesal a la que van aparejadas una serie de derechos
y obligaciones, como sera la obligacin de veracidad para los testigos y
el derecho al silencio de los coimputados. El criterio de delimitacin -entre
testigo e imputado-que es de asumir sobre el particular es el de la "alteridad"
de quien declara respecto de los sujetos que intervienen en el proceso: del
rgano jurisdiccional y de las partes, esto es, de su diferente posicin en el
proceso penal. Como el coimputado ostenta el status formal de imputado y
presta declaracin en esa condicin, como parte procesal, en consecuencia,
el rgimen jurdico de su declaracin debe ser el de acusado. Esa es la regla
general.
Ahora bien, en funcin de ese mismo criterio, y trasladando el anlisis
al caso que nos ocupa, fijado el enjuiciamiento por separado entre imputa-
dos conformados y no conformados, el rgimen jurdico respecto del cual
han de ser sometidos variar si los ltimos, al momento de su declaracin,
son ajenos o no al proceso, si estn o no excluidos del mismo. Expedida
una sentencia de conformidad, en tanto haya adquirido firmeza, los citados
copartcipes y condenados ya no son parte -han sido excluidos del ulterior
juicio-; adems, estn protegidos por la clusula del ne bis in dem, en cuya
virtud la sentencia conformada no puede anularse ni ser revisada en su per-
juicio. Siendo as, el rgimen jurdico que le son aplicables es el establecido
para los testigos, con la misma obligacin de concurrir, y sometido a las mis-
mas consecuencias penales que cualquier otro testigo si es que mintiera [en
igual situacin estarn, desde luego, coimputados sobresedos o absueltos
' con anterioridad]. Otra cosa, por cierto, que permanece latente, son las sos-
pechas que puedan merecer sus declaraciones.

5. Efectos vinculantes de la conformidad.


16. Ante una conformidad, en virtud a los intereses en conflicto, la posi-
cin del Tribunal como destinatario de esa institucin, no puede ser pasiva
a los efectos de su homologacin; existe cierto margen de valoracin que el
juez debe ejercer soberanamente. Si bien est obligado a respetar la des-
cripcin del hecho glosado en la acusacin escrita -vinculacin absoluta con
los hechos o inmodificabilidad del relato fctico (vinculato facti)-, por razo-
nes de legalidad y justicia, puede y debe realizar un control respecto de la
tipicidad de los hechos, del ttulo de imputacin, as como de la pena solicita-

-169-
Jurisprudencia Vinculante

da y aceptada, por lo que la vinculacin en esos casos (vinculatio criminis y


vinculatio poena) se relativiza en atencin a los principios antes enunciados.
El juzgador est habilitado para analizar la calificacin aceptada y la pena
propuesta e incluso la convenida por el acusado y su defensa: esa es la ca-
pacidad innovadora que tiene frente a la conformidad procesal.
En tal virtud, respetando los hechos, el Tribunal est autorizado a variar
la configuracin jurdica de los hechos objeto de acusacin, es decir, modi-
ficar cualquier aspecto jurdico de los mismos, dentro de los lmites del prin-
cipio acusatorio y con pleno respeto del principio de contradiccin (principio
de audiencia bilateral). Por tanto, la Sala sentenciadora puede concluir que
el hecho conformado es atpico o que, siempre segn los hechos expuestos
por la Fiscala y aceptados por el acusado y su defensa tcnica, concurre
una circunstancia de exencin -completa o incompleta- o modificativa de la
responsabilidad penal, y, en consecuencia, dictar la sentencia que corres-
ponda.
El ejercicio de esta facultad de control y la posibilidad de dictar una sen-
tencia absolutoria -por atipicidad, por la presencia de una causa de exen-
cin de la responsabilidad penal, o por la no concurrencia de presupuestos
de la punibilidad- o, en su caso, una sentencia condenatoria que modifique
la tipificacin del hecho, el grado del delito, el ttulo de participacin y la
concurrencia de las circunstancias eximentes incompletas o modificativas
de la responsabilidad penal, como es obvio, en aras del respeto al principio
de contradiccin -que integra el contenido esencial de la garanta del debi-
do proceso-, est condicionada a que se escuche previamente a las partes
procesales [en especial al acusador, pues de no ser as se producira una
indefensin que le lesionara su posicin en el proceso], a cuyo efecto el
Tribunal debe promover un debate sobre esos mbitos, incorporando los
pasos necesarios en la propia audiencia, para decidir lo que corresponda.
Es.evidente, que el Tribunal no puede dictar una sentencia sorpresiva en
mbitos jurdicos no discutidos por las partes [interdiccin de resolver inau-
dita parte].
La posibilidad de introducir, jurdicamente, determinadas circunstancias
no incorporadas en la acusacin -slo desde sus perfiles jurdicos, mas no
fcticos- y dictar una sentencia conformada, siempre es compatible con un
control in bonam partem, respecto del que slo se exige audiencia a las par-
tes. Empero, si se advierten otros errores, tales como omisin de considerar
-a partir del relato fctico- una circunstancia agravante o la posibilidad de
un tipo legal distinto, ms grave, que requiere indagacin, debate probato-
rio y discusin en sede de alegatos por todas las partes -control in malam

-170-
Plenos jurisdiccionales 2008

partem-, slo corresponder denegar la conformidad y ordenar proseguir el


juicio oral.
En cuanto a la individualizacin de la pena, el Tribunal -por configurar
una tarea exclusivamente judicial, inherente a ella-tiene una amplia libertad,
dentro del marco jurdico del tipo legal en cuestin [pena abstracta], para
dosificarla conforme a las reglas establecidas por los artculos 45 y 46 del
Cdigo Penal, cuyo nico lmite, a parte de no introducir hechos no incluidos
en la acusacin ni aceptados por el imputado y su defensa es no imponer
una pena superior a la pedida por el Fiscal -explicable por la propia ausen-
cia de un juicio contradictorio y la imposibilidad de formularse, por el Fiscal
o de oficio, planteamientos que deriven en una pena mayor a la instada en
la acusacin escrita-.
Ms all del respeto a la exigencia de promover la intervencin de las
partes slo cuando se presentan las circunstancias anteriormente sealadas
-que importan una preceptiva aminoracin de la respuesta punitiva-, vincu-
lada a la aplicacin de los artculos 14, 15, 16, 21, 22, y 25, segundo
prrafo, del Cdigo Penal, el Tribunal puede proceder, motivadamente, a
graduar la proporcionalidad de la pena en atencin a la gravedad o entidad
del hecho y a las condiciones personales del imputado.
17. Si, como se ha estipulado, procede la "conformidad parcial" en los
trminos del inciso 4) del articulo 5o de la Ley nmero 28122, resta determi-
nar los efectos de la sentencia conformada respecto de la sentencia expe-
dida en el juicio contradictorio que tiene lugar inmediatamente despus de
culminar el trmite de conformidad.
La regla es que no existe extensin subjetiva de la eficacia de la cosa
juzgada penal, la cual slo y exclusivamente afecta a la persona contra
quien se dict el fallo correspondiente. Por esta razn lo resuelto en ella
no se extiende a un tercero -a los acusados que prosiguen la causa al no
acogerse a la conformidad- ni, por ende, la condena impuesta en la senten-
cia conformada compromete a los acusados como copartcipes del mismo
hecho o que condicionan a esa decisin anterior su libertad y defensa. La
falta de eficacia subjetiva de un fallo firme, dice Cortes Domnguez -entre
otros-, tiene lugar incluso en aquellos supuestos (1) en los que sea factible
hablar de relaciones o situaciones penales prejudiciales heterosubjetivas,
(2) de interdependencia por la conexidad probatoria -unidad parcial o total
en el campo fctico de ambos supuestos enjuiciados, o (3) en los que un
hecho jurdico declarado en una primera sentencia entra a formar parte del
supuesto de hecho de la conducta delictiva que se enjuicia en un segundo
proceso.

-171-
jutisprudena Vincu/anie

Por consiguiente, aun cuando es de valorar la existencia de la sentencia


conformada, nada impedir que sobre los hechos -si existe identidad- no
slo se realice prueba plena y total, sino que tambin se llegue a resultados
valorativoe totalmente opuestos [as, por ejemplo, Sentencia del Tribunal
Supremo Espaol del dos de marzo de mil novecientos noventa y ocho].
18. Afirmada esta concepcin, el Tribunal de mrito en el proceso in-
coado a continuacin de la expedicin de la sentencia conformada tiene
libertad para decidir como corresponda en orden a la actividad probatoria
desplegada y a las nuevas valoraciones que pueda realizar, incluso podra
-si se cumplen los presupuestos normativos correspondientes, tanto ma-
teriales cuanto procesales- variar la tipificacin del hecho o tener un juicio
jurdico distinto, desde diferentes planos, que el contenido en la sentencia
conformada.
Un interrogante que se abre paso en estas circunstancias es si cabe ex-
tender esa decisin, en caso sea ms favorable que la sentencia conforma-
da, para 'mejorar' la situacin jurdica de los imputados que se acogieron a la
conformidad. Ahora bien, si se tiene en cuenta que se trata de una sentencia
firme, toda modificacin respecto a la existencia del juicio de hecho, vincula-
da a la valoracin de la prueba actuada en el segundo proceso, no tiene otra
opcin que abordarse va accin de revisin penal. Empero, si slo se trata
de un cambio de tipificacin ms favorable, resta analizar si, analgicamen-
te, podra aplicarse el artculo 322 del Cdigo de Procedimientos Penales,
que se circunscribe ya no a una absolucin sino a una pena atenuada.
La norma en cuestin dice: "Cuando el Tribunal Correccional o la Corte
Suprema, en sus respectivos casos, fallen en una causa contra reos que
fueron ausentes y en la que se expidi sentencia contra los reos presentes,
podrn revisar la sentencia de los condenados, con el fin de atenuar la pena,
si hubiere lugar por los datos nuevos que resulten". Si bien, en el presente
caso, no se est ante una sentencia derivada de un mismo proceso en el
que primero se resolvi la causa contra reos presentes y, luego, ante la
puesta a Derecho de reos ausentes, se expidi otra sentencia, obviamente
distinta de la anterior en funcin a los datos nuevos resultantes del ulterior
enjuiciamiento, lo cierto es que, al igual que aqulla, se trata de un mismo
proceso que deriv en dos juzgamientos sucesivos que decidieron la situa-
cin jurdica de acusados que se encontraban en diferente posicin -ya no
por ausencia sino por no acogimiento a la conformidad-, en el ltimo de los
cuales surgi la presencia de datos nuevos determinantes de un cambio
favorable respecto de la respuesta punitiva.

-172-
Plenos Jurisdiccionales 2008

Para establecer si existe analoga entre las dos situaciones -ante la no


regulacin en el caso de imputados conformados y no conformados-, no slo
es de rigor advertir la semejanza o similitud de situaciones facticas. Debe
concurrir entre ambas una identidad del fundamento -la razn de ser o ratio
legis; deben coincidir en el caso concreto las bases o fuentes que sirven de
fundamento al citado artculo 322 del Cdigo Adjetivo. Siendo as, ser del
caso utilizar la denominada "analoga legis" como mtodo de integracin ju-
rdica, en la medida que la regla del artculo 322 del Cdigo Adjetivo cumpla
con los requisitos antes esbozados.
Si se asume la flexibilidad necesaria para analizar la presencia de la
analoga, se tiene que lo esencial de la disposicin examinada es dar una
respuesta atenuatoria -basada en el favor rei- a todos los procesos en que
se juzga sucesivamente a diversos imputados cuando en el ltimo juzga-
miento se advierten datos nuevos que autorizanuna solucin ms favorable
-que es una regla jurdica de carcter general que est en la esencia del
sistema punitivo-, que importe una atenuacin de la pena en comparacin
con la primera sentencia. Tal situacin, de presentarse en el sucesivo juz-
gamiento contra los acusados no conformados, obviamente, exigira una
extensin a los reos conformados: la igualdad esencial, de imprescindible
concurrencia, es evidente.
En ambos casos se lleva a cabo un segundo enjuiciamiento y en ellos
surgen nuevos datos que modifican en sentido favorable la apreciacin de
los hechos juzgados, por lo que ante una idntica situacin de hecho (sur-
gimiento de nuevos datos en un segundo juzgamiento contra copartcipes)
debe existir una misma respuesta jurdica.
Por lo expuesto, es de concluir que no slo cabe que en el segundo
juzgamiento las respuestas jurdicas pueden diferir con las del primer juz-
gamiento, sino que adems es posible revisar in bonam partem la primera
sentencia para atenuar la pena.
6. Conformidad y confesin sincera.
19. El tema de la confesin y de la consiguiente atenuacin excepcional
de la pena por debajo del mnimo legal prevista para el delito cometido, tal
como estatuye el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales [dice,
en lo pertinente, el citado precepto: "...la confesin sincera debidamente
comprobada puede ser considerada para rebajar la pena del confeso..."],
genera determinados problemas interpretativos y aplicativos con la institu-
cin de la "conformidad procesal", en tanto que el texto del artculo 5o. 2) de
la Ley nmero 28122 explcitamente hace referencia a "...la confesin del
acusado,...".

-173-
Jurisprudencia Vinculante

La confesin, desde una perspectiva general, es una declaracin au-


toinculpatoria del imputado que consiste en el expreso reconocimiento que
formula de haber ejecutado el hecho delictivo que se le atribuye. Como de-
claracin que es debe reunir un conjunto de requisitos externos (sede y
garantas) e internos (voluntariedad o espontaneidad y veracidad -compro-
bacin a travs de otros recaudos de la causa-).
En la conformidad procesal el imputado, desde luego, admite los hechos
objeto de acusacin fiscal. Slo se le pide, si as lo estima conveniente y sin
necesidad de una explicacin o un relato circunstanciado de los hechos -que
es lo tpico de una declaracin ante la autoridad de cara a la averiguacin
de los hechos o a la determinacin de las afirmaciones de las partes, segn
la etapa procesal en que tiene lugar-, aceptar los cargos y una precisin
adicional acerca de las consecuencias jurdico penales, a fin de obtener un
pronunciamiento judicial inmediato, una sentencia de conformidad. Ello ha
permitido sostener a un sector de la doctrina procesalista que la conformi-
dad es una forma de confesin prestada al inicio del juicio oral o una especie
de confesin cuando concurren determinados requisitos.
La conformidad consta de dos elementos materiales: a) el reconoci-
miento de hechos: una declaracin de ciencia a travs de la cual el acusado
reconoce su participacin en el delito o delitos que se les haya atribuido en
la acusacin; y, b) la declaracin de voluntad del acusado, a travs de la cual
expresa, de forma libre, consciente, personal y formal la aceptacin de las
consecuencias jurdico penales y civiles derivadas del delito.
20. Empero, ms all del juicio de valorabilidad y de los criterios de
apreciacin de la confesin como medio de prueba -que no integra el mbito
de este Acuerdo Plenario-, lo relevante en el presente caso consiste, de un
lado, en determinar si existe equivalencia entre el artculo 5.2 de la Ley n-
mero 28122 y el articulo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, y, de
otro lado, si necesariamente la invocacin a la conformidad por el imputado
y su defensa merecer una pena atenuada.
En cuanto al primer punto, cabe decir que existe cierta coincidencia en-
tre la regulacin de la confesin como medio de prueba y el rol que cumple
en las diferentes fases del procedimiento penal respecto de la conformidad,
pues ms all de la no exigencia del relato circunstanciado de los hechos
acusados -propio de la declaracin autoinculpatoria que se da en sede pre-
liminar, del sumario y del plenario-, se da una declaracin de ciencia por la
que se reconocen los hechos atribuidos. Esto ltimo, de cara a los efectos
penolgicos respectivos -de cumplirse los requisitos adicionales vinculados
a la sinceridad-, permitir apreciar confesin -conforme al citado artculo

-174-
Plenos Jurisdiccionales 2008

136 del Cdigo de Procedimientos Penales- si es que el acusado se en-


contraba en calidad de reo ausente y se presenta al juicio oral acogindose
a la conformidad [aunque ser del caso relativizar su entidad atenuatoria,
conforme se ver ms adelante, en orden a su relevancia, pues slo se
aligera -con mayor o menos nivel de profundidad- el trmite de las sesiones
del plenario, sin perjuicio de reconocer que en todo caso constituye un acto
de auxilio a la justicia].
Respecto al segundo punto, y atento al principio que informa el pro-
cedimiento de la conformidad, es posible concluir que tal acogimiento, en
s mismo, determina la aminoracin de la pena. Es de tener presente, al
respecto, el proceso especial de terminacin anticipada, que expresa un
criterio de oportunidad y se basa en el principio del consenso, que da lu-
gar a una conclusin anticipada de la causa con una decisin final que le
pone trmino, como es el caso de este procedimiento. En ese proceso se
reconoce legalmente una consecuencia premiada, con independencia de la
confesin sincera [vase la concordancia de los artculos 161 y 471 del
Nuevo Cdigo Procesal Penal en relacin con el artculo 136 del Cdigo de
Procedimientos Penales].
21. Cabe aclarar, desde el punto de vista de la pena, que el artculo 136
del Cdigo de Procedimientos Penales instituye una circunstancia atenuan-
te de carcter excepcional de la responsabilidad penal, cuya ratio es la faci-
litacin del esclarecimiento de los hechos delictivos y que sta sea relevante
para efectos de la investigacin de los hechos [la ley, en estos casos, premia
aquellos comportamientos que, de alguna manera, contribuyen a aliviar los
costes y esfuerzos de una investigacin criminal: razones objetivas de utili-
dad para el proceso], a la par que evidencia una voluntad de colaboracin,
de coadyuvar a los fines del ordenamiento jurdico que contrarreste la an-
terior voluntad antijurdica mostrada al cometer el hecho delictivo. De esta
forma se reduce los agravios que inevitablemente se producen a la vctima
y aminora la tensin social que el delito ocasiona: ese solo comportamiento,
se afirma por algn autor, produce un cierto restablecimiento de la armona
y del equilibrio del sistema.
Desde una perspectiva poltico criminal, las regulaciones que sobre la
materia, tiene expuesto el Tribunal Supremo Espaol, buscan incitar al autor
del delito a realizar una pronta confesin del hecho que permita la identifica-
cin de su autor desde el primer momento y facilite el esclarecimiento de las
circunstancias ms relevantes que en el mismo haya concurrido (Sentencia
nmero 118/92, del cuatro de febrero de dos mil dos).

-175-
Jurisprudencia Vinculante

Desde una perspectiva global el referido artculo 136 del Cdigo de


Procedimientos Penales, exige la sinceridad de la confesin, que equivale
a una admisin (1) completa -con cierto nivel de detalle que comprenda, sin
omisiones significativas, los hechos en los que particip-, (2) veraz -el sujeto
ha de ser culpable sin ocultar datos relevantes del injusto investigado-, (3)
persistente -uniformidad esencial en las oportunidades que le corresponde
declarar ante la autoridad competente- y (4) oportuna -en el momento nece-
sario para garantizar y contribuir a la eficacia de la investigacin-, a la que
se auna, a los efectos de la cuantiftcacin de la pena atenuada, (5) su nivel
de relevancia.
Es obvio, por consiguiente, que si el imputado antes, en sede de inves-
tigacin, neg los cargos y, luego, llegado el momento culminante del pro-
ceso, en el juicio oral, los admite, ya nada queda por investigar, entonces, la
confesin plenaria slo podr tener una relativa o escasa influencia en torno
a la determinacin e individualizacin de la pena, pero no puede conside-
rarse como un elemento atenuante de la responsabilidad penal con entidad
para rebajar la pena por debajo del mnimo legal.
De igual manera, si la confesin se configura por el dato objetivo de
la realizacin de actos de colaboracin tiles a la investigacin del delito
-a partir de la informacin que se proporciona-, a los efectos de la atenua-
cin excepcional debe comprenderse en ella la investigacin preliminar, en
especial l policial -que por lo general es el prtico o puerta de entrada al
esclarecimiento de los hechos-. La autoridad facultada para recibir la decla-
racin de un imputado puede ser la Polica o el Fiscal [a los solos efectos,
claro est, de valorar la posibilidad de la atenuacin y la utilidad de la misma
de cara a los objetivos que persigue]. Es ms, el artculo 1 o , literal 10), de
la Ley nmero 27934, prescribe que la Polica est autorizada a recibir la
manifestacin de los presuntos autores y partcipes de la comisin de los
hechos investigados, y el articulo 62 del Cdigo de Procedimientos Pena-
les prescribe que las declaraciones en sede preliminar, llevadas a cabo con
intervencin del Ministerio Pblico, sern apreciadas conforme al artculo
283 del citado Cdigo.
22. Si, como se ha dejado sentado, no puede equipararse de modo ab-
soluto el artculo 136 de la Ley Procesal Penal con el artculo 5o de la Ley
nmero 28122, ello en modo alguno impide apreciar determinados efectos
atenuatorios o de reduccin de la pena a quienes se acojan a la conformi-
dad. Para ello es de invocar analgicamente el artculo 471 del nuevo C-
digo Procesal Penal [es de aclarar que el proceso de terminacin anticipada
del citado Cdigo est vigente en todo el territorio nacional]. Dicha norma

-176-
Plenos Jurisdiccionales 2008

prescribe: "El imputado que se acoja a este proceso recibir un beneficio de


reduccin de la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se
acumular al que reciba por confesin".
La viabilidad de la analoga, con la consiguiente aplicacin a la confor-
midad del artculo 471 del referido Cdigo, ante la presencia de una laguna
jurdica en la conformacin legal del artculo 5 de la Ley nmero 28122,
tiene lugar ante una racionalidad que es sustantivamente igual o semejante
en sustancia -que no identidad-entre ambas instituciones procesales, las
mismas que estn sujetas a una lgica encadenada.
Los rasgos esenciales comunes entre la terminacin anticipada y la
conformidad procesal derivan del hecho que estn incardinadas en crite-
rios de oportunidad y de aceptacin de cargos -el principio del consenso
comprende ambos institutos procesales, aunque en diferente intensidad y
perspectiva-, con la consiguiente conclusin de la causa con una sentencia
anticipada que pone fin al proceso, sobre la base de una disposicin del
imputado a la aceptacin de los cargos objeto de imputacin, lo que desde
una perspectiva poltico criminal, legislativamente aceptada, determina una
respuesta punitiva menos intensa. Si bien es cierto la oportunidad procesal
en que se llevan a cabo, los controles judiciales que importan y la mayor
intensidad de colaboracin de la primera frente a la segunda, no son los
mismos, tales diferencias no eliminan la semejanza existente y su comn
punto de partida.
Lo expuesto permite concluir que toda conformidad, si rene los requi-
sitos legalmente establecidos, tiene como efecto el beneficio de reduccin
de. la pena, sin perjuicio de la confesin, que de presentarse se acumula al
Primero.
23. El principio de proporcionalidad que informa la respuesta punitiva
del Estado, la individualizacin de la pena, impone una atenuacin menor
en los supuestos de conformidad. No es lo mismo culminar la causa en sede
de instruccin, ponindole fin anticipadamente, que esperar su culminacin
y el inicio del juicio oral, como sucede en la conformidad por oposicin a la
terminacin anticipada. En consecuencia, la reduccin de la pena no puede
llegar a una sexta parte; ha de ser siempre menor de ese trmino.
Como se sabe el mtodo de reduccin de la pena en el caso de termi-
nacin anticipada [artculo 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penalj consti-
tuye un ltimo paso en la individualizacin de la misma. En efecto, fijada la
pena con arreglo a los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal -luego de haber
determinado el marco penal abstracto (pena abstracta] y, a continuacin, el
marco penal concreto como consecuencia de diversas circunstancias modi-

-177-
Jurisprudencia Vinculante

ficativas de la responsabilidad penal y concurso de delitos, la cual debe ser


identificada en la sentencia conformada, corresponde, como ltima opera-
cin, disminuirla en un Sexto. El Tribunal debe ser muy claro en diferenciar
los dos momentos finales: la pena que correspondera sin la reduccin por
acogerse a la terminacin anticipada, y, luego, la pena resultante de aplicar
la reduccin del sexto de la misma.
Empero, segn l expuesto en el primer prrafo, en los supuestos de
conformidad procesal la reduccin no puede ser de un Sexto. Necesaria-
mente ha de tratarse de un porcentaje menor. As las cosas podrn graduar-
se entre un sptimo o menos, segn la entidad o complejidad de la causa,
las circunstancias del hecho y la situacin personal del imputado, y el nivel
y alcance de su actitud procesal.
8. Conformidad y objeto civil.
24. Otro tema relevante de la conformidad est vinculado al objeto civil
del proceso penal. Como quiera que en el proceso penal nacional -ms all
de los matices propios que contienen el Cdigo de Procedimientos Penales
y el Cdigo Procesal Penal- se produce una acumulacin heterognea de
acciones: la penal y la civil, y esta ltima necesariamente deber instarse y
definirse en sede penal -con los alcances y excepciones que la ley estable-
ce-, en tanto en cuanto puede generar un dao patrimonial a la vctima, un
dao reparable.
Como se est ante una institucin de naturaleza jurdico-civil, que descan-
sa en el dao ocasionado, no en el delito cometido, y se proyecta, en cuanto
a su contenido, a lo establecido en el artculo 93 del Cdigo Penal, procesal-
mente est informada por los principios dispositivo y de congruencia.
La vigencia de los indicados principios, a tono con la naturaleza privada
-y, por ende, disponible- de la responsabilidad civil ex delicto, determina que
si no se cuestiona la reparacin civil fijada en la acusacin fiscal el Tribunal
est limitado absolutamente a la cantidad acordada, esto es, no puede mo-
dificarla ni alterarla en su alcance o mbito y magnitud.
25. En esta perspectiva, es evidente que si existe una pretensin civil
alternativa, ejercitada conforme a lo dispuesto en el artculo 227 del Cdigo
de Procedimientos Penales, el imputado deber referirse a ella en el marco
de la responsabilidad civil que le corresponde admitir. En ese mbito por
imperio de la garanta de tutela jurisdiccional -artculo 139.3 de la Constitu-
cin-, se debe dar plena intervencin a la parte civil.
Ahora bien, de no mediar acuerdo o aquiescencia de los interesados y,
en ese caso, de no ser suficiente la mera lectura de la prueba documental y

-178-
Plenos Jurisdiccionales 2008

de las actuaciones documentadas -como establece el inciso 3) del articulo


5 de la Ley nmero 28122-, en la medida que el articulo 227 del Cdigo
ritual autoriza la actuacin de prueba testifical y pericial para justificar la pre-
tensin civil de la vctima, sin perjuicio de la prueba que en ese mbito haya
podido proponer la Fiscala conforme al inciso 5) del artculo 225 del mismo
Cdigo, el Tribunal podr fallar respecto de la responsabilidad penal y dis-
poner la continuacin del proceso para la actuacin probatoria respectiva,
en tanto se requiera una indagacin, concrecin probatoria y alegaciones
ulteriores sobre ella.
La cesura del juicio que se establece, pretorianamente impuesta, deriva
del respeto a la garanta de tutela jurisdiccional a favor de la vctima y de
la imperiosa evitacin de la indefensin material que le puede acarrear una
decisin sin prueba, no obstante su necesidad procesal. La interpretacin
constitucional de la institucin de la conformidad -especficamente del inci-
so 3) del citado articulo 5 de la Ley nmero 28122- desde los numerales 3)
y 14) del artculo 139 de la Ley Fundamental, que reconocen las garantas
procesales de tutela jurisdiccional y defensa procesal, as lo impone.
Esta conclusin no slo no est prohibida por la ley, sino que no la ter-
giversa -no es incompatible con ella-, pese al silencio legislativo o, mejor
dicho, a la presencia de una laguna legal. Si en una misma causa es posi-
ble, para un supuesto, dictar una sentencia conformada, y para otro, emitir
-luego de la prosecucin del juicio, bajo perspectivas de contradiccin efec-
tiva- una segunda sentencia; entonces, no existe impedimento alguno que
se profiera una segunda sentencia, precedida de un juicio en forma, referida
ya no a los objetos penal y civil -que es el supuesto anterior, contemplado
en el numeral 4) de la Ley nmero 28122-, sino circunscripta exclusivamen-
te al objeto civil, y slo para los imputados conformados -es la regla, por lo
dems, que ha establecido el apartado 5) del artculo 372 del Nuevo Cdigo
Procesal Penal-.
26. Por ltimo, es materia de discusin en el mbito de la responsa-
bilidad civil la determinacin del monto y los obligados a cubrirlo cuando
se trata de una pluralidad de copartcipes -codelincuencia-, varios de los
cuales no se han sometido a la conformidad procesal. Sobre el particular,
en los marcos de una sentencia conformada, es de tener en consideracin
dos aspectos sustanciales: el primero, referido a los alcances de la senten-
cia conformada: sta slo comprender a los imputados que se someten a
la conformidad; y, el segundo, circunscrito al monto de la reparacin civil, el
cual est en funcin al dao global irrogado, bajo la regla de la solidaridad
entre los responsables del hecho punible y los terceros civilmente obligados
(artculo 95 del Cdigo Penal).

-179-
Jurisprudencia Vinculante

Siendo as, el Tribunal fijar el monto de la reparacin civil de modo


global [la cantidad en cuestin siempre ser nica, no puede dividirse], de
suerte que como sta es solidaria si existieran copartcipes -y no mancomu-
nada-, al emitirse condena contra ellos en el juicio sucesivo, si as fuera el
caso, tal suma no variar y slo se les comprender en su pago. Es posible,
sin embargo, que en el juicio contradictorio la determinacin del monto pue-
de variar en virtud a la prueba actuada. En ese caso tal variacin, de ms
o de menos, no puede afectar al fallo conformado, al haber quedado firme
o ganado firmeza. Por consiguiente, la variacin slo puede alcanzar a los
acusados comprendidos en la condena objeto del juicio contradictorio.

III. DECISIN
27. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transi-
torias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas
en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo
116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial: por
unanimidad:

ACORDARON:
28. Establecer como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdi-
cos ocho a veintitrs, la siguiente:
1. El Tribunal, en el procedimiento de conformidad, no puede agregar
ni reducir los hechos o circunstancias descritos por el Fiscal y acep-
tados por el imputado y su defensa. Tampoco puede pronunciarse
acerca de la existencia o no de las pruebas o elementos de convic-
cin.
2. La oportunidad procesal para que el acusado se acoja a la conformi-
dad es cuando se le emplace en el periodo inicial y, siempre, antes
que se inicie propiamente el perodo probatorio del juicio oral.
3. La conformidad parcial est expresamente autorizada por la ley. Es
posible un juzgamiento independiente para los acusados no confor-
mados, que se producir siempre que los hechos estn clara y nti-
damente definidos en la acusacin, y el relato fctico que contiene la
acusacin delimite perfectamente los roles y la conducta especfica
que realiz cada copartcipe.
4. El imputado conformado puede declarar en el juicio contradictorio
seguido contra los acusados no conformados. El rgimen jurdico de
su declaracin variar si al momento de su intervencin en el juicio
son ajenos o no al proceso -criterio de la alteridad-.

-180-
PlenosJurisdiccionales 2008

5. El Tribunal est vinculado absolutamente a los hechos conformados.


No. slo tiene un deber de instruccin o informacin, tambin tiene
poderes de revisin in bonam partem respecto a su configuracin
jurdica, dentro de los lmites del principio acusatorio y del respeto
al principio de contradiccin, y, en consecuencia, est autorizado a
dictar la sentencia que proceda. Asimismo, puede dosificar la pena
dentro del marco jurdico del tipo legal en aplicacin de los artculos
45 y 46 del Cdigo Penal.
6. La sentencia conformada no tiene efectos extensivos o prejudiciales
sobre la sentencia dictada en el juicio contradictorio. Si en el juicio
contradictorio surgen datos nuevos que favorezcan la situacin jur-
dica de los reos conformados, en el fallo que se dicte puede revisar-
se la sentencia con el fin de atenuar la pena.
7. Existe cierta coincidencia entre la regulacin de la confesin y la
funcin de la conformidad. La confesin, para que configure una cir-
cunstancia atenuante de carcter excepcional, est sujeta a determi-
nados requisitos legalmente estipulados, cuya ratio es la facilitacin
del esclarecimiento de los hechos delictivos y que sea relevante para
la investigacin de los mismos. No obstante ello, la conformidad, de
cumplir sus requisitos legales, importa necesariamente una reduc-
cin de la pena, por aplicacin analgica del artculo 471 del Nuevo
Cdigo Procesal Penal, aunque con una reduccin inferior a la sexta
parte.
8. La conformidad sobre el objeto civil est informada por los principios
dispositivo y de congruencia. Si no se cuestiona la reparacin civil no
es posible modificarla. Debe respetar la pretensin civil alternativa
de la parte civil. Es posible, si fuera el caso, la cesura del juicio para
la actuacin de pruebas en aras d la determinacin de la reparacin
civil. Debe tomarse en cuenta para su concrecin la suma global y
la regla de la solidaridad en los supuestos de codelincuencia. La
variacin del monto de la reparacin civil en la segunda sentencia no
altera la fijada en la sentencia conformada.
29. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de to-
das las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el
segundo prrafo del articulo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Org-
nica del Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios
dictados al amparo del articulo 116 del estatuto orgnico.

-181-
jurisprudencia Vtnculunte

30. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Oficial "El Pe-


ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTlN CASTRO / VILLA STEIN / LECAHOS CORNEJO / PRADO SALDAHRIAGA /
RODRGUEZ TINO / VALOEZ ROCA / ROJAS MARAVl / PONCE DE MIER / MOUNAOHDOEZ / SANTOS PEA / VINA-
TEA MEDINA / PRNCIPETRUJILLO / PARIONA PASTRANA / ZECENARRO MATEUS / CALDERN CASTILLO / URBINA
GANVINI / Dra. PILAR SALAS CAMPOS

-182-
PLENOS JURISDICCIONALES DEL 2009

1. Pronunciamiento sobre la Administracin de Justicia penal por las Rondas


Campesinas, y..^.;:-.,';/;:;;.;^;^^. ;:;v%_

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N 1-2009/CJ-116

Fundamento: Articulo 116 TUO LOPJ


Asunto: Rondas Campesinas y Derecho Penal

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.-


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Ju-
dicial, mediante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de

-183-
Jurisprudencia Vinculante

agosto de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acor-


daron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal,
al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Con esta finalidad se realizaron varios encuentros previos con los Se-
cretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal de
la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas con
los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito de las
materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los asuntos
jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocupaciones
de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcnica, luego
de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha para la
realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolucin Admi-
nistrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se definieron
los temas, de Derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de
los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seores Jueces
Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de cada punto
sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se
estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del tema res-
pectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario
correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las dis-
tintas Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre la relevancia ju-
rdico penal de los diferentes delitos imputados a los que integran Rondas
Campesinas o Comunales, en especial los delitos de secuestro, lesiones,
extorsin, homicidio y usurpacin de autoridad, en relacin con los artculos
2o. 19, 89 y 149 de la Constitucin, y el Convenio nmero 169 de la Or-
ganizacin Internacional del Trabajo "sobre pueblos indgenas y tribales en
pases independientes", del 27 de junio de 1989, aprobado por Resolucin
Legislativa nmero 26253, del 5 de diciembre de 1993, as como -en parti-
cular- los artculos 14, 15, 20.8, 21, 45.2 y 46'.8 y 11 del Cdigo Penal
-en adelante, CP-.
Al respecto es de observar dos datos importantes. En primer lugar, que
con gran frecuencia la conducta penal atribuida a quienes integran las Ron-
das Campesinas se desarrolla en un mbito rural, aunque en no pocos ca-
sos -siendo rurales- en reas colindantes o de fcil comunicacin y acceso
con zonas urbanas donde ejercen jurisdiccin los jueces del Poder Judicial.
En segund lugar, que los delitos imputados, segn se anot, se refieren a

-184-
Plenos Jurisdiccionales 2009

tipologas donde la violencia y la coaccin son medios comunes de comi-


sin, los cuales por su naturaleza tienen en la legislacin vigente penas muy
altas.
Las diversas Salas Penales de este Supremo Tribunal en numerosas
ocasiones se han pronunciado sobre los puntos objeto de controversia, pero
han utilizado diversos niveles de razonamiento y sustentado sus decisiones
en variadas perspectivas jurdicas y fundamentos dogmticos, a veces con
resultados contradictorios. Constituyen una muestra de lo expuesto, entre
otras, las Ejecutorias Supremas nmero 1722-2009/La Libertad, del 7 de
julio de 2009; 5124-2008/Lambayeque, del 31 de marzo de 2009; 5184-
2008/Lambayeque, del 31 de marzo de 2009; 625-2008/Amazonas, del 21
de abril de 2008; 4000-2007/Huara, del 14 de marzo de 2008; 1836-2006/
Amazonas, del 4 de julio de 2006; 752-2006/Puno, del 17 de mayo de 2006;
2164-2005/Cajamarca, del 26 de abril de 2006; 975-2004/San Martn, del 9
de junio de 2004; 975-2004/San Martn, del 9 de junio de 2004; y 4160-96/
Ancash, del 7 de noviembre de 1997.
Por tanto, en aras de garantizar el valor seguridad jurdica y el principio
de igualdad en la aplicacin judicial del Derecho, es del caso unificar en el
presente Acuerdo Plenario.
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116" de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como Jueces Supremos ponentes
a los seores Valdez Roca y Rodrguez Tineo, quienes, con el concurso de
los seores San Martn Castro y Prado Saldarriaga, expresan el parecer del
Pleno.

-185-
Jurisprudencia Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Aspectos Generales.
6. La Constitucin, de un lado, reconoce como derecho individual de
mxima relevancia normativa la identidad tnica y cultural de las personas,
as como protege la pluralidad tnica y cultural de la Nacin (artculo 2". 19)
-a travs de la norma en cuestin, la Constitucin, propiamente, establece
un principio fundamental del Estado-. De otro lado, la Carta Poltica afirma
dos derechos fundamentales colectivos: (i) el derecho a la identidad cul-
tural de las Comunidades Campesinas y Nativas, y a su existencia legal,
personera jurdica y autonoma dentro de la ley (artculo 89); y (ii) el dere-
cho de una jurisdiccin especial comunal respecto de los hechos ocurridos
dentro del mbito territorial de las Comunidades Campesinas y Nativas de
conformidad con el derecho consuetudinario, siempre que no violen los
derechos fundamentales de la persona (artculo 149). El reconocimiento
de la referida jurisdiccin es, en buena cuenta, un desarrollo del principio
de pluralidad tnica y cultural sancionado por el artculo 2. 19 de la Ley
Fundamental.
Todos estos artculos, como es obvio, deben ser analizados desde una
perspectiva de sistematizacin e integracin normativa, con el necesario
aporte del 'Convenio sobre pueblos indgenas y tribales, 1989' -en adelante,
el Convenio-, del 27 de junio de ese ao, aprobado por Resolucin Legis-
lativa nmero 26253, del 5 de diciembre de 1993, y de la Declaracin de
Naciones Unidas sobre los derechos de los pueblos indgenas -en adelante,
la Declaracin-, aprobada por la Asamblea General el 13 de septiembre de
2007. El propsito del Convenio, y tambin de la Declaracin, es garantizar
el respeto tanto del derecho de esos pueblos a su identidad social y cultural,
sus costumbres y tradiciones, y sus instituciones (artculo 2. b del Conve-
nio, artculo 5 de la Declaracin), como el derecho individual de sus miem-
bros a participar en esta forma de vida sin discriminaciones. La Declaracin
estipula, con toda precisin, que tienen derecho a promover, desarrollar y
mantener sus estructuras, instituciones y sus propias costumbres, espiri-
tualidad, tradiciones, procedimientos, prcticas y, cuando existan, costum-
bres o sistemas jurdicos, de conformidad con las normas internacionales
de derechos humanos (artculo 34). l Convenio, tiene expuesto el Tribunal
Constitucional, viene a complementar-normativa e interpretativamente- las
clusulas constitucionales sobre pueblos indgenas que, a su vez, concreti-
zan los derechos fundamentales y las garantas institucionales de los pue-
blos indgenas y sus integrantes (STC nmero 3343-2007-PA/TC, del 19 de
febrero de 2009).

-186-
Plenos Jurisdiccionales 2009

La diversidad cultural del Per -o su realidad pluricultural- est plena-


mente reconocida por la Constitucin. Ninguna persona puede ser discrimi-
nada por razn de su cultura, con todo lo que ello representa en cuanto prin-
cipio superior de nuestro ordenamiento jurdico. El reconocimiento -validez
y prctica- tanto del derecho consuetudinario -que es un sistema normativo
propio, entendido como conjunto de normas y potestad de regulacin pro-
pia- como de la organizacin autnoma de sus instituciones para la decisin
de los asuntos que reclaman la intervencin de la jurisdiccin comunal, es
evidente conforme al artculo 149 de la Constitucin, aunque con una limi-
tacin material relevante: interdiccin de vulneracin de los derechos funda-
mentales, al punto que dispone la necesaria coordinacin con las estructu-
ras estatales en materia de imparticin de justicia.
Por consiguiente, el pluralismo jurdico -entendido como la situacin en
la que dos o ms sistemas jurdicos coexisten (o, mejor dicho, colisionan, se
contraponen y hasta compiten) en el mismo espacio social [ANTONIO PEA
JUMPA: La otra justicia: a propsito del artculo 149' de la Constitucin pe-
ruana. En Desfaciendo Entuertos, Boletn N 3-4, Octubre 1994, IPRECON,
pgina 11], ha de ser fundado en los derechos humanos y debe ser respe-
tuoso del derecho a la diferencia.
7. El artculo 149 de la Constitucin exige una lectura integradora y en
armona con los principios de unidad de la Constitucin, concordancia prc-
tica y correccin funcional, a fin de establecer con toda justicia si las Rondas
Campesinas y Comunales son o no sujetos colectivos titulares del derecho
de ejercicio de funciones jurisdiccionales en su mbito territorial.
El citado artculo constitucional prescribe lo siguiente: "Las autoridades
de las Comunidades Campesinas y Nativas, con el apoyo de las Rondas
Campesinas, pueden ejercer funciones jurisdiccionales dentro de su mbito
territorial de conformidad con el derecho consuetudinario, siempre que no
violen los derechos fundamentales de la persona. La ley establece las for-
mas de coordinacin de dicha jurisdiccin especial con los Juzgados de
Paz y con las dems instancias del Poder Judiciar [los resaltados en negrita
son nuestros].
Una primera lectura, meramente literal del texto normativo en cuestin,
podra concluir que las Rondas Campesinas, en primer lugar, para ser tales,
deben surgir y ser parte de las Comunidades Campesinas y Nativas -nacen
de ellas e integran su organizacin-; y en segundo lugar, que no ejercen
por s mismas funciones jurisdiccionales, pues su papel sera meramente
auxiliar o secundario. La realidad social, sin embargo, revela que las Ron-
das Campesinas surgieron a mediados de la dcada de los setenta del siglo

-187-
Jurisprudencia Vinculan le

pasado -aunque con antecedentes remotos en las guardias rurales de fines


del Siglo XIX y en las rondas de hacienda de las primeras dcadas del siglo
XX [FERNANDO BAZN CERDN: Rondas Campesinas: la otra justicia]-,
siempre por decisin de los propios campesinos o vecinos de un sector, es-
tancia o casero, como una necesidad comunal o colectiva de proteccin, no
slo desde las propias Comunidades sino tambin de aquellas poblaciones
rurales andinas que carecan de Comunidades Campesinas y necesitaban
expresar su organizacin comunal y consolidar los espacios de afirmacin
de su identidad colectiva. Las Rondas Campesinas, en consecuencia y vis-
tas desde una perspectiva general, forman parte de un sistema comunal
propio y, en rigor, constituyen una forma de autoridad comunal en los lu-
gares o espacios rurales del pas en que existen -estn o no integradas a
Comunidades Campesinas y Nativas preexistentes- [RAQUEL YRIGOYEN
FAJARDO: Rondas Campesinas y pluralismo legal: necesidad de reconoci-
miento constitucional y desarrollo legislativo. En: http://www.alertanet.org/
ryfdefensoria.htm].
Como tales, las Rondas Campesinas, que se inscriben dentro del con-
texto de las formas tradicionales de organizacin comunitaria y de los va-
lores andinos de solidaridad, trabajo comunal e idea del progreso [JOS
HILDEBRANDO RODRGUEZ VILLA: Peritaje Antoprolgico en la causa n-
mero 22007-00730, Cajamarca, 21 de noviembre de 2007, pgina 58], han
asumido diversos roles en el quehacer de esos pueblos -tales como segu-
ridad y desarrollo- y, entre ellos, tambin se encuentra, sin duda alguna, los
vinculados al control penal en tanto en cuanto -presupuesto necesario para
su relevancia jurdica- aplican las normas del derecho consuetudinario que
les corresponda y expresen su identidad cultural. Son una respuesta comu-
nal, entre otras expresiones socioculturales, ante el problema de la falta de
acceso a la justicia, que es un derecho fundamental procesal que integra el
ncleo duro de los derechos fundamentales. Segn algunos cientficos so-
ciales la justicia que aplican puede definirse como "reconciliadora" y ejercen
mecanismos tradicionales de resolucin de conflictos [JOHN GIGLITZ: Ron-
das Campesinas y Violencia. En: Justicia y Violencia en las Zonas Rurales,
IDL, Lima, 2003, pgina 146]; sus juicios cuentan con ciertas formalidades,
pero carecen de la rigidez que caracteriza a la administracin de justicia
formal [FELIPE VILLAVICENCIO TERREROS: Mecanismos alternativos de
solucin de conflictos. En: Revista Pena y Estado, ao 4, nmero cuatro,
Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000, pgina 113].
Los integrantes de las Rondas Campesinas cumplen, en principio, el re-
quisito de pertenecer a un grupo cultural y tnico particularizado. En efecto,
desde la perspectiva subjetiva, tienen conciencia tnica o identidad cultural:

-188-
Plenos ]urisdicaonales 2009

afirman rasgos comunes y se diferencian de otros grupos humanos -sienten


que su comportamiento se acomoda al sistema de valores y a los normas
de su grupo social, su conducta observable reflejan necesidad de identidad
y de pertenencia-; as, incluso, se autodefinen como herederos de los Ay-
llus (pueblo inca) y como parte de los pueblos indgenas- [QU SON LAS
RONDAS CAMPESINAS?, martes 6 de enero de 2009. En: http://cunarc.
blogspot.com/2009/01/quson-las-rondas-campesinas.html]. Desde la pers-
pectiva objetiva, como elementos materiales, comparten un sistema de valo-
res, en especial instituciones y comportamientos colectivos, formas de con-
trol social y procedimientos de actuacin propios que los distinguen de otros
colectivos sociales -su existencia tiene una vocacin de permanencia-. Son
expresiones del mundo rural -de algunos sectores de la poblacin rural en
mbitos geogrficos ms o menos focalizados-, tienen caractersticas co-
munes en su organizacin, siguen determinadas tradiciones y reaccionan
ante las amenazas a su entorno con ciertos patrones comunes -organizan
de cierto modo la vida en el campo-, y han definido -an cuando con relativa
heterogeneidad- las medidas y procedimientos correspondientes basados
en sus particulares concepciones.
Es imprescindible, desde luego, que el Juez identifique con absoluta ri-
gurosidad, caso por caso y no darlo como sentado, la existencia en los asun-
tos de su competencia de estos elementos, obviamente con ayuda pericial
-la pericia, es necesario enfatizarlo, ilustra o auxilia, pero no define; ofrece
al juzgador toda la informacin tcnica y cientfica necesaria para resolver
el caso [MICHELE TARUFFO: La prueba, Editorial Marcial Pons, Madrid,
2008, pgina 90]-, pues lo que el Estado democrtico reconoce es una or-
ganizacin o institucin determinada y el ejercicio legtimo del derecho con-
suetudinario -normas vigentes y vlidas para el grupo social, en el marco
de su referente cultural [RAQUEL YRIGOYEN FAJARDO: Apuntes sobre el
artculo 149" de la Constitucin peruana: alcances, lmites, consecuencias
y retos. En: Deshaciendo Entuertos, Lima, octubre 1994, pgina 21]- en su
espacio geogrfico, no una organizacin que sin esos elementos definidores
ejerce sin ms la potestad jurisdiccional.
8. En la medida que la propia Constitucin afirma el derecho a la iden-
tidad tnica y cultural de las personas y el Estado reconoce y protege la
pluralidad tnica y cultural de la nacin, as como que el Convenio ratifica
el derecho de los pueblos histricos a conservar sus propias institucio-
nes sociales, econmicas, culturales y polticas, o parte de ellas, siendo el
criterio fundamental la conciencia de su identidad (artculo 1o), entonces,
atendiendo a que las Rondas Campesinas -segn se tiene expuesto- son
la expresin de una autoridad comunal y de sus valores culturales de las

-89-
jurisprudencia Vinculante

poblaciones donde actan, ser del caso entender -en va de integracin-


que pueden ejercer funciones jurisdiccionales, cuyo reconocimiento efec-
tivo, desde luego, estar condicionado al cumplimiento de un conjunto de
elementos que luego se precisarn. No hacerlo importara un trato discri-
minatorio incompatible con el derecho constitucional a la igualdad y a la
no discriminacin [Juan Carlos Ruiz Molleda: Porqu deben reconocerse
facultades jurisdiccionales a las Rondas Campesinas?, IDL, Lima, mayo
2008, pginas 24-25].
Si el fundamento del artculo 149" de la Constitucin es que los pue-
blos con una tradicin e identidad propias en sede rural resuelvan sus
conflictos con arreglo a sus propias normas e instituciones -el artculo
8o.2 del Convenio fija como pauta que dichos pueblos tienen derecho de
conservar sus costumbres e instituciones propias-, es obvio que al ser las
Rondas Campesinas parte de ese conglomerado social y cultural, actan
en un espacio geogrfico predeterminado y lo hacen conforme al derecho
consuetudinario -cuya identificacin y definicin previa es tarea central
del juez-, deben tener, como correlato, funciones jurisdiccionales en lo
que le es privativo [Conforme: DEFENSORA DEL PUEBLO: El reconoci-
miento estatal de las Rondas Campesinas, Lima, octubre, 2004, pginas
23/28]. Las Comunidades Campesinas y Nativas, en suma, no son los
nicos titulares del derecho a la identidad cultural y del derecho consue-
tudinario.
Es cierto que el artculo 1o de la Ley nmero 27908 -en igual senti-
do el Reglamento de esa Ley (Decreto Supremo nmero 25-2003-JUS, del
30.12.2003)- ratifica las funciones de seguridad de las Rondas Campesinas
dentro de su mbito territorial y precisa que estas ltimas apoyan el ejercicio
de funciones jurisdiccionales de las Comunidades Campesinas y Nativas, y
colaboran con la solucin de conflictos. Sin embargo, en va de integracin
y segn los parmetros constitucionales ya abordados, ha de entenderse
que las funciones referidas al control del orden y a la imparticin de justicia
son nsitas a las Rondas Campesinas tanto si stas se originan en el seno
de las citadas Comunidades y son expresin de ellas en la medida que sus
normas internas lo autoricen, cuanto si surgen en aquellos espacios geogr-
ficos rurales en los que no existe Comunidades Campesinas, puesto que,
como el propio artculo 1o precepta, son formas autnomas y democrticas
de organizacin comunal. Cabe resaltar que en muchos casos las funciones
jurisdiccionales en cuestin se dan no solo como un intento de reivindicar y
afirmar sus propias esferas, sino que vienen 'propiciadas' por la ausencia o
casi nula existencia de presencia estatal.

-190-
Plenos Jurisdicona/es 2009

2. Alcance de la jurisdiccin especial comunal-rondera


9. El primer nivel de anlisis que debe realizarse cuando se discute en
sede penal una imputacin contra integrantes de Rondas Campesinas por la
presunta comisin de un hecho punible con ocasin de su actuacin como
rondero consiste en establecer si resulta de aplicacin el artculo 149 de
la Constitucin, es decir, si es de aplicacin el denominado 'fuero especial
comunal', en tanto en cuanto el reconocimiento de una jurisdiccin especial
constituye un lmite objetivo a la jurisdiccin penal ordinaria.
Desde dicha norma constitucional es posible -a tono, por ejemplo y en
lo pertinente, con la jurisprudencia de la Corte Constitucional de Colombia
(Sentencia T-552/03, del 10 de julio de 2003)- identificar los siguientes ele-
mentos que comporta la jurisdiccin especial comunal-ronderil:
a. Elemento humano. Existencia de un grupo diferenciable por su ori-
gen tnico o cultural y por la persistencia diferenciada de su identi-
dad cultural. Como ha quedado expuesto en los prrafos anteriores,
las Rondas Campesinas tienen este atributo socio cultural.
b. Elemento orgnico. Existencia de autoridades tradicionales que ejer-
zan una funcin de control social en sus comunidades. Las Rondas
Campesinas, precisamente, es esa organizacin comunal que, entre
otras mltiples funciones, asume funciones jurisdiccionales para la
solucin de los conflictos. Ellas cuentan con la necesaria organiza-
cin, con el reconocimiento comunitario y con capacidad de control
social.
c. Elemento normativo. Existencia de un sistema jurdico propio, de un
derecho consuetudinario que comprenda normas tradicionales tanto
materiales cuanto procesales y que sern aplicadas por las autorida-
des de las Rondas Campesinas. Esas normas, en todo caso y como
perspectiva central de su aceptabilidad jurdica, han de tener como
fundamento y lmite la proteccin de la cultura comunitaria, asegurar
su mantenimiento y prevenir las amenazas a su supervivencia.
d. Elemento geogrfico. Las funciones jurisdiccionales, que determinan
la aplicacin de la norma tradicional, se ejercen dentro del mbito
territorial de la respectiva Ronda Campesina. El lugar de comisin
del hecho, determinante de la aplicacin de la norma tradicional, es
esencial para el reconocimiento constitucional de la respectiva fun-
cin jurisdiccional de la Ronda Campesina: las conductas juzgadas
han de ocurrir en el territorio de sta.
A estos elementos se une el denominado factor de congruencia. El de-
recho consuetudinario que debe aplicar las Rondas Campesinas no puede

-191-
Jurisprudencia Vinculante

vulnerar los derechos fundamentales de la persona. Se trata de una condi-


cin de legitimidad y lmite material para el ejercicio de la funcin jurisdiccio-
nal especial comunal-ronderil.
10. El fuero comunal-rondero se afirmar, por tanto, si concurren los
elementos y el factor antes indicado. El elemento objetivo es bsico al igual
que el factor de congruencia, por lo que es del caso efectuar mayores pre-
cisiones.
El primero, el elemento objetivo, est referido -con independencia de lo
personal: el agente ha de ser un rondero, y territorial: la conducta juzgada
ha de haber ocurrido en el mbito geogrfico de actuacin de la respectiva
Ronda Campesina, necesariamente presentes- a la calidad del sujeto o el
objeto sobre los que recae la conducta delictiva.
a. Ser del caso establecer, como primer paso, la existencia de una
concreta norma tradicional que incluya la conducta juzgada por la
Ronda Campesina. Esa norma tradicional, como ha quedado ex-
puesto, slo podr comprender la defensa y proteccin de los inte-
reses comunales o de un miembro de la comunidad donde acta la
Ronda Campesina.
b. Si el sujeto -u objeto- pasivo de la conducta pertenece tambin a la
comunidad y los hechos guardan relacin con la cosmovisin y la
cultura randera -se trata, por tanto, de conflictos puramente inter-
nos de las Rondas Campesinas-, no cabe sino afirmar la legitimidad
constitucional de esa conducta -y, por ende, la exclusin del Dere-
cho Penal-, en tanto en cuanto, claro est, los actos cometidos no
vulneren los derechos fundamentales.
c. En cambio, frente a personas que no pertenecen a la cultura o espa-
cio cultural de actuacin de las Rondas Campesinas -se presenta,
en tal virtud, un conflicto de naturaleza intercultural- la solucin no
puede ser igual. La legitimidad de la actuacin comunal-rondera es-
tar condicionada no slo a la localizacin geogrfica de la conducta
sino tambin al mbito cultural, esto es, (i) que la conducta del sujeto
afecte el inters comunal o de un poblador incluido en el mbito de
intervencin de la Ronda Campesina y est considerada como un
injusto por la norma tradicional -cuya identificacin resulta esencial
para el rgano jurisdiccional-; y (ii) que -entre otros factores vincula-
dos a la forma y circunstancias del hecho que gener la intervencin
de las Rondas Campesinas y al modo cmo reaccionaron las auto-
ridades randeras, objeto de denuncia o proceso penal- el agente de
la conducta juzgada por el fuero comunal-rondero haya advertido la

-192-
Plenos Jurisdiccionales 2009

lesin o puesta en peligro del inters comunal o de sus miembros y/o


actuado con mviles egostas para afectar a la institucin comunal u
ofendido a sabiendas los valores y bienes jurdicos tradicionales de
las Rondas Campesinas o de sus integrantes.
11. El segundo, e factor de congruencia, exige que la actuacin de las
Rondas Campesinas, basadas en su derecho consuetudinario, no vulnere el
ncleo esencial de los derechos fundamentales -se trata de aquellos dere-
chos fundamentales en los que existe suficiente consenso intercultural-, en-
tendiendo por tales, como pauta general, los derechos fundamentales que
no pueden derogarse ni siquiera en situaciones de mximo conflicto o esta-
dos de excepcin. La premisa es que los derechos fundamentales vincula-
dos a la actuacin de las Rondas Campesinas y de sus integrantes, en este
caso el derecho a la identidad tnica y cultural y el derecho colectivo al ejer-
cicio de la jurisdiccin especial, nunca se reconocen de manera absoluta, y
que existen otros derechos individuales y colectivos con los cuales deben
ponderarse los derechos fundamentales antes citados [RENE PAUL AMRY:
Defensa cultural y pueblos indgenas: propuestas para la actualizacin del
debate. En: Anuario de Derecho Penal 2006, pgina 95]-. Entre los derechos
fundamentales de primer orden, inderogables, es de citar, enunciativamente,
la vida, la dignidad humana, la prohibicin de torturas, de penas y de tratos
inhumanos, humillantes o degradantes, la prohibicin de la esclavitud y de
la servidumbre, la legalidad del proceso, de los delitos y de las penas -bajo
la nocin bsica de 'previsibilidad' para evitar vulnerar el derecho a la auto-
noma cultural (Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia T-349, del
8 de agosto de 1996)-. Estos derechos, en todo caso, han de ser interpreta-
dos, desde luego, de forma tal que permitan comprender, en su significado,
las concepciones culturales propias de las Rondas Campesinas en donde
operan y tienen vigencia.
12. La violacin de los derechos humanos presenta dos situaciones, sea
que sta se deba (i) a lo previsto en las mismas reglas consuetudinarias o
(ii) a los abusos que cometen las autoridades de las Rondas Campesinas
por no respetar el derecho consuetudinario [JOS HURTADO POZO/JOSE-
PH DU PUIT: Derecho penal y diferencias culturales: perspectiva general
sobre la situacin en el Per. En: Derecho y pluralidad cultural, Anuario de
Derecho Penal 2006, Fondo Editorial PUCP-Universidad de Friburgo, Lima,
2007, pginas 235/236]. En ambos supuestos, ante una imputacin por la
presunta comisin de un hecho punible atribuida a los ronderos, correspon-
der a la justicia penal ordinaria determinar, en va de control externo de la
actuacin conforme a los derechos humanos de las autoridades comunales
si, en efecto, tal situacin de licitud en el control penal comunal rondero se

-193-
Jurisprudencia Vinculante

ha producido y, en su caso, aplicar -si correspondiere- la ley penal a los


imputados.
En atencin a lo expuesto ser de rigor considerar como conductas que
atentan' contra el contenido esencial de los derechos fundamentales y, por
tanto, antijurdicas y al margen de la aceptabilidad del derecho consuetudi-
nario, (i) las privaciones de libertad sin causa y motivo razonable -plena-
mente arbitrarias y al margen del control tpicamente ronderil-; (ii) las agre-
siones irrazonables o injustificadas a las personas cuando son intervenidas
o detenidas por los ronderos; (iii) la violencia, amenazas o humillaciones
para que declaren en uno u otro sentido; (iv) los juzgamientos sin un mnimo
de posibilidades para ejercer la defensa -lo que equivale, prcticamente, a
un linchamiento-; (vi) la aplicacin de sanciones no conminadas por el dere-
cho consuetudinario; (vii) las penas de violencia fsica extrema -tales como
lesiones graves, mutilaciones- entre otras.
3. El rondero ante el Derecho penal
13. El derecho a la identidad cultural y al ejercicio de funciones jurisdic-
cionales conforme al derecho consuetudinario est, pues, limitado a las re-
servas que dimanan del propio texto constitucional y de su interrelacin con
los dems derechos, bienes e intereses constitucionalmente protegidos.
As las cosas, los alcances de un tipo legal pueden restringirse en dos
casos [Rene Paul Amry: Obra citada, pgina 97]:
a. Cuando la interpretacin de los elementos normativos del tipo lo per-
, mita (interpretacin de! tipo conforme a la Constitucin).
b. Cuando sea aplicable una causa de justificacin, en especial la pre-
vista en el artculo 20.8 del Cdigo Penal -en adelante, CP-: cum-
plimiento de un deber o en el ejercicio legtimo de un derecho.
Lo expuesto guarda coherencia con el alcance del fuero comunal ronde-
ro. Desde el primer caso -supuesto de atipicidad de la conducta- se descar-
ta de plano, por ejemplo, el delito de usurpacin de funciones (artculo 361"
CP) en la medida de que el rondero acta en ejercicio de la funcin jurisdic-
cional comunal constitucionalmente reconocida y garantizada. Tambin se
rechaza liminarmente la imputacin por delito de secuestro (artculo 152"
CP) puesto que el rondero procede a privar la libertad como consecuencia
del ejercicio de la funcin jurisdiccional -detencin coercitiva o imposicin
de sanciones-.
Asimismo, cabe destacar que la actuacin de las Rondas Campesinas
y de sus integrantes no est orientada a obtener beneficios ilegales o fines
de lucro, y -en principio- la composicin y prctica que realizan tienen un

-194-
Plenos jurisdiconaks 2009

reconocimiento legal, que las aleja de cualquier tipologa de estructura cri-


minal (banda o criminalidad organizada) asimilable a aquellas que considera
el Cdigo Penal como circunstancias agravantes o de integracin criminal
(artculos 186, prrafo 2, inciso 1, y 317 CP). Efectivamente, su'interven-
cin se origina en un conflicto de naturaleza y trascendencia variables, que
involucra a personas que reconocen en las Rondas Campesinas instancias
conciliadoras, de resolucin de conflictos y con capacidad coercitiva -uno
de los atributos esenciales de la jurisdiccin-.
En estas condiciones, es de enfatizar que no es asimilable la actuacin
y la conducta, siempre colectiva, de sus integrantes a un delito de secuestro
extorsivo y cuya presencia relevante en las estadsticas de la criminalidad
nacional determin las modificaciones y reformas del artculo 152 CP, ca-
racterizadas, todas ellas, por un incremento constante de las penas conmi-
nadas y de los rigores de su cumplimiento.
14. Cuando no sea posible esta primera posibilidad -la atipicidad de la
conducta-, ser del caso recurrir al anlisis de la procedencia de la causa
de justificacin centrada, con mayor relevancia, en el ejercicio legtimo de
un derecho (artculo 20.8 CP). Aqu se tendr en cuenta el presupuesto
-situacin de amenaza a los bienes jurdicos antes citados- y los lmites o
condiciones para el correcto ejercicio de la funcin jurisdiccional comunal-
rondera ya analizados.
El respectivo test de proporcionalidad es el que debe realizarse para
cumplir este cometido, para lo cual es de tener en cuenta los bienes jurdicos
comprometidos con la conducta ejecutada por los ronderos en relacin con
el derecho a la identidad cultural y al fuero comunal rondero, prevaleciendo
siempre los intereses de ms alta jerarqua en el caso concreto, que exige la
no vulneracin del ncleo esencial de los derechos fundamentales.
15. Si la conducta atribuida a los ronderos no resulta atpica o si, en
aplicacin del test de proporcionalidad enunciado, la conducta analizada no
est justificada, esto es, afirmado el injusto objetivo, ser del caso conside-
rar el conjunto de factores culturales en la escala individual del sujeto proce-
sado. Cabe acotar que el anlisis en mencin requiere, como presupuesto,
tener muy claro la existencia jurdica de la Ronda Campesina, la autoridad
rondera que actu -la condicin de tal del rondero incriminado-, su nivel
de representacin y funciones, y las caractersticas y alcances de la norma
consuetudinaria aplicada, aspectos que en varias de sus facetas puede de-
terminarse mediante pericias culturales o antropolgicas.
En este nivel del examen del caso es de tener en cuenta que los pa-
trones o elementos culturales presentes en la conducta del rondero tienen

-195-
jurisprudencia Vincuhftte

entidad para afectar el lado subjetivo del delito, vale decir, la configuracin
del injusto penal y/o su atribucin o culpabilidad, al punto que pueden deter-
minar -si correspondiere- (i) la impunidad del rondero, (ii) la atenuacin de
la penao (ii) ser irrelevantes.
El agente, entonces, como consecuencia de su patrn cultural rondero
puede actuar (i) sin dolo -error de tipo- al no serle exigible el conocimiento
sobre el riesgo para el bien jurdico; (ii) por error de prohibicin porque des-
conoce la ilicitud de su comportamiento, esto es, la existencia o el alcance
de la norma permisiva o prohibitiva; o (iii) sin comprender la ilicitud del com-
portamiento ejecutado o sin tener la capacidad de comportarse de acuerdo
a aquella comprensin [IVN MEINI: Inimputabilidad penal por diversidad
cultural. En: Imputacin y responsabilidad penal, ARA Editores, Lima, 2009,
pginas 69/70].
Las normas que en este caso se han de tomar en cuenta para la exen-
cin de pena por diversidad cultural sern, en todo caso, las previstas en los
artculos 14" y 15 del CP. Es de rigor, sin embargo, prevenir que en el caso
de ronderos es de muy difcil concurrencia -aunque no imposible ni inusi-
tado- los casos de error de tipo y, en muchos supuestos, las prescripciones
del articulo 15 CP -que entraa un problema no de conocimiento sino de
comprensin, de incapacidad de comportarse de acuerdo con cnones cul-
turales que al sujeto le resultan extraos-, porque los ronderos, como regla
ordinaria, son individuos integrados al Estado total o parcialmente en cuya
virtud al tener contacto con la sociedad 'oficial' como parte de s modo de
vida, aunque sea parcialmente, se les puede exigir algn tipo de conducta
acorde a las normas del Estado, por lo que puede intentar motivar su con-
ducta y, por ende, desaprobarla cuando sea contraria a los intereses pre-
dominantes de la sociedad con la cual se relaciona [JUAN LUIS MODELL
GONZLEZ: Breves consideraciones sobre la posible responsabilidad penal
de sujetos pertenecientes a grupos culturalmente diferenciados. En: Anuario
de Derecho Penal 2006, pgina 283].
16. Cuando no sea posible declarar la exencin de pena por diversi-
dad cultural, sta ltima sin embargo puede tener entidad para atenuarla
en diversos planos segn la situacin concreta en que se produzca. En los
niveles referidos a la causa de justificacin (artculo 20.8 CP), al error de
tipo o de prohibicin (artculo 14 CP) o a la capacidad para comprender
el carcter delictivo del hecho perpetrado o de determinarse de acuerdo a
esa comprensin (artculo 15 CP) -vistos en este ltimo caso, segn las
opciones dogmticas reconocidas por la doctrina, desde la imputabilidad, la
exigibilidad e, incluso, de. las alteraciones de la percepcin que se expresan
en los valores culturales incorporados en la norma penal, en cuya virtud se

-196-
Plenos Jurisdiccionales 2009

afirma que el miembro de la comunidad minoritaria con valores culturales


distintos a los hegemnicos plasmados en el Derecho Penal carece de la
percepcin valorativa de la realidad que s tiene la mayora [Juan Mara Te-
rradillos Basoco: Culpabilidad-responsabilidad. En: Problemas Fundamen-
tales de la Parte General del Cdigo Penal (Jos Hurtado Pozo, Editor),
Fondo Editorial PUCP-Universidad de Friburgo, Lima, 2009, pgina 353]-,
si el grado de afectacin no es lo suficientemente intenso o no se cumplen
todos los requisitos necesarios para su configuracin, ser de aplicacin,
segn el caso:
a. La atenuacin de la pena por exencin incompleta conforme al art-
culo 21 CP, o por la vencibilidad del error prohibicin segn el art-
culo 14 in fine ltima frase CP, o por los defectos de la comprensin
-o de determinarse segn esa comprensin- como lo previene la
ltima frase del artculo 15o CP.
b. La sancin por delito culposo si tal figura penal se hallare prevista en
la ley por la vencibilidad del error de tipo, atento a lo dispuesto por el
artculo 14 primer prrafo ltima frase CP.
17. Comprobada la existencia del hecho punible y la responsabilidad del
acusado, el Juez Penal para medir la pena tendr en cuenta, de un lado, los
artculos 45.2 y 46.8 y 11 CP -compatibles con el artculo 9o.2 de la Con-
vencin, que exige a los tribunales penales tener en cuenta las costumbres
de los pueblos indgenas, el contexto socio cultural del imputado-; y, de otro
lado, directivamente, el artculo 10 de la Convencin, que estipula tanto que
se tenga en cuenta las caractersticas econmicas, sociales y culturales del
individuo y dar preferencia a tipos de sancin distintos del encarcelamiento
-principio de adecuacin de las medidas de reaccin social-.

III. DECISIN
18. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, con una votacin de diez Jueces Supremos por el presente
texto y cinco en contra, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:

19. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los


fundamentos jurdicos 7o al 17.
20. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas

-197-
Jurisprudencia Vinculante

las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el se-


gundo prrafo del artculo 22* de la LOPJ, aplicable extensivamente a los
Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto
orgnico.
21. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / RODRGUEZ
TINEO / VALDEZ ROCA / BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ / MOLINA ORDEZ / BARRIOS ALVARAOO / PRNCIPE
TRUJILLO / NEYRA FLORES / BARANOIARAN DEMPWOLF / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO.

2. Pronunciamiento sobre la regularizacin tributaria.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N 2-2009/CJ-116

Fundamento: Artculo 189 CT


Asunto: Regularizacin Tributaria

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

i. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto

-19a-
Plenos Jurisdiccionales 2009

de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron


realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los
asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-
paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretaria Tcni-
ca, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha
para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
concretaron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integraran
el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.

3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las dis-


tintas Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre los efectos pe-
nales de la regularizacin tributaria, prevista en el artculo 189 del Cdigo
Tributario -en adelante, CT-. En ellas se advierten, por lo menos, dos lneas
jurisprudenciales contradictorias en orden a los alcances de la regulariza-
cin tributaria que es del caso unificar.
De un lado, la exigencia que se pague la totalidad de la deuda tribu-
tarias o en su caso la devolucin del ntegro del saldo a favor o cualquier
otro beneficio tributario obtenido indebidamente (Ejecutorias Supremas
nmero RQ-765-2005/Lima, del 3 de mayo de 2007, y RQ-132-2009/Tac-
na, del 13 de julio de 2009) o que el fraccionamiento del pago de deudas
tributarios en ningn caso alcanza conductas de contenido penal (Eje-
cutoria Suprema nmero RQ-160-2007/Lima, del 29 de mayo de 2007).
De otro lado, las solicitudes de acogimiento a leyes de sinceramiento de
deudas tributarias, aceptadas por la SUNAT, con el fraccionamiento de
la deuda tributaria, importa una regularizacin tributaria, que desestima
la aplicacin del Derecho penal (Ejecutorias Supremas nmero RN-495-

-199-
jurisprudencia Vinculante

2007/Lima, del 29 de octubre de 2008, y RN-401-2008/Junn, del 16 de


junio de 2009).
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el articulo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa tos
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponentes a la seora Barrios
Alvarado, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Bases Normativas.
6. El artculo 189 CT, modificado por la Ley nmero 27038, incorpora
una causa material de exclusin de pena concebida procesalmente como un
impedimento procesal, cuyo efecto es, de un lado, excluir la punibilidad del
hecho tpico, antijurdico y culpable, y, de otro lado, impedir la iniciacin del
proceso penal.
Prescribe la citada norma, en sus prrafos segundo, tercero y cuarto, lo
siguiente:
a. "A/o procede el ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio
Pblico, ni la formulacin de denuncia penal por delito tributario por
parte del rgano Administrador del Tributo cuando se regularice la
situacin tributaria, en relacin con las deudas originadas por la rea-
lizacin de algunas de las conductas constitutivas del delito tributario
contenidas en la Ley Penal Tributaria, antes de que se inicie la co-
rrespondiente investigacin fiscal o a falta de sta, el rgano Admi-
nistrador del Tributo notifique cualquier requerimiento en relacin al
tributo y perodo en que se realizaron las conductas sealadas".

-200-
Plenos Jurisdiccionales 2009

b. "La improcedencia de la accin penal contemplada en el prrafo an-


terior, alcanzar igualmente a las posibles irregularidades contables
y otras falsedades instrumentales que se hubieran cometido exclusi-
vamente en relacin a la deuda tributaria objeto de regularizacin".
c. "Se entiende por regularizacin el pago de la totalidad de la deuda
tributaria o en su caso la devolucin del reintegro, saldo a favor o
cualquier otro beneficio tributario obtenido indebidamente. En ambos
casos la deuda tributaria incluye el tributo, los intereses y las mul-
tas".
7. La indicada norma material debe ser interpretada en concordancia
con los artculos 7o y 8o de la Ley Penal Tributaria -en adelante, LPT-.
a. El artculo 7 LPT, modificado por el Nuevo Cdigo Procesal Penal
-en adelante, NCPP-, establece: " 1 . El Ministerio Pblico, en los ca-
sos de delito tributario, dispondr la formalizacin de la Investigacin
Preparatoria previo informe motivado del rgano Administrador del
Tributo.- 2. Las Diligencias preliminares y, cuando lo considere nece-
sario el Juez o el Fiscal en su caso, los dems actos de la instruccin
o Investigacin Preparatoria, deben contar con la participacin espe-
cializada del rgano Administrador del Tributo''.
b. El artculo 8o LPT, modificado por el NCPP, precepta que: 1. El r-
gano Administrador del Tributo cuando, en el curso de sus actuacio-
nes administrativas, considere que existen indicios de la comisin
de un delito tributario, inmediatamente lo comunicar al Ministerio
Pblico, sin perjuicio de continuar con el procedimiento que corres-
ponda.- 2. El Fiscal, recibida la comunicacin, en coordinacin con
el rgano Administrador del Tributo, dispondr lo conveniente. En
todo caso, podr ordenar la ejecucin de determinadas diligencias a
la Administracin o realizarlas por s mismo. En cualquier momento,
podr ordenar al rgano Administrador del Tributo le remita las ac-
tuaciones en el estado en que se encuentran y realizar por si mismo
o por la Polica las dems investigaciones a que hubiere lugar".
2, La Regularizacin Tributaria
8. Los delitos tributarios protegen la Hacienda Pblica desde la pers-
pectiva del inters del Estado y de la propia Hacienda Pblica de que la
carga tributaria se realice con los modos fijados en la Ley. Se protege, en
consecuencia, el proceso de recaudacin de ingresos y de distribucin de
los mismos en el gasto pblico [Lorenzo Morillas Cuevas: Derecho Penal
Espaol - Parte Especial, tomo I, (Manuel Cobo Del Rosal: Coordinador),
Editorial Dykinson, Madrid, 2004, pgina 613).

-201-
urispntdtnii Vinculante

Los delitos tributarios comprendidos en la LPT tienen las siguientes no-


tas caractersticas esenciales:
a. Se configuran como un delito especial propio y de infraccin del de-
ber de contribuir mediante el pago de tributos al sostenimiento de los
gastos [pblicos].
b. Tienen una naturaleza patrimonial, pero es de tener en cuenta su
carcter pblico en atencin a la funcin que los tributos cumplen en
un Estado social y democrtico de derecho.
c. Son delitos de resultado. Se exige la produccin de un perjuicio que
se consuma desde el momento en que se deja de pagar, total o par-
cialmente, los tributos o que se obtenga o disfruta indebidamente de
un beneficio tributario.
d. El ncleo tpico es la elusin del pago de tributos debidos o la ob-
tencin indebida de beneficios tributarios, cuya perpetracin puede'
producirse tanto por accin, como por omisin.
e. Es un delito doloso -directo o eventual-, centrado en el conocimiento
de la afectacin del inters recaudatorio del Fisco. Adems, se re-
quiere de un elemento subjetivo especial o de tendencia: el nimo de
lucro en provecho propio como de un tercero [Luis Alberto Bramont
Arias Torres/Mara Del Carmen Garca Cantizano: Manual de Dere-
cho Penal - Parte Especial, Tercera edicin, Editorial San Marcos,
Lima, 1977, pgina 478], aunque no hace falta que se alcance efec-
tivamente.
9. La finalidad de poltica tributaria de la reguiarizacin se encuentra en
el objetivo estatal de conseguir que los tributos dejados de pagar efectiva-
mente se recauden, y su fundamento dogmtico reside en la reparacin del
dao [Percy Garca Cavero: Derecho Penal Econmico - Parte Especial,
Tomo II, Editorial Grijley, Lima, 2007, pginas 693 y 698] y, como tal, con en-
tidad para confluir con los fines de la pena -tanto en la retribucin como en
la prevencin [Felipe Villavicencio Terreros: Derecho Pena I- Parte General,
Editorial Grijley, Lima, 2006, pgina 80].
En tanto se trata de una causa material de exclusin de punibilidad ex
post factum sus efectos liberatorios de la sancin penal necesariamente al-
canzan o benefician a todos los intervinientes en el delito -autores y part-
cipes-. Destaca la perspectiva objetiva de la reguiarizacin tributaria, esto
es, el mbito de aplicacin, los requisitos y los efectos de la reguiarizacin,
como resulta evidente, se refieren al hecho o injusto culpable, no al autor. Tal
consideracin es, por cierto, compatible con el propio tenor literal del artculo
Plenos Jurisdiccionales 2009

189 CT, que a final de cuenta impide toda posibilidad de someter a proceso
penal por los hechos punibles objeto de regularizacin.
10. La regularizacin tributaria, en aras de alentar la regularizacin tri-
butaria y su propia eficacia, y acudiendo a un argumento "a fortiori' [Fermn
Morales Prats: Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal, Segunda
Edicin, Editorial Aranzadi, Pamplona, 1999, pginas 791/792], abarca tanto
el conjunto de delitos comprendidos en la LPT (artculos 1-5), en tanto en
cuanto perjudiquen la Hacienda Pblica: omisin del pago de tributos debi-
dos u obtencin efectiva de beneficios tributarios -entendidos ampliamente,
en cuya se virtud se comprende a todos los mecanismos que por el resulta-
do disminuyen o eliminan la carga tributaria [Carmen Del Pilar Robles Mo-
reno y otros: Cdigo Tributario, Doctrina y Comentarios, Pacfico Editores,
Lima, 2005, pgina 671]-, como, por imperio del tercer prrafo del artculo
189 CT, u...las posibles irregularidades contables y otras falsedades instru-
mentales que se hubieran cometido exclusivamente en relacin a la deuda
tributaria objeto de regularizacin". La extensin de la impunidad, en estos
casos, slo puede admitirse en la medida en que stas carezcan de autono-
ma punitiva frente a los delitos tributarios; es decir, aquellas irregularidades
contables y falsedades realizadas con finalidad y efectos exclusivos de tipo
tributario [J. BOIX REIG y otros: Derecho Penal - Parte Especial, Tercera
edicin, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, pgina 592].
11. La regularizacin tributaria est sujeta a dos requisitos esenciales:
actuacin voluntaria a travs de una autodenuncia y pago total de la deuda
tributaria o devolucin del reintegro, saldo a favor o cualquier otro beneficio
tributario obtenido indebidamente.
a. Regularizacin voluntaria. Se expresa en la frase: "...se regula-
rice la situacin tributaria (...) antes de que se inicie la correspon-
diente investigacin fiscal o a falta de ste, el rgano Adminis-
trador del Tributo notifique cualquier requerimiento en relacin al
tributo y perodo en que se realizaron las conductas sealadas"
(artculo 189, segundo prrafo, CT). Esta exigencia o condicio-
nante temporal plantea que la regularizacin se realice en forma
voluntaria o espontnea, la que debe concretarse antes de la
intervencin de la autoridad tributaria o penal. En este ltimo su-
puesto no hace falta una disposicin fiscal de formalizacin de
la investigacin preparatoria (artculo 7o.1 LPT en concordancia
con el articulo 336 NCPP), cuyo equivalencia en el ACPP ser la
denuncia formalizada del Ministerio Pblico y el respectivo auto
de apertura de instruccin; slo se requiere del inicio de actua-
ciones de investigacin, que muy bien pueden tratarse de diligen-

-203-
Jurisprttdena Vinculante

cias preliminares en tanto en cuanto exista suficiente precisin


de los cargos, de su presunta relevancia delictiva. De otro lado,
la regularizacin no necesariamente debe ser obra del obligado;
a,dems, los motivos internos que determinan la regularizacin
no son relevantes, slo lo es el momento en que tiene lugar,
b. Pago total de la deuda tributaria o devolucin ntegra del bene-
ficio tributario. Se precisa en el cuarto prrafo del artculo 189 CT,
que dice: "Se entiende por regularizacin el pago de la totalidad de
la deuda tributaria o en su caso la devolucin del reintegro, saldo a
favor o cualquier otro beneficio tributario obtenido indebidamente.
En ambos casos la deuda tributaria incluye el tributo, los intereses
y las multas". No slo se trata de que se formule una autodenuncia
a travs de una declaracin rectificatoria, sino de que pague efecti-
vamente la deuda tributaria o efecte la devolucin correspondiente.
Frente a montos dudosos o de necesaria determinacin administrati-
va -que traen causa en la comisin de delitos tributarios-, es posible
que la autoridad cuestione la rectificacin y exija un monto mayor,
oportunidad en que debe establecerlo -con inclusin a los tributos,
de los intereses y las multas- y el obligado a pagar inmediata e nte-
gramente el diferencial respectivo.

12. El delito tributario, desde la reforma de la LPT por el NCPP -en


especial del artculo 8o-, es un delito de persecucin pblica a cargo del
Ministerio Pblico, aunque con la necesaria intervencin de la autoridad ad-
ministrativa tributaria. A partir de esas modificaciones tiene sentido que la
regularizacin pueda realizarse: (i) antes que la Fiscala inicie diligencias
preliminares de averiguacin sobre la posible comisin de un delito tributario
-no necesariamente, como era antes de la reforma, una denuncia por delito
tributario debe ser de previo conocimiento de la autoridad tributaria, aunque
su ulterior intervencin es preceptiva-; y, en su defecto -ante la inexistencia
de la intervencin de la Fiscala, del inicio de actuaciones de averiguacin-,
(ii) el rgano Administrador del Tributo notifique un requerimiento en rela-
cin al tributo y perodo en que se realizaron las conductas presuntamente
delictivas sealadas.
El requerimiento de la administracin tributaria debe ser especfico, vin-
culado a un delito tributario concreto, enmarcado temporalmente. El bloqueo
a la regularizacin necesita de un requerimiento expreso en cuanto al delito
presuntamente cometido o la referencia a las conductas delictivas que le
dan por su naturaleza relevancia penal [Jorge Santistevan De Noriega: Re-
gularizacin Tributaria, Actualidad Jurdica nmero 115, Lima, Junio 2003,
Lima, pgina 20].

-204-
Plenos Jurisdiccionales 2009

3. Fraccionamiento Tributario, Leyes Especiales y Exencin de


Pena
13. Con carcter general, el artculo 36 CT estatuye que: "Se puede
conceder aplazamiento y/o fraccionamiento para el pago de la deuda tri-
butaria con carcter general, excepto en los casos de tributos retenidos o
percibidos, de la manera que establezca el Poder Ejecutivo.- En casos parti-
culares, la Administracin Tributaria est facultada a conceder aplazamiento
y/o fraccionamiento para el pago de la deuda tributaria al deudor tributario
que lo solicite, (...), siempre que dicho deudor cumpla con los requerimien-
tos o garantas que aqulla establezca mediante Resolucin de Superin-
tendencia o norma de rango similar y con los siguientes requisitos: (...).- El
incumplimiento de las condiciones bajo las cuales se otorg el aplazamiento
y/o fraccionamiento, conforme a lo establecido en las normas reglamenta-
rias, dar lugar automticamente a la ejecucin de las medidas de cobranza
coactiva por la totalidad de la amortizacin e intereses correspondientes que
estuvieran pendientes de pago".
Como se advierte de su texto, el citado artculo 36 CT reconoce la po-
sibilidad de que el deudor tributario se acoja al aplazamiento y/o fracciona-
miento de su deuda tributaria, siempre sujeto a una serie de condiciones y
garantas que la Administracin Tributaria ha de valorar para su aceptacin o
rechazo. Sin embargo, el hecho de reconocer la deuda tributaria y su impo-
sibilidad de pago oportuno, al igual que la emisin de la correspondiente au-
torizacin administrativa que acepta el aplazamiento y/o el fraccionamiento
de su pago, en modo alguno tiene relevancia jurdico penal cuando el incum-
plimiento de la obligacin tributaria trae su causa en la comisin de delitos
tributarios, a menos que el legislador por medio de una norma con rango de
ley as lo decida, clara e inequvocamente. Razones de prevencin general
explican esta conclusin, en tanto que ya se produjo la conducta delictiva y
la consiguiente afectacin a la Hacienda Pblica.
Por lo dems, la nica causa material de exclusin de punibilidad es
aquella, ya analizada, referida a la regularizacin tributaria y sta importa
no el aplazamiento o el fraccionamiento del pago sino su total cancelacin.
Esta exigencia es compatible con la finalidad de poltica fiscal de toda re-
gularizacin tributaria, que persigue que se paguen los tributos, no slo que
espontnea o voluntariamente se indique el faltante, nica posibilidad que
hara cesar la necesidad de pena.
En tal virtud, el acogerse a un sistema especial de fraccionamiento o de
sinceramiento tributario, como lo fue en su da los adoptados por las leyes
nmero 27344 -Ley del rgimen especial de fraccionamiento tributario- y

-205-
Jurisprudencia Vinculante

27681 -Ley de reactivacin a travs del sinceramiento de las deudas tributa-


rias (RESIT)-, carece de relevancia como presupuesto para excluir la pena.

III. DECISIN
14. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, con una votacin de catorce Jueces Supremos por el presen-
te texto y uno en contra, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo
116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:
15. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 6o al 13.
16. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el se-
gundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los
Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto
orgnico.
17. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase ~aber.
ss
SAN MARTN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALOARRIAGA / ROORGUEZ TINEO / VALOEZ ROCA
/ BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ / MOLINA ORDEZ / BARRIOS ALVARAOO / PRNCIPE TRUJILLO / NEYRA
FLORES / BARANOIARAN OEMPWOLF / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

VOTO SINGULAR DEL SEOR GONZLES CAMPOS

FUNDAMENTOS JURDICOS
1. El articulo 189 del CT modificado por la Ley nmero 27038 pres-
cribe en su segundo, tercero y cuarto prrafo, lo siguiente: "...que no
procede el ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico, ni
la formulacin de denuncia penal por delito tributario por parte del rgano
Administrador del tributo cuando se regularice la situacin tributaria, en
relacin con las deudas originadas por la realizacin de algunas de las
conductas constitutivas del delito tributario contenidas en la ley Penal
Tributaria, antes de que se inicie la correspondiente investigacin fiscal
o a falta de sta, el rgano Administrador del tributo notifique cualquier

-206-
Plenos Jurisdiccionales 2009

requerimiento en relacin al tributo y periodo en que se realizaron las


conductas sealadas.
La improcedencia de la accin penal contemplada en el prrafo anterior,
alcanzar igualmente a las posibles irregularidades contables y otras false-
dades instrumentales que se hubieran cometido exclusivamente en relacin
a la deuda tributaria objeto de regularizacin.
"Se entiende por regularizacin el pago de la totalidad de la deuda tri-
butaria o en su caso la devolucin del reintegro, saldo a favor o cualquier
otro beneficio tributario obtenido indebidamente. En ambos casos la deuda
tributaria incluye el tributo, los intereses y las multas".
De este texto normativo se puede apreciar, por tanto, la configuracin
de una causal expresa de excusa absolutoria, la cual impide que un hecho
tpico, antijurdico y culpable pueda ser perseguido penalmente, excluyendo
a su vez la punibilidad del acto.
2. En el sentido anterior y a fin de complementar la interpretacin de
este artculo es necesario delimitar el contenido y alcance de lo que se en-
tiende por REGULARIZACIN, para lo cual es de precisar como punto de
partida que el bien jurdico protegido en los delitos tributarios es la Hacienda
Pblica en cuanto no se vea afectada en el proceso de recaudacin de tribu-
tos y en las formas que establece la ley (Lorenzo Morillas Cuevas: Derecho
Penal Espaol - Parte Especial, Tomo I, editorial Dykinson, Madrid, 2004,
pgina 613). Ahora bien, para poder precisar qu se entiende por regulari-
zacin debemos aproximarnos al contenido de este concepto con la ayuda
de dos elementos conceptuales: voluntad de regularizar la deuda y pago de
la deuda tributaria.
3. En cuanto al primer elemento: voluntad de regularizar la deuda, el art-
culo 189 CT seala como oportunidad para que se efecte dicha regulariza-
cin de las deudas originadas por la realizacin de algunas de las conductas
constitutivas del delito tributario contenidas en la ley Penal Tributaria, hasta
antes de que se inicie la correspondiente investigacin fiscal o a falta de esta,
el rgano Administrador del tributo notifique cualquier requerimiento en rela-
cin al tributo y periodo en que se realizaron las conductas sealadas.
Sin embargo atendiendo al bien jurdico protegido, e interpretando sis-
temticamente la norma tributaria en mencin conjuntamente con la ley de
Reactivacin del Sinceramiento de las Deudas Tributarias - RESIT Ley n-
mero 27681, as como con la Ley Especial de Fraccionamiento Tributario
Ley nmero 27344 se tiene el resultado siguiente:

-207-
Jurisprudencia Vinculante

La Ley de Fraccionamiento prescribe en su artculo 3o.3 que: no podrn


acogerse las personas naturales a quienes se les hubiera abierto instruccin
por delito tributario o aduanero ni las empresas o entidades a quienes dichas
personas representen, siempre que aquellas estn directamente vinculadas
con la comisin del delito, ya sea que el proceso se encuentre en trmite o
exista sobre dichas personas sentencia firme condenatoria por delito.
Mientras que la Ley nmero 27681 - RESIT seala en su artculo 3.2 lo
siguiente: Tambin podrn acogerse a este Sistema los deudores tributarios
que gocen o hayan gozado de algn beneficio de regularizacin, aplaza-
miento y/o fraccionamiento de deudas tributarias, por la deuda acogida a
los referidos beneficios. Del mismo modo, podrn acogerse a este sistema
los deudores tributarios que voluntariamente reconozcan tener obligaciones
pendientes, detectadas o no, con las Instituciones, las que podrn entregar
el estado de adeudos correspondientes a los deudores tributarios, el mismo
que tendr carcter meramente informativo a efectos de los fines que persi-
gue la presente Ley.
Esta ltima norma estatuye, adems, en su artculo 3.4 que: No podrn
acogerse al Sistema por ninguna de las deudas a que se refiere el artculo
2", las personas naturales con sentencia condenatoria consentida o ejecu-
toriada vigente por delito tributario o aduanero, ni tampoco las empresas ni
las entidades cuyos representantes, por haber actuado en calidad de tales,
tengan sentencia condenatoria vigente por delito tributario o aduanero.
De su propio tenor se advierte que estas leyes surgen como supuestos
de excepcin a la norma contenida en el artculo 189 CT porque regulan
la situacin de aquel deudor que habiendo sido detectado por la adminis-
tracin tributaria decide con voluntad de pago cumplir con su obligacin; es
decir, se trata de un supuesto distinto al establecido en la anterior norma.
Adems, como es obvio, la aplicacin del fraccionamiento al que se ha he-
cho mencin en la Ley nmero 27344 es procedente incluso hasta antes de
la apertura de instruccin, con lo cual se pone un lmite distinto que reper-
cute en el contenido de la excusa absolutoria, pues todos estos supuestos
tambin se encuentran enmarcados dentro del concepto regularizacin, el
cual, como ya se apunt, exige como uno de sus elementos la voluntad de
regularizar una deuda por parte del deudor.
4. En lo referente al segundo elemento: el pago de la deuda tributaria,
del contenido del artculo 189 CT se tiene que: "...se entiende por regulari-
zacin el pago de la totalidad de la deuda tributaria o en su caso la devolu-
cin del reintegro, saldo a favor o cualquier otro beneficio tributario obtenido
indebidamente. En ambos casos la deuda tributaria incluye el tributo, los
intereses y las multas".

-208-
Plenos Jurisdiccionaks 2009

Sin embargo, este supuesto limite positivo de que toda regularizacin


debe entenderse como un solo pago total, es de interpretarse sistemtica-
mente a la luz del artculo 1221 del Cdigo Civil del cual se evidencia que la
extincin de las obligaciones no necesariamente se da con el pago total de
la prestacin sino con el compromiso de pago. Al respecto Felipe Osterling
Parodi y Mario Castillo Freyre, en su Tratado de las Obligaciones primera
parte Tomo IV, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per,
1994, pgina 234, ensean, atendiendo al principio de integridad del pago,
que: "...ni el contrato ni la ley obligan al deudor a efectuar un pago total de
la prestacin en un determinado momento, sino que lo facultan a efectuar
pagos parciales, conducentes a la ejecucin de la totalidad de la prestacin".
Los mencionados autores aaden que:".. .El precepto tiene por objeto, sim-
plemente, permitir al deudor cumplir con su prestacin de manera parcial,
pero al iniciarla ejecucin de la misma en esta forma, dichos cumplimientos
parciales no lo liberarn de cumplir con el resto de la prestacin debida"; lo
que en nuestro caso viene a ser el pago de la deuda tributaria, ms an si
las mismas Resoluciones que emite la SUNAT reconocen la existencia de
una deuda por parte del administrado, para ser ms precisos en los procedi-
mientos que sealan tanto la Ley de Reactivacin del Sinceramiento de las
Deudas Tributarias - RESIT, Ley nmero 27681, como la Ley especial de
Fraccionamiento Tributario, Ley nmero 27344, se otorga la posibilidad que
su mbito de aplicacin alcance a personas que cometieron hechos delicti-
vos y que tras una manifestacin de pago a travs de un procedimiento ad-
ministrativo especial puedan librarse de la persecucin penal y del carcter
punible de su accionar.
Ahora bien, este pago fraccionado al que se accedera no afectara
para nada al bien jurdico protegido, pues ste ya fue lesionado, y el
hecho delictivo ya acaeci (as como tambin es lesionado cuando se
aplica el artculo 189 CT de manera aislada a pesar que la regulariza-
cin que se propugna implique un solo pago de la deuda, y como tam-
bin acaeci el hecho delictivo incluso en el caso que el propio deudor
ponga en conocimiento de la SUNAT acerca de su falta de aportaciones
al Fisco), ni tampoco va contra los fines de la poltica de regularizacin
tributaria, pues lo que importa a esta poltica es que el pago se realice
(Percy Garca Cavero: Derecho Penal Econmico - Parte especial, tomo
II, Editorial Grijley, Lima, 2007, pginas 693 y 698), y no necesariamente
que ste sea nico.
Por tanto, la nica razn para que la excusa absolutoria cobre contenido
es que se conciba a esta como un premio al deudor por haber asumido el
compromiso de pago, es decir por asumir su obligacin.

-209-
Jurisprudencia Vinculante

5. Por ltimo, es necesario mencionar adems que asumir esta postura


respecto a la Ley nmero 27344 no implica que se infrinja el principio de
legalidad aplicando indebidamente la Ley nmero 27344, que en su artculo
2o define su mbito de aplicacin y no establece que la materia penal est
comprendida dentro de sus alcances, pues del contenido de la misma norma
se desprende que no podrn acogerse las personas naturales a quienes se
les hubiera abierto instruccin por delito tributario, por lo que al no estar pro-
hibida la hiptesis que se asume, es de considerar que est permitida.
Por estos fundamentos; MI VOTO: es porque la regularizacin tributaria
realizada en los marcos de la legislacin de la materia, segn se advierte de
las consideraciones precedentes, excluye la aplicacin del Derecho Penal y
de las consecuencias jurdicas que entraa.
Sr.
GONZALES CAMPOS

3. Pronunciamiento sobre las estructuras tpicas de los delitos de robo segui-


do de muerte, asesinato y robo con lesiones.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N 3-2008/CJ-116

Fundamento: Artculo 116" TUO LOPJ


Asunto: Robo con muerte subsecuente y delito
de asesinato. Las lesiones como agravantes
en el delito de robo.

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

-210-
Plenos Jurisdiccionales 2009

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto
de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron
realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los
asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-
paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcni-
ca, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha
para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
definieron los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran el
objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno, de un lado, decidi tomar como refe-
rencia las distintas sentencias de los Tribunales Superiores y Ejecutorias
Supremas que analizan y deciden sobre los alcances del delito de robo
agravado por muerte subsecuente (artculo 189 in fine del Cdigo Penal) y
el delito de asesinato por conexin con otro delito (artculo 108, inciso, del
Cdigo Penal), a fin de determinar las diferencias entre ambos supuestos
tpicos y en qu casos son de aplicacin uno u otro. De otro lado, se resolvi
tambin sobre la misma base jurisprudencial, identificar cul es la naturale-
za pena! de las lesiones causadas a la vctima y a las que se refiere el inciso
1 de la parte segunda del artculo 189 del Cdigo Penal -en adelante CP-,

-211-
jurisprudencia Vinculante

para poder distinguirlas de aquellas mencionadas en el ltimo prrafo del


citado articulo.
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias %e determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. En vista del resultado de la votacin se desig-
n como ponente al seor Prado Saldarriaga para que conjuntamente con el
seor Lecaros Cornejo, expresen en lo pertinente el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Planteamiento del Primer Problema.
6. El ordenamiento penal vigente contiene dos tipos legales que aluden
a la muerte de una persona en conexin con la comisin de otro delito. Se
trata de los artculos 108" CP sobre el delito de asesinato y 189 CP sobre
delito de robo con agravantes. En efecto en estas disposiciones se regula
lo siguiente:
Artculo 108 CP: "Ser reprimido [...] el que mate a otro concurrien-
do cualquiera de las siguientes circunstancias:
2. Para facilitar u ocultar otro delito''.
Artculo "189 (ultimo prrafo) CP: "Lapena ser [...], cuando[...] como
consecuencia del hecho, se produce la muerte de la vctima...".
Estas normas han originado divergentes interpretaciones judiciales
que se han concretado en resoluciones que califican indistintamente
los hechos como homicidio calificado o robo con muerte subsecuen-
te, pero que no llegan a fijar de forma clara cuando se incurre en uno
u otro caso.

-212-
Plenos Jurisdiccionales 2009

2. Anlisis del Primer Caso.


7. El artculo 189 in fne CP prev una circunstancia agravante de tercer
grado para la figura delictiva del robo. sta se configura cuando el agente
como consecuencia de los actos propios del uso de la violencia para facilitar
el apoderamiento o para vencer la resistencia de quien se opone al apode-
ramiento, le ocasiona o le produce l muerte. Es obvio, en este caso, que el
agente buscaba el desapoderamiento patrimonial de la vctima, pero como
consecuencia del ejercicio de violencia contra ella -de los actos propios
de violencia o vis in corpore- le causa la muerte, resultado que no quiso
causar dolosamente pero que pudo prever y evitar. Se trata, pues, de un
tpico supuesto de homicidio preterintencional donde el resultado slo se le
puede atribuir al agente a ttulo de culpa -la responsabilidad objetiva por el
simple resultado es inadmisible, est prohibida por el artculo Vil del Titulo
Preliminar del Cdigo Penal-. El citado dispositivo regula, entonces, un caso
de tipificacin simultnea, dolosa y culposa, pero de una misma conducta
expresamente descrita. Como se advierte en la doctrina especializada la
preterintencin es una figura compuesta en la que el resultado sobrepasa
el dolo del sujeto. As, el agente roba valindose del ejercicio de violencia
fsica contra la vctima, esto es, infiere lesiones a una persona, quien fallece
a consecuencia de la agresin, siempre que el agente hubiere podido prever
este resultado (la muerte, en este caso, no fue fortuita) -es una situacin de
preterintencionalidad heterognea- [Felipe Villavicencio Terreros: Derecho
Penal Parte General, Editorial Grijley, Lima, 2006, pginas 409/410]. Como
se puede inferir del ejemplo planteado, la conducta tpica se articula sobre
la base de dos elementos: el apoderamiento del bien mueble y la utilizacin
de violencia en la persona, la cual en el presente caso produce la muerte de
esta ltima.
8. Distinto es el caso del asesinato para facilitar u ocultar otro delito.
Aqu el autor mata con el fin de conseguir un propsito ulterior. En el pri-
mer supuesto -para facilitar otro delito-, el asesinato implica una relacin de
medio-fin, en que el homicidio es el delito-medio cometido por el agente con
el propsito de hacer posible la ejecucin del delito-fin, siempre doloso; situa-
cin muy frecuente, por lo dems, en los delitos contra el patrimonio. Ahora
bien, en el segundo supuesto -para ocultar otro delito-, el delito previamente
cometido o el que est ejecutndose -el delito a ocultar puede ser doloso o
culposo- es la causa del comportamiento homicida del agente. Ello ocurre,
por ejemplo, cuando el agente es sorprendido en el acto del robo y para evitar
su captura, dispara contra su perseguidor o contra quien trata de impedir su
fuga, que conducira al descubrimiento o esclarecimiento de su delito [Jos
Hurtado Pozo: Manual de Derecho Penal Parte Especial I Homicidio, 2da.

-213-
jurisprudencia Vinculante

Edicin, Ediciones Juris, Lima, 1995, pginas 59/69]. En ambos supuestos,


pues, el elemento subjetivo del tipo legal es determinante. En tal sentido, la
referencia legal al mundo interno del agente, a la finalidad que persigue, es
de tal relevancia que ser suficiente para la consumacin de la conducta
tpica que se compruebe la presencia de' este factor. Por consiguiente, el
agente, en la circunstancia o en el contexto situacional en que interviene ha
de valorar la perpetracin del homicidio como va para garantizar su objetivo
ligado siempre a otro delito [JOS LUIS CASTILLO ALVA: Derecho Penal
Parte Especial I, Editorial Grijley, Lima, 2008, pginas 410/411].
3. Planteamiento del Segundo Problema.
9. El artculo 189, ltimo prrafo, CP establece una circunstancia agra-
vante de tercer grado: si se producen lesiones graves como consecuencia
del robo, la pena ser de cadena perpetua. La referida norma en el inciso
uno de su segunda parte determina que si se comete el robo y se causa
lesiones a la integridad fsica o mental de la vctima la pena ser no menor
de veinte ni mayor de treinta aos. En esa misma linea, el artculo 188 CP
-modificado por la Ley nmero 27472, del 5 de junio de 2001-, que tipifica el
i delito de robo, exige para su comisin que el agente emplee violencia con-
tra la persona, en cuyo caso se sancionar al agente con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de ocho aos.
En consecuencia, es del caso determinar, desde las caractersticas y
entidad de las lesiones producidas a la vctima, cundo se est ante un
delito de robo simple (artculo 188 CP), cundo se ha cometido el subtipo
agravado del inciso uno de la segunda parte del artculo 189 CP y, finalmen-
te, cundo es del caso sancionar por el subtipo especialmente, agravado del
prrafo final del artculo 189 CP.
4. Anlisis del segundo caso.
10. El delito de robo previsto y sancionado en el artculo 188 CP tiene
como nota esencial, que lo diferencia del delito de hurto, el empleo por el
agente de violencias o amenazas contra la persona -no necesariamente
sobre el titular del bien mueble-. La conducta tpica, por tanto, integra el
apoderamiento de un bien mueble total parcialmente ajeno con la utiliza-
cin de violencia fsica o intimidacin sobre un tercero. Esto es, la violencia
o amenazas -como medio para la realizacin tpica del robo- han de estar
encaminadas a facilitar el apoderamiento o a vencer la resistencia de quien
se opone al apoderamiento.
En consecuencia la violencia es causa determinante del desapodera-
miento y est siempre orientada a neutralizar o impedir toda capacidad de

-214-
Plenos Jurisdicona/es 2009

actuacin anterior o de reaccin concomitante de la vctima qu pueda obs-


taculizar la consumacin del robo. Ahora bien, cualquier gnero e intensidad
de violencia fsica "vis n corpore" -energa fsica idnea para vencer la re-
sistencia de la vctima- es penalmente relevante. Adems, ella puede ejer-
cerse antes o en el desarrollo de la sustraccin del bien mueble, pudindose
distinguir entre la violencia que es utilizada para conseguir la fuga y evitar
la detencin -que no modifica la naturaleza del delito de apoderamiento
consumado con anterioridad-; y la violencia que se emplea para conseguir el
apoderamiento y la disponibilidad, la que convierte tpicamente un aparente
delito de hurto en robo. Cabe precisar que en el primer de los casos men-
cionados, no hay conexin instrumental de medio a fin entre la violencia y la
sustraccin, pues sta ya se haba producido. No obstante, el medio violento
se aplica antes de que cese la accin contra el patrimonio y el aseguramien-
to del bien en la esfera de dominio del agente va el apoderamiento.
11. Es potencial al ejercicio de violencia fsica en la realizacin del robo
que el afectado resulte con lesiones de diversa magnitud. Ahora bien, la
produccin de lesiones determina en nuestra legislacin vigente la configu-
racin de circunstancias agravantes especficas y que estn reguladas en
el inciso 1) de la segunda parte del artculo 189 CP y en el prrafo final del
mencionado artculo. En este ltimo supuesto se menciona, taxativamente,
que el agente ha de causar lesiones graves, mientras que en el primer su-
puesto slo se indica que el agente ha de causar lesiones a la integridad
fsica o mental de la vctima. Cabe, por tanto, dilucidar las caractersticas y
tipo de lesin que corresponde a cada caso.
Al respecto es de precisar que son lesiones graves las enumeradas en
el artculo 121 CP. Segn esta norma se califican como tales a las lesiones
que ponen en peligro inminente la vida de la vctima, les mutilan un miembro
u rgano principal del cuerpo o lo hacen impropio para su funcin, causan
incapacidad para el trabajo, invalidez o anomala psquica permanente o la
desfiguran de manera grave y permanente, o infieren cualquier otro dao
a la integridad corporal, o a la salud fsica o mental de una persona, que
requiera treinta o ms das de asistencia o descanso, segn prescripcin
facultativa. Por consiguiente, la produccin en la realizacin del robo de esta
clase de lesiones determinar la aplicacin del agravante del prrafo in fine
del artculo 189 CP.
12. En relacin a las lesiones aludidas en el inciso 1o del segundo prra-
fo del artculo 189 cabe definir si ellas se corresponden con las referidas en
los artculos 441 (lesiones falta) o 122 (lesiones dolosas leves) CP. Es de
mencionar que en estas dos disposiciones, la diferencia en la intensidad del
dao a la salud de sujeto pasivo se establece en base a indicadores cuanti-

-215-
jurisprudencia Vinculante

tativos relacionados con la incapacidad generada por la lesin o con el tiem-


po de asistencia facultativa que demanda. As, (i) si stas requieren hasta 10
das de asistencia o descanso, segn prescripcin facultativa, siempre que
no concurran medios que den gravedad al hecho, se estar ante una falta
de lesiones; (ii) si las lesiones requieren ms de diez y menos de treinta das
de asistencia o descanso, segn prescripcin facultativa, se estar ante un
delito de lesiones leves. Esta distincin sistemtica debe servir para esta-
blecer cuando, con motivo de la comisin del acto de desapoderamiento, el
ejercicio de violencia fsica con la produccin subsecuente de lesiones confi-
gure el agravante que se examina. En tal sentido, es pertinente destacar que
como el delito de robo, segn se tiene expuesto, requiere para su tipificacin
el ejercicio de violencia fsica sobre la persona, los daos personales que
sta pueda ocasionar forman parte necesariamente de esa figura delictiva.
Entender, por tanto, que el supuesto agravado del inciso 1) de la segunda
parte del artculo 189 CP comprende toda clase de lesiones, con excepcin
de las graves por estar referida taxativamente al ltimo prrafo del citado
artculo 189 CP, no resulta coherente con el tipo bsico, ya que lo vaciara
de contenido.
En consecuencia, si las lesiones causadas no son superiores a 10 das
de asistencia o descanso el hecho ha de ser calificado como robo simple o
bsico, siempre que no concurran medios que den gravedad a las lesiones
ocasionadas. S, en cambio, las lesiones causadas son superiores a 10 das
y menores de 30 das, su produccin en el robo configura el agravante del
inciso 1) de la segunda parte del artculo 189" CP.
13. Es necesario sealar que el artculo 441" CP contiene un requisito de
validacin respecto a la condicin de faltas de las lesiones causadas, y que
es distinto del registro meramente cuantitativo-hasta 10 das de asistencia o
descanso-. Efectivamente l esta referido a que "...no concurran circunstan-
cias o medios que den gravedad al hecho, en cuyo caso ser considerado
como delito". Con relacin a ello cabe aclarar, que en el delito de robo no es
de recibo aceptar como supuesto de exclusin las "circunstancias que dan
gravedad al hecho" respecto de la entidad de las lesiones ocasionadas a
la vctima. Es obvio que una vis in corpore en un contexto de desapodera-
miento patrimonial constituye una circunstancia que da gravedad al hecho,
pero para definir su eficacia agravante en el robo lo relevante ser, siempre,
con exclusin de las circunstancias de su empleo, el nivel de afectacin a la
integridad corporal de la vctima que ella produjo.

-216-
Plenos jurisdiccionales 2009

Distinto es el caso de los medios utilizados. stos inciden en la propia


entidad de la lesin que se ocasione a la vctima, y revelan un mayor con-
tenido de injusto especfico, que es del caso resaltar desde su calificacin
jurdico penal. No se trata de amedrentar a la vctima sino de atacarla y afec-
tar su integridad ms all del desapoderamiento patrimonial perseguido. Es
ms, la propia ley da autonoma agravante, por ejemplo, al hecho de robar
"a mano armada".

III. DECISIN
14. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, con una votacin de diez Jueces Supremos por el presente
texto y cinco en contra respecto del primer problema (alcances del artculo
189 in fine CP) y por unanimidad en lo concerniente al segundo problema
(mbito del subtipo agravado del inciso 1) de la segunda parte del artculo
189 CP), y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116" del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:
15. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 6o al 13.
16. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segun-
do prrafo del artculo 22 de ia LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuer-
dos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico.
17. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALOARRIAGA / RODRGUEZ
TINEO / VALDEZ ROCA / BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ / MOUNA ORDEZ / BARRIOS ALVARADO / PRINCIPE
TRUJILLO / NEYRA FLORES / BARANDIARAN OEMPWOLF / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO.

-217-
Jurisprudencia Vinculante

4. Pronunciamiento sobre: a) Concurso real de delitos y b) Determinacin de la


pena cuando existe concurso real.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N" 4-2009/CJ-116

Fundamento: Artculo 116' TUO LOPJ


Asunto: Determinacin de la Pena y Concurso
Real

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116" del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto
de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron
realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los

-218-
Plenos Jurisdicona/es 2009

asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-


paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcni-
ca, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha
para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
concretaron los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran
el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las dis-
tintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas que
analizan y deciden sobre el concurso real de delitos y la pena que corres-
ponde imponer en estos casos. En especial, la concrecin de los criterios
para su identificacin jurdico material y las reglas que le son inherentes
para la determinacin de la pena, as como el mbito del poder de definicin
penolgica del rgano jurisdiccional en orden al objeto del debate y las po-
testades que resultan cuando media recurso acusatorio.
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en e\ artculo 116" de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponentes a los seores San
Martn Castro y Prado Saldarriaga, quienes expresan el parecer del Pleno.

-219-
Jurisprudencia Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. El concurso real de delitos.
6. El artculo 50 del Cdigo Penal -en adelante, CP- regula el deno-
minado concurso real de delitos. El texto legal vigente, de dicha norma, fue
introducido por la Ley 28730, del 13 de mayo de 2006.
Se produce un concurso real de delitos cuando un mismo autor con una
pluralidad de acciones independientes entre s, realiza, a su vez, varios delitos
autnomos. A diferencia del concurso ideal (que presenta unidad de accin),
el concurso real se caracteriza por presentar pluralidad de acciones y por ello
constituye la contrapartida del concurso ideal [Villavicencio Terreros, Felipe:
Derecho Penal Parte General, Editorial Grijley, Lima, 2006, pgina 703].
Existen dos formas de concurso real de delitos: el homogneo y el he-
terogneo. El concurso real es homogneo si la pluralidad de delitos come-
tidos corresponden a una misma especie; por ejemplo, cuando en diversas
ocasiones y de modo independiente se cometieron varios robos. El concurso
real es heterogneo cuando los delitos realizados por el mismo autor consti-
tuyen infracciones de distinta especie, es decir, si en distintas oportunidades
se cometieron un hurto, lesiones y una falsificacin de documentos.
Los presupuestos y requisitos legales del concurso real de delitos son
los siguientes:
a. Pluralidad de acciones.
b. Pluralidad de delitos independientes.
c. Unidad de autor.
El agente en el concurso real de delitos debe ser objeto de enjuicia-
miento en un mismo proceso penal -enjuiciamiento conjunto-, lo que, por
consiguiente, da lugar a una imputacin acumulada al agente de todos los
delitos perpetrados en un determinado espacio de tiempo [Garca Cavero,
Percy: Lecciones de Derecho Penal Parte General, Editorial Grijley, Lima,
2008, pgina 655]. La comisin de varios delitos en concurso real crea los
presupuestos de su enjuiciamiento simultneo en funcin a la conexidad
material existente entre ellos.
7. Para la determinacin de la pena concreta aplicable, en caso del con-
curso real de delitos, rige un procedimiento que responde a las reglas de-
rivadas del denominado "principio de acumulacin". El esquema operativo
que el rgano jurisdiccional debe desarrollar en estos casos es el siguiente:
a. Identificacin de una pena bsica y una pena concreta parcial para
cada delito integrante del concurso. Ello supone, como primer paso,

-220-
Penos Jurisdiccionales 2009

que se defina la posibilidad de sancin establecida para el delito


-lmites mnimo y mximo o pena bsica- en base a la penalidad
conminada en la ley para dicho ilcito. El segundo paso consiste,
atento a las circunstancias correspondientes y/o concurrentes de su
comisin, en la concrecin de la pena aplicable al delito en cuestin
-pena concreta parcial-. Cabe precisar que esta primera etapa de
determinacin de la pena deber cumplirse tantas veces como deli-
tos que estn en concurso real. El rgano jurisdiccional debe operar
para ello en principio de la misma forma como si cada hecho debiera
enjuiciarse solo.
b. En la segunda y ltima etapa, cumplida la precedente, el Juez proce-
der a sumar las penas concretas parciales y as obtener, con dicha
adicin, un resultado que ser la pena concreta total del concurso
real. Sin embargo, esta pena concreta resultante tendr que ser so-
metida a un doble examen de validacin.
En primer lugar, ser del caso verificar que la pena no exceda de treinta
y cinco aos si es pena privativa de libertad temporal, as como que tampoco
exceda el equivalente al doble de la pena concreta parcial establecida para
el delito ms grave de los comprendidos por el concurso real. En caso de
que el resultado de la pena concreta total supere cualquiera de esos dos
lmites legales, su extensin deber de reducirse hasta el lmite correspon-
diente (treinta y cinco aos o el que representa el doble de la pena concreta
parcial fijada para el delito ms grave).
Finalmente, el artculo 50 CP incorpora una ltima verificacin de carc-
ter excepcional. sta implica cotejar que ninguno de los delitos integrantes
del concurso real haya obtenido como pena parcial la de cadena perpetua,
ya que de darse tal supuesto dicha sancin punitiva sera la nica que ten-
dra la condicin de pena concreta, suprimindose, en tal caso, las dems
penas concretas parciales. Cabe aclarar que si ms de un delito resultase
con pena concreta parcial de cadena perpetua estas no se sumaran debien-
do aplicarse como pena concreta total slo una de ellas.
8. Constituye una modalidad especial de concurso real de delitos, el
denominado concurso real retrospectivo o posterior. Ella est contemplada
en el artculo 51 CP y cuyo texto vigente fue incorporado tambin por la Ley
28730.
El concurso real retrospectivo o posterior se configura cuando los delitos
que componen el concurso no fueron juzgados simultneamente en un solo
proceso penal. Es decir, al autor de esa pluralidad concursal de delitos in-
dependientes se le fue sometiendo a juicio y condenando secuencialmente

-221-
Jurispruderta Vinculante

por cada hecho punible, segn la oportunidad en que tales ilcitos se fue-
ron, sucesivamente, descubriendo. Un ejemplo puede ilustrar esta peculiar
situacin material y procesal: X cometi un hurto en abril de 2003. Al ao
siguiente, en marzo de 2004, utiliz una libreta electoral falsa para suscribir
un contrato de arrendamiento. Luego, en junio de 2006, ocasion lesiones
graves a su vecino. Este ltimo lo denunci, por lo que X fue procesado y
condenado a cinco aos de pena privativa de libertad. Sin embargo, estando
recluido l fue reconocido por el agraviado del hurto que cometi en el 2003,
quien al denunciarlo le gener un nuevo proceso penal. Al iniciarse este nue-
vo juicio se descubri la utilizacin del documento falso el ao 2004, lo que
motiv que se le ample la instruccin por el delito contra la fe pblica. Como
se puede apreciar en este ejemplo, si bien existe un concurso real entre los
delitos de robo (artculo 185 CP), falsedad documental (artculo 427 CP) y
lesiones graves (artculo 121 CP), tales delitos no han podido ser juzgados
en el mismo proceso judicial sino en juicios sucesivos posteriores a la prime-
ra condena por lesiones graves.
Partiendo de la estructura normativa del concurso real retrospectivo de
delitos, cabe identificar como sus presupuestos y requisitos a los siguien-
tes:
a. Pluralidad de delitos.
b. Juzgamiento sucesivo de los delitos en concurso.
c. Unidad de autor.
9. En la imposicin de la pena concreta para esta modalidad especial de
concurso real la doctrina exige que se fije como criterio rector que el autor
no debe resultar con una pena concreta final y total, luego de sus sucesivos
juzgamientos y condenas, que sea ms severa que aquella que se le habra
aplicado si hubiese sido juzgado simultneamente, en un slo proceso, por
todos los delitos que cometi y que dieron lugar al concurso real [Hurtado
Pozo, Jos: Manual de Derecho Penal. Parte General I, 3a edicin, Editorial
Grijley, Lima, 2005, Pgina 942, numeral 2422]. En coherencia con dicho
criterio la modificacin del artculo 51 CP, mediante la Ley 28730, ha esta-
blecido que la pena concreta para tales casos, surgir, tambin, de la aplica-
cin del mismo procedimiento regulado para el concurso real de delitos en el
artculo 50 CP. Es decir, el rgano jurisdiccional competente en cada juzga-
miento deber adicionar las penas concretas parciales que obtenga por los
delitos que proces, a aquellas que ya fueron impuestas en los juzgamien-
tos precedentes. Luego deber someter el resultado o pena concreta total
del concurso real retrospectivo, a las verificaciones y lmites sealados en
el mismo artculo 51 CP y a los cuales ya se ha hecho mencin al analizar

-222-
Plenos Jurisdiconales 2009

el caso del concurso real (no superar treinta y cinco aos de pena privativa
de libertad ni superar el doble de la pena concreta parcial correspondiente
al delito ms grave y aplicar slo la pena de cadena perpetua si ella resulta
como sancin para, cuando menos, uno de los delitos en concurso).
2. El Concurso Real de Faltas.
10. La Ley 29407, promulgada el 16 de setiembre de 2009, incorpor en
el Cdigo Penal el artculo 50-A para regular el denominado concurso real
de faltas. Segn ste artculo: "Cuando se realiza una pluralidad de accio-
nes que deben considerarse como faltas independientes que perjudican a
varas personas e infringen el mismo precepto penal o preceptos de igual o
semejante naturaleza, ser sancionado como autor y se le impone la pena
privativa de libertad prevista para este, teniendo en cuenta el perjuicio total
causado'.
La confusa redaccin de dicha norma complica el anlisis dogmtico so-
bre la estructura y configuracin de esta novedosa modalidad concursa!. No
obstante, una aproximacin general a sus contenidos permite sealar como
sus presupuestos y requisitos a los siguientes:
a. Pluralidad de acciones.
b. Pluralidad de faltas independientes.
c. Pluralidad de personas perjudicadas.
d. Unidad de autor.
11. Ante la ausencia de doctrina especializada al respecto resulta perti-
nente formular algunos criterios generales en torno a la naturaleza y efectos
de esta indita forma de concurso real.
Al parecer tambin es posible un concurso real homogneo o heterog-
neo de faltas ya que el texto de la norma alude a que los actos del agente
"...infringen el mismo precepto penal o preceptos de igual o semejante na-
turaleza...".
Sin embargo, resulta compleja la descripcin que hace la ley sobre las
reglas de determinacin de la pena en el prrafo final del artculo 50-A CP:
"...ser sancionado como autor y se le impone la pena privativa de libertad
prevista para ste, teniendo en cuenta el perjuicio total causado". Al respec-
to, y teniendo en cuenta los criterios asumidos para los casos del concurso
real de delitos por los artculos 50 y 51 CP, una opcin interpretativa vlida
sera inferir que la penalidad concreta del concurso real de faltas surgir de la
acumulacin de las penas parciales correspondientes a cada falta integrante
de la estructura concursal. Pero, el problema hermenutico subsiste por la

-223-
Jurisprudencia Vinculante

alusin que hace el texto legal a una "pena privativa de libertad prevista", la
cual no est considerada actualmente para ningn tipo de falta regulada en
el Libro Tercero del Cdigo Penal. Efectivamente, tales infracciones penales
slo pueden ser reprimidas con penas restrictivas de derechos -prestacin
de servicios a la comunidad- y multa, conforme al artculo 440.3 CP Es
ms, la nica posibilidad legal de aplicar esta clase de pena privativa de
libertad en una falta se concentra en el heterodoxo supuesto de conversin
que estipula el modificado inciso 3 del artculo 440 CP (Disposiciones Fun-
damentales), pero que slo puede operar en casos de reincidencia en faltas
contra la persona del artculo 441 CP o contra el patrimonio del artculo
444 CP, situaciones y efectos no compatibles con la nocin de reiterancia
-pluralidad de infracciones penales cometidas pero ausencia de sentencias
condenatorias precedentes- que gobierna y caracteriza a toda forma de con-
curso real de infracciones penales.

Esta incoherencia normativa es consecuencia de haber mantenido en el


artculo 50-A CP, en gran medida, el mismo enunciado propuesto por el Pro-
yecto Parlamentario definitivo que dio origen a la Ley nmero 29407 y que
era el siguiente: "Cuando se realiza una pluralidad de acciones que deben
considerarse como faltas independientes que perjudican a varias personas
e infringen el mismo precepto penal o preceptos de igual o semejante natu-
raleza, es castigado como autor o participe del delito correspondiente y se le
impone la pena privativa de libertad prevista para este, teniendo en cuenta el
perjuicio total causado". La redaccin proyectada aluda, pues, a un "delito"
y no una falta, por lo que si era posible considerar la aplicacin de una pena
privativa de libertad que correspondiera a un hecho punible.
Esta heterodoxa redaccin y consecuencia punitiva del artculo 50-A
CP, fue confirmada, luego, con la fe de erratas publicada el 29 de septiembre
de 2009 (diario oficial el Peruano. Suplemento de normas legales. Edicin
del martes 29 de septiembre de 2009, pgina 403452). Por tanto, el texto
vigente a quedado redactado con el siguiente tenor: "Cuando se realiza una
pluralidad de acciones que deban considerarse como faltas independientes
que perjudican a varias personas e infringen el mismo precepto penal o
preceptos de igual o semejante naturaleza, ser sancionado como autor del
delito correspondiente y se le impone la pena privativa de libertad prevista
para este, teniendo en cuenta el perjuicio total causado".
La norma citada no seala cul es el delito correspondiente que aporta-
r la pena aplicable ni cuantas faltas deben cometerse para que se asimilen
a un delito. No hay, pues, por va hermenutica posibilidades de compati-
bilizar tales defectos de tcnica legislativa con las exigencias derivadas del
principio de legalidad.

-224-
Plenos jurisdiconaks 2009

En consecuencia, solo cabe postular que se apliquen al concurso


real de faltas iguales reglas.de determinacin de la pena concreta que
actualmente rigen para el concurso real de delitos. Esto es, que se adi-
cionen o acumulen todas la penas concretas parciales aplicables a cada
una de las faltas cometidas por el mismo agente y que perjudicaron a
varios agraviados. Sin embargo, el resultado final no deber exceder los
lmites genricos de las penas de prestacin de servicios a la comunidad
y de multa que fijan los artculos 34 CP [dent cincuenta y seis jorna-
das de servicios semanales) y 440.4 CP {ciento ochenta das-multa),
respectivamente.
3. Acusacin Fiscal y Congruencia.
12. La acusacin fiscal debe indicar la accin u omisin punible y las cir-
cunstancias que determinan la responsabilidad del imputado (artculos 225.2
del Cdigo de Procedimientos Penales -en adelante, ACPP- y 349. 1-b del
Cdigo Procesal Penal -en adelante, NCPP-). Un requisito formal de la acu-
sacin es, precisamente, su exhaustividad y concrecin -debe cumplir con
lo dispuesto en los artculos 92" de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y
225 ACPP o 349. 1 NCPP-. Si la acusacin es vaga e insuficiente produce
indefensin.
La acusacin fiscal, valorando tanto los actos de investigacin como
los actos de prueba preconstituida o anticipada y la prueba documental, en
primer lugar, debe precisar con rigor los hechos principales y el conjunto
de circunstancias que estn alrededor de los mismos; y, en segundo lugar,
debe calificarlos jurdicamente acudiendo al ordenamiento penal: tipo legal,
grado del delito, tipo de autora o de participacin, as como mencionar las
diversas circunstancias genricas modificativas de la responsabilidad penal
que estn presentes en el caso (artculos 46-A, 46-B, 46-C, 21 y 22 CP,
y artculos 136" ACPP o 161 NCPP), y las reglas propias del concurso de
delitos (artculos 48/50 CP).
Las normas sobre el concurso de delitos tienen una incidencia directa
en la determinacin del marco penal aplicable. As han sido concebidas por
el derecho positivo; el Cdigo Penal las incorpora en el Captulo II del Ttulo
III del Libro Primero, dedicado a la aplicacin de la pena. Sin perjuicio de
lo expuesto, es de enfatizar que los concursos delictivos -concurso ideal,
concurso real, delito continuado y delito masa-, son casos de concurrencia
de tipos penales realizados sin que ninguno excluya a otro, con diferentes
normas penales violadas y diversidad de bienes jurdicos lesionados [Quin-
tero Olivares, Gonzalo: Manual de Derecho Penal Parte General, 2" Edicin,
Editorial Aranzadi, Navarra, 2000, pgina 747].

-225-
Jurisprudencia Vinculante

13. Si el Tribunal de instancia, en la etapa intermedia, no realiz un efec-


tivo control de la acusacin instando la subsanacin de la omisin respecto
al posible concurso de delitos, resta determinar si esta omisin -as, por
ejemplo, precisin de que se trata de un concurso real con las consecuen-
cias correspondientes en el mbito de la pena- debe ser objeto de un plan-
teamiento de la tesis de desvinculacin procesal o de informacin judicial
-cuyo eje es el respeto del principio de contradiccin y de la garanta de de-
fensa procesal, concretamente, del derecho al conocimiento de los cargos-.
El planteamiento de la tesis, segn el artculo 285-A ACPP, slo es po-
sible cuando corresponda variar la calificacin jurdica del hecho procesal o
cuando se adviertan circunstancias modificativas de la responsabilidad no
incluidas en la acusacin que aumentan la punibilidad. Slo est destinada,
por consiguiente, a la introduccin de hechos no esenciales o accidentales
al hecho principal -inmutable en s mismo- y a desvinculacin respecto de la
calificacin jurdica del hecho acusado.
Es evidente que el concurso de delitos no constituye una circunstancia
modificativa de la responsabilidad penal; es decir, elementos fcticos ac-
cidentales del delito, que no condicionan su existencia pero inciden en la
moderacin o agravacin de la pena. Las reglas sobre el concurso de delitos
tampoco incide en la calificacin jurdica de las conductas delictivas: tipici-
dad objetiva y subjetiva, grado del delito, tipo de autora o de participacin.
Por tanto, las referencias jurdicas al concurso de delitos, necesarias
para la valoracin del hecho procesal, no infringe principio ni garanta pro-
cesal alguna, siempre que, como corresponde, no se introduzcan nuevos
datos o elementos a los que no se hubieran podido referir las partes por
desconocimiento de los mismos -por lo dems, es de tener presente que los
elementos de hecho son susceptibles de prueba y las valoraciones lo son de
debate-. As las cosas, no hace falta plantear la tesis o, en otros trminos, el
no planteamiento de la tesis en este caso, an cuando sera recomendable
a fin de consolidar un debate puntual sobre este asunto -de suerte que en
clave garantista es conveniente hacerlo para instar una discusin jurdica
acabada sobre el concurso real y sus consecuencias punitivas-, no vulnera
las formas esenciales del juicio ni genera indefensin alguna.
Cabe sealar que el concurso real de delitos, al configurarse por dis-
tintas acciones y diferentes resultados, no crea problemas tcnico jurdicos
mayores a la teora del delito, pues sta se cumple sin ninguna complejidad
en relacin con cada uno de los delitos que entran en concurso. El problema
poltico-criminal se contrae a la decisin del castigo a imponer [Quintero Oli-
vares, Gonzalo, Obra citada, pgina 748].

-226-
Plenos jurisdiccionales 2009

14. El NCPP tiene instituciones precisas que permiten un control ms


efectivo de la acusacin. En efecto, el artculo 350. 1 NCPP, entre las ocho
mociones o peticiones autorizadas, otorga a las partes -y que, por su propia
naturaleza referida a la admisibilidad de un acto postulatorio de especial
trascendencia procesal, tambin puede ser deducida de oficio por el Tribu-
nal- la posibilidad de observar la acusacin que contiene defectos formales
y, por ello, de requerir su correccin -casos de una acusacin incompleta o
que no ha hecho referencia, por ejemplo, a los supuestos de concurso de
delitos y a la definicin del marco penal-. El artculo 374.1 NCPP reconoce
al Tribunal la facultad de plantear la tesis cuando sea posible una calificacin
jurdica de los hechos objeto del debate que no ha sido considerada por el
Ministerio Pblico. El artculo 387.2 NCPP otorga al Fiscal la facultad solici-
tar un aumento o disminucin de la pena si durante el juicio han surgido nue-
vas razones justificativas para hacerlo. ste sera el caso de la afirmacin de
un concurso de delitos, que conlleva una pena ms grave, cuya aceptacin
est condicionada, como es obvio, a la formulacin de razones jurdicas es-
pecficas o nuevas en relacin con la acusacin escrita, en tanto en cuanto
no importen una modificacin del hecho procesal.
15. Si la determinacin e individualizacin de la pena constituye un pro-
cedimiento tcnico y valorativo debidamente regulado por el Cdigo Penal,
es evidente que todos aquellos hechos y circunstancias que determinan su
apreciacin jurdica para la definicin del marco penal y de la pena concreta,
de un lado, integran el objeto del debate, y, de otro lado, estn sometidos al
principio de legalidad penal. En aquellos supuestos de concurso, como es el
caso del concurso real de delitos, en que el Fiscal omiti mencionar la cita
legal respectiva y afirmar explcitamente la existencia de tal institucin, ha
de entenderse que se trata de un error evidente fcilmente constatable por
la defensa, pues la ley explcitamente contempla tal supuesto cuya conse-
cuencia penolgica no puede serle ajena.
Los casos de errores u omisiones evidentes, de imposible inadverten-
cia para las partes frente a una disposicin legal que rige la determinacin
e individualizacin de la pena, no pueden constituir un lmite a la potestad
jurisdiccional vinculada en estos casos a los principios de legalidad y culpa-
bilidad. sta es la doctrina que fluye de la Sentencia del Tribunal Europeo
de Derechos Humanos del 10 de febrero de 1995, recada en el Asunto Gea
Cataln contra Espaa.
16. Los artculos 225 y 273 ACPP y 349. 1 y 387. 1 NCPP exigen
que el Fiscal en su acusacin, tanto escrita como oral, precise la pena que
solicita. El Tribunal no tiene una vinculacin absoluta con ese pedido de
pena, aunque los dos Cdigos presentan algunas diferencias entre si. El

-227-
Jurisprudencia Vinculante

artculo 285a-A.4 ACPP estipula que es posible que el Tribunal aplique una
sancin ms grave que la solicitada por el Fiscal, aunque est obligado a
una motivacin reforzada. El artculo 397.3 NCPP, sin embargo, fija como
regla que el Tribunal no puede aplicar una pena ms grave que la requerida
por el Fiscal, salvo que solicite una por debajo del mnimo legal sin causa
justificada de atenuacin.
La regla general es que la individualizacin de la pena es tarea que co-
rresponde a los tribunales como esencialmente unida a la funcin de juzgar,
y siempre deben hacerlo dentro del marco legal, con independencia de la
posicin de la acusacin. El petitum o peticin de pena no integra el objeto
del proceso penal ni define el principio acusatorio, aunque, desde luego -y
en la concepcin asumida por el NCPP- tiene incidencia en el principio de
contradiccin y la garanta de defensa procesal, pues, fija los trminos del
debate al sealar un tope mximo a la pena a imponer en el caso concreto y
expresa un lmite a las funciones encomendadas tanto al Ministerio Pblico
cuanto al Poder Judicial dentro de la organizacin del Estado [Colmenero
Menndez De Luarca, Miguel: La iniciativa del Trbunal en las decisiones
y pronunciamientos de la sentencia penal. En: Revista del Poder Judicial,
Edicin CGPJ, Madrid, Iberius, 2004, pgina 30].
El NCPP, en consecuencia, impide imponer una pena concreta superior a
la instada por el Ministerio Pblico. Ello presupone, desde luego, que la pena
solicitada sea la legalmente prevista, respete el marco penal adecuado al tipo
legal y a las dems circunstancias modificativas de la responsabilidad.
17. El problema se presenta cuando la acusacin ha solicitado errnea-
mente la imposicin de una pena que no corresponde a lo previsto en la
ley, bien porque haya requerido la aplicacin de una pena inferior al mnimo
legal, o bien porque omita pedir alguna de las penas que la ley haya previsto
para esa concreta infraccin penal -por ejemplo, no incluy alguna de las
penas principales conjuntas o una pena accesoria-.
En estos casos prima el principio de legalidad, pues el Juez est someti-
do a la Ley, que no puede dejar de aplicarla. El Juez, en suma, debe imponer
la pena dentro del marco legal correspondiente. No est librado al arbitrio
del Ministerio Pblico la fijacin de penas distintas a las sealadas por la ley
para cada delito.
No se trata de impedir que la acusacin seale un lmite mximo -que
es la pauta legal fijada por el NCPP-, sino de evitar que pueda establecer
penalidades diferentes a las legales, cuestin totalmente diferente, que se
resuelve con la primaca del principio de legalidad. Tal limitacin, dice por
ejemplo la Sentencia del Tribunal Supremo Espaol del 12 de abril de 1995,

-228-
Plenos Jurisdiccionales 2009

no es aplicable a los errores que hayan podido cometerse en los escritos de


calificacin (acusacin fiscal).
Por lo dems, en estos casos el Tribunal ha de imponer la pena legal-
mente procedente, teniendo en cuenta los elementos agravatorios introduci-
dos por la acusacin y debatidos (o susceptibles de haberlo sido) en el juicio
oral, concretndola en cuanto a su cuanta y duracin en el mnimo legal
[Colmenero Menndez De Luarca, Miguel: Obra citada, pgina 33].
18. Sentado que el Tribunal de Mrito debe desentenderse del requeri-
miento de una pena ilegal y otorgar primaca al principio de legalidad, distin-
to es el caso cuando se trata de la potestad de un Tribunal de Apelacin, de
Casacin o del recurso de nulidad. Prima en este caso el principio dispositi-
vo cuyo inters es el lmite de la facultad de revisin del Tribunal Ad Quem.
Si se trata de un recurso acusatorio, esto es, el Fiscal es el recurrente y
pide una pena mayor, el Tribunal de Revisin tendr como tope recursal la
pretensin impugnativa del Fiscal, en tanto sea coherente con la pretensin
penal hecha valer cuando formul acusacin oral. Es posible que la preten-
sin en cuestin sea objetivamente ilegal y no respete el marco penal del
artculo 50" CP, empero aqu se superpone el principio dispositivo en tanto
expresa un lmite razonable de entidad poltico criminal, compatible con la
garanta de tutela jurisdiccional, al poder de revisin de la instancia superior.
Por ende, a lo ms el Tribunal deber, si correspondiere, elevar la pena has-
ta el tope de la pretensin ejercitada, pudiendo hacer referencia al concurso
real de delitos an cuando sobre ese extremo no se haya pronunciado ei
Tribunal de Mrito y la acusacin fiscal.
Si, por el contrario, se trata de un recurso defensivo interpuesto por el
imputado o por la Fiscala a su favor y el Tribunal de Revisin advierte que la
pena impuesta no es compartible con el marco penal legalmente establecido
-incluso, vulnera flagrantemente las reglas del artculo 50 CP-, en aplica-
cin del principio de interdiccin de la reforma peyorativa (artculos 300. 1
ACPP y 409.3 NCPP) no le es posible subsanar el error y tampoco anular
el fallo porque ello importara afectar el entorno jurdico del imputado y con
l la propia esencia del derecho al recurso, que integra el contenido esencial
de la garanta procesal del debido proceso.

III. DECISIN
19. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad con lo dispuesto en el art-
culo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

-229-
Jurisprudena Vinculante

ACORDARON:
20. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 6 a\ 18.
21. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el se-
gundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los
Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto
orgnico.
22. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / RODRGUEZ
TINEO / VALDEZ ROCA / BARRIENTOS PEA / 8IAGGI GMEZ / MOLINA ORDEZ / BARRIOS ALVARAOO / PRNCIPE
TRUJILLO / BARANOIARN DEMPWOLF NEYRA FLORES / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

5. Pronunciamiento sobre diversas problemticas de la terminacin anticipada


del proceso penal.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116

Fundamento: Artculo 116 TUO LOPJ


Asunto: Proceso de Terminacin Anticipada:
Aspectos Esenciales

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

-230-
Plenos jurisdiccionales 2009

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Ju-
dicial, mediante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de
agosto de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acor-
daron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal,
al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los
asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-
paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcni-
ca, luego de los debates correspondientes, se estableci e! da de la fecha
para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
definieron los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran el
objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado seria el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las dis-
tintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas
que analizan y deciden sobre diversos aspectos del proceso especial de ter-
minacin anticipada. En concreto, sobre su viabilidad en la etapa intermedia
del proceso comn u ordinario, la posibilidad de emitir sentencia absolutoria
a pesar de existir un acuerdo entre las partes, los criterios para determinar
la aplicacin del beneficio de rebaja de un sexto sobre la pena, los alcances
de la aplicacin de la atenuacin excepcional por confesin sincera, y la pro-
cedencia y alcances, en su caso, de la apelacin del auto que desaprueba el
acuerdo de terminacin anticipada y de la sentencia anticipada.

-231-
Jurisprudencia Vinculante

4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones pre-


paratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera confor-
me a lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta
a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios
con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En aten-
cin a la complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que
rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que
se invocaron como base de la discusin, se decidi redactar el presente
Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamen-
tos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina legal que
responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se
resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia
con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Cor-
te Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional
del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emi-
ti el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponente al seor Neyra
Flores, quien, con la intervencin del seor San Martn Castro, expresa el
parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Naturaleza jurdica del proceso de terminacin anticipada.
6. La terminacin anticipada es un proceso penal especial y, adems,
una forma de simplificacin procesal, que se sustenta en el principio del con-
senso. Es, adems, uno de los exponentes de la justicia penal negociada.
Su regulacin, en sus aspectos esenciales, est suficientemente desarrolla-
da en el Libro V, Seccin V, artculos 4680/471, del Nuevo Cdigo Procesal
Penal -en adelante, NCPP-. Frente al proceso comn del NCPP y el ordi-
nario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las
pautas del antiguo Cdigo de Procedimientos Penales -en adelante, ACPP-,
se erige en un proceso penal autnomo, no es una mera incidencia o un
proceso auxiliar dependiente de aqul.
Por tanto, la regla hermenutica que es del caso utilizar ser aquella
que establece la aplicacin supletoria del proceso comn u ordinario siem-
pre que exista un vaco normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de
integracin jurdica no vulnere los principios que sustentan el proceso de
terminacin anticipada o las disposiciones y su estructura procesal.

-232-
Plenos Jurisdiccionales 2009

2. El tratamiento legal del proceso de terminacin anticipada en


el NCPP.
7. El proceso de terminacin anticipada importa la aceptacin de res-
ponsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del
proceso penal y la posibilidad de negociacin acerca de las circunstancias
del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias acceso-
rias. As fluye de lo dispuesto en el artculo 468. 4 y 5 NCPP. Al haberse
regulado para todo tipo de delitos -mbito de aplicacin general- y sometido
sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por razones de coherencia
normativa y de primaca de la ley posterior que reemplaza un instituto legal
determinado, las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las
disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes nmero
26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros -Ley n-
mero 28008-, las normas de contenido relevantemente penal material y las
reglas procesales especficas vinculadas a las primeras y al modo cmo se
han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c),
d) y e), y los cinco prrafos finales del artculo 20.
8. El proceso de terminacin anticipada atraviesa diversas etapas o fa-
ses, que va desde la calificacin de la solicitud de terminacin anticipada
-sin que para ello o para la continuacin del referido proceso corresponda
realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaracin al imputado-
[fase inicial], hasta la realizacin de la audiencia respectiva [fase principal]
y la consecuente emisin de la decisin resolutoria correspondiente: auto
desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada [fase decisoria].
Es claro, por lo dems, que audiencia preparatoria es privada, cuya jus-
tificacin estriba en que es consecuencia del carcter de publicidad relativa
de la investigacin preparatoria y constituye, desde la perspectiva del impu-
tado, uno de los efectos benficos de este proceso especial, quien apunta a
que su caso no se ventile pblicamente.
Es condicin de la realizacin de la citada audiencia que la solicitud de
terminacin anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y proceden-
cia. Adems, el Juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento
de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar -es, preci-
samente, el segundo paso de la audiencia, inmediatamente despus de la
presentacin de los cargos por la Fiscala-. El consentimiento del imputado,
visto el carcter dispositivo de la pretensin o los efectos que entraa, ha de
ser libre, voluntario -sin presiones o amenazas-, informado, prestado con el
auxilio de un abogado defensor, y con pleno conocimiento de lo que hace o
deja de hacer y a lo que se somete una vez que acepta el acuerdo.

-233-
jurisprudencia Vinculante

9. Si es que las partes arriban a un acuerdo -que tiene como presupues-


to la afirmacin de la responsabilidad penal del imputado y, como condicin,
la precisin de las consecuencias jurdico penales y civiles correspondien-
tes, en perfecta armona con el principio de legalidad-, corresponde al Juez
en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes contro-
les acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena.
10. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres planos dife-
rentes:
a. El mbito de la tipicidad o calificacin jurdico penal, en relacin a los
hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho
punible.
b. El mbito de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspon-
dencia con los parmetros, mnimo y mximo, que fluyen del tipo
legal aplicado y de las circunstancias modificativas de la responsa-
bilidad -esto es lo que se denomina 'pena bsica'-. Tambin el juicio
de legalidad alcanza al respeto de los mbitos legalmente definidos
de la reparacin civil -siendo del caso resaltar que en este extremo
prima por completo la disposicin sobre el objeto civil- y de las con-
secuencias accesorias.
c. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello implica que
las actuaciones o diligencias de la investigacin permitan concluir
que existe base suficiente -probabilidad delictiva- (i) de la comisin
de los hechos imputados y de su vinculacin con el imputado, y (i)
que estn presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la
perseguibilidad.
11. El control de la razonabilidad de la pena est centrado en el examen
del quantum de la pena y de la reparacin civil objeto del acuerdo. El Juez
ha de realizar una valoracin que evite que se vulnere, por exceso o por
defecto, el principio de proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena
o se afecte indebidamente los derechos e intereses legtimos de la vctima.
Por consiguiente, slo podr rechazar el acuerdo si de modo palmario o evi-
dente se estipule una pena o una reparacin civil evidentemente despropor-
cionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente el principio
preventivo.
12. El anlisis que corresponde al Juez Penal para homologar el acuer-
do que le presentan las partes procesales concernidas es ciertamente dis-
tinto a la valoracin y examen jurdico penal que hace el Juez en el proceso
comn luego del juicio oral. En este ltimo el Juez aprecia y valora los actos
de prueba y puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al

-234-
Plenos jurisdiconales 2009

imputado, lo que en cierta medida no es posible en el proceso de termina-


cin anticipada, en atencin a los mecanismos reconocimos para su confor-
macin sobre la base del consenso procesal.
Es claro, atento a lo expuesto, que el Juez debe desaprobar el acuerdo
si advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribui-
da u otra situacin similar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el
acuerdo, los cargos se diluciden en el proceso comn. Es un contrasentido,
en atencin al mbito del control jurisdiccional del acuerdo, que se busque
una absolucin o una decisin que resuelva un objeto distinto al juicio sobre
la validez y eficacia jurdica del acuerdo objeto de control jurisdiccional.
3. Beneficios en el proceso especial de terminacin anticipada
13. La determinacin de la pena debe respetar los mbitos legales re-
feridos tanto a la configuracin de la pena bsica -definida como la confi-
guracin del marco penal establecido por el tipo legal y las diferentes nor-
mas que contienen las circunstancias modificativas de la responsabilidad
genricas, sean agravantes y/o atenuantes-, como al establecimiento de la
pena concreta o final -que es el resultado de la aplicacin de los factores
de individualizacin estipulados en los artculos 45 y 46" del Cdigo Penal,
siempre dentro del marco penal fijado por la pena bsica y a partir de crite-
rios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad-.
El acuerdo deber determinar la pena concreta o final consensuada,
cuyo examen, bajo las pautas sealadas lneas arriba -juicios de legalidad
y razonabilidad de la pena-, corresponde realizar ai Juez.
14. El artculo 471 NCPP estipula una reduccin adicional acumulable
de la pena de una sexta parte. Cabe puntualizar que la ltima frase del ci-
tado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestin es adicional y se
acumular al que reciba por confesin. sta ltima es una circunstancia mo-
dificativa de la responsabilidad de carcter genrica y excepcional, en tanto
permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo
legal (artculo 161" NCPP), que lo que hace es redefinir el marco penal co-
rrespondiente, de ah que es lgica la disposicin procesal que la diferencia
del beneficio por el acogimiento a la terminacin anticipada y, por tanto, no
encuentra obstculo a su acumulacin.
Ahora bien, la aplicacin del beneficio de una reduccin de una sexta
parte se refiere a la pena concreta o final. Sobre sta, una vez definida, es
que ha de operar la reduccin en una sexta parte -es una pauta de dismi-
nucin fija y automtica, es decir, tasada-. El acuerdo podr consignarla,
pero en todo caso siempre diferencindola de la pena concreta y final, del

-235-
Jurisprudencia Vinculante

resultado final como consecuencia del beneficio aludido, a efecto de que el


Juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial
y su exacta dimensin.
4* Recursos en el proceso especial de terminacin anticipada
15. Uno de los principios que regulan el rgimen jurdico de los recur-
sos es el de taxatividad, que estipula que la admisin de todo recurso est
condicionada a que se encuentre taxativa o expresamente previsto en la ley.
Integra el presupuesto procesal objetivo del recurso. En este sentido, cada
recurso tiene su propia regulacin, pues est diseado para cada situacin
especfica, en cuya virtud no se admite un recurso cuando corresponde otro,
lo que es propio del principio de singularidad.
El gravamen o agravio integra el presupuesto procesal de carcter sub-
jetivo del recurso. La admisin de un recurso est condicionada a que per-
judique el derecho o inters legtimo de la parte procesal concernida o im-
pugnante. sta, como consecuencia del principio dispositivo -eje esencial
del sistema de recursos en toda clase de procesos jurisdiccionales-, debe
demostrar argumentalmente el perjuicio o agravio sufrido por la resolucin
que impugna y el recurso ha de presentarse como el remedio capaz de
excluir el perjuicio invocado, que debe provenir de la parte resolutiva de la
resolucin judicial.
16. El artculo 468.7 NCPP prescribe que la sentencia anticipada, apro-
batoria del acuerdo, puede ser apelada por los dems sujetos procesales
-se entiende fuera de Fiscal y del imputado, en tanto en cuanto, respecto de
estos ltimos, la sentencia anticipada respete los lmites del acuerdo-. Esta
norma no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelacin u otro
recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo. Sin embargo, es de tener
en consideracin la regla general establecida por el artculo 416.1 NCPP,
que determina como objeto impugnable en apelacin los autos que ponga
fin al procedimiento o a la instancia -literal b)- o, en su caso, los que causen
gravamen irreparable -literal e)-.
No cabe duda de la pertinencia de la aplicacin de la regla general del
artculo 416M .b) y e) NCPP, pues la desaprobacin del acuerdo tiene como
efecto la culminacin del proceso de terminacin anticipada y, adems, cau-
sa un gravamen irreparable porque cancela la va consensuada y evita la
aplicacin del beneficio premial. Entender que no es as, por lo dems, vul-
nerara el derecho a la tutela jurisdiccional en la medida que uno de los ele-
mentos que integra su contenido constitucionalmente protegido es el acceso
a los recursos legalmente previstos, as como infringira el debido proceso

-23fr-
Plenos jurisdiccionaks 2009

en el mbito del derecho al recurso -pluralidad de la instancia- respecto de


las decisiones que causan estado.
5. Proceso de terminacin anticipada y etapa intermedia del pro-
ceso comn.
17. Dentro de la estructura del proceso comn, la etapa intermedia es
imprescindible. Una de las funciones ms importantes que debe cumplir es
el control de los resultados de la investigacin preparatoria, para lo cual ha
de examinar el mrito de la acusacin fiscal y los recaudos de la causa con
el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral, el procedimiento princi-
pal.
El proceso de terminacin anticipada no guarda correspondencia con el
proceso comn. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de ini-
ciacin y con una estructura singular-etapas propias y actuaciones singula-
res no equiparables con el proceso comn, basado en el principio estructural
de contradiccin y no en el de consenso que informa al primero-. Adems,
el proceso de terminacin anticipada se insta despus de expedida la Dis-
posicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria
y hasta antes de formularse la acusacin fiscal (artculo 468. 1 NCPP) y la
audiencia especial y privada est sometida a determinadas pautas y ritos,
muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusacin, acto
de postulacin que, a mayor abundamiento, no existe en la terminacin an-
ticipada.
18. El artculo 350. 1.e) NCPP autoriza a las partes procesales, distintas
del Fiscal, instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad,
entendido en sentido amplio. Se discute si esta norma permitira que en sede
de etapa intermedia se instaure el proceso de terminacin anticipada, bajo el
entendido de que este ltimo expresa un criterio de oportunidad procesal.
Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso es-
pecial de terminacin anticipada y la etapa intermedia del proceso comn. El
primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es
la de servir a la celeridad procesal, mientras que la segunda tiene como ele-
mento nuclear el principio de contradiccin y el cuestionamiento -en la medi-
da de lo posible y como alternativa ms fuerte de la potestad de control de la
legalidad de que est investido el rgano jurisdiccional- de la pretensin pu-
nitiva del Ministerio Pblico. El objeto del principio de oportunidad, entonces,
es aquel que busca, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta
distinta de la reaccin punitiva propia del sistema de sanciones del Cdigo
Penal, y, como tal, segn nuestras normas procesales, slo puede estar
destinada a la aplicacin de los supuestos o 'criterios' contemplados en el

-237-
Jurisprudencia Vinculante

artculo 2o NCPP. Los mecanismos alternativos que buscan respuestas ba-


sadas en la idea del consenso (terminacin anticipada, conformidad proce-
sal y colaboracin eficaz), por su propia especificidad y singularidad, unido
a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, estn sometidos a
un procedimiento determinado, que no tiene las caractersticas, alcances y
metodologa de la audiencia preliminar de control de la acusacin.
Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artculo 350. 1 .e) NCPP
prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportu-
nidad, tal referencia, sistemticamente, slo remite al artculo 2o NCPP. La
confusin se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad
es el artculo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica,
que denomina a este dispositivo "criterios de oportunidad", los cuales, como
se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el mencionado art-
culo 2o NCPP.
19. A mayor abundamiento, la incorporacin del proceso de terminacin
anticipada en la etapa intermedia del proceso comn no slo desnaturaliza
su regulacin propia y naturaleza jurdica, sino que tergiversa otro eje de
su reconocimiento en el proceso penal nacional: la funcin de acortar los
tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de
enjuiciamiento, precisamente uno de los fundamentos que permite el benefi-
cio premial de reduccin de la pena de una sexta parte. Si se incoa en sede
de etapa intermedia no podra aplicarse, en sus propios trminos, el artculo
471 NCPP por no cumplir su finalidad poltico criminal.
20. La audiencia preliminar de control de la acusacin no est diseada
para concretar la terminacin anticipada del proceso, pues en la primera
solo es obligatoria la asistencia del Fiscal y el defensor del acusado, mien-
tras que la audiencia de terminacin anticipada se instalar con la asistencia
obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor. En caso de que
no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o
seguidas contra varios encausados, sera imposible desarrollar la audiencia
de terminacin anticipada. Su aceptacin obligara a fijar otra audiencia, con
serio desmedro del principio de aceleramiento procesal.
Desde la perspectiva de los dems sujetos procesales tambin se pro-
ducen inconvenientes. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se po-
dran oponer a la realizacin de esta audiencia, pues como seala el artculo
468.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta
en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das, quienes se

-238-
Plenos Jurisdiconales 2009

pronunciarn acerca de la procedencia del proceso de terminacin antici-


pada y, en su caso, formular sus pretensiones. Empero, al aplicar la termi-
nacin anticipada en la etapa intermedia tal trmite, indispensable, no ser
posible.
21. De lo expuesto en los prrafos anteriores se colige que la incorpo-
racin pretoriana de la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta
gravemente el principio estructural de contradiccin procesal, reconocido en
el artculo 1.1 del Ttulo Preliminar NCPP, comprendido a su vez en la garan-
ta de defensa procesal reconocida en el artculo 139". 14 de la Constitucin,
desarrollada en el artculo IX del Ttulo Preliminar NCPP. El indicado prin-
cipio y la garanta procesal aludida integran el Programa procesal penal de
la Constitucin, que podran afectarse seriamente si se permite tan inslito
proceder, ausente de base legislativa y sustento jurdico procesal.

III. DECISIN
22. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad con lo dispuesto en el art-
culo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:

23. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los


fundamentos jurdicos 7o al 21.
24. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segun-
do prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuer-
dos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico.
25. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZAIES CAMPOS / SAN MARTlN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / RODRGUEZ
TINEO / VALDEZ ROCA / BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ/ MOLINA ORDEZ / BARRIOS ALVARADO / PRNCIPE
TRUJILLO / NEYRA FLORES / BARANDIARN DEMPWOLF / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

_-nc)_
jurisprudencia Vinculante

6. Pronunciamiento sobre el control de la acusacin fiscal.

4
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero d 2010)

ACUERDO PLENARIO N 6-2009/CJ-116

Fundamento: Artculo 116o TUO LOPJ


Asunto: Control de la Acusacin Fiscal

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116* del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto
de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron
realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116" del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los
asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-
paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcni-

-240-
Plenos Jurisdiccionales 2009

ca, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha


para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
definieron los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran el
objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las dis-
tintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas
que analizan y deciden sobre el control de la acusacin escrita del Ministerio
Pblico, tanto en el antiguo Cdigo de Procedimientos Penales -en adelan-
te, ACPP- como en el nuevo Cdigo Procesal Penal -en adelante, NCPP-.
En especial, la definicin e identificacin de los elementos que integran la
acusacin, el alcance de las facultades del rgano jurisdiccional ante los po-
sibles defectos de la acusacin, la oportunidad para hacerlo, la potestad ex
offcio de control y los distintos problemas que enfrentan el juez y las partes
para definir la correccin de la acusacin como presupuesto del juicio oral.
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad d concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponente al seor San Martn
Castro, quien expresa el parecer del Pleno.

0/11
Jurisprudencia Vinculante

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. La acusacin Fiscal. Alcances jurdico-procesales.
6. La acusacin fiscal es un acto de postulacin del Ministerio Pblico
que promueve en rgimen de monopolio en los delitos sujetos a persecu-
cin pblica (artculos 159".5 de la Constitucin, 1 y 92 de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico -en adelante, LOMP-, 219 ACPP y 1, 60 y 344. 1
NCPP). Mediante la acusacin la Fiscala fundamenta y deduce la preten-
sin penal; esto es, la peticin fundamentada dirigida al rgano jurisdiccional
para que imponga una sancin penal a una persona por la comisin de un
hecho punible que se afirma que ha cometido. La Fiscala, como se sabe,
en virtud del principio de legalidad u obligatoriedad, est obligada a acusar
cuando las investigaciones ofrecen base suficiente sobre la comisin del
hecho punible atribuido al imputado (expresamente, artculo 344M NCPP).
La acusacin fiscal debe cumplir determinados requisitos que condicio-
nan su validez, y que corresponde controlar al rgano jurisdiccional. Con
independencia de los presupuestos procesales, cuya ausencia impide al r-
gano jurisdiccional entrar a examinar el fondo de la pretensin, la acusacin
fiscal debe expresar, de un lado, la legitimacin activa del fiscal como tal
-cuya intervencin solo es posible en los delitos de persecucin pblica- y
la legitimacin pasiva del acusado, quien desde el Derecho Penal debe tra-
tarse no solo de una persona fsica viva sino que ha debido ser comprendido
como imputado en la etapa de instruccin o investigacin preparatoria y, por
ende, estar debidamente individualizado. De otro lado, desde la perspectiva
objetiva, la acusacin fiscal ha de respetar acabadamente los requisitos ob-
jetivos referidos a la causa de pedir: fundamentacin fctica y fundamenta-
cin jurdica, y al petitum o peticin de una concreta sancin penal.
Por otro lado, la acusacin fiscal, ante la acumulacin del proceso civil
al proceso penal (articulo 92" del Cdigo Penal, -en adelante, CP-), tambin
importa la introduccin de la pretensin civil, basada en los daos y perjui-
cios generados por la comisin de un acto ilcito. En funcin a su caracte-
rstica singular, la acusacin fiscal ha de sealar tanto la cantidad en que
se aprecien los daos y perjuicios en la esfera patrimonial del perjudicado
causados por el delito o la cosa que haya de ser restituida, como la persona
o personas que aparezcan responsables -que han debido ser identificadas
en una resolucin judicial dictada en la etapa de instruccin o investigacin
preparatoria- y el hecho en virtud del cual hubieren contrado esa responsa-
bilidad.
7. Los artculos 225 ACPP, 349 NCPP y 92.4 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico identifican el contenido de la acusacin fiscal y condi-

-242-
Plenos Jurisdiccionales 2009

cionan su eficacia procesal. La caracterstica comn de las normas cita-


das, desde una perspectiva subjetiva, es la necesidad de una identificacin
exhaustiva del imputado, quien ha de haber ser sido comprendido como
tal mediante una acto de imputacin en sede de investigacin preparatoria
o instruccin -fiscal o judicial, segn se trate del NCPP o del ACPP, res-
pectivamente-. Desde la perspectiva objetiva, la acusacin debe mencionar
acabadamente la fundamentacin tctica, indicar con todo rigor el ttulo de
condena y concretar una peticin determinada, as como el ofrecimiento de
medios de prueba.
Formalmente, adems de su carcter escrito, la acusacin debe descri-
bir de modo preciso, concreto y claro los hechos atribuidos al imputado o a
la persona a la que se la atribuye responsabilidad civil, con mencin funda-
mentada del resultado de las investigaciones. Desde el Derecho Penal, los
hechos que la fundamentan deben ser los que fluyen de la etapa de inves-
tigacin preparatoria o instruccin. Se exige una relacin circunstanciada,
temporal y espacial, de las acciones u omisiones dolosas o culposas pena-
das por la ley, que han de constituir el objeto del juicio oral. Esta descripcin
ha de incluir, por su necesaria relevancia jurdico-penal, las circunstancias
modificativas de la responsabilidad penal.
8. La acusacin debe incluir un ttulo de imputacin determinado, es
decir, una calificacin, siempre provisional, del hecho punible objeto de in-
vestigacin preparatoria o instruccin. Este comprende la precisin de los
elementos legales del hecho punible, la indicacin de la ley penal correspon-
diente con las normas que correspondan, referidas a la tipicidad objetiva y
subjetiva, al grado del delito, a la forma de autora o de participacin.
Lo expuesto en el auto de apertura de instruccin o en la disposicin
de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria -segn se
trate del ACPP o del NCPP, respectivamente-, respecto del fundamento
jurdico, tiene un carcter relativo: lo que interesa, sin perjuicio de la iden-
tificacin del imputado, es la definicin de los hechos que han sido objeto
de investigacin, y que no se altere la actividad: identidad, por lo menos
parcial, de los actos de ejecucin delictiva y la homogeneidad del bien ju-
rdico tutelado. Lo expuesto no hace sino ratificar que ambas decisiones
-judicial una y fiscal otra- determinan la legitimacin pasiva y se convierten
en el requisito previo de la acusacin, con lo que evitan las acusaciones
sorpresivas y robustecen el derecho de todo ciudadano al conocimiento
previo de la acusacin; derecho ltimo, que integra la garanta de defensa
procesal, y que no implica convertir el auto de apertura de instruccin o la
disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria
en un escrito de acusacin.

i/ii
Jurisprudencia Vinculante

Una regla expresa sobre esa vinculacin relativa del fundamento jurdi-
co de la causa de pedir se encuentra en el artculo 349.2 NCPP, que inclu-
so autoriza un cambio en la calificacin jurdica, siempre -claro est- con
pleno respeto del principio acusatorio, que exige en este nivel, de un lado,
identidad esencial -es decir, total o parcial- entre los hechos de ejecucin
delictiva investigados y acusados, y, de otro lado, respeto de la homogenei-
dad del bien jurdico protegido por el ordenamiento sustantivo. En tanto se
trata de un acto de postulacin, que es objeto de conocimiento del acusado
y respecto del cual se iniciar el juicio oral, no es de recibo sostener que tal
proceder del fiscal vulnera el principio de contradiccin o lesiona la garanta
de defensa procesal.
2. El Control de la Acusacin en el ACPP.
9. Como todo acto postulatorio, ms an cuando constituye la base y
el lmite del juicio oral, la acusacin fiscal, en cuanto debe cumplir determi-
nados requisitos subjetivos y objetivos legalmente previstos, est sujeta al
control jurisdiccional, incluso de oficio, imprescindible para evitar nulidad de
actuaciones. El marco del control, sin embargo, solo debe incidir en aque-
llos aspectos circunscriptos a los juicios de admisibilidad y procedencia, sin
que sea dable realizar anlisis probatorio alguno ni emitir pronunciamientos
sobre el fondo, salvo expresa autorizacin legal y en la medida de que no
genere indefensin material en perjuicio del acusador.
El control, como corresponde, debe realizarse sin mengua del principio
de contradiccin y de la garanta de tutela jurisdiccional. En consecuencia,
interpretando en clave constitucional el artculo 229 ACPP, ser menester
que previamente a la calificacin judicial de la acusacin fiscal se corra tras-
lado por un plazo judicial -definido en funcin a las caractersticas y comple-
jidad de la causa- a las dems partes.
10. Vencido el plazo establecido, con la contestacin o no de las partes,
el rgano jurisdiccional analizar, en primer lugar, el cumplimiento de los re-
quisitos legales de la acusacin. Es decir, si ha cumplido con lo dispuesto en
el artculo 225 ACPP. El Fiscal ha de desarrollar en su escrito de acusacin
los extremos sealados en el prrafo 7. Su ausencia y, en especial, cuando
el Tribunal entendiera, indistintamente, (i) que el petitorio o petitum sea in-
completo o impreciso, (ii) que el fundamento de hecho o relato de tos hechos
fuere insuficiente -no circunstanciado-, vago, oscuro o desordenado, o (iii)
que la tipificacin no se defina en debida forma ni mencione el conjunto de
circunstancias de la responsabilidad penal necesarias para la debida indivi-
dualizacin, fctica y jurdica del hecho acusado, deber devolver mediante
resolucin motivada e irrecurrible -tal decisin no est prevista en el artculo

-244-
Plenos Jurisdiccionales 2009

292 ACPP- las actuaciones al Fiscal acusador para que se pronuncie sobre
el particular y, en su mrito, proceda a subsanar -si correspondiere- las ob-
servaciones resaltadas judicialmente.
11. El alcance del control de la acusacin tambin puede comprender
aquellos mbitos o instituciones procesales que el ACPP autoriza al juez
su control o ejercicio de oficio. Se trata de los presupuestos procesales,
referidos al rgano jurisdiccional -la jurisdiccin y competencia penales- y
a la causa -excepciones procesales-. Desde luego, el rgano jurisdiccional
puede instar de oficio el trmite para su decisin, pero antes debe conceder
a las partes la oportunidad para que se pronuncien al respecto. Resolver de
oficio no significa hacerlo sorpresivamente, sino propiciar judicialmente su
discusin para su ulterior decisin.
Toda otra intervencin del Tribunal que limite el ejercicio de la acusacin
e impida el inicio del juicio oral, en funcin a las caractersticas limitadas de
la etapa intermedia en el ACPP, no est legalmente permitida.
3. El Control de la Acusacin en el NCPP.
12. La etapa intermedia en el NCPP se afilia al sistema legal de la obli-
gatoriedad del control del requerimiento fiscal. El Juez de la Investigacin
Preparatoria es el encargado de realizar el control de legalidad de la acusa-
cin fiscal, esto es, verificar la concurrencia de los presupuestos legales que
autorizan la acusacin fiscal -ese, y no otro, es su mbito funcional-.
El procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y es-
crita. Las distintas posibilidades que tiene el Juez de la Investigacin Pre-
paratoria frente a la acusacin fiscal, segn los artculos 3507352 NCPP,
pueden concretarse luego del trmite de traslado a las dems partes -nunca
antes- (fase escrita) y de la realizacin de la audiencia preliminar (fase oral,
que plasma la vigencia calificada de los principios de oralidad y concentra-
cin). El Juez decide luego de escuchar a las todas las partes procesales,
nunca antes.
13. El artculo 350. 1 NCPP autoriza a las partes proponer motivada-
mente ocho cuestiones o mociones especficas. Ahora bien, el control formal
de la acusacin fiscal, que incluso puede promoverse de oficio por el Juez
de la Investigacin Preparatoria -la revisin del cumplimiento de los requisi-
tos legales de un acto procesal trascendente y la validez de la serie procesal
constituye una facultad judicial inherente a la potestad jurisdiccional, enrai-
zada en garanta misma de tutela jurisdiccional efectiva-, est contemplado
en el literal a) del citado apartado 1) del artculo 350 NCPP. Este compren-
de los supuestos descritos en el prrafo 9 en relacin con el artculo 349

-24S-
jtirisprudena Vinmlante

NCPP. Los defectos denunciados, en caso que se acojan, requerirn, con-


forme al artculo 352.2 NCPP, una decisin inmediata de devolucin de las
actuaciones al Fiscal, con la necesaria suspensin de la audiencia, siempre
que se'requiera de"...un nuevo anlisis del Ministerio Pblico".
14. El control sustancial de la acusacin est en funcin al mrito mismo
del acto postulatorio del Fiscal. Negar la validez de la acusacin y la conse-
cuente procedencia del juicio oral -con independencia de la aplicacin de un
criterio de oportunidad, circunscripto a los supuestos del artculo 2" NCPP, y
de la deduccin de excepciones- solo es posible si se presentan los requisi-
tos que permiten el sobreseimiento de la causa, los que estn taxativamente
contemplados en el artculo 344.2 NCPP.
Este control, por imperio del artculo 352.4 NCPP, puede ser realizado
de oficio. Al Juez de la Investigacin Preparatoria le corresponde decretarla,
cuando la presencia de los requisitos del sobreseimiento es patente o palma-
ria, no sin antes instar el pronunciamiento de las partes sobre el particular.
15. Por la propia naturaleza de ambos controles: formal y sustancial, no
es posible ejercerlos conjuntamente, sino sucesivamente. El control formal
es previo a toda posibilidad de anlisis de mrito de la acusacin. Es as que
el artculo 352.2 NCPP precisa que si se advierten defectos que importan
el incumplimiento de los requisitos establecidos en el artculo 349. 1 NCPP
-en una discusin que debe preceder al anlisis de los dems aspectos que
deben tratarse en la audiencia preliminar- lo pertinente es suspender la au-
diencia para su debida subsanacin, luego de lo cual debe reanudarse. La
decisin de formular observaciones a la acusacin es una causal de suspen-
sin de la audiencia, que ser del caso instar solo cuando el defecto detecta-
do requiera de un nuevo anlisis del Ministerio Pblico. De no corresponder
la suspensin, siempre ser del caso decidirla y proseguir con la audiencia
para dar paso a la discusin de las dems observaciones.
El control sustancial tiene lugar en un momento procesal distinto, luego
de la subsanacin de las observaciones de la acusacin fiscal. Esta com-
prende el examen de la concurrencia de cinco elementos necesarios para
la viabilidad de la acusacin respecto de los cargos objeto de investigacin:
elemento fctico, elemento jurdico, elemento personal, presupuestos pro-
cesales vinculados a la vigencia de la accin penal y elementos de convic-
cin suficientes (artculo 344. 1 NCPP).

III. DECISIN
16. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno

-246-
Plenos Jurisdiccionales 2009

Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad con lo dispuesto en el art-


culo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:
17. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 6 al 15.
18. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el se-
gundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los
Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto
orgnico.
19. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTlN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / RODRGUEZ
TINEO / VALDEZ ROCA / BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ/ MOUNA OROEZ / BARRIOS ALVARADO / PRNCIPE
TRUJILLO / BARANDIARN DEMPWOLF / NEYRA FLORES / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

7. Pronunciamiento sobre la naturaleza de las consecuencias accesorias que


se imponen como sanciones a las personas jurdicas.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N" 7-2009/CJ-116

Fundamento: Articulo 116' TUO LOPJ


Asunto: Personas Jurdicas y consecuencias
accesorias

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte.Suprema de Justicia de la Repblica,

-247-
Jurisprudencia Vinculante

reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-


tculo 116" del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto
de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron
realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los
asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-
paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcni-
ca, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha
para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
definieron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integraran el
objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia los pro-
blemas suscitados con motivo de la aplicacin de las medidas contra las
personas jurdicas, previstas en el artculo 105 del Cdigo Penal de 1991
-en adelante CP-, modificado por el Decreto Legislativo nmero 982, en tan-
to que se advierte que sus disposiciones no son aplicadas y desarrolladas
jurisprudencialmente como corresponde. Ante tales defectos, en especial
porque la ley material no desarroll suficientemente Jos presupuestos bsi-

-248-
Plenos jurisdiccionales 2009

eos para su debida implementacin y porque en los Distritos Judiciales que


siguen rigindose por el Cdigo de Procedimientos Penales -en adelante^
ACPP- el legislador no implemento disposiciones sobr el particular, resulta
conveniente que este Supremo Tribunal fije los criterios o directivas indis-
pensables para su correcta utilizacin en sede judicial.
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, se decidi re-
dactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria
los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina le-
gal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo,
se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia
con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte
Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Po-
der Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponente al seor Prado Sal-
darriaga, quien expresa el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Problemtica Actual.
6. El CP incorpor sanciones de carcter penal aplicables a las personas
jurdicas y las denomin consecuencias accesorias. Con esta decisin pol-
tico criminal la legislacin nacional procuraba establecer un indito nivel de
respuesta punitiva frente a aquellos delitos donde resultase involucrada una
persona jurdica. Lo cual, por lo dems, se adhera a una consolidada tenden-
cia en el Derecho comparado [KLAUS TIEDEMANN: Derecho penal y nuevas
formas de criminalidad, Editorial Grijley, Lima, 2007, pgina 92 y ss.].
7. Sin embargo, a ms de dieciocho aos de vigencia del CP el desarrollo
jurisprudencial producido en torno a las consecuencias accesorias aplicables
a las personas jurdicas no ha resultado relevante ni satisfactorio. Efectiva-
mente, la imposicin judicial y concreta de estas sanciones ha permanecido,
todo ese tiempo, ignorada o muy alejada de la praxis funcional de la judicatura
pena! en todas las instancias. Esta constatacin resulta trascendente en la
actualidad, pues el artculo 105 CP, luego de las modificaciones introduci-

-249-
Jurisprudencia Vinculante

das el ao 2007 por el Decreto Legislativo 982, dispone preceptivamente la


aplicacin jurisdiccional de estas consecuencias accesorias siempre que se
verifiquen los requisitos y presupuestos que dicha norma establece.
8. Dos factores concurren ecolgicamente en la explicacin de tal ac-
titud de los jueces nacionales. En primer lugar, la ausencia de reglas es-
pecficas de determinacin y fundamentacin en el CP, que solo enumera
las sanciones aplicables y seala de modo muy general los presupuestos
generales para su utilizacin concreta. Y, en segundo lugar, la carencia de
normas procesales precisas en el ACPP, que no han sido objeto de una ley
complementaria en armona con las exigencias de la ley penal material, para
emplazar e incorporar procesalmente a las personas jurdicas involucradas
con un hecho punible. El necesario desarrollo normativo ha sido cumplido
por el nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 -en adelante, NCPP-, pero,
como se sabe, su vigencia es progresiva y no comprende hasta el momento
varios Distritos Judiciales.
2. Algunos aspectos dogmticos generales.
9. En el Cdigo Penal las consecuencias accesorias se encuentran ubi-
cadas en el Captulo II del Ttulo VI del Libro Primero - Parte General. nica-
mente los artculos 104 y 105 CP se refieren a consecuencias accesorias
que pueden recaer sobre una persona jurdica, siempre que esta resulte
vinculada o beneficiada con la comisin o encubrimiento de un delito. Sin
embargo, estas dos disposiciones aluden a consecuencias accesorias con
distintas funciones y efectos. Efectivamente, en el artculo 104 CP se re-
gula una especie de responsabilidad civil subsidiaria que deber afrontar
la persona jurdica ante las limitaciones econmicas de sus funcionarios o
dependientes vinculados en la comisin de una infraccin penal. Y en el ar-
tculo 105 CP se detalla un amplio catlogo de sanciones que se aplicarn
a estos entes colectivos.
10. La problemtica dogmtica y procesal que corresponde evaluar en
este Acuerdo Plenario se remitir, exclusivamente, a la segunda de tales
normas, pues la primera, si se cumplen sus presupuestos y en lo que fuera
pertinente, cabe incorporarla en sede procesal con arreglo a las normas so-
bre el tercero civilmente responsable. Al respecto, cabe sealar, conforme lo
ha resaltado uniformemente la doctrina nacional, que los antecedentes del
artculo 105 CP se remontan al Proyecto de Cdigo Penal de setiembre de
1989 (artculos 103 a 105), que tuvo como fuente legal extranjera al Ante-
proyecto de Cdigo Penal espaol de 1983 (artculos 136 a 138).
11. Si bien subsiste un delineado debate en la doctrina nacional sobre el
concepto y la naturaleza que corresponde asignar a esta modalidad de las

-250-
Plenos Jurisdiccionales 2009

consecuencias accesorias, su estructura, operatividad, presupuestos y efec-


tos permiten calificar a las mismas como sanciones penales especiales [Percy
Garca Cavero: Lecciones de Derecho Penal. Parte General, Editorial Grijley,
Lima, 2008, pgina 757 y ss.]. En primer lugar, porque la legitimidad de su
aplicacin demanda que las personas jurdicas sean declaradas judicialmente
como involucradas -desde su actividad, administracin u organizacin- con
la ejecucin, favorecimiento u ocultamiento de un hecho punible, sobre todo
por activos y crimingenos defectos de organizacin o de deficiente adminis-
tracin de riesgos. Y, en segundo lugar, porque su imposicin produce conse-
cuencias negativas que se expresan en la privacin o restriccin de derechos
y facultades de la persona jurdica al extremo que pueden producir su disolu-
cin. [LAURA ZIGA RODRGUEZ: Las consecuencias accesorias aplica-
bles a las Personas Jurdicas del artculo 105' CP: Principales Problemas de
Aplicacin. En: Anuario de Derecho Penal 2003, pgina 484 y ss.J.
12. Es pertinente distinguir que este tipo de sanciones penales no son
penas accesorias como la de inhabilitacin que define el artculo 39 CP. No
son, pues, un complemento dependiente o accesorio a una pena principal
que se imponga al autor del delito. Su calidad accesoria, vicaria o paralela
deriva, ms bien, de un requisito o condicin esencial que implcitamente
exige- la ley para su aplicacin judicial, cual es la necesaria identificacin y
sancin penal de una persona natural como autora del hecho punible en el
que tambin resulta conectada, por distintos y alternativos niveles de im-
putacin, un ente colectivo [Laura Ziga Rodrguez: Las consecuencias
accesorias aplicables a las personas jurdicas en el artculo 105* CP, a ms
de quince aos de su vigencia. En: Problemas fundamentales de la Parte
General del Cdigo Penal (Jos Hartado Pozo, editor), Fondo Editorial de
la Pontificia Universidad Catlica del Per - Universidad de Friburgo, Lima,
2009, pgina 493 y siguientes]. Se tratara, pues, de una especie de exi-
gencia normativa que opera como una condicin objetiva de imposicin de
consecuencias accesorias.
3. Alcances y limitaciones del artculo 105" CP.
13. Actualmente, luego de las modificaciones introducidas por el Decre-
to Legislativo nmero 982, el artculo 105 CP tiene la siguiente estructura
normativa:
"Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cual-
quier persona jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encu-
brirlo, el Juez deber aplicar todas o algunas de las medidas siguientes:
1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o
definitivo. La clausura temporal no exceder de cinco aos.

-251-
Jurisprudencia Vinculante

2. Disolucin y liquidacin de la sociedad, asociacin, fundacin, coo-


perativa o comit.
3. Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin,
cooperativa o comit por un plazo no mayor de dos aos.
4. Prohibicin a la sociedad, fundacin, asociacin, cooperativa o comi-
t de realizaren el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo
ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La prohibi-
cin temporal no ser mayor de cinco aos.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar
a la autoridad competente que disponga la intervencin de la perso-
na jurdica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de
los acreedores de la persona jurdica hasta por un periodo de dos
aos.
El cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganiza-
cin societaria, no impedir la aplicacin de estas medidas".
14. Del citado artculo es posible sealar que el Juez debe imponer con-
secuencias accesorias siempre que se verifique en el caso concreto, cuando
menos, lo siguiente:
. a. Que se haya cometido un hecho punible o delito.
b. Que la persona jurdica haya servido para la realizacin, favoreci-
miento o encubrimiento del delito.
c. Que se haya condenado penalmente al autor, fsico y especfico, del
delito.
Ahora bien, en dicha norma coexisten cuatro clases de consecuencias
accesorias que el juez penal puede imponer a una persona jurdica. Cada
una de las cuales tiene distinta configuracin y efectividad. Resulta, por tan-
to, necesario identificar, seguidamente, sus principales caractersticas y fun-
ciones.
15. Las consecuencias jurdicas previstas en el citado artculo 105 CP,
tienen las siguientes caractersticas y funciones:
a. El inciso 1) dispone la clausura temporal o definitiva de locales o
establecimientos. Es decir, regula sanciones que afectan el funcio-
namiento de los ambientes fsicos e inmuebles en los cuales la per-
sona jurdica realiza sus actividades organizacionales y operativas.
Cuando la clausura sea temporal no puede durar ms de cinco aos.
Es importante precisar que para que proceda esta medida el local o

-252-
Plenos Jurisdiccionales 2009

establecimiento tiene que haber servido para la comisin, favoreci-


miento, facilitacin o encubrimiento del delito [Jos Luis Castillo Alva:
Las consecuencias juridico-econmicas del delito, Editorial Idemsa,
Lima, 2001, pginas 310 y 311].
b. El inciso 2) considera la disolucin de la persona jurdica. Es la san-
cin ms grave que se podra imponer a un ente colectivo [Jos Hur-
tado Pozo: Personas jurdicas y responsabilidad penal. En: Anuario
de Derecho Penal 1996, Responsabilidad penal de las personas ju-
rdicas, pgina 148. Laura Ziga Rodrguez: Obra citada, pginas
488/499]. Por tanto, la disolucin debe de quedar reservada, entre
otros casos, para aquellos donde la propia constitucin, existencia y
operatividad de la persona jurdica, la conectan siempre con hechos
punibles, situacin que generalmente ocurre con las denominadas
personas jurdicas de fachada o de papel. En estas empricamente
se ha detectado no un defecto de organizacin sino un evidente de-
fecto de origen de la organizacin. Pero, tambin, cabe disponer la
disolucin de la persona jurdica, en supuestos donde se identifique
una alta probabilidad de que aquella vuelva a involucrarse en delitos
o peligrosidad objetiva de la persona moral.
c. El inciso 3) regula la suspensin de actividades de la persona jur-
dica. Esta sancin solo puede ser impuesta con carcter temporal
y sin exceder a dos aos. La suspensin de actividades puede ser
total o parcial. Sin embargo, ella, en su opcin parcial, deber recaer
solamente sobre aquellas actividades estratgicas u operativas es-
pecficas que se relacionaron con el delito cometido o con su modus
operandi y efectos [Julio Csar Espinoza Goyena: La persona jurdi-
ca en el nuevo proceso penal. En: El nuevo proceso penal. Estudios
Fundamentales, Editorial Palestra, Lima, 2005, pgina 329]. La sus-
pensin total deber justificarse por la absoluta naturaleza ilcita del
quehacer ejercido por la persona jurdica.
d. Por ltimo, el inciso 4) contiene la prohibicin de realizar activida-
des futuras de aquellas que involucraron a la persona jurdica con
la comisin, favorecimiento o encubrimiento de un hecho punible.
Esta modalidad de consecuencia accesoria puede ser temporal o
definitiva. En el primer caso la prohibicin no puede extenderse ms
all de cinco aos. Con esta sancin se afecta la operatividad pos-
terior al delito del ente colectivo. Tiene, pues, un claro sentido de
inhabilitacin para su desempeo futuro. No obstante, el alcance de
esta sancin es limitado y especial, pues no puede extenderse hacia
otras actividades no vinculadas con el delito.

-253-
]imspnidena Vinculante

16. En el articulo 105 CP no existen reglas de determinacin que orien-


ten la aplicacin judicial, as como la justificacin interna o externa de las
decisiones jurisdiccionales que impongan las distintas consecuencias acce-
sorias que dicha norma contempla. No obstante, esta limitacin normativa
puede ser superada, de modo transitorio, recurriendo a la implementacin
judicial de los criterios adoptados, para tal efecto, por el artculo 110 del An-
teproyecto de Reforma de la Parte General del Cdigo Penal de la Comisin
Especial Revisora creada por Ley nmero 29153 [Vase: Congreso de la
Repblica: Anteproyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal, J&O Editores
Impresores SAC, Lima, 2009], en tanto en cuanto sus postulados en modo
alguno son implicantes con los establecidos por el vigente CP y constituyen
reglas de desarrollo plenamente derivadas desde los principios de lesividad,
proporcionalidad y prevencin incorporados positivamente en el Ttulo Pre-
liminar del Cdigo Penal. Por tanto, corresponde utilizarlos en todo proceso
de determinacin judicial, cualitativa y cuantitativa, de las consecuencias
accesorias que deban imponerse en un caso concreto.
Tales criterios son los siguientes:
a. Prevenir la continuidad de la utilizacin de la persona jurdica en ac-
tividades delictivas.
b. La modalidad y la motivacin de la utilizacin de la persona jurdica
en el hecho punible.
c. La gravedad del hecho punible realizado.
d. La extensin del dao o peligro causado.
e. El beneficio econmico obtenido con el delito.
f. La reparacin espontnea de las consecuencias daosas del hecho
punible.
g. La finalidad real de la organizacin, actividades, recursos o estable-
cimientos de la persona jurdica.
h. La disolucin de la persona jurdica se aplicar siempre que resulte
evidente que ella fue constituida y oper solo para favorecer, facilitar
o encubrir actividades delictivas.
17. Es pertinente destacar que por su naturaleza sancionadora, las con-
secuencias accesorias imponen que su aplicacin judicial observe, tambin,
con justificada racionalidad, las exigencias generales que derivan del princi-
pio de proporcionalidad concreta o de prohibicin del exceso. En tal sentido,
el rgano jurisdiccional deber evaluar en cada caso la necesidad especial
de aplicar una consecuencia accesoria en los niveles de equidad cualitati-
va y cuantitativa que correspondan estrictamente a las circunstancias del

-254-
Plenos Jurisdiccionales 2009

suceso sub judice y segn los criterios de determinacin anteriormente de-


tallados. Ello implica, pues, que excepcionalmente, el Juez puede decidir
omitir la aplicacin de tales sanciones a una persona jurdica cuando lo in-
trascendente del nivel de intervencin e involucramiento del ente colectivo
en el hecho punible o en su facilitacin o encubrimiento, hagan notoriamente
desproporcionada su imposicin.
Por lo dems, cabe recordar que estas opciones jurisdiccionales no son
ajenas a nuestra legislacin vigente y se expresan normativamente en el
sentido y funcin del artculo 68 del Cdigo Penal, al tratar de la exencin
de pena. No obstante, es de demandar siempre que esta clase de decisio-
nes sean consecuencia de un riguroso anlisis fctico y normativo, y que
ellas sean motivadas de manera especfica y suficiente.
18. En el artculo 105 CP tambin se incluyen salvaguardas a favor de
los derechos de terceros: trabajadores y acreedores, los que pudieran resul-
tar afectados con la imposicin de consecuencias accesorias a la persona
jurdica. Por consiguiente, el Juez est autorizado por dicha norma para dis-
poner, ante la autoridad competente, la intervencin del ente colectivo san-
cionado hasta por dos aos. Con esta medida se procura controlar o paliar
los efectos transpersonales que, necesariamente, producirn la aplicacin
de una o ms consecuencias accesorias, sobre el patrimonio o la estabilidad
laboral de personas ajenas al quehacer legal de la persona jurdica o de sus
rganos de gestin. Sin embargo, esta posibilidad de promover la interven-
cin, por su propia naturaleza y operatividad, solo debe utilizarse cuando se
impongan consecuencias accesorias de efectividad temporal como la clau-
sura de locales o la suspensin o prohibicin de actividades.
Finalmente, el artculo 105 CP, en su ltimo prrafo, declara que la im-
posicin de consecuencias accesorias no ser afectada o mediatizada por
acciones fraudulentas u encubridoras, dirigidas maliciosamente a la frustra-
cin de la decisin judicial como "El cambio de la razn social, la personera
jurdica o la reorganizacin societaria...".
4. Consecuencias accesorias, persona jurdica y proceso penal.
19. En el mbito procesal toca delinear las garantas y los procedimien-
tos que deben viabilizar a aplicacin judicial de consecuencias accesorias a
una persona jurdica. En este espacio debe definirse el procedimiento ms
idneo que asegure, con puntual observancia de los principios y garantas
procesales constitucionalmente relevantes, la presencia y la intervencin en
un proceso penal del ente colectivo; as como la identificacin de las partes
legitimadas y de las caractersticas fundamentales de una dinmica contra-
dictoria que sea idnea para debatir, sin mengua de las garantas del debido

-255-
Jurisprudencia Vinculante

proceso, tutela jurisdiccional, defensa procesal y presuncin de inocencia,


la relevancia penal de la concreta intervencin de una persona jurdica en el
hecho sub judice.
En algunos sistemas jurdicos extranjeros es tambin la legislacin ma-
terial la que demanda la habilitacin de este escenario procesal. As, por
ejemplo, en Espaa el artculo 129 del Cdigo Penal advierte que las con-
secuencias accesorias aplicables a una persona jurdica requieren de una
audiencia previa donde' ella pueda alegar, a travs de sus representantes
legitimados, lo que le sea favorable ("El Juez o Tribunal, en los supuestos
previstos en este Cdigo, y previa audiencia de los titulares o de sus re-
presentantes legales, podr imponer, motivadamente, tas siguientes conse-
cuencias").
20. En lo que atae a nuestro sistema jurdico las consecuencias ac-
cesorias, por su efectividad sancionadora, deben, tambin, aplicarse en el
marco de un proceso penal con todas las garantas. La persona jurdica, en-
tonces, tiene que ser emplazada y comparecer ante la autoridad judicial por
su apoderado judicial con absoluta capacidad para ejercer plenamente el
conjunto de los derechos que dimanan de las garantas de defensa procesal
-derecho de conocimiento de los cargos, de asistencia letrada, de defensa
material o autodefensa, de no autoincriminacin y al silencio, de prueba, de
alegacin, y de impugnacin- y de tutela jurisdiccional -en especial, derecho
a una resolucin fundada y congruente basada en el derecho objetivo y de-
recho a los recursos legalmente previstos-.
Con tal efecto, la persona jurdica deber ser comprendida expresamen-
te en sede de instruccin en una resolucin judicial de imputacin -en el
auto de apertura de instruccin o en un auto ampliatorio o complementario-,
circunscripta a la posible aplicacin de consecuencias accesorias, ello sin
perjuicio de que concurrentemente pueda haber sido pasible de una imputa-
cin en el proceso civil acumulado como tercero civil. Es evidente que nadie
puede ser acusado, sin antes haber sido comprendido como procesado o
sujeto pasivo del proceso, a fin de que est en condiciones razonables de
ejercer el conjunto de derechos necesarios para afirmar su pretensin de-
fensiva o resistencia: derecho a ser odo, a probar e intervenir en la actividad
de investigacin y de prueba, a alegar sobre los resultados de aquella acti-
vidad, y a impugnar.
Al respecto, el NCPP ya considera a la persona jurdica como un nuevo
sujeto pasivo del proceso penal en el Titulo III, de la Seccin IV, del Libro
Primero. Pero ya no para afrontar nicamente eventuales responsabilidades
indemnizatorias, directas o subsidiarias, sino para enfrentar imputaciones

-256-
Plenos Jurisdtconales 2009

directas o acumulativas sobre la realizacin de un hecho punible y que pue-


den concluir con la aplicacin sobre ella de una sancin penal en su modali-
dad especial de consecuencia accesoria [Pablo Snchez Velarde: El nuevo
proceso penal, Editorial Idemsa, Lima, 2009, pgina 80]. Esta orientacin
legislativa, adems, dispone, para todo ello, la realizacin de un proceso pe-
nal de corte unitario que comprender tanto a personas naturales como jur-
dicas, aunque con formulacin de cargos y requerimientos diferenciados en
atencin a la naturaleza particular del sujeto imputado y de las necesidades
especficas del thema probandum que le conciernen [Julio Csar Espinoza
Goyena, Obra Citada, pgina, 314].
21. En el NCPP las normas relativas a la persona jurdica y a su rol en
el proceso penal se encuentran comprendidas entre los artculos 90/93.
Cada una de estas normas legisla aspectos especficos vinculados con la
capacidad procesal, los derechos y garantas reconocidos a las personas ju-
rdicas, as como sobre la actividad procesal que estas pueden desplegar.
La morfologa y funcin de tales disposiciones es la siguiente:
a. El artculo 90 NCPP identifica a las personas jurdicas que pueden
ser partes procesales y objeto de emplazamiento por la autoridad
judicial. En l se fijan los presupuestos necesarios para el empla-
zamiento y la incorporacin formal de una persona jurdica en un
proceso penal. Al respecto, el presupuesto esencial que exige dicha
norma se refiere a la aplicacin potencial sobre el ente colectivo de
alguna de las consecuencias accesorias que contemplan los artcu-
los 104 y 105 CP. Esta disposicin tambin concede al Fiscal legi-
timacin exclusiva para requerir ante la autoridad judicial dicho em-
plazamiento e incorporacin procesal. Tal norma, por lo dems, no
obsta a que, respecto del artculo 104 CP y en sus estrictos marcos,
el actor civil tenga legitimacin activa conforme a la concordancia de
los artculos 11, 104 y 105 NCPP.
b. El artculo 91 NCPP disciplina la oportunidad y la tramitacin del
emplazamiento e incorporacin procesal de la persona jurdica como
parte procesal. Esta norma seala que la solicitud de emplazamiento
del Fiscal se debe formular ante el Juez de la Investigacin Prepara-
toria, luego de comunicarle su decisin formal de continuar con las
investigaciones y hasta antes de que se declare concluida la inves-
tigacin preparatoria. En este artculo se detallan tambin los datos
bsicos de identificacin que deber contener la solicitud fiscal y que
son los siguientes:
(i) La identificacin de la persona jurdica (razn social, naturaleza, et-
ctera).

-257-
Jurispmdena Vinculante

(ii) El domicilio de la persona jurdica (sede matriz o filiales).


La solicitud, adems, debe sealar, de modo circunstanciado, los he-
chos que relacionan a la persona jurdica con el delito materia de in-
vestigacin. Por tanto, se debe referir la cadena de atribucin que la
conecta con acciones de facilitacin, favorecimiento o encubrimiento
del hecho punible. Y, en base a todo ello, se tiene que realizar la
fundamentacin jurdica que justifique incluir al ente colectivo en el
proceso.
La tramitacin que deber darse a la solicitud ser la misma que
detalla el artculo 8o NCPP para el caso de las cuestiones previas,
cuestiones prejudiciales y excepciones.
c. El artculo 92 NCPP trata de la representacin procesal de la perso-
na jurdica. La norma establece que el rgano social de la persona
jurdica debe designar un apoderado judicial. Sin embargo, se ex-
cluye de dicho rol a toda persona natural que est comprendida en
la misma investigacin y bajo la imputacin de los mismos hechos
que determinaron el emplazamiento y la incorporacin procesal de la
persona jurdica. La norma dispone, adems, un plazo de cinco das
para que el rgano social de la persona jurdica cumpla con designar
al apoderado judicial. Si al vencimiento de dicho plazo no se hubiera
realizado tal designacin la har el Juez de la Investigacin Prepara-
toria.
d. En el artculo 93 NCPP se detalla los derechos y garantas pro-
cesales que se reconocen a la persona jurdica dentro del proceso
penal. Al respecto, se reconoce a la persona jurdica procesada, en
tanto resulten compatibles con su naturaleza, los mismos derechos
y garantas que corresponden, en un debido proceso legal, a toda
persona natural que tiene la condicin de imputado. Principalmente,
el derecho a una defensa activa, a la posibilidad de contradiccin
procesal, a la impugnacin dentro de la ley de toda resolucin que la
cause gravamen.
e. El apartado 2 del artculo 93 NCPP regula una situacin especial de
contumacia o rebelda de la persona jurdica procesada la cual, sin
embargo, en ningn caso, puede generar que se afecte o suspenda
la continuacin del proceso.
22. La vigencia escalonada del NCPP en el pas, como se ha destacado,
limita la utilidad de las normas procesales alusivas a la persona jurdica y,
por ende, dificulta la aplicacin judicial de las consecuencias accesorias en
muchos Distritos Judiciales. Por tal razn y tomando en cuenta las reglas y

-258-
Plenos Jurisdiccionales 2009

el procedimiento fijado por aquel para dicha finalidad, corresponde postular


un conjunto de criterios operativos en aplicacin directa de los principios
procesales de contradiccin, igualdad de armas y acusatorio, conforme a lo
dispuesto, en lo pertinente en el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil, aplicable supletoriamente al proceso penal, a cuyo efecto se
tendr en consideracin, en cuanto sea legalmente compatible con la estruc-
tura del ACPP, los siguientes criterios operativos, inspirados en el NCPP:
a. El Fiscal Provincial ha de incluir en su denuncia formalizada o en un
requerimiento fundamentado en el curso de la etapa de instruccin
a las personas jurdicas involucradas en el hecho punible imputado,
incorporando en lo procedente los datos y contenidos a que alude el
artculo 91M NCPP, necesarios para su identificacin y el juicio de
imputacin correspondiente a cargo del Juez Penal.
b. La persona jurdica denunciada ha de ser comprendida en el auto de
apertura de instruccin o en un auto ampliatorio o complementario
en condicin de sujeto pasivo imputado. En esta resolucin, que de-
ber notificrsele a la citada persona jurdica, el Juez Penal dispon-
dr que ella designe un apoderado judicial en iguales trminos que
los referidos en el artculo 92 NCPP.
c. La persona jurdica procesada tiene, en lo pertinente, los mismos
derechos y garantas que la ley vigente concede a la persona de!
imputado durante la instruccin y el juicio oral.
d. La acusacin fiscal, si correspondiere, debe pronunciarse especfi-
camente acerca de la responsabilidad de la persona jurdica. En su
caso, solicitar motivadamente la aplicacin especfica de las con-
secuencias accesorias que corresponda aplicar a la persona jurdica
por su vinculacin con el hecho punible cometido. En todo caso, co-
rresponder al rgano jurisdiccional el control de la acusacin fiscal
en orden a la intervencin en el juicio oral de la persona jurdica.
e. La persona jurdica deber ser emplazada con el auto de enjuicia-
miento, pero su inasistencia no impide la continuacin del juicio oral.
El Juez o Sala Penal competente, de ser el caso, impondr la conse-
cuencia accesoria que resulte pertinente al caso con la debida funda-
mentacin o la absolver de los cargos. Rige en estos casos el prin-
cipio acusatorio y el principio de congruencia procesal o correlacin.

III. DECISIN
23. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno

-259-
Jurispnidena Vinculante

Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad con lo dispuesto en el art-


culo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:

24. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los


fundamentos jurdicos 11 al 22.
25. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del articulo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos
Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico.
26. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / RODRGUEZ
TINEO / VALDEZ ROCA / BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ / MOLINA ORDEZ/ BARRIOS ALVARADO / PRNCIPE
TRUJILLO / BARANDIARN DEMPWOLF / NEYRA FLORES / CALOERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

8. Pronunciamiento sobre la problemtica de la prescripcin de la accin penal


en dos supuestos: a) En la agravante contemplada en el Art. 46-A y, b) en el
delito masa y en el delito continuado previstos en el Art. 49 del CP.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N' 8-2008/CJ-116

Fundamento: Artculo 116" TUO LOPJ


Asunto: La Prescripcin de la Accin Penal en
el Art. 46-A y Art. 49 del CP.

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,

-260-
Plenos Jurisdiccionales 2009

reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-


tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto
de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron
realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los
asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-
paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcni-
ca, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha
para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
concretaron los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran
el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las dis-
tintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas
que analizan y deciden sobre los alcances de la aplicacin del artculo 46-A
y el artculo 49 del Cdigo Penal -en adelante, CP- en la prescripcin de
la accin penal. En especfico, el problema a tratar incide en la implican-
cia cuantitativa que tienen las circunstancias agravantes previstas en los
artculos 46-A y 49, ltimo inciso del primer prrafo, CP a efectos de su

-261-
Jurisprudencia Vinculante

cmputo en el plazo de la prescripcin de la accin penal, por cuanto, stas


incrementan, en el primer caso: en un tercio la pena por encima del mximo
legal de pena fijado para el delito cometido; y en el segundo: en un tercio de
la mxima prevista para el delito ms grave.
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116" de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponente al seor Caldern
Castillo, quien expresa el parecer mayoritario del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Los artculos 46" -A y 49 CP.
6. El artculo 46-A CP regula una circunstancia agravante genrica por
la condicin del sujeto activo -funcionario pblico-. El texto legal de dicha
norma fue introducido por la Ley nmero 26758, del 14 de marzo de 1997,
modificado por el Decreto Legislativo nmero 982, del 22 julio de 2007. El
referido artculo 46-A CP posibilita al Juez incrementar la pena hasta un
tercio por encima del mximo legal fijado para el delito cometido -segundo
prrafo del artculo mencionado-. Asimismo fija un lmite, al precisar que
esta no puede exceder del mximo de pena privativa de libertad temporal
establecida en el artculo 29 CP -35 aos-.
La norma penal, que es de naturaleza abstracta-concreta, fija criterios
adicionales propios y legitimadores del incremento de una mayor culpabili-
dad por el hecho -con la consiguiente agravacin de la pena-. As la ostenta-
cin de una determinada condicin profesional, incrementar la culpabilidad,
cuando existe una relacin interna (innere Beziehung) entre la profesin o

-262-
Plenos Jurisdiccionales 2009

posicin del sujeto y el propio hecho delictivo. Empero, no existe un princi-


pio jurdico general segn el cual los integrantes de determinados grupos
profesionales tengan un deber intensificado de comportarse de conformidad
con la norma. [Jess Mara Silva Snchez: Teora de la determinacin de la
pena como sistema (dogmtico): Un primer esbozo, pgina 4]. Acorde con
dicho criterio nuestra norma penal -artculo 46-A CP-, se sujetar a dichas
exigencias: subjetivo y objetivo. Se incrementara la pena, solo si el sujeto
activo se aprovecha de su condicin de miembro de las Fuerzas Armadas,
Polica Nacional, autoridad, funcionario o servidor pblico, para cometer un
hecho punible, o utiliza para ello armas proporcionadas por el Estado o cuyo
uso le sea autorizado por su condicin de funcionario pblico o cuando el
sujeto haya desempeado cargos -haber sido autoridad, funcionario o servi-
dor pblico- y se aprovecha de los conocimientos adquiridos en el ejercicio
de su funcin para cometer el hecho punible. Y cuando el sujeto activo, des-
de un establecimiento penitenciario -se entiende privado ya de su libertad-,
comete en calidad de autor o partcipe el delito de trfico ilcito de drogas,
lavado de activos, trata de personas, terrorismo, extorsin o secuestro (de
conformidad al segundo y tercer prrafo de la modificatoria introducida por el
Decreto Legislativo nmero 982). Aunque con los criterios fijados, se tendr
que tener especiales consideraciones con la ltima referencia.
7. El artculo 49 CP, cuyo texto fue modificado por la Ley nmero
26683, del 11 de noviembre de 1996, prev el denominado delito continua-
do: sucesivas violaciones de la misma ley, igual o semejante, cometidas
con actos ejecutivos de la misma resolucin criminal, consideradas como
un solo delito "continuado". Asimismo, identifica en el ltimo inciso de su
primer prrafo la denominada circunstancia agravante especfica por plu-
ralidad de personas perjudicadas por el delito continuado: el "delito masa".
En este ltimo caso hace referencia al supuesto en el que con las sucesi-
vas violaciones de la misma ley -delito continuado- por parte del agente,
hubieran resultado perjudicadas una pluralidad de personas; supuesto en
el que el Juez aumentar la pena hasta un tercio de la mxima prevista
para el delito ms grave.
El delito continuado consiste en la realizacin de acciones similares u
homogneas en diversos momentos pero que transgreden el mismo tipo
legal [Ral Pea Cabrera, autor citado por Felipe Villavicencio Terreros: De-
recho Penal Parte General, Editorial Grijley, Lima, 2006, pgina 686). Ello
implica que aquellas conductas entre las que existe relacin de continuidad
deben ser percibidas como parte de un nico fenmeno global [Ramn Ra-
ges Y Valles: La prescripcin penal: fundamentos y aplicacin, Universitat
Pompeu Fabra, Barcelona, 2004. Pgina 126].

-263-
jurisprudencia Vinculante

No todos los delitos admiten la figura del delito continuado. En este sen-
tido, "solo es viable, entonces, en los delitos cuyo injusto sea cuantificable,
susceptible de agravacin con actos que se realizan en sucesin progresiva
(...). No tiene cabida all donde el injusto se agote necesariamente con un
acto nico e indivisible, como es el caso de la vida o de los llamados bienes
personalsimos, de suyo inacumulables cuando la lesin pasa de un titular
a otro" [Juan Fernndez Carrasquilla, autor citado por Felipe Villavicencio
Terreros, Obra citada, pgina 689].
Lo que determina la diferencia entre uno y otro instituto jurdico es que
en el delito masa la denominada "pena de arranque" ser la pena base del
delito continuado (Roco Cantarero Brandes, autora citada por Ignacio G-
mez Ayala: El delito masa. En Consejo General del Poder Judicial: Unidad
y Pluralidad de delitos, Cuadernos y Estudios de Derecho Judicial, pgina
14], y que podra elevarse hasta un tercio de la mxima prevista para el
delito ms grave, por lo que sigue considerndose al delito masa como una
"subespecie del delito continuado" [Roco Cantarero Brandes, autora cita-
da por Ignacio Gmez Ayala: Obra citada, pgina 16]. El fundamento de
la agravacin punitiva del delito masa se construye sobre la existencia de
un injusto de mayor gravedad (Ignacio Gmez Ayala, Obra citada, pgina
10] al que informa, segn nuestra legislacin, la pluralidad de personas a
las que afecta. El efecto plus punitivo de esta figura radica, precisamente,
en la posibilidad de aglutinar distintos resultados o perjuicios a fin de erigir
una "unidad" sustrayendo de este modo el supuesto a las reglas de los
concursos de cuya naturaleza no participa el delito masa. Son elementos
del delito masa:
a. la realizacin de un delito continuado; y,
b. pluralidad de personas perjudicadas por el delito.
Cabe destacar que, al igual que en el delito continuado, la ley excluye la
aplicacin de las reglas sobre delito masa, en caso de que "resulten afecta-
dos bienes jurdicos de naturaleza eminentemente personal pertenecientes
a sujetos distintos". Se estima como tales a la vida y la salud individual (Vc-
tor Prado Saldarriaga, Vctor: Las consecuencias jurdicas del delito en el
Per, editorial Gaceta Jurdica, Lima, 2000, pgina 144).
De modo que, el delito masa viene a ser una circunstancia agravante
especfica del delito continuado. Se basa en la pluralidad de personas per-
judicadas por el delito continuado que ejecuta el agente. En este caso, la
pena ser aumentada en un tercio de la mxima prevista para el delito ms
grave.

-264-
Plenos Jurisdiccionales 2009

2. La determinacin judicial de la pena.


8. La determinacin judicial de la pena viene a ser un procedimiento
tcnico y valorativo que ha de permitir la concrecin cualitativa, cuantita-
tiva y, a veces, ejecutiva de la sancin penal [Vctor Prado Saldarriaga:
Obra citada, pgina 95]. Dicha actividad se realiza al final del proceso, es
decir, una vez que se han actuado y contradicho las pruebas; sobre este
fundamento el Juez considera el hecho acusado como tpico antijurdico
y culpable. En base a estos dos criterios el Juez se abocar, tal como ex-
plica la doctrina, primero, a construir el mbito abstracto de la pena -iden-
tificacin de la pena bsica-, sobre el que tendr esfera de movilidad; y
segundo, a examinar la posibilidad de una mayor concrecin en la pena
abstracta -individualizacin de la pena concreta-. Finalmente entrar en
consideracin la verificacin de la presencia de las "circunstancias" que
concurren en el caso concreto.
9. Las circunstancias del delito son elementos accidentales nominados
o innominados dentro de la estructura del delito que influyen en la determi-
nacin de la pena. Su carcter accidental implica entonces que no constitu-
yen {ni son co-constitutivas) del injusto ni de la responsabilidad del sujeto.
Por eso hay que diferenciarlas de aquellas que han pasado a formar parte
del injusto del respectivo delito como en el asesinato, y en general de la
mayora de los delitos, ya que un tipo legal, como es la descripcin de un
mbito situacional, requiere ser circunstanciado [Juan Bustos Ramrez: De-
recho Penal - Parte General, Obra Completas, Tomo I, Ara Editores, Lima,
2004, pgina 1192]. En virtud a ello es que se seala que solo se pueden
considerar las circunstancias (agravantes o atenuantes) a efectos de la indi-
vidualizacin de la pena, cuando no sean especficamente constitutivas del
hecho punible o modificatorias de la responsabilidad.
Entre las clases de circunstancias, encontramos:
a. Las "circunstancias comunes o genricas", que son aquellas que
operan en el proceso de determinacin de la pena de cualquier de-
lito -como es el caso de las previstas en el artculo 46 y el artculo
46-A del CP-, con la salvedad de que solo se pueden considerar
dichas agravantes a efectos de la individualizacin de la pena, cuan-
do no sean especficamente constitutivas del hecho punible o modi-
ficatorias de la responsabilidad, es decir, que a veces por la propia
estructura del tipo legal no se pueden aplicar. Con ello se respeta
la prohibicin del principio de la doble valoracin del injusto y del
reproche penal. En el caso especfico del artculo 46 - A del CP, su
aplicacin es exclusivamente para delitos donde no se requiera una

-265-
jurisprudencia Vinculante

cualidad especial en el sujeto activo -miembro de las Fuerzas Arma-


das, Polica Nacional, autoridad, funcionario o servidor pblico-.
b. Las "circunstancias especiales o especficas" que son aquellas que
'estn sealadas para un delito determinado o un grupo de delitos
solamente. As por ejemplo, las previstas en el artculo 189 CP, que
operan nicamente con el delito de robo; en el artculo 186 que ope-
ran solamente con el delito de hurto; en el artculo 297 que operan
solamente con el delito de trfico ilcito de drogas; y el "delito masa"
-regulado en el ltimo inciso del primer prrafo del artculo 49 del
CP-, que opera nicamente con el delito continuado. Y,
c. Las circunstancias denominadas "elementos tpicos accidentales",
son aquellas que concurren con una conducta tpica. Esta (la cir-
cunstancia) se anexa a una conducta tpica y forma un tipo penal
derivado, prototipo es el parricidio [Vctor Prado Saldarriaga: La de-
terminacin judicial de la pena. Nuevos crteros para la determina-
cin judicial de la pena, Centro de Investigaciones Judiciales, Inves-
tigacin y Publicaciones, Lima, pginas 35-37].
Las circunstancias tienen, pues, por objeto una mayor precisin del
injusto, es decir, estn dirigidas a una mejor consideracin gradua-
cional de las valoraciones que lo componen e, igualmente, estn en
relacin al sujeto responsable, se trata de una mejor graduacin de
su responsabilidad, sobre la base de determinar las circunstancias
que han influido en su conciencia y en sus estados motivacionales
[Juan Bustos Ramrez/Hernn Hormazbal Malare: Lecciones de
Derecho Penal, Volumen II, Editorial Trotta, Madrid, 1999, pginas
396-397].
La funcin de las circunstancias es determinar el quantum de la pena,
es decir, afectan su medida, ya sea para aumentarla o disminuirla.
Por eso mismo, aquellas que por s mismas constituyen ya un delito
(un injusto) o son cofundantes del injusto, no pueden ser tenidas en
cuenta, ya que han servido para fijar el marco penal y, por tanto, no
podran nuevamente ser consideradas para su medida [Juan Bustos
Ramrez, Obra citada, pgina 1195].
3. La prescripcin de la accin penal.
10. El CP reconoce la prescripcin como uno de los supuestos de extincin
de la accin penal. La presencia de la prescripcin en el ordenamiento jurdico
solamente puede explicarse de manera satisfactoria si se tiene en cuenta la
funcin del Derecho Penal, es decir aquellas razones que explican la creacin
y el mantenimiento a lo largo del tiempo del sistema de normas y sanciones
penales del Estado [Ramn Rages y Valles, Obra citada, pgina 126].

-266-
Plenos Jurisdiccionales 2009

Mediante la prescripcin de la accin penal se limita la potestad punitiva


del Estado, dado que se extingue la posibilidad de investigar un hecho crimi-
nal y, con l, la responsabilidad del supuesto autor o autores. Su justificacin
no se encuentra en la imposibilidad de generar determinados efectos futuros
castigando hechos pretritos, como pretenden los planteamientos basados
en la funcin de la pena, sino por la falta de lesividad de tales hechos: los
acontecimientos que ya forman parte del pasado no ponen en peligro el mo-
delo social vigente y, por tanto, carecen de contenido lesivo que justifique su
sancin [Ramn Rages Y Valles, Obra Citada, pgina 45].
Dicha institucin jurdica se encuentra regulada en el artculo 80 CP, que
fija el plazo en el que prescribe la accin penal, el mismo que ser igual"...
al mximo de la pena -abstracta- fijada por la ley para el delito" -prescripcin
ordinaria-, mientras que el artculo 83 CP reconoce la denominada pres-
cripcin extraordinaria de la accin penal, que se produce cuando el tiempo
transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin.
Como es sabido, la regulacin de la prescripcin de la accin penal est
vinculada a la poltica criminal que adopta el Estado a travs del rgano
competente -el Congreso o en su caso el Poder Ejecutivo va facultades
delegadas por aquel- conforme a sus potestades. El legislador a la hora de
regular la prescripcin de los delitos escogi ciertos parmetros objetivos
como el tipo de pena y el extremo mayor de la sancin, todo con el fin de
procurar, de acuerdo a las caractersticas propias de cada delito, un normal
desarrollo de la prosecucin de la accin penal y del proceso en caso lle-
gue a ejercerse. En nuestra legislacin se ha optado que para efectos de la
prescripcin de la accin penal se ha de tomar en cuenta la pena abstracta
fijada para el delito. Dicho factor, en trminos de legitimacin, servir de pa-
rmetro para conciliar tos intereses del Estado en la persecucin del delito y
los derechos del ciudadano frente a su poder punitivo.
As entendido, no hay un derecho a la prescripcin, sino ms bien el
derecho a la seguridad jurdica, a la legalidad, a la tutela jurisdiccional y a la
igualdad -como consecuencia de la regulacin de la prescripcin-, principios
que no resultan lesionados por el Estado en tanto los plazos establecidos
para la denuncia, investigacin y juzgamiento de los delitos establecidos por
el legislador sean razonables y estn definidos y limitados por la ley.
Desde el punto de vista material la prescripcin importa la derogacin
del poder penal del Estado por el transcurso del tiempo, en consecuencia,
dicho instrumento jurdico es el realizador del derecho fundamental a la defi-
nicin del proceso penal en un plazo razonable, confirmando el vnculo que
tiene este instituto con el Estado de Derecho. Por tanto, la interpretacin de

-267-
Jurisprudencia Vinmlante

la prescripcin siempre partir de criterios de favorabilidad [Jos Hurtado


Pozo: Manual de Derecho Penal - Parte General I, 3a Edicin, Editorial Gri-
jley, Lima, 2005, pgina 330].
11. Estando a lo expuesto, queda por determinar si al plazo de prescrip-
cin de la accin "...fijado por la ley para el delito" [artculo 80 CP], es posi-
ble adicionarle el incremento de pena prevista en la circunstancia agravante
genrica por condicin del sujeto activo (artculo 46-A CP) o la circunstancia
agravante especfica por pluralidad de personas perjudicadas por el delito
continuado (artculo 49 CP).
Segn se ha indicado precedentemente, para efectos de determinar la
prescripcin de la accin penal nuestra legislacin ha optado por tomar en
cuenta la pena abstracta fijada para el delito. Esta se configura como la res-
puesta preconstituida a un conjunto de hechos que coinciden en construir un
determinado tipo de injusto penal, culpable y punible, en el que se contienen
los elementos que fundamentan el merecimiento y necesidad de aquella
pena-marco. Por ende, su determinacin sucede en un estadio previo al
hecho delictivo mismo, propio de un sistema penal garantista, regido por el
principio de legalidad. Este principio constituye una garanta bsica de todo
ciudadano en un Estado de Derecho, que abona el derecho a saber no solo
qu est prohibido: conductas que constituyen delito, sino las consecuen-
cias que tendr la realizacin de la conducta delictiva: forma y caracterstica
de la reaccin penal, lo que deriva en dos garantas puntuales: la criminal
-que exige que la conducta este prevista en la ley con suficiente precisin o
determinacin- y la penal -que exige la previsibilidad de las penas en la ley
y que sean determinadas-.
La pena concreta, por el contrario, sucede en un estadio posterior y
final. Por ello se seala que la determinacin judicial de la pena es el acto
por el cual el Juez pondera la infraccin a la norma y la transforma en una
medida de pena determinada (pena concreta), y su magnitud es siempre
expresin de la ponderacin del ilcito culpable (cuantificacin de la cul-
pabilidad) [Patricia S. Ziffer. En: Determinacin judicial de la pena, (Claus
Roxin, Mary Beloff, Mario Magarios, Patricia S. Ziffer, Eduardo Andrs
Bertoni Y Ramn Teodoro Ros), Editores del Puerto, Buenos Aires, 1993,
pgina 91]. Es recin en este momento en el que actuarn las denomi-
nadas "circunstancias" (agravantes o atenuantes), siempre y cuando por
s mismas no constituyan ya un delito (un injusto), sean cofundantes del
injusto, y en general no estn ya descritas en el tipo penal, puesto que de
ser as, debe entenderse que ya habran servido al legislador para fijar el
marco penal abstracto; y, por tanto, no podran nuevamente ser considera-
das para la medida de la pena concreta.

-268-
Plenos Jusdiccionales 2009

12. En este sentido, la circunstancia prevista en el artculo 46-ACP vie-


ne a ser una agravante genrica del delito por la condicin del sujeto activo
-funcionario pblico- y, como tal, se trata de un elemento accidental dentro
de la estructura del delito, que influye en la determinacin judicial de la pena
-pena concreta-, mas no en la pena abstracta. Su carcter accidental impli-
ca que no constituye el injusto ni la responsabilidad del sujeto. Por eso hay
que diferenciarla de aquellas circunstancias que han pasado a formar parte
del injusto del respectivo delito.
Sin duda, el artculo 46-A CP prev un incremento punitivo que mira las
especiales calidades del sujeto activo de la conducta tpica y antijurdica a
quien se ha investido de especiales deberes de lealtad para con la organiza-
cin social, lo cual implica un mayor desvalor de accin, que se traduce, al
mismo tiempo, en un ms elevado desvalor de resultado. Empero, tal incre-
mento punitivo solo se expresa al momento de la determinacin de la pena
por el Juez, especficamente cuando corresponde verificar la presencia de
circunstancias que concurren al caso concreto. De modo que el incremento
de pena que implica dicha agravante no puede ser adicionada para efectos
de determinar el plazo de prescripcin de la accin penal.
Por tanto, el nico momento donde puede estar justificado su anlisis e
injerencia es al determinar judicialmente la pena.
13. Situacin distinta se presenta en el caso de la denominada agra-
vante por pluralidad de personas perjudicadas por el delito continuado -de-
lito masa-, porque si bien se la cataloga como una circunstancia agravante
especfica del delito continuado, debe tenerse en cuenta que por la forma
como ha sido regulada en el artculo 49 CP, constituye ya un delito en s
-delito masa-. Por consiguiente, en su regulacin se ha creado un nuevo
marco penal abstracto -la pena correspondiente al delito ms grave ms el
incremento de un tercio de la mxima prevista para dicho delito-, por lo que
para determinar la prescripcin de la accin penal en esta clase de delitos
debe tomarse como base dicho marco punitivo abstracto.

III. DECISIN
14. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, con una votacin de diez Jueces Supremos por el presente
texto y cinco en contra respecto del artculo 46-A CP, y de 11 Jueces Su-
premos por el presente texto y 4 en contra en lo concerniente al artculo 49
CP, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116" del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

-269-
Jurisprudencia Vinculante

ACORDARON:
15. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 6o al 13.
16. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la
doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de
todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula
el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente
a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del estatuto
orgnico.
17. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / ROORGUEZ
TINEO /VALDEZ ROCA / BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ / MOUNA OROEZ / BARRIOS ALVARADO / PRNCIPE
TRUJILLO / NEYRA FLORES / BARANDIARN DEMPWOLF / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

VOTO SINGULAR DE LOS SEORES SAN MARTN CASTRO, PRADO SAL-


DARRIAGA Y PRNCIPE TRUJILLO RESPECTO DEL ARTCULO 46-ACP Y
DE LA PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL:
Los seores Jueces Supremos que suscriben discrepan del anlisis del
articulo 46-A CP en orden a la prescripcin de la accin penal. Expresa el
parecer de los suscritos, cuya ponencia se suscribe ntegramente, el seor
Prado Saldarriaga.

FUNDAMENTOS JURDICOS
1. Sobre la funcin y eficacia del Artculo 46-A CP.
1. El artculo 46-A CP fue introducido por la Ley nmero 26758, del
14 de marzo de 1997. Inicialmente regul una circunstancia agravante ge-
nrica, pero cualificada, que tena como supuesto calificante la condicin
especial del sujeto activo quien deba ser un funcionario pblico. Posterior-
mente el contenido legal de dicha norma fue ampliado en sus circunstancias
y alcances por el Decreto Legislativo nmero 982, del 22 julio de 2007. Sin
embargo, desde su texto original, el aludido dispositivo produca como efec-
to punitivo un incremento de la pena conminada hasta un tercio por encima
del mximo legal fijado para el delito cometido. Es decir, el efecto de la con-
figuracin de los supuestos agravantes contemplados en el articulo 46-A
CP fue siempre una modificacin formal del marco de conminacin de la
pena prevista para el delito cometido, posibilitando y que se expresaba en

-270-
Plenos Jurisdiccionales 2009

un nuevo mximo legal cuyo lmite final se extenda a un tercio por encima
del mximo original.
As, por ejemplo, en el delito de cohecho activo genrico, tipificado en el
artculo 397 ab initio CP la pena conminada tiene un mximo legal original
de seis aos de pena privativa de libertad. Sin embargo, si dicho delito es
cometido por un funcionario pblico aprovechndose de su condicin, el
nuevo mximo legal de la pena conminada, para dicho caso, ser de ocho
aos, al extenderse aquel un tercio (dos aos) por encima del lmite mximo
original (seis aos). Igual modificacin de la extensin mxima de la pena
conminada se producira de presentarse los dems supuestos de agravacin
regulados en el texto vigente del artculo 46-A CP. Por ejemplo, si el agente
desde un establecimiento penitenciario, donde se encuentra recluido, resul-
ta involucrado, como autor o participe, en delitos de trfico ilcito de drogas,
lavado de activos, trata de personas, terrorismo, extorsin o secuestro.
2. La prescripcin de la accin penal y el Artculo 46-A CP.
2. De manera concreta, la prescripcin de la accin penal puede definir-
se como el transcurso del tiempo que extingue la persecucin de un delito.
No obstante, en un plano ms tcnico se le identifica como la prdida, por
parte del Estado, de la facultad de ejercitar en un caso concreto el ius pu-
niendi. Otros conceptos de prescripcin aluden ms bien a los efectos que
aquella produce sobre la antijuricidad de un hecho punible y sobre la culpa-
bilidad o responsabilidad de su autor. Sealndose que aquella tendra la
condicin de circunstancia que invalida el delito y sus consecuencias.
Tradicionalmente en el Derecho Penal peruano, el legislador ha elabora-
do un sistema normativo sobre la prescripcin, en el cual se han diferenciado
los plazos de extincin en funcin de la naturaleza de las penas conminadas
y de su duracin legal. Ese fue, por ejemplo, el criterio que predomin en
el Cdigo Penal de 1924, y que era coherente con la pluralidad de tipos de
penas privativas de libertad que en l coexistan (Confrontar: artculos 119
y siguientes ACP). En el Cdigo Penal de 1991 se adopt un rgimen legal
diferente e inspirado en el Derecho Penal colombiano y alemn. Segn l,
la regla general dispone que para la determinacin del plazo de prescripcin
de la accin penal debe tomarse en cuenta al lmite mximo de la pena pri-
vativa de libertad conminada en la ley para el delito cometido. Esto es, dicho
lmite mximo de pena legal identifica al trmino del plazo de la prescripcin
ordinaria. Sin embargo, se ha establecido que, en ningn caso, dicho plazo
ser superior a veinte aos. Ahora bien, tratndose de penas conminadas
no privativas de libertad (multas, limitativas de derechos, restrictivas de la
libertad), conjuntas o alternativas, el plazo ordinario de prescripcin ser de
dos aos.

-271-
Jurisprudencia Vinculante

3. Estando a lo antes expuesto queda, pues, por determinar, si al plazo de


vencimiento de la prescripcin de la accin penal y que corresponde, segn
el precitado articulo 80 CP, al "fijado por la ley para el delito" imputado, ma-
teria del proceso penal incoado, es posible adicionarle el incremento de pena
la conminada que dispone la concurrencia en el caso de una circunstancia
agravante genrica y cualificada contemplada por el artculo 46-A. CP.
Al respecto, es pertinente sealar que las circunstancias agravantes y
sus efectos estn tambin sometidos a iguales principios y garantas, que
derivan del principio de legalidad (taxatividad, regulacin expresa y previa,
certeza en la descripcin legal de sus componentes). Sobre todo aquellas
que como las reguladas en los artculos 46-A~CP modifican los estndares
de la pena mxima abstracta o conminada originalmente para el delito. Esto
es, por imperio del principio de legalidad, las circunstancias agravantes cua-
lificadas y sus efectos punitivos deben tener una presencia formal o abstrac-
ta igual que la prevista y regulada en la penalidad de cada hecho punible.
Esta exigencia garantista demanda que, de antemano, el delincuente y el
juez deben tener siempre previsto por la ley un espacio potencial de sancin
o pena bsica.
Por consiguiente, no puede haber pena concreta posterior que difiera de
los lmites precedentes de una pena conminada o bsica. El juez solo puede
evaluar y aplicar procesalmente la pena que la ley considera (en abstracto)
como posibilidad cierta y previamente regulada para el caso global imputado
(delito y circunstancias). En tal sentido, si la posibilidad de extensin de la
pena se amplia por las circunstancias agravantes cualificadas tambin debe
ampliarse el plazo de persecucin del delito circunstanciado cometido. Sien-
do as, resulta coherente y legal sostener que la presencia formal en la impu-
tacin de las circunstancias agravantes del artculo 46-A CP crea un nuevo
marco penal abstracto o conminado cuyo extremo mximo corresponde a un
tercio por encima del mximo de la pena fijada para el delito imputado. Por
tanto, para determinar la prescripcin de la accin penal en tales supuestos
deber tomarse tambin como base ese nuevo marco punitivo abstracto o
conminado.
Ahora bien, ser menester exigir que el Fiscal en su denuncia o acusa-
cin escrita refiera expresamente que le son tambin imputadas al proce-
sado las circunstancias del artculo 46-A CP, para que el juez evalu, en
tales casos, la prescripcin de la accin penal en funcin a los efectos que
aquellas producen en la pena conminada del delito.

-272-
Plenos Jurisdiccionales 2009

4. Por otro lado, es del caso reiterar que similares razonamientos co-
rresponde al articulo 49" in fne CP. Ambas circunstancias agravantes, por
la manera como han sido reguladas por el legislador, han creado un nuevo
marco penal abstracto -la pena abstracta o conminada en estos casos co-
rresponde a un tercio por encima del mximo de la pena fijada para el delito
imputado- o del delito ms grave en el delito masa cuando los actos realiza-
dos por el agente fueran de diferente naturaleza-.
En tal virtud, para determinar la prescripcin de la accin penal en tales
supuestos debe tomarse como base dicho nuevo marco punitivo abstracto
o conminado.
Por estos fundamentos; NUESTRO VOTO: es porque se considere
como doctrina legal los fundamentos jurdicos alternativos precisados en los
prrafos 1" al 4o precedentes.
ss.
SAN MARTN CASTRO / PRADO SALDARRIAGA / PRINCIPE TRUJIU.O

9. Pronunciamiento sobra diversos mbitos del delito de desaparicin forzada

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N 9-2009/CJ-116

Fundamento: Artculo 116' TUO LOPJ


Asunto: Desaparicin Forzada

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-
tculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

-273-
Jurisprudencia Vinculante

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. tas Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto
de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron
realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito
de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los
asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocu-
paciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcni-
ca, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha
para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolu-
cin Administrativa nmero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se
definieron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integraran el
objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.
3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las dis-
tintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas
que analizan y deciden sobre las caractersticas y aplicacin del delito de
desaparicin forzada -entre ellas, es de destacar las recadas en tos Re-
cursos de Nulidad nmero 2779-2006/Lima, del 18 de diciembre de 2007;
1598-2007/Lima, del 24 de septiembre de 2007; 1809-2007/Lima, del 11 de
septiembre de 2008; y 3198-2008/ma, del 27 de abril de 2009. En especial,
el contenido del injusto penal, su aplicacin temporal a los sujetos involucra-
dos en crmenes de desaparicin forzada.
4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-
ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a

-274-
Plenos Jurisdiccionales 2009

lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las


Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponentes a los seores Mo-
lina Ordez y Biaggi Gmez, quienes con el concurso en la ponencia del
seor San Martn Castro, expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


1. Aspectos generales acerca del delito de desaparicin forzada
de personas.
6. El delito de desaparicin forzada es considerado como un crimen
internacional por el Derecho Internacional Penal Convencional. Adems, ac-
tualmente, est regulado en nuestro derecho interno por el artculo 320 del
Cdigo Penal; norma que prescribe: "El funcionario o servidor pblico que
prive a una persona de su libertad, ordenando o ejecutando acciones que
tengan por resultado su desaparicin debidamente comprobada ser repri-
mido con pena privativa de libertad no menor de 15 aos e inhabilitacin
conforme al artculo 36 inciso 1y2".
Este tipo penal fue introducido inicialmente a nuestro ordenamiento pe-
nal por el Cdigo Penal vigente, aprobado por Decreto Legislativo nmero
635, del 8 de abril de 1991. El legislador de ese entonces lo ubic en el art-
culo 323, del Captulo II "Terrorismo" del Ttulo XIV "Delitos contra la Tran-
quilidad Pblica" del Libro Segundo "Parte Especial", con un texto similar al
presente, aunque sin la frase final "[por resultado su desaparicin]...debida-
mente comprobada". Posteriormente, esta disposicin se derog como con-
secuencia de la reestructuracin de los delitos de terrorismo por el Decreto
Ley nmero 25475, del 16 de mayo de 1992 -artculo 22-. Pero, mediante el
Decreto Ley nmero 25592, del 2 de julio de 1992, se reinstaur como tipo

-275-
jurisprudencia Vinculante

legal autnomo con el texto que ahora se conoce. Recin, a travs de la Ley
nmero 26926, del 21 de febrero de 1998, siempre con el mismo tenor, se
incorpor al Cdigo Penal -artculo 320-, en el creado Ttulo XIV-A "Delito
contra la Humanidad".

7. Ahora bien, tratndose de un delito complejo -en cuya comisin parti-
cipar normalmente ms de un autor con un propsito delictivo comn-, es-
pecialmente grave, que puede ser cometido de muy diversas maneras, que
se produce en el ejercicio abusivo del poder del Estado, y que compromete
el respeto de los derechos fundamentales de la persona, afecta la idea mis-
ma de dignidad de la persona y contenido nuclear de los derechos humanos
ms trascendentes -de ah que se estima que el bien jurdico vulnerado
tiene una naturaleza institucional-, es necesario precisar sus caractersticas,
elementos y efectos. As las cosas, como es obvio y por imperio de los art-
culos 2.24.d) y 139. 9 y 11 de la Constitucin, as como del artculo II del
Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, se ha de partir del principio o garanta
de legalidad penal, expresado en el apotegma "nullun crimen, nulla poena,
nulla mensura sine lege", as como de la necesaria correspondencia entre el
Derecho interno y el Derecho Internacional Penal.
El delito de desaparicin forzada de personas, como se ha expuesto,
est configurado por Tratados internacionales, que han sido aprobados y
ratificados por el Estado peruano. Habida cuenta de la primaca en este m-
bito, en la medida que se refieren a derechos fundamentales, del Derecho
Internacional (Sentencia del Tribunal Constitucional del 25 de abril de 2006),
es de rigor interpretar sus normas con arreglo a la Declaracin Universal de
Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales (Cuarta
Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin). Esta perspectiva, a su
vez, permitir mantener la unidad del sistema jurdico.
Es cierto que las normas internacionales en materia penal, siempre que
tengan un carcter incriminatorio, tienen un carcter de no autoaplicativas
-non self executing-, pues requieren de una norma interna de desarrollo;
pero ello, en modo alguno, significa disociar los tipos legales nacionales de
las exigencias internacionales, por lo que corresponde a la jurisdiccin penal
ordinaria armonizar en lo posible el tipo de lo injusto del delito de desapari-
cin forzada de personas con las exigencias de la normativa supranacional.
8. Lo expuesto en el prrafo anterior tiene relevancia en la medida en
que el citado artculo 320 del Cdigo Penal no se ha adecuado estricta-
mente a la prescripcin normativa de la desaparicin forzada tal como esta
expresada en las normas internacionales del cual forma parte. En efecto:

-276-
Plenos Jurisdiccionales 2009

a. Los tratados sobre la materia fueron precedidos de una serie de dis-


posiciones dictadas por Naciones Unidas y la Organizacin de Es-
tados Americanos. As, en sede universal, el delito en cuestin fue
tenido en cuenta para la creacin del Grupo de Trabajo sobre Des-
apariciones Forzadas o Involuntarias de la Comisin de Derechos
Humanos de las Naciones Unidas, mediante resolucin 20 (xxxvi) del
29 de febrero de 1980, y antes por la Asamblea General [resolucio-
nes nmero 3450 (xxx) del 9 de diciembre de 1975; 3218, del 16 de
diciembre de 1977, y nmero 33/173 del 20 de diciembre de 1978];
as como por el Consejo Econmico y Social (resolucin 1979/38 del
10 de mayo de 1979), y por la Subcomisin de Prevencin de Dis-
criminaciones y Proteccin a las Minoras [resolucin 5B (xxxii) del 5
de septiembre de 1979]. En sede regional americana, la Asamblea
General de la OEA y la ColDH se han pronunciado; la primera en las
resoluciones de Asamblea General nmero 443 (ix/0/79), del 31 de
octubre de 1979; nmero 510 (x/0/80), del 27 de noviembre de 1982;
666 (xii/0/83), del 18 de noviembre de 1983; 742 (xiv/0/84), del 17 de
noviembre de 1984; y 890 (xv/0/87), del 4 de noviembre de 1987; y,
la segunda, en diversos informes anuales, como los de 1978, 1980-
1981, 1982-1983, 1985-1986, 1986-1987, y en informes especiales
como los de Argentina Chile y Guatemala.
b. A ellas se agrega, como primer instrumento internacional de carcter
no convencional, la Declaracin sobre la proteccin de todas las per-
sonas contra las desapariciones forzadas, aprobada por Resolucin
de la Asamblea General de las Naciones Unidas nmero 47/173, del
18 de diciembre de 1992, cuyo prembulo -tercer punto- describe
este ilcito, cuando "...se arreste, detenga o traslade contra su volun-
tad a las personas, o que estas resulten privadas de su libertad de
alguna otra forma por agentes gubernamentales de cualquier sector
o nivel, por grupos organizados o por particulares que actan en
nombre del gobierno o cu su apoyo directo o indirecto, su autoriza-
cin o su asentimiento, y que luego se niegan a revelar la suerte o el
paradero de esas personas o a reconocer que estn privadas de la
libertad, sustrayndolas as a la proteccin de la ley".
c. El primer tratado, de mbito regional, es la Convencin Interameri-
cana sobre Desaparicin Forzada de Personas, adoptada en Belm
do Para - Brasil el 9 de junio de 1994, en el vigsimo cuarto periodo
ordinario de sesiones de la Asamblea General de la Organizacin de
Estados Americanos. En su artculo II indica que se considera des-
aparicin forzada "...la privacin de la libertad a una o ms perso-
nas, cualquiera que fuere su forma, cometida por agentes del Estado

-277-
Jurisprudencia Vinculante

o por personas o grupos de personas que acten con la autorizacin,


el apoyo o la aquiescencia del Estado, seguida de la falta de infor-
macin o de la negativa a reconocer dicha privacin de libertad o de
informar sobre el paradero de la persona, con lo cual se impide el
ejercicio de los recursos legales y de las garantas procesales perti-
nentes".
d. El segundo instrumento, esta vez de mbito mundial, es el Estatuto
de la Corte Penal Internacional, del 17 de julio de 1998, que entr en
vigor 1 de julio de 2002; a su vez completada por "los Elementos de
los crmenes" -artculo 7o 1 .i) "crimen de lesa humanidad de desapa-
ricin forzada"-, adoptados el 9 de febrero de 2002. El artculo 7.2.i)
del ECPI describe este delito como "...la aprehensin, la detencin o
el secuestro de personas por un Estado o una organizacin poltica,
o con su autorizacin, apoyo o aquiescencia, seguido de la negativa
a informar sobre la privacin de libertad o dar informacin sobre la
suerte o el paradero de esas personas, con a intencin de dejarlas
fuera del amparo de la ley por un perodo prolongado".
e. El tercer instrumento, de mbito mundial, an no vigente, es la "Con-
vencin Internacional para la proteccin de todas las personas de
desapariciones forzadas", aprobada por la Asamblea General de Na-
ciones Unidas mediante resolucin nmero A/RES/61-177, del 20 de
diciembre de 2006. El artculo II dispone: "A los efectos de la presen-
te Convencin, se entender por 'desaparicin forzada'el arresto, la
detencin, el secuestro o cualquier otra forma de privacin de liber-
tad que sea obra de agentes del Estado o por personas o grupos de
personas que actan con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia
del Estado, seguida de la negativa a reconocer dicha privacin de
libertad o del ocultamiento de la suerte o el paradero de la persona
desaparecida, sustrayndola a la proteccin de la ley".
9. La principal distancia entre el tipo legal nacional y las normas interna-
cionales se da en el mbito del sujeto activo y, tal vez, en relacin a la des-
cripcin del elemento fundamental del tipo legal de desaparicin forzada.
a. La CIDH ha declarado con absoluta claridad en la SCIDH Gmez
Palomino, del 22 de noviembre de 2005, que la Convencin Inte-
ramericana sobre Desaparicin Forzada y dems instrumentos in-
ternacionales consideran como sujeto activo del delito tanto a un
agente estatal como un agente no estatal "personas o grupos de
personas que acten con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia
del Estado" (prrafos 100-102). La incompleta descripcin tpica del
artculo 320 del Cdigo Penal, en este mbito, ha sido reiterada en

-278-
Plenos Jurisdiccionales 2009

la SCIDH Anzualdo Castro, del 22 de septiembre de 2009 (prrafos


164-167).
b. El elemento esencial del delito de desaparicin forzada es la no infor-
macin sobre la suerte o el paradero de la persona a quien se ha pri-
vado, legal o ilegalmente, de su libertad. El artculo 320 del Cdigo
Penal se limita a sealar la "desaparicin debidamente comprobada"
de toda persona a quien se priv de su libertad. Siendo as, ser del
caso entender las acciones de desaparicin debidamente compro-
bada ejecutadas por agentes estatales como la no informacin de
aquellos sobre la suerte o el paradero de la persona a quien se ha
privado de su libertad.
2. Caractersticas del delito.
10. El tipo legal de desaparicin forzada, en cuanto a su conducta tpica,
es un delito complejo que puede ser cometido de diversas maneras. Son
dos las conductas sucesivas que han de tener lugar para la tipificacin de
este ilcito: a) la privacin de libertad de una persona, a quien se la oculta,
y cuyo origen puede ser ab initio legal o legal (SSCIDH Trujillo Oroza, del
26 de enero de 2000, y Heliodoro Portugal, del 12 de agosto de 2008); y b)
la no informacin sobre la suerte o el paradero de la persona a quien se le
ha privado de su libertad. La desaparicin 'debidamente comprobada': no
dar informacin de una persona, a quien no se le encuentra en los lugares
donde normal o razonablemente deba estar -desconocimiento de su locali-
zacin-, precisamente, se consolida cuando se cumple este elemento, esto
es, no brindar la informacin legalmente impuesta sobre el paradero o situa-
cin jurdica del afectado, que ha de tener, como presupuesto o como accin
preparatoria incorporada al tipo legal, la privacin de libertad del individuo
sobre el que recae la accin tpica -acto inicial-.
La no informacin es, por consiguiente, el elemento esencial del tipo le-
gal, cuyo fin y efecto automtico es sustraer a la persona privada de libertad
de la proteccin de la ley, esto es, impedir o dificultar la proteccin jurdica
del afectado, a quien se le sustrae. Este elemento no requiere que el autor
de la privacin de la libertad sea al mismo tiempo de la negativa a brindar
informacin [Kai Ambos/Mara Laura Bhm: La desaparicin forzada de per-
sonas como tipo penal autnomo. En: Desaparicin Forzada de Personas -
Anlisis comparado e internacional, (Coordinador: Kai Ambos), Profis, Edito-
rial Temis, Bogot, 2009, pginas 232/233], aunque por lo general, segn la
experiencia en este tipo de delitos, la privacin de libertad y la desaparicin
propiamente dicha forman parte de un mismo operativo, plan o estrategia.

-279-
jurisprudencia Vinculante

11. El deber de informar es fundamental para la tipificacin de la con-


ducta delictiva: es un delito de incumplimiento del deber. El funcionario o
servidor pblico infringe este deber, que fluye de la normativa penal, si no
cumple con proporcionar la informacin necesaria -que est en el mbito de
su conocimiento o potestad de acceso a las fuentes de conocimiento sobre
el suceso- para hacer cesar la sustraccin del individuo afectado del siste-
ma legal de proteccin, sin que sea necesario un requerimiento expreso.
El deber de informacin se impone en virtud del principio de injerencia, sea
que la privacin de libertad sea legal o ilegal. Mientras perdura el estado de
desaparicin de la persona, a todos los agentes que estn en la potestad
y en las condiciones de conocer lo acontecido le es exigible este deber. No
es necesario que los autores o partcipes intervengan desde el comienzo
de la ejecucin para que respondan penalmente [Ivn Meini Mndez: Per:
El delito de desaparicin forzada. En: Desaparicin Forzada de Personas -
Anlisis comparado e internacional, (Coordinador: Kai Ambos), obra citada,
pgina 122].
En atencin a las caractersticas de este delito, el sujeto activo mantiene
su obligacin de cumplir con informar sobre el destino o situacin jurdica de
la persona privada de libertad as haya dejado de ser funcionario, por cuanto
en su oportunidad y en determinadas circunstancias gener o conoci de la
privacin de libertad, situacin que -segn se ha destacado- lo convierte
en garante y esta seguir hasta que se deje considerar desaparecido a una
persona (aparezca vivo o muerto).
Cabe mencionar como base fundamental del deber de informacin que
compete a los agentes estatales lo dispuesto en el artculo XI de la Con-
vencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, que es-
tablece: Toda persona privada de libertad debe ser mantenida en lugares
de detencin oficialmente reconocidos y presentada sin demora, conforme
a la legislacin interna respectiva, a la autoridad competente. Los Estados
Parte establecern y mantendrn registros oficiales actualizados sobre sus
detenidos y, conforme a su legislacin interna, los pondrn a disposicin de
los familiares, jueces, abogados, cualquier persona con inters legtimo y
otras autoridades".
12. El tipo legal nacional de desaparicin forzada de personas, al igual
que la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Perso-
nas [similar es el caso del delito de torturas en relacin con la Convencin
contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradan-
tes], no exige el elemento contextual "ataque generalizado o sistemtico
contra una poblacin civil" el que se deben integrar los hechos individuales
de desaparicin forzada. Esta ltima exigencia se presenta en el Estatuto

-280-
Plenos Jurisdiccionales 2009

de la Corte Penal Internacional, artculo 7". 1, que le atribuye la condicin de


crimen de lesa humanidad y, por ende, derechamente, adquiere el carcter
de imprescriptible -artculo 29 del ECPI-.
Si no se presenta el elemento contextual el hecho individual antes des-
crito configurar un delito contra los derechos humanos, cuya criminalizacin
se impone en virtud del Derecho Internacional Convencional y constituye
violaciones graves de estos derechos que se producen en el ejercicio abuso
del poder del Estado. La imprescriptibilidad del delito de desaparicin forza-
da de personas, aun cuando no se presente el aludido elemento contextual,
est afirmada por el artculo Vil de la Convencin Interamericana sobre Des-
aparicin Forzada de Personas. El fundamento de esta disposicin reside
en que su prctica por parte de funcionarios o servidores pblicos infringe
deberes estatales vinculados al respeto de los derechos fundamentales de
la persona, entre ellos esencialmente el derecho a la personalidad jurdica
[Yvn Montoya Vivanco: La desaparicin forzada de personas como delito
permanente: consecuencias dogmtico penales, Cuaderno de Trabajo n-
mero 11, Departamento Acadmico de Derecho PUCP, Lima, Agosto, 2009,
pgina 28].
Ambos delitos (crimen de lesa humanidad y delitos contra los derechos
humanos) son expresiones o forman parte del Derecho Internacional Pe-
nal [Yvn Montoya Vivanco: El Derecho Internacional y los delitos. En: Los
caminos de la justicia penal y los derechos humanos (Francisco Macedo:
coordinador), Idehpucp, Lima, 2007, pgina 40].
13. El delito de desaparicin forzada de personas es un delito especial
propio. Solo puede ser perpetrado por un agente estatal competente para in-
formar sobre el paradero o situacin jurdica del afectado -aqu reside, como
ha quedado expuesto, el principal defecto de la legislacin nacional, censu-
rada por la CIDH, puesto que el Derecho Internacional Penal tambin com-
prende a una organizacin poltica, sin que necesariamente pertenezca a la
estructura estatal-. El agente estatal, como sujeto cualificado, mantiene un
deber especfico sobre el suceso, de carcter extrapenal respecto al sujeto
privado de la libertad, dada la posicin de proximidad fctica con respecto a
la vulnerabilidad del bien jurdico [Montoya Vivanco, Yvn: La desaparicin
forzada de personas como delito permanente consecuencias dogmtico pe-
nales. En: Cuaderno de trabajo nmero 11, PUCP, Lima, agosto 2009].
La jurisprudencia de la CIDH (SSCIDH Velsquez Rodrguez, del 29 de
julio de 1988; Godnez Cruz, del 20 de enero de 1989; Gmez Palomino, del
22 de noviembre de 2005; Blake, del 24 de enero de 1998) y del Tribunal
Constitucional (STC Villegas Namuche, nmero 2488-2002-HC/TC, del 18

-281-
]uriprudena Vinculante

de marzo de 2004) insisten en que se trata de un delito pluriofensivo, de una


violacin mltiple y continuada de varios derechos fundamentales y conven-
cionales, ms precisamente de lesin de la libertad personal y de peligro a
la integridad personal, a la seguridad y a la vida [JUAN LUIS MODOLELL
GONLES: El crimen de desaparicin forzada de personas segn la ju-
risprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. En: Revis-
ta Derecho PUC, nmero 63, noviembre 2009, pgina 144], cuya comisin
acarrea otros delitos conexos, ms an en un contexto de violacin sistem-
tica o generalizada de violacin de los derechos humanos.
Esas referencias, empero, estn vinculadas a la responsabilidad inter-
nacional del Estado, y si es de rigor concentrarse en el Derecho Penal - i n -
ternacional y nacional- necesariamente cabe afirmar la autonoma del delito
en cuestin [as considerado incluso por la SCIDH Anzualdo Castro, prrafo
59] -que no puede ser considerado como un supuesto agravado de delitos
preexistentes- y la necesidad de un bien jurdico propio. Por consiguiente, el
objeto de lesin o el desvalor de la accin especfico -ms all de reconocer
que en todos los delitos contra los derechos humanos cometidos por agen-
tes estatales que integran la Polica Nacional o las Fuerzas Armadas el bien
jurdico comn est referido a las garantas institucionales para el ejercicio
de los derechos fundamentales frente al ejercicio a abusivo del poder pbli-
co- se ha de residenciar en sentido estricto, en tanto la finalidad del delito
es abstraer al individuo del mbito de proteccin de la ley [Giovanna Vlez
Fernndez: La Desaparicin Forzadas de las Personas y su tipificacin en
el Cdigo Penal Peruano, Pontificia Universidad Catlica del Per, Fondo
Editorial, Lima 2004, pgina 111], en la proteccin de la personalidad jurdi-
ca -no solo en la dimensin jurdico procesal de proteccin al ser humano
sino se niega al ser humano en su calidad de tal, como centro integral de
derechos y obligaciones- [Yvn Montoya Vivanco: La desaparicin forzada
de personas como delito permanente: consecuencias dogmtico penales,
Obra citada, pgina 15], en el derecho a la administracin de justicia y al
esclarecimiento de los hechos, en sus tres niveles, a saber: individual, fami-
liar y social [as, Ivan Meini Y Kai Ambos, Obra citada, pginas 121 y 224].
Esta figura, por ende, protege un doble inters individual y pblico al exigir el
cumplimiento del deber de informacin sobre la privacin de la libertad.
14. El delito de desaparicin forzada, por la forma de afectacin del
objeto de proteccin, es un delito permanente. Ahora bien, este delito se
consuma cuando el individuo privado de su libertad desaparece, y ello ocu-
rre cuando el agente estatal no brinda informacin sobre la privacin de
libertad de una persona o sobre su paradero y, de ese modo, "...sustrae a la
vctima de sus derechos y de la capacidad de defensa e impide que la admi-

-282-
Plenos Jurisdiccionales 2009

nistracin de justicia pueda ejercer sus funciones y deberes jurisdiccionales


y de proteccin" [Pablo Galain Palermo: Uruguay: El delito de desaparicin
forzada. En: Desaparicin Forzada de Personas - Anlisis comparado e in-
ternacional, (Coordinador: Kai Ambos), obra citada, pgina 151].
Los delitos permanentes, como se sabe, se caracterizan porque la con-
ducta tpica se consuma en el tiempo. La consumacin del delito -en puri-
dad, agregamos, su terminacin o consumacin material- no concluye con la
realizacin del tipo, sino que se mantiene por la voluntad del autor a lo largo
del tiempo [Percy Garca Cavero: Lecciones de Derecho Penal, Editorial
Grijley, Lima, 2008, pgina 315].
Siendo as, en el delito de desaparicin forzada de personas la fase
consumativa se extiende, la ofensa al bien jurdico se prolonga en el tiempo,
en virtud al mantenimiento del comportamiento peligroso del agente -de-
pendiente en su totalidad de su ejecucin de la voluntad del agente-; esto
es, en el caso concreto, hasta que no se da la informacin correspondiente
sobre el paradero del afectado, mientras el deber de informar no sea sa-
tisfecho. El momento en que tal permanencia cesa se presenta cuando se
establezca el destino o paradero de la vctima -Esta "aparece"-, o cuando
sean debidamente localizados e identificados sus restos (SCIDH Heliodoro
Portugal, prrafo 34); se supere, de este modo, la falta de informacin que
bloquee los recursos materiales y legales para el ejercicio de derechos y el
esclarecimiento de los hechos, y mientras de este modo perdure el dolor e
ncertidumbre en los allegados de la persona desaparecida y en la sociedad
en general [Kai Ambos/Mara Laura Bhm: La desaparicin forzada de per-
sonas como tipo penal autnomo. En: Desaparicin Forzada de Personas -
Anlisis comparado e internacional, (Coordinador: Kai Ambos), Obra citada,
pgina 250].
Compatible con lo expuesto es el artculo 17 de la Declaracin de Na-
ciones Unidas sobre la proteccin de todas las personas contra las desapa-
riciones forzadas, que precepta: "Todo acto de desaparicin forzada ser
considerado delito permanente mientras sus autores continen ocultando la
suerte y el paradero de la persona desaparecida y mientras no se hayan es-
clarecido los hechos". De la misma manera, el artculo III de la Convencin
Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas estipula que:"...
Dicho delito ser considerado como continuado [sic] o permanente mientras
no se establezca el destino o paradero de la victima".
La situacin antijurdica duradera puede cesar debido a diversos facto-
res, tales como la propia voluntad del agente -cuando se decida a informar
sobre el paradero de la vctima-, la intervencin de cursos salvadores -des-

-283-
Jurisprudencia Vinculante

cubrimiento del paradero de la vctima y de su situacin por terceras perso-


nas o por decisin judicial que resuelve dicha situacin de incertidumbre; la
vctima recupera la libertad y por tanto "aparece"-, o la cesacin del deber
de informar del agente involucrado, de uno u otro modo, en la privacin de
libertad -extraordinariamente cuando este devenga en incapaz absoluto-
[Yvn Montoya Vivanco, Obra citada, pgina 25].
Por lo dems, el carcter permanente que implica la desaparicin for-
zada origina -conforme a las SSCIDH Velsquez Rodrguez (prrafo 181),
Godnez Cruz (prrafo 186), y Aloeboetoe y otros (prrafo 109}-, que la
obligacin de los poderes pblicos de investigar lo sucedido subsista mien-
tras dure la incertidumbre sobre la suerte final de la persona desaparecida
[REmotti Carbonell, Jos Carlos: La Corte Interamericana de Derecho Hu-
manos, Editorial IDEMSA, Lima, 2004, pgina 344]. La CIDH entiende, por
lo dems, que la exigencia de que los Estados investiguen la suerte de las
personas desaparecidas, las circunstancias y la identificacin de los respon-
sables, viene a configurar un nuevo derecho de carcter jurisprudencial.
3. Ley penal y variacin del estatuto jurdico del funcionario p-
blico.
15. Como el delito de desaparicin forzada es de ejecucin permanente
presenta singularidades en relacin a la aplicacin de la ley penal en el tiem-
po. Su punto de inicio no es la privacin de libertad sino el momento en que
empieza incumplirse el mandato de informacin.
a. Si la permanencia ces con anterioridad a la entrada en vigor de la ley
que introdujo la figura penal analizada, desde luego no ser posible
imputar a los funcionarios o servidores pblicos la comisin del delito
de desaparicin forzada. En este supuesto solo ser del caso, si se
cumplen sus elementos tpicos, la comisin del delito de secuestro.
b. Si entra en vigor la ley que consagr el delito desaparicin forzada
de personas y se mantiene la conducta delictiva -de riesgo prohibido
para el bien jurdico- por parte del agente estatal, la nueva ley resul-
ta aplicable; no hay ninguna razn para no imputar la comisin del
delito a partir de la vigencia de la nueva valoracin socionormativa
que expres el tipo legal incorporado al ordenamiento penal. As,
SCIDH Tiu Tojin, prrafo 87. En igual sentido, debe entenderse la
STC Villegas Namuche nmero 2488-2002-HCfTC, prrafo 26, del
18 de marzo de 2004, cuando precisa "...en los delitos permanen-
tes, pueden surgir nuevas normas penales, que sern aplicables a
quienes en ese momento ejecuten el delito, sin que ello signifique
aplicacin retroactiva de la ley penar.

-284-
Plenos jurisdiccionales 2009

C. No obstante que subsista el estado de desaparicin de la vctima al


momento de entrar en vigor la ley que tipific el delito de desapa-
ricin forzada de personas, como se est ante un delito especial
propio -solo puede ser cometido por funcionarios o servidores p-
blicos- es indispensable que tal condicin funcionarial est presente
cuando entra en vigor la ley penal. En consecuencia, si el agente en
ese momento ya no integra la institucin estatal y la injerencia se
basa en primer trmino en el estatus de agente pblico, no es posi-
ble atribuirle responsabilidad en la desaparicin cuando la ley penal
entra en vigor con posterioridad al alejamiento del sujeto del servicio
pblico.
D. Si una vez que entr en vigor la ley que tipifica el delito de desapari-
cin forzada de personas, el agente es transferido de puesto u ocupa
un cargo pblico distinto al que se desempeaba cuando se incum-
pli el mandato de informacin, no es posible sostener que para l
ces el estado de permanencia del delito -esta tiene otras formas de
consolidarse, como se ha sealado en el prrafo anterior-. Siendo
funcionario o servidor pblico y estando obligado a informar sobre lo
ocurrido con el afectado en virtud de su injerencia previa, es obvio
que su cambio de destino o de actividad no es relevante.
16. Cabe puntualizar que la desaparicin forzada de personas solo pue-
de ser atribuida por hechos, que consisten en la negativa de proporcionar
informacin sobre la suerte de una persona a quien se priv de su liber-
tad, siempre bajo la perspectiva de su ejecucin permanente, ocurridos con
posterioridad a la entrada en vigor de Cdigo Penal de 1991 que consagr
tal conducta como delito y seal la pena correspondiente. As lo manda
la Constitucin y el Cdigo Penal -artculos 103 y 6, respectivamente-;
legislacin que se encuentra acorde con los artculos II de la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos, 15.2, del Pacto Internacional de De-
rechos Civiles y Polticos, 9o de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos y la Parte Tercera del Estatuto de Roma [Claudia Lpez Daz:
Colombia: El delito de desaparicin forzada. En: Desaparicin Forzada de
Personas - Anlisis comparado e internacional, (Coordinador: Kai Ambos),
Obra citada, pginas 94-95]. Esta posicin es coincidente con la observada
por la Corte Constitucional Colombiana, Sentencia C-368, del 29 de marzo
de 2000.

III. DECISIN
17. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno

-285-
Jurisprudena Vinculante

Jurisdiccional, con una votacin de diez Jueces Supremos por el presente


texto y cinco en contra, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:
18. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 6o al 16".
19. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos
Plenarios dictados al amparo del artculo 116* del citado estatuto orgnico.
20. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-
ruano". Hgase saber.
ss.
GONZALES CAMPOS / SAN MARTfN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / ROORGUEZ
TINEO / VALDEZ ROCA/ BARRIENTOS PEA / BIAGGI GMEZ / MOLINA OROEZ / BARRIOS ALVARACK) / PRNCIPE
TRUJILLO / BARANDIARN DEMPW0LF / NEYRA FLORES / CALDERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

10. Pronunciamiento sobre la ejecucin de la pena de inhabilitacin y recurso


impugnatorio.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIAS
(Fecha de publicacin: 08 de enero de 2010)

ACUERDO PLENARIO N 10-2009/CJ-116

Fundamento: Artculo 116" TUO LOPJ


Asunto: Ejecucin de la Pena de Inhabilitacin
y Recurso Impugnatorio

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve.


Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,

-286-
Plenos Jurisdiccionales 2009

reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el ar-


ticulo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
han pronunciado el siguiente:

ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES
1. Las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, me-
diante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto
de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron
realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al
amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos
Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbi-
to de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de
los asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las
preocupaciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secreta-
ra Tcnica, despus de los debates correspondientes, se estableci el da
de la fecha para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado
por Resolucin Administrativa nmero 286, del 12 de octubre de 2009, y se
definieron los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran el
objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seo-
res Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de
cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin.
Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del
tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo
Plenario correspondiente.

3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia el Acuer-


do Plenario nmero 2-2008/CJ-116, del 18 de julio de 2008, y las distintas
resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas que se
dictaron respecto de la pena de inhabilitacin. En especial, la solicitud for-
mulada por el Jurado Nacional de Elecciones en su oficio nmero 5979-
2009-SG/JNE, del 11 de los corrientes, si la indicada pena se ejecuta inme-
diatamente, sin perjuicio del recurso impugnatorio planteado contra ella, o si
se requiere que quede firme para el inicio de su ejecucin.

-287-
Jurispr-udena Vinculante

4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones prepa-


ratorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a
lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Pienarios con la
finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la
complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron
como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspon-
dientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupacio-
nes anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de
precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin juris-
prudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza
y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial.
5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resulta-
do del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti
el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponentes a los seores San
Martn Castro y Prado Saldarriaga, quienes expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El Acuerdo Plenario nmero 2-2008/CJ-116, del 18 de julio de 2008,
fij los alcances jurdicos de la pena de inhabilitacin. En tal sentido, defini
sus referentes legislativos, su contenido, duracin y cmputo, as como las
exigencias procesales para su imposicin y los mecanismos de su debida
ejecucin. Esta pena se caracteriza por privar al condenado de algunos de-
rechos -personales, profesionales o polticos-; o por incapacitarlo para el
ejercicio de diversas funciones o actividades -pblicas inclusive-. Su aplica-
cin se rige por un criterio de especialidad que implica, desde la perspectiva
legal y judicial, que cualquiera sea su condicin y operatividsid -pena princi-
pal o accesoria- dicha sancin estar siempre en funcin a la: naturaleza del
delito de que se trate y al principio de proporcionalidad.
7. Un problema, no abordado con la extensin y profundiidad debida en
el Acuerdo Plenario anterior, es el referido a la relacin entre la sentencia
de instancia y el recurso impugnatorio; esto es, si el inicio de la ejecucin
de la pena de inhabilitacin tiene lugar inmediatamente -aunque de modo
provisorio, o a ttulo de ejecucin provisional- o si es de esperar que la sen-
tencia recurrida adquiera firmeza. Este conflicto interpretat'nvo derivado es
relevante, sobre todo si se tiene en cuenta la actual vigencia paralela de dos
Cdigos que regulan el desarrollo del proceso penal en el pas y que deli-
nean sus propios modelos y reglas de ejecucin de ..sentencias condenato-

-28&-
Pknos jurisdiccionales 2009

rias, as como la eficacia de los recursos impugnatorios que se interpongan


contra ellas.
Concretamente, el tema objeto de anlisis y aclaracin, por promover
cierto nivel de controversia hermanutica, est vinculado con el prrafo 15
del Acuerdo Plenario nmero 2-2008/CJ-116, del 18 de julio del ao prximo
pasado. En l se estipul lo siguiente: "La ejecucin de la pena de inhabili-
tacin [...] requiere, como paso previo, que al adquirir firmeza la sentencia
condenatoria el rgano jurisdiccional de instancia que la dict cumpla con lo
dispuesto en el artculo 332' del Cdigo de Procedimientos Penales. [...]A
continuacin, ese mismo rgano judicial debe remitirla causa al Juez Penal
competente para dar inicio al proceso de ejecucin...''. Tambin demanda,
con igual finalidad aclaratoria, un reexamen el prrafo 9o del citado Acuerdo
Plenario en cuanto acot que "/ trmino de la inhabilitacin, en caso de ser
impuesta como pena conjunta, corre paralelamente a las otras penas princi-
pales, y se computa a partir de la fecha en que la sentencia queda firme'.
Ahora bien, no resulta discutible, desde luego, que la inscripcin de la
pena en el Registro Judicial y su comunicacin a los rganos penitenciarios
-en caso de inhabilitacin conjunta o accesoria a pena privativa de libertad-
solo deba producirse una vez que quede firme la sentencia condenatoria
correspondiente. Este es el principio rector sancionado expresamente tanto
en el artculo 332 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 -en ade-
lante, ACPP-, como en el artculo 403. 1 del nuevo Cdigo Procesal Penal
de 2004 -en adelante, NCPP-.
El tema en discusin es si la ejecucin de la pena de inhabilitacin re-
quiere como presupuesto la firmeza del fallo que la imponga o su inscripcin
en el Registro Judicial.
8. Es evidente que la regulacin del momento inicial de la ejecucin de
una pena es un mbito que incumbe al legislador procesal -el Cdigo Penal,
por lo dems, no ha establecido un precepto al respecto-. En su relacin con
los recursos, puede existir, como regla, el sistema de ejecucin provisional o
el sistema suspensivo. En la legislacin procesal penal nacional se ha opta-
do por ambos modelos. En este contexto cabe precisar lo siguiente:
a. Si se examina el rgimen del NCPP, podr advertirse, en el caso
de la sentencia condenatoria, la inclinacin por el primer modelo: la
impugnacin no tiene efecto suspensivo -as lo dispone el artculo
402.1 NCPP como regla especfica frente a la genrica del artculo
4412o. 1 NCPP-, con la excepcin de la imposicin de las penas de
multa o limitativas de derechos, una de las cuales es, por cierto, con-
forme al artculo 31.3 del Cdigo Penal, la pena de inhabilitacin.

-289-
jurisprudencia Vinculante

Ello significa, entonces, que solo las sentencias que imponen penas
de privativas de libertad y restrictivas de libertad que consignan los
artculos 29 y 30 del Cdigo Penal -en adelante, CP- se cumplen
provisionalmente pese a la interposicin de un recurso impugnatorio
contra ellas. Por tanto, si el condenado estuviera en libertad y se
impone pena o medida de seguridad privativa de libertad de carcter
efectivo, el Juez Penal, interpuesto el recurso, segn lo autoriza el
artculo 402.2 NCPP, podr optar por su inmediata ejecucin o por
imponer alguna restriccin de las previstas en el artculo 288 NCPP.
A su turno, el Tribunal de Revisin, en caso se hubiera optado por la
inmediata ejecucin de la pena impuesta, podr suspenderla, aten-
diendo a las circunstancias del caso, segn el artculo 418o.2 NCPP.
Tal efecto suspensivo concluir cuando la sentencia queda firme.
En consecuencia, la pena de inhabilitacin conforme a las disposi-
ciones pertinentes del NCPP no se ejecuta hasta que la sentencia
condenatoria adquiera firmeza. Rige plenamente, en este dominio, el
denominado sistema suspensivo.
b. Distinta es la regulacin normativa adoptada por el ACPP. En efecto,
su artculo 330 admite expresamente el sistema de la ejecucin
inmediata o provisional para todas las penas, salvo las de nterna-
miento, relegacin, penitenciara o expatriacin. Cabe anotar que
las tres primeras penas no fueron ratificadas por el CP de 1991, por
lo que en dicho caso el aludido precepto procesal carece actual-
mente de significacin alguna. La sentencia condenatoria impugna-
da, solo si impone pena de expatriacin, exigir que el encausado
quede '...entre tanto, bajo vigilancia de la autoridad poltica" -as
lo precisa el artculo 331 in fine ACPP-. Al respecto es pertinente
sealar que si bien la pena de expatriacin ha sido reconocida en
el artculo 30. 1 CP, su legitimidad es inaceptable desde la perspec-
tiva superior del artculo 22.5 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, lo cual ha determinado que el Congreso discu-
ta su posible exclusin. En cambio, la pena de expulsin del pas,
que igualmente es una pena restrictiva de libertad, prevista en el
artculo 30.2 CP solo para extranjeros, no tiene ese grave vicio de
ilegitimidad y, por ende, ser posible instrumentar los mecanismos
de vigilancia adecuados si su aplicacin promueve la interposicin
de un recurso impugnatorio.
En consecuencia, la pena de inhabilitacin segn las normas del
ACPP -con diferencia del rgimen del NCPP- se ejecuta provisio-
nalmente (no hay al respecto ninguna regla de excepcin similar a la

-290-
Plenos Jurisdiccionales 2009

contenida en el NCPP). Siendo as, no hace falta esperar la firmeza


de la sentencia condenatoria que la imponga para comenzar a eje-
cutar la pena de inhabilitacin. El sistema que para esta clase de
pena sigue el ACPP, ante la interposicin de un recurso, es el de la
ejecucin provisional.
9. En conclusin, resulta obvio, entonces, que los alcances de la pena
de inhabilitacin respecto del Acuerdo Pienario nmero 2-2008/CJ-116,.del
18 de julio de 2008, funcionan plenamente en aquellos Distritos Judiciales
en los que se dict la referida pena con arreglo al NCPP, en especial los fun-
damentos jurdicos 9 y 11. Esta pena se ejecuta una vez que la sentencia
condenatoria que la impuso adquiri firmeza. Por ende, el plazo de ejecu-
cin se inicia desde esa fecha, no antes.
Distinto es el caso de la pena de inhabilitacin impuesta bajo el rgimen
procesal del ACPP, pues la impugnacin que se interpone contra ella no tie-
ne efecto suspensivo. As las cosas, concedido el recurso impugnatorio, se
remitirn las copias pertinentes al Juez de Ejecucin -el Juez Penal segn
el ACPP y la Ley Orgnica del Poder Judicial- para que inicie el procedimien-
to provisional de ejecucin, segn las reglas sancionadas en los fundamen-
tos jurdicos 15 al 16. Por otro lado, en aplicacin supletoria del artculo
380 del Cdigo Procesal Civil, si la sentencia es anulada o revocada se
declarar la ineficacia de todo lo actuado sobre la base de su vigencia. El
Juez Penal, en este caso, precisar las actuaciones que quedan sin efecto
atendiendo a lo resuelto por el superior.

III. DECISIN
10. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transi-
torias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad con lo dispuesto en el art-
culo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;

ACORDARON:

11. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los


fundamentos jurdicos 6 al 9.
12. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doc-
trina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas
las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo
prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos
Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico.

-291-
Jurisprudencia Vinculante

13. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El Pe-


ruano". Hgase saber.
SS
GONZALES CAMPOS / SAN MARTfN CASTRO / LECAROS CORNEJO / PRADO SALDARRIAGA / RODRGUEZ
TINEO /VALOEZ ROCA/ BARRIENTOS PEA/BIAGGI GMEZ/ MOLINA ORDEZ/ BARRIOS ALVARADO / PRNCIPE
TRUJILLO / SARANDIARN OEMPWOLF / NEYRA aORES / CALOERN CASTILLO / ZEVALLOS SOTO

-292-
SENTENCIAS
DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
1. La presente sentencia se pronuncia sobre: a) La naturaleza de la detencin
preventivacomo medida cautelar, b) el derecho al plazo razonable de la detencin
preventiva, c) La previsin legal del plazo mximo de la detencin preventiva, d)
. Los criteriosdeevaluacindelplazmximo de detencin preventiva. " '

EXP. N. 3771-2004-HC/TC
PIURA
MIGUEL CORNELIO
SNCHEZ CALDERN
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 29 das del mes de diciembre de 2004, la Sala Primera


del Tribunal Constitucional, con asistencia de los magistrados Alva Orlandi-
ni, Garca Toma y Vergara Gotelli, pronuncia la siguiente sentencia

ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por Miguel Cornelio Snchez Calde-


rn contra la sentencia de la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de
Justicia de Piura, de fojas 96, su fecha 20 de octubre de 2004, que declara
improcedente la accin de hbeas corpus de autos.

ANTECEDENTES
Con fecha 27 de setiembre de 2004, el recurrente interpone accin de
hbeas corpus contra la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia
de Piura, solicitando su inmediata excarcelacin. Manifiesta que fue deteni-
do por la Polica Nacional el 1 de junio de 1995, posteriormente procesado
por la comisin del delito de terrorismo y condenado a la pena de cadena
perpetua. Agrega que dicho proceso fue anulado, lo mismo que la sentencia,
y que se le instaur un nuevo proceso con mandato de detencin, cumplien-
do hasta la fecha ms de 111 meses de reclusin en el Establecimiento Pe-

-295-
Sentencias del Tribunal Constitucional

nal de Ro Seco de Piura, habiendo transcurrido en exceso el plazo mximo


de detencin que establece el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, sin
haberse expedido sentencia en primera instancia, por lo que la privacin
judicial tie su libertad ha devenido en arbitraria e inconstitucional.
Realizada la investigacin sumaria, el juez investigador toma la decla-
racin del accionante, quien se ratifica en los trminos de la demanda. Por
su parte, Luis Alberto Cevallos Vega, vocal de la Sala Penal demandada,
rinde su declaracin explicativa manifestando que un anterior juzgamiento
del demandante fue declarado nulo en virtud de una sentencia del Tribunal
Constitucional, pero que se le abri un nuevo proceso penal con mandato de
detencin con fecha 16 de mayo de 2003, conforme al Decreto Legislativo
N.' 922, aadiendo que a partir de dicha fecha corre el plazo de detencin
de 36 meses establecido para los delitos de terrorismo, el mismo que an
no ha vencido.
El Octavo Juzgado Penal de los Mdulos Penales de Piura, con fecha 1 de
octubre de 2004, declara infundada la demanda, por estimar que, de confor-
midad con el artculo 4 del Decreto Legislativo N. 922, el plazo mximo para
aplicar el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal se cuenta a partir del auto de
apertura de instruccin, que, en el caso de autos, es el 16 de mayo de 2003,
siendo el plazo mximo de detencin para el delito de terrorismo de 36 meses,
el mismo que no ha transcurrido en exceso en el caso del accionante.
La recurrida confirma la apelada por los mismos fundamentos.

FUNDAMENTOS
1. Delimitacin del petitorio.
1. La demanda tiene por objeto que se ordene la inmediata excarcela-
cin del accionante por haber cumplido ms de 111 meses de detencin judi-
cial, sobrepasando en exceso el plazo mximo de prisin preventiva previsto
en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal (CPP), sin haberse dictado
sentencia en primera instancia.
2. Sobre la aplicacin del Cdigo Procesal Constitucional (Ley
N." 28237).
1. Debe sealarse que, hallndose la causa en sede del Tribunal Cons-
titucional, en el estado de absolverse el grado del recurso extraordinario, con
fecha 1 de diciembre de 2004,entr en vigencia el Cdigo Procesal Constitu-
cional (Ley N. 28237), que regula los procesos constitucionales, entre ellos
el hbeas corpus.

-296-
Sentencias del Tribunal Constitucional

2. Este corpus normativo establece, en su Segunda Disposicin Final,


que las normas procesales previstas por el presente Cdigo son de aplica-
cin inmediata, incluso a los procesos en trmite. Sin embargo, continuarn
rigindose por la norma anterior: las reglas de competencia, los medios im-
pugnatorios interpuestos, los actos procsales con principio de ejecucin y
los plazos que hubieran empezado".
3. Es necesario precisar que si bien de la citada disposicin legal se
puede interpretar que un proceso constitucional en curso, como el de autos,
puede comenzar a ser regido por una nueva ley procesal, ello solo ser po-
sible siempre que la aplicacin de la referida norma garantice la vigencia del
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, lo que debe ser apreciado aten-
diendo a las particularidades del caso en concreto.
4. Evaluando el presente caso de acuerdo con lo que establece el Cdi-
go Procesal Constitucional, se advierte que a la demanda no se le imponen
requisitos de procedibilidad que afecten el derecho a la tutela jurisdiccional
del accionante, por lo que la aplicacin de este corpus normativo resulta
adecuada.
3. El derecho a la de presuncin de inocencia y el plazo razonable
de la prisin preventiva.
1. Al igual que por imperio del derecho a la presuncin de inocencia, el
encarcelamiento preventivo no se ordenar sino cuando sea estrictamente
necesario para asegurar que el proceso se pueda desarrollar sin obstcu-
los hasta su finalizacin, cuando la sentencia con que culmine no deje de
merituar ninguna prueba (ni sufra la adulteracin de alguna) por obra del
procesado, y cuando se cumpla efectivamente la pena que ella imponga.
2. Por la misma razn (la presuncin de inocencia), tampoco podr
prolongarse ms de lo estrictamente indispensable para que el proceso se
desenvuelva y concluya con una sentencia definitiva, mediante una activi-
dad diligente de los rganos jurisdiccionales especialmente estimulada por
la situacin de privacin de la libertad de un presunto inocente, y sin que
pueda pretenderse la ampliacin de aquel trmino argumentndose que se
mantienen los peligros para los fines del proceso o la concurrencia de cual-
quier clase de inconvenientes prcticos (todos los imaginables deben estar
comprendidos en el trmino lmite), ni mucho menos con argumentos que
encubran o pretendan justificar la incuria o displicencia de los funcionarios
responsables.
3. El derecho de que la prisin preventiva no exceda de un plazo razo-
nable, si bien no encuentra reflejo constitucional en nuestra Lex Superior, se

-297-
Sentencias del Tribunal Constitucional

trata de un derecho, propiamente de una manifestacin implcita del derecho


a la libertad personal reconocido en la Carta Fundamental (artculo 2, 24) de
la Constitucin) y, por ello, se funda en el respeto a la dignidad de la persona.
4. 'La interpretacin que permite a este Tribunal reconocer la existencia
implcita del referido derecho en la Constitucin, se encuentra plenamente res-
paldada por su Cuarta Disposicin Final y Transitoria, que exige que las nor-
mas relativas a los derechos y las libertades que la Constitucin reconoce se
interpreten de conformidad con los tratados sobre derechos humanos ratifica-
dos por el Per.
5. Al respecto, debe sealarse que en el ordenamiento supraestadual
existen diversos tratados en materia de derechos humanos ratificados por
el Estado que s reconocen expresamente este derecho. Tal es el caso del
artculo 9o,3, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que
establece que "[tjoda persona detenida (...) tendr derecho a ser juzgada
dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad". Por su parte, el art-
culo 75 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos reconoce el
derecho de [t]oda persona detenida o retenida (...) a ser juzgada dentro de
un plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de que contine
el proceso".
6. En consecuencia, el derecho de que la detencin preventiva no ex-
ceda de un plazo razonable forma parte del ncleo mnimo de derechos
reconocidos por el sistema internacional de proteccin de los derechos hu-
manos y, por tanto, no puede ser desconocido.
4. Sistemas de limitacin temporal de la prisin preventiva.
1. Como respuesta al problema de duracin de la prisin preventiva,
coexisten en el derecho comparado dos sistemas: un sistema de limitacin
temporal de la prisin preventiva en trminos de exigir la razonabilidad del
periodo de vigencia, pero sin prever plazos mximos, y otro sistema, en el
que se fijan unos plazos mximos de duracin de la prisin provisional.
2. Este segundo sistema es el adoptado por nuestro ordenamiento jur-
dico penal. Al respecto, si bien el artculo 2, 24, h ha previsto plazos consti-
tucionales aplicables solo a la detencin preliminar -la misma que opera en
sede extrajudicial-, ello no es bice para afirmar que de una interpretacin
sistemtica del artculo 2 o , 24, b, que establece: "No se permite forma al-
guna de restriccin de la libertad personal, salvo en lo casos previstos por
la ley", se pueda admitir la concesin de una norma permisiva al legislador
para que estipule plazos efectivos de duracin, lo cual ha sido precisado en
el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.

-298-
Sentencias del Tribunal Constitucional

3. Nuestro sistema normativo penal, entonces, dispone de una regula-


cin que sirve de parmetro para el enjuiciamiento de un caso concreto en
el que se haya ordenado la medida.
4. Esta postura normativa coincide con lo reconocido por la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, cuando afirma que "La Comisin ha
mantenido siempre que para determinar si una detencin es razonable, se
debe hacer, inevitablemente, un anlisis de cada caso. Sin embargo, esto
no excluye la posibilidad de que se establezca una norma que determine
un plazo general ms all del cual la detencin sea considerada ilegtima
prima facie, independientemente de la naturaleza del delito que se impute al
acusado o de la complejidad del caso. Esta accin sera congruente con el
principio de presuncin de inocencia y con todos los otros derechos asocia-
dos al debido proceso legal" (Informe N. 12/96, prrafo 70).
5. En lneas generales, dentro del sistema interamericano de protec-
cin de los derechos humanos, dicha regulacin es vista como "una muestra
inequvoca de buena voluntad" por parte de los Estados, alautovincularse a
parmetros previamente establecidos (Informe N. 2/97, prrafo 56).
6. Tal situacin se aprecia en nuestro ordenamiento jurdico penal, pues
el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal que regula el plazo mximo de
la detencin judicial, que en lo establece que dichos plazos mximos fijados
por el legislador integran el contenido esencial del derecho fundamental a
la libertad personal, puesto que el mantenimiento de la situacin de prisin
preventiva por un tiempo excesivo al previsto lesiona el derecho a la libertad
personal.
5. Criterios para valorar la razonabilidad de la duracin de la de-
tencin judicial.
1. Los parmetros legales, si bien son vlidos para el enjuiciamiento de
un caso concreto en el que haya sido dispuesta la medida, sin embargo, no
agotan el contenido de dicho derecho fundamental, de modo que ni todo el
plazo mximo legal es per se razonable, ni el legislador es totalmente libre
en su labor de establecer o concretar los plazos mximos legales. Aunque
no haya transcurrido todava el plazo mximo legal, puede lesionarse el de-
recho a la libertad personal si el imputado permanece en prisin provisional
ms del plazo que, atendidas las circunstancias del caso, excede de lo razo-
nable. Su duracin debe ser tan solo la que se considere indispensable para
conseguir la finalidad con la que se ha decretado la prisin preventiva; por
lo tanto, si la medida ya no cumple los fines que le son propios, es preciso
revocarla de inmediato.

-299-
Sentencias del Tribunal Constitucional

2. En efecto, para valorar si la duracin de la detencin judicial ha ex-


cedido, o no, el plazo mximo, este Tribunal, integrando el concepto de pla-
zo razonable, se refiri a los criterios sentados por la doctrina del Tribunal
Europea de Derechos Humanos (TEDH) cf. Caso Berrocal Prudencio, Exp.
N. 2915-2004-HC/TC, que en sntesis son los siguientes: 1. La naturaleza
y complejidad de la causa. Es menester tomar en consideracin factores
tales como la naturaleza y gravedad del delito (Caso Tomasi. Sentencia del
TEDH, del 27 de agosto de 1992), los hechos investigados, los alcances de
la actividad probatoria para el esclarecimiento de los eventos delictivos, la
pluralidad de agraviados o inculpados, o algn otro elemento que permita
concluir, con un alto grado de objetividad, que la dilucidacin de una deter-
minada causa resulta particularmente complicada y difcil. 2. La actitud de
los protagonistas del proceso: por una parte, la inactividad o, en su caso,
la actividad desplegada por el rgano judicial, esto es, analizar si el juez
penal ha procedido con diligencia especial y con la prioridad debida en la
tramitacin del proceso en que el inculpado se encuentre en condicin de
detenido, y, por otra, la propia actividad procesal del detenido, a efectos de
determinar la razonabilidad del plazo, distinguiendo el uso regular de los
medios procesales que la ley prev y la falta de cooperacin mediante la pa-
sividad absoluta del imputado (muestras, ambas, del ejercicio legtimo de los
derechos que el Estado constitucional permite), de la denominada defensa
obstruccionista (signo inequvoco de la mala fe del procesado y, consecuen-
temente, recurso repudiado por el orden constitucional).
6. Anlisis del acto lesivo materia de controversia constitucional.
1. Es necesario precisar que una de las formas en que opera la libertad
procesal -que es un derecho del encausado de obtener la aplicacin de una
medida cautelar menos gravosa que la detencin preventiva-, es al venci-
miento del plazo legal establecido en el artculo 137 del Cdigo Procesal
Penal, y cuando el procesado no hubiese ejercido una defensa que afecte el
principio de celeridad judicial, y que tampoco se hubiese dictado sentencia
en primera instancia, de ah que la doctrina y la jurisprudencia comparada
califiquen dicha situacin como arbitraria.
2. En otras palabras, los presupuestos materiales que configuraran la
libertad procesal seran los siguientes: a) vencimiento del plazo de duracin
de la detencin preventiva; b) inexistencia de una sentencia en primera ins-
tancia; c) conducta procesal regular del encausado en la tramitacin de la
causa; vale decir, no incurrir en una defensa que entorpezca y atente contra
la celeridad judicial.

-300-
Sentencias del Tribunal Constitucional

3. La libertad procesal supone la existencia previa de negligencia ju-


risdiccional, al haberse negado o no haberse podido juzgar al encausado
dentro del plazo legal establecido en el artculo 137" del Cdigo Procesal
Penal. En consecuencia, la vulneracin del plazo razonable para sentenciar
es atribuible exclusivamente al juzgador.
4. Las particularidades de la presente causa permiten afirmar que la
reclamacin del demandante no se condice con las consideraciones antes
sealadas, por lo siguiente: a) el accionante fue juzgado por el delito de
traicin a la patria, regulado por el Decreto Ley N. 25659, y ante tribunales
militares, proceso que fue declarado nulo al hallarse comprendido en los
alcances de la STC 010-2002-AI/TC; b) en dicha sentencia, este Tribunal
declar inconstitucional el delito de traicin a la patria, definido y regulado
por el Decreto Ley N. 25659, as como la autorizacin que otorga para que
el juzgamiento correspondiente se ventile en el fuero militar. Sin embargo,
en la misma sentencia (fundamentos 229-230) se dispuso que la eventual
realizacin de nuevos juicios para los procesados por el delito de traicin a
la patria debera efectuarse conforme a las normas que dictara el Congre-
so de la Repblica, en un plazo razonable; c) el Congreso de la Repblica
promulg el Decreto Legislativo N. 922, que, de acuerdo con la STC 010-
2002-AI/TC, regula la nulidad de los procesos por el delito de traicin a la
patria y, adems, establece normas sobre el proceso penal aplicable; d) el
artculo 4o del Decreto Legislativo N. 922 prev, en cuanto al plazo limite de
la detencin a efectos del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, que este
se cuenta a partir del auto de apertura de instruccin del nuevo proceso; e)
al accionante se le abri nuevo proceso penal, con mandato de detencin,
por auto de fecha 16 de mayo de 2003, por la presunta comisin del delito
de terrorismo, por lo que dada la naturaleza del citado delito y a que este se
sustancia en la va de procedimiento ordinario, el plazo mximo de deten-
cin es de 36 meses, el cual no ha sido sobrepasado.

5. En consecuencia, no resulta acreditada la reclamacin de excarcela-


cin por exceso de detencin, pretensin que, en todo caso, queda supedi-
tada a los medios procesales que la ley prev y que puedan ser articulados
en el nuevo proceso penal, por lo que la presente demanda debe ser deses-
timada.
6. Ahora bien, considerando que el caso sub examine plantea el proble-
ma de la razonabilidad del plazo de la detencin preventiva, precisamente,
por ello, su duracin se encuentra en funcin de la duracin del proceso
penal principal, cuyo objeto tiende a asegurar.

-301-
Sentencias del Tribunal Constitucional

7. No cabe duda de que con la previsin legal del plazo mximo de


duracin de la detencin judicial, el afectado por la medida cautelar puede
conocer hasta qu momento puede durar la restriccin de su derecho fun-
damental a la libertad. No obstante, como viene ocurriendo reiteradamente
en el panorama judicial nacional, el hecho de que no se decrete la libertad
inmediata de un procesado tras la culminacin del plazo mximo de deten-
cin, obligndole, por el contrario, a que permanezca detenido ad infinitum,
so pretexto de un equivocado concepto de la tramitacin procesal, solo pue-
de significar que se han transgredido todas las previsiones jurdicas que
garantizan un proceso debido o regular, y que dicha situacin ha comprome-
tido, en particular, la eficacia o existencia de uno de aquellos derechos inno-
minados constitucionalmente, pero, a la par, consustanciales a los principios
del Estado democrtico de derecho y al derecho a la dignidad de la persona
reconocidos en el artculo 3o de la Constitucin Poltica del Estado, como lo
es, sin duda, el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas.
7. Las dilaciones indebidas como praxis punible cometida por los
rganos del Poder Judicial.
1. Esta mala praxis judicial debe ser totalmente erradicada, por cuanto
genera un injustificable retardo en la administracin de justicia que no est
en consonancia con la misin que le est confiada al Poder Judicial, la mis-
ma que no se agota en el aseguramiento de la legalidad formal, sino que la
trasciende en tanto se afinca en la observancia de los principios inherentes a
la mejor y ms correcta administracin de justicia, siendo uno de ellos -con-
trario a la inaceptable morosidad judicial- que la decisin final sea dictada
en tiempo til y razonable.
2. Frente a la endmica morosidad que caracteriza a buena parte de
los jueces y superiores tribunales de justicia nacionales y el abuso de juris-
diccin que ello podra suponer, no se puede seguir apelando al consabido
sentido de responsabilidad de los magistrados del Poder Judicial, sino que
deben ser pasibles de la responsabilidad penal que les corresponda, por sus
conductas jurisdiccionales inadecuadas que propician el retardo judicial.
3. Por ello, tratndose de dilaciones indebidas que inciden sobre el de-
recho a la libertad, es exigible un especial celo a todo juez encargado de un
proceso en el que se encuentra inmerso un preso preventivo, pues la libertad
es un valor constitucional informador de todo el ordenamiento jurdico. De
otro modo, y por aplicacin del artculo 2,24, de la Constitucin, procedera
acordar la puesta en libertad.
4. Si bien puede sostenerse que la excesiva sobrecarga que padecen
la mayora de los tribunales, no solo el Constitucional sino tambin los de
otras latitudes, puede excusar la mora en las decisiones judiciales, mxime

-302-
Sentencias del Tribunal Constitucional

si se presenta un desbordante flujo de recursos razonablemente imposibles


de atender, esta justificacin es inaceptable si el rgano judicial no observa
una conducta diligente y apropiada para hacer justicia, siendo uno de sus
aspectos cardinales la expedicin oportuna de las resoluciones decisorias.
5. Por ello, es deplorable que en los casos de crmenes no convencio-
nales los agentes detenidos por los delitos de terrorismo, trfico ilcito de
drogas, violaciones de derechos humanos, corrupcin de funcionarios, en
vista de que los rganos judiciales competentes no han sentenciado antes
de vencido el plazo mximo de detencin previsto por la ley (Cdigo Proce-
sal Penal: art. 137), resultan favorecidos en virtud de ello, lo que permite en
numerosos casos, la excarcelacin inmediata de prontuariados enemigos
pblicos de la sociedad, situacin que, adems, implica riesgo de fuga.
6. Desde esta perspectiva, el Tribunal Constitucional considera que el
hecho de no dictaminar o sentenciar, intencionalmente, dentro de los pla-
zos legales establecidos, con las consecuencias que ello conlleva y que ha
puesto en tela de juicio la capacidad punitiva del Estado, merece sancin
penal, la que deber ser determinada por el legislador en el marco del Cdi-
go Penal.
7. De conformidad con el artculo Vil del Cdigo Procesal Constitucio-
nal, "Las sentencias del Tribunal Constitucional que adquieren la calidad de
cosa juzgada constituyen precedente vinculante cuando as lo exprese la
sentencia, precisando el extremo de su efecto normativo".
8. En aplicacin de la citada norma, son vinculantes para todos los ope-
radores jurdicos los criterios de interpretacin contenidos en los fundamen-
tos jurdicos Nos. 2, 3, 4. 6, 7, 8, 9, 10, 11,15, 17, 18, 19 y 26.
Por los fundamentos precedentes, el Tribunal Constitucional, con la au-
toridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per

HA RESUELTO
1. Declarar INFUNDADA la accin de hbeas corpus.
2. Exhorta al Congreso de la Repblica a que, dentro de un plazo ra-
zonable, dicte la legislacin correspondiente a fin de penalizar la conducta
de los magistrados del Ministerio Pblico y del Poder Judicial que incumplan
con dictaminar o sentenciar en los plazos previstos por la ley de la materia.
Publquese y notifquese.
ss.
ALVA ORLANDINI / GARCA TOMA/VE RG ARA GOTELLI
Fecha de Publicacin en el Diario Oficial el Peruano 08 de lebrero de 2005.

-303-
Sentencias del Tribunal Constitucional

2. La presente sentencia se pronuncia sobre: a) El cmputo acumulativo del plazo


de detencin en varios procesos, b) La desaparicin forzada como delito de espe-
cial gravedad.

EXP. N. 2798-04-HC/TC
LIMA
GABRIEL ORLANDO
VERA NAVARRETE
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 9 das del mes de diciembre de 2004, la Sala Primera del
Tribunal Constitucional, integrada por los magistrados Bardelli Lartirigoyen,
Gonzles Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia

ASUNTO
Recurso Extraordinario interpuesto por don Gabriel Orlando Vera Nava-
rrete contra el Auto de ia Segunda Sala Especializada Penal para Procesos
con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 190, su
fecha 10 de mayo de 2004, que declara infundada la accin de hbeas cor-
pus de autos.

ANTECEDENTES
El accionante, con fecha 15 de abril de 2004, interpone accin de h-
beas corpus contra las magistradas que despachan el Primer, Segundo y
Quinto Juzgados Especiales de Lima, por considerar que sufre una deten-
cin arbitraria. Alega que se encuentra internado en el Penal para Procesa-
dos Primarios de Lima Ex "San Jorge" desde el 14 de abril de 2001, y que a
la fecha se encuentra con ms de 36 meses de detencin efectiva sin que
haya sido objeto de sentencia condenatoria en ninguno de los procesos que
se le sigue. En consecuencia, solicita se ordene su inmediata libertad.
Las magistradas accionadas niegan y rechazan la presente accin de
garanta, alegando que los procesos bajo su conocimiento en los que est
comprendido el accionante se encuentran sujetos a los plazos de detencin
determinados por Ley, no existiendo detencin irregular.
El 42 Juzgado Penal de Lima, con fecha 27 de abril de 2004, declar
improcedente la demanda, por considerar que se ha dado la prolongacin
del plazo de detencin dentro los trminos fijados por el articulo 137 del

-304-
Sent fictas del Tribunal Constitucional

Cdigo Procesal Penal, modificado por Ley N. 27553 y posteriormente por


Ley N. 28105, no materializndose el presupuesto de viabilidad previsto en
el artculo Segundo de la Ley N. 23506.
La recurrida revoc la apelada, y reformndola la declar infundada por
considerar que el plazo mximo se ha duplicado automticamente, por ser
el proceso de naturaleza compleja, dado que es seguido contra ms de diez
imputados y que el plazo mximo de detencin previsto en el artculo 137
del Cdigo Procesal Penal no ha vencido, por cuanto no se ha vulnerado
algn derecho constitucional del accionante.

FUNDAMENTOS

1. En e presente caso, el recurrente solicita que se ordene su inmedia-


ta excarcelacin alegando que se ha vencido el plazo mximo de detencin,
previsto en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.
2. A fin de determinar si lo alegado por el recurrente resulta amparable,
es preciso describir de manera sucinta los procesos que se le siguen ante
los rganos jurisdiccionales emplazados.
a) Por ante el Primer Juzgado Penal Especial, se tramita el proceso N.
03-2003, por los. hechos delictivos acaecidos en la Universidad Na-
cional de Educacin Enrique Guzmn y Valle "La Cantuta", habin-
dose abierto instruccin con mandato de detencin, con fecha 24 de
enero de 2003, en los seguidos contra el accionante y otros en su
calidad de miembros del denominado "Grupo Colina", por delito con-
tra la vida, el cuerpo y la salud -Homicidio Calificado-, Violacin de
la Libertad Personal -Secuestro Agravado y Desaparicin Forzada
de Personas-, en agravio de Hugo Muoz Snchez, Bertila Lozano
Torres, Dora Oyague Fierro, Luis Enrique Ortz Perea, Richard Ar-
mando Amaro Cndor, Robert Edgar Teodoro Espinoza, Heraclides
Pablo Meza, Felipe Flores Chipana, Marcelino Rosales Crdenas y
Juan Gabriel Marinos Figueroa, proceso en el cual se le dict man-
dato de detencin, habindose declarado proceso complejo. La cau-
sa actualmente se encuentra en la Sala Penal con los informes de
ley, y el plazo de la detencin vencer el 24 de enero de 2006.
b) Por ante el Segundo Juzgado Penal Especializado Penal de Lima,
el accionante se encuentra Comprendido en dos causas penales, los
procesos N 44-2002 y 01-2003, por delitos de Secuestro y Homici-
dio Agravado que a continuacin se procede a detallar:

-305-
Sentencias del Tribunal Constitucional

i. En cuanto al mandato de detencin preventiva dictado en el proceso


N.44-2002, por auto de fecha 4 de octubre de 2002, debido a su
presunta participacin como miembro del denominado Grupo Colina,
e,n calidad de coautor de los delitos contra la vida el cuerpo y la salud
-Homicidio Calificado- y contra la libertad -violacin de la libertad en
la modalidad de Secuestro- , en agravio del periodista don Pedro
Herminio Yauri, hechos ocurridos en la ciudad de Huacho, proceso
que fue declarado complejo y que aun contina vigente el plazo de
36 meses de detencin provisional, plazo que vencer recin el 4 de
octubre de 2005.
i. Asimismo, en el Proceso N. 01-2003 se decret mandato de deten-
cin por auto de fecha 14 de febrero de 2003, por su presunta par-
ticipacin en hechos delictivos cometidos por el denominado Grupo
Colina en la localidad de El Santa-Chimbte; habindosele encau-
sado como presunto coautor de los delitos contra la vida el cuerpo y
la salud -Homicidio Calificado- y la violacin de la libertad personal
-Secuestro Agravado- en agravio de Carlos Alberto Barrientos Ve-
lsquez, Roberto Barrientos Velsquez, Denis Atilio Castillo Chvez,
Federico Coquis Vsquez, Gilmer Ramiro Len Velsquez, Pedro
Pablo Lpez Gonzlez, Jess Manfredo Noriega Ros, Carlos Martn
Tarazona More y Jorge Luis Tarazona More; se deduce de los instru-
mentales en autos que el plazo de 36 meses de detencin preventiva
aun no ha vencido y que, en todo caso, vencer el da 14 de febrero
del 2006.
c) Por ante el Quinto Juzgado Penal Especial, el accionante es pro-
cesado por su participacin como miembro del Grupo Colina en la
llamada "Matanza de Barrios Altos" y que corre en el Expediente N.
32-2001, por los delitos de -Homicidio Calificado- y otros, en agravio
de Placentina Marcela Chumbipuma Aguirre, Luis Alberto Daz Astoi-
vilca, Octavio Benigno Huamanyuri Nolasco, Luis Antonio Len Bor-
ja, Filomeno Len Len, Mximo Len Len, Lucio Quispe Huanaco,
Tito Ricardo RAMREZ Alberto, Teobaldo Ros Lira, Manuel Isaas Ros
Prez, Javier Manuel Ros Rojas, Alejandro Rosales Alejandro, Nelly
Mara Rubina Arquiigo, Odar Mender Sifuentes Nuez y Benedic-
ta Yanque Churo, y por delito contra la vida, el cuerpo y la salud
-Lesiones Graves- en agravio de Natividad Condorcahuna Chicana,
Felipe Len, Tomas Livias Ortega y Alfonso Rodas Alvitez y por deli-
to contra la tranquilidad pblica -Agrupacin Ilcita- en agravio de la
Sociedad, dictndosele mandato de detencin preventiva el 14 de

-306-
Sentencias del Tribunal Constitucional

abril de 2001, proceso que fue declarado de naturaleza compleja,


disponindose la prolongacin de la medida con fecha 24 de julio de
2002 por el plazo mximo, segn l articulo 137 del Cdigo Proce-
sal Penal.
Es de observarse que en varios de los procesos que se siguen con-
tra el recurrente, la detencin an no ha llegado a su plazo mximo
previsto por ley, y que ello es de su conocimiento, tal como consta en
su propia declaracin indagatoria a fojas 14 y 15. Al tener mandatos
de detencin todava vigentes, en caso de decretarse la libertad en
algn otro proceso, sta no podra hacerse efectiva.
3. Sin embargo, es preciso sealar que mediante Oficio N. 06-2004-2
JPE/AMR/MPM, proveniente del Segundo Juzgado Penal Especial, este co-
legiado ha tomado conocimiento de que por resolucin de fecha 18 de julio
de 2003 se decret la acumulacin de los Procesos N 01-2003 y 03-2003 al
Expediente N. 044-2002 y que, mediante resolucin de fecha 21 de diciem-
bre de 2004, el proceso N. 044-2002 fue acumulado al proceso N. 32-2001
que se tramita ante el Quinto Juzgado Penal Especial. En consecuencia,
todos los procesos que se siguen contra el recurrente, por su presunta par-
ticipacin en los hechos delictivos cometidos por el Grupo Colina, han que-
dado acumulados en un nico proceso, el cual actualmente se tramita ante
el Quinto Juzgado Penal Especial.
4. Dada la trascendencia de los procesos penales que actualmente se
siguen por los hechos atribuidos al Grupo Colina, este Tribunal considera
necesario efectuar algunas consideraciones sobre la necesidad de investi-
gar y sancionar los hechos que son materia de dichos procesos penales.
Las obligaciones del Per en materia de derechos humanos y la funcin
interpretativa del Derecho Internacional.
5. Los hechos que son materia de los procesos penales seguidos con-
tra el recurrente forman parte de un conjunto atribuido al autodenominado
Grupo Colina, todos ellos cometidos bajo una modalidad delictiva que ha
motivado el rechazo y la condena de la Comunidad Nacional e Internacional.
El Estado Peruano no debe tolerar la impunidad de stos y otros graves cr-
menes y violaciones a los derechos humanos, tanto por una obligacin tica
fundamental derivada del Estado de Derecho, como por el debido cumpli-
miento de compromisos expresos adquiridos por el Per ante la Comunidad
Internacional.
6. En efecto, la comunidad internacional reconoce la existencia de un
ncleo inderogable de derechos, establecidos en normas imperativas del

-307-
Sentencias del Tribunal Constitucional

Derecho Internacional. Estas normas se derivan del Derecho Internacional


de los Derechos Humanos, del Derecho Internacional Humanitario y del De-
recho Penal Internacional.
7., El Per ha recogido esta obligacin jurdica al disponer, de confor-
midad con la Cuarta Disposicin Final de la Constitucin, que las normas
relativas a los derechos y libertades, que la Constitucin reconoce, se inter-
pretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos
y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias
ratificados por el Per.
8. As, las obligaciones, en materia de derechos humanos, no slo en-
cuentran un asidero claramente constitucional, sino su explicacin y desa-
rrollo en el Derecho Internacional. El mandato imperativo derivado de la in-
terpretacin en derechos humanos implica, entonces, que toda la actividad
pblica debe considerar la aplicacin directa de normas consagradas en tra-
tados internacionales de derechos humanos, as como en la jurisprudencia
de las instancias internacionales a las que el Per se encuentra suscrito.
En este sentido, es un principio general del derecho internacional el que
un Estado no puede invocar las disposiciones de su derecho interno como
justificacin para el incumplimiento de un tratado o de normas imperativas
de Derecho Internacional. Este principio ha quedado establecido en los art-
culos 27" y 53 de la Convencin de Viena sobre el derecho de los tratados
de 1969, ratificado por el Per mediante el Decreto Supremo N. 029-2000-
RE de fecha 14 de septiembre de 2000.
9. Las obligaciones del Estado, en materia de derechos humanos, im-
plican el respeto y garanta de los derechos fundamentales de las personas
sometidas a su jurisdiccin. Estas obligaciones han quedado enunciadas
expresamente por el artculo 2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos, y los artculos 1o y 2o de la Convencin Americana sobre Dere-
chos Humanos. Estas normas internacionales constituyen, por ende, pauta
interpretativa mandatoria de lo dispuesto en el artculo 44 de la Constitucin,
vale decir, la obligacin que tiene el Estado de garantizar la plena vigencia
de los derechos humanos.
10.La obligacin de garanta ha sido desarrollada en la jurisprudencia
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. As, en la sentencia so-
bre el caso Velsquez Rodrguez, del 29 de julio de 1988 (prrafo 164), la
Corte indica que el deber de garanta implica que el Estado debe prevenir,
investigar y sancionar toda violacin de los derechos reconocidos, y procu-
rar, adems, el restablecimiento, si es posible, del derecho conculcado y, en
su caso, la reparacin de los daos producidos por la violacin de los dere-

-308-
Sentencias del Tribunal Constitucional

chos humanos. La obligacin del Estado consiste en el ejercicio de la accin


penal correspondiente contra aquellos funcionarios pblicos, o cualquier in-
dividuo, que sea presuntamente responsable de la violacin alegada. El De-
recho Internacional de los Derechos Humanos, de esta manera vela por la
proteccin de los derechos de las personas, pero simultneamente exige la
intervencin del Derecho Penal contra aquellos que resulten responsables
de la infraccin.

El derecho a la tutela o proteccin judicial.


11. La Corte Interamericana de Derechos Humanos, el Comit de Dere-
chos Humanos de la Organizacin de las Naciones Unidas y otros rganos
de control internacional, se han manifestado uniformemente respecto de las
graves implicancias que tiene la falta de sancin de graves violaciones a los
derechos humanos. Esta omisin implica, adems, una violacin adicional
del derecho a la tutela judicial que tiene cualquier ciudadano que se sienta
violado en sus derechos.
12. En efecto, el artculo 8 de la Declaracin Universal de Derechos Hu-
manos seala que toda persona tiene derecho a un recurso efectivo ante los
tribunales nacionales competentes, y que la ampare contra actos que violen
sus derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin o por la ley. De
igual manera, el artculo 25 de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos, establece que toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y
rpido o a cualquier otro recurso efectivo ante los jueces o tribunales compe-
tentes, y que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales
reconocidos por la Constitucin, la ley o la Convencin, aun cuando tal vio-
lacin sea cometida por personas que acten en ejercicio de sus funciones
oficiales.
13.La proteccin judicial, as entendida, implica una doble dimensin.
Por un lado, es consecuencia del derecho de las vctimas de violaciones a
sus derechos humanos a alcanzar verdad, justicia y reparacin como con-
secuencia de los hechos sufridos. Por otro lado, conlleva explcitamente la
obligacin de las autoridades jurisdiccionales de desarrollar los procesos
judiciales a su cargo, bajo las estrictas medidas de seguridad, y determinan-
do las figuras delictivas aplicables a tenor de las disposiciones del Derecho
Internacional que resulten aplicables.

El Derecho Internacional Humanitario.


14. Cabe mencionar, adems, que el Derecho Internacional Humanitario
expresa obligaciones relevantes para el presente caso. En efecto, los instru-
mentos de esta rama internacional aplicables a conflictos armados internos

-309-
Sentencias del Tribunal Constitucional

se encuentran en el artculo 3o comn de los cuatro Convenios de Ginebra y


el Protocolo II adicional de dichos Convenios. El Per ha ratificado estos ins-
trumentos centrales, mediante las resoluciones legislativas N 12412 (1956)
y 25029 (1989), respectivamente.
15. Las normas sealadas en el punto anterior se aplican en tanto exista
un conflicto armado interno entre fuerzas del Estado y grupos armados parti-
culares. La jurisprudencia internacional ha indicado que las normas mnimas
del Derecho Internacional Humanitario no slo se establecen con fines de
mero reconocimiento, sino que su violacin constituye una grave infraccin
humanitaria y, eventualmente, un crimen de guerra (Corte Internacional de
Justicia, sentencia de fondo en el caso del estrecho de Corf - 1949; de
igual manera en la sentencia sobre actividades militares y paramilitares en
y contra Nicaragua -1986). Las normas imperativas que se derivan de este
cuerpo jurdico obligan no slo a los Estados sino que comprometen directa-
mente la responsabilidad de los individuos. Debe tenerse presente, en este
sentido, que las normas del Derecho Internacional Humanitario prohiben de
manera absoluta los atentados contra la vida de personas civiles y desarma-
das en cualquier tiempo y lugar.
16.Tanto en el artculo 3o comn como en el artculo 4.2 del Protoco-
lo Adicional II existen normas expresas que prohiben conducir actos que
configuren la desaparicin de una persona. El artculo 3o comn prohibe,
adems, tos atentados contra la vida y la integridad personal, especialmente
el homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles, la tor-
tura y los suplicios. Privar a una persona de la garanta de la ley y ordenar
o ejecutar actos deliberados que buscan desaparecerlo, implica pues una
grave infraccin del Derecho Internacional Humanitario que el Estado debe
sancionar.
17. Finalmente, cabe precisar que la aplicacin de las disposiciones del
Derecho Internacional Humanitario no requieren validacin formal alguna,
siendo aplicables automticamente en tanto se produzca un hecho contrario
a las normas mnimas de humanidad. As lo ha sealado, por ejemplo, el
comentario autorizado del Comit Internacional de la Cruz Roja.
La improcedencia de los obstculos procesales para sancionar graves
crmenes contra el derecho internacional humanitario y violaciones a los de-
rechos humanos y su relacin con la tutela judicial
La improcedencia de los obstculos procesales para sancionar graves
crmenes contra el derecho internacional humanitario y violaciones a los de-
rechos humanos y su relacin con la tutela judicial

-310-
Sentencias del Tribunal Constitucional

18.La gravedad de estas conductas ha llevado a la comunidad inter-


nacional a plantear expresamente que no pueden oponerse obstculos
procesales que tengan por propsito eximir a una persona de sus respon-
sabilidades en graves crmenes y violaciones del derecho internacional
humanitario y los derechos humanos. Esta afirmacin se deriva, como ha
sido sealado, de la obligacin del Estado de investigar y sancionar las
violaciones producidas.
19. La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha sealado que la
obligacin de investigar debe cumplirse con seriedad y no como una simple
formalidad condenada de antemano a ser infructuosa. La investigacin que
desarrolle el Estado, por medio de sus autoridades jurisdiccionales, debe
ser asumida como un deber jurdico propio y no como una gestin proce-
sal cualquiera. El derecho a la tutela judicial, tal cual queda establecido en
la presente sentencia, exige que los jueces dirijan el proceso de modo de
evitar dilaciones y entorpecimientos indebidos que provoquen situaciones
de impunidad, frustrando as la debida proteccin judicial de los derechos
humanos (caso Bulado versus Argentina, Sentencia del 18 de septiembre
del 2003).
20. El artculo I del ttulo preliminar de nuestro Cdigo Penal establece
que la finalidad de la legislacin penal es la prevencin de delitos y faltas
como medio protector de la persona humana y la sociedad. Esta disposicin
orienta al conjunto de las normas sustantivas y procesales, y deben ser in-
terpretadas a la luz de las consideraciones hasta aqu anotadas. Sera un
contrasentido si una sociedad democrtica tolera la impunidad en nombre
de disposiciones adjetivas que tienen otra finalidad.

El delito de desaparicin forzada de personas.


21. Uno de los delitos que son materia de imputacin en los referidos
procesos penales es el de desaparicin forzada. El Cdigo Penal promul-
gado en 1991, mediante el Decreto Legislativo N. 635, en su captulo II del
ttulo XIV del libro segundo, relativo al delito de terrorismo, artculo 323,
tipific con precisin el delito de desaparicin forzada de personas. Este
captulo fue posteriormente derogado mediante el Decreto Ley N. 25474,
promulgado el 6 de mayo de 1992. La figura tpica de desaparicin forzada
de persona fue reintroducida mediante el Decreto Ley N. 25592, publica-
do en el diario oficial El Peruano el 2 de julio de 1992, descripcin que fue
finalmente regulada mediante el artculo 6 de la Ley N. 26926, del 21 de
febrero de 1998, ubicando la figura dentro del capitulo de delitos contra la
humanidad.
Sentencias del Tribunal Constittional

22. Esto quiere decir que entre el 7 de mayo y el 1 de julio de 1992 no


existi, taxativamente, en el Cdigo Penal la figura tpica correspondiente a
la desaparicin forzada de personas. Sin embargo, este Tribunal se ha pro-
nunciado con anterioridad respecto a la naturaleza permanente del delito de
desaparicin forzada de personas. En efecto, en la sentencia recada en el
Expediente N. 2488-2002-HCfTC [Genaro Villegas Namuche], ste Tribunal
seal expresamente que no se vulnera la garanta de la lex previa derivada
del Principio de Legalidad Penal, en caso se aplique a un delito permanente
una norma penal que no haya entrado en vigencia antes del comienzo de su
ejecucin, pero que resulta aplicable mientras el mismo sigue ejecutndose.
En tal sentido, el hecho de que la figura tpica de desaparicin forzada de
personas no haya estado siempre vigente, no resulta impedimento, para
que se lleve a cabo el correspondiente proceso penal por dicho delito y se
sancione a los responsables. Esta apreciacin se fundamenta, adems, en
lo dispuesto en el artculo III de la Convencin Interamericana sobre des-
aparicin forzada de personas, aprobada en Belem do Para, el 9 de junio de
1994, la que indica expresamente que los Estados Partes se comprometen
a adoptar, con arreglo a sus procedimientos constitucionales, las medidas
legislativas que fueren necesarias para tipificar como delito la desaparicin
forzada de personas, y a imponerle una pena apropiada que tenga en cuen-
ta su extrema gravedad.
23. La desaparicin forzada de personas es un delito pluriofensivo, por
cuanto afecta la libertad fsica, el debido proceso, el derecho a la integridad
personal, el reconocimiento de la personalidad jurdica y, como ya se ha se-
alado, el derecho a la tutela judicial efectiva. La vigencia de estos derechos
es absoluta, por lo que su proteccin se encuentra regulada en el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos y el Derecho Internacional Humani-
tario.
24. En efecto, la desaparicin forzada de personas supone generar una
cruel sensacin de incertidumbre tanto para la persona desaparecida como
para sus familiares, los mismos que pasan a ser vctimas directas de este
grave hecho. Por ello, el Derecho Internacional reconoce a la desaparicin
forzada como una de las modalidades ms graves de violaciones de los de-
rechos humanos.
25. Ahora bien, cuando este hecho es cometido como parte de una es-
trategia general o representa slo un ejemplo de un conjunto de conductas
ilcitas similares, estamos frente a la existencia de un patrn de violaciones,
lo que las convierte en crimen de lesa humanidad. Al respecto, el informe
final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin constat que los hechos
atribuibles al autodenominado grupo Colina representaron un patrn siste-

-312-
Sentencias del Tribunal Constitucional

mtico y generalizado de violaciones a los derechos humanos, expresado en


hechos como las desapariciones de La Cantuta, la del periodista Pedro Yau-
ri, los asesinatos de estudiantes en la Universidad Nacional del Centro y la
masacre de Barrios Altos. Tal como lo expresa la juez del Segundo Juzgado
Penal Especial en el auto apertorio de instruccin del proceso signado con
el nmero 01-2003, la organizacin de la desaparicin de los campesinos
del Santa hubiera sido imposible sin la consecucin de recursos logisticos
significativos, razn por la cual han sido considerados como responsables
los altos mandos a cargo de las labores de inteligencia de esos aos, inclu-
yendo el procesamiento del ex-presidente de la Repblica.
26. El delito de desaparicin forzada ha sido desde siempre considerado
como un delito de lesa humanidad, situacin que ha venido a ser corrobo-
rada por el artculo 7o del Estatuto de la Corte Penal Internacional, que la
define como la aprehensin, la detencin o el secuestro de personas por un
Estado o una organizacin poltica, o con su autorizacin, apoyo o aquies-
cencia, seguido de la negativa a informar sobre la privacin de libertad o dar
informacin sobre la suerte o el paradero de esas personas, con la intencin
de dejarlas fuera del amparo de la ley por un perodo prolongado".
27. Se trata, sin duda, de un delito de lesa humanidad cuya necesidad
social de esclarecimiento e investigacin no pueden ser equiparadas a las
de un mero delito comn, dada su extrema gravedad. En este sentido, la
Resolucin N. 666 (XIII-083) de la Asamblea General de la Organizacin de
Estados Americanos, estableci en el artculo 4, "Declarar que la prctica de
la desaparicin forzada de personas en Amrica es una afrenta a la concien-
cia del hemisferio y constituye un crimen de lesa humanidad". La Conven-
cin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas reafirma en
su prembulo que la prctica sistemtica de desapariciones forzadas cons-
tituye un delito de lesa humanidad. La necesidad social del esclarecimiento
e investigacin de estos delitos no puede ser equiparada a la de un mero
delito comn. (Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de
Personas, Resolucin adoptada en la sptima sesin plenaria, 9 de junio de
1994.0EA/Ser.P AG/doc.3114/94 rev.).

Ei derecho a ser juzgado en un plazo razonable y el derecho a la


tutela judicial.
28. La determinacin de plazo mximo de la detencin en el caso deber
realizarse de conformidad con el derecho a la razonabilidad del plazo de la
detencin. Asimismo, como ya lo ha sealado este tribunal, no es posible
que en abstracto se establezca un nico plazo a partir del cual la prisin
provisional pueda reputarse como irrazonable. Ello implicara asignar a los

-313-
Sentencias del Tribunal Constitucional

procesos penales una uniformidad objetiva e incontrovertida, supuesto que


es precisamente ajeno a la grave y delicada tarea que conlleva merituar la
eventual responsabilidad penal de cada uno de los individuos acusados de
la comisin de un ilcito. [Expediente N. 2915-2004-HC/TC].
29. Asimismo, la determinacin del plazo razonable de la detencin no
puede dejar de tomar en cuenta la especial obligacin estatal de investigar y
sancionar los hechos denunciados, conforme a lo expuesto en los pargra-
fos precedentes, a fin de no convalidar estrategias de impunidad respecto a
graves crmenes y violaciones a los derechos humanos.
30. Es necesario tomar en cuenta que cada uno de los procesos abiertos
contra el recurrente reviste complejidad, dado el nmero de procesados y de
victimas, por lo que el plazo de detencin en cada uno de ellos por separa-
do, de conformidad con lo sealado en el artculo 137 del Cdigo procesal
Penal, es el mximo previsto en la ley.
31. De otro lado, las normas procesales, entre las que se encuentra la
que seala el plazo lmite de la detencin sin sentencia, no slo implican
una garanta para el imputado, sino que constituyen tambin un parmetro
objetivo que informa al rgano jurisdiccional sobre la forma y modo en que
debe llevarse a cabo la sustanciacin del proceso. Si existe peligro procesal,
requisito indispensable para imponer una medida de detencin, el rgano
jurisdiccional deber llevar a trmino el proceso antes de que dicho plazo
lmite haya vencido, a fin de no poner en peligro el xito del proceso. Caso
contrario, se ver obligado a revocar el mandato de detencin que pesa so-
bre el imputado, y en caso subsista el peligro de fuga o entorpecimiento de
la actividad probatoria, ello podr en peligro la culminacin del proceso, y,
con ello, la especial obligacin de esclarecimiento que este tipo de crmenes
conlleva.
32. Por lo tanto, este Tribunal considera que la acumulacin de procesos
decretada no puede tener como consecuencia que, para efectos de conta-
bilizar el cumplimiento del plazo mximo de la detencin, se tome en cuenta
nicamente el mandato de detencin dictado en el proceso ms antiguo,
sino ms bien que deben ser tomados en cuenta los mandatos de detencin
dictados en cada no de los procesos que se siguen en su contra.
33. Es necesario recalcar que, tal como ya lo seal este Tribunal [Ex-
pediente N. 2915-2004-HC/TC], una vez vencido el plazo mximo de la
detencin, ste podr ser prolongado en caso la demora en el proceso sea
atribuible al imputado, a travs de una defensa obstruccionista, atentatoria
de la celeridad y xito judicial.

-314-
Sentencias del Tribunal Constitucional

34. De conformidad con el artculo VI in fine del Cdigo Procesal Constitu-


cional, los criterios de interpretacin contenidos en los fundamentos jurdicos
Ns 13,17, 31, 32 y 38, son vinculantes para todos los operadores jurdicos.
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la auto-
ridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per

HA RESUELTO

1. Declarar infundada la accin de hbeas corpus de autos.


2. Declarar que los fundamentos jurdicos Ns 13, 17, 27 y 32, son de
observancia obligatoria para todos los operadores jurdicos
Publquese y notifquese.
ss
BAROELU UT1RIGOYEN / GONZALES OJEDA / GARCfA TOMA
Facha de Publicacin en el Otario Oficial el Peruano: 18 de febrero de 2005.

3. En la presente sentencia (Exp. N 2798-04-HC/TC, de 11 de febrero del 2004)


se corrige el error cometido, precisndose que los fundamentos jurdicos Nros. 13,
17, 27, y 32 son de observancia obligatoria para los operadores jurdicos, como lo
. establece la sentencia expedida materia de subsanacin. .

EXP. N. 2798-2004-HC/TC
LIMA
GABRIEL ORLANDO
VERA NAVARRETE
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Lima, 11 de febrero de 2004

VISTA

La sentencia de autos, su fecha 9 de diciembre de 2004, expedida por


este Tribunal; y,

ATENDIENDO A

1. Que, conforme al artculo 121 de la Ley N 28237, el Tribunal Cons-


titucional puede, de oficio o a instancia de parte, aclarar algn concepto

-315-
Sentencias del Tribunal Constitucional

oscuro o subsanar cualquier error material u omisin en que se hubiese


incurrido.
2. Que en la sentencia de vista se ha incurrido en un error material, al
haberseconsignado lo siguiente en el fundamento 34: "en los fundamentos
jurdicos Ns 13, 17, 31, 32, 38", debiendo se "en los fundamentos jurdicos
Ns 13, 17, 27, y 32".
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las atri-
buciones que le confiere la Constitucin Poltica del Per

RESUELVE
Corregir el error cometido, precisndose que los fundamentos jurdicos
Ns 13, 17, 27, y 32 son de observancia obligatoria para los operadores jur-
dicos, como lo establece la sentencia expedida materia de subsanacin.
Publquese y notifquese.
ss.
BARDEULI LARTIRIGOYEN / GONZALES OJEOA / GARCA TOMA

4. La presenta sentencia se pronuncia sobre: a) El principio del tempus regit ac-


tum y la aplicacin d la norma procesal penal, b) La detencin preventiva como
medida excepcional en l proceso penal, c) La aplicacin de la norma que duplica
, el plazo d detencin preventiva en losdelitos especiales. : v f- ^' /

EXP. N. 2496-2005-PHCH'C
LIMA
EVA ROSARIO
VALENCIA GUTIRREZ
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En La Oroya, a los 17 das del mes de mayo de 2005, la Sala Primera


del Tribunal Constitucional, con asistencia de los seores magistrados Alva
Orlandini Presidente, Bardelli Lartirigoyen, y Landa Arroyo, pronuncia la si-
guiente sentencia

ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por doa Eva Rosario Va-
lencia Gutirrez, contra la resolucin de la Primera Sala Especializada en lo

-316-
Sentencias del Tribunal Constitucional

Penal para Procesos con Reos en Crcel de la Corte Superior de Justicia de


Lima, de fojas 203, su fecha 16 de febrero de 2005, que declara improce-
dente la accin de hbeas corpus de autos.

ANTECEDENTES
Con fecha 30 de setiembre de 2004, la recurrente interpone accin de
hbeas corpus contra la Sala Nacional de Terrorismo, solicitando su inme-
diata excarcelacin. Manifiesta encontrarse recluida desde el 14 de mayo
de 1993, habiendo sido procesada por el supuesto delito de terrorismo en
agravio del Estado; que fue condenada por jueces "sin rostro" a 30 aos de
pena privativa de libertad, proceso que fue anulado al declararse la incons-
titucionalidad de los dispositivos legales aplicados, ordenndose la tramita-
cin de un nuevo proceso. Agrega que se han vulnerado sus derechos cons-
titucionales, dado que hasta la fecha no se ha resuelto su situacin jurdica,
pese a haber transcurrido ms de 10 aos de reclusin, periodo que excede
el mximo del plazo establecido en el artculo 137. del Cdigo Procesal
Penal, por lo que al no existir mandato judicial que ordene su detencin esta
ha devenido en arbitraria.

Realizada la investigacin sumaria, la accionante se ratifica en los trmi-


nos de su demanda. Por su parte el Presidente de la Sala Nacional de Terro-
rismo, seor Pablo Talavera Elguera, sostiene que no existe detencin arbi-
traria, que en aplicacin del Decreto Ley N. 926, la Sala Penal que integra,
declar la nulidad de los actuados y la insubsistencia de la acusacin fiscal
por encontrarse tramitados por magistrados de identidad secreta. Asimismo,
alega que por disposicin del decreto citado, el trmino de detencin se com-
puta desde la fecha de expedicin de la resolucin que declara la anulacin,
y que, tratndose de procesos de terrorismo, como el seguido contra el de-
mandante, el plazo mximo de detencin es de 36 meses.
El Procurador Adjunto a cargo de los Asuntos Judiciales del Poder Judi-
cial, con fecha 10 de setiembre de 2004, se apersona al proceso, solicitando
se declare improcedente la demanda por tratarse de un proceso regular,
ante el cual el hbeas corpus no puede ser eficaz.
El Cuadragsimo Stimo Juzgado Penal de Lima, con fecha 14 de se-
tiembre de 2004, declara improcedente la demanda, por considerar que no
se acredita el alegado exceso de detencin, puesto que, encontrndose el
actor sujeto a instruccin por el delito de terrorismo, el cmputo del plazo
de detencin establecido en el artculo 137. del Cdigo Procesal Penal se
inicia a partir de la resolucin que declara la anulacin.

-317-
Sentencias del Tribunal Constitucional

La recurrida, confirmo la apelada por fundamentos similares.

FUNDAMENTOS

1. La demanda tiene por objeto que se ordene la inmediata libertad del
demandante. Se alega que no se dict auto de apertura de instruccin y que
el plazo lmite de detencin preventiva, establecido por el artculo 137. del
Cdigo Procesal Penal, ha fenecido.
2. El accionante sostiene que en su caso se ha producido una doble
afectacin constitucional:
a) Detencin arbitraria al haberse ejecutado sin mandato judicial, y
b) Vulneracin de las garantas del debido proceso con trasgresin del
principio de legalidad procesal (duracin ilimitada de su detencin
y aplicacin de dispositivos procesales penales que no estuvieron
vigentes al momento de su detencin).
3. En reiterada jurisprudencia, este Colegiado ha sostenido que el pro-
ceso de hbeas corpus no tiene por objeto proteger en abstracto el derecho
al debido proceso. En el presente caso, habida cuenta de que se han esta-
blecido judicialmente restricciones al pleno ejercicio de la libertad locomo-
tora, tras la imposicin de la medida cautelar de detencin preventiva, el
Tribunal Constitucional tiene competencia, ratione materae, para evaluar la
legitimidad de los actos judiciales considerados lesivos.
. Materia sujeta a anlisis constitucional.
4. A lo largo de la presente sentencia, este Colegiado debe llegar a
determinar:
a) Si se ha lesionado el derecho que tiene el recurrente al ejercicio ple-
no de las facultades que sobre la imparticin de justicia, consagra la
Constitucin Poltica del Per.
b) Si por el tiempo transcurrido en detencin preventiva se ha termina-
do afectando la libertad personal del demandante.
. De los lmites a la libertad personal.
5. Conforme a lo enunciado por ste Tribunal en reiterada jurisprudencia,
la libertad personal es no es solo un derecho fundamental reconocido, sino
un valor superior del ordenamiento jurdico, pero su ejercicio no es absoluto e
ilimitado; pues se encuentra regulado y puede ser restringido mediante ley.
Por ello, los lmites a los derechos pueden ser impuestos por la misma
norma que reconoce el derecho; por el ejercicio de uno o ms derechos consti-
tucionales, o por el ejercicio de uno o varios bienes jurdicos constitucionales

-318-
Sentencias del Tribunal Constitucional

6. El caso de autos se encuentra comprendido en el primer tipo de lmi-


tes. En efecto, conforme al artculo 2, inciso 24, literal b), de la Constitucin,
no se permite forma alguna de restriccin de la libertad personal, salvo en
los casos previstos por la ley. Por tanto, para esclarecer la controversia,
debe establecerse si el periodo de detencin preventiva que cumple el de-
mandante constituye una restriccin del derecho a la libertad previsto en la
ley y la Constitucin.
. De la detencin preventiva.
7. El artculo 9. del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
establece que toda persona detenida o presa a causa de una infraccin pe-
nal ser llevada sin demora ante un juez u otro funcionario autorizado por la
ley para ejercer funciones judiciales, y tendr derecho a ser juzgada dentro
de un plazo razonable o a ser puesta en libertad. La prisin preventiva de las
personas que hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general, pero su li-
bertad podr estar subordinada a garantas que aseguren la comparecencia
del acusado en el acto del juicio, o en cualquier momento de las diligencias
procesales y, en su caso, para la ejecucin del fallo
8. De cuyo contenido se infiere que la detencin preventiva constituye
una de las formas constitucionales de garantizar que el procesado compa-
rezca a las diligencias judiciales.
. La legislacin penal en materia antiterrorista.
9. El Decreto Legislativo N. 926, que norma la nulidad de los procesos
por delito de terrorismo seguidos ante jueces y fiscales con identidad secre-
ta, dispone, en su Primera Disposicin Final y Complementaria, que el plazo
lmite de detencin conforme al artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, en
los procesos en que se aplique tal norma, se computar desde la fecha de
expedicin de la resolucin que declare la anulacin.
De otro lado, en su artculo 4. precisa que la anulacin no tendr como
efecto la libertad de los imputados ni la suspensin de las requisitorias exis-
tentes.
10. En tal sentido de autos se advierte que el recurrente fue procesado
y condenado por el delito contra la tranquilidad pblica en la modalidad de
terrorismo, juzgamiento que estuvo a cargo de jueces "sin rostro"; que al ex-
pedir este Tribunal la STC N. 10-2003-AI, dicho proceso se anul; conforme
se acredita con la resolucin expedida por la Sala Nacional de Terrorismo,
que dispone declarar nula la sentencia, nula la Ejecutoria Suprema e insub-
sistente el Dictamen Fiscal Superior.

-319-
Sentencias del Tribunal Constituonal

De lo cual se colige que la nulidad declarada alcanza a los actos pro-


cesales mencionados, quedando subsistentes y surtiendo plenos efectos
jurdicos los actos procesales precedentes; en consecuencia, el auto que
dispone, la apertura de instruccin contra el demandante sigue vigente.
11. Por consiguiente, el accionante se encuentra detenido por manda-
miento escrito y motivado del juez, contenido en el auto que apertura la
instruccin que se tramita en su contra.
12. Con relacin a la aplicacin de las normas penales, este Tribunal ha
manifestado, en reiterada jurisprudencia, que en la aplicacin de normas pro-
cesales penales rige el principio tempus regit actum, que establece que la ley
procesal aplicable en el tiempo es la que se encuentra vigente al momento
de resolverse.
13. Siendo ello as, resulta de aplicacin al caso de autos, el artculo 1o
de la Ley N. 27553, que desde el 13 de noviembre de 2001 modifica el art-
culo 137. del Cdigo Procesal Penal, estableciendo que el plazo de deten-
cin en el proceso penal ordinario tiene una duracin mxima de 18 meses;
que se duplicar en caso de que el proceso sea por los delitos de terrorismo,
trfico de drogas, espionaje u otro de naturaleza compleja seguido contra
ms de diez imputados.
14. En tal sentido de las copias certificadas que obran en autos, consta
que la resolucin que declara la anulacin del proceso fue expedida el 16
de mayo de 2003, fecha en la cual se inicia el cmputo del plazo al que se
refiere el artculo 137. del Cdigo Procesal Penal, el mismo que tratndose
de un proceso por el delito de terrorismo, es de 36 meses, los que a la fe-
cha no han transcurrido, por consiguiente, a la fecha an no ha vencido tal
plazo. En consecuencia, al no acreditarse la vulneracin constitucional que
sustenta la demanda resulta de aplicacin el artculo 2. del Cdigo Procesal
Constitucional, Ley N. 28237 contrario censu.
15. De conformidad con el artculo Vil del Cdigo Procesal Constitucio-
nal, "Las sentencias del Tribunal Constitucional que adquieren la calidad de
cosa juzgada constituyen precedente vinculante cuando as lo exprese la
sentencia, precisando el extremo de su efecto normativo".
16. En aplicacin de la citada norma, son vinculantes para todos los ope-
radores jurdicos los criterios de interpretacin contenidos en los fundamen-
tos jurdicos Nos. 3, 5, 7, 8, 12, y 13.

FALLO
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que
le confiere la Constitucin Poltica del Per

-320-
Sentencias del Tribunal Constituonal

HA RESUELTO
Declarar infundada la demanda.
Publquese y notifquese.
ss.
ALVA ORLANDINI / BARDELLILARTIRIGOYEN / LANDA ARROYO
Fecha da publicacin en la pgina web del TC: 03 de junio de 2005.

5. La presente sentencia se pronuncia sobre: a) La duplicidad de los plazos de


prescripcin en caso de delitos contra el patrimonio del Estado, b) La autora y la
participacin, c) La prescripcin de la accin penal, d) El delito de asociacin ilcita
para delinquir. _' , .',-','-

EXP. N. 1805-2005-HC/TC
LIMA
MXIMO HUMBERTO
CCEDA PEDEMONTE
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Huaral, a los 29 das del mes de abril de 2005, la Sala Segunda del
Tribunal Constitucional, con la asistencia de los seores magistrados Alva
Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen y Landa Arroyo, pronuncia la si-
guiente sentencia

ASUNTO

Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Miguel Abel Gon-


zlez del Ro contra la sentencia de la Segunda Sala Especializada Penal
para Procesos con Reos en Crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima,
de fojas 80, su fecha 17 de enero de 2005, que declara infundada la accin
de hbeas corpus de autos.

ANTECEDENTES

Con fecha 15 de octubre de 2004, el recurrente interpone accin de h-


beas corpus a favor de su patrocinado, Mximo Humberto Cceda Pedemon-
te, y la dirige contra la Sala Penal "B" Anticorrupcin integrada por los vocales
Zavala Valladares, Barandaran Dempwof y Squeiros Vargas, solicitando su
inmediata libertad. Alega que el favorecido, con fecha 23 de enero de 2003,

-321-
Sentencias del Tribunal Constitucional

deduce la excepcin de prescripcin en la causa penal N." 45-2002, alegato


que luego de ser desestimado, es recurrido ante la sala emplazada, la que,
transgrediendo el debido proceso, confirma la apelada declarando infundada
la excepcin, a pesar de acreditarse que haba transcurrido en exceso el tiem-
po fijado por ley. Aduce que los emplazados, con fecha 12 de julio de 2004,
le deniegan su excepcin sobre la base de la Ejecutoria Suprema de fecha
2 de agosto de 2004, irregularidad que evidencia su actitud prevaricadora,
ya que los emplazados mal podran conocer y aplicar los criterios que en el
futuro aplicara la Corte Suprema. Sostiene que, ante la evidencia antijurdica
demostrada en la decisin judicial, interpone recurso de nulidad, el cual es
declarado improcedente en aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, irre-
gularidad que perjudica al favorecido, toda vez que se debi aplicar la norma
procesal anterior, por ser mas favorable al procesado.
Agrega que el beneficiario se encuentra cumpliendo detencin domici-
liaria, existiendo contra l, nicamente, el testimonio de un oficial subalterno,
y que se ha vulnerado el principio de legalidad penal, toda vez que se lo
procesa por el delito de asociacin delictiva solo por el hecho de que en el
evento ilcito instruido intervinieron pluralidad de agentes.
Realizada la investigacin sumaria, el demandante se ratifica en el con-
tenido de su demanda. Por su parte, la doctora Zavala Balladares, presiden-
ta de la sala emplazada; sostiene que la resolucin cuestionada se encuen-
tra arreglada a ley, dado que el delito por el que se le juzga al demandante
no ha prescrito, toda vez que la pena privativa de libertad a imponerse es
de 35 aos, los cuales an no han transcurrido. Finalmente, aduce que la
resolucin se emiti dentro de un proceso regular, respetando el principio de
la doble instancia, y que el demandante utiliz todos los mecanismos impug-
natorios que faculta la ley especial de la materia.
El Procurador Adjunto a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judi-
cial, con fecha 27 de octubre de 2004, se apersona al proceso solicitando
que se declare improcedente la demanda, por haberse sustanciado el pro-
ceso de manera regular ante lo cual el hbeas corpus no puede ser eficaz.
El Cuadragsimo Tercer Juzgado Especializado en lo Penal de Lima,
con fecha 15 de noviembre de 2004, declara infundada la demanda por
considerar que lo resuelto por la sala emplazada emana de un proceso re-
gular, y que esta ha actuado conforme a las facultades que la ley confiere a
jueces y tribunales para complementar o integrar los fallos dentro del marco
del debido proceso, segn se advierte del pronunciamiento emitido por los
accionados en el Cuaderno de Prescripcin que se cuestiona en el proceso
constitucional.

-322-
Sentencias del Tribunal Constitucional

La recurrida confirma la apelada con fundamentos similares.

FUNDAMENTOS

1. El objeto del presente proceso constitucional es que se declare fun-


dada la excepcin de prescripcin deducida y que, en consecuencia, se dis-
ponga la inmediata libertad del favorecido, toda vez que habra operado la
prescripcin de la accin penal, con lo cual la medida de arresto domiciliario
que cumple habra devenido en arbitraria.
2. Se desprende de la demanda una doble afectacin constitucional
en agravio del beneficiario: a) una supuesta vulneracin del principio de le-
galidad penal y procesal, materializada presumiblemente en que la accin
penal seguida contra el beneficiario se encuentra prescrita, y en la aplica-
cin ultractiva de la ley procesal, y, b) una supuesta vulneracin a la libertad
individual, materializada en la medida de detencin domiciliaria impuesta al
favorecido al dictarse la apertura de instruccin.
3. En la demanda se aducen argumentos tendientes no a fundamentar
la prescripcin de la accin penal que supuestamente agravia al beneficia-
rio, sino a sustentar su irresponsabilidad penal respecto del ilcito instruido.
Este Tribunal considera pertinente recordar, tal como lo ha hecho en reitera-
da jurisprudencia, que el proceso constitucional de hbeas corpus tiene por
objeto velar por la plena vigencia del derecho a la libertad individual y sus
derechos conexos, mas no pronunciarse sobre la responsabilidad penal del
infractor, pues tales materias son propias de la jurisdiccin penal ordinaria.
4. Por ello, el cuestionamiento de los argumentos que han justificado
la apertura de instruccin, fundamentndose en la mera sindicacin frente
a la ausencia de elementos probatorios que acrediten la participacin, irres-
ponsabilidad y/o responsabilidad penal del favorecido respecto de los ilcitos
instruidos, supondra desnaturalizar la esencia de la investigacin, porque
se la estara evaluando como si se tratara de una sentencia condenatoria.
5. Por tanto, ser materia de anlisis constitucional por este Supremo
Colegiado si la resolucin judicial que declara infundada la excepcin de-
ducida viola o amenaza algn derecho fundamental, as como el presunto
conflicto de aplicacin de leyes procesales en el tiempo.
. La prescripcin.
6. La prescripcin, desde un punto de vista generales la institucin ju-
rdica mediante la cual, por el transcurso del tiempo, la persona adquiere
derechos o se libera de obligaciones. Y, desde la ptica penal, es una causa

-323-
Sentencias del Tribunal Constitucional

de extincin de la responsabilidad criminal fundada en la accin del tiempo


sobre los acontecimientos humanos o la renuncia del Estado al ius punendi,
en razn de que el tiempo transcurrido borra los efectos de la infraccin,
existiendo apenas memoria social de la misma.
7. Es decir, que mediante la prescripcin se limita la potestad punitiva
del Estado, dado que se extingue la posibilidad de investigar un hecho cri-
minal y, con l, la responsabilidad del supuesto autor o autores del mismo.
8. Dicho de otro modo, en una Norma Fundamental inspirada en el prin-
cipio pro homine, la ley penal material otorga a la accin penal una funcin
preventiva y resocializadora en la cual el Estado autolimita su potestad pu-
nitiva contemplando la necesidad de que, pasado cierto tiempo, se elimine
toda incertidumbre jurdica y la dificultad de castigar a quien lleva mucho
tiempo viviendo honradamente, consagrando de esta manera el principio de
seguridad jurdica. El Cdigo Penal reconoce la prescripcin como uno de
los supuestos de extincin de la accin penal.
9. As, la ley considera varias razones que permiten extinguir la accin
penal, en virtud de las cuales el Estado autolimita su potestad punitiva: pue-
den ser causas naturales (muerte del infractor), criterios de pacificacin o so-
lucin de conflictos sociales que tienen como base la seguridad jurdica (cosa
juzgada o prescripcin) o razones sociopolticas o de Estado (amnista).
10. En este orden de ideas, resulta lesivo a los principios de economa
y celeridad procesal, vinculados al derecho al debido proceso, que el re-
presentante del Ministerio Pblico, titular de la accin penal, sostenga una
imputacin cuando esta se ha extinguido, o que formule denuncia penal
cuando la potestad persecutoria del Estado, por el transcurso del tiempo, se
encuentra extinguida, y que el rgano jurisdiccional abra instruccin en tales
supuestos.
. Clases de prescripcin.
11. De acuerdo con lo establecido en la ley penal material, la prescrip-
cin es un medio para librarse de las consecuencias penales y civiles de una
infraccin penal o una condena penal por efecto del tiempo y en las condi-
ciones exigidas por la ley.
Por consiguiente, la prescripcin igualmente constituye un supuesto
de extincin de la accin penal tal como lo prev el artculo 78.1 del Cdigo
Penal, y la norma material reconoce tambin la prescripcin de la ejecucin
de la pena (artculo 85.1).
12. As, la primera prescripcin, llamada de la persecucin penal, est
referida a la prohibicin de iniciar o continuar con la tramitacin de un pro-

-324-
Sentencias del Tribunal Constitucional

ceso penal, en tanto que por la segunda, llamada de la ejecucin penal, se


excluye la ejecucin de una sancin penal si ha transcurrido un plazo deter-
minado, de lo cual se infiere que la prescripcin del delito extingue la respon-
sabilidad penal, en tanto que la prescripcin de la pena lo que extingue es la
ejecucin de la sancin que en su da fue decretada.
. Plazos de prescripcin.
13. El artculo 80 del Cdigo Penal establece que la accin penal pres-
cribe:
"En un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito,
si fuera privativa de libertad. En el caso de concurso real de delitos, las ac-
ciones prescriben independientemente.
En caso de concurso ideal de delitos, las acciones prescriben cuando
haya transcurrido un plazo igual al mximo correspondiente al delito ms
grave.
En ningn caso, la prescripcin ser mayor a veinte aos. Tratndose
de delitos con pena de cadena perpetua, se extingue la accin penal a los
treinta aos".
14. Se desprende, entonces, que el Cdigo Sustantivo, en el caso de
la prescripcin de la pena, prev plazos ms dilatados y condiciones ms
severas.
15.Sin embargo, resulta importante resaltar que hay hechos criminales
que perjudican a la sociedad en su conjunto, afectando el mundo social,
poltico, econmico y cultural de un pas, y con ello nuestra democracia y al
Estado de Derecho.
16. Esta realidad ha acompaado nuestra historia como pas, pues es-
tamos de manera permanente viviendo y sufriendo un conjunto de hechos
de criminalidad organizada en los que se afecta al patrimonio del Estado,
que no es otro que el patrimonio de todos los peruanos. En un pas que
vive en extrema pobreza, con millones de nios y adolescentes en situacin
de miseria, no es posible aceptar la impunidad de la corrupcin, porque el
accionar del Estado no los alcanz, o porque se recurre a argucias legales
para impedirlo.
17. Es por ello que la Norma Suprema establece que "el plazo de pres-
cripcin se duplica en caso de delitos cometidos contra el patrimonio del
Estado".
La redaccin del texto constitucional no es clara; pareciera que se refie-
re a todos los delitos cometidos en agravio del Estado, pero consideramos

-325-
Sentencias del Tribunal Constitucional

que no es as, ya que, por el principio de legalidad y seguridad jurdica, debe


entenderse tal plazo de prescripcin en el contexto de todo el artculo y, me-
jor an, en el contexto de todo el captulo, que trata exclusivamente de los
funcionanos y servidores pblicos.
18. Este Supremo Colegiado considera que duplicar el plazo de pres-
cripcin en todos los delitos cometidos en agravio del Estado, sera atentar
contra el principio de legalidad, de cuya interpretacin pro homine se infiere
que aplicarlo a todos los imputados a los que se procese es extender in ma-
lam parte lo que pudiera afectar a este, cuando por el contrario su aplicacin
debe ser in bonam parte.
En consecuencia, dicha duplicidad solo es aplicable en el caso de de-
litos cometidos contra el patrimonio del Estado o de organismos sometidos
por este, de conformidad con el artculo 41 , in fine, de la Constitucin.
19. De autos se advierte que el beneficiario es procesado por delito con-
tra la tranquilidad pblica en la modalidad de asociacin ilcita, en agravio
de la sociedad y el Estado peruano, "[e]n mrito a su vinculacin con el
Comando Operativo para operaciones especiales que se lleg a denominar
Destacamento Colina, conformado como parte de una estrategia clandesti-
na de lucha contra la subversin, que fuera integrado por oficiales del Ejr-
cito Peruano, con conocimiento y participacin del Comandante General del
Ejrcito, del ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres, e incluso
del propio ex presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori, dado que,
como Comandante EP, Jefe de la Direccin de Economa de Inteligencia del
Ejrcito, habra autorizado beneficios econmicos como gastos operativos y
retribucin adicional a dichos efectivos".
"(...) dicho grupo paramilitar estaba abocado a recabar informacin de
los subversivos, detenerlos, interrogarlos mediante tortura, para luego ani-
quilarlos y proceder a su desaparicin fsica."
20. Es decir, se imputa al recurrente el haber formado parte de una agru-
pacin ilcita para delinquir por el hecho de haber contribuido a la concertacin
de los altos oficiales del Ejrcito Peruano con los efectivos de su institucin
integrantes del Grupo Colina, pues en su condicin de Comandante EP, Jefe
de Economa del Servicio de Inteligencia habra autorizado beneficios eco-
nmicos como gastos operativos y la remuneracin de dichos efectivos, as
como financiar sus "propias estrategias", consistentes en seguimiento, deten-
cin, interrogacin mediante tortura, aniquilamiento y desaparicin fsica.
A esta agrupacin delictiva se le imputa el secuestro, la detencin, tor-
tura y desaparicin del periodista Pedro Herminio Yauri Bustamante, crimen

-326-
Sentencias del Tribunal Constitucional

que se perpetr con un fusil FAL y una granada de guerra tipo pina, en la
madrugada del 24 de junio de 1992, fecha en que "sacndolo de su domicilio
en Huacho, lo trasladaron a una playa cercana, hacindoles cavar una fosa
e interrogndolos, los enterraron luego de aniquilarlos disparndole en la
cabeza con un fusil FAL",
21. Los delitos contra la tranquilidad pblica se encuentran previstos en
el ttulo XIV del Cdigo Penal, y la modalidad del presente caso est pre-
cisada en el segundo prrafo del artculo 137, que establece "que cuando
la organizacin est destinada a cometer los delitos de genocidio, contra la
seguridad y tranquilidad pblicas [...], la pena ser no menor de 8 aos y no
mayor de 35 aos".
22. Por disposicin del artculo 80. del Cdigo Sustantivo, la accin pe-
nal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el
delito, si es privativa de libertad; y, en todo caso, prescribe cuando el tiempo
transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin, con-
forme lo seala el artculo 83. del acotado.
En tal sentido, si los hechos investigados ocurrieron el da 24 de junio
de 1992, a la fecha han transcurrido 12 aos y 10 meses de la presunta
comisin del delito, de lo cual se colige que no ha vencido el plazo ordinario
de prescripcin por delito de asociacin ilcita para delinquir agravada. En
consecuencia, la resolucin judicial cuestionada que desestima la excepcin
de prescripcin de la accin penal deducida por el favorecido no vulnera sus
derechos fundamentales.
23. Por el contrario, dada la trascendencia de los procesos penales que
actualmente se siguen por los hechos atribuidos al Grupo Colina, este Tri-
bunal considera que es necesario continuar con la tramitacin del proceso
tendiente a determinar las responsabilidades a que hubiere lugar.
24. Es por ello que resulta importante recordar, conforme se hiciera en
anterior jurisprudencia, que: "los hechos que son materia de los procesos
penales seguidos contra el recurrente forman parte de un conjunto atribuido
al autodenominado Grupo Colina, todos ellos cometidos bajo una modalidad
delictiva que ha motivado el rechazo y la condena de la Comunidad Nacional
e Internacional. El Estado Peruano no debe tolerar la impunidad de stos y
otros graves crmenes y violaciones a los derechos humanos, tanto por una
obligacin tica fundamental derivada del Estado de Derecho, como por el
debido cumplimiento de compromisos expresos adquiridos por el Per ante
la Comunidad Internacional".

-327-
Sentencias del Tribunal Constitucional

. Delito de asociacin ilcita.


25.EI'recurrente alega que se ha violado el principio de legalidad penal,
porque el rgano jurisdiccional lo procesa por el delito de asociacin ilcita
para delinquir, sin que, a su juicio, se cumplan los presupuestos previstos
para que se configure dicho delito, calificacin errnea realizada por el juz-
gador, la cual est motivada por la pluralidad de agentes que intervinieron en
el evento tpico materia de instruccin.
26. El principio de legalidad penal est consagrado en el artculo 2., in-
ciso 24, literal u d", de la Constitucin Poltica del Per, segn el cual "Nadie
ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometer-
se no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvo-
ca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley".
27.Conforme lo ha sostenido en reiteradas oportunidades este Tribunal,
"El principio de legalidad exige que por ley se establezcan los delitos y que
las conductas prohibidas estn claramente delimitadas previamente por la
ley. Como tal, garantiza la prohibicin de la aplicacin retroactiva de la ley
penal (lex praevia), la prohibicin de la aplicacin de otro derecho que no
sea el escrito (lex scripta), la prohibicin de la analoga (lex stricta) y de clu-
sulas legales indeterminadas (lex certa).
28. Este Tribunal considera que el principio de legalidad penal se'con-
figura como un principio, pero tarhbin como un derecho subjetivo consti-
tucional de todos los ciudadanos. Como principio constitucional, informa y
limita los mrgenes de actuacin de los que dispone el Poder Legislativo al
momento de determinar cules son las conductas prohibidas, as como sus
respectivas sanciones, en tanto que, en su dimensin de derecho subjetivo
constitucional, garantiza a toda persona sometida a un proceso o procedi-
miento sancionatorio que lo prohibido se encuentre previsto en una norma
previa, estricta y escrita, y tambin que la sancin se encuentre contempla-
da previamente en una norma jurdica.
29. Por tanto, resulta igualmente claro que la dimensin subjetiva del
derecho a la legalidad penal no puede estar al margen del mbito de los
derechos protegidos por la justicia constitucional frente a supuestos como
la creacin judicial de delitos o faltas y sus correspondientes supuestos de
agravacin o, incluso, la aplicacin de determinados tipos penales a su-
puestos no contemplados en ellos. El derecho a la legalidad penal vincula
tambin a los jueces penales, y su eventual violacin posibilita obviamente
su reparacin mediante este tipo de procesos de tutela de las libertades
fundamentales.

-328-
Sentencias del Tribunal Constitucional

30. Si bien el principio de legalidad penal, el cual protege el derecho de


no ser sancionado por supuestos no previstos de forma clara e inequvoca
en una norma jurdica, en tanto derecho subjetivo constitucional, debe ser
susceptible de proteccin en esta va, el anlisis que debe practicar la justi-
cia constitucional no es equiparable al que realiza un juez penal.
31.En efecto, como este Tribunal ha reiterado en diversas oportunida-
des, "[...] no puede acudirse al hbeas corpus ni en l discutirse o venti-
larse asuntos resueltos, como [lo] es la determinacin del tipo penal o la
responsabilidad criminal, que son de incumbencia exclusiva de la justicia
penal. El hbeas corpus es un proceso constitucional destinado a la pro-
teccin de los derechos reconocidos en la Constitucin, y no a revisar
si el modo como se han resuelto las controversias de orden penal es el
ms adecuado conforme a la legislacin ordinaria. En cambio, no puede
decirse que el hbeas corpus sea improcedente para ventilar infracciones
a los derechos constitucionales procesales derivadas de una sentencia
expedida en proceso penal, cuando ella se haya dictado con desprecio o
inobservancia de las garantas judiciales mnimas que deben guardarse en
toda actuacin judicial, pues una interpretacin semejante terminara, por
un lado, por vaciar de contenido el derecho a la proteccin jurisdiccional de
los derechos y libertades fundamentales y, por otro, por promover que la
clusula del derecho a la tutela jurisdiccional (efectiva) y el debido proceso
no tengan valor normativo".
. Formas de intervencin delictiva.
32. No obstante, es menester precisar que si bien la calificacin del tipo
penal es atribucin del juez penal, la tutela jurisdiccional efectiva se concre-
ta a travs de las garantas que, dentro de un ter procesal diseado en la
ley, estn previstas en la Constitucin Poltica del Per, razn por la cual el
Tribunal Constitucional estima conveniente revisar el marco terico-jurdico
de las formas de intervencin delictiva.
33. El Cdigo Penal reconoce dos formas de intervencin delictiva; la
autora y la participacin.
El artculo 23. de Cdigo Sustantivo establece que "El que realiza por
s o por medio de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente
sern reprimidos con la pena establecida para tal infraccin". A su vez, dis-
tingue tres formas en que una persona puede cometer un delito (realizarlo)
en calidad de autor: a) cuando realiza por s misma el hecho punible; b)
cuando realiza por medio de otro el hecho punible; c) cuando realiza el he-
cho punible juntamente con otro u otros.

-329-
Sentencias del Tribunal Constitucional

34. La doctrina precisa que solamente puede hacerse tal delimitacin en


los tipos dolosos. As, define como autor de delito doloso a "[a] aquel que
mediante una conduccin consciente de fin, del acontecer causal en direc-
cin del resultado tpico, es seor sobre la realizacin del tipo". Es decir, el
autor puede manipular sobre el resultado del hecho y puede desistirse inclu-
sive.
En tanto que el partcipe est supeditado a la actuacin del autor, pues
su intervencin solamente se produce siempre que el autor, por lo menos,
arriba al grado de tentativa, sin el cual no hay complicidad ni instigacin.
Consecuentemente, el partcipe no tiene dominio del hecho.
35. As, es autor quien tiene el poder para manipular el resultado del he-
cho, cuya contribucin, aun siendo distinta, es considerada como un todo, y
el resultado total le es atribuible independientemente de la entidad material
de su intervencin; y es partcipe aquel cuya intervencin est condiciona-
da al resultado obtenido por el autor o aquel cuyo accionar no contribuye
decididamente a la ejecucin del delito, sino que su intervencin se limita a
coadyuvar en su ejecucin.
36.Ahora bien, cuando el ilcito penal es cometido por una persona que,
cual instrumento, acta dentro de un aparato de poder organizado, que,
como parte de su estrategia general, comete delitos o representa solo un
ejemplo de un conjunto de conductas ilcitas similares, estamos frente a la
existencia de un patrn de violaciones, lo que convierte a tal agrupacin en
una organizacin destinada a cometer delitos. Estamos, entonces, frente a
un lcito contra la paz pblica previsto y sancionado en el artculo 317. de
la ley penal material.
A mayor abundamiento, dicho tipo penal est referido a una agrupacin
de personas organizadas con el objeto de cometer varios delitos, y que han
hecho del delito un modo de vida.
37. En consecuencia, es en virtud del principio de reparto funcional de
roles y de las contribuciones de los intervinientes en el ilcito penal que se
establecer su intervencin delictiva.
. Detencin domiciliaria.
38. Es pertinente sealar que, tal como ocurriera en el caso Chum-
pitaz Gonzles (Exp. 1565-2002-HC-TC), en el presente proceso no nos
encontramos ante un supuesto de detencin preventiva, sino ante uno de
comparecencia restrictiva. En efecto, tal como est regulada en nuestra
legislacin procesal penal, la detencin domiciliaria no aparece como una
forma de detencin judicial preventiva, sino, antes bien, como una alter-

-330-
Sentencias del Tribunal Constitucional

nativa frente a esta. Y es que, tal como qued establecido en la sentencia


antes aludida, si bien ambas figuras, al estar encaminadas a asegurar el
xito del proceso penal, responden a la naturaleza de las medidas caute-
lares, no pueden ser equiparadas ni en sus efectos personales ni en sus
elementos justificatorios, dado el distinto grado de incidencia que generan
en la libertad del individuo.
39. No es ajeno, empero, a este Tribunal que, entre las alternativas fren-
te a la detencin judicial preventiva, la detencin domiciliaria es la que apa-
rece como la ms seria y limitativa de la libertad personal, razn por la cual
su validez constitucional tambin se encuentra sujeta a los principios de
subsidiariedad, razonabilidad, provisionalidad y proporcionalidad.
40.Tal como dejara sentado este Tribunal en pronunciamientos prece-
dentes, "[e] I principal elemento a considerarse en el dictado de (una) me-
dida cautelar debe ser el peligro procesal que comporte que el procesado
ejerza plenamente su libertad locomotora, en relacin con el inters general
de la sociedad para reprimir conductas consideradas como reprochables
jurdicamente. En particular, el peligro de que el procesado no interferir u
obstaculizar la investigacin judicial o evadir la accin de la justicia. Tales
fines deben ser evaluados en conexin con distintos elementos que antes y
durante el desarrollo del proceso puedan presentarse y, en forma significa-
tiva, con los valores morales del procesado, su ocupacin, bienes que po-
see, vnculos familiares y otros que, razonablemente, le impidan ocultarse
o salir del pas o sustraerse de una posible sentencia prolongada".
41. Fluye del anlisis de autos que la medida de detencin domiciliaria
dictada contra el favorecido se justific en la seriedad de los cargos imputa-
dos, as como en la "suma gravedad" que ellos revisten. Tales argumentos,
por s solos, no se condicen con los elementos objetivos que puedan con-
cluir en la determinacin del peligro procesal. Justificar las restricciones a
la libertad bajo presunciones de orden criminal, esto es, sobre la base de la
gravedad de los delitos imputados, resulta, a todas luces, atentatorio al prin-
cipio de presuncin de inocencia que debe informar a todo proceso penal.
42. De otro lado, las normas procesales, entre las que se encuentra la
que seala los requisitos para dictar las medidas cautelares tendientes a
asegurar el xito del proceso, no solo implican una garanta para el impu-
tado, sino que constituyen un parmetro objetivo que informa al rgano ju-
risdiccional sobre la forma en que debe llevarse a cabo la sustanciacin del
proceso.
En tal sentido, del estudio de autos no se advierte la ausencia de peli-
gro procesal que aduce el demandante; por el contrario, se evidencia una

-331-
Sentencias del Tribunal Constitucional

sospecha razonable de que, dado el esclarecimiento que este tipo de delitos


implica, peligra la culminacin del proceso y, con ello, la especial obligacin
de esclarecimiento que este tipo de crmenes conlleva.
43. Finalmente, en el extremo alegado de ausencia de suficiencia proba-
toria, "a pesar de existir contra l tan solo el testimonio de un oficial subalter-
no", resulta necesario precisar que, de encontrarse presente dicho requisito
al dictarse la medida, estaramos ante la presencia copulativa de los tres
presupuestos exigidos por ley para el dictado de la medida cautelar de de-
tencin preventiva.
. Conflicto de leyes en el tiempo
44.Con respecto al conflicto de aplicacin de leyes procesales en el
tiempo, invocado por el demandante, "al denegarse el Recurso de Nulidad,
aplicando la nueva norma del Cdigo Procesal Penal y no la anterior", re-
sulta necesario precisar que dicha controversia ha de resolverse a la luz del
principio de eficacia inmediata de las leyes, con las modulaciones que este
pueda tener a consecuencia del contenido constitucionalmente protegido
del derecho "a no ser sometido a un procedimiento distinto de los previa-
mente establecidos", reconocido por la Norma Suprema como los principios
y derechos de la funcin jurisdiccional.
45. Sobre el particular, este Colegiado ha sostenido que "el derecho al
procedimiento preestablecido en la ley no garantiza que se respeten todas
y cada una de las disposiciones legales que regulan el procedimiento, sea
ste administrativo o jurisdiccional, sino que las normas con las que se inici
un determinado procedimiento "no sean alteradas o modificadas con pos-
terioridad". Es decir, que iniciado un procedimiento determinado, cualquier
modificacin realizada a la norma que lo regulaba, no debe ser la inmediata-
mente aplicable al caso, pues el inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin
garantiza que "nadie puede ser sometido a procedimiento distinto de los
previamente establecidos".
46. En el caso de las normas procesales penales rige el principio tempus
regit actum, que establece que la ley procesal aplicable en el tiempo es la
que se encuentra vigente al momento de resolver. Esto supone la aplicacin
inmediata de la ley procesal, mas no que a travs de ella se regulen actos
procesales ya cumplidos con la legislacin anterior.
47. En tal sentido, del estudio de autos se advierte que el favorecido
Cceda Pedamonte fue notificado con la desestimacin de la excepcin de
prescripcin con fecha 20 de setiembre de 2004 (f. 16), resolucin contra la
cual interpuso recurso de nulidad, el cual fue declarado improcedente con

-332-
Sentencias del Tribunal Constitucional

fecha 22 de setiembre de 2004, en aplicacin del Decreto Legislativo N.


959, vigente desde el 18 de agosto de 2004.
Por consiguiente, la denegatoria del recurso de nulidad se realiz
en aplicacin del principio tempus regit actum, dado que al momento de
resolver, tal recurso de nulidad se encontraba vigente el Decreto Legis-
lativo N. 959; en consecuencia, era imperativa su observancia, toda vez
que las normas procesales son de cumplimiento inmediato. Por lo tanto,
la resolucin cuestionada no vulnera los derechos fundamentales del de-
mandante.
48. De conformidad con el artculo VI, in fine, del Cdigo Procesal Cons-
titucional, los criterios de interpretacin contenidos en los fundamentos ju-
rdicos 10, 18, 33, 34, 35 y 36 son vinculantes para todos los operadores
jurdicos.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que
le confiere la Constitucin Poltica del Per

HA RESUELTO
Declarar infundada la demanda.
Publquese y notifquese.
ss.
ALVA ORLANDINI / BAROELU LARTIRIGOYEN / LANDA ARROYO
Fecha de publicacin en la pgina web del TC: 30 de junio de 2005.

6. Esta sentencia se pronuncia sobre: a) La salida del pas como conducta obs-
truccionista no computable para evaluar el plazo razonable del proceso y la deten-
cin, b) La extradicin. -

EXP. N. 1257-2005-PHC/TC
LIMA
ENRIQUE JOS
BENAVIDES MORALES
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 13 das del mes de abril de 2005, el Tribunal Constitucio-


nal en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados
Alva Orlandni, Presidente; Gonzales Ojeda, Garca Toma, Vergara Gotelli y
Landa Arroyo, pronuncia la siguiente sentencia.

-333-
Sentencias del Tribunal Constitucional

ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Sergio Chvez
Jureguj contra la resolucin de la Segunda Sala Penal para Procesos con
Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 167, su fecha
5 de octubre de 2004, que declar improcedente la accin de hbeas corpus
de autos.

ANTECEDENTES
Con fecha 30 de abril de 2004, el recurrente interpone demanda de h-
beas corpus a favor de don Enrique Jos Benavides Morales, alegando que
el proceso de extradicin que se sigue en su contra vulnera sus derechos
de defensa y al debido proceso. Manifiesta que la Sala Penal Permanente
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica declar, con fecha 9 de
diciembre de 2003, procedente la extradicin sin cumplir con notificar a su
abogado defensor de la vista de la causa, a pesar de haberse apersonado
a instancia. Seala adems que el beneficiario tampoco fue notificado para
vista de causa alguna por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, la
que mediante resolucin de fecha 17 de febrero de 2004 integr la resolu-
cin antes mencionada.
Realizada la investigacin sumaria, se tom la declaracin de los vo-
cales de la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, seores Gonzles
Campos, Valdez Roca, Cabanillas Zaldvar y Vega Vega, quienes uniforme-
mente afirman que la causa se ha resuelto dentro de los lmites y formalida-
des que sealan las normas procesales, constitucionales y la Ley Orgnica
del Poder Judicial.
El Octavo Juzgado Penal de Lima, con fecha 10 de junio de 2004, de-
clar improcedente la demanda, por considerar que el cuestionado es un
proceso penal regular.
La recurrida confirm la apelada, por considerar que el demandante de-
bi plantear el cuestionamiento que es materia del hbeas corpus en el del
proceso de extradicin.

FUNDAMENTOS

1. Antes de determinar si la pretensin resulta fundada, este Colegia-


do considera pertinente hacer notar, como ya lo seal anteriormente [Exp.
N 3966-3004-HC/TC], que la extradicin "(...) es un instituto, jurdico que
viabiliza la remisin de un individuo por parte de un Estado, a los rganos

-334-
Sentencias del Tribunal Constitucional

jurisdiccionales competentes de otro, a efectos que sea enjuiciado o cumpla


con una condena sealada". Los Estados recurren a tales procedimientos
en el caso de que un imputado se sustraiga de la accin de la justicia, ocul-
tndose en un pas distinto del suyo. El sustraerse de la accin de la justicia
constituye, evidentemente, una conducta obstruccionista del proceso, tanto
ms si ello implica salir del territorio del pas, obligando as a las autoridades
judiciales a recurrir al procedimiento de extradicin. Dicha conducta debe
ser tomada en cuenta al momento de determinar el plazo razonable del pro-
ceso y de la detencin, conforme a los criterios expuestos por este Tribunal
en la sentencia recada en el expediente N. 2915-2004-HC/TC.
2. En cuanto al asunto de fondo, el demandante alega que la presente
extradicin se tramit vulnerndose su derecho de defensa, ya que no fue
notificado para la vista de causa que concluy con la expedicin de la reso-
lucin de fecha 9 de diciembre de 2003, que declar procedente su extradi-
cin de Alemania.
3. Es preciso indicar que la extradicin del accionante ya ha sido ante-
riormente cuestionada mediante hbeas corpus, alegndose, al igual que el
presente proceso, afectacin del debido proceso y del derecho de defensa.
En tales casos, este Tribunal ya ha declarado infundada la pretensin [Exps.
Nos 3966-2004-HC/TC y 3001-2004-HC/TC], sealndose, adems, expre-
samente, que no se omiti notificar a la defensa del accionante: "(...) con
fecha 16 de octubre de 2003, se aperson su hermano scar Emilio Benavi-
des Morales, ostentando poder especial dado por el accionante, designando
como defensor al letrado que autoriza y sealando un domicilio procesal al
cual se le enviaron las notificaciones del proceso, tal como consta en autos".
[Exp. N. 3001-2004-HC/TC].
4. La precisin hecha en el fundamento jurdico N. 1 de esta sentencia
sobre la conducta obstruccionista del proceso por parte del inculpado consti-
tuye precedente vinculante, conforme al artculo Vil del Ttulo Preliminar de
Cdigo Procesal Constitucional.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que
le confiere la Constitucin Poltica del Per

HA RESUELTO

Declarar infundado el hbeas corpus de autos,


ss.
AlVA ORLANDINI / GONZALES OJEDA / GARClA TOMA / VEBGARA GOTEUJ / LANDA ARROYO
Fecha de Publicacin el Diario Oficial el Peruano: 26 de 2006

-335-

EJECUTORIAS SUPREMAS EMBLEMTICAS

1. Sentencia definitiva sobre los crmenes de iesa humanidad cometidos por


Fujimori

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


EXP. N 19-2001-09-A. V.
DE LA REPBLICA
FECHA: 30 DICIEMBRE 2009

PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA

Jueces Supremos : Duberl Apolinar Rodrguez Tineo


Julio Enrique Biaggi Gmez
Elv'ta Barrios Alvarado
Roberto Barandiarn Dempwolf
Jos Antonio Neyra Flores
Sentencia : 30 de diciembre de 2009
Procesado : Alberto Fujimori Fujimori
Delitos : Asesinato, lesiones y secuestro.
Agraviados : Luis Antonio Len Borja y otros.

PARTES DEL PROCESO

Fiscal Supremo : Pablo Snchez Velarde


Abogado Defensor : Csar Nakasaki Servign
Abogados de la parte civil : Ronald Gamarra Herrera
Gloria Cano Legua
Gustavo Campos Peralta
David Velazco Rondn
Carlos Rivera Paz
Antonio Salazar Garca

-336-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

SENTENCIA

Lima, treinta de diciembre de dos mil nueve.-


Vistos: la causa penal seguida contra Alberto Fujimori Fujimori o Kenya
Fujimori y los recursos impugnatorios interpuestos. "
El procesado contra la sentencia que lo conden como autor mediato de:
i. la comisin del delito contra la vida, el cuerpo y la salud - homicidio
calificado, en agravio de Luis Antonio Len Borja, Luis Alberto Daz
Ascovilca, Alejandro Rosales Alejandro, Mximo Len Len, Placen-
tina Marcela Chumbipuma Aguirre, Octavio Benigno Huamanyauri
Nolasco, Filomeno Len Len, Lucio Quispe Huanaco, Tito Ricardo
Ramrez Alberto, Teobaldo Ros Lira, Manuel Isaas Ros Prez, Ne-
lly Mara Rubina Arquiigo, Odar Mender Sifuentes Nez, Benedic-
ta Yanque Churo y Javier Manuel Ros Rojas [caso "Barrios Altos"], y
Juan Gabriel Marinos Figueroa, Bertila Lozano Torres, Dora Oyague
Fierro, Robert Teodoro Espinoza, Marcelino Rosales Crdenas, Fe-
lipe Flores Chipana, Luis Enrique Ortiz Perea, Richard Armando
Amaro Cndor, Herclides Pablo Meza y Hugo Muoz Snchez
[caso "La Cantuta"];
ii. la comisin del delito contra la vida, el cuerpo y la salud - lesio-
nes graves, en agravio de Natividad Condorcahuana Chicaa, Feli-
pe Len Len, Toms Livias Ortega y Alfonso Rodas Arbitres [Caso
"Barrios Altos"]; y,
iii. la comisin del delito contra la libertad personal - secuestro agrava-
do, en agravio de Samuel Edward Dyer Ampudia y Gustavo Andrs
Gorriti Ellenbogen [Caso Stanos SIE];

La parte civil, en el extremo que:


i. fija por concepto de pago compensatorio, la cantidad de sesenta y
dos mil cuatrocientos nuevos soles a favor de los herederos legales
de Mximo Len Len, que se dividir en forma proporcional a favor
de cada agraviado, es decir, dos mil novecientos setenta y un nuevos
soles con cuarenta y tres cntimos a favor de cada uno de ellos; y
ii. determina por concepto de indemnizacin por dao extrapatrimonial
o inmaterial, la suma de cuarenta y seis mil ochocientos nuevos so-
les a favor del agraviado Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen.
Interviene como ponente el seor Juez Supremo RODRGUEZ TINEO; y
emite pronunciamiento de conformidad en parte con lo opinado por
el seor Fiscal Supremo en lo Penal.

-337-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

PARTE PRIMERA

1. Constitucin del Tribunal Supremo Revisor



El Tribunal de Revisin est constituido por los seores Jueces Supre-
mos: Duberl Apolinar Rodrguez Tineo, presidente y ponente; Julio Enri-
que Biaggi Gmez; Elvia Barrios Alvarado; Roberto Barandiaran Dempwolf
y Jos Antonio Neyra Flores. En el presente caso la conformacin de este
Tribunal tiene como base normativa los alcances del Ttulo V del Libro Ter-
cero del Cdigo de Procedimientos Penales, que comprenden los artculos
doscientos noventa y dos al trescientos uno - A(1)
2. De las partes impugnantes
2.1. Por la defensa de acusado
El abogado cesar Csar Nakasaki Servign;

2.2. Por la parte civil


i) La abogada Gloria Cano Legua por Marcela Placentina Chumbi-
puma Aguirre, Toms Livias Ortega, Alfonso Rodas Albitres, Bene-
dicta Yanque Churo, Armando Richard Amaro Cndor, Felipe Flores
Chipana, Bertila Lozano Torres, Juan Gabriel Marinos Figueroa,
Hugo Muoz Snchez, Dora Oyague Fierro, Luis Enrique Ortiz
Perea, Herclides Pablo Meza y Robert Edgard Teodoro Espinoza
ii) El a b o g a d o Gustavo Campos Peralta por Natividad Condorca-
huana Chicaa y Felipe Len Len.
iii) El a b o g a d o David Velazco Rondn, por Luis Antonio Len
Borja, Manuel Isaas Ros Prez, Javier Manuel Ros Rojas y Ale-
jandro Rosales Alejandro.
iv) Los abogados Carlos Rivera Paz, Antonio Salazar Garca y Ronald
Gamarra Herrera por Mximo Len Len y Gustavo Andrs Gorriti
Ellenbogen.
v) El abogado Ronald Gamarra Herrera por Benedicta Yanque Chu-
ro -en co patrocinio con las abogadas Gloria Cano Legua, Sandra
1
Mendoza Jorgechagua y Lucy Chvez Valenzuela.

(1) En especial el artculo doscientos noventa y cuatro del Cdigo de Procedimientos Penales, indi-
ca, "El recurso de nulidad se interpone ante el Tribunal Correccional, el que lo admitir o dene-
gar de plano, segn se halle comprendido o no en el artculo 293 de este Cdigo".

-338-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

3. Informa oralmente por el Ministerio Pblico:


El seor Fiscal Supremo en lo Penal, doctor Pablo Snchez Velarde.

4. Del trmite del recurso.


Emitida la sentencia condenatoria por la Sala Penal Especial, con fecha
7 de abril de 2009, contra Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori como
autor mediato del delito contra la vida, el cuerpo y la salud - homicidio
calificado, asesinato y por el delito de lesiones graves, as como por el delito
contra la libertad personal - secuestro agravado, la misma fue impugnada
en el trmino establecido por el artculo doscientos noventa y cinco del C-
digo de Procedimientos Penales12', concedindose el recurso de nulidad al
cumplirse con los presupuestos exigidos por el numeral cinco del artculo
trescientos de la norma procesal antes mencionada(3).

CAPTULO I
DEL PROCEDIMIENTO

1. Trmite del proceso.


Conforme se advierte de fojas diecisis mil ochocientos cuarenta
y seis y dieciocho mil doscientos veintinueve, el Congreso de la Rep-
blica emiti la Resolucin Legislativa nmero cero cero catorce - dos
mil tres - CR, publicada el catorce de noviembre de dos mil tres, que
declar haber lugar a la formacin de causa contra el ex presidente
Alberto Fujimori Fujimori por los delitos de homicidio calificado - ase-
sinato, lesiones graves, secuestro y desaparicin forzada, previstos
en los artculos ciento ocho(4), ciento veintiuno*5*, ciento cincuenta y

(2) El que expresamente seala, "El recurso de nulidad se interpondr dentro del da siguiente al de
expedicin y lectura de la sentencia o de notificacin del auto impugnado, salvo lo dispuesto en
el articulo 289o".
(3) Artculo 300", inciso 5o del CPP: Las partes debern fundamentar en un plazo de 10 das el recur-
so de nulidad. En caso de incumplimiento se declarar improcedente el recurso. Esta disposicin
se extiende a la impugnacin de autos, en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de 5 dias.
(4) Expresamente seala, "Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de quince aos,
el que mata a otro concurriendo cualquiera de las circunstancias siguientes: 1. Por ferocidad o
por lucro. 2. Para facilitar u ocultar otro delito. 3. Con gran crueldad, alevosa o veneno. 4. Por
fuego, explosin u otro medio capaz de poner en peligro la vida o salud de otras personas".
(5) Expresamente seala, "El que causa a otro dao grave en el cuerpo o en la salud, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho aos. Se consideran lesiones
graves: 1. Las que ponen en peligro inminente la vida de la victima. 2. Las que mutilan un miem-
bro u rgano principal del cuerpo o lo hacen impropio para su funcin, causan a una persona in-

-339-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

dos(6) y trescientos veintiuno17' del Cdigo Penal.


En mrito a ello, como se aprecia de los dictmenes de fojas tres y
dieciocho mil doscientos treinta, la Fiscal de la Nacin formaliz denuncia
penal el cinco de setiembre de dos mil uno, y el nueve de diciembre de dos
mil tres, la primera por los delitos de homicidio calificado por las vctimas de
los denominados casos "Barrios Altos"y "La Cantuta" , lesiones graves en
perjuicio de los cuatro asistentes al solar de "Barrios Altos", y desaparicin
forzada en agravio de las diez vctimas del caso "La Cantuta", de la Socie-
dad y del Estado, mientras que en la segunda se formularon cargos por los
delitos de homicidio calificado - asesinato en agravio de "...las personas
indicadas en los cuadernos del SIE", lesiones graves en perjuicio de Leonor
La Rosa y Susana Higushi Miyagawa, secuestro en agravio de Samuel Dyer
Ampudia, Gustavo Gorriti Ellenbogen, Hans Ibarra Portilla, Leonor La Rosa
Bustamante y Susana Higushi Miyagawa, y desaparicin forzada en agravio
de "...las personas indicadas en los cuadernos del SIE".
Segn se advierte de los autos de fojas cinco mil doscientos sesenta y
tres, de fecha trece de setiembre de dos mil uno (AV - 19 - 2001), y de fojas

capacidad para el trabajo, invalidez o anomala psquica permanente o la desfiguran de manera


grave y permanente. 3. Las que ritieren cualquier otro dao a la integridad corporal, o a la salud
fsica o mental de una persona que requiera treinta o ms das de asistencia o descanso, segn
prescripcin facultativa
Cuando la vctima muere a consecuencia de la lesin y si el agente pudo prever este resultado,
la pena ser no menor de cinco ni mayor de diez aos..."
(6) Expresamente serala, "El que, sin derecho, priva a otro de su libertad personal, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
La pena ser no menor de diez ni mayor de veinte aos cuando: 1. El agente abusa, corrompe,
trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del agraviado. 2. El agente pretexta enfer-
medad mental inexistente en el agraviado. 3. El agraviado es funcionario, servidor pblico o re-
presentante diplomtico. 4. El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad
o segundo de afinidad, con las personas referidas en el inciso precedente. 5. El agraviado es
menor de edad. 6. Se realiza con fines publicitarios. 7. Tiene por objeto obligar a un funcionario
o servidor pblico a poner en libertad a un detenido. 8. Se comete para obligar al agraviado a
incorporarse a una organizacin criminal, o para obligar al agraviado o a un tercero a que preste
a la organizacin ayuda econmica o su concurso en cualquier otra forma. 9. Tiene por finalidad
obligar a la autoridad pblica a conceder exigencias ilegales."
(7) Expresamente seala "El funcionario o servidor pblico o cualquier persona, con el consenti-
miento o aquiescencia de aqul, que inflija a otro dolores o sufrimientos graves, sean fsicos
o mentales, o lo someta a condiciones o mtodos que anulen su personalidad o disminuyan
su capacidad fsica o mental, aunque no causen dolor fsico o afliccin psquica, con el fin de
obtener de la victima o de un tercero una confesin o informacin, o de castigarla por cualquier
hecho que haya cometido o se sospeche que ha cometido, o de intimidarla o de coaccionarla,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Si la tortura causa la muerte del agraviado o le produce lesin grave y el agente pudo prever
este resultado, la pena privativa de libertad ser respectivamente no menor de ocho ni mayor de
veinte aos, ni menor de seis ni mayor de doce aos*

-340-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

dieciocho mil doscientos cuarenta y siete, de fecha cinco de enero de dos


mil cuatro (AV - 45 - 2003), el seor vocal instructor de la Sala Penal Perma-
nente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, apertur instruccin
contra el imputado Alberto Fujimori Fujimori por los delitos denunciados, dic-
tando en su contra mandato de detencin.
Los autos de apertura de instruccin fueron aclarados por auto de fojas
nueve mil novecientos treinta, de fecha veinte de setiembre de dos mil cin-
co, y por auto de fojas veinte mil cuatrocientos veintitrs, de fecha diez de
noviembre de dos mil cinco.
Sustanciada la causa conforme a las pautas del procedimiento penal
ordinario con arreglo a las pautas previstas en el Cdigo de Procedimientos
Penales, se emiti acusacin fiscal por los mismos ilcitos penales a fojas
nueve mil ciento cuarenta y ocho, y en mrito a ello se expidi el auto de
enjuiciamiento de fojas nueve mil doscientos ochenta y seis, de fecha treinta
de junio de dos mil cuatro (AV - 19 - 2001), encontrndose el imputado Al-
berto Fujimori Fujimori en la condicin de reo ausente conforme se aprecia
del auto de fojas seis mil setecientos ochenta y uno, de fecha veintids de
abril de dos mil dos, reiterndose las rdenes de ubicacin y captura y asi-
mismo se reserv el sealamiento del juicio oral.
Asimismo, en el proceso AV - 45 - 2003, el encausado fue declarado
contumaz, tal y conforme se advierte del auto de fojas dieciocho mil sete-
cientos, de fecha quince'de abril de dos mil cuatro, emitindose acusacin a
fojas veintids mil sesenta y cinco.
Es as, que en atencin a las rdenes de ubicacin y captura impartidas
a nivel internacional, el imputado Alberto Fujimori Fujimori fue detenido en
la Repblica de Chile el siete de noviembre de dos mil cinco, hecho que la
INTERPOL - Chile puso en conocimiento de su similar del Per en la misma
fecha; por ello, la Procuradura Pblica Ad Hoc del Estado, con fecha diez
de noviembre de dos mil cinco -fojas nueve mil novecientos noventa y dos- y
con fecha veintiuno de marzo de dos mil cinco -fojas veintin mil trescientos
veinticinco- solicit a la Sala Penal Especial emita el auto de requerimiento
de extradicin.
Agotado el trmite con arreglo al Nuevo Cdigo Procesal Penal -vigente
para tales efectos- se emitieron los autos de requerimiento de extradicin,
los mismos que fueron aceptados y aprobados por la Sala Penal Transitoria
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica y por el Poder Ejecutivo, y
remitidos los cuadernos de extradicin a la Repblica de Chile, sus autorida-
des judiciales emitieron pronunciamiento.

-341-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

En efecto, en primera instancia se emiti la sentencia de fecha once


de julio de dos mil siete, por la que se rechaz la solicitud de extradicin en
todos sus trminos segn se aprecia de fojas veintids mil ciento noventa;
empero, en vista al recurso mpugnatorio interpuesto por la defensa del Es-
tado Peruano, la Segunda Sala de la Corte Suprema de Justicia de Chile, a
travs de la sentencia de fecha veintiuno de setiembre de dos mil siete, de
fojas veintids mil quinientos trece, revoc el fallo de primera instancia y con-
cedi la extradicin en forma parcial del imputado Alberto Fujimori Fujimori
en los siguientes trminos: i) El Captulo denominado "Stanos SIE" slo por
delito de secuestro en agravio de Gustavo Gorriti y Samuel Dyer Ampudia
conforme al artculo ciento cincuenta y dos del Cdigo Penal Peruano; y, ii)
El Captulo denominado "Barrios Altos"y "La Cantuta", slo por los delitos de
homicidio calificado y lesiones graves de conformidad con lo previsto por los
artculos ciento ocho y ciento veintiuno del Cdigo Penal Peruano.
Es en mrito a ello que las autoridades chilenas pusieron a disposicin
de sus pares en el Per al imputado Alberto Fujimori Fujimori conforme se
aprecia del acta de fojas veintids mil ciento setenta, de fecha veintids de
setiembre de dos mil siete, procediendo el Tribunal Penal Especial a poner
en conocimiento los cargos formulados en su contra. Se le notific las actua-
ciones respectivas y se orden su ingreso al Establecimiento Penal segn
se advierte del auto de fojas veintids mil setecientos veintinueve, de fecha
veintids de setiembre de dos mil siete.
Por auto de fojas veintids mil setecientos treinta y cinco, de fecha uno
de octubre de dos mil siete, se acumularon los procesos AV - 19 - 2001
y AV - 45 - 2003 (Casos ""Barrios Altos"", "La Cantuta" y "Stanos SIE"),
ordenndose se remita la causa acumulada al Ministerio Pblico para que
se pronuncie conforme a los trminos que fluyen de la sentencia extradito-
ria de la Corte Suprema de Justicia de Chile, lo cual se cumpli al emitirse
la acusacin Fiscal adecuada de fojas veintids mil setecientos cincuenta,
y tras haberse corrido traslado de la acusacin por el trmino de tres das
hbiles segn aparece de la resolucin de fojas veintids mil setecientos
ochenta y seis, de fecha seis de noviembre de dos mil siete, se procedi a
emitir el auto de enjuiciamiento reformulado de fojas veintids mil ochocien-
tos cuarenta y seis, de fecha doce de noviembre de dos mil siete, quedando
expedita la causa para el desarrollo de la fase decisoria.

2. Del contenido de la acusacin fiscal (adecuada).


El representante del Ministerio Pblico, seala en su dictamen acusatorio
adecuado y reformulado de conformidad a la sentencia de extradicin de la
Corte Suprema de Justicia de Chile obrante a fojas veintids mil setecientos

-342-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

cincuenta, que el veintiocho de julio de mil novecientos noventa, al asumir la


Presidencia de la Repblica, el ahora procesado Alberto Fujimori Fujimori,
tuvo como uno de los principales problemas que afrontaba el pas desde mil
novecientos ochenta, al terrorismo que era perpetrado por las agrupacio-
nes terroristas "Sendero Luminoso" y el "Movimiento Revolucionario Tpac
Amaru". Que la violencia interna desatada en el pas por estos movimientos
subversivos, se fue desplazando desde el interior del pas hacia la ciudad de
Lima, por ello ante ese nuevo escenario, el rgimen conducido por el ahora
imputado, decidi dar un nuevo giro al combate contra el terrorismo, por lo
que se premuni de un andamiaje legal idneo que le facilit una amplia y
suficiente cobertura a su accionar.
Seal, que el objetivo de dictar un conjunto de normas legales a partir
de junio de mil novecientos noventa y uno, estaba dirigido a configurar una
estrategia de combate contra la subversin en el que figuraron como actores
principales por parte del Estado Peruano: el Presidente de la Repblica, las
Fuerzas Armadas y el Servicio de Inteligencia Nacional, cuyo jefe real era
Vladimiro Montesinos Torres y en rigor, en la persona del procesado Fujimori
Fujimori se centraliz importantes actividades concernientes a la defensa
nacional, como el de arrogarse en exclusiva la facultad de decidir y manejar
personalmente la poltica antisubversiva, para lo cual tuvo como principal
sustento y ente coordinador, al Servicio de Inteligencia Nacional, organismo
especializado que manejaba todo el sistema de las inteligencia de las Fuer-
zas Armadas y de la Polica Nacional.
Argumenta, que se debe tener en cuenta, que durante el periodo de
lucha contra el terrorismo se utilizaron dos mtodos o estrategias: uno el ofi-
cial, el visible y convencional, que se deca en los discursos oficiales, en los
mensajes, en los documentos pblicos, etc, al cual responda obviamente a
una estructura militar y legal, en el que cada organismo del Estado tena un
rol y una funcin que cumplir; el otro, el secreto y clandestino, desvinculado
del derecho, que consista en lo que se conoce como guerra de baja intensi-
dad; que en rigor buscaba la eliminacin fsica de presuntos subversivos, sin
ninguna intervencin de los rganos especializados de la Polica Nacional,
el Ministerio Pblico, ni el Poder Judicial, es en este contexto, donde desa-
rrolla sus actividades este grupo de exterminio, denominado "Colina", inte-
grado por miembros del Ejrcito Peruano, que entre otros hechos, perpetr
los crmenes de "Barrios Altos"y "La Cantuta".
Agrega, que el grupo "Colina" pudo realizar sus sangrientas actividades
con libertad y facilidad, no slo porque contaba con el apoyo de los principa-
les jefes militares sometidos a Montesinos Torres, sino porque como aparato
organizado de poder, en sus altos estamentos o centros de decisin, tuvo

-343-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

como jefe al entonces ex-presidente de la Repblica, Alberto Fujimori Fuji-


mori, quien no slo tom la decisin libre y voluntaria de conformar dicho
grupo, cuya presencia como lder de la organizacin, contemplaba y garan-
tizaba total impunidad al ilcito accionar del grupo "Colina", razn por la cual,
la Fiscala atribuy al procesado Alberto Fujimori Fujimori, ex presidente de
la Repblica, la autora de los execrables crmenes de "Barrios Altos'y "La
Cantuta", ejecutados materialmente por un grupo de militares del ejrcito,
integrantes del denominado "Destacamento Colina", habindose ordenado
la ejecucin de tales acciones.
El destacamento militar denominado "Colina" se gest a partir del primer
semestre de mil novecientos noventa y uno, cuando a raz de la incautacin
por miembros de la Direccin Nacional contra el Terrorismo de la Polica
- DINCOTE, de importante documentacin vinculada a la organizacin te-
rrorista "Sendero Luminoso", el Servicio de Inteligencia Nacional, en coor-
dinacin con la Direccin de Inteligencia del Ejrcito - DINTE, consigui
que un grupo de militares de inteligencia participaran en el anlisis de dicho
material, segn lo admitido por Montesinos Torres a fojas siete mil ocho-
cientos sesenta y dos; agrega, que el grupo "Colina" inicialmente pas a
laborar en las instalaciones de la DINCOTE, en coordinacin con el grupo
denominado Grupo Especial de Inteligencia - GEIN de la Polica Nacional,
reportaba el resultado de sus anlisis, tanto, a la Direccin de Inteligencia
del Ejrcito - DINTE como al Servici de Inteligencia Nacional - SIN, sin
embargo, al surgir desavenencias con el personal de la DINCOTE, el grupo
fue replegado al SIE.
Al concluir el anlisis de la informacin, se elabor el Texto Original
Final de un "Manual de Inteligencia Estratgica sobre el Partido Comunis-
ta - Sendero Luminoso", el cual fue remitido a la Jefatura del Servicio de
Inteligencia Nacional, repartindose copias a las distintas instituciones mili-
tares, tomando en cuenta las recomendaciones del Manual, con el conoci-
miento y aprobacin de los altos mandos del Ejrcito, especficamente del
jefe de Estado Mayor, general del EP Nicols Hermoza Ros, as como del
jefe nominal del Servicio de Inteligencia Nacional, Julio Rolando Salazar
Mpnroe y el ex-asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres, y con el
pleno respaldo y aprobacin del ex-presidente Alberto Fujimori Fujimori, se
dispuso que el grupo de anlisis perteneciente al ejrcito, se encargara de
elaborar un Plan Operativo para contrarrestar el fenmeno subversivo, que
por cierto se concluy en mil novecientos noventa y uno, denominndose
"Plan Operativo Cipango", en el cual se consignaron los requerimientos de
armamento, municin, vehculos, material fotogrfico, materiales de comu-
nicacin y otros.

-344-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Se alega, que el procesado Fujimori Fujimori, en atencin a la labor


cumplida, el veinticinco de junio de mil novecientos noventa y dos, en su
calidad de Presidente de la Repblica, dispuso el reconocimiento a algunos
oficiales y tcnicos de las Fuerzas Armadas por los eficientes servicios pres-
tados en materia de seguridad nacional, incluyendo entre ellos a algunos
de los miembros del citado grupo, como son: el teniente coronel, Fernando
Rodrguez Zabalbeascoa; los capitanes, Santiago Martin Rivas, Carlos P-
chilingue Guevara y el tcnico Marcos Flores Alvn (memorndum de fojas
seis mil quinientos trece), reiterando dicho "reconocimiento por trabajos es-
peciales" para el proceso de ascensos del atado ao, mediante memorn-
dum del treinta de julio de mil novecientos noventa y uno de fojas quinientos
ochenta y uno, lo que abona a sostener con fundamento que el procesado
Alberto Fujimori Fujimori conoci del origen del grupo "Colina" y cont con el
aporte de los ms altos mandos de las Fuerzas Armadas, slo as se explica
el permanente apoyo material, econmico y logstico que recibieron.
Que, en dicho contexto es que el seor Fiscal Supremo en lo Penal, ante
los nuevos parmetros de la sentencia de extradicin de la Corte Suprema
de Justicia de Chile, circunscribi la adecuacin de su acusacin escrita en
el presente proceso slo a los siguientes eventos:

Caso "Barrios Altos".


Sostiene que durante la ejecucin de lo que denomin "guerra sucia",
que aplic el rgimen del procesado Fujimori Fujimori, para responder al te-
rror con el terror, mediante las acciones del autodenominado "Destacamento
Colina", el tres de noviembre de mil novecientos noventa y uno a las veinti-
ds y treinta horas aproximadamente, efectivos pertenecientes a dicho des-
tacamento, la mayora de ellos cubrindose el rostro con pasamontaas y
usando armamento de guerra con silenciadores, irrumpieron en el inmueble
ubicado en el Jirn Huanta nmero ochocientos cuarenta - "Barrios Altos" -
Lima, donde se llevaba a cabo una actividad social "pollada" y, tildando de
terroristas a los asistentes, los obligaron a arrojarse al piso donde los acri-
billaron, segn refiere el agente Julio Chuqui Aguirre a fojas seis mil ciento
cuarenta y seis.
De dicho modo, con absoluto desprecio por la vida humana y valindose
de la nula posibilidad de defensa o probabilidad de huida de las vctimas
debido a lo sorpresivo del ataque, causaron la muerte de: Luis Antonio Len
Borja, Luis Alberto Daz Astovilca, Alejandro Rosales Alejandro, Placentina
Marcela Chumbipuma Aguirre, Octavio Benigno Huamanyauri Nolasco, Filo-
meno Len Len, Mximo Len Len, Lucio Quispe Huanaco, Tito Ricardo
Ramrez Alberto, Teobaldo Ros Lira, Manuel Isaas Ros Prez, Nelly Mara

-345-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Rubina Arquiigo, Odar Mender Sifuentes Nez, Benedicta Yanque Churo


y Javier Manuel Ros Rojas, tal como queda acreditado con los protocolos
de necropsia que corren de fojas seis mil seiscientos treinta y cinco a seis
setecientos treinta y dos. De igual modo, ocasionaron lesiones graves a
Natividad' Condorcahuana Chicaa, Felipe Len Len, Toms Livias Ortega
y Alfonso Rodas Albitres.
Este crimen fue ejecutado por miembros del Destacamento "Colina", el
que fue comandado en el escenario del crimen por su jefe operativo, el ma-
yor del EP Santiago Martin Rivas, luego de llevar un plan cuidadosamente
diseado para liquidar a personas supuestamente vinculadas con acciones
subversivas, que segn el representante del Ministerio Pblico se corrobora
con lo declarado por Leonor La Rosa Bustamante a fojas siete mil seiscientos
cincuenta y cinco, quien indica que en su condicin de miembro del Servicio
de Inteligencia del Ejrcito, realiz labores de vigilancia en dicho inmueble
del Jirn Huanta, as como por lo manifestado por el efectivo policial, Vctor
Bustamante Cuffini a fojas once mil cuatrocientos ochenta y dos, al indicar
que particip en la intervencin a una pareja que estaba tomando fotos por
el lugar, determinndose que se trataban de agentes de inteligencia.
Que no puede dejar de considerarse que en el operativo se utiliz arma-
mento moderno como pistolas - ametralladoras, calibre nueve milmetros
con silenciadores, segn se tiene de la pericia balstica forense de fojas mil
cuatrocientos treinta y siete, que fuera gestionado en agosto de mil nove-
cientos noventa y uno por el Jefe Administrativo del Destacamento "Colina",
mayor EP, Carlos Pichilingue Guevara, ante el Jefe de Administracin del
Servicio de Inteligencia del Ejrcito, comandante del ejrcito, Luis Alberto
Cubas Portal; igualmente, es de observar, que los ejecutores del hecho lle-
garon al lugar en dos camionetas cuatro por cuatro, modelo Cherokee, de
uso oficial, ambas con lunas polarizadas, sin placas de rodaje, con sire-
nas y circulinas, que hicieron sonar en su huida para dejar sentado que se
trataba de vehculos oficiales, siendo adems resguardado por un camin
portatropas con lunas polarizadas, para s evitar una posible persecucin.
El representante del Ministerio Pblico calific tal conducta como delito de
homicidio por alevosa previsto en el artculo ciento ocho, incisos uno y tres
del Cdigo Penal'8', en tanto, que el acto cometido contra las dems victimas
que sobrevivieron, lo calific como delito de Lesiones Graves comprendido
en el artculo ciento veintiuno, incisos uno, dos y tres del Cdigo Penal.

(8) Expresamente seala, "Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de quince artos,
el que mata a otro concurriendo cualquiera de las circunstancias siguientes: 1. Por ferocidad o
por lucro. (...) 3. Con gran crueldad, alevosa o veneno (...)".

-346-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Caso "La Cantuta"


El titular de la accin penal en su acusacin tambin atribuye al proce-
sado Alberto Fujimori Fujimori, la autora del crimen ejecutado por el grupo
"Colina", en aplicacin de la guerra de baja intensidad para el combate al
terrorismo, llevado a cabo el dieciocho de julio de mil novecientos noventa
y dos, en la Universidad Enrique Guzmn y Valle, conocida como "La Can-
tuta". Sostiene, que para que se pudiera realizar con xito dicho operativo
especial, un da antes, el entonces comandante general del ejrcito, Luis
Augusto Prez Documet, jefe de la Divisin de Fuerzas Especiales del
Ejrcito - bajo cuyo mando se encontraba la Base Militar de Accin Cvica
instalada en la citada casa de estudios, desde mayo de mil novecientos
noventa y uno - orden que se preste apoyo al general Juan Nolberto
Rivero Lazo, jefe de la DINTE, en la realizacin de una incursin en la
mencionada universidad. Refiere el Fiscal, que en horas de la madrugada
del dieciocho de julio de mil novecientos noventa y dos, los miembros del
destacamento "Colina", ingresaron a la Universidad a bordo de dos camio-
netas pick up, organizados en varios grupos, todos ellos encapuchados y
portando armas de fuego con silenciadores, y se dirigieron a la residencia
de-los estudiantes sacndolos de sus dormitorios llamando a algunos de
ellos en base a una lista, separando del resto a Robert Teodoro Espinoza,
Marcelino Rosales Crdenas, Juan Gabriel Marinos Figueroa, Felipe Flo-
res Chipana, Lus Enrique Ortz Perea, Armando Amaro Cndor, Hercli-
des Pablo Meza, Bertila Lozano Torres y Dora Oyague Fierro, haciendo lo
mismo con el profesor Hugo Muoz Snchez.
Luego de la intervencin, procedieron a llevarse a los intervenidos en
las camionetas pick up antes mencionadas, y cuando se encontraban por
el kilmetro quince de la autopista Ramiro Prial, detuvieron los autos y
bajaron a los detenidos, dndoles muerte en el acto, procediendo poste-
riormente a enterrar e incinerar los cuerpos en dicho lugar; sin embargo,
posteriormente, cuando otro grupo verific la forma en que se haba inten-
tado desaparecer, se procedi a retirar algunos cadveres, trasladndolos
con destino a un lugar, denominado Quebrada de Chavilca en el distrito de
Cieneguilla, donde finalmente fueron dejados su restos, los cuales, gra-
cias a la investigacin de la prensa, fueron encontrados e identificados
conforme al acta de constatacin y recojo de fojas novecientos setenta y
siete, acta adicional de fojas novecientos ochenta y dos, croquis de fojas
novecientos ochenta y tres; igualmente, tales actos los calific como delito
de homicidio por alevosa previsto en el artculo ciento ocho, incisos uno y
tres del Cdigo Penal.

-347-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Caso Stanos del SIE.


Refiere, que con conocimiento y aprobacin del ex-mandatario Fuji-
mori Fujimori, funcionaron en el Servicio de Inteligencia del Ejrcito - SIE,
dependiente de la Direccin de inteligencia del Ejrcito - DINTE, diversos
departamentos, siendo uno de ellos el "Departamento de Bsqueda", el de-
nominado SIE - Uno, del que dependa el Puesto de Inteligencia Lima (PIL),
encargado de la bsqueda de informacin y seguimiento de la lucha contra
el terrorismo; agrega, que dicho Puesto de Inteligencia formul una serie de
planes cuya ejecucin implic la detencin ilegal de ciudadanos presunta-
mente vinculados con actividades subversivas, los que eran trasladados a
las instalaciones del SIE y encerrados en los calabozos existentes en los
stanos del lugar; no obstante ello, despus del golpe de. Estado del cinco
de abril de mil novecientos noventa y dos, el ex-presidente de la Repblica,
Alberto Fujimori Fujimori, dispuso adems, que en dichos calabozos perma-
nezcan ilegalmente privadas de su libertad, otras personas, lo que comunic
a su asesor Montesinos Torres, quien a su vez transmiti esa decisin al
jefe de Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, Nicols de Bari Her-
moza Ros, y ste, a su vez, al jefe del Servicio de Inteligencia del Ejrcito,
Alberto Pinto Crdenas, con lo cual, queda claro, la importante cadena de
mando que oper en los secuestros.
Bajo dicha premisa, se incrimina al ex-presidente de la Repblica, Al-
berto Fujimori Fujimori, haber planificado y ordenado, conjuntamente con
Vladimiro Montesinos Torres, que personal del Ejercito Peruano, prive de su
libertad al periodista Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen, quien fue interve-
nido en su domicilio del distrito de Surco, a las tres horas del seis de abril
de mil novecientos noventa y dos y trasladado hacia las instalaciones del
Servicio de Inteligencia del Ejrcito, donde fue recibido por el jefe de dichas
instalaciones, coronel EP, Alberto Pinto Crdenas, permaneciendo hasta el
da siguiente en uno de los ambientes del stano -lugar en el que se hablan
implementado unos calabozos-, para luego ser trasladado a la Direccin de
Seguridad del Estado en el local de la Prefectura.
El seor Fiscal Supremo tambin atribuye al ex-mandatario, haber pla-
nificado y ordenado que personal militar prive de su libertad al ciudadano
Samuel Edward Dyer Ampudia, quien, segn ha referido en su declaracin
preventiva de fojas dieciocho mil seiscientos nueve a dieciocho mil seiscien-
tos doce, fue detenido por el entonces coronel de la Polica Nacional del
Per, Carlos Domnguez Sols, y Director Nacional de Contrainteligencia del
Servicio de Inteligencia Nacional, el veintisiete de julio de mil novecientos
noventa y dos, en el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez, en circuns-
tancias que se dispona a abordar conjuntamente con su hijo, un vuelo con

-34&-
Stntena definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

destino a los Estados Unidos, y conducido a los calabozos ubicados en los


stanos del Servicio de Inteligencia del Ejrcito; a mrito, segn se le dijo,
de una presunta requisitoria por delito de terrorismo, permaneciendo aislado
en dicho lugar hasta el cinco de agosto de mil novecientos noventa y dos;
debiendo su hijo continuar su viaje.
Afirma, que lo cierto es que tal requisitoria no existi, constituyendo la
detencin del agraviado Dyer Ampudia un acto ilegal, por lo que, slo a fin
de darle cierta apariencia de legalidad y en un intento de salvar responsabi-
lidades, el jefe del Servicio de Inteligencia del Ejrcito, coronel EP en retiro,
Pinto Crdenas, que recibi al agraviado por disposicin de Montesinos To-
rres, le manifest que era una orden del ex-presidente Fujimori Fujimori se
comunic con el jefe de la Direccin Nacional contra el Terrorismo, general
de la Polica Nacional del Per, Antonio Ketn Vidal Herrera, para que se
inicien las investigaciones por presunto delito de terrorismo, lo que recin
se hizo el treinta de julio de mil novecientos noventa y dos conforme se des-
prende de la declaracin de Vidal Herrera de fojas dieciocho mil seiscientos
quince y tambin de lo declarado por el coronel PNP, Washintong Rivero Va-
lencia de fojas diecinueve mil quinientos cuarenta y siete. Confirmando las
investigaciones lo que, desde un inicio fue evidente que el agraviado Dyer
Ampudia no tena ninguna vinculacin con actividades terroristas, tal como
concluy el parte policial de fojas diecisiete mil ochocientos noventa.
Estos hechos los calific el Fiscal como delito de secuestro, previsto
en el artculo ciento cincuenta y dos del Cdigo Penal (texto original), con
la agravante a que se contrae el inciso uno, considerando que en l existi
trato cruel y humillante, por la forma de reclusin de los mismos en los
calabozos de una institucin castrense, desconocida para ellos, sin justifica-
cin legal alguna, precisamente en circunstancias en que se haba produ-
cido un golpe de Estado, el cinco de abril de mil novecientos noventa y dos
y en el que era latente la posibilidad de una inhumana persecucin militar
contra los opositores al rgimen; agrega, que dicho contexto determin una
total incertidumbre en las vctimas respecto al destino que les deparaba, no
slo porque no se formul ningn registro sobre su detencin, sino adems,
porque en el caso del agraviado Gorriti Ellenbogen, era pblica su posicin
respecto a la necesidad de investigar las actividades ilcitas del ex-asesor
Montesinos Torres, tanto, as, que tena previstas algunas medidas en caso
de ser perseguido, por lo que, temi fundadamente por su vida. En el caso
del agraviado Dyer Ampudia, la privacin de libertad, se sustent en una
inexistente requisitoria, consistiendo esta slo un pretexto para mantenerlo
privado arbitrariamente de este elemental derecho por siete das, y es re-
cin al tercer da, que se comunic a las autoridades competentes sobre su

-349-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

detencin, empero, dicha situacin arbitraria continu en los calabozos del


stano del Servicio de Inteligencia del Ejrcito.
En t?l virtud, reproduciendo en lo pertinente los dictmenes anteriores,
el seor Fiscal Supremo en lo Penal, en funcin a los delitos que estim pro-
bados: homicidio calificado - asesinato, lesiones graves y secuestro agrava-
do, solicit que se impusiera al encausado Alberto Fujimori Fujimori o Kenya
Fujimori, treinta aos de pena privativa de la libertad, cien millones de nue-
vos soles por concepto de reparacin civil a favor de los agraviados de los
casos "Barrios Altos'y "La Cantuta", y trescientos mil nuevos soles a favor de
cada uno de los agraviados del delito de secuestro, caso "Stanos SIE".

3. El Plenario.
La fase decisoria de este proceso penal seguido contra el imputado Al-
berto Fujimori Fujimori se desarroll oralmente en sesiones pblicas, conti-
nuas y contradictorias; el representante del Ministerio Pblico, la parte civil
y la defensa del imputado aportaron mltiples pruebas documentales, au-
diogrficas y testimoniales cuya admisibilidad e idoneidad fue ampliamente
debatida, as, la audiencia pblica se desarroll en ciento sesenta y un se-
siones, conforme a las actas que corren en autos. El perodo inicial se llev
a cabo en las dos primeras sesiones, el perodo probatorio abarc hasta la
sesin centsima trigsima cuarta, el trmite de exposicin o alegatos de las
partes -que integra el perodo decisorio- comprendi los alegatos orales del
Fiscal Supremo -de la sesin centsima trigsima quinta a la sesin cent-
sima cuadragsima-; de la parte civil -de la sesin centsima cuadragsima
primera a la sesin centsima cuadragsima cuarta- y de la defensa del
acusado -de la sesin centsima cuadragsima quinta a la sesin centsi-
ma quincuagsima octava-. La autodefensa del imputado -que, asimismo,
forma parte del perodo decisorio- se produjo en las sesiones centsima
quincuagsima novena y centsima sexagsima. El trmite de deliberacin,
de carcter secreto, se efectu oportunamente con los resultados que arroja
la sentencia materia de grado, cuya lectura fue materia de la sesin cent-
sima sexagsima primera.

4. La Sentencia.
El Tribunal Penal Especial estim que, al haberse acreditado la mate-
rialidad de los delitos incriminados y la responsabilidad penal del imputado
Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori corresponda emitir una senten-
cia condenatoria, condenndolo como autor mediato de la comisin de los
delitos de: Homicidio calificado - asesinato, bajo la circunstancia agravante
de alevosa, en agravio de: Luis Antonio Len Borja^ Luis Alberto Daz As-

-350-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

covilca, Alejandro Rosales Alejandro, Mximo Len Len, Placentina Marce-


la Chumbipuma Aguirre, Octavio Benigno Huamanyauri Nolasco, Filomeno
Len Len, Lucio Quispe Huanaco, Tito Ricardo Ramrez Alberto, Teobaldo
Ros Lira, Manuel Isaas Ros Prez, Nelly Mara Rubina Arquiigo, Odar
Mender Sifuentes Nez, Benedicta Yanque Churo, Javier Manuel Ros Ro-
jas, Juan Gabriel Marinos Figueroa, Bertila Lozano Torres, Dora Oyague
Fierro, Robert Teodoro Espinoza, Marcelino Rosales Crdenas, Felipe Flo-
res Chipana, Luis Enrique Ortiz Perea, Richard Armando Amaro Cndor,
Herclides Pablo Meza, Hugo Muoz Snchez. Lesiones graves, en agravio
de: Natividad Condorcahuana Chicaa, Felipe Len Len, Toms Livias Or-
tega, Alfonso Rodas Alvitres.
Del mismo modo, el Tribunal de Instancia consider que los menciona-
dos delitos de homicidio calificado y lesiones graves constituyen crmenes
contra la Humanidad, segn el Derecho Internacional Penal.
Asimismo, conden a Alberto Fujimori Fujimori como autor mediato del
delito de Secuestro agravado, bajo la circunstancia agravante de trato cruel,
en agravio de: Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen y Samuel Edward Dyer
Ampudia.
Por estos motivos le impusieron veinticinco aos de pena privativa de
libertad, estableciendo como medidas a favor de los agraviados, conforme
lo definido en la Parte Tercera, Captulo IV, acpites 3o a 8o, de la sentencia
materia de grado las siguientes: se fij por concepto de daos inmateriales
a favor de Marcelino Marcos Pablo Meza y Carmen Juana Marinos Figue-
roa, hermanos de los agraviados fallecidos Herclides Pablo Meza y Juan
Gabriel Marinos Figueroa, respectivamente, la suma de sesenta y dos mil
cuatrocientos nuevos soles a favor de cada uno de ellos; seal por con-
cepto de pago compensatorio la cantidad de veinte mil dlares america-
nos a favor de los herederos legales de: Luis Antonio Len Borja, Alejandro
Rosales Alejandro, Mximo Len Len, Placentina Marcela Chumbipuma
Aguirre, Octavio Benigno Huamanyauri Nolasco, Manuel Isaas Ros Prez,
Benedicta Yanque Churo, Javier Manuel Ros Rojas, Juan Gabriel Marinos
Figueroa, Bertila Lozano Torres, Dora Oyague Fierro, Robert Teodoro Es-
pinoza, Felipe Flores Chipana, Luis Enrique Ortiz Perea, Richard Armando
Amaro Cndor, Herclides Pablo Meza, y Hugo Muoz Snchez. Asimismo,
a favor de: Natividad Condorcahuana Chicaa, Felipe Len Len, Toms
Livias Ortega, y Alfonso Rodas Alvitres. La cantidad de sesenta y dos mil
cuatrocientos nuevos soles que se divide en forma proporcional a favor de
cada agraviado; es decir, dos mil novecientos setenta y un nuevos soles con
cuarenta y tres cntimos a cada uno de ellos; se determin por concepto de
indemnizacin por dao extrapatrimonial o inmaterial la suma de cuarenta

-351-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

y seis mil ochocientos nuevos soles a favor de cada uno de los agraviados:
Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen y Samuel Edward Dyer Ampudia; se pre-
cis que los tres montos dinerarios sern abonados por el encausado Alber-
to FujimoVi Fujimori a ttulo personal. Estos montos, a su vez, devengarn
el inters legal desde la fecha en que se produjo el da; resolvi que no
procede reconocer a favor de los veintinueve agraviados correspondientes
a los casos "Barrios Altos"y "La Cantuta" -con la excepcin fijada en el literal
a) del prrafo anterior- una suma indemnizatoria por concepto de daos
materiales e inmateriales, porque ya se decidi el punto en sede internacio-
nal, cuya ejecucin en sede interna debe hacerse en la va y forma de ley;
decret el cumplimiento de medidas de satisfaccin, rehabilitacin y de no
repeticin solicitadas por la parte civil porque stas ya han sido dispuestas
por la justicia internacional (siete medidas en cada uno de los casos "Ba-
rrios Altos"y "La Cantuta" han sido dispuestas por la CIDH); en atencin a
lo definido en el prrafo 764 de esta sentencia, el Tribunal hizo constar,
terminantemente, que los veintinueve agraviados reconocidos en los casos
"Barrios Altos'y "La Cantuta" -cuyos nombres se indican en el prrafo 783,
I y II, del fallo- no estaban vinculados a las acciones terroristas del PCP-SL
ni integraban esa organizacin criminal; dispuso se formulen cargos: contra
Alberto Augusto Pinto Crdenas, Vladimiro Montesinos Torres y Nicols de
Bari Hermoza Ros por delito de secuestro agravado en agravio de Gustavo
Andrs Gorriti Ellenbogen; contra Nicols de Bari Hermoza Ros por delito
de rebelin en agravio del Estado; y, contra Willy Chirinos Chirinos por delito
de falso testimonio en agravio del Estado, y en consecuencia, orden se
forme el cuaderno respectivo con copia de esta sentencia y de las piezas
procesales citadas en la Parte Tercera, Captulo V, acpites 2 y 3, y se enve
a la Fiscala Provincial competente para los fines de ley correspondientes;
dispuso se curse el respectivo requerimiento de investigacin al Ministerio
Pblico para que realice los actos de averiguacin respectivos acerca del
anlisis de ADN que se habra enviado a Londres para determinar la identi-
dad de las vctimas del caso "La Cantuta".

CAPITULO II
DEL AGRAVIO DE LAS PARTES

1. Del recurso de nulidad.


El Recurso de Nulidad es aquel medio impugnativo que se inter-
pone a fin de recurrir ante la mxima instancia judicial, cuando en el fallo
inferior se ha violado la forma, la ley o la Constitucin Poltica del Estado;
es un medio de impugnacin no suspensivo, parcialmente devolutivo y

-352-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

extensivo, que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial


de una decisin penal conforme a los supuestos esbozados en el artculo
doscientos noventa y ocho del Cdigo de Procedimientos Penales'9', lo
que se justifica por motivo de derecho material o procesal; constituyendo
el presupuesto subjetivo de dicho recurso impugnativo, el agravio o perjui-
cio.
Que, en este contexto, la expresin de agravios define y delimita el
marco de pronunciamiento de este Supremo Tribunal, en mrito al prin-
cipio de congruencia recursal concebido como enlace o vnculo entre lo
impugnado o cuestionado y lo resuelto en la sentencia, en el mbito de
exigencia de concordancia o armona que obliga a establecer una corre-
lacin total entre dos grandes elementos: la expresin de agravios y la
decisin de la instancia jurisdiccional de revisin. Que, en atencin a ello,
la expresin de agravios determina las cuestiones sometidas a decisin de
este Supremo Tribunal, estando vedado pronunciarse fuera del alcance de
las pretensiones que no fueron materia de impugnacin por parte de los
recurrentes, puesto que, la congruencia es una exigencia lgica que est
presente en todo el proceso penal, por lo que procede en el presente caso
nicamente emitir pronunciamiento respecto a las cuestiones incluidas en
la expresin de agravios de conformidad a lo dispuesto por el artculo tres-
cientos del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto
Legislativo nmero novecientos cincuenta y nueve <10) , en ese sentido, "...
El Tribunal que decide el recurso conoce del proceso slo en cuanto a los
puntos de la decisin a los cuales se refieren los agravios, de tal modo que
la manifestacin concreta del impugnante acerca de los motivos por el que
el fallo resulta injusto constituye la frontera de la competencia funcional
del tribunal Ad quem'^11'; no obstante ello, este Supremo Tribunal tambin
merituar los argumentos expuestos por las partes procesales durante los

(9) Expresamente seala, "La Corte Suprema declarar la nulidad: 1) Cuando en la sustanciacin de
la instruccin, o en la del proceso de juzgamiento, se hubiera incurrido en graves irregularidades
u omisiones de trmites o garantas establecidas por la Ley Procesal Penal; 2) Si el Juez que
instruyo o el Tribunal que juzg no era competente; y 3) Si se ha condenado por un delito que
no fue materia de la instruccin o del Juicio Oral, o que se haya omitido instruir o juzgar un delito
que aparece de la denuncia, de la instruccin o de la acusacin (...)".
(10) Expresamente seala. "Las partes debern fundamentar en una plazo de 10 dias el recurso
de nulidad. En caso de incumplimiento se declarar improcedente el recurso. Esta disposicin
se extiende a la impugnacin de autos, en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco
das".
(11) Ros RAMN, Teodoro. "Influencia de los Principios Acusatorio y de Legalidad de la Impugna-
cin Penal". Revista de derecho procesal tres. Medios de Impugnacin. Recursos dos, Rubinzal
Culzoni Editores, Buenos Aires, mil novecientos noventa y nueve, pgina trescientos sesenta y
tres. ;

-353-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

informes orales correspondientes a la vista de la causa llevada a cabo los


das veintitrs, veinticuatro y veinticinco de noviembre del presente ao,
adems, de las denominadas "conclusiones parciales de la defensa de
Alberto Fujimori Fujimori- primera, segunda, tercera y cuarta parte", que se
hicieran llegar por escrito por intermedio de la Oficina de Mesa de Partes
nica de las Salas Penales de la Corte Suprema de la Repblica, al igual
que de los abogados de la parte civil, obviamente como ampliacin de los
fundamentos de la pretensin impugnatoria y no as como aceptacin de
nuevas pretensiones, pues proceder en tal sentido, constituira una grave
afectacin a los principios preclusivo y previo que rigen al recurso de nu-
lidad.
Se procede en este sentido, con el nico propsito de garantizar en su
mayor extensin el derecho de defensa de los sujetos procesales consagra-
do en el inciso dcimo cuarto del artculo ciento treinta y nueve de la Cons-
titucin Poltica del Estado'121, sobre todo, cuando ste se hace justificable
por la voluminosidad de la sentencia recurrida (setecientos ocho pginas) y
al plazo de diez das al que se refiere la norma adjetiva mencionada lneas
arriba, que para el caso en concreto resulta breve.

2. Del agravio del procesado.


En atencin a los alcances del inciso 5 del artculo 300 del Cdigo de
Procedimientos Penales, el abogado defensor del procesado Alberto Fuji-
mori Fujimori en su escrito de formulacin de agravios de fojas sesenta y
nueve mil seiscientos nueve, alega en relacin a la sentencia recurrida, que
este Supremo Tribunal debe declarar alternativamente:
- o la absolucin de la acusacin;
- o la celebracin de un nuevo juicio oral por otro Tribunal;
- o la insubsistencia de la autodefensa del acusado y los alegatos,
retrotrayendo el juicio oral hasta la acusacin oral para realizarse la
desvinculacin de la acusacin Fiscal conforme al artculo doscien-
tos ochenta y cinco - A, inciso dos del Cdigo de Procedimientos
Penales.
Con dicho objetivo invoca:

(12) Expresamente seala, "El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado
del proceso. Toda persona ser informada inmediatamente y por escrito de la causa o las ra-
zones de su detencin. Tienen derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su
eleccin y a ser asesorada por sta desde que es citada o detenida por cualquier autoridad*.

-354-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

2.1. Causa de nulidad en cuanto a la condena por el delito de homici-


dio calificado por alevosa en agravio de Lus Antonio Len Borja y
otros - Caso "Barrios Altos"por:
2.1.1 Violacin del principio de legalidad constitucional, por: i).- atribuir
al Presidente de la Repblica, la potestad militar de mando sobre las Fuer-
zas Armadas y la Polica Nacional, sin estar establecido en la Constitucin
Poltica de mil novecientos setenta y nueve; ii).- No aplicar la Ley Constitu-
cional del nueve de enero de mil novecientos noventa y tres;
2.1.2 Violacin del principio de legalidad penal al calificarse los hechos
como delitos contra la humanidad;
2.1.3 Violacin del principio de especialidad, al establecerse en la re-
currida hechos que no fueron objeto de la sentencia de extradicin; atribu-
yndosele a su defendido la direccin del aparato de poder (destacamento
Colina), que perpetr desapariciones forzadas y ejecuciones extrajudiciales,
ocurridas durante los aos mil novecientos noventa y uno y mil novecientos
noventa y dos, a fin de establecer como probada la poltica antiterrorista de
guerra sucia, que se incrimina dispuso el imputado;
2.1.4 Violacin de la garanta constitucional de la presuncin de ino-
cencia, por: i) Haberse empleado indicios contingentes para condenar a su
defendido, a pesar de no haberse probado los hechos bases y que el Mi-
nisterio Pblico no present conjuntamente en la etapa de pruebas ni en la
acusacin el hecho bsico, la norma de presuncin y el hecho presunto; ii)
Se utiliz para condenar indicios contingentes a pesar de no haberse pro-
bado los hechos bases; iii) Se utiliz para condenar indicios contingentes a
pesar de no haberse establecido los hechos presuntos por la existencia de
contraindicios; iv) Insuficiencia de indicios contingentes para probar que el
procesado Fujimori Fujimori, fue quien dirigi el denominado "Destacamento
Colina" y orden las muertes producidas en "Barrios Altos"y "La Cantuta"; v)
La deficiente valoracin probatoria de los libros "Muerte en el Pentagonito", y
"Ojo por Ojo", cuyos autores son los testigos Ricardo Uceda Prez y Umber-
to Jara Flores, respectivamente; vi) La indebida sustitucin de testimonios
prestados en el juicio oral; vii) La indebida valoracin de las declaraciones
dadas por Vadimiro Montesinos Torres fuera del juicio oral, a pesar de haber
violado el deber de buena fe procesal por abuso del derecho al silencio y la
indefensin que ocasion a la defensa; viii) La deficiente valoracin de los
Manuales del Ejrcito ME treinta y ocho - veinte y treinta y ocho - veintitrs,
al ser considerados como prueba, no obstante, la existencia de documentos
contradictorios de mayor nivel; ix) La valoracin arbitraria de documentos
y testimonios, tomando solamente de ellos, los datos incriminaorios y no

-355-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

los datos exculpatorios, producindose una divisin ilegal de la prueba; x)


La deficiente valoracin de los documentos desclasificados de los Estados
Unidos; xi) La no aplicacin de las reglas de la determinacin alternativa pre-
vista por el" artculo doscientos ochenta y cinco - A(13) del Cdigo de Proce-
dimientos Penales, pues se habra demostrado la realizacin de otro delito,
distinto al de asesinato por autora mediata por dominio de la organizacin,
as como en el caso del homicidio por omisin o el encubrimiento;
2.1.5 Violacin de la garanta constitucional de la defensa procesal al
haberse desvinculado de la acusacin fiscal: i) Para establecer una poltica
antiterrorista de guerra sucia de facto; ii) Para descartar el argumento de
defensa de la ausencia del indicio mvil para una poltica antiterrorista de
guerra sucia.

2.2 Causa de nulidad en cuanto a la condena por el delito de lesiones


graves en agravio de Natividad Condorcahuana Chicaa y otros -
Caso "Barrios Altos", seala que existe:
2.2.1 Violacin al principio de legalidad constitucional: i) Al atribuirle al
procesado Fujimori Fujimori la potestad militar sobre las Fuerzas Armadas y
la Polica Nacional a pesar de no estar establecido en la Constitucin Polti-
ca de mil novecientos setenta y nueve; ii) Al no aplicar la Ley Constitucional
del nueve de enero de mil novecientos noventa y tres;
2.2.2 Violacin del principio de legalidad penal, al calificar la recurrida
los hechos como delitos contra la humanidad;
2.2.3 Violacin de la garanta constitucional de la presuncin de inocen-
cia, por las siguientes causas: i) Haberse empleado indicios contingentes
para condenar a su defendido, a pesar de no haberse probado los hechos
bases y que el Ministerio Pblico no present conjuntamente en la etapa de

(13) Expresamente seala, " 1 . La sentencia condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las cir-
cunstancias fijadas en la acusacin y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la
acusacin complementaria a que hace referencia el artculo 28". 2. En la condena, no se podr
modificar la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin, salvo que la Sala previamente
haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse, y siempre
que la nueva calificacin no exceda su propia competencia. El acusado tiene derecho a solicitar
la suspensin de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara pertinente y nece-
sario- a ofrecer nuevos medios de prueba. El trmino de suspensin de la audiencia en ambos
casos no exceder el fijado por el artculo doscientos sesenta y siete. 3. Se proceder de la
misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la responsabilidad pe-
nal no incluidas en la acusacin, que aumentan la punibilidad o justifiquen la imposicin de una
medida de seguridad. 4. En la condena, la Sala podr aplicar al hecho objeto de acusacin una
sancin ms grave que la solicitada por el Fiscal. Esta posibilidad debe motivarse especialmente
haciendo mencin expresa de los fundamentos en que se sustenta" .

-356-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

pruebas ni en la acusacin Fiscal el hecho bsico, la norma de presuncin y


el hecho presunto; ii) Se utiliz para condenarlo indicios contingentes a pesar
de no haberse probado los hechos bases; iii) Se utiliz para condenar indicios
contingentes a pesar de no haberse establecido los hechos presuntos por la
existencia de contraindicios; iv) Insuficiencia de indicios contingentes para
probar que el procesado Fujimori Fujimori, fue quien dirigi el denominado
"Destacamento Colina" y orden las muertes producidas en "Barrios Altos'y
"La Cantuta"; v) La deficiente valoracin probatoria de los libros "Muerte en el
Pentagonito", y "Ojo por Ojo", cuyos autores son los testigos Ricardo Uceda
Prez y Umberto Jara Flores, respectivamente; vi) La indebida sustitucin
de testimonios prestados en el juicio oral; vii) la indebida valoracin de las
declaraciones dadas por Vladimiro Montesinos Torres fuera del juicio oral,
a pesar de haber violado el deber de buena fe procesal por abuso del dere-
cho al silencio y la indefensin que ocasion a la defensa; viii) La deficiente
valoracin de los Manuales del Ejrcito ME treinta y ocho - veinte y treinta y
ocho - veintitrs, al se considerados como pruebas, no obstante, la existencia
de documentos contradictorios de mayor nivel; ix) La valoracin arbitraria de
documentos y testimonios, tomando solamente de ellos, los datos incrimi-
natorios y no los datos exculpatorios, producindose una divisin ilegal de
la prueba; x) La deficiente valoracin de los documentos desclasificados de
los Estados Unidos; xi) La no aplicacin de ias reglas de la determinacin
alternativa prevista por el artculo doscientos ochenta y cinco - A del Cdigo
de Procedimientos Penales, pues se habra demostrado la realizacin de otro
delito, distinto al de asesinato por autora mediata por dominio de la organiza-
cin, as como en el caso del homicidio por omisin o el encubrimiento;

2.2.4 Violacin de la garanta constitucional de la defensa procesal al


haberse desvinculado de la acusacin fiscal: i) Para establecer una poltica
antiterrorista de guerra sucia de facto; y ii) Para descartar el argumento de
defensa de la ausencia del indicio mvil para una poltica antiterrorista de
guerra sucia.

2.3. En cuanto a la causa de nulidad en el extremo de la condena por


el delito de homicidio calificado por alevosa en agravio de Hugo
Muoz Snchez y otros - Caso "La Cantuta":

2.3.1 Violacin al principio de legalidad constitucional, por: i) Al atribuirle


al Presidente de la Repblica potestad militar sobre las Fuerzas Armadas y
la Polica Nacional, a pesar de no estar establecido en la Constitucin Po-
ltica de mil novecientos setenta y nueve; ii) Al no aplicar el Tribunal la Ley
Constitucional del nueve de enero de mil novecientos noventa y tres;

-357-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

2.3.2 Violacin del principio de legalidad penal al calificar los hechos


como delitos contra la humanidad;
2.3.3 Violacin de los hechos objeto de la sentencia de extradicin, al
establecerse en la recurrida hechos ajenos, atribuyndosele a su defendi-
do la direccin del aparato de poder (destacamento Colina), que perpetr
desapariciones forzadas y ejecuciones extrajudiciales ocurridas durante los
aos mil novecientos noventa y uno y mil novecientos noventa y dos a fin
de establecer como probada la poltica antiterrorista de guerra sucia, que se
incrimina dispuso el imputado;
2.3.4 Violacin de la garanta constitucional de la presuncin de ino-
cencia, por: i) Haberse empleado indicios contingentes para condenar a
su defendido, a pesar de no haberse probado los hechos bases y que
.el Ministerio Pblico no present conjuntamente en la etapa de pruebas
ni en la acusacin el hecho bsico, la norma de presuncin y el hecho
presunto; ii) Se utiliz para condenar indicios contingentes a pesar de no
haberse probado los hechos bases; iii) Se utiliz para condenar indicios
contingentes a pesar de no haberse establecido los hechos presuntos por
la existencia de contraindicios; iv) Insuficiencia de indicios contingentes
para probar que el procesado Fujimori Fujimori, fue quien dirigi el denomi-
nado "Destacamento Colina" y orden las muertes producidas en "Barrios
Altos"y "La Cantuta"; v) La deficiente valoracin probatoria de los libros
"Muerte en el Pentagonito", y "Ojo por Ojo", cuyos autores son los tes-
tigos Ricardo Uceda Prez y Umberto Jara Flores, respectivamente; vi)
La indebida sustitucin de testimonios prestados en el juicio oral; vi) La
indebida valoracin de las declaraciones dadas por Vladimiro Montesinos
Torres fuera del juicio oral, a pesar de haber violado el deber de buena fe
procesal por abuso del derecho al silencio y la indefensin que ocasion
a la defensa; viii) La deficiente valoracin de los Manuales del Ejrcito
ME treinta y ocho - veinte y treinta y ocho - veintitrs, al ser considerados
como pruebas, no obstante, la existencia de documentos contradictorios
de mayor nivel; ix) La valoracin arbitraria de documentos y testimonios,
tomando solamente de ellos, los datos incriminatorios y no los datos excul-
patorios, producindose una divisin ilegal de la prueba; x) La deficiente
valoracin de los documentos desclasificados de los Estados Unidos; xi)
La no aplicacin de las reglas de la determinacin alternativa prevista por
el artculo doscientos ochenta y cinco - A del Cdigo de Procedimientos
Penales, pues se habra demostrado la realizacin de otro delito, distinto al
de asesinato por autora mediata por dominio de la organizacin, as como
en el caso del homicidio por omisin o el encubrimiento;

-358-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

2.3.5 Violacin de la garanta constitucional de la defensa procesal al


haberse desvinculado de la acusacin fiscal: i) Para establecer una poltica
antiterrorista de guerra sucia de facto; ii) Para descartar el argumento de
defensa de la ausencia del indicio mvil para una poltica antiterrorista de
guerra sucia.

2.4. Causa de nulidad en cuanto a la condena por el delito de secues-


tro calificado por trato cruel en agravio de Gustavo Andrs Gorrti
Ellenbogen, por:
2.4.1 Violacin de la garanta de la legalidad procesal al condenarlo por
este delito a pesar de la prescripcin de la accin penal;
2.4.2 Violacin de la garanta de la legalidad penal al haberlo condena-
do, pese a existir falta de tipicidad: i) Atipicidad por imposibilidad de lesin
al bien jurdico por suspensin de las garantas a la libertad personal; ii)
Atipicidad por exceso en la participacin de Vladimiro Montesinos Torres;
iii) Atipicidad por no verificacin de la circunstancia agravante trato cruel a
la vctima.

2.5. Causa de nulidad en el extremo de la condena por el delito de secues-


tro calificado por trato cruel en agravio de Samuel DyerAmpudia:
2.5.1 Violacin de la garanta de la presuncin de inocencia por falta
de absolucin, al condenarlo por este delito a pesar de la insuficiencia de
prueba indiciaria;
2.5.2 Violacin de la garanta de la legalidad procesal al condenarlo por
este delito a pesar de la prescripcin de la accin penal;
2.5.3 Violacin de la garanta de la legalidad penal al haberlo condena-
do, pese a existir dos razones de falta de tipicidad: i).-Atipicidad por imposi-
bilidad de lesin al bien jurdico por suspensin de las garantas a la libertad
personal; ii) Atipicidad por no verificacin de la circunstancia agravante trato
cruel a la vctima.

3. Del agravio de la parte civil.

3.1. Respecto al monto de la reparacin civil asignado a Gustavo Go-


rriti Ellenbogen, sostienen que el monto indemnizatorio asignado
es mnimo y no ha sido correctamente valorado, considerando la
gravedad del dao causado, as no se ha tenido en cuenta:

-359-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

3.1.1 Que el dao causado es de carcter extrapatrimonial y responde


a la situacin de angustia y terror propiciada por una privacin arbitraria,
realizada por efectivos militares;
3.1.2 Que ha existido un mvil poltico detrs de su detencin, lo que
agravaba su situacin de vulnerabilidad;
3.1.3 Existen circunstancias relevantes que tampoco se han tenido en
cuenta, as la detencin se produjo durante la ejecucin de un autogolpe de
Estado, durante un conflicto armado, que no garantizaba el respeto de los
derechos de las personas privadas de la libertad, dndose as una situacin
de inestabilidad emocional e incertidumbre sobre su propia supervivencia;
3.1.4 Tambin existi un escenario de inestabilidad jurdica y poltica,
donde las instituciones y poderes del Estado haban sido censurados, ade-
ms, de haber sido recluido en las instalaciones del Servicio de Inteligencia
del Ejrcito, que por sus antecedentes cre una situacin de angustia de
mayor relevancia.

3.2. Respecto a la reparacin civil asignada a Rosa Elvira Len Lunaz-


co, considera que el monto asignado no corresponde al dao oca-
sionado, por que a su entender tampoco se habra valorado:
3.2.1 Que las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Hu-
manos, determinan la responsabilidad del Estado frente a las violaciones
de los derechos contemplados en la Convencin Americana de Derechos
Humanos, razn por la cual se encuentra en la obligacin de reparar el dao
ocasionado, cuya representacin en ese entonces corresponda a Alberto
Fujimori Fujimori a ttulo individual, en calidad de autor mediato de los he-
chos ocurridos en "Barrios Altos", en cuanto fue quien planific y condujo las
actuaciones de los miembros del "Grupo Colina";
3.2.3 Los actos criminales realizados por el sentenciado Alberto Fujimori
Fujimori, no constituyen delitos simples y comunes sino crmenes de lesa
humanidad.

-360-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

PARTE SEGUNDA
FUNDAMENTOS

CAPTULO I

1. Introduccin.
Este Supremo Colegiado considera pertinente sealar, que el objeto de
un proceso penal es poner fin a una controversia judicial, evitando en lo po-
sible, el retardo innecesario del mismo debido a un impulso negligente del
rgano jurisdiccional o por una conducta procesal obstruccionista u omisiva
de parte de un imputado; pues en el fondo tales eventos solamente afectan
al justiciable, quien podra permanecer bajo la carga de una acusacin por
ms tiempo del necesario y razonable, es as, que la tramitacin de una cau-
sa no debe sujetarse a procesos ritualistas, y engorrosos; antes bien debe
siempre arribarse a una solucin oportuna y justa de los conflictos, evitando
que las circunstancias lesivas al proceso dejen una sensacin de impunidad
y corrupcin que incide negativamente en la imagen del Estado.
Nos referimos a ello, en atencin a los agravios propuestos por la defen-
sa del procesado recurrente, en los que plantea tres soluciones alternativas,
que a criterio de este Supremo Tribunal resultaran discordantes, toda vez,
que si la pretensin originaria est dirigida a la exigencia de aplicacin de los
alcances de los artculos doscientos ochenta y cuatro y trescientos uno del
Cdigo de Procedimientos Penales, esto es, en puridad lograr la absolucin
de su patrocinado por asumir que es inocente y no se encuentra acreditada
su responsabilidad penal en los delitos que le imputa el representante del
Ministerio Pblico; deviene en incongruente a su vez, pretender un nuevo
juicio oral por otro Tribunal Supremo Especial. Siendo, empero de recibo,
conforme a la doctrina jurisprudencial reiterada asumida por esta instancia
suprema, la aceptacin de las nulidades parciales, debido a que la declara-
cin de nulidad por infraccin de la ley -norma material- o por vicios o erro-
res de procedimiento -normas procesales- no debe afectar necesariamente
toda la sentencia, sino exclusivamente aqul mbito del pronunciamiento
jurisdiccional que incurri en una transgresin legal.
Nota aparte merece la pretensin dirigida a retrotraer el juicio oral hasta
la acusacin oral a fin de que se realice el procedimiento de desvnculacin
de la acusacin conforme al artculo doscientos ochenta y cinco - A, inciso
dos del Cdigo de Procedimientos Penales; cuya exigencia no es ampara-
ble debido a que nuestro ordenamiento procesal penal vigente, se rige por
el principio de unidad del juicio oral conforme consta del artculo doscientos

-361-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

sesenta y seis del Cdigo de Procedimientos Penales, esto es, una sola
etapa preclusiva llevada a cabo mediante sesiones de audiencia pblica
consecutivas, por cierto, concluida en el momento de dictarse la sentencia,
ahora reourrida, por cuanto el principio de unidad y concentracin que rige
el juzgamiento, se sustenta en que "(...) la audiencia tiene carcter unitario,
Si bien puede realizarse en diferentes sesiones, stas son parte de una sola
unidad. Esto debido a la necesidad de continuidad y concentracin de la
misma. La audiencia debe realizarse en el tiempo estrictamente necesario,
las sesiones de audiencia no deben ser arbitrariamente diminutas, ni debida-
mente prolongadas. As una sesin que termina es una suspensin, no una
interrupcin del juicio. La razn de este principio est en que el juzgador, al
or y ver todo lo que ocurre en la audiencia, va reteniendo en su memoria
la informacin expuesta. Sin embargo, cuanto ms larga, se va diluyendo
dicho recuerdo, corrindose el riesgo de expedirse un fallo no justo (...)"(14)
Lo cierto es, que la nulidad de una sentencia no puede efectuarse para
cumplir pruritos formales no trascendentes o para responder cabalmente
con solemnidades procesales, cuando estn de por medio otras prioridades
del proceso, como la celeridad, la claridad y en definitiva la justicia misma,
por lo tanto, slo es posible la nulidad del proceso cuando la entidad del
error genera un dficit de las garantas constitucionales del debido proceso,
que afecten directamente al derecho de defensa efectiva de un acusado.

CAPTULO II
C A S O "BARRIOS ALTOS" Y " L A CANTUTA"

1. Incriminacin en el caso "Barrios Altos".


Como se ha sealado, el da tres de noviembre de mil novecientos no-
venta y uno, siendo las veintids horas con treinta minutos, aproximada-
mente, en circunstancias que se realizaba una "pollada" en el solar del Jirn
Huanta nmero ochocientos cuarenta, Barrios Altos - Cercado de Lima,
organizada por los vecinos del lugar -en especial por Filomeno Len Len y
Manuel Ros Prez-, ingresaron al referido predio varios agentes del Desta-
camento Especial de Inteligencia "Colina" - cubiertos con pasamontaas y
portando armamentos de guerra con silenciadores-, quienes seleccionaron
a algunos de los asistentes tildndolos de terroristas y lanzndoles impro-

(14) Vid; C8AS VIILANUEVA, Vctor. El Nuevo Proceso Penal Peruano. Teora y Prctica de su Imple-
mentacin. Palestra Editores. Lima, dos mil nueve, pgina cuarenta y seis.

-362-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

perios, para seguidamente colocarlos en el patio, impartindose la orden


de disparar contra ellos "Luz Verde". En esta ejecucin se mat a un nio
de ocho aos de edad - Javier Manuel Ros Rojas-, quien al ser separado
del grupo a victimar, se abalanz hacia su padre cuando comenzaron los
disparos, resultando de dicho evento criminal, quince personas muertas y
cuatro gravemente heridas. Este destacamento militar haba tomado cono-
cimiento previo, a travs del AIO Douglas Hiver Arteaga Pascual (a) Abada
- infiltrado en el Partido Comunista Peruano - Sendero Luminoso-, que en
la referida actividad social se encontraran presentes miembros activos del
Partido Comunista - Sendero Luminoso, que utilizaban este tipo de activida-
des como una modalidad de funcionamiento de dicha agrupacin subversiva
para efectos de transmitir informacin a sus dirigentes y co-partidarios, as
como para recaudar fondos econmicos para la misma

2. Incriminacin en el caso "La Cantuta".


El da diecisiete de julio de mil novecientos noventa y dos, el comandan-
te general del ejrcito, Nicols Hermoza Ros se comunic con el general
EP Luis Augusto Prez Documet, jefe de la Divisin de Fuerzas Especiales
- DI FE -, bajo cuyo mando se encontraba la Base de Accin Cvica instalada
en la Universidad Nacional de Educacin "Enrique Guzmn y Valle" - "La
Cantuta", desde mayo de mil novecientos noventa y uno, y le orden
que preste apoyo al general EP Rivera Lazo, director de la Direccin de In-
teligencia del Ejrcito - DINTE, en la incursin a esa Casa de Estudios. El
citado oficial militar jefe dispuso que como haba sido jefe de dicha Base
Militar, el teniente EP Portella Nez, quien sirviera de enlace entre el
grupo especial y la Base Militar, ste fue escogido por el mayor EP Martin
Rivas del cuartel "La Plvora" donde se encontraba a cargo del Servicio de
Guardia; as, en horas de la madrugada del dieciocho de julio de mil nove-
cientos noventa y dos los miembros del Destacamento "Colina" ingresaron a
la citada Universidad, a bordo de dos camionetas Pick Up, organizados
en varios grupos, todos ellos encapuchados y portando armas de fuego con
silenciadores, se dirigieron a la residencia de los estudiantes y, luego de
identificarlos, separaron a los nueve agraviados, as como tambin hicieron
lo mismo con el profesor Hugo Muoz Snchez, en seguida, los subieron
a las camionetas y se los llevaron con destino al kilmetro uno y medio de la
autopista Ramiro Prial, donde les dieron muerte, los enterraron e incinera-
ron; posteriormente, otro grupo verific la forma en que se haba intentado
hacer desaparecer las huellas e inform que los cadveres no estaban
adecuadamente enterrados, por lo que se retiraron algunos cadveres y
se les traslad a la Quebrada de Chavilca en el distrito de Cieneguilla,

-363-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

donde los sepultaron clandestinamente, lugar en el que posteriormente


fueron hallados merced a una investigacin periodstica.

3. La autora mediata por "organizacin": Por dominio de la voluntad


en aparato de poder organizado.

3.1. Preliminares,
Antes de desarrollar las consideraciones dogmticas sobre la fundamen-
tacin de la autora mediata por organizacin, [por dominio de la voluntad en
aparatos de poder organizados! es necesario dejar establecido que la sen-
tencia de extradicin, la acusacin fiscal, as como la sentencia de vista, atri-
buyen responsabilidad penal al encausado Alberto Fujimori Fujimori o Kenya
Fujimori como autor mediato. Si bien ste Tribunal Supremo en atencin
del principio jura novit curia no se encuentra vinculado a la argumentacin
jurdica esbozada por las instancias anteriores, o la de juzgamiento, ni se
encuentra obligado procesalmente a aplicar la figura de autora mediata,"...
pues ello supondra la alteracin completa de lo que es la funcin de juzgar
y de hacerlo conforme al derecho positivo que el tribunal debe conocer..."(15).
En el presente caso el Supremo Tribunal en concordancia a dicho principio,
y con profunda conviccin, considera que evaluando los hechos materia de
imputacin, la fundamentacin jurdica que se debe aplicar es la de autora
mediata por organizacin, en especial, la autora mediata por dominio de la
voluntad en aparatos de poder organizados.
Juristas peruanos como MEINI MNDEZ, GARCIA CAVERO, CARO CORIA, CAS-
TILLO ALVA, han aportado a la doctrina sobre el tema, no siempre coincidente-
mente, pero en particular, PARIONA ARANA, sostiene categricamente que "en
la actualidad, la teora de la autora mediata por organizacin se ha impues-
to en la doctrina y constituye en la jurisprudencia nacional e internacional el
soporte dogmtico para el enjuiciamiento de altos mandos, que valindose
de aparatos organizados realizaron mltiples delitosVS).

3.2. Marco legal y concepto.


El Cdigo Penal peruano vigente, en su CAPITULO IV, en el libro de la
Parte General, sistematiza dos formas de intervencin delictiva: "Autora y

(15) Vid. MONTERO AROCA, Juan. "Principio del proceso penal. Una explicacin basada en la razn",
editorial Tirant lo Blanch, Valencia, mil novecientos noventa y siete, pgina ciento veintiuno.
(16) Vid., expresamente, y con un desarrollo progresivo, PARIONA ARANA, Ral, en su obra "Autora me-
diata por organizacin. Consideraciones sobre su fundamentacin y aplicacin". Editorial Grijley,
Lima, dos mil nueve, pgina doce.

-364-
Sentencia definitiva de Alberto Fxrimcri rupmsri

Participacin". El texto del articulo 23 de este Cdigo sustantivo, establece


las distintas formas de autora, en los siguientes trminos: "el que realiza
por si, o por medio de otro el hecho punible'17' y los que los cometan con-
juntamente sern reprimidos con la pena establecida para esta infraccin".
De este modo se configuran normativamente la autora directa o inmediata
(el que realiza por s); la autora mediata (por medio de otro) y la coautora
(los que cometan conjuntamente). Siendo as, es claro que nuestro Cdigo
ha optado por la teora del dominio del hecho para distinguir entre autora y
participacin. En tal sentido, el segundo supuesto de autora, por medio de
otro, es la forma que se conoce como autora mediata. Ser tal autor quien
utiliza o se aprovecha de la actuacin de otra persona'18' para concretizar
sus objetivos delictivos.

3.3. La autora Mediata por Organizacin.


3.3.1 Antecedentes, desarrollo y su aplicacin en la jurisprudencia
penal peruana.
El cinco de febrero de mil novecientos sesenta y tres, el jurista alemn
Claus ROXIN en una conferencia en Hamburgo, y luego en la apertura de
su clase inaugural en la Universidad de Gotinga, -como aporte a la ciencia
penal alemana y al derecho penal internacional-, dio a conocer una nueva
forma de autora mediata'19' que tena como cimiento el criterio del dominio

(17) Lo resaltado es nuestro.


(18) En este sentido, utilizando el trmino "persona interpuesta' se pronuncian: BRAMONT -ARIAS TO-
RRES, Luis Miguel. "Manual de Derecho Penal. Parte General". Editorial Eddili. Lima dos mil dos.
Segunda Edicin, paginas trescientos noventa y cinco y siguientes. / REATEGUI SNCHEZ, James.
"La Autora Mediata por Dominio Organizativo No Estatal y su Implicancia en el Caso Abimael
Guzmn". En: Dilogo con la Jurisprudencia Ao doce, nmero noventa y nueve. Editorial Ga-
ceta Jurdica. Lima Diciembre dos mil seis, pginas, cuarenta y tres y siguientes. / UROUIZO O O E -
CHEA Jos. "El Concepto de Autor de los Delitos Comunes en la Dogmtica Penal y su Recepcin
en el Cdigo Penal Peruano". En: Revista Peruana de Ciencias Penales. Editorial IDEMSA. Lima
dos mil siete, pginas, quinientos ochenta y uno y siguientes. Y, por ltimo, aunque utilizando
el trmino "ejecutor", cfr. GARCIA CAVERO, Percy. 'Lecciones de Derecho Penal. Parte General".
Editorial Grijley. Lima dos mil ocho, pgina, quinientos sesenta y seis.
(19) Vid. ROXIN, Claus. "Sobre la Autora y Participacin en el Derecho Penal". En Problemas Actua-
les de las Ciencias Penales y la Filosofa del Derecho. Homenaje al Profesor Luis Jimnez de
Asa. Ediciones Pannedille. Buenos Aires mu novecientos setenta, pginas cincuenta y cinco al
setenta, especialmente, de la pgina sesenta y dos al sesenta y cinco. / "La autora mediata por
dominio en la organizacin.' En: Problemas actuales de Dogmtica Penal. Ara Editores, Lima,
dos mil cuatro, pgina doscientos veintitrs y siguientes. / 'Autora y dominio del hecho en dere-
cho penar. Traduccin de la sptima edor alemana por Joaqun Cuello Contreras y Jos Luis
Serrano Gonzles de Murillo (Universcao 3e Exi-ernadura). Prlogo de Manuel Cobo del Rosal.
Marcial Pons Ediciones Jurdicas y Socas SA. Madrid, dos mil, pgina, doscientos sesenta
y nueve y siguientes. En estos trasa-cs e a.:v r_vo a ocasin de desarrollara a propsito del
caso Eichmann, quien "era un fundeyanc -az. e-caado y responsable de numerosos asesina-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

de la voluntad en aparatos organizados de poder la misma que le permita


atribuir responsabilidad penal a ttulo de "autor"'20' a quien, sin ejecutar los
hechos delictivos de forma directa y" sin querer ensuciarse las manos deja
que otros,hagan el trabajo"'21', slo se limita a dar las rdenes. En este sen-
tido, "autor mediato no es slo el jefe mximo de una organizacin criminal,
sino todo aqul que en el mbito de la jerarqua transmite la instruccin de-
lictiva con poder de mando autnomo"(22), siendo el factor decisivo, en este
primer planteamiento, para fundamentar el dominio de la voluntad, "la fun-
gibilidad del ejecutor"*23', la que acta al mismo tiempo como un "engranaje
-sustituible en cualquier momento- en la maquinaria del poder"'24*; es as
que, con esta nueva forma de autora mediata, conjuntamente con las otras
formas clsicas del dominio del hecho por "coaccin" y "error^25), se agota-
ran las tres posibles formas de autora mediata, las que se materializan en
la realizacin de un hecho punible efectuado por otra persona o instrumento,
y por ende, que no sea el de propia mano.
Sin embargo, como toda ciencia evoluciona, la doctrina de esta teora ha
sido ampliada por el propio Roxin en posteriores investigaciones'28', as, en
una conferencia en Sevilla, ste autor ampli a cuatro las condiciones que

tos de judos, pero con sus propias manos no haba matado a nadie." Vid., expresamente ROXIN
"Problemas de autora y participacin en la criminalidad organizada". Traduccin de Enrique
Anarte Borrallo, de la Universidad de Huelva: En Revista Penal Julio mil novecientos noventa y
ocho. Editorial Praxis. Barcelona, pgina sesenta y uno.
(20) La misma que no puede ser considerada como una forma extensiva de la punibilidad, cfr., BUS-
TOS RAMREZ, Juan. "Manual de Derecho Penal. Parte Generar, cuarta edicin, aumentada, co-
rregida y puesta al da por Hernn Hormazba! Malare, Barcelona, mil novecientos noventa y
cuatro, pgina, cuatrocientos treinta y seis; de manera similar, Quintero Olivares, Gonzalo (Dir),
Morales Prats, Fermn, Prats Canut, Jos Miguel, "Manual de Derecho Penal, Parte Generar.
Pamplona, mil novecientos noventa y nueve, pgina quinientos cuarenta y nueve.
(21) Cfr. ROXIN, Claus. "Dominio de la organizacin y resolucin al hecho", en: La Teora del Delito.
En la discusin actual. Traduccin de Manuel Abanto Vsquez, Editorial Grijley. dos mil siete,
especialmente, pgina, quinientos veinte.
(22) Cfr. ROXIN, Claus. "Problemas de autora y participacin...", pgina sesenta y cuatro, '...incluso
cundo l mismo acta por encargo de una instancia superior, formndose asi una cadena com-
pleta de autores mediatos."
(23) Cfr. ROXIN, Claus. 'Autora y dominio del hecho..." pgina, doscientos setenta y dos. El mismo, en:
'Problemas de autora y participacin...' pagina sesenta y dos. El mismo ROXIN, "Problemas de
autora y participacin..." pgina sesenta y uno. "ocupan posicin subordinada en el aparato de
poder, son intercambiables y no pueden impedir que el hombre de atrs alcance el resultado".
(24) Vid. ROXIN. "Autora...", pgina doscientos setenta y tres.
(25) Vid. ROXIN, Claus. "Voluntad de dominio de la accin mediante aparatos organizados de poder".
En: Doctrina Penal. Teora y Prctica en las Ciencias Penales, Revista Trimestral. Ao ocho,
nmero veintinueve a treinta y dos. Ediciones Depalma, Buenos Aires, mil novecientos ochenta
y cinco, pgina trescientos noventa y nueve y siguientes.
(26) Vid. ROXIN. "Dominio de la organizacin...", pgina, quinientos treinta y siguientes.

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Sentena definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

deben de existir para afirmar el dominio de la organizacin como forma de au-


tora mediata*27', siguiendo la propuesta de ste autor, se ha de requerir; a) po-
der de mando sobre la organizacin, b) que la organizacin de la cual se vale
el hombre de atrs se encuentre desvinculada del ordenamiento jurdico, c)
que en dicha organizacin debe concurrira fungibilidad, es decirla posibilidad
de reemplazar al autor inmediato caracterizado como una figura intercambia-
ble, y d) una alta o considerable disponibilidad del ejecutor hacia el hecho. La
disponibilidad hacia el hecho, junto con la intercambiabilidad de los miembros
"constituyen para los hombres de atrs un elemento esencial de la seguridad
con la cual ellos pueden contar para el cumplimiento de sus rdenes"(28).
La utilidad prctica de la doctrina de la autora mediata por dominio de
la voluntad en aparatos de poder organizados, se consolid por primera vez
en la jurisprudencia nacional peruana, [aunque habiendo transcurrido cerca
de cuarenta y tres aos, contando desde su origen; y, doce aos desde que
entr en vigencia en el Cdigo Penal] en la sentencia de la Sala Penal Na-
cional(29), [Caso "Sendero Luminoso"] en la cual se dej establecido'30' que
el dominio sobre la organizacin consiste en el aprovechamiento de la pre-
disposicin del ejecutor para realizarla orden. En este mismo caso, la Cor-
te Suprema(31) determin responsabilidad penal al lder del grupo terrorista
"Sendero Luminoso" en calidad de autor mediato, argumentando que como
miembro del Comit Central haba dado la orden para matar a los comune-
ros de Lucanamarca, indicando que "los que dieron las rdenes resultan ser
autores mediatos y los ejecutores los autores directos"*32', subrayando que
segn la doctrina, en opinin mayoritaria dicho Colegiado afirmo que "tres
son los requisitos para que se configure el dominio de voluntad en virtud de
aparatos organizados: a) organizacin con estructura jerarquizada rgida, b)

(27) Cfr., con ms detalle, ROXIN, Claus. "El Dominio de Organizacin como forma independiente de
Autora Mediata". Conferencia pronunciada el veintitrs de marzo de dos mil seis en la Clausura
del Curso de Doctorado. "Problemas Fundamentales del Derecho Penal y la Criminologa" de
la Universidad Pablo de Olavide Sevilla. En REJ. Revista de Estudios de la Justicia - nmero
siete, ao dos mil seis, pgina, quince y siguientes; el mismo, actualmente en: 'Dominio de la
organizacin...", pgina quinientos treinta y dos.
(28) Vid. ROXIN, "Dominio de la organizacin", pgina, quinientos treinta y uno.
(29) Sentencia de fecha trece de octubre de dos mil seis, expediente acumulado nmero quinientos
sesenta guin cero tres, pgina setenta y cuatro y siguientes.
(30) Al respecto, y ms detallado, revsese el antepenltimo prrafo del fundamento jurdico dcimo
tercero.
(31) Vase la Ejecutoria Suprema emitida por la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica de Per, recada en el Recurso de Nulidad nmero cinco mil tres-
cientos ochenta y cinco guin dos mil seis guin Lima, de fecha catorce de diciembre de dos mil
siete.
(32) Ejecutoria, R.N. nmero cinco mil trescientos ochenta y cinco guin dos mil seis guin Lima,
pgina treinta y cinco.

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Ejecutorias Supremas Emblemticas

fungibilidad de los autores inmediatos y c) apartamiento del ordenamiento


jurdico*331.
En un,segundo momento apreciamos que la Sala Penal Especial, en la
presente causa, tambin ha asumido la tesis que se plante en la sentencia
de extradicin y se desarroll en la acusacin fiscal, esto es, la figura de la
autora mediata por el dominio de la voluntad en un aparato organizado de
poder. Se ha asumido directamente la tesis desarrollada por Roxin y consi-
dera que existen tres formas de autora mediata: i) por dominio del error del
ejecutor, ii) por dominio de la coaccin sobre la voluntad de ejecutor y iii)
por dominio de la voluntad en aparatos organizados de poder. Sobre esta
ltima forma de autora, la Sala Penal Especial para afirmar y fundamentar
la existencia de la autora mediata por el dominio de la voluntad en aparatos
de poder organizados, no consider el dominio sobre la persona interpuesta
que ejecuta el delito [autor inmediato], sino sobre el aparato de poder al que
por su estructura se encuentra integrado el ejecutor, llegando a establecer
los presupuestos de la autora mediata por organizacin criminal, que pro-
porciona [le dio y le da] Roxin. Tales presupuestos y requisitos funcionales
seran, en primer lugar, como presupuesto general la existencia previa de
una organizacin estructurada con asignacin de roles que tiene una vida
funcional independiente de la de sus integrantes, en segundo lugar, en un ni-
vel objetivo: i) el poder de mando, ii) la desvinculacin de la organizacin del
ordenamiento jurdico; y, en un nivel subjetivo: iii) la fungibilidad del ejecutor
inmediato y iv) la elevada disposicin del ejecutor hacia el hecho.

3.2.2 Fundamentos de la autora mediata por organizacin.


Autor mediato es quien valindose del pleno dominio de una organizacin
[para el presente caso, un aparato de poder organizado] ordena la comisin de
delitos*34'. En este sentido, para atribuirle al autor mediato el dominio sobre la
produccin del resultado [el que materialmente es realizado por un rgano de eje-
cucin del aparato organizado de poden autor inmediato] ste debe tener pleno
dominio concreto'35* sobre la organizacin'38, ms no sobre el ejecutor inmediato.

(33) Ejecutoria, R.N. nmero cinco mil trescientos ochenta y cinco guin dos mil seis guin Lima,
pgina treinta y seis.
(34) En igual sentido, vid., PARIONA ARANA. 'Autora mediata por organizacin. Consideraciones sobre
su fundamentacin y aplicacin". Editorial Grijley, Lima, dos mil nueve, pgina ciento diez y si-
guientes.
(35) Vid., expresamente, PARIONA ARANA. "Autora mediata por organizacin... "pgina cientoonce,"...
se trata de un dominio concreto sobre la organizacin, y no de un dominio o control del interme-
diario".
(36) Asi, el fundamento jurdico para la condena como autor, en todos, los casos de dominio de la

-368-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

A) Existencia de una organizacin.


Si como punto de partida se afirma que el dominio sobre la organizacin
le otorga al hombre de atrs un dominio sobre la produccin del resultado
que fcticamente es realizado por un rgano de ejecucin cohesionado en el
aparato organizado, entonces, es necesario contar con un cimiento elemen-
tal, esto es, la "existencia previa de una organizacin", la que tendr como
punto de partida para su construccin algunos principios bsicos'37', como: i)
principio ce la jerarqua y, por ende, ) la asignacin de roles'38'.
Dicho aparato organizado de poder dada su estructura jerrquica'39' de
corte vert-cal, hace posible "esa separacin entre los dirigentes y los sim-
ples ejecutores"'*0', designndose entre ellos una "asignacin de roles", y
"permite la automaticidad en el cumplimiento de las rdenes"'41'. Por lo que,
debido al flujo de operatividad del "mecanismo funcional del aparato"'*2', se
comienza a desarrollar, por su naturaleza, una "cultura crimingena" total-

volurrad, est en la descripcin tpica de la misma", vid., expresamente, ROXIN. "Sobre la Auto-
ra...' pgina sesenta y cuatro. En el mismo sentido, vid., PARIONA ARANA. "Autora mediata por
organizacin...", pgina cincuenta y nueve, considera que, "...El dominio sobre la organizacin
posiciiiha a su vez el dominio del logro del resultado tpico". Aunque ste autor, en una posicin
distinta a la tomada por ste TRIBUNAL SUPREMO, considera como "caractersticas de este dominio,
la actuacin fuera del derecho y la -por lo general- reemplazabilidad de los rganos de ejecucin
de la organizacin", lo que para .te Tribunal son presupuestos fundantes.
(37) Vid., presamente, y ms amplio, FARALOO CABANA, Patricia. 'Responsabilidad Penal del Dirigen-
te en Estructuras Jerrquicas. La autora mediata con aparatos organizados de poder". Tirant Lo
Blancr. Valencia dos mil tres, pgina, diecinueve. Aunque, para sta autora prefiere utilizar en
lugar os asignacin de roles, la terminologa "divisin del trabajo con reparto de funciones".
(38) Asi, con igual parecer, utilizando el trmino "distribucin de funciones", pero siempre en el mismo
senticc, vid.. CASTILLO ALVA, Jos Luis. "Autora Mediata por Dominio de Aparatos Organizados de
Poder. En Sistemas Penales Iberoamericanos". Libro Homenaje al Profesor Dr. D. Enrique Baciga-
lupo sr, su sesenta y cinco Aniversario. ARA Editores. Lima dos mil tres, pgina seiscientos seis.
(39) En esas punto, la estructura organizacional y funcional de) aparato debe estar conformada de
modc -al que las rdenes de los "jefes supremos", "lderes" o "mandos", sean ejecutadas "auto-
mticamente". Vid., expresamente, PARIONA ARANA, "Autora mediata...", pgina ciento trece.
(40) Vid. F<,=IAU>O CABANA. "Responsabilidad..." pgina, diecinueve.
(41) Vid., e:xpresamente, PARIONA ARANA. 'El posidonamiento de la teora de la autora mediata por
organizacin en la jurisprudencia peruana". En: Revista Peruana de Ciencias Penales, Dir. Jos
Urqui^o Olaechea. Tomo veintiuno, Lima, octubre dos mil nueve, pgina trescientos ochenta y
cincc s trescientos noventa y siete, especialmente en la pgina trescientos noventa y seis. Sin
embar-ao, una posicin distinta ha sido planteada por ROXIN al sealar que la disponibilidad hacia
el hecno. junto con la intercambiabilidad de los miembros "constituyen para los hombres de atrs
un eieimento esencial de la seguridad con la cual ellos pueden contar para el cumplimiento de
sus ensenes", debido a que el ejecutor 'est ms dispuesto al hecho que cualquier delincuente
potencial, y que visto en su totalidad, incrementan la probabilidad de xito de una orden y contri-
buyen a! dominio del hecho por parte de los hombres de atrs", vid., expresamente en: "Dominio
de la ci*ganaacin", pgina, quinientos treinta y quinientos treinta y uno.
(42) Vid., iie.-almente, ROXIN. "Voluntad de dominio/..", pgina cuatrocientos dos.

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Ejecutorias Supremas Emblemticas

mente independiente a la de sus integrantes o actores'43', de tal forma que


el hombre de atrs [el autor mediato] tendr la plena certeza que la orden
o la misin que imparte ser cumplida sin necesidad de conocer -directa o
indirectamente- a los ejecutantes'44* [autores inmediatos], en virtud del "fun-
cionamiento automtico del aparato"'45. En efecto, "un aparato estatal que
acta delictivamente es un prototipo de la criminalidad organizada, porque
normalmente la organizacin del Estado en el mbito dominado por el apa-
rato se muestra como su ms completa y efectiva forma"'46'.
Adems, la autora mediata de los hombres de atrs [autores mediatos]
est condicionada a que las rdenes sean dictadas en el marco de una or-
ganizacin [aparato organizado de poder] que funciona y opera extramuros
del ordenamiento jurdico del "Estado de Derecho"'47'. Esto es, asienta el
dominio que se ejerce sobre la organizacin y har, por consiguiente, que
los ejecutores [autores inmediatos] se encuentren ms predispuestos hacia
la comisin del crimen, constituyendo as, una condicin necesaria para el
dominio del hecho en el nivel superior estratgico.

B) Presupuestos determinantes del dominio sobre la organizacin.


Los presupuestos fundamentales que permiten afirmar la existencia del
dominio que ejerce el hombre de atrs [autor mediato] sobre una organiza-
cin'48', siguiendo el hilo de su evolucin, estn en: a) el poder de mando
que tiene el hombre de atrs sobre la organizacin, y b) el apartamiento del
derecho o la "constante antijuricidad" de la organizacin, c) la fungibilidad y
d) la predisposicin a la realizacin del hecho ilcito.

b. 1) Poder de Mando:
Para poder sancionar en autora mediata al hombre de atrs, resulta
fundamental que ste detente un poder de mando, el mismo que "no puede

(43) Vid., expresamente, Roxw, "Autora...', pgina, doscientos setenta y dos. "Una organizacin asi
despliega una vida independiente de la identidad variable de sus miembros."
(44) Asi, expresamente, vid., Roxin, 'Autora...', pgina, doscientos setenta y dos. "...el sujeto de
atrs... puede confiar en que la orden se va a cumplir sin que tenga que conocer al ejecutor".
(45) Vid., expresamente, FERNANDEZ IBANEZ, Eva. "La Autora Mediata en Aparatos Organizados de
Poder". Comares. Granada, dos mil seis, pgina doce.
(46) Vid. ROXIN. "Problemas de autora...", pgina sesenta y uno.
(47) Vid. BOLEA BARON, Carolina. 'Autora Mediata en Derecho Penal". Tirant Lo Blanch. Valencia dos
mil, pgina trescientos setenta.
(48) Para un mayor entendimiento sobre los presupuesto del domino por organizacin y fundamentos
de la autora mediata a travs de aparatos organizados de poder. Vid., con ms detalle, PARIONA
ARANA. "Autora mediata por organizacin..." especficamente, pgina cuarenta y cinco al ciento
veintitrs. El mismo autor. "El posicionamiento de la teora de la autora mediata", especialmente
en la pgina trescientos noventa y cinco a trescientos noventa y siete.

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Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

estribar en la toma de posicin anmica especial del que da las rdenes, sino
slo en el mecanismo de funcionamiento del aparato en el marco del que se
acta"149', de tal forma que no resulta necesario que recurra a medios coac-
tivos o engaosos; por lo que, este poder de mando permite que la orden
dispuesta por los mandos superiores, sin importar que esta sea explcita o
tcita, basta con que incluya evidentemente la realizacin de ilcitos pena-
les050', sea cumplida por los subordinados. En consecuencia, el poder de
mando que se tiene sobre y dentro de la organizacin, constituye el ncleo
central para afirmar la existencia del dominio sobre la organizacin.

b.2) El apartamiento del derecho o la "constante antijurcidad" de la or-


ganizacin:
Habiendo quedado determinado que el poder de mando se fundamenta
en el mecanismo de funcionamiento del aparato criminal en el marco del
que se acta, se necesita como un presupuesto fundamental para el cum-
plimiento de la orden, que esta estructura organizacional de corte jerrquico
vertical y funcional en su unidad se encuentre al margen del ordenamiento
jurdico'51', puesto que, de no ser as, si la organizacin, su direccin y los
rganos ejecutores se mantienen ligados al ordenamiento jurdico legal*52' y
constitucional, las rdenes de cometer delitos no tienen fuerza vinculante,
puesto que el orden legal [nacional e internacional! tiene vigencia y supre-
maca, y por ende, no tiene el poder de materializar la voluntad criminal del
hombre de atrs(S3); en este sentido, quien recibe la orden criminal en una
organizacin legal puede y debe hacer caso omiso y ms bien recurrir a la
autoridad competente a denunciarlo. Por ello, es que no toda orden emitida
en el marco de organizaciones fundamenta autora mediata. As, para afir-
mar una autora mediata se precisa como conditio sine qua non, que sea
una organizacin en "constante antijurcidad"; con ello, se pone de relieve

(49) Vid. ROXIN. 'Autora y dominio del hecho..." pgina, doscientos setenta y dos.
(50) Vid., ms ampliamente sobre esta linea de desarrollo, AMBOS, Kai; GRAMMER, Christoph. "Dominio
del hecho por organizacin. La responsabilidad de la conduccin militar Argentina de Elisabeth
Kisemann". Revista Penal nmero doce, dos mil tres, publicacin semestral d la Ley, pgina
veintisiete y siguientes.
(51) Al respecto se ha de considerar que "el aparato de poder, naturalmente, no tiene que haberse
separado del derecho en todos los aspectos, sino solamente en el marco de los tipos penales
que l realiza", vid., asi, ROXIN. "Dominio de la organizacin y..." pgina quinientos veintiocho.
En ese mismo sentido tambin, vid., PARIONA ARANA "Autora mediata por organizacin...", pgina
ciento trece y ciento catorce.
(52) Entendido como un conjunto coordinado de normas, asf expresamente en. BOBBIO, Norberto.
"Teora General del Derecho". Editorial Themis. Colombia, mil novecientos noventa y nueve,
pgina ciento cuarenta y uno y siguientes.
(53) Vid. ROXIN. "Autora y dominio del hecho..." pgina, doscientos setenta y siete.

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Ejecutorias Suprimas Emblemticas

que la organizacin se halla al margen del derecho antes y despus del con-
creto crimen [de los muchos que pudieran haber realizado]. Con ello queda
refutado el argumento que refiere que cualquier delito signifique un aparta-
miento dei derecho. Aqu no se trata de un apartamiento del derecho "con"
y "en" el caso concreto sin una constante antijuricidad [antes y despus] de
la organizacin. En esta lnea de desarrollo, el apartamiento del derecho [o
constante antijuricidad] pasa a ocupar un papel determinante en el cumpli-
miento de la orden y en el dominio sobre la organizacin, en la medida que,
si la organizacin o el aparato organizado de poder, se articula en el cabal
cumplimiento de los mecanismos internos propios de la estructura de la
organizacin, posibilita el cumplimiento de sus objetivos.
En consecuencia, el apartamiento del derecho o la constante antijurici-
dad, siempre ha de operar extramuros del ordenamiento jurdico nacional
e internacional*54'. Por tanto, el poder de mando y apartamiento del dere-
cho materializan el dominio que se tiene sobre la organizacin, pues slo
dentro de organizaciones que estn apartadas del derecho, las rdenes
ilcitas tienen fuerza vinculante con los rganos ejecutores y se cumplen
"automticamente"135.

b.3) Fungibilidad:
Significa la posibilidad de sustituir al ejecutor. Esta se caracteriza por ser
una pieza funcional en el engranaje de la organizacin, puesto que la repre-
sentacin de ejecutor sobre la organizacin, tiene como funcin ser un r-
gano ejecutor de las rdenes importantes de los altos mandos. De tal forma
que, la ausencia de esta impide fundamentar el dominio que tiene el autor
mediato sobre la organizacin. Como bien lo seala LASCANO, la fungibilidad
es para Roxin condicin esencial para el dominio de la organizacin*56'. Ella
consiste en la capacidad de sustituibilidad con el que cuentan los mandos
superiores sobre las personas interpuestas que ejecutan el ltimo acto par-
cial para la concrecin del delito*57'. Si en la concreta situacin no se pudiera
constatar la disposicin de las "causas de sustitucin" entonces no quedara

(54) Vid., en este sentido. ROXIN. "Voluntad de dominio..."pgina cuatrocientos ocho y siguientes.
(55) Vid., ms detalladamente, PARIONA ARANA. "El posicionamiento de la teora de la autora media-
ta...", pgina trescientos noventa y seis y siguientes.
(56) Cfr. LASCANO, Carlos Julio. "Teora de los Aparatos Organizados de Poder y Delitos Empresaria-
les". En: Nuevas Fonvulaciones en las Ciencias Penales. Homenaje al Profesor Claus Roxin.
Marcos Lerner Editor. Crdoba dos mil un, pgina trescientos cincuenta y uno y siguientes.
{http://www.ciidpe.com.ar/area1/APARATOS_ORGANIZADOS_DE_PODER_Y_DELITOS_EM-
PRESARIALES._LASCANO.PDF)
(57) Cfr. ROXIN, Claus. "El Dominio de Organizacin...", pgina diecisiete.

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Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

ms alternativa que castigar al autor mediato como inductor o cmplice'58'.


Sin embargo, la fungibilidad de la persona interpuesta no conlleva una libe-
racin de responsabilidad*59' del hombre de atrs, toda vez que la autora
de ambos reposa en presupuestos de injustos distintos, "siendo la auto-
ra mediata por organizacin plenamente respetuosa del principio de propia
responsabilidad"'60'. As, el ejecutor inmediato al ser plenamente responsa-
ble responder como "autor directo" de los acontecimientos, mientras que el
mandante superior lo har como "autor mediato", pues tiene el dominio del
hecho a travs del aparato de poder.
En esta lnea de pensamiento, refirindose a la teora de la autora
mediata aplicada para juzgar a la Junta Militar Argentina encabezada por
Rafael Videla, [caso: Generales Bussi-Menndez] se afirm que lo carac-
terstico de la fungibilidad "es que el autor no opera como una persona
individual sino como una pieza dentro de un engranaje mecnico. De tal
manera, el hombre de atrs no necesita recurrir ni a la coaccin ni al en-
gao (ambas hiptesis tradicionales de la autora mediata), puesto que
sabe que, si alguno de los ejecutores se niega a realizar la tarea, siempre
aparecer otro en su lugar que lo har sin que se perjudique la realizacin
del plan total, por lo que el "conductor" con solo controlar los resortes del
aparato lograr su cometido sin que se vea perjudicada en su conjunto la
ejecucin del plan'^K A su tumo E. Ral Zaffaroni, respecto a la teora de
Roxin sostiene "...en lo ordinario cuando un sujeto se encuentra ms ale-
jado de la vctima y de la conducta homicida, ms se aleja del dominio del
hecho, pero en estos casos, se produce una inversin del planteo, pues
cuanto ms alejado el ejecutor est de las vctimas, ms cerca se encuen-
tra de los rganos ejecutivos de poder, lo que lo proyecta al centro de los
acontecimientos"162'.

(58) Vid. FERNANDEZ ISAEZ, Eva. "La Autora Mediata en Aparatos Organizados de Poder". Comares.
Granada dos mil seis, pgina ciento treinta y siguientes.
(59) Vid. PARIONA ARANA. Debe fundamentarse la "autora mediata en virtud de dominio por organiza-
cin" en la "disposicin al hecho"? En Actualidad Jurdica. Gaceta Jurdica. Lima diciembre dos
mil siete, pgina cuarenta.
(60) Asi, expresamente, vid., PARIONA ARANA. "Autora mediata por organizacin..." pgina ciento
doce
(61) Sentencia del Tribunal Oral Criminal Federal Tucumn, de fecha cuatro de setiembre de dos mil
ocho, por "crmenes contra la humanidad". Una versin disponible en: (http://www.derechos.org/
nizkor/arg/doc/tucuman.html)
(62) En este sentido, vid., DONA, Edgardo A. "La autora y participacin criminal". Ed. Rubinzal-Culzo-
ni, mil novecientos noventa y ocho, pgina treinta y cinco y siguientes.

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Ejecutorias Supremas Emblemticas

b.4) Predisposicin a la realizacin del hecho ilcito


El fundamento de la predisposicin a la realizacin del hecho ilcito, que
no debe ser interpretada como una situacin psicolgica-mental que atra-
viesa el subordinado, sino tambin como un suceso normativo'83', se asienta
en el dominio que ejercera el hombre de atrs sobre el ejecutor por medio
del aprovechamiento de su disposicin al hecho. En este sentido, el dominio
que ejerce el hombre de atrs se fundamenta en el dominio sobre la organi-
zacin, pues slo a travs de este dominio se asegura la realizacin del tipo
y por ende el dominio sobre el resultado delictivo. En consecuencia dicho
aprovechamiento, le permite la seguridad en la realizacin del resultado, y
por tanto se convierte en uno de los fundamentos'84' del dominio sobre la or-
ganizacin, toda vez que, la materializacin inmediata de la orden depende
de la predisposicin a la realizacin del hecho ilcito del comisionado con
la orden'65', a pesar que el ejecutor inmediato acta con plena autonoma y
libertad, all radica el fundamento del injusto de cada uno.
El ejecutor que realiza la conducta tpica en una organizacin criminal
y apartada del derecho, est en una situacin totalmente distinta de aqul
autor destinado a la comisin de cualquier delito en particular. Es lgico que,
aqul ejecutor que est ms cohesionado e identificado con la organizacin
criminal se encuentra mucho ms dispuesto al hecho que cualquier otro
delincuente comn. Por consiguiente, la probabilidad del xito de una orden
emitida por los niveles superiores ser mayor, en consecuencia, contribuir
al dominio del hecho que ejercen los hombres de atrs'66'.
En este contexto, resulta necesario resaltar que este nuevo elemento
provino de los conceptos utilizados por SCHROEDER "disposicin condiciona-
da a actuar"'87' para fundamentar una teora de autora mediata en organi-
zaciones criminales. De tal forma que, el dominio de la organizacin que
ejerce el hombre de atrs se fundamentara en la fungibilidad de la persona
interpuesta, y, especficamente, en su aprovechamiento de la resolucin al
hecho'88'. Esto es, el ejecutor le representa incondicionalmente al mandante

(63) Vid., en este sentido, MEINI MNDEZ, Ivn. "El dominio de la organizacin en derecho penar.
Editorial Palestra, Lima, dos mil ocho, pgina ciento ochenta y uno.
(64) Sin embargo, al respecto, para MEINI MNOEZ, constituye el verdadero fundamento de la autora
por dominio de la organizacin, en, 'El dominio de la organizacin...?", pgina sesenta y seis y
siguientes.
(65) Cfr. ROXIN. 'Autora mediata...", pgina, ochenta y cuatro y siguiente.
(66) Vid. ROXIN, Claus. "El Dominio de Organizacin...", pgina veinte.
(67) Vid. ROXIN, Claus. "El Dominio de Organizacin...", pgina diecinueve.
(68) Vid. PARIONA ARANA. 'Debe fundamentarse la 'autora mediata en virtud...", pgina ciento dieci-
siete.

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Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

que quiere someterse a sus propsitos, en este sentido, el hombre de atrs


habra alcanzado el dominio de la persona interpuesta "a travs del compor-
tamiento preexistente a la comisin del hecho'.

CAPITULO III
DE LOS AGRAVIOS EN GENERAL EN LOS
C A S O S " B A R R I O S ALTOS " Y " C A N T U T A "

1. Materialidad de los delitos investigados con relacin a los casos de


"Barrios Altos" y "La Cantuta".

1.1. Caso "Barrios Altos".


Respecto a la materialidad del delito contra la Vida, el Cuerpo y la Sa-
lud, en la modalidad de Homicidio calificado - asesinato, bajo la circuns-
tancia agravante de alevosa, en agravio de 1) Lucio Quispe Huanaco, 2)
Benedicta Yanque Churo, 3) Luis Alberto Daz Ascovilca, 4) Octavio Benigno
Huamanyauri Aguirre, 5) Luis Antonio Len Borja, 6) Filomeno Len Len, 7)
Mximo Len Len, 8) Tito Ricardo Ramrez Alberto, 9) Teobaldo Ros Lira,
10) Manuel Isaas Ros Prez, 11) Javier Manuel Ros Rojas, 12) Alejandro
Rosales Alejandro, 13) Nelly Mara Rubina Arquiigo, 14) Odar Mender Si-
fuentes Nuez, y 15) Placentina Marcela Chumbipuma Aguirre y; la mate-
rialidad del delito contra la Vida el Cuerpo y la Salud - en la modalidad de
Lesiones graves (incisos 1, 2 y 3 del artculo 121 del Cdigo Penal), en agra-
vio de 1) Natividad Condorcahuana Chicaa, 2) Felipe Len Len, 3) Toms
Livias Ortega y 4) Alfonso Rodas Alvitres; stas se encuentran acreditadas
por el mrito de los siguientes medios probatorios:
a) Las respectivas partidas de defuncin de los agraviados fallecidos
(conforme al orden precitado), obrantes a fojas ochocientos ochenta
y tres, seis mil doscientos quince, seis mil seiscientos diecinueve,
seis mil seiscientos veinte, seis mil seiscientos veintiuno, seis mil
seiscientos veintids, seis mil seiscientos veintitrs, seis mil seiscien-
tos veinticuatro, seis mil seiscientos veinticinco, seis mil seiscientos
veintisiete, seis mil seiscientos veintiocho, seis mil seiscientos vein-
tinueve, seis mil seiscientos treinta, sesenta y cuatro mil ciento vein-
tiocho y sesenta y cuatro mil ciento veintinueve, respectivamente.

(69) Cfr. PARIONA ARANA. 'La doctrina de la 'disposicin al hecho". Fundamento de la autora mediata
en virtud de dominio por organizacin ?", en Jus Doctrina & Prctica. Grijley. Lima dos mil ocho,
pgina cuarenta y dos.

-375-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

b) Los respectivos protocolos de necropsia de ios agraviados falleci-


dos, nmeros cuatro mil ciento sesenta y siete a cuatro mil ciento
ochenta y uno, de fechas cuatro de noviembre de mil novecientos
noventa y uno, obrantes de fojas seis mil seiscientos treinta y cin-
co a seis mil setecientos treinta y dos; apreciando que en la sesin
nonagsima del acto oral, se realizaron las ratificaciones periciales
respectivas -con excepcin de la ratificacin de los protocolos de ne-
cropsia practicados a los agraviados Octavio Benigno Huamanyauri
Aguirre, Manuel Isaas Ros Prez, y Nelly Mara Rubina Arquiigo,
respectivamente-, acreditndose que los agraviados respectivos fa-
llecieron como consecuencia de heridas perforantes y penetrantes
en distintas partes del cuerpo que fueron ocasionadas por numero-
sos impactos de proyectiles de armas de fuego (un mnimo de tres y
un mximo de dieciocho); indicndose como caracterstica del modo
de ejecucin, que los disparos se efectuaron en direccin de atrs
hacia delante, esto es, que las vctimas se encontraron delante y el
que disparaba atrs; recibiendo muchos de los agraviados impactos
de bala cuando se encontraban en el suelo.
c) La pericia de biologa forense nmero cinco mil seiscientos / noventa
y uno, obrante a fojas mil cuatrocientos treinta y tres, reiterada a
fojas cincuenta y seis mil ochocientos catorce y ratificada en la nona-
gsima primera sesin del acto oral, realizada en el predio ubicado
en el Jirn Huanta nmero ochocientos cuarenta con fecha seis de
noviembre de mil novecientos noventa y uno, de donde se advierte
que en distintas partes del referido lugar se encontr restos de san-
gre de diferentes grupos sanguneos "O", "A" y "B", lo cual resulta
lgico atendiendo a las mltiples vctimas del evento criminal men-
cionado.
d) Las pericias de balstica forense de casquillos, proyectiles y ncleos
de proyectiles, obrantes a fojas mil cuatrocientos treinta y ocho, mil
cuatrocientos cuarenta y mil cuatrocientos cuarenta y cuatro, ratifi-
cada por sus suscriptores en la nonagsima primera sesin e\ acto
oral, del que emerge que fueron analizadas ciento treinta y cuatro
muestras, de calibre de nueve milmetros (casi todas), nueve mil-
metros parabellum y treinta y ocho milmetros, las cuales pudieron
haber sido disparadas por una pistola automtica o semiautomtica,
pistola ametralladora, revlver y fusil.
e) El informe o certificados mdicos legales correspondientes a la
agraviada Natividad Condorcahuana Chicaa, obrantes a fojas
veinticuatro mil quinientos tres, veinticuatro mil quinientos cuatro

-376-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

y veinticuatro mil quinientos cinco; que determinan que la referida


agraviada present doce heridas por proyectil por arma de fuego,
que impactaron en su trax, antebrazo derecho y ambas piernas,
habiendo sufrido fractura de la cadera derecha que determin una
intervencin quirrgica y una fractura intertrocanterica del fmur de-
recho, habiendo estado hospitalizada desde el tres de noviembre
de mil novecientos noventa y uno (da en que aconteci el hecho
investigado) hasta el trece de enero de mil novecientos noventa y
dos, requiriendo adicionalmente diez das de atencin facultativa y
ciento veinte das de incapacidad mdico legal (no hubo compromi-
so de rganos vitales).
f) Los certificados mdicos legales correspondientes al agraviado Fe-
lipe Len Len, obrantes a fojas veinticuatro mil quinientos diez,
treinta y siete mil ochocientos ochenta y cuarenta y un mil noventa
y tres, que determinan que el referido agraviado present mlti-
ples heridas por proyectil por arma de fuego, que impactaron en la
regin antebraquial, muslo izquierdo, hematoma en regin occipi-
tal, equimosis regin torxica derecha lateral, heridas por impac-
tos tangenciales una en brazo derecho y otra en taln izquierdo;
debindose indicar que fue internado el da tres de noviembre de
mil novecientos noventa y uno en el Hospital "Dos de Mayo", pero
fue derivado al Hospital "Hiplito Unanue", en donde permaneci
internado hasta el veintiuno de noviembre de mil novecientos no-
venta y uno; de igual forma debe indicarse, que la lesin de mayor
consideracin que sufri fue a nivel del trax, por cuanto, lesion
una viscera que cubra el pulmn - lo cual puso en riesgo su vida-
requiriendo cinco das de atencin facultativa por veinticinco das
de incapacidad mdico legal.
g) El certificado mdico legal e Historia Clnica correspondientes al
agraviado Toms Livias Ortega, obrantes a fojas veinticuatro mil qui-
nientos y veintinueve mil ciento trece, que determinan que el referido
agraviado present mltiples heridas por proyectil por arma de fue-
go, como son, una herida de curso perforante de cuello y cara, dos
heridas de curso perforante en ambos hombros (una en el derecho
y otra en el izquierdo), una herida de curso penetrante en trax y
una herida contusa en cara; donde la herida producida en el trax, a
nivel intercapular, segunda y tercera vrtebra dorsal le ocasion un
cuadro neurolgico parapljico, siendo internado en el Hospital "Dos
de Mayo", pero debido a la ubicacin de la bala en la regin dorsal
no se le pudo operar quirrgicamente.

-377-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

h) El informe y certificados mdicos legales correspondientes al agra-


viado Alfonso Rodas Alvitres, obrantes a fojas treinta y siete mil
ochocientos ochenta y cuatro, treinta y siete mil ochocientos ochen-
ta y siete y cuarenta y dos mil ciento ochenta y tres, que determinan
que el referido agraviado present una herida de un centmetro en
regin mentoniana y otra de similar dimensin en regin de rama
descendiente izquierda de maxilar inferior, una herida de medio cen-
tmetro en regin de epigastrio y escoriaciones de cinco centmetros
en la misma regin, herida de cero punto ocho centmetros en muslo
derecho en tercio medio y otra herida de similar dimensin en cara
posterior del muslo derecho; quien sufri traumatismo abdominal por
arma de fuego con compromiso visceral intraabdominal, siendo in-
tervenido quirrgicamente el cuatro de noviembre de mil novecientos
noventa y uno, realizndosele una laparotoma y sutura de dos per-
foraciones de intestino delgado, lavado de cavidad y drenaje; dn-
dose de alta el veintitrs de noviembre de mil novecientos noventa y
uno, requiriendo diez das de atencin facultativa por treinta das de
incapacidad mdico legal, lesin del abdomen de necesidad mortal,
por lo que requiri intervencin quirrgica.

1.2. Caso "La Cantuta".


Que, respecto a la materialidad del delito contra la Vida, el Cuerpo y la
Salud, en la modalidad de homicidio calificado - asesinato, previsto en el
artculo ciento ocho, incisos uno y tres del Cdigo Penal, este se encuentra
acreditado por el mrito de los siguientes medios probatorios documentales

a) Pendas balsticas forenses:


- Nmero 2228/93, del catorce de julio de mil novecientos noventa
y tres, de fojas mil quinientos cuarenta y dos -no ratificada ni
oralizada-.
- Nmero 2681/93, del catorce de agosto de mil novecientos noventa
y tres, de fojas mil quinientos sesenta y uno.
- Pronunciamiento mdico balstico nmero 002/94, de fojas cuatro
mil seiscientos cincuenta y cinco.
b) Pericias de medicina forense - biologa y fsico qumico:
- Nmero 001/93, del veintitrs de agosto de mil novecientos noventa
y tres, de fojas mil quinientos cuarenta y tres -no ratificada ni
oralizada-

-378-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

- Nmero 002/93, del cinco de noviembre de mil novecientos no-


venta y tres, de fojas mil cuatrocientos setenta y seis.
c) Pericias de medicina y biologa forenses:
c.1 Nmero 004/93, de fojas mil quinientos cincuenta, reiterada a fojas
cincuenta y siete mil trescientos veinte.
- Nmero 4869/93, del veinticinco de agosto de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil quinientos sesenta y dos.
- Nmero 7118/93, del siete de enero de mil novecientos noventa y
cuatro, de fojas mil quinientos setenta y dos.
- Nmero 7117/93, del cuatro de enero de mil novecientos noventa
y cuatro, de fojas mil quinientos setenta y seis.
- Nmero 6991/93, del veintids de diciembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil quinientos setenta y siete.
- Nmero 4598/93, del diecisis de agosto de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil cuatrocientos sesenta y cuatro.
- Nmero 4958/93 del once de septiembre de mil novecien-
tos noventa y tres, de fojas mil cuatrocientos sesenta y seis.
- Nmero 5253/93, del veintids de septiembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil cuatrocientos setenta y dos, reiterada
a fojas cincuenta y seis mil ochocientos seis.
- Nmero 5034/93, dei nueve de septiembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil quinientos treinta y ocho.
- Nmero 6990/93, del veinte de diciembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas cincuenta y siete mil trescientos die-
cisis.
- Nmero 5255/93, del ocho de octubre de mil novecientos no-
venta y tres, de fojas siete mil cuatrocientos noventa y una.
- Nmero 1919/04, del diecinueve de agosto de dos mil cuatro, de
fojas diecinueve mil seiscientos sesenta y dos. Las pericias consig-
nadas de los puntos b) al e)no estn ratificadas ni oralizadas.
d) Pericias de medicina y antropologa forenses:
- Nmero 1765/94, del quince de febrero de mil novecientos noven-
ta y cuatro, de fojas mil quinientos ochenta y uno.
- Nmero 1767/94, del diecisis de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil quinientos ochenta y seis.
- Nmero 2371/94, del dos de marzo de mil novecientos noventa
y cuatro, de fojas mil quinientos noventa y uno.

-379-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

- Nmero 2372/94, del dos de marzo de mil novecientos noventa y


cuatro, de fojas mil quinientos noventa y dos.
- Nmero 2511/94, del cuatro de marzo de mil novecientos noventa
y cuatro, de fojas mil quinientos noventa y cuatro.
- Nmero 1868/94, del veintiuno de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil seis cientos.
- Nmero 1869/94, del veintiuno de febrero de mil novecientos
noventa y cuatro, de fojas mil seiscientos una.
- Nmero 1872/94, del veintiuno de febrero de mil novecientos
noventa y cuatro, de fojas mil seiscientos dos.
- Nmero 2122/94, del veintids de febrero de mil novecientos
noventa y cuatro, de fojas mil seiscientos tres.
- Nmero 2124/94, del veintids de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil seiscientos diez.
- Nmero 2125/94, del veintitrs de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil seiscientos trece.
- Nmero 2182/94, del veintitrs de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil seiscientos catorce-A.
- Nmero 2183/94, del veintitrs de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil seiscientos diecisiete.
- Nmero 2184/94, del veintitrs de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil seiscientos veinte.
- Nmero 2261/94, del veinticinco de febrero de mil novecientos
noventa y cuatro, de fojas mil seiscientos veintitrs.
- Nmero 006/93, del veintinueve de diciembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas cuatro mil seiscientos cincuenta y
ocho, repetido a fojas cincuenta y siete mil trescientos dos.
- Nmero 1766/94, de fojas mil quinientos ochenta y cuatro -no
ratificada ni oralizada-.
- Nmero 2123/94, del veintids de febrero de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas mil seiscientos siete -no ratificada ni
oralizada-.
- Nmero 2262/94, de fojas mil seiscientos veinticuatro -no orali-
zada ni ratificada-.
e) Pericias fsico qumicas:
- Nmero 2247/93, de fojas mil quinientos cincuenta y cinco.
- Nmero 2347/93, del catorce de diciembre de mil novecientos

-380-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

noventa y tres, de fojas mil quinientos sesenta y seis.


- Nmero 2248/93, del tres de diciembre de mil novecientos noventa
y tres, de fojas mil quinientos setenta y cuatro.
- Nmero 1834/93, del dieciocho de octubre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil quinientos trece.
- Nmero 2118/93, del diecisiete de noviembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil quinientos veinte.
- Nmero 1333/93, del cuatro de agosto de mil novecientos noventa
y tres, de fojas mil quinientos veintids.
- Nmero 1000/93, del veinte de octubre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil quinientos 3inta y seis.
- Nmero 2403/93, del quince de diciembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas cincuenta y siete rr.il trescientos diecisiete
[no ratificadas ni oralizadas].
- Nmero 12028/93, del veintiuno de septiembre de mil nove-
cientos noventa y tres, de fojas mil quiniertos sesenta y cinco
[no ratificada ni oralizada].
f) Pericia odontolgica forense.
- Nmero 005/93, del veintiuno de dicierrore de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil quinientos sesenta y ocho [no ratifica-
da ni oralizada].
g) Penda de absorcin atmica.
- Nmero 301/93, del diez de febrero de mil novecientos noventa y
tres, de fojas mil cuatrocientos sesenta / cinco [no ratificada ni
oralizada].
h) Pericia de medicina forense:
- Nmero 003/93, del ocho de enero de mil r.ovecientos noventa y
tres, de fojas mil quinientos sesenta y tres..
- Nmero 4448/04, de fojas diecinueve mii sescientos setenta y
un [no ratificada ni oralizada].
/) Pericias biolgico qumicas:
- Nmero 036/93, del doce de agosto de
- mil novecientos noventa y tres, de fojas mil cjsvocientos cincuenta
y ocho.
- Nmero 1106/93, del diecinueve de cct.-jre de mil nove-
cientos noventa y tres, de fojas mil cuatrcoe-.-js sesenta y dos.

-381-
Ejecutoria: Supremas Emblemticas

- Nmero 040/93, del diecisiete de agosto de mil novecientos


noventa y tres, de fojas mil quinientos veinticuatro.
- Nmero 037/93, del diecisis de agosto de mil novecientos noventa
y* tres, de fojas mil quinientos veintisiete.
- Nmero 039/93, del diecisis de agosto de mil novecientos noventa
y tres, de fojas mil quinientos treinta.
- Nmero 038/93, del trece de agosto de mil novecientos noventa y
tres, de fojas mil quinientos treinta y tres [no ratificadas ni oralizadas].
j) Pericia Fsica forense.
- Nmero 2119/93, del treinta de noviembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas mil cuatrocientos setenta y cinco -no
ratificada ni oralizada-.
k) Protocolos de autopsia e Informes de restos seos y cadavricos:
- Nmero 2667/93, del cuatro de agosto de mil novecientos noventa
ytres.de fojas siete mil cuatrocientos sesenta y siete.
- Nmero 4468/93, del veintitrs de noviembre de mil novecientos
noventa y tres, de fojas siete mil quinientos tres.
- Nmero 667/93, del nueve de julio de mil novecientos noventa
y tres, de fojas siete mil cuatrocientos sesenta y cinco.
- Nmero 2668/93, del nueve de julio de mil novecientos noventa
y tres, de fojas siete mil cuatrocientos ochenta y siete.
- Nmero 4468/93, del veintitrs de noviembre de mil novecientos
noventa y tres, d fojas siete mil quinientos tres.
- Nmero 4468/93, de fojas siete mil quinientos nueve. Las pericias
indicadas en los puntos tres al siete no han sido ratificadas
ni oralizadas.
I) Pericia de ingeniera forense.
- Nmero 3396/04, del diecinueve de agosto de dos mil cuatro, de
fojas diecinueve mil seiscientos cuarenta y cinco -no ratificada ni
oralizada-.
II) Informe de labor pericial.
- Nmero 15-DMF.DIVCRI, del 17 de mayo de mil novecientos no-
venta y cuatro, de fojas cincuenta y seis mil ochocientos setenta.
Entregada al Tribunal por el perito Ruiz Chunga en la sesin nona-
gsima segunda, de fojas cincuenta y seis mil novecientos treinta
y una.

-382-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

m) Informe pericial del Caso "La Cantuta" - Expediente Nmero


03-2003.
Realizado el dos de julio de dos mil siete, de fojas cincuenta y siete
mil cuatrocientos dos, por el Equipo Peruano de Antropologa
Forense. Complementario al dictamen de ADN realizado por el Ins-
tituto de Medicina Legal de Estrasburgo - Francia.
La inmensa mayora de las pericias mdicas en cuestin fueron
objeto de ratificacin en sede del acto oral. As consta de las sesio-
nes nonagsima primera, nonagsima segunda y nonagsima
octava. Algunos peritos no pudieron concurrir al acto oral por-
que fallecieron, no se encontraban en el pas o ya no prestaban
servicios en los organismos pblicos correspondientes: Laboratorio
de Criminalstica o Instituto de Medicina Legal. Otros peritos no
fueron citados y su presencia no fue instada por las partes. En todo
caso, es de resaltar que no se ha cuestionado el nivel perceptivo de
los peritos, ni siquiera el nivel propiamente cientfico de los in-
formes periciales. Por lo dems, no existe fundamento razonable
alguno para negar validez cientfica a las conclusiones que se
enunciaron en el informe pericial y se explicaron en el acto oral.
n) Partidas de Defuncin.
- A fojas seis mil setecientos treinta y siete corre la de Flores Chipana.
- A fojas seis mil setecientos treinta y ocho corre la de Oyague Fierro.
- A fojas seis mil setecientos treinta y nueve corre la de Teo-
doro Espinoza.
- A fojas seis mil setecientos cuarenta corre la de Rosales Crdenas.
- A fojas seis mil setecientos cuarenta y una corre la de Pablo
Meza.
- A fojas seis mil setecientos cuarenta y dos corre la de Ma-
rinos Figueroa.
- A fojas seis mil setecientos cuarenta y tres corre la de Lozano Torres.
- A fojas sesenta y cuatro mil cuatrocientos sesenta y nueve corre la
de Amaro Cndor.
- A fojas sesenta y cuatro mil cuatrocientos setenta corre la de
Ortiz Perea.
- A fojas sesenta y cuatro mil cuatrocientos setenta y una corre la
de Muoz Snchez.

-383-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

2. Medios probatorios que acreditan la participacin directa del des-


tacamento "Colina" en la ejecucin de las operaciones especiales
de inteligencia en los casos: "Barrios Altos" y "La Cantuta".

2.1. Caso "Barrios Altos".


2.1.1 Las declaraciones de efectivos militares integrantes del Destaca-
mento Especial de Inteligencia "Colina", como lo son, Pedro Guillermo Su-
ppo Snchez, Julio Chuqui Aguirre, Fernando Lecca Esqun, Isaac Jess
Paquiyauri Huaytalla, Pablo Andrs Atuncar Cama, Hctor Gamarra Mama-
ni, Gabriel Orlando Vera Navarrete, Hugo Francisco Coral Goycochea, Je-
ss Antonio Sosa Saavedra y Marcos Flores Alvn, hacindose la salvedad
que a excepcin del ltimo mencionado, los dems aceptan indistintamente
haber formado parte de los equipos de "asalto o aniquilamiento" y "seguri-
dad" conformados el da tres de noviembre de mil novecientos noventa y
uno, a efectos de participar en el evento criminal suscitado y que es materia
del presente caso.
2.1.2 El mrito de las sentencias de colaboracin eficaz dictadas contra
Gamarra Mamani, Atuncar Cama, Coral Goycochea, Suppo Snchez y Pa-
quillauri Huaytalla; de las que se advierte, se atribuye al destacamento espe-
cial de inteligencia "Colina", la autora de los hechos investigados suscitados
el da tres de noviembre de mil novecientos noventa y uno, realizado espe-
cficamente por el equipo de "asalto" liderado por Santiago Martin Rivas, ha-
bindose determinado que fue el primer "trabajo de inteligencia" ejecutando
personas, que realiz dicho destacamento militar en la ciudad de Lima.
2.1.3 La pericia psicolgica nmero 03-CAO - 6 - DIRCOTE, del vein-
tinueve de enero de mil novecientos noventa y dos, que se pronunci sobre
las caractersticas psicolgicas de los posibles autores que cometieron los
delitos investigados el da tres de noviembre de mil novecientos noventa y
uno, que concluye que los asesinos presentan caractersticas dismiles a las
encontradas en algunos grupos subversivos conocidos - entre veinticinco y
treinta aos, pelo corto, talla ms alta del promedio, contextura atltica, porte
militar y suficientemente aliados -, que hay una mixtura de comportamien-
tos que dejan entrever su capacidad para mimetizarse en ellos; que por su
accionar, corresponde a un grupo organizado, que actu planificadamente
en forma muy cuidadosa, conocedores del actuar policial de la zona - tanto
de la escena del crimen como del mbito geogrfico de los hechos- y dise-
ando su accin delictiva - ataque sorpresivo y en equipo, con una violencia
planificada - para dificultar su identificacin; que los autores actuaron con
suma firmeza y contundencia (obsesin sanguinaria y cruel).

-384-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

2.1.4 Las declaraciones de los agraviados Rodas Alvitres, Len Len,


Condorcahuana Chicaa y Livias Ortega (vctimas lesionadas), quienes co-
inciden en referir que en circunstancias que se encontraban al interior del
solar ubicado en el Jirn Huanta nmero ochocientos cuarenta, al promediar
las diez de la noche aproximadamente, ocho personas de aspecto militar,
armados con ametralladoras y otras armas de guerra irrumpieron violenta-
mente en dicho predio profiriendo palabras soeces y tildando a los presentes
de terroristas, obligndolos a arrojarse al suelo; indicando el agraviado Ro-
jas Alvitres que pudo reconocer a Martin Rivas como la persona que orden
los disparos; mientras que el agraviado Livias Ortega refiere que observ
desde el suelo que su esposa intent huir, pero uno de los atacantes le dis-
par produciendo su muerte, precisando que observ que el asesino de su
esposa sala por el callejn con el rostro descubierto, pudiendo identificarlo
como Martin Rivas.
2.1.5 La declaracin del sub oficial de la Polica Nacional del Per, Mi-
guel ngel Figueroa Mndez, que prestaba servicio de seguridad exterior
del local de la DIRIN PNP - Plaza Italia, entre los Jirones Huanta y Hua-
llaga, a unos treinta y cinco metros del solar atacado, quien observ tanto
las dos camionetas Cherokee como el vehculo Comancar - camin
portatropas con toldo -; que de los trece a catorce efectivos que se en-
contraban en el referido camin militar, bajaron seis a siete armados con
fusiles FAL -con uniforme y pasamontaas- que se posesionaron de la
calle, y que permanecieron por cuatro o cinco minutos -era evidente
que el objeto de la presencia del camin y los soldados era impedir que
se persiguiera a las dos camionetas-; que luego - una vez que se retir
el camin militar- se le acerc un joven y le dijo que se haba producido
una matanza -no haba escuchado disparo alguno-, por lo que se dirigi
donde el comandante PNP Santana Gogn, quien le orden ponga los
hechos en conocimiento de la Comisara de San Andrs; que saba que en
el Jirn Huanta ochocientos cuarenta se estaba realizando una pollada;
que, por otro lado, unos dos meses antes haba intervenido a una pa-
reja -que se estableci eran de inteligencia militar- que estaba tomando
fotos a los locales policiales.
2.1.6 La testifical del alfrez de la Polica Nacional del Per, Celso Qui-
roz Neuman, oficial de procesamiento en la seccin policial de la DIRIN
PNP, que el da de los hechos prestaba servicios en la puerta del local
policial, quien declara que desde dicha ubicacin pudo advertir que pasaron
las dos camionetas m o d e l o Cherokee -que tenan circulinas, as como
las sirenas estaban activas- y, luego de unos cinco minutos, apareci un
camin portatropas que se detuvo en la puerta de la Iglesia de Santa Ana,

-385-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

del que bajaron unos diez efectivos militares camuflados, con pasamonta-
as y armas largas; que a ellos se dirigieron dos chicos pidindoles auxilio
porque en el solar del Jirn Huanta se haban producido disparos y varios
muertos, y luego haca la DIRIN PNP; que el comandante PNP Santana
Gogn probablemente los orient que comuniquen los hechos a la Comi-
sara de San Andrs; que el da de los hechos no hubo repliegue policial
alguno y no escuch disparos; que no tom ninguna accin acerca de
la presencia del camin militar porque el Ejrcito tena presencia por las
inmediaciones de la Maternidad de Lima -cerca de la plaza Italia-.
2.1.7 El comandante de la Polica Nacional del Per Miguel Santiago
Santana Gogn, que en la fecha de los hechos era jefe de permanencia
en el despacho del Director de Inteligencia, acot que, como a las ocho
de la noche, observ dos camionetas con circulinas, pero sin sirena y
placas posteriores, as como el paso inmediato de un camin portatropa
que se estacion frente a la Iglesia Santa Ana, y slo baj el chofer -su
presencia le llam la atencin y, por eso, dio cuenta al general PNP Director
de Inteligencia-; que, posteriormente, una persona joven pas corriendo
por el local policial -con direccin a la Comisara- exclamando que haba
quince muertos; que no escuch disparos porque en esos momentos se
realizaba una procesin y haba fuegos artificiales; que se aperson al
lugar de los hechos y advirti la presencia de ambulancias y personal
policial que estaban interviniendo, uno de cuyos efectivos le hizo saber
que haba quince muertos; que para ese da no recibi ninguna orden de
repliegue.
2.1.8 La declaracin del coronel EP Celso Alberto Pino B e n a m ,
subdirector del Frente Interno de la DINTE el ao mil novecientos noventa
y uno, explic que los autores del hecho fueron agentes del SIE, el grupo
operativo de inteligencia comandado por Rodrguez Zabalbeascoa; que el
director de la DINTE, general EP Rivero Lazo, al llegar de viaje convoc
a una reunin a los seis coroneles que integraban la Direccin, incluido el
jefe del SIE Silva Mendoza, reunin en la que reconoci la autora del
" G rupo C olina"; que Silva Mendoza reproch a Rivero Lazo que el grupo
operativo estaba a su cargo y que l no tena nada que ver en el asunto;
que en la reunin se lleg a la conclusin que deba intervenir la Inspec-
tora de la DINTE; que con anterioridad a los hechos el general EP Rivero
Lazo haba llamado la atencin a Rodrguez Zabalbeascoa y a Martin
Rivas por los escasos resultados del grupo operativo; que un plan operativo
de la dimensin de Barrios Altos fue autorizado por Rivero Lazo y por
Montesinos Torres, adems tiene la conviccin que el acusado Fujimori
Fujimori era informado de los actos que cometa ese grupo operativo.

-386-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

2.1.9 La declaracin del general EP Rodolfo Robles Espinoza,


cuando seala que en mil novecientos noventa y tres, al asumir la
Comandancia General del Comando de Instruccin y Doctrina del Ejrcito
-en adelante COINDE-, el coronel EP Pino Benam le inform sobre la
intervencin del " Grupo Colina" en la matanza de "Barrios Altos", el mismo
que tena carta abierta para realizar cualquier tipo de accin bajo el pre-
texto de combatir la subversin; que con el ingreso de Montesinos Torres
se reclut en el SIE elementos con antecedentes; carentes de escrpulos;
que ese grupo estuvo bajo la dependencia directa del director de la DINTE,
general EP Rivero Lazo -irregular en la estructura del Ejrcito porque la
DINTE slo tiene funcin de asesoramiento, no operativa-.
2.1.10 La declaracin de Gilberto Hume Hurtado, periodista de Canal
N en el ao dos mil uno, quien refiere que recibi una llamada de la her-
mana de Pichilingue Guevara para ofrecerle una entrevista con Martin
Rivas, la que deba realizarse sin filmacin, ni grabacin, en la cual,
ste reconoci que integr el Destacamento de Inteligencia, que tena una
linea de mando muy clara y formal y que realiz el operativo de "Barrios
Altos", que se origin por decisin del Comando Militar -el primer opera-
tivo fue como reaccin al atentado a un mnibus de la escolta presidencial-;
que esos operativos los planificaba y ordenaba Rivero Lazo, con conoci-
miento de Hermoza Ros y Montesinos Torres; que tena mucha confianza
con Hermoza Ros y saba que los operativos tenan que ver con el SIN;
precisando que Martin Rivas lo autoriz a contar lo sucedido y por eso fue
entrevistado en el programa "La hora N" del veintiuno de junio de dos mil
uno, de cuyas declaraciones se ratifica [la diligencia de visualizacin se
realiz en la sesin vigsima sexta, y un texto de la transcripcin de la mis-
ma aparece a fojas treinta y ocho mil doscientos noventa y cinco, repetida a
fojas seis mil doscientos cuarenta y una].

2.1.11 La declaracin de Ivn Umberto Jara Flores, quien entrevist


sistemticamente a Martin Rivas y es autor del libro "Ojo por Ojo". Sostiene
que Martin Rivas le dijo que la guerra de baja intensidad se inici el tres de
noviembre de mil novecientos noventa y uno con el operativo Barrios
Altos -de esa casona salieron los terroristas que cometieron la afrenta
contra los Hsares de Junn-, y sirvi de mensaje para el PCP-SL indi-
cndole que ya descubrieron sus escondites y que se actuara con la mis-
ma barbarie que ellos; que reconoci que elabor el plan de operaciones
de Barrios Altos -cuando se ingres al solar haba terroristas y otros que
no lo eran, pero ese distingo no se hace en una guerra-.
2.1.12 La declaracin de Ricardo Manuel Uceda Prez, periodista de
investigacin, director de la revista "SI" desde mil novecientos ochenta

-387-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

y nueve hasta mil novecientos noventa y tres, en la edicin del siete de


diciembre de mil novecientos noventa y dos de la indicada revista public
el informe "Sociedad para el crimen" sobre la matanza de "Barrios Altos",
que identific a miembros del Ejrcito como autores de ese crimen con
la proteccin del ministro de defensa Malea Villanueva, sobre la base de
un ex agente del SIE que estaba en retiro. Anota que en mil novecientos
noventa y cuatro y mil novecientos noventa y cinco tom contacto con tres
fuentes del "Grupo Colina", luego habl con el agente Sosa Saavedra. En
su libro "Muerte en el Pentagonito" -que se bas en informacin de fuente
directa- advierte que luego del crimen de "Barrios Altos", Sosa Saavedra
condujo a Martin Rivas y Rodrguez Zabalbeascoa al SIN donde los dos
ltimos se entrevistaron con Montesinos Torres, quien luego hizo saber a
un tercero el da cuatro de noviembre que "esos imbciles haban venido a
darme cuenta y me van a comprometer"; que en la matanza de "Barrios Al-
tos", hubo una seleccin de personal de aproximadamente treinta agentes
que fueron a La Tiza a entrenar, y que el objetivo de la orden que se recibi
eran los asistentes a la pollada del tres de noviembre de mil novecientos
noventa y uno.
2.1.13 La declaracin de Edmundo Cruz Vlchez, periodista de inves-
tigacin de la revista S entre septiembre de mil novecientos ochenta y
nueve y agosto de mil novecientos noventa y cuatro, expone que en el ao
mil novecientos noventa, la revista "S "le encomend cubrir con exclusi-
vidad el fenmeno de la violencia basado en fuentes militares, lo que le
permiti construir una red de fuentes que estaba conformada por personal
de todos los estamentos y de las distintas armas; que la primera vez que
aparece el nombre del Destacamento de Operaciones Especiales del SIE
fue en diciembre de mil novecientos noventa y dos y dio lugar a una nota
que se titul "Sociedad para el crimen'' que se public en la revista "SI", y
se refera a la escala de mandos y al personal que haba participado en el
operativo de "Barrios Altos"; que en octubre de mil novecientos noventa y
tres su fuente -un integrante del Destacamento Colina- le dijo sobre los
detalles de los operativos de " B a r r i o s A11os"y "La Cantuta", asi
como le inform que el Destacamento "Colina" se haba formado a partir
del Grupo Escorpio.

2.2. Caso "La Cantuta".


2.2A Las declaraciones de efectivos militares integrantes del Destaca-
mento Especial de Inteligencia "Colina", como lo son Marco Flores Alvn,
quien ha manifestado que el mayor Martin Rivas le dio en manuscrito un
"Informe de Resultado" de lo ocurrido en "La Cantuta" para que lo ttpeara

-388-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

a mquina; Fernando Lecca Esqun quien en acto oral reconoce haber


participado en la operacin especial de inteligencia "La Cantuta", acot que
en los operativos en que intervino siempre se eliminaban personas; Gabriel
Orlando Vera Navarrete en el acto oral sostuvo que si bien slo se desem-
pe como chofer del mayor Martin Rivas, sin embargo, el da de los hechos
observ que sacaban a los alumnos de la Universidad "La Cantuta" y los su-
ban a unas camionetas; Hctor Gamarra Marav que si bien en un principio
neg los hechos, posteriormente admiti su pertenencia al Destacamento
Colina y su participacin en siete operaciones especiales de inteligencia,
entre ellas el de "La Cantuta", con resultado muerte; Pablo Andrs Atncar
Cama inicialmente neg los cargos, pero luego los admiti, seal que in-
tegr el Destacamento Colina y que el AIO Sosa Saavedra, como Jefe de
Grupo, le comunic que iban a realizar una operacin en la Universidad "La
Cantuta" donde iban a capturar a los que haban realizado el atentado de
Tarata; Julio Chuqui Aguirre tambin inicialmente neg los hechos, pero lue-
go acept los cargos en su contra, narr que el atentado de Tarata adelant
la operacin especial de Inteligencia en la Universidad "La Cantuta", el cual
ya estaba planificado; Jorge Ortiz Mantas luego de negar su participacin
delictiva admiti ser integrante del Destacamento Colina y su intervencin,
entre otros operativos, en "La Cantuta"; ngel Felipe Saue Pomaya en un
primer momento de sus declaraciones ante la justicia neg los cargos, luego
los admiti aceptando su participacin en las operaciones de la Universidad
"La Cantuta", entre otros; Jos Willian Tena Jacinto quien juego de negar los
cargos admite que integr el Destacamento Colina, correspondindole in-
formar los acontecimientos suscitados en la Universidad "La Cantuta"; Jos
Concepcin Alarcn Gonzles sostiene que en mil novecientos noventa y
dos, fue jefe del equipo de seguridad y proteccin del Comandante General
del Ejrcito, general Hermoza Ros y que dentro del Destacamento Colina
haban tres grupos, los cuales participaron en el operativo "La Cantuta"; Je-
ss Antonio Sosa Saavedra refiri que en la operacin en la Universidad
"La Cantuta" intervinieron diez o doce AIO.

2.2.2 Las declaraciones de los periodistas Ricardo Manuel Uceda Prez


- periodista de investigacin y director de la revista SI en los aos mil
novecientos ochenta y nueve a mil novecientos noventa y tres; sos-
tiene que el viernes dos de julio de mil novecientos noventa y tres,
en horas de la tarde, recibi informacin sobre el lugar (carretera
de Cieneguilla) donde se encontraban las fosas de las vctimas de "La
Cantuta" (la informacin se la proporcion el senador Cceres Velsquez);
que al da siguiente, con los periodistas Edmundo Cruz y Jos Arrieta,
constat una primera fosa donde existan restos seos, por lo que dieron
cuenta del suceso al Ministerio Pblico; asimismo recibi otra informacin

-389-
ejecutorias Supremas Emblemticas

de un miembro del ejrcito -integrante del Destacamento Colina- que


otros restos estaran en Huachipa -; Edmundo Cruz Vlchez - periodista
de la revista SI (encargado desde el ao mil novecientos noventa de cubrir
el fenmjeno de la violencia exclusivamente basado en fuentes militares)
expuso que en julio de mil novecientos noventa y tres el congresista
Cceres Velsquez le inform haber recibido un sobre, en cuyo interior
haba un croquis y huesos calcinados, por lo que con dos colegas de
la revista SI constataron el dato (encontraron una primera fosa semi abierta
con presencia de tierra calcinada y astillas seas), lo que dieron cuenta al
Ministerio Pblico; que, posteriormente, en el mes de octubre de ese ao
lo llam telefnicamente un integrante del Destacamento Colina y le
inform del lugar de la fosa principal o primaria en Huachipa y cmo
se haban producido las muertes. Esa fuente tambin le dijo que como con-
secuencia del atentado de Tarata los mandos militares y de inteligencia
(Hermoza Ros, Prez Documet, Rivero Lazo, Navarro Prez y Montesinos
Torres) decidieron un operativo de represalia, operativo que era de cono-
cimiento del acusado Fujimori Fujimori -; Gilberto Antonio Bernardo Hume
Hurtado - periodista del Canal N, sostiene que se entrevist un jueves
diecinueve de mayo de dos mil uno, en horas de la noche, con el mayor
EP Martin Rivas -que se encontraba en la clandestinidad-; que el oficial
le inform que particip en los hechos de "Barrios Altos"y "La Cantuta"
cumpliendo rdenes -; Umberto Jara Flores- periodista de investigacin y
autor del libro "Ojo por Ojo", expres que su principal fuente de informa-
cin fue el mayor EP Martn Rivas, quien admiti haber dirigido el Des-
tacamento Colina y la responsabilidad de las operaciones de ""Barrios
Altos"", "La Cantuta" y otras ms, en el marco de una poltica de Estado,
de guerra clandestina.
2.2.3 Adems, se cuenta como prueba documental, con los libros "Las
muertes que nadie orden" de Ricardo Uceda, en el que documenta que el
Servicio de Inteligencia Nacional asegur al acusado Fujimori Fujimori que
los estudiantes de "La Cantuta" eran los responsables del atentado en Tara-
ta; "Ojo por ojo" de Umberto Jara, en lo pertinente, da cuenta del atentado
de Tarata -que fue la culminacin de una oleada de casi un centenar de ac-
tos terroristas-, las vctimas que produjo y los daos que gener a vivien-
das, establecimientos comerciales y vehculos, cuyos autores se fueron a
refugiar a la Universidad "La Cantuta"; que Martin Rivas mencion que
al da siguiente del atentado hubo una reunin a la que fue convocado;
que en esa reunin estuvieron Fujimori, Montesinos y Hermoza, adems
de otra gente con quienes se trataban los problemas del terrorismo y en
la que se apost por la lgica militar; que por los agentes infiltrados se

-390-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

conoci que los autores del atentado de Tarata se refugiaron en la


residencia de estudiantes de la Universidad "La Cantuta", por lo que se
opt por realizar una accin de rplica.
2.2.4 Adems, el mrito de los siguientes documentos: el Informe Final
de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin Nacional, la sentencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos del veintinueve de noviembre
de dos mil seis recada en el asunto ""La Cantuta" vs. Per", para la
declaracin de hechos probados -PARTE V i l - tom en cuenta el recono-
cimiento de hechos formulados por el Estado Peruano, con las precisiones
formuladas en la demanda de la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos.
2.2.5 Finalmente la siguiente sentencia de la jurisdiccin militar: La sen-
tencia de la Sala de Guerra del Consejo Supremo de Justicia Militar del
veintiuno de febrero de mil novecientos noventa y cuatro [causa nmero
157-V-93] declar como hecho probado que se llev a cabo la incur-
sin en la U niversidad "La Cantuta", el secuestro de los agraviados y su
traslado con direccin a la ciudad de Lima; que, sin embargo, en el trayecto,
en lugar no precisado, los mataron y enterraron en unas fosas ubicadas
en Huachipa, para posteriormente, en fecha no determinada, trasladan
los restos a la quebrada de Chavilca - Cieneguilla donde fueron calcina-
dos parcialmente y enterrados secundariamente; as como las siguientes
sentencias de colaboracin eficaz:
a) La sentencia contra Gmez Casanova contiene informacin so-
bre cuatro atentados perpetrados por el Destacamento Especial de
Inteligencia Colina. El citado colaborador explcitamente reconoce
su participacin en la muerte y entierro de los agraviados de "La
Cantuta";
b) La sentencia contra Ortiz Mantas contiene informacin sobre
seis atentados con resultado muerte perpetrados por el Destaca-
mento Colina. Reconoce su participacin en las muertes de "La
Cantuta";
c) La sentencia contra Gamarra Mamani contiene informacin
sobre ocho atentados con resultado muerte perpetrados porel Des-
tacamento Colina. Se refieren a su participacin en los atentados
de "Barrios Altos", "La Cantuta", entre otros; y,
d) La sentencia contra Atuncar Cama contiene informacin sobre
ocho atentados con resultado muerte perpetrados por el Destaca-
mento Colina, en los que particip. Se refieren a los atentados de
"Barrios Altos", La Cantuta, entre otros.

-391-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

3. La vinculacin del encausado Alberto Fujimori Fujimori o Kenya


Fujimori en los casos "Barrios Altos"y "La Cantuta".
El encausado Fujimori Fujimori fue Presidente de la Repblica desde
el veintiocho de julio de mil novecientos noventa hasta el veintiuno de no-
viembre de dos mil, fecha en que el Congreso de la Repblica, mediante
Resolucin Legislativa nmero cero cero nueve - dos mil - CR, publicada
en el diario oficial "El Peruano" el veintids de noviembre del dos mil, de-
clar su permanente incapacidad moral y la vacancia de la Presidencia de
la Repblica, por lo tanto, resulta evidente y un dato de relevancia que fue
durante su mandato presidencial que se produjeron los hechos criminales
de "Barrios Altos" y la Universidad Nacional de Educacin "Enrique Guzmn
y Valle" - "La Cantuta".
Es de pblico conocimiento que uno de los ms importantes aspectos
de la poltica del encausado Fujimori Fujimori al asumir el gobierno se refiri
a la lucha contra la subversin, toda vez que la insurreccin protagonizada
por los grupos subversivos de nuestro pas desde mil novecientos ochenta
fue la de mayor impacto sobre el territorio nacional y la de ms elevados
costos humanos y econmicos de nuestra historia republicana, as pues el
referido encausado, desde su rol presidencial, tom la decisin poltica de
implementar una nueva estrategia de inteligencia contra la subversin.
Como consecuencia de lo antes anotado, el encausado Fujimori Fuji-
mori en su calidad de primer mandatario del pas, reestructur el Sistema
de Defensa Nacional, priorizando el rol del Sistema de inteligencia, especfi-
camente del Servicio de Inteligencia Nacional - Al amparo de las facultades
legislativas sobre pacificacin nacional, que solicit y obtuvo mediante Ley
nmero 25327, del diecisiete de junio de mil novecientos noventa y uno,
expidiendo las nuevas leyes de Defensa Nacional y del Sistema de Inte-
ligencia Nacional, Decretos Legislativos nmero setecientos cuarenta y tres
y setecientos cuarenta y seis, respectivamente.- dichas normas establecie-
ron que el Sistema de Inteligencia Nacional proporcionaba al presidente la
inteligencia requerida para el planeamiento de la Defensa Nacional, y que
el jefe del SIN era la mxima autoridad del Sistema, designado por el pro-
pio Presidente de la Repblica. Asimismo, el encausado Fujimori Fujimori
configur una estrategia de combate contra la subversin en la que los ac-
tores principales eran, l como Presidente de la Repblica, las Fuerzas
Armadas y el Servicio de Inteligencia Nacional, cuyo jefe real fue Vladimiro
Montesinos Torres. Las normas que promulg centralizaron en su persona
las actividades de la Defensa Nacional, y se arrog la facultad de decidir
y manejar personalmente la poltica contra la subversin terrorista -cuyo
principal sustento y eje coordinador era el Servicio de Inteligencia Na-

-392-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

cional, que manejaba toda la inteligencia de las Fuerzas Armadas y de la


Polica Nacional, y al que dot de ingentes recursos materiales y humanos,
a la par que instituy a Vladimiro Montesinos Torres como el medio a travs
del cual se expresaban las Fuerzas Armadas-; que tales hechos se"refuer-
zan con lo declarado durante el juzgamiento, en la sesin noventa especfi-
camente, por Rafael Merino Bartet, que indic que en el caso del Servicio de
Inteligencia Nacional, a dicha institucin no slo se le dot de ms personal
y se increment su presupuesto, sino que incluso se destin, adems, un
presupuesto especial secreto e ilimitado, colocndose a Vladimiro Montesi-
nos Torres como jefe real del SIN, desde donde controlaba la lucha contra
la subversin - as lo ha reconocido el mismo Fujimori Fujimori, no slo en
la tercera sesin del juicio oral, sino que as tambin lo declar en una nota
publicada en el diario "El Peruano" con fecha veinticuatro de junio de mil no-
vecientos noventa y uno -. Asimismo, reformul el campo de accin de las
Fuerzas Armadas, con la intencin de ubicar estratgicamente en la cabeza
de la estructura militar a personal de su absoluta confianza, los mismos que
iban a estar subordinados nicamente a su persona como Jefe Supremo de
las Fuerzas Armadas.
El SIN en coordinacin con la DINTE, consigui que un grupo de mi-
litares de inteligencia participara en el anlisis de diversa documentacin
incautada a Sendero Luminoso (grupo de anlisis); dicho trabajo se realiz
en la sede de la Direccin contra el Terrorismo y se report a la DINTE y al
SIN; al culminar el anlisis de la informacin incautada, se elabor un "Ma-
nual de Inteligencia Estratgica sobre el Partido Comunista - Sendero
Luminoso", que se remiti a la Jefatura del SIN y se repartieron copias
a las distintas instituciones militares, lo cual se corrobora con las versiones
prestadas en acto oral por el coronel del ejrcito peruano Pino Benamu -
Sub Director del Frente Interno de la DINTE en mil novecientos noventa
y uno (sesin trigsimo novena), y por el teniente coronel del Ejrcito Pe-
ruano Rodrguez Zabalbeascoa - Jefe del citado grupo de anlisis (sesin
septuagsima tercera en la causa nmero veintiocho - dos mil uno).
En funcin de las recomendaciones del citado Manual, con el cono-
cimiento y aprobacin del jefe de Estado Mayor del Ejrcito - general EP
Hermoza Ros; del jefe del SIN, general EP Julio Rolando Salazar Monroe,
y del asesor presidencial, doctor Vladimiro Montesinos Torres, se dispuso
que el grupo de analistas elaborara un Plan Operativo para contrarrestar
el terrorismo; dicho plan en cuestin se elabor en mil novecientos noven-
ta y uno denominndosele Plan Operativo "Cipango", y especific los re-
querimientos de armamento y municiones, vehculos, material fotogrfico,
materiales de comunicacin y otros, as como el financiamiento para su

-393-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

ejecucin. Al respecto Marcos Flores Alvan en la sesin quince del acto oral,
seal que el denominado Plan de Operaciones "Cipango", preparado luego
de la redaccin del Manual de Inteligencia Estratgica - TOI-, fue transcri-
to por su, persona conforme al dictado de Martin Rivas, y que luego de su
aprobacin se fueron incorporando progresivamente los agentes que se en-
cargaran de su ejecucin; asimismo, el periodista Umberto Jara Flores en
la cuadragsima segunda sesin de acto oral, indic que cuando entrevist
a Martin Rivas, ste le seal, que l armo el plan "Cipango", cumpliendo de
esa forma con su misin para ir adelante en la lucha contra la subversin; y
que inclusive, le coment que la denominacin "Cipango" fue una forma de
halagar al Presidente Fujimori Fujimori, por haber dado la orden de iniciar la
"guerra de baja intensidad", ya que dicha palabra fue la denominacin que
Marco Polo le dio al antiguo Japn; habiendo indicado en dicho sentido en
la trigsimo segunda sesin de acto oral, el coronel EP Silva Mendoza -jefe
del SIE, que el memorando 5775-B-4.a/DINTE (fojas seis mil novecientos
cuarenta y tres) guarda estrecha relacin con el denominado Plan Operativo
"Cipango".
En el mes de junio de mil novecientos noventa y uno, se realiz la re-
unin del alto mando castrense en la Comandancia General del Ejrcito, en
la cual, Santiago Martin Rivas, (integrante del grupo de anlisis), expuso
ante el jefe del Estado Mayor - Nicols de Bari Hermoza Ros -, los Gene-
rales de las grandes unidades de Lima y algunos Generales de provincia,
el denominado TOI bajo el nombre de "Esquema estratgico - tctico para
enfrentar al PCP - SL en los aspectos poltico, ideolgico - setiembre de mil
novecientos noventa y uno" que estructuraba la lucha contra subversiva en
dos fases: la primera referida a la formacin de Destacamentos Especiales
de Inteligencia para la bsqueda de informacin de carcter secreto o ce-
rrado, de manera que las operaciones a efectuarse tengan un costo social
mnimo y la segunda comprenda la ejecucin de operaciones contra sub-
versivas para el caso concreto de naturaleza clandestina o abierta, las que
se desarrollaran en el campo, como en la ciudad (que la citada reunin se
corrobora con lo manifestado por Rodrguez Zabalbeascoa - Jefe del Grupo
de Anlisis -, Santiago Martin Rivas y Pichilingue Guevara - integrantes de
dicho Grupo - en la sesin de audiencia nmero veintiocho).
Habindose culminado el trabajo del Grupo de Anlisis en la sede de la
DIRCOTE, todos sus integrantes fueron reubicados en el galpn de mante-
nimiento del SIE en las Palmas, casi simultneamente el general de brigada
EP Juan Rivero Lazo, en su calidad de jefe de la DINTE, con fecha veintids
de agosto de mil novecientos noventa y uno, remiti el memorndum nme-
ro cinco mil setecientos setenta y cinco -B-4.a /DINTE al jefe del SIE, coro-

-394-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

nel del Ejrcito Peruano Silva Mendoza, en el que le orden disponer la pre-
sencia de personal para el veintitrs de agosto de mil novecientos noventa y
uno en el galpn de mantenimiento, el mismo que estara bajo el comando
del teniente coronel Ejrcito Peruano Rodrguez Zabalbeascoa; igualmente,
ordenaba la entrega de armamento, municin y diversos enseres y equipos.
Las anotaciones en manuscrito que se observan en dicha instrumental han
sido reconocidas como suyas por el coronel del Ejrcito Peruano Silva Men-
doza, jefe del SIE; esta comunicacin se instituye como el documento fuente
de la formacin del denominado Destacamento Especial de Inteligencia Co-
lina, cuyo Jefe Operativo, en la prctica, fue el mayor de) Ejrcito Peruano
Santiago Martin Rivas y el cargo de oficial administrativo recay en el mayor
del Ejrcito Peruano Pichilingue Guevara.
Por tanto, la ejecucin de operaciones de inteligencia especiales de
naturaleza clandestina recay en el Destacamento Especial de Inteligencia
Colina, que era comandado por el teniente coronel Rodrguez Zabalbeas-
coa, y tena como jefe administrativo a Pichilingue Guevara y como jefe
operativo a Martin Rivas, destacamento militar que dependa del director de
la DINTE (Rivero Lazo), cuya divisin al igual que la SIE fueron designados
por el SIN para efectos de proporcionarles el apoyo logstico y econmico
necesario; destacamento militar que tuvo como sede el denominado "Taller
de mantenimiento del SIE"; realizando sus entrenamientos militares en el
local de la playa "La Tiza".
La primera operacin de inteligencia especial ejecutada por el Destaca-
mento de Inteligencia Colina, fue el hecho acaecido el da tres de noviembre
de mil novecientos noventa y uno, en el solar ubicado en el Jirn Huanta
nrnero ochocientos cuarenta - "Barrios Altos" - Cercado de Lima, quienes
dividiendo funciones en grupos de "seguridad", "contencin" y "asalto o ani-
quilamiento" perpetraron los hechos fcticos descritos anteriormente, que
tuvo como consecuencia, quince personas muertas (incluida la de un menor
de ocho aos de edad) y cuatro personas gravemente heridas a causa de
impactos de proyectiles por arma de fuego; operacin de inteligencia que
tuvo su origen en la informacin proporcionada a travs del AIO Douglas Hi-
ver Arteaga Pascual (a) Abada - infiltrado en el Partido Comunista Peruano
- Sendero Luminoso-, quien inform -con anterioridad-, que en la actividad
social "pollada" que se iba a realizar en el da y lugar mencionado, se en-
contraran presentes miembros activos del referido grupo subversivo entre
los cuales se encontraran algunos de los responsables del atentado terro-
rista que sufriera das previos el mnibus de los "Hsares de Junn"; siendo
considerada dicha actividad social, como una modalidad de funcionamiento
de dicha agrupacin subversiva para efectos de transmitir informacin a sus

-395-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

dirigentes y co-partidarios, as como para recaudar fondos econmicos para


la misma.
Otra de las operaciones de inteligencia especial ejecutada por el Des-
tacamento de Inteligencia Colina, fue la que ocurri en la madrugada del
da dieciocho de julio de mil novecientos noventa y dos en la Universidad
Nacional "Enrique Guzmn y Valle" - "La Cantuta" - cuyo sustento fctico
tambin ha sido descrito precedentemente - que tuvo como consecuencia
la muerte de nueve estudiantes y un profesor de la citada casa de estudios,
quienes fueron sindicados por el AIO Tena Jacinto - infiltrado -, como per-
sonas vinculadas al atentado terrorista producido el da diecisis de julio de
dicho ao en la calle Tarata del distrito de Miraflores, que con motivo de tal
intervencin, personal del citado grupo paramilitar ingres a la mencionada
Universidad y retir de sus habitaciones a las personas previamente iden-
tificadas por el teniente EP Portella Nez y el AIO Tena Jacinto, siendo
trasladadas stas hasta la altura del kilmetro uno y medio de la carretera
Ramiro Prial - Huachipa, a unos ochenta metros hacia adentro de la zona
conocida como "Boca del Diablo", donde por rdenes superiores se ejecuta-
ron a las personas detenidas, para posteriormente proceder a enterrarlas en
una fosa cavada para dicho fin.

4. Indicios que acreditan el conocimiento y participacin central del


encausado Alberto Fujimori Fujimori, antes, durante y despus, de
las operaciones de inteligencia especiales relacionadas a los ca-
sos "Barrios Altos" y "La Cantuta".

4.1 Indicios anteriores.


El Poder de mando militar que ostentaba el entonces presidente de la
Repblica Alberto Fujimori Fujimori sobre los institutos castrenses y poli-
ciales, el que no fue slo una atribucin formal, sino que, el encausado,
ostent, evidenci y ejerci de manera real y efectiva dicho poder de mando,
conforme se advierte de:
Las declaraciones de Alberto Fujimori Fujimori en el audio rotulado "En-
trevista RPP - Ral Vargas - Alberto Fujimori Fujimori", del veinte de mayo
de dos mil, -admitido al debate oral en la sesin ciento veintinueve y actuado
en la sesin ciento treinta y dos-; en este documento audiogrfico, el entre-
vistado Fujimori Fujimori expresa textualmente:"(...) la Constitucin seala
bien clara y la he practicado bajo esta modalidad el Presidente de la Rep-
blica es el Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas. Que quiere decir Jefe Su-
premo de las Fuerzas Armadas, manda a las fuerzas armadas y las manda
de una manera vertical, esa es la relacin, la relacin no es que las fuerzas

-396-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

armadas es un poder paralelo, totalmente absurdo, esto no se da en Per


desde el ao mil novecientos noventa, hay un mando del Presidente de la
Repblica sobre las Fuerzas Armadas (....) entonces la relacin es esa, las
Fuerzas Armadas subordinadas (....) El Presidente es el que manda (....)".
La copia de la entrevista realizada a Alberto Fujimori Fujimori, publicada
en el diario "El Comercio" del mircoles diecisiete de diciembre de mil nove-
cientos noventa y siete, obrante a fojas cincuenta y un mil ciento cuarenta y
siete, mediante la cual revela detalles inditos de la negociacin de rescate
de los rehenes en la casa del Embajador de Japn; en dicho documento se
aprecia que ante la pregunta que se le hiciera: Cmo se hizo la distribu-
cin de responsabilidades logsticas, militares y polticas?, respondi: "La
parte poltica la compart con un pequeo consejillo de ministros (...)Nos
reunamos peridicamente porque era la parte del enfoque de una solucin
pacfica, la solucin de contingencia la diriga personalmente con un grupo
muy pequeo de oficiales. Haba tres coroneles del Ejrcito y por parte del
SIN Vladimiro Montesinos Torres, los cuatro eran citados peridicamente al
garaje del Servicio de Inteligencia (....), pero en los dos frentes yo tena la
direccin total". Igualmente ante la pregunta: "El plano militar lo comparti
con el presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, el ge-
neral Hermoza Ros?", dijo: "no, lo tena yo, y el diseo del plan, repito lo
compart con las cuatro personas mencionadas";

Las declaraciones testimoniales plenarias de los generales del Ejrcito


Peruano Cubas Portal (sesin 33), Pino Benam (sesin 35), Rojas Garca
(sesin 38), Rivero Lazo (sesin 39), Salazar Monroe (sesin 50), Robles
Espinoza (sesin 57), Hermoza Ros (sesin 81) y Briones Dvila ( sesin
84); todos ellos dieron cuenta de la forma excesiva y real como Alberto Fu-
jimori Fujimori ejerci su atribucin poltico - militar de Jefe Supremo de las
Fuerzas Armadas y la Polica Nacional.
El encausado Alberto Fujimori Fujimori como parte de su estrategia de
combate contra la subversin y al amparo de las facultades legislativas so-
bre pacificacin nacional, reestructur el Sistema de Defensa Nacional, es-
pecficamente del Servicio de Inteligencia Nacional, establecindose que el
Sistema de Inteligencia Nacional proporcionaba al Presidente de la Rep-
blica la inteligencia requerida para el planeamiento de la Defensa Nacional,
y que el jefe del SIN era la mxima autoridad del Sistema, designado por
el propio Presidente de la Repblica, cuyos actores principales adems de
ste ltimo, eran las Fuerzas Armadas y el Servicio de Inteligencia Nacio-
nal, cuyo jefe real fue Vladimiro Montesinos Torres.
En la misma lnea de su poltica antisubversiva, reestructur los man-
dos de las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per con la finalidad

-397-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

de contar con oficiales leales al gobierno, as en el Informe Final de la Co-


misin de la Verdad y Reconciliacin Nacional - Tomo II, seccin II, captulo
I, apartado 1, punto tres - se seala que ms de trescientos oficiales fueron
separados del servicio de la Polica Nacional, adems, de los nombramien-
tos de ministros y otras autoridades de la Polica Nacional del Per y altos
mandos de la Marina de Guerra y de la Fuerza Area; as incluso el general
EP Robles Espinoza y el coronel EP Pinto Benam sealaron en el juicio oral
que los cargos ms importantes en el organigrama del Ejrcito lo ocuparon,
finalmente, los miembros de la Promocin de Montesinos Torres, como in-
cluso lo dej entrever la Revista Caretas, que a su edicin nmero mil ciento
veintiuno, del trece de agosto de mil novecientos noventa la titul "Un nuevo
Rasputn: convertido en eminencia gris del gobierno, el ex capitn Vladimiro
Montesinos juega rol clave en la purga policial y otras intrigas".
La copia certificada del memorndum de fecha veinticinco de junio de
mil novecientos noventa y uno, obrante a fojas ocho mil doscientos sesenta
y uno, dirigido por el sentenciado Alberto Fujimori Fujimori - en ejercicio de
su atributo constitucional como Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas-, al
Ministro de Defensa, y en el que dispuso se recompense a los diversos ofi-
ciales superiores y subalternos de las Fuerzas Armadas, entre ellos, Santia-
go Martin Rivas y otros miembros del denominado Destacamento Colina;
Alberto Fujimori Fujimori coloc como jefe real del SIN a Vladimiro Mon-
tesinos Torres, quien tena como condicin principal, adems de luchar contra
el narcotrfico, enfrentar el terrorismo, hecho que se corrobora con la nota
periodstica del diario oficial "El Peruano" de fecha veinticuatro de junio de
mil novecientos noventa y uno en el que Fujimori Fujimori anunci que el SIN
se encargaba de detectar, ubicar y detener a los lderes terroristas, incluso
reconoci en la sesin tres del juicio oral que Montesinos Torres era quien di-
riga el funcionamiento del SIN, pese a no ser su jefe oficial, en dicho sentido
Rafael Merino Bartet ha indicado en la sesin de audiencia nmero noventa
que si bien el general Julio Salazar Monroe presida las reuniones del SIN,
no las diriga, slo abra la Sesin, mientras que Montesinos Torres era quien
las manejaba, as como tambin realizaba los cambios de mando y de los
grupos de inteligencia, que tal poder de la que estaba investido dicho asesor
presidencial posibilit que tenga el respaldo necesario para coadyuvar en la
restructuracin militar referida en los pargrafos precedentemente citados.
El Destacamento Especial de Inteligencia Colina, consolid su forma-
cin en el mes de agosto de mil novecientos noventa y uno y fue disuelto a
fines de mil novecientos noventa y dos; sus acciones no slo comprendieron
operaciones de bsqueda de informacin de lderes terroristas, sino la eje-
cucin arbitraria, desaparicin forzada y ejecucin extrajudicial de numero-

-398-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

sas personas respecto de quienes exista informacin de inteligencia militar


de presuntos vnculos con las organizaciones terroristas y los delitos que
sus miembros ejecutaban, as como la vigilancia y seguimiento a opositores
polticos, y otros individuos bajo sospecha de simpatas a nexos con los
grupos terroristas.

4.2 Indicios concomitantes.


La matanza de "Barrios Altos" y "La Cantuta" fue ejecutada por integran-
tes del Destacamento Especial de Inteligencia Colina (misiones de elimina-
cin fsica de personas -presuntos subversivos-), la cual, por estar circuns-
crita fuera de los marcos de la legalidad y haber sido realizada con apoyo
logstico brindado por dependencias del Ejrcito Peruano como la DINTE y
el SIE, tuvo necesariamente que haber seguido pautas militares y obedecer
a rdenes impartidas por las ms altas autoridades castrenses y/o persona-
jes del Poder Ejecutivo que ostentaban el poder en dicho perodo.
Estos hechos criminales, responderan a un patrn de "Crmenes de
Estado" con el objeto de tratar de erradicar elementos subversivos, teniendo
como contexto cercano crmenes terroristas en la capital de la Repblica, y
como antecedente inmediato especficamente en el caso de ""Barrios Altos"
y "La Cantuta"" los atentados terroristas al mnibus de los Hsares de Junn
y en la calle Tarata en el distrito de Miraflores, como consecuencia de la in-
formacin procesada por el Destacamento Colina, en el sentido que los au-
tores de dicrros atentados subversivos - o algunos de ellos- se encontraran
presentes en la actividad social (pollada) a realizarse el tres de noviembre
de mil novecientos noventa y uno en el Jirn Huanta nmero ochocientos
cuarenta - "Barrios Altos" - Cercado de Lima, y en la Residencia Estudiantil
de la Universidad Nacional Enrique Guzmn y Valle - "La Cantuta", res-
pectivamente; debindose indicar que dicha prctica institucional fuera de
contexto de un Estado de Derecho, se repiti en ocasiones sucesivas en el
perodo de gobierno del encausado Alberto Fujimori Fujimori.
Lo singular de estos hechos es el nivel de involucramiento para facilitar
y concretar los crmenes por parte de varias unidades del Ejrcito, sin cuya
intervencin no hubiese podido concretarse; lo cual revela el compromiso
material y personal de los altos mandos del ejrcito y, al igual que ellos, del
SIN, que por la lgica del funcionamiento real del sistema y su nivel deciso-
rio en lo que se refiere al combate'contra la subversin terrorista no estaba
ajena a lo acontecido.
Es evidente la intervencin de estamentos de mayor jerarqua como la
DINTE y de la Comandancia General del Ejrcito, as como del SIN, quien
intervino decisivamente en la creacin y operatividad del Destacamento Co-

-399-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

lina, ms an, si varios integrantes del Destacamento Colina han referido


que el mayor del EP Santiago Martin Rivas, tambin daba cuenta de sus
actividades a Vladimiro Montesinos Torres; de igual forma debe indicarse,
que el SIN por la propia evolucin de los acontecimientos polticos y el rol
que ocup Montesinos Torres en los aparatos de inteligencia - en el propio
SIN y el SINA en su conjunto tena una injerencia activa en los planes de
operaciones de inteligencia de trascendencia.

4.3. Indicios posteriores.


Que, no obstante, existir la fecha de la comisin de los ilcitos en un
contexto en el cual haba la sospecha fundada de una actuacin ilegai por
parte de algunos funcionarios del Estado, sin embargo, la respuesta del ente
gubernativo bajo la direccin del SIN fue el de encubrir y de negar todo
acto que vinculaba al gobierno en las operaciones especiales denunciadas,
entre ellas los casos de "Barrios Altos"y "La Cantuta", adems, existi una
persecucin contra aquellas personas que de alguna manera se revelaban
y efectuaban denuncias que afectaban al gobierno de Fujimori, por tanto,
dicha inaccin del Estado genera fundadas y razonables sospechas sobre la
actuacin del encausado Fujimori Fujimori, quien adems, contrariamente a
la expectativa de conducta esperada - imparcial y firme - de un mandatario
a efectos de ordenar una exhaustiva investigacin a los presuntos respon-
sables, ratific la confianza y defendi pblicamente a los personajes ms
cuestionados en dicha poca - como son Montesinos Torres y Hermoza
Ros - acto que evidentemente en forma aislada no resistira el ms mnimo
anlisis jurdico, pero que sin embargo, dentro del contexto planteado en la
presente demuestra la actitud del encausado Fujimori Fujimori de minimizar
los actos delictivos perpetrados dentro de la poltica antisubversiva clandes-
tina que haba promovido y ordenado ejecutar.
La ejecucin de las operaciones especiales de inteligencia referidas a
"Barrios Altos"y "La Cantuta" import y conllev la realizacin de un gran
despliegue de recursos logsticos y personales; as la organizacin de un
equipo de inteligencia - Destacamento Colina - que tuvo vigencia por ms
de un ao no poda pasar desapercibida para los entes superiores, habin-
dose establecido en lnea a la presuncin antes citada, el inocultable cono-
cimiento e intervencin de las mximas autoridades del Ejrcito, del Sistema
de Inteligencia del Ejrcito y del Servicio de Inteligencia Nacional del "Des-
tacamento Colina", notoriedad que se evidencia cuando dichos hechos se
plasmaron en ediciones de prensa, generando una crisis poltica ante las
investigaciones periodsticas que revelaban la presunta intervencin de las
mximas autoridades del gobierno.

-400-
Sentencia definitiua de Alberto Fujimori 'Fujimori

Que, frente a los indicios de la comisin de los delitos en los casos de


"Barrios Altos"y "La Cantuta", autoridades, especialmente las Fuerzas Arma-
das, optaron por negar, cuestionar o rebatir las informaciones que emita la
prensa de la poca, en el sentido de que producto de sus averiguaciones,
los presuntos responsables de los referidos crmenes efectuados, seran
miembros de las Fuerzas Armadas. Antes bien, las primeras investigaciones
oficiales realizadas no llegaron a ninguna conclusin final y por los hechos
acaecidos en el caso "La Cantuta", se emiti sentencia en el fuero militar,
que solamente se circunscribi a los ejecutores materiales y se neg o clau-
sur la imputacin o posibilidad de hacerlo a los altos mandos o altas ins-
tancias del Estado con el correlato en sus actuaciones que; los condenados
en dicho proceso, luego fueron amnistiados por la Ley nmero veintisis mil
cuatrocientos setenta y nueve" Ley de Amnista" que fue promulgada el ca-
torce de junio de mil novecientos noventa y cinco, por el entonces presidente
Alberto Fujimori Fujimori. As, la amnista se concibi despus del proceso
abierto en la jurisdiccin militar, lo que permiti que los condenados por los
hechos de la "cantuta" (entre estos Martin Rivas) salieran libres el diecisis
de junio de mil novecientos noventa y cinco. El Consejo Supremo de Justi-
cia Militar mediante Ejecutoria Suprema del diecisis de junio de dicho ao
reconoci la amnista con la opinin afirmativa del Fiscal General y el Auditor
General.
La declaracin del corone! del Ejrcito Peruano Pino Benam, subdi-
rector del Frente Interno de la DINTE el ao mil novecientos noventa y uno,
quien refiri que un plan operativo de la dimensin de "Barrios Altos'cuya
autora le era imputada al "grupo Colina", fue autorizado por el Director de la
DINTE, General del Ejrcito Peruano Rivero Lazo y por Montesinos Torres,
teniendo la conviccin que el encausado Alberto Fujimori Fujimori era infor-
mado de los actos que cometa ese grupo operativo.
La declaracin del general EP Robles Espinoza, quien refiri que en el
ao mil novecientos noventa y tres, cuando asumi la Comandancia Gene-
ral de! Comando de Instruccin y Doctrina del Ejrcito (COINDE), el coronel
del EP Pino Benam le inform sobre la intervencin del grupo Colina en la
matanza de ""Barrios Altos"", grupo operativo que tenia carta abierta para
realizar cualquier tipo de accin bajo el pretexto de combatir la subversin;
asimismo, le indic que con el ingres de Montesinos Torres se reclut en
el SIE elementos con carencia de escrpulos, grupo operativo que estaba
bajo la dependencia directa del director de la DINTE, general del EP Rivero
Lazo, lo cual de por s era irregular en la estructura del ejrcito, debido a que
la DINTE solo tena funcin de asesoramiento, ms no operativa.

-MH-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

La declaracin de Mximo San Romn Cceres, primer vicepresidente


y presidente del senado durante el perodo parlamentario mil novecientos
noventa - mil novecientos noventa y uno, quien refiere que cuatro meses
despu de ocurrido los hechos investigados, recibi en su despacho del
Senado, de forma annima, un sobre conteniendo una nota de inteligencia
(ver fojas cincuenta y dos mil cuatrocientos noventa y nueve) que haca
referencia a la presunta intervencin de Vladimiro Montesinos Torres en la
matanza de "Barrios Altos" mediante un grupo de aniquilamiento, de cuya
existencia recibi confirmacin a travs de varios oficiales de las fuerzas
armadas, especficamente del general del Ejrcito Peruano - Salinas Sedo;
precisando que luego de recibir la nota de inteligencia sac cita con el en-
causado Alberto Fujimori Fujimori, la misma que le fue concedida dos das
despus, a quien se la entreg, el cual no le hizo comentario alguno al res-
pecto; precisando finalmente que tuvo que convocar a una conferencia de
prensa en base a la referida nota de inteligencia, expresando su preocupa-
cin por lo ocurrido y solicitando ayuda en las investigaciones, debido a que
no se registraban avances.

CAPTULO IV
DE LOS AGRAVIOS EN ESPECFICO EN LOS CASOS DE
"BARRIOS ALTOS" Y " L A CANTUTA"

La defensa del procesado Alberto Fujimori Fujimori al impugnar la sen-


tencia, formula como agravios los siguientes:

1. Causal de nulidad en cuanto a la condena por el delito de homicidio


calificado por alevosa en el caso de "Barrios Altos" y "La Cantuta"

1.1. Violacin del principio de legalidad constitucional al:


1.1.1 Atribuir al Presidente de la Repblica potestad militar de man-
do sobre las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per, a pesar
de no haberlo establecido la Constitucin Poltica de 1979, que a cri-
terio del recurrente constituira causal de nulidad en el extremo de las
condenas por el delito de homicidio calificado por alevosa (tanto en el
caso "Barrios Altos" como en el caso "La Cantuta") y lesiones graves.
Resulta necesario para absolver su agravio, efectuar algunos alcances
de la Constitucin Poltica del Per de 1979, vigente en la fecha de los he-
chos.

-A02-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Nuestro derecho constitucional se ha inspirado sobre todo en el siglo


diecinueve, en dos grandes corrientes, la de Estados Unidos y Francia. Del
primero tomamos la figura del Presidente de la Repblica, del segundo los
derechos individuales y el concepto de libertad. La Repblica del Per ha
vivido haciendo y desasiendo Constituciones, asi como en promedio he-
mos tenido una cada quince aos de vida independiente, sin embargo, esta
abundancia no ha surgido de las propias Cartas Polticas, pues an cuan-
do fueron algunas de estas ingenuas, desorbitadas o sin sentido por las
limitaciones que impona a nuestra realidad, mientras que otras de escasa
visin, centralistas en exceso o atendiendo slo a intereses de facciones,
los verdaderos males son ms profundos, as se tiene la falta de una clase
dirigente con persistencia en sus propsitos, ausencia de hbito de gobier-
no, carencia de organismos intermediarios entre el Estado y la Nacin, pero
sobre todo, el escaso espritu cvico de los ciudadanos, por ello, podemos
colegir que una Constitucin no llegar a permanecer y prevalecer en el
tiempo, por ms perfecta que sea, si sta no se funda en la voluntad, en el
consentimiento y en la capacidad del pueblo a la que va dirigida.
Un Estado Constitucional de Derecho se basa en la llamada Separacin
de Poderes, el cual debe entenderse como una interdependencia coordina-
da de los poderes ejecutivo, legislativo y judicial, que se desenvuelven como
una garanta necesaria contra el abuso del poder pblico, slo el poder de-
tiene al poder, reza un aforismo poltico. En esta organizacin poltica de go-
bierno se da una divisin mitigada y un juego equilibrado de las instituciones
del Estado, con un campo de competencia expresamente delimitado y espe-
cializado dentro de un ordenamiento jurdico general, establecido por la pro-
pia Constitucin Poltica del Estado. Esta doctrina de divisin de funciones
e integracin de poderes y contrapesos es la que consider la Constitucin
Poltica de mil novecientos setenta y nueve.
Respecto al Rgimen Presidencial, la mayora de pases latinoameri-
canos como es el caso del Per, son presidencialistas, donde la institucin
presidencial tiene facultades propias y extensas, que responde a una tart-
sima tradicin y hbitos populares incoercibles, as la tendencia contempo-
rnea reflejada en las Constituciones de estos ltimos aos, es la primaca
del Poder Ejecutivo, que responde fundamentalmente al innegable origen
democrtico de eleccin directa mediante el sufragio popular.
La Constitucin Poltica le atribuye al Presidente de la Repblica la cali-
dad de responsable poltico de la administracin general del pas, es la auto-
ridad superior o cabeza de toda la actividad administrativa que se desarrolla
en el mbito del Poder Ejecutivo y por medio de cualquiera de los rganos
que de l dependen. .

-403-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

En dicho sentido "La Constitucin de mil novecientos setenta y nueve


ha confirmado al Presidente de la Repblica como el Jefe de Estado, el Jefe
del Poder Ejecutivo, el Jefe de la Diplomacia, el Comandante en Jefe de las
Fuerzas Armadas y el elemento clave de las relaciones entre el Ejecutivo y
el Parlamento. Y en el ejercicio del gobierno puede an ampliar estas facul-
tades que le seala la Constitucin..."(70).
De ah que surge la pregunta tiene mando militar el Presidente de la
Repblica?. En su acepcin ms estricta, el mando militar es una especfica
habilitacin para conducir en guerra o en paz un concreto contingente mi-
litar*71', una determinada unidad en el sentido ms amplio de este trmino,
el ejercicio del mando militar comprende los actos de quien dirige unidades,
centros y organismos militares. Efectivamente, el mando no nace de la sim-
ple superioridad jerrquica, sino del hecho de ocupar un concreto destino,
que lleva aparejada la responsabilidad sobre una unidad determinada, esto
es, la funcin de comandante. El mando es, dicho en trminos jurdicos,
una competencia de la que nacen unos especficos poderes y deberes, toda
vez, que las Fuerzas Armadas y Policiales son organizaciones fuertemente
jerarquizadas cuyos elementos integrantes se ordenan todos en categoras
superiores e inferiores.
El mando militar resulta ser un poder de dar rdenes, una autoridad,
que se atribuye a todos los que integran una categora superior respecto
de todos los que integran las inferiores, an cuando no medie entre ellos
una relacin especfica de servicio, porque lo caracterstico de este tipo de
organizacin es que la potestad de mandar se atribuye al margen de las
competencias.
Lejos de los cuestionamientos formulados por la defensa del procesado,
respecto a la inexistencia dentro de la Ley de Situacin Militar de los Ofi-
ciales del Ejrcito, la Marina de Guerra y de la Fuerza Area, que no ubica
a Alberto Fujimori Presidente de la Repblica como oficial; o del intenso
anlisis que hace la defensa del derecho comparado sobre este tema en re-
lacin a Constituciones Polticas de otros pases latinoamericanos, lo cierto
es que en puridad, lo que quiere demostrar o probar en el entendido que as
demostrara la inocencia de su patrocinado, tiene como norte demostrar que
cuando ocurrieron los hechos delictivos denominados caso "La Cantuta" y

(70) Vid., PAZ SOIOAN, Jos Pareja. "Derecho Constitucional Peruano y la Constitucin de mH nove-
cientos setenta y nueve". Ediciones y Distribuciones Justo Valenzuela. Stima Edicin. Lima mil
novecientos ochenta y uno, pgina doscientos diecisis.
(71) DE OTTO, Ignacio. "El Mando Supremo de las Fuerzas Anvadas", j pgina 38.

-404-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

caso ""Barrios Altos"", el imputado Fujimori Fujimori no fue conductor ni tena


potestad militar de mando directo sobre las Fuerzas Armadas y las Fuerzas
Policiales.
Tal argumento no resulta amparabie, en tanto, el artculo doscientos
once, inciso dcimo stimo de la Constitucin Poltica de mil novecientos
setenta y nueve, vigente en la fecha de los hechos materia de acusacin,
dispona que era atribucin del Presidente de la Repblica "Presidir el Sis-
tema de Defensa nacional y organizar, distribuir y disponer el empleo de las
Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales". Tal disposicin normativa establece
con claridad el mbito de realizacin de sus atribuciones correspondindo-
le en consecuencia facultades de direccin suprema como disponer de las
fuerzas armadas, lo que equivale al ejercicio de un mando efectivo sobre
ests.
De ah que, a criterio de este Supremo Tribunal, el procesado, entonces
Presidente de la Repblica, s tena mando militar efectivo sobre las Fuerzas
Armadas y Policiales, pues an cuando la Constitucin Poltica de mil nove-
cientos setenta y nueve, no estableca cmo deba ejercerse la facultad de
Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas, tal potestad debe merituarse en un
mbito discrecional, si se tiene en cuenta que las rdenes podan ser escri-
tas, orales, expresas o implcitas como suceda en el caso de autos, y que
se acredita con los elementos indiciarios que la Sala Penal sentenciadora
hace mencin en la Parte dos, Captulo quince, sobre la "Intervencin de
Alberto Fujimori Fujimori", sub captulo "El Poder Directivo del acusado Fuji-
mori Fujimori", acpite seiscientos treinta y seis, pues era ms que evidente,
que desde el cinco de abril de mil novecientos noventa y dos, el entonces
Presidente de la Repblica tena en realidad poder discrecional para dispo-
ner que se mantenga o cambien los altos mandos de las Fuerzas Armadas
contando con la ayuda del entonces general del Ejrcito, Nicols Hermoza
Ros, a quien mantuvo durante un extenso tiempo en el cargo; no est por
dems reiterar lo sostenido por la Sala Penal Especial sentenciadora, que
era el propio imputado, quien se jactaba de contar con el poder efectivo de
las Fuerzas Armadas conforme se infiere de las declaraciones que otorg
y que se consignaron en el audio rotulado "Entrevista Radio Programas del
Per - Ral Vargas - Alberto Fujimori Fujimori, del veinte de mayo de dos
mil, admitido durante la etapa de juzgamiento, pero sobre todo, con las de-
claraciones brindadas por los generales del Ejrcito Peruano, Luis Alberto
Cubas Portal, en la sesin nmero treinta y tres, Juan Rivera Lazo, en la se-
sin nmero treinta y nueve, Rolando Salazar Monroe en la sesin nmero
cincuenta y Juan Briones Dvila en la sesin nmero ochenta y cuatro.

-405-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

As, en concreto, el procesado Alberto Fujimori Fujimori contaba con


mando efectivo sobre las Fuerzas Armadas y Policiales como en detalle se
desarrolla en la sentencia de vista.
1.1 .. Violacin del principio de legalidad constitucional al no apli-
carse la Ley Constitucional del nueve de enero de mil novecientos no-
venta y tres dictada por el Congreso Constituyente Democrtico en
ejercicio del poder constituyente, que declar que el procesado Alberto
Fujimori Fujimori era Presidente Constitucional del Per, despus de la
instauracin del denominado Gobierno de Emergencia y Reconstruc-
cin Nacional, situacin que a criterio de la defensa constituye causal
de nulidad de la sentencia, en el extremo de la condena por delito de
homicidio calificado por alevosa (tanto en el caso "Barrios Altos"como
en el caso "La Cantuta") y lesiones graves.
El principio de legalidad constitucional es de singular importancia para
los ciudadanos que habitan en el marco de las garantas constitucionales
propias de un Estado Democrtico de Derecho, pues esta situacin trasmite
seguridad jurdica, toda vez, que mediante dicho principio se exige que se
fijen, anteladamente, las conductas ilegales con relevancia penal y al mismo
tiempo que se establezca la sancin punitiva para aquellas personas que
las ejecutan en la forma descrita en el tipo penal respectivo, de ah que se
instituye como una garanta para el ciudadano; as pues, por un lado, obliga
al Estado a preocuparse por disponer de los medios o instrumentos ms
eficaces para prevenir el delito y, por otra parte, a encontrar lmites a su ac-
tividad punitiva. Contenido que se encuentra ntimamente relacionado con
los aforismos "nullum crime sine lege" y "nulla poena sine lege", el primero
de aplicacin, tanto para la parte general y especial del Cdigo Penal, el se-
gundo, aplicable a las consecuencias jurdicas del delito, es decir, referida a
las penas, las medidas de seguridad y sus consecuencias accesorias.
En esa lnea de razonamiento, podemos colegir que una norma con
rango de ley es constitucional, si ha sido aprobada, promulgada o publicada
de conformidad con las disposiciones constitucionales pertinentes (validez
formal o compatibilidad en la forma) y si desarrolla los conceptos contenidos
en la Constitucin (validez material o compatibilidad en el fondo); contraro
sensu, ser inconstitucional si no ha sido aprobada, promulgada o publicada
de conformidad con las disposiciones constitucionales pertinentes (incom-
patibilidad en la forma) y si versa sobre materias no contempladas en la
Constitucin o distorsiona el sentido general de aquellas que la Constitucin
s contempla (incompatibilidad en el fondo). Por ello, conviene recordar que
la accin de inconstitucionalidad es una garanta constitucional que tiene

-406-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

como objetivo asegurar que la legislacin nacional se mantenga siempre


dentro de los cauces del ordenamiento constitucional vigente, esto es, que
se asegure que dicha legislacin no contravenga la Constitucin, ni en la
forma ni en el fondo, tal como lo seala el inciso cuatro del artculo doscien-
tos de la Constitucin Poltica del Estado .
El Poder Constitucional o el poder constituyente es una fuerza invisible,
est presente en las ramas del Estado y simboliza la voluntad poltica. Este
asegura la continuidad de los parmetros constitucionales. Popularmente,
se manifiesta a travs de las organizaciones administrativas y los instru-
mentos pertinentes para la modificacin o renovacin de la Constitucin. La
existencia del poder constituyente tiene sus races en el poder popular, con
la capacidad de construir y dar constitucin a los Estados.
Las normas provenientes del poder constitucional hallan su fundamen-
to en la produccin jurdica vigente. Su existencia se debe a la continua
elaboracin de elementos jurdicos y obedece al componente flexible de la
Constitucin, que permite que sea reformada continuamente. Este poder se
clasifica en originario, cuando da paso a la primera Constitucin; y derivado
cuando lleva a cabo modificaciones de la misma.
En sntesis, la existencia del poder constituyente y la Constitucin son qui-
zs una de las formas elementales para la construccin de procesos democr-
ticos y el establecimiento de Estados de derecho, que garanticen el bienestar
a todos los ciudadanos. La Constitucin Poltica por si sola, no representa al
Estado o a la sociedad, pues su efectividad y aplicabilidad requieren de me-
canismos integrados en las sociedades democrticas, para que estos puedan
garantizar el cumplimiento de los derechos establecidos en la Constitucin.
El cinco de abril de mil novecientos noventa y dos, el entonces presiden-
te de la Repblica, Alberto Fujimori Fujimori dirigi un autogolpe de Estado
con el respaldo de las Fuerzas Armadas, cuya direccin en ese entonces
recaa en el presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas -
general del EP Nicols De Bari Hermoza Ros, con dicho propsito en la
noche del da en mencin se pronunci un discurso televisado en cadena
nacional, en donde el Presidente anunciaba su decisin de disolver el Con-
greso de la Repblica hasta la aprobacin de un nueva estructura orgnica
del Poder Legislativo; la reorganizacin del Poder Judicial, del Consejo Na-
cional de la Magistratura, el Tribunal de Garantas Constitucionales, el Minis-
terio Pblico, entre otras instituciones tutelares, constituyndose desde ese
momento el autodenominado "Gobierno de Emergencia y Reconstruccin
Nacional", gobernndose desde dicho momento, mediante Decretos Leyes.
Es verdad, que la opinin pblica nacional apoy tales medidas, mientras

^407-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

que los partidos polticos se opusieron a dichas acciones que desconocan


la Constitucin Poltica de mil novecientos setenta y nueve, introducindose
la sociedad peruana en un trance de tenso conflicto poltico interno.
No obstante que la comunidad internacional le quitaba el apoyo al go-
bierno del Per, existieron, amplias negociaciones internas y externas, pero
sobre todo, las presiones polticas de Estados Unidos y la Organizacin de
Estados Americanos, obligaron al gobierno peruano a plantear un cronogra-
fa de retomo a la institucionalidad democrtica, acuerdo que se tom en
la Reunin de Cancilleres de la Organizacin de Estados Americanos, rea-
lizado en Bahamas, en donde el entonces presidente Fujimori Fujimori dio
a conocer un cronograma por el que se obligaba a cumplir y alcanzar una
situacin de relativa estabilidad poltica y democrtica.
Las elecciones del denominado Congreso Constituyente Democrtico
fueron convocadas para el veintids de noviembre de mil novecientos no-
venta y dos, establecindose que dicho congreso estara conformado por
ochenta congresistas con tres funciones bsicas: legislar, fiscalizar y ela-
borar una nueva Constitucin que sera sometida a referndum, resultando
ganadora la alianza electoral Nueva Mayora /Cambio noventa, que era el
movimiento poltico creado por el gobierno, posteriormente se instal e inici
sus funciones el mencionado Congreso, el da treinta de diciembre de mil
novecientos noventa y dos.
La principal caracterstica de este proceso fue que se negaron a partici-
par el Partido Accin Popular, el Partido Aprista Peruano, la Izquierda Unida,
entre otros, que tuvieron como razones para dicha negativa, principalmente,
la intencin de restarle legitimidad poltica al proceso electoral y por ende,
deslegitimizar al gobierno de facto.
La defensa del procesado sostiene su argumento, alegando que el po-
der constituyente del autodenominado Congreso Constituyente Democrti-
co era expresin de la soberana del pueblo y que por tanto era suficiente
para calificar como constitucional la situacin jurdica del entonces presiden-
te de la Repblica, Alberto Fujimori Fujimori, luego del autogolpe de Estado,
llevado a cabo el cinco de abril de mil novecientos noventa y dos, lo que a
criterio de este Supremo Tribunal es una calificacin que no es de cobertu-
ra, pues en puridad resulta incompatible con la realidad de la Democracia
Constitucional.
La teora del Poder Constituyente surgi cuando ocurrieron los hechos
que provocaron la Revolucin Francesa. Entonces, Emmanuel Sieyes sos-
tuvo que la nacin es un "cuerpo de asociados que viven bajo una ley comn
y representados por una misma legislatura". Segn Sieyes estos asociados

-408-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

- iguales entre s -discuten y "se ponen de acuerdo acerca de las necesi-


dades pblicas y los medios para satisfacerlas" pero, como "son demasia-
do numerosos y se hallan repartidos en una superficie demasiado extensa
como para ejercer por si mismos fcilmente la voluntad comn", ellos defi-
nen "lo necesario para velar y proveer a las necesidades pblicas, y confan
el ejercicio de esta porcin de voluntad nacional, y por tanto, de poder a
algunos de entre ellos".
Esta facultad constituyente efectivamente la ostentaba el denominado
Congreso Constituyente Democrtico, conforme lo ha venido sosteniendo
el abogado recurrente, esto es, establecer un sistema poltico concreto, la
distribucin del poder y las funciones de cada una de sus instituciones u
organismos estatales, as como el reconocimiento de los derechos funda-
mentales de los ciudadanos, empero, conforme lo ha reconocido el propio
recurrente, tambin gozaba de competencia legislativa y fiscalizadora.
El Poder Constituyente consiste en la atribucin de los miembros o re-
presentantes de una legislatura constitucional, especficamente para adop-
tar una Constitucin, es decir, una estructura organizativa para su gobierno
y la separacin de poderes, contrariamente a ello, el Poder Constituido es
el poder poltico que ejerce cada uno de los rganos que componen esta
estructura, por tal motivo, cuando un Congreso aprueba una ley, de confor-
midad con la competencia que le reconoce la Constitucin, lo hace en ejer-
cicio del Poder Constituido, detalle ltimo de trascendental importancia, en
tanto, que la Ley del nueve de enero de mil novecientos noventa y tres fue
expedida en atencin a este Poder Constituido, que a criterio de este Cole-
giado Supremo, esta dentro del marco de su facultad legislativa, aun cuando
se cuestione su constitucionalidad, toda vez, que sus alcances no estaban
dirigidos a una estructura organizativa estatal concreta o a determinar los
derechos fundamentales xje sus ciudadanos o la forma cmo estos se iban
a garantizar, sino a calificar como constitucional la situacin del entonces
Mandatario de la Repblica, consecuentemente, en el fondo el Congreso
Constituyente Democrtico efectivamente estaba haciendo uso de una de
sus facultades para la que fue elegida, esto es, la legislativa, pero no la
constitucional al emitir la ley cuestionada.

La idea del Poder Constituyente no puede ser utilizada como justifi-


cacin del status constitucional del entonces Presidente de la Repblica,
pues no guarda concordancia con las facultades constitucionales que se
le otorg al denominado Congreso Constituyente Democrtico, esto es,
nicamente para dictar una Constitucin Poltica, y en todo caso, tampoco
la ley cuestionada fue expedida para aclarar o interpretar algunas de los
preceptos constitucionales, sino para otorgar una condicin que el enton-

-409-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

ees procesado no reuna, ni poda reunir, luego de encabezar, apoyado de


una cpula civil y militar un golpe de Estado, momento desde el cual se in-
utiliz su calificativo de Presidente Constitucional, en tanto, que el proceso
de reforma total o parcial de la Constitucin, que se llev a cabo despus
del cinco de abril de mil novecientos noventa y dos, era ilegal al no haberse
realizado de conformidad a los mecanismos dispuestos por la Constitucin
Poltica de mil novecientos setenta y nueve, elaborado en Asamblea Cons-
tituyente en un escenario ideal, propicio al consenso, excepcional y difcil-
mente repetible, que obviamente no reuna el autodenominado Congreso
Constituyente Democrtico, prueba de ello incluso lo constituye el hecho
palpable de anormalidad y fines polticos con la que se regulaba la labor
del denominado Congreso Constituyente Democrtico, es la expedicin de
los Decretos Leyes nmeros veinticinco mil seiscientos ochenta y cuatro
y veintin mil novecientos cuarenta y nueve, dictadas por el denominado
Gobierno de Emergencia y Reconstruccin Nacional, as como la Ley del
quince de enero de mil novecientos noventa y tres, expedida por el tantas
veces mencionado, Congreso Constituyente Democrtico, ley ltima, que
por cierto para este Tribunal Supremo es de singular importancia, toda
vez, que data de una fecha posterior a la del nueve de enero del mismo
ao, que trata de otorgar legitimidad constitucional al ahora procesado,
al disponer que dicho Congreso aprobaba leyes constitucionales, leyes y
resoluciones legislativas hecho que incluso lo reconoce a fojas setenta y
uno, la defensa del procesado en las conclusiones parciales escritas, Se-
gunda Parte-, lo que revela que primero se trat de otorgar mediante ley
una condicin que solamente se puede calificar mediante los mecanismos
que la propia Constitucin Poltica de mil novecientos setenta y nueve re-
gulaba, y posterior e innecesariamente expidi otra ley que estableca que
las leyes que haba expedido eran constitucionales, .consecuentemente,
estas fueron las razones por las que el Tribunal Constitucional Peruano
seal "En suma, el Tribunal Constitucional considera que la promulga-
cin de la Constitucin de mil novecientos noventa y tres, por el Ingeniero
Alberto Fujimori Fujimori, jurdicamente es irrelevante, pues ste no tena,
en diciembre de mil novecientos noventa y tres, la condicin formal de Pre-
sidente "Constitucional"de la Repblica..."(sentencia recada en el expe-
diente nmero cero cero catorce- dos mil dos - AI/TC, de fecha veintiuno
de enero de dos mil dos).

-1.2. Violacin del principio de legalidad penal.


1.2.1 Al calificar a los hechos objeto de la sentencia como delitos
contra la humanidad, lo que constituye causal de nulidad de la senten-
cia en el extremo de la condena por el delito de homicidio calificado

-410-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

por alevosa {tanto en el caso "Barrios Altos"como en el caso "La Can-


tuta") y por el delito de lesiones graves (Caso ""Barrios Altos"")
Conviene hacer unas precisiones respecto al Derecho Internacional Pe-
nal, que es de data antigua, an cuando no se le asign el significado que
hoy en da se le otorga, ya que en ella se incluan dos grupos de materias
que son diferentes, surgiendo el trmino en medio de una confusin con-
ceptual que con el paso del tiempo la doctrina fue despejando, hasta llegar
al uso de dos expresiones similares, para evocar materias dismiles. Uno
de los primeros juristas en utilizar esta denominacin aproximadamente en
el ao mil ochocientos ochenta y ocho, fue Santiago Vaca Guzmn, quien
sostuvo el problema de la cooperacin internacional en la represin de la
delincuencia comn*72', puesto que, en aquella poca, no exista propiamen-
te una penalizacin internacional de conductas lesivas al orden internacional
mismo, que se encontraba apenas forjndose.
A nivel del Derecho Internacional los derechos humanos son fuente de
derechos individuales (Derecho Internacional de los Derechos Humanos)
mientras que las normas juridico-penales (Derecho Internacional Penal) son
fuente de responsabilidad individual. Dicho de otra manera, la persona hu-
mana es destinataria de derechos (humanos) y de deberes (acciones u omi-
siones tipificadas penalmente) internacionales'73'.
El Derecho Internacional Penal surgi como respuesta a los crmenes
cometidos por individuos a nivel masivo. El sentido del Derecho Interna-
cional Penal se encuentra en la superacin de dos principales obstculos:
la superacin de la posicin defensiva de los Estados frente a cualquier
intento de injerencia a lo que ellos entendan por soberana, y el progresivo
reconocimiento del individuo como sujeto de Derecho Internacional*74. No
obstante, fue lo que el ser humano mostr que poda ser capaz durante el
rgimen nacional socialista alemn dirigido por Adolf Hitler, lo que llev a
que la comunidad internacional entendiera que estos crmenes no podan
quedar impunes.
Por su parte el Derecho Internacional Pblico, rige las relaciones entre
los Estados, tratando de neutralizar el indiscriminado uso de la fuerza en
beneficio de los ms poderosos. Al dejar la lucha como forma de resolver

(72) En su obra, 'Reglas de Derecho Internacional Penal: Proyecto de Decisiones". Buenos Aires,
Editorial Coni, mil ochocientos ochenta y ocho, passim.
(73) WERLE, Gerhard. Tratado de Derecho Penal Internacional. Tirant lo Blanch: Valencia, dos mil
cinco , pgina noventa y ocho.
(74) WERLE, ibidem. cit.

-411-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

los conflictos entre particulares y pasar al ejercicio vertical del poder, o sea,
al establecerse el poder punitivo en la sociedad, se formaron los Estados
nacionales y la lucha fue reservada a los Estados entre s.EI derecho Inter-
nacional Pblico trata de contener estas luchas o enfrentamientos mediante
organismos de competencia mundial (Liga de las Naciones entre las gue-
rras; Organizacin de las Naciones Unidas desde mediados del siglo pasa-
do), empero, con escasa eficiencia.
"El Derecho Internacional Penal surge en este esfuerzo, a partir del final
de la primera guerra (mil novecientos catorce - mil novecientos dieciocho)
para ocuparse de la delincuencia entre Estados y de la responsabilidad cri-
minal internacional de los gobernantes. Comenz en el siglo veinte con la
tentativa fallida de criminalizar al emperador de Alemania en el Tratado de
Versalles, que puso fin a esa guerra. Hubo luego vanos proyectos de cdigo
de delitos internacionales, pero la cuestin cobr mucha relevancia a partir
de los juicios de Nuremberg y Tokio, en que se conden a los criminales de
la segunda guerra (mil novecientos treinta y nueve - mil novecientos cua-
renta y cinco)"{75).
A la vez el Derecho Internacional Penal est constituido por aspec-
tos penales del derecho internacional, esto es, los aspectos del sistema
jurdico internacional que regulan a travs de obligaciones jurdicas inter-
nacionalmente asumidas, las conductas cometidas por individuos, perso-
nalmente p en su calidad de representantes o por colectividades, que vio-
lan prohibiciones internacionalmente definidas para las que se prev una
sancin penal, normas de jerarqua internacional establecidas por va con-
suetudinaria o acordada, incriminadoras de ciertos tipos de conducta, con
independencia de su posible penalizacin o no en el derecho interno de
los Estados. Estara compuesto de las siguientes materias: a).- el control
de la guerra; b).- la reglamentacin de los conflictos armados; c).- la per-
secucin de las infracciones de las leyes de guerra (en su iniciacin y de-
sarrollo); y d).- los delitos comunes de inters internacional. Consecuentes
con tal apreciacin, podemos sealar que el Derecho Internacional Penal
se ocupara del estudio de la incriminacin de las conductas lesivas para la
comunidad internacional, de los delitos contra el orden jurdico internacio-
nal, expresada en la triloga que tuvo su origen en el Estatuto del Tribunal
Internacional de Nuremberg: crmenes contra la paz, crmenes de guerra y
crmenes contra la humanidad.

(75) Vid., ZAFARONI, Eugenio; AIAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. "Manual de Derecho Penal - Parte
General", primea edicin, Buenos Aires -Argentina; Ediar-dos mil cinco, pgina ciento cuarenta
y siete.

-412-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Cules son las fuentes del Derecho Internacional Penal?. Tal interro-
gante es difcil de responder o determinar, ya que para el Derecho Penal
material la principal y exclusiva fuente es la ley, recogindose en toda su ple-
nitud el principio de legalidad en el nullum crimen, nullum poena, sine lege
(frmula latina atribuida al penalista alemn Anselmo Feuerbach a principios
del siglo diecinueve), en cambio en el Derecho Internacional se reconoce
como fuentes no slo a los tratados internacionales sino tambin a la cos-
tumbre, que puede tener validez incluso en contra de un tratado, cuando
esta costumbre constituye una norma ius cogens, y, adems, los principios
jurdicos, la doctrina y la equidad.
La idea de una comunidad internacional, fundada en relaciones de co-
municacin e interdependencia, fue sustentada ya a fines del siglo diecisis
y principios del diecisiete por los telogos y juristas de la escuela espaola,
y fundamentalmente, por Francisco de Vitoria, Lus Molina, Domingo Soto
y Francisco Surez. No obstante ello, no han sido pocos los autores que,
negando la existencia del Derecho Internacional Penal, niegan a su vez la
existencia de la comunidad internacional.
A pesar de las crticas formuladas y a todas las dudas que se plantearon
en su momento, hoy s podemos hablar de una comunidad internacional
existente y en plenitud, pues con el trmino de la guerra fra, la comunidad
internacional ya no est dividida en dos bloques, sino que es una sola e
integrada, de modo que no es posible hablar en el tiempo actual de una co-
munidad internacional fragmentaria.
Si bien no existe unanimidad, por ser precisamente una entidad plural,
es posible sostener que en la comunidad internacional existe un ncleo de
conceptos, principios y valores, comnmente compartidos dentro de la ra-
cionalidad hegemnica, no pudiendo afirmarse, que por no haber unanimi-
dad, no existe tal comunidad; por lo dems, los avances en el campo de las
comunicaciones, las telecomunicaciones, los medios de transporte, la infor-
mtica, las relaciones internacionales de ndole comercial y cultural, siempre
crecientes, han hecho que se hable de que la humanidad vive en una "aldea
global"; de modo tal, que las concepciones negadoras de la comunidad in-
ternacional y las que la perciban de manera precaria y fragmentaria, se han
desvanecido ante la elocuencia de estos antecedentes.
Un verdadero aporte al desarrollo del Derecho Internacional es indiscu-
tible que parte de la Organizacin de las Naciones Unidas, la ms grande

(76) Crf., URQUIZO OIAECHEA, Jos. "El Principio de Legalidad". Grfica Horizonte. Lima, noviembre de
dos mil nueve, pgina cincuenta y tres.

-413-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

organizacin internacional de todos los tiempos, que agrupa a casi todos los
Estados del mundo, es la organizacin poltica internacional que la comuni-
dad internacional se ha dado para el logro de los fines que le son propios:
fomentar la dignidad y el valor de la persona humana, los derechos funda-
mentales del hombre, y la paz y seguridad mundiales, an cuando no est
exenta de defectos y sea esencialmente perfectible, como toda organizacin
humana.
Entonces, las inquietudes se manifiestan no ya en torno a su existencia,
sino respecto de su homogeneidad y su igualdad, en buena cuenta, se re-
clama que la Organizacin de las Naciones Unidas, que se ha consolidado
desde su creacin hasta la fecha y que se ha caracterizado por su labor en
pro de la defensa de los derechos humanos, la paz y la seguridad mundia-
les, acte con la misma decisin en todo evento, empero, como decamos,
este ya no es un problema de su existencia, sino de perfeccionamiento a su
funcionamiento. Debe tenerse en consideracin tambin que la comunidad
internacional, originalmente, estuvo constituida exclusivamente por Esta-
dos, quienes eran los nicos sujetos de Derecho Internacional; sin embargo,
hace bastante tiempo que se viene reconociendo a otros entes la calidad de
sujetos de derecho internacional y con ello, la calidad de miembros de la co-
munidad internacional. Nos referimos a las organizaciones internacionales
reconocidas por el Derecho Internacional, y muy especialmente, a la perso-
na humana, que ha irrumpido en el mbito internacional, principalmente a
travs del tema siempre vigente de la proteccin a los derechos humanos.
La defensa del procesado cuestiona que el Tribunal juzgador haya con-
siderado delito de lesa humanidad el homicidio calificado por alevosa slo
con las decisiones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y del
Tribunal Constitucional Peruano, que a su criterio no son vinculantes y que
afecta su derecho de defensa, pues tal calificacin nunca fue introducida
en los alegatos que realizaron las partes y porque adems, no es correcta
la forma como debe incorporarse al derecho interno este tipo de considera-
ciones o calificativos -delito de lesa humanidad-, procedente slo mediante
la suscripcin de tratados, todo ello, se desprende con mayor claridad del
escrito que present la defensa y lo titul "Conclusiones Parciales de la De-
fensa de Alberto Fujimori Fujimori".
El delito de lesa humanidad es la consecuencia de una transgresin a
los derechos humanos. Hay que diferenciar dos momentos en la existencia
de ste, el primer momento, es un momento filosfico en donde se elaboran
las doctrinas que buscan darle justificacin y legitimidad con el propsito de
que el derecho natural sea el fundamento ltimo de todo el orden jurdico y
poltico, el segundo momento, es el momento positivo, as an cuando ante-

-414-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

nrmente la sociedad internacional haba intentado, siempre parcialmente,


elaborarlas reglas segn las cuales la sociedad internacional deba regirse,
el proceso de positivizacin de los derechos humanos comenz propiamen-
te con la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de mil novecien-
tos cuarenta y ocho.
Es a partir de esta declaracin universal que se inici el proceso -por
cierto irreversible- de promulgacin de leyes y de dacin de jurisprudencia
internacional en el sentido de proveer de mxima proteccin a los seres hu-
manos, en tanto tales. A medida que aumentaba la doctrina, leyes y jurispru-
dencia -todos ellos, incuestionablemente fuentes de derecho- internacio-
nales, se incrementaba la vinculacin jurdico-intemacional para el Estado
Peruano.
Lo que est fuera de duda es la naturaleza prepoltica de los derechos
humanos, es decir, los derechos humanos no slo existen antes de la dacin
de cualquier norma jurdica sino que, sobre todo, los seres humanos los
tienen antes de que ellos se organicen polticamente. Dicho de otra manera,
los derechos humanos preexisten al Estado y, evidentemente, a sus normas
jurdicas, por lo tanto, las normas jurdicas no pueden crear de.rechos sino
solamente reconocerlos, pues el ser humano en tanto tal ya los tiene inna-
tamente.
Los derechos humanos no dejan de existir an en el hipottico caso de
la desaparicin del Estado, pues su existencia comenz cuando el primer
hombre apareci sobre la faz de la tierra. Que, de otro lado, sobre su protec-
cin se han esgrimido dos vertientes doctrinarias, la primera postura, esta-
blece que los derechos humanos y su proteccin son dos cosas diferentes.
Mientras los primeros son ultrapolticos su proteccin es poltica, esto es, los
derechos humanos son preexistentes y subsisten al Estado, mientras que su
proteccin slo existe cuando el Estado o grupo de Estados, a travs de sus
normas jurdicas, la crean.
De acuerdo con esta postura, es posible predicar la retroactividad de las
normas que protegen los derechos humanos, no siendo por ello, necesario
una positivizacin previa para la proteccin de tal derecho y represin cuando
ha sido vulnerado, lo cual en modo alguno vulnera el principio de legalidad,
en tanto, conforme se ha mencionado precedentemente, es criterio asumido
por este Supremo Tribunal, que los derechos humanos no slo existen antes
de la dacin de cualquier norma jurdica, sino que, sobre todo, los seres hu-
manos los tienen antes de que ellos se organicen polticamente.
Es dentro de este criterio en que se deben materializar mecanismos
entre los que se encuentra el Derecho Internacional Penal, en tanto, siendo

-415-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

parte del Derecho Internacional Pblico surge como respuesta a la demanda


de punicin de crmenes contra los derechos humanos y en el entendido que
estos crmenes no son contra los derechos humanos de una persona de-
terminada sino que son crmenes contra los derechos de la humanidad, de
ah que sea de inters de toda la humanidad: respetarlos (no vulnerarlos),
protegerlos, garantizarlos y promoverlos.
El respeto de los derechos humanos implica que el Estado ni sus funcio-
narios pueden vulnerarlos, es ms, tal vulneracin no tiene que ser concreta
sino que basta que se vean amenazados. La garanta de los derechos fun-
damentales implica que el Estado emprenda acciones con el fin de garanti-
zar el disfrute de los derechos humanos, mientras que su promocin alude
al deber del Estado de extender (optimizar) su ejercicio, lo cual implica la
elaboracin de polticas pblicas destinadas a asegurar que la mayor can-
tidad de personas ejerzan sus derechos humanos con la mxima calidad
posible.
As en lo concerniente al caso de autos, el Estado Peruano se encuentra
obligado internacionalmente, de acuerdo con las normas del Derecho Interna-
cional Pblico, a respetar y proteger los derechos humanos, por todo ello, es
aceptable la posicin asumida por la Sala Penal Especial, coincidente con la
asumida por el Ministerio Pblico en su calidad de defensor de la legalidad, e
incluso, por este Supremo Tribunal revisor, que es obligacin inquebrantable
garantizar su vigencia, concordante por cierto, con el razonamiento asumido
por el Tribunal Constitucional Peruano, mximo interprete de la Constitucin,
mediante sentencia correspondiente al expediente nmero dos mil setecien-
tos noventa y ocho - dos mil cuatro - HC/TC, de fecha nueve de diciembre
de dos mil cuatro (fundamento jurdico veinticinco), y la sentencia referida al
expediente nmero cuatro mil quinientos ochenta y siete - dos mil cuatro -
AA/TC, de fecha veintinueve de noviembre de dos mil cuatro (fundamento
jurdico ochenta y uno); mxime, si a este respecto la comunidad internacio-
nal tambin asume la misma posicin, cuando la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, mediante sentencia de fecha catorce de marzo de dos
mil uno, otorg tal calificativo de lesa humanidad, precisamente en el caso
"Barrios Altos" versus Per (ver numeral cinco del fallo).

En consecuencia, para determinar su aplicacin al caso concreto sola-


mente bastara poder determinar que la vulneracin de tal derecho, se halla
realizado en un nivel estructurado, poltico y sistemtico, toda vez, que "El
comn denominador de un ataque sistemtico es que se lleva a cabo con-
forme a una poltica o a un plan preconcebido, destacando la naturaleza
organizada del ataque. El ataque es sistemtico si se basa en una poltica
(policy) o un plan que sirva de gua a los autores individuales respecto al ob-

-416-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

jeto del ataque, i.e., las vctimas especficas...Este elemento es en realidad


el elemento internacional de los crmenes contra la humanidad, ya que hace
que los hechos delictivos, que en otras circunstancias seran comunes, ad-
quieran el carcter de crmenes contra la humanidad. En esencia, el factor
poltico slo exige que se excluyan los actos casuales de los individuos que
actan solos, aisladamente y sin que nadie los coordine. Tales hechos delic-
tivos comunes, an si se cometen a una escala generalizada, no constituyen
crmenes contra la humanidad, si no son tolerados, por lo menos por al-
gn Estado o una organizacin... As, para que se constituyan los crmenes
contra la humanidad, los crmenes cometidos de forma generalizada deben
estar vinculados de una u otra forma a una autoridad estatal u organizativa:
deben ser por lo menos tolerados por esta", situacin que ser materia de
anlisis en adelante, por tanto, podemos afirmar que es correcta la califica-
cin de actos de lesa humanidad a los hechos materia de acusacin.
Los antecedentes antes expuestos, forman parte integrante del derecho
consuetudinario y se han venido presentado en la jurisprudencia internacio-
nal, antes de los hechos de "Barrios Altos"y "La Cantuta", de tal forma, que
su debida aplicacin al caso concreto, no est sujeta a impedimento alguno,
toda vez que, pertenecen al ordenamiento jurdico peruano con rango Cons-
titucional. Por consiguiente, sobre la base de este cimiento normativo, es
admisible calificar estos hechos como delitos de lesa humanidad.
Siendo as, para poder identificar y calificar los hechos como delitos de
lesa humanidad, se ha de contar con ciertos elementos fundamentales, que
ya se encuentran establecidos en la propia norma internacional consuetu-
dinaria; a saber, que los atentados se produzcan en el curso de un ataque
generalizado o sistemtico contra la poblacin civil o una parte de ella(78),
y otros requisitos materiales, como, el autor obligatoriamente ha de perte-
necer o ha de estar vinculado a un rgano de poder estatal, o de una orga-
nizacin colectiva que asume control de tacto de un territorio; la naturaleza
de la infraccin [actos organizados y sistematizados de orden cuantitativo
-pluralidad de victimas-]; asimismo, la oportunidad de la comisin del delito,

(77) Vid., expresamente y con ms detalle, AMBOS, Ka. "Estudios de Derecho Penal Internacional".
Editorial Idemsa, Lima, dos mil siete, pginas ciento treinta y tres.
(78) En el mismo sentido. Vid., GIL GIL, Alicia quien seala que se est ante un delito de tesa huma-
nidad, cuando sean cometidos, tanto en tiempo de paz como de guerra, como parte de un
ataque generalizado o sistemtico realizado con la participacin o tolerancia del poder
poltico de iure o de facto." Los crmenes contra la humanidad y el genocidio en el Estatuto de
la Corte Penal Internacional a la luz de "Los elementos de los Crmenes". En: La nueva justicia
penal supranacional, Kai Ambos - Coordinador, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, dos mil dos,
pgina noventa y cuatro.

-417-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

[situacin de conflicto]; y finalmente, la situacin [estado de indefensin] de


las vctimas. Por tanto, estas circunstancias justifican su perseguibilidad in-
ternacional, y por ende, las consecuencias jurdicas previstas en el Derecho
Internacional Penal, esto es, la improcedencia de la prescripcin y la nece-
sidad* imperativa de su castigo.
Lo antes expuesto, permite afirmar que los hechos delictivos, en es-
pecial los actos de asesinato y lesiones graves, se adecan plenamente a
los presupuestos que configuran el delito de lesa humanidad. Dichos actos,
adems que trascienden el mbito de ejecucin individual, se han confi-
gurado en el marco de una poltica estatal de eliminacin sistemtica de
presuntos integrantes de organizaciones terroristas, cumplindose de esta
forma con el ncleo rector que prohibe los delitos contra la humanidad, esto
es, el haber afectado un nmero masivo de personas (delito masa) que se
encontraban en situacin de indefensin.

1.2.2 Aplicacin retroactiva del crimen de lesa humanidad de asesi-


nato contenido en el Estatuto de Roma de 1,998 a los hechos de "Ba-
rrios Altos" y "La Cantuta" ocurridos en 1,991 y 1,992
La defensa tambin plantea afectacin al principio de legalidad, porque
el asesinato no estaba considerado como delito contra la humanidad en el
derecho penal interno hasta que el 13 de setiembre de 2001 el Per aprob
el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Sin embargo, no tiene
en cuenta que la Sala Penal Especial en su sentencia condena al acusado
como autor mediato de la comisin del delito de homicidio calificado-asesi-
nato, bajo la circunstancia agravante de alevosa en aplicacin estricta del
artculo 108.3 del Cdigo Penal Peruano, vigente en el momento de los he-
chos, cdigo incluso promulgado por el propio acusado mediante el Decreto
Legislativo N 635 del 8 de abril de 1,991, esto es, antes de los asesinatos
de "Barrios Altos"y "La Cantuta" (perpetrados el tres de noviembre de mil
novecientos noventa y uno y el dieciocho de julio de mil novecientos noventa
y dos), y no en base al artculo 7 del Estatuto de Roma que tipifica (en el
artculo 7.1.a) al asesinato como crimen de lesa humanidad.

Igualmente la pena fijada al encausado Alberto Fujimori Fujimori o Ken-


ya Fujimori de 25 aos de privativa de la libertad, ha sido determinada bajo
los parmetros previstos en nuestra norma penal, en su extremo mximo
previsto en dicho subtipo penal agravado al momento de los hechos y no en
aplicacin del artculo 77 del referido Estatuto que castiga el mismo delito
de asesinato con las penas de reclusin por un mximo de 30 aos y con
reclusin a perpetuidad (cadena perpetua).

-41&-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

De lo que se desprende que al acusado no se le ha fijado la pena en


base al Estatuto de Roma, sino en base a un ilcito tipificado en el Cdigo
Penal Peruano, determinndose la pena como su consecuencia jurdica. Por
ningn lado aparece una aplicacin retroactiva maligna de la ley penal en
perjuicio del procesado.
En este sentido, pretender sostener una supuesta vulneracin al prin-
cipio de legalidad, no tiene asidero jurdico, porque los elementos que con-
dicionan la identificacin de un delito contra la humanidad, existen de ma-
nera independiente a los elementos de la estructura propia del tipo penal
de asesinato; por ende, no tiene naturaleza ni fines jurdicos punitivos para
establecer la pena.
En esta lnea de desarrollo, consideramos estos injustos como delitos
de lesa humanidad, esto es, que los hechos ejecutados por el procesado
Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori, como autor mediato, infringen
flagrantemente el derecho internacional de los derechos humanos, la digni-
dad humana, la conciencia que el hombre tiene de si como gnero, la moral
y la tica que gobierna la convivencia humana en comunidad.
El principio de legalidad, y en especial, la garanta de irretroactividad de
la ley penal establecen constitucionalmente (art. 2.24.d de la Constitucin)
que tanto el supuesto de hecho como la consecuencia jurdica deben estar
vigentes con anterioridad a los hechos atribuidos. Esta garanta pretende
impedir que se impongan determinadas sanciones penales a hechos no pre-
vistos por la norma penal como delito, es decir, impide la aplicacin de nor-
mas punitivas ex post facto.
Desde esta perspectiva, en el presente caso, la calificacin de los he-
chos como asesinato y la aplicacin de su respectivo marco punitivo en
base al Cdigo Penal peruano, no vulnera la garanta de irretroactividad de
la ley penal o lex praevia.
De ah que, dado los alcances del principio de legalidad mencionados
lneas arriba, la calificacin efectuada por la Sala Penal Especial, de los ac-
tos ejecutados -por autora mediata- por el imputado Alberto Fujimori Fujimori
como crimen de lesa humanidad no afecta tal principio ni su garanta de irre-
troactividad de la ley penal. Antes bien, al trascender estos a su mbito estric-
tamente individual y al adecuarse a los supuestos que identifican los delitos
contra la humanidad, su efecto es declarativo -circunscribindose al mbito
del ius cogens- con consecuencias jurdicas vinculantes que hacen de estos
crmenes, crmenes internacionales que afectan la dignidad humana y la nie-
gan. Por tanto, este Tribunal Supremo afirma, sobre lo antes expuesto, que no
se ha afectado el principio de legalidad ni el derecho de defensa.

-419-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

1.3. Causal de nulidad en el extremo de la condena por delito de homi-


cidio calificado por alevosa, tanto, en el caso "Barrios Altos"como
en el caso de "La Cantuta", por haberse incurrido en violacin del
principio de especialidad, al establecerse en la sentencia condena-
toria hechos que no fueron objeto de la sentencia de extradicin.
Seala el impugnante que en la sentencia recurrida se expresa que el
aparato de poder (destacamento Colina) que se atribuye, dirigi su patroci-
nado Alberto Fujimori Fujimori, adems de los asesinatos de "Barrios Altos"
y "La Cantuta" cometi los siguientes crmenes: a) Desaparicin forzada
y ejecucin extrajudicial de 6 personas en la localidad de Pativilca, en los
Pueblos de Caraqueo y San Jos el 28 de enero de 1992; b)
Desaparicin forzada y ejecucin extrajudicial de 9 personas en el distrito ju-
dicial de El Santa Chimbte del 2 de mayo de 1992; c) Desaparicin forzada
y ejecucin extrajudicial del periodista Pedro Herminio Yauri Bustamante en
Huacho, el 24 de junio de 1992; d) Desaparicin forzada y ejecucin extra-
judicial de la familia Ventocilla (5 personas) en Huacho el 24 de junio de
1992; e) Desaparicin forzada y ejecucin extrajudicial de Fortunato Gmez
Palomino en el distrito de Chorrillos en mayo o junio de 1992; f) Desapari-
cin forzada y ejecucin extrajudicial de 1 o 2 personas en Ate Vitarte,
inmediaciones de la Carretera Central en fecha no precisada del ao 1992;
hechos que fueron utilizados por el Tribunal Supremo Especial para esta-
blecer como probada la poltica antiterrorista de guerra sucia que atribuyen
dispuso su defendido.

Bajo similares argumentos - legalmente - la defensa del procesado Al-


berto Fujimori Fujimori, agrega que la Sala Penal Especial utiliz o determi-
n la anotacin de otro crimen para establecer como probada la poltica an-
titerrorista de guerra sucia que se atribuye dispuso su patrocinado; aunque
slo para el extremo condenatorio por el delito de homicidio calificado por
alevosa por el caso de ""Barrios Altos"", correspondiente: g) asesinatos co-
metidos en Ayacucho en el ao 1991 por un grupo especial del Ejrcito
a cargo del agente de inteligencia operativo Fabio Urquizo Ayma "agente
Carrin".
Para absolver este agravio, es preciso previamente recurrir al con-
cepto del Derecho Penal Internacional, que es una denominacin utilizada
por la doctrina autorizada, para definirla como la rama del derecho que
regula el mbito de vigencia internacional de las normas penales de un
Estado, es decir los lmites de la ley penal en el espacio, as el Derecho
Penal Internacional se ocupa del aspecto internacional que muestran las
normas penales de un Estado por la nacionalidad del delincuente o de la
vctima, porque el delito se ha cometido en el extranjero, o porque existe

-420-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

la posibilidad de la extradicin, por lo que, si partimos del principio de que


cada Estado tiene competencia para decidir los lmites de su propio poder
punitivo en su territorio, las reglas del Derecho Penal Internacional encon-
trarn fundamento en una serie de ideas fundamentales, como lo son, la
salvaguardia del orden pblico interestatal; la vinculacin del ciudadano
nacional que se encuentra en el extranjero al ordenamiento penal propio;
la proteccin del catlogo nacional de bienes jurdicos protegidos; la soli-
daridad en la lucha contra la delincuencia como misin cultural comn de
la humanidad y la mayor justicia posible, establecemos as, que el objeto
de estudio ser la denominacin de la validez, eficacia, o mbito espacial
o territorial de la ley penal.
El principio ms importante que rige esta rama del derecho es el Princi-
pio de Jurisdiccin Universal como expresin del Derecho Penal Internacio-
nal que hace posible que los Tribunales de un Estado investiguen, procesen
y en su caso, condenen a ciudadanos extranjeros por delitos realizados en
el extranjero; es decir, fuera del territorio del Estado que lo juzga. El principio
de Jurisdiccin Universal es reconocido a partir del Tribunal de Nuremberg,
el cual se justifica en la solidaridad del mundo frente a los delitos de trascen-
dencia internacional. Con lo anteriormente expresado, podemos decir que
estamos frente al Derecho Penal Internacional, puesto que el fundamento
de esta disciplina est en que los Tribunales nacionales juzguen los delitos
cometidos en territorio extranjero, consecuentemente, desde esta perspec-
tiva en el caso peruano, cuando una persona comete delitos que son de
trascendencia internacional existen dos vas para juzgarla: La primera, es
la del Derecho Penal Internacional, es decir, que sean los tribunales na-
cionales quienes juzguen estos delitos y, la segunda va es la del Derecho
Internacional Penal, en la cual una Corte Penal Internacional, de carcter
permanente, se encargara de juzgar a estas personas.
Cabe precisar, que existen diferencias entre el Derecho Penal Interna-
cional y el Derecho Internacional Penal. En la primera, los Estados se com-
prometen a investigar, procesar y condenar a las personas que cometan
crmenes internacionales, en virtud de un tratado internacional del cual son
parte; para cumplir con este objetivo -de evitar la impunidad- los Estados
deben de adecuar su legislacin penal a lo expresado en el tratado, en cam-
bio en la segunda, los Estados han expresado su voluntad para que sea una
Corte Penal Internacional -independiente y permanente-, que se encargue
de juzgar los delitos internacionales. Que, en el Derecho Penal Internacional
el rgano generador de leyes es el Poder Legislativo de cada Estado, en
cambio en el Derecho Internacional Penal se invierten las funciones (regi-
das por el Derecho Internacional Pblico), quiere decir, que el rgano que

-421-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

produce las leyes, tanto sustantivas como procesales, es el Poder Ejecutivo


a travs de sus plenipotenciarios.
As, el Derecho Penal Internacional constituye la rama del sistema jur-
dico internacional configuradora de una de las estrategias empleadas para
alcanzar, respecto de ciertos intereses mundiales, el ms alto grado de su-
jecin y conformidad de los objetivos mundiales de prevencin del delito,
proteccin de la comunidad y rehabilitacin de los delincuentes, por ello, en
este concepto amplio, comprensivo de lo que ha sido calificado como prin-
cipio de Jurisdiccin Universal se convierte en la razn de ser del Derecho
Penal Internacional.
Derecho Penal Internacional, el objeto de las normas penales interna-
cionales (o Derecho Penal de las naciones) consiste en determinar las con-
ductas atentatorias contra un inters social de trascendencia universal, cuya
proteccin exige su tipificacin como delitos y la aplicacin de penas im-
puestas por los Estados miembros de la Comunidad Internacional a travs
de actuaciones nacionales o internacionales, colectivas y de cooperacin,
en este ltimo, se encuentra regulada la extradicin como mecanismo de
colaboracin para la lucha contra la delincuencia.
De ah que, la extradicin es un acto de asistencia jurdica internacional
cuyo fundamento reposa en el inters comn de todos los Estados de que
los delincuentes sean juzgados y eventualmente, castigados por el pas a
cuya jurisdiccin corresponde el conocimiento de los hechos delictuosos. En
tal contexto, podemos sealar que las partes en los pedidos de asistencia
judicial internacional y dentro de ellos, en los de extradicin, son los Estados
que, mediante el mantenimiento de buenas relaciones, se prestan ayuda ju-
rdica mutua, facilitando la entrega de personas imputadas o condenadas.
Que, nuestro novsimo Cdigo Procesal Penal Peruano - Decreto Le-
gislativo nmero novecientos cincuenta y siete, en el Libro Stimo, deno-
minado "La Cooperacin Judicial Internacional" establece bsicamente dos
tipos de extradicin:
a) La extradicin activa que corresponde a la solicitud de entrega del
acusado o sentenciado por el Estado que tenga jurisdiccin para
juzgarlo, procedimiento que por cierto ha sido materia del presente
caso judicial; y
b) La extradicin pasiva correspondiente a la entrega del acusado o
sentenciado (extraditable) al Estado del refugio -donde se encuentra
fsicamente-a solicitud del Estado requirente. No est por dems se-
alar que la legislacin en materia de extradicin se halla ante una
revolucin que tiene como objetivo la eliminacin de la misma en su

-422-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

sentido clsico. Pionero de esta revolucin ha sido el Reino de Es-


paa, que el veintiocho de noviembre de dos mil firm en Roma un
instrumento que abre nuevas perspectivas, el Tratado para la Perse-
cucin de Delitos Graves mediante la Superacin de la Extradicin
en un espacio de Justicia Comn"(79>
Empero, el proceso de extradicin no est regulado solamente por los
Tratados suscritos entre los Estados y por normas procesales especficas al
respecto, sino por principios informativos, entre los cuales se encuentran:
a) el de doble incriminacin o incriminacin simultnea;
b) la no aplicacin de la pena de muerte;
c) la causa no debe haber prescrito, an cuando hoy se consideren
imprescriptibles los delitos contra la humanidad;
d) la improcedencia de la extradicin por delitos polticos;
e) la exclusin de Tribunales Especiales o de Tribunales Militares para
el juzgamiento del extraditurus;
f) el principio de legalidad, por el cual se circunscribe la extradicin a
que est apoyada en un Tratado; y
g) el principio de especialidad o de efectos limitativos de la extradicin,
que en la prctica trata de una inmunidad, un cuasi asilo, pues el ex-
traditurus slo puede ser juzgado, en caso de entrega, por los delitos
materia de la concesin, por ello, el extraditurus tiene un estatuto de
intangibilidad, que nicamente puede ser modificado con la autoriza-
cin del Estado que accediera a la extradicin.
As, el principio de la especialidad o tambin llamado principio de espe-
cificidad constituye en realidad un principio, ms que un requisito del pedido,
empero puede as ser considerado, puesto que,"con esta denominacin es-
tamos haciendo referencia a que la solicitud deber ceirse a un hecho de-
terminado y la consecuencia de esta exigencia redundar en que, entregado
el individuo, el Estado requiriente asume la responsabilidad de someterlo a
juzgamiento -o en su caso, al cumplimiento de una condena- nicamente
por el hecho descrito en el pedido y no por otros distintos"m

(79) JOACHIM VOGEL, Rolg.. "El Derecho Penal Internacional" En Cuadernos de Derecho Judicial, n-
mero siete, ao dos mil uno. Obra colectiva dirigida por Enrique Bacigalupo Zapater, Magistrado
del Tribunal Supremo Espaol. Publicacin de la Escuela Judicial del Consejo General del Poder
Judicial, Madrid, dos mil uno, pgina ciento setenta y cuatro.
(80) GONZALES WARCALDE, Luis Santiago y ENRIQUE DEL CARRIL. La Extradicin. Editora Lexis Nexos
Argentina S.A. Primera Edicin. Buenos Aires; pgina 45.

-423-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Formulado el agravio, veamos Cules son los alcances de la sentencia


de extradicin de la Corte Suprema de Chile?
Con fecha siete de noviembre de dos mil cinco el procesado Alberto
Fujimqri Fujimori fue arrestado en la Repblica de Chile, detencin que se
puso en conocimiento a la Interpol - Per en la misma fecha, originando que
la Procuradura Pblica Ad Hoc del Estado, con fecha diez de noviembre
de dos mil cinco y veintiuno de marzo de dos mil seis, respectivamente,
peticionara a la Sala Penal Especial la solicitud de extradicin activa, los
que fueron aceptados por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, as como por el Poder Ejecutivo mediante sendas
Resoluciones Supremas.
La autoridad judicial de la Repblica de Chile, en su calidad de Estado
requerido resolvi como anotamos preliminarmente en primera instancia
el rechazo de la solicitud de extradicin en todos sus trminos conforme se
observa de fojas veintids mil ciento noventa a veintids mil quinientos once,
no obstante ello, la Segunda Sala de la Corte Suprema de Justicia de Chile
en segunda y ltima instancia, mediante sentencia del veintiuno de septiem-
bre de dos mil siete, obrante a fojas veintids mil quinientos trece y siguien-
tes, resolvi textualmente lo siguiente:"... Forestas consideraciones y visto,
adems, lo dispuesto en el ttulo VI, prrafo dos del libro tres del Cdigo de
Procedimiento Penal, el Tratado de Extradicin suscrito con la Repblica del
Per el ao mil novecientos treinta y dos, y la Convencin sobre Extradicin
suscrita n Montevideo el ao mil novecientos treinta y tres y los artculos
trescientos cuarenta y cuatro a trescientos ochenta y uno del Cdigo de
Derecho Internacional Privado o Cdigo de Bustamante; SE REVOCA la
sentencia apelada del once de julio de dos mil siete, escrita de fojas 1.411 a
1.522, y en su lugar se declara que se concede la extradicin del requerido
Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori o Albert Fujimori Fujimori o Ken
Inomoto, con doble nacionalidad peruana japonesa, cdula de identidad pe-
ruana diez millones quinientos cincuenta y tres mil novecientos cincuenta y
cinco, pasaporte PC veinte mil novecientos ochenta y seis, solicitada por el
Gobierno del Per, slo por los captulos y figuras penales que se sealan:

1. Por el captulo denominado "Allanamiento", por el hecho punible des-


crito en el artculo trescientos sesenta y uno del Cdigo Penal del
Per, en relacin con el artculo doscientos trece del Cdigo Penal
Chileno, en los trminos a que se hace referencia en el considerando
dcimo noveno;
2. Por el captulo denominado "Interceptacin Telefnica", nicamente
por los hechos punibles descritos en los artculos ciento sesenta y

-42A-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

dos y trescientos ochenta y siete del Cdigo Penal Peruano, en re-


lacin con los artculos ciento sesenta y uno -Ay doscientos treinta
y nueve del Cdigo Penal de Chile, respectivamente.
El primero, en relacin a los hechos delictivos fijados en la conside-
racin trgsima segunda, cometidos a partir del veinte de noviem-
bre de mil novecientos noventa y cinco, en adelante, fecha de la
modificacin introducida al Cdigo Penal por la Ley diecinueve mil
cuatrocientos veintitrs. El segundo, de fraude al Fisco, respecto de
los hechos descritos en la misma motivacin, cometidos a partir del
veintiocho de julio del ao mil novecientos noventa;
3. Por el capitulo denominado "medios de comunicacin", nicamente
por los hechos punibles contenidos en el artculo trescientos ochenta
y siete del Cdigo Penal Peruano, en relacin con el artculo dos-
cientos treinta y nueve del Cdigo Penal de Chile, por los hechos
descritos en el considerando cuadragsimo quinto;
4". Por el captulo denominado "Quince millones", nicamente por los
hechos punibles descritos en los artculos trescientos ochenta y sie-
te y cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal Peruano, en relacin
con los artculos doscientos treinta y nueve y ciento noventa y tres,
nmero cuatro del Cdigo Penal de Chile, respectivamente, por los
hechos descritos en el considerando sexagsimo;
5. Por el captulo denominado "Congresistas Trnsfugas", nicamente
por los hechos punibles descritos en el artculo trescientos noventa y
nueve (actual trescientos noventa y siete) del Cdigo Penal peruano,
en relacin con los artculos doscientos cincuenta, inciso segundo y
doscientos cuarenta y ocho bis del texto punitivo nacional, por los
hechos descritos en el considerando sexagsimo sptimo;
6. Por el captulo denominado "Stanos SIE", nicamente por los he-
chos punibles descritos en el artculo ciento cincuenta y dos del C-
digo Penal del Per en relacin al artculo ciento cuarenta y uno del
Cdigo Penal Chileno, slo por los secuestros de Gustavo Gorriti y
Samuel Dyer Ampudia, de acuerdo a los hechos descritos en el con-
siderando octogsimo;
T. Por el caso ""Barrios Altos"" y "La Cantuta", nicamente por los he-
chos punibles descritos en los artculos ciento ocho y ciento veintiu-
no del Cdigo Penal del Per en relacin con los artculos trescien-
tos noventa y uno y trescientos noventa y siete del Cdigo Penal
Chileno, respectivamente, de acuerdo a los hechos descritos en el
considerando nonagsimo tercero;

-425-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

SE CONFIRMA, en lo dems apelado, la referida sentencia, con


declaracin de que en los captulos "Faisal - Aprodev", "Medicinas
Chinas", "Desviacin de Fondos", "Decretos de Urgencia", "Tractores
Chinos" y "Ampliacin por Desaparicin Forzada", no se encuentra
' justificada la existencia de los hechos punibles materia de los res-
pectivos requerimientos...".

Precisin textual del fallo de la Corte Suprema de Justicia de Chile que


realizamos para despejar cualquier tipo de dudas al respecto, delimitando
el mbito de competencia para los casos denominados "Stanos SIE" (de-
lito de secuestro en agravio de Gustavo Gorriti y Samuel Dyer Ampudia); y
los casos de "Barrios Altos'y "La Cantuta" (delitos de homicidio calificado y
lesiones graves).
Agrega la Corte Suprema de Chile alcances de la extradicin por el deli-
to de secuestro, tanto, para el periodista Gustavo Gorriti Ellenbogen, ocurri-
do el da seis de abril de mil novecientos noventa y dos, como para Samuel
Dyer Ampudia, el da veintisiete de julio de mil novecientos noventa y dos,
que a criterio de su jurisdiccin los hechos se subsumen en el artculo ciento
cuarenta y uno de la legislacin criminal chilena, que reprima: "El que sin
derecho encerrare o detuviere a otro privndole de su libertad, comete el
delito de secuestro y ser castigado con la pena de presidio o reclusin me-
nor en su grado mximo. En la misma pena incurrir el que proporcionare
lugar para la ejecucin del delito. Si se ejecutare para obtener un rescate
o imponer exigencias o arrancar decisiones ser castigado con la pena de
presidio mayor en su grado mnimo a medio. Si en cualesquiera de los casos
anteriores, el encierro o la detencin se prolongare por ms de quince das o
si de ello resultare un dao grave en la persona o intereses del secuestrado,
la pena ser de presidio mayor en su grado medio al mximo..."(ver consi-
derando septuagsimo stimo); de otro lado, para conceder la extradicin
en los casos de "Barrios Altos"y "La Cantuta" se meritu: "...Que conspira
en contra de la negativa del extraditable, los antecedentes probatorios que
se enumeran en la consideracin nonagsima segunda, en sus puntos siete,
ocho, nueve, diez, once, trece, catorce, veinticinco, veintisis, veintiocho,
treinta y dos, treinta y tres, treinta y cuatro y treinta y cinco, de los cuales es
posible entender que haba indicios claros de que Alberto Fujimori Fujimori,
habra tenido, despus del autogolpe, la concentracin de todos los poderes
del Estado y el mando superior de las Fuerzas Armadas y Servicios de Inteli-
gencia, propici la creacin de un organismo especial dentro de las Fuerzas
Armadas para realizar operaciones en contra de personas sospechosas de
subversin o de enemigos ideolgicos del rgimen; estando el requerido en
antecedentes de la existencia y finalidad del "Grupo Colina" y de las accio-

-426-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

nes que se llevaban a cabo por el mismo grupo, lo que se demuestra por
los premios, ascensos y condecoraciones otorgadas por Fujimori a los inte-
grantes de este grupo y porque muchas personas lo vieron dar rdenes a
Montesinos, quien a su vez las entregaba al mencionado Grupo Colina, con
lo que habra tenido una participacin de autor mediato" (ver considerando
nonagsimo quinto de la sentencia de extradicin).
La defensa del procesado Alberto Fujimori Fujimori, en el petitorio que
ha hecho llegar a este Supremo Tribunal, presentado ante la Mesa de Partes
nica de las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
de fecha siete de octubre de dos mil nueve - denominado "conclusiones par-
ciales de la defensa de Alberto Fujimori Fujimori - Segunda Parte", expone
con mayor amplitud el agravio referido a una presunta vulneracin del prin-
cipio de la especialidad que rige el trmite de las extradiciones, alegando
que su patrocinado solamente poda ser perseguido, juzgado y sancionado
por los delitos, por los cuales la entrega ha sido concedida, agrega, que el
Tribunal en los pargrafos quinientos setenta y cinco al quinientos ochenta y
ocho estableci como probados los hechos que no formaron parte del objeto
de la sentencia de extradicin, ni de la acusacin adecuada y, que sin em-
bargo, no slo se han declarado probados, sino que fueron empleados para
la calificacin como delitos de lesa humanidad.
El representante del Ministerio Pblico quien en esta causa emite dicta-
men previo, ha omitido pronunciarse en este extremo, esto es, no ha sea-
lado en ninguna de sus extensas consideraciones si a su criterio existi o no
vulneracin del principio de especialidad; omisin no relevante, en tanto, sus
apreciaciones son opiniones no vinculantes, que no impiden que esta Sala
Suprema Revisora pueda pronunciarse sobre la posible vulneracin o no de
los principios que rigen el procedimiento de extradicin.
En efecto, como seala el abogado defensor del imputado, la Sala Pe-
nal Especial en el Captulo XIII, subtitulada como "Otros Delitos del Desta-
camento Especial de Inteligencia Colina'' hace mencin de otros crmenes
cometidos por este destacamento de inteligencia militar, empero, su evalua-
cin no se realiza en mrito a que se quiera demostrar o sancionar al proce-
sado Fujimori Fujimori por otros hechos distintos a los que fueron materia de
la extradicin, esto es, en ninguna parte de la fundamentacin cuestionada
se hace mencin que el imputado tambin asume responsabilidad penal por
los hechos a los que hace referencia el recurrente y que en puridad, es el
mbito de proteccin al que est dirigido el Principio de Especialidad. Con-
trariamente a ello, su mencin se circunscribe a demostrar la existencia del
destacamento "Colina", la razn de su origen, sus integrantes, la cobertura

-427-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

institucional, los fondos econmicos con los que operaba, a quines rendan
cuentas de sus operaciones y sus objetivos.
Detalles e informacin que son de relevante importancia cuando la ins-
tancia juzgadora apoya su decisin en la prueba indiciaria, donde cada dato
que se pueda obtener de la actividad probatoria llevada a cabo resulta de
trascendental importancia.
La Sala Penal juzgadora toma en cuenta estos otros crmenes, obvia-
mente, no imputados, ni materia de juzgamiento en contra del procesado re-
currente, pero s valederos en atencin a que por medio de este anlisis los
juzgadores asumieron que no se trat de un destacamento militar, que incu-
rri en hechos aislados, cometidos al margen de las ms altas autoridades
militares y de inteligencia, sino que tena un patrn de funcionamiento, una
labor de inteligencia selectiva y circunscrita a objetivos precisos; en sntesis,
la valoracin de manera integral de hechos acaecidos durante los aos mil
novecientos noventa y uno y mil novecientos noventa y dos, distintos a los
que fueron materia de la sentencia de extradicin, nicamente sirvieron para
establecer el motivo de la conformacin y la misin del Destacamento "Coli-
na", por cierto, tantas veces negada su existencia.
Apreciamos que la Sala Penal Especial se limita a realizar un anlisis
conjunto de los elementos indicanos, teniendo en cuenta en algunos casos,
su gravedad, la concordancia de estos y su convergencia, precisamente,
porque la valoracin integral del indicio exige a todo juzgador la contem-
placin de todas las hiptesis confirmantes e invalidantes de la deduccin,
porque slo as puede afirmarse la relevancia de una prueba indiciaria que
por su propia naturaleza no es equiparable a una prueba directa, por ello,
los indicios son parte de una verdad totalizada, a manera de piezas de un
rompecabezas, esta es la razn de que su examen y ponderacin deba rea-
lizarse en forma integral, es decir relacionando unos con otros para buscar
su convergencia, coherencia y congruencia, en aras de confrontar la fuerza
demostrativa que de modo objetivo resulta de su valoracin conjunta con el
resto del acervo probatorio.
La Sala Penal Especial, a travs de la valoracin integral de la prueba
indiciaria colige que el marco en que se dio la actividad de este destaca-
mento correspondi a una estrategia de carcter institucional de represin
especfica para hacer frente a la subversin terrorista, claro est en mbitos
concretos y no como una totalidad; evidenciando claramente de la parte
resolutiva de la sentencia recurrida que el mbito de pronunciamiento de
este no excede los trminos consignados en la extradicin otorgada por la
Repblica de Chile.

-428-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

1.4. Violacin de la garanta constitucional de Presuncin de Inocen-


cia.
1.4.1. Al condenar a su patrocinado con indicios contingentes a
pesar que el Ministerio Pblico no present conjuntamente el hecho
bsico, la norma de presuncin y el hecho presunto, ni en la etapa de
prueba, ni en la acusacin, tanto, para el caso del delito de homicidio
calificado por alevosa (Casos "Barrios Altos"y "La Cantuta") como
del delito de lesiones graves.
De la revisin de la sentencia materia de grado, se advierte que la Sala
Penal Especial ha cumplido con establecer los indicios declarados probados y
que representan justamente el hecho base a travs de los cuales se procedi
a efectuar el anlisis sobre la prueba indiciara; en efecto, de acuerdo a lo ex-
puesto en la citada sentencia y a criterio de este Tribunal Supremo - que co-
rrobora y complementa ello - se tienen como hechos bases, los siguientes:
i) Los cuatro sucesos objeto de imputacin (Caso ""Barrios Altos"", "La
Cantuta", secuestros de Samuel Dyer y de Gustavo Gorriti) ocurrie-
ron durante el ejercicio del cargo del procesado Fujimori Fujimori
como Presidente de la Repblica, adems estos fueron ejecutados
por agentes pblicos integrantes de los organismos de inteligencia o
de los servicios secretos del Estado y las vctimas eran, en un caso,
ciudadanos sindicados como objetivos de inteligencia porque se les
atribuy vinculacin con la organizacin terrorista Partido Comunis-
ta del Per - Sendero Luminoso, y en otro caso, un periodista y un
empresario a los que se secuestr arbitrariamente como consecuen-
cia de sus actividades profesionales y sociales.
i) La activa direccin del SIN organismo que fue encargado por el im-
putado como Jefe de Estado, a Vladimiro Montesinos Torres para
que efectuara un conjunto de labores de inteligencia propiamente
operativas y de la conduccin de todos los organismos de inteligen-
cia del Estado.
iii) La centralizacin del SINAen el SIN, que conllev a la injerencia de
Montesinos Torres en las designaciones militares y policiales y en
los Ministerios de Defensa e Interior; el desarrollo de operaciones de
inteligencia militar bajo la conduccin del SIN y a cargo del citado
Montesinos Torres.
iv) La vinculacin entre el SIN - a cargo de Montesinos Torres - y la
DINTE permiti la creacin del Destacamento "Colina", pues el go-
bierno de Alberto Fujimori Fujimori ante los reiterados y graves actos
terroristas que asolaban el pas durante la dcada de los ochenta,

-429-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

organiz al interior del Ejrcito, una estrategia poltico militar paralela


a la pblica, cuya finalidad primaria fue el exterminio del terrorismo,
hecho que se constata con la irrefutable realizacin de dos aconte-
cimientos, uno la formacin del denominados Grupo de Anlisis y, el
otro, la reunin del alto mando del Ejrcito Peruano en su Coman-
dancia General,
v) La crisis poltica desencadenada por las denuncias periodsticas,
respecto a la ejecucin de las operaciones especiales de inteligencia
referidas a "Barrios Altos"y a "La Cantuta", en las que se denunciaba
la participacin, conocimiento e intervencin de las mximas autori-
dades del Ejrcito, del SIDE y el SIN y que comprometan incluso a
las altas esferas de gobierno, lo que propici el reclamo y pronuncia-
miento de organismos nacionales e internacionales como la OEA y
Amnista Internacional.
vi) El hecho innegable que frente a cada denuncia pblica o actividad de
investigacin periodstica y de otra ndole que sugera la intervencin
de agentes y personajes de inteligencia en los hechos de "Barrios
Altos"y "La Cantuta", la respuesta del Estado, bajo la conduccin del
SIN, fue un elaborado mecanismo de encubrimiento, que incluy la
negacin de las fuentes, el descrdito de los denunciantes, la per-
secucin de los disidentes, persiguiendo la finalidad de consagrar la
impunidad.
vii) La promulgacin por parte del procesado Fujimori Fujimori de la Ley
de Competencia a efectos de derivar las investigaciones iniciadas
en el caso "La Cantuta" al fuero militar, sustrayendo de esa manera
al fuero ordinario del conocimiento de los hechos denunciados, ade-
ms, una vez condenados los ejecutores materiales de los delitos
cometidos en "Barrios Altos"y "La Cantuta" por el Consejo Supremo
de Justicia Militar, se promulg la Ley de Amnista, que permiti que
estos sean puestos en libertad, impidindose, adems, la persecu-
cin contra otros militares y altos funcionarios por delitos vinculados
a la represin del terrorismo.
Estos hechos representan el conjunto de indicios acreditados que per-
miten a travs de la va de la inferencia arribar al hecho presunto, esto es la
participacin y direccin del Alberto Fujimori Fujimori, en calidad de Presi-
dente de la Repblica y jefe mximo de las Fuerzas Armadas, en los hechos
objeto de proceso, toda vez que ste como autor mediato tuvo el dominio
del hecho sobre las acciones militares desarrolladas por el Destacamento
Colina y sobre otros agentes de inteligencia, que formaban parte del aparato
estatal organizado para dichos fines, en tal sentido, s se encuentra debida-

-430-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

mente estipulado y consignado dentro de los mrgenes de la sentencia los


hechos base que han sustentado la prueba indiciaria.
Que, en cuanto a la norma de presuncin que alega la defensa del pro-
cesado Fujimori Fujimori, debe referirse que existe una vinculacin directa
entre los hechos materia de imputacin y cada una de las actuaciones del
procesado, que justamente termina vinculndolo irremediablemente con los
hechos denunciados - pues, lo contrario, hubiese sido verificar en la actua-
cin de ste un rechaz enrgico a los hechos denunciados en su momen-
to y que son materia de ta sentencia impugnada, adems, de la inmediata
orden de investigacin a efectos de sancionar a los responsables, hecho,
que sin embargo, no sucedi, por ende, la actitud del procesado engarza y
encierra el crculo delictivo, que acertadamente ha construido la Sala Penal
Especial, por ende, tratar de buscar fuera de la sentencia una norma de pre-
suncin - como lo pretende la defensa del procesado- no constituye sino un
mecanismo de defensa, respecto a la argumentacin realizada por el rga-
no jurisdiccional que ha sentenciado ante los incontrastables elementos de
prueba que han sido debidamente glosados y merituados en la sentencia,
en tal virtud, no se puede dejar de reconocer la consistencia argumentativa
de la resolucin cuestionada por el abogado de Fujimori Fujimori, toda vez
que esta contiene un encadenamiento irrefutable de hechos, documentos y
testimonios, habindose, adems, vinculado coherentemente las pruebas
indiciaras que constituyen el conjunto de evidencias objetivas que generan
conviccin para condenar a una persona y si bien la defensa solicita y exige
pruebas directas, sin embargo, debe establecerse que tratndose de deli-
tos cometidos a travs de estructuras organizadas de poder al interior del
propio aparato del Estado resultan suficientes las pruebas indiciaras y un
nivel de inferencia razonable, a efectos de tenerse por acreditado el hecho
desconocido - pues dicha lgica argumentativa determina la irrefutabilidad
del anlisis realizado y la consistencia de la conclusin jurdica a la que se
ha arribado -, tal como se ha planteado en el caso sub exanime, consecuen-
temente, en este extremo no existe violacin a la garanta constitucional de
la presuncin de inocencia.

1.4.2 A! condenar al imputado por el delito de homicidio calificado


por alevosa (Casos "Barrios Altos"y "La Cantuta") y por el delito de le-
siones graves con indicios contingentes a pesar de no haberse probado
los hechos bases, lo que a su criterio constituye causal de nulidad por
violacin de la garanta constitucional de la presuncin de inocencia.
Mencionamos que los hechos base, anotados precedentemente - en
el agravio anterior - han sido debidamente acreditados en el presente caso

-431-
Ejecutorias Supremas Emblemtkas

con material probatorio idneo, por ende, no resultan ser meras opiniones o
suposiciones, sino que representan hechos que tienen sustento en los diver-
sos elementos de prueba que han sido recabados y consignados a lo largo
de la sentencia, por lo que este cuestionamiento no es de amparo, pues los
indicios probados conllevan a la determinacin de la responsabilidad del
procesado Fujimori Fujimori como autor mediato de los sucesos acaecidos
en "Barrios Altos"y en la Universidad "La Cantuta".
As es un hecho evidente que el sentenciado fue Presidente de la Rep-
blica desde el veintiocho de julio de mil novecientos noventa hasta el vein-
tiuno de noviembre de dos mil, fecha en que el Congreso de la Repblica,
mediante Resolucin Legislativa nmero cero cero nueve - dos mil - CR,
publicada el veintids de noviembre del dos mil, declar su permanente in-
capacidad moral y la vacancia de la Presidencia de la Repblica, por lo
tanto, fue durante su mandato presidencial que se produjeron los hechos
criminales de "Barrios Altos" y la Universidad Nacional de Educacin ""La
Cantuta"", hechos estos ltimos que han sido debidamente acreditados no
slo con las pruebas cientficas respectivas - protocolos de autopsia, peri-
cias mdico forenses, de biologa qumica, entre otros -, sino con las propias
versiones de varios de los integrantes del Grupo Colina - como lo son Mar-
co Flores Alvn, Fernando Lecca Esqun, Gabriel Orlando Vera Navarrete,
Hctor Gamarra Marav, Pablo Andrs Atncar Cama, Julio Chuqui Aguirre,
Jorge Ortiz Mantas, ngel Felipe Saue Pomaya, Jos Willian Tena Jacinto,
Jos Concepcin Alarcn Gonzles y Jess Antonio Sosa Saavedra.
Adems, es un hecho debidamente comprobado que el encausado Fu-
jimori Fujimori en su calidad de primer mandatario del pas, reestructur el
Sistema de Defensa Nacional, priorizando el rol del Sistema de Inteligencia,
especficamente del Servicio de Inteligencia Nacional, tal como se corrobora
con la Ley nmero veinticinco mil trescientos veintisiete, del diecisiete de junio
de mil novecientos noventa y uno, a travs de la cual se le otorg facultades
legislativas sobre Pacificacin Nacional, expidiendo en tal razn las nuevas
leyes de Defensa Nacional y del Sistema de Inteligencia Nacional, Decretos
Legislativos nmero setecientos cuarenta y tres y setecientos cuarenta y seis,
respectivamente, estableciendo dichas normas que el Sistema de Inteligen-
cia Nacional iba a proporcionar al Presidente la inteligencia requerida para
el planeamiento de la Defensa Nacional, y que el jefe del SIN era la mxima
autoridad del Sistema, designado por el propio Presidente de la Repblica;
asimismo, se tiene que el sentenciado desde sus primeros discursos puso
nfasis en la nueva estrategia antisubversiva, la misma que le fue posible
implementar en dicho momento a travs de los servicios de inteligencia, de la
Polica Nacional y de las Fuerzas Armadas, hecho que no ha sido negado por

-432-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

el encausado, adems, en la Universidad "La Cantuta" se constituy una Base


de Accin Cvica, a cargo de la Primera Divisin de Fuerzas Especiales, que
controlaba el acceso y orden interno en el claustro universitario, como tal, a
partir de los reglamentos del Ejrcito, slo se poda acceder a la Universidad
si lo autorizaba la mxima autoridad militar de la que dependa la Base, por
eso es que intervino el Comandante General del Ejrcito para ordenar directa-
mente al Comandante General de la Divisin de Fuerzas Especiales, que, en
primer lugar, facilite el concurso de un Teniente del Ejrcito Peruano - Portella
Nez - que conociera las instalaciones de la Universidad y a los alumnos
y profesor, previamente identificados, y, en segundo lugar que se permita el
acceso al Destacamento Especial de Inteligencia para concretar la ubicacin,
captura y muerte de los agraviados.
Asimismo, se tienen los Documentos Desclasificados de los Estados
Unidos - cuya adecuada valoracin probatoria ha sido verificada por este
Supremo Tribunal -, a travs de los cuales el Embajador de dicho pas
en el Per Anthony Quainton, el cuatro de diciembre de mil novecientos
noventa y uno emiti una Nota a la Secretara de Estado de Washington
DC indicando como asunto la "matanza "Barrios Altos": un mes despus",
esta Nota hace conocer al Departamento de Estado que se estaba ba-
jando el ritmo de la investigacin y el gobierno peruano haba mostrado
poca "voluntad poltica" para encontrar a los culpables, lo que revela, en
concordancia con todo lo mencionado en los prrafos precedentes, que,
en efecto, no hubo voluntad para esclarecer los hechos y encontrar a
los responsables para su oportuno castigo, adems, se tiene que luego de
los hechos de "La Cantuta", ante las informaciones periodsticas que deriv
en una investigacin realizada por el Congreso Constituyente Democrtico
de aquella poca, y que termin con los informes en mayora y en minora
del veinticuatro de junio de mil novecientos noventa y tres -el informe en
mayora que el CCD posteriormente desaprob, se pronunciaba por la res-
ponsabilidad penal del comandante de la Segunda Regin Militar, general
EP Luis Salazar Monroe, del general EP, Luis Prez Documet, general EP
Rivera Lazo, coronel EP Miranda Balarezo, coronel Navarro Prez, teniente
coronel EP Huamn Azcurra, mayor EP Santiago Martin Rivas, mayor EP
Carlos Elseo Pichilingue, teniente Manuel Guzmn Caldern y el teniente
Aquilino Portella Nez, en la desaparicin de los alumnos y un profesor de
"La Cantuta", adems, se recomendaba al Presidente de la Repblica sepa-
rar del cargo al general Hermoza Ros- los que sealan que el encausado
Fujimori Fujimori, rechaz y expres su respaldo y apoyo al Comandante
general EP y Presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas,
general Hermoza Ros, as como a su asesor Vladimiro Montesinos Torres,

-433-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

incluso agreg, tal como lo recogi el Diario "La Repblica" en su edicin del
veintisiete de junio de mil novecientos noventa y tres, que el Congreso no
poda indicarle lo que deba hacer.
Otro hecho objetivo, es que el encausado firm el pase a retiro del gene-
ral EP Rodolfo Robles Espinoza, con fecha diez de mayo de mil novecientos
noventa y tres, luego que dicho General sostuvo ante los medios de prensa
que el crimen de "La Cantuta" fue cometido por el Destacamento Especial de
Inteligencia que operaba bajo las rdenes del asesor presidencial Montesi-
nos Torres.
Aunado a ello, se tiene la Ley de Competencia nmero veintisis mil
doscientos noventa y uno, que fue rubricada por el sentenciado el nueve de
febrero de mil novecientos noventa y cuatro y publicada al da siguiente sin
ninguna modificacin al proyecto, para resolver la contienda de competencia
que tena pendiente la Sala Penal de la Corte Suprema en el caso "La Can-
tuta", dicha Ley estableci que era suficiente el voto de slo tres magistrados
(antes de ellos se requera de cuatro votos), para derivar la causa a la juris-
diccin militar, por consiguiente con fecha once de febrero del precitado ao
en aplicacin inmediata de dicha Ley, mediante Ejecutoria Suprema la Sala
Penal de la Corte Suprema dispuso que la investigacin relativa a los hechos
de "La Cantuta" fuera derivada a la jurisdiccin militar, sustrayndose de esa
manera al fuero ordinario; son todos estos hechos debidamente acreditados
que otorgan fundabilidad al conjunto de indicios citados para el agravio pre-
cedente, por tanto no es de recibo lo alegado por la defensa del sentenciado
Fujimori Fujimori en el sentido que los indicios no se encuentran probados,
en tal consideracin es de concluirse que no existe violacin a la garanta
constitucional de la presuncin de inocencia, pues dichos hechos probados
analizados en su conjunto acreditan la responsabilidad penal de Fujimori
Fujimori en su calidad de autor mediato en los hechos de sangre vinculados
a los casos "Barrios Altos"y "La Cantuta".

1.4.3 El Tribunal ha empleado para condenar a su patrocinado,


indicios contingentes, a pesar de no haberse establecido los hechos
presuntos por la existencia de contraindicios, alegando que se ha uti-
lizado como indicio contingente la supuesta conversin del Grupo de
Anlisis en el Grupo Colina, hecho base del cual se deducira como
hecho presunto, el conocimiento previo del Presidente Fujimori Fuji-
mori de este destacamento de operaciones especiales de inteligencia,
porque felicit a los integrantes del primero, a los analistas.
Para consolidar su argumento la defensa establece como contraindi-
cios los siguientes: 1) Origen de la solicitud del reconocimiento; 2) el motivo

-434-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

de la participacin de Vladimiro Montesinos Torres en la preparacin y pre-


sentacin de la solicitud de reconocimiento al despacho presidencial; 3) la
composicin de la lista de beneficiados con la solicitud de reconocimiento;
4) el motivo de la solicitud de reconocimiento formulada por el Jefe del Servi-
cio de Inteligencia Nacional ante el despacho presidencial; 5) diferencia del
"grupo Colina" y el "grupo de anlisis": origen, composicin y misin; 6) falta
de nexo lgico - temporal entre el proceso administrativo de reconocimiento
presidencial y el grupo Colina.
Constituye contraindicio todo hecho indicador que genera el cuestiona-
miento de los datos existentes- indicios-; siendo ello as, se advierte que
la defensa tcnica del encausado Fujimori Fujimori alega en concreto en
este punto, que su patrocinado ha sido condenado por los crmenes rela-
cionados a los casos "Barrios Altos"y "La Cantuta", entre otros motivos, por
el presunto hecho negado por dicha parte procesal, que al haber felicitado
a miembros del grupo de anlisis, tuvo conocimiento que integrantes del
mismo, conformaran posteriormente el Destacamento de Operaciones de
Inteligencia Especiales Colina.
Al respecto debe precisarse, que entre los diez miembros de las Fuerzas
Armadas que recibieron el reconocimiento presidencial aludido se encontra-
ban los oficiales del Ejrcito Peruano Fernando Rodrguez Zabalbeascoa,
Santiago Martin Rivas y Carlos Pichilingue Guevara, quienes luego de la
presentacin del Plan operativo "Cipango", ocuparon los tres cargos ms
importantes del Destacamento de Inteligencia Colina, esto es, Jefe General
del Grupo, Jefe Operativo, y Jefe Administrativo, respectivamente.
Que, el indicio probado: reconocimiento presidencial a oficiales de las
Fuerzas Armadas realizado en mil novecientos noventa y uno-, no constitu-
ye por si slo el sustento probatorio que acredita la responsabilidad penal
del encausado Alberto Fujimori Fujimori en los crmenes relacionados a los
casos "Barrios Altos"y "La Cantuta", sino que resulta ser un dato cierto y
probado (no es negado por la defensa tcnica) que ha sido debidamente
valorado en conjunto con los mltiples indicios que se advierten de autos y
que han sido consignados en la sentencia recurrida, que permiti establecer
de manera lgica y racional - hecho consecuente, que el encausado Alberto
Fujimori Fujimori desde que asumi el gobierno en el ao mil novecientos
noventa y teniendo como objetivo erradicar el gran flagelo de dicha poca
-el terrorismo-, implant una poltica antisubersiva clandestina dirigida des-
de el Servicio de Inteligencia Nacional, cuya finalidad concreta fue la erra-
dicacin de elementos terroristas, para cuyo efecto paulatinamente se ocu-
p de obtener un marco legal favorable para ostentar un dominio absoluto
sobre los servicios de inteligencia del pas, para luego de respaldado en su

-435-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

poder de mando sobre las fuerzas armadas que le otorgaba su alta envesti-
dura, aprobar la creacin y funcionamiento del denominado Destacamento
de Inteligencia Colina, cuyos integrantes fueron los encargados de ejecutar
la poltica clandestina referida.
Que, siendo ello as, en el presente caso, las razones que alega la de-
fensa tcnica del encausado Fujimori Fujimori a las cuales define como con-
traindicios no generan cuestionamiento alguno al indicio referido al recono-
cimiento presidencial a oficiales de las Fuerzas Armadas realizado en mil
novecientos noventa y uno, el cual resulta ser un dato cierto que como se ha
referido precedentemente ha sido evaluado conjuntamente con los dems
indicios que se advierten de autos y han sido plasmados en la sentencia
recurrida, lo cual finalmente determin la responsabilidad penal del encau-
sado Fujimori Fujimori en los crmenes ocurridos el tres de noviembre de mil
novecientos noventa y uno y dieciocho de julio de mil novecientos noventa y
dos - casos ""Barrios Altos" y "La Cantuta"".
Asimismo debe indicarse, que el sustento del cuestionamiento contra la
sentencia recurrida que plantea en este punto la defensa tcnica del encau-
sado Fujimori Fujimori y que ha sido desvirtuado con lo antes anotado, resul-
ta ser idntico al que plante en sus alegatos finales antes de la emisin de
la referida sentencia, habindosele incluso dado respuesta en dicha reso-
lucin judicial de manera congruente a dicho cuestionamiento, conforme se
advierte de su punto seiscientos sesenta y siete, en donde se estableci lo
siguiente: "Sobre la formacin del Destacamento Especial de Inteligencia
Colina y su conocimiento y relacin con el acusado Fujimori Fujimori, no
resulta concluyente la sola invocacin de la felicitacin presidencial. Las
declaraciones mencionadas por la defensa, sobre las que en el cap-
tulo respectivo se han formulado las referencias y diferencias entre ellas,
deben analizarse en todo su contexto -no como dato aislado y en su sola
perspectiva temporal inmediata-.
La prueba documental ya citada permite resaltar la insistencia en que
a los integrantes del Grupo de Anlisis -entre los que estaban parte
de quienes luego conformaran el Destacamento Especial de Inteligencia
Colina- se les considere en el procedimiento de ascensos en curso, pese
a que ya se haba clausurado la evaluacin correspondiente. Es de des-
tacar, en todo caso, la calificacin de la misin en cuestin, de "operacin
especial de inteligencia", y la sucesiva realizacin de OEI por parte del Des-
tacamento antes citado. Lo trascendente, sin embargo, es que precedi
a toda esa documentacin el nuevo rol del SIN y el papel relevante de
Montesinos Torres, de la que no era ajeno el acusado, tal como se explic
en la Parte Segunda, Captulos III 5 y Vil 1 y 2.

-436-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Lo central, desde la perspectiva argumental, es establecer, como se


hace en este fallo, el curso de los acontecimientos a travs de una serie
concatenada de actos que permitieron construir un aparato organizado
de poder desde el SIN y, a su vez, identificar y destacar a los oficiales
militares destinados a cumplir determinados roles en l. En la progresiva
relevancia, organizacin y emplazamiento de los cuadros de inteligencia
militar y en la distincin de sus acciones, con un expreso reconocimiento
presidencial, empieza a gestarse rpidamente las pautas bsicas para la
formacin del aparato organizado de poder".

1.4.4 La insuficiencia de indicios contingentes para probar que el


encausado Alberto Fujimori Fujimori, fue quien dirigi el denominado
"Destacamento Colina" y orden las muertes producidas en los casos
"Barrios Altos"y "La Cantuta".
Como se ha reseado anteriormente, debe entenderse concretamen-
te por indicio, aquel dato real, cierto, concreto, indubitablemente probado,
inequvoco e indivisible y con aptitud significativa para conducir hacia otro
dato, an por descubrir y vinculado con el thema probandum (Mixn Mass);
esto es, se trata de todo hecho conocido debidamente comprobado, sus-
ceptible de llevarnos por va de inferencias, al conocimiento del hecho des-
conocido.
En el caso materia de anlisis, se advierte que la sentencia recurrida a
travs de distintas clases de indicios plurales (anteriores, concomitantes y
posteriores a los eventos delictivos relacionados a los casos "Barrios Altos'y
"La Cantuta") realiz inferencias correctas de forma racional y lgica que
determinaron el hecho consecuencia que se cuestiona: esto es, la responsa-
bilidad penal del encausado Alberto Fujimori Fujimori como la persona que
aprob, orden y encubri dichas operaciones de inteligencia especiales a
partir de su dominio del aparato de poder organizado que instituy desde el
SIN (autor mediato).
Lo antes anotado, se advierte de los datos proporcionados en los acpi-
tes anteriores - que han sido mencionados en el dictamen Fiscal Supremo
y con mayor amplitud en la sentencia de la Sala Penal Especial - los cuales
resultan ser hechos objetivos - conocidos - de indudable realizacin, que
si bien no vinculan directamente al encausado Alberto Fujimori Fujimori con
los hechos perpetrados el da tres de noviembre de mil novecientos noventa
y uno y dieciocho de julio de mil novecientos noventa y dos (Caso "Barrios
Altos"y "La Cantuta"), empero, constituyen indicios plurales que de manera
conjunta coadyuvan a establecer de manera racional y lgica la relacin
entre estos hechos conocidos y el hecho desconocido - responsabilidad de

-437-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

AJberto Fujimori como la persona que en su condicin de Presidente de la


Repblica con mando militar y policial, orden la ejecucin de las operacio-
nes de inteligencia especiales a cargo del grupo militar creado para dicho
efecto - Destacamento de Inteligencia Especial Colina - quienes tenan la
misiYi de llevar adelante la guerra de baja intensidad consistente en la eli-
minacin de personas vinculadas a los movimientos terroristas-.
Debindose indicar que no se puede pretender que en casos como tos
reseados e investigados en el presente proceso penal que tienen la cate-
gora de "crmenes de Estado", exista prueba directa documental del ente
gubernamental respectivo que de cuenta de su realizacin y ejecucin, por
cuanto, esto resultara incriminador y contraproducente a los intereses de
impunidad de los agentes del Estado involucrados.
Al respecto cabe hacer mencin a lo expresado por Jos Mara Asencio
Mellado en su artculo publicado en la Revista Dilogo con la Jurispruden-
cia nmero ciento veintiocho, pgina diecisiete, en donde refirindose a la
exigencia de prueba directa que alega la defensa tcnica del encausado
Fujimori Fujimori, precisa que " ...esa exigencia, como es perfectamente
sabido, se convierte en un imposible, pues los delitos cometidos por estos
sujetos no suelen dejar rastros o los que dejan estn siempre ocultos bajo
operaciones encubiertas y actividades con apariencia licita. La exigencia
de responsabilidades a quienes ocupan una posicin preponderante en el
Estado, no es posible de acreditar, la mayora de las veces, por medio de
pruebas directas, ya que no pasan de ser meros ejecutores por induccin,
siendo los autores materiales otros a sus rdenes o simples testaferros, con
responsabilidad evidente, pero cuya defensa pasa por la del que est en la
cspide de la organizacin delictiva".
El conjunto de indicios -que constituyen prueba indiciaria- acopiados
en la sentencia recurrida conllevan a la determinacin inequvoca de que
era necesaria e imprescindible la anuencia, aprobacin y direccin del en-
causado Fujimori Fujimori en su condicin de Presidente de la Repblica,
en la ejecucin de las operaciones de inteligencia especiales, toda vez, que
dichos hechos ilcitos materia de anlisis fueron perpetrados materialmen-
te por agentes pblicos integrantes de los organismos de inteligencia o de
los servicios secretos del Estado y las vctimas eran ciudadanos sindicados
como objetivos de inteligencia al atriburseles presunta vinculacin con la
organizacin terrorista "Sendero Luminoso".
En tal sentido, resulta improbable a la luz del cuidado y copamiento
de los principales estamentos militares y de inteligencia, que la ejecucin
de estos hechos hayan constituido casos aislados, ello en funcin a que el

-438-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

encausado Fujimori Fujimori tuvo especial cuidado desde que asumi el go-
bierno de establecer una relacin funcional muy fuerte con el SIN, la DINTE
y el SIE, - para lo cual cont con la participacin de Vladimiro Montesinos
Torres -, el Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, entre otros, los mis-
mos que se encontraban en un nivel de subordinacin frente a la investidura
presidencial, ms an, si los indicios existentes resultan ser anteriores, con-
comitantes y posteriores a los hechos delictivos, conforme se precis prece-
dentemente en la presente resolucin, debiendo de resaltar entre los indicios
posteriores, el hecho de que luego que se puso en evidencia la matanza de
"Barrios Altos"(primera operacin de inteligencia especial de aniquilamiento
de personas), bsicamente por investigaciones periodsticas, derivadas de
la informacin secreta que se proporcionaba a dichos medios por agentes
vinculados a los aparatos militares, se inici una campaa de encubrimiento
y negacin de estos hechos que fueron principalmente articulados por el
encausado Fujimori Fujimori.
Por tanto, resulta evidente su vinculacin con los hechos investigados,
no siendo posible desestimar los citados indicios en funcin a su pluralidad,
pues, dentro del razonamiento lgico efectuado en la sentencia materia de
grado, en donde correctamente relaciona estos en tiempo y espacio, a travs
de un nivel de inferencia vlido, resulta lgico que se arribe a una decisin
judicial de responsabilidad penal del encausado Fujimori Fujimori respecto
a los delitos imputados, lo cual no resiste el ms mnimo cuestionamiento,
pues los hechos registrados representan el conjunto de actos realizados
de manera consciente y voluntaria por personajes pertenecientes a los es-
tamentos del gobierno, quienes para su total impunidad - que es lo que se
pretendi - contaban con el concurso, anuencia y, sobre todo direccin del
Presidente de la Repblica de entonces, como as sucedi.
Lo reseado precedentemente, no responde a una conjetura o suposi-
cin vaga, sino que representa el resultado del anlisis lgico efectuado en
la sentencia recurrida y que comparte este Supremo Tribunal, pues no slo
se advierte en la actuacin del encausado Fujimori Fujimori con relacin a
los hechos delictivos materia de evaluacin, una preocupante indiferencia
- en dichos momentos - para ordenar una investigacin y sancionar a los
responsables- lo que habra evidenciado su total rechazo y desvinculacin
de dicho acto delictivo -, sino que, por el contrario, ste renunci totalmente
a ordenar o efectuar actividad alguna tendente al esclarecimiento de dichos
hechos delictivos, sin importarle el costo social que representaba la muerte
de varios ciudadanos, lo que evidentemente obedeca a su vinculacin con
los eventos delictivos realizados por el Destacamento "Colina", cuyos inte-
grantes eran los ejecutantes materiales de la poltica antisubversiva clan-

-439-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

destina aprobada por su persona, esto es, la erradicacin de personas vin-


culadas con el terrorismo; siendo esto as, las inferencias efectuadas en la
sentencia recurrida que determinan el grado de responsabilidad de Fujimori
Fujimori, se encuentran estrictamente vinculadas a los indicios que de ma-
nera lcita se han introducido al proceso (prueba indiciara) y que permiten
ser contrastados con la actuacin del procesado Fujimori Fujimori, para arri-
bar de manera concluyente a la determinacin del hecho desconocido: que
la formacin del Destacamento Especial de Inteligencia Colina, form parte
de la lucha clandestina o ilegal denominada "de baja intensidad" o "guerra
sucia"; esta fue una estrategia poltico- militar paralela a la pblica, que tuvo
como objetivo la eliminacin de terroristas, autorizada por Alberto Fujimori
Fujimori y encargada al SIN, entidad conducida de facto por Vladimiro Mon-
tesinos Torres, quien concretamente coordin la ejecucin de los hechos
ocurridos en los llamados casos "Barrios Altos"y "La Cantuta", los cuales le
fueron reportados al encausado referido, antes y despus de su ejecucin,
debido a que fue ste quien orden dichas operaciones a partir de su domi-
nio de este aparato de poder organizado que instituy desde el SIN.
Al respecto, el jurista espaol ASENCIO MELLADO precisa como reflexin lo
siguiente, "Nadie pone en duda que el terrorismo es un grave problema en
los pases democrticos y que para combatirlo se deben empear todos los
esfuerzos disponibles. Pero, el Estado, cuando se autocalifica como demo-
crtico, debe unir dicha obligacin a la legalidad de los medios utilizados a tal
efecto, sujetando su actuacin al ordenamiento jurdico, porque el Estado de
Derecho se caracteriza por someterse al imperio de la ley. Cuando se acude
a otros medios, opuestos a los que la legalidad vigente autoriza, el Estado
pierde su dignidad, esto es, pierde su cualidad esencial que lo singulariza
y diferencia de otras organizaciones, renuncia a ella y pasa a practicar otro
tipo de terrorismo, ms grave que el que combate: el terrorismo de Estado
que, por tal, lo convierte en terrorista y merece la ms dura de las repulsas y
ninguna comprensin, cualquiera sea la entidad de los ataques que ciertos
sujetos o grupos ejerzan"(81).

1.4.5 Al valorarse los libros "Muerte en el Pentagonito", cuyo autor


es el testigo Ricardo Uceda Prez y "Ojo por Ojo" cuyo autor es el testigo
Umberto Jara Flores, aduciendo que esta es deficiente pues se han valo-
rado ambos documentos a pesar de la utilizacin de fuentes de informa-

(81) Vid., expresamente, ASENCIO MELLAOO, Josa Mara, "El Estado Terrorista. Anlisis probatorio de la
sentencia de Alberto Fujimori Fujimori" en, Revista Dialogo con la Jurisprudencia, nmero ciento
veintiocho, pagina diecisiete,

44G
Sentena definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

cin no identificadas o la no aplicacin de las reglas de apreciacin de


los documentos narrativos, lo que constituye causal de nulidad.
Precisamos, que una fuente de prueba hace referencia a todo elemento
material o personal que tiene su origen fuera del proceso, siendo anterior
a este e independiente de l, es todo hecho en el que consta una noticia
relacionada con un evento delictivo, pero que existe fuera y al margen del
proceso, adems, es una realidad que existe per s, que se confecciona
para verificar un contrato, para manifestar una opinin, para transmitir una
informacin, etctera, no teniendo una finalidad concreta e inmediata, pero
s puede servir en un proceso judicial que no existe, pero que puede abrirse
en el futuro, as fuente de prueba puede ser una fotografa, un libro - siem-
pre que contenga informacin relevante para el caso investigado -, entre
otros, no hay limitacin alguna, pues todo acto material o personal en que
conste una noticia referida a un hecho, tiene tal consideracin y puede tener
acceso al proceso, a travs de un concreto medio.
Que, en tal sentido, una fuente de prueba no se rige por las reglas de
la testimonial, ni se exige su produccin en juicio oral, pues por ser inde-
pendientes y anteriores al proceso, no pueden ser practicadas con sujecin
a presupuestos que son tpicos del proceso, por tanto, lo alegado por la
defensa de Alberto Fujimori Fujimori carece de sustento, toda vez que, sien-
do los libros precitados: "Muerte en el Pentagonito" y "Ojo por Ojo" prueba
documental - soportes escritos - que contiene informacin relevante al caso
sub exnime y que son pre existentes al proceso, exigir que estas realidades
extraprocesales tengan exclusivamente acceso al proceso si se han prac-
ticado con sujecin a los principios de oralidad, publicidad y contradiccin,
constituye un absurdo que carece de cobertura" en cualquier ordenamiento
jurdico, pues ello llevara a negarle toda trascendencia, toda vez que estos
actos se producen extraprocesalmente y nunca bajo los principios que ri-
gen la actividad jurisdiccional, as tenemos por ejemplo, a los contratos que
contienen declaraciones de conocimiento y voluntad, a las fotografas que
reproducen imgenes, a los vdeos que expresan audios que contienen vo-
ces, a los libros que contienen informacin, entre otros.
Asimismo, no deben confundirse las declaraciones con la representa-
cin de hechos que constan en soportes, pues las primeras constituyen la
denominada prueba testifical, mientras que lo segundo constituye prueba
documental.
De esta manera se puede mencionar que toda fuente para poder servir
de sustento a fin de formar la conviccin del juzgador, debe incorporarse
al proceso a travs de un determinado medio probatorio, en tal virtud, la

-441-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

informacin contenida en los libros ingresan al proceso como prueba docu-


mental, la misma que viene a ser toda representacin de la realidad, toda
informacin pertinente, referida a hechos procesalmente relevantes, que se
contenga en soportes escritos o de otra naturaleza, como son los libros -
valga la redundancia -, peridicos, fotografas, contratos, cartas, entre otros;
este tipo de manifestaciones, aunque sean producidas por sujetos individua-
les - el autor en el caso de los libros materia de cuestionamiento - no tienen
necesariamente la condicin de pruebas testifcales si han sido anteriores
e independientes al proceso, en tal sentido, al tener la prueba documental
una naturaleza diferente a la testimonial, no se puede exigir la identificacin
de las fuentes, ms an si la informacin que dichos libros otorgan no ha
sido valorada de manera aislada, sino que el contenido de estos han sido
relacionados y merituados con diverso material probatorio adicional (decla-
raciones, pericias, informaciones periodsticas, entre otros) ya sea para con-
firmar datos conocidos por otros elementos de prueba, o para descubrir a
partir de estos, nuevos elementos para la investigacin realizada, adems,
su pertinencia e importancia est relacionada con su relevancia para el cas
concreto.
Finalmente debe sealarse que la actuacin de esta prueba documental
ser su lectura, no hace falta la ratificacin por parte de sus autores, pues
otra cosa es que estos sean llamados a declarar, en cuyo caso coexistirn
dos pruebas, la testifical producida en el seno del juicio oral y la documental
contenida en los soportes aportados con anterioridad al proceso y que como
tal pueden y deben ser valorados por el ente jurisdiccional, lo contrario, sera
negarle efectos cuando demostrado en autos est que estos no representan
versiones aisladas ni antojadizas, que hayan sido imaginadas o creadas,
sino que se plantean dentro de un contexto probatorio plural, que determi-
na su importancia y nexo necesario con los dems elementos probatorios
recabados y actuados en juicio oral y que han sido recogidos de manera
adecuada en la sentencia materia de grado, que en tal sentido, la actividad y
valoracin probatoria de los mencionados libros se han efectuado con pleno
respeto a los garantas constitucionales; en consecuencia, de lo precedente-
mente expuesto se colige que no se evidencia violacin a la garanta consti-
tucional de la presuncin de inocencia que alega el recurrente.

1.4.6 Violacin de la garanta constitucional de la presuncin de


inocencia, porque el Tribunal realiz la sustitucin de testimoniales
prestados en el juicio oral por testimonios sumariales o preliminares
para condenar al procesado Fujimori Fujimori.
Libre Apreciacin de la Prueba Penal.

-442-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Los problemas procesales guardan una relacin muy estrecha con los
del Derecho Penal, pues ste ltimo solamente puede aplicarse a travs
del Derecho Procesal Penal, dicho en otros trminos, la sancin penal slo
se puede imponer si se llega a demostrar, tras la celebracin de un juicio
pblico, que se practique con todas las garantas, las pruebas de cargo que
desvirten la presuncin de inocencia, que el acusado ha realizado un he-
cho previsto por la ley como delito, y que esta decisin se plasme en una
sentencia debidamente motivada, para que pueda ser revisada mediante un
adecuado sistema de recursos.
Es asi, que un derecho procesal liberal, a diferencia del que correspon-
de a una sociedad autoritaria, ha de reconocer con la mayor amplitud las
garantas procesales del acusado, con carcter de derecho fundamental,
asumiendo incluso el riesgo de absolucin de un culpable, pues se entiende
que esta posibilidad siempre es menos mala que la que supone el riesgo
contrario, esto es, el riesgo de condenar a un inocente.
As, el principio de libre valoracin de la prueba segn las reglas del cri-
terio racional, es un principio que forma parte del sistema de prueba vigente.
Por supuesto, en el sistema inquisitivo la prueba perfecta era la confesin
del acusado, y si sta no se produca espontneamente, la mera existencia
de indicios contra un sospechoso permita al Juez su sometimiento a tortura
ad eruendam vertatem; asi no es difcil imaginar que los reos, ante la impre-
sin que sin duda les produciia el potro y dems instrumentos de tormen-
to, confesaran todo cuanto se les pidiera, siendo entonces declarados reos
confesos. Contrariamente a ello, en el sistema actual de libre valoracin, a
diferencia del sistema anterior, el Juez es libre para obtener su convenci-
miento, porque no est vinculado a reglas legales sobre la prueba, en tal
sentido, el Juzgador puede convencerse con lo que le diga un nico testigo,
frente a lo que digan varios.
Ahora bien, el principio de libre valoracin de la prueba no significa una
facultad librrima y omnmoda, sin limitaciones, con total irrevisabilidad de
la conviccin del rgano A-quo respecto de los hechos probados. El princi-
pio de libre valoracin de la prueba significa que el Juez debe apreciar las
percepciones durante el juicio segn las reglas del criterio racional, es decir,
segn las reglas de la lgica, y dentro de ellas, el principio de no contradic-
cin, as como segn los principios generales de la experiencia. Por tanto,
podemos sostener que un correcto entendimiento del principio de libre valo-
racin exige distinguir dos momentos diferentes en el acto de valoracin de
la prueba: a) El que depende de la inmediacin, de la percepcin directa de
la prueba, como las declaraciones testificales, de los peritos y del acusado;

-443-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

b) y el momento en que hay que darle el necesario soporte racional al juicio


que se realice sobre dicha prueba.
El primer aspecto del juicio sobre la prueba (aspecto subjetivo) no es
controfable, ni en apelacin, ni en casacin, ni en amparo, pero no porque
la conviccin del Tribunal tenga un carcter librrimo y omnmodo, sino por-
que, sencillamente, sera imposible entrar a enjuiciar el sentido ntimo que el
juzgador le ha dado a una determinada actitud; por ejemplo, a las manifes-
taciones ante l realizadas por un testigo o por un perito'82', slo el Tribunal
que los ha visto y odo puede realmente apreciar la prueba en conciencia.
El segundo aspecto del juicio sobre la prueba (aspecto objetivo) vincula
al Juez/Tribunal a las leyes de la lgica, de la experiencia y a los conoci-
mientos cientficos, luego este aspecto de la prueba s representa una ma-
teria controlable en las distintas instancias, pues se trata de aplicar correcta-
mente las necesarias exigencias de racionalidad, sin olvidar, la interdiccin
de la arbitrariedad de los poderes pblicos, entre los que se encuentran,
evidentemente, los rganos jurisdiccionales. En definitiva, esta parte obje-
tiva del acto de valoracin de la prueba s puede ser controlada, a fin de
salvaguardar en todo caso la supremaca de la Constitucin, puesto que, las
infracciones de las reglas de la lgica, de las mximas de experiencia co-
mn o de los conocimientos cientficos, constituyen autnticas infracciones
de ley en sentido estricto.
Si bien el juicio oral es la fase procesal natural de la actuacin proba-
toria, donde se cumplen acabadamente los principios de oralidad, inmedia-
cin, contradiccin y publicidad, debiendo por tanto la Sala Penal Especial
ampararse en dichos actos de prueba para fundamentar su sentencia: no
obstante, el Cdigo de Procedimientos Penales de mil novecientos cuaren-
ta, en su artculo doscientos ochenta*83', nos proporciona otra alternativa

(82) BACIGALUPO ZAPATER. "La impugnacin de los hechos probados en la casacin penar, Ad-hoc.
Buenos Aires, mil novecientos noventa y cuatro, pgina sesenta y seis.
(83) Expresamente seala, "La Corte Suprema declarar la nulidad: 1.- Cuando en la sustanciacin
de la instruccin, o en la del proceso de juzgamiento, se hubiera incurrido en graves irregulari-
dades u omisiones de trmites o garantas establecidas por la Ley Procesal Penal; 2.- Si el Juez
que instruy o el Tribunal que juzg no era competente; 3.- Si se ha condenado por un delito
que no fue materia de la Instruccin o del Juicio Oral, o que se haya omitido instruir o juzgar un
delito que aparece de la denuncia, de la instruccin o de la acusacin. No procede declarar la
nulidad tratndose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados; o que no afecten el
sentido de la resolucin. Los Jueces y Tribunales estn facultados para completar o integrar en
lo accesorios, incidental o subsidiario, los fallos o resoluciones judiciales. La nulidad del proceso
no surtir ms efectos que el retrotraer el procedimiento a la estacin procesal en que se come-
ti o produjo el vicio, subsistiendo los elementos probatorios que de modo especifico no fueron
afectados. Declarada la nulidad del Juicio Oral, la audiencia ser reabierta, a fin de que en dicho

444
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

sobre la valoracin probatoria, pues supone que el juzgador no solamente


tendr que apreciar las pruebas ofrecidas en la audiencia, sino tambin las
actuaciones de la instruccin para sentenciar.
De esa manera, faculta al Juez de Fallo (Tribunal) apreciar no solamen-
te las pruebas producidas en la audiencia, sino tambin los testimonios,
peritajes y actuaciones de la instruccin, introducidas al juicio oral por medio
de la lectura en audiencia. Dicho dispositivo legal viene ratificado por el ar-
ticulo setenta y dos del Cdigo de Procedimientos Penales, al sealar que
la instruccin tiene por objeto reunir la prueba de la realizacin del delito
(...). Esto significa que la referida norma procesal considera como pruebas
las actuaciones realizadas en la instruccin e incorporadas en el plenario
para que el Tribunal Colegiado pueda sentenciar con los medios de prueba
recabados en la instruccin, logrando que las sentencias se fundamenten
con informacin obtenida en actos de investigacin desarrolladas durante
la etapa de la instruccin, bajo la direccin del Juez Penal y la colaboracin
del Fiscal Provincial.
En ese mismo sentido, esta suprema instancia se ha pronunciado en el
Recurso de Nulidad nmero tres mil cuarenta y cuatro. Sala Penal Perma-
nente. Lima, y establecido como precedente vinculante que "(...) cuando se
trata de testigos o imputados que han declarado indistintamente en ambas
etapas del proceso penal, en la medida que la declaracin prestada en la
etapa de instruccin se haya actuado con las garantas legalmente exigi-
les (...), el Tribunal no est obligado a creer aquello que se dijo en el acto
oral, sino que tiene libertad para conceder mayor o menor fabilidad a unas
u otras de tales declaraciones, pues puede ocurrir, (...) que ofrezca mayor
credibilidad lo declarado en la etapa de instruccin que lo dicho despus en
el juicio oral, en tanto dicha declaracin se haya sometido a contradiccin
con las garantas de igualdad, publicidad e inmediacin y trasunta una ma-
yor verosimilitud y fidelidad (...)^M); situacin que ha sido considerada por la
Sala Penal Especial al momento de valorar los medios de prueba recabados
en la instruccin y valorados mediante oralizacin en el juicio oral, por lo
que, respecto a lo alegado por la defensa del encausado Fujimori Fujimori
no tiene consistencia su simple enunciado con que el pretende sustentar la
violacin de la mencionada garanta de la presuncin de inocencia.

acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron, o que en su caso, se complementen
o amplen las pruebas y diligencias que correspondan".
(84) Cita que se recogi de la obra, del jurista SAN MARTN CASTRO, Csar. "Jurisprudencia y Prece-
dente Vinculante. Seleccin de Ejecutorias de la Corte Suprema". Palestra, Lima, dos mil seis,
pgina ochenta y seis.

-445-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

1.4.7 Al valorar diversos testimonios y documentos, entre ellos,


del "Discurso del General Hermoza", el "Plan Cipango", la "En-
trevista a Santiago Martin Rivas por el periodista Jara", "las directi-
vas de gobierno y de dominio militar"; o por considerar la sentencia
solamente los datos incriminatorios y no los datos exculpatorios que
contienen, produciendo una divisin ilegal de la prueba; o dejando de
lado la contra-prueba existente.
Si bien la prueba documental es de data antigua, nuestro ordenamiento
procesal penal no brinda mayores detalles sobre sus clases y reglas de va-
loracin, contrariamente a ello, el Cdigo Procesal Civil s otorga referencias
sobre su aplicacin, as el artculo doscientos treinta y tres de la norma en
mencin lo conceptualiza como " (...) todo escrito u objeto que sirve para
acreditar un hecho (...)" , los artculos comprendidos entre los numerales
doscientos treinta y cuatro al doscientos sesenta y uno del referido cuerpo
normativo, regula sus alcances e incluso, su ineficacia.
De la definicin literal de "documento" surgen dos interpretaciones en las
cuales se ha centrado la discusin sobre este tema: por un lado, documento
es algo escrito y es esta su caracterstica de identificacin; por otro, el concep-
to tiene una interpretacin mucho ms amplia, pues puede ser todo aquello
que sirva para probar algo; an as es criterio asumido por nuestra doctrina ju-
risprudencial interpretar que dentro del proceso penal, cualquier objeto puede
constituir un documento y por tanto integrar una prueba documental, siempre
y cuando demuestre o contribuya a demostrar algo, por tal motivo, podemos
inferir y reconocer como pruebas documentales, los instrumentos empleados
para cometer el delito, las huellas dejadas por los autores, las cintas magne-
tofnicas, videocasetes, objetos de arte, dinero, alhajas, certificaciones emiti-
das, en estricta aplicacin supletoria del Cdigo Procesal Civil.
Consecuente con ello, el denominado "Discurso del General Hermo-
za", el "Plan Cipango", la "Entrevista a Santiago Martin Rivas por el
periodista Jara", "Las directivas de gobierno y de dominio militar", evidente-
mente constituyen "documentos" presentados por una de las partes proce-
sales a fin de probar la responsabilidad del imputado. Ahora bien, la defensa
del procesado en puridad sustenta su agravio en el presunto hecho de que
la Sala Penal Especial que juzg y lo sentenci, valor nicamente los datos
incriminatorios que pudieron haber existido en stos documentos, pero no
as los datos exculpatorios que contienen, calificndola como una divisin
ilegal de la prueba.
Es de inferirse que el grueso del argumento de la defensa, se refiere la
variacin del dato informativo de la "Entrevista a Santiago Martin Rivas por

-M(y-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

el periodista Jara", que posteriormente es desmentido por dicho entrevista-


do cuando comparece a rendir su declaracin en el acto oral, sin embargo,
no es aceptable la afirmacin del recurrente al calificarla como divisin ilegal
de la prueba, en tanto, el Colegiado que juzg y sentenci al encausado rea-
liz una valoracin de estas en dos momentos, as se tiene que en el apar-
tado cuatrocientos cuarenta y cuatro y cuatrocientos cuarenta y cinco de la
recurrida, aplicando la regla de la experiencia considera que la retractacin
efectuada por Martin Rivas no es creble, ni fiable y le da mayor valor pro-
batorio al documento, entendiendo que durante la entrevista el entrevistado,
adems de incriminar a terceros, se autoinculpa, aceptando su participacin
en un hecho delictivo; an ms, entiende que la retractacin no es ms que
el producto de que son los escalones ms bajos de la organizacin, quienes
finalmente rompen el silencio y deciden revelar los pormenores de los acon-
tecimientos.
En sntesis la Sala Penal Especial sentenciadora se limit a realizar una
libre valoracin de la prueba actuada, en estricta aplicacin de los alcances
del artculo doscientos ochenta y tres del Cdigo de Procedimientos Pena-
les, que dispone que los hechos y las pruebas sern apreciados con criterio
de conciencia, por todo ello, no existe causal de nulidad alguna como lo
sostiene la defensa.

1.4.8 La defensa det recurrente tambin sostiene la deficiente valo-


racin de los Manuales del Ejrcito ME treinta y ocho - veinte y treinta
y ocho - veintitrs, toda vez, que el Tribunal los ha considerado como
prueba a pesar de ia existencia de documentos contradictorios de ma-
yor jerarqua. Agrega, para apoyar su alegacin, que a su criterio gene-
rara una causal de nulidad en el extremo de las condenas por ei delito
de homicidio calificado por alevosa - casos de "Barrios Altos"y "La
Cantuta"-, como en el delito de lesiones graves, por grave afectacin
de la garanta constitucional de presuncin de inocencia.
Conforme hemos venido sosteniendo, la valoracin del acervo proba-
torio es entendida como el conjunto de operaciones mentales referentes a
la fuerza generadora de conviccin de las pruebas actuadas en un proce-
so, tanto, las aportadas por el Ministerio Pblico y la parte civil como por
la defensa, en estricto, por su derecho al contradictorio; y adems, de las
que puedan haber sido obtenidas por el Juez durante la etapa de instruc-
cin, pues en el fondo este acto consiste en una actividad procesal eminen-
temente racional, necesaria y determinante para resolver sobre el "thema
probandum", al ser una actividad cognoscitiva rigurosamente escrutadora
y selectiva dedicada a interpretar el significado de los medios probatorios

-447-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

vlidamente incorporados en el proceso, considerando a cada uno ya sea


en su mera individualidad o como componente de un conjunto de su clase
o en contraprestacin con los dems y al final en relacin sistemtica con la
totalidad acumulada de los mismos.
La Sala Penal Especial, bajo esta premisa meritu los Manuales del Ejr-
cito ME treinta y ocho - veinte y ME treinta y ocho - veintitrs, en principio,
para poder colegir que en stos se sustentaba la estructura y sistema orga-
nizacional de las Operaciones Especiales de Inteligencia, y a su vez, la ilegal
actuacin de stas, por su aplicacin incorrecta, pues lo cierto es, que no
estaban diseadas de forma tal que puedan hacer justificables los hechos
materia del presente proceso judicial, sino para el desarrollo de la inteligencia
operativa ante la posibilidad de una guerra convencional, como tambin para
casos de guerra no convencional, entindase entre stos, de guerra contra-
subversiva, no obstante ello, su uso fue desviado y fraudulento por parte de
los ejecutores de estas Operaciones Especiales de Inteligencia para llevar a
cabo los crmenes que son objeto del presente pronunciamiento.
Ahora bien, la defensa alega que no debi otorgrseles mayor valor
probatorio por la existencia de documentos de mayor jerarqua, debindose
asumir que stos documentos de nivel superior son tambin del mbito mili-
tar, sin embargo, ni en su recurso de agravios presentado luego de dictarse
la sentencia que cuestiona, ni en las denominadas "conclusiones parciales
de la defensa de Alberto Fujimori Fujimori", presentadas por escrito ante este
Supremo Tribunal, precisa cules son los documentos de mayor jerarqua,
que por dicha condicin restaran valor probatorio a los Manuales del Ejrci-
to ME treinta y ocho - veinte y ME treinta y ocho - veintitrs, en tal sentido,
al no existir otros detalles sobre este asunto relevan a este Supremo Tribu-
nal de realizar mayores comentarios al respecto; mxime, si la Sala Penal
sentenciadora valor esta documentacin concatenadamente con el resto
de material probatorio y no de as de manera aislada, consecuentemente, no
existe causal de nulidad por grave afectacin de la garanta constitucional
de presuncin de inocencia.

1.4.9 Deficiente valoracin de los documentos desclasificados de


los Estados Unidos al no considerarse la ley aplicable para su aprecia-
cin por el lugar de produccin del documento y tampoco sus fuentes
de informacin no identificadas, que transgrede el principio constitu-
cional de presuncin de inocencia
A criterio del abogado de la defensa constituye causal de nulidad en los
extremos de las condenas por el delito de homicidio calificado por alevosa
-caso "Barrios Altos"y "La Cantuta"- y por delito de lesiones graves

-448-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

El juicio oral del proceso penal, tiene como objetivo determinar si la par-
te acusadora que realmente es quien hace las afirmaciones de los hechos
que considera constitutivos del delito, logra desvirtuar la presuncin de ino-
cencia del que se haya premunido el incriminado, posibilitando de manera
efectiva el ejercicio de contradiccin de la defensa. Consecuentemente a
ello se limita establecer si existen suficientes elementos de prueba con los
que se pueda concluir que se ha logrado desvirtuar la presuncin de inocen-
cia del acusado.
La valoracin de la prueba es una operacin mental, que se resuelve
en un silogismo en el que i) la premisa menor es la fuente medio de prueba
(el testigo y su declaracin, el documento y su presentacin); ii) la premisa
mayor es una mxima de la experiencia; y iii) la conclusin es la afirmacin
de la existencia de la inexistencia del hecho que se pretenda probar.(85)
Los documentos entregados por el Departamento de Estado de los Es-
tados Unidos de Norteamrica, fueron sometidos a debate durante la etapa
de juzgamiento lo cual valid y garantiz el derecho de defensa que protege
al imputado, por tanto, el valor otorgado por la Sala Pena Especial se en-
contraba dentro de sus facultades conforme a la sana crtica o al criterio de
conciencia asumido por la normatividad procesal penal, en concordancia
con la garanta constitucional de independencia en el ejercicio de la fun-
cin jurisdiccional consagrado en el inciso segundo del artculo ciento treinta
y nueve de la Constitucin Poltica del Per, consecuentemente, el hecho
que se haya o no considerado la ley aplicable para su apreciacin, por el
lugar de produccin del documento y tampoco sus fuentes de informacin
no identificadas, no restan valor probatorio, en tanto, los mismos se valo-
ran concatenadamente con otros elementos indiciarios de carcter plural
para recin poder arribar a un hecho presunto, en este orden de ideas, no
existe vulneracin al derecho de defensa, ni mucho menos a la presuncin
de inocencia como lo alega el recurrente, por lo que su pretensin en este
extremo, no tiene cobertura .

1.4.10. La indebida valoracin como prueba de las declaraciones


dadas por Vladimiro Montesinos Torres fuera del juicio oral a pesar de
haber violado en el plenario el deber de buena fe procesal por abuso
del derecho al silencio.
Afirma la defensa que ello caus indefensin al acusado, por la imposi-
bilidad de interrogarlo, lo que en su opinin constituye causal de nulidad de

(85) Vid., MONTERO AROCA. Juan. "Proceso Penal y libertad. Ensayo Polmico sobre el Nuevo Proceso
Penar, Civitas, Primera Edicin, dos mil ocho, pgina cuatrocientos treinta y siete.

^49-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

los extremos de la sentencia que conden a su patrocinado Fujimori Fujimo-


ri, por el delito de homicidio calificado por alevosa -tanto en el caso "Barrios
Altos"y "La Cantuta"- y el delito de lesiones graves.

Ef derecho a guardar silencio.


El derecho de defensa, ncleo esencial del debido proceso, se encuen-
tra conformado por el derecho a ser odo, con el pleno de sus garantas
constitucionales y el derecho a guardar silencio, es decir, su derecho a ca-
llar, as como a dar su propia versin sobre los hechos en el ejercicio pleno
de su derecho de defensa. Ello se traduce a su vez, en la garanta que tiene
toda persona a no autoincriminarse, ni a incriminar a su cnyuge o sus pa-
rientes ms cercanos. El derecho fundamental a no autoincriminarse en el
curso de un proceso criminal o preliminar, constituye como lo ha sealado la
jurisprudencia, una forma de defensa y por tanto un verdadero derecho de
carcter fundamental que hace parte del debido proceso.
El derecho a guardar silencio es propio del declarante, no solamente
del imputado o acusado; an as, mayoritariamente dicho derecho es predi-
cable y utilizado por el imputado o acusado. Por ello, el derecho al silencio
representa, de este modo, la posibilidad de rechazar o negarse a prestar
declaracin; cuya existencia se concibe slo en cuanto que el imputado se
avenga a ofrecerla, pudiendo elegir libremente entre hablar o callar, sin que
la ausencia de respuesta pueda interpretarse de manera desfavorable, esto,
no slo frente a preguntas que pudieran comprometer su posicin procesal
-silencio parcial-, sino entendido de un modo total, pudiendo mostrar su ne-
gativa a sujetarse al interrogatorio en cualquier fase del proceso.
Es de resaltar que no siempre y necesariamente el silencio parcial o
total del procesado pretende evitar la autoincriminacin. Del mismo modo,
entendemos que el "derecho al silencio" no importa renunciar al derecho
de defensa, por parte del procesado, en principio, porque el derecho de
defensa es irrenunciable, como derecho fundamental y adems, porque el
"guardar silencio" debe ser entendido como una forma pasiva de ejercer el
derecho de defensa, que en orden a la estrategia de la misma resulta segu-
ramente la pertinente.
Consideramos que el "guardar silencio" como derecho del imputado, no
debe ser valorado a favor ni en contra del procesado, pues el silencio debe
ser considerado una "conducta neutra", por lo tanto, el no declarar o dejar
sin respuesta determinadas preguntas, no significa ni asentimiento ni nega-
cin, en donde el silencio simplemente debe ser entendido como ausencia o
inexistencia de respuesta.

-450-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

El derecho a mantenerse silente puede ser ejercido de modo absoluto


(no se declara) o parcial (negativa a declarar respecto a determinado aspec-
to) y es de carcter disponible, de modo tal que si -luego de producida la ne-
gativa- el imputado desea declarar, podr hacerlo sin ninguna restriccin.
Cabe anotar, que el derecho a la presuncin de inocencia import la
abrogacin del artculo ciento veintisiete del Cdigo de Procedimientos Pe-
nales de mil novecientos cuarenta, que entenda que el silencio del imputa-
do poda ser tomado como indicio de culpabilidad, esto, implica que al existir
un equilibrio entre el inters de la sociedad y del individuo, el juzgador como
instrumento del derecho tiene el deber de hacer justicia y no meramente
condenar, pues busca la verdad de los hechos sin tener que violentar los
derechos de la persona, es por eso que en la actualidad la presuncin de la
inocencia, esta reconducida exclusivamente a la actividad probatoria y den-
tro de ella, fundamentalmente a la libre valoracin de la prueba, en donde
adquiere singular relevancia prctica.
Al hacerse uso de tal derecho, el Juez debe de evaluar el interrogato-
rio en su integridad, porque puede darse el caso de que el procesado slo
haya guardado silencio en algunas de las preguntas que se le formularon,
as la estimacin sobre el silencio del imputado debe ser apreciado durante
el transcurso del proceso y antes de que se expida la sentencia. El sujeto
puede hacer valer su derecho incluso ante una pregunta que le formule la
Polica y que tuviere por objeto determinar su responsabilidad en la comisin
de un hecho punible.
En nuestra legislacin procesal se observa un implcito reconocimiento
a este derecho en los artculos ciento treinta y dos(86), y doscientos cuarenta
y cinco187' del Cdigo de Procedimientos Penales, los mismos que plantean
la posibilidad de dejar constancia del silencio del acusado en su declaracin
instructiva o en el debate oral, sin establecer consecuencias negativas a tal
silencio; mientras el artculo ciento treinta y dos, prohibe el empleo de pro-
mesas, amenazas u otros medios de coaccin contra el inculpado; el Juez

(86) Expresamente seala, "Se prohibe en lo absoluto el empleo de promesas, amenazas u otros
medios de coaccin, aunque sean simplemente morales. El Juez instructor deber exhortar al
inculpado para que diga la verdad; pero no podr exigirle juramento, ni promesa de honor".
(87) Expresamente seala, "Si el acusado se niega a declarar, el Presidente podr, en la fase pro-
cesal correspondiente, disponer la lectura de las declaraciones prestadas por aqul en la ins-
truccin, si las hubiera, las que de esa forma se incorporan al debate y en su oportunidad sern
valoradas conforme al articulo 283. En el curso de la audiencia el acusado podr solicitar ser
examinado, momento en el que puede ser interrogado de acuerdo a los artculos 244 y 247.
Cuando el acusado que est declarando guarda silencio frente a una pregunta, se dejar cons-
tancia de tal situacin y se continuar con el interrogatorio".

-451-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

-dice el artculo en mencin-, debe exhortar al inculpado para que diga la


verdad, pero no podr exigirle juramento ni promesa de honor.
El tema de la valoracin del silencio del inculpado incide necesariamen-
te en analizar la contradiccin entre los principios de probidad procesal, que
implica analizar si el inculpado debe o no obrar con la verdad, contra el prin-
cipio del nemo tenetur, que alude a que del silencio del inculpado no puede
-o ms bien, no debe- derivarse ninguna consecuencia desfavorable para
l, porque de lo contrario sera un silencio autoinculpatorio.

La buena fe procesal.
La configuracin de los principios procesales constituye un elemento
bsico para la comprensin de todo el sistema procesal y de ah su induda-
ble trascendencia prctica; que dicha relevancia se ve reforzada adems
por el hecho de haberse recogido el principio de la buena fe procesal en
nuestros textos legales, sobre todo, en el Cdigo Procesal Civil de aplica-
cin supletoria a todos los ordenamientos procesales, por lo que, ya no es-
tamos slo ante un mero principio general del derecho, sino ante una norma
de aplicacin directa
El primer interrogante que surge al analizar la aplicacin de la buena
fe en el marco de un proceso, es el de si las diversas reglas o pautas de
conducta que deben adoptar las partes responden a un principio general del
proceso que podramos denominar "principio de la buena fe procesal", que
es una d las vas ms eficaces para introducir un contenido tico-moral en
el ordenamiento jurdico y supone, otro avance ms en el desarrollo de la
civilizacin, tendente a superar una concepcin excesivamente formalista y
positivista de la ley.
El principio se concreta a que las partes no utilicen el proceso o las ac-
tuaciones de ste para lograr fines fraudulentos o dolosos, o alegar hechos
contrarios a la realidad, o emplear medios que tiendan a entorpecer la buena
marcha del procedimiento. Que, por lo antes acotado, podemos colegir que
la buena fe es un concepto jurdico indeterminado, y por tanto slo pue-
den efectuarse meras aproximaciones conceptuales sobre la misma, conse-
cuentemente, desde dicha perspectiva, necesariamente genrica, la buena
fe procesal puede definirse como aquella conducta exigible a toda persona,
en el marco de un proceso, por ser socialmente admitida como correcta y
slo desde esta perspectiva amplia se logra la continua adaptacin entre
los valores ticos de la sociedad y los valores normativos del ordenamiento,
correspondiendo al Juez, en cada caso concreto, analizar si la conducta pro-
cesal de la parte se adeca a la forma de actuar admitida por la generalidad
de los ciudadanos.

-452-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

El juicio oral.
En el proceso penal peruano una de sus etapas est comprendido por
el juicio oral y pblico previsto para quien ha sido acusado por el Ministerio
Pblico, siempre que la causa no deba juzgarse de acuerdo con el procedi-
miento sumario, as el Juicio Oral se desarrolla ante un Tribunal en lo Penal,
un Tribunal Colegiado formado por tres jueces profesionales, y con la pre-
sencia del Fiscal o del representante del Ministerio Pblico, la Parte Civil,
del acusado o imputado y de su abogado defensor, as como del Tercero
Civilmente Responsable si la situacin o circunstancias del hecho concreto
materia de acusacin lo exige.
Como su nombre lo indica, se desarrolla ntegramente en forma oral,
estando prohibidas las alegaciones por escrito, es un juicio pblico, al cual
slo excepcional y nicamente para resguardar la intimidad, la honra o la
seguridad de alguna de las personas que participan se puede restringir el
acceso del pblico. Est regido por el principio de inmediacin, es decir, que
la decisin del Tribunal debe basarse exclusivamente en aquello que pudie-
ron conocer durante la audiencia directa e inmediatamente por sus propios
sentidos, de donde se sigue que es prueba slo aqulla que se rinde durante
la audiencia.
Durante el Juicio Oral las partes deben presentar todos los medios, de
prueba y todos los testigos de que disponen, para que sean examinados y
contraexaminados, as al trmino de la audiencia el Tribunal debe pronun-
ciar su decisin de condena o absolucin, pudiendo diferir solo la redaccin
completa de la sentencia. Del Juicio Oral se levanta un registro completo de
lo ocurrido en la audiencia mediante actas que son suscritas por el Presiden-
te del Tribunal, previa observancia de los sujetos procesales.
Esta etapa del proceso, tambin conocida como juzgamiento, oral y p-
blico, permite garantizar a la comunidad la transparencia del juicio, pues al
admitirse la asistencia de pblico a la audiencia, garantiza el control a la
ciudadana sobre la labor de los jueces, de los fiscales y de los defensores,
fortaleciendo, adems, la confianza de la sociedad en la justicia. El con-
tacto de los jueces con la prueba, la vctima y el imputado, permite rebatir
directamente las pruebas presentadas por ambas partes, garantiza la trans-
parencia de la comprobacin del delito y en la determinacin del grado de
responsabilidad del imputado.
La declaracin testimonial es de singular importancia en este tema,
pues el testigo que relata el conocimiento personal que tiene acerca de los
hechos que han realizado otras personas y que el ha captado por medio de
alguno de sus sentidos, cobra relevancia para generar conviccin al Juez

-453-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

para establecer la participacin o no de un acusado en un hecho conside-


rado como delictivo, empero, qu sucede cuando este tipo de prueba -la
testifical- no puede recabarse durante el juicio oral, que a diferencia de la
investigacin policial o de la etapa de instruccin, la percepcin y valoracin
de las pruebas conforme al criterio de conciencia produce un mrito distinto
al proceso llevado a cabo solamente sobre pruebas escritas, pues aqul
es notablemente ms rico y genera un acercamiento notorio a la verdad
jurdica objetiva que es imposible conseguir con un procedimiento escrito,
mxime, si como "como regla general, tiene la consideracin de prueba, en
la que el Tribunal puede fundamentar su sentencia, la practicada en el juicio
oral, nica fase, en principio, donde deben respetarse las garantas dejurs-
diccionalidad, oralidad, publicidad e inmediacin', nuestro ordenamiento
para este tipo de situaciones ha considerado a la prueba trasladada como
el mecanismo de complementacin probatoria, recurriendo a la prueba que
ha obrado en otro proceso, obviamente simultanea o anterior con las forma-
lidades legales.
As nuestro Cdigo de Procedimientos Penales en su artculo dos-
cientos sesenta y uno, regula el procedimiento que este tipo de prueba ,
sealando que " En los delitos perpetrados por miembros de una organi-
zacin criminal o asociacin ilcita para delinquir, la Sala a pedido de las
partes o de oficio podr realizar las actuaciones probatorias siguientes:
Las pruebas admitidas y practicadas ante un Juez o Sala Penal podrn
ser utilizadas o valoradas en otro proceso penal, siempre que su actua-
cin sea de imposible consecucin o difcil reproduccin por riesgo de
prdida de la fuente de prueba o de amenaza para un rgano de prueba.
Sin necesidad de que concurran tales motivos, podrn utilizarse los dic-
tmenes periciales oficiales, informes y prueba documental admitida o
incorporada en otro proceso judicial. La oposicin a la prueba trasladada
se resuelve en la sentencia. La sentencia firme que tenga por acredita-
da la existencia o naturaleza de una organizacin delictiva o asociacin
ilcita para delinquir determinada, o que demuestre una modalidad o pa-
trn de actuacin en la comisin de hechos delictivos o los resultados o
daos derivados de los mismos, constituir prueba con respecto de la
existencia o forma de actuacin de esta organizacin o asociacin en
cualquier otro proceso penal, la misma que deber ser valorada confor-
me al artculo doscientos ochenta y tres".

(88) Cfr., ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal, Marcial Pons - Ediciones Jur-
dicas y Sociales S.A., Madrid - Espaa, pgina doscientos cincuenta y tres.

-454-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Es de precisar, que este tipo de prueba, obviamente, tiene que reunir


ciertos requisitos para que cuente con valor y fuerza probatoria, as debe ser
practicado vlidamente en el anterior proceso penal.; del mismo modo, su
traslado al segundo proceso debe ser pedido y solicitado en tiempo oportu-
no; la declaracin o documento trasladado debe constar en copia autentica;
asimismo, que en el proceso originario se haya practicado a peticin de par-
te contra quin se aduce o con audiencia de ella, incluso, las pruebas prac-
ticadas vlidamente en una actuacin judicial o administrativa dentro o fuera
del pas tambin pueden trasladarse a otra en copia autenticada y deben ser
merituadas de conformidad con las reglas sealadas anteriormente y de ser
el caso, tiene que ser vertidas al castellano por un traductor oficial.
En el caso de las declaraciones ofrecidas por Vladimiro Montesinos To-
rres, es evidente que la Sala Penal Especial sentenciadora con el nico
propsito de garantizar en todo momento el derecho de defensa y del con-
tradictorio al procesado, orden la comparecencia del testigo en referencia
a fin de que declare acerca de los hechos, por ser la persona ms allegada
en la direccin ejecutiva del entonces Presidente de la Repblica, dado su
condicin de Asesor - an cuando en materia de segundad, es de pblico
conocimiento que este servicio iba ms all de dichos temas-, sin embargo,
dicho testigo lejos de ceirse al caso concreto por el que haba sido citado,
vulner la buena fe procesal y posteriormente, luego de realizar apreciacio-
nes que no guardaban relacin con la razn por la que estaba declarando,
de manera arbitraria y poco responsable se acogi indebidamente al dere-
cho a guardar silencio, lo que motiv que la Sala Penal Especial que llev
a cabo el juicio contra el procesado recurrente, declarase nula y carente
de valor la declaracin que el ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos,
conforme consta en la sesin de audiencia nmero setenta y siete, por califi-
carla como "conducta lesiva al proceso", al aceptar primero declarar, y luego
negarse a continuar con el interrogatorio.

Qued as demostrado que el testigo en mencin no actu de buena fe


y es en esta situacin que la Sala Penal Especial sentenciadora de manera
correcta recurri a valorar las declaraciones que haba brindado en anterior
oportunidad el testigo en referencia fuera del juicio oral, esto, por que lo
consider como prueba trasladada, obviamente, atendiendo a que sta no
fue tachada o puesta en tela de juicio en el momento que se recab; y por
lo dems, de la misma se tuvo conocimiento con mucha anterioridad, por lo
tanto, ahora no puede alegarse vulneracin a su derecho de defensa, me-
nos an trasgresin del principio de presuncin de inocencia.
En todo caso, este Tribunal Supremo considera que no existe una va-
loracin negativa del silencio de Montesinos en contra del procesado, pues

-455-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

debe entenderse no como una vulneracin del derecho de defensa que cau-
se perjuicio al acusado, sino como una infraccin a la buena fe procesal,
porque la defensa ofreci un testigo que podra no declarar y por lo tanto,
debe considerarse esta negativa como imposibilidad material de actuar la
prueba en el juicio oral, en consecuencia, la parte no puede invocar indefen-
sin, en tanto, es la defensa que asume la consecuencia de la inaccin de
su testigo, lo que no excluye la posibilidad de aportar y traer a juicio oral la
prueba trasladada.

1.4.11. No aplicacin de las reglas de la determinacin alternativa a


travs del procedimiento del artculo 285 A del Cdigo de Procedimien-
tos Penales.
Afirma la defensa del procesado Alberto Fujimori Fujimori que en el su-
puesto negado de existencia de indicios contingentes suficientes, se habra
demostrado la realizacin de otro delito, distinto al asesinato por autora me-
diata por dominio de la organizacin, por ejemplo, el homicidio por omisin
(a discutir si es a ttulo de dolo, culpa consciente) o el encubrimiento.
La determinacin alternativa y su posterior aplicacin evolutiva de la
desvinculacin de la acusacin, ha generado en muchos casos una especie
de confusin en su percepcin, al entenderla como dos figuras procesales
diametralmente distintas, hecho que no se ajusta a la realidad, es por tal
motivo que nos obliga a precisar brevemente su adopcin en nuestro orde-
namiento jurdico procesal.
La determinacin alternativa o fijacin alternativa de los hechos tiene
como referente a un proceder jurisprudencial generado en Alemania desde
mediados del siglo diecinueve'89'; sin embargo, en nuestro pas su aplica-
cin data desde mediados de los aos cuarenta^ y ms recientemente,
desde finales de mil novecientos setenta y siete, la Corte Suprema de la
Repblica a travs de la Sala Penal Permanente inici la aplicacin de dicho
mecanismo procesal, por el cual se facultaba la potestad de variar la califi-
cacin legal del supuesto de hecho ilcito denunciado por el representante
del Ministerio Pblico, esto es, del titular de la accin penal, para determinar
la pena en base a dicha nueva calificacin que a su criterio era la correcta
y aplicable. ._

(89) Cfr., JescnecK H. "Tratado de derecho procesal penar. Editorial Bosch. Barcelona, mil novecien-
tos setenta y ocho, pgina ciento noventa y ocho.
(90) Vid., en, Revista de Jurisprudencia Peruana; ao mil novecientos cincuenta y cinco, pgina seis-
cientos seis.

-456-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Es as como se formula y se inicia en mayor extensin ia aplicacin del


principio de determinacin alternativa, el mismo que, segn sus mentores,
requiere la existencia necesaria de cuatro requisitos bsicos: a) Homoge-
neidad del bien jurdico; b) Inmutabilidad de los hechos y las pruebas; c)
Preservacin del derecho de defensa; y d) Coherencia entre los elementos
fcticos y normativos al momento de realizar la adecuacin al tipo(91); hasta
dicho momento los Vocales integrantes de la Salas Penales Supremas ha-
ban acudido al procedimiento llamado "adecuacin de fallo al tipo penal",
por el cual los Magistrados podan variar la tipificacin del delito por el que
se haba venido procesando al justiciable, dentro de ciertos lmites, como
son, principalmente el hecho de que se trate de figuras penales ubicadas
dentro de un mismo supuesto o hiptesis tpica (delitos contra el patrimonio,
delitos contra la vida, delitos contra la administracin pblica, etc.)., prerro-
gativa que no obstante carecer de una base legal especifica fue legitimada
jurisprudencialmente.
No obstante ello, se critic esta posicin aludiendo una deficiencia doc-
trinaria de este mecanismo regulador, por el hecho de no haber sido funda-
mentado tericamente, situacin que ser corregida al formularse el princi-
pio de determinacin altemativa(92), por tal motivo y con el nico propsito de
uniformizar los criterios para la aplicacin de la determinacin alternativa, se
llev dicho asunto a debate en el Pleno Jurisdiccional Penal Superior de mil
novecientos noventa y ocho en la ciudad de lea, acordndose que, si bien
era factible la desvinculacin de la acusacin en el extremo que propone
cierta calificacin jurdica del hecho y optar en la condena por un tipo penal
distinto, por implicar una apreciacin normativa de hechos, deba efectuar-
se solamente si reuna los siguientes presupuestos: a) Homogeneidad del
bien jurdico (el tipo penal de la condena debe afectar el mismo bien jurdico
que el delito acusado); b) Inmutabilidad de los hechos y de las pruebas; c)
Preservacin del derecho de defensa; y d) Coherencia entre los elemen-
tos fcticos y normativos; adems se acord que en la aplicacin de estas
reglas deban respetarse los principios de legalidad penal, de instruccin y
de verdad material; del mismo modo, se acord que la posibilidad de des-
vincularse de la propuesta fiscal tena como lmite el de no condenar por
un delito ms grave que aquel materia de acusacin, por cuanto causara
indefensin, empero, se seal que de estimarse que el delito perpetrado es

(91) Cfr., ROJAS VARGAS, Fidel. "Los principios generales del Derecho y el Principio de Determinacin
Alternativa". Dilogo con la Jurisprudencia nmero trece. Gaceta Jurdica Sociedad Annima.
Lima, mil novecientos noventa y nueve, pgina cinco.
(92) MIXAN MASS, Florencio. " Juicio Oral", Editora BLG, Urna, dos mil, passim.

-457-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

ms grave que el calificado por el Ministerio Pblico, se deba terminar por


condenar por el delito acusado, donde el juzgador deba dejar constancia de
los motivos que fundan la imposibilidad de reconduccin de la calificacin
jurdica al delito ms grave, esto, con el nico propsito de evitar la impuni-
dad de una conducta punible; finalmente, se estableci que dicha facultad
de desvinculacin era una atribucin exclusiva del rgano jurisdiccional y no
as del Fiscal, quien debe en todo caso solicitar al rgano jurisdiccional la
ampliacin del auto de procesamiento.
Durante los ltimos aos, el principio de determinacin alternativa fue
objeto de una avalancha de crticas, las mismas que en puridad, solamente
haban estado dirigidas contra la forma cmo se aplicaba en el proceso pe-
nal peruano, un claro y muy conocido ejemplo de conocimiento pblico, es el
referido a la posicin asumida por el Tribunal Constitucional, que consider
que la variacin del tipo penal afectaba el derecho fundamental de defensa
debido a que no se le daba al acusado la posibilidad real y efectiva de contra-
decir la nueva tipificacin de los hechos, restringiendo la esencia misma del
principio de contradiccin, garanta natural del proceso judicial, (sentencia
recada en el expediente nmero mil doscientos treinta - dos mil dos - HC/
TC - Caso Tineo Cabrera); posicin que fue ratificada en el Pleno Jurisdic-
cional Superior Nacional de dos mil cuatro, realizado en la ciudad de Trujillo,
en donde se acord por mayora que "La desvinculacin de la correlacin
entre acusacin y sentencia constituye una modificacin de la calificacin
jurdico penal. La posibilidad que tiene la Sala para plantear la modificacin
de la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin es hasta antes de
la sentencia, debiendo observarse plenamente la contradiccin".

Antecedentes que posteriormente provocaron que el legislador emita


el Decreto Legislativo nmero novecientos cincuenta y nueve,. De fecha
diecisiete de agosto de dos mil cuatro, que en su artculo dos, incorporaba
el artculo doscientos ochenta y cinco "A" al Cdigo de Procedimientos Pe-
nales, que en el inciso segundo indica "... En la condena, no se podr mo-
dificar la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin, salvo que la
Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la
oportunidad para defenderse y, siempre que la nueva calificacin no exceda
su propia competencia. El acusado tiene derecho a solicitar la suspensin
de la audiencia para preparar su defensa e incluso - si resultara pertinente
y necesario - a ofrecer medios de prueba. El trmino de suspensin de la
audiencia en ambos casos no exceder el fijado por el artculo doscientos
sesenta y siete." (ntese el objetivo implcito del legislador para garantizar el
derecho del defensa del acusado).

-458-
Senieticia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Todo lo relativo a la modificacin de la calificacin jurdica del hecho de-


lictivo, constituye un tema desarrollado principalmente por la jurisprudencia
nacional, habindose determinado a travs de esta fuente de derecho sus
principales lmites jurdicos, as uno de los ltimos pronunciamientos sobre
este, corresponde al Acuerdo Plenario nmero cuatro - dos mil siete / CJ -
ciento diecisis, de fecha diecisis de noviembre de dos mil siete, emitido
por las Salas Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia,
en donde establecieron como doctrina legal que los Tribunales sin variar o
alterar sustancialmente el hecho punible objeto de acusacin, puede plan-
tear la tesis de desvinculacin, la misma que no es necesaria si la nueva
circunstancia o la distinta tipificacin, siempre que respete la homogeneidad
del bien jurdico protegido, haya sido propuesta expresa o implcitamente a
la defensa, as como tampoco corresponde plantear la tesis para introducir
una circunstancia atenuante o variar el grado del delito o el ttulo de partici-
pacin, ni cuando est ante un manifiesto error en la tipificacin, fcilmente
contestable por la defensa.
Tambin es necesario precisar, que una mala calificacin jurdica del
supuesto fctico objeto del proceso penal puede generar mltiples conse-
cuencias negativas como la impunidad del hecho ilcito cometido, la irrepa-
rabilidad del dao causado a la parte agraviada, y por ende el menoscabo
del valor justicia como lineamiento general del Derecho, pues existe la posi-
bilidad de que el Juzgador absuelva a una persona, solamente por el hecho
de que tal conducta no fuese subsumida correctamente en la hiptesis penal
pertinente, y ms bien fue encuadrada en una figura delictiva que no ame-
ritaba juzgamiento alguno; del mismo modo, en cuanto a este tema, el Juz-
gador tampoco puede excederse y elaborar calificaciones sorpresivas que
perjudiquen las estrategias de defensa de la parte denunciada, pues al no
tener el imputado la posibilidad de conocer clara y especficamente los car-
gos en su contra, no podra hacer uso efectivo de su derecho a contradecir
las imputaciones, afectndose gravemente su derecho a la defensa, permitir
esta ltima posibilidad, significara fomentar un proceso penal catico, en
donde los ciudadanos que acudan en calidad de denunciados o acusados,
no sabran sobre qu base normativa se les est procesando, generndose
un estado de inseguridad totalmente contrario a las reglas que rigen un Es-
tado Constitucional de Derecho, que por cierto, tambin afectara el principio
de seguridad jurdica.
Cabe reiterar, que el hecho punible (objeto del proceso penal)(y concre-
ta conducta o hecho histrico atribuido al imputado) es delimitado y deter-
minado por el representante del Ministerio Pblico, en virtud de la titularidad

-459-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

de la accin penal que posee(93); sin embargo, la determinacin del hecho


punible, por la Fiscala, corresponde slo con la descripcin fctica (propo-
sicin fctica), pues la acusacin no tiene un poder de disposicin sobre la
calificacin jurdica de la pretensin (hecho punible), no siendo por tanto,
vinculante la imputacin jurdica del hecho.
La no vinculacin de la calificacin jurdica se fundamenta en el principio del
iura novit cuna, pues se viene admitiendo que la calificacin jurdica que hagan
las partes respecto de los hechos no pueden vincular al juez, el cual tiene, por
un lado, el deber de conocer el derecho y, por otro, el de calificar jurdicamente
los hechos, sin estar vinculados por las calificaciones de las partes.(94)
Por ello, es que, como se ha mencionado, con fecha diecisiete de agos-
to de dos mil cuatro, se incorpor el artculo doscientos cientos ochenta y
cinco - A del Cdigo de Procedimientos Penales, donde se plantea la tesis
de la determinacin alternativa o desvinculacin de la calificacin jurdica; el
cual permite a la Sala o al Juzgador desvincularse o apartarse de la califica-
cin jurdica dada por el representante del Ministerio Pblico, mientras no se
altere el hecho (punible) propuesto por ste. Es importante determinar quien
es el titular de la delimitacin del hecho punible y de la calificacin jurdica
de ste; si bien, el artculo en referencia, se incorpor recin en el ao dos
mil cuatro, ello no ha impedido desarrollarlo con anterioridad en el mbi-
to dogmtico y jurisprudencial. As, pues se viene exigiendo los siguientes
requisitos para la desvinculacin de la calificacin jurdica o determinacin
alternativa: a) homogeneidad del bien jurdico tutelado; b) inmutabilidad de
los hechos y de las pruebas; c) la preservacin del derecho de defensa, y;
d) la coherencia entre los elementos fcticos y normativos para realizar la
correcta adecuacin al tipo penal.(95)<96)
En aplicacin .del artculo referido, observamos que la calificacin ju-
rdica realizada por el Ministerio Pblico puede ser modificada en el mo-
mento de la emisin del auto de apertura de instruccin, del auto de en-
juiciamiento y en una sentencia condenatoria en virtud de la tesis de la
desvinculacin.(97)(siendo aplicable ello cuando no se modifique el hecho y
cuando haya homogeneidad del bien jurdico).

(93) Vid., com mayor detalle, Expediente nmero dos mil cinco guin dos mil seis guin HC/TC. [Caso
Umber Sandoval]
(94) MONTERO AROCA, Juan. "Principios del Proceso Penal"; Valencia; Editorial Tirant to Blanch; mil
novecientos noventa y siete, pgina ceinto veinte uno.
(95) SNCHEZ VEHROE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima; Editorial Idemsa; 2004, p. 418.
(96) Acuerdo Plenario N* 4 - 2007 / CJ -116.
(97) Acuerdo Plenario N* 4 - 2007 / CJ -116.

-460-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

De la valoracin de los medios de prueba actuados en el Juicio Oral,


observamos que se ha probado que el sentenciado Alberto Fujimori Fujimori
es responsable como autor mediato de la comisin del delito de asesinato,
bajo la circunstancia agravada de alevosa, y del delito lesiones graves, por
los hechos sucedidos en los casos "Barrios Altos"y "La Cantuta"; existiendo
prueba indiciara de cargo suficiente que permite llegar a dicha conclusin,
desvirtundose de esa manera el agravio -planteado como supuesto- de-
ducido por el encausado Fujimori Fujimori.
Consecuentemente, existiendo prueba de cargo suficiente para emitir
condena por los delitos de asesinato, bajo la circunstancia de alevosa, y del
delito de lesiones graves, la sala sentenciadora no puede formular una nue-
va calificacin jurdica del hecho; no pudiendo obligar al juzgador -como,
equvocamente, lo entiende la defensa del sentenciado- que proponga una
nueva calificacin -K> se desvincule de la ya formulada- cuando ste, en su
propio juicio, entiende que es correcta la calificacin propuesta y no contiene
o manifiesta error alguno.

1.4.12. Desvinculacin indebida de la acusacin, para establecer una


poltica ("o estrategia o mtodo") antiterrorista de guerra sucia de facto
a pesar que el Ministerio Pblico aleg que la misma la dict Alberto
Fujimori Fujimori como Presidente de la Repblica y Jefe Supremo de
las Fuerzas Armadas, en ejercicio de las potestades que obtuvo con la
modificacin de la legislacin correspondiente a la Defensa Nacional.
La defensa por definicin es una garanta procesal, que presupone la
existencia del proceso ya iniciado, siendo que las vas a travs de las cuales
la parte puede desarrollar el contenido de este derecho, es la autodefensa
y la defensa tcnica. La autodefensa est constituida por la intervencin
personal y directa de las partes en el proceso sin la representacin del de-
fensor tcnico, que puede tener lugar en cualquier clase de proceso, pero
lo esencial para entenderla, es que rene las caractersticas de irrenuncia-
bilidad e inalienabilidad, as sta no puede considerarse respetada donde
falte la facultad del propio litigante para decidir personalmente el curso de
sus alegaciones, y a su vez, el curso de las alegaciones, es decir la tutela
de los intereses no puede ser confiado a un tercero, ni siquiera al defensor
tcnico, todo lo cual se traduce en lo que debe ser el absoluto predominio de
la autodefensa sobre la defensa tcnica.
La defensa tcnica constituye una modalidad derivada del ejercicio de
las facultades que confiere esta garanta y su fundamento esencial se en-
cuentra en los conocimientos tcnicos que precisa la actuacin en el proce-
so, que precisamente, estn dentro del mbito de la labor del abogado.

-461-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Contrariamente a lo antes sostenido, la indefensin es el resultado de


la violacin de la garanta de defensa, debe situarse, en cuanto el resultado
conduce a una sancin, en el gnero de la ineficacia del proceso o de la re-
solucig que ha sido afectada por dicha infraccin. La vulneracin de dicha
garanta genera la ineficacia del acto procesal o del proceso, es la sancin
que naturalmente procede ante esta clase de transgresiones.
Que, en principio, cabe precisar que la Sala Penal Especial no hace men-
cin al trmino "guerra sucia de facto", siendo solamente el trmino "guerra
sucia" utilizado por el organismo acusador y si bien el principio de correlacin
o congruencia entre lo acusado y lo condenado es de vital importancia duran-
te el acto oral, pues es el lmite a la potestad de resolver del rgano jurisdic-
cional, imponiendo como sancin, la invalidacin del acto procesal, tambin
lo es, que en la sentencia recurrida no se efecta ningn tipo de desvincula-
cin de la acusacin como lo alega el recurrente, que pueda generar la nuli-
dad del proceso, pues nicamente colige que el procesado daba rdenes a
travs de una concreta estructura estatal o aparato de poder organizado que
dominaba, esto es, en puridad no existe una variacin de los hechos fcticos
materia de acusacin, siendo este el hecho comn, materia de la extradicin
por parte de la Corte Suprema de Chile, de la acusacin del Ministerio pbli-
co, as como de la Sala Penal sentenciadora, consecuentemente, al deter-
minarse que existi de parte del procesado responsabilidad en la ejecucin
de una poltica o estrategia antiterrorista con dichas caractersticas, en modo
alguno vulnera la competencia constitucional asignada al Ministerio Pblico,
eminentemente postulatoria; mxime, si es posible que el rgano jurisdic-
cional pueda apartarse de los trminos estrictos de la acusacin fiscal, en
tanto respete los hechos objeto de acusacin, sin que cambie el bien jurdico
tutelado por el delito acusado y, fundamentalmente, siempre que observe
el derecho de defensa y el principio contradictorio, del cual el recurrente en
ningn momento puede alegar que ha sido privado, toda vez, que el principio
acusatorio no exige la vinculacin estricta del juzgador a las calificaciones
jurdicas y al petitum de las partes, sino slo que el hecho objeto del juicio
del fallo sea aquel sobre el que se haya sostenido la acusacin, puesto que
el objeto del proceso no es un crimen, sino un factum.

1.4.13 La alegacin de causal de nulidad por la indebida desvincu-


lacin de la acusacin por parte del Tribunal, con el nico propsito de
desvirtuar el argumento de defensa, referido, a la ausencia del indicio
mvil para una poltica antiterrorista de guerra sucia, lo que vulnerara
la garanta constitucional de la defensa procesal en los extremos que
conden a Fujimori Fujimori por los delitos de homicidio calificado por
alevosa - casos "Barrios AItos"y "La Cantuta"- y lesiones graves.

-462-
Sentencia definitiva de A.lbeno rujinor. ruj^ir.

Como ya se ha sostenido, el indicio es un hecho o circunstancia del cual


se puede, mediante una operacin lgica, inferir la existencia de otro, as
su fuerza probatoria o demostrativa reside en el grado de necesidad de la
relacin que revela entre un hecho conocido (el indiciarlo), psquico o fsico,
debidamente acreditado, y otro desconocido (el indicado), cuya existencia
se pretende demostrar.
El indicio mvil o mejor dicho, el mvil del hecho constituye un indicio
psicolgico precedente que brinda una explicacin del acto delictivo, pues
no hay acto voluntario sin motivo o mvil, que no es ms que una condicin
de toda infraccin intencional. Que, normalmente no se realiza un acto delic-
tuoso menospreciando las sanciones que trae apareadas, sin tener en vista
una ventaja, directa o indirecta, positiva o negativa, material o moral, que
compense el riesgo de la represin a la que ver expuesto, con excepcin
que simplemente se ceda a la fuerza de un impulso, de un estado pasional,
emotivo, alcohlico, toxicolgico o patolgico, en los que la funcin de la
voluntad puede encontrarse muy reducida y hasta nula, sta razn predomi-
nante es lo que se llama el mvil para delinquir; el cual, "... es una condicin
esencial de todo delito, es de necesaria comprobacin, ya por medio de
verdaderas pruebas, ya por simples presunciones. El mvil puede conside-
rarse bajo dos aspectos: externo, y entonces es el suceso, la causa, el ac-
cidente, que impulsan el nimo, e interno, siendo entonces el afecto mismo
del nimo que impulsa el delito.",<98); es desde dicho momento que el autor
"... opta por realizar su objetivo asumiendo el riesgo de las consecuencias.
Estos objetivos son los motivos o mviles de los que, cuando el individuo ha
obrado voluntariamente, es importante indagar para encontrarle un justifica-
tivo al acto delictivo"^.
El indicio mvil solamente adquiere fuerza cuando se reconoce que e!
inculpado no slo es capaz del hecho, sino que tuvo adems una razn par-
ticular para cometer el delito, sucediendo que en el caso de autos, el criterio
de la Sala Penal Especial que sentenci, estuvo dirigido a determinar que
el Destacamento "Colina" no era un grupo criminal aislado o circunscripto a
su propia estructura inmediata e interna, sino que su actuacin obedeca a
una concepcin estratgica para enfrentar a los integrantes de los grupos

(98) Cfr., ELLERO, Pietro. 'De la csrtklumtre 9- 'es .'-cc-os Criminales o Tratado de la Prueba en Mate-
ria Penal". Buenos Aires" Faoin Z Pac -s i! -.cveder'.os noventa y ocho, pgina ciento once
a ciento doce.
(99) Vid., JAUCHEN, Eduardo M. "-a-azz re s ~-_r:~ e- '.'a'.e'ia Penal". Buenos Aires: Rubinzal -
Culzoni, dos mil dos p4gra se-soe~.:s -" - s ;. e--es =
,:SAS YATACO, Jorge; op. cit.. pgina
trescientos uno.
Ejecutorias Supremas Emblemticas

terroristas en las zonas urbanas, especficamente en el departamento de


Lima, de incisiva actuacin en los primeros aos del rgimen, quienes re-
presentaban un reto constante a la seguridad y tranquilidad pblicas
conforme consta del apartado seiscientos setenta y uno de la sentencia re-
currida, incriminacin que guarda correlacin con los alcances del dictamen
fiscal escrito y en la requisitoria oral, prueba de ello, se puede observar en
las actas de juicio oral como en el dictamen acusatorio complementario de
fojas veintids mil setecientos cincuenta (ver especficamente pgina vein-
ticinco), en que el seor Fiscal Supremo en lo Penal textualmente atribuy
"responsabilidad del ex - presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fuji-
mori, por los crmenes cometidos por el grupo "Colina", que son materia de
este expediente acumulado: "Barrios Altos" y "La Cantuta"- a ttulo de autor
mediato por dominio de la organizacin, ya que como se encuentra probado
en autos, Alberto Fujimori Fujimori luego de trazar y decidir la poltica de
Estado de combatir la subversin usando tos mtodos de guerra de baja
intensidad y eliminacin de enemigos, tuvo el dominio de la organizacin,
ya que en esta estructura de poder organizado - su orden- sin necesidad
de recurrir a la coaccin o inducir a error, por la predisposicin de los ejecu-
tores- iba a irremediablemente a ser cumplida. Ahora bien en este proceso
se encuentra suficientemente probado , que las rdenes impartidas por el
ex - presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori, siguiendo ef pian
trazado de lucha contra la subversin, efectivamente se materializaron, esto
es, dieron, lugar a los crmenes de "Barrios Altos" y "La Cantuta", orden sin
las cuales, los militares que formaban el Grupo "Colina", jams pudieron
haber actuado...".
En este orden de ideas, no puede alegarse vulneracin a la garanta
constitucional de la defensa procesal, por una pretendida indebida desvin-
culacin de la acusacin por parte del Tribunal con el propsito de desvirtuar
el argumento de defensa, referido, a la ausencia del indicio mvil para una
poltica antiterrorista de guerra sucia, puesto que, como se acot prece-
dentemente el indicio mvil propuesto por la Fiscala, como el mvil al que
arrib la Sala Penal sentenciadora, para asumir que el objetivo y voluntad
del procesado est dirigida a una concepcin estratgica para enfrentar a
los integrantes de los grupos terroristas en las zonas urbanas, en e fondo
guardan estrecha relacin.
Cabe precisar, que el agravio en referencia expuesto por la defensa, se
formula en atencin a que a su criterio no habra razn alguna para suponer
que se llev a cabo una poltica antisubversiva de "guerra sucia" cuando
los resultados de la misma demostraron una eficiente lucha contra dicho
fenmeno, exponiendo como ejemplo la captura del mximo lder de la agru-

-464-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

pacin terrorista sin haberse realizado disparos de armas de fuego; sin em-
bargo, conforme lo ha sostenido el rgano acusador y jurisdiccional - con
cuyas apreciaciones este Supremo Tribunal coincide - la poltica de pacifi-
cacin dirigida por el ahora procesado; se llev en varios mbitos, una legal
y dentro de los mecanismos que garantizaba elementales derechos y otra
oculta, clandestina y selectiva, ejecutada por un minsculo grupo integrado
por miembros de las Fuerzas Armadas, pero que respondan a dicha poltica
general de pacificacin, situacin ltima, que precisamente es la cuestiona-
ble, puesto que, dentro de dicho accionar se llevaron a cabo las ejecuciones
de nueve estudiantes y un catedrtico de la Universidad "La Cantuta" y el
crimen ocurrido en ""Barrios Altos"", donde murieron 15 ciudadanos y lesio-
nados de gravedad otros.

CAPTULO V
CASO SECUESTRO EN "STANOS DEL SIE"

1. Secuestro de Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen.

1 .1. Incriminacin.
Se atribuye al ex Presidente de la Repblica, Alberto Fujimori Fujimori,
el haber planificado y ordenado, conjuntamente con su ex asesor Vladimiro
Montesinos Torres, que personal del Ejrcito Peruano prive ilegalmente la
libertad del periodista Gustavo Gorriti Ellenbogen.

1.2. De la materialidad del delito de secuestro.


El juicio de valor que realiza la Sala Penal Especial es acertado, toda
vez, que la materialidad del delito contra la Libertad, en la modalidad de se-
cuestro agravado, bajo la circunstancia agravante trato cruel, en agravio de
Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen se encuentra acreditada por el mrito de
los siguientes medios probatorios:
i) La declaracin del agraviado Gustavo Gorriti Ellenbogem brindada
en el Juicio Oral, en la sesin de audiencia nmero nueve, de fecha
cuatro de enero de dos mil ocho -que resulta uniforme respecto de
sus anteriores declaraciones, incluso, la depuesta en el Congreso de
la Repblica- en la que de forma coherente, detallada y circunstan-
ciada, relata el modo en que ilegalmente fue privado de su libertad
en la madrugada del da seis de abril de mil novecientos noventa
y dos y trasladado a los calabozos del Servicio de Inteligencia del
Ejrcito.

-465-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

i) Las declaraciones del coronel EP Pinto Crdenas, jefe del SIE, quien
admiti que recibi rdenes escritas del general EP Hermoza Ros
para que cumplan las disposiciones sobre detenciones, adems tes-
tifica que efectivamente el agraviado Gorriti Ellenbogen ingres a
sus instalaciones como detenido.
iii) Lo depuesto por el general PNP Antonio Ketn Vidal Herrera, quien
sostuvo que visit al agraviado en las instalaciones policiales de la
DIRSEG, cuando an estuvo privado de su libertad -pocas horas
despus fue liberado.
iv) La testifical del periodista Ivn Umberto Jara Flores, quien narr que
la esposa del agraviado lo puso en conocimiento de la detencin de
Gorriti Ellenbogen por medio de una llamada telefnica en la que le
pidi difundir el lcito a travs de los medios de comunicacin de
alcance masivo.
v) La declaracin de Merino Bartet corrobora de forma indiciara las
apreciaciones del agraviado Gorriti Ellenbogen respecto a la calidad
de los integrantes de uno de los grupos que lo detuvieron: miembros
del Servicio de Inteligencia del Estado. Pues acot que el da de los
hechos pudo advertir la formacin de efectivos militares de inteli-
gencia -con uniformes de campaa- para la ejecucin de diversas
tareas a propsito del golpe de Estado, dirigidos por Montesinos.
vi) Siete artculos periodsticos que informan de la detencin del agra-
viado y otros ciudadanos con motivo de la instauracin del "Gobier-
no de Emergencia y Reconstruccin Nacional", el da cinco de abril
de mil novecientos noventa y dos.

En suma, no se abriga duda alguna de la real sucesin de los hechos,


esto es, que dentro de un marco de violencia estatal por vulneracin del
Orden Constitucional - autogolpe de Estado del cinco de abril de mil no-
vecientos noventa y dos- funcionarios pblicos del Estado - hombres de
armas y miembros de inteligencia-, a travs de una operacin militar, ubi-
caron el paradero del agraviado, lo vigilaron, allanaron su domicilio por la
madrugada, lo capturaron contra su voluntad, le sustrajeron su computa-
dora y documentos, y lo trasladaron a los calabozos del SIE donde lo man-
tuvieron por ms de veinticuatro horas, todo sin orden judicial o mandato
legal alguno.

2. Los agravios de causa de nulidad en la condena por delito de se-


cuestro en el caso de Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen.

-466-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

2.1. Violacin de la garanta de legalidad procesal, al condenar al im-


putado por secuestro agravado a pesar de haberse producido la
prescripcin de la accin penal, fundamento que expone tanto en
el caso del delito de secuestro calificado por trato cruel en agravio
de Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen, como en el caso del agra-
viado, Samuel DyerAmpudia.

i) Acerca de la Accin Penal


La accin penal es el poder jurdico cuyo ejercicio, a travs de una
puesta en conocimiento al rgano jurisdiccional de una noticia cri-
minal, por el cual se solicita la apertura y la aprobacin formal del
proceso penal, hace surgir en aqul la obligacin de pronunciarse
sobre la misma mediante una resolucin motivada, encontrndose
as consagrado como un derecho de carcter procesal en la Consti-
tucin Poltica del Estado, en su artculo ciento treinta y nueve, inciso
tres, al prever el "derecho a la tutela jurisdiccional". Podemos sealar
tambin que este mecanismo por el cual se pone en actividad el
rgano jurisdiccional nace de la necesidad de garantizar la impar-
cialidad del Juzgador, que por lo dems, impide a ste que acte
de oficio, sino contrariamente a ello, a instancia o a iniciativa de las
partes procesales, no obstante ello, el orden jurisdiccional penal na-
cional, dispone que es el Ministerio Pblico quien tiene reservado
el monopolio del ejercicio de la accin penal en los delitos pblicos
a travs de la denuncia formalizada al ponerla en conocimiento del
Juez Penal, mientras que en los delitos privados se ejerce a travs
de la querella o de la denuncia formulada directamente por el agra-
viado o su representante legal.
Sin embargo, este poder jurdico no es ilimitado en el tiempo, sino que
est restringido tambin por la propia norma procesal penal, puesto
que "... la ley reconoce varias razones que permiten extinguir la
accin penal, en cuya virtud el Estado autolimita su potestad puniti-
va. Pueden ser causas naturales (muerte del infractor), criterios de
pacificacin o solucin de conflictos sociales que tiene como base la
seguridad jurdica (cosa juzgada o prescripcin) o razones de carc-
ter socio poltico o de Estado (amnista)"''00'; as el artculo setenta y
ocho del Cdigo Penal, reconoce cuatro supuestos de extincin de
la accin penal, sin interesar la naturaleza pblica o privada o si es o

(100) Vid., Viu> STBN, Javier. "Derecho Penal. Parte General". Editorial San Marcos; tima mil nove-
cientos noventa y ocho, pgina cuatrocientos noventa y siete.

^67-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

no renunciable, entre estos se encuentran: i) la muerte del imputado;


ii) la prescripcin, iii) la amnista; y v) la cosa juzgada.
ii) Acerca de los alcances de la prescripcin de la accin penal*
*La prescripcin es una causa de extincin de la responsabilidad pe-
nal fundada en que la accin del tiempo transcurrido borra los efec-
tos de la infraccin, existiendo apenas memoria social de sta, esto
es, mediante este recurso tcnico de defensa se limita la potestad
punitiva del Estado, dado que se extingue la posibilidad de investigar
un hecho criminal, y con el, la responsabilidad del supuesto autor o
autores del delito investigado, sustentado sobre todo, en que pasado
cierto tiempo, se elimine la incertidumbre jurdica, y siempre y cuan-
do se cumpla con las reglas establecidas para tal efecto por la norma
penal sustantiva.
El artculo ochenta y tres del Cdigo Penal dispone las circunstan-
cias en que se interrumpe la prescripcin de la accin penal, entre
ellas las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judn
dales, obviamente, realizando una interpretacin extensiva de dicho
mandato judicial, lo constituiran tambin la inmunidad presidencial,
el antejuicio constitucional, la extradicin y la declaracin de con-
tumacia conforme lo dispone el artculo primero de la Ley nmero
veintisis mil seiscientos cuarenta y uno, cuya constitucionalidad ha
sido reconocida por el Tribunal Constitucional.
Cabe precisar, que la suspensin de la prescripcin de la accin pe-
nal, por el cual, la iniciacin o continuacin del plazo legal para per-
seguir el delito, experimenta un detenimiento; esto es, que el tiempo
transcurrido con anterioridad a la presentacin de este impedimento
pierde su eficacia y queda en reserva para sumarse al tiempo pres-
criptivo que transcurra luego de la desaparicin del obstculo im-
puesto por la misma ley. Por ello, podemos sostener que tres son los
supuestos en los que podra darse esta institucin procesal: a).- que
slo suspende un intervalo del tiempo que es el coincidente al im-
pedimento o asunto procesal, el mismo que no se computa para tos
plazos de prescripcin; b).- el tiempo transcurrido con anterioridad
al impedimento, mantiene su plena eficacia prescriptiva, es decir, se
computa y se suma al que contine luego de desaparecido el escollo
procesal; y c).- el impedimento, debe estar previsto en el derecho
positivo.
iii) Sobre la Inmunidad Presidencial
La Constitucin Poltica de mil novecientos noventa y tres, articulo
ciento diecisiete, prev -como tambin lo haca la Constitucin Po-

-468-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

ltica de mil novecientos setenta y nueve, artculo doscientos diez


- una condicin de procedibilidad "...que no es sino aquella causa
que condiciona el ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia
no es posible promoverla, es un requisito de admisibilidad o perse-
guibilidad, que no tiene ninguna relacin con la verdad o falsedad de
la imputacin, ni con los elementos de tipicidad.
La operatividad de esta condicin o requisito de procedibilidad puede
verificarse en dos momentos: antes o despus de iniciado el proce-
so; en el primero, impide el ejercicio de la accin penal y, por ende,
el inicio del proceso, en tanto no se haya satisfecho; en el segun-
do, acta como medio de defensa que puede concretarse como una
cuestin previa, destinada a neutralizar la accin penal e impedir la
continuacin del proceso iniciado..."(101), y por tanto, una causa de
suspensin de la prescripcin de la accin penal: la inmunidad pre-
sidencial.
Esta es una garanta procesal penal de carcter poltico de la que
goza el Presidente de la Repblica, que impide ser acusado y juzgado
penalmente y por el que se busca evitar la perturbacin, alteracin y
discontinuidad de la funcin de la ms alta magistratura del Estado;
sin embargo, esta inmunidad es relativa y temporal, en tanto no alcan-
za a todos los delitos y su duracin y vigencia coinciden con el perodo
presidencial, luego del cual podr ser perseguido y juzgado, as tanto
la doctrina constitucional como la doctrina penal coinciden en sealar
que esta constituye una obstruccin temporal contra la persecucin
penal de la criminalidad gubernamental, pues terminado el mandato
presidencial, queda expedita la accin para perseguir al ex-Presidente
por los delitos que hubiera cometido durante su perodo, sin que el
tiempo transcurrido pueda computarse para los efectos de la prescrip-
cin, consecuentemente, el argumento tctico del Tribunal Juzgador
resulta correcto, pues no se puede computar a los efectos de la pres-
cripcin de la accin penal, el perodo presidencial de Alberto Fujimori
Fujimori, que culmin por vacancia por incapacidad moral, declarada
en la Resolucin Legislativa nmero cero cero nueve -dos mil - CR,
del veintiuno de noviembre de dos mil, publicada en el diario oficial El
Peruano, el veintids del mismo mes y ao.
v) Los efectos de la Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y
uno o Ley de Ausencia y Contumacia

(101) Vid., CATACORA GONZAI.ES, Manuel. 'Manual de Derecho Procesal Penal". Rodhas. Lima, mil nove-
cientos noventa y seis, pgina doscientos diez.

-469-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

La Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y uno, de fecha


veintisis de junio de mil novecientos noventa y seis, dispone que la
situacin jurdica de contumacia y ausencia es una causal de inte-
rrupcin de los trminos de prescripcin, es as que del examen de
los actuados se observa que por auto de fecha veintisis de julio
de dos mil seis, de fojas veintin mil novecientos ochenta y tres,
confirmado por Ejecutoria Suprema de fecha catorce de noviem-
bre del mismo ao, emitida por la Sala Penal Transitoria de la Corte
Suprema, de fojas ciento diez del cuadernillo de nulidad, se decla-
r suspendido el plazo de prescripcin de la accin penal incoada
contra Alberto Fujimori Fujimori, desde el quince de abril de dos mil
cuatro, fecha que se le declar como contumaz, hasta su puesta a
disposicin ante las autoridades peruanas, el veintids de septiem-
bre de dos mil siete, mediante acta de entrega de fojas veintids mil
ciento setenta.
Sobre este ltimo extremo, la Corte Suprema de Justicia de la Rep-
blica, ha dejado establecido en Acuerdo Plenario nmero cinco - dos
mil seis / CJ - ciento diecisis, de fecha trece de octubre de dos mil
seis - Pleno Jurisdiccional de las Salas Permanente y Transitorias de
la Corte Suprema de Justicia, que la declaracin de contumacia re-
quiere de una resolucin judicial motivada que declare dicho estado
procesal del imputado, pues "... lo relevante de ambas instituciones:
contumacia y ausencia, de configuracin legal a las que se anudan
variados efectos procesales que incluso entraan una intensifica-
cin de las medidas de coercin personal, es que se requiere de
una resolucin judicial motivada que declare el estado de ausencia o
contumacia del imputado, la cual importa una verdadera obligacin
judicial que habr de dictarse cuando se cumplan escrupulosamente
los presupuestos materiales estipulados por la ley procesal, y que a
su vez se erige en condicin necesaria para dictar las medidas de
coercin limitativas de la libertad del imputado'' (segundo prrafo del
considerando octavo del Acuerdo Plenario nmero cinco - dos mil
seis / CJ ciento diecisis), por ende, una naturaleza constitutiva, ya
que por ella se crea el estado del ausente, en cualquier etapa del
proceso, instruccin, intermedia o juicio oral.
v) El Antejuicio Poltico como causal de suspensin del plazo prescrip-
torio.
En el presente caso, se ha producido otra causal de suspensin de la
prescripcin de la accin penal, correspondiente al antejuicio polti-
co, que no es sino una prerrogativa funcional de la que gozan deter-

-470-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

minados funcionarios, evitando as ser procesados ante la judicatura


penal por los delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones, sin
que medie un procedimiento con las debidas garantas procesales
ante el Congreso de la Repblica y la consecuente acusacin del
propio Poder Legislativo, por ende, debe considerarse el procedi-
miento del antejuicio constitucional iniciado, por estos hechos -se-
cuestros en agravio de Gorriti Ellenbogen y Dyer Ampudia-, contra
Alberto Fujimori Fujimori, en mrito a la denuncia de fecha veinti-
cuatro de junio de dos mil dos, interpuesta por los congresistas Ana
Elena Towsend Diez Canseco y otros, razn por el que el perodo de
duracin de este procedimiento no es computable para los plazos
prescriptivos de la accin penal.

vi) El Procedimiento de Extradicin como causal de suspensin del pla-


zo de prescripcin.
El procedimiento de extradicin por su propia naturaleza impide el
inicio o la continuacin de un proceso penal y debe ser resuelto en
otro, distinto a aqul en el que se pretende la aplicacin de ius pu-
niendi del Estado; que del examen de los actuados se advierte cla-
ramente que el Tribunal Juzgador, en virtud de la solicitud formulada
por la Procuradura Pblica de Estado de fojas veinte mil cuatro-
cientos cuarenta y cuatro a folio veinte mil cuatrocientos cincuenta
y tres, con fecha veintids de noviembre de dos mil cinco, emiti el
auto de requerimiento de extradicin de fojas veinte mil quinientos
cincuenta y cuatro a folio veinte mil quinientos cincuenta y nueve,
que fue aceptado por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de Justicia en su Ejecutoria de fecha diecisis de diciembre de dos
mil cinco, y luego, por el Poder Ejecutivo -Ministerio de Justicia- en
la Resolucin Suprema nmero doscientos setenta - dos mil cinco
- JUS, publicada en el diario oficial El Peruano, el veinticuatro de
diciembre de dos mil cinco. El procedimiento de extradicin culmin
con la sentencia en sede de apelacin y ltima instancia de la Cor-
te Suprema de Chile, de fecha veintiuno de septiembre de dos mil
siete, en la que revocando el fallo de primera instancia, concedi la
extradicin de Alberto Fujimori Fujimori, entre otros, por los hechos
que son objeto de la sentencia que ahora es materia del recurso de
nulidad. Este lapso comprendido entre el inicio y el trmino del pro-
cedimiento de extradicin tampoco puede ser computable para los
efectos de los plazos de prescripcin de la accin penal.

vii)Efectos del delito de secuestro para el cmputo del plazo de pres-


cripcin.

-471-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

El secuestro es un delito permanente, cuyo plazo de prescripcin, a


tenor de lo dispuesto en el inciso cuatro del artculo ochenta y dos
del Cdigo Penal, empieza desde el momento que ces la perma-
nencia, en el caso de autos, desde el seis de abril de mil novecientos
* noventa y dos (secuestro de Gorriti Ellenbogen) y cinco de agosto
de mil novecientos noventa y dos (secuestro de Dyer Ampudia); que
a ello debe adicionarse, que el plazo de prescripcin aplicable es el
extraordinario cuyo cmputo, deducible de la pena conminada en el
artculo ciento cincuenta y dos del Cdigo Penal -norma original-,
exige veinte aos desde la comisin de los hechos.
Las consideraciones antes anotadas sobre las causales de interrup-
cin del cmputo de los plazos de prescripcin de la accin penal,
aplicables todas ellas al caso en concreto nos llevan a colegir, que
a criterio de este Supremo Tribunal la accin penal no ha prescrito y
que por tanto, no existe violacin de la garanta de la legalidad pro-
cesal como lo plantea el abogado recurrente, en el caso del delito de
secuestro agravado en perjuicio de Gustavo Gorriti Ellenbogen, as
como en el caso del agraviado Samuel Dyer Ampudia.
No podemos dejar de merituar que el abogado de la defensa al
dar inicio a su informe oral de fecha veinticuatro de noviembre del
presente ao, textualmente indic "... debo comenzar por hacer una
reorganizacin de mi defensa, en clara demostracin que no busco
que nadie se pierda, por ejemplo, debo sealarle al Tribunal, que
retiramos nuestra pretensin de prescripcin de la accin penal, por
que analizado el caso y luego de las reflexiones que han generado
mis contrapartes, ni siquiera an en los supuestos de secuestro b-
sico o abuso de autoridad donde entiende debera configurarse el
hecho imputado, ni siquiera con esos supuestos tpicos se alcanza-
ra la prescripcin por las distintas causas de suspensin del plazo
de prescripcin, por tal razn, retiramos este extremo de nuestra
pretensin andalona".
Que, en dicho contexto, y toda vez, que la idea del agravio o perjuicio
que alega el impugnante ha de entenderse como base objetiva del
recurso, a la vez que obra como presupuesto del mismo, habiendo
mencionado el abogado defensor del procesado que retira este ex-
tremo de su pretensin, es de inferirse que ahora no existe thema
decidendum sobre el cual este Colegiado Supremo resolutivamente
pueda emitir pronunciamiento, relevndolo de realizar mayores co-
mentarios al respecto.

-472-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

2.2. Violacin de la garanta de legalidad procesal por falta de tipici-


dad.
2.2A. Atipicidad por imposibilidad de lesin al bien jurdico por
suspensin de las garantas a la libertad personal, como causal de nu-
lidad, tanto, en el caso del delito de secuestro calificado por trato cruel
en agravio de Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen como en agravio del
empresario Samuel Dyer Ampudia.
El rgimen de excepcin consiste en la restriccin o suspensin del ejer-
cicio de los derechos constitucionales, otorgando poderes extraordinarios
al Poder Ejecutivo para que pueda tener un mejor y enrgico control de la
paz y del orden interno, ya que estos regmenes se aplican en circunstan-
cias graves de intranquilidad, conflicto interno o de catstrofes naturales
que puedan conducir a la alteracin del desenvolvimiento normal de la so-
ciedad.
Al presentarse estas situaciones el Poder Legislativo debe ser informa-
do de manera inmediata, para que ste en ejercicio de la representacin po-
pular, tome las medidas pertinentes, en realidad, podramos afirmar que se
trata de una constitucionalizacin de una forma de dictadura temporal para
hacer frente a situaciones sociales, naturales y polticas realmente graves.
Cabe precisar, que el ejercicio de los procesos constitucionales de Hbeas
Corpus y de Amparo no se suspenden durante la vigencia de los regmenes
de excepcin a los que se refiere el artculo ciento treinta y siete de la Cons-
titucin Poltica del Estado.
Dentro del rgimen de excepcin podemos encontrar dos clases, estas
son: el Estado de Emergencia y el Estado de Sitio.
El Estado de Emergencia se da en el caso de perturbacin de la paz o
del orden interno, de catstrofe o de graves circunstancias que afecten la
vida de la Nacin, solamente en estas eventualidades pueden restringirse o
suspenderse el ejercicio de los derechos constitucionales relativos a la liber-
tad y a la seguridad personales, la inviolabilidad de domicilio, y la libertad de
reunin y trnsito en el territorio comprendidos en los incisos nueve, once
y doce del artculo segundo y en el inciso vigsimo cuarto, apartado T del
mismo artculo, el plazo de dicho estado excepcional no puede exceder a
sesenta das conforme lo dispone el inciso primero del artculo ciento treinta
y siete de la Constitucin Poltica del Estado, lo cual quiere decir que las per-
sonas pueden ser detenidas, prohibidas de viajar, impedidas de reunirse en
lugares pblicos o privados y que las autoridades puedan allanar los domici-
lios sin presentar una orden judicial como se debera hacer normalmente.

-473-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Contrariamente a ello, el Estado de Sitio se da en caso de invasin,


guerra exterior, guerra civil o peligro inminente de que se produzcan, con
mencin de los derechos fundamentales cuyo ejercicio no se restringe o
suspande, dndose este en un plazo que no puede exceder los cuarenta
y cinco das segn lo dispone el inciso segundo del artculo ciento treinta y
siete de la Constitucin Poltica del Estado. Aqu se suprimen todos los de-
rechos constitucionales, salvo los que se dicen expresamente que no sern
suprimidos.
Los Estados de Excepcin, son una medida extrema y entran en conflic-
to con el propio sustento del Estado de Derecho, por lo cual la normatividad
de una situacin tal exige caractersticas especiales, es por tal motivo, que
tanto la Constitucin vigente desde mil novecientos noventa y tres como la
de mil novecientos setenta y nueve, vigente en la fecha en que acontecieron
los hechos materia de acusacin, prescribe una normatividad extraordinaria
que obviamente regula las posibilidades, lmites y alcances a los Estados
de Excepcin por una parte, y por otra, regula la proteccin a los derechos
fundamentales, incluso en estas eventuales circunstancias.
Al referirnos a los regmenes o Estados de Excepcin, es necesario
precisar y diferenciar dos sentidos, uno en sentido amplio, que se refiere
a la contravencin, total y absoluta, del Estado de Derecho utilizado usual-
mente por los gobiernos de facto y que por cierto, resulta ilegal, pues ne-
cesariamente vulnera la Constitucin Poltica; y el otro sentido, restringido,
correspondiente a la modificacin y restriccin de determinados derechos
fundamentales, empero mediante el uso de determinados mecanismos cuya
naturaleza corresponden a un Estado Constitucional de Derecho, que no
corresponde, ni se adeca al caso concreto; asimismo, en el denominado
sentido restringido, tambin existen dos posiciones en la doctrina para de-
finir los Estados de Excepcin: una primera, que totaliza en estos trminos
todas las situaciones en las cuales se modifican algunos mecanismos del
Estado de Derecho; y la segunda, que restringe la definicin a lo que se
conoce como la suspensin de derechos o suspensin de garantas, que
no es sino la desproteccin de derechos ante una emergencia que afecta el
orden poltico o social.
La primera posicin es exclusiva del Derecho Constitucional y nos per-
mite entender la dinmica de los Estados de Excepcin. La segunda posi-
cin es comn del Derecho Constitucional y del Derecho Internacional de los
Derechos Humanos, en la cual la proteccin y respeto a la persona adquiere
mayor rigor, sin embargo, ninguna de estas resulta de aplicacin para el
caso del procesado recurrente, toda vez, que desde el momento en que

-474-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

decidi encabezar un golpe de Estado, tomando el control de todas las ins-


tituciones y organismos del Estado, estableciendo lo que denomin Gobier-
no de Emergencia y Reconstruccin Nacional, no podemos considerar una
suspensin normal de la garanta de la libertad personal dentro del marco
constitucional, puesto que, la misma haba sido vulnerada.
Por lo dems, an en estas situaciones estos regmenes se rigen bajo
el principio de necesidad, esto es, los Estados de Excepcin solamente pue-
den establecerse ante una situacin objetiva de suma gravedad, circunstan-
cia que no se haba dado en el caso de autos, ni en el caso del agraviado
Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen, ni en el caso del Samuel Dyer Ampudia,
puesto que, la interrupcin del rgimen democrtico tuvo evidentemente fi-
nes polticos, de perpetuacin en el cargo, por lo que, no puede invocar el
recurrente la valoracin de los hechos dentro de un Estado de Emergencia,
pues como es de conocimiento pblico, este se llev a cabo dentro de un
golpe de Estado, manifiestamente cuestionable al ser contrario al Estado
Constitucional de Derecho.
An cuando sucede una circunstancia distinta respecto al agraviado
Samuel Dyer Ampudia, empero, referido a que los hechos en su perjuicio
ocurrieron el veintisiete de julio de mil novecientos noventa y dos, data dis-
tinta a la privacin ilegal de la libertad del agraviado Gorriti Ellenbogen, no
podemos dejar de hacer mencin que en el caso de Dyer Ampudia su priva-
cin de la libertad fue injustificada y tampoco estuvo sustentada en alteracin
del orden pblico o conmocin interna, ni mucho menos estuvo ajustada a
los principios que regulan este tipo de restricciones a la garanta de libertad
personal, esto es, de proporcionalidad, razonabilidad y temporalidad.

2.2.2 Violacin de la garanta de legalidad penal por atipicidad, por


no verificacin de la circunstancia agravante, trato cruel a la victima,
tanto, en el extremo del agraviado Gustavo Andrs Gorriti Ellebogen
como en el caso del agraviado Samuel Dyer Ampudia.

Sobre los alcances del delito de secuestro


El tipo penal protege la libertad de movimiento, entendida esta como la
privacin de la facultad de poder dirigirse al lugar que quiera o competido a
encaminarse a donde no desea ir o en su defecto como el confinamiento en
un lugar cerrado, por ello, la consumacin del delito de secuestro se produ-
ce cuando el sujeto queda privado de su libertad para movilizarse, ya sea
mediante violencia, amenaza o engao, requiriendo necesariamente el dolo
o conocimiento y voluntad de impedir el ejercicio de la libertad ambulatoria,
sin que mediara para ello motivo de justificacin o propsito. El fundamento

-475-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

de la punibilidad del delito de secuestro est en el menoscabo de la libertad


corporal, siendo esencial la concurrencia del elemento subjetivo, esto es,
que el agente se haya conducido con la intencin especfica de tomar a la
vctima y afectar su libertad personal.

Trato Cruel.
De otro lado, se define a la crueldad como la "circunstancia (fsica/ps-
quica o moral)" que debe ser apreciada normativamente cuya referencia es
siempre el comportamiento del agente, en sus aspectos objetivos y subjeti-
vos: adicin de otros males -propiamente innecesarios- a la vctima, fuera
d los propios del secuestro: la pura restriccin de la libertad ambulatoria, y
la asuncin del agente de la innecesariedad de su accin, el carcter deli-
berado del exceso, de ocasionar padecimientos innecesarios a la victima";
asimismo, siguiendo este concepto genrico, trato cruel es una circunstan-
cia agravante que, como tal, requiere un plus frente a toda conducta que
entrae privacin ilegal de la libertad de una persona y que puede ser defini-
da como aquel acto que deliberadamente produce dolor y sufrimiento, esto
quiere decir, que es un agregado que debe verificarse adicionalmente a la
privacin de la libertad y que, al igual como se manifiesta en otros delitos,
justifica un mayor injusto penal o una mayor culpabilidad o ambos; cual-
quiera de estas posiciones fundamentan la agravante: el agente adems de
lesionar el bien jurdico propio del delito de secuestro, innecesaria y delibe-
radamente aumenta el sufrimiento de la vctima afectando otro bien jurdico
que es la integridad fsica, psquica o moral.
En puridad, el asunto materia de controversia a dilucidar en el caso sub-
judice, corresponde a la circunstancia agravante de trato cruel, que a criterio
del abogado recurrente no se habra verificado en autos.
El delito de secuestro tutela, como bien jurdico o inters protegido, el de-
recho subjetivo de la libertad ambulatoria o libertad de movimiento, es decir,
la facultad de obrar concedida a las personas de manera normativa (facultas
agendi)*102'; que puede ser ejercido por aquellas para poder fijar libremente

(102) El derecho subjetivo es una facultad de obrar normativamente concedida a los sujetos, es una
facultas agendi, constituye la principal y ms conocida de las situaciones jurdicas subjetivas
de ventaja (...) es en realidad un esquema conductal abstractamente diseado y jurdicamente
garantizado; es decir, una posibilidad o ms exactamente, una facultad de obrar normativamente
concedida a los sujetos. CASTRO TRIGOSO, Nelwin. El Contrato slo crea Obligaciones? A pro-
psito de los Trabajos de Reforma del Cdigo Civil, En: Revista CTEDRA DISCERE; Ao V;
nmero ocho y nueve, aos dos mil cuatro, pgina doscientos trece. Para una mayor precisin y
evolucin del derecho subjetivo. ESCOBAR Rozas, Freddy. "/ Derecho Subjetivo", En: Revista (US
ET VERITAS; Ao IX; nmero diecisis.

-476-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

su situacin en el espacio(103M104). La determinacin de aqul permitir delimi-


tar - junto al rol impuesto a una persona en alguna posicin - la tipicidad y la
materialidad tpica del delito, as pues, desde el aspecto objetivamente tpi-
co, exige que el sujeto activo prive, sin motivo alguno, ni facultad justificada
para ello, la libertad de la vctima, interrumpiendo de esa manera su derecho
subjetivo a movilizarse, debiendo entenderse a esta - fundamento de la ma-
terialidad tpica - como la facultad de decidir el lugar donde quiere estar o no
estar, an cuando se le deje cierto mbito de desplazamiento que la vctima
no puede fsicamente traspasar, configurndose el delito precisamente por
la existencia de los lmites impeditivos005*. Se busca entonces, contrarrestar
aquellas conductas que de manera ilegal interrumpen o violan el derecho
subjetivo de la libertad de una persona, suponiendo una imposicin no justi-
ficada dentro de los parmetros de las causas generales de justificacin.
Conforme al dictamen acusatorio, formulado por el Fiscal Superior, y de
acuerdo a lo que es materia de impugnacin, observamos que se imputa al
encausado Fujimori Fujimori el delito de secuestro con la agravante com-
prendida en el inciso 1 del artculo 152 del Cdigo Penal, esto es, secuestro
con trato cruel. El trato cruel o la expresin crueldad se individualiza en el
Cdigo Penal de 1991 hasta en tres tipos penales diferentes, as pues, lo
ubicamos en los artculos 108 - asesinato -, 177 -violacin sexual - y 152
- secuestro -; sin embargo, no se puede efectuar un anlisis del trato cruel
del mismo modo respecto a los delitos referidos, es decir, si bien el trato
cruel tiene el mismo contenido material para esos delitos, no obstante, su
intensidad o forma de presentacin no es smil, puesto que las conductas
realizadas en cada una de ellas difieren una de la otra.
En ese sentido, el trato cruel es uno solo, no existe trato cruel del delito
de secuestro, trato cruel del delito de homicidio calificado y trato cruel del
delito de violacin sexual, sino el trato cruel se presenta en cada uno con
mayor intensidad o menor intensidad dependiendo de la accin realizada
en cada uno de los delitos.

(103) Vid., PEA CABRERA, Ral. Tratado de Derecho Penal - Parte Especial, Tomo I, Ediciones jurdi-
cas, Lima, mil novecientos noventa y dos, pgina cuatrocientos setenta y nueve. / VILLA STEIN,
Javier. Derecho Penal - Parte Especial, Tomo IB, Editorial San Marcos, Lima, mil novecientos
noventa y ocho, pgina ciento doce.
(104) Vid., SERGIO POLITOFF, L.; MATUS A., Jean Pierre y RAMIREZ G.. Mara Cecilia. Lecciones de Dere-
cho Penal Chileno. Parte Especial, 2da edicin. Editorial Jurdica de Chile. Chile, dos mil cuatro,
pgina doscientos uno.
(105) Vid., ROY FREYRE, Luis Eduardo. Derecho Penal Peruano - Parte Especial, Tomo II, Editorial
EDDILI, Lima, mil novecientos ochenta y seis, pgina doscientos sesenta y seis. / Muftoz CONOE,
Francisco. Derecho Penal. Parte Especial, 12" edicin, Tirant to blanch, Valencia, mil novecien-
tos noventa y nueve, pgina ciento sesenta y ocho..

-477-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Desde esa perspectiva, por la forma (accin) como se realiza el delito de


secuestro - privar de la libertad ambulatoria - el trato cruel se presenta con
menor intensidad que el delito de homicidio calificado - pues la produccin
de una, muerte de manera dolosa, de por s ya constituye un trato cruel -. De
otro lado, podemos llegar a esa conclusin, tambin, porque la gran cruel-
dad referida en los delitos de asesinato y violacin sexual se corresponden
directamente con actos destinados a producir lesiones fsicas, las cuales, en
el caso del tipo penal de secuestro, se subsumen en el tipo penal simple y
tambin en el agravado, dando cabida por tanto al trato cruel por medio de
conductas que afecten psicolgicamente a la vctima, de ah la diferencia,
puesto que el derecho subjetivo de la libertad - ambulatoria - puede ser
vulnerado de manera distinta y por medios dismiles respecto al derecho a
la vida, el cuerpo, la salud y el derecho a la libertad sexual.
Definimos a la cualificante de "trato cruel", como la circunstancia fsica,
psquica o moral que debe ser apreciada normativamente, debiendo tomarse
como referencia, entre otros, al comportamiento del agente, en sus aspectos
objetivos y subjetivos: incorporando otras conductas innecesarias contra a
vctima, fuera de aquellos que configuran el secuestro; es decir, adems
de la pura restriccin de la libertad ambulatoria se necesita la asuncin del
agente de la innecesariedad de su accin plus y el carcter deliberado del
exceso de ocasionar padecimientos innecesarios a la vctima.
El trato cruel es una circunstancia agravante que requiere un plus frente
a toda conducta que entrae privacin ilegal de la libertad de una persona y
que puede ser definida como aquel acto que deliberadamente produce dolor
y sufrimiento pero que por su intensidad, no es lo suficientemente severo
como para que se pueda calificar de tortura ni lesiones.
En ese sentido, la crueldad, requiere siempre de dos elementos: uno
objetivo, que se manifiesta en la innecesariedad de padecimiento y otro sub-
jetivo, que es el propsito o nimo del agente de querer causar dolores inne-
cesarios a la vctima. Ambos deben concurrir y ser debidamente valorados
para determinar la configuracin de la crueldad o cualquiera de sus formas,
como lo es la agravante del secuestro, trato cruel(106).
Sintetizando, el trato cruel debe ser concebido como aquel acto que
deliberadamente produce dolor y sufrimiento pero que por su intensidad, no
es lo suficientemente severo como para que se pueda calificar de tortura ni
de lesiones. La gravedad y daosidad, siguiendo la jurisprudencia interna-

(106) ROY FuerRE, op., cit., pp. 125-153.

-478-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

cional, se matizan a partir de factores endgenos y exgenos del caso con-


creto. Sin embargo, la confluencia de esos factores endgenos y exgenos
no deben ser analizados nicamente desde la ptica de la vctima, como Jo
ha realizado el Fiscal Supremo, sino, a travs de un estndar objetivo, es-
tableciendo qu tipos de conducta constituiran trato cruel para una vctima
estndar; de esa manera, a pesar de no haber causado dao psicolgico a
la vctima, si se presentaron circunstancias concretas que son innecesarias
para realizar el secuestro - las cuales ya fueron delimitadas por tribunales
internacionales - entonces se configurar la agravante del trato cruel.
Este razonamiento implica realizar un anlisis ex ante al resultado de la
agravante, es decir, observar si la conducta plus de por s - para una vctima
estndar - constituye trato cruel, generndose as una lnea nica de san-
cin, estandarizando las acciones y creando por tanto criterios jurispruden-
ciales ms lineales e igualitarios. Adems, trato cruel lo es no por lo que la
vctima en concreto sienta - fsica o psicolgicamente - sino por el trato en
s, por el plus, el extra comportamiento que ya ha sido catalogado como tal
por referencia de un estndar establecido en la ley y en la jurisprudencia na-
cional e internacional, lo que permitir delimitar mejor el rol de persona para
no cometer el tipo penal de secuestro agravado e imputarlo objetivamente;
de esa manera, se evita la no punibilidad en situaciones donde tengamos a
un agraviado fuerte -que por diversas experiencias suyas le parezcan nor-
mal la situacin que est viviendo- as como la excesiva punibilidad cuando
el agraviado sea dbil, de tal forma que la conducta bsica del secuestro de
por s le produzca un grave dao psicolgico, catalogndola como trato cruel
por dicha produccin.
Lo afirmado lneas arriba surge de los testimonios recibidos y glosados
a continuacin. En efecto, emerge que los agentes armados - secuestra-
dores actuaban bajo los designios de un gobierno de facto, ejecutaron la
privacin de libertad de manera clandestina, permaneciendo los detenidos
bajo el control y disposicin del grupo que los secuestr, conforme queda
evidenciado de las siguientes declaraciones:
Respecto al agraviado Gustavo Gorriti Ellenbogen, conforme a su de-
claracin brindada en el Juicio Oral, en la sesin de audiencia nmero
nueve, de fecha cuatro de enero de dos mil ocho, seal que "(...) despus
de haber llamado al diario "El Pas" indicando que era muy probable que
no pudiera terminar la crnica sobre el golpe de estado, que estaba escri-
biendo en ese momento, porque tema ser arrestado, se puso a escribir la
nota en la computadora alrededor de las tres la madrugada, hora en la que
escucho que tocaban la puerta, se acerc a ella y del otro lado pudo sentir

-479-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

la presencia de mucha gente por el movimiento de zapatos en el suelo,


mucha tensin y una persona con la voz tensa le dijo que eran de "Segu-
ridad del Estado" y que venan a hablar con l, trat de cambiar la voz y le
dijo que iba a despertar, se fue rpidamente a su oficina de estudio para
HamaY por telfono y observ desde all a un hombre parado en su pared
externa con un AK cuarenta y siete, una AKM; asimismo, dentro del jardn
a dos personas avanzando agachados, agazapados por los arbustos con
pistolas en la mano, decidi salir al jardn y uno se acerc a manifestarle
que eran de "Seguridad del Estado" y que tena que acompaarlos, en el
momento le pidi que se identificara y que le diera la orden para ser llevado
a Seguridad del Estado, a lo que le respondi que no tena que ensearle
nada, que no tena ningn papel y que lo acompaara, puesto que tenan
otros mtodos (...) en tanto hubo golpes fuertes de puo sobre la puerta y
uno de los que haba ingresado agazapado por los arbustos - que tena el
porte de los agentes de inteligencia - abri la puerta del garaje y entraron
como once o trece personas con un tipo diferente que hasta el momento
haban ingresado, el tpico porte de oficiales del Ejrcito, casi todos arma-
dos con las metralletas HK, recortadas o cortas, que entonces estaban de
moda contre la gente dedicada a seguridad y que haba sido el arma que
se utiliz en la masacre ""Barrios Altos"", perpetrado por el grupo conocido
- despus - como "Colina" (fojas 28935 y 28936)".
De igual manera, refiri que "el lder del grupo de personas que ingre-
saron despus le dijo que lo acompaasen de una vez porque tenan otros
mtodos, en ese momento, otros de los que haba ingresando pas por su
lado buscando Ingresar a la casa y meterse a su estudio, apartndola a su
esposa con su mano, no obstante ella reaccion empujndolo, retrocedi el
hombre y hubo una fuerte reaccin, el declarante retrocedi y se interpuso
entre los dos dicindoles, si han venido a asesinar hganlo de una vez y
para que tanta cosa, en tanto los otros se haban puesto como en guardia
y pens en ese momento que era muy probable de que ah terminaba todo
(fojas 28936)."
Seal que "cuando salieron de su casa pudo ver dos cosas, primero
en la puerta estaba estacionada una camioneta Jeep Cherokee de las que
haban sido donadas recientemente por la CA al SIN para la supuesta lucha
antidrogas y adems vio que varios soldados uniformados estaban subiendo
en transporte de tropa para retirarse, enterndose despus que ellos haban
hecho un permetro para facilitar la labor de las personas que entraron a su
casa (...) ya cuando haba subido a la camioneta se percat que los presun-
tos agentes de inteligencia que lo acompaaban tenan la mana de jugar
con el cerrojo de sus armas (fojas 2893".

-480-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Tambin, seal que "cuando lo condujeron a los stanos del SIE, un


ofcial le dijo, bueno esto no es un hotel pero es lo que tengo, ac se va a
quedar usted, y voy a rezar por usted, entonces le dijo que en vez de rezar
porque no llama usted a la Agencia EFE y solamente diga donde estoy h-
galo de un telfono pblico, el ofcial lo mir.y le dijo otra vez, voy a rezar por
usted (fojas 28939)".
Observamos, en el caso concreto, desde la perspectiva objetiva, que
debemos destacar el comportamiento de los que ordenaron y ejecutaron
el secuestro y de los custodios y autoridades que lo mantuvieron (oficiales
y personal militar vinculados al aparato organizado de poder dirigido por
Fujimori Fujimori), lo que constituye un plus del comportamiento agresivo
conocido por los agentes activos y asumidos por los sujetos pasivos, puesto
que la utilizacin de un gobierno inconstitucional de por s genera despro-
porcionalidad en los actos ilcitos a ejecutar, a diferencia de una banda u
organizacin criminal no gubernamental; estando premunidos de una vasta
logstica militar, tambin se expres en la forma de la detencin, en el caso
de Gorriti Ellenbogen, con la presencia de un contingente militar, ms de
veinte personas, fuertemente armados y de nimos alterados - incidente
con la esposa de ste agraviado; en tanto, en el caso de Dyer Ampudia con
la presencia de oficiales, funcionarios del Estado que no proporcionaron las
razones especficas de su detencin, lo que genera inseguridad e inestabi-
lidad por falta de explicacin razonable; en las caractersticas del traslado
de los agraviados (en el de Gorriti Ellenbogen con rastrillaje de armas, la
no identificacin de los ejecutores; esto ltimo tambin en el caso de Dyer
Ampudia, aunado al hecho de haber sido sedado), por el inicial aislamiento
y los calificativos utilizados y en los anuncios de la severidad de las conse-
cuencias (dirigirse por las buenas a efectos de no emplear "otros mtodos",
"todo ir bien si colabora", "rezar por usted"), y en la ausencia de definicin
de sus situaciones jurdicas.
No cabe duda que el uso de frases provenientes de los secuestradores
en el sentido de utilizar "otros mtodos" genera en la vctima una implcita
amenaza contra su integridad fsica, lo que origina un elevado sentimiento
de miedo e inseguridad; del mismo modo, la frase "rezar por usted" puede
ser perfectamente tomada como un mensaje subliminal de muerte, pues,
por regla de la experiencia, se sabe que se reza por otra persona cuando
generalmente est en peligro su vida, salud, o ha fallecido.
Cabe resaltar respecto a ste mismo agraviado que, cuando fue objeto
de una aparatosa y desproporcionada intervencin para su detencin, ste
se percat que las armas exhibidas eran metralletas HK recortadas, lo que

-481-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

le permiti darse cuenta que eran precisamente las armas que se utilizaron
en la masacre de ""Barrios Altos"", por lo que conforme a su dicho reflexion
para sus adentros "ac est el escuadrn pollada", ya que todava no se
conoca la denominacin del "Grupo Colina", circunstancia que poda acre-
centar su temor a la prdida de su vida y de su familia, ya que justamente el
antecedente de ste grupo de aniquilamiento no era precisamente el de sim-
ples policas dedicados a detener personas, sino ms bien a exterminarlas.
Asimismo, respecto al agraviado Dyer Ampudia, cuando sus captores le
ofrecieron a ayudarlo a escapar, pens que era una trampa para asesinarlo
o desaparecerlo, promesa equiparable a la muy conocida aplicacin de la
llamada "Ley de la Fuga", donde a un prisionero se le ofrece la libertad no
precisamente para que la obtenga, sino para justificar su muerte bajo el
pretexto de que se trat de evitar su huida, y como ste agraviado conoca
de esta costumbre, en el momento que se lo propusieron debe haberse in-
crementado innecesariamente su temor.
Especficamente, se resalta la calidad de los ejecutores materiales del
secuestro: agentes pblicos, as como los centros ilegales de privacin de la
libertad, en un contexto de alteracin del orden constitucional y de un gobier-
no no democrtico. No era pues la privacin de libertad por parte de un par-
ticular, donde la expectativa de la intervencin policial reside en la vctima;
sino que inversamente los agentes eran miembros de un ente estatal, que
precisamente se agenciaron de los medios de esta, para ejecutar su accin
ilcita, con lo que la expectativa natural de rescate de la vctima se retrae y
contrariamente se justifica su afliccin.
Estos elementos eran innecesarios para realizar el secuestro y de por s
tienen entidad suficiente para causar dao psicolgico a una vctima medio
dentro del estndar, el cual viene justamente delimitado por las conductas
expresadas por los tribunales nacionales e internacionales'107'.
Y desde la perspectiva subjetiva los agentes -ejecutores materiales y
autores mediatos- procedieron sin el mnimo sentido elemental de huma-

(107) Los tribunales internacionales para calificar una conducta de cruel exigen una serie de caracte-
rsticas probadas como: el aislamiento prolongado - la incomunicacin coactiva (CIDH - Caso
Velsquez Rodrguez vs Honduras), el nternamiento en centros de detencin y celdas reducidas
e insalubres (CIDH - Caso Bmaca Velsquez), la intimidacin por amenazas (CIOH - Caso "Ni-
os de la Calle"), las restricciones al rgimen de visitas - los interrogatorios utilizando tcnicas de
desorientacin y privacin sensorial - las condiciones de detencin objetivamente inaceptables
- las agresiones fsicas y/o verbales de un mnimo de gravedad - la intencin de humillar o envi-
lecer al detenido (CIDH . Casos Loayza Tamayo vs Per, y Castillo Petruzzi vs Per) y adems,
suscite en l sentimientos de miedo, angustia o inferioridad de tal intensidad que quebrante su
resistencia moral o fsica, la restriccin de agua y alimentos.

-482-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

nidad, de respeto por la persona y buscaron como propsito intensificar los


padecimientos del secuestrado, de manera innecesaria, conforme se repre-
senta con las acciones antes descritas.
En ese sentido, debe reputarse que la Sala Penal Especial ha efectuado
un correcto anlisis dogmtico - jurisprudencial al afirmar que las vctimas
fueron objeto de "trato cruel", en particular, tratndose de civiles en estado
de indefensin.
La defensa tcnica del encausado, en su informe oral, seal que la
sentencia recurrida tena para el mismo "dos candados", uno referido a la
calificacin de los hechos como delito contra la humanidad; y el otro como
secuestro agravado, en alusin -en este ltimo caso- a la imposibilidad de
obtener eventuales beneficios penitenciarios, obviando que nuestro ordena-
miento jurdico interno con la reciente promulgacin de la Ley veintinueve
mil cuatrocientos veintitrs, del catorce de octubre del ao en curso, resta-
blece beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo o la
educacin y liberacin condicional a los condenados a pena temporal por el
delito de secuestro y/ o extorsin sin que incluya prohibicin alguna respecto
a su modalidad, simple o agravada; en tanto se cumplan los supuestos pre-
visto en el Cdigo de Ejecucin Penal.

2.2.3. Atipicidad por exceso en la participacin de Vladimiro Mon-


tesinos Torres como causal de nulidad en el extremo de la condena del
delito de secuestro calificado por trato cruel en el caso del agraviado
Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen.
La defensa pretende demostrar: una proposicin negativa: "que Alberto
Fujimori Fujimori no conoca y, por lo tanto, no planific ni orden el secuestro
del periodista Gustavo Gorriti Ellenbogen", a travs de la proposicin positi-
va: "Vladimiro Montesinos Torres orden unilateralmente, y sin conocimiento
de su patrocinado, la detencin del mencionado agraviado. Precisamente,
que se excedi en el encargo de la adopcin de las medidas de seguridad
de inmovilizacin e hizo detener por un mvil personal al periodista Gustavo
Gorriti Ellenbogen, cometiendo as un exceso cualitativo por la afectacin de
bienes jurdicos distintos por decisin unilateral.
Dicha alegacin no es una novedad. sta fue vlidamente ingresada por
la defensa en la discusin plenarial, y mereci el rechazo por la Sala Penal
Especial en la impugnada, cuya justificacin es el objeto principal -de orden
probatorio- del agravio del recurrente (expuesto as en el numeral 1.3 de
las conclusiones de su informe oral), proponiendo la defensa una diferente
apreciacin de la prueba indiciara evaluada.

.-483-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Para ello, el recurrente sostiene que la Sala Juzgadora construy de for-


ma incompleta la prueba indiciara que le permiti concluir que el procesado
Alberto Fujimori Fujimori planific y orden el secuestro de Gustavo Gorriti
Ellenbocjen; al respecto, puntualiza:
i) "que no se seal la "regla de la experiencia" o "inferencia" que per-
mite establecer el hecho presumido";
ii) "efecta una interpretacin de indicios contingentes distinta a la efec-
tuada por la defensa, que demuestra la falta de univocidad de la
prueba indiciaria"
iii) el Colegiado Juzgador no explica como su interpretacin del indicio
rebate la testimonial del agraviado y el reportaje que sealan a Mon-
tesinos como autor de la detencin y el mvil de venganza.
En tal virtud, la labor de este Supremo Tribunal en este extremo de los
agravios reside en: a) Determinar la correccin o incorreccin de la cons-
truccin de la prueba indiciaria desarrollada por la Sala Penal Especial, b)
Reevaluar el contenido de los indicios que a este respecto expone el Tribu-
nal de Instancia, para establecer la validez o invalidez de la interpretacin
arribada por la Sala, y en consecuencia la validez o invalidez de la expuesta
por el recurrente.
Corresponde aclarar que la concrecin de este agravio convierte en in-
necesario el desarrollo dogmtico efectuado por el recurrente respecto al
reconocimiento de la atipicidad penal por exceso en la participacin criminal,
tanto ms si la Sala Penal Especial -y ste-, admite dicha tesis -no obstan-
te no la considera verificada en el caso en concreto-, ms all que permite
ubicar con claridad la clase de exceso en la participacin criminal que con-
sidera se verific en autos.

i) "Que no se seal la "regla de la experiencia" o "inferencia" que


permite establecer el hecho presumido";
Para evaluar la validez formal del silogismo probatorio construido a partir
de indicios por el Tribunal Penal Especial, y que conforman la premisa fcti-
ca del delito imputado al procesado Alberto Fujimori Fujimori, atendemos en
primer trmino a la supuesta incorreccin formal advertida por el recurrente.
Al respecto, consideramos que dicha alegacin responde a una sesgada e
incompleta evaluacin de la valoracin probatoria suficientemente expuesta
por la Sala Penal Especial. En efecto, la defensa tcnica sostiene su agravio
nicamente en lo expuesto por el Tribunal de Instancia en el "Captulo I de
la Parte Tercera de la sentencia", donde se desarrollan los Fundamentos
Jurdicos; apartado en que, efectivamente, se plasman cinco datos reevan-

^84-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

tes sin las inferencias correspondientes, para contestar a la alegacin de la


defensa por exceso en la participacin; sin embargo, ello es absolutamente
justificado en la misma sentencia, en tanto, dicho acpite es de carcter
remisivo a la evaluacin de la prueba efectuada en el captulo IX, (comienza
afirmando "la prueba ya glosada da cuenta de ...").
En dicho apartado se hallan los mismos datos indiciarios que junto a
otros se encuentran adecuadamente ubicados y desarrollados de modo tal
que las inferencias surgen de la propia lgica de la argumentacin, cuyo ni-
vel resulta vlido para demostrar de manera ineluctable que Alberto Fujimori
Fujimori planific y orden -dentro de un marco de polticas consideradas
necesarias para consolidar el golpe de estado del cinco de abril de mil no-
vecientos noventa y dos- conjuntamente con su ex asesor Vladimiro Mon-
tesinos Torres, que personal del Ejrcito prive ilegalmente de su libertad al
periodista Gustavo Gorriti Ellenbogen.
Importa indicar que el recurrente no cuestion la veracidad de los indi-
cios plasmados por la Sala Penal Especial -desde un aspecto probatorio-,
relegndose slo a cuestionar lo indicado.
Al respecto debe considerarse, como seala Mara Gascn Abelln que
"Un enunciado fctico justificado (una prueba) puede ser una de las razones
para justificar otro enunciado fctico; es decir, puede ser usado despus
como enunciado probatorio para probar (justificar) otro enunciado. Desde
otra perspectiva: en la justificacin de un enunciado intervienen otros enun-
ciados (ya) justificados. En el contexto judicial, la justificacin que interesa
es la del enunciado fctico sobre el hecho principal; o sea, el que pone fin
al procedimiento probatorio. Pero como en la justificacin de ese enunciado
pueden intervenir numerosos enunciados que deben, a su vez, ser justi-
ficados, la justificacin de tales enunciados puede entenderse como una
parte integrante de la justificacin completa del enunciado fctico final. La
justificacin de la premisa tctica de una decisin judicial es, en suma, una
cadena de justificaciones"^^.
No cabe duda que la complejidad es una caracterstica de la prueba
ofrecida, actuada y valorada en el presente proceso; la escasez de prueba
directa en este tipo de crmenes -de Estado-, es una constante; sin embar-
go, la comisin de graves delitos, comnmente deja rastros -no necesaria-
mente fsicos- que permiten derivar o colegir su real origen y responsable,

(108) Vid., GASCN ABELLAN, MARINA. LOS hechos en el derecho. Bases argumntales de la prueba, Mar-
cial Pons, dos mil cuatro, pg, doscientos diecisis.

-485-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

pero antes habr que pasar por un escrupuloso y concienzudo estudio de la


prueba ofrecida, todo aquello que apunte hacia el mismo responsable, o por
el contrario, que su multidireccionalidad, aleje a los imputados de un juicio
de culpabilidad.
Muchas veces, como en este caso, la propia construccin del indicio
comprende una compleja sucesin de hechos -necesariamente acredita-
dos-, que determinan que por prueba compuesta se construyan los indicios
que ms tarde permitirn efectuar las inferencias que nos derivarn al hecho
desconocido. En buena cuenta, la justificacin de la "premisa fctica en el
presente caso es, en suma, una cadena de justificaciones", que en virtud de
los agravios planteados corresponde resaltar, pues stas se encuentra cla-
ramente incluidas al razonamiento jurdico probatorio efectuado por la Sala
Penal Superior, revelado a travs de una refinada tcnica argumentativa de
cuya lectura los indicios, inferencias y conclusiones se descubren con total
armona.
As, apreciamos que los indicios esbozados, evaluados y concatenados
en dicho acpite, -concretamente, en el apartado "valoracin integral de la
prueba aportada"- debidamente acreditados, adems de no cuestionados
desde su acreditacin individual por el recurrente, son los siguientes:
Indicio antecedente - concomitante.
a) Alberto Fujimori Fujimori dirigi y, en general, estuvo al mando de las ac-
ciones tomadas para infringir el orden constitucional el da cinco de abril
de mil novecientos noventa y dos. Cont con la imprescindible colabora-
cin de Vladimiro Montesinos Torres y, el necesario apoyo de Hermoza
Ros.
Esta proposicin, recurrente en la valoracin de la sentencia del Tribu-
nal juzgador, se acredita a su vez con:
a.1 La propia declaracin plenarial de Fujimori Fujimori, donde admiti
que con Montesinos Torres y el general EP Hermoza Ros decidi
el golpe de Estado.
a.2 Dirigi el mensaje a la Nacin para instaurar su propia poltica al
margen de la Constitucin -"autogolpe de Estado".
a.3 Dirigi y depuso en reuniones previas al golpe de Estado, y segn lo
declar el general EP Carmona Acha,"... el presidente realiz una
exposicin acerca de la situacin poltica y econmica del pas y
anunci la necesidad de tomar medidas drsticas en las reuniones
-dos- en las que particip Alberto Fujimori Fujimori, en su calidad
de Presidente de la Repblica.

-486-
Sentender definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

b) Indicio de la oportunidad y preparacin para controlar, de modo ms


directo, las estructuras medias y menores de los Institutos Armados y
servicios secretos del Estado -dominio organizado de poder-; posicio-
namiento estratgico de los gestores del Golpe de Estado y su estrecha
vinculacin.
Con notable precisin anota la Sala Penal Especial al respecto: "Monte-
sinos tena a su cargo el control absoluto del SIN y de todos los organismos
de inteligencia militar y policial y Hermoza Ros controlaba el Ejrcito y todo
el funcionamiento operativo de las Fuerzas Armadas a travs del CCFFAA.
Ambos se hallaban especialmente vinculados al procesado Fujimori Fujimo-
ri, a quien se le reconoca su calidad de Jefe de Estado y director del golpe
de Estado".
Adems destaca que dicho involucramiento"(...) fue realizado luego de
todo un proceso de reordenamiento de las estructuras castrenses y de inte-
ligencia a su propsito autoritario(...) -al respecto es pertinente remitirnos al
Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin Nacional, tomo
II, seccin II, captulo I, apartado I, punto tres-; en buena cuenta, el posicio-
namiento en las altas estructuras militares de personal de confianza del pro-
cesado Fujimori Fujimori que inclua a Vladimiro Montesinos Torres, como
su asesor principal y real conductor de los organismos secretos del Estado
y con quien despachaba diariamente asuntos de Estado.
Se subraya que el procesado Fujimori Fujimori control de modo particu-
larmente intenso las Fuerzas Armadas y el SINA-refuerza esta proposicin
lo declarado por el propio encausado el veinte de mayo de dos mil, contenido
en el audio rotulado "Entrevista RPP- Ral Vargas- Alberto Fujimori Fujimori
donde indic:"(...) la Constitucin seala bien clara y la he practicado bajo
esta modalidad, el Presidente de la Repblica es el Jefe Supremo de las
Fuerzas Armadas. Que quiere decir Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas,
manda a las fuerzas armadas y las manda de una manera vertical, esa es
la relacin, la relacin no es que las fuerzas armadas es un poder paralelo,
totalmente absurdo, esto no se da en Per desde el ao mil novecientos
noventa, hay un mando del Presidente de la Repblica sobre las Fuerzas Ar-
madas (...) entonces la relacin es esa, las Fuerzas Armadas subordinadas
(...) El Presidente es el que manda (...)".

c) Organismos de Inteligencia como planificadores y ejecutores de las de-


tenciones durante la instauracin del nuevo rgimen y otras acciones
del golpe de Estado.
Base probatoria: general FAP Velarde Ramrez quien da cuenta del
concurso de los oficiales de inteligencia en las detenciones, corroborado

-487-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

por lo manifestado por Merino Bartet, quien advirti a miembros del Servi-
cio de Inteligencia dirigidos por Montesinos Torres, para la ejecucin de
diversas tareas a propsito del golpe de Estado. Merino Bartet reco-
noci haber elaborado, por indicacin de Montesinos Torres, un primer
borrador del discurso del cinco de abril de mil novecientos noventa y dos
del acusado Fujimori Fujimori; Huertas Caballero- asesor del SIN- elabor
el Anteproyecto de Decreto Ley nmero 25418, entre otras acciones que
acreditan la indiscutible participacin de los organismos de inteligencia del
Estado en las concretas acciones tomadas para la interrupcin del orden
constitucional.

d) Vladimiro Montesinos Torres, real conductor del Servicio Nacional de


Inteligencia -amplios poderes de direccin y mando-.
Este punto se halla ampliamente desarrollado en la sentencia impug-
nada y admitido en los pertinentes argumentos desarrollados para respon-
der a los agravios para tos casos "Barrios Altos"y "Cantuta".

e) Indicio de Mvil: afianzamiento de golpe de Estado, entre otros mto-


dos, con las detenciones e inmovilizaciones.
La vulneracin del orden constitucional, por las previsibles consecuen-
cias negativas, tuvo como plan de resistencia: privar de la libertad a diversos
ciudadanos opositores al Rgimen; refiere el juzgador en el secuestro en
concreto, "que el mismo se verific en aplicacin de polticas previamente
diseadas para el afianzamiento de un golpe de estado".
e.1 Ello se encuentra absolutamente acreditado a partir de la propia
declaracin del procesado Fujimori Fujimori, quien admiti que la
inmovilizacin de personas en sus moradas era necesario para la
ejecucin del golpe de estado, y por otro lado, reconoci la deten-
cin de personas.
e.2 En la misma lnea, el entonces general EP Hermoza Ros.
f) Indicio de correspondencia entre la vctima y el mvil de las detencio-
nes: Gorriti Ellenbogen era opositor al gobierno.
La Sala Penal Especial resalta que el agraviado, cuestionando abierta-
mente a Montesinos a travs de sus crnicas, criticaba directamente a un
modelo de organizacin de las Fuerzas de Seguridad y una forma o estilo de
ejercer el poder en su conjunto.
g) Indicio: Magnitud e impacto social -nacional e internacional- de un se-
cuestro ejecutado por hombres de guerra e inteligencia a un periodista
de oposicin.

^88-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

No admite discusin los alcances desfavorables para cualquier gobierno


que ejecute un acto de esta trascendencia, an en el marco de un golpe de
Estado. Como que as ocurri -de ah la necesidad de efectuar explicacio-
nes a la prensa extranjera y la intervencin de canales diplomticos para
interceder por el agraviado-.

h) Indicios de manifestaciones anteriores al delito.


En la reunin llevada a cabo el tres de abril de mil novecientos noventa
y dos, en la que particip el encausado Fujimori Fujimori, e) propio general
EP Hermoza Ros seal que con motivo del golpe de Estado podan haber
detenciones y que ellas las realizara la Polica Nacional. (Base Probatoria:
general EP Carmona Acha).
i) La forma en que se ejecutaron las detenciones, incluida la del agraviado
Gorriti Ellenbogen.
Este hecho mereci una inferencia de carcter necesaria que permite
arribar al siguiente hecho: el despliegue organizado de miembros de inteli-
gencia y de las fuerzas armadas para ejecutar las detenciones, tuvo que obe-
decer a un unificado plan previamente diseado -a estos efectos la impugna-
da detalla cuatro decisiones previas de carcter necesario-. De ello a su vez
se infiere como indicio contingente: que ello debi merecer la aprobacin del
ms alto director de la operacin, quien no es otro que el inculpado Alberto
Fujimori Fujimori. Se aplica como clara regla de experiencia que un plan con
tamaas exigencias y decisiones de carcter poltico no puede ser ejecutado
nicamente por un subordinado, sino que necesariamente debe contar con la
aprobacin de quien est al mando, resaltamos para ello la identificacin de
las personas afectadas con la detencin y el tiempo de su reclusin.

j) Indicio: preparacin de las operaciones de detenciones.


Destaca la impugnada que estas "no obedecieron a una decisin repen-
tina", "fue muy meditada", "entraaba una concepcin autoritaria del ejercicio
del poder pblico". De lo que se infiere que la ausencia de improvisacin en
la ejecucin de esta operacin exigi su adecuada elaboracin y aprobacin
por todas las instancias que las determinaron.

k) Un indicio subsecuente o de manifestacin posterior al delito: inaccin


del procesado luego de verificado los hechos, no se realiz investiga-
cin alguna por los mismos, y menos se castig al que planific y dio la
orden de secuestrar e incomunicar a los afectados.
Con el ingreso de la proposicin en la impugnada: "realizados supues-
tamente al margen y contra la voluntad del Jefe de Estado", aparece con

-489-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

absoluta claridad la regla que rigi una inferencia incriminatoria, esta es:
"Cualquier mxima autoridad en la estructura estatal que se ve sorprendida
por un hecho de trascendencia poltica realizado contra su voluntad y sin
su conocimiento, promovera la investigacin y sancin de los involucra-
dos; dicho de otro modo; "quien ordena un acto ilegal -detencin de Gorritti
Ellenbogen-, no efecta actos de investigacin y sancin contra quienes
cumplieron a cabalidad su mandato".
En suma los indicios detallados aplicaron la siguiente estructura, infe-
rencias y reglas de la experiencia: el procesado Alberto Fujimori Fujimori es-
tuvo al mando y dirigi vivamente las acciones que implicaban la vulneracin
del orden constitucional e implementacin de un nuevo rgimen, para lo cual
cont principalmente con la colaboracin de su asesor personal Vladimiro
Montesinos Torres -con quien despachaba frecuentemente-, quien adems
diriga el SIN, de otro lado, el general EP Hermoza Ros a quien design
como Presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, ejerca
el control directo de los comandos a su cargo. Ambos colaboradores eran
de su ms alta confianza, y lo reconocan como gestor de las operaciones.
Adems, las detenciones fueron verificadas por personal a cargo de los es-
trechos colaboradores del encausado, con el derrotero de detener o inmovi-
lizar en sus domicilios a los opositores del gobierno que por sus alcances e
influencia pudieren generar un avivamiento, lo que mereci una planificacin
antelada y suficiente de ellas.
A partir de dicho marco se desarrollan las siguientes inferencias para
acreditar que la orden de detener al agraviado Gorriti Ellenbogen provino del
inculpado Fujimori Fujimori lo que se contrapone a la tesis defensiva que el
secuestro de Gorriti Ellenbogen fue un exceso de Vladimiro Montesinos.
a) Alberto Fujimori Fujimori quien tena dominio del SINA y FFAA "no
slo encarg -en atencin al mximo nivel que ostentaba dentro de
la estructura del Estado- el diseo operativo de las medidas de inter-
vencin, tambin, como es indudable las tuvo que aprobar", dentro
de ellas las listas de afectados con las intervenciones.
Regla aplicada: quien est al mando del diseo operativo de las me-
didas de intervencin y tiene dominio sobre la estructura de poder
que ejecutara dichas acciones, (que obedecen necesariamente a
planes que exigen de decisiones de carcter poltico -identificacin
de personas y tiempo de detencin-), genera que las conclusiones
arribadas por el personal subalterno, le sean puestas a su conoci-
miento para su aprobacin; impensable que respondan a la ejecu-
cin unilateral de un subalterno.

-A90-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Conclusin: La aprobacin de la lista de afectados donde se inclua al


agraviado, constituy una orden para que se ejecute su detencin.
b) Los ejecutores no fueron otros que los que contaba el director del
golpe de Estado, como los que efectuaran las detenciones.
Evidencindose el cumplimiento de los planes previamente acorda-
dos por el imputado
c) Lo que se confirma si ingresamos el indicio de magnitud e impac-
to social -nacional e internacional- de un secuestro ejecutado por
hombres de guerra e inteligencia del Estado contra un periodista de
oposicin. De lo que se infiere: resulta inadmisible que dada la tras-
cendencia en la poltica nacional e internacional de la medida, sta
se tome a espaldas del Jefe Supremo del Estado, con el riesgo que
la desapruebe y as quebrantar la confianza alcanzada, que tanto
poder le gener. Adems, la decisin de ejecutar detenciones provi-
no del propio Jefe de Estado, as lo admiti, por lo que la magnitud
de tal decisin no poda implicar dejar en manos de sus subalternos
la escogencia final de los afectados.
Regla: Un Jefe de Estado al mando de operaciones destinadas a
la vulneracin del orden constitucional, que implica acciones de re-
sistencia de detenciones de personalidades, no deja la decisin de
ellas al libre albedro de sus subordinados, exige, por lo menos, se le
ponga en conocimiento para su aprobacin.
d) Existe correspondencia entre la vctima y el mvil de las detencio-
nes: Gorriti Ellenbogen era opositor al gobierno con alcance, desde
su profesin, sobre un gran nmero de personas.
De lo que se infiere su inclusin en la lista de los detenidos. Expre-
samente la Sala Penal Especial refiere: "no pudo existir desconoci-
miento de la detencin y, ms bien, que ella se produjo porque era
parte necesaria de los planes para atentar contra el ordenamiento
constitucional".
e) En la misma direccin de confirmar el conocimiento del inculpado
respecto de la detencin del agraviado Gorriti Ellenbogen, el hecho
de haber conocido de las detenciones de otros agraviados, incluso
otros hombres de prensa, no se explica entonces, por qu el particu-
lar desconocimiento de esta detencin.
Regla aplicada: quien est al mando de una operacin meditada
y detenidamente planificada que implic la privacin ilegal de la li-
bertad de determinadas personas, y muestra su conocimiento de la
identificacin de algunos ha de conocer la totalidad de ellos.

-491-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

f) El involucramiento de tantas instituciones castrenses estatales en la


ejecucin de las detenciones, incluida la de Gorriti Ellenbogen, no
pudo serle ajeno en su calidad de director de la operacin.
g) Vladimiro Montesinos Torres efectu la lista de detenidos, la que en
virtud del estrecho vnculo existente entre el procesado Fujimori Fuji-
mori y aqul, se infiere razonablemente que la someti para su apro-
bacin.
h) Un indicio subsecuente o de manifestacin posterior al delito, de es-
pecial fuerza acreditativa viene constituido por la inaccin del proce-
sado luego de verificado los hechos, pues no se realiz investigacin
alguna por los mismos, y menos se castig al que planific y dio la
orden de secuestrar e incomunicar a los afectados, (con el ingreso
de la proposicin: realizados supuestamente al margen y contra la
voluntad del Jefe de Estado, aparece con absoluta claridad la infe-
rencia del hecho base: Cualquier mxima autoridad en la estructura
estatal que se ve sorprendida por un hecho de trascendencia pol-
tica realizado contra su voluntad y sin su conocimiento, promovera
la investigacin y sancin de los involucrados, dicho de otro modo:
"quien ordena un acto ilegal -detencin de Gorritti Ellenbogen-, no
efecta actos de investigacin y sancin contra quienes cumplieron
a cabalidad su mandato).

A partir de dichos hechos indicadores y de las inferencias de ellas glo-


sadas suficientemente expuestas en la recurrida -y pedaggicamente des-
membrada en la descripcin antecedente-, se arrib con certeza al hecho
desconocido o indicado: Alberto Fujimori Fujimori en virtud del control del
sector militar y de inteligencia, que ostentaba; decidi o autoriz la privacin
de libertad del agraviado Gorriti Ellenbogen, y de otros ciudadanos, que fue-
ron secuestrados, trasladados a centros de detencin ilegales, integran-
tes de los establecimientos castrenses, donde permanecieron privados de
libertad por un tiempo variable.
Se aprecia entonces que los indicios expuestos son plurales, antece-
dentes, concomitantes y subsecuentes, que partiendo de diferentes puntos
convergen a una misma direccin: la decisin del procesado Alberto Fujimori
Fujimori de privar de la libertad al agraviado. Los mismos que excluyen el
mayor nmero de diferentes explicaciones de cada uno de los indicadores,
establecindose de forma absoluta as que la verdad no puede ser otra,
lograda a travs de la intervencin del principio de confirmacin, y respecto
de los cuales se han efectuado inferencias relevantes para destruir la pre-
suncin de inocencia que amparaba al encausado. En tal virtud, al verificar-

-492-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

se las inferencias en la construccin de la prueba indiciara, no se aprecia


la causal de nulidad invocada por el recurrente y corresponde rechazar tal
pretensin.

ii) En cuanto sostiene la defensa que se "efecta una interpretacin


de indicios contingentes distinta a la efectuada por la defensa, que
demuestra la falta de univocidad de la prueba indiciara".
Es de puntualizar que la naturaleza de contigentes -ausencia de univo-
cidad- de los indicios no releva que al ser plurales, concordantes y conver-
gentes, se refuerce su eficacia acreditativa, elevando la probabilidad hasta
convertirla en certeza'109*. En el presente caso, una diversidad de indicios
reunidos -de diferente origen- se hayan vinculados con el hecho ilcito atri-
buido al procesado a travs de una comn direccin, lo que descarta cual-
quier posibilidad de duda, respecto a la conclusin arribada, resultando tal
concurso, como un indicio necesario'110
En tal virtud, el referido agravio no tiene entidad para motivar nulidad
alguna del acto procesal, menos an para modificar la decisin de la Sala
Penal Especial.

ii) En cuanto aduce: "El Colegiado Juzgador no explica como su in-


terpretacin del indicio rebate la testimonial del agraviado y el re-
portaje que sealan a Montesinos como autor de la detencin y el
mvil de venganza".
Se aprecia que la sentencia recurrida tambin evalu tal alegacin y con
correccin estableci la posibilidad de subsistencia de motivaciones distin-
tas entre el inculpado Fujimori Fujimori y Montesinos Torres, y que estas ha-
yan fluido paralelamente para llevar a cabo la detencin de Gustavo Gorritti
Ellenbogen, lo que desde luego no enerva la responsabilidad del inculpado
al aprobar la privacin de libertad del agraviado, como parte de la lista de
afectados elaborada por Vladimiro Montesinos Torres.
Por otro lado, considera la defensa que "(...) la prueba actuada confirma
su tesis respecto a que el ciudadano Vladimiro Montesinos Torres, de for-
ma inconsulta planific y orden el secuestro contra el referido hombre de
prensa (...)", para ello aade una valoracin de la prueba con una conclusin

(109) En este mismo sentido, Vid., OEVIS ECHANOIA, HERNANDO. Teora General de la Prueba Judicial.
Tomo II. Biblioteca Jurdica Dik. Medelln, mil novecientos noventa y tres, pg. seiscientos cua-
renta.
(110) ste se caracteriza porque rechazan todas las hiptesis posibles, excepto una sola.

-493-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

diferente a la arribada por la Sala Penal Especial y considera las siguientes


conclusiones probatorias parciales:
a) Alberto Fujimori Fujimori encarg a Vladimiro Montesinos Torres la
adopcin de medidas de seguridad de inmovilizacin sobre polticos
con ocasin de una decisin de instaurar el Gobierno de Emergencia
y Reconstruccin Nacional, el cinco de abril de mil novecientos no-
venta y dos, que pudieran promover el orden pblico como protesta.
Vladimiro Montesinos dispuso en el Servicio de Inteligencia Nacional
la confeccin del documento "Orden" y se encarg de su tramitacin
para la firma por el Presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas
Armadas general Nicols de Bari Hermoza Ros y posterior ejecu-
cin al estar a cargo de la inmovilizacin de polticos.
b) Vladimiro Montesinos Torres tuvo la responsabilidad de confeccionar
la lista de polticos que seran objeto de inmovilizacin.
c) Vladimiro Montesinos se excedi en el encargo de la adopcin de
las medidas de seguridad de inmovilizacin e hizo detener por un
mvil personal al periodista Gustavo Gorriti Ellenbogen, sin que se le
aplique el criterio de poltico y posible opositor mediante el desorden
pblico a la instauracin del Gobierno de Emergencia y Reconstruc-
cin Nacional.
d) El procesado Alberto Fujimori Fujimori conoci de la detencin del
periodista Gustavo Gorriti Ellenbogen el da de la conferencia de
prensa internacional, que se llev a cabo en Palacio de Gobierno,
a la cual el referido agraviado ingres libremente identificndose,
donde adems el Presidente Fujimori Fujimori le concedi la palabra
para que participe en la rueda de prensa, frente a lo cual se mostr
tranquilo con su presencia.
Las cuatro primeras conclusiones sirvieron igualmente a la Sala Penal
Especial para sustentar indiciariamente -junto a otros- una conclusin con-
traria -conocimiento e intervencin del procesado en la privacin de libertad
de Gorriti Ellenbogen-, sin embargo, a diferencia de la construccin pro-
batoria que efecta la defensa tcnica, en la impugnada se contextuatiza
adecuadamente dichos indicios. Es el caso, que entre estas conclusiones
parciales -de a) hasta d)- y la proposicin de que el procesado Fujimori Fu-
jimori planific y orden el secuestro del agraviado, existe un trecho que la
Sala Penal Especial colma con inferencias lgicas, extradas de un suficien-
temente razonable nmero mayor de indicios, a travs del cual justifica sen-
satamente la premisa fctica propuesta en la hiptesis incriminatoria; frente
al cual la defensa no formula cuestionamientos directos sobre la integralidad

-494-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

del razonamiento -con base en indicios- de la Sala Penal Especial, menos


an justifica jurdicamente su rechazo al mismo, limitndose a considerar
acreditada determinadas premisas que certifican la activa participacin de
Vladimiro Montesinos Torres -como mando medio- en la detencin legal del
agraviado, lo cual no slo no es desconocido por la Sala Penal Especial,
sino que constituye parte de los hechos indicadores, que sumado a otros
tantos -ya glosados- sirven de base a las inferencias y a la conclusin de la
impugnada.
Mencin aparte constituye la ltima conclusin probatoria parcial del
recurrente, esto es, que el procesado Alberto Fujimori Fujimori, ante la pre-
sencia de Gorriti Ellenbogen en la conferencia de prensa internacional se
comport como si desconociera la noticia de la detencin, pues le cedi el
uso de la palabra y se mostr tranquilo con su presencia. Este hecho proba-
do constituye un contraindicio contingente muy dbil en razn a los mltiples
y heterogneos hechos desconocidos que indica: a) el considerado por el
recurrente, esto es, desconoci de la decisin de secuestrarlo; b) por el con-
trario, al haber ordenado la privacin de la libertad del agraviado, conoci del
momento de su liberacin, por lo que no le resultaba extraa su presencia;
y, c) al encontrarse frente a una nutrida prensa extranjera, deba mostrarse
sereno, pues de lo contrario pondra en evidencia su decisin ilcita frente a
homlogos al agraviado, lo que, evidentemente, le habra generado conse-
cuencias negativas para el propio acto de entrevista que se desarrollaba.
La prueba indiciaria de autos, se encarg de desechar, de los propues-
tos, el primer hecho desconocido y por el contrario confirmar los restantes.
As, la declaracin testifical de Carmona Acha se contrapone directamente
a ello, pues indica que escuch al presidente de la Repblica admitir que
por lo menos Gorriti Ellenbogen estaba detenido y que iba a ser puesto en
libertad.
Adems, como se anot, la razn informa que el ms alto mandatario
de un pas en una de una operacin de quiebre constitucional del Estado de
Derecho, de haberse enterado que sin su conocimiento y de forma unilateral
se orden -en trasgresin de sus disposiciones- la privacin de la libertad
personal de un hombre de prensa, habra dispuesto una investigacin y san-
cin de los responsables -conforme as lo expres la Sala Penal Especial-,
entre stos a su asesor Vladimiro Montesinos Torres, o por lo menos, no
ratificarle su confianza, y dado el acto pblico en que habra tomado cono-
cimiento por primera vez, dicha voluntad de sancionar a los responsables
habra sido pronunciada en la misma conferencia de prensa internacional,
lo cual, pese a que habra beneficiado a su imagen internacional -de pronto

-495-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

cuestionada con su decisin de vulnerar el orden constitucional-, no ocurri.


De modo tal, que lo alegado por el recurrente no permite sostener que el
ex primer mandatario no orden, menos que desconoci, el secuestro del
agraviado Gorriti Ellenbogen. En virtud de lo expuesto, el juicio de valor
probatorio efectuado por el inferior es acertado y corresponde confirmar la
decisin adoptada por el Tribunal de Instancia.

3. Secuestro de Samuel Edward Dyer Ampudia.

3.1. Incriminacin.
Se atribuye al ex presidente Alberto Fujimori Fujimori haber dispuesto u
aprobado la privacin ilegal de libertad del empresario Samuel Edward Dyer
Ampudia.

3.2. De la materialidad del delito de secuestro.


La materialidad del delito contra la Libertad, en la modalidad de se-
cuestro agravado, bajo la circunstancia agravante trato cruel, en agravio de
Samuel Edward Dyer Ampudia, se encuentra acreditada por el mrito de los
siguientes medios probatorios:
a) La declaracin brindada en el Juicio Oral, en la sesin de audiencia n-
mero diez, de fecha once de enero de dos mil ocho -que resulta unifor-
me respecto de sus anteriores versiones- en la que de modo coherente,
detallada y circunstanciada, relata la forma en que ilegalmente fue pri-
vado de su libertad. As seal que "cuando los oficiales lo detuvieron
en el aeropuerto y se dirigan a la carceleta del Poder Judicial, observ
que cuando estaban por el Hotel Sheraton en vez de dirigirse al lugar
mencionado ingresaron al Paseo de la Repblica, en ese momento hizo
hincapi y al oficial que estaba delante le dijo que no le estaban condu-
ciendo al Poder Judicial, se estaban desviando, lo cual le preocup, re-
cibiendo la explicacin de que como eran fiestas patrias, para su como-
didad le iban a llevar a otra dependencia (fojas 29004) (...) cuando iban
a ese otro lugar, pararon a comer en una sanguchera llamada "Cuatro
Estaciones", consumieron sandwiches y gaseosas y despus se qued
semidormido, por lo que piensa que le dieron un sedante, pues se en-
contraba exaltado, preocupado, clamando constantemente que eso era
un acto ilcito y que estaban violentando su derecho ciudadano (fojas
29055)".
De igual manera, expres que "cuando le dijeron que lo iban a ayudar
a escapar, pens que era una trampa para asesinarlo o desparecerlo y
tom la opcin de tomar el riesgo (...) cuando lo subieron a una camio-

-496-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

neta, lo echaron en la parte posterior, lo nico que hacia era suplicar que
no lo maten, ellos le decan que no le iban a matar (...) (fojas 29009)."
Asimismo, refiri que 7e dijo al General Pinto, dgale a los que han orde-
nado esto, que el secuestro es un crimen penado con ms de veinticinco
aos de crcel, y que si lo matan es cadena perpetua, y su familia que
era tranquila y honorable pero no se iban aquedar tranquilos si lo matan;
le suplicaba que lo dejara libre, incluso le dijo que si se quedaba libre
ese da no los denunciarla (fojas 29019)".
b) De la detencin dan cuenta mltiples funcionarios que intervinieron en
la perpetracin y mantenimiento del mismo; as, el coronel PNP Do-
mnguez Sols, quien actuando por disposicin de Vladimiro Montesinos
Torres, recogi al agraviado Dyer Ampudia del Aeropuerto Internacional
"Jorge Chvez" y lo traslad a las instalaciones del SIE; el coronel EP
Pinto Crdenas, reconoci que el agraviado fue internado en uno de los
calabozos de la institucin que entonces diriga, SIE, y mantenido hasta
el da cuatro de agosto; el general EP Rivera Lazo, quien afirma que
Pinto Crdenas le inform del secuestro del agraviado.
c) De igual modo, la prueba documental que acredita el acto de secuestro,
reside en:
- El Oficio nmero dos mil ciento cuarenta y cinco- SIE-dos, del treinta
de julio de mil novecientos noventa y dos, firmado por el jefe del SIE
coronel EP Pinto Crdenas, por que el SIE pone a disposicin de la
DINCOTE al agraviado, aunque con un nombre distinto.
- Parte Policial nmero dos mil ochocientos noventa y tres- Dos-DIN-
COTE, del tres de agosto de mil novecientos noventa y dos, que
concluye sobre la verdadera identidad del agraviado, no determinn-
dose responsabilidad en l, ponindose al agraviado a disposicin
del superior para los fines que considere.
- Atestado policial nmero diecisiete- dos mil dos-DIRPOCC-PNP-DI-
VAPJ-LNV, del treinta y uno de octubre de dos mil dos -donde cons-
ta la intervencin de los oficiales PNP Arcila Dupp y Torres Aliaga, en
la detencin del agraviado y su entrega al coronel PNP Domnguez
Sols, su traslado a los calabozos del SIE y la fuga del agraviado de
las instalaciones del SIE el cinco de agosto de mil novecientos no-
venta y dos, entre otros.
Esta prueba determina con absoluta certeza la captura del agraviado
Dyer Ampudia, en el Aeropuerto Internacional "Jorge Chvez", instantes an-
tes de que abordara un vuelo con destino a los Estados Unidos, su interven-
cin por personal del SIN y su traslado a los calabozos del stano del SIE,

-497-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

durante cuatro das, pero sin ser cambiado del lugar de reclusin -el treinta
de julio al tres de agosto del mismo ao-, se le abre investigacin formal por
el delito de terrorismo; y pese a no haberse establecido vinculacin terrorista
y recomendar la DINCOTE, su libertad, continu recluido dos das ms en
que ay\idado por un agente militar huy del lugar de reclusin.

3.3. De los agravios de causa de nulidad en la condena por delito de


secuestro en el caso de Samuel Edward Dyer Ampudia.
Fundamenta la defensa que existe:
3.3.1. Violacin de la garanta de la legalidad procesal al condenarlo por
este delito a pesar de la prescripcin de la accin penal;
3.3.2. Violacin de la garanta de la legalidad penal al haberlo condena-
do, pese a existir dos razones de falta de tipicidad:
a) atipicidad por imposibilidad de lesin al bien jurdico por suspensin de
las garantas a la libertad personal;
b) atipicidad por no verificacin de la circunstancia agravante trato cruel a
la vctima.
3.3.3. Violacin de la garanta de la presuncin de inocencia por falta
de absolucin, al condenarlo por este delito a pesar de la insuficiencia de
prueba indiciara;
Sostiene que la prueba aportada por la Fiscala no acredita los hechos
atribuidos, valorando los testimonios de Carlos Domnguez Solis -Director
de Contra inteligencia del SIN-, Alberto Pinto Crdenas -Jefe del SIE-, y la
del agraviado Samuel Dyer Ampudia; adems, del documento con el extrac-
to de entrevista hecha al procesado Fujimori Fujimori en un reportaje del
programa "Reporte Semanal". Argumenta que:
a) La testimonial de Carlos Domnguez Sols constituye un testimonio de
referencia, sin la corroboracin del testigo fuente por haberse determi-
nado ausencia de eficacia probatoria pues despleg una conducta de
mala fe procesal al efectuar un uso abusivo de su derecho al silencio;
b) Que el testimonio de Alberto Pinto Crdenas constituye uno de referen-
cia de segundo grado, ya que no precis cmo el sub jefe del Servicio
de Inteligencia Nacional, Santiago Zegarra Guevara, conoci el hecho
que el Presidente haya ordenado la detencin de Dyer Ampudia, ade-
ms que no es admisible el testimonio referencial al no haber concurrido
el testigo fuente Zegarra Guevara ofrecido por la parte acusadora, esto
es, no declar en el juicio por negligencia del Ministerio Pblico.
c) Que el testigo agraviado no atribuye conocimiento de su detencin al

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Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

procesado Fujimori Fujimori, menos que haya sido autor de la orden. Y


respecto al documento audiovisual: Reportaje del programa "Reporte
Semanal", indica que presenta dos problemas probatorios: a) no cum-
ple con el requisito de haber sido creado con anterioridad al proceso y
no en funcin del mismo; y b) no cumple con los requisitos materiales
legitimadores de la prueba indiciaria, pues resulta un indicio nico sin
fuerza demostrativa para inferir que como el procesado Fujimori Fuji-
mori seal que el agraviado estaba vinculado al narcotrfico, entonces
orden su detencin; en tanto, perfectamente podra responder a una
errada informacin que se le hubiese proporcionado sobre la situacin
legal del agraviado Dyer o a un problema legal distinto al que motiv la
detencin.
d) Cuestiona finalmente la valoracin y estructuracin de la prueba indi-
ciaria expuesta por la Sala Penal Especial, sealando que no se esta-
blecen las reglas de la experiencia ni el enlace con el hecho presumido:
la orden del procesado Alberto Fujimori Fujimori, y que el significado
probatorio que pretende asignar el Tribunal a la participacin de Monte-
sinos Torres colisiona con la intervencin de la DINCOTE y del General
Antonio Ketn Vidal.
Conviene comenzar por este ltimo, esto es analizando el silogismo pro-
batorio de base en indicios efectuado por la Sala Penal Especial. Al respecto
se aprecia un considerable nmero de hechos indicadores con un nivel de
inferencias que permite determinar con certeza que el procesado Fujimori
Fujimori autoriz a travs de Vladimiro Montesinos Torres la privacin ilegal
de la libertad del empresario Dyer Ampudia.
Se aprecia con notable claridad cmo la Sala de juzgamiento destaca
los indicios y las inferencias derivadas para arribar al hecho desconocido,
atribuido al procesado. No se explica de otro lado la insistencia de la defensa
en que dichas inferencias no se hayan presentes; lo que constrie a efectuar
una enumeracin detallada de los indicios y la inferencias de ellas despren-
didas, cuya direccin converge en la responsabilidad penal del procesado.

De los ejecutores del secuestro: SIN


La detencin del empresario Dyer Ampudia fue ejecutada por miembros
de organismos del Estado, que carecan de atribuciones para detener. De
ah se infiere la existencia de un mecanismo institucional, contrario al De-
recho, que se guiaba por disposiciones ajenas a las que legalmente le
correspondan.
a) El lugar de reclusin fue un centro militar.

-499-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

b) Se hizo intervenir a la DINCOTE, sin embargo, no se le entreg al de-


tenido para que lo interne en sus propias instalaciones. De estos tres
indicios la Sala Penal Especial expone como inferencia que las rdenes
y ejecucin del secuestro de Samuel Dyer Ampudia, se originaron en
los organismos secretos del Estado, entre ellos el SIN y SIE, los cuales
se hallaban ampliamente dominados por el procesado Alberto Fujimori
Fujimori e, inmediatamente por debajo de ste, Vladimiro Montesinos
Torres.
De la dimensin de la persecucin, en funcin al nmero de instituciones
estatales involucradas, se infiere la imposibilidad de desconocimiento;
toda vez que estableci que "fue un hecho no slo conocido por las al-
tas autoridades del SINA, sino tambin de la DINCOTE, de la Direccin
General de la Polica Nacional, del Ministerio del Interior, de la Coman-
dancia General del Ejrcito, entre otras. En fin estaban involucradas o
supieron de ella la plana mayor del SINA, de las FFOO y de los ministros
al que estaban adscritos: Defensa e Interior, es decir los canales de se-
guridad y polticos del Estado."
c) Los organismos de inteligencia del Estado, se hallaban bajo la conduc-
cin del SIN y "est probado el papel directivo de Vladimiro Montesinos
Torres en el SIN (...), organismo que en esa poca ya tena, de facto,
el control efectivo del conjunto de los aparatos de inteligencia militar del
Estado y de las instituciones castrenses";
d) Montesinos Torres fue quien estuvo al frente de la privacin de libertad
del agraviado Dyer Ampudia.
e) La estrecha relacin entre Vladimiro Montesinos Torres y Alberto Fuji-
mori Fujimori en la medida que dicha cercana haca imposible que el
uno no estuviera al tanto de lo que le suceda al otro.
En ese sentido, la Sala Penal Especial seal que "Montesinos Torres
alcanz una posicin de preeminencia en la estructura del poder no slo
por sus habilidades y conocimiento de las instituciones concernidas y de
sus integrantes, sino fundamentalmente por la delegacin y apoyo cons-
tante del acusado Fujimori Fujimori como presidente de la Repblica y
jefe supremo de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional". La Sala Penal
Especial refuerza su razonamiento sealando que fue Alberto Fujimori
Fujimori "quien le concedi un espacio de poder, delegado, que ejerci
pero dando cuenta constante de sus actividades."; eso es, deleg poder,
mas no el mando de las acciones.
f) Aparejado a ello la Sala Penal Especial recoge como indicio vinculado
el alto nivel de intercambio de informacin entre Vladimiro Montesinos y
Alberto Fujimori Fujimori, afirmando que "Montesinos Torres despacha-

-500-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

ba casi diariamente con el acusado Fujimori Fujimori y le daba cuenta


de todas las novedades en los campos de la pacificacin, castrense,
poltico y de seguridad en general".
g) En consecuencia, la Sala Penal Especial infiere con correccin lgica
que "ese vnculo y nivel de comunicacin entre ambos se mantuvo in-
alterable y muy dinmico en la fecha de los hechos", entonces "no era
viable que hechos de notoriedad o con entidad para dificultar la accin
de gobierno pudieran ser ocultados al jefe de Estado o que ste no pu-
diera advertirlo sin adoptar las medidas correctivas correspondientes".
En buena cuenta, que la planificacin y orden de privar de la libertad
ambulatoria a Samuel Dyer Ampudia cont sino con la directa voluntad
del procesado Fujimori Fujimori, con su necesaria aprobacin.
h) Se consigna como indicio de posibilidad fsica o indicio de proximidad,
que el procesado en la fecha de los hechos, por medidas de seguridad,
resida en las instalaciones donde fue recluido el agraviado Dyer Ampu-
dia, infirindose que dada su calidad de Jefe Supremo de las Fuerzas
Armadas, deba conocer las personas que cohabitaban con l en el
mismo recinto de seguridad, y por ello, la clara deduccin presuntiva de
que conociendo el estado de reclusin del empresario Dyer Ampudia,
en instalaciones impropias para una detencin preventiva de un proce-
sado comn, sin disponer contra ello medidas correctivas a efectos de
liberarlo, se impone razonablemente considerar que efectu la orden
para que se encuentre en dicho recinto, Stanos del SIE.
i) violacin de la garanta de la presuncin de inocencia por falta de ab-
solucin, al condenarlo por este delito a pesar de la insuficiencia de
prueba indiciaria. La Sala Penal Especial literalmente seal: "(...) lla-
ma poderosamente la atencin la no realizacin de una investigacin
disciplinaria frente a un modelo de conducta funcional, de ejercicio del
poder, claramente lesiva al ordenamiento institucional interno del SI NA
y del Ejrcito". Desprendindose con suma claridad que la mxima de
la experiencia de la que se deduce el hecho desconocido parte por afir-
mar que, "quien ordena un acto ilegal -detencin de Dyer Ampudia - no
efecta actos de investigacin y sancin contra quienes cumplieron a
cabalidad su mandato"
Y por el contrario, no slo no se investigaron los hechos que ahora se
alegan desconocidos y ajenos al procesado Fujimori Fujimori, sino que
acept los actos de persecucin adicionales, al punto de sindicarlo p-
blicamente de narcotraficante y descartar de raz sus denuncias, defen-
diendo el rol de Montesinos Torres en el SIN.
Por lo que vlidamente la Sala Penal Especial deduce que "(...) se trata

-501-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

de un conjunto de sucesos enlazados o cadena de hechos para anular


a un individuo en su relacin social, por lo que no es posible analizarlos
aisladamente (...)." Razona pues que se trat de un comportamiento sis-
temtico y agresivo de otros rganos del Estado, esto es, que cada uno
de los actos hostiles en contra del agraviado respondi a la misma lgica:
anularlo en su relacin social. La misma que se infiere asumida por el Jefe
de Estado, pues al acreditarse su posterior conocimiento de los hechos
-por medios de prensa y misivas del agraviado-, no detuvo dicha poltica
ilegal, por el contrario la justific y as rechaz los reclamos del agraviado,
desacreditndolo frente a la opinin pblica; en buena cuenta, se mostr
alineado con la misma poltica persecutora que motiv su secuestro.
j) A esta suma de indicios, debe ingresar con funcin confirmatoria "las
testimoniales de referencia de Pinto Crdenas y Domnguez Solis, quie-
nes dan cuenta que Montesinos Torres afirm que se trataba de una
decisin del acusado Fujimori Fujimori.
En tal virtud, la firmeza de las conexiones entre los indicios y la conclu-
sin incriminatoria descartan objetivamente la posibilidad de que la conexin
entre el hecho indicador y el indicado sea aparente o casual. Se advierte
pues una secuencia lgica en la exposicin de los indicios, de las que se
desprende con absoluta claridad las inferencias realizadas por la Sala Penal
Especial que el recurrente, indica, no advierte, y que con razonable sufi-
ciencia y a travs de un considerable nivel de inferencias correctas, este
Supremo Tribunal alcanza ntima conviccin respecto de la responsabilidad
penal del procesado Alberto Fujimori Fujimori, como autor mediato, en el
secuestro del agraviado Samuel Edward Dyer Ampudia.
De otro lado, el recurrente cuestiona la valoracin que la Sala Penal Es-
pecial realiza de las "testifcales referenciales del coronel PNP Domnguez
Solis y del coronel EP Pinto Crdenas; y con ello, las reglas probatorias que
sustentan el anlisis indiciaro en este extremo".
Lo cuestionable para la defensa es que la Sala Penal Especial haya
ingresado en la valoracin que sustenta la condena de su patrocinado, las
declaraciones del coronel PNP Domnguez Solis y del coronel EP Pinto Cr-
denas, quienes manifestaron que fue Vladimiro Montesinos Torres quien les
dijo que Alberto Fujimori Fujimori haba ordenado la detencin del agraviado
Dyer Ampudia, cuando: i) el testimonio de referencia o de odas tiene carc-
ter subsidiario, ii) el testigo directo, Vladimiro Montesinos Torres, pudiendo
declarar no lo hizo (adems, su declaracin en juicio fue declarada sin efica-
cia probatoria), y, iii) no existen datos, adicionales, debidamente probados,
que corroboren la versin de tales testigos.

-502-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

La defensa expuso en sus finales alegaciones en el juicio oral este agra-


vio y pese haber merecido directa y completa respuesta por el Tribunal de
Instancia en la resolucin final, la defensa insiste sin variacin o modifica-
cin en su planteamiento, en la misma refutacin probatoria.
Previamente, es menester puntualizar que el recurrente yerra al consi-
derar el testimonio del coronel EP Pinto Crdenas como uno de referencia
de segundo grado, puesto que en realidad constituye uno de primer grado,
pues refiere que fue Vladimiro Montesinos Torres quien le seal directa-
mente que se trababa de una orden del Presidente Alberto Fujimori Fujimori,
esto es, entre el hecho directo y su testimonio solo media una fuente de
prueba.
Ahora bien, en cuanto al fondo del cuestionamiento, es de recordar a la
defensa que la Sala Penal Especial con rigor jurdico, consider las declara-
ciones de Pinto Crdenas y Domnguez Solis, como testimoniales de refe-
rencia, y por ello les reconoci carcter subsidiario frente a las testimoniales
directas, por lo que privilegi la declaracin del testigo directo o -como indi-
ca la defensa- testigo fuente, sin embargo atendiendo a la conducta proce-
sal del testigo en el desarrollo de su examen en el juicio oral de la presente
causa, la actuacin de la testimonial de Vladimiro Montesinos Torres fue
asumida como una de imposibilidad real de concurrencia al juicio -remitin-
donos para estos efectos a lo evaluado en la resolucin-. Adems, extraa
la insistencia de la defensa de no valorar otras declaraciones del referido
testigo, cuando ste censur su participacin en los hechos; rechazando de
este modo las afirmaciones de los testigos de referencia, lo que tampoco in-
valida la valoracin de las referidas testimoniales, pues adems de no existir
prohibicin expresa para su admisin, actuacin y valoracin en juicio, la
Sala Penal Especial estableci con correccin la ausencia de impedimentos
para su valoracin positiva -"imposibilidad de obtener el testimonio directo,
y la concurrencia de supuestos de persecucin de delincuencia grave y or-
ganizada, que dificulta la consecucin de testigos directos''.
Adems, resalta la Sala Penal Especial la necesidad de acudir a otros
datos indiciarios, pues la prueba indiciada construida por la Sala Penal Espe-
cial, no cuestionada directamente en su razonamiento, confirma lo declara-
do por los testigos de referencia, quienes han sido coherentes y persistentes
en sus aportes. Por lo que la valoracin efectuada por la Sala de instancia y
repetida por este Supremo Tribunal, se ajusta a derecho. En tal virtud, es del
caso rechazar la pretensin nulificante del recurrente.
Finalmente, respecto al documento audiovisual: Reportaje del programa
"Reporte Semanal", indica que presenta dos problemas probatorios: a) no

-503-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

cumple con el requisito de haber sido creado con anterioridad al proceso


y no en funcin del mismo; y b) no cumple con los requisitos materiales
legitimadores de la prueba indiciara, pues resulta un indicio nico sin fuer-
za demostrativa como para inferir que como el procesado Fujimori Fujimori
seal que el agraviado estaba vinculado al narcotrfico, entonces orden
su detencin, en tanto, perfectamente podra responder a una errada infor-
macin que se le hubiese proporcionado.
Se aprecia que a fojas sesenta y seis mil trescientos sesenta y cinco,
obra el Acta de la sesin del da lunes quince de diciembre de dos mil ocho,
en la que se ofrece como dcimo tercer documento el extracto de la declara-
cin que dio el acusado Alberto Fujimori el cinco de noviembre de mil nove-
cientos noventa y dos, declaracin que fue emitida en el programa "Reporte
Semanal" de Frecuencia Latina del trece de enero de dos mil ocho.
Dicha visualizacin obra a fojas treinta siete mil doscientos treinta y nue-
ve y siguientes, y se encuentra en el tomo ochenta y cinco.
La Sala Penal Especial cita las frases pertinentes, las cuales son: '...el
intento de Dyer es un caso pattico. El pblico lo debe conocer... el seor
era un narcotrafcante. Todos los medios se van en contra del SIN y de un
funcionario del SIN. Pero ningn medio de comunicacin hizo campaa para
denunciar al seor Dyer como narcotrafcante [...] tiene que ser claro, aqu
hay que perderle miedo a los corruptos. El corrupto tiene mucho dinero, ma-
neja millones, millones, hasta son capaces de comprar conciencias...".
Contra estas declaraciones el recurrente cuestiona que:
El documento audiovisual no cumple con el requisito denominado estra-
neita en la medida que no fue un documento creado antes del proceso sino
creado para el proceso, es decir, con un claro mvil de desacreditar a Alber-
to Fujimori Fujimori y corroborar la posicin de la Fiscala. En ese sentido,
el documento audiovisual reproduce extractos de una entrevista realizada a
Alberto Fujimori Fujimori sin explicar el contexto en que se dio dicha entre-
vista.
El documento audiovisual slo probara el hecho de que Alberto Fujimo-
ri Fujimori afirm que Dyer estuvo vinculado al narcotrfico y no se podra
inferir de ello que Alberto Fujimori Fujimori orden el secuestro de Samuel
DyerAmpudia.
La imposibilidad de inferir la orden de Alberto Fujimori Fujimori del con-
tenido del documento audiovisual radica en la inexistencia de pluralidad de
indicios. En ese sentido, el mencionado documento audiovisual es un indicio
nico que carece de fuerza demostrativa.

-504-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

Asimismo, se trata de un indicio dbil en tanto no es unvoco ya que lo


afirmado por Alberto Fujimori Fujimori podra ser consecuencia de i) una
errada informacin que se le hubiera proporcionado sobre la situacin legal
de Samuel Dyer Ampudia o ii) a un problema legal que tuvo destino distinto
al que motiv la detencin.
Como la misma defensa de Alberto Fujimori Fujimori argumenta, la es-
traneita importa que un documento para ser considerado fuente de prueba
debe haber sido hecha antes del proceso y no debe haber sido en funcin
al proceso.
El documento audiovisual es un medio de prueba que contienen declara-
ciones que prest Alberto Fujimori Fujimori en el ao mil novecientos noven-
ta y dos, y an cuando se haya incluido estas en un reportaje del 2008, las
primeras no han sido creadas en funcin al proceso, sino han pre-existido a
l, y son las nicas que han sido valoradas de tal soporte audiovisual.
Pues, las declaraciones constituyen fuente de prueba y el soporte en el
que estn contenidas, es el medio en que se han incorporado a travs de la
forma prevista por el Cdigo de Procedimientos Penales.
En consecuencia, tales afirmaciones de Fujimori soportadas en el docu-
mento audiovisual ingresaron correctamente al proceso y actuada que fue
no mereci alegacin alguna por la defensa, menos cuestion la nulidad de
la prueba o se opuso a ella, por lo que, no corresponde admitir dicho agravio
de nulidad en este acto.
Respecto al segundo y tercer agravios, ya se han mencionado los otro
indicios que obran en el expediente, por lo que no se trata de un hecho aisla-
do sino que existe una cadena de justificacin indiciara que hace unidad de
prueba respecto de la responsabilidad penal de Alberto Fujimori Fujimori.
En cuanto al cuarto agravio, se advierte que la posibilidad indicativa de
que la declaracin del inculpado Fujimori Fujimori se halle asociada a una
errada informacin previamente alcanzada se contrapone a la orientacin
de la integralidad de los dems indicios evaluados, as, se desprende que
contra esta interpretacin de la defensa, se opone el indicio de inaccin
del encausado frente a la sucesin de pedidos de justicia del agraviado,
jams respondidos por parte del encausado -solo una declaracin pblica
en la que el Jefe de Estado lo sindic de narcotraficante-, adems de la
acreditada intervencin de instituciones militares y del servicios de inteli-
gencia en la detencin del agraviado -impropio desde sus funciones, y asi
lo reconocen las autoridades castrenses que declararon, Hermoza Rios y
Salazar Monroe-, los cuales determinan la correcta direccin e interpreta-

-505-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

cin del indicio contingente cuestionado, esto es, que el procesado Fujimo-
ri Fujimori haya declarado pblica e irrazonablemente que el mencionado
agraviado, era un narcotraficante, y con ello se evidenci su absoluto ali-
neamiento con la misma poltica ilegal que rigi el secuestro del referido
empresario, sumado a que el mismo fue directamente dirigido por el ms
cercano asesor del procesado -con quien despachaba diariamente y quien
no abrigaba rencor o enemistad alguna contra el agraviado-, por lo que
tal vinculacin sostenida en la confianza, y la magnitud del acto ilegal, as
como su sistematicidad, permiten inferir que se cont con la autorizacin
del citado procesado.

4. De la condicin de autor mediato del acusado Fujimori Fujimori.


A partir de lo sealado este Tribunal Supremo llega a la conclusin que
los elementos fcticos y jurdicos antes expuestos, posibilitan, en el caso
concreto, atribuir objetivamente al acusado Fujimori Fujimori la condicin de
autor mediato [por dominio de la voluntad en aparatos de poder organizados]
de los delitos asesinato, secuestro y lesiones, por los siguientes criterios:
Se ha establecido que el acusado Alberto Fujimori Fujimori o Kenya
Fujimori como presidente de la Repblica en la poca de los hechos coman-
daba las Fuerzas Armadas y Policiales, en virtud de ello ejerca sobre stas
facultades y poder de mando discrecional; poder de mando que no necesa-
riamente debe de darse por acreditado de manera escrita sino que sta en
el mbito fctico se traduca en forma oral, como se desprende del audio
rotulado "Entrevista RPP- Ral Vargas-Alberto Fujimori Fujimori" y cuyo con-
tenido se detalla en la presente sentencia; y como aparece de la publicacin
en el diario "El Comercio" del quince de diciembre de mil novecientos no-
venta y uno, cuando anunci en Ayacucho la entregas de armas a randeras
del ro Apurimac, precisando: "por eso he ordenado al general Martnez que
el los prximos cuatro meses se distribuyan doscientos escopetas para las
rondas campesinas", y como emerge de otros documentos que la sentencia
recurrida a remarcado.
El acusado Fujimori Fujimori, aprovechando que se encontraba en la
cspide del poder estatal, para contrarrestar a las organizaciones subver-
sivas terroristas que operaban desde la dcada de los aos ochenta en el
territorio peruano, ejerci poder de mando para la conduccin de las estra-
tegias cuyo objetivo era la eliminacin fsica de presuntos terroristas, para
lo cual utiliz un aparato organizado estatal-Grupo Colina- para responder
al terrorismo subversivo, al delito con el delito. Aparato que se articulaba
jerrquicamente con su entonces asesor Vladimiro Montesinos Torres y la
intervencin del general EP Hermoza Ros, quien ocupaba el cargo ms alto

-506-
Sentencia tfinitiva de Alberto Fujimori Fujimori

en la jerarqua castrense, en base a las unidades centrales y derivadas del


Sistema de Inteligencia Nacional -SINA-.
Resulta evidente y la historia lo ha de registrar as, que funcion una
suerte de trada o tringulo de poder conformada por Fujimori Fujimori, en
el vrtice, y secundndolo, Montesinos Torres con Hermoza Ros, quienes
desde la ms alta esfera dominaron el curso de los acontecimientos delicti-
vos que han sido materia de juzgamiento.
As, especficamente exista una correlacin de poder entre Alberto Fuji-
mori Fujimori y Vladimiro Montesinos Torres, acentundose bsicament&en
la estructura militar, toda vez que, ste ltimo era quien dispona la perma-
nencia y los ascensos de los oficiales de las ms altas jerarquas.
Es en este entramado que Alberto Fujimori Fujimori, posibilit el uso
de recursos econmicos estatales a fin de que sean administrados por su
entonces asesor Vladimiro Montesinos Torres, en el Sistema de Inteligencia
Naciona!, mediante la transferencia de fondos de las instituciones militares y
policiales "desvo de fondos" al SIN, los que fueron posteriormente habilita-
dos a los integrantes de este Destacamento.
Dada la transcendencia de los recursos del Estado, su utilizacin no
poda estar fuera del marco del conocimiento de los Jefes Superiores (tanto
militar como civil), ya que en la lnea de los actos ejecutados no era posible
que los integrantes del grupo "Colina" respondieran a la decisin voluntaria
de cada uno de los ejecutores materiales, menos an que fuera de conoci-
miento aislado de sus superiores, en tanto, el destacamento "Colina", para
el planeamiento de sus actividades no solo utilizaba las instalaciones del
Ejrcito Peruano, sino tambin los bienes de esta entidad; as constituye
hecho probado y no cuestionado que fueron integrantes de menor gradua-
cin militar los ejecutores materiales en los asesinatos de "Barrios Altos y La
Cantuta" utilizando no solo vehculos y armas sino tambin, agencindose-
les sumas de dinero para su funcionamiento como grupo especial.
No resulta verosmil la hiptesis de defensa o como versin periodstica,
deslizada indirectamente, de que Martin Rivas, jefe del Grupo Colina, en un
arrebato personal, creyndose un hroe, a su libre albedro, orden tos cr-
menes de "Barrios Altos" y "La Cantuta", pues en una estructura organizada
de poder donde priman las relaciones verticales, como dicen los argentinos"
nadie se manda solo" o "por su cuenta", sino que la decisin criminal provino
del ms alto nivel jerrquico de la organizacin.
Desee la cspide del poder el procesado Fujimori Fujimori, valindose
de la libre y voluntaria disposicin de los ejecutores, los instrumentaliz para
obedecer y cumplir rdenes ilcitas, entre ellas, la intervencin y eliminacin

-507-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

fsica de presuntos terroristas, as como los secuestros de Gorriti y Dyer. El


denominado "Grupo Colina" se encarg de ejecutar la poltica adoptada por
Fujimori Fujimori, o "guerra de baja intensidad", que ya haba sido diseada
muchos aos atrs en el contexto poltico de la llamada "guerra fra" entre
Estados Unidos de Norteamrica y la ex - Unin Sovitica, siendo de trgico
recuerdo la "Escuela de las Amricas" que funcion desde 1,946 a 1,984
en Panam, donde se graduaron ms de 60,000 mil militares y policas de
23 pases de Amrica Latina los que luego pasaran a la historia como
torturadores y violadores de derechos humanos encabezando sangrientas
dictaduras militares con el comn denominador de ser autores de crmenes
contra la humanidad. Entre sus destacados graduados ms conocidos se
mencionan precisamente a Montesinos Torres y Martin Rivas<111).
En este contexto, el acusado Fujimori Fujimori, teniendo pleno dominio
de un aparato organizado utiliz mtodos y medios ilegales para asegurar
los logros del poder que detentaba y desde ese momento empez a apartar-
se de sus deberes de Presidente y del ordenamiento jurdico.
Por la forma como ocurrieron los crmenes de "Barrios Altos" y "La Can-
tuta" y "los secuestros de Gorriti y Dyer", queda claro que los agentes esta-
tales ejecutores no fueron los mismos en cada operativo, lo que pone en evi-
dencia que podan ser intercambiados por otros, dndose as el presupuesto
de fungibilidad, expresndose alta disponibilidad al hecho criminal porque
los integrantes del "Grupo Colina" estaban capacitados.
La sentencia recurrida y lo desarrollado en la presente Ejecutoria, dan
cuenta de la prueba indiciara que lleva a determinar que Alberto Fujimori
Fujimori o Kenya Fujimori, es autor mediato en los delitos de asesinato,
lesiones y secuestro, mediante el dominio de la voluntad de un aparato or-
ganizado de poder.

CAPTULO VI
DE LOS AGRAVIOS DE LA PARTE CIVIL

1. El Actor Civil.
Se define como parte civil a quien es sujeto pasivo del delito, es decir,
quien ha sufrido directamente el dao criminal y, en defecto de l, el perjudi-
cado; esto es, el sujeto pasivo del dao indemnizable o el titular del inters

(111) Disponible en: [http://es.wikipedia.org/wiki/Escuela_deJas_Am%C3%A9ricasJ.

-50-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

directa o inmediatamente lesionado por el delito. As, pueden constituirse en


parte civil el agraviado, sus ascendientes o descendientes (incluso siendo
adoptivos), su cnyuge, sus parientes colaterales y afines dentro del segun-
do grado, el tutor o curador.

2. Algunos alcances del denominado Actor Civil en el proceso penal


El proceso penal que se genera en relacin a la imputacin de un delito
tiene como objetivo principal la determinacin de la comisin del hecho im-
putado, la responsabilidad de los imputados, y en su caso, la determinacin
de la pena que corresponda, pero adems de esto, el artculo noventa y dos
del Cdigo Penal establece que conjuntamente con la pena deber determi-
narse la reparacin civil.
No obstante, que la reparacin civil es una pretensin privada, la norma
penal obliga al Juzgador a determinar la reparacin civil conjuntamente con
la pena, an cuando la parte agraviada no haya hecho valer tal pretensin,
por esto, conforme a la estructura actual del proceso penal, regulado por el
Cdigo de Procedimientos Penales de mil novecientos cuarenta y normas
modificatorias, la funcin de persecucin conjunta del delito y la reparacin
civil corresponde al Ministerio Pblico y ser ejercida an en los casos que
el agraviado intervenga en el proceso planteando la pretensin de la repa-
racin civil, generndose una labor conjunta del Ministerio pblico y la Parte
Civil en este extremo; sin embargo, para pretender el pago de la reparacin
civil por el agraviado, y en su caso, para hacer valer las medidas cautela-
res para garantizar el pago, como la anotacin preventiva de la nulidad de
transferencias y las medidas de embargo, no basta tener la condicin de
agraviado o afectado por el delito, resulta necesario que tal condicin sea
formalmente reconocida en el proceso mediante la constitucin de parte civil
o actor civil.
El Cdigo Penal de mil novecientos noventa y uno, carece de normas
especficas que orienten al Juzgador sobre los criterios de determinacin de
las dimensiones cualitativas y cuantitativas de la reparacin civil a diferencia
del Cdigo Penal de mil novecientos veinticuatro, que s estableca que 7a
reparacin se har valorando, la entidad del dao, por medio de peritos si
fuere practicable, o por el prudente arbitrio del juez", por lo que, ante tales
circunstancias es criterio uniforme y consensuado que su aplicacin se rige
supletoriamente con el articulo ciento uno del Cdigo Penal, el cual dispone,
que " la reparacin civil se rige, adems, por las disposiciones pertinentes
del Cdigo Civil", esto es, por las normas que regulan la "Responsabilidad
Extracontractual" en los artculos mil novecientos sesenta y nueve a mil no-
vecientos ochenta y ocho y dos mil uno del Cdigo Civil, consecuentemente,

-509-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

adems de la restitucin del bien objeto del delito, la reparacin civil tambin
est constituida por la indemnizacin por los daos y perjuicios, que a su vez
es integrado por el "dao emergente", caracterizado como la disminucin
de la esfera patrimonial del afectado y por el "lucro cesante", que se define
como el no incremento en el patrimonio del afectado o ganancia patrimonial
neta dejada de percibir.
Cabe precisar, que en cuanto al monto de una potencial sancin resarci-
toria correspondiente al concepto del lucro cesante, deben valorarse, todos
los beneficios de utilidad econmica, que las vctimas de los delitos puedan
haber dejado de percibir como consecuencia del delito y que se habra obte-
nido si el evento daoso no se hubiera verificado, concepto resarcitorio cuya
determinacin no puede ser fijada al libre albedro por el Juzgador, sino que
est sujeta a principios rectores, como el de ser cierta y sobre todo probada,
junto con su relacin directa con el dao causado, pues "para conseguir la
efectiva reparacin del dao econmico es fundamental que el actor civil
demuestre no slo la existencia de este dao sino sobre todo su cuanta"11121
; del mismo modo, una cuantificacin en el mismo sentido debe ser realiza-
da por el concepto del dao emergente; y an cuando no sucede lo mismo
en relacin a las consecuencias no patrimoniales, "circunscrita a la lesin
de derechos o legtimos intereses existenciales -no patrimoniales- tanto de
las personas naturales como de las personas jurdicas - se afectan como
acota Alastuey Dobn, bienes inmateriales del perjudicado, que no tiene
reflejo patrimonial alguno-"'113', este Supremo Tribunal considera que no es
necesario ingresar a evaluar las consideraciones que tuvo la Sala Penal
juzgadora sobre estos temas, debido a la inexistencia de agravios sobre los
cuales efectuar el anlisis.

3. Lmites de la intervencin del Actor Civil en el proceso penal.


La ley procesal penal reconoce a la parte civil un conjunto de derechos
tales como deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de investigacin y
de prueba, participar en los actos de investigacin y de prueba, intervenir en
el juicio oral, interponer los medios impugnatorios que la ley prev, formular
peticiones en salvaguarda de sus derechos e intereses, solicitar e intervenir
en el procedimiento para la imposicin, modificacin, ampliacin o cesacin
de medidas de coercin o limitativas de derechos, en tanto ello afecte, de

(112) Vid., as lo establece el jurista peruano, GARCIA CAVERO, Percy. "Lecciones de Derecho Penal -
Parte General". Editorial Grijley, Lima, dos mil nueve, pgina setecientos ochenta y ocho.
(113) Vid., El Acuerdo Plenario nmero seis / CJ guin ciento diecisis, de fecha trece de octubre de
dos mil seis, [sobre la reparacin civil y los delitos de peligro].

-510-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

uno u otro modo, la reparacin civil, sus intereses, as como en los resulta-
dos y efectividad del proceso respecto a su mbito de intervencin.
El mbito de intervencin del actor civil una vez dictada la sentencia
en la que se establece la responsabilidad penal del imputado y es fijado el
monto del resarcimiento econmico, es reducido; resultando comprensible
el grado de intervencin del actor civil como sujeto procesal cuando an no
se ha logrado determinar al causante de su perjuicio; empero, establecida
su intervencin as como la responsabilidad civil que le recae, cul es la
participacin que le compete en el proceso penal?, obvias razones nos se-
alan que su intervencin se rige en el mbito de declararse conforme o
disconforme del monto econmico establecido por dicho concepto.
El artculo doscientos noventa del Cdigo de Procedimientos Penales
una vez determinada la responsabilidad penal del agente, limita el mbito de
intervencin de la Parte Civil, pues su inters se ha desvanecido al ser con-
denado el causante del perjuicio, as dispone que "La parte civil puede inter-
poner recurso de nulidad slo por escrito, en el mismo trmino sealado en
el articulo anterior, y nicamente en cuanto al monto de la reparacin civil,
salvo el caso de sentencia absolutoria", tal precisin del legislador es conse-
cuente con la razn de ser de dicho sujeto procesal, en tanto, que no es de
su competencia el quantum de la pena, sino del representante del Ministerio
Pblico como titular de la accin penal, en tal sentido, es indispensable que
el actor civil al interponer su recurso de nulidad exponga las razones por las
cuales no se encuentra conforme con el monto del resarcimiento econmico
fijado por la Sala Penal Especial que sentencia. "El actor civil tiene en el
proceso penal el derecho de intervenir slo para acreditar los hechos y los
daos y perjuicios que le hayan ocasionado. Este es el lmite que tiene" l"4).
Fundamentalmente sus derechos consisten en facultades probatorias y en
facultades para reclamar. Las primeras consisten en facultades probatorias
y en facultades para reclamar, las primeras se refieren a la existencia del
hecho causante del dao cuya reparacin reclama y a la existencia de ese
dao, comprendidos el dao material y moral y la privacin de la cosa me-
diante el delito. La segunda se refieren a la restitucin de la cosa obtenida
por el delito y a la indemnizacin"(115).

(114) Vid. CUSAS VIUANUEVA, Vctor. "El Nuevo Proceso Penal Peruano - Teora y Prctica de su Imple-
mentacin'. Palestra Editores. Lima dos mil nueve, pgina doscientos treinta y siete.
(115) Nez Ricardo. La Accin Civil para la reparacin de los perjuicios en el proceso penal- Editorial
Bibliogrfica Argentina. Buenos Aires, mil novecientos cuarenta y ocho, pgina ciento cuarenta y
dos.

-511-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

4. Respecto al monto de la reparacin civil fijada en favor a Gustavo


Gorriti Ellenbogen.
El abogado de la Parte Civil al sustentar el incremento del monto resar-
citorio de carcter civil en favor de Gustavo Gorriti Ellenbogen, aleg que
en la recurrida se impuso al sentenciado una suma de cuarenta y seis mil
ochocientos nuevos soles, por debajo del solicitado por el representante del
Ministerio Pblico de aproximadamente trescientos mil nuevos soles, y que
en su opinin se debe a que no se valor el dao causado, de carcter
extrapatrimonial y que responde a la situacin de angustia y terror pro-
piciada por una privacin arbitraria de libertad, realizada por efectivos
militares y con fines eminentemente polticos, tampoco el quebrantamiento
del orden constitucional, lapso de tiempo en el que no se garantizaba el
respeto de los derechos de las personas, adems, del hecho que su deten-
cin responda a un crimen de Estado y el grado de crueldad con el que se
perpetr el secuestro.
Estas pretendidas alegaciones de la Parte Civil no son amparables, en
principio, porque todos los argumentos que esboz constituyen factores o
circunstancias objetivas y subjetivas propias de la naturaleza del delito ma-
teria de imputacin; en segundo lugar, estos elementos de valoracin s fue-
ron analizados por la Sala Penal juzgadora, no resultando cierta la afirma-
cin que hace el recurrente, en este extremo a que no se habran valorado
tales circunstancias; y esto, se acredita de la simple lectura de los acpites
setecientos ochenta y nueve al setecientos noventa y seis; y en tercer lugar,
an cuando el abogado de la Parte Civil tuvo la oportunidad de sustentar
sus agravios limitndose a establecer las razones objetivas por las cuales
deba elevarse el monto de la reparacin civil, nicamente dirigi su defensa
a tratar de generar conviccin sobre la consumacin de los delitos que se
le imputaron a Fujimori Fujimori y su responsabilidad en la comisin de los
mismos, mbitos de competencia del representante del Ministerio Pblico y
en s entendibles slo si el imputado hubiese sido absuelto de los cargos,
hecho que no ha sucedido, es ms, el Fiscal Supremo en lo Penal al iniciar
su exposicin oral el da veinticinco de noviembre del presente ao opor-
tunidad en la que se realizaron las replicas de las argumentaciones orales
que tuvieron todas las partes procesales- realiz tal atingencia, invocando a
los abogados de la Parte Civil para que amplen sus alegaciones respecto
a la sancin resarcitoria, puesto que, como rgano persecutor del delito y
defensor de la legalidad, centr sus argumentos en la determinacin de la
responsabilidad penal del procesado, en tal sentido, en puridad podemos
inferir que no existen nuevos elementos de juicio o agravios que permitan
a este Supremo Tribunal realizar una anlisis valorativo, por lo que, no re-

-512-
Sentencia definitiva de Albino rujfnon rujif/cr

sulta atendible la pretensin de la Parte Civil en cuanto al agraviado Gorr;-.:


Ellenbogen.

5. Respecto al monto de la reparacin civil fijada a favor de Rosa El-


vira Len Lunazco.
Que, en relacin a la suma asignada en calidad de reparacin civil a
Rosa Elvira Len Lunazco, si bien durante los informes orales correspon-
dientes a la vista de la causa del da veintitrs y veinticinco de noviembre
del presente ao (fecha en que las partes realizaron las replicas de las argu-
mentaciones esbozadas por el abogado de la defensa), igualmente, susten-
taron su posicin de hecho y de derecho de manera errnea, pues toda su
exposicin se bas en argumentos de exclusiva competencia del titular de la
accin penal; sin embargo, en este caso s existe una diferencia sustancial
a la del agraviado Gorriti Ellenbogen, pues en su escrito de fundamentacin
de agravios de fojas sesenta y nueve mil seiscientos cuatro, la Parte Civil
es clara en su posicin de argumentar que las indemnizaciones ordenadas
por la Corte Interamericana solamente incumbe a los rganos e instituciones
del Estado, empero, los autores del delito tambin asumen su obligacin de
reparar civilmente a las vctimas de sus actos; del mismo modo, refiri que
los hechos constituyen crmenes de lesa humanidad; sin embargo, sobre si-
milares argumentos el Tribunal Juzgador efectu una evaluacin de las con-
secuencias ex-delicto derivadas del actuar criminal cometido en el denomi-
nado caso "Barrios Altos", teniendo en cuenta que no era posible una doble
indemnizacin econmica por los daos sufridos, que a su criterio resultaba
indebido, toda vez, que la Corte Interamericana de Derechos Humanos ya
haba identificado a los sujetos pasivos de los daos que recibiran una re-
paracin especfica; igualmente, la Sala Penal juzgadora valor los hechos
delictuosos, como el denominado caso "Barrios Altos", desde la perspectiva
del Derecho Internacional de los Derechos Humanos calificndolos de lesa
humanidad, cabe precisar tambin, que analiz el inters de Rosa Elvira
Len Lunazco, para que tambin fuera incluida como beneficiaria del agra-
viado Mximo Len Len, indicando sobre dicho extremo que los beneficia-
rios de las indemnizaciones sern sus herederos legales, de conformidad a
los trminos de la declaratoria de herederos que se expidan conforme a las
procedimientos legales pertinentes, esto es, que previamente prueben tal
derecho.
No est por dems sealar q-je e; ~c~:c de la reparacin civil dispuesto
por la Corte Interamericana de D e ' e r c s .-Lr-.ancs, en sentencia de fecha
treinta de noviembre de dos mi! j r c . especficamente sobre las reparacio-
nes econmicas, fue emitida er a-.e-c :~ a _~ acuerdo con las vctimas de
Ejecutorias Supremas Emblemticas

los hechos, representados por sus familiares y representante y en algunos


casos por los propios agraviados, es ms, se establecieron reparaciones no
pecuniarias; asimismo, se tuvieron en cuenta otras sentencias dictadas tan-
to en el fuero civil como en el militar, relacionados con los sucesos de "Ba-
rrios Aftos"y "La Cantuta" y en donde se fijaron reparaciones civiles a favor
de algunos agraviados que tambin fueron beneficiados por la sentencia de
la Corte Interamericaria de Derechos Humanos; que por lo dems, no se ad-
junta ningn elemento objetivo nuevo que permita incrementar el monto pro-
porcional fijado en la sentencia impugnada por concepto de pago compen-
satorio por la actividad procesal realizada por las partes civiles, entre ellas la
recurrente, para afrontar el presente proceso penal; consecuentemente, la
pretensin de Rosa Elvira Len Lunazco tambin debe ser desestimada.

CAPTULO V i l
DETERMINACIN E INDIVIDUALIZACIN
JUDICIAL DE LA PENA

Que, an cuando el quantum de la pena no es materia de grado, pues


no fue impugnada por la defensa tcnica del imputado Alberto Fujimori Fu-
jimori, ni por el representante del Ministerio Pblico, es preciso evaluar los
criterios que sirvieron de sustento a la pena impuesta por el Tribunal de
Instancia, es decir, analizaremos si la determinacin judicial de la pena que
efectu la Sala Penal Especial se ajust al principio de legalidad de la pena y
a las circunstancias que estatuyen los artculos cuarenta y cinco y cuarenta
y seis del Cdigo Penal.
La determinacin o la individualizacin judicial de la pena no es ms
que una concrecin de la teora de los fines de la pena. De acuerdo con esta
idea, las normas relativas a la determinacin judicial de la pena deben inter-
pretarse en la lnea de una teora normativa y comunicativa de la prevencin
general positiva/119
De ah que, los datos relevantes del hecho delictivo para modular la
pena hacia arriba o hacia abajo es una cuestin que slo puede ser resuelta
de acuerdo con un concepto material de delito. De esa manera se elimina
la arbitrariedad al vincularse los criterios de determinacin de la penal a los
mismos criterios que sirven para decidir si se impone pena o no. Slo si

(116) FEIJOO SNCHEZ, Bernardo: Retribucin y Prevencin General: Un estudio sobre la teora de la
pena y las funciones del Derecho Penal. Montevideo - Uruguay - Marzo dos mil siete, pgina
seiscientos setenta y seis.

-514-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

sabemos por qu definimos una conducta como delito es posible graduar la


pena adecuada a un hecho concreto.(117)
En nuestro ordenamiento jurdico penal para efectos de determinar e in-
dividualizar la pena a imponer se toman en cuenta las circunstancias descri-
tas en los artculos cuarenta y cinco y cuarenta y seis del Cdigo Penal; que,
en efecto, el primero prev las carencias sociales que hubiera sufrido el
agente, su cultura y sus costumbres, as como los intereses de la vctima,
de su familia o de las personas que de ella dependen; por otro lado, el se-
gundo de los artculos mencionados contempla los factores para la medicin
o graduacin de la pena a los que se recurre atendiendo a la responsabilidad
y gravedad del hecho punible cometido, en cuanto no sean especficamente
constitutivas del mismo o modificatorias de la responsabilidad.
Por ello, para la determinacin de la pena se debe tener en considera-
cin, de conformidad con lo estatuido por el artculo cuarenta y seis del C-
digo Penal, los lmites punitivos (mnimo y mximo) fijados para los delitos
consumados (homicidio calificado - asesinato, lesiones graves y secuestro
agravado), debiendo adems tomarse en consideracin, como en el pre-
sente caso, que el encausado tiene la calidad de autor mediato, el que de
conformidad con lo estipulado por el artculo veintitrs del Cdigo Penal ser
reprimido con la pena establecida para los hechos punibles que perpetr;
por ello, el rgano jurisdiccional est facultado para recorrer todo el mbito
de la pena conminada enmarcada siempre en el principio de legalidad de la
pena y con fiel respeto a los principios de proporcionalidad, lesividad y cul-
pabilidad (artculos II, IV, V, Vil y VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal)
como as lo seala el stimo fundamento jurdico del Acuerdo Plenario n-
mero uno - dos mil ocho - ciento diecisis de las Salas Penales Permanente
y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
No obstante ello, la determinacin judicial no slo tiene que ver con
cuestiones de legalidad ordinaria, sino con el respeto de garantas y prin-
cipios constitucionales de la administracin de justicia, siendo uno de ellos
la motivacin de las resoluciones judiciales (inciso cinco del artculo ciento
treinta y nueve de la Constitucin Poltica y artculo doce del Texto nico Or-
denado de la Ley Orgnica del Poder Judicial); en consecuencia, para gra-
duar la pena a imponer, el juez debe tener en cuenta el tipo del ilcito como
la culpabilidad, pues el anlisis de los factores que los agravan o atenan

(117) FEIJOO SNCHEZ, Bernardo: Individualizacin de la pena y teora de la pena proporcional al hecho;
El debate europeo sobre los modelos de determinacin de la pena. En: InDret, Revista para el
anlisis del Derecho nmero Uno. Barcelona, Enero dos mil siete, pgina nueve.

-515-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

debe ser realizado en forma amplia; en efecto, el ilcito culpable es la base


de la determinacin de la pena, pues la sancin penaJ debe ser proporcional
al ilcito cometido, de lo que se infiere que la medida de la pena se grada
fundamentalmente de acuerdo a la gravedad de la culpabilidad y, en este
sentido, los factores generales y los individuales son decisivos para la deter-
minacin del grado de culpabilidad y la gravedad de la pena.
Por tal razn, en primera instancia, luego de haber individualizado la
figura legal aplicable al caso, el juez debe valorar qu alcance tuvo la lesin
jurdica, analizando la magnitud y cualidad del dao causado; por ello, el
rgano jurisdiccional debe definir de modo cualitativo y cuantitativo, cul es
la sancin que corresponde aplicar al autor o partcipe de un hecho punible,
pero no solamente se trata de llegar a una determinacin formal, sino que
debe responder a un razonamiento lgico, que a partir de silogismos princi-
pales y complementarios permita justificar de manera interna, pero tambin
de manera externa la decisin adoptada1"8
La individualizacin de la pena concreta consiste en llegar a la pena
judicial. Si el primer momento de la determinacin de la pena, lo fija el legis-
lador con ese mnimo y ese mximo, el Juez lo reconoce a travs de la pena
bsica; el segundo paso que corresponde a la pena concreta, es un ejercicio
estrictamente judicial, que no puede ser el resultado de una actividad empri-
ca rutinaria, sino de un proceso tcnico, que justamente permita justificar los
resultados obtenidos; vale decir, la pena concreta, la pena judicial, la pena
que va aparecer en la sentencia condenatoria*119'.
En este orden de ideas, siguiendo la lnea argumentativa de la Sala
Penal Especial, y partiendo del hecho que se acredit la materialidad de
los delitos acusados, esto es, homicidio calificado - asesinato (inciso tres
del artculo ciento ocho del Cdigo Penal; lesiones graves (incisos uno, dos
y tres del artculo ciento veintiuno del Cdigo Penal) y secuestro agravado
(inciso uno del segundo prrafo del artculo ciento cincuenta y dos del Cdi-
go Penal), as como la responsabilidad penal del imputado Alberto Fujimori
Fujimori, resulta conveniente analizar la pena conminada y la pena bsica
prevista para cada uno de los indicados delitos.
En efecto, la pena abstracta debe ser determinada conforme a los mar-
cos penales establecidos en los delitos incriminados: asesinato (conforme

(118) Seminario Taller: Nuevos Criterios para la Determinacin Judicial de la Pena, por Vctor Roberto
Prado Saldarriaga; abril - 2008.
(119) Seminario Taller: Nuevos Criterios para la Determinacin Judicial de la Pena, por Vctor Prado
Saldarriaga; abril - 2008.

-516-
Sentencia definitiva de Aibrr-.z r-:-:- r -j.-.:-.

al inciso tres del articule ciento ocro del Cdigo Penal), lesiones graves
(conforme a los incisos uno ees y tres del artculo ciento veintiuno del C-
digo Penal), y secuestro agravase (conforme al artculo ciento cincuenta y
dos, inciso 1, del segundo prrafo del Cdigo Penal). Las normas penales
aplicables en el tiempo se determinan conforme al principio tempus comissi
delicti (siendo viable solo su retroactividad o ultractividad benigna, ms no
desfavorablemente), y en este orden de ideas tenemos:

1. Pena conminada y bsica para el delito de homicidio calificado


(Art. 108 inciso 3 del C.P.)-
Result acertado establecer por parte del Tribunal de Instancia que la
pena bsica para los delitos de asesinato en el caso ""Barrios Altos"", tiene
como lmite mnimo quince aos y como lmite mximo veinticinco aos de
pena privativa de libertad, en tanto los hechos imputados ocurrieron el tres
de noviembre de mil novecientos noventa y uno, estando vigente el texto
original del artculo ciento ocho del Cdigo Penal que estableca como pena
conminada pena privativa de libertad no menor de quince aos, pero como
dicho artculo no defina el extremo mximo de la sancin a imponerse, la
pena bsica deba configurarse tomando en cuenta el lmite general previsto
en el Libro Primero del Cdigo Penal, especficamente en su artculo veinti-
nueve, esto es, veinticinco aos, en tanto las modificaciones posteriores que
sufri dicho artculo resultan desfavorables al imputado.
Que, en relacin al caso "La Cantuta", el Tribunal de Instancia apropia-
damente tuvo en cuenta que: i) los hechos punibles ocurrieron el dieciocho
de julio de mil novecientos noventa y dos, por consiguiente; ii) que el artculo
veintinueve del Cdigo Penal, modificado por el Decreto Ley nmero veinti-
cinco mil cuatrocientos setenta y cinco, del seis de mayo de mil novecientos
noventa y dos, prevea una pena mxima de cadena perpetua; y, ii) que el
citado artculo fue modificado posteriormente por la Ley nmero veintisis
mil trescientos sesenta, del veintinueve de septiembre de mil novecientos
noventa y cuatro; posteriormente mediante el Decreto Legislativo nmero
ochocientos noventa y cinco, del veintitrs de mayo de mil novecientos no-
venta y ocho, y por el Decreto Legislativo nmero novecientos ochenta y
dos, del veintids de julio de dos mil siete; consecuentemente, la pena b-
sica se debe definir en base al principio de retroactividad de la ley penal
ms favorable conforme a lo previsto por el artculo seis del Cdigo Penal;
que, de este modo, en atencin a las modificatorias que sufri el artculo
veintinueve del Cdigo Penal y la fecha en que acontecieron los hechos, la
pena bsica tiene como lmite mnimo quince aos y como limite mximo
veinticinco aos de pena privativa de libertad.

-517-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

2. Pena conminada y bsica para el delito de lesiones graves ( Art.


121 incisos 1,2 y 3 del C.P.).
Para estos efectos el Tribunal de Instancia tom en consideracin la
fecha en que se perpetraron las lesiones graves de algunos agraviados en
relacin al caso "Barrios Altos", es decir, el tres de noviembre de mil nove-
cientos noventa y uno, a cuyo efecto estuvo vigente el texto original de los
incisos uno, dos y tres del primer prrafo, del artculo ciento veintiuno del C-
digo Penal, que estableca como pena conminada pena privativa de libertad
no menor tres ni mayor de ocho aos; y no obstante que con posterioridad el
citado artculo fue modificado por la Ley nmero veintiocho mil ochocientos
setenta y ocho, del diecisiete de agosto de dos mil seis, que increment el
mnimo legal a cuatro aos, en aplicacin del principio de legalidad y de ul-
tractividad de la ley penal ms favorable ta pena bsica muy acertadamente
se consider para este delito un mnimo de tres aos y un lmite mximo de
ocho aos de pena privativa de libertad.

3. Pena conminada y bsica para el delito de secuestro agravado (Art.


152 inciso 1 del segundo prrafo del C.P.).
El Tribunal de Mrito tuvo en cuenta para establecer la pena bsica la
aplicacin del principio de legalidad de tas penas y de irretroactividad de las
leyes penales desfavorables, en tanto dicho delito se consum en dos mo-
mentos: i) el seis de abril de mil novecientos noventa y dos -que se prolong
hasta el da siete de ese mes y ao- para el agraviado Gorriti Ellenbogen; y,
ii) y el veintisiete de julio de mil novecientos noventa y dos -que se prolong
hasta el cinco de agosto del mismo ao- para el agraviado Dyer Ampudia,
esto es, se cometieron cuando estaba vigente el texto original del inciso uno
del artculo ciento cincuenta y dos del Cdigo Penal, que sancionaba con
pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos, y si
bien dicha penalidad fue reformada en diversas pocas, estas no resultaron
favorables al imputado.
Desde tal punto de vista, el Tribunal de Instancia determin correcta-
mente los marcos penales aplicables al presente caso: i) la pena abstracta
para los delitos de asesinato tiene como lmite mnimo quince aos y como
lmite mximo veinticinco aos de pena privativa de libertad; ii) la pena abs-
tracta para los delitos de lesiones graves tiene como lmite mnimo tres aos
y como lmite mximo ocho aos de pena privativa de libertad; y, iii) la pena
abstracta para los delitos de secuestro tiene como lmite mnimo diez aos y
como lmite mximo veinte aos de pena privativa de libertad.

-518-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

4. Lmite punitivo fijado por el Tribunal de Instancia.


Que, el Tribunal Especial antes de establecer la pena concreta estim
no justificable la pretensin punitiva que pretenda el representante del Mi-
nisterio Pblico, en tanto en mrito al principio de legalidad penal el lmite
mximo de la pena privativa de libertad a imponer para los delitos acusados
es de veinticinco aos, lo que evidentemente tiene sustento al evaluar cmo
lleg a determinar la pena bsica para cada uno de ellos.

5. Pena concreta a la que arrib el Tribunal de Instancia por 25 asesi-


natos y otros delitos graves.
Que, para dichos efectos, el Tribunal de Instancia seal la necesaria
aplicacin del artculo cincuenta del Cdigo Penal, que regula el concurso
real de delitos, en tanto se haban perpetrado dolosamente varios resultados
materiales mediante diversas acciones tpicas independientes -pluralidad
de actos de voluntad-, explicando con puntualidad que slo es aplicable al
presente caso el texto original de dicho artculo en atencin a que su pos-
terior modificacin por la Ley nmero veintiocho mil setecientos treinta, del
trece de mayo de dos mil seis, fue regulada con posterioridad a la comisin
d todos los delitos objeto del proceso y por ser adems desfavorable al im-
putado (aplicacin del principio de legalidad y de irretroactividad de una ley
penal posterior cuando es desfavorable); por lo que, en este orden de ideas,
el Sala Penal Especial estableci que la pena bsica del concurso real de
delitos era la prevista para el hecho punible ms grave, que es el delito de
asesinato, y de este modo el marco punitivo para concluir en la pena con-
creta para el imputado Fujimori Fujimori qued fijado en no menor de quince
aos ni mayor de veinticinco aos de pena privativa de libertad.
Tambin se estim como circunstancia agravante el concurso real de
delitos, en tanto advirti la extensin del dao causado que registra una
pluralidad de vctimas de asesinato (veinte y cinco muertes, incluido un nio
); lesiones graves ( cuatro agraviados) y secuestro agravado ( dos agravia-
dos), lo que eleva el grado de antijuricidad y, por ende, la relevancia punitiva
de los delitos que gener el imputado Fujimori Fujimori desde su posicin
de autor mediato, y que tal circunstancia unida a la condicin funcional y de
poder que aqul ostentaba y de la cual abus para realizar los hechos puni-
bles, imponen al rgano jurisdiccional la ms grave y severa desvaloracin
de su actuacin ilcita, lo que debe reflejarse en la extensin de la pena con-
creta, la que debe ser el mximo autorizado por la ley; que a ello se suman
las caractersticas de ejecucin del hecho, su lgica planificada y la oposi-
cin radical a su deber de respeto y proteccin de los derechos fundamen-
tales de las personas, derivados de su posicin de mximo dignatario de la

-519-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

Nacin -relacin de garante de los bienes jurdicos lesionados- que, asimis-


mo, destac la intervencin organizada de una pluralidad de personas en
los hechos tpicos, lo cual representaba una antijuricidad ms pronunciada
al importar un poder ofensivo ms intenso y un estado de indefensin ms
relevante de las vctimas; los ejecutores materiales actuaron sigilosamente
-tambin todos los que intervinieron en la cadena de mando y transmisin
de rdenes-, situacin que les permiti obrar sobre seguro y sabiendo que
las vctimas se hallaban impedidas de cualquier clase de oposicin; que,
sin embargo, esta circunstancia no poda superar el marco penal propio del
delito de asesinato, que se fij como lmite insuperable.
Por otro lado, la Sala Penal Especial seal que no result posible impo-
ner una pena privativa de libertad de menor intensidad, pues no concurra al
caso de autos ninguna circunstancia atenuante genrica ni especfica; que,
por tanto la pena concreta debe ser la de veinticinco aos de pena privativa
de libertad.
Adems de ello, son factores que este Supremo Tribunal toma en cuenta
para determinar que la pena concreta impuesta por el Tribunal Penal Espe-
cial es la correcta: i) La importancia e intensidad de los deberes infringidos
por el encausado vinculada al injusto ex ante en razn del quebrantamiento
de sus deberes constitucionales especficos, derivados de su condicin de
Presidente de la Repblica, cuya observancia, en el caso concreto, le era
perfectamente exigible; i) La relacin de superioridad del agente respecto
a los autores directos de los delitos y el prevalimento del poder pblico de
los que se vali para realizar los hechos punibles incriminados, criterios vin-
culados tambin al injusto ex ante; iii) La extensin del dao causado vin-
culada al grado de injusto ex post por la afectacin material del bien jurdico
tutelado: que se revela en el hecho que el encausado haya realizado sus
delitos con pluralidad de vctimas de asesinato, lesiones graves y secuestro
agravado; iv) La forma de ejecucin de los crmenes, su lgica planificada
y la intervencin en ellos de una pluralidad de personas, que hacen ms
disvaliosa la conducta por la forma o modo de comisin del delito, pues ase-
guran la ejecucin del hecho y permiten actuar sin riesgo, incrementando el
poder ofensivo y aprovechndose del estado de indefensin de las vctimas
(o de su escasa posibilidad de defenderse); y, v) Ms all de estos factores
que encarecen la pena concreta, no se advierte la concurrencia de ninguna
circunstancia atenuante de la responsabilidad penal, que contrarresten o
compensen su efecto agravatorio.

En consecuencia, estamos ante un supuesto en que se presentan un n-


mero plural de circunstancias agravantes y ninguna circunstancia atenuante,
al que corresponde, razonada y proporcionalmente, el extremo mximo de

-520-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

la pena conminada. Por ende, cabe concluir que la pena concreta impuesta
por el Tribunal de Instancia (veinticinco aos de pena privativa de libertad)
se encuentra arreglada a ley.
Por lo dems, conforme a los hechos probados, estos se adecan a los
elementos de tipicidad objetiva de los delitos imputados. Tambin resulta
claro que en cuanto a la tipicidad subjetiva su comportamiento fue doloso,
con conocimiento y voluntad, sin que aparezca la presencia de error en el
nivel de la tipicidad, tampoco causa de justificacin en la antijuridad ni algn
supuesto de exclusin de culpabilidad.

6. Inaplicabilidad de la pena de inhabilitacin.


Que, en efecto, el Tribunal de Instancia consider de modo acertado
que como los delitos por los que se le conden al imputado Fujimori Fujimori
se cometieron en base al abuso del poder funcional que ejerca el imputa-
do, es que conforme a lo dispuesto en el artculo treinta y ocho del Cdigo
Penal, sera del caso imponerle una inhabilitacin accesoria adecuada; no
obstante, como el representante del Ministerio Pblico no solicit la aplica-
cin de dicha pena limitativa de derechos en su acusacin escrita ni en su
requisitoria oral, lo cual como consecuencia estricta de la garanta de defen-
sa procesal, limita las facultades del Tribunal para imponer de oficio dicha
sancin, obstculo insuperable fijado en el Fundamento Jurdico doce, del
Acuerdo Plenario nmero dos - dos mil ocho/CJ - ciento diecisis, del die-
ciocho de julio de dos mil ocho.

7. Cmputo de la pena privativa de libertad.


Que para estos efectos el Tribunal Especial tuvo en cuenta lo previsto
por el artculo cuarenta y siete del Cdigo Penal, que seala que son abona-
bles a la pena privativa de libertad impuesta -a su cmputo-, el tiempo de
detencin que haya sufrido el procesado a razn de un da de pena privativa
de libertad por cada da de detencin; por lo que, en el presente caso, no
slo computar la detencin sufrida por el imputado desde que lleg al pas
procedente de Chile [siete de enero de dos mil cinco], pues como conse-
cuencia de la solicitud nacional en los marcos del procedimiento auxiliar de
extradicin se le someti a privacin de libertad cautelar en ese pas.
Por otro lado, las informaciones periodsticas, en tanto consolidan un
hecho pblico y notorio, dieron cuenta que el imputado Fujimori Fujimori no
estuvo privado de su libertad en un centro oficial de detencin todo el tiempo
que dur el procedimiento de extradicin. Desde el dieciocho de junio de dos
mil seis hasta el siete de junio de dos mil siete goz de libertad bajo fianza,

-521-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

y desde el ocho de junio de dos mil siete hasta el veintids de septiembre


de ese mismo ao se dict en su contra arresto domiciliario. El perodo en
cuestin no es de abono a la pena de privacin de libertad, en especial el de
arresto domiciliario en virtud de la interpretacin sancionada por el Tribunal
Constitucional en la STC nmero 0019-2005-PI/TC, del veintiuno de julio
de dos mil cinco.
Que, por consiguiente, es de concluir que la determinacin de la pena
efectuada por el Tribunal de Instancia resulta razonable y proporcional a la
entidad del injusto y a la culpabilidad por el hecho tpico perpetrado.

-522-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

PARTE TERCERA
DECISIN DE LA SALA SUPREMA

Por los fundamentos expuestos en la sentencia recurrida y por los argu-


mentos sealados en la presente resolucin declaramos:

I. Por Unamidad: No Haber Nulidad en la sentencia expedida por la


Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia, de fecha siete de
abril de dos mil nueve, de fojas sesenta y ocho mil ochocientos sesenta y
tres, corregida mediante resolucin que aparece a fojas catorce de abril de
dos mil nueve, de fojas sesenta y nueve mil quinientos noventa y tres, en
el extremo que conden a Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori como
autor mediato de la comisin del delito contra la Vida, el Cuerpo y la Salud,
en" la modalidad de Homicidio Calificado - asesinato, bajo la circunstancia
agravante de alevosa, en agravio de Luis Antonio Len Borja, Luis Alberto
Daz Ascovilca, Alejandro Rosales Alejandro, Mximo Len Len, Placenti-
na Marcela Chumbipuma Aguirre, Octavio Benigno Huamanyauri Nolasco,
Filomeno Len Len, Lucio Quispe Huanaco, Tito Ricardo Ramrez Alberto,
Teobaldo Ros Lira, Manuel Isaas Ros Prez, Nelly Mara Rubina Arquii-
go, Odar Mender Sifuentes Nez, Benedicta Yanque Churo, Javier Manuel
Ros Rojas (Caso "Barrios Altos"); Juan Gabriel Marinos Figueroa, Bertila
Lozano Torres, Dora Oyague Fierro, Robert Teodoro Espinoza, Marcelino
Rosales Crdenas, Felipe Flores Chipana, Luis Enrique Ortiz Perea, Richard
Armando Amaro Cndor, Herclides Pablo Meza y Hugo Muoz Snchez
(Caso "La Cantuta"); como autor mediato de la comisin del delito contra la
Vida, el Cuerpo y la Salud, en la modalidad de Lesiones Graves, en agravio
de Natividad Condorcahuana Chicaa, Felipe Len Len, Toms Livias Or-
tega y Alfonso Rodas Alvitres (Caso "Barrios Altos"); los mencionados delitos
de homicidio calificado y lesiones graves constituyen crmenes contra la Hu-
manidad segn el Derecho Internacional Penal.
II. Por Mayora: NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida en
el extremo que lo condena como autor mediato de la comisin del delito
contra la Libertad Personal, en la modalidad de Secuestro Agravado, bajo la
circunstancia agravante de trato cruel, en agravio de Gustavo Andrs Gorriti
Ellenbogen y Samuel Edward Dyer Ampudia (Caso Stanos SIE).
III. Por Unanimidad: NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida
en el extremo que la Sala Penal Especial le impuso VEINTICINCO aos de
pena privativa de libertad, que computada desde el siete de noviembre de
dos mil cinco en que fue privado de su libertad en la Repblica de Chile,

-523-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

atendiendo a la solicitud de extradicin hasta el dieciocho de junio de dos


mil seis en que obtuvo libertad bajo fianza y desde el veintids de setiembre
de dos mil siete en que fue puesto a disposicin de la Sala Penal Especial,
vencer el diez de febrero de dos mil treinta y dos.
IV. Por Unanimidad: NO HABER NULIDAD en la sentencia en el ex-
tremo que fija por concepto de pago compensatorio, la cantidad de dos mil
novecientos setenta y un nuevos soles con cuarenta y tres cntimos a favor
de los herederos legales de Mximo Len Len; finalmente, el extremo que
determina por concepto de indemnizacin por dao extrapatrimonial o inma-
terial, la suma de cuarenta y seis mil ochocientos nuevos soles a favor del
agraviado Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen; con lo dems que contiene, y
los devolvieron.
S.S.
Rodrguez Tineo / Biaggi Gmez / Barrios Ah/arado / Barandiarn Dempwolf / Neyra Flores

EL SECRETARIO DE LA PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA DE LA


CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA, CERTIFICA QUE EL
VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR JUEZ SUPREMO BIAGGI GMEZ, ES
COMO SIGUE:
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal Supre-
mo en lo Penal, y; CONSIDERANDO: Que, con el debido respeto por la opi-
nin de mis colegas Magistrados emito el presente voto discordante por las
razones que expongo; pues si bien estoy de acuerdo con mis colegas sobre
las consecuencias jurdicas de la responsabilidad penal y merecimiento de
pena del encausado Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori; en cuanto
al delito de homicidio calificado, sin embargo, en el extremo respecto al de-
lito de secuestro agravado, bajo la circunstancia agravante de trato cruel,
en agravio de Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen y Samuel Edward Dyer
Ampudia (Casos Stanos S.I.E.), sostengo que la responsabilidad es por
autor mediato del delito de secuestro simple, en base a los siguientes con-
siderandos:
1. Que, conforme al dictamen acusatorio, formulado por el Fiscal Supre-
mo y de acuerdo a lo que es materia de impugnacin, se imputa al encau-
sado Fujimori Fujimori el delito de secuestro con la agravante comprendida
en el inciso primero del artculo ciento cincuenta y cuatro del Cdigo Penal,
y debido a la forma en que fueron los agraviados privados de su libertad,
por agentes del Estado , en un estado de facto y estando suspendidas las
garantas constitucionales, dicha situacin de incertidumbre les caus un
sufrimiento innecesario a los agraviados Gustavo Gorriti y a Samuel Dyer.

-524-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

2. El Fiscal atribuye al procesado Alberto Fujimori Fujimori haber plani-


ficado y ordenado, al personal militar, privar de la libertad a Gustavo Andrs
Gorriti Ellenbogen (periodista), ello conjuntamente con Vladimiro Montesi-
nos. El hecho sucedi el 06 de abril de 1992, como a las 3 de la maana en
que personal militar, allan su domicilio, y sin mediar comunicacin previa,
ni informacin razonada, lo detuvo y traslad a las instalaciones del SIE. En
ese lugar lo recibi el jefe del SIE, coronel EP Alberto Pinto Crdenas. El
agraviado permaneci en el stano de la mencionada dependencia (local
SIE), hasta el da siguiente (07 de abril de 1992), donde luego lo trasladaron
a la Direccin de Seguridad del Estado, ubicada en las instalaciones de la
Prefectura de Lima.
El sentenciado Alberto Fujimori mediante video conferencia del 08 de
abril de 1990 en Palacio de Gobierno expres las medidas que se tom
contra los medios de comunicacin, que duraron entre 24 a 36 horas, cuyo
propsito fue preservar el orden pblico. As mismo reconoci que orden
la vigilancia de un domicilio poltico y de varias personas para asegurar el
orden pblico, porque quera evitar que los polticos salgan a la calle, convo-
quen gente y generen vctimas, pues l imaginaba eso. As mismo acept la
detencin vigente de Agustn Mantilla Campos (dirigente aprista), a su vez
acept que hubo detenidos en mayor nmero, pero todos ya estn libera-
dos.
Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen, fue intervenido por personal militar
que lo detuvo y lo traslad al local del SIE, ubicado en el Cuartel General del
Ejrcito, as mismo no registraron su ingreso y personal que lo vigilaba, no
permitieron que lo vean. Al llegar a las dependencias del SIE lo encerraron
en uno de los stanos. En la madrugada del 07 de abril de 1992, como las 3
de la maana, lo trasladaron a las instalaciones de la DINCOTE, que en esos
momentos comparta con la Direccin de Seguridad del Estado. All advirti,
en primer lugar, que haba numerosos periodistas radicales detenidos por
sus emisiones contra el golpe de estado; y en segundo lugar que no pas
nada porque haba producido un fuerte reclamo pblico por su liberacin
Adems acota, que como las 7 de la maana del 07 de abril de 1992,
lo llam el Gral. PNP Ketn Vidal, quien le manifest que Montesinos Torres
haba insistido que se le acusara de terrorismo. En la mencionada conversa-
cin el mencionado Gral. PNP, le inform que, por el contexto de lo sucedi-
do, el acusado Fujimori estaba al tanto de lo que estaba pasando. No fue
interrogado ni maltratado durante su cautiverio en el SIE ni en la DIRSEG.
El agraviado concurri a una primera conferencia que el sentenciado dio
a la prensa extranjera, el 08 de abril de 1992. En esa oportunidad el agravia-

-525-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

do emplaz a Fujimori por lo ocurrido e inst la devolucin de su computa-


dora a lo que el sentenciado respondi que lo hara inmediatamente, lo cual
se concret al da siguiente (09 de abril de 1992).
Que el Gral. EP Hermoza Ros, en una entrevista que le hizo en el 2003,
reconoci que l firm la orden de detencin, y lo hizo en presencia a pedido
de Montesinos y anuencia explcita de Alberto Fujimori, incluso en la confe-
rencia de prensa aludida, el sentenciado Fujimori, dirigindose al periodista
Fernando Yovera, le dijo que sus hermanos estn por ser dados en libertad.
Todo lo expuesto lo hace concluir que el acusado Fujimori saba de las de-
tenciones arbitrarias.
El procedimiento de privacin de la libertad, con motivo de la interrup-
cin del rgimen constitucional, fue similar al sufrido por dos destacados
polticos.
El Gral. EP Hermosa Ros, en ese entonces comandante Gral. del EP
y presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, reconoce la
firma de las denominadas "RDENES DE DETENCIN", as mismo admite
que no estaba autorizado para hacerlo, pero lo hizo a instancias de Monte-
sinos que a su vez le dijo que ninguna otra persona quera hacerlo y que se
trataba de una disposicin especial del sentenciado Fujimori. Acota que la
orden era inmovilizar a ciertos personajes en su domicilio a fin de evitar alte-
raciones de orden pblico, todo lo cual fue manejado por Montesinos desde
el SIN, quien no le indic que personas seran trasladadas al SIE.
El 3 de abril de 1992 se realiz una reunin en su domicilio oficial. En
la que participaron los comandantes generales de los otros institutos, el Di-
rector General de la PNP, los Ministros de Defensa e Interior, el jefe del SIN
y Montesinos. All se acord el plan definitivo de la interrupcin del orden
democrtico. No recuerda si en esa reunin se habl de la necesidad de
privar de la libertad a algunas personalidades, pero el sentenciado Fujimori
encarg a Montesinos que viera el plan poltico; as mismo se habl de la
necesidad de inmovilizar en sus domicilios y que la relacin deba elaborarla
Montesinos Torres, quien no le present la nmina correspondiente.
Enfatiza que no se le comunic de la detencin del agraviado Gorriti, no
se le dio cuenta de la detencin. Ello indica, que no era necesario porque
solo se habl de inmovilizaciones.
El Gral. EP Carmona Acha desconoce si el sentenciado dict una dis-
posicin especfica para la detencin. Tampoco sabe si se dict rdenes de
namovilidad para el da domingo 05 de abril a las 6 de la maana; ese da
se orden un patrullaje en toda la zona de seguridad para dar seguridad a

-526-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

los servicios pblicos esenciales, posteriormente escuch al sentenciado


admitir que por lo menos el agraviado Gorriti estaba detenido y que iba a ser
puesto en libertad.
El general Robles Espinoza (Comandante General de la Tercera Regin
Militar) reconoce que asisti a una reunin de comando en la Sala de Ope-
raciones de la Comandancia General del Ejrcito, realizada el 05 de abril del
ao 1992, a partir de las 9 de la maana; siguiendo un mismo patrn sis-
temtico orden la detencin de Dyer a travs del aparato de poder que
tena como finalidad someter por la fuerza a los opositores al rgimen de
facto del acusado, no solo de los polticos sino de personas que como el
detenido pudiera tener vnculos con polticos, como la relacin del deteni-
do con Alan Garca, no obstante fue capturado cuando se dispona a salir
del pas en el aeropuerto acusado de lavar dinero, traficante de drogas y
finalmente de terrorista, permaneciendo incomunicado por el trmino de
ocho das, al ser puesto a disposicin de la DIRCOTE no se le encontr
responsabilidad alguna, recuperando su libertad por sus propios medios;
en este caso el trato cruel e innecesario se acredita porque el mismo acu-
sado Fujimori, usando a los medios de comunicacin social, le formulo
cargos graves sin una denuncia fiscal y judicial de por medio, manifes-
tando que el afectado es un conocido narco terrorista, y que no se poda
a atacar al SIN por esta captura, y que no haba que tenerles miedo a los
corruptos ni a su dinero, lo que demuestra que se trat de un crimen de
Estado lo que le da mayor gravedad al hecho, como es el utilizar el poder
del Estado frente a un cuidado que discrepa con el gobierno de turno, po-
niendo en peligro su integridad fsica y psquica al no existir garantas a
sus derechos sin que se justifique una relacin causal con el motivo que
se adujo para detenerlo .
3. La defensa del acusado plantea como agravios la atipicidad relativa
por desviacin de la orden dada a Vladimiro Montesinos, de inmovilizar y no
detener a sus opositores polticos e insuficiencia probatoria para acreditar la
agravante de trato cruel.
La agravante de crueldad en el delito de secuestro requiere de dos
elementos: uno objetivo, que se manifiesta en la innecesariedad de pade-
cimiento y otro subjetivo, que es el propsito o nimo del agente de querer
causar dolores innecesarios a la vctima. Ambos elementos deben concurrir
y ser debidamente valorados para determinar la configuracin de la crueldad
o cualquiera de sus formas.
Dando respuesta a dichos agravios el suscrito considera que el acusa-
do Fujimori no puede eximir su responsabilidad por el hecho de haber dado

-527-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

una orden de inamovilidad, ya que en el contexto en que estas se dieron


implcitamente est la de privar ilegalmente de su libertad a sus opositores,
siendo esta una responsabilidad compartida con los autores mediatos que
ejecutaron dichas rdenes, asumiendo las consecuencias de las mismas.
En cuanto al segundo agravio, de conformidad con el Fiscal Supremo
Pablo Snchez, en cuanto a la agravante de trato cruel, " para verificar la
existencia de la nnecesariedad del trato cruel, en un caso, debe pasar por
examinar primero a la vctima, pues es ella la principal fuente de informa-
cin, que permitir determinar, a travs de la indagacin u aproximacin a
su psiquis: en primer lugar, los sufrimientos que padeci y su intensidad, en
segundo lugar, si este sufrimiento o dolor se encuentra fuera del lmite or-
dinario o no es inherente a la ejecucin misma del secuestro. Este examen
no debe de estar desligado con el que se exige para conocer el propsito o
nimo del agente, pues la valoracin de estos elementos, igual sirve para la
finalidad comn de determinar la existencia de ambos elementos. El prop-
sito de hacer sufrir a la victima constituye el elemento subjetivo o intencional
que debe verificarse en el sujeto activo, es decir, que el agente lo quiso cau-
sar de manera innecesaria y por ende calificarlos como trato cruel".
En este orden de ideas de las declaraciones de los agraviados Gorriti y
Dyer no se evidencia que se da esta circunstancia agravante de trato cruel,
ya que la condicin de ser los implicados agentes pblicos, obedecer rde-
nes con fines polticos, o mviles personales, o haberse dado estas deten-
ciones en un rgimen de facto, sino que el elemento subjetivo exigido por el
tipo agravado presupone un nimo deliberado de causar un padecimiento
innecesario especial y no general, no formar parte del tipo agravado de trato
cruel, que dicho dolo puede inferirse de circunstancias objetivas estndar
establecidas por los tratados internacionales sobre trato cruel y torturas a
los detenidos o de la jurisprudencia vinculante nacional como extranjera,
al respecto " Los tribunales internacionales para calificar una conducta de
cruel exigen una serie de caractersticas probadas como: aislamiento pro-
longado-incomunicacin coactiva (CIDH - Caso Velsquez Rodrguez vs.
Honduras) el internamiento en centros de detencin y celdas reducidas e
insalubres (CIDH - Caso Bmaca Velsquez) la intimidacin por amenazas
(CIDH - Caso "Nios de la Calle"), las restricciones al rgimen de visitas, los
interrogatorios utilizando tcnicas de desorientacin y privacin sensorial,
las condiciones de detencin objetivamente inaceptables, las agresiones
fsicas y/ o verbales de un mnimo de gravedad, la intencin de humillar o
envilecer al detenido (CIDH - Casos Loayza Tamayo vs. Per y Castillo Pe-
truzzi vs. Per) restriccin de agua y alimentos y condiciones insalubres en
las crceles y dems que suscite en l sentimiento de miedo, angustia de

-528-
Sentencia definitiva de Alberto Fujimori Fujimori

tal intensidad que quebrante su resistencia moral o fsica que no se dan en


el presente caso, o de por s no tienen entidad suficiente para causar dao
psicolgico a una vctima dentro del estndar, an cuando se cumplen con
los elementos objetivos y subjetivos del tipo base del delito de secuestro
"esto es, se afect la facultad de poder fjar libremente su situacin en el es-
pacio, trasladndose o permaneciendo en un lugar deseado", sin embargo,
los hechos no configuran la agravante de este tipo penal, esto es, por trato
cruel, toda vez, que dado el contexto como acontecieron los hechos, estos
no resultan suficientes para acreditar que existi sufrimiento innecesario en
la vctimas Gorriti Ellenbogen y Dyer Ampudia, ni mucho menos que el acu-
sado Fujimori Fujimori como autor mediato, hubiera tenido el propsito de
hacer sentir en las vctimas un tratamiento cruel, al ordenar ilegalmente la
privacin de su libertad, ms bien, estos actos son propios de la ejecucin
del tipo base.
4. Que, tratndose de un concurso real de delitos, an cuando la pena
privativa de libertad por el delito de secuestro simple es inferior al delito de
secuestro agravado, la pena legal impuesta de veinticinco aos por el delito
de homicidio calificado es la que se mantiene por ser la mayor penalidad, de
conformidad a los alcances del artculo cincuenta del Cdigo Penal.
En consecuencia, mi VOTO es porque se declare HABER NULIDAD
en el extremo que se condena a Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori
como autor mediato de la comisin del delito contra la Libertad Personal, en
la modalidad de Secuestro Agravado, bajo la circunstancia agravante de tra-
to cruel, en agravio de Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen y Samuel Edward
Dyer Ampudia (Caso Stanos SIE); y REFORMNDOLA se le condene a
Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori como autor mediato de la comi-
sin del delito de Secuestro Simple, en agravio de Gustavo Andrs Gorriti
Ellenbogen y Samuel Edward Dyer Ampudia y NO. HABER NULIDAD en el
extremo de la reparacin civil fijada en favor de ambos agraviados.
s.s.
BIAGGI GMEZ

-529-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

2. Pronunciamiento sobre: presupuestos para la aplicacin de la Reserva del


Fallo Condenatorio.

CQRTE SUPREMA DE JUSTICIA


SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA
R. N. N 3332-04
JUNN

Lima, veintisiete de mayo del dos mil cinco.


VISTOS; con lo expuesto por la seora Fiscal Suprema; y CONSIDE-
RANDO: Primero.- Que la procesada Fernanda Luzmila Cndor Robles
ha interpuesto recurso de nulidad contra la sentencia de fojas trescientos
cuarentisiete, de fecha dos de julio del dos mil cuatro, en el extremo que
reserva el fallo condenatorio en la instruccin que se le sigui por el delito
contra la administracin pblica - peculado culposo, previsto y sancionado
en el artculo trescientos ochentisiete - tercer prrafo - del Cdigo Penal,
en agravio del Estado -Hospital de Apoyo de Junn. Segundo.- Que se in-
crimina a la recurrente, en su condicin de servidora pblica en el rea de
Economa del Hospital de Apoyo de Junn y responsable de Caja haberse
apoderado ilegalmente de la suma de tres mil cuatrocientos veinticuatro
nuevos soles con veinte cntimos, producto de los ingresos directos del
nosocomio, hecho que aconteciera el veintisiete de setiembre del ao dos
mil dos, da en que la citada acusada tenia la obligacin de depositar la
suma indicada en el Banco de la Nacin, lo que eventualmente no cumpli
con hacer. Tercero.- Que con relacin a la aplicacin del "Principio de De-
terminacin Alternativa es importante precisar: a) Que la desvinculacin de
la acusacin fiscal denominada anteriormente "determinacin alternativa",
era definida como un mecanismo de readecuacin legal, sin embargo en
puridad, lo que se buscaba era calificar correctamente el hecho delictivo que
se le imputaba al procesado y subsumirlo en el tipo penal correspondiente,
esto, en cumplimiento de las exigencias de legalidad que beban observar-
se en lodo proceso penal; b) Que para la aplicacin de la "determinacin
alternativa" se requera la presencia de cuatro presupuestos bsicos: i)
homogeneidad del bien jurdico; ii) inmutabilidad de los hechos y pruebas;
iii) preservacin del derecho de defensa y; iv) coherencia entre los ele-
mentos fcticos y normativos para realizar la correcta adecuacin del tipo;
c) Que conjuntamente con tales presupuestos, era requisito indispensable
que la "determinacin alternativa" no se aplique en perjuicio del procesado,
privilegiando as el principio de favorabilidad. Cuarto.- Que, resolviendo el

-530-
Presupuestos para la aplicado de la Reserva del Fallo Condenatorio

caso sub judice se advierte: a) Que de la secuela del proceso, se aprecian


indicios razonables sobre la comisin del delito de peculado culposo que
se le incrimina a la encausada; b) Que en este sentido las declaraciones
testimoniales de fojas veintids, doscientos cinco y doscientos diecisiete
convalidan los hechos que se imputan a la procesada. En este contexto,
de las citadas declaraciones se advierte que en el ambiente donde se su-
cedieron los hechos tenan acceso otras personas ajenas a la encausada;
c) Que, por otro lado, la procesada Cndor Robles ha manifestado en la
ampliacin de su declaracin instructiva de fojas ciento noventiocho y en
los debates, orales de fojas trescientos quince y trescientos veintiuno, que
en el cargo de cajera le precedi la testigo Nielda Carmela Medrano, quien
labor en las mismas condiciones y con las mismas chapas y llaves de la
gaveta, accesorios que se conservaron cuando asumi sus funciones; d)
Que, en este contexto, es evidente que la acusada tena pleno conocimien-
to de que otra persona poda tener acceso a la gaveta y el simple hecho de
que en anteriores oportunidades no se haya realizado sustraccin de dinero
alguno, no es argumento valido para que haya omitido tomar las medidas
necesarias para resguardar el dinero que percibi durante el da, radican-
do justamente en dicha omisin su actuacin negligente. Quinto.- Que con
relacin a la aplicacin de la reserva del fallo condenatorio regulada en los
artculos sesentids a sesentisiete del Cdigo Penal, es importante preci-
sar: a) Que sta es una medida alternativa a la pena privativa de libertad
de uso facultativo para el Juez, que se caracteriza fundamentalmente por
reservar la imposicin de la condena y el sealamiento de la pena concreta
para el sentenciado culpable; b) Que en consecuencia, tal medida consiste
en declarar en la sentencia la culpabilidad del procesado, pero sin emitir
la consiguiente condena y pena. Estos ltimos extremos se reservan y se
condiciona su extincin o pronunciamiento a la culminacin exitosa o no
de un perodo de prueba, dentro del cual el sentenciado deber abstenerse
de cometer nuevo delito y cumplir las reglas de conducta que le seale el
Juez; c) Que la reserva de fallo condenatorio procede cuando concurren
estos presupuestos: i) Que el delito est sancionado con pena conminada
no superior a tres aos de pena privativa de libertad o con multa; o con
prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das libres que no
excedan a noventa jornadas semanales; o con inhabilitacin no superior a
dos aos; ii) Que el Juez en atencin a las circunstancias del hecho y a la
personalidad del agente emita un pronstico favorable sobre la conducta
futura del imputado; iii) Es de sealar que la reserva del tallo condenatorio
tambin es aplicable en caso de penas conjuntas o alternativas, siempre

-531-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

que tales sanciones se adecen a los marcos cualitativos y cuantitativos


antes mencionados. Sexto.- Que la reserva del fallo condenatorio no ge-
nera antecedente penal, pero su aplicacin debe inscribirse en el registro
respectivo. Sptimo.- Que se advierte de autos que la Sala Superior Penal,
ha aplicado indebidamente la reserva del fallo condenatorio por lo que
debe precisarse al respecto lo siguiente: a) Que segn lo dispuesto por el
artculo cuatrocientos veintisis del Cdigo Penal, los delitos previstos en
los captulos segundo y tercero del ttulo decimoctavo, sern sancionados,
adems, con pena de inhabilitacin: b) Que la inhabilitacin que corres-
ponde a los casos del artculo precitado, tiene la calidad de pena principal
y conjunta, con un mximo de duracin de tres aos y con los alcances
contenidos en el artculo treintisis, inciso uno y dos; c) Que, como ya se
ha sealado, la reserva de fallo condenatorio resulta aplicable solo cuando
la pena conminada a imponerse no supere los dos aos de inhabilitacin;
d) Que, por consiguiente, para el caso en examen la pena conminada de
inhabilitacin, principal y conjunta, tiene un mximo de duracin de tres
aos, por lo que la aplicacin de la reserva de fallo condenatorio hecha por
el Colegiado Superior es improcedente. Octavo.- Que, en consecuencia,
habindose establecido en el considerando quinto y sptimo de esta reso-
lucin los presupuestos para la aplicacin de la reserva de fallo condena-
torio corresponde otorgar a dicha interpretacin jurisprudencial el carcter
de precedente vinculante en aplicacin de lo autorizado por el inciso uno
de artculo trescientos uno - A, del Cdigo de Procedimientos Penales in-
corporado por el Decreto Legislativo nmero novecientos cincuentinueve.
Por los fundamentos expuestos en consecuencia; por mayora. DECLA-
RARON: NULA la sentencia recurrida de fojas trescientos cuarentisiete de
fecha dos de julio del dos mil cuatro, en el extremo que resuelve reservar el
fallo condenatorio a Fernanda Luzmila Cndor Robles; MANDARON que
se emita nueva sentencia con arreglo a ley; tomando en cuenta los funda-
mentos esgrimidos en la parte considerativa de la presente resolucin; en
la instruccin que se sigui contra Fernanda Luzmila Cndor Robles por
el delito contra la administracin pblica -peculado, en agravio del Estado
Hospital de Apoyo de Junn; DISPUSIERON: que la presente Ejecutoria
Suprema, constituya precedente vinculante en lo concerniente a los presu-
puestos para la aplicacin de la reserva de fallo condenatorio; ORDENA-
RON: que el presente fallo se publique en el Diario Oficial El Peruano; con
lo dems que contiene: y los devolvieron.

s.s.
VILLA STEIN / PONCE DE MIER / QUINTANILLA QUISPE / PRAOO SALDARRIAGA

-532-
Presupuestos para la aplicacin de la Reserva del Falle Condenatorio

LA SECRETARIA DE LA SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA DE TRAN-


SITORIA DE LA CORTE SUPREMA, CERTIFICA QUE EL VOTO SINGULAR
DEL SEOR DOCTOR RAL VALDEZ ROCA ES COMO SIGUE:
Lima, veintisiete de mayo del dos mil cinco.
VISTOS; de conformidad con la seora Fiscal Supremo en su dictamen
de fecha veintiocho de febrero del dos mil cinco; y CONSIDERANDO: Pri-
mero: Que, es materia de grado va recurso de nulidad interpuesto por la
procesada Fernanda Luzmila Cndor Robles, la sentencia de fecha dos de
julio del dos mil cuatro, que reserva el fallo condenatorio en la instruccin
que se le sigui por el delito contra la administracin pblica - peculado cul-
poso- en agravio del Estado - Hospital de Apoyo de Junn. Segundo: Que,
la responsabilidad penal de la procesada Cndor Robles, en la comisin
del delito de peculado culposo que se le atribuye, se encuentra acreditada
en autos con indicios razonables de que sta conoca la posibilidad latente
de que cualquier persona pudiera acceder a la gaveta de la cual se sustra-
jo la suma de tres mil cuatrocientos veinticuatro nuevos soles con veinte
cntimos, cuya custodia le competa; fundamentndose su responsabilidad
en la comisin de este delito imprudente precisamente en el hecho de no
haber brindado la seguridad pertinente del dinero que perciba en el da, en
su calidad de responsable de Caja del Hospital de Apoyo de Junn, pese a
conocer el riesgo de que terceras personas accedieran a dicho dinero. En-
contrndose este conocimiento acreditado con las declaraciones de Donato
Tito Payano Tinoco (fojas veintids), Coco Chuco Crosco (fojas doscientos
cinco) y Jorge Surichaqui Marcelo (fojas doscientos diecisiete); as como de
la declaracin de la propia procesada durante la Instruccin (fojas ciento no-
ventiocho) y el contradictorio (fojas trescientos quince y siguientes). Terce-
ro: Que, establecida la responsabilidad penal de Fernanda Luzmila Cndor
Robles, corresponde determinar si la reserva del fallo condenatorio con la
cual ha sido beneficiada se encuentra arreglada a ley. Cuarto: Que, el tercer
prrafo del artculo trescientos ochentisiete del Cdigo Penal sanciona al
delito incriminado a la procesada, peculado culposo, con pena privativa de
libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servicios comunitarios de
veinte a cuarenta jornadas. Imponindosele tambin, de acuerdo al artculo
cuatrocientos veintisis de la norma sustantiva, pena de inhabilitacin de
uno a tres aos, conforme al artculo treintisis incisos uno y dos del mismo
cuerpo legal. Quinto: Que, as expuesto se aprecia en autos que el delito
contra la administracin publica -peculado culposo - es sancionado con dos
conjugaciones de penas principales y conjuntas: (i) pena privativa de la liber-
tad e inhabilitacin, o; (ii) servicio comunitario e inhabilitacin. Sexto: Que,
por otro lado, la reserva del fallo condenatorio es una medida alternativa a

-533-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

la pena privativa de la libertad de uso facultativo por el Juez, caracterizada


por reservar la imposicin de la condena y el sealamiento de la pena con-
creta para el sentenciado culpable. Sptimo: Que, el artculo sesentids del
Cdigo Penal establece que la reserva del fallo condenatorio, se dispondr
cuando: (i) El delito est sancionado con pena privativa de libertad no mayor
de tres aos o con multa; (ii) La pena a imponerse no supere las noventa
jornadas de prestacin de servicios a la comunidad o de limitacin de das
libres; o (iii) La pena a imponerse no supere los dos aos de inhabilitacin.
As pues, el legislador ha establecido taxativamente los supuestos por los
cuales favorece al procesado con la reserva del fallo condenatorio. Octavo:
Que, en el caso del delito de peculado culposo, se aprecia que el mismo
en sus dos probabilidades de sancin, descritas en el considerando quinto,
presenta un extremo dentro de los rangos del artculo sesentids del Cdigo
Penal (pena privativa de la libertad y servicio comunitario), y otro, que exce-
de este rango (inhabilitacin). Noveno: Que, ante esta coyuntura es del caso
sealar que sin duda una de las penas ms graves que establece nuestro
ordenamiento legal es la pena privativa de la libertad, la misma que para el
delito bajo comento (peculado culposo) el legislador consider adecuado y
razonable que no excediera el trmino de dos aos; de esta forma y dada
la relevancia de la pena privativa de la libertad, sta sirve como parmetro
de las dems penas, lo cual en aplicacin del principio de proporcionalidad
significa que stas no pueden superar los efectos negativos de la menciona-
da, encontrndose entre estos efectos la prolongacin de la sancin. Dci-
mo: Que, en este sentido pese que se encuentra establecida como sancin
de peculado culposo, la inhabilitacin por un periodo de tres aos, sta en
forma alguna podra superar el mximo de la pena ms grave (dos aos),
considerando no slo proporcionalmente la imposicin de esta pena, sino
tambin aplicando una interpretacin del ordenamiento jurdico del principio
favor rei, el cual compele al juzgador a optar por la interpretacin de las nor-
mas del modo ms favorable para el procesado; con lo cual continuaramos
dentro de los parmetros del artculo sesentids del Cdigo Penal: por estos
fundamentos MI VOTO es por que se declare NO HABER NULIDAD en la
sentencia de fojas trescientos cuarentisiete, su fecha dos de Julio del dos mil
cuatro, que reserva el fallo condenatorio a Fernanda Luzmila Cndor Robles
por el delito contra la administracin pblica - peculado culposo - en agravio
del Estado - Hospital de Apoyo de Junn, por el trmino de un ao, bajo las
reglas de conducta previstas en la recurrida; con lo dems que contiene; y
los devolvieron, con lo dems que contiene: y los devolvieron.
S./VALDEZROCA/J-5141
Fecha de publicacin: Mircoles 2 da noviembre de 2005

-534-
Momento de la cansuman del delito de robo

3. Pronunciamiento sobre: a) El momento de la consumacin del delito d robo


agravado, b) Concepto de apoderamiento ilegtimo, c) La disponibilidad potencial
del bien apropiado.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


PLENO JURISDICCIONAL DE LOS VOCALES
DE LO PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
SENTENCIA PLENARIA N 1-2005/DJ-301-A

Discrepancia Jurisprudencial
ART. 301-ACPP
ASUNTO: Momento de la consumacin en el
Delito de robo agravado

Lima, treinta de setiembre del dos mil cinco.-


Los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repbli-
ca, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto por
el artculo 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el
Decreto Legislativo Nmero 959, han pronunciado la siguiente.

SENTENCIA PLENARIA

I. ANTECEDENTES
1. Los vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanen-
tes y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con La
autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, acordaron realizar un
Pleno Jurisdiccional Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los
artculos 301 - A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el
Decreto Legislativo nmero 959 y 22 y 116 del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. Corresponde en este caso, luego de las labores preparatorias del
Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del seor San
Martn Castro, dar cumplimiento a los dispuesto por el citado artculo 301
- A del Cdigo de Procedimientos Penales, y dictar una sentencia plenaria
respecto a la definicin del "momento de la consumacin del delito de robo

-535-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

agravado", frente a la discrepancia surgida sobre ese asunto por las Ejecu-
torias Supremas del diecisiete de febrero del dos mil cinco, recada en el
Expediente nmero tres mil novecientos trentids - dos mil cuatro, emitida
por la Segunda Sala Penal Transitoria, y del once de abril de dos mil cinco,
recada en el Expediente nmero ciento dos - dos mil cinco, dictada por la
Sala Penal Permanente. Esta ltima Ejecutoria, con arreglo al apartado dos
del referido artculo 301 o -Ade la Ley Procesal Penal, decidi la convocatoria
at Pleno Jurisdiccional.
3. La Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia,
en el quinto fundamento jurdico, luego de definir el delito de robo - con-
sistente, segn esa decisin, en el apoderamiento de un bien mueble, con
nimus tucrandi, es decir, el aprovechamiento y sustraccin del lugar donde
se encuentre, siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza por
parte del agente sobre la vctima- precisa que ste se consuma con el apo-
deramiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. En el
octavo fundamento jurdico puntualiz que el delito de robo agravado queda
consumado cuando los agresores huyen con el dinero, pues no slo haban
aprehendido el objeto que estaba en poder y dominio de la vctima, sino que
se lo llevaban (reemplazo de un dominio por otro), teniendo la cosa en sus
manos, aunque fuera por breve tiempo. En el noveno fundamento jurdico
reiter que el delito de robo agravado qued consumado desde el momento
en que los agentes delictivos huyen con el botn, ejerciendo actos de dispo-
sicin (aunque por breve tiempo).
4. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia, en el
cuarto fundamento jurdico, seal que el apoderamiento debe entenderse
consumado, no con el solo hecho de aprehender o coger la cosa -concrec-
tatio- ni en el mero hecho de la separacin de la posesin material del ofen-
dido, sino con la illatio, esto es, cuando el autor ha logrado la disponibilidad
potencial, que no efectiva, sobre la cosa -puede ser incluso momentnea,
fugaz de breve duracin, as como de parte de lo sustrado para que quede
consumado en su totalidad, en tanto que se precisa la efectiva disposicin
de la misma-, lo que no sucede cuando se est persiguiendo al agente y se
le captura en posesin de la misma. Agrega en dicho fundamento jurdico
que ser tentativa, pese a la aprehensin de la cosa, cuando el imputado es
sorprendido in fragantio in situ y perseguido inmediatamente y sin interrup-
cin es capturado o si en el curso de la persecucin abandona los efectos,
sin haber conseguido su disponibilidad momentnea o fugaz.
5. La deliberacin y votacin del asunto en discusin se realiz el da
de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada,

-536-
Momento de la consumacin del delito de robo

por mayora de nueve seores Vocales y con el voto discrepante del seor
Balcazar Zelada, que se agregar en documento aparte, se emiti la presen-
te sentencia plenaria. Se design como ponentes a los seores Gonzles
Campos y San Martn Castro, quienes expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El delito de hurto fija los criterios esenciales para determinar la consu-
macin del delito de robo, en tanto que este ltimo delito coincide en sus ele-
mentos tpicos bsicos con el primero -el bien jurdico afectado es el mismo:
el patrimonio-, y la diferencia deriva del hecho de que requiere la presencia de
violencia o amenaza -intimidacin- contra la persona, en tanto que constituye
una forma calificante con respecto al hurto. El robo, como aadido, exige dos
condiciones: la accin, en la violencia o amenaza ejercidas sobre las perso-
nas; y, el elemento temporal, en virtud del cual los actos de violencia o de
intimidacin deben ser desplegados antes, en el desarrollo o inmediatamente
posterior a la sustraccin de la cosa.
7. El delito de hurto, al igual que el delito de robo, desde la perspectiva
objetiva, exige que el agente se apodere legtimamente de un bien mueble,
total o parcialmente ajeno, sustrayndolo del lugar donde se encuentra [con-
frontar: artculos 185 y 188 del Cdigo Penal]. El acto de apoderamiento
es, pues, el elemento central de identificacin para determinar, el iter crmi-
nis, la consumacin y la tentativa. Desde esta perspectiva el apoderamiento
importa: (a) el desplazamiento fsico de la cosa del mbito del poder patri-
monial del tenedor -de su esfera de posesin- a la del sujeto activo, y (b)
la realizacin material de actos posesorios, de disposicin sobre la misma.
A estos efectos, segn el artculo 185 del Cdigo Penal, se requiere de la
sustraccin de la cosa, esto es, la separacin de la custodia de la cosa de
su titular y la incorporacin a la del agente.
8. La accin de apoderarse mediante sustraccin, materialmente, de-
fine al delito de hurto y, por extensin, de robo, como uno de resultado y no
de mera actividad. Este entendimiento de ambos delitos, a su vez, fuerza a
entender no slo que el agente desapodera a la vctima de la cosa -adquiere
poder sobre ella- sino tambin, como correlato, la prdida actual de la mis-
ma por parte de quien la tuviera, situacin que permite diferenciar o situar en
un momento diferenciado la desposesin del apoderamiento. En tal virtud,
el criterio rector para identificar la consumacin se sita en el momento en
que el titular o poseedor de la cosa deja de tener a sta en el mbito de pro-
teccin dominical y, por consiguiente, cuando el agente pone la cosa bajo su
poder de hecho. Este poder de hecho -resultado tpico- se manifiesta en la
posibilidad de realizar sobre la cosa actos de disposicin, aun cuando solo

-537-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

sea por un breve tiempo, es decir, cuando tiene el potencial ejercicio de fa-
cultades dominicales; solo en ese momento es posible sostener que el autor
consum el delito.
9. 'Este criterio de la disponibilidad potencial, que no efectiva, sobre
la cosa - de realizar materialmente sobre ella actos dispositivitos- permite
desestimar de plano teoras clsicas como la aprehensio o contrectatio -que
hacen coincidir el momento consumativo con el de tomar la cosa, la amotio
-que considera consumado el hurto cuando la cosa ha sido trasladada o mo-
vida de lugar- y la /7/af/o -que exige que la cosa haya quedado plenamente
fuera del patrimonio del dueo y a la entera disposicin del autor-; y, ubi-
carse en un criterio intermedio que podra ser compatible con a teora de la
abiatio - que importa sacar la cosa de la esfera de custodia, de la vigilancia
o de la actividad del tenedor, efectivo dominio sobre la cosa-. El desplaza-
miento de la cosa en el espacio no es el criterio definitorio del hurto, sino el
desplazamiento del sujeto que puede realizar actos de disposicin.
10. Por consiguiente, la consumacin en estos casos viene condicionada
por la disponibilidad de la cosa sustrada -de inicio slo ser tentativa cuando
no llega a alcanzarse el apoderamiento de la cosa, realizados desde luego
los actos de ejecucin correspondientes-. Disponibilidad que, ms que real y
efectiva -que supondra la entrada en la fase de agotamiento del delito- debe
ser potencial, esto es, entendida como posibilidad material de disposicin o
realizacin de cualquier acto de dominio de la cosa sustrada. Esta dispo-
nibilidad potencial, desde luego, puede ser momentnea, fugaz o de breve
duracin. La disponibilidad potencial debe ser sobre la cosa sustrada, por
lo que: (a) si hubo posibilidad de disposicin, y pese a ello se detuvo al autor
y recuper en su integridad el botn, la consumacin ya se produjo; (b) si el
agente es sorprendido in fraganti o in situ y perseguido inmediatamente y
sin interrupcin es capturado con el ntegro del botn, as como si en el curso
de la persecucin abandona el botn y ste es recuperado, el delito qued
en grado de tentativa; y, (c) si perseguidos los participantes en el hecho, es
detenido uno o ms de ellos pero otro u otros logran escapar con el producto
del robo, el delito se consum para todos.

III. DECISIN
11. En atencin a lo expuesto, el Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunido de confor-
midad con el apartado dos del artculo 301-Adel Cdigo de Procedimientos
Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero 959: por mayora de
9 votos contra uno;

-538-
Momento de la consumacin del delito de robo

HA RESUELTO
12. Establecer como doctrina legal, respecto a los delitos de robo agra-
vado, que el momento consumativo requiere la disponibilidad de la cosa
sustrada por el agente. Disponibilidad que, ms que real y efectiva debe
ser potencial, esto es, entendida como posibilidad material de disposicin o
realizacin de cualquier acto de dominio de la cosa sustrada. Los principios
jurisprudenciales que rigen son los sealados en los prrafos 7 a 10 de la
presente Sentencia Plenaria.
13. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados
constituyen precedente vinculante para los magistrados de todas las instan-
cias judiciales, y que, en todo caso, las Ejecutorias Supremas dictadas con
anterioridad, en especial las vinculantes, en cuanto a la doctrina legal que
consignaron, quedan modificadas conforme a los trminos de la presente
Sentencia Plenaria.
14. Publicar esta Sentencia Plenaria en el Diario Oficial El Peruano. H-
gase saber.
ss.
SIVINA HURTADO / GONZLES CAMPOS / SAN MAHTiN CASTRO / PALACIOS VILLAR / LECAROS CORNEJO /
MOLINA ORDEZ / BARRIENTOS PEA / VEGA VEGA / PRINCIPE TRUJILLO

VOTO SINGULAR DEL SEOR BALCAZAR ZELADA


1. No comparto los fundamentos de la presente Sentencia Plenaria y,
por el contrario, considero que el criterio debe presidir la diferenciacin entre
consumacin y tentativa en los delitos de robo agravado es, propiamente,
la amotio. Por tanto, basta que el sujeto activo, luego de utilizar violencia
o amenaza, se apodere de la cosa, la toma para s y la remueva, esto es,
la traslade o mueva de lugar. La accin de apoderamiento, en este caso,
quedar consumada con ese hecho, por lo que no hace falta que el autor
pueda disponer efectiva o potencialmente de la cosa sustrada, pues con la
remocin ya se afect la esfera de custodia del afectado.
2. En tal virtud, mi voto es porque en los delitos de robo el momento
consumativo tiene lugar cuando el agente toma para s la cosa y la remueva
o traslade de lugar, sin que a ello sea trascendente que tenga la disposicin,
real o potencial, de la misma.
S. / BALCAZAR ZELADA / J.5145
Fecha de publicacin: Lima, sbado 26 de noviembre de 2005

-539-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

4. Pronunciamiento sobre: a) La retroactividad benigna (aplicacin retroactiva de


la Ley ms favorable conforme al articulo 6o del C.P).

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


PLENO JURISDICCIONAL DE LOS VOCALES DE LO PENAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
SENTENCIA PLENARIA N 2-2005/DJ-301-A

Discrepancia Jurisprudencial
Art. 301-ACPP
Asunto: Sustitucin de Penas por Retroac-
tividad Benigna. La Aplicacin de la Ley N
-28002

Lima, treinta de septiembre de dos mil cinco.


Los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repbli-
ca, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto por
el artculo 301-Adel Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el
Decreto Legislativo Nmero 959, han pronunciado la siguiente.

SENTENCIA PLENARIA

I. ANTECEDENTES
1. Los vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente
y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con La autori-
zacin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno
Jurisdiccional Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos
301 - A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto
Legislativo nmero 959 y 22 y 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Org-
nica del Poder Judicial.
2. Corresponde en este caso, luego de las labores preparatorias del
Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del seor San
Martn Castro, dar cumplimiento a los dispuesto por el citado artculo 301
- A del Cdigo de Procedimientos Penales, y dictar una sentencia plenaria
al respecto a la definicin de los criterios necesarios para la aplicacin del
artculo 6o del Cdigo Penal, sobre "sustitucin de penas por retroactividad

-540-
Sustitucin de penas por retroactii-ids ber.:gK3

benigna" con motivo de la entrada en vigor de la Ley nmero 28002. Con


motivo de la interpretacin y aplicacin de dicha institucin ha surgido una
discrepancia entre las Ejecutorias Supremas del diecisis de marzo de dos
mil cinco, recada en el Expediente nmero trescientos cincuentids - dos
mil cinco, emitida por la Segunda Sala Penal Transitoria, y del veintisiete de
abril de dos mil cinco, recada en el Expediente nmero ciento treinta - dos
mil cinco, dictada por la Sala Penal Permanente. Esta ltima Ejecutoria, con
arreglo al apartado dos del referido artculo 301 - A de la Ley Procesal Pe-
nal, decidi la convocatoria al Pleno Jurisdiccional.
3. La Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia,
en el quinto fundamento jurdico, luego de hacer referencia al Pleno Jurisdic-
cional de los Vocales Superiores del ao dos mil cuatro, que dict un Acuer-
do Plenario sobre este tema, y aceptando que la sustitucin de la pena que
es de dictarse al amparo del artculo 6o del Cdigo Penal, en funcin a los
artculos 296 y 297 del Cdigo Penal debe evaluarse y definirse en cada
caso concreto con arreglo a las exigencias de los principios de legalidad y
de proporcionalidad, y aplicarse en base a criterios comunes que no afecten
las diferencias entre tipos bsicos, tipos agravados y tipos atenuados. Asi-
mismo, en el sexto fundamento jurdico estipul que la sustitucin no debe
llevar a una nueva pena concreta, y por ello -siguiendo al aludido Pleno
Superior- incorpor cuatro criterios de sustitucin: (1) si la pena impuesta
fue mayor a la del nuevo mximo, se reducir al nuevo mximo legal; (2) si
la pena impuesta fue el mnimo anterior, se convertir en el nuevo mnimo
legal; (3) si la pena impuesta fue inferior al mnimo anterior, pero mayor del
nuevo mnimo, se reducir al nuevo mnimo legal; y, (4) si la pena impuesta
fue inferior la nuevo mnimo legal y menor la nuevo mximo de la pena del
tipo base (artculo doscientos noventisis), no se podr reducir la pena.
4. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia, por ma-
yora, en el tercer fundamento jurdico estableci que al alterarse las bases
de la determinacin de la pena con motivo de la Ley nmero 28002, confor-
me al artculo 6o del Cdigo Penal, ineludiblemente debe sustituirse la pena
impuesta por otra ms benigna. En el cuarto fundamento jurdico precis que
la sustitucin debe respetar las diversas circunstancias que permiten con-
cretar legalmente la pena, que desde el derecho procesal debe atender a la
declaracin de hechos probados y las circunstancias y factores reconocidos
en el fallo como relevantes para determinar judicialmente la nueva pena, y
desde el derecho material debe acatar el principo de proporcionalidad de la
pena, los criterios rectores de los artcu'cs -5 o y -5C ce: Cdigo Pena!, sin
que resulte aceptable acudir a criterios o ca_tas --,3:e~:'c3s o estndares
Ejecutorias Supremas Emblemticas

tasados de cualquier ndole para establecer la nueva penalidad, que no son


acordes con un sistema de determinacin legal relativa de la pena. Finalmen-
te, en el sexto fundamento jurdico estatuy que si en la sentencia materia
de sustitucin se comprendi una atenuacin especial y se impuso una pena
por debajo del mnimo legal resulta imperativo que la nueva pena resultado
de la sustitucin deba ser inferior al mnimo legal estipulado en la nueva ley;
a su vez, estim que no es posible instituir reglas fijas para la sustitucin de
las penas ni es posible desconocer los efectos de la cosa juzgada en orden
a la declaracin de hechos probados y determinacin de las circunstancias
jurdicamente relevantes de la individualizacin de la pena ya establecidas en
la sentencia condenatoria firme.
5. La deliberacin y votacin del asunto en discusin se realiz el da
de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada,
por mayora de nueve seores Vocales y con el voto discrepante del seor
Sivina Hurtado, que se agregar en documento aparte, se emiti la presente
sentencia plenaria. Se design como ponentes a los seores San Martn
Castro y Lecaros Cornejo, quienes expresan el parecer del Pleno.

II. FUNDAMENTOS JURDICOS


6. El artculo 6o del Cdigo Penal consagra el instituto de la retroacti-
vidad de la ley penal ms favorable. En caso de conflicto en el tiempo de
leyes penales debe aplicarse la ley ms favorable, incluso cuando media
sentenci firme de condena, en cuyo caso -en tanto la pena subsista, est
pendiente o en plena ejecucin - "...el Juez sustituir la sancin Impuesta
por la que corresponde, conforme a la nueva ley"-s\ la nueva ley descrimina-
liza el acto, la pena impuesta y sus efectos se extinguen de pleno derecho,
tal como dispone el artculo 7o del Cdigo acotado-. Se trata en este caso,
segn doctrina unnime, de una excepcin a la prohibicin de revivir proce-
sos fenecidos, a la cosa juzgada.
7. La Ley nmero 28002, del diecisiete de junio de dos mil tres, reor-
den la Seccin II -trfico ilcito de drogas - del Captulo III -delitos contra la
Salud Pblica - del Ttulo XII - delitos contra la Seguridad Pblica- del Libro
II del Cdigo Penal. Entre otros tipos legales, modific el artculo 296, que
es el tipo bsico, a cuyo efecto independiz el supuesto de posesin de
drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas para su trfico
ilcito, y perfil el de trfico de precursores; en esos casos, en comparacin
con la norma originaria, disminuy la pena conminada. Asimismo, modific
el artculo 297, que institua las circunstancias agravantes, reordenando
alguna de ellas y agravando otras en relacin con las ltimas normas vigen-
tes con anterioridad, esto es con las Leyes nmero 26223 y 26619. Es as

-542-
Sustitucin Je penas por retroactividad benigna

que, en el caso del citado artculo 297, para sus siete supuestos disminuy
la pena, de veinticinco aos de privacin de libertad -fijado en la legislacin
anterior - a quince aos como mnimo y veinticinco aos como mximo,
sin alterar las penas de multa e inhabilitacin; y, para los jefes, dirigentes o
cabecillas de un organizacin dedicada al trfico de drogas o insumos para
su elaboracin, al igual que si el agente se vale del trfico de drogas para
financiar actividades terroristas, fij una pena privativa de libertad no menor
de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos.
8. Los problemas que se han venido presentando, y que especfica-
mente han dado lugar a Ejecutorias Supremas discrepantes, se centran en
determinar si dado el supuesto de condenas en ejecucin por los supuestos
del artculo 297 del Cdigo Penal cmo debe procederse segn el artculo
6o del Cdigo acotado. O ms especficamente, sobre el entendido que es
de aplicacin la ley ms favorable, en este caso, la Ley nmero 28002, que
para determinados supuestos tpicos prev una pena privativa de libertad
ms benigna, cmo opera la sustitucin de la sancin por la que correspon-
de conforme a la nueva ley, qu pena en concreto debe imponerse, en tanto
la ley no fija pautas especificas sobre el particular.
9. Una primera directiva, de carcter general, que se advierte del propio
artculo 6o del Cdigo Penal, es que si se llega a la conclusin que la nueva
leyes ms favorable que la anterior y que, en todo caso, sta importa una
pena menor, el Juez debe sustituir la sancin impuesta por la que corres-
ponda conforme a la nueva ley. Si la ley es ms benigna porque conmina el
hecho tpico con una sancin menor, entonces, necesariamente debe susti-
tuirse la pena impuesta por otra de menor efecto lesivo. En estos casos, el
Juez no puede optar por una decisin distinta. La variacin del marco pu-
nitivo -pena legal abstracta-, desde una perspectiva de favorabilidad, tiene
como efecto imprescindible que la pena impuesta vare.
10.Otra directiva, tambin de carcter general, tiene que ver con el m-
bito de la cosa juzgada. La inmutabilidad de la sentencia firme de condena,
con excepcin de la pena -si, desde luego, la variacin legal incide en ese
slo mbito, debe ser respetada. Y sta tiene lugar en la declaracin de he-
chos probados y en la precisin de las circunstancias y factores formalmen-
te considerados en el fallo como relevantes para determinar judicialmente
la pena: todas las circunstancias de atenuacin, incluidas las especiales o
excepcionales, y las eximencias imperfectas, que en su conjunto autorizan
una pena por debajo del mnimo legal, as como otras consideradas pun-
tualmente en la sentencia que - a juicio de la Sala de ese entonces - justific
una pena determinada. Desde ese limite, no corresponde al Juez que cali-

-543-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

fica la sustitucin cuestionar o no aplicar los criterios, formalmente firmes y


expresados en la sentencia que formular en su da el Tribunal que emiti el
fallo.
11. En tal virtud, si el Tribunal anterior impuso el mnimo legal o el mxi-
mo legal segn la ley anterior el Tribunal de la sustitucin no tiene otra op-
cin que adaptar la pena a los mnimos o mximos legales previstos por la
nueva ley, en tanto en cuanto -claro est- que esos parmetros sean infe-
riores a la ley anterior. Asimismo, siguiendo esa misma pauta metodolgica,
cuando el Tribunal anterior impuso una pena por debajo del mnimo legal
o una pena dentro de los parmetros previstos en la ley anterior, es obvio
igualmente que el Tribunal de la sustitucin debe imponer una pena por de-
bajo del nuevo mnimo legal o una pena dentro de los parmetros previstos
en la nueva ley. Esos son lmites o parmetros estrictos que circunscriben el
poder de cognicin y el mbito de enmienda de la sentencia anterior por el
Tribunal de la sustitucin, que se justifican por el reconocimiento de los prin-
cipios rectores de la cosa juzgada y de la propia favorabilidad que informa la
institucin de la sustitucin.
12. Finalmente, como se ha indicado en la ltima parte del prrafo an-
terior, puede darse el caso que el Tribunal originario imponga una pena por
debajo del mnimo legal o una pena dentro de los parmetros previstos en
la ley anterior. La pena, sin duda, debe sustituirse siguiendo esos criterios
y resultados, pero como no existen reglas tasadas sobre el particular -ni es
posible instituirlas en razn al sistema de determinacin legal relativa de la
pena del Cdigo Penal-, de cmo operar en esos casos para llegar a una
pena sustituida concreta, el Tribunal de la sustitucin debe graduarla en fun-
cin a los factores y circunstancias sealadas en la sentencia y que fluyen
de autos, especficamente los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, con es-
tricto respeto al principio de proporcionalidad referido a la entidad del injusto
y a la culpabilidad por el hecho cometido. Otros factores a ponderar sern
tambin, de un lado, el nuevo cuadro de penas instituido por la nueva ley
para el conjunto de delitos regulados por ella y referidos a la misma Seccin
modificada; y, de otro lado, aunque sin estimarlo como el factor el principal
o preferente, la lgica proporcional en relacin a la concreta cuanta de la
pena que impuso el Tribunal originario.

III. DECISIN
13. En atencin a lo expuesto, el Pleno Jurisdiccional de los Vocales de
lo Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunido de confor-
midad con el apartado dos del artculo 301-Adel Cdigo de Procedimientos

-544-
Sustitucin de penas por retroactividad benigna

Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero 959; por mayora de


9 votos contra uno;

HA RESUELTO

14. Establecer la siguiente doctrina legal, respecto a la aplicacin del


artculo 6o del Cdigo Penal en relacin con la Ley nmero 28002:
1o) Cuando la nueva ley disminuye el marco legal abstracto con que se
conmina la infraccin penal objeto de condena firme, la pena impuesta
con arreglo a la ley anterior ineludiblemente debe ser sustituida;
o
2 ) La sustitucin de la pena debe respetar los hechos declarados pro-
bados, y las circunstancias y factores reconocidos en el fallo como
relevantes para la determinacin judicial de la pena, los que son inmu-
tables;
3o) La nueva pena a imponerse debe respetar los principios de propor-
cionalidad y de legalidad;
o
4 ) Si se impuso el mximo o el mnimo legal con arreglo a la ley ante-
rior, la nueva pena sustituida debe, igualmente, imponer el mximo o
el mnimo legal, respectivamente, establecida en la nueva ley; y,
o
5 ) Si se impuso una pena inferior al mnimo legal estipulado en la ley
anterior o sta respeta los parmetros de dicha ley, la nueva pena
debe, asimismo, imponer una pena inferior al mnimo legal estableci-
da en la nueva ley o, segn el caso, una pena dentro de los parme-
tros de la nueva ley. En ambos casos, el nivel de disminucin queda
librado al Tribunal de la sustitucin, a cuyo afecto valorar el conjunto
de factores y circunstancias fijados en los artculos 45 y 46 del C-
digo Penal, as como las dems previstas en la Ley e incorporadas
en la sentencia. Otros factores que deben tomarse en consideracin
son, de un lado, el nuevo cuadro de penas instituido por la nueva ley
para el conjunto de delitos regulados por ella y referidos a la misma
Seccin modificada; y, de otro lado, aunque sin ser estimado como
el factor el principal o preferente, la lgica proporcional en relacin a
la concreta cuanta de la pena que impuso el Tribunal originario.
15. Precisar que los principios jurisprudenciales antes mencionados
constituyen precedente vinculante para los magistrados de todas las instan-
cias judiciales, y que, en todo caso, las Ejecutorias Supremas dictadas con
anterioridad, en especial las vinculantes, en cuanto a la doctrina legal que
consignaron, quedan modificadas conforme a los trminos de la presente
Sentencia Plenaria.

-545-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

16. Publicar esta Sentencia Plenaria en el Diario Oficial El Peruano.


Hgase saber.
ss.
GONZLES CAMPOS / SAN MARTN CASTRO / PALACIOS VILLAR / LECAROS CORNEJO / BALCAZAR ZALADA
/ MOLINA ORDEZ / BARRIENTOS PEA / VEGA VEGA / PRINCIPE THUJILLO

VOTO SINGULAR DEL SEOR SIVINA HURTADO


1. Insisto en las consideraciones y conclusiones que, en su oportunidad,
consign en mi voto singular recada en el recurso de nulidad nmero 130-
2005, del veintisiete de abril de dos mil cinco, que precisamente dio lugar a
la convocatoria al Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal de este
Supremo Tribunal.
2. Ante la entrada en vigencia de una ley penal que conmine la infrac-
cin penal con una pena menor considero que ineludiblemente la pena im-
puesta en la sentencia que est ejecutndose debe ser sustituida, aunque
respetando tanto (1) las consecuencias necesarias de la cosa juzgada: he-
chos declarados probados y las circunstancias reconocidas como relevan-
tes en orden a la individualizacin de la pena en el fallo cuya revisin se
pide, cuanto (2) el principio de proporcionalidad de la pena y los criterios de
individualizacin judicial de la pena.
3. Para la fijacin de la nueva pena, y en tanto es de descartarse de
plano que se efecte cualquier tipo de revalorizacin que lleve a imponer una
nueva pena concreta, debe asumirse las siguientes reglas de sustitucin:
a) si la pena impuesta fue mayor a la del nuevo mximo, se reducir al
nuevo mximo legal;
b) si la pena impuesta fue el mnimo anterior, se convertir en el nuevo
mnimo legal;
c) si la pena impuesta fue inferior al mnimo anterior, pero mayor del
nuevo mnimo, se reducir al nuevo mnimo legal y menor al nuevo
mximo de la pena del tipo base (artculo 296 del Cdigo Penal); y
d) si la pena impuesta fue inferior al nuevo mnimo legal y menor al nue-
vo mximo de la pena del tipo base (artculo 296 del Cdigo Penal)
no se podr reducir la pena.
s.
SIVINA HURTADO / J - 5146
Fecha de publicacin: Sbado 26 del noviembre de 2005

-546-
Estructura tpica del delito de peculado culposo

5. Pronunciamiento sobre la estructura tpica del delito de pecufado culposo

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA

R. N. N 4500-2005
JUNN

Lima, seis de setiembre del dos mil siete.-


VISTOS; el recurso de nulidad interpuesto por el encausado Arstides
Serpa Ortiz, contra la sentencia condenatoria de fojas mil setecientos no-
venta y ocho, su fecha catorce de octubre del dos mil cinco; con lo expuesto
por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; interviniendo como Vocal Ponente
el seor Santos Pea; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, los hechos im-
putados se circunscriben a que la acusada Elvira Magda Limache Quesada,
en su condicin de encargada de depositar en el Banco de la Nacin los
recursos, directamente captados, por ingresos propios de la Direccin Re-
gional Agraria de Junn, con la complicidad de sus co-encausados Arstides
Serpa Ortiz y Hctor Segura Mayta, que se desempeaban como tesorero y
encargado de la elaboracin de las conciliaciones bancarias respectivamen-
te, en la mencionada entidad, se apropi, durante los aos mil novecientos
noventa y ocho y mil novecientos noventa y nueve, de la suma de cuarenta
y cinco mil nuevos soles. Para tal fin, la encausada adulter las cantidades
a depositar, en cincuenta y tres boletas de depsitos de las cuentas corrien-
tes nmeros cinco nueve nueve ocho ocho siete dos, y nmero seis uno seis
ocho dos cuatro ocho, lo que ha permitido detectar diferencias entre lo que
realmente depositaba en el citado Banco y las papeletas de depsitos as
adulteradas; asimismo, bajo esta misma modalidad y en complicidad con
sus encausados, se habra apropiado se dinero en dlares americanos de la
cuenta corriente nmero cero seis - cero cero cero-cero uno siete cero siete
seis de maquinaria Japonesa, de la cuenta corriente nmero seis-cero cero
cero-cero dos cinco uno cuatro uno maquinaria China, cuenta corriente n-
mero seis-cero cero cero-cero dos siete cero seis tres de los fondos rotarios
de la cuenta corriente de alquiler de maquinaria agrcola. Segundo.- Que, en
la sentencia condenatoria de ha concluido que el procesado Serpa Ortiz es
responsable de la comisin del delito de peculado en su condicin de cm-
plice primario y ha reservado el juzgamiento a los reos contumaces Elvira
Magda Limache Quesada y Hctor Segura Mayta, bajo el fundamento sus-
tancial, que en la fase preparatoria del hecho delictivo, en forma dolosa a

-547-
Ejecutorias Supremas Emblemticas

prestado su plena colaboracin a su co - acusada Limache Quesada para la


consumacin del delito de peculado en la forma de apropiacin indebida de
los fondos del Estado, pues como Jefe de Tesorera, y por ende de la encau-
sada que laboraba en la oficina bajo su cargo, no verific la conformidad
diaria,* o en su defecto mensual, de los ingresos por recursos propios, y de
los depsitos, en las cantidades realmente ingresadas a favor de la entidad
agraviada, por lo que, sin ese consentimiento, y consiguiente apoyo en el
sistemtico obrar de la aludida encausada para apropiarse los caudales, no
hubiera sido posible la consumacin del delito. Tercero.- Que, el delito de
peculado, y consecuentemente su grado de complicidad, exige necesaria-
mente la concurrencia del dolo, requisito sine quanun sin el cual no podra
configurarse el mismo, de conformidad con el primer prrafo del artculo
trescientos ochenta y siete del Cdigo Penal que establece: "El funcionario
o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para si o para
otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn
confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de liber-
tad no menor de dos ni mayor de ocho aos." Cuarto.- Que, la conducta il-
cita del citado encausado, objeto de la acusacin, ha sido incorrectamente
tipificada por el representante del Ministerio Pblico, y as asumida por la
Sala superior, pues dicho quehacer nicamente puede subsumirse en el tipo
penal de peculado culposo, el cual resulta imputable al sujeto que por falta
de control interno - que es precisamente lo que se imputa al citado - acta
con negligencia o culpa en el ejercicio de sus funciones, originando que una
tercera persona sustraiga caudales - en este caso -, es decir, facilita incons-
cientemente la comisin de un delito doloso por parte de un tercero, ello en
atencin a lo previsto en el tercer prrafo del artculo trescientos ochenta y
siete del Cdigo Penal que tipifica: "Si el agente, por culpa, da ocasin a que
se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o efectos ser repri-
mido ... " y, pues igualmente as, lo ha conceptuado el Acuerdo Plenario
nmero cuatro-dos mil cinco/CJ-ciento diecisis, del treinta de setiembre de
dos mil cinco, al sealar los elementos o componentes tpicos del delito de
peculado culposo:"... Habr culpa en el sujeto activo del delito, cuando ste
no toma las precauciones necesarias para evitar sustracciones (la culpa del
peculado se refiere exclusivamente sustracciones, no al trmino impreciso
de prdidas) vale decir cuando viola deberes del debido cuidado sobre los
caudales o efectos, a los que est obligado por la vinculacin funcional que
mantiene con el patrimonio pblico." Quinto.- Que, siendo as, resulta proce-
dente la desvinculacin de la acusacin fiscal a que se refiere el articulo
doscientos ochenta cinco - A del Cdigo de procedimientos penales, pues
esta decisin no afecta el derecho de defensa del procesado, por cuanto la
pena contenida en la norma sustantiva acotada le es favorable. Sexto.- Que,

-548-
Estructura tpica del delito de peculado culposo

estando a que los hechos imputados al procesado Serpa Ortiz estn real-
mente tipificados, previstos y sancionados en la norma acotada, resulta per-
tinente sealar que nuestro ordenamiento penal sustantivo establece las
formas de extincin de la accin penal, entre ellas, la prescripcin que pue-
de deducirse en cualquier estado de! proceso, incuso, puede ser resuelta de
oficio por el Juez; la misma que conforme lo establece el artculo ochenta del
Cdigo penal, opera cuando transcurre un tiempo igual al mximo de la
pena fijada por la ley para el delito, en tanto que tratndose de funcionarios
y servidores pblicos, el plazo de prescripcin se duplica. Stimo.- Que,
desde el momento consumativo del delito (diciembre de mil novecientos no-
venta y nueve), a la fecha, al haber transcurrido ms de ocho aos, la accin
penal que gener la conducta incriminada al procesado se ha visto afectada
extintivamente; toda vez que, consecuentemente, la pena mxima de dos
aos prevista en el ordenamiento sustantivo, qued limitada al plazo de seis
aos, situacin jurdica del que emerge el imperativo de amparar, de oficio,
la excepcin de prescripcin. Octavo.- Que, habindose establecido la es-
tructura tpica del delito de peculado culposo, corresponde otorgar a dicha
interpretacin jurisprudencial el carcter de precedente vinculante en aplica-
cin de lo autorizado por el inciso uno del artculo trescientos uno - A del
Cdigo de Procedimientos Penales, incorporado por el Decreto Legislativo
nmero novecientos cincuenta y nueve. Estando a las consideraciones ex-
puestas: Declararon HABER NULIDAD en la resolucin recurrida de fojas
mil setecientos noventa y ocho, su fecha catorce de octubre de dos mil cin-
co, en el extremo que condena a Arstides Serpa Ortiz como cmplice prima-
rio por delito de peculado en agravio del Estado representado por la Direc-
cin regional Agraria de Junn, a dos aos de pena privativa de libertad,
suspendida en su ejecucin a un ao, bajo reglas de conducta; con lo dems
que contiene; REFORMNDOLA: declararon, de oficio, extinguida la accin
penal por prescripcin, incoada contra Arstides Serpa Ortiz, en la instruc-
cin que se le sigue por delito de peculado culposo en agravio del Estado.
MANDARON archivar definitivamente el proceso en el extremo referido al
procesado Serpa Ortiz, as como la anulacin de sus antecedente policiales
y judiciales generados a consecuencia del presente proceso; DISPUSIE-
RON que la presente Ejecutoria suprema, constituya precedente vinculante
en lo concerniente a los criterios que determina la estructura del delito de
peculado culposo a los que alude el cuarto considerando de esta resolucin;
ORDENARON que el presente fallo se publique en el Diario oficial "El Perua-
no", y los devolvieron.

ss.
VILLA STEIN / RODRGUEZ TINEO / SANTOS PEA / ROJAS MARAVI / CALDERN CASTILLO.

-549-
LEYES ESPECIALES
Y COMPLEMENTARIAS
I
LEY N 8 0 0 2 : PROHIBIENDO EL EMPLEO DE MATERIAS EXPLOSIVAS Y SUSTANCIAS TXICAS PARA LA
PESCA EN EL MAR, ROS Y LAGOS, QUE CONSTITUYEN DEUTO PENADO POR LA LEY (Pubtfcada el 20-
02-35). "

Articulo 1".- Prohbase el empleo de materias explosivas y sustancias txicas para la pesca en el
mar, los ros y los lagos.
Artculo 2'.- Constituye delito penado por la ley la pesca con dinamita u otro explosivo, o empleando "
barbasco u otras sustancias venenosas para el pescado.
Artculo 3.- Los autores y cmplices del delito previsto en el artculo anterior, sufrirn las penas
sealadas en el artculo 275 del Cdigo Penal. Las embarcaciones sern confiscadas.
Artculo 4a.- Los que teniendo conocimiento de la forma prohibida con que se obtuvo la pesca la
pusieran en venta, o en circulacin, la importaran o la tomaran en depsito, sufrirn las penas sealadas
en el articulo 276 del mismo Cdigo.
Comuniqese al Poder Ejecutivo, para su promulgacin.

DECRETO LEY N 22095: LEY DE REPRESIN Da TRFICO ILCrTO DE DROGAS fPuofeado e 21-02- 78).

CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1".- Son objetivos de la presente Ley la represin del trfico ilcito de drogas que producen
dependencia; la prevencin de su uso indebido, la rehabilitacin biosicosocia! del drogadicto y la reduc-
cin de los cultivos de la planta de coca.
Artculo 2.- Para alcanzar los objetivos a que se refiere el Artculo anterior, se establecen las normas
tendentes a perseguir y reprimir el trfico licito de drogas, se precisan las medidas educativas y sanitarias
para prevenir su uso indebido se disponen la creacin de centros de tratamiento y rehabilitacin del droga-
dicto y se establece un rgimen para la reduccin gradual de los cultivos de planta de coca, limitndolo a los
fines estrictamente cientficos e industriales, en armona con el cambio de hbitos de consumo.
Artculo 3*.- Los tineamientos de poltica orientados al logro de los objetivos enunciados sern esta-
blecidos por un Comit Multisectorial de Control de Drogas, integrado por los Ministros: del Interior, quien
lo presidir, de Agricultura y Alimentacin; de Industria, Comercio, Turismo e Integracin; de Educacin;
de Salud y un Vocal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, designado por su Sala Plena.
Artculo 4*.- El Ministerio de Educacin en concordancia con el Ministerio de Salud, considerar
en todos los programas de formacin de profesionales de la Educacin, los diversos aspectos del uso
indebido de drogas, ligados a la problemtica de la salud fsica y mental del educando.
Asimismo, desarrollar acciones de informacin y orientacin a los educandos y a los grupos orga-
nizados de la comunidad.
Artculo 5.- En las currculas de los diferentes programas acadmicos de nivel superior, se consi-
derar materias relacionadas con el problema del uso indebido de drogas.

-553-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 6*.- El Ministerio de Educacin en coordinacin con la Oficina Ejecutiva de Control de Orogas,
dispondr las medidas necesarias para resolver los diferentes problemas que puedan presentarse en los
centros educativos estatales y no estatales, relacionados con el uso indebido de drogas, a nivel escolar.
Articulo 7*.- El Ministerio de Salud, en coordinacin con el Ministerio de Educacin, desarrollar
programas de investigacin, estudios epidemiolgicos, mdicos, cientficos y de capacitacin tcnica
sobre ej problema de la drogadiccin.
Articulo 8a.- Las acciones de las instituciones particulares comprendidas en el rea educativa rela-
cionadas con la problemtica de las drogas, sern coordinadas con los Sectores de Salud y de Educa-
cin, los cuales brindarn la informacin y asesora correspondientes.
Articulo 9*.- El Sistema Nacional de Informacin, en coordinacin con los ministerios de Salud y de
Educacin, difundir y normar la informacin destinada al pblico para prevenir el uso indebido de drogas.

CAPITULO II
DE LAS PREVISIONES
Articulo 10*.- El Ministerio de Salud fijar anualmente las previsiones en materia de drogas para ser
destinadas a uso mdico o cientfico. Dichas previsiones establecern:
a) La cantidad anual requerida para el consumo mdico cientfica.
b) La parte de la cantidad referida en el inciso anterior que se dedicar:
1. A la elaboracin de otras drogas.
2. A preparados con uno o varios ingredientes que ofrezcan muy poco o ningn peligro de abuso,
debido a que la droga no pueda separarse por medios sencillos o en cantidades que ofrezcan
peligro para la salud pblica; y,
3. A sustancias derivadas que no producen dependencia.
c) La estimacin de las necesidades de adormidera y de otras especies vegetales sujetas a fiscaliza-
cin, para su eventual cultivo por el Estado;
d) La existencia de drogas al 31 de diciembre del ao anterior al que se refieren las previsiones.
e) Las cantidades de drogas necesarias para agregar a las reservas, que constituyen las existencias
especiales; y,
f) La cantidad necesaria de las distintas drogas para fines de exportacin.
Asimismo, podr fijarse previsiones suplementarias, cuando se produzcan situaciones que lo justi-
fiquen.
Articulo 11.- Los organismos estatales facultados para efectuar exportaciones o importaciones de
drogas, requerirn de la correspondiente autorizacin sanitaria otorgada por el Ministerio de Salud.
La autorizacin indicar:
a) La denominacin comn internacional de la droga, si la tuviera.
b) La cantidad y ta forma en que la sustancia se exporta o importa, el nombre y direccin del importador
y del exportador, en ambos casos.
c) El perodo dentro del cual habr de efectuarse la importacin o exportacin, el que no podr ser
mayor de 180 das.
Articulo 12*.- La autorizacin sanitaria a que se refiere el articulo anterior, se denominar Certificado
Oficial de Importacin, Exportacin o en Trnsito, segn la operacin correspondiente y ser expedida en
triplicado de acuerdo con los respectivos reglamentos caducando a los 180 das de su fecha de emisin.
Krticvfto vy.-Vas operaciones oe importacin y exportacin de drogas solamente se efectuarn por
las aduanas del puerto del Callao y del Aeropuerto Internacional Lima-Callao, con la excepcin de hojas
de coca que tambin podrn hacerse por los puertos de Salaverry y Matarani.
Articulo 14*.- Constituye monopolio estatal la importacin y exportacin de las drogas y medica-
mentos comprendidos en las listas I al VI, anexas al presente Decreto-Ley en estricta necesidad a su uso
cientfico, medico y veterinario.
Articulo 15*.- Las adquisiciones a que se refiere el articulo anterior, tratndose de situaciones de
emergencia, no estarn sujetas al requisito de licitacin pblica.
Articulo 16*.- La autoridad competente del sector Salud, determinar las condiciones en que las
drogas objeto del monopolio estatal podrn ser adquiridas por:
a) Laboratorios autorizados para elaborar medicamentos que las contengan.

-554-
Leyes Especiales y Complementarias

b) Farmacias y boticas.
c) Hospitales o establecimientos de asistencia mdica.
d) Instituciones cientficas y universitarias.
e) Enfermos hiperalgsicos, en cantidades superiores a la posologfa para 24 horas; y,
f) Profesionales encargados del diagnstico y tratamiento desadictivo de Frmaco-dependientes, asf
como profesionales encargados de su aplicacin veterinaria.

CAPTULO III
DE LA RECUPERACIN DEL DROGADICTO
Articulo 17.- El Estado emprender las acciones necesarias para lograr la recuperacin de los
drogadictos, las que comprendern:
a) El tratamiento mdicc-desadictivo; y,
b) La rehabilitacin bio-psico-sociat.
Articulo 18*.- Para los fines a que se contrae el articulo anterior, se establecern en las reas de
Salud los servicios especializados en tratamiento de la drogadiccin, conjuntamente o en coordinacin
con los servicios de rehabilitacin bic-psico-social.
Articulo 19a.- El Gobierno dispondr la creacin y funcionamiento de centros estatales de rehabilita-
cin para Frmaco-dependientes y promover la creacin de establecimientos privados de igual ndole,
cuyo rgimen estar caracterizado por la asistencia social, mdica y educativa prestada en forma dinmi-
ca e integral por un sistema sanitario, higinico y alimenticio, operado por personal especializado.
Articulo 20*.- El drogadicto deber ser sometido a tratamiento, el que podr llevarse a cabo:
a) En su domicilio.
b) En establecimientos privados; y
c) En centros estatales de rehabilitacin para Frmaco-dependientes.
Articulo 21.- La asistencia a los drogadictos en los centros estatales puede ser solicitada:
a) Por el mismo drogadicto
b) Por sus pacientes; y,
c) Por la autoridad judicial.
Articulo 22*.- El Juez de Primera Instancia podr disponer a pedido del Ministerio Pblico, o de par-
te interesada, la cratela del drogadicto no incurso en investigacin como presunto autor de delito, que
exponga a su familia a caer en la miseria o amenace la seguridad propia o ajena, o atente contra la moral
y las buenas costumbres, pudiendo ordenar de acuerdo a la capacidad econmica, su internamiento en
un centro estatal de rehabilitacin o establecimiento privado.
Articulo 23*.- Las medidas judiciales contenidas en el articulo anterior sern levantadas por la auto-
ridad judicial competente cuando se acredite la total rehabilitacin del drogadicto.
Articulo 24*.- Cuando se trate de un drogadicto mayor de edad, no incurso en investigacin como
presunto autor de delito, la autoridad policial pondr el hecho en conocimiento del Juez de Tumo en lo
Civil, quien lo citar dentro del trmino de 48 horas, bajo apercibimiento de ser conducido por la fuerza
pblica, para interrogarlo.
Establecida la condicin de drogadicto, el Juez convocar a los allegados del compareciente y dic-
tar las medidas que considere conveniente para su rehabilitacin.
Articulo 25*.- Cuando se trate de un menor de edad que se encuentre drogado y no incurso en
investigacin como presunto autor de acto considerado como delito o falta, ser puesto a disposicin de
sus padres, tutores o de las personas que lo tienen a su cuidado, dentro del trmino de 24 horas, bajo
responsabilidad, remitiendo un informe al Juez de Menores para que dicte las medidas pertinentes. Si
el menor no estuviera a cargo de ninguna persona, ser puesto dentro del mismo trmino y bajo igual
responsabilidad, a disposicin del Juez de Menores.
Articulo 26.- El mayor o menor de edad que fuera reiterante en la drogadiccin, obligatoriamente
ser internado por orden del Juez de Primera Instancia en lo Civil o del Juez de Menores, respectivamen-
te, en un Centro de Rehabilitacin para Frmaco-dependientes.
Articulo 27.- El Juez de Primera Instancia en lo Civil o de menores segn corresponda, de oficio
podr trabar embargo en los bienes del drogadicto o de sus representantes legales, a fin de solventar ios
gastos de rehabilitacin.

-555-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 28 o - La condicin de drogadicto slo se determinar previo peritaje mdico legal, expedido
a solicitud del Juez competente y con citacin del representante del Ministerio Pblico, este ltimo obli-
gatoriamente presenciar el examen del estado mental que haga el Juez.
Los peritos mdicos tendrn en cuenta la naturaleza y cantidad de las sustancias que han producido
la dependencia, asi como la historia y situacin clnica del sindicado.
Artioulo 29.- Cuando un drogadicto haya sido procesado como autor del delito de trfico ilcito de
drogas, el Tribunal podr disponer su nternarniento en un Centro Estatal de Rehabilitacin para Frma-
co-dependientes, a cuyo trmino ser puesto a disposicin del Tribunal para que le imponga la condena
penal compatible con el delito.
Artculo 30".- Cuando un drogadicto sea extranjero no residente, ser expulsado del pas, siempre
que no est comprendido como presunto autor de delito.

CAPTULO IV
DE LA PRODUCCIN, COMERCIALIZACIN Y CONTROL
Articulo 31".- Queda terminantemente prohibido el cultivo de coca y almacigos en nuevas reas del
territorio nacional. Esta prohibicin incluye renovaciones y recalces en los cultivos existentes.
Articulo 32.- El Estado fiscalizar el cultivo de todas las variedades de coca, adormidera y marihua-
na. Por Decreto Supremo, se podr incorporar otras especies dentro del rgimen de control.
Articulo 33a.- Erradicado o sustituido el cultivo de la coca de los predios de propiedad individual y
de las empresas asociativas, slo el Estado a travs de ENACO, podr desarrollar dicho cultivo, cuando
lo justifique su industrializacin, exportacin, uso medicinal o fines de investigacin cientfica. El cultivo
de las dems especies vegetales sujetas a fiscalizacin, ser de exclusividad del Estado y nicamente
para los fines que se indican en el prrafo anterior.
Artculo 34.- Los predios no conducidos directamente por sus propietarios y que se encuentren con
cultivos de coca, sern afectados y expropiados prioritariamente por la Direccin General de Reforma
Agraria y Asentamiento Rural, debiendo cancelarse del Registro de Productores de la Empresa Nacional
de la Coca, a sus propietarios.
Artculo 35.- Sern incautados por el Estado y adjudicados a favor de los campesinos sin tierra, los
predios de propiedad individual que total o parcialmente estuvieran cultivados con coca y no procedieran
sus propietarios a sustituir o erradicar dichos cultivos dentro de los trminos siguientes:
a) Predios de ms de 10 hectreas, dentro de 2 aos computados desde la fecha de vigencia de la
presente Ley; y,
b) Predios de 5 a 10 hectreas, dentro de 3 aos computados desde la fecha de vigencia de la presente
Ley.
Artculo 36".- El Ministerio de Agricultura y Alimentacin propondr anualmente al Comit Multisec-
torial las reas de erradicacin y las de su sustitucin gradual del cultivo de coca, segn el caso, de los
predios de propiedad individual de menos de 5 hectreas y los de las empresas asociativas, de acuerdo
a la mayor capacidad de uso de la calidad de los suelos.
Artculo 37.- La Polica Forestal de la Guardia Civil del Per colaborar especialmente en la apli-
cacin y control de las normas de reduccin y sustitucin de los cultivos de coca, as como de los
concernientes al cultivo de especies vegetales prohibidas, poniendo a los infractores inmediatamente a
disposicin de la Polica de Investigaciones del Per, para los fines de Ley.
Artculo 38.- En los Proyectos de Asentamiento Rural que apruebe el Ministerio de Agricultura y
Alimentacin, tendrn prioridad en la adjudicacin los campesinos cultivadores de la hoja de coca que
estn comprendidos en los programas de erradicacin; asimismo, estos campesinos tendrn preferencia
en los contratos de reforestacin que otorgue dicho Ministerio.
Articulo 39".- Queda prohibido otorgar, bajo ningn ttulo, asistencia tcnica, crediticia, insumos,
implementos o maquinaria, para predios total o parcialmente cultivados de coca, salvo para la sustitucin
del cultivo de la coca por otros cultivos.
Artculo 40.- El Ministerio de Agricultura y Alimentacin, efectuar los estudios necesarios destina-
dos a la sustitucin de la coca por otros cultivos.
Articulo 41.- El Estado a travs de la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima -ENACO
S.A.- realizar la industrializacin y comercializacin de la hoja de coca proveniente exclusivamente de
los predios empadronados en aplicacin de la primera disposicin transitoria del Decreto Ley N" 22095.

-556-
Leyes Especiales y Complementarias

La industrializacin comprende la elaboracin de pasta bsica de cocana, clorhidrato de cocana y


dems derivados de la hoja de coca de produccin licita con fines benficos'1'.
Artculo 42a.- Quedan sujetas a fiscalizacin los productos o insumos industriales utilizados en la
elaboracin de drogas, segn relacin aprobada por Decreto Supremo.
Artculo 43.- Los importadores y fabricantes de los insumos sujetos a fiscalizacin, llevarn un
Registro Especial de Ventas en el que se indicar la cantidad vendida, nombre y apellidos del comprador,
domicilio comercial real de ste, as como el lugar donde ha sido entregada la mercadera; conforme a las
disposiciones que establezca al respecto el Decreto Supremo a que se refiere el articulo anterior.
Artculo 44a.- Solamente con licencia de la Autoridad de Salud, los laboratorios de productos far-
macuticos podrn elaborar medicamentos que contengan drogas, debiendo comunicar la cantidad y
naturaleza de la produccin, en la forma y oportunidades que establezca el Reglamento.
Dichos laboratorios quedan prohibidos de vender directamente al pblico tanto la droga pura como
los preparados.
Artculo 45a.- Los laboratorios y establecimientos farmacuticos que tengan en existencia medica-
mentos que contienen drogas y que sean declarados fuera de uso, sufrido deterioro o perdido efectivi-
dad, solicitarn, cuando menos una vez al ao, a la Autoridad de Salud que los califiquen como saldos
descartables para su inmediata custodia y posterior destruccin en la forma que establezca el Reglamen-
to. En los casos de siniestro o robo, el hecho se comunicar de inmediato tanto a la Autoridad de Salud
como a la Polica de Investigaciones del Per.
Articulo 46.- Prohbase la venta al pblico de las drogas comprendidas en las listas anexas al
presente Decreto-Ley.
Artculo 47a.- Los medicamentos que contengan drogas descritas en la Lista II "A' del anexo de este
Decreto-Ley, slo podrn venderse al pblico en las farmacias y boticas, mediante prescripcin otorgada
por mdico colegiado, extendida en Recetario Especial para dichos medicamentos exclusivamente y en
dosis no mayor que la necesaria para 24 horas.
La Autoridad de Salud, previa solicitud de parte interesada acompaada de certificado mdico y de
la Receta Especial correspondiente, autorizar el despacho de cantidades mayores que las posolgicas
para 24 horas, destinadas al tratamiento de enfermos hiperalgsicos.
Artculo 48a.- Los medicamentos que contengan las drogas descritas en la Lista 111 del anexo de
este Decreto-Ley, slo podrn venderse al pblico en farmacias y boticas, mediante prescripcin otorga-
da por mdico u odontlogo colegiados, extendida en Recetario Especial.
Artculo 49.- La Receta Especial que prescriba un medicamento que contenga alguna de las dro-
gas descritas en las Listas II "A" y III, deber ser manuscrita por el facultativo en forma legible, con las
cantidades expresadas en letras, debiendo constar el nombre, apellidos y domicilio del enfermo y del
mdico tratante con su nmero de colegiacin profesional, asi como el diagnstico, solo tendr vigencia
durante 3 das.
Artculo 50a.- Las recetas especiales sern extendidas por triplicado. El original y una copia las en-
tregar el facultativo al interesado para la adquisicin del medicamento en la farmacia o botica. La copia
restante deber ser conservada por el facultativo durante 2 aos, para los efectos del control respectivo
por la Autoridad de Salud.
Artculo 51 a .- Los establecimientos autorizados para la venta al pblico de los medicamentos que
contengan drogas comprendidas en las Listas II 'A* y III, solamente las despacharn previa entrega del
original y copia de la Receta Especial respectiva, llevarn un Registro de Consumo, Ventas y Existencia,
asi como un archivo en el que guardarn debidamente numerados y por orden cronolgico, las guias de
remisin y la copia de las recetas especiales despachadas, dejando constancia de la identificacin del
adquirente.
Articulo 52.- Los medicamentos que contengan drogas comprendidas en las Listas II "B" y IV del pre-
sente Decreto-Ley, sern expedidas al pblico por farmacias y boticas, mediante receta mdica comn.
Articulo 53.- Los medicamentos que contengan drogas comprendidas en las Listas II "B" y IV del
presente Decreto-Ley, nicamente podrn ser adquiridos directamente por los profesionales encargados
de su aplicacin.

(1 Articulo contorne a to modificado por o/ articulo 1* de la Lay N 27534, publicado el 16-01-02. sn al Diario Oficial ~EI Peruano:

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Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO V
DEL DELITO DEL TRFICO ILCITO DE DROGAS Y DE LAS PENAS
Articulo 54*.- El delito de trfico ilcito de drogas es perseguible de oficio y denundable por accin
popular; su juzgamiento es competencia del fuero comn.
Articulo 55.- Se Impondr pena de ntemamiento a los que promuevan, organicen, finanden o diri-
jan bandas o grupos de personas dedicadas al trfico ilcito de drogas entre el pas y el extranjero.
Los dems integrantes de estas bandas o grupos de personas sern sancionadas con pena de
penitenciarla no menor de 15 artos.
Articulo 56*.- Se impondr pena no menor de 15 anos de penitendaria:
) A los que promuevan organicen, financien, dirijan o Integren bandas o grupos de personas para
dedicarse at trfico ilfcito de drogas dentro del pas.
b) A los funcionarios, trabajadores pblicos o miembros de las Fuerzas Policiales encargadas de con-
trolar, perseguir, investigar, juzgar o custodiar que, dolosamente procuren la impunidad o fuga de los
autores, cmplices o encubridores de los hechos previstos en esta Ley, como dent de trfico ilidto
de drogas; y,
c) Al que propordone a cualquier titulo, capital, bienes, maquinarias. Implementos, insumos, medios
de transporte, para la comisin de los delitos a que se refiere este capitulo.
Articulo 57*.- Se impondr pena no menor de 10 aos de penitendaria:
a) Al que administre, instigue o induzca al consumo de drogas a incapaces o menores de 18 aos de
edad.
b) Al que administre drogas a otras personas con violencia o engao.
c) Al que utilice menores de edad en la comisin de los hechos delictivos que esta Ley reprime.
d) Al que comercie con drogas en centros educativos, asistenciales o centros de readaptacin sodal.
8) Al que fabrique sin autorizacin cualquier dase de drogas de las previstas en las Listas I y II "A"; y,
0 Al que comercie ilfdtamente con drogas consideradas en las Listas I y II "A".
Articulo 58.- Se Impondr pena de prisin no menor de 2 aos ni mayor de 15 aos:
a) Al que cultive o conserve adormidera, marihuana, coca o cualquier otra especie vegetal, con el pro-
psito de obtener drogas o las venda a sabiendas a quien produce drogas ilfdtamente.
b) Al que insigne al consumo de droga, mediante demostracin de su uso u obsequio con fines de
trfico ilfcito.
c) Al que teniendo acceso a cualquier droga por razn de su ocupadn o empleo se apodere o dispon-
ga de ella sin autorizadn.
d) Al que distribuya ilfdtamente drogas en pequeas cantidades, directamente a consumidores indivi-
duales.
e) Al que posea drogas sin autorizadn, salvo en dosis para su propio consumo inmediato. La eximen-
da requerir peritaje mdico legal; y,
0 Al que administre drogas sin causa mdica.
Articulo 59.- Se impondr prisin de 4 a 15 aos al mdico u odontlogo que recete o administre
medicamentos que contengan drogas, de las previstas en las Listas I y II "A* anexos al presente Decreto-
Ley, si causa que lo justifique.
Articulo 60*.- Se impondr prisin no menor de 2 aos ni mayor de 5 aos:
a) A los conductores de predios rsticos o a los representantes legales de las Empresas Asodativas de
Produccin, que cultiven coca sin estar inscritos en el Registro de Productores correspondientes; o
que habindose inscrito cultiven extensiones mayores a las registradas o autorizadas.
b) Al que suministre hojas de coca como forma de pago total o parcial de remuneradones por servidos
personales.
c) Al propietario, arrendatarios, administrador, vigilante o encargado a cualquier titulo, que consienta la
distribucin o consumo de droga en el local o predio a su cargo; y,
d) Al que comerdaiice hojas de coca en zonas no autorizadas o en zonas autorizadas sin licencia de
ENACO.
Articulo 61.- Toda condena llevar consigo las penas accesorias de multa y de inhabilitacin para
el ejercido de la profesin, la industria y el comercio. La pena de multa no ser Inferior a 30 salarios
mnimos vitales de la provinda de Lima, de la actividad econmica de ms alta remuneradn, ni mayor

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Leyes Especiales y Complementarias

de 6 meses de la renta bruta del condenado. La inhabilitacin se extender todo el tiempo que dure la
condena ms S aos como mnimo despus de cumplirla.
Articulo 62*.- No rige para los cmplices del delito de trfico ilcito de drogas el beneficio establecido
en el articulo 102 del Cdigo Penal.
Articulo 63*.- Los extranjeros que hayan cumplido la condena impuesta sern expulsados del pas,
quedando prohibido su reingreso.
Articulo 64.- No se conceder libertad provisional, liberacin condicional, conmutacin, condena
condicional ni indulto a los procesados o sentenciados, segn el caso, por la comisin del delito de trfico
ilcito de drogas.
Articulo 65*.- Se considerar reincidente al condenado en el extranjero por delito anlogo.

CAPTULO VI
DECOMISO E INCAUTACIONES
Articulo 66*.- Sern decomisados las drogas, insumos, fbricas, laboratorios, alambiques, imple-
mentos y enseres empleados en la produccin y fabricacin licita de drogas.
Los cultivos sern destruidos en presencia del Juez Instructor, de un representante del Ministerio de
Agricultura y Alimentacin y otro representante de la Polica de investigaciones del Per, levantndose a
tal efecto el acta correspondiente.
Sern incautados los terrenos de cultivo y afectados a la Direccin General de Reforma Agraria y
Asentamiento Rural para su posterior adjudicacin a los campesinos sin tierra; tambin sern incautados
los inmuebles utilizados como fbricas, depsitos o lugares de expendio, asi como los vehculos en que
hubiere efectuado la distribucin o transporte de las drogas, siempre que pertenezcan a los autores,
cmplices o encubridores del delito, o a quienes teniendo conocimiento del mismo no lo hubieran denun-
ciado de inmediato.
Tambin ser incautado el dinero empleado u obtenido en la comisin del delito de trfico ilcito,
objeto de la investigacin, el mismo que ser depositado en el Banco de la Nacin, para su ingreso al
Tesoro Pblico.
Articulo 67*.- Las drogas decomisadas sern depositadas en un local especial cuya custodia y
responsabilidad ser del Ministerio del Interior.
Articulo 68*.- Las drogas decomisadas sern destruidas pblicamente en presencia de una comi-
sin presidida por el Ministro del Interior integrada por un Vocal de la Corte Suprema y el Director General
de la Polica Nacional del Per, asi como de un Notario Pblico, que dar fe dei acto. Las drogas que
se destruyan sern analizadas y pesadas momentos antes, por un profesional qumico de la Direccin
General de la Polica Nacional del Per y otro del Ministerio de Salud, estos ltimos asi como el Notario
sern designados rotativamente121.
Artculo 69*.- Los dems bienes decomisados e incautados sern administrados o utilizados para el
servicio oficial por las dependencias pblicas, mientras se expida la sentencia condenatoria que ordene
su incautacin definitiva, o la absolutoria que disponga su devolucin al propietario, pagndose en este
ltimo caso una indemnizacin equitativa por su uso.
Artculo 70*.- Los bienes incautados o decomisados definitivamente sern adjudicados al Estado y
afectados en uso a los organismos pblicos que se determine. Aquellos bienes que no sirvan para este
fin sern vendidos en pblica subasta y su producto constituir ingreso del Tesoro Pblico.

CAPTULO Vil
NORMAS ESPECIALES DE PROCEDIMIENTO
Articulo 71*.- En la investigacin del delito materia del presente Decreto-Ley, la Polica de Investi-
gaciones del Per podr adoptar las siguientes medidas:
a) Efectuar la detencin preventiva de los traficantes, cmplices o encubridores por un trmino no ma-
yor de 15 das, con conocimiento del Juez Instructor.
b) Ingresar o allanar y registrar los lugares sealados como depsitos, fbricas o centros de distribu-
cin clandestina de drogas.

~(2) Articulo cailorma a to modificado por al Articulo 1' de la Lay N" 27634. publicado al t6-O!-02. en el Diario Oficial -El Panano:

-559-
Leyes Especiales y Complementarias

c) Inspeccionar con la intervencin de un funcionario del Ministerio de Salud los laboratorios, farmacias
y boticas.
d) Restringir o impedir el ingreso, trnsito o salida del pais a personas que se dediquen al trfico lcito
o se sospeche que lo efectan; y,
e) Trasladar de un lugar a otro con conocimiento del Juez Instructor a quienes se encuentren compli-
cado* en este delito, cuando la medida sea necesaria para el buen xito de la investigacin.
No proceder el recurso de Hbeas Corpus con motivo de los actos anteriormente indicados y otros
relacionados con la investigacin.
Articulo 72*.- Si la Polica de Investigaciones del Per encuentra que estn comprendidos en el
trfico licito, menores de 18 aos de edad, los pondr a disposicin del Juez de Menores dentro del
trmino de 24 horas.
Articulo 73*.- La Polica de Investigaciones del Per al iniciar las pesquisas con motivo del trfico
licito de drogas, podr solicitar al Juez Instructor que dicte las medidas precautelabas correspondien-
tes sobre los bienes muebles e inmuebles del investigado, aun antes de dictarse el auto apertorio de
instruccin.
Articulo 74*.- El auto de libertad concedido por el Juez Instructor, de conformidad con el artculo
83 del Cdigo de Procedimientos Penales, es apelable por el Agente Fiscal y/o el Procurador General
de la Repblica. No se har efectiva la libertad decretada, sino despus de ser aprobado dicho auto por
el Tribunal Correccional.

CAPTULO VIII
DE LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
Artculo 75*.- Los que infrinjan las disposiciones contenidas en los Arts. 43 al 45 y 47" al 53* del
presente Decreto-Ley, sern sancionados con multa no menor al monto de dos salarios mnimos vitales
de la provincia de Lima, de la actividad econmica de ms alta remuneracin, ni mayor de 20 y con la
clausura del establecimiento en su caso.
Los reincidentes sern considerados como autores del delito de trfico licito de drogas previsto en
el inc. e) del articulo 57 sin perjuicio de la multa correspondiente.
Articulo 76.- Los representantes o mandatarios legales de las personas jurdicas que incurran en
alguna infraccin de las establecidas, sern solidariamente responsables con sta, en el pago de la multa
que se imponga.

CAPTULO IX
RGANOS ADMINISTRATIVOS
Articulo 77.- El Comit Multisectorial de Control de Drogas a que se refiere el artculo 3 del pre-
sente Oecreto-Ley, tiene como atribuciones las siguientes:
a) Aprobar los lineamientos de poltica que proponga la Oficina Ejecutiva o establecer los que estime
conveniente.
b) Dictar las normas complementarias que sean necesarias para el mejor cumplimiento de la Ley, en
especial las correspondientes a determinar las reas de reduccin progresiva del cultivo de coca y
su comercializacin.
c) Disponer la ejecucin de acciones por parte de la Oficina Ejecutiva y encomendar las de control
multisectorial que sean necesarias.
d) Proponer las medidas concernientes para alcanzar los objetivos de la Ley; y,
e) Designar el organismo que deba representar al pais, en eventos internacionales, en atencin a su
especialidad.
Articulo 78*.- Crase la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la misma que ser incorporada a
la estructura del Ministerio del Interior, en la condicin de rgano de Coordinacin, bajo dependencia
directa y exclusiva del Ministro del Interior.
Articulo 79*.- La Oficina Ejecutiva en base a los lineamientos de poltica aprobados por el Comit y
a lo dispuesto en el presente Decreto-Ley, estar encargada de:
a) Planear, normar, coordinar y controlar las actividades que a nivel nacional sean necesarias para
alcanzar los objetivos previstos en el presente Decreto-Ley.
b) Comunicar a los Sectores Administrativos las decisiones del Comit Multisectorial para que stos las
ejecuten y controlen.

-560-
Leyes Especiales y Complementarias

c) Supervisar la ejecucin de las actividades programadas.


d) Recibir, registrar y canalizar los bienes, recursos tcnicos y/o econmicos que sean donados para
su aplicacin en el logro de los objetivos de la presente Ley; asi como dispone el uso de bienes
incautados o decomisados.
e) Promover la cooperacin internacional contra el trfico ilicito y uso indebido de drogas; y,
f) Mantener relaciones con organizaciones internacionales y con las que se han suscrito convenios y/o
entidades afines.
Articulo 80".- La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas estar integrada por un funcionario pro-
cedente de cada uno de los sectores cuya intervencin sea necesaria en la aplicacin del presente
Decreto-Ley, los que sern designados por Resolucin del Ministerio al que correspondan y destacados
al Ministerio del Interior.
Considerando la funcin de supervisin y de control encomendada a la Oficina Ejecutiva, quedan
excluidos de integrar dicha Oficina los miembros de las instituciones encargadas de la prevencin, per-
secucin y represin del delito de trfico ilcito de drogas.
Articulo 81*.- Igualmente, son miembros integrantes de la Oficina Ejecutiva mencionada, el Pro-
curador General de la Repblica que designe ei Consejo de Defensa Judicial del Estado, asi como el
Fiscal de la Corte Superior de Lima que designe su Sala Plena. Dichos representantes letrados tienen
la facultad especial de supervisar y controlar las investigaciones policiales y administrativas en Lima y
Callao que se realicen con ocasin de la comisin del delito de trfico de drogas, asi como de denunciar
las irregularidades que sean de su conocimiento, bajo responsabilidad.
Articulo 82.- En provincias ejercern la funcin especial de supervisin y control de las activida-
des policiales y administrativas los fiscales y agentes fiscales designados por las Cortes Superiores de
Justicia, respectivas.
Articulo 83".- De conformidad con la Ley Orgnica de la Polica de Investigaciones del Per -Decre-
to 18071 - sta tiene como misin investigar y denunciar los delitos. En consecuencia, las autoridades po-
lticas, civiles, militares que tuvieran conocimiento de la comisin de un delito o infraccin administrativa
previstos por la presente Ley, estn obligadas bajo responsabilidad, a comunicar el hecho en el trmino
de la distancia a la dependencia PIP, ms cercana, la que asumir de inmediato la investigacin y pondr
a los infractores a disposicin de la autoridad competente.
Articulo 84.- Los hechos delictivos sancionados por la presente Ley, que ocurrieran en lugares del
territorio nacional donde no exista Estacin o Dependencia de la PIP, sern investigados y denunciados
por la Guardia Civil, siempre y cuando los mismos no tengan vinculacin con hechos que se encuentren
en proceso de investigacin por aqulla.
Articulo 85.- Los sectores pblico y no pblico estn obligados a prestar todo tipo de informacin,
colaboracin tcnica y de brindar las facilidades solicitadas por las organizaciones administrativas crea-
das en el presente Decreto-Ley y por las instituciones policiales, en el cumplimiento de su funcin.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Articulo 86*.- La inclusin de una nueva sustancia o la exclusin de alguna de las comprendidas en
las listas anexas, podr hacerse por Resolucin Suprema, refrendada por el Ministro de Salud.
Articulo 87.- En todo lo que no se encuentre previsto por el presente Decreto Ley con relacin a
los delitos y penas, asi como a los procedimientos judiciales, regirn las normas del Cdigo Penal y del
Cdigo de Procedimientos Penales, en su caso.
Artculo 88.- Transfirase dentro del trmino de 90 das, computado a partir de la vigencia del pre-
sente Decreto Ley, la Empresa Nacional de la Coca del Sector Industria, Comercio, comprendiendo en
dicha transferencia el personal, los activos y pasivos de dicha Empresa.

DEFINICIN DE TRMINOS EMPLEADOS


Artculo 89.- Para los efectos de esta Ley, se entiende por:
1) "Adormidera*, a la planta del gnero papaver.
2) "Administrar", el acto de aplicar, inyectar, dar o hacer tomar una droga.
3) "Alucingenos", "psicoactivos", o "psicodislpticos", a las sustancias naturales o sintticas que pro-
ducen distorsiones del tiempo o del espacio, visiones caleidoscpicas, alucinaciones y desdobla-
miento de la personalidad pudiendo causar dependencia.
4) "Arbusto de coca", a la planta del gnero erythroxilon y sus especies y variedades erythroxilaceas.

-561-
Leyes Especiales y Complementarias

5) "Cannabis" o "marihuana", a la Cannabis sativa L, planta dioica que contiene principios psicoactivos.
6) "Cocana", a los alcaloides extrados de las hojas del arbusto de la coca o preparados por sntesis a partir
de la ecgonina, en todas sus formas o derivados, y que tienen la capacidad de crear dependencia.
7) "Comerciar", el acto de depositar, retener, ofrecer, expender, vender, distribuir, despachar, trans-
portar, importar, exportar, expedir en trnsito o que bajo cualquiera otra modalidad se dedique a
actividades licitas con drogas.
8) "Cultivo", el acto de sembrar, plantar, cosechar y/o recolectar vegetales que contengan sustancias
fiscalizadas.
9) "Dependencia", "Drogadiccin" o "Frmaco Dependencia", al estado de intoxicacin peridica o cr-
nica motivada por el consumo repetido de una droga, o el estado psquico o a veces fsico causado
por la interaccin entre un organismo vivo y una droga, caracterizado por
Un impulso irreprimible a tomar la droga en forma continua o peridica y de procurrsela por
cualquier medio.
Una tendencia a ir aumentando progresivamente la droga.
Un estado psquico o psicolgico y a veces fsico por los efectos de la droga.
10) "Dependencia fsica", al estado mediante el cual el organismo se adapta a la droga y, que, ai suspen-
derse su administracin o al modificar su accin pof la administracin de un antagnico especifico,
provoca el sndrome de abstinencia.
11) "Dependencia psquica", el estado de satisfaccin y ei impulso psquico irreprimible que conduce a
tomar una droga en forma peridica o continua.
12) "Dosis personal' o en "pequea cantidad", es la cantidad de frmaco o droga que diariamente puede
ingerir una persona que por cualquier va.
13) "Droga", a cualquier sustancia natural o sinttica que, al ser administrada al organismo, altera el
estado de nimo, la percepcin o el comportamiento, provocando modificaciones fsicas o psquicas
y que son susceptibles de causar dependencia; comprende las sustancias contenidas en las listas
anexas; para los efectos de la represin penal, se considera nicamente las lisias I y II A.
14) "Drogadicto" o "Frmaco-dependiente", a cualquier persona dependiente de drogas o que las usa
indebidamente y en forma crnica.
15) "Fabricacin", el acto de preparar, elaborar, manufacturar, componer, convertir o procesar cualquier sus-
tancia fiscalizada, ya sea por extraccin de sustancias de origen natural o mediarse sntesis qumicas.
16) "Fiscalizacin" a las acciones del Estado, destinadas a controlar, de conformidad con necesidad
medicas y cientficas, el cultivo, la fabricacin, comercializacin y tenencia de drogas, con el objeto
de preservar la salud.
17) "Instigacin", toda accin que incite, provoque o induzca, promueva, favorezca o facilite el consumo
de drogas.
18) "Medicamento", a los preparados que contengan drogas con fines teraputicos.
19) "Opio", el ltex coagulado espontneamente obtenido de las cpsulas de la planta del gnero papaver.
20) "Rehabilitacin*, a las acciones destinadas a lograr la readaptacin al medio bwpsico-social de las
personas adictas a las drogas.
21) "Sndrome de abstinencia" al conjunto de sntomas consistentes en intensos trastornos fsicos pro-
vocados en el organismo por la interrupcin en la administracin de una droga.
22) "Trfico ilcito", toda accin u omisin dolosa tipificada como tal en el presente Decreto-Ley.
23) "Uso indebido"' al acto de administrarse drogas con fines no medicinales ni de investigacin cientfica.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Primera.- Los conductores de predios que a la fecha de vigencia del presente Decreto-Ley se en-
contraren dedicados al cultivo de la coca, quedan obligados a empadronarse en el Registro de Produc-
tores de la ENACO, en el trmino de 90 das computados a partir de la vigencia de ia presente Ley. Los
omisos a dicha inscripcin estn incursos en el delito previsto y penado en el inciso a) del articulo 60.
Segunda.- Mientras la Empresa Nacional de la Coca (ENACO) no cuente con los medios para
asumir las atribuciones que le confiere el presente Decreto-Ley. controlar normar el acopio secado y
transporte para su distribucin, a fin de que la produccin de la coca no derive a fines ilcitos. Asimismo,
determinar anualmente los fundos cuyos conductores, deban venderle obligatoriamente la totalidad de
su produccin, de acuerdo a las disposiciones del Comit Multisectorial de Control de Drogas.
En las zonas donde la comercializacin de las hojas de coca no est prohibida, ENACO expedir,
previa calificacin, las licencias que autoricen dicha actividad, a personas naturales o jurdicas.

-562-
Leyes Especiales y Co~.-\i~-rtr-_*s

Tercera.- En tanto e! Esta:: -c -e--;a a - -aes:-.r..-a -ecesaria para asumir el monopolio de las
drogas previstas en las s-.as a ; . - se e->e e a- - - c *4= del presente Decreto-Ley, el sector privado
importar las consideradas e- a _;a . ', = ja,3 fiscalizacin. Por Decreto Supremo el Estado ir
gradualmente incorporando s e m ;e s~. ar-:_c::- as cogas a que se hace referencia.
Cuarta.- Los medicamentos que :c-:e~ca- 2-ogas se a Lista III, no sern objeto de monopolio es-
tatal y podrn ser vendidas a: DO.* sa.-c ecea ->ed:ca comn, hasta que los organismos competentes
alcancen la infraestructura ms aaec-aca. .a 3ue sera determinada por Decreto Supremo.
Quinta.- Los Sectores Administrativos competentes quedan facultados a dictar las disposiciones
necesarias para adecuar sus objetivos sectonaies a las normas prescritas por el presente Decreto-Ley.
Sexta.- En tanto el Estado no cuente con los medios hospitalarios especializados contemplados en
el Capitulo III, y mientras stos sean dotados, la autoridad competente aplicar todo lo pertinente al trata-
miento obligatorio de los drogadictos, para aquellos que cuenten con los medios econmicos necesarios
y en los lugares en los que existe la atencin mdica especializada.
El Ministerio de Salud, comunicar por intermedio del Primer Ministro, al Poder Judicial, la fecha y lugar
de funcionamiento de cada nuevo centro de rehabilitacin estatal, para la recuperacin del drogadicto.
Stima.- Los propietarios de los predios comprendidos en el artculo 35 del presente Decreto-Ley,
que acreditaran fehacientemente la imponibilidad agroeconmica de sustituir los cultivos de coca en los
trminos sertalados por ley, por excepcin y por una sola vez se les conceder un plazo adicional, el cual
no exceder del trmino previsto en la ley, mediante Resolucin Suprema, refrendado por el Ministro de
Agricultura y Alimentacin.
Octava.- Tratndose de predios ubicados en zonas no autorizadas por el Decreto Supremo N# 254-
64 DGS, de 1 de diciembre de 1964, los plazos de erradicacin y sustitucin del cultivo de la coca a que
se refiere el articulo 35, sern de un arto para los predios de ms de 10 hectreas y de dos aos para
los predios de 5 a 10 hectreas.
Para el caso de los predios contemplados en el articulo 36 de la erradicacin o sustitucin del culti-
vo de la coca ser prioritaria en las zonas no autorizadas por el citado Decreto Supremo.
Novena.- La aplicacin del presente Decreto Ley no dar lugar a demandas presupustales de
mayores recursos del Presupuesto General de la Repblica para 1978.

DISPOSICIN FINAL
Queda derogada la Ley N" 11005, el Decreto-Ley N 19505 y todas las disposiciones que se opon-
gan al presente Decreto-Ley.
Por tanto: Mando se publique y cumpla.
ANEXO
Enumeracin de Drogas sometidas a Fiscalizacin.
LISTA I
"A"
1. Cannabis.
2. Concentrado de Paja de Adormidera.
3. Extractos vegetales diversos susceptibles de uso indebido.
4. Herona.
5. Oxicodona1".
"B"
1. DET.
2. DMHP.
3. DMT.
4. (+) - Lisergida.
5. Mescalina.
6. Parahexilo.

(3) Las denominaciones comunes internacionales (DCI) e?iaix-- t ?-7J ? =:**- w_-o. oe la Salud (OMS)aparecen subrayadas
Otras denominaciones comunas o triviales (no suura/aeas s* / . - - i.i-.?: ;c c * zrjanismo nomenclador da la OMS no ha
elegido ninguna DCI. o adems de la DCI. como ayuda ' 9-9-o*
Leyes Especiales y Complementarias

7. Psilocina Psilotsina.
8. Psilocibina.
9. STP. OOM.
10. Tetrahidrocannabinoles.

LISTA II
"A*
1. Cocana.
2. Dextromoramkfa.
3. Fentanil.
4. Metadona.
5. Morfina.
6. Opio.
7. Petidina, Meperidina.
"B"
1. Codeina.
2. Oihidrocodena.
3. Hidrocodona.
4. Etilmorfina.
5. Folcodina.
6. Propiramo.
7. Difenoxina.
8. Oifenoxilato.
La presente Lista II tambin incluye los posibles ismeros, esteres y teres de las sustancias enu-
meradas, asi como las posibles sales posibles ismeros, esteres y teres.

LISTA III
"A"
1. Anfetamina.
2. Dexanfetamina.
3. Metifenidato.
4. Fenciclidina.
5. Fenmetracina.
6. Metanfetamina.
"B"
1. Amobarbital.
2. Ciclobarbital.
3. Glutetimida.
4. Pentobarbital.
5. Secobarbital.
"C"
1. Anfepramona, Dietilpropion.
2. Barbital.
3. Etclorvinol.
4. Etinamato.
5. Meprobamato.
6. Metacualona.
7. Metilfenobarbital.
8. Metiprilona.
9. Fenobarbital.
10. Pipradrol.
11. Lefetamina, S P A.
LISTA IV
"A"

-564-
Leyes Especiales y Complementarias

Preparados de:
1. Codeina.
2. Dehidrocodeina.
3. Hidrocodona.
4. Etilmorfina.
5. Folcodna: En mezclas con contenido estupefacientes no mayor de 100 miligramos por unidad poso-
lgica.
6. Propiramo: Preparados con contenido no mayor de 100 miligramos por unidad posolgica con metil-
celulosa.
7. Cacana: Preparados con contenido no mayor de 0.1 % por unidad posolgica.
8. Difenoxina: Preparados con contenido no mayor de 0.5 miligramo por unidad posolgica.
9. Difenoxilato: Preparados con contenido no mayor de 2.5 miligramos por unidad posolgica.
10. Pulvis ipecacuanhaeet op compositus: Mezcla de polvos de opio y de raz de ipeca al 10% cada uno
en ingredientes no estupefacientes.
11. Mezclas de preparados de la presente lista entre si o con otra sustancia no estupefaciente.
"B"
1. Clordiazepoxido.
2. Diazepam.
3. Oxazepam.
4. Pentazocina.
5. Tilidina.
6. Fenproporex.
7. Mefenorex.
8. Fentermina.
9. Amitriptidina.
10. Imipramina.
11. Trihexifenidil y los medicamentos que contengan estas drogas, asi como los derivados qumicos de
estas ltimas y los preparados de esos derivados qumicos.
. LISTA V
1. Etorfina.
LISTA VI
1. Nalorfina.
2. Levatorfn.
3. Naloxona.
4. Ciclazocina.
5. Oiprenorfina.
6. Apomorfina,

LEY N 24047: LEY GENERAL DE AMFARO AL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIN (Publicada el 05-
01-85;.

CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Articulo 1.- El Patrimonio Cultural de la Nacin est bajo el amparo del Estado y de la Comunidad
Nacional cuyos miembros estn en la obligacin cooperar a su conservacin.
El Patrimonio Cultural de la Nacin est constituido por los bienes culturales que son testimonio de
creacin artstica, cientifica, histrica o tcnica. Las creaciones de la naturaleza pueden ser objeto de
igual declaracin.
Articulo 2.- Se presume que tienen la condicin de bienes culturales, los bienes muebles e in-
muebles de propiedad del Estado y de propiedad privada, de las poca prehispnicas y virreinal, asi
como aquellos de republicana que tengan la importancia indicada en el capitulo anterior. Dichos bienes,

-565-
Leyes Especiales y Complementarias

cualesquiera fuere su propietario, son enumerables en los artculos 1" y 4* del Convenio UNESCO-1972
y articulo 1o y 2* de Convenio de San Salvador-1976.
La presuncin se confirma por la Declaracin e individualizacin hecha a pedido del interesado por
rgano competente del Estado, respecto a su carcter cultural, y extingue por la certificacin por el mis-
mo organismo en sentido contrario.
Slc*el Estado ejerce derechos tuitivos originados por la presuncin del bien cultural.
Articulo 3*.- Las disposiciones de la presente Ley establecen el rgimen de derecho correspon-
diente a los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin sin excepcin, regulando lo relativo
a su identificacin, proteccin, investigacin, restauracin, mantenimiento, restitucin y difusin de su
conocimiento.
Articulo 4*.- Son bienes culturales:
1) Inmuebles: Los edificios, obras de infraestructura, ambientes y conjuntos monumentales y dems
construcciones, asi como las acumulaciones de residuos provenientes de la vida y actividad huma-
nas, sean urbanos o rurales, aunque estn constituidos por bienes de diversa antigedad y destino
que tengan valor arqueolgico, artstico, cientfico, histrico o tcnico.
La proteccin de los bienes inmuebles culturales comprende el suelo y el subsuelo en que se asien-
tan o encuentran, los aires y el marco circundante en la extensin tcnicamente necesaria para
cada caso. Estos bienes estn sujetos a las restriccionesy prohibiciones que establece esta Ley,
reglamentos y normas tcnicas en funcin del inters nacional.
Son bienes de propiedad del Estado los inmuebles culturales pre-hispnicos de carcter arqueolgi-
co descubiertos o por descubrir. Son imprescriptibles e inalienables. Los terrenos en que se encuen-
tren dichos inmuebles culturales y que fuesen de propiedad privada, conservan esta condicin, sin
perjuicio del derecho de expropiacin del Estado a que se refiere el articulo siguiente.
Los templos, las casas y dems construcciones que pertenecen a la Iglesia o a particulares y que
hubiesen sido edificados sobre restos arqueolgicos, conforman una slo unidad inmobiliaria de
carcter privado, sin perjuicio del derecho de expropiacin por el Estado si fuera conveniente para
su conservacin o restauracin.
La condicin de bien inmueble del patrimonio cultural de la nacin ser inscrita de oficio en la partida
correspondiente del Registro de la Propiedad Inmueble consignando las restricciones y limitaciones
de uso correspondiente en cada caso.'41
2) Muebles: Muebles, restos paleontolgicos, objetos, documentos, libros y dems cosas que siendo de
condicin jurdica mobiliaria, tienen adems las caractersticas y mritos sealados en el articulo 1V*
Articulo 5.- Declrese de utilidad y de necesidad pblicas la expropiacin de los bienes culturales
de propiedad privada, muebles e inmuebles, que estn en riesgo de perderse para el Patrimonio Cultural
de la Nacin por abandono, destruccin o deterioro sustancial.
Declrase, asimismo, de utilidad y necesidad pblicas la expropiacin de los terrenos en los que se
encuentren bienes arqueolgicos de propiedad del Estado, para consolidar la unidad inmobiliaria con
fines de conservacin y valoracin.
La expropiacin se sujeta a la ley de la materia.'"

CAPTULO II
DEL SISTEMA DE AMPARO AL PATRIMONIO CULTURAL
Articulo 6*.- La Biblioteca Nacional del Per y el Archivo General de la Nacin estn encargados de
proteger y declarar el Patrimonio Bibliogrfico y Documental, respectivamente.
El instituto Nacional de Cultura est encargado de proteger y declarar al Patrimonio Cultural arqueol-
gico, histrico y artstico, asi como tambin las manifestaciones culturales orales y tradicionales del pas.
Articulo 7*.- Es responsabilidad de la Biblioteca Nacional del Per, de Archivo General de la Nacin
y del Instituto Nacional de Cultura, identificar, normar, conservar, cautelar, investigar y difundir el patrimo-
nio de la Nacin en los mbitos de su competencia.
Articulo 8.- Los ministerios, municipalidades provinciales, corporaciones departamentales de de-
sarrollo, universidades y las autoridades competentes estn obligadas a velar por el cumplimiento de la
presente Ley.

(4) Artculo modMcado por al articulo 1'da la Lay fru 93 publicada al 22- OS-M
5) Inciso modificado por Lay N* 2S576 publicada al IS-OI-96.
S) Articulo modttcado por al articulo * da la Lay N" 24193 publicada al 22-06-35.

-566-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 9*.- Crase el Consejo del Patrimonio Cultural de la Nacin que estn integrados por.
1) El Ministerio de Educacin o sus representantes, que lo presidir;
2) Un representante de la Biblioteca Nacional del Per;
3) Un representante del Archivo General de la Nacin;
4) Un Representantes del Instituto Nacional de Cultura;
5) El Presidente de la Comisin de Arte Sacro en representacin del Episcopado Peruano;
6) Un representante del Consejo Interuniversitario;
7) Un representante del Consejo Provincial del Cusco;
8) Un representante del Museo de Arqueologa y Antropologa;
9) Un representante de la Escuela Nacional de Bellas Artes;
10) Un representante de la Academia Nacional de Historia, y otro de la Sociedad Nacional de Historia;
11) Un representante del Colegio de Arquitectos; y
12) Dos representantes de los museos, privados y coleccionistas que sern designados por los miem-
bros anteriores sealados, en atento se constituyen las asociaciones que los representen;
Articulo 10*.- Son atribuciones del Consejo del Patrimonio Cultural de la Nacin las siguientes:
a) Aprobar los proyectos de reglamentos a los que se sujetarn las acciones de identificacin, conser-
vacin, valoracin y difusin del Patrimonio Cultural de la Nacin;
b) Aprobar el proyecto de Reglamento de Inventario de Bienes Culturales y vigilar por su correcta apli-
cacin dentro de las normas del sistema internacional;
c) Aprobar los proyectos de los convenios que se proyecte celebrar con personas naturales o jurdicas,
peruanas o extranjeras, con fines de cooperacin de la Biblioteca Nacional del Per, Archivo General
de la Nacin e Instituto Nacional de Cultura y autorizar su suscripcin por sus mximas autoridades;
d) Aprobar los proyectos de expropiacin o de adquisicin de bienes culturales por cualquier forma
legitima, cuando su monto sea superior a diez millones de soles de oro, monto que se calcular
en valores monetarios constantes al 31 de diciembre de 1983 para determinar la competencia del
Consejo;
e) Aprobar los proyectos de construccin de museos pblicos y privados en el pais y la realizacin de
exhibiciones de bienes culturales en el exterior, se con bienes de propiedad pblica o privada;
f) Resolver en ltima instancia administrativa los procedimientos de esta naturaleza relativos a accio-
nes y decisiones de la Biblioteca Nacional del Per, Archivo General de la Nacin e Instituto Nacional
de Cultura; salvo en los casos de los incisos d) y e) en que habr recursos ante el Ministerio de
Educacin;
g) Organizar comisiones tcnicas para el mejor cumplimiento de sus fines; y
h) Las dems que sealan la Ley y su Reglamento.
El Poder Ejecutivo aprobar por conducto del Ministerio de Educacin los reglamentos, convenios y
expropiaciones a que se refiere el presente articulo.
El consejo de Patrimonio Cultural sesionar regularmente y se regir por el reglamento que aprobar
el Ministerio de Educacin a su solicitud. Sus miembros recibirn las dietas que anualmente se le seale
por sus asistencias.
Articulo 11".- Las Municipalidades Provinciales, para los fines de conservacin de los monumentos
arqueolgicos e histricos de su circunscripcin, se atendrn a las normas que dicte el Instituto Nacional
de Cultura. Esta obligacin se extiende a los rganos regionales respectivos, a medida que son creados
por Ley. Las Corporaciones Departamentales de Desarrollo prestaran a las Municipalidades asistencia
econmica para el cumplimiento de su funcin conservadora.
Articulo 12*.- Los planes de desarrollo urbano y rural, los de obras pblicas en general y de las
construcciones o restauraciones privadas que de un modo u otro se relacionen con un bien cultural
inmueble, sern sometidos por la entidad responsable de la obra a la autorizacin previa del Instituto
Nacional de Cultura.
Las Licencias que carezcan de tal autorizacin son nulas, sin prejuicio de las responsabilidades
legales que correspondan a los funcionarios y particulares respectivos.
Las obras no autorizadas sern suspendidas de inmediato por la autoridad municipal de la circuns-
cripcin.
Articulo 13*.- Los bienes muebles del Patrimonio Cultural de la Nacin no pueden salir del territorio
nacional, sin autorizacin previa otorgada mediante Resolucin Suprema. La que procede en los casos
de ser exhibidos con fines cientficos, artsticos y culturales, o para hacer estudios o trabajos de restaura-
cin especializada, previa opinin de los organismos sealados en los articulos 6 y 9 y por un trmino
no mayor de un ao prorrogables a dos.

-567-
Leyes Especiales y Complementarias

Los bienes autorizados contarn con pliza de seguro contra todo riesgo a favor del Estado y sern
cautelados por el representante diplomtico peruano en el pas respectivo.
Tambin pueden salir del territorio nacional con los mismos trmites, pero sin limite de plazo ni de
seguro:
a) Los objetos que tienen la certificacin de bienes culturales y que salen con destino a Embajadas del
Per,a museos en el exterior; y
b) Los objetos que salen como donaciones del Estado a otros Estados amigos, como expresiones de
amistad, gratitud o valoracin en el exterior del Patrimonio Cultural Peruano.
Articulo 14.- Oentro del pas, pueden los bienes culturales ser objetos de transferencia de propie-
dad asi como traslado de ubicacin, concesin de las partes integrantes de un inmueble declarado bien
cultural o de piezas de un conjunto de bienes que tengan vinculacin entre si o integran colecciones re-
gistradas en el rgano competente, que requiere la autorizacin previa de Instituto Nacional de Cultura.
Los restos paleontolgicos y en especial los fsiles u osamentas de vertebrados extinguidos no
pueden ser comercializados.'"
Articulo 14-A.- La extraccin de los fsiles de vertebrados e invertebrados sern regulados me-
diante normas especificas elaboradas por el Ministerio de Educacin, en coordinacin con el Instituto
Nacional de Cultura, y ste determinar el procedimiento para la exhibicin de los mismos fuera y dentro
del pas, en observancia de las normas establecidas."1
Articulo 15".- Los bienes culturales de propiedad de la Iglesia y de las congregaciones religiosas
sirven para culto como finalidad prioritaria, sin perjuicio de sus carcter de bienes culturales, que obligan
a sus propietarios a conservarlos adecuadamente. El Estado garantiza dicha propiedad y asegura su
conservacin mediante convenios de asistencia tcnica y de coberturas de riesgos en el caso de exhi-
biciones pblicas.
Articulo 16*.- La Biblioteca Nacional del Per, el Archivo General de la Nacin y el Instituto Nacional
de Cultura, propendern a la creacin de filiales en las Capitales de Provincias y en los lugares cuyo
patrimonio cultural io requiera.

CAPTULO III
DEL INVENTARIO DE LOS BIENES CULTURALES
Artculo 17".- La Biblioteca Nacional del Per y el Archivo General de la Nacin, harn el inventario
correspondiente al material bibliogrfico y documentarlo declarado como Patrimonio Cultural de la Na-
cin, respectivamente. El Instituto Nacional de Cultura es responsable de hacer y mantener el inventario
general de los bienes inmuebles considerados como Patrimonio Cultural de la Nacin e igualmente de
los muebles de su responsabilidad de acuerdo a los establecido en el articulo 6".
Segn sea el caso de inmueble o mueble, el Inventario se har abriendo u expediente o una ficha
individual para cada bien cultural, en la que har su descripcin y su delimitacin para el caso de tos
inmuebles. Los reglamentos de normas tcnicas a que se sujetarn los procedimientos antes referidos
son tareas prioritarias del Consejo del Patrimonio Cultural de la Nacin.
Articulo 18'.- Todo bien cultural mueble, que por su especial es declarado como tal e inscrito en el
Inventario de bienes del Patrimonio Cultural de la Nacin, ser objeto de un calificado en el que conste
tal declaracin y su carcter de bien o exportables. Los bienes muebles que como consecuencia del
proceso de intensificacin no merecieran tal declaracin quedan Kbres de la presuncin del articulo 2a y
sujetos a las normas legales ordinarias. Cada objeto, segn su calificacin recibir, una marca indeleble
que lo identifique.
Articulo 19*.- Las Municipalidades Provinciales colaboran con los organismos de la Biblioteca Na-
cional del Per, Archivo General de la Nacin y del Instituto de Cultura en la recopilacin y formulacin
de Inventario patrimonial de su suscripcin. Las Resoluciones de las oficinas regionales o provinciales
de la Biblioteca Nacional del Per. Archivo General de la Nacin e Instituto Nacional de Cultura, sern
apelables entre el Consejo del Patrimonio Cultural del Per en ltima instancia administrativa.
Artculo 20.- La Biblioteca Nacional del Per, el Archivo General de la Nacin y el Instituto Nacional
de Cultura pueden convenir con el poseedor de un bien cultural sobre su restauracin y conservacin, a
cambio del pago del costo respectivo de su cesin temporal, para estudio o exhibicin en museo pblico.

(7) Articulo modificado por el articulo 2' da la Uy N 2657S, publicada al f 6-O-9S.


(8) Artculo adicionado por al articulo 3* da la Cay N* 26576. publicada al TM1-96.

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Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 21.- Las personas naturales o jurdicas que se dediquen al comercio de bienes culturales
muebles, se inscribirn en el padrn que con este fin establecern los organismos competentes seala-
dos en el articulo 6 debiendo presentar a aqul, la relacin de los objetos materia de su actividad, para
obtener la licencia de funcionamiento se requiere la inscripcin en el padrn.

CAPTULO IV
DE LOS ECONMICOS E INCENTIVOS TRIBUTARIOS
Articulo 22a.- Son recursos para proteccin del Patrimonio Cultural de la Nacin:
a) Las asignaciones del Presupuesto del Sector Pblico correspondiente a los organismos mencio-
nados en el Capitulo II de la presente Ley, para atender las funciones que en dicho capitulo se les
recomienda.
b) Los de origen no presupuestal de la Biblioteca Nacional del Per, el Archivo General de la Nacin y
el Instituto Nacional de Cultura destinen a sus funciones de proteccin del Patrimonio Cultural de la
Nacin;
c) Los legados y donaciones que se efecten con esa misma finalidad, asi como los recursos prove-
nientes de los derechos de ingreso a los monumentos y museos pblicos de propiedad del Estado,
que se aplican a la proteccin del Patrimonio Cultura de la circunscripcin provincial en donde ellos
se encuentran. El Reglamento de la presente Ley determinar la respectiva distribucin.
Artculo 23*.- Las personas naturales o jurdicas que sean propietarios de bienes culturales muebles
e inmuebles gozan de los siguientes beneficios tributarios:
a) Exoneracin de todo tributo que grave lo referido, bienes, incluso de aquellos que requieran exone-
racin expresa;
b) Deduccin como gasto para el clculo del Impuesto a la Renta del 100% de los costos de restau-
racin, organizacin y mantenimiento de tales bienes, cuyo gasto deber ser acreditado ante el
Instituto Nacional de Cultura o el Archivo General de la Nacin segn fuere el caso.
c) Exoneracin del 50 % de cualquier tributo que grave la transferencia a titulo gratuito u oneroso de
los bienes culturales, incluso la alcabala de enajenacin o cualquier otro creado o por crearse;
d) Los referidos bienes culturales no sern considerados como signos exteriores de riqueza ni incre-
mento patrimonial y estn exonerados de todo tributo que pudiera gravar el patrimonio de sus pro-
pietarios, incluso de tos que requieran de norma exoneratoria expresa; y
e) Los locales destinados a museos y exposiciones abiertas al pblico gozan de las tarifas mnimas en
los servicios pblicos.
Articulo 24. Las donaciones en dinero o especies hechas a favor del Gobierno Central o las Muni-
cipalidades para la conservacin, restauracin y valoracin de los bienes pueden deducirse como gasto
para el clculo del impuesto a la Renta del donante, sea ste persona natural o jurdica, adicionalmente
a las deducciones ordinarias establecidas para el clculo de dicho impuesto.
Articulo 25a.- El internamiento al pafs de bienes culturales adquiridos en el exterior est exonerado
de todo impuesto y arancel aduanero.
Articulo 26a.- Los propietarios de los inmuebles comprendidos en el articulo 4a de la presente Ley,
estn facultados para obtener judicialmente la desocupacin de dichos inmuebles, con finalidad de res-
taurarlos. Dicha restauracin se ejecutar dentro de los aos siguientes a la desocupacin.
En caso de incumplimiento, el propietario sufrir multa equivalente al 30% del valor de la propiedad que se
distribuir en un 50% a tos desalojados y el otro 50% ser recurso propio de la entidad que impuso multa.
Artculo 27a.- Los Bancos Estatales y la Banca Asociada, el Banco Central Hipotecario, el Banco de
la Vivienda y el Banco de Materiales, otorgarn crditos para restauracin de bienes culturales adquiri-
- dos inmuebles en las mejores condiciones en que se otorguen crditos para otros fines, en favor de los
propietarios de dicho bienes.
Articulo 28a.- Los inmuebles, museos y colecciones privadas de objetos culturales pueden calificar-
se como centros culturales para el efecto de acogerse al rgimen de exoneracin tributaria que para ellos
declara la Constitucin, si satisfacen los requisitos siguientes:
a) Que, el funcionamiento est autorizado por los organismos mencionados en el Articulo 6* en razn
del valor cultural de sus bienes.
b) Que, peridica y frecuentemente, estn abiertos al pblico y tengan instalaciones adecuadas para la
conservacin de dichos bienes; y
c) Que desarrollen labor cultural y de difusin.

-569-
Leyes Especiales y Complementarias

La calificacin es hecha por el Instituto Nacional de Cultura a instancia de la parte interesada.


Articulo 29*.- Las exoneraciones establecidas por la presente Ley estarn vigentes hasta el ao
1999.

CAPTULO V
DE LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Artculo 30.- Sin perjuicio de las penas que imponga el Cdigo de la materia por delitos cometidos
en agravio del Patrimonio Cultural de la Nacin del Per, el Archivo General de la Nacin y el Instituto
Nacional de Cultura quedan facultados para imponer las siguientes sanciones administrativas:
1) Multa y decomiso de los bienes culturales cuya exportacin se intente sin el Certificado del organis-
mo pertinente que descarte la presuncin de ser un bien del Patrimonio Cultural de la Nacin o que
autorice su salida en el caso contrario;
2) Multa y decomiso de los bienes del Patrimonio Cultural de otros pases que se intente introducir al
Per sin estar amparados por el Certificado que autorice su salida del pas de origen.
3) Multa y decomiso de los instrumentos y medios de carga y transporte utilizados en la excavacin
de cementerios y sitios arqueolgicos prehispnicos hecha sin el permiso del Instituto Nacional de
Cultura. Tambin sern decomisados los objetos culturales extrados.
4) Multa en el caso de negligencia grave, o dolo en la conservacin de los bienes del Patrimonio Cultu-
ral de la Nacin:
5) Multa por incumplimiento de las obligaciones originadas por la presente Ley.
Las multas variaran entre 10 y 100 salarios mnimos vitales para la Provincia de Lima y su producto
es recurso propio del organismo al cual competa la proteccin del bien amparado.
Su cobranza se ejecuta por va coactiva.

CAPTULO VI
DE LA EDUCACIN Y LA DIFUSIN
Artculo 31".- El Ministerio de Educacin en coordinacin con la Biblioteca Nacional del Per, el
Archivo General de la Nacin, el Instituto Nacional de Cultura y otros organismos, vinculados a la Cultura,
velarn porque se difunda e inculque en la conciencia nacional, la importancia y significado del Patrimo-
nio Cultural de la Nacin, como fundamento y expresin de nuestra identidad Nacional.
Los medios de comunicacin social estn obligados a estimular y desarrollar el respeto al Patrimonio
Cultural de la Nacin, en armona con lo sealado en el Artculo 37* de la Constitucin Poltica del Per.
Articulo 32*.- El Ministerio de Educacin cuidar que los programas y textos de Historia del Per y
Educacin Cvica contengan las nociones relativas al espritu y disposiciones de la presente Ley.
Articulo 33a.- El Poder Ejecutivo, por intermedio del Ministerio de Relaciones Exteriores, propiciar
la celebracin de convenios internacionales con las naciones en las que existan bienes culturales perua-
nos o inters por su adquisicin, con la finalidad de facilitar su recuperacin.
Las embajadas del Per estn obligadas a informar, por va regular, de la existencia de colecciones
pblicas o privadas, comercio o exposicin de bienes culturales peruanos a fin de permitir tas acciones
de recuperacin a que hubiera lugar.

CAPTULO Vil
DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Para los fines de la presente Ley, se consideran como normas aplicables las contenidas
en los Tratados y Convenios Internacionales de la materia, ratificados en el Per.
Segunda.- Las obras pblicas y privadas que estn en ejecucin sin haber recabado la autorizacin
prevista en el articulo 12", debern hacerlo dentro del plazo de 60 das, bajo responsabilidad de quienes
las han ordenado o ejecutan.
Tercera.- El Poder Ejecutivo reglamentar la presente Ley en el trmino de (60) sesenta das.
Cuarta.- Derogndose las Leyes N 6634, 9630,12956 con excepcin de los artculos 9" y 12, los
Decretos Leyes N" 1878 y 19033, y el Decreto Legislativo N 188, as como todas las disposiciones que
se pongan a la presente Ley.
Quinta.- La presente Ley entra en vigencia al da siguiente de su publicacin.

-570-
Leyes Especiales y Complementarias

I
DECRETO LEY N 2 5 4 3 0 : ESTABLECE LA OBLIGACIN DE PRESENTAR ANTE LAS AUTORIDADES RES-
PECTIVAS, LAS ARMAS DE FUEGO QUE POSEAN LAS PERSONAS NATURALES O JURDICAS (PuWfcaeto el
14-04-92).

Articulo 1.- Las personas naturales y jurdicas que, con licencia de uso vigente, posean armas,
quedan obligadas a presentaras ante la Direccin de Control de Servicios de Seguridad y Control de
Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil [DICSCAMEC] o ante la Autoridad Policial o Militar de su
Jurisdiccin, para la verificacin de su existencia fsica. Esta disposicin ser cumplida en el plazo mxi-
mo de treinta das a partir de la publicacin del presente Decreto Ley. Esta obligacin no es de aplicacin
a las Rondas Campesinas debidamente registradas.
Las personas naturales y jurdicas que posean armas sin licencias o sin licencia vigente quedan
obligadas a internarlas ante la Direccin de Control de Servicios de Seguridad y Control de Armas,
Municiones y Explosivos de Uso Civil [DICSCAMEC] o ante la Autoridad Policial y Militar de su Jurisdic-
cin, para su respectiva regularizacin. Esta disposicin ser cumplida bajo responsabilidad, en el plazo
mximo de quince das.
La Direccin de Control de Servicios de Seguridad y Control de Armas, Municiones y Explosivos de
Uso Civil [DICSCAMEC] o la Autoridad Policial o Militar respectiva, en los casos que el arma quede tem-
poralmente internada, queda obligada a otorgar una Constancia de Intemamiento que permita solicitar, a
su titular, la devolucin posterior de dichos objetos.
Si en los plazos sealados no se hubieren cumplido las obligaciones prescritas en el presente arti-
culo, los infractores sern pasibles de la responsabilidad penal que establece la ley.
Articulo 2.- La DICSCAMEC queda encargada del control, renovacin y otorgamiento de las licen-
cias, de conformidad con lo establecido en la Ley N 25054.
Articulo 3.- Las personas naturales o jurdicas que incumplan lo dispuesto en este Decreto Ley,
adems del decomiso y remisin de las armas a DICSCAMEC, sern reprimidas con pena privativa de
libertad rio menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin por el doble del tiempo de la condena
conforme a los incisos: 1), 2) y 6) del articulo 36 del Cdigo Penal.
Articulo 4a.- El Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas dispondr lo conveniente a efectos de que
las Fuerzas del orden otorguen las facilidades del caso para el cumplimiento del presente Decreto Ley.
Articulo 5.- El presente Decreto Ley entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el
diario oficial "El Peruano".

DECRETO UEYN 26122: LEY SOBRE REPRESIN DE UV CX)MFTE^laA DESLEAL PuWicado e 30-12-92;.

TTULO I
FINALIDAD, MBITO DE APLICACIN, RELACIN
DE COMPETENCIA Y ACREDITACIN DEL DAO
Articulo 2*.- La presente Ley ser de aplicacin a todas las personas naturales o jurdicas, sean de
defecho pblico o de derecho privado, incluidas las asociaciones sin fines de lucro, sociedades de hecho,
gremios o cualquier otra que realice actividades econmicas.

TTULO II
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL

CAPTULO I
DE LA CLUSULA GENERAL

CAPTULO II
DEL LISTADO ENUNCIATIVO DE ACTOS
DE COMPETENCIA DESLEAL
Articulo 7*.- Son actos desleales los destinados a crear confusin, reproducir, imitar, engaar, indu-
cir a error, denigrar, desacreditar la actividad, productos, prestaciones o establecimientos ajenos, efectuar

-571-
Leyes Especiales y Complementarias

comparaciones inapropiadas, violar secretos de produccin o de comercio, aprovechar indebidamente


la reputacin ajena y, en general, cualquier acto que por su naturaleza o finalidad pueda considerarse
anlogo o asimilable a aqullos que enunciativamente se sealan en el presente Capitulo.
Articulo 8.- Se considera desleal toda conducta destinada a crear confusin con la actividad, las
prestaciones, los productos o el establecimiento ajeno. El riesgo de confusin a que se vean expuestos
ios consumidores respecto de la procedencia empresarial de la actividad, producto, establecimiento o
prestacin es suficiente para determinar la deslealtad de una prctica.

TTULO III
ACCIONES Y DISPOSICIONES PROCESALES
Articulo 32.- Antes de iniciar la accin penal por los delitos a que se refieren los articulos 165
190, 191, 216", 217, 218a, 219, 220", 222, 223, 224a, 225, 238, 239a y 240a del Cdigo Penal, en lo
relacionado con la materia de esta ley, el Fiscal deber solicitar el informe tcnico del INDECOPI, el cual
deber emitirlo en un plazo de cinco [05] das hbiles. Dicho informe constituye uno de los elementos a
ser apreciados por el Juez o el Tribunal al emitir resolucin o sentencia.

I
LEY N 26171: ESTABLECEN QUE LAS DETENCIONES Y EL CUMPLIMIENTO DE PENAS PRIVATIVAS DE
UBERTAD POR MIEMBROS DE LAS FEAA. Y PNP, POR DEUTOS AJENOS AL CDIGO DE JUSTICIA MIUTAR,
SE EFECTUARAN EN ESTABLECIMIENTOS PENALES ORDINARIOS (Publicada el 07-03-93).

Articulo nico.- Dergase el Decreto Ley Na 25861 y el Decreto Legislativo N" 742, as como res-
tablzcase la vigencia de los artculos 25a y 527" del Cdigo de Justicia Militar aprobado por el Decreto
Ley Na 23214. Las detenciones y el cumplimiento de penas privativas de libertad por miembros de las
Fuerzas Armadas y Polica Nacional, por delitos ajenos al Cdigo de Justicia Militar, se efectuarn en
establecimientos penales ordinarios.
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I D. S. N 008-93-rTlNCI: APRUEBA a REGLAMENTO Da DECRETO LEY SOBRE CONTROL Y FISCALI-


ZACIN DE LOS PRODUCTOS E INSUMOS QUMICOS EMPLEADOS EN EL TRFICO ILCITO DE DROGAS
(Rubricado el 04-06-93).

CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Ley Na 25623 del 21 de julio de 1992, se dictaron las normas para el control
y fiscalizacin de los productos e insumos qumicos que puedan ser desviados para la elaboracin de
pasta bsica de cocana, pasta lavada y clorhidrato de cocana;
Que, de conformidad con el articulo 21 del Decreto Ley antes mencionado, el Ministerio de indus-
tria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, en coordinacin con el Ministerio
del Interior, se ha formulado el respectivo proyecto de Reglamento, en el que se contempla las normas
y procedimientos para el control y fiscalizacin de los productos e insumos qumicos a que se refiere el
considerando precedente;
Que, por tanto, procede aprobar el Reglamento formulado; y,
De conformidad con el inciso 11) del artculo 211 de la Constitucin Poltica del Per; Decreto Ley
N 22095 del 21 de febrero de 1978;
DECRETA:
Articulo 1a.-Aprobar el Reglamento del Decreto Ley N 25623, a que contrae el tercer considerando
del presente Decreto Supremo, el mismo que consta de 7 ttulos, 7 captulos, 51 articulos y 3 disposicio-
nes transitorias.
Artculo 2a.- E presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro de Industria, Turismo,
Integracin y Negociaciones Comerciales internacionales, por el Ministro del Interior, y por el Ministro de
Economa y Finanzas.

-572-
Leyes Especiales y Complementarias

DECRETO SUPREMO N 018-93-mNCI: MODIFICAN LAS NORMAS SOBRE CONTROL Y FISCALIZACIN

DE PRODUCTOS EINSUMOS QUMICOS QUE PUEDEN SER DESTINADOS A LA ELABORACIN DE LA PASTA


BSICA DE COCANA, PASTA LAVADA Y CLORHIDRATO DE COCANA (Publicado el 04-09-93).

CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Supremo N 0O8-93-ITINCI del 28 de mayo de 1993, se aprob el Regla-
mento del Decreto Ley N 25623, por el cual se estableci el Control y Fiscalizacin de Productos e
Insumos Qumicos que directa o indirectamente pueden ser destinados a la elaboracin de pasta bsica
de cocana, pasta lavada y clorhidrato de cocana;
Que, es necesario efectuar la precisin o modificacin de algunas normas contenidas en el Decreto
Supremo N 008-93-ITINCI, con la finalidad de facilitar el desenvolvimiento de las actividades de los
agentes econmicos involucrados en el cumplimiento de sus disposiciones;
Que. asimismo, es conveniente dictar disposiciones que excepten de las normas de control a los
establecimientos comerciales que expenden directamente al pblico y al por menor, insumos y productos
qumicos fiscalizados para uso domstico;
Que, el kerosene por ser un producto de uso domstico utilizado en gran escala por la poblacin
nacional, requiere de un tratamiento especial;
De conformidad con el inciso 11) del articulo 211 de la Constitucin Poltica del Per e inciso 2) del
Articulo 3" del Decreto Legislativo N" 560 - Ley del Poder Ejecutivo.
DECRETA:
Articulo 1 o .- Modificase los incisos b) y g) de los artculos 8 y 9, respectivamente, del Decreto Su-
premo N 008-93-ITINCI, en el sentido de eliminar a los productos, materias primas e insumos qumicos
no fiscalizados del contenido y anotaciones que se deben efectuar en el Registro Especial de Descripcin
de Uso y Registro Especial de Produccin.
Conc: Decreto Supremo N 008-93-ITINCI Arts. 8 y 9o.
Articulo 2.- A los efectos de los artculos 7 y 9 del Decreto Supremo N 008-93- (TINO, entin-
dase por "transformadores*, aquellas personas naturales o jurdicas que para efectuar su proceso pro-
ductivo, utilizan como materia prima productos o insumos qumicos fiscalizados con el objeto de fabricar
productos intermedios o terminados, fiscalizados o no fiscalizados.
Los "transformadores" a que se refiere el prrafo anterior, slo estn obligados a llevar el Registro
Especial de Ventas y el Registro Especial de Produccin cuando elaboren productos e insumos qumicos
fiscalizados.
Conc: Decreto Supremo N 008-93-ITINCI Arts. 7o y 9o.
Artculo 3o.-Adicinase al artculo 12 del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI, el siguiente prrafo:
Los "Registros indicados en la presente norma pueden ser llevados mediante sistemas manuales o
de cmputo, segn formato autorizado por la DIQPF del MITINCI, debiendo las empresas que decidan
utilizar este ltimo procedimiento, adjuntar el informe mensual exigido por el articulo 13o y la copia im-
presa en computadora. Una copia de cada registro, debe ser sellada por el MITINCI y conservada por
el interesado".
Conc. Decreto Supremo N 008-93-ITINCI Art. 12.
Artculo 4.- Precsase que los porcentajes aceptables de merma determinables por el Ministerio
de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales, Internacionales, conforme al segundo
prrafo del Artculo 15 del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI, son porcentajes generales aceptables
en materia de procesos productivos; debiendo las empresas declarar y justificar en forma escrita y con
carcter de Declaracin Jurada a la DIQPF del MITINCI, sujeto a fiscalizacin posterior, los porcentajes
especficos que segn los procesos se producen en cada caso.
Conc. D. L N 25623 Art. 7; O. S. N 008-93-ITINCI Art. 15.
Articulo 5.- La validez de las Actas de Verificacin a que se refiere el Artculo 22 del Decreto
Supremo N 008-93-ITINCI, ser en todos los casos de un (1) ao, al trmino del cual sern evaluadas
para su renovacin.
Conc. D. S. N 008-93-ITINCI Art. 22.
Articulo 6o.- Los fabricantes, transformadores, importadores, comerciantes mayoristas y minoristas
de los productos e insumos qumicos fiscalizados, debern exigir a sus clientes previamente para loda

-573-
Leyes Especiales y Complementarias

transferencia, el original del Acta de Verificacin vigente en donde se consignar, fecha, nmero de guia
o factura, producto o insumo qumico fiscalizado, cantidad, proveedor y firma del vendedor.
Tratndose de la venta de hasta una unidad por persona, de cualquiera de los productos a que se
refiere el artculo 6 de la Ley o aquellos productos que se contemplen y autoricen por dispositivos es-
peciales, la venta no requerir ser registrada en el Registro Especial de Ventas; en cambio se utilizar
facturacin especifica con numeracin correlativa, y se ceirn a las dems disposiciones vigentes sobre
comercializacin de productos.
Conc. O. S. /V 008-93-ITINCI Art. 22; D. L. N 25623 Art. 6.
Articulo 7".- Precisase que de conformidad con los Artculos 1 y 8 del Decreto Ley N 25623 y en
concordancia con los Artculo 1 y 3o de su Reglamento, las personas naturales o jurdicas que presten
servicios de transporte y/o almacenaje de productos e insumos qumicos fiscalizados, estn obligados a
llevar los Registros correspondientes, presentar las Declaraciones Juradas, obtener las Actas de Verifi-
cacin, as como cumplir con todas las dems obligaciones que en su caso establecen las normas sobre
esta materia.
Conc. D. L N 25623 Arts. 1a y 8o; D. S. N 008-93-ITINCI Arts. 1" y 3.
Articulo 8a.- Los establecimientos comerciales de exclusiva actividad minorista (bodegas, tiendas,
ferreteras, farmacias yfo boticas), que efecten ventas directas al pblico y para uso domstico de los
productos o insumos qumicos fiscalizados que a continuacin se indica, no estn comprendidos en las
normas del Decreto Ley N 25623 ni del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI:
Acido Muritico.
Acetona.
Bencina.
Leja (Hipoclorito de Sodio diluido).
Permanganato de Potasio, en polvo y/o solucin.
La presente norma no es de aplicacin en las zonas de produccin cocalera.
Conc: D. S. N 001-94-IN; D. S. N 021-9B-ITINCI Arts. 2y 3o.
Articulo 9.-EI control y la fiscalizacin de kerosene previsto en el artculo 2 del Decreto Ley N"
25623 quedar sujeto nicamente a lo dispuesto en el Artculo 9 de la indicada norma legal.
Art. Modificado por el D. S. N 021-98-ITINCI Arts. 1", 2, 3o, 4o y 5o.
Articulo 1 "".-Dergase el articulo 24 del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI, asi como toda otra
norma legal que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Supremo .
Articulo 11*.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Mi-
nistros y Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, y por
el Ministro del Interior.
Dado en la casa de gobierno, en lima, a los tres dias del mes de setiembre de mil novecientos no-
venta y tres.

LEY N" 26293: MODIFICAN DIVERSOS ARTCULOS Da COIGO PENAL (Publicada el 11-02-94).

El Congreso Constituyente Democrtico ha dado la Ley siguiente:


Artculo 1 9 .- Modficanse los artculos 170", 171, 172. 173, 174, 176 y 177" del Cdigo Penal,
en los siguientes trminos:
"Articulo 170.- El que con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a practicar ei acto
sexual u otro anlogo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aos.
Si la violacin se realiza a mano armada y por dos o ms sujetos, la pena ser no menor de 8 ni
mayor de 15 aos.
Artculo 171.- El que practica el acto sexual u otro anlogo, con una persona, despus de haberla
puesto con ese objeto en estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de 5 ni mayor de 10 aos.

-574-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 172.- El que, conociendo el estado de su vctima, practica el acto sexual u otro anlogo
con una persona que sufre anomalia psquica, grave alteracin de la conciencia, retardo mental o que
se encuentra en incapacidad de resistir, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de 5 ni
mayor de 10 aos.
Articulo 173".- El que practica el acto sexual u otro anlogo con un menor de catorce aos, ser
reprimido con las siguientes penas privativas de libertad:
1. Si la vctima tiene menos de siete aos, la pena ser no menor de 20 aos ni mayor de 25 aos.
2. Si la victima tiene de siete aos a menos de diez, la pena ser no menor de 15 ni mayor de 20
aos.
3. Si la victima tiene de diez aos a menos de catorce la pena ser no menor de 10 ni mayor de 15
aos.
Si el agente tuviere cualquier posicin, cargo o vinculo familiar que le de particular autoridad sobre
la victima o le impulse a depositar en l su confianza, la pena ser respectivamente no menor de 25 ni
mayor de 30 aos, no menor de 20 ni mayor de 25 aos y no menor de 15 ni mayor de 20 aos para cada
uno de los supuestos previstos en los incisos 1", 2 y 3* del prrafo anterior.
Articulo 174".- El que, aprovechando la situacin de dependencia, autoridad o vigilancia, practica el
acto sexual u otro anlogo con una persona colocada en un hospital, asilo u otro establecimiento similar
o que se halla detenida, recluida o interna, ser reprimida con pena privativa de libertad no menor de 5 ni
mayor de 8 aos e inhabilitacin de dos a cuatro aos, conforme al articulo 36, incisos 1, 2 y 3.
Articulo 176*.- El que sin propsito de practicar el acto sexual u otro anlogo, con violencia o grave
amenaza comete un acto contrario ai pudor en una persona, ser reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de tres aos.
Si el agente se encuentra en las circunstancias previstas en el artculo 174" la pena ser no mayor
de cinco aos.
Si la vctima se hallare en los supuestos de los artculos 171 y 172 la pena ser no mayor de seis
aos.
Articulo 177".- En los casos de los artculos 170, 171. 172, 174, 175 y 176, si los actos come-
tidos causan la muerte de la victima o le producen lesin grave, y el agente pudo prever este resultado o
si procedi con crueldad, la pena privativa de libertad ser respectivamente no menor de veinte ni mayor
de 25 aos, ni menor de 10 ni mayor de veinte aos."
Articulo 2.- Incorprase al Captulo IX del Titulo IV del Libro Segundo del Cdigo Penal los artculos
siguientes:
"Articulo 173"-A.- Si los actos previstos en los incisos 1. 2 y 3 del articulo anterior causan la
muerte de la victima o le producen lesin grave, y el agente pudo prever este resultado o si procedi con
crueldad, la pena ser respectivamente de cadena perpetua y no menor de 25 ni mayor de 30 aos.
Artculo 176-A.- El que sin propsito de practicar el acto sexual u otro anlogo, comete un acto
contrario al pudor en una persona menor de catorce aos, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
Si la vctima est en alguna de las condiciones previstas en el ltimo prrafo del articulo 173V la
pena ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos.
Artculo 178-A.- El condenado a pena privativa de libertad efectiva por los delitos comprendidos
en este capitulo, previo examen mdico o psicolgico que determine su aplicacin, ser sometido a un
tratamiento teraputico a fin de facilitar su readaptacin social.
En los casos de suspensin de la ejecucin de la pena y reserva del fallo condenatorio, el juez
dispondr la realizacin de un examen mdico y psicolgico al condenado, para los efectos a que se
refiere el prrafo anterior. El sometimiento al tratamiento teraputico ser considerado como regla de
conducta.
Los beneficios penitenciarios de semi-libertad, liberacin condicional y redencin de la pena por el
trabajo y la educacin, y el derecho de gracia del indulto y de la conmutacin de la pena, no pueden ser
concedidos sin el correspondiente informe mdico y psicolgico que se pronuncie sobre la evolucin del
tratamiento teraputico."
Articulo 3.- La presente Ley entra en vigencia al siguiente dia de su publicacin en el diario Oficial
"El Peruano".

-575-
Leyes Especiales y Complementarias

LEY N 26314: MODIFICAN ARTCULO DL COIGO PENAL (Publicada el 28-05-94).

El Presidente de la Repblica por cuanto:


El Congreso Constituyente Democrtico ha dado la Ley siguiente:
Artitulo nico.- Incorprase al articulo 80' del Cdigo Penal, el siguiente prrafo:
"En caso de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado
o de organismos sostenidos por ste, el plazo de prescripcin se duplica".
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26320: DICTAN NORMAS REFERIDAS A LOS PROCESOS POR DEUTO OE TRAFICO IUCTO DE
DROGAS Y ESTABLECEN BENEFICIO (Publicada el 02-06-94).

Articulo 2*.- Los procesos por delito de trfico ilcito de drogas previsto en los artculos 296*. 298,
300, 301 y 302" del Cdigo Penal, podrn terminar anticipadamente. El procedimiento observar las
siguientes reglas:
1. A iniciativa del Ministerio Pblico o del procesado, el Juez dispondr, en cualquier momento una vez
iniciado el proceso y antes que culmin el plazo de instruccin o investigacin, o, en su caso, el plazo
complementario, pero por una sola vez, la celebracin de una audiencia especial y privada, que se rea-
lizar en cuaderno aparte con la sola asistencia de dichos sujetos procesales y del abogado defensor.
2. En esta audiencia, el Fiscal presentar los cargos que de acuerdo con la investigacin surjan contra
el procesado y ste tendr la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos. El Juez
deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo y las limitaciones que repre-
senta a la posibilidad de controvertir su responsabilidad.
3. Si el Fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible y de
la pena a imponer, as lo declararn ante el Juez, debindose consignar expresamente en el acta
respectiva. El procesado podr condicionar el acuerdo a que no se le imponga pena privativa de
libertad efectiva, cuando ello sea procedente de acuerdo a las posibilidades del Cdigo Penal. El
Juez tendr cuarentiocho horas para dictar sentencia.
4. Si el Juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de conformi-
dad a lo acordado por los sujetos procesales, son correctas y obra prueba suficiente, dispondr en
la sentencia la aplicacin de la pena indicada y la reparacin civil, enunciando en su parte resolutiva
que ha habido acuerdo de los sujetos procesales.
5. El acuerdo entre el procesado y el Fiscal es inoponrble a la parte civil. La sentencia aprobatoria del
acuerdo subir en consulta a la Sala Penal. El auto que lo deniega es apelable en un solo efecto, en
el trmino de un da por el procesado o por el Ministerio Pblico. La Parte Civil slo podr solicitar a
la Sala Penal el incremento del monto de la reparacin civil.
6. En el supuesto de procesos complejos, ya sea por el nmero de delitos -incluidos los conexos con
el trfico ilcito de drogas, siempre que no sean de mayor gravedad que ste- o de inculpados, se
requerir el acuerdo de todos estos y por todos los cargos que se impute a cada uno. Sin embargo,
el Juez podr aprobar acuerdos parciales, siempre y cuando se trate de hechos punibles indepen-
dientes, en la medida en que los procesados, individualmente considerados, acepten la integridad
de los cargos que se les incrimina.
7. Cuando no se llegue a un acuerdo o ste no sea aprobado, el Fiscal y el Juez que participaron en la au-
diencia debern ser reemplazados por otros que tengan la misma competencia. En este caso, cualquier
declaracin hecha por el procesado se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra.
Artculo 4.- Los sentenciados por delito de trfico ilcito de drogas previsto en los artculos 296,
298, 300, 301 y 302 del Cdigo Penal, podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin
de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional, siempre que se trate de la
primera condena a pena privativa de libertad.
Tratndose del beneficio penitenciario de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, el sen-
tenciado por el detito previsto en el articulo 298 del Cdigo Penal redimir la pena a razn de un da de
pena por dos das de labor efectiva o educacin. En los dems casos, ser a razn de un da de pena
por cinco das de labor efectiva o educacin.

-576-
Leyes Especiales y Complementarias

Los beneficios previstos en este artculo no alcanzan a los sentenciados por los delitos contempla-
dos en los artculos 296-A, 296-B, 296-C y 297" del Cdigo Penal.

DISPOSICIN TRANSITORIA
Dentro de los cuarenticinco das posteriores de la entrada en vigencia de la presente Ley, el Mi-
nisterio de Justicia organizar los cursos que fueran necesarios para difundir y capacitar a los jueces y
magistrados del Poder Judicial, Fiscales en lo penal, miembros de la Polica Nacional y de las Fuerzas
Armadas con atribucin de detencin, asi como a los funcionarios del INPE para la correcta aplicacin
de lo dispuesto en la presente Ley.
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26332: INCORPORAN EN EL CDIGO PENAL ARTCULO REFERIDO A LA PENAUZACIN DE LA


COMERCIALIZACIN V CULTIVO DE PLANTACIONES DE ADORMIDERA (Publicada el 24-06-94).

Articulo 1".- Incorprase a la Seccin Segunda, Capitulo III del Titulo XII del Cdigo Penal el Artculo
296 -D, el que queda redactado de la siguiente manera:
"Articulo 296-D.- El que ejecuta actos de cultivo, promocin, facilitacin o financiacin de planta-
ciones de adormidera, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince
aos, con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das multa e inhabilitacin conforme al articulo 36,
incisos 1*. 2* y 4*.
Si la cantidad de plantas de que trata el prrafo anterior no excede de cien el agente ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos, con trescientos sesenticinco a
setecientos treinta das-multa e inhabilitacin conforme al articulo 36, incisos 1 o , 2* y 4.
El que transfiere o comercializa semillas de adormidera ser reprimido con la misma pena que esta-
blece el primer prrafo del presente artculo".
Articulo 2.- Los cultivos de adormidera sern destruidos, por cualquier mtodo siempre que no
atent contra la conservacin del medio ambiente, bajo el control y responsabilidad del Fiscal Provincial,
levantndose a tal efecto el acta correspondiente.
Los terrenos de cultivo, equipos de trabajo y otros bienes de uso directo que hubieran sido utilizados
en la comisin del delito sern incautados.
Durante la investigacin policial y el proceso penal los bienes a que se refiere el prrafo anterior
sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la que los asignar para su uso
o administracin, en coordinacin con el Ministerio de Agricultura, a las dependencias pblicas o institu-
ciones oficiales o privadas dedicadas a actividades de investigacin cientfica o de promocin social.
Los bienes incautados definitivamente en virtud de sentencia judicial firme, pasarn a propiedad del
Ministerio de Agricultura para su posterior adjudicacin; tratndose de terrenos, la adjudicacin se har
preferentemente en favor de los campesinos sin tierra.
Articulo 3.- No se conceder libertad provisional, liberacin condicional, semlibertad, redencin
de la pena por el trabajo y la educacin, remisin de la pena o indulto a los procesados o sentenciados
segn el caso, por la comisin del delito previsto en el Articulo 1 de la presente Ley.
Articulo 4.- Modifiqese los Artculos 1o y 19 del Decreto Ley N" 25623 en los siguientes trminos:
"Articulo 1.- Los productos e insumos qumicos directa e indirectamente destinados a la elabora-
cin del pasta bsica de cocana, pasta lavada, clorhidrato de cocana, morfina base bruta, morfina base
y herona, estn sujetos a control y fiscalizacin en cuanto a su elaboracin, importacin, exportacin,
comercializacin, transporte, distribucin, posesin, utilizacin y transformacin, sin perjuicio de lo dis-
puesto en las dems normas sobre la materia, dentro del marco de la poltica antidrogas y el efecto de
establecer sanciones adecuadas a quienes incumplen lo dispuesto en el presente Decreto Ley".
"Articulo 19".- Crase el Departamento de Coordinacin para el Control de Insumos Qumicos y
Productos fiscalizados, dentro de la Estructura Orgnica del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin
y Negociaciones Comerciales Internacionales. Dicho Departamento, con la intervencin del Ministerio
Publico, ser el encargado de fiscalizar el empleo de materias primas o insumos qumicos que pueden
ser derivados para la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada, clorhidrato de cocana, mor-
fina base bruta, morfina base y herona, y estar integrado por personal de la DINANDRO-PNP y de la

-577-
Leyes Especiales y Complementarias

Oficina General de Supervisin de Insumos Qumicos y Productos Supervisados del Ministerio de Indus-
tria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales. El Reglamento de Organizacin
y Funciones de este Departamento ser aprobado por Resolucin Ministerial del Sector dentro de los SO
das de expedido el presente Decreto Ley,"
Conc: R.M. N 030-94-ITINCI/DM Arts. 1o, S al 21.

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- El Poder Ejecutivo implementar y ejecutar un Programa Preventivo de emergencia en
las zonas susceptibles de albergar cultivos de adormidera, para adoptar de crditos, asistencia tcnica
y mecanismos de comercializacin interna y externa de productos lcitos a los cultivadores de esas zo-
nas. Mediante Decreto Supremo, el Poder Ejecutivo establecer mecanismos y las pautas necesarias
para poner en marcha las medidas que se requieren para el cumplimiento de lo dispuesto en el prrafo
anterior.
Segunda.- El Poder Ejecutivo adecuar el Reglamento del Decreto Ley N 25623, aprobado por
Decreto Supremo N 008-93-MITINCI, de conformidad con lo prescrito en el artculo 4o de la presente
Ley, en lo que fuere pertinente. Asimismo, adecuar la lista de productos e insumos qumicos a que se
refiere el Artculo 2o del Decreto Ley N 25623.
Tercera.- Para los efectos de esta ley se entiende por adormidera a la planta del gnero Papaver
Somnferum lbum o Papaver Nigrun.
Cuarta.- La presente ley entra en vigencia a los 30 das de su publicacin en el Diario Oficial "El
Peruano".
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

LEY N 26360: MODIFICAN DIVERSOS ARTCULOS DEL CDIGO PENAL (Publicada el 23-09-94).

Artculo 1 o .- Modifcase el artculo 29 del Cdigo Penal cuyo texto ser el siguiente:
"Artculo 29.- La pena privativa de libertad puede ser temporal o de cadena perpetua. En el primer
caso, tendr una duracin mnima de 2 das y una mxima de 25 aos."
Articulo 2.- Modifcase el artculo 80 del Cdigo Penal en los siguientes trminos:
"Artculo 80.- La accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley
para el delito, si es privativa de libertad.
En caso de concurso real de delitos, las acciones prescriben separadamente en el plazo sealado
para cada uno.
En caso de concurso ideal de delitos, las acciones prescriben cuando haya transcurrido un plazo
g ja! ai mximo correspondiente al delito ms grave.
La prescripcin no ser mayor a veinte aos.
Tratndose de delitos sancionados con pena de cadena perpetua se extingue la accin penal a los
treinta artos.
En los delitos que merezcan otras penas, la accin prescribe a los tres aos.
En caso de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado
o de organismos sostenidos por ste, el plazo de prescripcin se duplica".
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26447: SOBRE PROCEDIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE PENAS EN DELITO DE TERRORISMO (Pu-


blicada el 20-04-95).

Artculo 1 o .- A partir del 15 de octubre de 1996, el juzgamiento de los delitos de terrorismo, pre-
vistos en el Decreto Ley N 25475 y procedimiento recursal, seguidos ante los rganos jurisdiccionales

-578-
Leyes Especiales y Complementarias

pertinentes, se realizar por los magistrados que correspondan conforme a las normas procesales y
orgnicas vigentes y a lo dispuesto en la presente ley.
Los magistrados sern debidamente designados e identificados por el sistema de tumos, el que ser
determinado en su caso por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial y la Junta de Fiscales Supremos1".
Articulo 2.- Los presuntos implicados por delitos de terrorismo sealados en el articulo precedente
tienen derecho a designar un abogado defensor de su eleccin y a ser asesorados por ste desde el
inicio de la intervencin policial.
La participacin del abogado defensor en las investigaciones policiales y la entrevista con su patro-
cinado no podr limitarse, aun cuando se hubiera dispuesto la incomunicacin del detenido.
Es obligatoria la presencia del abogado defensor y del representante del Ministerio Pblico en la
manifestacin policial del presunto implicado. Si ste no nombra abogado defensor, la autoridad policial,
en coordinacin con el Ministerio Pblico, le asignar uno de oficio que ser proporcionado por el Minis-
terio de Justicia.
Articulo 3".- Sustituyase el texto del numeral 2) del articulo 20 del Cdigo Penal, modificado por el
articulo 1" del Decreto Ley N* 25564, en los siguientes trminos:
"Artculo 20.- Est exento de responsabilidad penal: 2) el menor de 18 aos".
Articulo 4a.- El cumplimiento de las penas, cuando el agente de los delitos de terrorismo previstos
en el Decreto Ley mencionado en el artculo 1 tenga 18 aos y menos de 21, se efectuar en reas
especiales, debidamente acondicionadas en los establecimientos penitenciarios, en tanto dure la impu-
tabilidad restringida.
En los casos de adolescentes menores de 18 aos, que cometan las infracciones tipificadas como
delitos de terrorismo, el Juez del Nio y el Adolescente deber imponer la medida socio-educativa de
internacin, que ser cumplida en reas especiales dentro de los establecimientos correspondientes
que permitan desarrollar programas de readaptacin integral con el objeto de lograr la reintegracin del
adolescentes a la sociedad.
El perodo de internacin no ser inferior a tres ni superior a seis aos. Si el adolescente adquiere la
mayora de edad durante el cumplimiento de la medida, el Juez podr mantenerla hasta el trmino de la
misma. No obstante ello, la medida terminar compulsivamente al cumplir el infractor 23 aos de edad.
Articulo 5.- Derganse, modifcanse o djense en suspenso, en su caso, las disposiciones que se
opongan a la presente Ley.
Artculo 6".- La presente ley entra en vigencia al da siguiente de su publicacin, salvo el articulo 1 *
que regir en la fecha indicada en ste.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.

LEY N 26461: LEY DE LOS DEUTOS ADUANEROS (PuWfcadae/02-06-95;.

TTULO I
DE LOS DELITOS ADUANEROS

CAPTULO I
DELITO DE CONTRABANDO
Artculo 1.- El que eludiendo el control aduanero ingresa mercancas del extranjero o las extrae
del territorio nacional, cuyo valor sea superior a cuatro unidades impositivas tributarias, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos y con trescientos sesenticinco
a setecientos treinta dias-multa.
Artculo 2.- Sern reprimidos con pena privativa de la libertad no menor de cinco ni mayor de ocho
aos y con trescientos sesenticinco a setecientos treinta dias-multa, las siguientes modalidades de delito

(9f Articulo sustituido por al articulo 1" de la Ley N 26537. publicado el 13-10-95. anal Diario Oficial "El Peruano'.

-579-
Leyes Especiales y Complementarias

de Contrabando que superen las cuatro unidades impositivas tributarias:


a) El internamiento ilegal de mercancas procedentes del extranjero, cualquiera sea su clase burlando
los controles aduaneros.
b) Extraer mercancas de los recintos fiscales o fiscalizados sin que les hayan sido entregadas legal-
mente por las autoridades respectivas.
c) Consurhir o utilizar o disponer de las mercancas trasladadas legalmente para su reconocimiento
fsico fuera de los recintos aduaneros sin el pago previo de los tributos.
Artculo 3o.- El que por cualquier medio, transporte o embarque o desembarque o transborde mer-
cancas, cuyo valor sea superior a cuatro unidades impositivas tributaras, a sabiendas que procedente
del contrabando, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de siete aos
y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa.

CAPTULO II
DEFRAUDACIN DE RENTAS DE ADUANA
Artculo 4o.- El que en trmite aduanero, valindose de astucia, engao, ardid u otra forma defrauda
al Estado para dejar de pagar en todo o en parte los tributos u otras imposiciones aplicables a la impor-
tacin o aprovechar ilcitamente beneficios tributarios ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de ocho aos y con trescientos sesenticinco a setecientos treinta das-multa.
Artculo 5.- Sern reprimidos con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho
aos y con trescientos sesenticinco a setecientos treinta das-multa, las siguientes modalidades del delito
de Defraudacin de rentas de aduana:
a) Internar mercancas extranjeras procedentes de zonas geogrficas nacionales de tributacin menor
y sujetas a un rgimen especial arancelario hacia el resto del territorio peruano.
b) Importar mercancas con documentos adulterados o datos falsos o falsificados con relacin a su
valor, calidad, cantidad, peso, origen u otras caractersticas cuya informacin incide en la tributacin
o en la aplicacin de derechos antidumping o compensatorios.
c) Simular operacin de comercio exterior a fin de obtener beneficios tributarios o de cualquier ndole
que otorgue el Estado.
d) Subvaluar o sobrevaluar el precio de las mercancas para obtener beneficios indebidos.
e) No retomar al exterior mercancas materia de importacin temporal dentro de los plazos estableci-
dos"1". .
CAPTULO III
RECEPTACIN
Artculo 6,- El que adquiere o recibe en donacin o en prenda o almacena o esconde o ayuda
a negociar bienes, cuyo valor supere las cuatro unidades impositivas tributarias, de cuya procedencia
delictuosa tena conocimiento o se comprueba que deba presumir que provenia de los delitos contem-
plados en esta Ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de siete y
con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa.

CAPTULO IV
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
Artculo 7.- Tratndose del delito de Contrabando, y del delito de la Defraudacin de rentas de
aduana, sern reprimidos con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de doce aos y con
setecientos treinta a mil cuatrocientos sesenta das multa cuando ocurran las circunstancias siguientes:
a. Las mercancas objeto de delito, sean armas de fuego, municiones, explosivos, elementos nuclea-
res, abrasivos qumicos o materiales afines o sustancias o elementos que por su naturaleza, canti-
dad o caractersticas pudieran afectar la seguridad Pblica.
b. Las mercancas materia del delito sean de comercio prohibido o restringido.
c. Se perpetra, facilita o evita su descubrimiento mediante el empleo de violencia o intimidacin.
d. Cuando es cometido por dos o ms personas o el agente integra una organizacin destinada al
Contrabando o a la Defraudacin de rentas de aduana.

(10) Este inciso ha sido derogado por la primera Disposicin Final del Decreto Legislativo rr* 809, publicado el 19-04-96, en al Diario
Qcial "El Peruano'.

-580-
Leyes Especiales y Complementarias

e. Se utilice un medio de transporte acondicionado o modificado en su estructura, con la finalidad de


transportar mercancas de procedencia ilegal.
f. El valor de las mercancas materia de los delitos de Contrabando y Defraudacin de rentas de adua-
na superen las veinte unidades impositivas tributarias.
g. Se haga figurar como destinatarias a personas naturales o Jurdicas inexistentes, en los documentos
referentes a despacho de mercancas importadas.
Artculo 8.- El que participe en el financiamiento por cuenta propia o ajena en la comisin de los
delitos de Contrabando o Defraudacin de rentas de aduana, ser reprimido con una pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de doce aflos y con trescientos sesenticinco a setecientos treinta
das multa.
Artculo 9".- Cuando el agente sea un funcionario o servidor pblico en ejercicio del control de los
delitos de Contrabando y Defraudacin de rentas de aduana, ser reprimido con una pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de doce artos e inhabilitacin por cinco afios, de conformidad con el
Articulo 36 del Cdigo Penal, segn corresponda.

CAPTULO V
CONSECUENCIAS ACCESORIAS
Articulo 10.- S para la ejecucin del hecho punible se utiliz la organizacin de una persona jur-
dica o negocio unipersonal, con conocimiento de sus titulares, el Juez deber aplicar, segn la gravedad
de los hechos conjunta o alternativamente, las medidas siguientes:
a. Clausura temporal o definitiva de sus locales o establecimientos.
b. Disolucin de la persona jurdica.
c. Cancelacin de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas o municipales de que
disfruten.
d. Prohibicin temporal o definitiva a la persona jurdica para realizar actividades de la naturaleza de
aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
Simultneamente, con la medida dispuesta, el Juez ordenar a la autoridad competente la inter-
vencin de la persona jurdica para los fines legales correspondientes, con el objeto de salvaguardar los
derechos de los trabajadores y acreedores.

CAPTULO VI
PENA RESTRICTIVA DE LIBERTAD
Articulo 11.- Si los responsables de los delitos de Contrabando y Defraudacin de rentas de adua-
na fuesen extranjeros, sern condenados, adems, a la pena de expulsin definitiva del pas, la misma
que se ejecutar despus de cumplida la pena privativa de libertad.

CAPTULO VII
INCAUTACIN, DECOMISO Y REMATE
Artculo 12.- El Fiscal ordenar la incautacin y secuestro de las mercancas, medios de transpor-
te, bienes y efectos que constituyan objeto del delito, los que sern custodiados por ADUANAS en tanto
se expida el auto de sobreseimiento, sentencia condenatoria o absolutoria proveniente de resolucin
firme que ordene su decomiso o disponga su devolucin al propietario.
Articulo 13.- Recibidas las mercancas incautadas, el Intendente de Aduana proceder bajo res-
ponsabilidad en el trmino de tres das hbiles, al avalo y reconocimiento fsico, cuyos resultados co-
municar de inmediato al Fiscal, para que proceda a formalizar la denuncia.
Artculo 14".- El Juez Penal resolver en la sentencia el decomiso de las mercancas provenientes
de estos delitos o de los instrumentos con que se hubiere ejecutado, a no ser que pertenezcan a terceros
no intervinientes.
Artculo 15.- Establecido el decomiso se convocar a remate de las mercancas y efectos hasta por
dos veces. Declarado desierto el segundo remate, el Juez facultar a ADUANAS la adjudicacin directa
en favor de instituciones del Estado o instituciones sin fines de lucro.
Artculo 16.- Las mercancas que se encuentren en proceso Penal cuyas causas no hayan sido
resueltas en un plazo de seis meses, contados a partir de la fecha de su incautacin sern rematadas por
ADUANAS hasta una segunda convocatoria. Declarado desierto el segundo remate las mercancas podrn
ser adjudicadas por ADUANAS en favor del Estado, con conocimiento del juez que conoce la causa.

-581-
Leyes Especiales y Complementarias

Los fondos obtenidos en el remate sern consignados en un depsito judicial a nombre de la Direc-
cin General de Tesoro Pblico que generar intereses. El Juez penal dispondr su entrega a favor de los
procesados o del Estado, segn corresponda, una vez consentida y ejecutoriada la sentencia.
Artculo 17.- Los bienes perecibles incautados sern adjudicados directamente por AOUANAS, a
las entidades del Estado e instituciones asistenciales educacionales o religiosas sin fines de lucro, ofi-
cialmente Reconocidas para el cumplimiento de sus fines, comunicando el hecho al Fiscal o Juez Penal
que conoce la causa.
En caso de incautacin de bienes perecibles por infraccin de contrabando, tambin ser aplicable
ta adjudicacin directa por AOUANAS a las entidades sealadas en el prrafo anterior.
Tratndose de medicamentos incautados o comisados administrativamente, sern entregados al
Ministerio de Salud para que ste los adjudique previa certificacin de su estado.
Artculo 18".- Si el medio de transporte se encontrase acondicionado o presentase modificaciones
en su estructura con la finalidad de transportar mercancas de procedencia ilegal, ser materia de incau-
tacin, decomiso y remate, dentro del proceso penal respectivo.
En caso el medio de transporte tenga la condicin de bien inmueble, se dispondr su inmovilizacin, en
tanto se determine el grado de responsabilidad del propietario en los hechos materia de investigacin.
Cuando se declare desierto el primer remate, AOUANAS proceder a su inmediata adjudicacin a
favor del Estado.
Articulo 19".- En caso se dispusiera la devolucin de mercancas que fueron materia de adjudica-
cin, la Direccin General de Tesoro Pblico, asumir el pago en base al monto de la tasacin para el
segundo remate o del avalo y los intereses devengados.
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26478: EXCLUYE OEL 8ENEFICI0 DE INDULTO LOS AUTORES DEL DEUTO DE SECUESTRO AGRA-
VADO (Publicada el 14-06-95).

El Presidente de la Repblica
Por cuanto:
El Congreso Constituyente Democrtico ha dado la Ley siguiente:
El congreso constituyente democrtico;
Ha dado la ley siguiente:
Articulo 1.- Quedan excluidos del beneficio del indulto los autores del delito de secuestro agravado
previsto en el ltimo prrafo del artculo 152" del Cdigo Penal.
Artculo 2.- Derganse, modificanse o djense en suspenso, en su caso, las disposiciones que se
opongan a la presente Ley.
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26496: RGIMEN DE LA PROPIEDAD, COMERCIAUZACIN, Y SANCIONES POR LA CAZA DE LAS


ESPECIES DE VICUA, GUANACO Y SUS HBRIDOS (Publicada el 11-07-95).

Artculo 1.- Declrase a los camlidos sudamericanos: vicua, guanaco y sus hbridos, como es-
pecies de fauna silvestre sujeta a proteccin por el Estado, el mismo que promover el desarrollo y el
aprovechamiento racional de dichas especies.
Artculo 2.- Otorgese la propiedad de los hatos de vicua, guanaco y sus hbridos, as como de los
productos, fibra y derivados que se obtengan de anmales vivos los provenientes de la casa debidamente
autorizada y los incautados, a las comunidades campesinas en cuyas tierras se hallen dichas especies.
El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo, regular el ejercicio de ese derecho.
Artculo 3o.- Reconzcase a las Comunidades Campesinas, como responsables de las actividades
de conservacin, manejo y aprovechamiento racional de la vicua en el mbito de su jurisdiccin.

-582-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 4.- Autorzase las actividades de acopio, transformacin comercializacin de la fibra y sus
derivados, a las Comunidades Campesinas propietarias de los hatos de vicua, guanaco y sus hbridos,
directamente o a travs de convenios con terceros, sean stos nacionales o extranjeros, en estricto cum-
plimiento con los convenios internacionales, bajo la supervisin del Estado.
Articulo 5*.- La extraccin y traslado de vicuas, guanaco y sus hbridos con fines de repoblamiento,
investigacin, difusin cultural, se realiza previa autorizacin del Sector Agricultura.
Articulo 6.- El que caza, captura, sustrae o comercializa vicuas, guanacos , sus hbridos y deriva-
dos, ser sancionando con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco aos.
1. Cuando el hecho es cometido con el concurso de dos o ms personas la pena ser privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis aos.
2. Cuando el agente acta en calidad que integrante de una organizacin destinada a perpetrar estos
delitos, la pena ser privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos.
3. Cuando el agente caza, captura, sustrae o comercializa ms de 50 ejemplares la pena ser privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos.
4. Cuando el agente acta en calidad de jefe, cabecilla o dirigente de una organizacin destinada a per-
petrar estos delitos, la pena ser privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos.
Si el agente es funcionario o servidor pblico ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de ocho ni mayor de quince aos, con ciento veinte a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilita-
cin conforme a los incisos 1), 2), 4) y 6) del articulo 36 del Cdigo Penal.
Artculo 7.- El que caza, captura, o sustrae vicuas, guanacos, sus hbridos y derivados, emplean-
do violencia contra la persona o amenazndola con un peligro inminente para su vida o integridad fsica,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos.
1. Cuando el hecho es cometido con el concurso de dos o ms personas o el agente hubiere inferido
lesin grave a otro portando cualquier clase de arma o de instrumento que pudiere servir como tal,
la pena ser privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de quince aos.
2. Cuando el delito es cometido con crueldad, con empleo de materiales, artefactos explosivos o similares,
o con abuso de la incapacidad fsica o mental de la vctima o mediante el empleo de drogas contra la
victima, o por un agente que acta en calidad de integrante de una organizacin desfinada a perpetrar
estos delitos, o colocando a la vctima o a su familia o a la Comunidad Campesina propietaria en grave
situacin econmica, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos.
3. Cuando el agente acta en calidad de jefe, cabecilla o dirigente de una organizacin destinada a
perpetrar estos delitos, la pena ser privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco
aos.
En los casos de concurso con delitos contra la vida, el cuerpo y la salud, la pena se aplica sin perjui-
cio de otra ms grave que pudiera corresponder en cada caso.
Artculo 8.- Al que denuncie la comisin de este delito ante la autoridad competente, se le otorgar
en recompensa el 50% de la multa impuesta.
Artculo 9.- Prohbase la exportacin de vicuas, guanaco y sus hbridos, semen u otro material de
reproduccin, salvo aquellos con fines de investigacin cientfica y/o cultural, previa autorizacin median-
te Resolucin Ministerial del Sector Agricultura.
Artculo 10.- Encargese al Ministerio de Agricultura reglamentar la presente ley, en un plazo mxi-
mo de 60 das.
Artculo 11*.- Derguense y djense sin efecto todas las disposiciones que se opongan a la presente ley.
Articulo 12".- Esta ley entra en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano.
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

LEY N 26508: TIPIFICA COMO DELITO DE TRAICIN A LA PATRIA LOS ACTOS DE TERRORISMO COMETI-
DOS POR PERSONAS QUE SE HAYAN ACOGIDO A LA LEGISLACIN SOBRE ARREPENTIMIENTO (Publicada
el 20-07-95).

Artculo 1 o .- Incurre en delito de Traicin a la patria, el que habiendo obtenido alguno de los be-
neficios contemplados en la legislacin sobre Arrepentimiento, Decreto Ley N 25499 y Ley N" 26220,

-583-
Leyes Especiales y Complementarias

comete alguno de los delitos previstos en el Decreto Ley N' 25475. La pena aplicable ser de cadena
perpetua, sin perjuicio de revocarse el beneficio otorgado.
El plazo estipulado para la revocatoria del beneficio a que hace referencia el articulo 4 del Decreto
Ley N 25499, no ser de aplicacin para los efectos del presente articulo.
Articulo 2.- La Comisin del delito de Traicin a la patria a que se refiere el articulo 1o de la presen-
te Ley, sera de conocimiento del Fuero Privativo Militar.
El procedimiento aplicable ser el sealado en los Decretos Leyes N 25708 y N 25744, con las
modificaciones contempladas en la Ley N" 26248.
Articulo 3a.- Los delitos de terrorismo perpetrados por los beneficiados incumpliendo las condicio-
nes previstas en la legislacin sobre Arrepentimiento, que se hubieren cometido con anterioridad a la
vigencia de la presente Ley, continuarn siendo de conocimiento del Fuero Comn.
En estos casos, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 4" del Decreto Ley N" 25499, se
aplicar la pena de cadena perpetua, sin perjuicio de revocarse el beneficio otorgado.
Articulo 4a.- Derganse, modiflcanse o djense en suspenso, en su caso, las disposiciones que se
opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.


LEY N 26509: DICTAN NORMAS SOBRE SANCIONES A LA IMPORTACIN, FABRICACIN 0 COMERCIALI-
ZACIN DE DIVERSOS PRODUCTOS PIROTCNICOS (Publicada el 2007-95).

Articulo 1".- El que importare, fabricare o comercializare los productos pirotcnicos denominados
"rascapi", "cohete", "cohetecillo", "rata blanca" y similares, ser sancionado con pena privativa de liber-
tad no menor de dos ni mayor de cuatro aos y con noventa a trescientos sesenticinco das multa.
No estn comprendidos dentro de esta prohibicin los juegos artificiales operados conforme a los
reglamentos de seguridad.
Artculo 2*.- Si la importacin, fabricacin o comercializacin de los productos pirotcnicos a que se
refiere el artculo anterior fuere llevada a cabo en ejercicio de la actividad comercial de cualquier persona
jurdica, sern sancionados con la misma pena los directores, gerentes, administradores, representantes
legales o funcionarios de la misma, que hubieren intervenido directa o indirectamente en tales hechos;
sin perjuicio de la aplicacin de las medidas previstas en el artculo 105" del Cdigo Penal.
Articulo 3.- La pena prevista en los delitos tipificados en la presente Ley, se aplicar sin perjuicio
de aquella a imponerse, en su caso, por la comisin de los delitos previstos en el Libro Segundo, Ttulo
I del Cdigo Penal.
Articulo 4.- Encargese a las Municipalidades y a la Polica Nacional el decomiso y destruccin de
los productos pirotcnicos a que se refiere la presente Ley.
Articulo 5".- Dergase la Ley N" 25363, asi como toda norma que se oponga a la presente Ley.
Comuniqese al Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26585: DECLARAN A DELFINES Y OTROS MAMFEROS MARINOS COMO ESPECIES LEGALMENTE
PROTEGIOAS (Publicada el 02-04-96).

Articulo 1*.- Declrase a las especies de mamferos marinos conocidos como delfn oscuro o chan-
cho marino (Lagenorhynchus obscurus), tonino o marsopa espinosa (Phocoena spinipinnis), bufeo (Tur-
siops truncatus), y delfn comn (Delphinus delphis y Delphinus capensis) y a los mamferos de aguas
continentales delfn rosado o bufeo colorado (Inia geoffrensis) y bufeo negro (Sotalia fluviatilis), como
especies legalmente protegidas.
Artculo 2*.- Prohbase la extraccin, procesamiento y comercializacin de los delfines, toninos,
chanchos marinos, marsopas, bufeos, y otros cetceos menores que constituyen recursos hidrobiolgi-
cos de nuestro dominio martimo y aguas continentales.

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Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 39.- Las personas naturales o jurdicas que infrinjan lo dispuesto en los artculos prece-
dentes incurrirn en el delito tipificado en el artculo 308" del Cdigo Penal vigente, sin menoscabo de
sufrir las sanciones administrativas previstas en el Decreto Ley N 25977 - "Ley General de Pesca" y su
Reglamento.
Artculo 4'.- Encrgase al Instituto del Mar del Per, realizar un programa de investigacin que
comprenda a las especies de mamferos marinos a que se refiere el artculo 1, y emitir los resultados
sobre el estado de las mismas; y al Instituto de Investigacin de la Amazonia Peruana la investigacin de
los mamferos de aguas continentales.
Articulo 5.- Encrgase al Ministerio de Pesquera la responsabilidad de velar por el cumplimiento
de lo dispuesto en la presente Ley, en coordinacin con el Ministerio de Defensa, el Ministerio del Interior
y las Municipalidades Provinciales y Distritales en sus mbitos de competencia.
Articulo 6.- El Ministerio de Pesquera adoptar las medidas complementarias para el cumplimien-
to de la presente Ley, dictando la reglamentacin correspondiente dentro de los 30 das siguientes a su
promulgacin.
Articulo 7.- Dergase o modifcase las disposiciones legales que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26631: DICTAN NORMAS PARA EFECTO DE FORMALIZAR DENUNCIA POR INFRACCIN DE LA
LEGISLACIN AMBIENTAL (Publicada el 21-06-96).

Artculo 1".- La formalizacin de la denuncia por los delitos tipificados en el Ttulo Dcimo Tercero del
Libro Segundo del Cdigo Penal, requerir de las entidades sectoriales competentes opinin fundamenta-
da por escrito sobre si se ha infringido la legislacin ambiental. El informe ser evacuado dentro de un plazo
no mayor a 30 das. Si resultara competente en un mismo caso ms de una entidad sectorial y hubiere dis-
crepancias entre los dictmenes por ellas evacuados, se requerir opinin dirimente y en ltima instancia
administrativa al Consejo Nacional del Ambiente. El Fiscal deber mertuar los informes de las autoridades
sectoriales competentes o del Consejo Nacional del Ambiente segn fuera el caso. Dichos informes debe-
rn igualmente ser mertuados por el juez o el tribunal al momento de expedir resolucin.
Articulo 2a.- En los casos en que el inversionista dueo o titular de una actividad productiva contare
con programas especficos de adecuacin y manejo ambiental -PAMA-, est poniendo en marcha dichos
programas o ejecutndolos, o cuente con estudio de impacto ambiental, slo se podr dar inicio a la
accin penal por los delitos tipificados en el Titulo XIII del Libro Segundo del Cdigo Penal si se hubiere
infringido la legislacin ambiental por no ejecucin de las pautas contenidas en dichos programas o
estudios segn corresponda.
Artculo 3.- En los procesos penales en trmite por los delitos tipificados en el Titulo XIII del Libro
Segundo del Cdigo Penal, el juez requerir de inmediato la opinin fundamentada de la entidad sectorial
competente.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEYN 26641: TIPIFICAN EL DEUTO DE CONTUMACIA (Publicada el 26-06-96).

Articulo 1 a .- Interprtase por la via nica que, tratndose de contumaces, el principio de la funcin
jurisdiccional de no ser condenado en ausencia, se aplica sin perjuicio de la interrupcin de los trminos
prescriptorios, la misma que opera desde que existen evidencias irrefutables que el acusado rehuye del
proceso y hasta que el mismo se ponga a derecho. El Juez encargado del proceso declara la condicin
de contumaz y la suspensin de la prescripcin.
Articulo 2.- Si el agente se sustrae a la accin de la justicia, y por ello es declarado contumaz, ser
reprimido con pena privativa de libertad igual a la que corresponde al delito por el que se le procesa. Es
competente el Juez que corresponde a la primera accin.

-585-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 3.- Los artculos 1o y 2o son aplicables a los procesos en curso.


Artculo 4".- Derganse las normas que se oponen a la presente ley.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla.

I LEY N 26714: M00IF1CACIN DE ARTCULOS DEL CDIGO PENAL REFERIDOS A LA FALSIFICACIN OE


BILLETES 0 MONEDAS (Publicada el 26-12-96). __^

Artculo 1 o .- Modificase los artculos 252 a 258" y 261 del Cdigo Penal, los mismos que quedan
redactados con los siguientes textos:
"Articulo 252".- El que falsifica billetes o monedas ser reprimido con pena privativa de libertad re
menor de cinco ni mayor de doce aos y con ciento veinte a trescientos dias-multa.
El que falsifica billetes o monedas separando el anverso y el reverso de los autnticos, superponien-
do sus fragmentos, recurriendo al empleo de disolventes qumicos, usando los fabricados en otros r a -
ses, recurriendo a aleaciones distintas o valindose de cualquier otro medio que no fuere de p'od'-cbc"
masiva, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos y cor-
ciento veinte a trescientos dias-multa.
Articulo 253.- El que altera los billetes y monedas con el propsito de atribuirles un valor suc-e-cr
o realiza tal alteracin con billetes y monedas que se hallan fuera de circulacin o corresponden a o:rcs
pases, para darles la apariencia de los que tienen poder cancelatorio, ser reprimido con pena pnva::va
de libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos y con ciento veinte a trescientos dias-multa
El que altera la moneda, aminorando su valor intrnseco, ser reprimido con pena privativa de !>ce'-
tad no menor de seis meses ni mayor de dos aos y con treinta a noventa das-multa.
Artculo 254.- El que introduce en el territorio de la Repblica o pone en circulacin monedas c
billetes falsificados o alterados por terceros, as como el que promueve tales actos, ser reprimido cen
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das-multa.
El que habiendo recibido como autnticos o intactos billetes o monedas falsificados o alterados, los
pone en circulacin, a sabiendas de su ilicitud, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
seis ni mayor de dieciocho meses y con treinta a sesenta dias-multa.
Artculo 255'.- El que fabrica o introduce en el territorio de la Repblica, mquinas, cuos o cual-
quier otra clase de instrumentos o insumos destinados a la falsificacin de billetes o monedas o que, a
sabiendas, los conserva en su poder, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de doce aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
Articulo 256.- Ser reprimido con pena de multa no menor de treinta ni mayor de ciento veinte
dias-multa:
1. El que escribe sobre billetes, imprime sellos en ellos o de cualquier manera daa intencionalmente
billetes o monedas.
2. El que. con fines publicitarios o anlogos, reproduce o distribuye billetes o monedas, o el anverso
o reverso de ellos, de modo que pueda generar confusin o propiciar que las reproducciones sean
utilizadas por terceros como si se tratase de billetes autnticos.
Artculo 257.- Las disposiciones de los artculos precedentes son extensivas a los billetes, mone-
das, valores y ttulos valores de otros pases.
Artculo 258".- El funcionario del Banco Central de Reserva del Per que emita numerario en exce-
so de las cantidades autorizadas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de se:s aos e inhabilitacin de uno a cuatro aos conforme al artculo 36 incisos 1) y 2).
Articulo 261.- Para los efectos de este Captulo quedan equiparados a los billetes y monedas, los
tit JOS de a deuda pblica, bonos, cupones, cdulas, libramientos, acciones y otros valores o ttulos- va-
:ces e~: dos por el Estado o por personas de derecho pblico".
Articulo 2o.- En el auto apertorio, el Juez, bajo responsabilidad, dispondr que se haga de cono-
;..-. er-.rj cei Banco Central de Reserva del Per la incautacin que se hubiera hecho de las mquinas,

-586-
Leyes Especiales y Complementarias

planchas, matrices, cuos, equipos y dems instrumentos y materiales utilizados en la comisin de deli-
tos monetarios, asi como las falsificaciones con ellas obtenidas.
A solicitud del Banco Central de Reserva del Per, el Juez, bajo responsabilidad, ordenar de inme-
diato que se le entregue en depsito los efectos del delito a que se refiere el prrafo anterior.
En los lugares donde el Banco Central de Reserva del Per no cuente con oficina, el depsito se
har en el Banco de la Nacin o, en su defecto, en la entidad pblica que dicho Banco Central designe
siempre que sta exprese su conformidad. En tales casos, se considerar que el depsito se efecta por
cuenta del Banco Central de Reserva del Per, bajo las responsabilidades de ley.
En el caso de mquinas o equipos de gran peso o volumen, el depsito, a opcin del Banco Central
de Reserva del Per, podr recaer sobre las partes o piezas que a su criterio, impidan el uso de estas
mquinas o equipos.
Lo prescrito en este articulo es sin perjuicio de lo establecido en los artculos 102' y 103* del Cdigo
Penal y de las medidas que corresponda adoptar una vez que la sentencia que recaiga en el respectivo
proceso adquiera autoridad de cosa juzgada.
Articulo 3.- El Banco Central de Reserva del Per ser considerado agraviado en los delitos que
tratan los Artculos 252* a 260 del Cdigo Penal. Como tal, est facultado para solicitar se le tenga como
parte civil en los respectivos procesos.
Comuniqese al Seor Presidente de ta Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26775: ESTABLECEN DERECHO OE RECTIFICACIN DE PERSONAS AFECTADAS POR AF1RMACI0-


NES INEXACTAS EN MEDIOS DE COMUNICACIN SOCIAL (Puticada el 24-04-97):

Articulo 1*.- Toda persona natural o jurdica, afectada por afirmaciones inexactas o agraviada en
cualquier medio de comunicacin social, tiene derecho a que ste las rectifique en forma gratuita, inme-
diata y proporcional, sin perjuicio de las responsabilidades de ley.
Artculo 2".- La persona afectada o, en su caso, su representante legal, ejercer el derecho de
rectificacin mediante solicitud cursada por conducto notarial u otro fehaciente al director del rgano de
comunicacin, y a falta de ste a su propietario, dentro de los treinta das calendario posterior a la publi-
cacin o difusin que se propone rectificar.
Articulo 3.- La rectificacin se efectuar dentro de los siete das siguientes despus de recibida la
solicitud, si se tratara de rganos de edicin o difusin diaria. En los dems casos, en la prxima edicin
que se hiciera despus de ese plazo.
Si la persona afectada lo solicita, la rectificacin se efectuar el mismo da de la semana y, de ser
el caso, a la misma hora en que se difundi la informacin que la origina en los medios de comunicacin
no escritos.
Articulo 4.- Si el medio de comunicacin social ha rectificado espontneamente los hechos, no
proceder la solicitud.
Si esta rectificacin no se juzga satisfactoria, la persona afectada, o quien corresponda, puede hacer
uso de los derechos que le son conferidos por la presente Ley.
Artculo 5'.- La difusin o insercin de la rectificacin podr ser rechazada por el medio de comuni-
cacin, en los casos siguientes:
a. Cuando no tenga relacin inmediata con los hechos o las imgenes incriminadas o que exceda lo que
se estima necesario para corregir los hechos declarados inexactos o perjudiciales para el honor.
b. Cuando sea injuriosa o contraria a las leyes o las buenas costumbres.
c. Cuando se refiera a tercera persona sin causa justificada.
d. Cuando est redactada en idioma distinto al de la emisin del programa o de la edicin incriminada.
e. Cuando no se limite a los hechos o comprenda juicios de valor u opiniones.
Artculo 6.- Si el rgano de comunicacin social no rectifica de acuerdo a lo solicitado, la persona
afectada podr recurrir al Comit de tica que establezcan los medios de comunicacin.
Articulo 7.- El ejercicio del derecho de rectificacin no impide ni limita la Accin de Amparo.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

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Leyes Especiales y Complementarias

LEY N 26788: MOOIRCAN EL CDIGO PENAL (Publicada el 16-05-9 7).

Articulo 1.- Incorprase al Capitulo III del Titulo I del Cdigo Penal, los artculos siguientes:
"Arttulo 121*-A.- En los casos previstos en la primera parte del articulo anterior, cuando la victima
sea menor de catorce aos y el agente sea el padre, madre, tutor, guardador o responsable de aqul, la
pena ser privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos, suspensin de la patria potestad
segn el literal b) del articulo 83" del Cdigo de los Nios y Adolescentes e inhabilitacin a que se refiere
el articulo 36 inciso 5.
Igual pena se aplicar cuando el agente sea el cnyuge, conviviente, ascendiente, descendiente
natural o adoptivo, o pariente colateral de la victima.
Cuando la vctima muera a consecuencia de la lesin y el agente pudo prever este resultado, la pena
ser no menor de seis ni mayor de quince aos.
Artculo 122"-A.- En el caso previsto en la primera parte del artculo anterior, cuando la victima
sea menor de catorce aos y el agente sea el padre, madre, tutor, guardador o responsable de aqul, la
pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos, suspensin de la patria potestad
segn el literal b] del artculo 83" del Cdigo de los Nios y Adolescentes e inhabilitacin a que se refiere
el articulo 36 inciso 5.
Igual penal se aplicar cuando el agente sea el cnyuge, conviviente, ascendiente, descendiente
natural o adoptivo, o pariente colateral de la vctima.
Cuando la vctima muera a consecuencia de la lesin y el agente pudo prever este resultado, la pena
ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos".
Articulo 2,-Adicinase como segundo prrafo del articulo 441" del Cdigo Penal el texto siguiente:
"Se considera circunstancia agravante, cuando la vctima es menor de catorce aos y el agente sea
el padre, madre, tutor, guardador o responsable de aquel, y a criterio del juez, cuando sean los sujetos a
que se refiere el articulo 2 de la Ley N 26260".
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

DECRETO SUPREMO N 006-97-JUS: APRUEBAN EL TEXTO NICO ORDENADO DE LA LEY N 26260,


LEY DE PROTECCIN FRENTE A LA VIOLENCIA FAMILIAR (Publicado el 25-06-97).

El Presidente de la Repblica
Considerando:
Que, por Ley N 26260, se promulg la Ley de Proteccin frente a la Violencia Familiar, y mediante
Ley N* 26763 se promulg su Ley modificatoria;
Que, la Segunda Disposicin Final de la Ley N" 26763 autoriza al Poder Ejecutivo, para que me-
diante Decreto Supremo se dicte e Texto nico Ordenado de la Ley N* 26260, incluyendo las normas
contenidas en su texto, a cuyo efecto podr efectuar el reordenamiento de sus artculos. Disposiciones
Transitorias y Finales;
En uso de las facultades conferidas por el inciso 8 del artculo 118 de la Constitucin Poltica del
Per;
DECRETA:
Artculo 1.-Aprubase el Texto nico Ordenado de la Ley N* 26260, Ley de Proteccin frente a la
Violencia Familiar, y su modificatoria Ley N 26763, la misma que consta de cinco (5) Ttulos, tres (3)
Captulos, dos (2) Subcapitulos, treinta (30) artculos y dos (2) Disposiciones Finales.
Articulo 2.- El presente Decreto Supremo, que ser refrendado por los Ministros de Justicia y de
Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano y; entrar en vigencia a partir del da siguiente de su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinticinco das del mes de junio de mil novecientos
noventa y siete.

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Leyes Especiales y Complementarias

LEY DE PROTECCIN FRENTE A LA VIOLENCIA FAMILIAR

TTULO PRIMERO
DISPOSICIONES GENERALES
Alcance de la ley.
Articulo 1*.- Por la presente Ley, se establece la poltica del Estado y de la sociedad frente a la
violencia familiar, asi como las medidas de proteccin que correspondan.
Artculo 2.-A los efectos de la presente Ley, se entender por violencia familiar, cualquier accin u
omisin que cause dao fsico o psicolgico, maltrato sin lesin, inclusive la amenaza o coaccin graves
y/o reiteradas, as como la violencia sexual, que se produzcan entre:
a) Cnyuges.
b) Ex cnyuges.
c) Convivientes.
d) Ex convivientes.
e) Ascendientes.
f) Descendientes.
g) Parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad.
h) Quienes habitan en el mismo hogar, siempre que no medien relaciones contractuales o laborales,
i) Quienes hayan procreado hijos en comn, independientemente que convivan o no, al momento de
producirse la violencia'"'.
Poltica y acciones del Estado.
Articulo 3.- Es poltica permanente del Estado la lucha contra toda forma de violencia familiar,
debiendo desarrollarse con este propsito las siguientes acciones:
a) Fortalecer en todos los niveles educativos la enseanza de valores ticos, el irrestricto respeto a la dig-
nidad de la persona y de los derechos de la mujer, del nio, adolescente y de la familia, de conformidad
con la Constitucin Poltica del Estado y los instrumentos internacionales ratificados por el Per.
b) Emprender campaas de difusin, con el propsito de sensibilizar a la sociedad sobre la problemti-
ca social antes sealada, difundir los alcances de la presente Ley y condenar los actos de violencia
familiar.
c) Promover el estudio e investigacin sobre las causas de violencia familiar y medidas a adoptarse
para su correccin.
d) Establecer procesos legales eficaces para las vctimas de violencia familiar, caracterizados por el
mnimo de formalismo y la tendencia a brindar medidas cautelares y resarcimiento por los daos y
perjuicios causados, as como facilitar la atencin gratuita en los reconocimientos mdicos requeri-
dos por la Polica, Ministerio Pblico o Poder Judicial.
e) Promover la participacin activa de organizaciones, entidades pblicas del nivel central, regional y
local e instituciones privadas dedicadas a la proteccin de nios y adolescentes, adultos mayores,
mujeres y en general a los asuntos familiares, para el desarrollo de labores preventivas y de control
sobre la ejecucin de medidas cautelares, asi como para el apoyo y tratamiento de la violencia y
rehabilitacin de los agresores.
f) Promover a nivel nacional, a travs de los gobiernos locales, polticas, programas y servicios de
prevencin, atencin y rehabilitacin, como Defensorias de la Mujer, creacin de Hogares de Refu-
gio Temporal, servicios de consejera, grupos de ayuda mutua, Defensorias Municipales del Nio y
Adolescente, servicios de rehabilitacin para agresores, entre otros02*.
g) Capacitar a fiscales, jueces, mdicos legistas, agentes de salud, agentes de educacin, as como al per-
sonal de la Polica Nacional, las Defensorias del Nio y del Adolescente y servicios municipales para que
asuman una funcin eficaz en la lucha contra la violencia familiar. Las acciones dispuestas en el presente
articulo sern coordinadas por el Ministerio de Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano.
h) Establecer las medidas necesarias a fin de implementar acciones de prevencin y atencin de la
violencia familiar en las zonas rurales del pas'"1.

(11) Articula modificado por el articulo J* de la Ley W 27306, publicada al 1547-00. en el Diario Oficial SI Peruano:
(12) Inciso modificado por el articulo 2 da la Lay N' 28236, publicada el 29-05-04. an el Diario Oficial 'El Peruano:
(13) Articulo modificado por el articulo * de la Ley N 27306. publicada el 15-07-00. en el Diario Oficial 'El Peruano:

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Leyes Especiales y Complementarias

TTULO ll
COMPETENCIA

CAPTULO PRIMERO
, DE LA INTERVENCIN DE LA POLICA NACIONAL

De la denuncia policial.
Artculo 4o.- Decreto Supremo N 006-97-JUS fjexto nico Ordenado de la Ley de Proteccin
frente a la Violencia Familiar.
1. La Polica Nacional, en todas sus delegaciones, recibir las denuncias por violencia familiar y, sin
perjuicio de lo dispuesto en ei Cdigo Procesal Penal, realizar las investigaciones que correspon-
dan, bajo la conduccin del Ministerio Pblico, y practicar las notificaciones a que hubiere lugar.
2. Las denuncias podrn ser formuladas por la vctima o cualquier persona que conozca de estos he-
chos y podrn ser presentadas en forma verbal o escrita.*"1
De los formularios tipo y de la capacitacin policial.
Articulo 5*.- Para tal efecto, el Ministerio del Interior expedir formularios tipo, para facilitar las
denuncias y asimismo, cartillas informativas de difusin masiva. Asimismo, dispondr la capacitacin de
personal especializado en la Polica Nacional, para la atencin en lo dispuesto en esta Ley.
De la investigacin policial.
Artculo 6o.- Decreto Supremo N" 006-97-JUS (Texto nico Ordenado de la Ley de Proteccin
Frente a la Violencia Familiar].
1. La investigacin preliminar policial se sigue de oficio, independientemente del denunciante, bajo la
conduccin del Ministerio Pblico.
2. La Polica Nacional, a solicitud de la vctima, con conocimiento del Ministerio Pblico brindar las
garantas necesarias en resguardo de su integridad."'1
De las atribuciones especficas de la Polica.
Artculo 7.- En caso de flagrante delito o de muy grave peligro de su perpetracin, la Polica Na-
cional est facultada para allanar el domicilio del agresor. Deber detener a ste en caso de flagrante
delito y realizar la investigacin en un plazo mximo de 24 [veinticuatro] horas, poniendo el atestado en
conocimiento de la fiscala provincial que corresponda en un plazo mximo de 15 [quince] das.
De igual manera podr conducir de grado o fuerza al denunciado renuente a la delegacin policial
para el esclarecimiento de los hechos denunciados'1*1.

Del Atestado Policial.


Artculo 8.- Decreto Supremo N" 006-97-JUS (Texto nico Ordenado de la Ley de Proteccin
Frente a la Violencia Familiar].
1. El Informe Policial ser remitido, segn corresponda, al Juez de Paz o al Fiscal Provincial en lo Penal
o al Fiscal de Familia, para ejercer las atribuciones que le seala la presente ley.
2. La parte interesada podr igualmente pedir copia del Informe Policial para los efectos que considere

(14) Articulo modificado por el Numeral 2 da la Segunda Disposicin Modificatoria y Derogatoria del Decreto Legislativo N' 957. publi-
cado el 29-07-2004, modificacin que tendr alecto a la vigencia del citado Decreto Legislativo, de conformidad con los Numerales
I y 2 dele Primera Disposicin Complementeria Disposicin Final del Decreto legislativo N" 957. publicado al 29-07-2004, que
dispona que el Nuevo Cdigo Proceso Panel entrara en vigencia progresivamente en tos diferentes Oistritos Judiciales segn un
Calendario Oficial, aprobado por Decreto Supremo, dictado de conformidad con to dispuesto en el Decreto Legislativo que estable-
cer tas nonnes complementarias y de implementacin det Cdigo Procesal Penal, precisndose ademes que, el da 1 de febrero
de 2006 se pondr en vigencia este Cdigo en el Distrito Judicial designado por la Comisin Especial de Implementacin que al
efecto crear et Decreto Legislativo correspondiente. El Distrito Judicial de Lima ser et Distrito Judicial que culminar te eptkacin
progresiva det citado Cdigo.
(15) Articulo modificado por el Numeral 3 de la Segunda Disposicin Modificatoria y Derogatoria del Decreto Legislativo N' 957, publi-
cado al 29-07-2004. modificacin que tonare alecto a la vigencia del atado Decreto Legislativo, de conformidad con ka Numerales
1 y 2 de la Primera Disposicin Complementerie - Disposicin Final del Decreto Legislativo N' 957. publicado al 29-07-2004, que
dispone que ei Nuevo Cdigo Proceso Penal entrar en vigencia progresivamente en los diferentes Distritos Judiciales segn un
Calendario Oficial, aprobado por Decreto Supremo, dictado de conformidad con to dispuesto en el Decreto Legislativo que estable-
cer las normas complementarias y de implementacin del Cdigo Procesal Penal, precisndose adems que, et da 1 de febrero
de 2006 se pondr en vigencia este Cdigo en el Distrito Judicial designado por la Comisin Especial de Imptementadon que al
efecto crear et Decreto Legislativo correspondiente. Et Distrito Judicial de Lima ser al Distrito Judicial que culminar le aplicacin
progresiva del citado Cdigo.
(16) Articulo modificado por el articulo 1' do la Lay N 27306. publicado al 15-07-00, en el Diario Oficial'El Peruano'.

-590-
Leyes Especiales y Complementarias

pertinente o solicitar su remisin al juzgado que conociera de un proceso sobre la materia o vincula-
do a sta'"'.

CAPTULO SEGUNDO
DE LA INTERVENCIN DEL MINISTERIO PBLICO
Del conocimiento y acciones iniciales del Fiscal Provincial.
Articulo 9o.- El Fiscal Provincial de Familia que corresponda dar trmite a las peticiones que se
formulen verbalmente o por escrito en forma directa por la victima de violencia, sus familiares, cualquiera
de los mencionados en el Artculo 2 de esta Ley o cualquier persona que conozca de los hechos, o por
emisin del atestado de las delegaciones policiales. Tambin podr actuar de oficio ante el conocimiento
de los hechos1"'.
De las medidas de proteccin inmediatas.
Artculo 10".- Recibida la peticin o apreciados de oficio los hechos, el Fiscal deber dictar, bajo
responsabilidad, las medidas de proteccin inmediatas que la situacin exija.
Las medidas de proteccin inmediatas que se adopten a solicitud de la vctima, o por orden del
Fiscal incluyen sin que la enumeracin sea limitativa, el retiro del agresor del domicilio, impedimento
de acoso a la vctima, suspensin temporal de visitas, inventarios sobre sus bienes y otras medidas de
proteccin inmediata que garanticen su integridad fsica, psquico y moral.
El Fiscal de Familia debe poner en conocimiento del Juez de Familia las medidas de proteccin
adoptadas, en caso de formalizar la demanda1"'.

De la solicitud de medidas cautelares.


Artculo 11.- Si la seguridad de la victima o de su familia requiriera de una decisin jurisdiccional,
solicitar las medidas cautelares pertinentes al Juez Especializado de Familia, las que se tramitarn
como Medidas Anticipadas fuera de proceso, de conformidad con lo dispuesto por los artculos 635 y
siguientes del Cdigo Procesal Civil. Es especialmente procedente la solicitud de una asignacin antici-
pada de alimentos. Las medidas cautelares se concedern sin el requisito de contracautela.
De la potestad especial del Fiscal Provincial.
Artculo 12.- Para el ejercicio de su funcin, el Fiscal gozar de la potestad de libre acceso a los
lugares pblicos o privados donde exista peligro de perpetracin de violencia o sta se haya produci-
do'201.
De la conciliacin ante el Fiscal Provincial.
Artculo 13o.-'">
De las facultades del Fiscal Provincial en la conciliacin
Artculo 14.-<"i
De los efectos de la conciliacin.
Artculo 15.-'"'
De la legitimidad procesal.
Artculo 16.- Culminada la investigacin, el Fiscal, adems de haber dictado las medidas de pro-
teccin inmediatas, interpondr demanda ante el Juez de Familia, la que se tramitar con arreglo a lo
dispuesto en el artculo 18 de la presente Ley'24'.

(17) Artculo modificado por el Numeral 4 da la Segunda Disposicin Modificatoria y Derogatoria del Decreto Legislativo N' 957, publi-
cado el 29-07-2004, modificacin que tendr atado a la vigencia del citado Decreto Legislativo, da conformidad con tos Numerales
1 y2 de la Primera Disposicin Complementaria - Disposicin Final del Decreto Legislativo N' 9S7, publicado el 29-07-2004, que
dispona que el Nuevo Cdigo Proceso Penal entrar en vigencia progresivamente en los diferentes Distritos Judiciales segn un
Calendario Oficial, aprobado por Decreto Supremo, dictado de conlormided con lo dispuesto en el Decreto Legislativo que estable-
cer las normas complementarias y de implementecin del Cdigo Procesal Penal, precisndose adems que, el da 1 de lebrem
de 2006 se pondr en vigencia este Cdigo en el Oislrito Judicial designado por la Comisin Especial de Imptementacin que al
efecto crear el Decreto Legislativo correspondiente. El Distrito Judicial de Lima ser el Distrito Judicial que culminar la aplicacin
progresiva del citado Cdigo.
(18) Articulo modificado por el articulo 1'dele Ley N 27306, publicado el 15-07-2000
(19) Articulo modificado por el articulo I'da le Ley N' 27942, publicado el 29-05-03, en el Diario Oftoa/ 'El Peruano".
(20} Articulo modificado por el articulo 1' de le Ley N" 27306, publicado el 15-07-00, en el Diario Oficial 'El Peruano:
(21) Articulo derogado por al articulo 2* de la Ley N* 27962. publicado el 29-05-2003
(22) Artculo derogado por al articulo 2 de la Ley N" 27962. publicado al 29-05-2003.
(23) Articulo derogado por el Articulo 2 de le Ley W 27982. publicado el 29-05-2003
(24) Articulo modificado por el articulo 1'dela Ley N' 27982, publicado el 29-05-2003

-591-
Leyes Especiales y Complementarias

De las otras funciones del Fiscal Provincia).


Articulo 17.- Corresponde adems, al Ministerio Pblico en su funcin tuitiva visitar peridicamente
las dependencias policiales para conocer sobre la existencia de denuncias sobre violencia familiar, e
intervenir de oficio cuando corresponda conforme esta Ley.

CAPTULO III
DE LA INTERVENCIN JUDICIAL
SUBCAPITULO PRIMERO
DE LA INTERVENCIN DEL JUEZ ESPECIALIZADO DE FAMILIA
De la competencia del Juez Especializado de Familia.
Artculo 18.- Corresponde el conocimiento de los procesos al Juez Especializado de Familia del
lugar donde domicilia la vctima o del lugar de la agresin, indistintamente.
De la legitimidad procesal.
Articulo 19.- El proceso se inicia por demanda:
a) De la vctima de violencia o su representante.
b) Del Fiscal de Familia.
Del procedimiento.
Artculo 20".- Las pretensiones sobre violencia familiar se tramitan como Proceso nico, conforme
a las disposiciones del Cdigo de los Nios y Adolescentes con las modificaciones que en esta ley se
detallan.
Es improcedente el abandono en los procesos de violencia familia^"1.
De la sentencia
Artculo 21.- La resolucin judicial que pone fin al proceso determinar si ha existido o no violencia
familiar y establecer:
a) Las medidas de proteccin en favor de la vctima pudiendo ordenar entre otras, la suspensin tem-
poral de la cohabitacin, la salida temporal del agresor del domicilio, la prohibicin temporal de toda
clase de visitas por parte del agresor, adems de cualquier otra forma de acoso para la victima, entre
otras, conforme lo prescribe el segundo prrafo del artculo 10 de esta Ley.
b) El tratamiento que debe recibir la vctima, su familia y el agresor, si se estima conveniente.
c) La reparacin del dao.
d) El establecimiento de una pensin de alimentos para la vctima, cuando corresponda legalmente, si
a criterio del juzgado ello es necesario para su subsistencia.
En atencin a la funcin tuitiva de este proceso, el Juez puede agregar a su decisin los mandatos
que aseguren la eficacia de las pretensiones exigidas y los derechos esenciales de la victima.
De la ejecucin forzosa.
Artculo 22*.- En caso de incumplimiento de las medidas decretadas, el Juez ejercer las facultades
coercitivas, contempladas en los artculos 53 del Cdigo Procesal Civil y 205p del Cdigo de los Nios
y Adolescentes, sin perjuicio de las responsabilidades penales, a que hubieran lugar.
De las medidas cautelares y conciliacin ante el Juez de Familia.
Articulo 23.- El Juez podr adoptar medidas cautelares anticipadas sobre el fondo, desde la inicia-
cin del proceso y durante su tramitacin, sujetndose en tal caso, a lo previsto por el Cdigo Procesal
Civil. Podr ejercer igualmente la facultad de conciliacin, en los trminos previstos por el articulo 13
de la presente Ley.
De las medidas de proteccin.
Artculo 24*.- Si el Juez Penal adopta medidas cautelares necesarias para salvaguardar la integri-
dad de la victima, no proceder ninguna solicitud en la via civil.
Las medidas de proteccin civil pueden, sin embargo, solicitarse antes de la iniciacin del proceso,
como medidas cautelares fuera de proceso'281.

(25; Articulo modifcado por al articulo 1' da la Lay N" 27982. piloteado al 29-05-2003.
(26) Articulo modificado por el articulo 1' da la Lay N" 27306, publicado al 15-07-2000.

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Leyes Especiales y Complementarias

SUBCAPlTULG SEGUNDO
INTERVENCIN DEL JUEZ ESPECIALIZADO EN LO PENAL
De las medidas cautelares.
Articulo 25.- Dictado el auto apertoro de instruccin por hechos tipificados como delitos y que se
relacionan con la violencia familiar, corresponde al Juez dictar de oficio las medidas cautelares que se-
ala la presente Ley, asi como, segn la naturaleza o gravedad de los hechos, o su reiteracin, disponer
la detencin del encausado.
De las medidas de proteccin.
Artculo 26.- Cuando el Juez en lo Penal o el de Paz Letrado, conozcan de delitos o faltas cuyo
origen sean hechos de violencia familiar, estn facultados para adoptar todas las medidas de proteccin
que seala la presente ley.
Las medidas referidas en el prrafo anterior, podrn adoptarse desde la iniciacin del proceso, du-
rante su tramitacin y al dictar sentencia, aplicando en lo que fuere pertinente, lo dispuesto por el Cdigo
Procesal Civil. Podrn imponerse igualmente como restricciones de conducta, al momento de ordenar
la comparecencia del inculpado y al dictar sentencia bajo apercibimiento de ordenar detencin en caso
de incumplimiento.

TTULO TERCERO
DISPOSICIONES COMUNES A TODOS LOS PROCESOS
De la reserva de las actuaciones.
Articulo 27.- Los antecedentes y documentacin correspondientes a los procesos se mantendrn
en reserva, salvo para las partes, letrados y expertos intervinientes. Las actuaciones tendern a ser
privadas.
Del deber de colaboracin.
Articulo 28.- La Polica Nacional, el Ministerio Pblico y el Poder Judicial pueden solicitar la colabo-
racin a todas las instituciones pblicas o privadas para la evaluacin fsica y psicolgica de las victimas
de violencia, agresores y de su entorno familiar, para la asistencia de victimas de violencia y su familia;
y, para la aplicacin y control de las medidas que contempla la presente ley.
Del valor de los certificados mdicos y pericias.
Artculo 29a.- Los certificados de salud fsica y mental que expidan los mdicos de los estableci-
mientos de salud del Estado, como el Ministerio de Salud, el Seguro Social de Salud [ESSALUD], el Ins-
tituto de Medicina Legal del Ministerio Pblico y las dependencias especializadas de las municipalidades
provinciales y distritales, tienen Valor probatorio del estado de salud fsica y mental en los procesos sobre
violencia familiar. Los certificados mdicos contendrn informacin detallada de los resultados de las
evaluaciones fsicas y psicolgicas a las que se haya sometido a la vctima. La expedicin de los certifi-
cados y la consulta mdica que los origina son gratuitos. Los exmenes o pruebas complementarias para
emitir diagnsticos sern gratuitos siempre que lo justifique la situacin econmica de la victima.
Igual valor tienen los certificados expedidos por los mdicos de los centros parroquiales, cuyo fun-
cionamiento se encuentre autorizado por el Ministerio de Salud y se encuentren registrados en el Minis-
terio Pblico.
Asimismo, tendrn valor probatorio del estado de salud fsica y mental en los procesos por violencia
familiar, los certificados que expidan los mdicos de las instituciones privadas con las cuales el Ministerio
Pblico y el Poder Judicial celebren convenios para la realizacin de determinadas pericias12".

TTULO CUARTO
DE LA INTERVENCIN DE LAS DEFENSORAS
MUNICIPALES DEL NIO Y DEL ADOLESCENTE
De la conciliacin ante el defensor municipal del nio y del adolescente.
Artculo 30.- Las Defensoras Municipales del Nio y del Adolescente, podrn en ejercicio de sus
atribuciones, llevar adelante audiencias de conciliacin destinadas a resolver los conflictos sealados en
los literales c] y d] del artculo 45 del Cdigo de los Nios y Adolescentes, con excepcin de los conflictos
originados por violencia familiar12".

27) Articulo modificado por al artculo ) de la Lay V 27306. publicado al 15-07-00, an al Diario Oficial "S Peruano'
(23) Articulo modificado por el articulo 1 de la ley N" 27982. publicado el 29-0543, an al Diario Oficia/ "S Peruano:

-593-
Leyes Especiales y Complementarias

TTULO QUINTO
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Excepcionalmente y cuando la carga procesal o la realidad del distrito lo justifiquen, el
Poder Judicial o el Ministerio Pblico, a travs de sus rganos de gobierno, podr asignar competencia
para conocer las demandas que se plantean al amparo de lo dispuesto sobre la ley de violencia familiar,
a los juzgados de paz letrados.
SEGUNDA.- Derganse las disposiciones que se opongan a la presente ley.

I LEY N 26830: LEY 0E SEGURIDAD Y TRANQUIUOAO PUSUCA EN ESPECTCULOS DEPORTIVOS (Pubff-


cada el 01-07-97).

CAPTULO i
SOBRE LA PRESERVACIN DE LA SEGURIDAD

Articulo 1 o .- La Prefectura o Subprefectura, segn corresponda, tiene la responsabilidad de coor-


dinar con la Polica Nacional del Per, el Instituto Peruano del Deporte, el instituto Nacional de Defensa
Civil y con las instituciones organizadoras de los espectculos deportivos, las medidas que garanticen las
condiciones de seguridad para espectadores, jugadores y pblico en general, asi como las que aseguren
la tranquilidad y seguridad pblica en los recintos y alrededores de los escenarios destinados para la
realizacin de los espectculos deportivos.
Articulo 2".- Los organizadores de espectculos deportivos debern remitir a la Prefectura o Subpre-
fectura, segn corresponda, sus calendarios anuales de competencias nacionales e internacionales a Fin
que se coordinen las medidas que el articulo precedente seala.
Los espectculos deportivos no contemplados en estos calendarios, o cualquier variacin de los
mismos deben ser comunicados por los organizadores a la Prefectura o Subprefectura, con no menos
de 72 horas de anticipacin.
Los organizadores de espectculos deportivos debern cumplir oportunamente con las exigencias
que la Prefectura o Subprefectura establezca en cumplimiento de lo sealado por el articulo precedente.
En caso de incumplimiento, previo informe del Instituto Nacional de Defensa Civil, la Prefectura o Subpre-
fectura podr disponer la suspensin del espectculo.
Los organizadores debern determinar en los escenarios deportivos la ubicacin de cada una de las
barras, en sectores separados, claramente delimitados, a los cuales slo podrn ingresar los integrantes
de stas, previa exhibicin del boleto de entrada y del carn a que se hace referencia en el articulo 3".
Ser responsabilidad de la Polica Nacional del Per, el control del ingreso y la vigilancia del sector
destinado a cada barra, siendo obligacin de los clubes o asociaciones deportivas remitir la informacin
y prestar la cooperacin necesaria para que la Polica cumpla con este cometido.
Artculo 3a.- Para los efectos de esta ley, denomnase barra a aquel grupo de personas asociadas
a un club o asociacin deportiva debidamente empadronado, para alentar durante el desarrollo de un
espectculo deportivo, al club o asociacin deportiva al que pertenezca.
Dentro del plazo de 120 das tiles, desde la publicacin de esta ley, los clubes o asociaciones de-
portivas establecidas bajo cualquier forma societaria permitida por el Cdigo Civil, debern empadronar
a los integrantes de sus respectivas barras, consignando sus datos de identidad, domicilio, ocupacin y/o
profesin de cada miembro; los mismos que recibirn un carn otorgado por el club respectivo.
Los clubes o asociaciones deportivas implementarn polticas de capacitacin y estimulo para los
miembros de sus respectivas barras.
Artculo 4a.- Prohbase el ingreso a escenarios o recintos deportivos en los que se desarrollen es-
pectculos deportivos:
1) De todo tipo de bebidas alcohlicas y de personas en estado de ebriedad o con alteracin de su
conciencia por efecto de cualquier droga, qumico o estupefaciente.
2) De personas con indumentarias, o cualquier tipo de disfraz que limite su adecuada identificacin.
3) De personas que porten cualquier tipo de objeto contundente, arma blanca o de fuego. Slo podrn
ingresar con armas, el personal de la Polica Nacional que est asignado para el resguardo de la
seguridad del local y del espectculo, as como de aquel asignado a la seguridad personal de un
funcionario pblico, siempre que ste asista al espectculo.

-594-
Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO II
SOBRE LOS DELITOS Y FALTAS
Articulo 5.- Los delitos cometidos con ocasin de espectculos deportivos, podrn ser sancionados
hasta con el 50 por ciento ms del mximo de pena que les correspondan conforme al Cdigo Penal.
Tratndose de faltas, la pena a aplicarse ser la mxima fijada para la infraccin cometida.
Artculo 6".- Podrn aplicarse adems las siguientes penas accesorias:
1) La inhabilitacin hasta por quince aos para ser representante o dirigente de un Club o Asociacin
deportiva.
2) La inhabilitacin, por el mismo tiempo que el de la condena, para asociarse a un club o asociacin
deportiva o para integrar una barra.
Articulo 7o.- Los menores de edad, que incurran en las conductas contempladas en el artculo 5o
sern conducidos ante el Fiscal de Familia, para que proceda conforme a las facultades que le concede el
Cdigo del Nio y el Adolescente. El Juez de Familia podr imponer como medida socio-educativa la pres-
tacin de servicios en beneficio de la comunidad, los que tendrn una duracin no mayor de doce meses.
La persona que ejerza la patria potestad o la tutela del menor infractor ser civilmente responsable
de los perjuicios que ste cause.
Articulo 8.- No procede el beneficio de la libertad provisional, cuando la pena a imponer, conforme
al articulo 5, sea superior a tres aos.
Artculo 9.- Las personas que sin autorizacin porten artefactos pirotcnicos o similares en un
espectculo deportivo sern sancionadas con prestacin de servicios comunitarios y limitacin de das
libres de veinte a cuarenta jornadas.

CAPTULO III
DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Excepeonalmente, en los espectculos deportivos que el Prefecto o Subprefecto califique de
alto riesgo para la seguridad pblica, podr decretar la prohibicin del consumo y expendio de bebidas alco-
hlicas, dentro de un permetro mximo de cinco manzanas alrededor del lugar donde se lleven a efecto. La
medida regir desde cinco horas antes del inicio del evento y hasta cinco horas despus de su finalizacin.
Los establecimientos afectados sern notificados de esta resolucin con veinticuatro horas de anti-
cipacin a la entrada en vigencia de la misma.
En los casos que el riesgo sea inminente, el Prefecto o Subprefecto podr cancelar la realizacin
del espectculo deportivo.
Segunda.- Los clubes o asociaciones deportivas debern dar cumplimiento a las obligaciones que
les impone la presente ley, en su defecto se hacen solidariamente responsables de los daos materiales
que ocasionen los integrantes de sus barras.
Tercera.- En los boletos y entradas de los espectculos deportivos en todas sus disciplinas se har men-
cin que los actos de violencia sern sancionados conforme lo dispone el Cdigo Penal y la presente ley.

LEY N 26834: LEY DE REAS NATURALES PROTEGIDAS (Pubtkada el 04-07-97).

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Articulo 1.- La presente Ley norma los aspectos relacionados con la gestin de las reas Naturales
Protegidas y su conservacin de conformidad con el artculo 68 de la Constitucin Poltica del Per.
Las reas Naturales Protegidas son los espacios continentales y/o marinos del territorio nacional,
expresamente reconocidos y declarados como tales, incluyendo sus categoras y zonificaciones, para
conservar la diversidad biolgica y dems valores asociados de inters cultural, paisajstico y cientfico,
asi como por su contribucin al desarrollo sostenible del pas.
Las reas Naturales Protegidas constituyen patrimonio de la Nacin. Su condicin natural debe ser
mantenida a perpetuidad pudiendo permitirse el uso regulado del rea y el aprovechamiento de recursos,
o determinarse la restriccin de tos usos directos.

-595-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 2o.- La proteccin de las reas a que se refiere el artculo anterior tiene como objetivos:
a. Asegurar la continuidad de los procesos ecolgicos y evolutivos, dentro de reas suficientemente
extensas y representativas de cada una de las unidades ecolgicas del pas.
b. Mantener muestras de los distintos tipos de comunidad natural, paisajes y formas fisiogrficas, en
especial de aquellos que representan la diversidad nica y distintiva del pais.
c. Evitarla extincin de especies de flora y fauna silvestre, en especial aquellas de distribucin restrin-
gida o amenazadas.
d. Evitar la prdida de la diversidad gentica.
e. Mantener y manejar los recursos de la flora silvestre, de modo que aseguren una produccin estable
y sostenibe.
f. Mantener y manejar los recursos de la fauna silvestre, incluidos los recursos hidrobioigicos, para
la produccin de alimentos y como base de actividades econmicas, incluyendo las recreativas y
deportivas.
g. Mantener la base de recursos, incluyendo los genticos, que permita desarrollar opciones para
mejorar los sistemas productivos, encontrar adaptaciones frente a eventuales cambios climticos
perniciosos y servir de sustento para investigaciones cientficas, tecnolgicas e industriales.
h. Mantener y manejar las condiciones funcionales de las cuencas hidrogrficas de modo que se ase-
guren la captacin, flujo y calidad del agua, y se controle la erosin y sedimentacin.
i. Proporcionar medios y oportunidades para actividades educativas, asi como para el desarrollo de la
investigacin cientfica.
j. Proporcionar oportunidades para el monitoreo del estado del medio ambiente.
k. Proporcionar oportunidades para la recreacin y el esparcimiento al aire libre, as como para un
desarrollo turstico basado en las caractersticas naturales y culturales del pais.
I. Mantener el entorno natural de los recursos culturales, arqueolgicos, e histricos ubicados en su
interior.
m. Restaurar ecosistemas deteriorados.
n. Conservar la identidad natural y cultural asociada existente en dichas reas.
Articulo 3.- Las reas Naturales Protegidas, con excepcin de las reas de Conservacin Privada,
se establecen con carcter definitivo. La reduccin fsica o modificacin legal de las reas del Sistema
Nacional de reas Naturales Protegidas -SINANPE, slo podr ser aprobada por Ley.
Las reas naturales protegidas pueden sen
a. Las de administracin nacional, que conforman el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas
- SINANPE.
b. Las de administracin regional, denominadas reas de conservacin regional.
c. Las reas de conservacin privadas.
Artculo 4.- Las reas Naturales Protegidas, con excepcin de las reas de Conservacin Priva-
das, son de dominio pblico y no podrn ser adjudicadas en propiedad a ios particulares. Cuando se
declaren reas Naturales Protegidas que incluyan predios de propiedad privada, se podr determinar
las restricciones al uso de la propiedad del predio, y en su caso, se establecern las medidas compen-
satorias correspondientes. La administracin del rea Natural Protegida promover la suscripcin de
acuerdos con los titulares de derechos en las reas, para asegurar que el ejercicio de sus derechos sea
compatible con los objetivos del rea.
Articulo 5a.- El ejercicio de la propiedad y de los dems derechos reales adquiridos con anterioridad
al establecimiento de un rea Natural Protegida, debe hacerse en armona con los objetivos y fines para
los cuales stas fueron creadas.
El Estado evaluar en cada caso la necesidad de imponer otras limitaciones al ejercicio de dichos
derechos. Cualquier transferencia de derechos a terceros por parte de un poblador de un rea Natural
Protegida, deber ser previamente notificada a la Jefatura del rea. En caso de transferencia del derecho
de propiedad, el Estado podr ejercer el derecho de retracto conforme al Cdigo Civil.

TTULO II
DE LA GESTIN DEL SISTEMA
Articulo 6.- Las reas Naturales Protegidas a que se refiere el artculo 22 de la presente ley, con-
forman en su conjunto el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado [SINANPE], a
cuya gestin se integran las instituciones pblicas del gobierno central, gobiernos descentralizados de
nivel regional y municipalidades, instituciones privadas y las poblaciones locales que actan, intervienen
o participan, directa o indirectamente en la gestin y desarrollo de estas reas.

-596-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 7.- La creacin de reas Naturales Protegidas del SINANPE y de las reas de Conser-
vacin Regional se realiza por Decreto Supremo, aprobado en Consejo de Ministros, refrendado por el
Ministro de Agricultura, salvo la creacin de reas de proteccin de ecosistemas marinos o que incluyan
aguas continentales donde sea posible el aprovechamiento de recursos hidrobiolgicos, en cuyo caso
tambin lo refrenda el Ministro de Pesquera.
t Por Resolucin Ministerial se reconocen las reas de Conservacin Privada y se establecen las
Zonas Reservadas a que se refieren los artculos 12 y 13 de esta ley respectivamente.
Articulo 8o.- El Instituto Nacional de Recursos Naturales, INRENA, del Sector Agrario, creado por
Decreto Ley N 25902, constituye el ente rector del SINANPE y supervisa la gestin de las reas Natu-
rales Protegidas que no forman parte de este Sistema.
Sin perjuicio de las funciones asignadas en su Ley de creacin, corresponde al INRENA:
a. Definir la poltica nacional para el desarrollo de las reas Naturales Protegidas.
b. Proponer la normatividad requerida para la gestin y desarrollo de las reas Naturales Protegidas.
c. Aprobar las normas administrativas necesarias para la gestin y desarrollo de las reas Naturales
Protegidas.
d. Conducir la gestin de las reas protegidas de carcter nacional, sea de forma directa o a travs de
terceros bajo las modalidades que establece la legislacin.
e. Llevar el Registro y Catastro oficiales de las reas Naturales Protegidas y promover su inscripcin
en los registros correspondientes.
f. Proponer al Ministerio de Agricultura el Plan Director, para su aprobacin mediante Decreto Supre-
mo, previa opinin del Consejo de Coordinacin del SINANPE.
g. Aprobar los Planes Maestros de las reas Naturales Protegidas.
h. Velar por el cumplimiento de la normatividad vigente, los planes aprobados y los contratos y conve-
nios que se suscriban.
i. Supervisar y monitorear las actividades que se realicen en las reas Naturales Protegidas y sus
zonas de amortiguamiento.
j. Dictar las sanciones administrativas que correspondan en caso de infracciones.
k. Promover la coordinacin interinstitucional entre las instituciones pblicas del gobierno central, go-
biernos descentralizados de nivel regional y gobiernos locales que actan, intervienen o participan,
directa o indirectamente en la gestin y desarrollo de las reas Naturales Protegidas.
I. Promover la participacin de la sociedad civil, y en especial de las poblaciones locales en la gestin
y desarrollo de las reas protegidas.
m. Nombrar un Jefe para cada rea Natural Protegida de carcter nacional y establecer sus funciones.
n. Proponer a la instancia correspondiente, la tramitacin ante UNESCO para la declaracin e inscrip-
cin de Sitios de Patrimonio Mundial y el reconocimiento de Reservas de la Biosfera.
Articulo 9.- El ente rector cuenta en su gestin con el apoyo de un Consejo de Coordinacin del
SINANPE, en tanto instancia de coordinacin, concertacin e informacin, que promueve la adecuada
planificacin y manejo de las reas que componen el SINANPE. El Consejo se reunir regularmente tres
veces por ao, o de manera extraordinaria cuando as se requiera. Est integrado por un representante
de los siguientes:
a. Instituto Nacional de Recursos Naturales - INRENA, quin lo presidir.
b. Consejo Nacional del Ambiente - CONAM.
c. Direccin Nacional de Turismo del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones
Comerciales Internacionales.
d. Gobiernos descentralizados de nivel regional.
e. Instituto de Investigaciones de la Amazonia Peruana -IIAP.
f. Los Comits de Gestin de las ANP a que se hace referencia en la presente ley.
g. Las universidades pblicas y privadas.
h. Las Organizaciones no Gubernamentales con trabajos de significativa importancia y trascendencia
en reas Naturales Protegidas,
i. Organizaciones empresariales privadas.
Articulo 10.- En los casos de asuntos que versen sobre reas con presencia de poblaciones cam-
pesinas y nativas, recursos arqueolgicos o sobre la autorizacin o aprovechamiento de recursos hidro-
biolgicos o minero-energticos, pueden participar en el Consejo un representante de las direcciones
especializadas de los siguientes Ministerios:
a. Ministerio de Promocin de la Mujer y el Desarrollo Humano.
b. Ministerio de Educacin.
c. Ministerio de Pesquera.
d. Ministerio de Energa y Minas.

-597-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 1 1 o - Los Gobiernos Descentralizados de nivel regional podrn gestionar, ante el ente rector
a que se refiere la presente Ley, la tramitacin de la creacin de un rea de Conservacin Regional en su
jurisdiccin, de acuerdo a lo dispuesto en el articulo 7" de la presente ley. Las reas de Conservacin Re-
gional se conformarn sobre reas que teniendo una importancia ecolgica significativa, no califican para
ser declaradas como reas del Sistema Nacional. En todo caso, la autoridad nacional podr incorporar al
SINANPE aquellas reas regionales que posean una importancia o trascendencia nacional.
Articulo 12.- Los predios de propiedad privada podrn, a iniciativa de su propietario, ser reconocidos
por el Estado, en toda o parte de su extensin, como reas de Conservacin Privada, siempre y cuando
cumplan con los requisitos fsicos y tcnicos que ameriten su reconocimiento. A las reas de Conservacin
Privada les son de aplicacin, en cuanto sea posible, las disposiciones contenidas en la presente Ley.
Articulo 13a.- El Ministerio de Agricultura podr establecer Zonas Reservadas, en aquellas reas
que reuniendo las condiciones para ser consideradas como reas Naturales Protegidas, requieren la
realizacin de estudios complementarios para determinar, entre otras, la extensin y categora que les
corresponder como tales.
Las zonas reservadas forman parte del SINANPE, y por lo tanto quedan sujetas a las disposiciones
que corresponden a las reas Naturales Protegidas de acuerdo a la presente Ley y sus reglamentos, con
excepcin de lo dispuesto en el articulo 3o.
Artculo 14".- Cada rea Natural Protegida tiene un Jefe de rea, designado por el INRENA para las
reas Naturales Protegidas de carcter nacional, o por los gobiernos descentralizados de nivel regional
en caso de reas de Conservacin Regional. La gestin de las reas de Conservacin Privada se sujeta
a su respectivo plan maestro.
Articulo 15.- Cada rea Natural Protegida excepto las reas de Conservacin Privada, contar
con el apoyo de un Comit de Gestin integrado por representantes del sector pblico y privado que
a nivel local, tengan inters o injerencia en el rea protegida, aprobado por el INRENA o los gobiernos
regionales, segn sea el caso.
Articulo 16.- Los Comits de Gestin son competentes para:
a. Proponer las polticas de desarrollo y Planes del ANP para su aprobacin por la autoridad nacional
competente, dentro del marco de la poltica nacional sobre reas Naturales Protegidas.
b. Velar por el buen funcionamiento del rea, la ejecucin de los planes aprobados y el cumplimiento
de la normatividad vigente.
c. Proponer medidas que armonicen el uso de los recursos con los objetivos de conservacin del rea
Natural Protegida.
d. Supervisar y controlar el cumplimiento de los contratos yfo convenios relacionados con la adminis-
tracin y manejo del rea.
e. Facilitar la coordinacin intersectorial para apoyar la gestin de la administracin del ANP.
f. Proponer iniciativas para la captacin de recursos financieros.
Artculo 17*.- El Estado reconoce y promueve la participacin privada en la gestin de las reas
Naturales Protegidas.
Para ello, se podr suscribir u otorgar, sea por el INRENA o por las autoridades competentes a nivel
nacional, regional o municipal, segn sea el caso:
a. Contratos de administracin del rea.
b. Concesiones para la prestacin de servicios econmicos dentro del rea.
c. Contratos para el aprovechamiento de recursos del sector.
d. Convenios para la ejecucin de proyectos o programas de investigacin y/o conservacin.
e. Autorizaciones y permisos para el desarrollo de actividades menores.
f. Otras modalidades que se establezcan en la legislacin.
El otorgamiento de derechos a particulares obliga a stos a cumplir con las polticas, planes y nor-
mas que la autoridad nacional Competente determine para las reas protegidas.

TTULO III
DE LOS INSTRUMENTOS DE MANEJO
Articulo 18".- Las reas Naturales Protegidas y el SINANPE contarn con documentos de planifi-
cacin de carcter general y especficos por tipo de recurso y actividad, aprobados por el INRENA con
participacin de los sectores competentes correspondientes.
Los planes, una vez aprobados por la autoridad nacional competente, constituyen normas de obser-
vancia obligatoria para cualquier actividad que se desarrolle dentro de las reas.

-598-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 19".- Los lineamientos de poltica y planeacin estratgica de las reas Naturales Protegi-
das en su conjunto, sern definidos en un documento denominado "Plan Director de las reas Naturales
Protegidas". El Plan Director ser elaborado y revisado bajo un amplio proceso participativo y deber
contener, cuando menos, el marco conceptual para la constitucin y operacin a largo plazo de las
reas Naturales Protegidas del SINANPE, reas de Conservacin Regionales y reas de Conservacin
Privadas: asi como analizar los tipos de habitat del sistema y las medidas para conservar y completar la
cobertura ecolgica requerida.
Articulo 20.- La autoridad nacional aprobar un Plan Maestro para cada rea Natural Protegida. El
Plan Maestro constituye el documento de planificacin de ms alto nivel con que cuenta un rea Natural
Protegida.
Sern elaborados bajo procesos participativos, revisados cada 5 aos y definirn, por lo menos:
a. La zonificacin, estrategias y polticas generales para la gestin del rea.
b. La organizacin, objetivos, planes especficos requeridos y programas de manejo.
c. Los marcos de cooperacin, coordinacin y participacin relacionados al rea y sus zonas de amor-
tiguamiento.
Artculo 21".- De acuerdo a la naturaleza y objetivos de cada rea Natural Protegida, se asignar
una categora que determine su condicin legal, finalidad y usos permitidos. Las reas Naturales Prote-
gidas contemplan una gradualidad de opciones que incluyen:
a. 'reas de uso indirecto. Son aquellas que permiten la investigacin cientfica no manipulattva, la re-
creacin y el turismo, en zonas apropiadamente designadas y manejadas para ello. En estas reas
no se permite la extraccin de recursos naturales, as como modificaciones y transformaciones del
ambiente natural. Son reas de uso indirecto tos parques nacionales, santuarios nacionales y los
santuarios histricos.
b. reas de uso directo. Son aquellas que permiten el aprovechamiento o extraccin de recursos,
prioritariamente por las poblaciones locales, en aquellas zonas y lugares y para aquellos recursos,
definidos por el plan de manejo del rea.
Otros usos y actividades que se desarrollen debern ser compatibles con los objetivos del rea. Son
reas de uso directo las reservas nacionales, reservas paisajsticas, refugios de vida silvestre, reservas
comunales, bosques de proteccin, cotos de caza y reas de conservacin regionales.
Articulo 22.- Son categoras del Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas:
a. Parques nacionales: reas que constituyen muestras representativas de la diversidad natural del
pais y de sus grandes unjdades ecolgicas. En ellos se protege con carcter intangible la integridad
ecolgica de uno o ms ecosistemas, las asociaciones de la flora y fauna silvestre y los procesos
sucesionales y evolutivos, as como otras caractersticas, paisajsticas y culturales que resulten
asociadas.
b. Santuarios nacionales: reas donde se protege con carcter intangible el habitat de una especie o
una comunidad de la flora y fauna, asi como las formaciones naturales de inters cientfico y pai-
sajstico.
c. Santuarios histricos: reas que protegen con carcter de intangible espacios que contienen valores
naturales relevantes y constituyen el entorno de sitios de especial significacin nacional, por conte-
ner muestras del patrimonio monumental y arqueolgico o por ser lugares donde se desarrollaron
hechos sobresalientes de la historia del pais.
d. Reservas paisajsticas: reas donde se protege ambientes cuya integridad geogrfica muestra una
armoniosa relacin entre el hombre y la naturaleza, albergando importantes valores naturales, est-
ticos y culturales.
e. Refugios de vida silvestre: reas que requieren intervencin activa con fines de manejo, para ga-
rantizar el mantenimiento de los hbitats, asi como para satisfacer las necesidades particulares de
determinadas especies, como sitios de reproduccin y otros sitios criticos para recuperar o mantener
las poblaciones de tales especies.
f. Reservas nacionales: reas destinadas a la conservacin de la diversidad biolgica y la utilizacin
sostenible de los recursos de flora y fauna silvestre, acutica o terrestre. En ellas se permite el apro-
vechamiento comercial de los recursos naturales bajo planes de manejo, aprobados, supervisados
y controlados por la autoridad nacional competente.
g. Reservas comunales: reas destinadas a la conservacin de la flora y fauna silvestre, en benefi-
cio de las poblaciones rurales vecinas. El uso y comercializacin de recursos se har bajo planes

-599-
Leyes Especiales y Complementarias

de manejo, aprobados y supervisados por la autoridad y conducidos por los mismos beneficiarios.
Pueden ser establecidas sobre suelos de capacidad de uso mayor agrcola, pecuario, forestal o de
proteccin y sobre humedales.
h. Bosques de proteccin: reas que se establecen con el objeto de garantizar la proteccin de las
cuencas altas o colectoras, las riberas de los ros y de otros cursos de agua y en general, para prote-
ger contra la erosin a las tierras frgiles que asi lo requieran. En ellos se permite el uso de recursos
y el desarrollo de aquellas actividades que no pongan en riesgo la cobertura vegetal del rea.
i. Cotos de caza: reas destinadas al aprovechamiento de la fauna silvestre a travs de la prctica
regulada de la caza deportiva.
Artculo 23 - Independientemente de la categora asignada, cada rea deber ser zonificada de
acuerdo a sus requerimientos y objetivos, pudiendo tener zonas de proteccin estricta y acceso limitado,
cuando asi se requiera.
Las reas Naturales Protegidas pueden contar con:
a. Zona de Proteccin Estricta [ZPE]: Aquellos espacios donde los ecosistemas han sido poco o nada
intervenidos, o incluyen lugares con especies o ecosistemas nicos, raros o frgiles, los que. para
mantener sus valores, requieren estar libres de la influencia de factores ajenos a los procesos natu-
rales mismos, debiendo mantenerse las caractersticas y calidad del ambiente original.
En estas zonas slo se permiten actividades propias del manejo del rea y de monitoreo del ambien-
te, y excepcionalmente, la investigacin cientfica.
b. Zona Silvestre [ZSj: Zonas que han sufrido poca o nula intervencin humana y en las que predomina
el carcter silvestre; pero que son menos vulnerables que las reas incluidas en la Zona de Proteccin
Estricta. En estas zonas es posible, adems de las actividades de administracin y control, la investi-
gacin cientfica, educacin y la recreacin sin infraestructura permanente ni vehculos motorizados.
c. Zona de Uso Turstico y Recreativo [ZUTR]: Espacios que tienen rasgos paisajsticos atractivos para
los visitantes y, que por su naturaleza, permiten un uso recreativo compatible con los objetivos del
rea. En estas zonas se permite el desarrollo de actividades educativas y de investigacin, asi como
infraestructura de servicios necesarios para el acceso, estada y disfrute de los visitantes, incluyendo
rutas de acceso carrozables, albergues y uso de vehculos motorizados.
d. Zona de Aprovechamiento Directo (ZAD]: Espacios previstos para llevar a cabo la utilizacin directa
de flora o fauna silvestre, incluyendo la pesca, en las categoras de manejo que contemplan tales
usos y segn las condiciones especificadas para cada ANP. Se permiten actividades para la educa-
cin, investigacin y recreacin. Las Zonas de Aprovechamiento Directo slo podrn ser estableci-
das en reas clasificadas como de uso directo, de acuerdo al art. 21 de la presente Ley.
e. Zona de Uso Especial [ZUE]: Espacios ocupados por asentamientos humanos preexistentes al es-
tablecimiento del rea Natural Protegida, o en los que por situaciones especiales, ocurre algn tipo
de uso agrcola, pecuario, agrosilvopastoril u otras actividades que implican la transformacin del
ecosistema original.
f. Zona de Recuperacin [ZR]: Zona transitoria, aplicable a mbitos que por causas naturales o inter-
vencin humana, han sufrido daos importantes y requieren un manejo especial para recuperar su
calidad y estabilidad ambiental, y asignarle la zonificacin que corresponde a su naturaleza.
g. Zona Histrico-Cultural (ZHC]: Define mbitos que cuentan con valores histricos o arqueolgicos
importantes y cuyo manejo debe orientarse a su mantenimiento, integrndolos al entorno natural.
Es posible implementar facilidades de interpretacin para los visitantes y poblacin local. Se promo-
vern en dichas reas la investigacin, actividades educativas y uso recreativo, en relacin a sus
valores culturales.
Articulo 24.- La infraestructura y facilidades necesarias para la administracin del rea Natural
Protegida podrn ubicarse en cualquiera de las zonas sealadas con excepcin de las Zonas de Pro-
teccin Estricta y las Zonas Silvestres. La habilitacin de infraestructura, centros de interpretacin y,
eventualmente, otros servicios para visitantes, buscar un equilibrio entre los requerimientos de la admi-
nistracin y e) impacto mnimo en la calidad natural det rea.
Articulo 25.- Son Zonas de Amortiguamiento aquellas zonas adyacentes a las reas Naturales
Protegidas del sistema, que por su naturaleza y ubicacin requieren un tratamiento especial para garan-
tizar la conservacin del rea protegida.
El Plan Maestro de cada rea definir la extensin que corresponda a su Zona de Amortiguamiento.
Las actividades que se realicen en las Zonas de Amortiguamiento no deben poner en riesgo el cumpli-
miento de los fines del rea Natural Protegida.

-600-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 26".- El incumplimiento del Plan Maestro en las reas de Conservacin Privada determina
la prdida del reconocimiento otorgado al predio. El Estado promover un rgimen de incentivos a fin de
favorecer el establecimiento y proteccin de las reas de Conservacin Privadas.

TTULO IV
DE LA UTILIZACIN SOSTENIBLE DE LAS REAS
NATURALES PROTEGIDAS
Articulo 27.- El aprovechamiento de recursos naturales en reas Naturales Protegidas slo podr
ser autorizado si resulta compatible con la categora, la zonificacin asignada y el Plan Maestro del rea.
El aprovechamiento de recursos no debe perjudicar el cumplimiento de tos fines para los cuales se ha
establecido el rea.
Artculo 28a.- Las solicitudes para aprovechar recursos naturales al interior de las reas Naturales
Protegidas del SINANPE y de las reas de Conservacin Regionales, se tramitarn ante la autoridad
sectorial competente y slo podrn ser resueltas favorablemente si se cumplen las condiciones del articu-
lo anterior. La autorizacin otorgada requiere la opinin previa favorable de la autoridad del SINANPE.
Artculo 29*.- El Estado reconoce la importancia de las reas Naturales Protegidas para el desa-
rrollo de actividades de investigacin cientfica bsica y aplicada, asi como para la educacin, el turismo
y la recreacin en la naturaleza. Estas actividades slo sern autorizadas si su desarrollo no afecta los
objetivos primarios.de conservacin del rea en la cual se lleven a cabo y se respete la zonificacin y
condiciones establecidas en el Plan Maestro del rea.
Articulo 30a.- El desarrollo de actividades recreativas y tursticas deber realizarse sobre la base de
los correspondientes planes y reglamentos de uso turstico y recreativo, asi como del Plan Maestro del
rea Natural Protegida.
Articulo 31.- La administracin del rea protegida dar una atencin prioritaria a asegurar los usos
tradicionales y los sistemas de vida de las comunidades nativas y campesinas ancestrales que habitan
las reas Naturales Protegidas y su entorno, respetando su libre determinacin, en la medida que dichos
usos resulten compatibles con los fines de las mismas. El Estado promueve la participacin de dichas
comunidades en el establecimiento y la consecucin de los fines y objetivos de las reas Naturales
Protegidas.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA
NICA.- En la Ley Orgnica de Municipalidades se considerar el grado de participacin de los
Gobiernos Locales en la gestin e mplementacin de las reas Naturales Protegidas a que se refiere a
presente ley.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Primera.- El Reglamento de la presente Ley se aprobar mediante Decreto Supremo refrendado por
los Ministros de Agricultura y Pesquera en un plazo mximo de 90 das calendario.
Segunda.- En tanto no se apruebe el Reglamento de la presente Ley, seguir vigente el Decreto
Supremo 160-77-AG, Reglamento de Unidades de Conservacin, en cuanto sea pertinente. Los Con-
tratos de Administracin de reas protegidas a que se refiere el articulo 17" inc. a] de la presente ley
slo podrn ser suscritos una vez que se apruebe dicho Reglamento. Quedan derogadas todas aquellas
disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Tercera.- El INRENA evaluar la situacin actual de las reas que componen el SINANPE, adecuan-
do su rgimen legal y administrativo a las disposiciones de la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

LEY N 26842: LEY GENERAL DE SALUD (Publicada el 20-07-97).

Articulo 17.- Ninguna persona puede actuar o ayudar en prcticas que signifiquen peligro, menos-
cabo o dao para la salud de terceros o de la poblacin.

-601-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 18.- Toda persona es responsable frente a terceros por el incumplimiento de las prcticas
sanitarias y de higiene destinadas a prevenir la aparicin y propagacin de enfermedades transmisibles,
asi como por los actos o hechos que originen contaminacin del ambiente.

TTULO II
* DE LOS DEBERES, RESTRICCIONES Y RESPONSABILIDADES
EN CONSIDERACIN A LA SALUD DE TERCEROS

CAPTULO I
DEL EJERCICIO DE LAS PROFESIONES MDICAS Y AFINES
Y DE LAS ACTIVIDADES TCNICAS Y AUXILIARES
EN EL CAMPO DE LA SALUD
Articulo 23.- Las incompatibilidades, limitaciones y prohibiciones as como el rgimen de sanciones
aplicables a los profesionales a que se reere el presente capitulo, se rigen por los cdigos de tica y
normas estatutarias de los colegios profesionales correspondientes.
Articulo 24";- La expedicin de recetas, certificados e informes directamente relacionados con la
atencin de pacientes, la ejecucin de intervenciones quirrgicas, la prescripcin o experimentacin de
drogas, medicamentos o cualquier producto, sustancia o agente destinado al diagnstico, prevencin o
tratamiento de enfermedades, se reputan actos del ejercicio profesional de la medicina y estn sujetos a
la vigilancia de los colegios profesionales correspondientes.
Artculo 25.- Toda informacin relativa al acto mdico que se realiza, tiene carcter reservado.
El profesional de la salud, el tcnico o el auxiliar que proporciona o divulga, por cualquier medio,
informacin relacionada al acto mdico en el que participa o del que tiene conocimiento, incurre en res-
ponsabilidad civil o penal, segn el caso, sin perjuicio de las sanciones que correspondan en aplicacin
de los respectivos cdigos de tica profesional.
Se exceptan de la reserva de la informacin relativa al acto mdico en los casos siguientes:
a) Cuando hubiere consentimiento por escrito del paciente.
b) Cuando sea requerida por la autoridad judicial competente.
c) Cuando fuere utilizada con fines acadmicos o de investigacin cientfica, siempre que la informa-
cin obtenida de la historia clnica se consigne en forma annima.
d) Cuando fuere proporcionada a familiares o allegados del paciente con el propsito de beneficiarlo,
siempre que ste no lo prohiba expresamente.
e) Cuando versare sobre enfermedades y daos de declaracin y notificacin obligatorias, siempre que
sea proporcionada a la autoridad de salud.
f) Cuando fuere proporcionada a la entidad aseguradora o administradora de financiamiento vinculada
con la atencin prestada al paciente siempre que fuere con fines de reembolso, pago de beneficios,
fiscalizacin o auditoria; y,
g) Cuando fuere necesaria para mantener la continuidad de la atencin mdica al paciente.
La informacin sobre el diagnstico de las lesiones o daos en tos casos a que se refiere el artculo
30 de esta ley, deber ser proporcionada a la autoridad policial o al Ministerio Pblico a su requeri-
miento.
Articulo 26.- Slo los mdicos pueden prescribir medicamentos. Los cirujano-dentistas y las obste-
trices slo pueden prescribir medicamentos dentro del rea de su profesin.
Al prescribir medicamentos deben consignar obligatoriamente su Denominacin Comn Interna-
cional [DCI], el nombre de marca si lo tuviere, la forma farmacutica, posotogia, dosis y perodo de
administracin. Asi mismo, estn obligados a informar al paciente sobre los riesgos, contraindicaciones,
reacciones adversas e interacciones que su administracin puede ocasionar y sobre las precauciones
que debe observar para su uso correcto y seguro.
Artculo 27".- El mdico tratante, as como el cirujano-dentista y la obstetriz estn obligados a infor-
mar al paciente sobre el diagnstico, pronstico, tratamiento y manejo de su problema de salud; as como
sobre los riesgos y consecuencias de los mismos.
Para aplicar tratamientos especiales, realizar pruebas riesgosas o practicar intervenciones que pue-
dan afectar psquica o fsicamente al paciente, el mdico est obligado a obtener por escrito su consen-
timiento informado.
Articulo 28".- La investigacin experimental con personas debe ceirse a la legislacin especial
sobre la materia y a los postulados ticos contenidos en la Declaracin de Helsinki y sucesivas declara-
ciones que actualicen los referidos postulados.

-602-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 29.- El acto mdico debe estar sustentado en una historia clnica veraz y suficiente que
contenga las prcticas y procedimientos aplicados al paciente para resolver el problema de salud diag-
nosticado.
La informacin mnima que debe contener la historia clnica se rige por el reglamento de la presente ley.
El mdico y el cirujano-dentista quedan obligados a proporcionar copia de la historia clnica al paciente
en caso que ste o su representante lo solicite. El interesado asume el costo que supone el pedido.
Articulo 30V El mdico que brinda atencin mdica a una persona por herida de arma blanca, he-
rida de bala, accidente de trnsito o por causa de otro tipo de violencia que constituya delito perseguible
de oficio o cuando existan indicios de aborto criminal, est obligado a poner el hecho en conocimiento
de la autoridad competente.

CAPTULO VIII
DE LA PROTECCIN DEL AMBIENTE PARA LA SALUD
Articulo 103*.- La proteccin del ambiente es responsabilidad del Estado y de las personas natura-
les y jurdicas, los que tienen la obligacin de mantenerlo dentro de los estndares que, para preservar
la salud de las personas, establece la autoridad de salud competente.
Artculo 107*.- El abastecimiento de agua, alcantarillado, disposicin de excretas, rehuso de aguas
servidas y disposicin de residuos slidos quedan sujetos a las disposiciones que dicta la autoridad de
salud competente, la que vigilar su cumplimiento.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 26926: LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTCUIOS Da CDIGO PENAL E INCORPORA a TTTUuO
XTV-A, REFERIDO A IOS DELITOS CONTRA LA HUMANIDAD (Pubfcada el 21-02-98J.

Artculo 1.- Incorporacin del Titulo XIV-A.


Incorprase el Ttulo XIV-A al Cdigo Penal, el mismo que tendr la siguiente composicin:

"TTULO XIV-A
DELITOS CONTRA LA HUMANIDAD

CAPTULO I
GENOCIDIO
Artculo 319*,- Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte aos el que, con
la intencin de destruir, total o parcialmente, a un grupo nacional, tnico, social o religioso, realiza cual-
quiera de los actos siguientes:
1. Matanza de miembros del grupo.
2. Lesin grave a la integridad fsica o mental a los miembros del grupo.
3. Sometimiento del grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destruccin fsica de
manera total o parcial.
4. Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo.
5. Transferencia forzada de nios a otro grupo.

CAPTULO ti
DESAPARICIN FORZADA
Artculo 320.- El funcionario o servidor pblico que prive a una persona de su libertad, ordenando o
ejecutando acciones que tenga por resultado su desaparicin debidamente comprobada, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de quince aos e inhabilitacin, conforme al artculo 36 incisos 1) y 2).

CAPTULO III
TORTURA
Artculo 321.- El funcionario o servidor pblico o cualquier persona, con el consentimiento o aquies-
cencia de aqul, que inflija a otro dolores o sufrimientos graves, sean fsicos o mentales, o lo someta
a condiciones o mtodos que anulen su personalidad p disminuyan su capacidad fsica o mental, aun-

-603-
Leyes Especiales y Complementarias

que no causen dolor fsico o afliccin psquica, con el fin de obtener de la victima o de un tercero una
confesin o informacin, o de castigarla por cualquier hecho que haya cometido o se sospeche que ha
cometido, o de intimidarla o de coaccionarla, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cinco ni mayor de diez aos.
Si la tortura causa la muerte del agraviado o le produce lesin grave y el agente pudo prever este
resultado, la pena privativa de libertad ser respectivamente no menor de ocho ni mayor de veinte anos,
ni menor de seis ni mayor de doce aos.
Articulo 322*.- El mdico o cualquier profesional sanitario que cooperara en la perpetracin del
delito sealado en el artculo anterior, ser reprimido con la misma pena de los autores".
Artculo 2a.- Modificacin de los artculos 125" y 128.
Modifcanse los artculos 125 y 128 del Cdigo Penal, en los siguientes trminos:
"Articulo 125.- El que expone a peligro de muerte o de grave e inminente dao a la salud o aban-
dona en iguales circunstancias a un menor de edad o a una persona incapaz de valerse por s misma que
estn legalmente bajo su proteccin o que se hallen de hecho bajo su cuidado, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
Articulo 128".- El que expone a peligro la vida o la salud de una persona colocada bajo su autoridad,
dependencia, tutela, cratela o vigilancia, sea privndola de alimentos o cuidados indispensables, sea
sometindola a trabajos excesivos o inadecuados o abusando de los medios de correccin o disciplina,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos".
Articulo 3a.- Sustitucin del artculo 129a del Cdigo Penal.
Sustituyase el articulo 129" del Cdigo Penal, el mismo que quedar redactado de la siguiente
manera:
"Articulo 129.- En los casos de los artculos 125" y 128, si resulta lesin grave o muerte y stas
pudieron ser previstas, la pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos en caso
de lesin grave y no menor de cuatro ni mayor de ocho en caso de muerte".
Artculo 4.- Examen mdico de la persona agraviada
4.1. Cualquier persona puede pedir de inmediato el examen mdico de la persona agraviada o de aquella
imposibilitada de recurrir por s misma a la autoridad.
4.2. Los mdicos legistas debern concurrir de inmediato para el reconocimiento de quien resulte victima de
la tortura, sin perjuicio del derecho del denunciante de acudir a cualquier mdico para su verificacin.
Articulo 5a.- Trmite de los procesos por delitos contra la humanidad.
Los delitos a que se refiere el Ttulo XIV-A se tramitarn en la va ordinaria y ante el fuero comn.
Articulo 6a.- Norma derogatoria.
Dergase el artculo 1 de la Ley N 25592, el Captulo V del Ttulo I del Libro II del Cdigo Penal y
todas las dems normas que se opongan a la presente ley.
Artculo 7.- Incorporacin de la Quinta Disposicin Final y Transitoria al Cdigo Penal Incorprase
la Quinta Disposicin Final y Transitoria al Cdigo Penal, con el siguiente texto:
"Quinta.- Los delitos de terrorismo se regirn por sus leyes especiales*.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

DECRETO LEGISLATIVO N 899: LEY CONTRA EL PANDILLAJE PERNICIOSO (Publicado e 28-05-98;

Articulo nico.- Incorprese al Ttulo III del Libro Cuarto del Cdigo de los Nios y Adolescentes, el
Capitulo lll-A con el siguiente texto:

"CAPTULO lll-A
DEL PANDILLAJE PERNICIOSO
Articulo 1 a .- Definicin.
Se considera pandilla perniciosa al grupo de adolescentes mayores de doce (12) y menores de
dieciocho (18) aos de edad, que se renen y actan para agredir a terceras personas, lesionar la inte-
gridad fsica o atentar contra la vida de las personas, daar los bienes pblicos o privados u ocasionar
desmanes que alteran el orden interno.

-604-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 2".- Infraccin.


Al adolescente que integrando una pandilla perniciosa lesione la integridad fsica de las personas,
cometa violacin de menores de edad o dae los bienes pblicos o privados, utilizando armas de fuego,
armas blancas o material inflamable o explosivos u objetos contundentes o bajo la influencia de bebidas
alcohlicas o drogas, se le aplicar la medida socioeducativa de internacin no mayor de tres (3) aos.
Artculo 3.- Infraccin Agravada.
Si como consecuencia de las acciones a que se refiere el articulo anterior, se causare la muerte o
lesiones graves, la medida socioeducativa de internacin ser no menor de tres (3) ni mayor de seis (6)
aos para el autor, autor mediato o coautor del hecho.
Artculo A,'.- Medidas para los Cabecillas.
Si el adolescente pertenece a una pandilla perniciosa en condicin de cabecilla, lider o jefe, se le
aplicar la medida socioeducativa de internacin no menor de dos (2) ni mayor de cuatro (4) aos.
Artculo 5".- Cumplimiento de Medidas.
El adolescente que durante el cumplimiento de la medida socioeducativa de internacin alcance la
mayora de edad, ser trasladado a ambientes especiales de un establecimiento penitenciario primario a
cargo del Instituto Nacional Penitenciario, para culminar el tratamiento.
Articulo 6a.- Responsabilidad de Padres o Tutores.
Los padres, tutores, apoderados o quienes detentan la custodia de los adolescentes que sean pa-
sibles de las medidas a que se refieren los artculos anteriores, sern responsables solidarios por los
daos y perjuicios ocasionados.
Articulo 7.- Beneficios.
El adolescente que se encuentre sujeto a investigacin judicial, o que se hallare cumpliendo una me-
dida socioeducativa de internacin, que proporcione al Juez informacin veraz y oportuna que conduzca o
permita la identificacin y ubicacin de cabecillas de pandillas perniciosas, tendr derecho a acogerse al
beneficio de reduccin de hasta un cincuenta por ciento de la medida socioeducativa que le corresponda.*

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES


Primera.- Incorprese al Cdigo Penal el articulo 148-A, el que queda redactado en los trminos
siguientes:
"Artculo 148"-A.- El que instiga o induce a menores de edad a participar en pandillas perniciosas, o
acta como su cabecilla, lider o jefe, para cometer las infracciones previstas en el Capitulo lll-A del Ttulo
III del Libro Cuarto del Cdigo de los Nios y Adolescentes, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de diez (10) ni mayor de veinte (20) aos".
Segunda.- Modifcanse los artculos 213", 215", 226", 249" y 250" del Cdigo de los Nios y Adoles-
centes, los mismos que quedan redactados en los trminos siguientes:
"Articulo 213.-Legalidad.
Ningn adolescente podr ser procesado ni sancionado por acto u omisin que al tiempo de come-
terse no est previamente calificado en las leyes penales de manera expresa e inequvoca, como infrac-
cin punible ni sancionado con medida socioeducativa que no est prevista en este Cdigo".
"Artculo 215".- Medida y plazo.
Slo se privar de la libertad al adolescente infractor como ltima medida, por el periodo mnimo
necesario y limitndose a casos excepcionales previstos en la Ley, teniendo como finalidad lograr su
rehabilitacin".
"Artculo 226.- Internacin.
La internacin preventiva se cumplir en el Centro de Observacin y Diagnstico del Poder Judicial,
en donde un equipo multidisciptinario evaluar la situacin del adolescente. El Estado garantiza la segu-
ridad del adolescente infractor internado en sus establecimientos".
"Articulo 249".- Semilibertad.
El adolescente que ha cumplido con las dos terceras partes de la medida de internacin, podr
solicitar la semilibertad para concurrir al trabajo y/o escuela fuera de la institucin como una medida
transitoria a su extemamiento. Se aplicar por un trmino mximo de 24 meses".
"Artculo 250".- La Internacin.
Es la medida privativa de la libertad que se aplicar por el perodo mnimo necesario que no excede-
r de seis (6) aos, salvo el caso previsto en el inciso c] del articulo 2 del Decreto Legislativo N 895.

-605-
Leyes Especiales y Complementarias

Vencido el perodo a que se refiere el prrafo anterior, el adolescente ser colocado en rgimen de
Libertad Asistida".
Tercera.- Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Justicia se aprobar el Texto
nico Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes, facultndose al reordenamiento y reenumera-
cin de su articulado.
Cuarta.- El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publica-
cin en el Diario Oficial El Peruano.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I DECRETO LEGISLATIVO N 901: LEY DE BENEFICIOS POR COLABORACIN (Publicado el 31-05-98)-

OBJETO.
Articulo 1.- El presente Decreto Legislativo tiene por objeto establecer los beneficios a que tendrn
derecho las personas involucradas en los delitos a que se refiere el Decreto Legislativo N" 895 -Ley
contra el Terrorismo Agravado- y en los delitos de Homicidio Calificado-Asesinato, Secuestro, Violacin
Sexual de Menor de Catorce Aos de Edad, Violacin de Menor de Catorce Aos seguida de Muerte o
Lesin Grave, Robo, Robo Agravado o Extorsin a que se refiere el Decreto Legislativo N* 896 -Ley con-
tra los Delitos Agravados-, que brinden informacin oportuna y veraz que permita conocer detalles que
conduzcan a la desarticulacin y captura de una banda, asociacin o agrupacin criminal.
ALCANCE.
Artculo 2o.- Los beneficios a que se refiere el presente Decreto Legislativo alcanzan a quienes se
encuentren no comprendidos en una investigacin policial, proceso penal o sentenciados por los detitos
descritos en el articulo anterior.
BENEFICIOS
Articulo 3a.- Los beneficios sern aplicados por el Juez competente, siempre que la informacin
que brinde la persona involucrada sea veraz, oportuna y debidamente comprobada. Los beneficios son
los siguientes:
a. Reduccin de la pena, que es la disminucin o rebaja de la sancin prevista en la ley penal.
b. Exencin de la pena, que es la suspensin de la aplicacin de la sancin prevista en la ley penal; o
c. Remisin de la pena, que es el perdn del cumplimiento de la pena impuesta.
CASOS DE REDUCCIN DE LA PENA.
Articulo 4.- La reduccin de la pena se aplica en los siguientes casos:
a) El que voluntariamente y en forma definitiva abandone su vinculacin con la banda, asociacin o
agrupacin criminal a la que pertenece, asi como la realizacin de actividades vinculadas con los
delitos contemplados en los decretos legislativos Ns. 895 y 896 y se presente ante la autoridad
policial, el Fiscal, Juez Penal o Militar competente de cualquier lugar del pas, confesando los he-
' chos delictivos en que hubiere participado y revelando los nombres de los que integran la banda,
asociacin o agrupacin criminal; la pena a imponrsele podr ser reducida hasta en dos tercios del
mnimo legal.
b) El que en el transcurso de la investigacin policial o en cualquier estado del proceso penal por los
delitos previstos en los Decretos Legislativos Ns. 895 y 896 hasta antes de la Acusacin Fiscal,
confiese su participacin en el delito y colabore con la investigacin; la pena a imponrsele podr
ser reducida hasta la mitad del mnimo legal. Lo dispuesto en este inciso no es aplicable a los casos -
de detencin en flagrante delito.
c) El que se encuentre incurso en los delitos penados con cadena perpetua previstos en los decretos
legislativos N"s. 895 y 896, slo podr obtener el beneficio de reduccin de la pena hasta un mnimo
de quince (15) aos.
Este beneficio proceder cuando el informe sobre la identificacin de los jefes, cabecillas, dirigentes
o de los principales integrantes de las bandas, asociaciones o agrupaciones criminales, haga posible
su captura.
El beneficio de reduccin de la pena de cadena perpetua no alcanza a los jefes, cabecillas o dirigen-
tes de bandas, asociaciones o agrupaciones criminales o al autor intelectual o material.

-606-
Leyes Especiales y Complementarias

CASO DE EXENCIN DE LA PENA.


Articulo 5o.- La exencin de la pena se aplica al que no siendo autor ni coautor, se encuentre o no
comprendido en un proceso penal por los delitos previstos en los decretos legislativos Ns. 895 y 896,
colabore voluntariamente proporcionando informacin oportuna y veraz que permita conocer detalles
de las bandas, asociaciones o agrupaciones criminales, su funcionamiento e identificacin de los jefes,
cabecillas, dirigentes y de sus principales integrantes y que, con dicha informacin, se impida o neutralice
futuras acciones o permita la captura de los delincuentes.
CASO DE REMISIN DE LA PENA.
Artculo 6".- La remisin de la pena se aplica al sentenciado por los delitos previstos en los Decre-
tos Legislativos Nss. 895 y 896, que se encuentre cumpliendo pena privativa de libertad, a excepcin
de cadena perpetua, y proporcione voluntariamente informacin oportuna y veraz que permita conocer
detalles de las bandas, asociaciones o agrupaciones criminales y su funcionamiento, asi como la "identi-
ficacin de sus integrantes y que con dicha informacin se impida o neutralice futuras acciones o daos
que podran producirse o permita la captura de los delincuentes.
REVOCACIN DEL BENEFICIO.
Artculo 7o.- La reduccin, exencin y remisin que, en su caso, se concede al amparo del presente
Decreto Legislativo, estn condicionadas a que el beneficiado no cometa nuevo delito contemplados en
los decretos legislativos NS. 895 y 896", dentro de los diez aos de habrsele otorgado el beneficio.
En caso de incumplimiento se le aplicar la pena privativa de libertad de cadena perpetua, previo Juzga-
miento por el nuevo lcito penal.
CALIFICACIN DE OFICIO.
Articulo 8".- La autoridad judicial est obligada a calificar el beneficio que conforme a este Decreto
Legislativo corresponde al solicitante, asi no haya sido invocado.
Artculo 9.- Derganse, modifcanse o djanse en suspenso las disposiciones legales que se opon-
gan al presente Decreto Legislativo.
Articulo 10.- El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia al dia siguiente de su publicacin
en el Diario Oficial El Peruano.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I DECRETO LEGISLATIVO N' 902: NORMAS COMPLEMENTARIAS A LA LEY DE BENEFICIOS POR COLABO-
RACIN (Publicado e) 01-06-98;.

DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- El presente Decreto Legislativo tiene por objeto establecer las normas para la aplica-
cin de los beneficios de reduccin, exencin y remisin de la pena establecidos en el Decreto Legislati-
vo N" 901 y las garantas para las personas que pudieran resultar comprometidas.
Artculo 2.- Para los efectos de este Decreto Legislativo, a todo aqul que solicite acogerse a un
beneficio del Decreto Legislativo N 901 se le denominar Solicitante y, una vez que le sea otorgado, se
le denominar Beneficiado.
Articulo 3".- El Solicitante tendr derecho a las garantas siguientes:
a) El secreto de su identidad.
b) Medidas de seguridad para su integridad personal; y
c) Ser asistido por su abogado defensor.
Articulo 4.- Las declaraciones que preste el Solicitante ante las autoridades policiales penitencia-
rias o el Juez, se efectuarn y recibirn necesariamente con la presencia del representante del Ministerio
Pblico.
Articulo 5.- Las personas que sean comprometidas por el Solicitante como supuestos responsa-
bles de los delitos a que se refieren el Decreto Legislativo N 895" -Ley contra el Terrorismo Agravado- y

-607-
Leyes Especiales y Complementarias

el Decreto Legislativo N 896" -Ley contra delitos agravados-, tendrn derecho a una exhaustiva investi-
gacin que permita recaudar las pruebas que acrediten fehacientemente su situacin jurdica.

TITULO I
DEL PROCEDIMIENTO

CAPTULO I
DE LA PRESENTACIN
Articulo 6.- La persona que desee acogerse a los beneficios que establece el Decreto Legislativo
N" 901, deber presentarse voluntariamente ante alguna de las siguientes autoridades, en cualquier
lugar del Pas:
a) Autoridad Policial.
b) Fiscal Provincial.
c) Fiscal Superior
d) Juez Penal, Mixto o de Paz.
e) Autoridad Penitenciaria, en caso estuviera recluido en un Establecimiento Penitenciario.
Artculo 7a.- El Solicitante podr presentarse solo o acompaado por un familiar o una persona de
confianza.

CAPTULO II
DE LA DECLARACIN
Artculo 8".- La declaracin del Solicitante constar en un Acta en la que se consignar, segn sea
el caso, lo siguiente:
a) Compromiso de abandono voluntario y definitivo de toda actividad ilcita.
b) Situacin y cargo dentro de la banda, asociacin o agrupacin criminal a la que pertenece.
c) Confesin veraz de los hechos delictivos en que hubiera participado.
d) Informacin veraz y oportuna sobre los grupos, bandas u organizaciones, sus jefes, mandos, cabeci-
llas, dirigentes y otros a criterio de la autoridad.
e) Informacin que permita impedir o neutralizar futuras acciones delictivas.
f) Documento de identificacin, firma e impresin digital del dedo ndice derecho del Solicitante.
Artculo 9".- La informacin a que se refiere el articulo anterior debe permitir.
a) Desarticular bandas, asociaciones o agrupaciones criminales.
b) Liberar a las personas que se encuentren cautivas o secuestradas.
c) Recuperar armamento, explosivos u otro material utilizado por los grupos, bandas u organizaciones
delictivas.
d) Evitar la comisin de nuevos delitos.
Artculo 10*.- En el caso de que el Solicitante estuviera sometido o no a una investigacin policial,
comprendido en un proceso penal o sentenciado, podr comunicar, personalmente o a travs de un
familiar o persona de confianza, a cualquiera de las autoridades sealadas en el artculo 6" del presente
Decreto Legislativo, su deseo de colaborar. Dicha autoridad deber coordinar, bajo responsabilidad, con
el representante del Ministerio Pblico para la declaracin del Solicitante, con el auxilio de la Unidad
Especializada de la Polica Nacional.
Artculo 11*.- En la colaboracin que preste el Solicitante ante la Autoridad Judicial, Ministerio Pbli-
co, Autoridad Policial o Penitenciaria, tiene derecho a ser asistido por un abogado.

CAPTULO III
DE LA VERIFICACIN
Artculo 12".- La eficacia y veracidad de las informaciones obtenidas se comprobarn con arreglo
al procedimiento siguiente:
a) En los casos del beneficio de reduccin de la pena, la colaboracin proporcionada se evaluar en la
etapa del juzgamiento.
b) En los casos del beneficio de exencin de la pena se considerar:
b.1) S no hubiere proceso penal en curso, el Fiscal que interviene dispondr la intervencin policial
correspondiente, con arreglo a sus atribuciones.
b.2) Si existiere proceso penal en curso, el Juez o la Sala Penal, segn sea el caso, dispondr la
intervencin policial, debiendo el Fiscal proceder con arreglo a sus atribuciones.

-608-
Leyes Especiales y Complementarias

c) En los casos del beneficio de remisin de la pena, la verificacin de la informacin ser ordenada por
el Fiscal que actu en la declaracin, disponiendo la intervencin policial.
Articulo 13.- En el caso de que el Solicitante desee acogerse a ios beneficios de la reduccin o la
exencin de la pena, de existir o no investigacin policial o proceso penal en curso, el representante del
Ministerio Pblico, el Juez o la Sata Especializada, segn sea el caso, dispondr la intervencin de la
Unidad Especializada de la Polica Nacional, para que proceda a efectuar una investigacin en el tiempo
que sea necesario para realizarla eficazmente y recaudar las pruebas sustentatorias de la verificacin de
la informacin, con la participacin del Fiscal, al trmino de la cual elevar el informe a esta autoridad.
Articulo 14a.- El sentenciado que decide acogerse a la remisin de la pena, prestar su declaracin
ante el representante del Ministerio Pblico, quien ordenar la intervencin de la Unidad Especializada
de la Polica Nacional para que proceda a efectuar una investigacin en el tiempo que sea necesario
para realizarla eficazmente y recaudar las pruebas sustentatorias de la verificacin de la informacin
proporcionada por el Solicitante. La Polica Nacional elevar el Informe al Fiscal.
Articulo 15.- La verificacin que efecte la Unidad Especializada de la Polica Nacional consistir en:
a) La identificacin dactiloscpica del Solicitante.
b) Coordinacin con las autoridades pertinentes.
c) El recaudo de las pruebas que acrediten los hechos denunciados.
d) Anlisis, contraste y verificacin de las informaciones.
e) Formulacin del informe respectivo.
Articulo 16".- El informe de la Unidad Especializada de la Polica Nacional, que se eleve al Fiscal,
deber verificar las informaciones proporcionadas por el Solicitante, debiendo estar adecuadamente
sustentado en pruebas que acrediten la informacin proporcionada y permitan al Ministerio Pblico o a la
Autoridad Judicial, segn sea el caso, pronunciarse sobre la procedencia o improcedencia del beneficio
solicitado.
En los casos en que la investigacin policial practicada concluyera que la informacin proporcionada
es dolosamente falsa, el Juez o el Fiscal, segn sea el caso, deber actuar conforme a sus atribuciones.

CAPTULO IV
DE LA OBTENCIN DEL BENEFICIO
Articulo 17.- Comprobada la veracidad de la informacin, el beneficio se conceder, segn corres-
ponda, de acuerdo con el procedimiento siguiente:
a) En los casos del beneficio de reduccin o de exencin de la pena:
a.1. Si no hubiere proceso penal en curso, el Fiscal Provincial, simultneamente con la denuncia
que formule ante el Juez, remitir copia de lo actuado ai Fiscal de la Sala Penal, la que emitir
resolucin disponiendo el archivo definitivo en lo referente al Solicitante, elevndole lo actuado
en consulta al Fiscal Supremo Especializado en lo Penal.
a.2. Si hubiere proceso penal en curso, el Juez solicitar informe del resultado de las investigaciones
realizadas por la autoridad policial y formar un cuaderno incidental que ser elevado a la Sala
Penal y previo dictamen Fiscal, resolver la exencin de la pena, disponiendo el corte de la
secuela del proceso respecto al Beneficiado.
b) Cuando se trate de la remisin de la pena, el Fiscal Provincial, agotada la investigacin, con la par-
ticipacin de la Unidad Especializada de la Polica Nacional, remitir copia de lo actuado a la Sala
Penal que dict la condena, la que luego de emitido el dictamen fiscal, resolver sobre la remisin
de la pena del sentenciado que solicit el beneficio.
Articulo 18.- La resolucin expedida por la Sala Especializada, podr ser objeto de recurso de
nulidad por el procesado, representante del Ministerio Pblico o por el Procurador Pblico.
Artculo 19.- Interpuesto el recurso de nulidad, la Sala Especializada dispondr que et cuaderno
incidental sea elevado a la Sala Especializada de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, previo
dictamen del Fiscal Supremo.

CAPTULO V
DE LA IMPROCEDENCIA DE LOS BENEFICIOS
Artculo 20.- Efectuada la verificacin por la Unidad Especializada de la Polica Nacional, si se
llega a comprobar que la informacin no es veraz y oportuna, el Ministerio Pblico o la Autoridad Judicial,

-609-
Leyes Especiales y Complementarias

segn sea e) caso, declarar improcedente el beneficio solicitado, disponiendo el archivamiento definitivo
de lo actuado, con conocimiento del Solicitante.

TTULO It
DE LAS GARANTAS Y SEGURIDADES

' CAPTULO I
DE LAS GARANTAS PARA LAS PERSONAS COMPROMETIDAS
Artculo 21.- La persona que sea comprometida por el Solicitante como supuesto responsable de
los presuntos delitos a que se refieren los decretos legislativos Ns. 895" y 896", tendr las garantas y
derechos siguientes:
a) El derecho de ser considerado inocente, mientras no se haya declarado judicialmente su responsa-
bilidad:
b) El derecho a la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional.
c) El derecho a la motivacin escrita de las resoluciones judiciales con mencin expresa de la Ley y de
las pruebas en que se sustenta la informacin del Solicitante.
d) El derecho a un examen mdico.
e) La garanta de no ser penado sin proceso judicial.
f) La garanta de no ser privado del derecho de defensa.
Artculo 22.- Los Fiscales bajo responsabilidad, asegurarn que la Unidad Especializada de la
Polica Nacional cumpla los derechos y garantas descritos y que toda verificacin de la informacin
proporcionada por el Solicitante se recaude con las pruebas que la sustenten debidamente.

CAPTULO II
DE LAS SEGURIDADES PARA EL SOLICITANTE
Artculo 23.- Al Solicitante se le dar la seguridad personal y la reserva necesaria, asignndole,
segn sea el caso, una clave para su identificacin, con la cual se le denominar hasta la obtencin del
beneficio.
Articulo 24".- El procedimiento a seguir respecto al beneficio solicitado, tendr la clasificacin de
"estrictamente secreto*, para garantizar la integridad personal del Solicitante y de sus familiares.
Articulo 25*.- Las autoridades sealadas en el articulo 6", durante todo el procedimiento, bajo res-
ponsabilidad, debern:
a) Adoptar las medidas de seguridad y reserva necesarias, a fin de preservar la existencia fsica de la
documentacin relacionada al caso.
b) Adoptar las medidas necesarias para ubicar y mantener al Solicitante en un ambiente especial o en
su domicilio, segn sea el caso.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES


Primera.- La Polica Nacional coordinar en las investigaciones a su cargo con el Servicio de Inteli-
gencia Nacional, de conformidad con lo dispuesto en sus leyes respectivas, con el objeto de esclarecer,
de manera definitiva, la situacin del comprometido y la informacin del Solicitante.
Segunda.- Derganse, modifcanse o djense en suspenso tas disposiciones legales que se opon-
gan al presente Decreto Legislativo.
Tercera.- El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publica-
cin en el Diario Oficial "El Peruano".
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

-610-
Leyes Especiales y Complementarias

LEY N 27030: LEY DE EJECUCIN DE LAS PENAS DE PRESTACIN DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD Y


DE LIMITACIN DE OAS UBRES (Rubricada el 30-12-98).

CAPTULO I
DE LAS NORMAS GENERALES Y DE LAS ENTIDADES RECEPTORAS
Artculo 1 o .- Alcance.
La presente ley contiene normas para la ejecucin de las penas de prestacin de servicios a la comu-
nidad y de limitacin de dias libres, impuestas por mandato judicial de conformidad con el Cdigo Penal.
Articulo 2".- Definicin de entidad receptora' 2 ".
Para efectos de la presente Ley se entiende por entidad receptora a toda institucin pblica o priva-
da, registrada como tal en el INPE, que recibe al sentenciado para que preste ser/icios en forma gratuita,
en cumplimiento de la pena de prestacin de servicios a la comunidad o que realice actividades educa-
tivas o psicolgicas tendientes a la rehabilitacin del condenado, en particular a las relacionadas con la
prevencin o tratamiento de conductas adictivas.
Articulo 3".- Organismo responsable.
El Instituto Nacional Penitenciario (INPE) es el organismo responsable de la ejecucin de las penas
a que se refiere la presente Ley. Para tal efecto se encarga de:
a) Coordinar con las entidades receptoras para la prestacin de los servicios o para el apoyo en tareas
educativas en el caso de limitacin de dias libres.
b) Evaluar al sentenciado.
c) Designar ta entidad en la que se va a realizar la prestacin de servicios o la encargada de dar apoyo
en tareas educativas.
d) Supervisar el cumplimiento de las penas.
e) Informar al rgano jurisdiccional y al Ministerio Pblico sobre la ejecucin de la pena.
f) Llevar un registro de entidades receptoras, sujetas al plan de prestacin de servicios y de apoyo
educativo.
Articulo 4.- Registro Nacional de Entidades Receptoras.
Crase el "Registro Nacional de Entidades Receptoras para la Prestacin de Servicios a la Comuni-
dad y Limitacin de Dias Libres", con la finalidad de:
a) Inscribir a las entidades del pas que requieran la prestacin de servicios en forma gratuita.
b) Inscribir a las entidades del pas que puedan brindar apoyo gratuito en las tareas educativas a im-
partir en la ejecucin de la pena de limitacin de dias ubres.
c) Llevar el control de las mismas.
La inscripcin se realiza a solicitud de las entidades receptoras y ser promovida por el instituto
Nacional Penitenciario (INPE).
Articulo 5".- Informacin del Registro.
El Registro debe contener informacin que permita:
a) Determinar las actividades que desarrollan las entidades receptoras y las labores que se requiere
que se efecten a travs de la prestacin de servicios.
b) Elaborar un perfil del trabajador comunitario, a fin de facilitar la administracin de recursos humanos.
c) Hacer el seguimiento estadstico de las labores prestadas mediante la ejecucin de la pena de pres-
tacin de servicios.
d) Determinar las tareas educativas que las entidades pueden impartir en la ejecucin de la pena de
limitacin de dias libres.
Artculo 6o.- Organismo encargado de la organizacin y administracin del Registro'301.
La organizacin y administracin del Registro Nacional de Entidades para la prestacin de servicios
a la comunidad y limitacin de das libres estn a cargo del Instituto Nacional Penitenciario.
El INPE a travs de la Oficina a cargo del Registro, deber poner en conocimiento de los presidentes
de las cortes superiores de cada Distrito Judicial, las entidades receptoras debidamente inscritas.

(29J Articulo vigente conforme a la modificaciin realizada por el articulo t* de la Ley N" 27935. publicada el 12-02-03. en el Diario Ozial
"SI Peruano".
30J Articulo vigente conforme a la modificacin realizada por al articulo 1'de/3 Ley N 27935. publicada el 1242-03. en el Diario Oficial
'El Peruano".

-611-
Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO II
DEL PROCEDIMIENTO DE EJECUCIN
DE LAS PENAS LIMITATIVAS DE DERECHOS
Artculo 7.- Procedimiento.
Las nofmas que se establecen en el presente Capitulo, constituyen el procedimiento para la ejecu-
cin de las sentencias que contienen penas limitativas de derechos, como la prestacin de servicios a la
comunidad y limitacin de das libres.
Articulo 3.- Requisitos.
Para los efectos de lo dispuesto en el artculo anterior, e sentenciado debe cumplir los siguientes
requisitos:
a) Tener sentencia consentida y ejecutoriada remitida por la autoridad judicial correspondiente.
b) La presencia fsica del sentenciado, salvo que se autorice que la labor a ejecutar, fuese en lugar
distinto dada su naturaleza.
Artculo 9.- Ejecucin.
El procedimiento de ejecucin de las sentencias es el siguiente:
a) El rgano jurisdiccional competente remite copia certificaca de la sentencia consentida y ejecutoria-
da al Instituto Nacional Penitenciario - INPE, indicando ei domicilio del sentenciado.
b) El sentenciado debe firmar un Acta de Compromiso con el INPE para el cumplimiento de la pena
impuesta.
c) En caso de inasistencia, en la prestacin de servicios a fca comunidad y limitacin de das libres, el
sentenciado debe justificar su falta, en forma oportuna con documentos probatorios para continuar
con el cumplimiento de la sentencia impuesta.
d) El Jefe del rgano Tcnico debe:
d.1. Disponer la evaluacin del sentenciado por los procesionales que conforman el equipo multi-
disciplinario de tratamiento, para la colocacin laboral o tarea educativa que debe cumplir de
acuerdo a la sentencia, coordinando con las entidades receptoras a efectos de conocer sus
necesidades para la asignacin de sentenciados a trabajos gratuitos.
d.2. Presentar al sentenciado mediante oficio dirigido a .a entidad receptora donde va a cumplir su
pena indicando las jornadas a que fuera sentenciaoo, el rea donde va a laborar, as como el
horario a cumplir.
d.3. En caso de incumplimiento de la sentencia impuesa, dar cuenta al Juez de la causa para los
fines de Ley.
d.4. Realizar visitas inopinadas a las entidades receptoras donde se viene ejecutando la prestacin
de servicios.
d.5. Disponer el control de la asistencia de los sentenciados a limitacin de das libres, debiendo
stos registrar su concurrencia en el Libro de Control. Firmar y estampar su huella digital en la
planilla individual.
d.6. Dar cuenta al Juez correspondiente, del cumplimiento de la sentencia impuesta, solicitando la
rehabilitacin del sentenciado a prestaciones de servicios a la comunidad y limitacin de das
libres, para cuyo efecto se adjuntarn los siguientes documentos:
Oficio de atencin del Jefe del rgano Tcnico de ?enas Limitativas de Derechos.
Constancia laboral emitida por la entidad receptora donde se prest servicios.
Copia de las planillas laborales.
e) El equipo multkJiscipHnario debe:
e.1. Evaluar at sentenciado emitiendo opinin del tratamiento a seguir.
e.2. Otorgar atencin integral al sentenciado.
f) El Supervisor se encarga de:
f. 1. Llevar el oficio de presentacin y las planillas de control laboral a la entidad receptora donde el
sentenciado prestar sus servicios gratuitos a la comunidad.
f.2. Realizar las supervisiones a la entidad receptora, informando a su jefatura inmediata del resul-
tado de la misma; en caso de ausencia del sentenciado, se le notificar para que regularice su
situacin en un plazo mximo de 10 (diez) das, bajo apercibimiento de dar cuenta al Juez de
la causa para los fines de ley.
Artculo 10.- Evaluacin del sentenciado.
Para la ejecucin de la sentencia el sentenciado previamente ser evaluado por el equipo multidis-
ciplinario, para determinar el rea donde prestar su servicio gratuito, de acuerdo a lo sealado en el
Articulo 120 del Cdigo de Ejecucin Penal.

-612-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 11.- Coordinacin con entidades receptoras.


El Jefe del rgano Tcnico coordinar con las entidades receptoras, para ubicar a los sentenciados
de acuerdo a sus aptitudes.
Articulo 12.- Ejecucin de la sentencia.
12.1. Conocida la sentencia, en un plazo mximo de 10 (diez) dias se dar cumplimiento a lo dispuesto
por el Juez, verificndose la presencia fsica del sentenciado.
12.2. Para la ejecucin de las sentencias, el rgano competente se regir por lo dispuesto en los cdigos
Penal y de Ejecucin Penal.
12.3. La sentencia se cumplir de acuerdo a lo establecido en el Acta de Compromiso.
Artculo 13a.- Obligaciones de las entidades receptoras.
13.1. Las entidades receptoras deben ofrecer las condiciones adecuadas para que el sentenciado cum-
pla con la pena, en establecimientos sin las caractersticas de un centro carcelario.
13.2. En el caso de la prestacin de servicios, las entidades receptoras son responsables de la seguridad
y del sustento del da en que el sentenciado ejecute la prestacin de servicios. Asimismo, pueden
otorgar incentivos que faciliten el cumplimiento de la labor asignada. Al finalizar el perodo de pres-
tacin de servicios, dichas entidades deben otorgar una constancia laboral y devolver en original
las planillas laborables.
Artculo 14.- Revocacin de la pena de prestacin de servicios a la comunidad y de limitacin
de dias libres13'1.
En el caso que el sentenciado por delito no asista injustificadamente a ms de tres jornadas conse-
cutivas o a ms de cuatro jornadas no consecutivas, se le revocar la pena de prestacin de servicios
a la comunidad o de limitacin de dias libres, por la de pena privativa de libertad segn las reglas del
Cdigo Penal.
Artculo 15".- Evaluacin y asignacin de sentenciados a las entidades receptoras1"1.
Para la evaluacin y asignacin a las entidades receptoras, el rgano Jurisdiccional notificar al
sentenciado para que se apersone a las Oficinas del INPE, bajo apercibimiento de ser conducido de
grado o fuerza, en el plazo improrrogable de tres das de notificado.
En el caso que el INPE cuente con oficinas en la sede del rgano Jurisdiccional, el sentenciado
deber presentarse inmediatamente despus de leida la sentencia, bajo responsabilidad del Juez de la
causa, quien ordenar que sea conducido con el auxilio de la Polica Nacional.
Cuando el sentenciado no se presente a las autoridades del INPE, dentro del plazo sealado, el
juez modificar su sentencia y convertir la condena en pena privativa de libertad, segn las reglas del
Cdigo Penal.
Artculo 16.- Oficinas de ejecucin de penas limitativas de derechos1"1.
En las sedes judiciales, progresivamente se instalarn oficinas del INPE, en donde se evaluar a
los sentenciados asignndoles la entidad receptora donde prestarn sus servicios a la comunidad o de
prevencin o tratamiento educativo o psicolgico.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Primera.- Obligacin a informar.
La administracin penitenciaria informar a las entidades receptoras donde va a prestar servicio
gratuito el sentenciado sobre las normas y el presente procedimiento.
Segunda.- Norma derogatoria.
Djese sin efecto el Decreto Supremo N 011-97-JUS.
Tercera.- Norma reglamentara.
El Poder Ejecutivo reglamentar la presente Ley, en un plazo mximo de 60 (sesenta) dias.
Comuniqese ai seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

(31) Articulo incorporado por al articulo 2 de la Lay N" 27935, publicada al 12-02-03. art al Diario Oficial "Q Peruano".
(32) Articulo incorporado por al articulo 2* da la Ley N 27335. publicada al 12-02-03. an al Diario Oficial 'El Paruano'.
33) Articulo incorporado por al articulo 2" de la Lay N" 27935, publicada al 12-02-03. an al Diario Oficial "Q Paruano".

-613-
Leyes Especiales y Complementarias

I LEY N 27115: LEY QUE ESTABLECE LA ACCIN PENAL PBLICA EN LOS OEUTOS CONTRA LA LIBERTAD
SEXUAL (Publicada el 17-05-99).

Articiilo 1 o .- Modificacin del artculo 178 del.Cdigo Penal.


Modificase el Articulo 178 del Cdigo Penal, con el siguiente texto:
"Artculo 178".- En los casos comprendidos en este captulo el agente ser sentenciado, adems, a
prestar alimentos a la parte que remite, aplicndose las normas respectivas del Cdigo Civil"
Artculo 2.- Modificacin del artculo 302" del Cdigo de Procedimientos Penales.
Modificase el artculo 302" del Cdigo de Procedimientos Penales, con el siguiente texto:
"Articulo 302.- En los delitos de calumnia, difamacin e injuria no perseguibles de oficio, es indis-
pensable la querella de la parte agraviada ante el juez instructor, con la indicacin de los testigos que
deben ser examinados y acompaando, en su caso, la prueba escrita de los hechos delictuosos".
Articulo 3".- Nuevo procedimiento.
3.1 Para efectos de la presente Ley, la investigacin preliminar, la acusacin fiscal y el proceso judicial
de los delitos contra la libertad sexual sern reservados, preservndose la identidad de la victima
bajo responsabilidad del funcionario o magistrado que lleva la causa.
3.2 El examen mdico legal ser practicado, previo consentimiento de la victima, exclusivamente por el
mdico encargado del servicio con la asistencia de un profesional auxiliar. Se permitir la presencia
de otras personas previo consentimiento de la victima.
3.3 Los representantes del Ministerio Pblico y magistrados del Poder Judicial adoptarn las medidas
necesarias para que la actuacin de pruebas se practique teniendo en cuenta el estado fsico y emo-
cional de la victima. Los rganos jurisdiccionales auxiliares adecuarn sus procedimientos a efectos
de cumplir con esta disposicin.
Artculo 4.- Artculos derogados.
Oerganse los artculos 312 y 313 del Cdigo de Procedimientos Penales.
Artculo 5.- Vigencia de la Ley.
La presente Ley entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial "El Peruano".
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27378: LEY QUE ESTABLECE BENEFICIOS POR COLABORACIN EFICAZ EN EL MBITO DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA (Publicada el 21-12-00).

CAPTULO I
OBJETO DE LA LEY *
Articulo 1.- Objeto de la Ley.
La presente Ley tiene por objeto regular los beneficios por colaboracin eficaz ofrecida por las per-
sonas relacionadas con la comisin de los siguientes delitos:
1) Perpetrados por una pluralidad de personas o por organizaciones criminales, siempre que en su rea-
lizacin se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido funcionarios o servidores pblicos
o cualquier persona con el consentimiento o aquiescencia de stos.
2) Contra la libertad personal previstos en los artculos 153 y 153-A del Cdigo Penal; de peligro
comn, previstos en los artculos 279, 279-Ay 279-B del Cdigo Penal; contra la Administracin
Pblica, previstos en el Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal; y, delitos
agravados previstos en la Ley N 27472, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad
de personas o que el agente integre una organizacin criminal'34'.
3) Contra la Humanidad, previstos en los Captulos I, II y III del Titulo XV-A del Libro Segundo del Cdi-
go Penal; y contra el Estado y la Defensa Nacional, previstos en los Captulos I y II del Ttulo XV del
Libro Segundo del Cdigo Penal.

(34) Numaral modificado por al articulo 4' da la La/ N 28950, publicada al 164147. an al Diario Oficial "El Pantano".

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Leyes Especiales y Complementarias

4) De terrorismo, previsto en el Decreto Ley N 25475 y sus modificatorias y normas conexas; de apologa
de los delitos sealados en el artculo 316 del Cdigo Penal; y de Lavado de Activos previsto en la Ley
N 27765. Tambin se comprende en el presente inciso a quien haya participado en la comisin, de otros
delitos distintos de los antes mencionados y se presente ai Ministerio Pblico, colabore activamente con
la autoridad pblica y proporcione informacin eficaz sobre los delitos mencionados anteriormente.
Son competentes para intervenir en este procedimiento especial los fiscales y jueces que conocen
de los delitos de terrorismo135'.
13
5) Delitos aduaneros, previstos y penados en la Ley Penal especial respectiva *'.
6) De trfico ilcito de drogas previsto en la Seccin II, del Capitulo III, del Titulo XII del Cdigo Penal,
siempre que dicho delito se cometa por una pluralidad de personas'371.
3
7) Otros, cuando el agente integre una organizacin criminal* *'.
El Fiscal de la Nacin, de conformidad con lo dispuesto en el articulo 5o de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico -Decreto Legislativo N 52-, dictar las instrucciones necesarias que orienten a
los Fiscales acerca de los delitos materia de la presente ley. Asimismo, designar al Fiscal Superior
Coordinador, reglamentando sus funciones, a fin de que oriente y concert estrategias y formas de
actuacin de los fiscales en la aplicacin de la presente ley y comunique peridicamente a su Des-
pacho todo lo referente a la participacin del Ministerio Pblico en este mbito,

CAPTULO II
DERECHO PENAL PREMIAL
Articulo 2o.- Personas beneficiadas.
Los beneficios por colaboracin con la justicia a que se refiere la presente Ley alcanzan a las per-
sonas que se encuentren o no sometidas a investigacin preliminar o un proceso penal, as como a los
sentenciados, por los delitos sealados en el articulo anterior.
Artculo 3".- mbito de la colaboracin eficaz.
La informacin que proporcione el colaborador debe permitir alternativa o acumulativamente:
1. Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magni-
tud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que
podran producirse cuando se est ante una organizacin criminal.
2. Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias en las que
se viene planificando o ejecutando.
3. Identificar a los autores y participes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de una
organizacin criminal y su funcionamiento, que permita desarticularla o menguarla o detener a uno
o varios de sus miembros.
4. Averiguar el paradero o destino de los instrumentos, bienes, efectos y ganancias del delito, asi como
indicar las fuentes de financiamiento de organizaciones criminales.
5. Entregar a las autoridades los instrumentos, efectos, ganancias o bienes delictivos.
Para los efectos del numeral 1) del presente artculo, se entiende que disminuyen sustancialmente
la magnitud o consecuencias de la ejecucin de un delito cuando se indemniza a las victimas o cuando
se logra disminuir el nmero de perjudicados o la magnitud de los perjuicios que habran de ocasionar
los delitos programados o en curso, mediante el oportuno aviso a las autoridades, o se impide por este
medio la consumacin de los mismos.
Articulo 4 a .- Beneficios por colaboracin eficaz.
Los beneficios que podrn concederse por colaboracin eficaz sern los siguientes:
1. Exencin de la pena.
2. Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal.
3. Suspensin de la ejecucin de la pena, reserva del fallo condenatorio, conversin de la pena privati-
va de libertad de hasta cuatro aos, o liberacin condicional, siempre que se cumplan los requisitos
estipulados en la ley de la materia.
4. Remisin de la pena para quien est cumpliendo la pena impuesta.
El beneficio de la disminucin de la pena podr aplicarse de manera acumulativa con la suspensin
de la ejecucin de la pena, siempre que se cumplan tos requisitos establecidos en el articulo 57* del
Cdigo Penal.

(35J Numeral modificado por el articulo nico del Decreto Legislativo hf 987. publicado al 22-07-0T. an al Diario Oficial '1 Panano"
3S) Numeral incorporado por la Segunda Disposicin Final da la Ley N" 28008. pubfcada el 9-06-03. an el Diario Oficial / Peruano'
/37; Humeral modificado por el aitlculo nico del Decreto Legislativo N 907. publicado el 22-07-07. en el Diario Oficial 'Et Peruano'
(38; Numeral modificado por al articulo nico del Decreto Legislativo N" 987. publicado al 22-07-07. an el Oiano Oficial 'El Peruano'

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Leyes Especiales y Complementarias

Los beneficios por colaboracin establecidos en el presente artculo son incompatibles con los con-
sagrados para los mismos delitos o circunstancias referidas a la determinacin de la pena en otras
disposiciones legales.
Para que se acuerden los beneficios por colaboracin eficaz, se tendr en consideracin el grado de
eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito, y la responsabilidad
por el hecho.
Cuando exista mandato cautelar de detencin, el Juez podr variarlo por mandato de comparecen-
cia, imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el articulo 143 del Cdigo Procesal Penal,
o de detencin domiciliaria, segn corresponda.
Articulo 5".- Exencin y remisin de la pena. mbito limitado.
La exencin y remisin de la pena se aplica al colaborador, siempre que proporcione informacin
especialmente eficaz que permita:
1. Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito o neutralizar futuras acciones delictivas;
2. Posibilitar la desarticulacin e identificacin categrica de los miembros de organizaciones crimina-
les y su detencin; o
3. Identificar concluyentcmente la totalidad o aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento de
organizaciones criminales y obtener o, en su caso, entregar la totalidad o cantidades sustantivamen-
te importantes de los instrumentos, efectos, ganancias o bienes delictivos.
Articulo 6".- Colaboracin de los internos condenados y los disociados.
Los actos de colaboracin de los internos que estn sufriendo pena privativa de libertad podrn
referirse tanto a hechos o personas vinculadas ai delito objeto de la pena que se les impuso, cuanto a
hechos distintos, hayan o no intervenido en ellos.
En ambos casos, se adoptarn las medidas necesarias para garantizar la integridad y seguridad del
interno colaborador, segn lo dispuesto en el Capitulo IV de la presente ley:
Los colaboradores que comprobadamente se disocien de organizaciones criminales, por ese solo
hecho, en caso no se comprueben los supuestos previstos en el articulo 3o, podrn obtener el beneficio
de disminucin de la pena hasta un tercio por debajo del minimo legal.
Artculo 7.- Delitos y personas excluidas de los beneficios y limitacin de beneficios.
No podrn acogerse a ninguno de ios beneficios establecidos en la presente ley, los jefes, cabecillas
o dirigentes principales de organizaciones criminales, asi como los altos funcionarios que tienen la pre-
rrogativa de acusacin constitucional, sea cual fuere el deiito cometido.
Los autores y participes de los delitos de genocidio, desaparicin forzada y tortura, previstos en
los artculos 319", 320", 321" y 322" del Cdigo Penal, de homicidio y lesiones graves previstos en los
artculos 106', 107", 108" y 121" del Cdigo Penal, asi como los funcionarios de la Alta Direccin de Or-
ganismos Pblicos slo podrn acogerse al beneficio de la reduccin de la pena imponindoseles hasta
el minimo legal.
En los casos contemplados en este articulo no corresponde la suspensin de la ejecucin de la
pena, ni la reserva de fallo condenatorio, ni la conversin de la pena privativa de la libertad, nicamente
procede la liberacin condicional conforme al Cdigo de Ejecucin Penal.
En el supuesto del artculo 1 numeral 4] de la presente ley, no podrn acogerse a los beneficios
establecidos en ella, quienes obtuvieron algunos de los beneficios contemplados en el Decreto Ley N
25499, en las Leyes N" 26220 y N" 26345 y cometan nuevamente deiito de terrorismo13*1.
Artculo 8.- Condiciones del beneficio otorgado.
El beneficio otorgada de acuerdo a la presente Ley est condicionado a que el colaborador no co-
meta nuevo delito doloso dentro de diez aos de habrsele otorgado el beneficio.
El beneficio otorgado se revocar igualmente si el colaborador beneficiado, dentro del mismo plazo
y previo apercibimiento judicial, incumple reiterada e injustificadamente las obligaciones impuestas de
acuerdo a los artculos 12 y 17 de la presente Ley, o incurro en falta grave prevista en el artculo 25"
del Cdigo de Ejecucin Penal.
CAPTULO III
PROCEDIMIENTO PENAL ESPECIAL
Artculo 0.- Celebracin de acuerdo sobre los beneficios.
Los fiscales provinciales o Superiores, en coordinacin con el Fiscal Superior Coordinador, podrn
celebraf acuerdos sobre beneficios con las personas investigadas, procesadas o condenadas, en virtud

(39) Articulo modificada por al articulo nico da la Ley N' 28093, publicado o -1M3. an al CHaria Ofal ~B Pawano".
i

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Leyes Especiales y Complementarias

de la colaboracin eficaz que presten a la justicia penal. Con esta finalidad, el Fiscal competente, en
cualquiera de las etapas del procedimiento, podr celebrar reuniones con los colaboradores, cuando no
exista impedimento o mandato de detencin contra ellos, o, en caso contrario, con sus abogados y con el
Procurador Pblico cuando el agraviado es el Estado, para acordar la procedencia de los beneficios.
El acuerdo est sujeto a la aprobacin judicial.
Artculo 10.- Acuerdo en caso de concurso de delitos.
El concurso de delitos no ser obstculo para la celebracin del acuerdo,
Artculo 11.- Diligencias previas a la celebracin del acuerdo.
El Fiscal, como consecuencia de las entrevistas que lleve a cabo, dispondr los actos de investiga-
cin necesarios, pudiendo ordenar la intervencin de la Polica para que, bajo su conduccin, realice las
indagaciones previas y eleve un informe Policial.
El colaborador, mientras dure el procedimiento, ser sometido a las medidas de aseguramiento per-
sonal que se consideren necesarias para garantizar el xito de las investigaciones, la conclusin exitosa
del procedimiento especial y su seguridad personal. En caso necesario, el Fiscal solicitar al rgano
jurisdiccional dicte de urgencia las medidas cautelares que correspondan.
Articulo 12.- Elaboracin y contenido del acta de colaboracin.
El Fiscal, culminados los actos de investigacin correspondientes y en caso de que considere pro-
cedente la concesin de los beneficios previstos en la presente ley, elaborar un acta con el colaborador
en la que constar:
1. El beneficio acordado.
2. Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos en que sta se produjere.
3. Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
Articulo 13.- Denegacin del acuerdo.
Si el Fiscal estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin de beneficio alguno, por
no haberse corroborado categricamente, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr que se pro-
ceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de investigacin que orden
realizar. Esta decisin no es impugnable.
Si la informacin proporcionada arroja indicios razonables de participacin delictiva en las personas
sindicadas por el colaborador o de otras personas, sern materia -de ser el caso- de la correspondiente
investigacin preliminar, para la decisin de la promocin de la accin penal y el procesamiento penal
contra ellas.
En los casos en que se demuestra la inocencia del investigado, el Fiscal est obligado a informarle
la identidad de quien hizo la imputacin falsa, para los fines legales correspondientes.
Articulo 14".- Procedimiento por colaboracin en la etapa de instruccin.
Si la colaboracin se realiza durante la etapa de instruccin, o inclusive en sede de investigacin
preliminar o antes que se inicien actos de investigacin previa, el acta suscrita por los intervinientes se
remitir al Juez Penal, conjuntamente con los actuados formados al efecto, para el control de legalidad
respectivo. En caso existan otras personas investigadas o procesadas, este procedimiento se desarro-
llar en cuaderno aparte.
El Juez Penal, en el plazo de cinco dias, mediante resolucin inimpugnable, podr formular observa-
ciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios. En la misma resolucin ordenar devolver
lo actuado al Fiscal Provincial.
Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los recaudos pertinentes, el Juez
Penal, dentro del dcimo da, celebrar una audiencia privada especial con asistencia de quienes cele-
braron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondr los motivos y fundamentos del mismo.
El Juez Penal, el Fiscal Provincial, la defensa y el Procurador Pblico, si se trata de un delito en agra-
vio del Estado, podrn interrogar al solicitante. De dicha diligencia se levantar un acta donde constarn
resumidamente sus incidencias.
Culminada la audiencia, el Juez dentro de! tercer da dictar resolucin motivada aprobando o des-
aprobando el acuerdo. Esta resolucin es susceptible de recurso de apelacin.
Si el Juez Penal considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales lo aprobar e impon-
dr tas obligaciones indicadas en el articulo 17 de la presente ley. Si el acuerdo objeto de aprobacin
consiste en la exencin o remisin de la pena, as to declarar, ordenando -de ser el caso- su inmediata
libertad y la anulacin de los antecedentes del beneficiado. Si el acuerdo objeto de aprobacin consiste
en la disminucin de la pena, declarar la responsabilidad penal del colaborador y le impondr la sancin
que corresponda segn los trminos del acuerdo aprobado, sin perjuicio de dar cumplimiento al artculo
17 de la presente ley.

-617-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 15.- Procedimiento por colaboracin eficaz en la etapa de juzgamiento.


Cuando la colaboracin se produce estando el proceso en la Sala Penal Superior y antes del inicio
del juicio oral, el Fiscal Superior -previo los trmites de verificacin correspondiente- remitir el acta con
sus recaudos a dicha Sala Penal, que celebrar para dicho efecto una audiencia privada especial.
La Sala Penal proceder, en lo pertinente, conforme a lo dispuesto en el articulo anterior.
La resolucin que se pronuncia sobre ta procedencia o improcedencia de los beneficios es suscep-
tible de recurso de nulidad.
Artculo 16.- Procedimiento por colaboracin posterior a la sentencia.
Si la colaboracin se realiza con posterioridad a la sentencia, el Juez Penal a solicitud del Fiscal
Provincial, previa celebracin de una audiencia privada en los trminos del artculo 14, podr conceder
remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, conversin de pena
privativa de libertad por multa, prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das ubres, confor-
me a las equivalencias previstas en el artculo 52a del Cdigo Penal. Si el Juez desestima el acuerdo, en
la resolucin se indicarn las razones que motivaron su decisin. La resolucin que dicte el Juez Penal
es susceptible de recurso de apelacin.
Articulo 17*.- Obligaciones imponibles al beneficiado.
Cuando se concedan los beneficios previstos en la presente ley se impondr al beneficiado una o
varias de las siguientes obligaciones:
1. Informar de todo cambio de residencia.
2. Ejercer oficio, profesin u ocupacin lcitos.
3. Reparar los daos ocasionados por el delito de acuerdo a su capacidad econmica.
4. Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse peridicamente ante ellas.
5. Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo soliciten.
6. Observar buena conducta individual, familiar y social.
7. No cometer un nuevo delito doloso.
8. No salir del pas sin previa autorizacin judicial.
9. Cumplir con las obligaciones previstas en el Cdigo de Ejecucin Penal y en la Ley de Ejecucin de Pe-
nas de prestacin de servicios a la comunidad y limitacin de das libres y sus respectivos reglamentos.
El rgano jurisdiccional, en la resolucin correspondiente, impondr las obligaciones segn la natu-
raleza y modalidades del hecho punible, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi,
la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboracin proporcionada, as como de acuerdo a las
condiciones personales del beneficiado.
Estas obligaciones se garantizarn mediante caucin o fianza personal, si las posibilidades econ-
micas del beneficiado lo permiten.
Artculo 18*.- Revocacin de los beneficios.
E) Fiscal Provincial, con los recaudas indispensables acopiados en la investigacin preliminar que
inicie al respecto, podr solicitar al Juez Penal competente la revocatoria de los beneficios otorgados al
colaborador. El Juez Penal correr traslado de la solicitud por el trmino de cinco das y en el plazo de
diez das actuar tas pruebas pertinentes que ofrezcan las partes. La resolucin se emitir en el plazo de
cinco das de vencida la etapa probatoria. Contra ella procede recurso de apelacin.
Articulo 19*.- Procedimiento en los supuestos de revocacin del beneficio de exencin de pena.
Una vez que queda firme la resolucin que revoca la exencin de pena, se remitirn los actuados al
Fiscal Provincial para que formule acusacin y pida la pena que corresponda segn la forma y circuns-
tancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado.
El Juez Penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica, salvo los casos en que por extrema
necesidad para garantizar los intereses de la justicia resulta conveniente excluir al pblico, con asistencia
del Fiscal Provincial, del Abogado Defensor y del Procurador Pblico en caso de que el agraviado sea el
Estado, para lo cual dictar el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr traslado a las partes por el
trmino de cinco das, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que corres-
pondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinacin de la sancin y de la reparacin civil.
Resuelta la admisin de los medios de prueba, se emitir el auto de citacin a juicio sealando da y
hora para ta celebracin de la audiencia. En ella se examinar al imputado y, de ser ei caso, se actuarn
las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinacin de la pena y la reparacin civil. Previos alegatos
orales del Fiscal Provincial, del Procurador Pblico y del Abogado Defensor, y concesin del uso de la
palabra al acusado, se emitir sentencia, contra la cual procede recurso de apelacin.
La Sala Penal Superior, previo dictamen del Fiscal Superior, que ser de conocimiento del abogado
defensor del imputado y del Procurador Pblico para que absuelvan el traslado respectivo en el trmino

-618-
Leyes Especiales y Complementarias

de cinco das, absolver el grado con el slo mrito de los autos. Para este efecto sealar dia y hora
para la vista de la causa, la que deber ser establecida dentro de los veinte das de recibidos los autos.
La Sala absolver el grado en el trmino de cinco das.
Articulo 20".- Revocacin de otros beneficios.
La revocacin de la suspensin de la ejecucin de la pena, reserva del fallo condenatorio, conver-
sin de la pena, liberacin condicional, libertad provisional, detencin domiciliaria o comparecencia se
regir en lo pertinente en las normas penales, procesales o de ejecucin penal.

CAPTULO IV
DE LAS MEDIDAS DE PROTECCIN
Articulo 21 a .- Personas destinatarias de las medidas de proteccin.
Las medidas de proteccin previstas en este captulo son aplicables a quienes en calidad de colabo-
radores, testigos, peritos o victimas intervengan en los procesos penales materia de la presente ley.
Para que sean de aplicacin las medidas de proteccin ser necesario que el Fiscal y, en su caso,
cuando exista proceso abierto, el Juez aprecie racionalmente un peligro grave para la persona, libertad
o bienes de quien pretenda ampararse en ellas, su cnyuge o su conviviente, o sus ascendientes, des-
cendientes o hermanos.
Articulo 22".- Medidas de proteccin.
El Fiscal y, en su caso, el Juez, apreciadas las circunstancias previstas en el articulo anterior, de ofi-
cio o a instancia de las partes, adoptar segn el grado de riesgo o peligro, las medidas necesarias para
preservar la identidad del protegido, su domicilio, profesin y lugar de trabajo, sin perjuicio de la accin
de contradiccin que asista al imputado, pudiendo adoptar las siguientes medidas:
1. Proteccin policial, que puede incluir el cambio de residencia y ocultacin de su paradero.
2. Reserva de su identidad y dems datos personales en las diligencias que se practiquen, y cualquier
otro dato que pueda servir para su identificacin, pudindose utilizar para sta un nmero o cual-
quier otra clave.
3. Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en las diligen-
cias que se practiquen.
4. Fijacin como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la Fiscala competente,
a la cual se las har llegar reservadamente a su destinatario.
En el caso de funcionarios o servidores pblicos y magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pbli-
co que intervengan en calidad de testigos, peritos o vctimas, las medidas previstas en el presente articulo,
comprendern adems la proteccin de los derechos laborales de conformidad con la legislacin vigente.
Articulo 23.- Medidas adicionales.
La Fiscala y la Polica encargada cuidarn de evitar que a los colaboradores, victimas, testigos y pe-
ritos objeto de proteccin se les hagan fotografas o se tome su imagen por cualquier otro procedimiento,
debindose proceder a retirar dicho material y devuelto inmediatamente a su titular una vez comprobada
que no existen vestigios de tomas en las que aparezcan los protegidos de forma tal que pudieran ser
identificados. Se les facilitar, asimismo, traslados en vehculos oficiales para las diligencias y un am-
biente reservado para su exclusivo uso, convenientemente custodiado, cuando sea del caso permanecer
en las dependencias judiciales para su declaracin.
El Fiscal decidir si, una vez finalizado el proceso, siempre que estime que se mantiene la circuns-
tancia de peligro grave prevista en el articulo 21", la continuacin de las medidas de proteccin. En
casos excepcionales podr ordenar la emisin de documentos de una nueva identificacin y de medios
econmicos para cambiar su residencia o lugar de trabajo.
Articulo 24*.- Variabilidad de las medidas.
El rgano judicial competente para el juicio se pronunciar motivadamente sobre la procedencia de
mantener, modificar o suprimir todas o algunas de las medidas de proteccin de los colaboradores, victi-
mas, testigos y peritos adoptadas por el Fiscal o el Juez Penal durante la etapa de instruccin, asi como
si proceden otras nuevas. Si cualquiera de las partes solicitase motivadamente, antes del inicio del juicio
oral, el conocimiento de la identidad de los colaboradores, victimas, testigos o peritos protegidos, cuya
declaracin o informe sea estimada pertinente, el rgano jurisdiccional en el mismo auto que declare la
pertinencia de la prueba propuesta, deber facilitar el nombre y los apellidos de los protegidos, respetan-
do las restantes garantas reconocidas a los mismos en este captulo.
Dentro del tercer dia de la notificacin de la identidad de los colaboradores, victimas, testigos o pe-
ritos, las partes podrn proponer nuevas pruebas tendentes a acreditar alguna circunstancia que pueda
incluir en el valor probatorio de su testimonio.

-619-
Leyes Especiales y Complementarias

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Corresponde al Fiscal de la Nacin fijar los alcances de la intervencin del Ministerio
Pblico en este procedimiento especial. De igual manera, coordinar con el Ministerio del Interior la
designacin de Unidades Especiales de la Polica Nacional para la realizacin de las diligencias de in-
vestigacin, comprobacin y proteccin de colaboradores, vctimas, testigos y peritos.
Secunda.- El Poder Ejecutivo reglamentar, en el plazo mximo de 60 (sesenta) das, los alcances
de la presente ley, en particular aquellos referidos al Programa de Proteccin de colaboradores, vctimas,
testigos o peritos a que se refiere la presente Ley.
Tercera.- La presente ley ser aplicable a todas las investigaciones o procesos en trmite.
Cuarta.-(<>)
Quinta.- Incorprase en el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales el siguiente prrafo:

Tratndose de declaraciones obtenidas en los procedimientos por colaboracin eficaz, para que el
Juez dicte sentencia condenatoria e, inclusive, cualquier medida cautelar, resulta indispensable que las
informaciones que proporcionen los colaboradores estn corroboradas con elementos de prueba adicio-
nales que acrediten fehacientemente las incriminaciones formuladas".
Sexta.- Autorizase al Ministerio de Economa y Finanzas a realizar las transferencias que sean ne-
cesarias para la total mplementacin de los sistemas de colaboracin eficaz y de proteccin de colabora-
dores, testigos, peritos y victimas, as como de magistrados del Ministerio Pblico y del Poder Judicial.
Sptima.- Derganse las Leyes 25384 y 25582.
Octava.- A solicitud de las Comisiones Investigadoras del Congreso de la Repblica, el Juez dictar
las medidas de proteccin a que se refiere el articulo 22 de la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27379: LEY DE PROCEDIMIENTO PARA ADOPTAR MEDIOAS EXCEPCIONALES DE LIMITACIN


DE DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES (Publicada el 21-12-00).

Articulo 1.- mbito de aplicacin.


La presente Ley est circunscrita a las medidas que limitan derechos en el curso de investigaciones
preliminares, de carcter jurisdiccional.
Las medidas limitativas previstas en la presente ley podrn dictarse en los siguientes casos:
1. Delitos perpetrados por una pluralidad de personas o por organizaciones criminales, siempre que
en su realizacin se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido funcionarios o servidores
pblicos o cualquier persona con el consentimiento o aquiescencia de stos.
2. Delitos de Peligro Comn, previstos en los artculos 279, 279-A y 279-B del Cdigo Penal; contra la
Administracin Pblica, previstos en el Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal;
delitos agravados, previstos en el Decreto Legislativo N 896; delitos aduaneros, previstos en la Ley
N 26461; y delitos tributarios, previstos en el Decreto Legislativo N 813, siempre que dichos delitos
se cometan por una pluralidad de personas o que el agente integre una organizacin criminal.
3. Delitos de terrorismo, previstos en el Decreto Ley N 25475 y sus normas modificatorias y conexas,
de apologa del delito en los casos previstos en el artculo 316 del Cdigo Penal; de Lavado de Acti-
vos previsto en la Ley N 27765; de Trfico Ilcito de Drogas, previstos en los artculos 296, 296-A.
296-B, 297 y 298 del Cdigo Penal; delitos contra la Humanidad, previstos en los Captulos I, II y
ill del Titulo XIV-A del Cdigo Penal; y, delitos contra el Estado y la Defensa Nacional, previstos en
los Captulos I y II del Ttulo XV del Libro Segundo del Cdigo Penal'4".
4. Oelitos contra la Libertad previstos en los artculos 152 al 153-A y de extorsin previsto en el articulo
200 del Cdigo Penal, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas''*.
5. Otros delitos, cuando el agente integre una organizacin criminal'*3'.

(40) Disposicin derogada por al articulo Unicode la Lay N 27U5. publicada al 18-12-02, a n da eliminar cualquier restriccin temporal
a su vigencia.
(41) Inciso modificado por el Articulo nico del Decreto Legislativo (V* 988. publicado el 22-07-07. en al Diario Oficial 'El Peruano".
(42) Inciso incorporado por al Articulo nico del Decreto Legislativa N 988, publicado al 22-07-07. en al Diario Oficial 'El Peruano".
(43) Inciso modificado por al Articulo nico del Oecreto Legislativo N 988. publicado el 22-07-07, en el Diario Oficial 'El Peruano".

-620-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 2a.- Medidas limitativas de derechos.


El Fiscal Provincial, en casos de estricta necesidad y urgencia, podr solicitar al Juez Penal las
siguientes medidas limitativas de derechos:
1. Detencin preliminar, hasta por el plazo de 15 [quince] das. Esta medida se acordar siempre que
existan elementos de conviccin suficientes para estimar razonablemente que se ha cometido uno
de los delitos previstos en el artculo 1 de la presente Ley, que la persona contra quien se dicta ha
intervenido en su comisin y que se dar a la fuga u obstaculizar la actividad probatoria.
Dictada la orden judicial, efectuada la detencin preliminar, comunicada por escrito las causas o
razones de la detencin y recibida -de ser el caso- la declaracin del detenido en presencia de su
defensor y bajo la conduccin del Fiscal Provincial, inmediatamente, en un plazo no mayor de veinti-
cuatro horas desde que se produjo la privacin de libertad, el detenido ser puesto a disposicin del
Juez Penal, que en ese acto realizar una audiencia privada con asistencia del Fiscal y de su defen-
sor a fin de que se verifique su identidad y garantice el ejercicio de sus derechos fundamentales.
Si se acreditan errores en la individualizacin de la persona detenida o ausencia de necesidad o
urgencia de la medida como consecuencia de las primeras diligencias realizadas bajo la conduccin
del Fiscal Provincial, el Juez Penal ordenar -sin ms trmite- su inmediata libertad mediante re-
solucin inimpugnable, quedando a salvo los recursos que la ley establece para la proteccin de la
honra y buena reputacin. El Juez Penal tambin podr variar la medida de detencin por una de las
restricciones establecidas en el artculo 143, a excepcin del inciso 5) del Cdigo Procesal Penal.
Si la medida de detencin debe mantenerse, el Juez Penal autorizar la conduccin del detenido al
establecimiento policial correspondiente, bajo responsabilidad del Ministerio Pblico, e informar al
detenido que tiene derecho a solicitar nueva audiencia para reclamar la afectacin indebida de su
derecho de defensa o de irregularidades que perjudiquen gravemente el xito de las investigaciones,
as como para requerir la variacin de la medida de detencin o su levantamiento.
El Juez Penal mediante resolucin inimpugnable, si advierte que se ha afectado el derecho de defensa
del imputado o producido irregularidades durante la investigacin, ordenar se comunique al Superior
del Fiscal las irregularidades advertidas, declarar concluida las investigaciones preliminares y dispon-
dr que el Fiscal en el plazo de veinticuatro horas decida la promocin de la accin penal o el archivo
de las actuaciones. De igual manera, si la medida de detencin no se justifica, dictar resolucin orde-
nando la libertad del detenido o variando sta por una de comparecencia con restricciones.
El Fiscal podr solicitar, alternativamente, cualquiera de las medidas limitativas previstas en el art-
culo 143 del Cdigo Procesal Penal o el Juez, con arreglo al principio de proporcionalidad, podr
optar por ellas frente a un pedido de detencin preliminar. Esta medida no durar ms de quince
dias, prorrogables por un plazo similar previo requerimiento del Fiscal. Vencido el plazo se levantar
de pleno derecho.
2. Impedimento de salida del pais o de la localidad en donde domicilia el investigado o del lugar que
se le fije. Esta medida se acordar, cuando resulte indispensable para la indagacin de la verdad
y no sea necesaria ni proporcional una limitacin de la libertad ms intensa. Esta medida puede
acumularse a la de detencin, as como a la de comparecencia con restricciones sealadas en el
articulo 143 del Cdigo Procesal Penal. No durar ms de quince dias y, excepcionalmente, podr
prorrogarse por un plazo igual previo requerimiento fundamentado del Fiscal y resolucin motivada
del Juez Penal.
Esta medida puede incluir a un testigo considerado importante, la misma que se levantar una vez
que haya prestado declaracin.
2.a. Incomunicacin. Esta medida se acordar siempre que resulte indispensable para el esclare-
cimiento de los hechos investigados. Puede acumularse a la medida de detencin preliminar,
con una duracin no mayor de diez (10) dias, siempre que no exceda el plazo de duracin de
esta ltima. Esta medida no impide la conferencia en privado del detenido con su abogado
defensor, la que no requiere autorizacin previa ni podr ser prohibida'44'.
3. Secuestro y/o incautacin de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere
ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto prove-
niente de dicha infraccin, as se encuentren en poder de personas naturales o jurdicas.
En el caso de los objetos y los efectos provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o me-
dios con que se hubiere ejecutado, se proceder adems conforme a lo dispuesto en otras normas
especiales.

(44) Inciso incorporado por el Articulo nico del Decreto legislativo N 988, publicado el 22-07-07. en el Oisno Oficial "B Peruano'.

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Leyes Especiales y Complementarias

Cuando exista peligro por la demora, las medidas previstas en este numeral pueden ser dispuestas
por el Fiscal siempre que existan suficientes elementos de conviccin, en cuyo caso, inmediatamen-
te despus de ejecutadas, debern ser puestas en conocimiento del juez, exponiendo los fundamen-
tos que la motivaron, el cual podr confirmarlas o dejarlas sin efecto.
El acta que se levante en cada intervencin del Fiscal, se pondr inmediatamente en conocimiento
del Juez Penal'4".
Embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar bienes, que se inscribirn en los Registros
Pblicos cuando correspondan. Estas medidas se acordarn siempre que exista fundado peligro de
que los bienes del investigado, contra quien existan elementos de conviccin de que est vinculado
como autor o participe en alguno de los delitos indicados en el artculo 1* de la presente ley, puedan
ocultarse o desaparecer o sea posible que se graven o transfieran, frustrando de ese modo el pago
de la reparacin civil. No puede durar ms de quince dias y, excepcionalmente, podr prorrogarse
quince das ms, previo requerimiento de! Fiscal Provincial y decisin motivada del Juez Penal1**'.
Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria. El Fiscal Provincial, si decide solicitar
estas medidas al Juez Penal, explicar las razones que justifiquen la necesidad de su imposicin. El
Juez Penal las acordar s resultan necesarias y pertinentes para el esclarecimiento de los hechos
objeto de investigacin.
En el caso de levantamiento del secreto bancario, la orden comprender las cuentas vinculadas con
el investigado, as no figuren o estn registradas a su nombre. El Fiscal podr solicitar al Juez el
bloqueo e inmovilizacin de las cuentas. Est ltima medida no puede durar ms de quince dias y,
excepcionalmente, podr prorrogarse por quince das ms, previo requerimiento del Fiscal Provin-
cial y resolucin motivada del Juez.
En el caso del levantamiento de la reserva tributaria, la orden podr comprender las empresas o
personas jurdicas que por cualquier razn estn vinculadas al investigado y consistir en la remisin
al Fiscal de informacin, documentos o declaraciones de carcter tributario.
Exhibicin y remisin de informacin en poder de instituciones pblicas o privadas, siempre que
estn relacionadas con el objeto de la investigacin y sea necesaria para el esclarecimiento de los
hechos. En caso de negativa injustificada, sin perjuicio de las acciones legales contra quien des-
obedece la orden, se autorizar la incautacin de dicha informacin, previo requerimiento del Fiscal
Provincial y decisin motivada del Juez Penal.
Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o de peligro
inminente de su perpetracin, siempre que existan motivos razonables para ello. La medida est
destinada a registrar el inmueble y, de ser el caso, a su incautacin.
Esta medida puede tener tambin como finalidad, la detencin de personas o la realizacin de las
medidas de secuestro o incautacin a fin de asegurar los instrumentos, medios o elementos de
conviccin, objetos o efectos, provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal o los
instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado. La solicitud y la resolucin judicial indicarn
expresamente la finalidad del allanamiento y registro.
Cuando el Fiscal, al realizar una inspeccin en un lugar o en el curso de un allanamiento, encuentra
en poder del intervenido o en el lugar objeto de inspeccin o allanamiento, medios o otros elementos
de conviccin, efectos provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o medios con los que
se hubiere ejecutado, podr examinarlos y, de ser el caso, dispondr su aseguramiento levantando
un acta, solicitando de inmediato al Juez se sirva dictar la orden de incautacin de los mismos.
El Juez resolver dentro de 24 horas de recibido el pedido de incautacin, bajo responsabilidad.
Respecto de los efectos provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal, los objetos de
la misma o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado; se proceder adems conforme
a lo dispuesto en otras normas especiales1"'.
Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales, siempre que fuere indispensable
para la investigacin del hecho delictivo a fin de garantizar la obtencin de evidencias y retener, en
su caso, las evidencias que se encuentren en su interior, levantndose el acta respectiva.
La inmovilizacin no podr durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse por
igual plazo, previo requerimiento del Fiscal Provincial y decisin motivada del Juez Penal. La clau-
sura temporal de locales se levantar una vez se realicen las diligencias periciales y de inspeccin
necesarias al efecto, y no pueden durar ms de diez das, salvo que existan motivos razonables para
solicitar su prrroga hasta por el mismo plazo'44'.

(45) Inciso incorporado por al Articulo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado al 22-07-07, en el Diario Oficial 'El Peruano'.
48) Inciso modificado por el Articulo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22-07-07, en al Diario Oficial 'El Peruano'.
(47) Inciso modificado por el articulo nico del Decreto Legislativo A/* 988. publicado el 22-07-07, en al Diario Oficial 'El Peruano'.
(48) Inciso modificedo por el artculo nico del Decreto Legislativo N* 988. publicado el 22-07-07,. en elDiono Oficial'ElPeruano'.

-622-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 3.- Solicitud del Fiscal.


La solicitud del Fiscal Provincial deber ser fundamentada y acompaar copia de los elementos de
conviccin que justifiquen las medidas que requiere para el xito de la investigacin preliminar. El Fiscal
deber indicar el tiempo de duracin de las medidas solicitadas y las especificaciones necesarias para
concretarlas, en especial qu autoridad o funcionario, policial o de la propia Fiscala, se encargar de la
diligencia de interceptacin de correspondencia.
Cuando el Procurador Pblico o la Autoridad Policial soliciten cualquiera de las medidas previstas
en el articulo 2 y el Fiscal las considere procedentes, las solicitar al Juez en un plaza no mayor de
veinticuatro (24) horas, conforme a lo dispuesto en el prrafo anterior1*".
Articulo 4".- Procedencia de la medida.
El Juez Penal, en un plazo no mayor de 24 horas y sin ningn trmite previo, se pronunciar me-
diante resolucin motivada acerca de la procedencia de la medida. La resolucin denegatoria podr ser
apelada en el plazo de veinticuatro horas, que ser resuelta sin trmite previo por la Sata Penal Superior
en igual plazo. Ambos trmites sern absolutamente reservados y su registro se producir luego de cul-
minado el incidente, sin que pueda identificarse a la persona afectada.
Si se dicta resolucin autoritativa, el Juez Penal fijar con toda precisin el tiempo de duracin de
las medidas, el mismo que no podr exceder de noventa [90] das, prorrogables por igual trmino. La
resolucin se transcribir al Fiscal y en el oficio respectivo, que ser reservado, se indicar el nombre
de la persona investigada y los dems datos necesarios para concretar la diligencia. El Juez Penal, en
cualquier momento, podr solicitar ai Fiscal Provincial informe acerca de ia ejecucin de las medidas
ordenadas.
Cuando corresponda la inscripcin en los Registros Pblicos de las medidas recadas sobre los
bienes que son efectos del delito materia de investigacin sobre los instrumentos o medios con los que
se hubiere ejecutado y stos no se encuentren a nombre del investigado, previa autorizacin del Juez y
segn el procedimiento antes descrito, el Fiscal cursar los partes, que contendrn la trascripcin ntegra
del mandato del Juez, para la inscripcin en ios Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente
proceder segn lo dispuesto en stos.
El Fiscal Provincial, en un plazo no mayor de 24 horas, bajo responsabilidad y segn lo dispuesto en
la resolucin judicial, ejecutar las medidas ordenadas por el Juez Penal. Levantar acta que contenga
las incidencias de la ejecucin y a su culminacin remitir copia de lo actuado al Juez Penal.
Una vez ejecutadas las medidas solicitadas, sin perjuicio de que el Fiscal Provincia! decida la pro-
mocin de la accin penal o el archivo de las investigaciones, el Juez Penal inmediatamente las pondr
en conocimiento del afectado por la medida, quien en el plazo de tres das podr interponer recurso de
apelacin cuestionando la legalidad de la resolucin autoritativa.
Articulo 5.- Ejecucin de la medida.1"1
Articulo 6.- Subsistencia o revocacin de la medida limitativa.
Promovida la accin penal, el Juez Penal al dictar auto de apertura de instruccin, se pronunciar
obligatoriamente acerca de la subsistencia o revocacin de las medidas limitativas de derechos que el
Fiscal solicit y obtuvo de la autoridad judicial, dictando al efecto las disposiciones que correspondan.
Contra este extremo de la resolucin procede recurso de apelacin.
Articulo 7a.-Aplicacin de la medida limitativa.
Las medidas establecidas en el articulo 2 de la presente ley, con excepcin de la indicada en ei
numera) 1, podrn realizarse en el curso del proceso penal. En este caso, sern ordenadas, dirigidas y
controladas por el Juez Penal.
Articulo 8.- Indemnizacin.
Los afectados, en caso se determine que las medidas urgentes dictadas con motivo de la aplicacin
de la presente Ley carecieron de fundamento legal o se ejecutaron fuera de los motivos y procedimientos
legalmente establecidos, tendrn derecho a una indemnizacin, bajo los alcances de la Ley N" 24973,
que ser reglamentada por el Poder Ejecutivo en el plazo de 30 (treinta) das.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

(49) Inciso modificado por el articulo nico del Decreto Legislativo N 98S, publicado el 22-07-07. en el Diario Ofici&l "S Peruano'.
(50) Articulo derogado por la Disposicin Final de la Ley hf 27697. publicada el 12-04-02.

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Leyes Especiales y Complementarias

I LEY N 273SC: ^- : . --Z. JA AL FISCAL DE LA NACIN A DESIGNAR EQUIPO OE FISCALES PARA


CA5CS :Z::=>^L,Z3 - SCAwES PARA DETERMINADOS DEUTOS (Publicada el 21-12-00).

Articulo nico.- Cbjeto de la ley.


Agrganse a !a _sy C-ga- ca cei Ministerio Pblico -Decreto Legislativo N 52- los siguientes art-
culos:
"Artculo 80-A.- Designacin de equipo de fiscales para casos complejos.
El Fiscal de la Nacin, segn lo estime conveniente, podr designar, cuando las circunstancias lo
requieran y por la complejidad de los casos, un equipo de Fiscales Provinciales Penales y Adjuntos para
que bajo la coordinacin de un Fiscal Superior se avoque a la investigacin preliminar y participe en el
proceso penal en la etapa correspondiente. En estos supuestos, podr igualmente designar un Fiscal
Superior para que intervenga en las etapas procesales de su competencia.
Para que el Fiscal de la Nacin ejerza esta atribucin se requerir:
a) Que los hechos delictivos estn sancionados con pena privativa de libertad no menor de cuatro
aos.
b) Que haya conexin entre ellos.
c) Que se sigan contra ms de diez investigados, o en agravio de igual nmero de personas.
d) Que por las caractersticas de los hechos se advierta una especial dificultad en la bsqueda de
pruebas.
Artculo 80-B.- Designacin de fiscales especializados para determinados delitos.
El Fiscal de la Nacin, previa aprobacin de la Junta de Fiscales Supremos, podr designar fiscales
para que intervengan, segn su categoria, en la investigacin y juzgamiento de todos aquellos hechos
delictivos vinculados entre si o que presentan caractersticas similares y que requieran de una interven-
cin especializada del Ministerio Pblico.
El Reglamento que dictar la Junta de Fiscales Supremos, en un plazo no mayor de 15 [quince] dias,
y, a iniciativa del Fiscal de la Nacin, fijar la competencia territorial, organizacin, funcionamiento y los
mecanismos de coordinacin y supervisin que correspondan a estos rganos Especializados."
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27399: LEY QUE REGULA LAS INVESTIGACIONES PRELIMINARES PREVISTAS EN LA LEY N 27379
TRATNDOSE DE LOS FUNCIONARIOS COMPRENDIDOS EN EL ARTCULO 99 DE LA CONSTITUCIN (Pu-
Meada el 13-01-01).

Artculo 1.- Titular de la investigacin preliminar.


El Fiscal de la Nacin puede realizar investigaciones preliminares al procedimiento de acusacin
constitucional por la presunta comisin de delitos de funcin atribuidos a funcionarios del Estado com-
prendidos en el artculo 99 de la Constitucin.
El plazo de la investigacin preliminar no exceder de 60 (sesenta) das naturales. En caso de
encontrar evidencias o indicios razonables de la comisin de los delitos a que se refiere el prrafo pre-
cedente, el Fiscal de la Nacin formula la denuncia constitucional correspondiente, adjuntando copia
autenticada de los actuados en dicha investigacin.
Articulo 2o.- Medidas limitativas de derechos.
Les funcionarios del Estado comprendidos en el articulo 99 de la Constitucin pueden ser objeto de
as :r.eaida5 .imitativas de derechos previstas en la Ley N 27379. Esta disposicin no es aplicable a los
V - c c - a r c s mencionados en el primer prrafo del articulo 93 de la Constitucin.
= s:a- etc'uidas de as medidas limitativas de derechos las previstas en el artculo 143 del Cdigo
= -::rs= "eral asi como las establecidas en el articulo 2 de la Ley N 27379 en su inciso 1)y el impe-
: - - : :e 53 - de a localidad en donde domicilie o del lugar que se le fije previsto en su inciso 2).
E - sea ce 3 Nacin solicita la aplicacin de las medidas limitativas de derechos al Vocal Titular
- r - : s =- ; . ; ce a Sala Penal de la Corte Suprema, el cual puede concederlas mediante resolucin
-- ^z^ -5 - s~c puede pedir el levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sin requerir
j . : : i " ..:ciai.

-624-
Leyes Especiales y Complementarias

I LEY N 27380: LEY QUE FACULTA AL FISCAL DE LA NACIN A DESIGNAR EQUIPO OE FISCALES PARA
CASOS COMPLEJOS Y FISCALES PARA DETERMINADOS OEUTOS (Publicada el 21-12-00).

Articulo nico.- Objeto de la ley.


Agfganse a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico -Decreto Legislativo N 52- los siguientes art-
culos:
"Artculo 80-A.- Designacin de equipo de fiscales para casos complejos.
El Fiscal de la Nacin, segn lo estime conveniente, podr designar, cuando las circunstancias lo
requieran y por la complejidad de los casos, un equipo de Fiscales Provinciales Penales y Adjuntos para
que bajo la coordinacin de un Fiscal Superior se avoque a la investigacin preliminar y participe en el
proceso penal en la etapa correspondiente. En estos supuestos, podr igualmente designar un Fiscal
Superior para que intervenga en las etapas procesales de su competencia.
Para que el Fiscal de la Nacin ejerza esta atribucin se requerir:
a) Que los hechos delictivos estn sancionados con pena privativa de libertad no menor de cuatro
aos.
b) Que haya conexin entre ellos.
c) Que se sigan contra ms de diez investigados, o en agravio de igual nmero de personas.
d) Que por las caractersticas de los hechos se advierta una especial dificultad en la bsqueda de
pruebas.
Articulo 80-B.- Designacin de fiscales especializados para determinados delitos.
El Fiscal de la Nacin, previa aprobacin de la Junta de Fiscales Supremos, podr designar fiscales
para que intervengan, segn su categora, en la investigacin y juzgamiento de todos aquellos hechos
delictivos vinculados entre si o que presentan caractersticas similares y que requieran de una interven-
cin especializada del Ministerio Pblico.
El Reglamento que dictar la Junta de Fiscales Supremos, en un plazo no mayor de 15 (quince] das,
y, a iniciativa del Fiscal de la Nacin, fijar la competencia territorial, organizacin, funcionamiento y los
mecanismos de coordinacin y supervisin que correspondan a estos rganos Especializados."
. Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 27399: LEY QUE REGULA LAS INVESTIGACIONES PRELIMINARES PREVISTAS EN LA LEY N 27379
TRATNDOSE DE LOS FUNCIONARIOS COMPRENDIDOS EN EL ARTICULO 99 DE LA CONSTITUCIN (Pu-
blicacla e f 13-01-01). _^

Articulo 1*.- Titular de la investigacin preliminar.


El Fiscal de la Nacin puede realizar investigaciones preliminares al procedimiento de acusacin
constitucional por la presunta comisin de delitos de funcin atribuidos a funcionarios del Estado com-
prendidos en el articulo 99 de la Constitucin.
El plazo de la investigacin preliminar no exceder de 60 (sesenta) das naturales. En caso de
encontrar evidencias o indicios razonables de la comisin de los delitos a que se refiere el prrafo pre-
cedente, el Fiscal de la Nacin formula la denuncia constitucional correspondiente, adjuntando copia
autenticada de los actuados en dicha investigacin.
Articulo 2a.- Medidas limitativas de derechos.
Los funcionarios del Estado comprendidos en el articulo 99 de la Constitucin pueden ser objeto de
las medidas limitativas de derechos previstas en la Ley N 27379. Esta disposicin no es aplicable a los
funcionarios mencionados en el primer prrafo del artculo 93 de la Constitucin.
Estn excluidas de las medidas limitativas de derechos las previstas en el articulo 143 del Cdigo
Procesal Penal, as como las establecidas en el artculo 2 de la Ley N 27379 en su inciso 1) y el impe-
dimento de salir de la localidad en donde domicilie o del lugar que se le fije previsto en su inciso 2).
El Fiscal de la Nacin solicita la aplicacin de las medidas limitativas de derechos al Vocal Titular
menos antiguo de la Sala Penal de la Corte Suprema, el cual puede concederlas mediante resolucin
motivada. Asimismo, puede pedir el levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sin requerir
autorizacin judicial.

-624-
Leyes Especiales y Complementarias

Las subcomisiones investigadoras designadas por la Comisin Permanente, sta ltima o el Pleno
del Congreso, segn corresponda, pueden requerir al Vocal Titular menos antiguo de la Sala Penal de la
Corte Suprema la cesacin, modificacin o imposicin de las medidas limitativas indicadas en el presente
articulo, desde el inicio, del procedimiento de acusacin constitucional y hasta que se comunique al Fis-
cal de la Nacin la Resolucin del Congreso que pone fin al procedimiento de acusacin constitucional.
En caso de resolucin acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso, la vigencia de dichas
medidas se mantiene hasta 30 [treinta] dias naturales despus de publicada la resolucin acusatoria.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27468: LEY QUE EXIME a PAGO DE REPARACIN CIVIL EN CASO DE INDULTO O DERECHO DE
GRACIA f*RA OEUTOS DE TERRORISMO O TRAICIN A LA RftfRIA (Publicada el 01-06-01).

Artculo nico.- Modifica el inciso " c " del articulo 2 de la Ley N 26994.
Modifcase el inciso c del artculo 2 de la Ley N" 26994, Ley que concede beneficios complemen-
tarios en casos de indulto y derecho de gracia concedidos conforme a la Ley N 26655, en los trminos
siguientes:
Artculo 2a.- Efectos jurdicos.
Los beneficios previstos en esta Ley son de inmediata aplicacin por los jueces bajo la responsabili-
dad de incurrir en falta grave. Los beneficios a que se refiere la presente Ley son los siguientes:
(...)
c) La exencin de la multa. Asimismo del pago de la reparacin civil en favor del Estado.
(...)
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 27472: LEY QUE DEROGA LOS DECRETOS LEGISLATIVOS Ns. 896 Y 897, QUE ELEVAN LAS
PENAS Y RESTRINGEN LOS DERECHOS PROCESALES EN LOS CASOS DE DEUTOS AGRAVADOS (PubGca-
da el 05-06-01).

Articulo 1*.- Modificacin del articulo 1" del Decreto Legislativo N" 896.
Modificase el articulo 1" del Decreto Legislativo N 896, que modific tos artculos 108", 152, 173,
173"-A, 188", 189* y 200" del Cdigo Penal, con el texto siguiente:
"Artculo 108*.- Homicidio calificado - asesinato.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de quince aflos el que mate a otro concu-
rriendo cualquiera de las circunstancias siguientes:
1. Por ferocidad, por lucro o por placer.
2. Para facilitar u ocultar otro delito.
3. Con gran crueldad o alevosa.
4. Por fuego, explosin, veneno o por cualquier otro medio capaz de poner en peligro la vida o salud de
otras personas*.
Artculo 152.- Secuestro.
Ser reprimido con pena privativa de libertad n menor de diez ni mayor de quince aflos el que, sin
derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su libertad personal, cualquiera sea el mvil, el
propsito, la modalidad o circunstancia o tiempo que el agraviado sufra la privacin o restriccin de su
libertad.
La pena ser no menor de veinte ni mayor de veinticinco aos cuando:
1. Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del agraviado.
2. Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado.
3. El agraviado es funcionario, servidor pblico o representante diplomtico.
4. El agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado.
5. El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de afinidad con las
personas referidas en los incisos 3 y 4 precedentes.

-625-
Leyes Especiales y Complementaras

6. El agraviado es menor de edad o anciano.


7. Tiene por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a poner en libertad a un detenido o a u r *
autoridad a conceder exigencias ilegales.
8. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una agrupacin criminal o a una tercera pers*>
na paja que preste al agente del delito ayuda econmica o su concurso bajo cualquier modalidad
9. El que con la finalidad de contribuir a la comisin del delito de secuestro, suministra informacin ct>e
haya conocido por razn o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio, o suministre deliberadamen-
te los medios para la perpetracin del delito.
La pena ser de cadena perpetua cuando el agraviado resulte con graves daos en el cuerpo o v
la salud fsica o mental, o muere durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.
Artculo 173.- Violacin sexual de menor de catorce anos de edad.
El que practica el acto sexual u otro anlogo con un menor de catorce aos de edad, ser reprimid
con las siguientes penas privativas de libertad:
1. Si la victima tiene menos de siete aos, la pena ser no menor de veinte ni mayor de veinticircc
aos.
2. Si la vctima tiene de siete aos a menos de diez, la pena ser no menor de quince ni mayor c*
veinte aos.
3. Si la victima tiene de diez aos a menos de catorce, la pena ser no menor de diez ni mayor ^
quince aos.
Si el agente tuviere cualquier posicin, cargo o vnculo familiar que le d particular autoridad sob"
la vctima o le impulse a depositar en l su confianza, la pena ser no menor de veinticinco aos para C-
supuestos previstos en los incisos 2 y 3.
Artculo 173-A.- Violacin de menor de catorce aos seguida de muerte o lesin grave.
Si los actos previstos en los incisos 1, 2 y 3 del artculo anterior causan la muerte de la victima c '*-
producen lesin grave, y el agente pudo prever este resultado o si procedi con crueldad, la pena 3*
de cadena perpetua; y, si le producen lesin grave la pena ser no menor de veinticinco ni mayor 3%
treinta aos.
Artculo 153.- Robo.
El que se apodera ilegtimamente de un bien mueble total o parcialmente ajeno, para aprovechar*:
de l, sustrayndolo del lugar en que se encuentra, empleando violencia contra la persona o amenazn-
dola con un peligro inminente para su vida o integridad fsica ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de ocho aos.
Articulo 189*.- Robo agravado.
La pena ser no menor de diez ni mayor de veinte aos, si el robo es cometido:
1. En casa habitada.
2. Durante la noche o en lugar desolado.
3. A mano armada.
4. Con el concurso de dos o ms personas.
5. En cualquier medio de locomocin de transporte pblico o privado de pasajeros o de carga.
6. Fingiendo ser autoridad o servidor pblico o trabajador del sector privado o mostrando mandamiento
falso de autoridad.
7. En agravio de menores de edad o ancianos.
La pena ser no menor de veinte ni mayor de veinticinco aos, si el robo es cometido:
1. Cuando se cause lesiones a la integridad fsica o mental de la vctima.
2. Con abuso de la incapacidad fsica o mental de la victima o mediante el empleo de drogas y/o nsu-
mos qumicos o frmacos contra la vctima.
3. Colocando a la victima o a su familia en grave situacin econmica.
4. Sobre bienes de valor cientfico o que integren el patrimonio cultural de la nacin.
La pena ser de cadena perpetua cuando el agente acte en calidad de integrante de una organi-
zacin delictiva o banda, o si como consecuencia del hecho se produce la muerte de la victima o se le
causa lesiones graves a su integridad fsica o mental.

-626-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 200a.- Extorsin.


El que mediante violencia, amenaza o manteniendo en rehn a una persona, obliga a sta o a otra
a otorgar al agente o a un tercero una ventaja econmica indebida o de cualquier otra ndole, ser repri-
mido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce aos.
La pena ser privativa de libertad no menor de veinte aos cuando:
1. El rehn es menor de edad.
2. El secuestro dura ms de cinco das.
3. Se emplea crueldad contra el rehn.
4. El rehn ejerce funcin pblica o privada o es representante diplomtico.
5. El rehn es invlido o adolece de enfermedad.
6. Es cometido por dos o ms personas.
La pena ser no menor de veinticinco aos si et rehn muere y no menor de doce ni mayor de quince
aos si el rehn sufre lesiones graves a su integridad fsica o mental."
Articulo 2a.- Tramitacin de los delitos agravados.
Los delitos agravados que tipifica el Decreto Legislativo N* 896, tramitados por va especial con
arreglo al Decreto Legislativo N 897, sern tramitados de conformidad con las normas del Cdigo de
Procedimientos Penales, va proceso ordinario, en el caso de los artculos 108a, 152a y 189a; y, va Proce-
so Sumario, en el caso de los artculos 173a, 173-A, 188a y 200a del Cdigo Penal, a los cuales se hace
referencia en el artculo precedente.
Articulo 3a.- Adecuacin del plazo de las condenas.
Las condenas de los que cumplen pena privativa de la libertad por sentencia expedida con arreglo al
Decreto Legislativo Na 896 se adecan a los plazos mximos que impone el Cdigo Penal para el delito
respectivo cuando stos sean menores a aquellos por los cuales el reo purga pena.
Artculo 4a.- Regulacin del rgimen de vida, tratamiento y obtencin de beneficios.
El rgimen de vida y tratamiento as como la obtencin de los beneficios penitenciarios para los
delitos previstos en el Decreto Legislativo Na 896 se regulan en el Cdigo de Ejecucin Penal.
Artculo 5a.- Derogatoria.
Derganse los artculos 2 y 3a del Decreto Legislativo Na 896, las disposiciones del Decreto Le-
gislativo N 897 que contravengan la presente Ley y las disposiciones legales que se opongan a la
presente.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

LEY N 27480: LEY QUE MODIFICA a INCISO 2 Da ARTICULO 135 Da CDIGO PENAL (Publicada el
13-06-01).

Articulo 1 a .- Objeto de ta ley.


Modificase el inciso 2a del articulo 135a del Cdigo Penal, en los siguientes trminos:
"Artculo 135a.- Inadmisibilldad de ia excepcin de verdad.
No se admite en ningn caso la prueba:
(...)
2) Sobre cualquier imputacin que se refiera a la intimidad personal y familiar, o a un delito de violacin
de la libertad sexual o proxenetismo comprendido en los Capituios IX y X, del Titulo IV, Libro Segun-
do."
Articulo 2a.- Aplicacin de la ley.
La modificacin prevista en el articulo 1a ser aplicable a los procesos penales por delito de injuria,
calumnia o difamacin, que se encuentren en trmite.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-627-
Leyes Especiales y Complementarias

RESOLUCIN LEGISLATIVA N 27527: RESOLUCIN LEGISLATIVA QUE APRUEBA LA CONVENCIN OE


LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DEUNCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y SUS DOS PROTO-
COLOS ADICIONALES: "PROTOCOLO f W A PREVENIR, REPRIMIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS
ESPECIALMENTE MUJERES Y NIOS, QUE COMPLEMENTA LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS
CONTRA LA DEUNCUENCIA ORGAN1ZAOA TRANSNACIONAL" Y EL "PROTOCOLO CONTRA EL TRFICO ILCI-
TO DE MIGRANTES POR TIERRA, MAR Y AIRE" (Publicada el 08-10-01).

Artculo 1.- Objeto de la resolucin legislativa.


Aprubase la 'Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacio-
nal' y sus dos Protocolos adicionales 'Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas
Especialmente Mujeres y Nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional' y el 'Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra,
Mar y Aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional' suscritos por el Per el 14 de diciembre del ao 2000, durante la Conferencia de Palermo
en la Repblica Italiana.
Articulo 2.- Notificacin sobre el inciso I) del apartado a) del prrafo 1 del articulo 5* de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
"El Gobierno del Per tiene a honra referirse al prrafo 3 del articulo 5o de la Convencin de las Na-
ciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, conforme al cual notifica al Secretario
General de las Naciones Unidas que el derecho interno peruano requiere la comisin de un acto que
tenga por objeto llevar adelante el acuerdo concertado con el propsito de cometer los delitos tipificados
con arreglo al inciso " i " del apartado a] del prrafo 1 del articulo 5o".
Artculo 3.- Reserva al prrafo 2 del articulo 35* de la Convencin de las Naciones Unidas
Contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
"El Gobierno del Per de conformidad con el prrafo 3 del articulo 35* de la Convencin de las Na-
ciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, declara que no se considera vinculado
por ninguna de las disposiciones del prrafo 2 del artculo 35*".
Artculo 4*.- Reserva al prrafo 2 del artculo 15* del Protocolo para Prevenir, Reprimir y San-
cionar la Trata de Personas Especialmente Mujeres y Nios, que complementa la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
"El Gobierno del Per de conformidad con el prrafo 3 del articulo 15 del Protocolo para Prevenir,
Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Nios, declara que no se considera
vinculado por ninguna de las disposiciones del prrafo 2 del articulo 15*.
Articulo 5*.- Reserva al prrafo 2 del artculo 20 del Protocolo contra el Trfico Ilcito de Mi-
grantes por Tierra, Mar y Aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional.
"El Gobierno del Per de conformidad con el prrafo 3 del artculo 20" del Protocolo contra el Trfico
Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, declara que no se considera vinculado por ninguna de las dis-
posiciones del prrafo 2 del artculo 20".
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27593: LEY COMPLEMENTARIA WRA LA REPRESIN DE LOS DELITOS MONETARIOS (Publicada
e 13-12-01).

Artculo 1.- Modifica los artculos 254*, 255" y 257 del Cdigo Penal.
Modifcanse los artculos 254*, 255* y 257" del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
"Articulo 254".- El que a sabiendas, introduce, transporta o retira del territorio de la Repblica;
comercializa, distribuye o pone en circulacin monedas o billetes falsificados o alterados por terceros,
cuyo valor nominal supere una remuneracin mnima vital, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cinco ni mayor de diez aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco dias-multa.
La pena ser de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa, si el valor nominal es me-
nor a una remuneracin mnima vital.

-628-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 255.- El que fabrica, introduce en el territorio de la Repblica o retira de l, mquinas, ma-
trices, cuos o cualquier otra clase de instrumentos o insumos destinados a la falsificacin de billetes o
monedas o se encuentra en posesin de uno o ms pliegos de billetes falsificados, o extrae de un billete
autntico medidas de seguridad, con et objeto de insertarlas en uno falso o alterado, o que, a sabiendas,
los conserva en su poder ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
doce aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa.
Artculo 257.- Las disposiciones de los artculos de este captulo se hacen extensivas a los billetes,
monedas, valores y ttulos valores de otros pases".
Artculo 2.- Incorpora al Cdigo Penal el artculo 257-A.
Incorprase al Cdigo Penal el articulo 257-A, en los trminos siguientes:
"Artculo 257-A.- Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis aos ni mayor
de catorce aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa el que comete los delitos
establecidos en los artculos 252, 253, 254, 255 y 257" si concurriera cualquiera de las siguientes
circunstancias agravantes:
1. S el agente obra como miembro de una asociacin delictiva o en calidad de integrante de una banda.
2. Si el agente labora o ha laborado en imprentas o talleres grficos o en la industria metal-mecnica y
se ha valido de su conocimiento para perpetrar el delito.
3. Si el agente labora o ha laborado en el Banco Central de Reserva del Per y se ha valido de esa
circunstancia para obtener informacin privilegiada, sobre los procesos de fabricacin y las medidas
de seguridad, claves o marcas secretas de las monedas o billetes.
4. Si para facilitar la circulacin de monedas o billetes falsificados, el agente los mezcla con monedas
o billetes genuinos".

1 LEY N 27629: LEY QUE MODIFICA a DECRETO LEGISLATIVO N 824. LEY DE LUCHA CONTRA EL TRFI-
CO HJCrro DE DROGAS (Publicada el 11-01-02;.

Artculo 1'.- Modificacin de los artculos 2" y 3o del Decreto Legislativo N 824.
Modificanse los artculos 2" y 3 del Decreto Legislativo N 824 "Ley de Lucha contra el Trfico Ilcito
de Drogas", los que quedarn redactados de la siguiente manera:
"Articulo 2o.- Son objetivos de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas-
"CONTRADROGAS", los siguientes:
a) Disear y conducir la Poltica Nacional de Lucha contra el Trfico Ilcito de Drogas, el Consumo Ilegal
de Drogas Txicas, promoviendo el desarrollo integral y sostenible de las zonas cocaleras del pas.
b) Prevenir el consumo de drogas en el Per. Se enfocar la prevencin desde la educacin, la infor-
macin y la promocin de una vida sana a travs del desarrollo de diversas acciones para tal fin.
c) Contribuir a la creacin y/o fortalecimiento de programas de rehabilitacin de drogadictos.
d) Promover la sustitucin de los cultivos de hoja de coca, amapola y de otros tipos de sembros de los
cuales se puede producir drogas licitas.
e) remover el desarrollo de programas de educacin y de concientizacin nacional, respecto a la lega-
lidad y perjuicio del uso, de la produccin, trfico y microcomercializacin de los derivados ilcitos de
la hoja de coca y otras sustancias ilegales.
f) remover ante la comunidad internacional, extranjera y nacional la obtencin de recursos destinados
a financiar los esfuerzos nacionales para la lucha contra las drogas en todos sus aspectos, supervi-
sando el desempeo de las entidades pblicas y privadas que ejecuten el financiamiento sealado,
dando cuenta a la Contralora General de la Repblica y a la Comisin de Presupuesto y Cuenta
General de la Repblica.

Artculo 3.- La Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas-"CONTRADROGAS".


Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas-'CONTRADROGAS" es un organismo pblico des-
centralizado comprendido en el Sector Presidencia del Consejo de Ministros y constituye un Pliego Presu-
puesta!. Para el mejor cumplimiento de sus objetivos cuenta con un Directorio que estar presidido por:
Un Presidente Ejecutivo con rango de Ministro, designado por el Presidente de la Repblica median-
te resolucin suprema.
Y conformado por:
El Presidente del Consejo de Ministros o su representante.

-629-
Leyes Especiales y Complementarias

El Ministro de Agricultura o su representante.


El Ministro de Defensa o su representante.
El Ministro de Economa y Finanzas o su representante.
El Ministro de Educacin o su representante.
El Ministro del Interior o su representante.
El Ministro de Justicia o su representante.
La Ministra de Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano o su representante.
El Ministro de Relaciones Exteriores o su representante.
El Ministro de Salud o su representante.
El Ministro de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin o su representante.
Dos representantes de los alcaldes de la zona productora de hoja de coca.
Dos representantes de los productores del cultivo de la hoja de coca.
Un representante de la Asamblea Nacional de Rectores que designar entre las universidades de las
zonas involucradas en la produccin de la coca".
Articulo 2.- Del personal de CONTRADROGAS.
El personal de CONTRADROGAS est sujeto al rgimen laboral de la actividad privada.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES


Primera.- De saldos presupustales, equipos, documentos y compromisos.
Por Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas se autorizar la transfe-
rencia de los saldos presupustales de la Unidad Ejecutora N 006-CONTRADROGAS del Pliego 001,
Presidencia del Consejo de Ministros, en favor del Pliego Presupuestal CONTRADROGAS que se crea
mediante la presente Ley.
Segunda.- De la estructura y las funciones adicionales de CONTRADROGAS.
La estructura y las funciones de CONTRAOROGAS adicionales a las sealadas en el Artculo 2 del
Decreto Legislativo N 824, modificado por la presente Ley, se establecern en su reglamento que ser
aprobado por decreto supremo dentro del plazo mximo de 60 (sesenta] das, refrendado por la Presi-
dencia del Consejo de Ministros. En este dispositivo se podr cambiar el nombre de CONTRADROGAS
a fin de que refleje los objetivos ya sealados y las funciones que se le encomienden.
Tercera.- Derogatoria de normas.
Derganse la Ley N" 27112 y dems normas que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27645: LEY QUE REGULA LA COMERCIALIZACIN DE ALCOHOL METlUCO (Publicada el 23-01-02).

Articulo 1.- Obligatoriedad del envase y rotulacin del alcohol metlico.


El alcohol metlico solamente podr ser comercializado con fines industriales o cientficos en envase
cerrado. La etiqueta adems de la marca y especificaciones correspondientes llevar obligatoriamente
un rtulo muy destacado que diga: "VENENO. SU COMERCIALIZACIN PARA CONSUMO HUMANO
ES DELITO".
Articulo 2.- Incorpora el Articulo 288-A ai Cdigo Penal.
Incorprase el Artculo 288-A al Cdigo Penal, en los trminos siguientes:
"Artculo 288-A.- El que comercializa alcohol metlico, conociendo o presumiendo su uso para fines de
consumo humano, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos.
No es punible la comercializacin de alcohol metlico para fines comprobadamente industriales o
cientficos".
Artculo 3.- Circunstancia agravante.
El ingreso legal de alcohol metlico del extranjero constituye circunstancia agravante del delito de
contrabando previsto en el inciso "b" del artculo 7o de la Ley de los Delitos Aduaneros N 26461.
Artculo 4.- Reglamentacin.
El Poder Ejecutivo reglamentar lo dispuesto en el artculo 1o de la presente ley, dentro de los 45
(cuarenta y cinco) das posteriores a su publicacin, consignando normas que procuren la imposibilidad
del consumo humano de alcohol metlico.

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Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 5.- Deroga dispositivos legales.


Derganse todas las normas legales que se opongan a la presente Ley.

I LEY N 27686: LEY QUE MODIFICA uOS ARTCULOS 283 Y 315 DEL CDIGO PENAL (PubTicada el 19-
03-02).

Articulo 1".- Incorpora segundo prrafo al Articulo 283 del Cdigo Penal.
Incorprase un segundo prrafo al Artculo 283 del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
"Articulo 283a.-
(...)
En los casos en que el agente acte con violencia y atente contra la integridad fsica de las personas
o cause grave dao a la propiedad pblica o privada, la pena privativa de la libertad ser no menor de
tres ni mayor de seis aos".
Articulo 2a.- Modifica el articulo 315" del Cdigo Penal.
Modificase el Artculo 315 del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
"Articulo 315".- El que en una reunin tumultuaria, atenta contra la integridad fsica de las personas
y/o mediante violencia causa grave dao a la propiedad pblica o privada, ser reprimido con pena pri-
vativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos".
Articulo 3".- Del ejercicio del derecho de reunin.
La Polica Nacional est obligada a garantizar el ejercicio del derecho constitucional de reunin, asi
como de impedir la perturbacin del orden pblico o restablecerlo, respetando plenamente los derechos
humanos y las leyes de la Repblica.
Articulo 4a.- Elementos probatorios.
Los registros fotogrficos y/o flmicos autnticos de manifestaciones pblicas en las que puede
individualizarse a los autores de actos de violencia, lesiones o dao a la propiedad privada y/o pblica,
constituyen elemento probatorio.
Articulo 5a.- Deroga disposiciones legales.
Derganse las disposiciones legales que se opongan a la presente Ley.

UEYN 27693: LEY QUE CREA LA UNIOAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PER (PuWfcacfe el 12-04-02).

Articulo 1 a .- Objeto de la Unidad de Inteligencia Financiera.


Crase la Unidad de Inteligencia Financiera que tambin se ie denomina UIF, con personera jurdica
de derecho pblico, con autonoma funcional, tcnica y administrativa, encargada del anlisis, el trata-
miento y la transmisin de informacin para prevenir y detectar el lavado de dinero o activos, con pliego
presupuestal adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros*8".
Articulo 2.- Recursos econmicos de la UIF.
Constituyen recursos que financian las actividades de la UIF:
1. Las transferencias que realice el Ministerio de Economa y Finanzas.
2. Las donaciones de Estado a Estado.
3. Las ayudas que provengan de cooperacin internacional'"1.
4. El 10% del patrimonio que el Estado incaute producto de las investigaciones y denuncias de la UIF,
culminadas las acciones legales respectivas.
5. La habilitacin de fondos que reciba del Fondo Especial de Administracin del Dinero Obtenido Ilci-
tamente en perjuicio del Estado (FEDADOI),il,.

(51) Articulo modificado por al articulo t da la Lay Ai* 28009, publicada al 21-06-03. anal Diario Oficial S Paruano:
(52) Numaral modificado por al articulo I* da la Lay N 28008. publicada al 21 -06-03. ar\ al Diario Oficial "S Pantano:
($3) Numaral agregado por al articulo 2 da la Lay Al* 28009. publicada al 21-06-03, en al Diario Oficial 'El Peruano:

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Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 3.- Funciones de la UIF.


La Unidad de Inteligencia Financiera tiene las siguientes funciones:
1. Es responsable de solicitar, recibir y analizar informacin sobre las transacciones sospechosas que
le presenten los sujetos obligados a informar por esta Ley.
2. Es responsable de solicitar la ampliacin de la informacin antes citada con el sustento debido,
recibir y analizar los Registros de Transacciones.
3. Est facultado para solicitar a las personas obligadas, por esta Ley, la informacin que considere
relevante para la prevencin y anlisis del lavada de dinero o de activas.
4. Es responsable de comunicar al Ministerio Pblico aquellas transacciones que luego de la investiga-
cin y anlisis respectivos, se presuma que estn vinculadas a actividades de lavado de dinero o de
activos para que proceda de acuerdo a ley.
Artculo 4*.- Consejo Consultivo.
La UIF cuenta con un Consejo Consultivo, con la finalidad de realizar una adecuada labor de coor-
dinacin en la elaboracin de estrategias, polticas y procedimientos para la prevencin del lavado de
dinero o de activos, asi como para atender los casos que el Director Ejecutivo de dicha Unidad considere
necesario someter a su opinin, y est constituido por:
1. Un representante de la Superintendencia de Banca y Seguros, quien la presidir1"1.
2. Un representante del Ministerio Pblico'"'.
3. Un representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT).
4. Un representante de Aduanas.
5. Un representante de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV).
El Director Ejecutivo acta como secretario.
Tambin podrn integrar este rgano representantes de otros Organismos de Control, en la medi-
da de que existan personas naturales y/o jurdicas sujetas a su supervisin que por crearse reporten
informacin para la prevencin del lavado de dinero o activos a la UIF. as como representantes de
otros organismos cuya participacin resulte necesaria para sus fines, segn establezca el Reglamento
correspondiente'*"5''.
Los miembros del Consejo Consultivo son designados por el rgano de mayor jerarqua de la enti-
dad que representan.
Articulo 5.- La Direccin Ejecutiva.
La Direccin Ejecutiva est a cargo del Director Ejecutivo, quien dirige y administra la UIF, es el titu-
lar del pliego presupuesta! de la UIF, est obligado a dar cuenta de los actos de la Unidad al Presidente
del Consejo de Ministros. En representacin de la UIF comunica al Ministerio Pblico de los casos que
se presuma estn vinculados a actividades de lavado de dinero o de activos.
El Director Ejecutivo es designado por Resolucin Suprema refrendada por el Presidente del Con-
sejo de Ministros"".
Articulo 6".- Del personal de la UIF.
El equipo tcnico de la UIF est conformado por un grupo de personas que al igual que el Director
Ejecutivo deben contar con solvencia moral, de comprobada capacitacin y experiencia en operaciones
bancarias, afines o en la investigacin de delitos financieros y/o lavado de dinero o de activos. El perso-
nal est sujeto al rgimen laboral de la actividad privada.
El cargo de Director Ejecutivo y del personal de la UIF es incompatible con el desempeo de cual-
quier otra actividad profesional o tcnica, sea pblica o privada, de conformidad con la Ley N 27588,
articulo 2, excepto la docencia.

i54) Oa contonmdad con al artculo primero de la Resolucin S8S N" 449-2003. sa designa al sofor Rafael Villegas Cerro, como repre-
sentante da la Superintendencia do Banca y Seguros anta al Consejo Consultivo de la Unidad de Inteligencia Financiera, alinda
que ejerza ia presidencia del mismo conforme a la presante Ley.
(55J Oe conformidad con el articulo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin NT 523-2003-MP-FN, publicado al 22-04-03. se
designa al doctor Tomas Aladino Galvei Villegas. Fiscal Adjunto Supremo Titular. Adscrito al Despacho da la Fiscala de la Nocin,
como representante del Ministerio Pblico anta al Consejo Consultivo de la Unidad de Inteligencia Financiera UIF], creada por la
presente Ley.
(56) Oa conlormidBd con el artculo nico de la Resolucin Ministerial N" 309-2003-PCM. publicada al 23-09-2003. se designa al seor
J. Enrique Deza Urquiaga como representante de la Presidencia del Consejo de Ministros ente el Consejo Consultivo de la UIF.
(ST) Oa conformidad con el Articulo 1 de le Resolucin Ministerial N I6O3-2O03-IN, publicada al 2949-03. se designa al Coronel PNP Con-
tador Pblico Colegiado Alejandro Rorlguei Flores como representante Ulular del Mimsteno del Interior en al Consejo Consutbvo de la
UIF. y al Comandante PNP Sergio Monar MoyoH como representante asemo.
(58) Articulo modificado por al articulo 1' de la Ley N" 28009. publicada el 21-0643. en el Oiana Oficial "El Peruano'.

-632-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 7.- De la estructura administrativa de la UIF.


La estructura administrativa de la UIF parte de la Direccin Ejecutiva, cuyas funciones complementa-
rias y del resto del personal de la UIF sern establecidas en el Reglamento. Las causales de revocacin
y remocin sern establecidas en el Reglamento.
Articulo 8.- De los sujetos obligados a informar.
Estn obligadas a proporcionar la informacin a que se refiere el articulo 3 de la presente Ley las
siguientes personas naturales o jurdicas:
1. Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y dems comprendidas en los artcu-
los 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros, Ley N 26702.
2. Las empresas emisoras de tarjetas de crdito y/o dbito.
3. Las Cooperativas de Ahorro y Crdito.
4. Los fideicomisarios o administradores de bienes, empresas o consorcios.
5. Las sociedades agentes de bolsa y sociedades intermediarias de valores.
6. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversin, fondos colectivos, y fondos
seguros de pensiones.
7. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociacin e instituciones de compensa-
cin y liquidacin de valores.
8. La Bolsa de Productos.
9. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de automviles, embarcaciones
y aeronaves.
10. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construccin e inmobiliarias.
11. Los casinos, sociedades de lotera y casas de juegos, incluyendo bingos, hipdromos y sus agencias.
12. Los almacenes generales de depsitos.
13. Las agencias de aduanas.
14. Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informtica se realicen
transacciones sospechosas.
Asimismo, quedan obligados a informar a la UIF, con respecto a transacciones sospechosas, tran-
sacciones de acuerdo al monto que fije el Reglamento, las personas naturales o jurdicas que se
dediquen a las actividades de:
15. La compra y venta de divisas.
16. El servicio de correo y courier.
17. El comercio de antigedades.
18. El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
19. Los prstamos y empeo.
20. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.
21. Los notarios pblicos.
22. Las personas jurdicas que reciben donaciones o aportes de terceros.
23. Los despachadores de operaciones de importacin y exportacin.
24. Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que sern abiertas con autorizacin de su
titular o por mandato judicial.
Del mismo modo, quedan obligadas a proporcionar informacin cuando sea requerida para efectos
de anlisis:
25. La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria.
26. Aduanas.
27. La Comisin Nacional Supervisora de Valores.
28. Los Registros Pblicos.
29. Las Centrales de Riesgo Pblico o Privado.
30. El Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil.
Mediante Decreto Supremo, refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y el Ministro de
Economa y Finanzas, se ampliar la lista de personas naturales o jurdicas obligadas a proporcionar la
informacin que establece este artculo.
Artculo 9o.- Registro de transacciones.
Las transacciones para los efectos de la presente Ley se sujetarn a las siguientes reglas:
1. Los sujetos obligados a informar, conforme a la presente Ley, deben registrar cada transaccin que
supere el monto que se establezca en el Reglamento respectivo por los siguientes conceptos:
a) Depsitos en efectivo: en cuenta corriente, en cuenta de ahorros, a plazo fijo y en otras moda-
lidades a plazo.

-633-
Leyes Especiales y Complementarias

b) Depsitos constituidos con ttulos valores, computados segn su valor de cotizacin al cierre
del da anterior a la imposicin.
c) Colocacin de obligaciones negociables y otros ttulos valores de deuda emitidos por la propia
entidad.
d) Compraventa de ttulos valores -pblicos o privados- o de cuota partes de fondos comunes de
inversin.
e) Compraventa de metales preciosos (oro, plata, platino).
f) Compraventa en efectivo de moneda extranjera.
g) Giros o transferencias emitidos y recibidos (interno y externo) cualesquiera sea la forma utiliza-
da para cursar las operaciones y su destino (depsitos, pases, compraventa de ttulos, etc).
h) Compraventa de cheques girados contra cuentas del exterior y de cheques de viajero,
i) Pago de importaciones,
j) Cobro de exportaciones.
k) Venta de cartera de la entidad financiera a terceros.
I) Servicios de amortizacin de prstamos,
m) Cancelaciones anticipadas de prstamos.
n) Constitucin de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios,
o) Compraventa de bienes y servicios,
p) Transacciones a futuro pactados con los clientes.
q) Otras operaciones o transacciones que se consideren de importancia que establezca el Regla-
mento.
2. Las caractersticas del registro sern especificadas en el Reglamento correspondiente debiendo
contener, por lo menos en relacin con cada transaccin, lo siguiente:
a) La identidad y domicilio de sus clientes habituales o no, acreditada mediante la presentacin
del documento en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al efec--
tuar una transaccin, segn lo dispuesto en el presente articulo. Para tales efectos, se deber
registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representacin, domicilio, capacidad
legal, ocupacin y objeto social de las personas jurdicas, asi como cualquier otra informacin
sobre la identidad de las mismas, a travs de documentos, tales como Documento Nacional de
Identidad, pasaporte, partida de nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales, estatutos,
o cualesquiera otros documentos oficiales o privados, sobre la identidad y seas particulares
de sus clientes.
Los sujetos obligados deben adoptar medidas razonables para obtener, registrar y actualizar la
informacin sobre la verdadera identidad de sus clientes, habituales o no, y las transacciones
comerciales realizadas a que se refiere el presente articulo.
b) Descripcin del tipo de transaccin, monto, moneda, cuenta(s) involucrada(s) cuando corres-
ponda, lugarf.es) donde se realiz la transaccin y fecha.
c) Cualquier otra informacin que la Unidad de Inteligencia Financiera requiera.
3. El registro debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos obligados, en el dia en que
haya ocurrido la transaccin y se conservar durante 10 (diez) aos a partir de la fecha de la mis-
ma, utilizando para tal fin medios informticos, microfjlmacin o medios similares, registro que se
conserva en un medio de fcil recuperacin, debiendo conformarse una copia de seguridad al fin de
cada trimestre, que se compendiarn en periodos de cinco aos. La copia de seguridad del ltimo
quinquenio estar a disposicin de la UIF y del Ministerio Pblico dentro de las 48 horas hbiles de
ser requerida.
4. La obligacin de reportar las transacciones no ser de aplicacin, cuando se trate de clientes habi-
tuales bajo responsabilidad de los obligados a registrar y, respecto de los cuales, tos sujetos obliga-
dos tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado de la licitud de sus actividades, previa
evaluacin y revisin peridica del Oficial de Cumplimiento y de quien reporte a l.
5. Las transacciones mltiples que en conjunto superen determinado monto conforme al Reglamento
sern consideradas como una sola transaccin si son realizadas por o en beneficio de determinada
persona durante un dia, o en cualquier otro plazo que fije el Reglamento correspondiente. En tal
caso, cuando los sujetos obligados o sus trabajadores tengan conocimiento de las transacciones,
debern efectuar el registro establecido en este articulo:
a) Los registros deben estar a disposicin de los rganos jurisdiccionales o autoridad competente,
conforme a ley.
b) La UIF, cuando lo considere conveniente y en el plazo que ella fije, puede establecer que las
personas obligadas a informar, a que se refiere el artculo 8o. le proporcionen informacin con
respecto al registro de transacciones.

-634-
Leyes Especiales y Complementarias

c) Las personas obligadas que cuenten con los medios informticos podrn dar su consentimien-
to para su interconexin con los de la UIF para viabiiizar y agilizar el proceso de captacin de
informacin.
d) En las transacciones realizadas por cuenta propia entre las empresas sujetas a supervisin de
la Superintendencia de Banca y Seguros, no se requiere el registro referido en este artculo.
Articulo 10*.- De la supervisin del sistema de prevencin.
Los rganos supervisores sealados en los incisos 1, 2 y 3 del presente articulo, debern de ejercer
la funcin de acuerdo a lo previsto en el Reglamento de la presente Ley y sus propios mecanismos de
supervisin que deben considerar especficamente las responsabilidades y alcances del informe del
Oficial de Cumplimiento, Auditora Interna y Auditoria Externa, respectivamente, as como las respon-
sabilidades de directores y gerentes a fin de establecer la existencia de negligencia inexcusable ante el
incumplimiento de stas.
Para el cumplimiento de sus funciones de supervisin se apoyarn en los siguientes agentes:
1. Oficial de Cumplimiento. El Directorio de tas personas jurdicas o empresas del sistema financiero,
seguros, burstil, emisoras de tarjetas de crdito, fondos mutuos, fondos de inversin, fondos colec-
tivos, fondos de pensiones, transferencia de fondos y transporte de caudales, deben designar a un
funcionario de nivel de gerente denominado Oficial de Cumplimiento a dedicacin exclusiva, quien
se encargar de vigilar el cumplimiento del sistema de prevencin dentro de la empresa y reportar
directamente al Directorio o al Comit Ejecutivo de su empresa, debindosele asignar los recursos
e infraestructura para el cumplimiento de sus responsabilidades.
Las otras empresas o personas obligadas que, por el tamao de organizacin, complejidad y volu-
men de transacciones no justifique contar con un funcionario a dedicacin exclusiva, designarn a
un ejecutivo de nivel de gerencia para que asuma estas responsabilidades. El Reglamento sealar
a las personas obligadas que no requieren integrarse plenamente al sistema de prevencin.
No podrn ser oficiales de cumplimiento, adems del auditor interno, aquellas personas que hayan
sido declaradas en quiebra, condenadas por comisin de delitos dolosos o se encuentren incursas
en los dems impedimentos que seala el artculo 365" de la Ley N 26702.
El Oficial de Cumplimiento emitir un informe semestral sobre el funcionamiento del sistema de
prevencin de lavado de dinero o activos.
2. Auditoria Interna, formular un plan anual de auditora especial del programa de prevencin de
lavado de dinero o de activos, orientado a mejorar el sistema de control interno para la prevencin.
El resultado de los exmenes aplicados deber incluirse como anexo del informe del Oficial de Cum-
plimiento.
3. Auditora Independiente o Externa, emitir un informe especial que tenga su propio fin, no comple-
mentario al informe financiero anual, debiendo ser realizado por una empresa auditora distinta a la
que emite el informe anual de estados financieros o por un equipo completamente distinto a ste,
segn lo establezca el Reglamento.
4. Superintendencia de Banca y Seguros y AFPs, emitir informes relacionados al tema de lavado de
dinero o de activos, cuando a travs de las relaciones de sus funciones de supervisin detecten la
presuncin de lavado de dinero o de activos.
Articulo 11".- Del Deber de comunicar e informar las transacciones sospechosas e inusuales.
Los sujetos obligados a comunicar e informar deben prestar especial atencin a las transacciones
sospechosas e inusuales realizadas o que se hayan intentado realizar para cuyo efecto la UIF puede
proporcionar cada cierto tiempo informacin o criterios adicionales a los que seale la presente Ley y su
Reglamento.
El Reglamento de la presente Ley establecer el detalle y alcance de los informes independientes
de cumplimiento en relacin a los sujetos obligados.
Para los fines de la presente Ley, se entiende por
a) Transacciones sospechosas, aquellas de naturaleza civil, comercial o financiera que tengan una
magnitud o velocidad de rotacin inusual, o condiciones de complejidad inusitada o injustificada, que
se presuma proceden de alguna actividad ilcita, o que, por cualquier motivo, no tengan un funda-
mento econmico o lcito aparente.^
b) Transacciones inusuales, aquellas cuya cuanta, caractersticas y periodicidad no guardan relacin
con la actividad econmica del cliente, salen de los parmetros de normalidad vigente en el mercado
o no tienen un fundamento legal evidente.
El Reglamento establecer las nuevas modalidades de transacciones sospechosas e inusuales que
se presentaran.

-635-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 12.- Del Deber de Reserva.


Los sujetos obligados, asi como sus empleados, que informen a la UIF sobre las transacciones
descritas en los artculos anteriores, no pueden poner en conocimiento de persona alguna, salvo de un
rgano jurisdiccional o autoridad competente u otra persona autorizada, de acuerdo ccn las disposicio-
nes legales, el hecho de que una informacin ha sido solicitada o proporcionada a la U.F, de acuerdo a
la presente Ley, bajo responsabilidad legal.
Esta disposicin tambin es de aplicacin para los miembros del Consejo Consutivo, el Director
Ejecutivo y dems personal de la UIF.
Articulo 13.- De la exencin de responsabilidad de funcionarios.
Los sujetos obligados por la presente Ley, sus trabajadores, directores y otros representantes au-
torizados por la legislacin, estn exentos de responsabilidad penal, legal o administrativa, segn co-
rresponda, por el cumplimiento de esta Ley o por la revelacin de informacin cuya -estriccin est
establecida por contrato o emane de cualquier otra disposicin legislativa, reglamentaria : administrativa,
cualquiera sea el resultado de la comunicacin. Esta disposicin es extensiva a todos les miembros de
la UIF, que acten en el cumplimiento de sus funciones.
Articulo 14a.- Del conocimiento del cliente, banca corresponsal, de su personal y del mercado.
Las personas obligadas a informar a la UIF deben:
1. Implementar mecanismos de prevencin para la deteccin de transacciones nusuanes y sospecho-
sas que permitan alcanzar un conocimiento suficiente y actualizado de sus dientas, de la banca
corresponsal y de su personal.
2. Los procedimientos del programa de prevencin deben estar plasmados en un manual de preven-
cin de lavado de dinero.
3. Los mecanismos debern basarse en un conocimiento adecuado del mercado financiero, burstil
y comercial, con la finalidad de determinar las caractersticas usuales de las transacciones que se
efectan respecto de determinados productos y servicios, y asi poder compararlas ron las transac-
ciones que se realizan por su Intermedio.
Artculo 15.- Del Intercambio de Informacin.
La UIF podr colaborar o intercambiar informacin con las autoridades competentes De otros pases
que ejerzan competencias anlogas, en el marco de convenios y acuerdos internacionales suscritos en
materia de lavado de dinero o de activos.
La colaboracin e intercambio de informacin con las autoridades competentes de atros pases se
condicionar a lo dispuesto en los tratados y convenios internacionales y, en su caso, al principio general
de reciprocidad y al sometimiento por las autoridades de dichos pases a las mismas obligaciones sobre
. secreto profesional que rigen para las nacionales.
Articulo 16".- Responsabilidad de los sujetos obligados a informar.
Los sujetos obligados son responsables, conforme a Derecho, por los actos de sus empleados,
funcionarios, directores y otros representantes autorizados que, actuando como tales, incumplan las
disposiciones establecidas en la presente Ley.
Articulo 17.- Oficiales de Enlace.
La UIF contar con el apoyo de oficiales de enlace designados por los titulares de la Superintenden-
cia de Banca y Seguros, del Ministerio Pblico, de la Superintendencia Nacional de Administracin Tribu-
taria, Aduanas, de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores y del Ministerio del Interior.
La UIF podr solicitar a otros titulares de los organismos de la administracin pblica nacional y/o
provincial la designacin de oficiales de enlace, cuando lo crea conveniente.
La funcin de estos oficiales de enlace ser la consulta y coordinacin de actividades de la UIF con
la de los organismos de origen a los que pertenecen.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS,
TRANSITORIAS Y FINALES
Primera.- Sustitucin de los artculos 140, 376" y 378a de la Ley N 26702.
Sustituyese el texto de tos artculos 140, 376 numeral 1, segundo prrafo, y 378, numerales 2 y 3
de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia
de Banca y Seguros, Ley N" 26702 y sus modificatorias, en los siguientes trminos:
"Artculo 140.-Alcance de la prohibicin.
Est prohibido a las empresas del sistema financiero, asi como a sus directores y trabajadores,
suministrar cualquier informacin sobre las operaciones pasivas con sus clientes, a menos que medie
autorizacin escrita de stos o se trate de los supuestos consignados en los artculos 142" y 143.

-636-
Leyes Especiales y Complementarias

Tambin se encuentran obligados a observar el secreto bancario:


1. El Superintendente y los trabajadores de la Superintendencia, salvo que se trate de la informacin
respecto a los titulares de cuentas corrientes cerradas por el giro de cheques sin provisin de fon-
dos.
2. Los directores y trabajadores del Banco Central de Reserva del Per.
3. Los directores y trabajadores de tas sociedades de auditoria y de las empresas clasificadoras de
riesgo.
No rige esta norma tratndose de los movimientos sospechosos de lavado de dinero o de activos, a
que se refiere la Seccin Quinta de esta Ley, en cuyo caso la empresa est obligada a comunicar acerca
de tales movimientos a la Unidad de Inteligencia Financiera.
No incurren en responsabilidad legal, la empresa y/o sus trabajadores que, en cumplimento de la
obligacin contenida en el presente artculo, hagan de conocimiento de la Unidad de Inteligencia Finan-
ciera, movimientos o transacciones sospechosas que, por su naturaleza, puedan ocultar operaciones de
lavado de dinero o de activos. La autoridad correspondiente inicia las investigaciones necesarias y, en
ningn caso, dicha comunicacin puede ser fundamento para la interposicin de acciones civiles, pena-
les e indemnizatorias contra la empresa y/o sus funcionarios.
Tampoco incurren en responsabilidad quienes se abstengan de proporcionar informacin sujeta al se-
creto bancario a personas distintas a las referidas en el articulo 143. Las autoridades que persistan en re-
querirla quedan incursas en el delito de abuso de autoridad tipificado en el articulo 376 del Cdigo Penal.
Articulo 376".- Disponibilidad de registro.

(2* prrafo) Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de persona
alguna, salvo un Tribunal, autoridad competente, Unidad de Inteligencia Financiera u otra persona auto-
rizada por las disposiciones legales, el hecho de que una informacin ha sido solicitada o proporcionada
a un Tribunal, Unidad de Inteligencia Financiera o autoridad competente.
Artculo 378.- Comunicacin de transacciones financieras sospechosas.
(...)
2. Al sospechar que las transacciones descritas en el numeral 1 de este articulo pudieran constituir
o estar relacionadas con actividades ilcitas, las empresas del sistema financiero deben comunicarlo
directamente a la Unidad de Inteligencia Financiera.
3. Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de persona alguna, salvo
del rgano jurisdiccional, autoridad competente, Unidad de Inteligencia Financiera u otra persona autori-
zada por las disposiciones legales, el hecho de que una informacin ha sido solicitada o proporcionada
al Tribunal o autoridad competente."
Segunda.- Norma derogatoria.
Dergase, modificase o djase sin efecto, segn corresponda, las normas que se opongan a la
presente Ley.
Tercera.- Aplicacin del Reglamento de la ley N 26702.
En tanto se expida el Reglamento de la presente Ley, se aplican las normas reglamentarias de la
Ley N 26702, relativas a Registros y notificaciones de transacciones en efectivo y sobre comunicacin
de Transacciones Financieras Sospechosas, en lo que no se opongan a la presente Ley.
Cuarta.- Del Reglamento.
El Poder Ejecutivo deber publicar et Reglamento en el plazo de 90 (noventa] das contados a partir
de la vigencia de la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27697: LEY QUE OTORGA FACULTAD AL FISCAL PARA LA INTERVENCIN YCONTROL DE COMUNI-
CACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS EN CASO EXCEPCIONAL (Publicada el 12-04-02).

Articulo 1.- Marco y finalidad.


La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la facultad constitucional dada a los
jueces para conocer y controlar las comunicaciones de las personas que son materia ds investigacin
preliminar o jurisdiccional.

-637-
Articulo 12.- Del Deber de Reserva.
Los sujetos obligados, asi como sus empleados, que informen a la UIF sobre las transacciones
descritas en los artculos anteriores, no pueden poner en conocimiento de persona alguna, salvo de un
rgano jurisdiccional o autoridad competente u otra persona autorizada, de acuerdo con las disposicio-
nes legales, el hecho de que una informacin ha sido solicitada o proporcionada a la UIF, de acuerdo a
la presente-Ley, bajo responsabilidad legal.
Esta disposicin tambin es de aplicacin para tos miembros del Consejo Consultivo, el Director
Ejecutivo y dems personal de la UIF.
Artculo 13'.- De la exencin de responsabilidad de funcionarlos.
Los sujetos obligados por la presente Ley, sus trabajadores, directores y otros representantes au-
torizados por la legislacin, estn exentos de responsabilidad penal, legal o administrativa, segn co-
rresponda, por el cumplimiento de esta Ley o por la revelacin de informacin cuya restriccin est
establecida por contrato o emane de cualquier otra disposicin legislativa, reglamentaria o administrativa,
cualquiera sea el resultado de la comunicacin. Esta disposicin es extensiva a todos los miembros de
la UIF, que acten en el cumplimiento de sus funciones.
Articulo 14".- Del conocimiento del cliente, banca corresponsal, de su personal y del mercado.
Las personas obligadas a informar a la UIF deben:
1 tmplementar mecanismos de prevencin para la deteccin de transacciones inusuales y sospecho-
sas que permitan alcanzar un conocimiento suficiente y actualizado de sus clientes, de la banca
corresponsal y de su personal.
2. Los procedimientos del programa de prevencin deben estar plasmados en un manual de preven-
cin de lavado de dinero.
3. Los mecanismos debern basarse en un conocimiento adecuado del mercado financiero, burstil
y comercial, con la finalidad de determinar las caractersticas usuales de las transacciones que se
efectan respecto de determinados productos y servicios, y as poder compararlas con las transac-
ciones que se realizan por su intermedio.
Artculo 15.- Del Intercambio de informacin.
La UIF podr colaborar o intercambiar informacin con las autoridades competentes ds otros pases
que ejerzan competencias anlogas, en el marco de convenios y acuerdos internacionales suscritos en
materia de lavado de dinero o de activos.
La colaboracin e intercambio de informacin con las autoridades competentes de otros pases se
condicionar a lo dispuesto en los tratados y convenios internacionales y, en su caso, al principio general
de reciprocidad y al sometimiento por las autoridades de dichos pases a las mismas obligaciones sobre
secreto profesional que rigen para las nacionales.
Articulo 16.- Responsabilidad de los sujetos obligados a informar.
Los sujetos obligados son responsables, conforme a Derecho, por los actos de sus empleados,
funcionarios, directores y otros representantes autorizados que, actuando como tales, incumplan las
disposiciones establecidas en la presente Ley.
Articulo 17*.- Oficiales de Enlace.
La UIF contar con el apoy^ de oficiales de enlace designados por los titulares de la Superintenden-
cia de Banca y Seguros, del Ministerio Pblico, de la Superintendencia Nacional de Administracin Tribu-
taria, Aduanas, de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores y del Ministerio del Interior.
La UIF podr solicitar a otros titulares de los organismos de la administracin pblica nacional y/o
provincial la designacin de oficiales de enlace, cuando lo crea conveniente.
La funcin de estos oficiales de enlace ser la consulta y coordinacin de actividades de la UIF con
la de los organismos de origen a los que pertenecen.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS,
TRANSITORIAS Y FINALES
Primera.- Sustitucin de los artculos 140", 376" y 378" de la Ley N 26702.
Sustituyese el texto de los artculos. 140, 376* numeral 1, segundo prrafo, y 373, numerales 2 y 3
de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia
de Banca y Seguros, Ley N 26702 y sus modificatorias, en los siguientes trminos:
"Articulo 140.-Alcance de la prohibicin.
Est prohibido a las empresas del sistema financiero, as como a sus directores y trabajadores,
suministrar cualquier informacin sobre las operaciones pasivas con sus clientes, a menos que medie
autorizacin escrita de stos o se trate de los supuestos consignados en los artculos 142 y 143".

-dVw
Leyes Especiales y Complementarias

la comunicacin, as como la puesta de cualquier dificultad destinada a impedir el acceso o la


identificacin de la comunicacin, de sus partes, o de la informacin en ella mencionada.
9. Hecha la recoleccin, se proceder a efectuar el control por parte del Fiscal Recolector. Sobre el
control y sobre su resultado, la persona interesada que se sienta afectada podr ejercer derecho de
contradiccin y defensa, segn estime conveniente.
10. Con el solo hecho de mencionarlo en su solicitud, el Fiscal Recolector estar facultado para ir ha-
ciendo controles de modo peridico, sobre lo que se vaya recolectando parcialmente, si es que el
modo de recoleccin fuese compatible con esa metodologa.
11. De descubrirse indicios de otros hechos delictivos, se comunicar el descubrimiento al Juez compe-
tente, para que ste disponga la pertinencia o no de su utilizacin en la investigacin en curso [en va
de ampliacin] o para que el Ministerio Pblico evale si hay mrito para iniciar investigacin penal
sobre el tema descubierto.
12. El Juez dar atencin preferente e inmediata a las solicitudes que se fundamenten en una urgencia
sustentada por el Fiscal Recolector.
13. El Juez que autoriza, su personal auxiliar, el Fiscal Recolector asi como el personal auxiliar del Mi-
nisterio Pblico, de la Polica Nacional del Per, peritos, los Procuradores Pblicos y dems perso-
nas naturales o jurdicas autorizadas en el proceso de investigacin debern guardar reserva sobre
toda la informacin que obtengan.
El incumplimiento de este deber se sanciona con inhabilitacin conforme a ley para el ejercicio de
la funcin pblica, sin perjuicio de las responsabilidades penales, civiles y administrativas que el Orde-
namiento Jurdico prev.
Artculo 3".- Participacin del Ministerio Pblico.
Segn las atribuciones dadas en el inciso 4 del artculo 159 de la Constitucin Poltica, y en los art-
culos 9o y 14 o del Decreto Legislativo N" 052. corresponde al Ministerio Pblico realizar la intervencin a
que se refiere la presente Ley, contando siempre para el efecto con la autorizacin del Juez competente.
Los resultados de la intervencin se incorporan a la investigacin y son considerados por el Poder Judi-
cial, en el momento y de la forma establecidas en el ordenamiento jurdico.
Si no hubiese abierta una instruccin al momento de solicitarse la intervencin a que se refiere la
presente Ley, el Fiscal Recolector acudir al Juez competente, el cual est obligado a dar una respuesta
a la solicitud con resolucin debidamente motivada.
Artculo 4".- Extensin de la cobertura a otros documentos privados.
Lo dispuesto en la presente Ley se aplica tambin para los libros, comprobantes y documentos
contables y administrativos, as como a todo otro documento privado que pueda ser til para la investi-
gacin.

DISPOSICIN FINAL
NICA.- Dergase el inciso 3 del articulo 2o de la Ley N 27379 y djese sin efecto el artculo 5o de
la misma Ley, en lo que corresponda a la materia de la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27718: LEY QUE REGULA LA FABRICACIN, IMPORTACIN, DEPSITO, TRANSPORTE, COMERCIA-
UZACIN Y USO DE PROOUCTOS PIROTCNICOS (Publicada el 11-05-02).

Artculo 1.- mbito de la Ley.


La fabricacin, importacin, depsito, transporte, comercializacin y uso de toda clase de artculos
pirotcnicos detonantes o deflagrantes, est bajo control del Estado y se sujeta a las disposiciones de
esta Ley y normas complementarias.
Articulo 2 o .- Autorizacin previa.
2.1 Toda actividad relativa a fabricacin, importacin, depsito, transporte, comercializacin y uso de
artculos pirotcnicos detonantes, sin excepcin; y la fabricacin, importacin, depsito, transporte
y comercializacin de los artculos pirotcnicos deflagrantes, requiere autorizacin previa y escrita
otorgada por el Ministerio del Interior, a travs de la Direccin General de Control de Servicios de Se-
guridad, Control de Armas, Municin y Explosivos de Uso Civil (OICSCAMEC) o la dependencia p-
blica que cumpla sus funciones fuera de Lima y est expresamente autorizada en cada Provincia.

-639-
Leyes cspfc\_uuts y v _ u u i j j i c i i i c i u u a s

2.2 Para obtener la autorizacin a que se refiere el presente artculo, es requisito indispensable que toda
persona, natural o jurdica, dedicada a la fabricacin, importacin, depsito, transporte y comercia-
lizacin de productos pirotcnicos detonantes, cuente con un seguro obligatorio contra accidentes
para sus trabajadores, as como para terceras personas que sufrieran daos como producto de tales
accidentes.
Dicho seguro deber incluir daos a la vida, a la integridad personal y a la propiedad de las perso-
nas.
2.3 Las empresas aseguradoras estn obligadas a informar de la cancelacin o anulacin de las plizas
de seguro a que se refiere el prrafo anterior, al Ministerio del Interior, quien proceder a la inmediata
cancelacin de la autorizacin. El incumplimiento de la presente norma por las aseguradoras, se
sanciona con multa entre 0.5 y 10 Unidades Impositivas Tributarias.
Artculo 3o.- Reglamento.
Mediante Decreto Supremo, refrendado por los Ministros del Interior y de Justicia, se reglamentarn
los alcances de los artculos 1o y V de la presente Ley, en un plazo de cuarenta y cinco das (45) conta-
dos a partir de su publicacin.
El Reglamento regular en detalle, cuando menos, sobre lo siguiente:
1. La relacin y caractersticas de cada uno de los artculos pirotcnicos detonantes que deben ser
objeto de prohibicin, asi como los que pueden ser objeto de autorizacin y venta al pblico.
2. Requisitos de autorizacin para la fabricacin, importacin, exportacin, comercializacin, depsito,
transporte y operacin, con fijacin de plazos para cada caso.
3. La capacitacin de personas naturales o jurdicas autorizadas por la DICSCAMEC, que realizan las
actividades sealadas en el inciso anterior.
4. Las personas naturales capacitadas que podrn operar los artculos pirotcnicos.
5. Los supuestos de autorizacin.
6. Las caractersticas de los lugares donde hayan de fabricarse, depositarse, comercializarse y utilizar-
se los artculos pirotcnicos.
7. Los requisitos y caractersticas con que debern acometerse las acciones de fabricacin, importa-
cin, comercializacin, depsito y utilizacin de artculos pirotcnicos.
8. Los requisitos que debern observarse para realizar el transporte de artculos pirotcnicos.
9. La cantidad y dase de artculos pirotcnicos que puedan fabricarse, importarse, comercializarse y
operarse en cada evento determinado.
10. Disposiciones de seguridad y control de los artculos pirotcnicos, para su correcta fabricacin, im-
portacin, comercializacin, manipulacin, depsito, transporte y operacin.
11. La relacin de artculos pirotcnicos destinados a la supervivencia o auxilia.
12. El Registro de personas autorizadas para fabricar, importar, comercializar, almacenar, transportar y
operar artculos pirotcnicos llevados por la DICSCAMEC.
13. Las dems normas que considere pertinente el Reglamento.
Artculo 4*.- Reglas Municipales.
4.1 Dentro de los noventa (90) das de publicado el Reglamento de esta Ley, las municipalidades pro-
vinciales respecto del rea del distrito del Cercado; y las municipalidades distritales de la Repblica,
bajo responsabilidad solidaria de los miembros del Concejo Municipal y mediante Ordenanza, dicta-
rn las medidas de su competencia, para determinar los lugares pblicos en los que se puedan usar
artculos pirotcnicos deflagrantes (fuegos artificiales).
4.2 La licencia de funcionamiento municipal para la fabricacin, comercializacin, depsito o cualquier
otra actividad comercial de artculos pirotcnicos, se otorgar siempre y cuando el peticionante
cuente con autorizacin concedida por la DICSCAMEC.
Artculo 5o.- Uso de artculos pirotcnicos por Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
El uso de artculos pirotcnicos detonantes, explosivos y otros de naturaleza anloga por las Fuer-
zas Armadas y Polica Nacional del Per, se rige por sus propias disposiciones. El uso de los mismos
artculos pirotcnicos con fines propios de la navegacin area o martima, igualmente, se rige por sus
propias normas.
Artculo 6".- Tipificacin penal.
6.1 Las personas naturales y los representantes legales de las personas jurdicas que fabriquen, impor-
ten, exporten, depositen, transporten y comercialicen productos pirotcnicos de cualquier tipo, sin
cumplir con el requisito de la autorizacin previa a que se refiere el Articulo 2 o los que vendan estos
Leyes Especiales y Complementarias

productos a menores de edad, sern reprimidos con pena privativa de la libertad no menor de cuatro
ni mayor de ocho aos y trescientos sesenta y cinco das multa.
6.2 La pena ser no menor de cinco ni mayor de diez aos, si a causa de la fabricacin, importacin,
depsito, transporte y comercializacin de artculos pirotcnicos, se produjesen lesiones graves o
muerte de personas.
6.3 Sin perjuicio de que el juez grade la pena conforme a lo dispuesto en el Artculo 46 del Cdigo
Penal, tambin deber tener en consideracin la importancia de las acciones tpicas, la cantidad de
material empleado en el hecho punible y dems circunstancias que fueran pertinentes'"1.
Artculo 7".- Deroga dispositivos legales.
Oerganse o djanse en suspenso todas aquellas disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Artculo 8o.- Vigencia de la Ley.
La presente Ley entra en vigencia al dia siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
Por tanto,
Habiendo sido reconsiderada la Ley por el Congreso de la Repblica, insistiendo en el texto aprobado
en sesin de la Comisin Permanente realizada el dia 23 de enero de dos mu dos, de conformidad con lo
dispuesto por el artculo 108 de la Constitucin Poltica del Estado, ordeno que se publique y cumpla.

LEY N" 27728: LEV DEL MARTILLERO PBUCO (Pubfcada el 24-05-02).

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES

CAPTULO NICO
DISPOSICIONES GENERALES
Articulo 1'.- Finalidad.
La presente ley regula la actividad que cumple el Martiliero Pblico.
Articulo 2 o .- Definicin.
El Martiliero Pblico es la persona natural debidamente inscrita y con registro vigente, autorizada
para llevar a cabo ventas en remate o subasta pblica, en la forma y condiciones que establece la pre-
sente ley o las especficas del Sector Pblico.
Artculo 3a.- mbito de aplicacin.
Todo remate pblico de bienes muebles o inmuebles, derechos, acciones, valores y semovientes de
origen lcito en el sector privado, requiere para su validez de la intervencin de Martiliero Pblico.
La subasta de bienes del Estado se rige por las normas del Reglamento General de Procedimientos
Administrativos de los Bienes de Propiedad Estatal; y el remate judicial dispuesto por la autoridad juris-
diccional, por las disposiciones del Cdigo Procesal Civil.
Articulo 4.- Aplicacin supletoria.
Los Jueces y los Funcionarios Pblicos aplican la presente ley en los procedimientos de remate
judicial o subasta pblica, en todo cuanto no se oponga a su normatividad especifica.
Articulo 5.- Competencia territorial.
El Martiliero Pblico tiene competencia en el territorio del departamento o departamentos en los que
se le autorice ejercer su funcin.
En cada departamento podr haber Martilieros Pblicos en nmero que no supere el de Notarios
Pblicos.

(59; De conformidad con el articulo 1 de le Ley N'27925. publicada el 0402-2003, se dejoen suspenso lo establecido en elpresenle
articulo, por el plazo de 30 das calendario, a fin de que quienes posean productos pirotcnicos prohibidos o no autorizados, los
entreguen a la autoridad policial o al Ministerio Pblico.

-641-
Leyes especiales } v - u m p i c n u j u i a i i c i b

TTULO II
DEL MARTILLERO PBLICO

CAPTULO I
REQUISITOS PARA SER MARTILLERO PBLICO

Artculo 6a.- Requisitos.


Para ser Martiliero Pblico se requiere:
1. Ser peruano de nacimiento.
2. Ser mayor de 25 aos y gozar plenamente de los derechos civiles.
3. Tener Titulo Profesional universitario.
4. Tener capacidad para comerciar, probado mediante examen psicolgico oficial.
5. Aprobar un examen de idoneidad y obtener el Certificado de Martiliero Pblico otorgado por la
SUNARP;
6. Estar debidamente inscrito en el Registro de Martilieros Pblicos.
7. No haber sido condenado por delito doloso comn.
8. No encontrarse en estado de quiebra culposa o fraudulenta.
9. No ser ciego, sordo o mudo, ni adolecer de enfermedad mental o incapacidad fsica permanente que
le impida ejercer el cargo con la diligencia necesaria.
10. Acreditar buena conducta y probidad por 10 comerciantes inscritos en Registros Pblicos.
11. Otorgar un depsito de garanta a favor del Estado para responder de los daos y perjuicios que
pueda ocasionar en el desempeo de sus funciones.
Artculo 7.- Del registro de martilieros pblicos.
La SUNARP tendr a su cargo el Registro de Martilieros Pblicos, el mismo que se actualizar cada
cinco aos.
Es obligatoria la matricula del Martiliero Pblico en el Registro al que se refiere el prrafo anterior.
Quien pretenda ejercer la actividad de Martiliero Pblico deber exhibir el Certificado que lo habilite para
el ejercicio de sus funciones.
Artculo 8.- De los legajos.
La autoridad que tenga a su cargo el Registro de Martilieros Pblicos ordenar la formacin de le-
gajos individuales para cada uno de los inscritos, donde constarn los datos personales y de inscripcin;
las sanciones impuestas, as como todo lo que produzca modificaciones. Dichos legajos sern pblicos.
Articulo 9a.- De la garanta.
La garanta a que se refiere el inciso 11 del articulo 6 de la presente Ley, es inembargable y repon-
dr exclusivamente el pago de los daos y perjuicios que causare el Martiliero Pblico en ejercicio de su
actividad o de la multa que como sancin se le hubiera impuesto. Oe ejecutarse la garanta, el afectado
la repondr en el plazo de 30 das, bajo apercibimiento de suspensin del Registro.

CAPTULO II
IMPEDIMENTOS DEL MARTILLERO PBLICO
Articulo 10.- Impedimentos.
Estn impedidos para ejercer el cargo de Martiliero Pblico:
1. Los que no pueden ejercer el comercio o disponer de sus bienes;
2. Los que no tienen domicilio real en el departamento o en uno de los departamentos de su competencia;
3. Los condenados con penas accesorias de inhabilitacin para ejercer cargos pblicos o por hurto,
robo, extorsin, estafa u otras defraudaciones, usura, cohecho, malversacin y delitos contra la fe
pblica hasta diez aos despus de cumplida la condena;
4. Los excluidos temporal o definitivamente del ejercicio de la actividad de Martiliero Pblico por reso-
lucin judicial o sancin del organismo competente.

CAPTULO III
INCOMPATIBILIDADES DEL MARTILLERO PBLICO
Artculo 11*.- Incompatibilidades.
No pueden ejercer el cargo de Martiliero Pblico:
1. Ningn funcionario o empleado de la Administracin Pblica, ni de entidades e instituciones pertene-
cientes al sistema financiero nacional, pblicas o privadas, o en los casos que representen intereses

r An
Leyes Especiales y Complementarias

del organismo o entidad del que formen parte o dependan hasta despus de tres aos de haber
dejado definitivamente su cargo.
2. Los eclesisticos.
3. Los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional.

CAPTULO IV
FUNCIONES DEL MARTILLERO PBLICO
Artculo 12".-Funciones
Son funciones del Martiliero Pblico:
1. Efectuar en forma personal y con sujecin a las normas sobre (a materia, la venta, permuta, gra-
vamen o alquiler de bienes muebles e inmuebles, derechos, acciones, valores y semovientes de
procedencia lcita en remate pblico.
2. Presentar informes.
3. Recabar directamente de las oficinas pblicas y de toda institucin financiera, pblica o privada, los
informes o certificados necesarios para el cumplimiento de las obligaciones previstas en el articulo
16 de la presente ley.
4. Solicitar a las autoridades competentes las medidas necesarias para garantizar el normal desarrollo
del acto de remate.

CAPTULO V
DERECHOS DEL MARTILLERO PBLICO
Articulo 13*.-Derechos.
Son derechos del Martiliero Pblico:
1. Percibir honorarios conforme a lo convenido con el comitente o lo que corresponda de acuerdo al
arancel fijado por el Reglamento de la presente ley.
2. Percibir en calidad de reintegro el monto de los gastos realizados con motivo de su gestin, aun
cuando sta haya fracasado por culpa ajena o cuando el producto del remate sea insuficiente.
3. Solicitar al juez todas tas medidas de seguridad necesarias para la realizacin de actos propios del
ejercicio de su actividad, as como a la Polica Nacional, cuando lo juzgue conveniente.
4. Perseguir por la via ms expeditiva el pago de honorarios y gastos aprobados judicialmente. El cobro
de stos puede tambin perseguirse por la va de ejecucin, en el juicio principal que los origin.
5. Denunciar ante la autoridad competente la transgresin a la presente ley.
6. Formular oposiciones fundadas en trmite de inscripcin, sin que ello implique falta disciplinaria.
7. Los dems que sean de ley.
Articulo 14".- Suspensin, fracaso o nulidad del remate
En los casos en que iniciada la tramitacin del remate, el martiliero no lo llevare a cabo por causas
que no le fueran imputables, tiene derecho a percibir los honorarios que determine el Juez, de acuerdo
con la importancia del trabajo realizado y los gastos que haya efectuado.
Igual derecho tendr si el remate fracasare por falta de postores. Si el remate se anula por causas no
imputables al martiliero, tiene derecho al pago de los honorarios que le correspondan, cuyo pago estar
a cargo de la parte que caus la nulidad.
Articulo 15.- Determinacin de honorarios.
Los honorarios del Martiliero se fijan por el Juez de acuerdo al arancel que se aprueba por el Re-
glamento de esta ley. En el caso de remates pblicos de carcter privado, el Martiliero est autorizado a
pactar sus honorarios en forma libre. A falta de pacto se aplica el arancel.

CAPTULO VI
OBLIGACIONES DEL MARTILLERO PBLICO
Articulo 16".- Obligaciones.
Son obligaciones del Martiliero Pblico:
1. Llevar los libros que determinen las disposiciones legales.
2. Cumplir fiel y diligentemente los mandatos judiciales.
3. Aceptar los cargos para los que fuere designado por el Juez.
4. Verificar la validez del titulo invocado por el comitente, as como la identidad y la aptitud legal de
ste.

-64V
Leyes Especiales y Complementarias

5 Convenir con el comitente las condiciones de su actuacin.


6. Abstenerse de ofrecer en venta, inmuebles ubicados en lotes no aprobados o no autorizados por el
organismo estatal competente. -. .. .
7. Publicar en forma clara, precisa y veraz, la propiedad y estado fctico y jurdico de los bienes que se
vendan, permuten, graven o alquilen con su intervencin.
8. Cumplir, en la subasta judicial, las condiciones establecidas por la autoridad judicial y las disposicio-
nes legales vigentes.
9. En los remates privados, partir de la base mnima que fije el comitente hasta la postura ms alta y
no suspender el remate hasta su finalizacin. Verificar la identidad del comprador, percibir el pago y
los honorarios; y otorgar el recibo de ley.
10. Rendir cuenta al juez, previa deduccin de los gastos documentados, y depositar el saldo resultante
dentro de los diez (10) das improrrogables desde el acto del remate o subasta. En la subasta parti-
cular o en cualquier otra gestin, mediacin o mandato, el plazo para rendir cuentas al comitente y
entregarle el producido neto ser de cinco das improrrogables.
11. Mantener al da el pago de las tasas, impuestos y contribuciones que impongan las leyes con motivo
del ejercicio de su actividad.
12. Verificar que los inmuebles vendidos por su intervencin no tengan deudas por impuestos, tasas
o servicios; que cuenten con planos aprobados especialmente tratndose de subdivisin o, en su
defecto, consignar en el instrumento de venta el nombre de la persona que asuma la obligacin
pendiente de cumplimiento.
13. Archivar documentos y guardar secreto de toda informacin relacionada con bienes y/o personas,
obtenidas en razn de su actividad. Slo el juez podr relevarlo de tal obligacin.
14. Observar estrictamente normas de tica y reserva en el cumplimiento de su funcin.
Artculo 17.- De los libros.
El Martiliero Pblico debe llevar los siguientes libros autorizados y rubricados en cada pgina por la
Corte Superior de Justicia del Distrito Judicial donde acte;
a. Libro de entradas: Se asentarn en ei Libro de Entradas, los datos relativos a los bienes que recibe
el Martiliero Pblico para su venta con indicacin de las especificaciones necesarias y suficientes
para su debida identificacin, indicando el nombre y apellido de quien confiere el encargo y por
cuenta de quin van a ser vendidos y si lo sern con garanta o sin ella y las condiciones de ta venta.
Se asentarn tambin, por orden cronolgico, sin intercalaciones, enmiendas ni raspaduras, los
artculos o efectos que reciba, con indicacin precisa de cantidades, bultos, pesos, marcas y dems
seales identificatorias.
b. Libro de salidas: En el Libro de Salidas se consignarn da a dia, las ventas efectuadas, con in-
dicacin precisa del comitente, del comprador, precio y condiciones de pago, as como las dems
especificaciones que se estimen necesarias.
c. Libro de cuentas: En el Libro de Cuentas se anotarn los datos que informen suficientemente sobre
los contratos efectuados entre el Martiliero y cada uno de sus comitentes.
Articulo 18.- Archivo 3e documentos.
Los martilieros deben llevar un Archivo en que se guardarn en orden cronolgico, por duplicado, los
documentos que se extiendan con su intervencin en todos los actos en los que participe.
El Archivo del Martiliero Pblico se mantendr en su poder por siempre, mientras dure el ejercicio de
sus funciones, tiene carcter pblico y pasa a manos de otro Martiliero en caso de cesacin de funciones
del Titular.

CAPTULO Vil
PROHIBICIONES DEL MARTILLERO PBLICO
Artculo 19.- Prohibiciones.
El Martiliero Pblico est prohibido de realizar los siguientes actos:
1. Compartir sus funciones con otra persona.
2. Ceder documentos o formularios que lo identifiquen o facilitar el uso de sus oficinas para el ejercicio
de actividades distintas a su funcin.
3. Compartir honorarios.
4. Formar asociaciones o sociedades para el ejercicio de la actividad de Martiliero Pblico.

-644-
Leyes Especiales y Complementarias

5. Delegar el cargo.
6. Comprar para s, directamente o por interpsita persona, los bienes connados por su comitente.
7. Suscribir instrumentos de venta o realizar actos de administracin, sin contar con autorizacin sufi-
ciente.
8. Retener el monto pagado, en lo que excede los gastos y honorarios; y, por tiempo mayor al plazo
fijado en esta ley para rendir cuentas.
9. Abandonar la gestin o suspender el remate, sin orden fehaciente del juez o del comitente.
10. Utilizar en cualquier forma las palabras "judicial" u "oficial" cuando la venta o el remate no tuviere tal
carcter.
11. Efectuar descuentos, bonificaciones o reduccin de honorarios en violacin del arancel.
12. Los dems que sean de ley.
TTULO III
SANCIONES

CAPTULO I
DE LAS SANCIONES AL MARTILLERO PBLICO
Articulo 20.- Sanciones.
El incumplimiento de las obligaciones establecidas en el Capitulo VI y las prohibiciones consignadas
en el Capitulo Vil del Titulo II de esta Ley pueden acarrear las siguientes sanciones:
1. Multa.
2. Suspensin del Registro hasta por dos aos.
3. Cancelacin del Registro.
La determinacin, aplicacin y graduacin de estas sanciones, es competencia de la SUNARP
Articulo 21.-Anotacin en el Legajo.
Las sanciones que se apliquen sern anotadas en el Legajo individual del Martiliero Pblico.
Artculo 22.- Prdida de honorarios.
El Martiliero Pblico por cuya culpa se suspendiere o anulare un remate, perder su derecho a co-
brar honorarios y gastos; y responder por los danos y perjuicios ocasionados.
Articulo 23".- Remates realizados por personas no autorizadas.
Ninguna persona podr anunciar o realizar remates sin estar debidamente registrada en las condi-
ciones previstas en el articulo 6 de la presente ley. Hacerlo acarrea sancin penal.
Quienes infrinjan esta norma sern sancionados administrativamente por la entidad correspondiente
del Ministerio de Justicia, con multa y clausura del local u oficina respectiva, sin perjuicio de formular la
correspondiente denuncia penal.

TTULO IV
PROCEDIMIENTO DE REMATE

CAPTULO I
DEL PROCEDIMIENTO DE REMATE O SUBASTA PBLICA
Artculo 24.- Del procedimiento para rematar.
Aprobada la tasacin del bien, se designar al Martiliero Pblico que llevar a cabo el remate o
subasta pblica, observando el siguiente procedimiento:
1. Cuando se trate de remates en la provincia de Lima, el Martiliero Pblico mandar publicar en el
Diario Oficial El Peruano y otro de mayor circulacin, con anticipacin no menor de dos das t; atn-
dose de bienes muebles y tres das si son inmuebles, las condiciones del remate y las especies que
estn en venta, as como el monto de la base, la tasacin y los gravmenes si los tuviere. Asimismo,
se deber sealar el da y hora en que aqul debe efectuarse y la forma en que se llevar a cabo
el remate segn lo dispuesto por la entidad convocante. Las publicaciones debern hacerse en dos
oportunidades con intervalo mximo de cinco das. La publicidad del acto de remate no podr omi-
tirse aunque medie renuncia de las partes.
Cuando se trate de remates fuera de la ciudad de Lima, las publicaciones se harn en las mismas
condiciones, en el diario que publica los avisos judiciales det Distrito Judicial y por carencia de ste,
mediante carteles colocados en el local del Juzgado y de las Municipalidades Provincial y Distrital
donde se halla el bien, si se trata de inmuebles.

-645-
Leyes Especiales y Complementarias

2. Ningn martiliero puede admitir postura por signo, ni anunciar puja alguna sin que el mayor postor lo
haya expresado de palabra.
3. Las ventas en martillo no podrn suspenderse y las especies se adjudicarn definitivamente al mejor
postor, cualquiera que fuere el precio ofrecido. Sin embargo, podr el martiliero suspender y diferir
el remate, si habiendo fijado un mnimo para las posturas no hubieren licitadores por ese mnimo.
4. A la'hora sealada o con una tolerancia no mayor de quince minutos, se inicia el remate o subasta
leyendo el aviso de convocatoria.
Seguidamente se invita a los postores a depositar la garanta y a formular sus propuestas a viva voz.
Se otorga la Buena Pro al postor que ofrezca el mayor precio dentro del tiempo previsto para la puja.
5. Si la modalidad es por "sobre cerrado", se indicar el tiempo para su entrega y recepcin. Vencido
el plazo se cuentan las propuestas cuidando su conformidad con el nmero de sobres recibidos y se
procede a abrir los sobres, uno por uno, leyendo en voz alta la suma propuesta. El Martiliero Pblico
otorga la Buena Pro al postor que haya ofrecido la suma mayor.
6 Efectuado el remate, el martiliero entregar al comitente dentro del tercer da, una pliza de adjudica-
cin, la relacin de los artculos vendidos, su precio y dems circunstancias y dentro de los ocho das
siguientes al remate, efectuar el pago del saldo liquido que resultara contra l. Los martilieros, en
ningn caso podrn vender al crdito, bajo fianza o a plazos, sin autorizacin escrita del comitente.
7. Los depsitos de garanta de los postores que no obtuvieron la Buena Pro, son devueltos inmedia-
tamente despus de finalizado el remate.
8. Si no se presentaran postores, el Martiliero Pblico declara desierto el acto de remate y lo pone en
conocimiento de la autoridad correspondiente, procediendo a realizar nueva convocatoria con de-
duccin del precio en el porcentaje que se determine en el Reglamento respectivo, operacin que a
juicio del comitente puede repetirse hasta dos veces ms. La tercera vez el remate se efectuar sin
base y al mejor postor.
9. El acreedor puede ser postor, sin obligacin de constituir garanta. Si se le adjudicara la Buena Pro,
la documentacin respectiva se le entregar cuando haya abonado todos los gastos del remate.

CAPTULO II
DE LOS GASTOS EN QUE INCURRE EL MARTILLERO PBLICO
Artculo 25.- Gastos.
Los gastos ocasionados con motivo de la actuacin de los martilieros pblicos sern reintegrados en
su totalidad por quien hubiere solicitado sus servicios o por el condenado en costas en sede judicial.
Los gastos sern actualizados desde que se hubieran efectuado hasta su pago efectivo.
Si para el cumplimiento de la actividad encomendada, el martiliero deba trasladarse fuera de su
domicilio legal, tendr derecho a un reintegro en concepto de viticos.

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Deroga disposiciones legales.
Derogese el Reglamento del Martiliero Pblico de 27 de mayo de 1914 y los artculos 116* a 123
del Cdigo de Comercio, asi como todas las disposiciones que se opongan a la presente ley.-
Segunda.- Reglamentacin.
El Poder Ejecutivo, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros y a propuesta del Ministerio de
Justicia, aprobar mediante Decreto Supremo el Reglamento de la presente Ley, dentro de los noventa
das posteriores a su publicacin.
El Poder Ejecutivo adecuar, en todo cuanto sea necesario, el Reglamento General de Procedimien-
tos Administrativos de los Bienes de Propiedad Estatal y otras normas sobre subasta o remate pblico a
las disposiciones de la presente ley, en el plazo de noventa dias.
Tercera.- Martilieros en actividad.
Las personas que a la entrada en vigencia de la presente ley ejerzan comprobadamente la actividad
de Martiliero Pblico y que posean el titulo respectivo con inscripcin hbil otorgada por la Oficina de
los Registros Pblicos de Lima y Callao, seguirn ejerciendo la actividad sin ninguna restriccin y sern
reconocidos como tales para los efectos de su Registro.
Cuarta.- Ttulo profesional.
La exigencia de Ttulo profesional para el ejercicio de la actividad de Martiliero Pblico a que se re-
fiere el inciso 3J del articulo 6* de esta ley, procede a partir de la fecha de su publicacin para tos nuevos
Martilieros Pblicos que soliciten su Registro.

-646-
Leyes Especiales y Complementarias

Quinta.- Vigencia del Decreto Ley N" 21125.


El Decreto Ley N 21125 mantiene vigencia en todo cuanto no se oponga a la presente ley.
Sexta.- Vigencia de la ley.
La presente ley entra en vigencia a los noventa das de su publicacin en el Diario Oficial.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

LEY N 27729: LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTCUISS Da CDIGO PENAL (PubTicada el 24-05-02).

Articulo 1.- Modifica el articulo 216* del Cdigo Penal.


Modificase el artculo 2164 del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
"Artculo 216*.- Ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
aos y de diez a sesenta das-multa, a quien estando autorizado para publicar una obra, lo hiciere en
una de las formas siguientes:
a. Sin mencionar en los ejemplares el nombre del autor, traductor, adaptador, compilador o arregla-
dos
b. Estampe el nombre con adiciones o supresiones que afecte la reputacin del autor como tal, o en su
caso, del traductor, adaptador, compilador o arreglador.
c. Publique la obra con abreviaturas, adiciones, supresiones, o cualquier otra modificacin, sin ei con-
sentimiento del titular del derecho.
d. Publique separadamente varias obras, cuando la autorizacin se haya conferido para publicarlas en
conjunto; o las publique en conjunto, cuando solamente se le haya autorizado la publicacin de ellas
en forma separada*.
Artculo 2V Sustituye los artculos 222", 223", 224 y 225 del Cdigo Penal.
Sustituyanse los artculos 222, 223*. 224* y 225 del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
"Artculo 222".- Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco
aos, con sesenta a trescientos sesenta y cinco das multa e inhabilitacin conforme al articulo 36 inciso
4] tomando en consideracin la gravedad del delito y el valor de los perjuicios ocasionados, quien en
violacin de las normas y derechos de propiedad industrial, almacene, fabrique, utilice con fines comer-
ciales, oferte, distribuya, venda, importe o exporte, en todo o en parte:
a. Un producto amparado por una patente de invencin o un producto fabricado mediante la utilizacin
de un procedimiento amparado por una patente de invencin obtenidos en el pas.
b. Un producto amparado por un modelo de utilidad obtenido en el pas.
c. Un producto amparado por un diseo industrial registrado en el pas.
d. Una obtencin vegetal registrada en el pas, as como su material de reproduccin, propagacin o
multiplicacin.
e. Un esquema de trazado [tipografiaj registrado en el pas, un circuito semiconductor que incorpore
dicho esquema de trazado [topografa] o un articulo que incorpore tal circuito semiconductor.
f. Un producto o servicio que utilice una marca no registrada idntica o similar a una marca registrada
en el pais.
Artculo 223.- Sern reprimidos con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cinco
aos, con sesenta a trescientos sesenta y cinco dlas-multa e inhabilitacin conforme al articulo 36 inciso
4) tomando en consideracin la gravedad del delito y el valor de los perjuicios ocasionados, quienes en
violacin de las normas y derechos de propiedad industrial:
a. Fabriquen, comercialicen, distribuyan o almacenen etiquetas, sellos o envases que contengan mar-
cas registradas.
b. Retiren o utilicen etiquetas, sellos o envases que contengan marcas originales para utilizarlos en
productos de distinto origen.
c. Envasen y/o comercialicen productos empleando envases identificados con marcas cuya titularidad
corresponde a terceros.
Artculo 224.- En los delitos previstos en este Titulo, el Juez a solicitud del Ministerio Pblico orde-
nar el allanamiento o descerraje del lugar donde se estuviere cometiendo el ilcito penal y se proceder
a la incautacin de los ejemplares de procedencia ilcita y de los aparatos o medios utilizados para la
comisin del delito.

-647-
Leyes Especiales y Complementarias

En caso de emitirse sentencia condenatoria, los ejemplares de procedencia ilcita podrn ser entre-
gados al titular del derecho vulnerado o a una institucin adecuada y en caso de no corresponder, sern
destruidos. La entrega no tendr carcter indemnizatorio.
En ningn caso proceder la devolucin de los ejemplares de procedencia ilcita al encausado.
Articulo 225".- Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco aos
y noventa a trescientos sesenta y cinco dias multa e inhabilitacin conforme al articulo 36 inciso 4):
a. Si el agente que comete el delito integra una organizacin destinada a perpetrar los ilcitos previstos
en el presente captulo.
b. Si el agente que comete cualquiera de los delitos previstos en el presente capitulo, posee la calidad
de funcionario o servidor pblico*.
Artculo 3.- Modifica el artculo 288" del Cdigo Penal.
Modifcase el artculo 288 del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
"Articulo 288.- El que produce, vende, pone en circulacin, importa o toma en depsito alimentos,
preservantes, aditivos y mezclas destinadas al consumo humano, falsificados, corrompidos o daados
que pudieran comprometer la salud de las personas, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de seis aos.
La pena privativa de libertad ser no menor de cuatro aos si el agente hubiera utilizado sellos,
etiquetas o cualquier distintivo de marcas de fbrica debidamente registradas o el nombre de productos
conocidos.
Si el agente sabia que el empleo o consumo del producto originaba un peligro de muerte, la pena
ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos.
Cuando el agente acta por culpa, la pena privativa de libertad ser no mayor de dos aos*.
Articulo 4o.- Deroga dispositivos legales.
Dergase todas aquellas disposiciones que se opongan a la presente ley.

I
LEY N 27753: LEY QUE MODIFICA UDS ARlfCUlDS 111, 124 Y 274 DEL CDIGO PENAL REFERIDOS
AL HOMICIDIO CULPOSO, LESIONES CULPOSAS Y CONDUCCIN EN ESTADO DE EBRIEDAD 0 DROGAOtC-
CIN Y EL ARTCULO 135 DEL CDIGO PROCESAL PENAL, SOBRE MANDATO DE DETENCIN (Publicada el
09-0602).

Artculo 1.- Modifica los artculos 111", 124* y 274" del Cdigo Penal.
Modifcanse los artculos 111, 124 y 274", del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
(...)
Articulo 2a.- Modifica el articulo 135* del Cdigo Procesal Penal.
Modificase el articulo 135" del Cdigo Procesal Penal que quedar redactado en los siguientes
trminos:
El Juez puede dictar mandato de detencin si atendiendo a los primeros recaudos acompaados por
el Fiscal Provincial sea posible determinar
1. Que existen suficientes elementos probatorios de la comisin de un delito que vincule al imputado
como autor o partcipe del mismo.
No constituye elemento probatorio suficiente la condicin de miembro de directorio, gerente, socio,
accionista, directivo o asociado cuando el delito imputado se haya cometido en el ejercicio de una
actividad realizada por una persona jurdica de derecho privado.
2. Que la sancin a imponerse sea superior a los cuatro aos de pena privativa de libertad.
3. Que existen suficientes elementos probatorios para concluir que el imputado intenta eludir la accin
de la justicia o perturbar la accin probatoria. No constituye criterio suficiente para establecer la
intencin de eludir a la justicia la pena prevista en la Ley para justicia, delito que se le imputa.
En todo caso el juez penal podr revocar de oficio el mandato de detencin previamente ordenado
cuando nuevos actos de investigacin pongan en cuestin la suficiencia de las pruebas que dieron lugar
a la medida".
Artculo 3.-Tasas da alcoholemia en aire espirado.
Las tasas de alcoholemia en aire espirado, que se efecten como parte de la actividad preventiva
policial sern indiciaras y referenciales en tanto se practique al intervenido el examen de intoxicacin
alcohlica en la sangre,

-648-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 4a.- Tabla de Alcoholemia.


Incorprase como anexo la tabla de alcoholemia cuyo valor es referencial y forma parte de la presen-
te Ley. Deber ser expuesta obligatoriamente en lugar visible donde se expendan bebidas alcohlicas.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
ANEXO TABLA DE ALCOHOLEMIA
Primer periodo: 0.1 a 0.5 g/l: subclinlco.
No existen sntomas o signos clnicos, pero las pruebas psicomtricas muestran una prolongacin en los
tiempos de respuesta al estimulo y posibilidad de accidentes. No tiene relevancia administrativa ni penal.
Segundo perodo: 0.5 a 1.5 g/l: ebriedad.
Euforia, verborragia y excitacin, pera con disminucin de la atencin y prdida de la eficiencia en
actos ms o menos complejos y dificultad en mantener la postura. Aqu est muy aumentada la posibili-
dad de accidentes de trnsito, por disminucin de los reflejos y el campo visual.
Tercer periodo: 1.5 a 2.5 g/l: ebriedad absoluta.
Excitacin, confusin, agresividad, alteraciones de la percepcin y prdida de control.
Cuarto perodo: 2.5 a 3.5 g/l: grave: alteracin de la conciencia.
Estupor, coma, apata, falta de respuesta a los estmulos, marcada descoordinacin muscular, rela-
jacin de los esfnteres.
Quinto perodo: niveles mayores de3.5 g/l: Coma.
Hay riesgo de muerte por el coma y el para respiratorio con afeccin neumonolgica, bradicardia con
vaso dilatacin perifrica y afeccin intestinal.

I LEY N 27754: LEV QUE MODIFICA LOS ARTCULOS 290 Y 363 DEL CDIGO PENAL (PuWfcada </ 14-
06-02;.

Articulo 1*.- Objeto de la Ley.


Modifcanse los artculos 290a y 363" del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
"Articulo 290.- Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de un ao ni mayor de
cuatro aos o con prestacin de servicio comunitario de veinte a cien jomadas, el que simulando calidad
de mdico u otra profesin de las ciencias mdicas, que sin tener titulo profesional, realiza cualquiera de
las acciones siguientes:
1. Anuncia, emite diagnsticos, prescribe, administra o aplica cualquier medio supuestamente destina-
do al cuidado de la salud, aunque obre de modo gratuito.
2. Expide dictmenes o informes destinados a sustentar el diagnstico, la prescripcin o la administra-
cin a que se refiere el inciso 1.
Articulo 363.- El que, con falso titulo o el que sin reunir los requisitos legales, ejerce profesin que
los requiera, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos".
Articulo 2a.- Derogatoria.
Derganse los dispositivos legales que se opongan a la presente Ley.

I LEY N 27760: LEY QUE MODIFICA EL INCISO 1) DEL ARTCULO 180 0a CDIGO DE JUSTICIA MILITAR
(Publicada e l 26-06-02). _ _ _ _ _ _ _ ^ _

Articulo 1.- Modifica el inciso 1 del artculo 180a del Cdigo de Justicia Militar.
Modificase el inciso 1) del articulo 180 del Cdigo de Justicia Militar en los trminos siguientes:
"Articulo 180.- Incurren tambin en el delito de abuso de autoridad:
1. Los que imponen pena o sancin prohibida por ley".
Articulo 2a.- Deroga dispositivos legales.
Derganse todas aquellas normas que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-649-
Leyes Especiales y Complementarias

LEY N 27765: LEY PENAL CONTRA EL LAVAOO DE ACTIVOS (Publicada el 27-06-02).

Articulo 1 o .- Actos de conversin y transferencia.


El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cin-
cuenta das multa.
Artculo 2.- Actos de ocultamlento y tenencia.
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del territorio
de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganan-
cias, cuyo origen lcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin
o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos
y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.
Articulo 3a.- Formas agravadas.
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos y trescientos sesenta
y cinco a setecientos treinta das multa, cuando:
a) El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario,
financiero, bancario o burstil.
b) El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organizacin criminal.
La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin y
transferencia o de ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias prove-
nientes del trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas o delitos contra el
patrimonio cultural previsto en los artculos 228" y 230 del Cdigo Penal.
Articulo 4 a :- Omisin de Comunicacin de operaciones o transacciones sospechosas.
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad
competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y
normas reglamentarias, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aos, con ciento veinte a doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin no mayor de seis aos,
de conformidad con los incisos 1). 2) y 4) del artculo 36' del Cdigo Pena).
Artculo 5.- Reglas de Investigacin.
Para la investigacin de los delitos previstos en esta ley, se podr levantar el secreto bancario, la
reserva tributaria y la reserva burstil, por disposicin de la autoridad judicial o a solicitud del Fiscal de
la Nacin. La informacin obtenida en estos casos slo ser utilizada en relacin con la investigacin de
los hechos que la motivaron.
Articulo 6a.- Disposicin comn.
El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios con-
currentes en cada caso.
El conocimiento del origen licito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contem-
pla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de
drogas; terrorismo, detitos contra la administracin pblica, secuestro, extorsin, proxenetismo, trata de
personas, trfico ilcito de migrantes, defraudacin tributaria, contra el patrimonio en su modalidad agra-
vada, delitos aduaneros, u otros similares que generen ganancias legales, con excepcin de los actos
contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal.
En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron
el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o
hayan sido objeto de sentencia condenatoria.
Tambin podr ser sujeto de investigacin por ei delito de lavado de activos, quien realiz las activi-
dades ilcitas generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.
Artculo 7a.- Prohibicin de beneficios penitenciarios.
Los sentenciados por el delito previsto en ltimo prrafo del artculo 3a de la presente Ley no podrn
acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semiliber-
tad y liberacin condicional.
Articulo 8a.- Norma derogatoria.
Oerganse los artculos 296-A y 296-8 del Cdigo Penal.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-650-
Leyes Especiales y Complementarias

1
LEY N 27770: lY QUE REGULA EL OTORGAMIENTO OE BENEFICIOS PENALES Y PENITENCIARIOS A
AQUELLOS QUE COMETEN DEUTOS GRAVES CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA (Publicada el 28-
06-02).

Artculo 1 o .- Objeto de la Ley.


La presente Ley regula el otorgamiento de beneficios penales y penitenciarios en favor de aquellas
personas que cometen delitos contra la administracin pblica.
Artculo 2".- mbito de aplicacin.
La presente Ley se aplica a los condenados por los siguientes delitos:
a. Concusin en todas sus modalidades.
b. Peculado en todas sus modalidades, excepto en la forma culposa.
c. Corrupcin de funcionarios en todas sus modalidades, incluidas las cometidas por particulares.
d. Asociacin ilcita para delinquir, cuando los hechos materia de condena se hallen relacionados con
atentados contra la Administracin Pblica, contra el Estado y la Defensa Nacional o contra los Po-
deres del Estado y el Orden Constitucional.
Artculo 3'.- No recepcin de beneficios penales.
Las personas condenadas por los delitos a que se refiere el articulo 2 de la presente Ley no podrn
recibir los siguientes beneficios penales:
a. Conversin de la pena privativa de libertada que se refiere el articulo 52 del Cdigo Penal.
b. La reserva del fallo condenatorio a que se refiere el articulo 62 del Cdigo Penal.
Artculo 4a.- Recepcin de beneficios penitenciarios.
Las personas condenadas por los delitos a que se refiere el articulo 2" de la presente Ley podrn
recibir a su favor tos siguientes beneficios penitenciarios:
a. Redencin de la pena por el trabajo y la educacin a que se refieren los artculos 44 al 47 del
Cdigo de Ejecucin Penal, a razn de un da de pena por cinco das de labor efectiva o de estudio
debidamente comprobada.
b. Semilibertad a que se refieren los artculos 48" a 52 del Cdigo de Ejecucin Penal, cuando se
haya cumplido las dos terceras partes de la pena y previo pago del ntegro de la cantidad fijada en la
sentencia como reparacin civil y de la multa o, en el caso del interno insolvente, la correspondiente
fianza en la forma prevista en el artculo 183 del Cdigo Procesal Penal.
c. Liberacin condicional a que se refieren los artculos 53 a 57" del Cdigo de Ejecucin Penal cuan-
do se hayan cumplido las tres cuartas partes de la pena y previo pago del ntegro de la cantidad
fijada en las sentencias como reparacin civil y de la multa o, en el caso del interno insolvente, la
correspondiente fianza en la forma prevista en el articulo 183 del Cdigo Procesal Penal.
Articulo 5*.- Disposicin derogatoria.
Adecase a la presente norma o derganse en su caso, las disposiciones legales que se opongan
a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27775: LEY QUE REGULA EL PROCEDIMIENTO DE EJECUCIN DE SENTENCIAS EMmDAS POR
TRIBUNALES SUPRANACIONALES (Publicada el 07-07-02).

Articulo 1.- Objeto de la Ley.


Declrase de inters nacional el cumplimiento de las sentencias dictadas en los procesos seguidos
contra el Estado Peruano por Tribunales Internacionales constituidos por Tratados que han sido ratifica-
dos por el Per de acuerdo con la Constitucin Poltica.
Articulo 2.- Reglas de ejecucin de Sentencias Supranaclonales
Las sentencias expedidas por los Tribunales Internacionales constituidos segn Tratados de los que
es parte el Per, que contengan condena de pago de suma de dinero en concepto de indemnizacin
por danos y perjuicios a cargo del Estado o sean meramente declarativas, se ejecutarn conforme a las
reglas de procedimiento siguiente:

-651-
Leyes Especiales y Complementarias

a] Competencia.
La sentencia emitida por el Tribunal Internacional ser transcrita por el Ministerio de Relaciones
Exteriores al Presidente de la Corte Suprema, quien la remitir a la Sala en que se agot la jurisdiccin
interna, disponiendo su ejecucin por el Juez Especializado o Mixto que conoci el proceso previo. En
el caso de no existir proceso interno previo, dispondr que el Juez Especializado o Mixto competente
conozca de la ejecucin de la resolucin.
b] Procedimiento para la ejecucin de resolucin que ordena el pago de suma determinada.
Si la sentencia contiene condena de pago de suma de dinero, el Juez a que se refiere el inciso a] de
este articulo dispone que se notifique al Ministerio de Justicia para que cumpla con el pago ordenado en
la sentencia en el trmino de diez dias.
c] Procedimiento para el pago de suma por determinar.
Si la sentencia contiene condena de pago de suma de dinero por determinar, el Juez Especializado
o Mixto a que se refiere en el inciso a] de este articulo, correr traslado de la solicitud del ejecutante con
los medios probatorios que ofrezca, al Ministerio de Justicia por el trmino de diez das. El representante
del Ministerio de Justicia puede formular contradiccin exclusivamente sobre el monto pretendido, ofre-
ciendo medios probatorios. Formulada la contradiccin o sin ella, el Juez ordenar la actuacin de los
medios probatorios pertinentes en audiencia de conciliacin, en el plazo no mayor de 30 das y pronun-
ciar resolucin dentro de los 1S dias. La apelacin ser concedida con efecto suspensivo y ser resuelta
por la Sala de la Corte Superior correspondiente en igual trmino.
d] Proceso para fijar la responsabilidad patrimonial y el monto Indemnlzatorlo, en su caso.
Si la sentencia contiene declaracin de que la parte ha sufrido darlos y perjuicios distintos al dere-
cho conculcado o como consecuencia de los hechos materia de juzgamiento internacional y ha dejado a
salvo el derecho del mismo para hacerlo valer conforme a la jurisdiccin interna, la parte deber interpo-
ner la demanda correspondiente siguiendo el trmite del proceso abreviado previsto en el Ttulo II de la
Seccin Quinta del Cdigo Procesal Civil.
e] Ejecucin de medidas provisionales.
En los casos que la Corte emita medidas provisionales, ya sea cuando se trate de asuntos que estn
en conocimiento de la misma, o bien, a solicitud de la Comisin Interamericana ante la Corte, stas debe-
rn ser de inmediato cumplimiento, debiendo el Juez Especializado o Mixto ordenar su ejecucin dentro
del trmino de 24 horas de recibida la comunicacin de la decisin respectiva.
Artculo 3".- Tramitacin de pretensiones distintas.
Las pretensiones de la parte sobre reparaciones distintas de la condena o declaracin contenidas
en la sentencia del Tribunal Internacional se sujetan a la competencia y a la va procedimental sealadas
en el Cdigo Procesal Civil.
Articulo 4.- Medidas no indemnizatorias.
Dentro del plazo de diez dias de recibida la comunicacin de la Corte Suprema, el Juez que agot
la jurisdiccin interna ordenar a los rganos e instituciones estatales concernidas, sea cules fuesen
stas, el cese de la situacin que dio origen a la sentencia referida, indicando la adopcin de las medidas
necesarias.
En el caso que la sentencia se refiera a resolucin judicial, el Juez competente deber adoptar las
disposiciones que resulten pertinentes para la restitucin de las cosas al estado en el que se encontraban
antes de que se produzca la violacin declarada por medio de la sentencia.
Articulo 5".- Derecho de repeticin.
Fijada la responsabilidad personal de la autoridad, funcionario o empleado pblico que dio motivo al
procesamiento internacional, el Estado representado por el Procurador correspondiente iniciar proceso
judicial para obtener a su vez, el resarcimiento de los daos y perjuicios que se le ha ocasionado.
Artculo 6".- Comunicacin de cumplimiento de sentencias.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica informar, por medio del Ministerio de Relaciones Ex-
teriores a la Corte Interamericana de Derechos Humanos acerca de las medidas que se hayan adoptado
en cumplimiento de la sentencia.
El beneficiario ser informado peridicamente de las medidas que se adopten en cumplimiento de
la sentencia.
Articulo 7o.- Previsin presupuestaria.
El Ministerio de Justicia incorporar y mantendr en su pliego presupuesta! una partida que sirva
de fondo suficiente para atender exclusivamente el pago de sumas de dinero en concepto de reparacin

-652-
Leyes Especiales y Complementarias

de daos y perjuicios impuesto por sentencias de Tribunales Internacionales en procesos por violacin
de derechos humanos, asi como el pago de las sumas que se determinen en las resoluciones de los
procedimientos a que se refieren los incisos c) y d) del articulo 2o de esta Ley.
Si la partida fuere insuficiente para atender su objeto, se aplicar lo dispuesto en el Decreto de
Urgencia N 055-2001, que establece procedimiento para el pago de sumas de dinero ordenadas por
mandato judicial en procesos seguidos con el Estado, en lo que sea pertinente.
Articulo 8".- Via arbitral.
En el caso sealado en el acpite c) y d) del artculo 2, las partes podrn solicitar que la determina-
cin del monto a pagar, y la responsabilidad patrimonial y ei monto indemnizatorio en su caso, se tramite
a travs de un procedimiento arbitral de carcter facultativo, para lo cual el Procurador del Estado del
Ministerio de Justicia debe estar debidamente autorizado para ello. El procedimiento arbitral se regir
por la Ley de la materia.
Articulo 9".- Deroga dispositivos legales.
Derganse todas aquellas disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

LEY N 27815: LEY DEL CDIGO DE TICA DE LA FUNCIN PBUCA (Publicada el 13-08-02).

De conformidad con la nica Disposicin Complementaria de la Ley N' 28496, publicada el 16


Abril 2005, toda referencia al "servidor pblico" en la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, se
entender efectuada a la nueva denominacin de "empleado pblico", segn la Ley Marco del Empleo
Pblico, Ley N* 28175.
CAPTULO I
DE LA FUNCIN PBLICA

Artculo 1.- mbito de aplicacin.


Los Principios, Deberes y Prohibiciones ticos que se establecen en el presente Cdigo de tica de
la Funcin Pblica rigen para los servidores pblicos de las entidades de la Administracin Pblica, de
acuerdo a lo establecido en el articulo 4 del presente Cdigo.
Para los fines de la presente Ley se entender por entidad o entidades de la Administracin Pblica
a las indicadas en el artculo 1 de la Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, inclu-
yendo a las empresas pblicas.
Articulo 2a.- Funcin pblica.
A los efectos del presente Cdigo, se entiende por funcin pblica toda actividad temporal o perma-
nente, remunerada u honoraria, realizada por una persona en nombre o al servicio de las entidades de la
Administracin Pblica, en cualquiera de sus niveles jerrquicos.
Artculo 3.- Fines de la funcin pblica.
Los fines de la funcin pblica son el Servicio a la Nacin, de conformidad con lo dispuesto en la
Constitucin Poltica, y la obtencin de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de manera que
se logre una mejor atencin a la ciudadana, priorizando y optimizando el uso de los recursos pblicos,
conforme a lo dispuesto por la Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado.
Articulo 4".- Servidor pblico.
4.1 Para los efectos del presente Cdigo se considera como empleado pblico a todo funcionario o ser-
vidor de las entidades de la Administracin Pblica en cualquiera de los niveles jerrquicos sea ste
nombrado, contratado, designado, de confianza o electo que desempee actividades o funciones en
nombre del servicio del Estado1".
4.2 Para tal efecto, no importa el rgimen jurdico de la entidad en la que se preste servicios ni el rgi-
men laboral o de contratacin al que est sujeto.

(60) Numeral modificado por al articulo nico de la Ley W 28495. publicada al 16-04-05. en el Diario Oficial '1 Peruano'.

-653-
Leyes Especiales y Complementarias

4.3 El ingreso a la funcin pblica implica tomar conocimiento del presente Cdigo y asumir el compro-
miso de su debido cumplimiento.
Articulo 5 o .-Interpretacin y consultas.
5.1 La Presidencia del Consejo de Ministros es la entidad encargada de dictar las normas interpretativas
y aclaratorias del presente Cdigo.
5 2 En caso de duda con relacin a una cuestin concreta de naturaleza tica, la entidad correspondien-
te deber consultar a la Presidencia del Consejo de Ministros.

CAPTULO II
PRINCIPIOS Y DEBERES TICOS DEL SERVIDOR PBLICO
Articulo 6".- Principios de la Funcin Pblica.
El servidor pblico acta de acuerdo a los siguientes principios:
1. Respeto.
Adeca su conducta hacia el respeto de la Constitucin y las Leyes, garantizando que en todas las
fases del proceso de toma de decisiones o en el cumplimiento de los procedimientos administrativos,
se respeten los derechos a la defensa y al debido procedimiento.
2. Probidad.
Acta con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el inters general y desechando
todo provecho o ventaja personal, obtenido por s o por interpsita persona.
3. Eficiencia.
Brinda calidad en cada una de las funciones a su cargo, procurando obtener una capacitacin slida
y permanente.
4. Idoneidad.
Entendida como aptitud tcnica, legal y moral, es condicin esencial para el acceso y ejercicio de
la funcin pblica. El servidor pblico debe propender a una formacin slida acorde a ta realidad,
capacitndose permanentemente para el debido cumplimiento de sus fundones.
5. Veracidad.
Se expresa con autenticidad en las relaciones funcionales con todos los miembros de su institucin
y con la ciudadana, y contribuye al esclarecimiento de ios hechos.
6. Lealtad y Obediencia.
Acta con fidelidad y solidaridad hacia todos los miembros de su institucin, cumpliendo las rdenes
que le imparta el superior jerrquico competente, en la medida que renan las formalidades del caso
y tengan por objeto la realizacin de actos de servicio que se vinculen con las funciones a su cargo,
salvo los supuestos de arbitrariedad o legalidad manifiestas, las que deber poner en conocimiento
del superior jerrquico de su institucin.
7. Justicia y Equidad.
Tiene permanente disposicin para el cumplimiento de sus funciones, otorgando a cada uno lo que
le es debido, actuando con equidad en sus relaciones con el Estado, con el administrado, con sus
superiores, con sus subordinados y con la ciudadana en general.
8. Lealtad al Estado de Derecho.
El funcionario de confianza debe lealtad a la Constitucin y al Estado de Derecho. Ocupar cargos de
confianza en regmenes de facto, es causal de cese automtico e inmediato de la funcin pblica.
Articulo 7.- Deberes de la funcin pblica.
El servidor pblico tiene los siguientes deberes:
1. Neutralidad.
Debe actuar con absoluta imparcialidad poltica, econmica o de cualquier otra ndole en el des-
empeo de sus funciones demostrando independencia a sus vinculaciones con personas, partidos
polticos o instituciones.
2. Transparencia.
Debe ejecutar los actos del servicio de manera transparente, ello implica que dichos actos tienen
en principio carcter pblico y son accesibles al conocimiento de toda persona natural o jurdica. El
servidor pblico debe de brindar y facilitar informacin fidedigna, completa y oportuna.
3. Discrecin.
Debe guardar reserva respecto de hechos o informaciones de los que tenga conocimiento con mo-

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Leyes Especiales y Complementarias

tivo o en ocasin del ejercicio de sus funciones, sin perjuicio de los deberes y las responsabilidades
que le correspondan en virtud de las normas que regulan el acceso y la transparencia de la informa-
cin pblica.
4. Ejercicio adecuado del Cargo.
Con motivo o en ocasin del ejercicio de sus funciones el servidor pblico no debe adoptar represalia
de ningn tipo o ejercer coaccin alguna contra otros servidores pblicos u otras personas.
5. Uso Adecuado de los bienes del Estado.
Debe proteger y conservar los bienes del Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados para
el desempeo de sus funciones de manera racional, evitando su abuso, derroche o desaprovecha-
miento, sin emplear o permitir que otros empleen los bienes del Estado para fines particulares o
propsitos que no sean aquellos para los cuales hubieran sido especficamente destinados.
6. Responsabilidad.
Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con
pleno respeto su funcin pblica.
Ante situaciones extraordinarias, el servidor pblico puede realizar aquellas tareas que por su na-
turaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten
necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten.
Todo servidor pblico debe respetar los derechos de ios administrados establecidos en el articulo 55
de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.

CAPTULO III
PROHIBICIONES TICAS DEL SERVIDOR PBLICO
Artculo 8a.- Prohibiciones ticas de la funcin pblica.
El servidor pblico est prohibido de:
1. Mantener intereses de conflicto.
Mantener relaciones o de aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses personales, laborales,
econmicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimento de los deberes y funciones
a su cargo.
2. Obtener ventajas indebidas.
Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para si o para otros, mediante el uso de su
cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia.
3. Realizar actividades de proselltlsmo poltico.
Realizar actividades de proselitismo poltico a travs de la utilizacin de sus funciones o por medio
de la utilizacin de infraestructura, bienes o recursos pblicos, ya sea a favor o en contra de partidos
u organizaciones polticas o candidatos.
4. Hacer mal uso de informacin privilegiada.
Participar en transacciones u operaciones financieras utilizando informacin privilegiada de la entidad
a la que pertenece o que pudiera tener acceso a ella por su condicin o ejercicio del cargo que desem-
pea, ni debe permitir el uso impropio de dicha informacin para el beneficio de algn inters.
5. Presionar, amenazar y/o acosar.
Ejercer presiones, amenazas o acoso sexual contra otros servidores pblicos o subordinados que
puedan afectar la dignidad de la persona o inducir a la realizacin de acciones dolosas.

CAPITULO IV
INCENTIVOS, SANCIONES Y PROCEDIMIENTO
Artculo 9.- rgano de la Alta Direccin.
9.1. El rgano de la Alta Direccin de cada entidad pblica ejecuta, en la institucin de su competencia,
las medidas para promover la cultura de probidad, transparencia, justicia y servicio pblico estable-
cida en el presente Cdigo.
9.2. El rgano de la Alta Direccin establece los mecanismos e incentivos que permitan una actuacin
correcta, transparente y leal de los servidores pblicos. En ese sentido, dicho rgano est encarga-
do de:
a) Difundir el Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
b) Disear, establecer, aplicar y difundir los incentivos y estmulos a los servidores pblicos que
cumplan con los principios, deberes y obligaciones del presente Cdigo y respeten sus prohi-
biciones.

-655-
Leyes Especiales y Complementarias

c) Desarrollar campaas educativas sobre las sanciones para los servidores pblicos que tengan
prcticas contrarias a los principios establecidos en el presente Cdigo.
Artculo 10".- Sanciones.
10.1. La transgresin de los principios y deberes establecidos en el Captulo II y de las prohibiciones
sealadas en el Captulo III, de la presente Ley, se considera infraccin al presente Cdigo, gene-
rndose responsabilidad pasible de sancin.
10.2. El Reglamento de la presente Ley establece las correspondientes sanciones. Para su graduacin,
se tendr presente las normas sobre carrera administrativa y el rgimen laboral aplicable en virtud
del cargo o funcin desempeada.
10.3. Las sanciones aplicables por la transgresin del presente Cdigo no exime de las responsabilida-
des administrativas, civiles y penales establecidas en la normatividad.
Artculo 11.- Obligacin de comunicar o denunciar los actos contrarios al Cdigo
Todo empleado pblico, bajo responsabilidad, tiene el deber de comunicar, as como la persona
natural o jurdica tiene el derecho de denunciar, los actos contrarios a lo normado en el presente Cdigo,
ante la Comisin Permanente de Procesos Administrativos Disciplinarios de la entidad afectada o al
rgano que haga sus veces1*1'.
Artculo 12*.- Procedimiento.
Las entidades pblicas aplicarn, contando con opinin jurdica previa, la correspondiente sancin
. de acuerdo al reglamento de la presente Ley, al Decreto Legislativo N 276 y su Reglamento, cuando
corresponda, y a sus normas internas.
Articulo 13.-Registro de Sanciones.
13.1 Amplese el contenido del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido, establecido en
el artculo 242" de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, y antese en l
las sanciones producidas por la transgresin del presente Cdigo.
13.2 El Registro deber contener los datos personales del servidor, la sancin impuesta, el tiempo de
duracin y la causa de la misma.
13.3La inscripcin en el Registro tiene una duracin de un ao contado desde la culminacin de la san-
cin.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES


Primera.- Integracin de Procedimientos Especiales.
El Cdigo de Etica de la Funcin Pblica es supletorio a las leyes, reglamentos y otras normas de
procedimiento existentes en cuanto no lo contradigan o se opongan, en cuyo caso prevalecen las dispo-
siciones especiales.
Segunda.- Reglamentacin.
El Poder Ejecutivo, a travs de la Presidencia del Consejo de Ministros, reglamenta la presente Ley
en un plazo mximo de 90 das a partir de su vigencia.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27840: LEY DE ASILO (Publicada el 10-10-02).

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Articulo 1".- Objeto.
La presente Ley tiene por objeto regular la institucin del asilo, Territorial o Diplomtico, de acuerdo
a los trminos consagrados en la Constitucin Poltica y en los instrumentos internacionales ratificados
por el Per.

(61) Articulo modificado por al articulo nico da la Lay N' 28496. publicada el 1644-05, en el Diario Oficial 'El Peruano'.

-656-
Leyes Especiales y Complementarias

La presente Ley se sustenta en lo dispuesto en la Convencin de La Habana de 1928; la Convencin


de Montevideo de 1933 y la Convencin de Caracas de 1954 sobre asilo, asi como en la Constitucin
Poltica del Per.
Artculo 2".- De la proteccin al asilado.
El territorio peruano constituye un espacio inviolable para todas las personas a quienes se conceda
asilo y gocen de la proteccin del Estado.
Articulo 3o.- Principios fundamentales.
El Estado reconoce y garantiza el derecho de asilo, de conformidad con los siguientes principios:
1. En caso de duda en la interpretacin de alguna norma sobre la materia, primar la posicin ms
favorable al solicitante de asilo.
2. Ninguna disposicin de esta Ley deber aplicarse como contrara o en menoscabo a los derechos y
beneficios otorgados por las Convenciones Internacionales de las que el Per es parte.
3. Ninguna persona solicitante de asilo ser sujeta a medida alguna que le obligue a retornar al territo-
rio donde su vida, integridad fsica o su libertad se encuentre en riesgo.
4. Ninguna autoridad podr imponer sancin alguna a las personas solicitantes de asilo, en tanto se
decida su situacin, por causa del ingreso o permanencia irregular en el territorio de la Repblica.
5. No se permitirn discriminaciones fundadas en la raza, sexo, credo, ideas polticas, condicin social,
pas de origen o aquellas que, en general, tengan por objeto o por resultado, anular o menoscabar
el reconocimiento, goce o ejercicio de la condicin de asilado.
6. Se garantiza la unidad familiar del asilado.

TTULO II
DEL ASILO

CAPTULO I
DEFINICIN Y FACULTADES DEL ESTADO
Artculo 4.- Definicin.
El Asilo es la proteccin que el Estado otorga en su territorio al extranjero considerado perseguido
por motivos o delitos polticos y cuya libertad o vida se encuentre en peligro. El asilo concedido dentro de
las fronteras del Estado se denomina territorial y el concedido en la sede de las misiones diplomticas,
incluyendo las residencias de los jefes de misin, y en naves, aeronaves o campamentos militares del
pas en el exterior, se considera diplomtico. En tanto se decida la situacin del solicitante, ste gozar,
de manera provisional, de la proteccin del Estado.
Articulo 5".- Facultad del Estado.
El Estado otorgar asilo al extranjero a travs del Ministerio de Relaciones Exteriores, una vez cali-
ficados los hechos que lo motiven.
Articulo 6.- Improcedencia del asilo.
No podr otorgarse asilo a la persona que se encuentre inculpada, procesada o condenada ante
tribunales judiciales ordinarios competentes por delitos comunes, o que haya cometido delitos contra la
paz, terrorismo, crmenes de guerra o delitos de lesa humanidad definidos en los instrumentos interna-
cionales.
Artculo 7".- Revocatoria del Asilo.
Se podr revocar el asilo cuando ste se haya obtenido mediante datos, documentos o declaracio-
nes que sean falsos y determinantes del reconocimiento obtenido o cuando se incurra en alguna de las
causas previstas en los Convenios Internacionales ratificados por Per.
Por razones humanitarias o de inters pblico podr autorizarse la permanencia en Per del intere-
sado, en el marco de la Ley General de Extranjera.
Articulo 8.- Retorno del asilado.
El Estado brindar facilidades a los asilados que, por haber terminado la causa que los oblig a
solicitar asilo, decidan libremente retornar a su pas. Asimismo, les brindar los respectivos certificados
educativos o laborales que requieran y a los que haya lugar.
Artculo 9".- Fin del Asilo.
Finaliza la calidad de asilado o termina el trmite para su concesin, y con ste los beneficios del
asilo, cuando:
a) Llega a su trmino la situacin que lo produjo.

-657-
Leyes Especiales y Complementarias

b) El asilado retoma a su pas de origen.


c) El asilado se naturaliza peruano, de acuerdo a lo dispuesto en el articulo 27 de la presente Ley.
d) El asilado adquiere por cualquier medio la nacionalidad de un tercer Estado.
e) El asilado abandona sin autorizacin o de manera denitiva el territorio nacional.
f) El asilado realiza actos que de acuerdo a la presente Ley o su reglamento, implican la prdida de la
condicin de asilado.
g) Cuando los convenios o la costumbre internacional dispongan que termina el asilo.
Articulo 10.- Expulsin.
8 Estado podr expulsar del pas, al asilado que incumpliese los deberes a los que est obligado
por razn de su condicin.

CAPTULO II
OBLIGACIONES Y DERECHOS DEL ASILADO
Articulo 11*.- Obligaciones del asilado.
Los asilados debern respetar la Constitucin Poltica y las leyes de la Repblica, y no intervendrn
en asuntos polticos o de otra ndole que comprometan la seguridad nacional, las relaciones o los inte-
reses del Estado peruano.
Articulo 12a.- Reagrupacin familiar.
Otorgado el asilo, ste se har extensivo a su cnyuge y dependientes, correspondindole al Estado
brindar facilidades administrativas para la reagrupacin familiar a travs del Ministerio de Relaciones
Exteriores.
Articulo 13.- De la identificacin.
El Estado otorgar al asilado, cnyuge y dependientes, a titulo gratuito, documentos de identidad de
carcter nico, en los que se anotarn la respectiva calidad migratoria, asi como documentos de viaje,
en caso carecieran y no puedan obtenerlo del Estado de su nacionalidad.
Articulo 14".- Excepciones a la extensin familiar del asilo.
Cuando el matrimonio o convivencia estable se constituyan con posterioridad al reconocimiento de
la condicin de asilado, el interesado no podr solicitar la extensin del asilo para sus dependientes, sino
el trato ms favorable con arreglo a la normativa vigente de extranjera.
Ello no impide que dichos familiares, si renen los requisitos exigidos, puedan solicitar asilo, a travs
de otro procedimiento.
Articulo 15a.- No discriminacin.
El Estado aplicar las disposiciones que rigen al asilo a todos los asilados por igual, sin ningn tipo
de discriminacin.
Artculo 16.- Del trato otorgado por el Estado.
Con excepcin de las disposiciones ms favorables previstas en las Convenciones Internacionales
sobre asilo y en la presente Ley, el Estado otorgar a los asilados el mismo trato que otorga a los extran-
jeros en general.
Artculo 17.- Tutela jurisdiccional y debido proceso.
Todo asilado tendr derecho a la tutela jurisdiccional, en igualdad de condiciones que un nacional.
Articulo 18.- Actividad remunerada.
El Estado garantiza al asilado, las facilidades para ejercer actividades econmicas, dependientes
o independientes, en el sector pblico o privado, que le permitan generar ingresos para satisfacer sus
necesidades y la de sus dependientes.
Las medidas restrictivas respecto de los extranjeros o del empleo de extranjeros, impuestas para
proteger el mercado nacional de trabajo, no se aplicarn a los asilados.
Articulo 19*.- Educacin.
El Estado conceder al asilado y dependientes las facilidades que le permitan acceder a la educa-
cin pblica, bsica, media y universitaria sin ningn tipo de restriccin.
Artculo 20.- Reconocimiento de ttulos profesionales
El Estado conceder a los asilados que posean ttulos profesionales, obtenidos y/o reconocidos por
las autoridades respectivas, el derecho de ejercer su profesin, asi no existiesen convenios bilaterales
de reconocimiento con los pases de procedencia.

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Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 21.- Alojamiento temporal y alimentacin.


El Estado se encargar de proporcionar alojamiento temporal y alimentacin al Asilado y depen-
dientes, asumiendo los gastos que estos conceptos irroguen, en tanto no puedan ser asumidos por el
beneficiado.
Articulo 22.- Asistencia pblica.
El Estado conceder a los asilados el mismo trato que a sus nacionales en lo que respecta a la
asistencia y salud pblica.
Articulo 23a.- Legislacin del trabajo y seguros sociales.
El Estado aplicar a los asilados el mismo trato que a los nacionales en materia laboral y seguridad
social.
Artculo 24*.- Apoyo en trmites administrativos.
Cuando un asilado, para ejercer un derecho, requiere normalmente el apoyo administrativo de las
autoridades de su pais, a las cuales no puede recurrir, el Estado asilante tomar las disposiciones nece-
sarias para que sus propias autoridades le proporcionen ese apoyo.
Articulo 25".- Residencia y trnsito.
El Estado conceder al asilado el derecho de escoger el lugar de su residencia dentro del territorio
y de viajar libremente por l, con las limitaciones que establece la Constitucin y las leyes de la Rep-
blica.
Articulo 26.- Naturalizacin.
El Estado facilitar, a titulo gratuito, la naturalizacin de los asilados y sus dependientes.
Articulo 27*.- Salida temporal.
El asilado o sus dependientes podrn viajar al extranjero, previa autorizacin, por un periodo no
mayor de sesenta das; el viaje no autorizado ocasionar la cancelacin del asilo, salvo razones debida-
mente justificadas.

DISPOSICIN REGLAMENTARIA
a
Articulo 28 .- De su reglamento.
El Ministerio de Relaciones Exteriores en un plazo no mayor de sesenta [60] das de publicada la
presente Ley, proceder a expedir el respectivo reglamento.

DISPOSICIN DEROGATORIA
NICA.- Dergase o modificase el Decreto Legislativo N 703, en las partes pertinentes y dems
disposiciones legales que se opongan a la presente Ley.
Por tanto:
Habiendo sido reconsiderada parcialmente la Ley por el Congreso de la Repblica, aceptndose
en parte las observaciones formuladas por el seor Presidente de la Repblica, de conformidad con lo
dispuesto por el articulo 108 de la Constitucin Poltica del Estado, ordeno que se publique y cumpla.

I LEY N 27868: LEY QUE ESTABLECE EL REGISTRO DE SENTENCIAS CON RESERVA DE FALLO CONDENA-
TORIO (Publicada el 20-11-02).

Articulo 1 a .- Modifica el articulo 63a del Cdigo Penal.


Modificase el articulo 63a del Cdigo Penal, que queda redactado de la siguiente manera:
[]
Articulo 2a.- Normas de ejecucin de la Ley.
Dentro de los treinta das de publicada esta ley, el Poder Judicial a travs de su Consejo Ejecutivo,
dictar las normas necesarias para adecuar a su infraestructura y recursos humanos, la implementacin
del Registro Especial de Reservas de Fallo Condenatorio.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-659-
Leyes Especiales y Complementarias

H LEY N 27908: LEY DE RONDAS CAMPESINAS (Puo/fcada el 07-01-2003).

Articulo 1.- Personalidad jurdica.


Reconcese personalidad jurdica a las Rondas Campesinas, como forma autnoma y democrtica
de organizacin comunal, pueden establecer interiocucin con el Estado, apoyan ai ejercicio de funcio-
nes jurisdiccionales de la Comunidades Campesinas y Nativas, colaboran en la solucin de conflictos y
realizan funciones de conciliacin extrajudicial conforme a la Constitucin y a la Ley, asi como funciones
relativas a la seguridad y a la paz comunal dentro de su mbito territorial. Los derechos reconocidos a
los pueblos indgenas y comunidades campesinas y nativas se aplican a las Rondas Campesinas en lo
que les corresponda y favorezca.
Articulo 2a.- Rondas al Interior de la comunidad campesina.
En los lugares donde existan Comunidades Campesinas y Nativas, las Rondas Campesinas o Ron-
das Comunales, se forman y sostienen a iniciativa exclusiva de la propia Comunidad y se sujetan al
Estatuto y a lo que acuerden los rganos de Gobierno de la Comunidad a los que la Ronda Campesina
est subordinada.
Artculo 3*.- Derechos y deberes de los miembros de las Rondas Campesinas.
Las Rondas Campesinas estn integradas por personas naturales denominadas Ronderos y Ron-
daras que se encuentren debidamente acreditadas. Tienen los derechos y deberes que la presente Ley
' y dems normas establezcan.
Las Rondas Campesinas promueven el ejercicio de los derechos y participacin de la mujer en todo
nivel. Igualmente, tienen consideracin especial a los derechos del nio y del adolescente, las personas
discapacitadas y de los adultos mayores.
Artculo 4.- Derecho de no discriminacin.
Sajo responsabilidad, las instituciones y autoridades del sector pblico no pueden establecer formas
o modalidades de discriminacin, directa o indirecta, en el ejercicio de los derechos colectivos e indivi-
duales de los miembros integrantes de las Rondas Campesinas.
Artculo 5a.- Inscripcin de las Rondas.
Las Rondas Campesinas elaboran su Estatuto y se inscriben en los Registros Pblicos. Asimismo,
proceder su inscripcin en la municipalidad de su jurisdiccin, a fin de establecer relaciones de coordi-
nacin. No podr existir ms de una Ronda Campesina en el mismo mbito comunal.
Artculo 6.- Derecho de participacin, control y fiscalizacin.
Las Rondas Campesinas tienen derecho de participacin, control y fiscalizacin de los programas y
proyectos de desarrollo que se implementen en su jurisdiccin comunal de acuerdo a ley.
Artculo 7*.- Actividades en beneficio de la paz comunal.
Las Rondas Campesinas en uso de sus costumbres pueden intervenir en la solucin pacifica de
conflictos suscitados entre los miembros de la comunidad u organizaciones de su jurisdiccin y otros
extremos siempre y cuando la controversia tenga su origen en hechos ocurridos dentro de su jurisdiccin
comunal.
Artculo 8*.- Coordinacin con autoridades y organizaciones sociales.
Para el ejercicio de sus funciones las Rondas Campesinas coordinan en el marco de la legislacin
nacional con las autoridades polticas, policiales, municipales, representantes de la Defensorfa del Pue-
blo y otras de la Administracin Pblica. Asimismo, pueden establecer coordinaciones con las organiza-
ciones sociales rurales y entidades privadas dentro de su mbito local, regional o nacional.
Artculo 9".- Coordinacin y apoyo con autoridades jurisdiccionales.
Las autoridades de la jurisdiccin ordinaria establecern relaciones de coordinacin con los dirigen-
tes de las Rondas Campesinas respetando las autonomas institucionales propias. Los dirigentes de las
Rondas pueden solicitar el apoyo de la fuerza pblica y dems autoridades del Estado.

DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS


Primera.- Dia de las Rondas Campesinas.
Establcese el 29 de diciembre como el "Ola de las Rondas Campesinas" y declrase al casero
de Cuyumalca del distrito y provincia de Chota, departamento de Cajamarca, como cuna y patrimonio
histrico de las Rondas Campesinas.

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Leyes Especiales y Complementarias

Segunda.- Plazo de reglamentacin.


El Poder Ejecutivo reglamentar la presente Ley en el plazo de sesenta das.
Tercera.- Plazo de adecuacin.
Otrgase el plazo de seis meses a partir de la aprobacin del Reglamento, para que las Rondas
Campesinas existentes se adecen a la presente Ley.
Cuarta.- Derogacin de normas.
Dergase la Ley N 24751 y dems normas que se opongan a la presente Ley
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27911: LEY QUE REGULA MEDIDAS EXTRAORDINARIAS \RA a PERSONAL DOCENTE O ADMI-
NISTRATIVO IMPLICADO EN DELITOS DE VIOLACIN DE LA LIBERTAD SEXUAL (Publicada el 08-01-03).

Articulo 1".- De la separacin definitiva o destitucin del servicio.


La condena ejecutoriada o consentida por delito de violacin de la libertad sexual en agravio de un
educando acarrea la separacin definitiva o destitucin automtica del docente o personal administrativo
de acuerdo a lo previsto en el inciso e] del articulo 27" de la Ley del Profesorado N" 24029. o inciso d) del
artculo 26" del Decreto Legislativo N 276 respectivamente.
La sancin administrativa referida en el prrafo anterior, se aplicar, an si el Juez dispone la sus-
pensin de la ejecucin de la pena o la reserva del fallo condenatorio. En este ltimo caso, el agraviado
comunicar este hecho a la autoridad administrativa pertinente.
Artculo 2".- De las Medidas Preventivas.
Como consecuencia de la presentacin de una denuncia administrativa o proceso penal contra un
docente o servidor administrativo sobre la comisin de un delito de violacin de la libertad sexual en agra-
vio de un educando, previa calificacin, el rgano intermedio del Ministerio de Educacin podr separarlo
de su funcin y ponerlo a disposicin de la Oficina de Personal para realizar trabajos administrativos
compatibles con su cargo, en tanto dure dicho proceso. Por ningn motivo se le desplazar a otro centro
educativo ni tampoco a otra oficina administrativa del sector.
Mientras se resuelve su situacin, el docente y el servidor administrativo tendrn derecho al goce de sus
remuneraciones, estando impedidos de hacer uso de sus vacaciones o licencias o presentar renuncia.
Articulo 3".- Del Desplazamiento.
El docente o servidor administrativo tendr derecho a solicitar una resignacin inmediata a otro cen-
tro educativo de su eleccin, con prescindencia del procedimiento ordinario, en caso de archivamiento
o sentencia absolutoria por parte del Ministerio Pblico o autoridad jurisdiccional, segn sea el caso,
respecto a la comisin de delitos de violacin de la libertad sexual.
Articulo 4.- Impedimento de Reingreso.
El docente o servidor administrativo que haya sido sancionado con separacin definitiva o destitu-
cin del servicio, segn el caso, conforme a lo establecido en la presente Ley, no podr reingresar al
servicio pblico.
Artculo 5".- Del Reglamento.
El Poder Ejecutivo deber dictar normas reglamentarias pertinentes mediante Decreto Supremo en el
plazo de treinta (30) das calendario, contados a partir de la entrada en vigencia de la presente Ley. En este
mismo plazo todas las disposiciones administrativas relacionadas con esta Ley se adecuarn a la misma.
Articulo 6o.- Excepcin.
Exceptase a la presente Ley de lo establecido en el inciso a) del articulo 13" de la Ley N 24029.
modificada por la Ley N 25212.
Artculo 7.- Del Registro.
Crase el registro de docentes y personal administrativo que hubiesen sido sancionados por la comisin
de delitos de violacin de la libertad sexual en agravio de educandos, en el Ministerio de Educacin.
Articulo 8.- Derogacin.
Derganse las disposiciones legales que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-61-
Leyes Especiales y Complementarias

LEY N 27933: LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA (Publicada el 12-02-03).

CAPITULO I
OBJETO Y MARCO CONCEPTUAL
Artculo 1.- Objeto de la ley.
La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y libertades, garantizar la
seguridad, paz, tranquilidad, el cumplimiento y respeto de las garantas individuales y sociales a nivel nacio-
nal. Comprende a las personas naturales y jurdicas, sin excepcin, que conforman la Nacin Peruana.
Articulo 2*.- Seguridad ciudadana.
Se entiende por Seguridad Ciudadana, para efectos de esta Ley, a la accin integrada que desarrolla
el Estado, con la colaboracin de la ciudadana, destinada a asegurar su convivencia pacfica, la erradi-
cacin de la violencia y la utilizacin pacfica de las vas y espacios pblicos. Del mismo modo, contribuir
a la prevencin de la comisin .de delitos y faltas.

CAPTULO II
CREACIN Y FINALIDAD DEL SISTEMA NACIONAL
DE SEGURIDAD CIUDADANA
Artculo 3o.- Creacin y finalidad del sistema.
Crase el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASECJ, que tienen por objeto coordinar
eficazmente la accin del Estado y promover la participacin ciudadana para garantizar una situacin
de paz social.
Artculo 4.- Componentes del Sistema.
Son instancias integrantes del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana las siguientes:
a) Consejo Nacional d Seguridad Ciudadana, cuenta con una Secretaria Tcnica.
b) Comits Regionales de Seguridad Ciudadana.
c) Comits Provinciales de Seguridad Ciudadana.
d) Comits Distritales de Seguridad Ciudadana.

CAPTULO III
CONSEJO NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
Articulo 5a.- Consejo nacional de seguridad ciudadana.
Crase el Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana (CONASEC), como el mximo organismo
encargado de la formulacin, conduccin y evaluacin de las polticas de seguridad ciudadana; con
autonoma funcional y tcnica.
Artculo 6.- Dependencia.
El Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana depende de la Presidencia de la Repblica y es pre-
sidido por el Ministro del Interior.
Articulo 7.- Miembros del Consejo.
El Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana est integrado por:
El Ministro del Interior, quien lo presidir.
El Ministro de Justicia, o su representante.
El Ministro de Educacin o su representante.
El Ministro de Salud o su representante.
El Ministro de Economa y Finanzas o su representante.
Un representante de ta Corte Suprema de Justicia.
El Fiscal de la Nacin o su representante.
El Defensor del Pueblo o su representante.
Dos Presidentes Regionales o sus representantes.
El Alcalde Metropolitano de Lima o su representante.
Los Alcaldes de las dos provincias capitales de departamento con mayor nmero de electores o sus
representantes.
Los representantes del Poder Ejecutivo sern designados por Resolucin Suprema firmada por el
titular del respectivo sector, y los dems representantes sern designados por el titular de la entidad
correspondiente.

-662-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 8*.- Facultades especiales.


El Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana (CONASEC) est facultado para invitar a sus se-
siones a representantes de las diferentes instituciones pblicas y privadas, de acuerdo a la temtica
especfica a tratar.
Articulo 9.- Funciones del consejo.
El Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana tiene las siguientes funciones:
a. Establecer las polticas y el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana.
b. Aprobar los planes, programas y proyectos de Seguridad Ciudadana.
c. Promover la investigacin en materia de Seguridad Ciudadana.
d. Evaluar la ejecucin de la poltica de Seguridad Ciudadana.
e. Promover el intercambio y/o cooperacin internacional en materia de Seguridad Ciudadana.
f. Elaborar anualmente un Informe Nacional sobre Seguridad Ciudadana.
g. Informar a la Comisin de Defensa Nacional, Orden Interno e Inteligencia del Congreso de la Re-
pblica sobre los planes, programas y proyectos de Seguridad Ciudadana antes de su respectiva
aprobacin.
h. Las dems que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.
Artculo 10.- Atribuciones del consejo.
El Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana tiene las siguientes atribuciones:
a. Dictar directivas sobre Seguridad Ciudadana.
b. impulsar proyectos nacionales, regionales, provinciales y distritales en materia de Seguridad Ciuda-
dana.
c. Absolver consultas que se formulasen sobre Seguridad Ciudadana en el mbito nacional.
d. Celebrar convenios con organismos nacionales e internacionales, Organismos No Gubernamen-
tales (ONGs), empresas privadas, Ministerios de Educacin, Salud, Justicia y otros organismos de
Seguridad Ciudadana.
Artculo 11.- Secretaria tcnica.
La Secretaria Tcnica es el rgano tcnico ejecutivo y de coordinacin, encargado de proponer al
Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana la poltica, los planes, programas y proyectos de seguridad
ciudadana para su aprobacin, asi como realizar el seguimiento y evaluacin de la ejecucin de las
acciones aprobadas a nivel nacional. Contar con profesionales, tcnicos y especialistas en temas de
seguridad ciudadana.
La Secretara Tcnica est a cargo del Ministerio del Interior, para cuyos efectos se constituir en
una Unidad Ejecutora del Pliego del Ministerio del Interior.
Articulo 12a.- Designacin del secretarlo tcnico.
El Secretario Tcnico es designado por el Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana a propuesta
de su presidente.

CAPTULO IV
LOS COMITS REGIONALES, PROVINCIALES
Y DISTRITALES DE SEGURIDAD CIUDADANA
Artculo 13.- Comits regionales, provinciales y distritales.
Los Comits Regionales, Provinciales y Distritales son los encargados de formular tos planes, progra-
mas, proyectos y directivas de seguridad ciudadana, asi corno ejecutar los mismos en sus jurisdicciones, en
el marco de la poltica nacional diseado por el CONASEC. Igualmente supervisan y evalan su ejecucin.
Articulo 14.- Miembros del comit regional.
El Comit Regional es presidido por el Presidente de la Regin e integrado por los siguientes miem-
bros:
La autoridad poltica de mayor nivel de la regin
El jefe policial de mayor graduacin de la regin.
La autoridad educativa del ms alto nivel.
La autoridad de salud o su representante.
Un representante del Poder Judicial, designado por el Presidente de la Corte Superior de la jurisdic-
cin.
Un representante del Ministerio Pblico, designado por el Fiscal Superior Decano de la jurisdiccin.
El Defensor del Pueblo o el que hiciere sus veces.
Tres alcaldes de las provincias con mayor nmero de electores.
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 15".- Miembros del Comit Provincial.


El Comit Provincial es presidido por el Alcalde Provincial de su respectiva jurisdiccin e integrado
por los siguientes miembros:
La autoridad poltica de mayor nivel de la localidad.
El efe policial de mayor graduacin de la jurisdiccin.
La autoridad educativa del ms alto nivel.
La autoridad de salud o su representante.
Un representante del Poder Judicial, designado por el Presidente de la Corte Superior de la jurisdiccin.
Un representante del Ministerio Pblico, designado por el Fiscal Superior Decano de la jurisdiccin.
El Defensor del Pueblo o el que hiciere sus veces.
Tres alcaldes de los distritos con mayor nmero de electores de la provincia.
Un representante de las Juntas Vecinales.
Un representante de las Rondas Campesinas.
Artculo 16".- Miembros del comit distrital.
El Comit Distrital de Seguridad Ciudadana es presidido por el Alcalde de su respectiva jurisdiccin
e integrado por los siguientes miembros:
La autoridad poltica de mayor nivel de la localidad.
El Comisario de la Polica Nacional a cuya jurisdiccin pertenece ei distrito.
Un representante del Poder Judicial.
Dos alcaldes de centros poblados menores.
Un representante de las Juntas Vecinales.
Un representante de las Rondas Campesinas.
Los miembros del Comit Distrital en base a la realidad particular de sus respectivos distritos, debe-
rn incorporar a otras autoridades del Estado o representantes de las instituciones civiles que consideren
conveniente.
Artculo 17.- Funciones de los comits regionales, provinciales y distritales.
Los comits regionales, provinciales y distritales de seguridad ciudadana tienen las siguientes funciones:
a. Estudiar y analizar los problemas de seguridad ciudadana a nivel de sus respectivas jurisdicciones.
b. Promover la organizacin de las Juntas Vecinales de su jurisdiccin.
c. Formular, ejecutar y controlar los planes, programas y proyectos de Seguridad Ciudadana en sus
respectivas jurisdicciones.
d. Ejecutar los planes, programas y proyectos de seguridad ciudadana dispuestos por el Consejo Na-
cional de Seguridad Ciudadana.
e. Supervisar la ejecucin de los planes y programas de seguridad ciudadana.
f. Celebrar convenios institucionales
g. Coordinar y apoyar los planes, programas y/o proyectos de seguridad ciudadana con las jurisdiccio-
nes colindantes.
Articulo 18.-Atribuciones de los comits regionales, provinciales y distritales.
Los comits regionales, provinciales y distritales de seguridad ciudadana tienen las siguientes atri-
buciones:
a. Aprobar los planes, programas y proyectos de Seguridad Ciudadana de sus correspondientes juris-
dicciones, en concordancia con las polticas contenidas en el Plan Nacional de Seguridad Ciudada-
na, informando al Consejo.
b. Dictar directivas de Seguridad Ciudadana a nivel de su jurisdiccin.
c. Difundir las medidas y acciones sobre Seguridad Ciudadana y evaluar el impacto de las mismas en
la comunidad.

CAPITULO V
RGIMEN ECONMICO
Artculo 19.- Recursos del SINASEC.
Constituyen recursos de los rganos componentes del Sistema los siguientes:
a. Los que comprometen las instituciones y sectores del Estado componentes del Sistema, para el
cumplimiento de las acciones que les competa.
b. Las donaciones, legados, recursos que provengan de la cooperacin internacional, as como las
contribuciones de personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, de acuerdo a las normas
legales vigentes.
c. Los dems que les sean asignados.

-664-
Leyes Especiales y Complementarias

DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES


Primera.- Plan Nacional.
El Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana elaborar el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana
para el Corto Plazo, en el trmino de ciento veinte (120) das contados a partir de la promulgacin de la
presente Ley, el mismo que deber ser informado a la Comisin de Defensa Nacional, Orden Interno e
Inteligencia del Congreso de la Repblica, antes de su respectiva aprobacin.
Segunda.- Reglamento.
El Poder Ejecutivo reglamentar la presente Ley en un plazo no mayor de sesenta (60) dias conta-
dos a partir de su publicacin.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

1 LEY N 27934: LEY QUE REGULA LA INTERVENCIN DE LA POUCA Y EL MINISTERIO PBLICO EN LA


INVESTIGACIN PRELIMINAR DEL DELITO (PubOcada el 12-02-03).

Articulo 1".-Actuacin de la Polica en la investigacin preliminar.


Cuando el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la direccin de la investiga-
cin debido a circunstancias de carcter geogrfico o de cualquier otra naturaleza, la Polica Nacional del
Per dejando constancia de dicha situacin dar cuenta al Ministerio Pblico dentro de las veinticuatro
horas de iniciada la investigacin ms el trmino de la distancia de ser el caso y podr realizar cualquiera
de las siguientes acciones:
1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales.
2. Vigilar y proteger el lugar de ios hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del
delito.
3. Practicar el registro de las personas, asi como prestar el auxilio que requieran las victimas del delito.
4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito.
5. Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y participes del delito.
6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los hechos.
7. Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems operaciones tcnicas o
cientficas.
8. Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrante delito, informndoles una vez
detenidos y asegurados de cuando menos los siguientes derechos:
a. A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido declarada judicialmente su responsabili-
dad.
b. A que se le respete su integridad fsica y psquica.
c. A ser examinado por un mdico legista o quien haga sus veces.
d. A ser defendido por un abogado.
e. A ser informado de las razones de su detencin.
f. A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona de su eleccin.
9. inmovilizar los documentos, libros contables, fotografas y todo elemento material que pueda servir
a la investigacin, cuidando de no afectar el secreto y la inviolabilidad de las comunicaciones y do-
cumentos privados conforme a lo dispuesto en el articulo 2 inciso 10] de la Constitucin.
10. Allanar y/o ingresar en locales de uso pblico o abiertos al pblico, en caso de delito flagrante.
11. Efectuar, bajo inventaro, las incautaciones necesarias en los casos de delito flagrante o peligro
inminente de su perpetracin.
12. Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la Criminalstica para ponerla a disposicin
del Fiscal.
De todas las diligencias especificadas en este artculo, la Polica sentar actas detalladas, las que
entregar al Fiscal cuando asuma la direccin de la investigacin. Producida dicha entrega, et Fiscal
dictar resolucin fundamentada a travs de la cual expresar los motivos que le impidieron asumir la
conduccin de estas diligencias, evaluando en todo caso la legalidad de cada una de las actuaciones
policiales, pudiendo ordenar que se realicen nuevamente o se amplen bajo su direccin. Las partes po-
drn intervenir en todas las diligencias practicadas por la Polica y tendrn acceso a todas las diligencias
realizadas. Sus actuaciones son reservadas.

-66S-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 2".-Actividades para realizarse por parte del Ministerio Pblico durante la investiga-
cin preliminar.
En casos de urgencia y peligro en la demora, antes de iniciarse formalmente la investigacin, el
Fiscal podr solicitar al Juez Penal, dicte motivadamente y por escrito, la detencin preliminar hasta por
veinticuatro horas cuando no se da el supuesto de flagrancia.
Iniciada la investigacin preliminar, exista o no flagrancia, el Fiscal podr pedir al Juez Penal la
emisin de las medidas coercitivas establecidas en los artculos 135" y 143" del Cdigo Procesal Penal,
aprobado por el Decreto Legislativo Na 638.
El Juez Penal, una vez recibida la solicitud, deber resolver de inmediato el otorgamiento o denega-
toria de los pedidos a que se refieren los prrafos anteriores.
Artculo 3o.- Orden de detencin. Ejecucin.
Habiendo ordenado el Juez Penal la detencin preventiva solicitada por el Fiscal sta deber ser
puesta en conocimiento de la Polica Nacional del Per a la brevedad posible, de manera escrita bajo
cargo, quien la ejecutar de inmediato.
Sin perjuicio de lo expuesto en el prrafo anterior y debido a circunstancias extraordinarias podr
ordenarse el cumplimiento del mandato judicial por correo electrnico, facsmil, telefnicamente u otro
medio de comunicacin vlido que garantice la veracidad del mandato judicial.
Articulo 4".- Concepto de flagrancia.
A los efectos de la presente Ley se considera que existe flagrancia cuando la realizacin del acto
punible es actual y, en esa circunstancia, el autor es descubierto, o cuando el agente es perseguido y de-
tenido inmediatamente de haber realizado el acto punible o cuando es sorprendido con objetos o huellas
que revelan que acaba de ejecutarlo.
Comuniqese al seflor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 27935: LEY QUE MODIFICA ARTCUUOS DE LA LEY M 27030, LEY DE EJECUCIN DE LAS PENAS
DE PRESTACIN DE SERVICIOS A LA COMUNIOAD Y DE UMTACIN DE DAS UBRES (Publicada el 12-
02-03).

Articulo 1.- Modifica los artculos 2* y 6" de la Ley N 27030.


Modiflcanse los artculos 2* y 6 de la Ley N* 27030, Ley de ejecucin de las penas de prestacin de
servicios a la comunidad y de limitacin de das libres, en los trminos siguientes:
"Articulo 2a.- Definicin de entidad receptora.
Para efectos de la presente Ley se entiende por entidad receptora a toda institucin pblica o priva-
da, registrada como tal en el INPE, que recibe al sentenciado para que preste servicios en forma gratuita,
en cumplimiento de la pena de prestacin de servicios a la comunidad o que realice actividades educa-
tivas o psicolgicas tendientes a la rehabilitacin del condenado, en particular a las relacionadas con la
prevencin o tratamiento de conductas adjetivas.
Articulo 6.- Organismo encargado de la organizacin y administracin del Registro.
La organizacin y administracin del Registro Nacional de Entidades para la prestacin de servicios
a la comunidad y limitacin de dias libres estn a cargo del Instituto Nacional Penitenciario.
El INPE a travs de la Oficina a cargo del Registro, deber poner en conocimiento de los Presidentes
de las Cortes Superiores de cada Distrito Judicial, las entidades receptoras debidamente inscritas".
Artculo 2".- Incorpora los artculos 14, 15* y 16 a la Ley N 27030.
Incorpranse los artculos 14*. 15 y 16 a la Ley N* 27030, de acuerdo al siguiente^exto:
"Artculo 14a.- Revocacin de la pena de prestacin de servicios a la comunidad y de limitacin de
dias libres.
En el caso que el sentenciado por delito no asista injustificadamente a ms de tres jomadas conse-
cutivas o a ms de cuatro jomadas no consecutivas, se le revocar la pena de prestacin de servicios
a la comunidad o de limitacin de dias libres, por la de pena privativa de libertad segn las reglas del
Cdigo Penal.
Articulo 15a.- Evaluacin y asignacin de sentenciados a las entidades receptoras.
Para la evaluacin y asignacin a las entidades receptoras, el rgano Jurisdiccional notificar al
sentenciado para que se apersone a las Oficinas del INPE, bajo apercibimiento de ser conducido de
grado o fuerza, en el plazo improrrogable de tres dias de notificado.

-666-
Leyes Especiales y Complementarias

En el caso que el INPE cuente con oficinas en la sede del rgano Jurisdiccional, el sentenciado
deber presentarse inmediatamente despus de leida la sentencia, bajo responsabilidad del Juez de la
causa, quien ordenar que sea conducido con el auxilio de la Polica Nacional.
Cuando el sentenciado no se presente a las autoridades del INPE, dentro del plazo sealado, el
juez modificar su sentencia y convertir la condena en pena privativa de libertad, segn las reglas del
Cdigo Penal.
Articulo 16*.- Oficinas de ejecucin de penas limitativas de derechos.
En las sedes judiciales, progresivamente se instalarn oficinas del INPE, en donde se evaluar a
los sentenciados, asignndoles la entidad receptora donde prestarn sus servicios a la comunidad o de
prevencin o tratamiento educativo o psicolgico*.

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- En las provincias, distritos y localidades, donde el INPE no cuente con oficinas de ejecucin
de penas limitativas de derechos, la ejecucin de las penas alternativas estar a cargo de las Municipalida-
des y la Polica Nacional. Para estos efectos, el INPE celebrar convenios con los representantes de dichas
instituciones. En el caso de la Policia Nacional el convenio se celebrar con el Ministerio del Interior.
En el plazo de treinta das de entrada en vigencia de la presente Ley, el Poder Ejecutivo reglamenta-
r la ejecucin de penas alternativas a cargo de las Municipalidades y la Polica Nacional.
Segunda.- Derganse las disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27936: LEY DE CONDICIONES Da EJERCICIO DE LA LEGTIMA DEFENSA (Publicada el 12-02-03).

Articulo 1.- Modifica legitima defensa.


Modificase el articulo 20 numeral 3, literal "b" del Cdigo Penal, el cual quedar redactado de la
siguiente manera:
(...)
Articulo 2.- Evaluacin de la legitima defensa.
Una vez invocada la legtima defensa debe ser materia de evaluacin y decisin por parte del Minis-
terio Pblico, para efectos de abstenerse de ejercer la accin penal, de formular acusacin o de retirar
la acusacin ya emitida.
Artculo 3.- Medida cautelar.
Ante la invocacin de legitima defensa, el Juez ai haber recibido la denuncia determinar la ne-
cesidad de abrir instruccin pudiendo no hacerlo. En el supuesto de decidir la apertura de instruccin,
impondr mandato de comparecencia, cuando existan indicios vlidos de legtima defensa.
Articulo 4.- Aplicacin extensiva.
Lo dispuesto en los artculos 2" y 3a de esta Ley se aplicar para el inciso 8) del artculo 20 del
Cdigo Penal, dentro de lo que corresponda a este supuesto.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27938: LEY QUE AUTORIZA LA ASIGNACIN EN USO DE LOS BIENES INCAUTADOS EN CASO DE
DEL/TOS DE SECUESTRO 0 CONTRA EL PATRIMONIO, COMETIDOS EN BANDAS (PuUkada el 12-02-03).

Articulo 1.- Asignacin en uso de bienes incautados.


Los inmuebles, vehculos y equipos de comunicacin e informticos incautados durante la investi-
gacin preliminar y el proceso penal que hayan sido utilizados o provengan de la perpetracin de delitos
de secuestro o contra el patrimonio, cometidos en banda, sern puestos por el juez penal a disposicin
del Ministerio del Interior para su asignacin en uso para servicio oficial de la Polica Nacional del Per,

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Leyes Especiales y Complementarias

Poder Judicial, Ministerio Pblico y Ministerio de Justicia, a fin de que sean destinados directamente a la
lucha contra la criminalidad organizada.
Articulo 2.- Devolucin de bienes de agraviados o terceros.
Los bienes pertenecientes a los agraviados o a terceras personas que no tengan participacin en
el hecho .delictivo, acreditada su propiedad, sern devueltos inmediatamente por el Juez bajo responsa-
bilidad.
Articulo 3a.- Devolucin de bien incautado en caso de sentencia absolutoria.
En caso de dictarse sentencia absolutoria o resolucin de efecto equivalente, se dispondr la de-
volucin del bien incautado a su propietario, disponindose el pago correspondiente por la entidad que
hizo uso del mismo.
Articulo 4".- Destino del bien incautado en casos de sentencia condenatoria.
En caso de dictarse sentencia condenatoria, una vez consentida sta, los bienes incautados y decomi-
sados sern adjudicados definitivamente al Estado y afectados en uso a favor de la entidad que los utiliza.
Articulo 5*.- Reglamentacin.
Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro del Interior, el Poder Ejecutivo reglamentar, en
un plazo no mayor de 30 dias a partir de la entrada en vigencia de la presente Ley, el procedimiento, las con-
diciones y la forma de asignacin en uso de los bienes incautados o decomisados y la forma de pago por el
correspondiente uso del bien en caso de dictarse sentencia absolutoria o resolucin de efecto equivalente.

DISPOSICIN TRANSITORIA
nica.- Alcances.
Los bienes que fueron incautados como consecuencia de la aplicacin de la Tercera Disposicin
Final del Decreto Legislativo N 895, que se encuentran en custodia por la Polica Nacional del Per,
pasarn a regirse por lo establecido en la presente Ley, siempre que se trate de los bienes sealados
en el articulo 1*.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27939: LEY QUE ESTABLECE EL PROCEDIMIENTO EN CASOS DE FALTAS Y MODIFICA IOS ART-
CULOS 440, 441 Y 444" DEL CDIGO PENAL (Publicada el 12-02-03). .

Articulo 1 a .- Objeto de la presente ley.


La presente Ley tiene por objeto establecer las normas que regulan el alcance de la punicin en
materia de faltas, asi como su procedimiento.
Articulo 2.- Competencia.
Los Jueces de Paz Letrados investigarn y juzgarn en los procesos por faltas.
Articulo 3a.- inicio del Proceso.
El Juez de Paz Letrado examinar lo actuado por la autoridad policial..De existir slo denuncia escri-
ta u oral, la misma ser presentada por el agraviado o su representante ante la autoridad judicial.
En los casos de flagrancia que originen la detencin del agente por presumirse la comisin de delito,
la Policia comunicar de inmediato el hecho al Juez de Paz Letrado, y pondr al detenido a su disposi-
cin, con el respectivo parte de remisin, tan pronto aqul se constituya en la dependencia policial. El
Juez desestimar de plano la denuncia cuando sea manifiesto que el hecho denunciado no constituye
falta. En caso contraro dictar el auto de apertura de instruccin. Si el hecho constituye delito, el Juez
correr traslado de los actuados, con el detenido, al Fiscal Provincial correspondiente.
La declaracin del imputado se tomar de inmediato, sin perjuicio de su derecho a ser asistido por
un abogado defensor. En los casos que el imputado no se encuentre detenido, se recibir su declaracin
dentro del tercer da de notificado por la autoridad judicial, quien podr disponer su conduccin de grado
o fuerza.

-668-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 4.- Articulaciones, audiencia y sentencia


Las cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones y cuestiones de competencia se po-
drn deducir hasta antes de pronunciarse la sentencia. En el mismo escrito se propondrn los medios de
prueba que correspondan, siempre que sean de actuacin inmediata.
La actuacin probatoria se llevar a cabo en audiencia. La audiencia se realizar en un solo acto.
Los medios de defensa citados en el prrafo anterior se resolvern en la sentencia.
Artculo 5o.- Desarrollo de la audiencia.
En la audiencia a realizarse en un solo acto y sin interrupcin alguna, salvo causas de fuerza mayor,
se escuchar al agraviado y al procesado.
Si el procesado reconoce espontneamente su responsabilidad y no se estima necesario la actua-
cin de otras diligencias, el Juez dicta de inmediato la sentencia que corresponda, sealando la pena y
la reparacin civil.
Cuando el procesado no reconozca su responsabilidad, o fueren necesarias otras diligencias, el
Juez de Paz Letrado actuar la prueba ofrecida de inmediato; recibidos los alegatos y sin ms dilacin,
ser dictada la sentencia.
En ei caso que en et proceso sean necesarias la realizacin de otras diligencias, la instruccin no
podr exceder de veinte dias, salvo prrroga excepcional hasta de diez dias adicionales. Al trmino de
estos plazos se citar para la audiencia de lectura de sentencia. En ambos casos, el Juez notificar al
procesado para que comparezca en la fecha que seale, bajo apercibimiento de ser conducido de grado
o fuerza.
Articulo 6.- Recurso de Apelacin.
La sentencia es susceptible de apelacin dentro del plazo de un da de efectuada la lectura de sen-
tencia. Los autos sern elevados en el da, al Juez Especializado en lo Penal correspondiente.
Recibida la apelacin, el Juez Especializado en lo Penal sealar fecha para la vista de la causa dentro
de los cinco das de recibidos los autos. Los abogados defensores presentarn por escrito los alegatos que
estimen convenientes, sin perjuicio del informe ora) que puedan realizar en la vista de la causa.
Realizada la vista de la causa, el Juez resolver en el plazo improrrogable de tres dias.
Artculo 7.- Desistimiento o transaccin.
En cualquier estado de la causa, hasta antes de dictada la resolucin de segunda instancia, el agra-
viado puede desistirse o transigir, con lo que se dar por fenecido el proceso.
Articulo 8a.- Modifica los artculos 440 incisos 1 y 5, 441 y 444 del Cdigo Penal
Modificanse los artculos 440 incisos 1 y 5, 441 y 444 del Cdigo Penal en los trminos siguientes:
(...)
DISPOSICIONES FINALES
Primera.- El Poder Judicial, en coordinacin con el Ministerio del Interior, disear un plan pilito
destinado a ubicar Jueces de Paz Letrados en las comisarias de Lima Metropolitana, en un plazo no
mayor de 45 das tiles.
Segunda.- Excepcionalmente, en los lugares donde no exista Juez de Paz Letrado, el procedimiento
a que se refiere esta Ley ser realizado por el Juez de Paz.
Tercera.- El Poder Judicial y el Ministerio del Interior dispondrn la capacitacin integral, tanto de
Jueces de Paz Letrado, Jueces de Paz y personal policial, para la adecuada aplicacin del nuevo proce-
dimiento en los casos de faltas.
Cuarta.- Derganse el inciso 6) del artculo 440 del Cdigo Penal y las dems disposiciones que
se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

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Leyes Especiales y Complementarias

LEY N 27942: LEY DE PREVENCIN Y SANCIN OE HOSTIGAMIENTO SEXUAL (Publicada e/ 2702-03).

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES

CAPTULO I
DEL OBJETO Y MBITO DE APLICACIN DE LA LEY
Articulo 1.- Del objeto de la ley.
La presente Ley tienen por objeto prevenir y sancionar el hostigamiento sexual producido en las
relaciones de autoridad o dependencia, cualquiera sea la forma jurdica de esta relacin.
Articulo 2.- mbito da Aplicacin.
El mbito de aplicacin de la presente Ley comprende:
1. En centros de trabajo pblicos y privados: a los trabajadores o empleadores, al personal de direccin
o de confianza, al titular, asociado, director, accionista o socio de la empresa o institucin; asimismo,
a los funcionarios o servidores pblicos cualquiera sea su rgimen laboral.
2. En instituciones educativas: a los promotores, organizadores, asesores, directores, profesores, per-
sonal administrativo, auxiliar o de servicios de los centros y programas educativos, institutos supe-
riores, sean pblicos, privados, comunales, cooperativos parroquiales u otros, cualquiera sea su
rgimen o forma legal.
3. En instituciones policiales y militares: al personal policial y militar, al personal civil que trabaja dentro de
dichas instituciones, al personal de servicio o auxiliar y a los terceros que prestan servicios para tales
entidades bajo el mbito del Cdigo Civil o la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
4. A las dems personas intervinientes en las relaciones de sujecin no reguladas por el derecho la-
boral, tales como la prestacin de servicios sujetas a las normas del Cdigo Civil, la formacin de
aprendices del Servicio Nacional de Adiestramiento en Trabajo Industrial (SENATI), los programas
de capacitacin para el trabajo, el acceso a centros de educacin superior, y otras modalidades
similares.
Articulo 3'.- De los sujetos.
Por la presente Ley se considera:
1. Hostigador.- Toda persona, varn o mujer, que realiza un acto de hostigamiento sexual sealado en
la presente Ley.
2. Hostigado.- Toda persona, varn o mujer, que es victima de hostigamiento sexual.

CAPTULO II
CONCEPTO, ELEMENTOS Y MANIFESTACIONES
DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
Articulo A".- Concepto.
El Hostigamiento sexual Tpico o Chantaje Sexual consiste en la conducta fsica o verbal reiterada
de naturaleza sexual no deseada y/o rechazada, realizada por una o ms personas que se aprovechan
de una posicin de autoridad o jerarqua o cualquier otra situacin ventajosa, en contra de otra u otras,
quienes rechazan estas conductas por considerar que afectan su dignidad asi como sus derechos fun-
damentales.
Articulo 5a.- De los elementos constitutivos del hostigamiento sexual.
Para que se configure el hostigamiento sexual debe presentarse alguno de los elementos constitu-
tivos siguientes:
a) El sometimiento a los actos de hostigamiento sexual es condicin a travs del cual la vctima accede,
mantiene o modifica su situacin laboral, educativa, policial, militar, contractual o de otra ndole.
b) El rechazo a los actos de hostigamiento sexual genera que se tomen decisiones que conlleven a
afectar a la victima en cuanto a su situacin laboral, educativa, policial, militar, contractual o de otra
ndole de la victima.
Articulo 6'.- De las manifestaciones del hostigamiento sexual.
El hostigamiento sexual puede manifestarse por medio de las conductas siguientes:
a) Promesa implcita o expresa a la vctima de un trato preferente y/o beneficioso respecto a su situa-
cin actual o futura a cambio de favores sexuales.

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Leyes Especiales y Complementarias

b) Amenazas mediante las cuales se exija en forma implcita o explcita una conducta no deseada por
la victima que atente o agravie su dignidad.
c) Uso de trminos de naturaleza o connotacin sexual [escritos o verbales], insinuaciones sexuales,
proposiciones sexuales, gestos obscenos que resulten insoportables, hostiles, humillantes u ofensi-
vos para la vctima.
d) Acercamientos corporales, roces, tocamientos u otras conductas fsicas de naturaleza sexual que
resulten ofensivos y no deseados por la vctima.
e) Trato ofensivo u hostil por el rechazo de las conductas sealadas en este artculo.

TTULO II
DE LA INVESTIGACIN Y SANCIN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL

CAPTULO I
EN EL RGIMEN LABORAL PRIVADO
Articulo 7".- De la responsabilidad del empleador.
Los empleadores debern mantener en el centro de trabajo condiciones de respeto entre los traba-
jadores. Cumpliendo con las siguientes obligaciones:
a) Capacitar a los trabajadores sobre las normas y polticas contra el hostigamiento sexual en la em-
presa.
b) Reparar los perjuicios laborales ocasionados al hostigado y adoptar las medidas necesarias para
que cesen las represalias ejercidas por el hostigador.
c) Informar al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los casos de hostigamiento sexual para
verificar el cumplimiento de la presente Ley.
El Ministerio de Trabajo, incluir dentro del reglamento, las disposiciones que resulten pertinentes.
Articulo 8.- De las sanciones del hostigamiento sexual tpico.
Si el hostigador es el empleador, personal de direccin, personal de confianza, titular, asociado,
director o accionista, el hostigado puede optar entre accionar el cese de la hostilidad o el pago de la
indemnizacin, dando por terminado el contrato de trabajo, conforme al articulo 35 del Texto nico Or-
denado del Decreto Legislativo N 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por el
Decreto Supremo N 003-97-TR.
En este supuesto no es exigible la comunicacin al empleador por cese de hostilidad sealado en el
artculo 30 del Decreto Supremo N" 003-97-TR
Artculo 9.- De la va judicial.
La vctima puede acudir al Juez competente, quien de oficio o a pedido de parte puede disponer que
el procedimiento judicial sea de carcter reservado.
Articulo 10".- Del plazo de caducidad.
En lo que resulte pertinente, es aplicable el articulo 36" del Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo N 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo N"
003-97-TR.
Articulo 11".- De los trabajadores y socios trabajadores de las empresas de servicios y coo-
perativas.
Las disposiciones del presente captulo son aplicables a los trabajadores y socios trabajadores de
las empresas de servicios y de las cooperativas respectivamente.
Si el hostigamiento sexual se presenta en el centro de trabajo o de operaciones de la empresa usua-
ria, es de aplicacin la disposicin contenida en el Capitulo V.

CAPTULO II
DE LA SANCIN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
EN EL RGIMEN LABORAL PBLICO
Artculo 12.- De la sancin a los funcionarios y servidores pblicos.
Los funcionarios y servidores pblicos sujetos al rgimen laboral pblico, que hayan incurrido en
actos de hostigamiento sexual sern sancionados, segn la gravedad, conforme al articulo 28 inciso 1)
del Decreto Legislativo N 276.
Sin perjuicio de la aplicacin de la sancin administrativa, el hostigado tiene derecho a acudir a la via
civil en proceso sumarisimo para exigir el pago de la indemnizacin correspondiente.

-671-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 13.- Del procedimiento administrativo disciplinario.


La determinacin de la responsabilidad administrativa del funcionario o servidor pblico, que realiza
actos de hostigamiento sexual, se tramita conforme al procedimiento administrativo-disciplinario previsto
en el Decreto Legislativo N* 276 y su Reglamento.
Articulo 14".- Oe la accin contencioso administrativa de carcter laboral.
El procedimiento contencioso administrativo laboral para impugnar la decisin a que se refiere el
artculo 14" de la presente Ley, es el previsto en la Ley N 27584, Ley que Regula el Proceso Contencioso
Administrativo.
Articulo 15.- De la responsabilidad solidara del funcionario responsable.
En el caso que haya conocido del acto de hostilidad, el titular de institucin pblica o el funcionario
encargado de ordenar la instauracin del proceso administrativo disciplinario, y no haya adoptado las
acciones oportunas y adecuadas para tramitar, investigar y sancionar los hechos, ser responsable soli-
dario por el pago de la indemnizacin que corresponde al hostigador, sin perjuicio de la responsabilidad
penal que corresponda.
Artculo 16.- De la aplicacin subjetiva de las normas aplicables ai rgimen laboral privado.
En tanto no contravengan las disposiciones del presente capitulo, son de aplicacin supletoria a los
funcionarios o servidores pblicos, sujetos al rgimen laboral del Decreto Legislativo N" 276, las normas
contenidas en el Captulo I del Ttulo II de la presente Ley.

CAPTULO III
DE LA SANCIN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
EN LOS CENTROS EDUCATIVOS
Articulo 17.- De la sancin a los directores y profesores.
Los directores y profesores de los centros y programas educativos pblicos que incurran en actos de
hostigamiento sexual son sancionados, segn la gravedad de los hechos, conforme a la Ley N 24029,
modificada por la Ley N 25212 y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 019-90-ED.
Son de aplicacin las normas referidas en el prrafo anterior, al personal jerrquico o docente de los
institutos y escuelas de educacin superior, comprendidos en las normas correspondientes.
Los servidores administrativos de los Centros y Programas Educativos estn ocursos en los alcan-
ces del Capitulo II del Titulo II de la presente Ley.
Los directores, profesores y trabajadores de los centros educativos privados estn sujetos al proce-
dimiento establecido en el Capitulo I, del Titulo II de la presente Ley.
Artculo 18a.- De la sancin a los profesores universitarios.
Los profesores universitarios que incurren en actos de hostigamiento sexual sern sancionados
conforme a lo dispuesto en la Ley N 23733, Ley Universitaria.
Los trabajadores de las universidades privadas y pblicas se sujetan a lo establecido en los Captu-
los I y II del Ttulo II de la presente Ley.
Articulo 19".- Del procedimiento disciplinario para los profesores universitarios.
La sancin al profesor universitario se impone, previo proceso administrativo disciplinario, conforme
al artculo 51 de la Ley N* 23733, Ley Universitaria y los estatutos de cada Universidad
Articulo 20.- Del pago de la indemnizacin.
El hostigado tiene derecho a exigir en la va civil en proceso sumarfsimo, el pago de una indemni-
zacin por el dao sufrido, sin perjuicio de la sancin disciplinaria que se imponga a los profesores y
directores de los centros y programas educativos, al personal jerrquico y docentes de los institutos y es-
cuelas de educacin superior no universitaria y a los docentes universitarios que resultan responsables.
Son responsables solidarios de la indemnizacin a que se refiere el prrafo precedente, ios funcio-
narios pblicos encargados de instaurar los procesos administrativos respectivos, si han conocido del
acto de hostigamiento sexual y no han dispuesto la accin de personal pertinente para tramitar, investigar
y sancionar la conducta prohibida.

CAPTULO IV
DE LA SANCIN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
EN LAS INSTITUCIONES MILITARES Y POLICIALES
Articulo 21".- De la sancin.
El personal de la Polica Nacional del Per y de las Fuerzas Armadas que incurran en actos de
hostigamiento sexual, segn la gravedad de los hechos y previo pronunciamiento del respectivo Consejo

-672-
Leyes Especiales y Complementarias

de Investigacin, pasar a situacin de disponibilidad o de retiro por medida disciplinaria, segn el caso
y conforme al procedimiento previsto en las normas internas de los institutos en mencin. Agotado el
procedimiento interno, el hostigado tiene el derecho de acudir a la va civil en proceso sumarisimo para
reclamar el pago de ta indemnizacin correspondiente.
Son responsables solidarios de la indemnizacin a que s refiere el prrafo precedente, el personal
de la Polica Nacional del Per y las Fuerzas Armadas encargado de disponer las investigaciones admi-
nistrativas, si ha conocido de los actos de hostigamiento sexual y no ha dispuesto de las medidas para
investigar y sancionar esta conducta.

CAPTULO V
DE LA SANCIN DE HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN LAS RELACIONES DE
SUJECIN NO REGULADAS POR EL DERECHO LABORAL
Artculo 22.- De la sancin en las relaciones no reguladas por el derecho laboral.
Si el acto de hostigamiento sexual se presenta en una relacin no regulada por el Derecho Laboral,
la victima tiene el derecho al pago de una indemnizacin por el dao sufrido, la cual se tramita en la va
civil en proceso sumarisimo.

DISPOSICIONES FINALES Y COMPLEMENTARIAS


Primera.- De la modificacin del artculo 30 del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N
728, Ley de Productividad y Competividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo N 003-97-TR.
Modificase el inciso g) del artculo 30 del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo H" 728,
Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo N 003-97-TR, bajo los
trminos siguientes:
"g) Los actos contra la moral y todos aquellos que afecten la dignidad del trabajador."
Adicinase un ltimo prrafo al artculo 30" del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N
728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral aprobado por Decreto Supremo N 003-97-TR, en
los trminos siguientes:
'Los actos de hostigamiento sexual se investiga y sancionan conforme a la ley sobre la materia*.
Segunda.- De la modificacin de los artculos 23" y 28 del Decreto Legislativo N 276, Ley de
Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Pblico.
Modifcase el inciso f) y adicinase el inciso g) del articulo 23 y modificase el inciso i) y adicinase
el inciso m) del artculo 28 del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y
de Remuneraciones del Sector Pblico, con los textos siguientes:
"Articulo 23".- Son prohibiciones a los servidores pblicos:
(...)
f) Realizar actos de hostigamiento sexual, conforme a la ley de la materia.
g> Las dems que seale la ley.
Articulo 28".- Son faltas de carcter disciplinario que segn su gravedad, pueden ser sancionadas
con cese temporal o con destitucin, previo proceso administrativo:
(...)
I) El incurrir en actos de hostigamiento sexual, conforme a la ley sobre la materia,
m) Las dems que seale la Ley".
Tercera.- De la inclusin del inciso f) del artculo 14 de la Ley N" 24029, Ley del Profesorado
Adicinase el inciso f) al artculo 14 de la Ley N 24029, Ley del Profesorado, en los trminos si-
guientes:
"f) No incurrir en actos de hostigamiento sexual, conforme a la ley sobre la materia".
Cuarta.- De la modificacin del inciso d) del artculo 51" de la Ley N 23733, Ley Universitaria
Modifcase el inciso d) del articulo 51 de la Ley N" 23733, Ley Universitaria, bajo los trminos si-
guientes:
"d) Observar conducta digna y no realizar actos de hostigamiento sexual".
Quinta.- De la modificacin del Inciso b) del numeral 2, del artculo 4 de la Ley N 26636, Ley
Procesal del Trabajo
Modificase el inciso b), numeral "2" del articulo 4" de la Ley N 26636, Ley Procesal del Trabajo,
modificado por la Ley N 27242, bajo los trminos siguientes:

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Leyes Especiales y Complementarias

*b) Cese de actos de hostilidad del empleador, incluidos los actos de hostigamiento sexual, conforme
a la ley sobre la materia*.
Sexta.- De la modificacin de los artculos 40 y 57" del Decreto Legislativo N 745, Ley de
Situacin Policial del Personal de la Polica Nacional del Per.
Modif{canse los artculos 40 y 57" del Decreto Legislativo N 745, Ley de Situacin Policial del Per-
sonal de la Polica Nacional del Per, bajo los trminos siguientes:
"Artculo 40.- El pase a la situacin de disponibilidad por Medida Disciplinaria, se producir por
faltas graves contra ei servicio, cuando la conducta del personal policial afecte el honor, decoro, deberes
policiales y por actos de hostigamiento sexual, independientemente de la sancin penal que pudiera
correspondera, si el hecho o hechos que se le imputan legalmente estn previstos como delito, previa
recomendacin del Consejo de Investigacin. El personal policial deber previamente ser citado, oido
y examinadas las pruebas de descargo por el Consejo de Investigacin, el que luego de estos trmites
emitir su pronunciamiento respectivo.
Asimismo, el pase a la situacin de disponibilidad, se producir cuando se constate que el personal
policial presta servicios remunerados a entidades o personas ajenas a la Polica Nacional, siguindose
el procedimiento precisado en el prrafo precedente.'
Articulo 57.- El pase a la situacin de retiro por medida disciplinaria se producir por faltas graves
contra el servicio, cuando la mala conducta del Personal Policial afecte gravemente e honor, decoro,
deberes policiales y por actos de hostigamiento sexual, independientemente de la sancin penal que
pudiera corresponderle, si el hecho o hechos que se le imputan estn previstos como delitos por la Ley,
previa recomendacin del Consejo de Investigacin. El personal policial deber, previamente, ser citado,
odo y examinadas las pruebas de descargo por ei Consejo de Investigacin, el que luego de estos tr-
mites emitir su pronunciamiento respectivo".
Sptima.- De la inclusin del inciso d) en el articulo 65" del Decreto Legislativo N" 745, Ley de
Situacin Policial del Personal de la Polica Nacional del Per
Adicinase el inciso d en el artculo 65" del Decreto Legislativo N 745, Ley de Situacin Policial del
Personal de la Polica Nacional del Per, bajo los trminos siguientes:
*d) No realizar actos de hostigamiento sexual, conforme a la ley sobre la materia".
Octava.- De la modificacin de los artculos 38* y 61 del Decreto Legislativo N 752, Ley de
Situacin Militar de los Oficiales del Ejrcito, Marina de Guerra y Fuerza Area.
Modificanse los artculos 38 y 61" del Decreto Legislativo N" 752, Ley de Situacin Militar de los
Oficiales del Ejrcito, Marina de Guerra'y Fuerza Area, con los textos siguientes:
"Artculo 38.- El pase a la situacin de disponibilidad por medida disciplinaria, se producir por faltas
graves contra el servicio, cuando la conducta del Oficial afecte el honor, decoro, deberes militares y por
actos de hostigamiento sexual, independientemente de la sancin penal que pudiera corresponderle si el
hecho o hechos que se imputan legalmente estn previstos como delito, previa recomendacin del Consejo
de Investigacin. El Oficial deber previamente ser citado, oido, y examinar las pruebas de descargo por el
Consejo de Investigacin, el que luego de estos trmites emitir su pronunciamiento respectivo.
Artculo 61".- El pase a la situacin de retiro por medida disciplinaria, se producir por faltas graves
contra el servicio, cuando la mala conducta del Oficial afecte gravemente el honor, decoro, deberes
militares y por actos de hostigamiento sexual, independientemente de la sancin penal que pudiera
corresponderle, si el hecho o hechos que se le imputan estn previstos como delito por la Ley, previa
recomendacin del Consejo de Investigacin. El Oficial deber previamente ser citado, odo y examina-
das las pruebas de descargo por el Consejo de Investigacin, el que luego de estos trmites emitir su
pronunciamiento respectivo*.
Novena.- De la Reserva del Proceso de Investigacin.
La denuncia por hostigamiento sexual, en cualquiera de las modalidades que establece la presente
Ley y todos sus efectos investgatenos y de sancin administrativa sin restriccin alguna, tiene carcter
reservado y confidencial.
La publicidad slo procede para la resolucin o decisin final.
Dcima.- La Falsa Queja.
Cuando la queja o demanda de hostigamiento sexual es declarada infundada por resolucin firme, la
persona a quien se le imputan los hechos en la queja o demanda, tiene expedito su derecho a interponer
judicialmente las acciones pertinentes. En este caso, el supuesto hostigado denunciante queda obligado
a pagar la indemnizacin que fije el Juez respectivo.

-674-
Leyes Especiales y Complementarias

Dcimo Primera.- Efectos de la Falsa Queja.


El empleador, por el mrito de sentencia firme que declare infundada la queja o demanda de hosti-
gamiento, puede resolver justificadamente el contrato de trabajo con el trabajador privado. Para el caso
de los trabajadores sujetos al rgimen laboral pblico, se proceder al cese definitivo.
En el caso de las instituciones educativas, policiales y militares, el director o la autoridad policial o
militar competente, podr disponer la separacin definitiva del alumno o el pase a la situacin de dispo-
nibilidad o de retiro por medida disciplinaria, segn sea el caso.
Dcimo Segunda.- Trabajadores del hogar.
Los trabajadores del hogar que sean victimas de hostigamiento sexual tienen derecho acogerse a las
acciones establecidas en la presente Ley, en el captulo pertinente a los servidores del sector privado.
Dcimo Tercera.- Del Reglamento.
El Poder Ejecutivo, en un plazo no mayor de noventa [90] dias, aprobar'el Reglamento respectivo.
Dcimo Cuarta.- De las normas derogadas.
Derganse las disposiciones legales y reglamentarias que se opongan a la presente Ley o limiten
su aplicacin.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 27982: LEY QUE MODIFICA EL TEXTO NICO ORDENADO DE LA LEY N 26260 "LEY DE PROTEC-
CIN FRENTE A LA VIOLENCIA FAMILIAR' (Publicada el 29-05-03).

Artculo 1.- Objeto de la Ley.


Modifcanse los artculos 4 o , 10s, 16, 20 y 30 del Texto nico Ordenado de la Ley de Proteccin
frente a la Violencia Familiar, Ley N" 26260 aprobado por Decreto Supremo N* 006-97-JUS, con el si-
guiente texto:
"De la denuncia policial.
Articulo 4.- La Policia Nacional, en todas las delegaciones policiales, recibir las denuncias por
violencia familiar y realizar las investigaciones preliminares correspondientes, dentro de los cinco dias
hbiles de recibida ia denuncia, bajo responsabilidad.
Las denuncias podrn ser formuladas por la vctima o cualquier persona que conozca de estos he-
chos y podrn ser presentadas en forma verbal o escrita.
De las medidas de proteccin inmediatas.
Artculo 10.- Recibida la peticin o apreciados de oficio los hechos, el Fiscal deber dictar, bajo
responsabilidad, las medidas de proteccin inmediatas que la situacin exija.
Las medidas de proteccin inmediatas que se adopten a solicitud de la victima, o por orden del
Fiscal incluyen sin que la enumeracin sea limitada, el retiro del agresor del domicilio, impedimento de
acoso a la vctima, suspensin temporal de visitas, inventarios sobre bienes y otras medidas de protec-
cin inmediata que garanticen su integridad fsica, psquica y moral.
El Fiscal de Familia deber poner en conocimiento del Juez de Familia las medidas de proteccin
adoptadas, en caso de formalizar la demanda.
De la legitimidad procesal.
Artculo 16".- Culminada la Investigacin, el Fiscal, adems de haber dictado ias medidas de pro-
teccin inmediatas, interpondr demanda ante el Juez de Familia, la que se tramitar con arreglo a lo
dispuesto en el articulo 18 de la presente Ley.
Del procedimiento.
Artculo 20.- Las pretensiones sobre violencia familiar se tramitan como Proceso nico, conforme a las
disposiciones del Cdigo de los Nios y Adolescentes con las modificaciones que en esta ley se detallan.
Es improcedente el abandono en los procesos de violencia familiar.
De la conciliacin ante el defensor municipal del nio y del adolecente.
Articulo 30.- Las Defensoras Municipales del Nio y del Adolescente, podrn en ejercicio de sus
atribuciones, llevar adelante audiencias de conciliacin destinadas a resolver los conflictos sealados en
los literales c) y d) del artculo 45 del Cdigo de los Nios y Adolescentes, con excepcin de los conflic-
tos originados por violencia familiar.

-675-
Leyes Especiales y Complementarias

Las actas derivadas de estas conciliaciones, tienen carcter obligatorio".


Artculo 2.- Derogatoria de normas
Derganse los artculos 13, 14" y 15 del Texto nico Ordenado de la Ley de Proteccin frente a la
Violencia Familiar, Ley N 26260. aprobado por Decreto Supremo N" 006-97-JUS.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 28024: LEY QUE REGULA LA GESTIN DE INTERESES EN LA ADMINISTRACIN P8UCA (Publi-
cada el 12-07-03).

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES

Artculo 1*.- Objeto y fines.


La presente Ley regula la gestin de intereses en el mbito de la administracin pblica, para ase-
gurar la transparencia en las acciones del Estado.
Para los fines de la presente Ley, se entiende por administracin pblica a las entidades a las que
se refiere el articulo I del Ttulo Preliminar de la Ley N" 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo
General, incluyendo las empresas comprendidas en la gestin empresarial del Estado.
La presente Ley no comprende las funciones jurisdiccionales del Poder Judicial, de los organismos consti-
tucionales autnomos y de las autoridades y tribunales ante los que se sigue procesos administrativos.
El derecho de peticin se regula segn lo establecido en su normatividad especfica.
Articulo 2*.- Del acto de gestin.
Se entiende por acto de gestin a la comunicacin oral o escrita, cualquiera sea el medio que utilice,
dirigida por el gestor de intereses a un funcionario de la administracin pblica, con el propsito de influir
en una decisin pblica.
Artculo 3*.- De la gestin de intereses.
Se entiende por gestin de intereses a la actividad mediante la cual personas naturales o jurdicas,
nacionales o extranjeras, promueven de manera transparente sus puntos de vista en el proceso de deci-
sin pblica, a fin de orientar dicha decisin en el sentido deseado por ellas. La gestin de intereses se
lleva a cabo mediante actos de gestin.
Los funcionarios pblicos se encuentran prohibidos de realizar actos de gestin por intereses distin-
tos a los institucionales o estatales.
Para efectos de esta ley, no se considera gestin de intereses:
a) Las declaraciones, expresiones, testimonios, comentarios o similares realizados mediante discur-
sos, artculos o publicaciones;
b) La difusin de noticias o de otro material distribuido al pblico en general o difundido a travs de
cualquier medio de comunicacin social;
c) La informacin, por escrito o por cualquier otro medio susceptible de registro, proporcionada a la
administracin pblica en respuesta a un requerimiento hecho por ella;
d) La informacin brindada en cualquier medio de comunicacin social en el marco del ejercicio de la
libertad de expresin;
e) Las afirmaciones, declaraciones, comentarios hechos en cualquier reunin pblica, en el marco del
ejercicio del derecho de la libertad de expresin, de opinin y de reunin;
f) El libre ejercicio de la defensa legal y de la asesora, dentro de lo previsto por el ordenamiento jur-
dico; y,
g) Otras gestiones similares que no conduzcan a la toma de decisin por parte de la administracin
pblica.
Artculo 4a.- De la decisin pblica.
Se define como decisin pblica, para los efectos de la presente Ley, al proceso mediante el cual la
administracin pblica establece polticas o toma de decisiones de cualquier naturaleza que tengan una
significacin econmica, social o poltica de carcter individual o colectivo, que afecten intereses en los
diversos sectores de la sociedad.

-676-
Leyes Especiales y Complementarias

Para dicho efecto, se considera proceso que conduce a una decisin pblica:
a) El estudio de proyectos de ley por las Comisiones Ordinarias, Especiales y Comisin Permanente
del Congreso de la Repblica;
b) El debate de dictmenes de los proyectos de ley y la aprobacin, observacin y promulgacin de
leyes, y su derogacin;
c) La elaboracin, aprobacin, promulgacin de Decretos Legislativos y Decretos de Urgencia, y su
derogacin;
d) La formacin, promulgacin de Decretos Supremos, Resoluciones Supremas, Resoluciones Minis-
teriales, Resoluciones Viceministeriales y Resoluciones Directorales, de ser el caso, y su deroga-
cin;
e) La elaboracin, adopcin o aprobacin de polticas, programas, proyectos y posiciones instituciona-
les;
f) La celebracin de convenios y contratos;
g) La elaboracin, aprobacin o derogacin de resoluciones de los titulares de los organismos o enti-
dades de la administracin pblica;
h) La elaboracin, aprobacin o derogacin de ordenanzas regionales, acuerdos del consejo regional,
decretos y resoluciones regionales asi como ordenanzas, decretos y resoluciones municipales;
i) Los actos de administracin interna a cargo de los rganos de las entidades de la administracin
pblica, de acuerdo con lo previsto en el reglamento;

TTULO II
EJERCICIO DE LA CAPACIDAD DE DECISIN PBLICA
Articulo 5a.- De los funcionarios con capacidad de decisin pblica.
Los funcionarios de la administracin pblica con capacidad de decisin pblica en el mbito de la
presente Ley, son los siguientes:
a) Presidente de la Repblica;
b) Primer y Segundo Vicepresidentes de la Repblica, cuando se encargan del Despacho Presiden-
cial;
c) Congresistas de la Repblica;
d) Ministros, viceministros, secretarios generales, directores nacionales y directores generales, prefec-
tos y subprefectos, consejeros, asesores y dems funcionarios de rango equivalente;
e) Presidente y miembros del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, incluyendo su gerente general;
f) Presidentes regionales y vicepresidentes cuando asumen la Presidencia, asi como los miembros de
los Consejos Regionales y gerentes regionales;
g) Alcaldes, regidores y directores de la Municipalidad Metropolitana de Lima y de municipalidades
provinciales y distritales de toda la Repblica;
h) Presidente y miembros de los directorios de las empresas comprendidas en la actividad empresarial
dei Estado, asi como los gerentes generales de las mismas;
i) Los titulares de los pliegos presupuestarios de las entidades comprendidas en el articulo 1o de la
presente Ley, asi como cualquier funcionario o servidor pblico que preste servicios en un cargo de
confianza, cuando corresponda;
j) Los que determine cada organismo de la administracin pblica, por el Texto nico de Procedimien-
tos Administrativos respectivo;
k) En general los funcionarios con capacidad de decisin pblica, de acuerdo a lo que establezca el
reglamento de la presente Ley;
Los funcionarios mencionados en el presente articulo, cuando tengan comunicacin con los gesto-
res de intereses, debern dejar constancia del hecho. El procedimiento y la forma para dejar constancia
del acto de gestin, as como para la comunicacin del mismo al registro respectivo, se realizar segn
lo establezca el reglamento de la presente Ley.
Articulo 6*.- De la transparencia en la decisin pblica.
El proceso de decisin pblica es transparente, por lo tanto, todas las actividades mencionadas en
el articulo 4o de la presente Ley sern accesibles al pblico de acuerdo a los trminos y en la forma esta-
blecidos en la Ley N 27806 - Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.

-677-
Leyes Especiales y Complementarias

TTULO m
GESTOR DE INTERESES

Articulo 7.- Del gestor de intereses.


Se define como gestor de intereses a la persona natural o juridica, nacional o extranjera, debidamen-
te inscrita n el registro correspondiente, que desarrolla actos de gestin de sus propios intereses o de
terceros, en relacin con las decisiones pblicas adoptadas por los funcionarios pblicos comprendidos
en el articulo 5* de la presente Ley.
Articulo 3.- De las clases de gestores de intereses.
Los gestores de intereses pueden ser de dos clases:
a) Los que realizan actos de gestin de sus propios intereses.
b) Los que realizan actos de gestin en representacin de intereses de terceros, percibiendo un hono-
rario, remuneracin o compensacin econmica, a los que se llamar en adelante gestores profe-
sionales.
Los asociados, socios, accionistas u otros que conforman una persona jurdica o sean sus represen-
tantes legales, con poder suficiente, que realicen actos de gestin en inters de aquella, estn compren-
didos dentro de la primera clase de gestores de intereses.
Asimismo, estn comprendidos, dentro de la primera clase de gestores de intereses, los organismos
gremiales, sean empresariales, profesionales y laborales, siempre que no persigan fines de lucro y que
acten a travs de sus representantes autorizados.
Articulo 9a.- De las incompatibilidades y conflicto de intereses.
No podrn ejercer la actividad de gestores de intereses:
a) Los suspendidos en el ejercicio de la ciudadana.
b) Los funcionarios de la administracin pblica, durante el ejercicio de sus funciones y hasta 12 (doce)
meses despus de haberlas concluido, en las materias en que hubieran tenido competencia funcio-
nal directa, salvo lo previsto en el segundo prrafo del articulo 3* de la presente Ley.
c) Las personas naturales y los representantes de personas jurdicas de derecho privado que partici-
pan en forma honoraria en los rganos colegiados de la administracin pblica.
d) Los propietarios y directivos de medios de comunicacin nacionales y extranjeros o sus empresas.
e) El cnyuge y los parientes hasta el cuarta grado de consanguinidad y segundo de afinidad de las
personas comprendidas en el inciso b) slo con relacin a materias que tengan competencia fun-
cional directa del funcionario pblico, o estn bajo su responsabilidad exclusiva de decisin en el
ejercicio de su funcin.
No constituye incompatibilidad o conflicto de intereses, en el caso de los designados en los incisos
c) y d) cuando la gestin de intereses es propia.
Articulo 10a.- De los deberes del gestor de intereses.
Son deberes del gestor de intereses:
a) Observar las normas de tica en el desempeo de sus actividades;
b) Informar a los organismos pertinentes sobre los actos de gestin de intereses que realice;
c) Denunciar ante la autoridad competente el incumplimiento o contravencin de la presente Ley;
d) Guardar secreto sobre las informaciones de carcter reservado a las que accedan por su actividad. Con
excepcin del conocimiento de acto licito, en cuyo caso proceder a realizar la denuncia pertinente;
e) Presentar informes semestrales ante el Registro Pblico de Gestin de Intereses, sobre las activida-
des de gestin de intereses que hubiera llevado a cabo en el indicado periodo;
f) Otras que se indiquen en el reglamento de la presente Ley.

TTULO IV
DEL REGISTRO PBLICO DE GESTIN DE INTERESES
Articulo 11 a .- Del registro pblico de gestin de Intereses.
Crase el Registro Pblico de Gestin de Intereses a cargo de la Superintendencia Nacional de
Registros Pblicos (SUNARP).
El Registro Pblico de Gestin de Intereses se llevar mediante el empleo de partidas electrnicas
que permitan su plena accesibilidad.
Artculo 12a.- De la Inscripcin y registro de actos.
Para ejercer los actos de gestin de intereses los gestores profesionales deben inscribirse en el
Registro Pblico de Gestin de Intereses que le asignar, previo pago de derechos, el respectivo nme-

-678-
Leyes Especiales y Complementarias

ro de registro con vigencia de dos (2) aos, vencido el cual caducar de pleno derecho, salvo prrroga
conforme al reglamento de la presente ley.
Los actos de gestin de intereses que se realicen deben inscribirse de manera obligatoria.
Articulo 13a.- De la informacin contenida en el registro.
La Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos (SUNARP) determinar la forma y modo de
mantener y actualizar la informacin que debe brindar el Registro Pblico de Gestin de Intereses.
El Registro Pblico de Gestin de Intereses deber contener como mnimo lo siguiente:
a) Datos de la persona o personas que actan como gestores de intereses;.
b) Informacin sobre la relacin jurdica que vincula al gestor profesional con la persona a favor de la
cual se lleva a cabo la gestin;
c) Descripcin general de las actividades que comprenden la gestin de inters profesional;
d) Identificacin de los funcionarios de la administracin pblica con los que el gestor profesional lleva
a cabo la gestin de intereses;
e) Declaracin de no tener incompatibilidad para el desempeo de la funcin de gestor de intereses;
f) La constancia de los actos de gestin emitida por los funcionarios pblicos a que se refiere el ltimo
prrafo del artculo 5" de la presente Ley;
g) Cualquier otra informacin o documentacin que sea precisada en el reglamento de la presente
Ley;
La informacin precedente tendr carcter de declaracin jurada.
Artculo 14.- De tos Informes del gestor profesional.
Cada 6 (seis) meses, el gestor profesional acreditado, deber presentar informe escrito con carcter
de declaracin jurada, ante el Registro Pblico de Gestin de Intereses, que contenga como minimo:
a) Breve resumen del objeto, medios empleados y funcionarios pblicos contactados para el ejercicio
de los actos de gestin.
b) Cualquier otra informacin precisada en el reglamento de la presente Ley.
Artculo 15.- De las obligaciones de la SUNARP y de las zonas regstrales.
15.1. Son obligaciones y atribuciones de la SUNARP;
a) Publicar en los portales de Internet respectivos, la informacin sobre los registros de la gestin de
intereses;
b) Aprobar las directivas correspondientes para el procedimiento de inscripcin de los gestores profe-
sionales y de los actos de gestin en el Registro Pblico de Gestin de Intereses, asi como la forma
en que se comunicarn dichos actos de gestin de intereses de conformidad con lo establecido en
la presente Ley y su reglamento;
c) Trasladar a la Contraloria General de la Repblica los informes semestrales a los que se hace refe-
rencia en el articulo 14" de esta Ley;
d) Otras que precise el reglamento de la presente ley.
15.2. Son obligaciones de las zonas regstrales:
a) Organizar, administrar y garantizar el adecuado funcionamiento del Registro Pblico de Gestin de
Intereses;
b) Poner a disposicin del pblico el contenido de las partidas regstrales electrnicas y del archivo
donde obran los actos de gestin de intereses que dieron mrito a stas, con excepcin de aquella
informacin que tenga carcter reservado segn lo establecido en la Constitucin Poltica;
c) Mantener actualizados los ndices y las partidas regstrales electrnicas del Registro Pblico de
Gestin de Intereses; y
d) Otras que precise el reglamento de la presente Ley.

TTULO V
OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LOS FUNCIONARIOS PBLICOS
Articulo 16.- De las obligaciones de los funcionarlos pblicos.
Los funcionarios de la administracin pblica a que se refiere el articulo 5' de la presente Ley que
hayan sido contactados por un gestor de intereses, tienen las siguientes obligaciones:
a) Remitir al Registro Pblico de Gestin de Intereses una sntesis de la informacin y documentacin
que les haya sido proporcionada en el marco de la gestin de intereses.
b) Llenar y remitir el formato que para los casos de gestin haya elaborado la SUNARP.

-679-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 17a.- De la prohibicin de liberalidades.


Los funcionarios de la administracin pblica comprendidos en los alcances de la presente Ley
estn prohibidos de aceptar directa o indirectamente cualquier liberalidad de parte de los gestores de
intereses o de los terceros en cuya representacin, acten, de ser el caso.
La prohibicin incluye obsequios, donaciones, servicios gratuitos, ofertas de cargos o empleos.
Las prohibiciones alcanzan al cnyuge del funcionario pblico, as como a sus parientes hasta el
cuarto grado de consanguinidad y segundo grado de afinidad.
Articulo 18.-Do las excepciones.
Para los fines de la presente Ley no se considerar liberalidad:
a) Las contribuciones de origen licito a favor de las camparlas electorales, segn la legislacin pertinente.
b) Los legados y donaciones a favor de entidades del Estado.
c) Los materiales de informacin relativos a la actividad de la persona a favor de la cual se realiza la
gestin, enviados a las oficinas de los funcionarios pblicos tales como libros, revistas, documentos
o cualquier otro material similar; asi como capacitacin, en la que se puede incluir movilidad, hos-
pedaje y alimentacin, debidamente sustentada y aprobada por el titular del pliego en la institucin
pblica.
d) Los reconocimientos o premiso conferidos en concursos o eventos abiertos al pblico, asi como las
placas recordatorias, trofeos u otros artculos que slo tengan valor conmemorativo.
e) Muestras distribuidas con fines promocionales que posean un valor mnimo.
f) Otras que precise el reglamento de la presente ley.

TTULO VI
DE LAS SANCIONES
Articulo 19.- De las sanciones a los gestores de intereses.
Sin perjuicio de la responsabilidad penal, civil y cualquier otra que el ordenamiento jurdico prevea,
el gestor de intereses que transgreda lo dispuesto en la presente Ley ser pasible de las siguientes
sanciones, previa notificacin:
a) Amonestacin.
b) Multa.
c) Suspensin de la licencia.
d) Cancelacin de la licencia e inhabilitacin perpetua.
La gradualidad y topes de las sanciones deben establecerse en el Reglamento, teniendo en cuenta
la gravedad de la infraccin, los antecedentes del gestor, constituyendo la reincidencia serio agravante.
Sobre la sancin impuesta, se comunicar a todas las entidades de la administracin pblica, para
garantizar el cumplimiento de la misma, conforme lo disponga el reglamento de la presente ley.
Articulo 20*.- Del Tribunal Administrativo Especial.
Crase el Tribunal Administrativo Especial, el mismo que estar conformado por.
a) Un representante del Presidente de la Repblica, que lo presidir.
b) Un representante del Presidente del Congreso de la Repblica.
c) Un representante del Presidente de la Corte Suprema de la Repblica.
Los representantes designados ejercen mandato por el trmino de 3 (tres) aos y sus funciones son
establecidas en el reglamento de la presente Ley.
Articulo 21.- Potestad sanclonadora.
Las sanciones establecidas en el artculo 19 de la presente Ley sern aplicables, en primera instan-
cia, por la mxima autoridad competente de la entidad a la que pertenece el funcionario dentro de cuyo
mbito se hubiere cometido la infraccin y, en segunda instancia, por el Tribunal Administrativo Especial
creado por el articulo precedente.
Los tipos sancionables y el procedimiento para la aplicacin de las sanciones son establecidos en
el reglamento de la presente Ley.
Articulo 22a.- De las sanciones a (os funcionarios de la administracin pblica.
Con independencia de lo prescrito en los artculos 393, 394, 397" y 401 de) Cdigo Penal y dems
disposiciones aplicables a la lucha contra la corrupcin, los funcionarios de la administracin pblica que
incumplan o contravengan las obligaciones y deberes contenidos en la presente ley sern pasibles de
las acciones y sanciones que recomienden los rganos del Sistema Nacional de Control, incluyendo las
disposiciones referentes a la Carrera Pblica, del Procedimiento Administrativo General y dems que
resulten pertinentes.

-680-
Leyes Especiales y Complementarias

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Primera.- La presente Ley entrar en vigencia a los 30 (treinta) das naturales, posteriores a la
publicacin de su reglamento.
Segunda.- La Secretara de la Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros es la en-
cargada de elaborar el reglamento correspondiente, el cual ser promulgado mediante Decreto Supremo
con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros en un plazo no mayor de 90 (noventa) dias naturales
a partir de la publicacin de la presente Ley. El Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del
Consejo de Ministros y el Ministro de Justicia.
Tercera.- El reglamento sealar las normas de tica que debern observar los gestores de intere-
ses en el desempeo de sus actividades.
Cuarta.- Dentro de los 30 (treinta) dias naturales posteriores a la publicacin del reglamento de la
presente Ley se implementar el Registro Pblico de Gestin de Intereses a cargo de la Superintenden-
cia Nacional de Registros Pblicos (SUNARP), con cargo a su presupuesto institucional, sin demanda de
recursos adicionales al Tesoro Pblico.
Quinta.- Derganse y modificanse todas las disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 28122: LEY SOBRE CONCLUSIN ANTICIPADA DE LA INSTRUCCIN EN PROCESOS POR DEUTOS
DE LESIONES, HURTO, ROBO Y MICROCOMERCIAUZACIN DE DROGA, DESCUBIERTOS EN FLAGRANCIA
CON PRUEBA SUFICIENTE 0 IMPUTADOS SOMETIDOS A CONFESIN SINCERA (Publicada el 16-12-03).

Articulo 1.- Conclusin anticipada de la Instruccin judicial.


La instruccin judicial podr concluir en forma anticipada, en los procesos por los delitos previstos en bs
artculos 121', 122, 185, 186, 188", 189 primera parte y 298 del Cdigo Penal, y en los siguientes casos:
1. Cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia, conforme a la definicin establecida en
el artculo 4 de la Ley N 27934.
2. Si las pruebas recogidas por la autoridad policial, siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio
Pblico, o por el propio Ministerio Pblico, presentadas con la denuncia fiscal, fueren suficientes
para promover el juzgamiento sin necesidad de otras diligencias.
3. Si el imputado hubiese formulado confesin sincera ante el Juez conforme al articulo 136 del Cdi-
go de Procedimientos Penales.
Articulo 2a.- Improcedencia de la conclusin anticipada.
No procede la conclusin anticipada de la instruccin cuando:
1. El proceso fuere complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rpi-
das medidas.
2. Cuando el delito ha sido cometido por ms de cuatro (4) personas, o a travs de una banda u orga-
nizacin delictiva.
Articulo 3a.- Disposicin del Juez.
Cuando el Juez estimare que procede la conclusin anticipada de la instruccin, de oficio o a pedido
de parte, inmediatamente despus de actuar la instructiva del imputado y de practicar las diligencias
urgentes si fueren necesarias, en el propio turno o en el plazo de tres (3) dias desde la instructiva, dispon-
dr que la causa se ajuste al procedimiento previsto en esta Ley. Cualquier informe o documento debe
recabarse de inmediato sin necesidad de que el Juez disponga del plazo de investigacin.
Artculo 4.- Oposicin a la conclusin anticipada.
El Ministerio Pblico, la parte civil, el imputado o su defensor, podrn oponerse a la conclusin anti-
cipada de la instruccin, exclusivamente por los motivos previstos en el articulo 2 de esta Ley, indicando
en su caso, las diligencias de prueba cuya ejecucin se pretende durante la instruccin y, de ser el caso,
las razones que hacen imposible o inconveniente su produccin durante el juicio oral. La oposicin debe-
r deducirse en el trmino de tres (3) dias de notificado.
El Juez resolver la oposicin sin ms trmite en el trmino de dos (2) das, aceptando o rechazando
la pretensin. Slo en el caso de rechazo, y en el plazo de tres (3) das, podr interponerse recurso de

-681-
Leyes Especiales y Complementarias

apelacin, el mismo que se tramitar sin efecto suspensivo. La Sala no puede ordenar la ampliacin de
la Instruccin, salvo que se den los supuestos de excepcin del articulo 2o de la presente Ley.
Si no hubiere oposicin o sta hubiera sido rechazada, el Juez ordenar, segn el caso, la Vista
Fiscal del articulo 197a del Cdigo de Procedimientos Penales, o la prevista en el articulo 4 del Oecreto
Legislativo N 124.
Articulo 5".- Confesin sincera.
En los casos de confesin sincera, la Sala o el Juez actuarn conforme a las siguientes reglas:
1. La Sala, despus de instalada la audiencia, preguntar al acusado si acepta ser autor o participe del
delito materia de la acusacin y responsable de la reparacin civil.
2. Si se produce la confesin del acusado, el juzgador preguntar al defensor si est conforme con l.
Si la respuesta es afirmativa, se declara ta conclusin anticipada del debate oral. La sentencia se
dictar en esa misma sesin o en la siguiente, que no podr postergarse por ms de cuarenta y ocho
(48) horas, bajo sancin de nulidad.
3. Si el defensor expresa su conformidad, pero condicionndola a la oralizacin de algn medio proba-
torio, se atender el pedido asi como se permitir argumentaciones y refutaciones sobre la pena o
la reparacin civil. Seguidamente, se suspender la sesin para expedir sentencia, la que se dictar
ese mismo dia, o en la sesin siguiente, que no podr postergarse por ms de cuarenta y ocho (48)
horas, bajo sancin de nulidad.
4. Si son varios los acusados y solamente conesa una parte de ellos, con respecto a stos, se aplicar
el trmite previsto y se expedir sentencia, prosiguindose la audiencia con los no confesos, salvo
que la Sala estime que se afectara el resultado del debate oral.
Articulo 6".- Disposicin derogatoria.
Derganse todas las disposiciones legales que se opongan a la presente Ley.

DISPOSICIN TRANSITORIA
nica.- Procesos en trmite.
Las reglas del artculo 5 de la presente Ley, se aplicarn a los procesos pendientes de juicio oral.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

J LEY N 28175: LEY MARCO Da EMPLEO PBUCO^fPuWcada el 19-02-04).

TTULO PRELIMINAR
Artculo I.- Finalidad.
La presente Ley tiene como finalidad establecer los lineamientos generales para promover, conso-
lidar y mantener una administracin pblica moderna, jerrquica, profesional, unitaria, descentralizada y
desconcentrada, basada en el respeto al Estado de Derecho, los derechos fundamentales y la dignidad
de la persona humana, el. desarrollo de los valores morales y ticos y el fortalecimiento de los principios
democrticos, para obtener mayores niveles de eficiencia del aparato estatal y el logro de una mejor
atencin a las personas.
Artculo II.- Objetivos.
La presente Ley tiene los siguientes objetivos:
1. Consolidar el pleno desarrollo de los organismos pblicos y del personal que en ellos trabajan.
2. Determinar los principios que rigen al empleo pblico.
3. Crear las condiciones para que las entidades pblicas sean organizaciones eficientes, eficaces,
participativas, transparentes, honestas y competitivas en el cumplimiento de sus responsabilidades
de gobierno y en los servicios que prestan a a sociedad.

(62; La presenta Ley antro en vigencia el 01-01-05. con excepcin de lo dispuesto en el segundo pernio del articulo 3, rafeado t le
percepcin de aletea, que recin entro en vigencia a tos treinta (30) dles de la publicacin de la presente Ley y de lo dispuesto en
la segunda y cuarta disposiciones transitorias que recin entr en vigencia al dle siguiente de la publicacin de la presente norma
de confotwided con la Primera Disposicin Transitona. Complementaria y Final de la misma

-682-
Leyes Especiales y Complementarias

4. Normar las relaciones de trabajo en el empleo pblico y la gestin del desempeo laboral para brin-
dar servicios de calidad a los usuarios, sobre la base de las polticas de gestin por resultados.
Artculo III.- mbito de aplicacin.
La presente Ley regula la prestacin de los servicios personales, subordinada y remunerada entre
una entidad de la administracin pblica y un empleado pblico, cualquiera fuera la clasificacin que ste
tenga, y la parte orgnica y funcional de la gestin del empleo pblico.
Para efectos de la presente Ley son entidades de la administracin pblica:
1. El Poder Legislativo, conforme a la Constitucin y al Reglamento del Congreso de la Repblica.
2. El Poder Ejecutivo: ministerios, organismos pblicos descentralizados, proyectos especiales y, en
general, cualquier otra entidad perteneciente a este Poder.
3. El Poder Judicial, conforme a lo estipulado en su ley orgnica.
4. Los gobiernos regionales, sus rganos y entidades.
5. Los gobiernos locales, sus rganos y entidades.
6. Los organismos constitucionales autnomos.
En el caso de los funcionarios pblicos y empleados de confianza, esta norma se aplicar cuando
corresponda segn la naturaleza de sus labores.
No estn comprendidos en la presente Ley los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional
del Per. Su personal civil se rige por la presente Ley en lo que corresponda, salvo disposicin contrara
de sus respectivas leyes orgnicas.
Los trabajadores sujetos a regmenes especiales se regulan por la presente norma y en el caso de
las particularidades en la prestacin de su servicio por sus leyes especficas.
Artculo IV.- Principios.
Son principios que rigen el empleo pblico:
1. Principio de legalidad.- Los derechos y obligaciones que generan el empleo pblico se enmar-
can dentro de lo establecido en la Constitucin Poltica, leyes y reglamentos.
El empleado pblico en el ejercicio de su funcin acta respetando el orden lega) y las potestades
que la ley le seala.
2. Principio de modernidad.- Procura el cambio orientndolo hacia la consecucin efectiva de los
objetivos de la administracin pblica.
3. Principio de imparcialidad.- La funcin pblica y la prestacin de servicios pblicos se ejerce sin
discriminar a las personas y sin realizar diferencias. La implementacin de polticas afirmativas respecto
a personas con discapacidad o sectores vulnerables no constituyen discriminacin en los trminos de
esta Ley.
4. Principio de transparencia y rendicin de cuentas.- Busca que la informacin de los procedi-
mientos que lo conforman sea confiable, accesible y oportuna y que las personas encargadas del manejo
econmico rindan cuentas peridicas de los gastos que ejecutan.
5. Principio de eficiencia.- El empleado pblico ejerce sus actividades empleando los medios es-
trictamente necesarios, teniendo en cuenta los escasos recursos con que cuenta el Estado.
6. Principio de probidad y tica pblica.- El empleado pblico actuar de acuerdo a los principios
y valores ticos establecidos en la Constitucin y las leyes, que requiera la funcin pblica.
7. Principio de mrito y capacidad.- El ingreso, la permanencia y las mejoras remunerativas de
condiciones de trabajo y ascensos en el empleo pblico se fundamentan en el mrito y capacidad de
los postulantes y del personal de la administracin pblica. Para los ascensos se considera adems el
tiempo de servicio.
8. Principios de Derecho Laboral.- Rigen en las relaciones individuales y colectivas del empleo
pblico, los principios de igualdad de oportunidades sin discriminacin, el carcter irrenunciable de los
derechos reconocidos por la Constitucin e interpretacin ms favorable al trabajador en caso de duda.
En la colisin entre principios laborales que protegen intereses individuales y los que protegen intereses
generales, se debe procurar soluciones de consenso y equilibrio"31.
9. Principio de preservacin de la continuidad de polticas del Estado.- La especializacin del
empleo pblico preserva la continuidad de las polticas del Estado.

(63) Oe conformidad con el Resolutiva tf2dela Sentencia del Tribunal Constitucional Expediente N" 006-2OO5-P1-TC. publicada al 17
Setiembre 2005. se declaro INFUNDADA la demanda de incons'tucionalidad interpuesta contra al presente numeral.

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Leyes Especiales y Complementarias

10. Principio de provisin presupuestara.- Todo acto relativo al empleo pblico que tenga inci-
dencia presupuestaria debe estar debidamente autorizado y presupuestado'64'.
Articulo V.- Fuentes.
Son fuentes de derecho en el empleo pblico:
1. La Constitucin Poltica.
2. Los'Tratados y Convenios aprobados y ratificados.
3. Las leyes y dems normas con rango de ley.
4. Los reglamentos.
5. Las directivas emitidas por el Consejo Superior del Empleo Pblico.
6. Las ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales emitidas por las autoridades jurisdiccionales
sobre las normas relativas a la Administracin Pblica.
7. Las resoluciones calificadas como vinculantes por el Tribunal del Empleo Pblico.
S. Los pronunciamientos y consultas calificadas como vinculantes por el Consejo Superior del Empleo
Pblico.
9. Los convenios colectivos de) empleo pblico.
Las fuentes sealadas en los numerales 6, 7 y 3 sirven para interpretar y delimitar el campo do apli-
cacin del ordenamiento jurdico positivo al cual se refieren.

TTULO I
RELACIN ESTADO-EMPLEADO

CAPTULO I
GENERALIDADES
Articulo 1.- Relacin Estado-Empleado.
Es la relacin que vincula al Estado como empleador y a las personas que le prestan servicios remu-
nerados bajo subordinacin. Incluye a las relaciones de conanza poltica originaria.
Articulo 2.- Deberes generales del empleado pblico.
Todo empleado pblico est al servicio de la Nacin, en tal razn tiene el deber de:
a) Cumplir su funcin buscando el desarrollo del pas y la continuidad de las polticas de Estado.
b) Supeditar el inters particular al inters comn y a los deberes y obligaciones del servicio.
c) Superarse permanentemente en funcin a su desempeo.
d) Desempear sus funciones con honestidad, probidad, criterio, eficiencia, laboriosidad y vocacin de
servicio.
e) Conducirse con dignidad en el desempeo del cargo.
f) Respetar y convocar las instancias de participacin ciudadana creadas por la ley y las normas res-
pectivas.
Artculo 3*.- Prohibicin de doble percepcin de Ingresos.
Ningn empleado pblico puede percibir del Estado ms de una remuneracin, retribucin, emolu-
mento o cualquier tipo de ingreso. Es incompatible la percepcin simultnea de remuneracin y pensin
por servicios prestados al Estado.
Las nicas excepciones las constituyen la funcin docente y la percepcin de dietas por participa-
cin en uno " 1 " de los directorios de entidades o empresas pblicas.

CAPTULO II
CLASIFICACIN
Artculo 4.- Clasificacin.
El personal del empleo pblico se clasifica de la siguiente manera:
1. Funcionario pblico.- El que desarrolla funciones de preeminencia poltica, reconocida por nor-
ma expresa, que representan al Estado o a un sector de la poblacin, desarrollan polticas del Estado y/o
dirigen organismos o entidades pblicas.
. El Funcionario Pblico puede ser:
a) De eleccin popular directa y universal o confianza poltica originaria.

(64) Oe conformidad con al Resolutivo N* 1 dala Sentencia dat Tribunal Constitucional Expediente N*006- 20Q5-PI- TC, oubacada el 17
Setientbre 2005, se declaro INFUNOADA la demanda de nconstucionalklad interpuesta contra al presente numeral

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Leyes Especiales y Complementarias

b) De nombramiento y remocin regulados.


c) De libre nombramiento y remocin.
2. Empleado de confianza.- El que desempea cargo de confianza tcnico o poltico, distinto ai del
funcionario pblico. Se encuentra en el entorno de quien lo designa o remueve libremente y en ningn
caso ser mayor al 5% de los servidores pblicos existentes en cada entidad. El Consejo Superior del
Empleo Pblico podr establecer lmites inferiores para cada entidad. En el caso del Congreso de la
Repblica esta disposicin se aplicar de acuerdo a su Reglamenta.
3. Servidor pblico.- Se clasifica en:
a) Directivo superior.- El que desarrolla funciones administrativas relativas a la direccin de un
rgano programa o proyecto, la supervisin de empleados pblicos, la elaboracin de polticas de actua-
cin administrativa y la colaboracin en la formulacin de polticas de gobierno.
A este grupo se ingresa por concurso de mritos y capacidades de los servidores ejecutivos y espe-
cialistas, su porcentaje no exceder del 10% del total de empleados de la entidad. La ineficiencia en este
cargo da lugar al regreso a su grupo ocupacionat.
Una quinta parte del porcentaje referido en el prrafo anterior puede ser designada o removida libre-
mente por el titular de la entidad. No podrn ser contratados como servidores ejecutivos o especialistas
salvo que cumplan las normas de acceso reguladas en la presente Ley.
b) Ejecutivo.- El que desarrolla funciones administrativas, entindese por ellas al ejercicio de auto-
ridad, de atribuciones resolutivas, las de fe pblica, asesora legal preceptiva, supervisin, fiscalizacin,
auditoria y, en general, aquellas que requieren la garanta de actuacin administrativa objetiva, imparcial
e independiente a las personas. Conforman un grupo ocupacionat.
c) Especialista.- El que desempea labores de ejecucin de servicios pblicos. No ejerce funcin
administrativa. Conforman un grupo ocupacionat.
d) De apoyo.- El que desarrolla labores auxiliares de apoyo y/o complemento. Conforman un grupo
ocupacionat.

CAPTULO III
ACCESO AL EMPLEO PBLICO
Artculo 5.- Acceso al empleo pblico.
El acceso al empleo pblico se realiza mediante concurso pblico y abierto, por grupo ocupacional,
en base a los mritos y capacidad de las personas, en un rgimen de igualdad de oportunidades.
Articulo 6.- Requisitos para la convocatoria
Para la convocatoria del proceso de seleccin se requiere:
a) Existencia de un puesto de trabajo presupuestado en el Cuadro de Asignacin de Personal - CAP y
en el Presupuesto Analtico de Personal-PAP.
b) Identificacin del puesto de trabajo.
c) Descripcin de las competencias y mritos.
d) Establecimiento de criterios de puntuacin y puntaje mnimo.
e) Determinacin de remuneracin.
Articulo 7.- Requisitos para postular.
Son requisitos para postular al empleo pblico:
a) Declaracin de voluntad del postulante.
b) Tener hbiles sus derechos civiles y laborales.
c) No poseer antecedentes penales ni policiales, incompatibles con la clase de cargo.
d) Reunir los requisitos y/o atributos propios de la plaza vacante.
e) Los dems que se seale para cada concurso.
Articulo 8*.- Procedimiento de seleccin.
El procedimiento de seleccin se inicia con la convocatoria que realiza la entidad y culmina con la
resolucin correspondiente y la suscripcin del contrato.
La convocatoria se realiza por medios de comunicacin de alcance nacional y en el portal inform-
tico respectivo.
Artculo 9.- Incumplimiento de las normas de acceso.
La inobservancia de las normas de acceso vulnera el inters general e impide la existencia de una
relacin vlida. Es nulo de pleno derecho el acto administrativo que las contravenga, sin perjuicio de las
responsabilidades administrativas, civiles o penales des quien lo promueva, ordena o permita.

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Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO IV
GESTIN EN EL EMPLEO PBLICO
Articulo 10.- Proceso de induccin.
El incorporado al empleo tiene derecho a que se le proporcione la induccin inicial necesaria, oriente
sobre la poltica institucional e indique sus derechos, obligaciones y funciones. Esta capacitacin consti-
tuye requisito bsico para el inicio de la prestacin de servicios.
Articulo 11.- Capacitacin.
La capacitacin es un deber y un derecho del empleado pblico. Est orientada al desarrollo de co-
nocimientos, actitudes, prcticas, habilidades y valores del empleado, para garantizar el desarrollo de la
funcin pblica y los servicios pblicos, mejorar su desempeo laboral, propiciar su realizacin personal,
tcnica o profesional y brindar mejor servicio al usuario.
Artculo 12.- Progresin.
La progresin implica la asuncin de funciones y responsabifidades de dificultad o complejidad ma-
yor a las del nivel de procedencia.
Artculo 13.- Retribucin del desempeo laboral.
El desempeo del empleo pblico se retribuye de acuerdo a un sistema de evaluacin con equidad
y justicia teniendo en cuenta como mnimo los siguientes criterios:
a) Universalidad
b) Base tcnica.
c) Competencia laboral.
Artculo 14a.- Registro de Empleados y Cesantes.
Cada entidad pblica organiza y mantiene actualizado su registro de empleados y cesantes, el mis-
mo que integra el Registro Nacional de Personal del Empleo Pblico a cargo del Consejo Superior del
Empleo Pblico.

CAPTULO V
DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL EMPLEADO PBLICO
Articulo 15.- Enumeracin de derechos.
El empleado pblico, sin excluir otros que le otorgan la Constitucin y tas leyes, tiene derecho a:
a) Igualdad de oportunidades.
b) Remuneracin.
c) Proteccin adecuada contra el cese arbitrario, con observancia de las garantas constitucionales del
debido proceso.
d) Descanso vacacional.
e) Permisos y licencias.
f) Prstamos administrativos.
g) Reclamo administrativo.
h) Seguridad social de acuerdo a ley.
i) Capacitacin.
j) Las dems que le seale la presente Ley o las leyes de desarrollo de esta Ley marco1*4'.
Artculo 16a.- Enumeracin de obligaciones.
Todo empleado est sujeto a las siguientes obligaciones:
a) Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio pblico.
b) Prestar los servicios de forma exclusiva durante la jomada de trabajo, salvo labor docente, la cual
podr ser ejercida fuera de la jornada de trabajo.
c) Salvaguardar los intereses del Estado y emplear austeramente los recursos pblicos, destinndolos
slo para la prestacin del servicio pblico.
d) Percibir en contraprestacin de sus servicios slo lo determinado en el contrato de trabajo y las
fuentes normativas del empleo pblico; est prohibido recibir ddivas, promesas, donativos o retri-
buciones de terceros para realizar u omitir actos del servico",>.
e) No emitir opinin ni brindar declaraciones en nombre del Estado, salvo autorizacin expresa del
superior jerrquico competente sobre la materia respecto de la cual se le dio autorizacin, bajo res-
ponsabilidad.

(6S) Oa conformidad con al Resolutivo N'l dala Santancia del Tribunal Constitucional Expedienta N 0QS-200S-PI- TC. publicada al 17
Setiembre 2005, se declaro INFUNDADA la demanda da inconstitucionaKdad interpuesta contra el presenta articulo.
(SS) Da conlormidad con al Resolutivo N* 3 da la Sentencia del Tribunal ConstUudonat Expediente N* 008-2005-PI-TC. publicada el
17/09/05. se declar INFUNDADA la demanda de nconstucionalidad interpuesta contra el presente inciso.

-686-
Leyes Especiales y Complementarias

f) Actuar con transparencia en el ejercicio de su funcin y guardar secreto y/o reserva de la informacin
pblica calificada como tal por las normas sobre la materia y sobre aquellas que afecten derechos
fundamentales.
g) Actuar con imparcialidad, omitiendo participar o intervenir por sf o por terceras personas, directa
o indirectamente, en los contratos con su entidad en los que tenga inters el propio empleado, su
cnyuge o parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
h) Concurrir puntualmente y observar los horarios establecidos.
i) Conocer las labores del cargo y capacitarse para un mejor desempeo.
j) Observar un buen trato y lealtad hacia el pblico en general, hacia los superiores y compaeros de
trabajo,
k) Guardar absoluta reserva en los asuntos que revistan tal carcter, an despus de haber cesado en
el cargo.
I) Informar a la superioridad o denunciar ante la autoridad correspondiente, los actos delictivos o de
inmoralidad cometidos en el ejercicio del empleo pblico,
m) Supeditar sus intereses particulares a las condiciones de trabajo y a las prioridades fijadas por la
entidad,
n) No practicar actividades poltico partidarias en su centro de trabajo y en cualquier entidad del Estado,
o) No suscribir contrato de locacin de servicios bajo cualquier modalidad con otra entidad pblica,
p) Presentar declaracin jurada anual de bienes y rentas, asi como al asumir y al cesar en el cargo.
q) Participar, segn su cargo, en las instancias internas y externas donde se promueva la participacin
de la ciudadana y se ejecute procesos de rendicin de cuentas,
r) Las dems que le seale la presente Ley, los reglamentos y directivas o las leyes de desarrollo de
esta Ley marco.

CAPTULO VI
BIENESTAR SOCIAL E INCENTIVOS
Articulo 17a.- Programas de bienestar social.
La administracin pblica a travs de sus entidades deber disear y establecer polticas para im-
plementar de modo progresivo programas de bienestar social e incentivos dirigidos a los empleados y
su familia.
Articulo 18a.- Reconocimiento especial.
El desempeo excepcional de un empleado origina el otorgamiento de especial reconocimiento que
deber enmarcarse en las siguientes condiciones:
a) Lograr resultados eficientes en el servicio que presta a la poblacin.
b) Constituir modelo de conducta para el conjunto de empleados.
c) Promover valores sociales.
d) Promover beneficios a favor de la entidad.
e) Mejorar la imagen de la entidad frente a la colectividad.

CAPTULO Vil
RGIMEN DISCIPLINARIO
Artculo 19a.- Responsabilidades.
Los empleados pblicos son responsables civil, penal o administrativamente por el incumplimiento
de las normas legales y administrativas en el ejercicio del servicio pblico.
Articulo 20a.- Inhabilitacin y rehabilitacin.
La inhabilitacin y rehabilitacin del empleado pblico se determinar en las normas de desarrollo
de la presente Ley.
Articulo 21 a .- Procedimiento disciplinario.
El empleado pblico que incurra en falta administrativa grave ser sometido a procedimiento admi-
nistrativo disciplinario.

CAPTULO VIII
TRMINO DE LA RELACIN DE EMPLEO PBLICO
Artculo 22 a .-Trmino del empleo pblico.
El trmino del empleo se produce por:
a) Fallecimiento.

-687-
Leyes Especiales y Complementarias

b) Renuncia.
c) Mutuo disenso"".
d) Destitucin.
e) Invalidez permanente que no le permita cumplir con sus funciones.
f) Jubilacin.
g) Cese. -

TITULO II
ENTE RECTOR DEL EMPLEO PBLICO

CAPTULO I
CONSEJO SUPERIOR DEL EMPLEO PBLICO
Articulo 23".- Creacin.
Crase el Consejo Superior del Empleo Pblico - COSEP, como organismo pblico descentralizado,
adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros y con calidad de pliego presupuestario, cuyo titular es
el Presidente del Consejo Superior del Empleo Pblico. El Consejo Superior del Empleo Pblico es el
ente rector del empleo pblico.
Articulo 24a.- Funciones.
Las funciones del Consejo Superior del Empleo Pblico son las siguientes:
a) Vigilar el cumplimiento de la presente Ley, las normas de desarrollo, reglamentos y las directivas y
procedimientos que establezca.
b) Emitir directivas que regulen el sistema de personal del empleo pblico supervisando su aplicacin,
cumplimiento y desarrollo, determinar las faltas y aplicar las sanciones correspondientes.
c) Proponer las normas y reglamentos necesarios para mejorar el sistema de personal del empleo
pblico.
d) Supervisar y orientar el cumplimiento de las reglas de clasificacin del personal en el empleo pbli-
co, los topes establecidos, asi como las normas y directivas establecidas para la gestin del empleo
pblico.
e) Sancionar los incumplimientos de las normas relativas al empleo pblico en el mbito de su compe-
tencia.
0 Absolver las consultas planteadas por las entidades pblicas en materia de empleo pblico.
g) Llevar el Registro Nacional del Personal del Empleo Pblico y su Escalafn.
h) Dictar los criterios rectores del sistema de formacin y capacitacin en el empleo pblico, a nivel
nacional, regional y local, y establecer reglas generales para la articulacin de las entidades pblicas
con los servicios de capacitacin ofrecidos por entes privados o pblicos,
i) Proponer su reglamento de organizacin y funciones,
j) Centralizar y analizar todo tipo de informacin sobre empleo pblico,
k) Proponer la poltica sobre la gestin de recursos humanos.
I) Las dems que sealen la ley o el reglamento.
Articulo 25".- Direccin y administracin.
La direccin y administracin del Consejo Superior del Empleo Pblico estar a cargo de una Junta
de Consejeros integrada por cinco (5) miembros quienes ejercern el cargo por cuatro (4) arios, pudiendo
ser removidos slo por causa justificada.
Los miembros de la Junta de Consejeros son nombrados de acuerdo a lo siguiente:
a) Tres (3) representantes del Poder Ejecutivo, uno de los cuales lo presidir.
b) Un (1) representante del Consejo Nacional de Descentralizacin-CND elegido a propuesta de los
presidentes regionales y los gobiernos locales.
c) Un (1) representante de las universidades, elegido por la Asamblea Nacional de Rectores.
El nombramiento de los Consejeros se formaliza mediante Resolucin Suprema.
Uno de los representantes del Poder Ejecutivo deber ser escogido entre los empleados pblicos en
actividad, excluyndosele de los requisitos del articulo siguiente.

(S7) Oa conformidad con al Resolutivo N' 1 da la Sartaneja dal Tribunal Constitucional Expedante /V" 0Q8-200S-Pt-TC. publicada al
20/09/05. se declaro INFUNOADA la damanda da inconsUtucionalidad interpuesta contra al presenta inciso.

-688-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 26.- Requisitos para sar Consejero.


Son requisitos esenciales para ser Consejero:
a) Tener titulo acadmico universitario.
b) No menos de cinco (S) artos de ejercicio profesional en temas de administracin pblica.
c) Poseer estudios de especializacin vinculados con administracin pblica.
Articulo 27a.- Responsabilidades de ministerios, rganos y entidades pblicas.
Las entidades de la administracin pblica brindarn la informacin requerida por el Consejo Supe-
rior del Empleo Pblico para el cumplimiento de sus fines.

CAPITULO II
TRIBUNAL DEL EMPLEO PBLICO
Articulo 28a.- Creacin.
Crase el Tribunal del Empleo Pblico como rgano del Consejo Superior del Empleo Pblico, que
conocer en ltima instancia administrativa los recursos interpuestos contra actos referidos al acceso,
salida y pago de remuneraciones del empleo pblico.
El Tribunal del Empleo Pblico es independiente en el ejercicio de sus funciones.
Articulo 29a.- Integrantes.
El Tribunal del Empleo Pblico estar integrado por tres (3) vocales por un perodo de tres (3) artos
no renovables.
Los vocales son designados por el Consejo Superior del Empleo Pblico previo concurso pblico.
Son removidos por causa justificada contemplada en la ley.
Los vocales debern continuar en el ejercicio de sus funciones hasta que hayan tomado posesin
quienes deban sucederles.
Artculo 30a.- Conformacin de nuevas salas.
El Tribunal del Empleo Pblico podr conformar salas descentralizadas o nuevas salas, de acuerdo
a la necesidad del servicio.
Articulo 31 a .- Requisitos para ser vocal.
Para ser vocal del Tribunal se requiere:
a) Ser mayor de treinta y dos aos.
b) Haber ejercicio la abogada durante 7 aos.
c) No estar incurso en ninguna incompatibilidad establecida en la ley.
Articulo 32*.- Procedimiento.
Por Decreto Supremo, previa opinin favorable del Consejo Superior del Empleo Pblico, se aproba-
rn las normas de procedimiento, quorum y acuerdos del Tribunal del Empleo Pblico.
Articulo 33*.- Agotamiento de la va administrativa.
La resolucin del Tribunal del Empleo Pblico agota la va administrativa y consecuentemente puede
ser recurrida en via contencioso administrativa.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS, COMPLEMENTARIAS


Y FINALES
Primera.- La presente Ley entra en vigencia el 1 de enero de 2005. con excepcin de lo dispuesto en
el segundo prrafo del articulo 3, referido a la percepcin do dietas, que entrar en vigencia a los treinta
(30) dias de la publicacin de la presente Ley y de lo dispuesto en ta segunda y cuarta disposiciones
transitorias que entrarn en vigencia al dfa siguiente de la publicacin de la presente Ley.
Segunda.- En el plazo de ciento veinte (120) das contados a partir de la publicacin de la presente
Ley, ei Poder Ejecutivo remitir al Congreso de la Repblica las propuestas legislativas sobre:
1. Ley de la carrera del servidor pblico.
2. Ley de los funcionarios pblicos y empleados de confianza.
3. Ley del sistema de remuneraciones del empleo pblico.
4. Ley de gestin del empleo pblico.
5. Ley de incompatibilidades y responsabilidades.
Tercera.- Dentro de los treinta (30) dias hbiles de la vigencia de la presente Ley se nombrarn a tos
miembros del Consejo Superior del Empleo Pblico el cual se instalar e iniciar funciones dentro de los
sesenta (60) dias hbiles siguientes al nombramiento de sus miembros. La Secretaria de Gestin Pblica de

-689-
Leyes Especiales y Complementarias

la Presidencia del Consejo de Ministros asumir las funciones establecidas en los incisos a), c), e), 0 y g) del
articulo 24 de la presente Ley, hasta que inicie sus funciones el Consejo Superior del Empleo Pblico'**1.
Cuarta.- Los regmenes especiales existentes al momento de la publicacin de la presente Ley de-
bern ser revisados y adecuados a la misma en un plazo mximo de ciento ochenta (180) dias contados
a partir de la promulgacin de la presente Ley. para lo cual el Poder Ejecutivo presentar al Congreso los
proyectos de ley correspondientes.
Quinta.- Las normas que se darn en la Segunda Disposicin Transitoria sealarn el plazo para
que se incorpore a los cargos ocupados por servicios no personales, en su estructura de acuerdo a la
disponibilidad presupuestal.
Sexta.- Los contratados y los que prestan servicios por la modalidad de no personales que tengan
vinculo vigente, podrn postular a las plazas que se convoquen de acuerdo a lo dispuesto en la presente
Ley, otorgndoseles una bonificacin en el puntaje proporcional a los servicios prestados a la administra-
cin pblica, en caso de que empataran en la calificacin con otro u otros.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 28189: LEY GENERAL DE DONACIN Y TRASPLANTE DE RGANOS Y/0 TEJIDOS HUMANOS
(Publicada e) 18-03-04).

CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES

Artculo 1 o .- Objeto de la Ley.


La presente Ley regula las actividades y procedimientos relacionados con la obtencin y utilizacin
de rganos y/o tejidos humanos, para fines de donacin y trasplante, y su seguimiento.
El uso de los mismos con fines de investigacin cientfica, el autotrasplante y el trasplante de rga-
nos y tejidos de origen animal, no constituyen objeto de la presente Ley.
Articulo 2*.- Garantas y principios.
Son garantas y principios de la donacin y trasplante de rganos y tejidos:
1. La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad.
2. La voluntariedad, altruismo, solidaridad, gratuidad, ausencia de nimo de lucro y el anonimato.
3. La equidad en la seleccin y el acceso oportuno al trasplante de los posibles receptores.
4. La adopcin de medidas necesarias para minimizar la posibilidad de transmisin de enfermedades
u otros riesgos a la vida o la salud y asegurar las mximas posibilidades de xito del trasplante.
5. El establecimiento de sistemas de evaluacin y control.
Artculo 3.- Diagnstico de muerte.
El diagnstico y certificacin de la muerte de una persona se basa en el cese definitivo e irreversible
de las funciones enceflicas de acuerdo a los protocolos que establezca el reglamento y bajo* responsa-
bilidad del mdico que lo certifica.
Articulo 4o.- Restos mortales de la persona humana.
Al ocurrir la muerte,' los restos mortales de la persona humana se convierten en objeto de derecho,
se conservan y respetan de acuerdo a ley.
Pueden usarse en defensa y cuidado de la salud de otras personas, segn lo establecido en la
presente Ley.
CAPTULO II
DE LA DONACIN, EXTRACCIN Y TRASPLANTE
Artculo 5a.- Finalidad.
La extraccin de rganos y/o tejidos procedentes de donantes vivos o cadavricos solamente se
realizar con la nalidad de favorecer o mejorar sustancialmente la salud, expectativa o condiciones de

SS) De conformidad con le Segunda Disposicin Transitoria del Chralo Supremo N' 094-200S-PCM publicada al (W Diciembre 2005.
la Secretarle da Gestin Pblica continuar ajamando las funcionas dal Consejo Superior del mpho Pblica hasta que inicia sus
/unciones, contorma lo dispuesto por la presante Disposicin.

-690-
Leyes Especiales y Complementarias

vida de otra persona, con pleno respeto de los derechos humanos y los postulados ticos de la investi-
gacin biomdica.
Artculo 6.- Confidencialidad de la informacin.
6.1 la informacin relativa a donantes y receptores de rganos y/o tejidos ser recogida, tratada y cus-
todiada con la ms estricta confidencialidad. Est prohibida su difusin.
6.2 Est prohibido proporcionar informacin por cualquier medio, que permita identificar al donante o al
receptor.
6.3 El deber de confidencialidad no impide la adopcin de medidas preventivas ante la existencia de
indicios que pongan en riesgo la salud individual o colectiva.
Articulo 7".- Gratuidad de la donacin.
7.1 Todo acto de disposicin de rganos y/o tejidos, es gratuito. Se prohibe cualquier tipo de publicidad
referida a la necesidad o disponibilidad de un rgano o tejido, ofreciendo o buscando algn tipo de
beneficio o compensacin.
7.2 Los mecanismos de financiamiento para los procedimientos de extraccin de rganos y/o tejidos
sern establecidos en el reglamento de la presente Ley. En ningn caso, los costos sern exigidos
al donante vivo ni a la familia del donante cadavrico.
Articulo 8".- Promocin y educacin.
Corresponde a los Sectores Salud y Educacin, en sus respectivas competencias:
1. Promover en la poblacin una cultura de solidaridad tendente a favorecer la donacin y trasplantes
de rganos y/o tejidos humanos, resaltando su carcter solidario, voluntario, altruista, desinteresado
y los beneficios que suponen para las personas que los necesitan.
2. Supervisar el cumplimiento de las condiciones, requisitos y garantas de los procedimientos.
3. Brindar capacitacin continua y actualizada a los profesionales de la salud que se dedican a las
actividades de extraccin y trasplante.
4. Implementar un sistema de notificacin a fin de que todos los establecimientos de salud a nivel na-
cional notifiquen de manera inmediata la existencia de un potencial donante cadavrico, segn las
condiciones y requisitos establecidos en la presente Ley y su reglamento.
Est prohibida la publicidad sobre donacin de rganos y/o tejidos en beneficio de personas indivi-
dualizadas, establecimientos de salud o instituciones determinadas.

CAPTULO III
EXTRACCIN Y PROCESAMIENTO DE RGANOS
Y TEJIDOS DE DONANTES VIVOS
Articulo 9a.- Requisitos y condiciones para ta donacin de tejidos regenerabas de donantes
vivos.
Son requisitos y condiciones del donante vivo de tejidos regenerables, los siguientes:
1. Certificacin mdica de ausencia de riesgos para su vida, salud o posibilidades de desarrollo del
donante.
2. Los menores de edad o incapaces podrn ser donantes siempre que los padres o tutores, con el
Juez competente, otorguen la autorizacin correspondiente.
Artculo 10.- Requisitos y condiciones del donante vivo de rganos y/o tejidos no regenera-
bles.
Son requisitos y condiciones del donante vivo de rganos y/o tejidos no regenerables, los siguientes:
1. Existir compatibilidad entre el donante y el receptor para garantizar la mayor probabilidad de xito
del trasplante.
2. Ser mayor de edad, gozar de plenas facultades mentales y de un estado de salud adecuado, debi-
damente certificado por mdicos especialistas distintos de los que vayan a efectuar la extraccin y
el trasplante, que les permita expresar su voluntad de manera indubitable. Los representantes de los
menores o incapaces no tienen facultad para brindar consentimiento para la extraccin de rganos
y/o tejidos de sus representados.
3. Ser informado previamente de las consecuencias previsibles de su decisin.
4. Otorgar su consentimiento por escrito ante Notario Pblico, de manera libre, consciente y desintere-
sada.
5. Se deber garantizar que las funciones del rgano o tejido a extraer sern compensadas por el
organismo del donante de manera que no se afecte sustancialmente su vida o salud.

-691-
Leyes Especiales y Complementarias

6. El donante tiene derecho a revocar su consentimiento en cualquier momento, lo que no da lugar a


ningn tipo de indemnizacin.
7. En ningn caso se proceder a la extraccin, cuando medie condicionamiento o coaccin de cual-
quier naturaleza.
8. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 6', deber facilitarse al donante vivo la asistencia mdica
necesaria para su restablecimiento.

CAPTULO tv
EXTRACCIN Y PROCESAMIENTO DE RGANOS
O TEJIDOS DE DONANTES CADAVRICOS
Articulo 11*.- Condiciones y requisitos del donante cadavrico.
Son requisitos y condiciones del donante cadavrico, los siguientes:
1. El donante mayor de edad y capaz civilmente, incluido el incapaz comprendido en los incisos 4. 5
y 8 del articulo 44 del Cdigo Civil, debe expresar su voluntad de donar todos o alguno (s) de sus
rganos y/o tejidos para despus de su muerte. De producirse la muerte y no haberse expresado la
voluntad de donar que conste de manera indubitable, el consentimiento podr ser otorgado por los
parientes ms cercanos que se hallen presentes.
2. Los representantes legales de los incapaces comprendidos en el artculo 43* y en los incisos 1, 2. 3,
6 y 7 del articulo 44 del Cdigo Civil a los que se les haya diagnosticado su muerte, podrn otorgar
y/o revocar su consentimiento para la extraccin de rganos y/o tejidos de sus representados, con
fines de donacin.
3. Los familiares o representantes, para efectos de la manifestacin de su consentimiento a que hace
referencia los incisos 1 y 2, podrn solicitar toda la informacin relativa a la necesidad, naturaleza,
circunstancias de la extraccin, restauracin, conservacin o prcticas de sanidad mortuoria.
4. La comprobacin y la certificacin de la muerte a que se refiere el artculo 3o por profesionales es-
pecialistas, distintos de aquellos mdicos que hayan de intervenir en la extraccin o el trasplante.
5. En los casos en que por ley deba hacerse la autopsia del cadver, podr efectuarse la extraccin de
tejidos para fines de trasplante o injerto, para lo cual las morgues a nivel nacional coordinarn con
los centros de procura de rganos, de acuerdo con los requisitos y procedimientos que establezca
el reglamento.

CAPTULO V
DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD
Articulo 12a.- De los requisitos y condiciones de funcionamiento.
Son requisitos y condiciones de funcionamiento:
1. La extraccin o el trasplante de rganos o tejidos de donantes vivos o cadavricos slo se realizarn
en establecimientos de salud debidamente autorizados y acreditados para el programa de trasplante
respectivo por parte del Ministerio de Salud.
2. Deben contar con el personal y los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los prin-
cipios y derechos reconocidos por la presente Ley.
3. Para obtener la autorizacin y acreditacin correspondiente, los establecimientos de salud deben
reunir los requisitos que establezca el reglamento de la presente Ley, determinndose adems las
condiciones para su renovacin, suspensin y/o revocacin.
4. Los establecimientos de salud informarn peridicamente a la Organizacin Nacional de Trasplant
de rganos y Tejidos sobre la necesidad, naturaleza y circunstancias de los procesos de extraccin
y trasplante.
Articulo 13".- De la inspeccin y control.
La inspeccin y supervisin de los establecimientos de salud que participan en la extraccin y/o
trasplantes corresponde a la autoridad de salud competente.
Las unidades y centros debern proporcionar toda la informacin relacionada con la actividad para
la que hayan sido autorizados.

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Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO VI
TRASLADO NACIONAL E INTERNACIONAL
DE LOS RGANOS Y/O TEJIDOS
Articulo 14a.- Del traslado y transporte de rganos y tejidos.
El transporte de rganos y/o tejidos desde el establecimiento de extraccin hasta el centro trasplan-
tador se efectuar en condiciones y medios de transporte adecuados, segn las caractersticas de cada
rgano y/o tejidos, acompandose la informacin y documentacin correspondientes.
Articulo 15* .- Ingreso y salida de rganos y tejidos.
Para el ingreso y salida de rganos y/o tejidos del y hacia el territorio nacional se requiere:
1. Autorizacin previa expedida por el Ministerio de Salud.
2. Que se efecte a travs de la conexin con una organizacin de intercambio de rganos y/o tejidos
legalmente reconocida en el pas de origen o de destino.
3. Constatar que el rgano y/o tejido rene las garantas ticas y sanitarias exigibles en el territorio
nacional y que concurren las siguientes circunstancias:
a) Que provenga de un donante cadavrico, salvo el caso de donacin de tejidos regenerables.
b) Que exista receptor adecuado en el territorio nacional.
c) Que se acredite la viabilidad del rgano y la ausencia de enfermedad transmisible u otro riesgo
para la vida o la salud.
4. Para la salida de rganos y/o tejidos se debe constatar adicionalmente:
a) Que el rgano y/o tejido provenga de un donante cadavrico.
b) Que no exista receptor adecuado en el territorio nacional.
c) Que exista un receptor adecuado en el pas de destino.

CAPTULO Vil
SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Articulo 16*.- Infracciones.
Sin perjuicio de las acciones civiles o penales a que hubiera lugar, las infracciones a las disposicio-
nes contenidas en la presente Ley y su reglamento, cometidas por los profesionales sanitarios o personal
administrativo y los centros de salud pblicos o privados respectivos, sern pasibles de las sanciones
administrativas que el reglamento de la presente Ley determine.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES


Primera.- De la Organizacin Nacional de Donacin de Trasplantes.
El Ministerio de Salud, dispondr las medidas necesarias para el funcionamiento de la Organizacin
Nacional de Donacin y Trasplantes, antes denominado Comit de Solidaridad Social, quien bajo su
rectora, ser el ente tcnico responsable de los procedimientos de extraccin y trasplante, del Registro
Nacional de Donantes, rganos y Tejidos y del Banco de rganos y Tejidos para Trasplantes.
Segunda.- Establecimientos con autorizacin vigente.
Los establecimientos de salud que cuentan con autorizacin vigente para el desarrollo de activida-
des de extraccin y trasplantes de rganos y tejidos humanos, debern obtener la acreditacin corres-
pondiente.
Tercera.- Incorpora inciso al articulo 152* del Cdigo Penal.
Incorprase el inciso 10 al articulo 152 del Cdigo Penal, en los trminos siguientes:
"Articulo 152*.- Secuestro.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos, eJ que, sin
derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su libertad personal, cualquiera sea el mvil, el
propsito, la modalidad o circunstancia o tiempo que el agraviado sufra la privacin o restriccin de su
libertad.
La pena ser no menor de veinte ni mayor de veinticinco artos cuando:
(...)
10. Se comete para obtener (ejidos somticos de la victima, sin grave dao fsico o mental".
Cuarta.- Incorpora prrafo al artculo 318 del Cdigo Penal.
Incorprase un prrafo final al artculo 318 del Cdigo Penal, en los trminos siguientes:
"Artculo 318.- Ofensas a la memoria de los muertos.

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Leyes Especiales y Complementarias

Ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos:


(...)
3. El que sustrae un cadver o una parte del mismo o sus cenizas o lo exhuma sin la correspondiente
autorizacin.
En el supuesto previsto en el inciso 3 del presente artculo, cuando el acto se comete con fines de
lucro, la pena ser privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor de cuatro aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1, 2 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal".
Quinta.- Incorpora el articulo 318-A en el Capitulo I del Titulo XIV del Cdigo Penal.
Incorprase el artculo 318-A, en el Captulo I del Ttulo XIV del Cdigo Penal, en los trminos si-
guientes:
"Artculo 318-A.- Delito de intermediacin onerosa de rganos y tejidos.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos el que, por
lucro y sin observar la ley de la materia, compra, vende, importa, exporta, almacena o transporta rganos
o tejidos humanos de personas vivas o de cadveres, concurriendo las circunstancias siguientes:
a) Utiliza los medios de prensa escritos o audiovisuales o base de datos o sistema o red de computa-
doras; o
b) Constituye o integra una organizacin ilcita para alcanzar dichos fines.
Si el agente es un profesional mdico o sanitario o funcionario del sector salud, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme al articulo
36 incisos 1, 2, 4, 5 y 8.
Estn exentos de pena el donatario o los que ejecutan los hechos previstos en el presente artculo si
sus relaciones con la persona favorecida son tan estrechas como para excusar su conducta".
Sexta.- Reglamentacin.
El Poder Ejecutivo reglamentar la presente Ley en un plazo no mayor de sesenta das naturales,
contados a partir de la fecha de su publicacin.
Sptima.- Normas Derogatorias.
Derganse la Ley N 23415, modificada por la Ley N 24703 y su reglamento, salvo en lo referido al
Registro Nacional de Donantes, rganos y Tejidos, al Comit de Solidaridad Social y a la creacin del
Banco de rganos y Tejidos para Trasplantes; la Ley N 27282, salvo el Capitulo II y el artculo 16"; as
como las dems disposiciones legales que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor presidente de la repblica para su promulgacin.

I LEY N 28190: PROTEGE A LOS MENORES DE EDAD DE LA MENDICIDAD (Publicada el 18-03-04).

Artculo 1 a .- Objeto de la Ley.


La presente Ley tiene por finalidad proteger a los nios y a los adolescentes que practiquen la men-
dicidad, ya sea porque se encuentren en estado de necesidad material o moral o por ser obligados o
inducidos por sus padres, tutores, curadores u otros terceros responsables de su cuidado y proteccin.
Artculo 2*.- mbito de aplicacin.
Entindese por mendicidad la prctica que consiste en obtener dinero y recursos materiales a travs
de la caridad pblica. En el caso de los nios y adolescentes esta prctica causa daos irreparables en
su identidad e integridad, afecta sus derechos fundamentales y los coloca en situacin de vulnerabilidad
y riesgo.
Artculo 3*.- Adopcin de medidas y acciones del Estado.
Para erradicar ia prctica de la mendicidad por parte de nios y adolescentes, es responsabilidad del
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social-MIMDES a travs del organismo especializado correspondien-
te, adoptar medidas inmediatas y ejecutar programas de prevencin, para el resguardo de la integridad
fsica y moral de los nios y adolescentes que practican la mendicidad y de ser el caso coordinar con
el Ministerio Pblico, la Polica Nacional y el Poder Judicial, que dispondrn de lo necesario para la
aplicacin de las sanciones previstas en el Cdigo Penal en contra de los adultos que hayan fomentado
tales conductas.

-694-
Leyes Especiales y Complementarias

Para el logro de los objetivos de la presente Ley, adems de las acciones preventivas, adoptar las
siguientes medidas:
a. Retiro de la calle y resguardo provisional de los nios y adolescentes que practiquen la mendicidad.
b. Adopcin de las medidas necesarias para que el Juez Competente proceda a la notificacin de los
padres de aquellos que hayan sido ubicados practicando la mendicidad, a fin de que adopten medi-
das para evitar esta prctica, asi como el seguimiento de estas recomendaciones.
c. Resguardo de los nios y adolescentes cuyos padres no adopten medidas para evitar que practi-
quen la mendicidad, previa autorizacin del Juez del Nio y del Adolescente, asi como el inicio de
las acciones legales necesarias contra dichas padres.
d. Realizacin de exmenes a cargo de profesionales de la salud, a fin de prevenir la existencia de
dao fsico o moral derivado de la prctica de la mendicidad, as como la adopcin del tratamiento
correspondiente. --
e. Desarrollar programas de apoyo y reinsercin familiar y escolar para nias, nios y adolescentes
que practiquen mendicidad.
Articulo 4*.- Acciones de la sociedad.
Los Gobiernos regionales y locales contarn con comits de participacin pblica y privada, convo-
cando a las personas e instituciones de la sociedad civil que desarrollen actividades y programas a favor
de los nios y adolescentes, con la finalidad de elaborar polticas de apoyo y cuidado a favor de stos.
Estos comits desarrollarn las labores de prevencin previstas en la presente Ley y promovern,
apuntando a la unidad de accin, la participacin de la sociedad en la erradicacin de la mendicidad de
los nios y adolescentes, el cuidado de la integridad fsica y moral de los nios que la practiquen, asi
como las sanciones en contra de quienes la promuevan.
Los comits tambin velarn para que los nios y adolescentes rescatados de la mendicidad sean
directamente atendidos por los programas de apoyo alimentario y de cuidado de la salud y educacin
que desarrolla el Estado.

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Modifica el artculo 40 del Cdigo de los Nios y Adolescentes
Modificase el articulo 40a del Cdigo de los Nios y Adolescentes en los trminos siguientes:
(...)
Segunda.- Modifica el artculo 128 del Cdigo Penal.
Modificase el articulo 128 del Cdigo Penal, en los trminos siguientes:
(...)
Tercera.- Ejecucin de programas y medidas.
A efectos de poder ejecutar los programas y medidas previstos en la presente Ley. el Ministerio de
la Mujer y Desarrollo Social-MtMDES coordinar con las diversas dependencias de la Administracin
Pblica, con los Gobiernos Regionales y Locales, con instituciones de la sociedad civil, con organismos
internacionales y con organizaciones pblicas y privadas.
Cuarta.- Reglamentacin.
La presente Ley se reglamentar en un plazo de 60 das hbiles a partir de la publicacin en el Diario
Oficial El Peruano.
Comuniqese al seor presidente de la repblica para su promulgacin.

1 LEY N 28289: LEY DE LUCHA CONTRA LA PIRATERA (Publicada el 20-07-04).

Artculo 1.- Modifica los artculos 217, 218 y 219 del Cdigo Penal.
Modificanse los artculos 217, 218 y 219 del Cdigo Penal, con los textos siguientes:
(...)
Articulo 2.- Modifica los artculos 1, 2, 3 y 4 de la Ley N 27595.(|M|)

S9I Articulo Derogado por la Primara Disposicin Final da la Ley N" 29013. publicada al 06-05-2007. en el Diario Ofcial & Peruano:
Leyes Especiales y Complementarias

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS,
TRANSITORIAS Y FINALES
Primera.- De su reglamento.
La Comisin Nacional de Lucha Contra los Delitos Aduaneros y la Piratera adecuar su Reglamento
interno a ia presente Ley, dentro del plazo de sesenta [60] das, contados a partir de su vigencia.
Segunda. - Adecuacin.
Precisase que a partir de la vigencia de la presente Ley, la denominacin de la Ley N" 27595, ser
Ley de Lucha contra los Delitos Aduaneros y la Piratera.
Tercera.- Del apoyo y colaboracin.
Para un efectivo cumplimiento de las funciones de la Oficina de Derechos de Autor del Indecopi es-
tablecidas en el Decreto Legislativo N" 822, Ley sobre el Derecho de Autor, los funcionarios de Aduanas,
prestarn todo ei apoyo y colaboracin que requiera la Oficina para el cumplimiento de sus funciones.
Cuarta.- Del encargo.
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, tendr a su cargo la funcin del registro
de las personas naturales o jurdicas que importen, produzcan o distribuyan equipos o mquinas dupli-
cadoras de obras musicales o producciones audiovisuales contenidas en discos pticos, discos pticos
en blanco y cualquier otro insumo o materia prima, producida en el pas o en el extranjero, que puedan
servir para producir, elaborar y comercializar fonogramas y videogramas.
Las personas naturales o jurdicas que realicen las conductas mencionadas anteriormente, estarn
obligadas a entregar la informacin y documentacin solicitada, as como comparecer ante la administra-
cin tributaria cuando sea requerida su presencia, por actividades vinculadas a las operaciones de venta
de los discos pticos en blanco y de los dems insumos contemplados en el prrafo anterior, identifi-
cando fehacientemente a los compradores, con arreglo a las normas reglamentarias y complementarias
que se dicten sobre la materia. La informacin y documentacin ser entregada dentro de los plazos y
condiciones que la SUNAT establezca. El incumplimiento ser considerado una infraccin relacionada
con la obligacin de permitir el control de la administracin, informar y comparecer ante la misma, y ser
sancionado de conformidad con lo establecido en el Cdigo Tributario.
Quinta.- De la difusin de las normas de Proteccin de la Propiedad Intelectual.
El Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y Proteccin de la Propiedad Intelectual (INDE-
COPI) en convenio con el Ministerio de Educacin y las empresas privadas, deber difundir la normativi-
dad legal sobre los derechos de autor y concientizar en los colegios, institutos y universidades pblicas
y privadas del pas los perjuicios causados por la piratera.
Sexta.- Del plazo.
Otrgase noventa (90) das contados a partir de la aprobacin de su reglamento interno a la Comi-
sin Nacional de Lucha contra los Delitos Aduaneros y la Piratera, para que presente ante la Presidencia
del Consejo de Ministros, el Plan Estratgico Nacional de Lucha contra la Piratera.
Comuniqese al seor presidente de la repblica para su promulgacin.

LEY N 28296: LEY GENERAL Da PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIN (Puoficada el 22-07-04).

TTULO PRELIMINAR
Artculo I.- Objeto de la Ley.
La presente Ley establece polticas nacionales de defensa, proteccin, promocin, propiedad y rgi-
men legal y el destino de los bienes que constituyen el Patrimonio Cultural de la Nacin.
Articulo II.- Definicin.
Se entiende por bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin toda manifestacin del quehacer
humano -material o inmaterial- que por su importancia, valor y significado paleontolgico, arqueolgico,
arquitectnico, histrico, artstico, militar, social, antropolgico, tradicional, religioso, etnolgico, cientfi-
co, tecnolgico o intelectual, sea expresamente declarado como tal o sobre el que exista la presuncin
legal de serio. Dichos bienes tienen la condicin de propiedad pblica o privada con las limitaciones que
establece la presente Ley.

-696-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo III.- Presuncin legal.


Se presume que tienen la condicin de bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, los
bienes materiales o inmateriales, de la poca prehispnica, virreinal y republicana, independientemente
de su condicin de propiedad pblica o privada, que tengan la importancia, el valor y significado referidos
en el articulo precedente y/o que se encuentren comprendidos en los tratados y convenciones sobre la
materia de los que el Per sea parte.
La presuncin legal queda sin efecto por declaracin expresa de la autoridad competente, de oficio
o a solicitud de parte. '
Articulo IV.- Declaracin de Inters social y necesidad pblica.
Declrase de inters social y de necesidad pblica la identificacin, registro, inventario, declaracin,
proteccin, restauracin, investigacin, conservacin, puesta en valor y difusin del Patrimonio Cultural
de la Nacin y su restitucin en los casos pertinentes.
Articulo V.- Proteccin.
Los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, independientemente de su condicin
privada o pblica, estn protegidos por el Estado y sujetos al rgimen especifico regulado en la presente
Ley.
El Estado, los titulares de derechos sobre bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin y
la ciudadana en general tienen la responsabilidad comn de cumplir y vigilar el debido cumplimiento del
rgimen legal establecido en la presente Ley.
1 Estado promover la participacin activa del sector privado en la conservacin, restauracin,
exhibicin y difusin de los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin y su restitucin en los
casos de exportacin ilegal o cuando se haya vencido el plazo de permanencia fuera del pais otorgado
por el Estado.
Articulo VI.- Imprescriptlbilidad de derechos.
Los derechos de la Nacin sobre los bienes declarados Patrimonio Cultural de la Nacin, son im-
prescriptibles.
Articulo Vil.- Organismos competentes del Estado.
El Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nacin, estn en-
cargados de registrar, declarar y proteger el Patrimonio Cultural de la Nacin dentro de los mbitos de
su competencia.

TTULO I
BIENES INTEGRANTES DEL PATRIMONIO
CULTURAL DE LA NACIN

CAPITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Articulo 1.- Clasificacin.
Los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin se clasifican en:
1. Bienes materiales.
1.1 Inmuebles
Comprende de manera no limitativa, los edificios, obras de infraestructura, ambientes y conjuntos
monumentales, centros histricos y dems construcciones, o evidencias materiales resultantes de la vida
y actividad humana urbanos y/o rurales, aunque estn constituidos por bienes de diversa antigedad o
destino y tengan valor arqueolgico, arquitectnico, histrico, religioso, etnolgico, artstico, antropo-
lgico, paleontolgico, tradicional, cientfico o tecnolgico, su entorno paisajstico y los sumergidos en
espacios acuticos del territorio nacional.
La proteccin de los bienes inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, comprende
el suelo y subsuelo en el que se encuentran o asientan, los aires y el marco circundante, en la extensin
tcnicamente necesaria para cada caso.
1.2 Muebles.
Comprende de manera enunciativa no limitativa, a:
Colecciones y ejemplares singulares de zoologa, botnica, mineraloga y los especmenes de inte-
rs paleontolgico.
Los bienes relacionados con la historia, en el mbito cientfico, tcnico, militar, social y biogrfico,

irr\n
Leyes Especiales y Complementarias

asi como con la vida de los dirigentes, pensadores, sabios y artistas y con los acontecimientos de
importancia nacional.
El producto de las excavaciones y descubrimientos arqueolgicos, sea cual fuere su origen y proce-
dencia.
Los elementos procedentes de la desmembracin de monumentos artsticos o histricos y de luga-
res'de inters arqueolgico.
Las inscripciones, medallas conmemorativas, monedas, billetes, sellos, grabados, artefactos, herra-
mientas, armas e instrumentos musicales antiguos de valor histrico o artstico.
El material etnolgico.
Los bienes de inters artstico como cuadros, lienzos, pinturas, esculturas y dibujos, composiciones
musicales y poticas hechos sobre cualquier soporte y en cualquier material.
Manuscritos raros, incunables, libros, documentos, fotos, negativos, daguerrotipos y publicaciones
antiguas de inters especial por su valor histrico, artstico, cientfico o literario.
Sellos de correo de inters filatlico, sellos fiscales y anlogos, sueltos o en colecciones.
Documentos manuscritos, fonogrficos, cinematogrficos, videogrficos, digitales, planotecas, he-
merotecas y otros que sirvan de fuente de informacin para la investigacin en los aspectos cientfi-
co, histrico, social, poltico, artstico, etnolgico y econmico.
Objetos y ornamentos de uso litrgico, tales como clices, patenas, custodias, copones, candela-
bros, estandartes, incensarios, vestuarios y otros, de inters histrico y/o. artstico.
Los objetos anteriormente descritos que se encuentren sumergidos en espacios acuticos del terri-
torio nacional.
Otros objetos que sean declarados como tales o sobre los que exista la presuncin legat de serlos.
2. Bienes inmateriales.
Integran el Patrimonio Inmaterial de la Nacin las creaciones de una comunidad cultural fundadas
en las tradiciones, expresadas por individuos de manera unitaria o grupal, y que reconocidamente res-
ponden a las expectativas de la comunidad, como expresin de la identidad cultural y social, adems
de los valores transmitidos oralmente, tales como los idiomas, lenguas y dialectos autctonos, el saber
y conocimiento tradicional, ya sean artsticos, gastronmicos, medicinales, tecnolgicos, folclricos o
religiosos, los conocimientos colectivos de los pueblos y otras expresiones o manifestaciones culturales
que en conjunto conforman nuestra diversidad cultural.
Articulo 2".- Propiedad de los bienes Inmateriales.
Los bienes culturales inmateriales integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, por su natura-
leza, pertenecen a la Nacin; ninguna persona natural o jurdica puede arrogarse la propiedad de algn
bien cultural inmaterial, siendo nula toda declaracin en tal sentido, haya sido o no declarado como tal
por la autoridad competente. Las comunidades que mantienen y conservan bienes culturales inmateria-
les pertenecientes al Patrimonio Cultural Inmaterial, son los poseedores directos de dicho Patrimonio.
El Estado y la sociedad tienen el deber de proteger dicho Patrimonio.

CAPTULO II
RGIMEN DE LOS BIENES INTEGRANTES
DEL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIN
Articulo 3*.- Sujecin de bienes.
Los bienes del Patrimonio Cultural de la Nacin, sean de propiedad pblica o privada, estn sujetos
a las medidas y limitaciones que establezcan las leyes especiales para su efectiva y adecuada conser-
vacin y proteccin. El ejercicio del derecho de propiedad de estos bienes est sujeto a las limitaciones
establecidas en las medidas administrativas que dispongan los organismos competentes, siempre y
cuando no contravengan la Ley y el inters pblico.
Articulo 4".- Propiedad privada de bienes materiales.
La presente Ley regula la propiedad privada de bienes culturales muebles e inmuebles integrantes
del Patrimonio Cultural de la Nacin, y establece las restricciones, limitaciones y obligaciones que dicha
propiedad implica, en razn del inters pblico y de la conservacin adecuada del bien.
Articulo 5a.- Bienes culturales no descubiertos.
Los bienes culturales integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, muebles o Inmuebles- no
descubiertos, son de exclusiva propiedad del Estado. Aquellos que se encuentren en propiedad privada,
conservan tal condicin, sujetndose a las limitaciones y medidas sealadas en la presente Ley.

-698-
Leyes Especiales y Complementarias

Los bienes arqueolgicos descubiertos o conocidos que a la promulgacin de la presente Ley no


son de propiedad privada, mantienen la condicin de bienes pblicos. Son bienes intangibles e impres-
criptibles.
La extraccin, remocin no autorizada, comercializacin, transferencia u ocultamiento de estos bie-
nes, constituyen ilcitos penales.
Articulo 6.- Propiedad de bien cultural Inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la Na-
cin.
6.1. Todo bien inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin de carcter prehispnico es de
propiedad del Estado, asi como sus partes integrantes y/o accesorias y sus componentes descubier-
tos o por descubrir, independientemente de que se encuentre ubicado en predio de propiedad pbli-
ca o privada. Dicho bien inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin tiene la condicin
de intangible, inalienable e imprescriptible, siendo administrado nicamente por el Estado.
6.2. Toda construccin edificada sobre restos prehispnicos conforman una sola unidad inmobiliaria, sin
perjuicio del derecho de expropiacin por el Estado, de ser el caso, si fuera conveniente para su con-
servacin o restauracin. El ejercicio del derecho de propiedad sobre los inmuebles a que se refiere
el presente inciso se encuentra sujeto a las condiciones y limites previstos en la presente Ley.
6.3. El propietario del predio donde exista un bien inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la
Nacin de carcter prehispnico est obligado a registrar dicho bien, protegerlo y conservarlo, evi-
tando su abandono, depredacin y/o destruccin, conforme a las disposiciones que dicte el Instituto
Nacional de Cultura, en las que precisa las responsabilidades comunes del Estado y del propietario
del bien. Cualquier acto que perturbe la intangibilidad de tales bienes deber ser inmediatamente
puesto en conocimiento del Instituto Nacional de Cultura. El incumplimiento de estos deberes por
negligencia o dolo acarrea responsabilidad administrativa, civil y penal, segn corresponda.
6.4. El bien inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin que pertenezca al periodo posterior
al prehispnico, de propiedad privada, conserva la condicin de particular. Su propietario est sujeto
a las obligaciones y limites establecidos en la presente Ley.
Articulo 7.- Propiedad de los bienes muebles.
7.1. El bien mueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin de propiedad privada, conserva su
condicin de particular.
7.2. El propietario est obligado a registrarlo, protegerlo y conservarlo adecuadamente, evitando su
abandono, depredacin, deterioro y/o destruccin, debiendo poner en conocimiento del organismo
competente estos casos.
7.3. Toda accin orientada a la restauracin o conservacin del bien debe ser puesta en conocimiento
del organismo competente.
7.4. El incumplimiento de las obligaciones sealadas en los incisos 7.2 y 7.3 por actitud negligente o
dolosa, acarrea responsabilidad administrativa, civil y penal, segn corresponda.
Articulo 8a.- Bienes de propiedad de la Iglesia.
El bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin de propiedad de la Iglesia Catlica, de las
congregaciones religiosas o de otras confesiones, tiene la condicin de particular y obliga al propietario
a su conservacin y registro con arreglo a lo dispuesto en la presente Ley.
Artculo 9".- Transferencia de bienes.
9.1. Dentro del territorio nacional, el bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin puede ser trans-
ferido libremente bajo cualquier titulo, con observancia de los requisitos y lmites que la presente
Ley establece.
9.2. La transferencia de dominio entre particulares de un bien integrante del Patrimonio Cultural de la
Nacin obligatoriamente debe ser puesta en conocimiento previo de los organismos competentes,
bajo sancin de nulidad.
9.3'. Queda prohibida la transferencia de un bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin a la
persona condenada durante el tiempo de la condena, por ios delitos comprendidos en el Titulo VIII
del Libro Segundo del Cdigo Penal. Es nula la transferencia efectuada en contravencin a esta
disposicin.
9.4. El Estado tiene preferencia en la transferencia onerosa de bienes integrantes del Patrimonio Cultural
de la Nacin, bajo sancin de nulidad.
9.5. No podrn transferirse separadamente los bienes integrantes de una coleccin o conjunto de bienes
que tengan vinculacin entre si, salvo autorizacin expresa de la entidad competente.

-cm~
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 10a.- Exportacin ilcita.


Se pierde automticamente a favor del Estado la propiedad de los bienes muebles del Patrimonio
Cultural de la Nacin que sean materia de exportacin ilcita, o de intento de tal, sin perjuicio de las res-
ponsabilidades administrativas, civil y penal, que corresponda.
Se excepta de lo dispuesto en el prrafo precedente los casos de bienes culturales robados o hur-
tados a propietarios que acrediten fehacientemente su titularidad, procediendo a su devolucin.
Articulo 11".- Expropiacin.
11.1. Declrase de necesidad pblica la expropiacin de los bienes inmuebles integrantes del Patrimonio
Cultural de la Nacin de propiedad privada, siempre que se encuentren en peligro de perderse por
abandono, negligencia o grave riesgo de destruccin o deterioro sustancial declarado por el Instituto
Nacional de Cultura.
11.2. Declrase de necesidad pblica la expropiacin del rea tcnicamente necesaria del predio de pro-
piedad privada donde se encuentre un bien inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin,
con los fines de consolidar la unidad inmobiliaria, conservacin y puesta en valor.
11.3. El inicio del procedimiento de expropiacin podr ser suspendido si ante la declaracin que emita
el Instituto Nacional de Cultura a que se refiere el inciso 11.1 del presente artculo, el propietario
del bien, dentro del plazo que establezca el reglamento de esta Ley, inicia la ejecucin de las obras
necesarias que permitan conservarlo, restaurarlo o ponerlo en valor, debiendo observarse obligato-
riamente las disposiciones que sobre el particular establezca el Instituto Nacional de Cultura.
Artculo 12*.- Recuperacin de bion inmueble.
12.1. El propietario de un bien inmueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin podr promover
la demanda de desalojo correspondiente, con la finalidad de restaurarlo dentro del plazo establecido
en el proyecto de restauracin aprobado por el Instituto Nacional de Cultura.
12.2. El incumplimiento de la obligacin de restauracin por parte del propietario en el plazo sealado da
lugar a una multa, constituyendo recurso propio del instituto Nacional de Cultura [INC], sin perjuicio
de la obligacin del propietario de restaurar ei bien. Para efectos de los bienes culturales de propie-
dad del Estado coordinar con la Superintendencia de Bienes Nacionales. El monto de la multa la
establece el reglamento de la presente Ley.
Articulo 13".- Inscripcin de bien Inmueble.
El Instituto Nacional de Cultura es el titular para solicitar la inscripcin del bien inmueble integrante
del Patrimonio Cultural de la Nacin ante la oficina registral en cuya jurisdiccin se encuentre el bien.

CAPTULO III
REGISTRO DE BIENES DEL PATRIMONIO
CULTURAL DE LA NACIN
Articulo 14".- Inventario.
14.1. El Instituto Nacional de Cultura es responsable de elaborar y mantener actualizado el inventario de
los bienes muebles e inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin.
14.2. La Biblioteca Nacional del Per y el Archivo General de la Nacin son responsables de hacer lo
propio en cuanto al material bibliogrfico, documental y archivistico respectivamente, integrante del
Patrimonio Cultural de la Nacin.
Articulo 15a.- Registro Nacional de Bienes.
15.1. Crase el Registro Nacional Patrimonial Informatlzado de Bienes Integrantes del Patrimonio Cul-
tural de la Nacin a cargo del Instituto Nacional de Cultura que tiene por objeto la centralizacin del
ordenamiento de datos de los bienes culturales de la Nacin, en el marco de un sistema de protec-
cin colectiva de su patrimonio a partir de la identificacin y registro del bien.
15.2. Todo bien que se declare integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin ser inscrito de oficio en
el Registro Nacional de Bienes Integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, generndose una
Ficha Tcnica en la que constar la descripcin pormenorizada y el reconocimiento tcnico del bien,
y un Certificado de Registro del organismo competente que otorga a su titular los beneficios estable-
cidos en la presente Ley. Tratndose de bienes de propiedad del Estado integrantes del Patrimonio
Cultural de la Nacin deben ser registrados en el SINABIP (Sistema de Informacin de Bienes de
Propiedad Estatal].
Articulo 16a.- Conformacin del Registro Nacional.
El Registro Nacional de Bienes Integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin est conformado por

-700-
Leyes Especiales y Complementarias

1. El Registro Nacional de Bienes Inmuebles Integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, donde
se registran todos los bienes inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, de propie-
dad del Estado o de particulares.
2. El Registro Nacional de Bienes Muebles Integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, donde
se registran todos los bienes muebles materiales integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin,
distintos a los pertenecientes al patrimonio bibliogrfico, documental y archivstico, de propiedad del
Estado o de particulares.
3. El Registro Nacional de Material Bibliogrfico.
4. El Registro Nacional de Colecciones Documentales y Archivos Histricos Pblicos o de Particulares.
5. El Registro Nacional de Museos Pblicos y Privados, donde se registran todos los museos pblicos
y privados que exhiban bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin.
6. El Registro Nacional de Foldore y Cultura Popular, donde se registran todos los bienes materiales o
inmateriales pertenecientes al foldore y la cultura popular integrantes del Patrimonio Cultural de la
Nacin.
7. El Registro Nadonal de Personas Naturales o Jurdicas dedicadas al comercio de Bienes Integran-
tes del Patrimonio Cultural de la Nadn.
8. Otros que los organismos competentes consideren necesarios.
Articulo 17.-Obligatoriedad del Registro.
El propietario de un bien que es integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin est obligado a soli-
citar ante el organismo competente el registro de los mismos.
Articulo 18.- Adquisicin de bienes.
A partir de la promuigadn de la presente Ley, toda persona que adquiera bienes integrantes del
Patrimonio Cultural de la Nacin, est obligada a cumplir los trmites establecidos y acreditar la validez
de su adquisicin. En caso que no cumpla con los requisitos, se presume la adquisicin ilcita del bien,
siendo nula la transferencia de propiedad o traslacin de posesin, revirtindolo a favor del Estado, salvo
derecho aprobado en la via judicial.

TTULO II
PROTECCIN DEL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIN

CAPTULO I
MEDIDAS GENERALES DE PROTECCIN
Artculo 19.- Organismos competentes.
El Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nadn, estn
encargados de la identificadn, inventario, inscripdn, registro, investigacin, proteccin, conservacin,
difusin y promocin de los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin de su competenda.
Artculo 20a.- Restricciones a la propiedad.
Son restricciones bsicas al ejercicio de la propiedad de bienes muebles e inmuebles integrantes del
Patrimonio Cultural de la Nadn:
a) Desmembrar partes integrantes de un bien mueble o inmueble integrante del Patrimonio Cultural de
la Nacin.
b) Alterar, reconstruir, modificar o restaurar total o parcialmente el bien mueble o inmueble, sin autori-
zacin previa del Instituto Nacional de Cultura en cuya jurisdiccin se ubique.
Articulo 21.- Obligaciones de los propietarios.
Los propietarios particulares de bienes muebles e inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de
la Nacin tienen la obligacin de:
a) Facilitar el acceso a los inspectores del Instituto Nacional de Cultura, previo aviso; o en cualquier
momento cuando las condiciones de urgenda as lo ameriten a juicio de dicha institucin. En estos
casos, el Instituto Nacional de Cultura respeta el principio de la intimidad personal y familiar, bajo
responsabilidad por cualquier exceso que pudiere cometer.
b) Permitir el acceso a los investigadores debidamente acreditados, con las mismas salvedades esta-
blecidas en el inciso precedente.
c) Proporcionar la documentacin histrica, titulacin y dems documentos que puedan requerirse en
razn de investigaciones dentficas, respetando el principio de la intimidad personal y familiar, bajo
responsabilidad del fundonario a cargo.
d) Consentir la ejecucin de obras de restauracin, reconstruccin o revalorizacin del bien mueble o

-701-
Leyes Especiales y Complementarias

inmueble, por parte del Instituto Nacional de Cultura, cuando fueren indispensables para garantizar
la preservacin ptima del mismo.
Artculo 22.- Proteccin de bienes Inmuebles.
22.1. Toda obra pblica o privada de edificacin nueva, remodelacin, restauracin, ampliacin, refac-
cin, acondicionamiento, demolicin, puesta en valor o cualquier otra que involucre un bien inmueble
integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin, requiere para su ejecucin de la autorizacin previa
del Instituto Nacional de Cultura.
22.2. Es nula la licencia municipal que carezca de dicha autorizacin, sin perjuicio de las responsabilida-
des administrativas, civiles y penales que correspondan.
22.3. El Instituto Nacional de Cultura queda facultado para disponer la paralizacin y/o demolicin de la
obra no autorizada, de la que se ejecute contraviniendo, cambiando o desconociendo las especifica-
ciones tcnicas y de las que-afecten de manera directa o indirecta la estructura o armona de bienes
inmuebles vinculados al Patrimonio Cultural de la Nacin, solicitando el auxilio de la fuerza pblica,
en caso de ser necesario.
22.4. Las paralizaciones de obra y las demoliciones que ordene el Instituto Nacional de Cultura, se eje-
cutarn por la via coactiva y todo gasto que se irrogue ser asumido por los infractores. La orden
de paralizacin de obra o de demolicin a que se refiere esta Ley, conlleva la obligacin de los
infractores de devolverla al estado anterior a la agresin, salvo el caso de imposibilidad material
demostrada, correspondiendo a dicha entidad ejercer las acciones legales necesarias.
22.5. En los casos en que se compruebe la destruccin o alteracin de un inmueble sometido al rgimen
que prev esta Ley, los organismos competentes darn cuenta al Ministerio Pblico para que inicie
la accin penal correspondiente.
Artculo 23a.- Proteccin de bienes muebles.
La proteccin de los bienes culturales muebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin
comprende su identificacin, registro, investigacin, conservacin, restauracin, preservacin, puesta
en valor, promocin y difusin; asimismo, la restitucin y repatriacin cuando se encuentren de manera
legal fuera del pas.
Articulo 24.- Proteccin de bienes Inmateriales.
La proteccin de los bienes inmateriales de! Patrimonio Cultural de la Nacin comprende su iden-
tificacin, documentacin, registro, investigacin, preservacin, promocin, valorizacin, transmisin y
revitalizacin.
Articulo 25.- Cooperacin Internacional.
El Poder Ejecutivo propicia la celebracin de convenios internacionales para la ejecucin de proyec-
tos de conservacin, restauracin y difusin de bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin
a travs de la cooperacin internacional no reembolsable. Tambin impulsa la suscripcin de acuerdos
internacionales para reforzar la lucha contra el trfico ilcito de dichos bienes y, en su caso, lograr su
repatriacin.
Articulo 26'.- Conflicto armado.
El Estado peruano, a travs del Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo
General de la Nacin, se obliga a adoptar las medidas necesarias destinadas a proteger y conservar los
bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin en caso de conflicto armado, en concordancia
con las normas de Derecho Internacional y Derecho Internacional Humanitario.
Artculo 27.- Ocupaciones Ilegales.
En los casos de ocupaciones ilegales de bienes inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de la
Nacin de carcter prehispnico, el Instituto Nacional de Cultura, en coordinacin con otras entidades del
Estado, propender a la reubicacin de los ocupantes ilegales de dichos bienes, sin perjuicio del ejercicio
de las acciones legales conducentes a su intangibilidad.

CAPTULO II
PARTICIPACIN DE ENTIDADES ESTATALES
Articulo 28".- Gobiernos Regionales.
En concordancia de las funciones y atribuciones establecidas en la Ley Orgnica de Gobiernos
Regionales, stos prestarn asistencia y cooperacin a los organismos pertinentes para la ejecucin
de proyectos de investigacin, restauracin, conservacin y difusin de los bienes integrantes del Patri-
monio Cultural de la Nacin ubicados en su jurisdiccin. Los organismos a que se refiere el articulo 19

-702-
Leyes Especiales y Complementarias

de la presente Ley estarn encargados de la aprobacin y supervisin de los proyectos que se ejecuten
con tal fin.
Articulo 29.- Municipalidades.
29.1 En concordancia con las competencias y funciones establecidas en la Ley Orgnica de Munici-
palidades, corresponde a las municipalidades en sus respectivas jurisdicciones:
a) Cooperar con el Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la
Nacin en la identificacin, inventario, registro, investigacin, proteccin, conservacin, difusin y
promocin de los bienes muebles e inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin.
b) Dictar las medidas administrativas necesarias para la proteccin, conservacin y difusin de los
bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin de su localidad, en concordancia con la
legislacin sobre la materia y las disposiciones que dicten los organismos a que se refiere el articulo
19o de esta Ley.
c) Elaborar planes y programas orientados a la proteccin, conservacin y difusin de los bienes inte-
grantes del Patrimonio Cultural de la Nacin de su localidad, en coordinacin con los organismos a
que se refiere el articulo 19a de la presente Ley.
29.2 Las ordenanzas, resoluciones, acuerdos y reglamentos emitidos por las municipalidades que
se refieran a bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin requieren opinin previa del orga-
nismo competente, en caso contrario sern nulas de pleno derecho.
Articulo 30".- Concesiones.
Las concesiones a otorgarse que afecten terrenos o reas acuticas en las que existan bienes inte-
grantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, debern contar con la autorizacin previa del Instituto Na-
cional de Cultura, sin perjuicio de las competencias propias de cada uno de los sectores involucrados.
Las concesiones que se otorguen sin observar lo dispuesto en el presente artculo son nulas de
pleno derecho.
Articulo 31.- Funcionarios pblicos.
Todo funcionario pblico tiene la obligacin de adoptar las medidas necesarias para impedir la
alteracin, deterioro o destruccin de los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin
que se encuentren bajo su administracin o custodia; el incumplimiento de la presente obligacin
acarrear responsabilidad administrativa, sin perjuicio de las acciones civiles y/o penales a que
hubiera lugar.

TTULO III
TRASLADO DE BIENES MUEBLES INTEGRANTES
DEL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIN

CAPTULO I
TRASLADO, PROHIBICIONES Y RESTRICCIONES
Articulo 32".- Traslado dentro del territorio nacional.
32.1. Est permitido el traslado dentro del territorio nacional de bienes muebles integrantes del Patrimo-
nio Cultural de la Nacin.
32.2. El propietario o poseedor est obligado a adoptar las medidas necesarias para salvaguardar la
integridad del bien mueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin, y comunicar previamente
el traslado y el lugar de destino al organismo competente, bajo responsabilidad.
Artculo 33.- Prohibicin de salida.
Est prohibida la salida del pas de todo bien mueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin,
salvo las excepciones establecidas en la presente Ley.
Artculo 34.- Excepciones de salida.
34.1. En caso excepcional se puede autorizar la salida de los bienes muebles integrantes del Patrimonio
Cultural de la Nacin mediante resolucin suprema, la que procede en los siguientes casos:
a) Por motivos de exhibicin con fines cientficos, artsticos y culturales.
b) Estudios especializados que no puedan ser realizados en el pas.
c) Restauracin que no pueda realizarse en el pas.
d) Por viajes de Jefes de Misin, Cnsules o Diplomticos acreditados, por el plazo que dure su perma-
nencia en el exterior.

-70.V
Leyes Especiales y Complementarias

34.2. La salida de los bienes muebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin ser por un trmi-
no no mayor de un ao, prorrogable por igual perodo por una sola vez.
34.3. La autorizacin requiere obligatoriamente de opinin previa del organismo competente y la contra-
tacin como mnimo de una pliza de seguro "Clavo a clavo" contra todo riesgo a favor del propieta-
rio del bien, quien deber realizar la valorizacin respectiva.

CAPTULO II
RESTITUCIN DE LOS BIENES INTEGRANTES
DEL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIN
Artculo 35".- Restitucin del bien.
35.1. El Ministerio de Relaciones Exteriores es el encargado de la restitucin del bien integrante del
Patrimonio Cultural de la Nacin en los casos en que ilegalmente se haya exportado o permanezca
fuera del pas.
35.2. Las embajadas, consulados y representaciones permanentes del Per en el exterior estn obliga-
das a informar al Miriisterio Pblico y al organismo competente la existencia o exhibicin no autoriza-
da y la comercializacin en el extranjero de bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin,
bajo responsabilidad.
35.3. El rgano competente comunicar al Ministerio Pblico los casos de exportacin ilegal de bienes
integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin, bajo responsabilidad.

CAPTULO III
EXHIBICIONES DE BIENES INTEGRANTES
DEL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIN
Articulo 36".- Exhibicin.
Los bienes muebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin pueden ser exhibidos dentro
del pas y excepcionalmente en el extranjero de acuerdo a los requisitos establecidos por el organismo
competente.
Articulo 37.- Comisarlo.
Comisario es el profesional y/o especialista en materia de los bienes integrantes del Patrimonio Cul-
tural de la Nacin objeto de la exhibicin, designado por resolucin suprema a propuesta del organismo
competente.
Articulo 38.- Funciones y obligaciones del Comisario.
38.1 Es funcin del Comisario velar por la proteccin y conservacin de los bienes integrantes del Patri-
monio Cultural de la Nacin que formen parte de una exhibicin nacional o internacional. Asimismo,
est obligado a supervisar el desarrollo de las exhibiciones desde los actos preparativos hasta su
conclusin, velar por que se cian al catlogo aprobado por el organismo competente y que los
bienes no sufran alteraciones.
38.2 Al finalizar su labor, el Comisario debe presentar un informe detallado y documentado.
Artculo 39a.- Responsabilidades del Comisarlo.
39.1 El Comisario responde administrativamente en caso de negligencia en el cumplimiento de sus fun-
ciones, sin perjuicio de las responsabilidades civiles y penales que correspondan.
39.2 El reglamento de la presente Ley establecer los dems aspectos referidos a las funciones, obliga-
ciones y responsabilidades del Comisario.

TTULO IV
COLECCIONES Y MUSEOS PRIVADOS

CAPTULO I
COLECCIONES PRIVADAS
Artculo 40.- Conformacin de colecciones privadas.
40.1. El propietario particular de bienes muebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin podr
conformar colecciones privadas, siempre que los bienes guarden vinculacin entre sf, con el fin de
que permanezcan como una unidad indivisible. El carcter de coleccin privada lo determina el or-
ganismo competente a solicitud de parte.
40.2. La coleccin se identifica con el nombre del coleccionista y se inscribe en el Registro correspon-
diente.

-704-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 41 a .- Obligacin del coleccionista.


El titular de una coleccin est obligado a llevar un inventaro que debe contener un catlogo des-
criptivo y fotogrfico de cada una de las piezas que la integran, y a su conservacin como tal, siendo
responsable administrativa, civil y penalmente por el deterioro o daos que sufran como consecuencia
de actos de negligencia o dolo.
Articulo 42*.- Transferencia de derechos.
42.1. El titular de una coleccin puede transferir libremente sus derechos de propiedad o copropiedad
sobre su coleccin, dentro del pais. El Estado tiene derecho de preferencia en la transferencia que
se efecte a titulo oneroso. La transferencia debe registrarse ante el organismo competente.
42.2. La transferencia comprende la integridad de las piezas que conforman la coleccin con la finalidad
de mantener su unidad. La transferencia individual de alguna de las piezas requiere para su validez de
autorizacin previa del organismo competente. La transferencia se registra ante dicho organismo.
42.3. Es aplicable a la transferencia de bienes integrantes de una coleccin, la prohibicin establecida en
el articulo 9 de la presente Ley.

CAPTULO II
MUSEOS PRIVADOS
Articulo 43a.- Constitucin de museos privados.
43.1. 1 propietario de bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin que cuente con la infraes-
tructura adecuada para realizar investigacin, conservacin, exhibicin y difusin de ellos y que ade-
ms cumpla los requisitos tcnicos y cientficos que seale la autoridad competente, podr constituir
un museo. La condicin de museo la determina exclusivamente el Instituto Nacional de Cultura.
43.2. El museo ser inscrito en el Registro Nacional de Museos Pblicos y Privados a solicitud de parte,
la cual es requisito indispensable para su funcionamiento como tal.
Articulo 44".- Obligacin de registro.
El propietario de un museo est obligado a solicitar el registro y catalogacin de los bienes inte-
grantes del Patrimonio Cultural de la Nacin a su cargo ante el organismo competente. Es responsable
administrativa, civil y penalmente por el deterioro o daos que sufran dichos bienes como consecuencia
de actos de negligencia o dolo.

TTULO V
RECURSOS ECONMICOS E INCENTIVOS TRIBUTARIOS

CAPTULO I
RECURSOS ECONMICOS
Articulo 45.- Recursos econmicos.
Son recursos para la proteccin del Patrimonio Cultural de la Nacin:
a) Las asignaciones del Tesoro Pblico.
b) Los recursos directamente recaudados por los organismos competentes.
c) Las donaciones y legados.
d) Los provenientes de la Cooperacin Internacional.
e) El porcentaje que determine el reglamento de la presente Ley, en base a la valorizacin asignada a
cada bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin en la pliza de seguro a la que se refiere
el articulo 34" de esta Ley, en los casos de exhibiciones realizadas en el extranjero.

CAPTULO II
INCENTIVOS TRIBUTARIOS
Articulo 46a.- Impuestos municipales.
Las personas naturales o jurdicas que sean propietarias de bienes culturales muebles e inmuebles
gozan de los siguientes beneficios tributarios:
1. No estn gravados con el Impuesto Predial los predios declarados monumentos integrantes del
Patrimonio Cultural de la Nacin por el Instituto Nacional de Cultura de conformidad con lo dispuesto
en el segundo prrafo del inciso I) del artculo 17 de la Ley de Tributacin Municipal aprobada por
el Decreto Legislativo N 776 [T.211,231J y normas modificatorias.

-705-
Leyes Especiales y Complementarias

2. No estn gravadas con el Impuesto de Alcabala las transferencias a titulo gratuito u oneroso de
bienes inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin que efecte el Gobierno Central,
Regional y las municipalidades, de conformidad con la presente Ley a favor del Instituto Nacional de
Cultura, Biblioteca Nacional y Archivo General de la Nacin.
Artculo 47.- Deduccin por donaciones.
Las donaciones que efecten las personas naturales o jurdicas, para conservar, restaurar y valorizar
los bienes culturales a favor del Sector Pblico Nacional y entidades sin fines de lucro sern deducibles
como gasto de conformidad con lo dispuesto en el inciso x) del articulo 37" e inciso b] del artculo 49" del
Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta aprobado por Decreto Supremo N" 054-99-EF
[T. 275, 091 ] y normas modificatorias.
Artculo 48a.- Internamiento de bienes culturales en el Pas.
No estn gravados con el Impuesto General a las Ventas y los derechos arancelarios, la importacin
de los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin con la certificacin correspondiente expe-
dida por el Instituto Nacional de Cultura.

TTULO VI
SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Artculo 49.- Multas, incautaciones y decomisos.
49.1. Sin perjuicio de las penas que imponga el Cdigo Penal por delitos cometidos contra el Patrimonio
Cultural de la Nacin y en concordancia con las leyes de la materia, el Instituto Nacional de Cultura,
la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nacin, segn corresponda, quedan facultados para
imponer las siguientes sanciones administrativas:
a) Multa al tenedor y/o al propietario de un bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin que no
haya solicitado el registro del bien ante el organismo competente.
b) Multa, incautacin o decomiso, cuando corresponda, al tenedor y/o al propietario de un bien inte-
grante del Patrimonio Cultural de la Nacin en caso de dolo o negligencia, declarada por el organis-
mo competente, en caso de dao al mismo.
c) Multa, incautacin o decomiso, cuando corresponda, al tenedor y/o al propietario de un bien inte-
grante del Patrimonio Cultural de la Nacin cuya salida se intente sin autorizacin o certificacin que
descarte su condicin de tal.
d) Multa, incautacin o decomiso, cuando corresponda, al tenedor de un bien cultural de otro pas que
intente introducirlo en el Per sin la certificacin que autorice su salida del pas de origen.
e) Multa a quien promueva y realice excavaciones en sitios arqueolgicos o cementerios, o altere bie-
nes inmuebles integrantes del Patrimonio Cultural de la Nacin sin tener la autorizacin correspon-
diente del Instituto Nacional de Cultura o la certificacin que descarte la condicin de bien cultural,
sin perjuicio del decomiso de los instrumentos, medios de carga y transporte utilizados.
f) Paralizacin y/o demolicin de obra pblica o privada ejecutada en inmueble integrante o vinculado
al Patrimonio Cultural de la Nacin cuando se realiza sin contar con la autorizacin previa o cuando
contando con tal autorizacin se comprueba que la obra se ejecuta incumplindose las especifica-
ciones tcnicas aprobadas por el Instituto Nacional de Cultura.
g) Multa por incumplimiento de las dems obligaciones previstas en la presente Ley y las que se esta-
blezcan en el reglamento.
49.2. Todo bien incautado ser remitido al organismo competente para la evaluacin correspondiente y
efectuar el posterior decomiso o devolucin, segn corresponda.
Articulo 50.- Criterios para la Imposicin de la multa.
50.1. Los criterios y procedimientos para la imposicin de la multa a que se refiere el artculo precedente,
son normados por el organismo competente, teniendo en consideracin el valor del bien y la evalua-
cin del dao causado, previa tasacin y peritaje, segn corresponda.
50.2. La multa a imponerse no podr ser menor de 0.25 de la UIT ni mayor de 1000 UIT.

TTULO Vil
EDUCACIN, DIFUSIN Y PROMOCIN CULTURAL
Artculo 51*.- Educacin y difusin.
51.1. El Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nacin y dems
organismos vinculados a la Cultura velarn para que se promueva y difunda en la ciudadana la im-
portancia y significado del Patrimonio Cultural de la Nacin como fundamento y expresin de nuestra

-706-
Leyes Especiales y Complementarias

identidad nacional. Los medios de comunicacin estatal estn obligados a difundir el Patrimonio
Cultural de la Nacin en sus diferentes expresiones.
51.2. Los organismos competentes promueven y coordinan con los medios de comunicacin y dems
entidades pblicas y privadas para estimular y difundir el respeto y la valoracin del Patrimonio
Cultural de la Nacin.
Articulo 52.- Contenidos curriculares.
Es obligacin del Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la
Nacin, segn corresponda, proponer al Ministerio de Educacin los contenidos curriculares sobre la
materia, para ser incluidos en el plan de estudios de todos los niveles de la educacin nacional.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Primera.- El propietario de un bien mueble integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin que no se
encuentre debidamente registrado, debe presentar su solicitud ante el organismo competente en el plazo
de tres aos de publicado el reglamento de la presente Ley.
Segunda.- En tanto no se expida el reglamento, los organismos competentes podrn emitir las dis-
posiciones que permitan el cumplimiento de lo dispuesto en la presente Ley.

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Los gastos que se generen por la aplicacin de lo dispuesto en la presente Ley, sern
atendidos nicamente con cargo a los recursos establecidos en el artculo 45 sin que ello implique de-
mandas adicionales al Tesoro Pblico.
Segunda.- Tratndose de la proteccin de los conocimientos colectivos de los pueblos indgenas
vinculados a la diversidad biolgica, es de aplicacin la Ley N 27811 [T.315,065], Ley que establece
el Rgimen de Proteccin de los Conocimientos Colectivos de los pueblos indgenas vinculados a los
recursos biolgicos.
Tercera.-A partir de la vigencia de la presente Ley, los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de
la Nacin, de propiedad de la Iglesia Catlica, de las congregaciones religiosas o de otras confesiones,
mantienen tal condicin en el estado en que se encuentren.
Cuarta.- El Poder Ejecutivo reglamentar la presente Ley en el trmino de noventa (90) dias natu-
rales contados a partir de su vigencia.
Quinta.- Derganse la Ley N" 24047 [T.132, Pg.59], Ley N" 27173 [T.280, 106] y dems normas
que se opongan a la presente Ley.
POR TANTO:
Habiendo sido reconsiderada la Ley por el Congreso de la Repblica, aceptndose la observacin
formulada por el seor Presidente de la Repblica, de conformidad con lo dispuesto por el articulo 108
de la Constitucin Poltica del Estado, ordeno que se publique y cumpla.

I LEY N 28305: LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCAUZADOS (Publicada el


29-07-04.)

CAPTULO I
DEL OBJETO DE LA NORMA, DE LAS DEFINICIONES Y DE LOS
INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
Articulo 1".- Del objeto de la norma
La presente Ley tiene por objeto establecer las medidas de control y fiscalizacin de los insumos qu-
micos y productos que, directa o indirectamente, puedan ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas
derivadas de la hoja de coca, de la amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis.
Artculo 2*.- Del alcance de la Ley
El control y la fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados ser desde su pro-
duccin o ingreso al pas hasta su destino final, comprendiendo los regmenes, operaciones y destinos
aduaneros, asi como las actividades de produccin, .-fabricacin, preparacin, envasado, reenvasado,

-707-
Leyes Especiales y Complementarias

comercializacin, transporte, almacenamiento, distribucin, transformacin, utilizacin o prestacin de


servicios.
En el Reglamento se podr incluir, en el control y fiscalizacin, otras actividades no contempladas
en el presente artculo.|,*,
Artculo 3*.- De las competencias en el control y fiscalizacin
El Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional
y dependencias operativas donde no hubieran las primeras, con la conduccin del representante del
Ministerio Pblico, es el rgano tcnico-operativos encargados de efectuar las acciones de control y fis-
calizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de verificar su uso lcito.
El Ministerio de la Produccin y las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda a
la ubicacin de los usuarios a nivel nacional, son los rganos tcnico-administrativos, encargados del
control y fiscalizacin de la documentacin administrativa que contenga la informacin sobre el empleo
de los insumos qumicos y productos fiscalizados, aplicar sanciones administrativas y atender consultas
sobre los alcances de la presente Ley.
La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administra-
cin Tributaria ser la encargada de controlar y fiscalizar el ingreso, permanencia, traslado y salida de
los insumos qumicos y productos fiscalizados y de las personas y medios de transporte, hacia y desde
el territorio aduanero.1"1
Articulo 4*.- De los Insumos qumicos o productos fiscalizados
Los siguientes insumos qumicos y productos sern fiscalizados, cualquiera sea su denominacin,
forma o presentacin:
Acetona
Acetato de Etilo
cido Sulfrico
cido Clorhdrico y/o Muritico
cido Ntrico
Amoniaco
Anhdrido Actico
Benceno
Carbonato de Sodio
Carbonato de Potasio
Cloruro de amonio
ter etlico
Hexano
Hidrxido de calcio
Hipoclorito de Sodio
Kerosene
Metil Etil Cetona
Permanganato de Potasio
Sulfato de Sodio
Tolueno
Metil sobutit cetona
Xileno
xido de Calcio
Piperonal
Safrol
Isosafrol
cido Antranlico
El reglamento deber indicar las diferentes dominaciones que se utilizan en el mbito nacional o
internacional para referirse a cualquiera de estos productos que figuran en el Sistema Armonizado de
Designacin y codificacin de Mercancas (SA) de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA).
Mediante decreto supremo, se podr incorporar nuevos insumos qumicos y productos, o retirar
alguno de los que aparece en la lista antes indicada, requirindose un informe favorable del Ministerio

(70) Articulo modificado por al articulo 1' da la Lay N' 2X37. dal 12/06/2007. Entrar an vigencia al da siguiente da la pubHcadn de
sus normas regtamontarias an un plazo no mayor da (30) das contados a partir del 12/06/2007.
(71) Articulo modicao por al articulo I' da la Lay N* 29037. dal 12/06/2007. Entrar an vigencia al da siguiente da la publicacin da
sus normas regtamentarias an un plazo no mayor da (30) das contados a partir del 12/06/2007.

-70&-
Leyes Especiales y Complementarias

de la Produccin y del Ministerio del Interior. El citado decreto supremo ser refrendado por los titulares
de ambos Ministerios.11
Articulo 4*-A.- Regmenes especiales de control y fiscalizacin; y Regmenes Diferenciados
de Control.
Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin a solicitud del Ministerio del Interior, es-
tablecer Regmenes Especiales de Control y Fiscalizacin para determinados insumos qumicos y pro-
ductos fiscalizados en las Zonas Sujetas a Regmenes Especiales de acuerdo al informe tcnico del
Comit de Coordinacin Internacional sobre la base del informe de la Direccin Antidrogas en tomo a su
empleo en la elaboracin licita de drogas.
Para dichos Regmenes Especiales se establecern requerimientos mximos de insumos qumicos
y productos fiscalizados por reas geogrficas de Zonas Sujetas a Regmenes Especial, ios que debern
tomarse en cuenta para el control de la comercializacin y el transporte.
Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin podr establecer Regmenes Diferencia-
dos de Control para determinados insumos qumicos y productos fiscalizados, previo informe tcnico del
Comit de Coordinacin interinstituctonal.1'
Articulo 5*.- Del control de los disolventes
La produccin, importacin, exportacin, envasado, reenvasado y transporte de disolventes con
caractersticas similares al thinner, que contengan insumos qumicos fiscalizados, se sujetarn a los
mecanismos de control establecidos en la presente Ley.
Los productores, importadores, envasadores y reenvasadores de disolventes, debern identificar
plenamente a tos adquirientes y registrar esta informacin en el Registro Especial de Egresos."*'

CAPITULO ti
DE LOS MECANISMOS DE CONTROL DE LOS INSUMOS QUMICOS
Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
Articulo 6*.- Del Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos Fisca-
lizados
Crase el Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, el
mismo que contendr toda la informacin relativa a los usuarios, actividades y a los insumos qumicos y
productos fiscalizados.
El Ministerio de la Produccin, previa coordinacin con las instituciones pblicas encargadas de las
acciones para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, es el responsable de la imple-
mentacin y el mantenimiento del Registro nico.
El Ministerio de la Produccin podr suscribir convenios de cooperacin con el Organismo Super-
visor de la Inversin en Energa y Minera, la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria u
otras instituciones, para el apoyo en la mplementacin del Registro nico para el control de insumos
qumicos y productos fiscalizados.
Las condiciones y niveles de acceso a este registro sern establecidas en el reglamento de la pre-
sente Ley.1"'
Artculo 7*.- De las condiciones para ejercer actividades sujetas a control
Para desarrollar cualquiera de las actividades fiscalizadas en la presente Ley se requiere haber sido
incorporado al Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.
Para ser incorporado al Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos
Fiscalizados se requiere previamente la obtencin de un certificado de usuario, el mismo que ser
otorgado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, previa inves-
tigacin sumaria con la participacin del representante del Ministerio Pblico, en un plazo mximo
de 30 das hbiles.

(72) Articulo modicado por al articulo 1' de la Lay N' 29037, dal 12/06/2007. Entrar an vigencia al da siguiente de la pubkcedn da
sus normas reglamentarias en un plazo no mayor de (30) das contados a partir del 12/06/2007.
73; Articulo incorporado por el articulo Z" de la Ley 29037. del 12AW2007. Entrar an vigencia al da siguiente de la publicacin de sus
mimas reglamentarias an un plazo nomayorde (30) das contados a partir dal 12/06/2007.
(74) Articulo modificado por al articulo 1' de la Ley N' 29037. del 12/06/2007 Entrar en vigencia al da siguiente de la pubkcecion de
sus normas reglamentarias an un plazo no mayorde (30) das contados a partir del 12/06/2007.
(75) Articulo modWcado por al articulo I'de la Ley N' 29037. del 1V06/2007. Entrar en vigencia al da siguiente de la publicacin da
sus normas reglamentarias en un plazo no mayor de (30) das 'contados a partir del 12/06/2007.

_700_
Leyes Especiales y Complementarias

Para el otorgamiento del certificado de usuario, la Polica Nacional del Per deber tomar en cuenta,
entre otros, los siguientes aspectos:
1. La capacidad para mantener controles mnimos de seguridad sobre los insumas qumicos y produc-
tos fiscalizados.
2. La no existencia de condenas por infracciones a las leyes sobre trfico licito de drogas o delitos
conexos que pudieran registrar sus directores, representantes legales y responsables del manejo de
los insumos qumicos y productos fiscalizados.
3. La ubicacin de sus establecimientos a nivel nacional tomando en consideracin los mayores con-
troles dispuestos para la zonas sujetas a Rgimen Especial.
La permanencia en el Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos Fiscali-
zados est condicionada a la vigencia del Certificado de Usuaria.
En el reglamento de la presente Ley deber indicarse los requisitos, procedimientos y plazos nece-
sarios para obtener el Certificado de Usuario, debiendo garantizarse la doble instancia administrativa.
Articulo 8o.- De la vigencia del Certificado de Usuario de Insumos Qumicos o Productos
Fiscalizados
El Certificado de Usuario de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados debe ser actualizado cada
dos aos. La actualizacin requerir obligatoriamente de una visita policial, dando cuenta al Ministerio
Pblico, con la finalidad de realizar acciones de control, fiscalizacin e investigacin, sin perjuicio de las
visitas que efecten cuando lo consideren conveniente, estando obligados los usuarios a proporcionar
toda la informacin que le sea requerida por la autoridad, relativa al objeto de la presente Ley.
Mientras no se concluya el procedimiento de actualizacin, los usuarios mantendrn su inscripcin y
vigencia en el Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.
Los usuarios debern informar a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, los
cambios que se produzcan en la informacin presentada para la obtencin del Certificado de Usuario de
Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.
Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, sern las responsables de
ingresar la informacin relativa a los certificados de usuarios, al Registro nico para el Control de los
Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.17"
Articulo 9*.- De la cancelacin del Certificado de Usuario de Insumos Qumicos y Productos
Fiscalizados
Se procede a cancelar el Certificado de Usuario de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados
por.
a. Decisin del usuario, por cese definitivo de actividades con insumos qumicos y productos fisca-
lizados, debiendo comunicar este hecho a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica
Nacional del Per.
b. Disposicin judicial.
c. No haber solicitado autorizacin para aperturar los registros especiales en el plazo de Ley.
d. Haberse verificado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, que
la empresa ha dejado de realizar operaciones con insumos qumicos y productos fiscalizados.
e. No haber solicitado su actualizacin, ni entregar la informacin prevista en el artculo precedente.
La cancelacin del Certificado de Usuario de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, generar
el inmediato retiro del Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos Fiscali-
zados.
La cancelacin del Certificado de Usuario de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados en los su-
puestos indicados en el presente articulo ser realizado por las Unidades Antidrogas Especializadas
de la Polica Nacional del Per.
Artculo 10".- De la cancelacin definitiva del Certificado de Usuario
La condena por trfico ilcito de drogas o delitos conexos, de alguno de sus representantes legales
o directores, siempre que se haya utilizado a la empresa para la comisin del delito, generar la cance-
lacin definitiva del Certificado de Usuario de la empresa.

(7t) Articulo modificado por al articulo 1* de la Lay 23037. del I2/06/200T. Entrar an vigencia al da siguianta da la publicacin de sus
normas raglamanlarias an un plazo no mayor da (30) das contados a partir dal 12/06/2007..

-710-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 11*.- De la Suspensin del Certificado de Usuario de Insumos Qumicos y Productos


Fiscalizados por proceso judicial
Como medida precautelatoria y a solicitud del Ministerio Pblico, el Juez Penal competente po-
dr disponer la suspensin del Certificado de Usuario de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados,
cuando la empresa se encuentre involucrada en una investigacin por trfico ilcito de drogas o delitos
conexos.
En caso que no se permita el ingreso de los funcionarios pblicos a las instalaciones del usuario,
hasta por dos (2) veces consecutivas, para efectuar las visitas no programadas a que hace referencia el
artculo 13*, la Polica Nacional del Per proceder a la suspensin del Certificado de Usuario.1"1
Articulo 12*.- De los registros especiales.
Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern llevar y mantener, por un pe-
riodo no menor de cuatro (4) aos, los registros especiales de todas las operaciones que se efecten
con este tipo de sustancias. El Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin,
segn corresponda la ubicacin del usuario autorizar la apertura, renovacin y cierre de los registros
especiales. El usuario tiene un plazo mximo de 30 das hbiles desde que obtuvo el certificado de usua-
rio para solicitar la apertura de sus libros y su correspondiente inscripcin en el Registro nico para el
: Control de los Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.
Los registros que debern llevar y mantener los usuarios, dependiendo de la actividad econmica
- que desarrollen, debern ser:
a. Registro Especial de Ingresos.
b. Registro Especial de Egresos.
c. Registro Especial de Produccin.
d. Registro Especial de Uso.
e. Registro Especial de Transportes.
f. Registro Especial de Almacenamiento.
Los registros antes indicados deben ser actualizados al ltimo da til de cada semana y podrn ser
llevados en forma manual o electrnica.
Mediante decreto supremo del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior, se podr
incorporar o suprimir alguno de estos registros. El reglamento deber indicar la forma y contenidos de
cada uno de los registros antes indicados.
Articulo 13*.- De la fiscalizacin de los registros especiales
Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, con la participacin del Ministerio .
Pblico, son las responsables de verificar la existencia, veracidad y consistencia de la informacin que
contengan los Registros Especiales.
Artculo 14*.- Del deber de informar
Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern presentar mensuatmente con ca-
rcter de declaracin jurada al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, la
informacin contenida en los registros especiales indicados en el articulo 12* de la presente Ley.
Dicha declaracin deber ser presentada inclusive en los casos en que no se haya producido mo-
vimientos de insumos qumicos y productos fiscalizados, y debern ser presentados dentro de los 10
primeros das hbiles siguientes al trmino de cada mes.
El reglamento determinar la forma y contenido de las declaraciones juradas mensuales. |T,r>
Articulo 15*.- De la obligatoriedad de informar toda prdida, robo, derrames excedentes y
mermas
Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados deben informar a las Unidades Anlidro-
gas Especializadas de la Polica Nacional del Per para las investigaciones del caso, toda prdida, robo,
excedentes y derrames, en un plazo de 24 horas contado desde que se tom conocimiento del hecho.
Esta informacin deber ser registrada en el registro especial de egresos.
Las mermas y excedentes de los insumos qumicos y productos fiscalizados debern ser anotados
en los Registros Especiales correspondientes y presentados con los informes mensuales. Los porcen-
tajes aceptables de merma de los insumos qumicos y productos fiscalizados sern establecidos por el
Ministerio de la Produccin.

(77) Articulo modificado por el artculo 1* d la Ley N' 29037. del 12/06/2007. Entrar en vigencia al \a guenle de la publicacin de
sus normas reglamentarias en un ptezo no mayor de (30) das contados a partir del 12/06/2007.
(78) Articulo modificado por al articulo I'de la Ley 29037, del 12/06/2007. Entrar en vigencia al da siguiente de le publicacin de sus
normas reglamentarias en un plazo no mayor de (30) das contados a partir del 12/06/2007.

-711-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 15'-A.- De la Rotulacin de los envases que contengan insumos qumicos y produc-
tos fiscalizados.
Los usuarios para efectuar las actividades descritas en el articulo 2*, debern rotular tos envases
que contengan los insumos qumicos y productos fiscalizados. Las caractersticas y excepciones de
dicho rotulado sern definidas en el Reglamento de la Ley.17*1
Artculo 16*.- De las excepciones
El comercio minorista para uso domstico y artesanal de los insumos qumicos y productos fiscaliza-
dos, estn exceptuados de los mecanismos de control establecidos en el presente Capitulo.
En el reglamento se indicar los insumos qumicos y productos fiscalizados que sern considerados
de uso domstico y artesanal, asi como las cantidades, volmenes y grado de concentracin en que
podrn ser comercializados para este fin.
Estas excepciones no rigen Zonas Sujetas a Rgimen Especial a que se refiere el articulo 4*-A, y en
las zonas que as lo ameriten y se establezca mediante Decreto Supremo.

CAPTULO III
DE LOS REGMENES Y OPERACIONES ADUANERAS CON INSUMOS
QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
Articulo 17*.- De los regmenes y/o operaciones aduaneras sujetos a control
Sern controlados todos los insumos qumicos y productos fiscalizados que ingresen, transiten,
salgan o permanezcan fsicamente en el pas, cualquiera sea el rgimen y/o operacin aduanera al que
se sujeten.
Articulo 18*.- Del Ingreso y salida de Insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio
nacional
El ingreso y salida del territorio nacional -excepto el trnsito internacional, trasbordo, embarque de
insumos qumicos y productos fiscalizados, requieren autorizacin del Ministerio de la Produccin. La
solicitud de autorizacin ser comunicada por el Ministerio de la Produccin a las autoridades Antidrogas
Especializadas de la Polica Nacional del Per. No se requiere informe policial para el otorgamiento de
estas autorizaciones.
La autorizacin del Ministerio de la Produccin se requiere, inclusive, en el caso de que los insumos
qumicos y productos fiscalizados ingresen o salgan del territorio nacional por envo postal, courier u
otros declarados bajo el rgimen simplificado de importacin o exportacin. De no cumplir con lo seala-
do en el prrafo precedente se proceder al comiso administrativo de la mercanca.
Los regmenes y operaciones aduaneras que se lleven a cabo al amparo de la presente Ley, estarn
sujetas a lo establecido por la Ley General de Aduanas y su Reglamento.
El Ministerio de la Produccin ingresar al Registro nico para el Control de los nsumos qumicos
y productos fiscalizados, las autorizaciones que otorgue al amparo de la presente Ley. Estas podrn ser
solicitadas y atendidas de manera electrnica.
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria dispondr el aforo en todas las operacio-
nes o regmenes aduaneros que impliquen ingreso o salida del pais de insumos qumicos y productos
fiscalizados.1**'" .
Articulo 19*.- Del reporte de la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas
Los insumos qumicos y productos fiscalizados que ingresen o salgan fsicamente del pais cualquie-
ra sea su modalidad, deben ser reportados por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria al Registro nico para el Control de los insumos
qumicos y productos fiscalizados.
Articulo 20*.- Del control del trnsito internacional de mercancas fiscalizadas
La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administra-
cin Tributaria controlar el ingreso y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados en trnsito
internacional de paso por el territorio nacional, debiendo reportar al Registro nico para el Control de los
insumos qumicos y productos fiscalizados, la informacin suministrada por el transportista en su decla-
racin de Aduanas o en el Manifiesto Internacional de Carga y Declaracin de Trnsito Aduanero (MIC

(79) Articulo incorporado por al articulo 2 da la Lay 29037, dal 12/06/2007. Entrara an vigancia al da siguianta da la pubtcadn da sus
normas ragtamantarias an un plato no mayor da (30) das contados a partir dal 12/06/2007.
(90) Articulo modificado por al articulo l'dala Lay 29037, dat 12/06/2007. Entrar* an vigancia al da siguianta da la publicacin da sus
normas nglamantarias an un plazo no mayor da (30) das contad a partir dal 12/06/2007.

-712-
Leyes Especiales y Complementarias

/ DTA) o en la documentacin equivalente. La Polica Nacional controlar el trnsito de esta mercanca


durante su permanencia en territorio nacional, estando facultada a solicitar al transportista la documen-
tacin que sustente este rgimen aduanero. En caso de irregularidades se pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico para las investigaciones correspondientes.
Articulo 21*.- De los insumos qumicos y productos fiscalizados de usuarios registrados que
no cuenten con autorizacin del Ministerio de la Produccin
Los insumos qumicos y productos fiscalizados que no cuenten con autorizacin del Ministerio de la
Produccin, deben ser reembarcados en un plazo mximo de 15 das tiles, en caso contrario entrarn
en comiso administrativo.
Articulo 22.- De la necesidad de tomar en cuenta los requerimientos consignados en el cer-
tificado de usuario
Para el otorgamiento de las autorizaciones de ingreso o salida de insumos qumicos y productos
fiscalizados del territorio nacional, el Ministerio de la Produccin debe tomar en cuenta las cantidades
declaradas como requerimientos en el Certificado de Usuario.
De exceder estas cantidades, debe solicitarse una ampliacin ante la Unidad Policial que expidi
el Certificado de Usuario, la misma que ser otorgada automticamente, con la obligacin de justificar
el exceso en un trmino no mayor de 5 das tiles, contados a partir de su otorgamiento. En las Zonas
Sujetas a Rgimen Especial no procede el otorgamiento automtico de ampliacin de requerimiento en
el Certificado de Usuario.,,1>
Articulo 23*:- De la facultad de negar la autorizacin
Et Ministerio de la Produccin, a solicitud de la Polica Nacional del Per o autoridad competente,
debe denegar la autorizacin para el ingreso o salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del
territorio nacional, o cancelar la autorizacin otorgada cuando a la empresa usuaria se le haya suspendi-
do el certificado de usuario por aplicacin del artculo 11*.
El Ministerio de la Produccin puede denegar las autorizaciones cuando se encuentren indicios
razonables del posible desvio de insumos qumicos y productos fiscalizados como resultado de las pre
notificaciones a que se hace referencia el artculo 24*.
Articulo 24*.- De las Pre Notificaciones
El Ministerio de la Produccin, con conocimiento de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, es el organismo responsable a nivel nacional de dar respuestas a la pre notificaciones que
efecten las autoridades competentes de origen de los insumos qumicos y productos fiscalizados para
el ingreso de estas sustancias al territorio nacional.
El Ministerio de la Produccin es el organismo responsable a nivel nacional de las pre notificaciones
de las solicitudes de salidas de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional a las
autoridades competentes del pas de destino de dichas sustancias. {a>
Articulo 25*.- De los Insumos qumicos y productos fiscalizados declarados en abandono
legal o comiso
Los insumos qumicos y productos fiscalizados declarados en abandono legal o comiso administrati-
vo por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administra-
cin Tributaria, sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del
Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, con la participacin
del Ministerio Pblico.
Los usuarios cuyos insumos qumicos y productos fiscalizados hayan sido declarados en abandono
legal o comiso administrativo por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superinten-
dencia Nacional de Administracin Tributaria, no podrn obtener nuevos permisos para el ingreso de
este tipo de sustancias al territorio nacional, salvo que cumplan con asumir los costos que demanden su
transporte, destruccin o neutralizacin qumica.
Articulo 26.- De la rotulacin de los envases
Las operaciones o regmenes aduaneros con insumos qumicos y productos fiscalizados deben
observar las disposiciones internacionales sobre rotulados de envases.

(81) Artculo modificado por el articulo 1' de la Lay 29037, del 12/06/2007. Entrar en vigencia al ola siguiente de la publicacin de sus
normas reglamentarias en un plazo no mayor de (30) das contados a partir del 1 2/06/2007.
(82) Articulo modificado por al articulo 1' de la Lay 29037, del 12/08/2007. Entrar en vigencia al da siguiente de la publicacin da sus
normas reglamentarias en un plazo no mayor de (30) das cootados a partir del 12/08/2007.

-713-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 27*.- Sobre el margen de tolerancia en las autorizaciones


Para la salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional solo se permite
un margen de tolerancia del cinco por ciento (5%) del peso total autorizado, el exceso requerir de una
ampliacin de la autorizacin.
Cuando exista diferencia entre el peso recibido de los insumos qumicos y productos fiscalizados y
el que se encuentra o se ha retirado de los almacenes aduaneros como los responsables de estos alma-
cenes queda obligados bajo responsabilidad de este hecho al Ministerio de la Produccin, dentro de un
plazo de un (1) da hbil, contando a partir de que se tomo conocimiento del hecho, con copia de dicho
informe a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria.
Lo relacionado con los derrames y otros factores determinantes de la ocurrencia y las acciones de
control derivadas del hecho, se establecer en el reglamento de la ley.

CAPTULO IV
DEL RGIMEN ESPECIAL DE TRANSPORTE DE INSUMOS QUMICOS
Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
Artculo 28*.- Del control al servicio de transporte de carga de insumos qumicos y productos
fiscalizados
Los que presten servicio de transporte de carga a terceros, de insumos qumicos y productos fis-
calizados por esta Ley, deben estar incorporados en el Registro nico para el Control de los Insumos
Qumicos y Productos Fiscalizados.
Los procedimientos se establecen en el Reglamento de esta Ley.,M>
Articulo 29*.- Del Acta Policial de Transporte.
El transporte interprovincial de insumos qumicos y productos fiscalizados requiere un acta policial
de transporte, ta misma que ser otorgada para cada servicio por las Unidades Antidrogas Especializa-
das de la Polica Nacional del Per, debiendo el transportista mantenerla en su poder mientras dure el
servicio.
Para la obtencin del acta policial de transporte se deber necesariamente cumplir con lo estipulado
en el artculo 31*.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados transportados deben ser constatados por las Unida-
des Antidrogas Especializadas u otras dependencias de la Polica Nacional del Per al llegar a su destino
y antes de ser desembarcados.
Los transportistas deben devolver el acta de transporte a la dependencia que la emiti, debiendo
sta contener la conformidad policial indicada en el prrafo tercer.
Los procedimientos se establecen en el Reglamento de la presente Ley.
Articulo 30*.- Del transporte de Insumos qumicos o productos fiscalizados peligrosos.
El transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados calificados como peligrosos se sujetar
a las normas legales vigentes.
Artculo 30*-A.- Del transporte de Insumos qumicos de productos fiscalizados en cantidades
menores
No requiere certificado de usuario el transporte de cantidades menores de insumos qumicos y
productos fiscalizados que se realice en vehculos no dedicados al transporte de carga, siempre que el
insumo qumico y producto-fiscalizado este acompaado del presente autorizado y que porte el certifica-
do de usuario, asi como los documentos que sustenten la procedencia y destino final.
El Reglamento establece la definicin de las cantidades menores de insumos qumicos y productos
fiscalizados. m 4

Articulo 31*.- De los medios de seguridad que deben tener los insumos qumicos y productos
fiscalizados.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados que se transporten en contenedores, cisternas o
similares, envases o recipientes, deben contar con medios que garanticen la inviolabilidad y seguridad de
los mismos, as como el rotulado o etiquetado respectivo segn las normas existentes ai respecto.

183) Artculo madreado por al artculo I'da la Lay 29037, al 12/06/2007. Entrar an vigencia al da siguiente de la pubteadn da sus
normas reglamentarias an un plazo no mayor de (30) das contados a parir del 12/06/2007.
(34) Artculo modificado por el articulo 2* da la Lay 29037, del 12/06/2007. Entrar an vigencia al da siguiente de la publicacin
da sus normas reglamentarias en un plato no mayor de (30) das contados a partir dal 12/06/200 7.

-714-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 32*.- Del control en vas de transporte terrestre, lacustre y fluvial.


La Polica Nacional del Per, establecer puestos mviles y fijos de control de insumos qumicos y
de productos fiscalizados en vas de transporte terrestre, lacustre y fluvial, con la finalidad de verificar el
transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados.1"1

CAPTULO V
DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL
Artculo 33*.- De las zonas sujetas a rgimen especial.
Se establece un rgimen especial para el comercio minorista y para el transporte de insumos qumi-
cos y productos fiscalizados en las reas ubicadas en zonas de produccin de coca o de su influencia,
de amapola u otras que sirvan para la elaboracin ilcita de drogas.
Mediante decreto supremo, el Ministerio del Interior con la opinin previa y favorable de la Comisin
Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas, fijar las zonas bajo rgimen especial.
Articulo 34*:- Del control de los insumos qumicos y productos fiscalizados de uso domstico
y artesanal en las Zonas sujetas a Rgimen Especial
Los comerciantes minoristas que vendan directamente al pblico insumos qumicos y productos
fiscalizados de uso domestico y artesanal deben estar incorporadas al Registro nico. Los requisitos,
trmites y otras disposiciones sern establecidos en el Reglamento de la Ley.
Articulo 35*.- Del control del transporte interdistrital en las zonas bajo rgimen especial.
La medidas de control para el transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados establecidos
en la presente Ley, sern de aplicacin al transporte interdistrital en las zonas bajo rgimen especial.

CAPTULO VI
DEL DESTINO DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
INTERNADOS EN LOS DEPSITOS OE INSUMOS QUMICOS
DEL MINISTERIO DEL INTERIOR
Articulo 36.- Del procedimiento para el internamiento de los insumos qumicos y productos
fiscalizados en los almacenes de insumos qumicos del Ministerio del Interior.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados decomisados, incautados, declarados en abandono
legal o comisados por la Superintendencia de Administracin Tributaria, o entregados por los usuarios,
sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, por
las Unidades Policiales correspondientes, con participacin del Ministerio Pblico.1*41
Articulo 37*.- De los insumos qumicos y productos fiscalizados de difcil o Imposible traslado.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados que hayan sido decomisados, hallados o incautados
por las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional, cuyo traslado resulte imposible o haga presumir que
pondr en grave riesgo la integridad de las personas, sern destruidos o neutralizados en el lugar de
decomiso, hallazgo o incautacin, con la participacin del Ministerio Pblico, cuidando de minimizar los
darlos al medio ambiente. En estas circunstancias se proceder a levantar el acta correspondiente, la
misma que ser suscrita por los funcionarios intervinientes.
Articulo 38*.- De la venta o transferencia de los insumos qumicos y productos fiscalizados a
disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Con-
trol de Drogas del Ministerio del Interior podrn ser vendidos o transferidos segn normatividad vigente,
debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministerio del Interior. El reglamento
de la presente Ley, determinar el procedimiento y las condiciones para hacerlo. Los ingresos que se
perciban por su venta constituyen ingresos propios del Ministero del Interior los que sern destinados
exclusivamente a cubrir las necesidades operativas de las Unidades Especializadas Antidrogas de la
Polica Nacional del Per y de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior.
Las ventas o transferencias de insumos qumicos y productos fiscalizados por parte de la Oficina
Ejecutiva de Control de Drogas debe hacerse a usuarios debidamente registrados, cuidando de no ge-

(85) Articulo modificado por al articulo 1' da la Ley 29037. del 12/06/2007. Entrar an vigencia al da siguiente da la publicacin
de sus normas reglamentaras an un plexo no meyor de (30) das contados a partir del 12/06/2007.
(86) Articulo modificado por el articulo I'de la lay 29037, del 12/06/2007. Entrar en vigencia al da siguiente de le publicacin de sus
normes reglamentaras an un plazo no mayor de (30) das contados a partir del 12/06/2007.

-715-
Leyes Especiales y Complementarias

nerar competencia desleal para los comerciantes de este tipo de productos, ni afectar a la produccin
nacional.
La venta o transferencia de insumos qumicos y productos fiscalizados podr hacerse aun cuan-
do se encuentre en proceso administrativo o judicial en curso. Si por resolucin administrativa o judi-
cial consentida y ejecutoriada se dispone la devolucin de insumos qumicos y productos fiscalizados
que hayan'sido vendidos, neutralizados, destruidos o transferidos, el Sector Interior reembolsar
al legtimo propietario el valor al que fueron vendidos o proceder a devolver otro de las mismas
caractersticas.
No podr adquirir o recibir de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas el insumo qumico y producto
fiscalizado, el usuario a quien se le hubiera retirado la propiedad de dicha sustancia o que haya sido
condenado por trfico licito de drogas o delitos conexos.
Crase un fondo constituido por el (10%) de cada una de las ventas que se efecten de los insumos
qumicos y productos fiscalizadas. Esta suma que servir para reembolsar el valor de aquellas sustan-
cias fiscalizadas que hubieran sido vendidas, transferidas o destruidas y cuyos propietarios hubieran
obtenido resolucin administrativa o judicial favorable.
Articulo 39*.- De la destruccin de insumos quimicos y productos fiscalizados a disposicin
de la oficina ejecutiva de control de drogas del Ministerio del Interior
Los insumos quimicos y productos fiscalizados puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de
Control de Drogas del Ministerio del Interior, que no puedan ser vendidos o transferidos, o que por su
estado de conservacin asi lo requieran sern neutralizados qumicamente y/o destruidos segn sus ca-
ractersticas fsico-qumicas. Asi mismo, se dispondr de los reciduos solidos resultantes del tratamiento
de acuerdo a lo establecido en las reglamentaciones especificas. En ambos supuestos, se contar con
la participacin de los representante del Ministerio Pblico, Ministerio de Salud, del Consejo Nacional de ,
Medio Ambiente, las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per, o sus instancias administrati-
vas regionales, debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministro del Interior.
El Ministerio del Interior proveer los recursos econmicos y logsticos necesarios.
La neutralizacin qumica y/o destruccin de estos insumos quimicos y productos fiscalizados debe-
r realizarse minimizando el impacto ambiental de los suelos, de tos cursos superficiales o subterrneos
de agua o de aire.
Artculo 40*.- De los costos que demandan los insumos quimicos y productos fiscalizados
entregados como excedentes o por cese de actividades
Los costos de transporte, destruccin o neutralizacin de los insumos qumicos y productos fiscaliza-
dos entregados a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas como excedentes o por cese de actividades
con este tipo de productos, sern asumidos por el usuario.

CAPTULO Vil
DE LA RESPONSABILIDAD DEL SECTOR PRIVADO
Artculo 41*.- De la responsabilidad del sector privado
Los Ministerios de la Produccin y del interior promueven la cooperacin del sector empresarial a
fin de establecer un programa de difusin y capacitacin permanente para su personal, destinado a for-
talecer una poltica institucional de conocimiento de sus clientes y de correcta adecuacin a las normas
de control. -.:
Articulo 42*.- De la responsabilidad de verificar las solicitudes de pedidos
El sector privado debe verificar las solicitudes de pedidos de insumos quimicos y productos fiscaliza-
dos a fin de determinar la legitimidad de esta operacin, debiendo como mnimo establecer los siguientes
procedimientos:
a. Verificar la identidad de la persona o personas que efectan el pedido, a fin de determinar su capa-
cidad para actuar en representacin de la empresa usuaria.
b. Verificar que la empresa solicitante cuente con inscripcin vigente en el Registro nico para el Con-
trol de los Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.
c. Verificar la concordancia entre el pedido y los requerimientos de la empresa usuaria autorizados por
la polica.
Las empresas usuarias comunicarn a las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional, las operacio-
nes inusuales de las que tome conocimiento durante el desarrollo de sus actividades.

-716-
Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO VIII
DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES A LA LEY DE CONTROL
DE INSUMOS QUMICOS O PRODUCTOS FISCALIZADOS
Artculo 43*.- De las infracciones y sanciones
El incumplimiento de las obligaciones sealadas en los artculos precedentes constituyen infracciones
a la presente Ley, independientemente de las acciones de naturaleza civil o penal a que hubiere lugar.
El reglamento establecer la tabla de infracciones y sanciones administrativas por el incumplimiento
de la presente Ley.
Articulo 44'.- Del rgano sancionador y de) procedimiento impugnatoro
Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional elaborarn tos partes por infraccio-
nes sealados en el reglamento de la presente Ley, comunicndolos al Ministerio de la Produccin o a las
Direcciones Regionales del sector segn corresponda a la ubicacin de las empresas, para la imposicin
de la sancin correspondiente. El cobro de las multas y el procedimiento de ejecucin coactiva estar
a cargo del Ministerio de la Produccin, correspondindole tambin el procedimiento impugnatoro por
dichas sanciones.1*7'
Artculo 45*.- Del destino de los bienes Incautados
Los bienes incautados por infracciones a ia presente Ley sern puestos a disposicin de la Oficina
Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior.
Articulo 46*.- De la impugnacin judicial de la resolucin administrativa
La impugnacin de la resolucin administrativa ante el Poder Judicial, no interrumpe la cobranza
coactiva de la multa impuesta, salvo que el usuario sancionado constituya fianza bancaria a entera satis-
faccin del Ministerio de la Produccin.
Articulo 47.- Del destino de las multas
Los ingresos que se recauden por concepto de multas, constituyen ingresos del Estado y sern
distribuidos conforme lo establezca el reglamento de la presente Ley.
Los ingresos que se recauden por concepto de multas sern asignados nica y exclusivamente para
la implementacin, gastos operativos y funcionamiento de la Direccin Nacional y Direcciones Regiona-
les de insumos qumicos y productos fiscalizados del Ministerio de ia Produccin, las Unidades Antidro-
gas Especializadas de la Polica Nacional encargadas del control y fiscalizacin de insumos qumicos y
las Fiscalas Especializadas encargadas del control de los insumos qumicos y productos fiscalizados.
Artculo 48*.- De las acciones de naturaleza penal
Cuando las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, encuentren indicios razo-
nables de que los insumos qumicos han sido desviados para su utilizacin en la elaboracin ilcita de
drogas, se proceder al decomiso de dichos insumos, comunicndose al Ministerio Pblico para las
investigaciones correspondientes por la presunta comisin del delito de trfico ilcito de drogas en la
modalidad de comercializacin de insumos qumicos para fines del narcotrfico de conformidad con lo
establecido en el tercer prrafo del articulo 296 del Cdigo Penal.

CAPTULO IX
DE LA COORDINACIN PARA EL CONTROL DE LOS INSUMOS QUMICOS
O PRODUCTOS FISCALIZADOS
Artculo 49.- De la coordinacin entre los sectores encargados del control de insumos qu-
micos y productos fiscalizados
Crease el Comit de coordinacin institucional para el control de insumos qumicos y productos
fiscalizados, con la finalidad coordinar las acciones de control de los insumos qumicos y productos fis-
calizados. Dicho Comit estar integrado por:
Un (1) representante de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), quien
lo preside.
Un (1) representante del Ministerio de la Produccin - Direccin de Insumos Qumicos y Productos
Fiscalizados.
Dos (2) representantes del Ministerio del Interior: Uno de la Direccin Nacional Antidrogas de la Pc-

S?; Articulo modificado por al articulo 1 de la Ley 29037. del 12/06/2007. Entrar en vigencia al da siguiente da la publicacin de sus
normas reglamentarios en un plazo no mayor de (30) das contados a partir del 12/06/2007.

-717-
Leyes Especiales y Complementarias

lica Nacional del Per (DINANDRO) y uno de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD)
del Ministerio del Interior.
Un (1) representante del Ministerio Pblico.
Un (1) representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) - Su-
perintendencia Nacional Adjunta de Aduanas.
Tres (3 y representantes de los gremios del sector privado; y,
Un (1) representante de los gremios de la Micro, Pequea y Mediana Empresa.
Crase a cada Regin un Comit Regional de Coordinacin Interinstitucional para el control de insu-
mos qumicos y productos fiscalizados, que ser integrado por:
Un (1) representante de la Direccin Regional de Produccin - Direccin Regional de Industria,
quien lo preside.
Un (1) representante de la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per.
Un (1) representante del Ministerio Publico
Un (1) representante de la Intendencia de Aduanas, segn corresponda.
Un (1) representante de la Oficina Desconcentrada de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida
sin Drogas (DEVIDA), segn corresponda.
Dos (2) representantes de los gremios regionales del sector privado.
La comisin Nacional para el desarrollo y vida sin drogas, de acuerdo a su competencia y en aten-
cin a los informes que emitan el comit de coordinacin interinstitucional y los comits regionales de
coordinacin interinstitucional, evala las polticas y acciones de control y fiscalizacin de los insumos
qumicos y productos fscalzados.,M>

DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS


PRIMERA.- Las empresas que cuenten con acta de verificacin policial vigente sern automtica-
mente incorporadas al Registro nico para el Control de los Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados.
Los registros especiales asi como los formatos de reporte contemplados en el Decreto Ley N* 25623 y
dems normas complementarias mantienen su vigencia, hasta la aprobacin de los nuevos documentos
por la autoridad correspondiente.
SEGUNDA.- El reglamento ser elaborado por el Ministerio del Interior y Ministerio de la Produccin
en coordinacin con la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas en un plazo no mayor de
ciento veinte (120) das calendario contados desde la publicacin de la presente Ley.
TERCERA.- La presente Ley entrar en vigencia a los noventa (90) das desde la publicacin del
reglamento.
CUARTA.- Oerganse el Decreto Ley N* 25623 y las disposiciones legales que se opongan a la
presente Ley.

I LEY N 28355: MODIFICA DIVERSOS ARTCULOS DEL CDIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA a
LAVADO DE ACTIVOS (Publicada el 06-1004). ^

Articulo 1.- Modifica diversos artculos del Cdigo Penal.


Modiflcanse los artculos 317", 393", 394, 395, 396, 397", 398", 399", 400 y 401 del Cdigo
Penal, en tos trminos siguientes:
(...)
Artculo 2.- Reubica y reforma el articulo 394-A del Cdigo Penal.
Reubicase el texto del artculo 394-A del Cdigo Penal reformado, en la seccin de los delitos de
Abuso de Autoridad, como artculo 376-A, con el texto siguiente:
(...)
Articulo 3".- Modifica los artculos 3* y 7" de la ley penal contra el Lavado de Activos.
Modiflcanse los artculos 3 y 7 de la ley N* 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, en los
trminos siguientes:

(88) Articulo modificado por al articulo 1'dah Lay 29037. dal 12/08/2007. Entrara an yigancia al da sk/uianta da la publicacin da sut
normas raglamantarias an un plazo no mayor da (30) das contados a partir dal 12/08/2007.

-718-
Leyes Especiales y Complementarias

"Artculo 3.- Formas agravadas.


(...)
La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin
o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de
drogas o terrorismo.
Articulo 7a.- Prohibicin de beneficios penitenciarios.
Los sentenciados por el delito previsto en el ltimo prrafo del artculo 3 de la presente Ley no
podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin,
semiiibertad y liberacin condicional".
Artculo 4.- Disposicin derogatoria.
Derganse tos artculos 398'-A y 398-B del Cdigo Penal.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 28376: PROHBE Y SANCIONA LA FABRICACIN, IMPORTACIN, DISTRIBUCIN Y COMERCIALIZA-


CIN DE JUGUETES Y TILES DE ESCRfTORIO TXICOS 0 PELIGROSOS (Publicada ef 10-11-04).

Artculo 1.- Objeto de la Ley.


La presente Ley tiene por objeto proteger la vida, salud e integridad fsica de los menores de edad
y consumidores en general.
Articulo 2V Prohibicin.
Prohbese la fabricacin, importacin, distribucin y comercializacin de juguetes y tiles de escrito-
rio que tengan alguna de las siguientes caractersticas o elementos:
a) Hayan sido elaborados con materiales que contengan bario, plomo, cadmio, cromo, selenio, anti-
monio, arsnico, asbesto u otros elementos txicos cuyos niveles de presencia puedan perjudicar la
salud de la persona que se exponga a ellos.
b) Contengan sustancias radioactivas.
c) Sean peligrosos, explosivos o tengan alguna sustancia explosiva, inflamable o voltil.
d) Las partes diseadas para entrar en contacto con una fuente de electricidad no estn debidamente
aisladas y protegidas mecnicamente para evitar descargas.
e) No cumplan con las condiciones mnimas de higiene y limpieza.
f) Otras que se establezcan por decreto supremo.
El Ministerio de Salud dispondr los procedimientos de control y verificacin de los productos txicos
o peligrosos de conformidad con lo que disponga el reglamento.
Articulo 3.- Sanciones.
El reglamento de la presente Ley establecer las sanciones administrativas a imponerse en caso
de incumplimiento a lo dispuesto en el artculo precedente, sin perjuicio de las responsabilidades civiles
o penales.
Articulo 4.- Campaas de prevencin.
El Ministerio de Salud, en coordinacin con ios Gobiernos Regionales y Locales y dems sectores
competentes, desarrollar a nivel nacional campaas educativas integrales de prevencin sobre los ries-
gos y las consecuencias dainas del uso de juguetes y tiles de escritorio que contengan sustancias
txicas o peligrosas.
Artculo 5.- Modificacin del Cdigo Penal.
Agrgase el articulo 288-B ai Cdigo Penal, cuyo texto es el siguiente:
(...)
Artculo 6o.- Reglamento.
El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo, reglamentar la presente Ley en un plazo de treinta
(30] das siguientes a su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
Artculo 7.- Vigencia.
La presente Ley entrar en vigencia al da siguiente de la publicacin de su reglamento, salvo lo
dispuesto en el artculo 6 de la presente Ley que entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-719-
Leyes Especiales y Complementarias

I LEY N 28397: LEY DE AMNISTA Y REGULARIZAOON DE LA TENENCIA DE ARMAS DE USO CIVIL. ARMAS
DE USO DE GUERRA, MUNICIONES, GRANAOAS O EXPLOSIVOS {Publicada el 26-11-04).

Articulo 1 a .- Amnista y regularizaron.


1.1. Declrase la amnista para todas las personas naturales o jurdicas que posean ilegal o irregular-
mente armas de uso civil y/o de guerra, municin, granadas de guerra o explosivos, a fin de que se
proceda a su entrega, para ser regularizadas ante la autoridad policial, militar o Ministerio Pblico,
en el plazo de ciento ochenta (180) das calendario, contados a partir de la vigencia del Reglamento
de la presente Ley.
1.2. Las personas que no cuenten con documentacin que acredite la adquisicin lcita del arma de uso
civil que posean, para lograr su inscripcin, deben presentar, por nica vez, declaracin jurada que
precise el origen lcito de su adquisicin; adems, cumplir con los requisitos exigidos por ley para
obtener la licencia respectiva.
Artculo 2.- Garantas.'*"
Las personas a que se refiere el articulo anterior gozan de las siguientes garantas:
a. Derecho a solicitar la presencia de un Notario Pblico, Fiscal, Juez de Paz, un representante de la
Defensoria del Pueblo, autoridad comunal o eclesistica, que dejen constancia de la entrega ante la
autoridad correspondiente.
b. Constancia de nternamiento, otorgada por la autoridad correspondiente, que permita al titular solici-
tar la posterior devolucin del arma, en caso de que sta sea de. uso particular.
c. No puede ejercerse contra ellas, segn el caso, accin penal, civil o administrativa por la tenencia
ilegal de armas de uso civil y/o de guerra, municin, granadas de guerra o explosivos.
Artculo 3a.- Destino final. 1 *"
La autoridad policial, militar y el Ministerio Pblico que reciban armas de uso civil y/o de guerra,
municin, granadas de guerra o explosivos, deben remitirlas oportunamente a la Direccin General de
Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municin y Explosivos de Uso Civil-DICSCAMEC,
para el procesamiento correspondiente, a fin de establecer su destino final, conforme a lo regulado en el
Reglamento correspondiente.
Artculo 4.- Proceso penal y sancin.1*11
Vencido el plazo establecido en el artculo 1 a , las personas naturales o jurdicas que posean en for-
ma ilegal o irregular, armas de uso civil y/o de guerra, municin, granadas de guerra o explosivos, sern
sancionadas administrativamente y procesadas penalmente conforme a lo establecido en el articulo 279
del Cdigo Penal.
Artculo 5a.- Norma reglamentar1a.l*,>
La presente Ley ser reglamentada mediante decreto supremo refrendado por los Ministros del
Interior, de Defensa y de Justicia, en un plazo no mayor de quince (1S) das calendario contados, a partir
de su entrada en vigencia.
Artculo 6a.- Difusin.'"
El Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales y Locales dispondrn la difusin masiva de la Ley
por todos los medios de comunicacin en el mbito nacional, regional y local respectivamente, conforme
lo establezca el Reglamento.
Artculo 7a.- Norma derogatoria.
Derganse, modiffcanse o djanse en suspenso las normas que se opongan a la presente Ley.

(39) Por disposicin dal artculo 2* da la Lay Ir 28884. publicada al 11-03-06. qua rastituy por 180 das calandario la vigancia dal
prasanta articulo
(90) Por disposicin dal articulo 2* da la Lay hf 28684, publicada al 11-03-06, qua rastituy por 180 das calandario la vigancia dal
prasanta artculo
(91) Por disposicin dal articulo 2* da la Lay Ir 28684, publicada al 11-03-08, qua rastituy por 180 das calandario la vigancia dal
prasanta articulo
(92; Por disposicin dal articulo 2* da la Lay fr 28684, pubScada al 11-03-06, qua rastituy por 180 das calandario la vigancia dal
prasanta articulo
93) Por disposicin del articulo 2* da la Lay Ir 29684, pubScada al 11-03-08, que rastituy por 180 das calandario la vigancia del
prasanta articulo

-720-
Leyes Especiales y Complementarias

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS,
MODIFICATORIA Y FINAL
Primera.-Agrgase un segundo prrafo al articulo 15* de la Ley N 25054, Ley que norma la fabri-
cacin, comercio, posesin y uso por particulares de armas y municiones que no son de guerra, con el
siguiente texto:
Artculo 15'.-
(...)
Los requisitos para obtener licencia para los fines contemplados en los numerales 5, 6, y 7 del pre-
sente articulo, son los siguientes:
a. Solicitud en formulario impreso.
b. Copia del Documento Nacional de Identidad o Carn de Extranjera, vigentes.
c. Declaracin jurada de la persona a nombre de quien se expedir la licencia de uso; de no tener
antecedentes penales, judiciales y policiales, al momento de presentar la solicitud.
d. Certificados de antecedentes penales, judiciales y policiales: que deben presentarse al momento de
recabar la licencia respectiva.
e. Copia de la factura o boleta de venta canceladas por la compra del arma.
f. Carta de la empresa comercializadora para el retiro del arma.
g. Certificado de Salud Mental expedido por establecimientos de salud pblica o privada, autorizados
por el Ministerio de Salud y registrados por la DICSCAMEC.
h. Recibo de pago en el Banco de la Nacin.
i. Toma digitalizada de imagen [fotografa] por cada licencia.
j. Aprobar los exmenes de manejo de arma y tiro.
k. Otros que seale el Reglamento de la Ley N" 25054 [T.158, pp. 337 y ss.], para cada fin".
Segunda,- El Poder Ejecutivo, en un plazo no mayor de treinta (30) dias calendario, adecuar el
Reglamento de la Ley N" 25054, conforme a lo dispuesto en la Primera Disposicin Complementaria de
la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 28420: ESTABLECE EL USO DE LOCUTORIOS EN IOS ESTABLECIMIENTOS PENITENCIARIOS DE


MXIMA SEGURIOAD (Publicada el 16-12-04).

Artculo 1.- Visitas de familiares y visitas especiales.


1.1. Las visitas de familiares y visitas especiales a los internos de los establecimientos penitenciarios de
mxima seguridad se celebrarn en locutorios especiales, de conformidad con lo que establezca el
reglamento.
1.2. Los locutorios especiales son ambientes destinados para las visitas familiares y especiales, por razones
de seguridad, que por su diseo y distribucin impiden el contacto fsico entre el interno y la visita.
1.3. La visita en el locutorio especial ser controtada de forma visual por personal de seguridad.
1.4. En ningn caso estos ambientes impedirn la audicin, el contacto visual, la fluidez y la confidencia-
lidad de la comunicacin personal.
1.5. Los locutorios no son aplicables a las entrevistas de los internos con sus abogados. Sin embargo, el
jefe del establecimiento penitenciario de mxima seguridad podr disponer su uso excepcionalmen-
te y de manera temporal, cuando existan indicios que permitan suponer razonablemente que se est
afectando la seguridad nacional, la seguridad del establecimiento de mxima seguridad o cuando
incumplan las normas del mismo a causa de dichas entrevistas.
Artculo 2.- Extensin del uso de locutorios.
Lo dispuesto en el artculo precedente se aplicar extensivamente a los internos del Centro de Re-
clusin de Mxima Seguridad de la Base Naval del Callao.
Artculo 3".- Construccin de locutorios.
Para el caso de los establecimientos penitenciarios de mxima seguridad que no cuenten con la in-
fraestructura requerida para el cumplimiento de lo dispuesto en el artculo 1o de la presente Ley, debern
efectuarse las acciones administrativas necesarias. ;

-721-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 4".- Reglamentacin.


El Poder Ejecutivo dictar dentro del plazo de sesenta (60) das las normas reglamentarias necesa-
rias para la aplicacin de la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 28704: LEY QUE MODIFICA ARTCULOS DEL CDIGO PENAL RELATIVOS A LOS DEUTOS CONTRA
LA LIBERTAD SEXUAL Y EXCLUYE A LOS SENTENCIADOS DE LOS DERECHOS DE GRACIA, INDULTO Y CON-
MUTACIN DE LA PENA (Publicada e/ 05-04-06).

Artculo 1.- Modificacin de loa artculos 170", 171", 172, 173, 173-A, 174", 176", 176'-A y
177 del Cdigo Penal.
(...)
Artculo 2".- Improcedencia del Indulto, conmutacin de pena y derecho de gracia.
No procede el indulto, ni la conmutacin de pena ni el derecho de gracia a los sentenciados por los
delitos previstos en los artculos 173" y 173a-A.
Artculo 3a.- Beneficios penitenciarlos.
Los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por ei trabajo y la educacin, semi-libertad y
liberacin condicional no son aplicables a los sentenciados por tos delitos previstos en los artculos 173"
y 173-A.
En los casos de los delitos previstos en los artfculos 170, 171. 172 y 174, el interno redime la
pena mediante el trabajo o la educacin a razn de un da de pena por cinco das de labor efectiva o de
estudio, en su caso.
Artculo 4a.- Derogatoria.
Derognse y/o modifcanse las disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 28755: LEY QUE MODIFICA EL ARTCULO 366 DE LA LEY N 26702, INCORPORA UNA DIS-
POSICIN FINAL Y COMPLEMENTARIA, Y MODIFICA LOS ARTCULOS 198, 244 Y 245 DEL CDIGO
PENAL (Pubcadael 06-06-06).

Artculo 1 a .- Modificacin del artculo 366" de la Ley N* 26702.


Modificase el artculo 366a de la Ley N 26702, cuyo texto en lo sucesivo ser el siguiente:
"Artculo 366a.- Faltas graves y remocin del superintendente, denuncias contra el superintendente
y los superintendentes adjuntos.
Constituyen faltas graves del Superintendente:
a) No adoptar las medidas necesarias para sancionar segn corresponda, a quienes, sin contar con la
autorizacin correspondiente, realicen actividades propias de las empresas sujetas al control de la
Superintendencia.
b) La infraccin a las prohibiciones establecidas en el articulo 365a.
c) No aplicar las sanciones a que se refiere el artculo 361 a , cuando cuente con la Informacin debida-
mente comprobada que le demuestre fehacientemente la infraccin cometida.
La remocin del Superintendente la efecta el Congreso, por propia iniciativa, o a solicitud del Poder
Ejecutivo en los siguientes casos:
1. Cuando, en el ejercicio de sus funciones, haya incurrido en falta grave debidamente comprobada y
fundamentada.
2. Cuando no concurriendo la causal prevista en el numeral anterior, se dicte contra l mandato firme
de detencin definitiva.
Cualquier denuncia penal que se formule contra el Superintendente de Banca, Seguros y Admi-
nistradoras Privadas de Fondos de Pensiones o contra los Superintendentes Adjuntos, deber ser in-
terpuesta directamente ante el Fiscal de la Nacin, quien ser el nico titular de la accin penal contra

-722-
Leyes Especiales y Complementarias

aquellos. En caso de que encontrara fundada la denuncia, el Fiscal de la Nacin la presentar ante la
Sala Especializada de la Corte Superior de Lima, la que conocer la materia en primera instancia. La
sentencia podr ser apelada ante la Corte Superna de Justicia de la Repblica, quien actuar en calidad
de instancia revisora y final. g
El procedimiento dispuesto en el prrafo precedente tambin es de aplicacin para los ex Superin-
tendentes y ex Superintendentes Adjuntos que sean denunciados penalmente a partir de la vigencia de
la presente Ley, por la presunta comisin de delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones y hasta
cinco aos despus de que hayan cesado en stas".
Artculo 2.- Incorporacin de la vigsimo novena disposicin final y complementaria a la Ley
N 26702.
Incorprase el siguiente texto como Vigsimo Novena Disposicin final y complementaria de la Ley
N 26702:
10. Vigsimo Novena:
Los supervisados tendrn derecho a ser indemnizados por la Superintendencia por toda lesin que
sufran en sus bienes y derechos, salvo en casos de fuerza mayor, siempre que los trabajadores y/o
funcionarios presuntamente responsables hubieran obrado con dolo o negligencia grave en el ejercicio
de su funcin. En estos casos, la Superintendencia podr repetir judicialmente contra los trabajadores y
funcionarios responsables del perjuicio, en los trminos previstos en el articulo 238" de la Ley N 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General.
Las medidas cautelares para futura ejecucin forzada sobre los bienes de los trabajadores y fun-
cionarios de la Superintendencia, por actos u omisiones realizados en el ejercicio de sus funciones de
regulacin y supervisin de acuerdo a la presente Ley, nicamente proceden si, mediante sentencia
consentida o ejecutoriada, se ha declarado la responsabilidad civil de la Superintendencia por actos u
omisiones realizados por el trabajador o funcionarios cuyos bienes son objetos de la solicitud de afec-
tacin. En toda denuncia de carcter penal que sea interpuesta contra un trabajador o funcionario de
la Superintendencia, por actos u omisiones realizados en el ejercicio de sus funciones de regulacin y
supervisin de acuerdo a la presente Ley, la autoridad que conozca de dicha denuncia deber solicitar a
dicha Superintendencia, con anterioridad a cualquier pronunciamiento, un informe tcnico que seale el
alcance de las funciones del referido trabajador o funcionario.
Lo dispuesto en el presente articulo no enerva las atribuciones de Congreso de la Repblica y de la
Contralora General de la Repblica, para que ejerzan su funcin de control y fiscalizacin respecto de
los actos u omisiones de los trabajadores o funcionarios de la Superintendencia".
Artculo 3.- Modificacin de los artculos 198, 244 y 245 del Cdigo Penal.
Modiflcanse los artculos 198, 244 y 245 de Cdigo Penal, cuyos textos en lo sucesivo sern los
siguientes:
(...)
Artculo 4.- Norma derogatoria.
Oerganse o djanse sin efecto, segn corresponda, las disposiciones que se opongan a la presente
Ley.
Artculo 5.- Vigencia de la Ley.
La presente Ley entrar en vigencia el dia siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.

I
LEY N 28760 LEY QUE MODIFICA LOS ARTCULOS 147, 152 Y 200 DEL C0IG0 PENAL Y a ART-
CULO 136 DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES Y SEALA LAS NORMAS A LAS QUE SE SUJE-
TARAN 0S BENEFICIOS PENITENCIARIOS EN EL CASO DE SENTENCIADOS POR DEUT0 DE SECUESTRO
(Publicada el 14-06-06).

Articulo 1.- Objeto de la Ley.


Aprubanse las siguientes disposiciones modificatorias en materia penal:
(...)
Artculo 2o.- Improcedencia del indulto, conmutacin de la pena y derecho de gracia.
No procede el indulto, ni la conmutacin de pena a los condenados por los delitos de secuestro y
extorsin. Tampoco el derecho de gracia a los procesados por tales delitos.

-723-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 3".- Regulacin de beneficios penitenciarlos.


Los beneficios penitenciarios para los sentenciados por los delitos de secuestro y extorsin se regu-
larn de conformidad con lo previsto an los artculos 2, 3 y 4 del Decreto Legislativo N" 927.
Articulo 4.- Derogatoria.
Oerqganse todas las normas que se opongan a la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I LEY N 28950: LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRFICO ILCITO OE MIGRANTES (Publicada
el 16-01-07}.

Artculo 1 \ - Modificacin de los artculos 153' y 153'-A del Cdigo Penal.


Modiffcanse los artculos 153" y 153'-A del Captulo 1, Violacin de la Libertad Personal del Titulo
IV, Delitos Contra la Libertad, del Libro Segundo del Cdigo Penal, que quedarn redactados en los
trminos siguientes:
(...)
Artculo 2".- Modificacin del articulo 303-A e incorporacin del articulo 303B al Cdigo
Penal.
Modificase el articulo 303-A del Capitulo IV, Delitos contra el Orden Migratorio del Titulo XII, Delitos
contra la Seguridad Pblica del Libro Segundo del Cdigo Penal, e incorprase el articulo 303-B al C-
digo Penal, que quedarn redactados en los siguientes trminos:
(...)
Articulo 3.- Lavado de activos.
Modificase el texto del articulo 6* de la Ley N 27765, Ley penal contra el lavado de activos, que
quedar redactado en los siguientes trminos:
"Artculo 6".- Disposicin Comn.
El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios con-
currentes en cada caso.
El conocimiento del origen licito que debe conocer o presumir el agente de tos delitos que contempla
la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislacin penal como ei trfico ilcito de drogas,
delitos contra la administracin pblica, secuestro, proxenetismo, trata de personas, trfico lcito de mi-
grantes, defraudacin tributaria, delitos aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales, con
excepcin de los actos contemplados en el articulo 194 del Cdigo Penal.
En los delitos materia de la presente Ley, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron
el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o
hayan sido objeto de sentencia condenatoria".
Articulo 4 a .- Colaboracin eficaz.
Modificase el numeral "2" del articulo 1 de la Ley N" 27378, Ley que establece beneficios por cola-
boracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, que fuera modificada por el Decreto Legislati-
vo N" 925 y las Leyes Ns. 28008 y 28088, que quedar redactado en los siguientes trminos:
"Artculo 1.- Objeto de la Ley.
La presente Ley tiene por objeto regular los beneficios por colaboracin eficaz ofrecida por las per-
sonas relacionadas con la comisin de los siguientes delitos:
(...)
2) Contra la libertad personal previstos en los artculos 153 y 153-A del Cdigo Penal; de peligro
comn, previstos en los artculos 279, 279-A y 279-B del Cdigo Penal: contra la Administracin
Pblica, previstos en el Capitule II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal: y, delitos
agravados previstos en la Ley N 27472, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad
de personas o que el agente integre una organizacin criminal.

"Artculo 5a.- Modificacin de los numerales 1, 2 y 4 del articulo 341 a del Cdigo Procesal
Penal, promulgado por el Decreto Legislativo N" 957.
Modificanse los numerales 1, 2 y 4 del articulo 3 4 1 ' del Cdigo Procesal Penal promulgado por el
Decreto Legislativo N 957, que quedarn redactados en los siguientes trminos:

-724-
Leyes Especiales y Complementarias

"Articulo 341*.-Agente Encubierto.


1. El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades propias de la delin-
cuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin, podr autorizar a miembros especia-
lizados de la Polica Nacional del Per, mediante una Disposicin y teniendo en cuenta su necesidad
a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta ya adquirir y transportar los objetos,
efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser
otorgada por la Direccin General de la Polica Nacional del Per por el plazo de seis [6] meses,
prorrogables por el Fiscal por periodos de igual duracin mientras perduren las condiciones para su
empleo, quedando legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigacin
concreta y a participar en el trfico jurdico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable
para la realizacin de la investigacin, se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes do-
cumentos de identidad.
El Fiscal, cuando las circunstancias as lo requieran, podr disponer la utilizacin de un agente espe-
cial, entendindose como tal al ciudadano que, por el rol o situacin en que est inmerso dentro de
una organizacin criminal, opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilcito penal.
2. La Disposicin que apruebe la designacin de agentes encubiertos, deber consignar el nombre
verdadero y la identidad supuesta con la que actuarn en el caso concreto. Esta decisin ser reser-
vada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Una copia de la misma
se remite a la Fiscala de la Nacin, que bajo las mismas condiciones de seguridad, abrir un registro
reservado de aquellas.
(... )
4. La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la investigacin en la que intervino.
Asimismo, es posible la ocultacin de la identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante
resolucin judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la revelacin
pondr en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente encubierto o agente especial, o que
justifique la posibilidad de continuar utilizando la participacin de stos ltimos.
(... )"

Articulo 6.- Intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso ex-


cepcional.
Modificase et articulo 1o de la Ley N" 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y
control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional, que quedar redactado en los
trminos siguientes:
"Articulo 1*.- Marco y finalidad.
La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la facultad constitucional dada a los
jueces para conocer y controlar las comunicaciones de las personas que son materia de investigacin
preliminar o jurisdiccional.
Slo podr hacerse uso de la facultad prevista en esta ley en los siguientes delitos:
Secuestro agravado.
Trata de personas.
Pornografa infantil.
Robo agravado.
Extorsin agravada.
Trfico ilcito de drogas.
Trfico licito de migrantes.
Asociacin licita para delinquir.
Delitos contra la humanidad.
Atentados contra la seguridad nacional y traicin a la patria.
Peculado.
Corrupcin de funcionarios.
Terrorismo.
Delitos tributarios y aduaneros".
Articulo 7.- Asistencia y proteccin a victimas, colaboradores, testigos y peritos de trata de
personas.
En el caso de trata de personas, el Estado directamente o en coordinacin con otros Estados,
organismos internacionales, organizaciones no gubernamentales y sociedad civil, proporcionan a las
vctimas, colaboradores, testigos, peritos y sus familiares directos dependientes, corno mnimo la repa-
triacin segura, alojamiento transitorio, asistencia mdica, sicolgica, social, legal: y, mecanismos de

-725-
Leyes Especiales y Complementarias

insercin social, adems de las medidas de proteccin previstas en los artculos 21 al 24" de la Ley N
27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada.
Artculo 8.- Regulacin de los beneficios penitenciarios.
Los agentes del delito de trata de personas, previstos en el articulo 153del Cdigo Penal, podrn
recibir a su favor los siguientes beneficios penitenciarios
a) Redencin de la pena por el trabajo y la educacin, a que se refieren los artculos 44 al 47 del
Cdigo de Ejecucin Penal, a razn de un da de pena por cinco das de labor efectiva o de estudio
debidamente comprobada.
b) Semilibertad, a que se refieren los artculos 48 al 52" del Cdigo de Ejecucin Penal, cuando se
haya cumplido las dos terceras partes de la pena y previo pago del ntegro de la cantidad fijada en la
sentencia como reparacin civil y de la multa o, en el caso del interno insolvente, la correspondiente
fianza en la forma prevista en el articulo 183 del Cdigo Procesal Penal, promulgado mediante el
Decreto Legislativo N 638 o en su caso en el artculo 289 del Cdigo Procesal Penal, promulgado
mediante el Decreto Legislativo N 957.
c) Liberacin condicional, a que se refieren los artculos 53" al 57" del Cdigo de Ejecucin Penal,
cuando se hayan cumplido las tres cuartas partes de la pena y previo pago del ntegro de la cantidad
fijada en las sentencias como reparacin civil y de la multa o, en el caso del interno insolvente, la co-
rrespondiente fianza en la forma prevista en el artculo 183 del Cdigo Procesal Penal, promulgado
mediante el Decreto Legislativo N 638 o en su caso en el articulo 289" del Cdigo Procesal Penal,
promulgado mediante el Decreto Legislativo N 957.
Los agentes del delito de trata de personas, en sus formas agravadas, previstas en el artculo 153-A
del Cdigo Penal no podrn acogerse a ninguno de los beneficios penitenciarios

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS,
TRANSITORIAS Y FINALES
Primera.- Vigencia del artculo 341 del Cdigo Procesal Penal.
Desde el da siguiente de la publicacin de esta Ley. entrar en vigencia el articulo 341 del Cdigo
Procesal Penal, promulgado por el Decreto Legislativo N* 957.
Segunda.- Instituciones pblicas del sistema de justicia penal.
Las instituciones pblicas competentes del sistema de justicia penal precisan los juzgados, fiscalas
y unidades policiales especializadas para la investigacin de los delitos de trata de personas previstos en
los artculos 153 y 153-A del Cdigo Penal, respectivamente, para la realizacin de las diligencias de
investigacin, comprobacin y proteccin de colaboradores, vctimas, testigos y peritos.
Tercera.- Prevencin de la Trata de Personas y del Trfico llicito de Migrantes.
El Estado directamente o en coordinacin con otros Estados, organismos internacionales, organiza-
ciones no gubernamentales y sociedad civil, promover y ejecutar medidas de prevencin de los delitos
de trata de personas y trfico ilcito de migrantes, as corno sus factores de riesgo, sea considerando
entre otras: investigacin, capacitacin, informacin y difusin.
Estas medidas de prevencin debern considerar el enfoque de derechos humanos y 'de grupos
vulnerables, asi como el inters superior del nio.
Cuarta.- Cooperacin internacional.
El Estado promover la firma de acuerdos y tratados internacionales tanto bilaterales como multi-
laterales, a fin de garantizar la proteccin integral de las vctimas nacionales que se encuentren en el
extranjero, asi como facilitar la repatriacin de los sujetos pasivos y la extradicin de los sujetos activos
del delito, asi como tambin intensificar el fortalecimiento de los controles fronterizos e intercambiar
informacin migratoria.
Quinta.- Derogacin.
Dergase el articulo 182 del Cdigo Penal.
Sexta.- Reglamentacin.
El Poder Ejecutivo reglamenta la presente Ley, en un plazo no mayor de treinta [30] das tiles,
contados desde su entrada en vigencia.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-726-
Leyes Especiales y Complementarias

LEY N 28982: LEY QUE REGULA LA PROTECCIN Y DEFENSA Da TURISTA (Publicada el 03-03-07).

Artculo 1 o .- Objeto de la ley.


El objeto de la presente Ley es el establecimiento de las medidas tendientes a crear las condiciones
de proteccin y defensa del turista, con especial nfasis en el mbito penal.
Articulo 2a.- Modificacin del inciso 5" del articulo 189 del Cdigo Penal - Robo agravado.
"Artculo 189.- Robo agravado.
La pena ser no menor de diez ni mayor de veinte aos, si el robo es cometido:
1. En casa habitada.
2. Durante la noche o en lugar desolado.
3. A mano armada.
4. Con el concurso de dos o ms personas.
5. En cualquier medio de locomocin de transporte pblico o privado de pasajeros o de carga, termi-
nales terrestres, ferroviarios, lacustres y fluviales, puertos, aeropuertos, restaurantes y afines, es-
tablecimientos de hospedaje y lugares de alojamiento, reas naturales protegidas, fuentes de agua
minero-medicinales con fines tursticos, bienes inmuebles integrantes del patrimonio cultural de la
Nacin y museos.
6. Fingiendo ser autoridad o servidor pblico o trabajador del sector privado o mostrando mandamiento
falso de autoridad.
7. En agravio de menores de edad o ancianos.
La pena ser no menor de veinte ni mayor de veinticinco aos, si el robo es cometido:
1. Cuando se cause lesiones a la integridad fsica o mental de la victima.
2 Con abuso de la incapacidad fsica o mental de la vctima o mediante el empleo de drogas y/o insu-
mos qumicos o frmacos contra la vctima.
3. Colocando a ia vctima o a su familia en grave situacin econmica.
4. Sobre bienes de valor cientfico o que integren el patrimonio cultural de la Nacin.
La pena ser de cadena perpetua cuando el agente acte en calidad de integrante de una organi-
zacin delictiva o banda, o si como consecuencia del hecho se produce la muerte de la victima o se le
causa lesiones graves a su integridad fsica o mental*.
Artculo 3.- Red Integral para la proteccin y defensa del turista.
El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo - MINCETUR, en coordinacin y por convenios con el
Ministerio del Interior, Ministerio de Relaciones Exteriores, Polica Nacional del Per, Comisin de Pro-
mocin del Per - PROMPER. Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de
la Propiedad Intelectual - INDECOPI, Ministerio Pblico, Defensora del Pueblo, gobiernos regionales,
gobiernos locales, sector privado y dems entidades involucradas en las actividades relacionadas con el
turismo, establecer medidas integrales para la proteccin, asesora y defensa del turista, a travs de la
Red Integral para la Proteccin y Defensa del Turista. Estas medidas debern atender, entre otras, las
siguientes necesidades para proteccin y defensa del turista:
a) Recibir las quejas, denuncias y sugerencias de los turistas, orientndolos respecto a las acciones a
tomar; y en su caso, presentar las denuncias de oficio ante la entidad competente y mantener infor-
mado al turista sobre el resultado de las mismas.
b) Proponer acciones, recomendaciones y medidas dirigidas a crear mecanismos eficaces que apun-
ten a la mejora de la proteccin y defensa del turista.
c) Realizar acciones conjuntas con el sector privado y pblico para la proteccin y defensa del turista.
d) Efectuar propuestas normativas encaminadas a la proteccin y defensa de la persona del turista y
sus bienes.
e) La defensa del turista no domiciliado y su representacin de oficio desde la investigacin preliminar
y en los procesos penales en los que sea agraviado sern efectuadas por los abogados de oficio
designados por la Red Integral para la Proteccin y Defensa del Turista.
f) Establecer un registro de seguimiento de las quejas y denuncias de los turistas.
g) Efectuar campaas preventivas y de informacin a los turistas, principalmente a los no domiciliados,
a efectos de prevenirlos y evitar en lo posible que sean sujetos pasivos de actos delictivos.
Artculo 4".- Fiscala Provincial de Turismo.
La Fiscala Provincial de Turismo y las Fiscalas Provinciales Penales y Mixtas, donde no hubie-
ra Fiscalas de Turismo, realizarn investigaciones en el ms breve plazo y formularn tas denuncias

-727-
Leyes Especiales y Complementarias

respectivas, cuando stas hubieren sido interpuestas por el turista o por quien lo represente, dndole
prioridad a sus resoluciones por tratarse de personas que se encuentran de trnsito en la zona donde
fueron victimas de algn hecho delictivo.
Artculo 5.- Aportes.
Los gremios involucrados en el sector turismo podrn efectuar aportes y donaciones al Ministerio de
Comercio Exterior y Turismo o al Ministerio Pblico, a fin de coadyuvar al logro de los fines de defensa y
proteccin del viajero y del turista.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL


nica.- Las instituciones pertenecientes a la Red Integral para la Proteccin y Defensa del Turista
se encargarn de la promocin y difusin de la presente Ley.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 28994: LEY QUE MODIFICA EL ARTCUO 18 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 958, QUE REGULA
EL PROCESO DE IMPLEMENTACIN TRANSfTORIEDAD Da NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL, REFE-
RENTE A LA ADECUACIN DE DENUNCIAS Y LIQUIDACIN DE PROCESOS EN ETAPA OE INVESTIGACIN
(PubOcada el 01-04-07).

Artculo 1 o .- Modificacin det articulo 18 del Decreto Legislativo N 958.


Modificase el articulo 18a del Decreto Legislativo N 958, que regula el proceso de mplementacin
y transitoriedad del nuevo Cdigo Procesal Penal, de acuerdo al texto siguiente:
"Artculo 18.- Adecuacin de denuncias y conclusin de procesos en etapa de investiga-
cin.
18.1 Corresponde al Poder Judicial y al Ministerio Pblico implementar una organizacin de despacho
fiscal y judicial para conocer los nuevos procesos penales bajo el criterio de la carga cero, es decir,
con jueces y fiscales dedicados exclusivamente a concluir con los procesos penales iniciados antes
de la vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal y conforme al modelo antiguo.
18.2 Las denuncias que, al entrar en vigencia el nuevo Cdigo Procesal Penal, se encuentren en el Mi-
nisterio Pblico, pendientes de calificar o en investigacin preliminar, se adecuarn a sus disposicio-
nes. Asimismo, las denuncias formalizadas por el Fiscal Provincial, que an no han sido calificadas
por el Juez, sern devueltas a la Fiscala a efecto de que se adecen a las normas de este nuevo
Cdigo.
18.3 Los procesos penales en etapa de investigacin, iniciados antes de entrar en vigencia el nuevo C-
digo Procesal Penal, sern asumidos por los jueces y fiscales que se designen por el Poder Judicial
y el Ministerio Pblico, respectivamente, para la conclusin progresiva de estos, bajo las normas del
Cdigo de Procedimientos Penales".
Articulo 2.- Vigencia.
La presente Ley entra en vigencia a! dia siguiente de su publicacin.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

1 LEY N 29013: LEY QUE MODIFICA LA CONFORMACIN DE LA COMISIN DE LUCHA CONTRA IOS
DELITOS ADUANEROS Y LA PIRATERA fPub/fcada el 0605-07).

Artculo 1 o .- Modificacin de los artculos 1", 2o, 3o y 4 de la Ley N" 27595.


Modificanse los artculos 1 o , 2o, 3o y 4" de la Ley N 27595, Ley que crea la Comisin de Lucha con-
tra el Contrabando y Defraudacin de Rentas de Aduana, en los siguientes trminos:
"Artculo 1 o .- Conformacin de la Comisin.
Crase la Comisin de Lucha contra los Delitos Aduaneros y la Piratera, en 'adelante La Comisin,
conformada por los siguientes miembros:

-728-
Leyes Especiales y Complementarias

a) El Ministro de la Produccin, o su representante, con rango de Viceministro, quien la preside.


b) Un representante del Ministerio de Economa y Finanzas, con rango de Viceministro.
c) Un representante del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, con rango de Viceministro.
d) Un representante del Ministerio del Interior, con rango de Viceministro.
e) Un representante del Ministerio de Defensa, con rango de Viceministro.
f) El Superintendente Nacional de Administracin Tributaria, o su representante con rango de Superin-
tendente Adjunto.
g) Un representante del Ministerio Pblico, con nivel de Fiscal Supremo.
h) El Presidente del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propie-
dad Intelectual [INDECOPI], o, su representante con rango de Director.
i) El Presidente de la Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales Privadas -CONFIEP, o
un representante con rango de Director.
j) El Presidente de la Sociedad Nacional de Industrias, o un representante con rango de Director.
k) El Presidente de la Cmara de Comercio de Lima, o un representante con rango de Director.
I) Un representante de los gremios empresariales de la micro y pequea empresa.
m) Un representante del Gobierno Regional de Tumbes.
n) Un representante del Gobierno Regional de Loreto.
o) Un representante del Gobierno Regional de Puno.
p) Un representante del Gobierno Regional.de Tacna.
Articulo 2*.- Secretarla Tcnica.
El Ministerio de la Produccin asume la Secretarla Tcnica de La Comisin y le proporciona la infra-
estructura y los recursos necesarios para su funcionamiento.
El Secretario Tcnico es designado por el Presidente de la Comisin y es el encargado de ejecutar
sus Acuerdos.
Articulo 3*.- Funciones de la Comisin.
Son funciones de La Comisin, las siguientes:
a) Elaborar y perfeccionar el Plan Estratgico Nacional de Lucha contra los Delitos Aduaneros y la
Piratera.
b) Planificar, coordinar y organizar las acciones y recomendaciones destinadas a contrarrestar los de-
litos aduaneros y contra la propiedad intelectual, las que sern ejecutadas por las instituciones
encargadas de la prevencin y represin de estos delitos.
c) Disponer medidas y modificaciones normativas que las instituciones pertinentes deben considerar,
con el objeto de perfeccionar la legislacin que regula y sanciona estos ilcitos.
d) Evaluar el impacto de los delitos aduaneros y contra la propiedad intelectual en la economa nacio-
nal.
e) Recibir y canalizar, hacia las instituciones competentes, bajo estricta, reserva, la informacin relativa
a las acciones sobre la presunta comisin de detitos aduaneros y contra la propiedad intelectual.
f) Promover campaas publicitarias, con la finalidad de crear conciencia tributaria aduanera y el respe-
to a los derechos de la propiedad intelectual
g) Entablar relaciones con instituciones del exterior con la finalidad de coordinar acciones e intercam-
biar informacin que conduzcan a una mejor eficacia de su labor.
h) Supervisar y evaluar permanentemente la ejecucin de las tareas que las instituciones responsables
debern llevar a cabo de acuerdo al Plan Estratgico Nacional que se apruebe.
Articulo 4a.- Del informe de la Secretara Tcnica.
La Secretaria Tcnica tiene la obligacin de presentar trimestralmente, bajo responsabilidad, un in-
forme detallado ante las Comisiones de Economa, Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera, de Comer-
cio Exterior y Turismo, de Produccin y Micro y Pequefla Empresa, y de Justicia y Derechos Humanos
del Congreso de la Repblica, sobre las acciones y resultados obtenidos en la lucha contra los delitos
aduaneros y la piratera.
En el caso del informe que se presente a la Comisin de Produccin y Micro y Pequea Empresa,
ste es sustentado por el Presidente de la Comisin o por quien ste designe, semestralmente, ante el
grupo de trabajo encargado del tema de lucha contra el contrabando y piratera que se constituya en
cada periodo legislativo en esta Comisin'.

Articulo 2.- Carcter permanente de la Comisin.


La Comisin funciona con carcter permanente. Se encuentra adscrita al Ministerio de la Produc-
cin.

-729-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 38.- De las decisiones.


Los Acuerdos que adopte La Comisin tienen carcter vinculante para todos los sectores y orga-
nismos pblicos y privados que, a travs de sus representantes, componen La Comisin. Respecto de
stos puede expresarse el parecer discrepante, si lo hubiera, de algn miembro de La Comisin que asi
lo considere conveniente, debidamente fundamentado.
Artculo 4*.- Quorum y votacin.
Las sesiones de la Comisin son ordinarias y extraordinarias.
El quorum para sesionar es el de mayora simple del nmero legal de miembros de la Comisin. Sin
embargo, para adoptar los acuerdos a que se refiere el artculo 3", se requiere el voto conforme de no
menos del sesenta por ciento (60%) del nmero legal de miembros.
Artculo 5.- Efectos y cumplimiento.
Las instituciones pblicas que se encuentran debidamente representadas en La Comisin quedan
obligadas a viabilizar l cumplimiento de los Acuerdos a travs del ejercicio de sus respectivas compe-
tencias, bajo responsabilidad del titular.
Artculo 6".- Participacin de altos funcionarios.
El Ministro de la Produccin podr invitar a ministros de Estado y a representantes de entidades
pblicas y privadas, para que participen o asistan a las sesiones de'la Comisin de Lucha contra los
Delitos Aduaneros y la Piratera.
Artculo 7.- Reglamentacin.
Mediante decreto supremo, refrendado por el Presidente, del Consejo de Ministros y por el Ministro
de la Produccin, deben dictarse las disposiciones reglamentarias necesarias para la mejor aplicacin
de la presente Ley.

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Derogacin.
Derganse las leyes Ns. 27726. 27869, 28020 y el artculo 2 de la Ley N 28289 y dems normas
que se opongan a lo dispuesto en la presente ley.
Segunda.- Vigencia.
La presente Ley entra en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
POR TANTO:
Habiendo sido reconsiderada la ley por el congreso de la repblica, aceptndose las observaciones
formuladas por el seor presidente de la repblica, de conformidad con lo dispuesto por el articulo 108"
de la constitucin poltica del estado, ordeno que se publique y cumpla.

I
LEY N 29037: LEY QUE MOOIFICA LA LEY N 28305, LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRO-
DUCTOS RSCAUZADOS, MOOIFICA IOS ARTCULOS 296 Y 297. Y ADICIONA EL ARTICULO 296-B AL
CDIGO PENAL, SOBRE DSUTO DE TRAFICO lUCITO DE DROGAS fPdfcada ef 12-06-07).

Artculo 1.- Modificacin de diversos artculos de la ley N" 28305, Ley de control de insumos
qumicos y productos fiscalizados.
Modifcense los artculos 2a, 3', 4. 5, 6. 7, 8", 9, 10, 11*. 12", 13. 14, 15". 16", 18, 22, 23,
24, 27, 28", 29, 30, 31', 32, 34", 36", 38", 39, 44" y 49* de la Ley N* 28305, los mismos que quedan
redactados de la siguiente forma:
"Articulo 2.- Del alcance de la ley.
El control y la fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados ser desde su pro-
duccin o ingreso al pais hasta su destino final, comprendiendo los regmenes, operaciones y destinos
aduaneros, as como las actividades de produccin, fabricacin, preparacin, envasado, reenvasado,
comercializacin, transporte, almacenamiento, distribucin, transformacin, utilizacin o prestacin de
servicios. En el reglamento se podrn incluir, en el control y fiscalizacin, otras actividades no contem-
pladas en el presente artculo.

-730-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 3.- De las competencias en el control y fiscalizacin.


El Ministerio del Interior, a travs de as Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional
del Per, y dependencias operativas donde no hubieran las primeras, con la conduccin del representan-
te del Ministerio Pblico, es el rgano tcnico-operativo encargado de efectuar las acciones de control y
fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de verificar su uso licito.
El Ministerio de la Produccin y las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda a
la ubicacin de los usuarios, a nivel nacional, son los rganos tcnico-administrativos, encargados del
control y fiscalizacin de la documentacin administrativa que contenga la informacin sobre el empleo
de los insumos qumicos y productos fiscalizados, aplicar sanciones administrativas y atender consultas
sobre los alcances de la presente Ley.
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria ser la encargada de controlar y fiscali-
zar el ingreso y permanencia, traslado y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados, y de las
personas y medios de transporte hacia y desde el territorio aduanero.
Articulo 4a.- De los Insumos qumicos y productos fiscalizados.
Los siguientes insumos qumicos y productos sern fiscalizados, cualquiera sea su denominacin,
forma o presentacin:
Acetona Acetato de Etilo cido Sulfrico, Acido Clorhdrico y/o Muritico cido Ntrico, Amonaco,
Anhdrido Actico, Benceno, Carbonato de Sodio. Carbonato de Potasio, Cloruro de Amonio, ter Etlico.
Hexano, Hidrxido de Calcio, Hipoclorito de Sodio, Kerosene, Metil Etil Cetona, Permanganato de Pota-
sio, Sulfato de Sodio, Tolueno, Metil Isobutil Cetona, Xileno, xido de Calcio, Piperonal, Safrol, Isosafrol,
cido Antranlco
El reglamento deber indicar las diferentes denominaciones que se utilizan en el mbito nacional
o internacional para referirse a cualquiera de estos productos que figuran en el Sistema Armonizado de
Designacin y Codificacin de Mercancas (SA] de la Organizacin Mundial de Aduanas [OMAJ.
Mediante Decreto Supremo se podrn incorporar nuevos insumos qumicos, productos o mezclas
constituidas sobre la base de los insumos sealados, o retirar alguno de los consignados en la lista
antes indicada, requirindose un informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional e informe
favorable del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior. El citado decreto supremo ser
refrendado por los titulares de ambos Ministerios.
Artculo 5.- Del control de los disolventes.
La produccin, importacin, exportacin, envasado, re envasado y transporte de disolventes con
caractersticas similares al thinner, que contengan insumos quimicos fiscalizados, se sujetarn a los
mecanismos de control y fiscalizacin establecidos en la presente Ley.
Los productores, importadores, envasadores y reenvasadores de disolventes, debern identificar
plenamente a los adquirientes y registrar esta informacin en el Registro Especial de Egresos.
Articulo 6*.- Del Registro nico para el Control de insumos quimicos y productos fiscalizados.
Crase el Registro nico para el control de insumos quimicos y productos fiscalizados, el mismo que
contendr toda la informacin relativa a los usuarios, actividades y a los insumos quimicos y productos
fiscalizados.
El Ministerio de la Produccin, previa coordinacin con las instituciones pblicas encargadas de tas
acciones para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, es el responsable de la imple-
mentacin y el mantenimiento del Registro nico.
El Ministerio de la Produccin podr suscribir convenios de cooperacin con el Organismo Super-
visor de la Inversin en Energa y Minera, la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria u
otras instituciones, para el apoyo en la implementacin del Registro nico para el control de insumos
quimicos y productos fiscalizados.
Las condiciones y niveles de acceso a este Registro sern establecidos en el Reglamento de la
presente Ley.
Artculo 7".- De las condiciones para ejercer actividades sujetas a control.
Para desarrollar cualquiera de las actividades fiscalizadas en la presente Ley se requiere haber sido
incorporado al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados.
Para ser incorporado al Registro nico para el control de los insumos quimicos y productos fiscaliza-
dos se requiere la obtencin de un certificado de usuario, el mismo que ser otorgado por las Unidades
Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, previa investigacin sumaria, con la participa-
cin del representante del Ministerio Pblico, en un plazo mximo de treinta [30] das hbiles.
Para el otorgamiento del certificado de usuario, la Polica Nacional del Per deber tomar en cuenta,
entre otros, los siguientes aspectos: ;

-731-
Leyes Especiales y Complementarias

1. La capacidad para mantener controles mnimos de seguridad sobre los nsumos qumicos y produc-
tos fiscalizados.
2. La no existencia de condenas por infracciones a las leyes sobre trfico ilcito de drogas o delitos
conexos que pudieran registrar sus directores, representantes legales y responsables del manejo de
los insumos qumicos y productos fiscalizados.
3. La dbicacion.de sus establecimientos a nivel nacional tomando en consideracin los mayores con-
troles dispuestos para las zonas sujetas a Rgimen Especial. -
La permanencia en el Registro nico para el control de los nsumos qumicos y productos fiscaliza-
dos est condicionada a la vigencia del Certificado de Usuario.
En el reglamento de la presente Ley debern indicarse los requisitos, procedimientos y plazos ne-
cesarios para obtener el Certificado de Usuario, debiendo garantizarse la doble instancia administrativa.
Artculo 8.- De la vigencia del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fis-
calizados.
El Certificado de Usuario de nsumos qumicos y productos fiscalizados debe ser actualizado cada
dos (2) aos. La actualizacin requerir obligatoriamente de una visita policial, de la cual se dar cuenta al
Ministerio Pblico, con la finalidad de realizar acciones de control, fiscalizacin e investigacin, sin perjui-
cio de las visitas que se efecten cuando lo considere conveniente, estando obligados los usuarios a pro-
porcionar toda la informacin que les sea requerida por la autoridad, relativa al objeto de la presente ley.
Mientras no se concluya el procedimiento de actualizacin, los usuarios mantendrn su inscripcin y
vigencia en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados, excepto
aquellos usuarios que realicen actividades de comercializacin y transporte en o hacia las zonas sujetas
a Rgimen Especial.
Los usuarios debern informar a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del
Per, los cambios que se produzcan en la informacin presentada para la obtencin del Certificado de
Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados.
' Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per sern las responsables de
ingresar la informacin, relativa a los certificados de usuarios, al Registro nico para el control de los
insumos qumicos y productos fiscalizados.
Artculo 9a.- De la cancelacin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos
fiscalizados.
Se procede a cancelar el Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados por:
a. Decisin del usuario, por cese definitivo de actividades con insumos qumicos y productos fisca-
lizados, debiendo comunicar este hecho a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica
Nacional del Per.
b. Disposicin judicial.
c. No haber solicitado autorizacin para aperturar los registros especiales en el plazo de Ley.
d. Haberse verificado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, que
la empresa ha dejado de realizar operaciones con insumos qumicos y productos fiscalizados.
e. No haber solicitado su actualizacin, ni entregar la informacin prevista en el articulo 8.
f. Transportar mayor cantidad de lo autorizado hacia Zonas sujetas a Rgimen Especial, asi como por
comercializar un mayor volumen al autorizado en las Zonas antes referidas.
La cancelacin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados generar el
inmediato retiro del Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. '
La cancelacin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados, en los
supuestos indicados en el presente artculo ser realizada por las Unidades Antidrogas Especializadas
de la Polica Nacional del Per.
Articulo 10*.-Dla cancelacin definitiva del Certificado de Usuario.
La condena por trafico ilcito de drogas o delitos conexos, de algunos de sus representantes legales
o directores, siempre que se haya utilizado la empresa para la comisin del delito, generar la cancela-
cin del Certificado de Usuario de la empresa.
Tambin corresponde la cancelacin definitiva del Certificado de Usuario, cuando exista condena de
los representantes legales o directores, por haber obtenido el Certificado de Usuario falseando la verdad
de la persona natural, jurdica o empresa beneficiara del Certificado.
Articulo 11.- De la suspensin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos
fiscalizados (CERUS).
Como medida precautelatoria y a solicitud del Ministerio Pblico, el Juez Penal competente podr
disponer la suspensin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados, cuando
el usuario se encuentre involucrado en una investigacin por trfico licito de drogas o delitos conexos.

-732-
Leyes Especiales y Complementarias

En caso que no se permita el ingreso de los funcionarios pblicos a las instalaciones del usuario,
hasta por dos (2) veces consecutivas, para efectuar las visitas no programadas a que hace referencia el
artculo 13*; la Polica Nacional del Per proceder a la suspensin del Certificado de Usuario.
Artculo 12.-0e los registros especiales.
Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern llevar y mantener, por un pe-
riodo no menor de cuatro (4) aos, los registros especiales d todas las operaciones que se efecten
con este tipo de sustancias. El Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin,
segn corresponda la ubicacin del usuario, autorizarn la apertura, renovacin y cierre de los registros
especiales. El usuario tiene un plazo mximo de treinta (30) das hbiles, desde que obtuvo el certificado
de usuario, para solicitar la apertura de sus libros y su correspondiente inscripcin en el Registro nico
para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados.
Los registros que debern llevar y mantener los usuarios, dependiendo de la actividad econmica
que desarrollen, debern ser
a. Registro Especial de Ingresos.
b. Registro Especial de Egresos.
c. Registro Especial de Produccin.
d. Registro Especial de Uso.
e. Registro Especial de Transportes.
f. Registro Especial de Almacenamiento.
Los registros antes indicados deben ser actualizados al ltimo da til de cada semana y podrn ser
llevados en forma manual o electrnica.
Mediante Decreto Supremo del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior, se podr
incorporar o suprimir alguno de estos registros. El reglamento deber indicar la forma y contenidos de
cada uno de los registros antes indicados.
Artculo 13*.- De las acciones de control y fiscalizacin - Visitas programadas y no progra-
madas.
La Polica Nacional del Per, a travs de sus Unidades Especializadas Antidrogas y con la partici-
pacin del Representante del Ministerio Pblico, realizar visitas programadas y no programadas con la
finalidad de verificar el uso licito de los insumos qumicos y productos fiscalizados, sin afectar el normal
desarrollo de las actividades de los usuarios.
Los usuarios estn obligados a facilitar el ingreso a sus instalaciones y a proporcionar la documen-
tacin relativa al objeto de la presente ley, para que los funcionarios pblicos competentes puedan desa-
rrollar su labor conforme a sus atribuciones y en el marco de la legislacin aplicable.
Los procedimientos relacionados con visitas programadas y no programadas se establecen en el
Reglamento de la ley.
Artculo 14'.- Del Deber de Informar.
Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern presentar mensuatmente, con
carcter de declaracin jurada, al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produc-
cin, la informacin contenida en los registros especiales indicados en el articulo 12.
Dicha informacin deber ser presentada, preferentemente, de manera electrnica; inclusive en los
casos en que no se haya producido movimientos de insumos qumicos y productos fiscalizados dentro
de los 13 primeros dias hbiles siguientes al trmino de cada mes, segn cronograma que establezca el
Ministerio de la Produccin.
El Ministerio de la Produccin determinar la forma y contenido de los informes mensuales.
Artculo 15.- De la obligatoriedad de Informar toda prdida, robo, derrames, excedentes y
mermas.
Los usuarios de insumos qumicos y productos. Fiscalizados deben informar a las Unidades Antidro-
gas Especializadas de la Policia Nacional del Per, para las investigaciones del caso, todo tipo de prdi-
da, robo y derrames, en un plazo de veinticuatro (24) horas contado desde que se tom conocimiento del
hecho. Esta informacin deber ser registrada en el registro especial de egresos.
Las mermas y excedentes de los insumos qumicos y productos fiscalizados debern ser anotados
en los Registros Especiales correspondientes y presentados con los informes mensuales. Los porcen-
tajes aceptables de merma de los insumos qumicos y productos fiscalizados sern establecidos por el
Ministerio de la Produccin.
Artculo 16".- De las excepciones.
El comercio minorista para uso domstico y artesanal de los insumos qumicos y productos fiscaliza-
dos, est exceptuado de los mecanismos de control establecidos en el presente Captulo.

-733-
Leyes Especiales y Complementarias

En el reglamento se indicarn los insumos qumicos y productos fiscalizados que sern considera-
dos de uso domstico y artesanal, asi como las cantidades, volmenes y grado de concentracin en que
podrn ser comercializados para este fin.
Estas excepciones no rigen en las zonas Sujetas a Rgimen Especial a que se refiere el articulo
4-A, y en las zonas que asi lo ameriten y se establezcan mediante Decreto Supremo.
Articulo 18.- Del ingreso y salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio
nacional.
El ingreso y salida del territorio nacional -excepto el trnsito internacional, transbordo y reembarque-
de insumos qumicos y productos fiscalizados, requieren autorizacin del Ministerio de la Produccin. La
solicitud de autorizacin ser comunicada por el Ministerio de la Produccin a las autoridades antidrogas
especializadas de la Polica Nacional del Per. No se requiere informe policial para el otorgamiento de
estas autorizaciones.
La autorizacin del Ministerio de la Produccin se requiere, inclusive, en el caso de que los insumos
qumicos y productos fiscalizados ingresen o salgan del territorio nacional por envo postal, courier u
otros declarados bajo el rgimen simplificado de importacin o exportacin. De no cumplir con lo seala-
do en el prrafo precedente se proceder al comiso administrativo de la mercanca.
Los regmenes y operaciones aduaneras que se lleven a cabo al amparo de la presente Ley, estarn
sujetos a lo establecido por la Ley General de Aduanas y su Reglamento.
El Ministerio de la Produccin ingresar, al Registro nico para el control de los insumos qumicos
y productos fiscalizados, las autorizaciones que otorgue al amparo de la presente Ley. stas podrn ser
solicitadas y atendidas de manera electrnica.
La Superintendencia. Nacional de Administracin Tributaria dispondr el aforo en todas las opera-
ciones y regmenes aduaneros que impliquen ingreso o salida del pas de insumos qumicos y productos
fiscalizados.
Articulo 22.- De la necesidad de tomar en cuenta los requerimientos consignados en el cer-
tificado de usuario.
Para el otorgamiento de las autorizaciones de ingreso o salida de insumos qumicos y productos
fiscalizados del territorio nacional, el Ministerio de la Produccin debe tomar en cuenta las cantidades
declaradas como requerimientos en el Certificado de Usuario.
Oe exceder estas cantidades, debe solicitarse una ampliacin ante la Unidad Policial que expidi
el Certificado de Usuario, la misma que ser otorgada automticamente, con la obligacin de justificar
el exceso en un trmino no mayor de 5 das tiles, contados a partir de su otorgamiento. En las Zonas
Sujetas'a Rgimen Especial no procede el otorgamiento automtico de ampliacin de requerimiento en
el Certificado de Usuario.
Artculo 23a.- De la facultad de negar la autorizacin.
El Ministerio de la Produccin, a solicitud de la Polica Nacional del Per o autoridad competente,
debe denegar la autorizacin para la salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio
nacional o cancelar la autorizacin otorgada, cuando a la empresa usuaria se le haya suspendido el
certificado de usuario por aplicacin del artculo 11.
El Ministerio de la Produccin puede denegar las autorizaciones cuando se encuentren indicios
razonables del posible desvo de insumos qumicos y productos fiscalizados como resultado de tas pre
notificaciones a que hace referencia el artculo 24".
Articulo 24a.- De las pre-notiflcaciones.
El Ministerio de la Produccin, con conocimiento de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, es el organismo responsable a nivel nacional de dar respuesta a las pre-notificaciones que
efecten las autoridades competentes del pas de origen de los insumos qumicos y productos fiscaliza-
dos para el ingreso d estas sustancias al territorio nacional.
El Ministerio de la Produccin es el organismo responsable a nivel nacional de las pre-notficaciones
de las solicitudes de salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional a las
autoridades competentes del pas de destino de dichas sustancias.
Artculo 27.- Sobre el margen de tolerancia en las autorizaciones.
Para la salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional slo se permite
un margen de tolerancia del cinco por ciento (5%) del peso total autorizado, el exceso requerir de una
ampliacin de la autorizacin.
Para el ingreso de insumos qumicos y productos fiscalizados al territorio nacional slo se permite
un margen de tolerancia de hasta el cinco por ciento (5%) del peso total autorizado para mercancas a
granel. El exceso requerir de una ampliacin de la autorizacin.

-734-
Leyes Especiales y Complementarias

Cuando exista diferencia entre el peso recibido de los insumos qumicos y productos fiscalizados y
el que se encuentra o sea retirado de los almacenes aduaneros, los responsables de estos almacenes
quedan obligados bajo responsabilidad a informar de este hecho al Ministerio de la Produccin, dentro
del plazo de un (1) dfa hbil, contado a partir de que se tom conocimiento del hecho, con copia de dicho
informe a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria.
Lo relacionado con los derrames y otros factores determinantes de la ocurrencia y las acciones de
control derivadas del hecho, se establecer en el Reglamento de la ley.
Articulo 28.- Del control al servicio de transporte de carga de insumos qumicos y productos
fiscalizados.
Los que presten servicios de transporte de carga a terceros, de insumos qumicos y productos
fiscalizados por esta Ley, deben estar incorporados en el Registro nico para el control de los insumos
qumicos y productos fiscalizados.
Los procedimientos se establecen en el Reglamento de esta Ley.
Artculo 29a.- Del Acta Policial de Transporte.
El transporte interprovincial de insumos qumicos y productos fiscalizados requiere un acta policial
de transporte, la misma que ser otorgada para cada servicio por las Unidades Antidrogas Especializa-
das de la Polica Nacional del Per, debiendo el transportista mantenerla en su poder mientras dure el
servicio.
Para la obtencin del acta policial de transporte se deber necesariamente cumplir con lo estipulado
en el articulo 31 a .
Los insumos qumicos y productos fiscalizados transportados deben ser constatados por las Unida-
des Antidrogas Especializadas u otras dependencias de la Polica Nacional del Per al llegar a su destino
y antes de ser desembarcados.
Los transportistas deben devolver el acta de transporte a la dependencia que la emiti, debiendo
sta contener la conformidad policial indicada en el prrafo tercero. Los procedimientos se establecen en
el Reglamento de la presente Ley.
Artculo 30a.- Del transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados peligrosos.
El transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados calificados como peligrosos se sujetar
a las normas legales vigentes.
Artculo 31a.- De los medios de seguridad que deben tener los insumos qumicos y productos
fiscalizados.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados que se transporten en contenedores, cisternas o
similares, envases o recipientes, deben contar con medios que garanticen la inviolabilidad y la seguridad
de los mismos, as como el rotulado o etiquetado respectivo segn las normas existentes al respecto.
Artculo 32a.- Del control en vas de transporte terrestre, lacustre y fluvial.
La Polica Nacional del Per establecer puestos mviles y fijos de control de insumos qumicos y
productos fiscalizados en vias de transporte terrestre, lacustre y fluvial, con la finalidad de verificar el
transporte de insumos quimicos y productos fiscalizados.
Articulo 34a.- Del control de los Insumos qumicos y productos fiscalizados de uso domstico
y artesanal en las zonas sujetas a Rgimen Especial.
Los comerciantes minoristas que vendan directamente al pblico insumos qumicos y productos
fiscalizados de uso domstico y artesanal deben estar incorporados al Registro nico. Los requisitos,
trmites y otras disposiciones sern establecidos en el Reglamento de la ley.
Artculo 36a.- Del procedimiento para el internamiento de los insumos quimicos y productos
fiscalizados en los almacenes de insumos quimicos del Ministerio del Interior.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados decomisados, incautados, declarados en abandono
legal o comisados por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, o entregados por los
usuarios, sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del
Interior, por las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per o las Unidades Policiales correspon-
dientes, con participacin del Ministerio Pblico.
Articulo 38.- De la venta o transferencia de los insumos qumicos y productos fiscalizados a
disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Con-
trol de Drogas del Ministerio del Interior podrn ser vendidos o transferidos segn normatividad vigente,
debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministro del Interior. El reglamento
de la presente ley, determinar el procedimiento y las.condiciones para hacerlo. Los ingresos que se

-735-
Leyes Especiales y Complementarias

perciban por su venta constituyen ingresos propios del Ministerio del Interior los que sern destinados
exclusivamente a cubrir las necesidades operativas de las Unidades Especializadas Antidrogas de la
Polica Nacional del Per y de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior.
Las ventas o transferencias de insumos qumicos y productos fiscalizados por parte de la Oficina
Ejecutiva de Control de Drogas debe hacerse a usuarios debidamente registrados, cuidando de no ge-
nerar competencia desleal para los comerciantes de este tipo de productos, ni afectar a la produccin
nacional.
La venta o transferencia de insumos qumicos y productos fiscalizados podr hacerse an cuando
haya un proceso administrativo o judicial en curso. Si por resolucin administrativa o judicial consentida
y ejecutoriada se dispone la devolucin de insumos qumicos y productos fiscalizados que hayan sido
vendidos, neutralizados, destruidos o transferidos, el Sector Interior reembolsar al legtimo propietario el
valor al que fueron vendidos o proceder a devolver otro de las mismas caractersticas.
No podr adquirir o recibir de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas el insumo qumico y producto
fiscalizado, ei usuario a quien se le hubiera retirado la propiedad de dicha sustancia o que haya sido
condenado por trfico licito de drogas o delitos conexos.
Crase un fondo constituido por el diez por ciento [10%] de cada una de las ventas que se efecte
de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Esta suma servir para reembolsar el valor de aque-
llas sustancias fiscalizadas que hubieran sido vendidas, transferidas o destruidas y cuyos propietarios
hubieran obtenido resolucin administrativa o judicial favorable.
Artculo 39".- De la destruccin de insumos qumicos y productos fiscalizados a disposicin
de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior.
Los insumos qumicos y productos fiscalizados, puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de
Control de Drogas del Ministerio dei Interior, que no puedan ser vendidos o transferidos, o que por su
estado de conservacin asi lo requieran, sern neutralizados qumicamente y/o destruidos segn sus ca-
ractersticas fsico-qumicas. Asimismo, se dispondr de los residuos slidos resultantes del tratamiento,
de acuerdo a lo establecido en las reglamentaciones especficas. En ambos supuestos, se contar con
la participacin de los representantes del Ministerio Pblico, Ministerio de Salud, del Consejo Nacional
del Ambiente, las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per, o sus instancias administrativas
regionales, debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministro del Interior. El
Ministerio del Interior proveer los recursos econmicos y logisticos necesarios.
La neutralizacin qumica y/o destruccin de estos insumos qumicos y productos fiscalizados debe-
r realizarse minimizando el impacto ambiental de los suelos, de los cursos superficiales o subterrneas
de agua o del aire.
Articulo 44*.- Del rgano sancionador y del procedimiento Impugnatorio.
Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per elaborarn los partes por
infracciones, sealados en el reglamento de la presente Ley, comunicndolos al Ministerio de la Produc-
cin o a las Direcciones Regionales de Produccin segn corresponda a la ubicacin de las empresas,
para la imposicin de la sancin correspondiente. El cobro de las multas y el procedimiento de ejecucin
coactiva estar a cargo del Ministerio de la Produccin o de los Gobiernos Regionales segn correspon-
da, as como tambin del procedimiento impugnatorio por dichas sanciones.
Articulo 49.- De las instancias de coordinacin a nivel Nacional y Regional.
Crase el Comit de Coordinacin Interinstrtucional para el control de insumos qumicos y productos
fiscalizados, con la finalidad de coordinar las acciones de control de los insumos qumicos y productos
fiscalizados. Dicho Comit estar integrado por.
Un (1) representante de la Comisin Nacional para el Desarrolo y Vida sin Drogas (DEVIDA), quien
lo preside.
Un (1) representante del Ministerio de la Produccin - Direccin de Insumos Qumicos y Productos
Fiscalizados.
Dos (2) representantes del Ministerio del Interior uno de la Direccin Nacional Antidrogas de la Po-
lica Nacional del Per (DINANDRO) y uno de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD)
del Ministerio del Interior.
Un (1) representante del Ministerio Pblico.
Un (1) representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT}-Super-
intendencia Nacional Adjunta de Aduanas.
Tres (3) representantes de los gremios del sector privado.
Un (1) representante de los gremios de la Micro, Pequea y Mediana Empresa.
Crase en cada Regin un Comit Regional de Coordinacin Interinstitucional para ei control de
insumos qumicos y productos fiscalizados, que ser integrado por

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Leyes Especiales y Complementarias

Un (1) representante de la Direccin Regional de Produccin - Direccin Regional de Industria, quien


lo preside.
Un (1) representante de la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per,
Un (1) representante del Ministerio Pblico.
Un (1) representante de la Intendencia de Aduanas, segn corresponda.
Un (1) representante de la Oficina Desconcentrada de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida
sin Drogas (DEVIDA), segn corresponda.
Dos (2) representantes de los gremios regionales del sector privado.
La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas, de acuerdo a su competencia y en aten-
cin a los informes que emitan el Comit de Coordinacin Internstitucional y los Comits Regionales de
Coordinacin Internstitucional, evala las polticas y acciones de control y fiscalizacin de los insumos
qumicos y productos fiscalizados".
Artculo 2o. Incorporacin de los artculos 4-A, 15"-A y 30-A a la Ley N 28305, ley de control
de insumos qumicos y productos fiscalizados.
Incorprense los artculos 4-A, 15-A y 30"-A a la Ley N8 28305, con los siguientes textos:
"Artculo 4"-A.- Regmenes especales de control y fiscalizacin; y regmenes diferenciados
de control.
Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin, a solicitud del Ministerio del Interior,
establecer Regmenes Especiales de Control y Fiscalizacin para determinados insumos qumicos y
productos fiscalizados en las Zonas Sujetas a Rgimen Especial, de acuerdo al informe tcnico del Co-
mit de Coordinacin Internstitucional sobre la base del informe de la Direccin Antidrogas en tomo a su
empleo en la elaboracin ilcita de drogas.
Por dichos Regmenes Especiales se establecern requerimientos mximos de insumos qumicos
y productos fiscalizados por reas geogrficas de Zonas Sujetas a Rgimen Especial, los que debern
tomarse en cuenta para el control de la comercializacin y el transporte.
Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin podr establecer Regmenes Diferencia-
dos de Control para determinados insumos qumicos y productos fiscalizados, previo informe tcnico del
Comit de Coordinacin Internstitucional.
Artculo 15-A.- De la rotulacin de los envases que contengan insumos qumicos y produc-
tos fiscalizados.
Los usuarios para efectuar las actividades descritas en artculo 2", debern rotular los envases que
contengan los insumos qumicos y productos fiscalizados. Las caractersticas y excepciones de dicho
rotulado sern definidas en el reglamento de la ley.
Artculo 30-A.- Del transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados en cantidades
menores.
No requiere certificado de usuario el transporte de cantidades menores de insumos qumicos y
productos fiscalizados que se realice en vehculos no dedicados al transporte de carga, siempre que
el Insumo Qumico y Producto Fiscalizado est acompaado del responsable autorizado y que porte el
certificado de usuario, as! como los documentos que sustenten la procedencia y destino final.
El Reglamento establece la definicin de las cantidades menores de insumos qumicos y productos
fiscalizados".
Artculo 3.- Modificacin de denominacin del Captulo VI de la Ley N 28305, Ley de control
de insumos y productos fiscalizados.
Modificase la denominacin del Capitulo VI de la Ley M" 28305, Ley de control de insumos qumicos
y productos fiscalizados con el siguiente ttulo:
Del destino de los insumos qumicos y productos fiscalizados a disposicin de la Oficina Ejecutiva de
Control de Drogas del Ministerio del Interior.
Artculo 4.- Modificacin del tercer prrafo del artculo 296 del Cdigo Penat.
Modificase el tercer prrafo del articulo 296" del Cdigo Penal, el mismo que quedar redactado de
la siguiente manera:
"Artculo 296.- Promocin o favorecimtento al Trfico ilcito de drogas.
(...)
El que a sabiendas, comercializa materias primas destinadas a la elaboracin ilegal de drogas, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y sesenta a ciento
veinte das-multa".

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Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 4".- Incorporacin del artculo 296-B al Cdigo Penal.


Incorprase el articulo 296*-8 al Cdigo Penal con el siguiente texto:
"Artculo 296'-B.- Trfico licito de insumos qumicos y productos.
El que importa, exporta, fabrica, produce, prepara, elabora, transforma, almacena, posee, transpor-
ta, adquiere, vende o de cualquier modo transfiere insumos qumicos o productos, sin contar con las au-
torizaciones o certificaciones respectivas, o contando con ellas hace uso indebido de las mismas, con el
objeto de destinarlos a la produccin, extraccin o preparacin ilcita de drogas, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das multa".
Artculo 5*.- Modificacin del numeral 6 del artculo 297" del Cdigo Penal.
Modificase el numeral 6 del artculo 297 del Cdigo Penal, con el siguiente texto:
(...)
6. El hecho es cometido por tres o ms personas o en calidad de integrante de una organizacin de-
dicada al trfico licito de drogas o de insumos qumicos o productos para la elaboracin lcita de
drogas.
(...)"
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA
nica.- El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN) proporcio-
nar al Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados la informacin del
Sistema de Control de rdenes de Pedido (SCOP) y del Sistema de Procesamiento de la Informacin
Comercial (SPIC), relativa al kerosene de uso domstico, industrial y de aviacin.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Primera.- Se otorga un plazo de sesenta (60) dias a partir de la publicacin del reglamento de la
presente ley, para que cualquier persona natural o jurdica declare ante las autoridades competentes y
entregue a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, a travs de las Unidades
Antidrogas de la Polica Nacional del Per, los insumos qumicos y productos fiscalizados que no se en-
cuentran dentro de las actividades sujetas a control y fiscalizacin por la Ley N 28305 o adquiridas antes
o durante l vigencia del Decreto Ley N 25623, sin sancin alguna y previo pago de la tasa respectiva
para su neutralizacin, destruccin o transferencia, segn corresponda.
Segunda.- En tanto no se aprueben las normas reglamentarias a que se refiere la primera Dis-
posicin Final, continan en vigencia las disposiciones de la Ley N 28305 y del Decreto Supremo N"
053-2005-PCM mediante el cual se aprob el Reglamento de la Ley de control de insumos qumicos y
productos fiscalizados y sus normas modificatorias.
Tercera.- Los usuarios de kerosene de aviacin, en tanto se establezcan los Regmenes Diferencia-
dos de Control, se considerarn en proceso de adecuacin a la Ley N 28305 y sus modificatorias.

DISPOSICIONES FINALES
Primera.- La presente Ley entrar en vigencia al dia siguiente de la publicacin de sus normas re-
glamentarias las que debern ser aprobadas en un plazo no mayor de treinta (30) das contados a partir
del dia siguiente de la publicacin de esta Ley en el diario Oficial "El Peruano", bajo responsabilidad.
Segunda.- El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de la Produc-
cin y ei Ministro del Interior, aprobar el Texto nico Ordenado de la Ley N 28305, Ley de control de
insumos qumicos y productos fiscalizados y sus modificatorias
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

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Leyes Especiales y Complementarias

DECRETO LEGISLATIVO N 982: MODIFICA EL C0K3O PENAL APROBADO POR DECRETO LEGISLATIVO
N 635 (Publicado el 22-07-07).

El presidente de la Repblica
Por cuanto
El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de
legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de
personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de 60 das hbiles y, en el marco de la
delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo esta facultado para establecer una estrategia integral dirigida a
combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos mencionados.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Articulo 1 o .- Modifcase los artculos 2o, 20a. 29", 46-A, 51", 102 y 105 del Libro Primero (Parte
General) del Cdigo Penal, aprobado mediante Decreto Legislativo N 635, en los trminos siguientes:
"Articulo 2*.- Principio de Extraterritorialidad, Principio Real o de Defensa y Principio de Per-
sonalidad Activa y Pasiva.
La Ley Penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando:
1. El agente es funcionario o servidor pblico en desempeo de su cargo.
2. Atenta contra la seguridad o la tranquilidad pblica o se traten de conductas tipificadas como lavado
de activos, siempre que produzcan sus efectos en el territorio de la Repblica.
3. Agravia al Estado y la defensa nacional; a los Poderes del Estado y el orden constitucional o al orden
monetario.
4. Es perpetrado contra peruano o por peruano y el delito est previsto como susceptible de extradicin
segn la Ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en que se cometi y el agente
ingresa de cualquier manera al territorio de la Repblica.
5. El Per est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales.
Articulo 20.- Inimputabilidad.
Est exento de responsabilidad penal:
(...)
11. El personal de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional, que en el cumplimiento de su deber y
en uso de sus armas en forma reglamentaria, cause lesiones o muerte.
Articulo 29*.- Duracin de la pena privativa de libertad.
La pena privativa de libertad puede ser temporal o de cadena perpetua. En el primer caso, tendr
una duracin mnima de dos das y una mxima de treinta y cinco aos.
Articulo 46-A.- Circunstancia agravante por condicin del sujeto activo.
Constituye circunstancia agravante de la responsabilidad penal si el sujeto activo se aprovecha de
su condicin de miembro de las Fuerzas Armadas, Polica Nacional, o autoridad, funcionario o servidor
pblico, para cometer un hecho punible o utiliza para eHo armas proporcionadas por el Estado o cuyo uso
le sea autorizado por su condicin de funcionario pblico.
En estos casos el Juez podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado
para el delito cometido, no pudiendo sta exceder de treinta y cinco aos de pena privativa de libertad.
La misma pena se aplicar al agente que haya desempeado los cargos sealados en el primer
prrafo y aprovecha los conocimientos adquiridos en el ejercicio de su funcin para cometer el hecho
punible.
Constituye circunstancia agravante, cuando el sujeto activo desde un establecimiento penitenciario
donde se encuentre privado de su libertad, comete en calidad de autor o participe el delito de trafico ilcito
de drogas, lavado de activos, trata de personas, terrorismo, extorsin o secuestro. En tal caso, el Juez
podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el delito cometido, no
pudiendo exceder de treinta y cinco aos de pena privativa de libertad.
No ser aplicable lo dispuesto en el presente artculo, cuando la circunstancia agravante este previs-
ta al sancionar el tipo penal o cuando esta sea elemento constitutivo del hecho punible.
Articulo 57V Requisitos.
El Juez podr suspender la ejecucin de la pena Siempre que se renan los requisitos siguientes:

-739-
Leyes Especiales y Complementarias

1. Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos, y


2. Que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta
medida le impedir cometer nuevo del
El plazo de suspensin es de uno a tres aos.
La suspensin de la pena no proceder si el agente es reincidente o habitual.
Articulo 102.- Decomiso o prdida de efectos provenientes del delito.
El Juez resolver el decomiso o prdida de los objetos de la Infraccin penal o los instrumentos con
que se hubiere ejecutado asi como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier produc-
to proveniente de dicha infraccin, salvo que exista un proceso autnomo para ello.
El Juez podr disponer en todos los casos, con carcter previo, la medida de incautacin, debiendo
adems proceder conforme a lo previsto en otras normas especiales.
Articulo 105*.- Medidas aplicables a las personas Jurdicas.
Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurdica o uti-
lizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo, el Juez deber aplicar todas o algunas de las
medidas siguientes:
1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o definitivo. La clausura temporal
no exceder de cinco aos.
2. Disolucin y liquidacin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit.
3. Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit por un
plazo no mayor de dos aos.
4. Prohibicin a la sociedad, fundacin, asociacin, cooperativa o comit de realizar en el futuro ac-
tividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el
delito.
La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo La prohibicin temporal no ser mayor de
cinco aos.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar a la autoridad competente que
disponga la Intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de
los acreedores de la persona jurdica hasta por un perodo de dos aos.
El cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganizacin societaria, no impedir la
aplicacin de estas medidas".
Articulo 2.- Modifcase los artculos 148-A, 152, 200, 296-A, 297, 298, 299, 316, 31 r,
367, 404, 405", e incorprase los artculo 195", 4099-A, 409"-B y 417-A del Libro Segundo [Parte
Especial] del Cdigo Penal, promulgado mediante Decreto Legislativo N* 635, en los siguientes
trminos:
"Articulo 148-A,- Instigacin o participacin en pandillaje pernicioso.
El que participa en pandillaje pernicioso, instiga o induce a menores de edad a participar en ellas,
para cometer las infracciones previstas en el Capitulo IV del Titulo II de Libro IV del Cdigo de Nios y
Adolescentes, asi como para agredir a terceras personas, lesionar la integridad fsica o atentar contra la
vida de las personas, daar bienes pblicos o privados, obstaculizar vias de comunicacin u ocasionar
cualquier tipo de desmanes que alteren el orden interno, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de diez ni mayor de veinte aos.
La pena ser no menor de veinte aos cuando el agente:
1. Acta como cabecilla, lder, dirigente o jefe.
2. Es docente en un centro de educacin privado o pblico.
3. Es funcionario o servidor pblico.
4. Induzca a los menores a actuar bajo los efectos de bebidas alcohlicas o drogas.
5. Suministre a los menores armas de fuego, armas blancas, material inflamable, explosivos u objetos
contundentes.
Artculo 152*.-Secuestro.
Ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de veinte aos ni mayor de treinta aos
el que, sin derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su libertad personal, cualquiera sea el
mvil, el propsito, la modalidad o circunstancia o tiempo que el agraviado sufra la privacin o restriccin
de su libertad.
La pena ser no menor de treinta aos cuando:
1. Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del agraviado.
2. Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado.
3. El agraviado o el agente es funcionario o servidor pblico.

-740-
Leyes Especiales y Complementarias

4. El agraviado es representante diplomtico de otro pas.


5. El agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado.
6. El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de afinidad con tas
personas referidas en los incisos 3. 4 y 5 precedentes.
7. Tiene por finalidad obligar a un funcionario o servidor pblico a poner en libertad a un detenido o a
conceder exigencias legales.
8. Se comete para obligar al agraviado a Incorporarse a una agrupacin criminal.
9. Se comete para obtener tejidos somticos del agraviado.
10. Se causa lesiones leves al agraviado.
11. Es cometido por dos o ms personas o se utiliza para la Comisin del delito a menores de edad u
otra persona inimputable.
12. El agraviado adolece de enfermedad grave.
13. La victima se encuentra en estado de gestacin.
La misma pena se aplicar al que con la finalidad de contribuir a la comisin del delito de secuestro,
suministra informacin que haya conocido por razn o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio, o
proporciona deliberadamente los medios para la perpetracin del delito.
La pena ser de cadena perpetua cuando:
1. El agraviado es menor de edad o mayor de setenta aos.
2. El agraviado sufre discapacidad y el agente se aprovecha de sta circunstancia.
3. Si se causa lesiones graves o muerte al agraviado durante el secuestro o como consecuencia de
dicho acto.
Articulo 195.- Formas agravadas.
La pena ser privativa de la libertad no menor de seis ni mayor de diez aos si se trata de bienes
provenientes de la comisin de los delitos de trfico licito de drogas, lavado de activos, terrorismo, se-
cuestro, extorsin y trata de personas.
Articulo 200".- Extorsin.
El qu mediante violencia o amenaza obliga a una persona o a una institucin pblica o privada a
otorgar al agente o a un tercero una ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra ndole,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos.
La misma pena se aplicar al que. con la finalidad de contribuir la comisin del delito de extorsin,
suministra informacin que haya conocido por razn o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio o
proporciona deliberadamente los medios para la perpetracin del delito.
El que mediante violencia o amenaza, toma locales, obstaculiza vfas de comunicacin o impide el
tibre trnsito de la ciudadana o perturba el normal Funcionamiento de los servicios pblicos o la ejecu-
cin de obras legalmente autorizadas, con el objeto de obtener de las autoridades cualquier beneficio o
ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra ndole, ser sancionado con pena privativa
de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
El funcionario pblico con poder de decisin o el que desempea cargo de confianza o de direccin
que, contraviniendo lo establecido en el artculo 42 de la Constitucin Poltica del Per, participe en una
huelga con el objeto de obtener para si o para terceros cualquier beneficio o ventaja econmica indebida
u otra ventaja de cualquier otra ndole, ser sancionado con inhabilitacin conforme a los incisos 1) y 2)
del articulo 36* del Cdigo Penal.
La pena ser no menor de quince ni mayor de veinticinco aos si la violencia o amenaza es come-
tida:
a) A mano armada.
b) Participando dos o ms personas.
c) Valindose de menores de edad.
Si ei agente con la finalidad de obtener una ventaja econmica indebida o de cualquier otra ndole,
mantiene en rehn a una persona, la pena ser no menor de veinte ni mayor de treinta aos.
La pena ser privativa de libertad no menor de treinta aos, cuando en el supuesto previsto en el
prrafo anterior
a) Dura ms de veinticuatro horas.
b) Se emplea crueldad contra el rehn.
c) El agraviado ejerce funcin pblica o privada o es representante diplomtico.
d) El rehn adolece de enfermedad grave.
e) Es cometido por dos o ms personas.
f) Se causa lesiones leves a la vctima.

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Leyes Especiales y Complementarias

La pena ser de cadena perpetua cuando:


a) El rehn es menor de edad o mayor de setenta aos.
b) El rehn es persona con discapacidad y el agente se aprovecha de esta circunstancia.
c) Si la victima resulta con lesiones graves o muere durante o como consecuencia de dicho acto."
Artculo 296".- Promocin o favoreclmiento al trfico ilcito de drogas.
El que'promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustan-
cias psicotrpicas, mediante actos de fabricacin o trfico ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco dias-multa,
e inhabilitacin conforme al articulo 36, incisos 1), 2) y 4).
El que posea drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas para su trfico ilcito ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce aos y con ciento veinte a
ciento ochenta dias-multa.
El que provee, produce, acopie o comercialice materias primas para ser destinadas a la elaboracin
legal de drogas en cualquiera de sus etapas de maceracin, procesamiento o elaboracin y/o promueva,
facilite o financie dichos actos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor
de diez aos y con sesenta a ciento veinte dias-multa.
El que toma parte en una conspiracin de dos o ms personas para promover, favorecer o facilitar el
trfico lcito de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor d cinco ni mayor de diez
aos y con sesenta a ciento veinte dias-multa.
Articulo 296"-A.- Comercializacin y cultivo de amapola y marihuana y su siembra compul-
siva
El que promueve, favorece, financia, facilita o ejecuta actos de siembra o cultivo de plantas de ama-
pola o adormidera de la especie papaver somniferum o marihuana de la especie cannabis sativa, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho aos ni mayor de quince aos y con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco dias-multa e inhabilitacin conforme al Articulo 36, incisos 1. 2 y 4.
El que comercializa o transfiere semillas de las especies a que alude el prrafo anterior ser repri-
mido con pena privativa de libertad ni menor de cinco ni mayor de diez aos y con ciento veinte a ciento
ochenta das de multa.
La pena ser privativa de libertad no menor de dos ni mayor de seis aos y de noventa a ciento
veinte dias-multa cuando:
1. La cantidad de plantas sembradas o cultivadas no exceda de cien.
2. La cantidad -de semillas no exceda de la requerida para sembrar el nmero de plantas que seala
el inciso precedente.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco
aos el que, mediante amenaza o violencia, obliga a otro a la siembra o cultivo o al procesamiento ilcito
de plantas de coca, amapola o adormidera de la especie papaver somniferum, o marihuana de la especie
cannabis sativa.
Artculo 297.- Formas agravadas.
La pena ser privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos, de ciento ochen-
ta a trescientos sesenta y cinco dias-multa e inhabilitacin conforme al articulo 36, incisos 1), 2), 4), 5)
y 8) cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin pblica.
2. El agente tiene la profesin de educador o se desempea como tal en cualquiera de los niveles de
enseanza.
3. El agente es mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerce otra profesin sanitaria.
4. El hecho es cometido en el interior o en inmediaciones de un establecimiento de enseanza, centro
asistencial, de salud,'recinto deportivo, lugar de detencin o reclusin.
5. El agente vende drogas a menores de edad, o los utiliza para la venta o emplea a una persona inim-
putable.
6. El hecho es cometido por tres o ms personas, o en calidad de integrante de una organizacin
dedicada al trfico lcito de drogas o que se dedique a la comercializacin de insumos para su ela-
boracin.
7. La droga a comercializarse o comercializada excede las siguientes cantidades: veinte kilogramos
de pasta bsica de cocana, diez kilogramos de clorhidrato de cocana, cinco kilogramos de ltex
de opio o quinientos gramos de sus derivados, y cien kilogramos de marihuana o dos kilogramos de
sus derivados o quince gramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina-MOA, Metilendioxi-
metanfetamina - MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas.

-742-
Leyes Especiales y Complementarias

La pena ser privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos cuando
el agente acta como Jefe, dirigente o cabecilla de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas
o insumos para su elaboracin.
Igual pena se aplicar al agente que se vale del trfico lcito de drogas para financiar actividades
terroristas.
Artculo 298".- Microcomerclalizacin q mlcroproduccin.
La pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de siete aos y de ciento ochenta a
trescientos sesenta das-multa cuando:
1. La cantidad de droga fabricada, extractada, preparada, comercializada o poseda por el agente no
sobrepase los cincuenta gramos de pasta bsica de cocana y derivados ilcitos, veinticinco gramos
de clorhidrato de cocana, cinco gramos de ltex de opio o un gramo de sus derivados, cien gramos
de marihuana o diez gramos de sus derivados o dos gramos de xtasis, conteniendo Metilendioxian-
fetamina-MDA, Metilendioximetanfetamina - MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas.
2. Las materias primas o los insumos comercializados por el agente que no excedan de lo requerido
para la elaboracin de las cantidades de drogas sealadas en el inciso anterior.
3. Se comercialice o distribuya pegamentos sintticos que expelen gases con propiedades psicoacti-
vas, acondicionados para ser destinados al consumo humano por inhalacin.
La pena ser privativa de libertad no menor de seis aos ni mayor de diez aos y de trescientos
sesenta a setecientos das-multa cuando el agente ejecute el delito en las circunstancias previstas en los
incisos 2, 3, 4, 5 6 del Artculo 297" del Cdigo Penal.
Artculo 299*.- Posesin no punible.
No es punible la posesin de droga para el propio e inmediato consumo, en cantidad que no exce-
da de cinco gramos de pasta bsica de cocana, dos gramos de clorhidrato de cocana, ocho gramos
de marihuana o dos gramos de sus derivados, un gramo de ltex de opio o doscientos miligramos de
sus derivados o doscientos cincuenta mili gramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina-MDA,
Metilendioximetanfetamina-MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas.
Se excluye de los alcances de lo establecido en el prrafo precedente la posesin de dos o ms
tipos de drogas.
Articulo 316*.-Apologa.
El que pblicamente hace la apologa de un delito o de la persona que haya sido condenada como
su autor o partcipe, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro
aos.
1. Si la apologa se hace de delito previsto en los artculos 152 al 153-A, 200, 273al 279-D, 296 al
298, 315, 317, 318-A, 325 al 333; 346 al 350 o en la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lava-
do de Activos o de la persona que haya sido condenada como su autor o participe, la pena ser no
menor de cuatro ni mayor de seis aos, doscientos cincuenta das-multa e inhabilitacin conforme a
los incisos 2*. 4* y 8 del Artculo 36 del Cdigo Penal.
2. Si la apologa se hace de delito de terrorismo o de la persona que haya sido condenada como su
autor o partcipe, la pena ser no menor de seis ni mayor de doce aos. Si se realiza a travs de me-
dios de comunicacin social o mediante el uso de tecnologas de la informacin y comunicaciones,
como Internet u otros anlogos, la pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos; imponin-
dose trescientos sesenta das-multa e inhabilitacin conforme a los incisos 2, 4 y 8 del Articulo 36"
del Cdigo Penal.
Articulo 317.- Asociacin ilcita.
El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser
reprimido por el solo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad no menor de tres
ni mayor de seis aos.
Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos previstos en los artculos 152 al 153-A,
200, 273 al 279-D, 296 al 298. 315, 317", 318-A. 325" al 333, 346 at 350 o la Ley N 27765 (Ley
Penal contra el Lavado de Activos), la pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos, de ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco dias-multa e inhabilitacin conforme al articulo 36" incisos 1, 2 y 4,
imponindose adems, de ser el caso, las consecuencias accesorias del artculo 105 numerales 2) y 4),
debindose dictar las medidas cautelares que correspondan para garantizar dicho fin.
Articulo 367'.- Formas agravadas.
En los casos de los artculos 365 y 366, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni
mayor de ocho aos cuando:
1. l hecho se realiza por dos o ms personas.

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Leyes Especiales y Complementarias

2. El autor es funcionario o servidor pblico.


La pena privativa de libertad seria no menor de seis ni mayor de doce aos cuando:
1. El hecho se comete a mano armada.
2. El autor causa una lesin grave que haya podido prever.
3. El hecho se realiza en contra de un miembro de la Polica Nacional o de las Fuerzas Armadas, Ma-
gistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, en el ejercicio de sus funciones.
4. El hecho se realiza para impedir la erradicacin o destruccin de cultivos ilegales, o de cualquier
medio o instrumento destinado a la fabricacin o transporte ilegal de drogas txicas, estupefacientes
o sustancias psicotrpicas.
5. El hecho se comete respecto a investigaciones o juzgamiento por los delitos de terrorismo, tranco
licito de drogas, lavado de activos, secuestro, extorsin y trata de personas.
Si como consecuencia del hecho se produce la muerte de una persona y el agente pudo prever este
resultado, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos.
Articulo 404*.- Encubrimiento personal.
El que sustrae a una persona de la persecucin penal o a la ejecucin de una pena o de otra medida
ordenada por la Justicia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
aos.
Si el Agente sustrae al autor de los delitos previstos en los artculos 152"al 153g-A, 200", 273 al
279*-0, 296 al 298", 315, 317, 318*-A, 325* al 333", 346" al 350a, en la Ley N" 27765 (Ley Penal contra
el Lavado de Activos) o en el Decreto Ley N" 25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terroris-
mo y los procedimientos para la Investigacin, la instruccin y el juicio), la pena privativa de libertad ser
no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
Si el autor del encubrimiento personal es funcionario o servidor pblico encargado de la investiga-
cin del delito o de la custodia del delincuente, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni
mayor de quince aos.
Artculo 405*.- Encubrimiento real.
El que dificulta la accin de la justicia procurando la desaparicin de las huellas o prueba del delito u
ocultado los efectos del mismo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de cuatro aos.
Si el hecho se comete respecto a los delitos previstos en los artculos 152 ai 153" A, 200". 273
al 279-0, 296". al 298", 315", 317, 318"-A, 325* al 333", 346* al 350* o en el Decreto Ley N* 25475
(Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo o los procedimientos para la investigacin, la ins-
truccin y el juicio), la pena privativa de libertad ser no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
Articulo 409'-A.- Obstruccin de la justicia.
El que mediante el uso de fuerza fsica, amenaza, ofrecimiento o concesin de un beneficio indebi-
do, impide u obstaculiza se preste un testimonio o la aportacin de pruebas o induce a que se presente
un falso testimonio o pruebas falsas, ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de cinco aos.
Si el hecho se comete respecto en la investigacin preliminar o proceso penal por delito previsto
en los artculos 152 al 153*-A, 200, 296 al 298* o en la Ley N* 27765 (Ley Penal contra el Lavado de
Activos), la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos y de ciento ochenta
a trescientos sesenta y cinco das-multa".
Artculo 409-B.- Revelacin indebida de identidad.
El que indebidamente revela la identidad de un colaborador eficaz, testigo, agraviado o perito prote-
gido, Agente Encubierto o especial, o informacin que permita su identificacin, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos..
Cuando ei Agente es funcionario o servidor pblico y por el ejercicio de su cargo tiene acceso a la
informacin, la pena ser no menor de cinco ni mayor de siete aos, e inhabilitacin conforme al articulo
36, incisos 1, 2 y 4.
Articulo 417*-A.- Insolvencia provocada.
El responsable civil por un hecho delictivo que, con posterioridad a la realizacin del mismo y con la
finalidad de eludir total o parcialmente el cumplimiento de la reparacin civil correspondiente, realiza ac-
tos de disposicin o contrae obligaciones que disminuyan su patrimonio, hacindose total o parcialmente
insolvente, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.

-744-
Leyes Especiales y Complementarias

La misma pena se aplicar a quien como representante de una persona jurdica, con posterioridad a
la realizacin de un hecho delictivo, dispone de los bienes de su representada, con la finalidad de eludir
total o parcialmente la disposicin de una consecuencia accesoria en el proceso penal respectivo.
Si el hecho se comete respecto a proceso por delito previsto en los artculos 152 al 153"-A, 200,
296" al 298, en la Ley Penal contra el Lavado de Activos o en el Decreto ley N 25475 (Establecen la pe-
nalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio),
ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos".

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I DECRETO LEGISLATIVO N 983: MODIFICA B. CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, EL CDIGO


PROCESAL PENAL Y EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL (Publicado el 22-07-07).

El presidente de la repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica mediante Ley No. 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar en materia de trfico ilcito, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de drogas
de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; e, m-
plementar una estrategia integral para combatir eficazmente los citados delitos, modificando entre otros
aspectos el Cdigo de Procedimientos Penales y el Cdigo Procesal Penal para redisear los procesos
con diligencias pertinentes y plazos perentorios que permitan decisiones judiciales oportunas.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO LEGISLATIVO QUE MODIFICA EL CDIGO DE


PROCEDIMIENTOS PENALES, EL CDIGO PROCESAL
PENAL Y EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
Articulo 1.- Modificase el articulo 16" y la denominacin del Titulo II del Libro II y los artculos
94, 97, 102, 188", 238, 244, 248, 251', 260, 261. 263 y 267 del Cdigo de Procedimientos
Penales, aprobado por Ley N 9024, en los trminos siguientes:
'Artculo 16.- Facultades especiales de la Corte Suprema y del Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial.
La Corte Suprema y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial cuentan con las siguientes facultades
especiales:
1. Corresponde a la Corte Suprema, por intermedio de sus rganos competentes, ejercitar administra-
tivamente las facultades especiales de vigilancia en materia penal, sin perjuicio de las otras atribu-
ciones que le acuerde la Ley Orgnica del Poder Judicial.
2. El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en ejercicio de las atribuciones previstas en la Ley Orgnica
del Poder Judicial, cuando lo considere conveniente podr instituir un sistema especifico de compe-
tencia penal en los casos de delitos especialmente graves y particularmente complejos o masivos, y
siempre que tengan repercusin nacional, que sus efectos superen el mbito de un Distrito Judicial
o que se cometan por organizaciones delictivas.
En estos supuestos podr instaurar un sistema de organizacin territorial nacional o que comprenda
ms de un Distrito Judicial. Tambin podr establecer una integracin funcional de juzgados y Salas
Superiores Penales de los diversos Distritos Judiciales de la Repblica a los de competencia nacio-
nal, en los asuntos de competencia de estos ltimos o asignar el conocimiento de otros detitos a los
rganos jurisdiccionales de competencia nacional.
Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado d activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que

-745-
Leyes Especiales y Complementarias

afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los Jueces de la Capital de la
Repblica, con prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados.
3. La Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia, previas las formalidades que determina este Cdigo
en el Titulo respectivo, es el rgano competente para resolver el recurso de revisin".

TTULO II
EMBARGO PREVENTIVO E INCAUTACIN
Artculo 94.- Embargo e incautacin.
Al momento de abrir instruccin o en cualquier estado del proceso, de oficio o a solicitud del Minis-
terio Pblico o de la parte civil, el Juez:
a) Podr ordenar se trabe embargo preventivo sobre los bienes del inculpado que sean suficientes para
cubrir el pago de la reparacin civil.
En caso de ordenar la detencin del inculpado, el Juez dictar obligatoria e inmediatamente dicha
medida.
b) Siempre que existan suficientes indicios, podr disponer la incautacin de los objetos de la infraccin
penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado asi como los efectos, sean stos bienes,
dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de la infraccin penal. Cuando corresponda, .
deber proceder adems conforme a las normas especiales sobre la materia.
La incautacin de los efectos, objetos o instrumentos del delito o cualquier producto proveniente de
la infraccin penal, se efectuar an se encuentren stos en poder de terceras personas naturales o
jurdicas, dejando a salvo su derecho, para que lo hagan valer, de ser el caso, conforme a ley.
c) El Juez comunicar al Fiscal Provincial en lo Penal de turno, la existencia de efectos, objetos o ins-
trumentos del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal, para los fines previstos
en la norma que regula el proceso de prdida de dominio, acompaando copias certificadas de las
piezas procesales pertinentes.
Las medidas dispuestas en el proceso penal mantendrn su eficacia hasta que sean convalidadas o
levantadas por el Juez del proceso de prdida de dominio.
A fin de no perturbar la actividad probatoria en el proceso penal a su cargo, el rgano jurisdiccional
podr solicitar al Juez del proceso de prdida de dominio que haya asumido competencia en mrito a lo
dispuesto en el primer prrafo de este literal, ponga a su disposicin los efectos, objetos o instrumentos
del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal por el trmino necesario.
Asimismo, el Juez Penal podr diferir la entrega de los objetos, efectos o instrumentos del delito al
Fiscal o Juez que conoce del proceso de prdida de dominio en tanto resulten indispensables para la
actividad probatoria del proceso penal a su cargo.
En todos los casos antes sealados se formar el cuaderno respectivo.
La apelacin se tramitar una vez ejecutada la medida cautelar.
Artculo 97.- Inscripcin de medidas.
Los embargos que se ordenen para los fines a que se contrae este Titulo, se inscribirn en los Re-
gistros Pblicos o en la entidad que corresponda.
Oe igual forma, se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles.
An cuando los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha medida
cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente cumplir con el man-
dato judicial.
Estas inscripciones n estn afectas al pago de derechos regstrales y se harn por el slo mrito de
la resolucin judicial que ordena la medida.
Articulo 102,- Levantamiento de medidas.
Declarada la irresponsabilidad del inculpado o de terceros, se proceder a levantar el embargo tra-
bado sobre sus bienes y a cancelar la fianza; asi como las medidas cautelares que se hubiesen dictado,
salvo que se traten de bienes intrnsecamente delictivos, debiendo en tal caso proceder en atencin a
las normas especiales.
Artculo 188.- Devolucin de objetos.
Los objetos materia del delito podrn ser devueltos a su dueo, dejndose constancia en autos,
salvo que se traten de bienes intrnsecamente delictivos y exista un proceso autnomo para ello.
Articulo 238a.- Ofrecimiento de testigos o peritos.
Las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarn obligadas a indicar especficamente la
pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervencin, identificndolos y precisando los pun-
tos sobre los que deban declarar o exponer.

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Leyes Especiales y Complementarias

La Sala no admitir la prueba ofrecida que no cumpla con los requisitos antes sealados.
Artculo 244.- Examen del acusado.
1. El examen del acusado proceder si el imputado no acepta el trmite de la conformidad previsto en
la ley.
2. El acusado es examinado por el Fiscal, por los abogados de la parte civil, del tercero civil, por su
abogado y por el Director de Debates, en ese orden. Los dems miembros de la Sala, slo podrn
examinar al acusado si existiera la necesidad de una aclaracin. En todos estos casos, el interroga-
torio ser directo.
3. El interrogatorio se orientar a obtener la versin del acusado, las aclaraciones y explicaciones
acerca del hecho objeto de imputacin, las circunstancias del mismo, su participacin y la de los
otros acusados, as como los mviles, justificaciones y los dems elementos necesarios para la
individualizacin de la pena y la determinacin del monto de la reparacin civil.
4. Durante el examen del acusado las partes podrn formular sus repreguntas en base a anteriores
declaraciones del acusado o confrontar su versin con la de otros acusados, testigos u otro medio
probatorio."
Articulo 248*.- Declaracin de testigos.
Los testigos declararn en el orden que establezca el Presidente de la Sala. No podr darse lectura
a la declaracin que prest en la instruccin un testigo, cuando ste deba producir oralmente su testi-
monio en la audiencia. Slo una vez que el testigo hubiere prestado declaracin sobre un determinado
hecho, se podr leer en el interrogatorio parte o partes de sus anteriores declaraciones prestadas ante
el Fiscal o el Juez, a su solicitud, para efectuar las aclaraciones pertinentes, demostrar o superar contra-
dicciones, procediendo conforme a lo establecido en los artculos 250o y 252".
Artculo 251.- Interrogatorio del testigo.
Una vez que el Presidente de la Sala interrogue al testigo sobre su nombre, edad, ocupacin, do-
micilio y sus relaciones con las partes, se dar inicio al interrogatorio directo, comenzando por quien lo
propuso, continuando con las otras partes y luego podr ser interrogado por el Presidente y los dems
miembros de la Sala.
El Presidente est facultado para declarar las preguntas como impertinentes o las respuestas que
se viertan como incompletas o evasivas, en cuyo caso se podr formular repreguntas. Asi tambin podr
suspender el desarrollo de los interrogatorios.
El examen al testigo menor de diecisis aos de edad ser conducido por el Director de Debates en
base a las preguntas formuladas por el Fiscal y las dems partes. Si se considerase que el interrogatorio
al menor de edad no perjudica su estado emocional, se dispondr que el Interrogatorio prosiga con las
formalidades previstas para los dems testigos. Esta decisin puede ser revocada en el transcurso del
interrogatorio."4
Articulo 260.- Examen de la parte civil.
Cuando se haya declarado obligatoria la concurrencia de la parte civil, sta ser examinada despus
del acusado y antes de los testigos. No obstante, cuando la parte civil haya concurrido voluntariamente,
el Fiscal o el acusado puede pedir que se le examine o, excepcionalmente, la Sala ordenarlo de oficio.
En este caso, el interrogatorio se realizar antes de la acusacin.
Articulo 261.- Prueba trasladada.
En los delitos perpetrados por miembros de una organizacin criminal o asociacin ilcita para delin-
quir, la Sala a pedido de las partes o de oficio podr realizar las actuaciones probatorias siguientes:
Las pruebas admitidas y practicadas ante un Juez o Sala Penal podrn ser utilizadas o valoradas
en otro proceso penal, siempre que su actuacin sea de imposible consecucin o difcil reproduccin por
riesgo de prdida de la fuente de prueba o de amenaza para un rgano de prueba. Sin necesidad de que
concurran tales motivos, podrn utHizarse los dictmenes periciales oficiales, informes y prueba docu-
mental admitida o incorporada en otro proceso judicial. La oposicin a la prueba trasladada se resuelve
en la sentencia.
La sentencia firme que tenga por acreditada la existencia o naturaleza de una organizacin delictiva
o asociacin ilcita para delinquir determinada, o que demuestre una modalidad o patrn de actuacin en
la comisin de hechos delictivos o los resultados o daos derivados de los mismos, constituir prueba
con respecto de la existencia o forma de actuacin de esta organizacin o asociacin en cualquier otro
proceso penal, la misma que deber ser valorada conforme al artculo 283.

(94) Modificado por Fe da Erratas, publicada al 22-07-07, anal Diario Oficial'B Peruano'.

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Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 263".- Acusacin complementaria.


Durante el Juicio y hasta antes de la acusacin oral, el Fiscal mediante un escrito de acusacin
complementaria, podr ampliar la misma mediante la inclusin da un hecho nuevo que no haya sido
comprendido en la acusacin escrita en su oportunidad, que modifique la calificacin legal. De la misma
forma, proceder el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusacin escrita sobre un hecho
o hechos que hubieren sido materia de instruccin. En tales supuestos, el Fiscal deber advertir, de ser
el caso, la variacin de la calificacin correspondiente. Luego de escuchar a las partes, la Sala se pro-
nunciar respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente.1"1
En relacin con los hechos nuevos en la acusacin complementaria, se recibir nueva declaracin
del imputado y se informar a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensin del juicio para ofre-
cer nuevas pruebas o preparar la defensa. La suspensin no superar el plazo de cinco das hbiles."
Articulo 267".- Trmino para la suspensin del juicio oral.
El Juicio Oral podr suspenderse hasta por ocho dias hbiles. Cuando el Juicio Oral importe una
especial dificultad en su sustanciacin, relacionada con la existencia de una organizacin criminal de
ms de diez imputados, la suspensin podr extenderse hasta por doce (12) das hbiles, en cuyo caso
la resolucin de suspensin de la sesin de audiencia deber estar debidamente motivada. No sern de
cmputo los das de suspensin del despacho por causas de fuerza mayor o por causas imprevistas.
Cuando la suspensin durase ms de ese trmino se dejar sin efecto la audiencia realizada, sea-
lndose, a la brevedad posible, da y hora para un nuevo Juicio Oral.
Artculo 2.- Modificase el articulo 137 del Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legis-
lativo N" 638, en los trminos siguientes:
"Artculo 137.- Duracin de la detencin.
La detencin no durar ms de nueve meses en el procedimiento ordinario y de dieciocho meses en
el procedimiento especial siempre y cuando se cumplan los requisitos establecidos en el articulo 135 del
Cdigo Procesal Penal. Tratndose de procedimientos por delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo,
espionaje y otros de naturaleza compleja seguidos contra ms de diez imputados, en agravio de igual
nmero de personas, o del Estado, el plazo limite de detencin se duplicar.
A su vencimiento, sin haberse dictado la sentencia de primer grado, deber decretarse la inmediata
libertad del inculpado, debiendo el Juez disponer las medidas necesarias para asegurar su presencia en
las diligencias judiciales.
Cuando concurren circunstancias que importen una especial dificultad o una especial prolongacin
de la investigacin y que el inculpado pudiera sustraerse a la accin de la justicia, la detencin podr
prolongarse por un plazo igual.
Cuando el delito se ha cometido a travs de una organizacin criminal y el imputado pudiera sus-
traerse a la accin de justicia o perturbar la actividad probatoria, la detencin podr prolongarse hasta
por un plazo igual.
La prolongacin de la detencin se acordar mediante auto debidamente motivado, de oficio por el
Juez o a solicitud del Fiscal y con conocimiento del inculpado.
Contra este auto procede el recurso de apelacin, que resolver la Sala, previo dictamen dej Fiscal
Superior dentro del plazo de setenta y dos horas.
El cmputo del plazo a que se refiere el primer prrafo de este artculo, cuando se trate de procesos
complejos o se hubiere declarado la nulidad, no considerar el tiempo transcurrido hasta la fecha del
nuevo auto apertorio de instruccin. En los casos en que se declare la nulidad de procesos seguidos en
fueros diferentes, el plazo se'computa desde la fecha en que se dicte el nuevo auto de detencin.
Una vez condenado en primera instancia el inculpado, la detencin se prolongar hasta la mitad de
la pena impuesta, cuando sta hubiera sido recurrida.
No se tendr en cuenta para el cmputo de los plazos establecidos en este articulo, el tiempo en que
la causa sufriere dilaciones maliciosas imputables al inculpado o su defensa.
La libertad ser revocada si el inculpado no cumple con asistir, sin motivo legitimo a la primera cita-
cin que se te formule cada vez que se considere necesaria su concurrencia.
El Juez deber poner en conocimiento de la Sala la orden de libertad, como la de prolongacin de la
detencin. La Sala, de oficio o a solicitud de otro sujeto procesal, o del Ministerio Pblico, y previo informe
del Juez, dictar las medidas correctivas y disciplinarias que correspondan".

(95) Modificado por Fa da Erratas, publicada el 22-07-07. an al Diario Oto/ 'B Paniano'.

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Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 3'.- Modificase los artculos 24, 259*. 318", 319, 382 y adicinese el inciso *c" al numeral
1) y el numeral 10) al artculo 523" del Nuevo Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo
N" 957, en los trminos siguientes:
"Articulo 24.- Delitos graves y de trascendencia nacional.
Los delitos especialmente graves, o ios que produzcan repercusin nacional cuyos efectos superen
el mbito de un Distrito Judicial, o los cometidos por organizaciones delictivas, que la Ley establezca, po-
drn ser conocidos por determinados jueces de la jurisdiccin penal ordinaria, bajo un sistema especifico
de organizacin territorial y funcional, que determine el rgano de Gobierno del Poder Judicial."*1
Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que
afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los Jueces de la Capital de la Repbli-
ca, con prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados.
Articulo 259.- Detencin policial.
1. La Polica detendr, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe flagrancia
cuando el sujeto agente es descubierto en la realizacin del hecho punible, o acaba de cometerlo, o
cuando:
a) Ha huido y ha sido identificado inmediatamente despus de ia perpetracin del hecho punible,
sea por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovi-
sual o anlogo que haya registrado imgenes de ste y, es encontrado dentro de las 24 horas
de producido el hecho punible.
b) Es encontrada dentro de las 24 horas, despus de la perpetracin del delito con efectos o
instrumentos procedentes de aqul o que hubieren sido empleados para cometerlo o con se-
ales en si mismo o en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en el hecho
delictuoso.
2. Si se tratare de una falta o de un delito sancionado con una pena no mayor de dos aos de privacin
de libertad, luego de los interrogatorios de identificacin y dems actos de investigacin urgentes,
podr ordenarse una medida menos restrictiva o su libertad.
Articulo 318a.- Bienes Incautados.
1. Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados con exactitud y debidamente individualiza-
dos, establecindose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones. De la ejecucin de la
medida se debe levantar un acta, que ser firmada por los participantes en el acto. La Fiscala de la
Nacin dictar las disposiciones reglamentarias necesarias para garantizar la correccin y eficacia
de la diligencia, asi como para determinar el lugar de custodia y las reglas de administracin de los
bienes incautados.
2. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautacin de bienes muebles se proceder de manera
que se tomen bajo custodia y -si es posible- se inscribir en el registro correspondiente. Si se trata
de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos, adicionalmente a su ocupacin, se proceder de
manera que dicha medida se anote en el registro respectivo, en cuyo caso se instar la orden judicial
respectiva.
De igual forma, se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles.
Cuando los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha medida
cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente proceder con-
forme al mandato judicial.
3. El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su adopcin, si la Ley lo
permite, puede sen
a) Devuelto al afectado a cambio del depsito inmediato de su valor.
b) Entregado provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversin en todo momento, para
continuar utilizndolo provisionalmente hasta la conclusin del proceso. En el primer supuesto,
el importe depositado ocupa el lugar del bien; y, en el segundo supuesto, la medida requerir
que el afectado presente caucin, garanta real o cumpla determinadas condiciones.
4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del imputado o si
otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya extincin podra ser ordena-
da en el caso de la incautacin o del decomiso, se autorizar su participacin en el proceso. En este
caso el participante en la incautacin ser odo, personalmente o por escrito, y podr oponerse a la
incautacin.

(96} Modificado por Fe de Erratas, publicada e/22-07-07, en al Diario Oficial '1 Pantano'.

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Leyes Especiales y Complementarias

Para el esclarecimiento de tales hechos, se puede ordenar la comparecencia personal del partici-
pante de la incautacin. Si no comparece sin justificacin suficiente, se aplicarn los mismos apre-
mios que para los testigos. En todo caso, se puede deliberar y resolver sin su presentacin, previa
audiencia con citacin de las partes.
Artculo 319".- Variacin y reexamen de la incautacin.
a) Si varan los presupuestos que determinaron la imposicin de la medida de incautacin, sta ser
levantada inmediatamente, a solicitud del Ministerio Pblico o del interesado.
b) Las personas que se consideren propietarios de buena fe de los bienes incautados y que no han
intervenido en el delito investigado, podrn solicitar el reexamen de la medida de incautacin, a fin
que se levante y se le entreguen los bienes de su propiedad.,,r>
c) Los autos que se pronuncian sobre la variacin y el reexamen de la incautacin se dictarn previa
audiencia, a la que tambin asistir el peticionario.
Contra ellos procede recurso de apelacin. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el numeral 2] del
artculo 278 y en los numerales 2\ y 3] del articulo 279."
Artculo 382".- Prueba material.
1. Los instrumentos o efectos del delito, y los objetos o vestigios incautados o recogidos, que obren o
hayan sido incorporados con anterioridad al juicio, siempre que sea materialmente posible, sern
exhibidos en el debate y podrn ser examinados por las partes.
2. La prueba material podr ser presentada a los acusados, testigos y peritos durante sus declaracio-
nes, a fin de que la reconozcan o informen sobre ella.
Artculo 523".- Arresto provisorio o pre-xtradicln.
1. El arresto provisorio de una persona reclamada por las autoridades extranjeras proceder cuando:
(...)
c) La persona se encuentre plenamente ubicada, dentro del territorio nacional, con requenmiento
urgente, por intermedio de la Organizacin Internacional de Polica Criminal - INTERPOL.
(...)
10. En el caso del inciso "c" del numeral 1 del presente articulo, la Polica Nacional proceder a la
intervencin y conduccin del requerido en forma inmediata, ponindolo a disposicin del Juez com-
petente del lugar de la intervencin, comunicando tal hecho al Fiscal Provincial, a la Fiscala de la
Nacin y al funcionario diplomtico o consular del pais requirente.(M)

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA


nica.- Las disposiciones previstas en el inciso c] del artculo 94 del Cdigo de Procedimientos
Penales modificado por el artculo 2 del presente Decreto Legislativo, entrarn en vigencia conjunta-
mente con la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N 992, que regula el Proceso de Prdida de
Dominio.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I DECRETO LEGISLATIVO N 984: MODIFICA a CDIGO DE EJECUCIN PENAL, DECRETO LEGISLATIVO


N 654 (Pubcado t 22-07-07).

El presidente de la repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica por Ley No. 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de
legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata

(97) Modificado porFada Brataa, publicada al 22-07-07, an al Diario Oficial "H Panano:
(9S) ModWfcado porFada Eiratas, publicada al 22-07-07. an al Diario Ofcia/ "El Paniano'.

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Leyes Especiales y Complementarias

de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta [60] das hbiles; y, en
el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia
integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos
mencionados;
.Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO LEGISLATIVO QUE MODIFICA EL CDIGO


DE EJECUCIN PENAL, DECRETO LEGISLATIVO N" 654
Articulo 1- Modifcase el articulo 11* del Cdigo de Ejecucin Penal, aprobado mediante De-
creto Legislativo N 654, en los trminos siguientes:
"Articulo 11.- Criterios de separacin de internos.
Los internos estn separados de acuerdo a los siguientes criterios bsicos:
1. Los varones de tas mujeres.
2. Los procesados de los sentenciados.
3. Los primarios de los que no son.
4. . Los menores de veintin aos de los mayores de edad.
5. Los vinculados a organizaciones criminales de los que no lo estn.
6. Otros que determine el Reglamento".
Artculo 2".- Incorpranse los artculos 11"-A, 11-B y 11"-C al Cdigo de Ejecucin Penal,
Decreto Legislativo N 654, en los trminos siguientes:
"Artculo 11-A.- Ubicacin de internos en un establecimiento penitenciario.
En los establecimientos transitorios y otros que hagan sus veces, la Junta Tcnica de Clasificacin
encargada de determinar el establecimiento penitenciario que corresponde a un interno, incorporar
como criterio de evaluacin, si el interno se encuentra o no vinculado a una organizacin criminal, en
cuyo caso optar por un establecimiento que ofrezca razonables condiciones de seguridad.
Articulo 11-B.- Clasificacin de internos en un rgimen penitenciario.
Los internos que tengan la condicin de procesados estarn sujetos a las reglas del Rgimen Ce-
rrado Ordinario. Excepcionalmente y previo informe debidamente fundamentado del rgano Tcnico de
Tratamiento, podrn ser ubicados en alguna de las etapas del Rgimen Cerrado Especial.
La vinculacin del interno a una organizacin criminal y la evaluacin de su perfil personal, funda-
mentan su ubicacin en una de las etapas del Rgimen Cerrado Especial.
Artculo 11*-C.- Clasificacin de internos en el rgimen cerrado ordinario.
En los establecimientos penitenciarios sujetos al Rgimen Cerrado Ordinario previstos en el presen-
te Cdigo y su Reglamento, los internos debern ser clasificados en las siguientes etapas:
a) Mxima seguridad.
b) Mediana seguridad.
c) Mnima seguridad.
En la etapa de Mxima Seguridad, el interno se encuentra sujeto a estricta disciplina y mayor control.
Los internos procesados o sentenciados vinculados a organizaciones criminales que no hayan sido
clasificados en el Rgimen Cerrado Especial, necesariamente sern ubicados en la etapa de Mxima
Seguridad.
Los internos clasificados en las etapas de Mxima o Mediana Seguridad, debern permanecer re-
cluidos preferentemente en reas separadas. Los internos clasificados en la etapa de Mnima Seguridad,
debern estar separados obligatoriamente de los dems internos.
Para la progresin de una etapa a otra, el interno requerir de tres (3) evaluaciones favorables
continuas, que sern realizadas por el rgano Tcnico de Tratamiento de cada establecimiento peni-
tenciario.
La evaluacin ser continua, y cada seis meses se consolidar en el informe correspondiente".

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL


nica.- En un plazo no mayor de ciento ochenta (180) das calendario contados a partir de la entra-
da en vigencia del presente Decreto Legislativo, el Instituto Nacional Penitenciario proceder a clasificar

-751-
Leyes Especiales y Complementarias

a todos los internos recluidos en los establecimientos penitenciarios del pas, en las etapas de mxima,
mediana y mnima seguridad, conforme a lo previsto en el articulo 11 "-C del Decreto Legislativo N" 654,
Cdigo de Ejecucin Penal.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.-Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I
DECRETO LEGISLATIVO N 985: MODIFICA EL DECRETO LEY N 25475, DECRETO LEY QUE ESTABLECE
LA PENALIDAD PARA LOS DELITOS DE TERRORISMO Y LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIN,
LA INSTRUCCIN Y EL JUICIO; X & DECRETO LEGISLATIVO N 923, DECRETO LEGISLATIVO QUE FORTA-
LECE ORGANIZACIONAL Y FUNCIONALMENTE LA DEFENSA DEL ESTADO EN DELITOS DE TERRORISMO
(Publicado el 22-07-07).

El presidente de la Repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de
legislar en materia de crimen organizado, extorsin, lavado de activos, pandillaje pernicioso, secuestro,
terrorismo, trfico ilcito de drogas y trata de personas, por un plazo de sesenta (60) das hbiles.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Articulo 1".- Modificase el literal b] e incorprase un prrafo final al articulo 3a; modificase los
literales a), b), c), d), a) y 0 a incorprase al literal g) del articulo 4a; e, incorprase al articulo 6-A
al Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que establece la penalidad para los delitos da terrorismo y
los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio, en los trminos siguientes:
'Articulo 3.- Panas aplicables.
La pena ser:
(...)
b) Pena privativa de libertad no menor de treinta aos:
Si el agente es miembro de una organizacin terrorista nacional, que para lograr sus fines, cuales-
quiera que sean, utiliza como medio el delito de terrorismo previsto en el articulo 2a de este Decreto
Ley.<">
Igual pena ser aplicada al delincuente terrorista que directamente intervenga o provoque la muerte
de personas o tenga participacin en tales acciones.
Si el dao ocasionado a los bienes pblicos y privados impide, total o parcialmente, la prestacin de
servicios esenciales para la poblacin.
Si el agente, acuerda, pacta o conviene con persona o agrupacin dedicada al trfico ilcito de
drogas, con la finalidad de obtener apoyo, ayuda, colaboracin u otro medio a fin de realizar sus
actividades ilcitas.
Si el agente pertenece o est vinculado a elementos u organizaciones terroristas internacionales u
otros organismos que contribuyan a la realizacin de fines terroristas o la comisin de actos terro-
ristas en el extranjero, la pena privativa de libertad ser de hasta cinco aos adicionales a la pena
mxima correspondiente.
Articulo 4".- Colaboracin con el terrorismo.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte aos, el que de manera voluntaria
obtiene, recaba, rene o facilita cualquier tipo de bienes o medios o realiza actos de colaboracin de
cualquier modo favoreciendo la comisin de delitos comprendidos en este Decreto Ley o la realizacin
de los fines de un grupo terrorista.

(99) Modificado por la Fa da Erratas, pubficado al 22-07-07. an al Diario Oficial 'El Peruano"

-752-
Leyes Especiales y Complementarias

Son actos de colaboracin:


a) Suministrar documentos e informaciones sobre personas y patrimonios, instalaciones, edificios p-
blicos y privados y cualquier otro que, especficamente coadyuven o facilite las actividades de ele-
mentos o grupos terroristas en el pais o en el extranjero.
b) La cesin o utilizacin de cualquier tipo de inmueble o alojamiento o de otros medios susceptibles
de ser destinados a ocultar personas o servir de depsito para armas, municiones, explosivos, pro-
paganda, vveres, medicamentos y de otras pertenencias relacionadas con los grupos terroristas o
con sus vctimas.
c) El traslado, a sabiendas, de personas pertenecientes a grupos terroristas o vinculadas con sus acti-
vidades delictuosas, en el pais o en el extranjero, asi como la prestacin de cualquier tipo de ayuda
que favorezca la fuga de aquellos.
d) La organizacin, preparacin o conduccin de actividades de formacin, instruccin, entrenamiento
o adoctrinamiento, con fines terroristas, de personas pertenecientes o no a grupos terroristas bajo
cualquier cobertura.
e) La fabricacin, adquisicin, tenencia, sustraccin, almacenamiento, suministro, trfico o transporte
de armas, sus partes y componentes accesorios, municiones, sustancias y objetos explosivos, as-
fixiantes, inflamables, txicos o cualquier otro que pudiera producir muerte o lesiones, que fueran
destinados a la comisin de actos terroristas en el pas o en el extranjero. Constituye circunstancia
agravante la posesin, tenencia y ocultamiento de armas, municiones o explosivos que pertenezcan
a las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per.
f) Cualquier forma de accin econmica, ayuda o mediacin hecha voluntariamente con la finalidad de
financiar las actividades de elementos o grupos terroristas.
La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos si el agente ofrece u otorga
recompensa por la comisin de un acto terrorista.
g) La falsificacin, adulteracin y obtencin ilcita de documentos de identidad de cualquier naturaleza
u otro documento similar, para favorecer el trnsito, ingreso o salida del pas de personas pertene-
cientes a grupos terroristas o vinculadas a (a comisin de actos terroristas en el pas o et extranje-
ro.
(...)
Articulo 6-A.- Reclutamiento de personas.
El que por cualquier medio, recluta o capta personas para facilitar o cometer actos terroristas, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte ni mayor de veinticinco artos.
La pena ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta aos, si el agente recluta o capta menores
de edad con la misma finalidad.
Cuando se trate de funcionario o servidor pblico, se le impondr adicionalmente la inhabilitacin
prevista en los incisos 1), 2), 6), y 8) del artculo 36" del Cdigo Penal".
Articulo 2*.- Modificase el articulo 5a del Decreto Legislativo N 923, Decreto Legislativo que for-
talece organizacional y funcionalmente la Defensa del Estado en delitos de terrorismo, en los trminos
siguientes:
'Articulo 5".- Constitucin en parte civil.
En casos de delito de terrorismo, el Estado queda constituido en parte civil por el slo mrito del
apersonamiento del Procurador respectivo, sin que sea necesaria la previa resolucin del Juez para
admitir su intervencin.
La constitucin en parte civil del Procurador Pblico respectivo ante el rgano jurisdiccional tiene
efecto en todas las etapas del proceso, sin que sea necesario un nuevo apersonamiento ante las instan-
cias superiores para efectos de la notificacin de las resoluciones y actuaciones judiciales.
Articulo 3.- Modificase el articulo 4 del Decreto Legislativo N 927, Decreto que regula la ejecucin
penal en materia de delitos de terrorismo, en los siguientes trminos:
'Artculo 4.- Liberacin condicional.
Los condenados a pena temporal por delito de terrorismo, podrn acogerse al beneficio penitenciario
de liberacin condicional cuando hayan cumplido efectivamente los tres cuartos de la pena impuesta,
siempre que no tenga proceso pendiente con mandato de detencin y previo pago del ntegro de la
cantidad fijada por reparacin civil y de la multa. En el caso del interno insolvente, deber presentar la
correspondiente fianza en la forma prevista en el artculo 183' del Cdigo Procesal Penal aprobado me-
diante Decreto Legislativo 638; o, en su caso, en el artculo 289* del Cdigo Procesal Penal, aprobado
por Decreto Legislativo 957".

-753-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 4".- Improcedencia de beneficios penitenciarios.


Los condenados por el delito de terrorismo, segn lo previsto en el ltimo prrafo del inciso b)
del articulo 3o del Oecreto Ley N" 25475, "Decreto Ley que establece la penalidad para los delitos de
terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio", no podrn acogerse a
los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, la semilibertad y la
liberacin condicional.1100'

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Oecreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

DECRETO LEGISLATIVO N 986: MODIFICA LA LEY N 27765, LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTI-
VOS (Publicado el 22-07-07).

El presidente de la Repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de
legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de
personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de 60 das hbiles.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Artculo nico.- Modificase los artculos 1", 2a, 3a, 4a y 6 de la Ley N" 27765, Ley Penal contra
el Lavado de Activos, en los trminos siguientes:
"Artculo 1 a .- Actos de conversin y transferencia.
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen licito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso; ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cin-
cuenta das multa".
Artculo 2a.- Actos de ocultamiento y tenencia.
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del territorio
de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganan-
cias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin
o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aflos
y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa".
Artculo 3a.- Formas agravadas.
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos y trescientos sesenta
y cinco a setecientos treinta das multa, cuando:
a) El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario,
financiero, bancario a.burstil.
b) El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organizacin criminal.
La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin y
transferencia o de ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias prove-
nientes del trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas o delitos contra el
patrimonio cultural previsto en tos artculos 228 y 230a del Cdigo Penal".
Articulo 4a.- Omisin de comunicacin de operaciones o transacciones sospechosas.
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad
competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y

1100) Modificado por la Fa da Erratas, publicado el Z2-0T-OT, an al Diario Oficial 'El Paruano'

-754-
Leyes Especiales y Complementarias

normas reglamentarias, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aos, con ciento veinte a doscientos cincuenta dias multa, e inhabilitacin no mayor de seis aos,
de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artculo 36 del Cdigo Penal.
Articulo 6.- Disposicin comn.
El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios con-
currentes en cada caso.
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contem-
pla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de
drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica; secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de
personas; trafico ilcito de migrantes; defraudacin tributaria; contra el patrimonio en su modalidad agra-
vada; delitos aduaneros, u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el articulo 194 del Cdigo Penal.
En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron
el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o
hayan sido objeto de sentencia condenatoria.
Tambin podr ser sujeto de investigacin por el delito de lavado de activos, quien realiz las activi-
dades ilcitas generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias*.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL


nica.- Para los fines de la administracin del dinero, bienes, efectos o ganancias ilegales, que
hayan sido incautados por el delito materia de la Ley N" 27765, Ley Penal Contra el Lavado de Activos,
se proceder conforme a lo dispuesto sobre la materia respecto al delito precedente.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I DECRETO LEGISLATIVO N 987: MODIFICA LA LEY N 27378, lY QUE ESTABLECE BENEFICIOS POR
COLABORACIN EFICAZ EN a MBITO DE LA RIMINAUDAD ORGANIZADA (Publicado ei 2207-07).

El Presidente de la Repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de
legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata
de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) dias hbiles; y, en
el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia
integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos
mencionados.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Articulo nico.- Modificase el inciso 4) e incorprase los incisos 6) y 7) al artculo 1" de la Ley N
27378, Ley que establece Beneficios por Colaboracin Eficaz en el mbito de la Criminalidad Organiza-
da, en los trminos siguientes:
"Articulo 1.- Objeto de la Ley.
La presente Ley tiene por objeto regular los beneficios por colaboracin eficaz ofrecida por las per-
sonas relacionadas con la comisin de los siguientes delitos:
(...)
4. De terrorismo, previsto en el Decreto Ley N 25475 y sus modificatorias y normas conexas, de apolo-
ga de los delitos sealados en el artculo 316 del Cdigo Penal, y, de Lavado de Activos previsto en
la Ley N 27765. Tambin se comprende en el presente inciso a quien haya participado en la comi-

-755-
Leyes Especiales y Complementarias

sin de otros delitos distintos de los antes mencionados y se presente al Ministerio Pblico, colabore
activamente con la autoridad pblica y proporcione informacin eficaz sobre los delitos mencionados
anteriormente.
Son competentes para intervenir en este procedimiento especial los fiscales y jueces que conocen
de los delitos de terrorismo.
(...) '
6. Oe trfico ilcito de drogas previsto en la Seccin II, del Captulo III, del Titulo XII del Cdigo Penal,
siempre que dicho delito se cometa por una pluralidad de personas.
7. Otros cuando el agente integre una organizacin criminal.
El Fiscal de la Nacin, de conformidad con lo dispuesto en el articulo 5" de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico
Decreto Legislativo N 052 -, dictar las instrucciones necesarias que orienten a los Fiscales acer-
ca de los delitos materia de la presente ley. Asimismo, designar al Fiscal Superior Coordinador,
reglamentando sus funciones, a fin de que oriente y concert estrategias y formas de actuacin de
los fiscales en la aplicacin de la presente ley y comunique peridicamente a su Oespacho todo lo
referente a la participacin del Ministerio Pblico en este mbito*.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

DECRETO LEGISLATIVO N 988: MOOIFICA LA LEY N 27379, QUE REGULA EL PROCEDIMIENTO PARA

ADOPTAR MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACIN DE DERECHOS EN INVESTIGACIONES FISCALES


PRELIMINARES (Publicado ef 22-07-07).

El Presidente de la Repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica por Ley N* 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de
legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata
de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta [60] dias hbiles; y, en
el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultada para establecer una estrategia
integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos
mencionados.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Articulo nico.- Modifcase el Inciso 3) e Incorprase los incisos 4) y 5) al articulo 1; Incorp-
rase los incisos 2o-a) y 3) y modificase los incisos 4), 7) y 8) del articulo 2a; y, modificase los art-
culos 3a y 4" de la Ley N" 27379, que regula el Procedimiento para adoptar medidas excepcionales
de limitacin de derechos en Investigaciones fiscales preliminares, en los trminos siguientes:
'Articulo 1 a .- mbito de aplicacin.
La presente Ley est circunscrita a las medidas que limitan derechos en el curso de investigaciones
preliminares, de carcter jurisdiccional.
Las medidas limitativas previstas en la presente Ley podrn dictarse en los siguientes casos:
(...)
3. Delitos de terrorismo, previstos en el Decreto Ley N 25475 y sus normas modificatorias y conexas,
de apologa del delito en los casos previstos en el articulo 316a del Cdigo Penal, de Lavado de Ac-
tivos previsto en la Ley N 27765, de Trfico Ilcito de Drogas, previstos en los artculos 296, 296-A0,
296-B", 297a y 298 del Cdigo Penal, delitos contra la Humanidad, previstos en los Captulos I, II y
III del Ttulo XIV-A del Cdigo Penal, y, delitos contra el Estado y la Defensa Nacional, previstos en
los Captulos I y II del Ttulo XV del Libro Segundo del Cdigo Penal.

-756-
Leyes Especiales y Complementarias

4. Delitos contra la Libertad previstos en los artculos 152 al 153-A' y de extorsin previsto en el articu-
lo 200 del Cdigo Penal, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas.
5. Otros delitos, cuando el agente integre una organizacin criminal.
Articulo 2".- Medidas limitativas de derechos.
El Fiscal Provincial, en casos de estricta necesidad y urgencia, podr solicitar al Juez Penal las
siguientes medidas limitativas de derechos:
(...)
2. Incomunicacin. Esta medida se acordar siempre que resulte indispensable para el esclarecimien-
to de los hechos investigados. Puede acumularse a la medida de detencin preliminar, con una
duracin no mayor de diez (10) dias, siempre que no exceda el plazo de duracin de esta ltima.
Esta medida no impide la conferencia en privado del detenido con su abogado defensor, la que no
requiere autorizacin previa ni podr ser prohibida.
3. Secuestro y/o incautacin de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere
ejecutado asi como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto prove-
niente de dicha infraccin, asi se encuentren en poder de personas naturales o jurdicas.
En el caso de los objetos y los efectos, provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o me-
dios con que se hubiere ejecutado, se proceder adems conforme a lo dispuesto en otras normas
especiales.
Cuando exista peligro por la demora, las medidas previstas en este numeral pueden ser dispuestas
por el Fiscal siempre que existan suficientes elementos de conviccin, en cuyo caso, inmediatamen-
te despus de ejecutadas, debern ser puestas en conocimiento del juez, exponiendo los fundamen-
tos que la motivaron, el cual podr confirmarlas o dejarlas sin efecto.
El acta que se levante en cada intervencin del Fiscal, se pondr inmediatamente en conocimiento
del Juez Penal.
4. Embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar bienes, que se inscribirn en los Registros
Pblicos cuando correspondan. Estas medidas se acordarn siempre que exista fundado peligro de
que los bienes del investigado, contra quien existan elementos de conviccin de que est vinculado
como autor o partcipe en alguno de los delitos indicados en el articulo 1* de la presente Ley, puedan
ocultarse o desaparecer o sea posible que se graven o transfieran, frustrando de ese modo el pago
de la reparacin civil. No puede durar ms de quince dias y, excepcionalmente, podr prorrogarse
quince dias ms, previo requerimiento del Fiscal Provincial y decisin motivada del Juez Penal.
(...)
7. Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o de peligro
inminente de su perpetracin, siempre que existan motivos razonables para ello. La medida est
destinada a registrar el inmueble y, de ser el caso, a su incautacin.
Esta medida puede tener tambin como finalidad, la detencin de personas o la realizacin de las
medidas de secuestro o incautacin a fin de asegurar los instrumentos, medios o elementos de
conviccin, objetos o efectos, provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal o los
instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado. La solicitud y la resolucin judicial indicarn
expresamente la finalidad del allanamiento y registro.
Cuando et Fiscal, al realizar una inspeccin en un lugar o en el curso de un allanamiento, encuentra
en poder del intervenido o en el lugar objeto de inspeccin o allanamiento, medios o otros elementos
de conviccin, efectos provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o medios con los que
se hubiere ejecutado, podr examinarlos y, de ser el caso, dispondr su aseguramiento levantando
un acta, solicitando de inmediato al Juez se sirva dictar la orden de incautacin de tos mismos.
El Juez resolver dentro de 24 horas de recibido el pedido de incautacin, bajo responsabilidad.
Respecto de los efectos provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal, los objetos de
la misma o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se proceder adems conforme
a lo dispuesto en otras normas especiales.
8. Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales, siempre que fuere indispensable
para la investigacin del hecho delictivo a fin de garantizar la obtencin de evidencias y retener, en
su caso, las evidencias que se encuentren en su interior, levantndose el acta respectiva.
La inmovilizacin no podr durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse por
igual plazo, previo requerimiento del Fiscal Provincial y decisin motivada del Juez Penal.
La clausura temporal de locales se levantar una vez se realicen las diligencias periciales y de
inspeccin necesarias al efecto, y no pueden durar ms de diez das, salvo que existan motivos
razonables para solicitar su prrroga hasta por el mismo plazo.

-757-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 3a.- Solicitud del Fiscal.


La solicitud del Fiscal Provincial deber ser Fundamentada y acompaar copia de los elementos de
conviccin que justifiquen las medidas que requiere para el xito de la investigacin preliminar. El Fiscal
deber indicar el tiempo de duracin de las medidas solicitadas y las especificaciones necesarias para
concretarlas, en especial qu autoridad o funcionario, policial o de la propia Fiscala, se encargar de la
diligencia tie interceptacin de correspondencia.
Cuando el Procurador Pblico o la autoridad policial soliciten cualquiera de las medidas previstas
en el articulo 2* y el Fiscal las considere procedentes, las solicitar al Juez en un plazo no mayor de
veinticuatro (24) horas, conforme a lo dispuesto en et prrafo anterior.
Artculo 4".- Procedencia de la medida.
El Juez Penal, en un plazo no mayor de 24 horas y sin ningn trmite previo, se pronunciar me-
diante resolucin motivada acerca de la procedencia de la medida. La resolucin denegatoria podr ser
apelada en el plazo de veinticuatro horas, que ser resuelta sin trmite previo por la Sala Penal Superior
en igual plazo. Ambos trmites sern absolutamente reservados y su registro se producir luego de cul-
minado el incidente, sin que pueda identificarse a la persona afectada.
Si se dicta resolucin autoritativa, el Juez Penal fijar con toda precisin el tiempo de duracin de
las medidas, el mismo que no podr exceder de noventa (90) das, prorrogables por igual trmino. La
resolucin se transcribir al Fiscal y en el oficio respectivo, que ser reservado, se indicar el nombre
de la persona investigada y los dems datos necesarios para concretar la diligencia. El Juez Penal, en
cualquier momento, podr solicitar al Fiscal Provincial informe acerca de la ejecucin de las medidas
ordenadas.
Cuando corresponda la inscripcin en los Registros Pblicos de las medidas recadas sobre los
bienes que son efectos del delito materia de investigacin sobre los instrumentos o medios con los que
se hubiere ejecutado y stos no se encuentren a nombre del investigado, previa autorizacin del Juez y
segn el procedimiento antes descrito, el Fiscal cursar los partes, que contendrn la trascripcin integra
del mandato del Juez, para la inscripcin en los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente
proceder segn lo dispuesto en stos.
El Fiscal Provincial, en un plazo no mayor de 24 horas, bajo responsabilidad y segn lo dispuesto en
la resolucin judicial, ejecutar las medidas ordenadas por el Juez Penal. Levantar acta que contenga
las incidencias de la ejecucin y a su culminacin remitir copia de lo actuado al Juez Penal.
Una vez ejecutadas las medidas solicitadas, sin perjuicio de que el Fiscal Provincial decida la pro-
mocin de la accin penal o el archivo de las investigaciones, el Juez Penal inmediatamente las pondr
en conocimiento del afectado por la medida, quien en el plazo de tres das podr interponer recurso de
apelacin cuestionando la legalidad de la resolucin autoritativa."
En todos los casos, queda a salvo el derecho del tercero de buena fe de accionar segn corresponda*.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I
DECRETO LEGISLATIVO N 989: MODIFICA LA LEY N 27934, LEY QUE REGULA LA INTERVENCIN DE
LA POLICA NACIONAL Y EL MINISTERIO PBLICO EN LA INVESTIGACIN PRELIMINAR Da DELITO (PuOl-
cado el 22-07-07).

El Presidente de la Repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica mediante Ley N* 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata
de drogas de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60] das
hbiles, para definir entre otros aspectos con precisin la configuracin de la flagrancia en la comisin de
delitos, asi como para permitir la accin pronta y eficaz de la Polica Nacional del Per, y, modificar las
normas especiales y mejorar los procedimientos para lograr una efectiva investigacin preliminar de los
detitos y lograr su prevencin.

-758-
Leyes Especiales y Complementarias

Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.


Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Artculo 1".- Modifcase los artculos 1o, 2o y 4o e incorprase los artculos 2-A, 2-B, 2"-C,
2-D, 28-E, 2e-F, 2-G y 2-H de la Ley N 27934, Ley que regula la Intervencin de la Polica Nacional
y el Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito, en los trminos siguientes:
"Artculo 1*.- Actuacin de la Polica en la investigacin preliminar.
La Policia Nacional, en su funcin de investigacin, al tomar conocimiento de hechos de naturaleza
delictiva, deber de inmediato llevar a cabo las diligencias imprescindibles para impedir que desaparez-
can sus evidencias y, en caso de flagrante delito, proceder a la captura de los presuntos autores y par-
tcipes, dando cuenta sin mayor dilacin que el trmino de la distancia, en su caso, al Fiscal Provincial,
para que asuma la conduccin de la investigacin.
Cuando el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la conduccin de la investi-
gacin debido a circunstancias de carcter geogrfico o de cualquier otra naturaleza, la Policia proceder
con arreglo a lo dispuesto en el prrafo precedente, dejando constancia de dicha situacin y deber
realizar segn resulten procedentes las siguientes acciones:
1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales.
2. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del
delito
3. Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que requieran las vctimas del deli-
to.
4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito.
5. Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y participes del delito.
6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los hechos.
7. Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems operaciones tcnicas o
cientficas.
8. Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrante delito, informndoles una vez
detenidos y asegurados de cuando menos los siguientes derechos:
a) A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido declarada judicialmente su responsabili-
dad.
b) A que se le respete su integridad fsica y psquica.
c) A ser examinado por un mdico legista o quien haga sus veces.
d) A ser defendido por un abogado.
e) A ser informado de las razones de su detencin.
f) A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona de su eleccin.
9. Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografas y todo elemento material que pueda servir
a la investigacin, cuidando de no afectar el secreto y la inviolabilidad de las comunicaciones y do-
cumentos privados conforme a lo dispuesto en el artculo 2* inciso 10] de la Constitucin Poltica del
Per.
10. Allanar y/o ingresar en locales de uso pblico o abiertos al pblico, en caso de delito flagrante.
11. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en los casos de delito flagrante o peligro
inminente de su perpetracin.
12. Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la Criminalstica para ponerla a disposicin
del Fiscal.
13. Recibir la manifestacin de los presuntos autores y participes de la comisin de los hechos investi-
gados.
14. Solicitar y recibir de inmediato y sin costo alguno de las entidades de la Administracin Pblica
correspondientes, la informacin y/o documentacin que estime necesaria vinculada a los hechos
materia de investigacin, para lo cual suscribir los Convenios que resulten necesarios, con las
entidades que asi lo requieran.
15. Realizar las dems diligencias y procedimientos de investigacin necesarios para el mejor esclare-
cimiento de los hechos investigados.
De todas las diligencias especificadas en este articulo, la Policia sentar actas detalladas que entre-
gar al Fiscal, respetando las formalidades previstas para la investigacin.
El Fiscal durante la Investigacin puede disponer lo conveniente en relacin al ejercicio de las atri-
buciones reconocidas a la Policia.
Las partes y sus abogados podrn intervenir en todas las diligencias practicadas y tomar conoci-
miento de stas, pudiendo en cualquier momento obtener copia simple de las actuaciones, guardando

-759-
Leyes Especiales y Complementarias

reserva de las mismas, bajo responsabilidad disciplinaria. En caso de inobservancia del deber de reser-
va, el Fiscal deber comunicar al Colegio de Abogados correspondiente para que proceda con arreglo a
sus atribuciones.
El Fiscal dispondr, de ser el caso, el secreto de las actuaciones en la investigacin por un plazo
prudencial que necesariamente cesar antes de la culminacin de las mismas, poniendo en conocimien-
to de tal decisin a las partes.
Artculo 2".- La detencin y la convalidacin durante la Investigacin preliminar.
En los casos de urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar perturbacin en la investigacin o
sustraccin de la persecucin penal, antes de iniciarse formalmente la investigacin, de oficio o a pedido
de la Polica, el Fiscal podr solicitar al Juez Penal de Tumo, dicte motivadamente y por escrito, teniendo
a la vista las actuaciones remitidas por aqul, la detencin preliminar, hasta por veinticuatro [24] horas,
cuando no se da el supuesto de flagrancia. Iniciada la investigacin preliminar, exista o no flagrancia, el
Fiscal podr solicitar al Juez Penal la emisin de las medidas coercitivas establecidas en el articulo 143"
del Cdigo Procesal Penal, aprobado por Decreto Legislativo N 638.
Para la investigacin de los delitos perpetrados por organizaciones criminales asi como de los de-
litos de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin y trata de personas,
el Fiscal podr solicitar la convalidacin de la detencin preliminar hasta por un plazo de siete [7] dias
naturales cuando:
1. No se presente un supuesto de flagrancia delictiva o el sorprendido en flagrante delito haya evitado
su detencin.
2. Existan razones para considerar que una persona ha cometido cualquiera de los delitos a que se
refiere el prrafo que antecede y por las circunstancias del caso, pueda existir peligro de fuga.
En flagrancia, el Fiscal podr solicitar la convalidacin de la detencin preliminar hasta por un plazo
de siete (7) dias naturales cuando se den los supuestos previstos en el inciso 2 y para la investigacin
de los delitos indicados, con excepcin de los casos de trfico ilcito de drogas, terrorismo y espionaje,
para los cuales puede efectuarse la detencin por un trmino no mayor de quince (15) das naturales,
conforme a lo establecido en el literal f) del numeral 24, del articulo 2" de la Constitucin Poltica del
Per; en caso que el Fiscal decida otorgar la libertad antes del vencimiento de este plazo, sta slo se
har efectiva cuando el Fiscal Superior haya absuelto la consulta, dentro del plazo de veinticuatro (24)
horas de elevados los actuados pertinentes, los mismos que sern remitidos inmediatamente se expida
la libertad.
Articulo 2-A.- De la orden de detencin preliminar.
Para cursar la orden de detencin preliminar se requiere que el imputado sea debidamente identi-
ficado con los datos correspondientes a su nombre y apellidos completos, edad, sexo, lugar y fecha de
nacimiento.
a) La orden de detencin deber ser solicitada y puesta en conocimiento de la Polica a la brevedad
posible, de manera escrita bajo cargo, quien la ejecutar de inmediato. Cuando sea necesario, po-
dr solicitarse la medida y ordenarse el cumplimiento de detencin por correo electrnico, facsmil,
telefnicamente u otro medio de comunicacin vlido que garantice la autenticidad del mandato
judicial. En todos estos casos, la comunicacin deber contener los datos de identidad personal del
requerido.
b) Las requisitorias a que se refiere el presente articulo cursadas a la autoridad policial tendrn una
vigencia de seis meses. Vencido este plazo caducarn automticamente bajo responsabilidad, salvo
que fuesen renovadas.
Articulo 2-B.- De la oportunidad del Auto de convalidacin.
En flagrancia, dentro del plazo de detencin previsto en el literal f) del numeral 24, del articulo 2a de
la Constitucin Poltica del Per, en el caso que el Fiscal solicite la convalidacin de la detencin prelimi-
nar, debe previamente, poner al detenido a disposicin del Juez Penal de Tumo, para que:
a) Verifique su identidad con la asistencia de su abogado defensor o el de oficio, garantizando el cum-
plimiento de sus derechos fundamentales; y,
b) Dicte en el da la resolucin que corresponda respecto a la convalidacin de la detencin preliminar
solicitada. En caso de ser procedente, dispondr el retomo del detenido al centro de detencin
policial que corresponda a disposicin del Fiscal y en caso contrario, dispondr que contine la
investigacin con el imputado en la calidad de citado.
Cuando no se presente el supuesto de flagrancia, el Juez debe resolver la solicitud del Fiscal en el
da de recibida. Para tal efecto, el Fiscal dentro del plazo de la detencin preliminar previamente solicita-

-760-
Leyes Especiales y Complementarias

da con las actuaciones practicadas, pondr al detenido a disposicin del Juez Penal de Turno para que
se pronuncie sobre la convalidacin solicitada con arreglo al prrafo precedente.
Articulo 2 o -C- De la motivacin del auto de convalidacin.
El auto de convalidacin, deber contener los datos de identidad del imputado, la exposicin sus-
cinta de los hechos objeto de imputacin, los fundamentos de hecho y de derecho, las circunstancias
del caso concreto de las que pueda desprenderse peligro de fuga, con mencin expresa de las normas
legales aplicables.
Articulo 2-D.- De los deberes de la Polica.
Cuando se ha procedido a la detencin, la Polica Nacional debe observar lo siguiente:
a) El efectivo de la Polica que ha efectuado ia detencin en flagrancia, informar al detenido la impu-
tacin que se le atribuye comunicando inmediatamente tai hecho ai Ministerio Pblico.
b) En los casos de detencin preliminar judicial sin flagrancia, informar ai detenido sobre la imputacin
que se le atribuye y la autoridad que ha ordenado su detencin. Asimismo, la Polica comunicar la
medida inmediatamente al Fiscal, quien pondr al detenido a disposicin de) Juez que dict la orden
de detencin preliminar al formalizar la denuncia correspondiente o para solicitar la convalidacin de
la detencin preliminar.
c) En todos los casos, la Polica informar al detenido de los derechos que le asiste.
Artculo 2-E.- De las facultades del Juez.
En los casos de convalidacin de la detencin preliminar, el Juez de turno est facultado para adop-
tar las siguientes medidas:
a) Constituirse, a requerimiento del detenido, al lugar donde se encuentre y averiguar el avance de las
investigaciones y el estado de su salud. En caso de advertir la afectacin indebida del derecho de
defensa o de irregularidades que perjudiquen gravemente el xito de las investigaciones, pondr
tales hechos en conocimiento del Fiscal a cargo de ta investigacin, quien dictar las medidas de
correccin que correspondan, en un plazo no mayor de veinticuatro horas, debiendo poner en co-
nocimiento dei Juez, tales medidas. Oe no adoptar las medidas de correccin necesarias, el Juez
pondr en conocimiento de ello al Fiscal Superior competente, para que proceda con arreglo a sus
atribuciones.
b) Disponer, de oficio o a pedido del detenido, su abogado o cualquier familiar de ste, el inmediato
reconocimiento mdico legal de aqul, en el trmino de la distancia, siempre y cuando el Fiscal no
lo hubiera ordenado.
c) Autorizar, el traslado del detenido de un lugar a otro de la Repblica, despus de efectuado el
reconocimiento mdico legal, previo pedido fundamentado del Fiscal, cuando la medida sea estric-
tamente necesaria para el xito de la investigacin. La duracin de dicho traslado no podr exceder
del plazo sealado para la convalidacin de la detencin y, deber ser puesto en conocimiento del
Fiscal y del Juez del lugar de destino.
Articulo 2-F.- De las facultades del Fiscal.
Vencido el plazo de la convalidacin de la detencin, el Fiscal deber presentar la correspondiente
denuncia ante el Juez competente, pudiendo solicitar las medidas que estime conveniente o, en caso
contrario, disponer la libertad del detenido.
Artculo 2-G.- De la apelacin.
En caso de formularse apelacin contra el auto de detencin preliminar o contra el que dispone la
convalidacin se debe observar lo siguiente:
a) Contra el auto que contiene la orden de detencin preliminar o la convalidacin, en su caso, procede
recurso de apelacin. El plazo para apelar es de un dia. La apelacin no suspende ta ejecucin del
auto impugnado.
b) El Juez elevar los actuados inmediatamente al superior jerrquico, el que resolver previa vista de
la causa, la misma que ser fijada dentro de las cuarenta y ocho horas de recibidos los autos.
La decisin se expedir el da de ta vista o al dia siguiente, bajo responsabilidad.
Artculo 2*-H.- De otras medidas que pueda adoptar el Fiscal.
A fin de optimizar el resultado de la investigacin preliminar el Fiscal, podr disponer lo siguiente:
Cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia or-
ganizada, y en tanto existan indicios de su comisin, podr autorizar a miembros especializados de
la Polica Nacional del Per y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, actuar
bajo identidad supuesta y adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la
incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser otorgada por la Direccin General de la Polica

-761-
Leyes Especiales y Complementarias

Nacional del Per por el plazo de seis (6) meses, prorrogables por el Fiscal por periodos de igual dura-
cin mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legtimamente habilitados para actuar
en todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en el mbito jurdico y social bajo tal
identidad. En tanto sea indispensable para la realizacin de la investigacin, se pueden crear, cambiar y
utilizar los correspondientes documentos de identidad.
El Fiscal, cuando las circunstancias asi lo requieran, podr disponer la utilizacin de un agente espe-
cial, entendindose como tal ai ciudadano que, por el rol o situacin en que est inmerso dentro de una
organizacin criminal, opera para proporcionar las evidencias ncriminatorias del ilcito penal.
La designacin de agentes encubiertos, deber consignar el nombre verdadero y la identidad su-
puesta con la que actuarn en el caso concreto. Esta decisin ser reservada y deber conservarse fuera
de las actuaciones con la debida seguridad. Una copia de la misma se remite a la Fiscala de la Nacin,
que bajo las mismas condiciones de seguridad, abrir un registro reservado de aquellas.
La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad
posible en conocimiento del Fiscal. Dicha informacin deber aportarse al proceso en su integridad y
ser valorada por el rgano jurisdiccional competente. De igual manera, esta informacin slo puede ser
utilizada en otros procesos, en la medida en que se desprendan de su utilizacin conocimientos necesa-
rios para el esclarecimiento de un delito.
La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la investigacin en la que intervino.
Asimismo, es posible la ocultacin de la identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante
resolucin judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la revelacin pondr
en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente encubierto o agente especial, o que justifique la
posibilidad de continuar utilizando la participacin de estos ltimos.
Si con la actuacin del agente encubierto o del agente especial pudiera lesionarse algn derecho
fundamental, deber solicitarse previamente autorizacin al Juez Penal de turno, quien dispondr lo
conveniente de conformidad con la Constitucin Poltica del Per, adoptando adems las medidas que el
caso requiera. Este procedimiento ser especialmente reservado.
El agente encubierto estar exento de responsabilidad penal por aquellas actuaciones que sean
consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la debida proporcionali-
dad con la finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocacin al delito.*
Artculo 4.- Detencin en flagrancia.
A los efectos de la presente Ley, se considera que existe flagrancia cuando el sujeto agente es des-
cubierto en la realizacin del hecho punible o acaba de cometerlo o cuando:
a) Ha huido y ha sido identificado inmediatamente despus de la perpetracin del hecho punible, sea
por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual o an-
logo que haya registrado imgenes de ste y, es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de
producido el hecho punible.
b) Es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas, despus de la perpetracin del hecho punible
con efectos o instrumentos procedentes de aquel, o que hubieran sido empleados para cometerlo,
o con seales en si mismo o en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en ese
hecho delictuoso".

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

DECRETO LEGISLATIVO N 990: M001FICA LA LEY N 27337, CDIGO DE LOS NIOS Y ADOLESCENTES
REFERENTE AL PANDILLAJE PERNICIOSO (Publicado el 22-07-07).

El Presidente de la Repblica
Por cuanto
El Congreso de la Repblica mediante Ley No. 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo ta facultad
de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata

-762-
Leyes Especiales y Complementarias

de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en
el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia
integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos
mencionados.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con carg de dar cuenta al'Congreso de la Repblica.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Articulo 1 ' . - Intervencin de adolescentes.
Cuando un grupo de adolescentes afecten el orden, la paz y/o la tranquilidad pblica generando
inseguridad en la poblacin, la Polica Nacional podr intervenir a fin de lograr su dispersin y proceder
con arreglo a lo dispuesto en el Cdigo de los Nios y Adolescentes. . .
Articulo 2*.- Comunicacin ai Fiscal de Familia.
Toda Intervencin con conduccin de adolescentes, de acuerdo a los casos permitidos por el Cdigo
de los Nios y Adolescentes, ser comunicada de inmediato al Fiscal de Familia, para que proceda con
arreglo a sus atribuciones.
Artculo 3.- Modifica diversos artculos del cdigo de los nios y adolescentes, aprobado por ley
N 27337.
Modificase el artculo IV del Ttulo Preliminar y los artculos 184, 193, 194, 195, 196 y 235 e
incorprase los artculos 194-A y 206"-A de la Ley N* 27337, Cdigo de los Nios y Adolescentes, en
los trminos siguientes:
"Articulo IV Titulo Preliminar.- Capacidad.
Adems de los derechos inherentes a la persona humana, el nio y el adolescente gozan de tos
derechos especficos relacionados con su proceso de desarrollo.
Tienen capacidad especial para la realizacin de los actos civiles autorizados por este cdigo y
dems leyes.
La Ley establece las circunstancias en que el ejercicio de estos actos requiere de un rgimen de
asistencia y determina responsabilidades.
En caso de infraccin a la ley penal, el nio y el adolescente menor de catorce (14) aos ser sujeto
de medidas de proteccin y el adolescente mayor de catorce (14) aos de medidas socio-educativas.
Artculo 184.- Medidas.
El adolescente infractor mayor de catorce (14) aos, ser pasible de medidas socio-educativas
previstas en el presente cdigo.
El nio o adolescente infractor menor de catorce (14) aos, ser pasible de medidas de proteccin
previstas en el presente cdigo.
Artculo 193.- Definicin.
Se considera pandilla perniciosa al grupo de adolescentes mayores de doce (12) aos y menores
de dieciocho (18) aos de edad que se renen y actan en forma conjunta, para lesionar la integridad
fsica o atentar contra la vida, el patrimonio y la libertad sexual de las personas, daar bienes pblicos o
privados u ocasionar desmanes que alteren el orden pblico.
Articulo 194".- Infraccin.
Al adolescente que, integrando una pandilla perniciosa, lesione la integridad fsica de las personas,
atente contra el patrimonio, cometa violacin contra la libertad sexual o dae los bienes pblicos o priva-
dos, utilizando armas de fuego, armas blancas, material inflamable, explosivos u objetos contundentes,
cuya edad se encuentre comprendida entre doce (12) y catorce (14) aos de edad se le aplicar las medi-
das de proteccin previstas en el presente Cdigo. Tratndose de adolescentes cuya edad se encuentre
comprendida entre ms de catorce (14) y diecisis (16) aos se aplicar la medida socio-educativa de
internacin no mayor de cuatro (4) aos; y, en el caso de adolescentes cuya edad se encuentre com-
prendida entre ms de diecisis (16) aos y dieciocho (18) aos, se aplicar la medida socio-educativa
de internacin no mayor de seis (6) aos.
Artculo 194-A.- Infraccin leva.
Al adolescente mayor de catorce (14) aos que, integrando una pandilla perniciosa, atenta contra el
patrimonio de terceros u ocasiona daos a bienes pblicos y privados, se le aplicar las medidas socio-
educativas de prestacin de servicios a la comunidad por un perodo mximo de seis (6) meses.

-763-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 195.- Infraccin agravada.


Si como consecuencia de las acciones a que se refiere el articulo 194", se causara la muerte o se
nfrngieran lesiones graves a terceros o si la victima de violacin contra la libertad sexual fuese menor
de edad o discapacitada, y la edad del adolescente infractor se encuentra comprendida entre doce (12)
y catorce (14) aos se aplicarn las medidas de proteccin previstas en el presente Cdigo. Tratndose
de adolescentes cuya edad se encuentre comprendida entre ms de catorce (14) y diecisis (18) aos se
aplicar la medida socio-educativa de internacin no menor de tres ni mayor de cinco aos; y, en el caso
de adolescentes cuya edad est comprendida entre ms de diecisis (16) aos y dieciocho (18) aos, se
aplicar la medida socio-educativa de internacin no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
Artculo 196".- Medidas para los cabecillas.
Si el adolescente mayor de catorce (14) aos pertenece a una pandilla perniciosa en condicin de
cabecilla, lder o jefe, se le aplicar la medida socio-educativa de internacin no menor de tres aos ni
mayor de cinco aos.
Articulo 206 -A.- Del archivamiento de los actuados.
El Fiscal de Familia podr disponer el archivamiento de los actuados si considera que la infraccin a
la ley penal no reviste gravedad y el adolescente hubiere obtenido el perdn del agraviado, por habrsele
resarcido el dao.
Articulo 235".- Internacin
La internacin es una medida privativa de libertad que no exceder de seis (8) aos.'

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL


Primera.- Los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales podrn atender el gasto de la imple-
mentacin y ejecucin de programas o planes operativos diseados por el Ministerio de la Mujer y Desa-
rrollo Social, en coordinacin con el Ministerio de Educacin, el Ministerio de Salud, la Polica Nacional
y el Poder Judicial, con cargo a sus recursos disponibles que no tengan una orientacin previa determi-
nada por norma expresa, con la finalidad de implementar la aplicacin de las medidas socio-educativas
y las de proteccin.
Segunda.- Mediante Decreto Supremo refrendado por los Ministros de Justicia y de la Mujer y De-
sarrollo Social se dictarn las normas reglamentaras del presente Decreto Legislativo, dentro del plazo
de sesenta (60) das de su entrada en vigencia.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I
DECRETO LEGISLATIVO N 991: MODIFICA LA LEY N 27697, LEY QUE OTORGA FACULTAD AL FISCAL
FARA LA INTERVENCIN Y CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS EN CASO EXCEP-
CIONAL (Publicado el 22-07-07).

El Presidente de la Repblica
Por cuanto:
El Congreso de la Repblica por Ley No. 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de
legislar en materia de crimen organizado, extorsin, lavado de activos, pandillaje pernicioso, secuestro,
terrorismo, trfico ilcito de drogas y trata de personas, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en
el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia
integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos
mencionados;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica.

-764-
Leyes Especiales y Complementarias

Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:


Articulo nico.- Modificase el articulo 1* y los numerales 5) y 12) del articulo 2o de la Ley 27697,
Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados
en Caso Excepcional, en los trminos siguientes:
"Artculo 1.- Marco y finalidad.
La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la facultad constitucional otorgada a
los jueces para conocer y controlar las comunicaciones de las personas que son materia de investigacin
preliminar o jurisdiccional.
Slo podr hacerse uso de la facultad prevista en la presente Ley en los siguientes delitos:
Secuestro.
Trata de personas
Pornografa infantil.
RODO agravado.
Extorsin.
Trfico ilcito de drogas.
Trfico ilcito de migrantes.
Asociacin ilcita para delinquir.
Delitos contra la humanidad.
Atentados contra la seguridad nacional y traicin a la patria.
Peculado.
Corrupcin de funcionarios.
Terrorismo.
Delitos tributarios y aduaneros.
Lavado de activos.
Otros delitos, cuando existan suficientes elementos de conviccin que permitan prever que el agente
forma parte de una organizacin criminal.
Articulo 2.- Normas sobre recoleccin, control de comunicaciones y sancin.

5. El Fiscal recolector supervisa la intervencin y control de las comunicaciones, que realiza el personal
autorizado del Ministerio Pblico y/o de la Polica Nacional del Per, con el apoyo tcnico de tas em-
presas operadoras de comunicaciones con la finalidad de asegurar la intervencin o control de las
mismas en tiempo real. Asimismo, si las caractersticas de las comunicaciones lo requieren, podr
solicitar el apoyo de personas naturales o jurdicas expertas en la actividad de recoleccin.
Las empresas de comunicaciones, inmediatamente despus de recepcionada la resolucin judicial
de autorizacin, sin mediar trmite previo y de manera ininterrumpida, facilitarn en tiempo real el
control o recoleccin de las comunicaciones que son materia de la presente Ley, a travs de sus
propios tcnicos o funcionarios, permitiendo, al personal autorizado sealado en el prrafo prece-
dente, la utilizacin de sus equipos tecnolgicos, que constituyan el soporte material o energtico en
el cual se porta o transmite la comunicacin, bajo apercibimiento de ser denunciados por delito de
desobediencia a la autoridad, en caso de incumplimiento.
Los encargados de realizar la intervencin estn obligados a guardar reserva sobre la informacin
que adquieran a propsito de la misma, bajo responsabilidad, penal, civil y administrativa.
(...)
12. El Juez dar atencin preferente e inmediata a las solicitudes que se fundamenten en una urgencia
sustentada por el Fiscal Recolector, emitiendo la resolucin correspondiente dentro de las veinticua-
tro [24] horas de recepcionada. Dicha resolucin deber ser comunicada al Fiscal recolector, en el
mismo trmino, por facsmil, correo electrnico, u otro medio de comunicacin vlido que garantice
su veracidad, sin perjuicio de su notificacin".

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesta en el presente Decreto Legislativo.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica

-7<5S-
Leyes Especiales y Complementarias

DECRETO LEGISLATIVO N 992: REGULA EL PROCESO OE PERDIDA DE DOMINIO (Publicada el 22-07-07).

El Presidente de la Repblica
Pomuanto:
El Congreso de la Repblica mediante Ley No. 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin trata
de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en
el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia
integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos
mencionados;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

CAPTULO I
OBJETO Y CAUSALES

Artculo 1*.- Concepto y principios.


Para los efectos de la presente norma, la prdida de dominio constituye la extincin de los derechos
y/o ttulos de bienes de procedencia ilcita, a favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de
naturaleza alguna.
En los casos de prdida de dominio regulados por la presente norma, no es necesario que las
actividades ilcitas que produjeron los efectos, sean dinero, bienes, ganancias o cualquier producto pro-
veniente de la infraccin penal y los objetos o instrumentos utilizados para su comisin, se encuentren
sometidos a investigacin, proceso judicial o hayan sido materia de sentencia condenatoria.
Esta accin es autnoma y se rige por los siguientes principios:
a) Licitud: El dominio sobre derechos y /o ttulos, slo pueden adquirirse a travs de mecanismos com-
patibles con nuestro ordenamiento jurdico y slo a stos se extiende la proteccin que aquel brinda.
La adquisicin o destino de bienes ilcitos no constituyen justo ttulo.
b) Inters Pblico: La prdida de dominio de bienes ilcitamente adquiridos, no se encuentra nica-
mente referida a la afectacin del patrimonio del afectado, sino que est destinada a la legitima
proteccin de un inters pblico en beneficio de la sociedad, el bien comn y la buena fe. Los bienes
adquiridos por el Estado mediante el proceso judicial regulado por la presente ley, constituyen bie-
nes de dominio pblico y, en consecuencia, son inalienables e imprescriptibles.
Articulo 2a.- Causales.
Se inicia la investigacin para la declaracin de prdida de dominio, cuando ocurriere cualquiera de
los siguientes.supuestos:
a) Cuando los bienes o recursos hubieren sido afectados en un proceso penal, n el que, los agentes
son miembros de una organizacin criminal o incurren en la comisin de los delitos de trfico ilcito
de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, y trata de personas; o cuando no
se hubiese tomado sobre ellos una decisin definitiva; o, se haya archivado el proceso penal por
cualquier causa y no se haya desvirtuado la obtencin licita de aquellos, prescindiendo de la res-
ponsabilidad penal.
b) Cuando el valor de los bienes que haya dado lugar a un desbalance patrimonial y otros indicios
concurrentes produzcan un grado de probabilidad suficiente respecto a su origen licito, en una
investigacin preliminar o en un proceso judicial.
c) Los bienes o recursos habidos provengan directa o indirectamente de una actividad lcita o de la
enajenacin de otros de origen lcito; o hayan sido destinados a actividades ilcitas; o, sean produc-
to, efecto, instrumento u objeto de la actividad ilcita.
d) Los derechos y/o ttulos que recaigan sobre bienes de procedencia lcita, que hayan sido utilizados
o destinados para ocultar o lavar bienes de ilcita procedencia.

-766-
Leyes Especiales y Complementarias

Para los fines de esta norma, se entiende que son actividades licitas, las que atenten contra la
salud pblica; el orden pblico; el orden econmico; el orden financiero, monetario y tributario; el medio
ambiente; el patrimonio; el Estado y la defensa nacional, los poderes del Estado y el orden constitucional;
la seguridad pblica; la libertad personal, la libertad sexual y la administracin pblica.
Articulo 3.- De los bienes.
Para los efectos de la presente ley se consideran bienes, todos los que sean susceptibles de valora-
cin econmica, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, dinero, o aquellos sobre ios cuales pueda
recaer cualquier derecho o ttulo. Igualmente, se entender por tales todos los frutos y productos de los
mismos, respetando el derecho del tercero adquiriente de buena fe.
Articulo 4a.- De la obligacin a informar sobre la existencia de bienes de procedencia ilcita
Cualquier institucin pblica, persona natural o jurdica, Fiscal y/o Juez, que en el desarrollo de cual-
quier actividad o proceso tome conocimiento de la existencia de bienes de dudosa procedencia, deber
informar al Ministerio Pblico sobre la existencia de tales bienes que puedan ser objeto del presente
proceso. Se reservar la identidad de cualquier persona natural que proporcione la informacin a que se
ha hecho referencia, sin perjuicio de brindarle las medidas de proteccin adecuadas.
En el supuesto que la informacin sea falsa, tendenciosa y/o con el propsito de ocasionar un per-
juicio, la persona natural que proporcione la misma, asume las responsabilidades civiles, penales y/o
administrativas, que la legislacin prev en estos casos.
Los Estados y Organismos Internacionales habilitados para.este efecto por un Tratado o Convenio
de Cooperacin de los cuales sea parte el Estado Peruano, podrn dar noticia de la existencia de bienes
a que se hace referencia en el prrafo anterior, para el inicio del proceso de prdida de dominio.
Artculo 5*.- De la retribucin.
La persona natural que, oportunamente y de manera eficaz, aporte o contribuya a la obtencin de
evidencias para la declaracin judicial de prdida de derechos y/o ttulos, recibir una retribucin hasta
del 5% del producto que el Estado obtenga por la liquidacin de dichos bienes, o del valor comercial de
los mismos cuando se adjudiquen stos. Para tal efecto, el Juez deber graduar el monto de la retribu-
cin en la sentencia, con criterio de proporcionalidad al grado de colaboracin prestada.

CAPTULO II
DE LA PRDIDA DE DOMINIO
Articulo 6".- De la naturaleza y alcance del proceso.
El proceso de prdida de dominio materia de la presente norma es de naturaleza jurisdiccional, de
carcter real, de contenido patrimonial y se tramita como proceso Especial. Procede sobre bienes o cual-
quier titulo, derecho real o patrimonial, principal o accesorio, independiente de quien ostente la posesin
o la propiedad. Esta accin es distinta e independiente de cualquier otra.
Tambin procede la prdida de dominio sobre derechos y/o tftulos, respecto de los bienes objeto de
sucesin intestada o testamentaria.
Articulo 7*.- Normas aplicables.
El proceso de prdida de dominio se sujeta exclusivamente a las disposiciones de la presente norma.
En caso de vacio o deficiencia de la misma, se aplican supletoriamente las reglas del Cdigo Proce-
sal Penal o del Cdigo Procesal Civil segn corresponda.

CAPTULO III
DEL DEBIDO PROCESO Y DE LAS GARANTAS
Articulo 8'.- Del debido proceso.
En el trmite previsto en la presente norma, se garantiza el debido proceso, pudiendo quien se con-
sidere afectado, ejercer el derecho de contradiccin que la Constitucin Poltica consagra y ofrecer todos
los medios probatorios que a su defensa convenga, segn lo establecido en el presente proceso.
Artculo 9".- De la proteccin de derechos.
Durante el proceso, se garantizan y protegen los derechos de los afectados y, en particular, los
siguientes:
a) Acreditar, de ser el caso, el origen legtimo del patrimonio, mediante prueba idnea.
b) Acreditar que los bienes no se encuentran en las causales que sustentan el proceso de prdida de
dominio.
c) Acreditar, de ser el caso, que respecto al patrimonio o a los bienes que especficamente constituyen
el objeto de esta accin, se haya expedido una decisin judicial firme, que deba ser reconocida como

-767-
Leyes Especiales y Complementarias

cosa juzgada, dentro de un proceso de prdida de dominio; o, en otro proceso judicial en el que se
haya discutido la licitud del origen de los mismos bienes, con identidad respecto a los sujetos.

CAPTULO IV
DE LA COMPETENCIA Y DEL PROCEDIMIENTO
Artculo 10".- Oe la Competencia.
El Juez Especializado en ta Penal o Mixto del lugar donde se encuentren ubicados los bienes incur-
sos en alguna de las causales a que se refiere el articulo 2*, conocer el presente proceso en primera
instancia. Si se encuentran bienes en distintos distritos judiciales, es competente el Juez del distrito que
cuente con el mayor nmero de Juzgados Especializados en lo Penal.
Si con posterioridad al inicio del proceso se toma conocimiento de la existencia de otros bienes
vinculados al objeto de ste, ubicados en distintos lugares, mantiene la competencia el Juez que conoci
la primera demanda.
La Sala Penal o Mixta del mismo distrito judicial en el que se tramit el proceso de prdida de domi-
nio es competente para conocer en segunda y ltima instancia las apelaciones que formulen las partes
contra las medidas cautelares, la sentencia y otras resoluciones permitidas en la presente norma.
Artculo 11".- Del inicio de la Investigacin.
El Fiscal Provincial en lo Penal inicia la investigacin, de oficio, por comunicacin de la Policia Nacio-
nal del Per, por informacin de terceros o a solicitud del Procurador Pblico, sobre los bienes cuya pr-
dida de dominio son objeto de este proceso, de acuerdo a las causales establecidas en el articulo 2'.
Artculo 12a.- De las medidas cautelares.
En el desarrollo de la fase inicial, el Fiscal y/o el Procurador Pblico podrn solicitar al Juez Espe-
cializado en lo Penal las medidas cautelares sobre los bienes muebles o inmuebles objeto del proceso
tales como secuestro y/o incautacin, aseguramiento e inhibicin, asi como la retencin de dinero que
se encuentre en el Sistema Financiero. Cuando fuere imposible la aprehensin fsica de ttulos valores
de cualquier clase, bonos o instrumentos donde conste la adquisicin de crditos o de otros derechos
o acciones o participaciones, se solicitar la anotacin de la medida respectiva donde corresponda.
Asimismo, podrn solicitar al Juez Especializado en lo Penal la autorizacin para la enajenacin de los
bienes perecibles. Las medidas cautelares incluso podrn ejecutarse antes de poner en conocimiento de
los posibles afectados, el inicio del proceso.
La resolucin que concede las medidas cautelares es apelable dentro del tercer da de notificada y
es otorgada sin efecto suspensivo. La Sala debe fijar fecha para la vista de la causa dentro de los cinco
(5) das siguientes a su elevacin y absolver el grado dentro del tercer da de realizada la vista.""'O
Artculo 13".- Del procedimiento.
13.1. De la investigacin preliminar.
El Fiscal inicia el trmite de la investigacin preliminar mediante resolucin debidamente motivada,
en la que se identifican los bienes y se detallan los elementos de conviccin directos o indiciarios.
La investigacin preliminar se realiza con la colaboracin de la unidad especializada de la Polica
Nacional, sin perjuicio de contar con el auxilio de otros peritos o informacin que resulte relevante
para el esclarecimiento de los hechos, con conocimiento y/o intervencin de los posibles' afectados.
Asimismo, el Fiscal podr solicitar al Juez la adopcin de las medidas cautelares que resulten ade-
cuadas.
La investigacin preliminar se realiza en un plazo no mayor de cuarenta y cinco (45) das, a cuyo
trmino el Ministerio Pblico podr:
a) Demandar ante el Juez competente la declaracin de Prdida de dominio, adjuntando los medios de
probatorios pertinentes con copias suficientes para quienes deban ser notificados', o,
b) Archivar la investigacin preliminar, decisin que podr ser objeto de queja por el Procurador Pbli-
co, dentro del tercero da de notificada.
El Fiscal Superior en lo Penal conocer de la queja interpuesta, debiendo pronunciarse dentro de los
cinco dias de recibidos tos actuados.
De considerarla fundada, ordenar ai Fiscal a presentar la demanda de Prdida de Dominio ante el
Juez competente; en caso contrario dispondr el archivamiento correspondiente.
Dicha resolucin no produce los efectos de la cosa juzgada.

(101) Rectificado por la Fa da errata, O2-OB-2007.

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Leyes Especiales y Complementarias

13.2. De la actuacin judicial


Durante la tramitacin del proceso se observarn las siguientes reglas:
a. Recibida la demanda de Prdida de dominio presentada por el Ministerio Pblico, el Juez dentro del
plazo de tres (3) das, deber expedir resolucin debidamente fundamentada.
En caso de advertir la ausencia de algn requisito formal, el Juez la declarar inadmisible, conce-
diendo un plazo de 2 das para la subsanacin.
Slo contra la resolucin que declare improcedente la demanda, procede la Apelacin, la que se
concede con efecto suspensivo.
b. La resolucin admisoria se notifica, dentro de los dos (2) dias siguientes a su expedicin, personal-
mente y mediante publicaciones.
Se proceder a la publicacin del auto admisoro de la demanda por tres (3) dias consecutivos en el
Diario Oficial y en otro de amplia circulacin de la localidad donde se encuentre el Juzgado y se no-
tificar personalmente a todas las personas que pudieran resultar afectadas y figuren como titulares
de derechos reales principales o accesorios.
La notificacin por edictos tiene por objeto emplazar a todas las personas que se consideren con
inters legitimo en el proceso, para que comparezcan a hacer valer sus derechos.
Si en la primera ocasin que se intenta entregar ta cdula de notificacin no pueda entregarse sta
personalmente, se dejar en la direccin de la persona por notificar, comunicacin suficiente respec-
to del inicio de! proceso y del derecho que le asiste a presentarse a ste.
Si al momento de la notificacin del admisorio se advierte la presencia de tercero, quien lo notifique
lo instruir del proceso iniciado y de ser el caso, su derecho a participar en l.
c. El Juez procede a la designacin de curador procesal cuando no se ha encontrado al destinatario de
la notificacin personal, y ha transcurrido el plazo de cinco (5) dias de haberse efectuado la ltima
notificacin, por cdula o mediante publicaciones.
Cuando se trate de persona con domicilio incierto o desconocido o de persona incierta o desconoci-
da, se observar el mismo procedimiento.
d. El presunto afectado y/o el curador procesal podrn absolver la demanda de prdida de dominio,
dentro de los diez (10) dias siguientes a la notificacin de la resolucin admisoria, siempre y cuando
se ofrezcan en el mismo escrito los medios probatorios que a su derecho convenga.
e. Mediante auto motivado, el Juez admite los medios probatorios que estime pertinentes, conducentes
y tiles ofrecidos por los sujetos procesales sealando dia y hora para la Audiencia de Actuacin de
Medios Probatorios, la que deber realizarse dentro de los quince (15) dias siguientes. La resolucin
que deniega la admisin de prueba podr ser apelada dentro del tercer dia de notificada, la que ser
concedida sin efecto suspensivo y, con la calidad de diferida.
f. La Audiencia debe realizarse en un solo acto, en el local del Juzgado y actundose los medios pro-
batorios admitidos en presencia del Juez, bajo responsabilidad.
g. Slo la objecin al dictamen pericial por error grave y acompaando dictamen pericial de parte,
dar lugar a una Audiencia Complementaria a realizarse en un plazo no mayor de cinco (5) dias de
realizada la Audiencia de Actuacin de Medios Probatorios.
h. Concluida la actuacin de medios probatorios, podrn presentar sus alegatos el Fiscal, el Procura-
dor Pblico, el curador procesal y los abogados de los presuntos afectados, en este orden. Acto se-
guido el Juez dicta sentencia. La expedicin de la sentencia, podr excepcionalmente suspenderse
hasta por el trmino de cinco (5) das. Esta sentencia tiene efectos erga ommes.
i. Contra la sentencia que declare la prdida de dominio o la que la desestime, slo procede recurso
de apelacin, el cual se interpone debidamente fundamentado, dentro del plazo de cinco (5) dias
siguientes a su notificacin. En el caso de expedirse la sentencia en el acto de la Audiencia de Actua-
cin de Medios Probatorios, el afectado slo podr formular la apelacin en el mismo acto, pudiendo
reservarse el derecho a fundamentarlo dentro del citado plazo. La Sala debe fijar fecha para la vista
de la causa dentro de los cinco (5) das siguientes a su elevacin y absolver el grado dentro de los
quince (15) dias de realizada la vista.

Articulo 14".- De los incidentes.


En ningn caso se forman incidentes, no se admiten defensas previas ni cuestiones de prejudiciali-
dad, ni la acumulacin de procesos.
Artculo 15*.- Causales de nulidad.
La declaracin de nulidad en el presente proceso se rige por los principios de legalidad, finalidad y
trascendencia. Es especialmente posible plantear la nulidad de actuados por.
a) Ausencia o defecto en la notificacin.

-769-
Leyes Especiales y Complementarias

b) Negativa injustificada del juez a admitir un medio probatorio o, a actuar una prueba oportunamente
admitida.
Los pedidos de nulidad que formulen las partes sern resueltos de inmediato, sin previo trmite. La
apelacin contra la resolucin que se pronuncie al respecto, es recurrible sin efecto suspensivo y con la
calidad de diferida.
Artculo 16".- De las excepciones.
Las excepciones procesales se resuelven en la sentencia, previo traslado al Fiscal por el plazo de
dos (2) das.
Artculo 17".- De los terceros.
La presente norma protege a los terceros de buena fe, quienes podrn intervenir en el proceso y
participar en ia Audiencia, ofreciendo ios medios probatorios dneos, que acrediten fehacientemente su
derecho de propiedad, a fin de lograr su desafectacin. Se admitir su participacin slo hasta antes de
la sentencia, en tal caso, el juez podr disponer excepcionalmente una audiencia complementaria.

CAPTULO V
DE LA SENTENCIA Y LA COOPERACIN INTERNACIONAL
Articulo 18.- De los efectos de la sentencia
La sentencia que declara la prdida de dominio y la extincin de los derechos y/o ttulos de bienes
principales o accesorios y la cancelacin de los gravmenes o cualquier otra limitacin a la disponibilidad
o el uso del bien, dispondr adems su transferencia a favor del Estado.
La sentencia que desestime la demanda, dispondr adems el levantamiento o cancelacin de las
medidas cautelares dictadas y/o ejecutadas.
Artculo 19.- De la cooperacin internacional
Los convenios y tratados de cooperacin judicial suscritos, aprobados y debidamente ratificados
por el Per, sern plenamente aplicables para la obtencin de colaboracin en materia de afectacin de
bienes, cuando su contenido sea compatible con el presente proceso.

DISPOSICIONES FINALES TRANSITORIAS


Primera.- El Ministerio Pblico dictar las disposiciones complementarias correspondientes a fin
de formar el diseo y control de la cadena de custodia de los bienes sobre los cuales haya recado una
medida cautelar o la sentencia de prdida de dominio, asi como el procedimiento de seguridad y con-
servacin de stos.
Segunda.- El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia a los ciento veinte (120) das calen-
dario de efectuada su publicacin en el diario oficial El Peruano.
Tercera.- El presente Decreto Legislativo ser reglamentado por el Poder Ejecutivo en un plazo de
noventa (90] das calendario de efectuada su publicacin en el diario oficial El Peruano.

DISPOSICIONES FINALES COMPLEMENTARIAS


Primera.- Los gastos que se generen con ocasin de la tramitacin del proceso, el pago de la
retribucin a que se hace referencia en el artculo 11, as como los que se presenten por la custodia,
seguridad, conservacin, administracin e incluso disposicin de los bienes objeto de ste, se efectuarn
con cargo al Fondo de Prdida de Dominio (FONPED), el que ser administrado por una Comisin Mul-
tisectorial presidida por un ^representante del Ministerio de Justicia e integrada por un representante del
Ministerio de Economa y Finanzas, del Ministerio del Interior, de la Presidencia del Consejo de Ministros
y de la Superintendencia de Bienes Nacionales.
Segunda.- Para su constitucin y funcionamiento, el Fondo de Prdida de Dominio (FONPED) se
financia con ios siguientes recursos:
a) Los que le asigne el Ministerio de Justicia con cargo a su presupuesto institucional.
b) Un porcentaje del producto de la venta de los derechos y/o ttulos de los bienes cuyo dominio ha sido
declarado judicialmente extinguido, fijado de acuerdo con los criterios establecidos en coordinacin
con el Ministerio de Economa y Finanzas, en el reglamento del presente Oecreto Legislativo.
Los recursos que, de ser el caso, le asigne el Ministerio de Justicia para el inicio de su funcionamien-
to sern devueltos por el FONPED, mediante el procedimiento que ser determinado en el reglamento
de la presente norma.

-770-
Leyes Especiales y Complementarias

Tercera.- Los Ministerios de Justicia y Economa y Finanzas reglamentarn el presente Decreto


Legislativo en un plazo de noventa [90] dias contados a partir de su publicacin.
Por tanto:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.

I
LEY N" 29106: LEY QUE MOOIFICA LA LEY N 25054, QUE NORMA LA FABRICACIN, COMERCIO, POSE-
SIN Y USO POR PARTICULARES DE ARMAS Y MUNICIONES QUE NO SON DE GUERRA; Y MODIFICA LOS
ARTCULOS 36 Y 38 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 635, CDIGO PENAL (Publicada el 18-10-07).

Articulo 1.- Modificacin del artculo 13" de la Ley N 2S054.


Modificase el articulo 13" de la Ley N 25054, que norma la fabricacin, comercio, posesin y uso
por particulares de armas y municiones que no son de guerra, con el siguiente texto:
"Artculo 13".- El otorgamiento de licencia de posesin y uso de armas de fuego se ceir a lo
establecido por la presente Ley y su reglamento, teniendo una vigencia de cinco (5) aos prorrogables,
contados a partir de la fecha de su expedicin, a excepcin de las licencias especiales de posesin y
uso temporal.
Para los trmites de licencia de posesin y uso inicial, transferencia y renovacin, ser de exigencia
obligatoria, dentro de los requisitos establecidos, la presentacin de los certificados de antecedentes
policiales, penales y judiciales*.
Artculo 2".- Modificacin del numeral 6) del artculo 36 y del artculo 38" del Decreto Legis-
lativo N 635, Cdigo Penal.
Modifcase el numeral 6 del articulo 36 y el artculo 38 del Decreto Legislativo N 635, Cdigo
Penal, en los siguientes trminos:
(...)
Artculo 3o.- Incorporacin del artculo a la Ley N 25054.
Incorprase el articulo 41 a la Ley N 25054, que norma la fabricacin, comercio, posesin y uso por
particulares de armas y municiones que no son de guerra, con el siguiente texto:
Artculo 41.- De la obligacin de informar sobre culminacin de procesos.
El Ministerio de Justicia y el Poder Judicial, bajo responsabilidad funcional, informarn a la Direccin
General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municin y Explosivos de Uso Civil del
Ministerio del Interior, la culminacin de procesos seguidos por detitos dolosos a efectos de proceder a
la suspensin, cancelacin o no otorgamiento de la autorizacin para portar o hacer uso de armas de
fuego".
Articulo 4.- Vigencia.
La presente Ley entra en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.

I Ley N 29153: LEY QUE CREA NUEVA COMISIN ESPECIAL REVISORA Da CDIGO PENAL (Publicada
el 16-12-07).

Articulo 1 o .- Objeto de la Ley


Constituyese una Comisin Especial encargada de proseguir con la revisin del texto del Cdigo
Penal y normas modificatorias, a fin de concluir el "Anteproyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal"
respecto de los artculos cuya modificacin s considere pertinente. Para tal efecto, la Comisin est
facultada para coordinar con los diversos sectores, instituciones y personas que tuvieran inters en hacer
conocer sus opiniones o sugerencias.
Articulo 2".- Plazo
La Comisin Especial tiene el plazo de un (1) ao para concluir la labor encomendada en el artculo
1". Este plazo se computar a partir del da siguiente al de la publicacin de la presente norma en el
Diario Oficial "El Peruano".

-771-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 3*.- Conformacin


La Comisin Especial creada por la presente Ley estar integrada por los siguientes miembros:
a) Tres (3) Congresistas de la Repblica, uno de los cuales la preside, elegidos por el Pleno a propues-
ta de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos;
b) dos (2) representantes del Poder Ejecutivo, designados por el Ministerio de Justicia;
c) dos (2) representantes del Poder Judicial, designados por la Sala Plena de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica;
d) un (1) representante del Ministerio Pblico, designado por la Fiscal de la Nacin;
e) tres (3) representantes de las universidades de la Repblica que tengan Facultad de Derecho con
antigedad no menor de diez (10) aos, designados por la Asamblea Nacional de Rectores.
f) dos (2) representantes de la Junta de Decanos de los Colegios de Abogados del Per; y,
g) un (1) representante de la Defensorfa del Pueblo.
Articulo 4*.- Miembros altemos
Las instituciones que conforman la Comisin Especial designarn a los miembros altemos por cada
integrante, a fin de coadyuvar al funcionamiento de la Comisin.
Los miembros alternos reemplazarn, en caso de ausencia, al respectivo titular de la Institucin para
los efectos del cmputo del quorum y de las votaciones.
Articulo 5'.- Representacin ad honorem
La representacin de las instituciones nombradas en el articulo 3* se ejerce en forma ad honorem.
Articulo 6*.- Gastos
Los gastos que irrogue el cumplimiento de la presente Ley son de cuenta del Congreso de la Re-
pblica.

I
Ley N 29177: LEY DEL PROGRAMA ESPECIAL DE INCENTIVOS F&RA LA SUSTITUCIN DE OS 0MNI8U-
SES ENSAMBLADOS SOBRE CHASIS DE CAMIN DEL SERVICIO DE TRANSPORTE TERRESTRE INTERPRO-
VINCIAL DE l*SAJEROS (Publicada el 03-01-08).

(...)
Articulo 8.- Tipificacin del delito de peligro comn
Incorprase el articulo 279'-E al Cdigo Penal, Decreto Legislativo N* 635, en los siguientes trmi-
nos:
"Articulo 279-E.- Ensamblado, comercializacin y utilizacin, en el servicio pblico, de transporte
de omnibuses sobre chasis de camin
El que sin cumplir con la normatividad vigente y/o sin contar con la autorizacin expresa, que para el
efecto expida la autoridad competente, realice u ordene realizar a sus subordinados la actividad de en-
samblado de mnibus sobre chasis originalmente diseado y fabricado para el transporte de mercancas
con corte o alargamiento del chasis, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cinco
(5) ni mayor de diez (10) aos.
Si el agente comercializa los vehculos referidos en el primer prrafo o utiliza stos en el servicio
pblico de transporte de pasajeros, como transportista o conductor, la pena privativa de la libertad ser
no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos y, segn corresponda, inhabilitacin para prestar el
servicio de transporte o conducir vehculos del servicio de transporte por el mismo tiempo de la pena
principal.
Si como consecuencia de las conductas a que se refieren el primer y segundo prrafos, se produce
un accidente de trnsito con consecuencias de muerte o lesiones graves para los pasajeros o tripulantes
del vehculo, la pena privativa de la libertad ser no menor de diez (10) ni mayor de veinte (20) aos,
adems de las penas accesorias que correspondan*.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA.-Vigencia del articulo 279*-E del Cdigo Penal
El articulo 279*-E, incorporado al Cdigo Penal por esta Ley, entra en vigencia a los sesenta (60)
das de la fecha de publicacin de la presente Ley.
(...)

-772-
Leyes Especiales y Complementarias

DISPOSICIN DEROGATORIA
NICA.- Disposicin derogatoria
Derganse todas las normas que se oponen a la presente Ley.

DISPOSICIN FINAL
NICA.- Disposiciones reglamentarias
Mediante decreto supremo, refrendado por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, se dicta-
r el reglamento de la presente Ley para su adecuada aplicacin, en un plazo no mayor de ciento veinte
(120) das calendario.

I LEY N 29194: LEY QUE PRECISA IOS CASOS DE PRDIDA DE PATRIA POTESTAD (Pubfcada e/ 25-01-08).

Artculo 1 o .- Adicin del ltimo prrafo at artculo 177* e incorporacin del Articulo 181*-B al Cdigo
Penal.
Adicinase un ltimo prrafo al articulo 177' e incorprase el artculo 181*-B al Cdigo Penal, con
los textos siguientes:
"Artculo 177".-Formas agravadas
(...)
En los casos de los delitos previstos en los artculos 173*, 173"-A y 176*-A, cuando el agente sea el
padre o la madre, tutor o curador, en la sentencia se impondr, adems de la pena privativa de libertad
que corresponda, la pena accesoria de inhabilitacin a que se refiere el numeral 5) del articulo 36*.
Articulo 181*-B.- Formas agravadas
En los casos de los delitos previstos en los artculos 179", 181* y 181*-A, cuando ei agente sea el
padre o la madre, el tutor o curador, en la sentencia se impondr, adems de la pena privativa de libertad
que corresponda, la pena accesoria de inhabilitacin a que se refiere el numeral 5) del artculo 36**.
(...)
Artculo 4.- Medidas complementarias sobre suspensin y prdida de la patria potestad
Dictado el Auto Apertorio de Instruccin, el Juez Especializado en lo Penal remitir, dentro de las 24
horas, copias de los actuados pertinentes al Fiscal de Familia, a fin de que proceda a solicitar la suspen-
sin de la patria potestad y la medida innovativa, bajo responsabilidad.
Declarada la sentencia consentida o ejecutoriada, el Juez Especializado en lo Penal, remitir, dentro
de las 24 horas, copia de la sentencia y de los actuados pertinentes al Fiscal Especializado de Familia a
fin de que proceda a solicitar la prdida de la patria potestad.

I LEY N 29212: LEY QUE MODIFICA EL DECRETO LEGISLATIVO N 992, DECRETO LEGISLATIVO QUE RE-
GULA EL PROCESO DE PERDIDA DE DOMINIO fPuWicada el 18-04-08).

Artculo nico.- Objeto de la Ley


Modificase el Decreto Legislativo N" 992, Decreto Legislativo que regula el proceso de prdida de
dominio, en los siguientes trminos:

"CAPTULO I
OBJETO Y CAUSALES
Articulo 1 o .- Concepto y principios
Para los efectos de la presente norma el dominio sobre derechos y /o ttulos slo puede adquirirse
a travs de mecanismos compatibles con nuestro ordenamiento jurdico y slo a stos se extiende la
proteccin que aquel brinda. La adquisicin o destino de bienes obtenidos ilcitamente no constituye justo
titulo, salvo en el caso del tercero adquirente de buena fe.

-773-
Leyes Especiales y Complementarias

La prdida de dominio establece la extincin de los derechos y/o ttulos de bienes de procedencia
licita, en favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza alguna.
Esta accin es autnoma y se rige por los siguientes principios:
a) Presuncin de licitud: Se presume la procedencia lcita de los bienes que aparecen inscritos en los
Registros Pblicos. Esta presuncin podr ser desvirtuada mediante la actuacin de prueba id-
nea. '
b) Inters pblico: La prdida de dominio de bienes ilcitamente adquiridos no se encuentra nicamente
referida a la afectacin del patrimonio del afectado, sino que est destinada a la legtima proteccin
de un inters pblico en beneficio de la sociedad, el bien comn y la buena fe. Los bienes adquiridos
por el Estado, mediante el proceso judicial regulado por la presente Ley, constituyen bienes de do-
minio privado. Estos bienes debern ser subastados pblicamente dentro de los noventa (90) das
de declarado el dominio privado en favor del Estado por la autoridad competente.
Para tal efecto, el Ministerio de Justicia deber expedir las normas de procedimiento que regulen
dicha subasta.
Artculo 2.- Causales
Se inicia la investigacin para la declaracin de prdida de dominio, cuando los bienes o recursos
hubieran sido afectados en un proceso penal:
a) En el que los agentes estn procesados por los delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo, se-
cuestro, extorsin, trata de personas o lavado de activos derivado de la comisin de los delitos ante-
riormente sealados; o tratndose de estos delitos se haya archivado el proceso penal por cualquier
causa y se trate de bienes intrnsecamente delictivos o cuando no se haya desvirtuado la obtencin
ilcita de aquellos.
b) Los bienes o recursos afectados en un proceso penal que provengan directa o indirectamente de
una actividad ilcita; o de la enajenacin de otros de origen ilcito; o hayan sido destinados a activi-
dades ilcitas, vinculadas a uno de los delitos precisados en el inciso a).
c) Los derechos y/o ttulos afectados en un proceso penal que recaigan sobre bienes de procedencia
licita, que hayan sido utilizados o destinados dolosamente por sus titulares para ocultar o lavar bie-
nes de ilcita procedencia, vinculados a uno de los delitos precisados en el inciso a).
Artculo 3o.- De los bienes
Para los efectos de la presente Ley se consideran bienes todos los que sean susceptibles de valora-
cin econmica, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, dinero o aquellos sobre los cuales pueda
recaer cualquier derecho o ttulo. Igualmente, se entender por tales, todos los frutos y productos de los
mismos.
Articulo 4 a .- De la obligacin a informar sobre la existencia de bienes de procedencia ilcita
El funcionario pblico, la persona natural o jurdica, el Fiscal, el Juez o el Procurador Pblico que, en
el desarrollo de cualquier actividad o proceso, tome conocimiento de la existencia de bienes de origen
ilcito, deber informar al Ministerio Pblico sobre la existencia de tales bienes que puedan ser objeto del
presente proceso. Se reservar la identidad de cualquier persona natural que proporcione la informacin
a que se ha hecho referencia, sin perjuicio de brindarte las medidas de proteccin adecuadas.
El Ministerio Pblico emitir las disposiciones reglamentarias que fueran pertinentes.
En el supuesto de que la informacin sea falsa, tendenciosa y/o con el propsito de ocasionar per-
juicio, la persona natural, jurdica o funcionario pblico que proporcione la misma, asume las responsabi-
lidades civiles, penales y/o administrativas, que la legislacin prev en estos casos.
Los Estados y Organismos Internacionales habilitados para este efecto por un Tratado o Convenio
de Cooperacin de los cuales sea parte el Estado peruano, podrn dar noticia de la existencia de los
bienes a que se hace referencia en el primer prrafo, para el inicio del proceso de prdida de dominio.

CAPTULO II
DE LA PRDIDA DE DOMINIO
Artculo 5".- De la naturaleza y alcance del proceso
El proceso de prdida de dominio, materia de la presente norma, es de naturaleza jurisdiccional, de
carcter real, de contenido patrimonial y se tramita como proceso especial, constituyendo una accin
distinta e independiente de cualquier otra.
Procede sobre bienes o cualquier ttulo, derecho real o patrimonial, principal o accesorio, indepen-
dientemente de quien ostente la posesin o la propiedad. Tambin procede la prdida de dominio sobre
derechos y/o ttulos, respecto de los bienes objeto de sucesin intestada o testamentaria.

-774-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 6.- Normas aplicables


El proceso de prdida de dominio se sujeta exclusivamente a las disposiciones de la presente nor-
ma. En caso de vacio o deficiencia de la misma, se aplican supletoriamente las reglas del Cdigo Proce-
sal Penal, del Cdigo de Procedimientos Penales o del Cdigo Procesal Civil, segn corresponda.

CAPTULO III
DEL DEBIDO PROCESO Y DE LAS GARANTAS
Articulo 7.-Del debido proceso
En el trmite previsto en la presente norma se garantiza el debido proceso, pudlendo quien se consi-
dere afectado, ejercer el derecho de contradiccin que la Constitucin Poltica del Peni consagra y ofrecer
todos los medios probatorios que a su defensa convenga, segn lo establecido en el presente proceso.
La carga de la prueba relacionada con la acreditacin de la procedencia ilcita de los bienes corres-
ponde al Ministerio Pblico, de conformidad con el articulo 14 de su Ley Orgnica.

CAPTULO IV
DE LA COMPETENCIA Y DEL PROCEDIMIENTO
Articulo 8.- De la competencia
Conocer el presente proceso en primera instancia el Juez Especializado en lo Penal o Mixto del
lugar donde se encuentren ubicados los bienes incursos en alguna de las causales a que se refiere el
artculo 2o, distinto del Juez que conoce del proceso penal al que se refiere dicho articulo.
Si se encuentran bienes en distintos distritos judiciales, es competente el Juez del distrito que cuente
con el mayor nmero de Juzgados Especializados en lo Penal.
Si con posterioridad al inicio del proceso se toma conocimiento de la existencia de otros bienes
vinculados al objeto de ste, ubicados en distintos lugares, mantiene la competencia el Juez que conoci
la primera demanda.
La Sala Penal o Mixta, del mismo distrito judicial en el que se tramit el proceso de prdida de
dominio, es competente para conocer, en segunda y ltima instancia, las apelaciones que formulen las
partes contra las medidas cautelares, la sentencia y otras resoluciones no susceptibles de impugnacin
conforme a la presente norma.
Artculo 9.- Del Inicio de la investigacin
El Fiscal Provincial en lo Penal inicia la investigacin, de oficio, por comunicacin de la Polica Nacio-
nal del Per, por Informacin de terceros o a solicitud del Procurador Pblico, sobre los bienes cuya pr-
dida de dominio son objeto de este proceso, de acuerdo a las causales establecidas en el articulo 2o.
Articulo 10.- De las medidas cautelares
Durante la investigacin y desde su inicio, el Fiscal, de propia iniciativa o a solicitud del Procurador
Pblico, podr solicitar al Juez competente tas medidas cautelares sobre los bienes muebles o inmue-
bles objeto del proceso, tales como secuestro y/o incautacin, aseguramiento e inhibicin, as como la
retencin de dinero que se encuentre en el Sistema Financiero. Cuando fuere imposible la aprehensin
fsica de ttulos valores de cualquier clase, bonos o instrumentos donde conste la adquisicin de crdi-
tos o de otros derechos o acciones o participaciones, se solicitar la anotacin de la medida respectiva
donde corresponda. Asimismo, podrn solicitar al Juez la autorizacin para la enajenacin de los bienes
perecibles. Las medidas cautelares, incluso, podrn ejecutarse antes de poner en conocimiento de los
posibles afectados el inicio del proceso.
La resolucin que concede las medidas cautelares es apelable dentro del tercer dia de notificada y
es otorgada sin efecto suspensivo. La Sala debe fijar fecha para la vista de la causa dentro de los cinco
(5) das siguientes a su elevacin y absolver el grado dentro del tercer da de realizada la vista.
Una vez trabada la medida cautelar, debe presentarse la demanda dentro de los quince (15) das;
de no ser as, pierde su efecto.
Artculo 11.- Del procedimiento
11.1 De la investigacin preliminar
El Fiscal Provincial Titular ms antiguo inicia el trmite de la investigacin preliminar mediante reso-
lucin debidamente motivada, en la que se identifican los bienes y se detallan los elementos de convic-
cin directos o indiciarlos.
La investigacin preliminar se realiza con la colaboracin de la unidad especializada de la Polica
Nacional del Per, sin perjuicio de contar con el auxilio de otros peritos o informacin que resulte relevan-

-775-
Leyes Especiales y Complementarias

te para el esclarecimiento de los hechos, con conocimiento y/o intervencin de los posibles afectados,
quienes podrn ejercitar su derecho rrestrictamente. Asimismo, el Fiscal podr solicitar al Juez la adop-
cin de las medidas cautelares que resulten adecuadas.
La investigacin preliminar se realiza en un plazo no mayor de noventa (90) das, a cuyo trmino el
Ministerio Pblico podr:
a) Demaridar ante el Juez competente la declaracin de prdida de dominio, adjuntando los medios
probatorios pertinentes con copias suficientes para quienes deban ser notificados, adjuntando copia
certificada del auto apertorio de instruccin o de la disposicin de formalizacin de investigacin
preparatoria, donde se determine medida cautelar de incautacin; o,
b) Archivar la investigacin preliminar, decisin que podr ser objeto de queja por el Procurador Pbli-
co, dentro del tercer dfa de notificada. El Fiscal Superior en lo Penal conocer de la queja interpues-
ta, debiendo pronunciarse dentro de los cinco (5) das de recibidos los actuados.
Oe considerarla fundada, ordenar al Fiscal presentar la demanda de prdida de dominio ante el
Juez competente; en caso contrario, dispondr el archivamiento correspondiente, lo que no produce los
efectos de la cosa juzgada.
Para efectos de iniciar una nueva investigacin, al amparo de la presente Ley, se requerir nueva
prueba.
11.2 De la actuacin judicial
Durante la tramitacin del proceso se observarn las siguientes reglas:
a. Recibida la demanda de prdida de dominio presentada por el Ministerio Pblico, el Juez, dentro del
plazo de tres (3) das, deber expedir resolucin debidamente fundamentada.
En caso de advertir la ausencia de algn requisito formal, el Juez la declarar inadmisible, conce-
diendo un plazo de dos (2) das para la subsanacin. Vencido dicho plazo, si no se subsana, se
archiva.
Slo contra la resolucin que declare improcedente la demanda procede la apelacin, la que se
concede con efecto suspensivo.
b. La resolucin admisoria se notifica, dentro de los dos (2) das siguientes a su expedicin, personal-
mente y mediante publicaciones.
Se proceder a la publicacin del auto admisorio de la demanda por tres (3) das consecutivos en el
Diario Oficial y en otro de amplia circulacin de la localidad donde se encuentre ei Juzgado y se no-
tificar personalmente a todas las personas que pudieran resultar afectadas y figuren como titulares
de derechos reales principales o accesorios.
La notificacin por edictos tiene por objeto emplazar a todas las personas que se consideren con
inters legitimo en el proceso, para que comparezcan a hacer valer sus derechos.
Si en la primera ocasin que se intenta entregar la cdula de notificacin no pueda entregarse sta
personalmente, se dejar en la direccin de la persona por notificar, comunicacin suficiente respec-
to del inicio del proceso y del derecho que le asiste a presentarse a ste.
Si al momento de la notificacin del admisorio se advierte la presencia de tercero, quien lo notifique
lo instruir del proceso iniciado y, de ser el caso, de su derecho a participar en l.
c. El Juez procede a la designacin de curador procesal cuando no se ha encontrado al destinatario de
la notificacin personal y ha transcurrido el plazo de diez (10) dias de haberse efectuado la ltima
notificacin, por cdula o mediante publicaciones.
Cuando se trate de persona con domicilio incierto o desconocido, o de persona incierta o descono-
cida, se observar el mismo procedimiento.
d. El presunto afectado y/o el curador procesal podrn absolver la demanda de prdida de dominio
dentro de los veinte (20) dias siguientes a la notificacin de la resolucin admisoria, con los medios
probatorios que a su derecho convenga.
e. Mediante auto motivado, ei Juez admite los medios probatorios que estime pertinentes, conducentes
y tiles ofrecidos por los sujetos procesales, sealando dia y hora para la Audiencia de Actuacin de
Medios Probatorios, la que deber realizarse dentro de los quince (15) dias siguientes. La resolucin
que deniega la admisin de prueba podr ser apelada dentro del tercer dia de notificada, la que ser
concedida sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida.
f. La Audiencia referida en el literal e) debe realizarse en un solo acto, en el local del Juzgado y actun-
dose los medios probatorios admitidos, en presencia del Juez, bajo responsabilidad.
g. Slo la objecin al dictamen pericial, acompaada de dictamen pericial de parte, dar lugar a una
Audiencia Complementaria de Actuacin de Medios Probatorios, a realizarse en un plazo no mayor
de cinco (5) dias de efectuada, la que se seala en el literal f).

-776-
Leyes Especiales y Complementarias

h. Concluida la actuacin de medios probatorios, en cualquiera de los casos a que se refieren los lite-
rales f) y g) que anteceden, el Fiscal, el Procurador Pblico, el curador procesal y los abogados de
los presuntos afectados, en este orden, podrn rendir sus respectivos alegatos. Acto seguido, en la
misma Audiencia, el Juez dicta sentencia.
Excepcionalmente, la expedicin de la sentencia podr suspenderse hasta por el trmino de diez
(10) das.
i. Contra la sentencia que declare la prdida de dominio o la que la desestime, solo procede recurso
de apelacin, el cual se interpone debidamente fundamentado, dentro del plazo de cinco (5) das
siguientes a su notificacin. En el caso de expedirse la sentencia en el acto de la Audiencia de
Actuacin de Medios Probatorios o en su complementaria, el afectado podr presentar la apelacin
debidamente fundamentada dentro del mismo plazo. La Sala debe fijar fecha para la vista de la cau-
sa dentro de los quince (15) das siguientes a su elevacin y absolver el grado dentro de los quince
(15) das de realizada la vista.
Articulo 12*.-Causales de nulidad
La declaracin de nulidad en el presente proceso se rige por los principios de legalidad, finalidad y
trascendencia. Se puede plantear de manera especial la nulidad de actuados por
a) Ausencia o defecto en la notificacin.
b) Negativa injustificada del Juez a admitir un medio probatorio o a actuar una prueba oportunamente
admitida.
Los pedidos de nulidad que formulen las partes sern resueltos de inmediato, sin previo trmite.
El Juez podr declarar de oficio la nulidad, de existir vicios insubsanables; caso contraro convalida-
r, subsanar o integrar el acto procesal.
La resolucin que se pronuncie al respecto es recurrible, sin efecto suspensivo y con la calidad de
diferida.
Articulo 13".- Oe las excepciones
Las excepciones procesales se resuelven en la sentencia, previo traslado al Fiscal por el-plazo de
cinco (5) das.
Articulo 14*.- De los terceros
Los terceros podrn intervenir en el proceso ofreciendo los medios probatorios idneos que acredi-
ten fehacientemente su derecho de propiedad, a fin de lograr su desafectacin.

CAPTULO V
OE LA SENTENCIA Y LA COOPERACIN INTERNACIONAL
Artculo 15.- De los efectos de la sentencia
La sentencia que declara la prdida de dominio y la extincin de los derechos y/o ttulos de bienes
principales o accesorios y la cancelacin de los gravmenes o cualquier otra limitacin a la disponibilidad
o el uso del bien, dispondr adems su transferencia en favor del Estado.
La sentencia que desestime la demanda, dispondr adems el levantamiento o cancelacin de las
medidas cautelares dictadas y/o ejecutadas, sin perjuicio de la Indemnizacin a que hubiera lugar, la que
podr ser exigida en va incidental por el afectado y deber ser resuelta en el plazo mximo de noventa
(90) das, al que se refiere el artculo 11.
Articulo 16".- De la cooperacin internacional
Los convenios, tratados y acuerdos de cooperacin suscritos, aprobados y debidamente ratificados
por el Per, sern plenamente aplicables para la obtencin de colaboracin en materia de afectacin de
bienes.
Artculo 17.- Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Hasta dentro de seis (6) meses despus de ejecutada la sentencia o de haber adquirido la calidad
de cosa juzgada, si no fuera ejecutable, puede demandarse, a travs de un proceso de conocimiento, la
nulidad de una sentencia, alegando que el proceso que se origina se ha seguido con fraude o colusin,
afectando el derecho a un debido proceso cometido por el Ministerio Pblico o por el Juez.

DISPOSICIONES FINALES TRANSITORIAS


PRIMERA.- El Ministerio Pblico dictar las disposiciones complementarias correspondientes a fin
de formar el diseo y control de la cadena de custodia de los bienes sobre los cuales haya recado una
medida cautelar, as como el procedimiento de seguridad y conservacin de stos.

-777-
Leyes Especiales y Complementarias

SEGUNDA.- Los procesos en curso se adecuarn a la presente Ley en el plazo de quince (15) dias
tiles.

DISPOSICIONES FINALES COMPLEMENTARIAS


PRIMERA.- Constituyese el Fondo de Prdida de Dominio (FONPED) para los efectos de la custodia,
seguridad, conservacin, administracin y disposicin de los bienes a que se refiere la presente Ley.
El FONPED estar adscrito al Ministerio de Justicia y sus bienes y recursos sern administrados por
una comisin integrada por un representante del Ministerio de Justicia, quien la presidir y tendr voto di-
rimente, un representante del Ministerio Pblico, un representante del Poder Judicial y un representante
del Ministerio de Economa y Finanzas.
SEGUNDA.- Para su constitucin y funcionamiento, el Fondo de Prdida de Dominio (FONPED) se
financia con los siguientes recursos:
a) Los que le asigne el Ministerio de Justicia, con cargo a su presupuesto institucional.
b) El producto de la venta de los bienes a que se refiere la presente Ley y cuyo dominio ha sido decla-
rado judicialmente en favor del Estado.
TERCERA.- Los recursos a que se refiere el inciso b) de la Segunda Disposicin Final Complemen-
taria sern destinados a los siguientes fines:
a) Cuarenta por ciento (40%) para la construccin, equipamiento, mejora y mantenimiento de los esta-
blecimientos penitenciarios;
b) veinticinco por ciento (25%) para la implementacin del Cdigo Procesal Penal;
c) quince por ciento (15%) para solventar los gastos correspondientes a la aplicacin de la presente
Ley;
d) veinte por ciento (20%) para ser destinado a un fondo que ser utilizado para el pago de las indem-
nizaciones a que hubiere lugar y a que se refiere la presente Ley.
CUARTA.- Los recursos a que se refiere la Tercera Disposicin Final Complementaria son inembar-
gables, excepto las indemnizaciones a que se refiere la presente Ley."
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
En Lima, a los diecisis dias del mes de abril de dos mil ocho.

LEY N 29228: LEY QUE AUTORIZA A LOS PROCURADORES PBUCOS ENCARGADOS DE LA DEFENSA

DEL ESTADO FftRA TRANSIGIR, CONCILIAR 0 DESISTIRSE EN PROCESOS DE MENOR CUANTA (Publicada
el 16 -05-08).

Articulo 1o.-Autorizan transaccin y conciliacin sin resolucin suprema en procesos de obligacin


de dar suma de dinero
En los procesos judiciales donde el Estado sea parte demandante o demandada, y se discuta el
cumplimiento de una obligacin de dar suma de dinero que no sea pago indebido, se autoriza a los Pro-
curadores Pblicos del Estado a transigir o conciliar las pretensiones controvertidas hasta en un treinta
por ciento (30%) del monto del petitorio, siempre que la cuanta en moneda nacional, o su equivalente en
moneda extranjera, no exceda de treinta (30) Unidades Impositivas Tributarias (UIT).
Para este efecto no se requiere la expedicin de resolucin suprema autoritativa.
Articulo 2o.- Autorizan desistimiento sin resolucin suprema en procesos de obligacin de dar suma
de dinero
En los procesos judiciales donde el Estado sea parte demandante, y se discuta el cumplimiento de
una obligacin de dar suma de dinero que no sea pago indebido, se autoriza a los Procuradores Pblicos
del Estado a desistirse de las pretensiones controvertidas y/o del proceso, siempre que la cuanta en
moneda nacional, o su equivalente en moneda extranjera, no exceda una Unidad Impositiva Tributaria
(UIT). Para este efecto no se requiere la expedicin de resolucin suprema autoritativa.
Articulo 3o.- Del presupuesto institucional
Cuando en la transaccin o conciliacin judicial el Estado asuma la obligacin de dar suma de dine-
ro, esta ser atendida con cargo al presupuesto institucional de cada entidad, de conformidad con la Ley
General del Sistema Nacional de Presupuesto. Ley N 28411.

-778-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 4.- mbito de aplicacin


Esta norma es aplicable a todos los procesos civiles, contencioso administrativos o constitucionales,
iniciados hasta el 29 de febrero de 2008.

DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Resolucin del titular del Pliego
Para la aplicacin de la presente Ley, los Procuradores Pblicos sern autorizados mediante orde-
nanza o resolucin del titular de la entidad correspondiente.
SEGUNDA.- Informacin
Los Procuradores Pblicos, en un plazo que no exceder de cuarenta y cinco (45) das naturales,
darn cuenta al Consejo de Defensa Judicial del Estado (CDJE) sobre los procesos a que se contrae la pre-
sente norma, acompaando su relacin detallada con precisin de la cuanta y su forma de conclusin.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
En Lima, a los quince das del mes de mayo de dos mil ocho.

I LEY N 29239: LEY SOBRE MEDIDAS DE CONTROL DE SUSTANCIAS QUMICAS SUSCEPTIBLES. DE


EMPLEO FttRA LA FABRICACIN DE ARMAS QUMICAS (Publicada el 29-05-08).

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES

CAPTULO I
OBJETO Y MBITO DE APLICACIN
Articulo 1 o .- Objeto de la Ley
La presente Ley tiene por objeto establecer las medidas de control para el cumplimiento de la Con-
vencin sobre la Prohibicin del Desarrollo, la Produccin, el Almacenamiento y el Empleo de Armas
Qumicas y sobre su Destruccin, aprobada mediante Resolucin Legislativa N 26465, en adelante la
"Convencin".
Artculo 2.- mbito de aplicacin
Las disposiciones establecidas en la presente Ley son de cumplimiento para las personas naturales
y jurdicas que realicen en el territorio nacional, incluido el dominio martimo y areo, actividades des-
critas en la "Convencin" en relacin con el desarrollo, produccin, almacenamiento, adquisicin, trans-
ferencia, ingreso y salida del territorio nacional, empleo, posesin o propiedad de sustancias qumicas
txicas y sus precursores enumerados en la& Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin", as como sustancias
qumicas orgnicas definidas.
El incumplimiento de las obligaciones establecidas en la presente Ley constituye infraccin adminis-
trativa sancionable, sin perjuicio de las acciones penales que correspondan.

CAPITULO II
LISTAS DE SUSTANCIAS QUMICAS Y DEFINICIONES
Artculo 3.- Listas de sustancias qumicas
Las sustancias qumicas, respecto de las que se ha previsto la aplicacin de medidas de control
por la presente Ley, se encuentran enumeradas en el Anexo adjunto que corresponde a las sustancias
qumicas txicas y sus precursores, enumerados en las Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin".
Mediante decreto supremo, con opinin favorable del Ministerio de Relaciones Exteriores, se podr
incluir o retirar sustancias qumicas de las Listas del Anexo de la presente Ley en concordancia con la
"Convencin".
La inclusin o exclusin de sustancias qumicas de las Listas de! Anexo de la presente Ley est
sujeta a los procedimientos que para estos efectos contemplan los numerales 4 y 5 del Artculo XV de
la "Convencin".
Asimismo, mediante decreto supremo, con opinin favorable del Ministerio de Relaciones Exteriores
y del Ministerio de la Produccin, se podrn incluir sustancias qumicas txicas y precursores a la Lista

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Leyes Especiales y Complementarias

3 del Anexo de la presente Ley, cuando se hayan utilizado como Armas Qumicas o en la fabricacin de
las mismas.
Articulo 4.- Definiciones
Para los efectos previstos en la presente Lay se entiende por:
Armas Qumicas.- Son armas que utilizan las propiedades txicas de sustancias qumicas para ma-
tar, herir o incapacitar al enemigo.
Se entiende por Armas Qumicas, conjunta o separadamente:
a) Las sustancias qumicas txicas o sus precursores, salvo cuando se destinen a fines no prohi-
bidos por la 'Convencin", siempre que los tipos y cantidades de que se trate sean compatibles
con esos fines;
b) las municiones o dispositivos destinados de modo expreso a causar la muerte o lesiones me-
diante las propiedades txicas de las sustancias especificadas en el apartado a), que libere el
empleo de esas municiones o dispositivos; y,
c) cualquier equipo destinado de modo expreso a ser utilizado directamente en relacin con el em-
pleo de las municiones o dispositivos especificados en el apartado b).
Autoridad Nacional.- El Consejo Nacional para la Prohibicin de las Armas Qumicas - CONAPAQ es
el centro nacional de coordinacin con la Organizacin para la Prohibicin de las Armas Qumicas y
con los dems Estados parte, con arreglo al Articulo Vil prrafo 4 de la "Convencin".
Autorizacin de ingreso o salida.- Documento oficial utilizado para autorizar el ingreso o salida de
sustancias qumicas txicas y sus precursores listados por la "Convencin".
Convencin.- La Convencin sobre la Prohibicin del Desarrollo, la Produccin, el Almacenamiento
y el Empleo de Armas Qumicas y sobre su Destruccin, suscrita por el Estado peruano el 13 de
enero de 1993 y ratificada el 30 de julio de 1998.
Estado Parte.- Pas que ha suscrito y ratificado la "Convencin" o se ha adherido a la misma, con-
forme a la lista publicada al efecto por la Organizacin para la Prohibicin de las Armas Qumicas
(OPAQ).
Fines no prohibidos por la "Convencin".- Son:
a) Actividades industrales, agrcolas, de investigacin, mdicas, farmacuticas o realizadas con
otros fines pacficos.
b) Fines de proteccin, es decir, los relacionados directamente con la proteccin contra sustan-
cias qumicas txicas y contra armas qumicas.
c) Fines militares no relacionados con el empleo de armas qumicas y que no dependen de las
propiedades txicas de las sustancias qumicas como mtodo de guerra.
d) Mantenimiento del orden, incluida la represin interna de disturbios.
Grupo de Inspeccin de la OPAQ.- Conjunto de inspectores y ayudantes de inspeccin asignados
por el Director General de la OPAQ y aceptados por el Estado peruano, que se desplazan al territorio
nacional para llevar a cabo una inspeccin internacional.
Grupo Nacional de Acompaamiento "Escolta*.- Grupo designado por el CONAPAQ que acompaa
y facilita el desarrollo de las actividades del grupo de inspeccin internacional.
Ingreso al pas.- Comprende el ingreso legal de las sustancias qumicas txicas y sus precursores de
la Lista 1, Lista 2 y Lista 3 de la "Convencin" al territorio nacional, incluyendo su dominio martimo
en donde el Estado ejerce soberana y jurisdiccin, sin perjuicio de las libertades de comunica-
cin internacional de acuerdo con la ley y los tratados, a travs de cualquier rgimen u operacin
aduanera (como: importacin definitiva, importacin temporal, admisin temporal, depsito, trnsito
internacional, entre otros).
Organizacin para la Prohibicin de las Armas Qumicas (OPAQ).- Organismo encargado de la apli-
cacin internacional de la "Convencin* conforme a las disposiciones del Artculo VIII de la "Conven-
cin".
Precursor.- Cualquier reactivo qumico que intervenga en cualquier fase de la produccin, por cual-
quier mtodo, de una sustancia qumica txica. Queda incluido cualquier componente clave de un
sistema qumico binario o de multicomponentes.
Salida del pas.- Comprende la salida de las sustancias qumicas txicas y sus precursores de la
Lista 1, Lista 2 y Lista 3 de la "Convencin", del territorio nacional, incluyendo su dominio martimo,
en donde el Estado ejerce soberana y jurisdiccin, sin perjuicio de las libertades de comunicacin
internacional de acuerdo con la ley y los tratados, a travs de cualquier rgimen u operacin adua-
nera (exportacin definitiva, exportacin temporal, reexportacin, reembarque, entre otros).
Sustancia Qumica Orgnica Definida (SQOD).- Cualquier sustancia qumica perteneciente a la
categora de compuestos qumicos integrada por todos los compuestos de carbono, excepto sus

-780-
Leyes Especiales y Complementarias

xidos, sulfuras y carbonatas metlicos, identificable por su nombre qumico, frmula estructural,
de conocerse, y nmero de registro del Chemical Abstracts Service (CAS), si lo tuviere asignado. El
trmino no incluye: a) los oligmeros y polmeros, tanto si contienen o no fsforo, azufre o flor; b)
las sustancias qumicas que contengan nicamente carbono y metal. El trmino "xidos de carbo-
no" se refiere al monxido de carbono y al dixido de carbono. El trmino "sulfures de carbono" se
refiere al disulfuro de carbono. Ambos trminos se refieren al sulfuro de carbonita. La produccin de
los monmeros est incluida en el trmino SQOD, siempre y cuando el monmero satisfaga por otro
concepto la definicin de SQOD.
Sustancia qumica txica.- Toda sustancia qumica que, por su accin qumica sobre los procesos
vitales, pueda causar la muerte, la incapacidad temporal o lesiones permanentes a seres humanos
o animales. Quedan incluidas todas las sustancias qumicas de esa clase, cualquiera que sea su
origen o mtodo de produccin y ya sea que se produzcan en instalaciones, como municiones o de
otro modo. Las sustancias qumicas txicas marcadas con un asterisco (*) son sustancias sometidas
a umbrales especiales para la declaracin y verificacin.
Transferencia.- Es la comercializacin, distribucin, entrega, ingreso y salida del pas, entre otros, de
las sustancias qumicas txicas y sus precursores de las Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin".

TTULO II
AUTORIDAD NACIONAL Y COMPETENCIAS

CAPTULO I
AUTORIDAD NACIONAL
Articulo 5".- El Consejo Nacional para la Prohibicin de las Armas Qumicas (CONAPAQ)
El Consejo Nacional para la Prohibicin de las Armas Qumicas (CONAPAQ) ejerce las funciones de
Autoridad Nacional. Est integrado por un representante de las siguientes instituciones, sobre la base de
lo que establece la Ley N 26672, que constituye dicho Consejo Nacional:
Ministerio de Relaciones Exteriores, quien lo preside;
Ministerio de la Produccin;
Ministerio del Interior;
Ministerio de Defensa;
Ministerio de Justicia;
Ministerio de Salud;
Ministerio Pblico;
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria; y,
Sociedad Nacional de Industrias.
Artculo 6.- Colaboracin con el CONAPAQ
El CONAPAQ puede invitar a participar en sus reuniones, para aspectos especficos, a entidades
del sector pblico y/o del sector privado, y a especialistas nacionales e internacionales, segn la nece-
sidad.
El Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Per puede participar en las reuniones del
CONAPAQ como invitado especial, cuando se traten temas referidos a la aplicacin del Artculo X de la
"Convencin".
Articulo 7o.- Designacin de representantes
Los representantes son designados y acreditados al CONAPAQ mediante resolucin del titular del
Sector o entidad correspondiente.
Artculo 8.- Sesiones ordinarias y extraordinarias
El CONAPAQ se rene en sesiones ordinarias y extraordinarias segn se establezca en el regla-
mento de la presente Ley.
Artculo 9.- Secretara Tcnica
La Secretaria Tcnica est a cargo de la Direccin de Insumes Qumicos y Productos Fiscalizados
del Ministerio de la Produccin, la que proporciona asesora y soporte al CONAPAQ.

CAPTULO II
COMPETENCIAS
Artculo 10.-Funciones del CONAPAQ

-781-
Leyes Especiales y Complementarias

El CONAPAQ ejerce las siguientes funciones:


a) Velar por el cumplimiento de la presente Ley y de las obligaciones contraidas en virtud de la "Con-
vencin*.
b) Proponer los dispositivos legales que promuevan el cumplimiento de la "Convencin" a travs del
Ministerio de Relaciones Exteriores en coordinacin con los sectores competentes.
c) Difundir tos alcances y propsitos de la "Convencin" y de la presente Ley dentro del territorio nacional.
d) Conformar el Grupo Nacional de Acompaamiento "Escolta" y coordinar las actividades para atender
las inspecciones, en relacin con el Anexo de Verificacin de la "Convencin".
e) Conocer la informacin relacionada con la "Convencin".
f) Coordinar la cooperacin internacional para el cumplimiento de los fines de la "Convencin", confor-
me a las normas legales vigentes.
g) Cumplir cualquier otra funcin que emane de los compromisos asumidos por el pas como Estado
Parte de la "Convencin" o que en lo sucesivo le sean atribuidas en materia de su competencia.
Artculo 11".- Funciones de la Presidencia del CONAPAQ
El Ministerio de Relaciones Exteriores, quien preside el CONAPAQ, tiene las siguientes funciones:
a) Ejercer la representacin del CONAPAQ.
b) Mantener Informados a los miembros del CONAPAQ, canalizando la informacin proveniente de la
OPAQ y de toda aquella informacin relacionada con la "Convencin".
c) Presentar las declaraciones dispuestas por la "Convencin* a la OPAQ.
d) Promover la cooperacin cientfica y tcnica con la OPAQ y los Estados Parte, de acuerda con lo
previsto en la "Convencin".
e) Gestionar ante las autoridades competentes el otorgamiento de las visas y de toda otra documen-
tacin que resulte necesaria a los efectos de que los inspectores designados por la OPAQ puedan
cumplir con su misin, garantizando los privilegios e inmunidades que se otorguen a dichas ins-
pectores, en virtud de lo previsto en el Articulo VIH, Seccin E de la "Convencin" y disposiciones
concordantes.
f) Requerir el auxilio de la Polica Nacional del Per en caso de negarse a los inspectores el acceso a
alguna instalacin, conforme a las previsiones de la "Convencin", las leyes nacionales y reglamen-
tos vigentes.
g) Otras funciones necesarias para el cumplimiento de la "Convencin" y de la presente Ley.
Artculo 12".- Funciones del Ministerio de la Produccin
El Ministerio de la Produccin, a travs de la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscaliza-
dos, tiene las siguientes funciones:
a) Otorgar autorizacin de uso para el inicio de actividades a los usuarios de las sustancias qumicas
txicas y sus precursores de las Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin".
b) Inscribir en el Registro de Usuarios a las personas naturales y jurdicas que requieran producir,
adquirir, conservar, emplear o transferir sustancias qumicas txicas y sus precursores de la Lista 2;
producir o transferir sustancias qumicas txicas y sus precursores de la Lista 3; o producir sustan-
cias qumicas orgnicas definidas no incluidas en las Listas de la "Convencin".
c) Autorizar el ingreso y salida del territorio nacional de las sustancias qumicas txicas y sus precurso-
res de las Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin*.
d) Difundir la informacin tcnica y sobre cooperacin proveniente de la OPAQ.
e) Recibir los Reportes de los usuarios sobre las actividades que desarrollen con las sustancias qu-
micas txicas y sus precursores listados en la "Convencin", asi- como de las sustancias qumicas
orgnicas definidas.
f) Recabar de los sectores competentes la informacin referida a los elementos de control de distur-
bios de conformidad a lo establecido en el Articulo III, prrafo 1, apartado e) de la "Convencin".
g) Elaborar las declaraciones anuales y otras comunicaciones que establece la "Convencin".
h) Efectuar inspecciones en el territorio nacional en caso de necesidad para garantizar el cumplimiento
de los compromisos asumidos en la "Convencin".
i) Supervisar las transferencias de muestras qumicas y equipos de inspeccin a ser utilizados para
los anlisis de laboratorios y en las inspecciones que se deban efectuar en cumplimiento de las
prescripciones de la "Convencin".
j) Integrar el Grupo Nacional de Acompaamiento "Escolta" en las inspecciones que la OPAQ realiza.
k) Verificar que los equipos que acompaan a los inspectores de la OPAQ para realizar sus inspeccio-
nes en el territorio nacional se ajusten a los documentos y dispositivos descritos suministrados por
la OPAQ y se adecen al tipo concreto de inspeccin.
I) Conducir el procedimiento administrativo para la aplicacin de sanciones, de acuerdo con el rgimen

-782-
Leyes Especiales y Complementarias

de infracciones y sanciones establecido en la presente Ley y su reglamento.


m) Otras funciones necesarias para el cumplimiento de la "Convencin" y de la presente Ley.
Artculo 13.- Funciones de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT, a travs de la Superintendencia
Nacional Adjunta de Aduanas, es la encargada de:
a) Controlar el ingreso y salida del territorio nacional, mediante cualquier rgimen u operacin aduane-
ra, de las sustancias qumicas txicas y sus precursores de las Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin",
conforme a los plazos y trmites establecidos por la Ley General de Aduanas.
b) Remitir a la Secretaria Tcnica del CONAPAQ la informacin concerniente al ingreso y salida del
territorio nacional de las sustancias qumicas txicas y sus precursores de las Listas 1, 2 y 3 de la
"Convencin".

TTULO III
MECANISMOS DE CONTROL, DEBER DE CONFIDENCIALIDAD Y VERIFICACIONES

CAPTULO I
MECANISMOS DE CONTROL
Artculo 14*.- Registro de Usuarios
Crase, a cargo del Ministerio de la Produccin, el Registro de Usuarios de las sustancias qumicas
txicas y sus precursores de las Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin" y de las sustancias qumicas orgnicas
definidas no incluidas en las Listas, de acuerdo con las disposiciones establecidas en la "Convencin* y
su Anexo de Verificacin.
Articulo 15".- Autorizaciones de Uso
Deben solicitar previamente al inicio de sus actividades la Autorizacin de Uso ante el Ministerio de
la Produccin las personas naturales o jurdicas que requieran:
a) Producir, adquirir, conservar, emplear o transferir sustancias qumicas txicas y sus precursores de
la Lista 1.
b) Producir, elaborar, consumir, ingresar o sacar del pas sustancias qumicas txicas y sus precursores
de la Lista 2.
c) Producir, ingresar y sacar del pas sustancias qumicas txicas y sus precursores de la Lista 3.
d) Producir sustancias qumicas orgnicas definidas.
El reglamento norma el procedimiento para el otorgamiento de las Autorizaciones de Uso, teniendo
en cuenta las disposiciones del Anexo de Verificacin de la "Convencin".
Artculo 16*.- Inscripcin en el Registro de Usuarios
Las personas naturales o jurdicas que cuenten con Autorizacin de Uso para el inicio de sus activi-
dades deben ser inscritas automticamente en el Registro de Usuarios.
Articulo 17".- Vigencia de la Autorizacin de Uso y Registro de Usuarios
Las Autorizaciones de Uso y el Registro de Usuarios tienen una vigencia de dos (2) aos, luego de
la cual los usuarios deben renovar su Autorizacin de Uso.
En el caso de modificacin de la informacin proporcionada para la obtencin de la Autorizacin
de Uso, esta debe ser comunicada en el plazo de cinco (5) das a la Direccin de Insumos Qumicos y
Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin.
Artculo 18.- Plazo para obtener la Autorizacin de Uso y para la Inscripcin en el Registro de
Usuarios
Los usuarios que a la vigencia de la presente norma se encuentren realizando actividades con
sustancias qumicas txicas y sus precursores de ta "Convencin" y las sustancias qumicas orgnicas
definidas, deben tramitar en un plazo no mayor de tres (3) meses su Autorizacin e inscripcin en el
Registro de Usuarios, segn corresponda.
Articulo 19".- Ingreso y salida del territorio nacional de las sustancias qumicas txicas y sus pre-
cursores
El ingreso o salida del territorio nacional de las sustancias qumicas txicas y sus precursores de las
Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin", que forman parte del Anexo de la presente Ley requieren, previamente
a cada operacin, la autorizacin del Ministerio de la Produccin.
Artculo 20'.- Deber de informar
Los usuarios de las sustancias qumicas txicas y sus precursores de las Listas 1, 2 y 3 y de las
sustancias qumicas orgnicas definidas, reguladas por la "Convencin", deben presentar a la Direccin

-783-
Leyes Especiales y Complementarias

de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin reportes con carcter de
declaracin jurada respecto de sus actividades.
Esta informacin debe presentarse en los plazos, en la forma y con el contenido que seale el re-
glamento de la presente Ley.

CAPTULO II
DEBER DE CONFIDENCIALIDAD
Articulo 21".- Deber de confidencialidad
Toda persona o administracin que est en posesin de informacin clasificada como reservada
debe velar porque dicha informacin se trate con las restricciones correspondientes a la informacin
reservada a que se refiere la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
La informacin clasificada como reservada es la siguiente:
a) La contenida en los Reportes presentados por las personas naturales o jurdicas sobre sus activida-
des con las sustancias qumicas txicas y sus precursores listados en la "Convencin".
b) La contenida en los Reportes presentados por las personas naturales o jurdicas sobre las instala-
ciones de produccin de las sustancias qumicas orgnicas definidas.
c) La recogida durante las inspecciones nacionales.
d) La recogida durante las inspecciones realizadas por la Secretarla Tcnica de la OPAQ.
e) La concerniente a los procesos productivos en los que intervienen sustancias qumicas txicas y sus
precursores de las Listas 1, 2 y 3 de la "Convencin*.
0 La concerniente al empleo de las sustancias qumicas txicas y sus precursores de las Listas 1 y 2
de la "Convencin".

CAPTULO III
VERIFICACIONES
Articulo 22.- Verificacin de actividades reguladas por la "Convencin*
Las solicitudes de inspeccin asi como cualquier otro requerimiento formulado por la OPAQ, pre-
viamente autorizados por la Autoridad Nacional, se entendern como actos de la propia Autoridad Na-
cional.
Articulo 23a.- Verificacin de las actividades en el territorio nacional
La Secretara Tcnica del CONAPAQ podr realizar inspecciones sin que medie solicitud de la
OPAQ, para verificar el cumplimiento de la presente Ley y de la "Convencin* por parte de las personas
naturales y jurdicas comprendidas en la presente Ley. l reglamento establece el procedimiento a seguir
durante la verificacin.

TTULO IV
ACTIVIDADES PROHIBIDAS
Articulo 24a.- Prohibiciones de la Lista 1
Ninguna persona debe:
a) Producir, adquirir, conservar, transferir o emplear sustancias qumicas txicas y sus precursores de
la Lista 1 del Anexo de la presente Ley, salvo que:
i. Las sustancias qumicas se destinen a fines de investigacin, mdicos, farmacuticos o de
proteccin.
ii. Los tipos y cantidades de sustancias qumicas se limiten estrictamente a los que puedan justi-
ficarse para esos fines.
iii. La cantidad totar n el pas de esas sustancias qumicas en un momento determinado para
esos fines sea igual o inferior a una tonelada.
b) Sacar del pas hacia un tercer Estado sustancias qumicas txicas y sus precursores de la Lista 1 del
Anexo de la presente Ley que hayan ingresado al Per.
c) Sacar sustancias qumicas txicas y sus precursores de la Lista 1 del Anexo de la presente Ley a
Estados no Parte de la "Convencin".
Articulo 25*.- Prohibiciones de la Lista 2
Ninguna persona debe sacar del pas sustancias qumicas txicas y sus precursores de la Lista 2
del Anexo de la presente Ley, hacia Estados no Parte de la "Convencin" o recibir de stos sustancias
qumicas txicas y sus precursores de la Lista 2, a excepcin de:

-784-
Leyes Especiales y Complementarias

a) Productos que contengan uno por ciento (1 %) o menos de una sustancia qumica de la Lista 2A o 2A*.
b) Productos que contengan diez por ciento (10%) o menos de una sustancia qumica de la Lista 2B.
c) Productos reconocidos como bienes de consumo envasados para la venta al por menor para uso
personal o envasado para uso individual.

TTULO V
INFRACCIONES Y SANCIONES
Articulo 26a.- Responsabilidad
Incurren en responsabilidad las personas naturales o jurdicas que realicen por accin u omisin
hechos constitutivos de infraccin conforme a la presente Ley.
Articulo 27.- De las infracciones
El incumplimiento de las obligaciones sealadas en la presente Ley constituye infraccin adminis-
trativa sancionable.
El reglamento establecer el rgimen de infracciones, incluyendo la tipificacin de las conductas
infractoras; calificar su gravedad; consignar los criterios y parmetros para la aplicacin de las sancio-
nes; e incluir los criterios para la aplicacin de las sanciones concernientes a cierre de establecimientos
y suspensin de permisos.
Articulo 28.- De la responsabilidad civil o penal
Las sanciones se aplican sin perjuicio de la responsabilidad civil o penal imputable al infractor.
Articulo 29*.- Prescripcin
Las acciones para imponer sanciones conforme a la presente Ley prescribirn a los cinco (5) aos
de cometida la infraccin.
Articulo 30*.- rgano sancionador y de ejecucin coactiva
La Direccin General de Industria del Ministerio de la Produccin es la primera instancia administra-
tiva para la aplicacin de las sanciones a que se refiere la presente Ley y su reglamento.
El Comit de Apelaciones del Ministerio de la Produccin es la segunda y ltima instancia adminis-
trativa.
El cobro de las multas y el procedimiento de ejecucin coactiva est a cargo del Ministerio de la
Produccin.
Articulo 31".- Procedimiento sancionador
El Reglamento de la presente Ley estaDlecer el procedimiento sancionador.
Articulo 32a.- Destino de las multas
Los ingresos que se recauden por concepto de multas constituyen ingresos propios del Ministerio
de la Produccin, los mismos que sern destinados nica y exclusivamente para la mplementacin,
gastos operativos y funcionamiento de la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del
Ministerio de la Produccin.
Articulo 33".- Clculo de las multas
Para el clculo de las multas se debe aplicar la Unidad Impositiva Tributaria (UIT) vigente a la fecha
de la comisin de la infraccin.

TTULO VI
DE LA DESTRUCCIN DE SUSTANCIAS QUMICAS SUSCEPTIBLES DE EMPLEO PARA
LA FABRICACIN DE ARMAS QUMICAS
Artculo 34.- De la destruccin
El reglamento de la presente Ley establecer el procedimiento para la destruccin de las sustancias
qumicas listadas en la "Convencin" y que fueran desviadas para la fabricacin de armas qumicas.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA MODIFICATORIA


NICA.- Modificacin del artculo 16" del Texto nico Ordenado de la Ley de Transparencia y Acce-
so a la Informacin Pblica
Incluyese dentro del numeral 1 del articulo 16 del Texto nico Ordenado de la Ley N 27806, Ley
de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, modificada por la Ley N" 27927, aprobado por el
Decreto Supremo N 043-2003-PCM, sus normas ampliatorias y modificatorias y las que los sustituyan,
el siguiente texto: ;

-785-
Leyes Especiales y Complementarias

f) La informacin contenida en los Reportes de actividades con las sustancias qumicas txicas y sus
precursores listados en la Convencin sobre la Prohibicin del Desarrollo, la Produccin, el Almace-
namiento y el Empleo de Armas Qumicas y sobre su Destruccin; la informacin contenida en los
Reportes sobre las instalaciones de produccin de las sustancias qumicas orgnicas definidas; la
informacin relacionada con las inspecciones nacionales e inspecciones realizadas por la Secretaria
Tcnica de la Organizacin para la Prohibicin de las Armas Qumicas; la informacin concerniente
a los procesos productivos en donde intervienen sustancias qumicas txicas y sus precursores de
las Listas 1, 2 y 3 de dicha Convencin; y la informacin concerniente al empleo de las sustancias
qumicas txicas y sus precursores de las Listas 1 y 2 de dicha Convencin".

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES


PRIMERA.- Norma reglamentaria
Mediante decreto supremo, refrendado por el Ministro de Relaciones Exteriores y por el Ministro de
la Produccin, se aprobar el reglamento de la presente Ley, el mismo que ser aprobado y publicado en
un plazo no mayor de ciento veinte (120) das calendario, contados desde la publicacin de la presente
Ley.
SEGUNDA.- Entrada en vigencia
La presente Ley entra en vigencia a los ciento veinte (120) das desde la publicacin de su regla-
mento.
Comuniqese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
En Lima, a los veinte das del mes de mayo de dos mil ocho.

ANEXO

N del CAS 11. Cloro Sarta: rrwttfosforndoridato fe O^aaproplo (1445-75-7)


U2A1
11 Clora Soman rnetlfcsfarndoridalo da O-pinaoolilo (7040-57-5)
Na (me* Mi. propi (normal o sopo)*))
bstotolejoridaka de 0-alteo ( incluido al (107-444| U3J*J l f del CAS
doaMIo) (96444)
ej.:Sarn:Meti<o>iviaAjoMaelfeO-isopfopito
Soman: MatttafenoluonMD de O-pracoelo Amtn: FoafcradoWo da O.OdW S-2-(dieotamcno) 78-53-5)
l N.N-4aul(meS,e<>l,propa' (normal o 'pfopDI aH y wtas aUatadM o prolonadM oorraspondiaiilof
lufenrnrtxiaridalos de 0-alto ( C , Muido el 2. PFI8:1.1,3.3.3-(tafluoro-2-(lniororMlJl) (362-214)
cidoaiUo) (77-81-6) del-propeno
.: Tato: H&*m>i>anmtoB**l* do 0-alHo 3. 38andlalorto3stMcUirion (656146-2)
). S-2-*ra(m^*proo(iwrmdciioprotl))
erm>oaoo*(m*eftpi^ (normal o sopropfl]
bsfenotnula de 0-aUo (H o sC incluido * Suslanciae quimicaa. awapja laa watanciaa onomoradae
cidoeMo) y M I M akWaaae o prowwiaa en la Uta 1. que contengan un atonto da ttaforo
rxrraapondwnle* (50792-69-91 al quetata mazado un grupo mego. No a propilo (876-97-1)
j.: VX S-Zniwo<O(liUiiJ**iiliolonoli0<lil de 0*810 (normal o isopropo). pero no atoe atora da carbono (756.794)
4. Mostazas de azurt: ai.: dicloruro de rnelalosfoiao (944-22-9)
OoromrttojOun) de 2-doroMr, (2S2S-7S-3) rMtelostonMo da daado
Gmoaza:sulwocltt(2<toro*l) (50540-2) rUcaprion: Fono*: edMoslonoliololionalo da O-etlIo S-lendo
Bis|2-drjroet*o)metar) (63869-134) Orahin N.r4ia*il (mea, a* prapi (normal o
Seaqujrnostaza: 1.2*>(2-doro**>oy>la<) (3563-36-81 aopropi)) loaJoramkfcos
1.3^2-*roeolio|rr*no normal (63905-10-2) N.N-AHU (meta, aN. propt (normal o iaoprao))
1,4-bis(2-doroeMo)rtano normal (142868-93-7) (oaforarnidaloa QWriCQi (metiicoa. etwlcoa.
1.54ie(2-clrrjetilo)rjanranonc>rmal (142866-94-1) propicos (propilo normal o iaorjrooo))
8ia(2-dorrWorr>tl)tar . (63916-90-1) Trkloruro do arsnico (7784-34-1)
Mostaza ft b^2-clarr*e*ia)ler (63916-89-6) drJol2-rJk%li-2-MlroiiaoHco (76-93-7)
5. Lewiaitae: QuinudirJraU (1619-34-7)
(541-25-3) Cloruros de fUMWk (me*, **. prop) (normal o Iaopropi))
LMJ2:b(2<lora<W)clo(wnin (40334494) arrnoatik>2 y salea prolonadaa correspondanlas
Una 3* tst2-dQrgwnr) an (40134-70-t) N.N-*aW(rr^.a.fxopil(propionormioaopro()*j||
6. MoaUaa de narigona aminoatanolaa-2 y aalaa protonadaa correepondientes
HM1: tM(2-ckmtia| aOarriM. (53647-6) Exceoorw N.H<iVr1UMrroatanof y sales (108414)
Hftt bia(2.clrnooaT) rnoaTameiei (51-75-2) proUnarnMotanepiodiantH (100-374)
HN3: (ns(2-clon>eei) anana (555-77-1)
7. Sajtaxina (35523-694) prolonadaa cofrasfrjndianbH
1 Riera (9009464) 12. N , N 4 i a l M ( n ^ a ^ prop* (prapilo normal o
Pracurtoroa , anoraplo)) orranoeijrwllolee-2 y lena protonadaa
9. r ^ x M i a r a m * k i ( i M i i l a . a l o ,
propio (normal o propio)) (676-994) 13. fiodigirar:sulrdebe(2-hidroaio*i) (111-464)
4: DF: ma*B*Mfen#d*jori 14. Alcohol piraa!rra:3.3Krrabglr*-2 (46447-3)
10. 0-2-aW(m*i. * . prop (normal o aopropil
arrrtl(rr^.e).propi(nomlooproo]| UJIAJ N 1 del CAS
batanase da 0-aMo (H o C , induido al ddoadilo) y
saleseMataclasopfoBriatocorrejtwnclanles (57856-114)
aj.: QLO-24sopi'opiarniieelrnel*>slon*> da 0-eSo 1. Fosgeno: Adrjrurecto carboneo (75-444)

-786-
Leyes Especiales y Complementarias

2. 3omrodiangno (50S.77-4) 1 FosIMo IMtitca (122-SMI


3. C m m d t M r t i g w o (74-9W) (74-9M) 10. Fosdotfmslco (868-35-9)
4. Ctoropienna: tridoranitranttUno ffMM) 11. Foifit- Milco (762-04-9)
12. Monodwwoaouuftv (10025-S7-)
B. gitsunart 11 Octavo fezufrv (1054 5-9W)
i Ondonm 6 fatoo (100H-7-J) 14. Oorurt ot bonito (771*4 7)
. Trctonno ai tetan (7719-t22) 15. EMiMMOlwvni (13M7-7)
7. Pmudoiwo o tosforo (I002S.1M) 18. Me&dnanobinna (105-59.91
L Forttoimwfca (121-45-9) 17. Tnrianolamini (102-71 <)

I DECRETO LEGISLATIVO N 1044: DECRETO LEGISLATIVO QUE


DE REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL (Publicada el 26-06-08).
APRUEBA LA LEY

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA:
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con lo establecido en el Articulo 104' de la Constitucin Poltica del Per,
mediante Ley N* 29157, Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar sobre diversas ma-
terias relacionadas con la implementacin del Acuerdo de Promocin Comercial Per - Estados Unidos
de Amrica, y con el apoyo a la competitividad econmica para su aprovechamiento, publicada el 20 de
diciembre de 2007, el Congreso de la Repblica ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar,
entre otras materias, para lograr la mejora del marco regutatorio;
Que, luego de ms de quince aos de aplicacin del Decreto Legislativo N' 691 y el Decreto Ley N*
26122, el diagnstico realizado evidencia la necesidad de unificar dichos cuerpos legales a fin de evitar
la falta de claridad de un rgimen dual, as como una serie de deficiencias y vacos existentes en cada
uno de ellos, requirindose por ello una reforma integral;
Que, en ese sentido, resulta pertinente la dacin de una nueva Ley de Represin de la Competencia
Desleal que precise su finalidad en consonancia con el objetivo previsto en el acuerdo de promocin
comercial antes mencionado; clarifique su mbito de aplicacin (subjetivo, objetivo y territorial); destaque
el principio de primaca de la realidad; establezca conceptos claros y criterios de anlisis que generen
mayor predictibilidad en su aplicacin al establecer las conductas consideradas como desleales, incluso
si han sido realizadas a travs de publicidad comercial; redefina y mejore sustancialmente el procedi-
miento administrativo, incorporando plazos razonables, la preclusin en el ofrecimiento de pruebas pero
sin afectar el derecho de defensa, un mejor tratamiento de las medidas cautelares y una diferenciacin
ms clara entre el rol instructor y el resolutivo de la autoridad; dote de mayor capacidad disuasiva al
esquema de sanciones, mejorando los criterios para establecerlas, incrementando el tope para casos de
infracciones muy graves y desarrollando la facultad de la autoridad de competencia para dictar medidas
correctivas; entre otros.
Que, sobre la base de dicho contenido, una nueva ley que prohiba y sancione los actos de compe-
tencia desleal, asi como infracciones especificas de publicidad comercial fortalecer sustancialmente el
marco regutatorio de defensa de la leal competencia, lo que, a su vez, incentivar la eficiencia econmica
en el mercado nacional, promover la competitividad econmica del pas y mejorar el bienestar de los
consumidores, estableciendo un ambiente apropiado para las inversiones;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros y con cargo a dar cuenta al Congreso de la Rep-
blica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUEBA LA LEY DE


REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL '

TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Articulo 1.- Finalidad de la Ley.-
La presente Ley reprime todo acto o conducta de competencia desleal que tenga por efecto, real o
potencial, afectar o impedir el adecuado funcionamiento del proceso competitivo.

-787-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 2a.- mbito de aplicacin objetivo.


La presente Ley se aplica a actos cuyo efecto o finalidad, de modo directo o indirecto, sea concurrir
en el mercado. Se incluyen bajo la aplicacin de esta Ley los actos realizados a travs de publicidad. En
ningn caso es necesario determinar habitualidad en quien desarrolla dichos actos.
Artculo 3.- mbito de aplicacin subjetivo.
3.1. La presente Ley se aplica a todas las personas naturales o jurdicas, sociedades irregulares, pa-
trimonios autnomos u otras entidades, de derecho pblico o privado, estatales o no estatales,
con o sin fines de lucro, que oferten o demanden bienes o servicios o cuyos asociados, afiliados o
agremiados realicen actividad econmica en el mercado. En el caso de organizaciones de hecho o
sociedades irregulares, se aplica sobre sus gestores.
3.2. Las personas naturales que actan en nombre de las personas jurdicas, sociedades irregulares,
patrimonios autnomos entidades mencionadas en el prrafo anterior, por encargo de stas, les
generan con sus actos responsabilidad sin que sea exigible para tal efecto condiciones de represen-
tacin civil.
Artculo 4*.- mbito de aplicacin territorial.
La presente Ley es de aplicacin sobre cualquier acto de competencia desleal que produzca o pue-
da producir efectos en todo o en parte del territorio nacional, aun cuando dicho acto se haya originado
en el extranjero.
Articulo 5".- Primaca de la realidad.
La autoridad administrativa determinar la verdadera naturaleza de las conductas investigadas,
atendiendo a las situaciones y relaciones econmicas que se pretendan, desarrollen o establezcan en
la realidad. La forma de los actos jurdicos utilizados por los contratantes no enerva el anlisis que la
autoridad efecte sobre la verdadera naturaleza de las conductas subyacentes a dichos actos.

TTULO II
DE LOS ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL

CAPTULO I
PROHIBICIN GENERAL DE LOS ACTOS DE
COMPETENCIA DESLEAL
Articulo 6*.- Clusula general.
6.1. Estn prohibidos y sern sancionados los actos de competencia desleal, cualquiera sea la forma que
adopten y cualquiera sea el medio que permita su realizacin, incluida la actividad publicitaria, sin
importar el sector de la actividad econmica en la que se manifiesten.
6.2. Un acto de competencia desleal es aqul que resulte objetivamente contrario a las exigencias de la
buena fe empresarial que deben orientar la concurrencia en una economa social de mercado.
Articulo 7.- Condicin de ilicitud.
7.1. La determinacin de la existencia de un acto de competencia desleal no requiere acreditar concien-
cia o voluntad sobre su realizacin.
7.2. Tampoco ser necesario acreditar qu dicho acto genere un dao efectivo en perjuicio de otro con-
currente, los consumidores o el orden pblico econmico, bastando constatar que la generacin de
dicho dao sea potencial.

CAPTULO II
LISTADO ENUNCIATIVO DE ACTOS DE
COMPETENCIA DESLEAL

SUBCAPlTULO I
ACTOS QUE AFECTAN LA TRANSPARENCIA DEL MERCADO
Articulo 8".- Actos de engao.
8.1. Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, inducir a error a otros
agentes en el mercado sobre la naturaleza, modo de fabricacin o distribucin, caractersticas, ap-

-788-
Leyes Especiales y Complementarias

titud para el uso, calidad, cantidad, precio, condiciones de venta o adquisicin y, en general, sobre
los atributos, beneficios o condiciones que corresponden a los bienes, servicios, establecimientos o
transacciones que el agente econmico que desarrolla tales actos pone a disposicin en el mercado;
o, inducir a error sobre los atributos que posee dicho agente, incluido todo aquello que representa su
actividad empresarial.
8.2. Configuran actos de engao la difusin de publicidad testimonial no sustentada en experiencias
autnticas y recientes de un testigo.
8.3. La carga de acreditar la veracidad y exactitud de las afirmaciones objetivas sobre los bienes o servi-
cios anunciados corresponde a quien las haya comunicado en su calidad de anunciante.
8.4. En particular, para la difusin de cualquier mensaje referido a caractersticas comprobables de un
bien o un servicio anunciado, el anunciante debe contar previamente con las pruebas que sustenten
la veracidad de dicho mensaje.
Artculo 9o.- Actos de confusin.
9.1. Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, inducir a error a otros
agentes en el mercado respecto del origen empresarial de la actividad, el establecimiento, las presta-
ciones o los productos propios, de manera tal que se considere que estos poseen un origen empresa-
rial distinto al que realmente les corresponde.
9.2. Los actos de confusin pueden materializarse mediante la utilizacin indebida de bienes protegidos
por las normas de propiedad intelectual.

SUBCAPTULO II
ACTOS INDEBIDOS VINCULADOS CON LA
REPUTACIN DE OTRO AGENTE ECONMICO
Artculo 10.- Actos de explotacin indebida de la reputacin ajena.
10.1. Consisten en la realizacin de actos que, no configurando actos de confusin, tienen como efec-
to, real o potencial, el aprovechamiento indebido de la imagen, el crdito, la fama, el prestigio o la
reputacin empresarial o profesional que corresponde a otro agente econmico) incluidos los actos
capaces de generar un riesgo de asociacin con un tercero.
10.2.Los actos de explotacin indebida de la reputacin ajena pueden materializarse mediante la utilizacin
de bienes protegidos por las normas de propiedad intelectual.
Artculo 11.- Actos de denigracin.
11.1.Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, directamente o por
implicacin, menoscabar la imagen, el crdito, la fama, el prestigio o la reputacin empresarial o
profesional de otro u otros agentes econmicos.
11.2.Sin perjuicio de lo indicado en el prrafo anterior, estos actos se reputan lcitos siempre que:
a) Constituyan informacin verdadera por su condicin objetiva, verificable y ajustada a la reali-
dad;
b) Constituyan informacin exacta por su condicin clara y actual, presentndose de modo tal que
se evite la ambigedad o la imprecisin sobre la realidad que corresponde al agente econmi-
co aludido o a su oferta;
c) Se ejecuten con pertinencia en la forma por evitarse, entre otros, la irona, la stira, la burla, el
sarcasmo injustificado en atencin a las circunstancias; y,
d) Se ejecuten con pertinencia en el fondo por evitarse alusiones sobre la nacionalidad, las creen-
cias, la intimidad o cualesquiera otras circunstancias estrictamente personales de los titulares
o representantes de otra empresa, entre otras alusiones que no trasmiten informacin que
permita al consumidor evaluar al agente econmico aludido o a su oferta sobre parmetros de
eficiencia.
Artculo 12.- Actos de comparacin y equiparacin indebida.
12.1. Los actos de comparacin consisten en la presentacin de las ventajas de la oferta propia frente
a la oferta competidora; mientras que los actos de equiparacin consisten en presentar nicamente
una adhesin de la oferta propia sobre los atributos de la oferta ajena. Para verificar la existencia
de un acto de comparacin o de equiparacin se requiere percibir una alusin inequvoca, directa
o indirecta, sobre la oferta de otro agente econmico, incluso mediante la utilizacin de signos dis-
tintivos ajenos.
12.2. Estos actos se reputan lcitos siempre que cumplan con lo indicado en el prrafo 11.2 de la presente
Ley, caso contrario configurarn actos de competencia desleal.

-7R9-
Leyes Especiales y Complementarias

SUBCAPTULO III
ACTOS QUE ALTERAN INDEBIDAMENTE
LA POSICIN COMPETITIVA PROPIA O AJENA
Articulo 13.-Actos de violacin de secretos empresariales.
Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, lo siguiente:
a) Divulgar o explotar, sin autorizacin de su titular, secretos empresariales ajenos a los que se haya
tenido acceso legtimamente con deber de reserva o ilegtimamente;
b) Adquirir secretos empresariales ajenos por medio de espionaje, induccin al incumplimiento de de-
ber de reserva o procedimiento anlogo.
Articulo 14'.- Actos de violacin de normas.
14.1.Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, valerse en el mer-
cado de una ventaja significativa derivada de la concurrencia en el mercado mediante la infraccin
de normas imperativas. A fin de determinar la existencia de una ventaja significativa se evaluar la
mejor posicin competitiva obtenida mediante la infraccin de normas.
14.2. La infraccin de normas imperativas quedar acreditada:
a) Cuando se pruebe la existencia de una decisin previa y firme de la autoridad competente en
la materia que determine dicha infraccin, siempre que en la via contencioso administrativa no
se encuentre pendiente la revisin de dicha decisin; o,
b) Cuando la persona concurrente obligada a contar con autorizaciones, contratos ttulos que
se requieren obligatoriamente para desarrollar determinada actividad empresarial, no acredite
documentalmente su tenencia. En cas sea necesario, la autoridad requerir a la autoridad
competente un informe con el fin de evaluar la existencia o no de la autorizacin correspon-
diente.
14.3. La actividad empresarial desarrollada por una entidad pblica o empresa estatal con infraccin al
articulo 60 de la Constitucin Poltica del Per configura un acto de violacin de normas que ser
determinado por las autoridades que aplican la presente Ley. En este caso, no se requerir acreditar
la adquisicin de una ventaja significativa por quien desarrolle dicha actividad empresarial.
Articulo 15".- Actos de sabotaje empresarial.
15.1. Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, perjudicar injusti-
ficadamente el proceso productivo, la actividad comercial o empresarial en general de otro agente
econmico mediante la interferencia en la relacin contractual que mantiene con sus trabajadores,
proveedores, clientes y dems obligados, y que tengan como efecto inducir a stos a incumplir
alguna prestacin esencial o mediante una intromisin de cualquier otra ndole en sus procesos o
actividades.
15.2. Los actos que impliquen ofrecer mejores condiciones de contratacin a los trabajadores, provee-
dores, clientes o dems obligados con otro agente econmico, como parte del proceso competitivo
por eficiencia, no constituyen actos de sabotaje empresarial.

SUBCAPTULO IV
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL DESARROLLADO
MEDIANTE LA ACTIVIDAD PUBLICITARIA
Articulo 16.-Actos contra el principio de autenticidad.
16.1. Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, impedir que el des-
tinatario de la publicidad la reconozca claramente como tal.
16.2. Constituye una inobservancia a este principio difundir publicidad encubierta bajo la apariencia de
noticias, opiniones periodsticas o material recreativo, sin advertir de manera clara su naturaleza
publicitaria. Es decir, sin consignar expresa y destacadamente que se trata de un publirreportaje o
un anuncio contratado.
Articulo 17.-Actos contra el principio de legalidad.
17.1. Consisten en la difusin de publicidad que no respete las normas imperativas del ordenamiento
jurdico que se aplican a la actividad publicitaria.
17.2. Constituye una inobservancia de este principio el incumplimiento de cualquier disposicin sectorial
que regule la realizacin de la actividad publicitaria respecto de su contenido, difusin o alcance.
17.3. En particular, en publicidad constituyen actos contra el principio de legalidad los siguientes:
a) Omitir la advertencia a los consumidores sobre los principales riesgos que implica el uso o
consumo de productos peligrosos anunciados;

-790-
Leyes Especiales y Complementarias

b) Omitir la presentacin del precio total de un bien o servicio sin incluir los tributos aplicables y
todo cargo adicional indispensable para su adquisicin, cuando el precio es anunciado;
c) Omitir el equivalente del precio en moneda nacional en caracteres idnticos y de tamao equi-
valente a los que presenten el precio de un bien o servicio en moneda extranjera, cuando ste
es anunciado;
d) Omitir en aquellos anuncios que ofrezcan directamente, presentando tasas de inters, la rea-
lizacin de operaciones financieras pasivas o activas, la consignacin de la tasa de inters
efectiva anual aplicable y del monto y detalle de cualquier cargo adicional aplicable;
e) Omitir en aquellos anuncios que ofrezcan directamente productos con precios de venta al
crdito, la consignacin del importe de la cuota inicial si es aplicable al caso, del monto total de
los intereses, de la tasa de inters efectiva anual aplicable al producto anunciado y del monto
y detalle de cualquier cargo adicional aplicables;
0 Omitir, en cada uno de los anuncios que difundan publicidad de promociones de ventas, la
indicacin clara de su duracin y la cantidad mnima de unidades disponibles de productos
ofrecidos; y,
g) Omitir en el caso de anuncios de servicios telefnicos de valor aadido la indicacin clara del
destino de la llamada, la tarifa y el horario en que dicha tarifa es aplicable.
En el caso de los literales d) y e), los anunciantes deben consignar en el anuncio de que se trate,
segn corresponda, la tasa de costo efectivo anual aplicable a: i) la operacin financiera activa si sta
ha sido anunciada bajo sistema de cuotas, utilizando un ejemplo explicativo; o, ii) la venta al crdito
anunciada. Asimismo, debern consignar el nmero de cuotas o pagos a realizar y su periodicidad si ello
fuera aplicable al caso. Los anunciantes, sin embargo, podrn poner a disposicin de los consumidores
a los que se dirige el anuncio la informacin complementaria indicada en este prrafo mediante un ser-
vicio gratuito de fcil acceso que les permita informarse, de manera pronta y suficiente. En los anuncios
debe indicarse clara y expresamente la existencia de esta informacin y las referencias de locatizacin
de dicho servicio.
Articulo 18.- Actos contra el principio de adecuacin social.
Consisten en la difusin de publicidad que tenga por efecto:
a) Inducir a los destinatarios del mensaje publicitario a cometer un acto ilegal o un acto de discrimina-
cin u ofensa por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin, condicin econmica o de
cualquier otra ndole;
b) Promocionar servicios de contenido ertico a un pblico distinto al adulto. La difusin de este tipo de
publicidad solamente est permitida en prensa escrita de circulacin restringida para adultos y, en el
caso de radio y/o televisin, dentro del horario de una (1:00) a cinco (5:00) horas.

TTULO III
DISPOSICIONES QUE ORIENTAN LA EVALUACIN DE LOS
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL DESARROLLADOS
MEDIANTE LA ACTIVIDAD PUBLICITARIA

CAPTULO I
LIBERTAD DE EXPRESIN EMPRESARIAL
Articulo 19.- Ejercicio de la libertad de expresin empresarial y sus limites.
19.1 .El desarrollo de actividad publicitaria permite el ejercicio de la libertad de expresin en la actividad
empresarial y es vehculo de la libre iniciativa privada que garantiza la Constitucin Poltica del
Per.
19.2.El ejercicio de la libertad de expresin empresarial no debe significar la realizacin de actos de
competencia desleal que afecten o limiten el adecuado funcionamiento dei proceso competitivo en
una economa social de mercado, ni que afecten el derecho a la informacin sobre los bienes y ser-
vicios que corresponde a los consumidores, conforme a lo garantizado por la Constitucin Poltica
del Per.
Artculo 20.- Uso de licencias publicitarias.
En el ejercicio de la actividad publicitaria se encuentra permitido el uso del humor, la fantasa y la
exageracin, en la medida en que tales recursos no configuren actos de competencia desleal.

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Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO II
CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE RESPONSABILIDAD
Articulo 21".- Interpretacin de la publicidad.
21.1 .La publicidad es evaluada por la autoridad teniendo en cuenta que es un instrumento para promover
en el destinatario de su mensaje, de forma directa o indirecta, la contratacin o el consumo de bienes
o servicios.
21.2.Dicha evaluacin se realiza sobre todo el contenido de un anuncio, incluyendo las palabras y los
nmeros, hablados y escritos, las presentaciones visuales, musicales y efectos sonoros, conside-
rando que el destinatario de la publicidad realiza un anlisis integral y superficial de cada anuncio
publicitario que percibe. En el caso de campaas publicitarias, stas son analizadas en su conjunto,
considerando las particularidades de los anuncios que las conforman.
Articulo 22.- Control posterior.
La publicidad no requiere de autorizacin o supervisin previa a su difusin por parte de autoridad
alguna. La supervisin para el cumplimiento de esta Ley se efecta nicamente sobre publicidad que ha
sido difundida en el mercado.
Articulo 23.- Asignacin de responsabilidad.
23.1.La responsabilidad administrativa que se deriva de la comisin de actos de competencia desleal a
travs de la publicidad corresponde, en todos los casos, al anunciante.
23.2.Es tambin responsable administrativamente, en cuanto le corresponde y de manera individual, el
medio de comunicacin social, por la comisin de actos de competencia desleal que infringen nor-
mas de difusin que regulan, condicionan o prohiben la comunicacin de determinados contenidos o
la publicidad de determinados tipos de productos. Esta responsabilidad es independiente de aqulla
que corresponde al anunciante.
23.3.Adiconaimente, corresponde responsabilidad administrativa a la agencia de publicidad cuando la
comisin de actos de competencia desleal se genere por un contenido publicitario distinto de las
caractersticas propias del bien o servicio anunciado. Esta responsabilidad es independiente de
aqulla que corresponde al anunciante.

TTULO IV
DE LAS AUTORIDADES DE FISCALIZACIN
DE LA COMPETENCIA DESLEAL
Artculo 24.-Las autoridades.
24.1.En primera instancia administrativa la autoridad es la Comisin, entendiendo por sta a la Comi-
sin de Fiscalizacin de la Competencia Desleal y a las Comisiones de las Oficinas Regionales del
INDECOPI en las que se desconcentren las funciones de aqulla, segn la competencia territorial
que sea determinada. Las Comisiones de las Oficinas Regionales sern competentes nicamente
respecto de actos que se originen y tengan efectos, reales o potenciales, exclusivamente dentro de
su respectiva circunscripcin de competencia territorial.
24.2.En segunda instancia administrativa la autoridad es el Tribunal, entendiendo por ste al Tribunal de
Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual del INDECOPI. -
24.3 Cualquier otra autoridad del Estado queda impedida de realizar supervisin o aplicar sanciones en
materia publicitaria.
Articulo 25.- La Comisin.
25.1.La Comisin es el rgano con autonoma tcnica y funcional encargado de la aplicacin de la
presente Ley con competencia exclusiva a nivel nacional, salvo que dicha competencia haya sido
asignada o se asigne, por norma expresa con rango legal a otro organismo pblico.
25.2.Son atribuciones d'la Comisin:
a) Ordenar a la Secretaria Tcnica el inicio de un procedimiento sancionador de investigacin y
sancin de actos de competencia desleal;
b) Declarar la existencia de un acto de competencia desleal e imponer la sancin correspondiente;
c) Decidir la continuacin de oficio del procedimiento, en caso de acuerdo conciliatorio entre las
partes, si del anlisis de los hechos denunciados se advierte la posible afectacin del inters
pblico;
d) Dictar medidas cautelares;
e) Dictar medidas correctivas sobre actos de competencia desleal;
f) Expedir lincamientos que orienten a los agentes del mercado sobre la correcta interpretacin
de las normas de la presente Ley;

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Leyes Especiales y Complementarias

g) En sus procedimientos, emitir opinin, exhortar o recomendar a las autoridades legislativas,


polticas o administrativas sobre la implementacin de medidas que aseguren la leal compe-
tencia; y,
h) Las dems que le asignen las disposiciones legales vigentes.
Articulo 26.- La Secretara Tcnica.
26.1.La Secretaria Tcnica de la Comisin es el rgano con autonoma tcnica que realiza la labor de
instructor del procedimiento de investigacin y sancin de actos de competencia desleal. Emite opi-
nin sobre la existencia o no de un acto infractor objeto de procedimiento siempre que la Comisin
lo requiera por considerarlo necesario para resolver sobre el fondo del asunto.
26.2.Son atribuciones de la Secretara Tcnica:
a) Efectuar investigaciones preliminares;
b) Iniciar de oficio el procedimiento de investigacin y sancin de actos de competencia desleal;
c) Tratndose de una denuncia de parte, decidir la admisin a trmite del procedimiento de inves-
tigacin y sancin de actos de competencia desleal, pudiendo declarar inadmisible o improce-
dente la denuncia, segn corresponda;
d) Instruir el procedimiento sancionador, realizando investigaciones y actuando medios probato-
rios, ejerciendo para tal efecto las facultades y competencias que las leyes han atribuido a las
Comisiones del INDECOPI;
e) Excepcionalmente y con previo acuerdo de la Comisin, podr inmovilizar por un plazo no ma-
yor de diez (10) das hbiles prorrogables por otro igual, libros, archivos, documentos, corres-
pondencia y registros en general de la persona natural o jurdica investigada, tomando copia
de los mismos. En iguales circunstancias, podr retirarlos del local en que se encuentren, hasta
por quince (15) das hbiles, requerindose de una orden judicial para proceder al retiro.
La solicitud de retiro deber ser motivada y ser resuelta en el trmino de veinticuatro (24)
horas por un Juez Penal, sin correr traslado a la otra parte;
f) Realizar estudios y publicar informes;
g) Elaborar propuestas de lincamientos;
h) Canalizar el apoyo administrativo que requiera la Comisin;
i) Realizar actividades de capacitacin y difusin de la aplicacin de las disposiciones que con-
tiene la presente Ley; y,
j) Otras que le asignen las disposiciones legales vigentes.
26.3. Para el desarrollo de sus investigaciones, la Secretaria Tcnica se encuentra facultada para:
a) Exigir a las personas naturales o jurdicas, sociedades irregulares y patrimonios autnomos, la
exhibicin de todo tipo de documentos, incluyendo los libros contables y societarios, los com-
probantes de pago, la correspondencia interna o externa y los registros magnticos incluyendo,
en este caso, los programas que fueran necesarios para su lectura; asi corno solicitar informa-
cin referida a la organizacin, los negocios, el accionariado y la estructura de propiedad de las
empresas.
b) Citar e interrogar, a travs de los funcionarios que se designe para el efecto, a las personas
materia de investigacin o a sus representantes, empleados, funcionarios, asesores y a terce-
ros, utilizando los medios tcnicos que considere necesarios para generar un registro completo
y fidedigno de sus declaraciones, pudiendo para ello utilizar grabaciones magnetofnicas, en
vdeo, disco compacto o cualquier otro tipo de instrumento electrnico.
c) Realizar inspecciones, con o sin previa notificacin, en los locales de tas personas naturales
o jurdicas, sociedades irregulares y patrimonios autnomos y examinar los libros, registros,
documentacin y bienes, pudiendo comprobar el desarrollo de procesos productivos y tomar
la declaracin de las personas que en ellos se encuentren. En el acto de la inspeccin podr
tomarse copia de los archivas fsicos, magnticos o electrnicos, asi como de cualquier docu-
mento que se estime pertinente o tomar las fotografas o filmaciones que se estimen necesa-
rias. Para ingresar podr solicitarse el apoyo de la fuerza pblica. La Secretaria Tcnica deber
obtener autorizacin judicial previa para proceder al descerraje en caso hubiera negativa a
la entrada en los locales o estos estuvieran cerrados, as como para copiar correspondencia
privada que pudiera estar contenida en archivos fsicos o electrnicos, conforme al proceso
especial que a continuacin se detalla:
I. La Secretarla Tcnica solicitar al Juez Penal de Tumo una cita para obtener una autorizacin
especial de descerraje y/o copia de correspondencia privada, sin mencionar el nombre de la
persona natural o jurdica, sociedad irregular o patrimonio autnomo que ser materia de ins-
peccin sin previo aviso.

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Leyes Especiales y Complementarias

II. Recibida la solicitud, el Juez programar, en un plazo no mayor de tres (3) dias hbiles, y bajo
responsabilidad, una reunin con la Secretaria Tcnica, en la que podr estar presente un
Fiscal.
III. En el despacho del Juez, y en la hora programada, el Secretario Tcnico explicar al Juez y,
de ser el caso, tambin al Fiscal, las razones de su solicitud de autorizacin especial de des-
cerraje y/o copia de correspondencia privada, presentando la informacin o exhibiendo los do-
cumentos que evidencian la existencia de indicios razonables de la comisin de una infraccin
administrativa por parte de la persona o empresa que ser materia de inspeccin, la que ser
identificada en el acto asi como el lugar donde se realizar la inspeccin. En dicha reunin, si
el Juez estima que la solicitud resulte justificada, la declarar procedente, emitiendo en el acto
la resolucin correspondiente, levantndose un Acta suscrita por todos los presentes.
IV. En la resolucin mencionada en el prrafo anterior se sealar el nombre, denominacin o ra-
zn social de la persona o empresa que ser inspeccionada por la Secretaria Tcnica asi como
el lugar donde se encuentra ubicado el local o locales materia de inspeccin, y se motivar y
especificar los alcances de la autorizacin correspondiente, la que podr comprender, entre
otros, la revisin y copia de los correos electrnicos recibidos o remitidos por los directivos,
administradores o representantes de la persona o empresa materia de investigacin.
V. En un plazo no mayor de tres (3) dias hbiles de culminada la visita nspectiva, la Secretaria
Tcnica elaborar un informe dando cuenta de los pormenores de la diligencia, la que ser
remitida al Juez y, de ser el caso, al Fiscal que estuvo en la reunin.
VI. Tanto el Juez como el Fiscal antes mencionados debern guardar reserva absoluta del presen-
te proceso especial, bajo responsabilidad, desde el inicio de la reunin en la que se evale la
solicitud de autorizacin especial de descerraje y/c copia de correspondencia privada presen-
tada por la Secretaria Tcnica hasta el momento en que reciban de sta el informe a que se
refiere el prrafo anterior.
Vil. En caso de negativa, la Secretara Tcnica se encuentra habilitada para formular una segunda
solicitud de autorizacin especial de descerraje y/o copia de correspondencia privada.
Artculo 27. El Tribunal.
27.1.El Tribunal es el rgano encargado de revisar en segunda y ltima instancia los actos impugnables
emitidos por la Comisin o la Secretaria Tcnica.
27.2.El Tribunal, a travs de su Secretaria Tcnica, est facultado para, de oficio, actuar medios proba-
torios que permitan esclarecer los hechos imputados a titulo de infraccin.

TTULO V
DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
SANCIONADOR

CAPTULO I
DE LA POSTULACIN
Articulo 28.- Formas de iniciacin del procedimiento.
28.1. El procedimiento sancionador de investigacin y sancin de actos de competencia desleal se inicia
siempre de oficio por iniciativa de la Secretaria Tcnica.
28.2. En el procedimiento trilateral sancionador promovido por una denuncia de parte, el denunciante es
un colaborador en el procedimiento, conservando la Secretara Tcnica la titularidad de la accin
de oficio. Quien presente una denuncia de parte no requerir acreditar la condicin de competidor o
consumidor vinculado al denunciado, bastando nicamente que se repute afectado efectiva o poten-
cialmente por el acto de competencia desleal que denuncia.
28.3. l procedimiento sancionador podr ser iniciado cuando el acto denunciado se est ejecutando,
cuando exista amenaza de que se produzca e, inclusive, cuando ya hubiera cesado sus efectos.
Articulo 29a.- Requisitos de la denuncia de parte.
La denuncia de parte que imputa la realizacin de actos de competencia desleal, deber contener:
a) Nombre, denominacin o razn social del denunciante, su domicilio y los poderes correspondientes,
de ser el caso;
b) Indicios razonables de la presunta existencia de uno o ms actos de competencia desleal;
c) Identificacin de los presuntos responsables, siempre que sea posible; y,
d) El comprobante de pago de la tasa por derecho de tramitacin del procedimiento sancionador.

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Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 30.- Actuaciones previas a la admisin a trmite por denuncia de parte.


Presentada la denuncia de parte y con anterioridad a la resolucin de inicio del procedimiento de
identificacin y sancin de actos de competencia desleal, la Secretaria Tcnica podr realizar actuacio-
nes previas con el fin de reunir informacin y/o identificar indicios razonables de la existencia de actos
de competencia desleal. Estas actuaciones previas se desarrollarn en un plazo no mayor de treinta (30)
dias hbiles, contados desde la presentacin de la denuncia.
Articulo 31*.- Resolucin de inicio del procedimiento.
31.1.La Secretara Tcnica se pronunciar sobre la admisin a trmite de una denuncia de parte luego
de verificar el cumplimiento de los requisitos formales exigidos en el Texto nico de Procedimientos
Administrativos - TUPA del INDECOPI -, la competencia de la Comisin y la existencia de indicios
razonables de infraccin a la presente Ley.
31.2.La resolucin de imputacin de cargos o de inicio del procedimiento deber contener:
a) La identificacin de la persona o personas a las que se imputa la presunta infraccin;
b) Una sucinta exposicin de los hechos que motivan la instauracin del procedimiento, la califica-
cin jurdica de la posible infraccin y, en su caso, las sanciones que pudieran corresponder;
c) La identificacin del rgano competente para la resolucin del caso, indicando la norma que le
atribuya dicha competencia; y,
d) La indicacin del derecho a formular descargos y el plazo para su ejercicio.
31.3.La resolucin de inicio del procedimiento se informar a la Comisin en un plazo no mayor de cinco
(5) das hbiles y, en este mismo plazo se notificar a los agentes econmicos denunciados y a
quienes presentaron la denuncia de parte, que se consideran apersonados al procedimiento por
dicha presentacin, de ser el caso. '
31.4.La resolucin que declare inadmisible o improcedente la denuncia es impugnable ante el Tribunal
en el plazo de cinco (5) das hbiles.
Artculo 32.- Plazo para la presentacin de descargos.
El imputado podr defenderse sobre los cargos imputados por la resolucin de inicio del procedi-
miento en un plazo mximo de diez (10) dias hbiles, presentando los argumentos y consideraciones que
estime convenientes y ofreciendo las pruebas correspondientes. Este plazo podr ser prorrogado por el
Secretario Tcnico por una sola vez y por un trmino mximo de cinco (5) dias hbiles, nicamente si se
verifica la necesidad de dicha prrroga.

CAPTULO II
DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
Articulo 33".- Medidas cautelares.
33.1 .En cualquier etapa del procedimiento, la Comisin podr, de oficio o a pedido de quien haya presen-
tado una denuncia de parte o de terceros con inters legitimo que tambin se hayan apersonado al
procedimiento, dictar una medida cautelar destinada a asegurar la eficacia de la decisin definitiva,
lo cual incluye asegurar el cumplimiento de las medidas correctivas y el cobro de, las sanciones que
se pudieran imponer. Tratndose de este ltimo supuesto, una vez declarada la infraccin mediante
resolucin firme, la medida cautelar relativa al cobro de la sancin se mantendr bajo responsabili-
dad del ejecutor coactivo.
33.2.La Comisin podr adoptar la medida cautelar, innovativa o no innovativa, genrica o especifica,
que considere pertinente, en especial la orden de cesacin de un acto o la prohibicin del mismo si
todava no se ha puesto en prctica, la imposicin de condiciones, el comiso, el depsito o la inmovi-
lizacin de los productos, etiquetas, envases y material publicitario materia de denuncia, la adopcin
de las medidas necesarias para que las autoridades aduaneras impidan el ingreso al pas de los pro-
ductos materia de denuncia, las que debern ser coordinadas con las autoridades competentes de
acuerdo a la legislacin vigente, el cierre temporal del establecimiento del denunciado, la adopcin
de comportamientos positivos y cualesquiera otras que contribuyan a preservar la leal competencia
afectada y evitar el dao que pudieran causar los actos materia del procedimiento.
33.3.Las medidas cautelares debern ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y necesidades del dao
que se pretenda evitar.
33.4.En caso de urgencia, por la necesidad de los hechos, el Presidente de la Comisin podr dictar una
medida cautelar destinada a evitar un dao irreparable, con cargo a informar a la Comisin, en la
siguiente sesin de sta, para que decida ratificar la medida impuesta.
33.5.Tratndose de solicitudes de quien haya presentado una denuncia de parte o de terceros con inte-
rs legitimo que tambin se hayan apersonado al procedimiento, la Comisin podr concederlas o

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Leyes Especiales y Complementarias

denegarlas en un plazo no mayor de quino; (15) das hbiles. No son exigibles, a quien presente la
solicitud, medidas de aseguramiento civil como la contracautela o similares.
La Comisin podr conceder medidas cautelares distintas a las solicitadas, siempre que considere
que se ajusten de mejor manera a la intensidad, proporcionalidad y necesidad del dao que se pre-
tende evitar.
33.6. En cualquier momento del procedimiento, de oficio o a instancia de parte, se podr acordar la sus-
pensin, modificacin o revocacin de las medidas cautelares.
33.7. Las resoluciones que imponen medidas cautelares son apelables ante el Tribunal en el plazo de
cinco (5) dias hbiles. La apelacin de medidas cautelares se conceder sin efecto suspensivo,
tramitndose en cuaderno separado, y sin perjuicio de lo establecido en el articulo 216 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General.' El Tribunal se pronunciar sobre la apelacin en un plazo no
mayor de diez (10) das hbiles.
33.8. El Tribunal tiene tas mismas facultades atribuidas a la Comisin para el dictado de medidas cau-
telares.
Articulo 34*.- Requisitos para el dictado de medidas cautelares.
Para el otorgamiento de una medida cautelar, la Comisin deber verificar la existencia concurrente
de: i) verosimilitud en la existencia de un acto de competencia desleal; y, ii) peligro en la demora del
pronunciamiento final.

CAPTULO III
DE LA INSTRUCCIN
Artculo 35.- Perodo de prueba.
El periodo de prueba no ser menor de treinta (30) das hbiles y no podr exceder de cien dias
(100) hbiles contados a partir del vencimiento del plazo para la contestacin. Los gastos de actuacin
de las pruebas son de cargo de las partes que las ofrecen y no tienen naturaleza tributaria.
Artculo 36.- Medios de prueba.
36.1.Las partes podrn ofrecer, entre otros, los siguientes medios probatorios:
a) Documentos;
b) Inspecciones; y,
c) Pericias.
36.2.Proceder la actuacin de pruebas distintas a las mencionadas en el numeral anterior, tales como
testimoniales o interrogatorios, si a criterio de la Comisin stas revisten especial necesidad para la
resolucin del caso.
36.3.En caso fuera necesario realizar una inspeccin, sta ser efectuada por el Secretario Tcnico o
por la persona designada por ste para dicho efecto. Siempre que se realice una inspeccin deber
levantarse un acta que ser firmada por quien se encuentre a cargo de la misma, asi como por los
interesados que ejercen su representacin por quienes se encuentren a cargo del almacn, oficina
o establecimiento correspondiente.
36.4.Tanto para la actuacin de las pruebas como para la realizacin de las diligencias, incluidas las
inspecciones, testimoniales e interrogatorios, el Secretario Tcnico o la persona designada, por ste
podr requerir la intervencin inmediata de la Polica Nacional, sin necesidad de notificacin previa,
a fin de garantizar el cumplimiento de sus funciones.
36.5.Los medios probatorios debern ser costeados por quien los ofrezca. Los costos de aquellos que
sean ordenados por la autoridad podrn ser distribuidos entre el imputado y quien haya presentado
la denuncia de parte, de ser el caso.
36.6.Los hechos constatados por el Secretario Tcnico, la persona designada por ste o por funcionarios
a los que se reconoce la condicin de autoridad y que se formalicen en documento pblico, obser-
vando los requisitos legales pertinentes, tendrn valor probatorio pleno, sin perjuicio de las pruebas
que, en defensa de sus derechos o intereses, pudieran aportar los administrados.
Artculo 37.- Improcedencia de medios probatorios.
La Comisin podr rechazar los medios probatorios propuestos por el imputado, por quienes hayan
presentado la denuncia de parte o por terceros con inters legitimo que tambin se hayan apersonado
al procedimiento, cuando sean manifiestamente impertinentes o innecesarios, mediante resolucin mo-
tivada.
Artculo 38.- Actuaciones de instruccin.
38.1. La Secretara Tcnica est facultada, en razn de su competencia, a realizar de oficio cuantas
actuaciones probatorias resulten necesarias para el examen de los hechos, recabando los docu-

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Leyes Especiales y Complementarias

mentos, informacin u objetos que sean relevantes para determinar, en su caso, la existencia o no
de la infraccin administrativa que se imputa.
38.2.Si, como consecuencia de la instruccin delprocedimiento, resultase modificada la determinacin
inicial de ios hechos, de su posible calificacin o de las sanciones a imponer, la Secretaria Tcnica
emitir una nueva resolucin de imputacin que sustituir como pliego de cargos a la resolucin de
inicio del procedimiento, informando de ello a la Comisin y notificando a las personas imputadas,
asi como a las personas que hayan presentado la denuncia de parte, si fuera el caso. En caso de
emitirse esta nueva resolucin, se inicia un nuevo cmputo de plazos para la formulacin de ios des-
cargos y un nuevo cmputo del plazo legal que corresponde a la tramitacin del procedimiento.
38.3.Antes de finalizar et periodo de prueba, cuando la Secretarla Tcnica considere que en el procedi-
miento se han actuado los medios probatorios y sucedneos suficientes para la resolucin del caso
informar a tas partes que concluy su actuacin instructiva y que el procedimiento se encuentra en
conocimiento de la Comisin para que pueda resolver sobre el fondo del asunto.

CAPTULO IV
DE LA INFORMACIN PBLICA Y CONFIDENCIAL
Artculo 39".- Acceso al expediente.
En cualquier momento del procedimiento, y hasta que ste concluya en sede administrativa, nica-
mente la parte imputada, quien haya presentado una denuncia de parte o terceros con inters legitimo
que tambin se hayan apersonado al procedimiento, tienen derecho a conocer el estado de tramitacin
del expediente, acceder a ste y obtener copias de los actuados, siempre que la Comisin no hubiere
aprobado su reserva por constituir informacin confidencial.
Articulo 40a.- Informacin confidencial.
40.1.A solicitud de parte o tercero con inters legtimo, incluyendo a una entidad pblica, la Comisin
declarar la reserva de aquella informacin que tenga carcter confidencial, ya sea que se traia-dg rr-r-
un secreto empresarial, informacin que afecte la intimidad personal o familiar, aquella cuya divul-
gacin podra perjudicar a su titular y, en general, la prevista como tal en la Ley de Transparencia y
Acceso a la Informacin Pblica.
40.2.De conformidad con la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, la solicitud de de-
claracin de reserva sobre un secreto comercial, industrial, tecnolgico o. en general, empresarial
ser concedida por la Comisin o el Tribunal, siempre que dicha informacin:
a) Se trate de un conocimiento que tenga carcter de reservado o privado sobre un objeto deter-
minado;
b) Que quienes tengan acceso a dicho conocimiento posean voluntad e inters consciente de
mantenerlo reservado, adoptando las medidas necesarias para mantener dicha informacin
como tal; y,
c) Que la informacin tenga un valor comercial, efectivo o potencial.
40.3.Sto podrn acceder a la informacin declarada bajo reserva los miembros de la Comisin y los
vocales del Tribunal, sus Secretarios Tcnicos y las personas debidamente autorizadas por stos
que laboren o mantengan una relacin contractual con el INOECOPI.
40.4.En los casos en que la Comisin o el Tribunal concedan el pedido de reserva formulado, tomarn
todas las medidas que sean necesarias para garantizar la reserva y confidencialidad de la informa-
cin.
40.5.Para que proceda la solicitud de declaracin de reserva, el interesado deber precisar cul es la
informacin confidencial, justificar su solicitud y presentar un resumen no confidencial sobre dicha
informacin. Para evaluar si la informacin tiene carcter confidencial, la Comisin evaluar la per-
tinencia de la informacin, su no divulgacin previa y la eventual afectacin que podra causar su
divulgacin.
40.6.Tratndose de una visita de inspeccin o una entrevista, y en el momento de realizarse esta dili-
gencia, el interesado podr solicitar la reserva genrica de toda la informacin o documentacin que
est declarando o suministrando a la Secretaria Tcnica. sta, con posterioridad, deber informar
al interesado qu informacin o documentacin resulta pertinente para la investigacin, otorgando
un plazo razonable para que el interesado individualice, respecto de la informacin pertinente, la
solicitud de confidencialidad conforme a lo establecido en el prrafo anterior.

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Leyes Especiales y Complementarias

40.7.La autoridad podr declarar de oficio la reserva de informacin vinculada a la intimidad personal o
familiar o que ponga en riesgo la integridad fsica de stas.
40.8.Los procedimientos y plazos para la declaracin de reserva de informacin confidencial ser esta-
blecida por Directiva conforme lo prev la Ley de Organizacin y Funciones del INOECOPI.

CAPTULO V
DE LA CONCLUSIN DEL PROCEDIMIENTO
EN PRIMERA INSTANCIA
Articulo 41.- Conclusin del perodo de prueba.
41.1.El periodo de prueba concluir diez (10) das hbiles despus de que la Secretara Tcnica ponga
en conocimiento de la Comisin todo lo actuado, por considerar que en el procedimiento obran los
medios probatorios y sucedneos suficientes para la resolucin del caso.
41.2.Si de la revisin de los actuados, la Comisin considera necesario contar con mayores elementos
de juicio, le indicar a la Secretara Tcnica que notifique a las partes a fin de que stas absuelvan
lo que ordene la Comisin en un plazo no menor de cinco (5) das hbiles, conforme se determine
segn la complejidad de lo solicitado. Las partes debern presentar dicha absolucin por escrito,
acompaando los medios probatorios que consideren convenientes o que le hayan sido requeri-
dos.
Articulo 42.- El Informe Tcnico.
42.1. Una vez puesto en conocimiento de la Comisin lo actuado, sta podr solicitar a la Secretaria
Tcnica, en caso de considerarlo necesario, un Informe Tcnico que en el plazo mximo de quince
(15) das hbiles dictamine sobre lo siguiente:
a) Referencia sobre los hechos que considera probados;
b) Consideracin sobre la existencia o no de la infraccin administrativa imputada; y,
c) Propuesta de medidas correctivas que considere necesarias, de ser el caso.
42.2.I Informe Tcnico sealado en el numeral precedente ser notificado a las partes del procedimien-
to, quienes contarn con un plazo de diez (10) das hbiles para formular alegatos a conocimiento
de la Comisin.
42.3.En caso de que la Secretara Tcnica no encuentre prueba de la existencia de un acto de competen-
cia desleal, propondr a la Comisin la declaracin de no existencia de infraccin administrativa.
Articulo 43a.- La Audiencia de Informe Oral.
Una vez puesto en conocimiento de la Comisin lo actuado, de considerarlo necesario, sta, a soli-
citud de parte, podr citar a audiencia de informe oral. En todo caso, la Comisin, de oficio, podr citar a
audiencia de informe oral. La correspondiente citacin deber realizarse con no menos de cinco (5) dias
hbiles de anticipacin.
Articulo 44. Preclusin en la presentacin de pruebas.
44.1. Las partes podrn presentar escritos, argumentar y ofrecer medios de prueba solamente hasta
antes de concluir el perodo de prueba. La Comisin podr disponer con posterioridad, de oficio o a
pedido de parte, la actuacin de medios probatorios adicionales si, a su juicio, resultan necesarios
para el esclarecimiento de los hechos denunciados.
44.2. Concluido el perodo de prueba, las partes nicamente podrn presentar escritos y argumentar
cuando la Secretara Tcnica las notifique a fin de que absuelvan lo que ordene la Comisin o
cuando les corresponda absolver el contenido del Informe Tcnico de la Secretara Tcnica, de ser
el caso. Asimismo, las partes podrn presentar alegatos finales durante los diez (10) das hbiles
siguientes de realizado el informe oral que hubiera ordenado la Comisin.
Las partes no podrn presentar pruebas adicionales en sus alegatos finales.
Articulo 45a.- Resolucin final.
45.1.Para emitir su pronunciamiento, la Comisin tendr un plazo de quince (15) das hbiles contados
a partir de la finalizacin del perodo de prueba, de la absolucin del contenido del Informe Tcnico
de la Secretara Tcnica o del vencimiento del plazo que tienen las partes para presentar alegatos
finales, lo que ocurra al final.
. 45.2.La resolucin de la Comisin ser motivada y decidir todas las cuestiones que se deriven del ex-
* pediente. En la resolucin no se podr atribuir responsabilidad a los involucrados por hechos que no
hayan sido adecuadamente imputados en la instruccin del procedimiento.

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Leyes Especiales y Complementarias

45.3.La resolucin se notificar a las partes comprendidas en el procedimiento en un plazo mximo de


diez (10) dias hbiles contados desde su expedicin.

CAPTULO VI
DEL PROCEDIMIENTO EN SEGUNDA INSTANCIA
Articulo 46.- Recurso de apelacin.
46.1 La resolucin final de la Comisin es apelable por el imputado, por quien haya presentado la denun-
cia de parte y por los terceros con inters legtimo que se hayan apersonado al procedimiento, en el
plazo de diez (10) dias hbiles.
46.2.Asimismo, son apelables, en el mismo plazo, los siguientes actos de la Secretaria Tcnica o la
Comisin, segn corresponda:
a) Los que determinen la imposibilidad de continuar un procedimiento; y,
b) Los que puedan producir indefensin o perjuicio irreparable a derechos o intereses legtimos.
46.3.Contra las resoluciones y actos de la Secretaria Tcnica o de la Comisin no cabe el recurso de
reconsideracin.
46.4. El recurso de apelacin se tramita en un plazo no mayor de ciento veinte (120) das hbiles. La
resolucin del Tribunal se notificar a las partes del procedimiento y a los terceros que se hayan
apersonado en un plazo mximo de diez (10) das hbiles desde su expedicin.
Articulo 47.- Interposicin del recurso de apelacin.
47.1.El recurso se presentar ante el rgano que expidi la resolucin que se apela, el que lo remitir al
Tribunal, junto con el expediente principal, o en cuaderno por cuerda separada, segn corresponda,
y una vez comprobado que rene los requisitos de admisibilidad y procedencia, en el plazo de quin-
ce (15) das hbiles. La declaracin como inadmisible o improcedente que se determine sobre una
apelacin permite la interposicin del recurso de queja ante el Tribunal.
47.2.Las partes interesadas en la determinacin de la existencia de un acto infractor y la imposicin de
una sancin slo podrn apelar la resolucin final cuando sta haya exculpado al denunciado.
Artculo 48*.- Tramitacin del recurso de apelacin.
48.1. El Tribunal notificar a los interesados, en un plazo de quince (15) das hbiles contados a partir de
la recepcin del expediente, el arribo de ste y el inicio del trmite del recurso de apelacin.
48.2.Los apelantes podrn presentar las alegatos, documentos y justificaciones que estimen pertinentes,
en un plazo de quince (15) das hbiles contados a partir de la notificacin sealada en el numeral
anterior.
48.3.A pedido de parte, o de oficio, el Tribunal citar a audiencia de informe oral a las partes para que
expongan sus alegatos finales, con no menos de cinco (5) dias de anticipacin.
48.4.Las partes podrn presentar alegatos finales slo hasta los cinco (5) dias hbiles siguientes de
realizado el informe oral. Cualquier documento presentado con posterioridad no ser tomado en
consideracin por el Tribunal.
Articulo 49.- Resolucin det Tribunal.
La resolucin del Tribunal no podr suponer la imposicin de sanciones ms graves para el infractor
sancionado, cuando ste recurra o impugne la resolucin de la Comisin.
Articulo 50.- Cuestionamiento a las resoluciones del Tribunal.
Las resoluciones definitivas del Tribunal agotan la va administrativa. No cabe la interposicin de
recurso alguno en la va administrativa y nicamente podr interponerse contra stas una demanda
contenciosa administrativa en los trminos fijados en la legislacin de la materia.

CAPTULO Vil
PRESCRIPCIN DE LA INFRACCIN
Articulo 51.- Plazo de prescripcin de la infraccin administrativa.
Las infracciones a la presente Ley prescribirn a los cinco (5) aos de ejecutado el ltimo acto
imputado como infractor. La prescripcin se interrumpe por cualquier acto de la Secretaria Tcnica rela-
cionado con la investigacin de la infraccin que sea puesto en conocimiento del presunto responsable.
El cmputo del plazo se volver a iniciar si el procedimiento permaneciera paralizado durante ms de
sesenta (60) das hbiles por causa no imputable al investigado.

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Leyes Especiales y Complementarias

TTULO VI
SANCIN Y ELIMINACIN DE ACTOS DE
COMPETENCIA DESLEAL

CAPTULO I
DE LA SANCIONES POR LA INFRACCIN ADMINISTRATIVA
Articulo 52a.- Parmetros de la sancin.-
52.1.La realizacin de actos de competencia desleal constituye una infraccin a las disposiciones de la
presente Ley y ser sancionada por la Comisin bajo los siguientes parmetros:
a) Si la infraccin fuera calificada como leve y no hubiera producido una afectacin real en el
mercado, con una amonestacin;
b) Si la infraccin fuera calificada como leve, con una multa de hasta cincuenta (50) Unidades
Impositivas Tributarias (UIT) y que no supere el diez por ciento (10%) de los ingresos brutos
percibidos por el infractor, relativos a todas sus actividades econmicas, correspondientes al
ejercicio inmediato anterior al de la expedicin de la resolucin de la Comisin;
c) Si la infraccin fuera calificada como grave, una multa de hasta doscientas cincuenta (250)
UIT y que no supere el diez por ciento (10%) de los ingresos brutos percibidos por el infractor,
relativos a todas sus actividades econmicas, correspondientes al ejercicio inmediato anterior
al de la expedicin de ta resolucin de la Comisin; y,
d) Si la infraccin fuera calificada como muy Grave, una multa de hasta setecientas (700) IT y que
no supere el diez por ciento (10%) de los ingresos brutos percibidos por el infractor, relativos
a todas sus actividades econmicas, correspondientes al ejercicio inmediato anterior al de la
expedicin de la resolucin de la Comisin.
52.2.Los porcentajes sobre los ingresos brutos percibidos por el infractor, relativos a todas sus activida-
des econmicas, correspondientes al ejercicio inmediato anterior al de la resolucin de la Comisin
indicados en el numeral precedente no sern considerados como parmetro para determinar el nivel
de multa correspondiente en los casos en que el infractor: i) no haya acreditado el monto de ingresos
brutos percibidos relativos a todas sus actividades econmicas, correspondientes a dicho ejercicio;
o, i) se encuentre en situacin de reincidencia.
52.3.La reincidencia se considerar circunstancia agravante, por lo que la sancin aplicable no deber
ser menor que la sancin precedente.
52.4.Para calcularse el monto de las multas a aplicarse de acuerdo a la presente Ley, se utilizar la UIT
vigente a la fecha de pago efectivo.
52.5.La multa aplicable ser rebajada en un veinticinco por ciento (25%) cuando el infractor cancele el
monto de la misma con anterioridad a la culminacin del trmino para impugnar la resolucin de la
Comisin que puso fin a ta instancia y en tanto no interponga recurso impugnativo alguno contra
dicha resolucin.
Articulo 53".- Criterios para determinar la gravedad de la infraccin y graduar la sancin.
La Comisin podr tener en consideracin para determinar la gravedad de la infraccin y ta aplicacin
de las multas correspondientes, entre otros, los siguientes criterios:
a) El beneficio licito resultante de la comisin de la infraccin;
b) La probabilidad de deteccin de la infraccin;
c) La modalidad y el alcance del acto de competencia desleal;
d) La dimensin del mercado afectado;
e) La cuota de mercado del infractor,
f) El efecto del acto de competencia desleal sobre los competidores efectivos o potenciales, sobre
otros agentes que participan del proceso competitivo y sobre los consumidores o usuarios;
g) La duracin en el tiempo del acto de competencia desleal; y,
h) La reincidencia o la reiteracin en la comisin de un acto de competencia desleal.
Articulo 54".- Prescripcin de la sancin.
54.1 .La accin para exigir el cumplimiento de las sanciones prescribe a los tres (3) aos, contados desde
el dia siguiente a aqul en que la resolucin por la que se impone la sancin quede firme.
54.2.lnterrumpir la prescripcin de la sancin, la iniciacin, con conocimiento del interesado, del pro-
cedimiento de ejecucin coactiva. El cmputo del plazo s volver a iniciar si el procedimiento de
ejecucin coactiva permaneciera paralizado durante ms de treinta (30) das hbiles por causa no
imputable al infractor.

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Leyes Especiales y Complementarias

CAPTULO II
MEDIDAS CORRECTIVAS
Articulo 55.-Medidas correctivas.
55.1.Adems de la sancin que se imponga por la realizacin de un acto de competencia desleal, la
Comisin podr dictar medidas correctivas conducentes a restablecer la leal competencia en el
mercado, las mismas que, entre otras, podrn consistir en:
a) El cese del acto o la prohibicin del mismo si todava no se ha puesto en prctica;
b) La remocin de los efectos producidos por el acto, mediante la realizacin de actividades,
inclusive bajo condiciones determinadas;
c) El comiso y/o la destruccin de los productos, etiquetas, envases, material infractor y dems
elementos de falsa identificacin;
d) El cierre temporal del establecimiento infractor;
e) La rectificacin de las informaciones engaosas, incorrectas o falsas;
f) La adopcin de las medidas necesarias para que las autoridades aduaneras impidan el ingreso
al pas de los productos materia de infraccin, las que debern ser coordinadas con las autori-
dades competentes, de acuerdo a la legislacin vigente; o,
g) La publicacin de la resolucin condenatoria.
55.2.El Tribunal tiene las mismas facultades atribuidas a la Comisin para el dictado de medidas correc-
tivas.

CAPTULO III
MULTAS COERCITIVAS
Articulo 56.- Multas coercitivas por incumplimiento de medidas cautelares.
56.1.Si el obligado a cumplir una medida cautelar ordenada por la Comisin o el Tribunal no lo hiciera.
se le impondr automticamente una multa no menor de diez (10) UIT ni mayor de ciento veinticinco
(125) UIT, para cuya graduacin se tomar en cuenta los criterios sealados para determinar la gra-
vedad de la infraccin y graduar la sancin. La multa que corresponda deber ser pagada dentro del
plazo de cinco (5) das hbiles, vencidos los cuales se ordenara su cobranza coactiva.
56.2.En caso de persistir el incumplimiento a que se refiere el prrafo anterior, la Comisin podr imponer
una nueva multa, duplicando sucesivamente el monto de la ltima multa impuesta, hasta el lmite de
setecientas (700) UIT. Las multas impuestas no impiden a la Comisin imponer una sancin distinta
al final del procedimiento.
Articulo 57a.- Multas coercitivas por incumplimiento de medidas correctivas.
57.1.Si el obligado a cumplir una medida correctiva ordenada por la Comisin en su resolucin final no
lo hiciera, se le impondr una multa coercitiva equivalente al veinticinco por ciento (25%) de la multa
impuesta por la realizacin del acto de competencia desleal declarado, lia multa coercitiva impuesta
deber ser pagada dentro del plazo de cinco (5) das hbiles, vencidos los cuales se ordenar su
cobranza coactiva.
57.2.En caso de persistir el incumplimiento a que se refiere el prrafo anterior, la Comisin podr imponer
una nueva multa coercitiva, duplicando sucesivamente el monto de la ltima multa coercitiva im-
puesta, hasta que se cumpla la medida correctiva ordenada y hasta el limite de diecisis (16) veces
el monto de la multa coercitiva originalmente impuesta.
57.3.Las multas coercitivas impuestas no tienen naturaleza de sancin por la realizacin de un acto de
competencia desleal.

TTULO Vil
PRETENSIN DE INDEMNIZACIN
Articulo 58.- Indemnizacin por daos y perjuicios.
58.1.Cualquier perjudicado por actos de competencia desleal declarados por la Comisin o, en su caso.
por el Tribunal, podr demandar ante el Poder Judicial la pretensin civil de indemnizacin por daos
y perjuicios contra los responsables identificados por el INDECOPI.
58.2.Quienes hayan sido denunciados temeraria o falsamente, con dolo o negligencia, tambin podrn
ejercitar dicha accin.

-801-
Leyes Especiales y Complementarias

TTULO VIII
GLOSARIO
Artculo 59.-Oefiniciones.
Para efectos de esta Ley se entender por
a) Agencia de Publicidad: a toda persona, natural o jurdica, que brinde servicios de diseo, con-
feccin, organizacin y/o ejecucin de anuncios y otras prestaciones publicitarias;
b) Anuncio: a la unidad de difusin publicitaria;
c) Anunciante: a toda persona, natural o jurdica, que desarrolla actos cuyo efecto o finalidad di-
recta o indirecta sea concurrir en el mercado y que, por medio de la difusin de publicidad, se propone:
i) ilustrar al pblico, entre otros, acerca de la naturaleza, caractersticas, propiedades o atributos de los
bienes o servicios cuya produccin, intermediacin o prestacin constituye el objeto de su actividad; o, i)
motivar transacciones para satisfacer sus intereses empresariales;
d) Publicidad: a toda forma de comunicacin difundida a travs de cualquier medio o soporte, y
objetivamente apta o dirigida a promover, directa o indirectamente, la imagen, marcas, productos o servi-
cios de una persona, empresa o entidad en el ejercicio de su actividad comercial, industrial o profesional,
en el marco de una actividad de concurrencia, promoviendo la contratacin o la realizacin de transac-
ciones para satisfacer sus intereses empresariales;
e) Campaa Publicitaria: a los anuncios difundidos, en un mismo espacio geogrfico y temporal,
por el mismo anunciante, a travs de diversos medios tales como televisin, radio, catlogos de ventas,
folletos, diarios, revistas, paneles e Internet, entre otros, respecto de los mismos productos y presentan-
do el mismo mensaje publicitario principal;
f) Medio de Comunicacin Social: a toda persona, natural o jurdica, que brinde servicios en
cualquiera de las formas a travs de las cuales es factible difundir publicidad, ya sea de manera per-
sonalizada o impersonal, en el territorio nacional, por medios tales como correspondencia, televisin,
radio, telfono, Internet, facsmil, diarios, revistas, afiches, paneles, volantes o cualquier otro medio que
produzca un efecto de comunicacin similar;
g) Norma de Difusin: a toda norma referida a las caractersticas, modalidades y prohibiciones de
la divulgacin al pblico de la publicidad, con excepcin de aqullas referidas a la ubicacin fsica de
anuncios, las cuales tienen finalidad de orden urbanstico y no de regulacin del mensaje publicitario;
h) Promocin de Ventas: a .toda aquella accin destinada a incentivar la transaccin sobre bienes
o servicios en condiciones de oferta excepcionales y temporales, que aparecen como ms ventajosas
respecto de las condiciones de la oferta ordinaria o estndar. Puede consistir en reduccin de precios,
incremento de cantidad, concursos, sorteos, canjes u otros similares;
i) Publicidad en Producto: a toda publicidad fijada en el empaque, en el envase o en el cuerpo del
producto. El rotulado no tiene naturaleza publicitaria, por lo que al no considerarse publicidad en producto
est fuera del mbito de aplicacin de esta Ley;
j) Publicidad Testimonial: a toda publicidad que puede ser percibida por el consumidor como una
manifestacin de las opiniones, creencias, descubrimientos o experiencias de un testigo, a causa de que
se identifique el nombre de la persona que realiza el testimonial o sta sea identificable por su fama o
notoriedad pblica;
k) Rotulado: a la informacin bsica comercial, consistente en los datos, instructivos, antecedentes
o indicaciones que el proveedor suministra al consumidor, en cumplimiento de una norma jurdica o en
virtud a estndares de calidad recomendables, expresados en trminos neutros o meramente descripti-
vos, sin valoraciones o apreciaciones sobre las caractersticas o beneficios que la informacin aporta al
producto, es decir, sin la finalidad de promover su adquisicin o consumo; y,
L) Testigo: a toda persona natural o jurdica, de derecho pblico o privado, distinta del anunciante,
cuyas opiniones, creencias, descubrimientos o experiencias son presentadas en publicidad.

DISPOSICIONES
COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.-Competencia primaria.
El control de las conductas desleales se encuentra regido por el principio de competencia primaria,
el cual corresponde al INDECOPI y al Organismo Supervisor de la Inversin Privada en Telecomunica-
ciones - OSIPTEL, segn lo establecido en las leyes respectivas. No podr recurrirse al Poder Judicial
sin antes haber agotado las instancias administrativas ante dichos organismos.
SEGUNDA.- Derechos de los consumidores.
Los actos de competencia desleal prohibidos por esta Ley son sancionados independientemente de
la afectacin directa que pudieran producir en perjuicio de los derechos de los consumidores. En caso

-802-
Leyes Especiales y Complementarias

existan consumidores afectados como consecuencia de un acto de competencia desleal, corresponder


a la autoridad competente en materia de proteccin al consumidor, aplicar las disposiciones que tutelan
tales derechos segn la ley de la materia.
TERCERA.- Investigacin de conductas con efectos fuera del Pas.
En el marco exclusivo de un acuerdo internacional, y en aplicacin del principio de reciprocidad,
la Comisin podr investigar, de conformidad con la presente Ley, actos de competencia desleal desa-
rrollados en el territorio nacional, pero con efectos en uno o ms pases que forman parte del referido
acuerdo.
CUARTA.- Exclusividad de competencia administrativa y alcance de las excepciones.
Los rganos competentes para la aplicacin de esta Ley conforme a lo dispuesto en el Titulo IV
tienen competencia exclusiva a nivel nacional para la determinacin y sancin de actos de competencia
desleal.
La competencia administrativa para la aplicacin de esta Ley podr ser asumida por rgano adminis-
trativo distinto nicamente cuando una norma expresa con rango legal lo disponga.
La aplicacin de la presente Ley al mercado de los servicios pblicos de telecomunicaciones es-
tar a cargo del Organismo Supervisor de la Inversin Privada en Telecomunicaciones - OSIPTEL de
conformidad con lo dispuesto en la Ley N 27336 - Ley de Desarrollo de las Funciones y Facultades del
OSIPTEL. En tal sentido, las instancias competentes, las facultades de las mismas y los procedimientos
que rigen su actuacin sern los establecidos en su marco normativo.
Cuando el acto de competencia desleal que se determina y sanciona es uno que se ha desarrollado
mediante la actividad publicitaria, la competencia administrativa nicamente corresponde a los rganos
competentes para la aplicacin de esta Ley, conforme a lo dispuesto en el Titulo IV, sin excepcin algu-
na.
QUINTA.- Actos de competencia desleal vinculados a la afectacin de derechos de propiedad
intelectual.-
La competencia administrativa para la aplicacin de esta Ley en la determinacin y sancin de ac-
tos de competencia desleal en la modalidad de actos de confusin y actos de explotacin indebida de
la reputacin ajena que se encuentren vinculados a la afectacin de derechos de propiedad intelectual
se encuentra asignada a la Comisin de Propiedad Intelectual correspondiente, conforme lo indique la
legislacin especial en dicha materia, y nicamente si la denuncia de parte fuera presentada por el titular
del derecho o por quien ste hubiera facultado para ello.
SEXTA.- Normas supranacionales.
Las normas comunitarias o supranacionales que tipifican actos de competencia desleal sern apli-
cadas por los rganos competentes que indica la presente Ley, siempre que no exista conflicto con la
distribucin de competencias que estas normas puedan determinar. La interpretacin de dichas normas
comunitarias o supranacionales reconocer la preeminencia que les corresponda.
SPTIMA.- Vigencia y aplicacin.
La presente Ley entrar en vigencia luego de treinta (30) das calendario de la fecha de su publica-
. cin en el Diario Oficial El Peruano y ser aplicable inmediatamente en todas sus disposiciones, salvo en
las que ordenan el procedimiento administrativo, incluidas las que determinan la escala de sanciones, las
que sern aplicables nicamente a los procedimientos iniciados con posterioridad a su vigencia.
OCTAVA.- Aplicacin de la presente ley a los servicios financieros.
La presente Ley no afecta la vigencia ni la aplicabilidad de la Ley Complementaria a la Ley de Pro-
teccin al Consumidor en materia de servicios financieros, aprobada mediante Ley N 28587, ni a sus
normas reglamentarias emitidas conforme a su nica disposicin transitoria, las que continan en pleno
vigor y prevalecen sobre la presente Ley. Por tanto, las disposiciones de la presente Ley que alcancen
al sistema financiero, slo sern aplicables en concordancia con la Ley N 28587 y sus normas regla-
mentarias.
Lo dispuesto en los incisos d), e) y f) del articulo 17" de la presente Ley nicamente resultar apli-
cable para los servicios prestados o publcitados por empresas no sujetas a la supervisin de la Superin-
tendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

DISPOSICIONES DEROGATORIAS
PRIMERA.- Derogacin genrica.
Esta Ley es de orden pblico y deroga todas, las disposiciones legales o administrativas, de igual o
inferior rango, que se le opongan o contradigan.

-803-
Leyes Especiales y Complementarias

SEGUNDA.- Derogacin expresa.


Quedan derogadas expresamente a partir de la vigencia de la presente Ley, las siguientes normas:
a) El Decreto Ley N 26122 y sus normas modificatorias, complementarias y sustitutorias;
b) El Decreto Legislativo N 691 y sus normas modificatorias, complementarias y sustitutorias;
c) El Decreto Supremo N 039-2000-ITINCI en cuanto aprueba el texto nico ordenado de los instru-
mentos normativos indicados en los literales a) y b) precedentes;
d) El Decreto Supremo N 20-94-ITINCI y sus normas modificatorias, complementarias y sustitutorias;
y.
e) Los artculos 238, 239 y 240 del Cdigo Penal.
Toda referencia legal o administrativa a las materias reguladas por disposiciones contenidas en el
Decreto Ley N 26122, el Decreto Legislativo N 691 y el Decreto Supremo N 20-94-ITINCI, as como de
sus normas modificatorias, complementarias o sustitutorias se entienden efectuadas a la presente Ley
en lo que sea aplicable, segn corresponda.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima a los veinticinco das del mes de junio del ao dos mil
ocho.

I LEY N 29263: LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTCULOS DO. COIGO PENAL Y LA LEY GENERAL DEL
AMBIENTE (Publicada el 02-10-08).

Artculo 1.- Modificacin de los artculos 217, 218", 221 y 224" del Cdigo Penal.
Modificanse el inciso c) del artculo 217", los incisos b) y d) del artculo 218, as como los artculos
221 y 224 del Cdigo Penal en los siguientes trminos.
"Artculo 217.- Reproduccin, difusin, distribucin y circulacin de la obra sin la autoriza-
cin del autor.
(...)
c. La comunique o difunda pblicamente, transmita o retransmita por cualquiera de los medios o pro-
cedimientos reservados al titular del respectivo derecho.
(...)
Articulo 218.- Formas agravadas.
(...)
b. La reproduccin, distribucin o comunicacin pblica se realiza con fines comerciales u otro tipo de
ventaja econmica, o alterando o suprimiendo el nombre o seudnimo del autor, productor o titular
de los derechos.
(...)
d. Se fabrique, ensamble, importe, exporte, modifique, venda, alquile, ofrezca para la venta o alquiler,
o ponga de cualquier otra manera en circulacin dispositivos, sistemas tangibles o intangibles, es-
quemas o equipos capaces de soslayar otro dispositivo destinado a impedir o restringir la realizacin
de copias de obras, o a menoscabar la calidad de las copias realizadas, o capaces de permitir o
fomentar la recepcin de un programa codificado, radiodifundido o comunicado en otra forma al
pblico, por aquellos que no estn autorizados para ello.
(...)
Articulo 221.- Incautacin preventiva y comiso definitivo.
En los delitos previsto en este capitulo se proceder a la incautacin preventiva de los ejemplares y
materiales, de los aparatos o medios utilizados para la comisin del ilcito y, de ser el caso, de los activos
y cualquier evidencia documental, relacionados al licito penal.
De ser necesario, el Fiscal pedir autorizacin al Juez para leer la documentacin que se halle en el
lugar de la intervencin, en ejecucin de cuya autorizacin se incautar la documentacin vinculada con
el hecho materia de investigacin.
Para la incautacin no se requerir identificar individualmente la totalidad de los materiales, siempre
que se tomen las medidas necesarias para que durante el proceso judicial se identifiquen la totalidad de
los mismos. En este acto participar el representante del Ministerio Pblico.

-804-
Leyes Especiales y Complementarias

Asimismo, el Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, ordenar el allanamiento o el descerraje del
local donde se estuviere cometiendo el ilcito penal.
En caso de emitirse sentencia condenatoria, los ejemplares, materiales ilcitos, aparatos y medios
utilizados para la comisin del licito sern comisados y destruidos, salvo casos excepcionales debida-
mente calificados por la autoridad judicial.
En ningn caso proceder la devolucin de los ejemplares ilcitos al encausado.
Articulo 224.- Incautacin preventiva y comiso definitivo.
En los delitos previstos en este capitulo se proceder a la incautacin preventiva de los ejemplares y
materiales, de los aparatos o medios utilizados para la comisin del ilcito y, de ser el caso, de los activos
y cualquier evidencia documental, relacionados al ilcito penal.
De ser necesario, el Fiscal pedir autorizacin al Juez para leer la documentacin que se halle en el
lugar de la intervencin, en ejecucin de cuya autorizacin se incautar la documentacin vinculada con
el hecho materia de investigacin. .
Para la incautacin no se requerir identificar individualmente la totalidad de los materiales, siempre
que se tomen las medidas necesarias para que durante el proceso judicial se identifiquen la totalidad de
los mismos. En este acto participar el representante del Ministerio Pblico.
Asimismo, el Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, ordenar el allanamiento o descerraje del local
donde se estuviere cometiendo el ilcito penal.
En caso de emitirse sentencia condenatoria, los ejemplares, materiales ilcitos, aparatos y medios
utilizados para la comisin del ilcito sern comisados y destruidos, salvo casos excepcionales debida-
mente calificados por la autoridad judicial.
En ningn caso proceder la devolucin de los ejemplares ilcitos al encausado".
Artculo 2.- Incorporacin de los artculos 220-A, 220" -B, 220-C, 220-D, 220-E, 220-F y
444"-A al Cdigo Penal.
Incorprense los artculos 220"-A, 220-B, 220-C, 220-D, 220-E, 220-F y 444-A al Cdigo Penal,
en los siguientes trminos:
"Artculos 220-A.- Elusin de medidas tecnolgicas.
El que, con fines de comercializacin u otro tipo de ventaja econmica, eluda cualquier medida
tecnolgica que utilicen los productores de fonogramas, artistas interpretes o ejecutantes, asi como los
autores de cualquier obra protegida por derechos de propiedad intelectual, ser reprimido con pena pri-
vativa de libertad no mayor de dos aos y de diez a sesenta das-multa.
Articulo 220"-B.- Productos destinados a la elusin de medidas tecnolgicas.
El que, con fines de comercializacin u otro tipo de ventaja econmica, fabrique, importe, distribuya,
ofrezca al pblico, proporcione o de cualquier manera comercialice dispositivos, productos o componen-
tes destinados principalmente a eludir una medida tecnolgica que utilicen los productores de fonogra-
mas, artistas intrpretes o ejecutantes, as! como los autores de cualquier obra protegida por derechos
de propiedad intelectual, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y de diez
a sesenta dias-multa.
Artculo 220-C- Servicios destinados a la elusin de medidas tecnolgicas.
El que, con fines de comercializacin u otro tipo de ventaja econmica, brinde u ofrezca servicios al
pblico destinados principalmente a eludir una medida tecnolgica efectiva que utilicen los productores
de fonogramas, artistas intrpretes o ejecutantes, asi como los autores de cualquier obra protegida por
derechos de propiedad intelectual, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y
de diez a sesenta dias-multa.
Articulo 220"-D.- Delitos contra la informacin sobre gestin de derechos.
El que, sin autorizacin y con fines de comercializacin u otro tipo de ventaja econmica, suprima o
altere, por si o por medio de otro, cualquier informacin sobre gestin de derechos, ser reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de dos aos y de diez a sesenta das-multa.
La misma pena ser impuesta al que distribuya o importe para su distribucin informacin sobre
gestin de derechos, a sabiendas que sta ha sido suprimida o alterada sin autorizacin; o distribuya,
importe para su distribucin, transmita, comunique o ponga a disposicin del pblico copias de las obras,
interpretaciones o ejecuciones o fonogramas, a sabiendas que la informacin sobre gestin de derechos
ha sido suprimida o alterada sin autorizacin.
Artculo 220-E.- Etiquetas, cartulas y empaques.
El que fabrique, comercialice, distribuya o almacene con fines comerciales etiquetas o cartulas no
autenticas adheridas o diseadas para ser adheridas a un fonograma, copia de un programa de ordena-

-805-
Leyes Especiales y Complementarias

dor, documentacin o empaque de un programa de ordenador o a la copia de una obra cinematogrfica


o cualquier otra obra audiovisual, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni
mayor de seis aos y de sesenta a ciento veinte das-multa
Articulo 220"-F.- Manuales y licencias para programas de ordenador.
El que elabore, comercialice, distribuya o almacene con fines comerciales manuales o licencias no
autenticas para un programa de ordenador ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro aos ni mayor de seis anos y de sesenta a ciento veinte dias-multa.
Articulo 444-A.- Proteccin de seales satelitales encriptadas.
El que reciba una seal de satlite portadora de un programa originariamente codificada, a sabien-
das que fue decodificada sin la autorizacin del distribuidor legal de la seal, ser reprimido con cuarenta
a ochenta jornadas de prestacin de servicios a la comunidad o de diez a sesenta dias-multa".
Artculo 3.- Modificacin del Titulo XIII del Cdigo Penal.
Modificase el Ttulo XIII del Cdigo Penal, en los siguientes trminos:

TTULO XIII
DELITOS AMBIENTALES

CAPTULO I
DELITOS DE CONTAMINACIN
Articulo 304".- Contaminacin del ambiente.
El que, infringiendo leyes, reglamentos o limites mximos permisibles provoque o realice descar-
gas, emisiones, emisiones de gases txicos, emisiones de ruido, filtraciones, vertimientos o radiaciones
contaminantes en la atmsfera, el suelo, el subsuelo, las aguas terrestres, martimas o subterrneas,
que cause o pueda causar perjuicio, alteracin o dao grave al ambiente o sus componentes, la calidad
ambiental o la salud ambiental, segn la calificacin reglamentarias de la autoridad ambiental, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro aos ni mayor de seis aos y con cien a
seiscientos dias-multa.
S el agente actu por culpa, la pena ser privativa de libertad no mayor de tres aos o prestacin de
servicio comunitario de cuarenta a ochenta jornadas.
Artculo 305.- Formas agravadas.
La pena privativa de libertad S no menor de cuatro aos ni mayor de siete aos y con trescientos
a mil dias-multa si el agente incurre en cualquiera de los siguientes supuestos:
1.- Falsea u oculta informacin sobre el hecho contaminante, la cantidad o calidad de las descargas,
emisiones, filtraciones, vertimientos o radiaciones contaminantes referidos en el articulo 304', a la
autoridad competente o a la institucin autorizada para realizar labores de fiscalizacin o auditoria
ambiental.
2.- Obstaculiza o impide la actividad fiscalizadora de auditoria ordenada por la autoridad administrativa
competente.
3.- Acta clandestinamente en el ejercicio de su actividad.
Si por efecto de la actividad contaminante se producen lesiones graves o muerte, la pena ser:
1. Privativa de libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos y con seiscientos a mil das
multas, en caso de lesiones graves.
2. Privativa de libertad no menor de seis aos ni mayor de diez aos y con setecientos cincuenta a tres
mil quinientos das multas, en caso de muerte.
Artculo 306a.- Incumplimiento de las normas relativas al manejo de residuos slidos.
El que, sin autorizacin, o aprobacin de la autoridad competente, establece un vertedero o botadero
de residuos slidos que pueda perjudicar gravemente la calidad del ambiente, la salud humana o la integri-
dad de los procesos ecolgicos, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos.
Si el agente actu por culpa, la pena ser privativa de libertad no mayor de dos aos.
Cuando el agente, contraviniendo leyes, reglamentos o disposiciones establecidas, utifiza desechos
slido.' oara la alimentacin de animales destinados al consumo humano, la pena ser no menor de tres
aos n. mayor de seis aos y con doscientos sesenta a cuatrocientos cincuenta das multas.
Artculo 307".- Trfico ilegal de residuos peligrosos.
El que ingrese ilegalmente al territorio nacional, use emplee, coloque, traslade o disponga sin la de-
bida autorizacin, residuos o desechos txicos o peligrosos para el ambiente, resultantes de un procedo

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Leyes Especiales y Complementarias

de produccin, extradicin, transformacin, utilizacin o consumo, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro aos ni mayor de seis aos y con trescientos a cuatrocientos dias multas.

CAPITULO II
DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES
Articulo 308.-Trfico ilegal de especies de flora y fauna silvestre protegida.
El que adquiere, vende, transporta, almacena, importa, exporta o reexporta productos o especme-
nes de especies de flora silvestre no maderable y/o fauna silvestre protegidas por la legislacin nacional,
sin un permiso o certificado vlido, cuyo origen no autorizado conoce o puede presumir, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de cinco aos y con ciento ochenta a
cuatrocientos das multas.
Artculo 308-A.- Trfico ilegal de especies acuticas de la flora y fauna silvestre protegidas.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de cinco aos y con
ciento ochenta a cuatrocientos das-multas, el que adquiere, vende, transporta, almacena, importa, ex-
porta o reexporta productos o especmenes de especies acuticos de la flora y/o fauna silvestre protegi-
das por la legislacin nacional bajo cualquiera de los siguientes supuestos:
1. Sin un permiso, licencia o certificado vlido.
2. En pocas, cantidades, tallas o zonas que son prohibidas o vedadas.
Articulo 308-B.- Extraccin Ilegal de especies acuticas.
El que extrae especies de flora o fauna acutica en pocas, cantidades, talla y zonas que son pro-
hibidas o vedadas, o captura especies sin contar con el respectivo permiso o excede el limite de captura
por embarcacin, asignado por la autoridad administrativa competente y la ley de la materia, o lo hace
excediendo el mismo o utiliza explosivos, medios qumicos u otros mtodos prohibidos o declarados
ilcitos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos.
Articulo 308-C.- Depredacin de flora y fauna silvestre protegida.
El que caza, captura, colecta, extrae o posee productos, raices o especmenes de especies de flora
y/o fauna silvestre protegidas por la legislacin nacional, sin contar con la concesin, permiso, licencia o
autorizacin u otra modalidad de aprovechamiento o extradicin, otorgada por la autoridad competente,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de cinco aos y con cin-
cuenta a cuatrocientos das-multas.
Articulo 308- D.- Trfico ilegal de recursos genticos.
El que adquiere, transporta, almacena, importa, exporta o reexporta, de forma no autorizada, recur-
sos genticos de especies de flora y/o fauna silvestre protegidas por la legislacin nacional, ser repri-
mido con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de cinco aos y con ciento ochenta
a cuatrocientos das-multas.
Las misma pena ser aplicable para el que a sabiendas financia, de modo que sin su cooperacin
no se hubiera podido cometer las actividades sealadas en el primer prrafo, y asimismo al que las dirige
u organiza.
Articulo 309.- Formas agravadas.
En tos casos previstos en los artculos 306, 308-A, 308-B y 308-C. la pena privativa de libertad
ser no menor de cuatro aos ni mayor de siete aos cuando el delito se cometa bajo cualquiera de los
siguientes supuestos:
1. Cuando los especmenes, productos, recursos genticos, materia del lcito penal, proviene de reas
naturales protegidas de nivel nacional o de zonas vedadas para la extradicin de flora y/o fauna
silvestre, segn corresponda.
2. Cuando los especmenes, productos o recursos genticos materia del ilcito penal, provienen de las
reservas intangibles de comunidades nativas o campesinas o pueblos indgenas en situacin de
aislamiento o de contacto inicial, segn corresponda,
3. Cuando es un funcionario o servidor pblico que omitiendo funciones autoriza, aprueba o permite
la realizacin de este hecho delictivo en su tipo bsico, o permite la comercializacin, adquisicin o
transporte de los recursos de flora y fauna ilegalmente obtenidos.
4. Mediante el uso de armas, explosivos o sustancias txicas.
Artculo 310.- Delitos contra los bosques o formaciones boscosas.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con presta-
cin de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas el que, sin contar con permiso, licencia.

-807-
Leyes Especiales y Complementarias

autorizacin o concepcin otorgada por autoridad competente, destruye, quema, daa o (ala, en todo o
en parte, bosques u otras formaciones boscosas, sean naturales o plantaciones.
Artculo 310o-A.- Trfico ilegal de productos forestales maderables.
El que adquiere, almacena, transforma, transporta, oculta, custodia, vende, embarca, desembarca,
importa, exporta o reexporta productos o especmenes forestales maderables protegidos por la legisla-
cin nacional, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres aos ni mayor de seis aos y con ciento a seiscientos dias-multas.
La misma pena ser aplicable para el que a sabiendas financia, de modo que sin su cooperacin no
se hubiera podido cometer las actividades sealadas en el primer prrafo, y asimismo al que las dirige
u organiza.
Est fuera del supuesto previsto en el primer prrafo, el que realiza los hechos previstos en el
presente artculo, si sus acciones estuvieron basadas en una diligencia razonable y en informacin o do-
cumentos expedidos por la autoridad competente, aunque estos sean posteriormente declarados nulos
o invlidos.
Artculo 310-B.- Obstruccin de procedimientos.
El que destruye, impide o traba una investigacin, verificacin, supervisin o auditoria, en relacin
con la extradicin, transporte, transformacin, venta, exportacin, reexportacin o importacin de espe-
cmenes de flora y/o de fauna silvestre protegidas por la legislacin nacional, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor de cinco aos.
La pena ser privativa de libertad no menor de cuatro aos ni mayor de ocho aos para el que em-
plea intimidacin o violencia contra un funcionario pblico o contra la persona que le presta asistencia,
en el ejercicio de sus funciones, en relacin con actividades de extraccin y la venta de productos o
especmenes forestales maderables.
Artculo 310-C.- Formas agravadas.
En los casos previstos en los artculos 310, 3t0-Ay 310-B, la pena privativa de libertad ser no
menor de cinco aos ni mayor de ocho aos, bajo cualquiera de los siguientes supuestos:
1. Si se comete el delito al interior de tierras de comunidades nativas o campesinas o pueblos indge-
nas, reas naturales protegidas, zonas vedadas, concesiones forestales y reas de conservacin
privadas debidamente reconocidas por la autoridad competente.
2. Si como consecuencia de la conducta prevista en tos artculos correspondientes se afecten ver-
tientes que abastecen de agua a centros poblados, sistemas de irrigacin o se erosione el suelo
haciendo peligrar las actividades econmicas del lugar.
3. Si el autor partcipe es funcionario o servidor pblico.
4. Si el delito se comete respecto de especmenes que han sido marcados para realizar estudios o han
sido reservados como semilleros, cuando se trate de especies protegidas por la legislacin nacio-
nal.
5. Si el delito se comete con el uso de armas, explosivo o similar.
6. Si et delito se comete con el concurso de dos o ms personas.
7. Si el delito es cometido por los titulares de concesiones forestales.
La pena privativa de libertad ser no menor de seis aos ni mayor de diez aos cuando:
1. El delito es cometido por un agente que acta en calidad de integrante, jefe, cabecilla o dirigente de
una organizacin delictiva o banda destinada a perpetrar estos delitos.
2. El autor causa lesiones graves o muerte durante la comisin del hecho delictivo a consecuencia da
dicho acto.
Artculo 311 a .- Utilizacin indebida de tierras agrcolas.
El que, sin la autorizacin de cambio de uso, utiliza tierras destinadas por autoridad competente al
uso agrcola con fines de expansin urbana, de excepcin o elaboracin de materiales de construccin
u otros usos especficos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor
de cuatro aos.
La misma pena ser para el que vende u ofrece en venta, para fines urbanos u otro cualquiera,
tierras zonificadas como uso agrcola.
Articulo 312".-Autorizacin de actividad contrara a los planes o uso previstos por la ley.
El funcionario o servidor pblico que autoriza o se pronuncia favorablemente sobre un proyecto de
urbanizacin para otra actividad no conforme con los planes o usos previstos por los dispositivos legales o
el profesional que informa favorablemente, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro aos e inhabilitacin de un ao a tres aos conforme al artculo 36 inciso 1, 2 y 4.

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Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 313*.- Alteracin del ambiente o paisaje.


El que, contraviniendo las disposiciones de la autoridad competente, altera el ambiente natural o el
paisaje urbano o rural, o modifica la flora o fauna, mediante la construccin de obras o tala de rboles,
ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos y con sesenta a noventa das-
multa.

CAPTULO III
RESPONSABILIDAD FUNCIONAL E INFORMACIN FALSA
Artculo 314.- Responsabilidad de funcionario pblico por otorgamiento ilegal de derechos.
El funcionario pblico que sin observar leyes, reglamentos, estndares ambientales vigentes, por
haber faltado gravemente a sus obligaciones funcionales, autoriza o se pronuncia favorablemente sobre
el otorgamiento o renovacin de autorizacin, licencia, concesin, permiso" otro derecho habilitante
en favor de la obra o actividad a que se refiere el presente Titulo, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres aos ni mayor de seis aos, e inhabilitacin de un ao a seis aos conforme al
artculo 36" inciso 1, 2 y 4.
La misma pena ser para el funcionario pblico competente para combatir las conductas descritas
en el presente Ttulo y que, por negligencias inexcusable o por haber faltado gravemente a sus obligacio-
nes funcionales, facilite la comisin de los delitos previstos en el presente Titulo.
Articulo 314-A.- Responsabilidad de los representantes legales de las personas jurdicas.
Los representantes legales de las personas jurdicas dentro de cuya actividad se cometan delitos
previstos en este Ttulo sern responsables penalmente de acuerdo con las reglas establecidas en los
artculos 23 y 27 de este Cdigo.
Articulo 314-B.- Responsabilidad por Informacin falsa contenida en informes.
El que, conociendo o pudiendo presumir la falsedad o la inexactitud, suscrita o realice estudios,
evaluaciones, auditorias ambientales, planes de manejo forestal u otro documento de gestin forestal,
exigido conforme a ley, en los que se incorpore o avale informacin falsa o inexacta, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de cinco aos.

CAPTULO IV
MEDIDAS CAUTELARES Y EXCLUSIN O REDUCCIN DE PENAS
Articulo 314-C.- Medidas cautelares.
Sin perjuicio de lo ordenado por la autoridad administrativa, el Juez dispondr la suspensin inme-
diata de la actividad contaminante, extractiva o depredatoria, as como las otras medidas cautelares que
correspondan.
En los delitos previstos en este Ttulo, el Juez proceder a la incautacin previa de los especmenes
presuntamente ilcitos y de los aparatos o medios utilizados para la comisin del presunto ilcito. Asi-
mismo, el Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, ordenar el allanamiento o descerraje del lugar donde
presuntamente se estuviere cometiendo el ilcito penal.
En caso de emitirse sentencia condenatoria, tos especmenes ilcitos podrn ser entregados a una
institucin adecuada, segn recomendacin de la autoridad competente, y en caso de no corresponder,
sern destruidos.
En ningn caso proceder la devolucin de los ejemplares ilcitos al encausado.
Articulo 314-D.- Exclusin o reduccin de penas.
El que, encontrndose en una investigacin fiscal a cargo del Ministerio Pblico o en el desarrollo de
un proceso penal, proporcione informacin veraz, oportuna y significativa sobre la realizacin de un delito
ambiental, podr ser beneficiado en la sentencia con reduccin de pena, tratndose de autores, y con
exclusin de la misma para los participes, siempre y cuando la informacin proporcionada haga posible
alguna de las siguientes situaciones'.
1. Evitar la comisin del delito ambiental en el que interviene.
2. Promover el esclarecimiento del delito ambiental en el que intervino.
3. La captura del autor o autores del delito ambiental, as como de los participes.
El beneficio establecido en el presente artculo deber ser concedido por los Jueces con criterio de
objetividad y previa opinin del Ministerio Pblico."

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Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 4.- Sustitucin del articulo 149* de la ley N 28611, Ley General del Ambiente.
Sustituyase el artculo 149 de la Ley N* 28611, Ley General del Ambiente, el cual queda redactado
de la siguiente manera:
"Artculo 149".- Del informe de la autoridad competente sobre infraccin de la normativa am-
biental.
149.1. En las Investigaciones penales por los delitos tipificados en el Ttulo Dcimo Tercera del Libro Se-
gundo del Cdigo Penal, ser de exigencia obligatoria la evacuacin de un informe fundamentado
por escrito por la autoridad ambiental, antes del pronunciamiento del Fiscal Provincial o Fiscal de
la Investigacin Preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal. El informe ser evacuado
dentro de un plazo no mayor de treinta (30) dfas, contados desde la recepcin del pedido del Fiscal
de la Investigacin Preparatoria o del Juez, bajo responsabilidad.
Dicho informe deber ser merituado por el Fiscal o Juez al momento de expedir la resolucin o dis-
posicin correspondiente.
149.2.En las investigaciones penales por los delitos tipificados en le Ttulo Dcimo Tercero del Libro
Segundo del Cdigo Penal que sean desestimadas, el Fiscal evaluar la configuracin del delito de
Denuncia Calumniosa, contemplado en el articulo 402" del Cdigo Penal".

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
PRIMERA.- De las sanciones a las personas jurdicas.
Si el hecho punible fuera cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurdica o utili-
zando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo, el juez notificar a la autoridad administrativa com-
petente a fin de que se imponga una multa a dicha persona jurdica, que podr ascender hasta el doble
de los beneficios obtenidos a consecuencia de la actividad ilcita.
SEGUNDA.- Exentos del alcance de la Ley.
Estn fuera del alcance de lo previsto en la presente Ley, las comunidades campesinas y comunida-
des nativas que realicen actividades de caza, pesca, extraccin y tala con fines de subsistencia.

DISPOSICIN MODIFICATORIA
NICA.- Modificacin del Decreto Legislativo N 1090.
Modificase la Segunda Disposicin Complementaria Final del Decreto Legislativo N 1090, la cual
queda redactada de la siguiente manera:
"SEGUNDA.- La autoridad forestal competente solo podr transferir a ttulo gratuito los productos
forestales que haya decomisado o declarado en abandono, de acuerdo con lo establecido en el Regla-
mento de la materia".

DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Reglamentacin
El articulo 4" y la Primera Disposicin Complementaria de la presente Ley sern reglamentadas
dentro de los noventa (90) das a partir de la entrada en vigencia de la presente Ley.
SEGUNDA.- Vacatlo Legls.
Los artculos 310*. 310-A, 310-8 y 310-C del Cdigo Penal, modificados e introducidos, respecti-
vamente, por esta Ley, entran en vigencia a partir del 1 de enero de 2009.

I LEY N 29274: LEY QUE MOOIFICA & ARTCUuO 46 DEL CDIGO CIVIL, REFERIDO A LA CARACIOAD
ADQUIRIDA POR MATRIMONIO 0 TTULO OFICIAL (Publicada el 28-10-08).

Artculo nico.- Modificacin del artculo 46 del Cdigo Civil


Modificase el artculo 46 del Cdigo Civil, con el texto siguiente:
"Articulo 46.- Capacidad adquirida por matrimonio o titulo oficial
La incapacidad de las personas mayores de diecisis (16) aos cesa por matrimonio o por obtener
ttulo oficial que les autorice para ejercer una profesin u oficio.
La capacidad adquirida por matrimonio no se pierde por la terminacin de ste.

-810-
Leyes Especiales y Complementarias

Tratndose de mayores de catorce (14) arlos cesa la incapacidad a partir del nacimiento del hijo,
para realizar solamente los siguientes actos:
1. Reconocer a sus hijos.
2. Demandar por gastos de embarazo y parto.
3. Demandar y ser parte en los procesos de tenencia y alimentos a favor de sus hijos.
4. Demandar y ser parte en los procesos de filiacin extramatrimonial de sus hijos."
Comunicase al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
En Lima, a los veintisiete das del mes de octubre de dos mil ocho.

I LEY N 29275: LEY QUE INCORPORA EL ARTCULO 5o A LA LEY N 29194, LEY QUE PRECISA LOS CASOS
DE PERDIDA DE PATRIA POTESTAD (Publicada el 01-11-08).

Articulo nico.- Objeto de la Ley


Incorprase el articulo 5 a la Ley N 29194, Ley que precisa los casos de prdida de patria potestad,
conforme al texto siguiente:
"Articulo 5a.- Alcances de la suspensin o prdida de la patria potestad
La suspensin o prdida de la patria potestad, a que se refiere la presente Ley, se hace extensiva a
todos los hijos menores de edad de aquella persona que se encuentre procesada o con sentencia con-
denatoria, conforme a lo sealado en el articulo 4V
Comunicase al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
En Lima, a los treinta das del mes de octubre de dos mil ocho.

1 LEY N 29279: LEY QUE MODIFICA LOS ARTCULOS 563, 564 Y 675 Da CDIGO PROCESAL CIVIL
SOBRE AUMENTOS (Publicada e) 13-11-08).

Articulo 1.- Modificacin del articulo 563" del Cdigo Procesal Civil
Modificase el articulo 563 del Cdigo Procesal Civil en los trminos siguientes:
"Articulo 563".- Prohibicin de ausentarse
A pedido de parte y cuando se acredite de manera indubitable el vinculo familiar, el juez puede pro-
hibir al demandado ausentarse del pais mientras no est garantizado debidamente el cumplimiento de la
asignacin anticipada o pensin alimentaria.
Esta prohibicin se aplica independientemente de que se haya venido produciendo el cumplimiento
de la asignacin anticipada o pensin alimentaria.
Para efectos de dar cumplimiento a la prohibicin, el juez cursa oficio a las autoridades competen-
tes."
Articulo 2*.- Modificacin del articulo 564 del Cdigo Procesal Civil
Modificase el articulo 554 del Cdigo Procesal Civil en los trminos siguientes:
"Artculo 564'.- Informe del centro de trabajo
El juez solicita el informe por escrito del centro de trabajo del demandado sobre su remuneracin,
gratificaciones, vacaciones y cualquier suma de libre disponibilidad que provenga de la relacin laboral
de ste. Para otros casos, el informe es exigido al obligado al pago de la retribucin econmica por los
servicios prestados por el demandado.
En cualquiera de los supuestos indicados, el informe es presentado en un plazo no mayor de siete
(7) das hbiles, bajo apercibimiento de denunciarlo por el delito previsto en el articulo 371 del Cdigo
Penal.
Si el juez comprueba la falsedad del informe, remitir al Ministerio Pblico copia certificada de los
actuados pertinentes para el ejercicio de la accin penal correspondiente.'
Articulo 3.- Modificacin del articulo 675 del Cdigo Procesal Civil
Modificase el artculo 675 del Cdigo Procesal Civil en los trminos siguientes:

-811-
Leyes Especiales y Complementarias

"Artculo 675.- Asignacin anticipada de alimentos


En ei proceso sobre prestacin de alimentos procede la medida de asignacin anticipada de ali-
mentos cuando es requerida por los ascendientes, por el cnyuge, por los hijos menores con indubitable
relacin familiar o por los hijos mayores de edad de acuerdo con lo previsto en los artculos 424, 473 y
483 del Cdigo Civil. El juez seala el monto de la asignacin que el obligado pagar por mensualidades
adelantadas, las que sern descontadas de la que se establezca en la sentencia definitiva.*
POR TANTO:
Habiendo sido reconsiderada la Ley por el Congreso de la Repblica, aceptndose las observacio-
nes formuladas por el seor Presidente de la Repblica, de conformidad con lo dispuesto en el articulo
108 de la Constitucin Poltica del Per, ordeno que se publique y cumpla.
En Lima, a los once das del mes de noviembre de dos mil ocho.
Aprueban Reglamento de la Ley N 28950 - Ley contra la Trata de Personas y Trfico Ilcito de
Migrantes

DECRETO SUPREMO N 007-2008-IN (Publicada el 20-11-08).

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
Que, la Ley N 28950 - Ley contra la Trata de Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes, establece
en su Sexta Disposicin Pial que la misma ser objeto de reglamentacin;
Que, es necesario reglamentar la mencionada ley, a fin de contar con el marco normativo adecuado
para afrontar la lucha contra la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes, estableciendo las res-
ponsabilidades de las instituciones del Estado involucradas para promover y ejecutar medidas de pre-
vencin considerando ei enfoque de Derechos Humanos y de grupos vulnerables; asi como sus factores
de riesgo, teniendo en cuenta la investigacin, capacitacin, informacin y difusin;
Que, el Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas, constituido me-
diante Decreto Supremo N 002-2004-IN, de fecha 20 de febrero de 2004, ha alcanzado una propuesta
de Reglamento de la norma a que se contrae el primer considerando;
De conformidad con el numeral 8) del artculo 118" de la Constitucin Poltica del Per y la Ley N
29158 - Ley Orgnica del Poder Ejecutivo;
OECRETA:
Articulo 1.-Aprobacin
Aprubese el Reglamento de la Ley N 28950 - Ley contra la Trata de Personas y el Trfico Ilcito de
Migrantes que consta de Cuatro (04) Ttulos. Cuatro (04) Captulos, Treinta y Siete (37) Artculos y Una
(01) Disposicin Final nica.
Articulo 2.- Vigencia
El presente Decreto Supremo entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el
Diario Oficial El Peruano.
Artculo 3.- Refrendo
El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro del Interior, la Ministra de la Mujer y
Desarrollo Social, el Ministro de Salud, la Ministra de Justicia, el Ministro de Educacin, el Ministro de
Trabajo y Promocin del Empleo, la Ministra de Comercio Exterior y Turismo y el Ministro de Relaciones
Exteriores.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintinueve das del mes de noviembre del ao dos
mil ocho.

REGLAMENTO DE LA LEY N" 28950 -LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL


TRAFICO ILCITO DE MIGRANTES

TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.-Objeto

-812-
Leyes Especiales y Complementarias

El presente Reglamento precisa los alcances de la Ley N" 28950, "Ley contra la Trata de Personas
y el Trfico Ilcito de Migrantes", la que en adelante se denominar "la Ley". Regula las medidas de pre-
vencin de estos delitos, sus factores de riesgo, la persecucin de los agentes del delito, la proteccin
y asistencia de victimas, colaboradores, testigos, peritos y sus familiares directos dependientes, con el
objeto de implementar y desarrollar por parte del Estado Peruano en coordinacin con la sociedad civil y
la cooperacin internacional, las medidas previstas en la Ley.
Articulo 2.- Principios
La interpretacin y aplicacin del presente Reglamento, sin perjuicio de lo establecido en la Cons-
titucin Poltica del Per e instrumentos internacionales de derechos humanos, se orientar por los si-
guientes principios:
2.1 Primaca de los derechos humanos: Los derechos humanos de las victimas de los delitos de trata
de personas y de trfico licito de migrantes, y sus familiares directos dependientes constituirn el
centro de toda labor para prevenir, perseguir, proteger y asistir.
2.2 Perspectiva de gnero: Permite reconocer que en los delitos de trata de personas y de trfico ilcito
de migrantes, las mujeres se encuentran en situacin de mayor vulnerabilidad, explicando la alta
incidencia del delito en contra de ellas.
2.3 Proteccin integral de la victima de trata de personas: El Estado velar por la proteccin y asisten-
cia integral de la vctima que incluya, como mnimo, la repatriacin segura, alojamiento transitorio,
asistencia mdica, psicolgica, social y legal, mecanismos de insercin social, y las dems medidas
previstas en ta Ley N" 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de
la criminalidad organizada.
2.4 Inters superior del nio y adolescente: Estar consagrado a las acciones que adopten los orga-
nismos gubernamentales o no gubernamentales, priorizando el inters y derechos del nio y ado-
lescente, en aquellos delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes de los que sean
vctimas.
2.5 Informacin a las victimas sobre sus derechos y el proceso de asistencia: Las autoridades, funcio-
narios y servidores pblicos, y los organismos no gubernamentales que brinden asistencia a las
vctimas del delito de trata de personas, informarn a stas acerca de los derechos que le corres-
ponden, los alcances de la asistencia integral, los beneficios e implicancias de los procedimientos
que deriven de su situacin.
2.6 Reserva, confidencialidad y derecho a la privacidad: Bajo responsabilidad administrativa, civil o pe-
nal, se mantendr en reserva y privacidad la identidad de la vctima y se preservar la confidencia-
lidad de las actuaciones policiales, fiscales y judiciales relativas al caso; as como, el respeto a la
informacin resultante de las entrevistas sociales, psicolgicas o historias mdicas que se generen,
quedando prohibida la difusin de la identidad e imagen de la victima a travs de cualquier medio de
difusin o comunicacin.
Articulo 3'.- Definiciones
Para efectos del presente Reglamento, as como para la aplicacin de las disposiciones contenidas
en el mismo, entindase por:
3.1 Asistencia: Acciones que el Estado directamente o en coordinacin con otros Estados, organismos
internacionales, organizaciones no gubernamentales y la sociedad civil, ejecutan a favor de la vic-
tima del delito de trata de personas a fin de brindarle repatriacin segura, alojamiento transitorio,
asistencia mdica, psicolgica, social y legal; as como, mecanismos de insercin social.
3.2 Esclavitud: Estado o condicin por el cual una persona queda sometida al dominio y voluntad de otra
quedando despojado de ejercer sus derechos inherentes y su libertad.
3.3 Explotacin: Utilizar de modo abusivo, en provecho propio o de terceros a una persona, inducindola
u obligndola a determinada conducta, aprovechando la ascendencia sobre ella.
3.4 Explotacin sexual comercial de nias, nios y adolescentes: Actividad lcita y delictiva consistente
en someter y obligar a nios, nias o adolescentes a situaciones sexuales, erticas u actos anlo-
gos, en beneficio propio o de terceros.
3.5 Grupos vulnerables: Son aquellos que por cualquier condicin (sexo, edad, religin, salud, situacin
social, econmico, cultural, etc.), estn expuestos a la violacin de sus derechos y a la afectacin de
su dignidad.
3.6 Mendicidad: Prctica permanente o eventual que consiste en solicitar de alguien de modo persisten-
te y humillante una ddiva o limosna. La mendicidad no genera transaccin econmica, prestacin
de servicios ni relacin laboral alguna.
3.7 Migracin: El movimiento o desplazamiento geogrfico de una persona o grupo de personas por
causas econmicas y sociales, dentro del territorio nacional o fuera de l.

-813-
Leyes Especiales y Complementarias

3.8. Prcticas anlogas a la esclavitud o personas en condicin de servidumbre: Toda prctica o con-
dicin por la cual un nio, nia o adolescente, es entregado por su padre o padres, tutor, u otra
persona que tenga ascendencia sobre la vctima, a cambio de una contraprestacin econmica u
otro beneficio, con el propsito de que se explote la persona o el trabajo del nio, de la nia o ado-
lescente.
Asimismo, conforme a lo dispuesto por la "Convencin suplementaria sobre la abolicin de la escla-
vitud, la trata
de esclavos y las instituciones y prcticas anlogas a la esclavitud", se entender por
a. La servidumbre por deudas.- El estado o la condicin de una persona que se compromete a
prestar sus servicios, o los de un tercero sobre quien ejerce autoridad o ascendencia, como
pago o garanta de una deuda, de manera indefinida en tiempo, modo y naturaleza, siendo que
los servicios prestados por la vctima no guardan relacin con la deuda.
b. La servidumbre de la gleba.- El estado o la condicin de la persona que est obligada por ley,
por la costumbre o por un acuerdo a vivir y a trabajar sobre una tierra que pertenece a otra
persona y a prestar a sta mediante remuneracin o gratuitamente determinados servicios sin
libertad para cambiar su condicin.
3.9. Prestadores de servicios tursticos: Los contemplados en la Ley N" 26961, Ley para el desarrolto de
la actividad turstica, as como dems normas que la modifiquen, deroguen o sustituyan.
3.10.Prevencin: Acciones destinadas a reducir los factores de riesgo para evitar una situacin de trata
de personas y el trfico ilcito de migrantes.
3.11.Proteccin: Conjunto de medidas destinadas a garantizar la integridad fsica y mental de las vcti-
mas, colaboradores, testigos, peritos y familiares directos dependientes.
3.12.Trabajos o servicios forzados: Todo trabajo o servicio impuesto a un individuo vctima de trata de
personas, bajo amenaza de un grave perjuicio a l o sus familiares directos dependientes.
3.13.Venta de nios: Toda actividad o transacciones ilegales por la que nios, nias y adolescentes son
transferidos por una persona o grupo de personas a otra a cambio de una remuneracin o cualquier
otra retribucin.

TITULO II
POLTICA INTEGRAL CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
Articulo 4.- Atribuciones del Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas
Adems de las funciones establecidas en el articulo 3o del Decreto Supremo N 002-2004-IN, el
Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas propondr al Poder Ejecutivo
los lineamientos, polticas, planes y estrategias integrales contra la trata de personas, encargar a travs
de su Secretara Tcnica el seguimiento para el cumplimiento de las disposiciones previstas en el pre-
sente Reglamento, en lo referente a la prevencin de los delitos previstos y sus factores de riesgo; as
como la persecucin de los agentes del delito, la asistencia y proteccin de victimas, familiares directos
dependientes, colaboradores, testigos y peritos.
En este contexto, el Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de personas esta-
blecer una estrategia de difusin, comunicacin y capacitacin destinada a posicionar la lucha contra la
trata de personas como poltica de Estado, coordinando la sistematizacin de informacin delictiva en el
Sistema de Registro y Estadstica del delito de Trata de personas y Afines (RETA).
Artculo 5'.- Coordinacin con los Gobiernos Regionales y Locales
El Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas coordinar con los Go-
biernos Regionales y Locales la promocin, constitucin y funcionamiento de redes descentralizadas de
lucha contra la trata de personas para cumplir la finalidad del presente Reglamento, asi como la incorpo-
racin de polticas en los Planes de Desarrollo Regionales y Locales.

TITULO III
DE LAS ACCIONES DE PREVENCIN, PERSECUCIN, PROTECCIN Y ASISTENCIA

CAPTULO I
DE LA PREVENCIN DE LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS
Y TRFICO ILCITO DE MIGRANTES
Articulo 6.- Entidades responsables
En el marco de sus competencias, las siguientes entidades son responsables de la prevencin de
los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes: Ministerio de Educacin, Ministerio de la

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Leyes Especiales y Complementarias

Mujer y Desarrollo Social, Ministerio de Salud, Ministerio del Interior, Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo, Ministerio de Relaciones Exteriores, Ministerio de Justicia, Ministerio de Transportes y Comuni-
caciones, Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, Ministerio Pblico, Poder Judicial; asi como los
Gobiernos Regionales y Locales.
Artculo 7*.- Ministerio de Educacin
El Ministerio de Educacin, a travs de sus rganos competentes, desarrollar estrategias descen-
tralizadas para la prevencin contra los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes en los
siguientes aspectos:
a) Identificacin de poblacin educativa vulnerable.
b) Orientacin y derivacin de casos a las autoridades u organismos competentes.
c) Fortalecimiento de los mecanismos de proteccin institucionales.
d) Priorizacin de acciones de sensibilizacin a la comunidad Educativa de zonas rurales de mayor
vulnerabilidad a la problemtica de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes.
e) Desarrollo de otras acciones propias del Sector destinadas a prevenir la trata de personas y trfico
ilcito de migrantes.
Artculo 8a.- Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social
El Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social, a travs de sus rganos competentes, desarrollar
estrategias para la prevencin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes, para lo
cual deber:
a) Proponer los lincamientos de intervencin para la proteccin de victimas de trata de personas y el
trfico ilcito de migrantes en todos los proyectos, programas y servicios del Sector.
b) Capacitacin a los operadores de sus servicios institucionales, asi como a los grupos vulnerables.
c) Coordinar y supervisar, en los mbitos de su competencia, los servicios de atencin afines, para la
prevencin del delito de trata de iflas, nios y adolescentes.
d) Coordinar estrategias conjuntas con las instancias descentralizadas del Sector, Gobiernos Regiona-
les y Locales para la prevencin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes.
e) Generar mecanismos de informacin para las agencias internacionales y nacionales de adopcin,
centros de atencin residencial, padres biolgicos y preadoptantes, sobre las implicancias del delito
de trata de nios, nias y adolescentes.
Artculo 9".- Ministerio de Salud
El Ministerio de Salud, a travs de sus rganos competentes, coordinar en el Sector, el desarrollo
de estrategias para la prevencin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes.
Articulo 10.- Ministerio del Interior
El Ministerio del Interior, a travs de la Secretaria Permanente de la Comisin Nacional de Derechos
Humanos del Sector, la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin, la Secretaria Tcnica del
Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana y la Polica Nacional del Pea), promover el desarrollo de
estrategias para la prevencin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes de manera
descentralizada, en los siguientes aspectos:
a) Capacitacin al personal del Sector.
b) Capacitacin al personal que desarrolla los programas preventivos promocionales de la Polica Na-
cional del Per.
c) Diseo de una estrategia comunicacional de difusin de la normatividad de la trata de personas.
d) Difusin de la Linea contra la trata de personas 0800-2-3232.
e) Promocin de propuestas que incluya la presentacin del Documento Nacional de Identidad del
menor de edad para la expedicin o revalidacin de pasaportes de menores de edad, adems de los
requisitos establecidos en la normatividad vigente.
f) Vigilar que en el traslado de nias, nios y adolescentes, stos cuenten con el Documento Nacional
de Identidad o partida de nacimiento, y de corresponder autorizacin de viaje de acuerdo a la legis-
lacin vigente.
g) Orientacin sobre los riesgos de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes a los
usuarios de los servicios de migraciones.
h) Promover investigaciones sobre la trata de personas en el mbito acadmico policial que permita
entre otros identificar las redes de trata de personas,
i) Otras que se deriven del presente reglamento y de las normas propias del sector.
Artculo 11'.- Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, en cumplimiento del Cdigo tico Mundial para el
Turismo, promover el desarrollo de estrategias orientadas a la prevencin de la trata de personas con

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Leyes Especiales y Complementarias

fines de explotacin sexual comercial, de nios, nias y adolescentes en el mbito de turismo y viajes,
impulsando, entre otras, las siguientes acciones:
a) Sensibilizar a los prestadores de servicios tursticos para que se conviertan en operadores activos
en la prevencin de la trata de personas.
b) Promover la suscripcin de instrumentos orientados a la prevencin del delito de trata de personas
principalmente de nios, nias y adolescentes en el mbito del turismo.
c) Promover la inclusin de la temtica del delito de trata de personas en la curricula de las escuelas,
institutos y facultades de formacin en turismo.
Articulo 12".- Ministerio de Relaciones Exteriores
El Ministerio de Relaciones Exteriores, a travs de la Secretaria de Comunidades Peruanas en el
Exterior y las Oficinas Consulares promover el desarrollo de estrategias para la prevencin de los deli-
tos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes, en los siguientes aspectos:
a) Difusin de los servicios de orientacin en las Oficinas Consulares a los nacionales en el extranjero.
b) Capacitacin a funcionarios consulares sobre los alcances y riesgos de los delitos de trata de perso-
nas y trfico ilcito de migrantes.
Articulo 13.- Ministerio de Justicia
El Ministerio de Justicia, a travs de sus Direcciones, promover el desarrollo de estrategias para la
prevencin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes, en los siguientes aspectos:
a) Difusin de los servicios de orientacin y asistencia legal a las vctimas del delito de trata de perso-
nas.
b) Sistematizacin de la normatividad nacional e internacional sobre los delitos de trata de personas y
trfico ilcito de migrantes.
c) Elaboracin de propuestas normativas y otras que se requiera para la prevencin de los delitos de
trata de personas y trfico ilcito de migrantes, en coordinacin con el Grupo de Trabajo Multisecto-
rial Permanente contra la Trata de Personas.
Artculo 14.- Ministerio de Transportes y Comunicaciones
El Ministerio de Transportes y Comunicaciones, a travs de sus Direcciones y Programas, colabo-
rar con las autoridades competentes, en el desarrollo de polticas y acciones para la prevencin de
los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes, en el mbito de su competencia y en los
siguientes aspectos:
a) Capacitacin a los funcionarios y servidores para la identificacin de casos de trata de personas y
trfico ilicito de migrantes.
b) Desarrollar Directivas a fin que los transportistas exijan la presentacin del Documento Nacional de
Identidad o Partida de Nacimiento y autorizacin de viaje de ser el caso, para la expedicin de los
boletos de viaje de menores de edad.
c) Desarrollar Directivas a fin que los transportistas estn obligados a prestar apoye a tas autoridades
competentes para el control del cumplimiento de la identificacin de los pasajeros en los medios de
transportes terrestres, fluviales, areos y martimos.
Articulo 15.- Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo
El Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo a travs de sus Direcciones y Programas, promo-
ver el desarrollo de estrategias para la prevencin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de
migrantes, en los siguientes aspectos:
a) Capacitacin a los funcionarios y servidores para la orientacin e identificacin de casos de trata de
personas y trfico ilcito de migrantes.
b) Supervisin de centros de trabajo, domicilios, agencias de colocacin de empleos y otros que hagan
sus veces conforme a lo dispuesto en la Ley N 28806, Ley General de Inspeccin del Trabajo.
c) Asesoramiento y charlas'informativas a la poblacin laboral.
d) Orientacin a la poblacin vulnerable que participa en los Programas de Capacitacin e Insercin
Laboral, sobre los riesgos de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes.
Artculo 16.- Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico promover el desarrollo de estrategias para la prevencin de los delitos de trata
de personas y trfico ilicito de migrantes en los siguientes aspectos:
a) Capacitacin a funcionarios y servidores para la identificacin de casos de trata de personas y trfico
ilcito de migrantes e mplementacin de medidas preventivas.
b) Promocin de la espedalizacin del personal del Ministerio Pblico para el cumplimiento de la Ley
N" 28950 - Ley contra la Trata de Personas y l Trfico Ilcito de Migrantes.

-816-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 17.- Poder Judicial


El Poder Judicial, promover el desarrollo de estrategias para la prevencin de la trata de personas
y trfico ilcito de migrantes, en los siguientes aspectos:
a) Capacitacin del personal y funcionarios para la intervencin de casos de trata de personas y trfico
ilcito de migrantes.
b) Promocin de la especializacin del personal jurisdiccional integrante de los Juzgados Especializa-
dos que se constituyan para el cumplimiento de la Ley N* 28950 - Ley contra la Trata de Personas
y el Trfico Ilcito de Migrantes.
c) Sistematizacin y difusin de la estadstica de los casos de trata de personas y trfico lcito de mi-
grantes.
Articulo 18.- Gobiernos Regionales y Locales
Los Gobiernos Regionales y Locales, promovern el desarrollo de estrategias para la prevencin
de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes; asi como la atencin a las victimas y sus
familiares directo dependientes en los siguientes aspectos:
a) Promocin y constitucin de redes regionales y locales de lucha contra la trata de personas, confor-
me al artculo 10, numeral 2, de la Ley No. 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, referida
a las competencias compartidas.
b) Coordinacin y fortalecimiento de las redes regionales y locales de lucha contra la trata de personas.
c) Incorporacin de las victimas de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes en
los programas y servicios sociales regionales y locales como: seguridad ciudadana, Defensorias.
Municipales del Nio y el Adolescente, Oficina Municipal para la atencin a las personas con Disca-
pacidad, Programa de Apoyo Alimentario, Comits Municipales por ios Derechos del Nio y otros.
d) Identificacin de poblacin vulnerable a los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes.
e) Orientacin y derivacin de casos. La derivacin se efectuar a la dependencia policial de la jurisdic-
cin o al Ministerio Pblico.
f) Fortalecimiento de factores de proteccin.

CAPTULO II
DE LA PERSECUCIN Y SANCIN DE LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS Y
TRFICO ILCITO DE MIGRANTES
Articulo 19a.- Identificacin, Investigacin, derivacin y registro de casos a travs de la Poli-
ca Nacional del Per.
Las dependencias policiales a nivel nacional que tengan conocimiento de la presunta comisin de
los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes, adems de realizar las investigaciones
respectivas, comunicarn el hecho a la Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia de la
Polica Nacional del Per e ingresarn dicha informacin, bajo responsabilidad, al Sistema de Registro y
Estadstica del delito de Trata de Personas y Afines (RETA).
Articulo 20*.- Registro sobre casos de trata de personas y trfico Ilcito de migrantes
El Sistema de Registro y Estadstica del delito de Trata de Personas y Afines (RETA) es adminis-
trado por la Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia de la Polica Nacional del Per y
monitoreado por la Secretarla Tcnica del Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata
de Personas.
El Ministerio Pblico y el Poder Judicial implementarn registros institucionales de los procesos por
la comisin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes los cuales debern contener,
como mnimo, el estado del proceso, la identidad de las victimas y procesados, su situacin jurdica, as
como el distrito judicial de procedencia.
Articulo 21.- Sistematizacin y derivacin de casos por otras vas
Las denuncias sobre trata de personas y trfico ilcito de migrantes que se reciban por via telefnica,
electrnica u otro medio, sern derivadas a la Polica Nacional del Per o al Ministerio Pblico, quienes
comunicarn de este hecho a la Secretara Tcnica del Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente
contra la Trata de Personas, quien las sistematizar.
Para el cumplimiento de las funciones sealadas en el prrafo anterior, el Registro Nacional de
Identificacin y Estado Civil, la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin, la Polica Nacional del
Per y otras entidades pblicas estn obligadas a proporcionar a la
Secretara Tcnica del Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas la
informacin que administre en el mbito de su competencia.

-817-
Leyes Especiales y Complementarias

La Direccin General de Migraciones y Naturalizacin proporcionar la informacin sobre movimien-


to migratorio de las personas denunciadas o de las presuntas vctimas, a la autoridad policial que tiene a
cargo la investigacin, en el mismo dta en que sea requerida.
Articulo 22*.- Identificacin de casos en el exterior
En caso de la comisin de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migrantes en agravio de
nacionales n el exterior o cometidos por stos, la Secretaria de Comunidades Peruanas en el Exterior
y las Oficinas
Consulares del Ministerio de Relaciones Exteriores, a travs de dicha Secretaria, comunicarn estos
hechos a la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin, Direccin de Investigacin Criminal y
Apoyo a la Justicia de la Polica Nacional del Per, asi como a INTERPOL - Per.
Asimismo, en virtud de un requerimiento judicial, solicitarn informacin sobre las investigaciones
preliminares o jurisdiccionales iniciadas a mrito de los delitos antes citados, a las autoridades compe-
tentes del pas donde se produjeron los hechos e informarn de esto a la Secretaria Tcnica del Grupo
de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas.
Articulo 23.- Reforzamiento de los Controles Migratorios
La Direccin General de Migraciones y Naturalizacin y la Policia Nacional del Per adecuarn sus
procedimientos y sistemas informticos de control migratorio a fin de identificar a presuntos autores con
impedimento de salida del pas o requisitoria a nivel nacional o internacional.
Articulo 24.- Colaboracin eficaz
Para lo dispuesto en Ja Ley en materia de colaboracin eficaz, se aplicarn las disposiciones pre-
vistas en el Reglamento del Captulo III de la Ley N 27378, sobre procedimiento de colaboracin eficaz
en el mbito de la criminalidad organizada, aprobado mediante Decreto Supremo N* 035-2001-JUS y
normas complementarias.

CAPTULO III
DE LA PROTECCIN Y ASISTENCIA A VCTIMAS, FAMILIARES DIRECTOS DEPENDIENTES,
COLABORADORES, TESTIGOS Y PERITOS EN LA TRATA DE PERSONAS
Articulo 25a.- Proteccin y asistencia
El Estado Peruano, con la colaboracin de la sociedad civil, organismos internacionales y otras or-
ganizaciones sociales, brindar a las vctimas, colaboradores, testigos, peritos y sus familiares directos
dependientes, segn corresponda, las siguientes medidas:
25.1. Repatriacin segura. Retorno del nacional victima del delito de trata de personas y sus familiares
directos dependientes al pas de origen garantizando su integridad, seguridad personal y el respeto
de sus derechos humanos.
25.2. Alojamiento transitorio. Lugar donde permanecern de manera temporal las vctimas, peritos, cola-
boradores, testigos y sus familiares directos dependientes.
25.3. Asistencia integral de salud, social y legal. Adopcin de medidas por parte del Estado o en coor-
dinacin con otros Estados, organismos- internacionales, organizaciones sociales y sociedad civil,
para brindar servicios de atencin integral de salud, atencin psicolgica, social y legal a la victima
del delito, colaboradores, testigos, peritos y sus familiares directos dependientes.
25.4. Mecanismos de insercin social. Programas d apoyo que brinda el Estado directamente o en co-
ordinacin con otros Estados, organismos internacionales, organizaciones sociales y sociedad civil
a las vctimas y sus familiares directos dependientes del delito de trata de personas.
25.5. Proteccin. Las medidas de proteccin son las que estn previstas en la Ley N 27378 y su Regla-
mento, aprobado por Decreto Supremo N" 020-2001-JUS, que establecen beneficios por colabora-
cin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada.
La Unidad Especial de Investigacin, comprobacin y proteccin de la Polica Nacional del Per,
comunicar a la Secretarla Tcnica del Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata
de Personas la informacin estadstica sobre vctimas, testigos colaboradores y peritos a los cuales
se les haya otorgado medidas de proteccin.
Articulo 26*.- Entidades competentes
Las entidades competentes de la asistencia y proteccin a las victimas de trata de personas, cola-
boradores, testigos, peritos y sus familiares directos dependientes son, principalmente, el Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social, Ministerio de Salud, Ministerio del Interior, Ministerio de Educacin, Ministerio
de Relaciones Exteriores, Ministerio de Justicia, Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, Ministerio
Pblico y el Poder Judicial.

-818-
Leyes Especiales y Complementarias

Las entidades competentes, ai aplicar las disposiciones del presente Reglamento, tendrn en cuen-
ta la edad, el sexo y las necesidades especiales de las vctimas, colaboradores, testigos, peritos y sus
familiares directos dependientes, en particular las necesidades especiales de los nios, incluidos el alo-
jamiento, la educacin y el cuidado adecuado.
Articulo 27".- Ministerio de Relaciones Exteriores
El Ministerio de Relaciones Exteriores, a travs de la Secretara de Comunidades Peruanas en el
Exterior y las sedes diplomticas, cautelar los intereses de los nacionales vctimas del delito de trata
de personas, testigos y sus familiares directos dependientes de stos, que se encuentran en el exterior,
siendo responsable de:
27.1. Identificar y coordinar con entidades pblicas y/o privadas en el exterior, el uso de instalaciones en
las que se pueda brindar servicios de informacin y asistencia legal, social y psicolgica a naciona-
les victimas y familiares directos dependientes.
27 2. Identificar y coordinar con entidades pblicas y/o privadas en el exterior la asistencia legal, social y
psicolgica a nacionales vctimas y familiares directos dependientes.
27.3. Coordinar la repatriacin segura de nacionales victimas y familiares directos dependientes de con-
formidad a la normativa sobre asistencia al nacional del Ministerio de Relaciones Exteriores.
27.4. Capacitar al personal consular en la atencin de nacionales en el extranjero y asistencia a victimas
del delito de trata de personas desde un enfoque de proteccin a los derechos humanos y el inters
superior del nio.
27.5. Promover y ejecutar la celebracin de instrumentos internacionales, su perfeccionamiento nacional,
y velar por la debida observancia de dichos instrumentos; as como de los acuerdos a nivel interins-
titucional, para fortalecer la lucha contra el delito de trata de personas.
Articulo 28a.- Ministerio de Justicia
El Ministerio de Justicia, a travs de la Direccin Nacional de Justicia, es responsable de:
28.1. Garantizar la asistencia y la defensa legal gratuita de las victimas del delito de trata de personas
desde la investigacin preliminar y en el proceso penal.
28.2. Capacitar a nivel nacional a los funcionarios y servidores encargados de la asistencia legal a las
victimas de trata de personas.
Articulo 29.- Ministerio del Interior
El Ministerio del Interior es responsable de:
29.1. Coordinar con el Ministerio Pblico, travs de la Polica Nacional del Per, la implementacin de
las medidas de proteccin establecidas en el Capitulo IV de la Ley N 27378- Ley que establece
beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, cuando exista peligro
hacia la vida o integridad personal de las victimas, colaboradores, testigos, peritos y familiares di-
rectos dependientes.
29.2. Garantizar, a travs de la Polica Nacional del Per y la Direccin General de Migraciones y Na-
turalizacin, la integridad, confidencialidad, seguridad y el respeto a los derechos humanos de las
victimas, peritos, colaboradores, testigos y sus familiares directos dependientes durante la interven-
cin e investigacin preliminar.
29.3. Capacitar al personal de la Polica Nacional y de la Direccin General de Migraciones y Naturali-
zacin sobre la derivacin, asistencia y proteccin de las victimas de trata de personas, desde un
enfoque de respeto de los derechos humanos y del inters superior del nio.
29.4. Promover acciones para lograr el compromiso de los medios de comunicacin en la difusin de
mensajes preventivos sobre los riesgos de los delitos de trata de personas y trfico ilcito de migran-
tes.
Artculo 30*.- Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social
El Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social es responsable de:
30.1. Proporcionar la atencin social a los nios, nias y adolescentes vctimas directas o indirectas de
la trata de personas, a travs de sus respectivos programas.
30.2. Coordinar la asistencia social de los familiares, dependientes, peritos, colaboradores y testigos.
30.3. En los casos del delito de trata de personas donde exista violencia sexual, se prestar el apoyo
integral a travs de los Centros de Emergencia Mujer del Programa Nacional contra la Violencia
Familiar y Sexual.
30.4. Coordinar con instituciones pblicas y/o privadas el alojamiento transitorio para las victimas del
delito de trata de personas, asi como la atencin y apoyo a las victimas de trata de personas en tanto
su condicin de poblacin en riesgo.

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Leyes Especiales y Complementarias

30.5. Coordinar con el Ministerio de Salud la asistencia integral de salud y atencin psicolgica de las
vctimas del delito de trata de personas y de sus familiares, dependientes, peritos, colaboradores y
testigos.
30.6. Promover proyectos y programas que faciliten la atencin y recuperacin; asi como la insercin
social de las victimas del delito de trata de personas y de sus familiares, dependientes, peritos,
colaboradores y testigos.
30.7. Autorizar, monitorear y supervisar a las instituciones privadas que brindan programas y servicios
para la asistencia y proteccin a nios, nias y adolescentes victimas del delito de trata de perso-
nas.
30.8. Monitorear y supervisar a las instituciones privadas que brindan programas y servicios para la asis-
tencia y proteccin de mujeres victimas del delito de trata de personas.
30.9. implementar un registro de asistencia de nios, nias, adolescentes y mujeres, victimas del delito
de trata de personas.
30.10. Capacitar a su personal para la asistencia social de las victimas de trata de personas, desde
los enfoques de respeto de los derechos humanos, interculturalidad, gnero e inters superior del
nio.
Artculo 31 a .- Ministerio de Salud
El Ministerio de Salud directa o a travs de los organismos pblicos del Sector, es responsable de:
31.1. Brindar de manera gratuita asistencia integral de salud y atencin psicolgica a las victimas del
delito, colaboradores, testigos, peritos y sus familiares directos dependientes.
31.2. Capacitar al personal de salud en atencin integral de salud a victimas de trata de personas, incor-
porando los enfoques de derechos, interculturalidad y gnero.
31.3. Coordinar con el Ministerio de la Mujer y (Desarrollo Social, Ministerio Pblico y otras instituciones
la asistencia integral de salud y atencin psicolgica, a las vctimas del delito de trata de personas y
familiares directos en los albergues.
31.4. Establecer mecanismos de atencin al personal policial de las unidades especializadas contra la
trata de personas y de pornografa infantil, en aquellas reas donde la Sanidad de la Polica Nacional
del Per no cuente con servicios.
Articulo 32*.- Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo
El Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo es responsable de:
32.1. Brindar, de manera gratuita, informacin y orientacin sobre los programas que desarrollan capa-
cidades laborales que permitan su futura insercin social; sin perjuicio de las medidas de proteccin
que se prevea para el tema de trabajo forzoso.
32.2 Informar a la Polica Nacional del Per y al Ministerio Pblico respecto a algn caso de trata de per-
sonas que los Inspectores de trabajo hubieren tomado conocimiento, durante su labor inspectiva.
Articulo 33*.- Ministerio de Educacin
El Ministerio de Educacin es responsable de promover, a travs de sus instancias descentralizadas,
mecanismos que permitan la matrcula, permanencia incorporacin y reincorporacin de las vctimas de
trata de personas, y sus familiares directos dependientes, en las Instituciones Educativas Pblicas de
Educacin Bsica, as como en los Centros de Educacin Tcnico Productiva Pblicos e Institutos Su-
periores Tecnolgicos Pblicos.
Artculo 34a.- Ministerio Pblico
, El Ministerio Pblico es responsable de:
34.1. Dictar las medidas de proteccin a las vctimas de trata de personas de conformidad con lo esta-
blecido en la Ley N* 27378 - Ley que establece los beneficios por colaboracin eficaz en el mbito
de la criminalidad organizada.
34.2. Capacitar a su personal para la proteccin de victimas de trata de personas desde los enfoques de
respeto de los derechos humanos, interculturalidad, gnero e inters superior del nio.
34.3. Coordinar con los Ministerios de la Mujer y Desarrollo Social y de Justicia, la asistencia legal a las
vctimas.
Articulo 35.- Gobiernos Regionales y Locales
Los gobiernos regionales y locales debern promover la mplementacin de centros de atencin a
vctimas de trata de personas, en coordinacin con el Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social, Ministerio
de Salud y el Ministerio de Justicia.

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Leyes Especiales y Complementarias

CAPITULO IV
COOPERACIN Y SOLIDARIDAD NACIONAL E INTERNACIONAL
Artculo 36.- Cooperacin de organizaciones no gubernamentales y organismos Internacio-
nales
Para la consecucin de los fines del presente reglamento, el Estado promover acuerdos con en-
tidades de la sociedad civil, especialmente con organizaciones no gubernamentales. Igualmente los
promover con organismos internacionales y con otros Estados, estimulando tambin la solidaridad y
cooperacin de nivel sub-nacional o descentralizado.
Artculo 37.- Cooperacin internacional
El Ministerio de Relaciones Exteriores, en coordinacin con el Grupo de Trabajo Multisectorial Per-
manente contra la Trata de Personas, elaborar y formular las propuestas de los instrumentos inter-
nacionales a suscribirse que servirn para mplementar acciones destinadas a garantizar la prevencin,
proteccin integral de las victimas, facilitar su repatriacin y la extradicin de los agentes del delito!
Asimismo procurar la plena entrada en vigencia, observancia y aplicacin de dichos instrumentos inter-
nacionales y el fortalecimiento de los controles fronterizos e intercambio de informacin migratoria.

TITULO IV
DISPOSICIN FINAL
NICA.- Participacin de otros Sectores del Estado en la lucha contra la trata de personas y el
trfico ilcito de migrantes
Aquellos otros Sectores, cuya participacin sea necesaria para disear y ejecutar las acciones y
polticas de prevencin, asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas y el trfico ilcito de
migrantes; y la persecucin de los delitos contenidos en la Ley N 28950 y el presente Reglamento, sern
convocados para lograr el cumplimiento de estas acciones.

I LEY N 29282: LEY QUE MODIFICA EL TEXTO NICO ORDENADO DE LA LEY DE PROTECCIN FRENTE A LA
VIOLENCIA FAMILIAR, LEY N 26260, Y a CDIGO PENAL (Publicada el 27-11-08).

Articulo 1.- Modificacin del articulo 2 del Texto nico Ordenado de la Ley N 26260.
Incorprese el literal j) al artculo 2 del Texto nico Ordenado de la Ley N 26260, Ley de protec-
cin frente a la violencia familiar, aprobado mediante Decreto Supremo N 006-97-JUS, cuyo texto es el
siguiente:
"Definicin de violencia familiar.
Artculo 2.-(...)
j) Uno de los convivientes y los parientes del otro hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo
de afinidad, en las uniones de hecho."
Artculo 2.- Modificacin del articulo 4" del Texto nico Ordenado de la Ley Ns 26260.
Incorprese como tercer y cuarto prrafo finales en el artculo 4o del Texto nico Ordenado de la
Ley N 26260, Ley de proteccin frente a la violencia familiar, aprobado mediante Decreto Supremo N
006-97-JUS, los textos siguientes:
"de la denuncia policial.
Articulo 4 o .- (...)
Los miembros de la Polica Nacional del Per estn impedidos de propiciar o realizar cualquier tipo
de acuerdo conciliatorio.
Es deber de la Polica Nacional del Per informar acerca de sus derechos a las personas denuncian-
tes, as como exhibir en lugar visible la informacin sobre los derechos que asisten a las victimas de vio-
lencia familiar y de los servicios de atencin que brinda el Estado de manera gratuita para las mismas."
Artculo 3o.- Modificacin del artculo 5* del Texto nico Ordenado de la Ley N 26260.
Incorprese un segundo prrafo al artculo 5o del Texto nico Ordenado de la Ley N 26260, Ley
de proteccin frente a la violencia familiar, aprobado mediante Decreto Supremo N" 006-97-JUS, con el
texto siguiente:
"De los formularios tipo y de la capacitacin policial.

-821-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 5.-(...)
El Ministerio Pblico cuenta con un registro para los casos de violencia familiar donde se consignan
todos los datos de la victima y del agresor, la tipificacin del delito o falta que corresponda, la existencia
de denuncias anteriores y otros datos necesarios con el objeto de mplementar un sistema de registro de
casos de violencia familiar.
Articulo 4*.- Modificacin del articulo 10 del Texto nico Ordenado de la Ley N 26260.
Modifcase el artculo 10 del texto nico Ordenado de la Ley N 26260, Ley de proteccin frente a la
violencia familiar, aprobada mediante Decreto Supremo N 006-97-JUS, con el texto siguiente:
"De las medidas de proteccin inmediatas.
Artculo 10.- Recibida la peticin o apreciados de oficio los hechos, el Fiscal debe dictar en el
trmino de cuarenta y ocho (48) horas, bajo responsabilidad, las medidas de proteccin inmediatas que
la situacin exija.
Las medidas de proteccin inmediatas que se adoptan a solicitud de la victima o por orden del Fiscal
incluyen, sin que la enumeracin sea limitativa, el retiro del agresor del domicilio, prohibicin de comu-
nicacin, acercamiento o aproximidad a la vctima en cualquier forma, suspensin temporal de visitas,
inventarios sobre sus bienes, suspensin de derechos de tenencia y porte de armas, y otras medidas de
proteccin inmediatas que garantizan su integridad fsica, psquica y moral. Para la ejecucin de estas
medidas, debe solicitar el auxilio de la fuerza pblica si fuera necesario
Asimismo, el Fiscal puede solicitar la detencin del agresor ante el Juez Penal competente, quien
decreta dicha medida dentro del plazo de veinticuatro (24) horas.
El Fiscal de Familia pone en conocimiento del Juez de Familia las medidas de proteccin adoptadas
en caso de formalizar la demanda.*
Articulo 5o.- Modificacin de) articulo 21 del Texto nico Ordenado de la Ley Na 26260.
Modifcase el literal b) del articulo 21 a del Texto nico Ordenado de la Ley N 26260, Ley de pro-
teccin frente a la violencia familiar, aprobado mediante Decreto Supremo N 006-97-JUS, con el texto
siguiente:
"De la sentencia.
Artculo 21*.- (...)
b) El tratamiento que debe recibir la victima, su familia y el agresor, si se estima conveniente.
Si la resolucin judicial establece como medida de proteccin el tratamiento del agresor y ste no
cumple el mandato judicial, a solicitud de la victima, el juez debe variar la medida y ordenar el retiro tem-
poral del agresor del domicilio y/o el impedimento temporal de visitas, segn sea el caso.
Cuando se establezca que el agresor debe seguir tratamiento de rehabilitacin, corresponde supedi-
tar la duracin de la suspensin temporal de cohabitacin y/o visitas al tratamiento que debe someterse;
la rehabilitacin debe ser acreditada con la certificacin del mdico tratante.
{...)".
Articulo 6a.- Modificacin del articulo 23a del Texto nico Ordenado de la Ley N" 26260.
Modificase el artculo 23a del Texto nico Ordenado de la Ley N" 26260, Ley de proteccin frente a
la violencia familiar, aprobado mediante Decreto Supremo Na 006-97-JUS, con el texto siguiente:
"De las medidas cautelares anticipadas.
Articulo 23a.- El juez puede adoptar medidas cautelares anticipadas sobre el fondo, desde la ini-
ciacin del proceso y durante su tramitacin, las cuales deben ser resueltas en el plazo de cuarenta y
ocho (48) horas de solicitadas bajo responsabilidad, sujetndose en tal caso a lo previsto por el Cdigo
Procesal Civil."
Articulo 7a.- Modificacin del artculo 29a del Texto nico Ordenado de la Ley N 26260.
Modificase el artculo 29a del Texto nico Ordenado de la Ley Na 26260, Ley de proteccin frente a
la violencia familiar, aprobado mediante Decreto Supremo Na 006-97-JUS, con el texto siguiente:
"Del valor probatorio de los certificados mdicos.
Articulo 29.- Los certificados de salud fsica y mental que expidan los mdicos de los estableci-
mientos de salud del Estado, como el Ministerio de Salud, el Seguro Social de Salud (EsSalud), el insti-
tuto de Medicina Legal del Ministerio Pblico, y la dependencias especializadas de las municipalidades
provinciales y distritales, tienen valor probatorio del estado de salud fsica y mental en los procesos sobre
violencia familiar. Los certificados mdicos contienen informacin detallada de los resultados de las eva-
luaciones fsicas y psicolgicas a las que se haya sometido la victima. La expedicin de los certificados
y la consulta mdica que los origina, as! como los exmenes o pruebas complementarios para emitir
diagnsticos son gratuitos.

-822-
Leyes Especiales y Complementarias

Igual valor tienen los certificados expedidos por los mdicos de los centro parroquiales cuyo funcio-
namiento se encuentre autorizado por el Ministerio de Salud y se encuentren registrados en el Ministerio
Pblico. Asimismo, tienen valor probatorio del estado de salud fsica y mental en los proceso por violencia
familiar los certificados que expidan los mdicos de las instituciones privadas con las cuales el Ministerio
Pblico y el Poder Judicial celebren convenios para la realizacin de determinadas pericias".
Artculo 8.- Modificacin a incorporacin de disposiciones finales del Texto nico Ordenado
de la Ley N 26260.
Modificase la Segunda Disposicin Final e incorpranse la Tercera y Cuarta Disposiciones Finales
del Titulo Quinto del Texto nico Ordenado de la Ley 26260, Ley de proteccin frente a la violencia fami-
liar, aprobado mediante Decreto Supremo N 006-97-JUS, con el texto siguiente:
"SEGUNDA.- Los titulares de las instituciones publicas adoptan las medidas necesarias para ga-
rantizar que los profesionales y operadores de justicia encargados de la atencin y del proceso de de-
nuncia, investigacin y sancin de los casos de violencia familiar no registren antecedentes judiciales
por violencia familiar.
Los profesionales y operadores de justicia que se encuentran en esta situacin deben abstenerse de
participar en estos servicios especializados.
TERCERA.- Los profesionales de la salud, asi como los psiclogos, educadores, profesores, tutores
y dems personal de centros educativos que, en el ejercicio de sus actividades, tomen conocimiento de
algn tipo de violencia familiar contra nios, nias y adolescentes deben denunciarlas ante la autoridad
correspondiente, bajo las responsabilidades que seale la ley.
CUARTA.- Derganse las disposiciones que se opongan a la presente Ley".
Artculo 9.- Modificacin del articulo 121-A del Cdigo Penal.
Modifcase el artculo 121-A del Capitulo III del Titulo I del Libro Segundo del Cdigo Penal, con el
siguiente texto:
"Formas agravadas. El menor como vctima.
Artculo 121-A.- En los casos previstos en la primera parte del artculo 121, cuando la victima sea
menor de catorce aos y el agente sea el tutor, guardador o responsable de aqul, la pena ser privativa
de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos, remocin del cargo segn el numeral 2 del artculo
554 del Cdigo Civil e inhabilitacin a que se refiere el articulo 36 Inciso 5.
Cuando la vctima muere a consecuencia de la lesin y el agente pudo prever este resultado, la pena
ser no menor de seis ni mayor de doce aos".
Artculo 10.- Incorporacin del articulo 121-B del Cdigo Penal.
Incorprase el artculo 121-B del Capitulo III del Titulo I del Libro Segundo del Cdigo Penal, con
el siguiente texto:
"Formas Agravadas. Lesiones graves por violencia familiar.
Articulo 121-B.- El que causa a otro dao grave en el cuerpo o en la salud por violencia familiar
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y suspensin de
la patria potestad segn el literal e) del articulo 75* del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
Cuando la vctima muere a consecuencia de la lesin y el agente pudo prever este resultado, la pena
ser no menor de seis ni mayor de quince aos".
Articulo 11.- Modificacin del artculo 122*-A del Cdigo Penal.
Modifcase el artculo 122-A del Capitulo lil del Titulo I del Libro Segundo del Cdigo Penal, con el
siguiente texto:
"Formas agravadas. El menor como victima.
Artculo 122-A.- En el caso previsto en la primera parte del articulo 122, cuando la vctima sea
menor de catorce aos y el agente sea el tutor, guardador o responsable de aqul, la pena ser privativa
de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos, remocin del cargo segn el numeral 2 del artculo
554a del Cdigo Civil e inhabilitacin a que se refiere el articulo 36 inciso 5.
Cuando la vctima muere a consecuencia de la lesin y el agente pudo prever este resultado la pena
ser no menor de cinco ni mayor de nueve aos".
Articulo 12.- Incorporacin del articulo 122-B del Cdigo Penal.
Incorprase el articulo 122-B del Capitulo III del Titulo I del Libro Segundo del Cdigo Penal, con
el siguiente texto:
"Formas agravadas. Lesiones leves por violencia familiar.

-823-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 122*-B.- El que causa a otro dao en el cuerpo o en la salud por violencia familiar que
requiera ms de diez y menos de treinta dias de asistencia o descanso, segn prescripcin facultativa,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y suspensin de la
patria potestad segn el literal e) del articulo 75a del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
Cuando la victima muere a consecuencia de la lesin y el agente pudo prever este resultado, la pena
ser no menor de seis ni mayor de doce aos".
Articulo 13.- Modificacin del articulo 441 del Cdigo Penal.
Modificase el articulo 441" del Titulo II del Libro Tercero del Cdigo Penal, con el siguiente texto:
"Lesin dolosa y lesin culposa.
Articulo 441*.- El que, de cualquier manera, causa a otro una lesin dolosa que requiera hasta diez
dias de asistencia o descanso, segn prescripcin facultativa, ser reprimido con prestacin de servicio
comunitario de cuarenta a sesenta jornadas, siempre que no concurran circunstancias o medios que den
gravedad al hecho, en cuyo caso ser considerado como delito.
Se considera circunstancia agravante y se incrementar la prestacin de servicios comunitarios a
ochenta jornadas cuando la victima sea menor de catorce aos o la lesin se produzca como consecuen-
cia de un hecho de violencia familiar, o el agente sea el tutor, guardador o responsable de aqul.
Cuando la lesin se causa por culpa u ocasiona hasta quince dias de incapacidad, la pena ser de
sesenta a ciento veinte dias - multa*.

I LEY N 29287: LEY QUE MODIFICA LOS ARTfCULOS 354 Y 359 Da CDIGO PENAL RELACIONADOS
CON IOS DELTTOS CONTRA LA VOLUNTAD POPULAR (Publicada el 06-12-08).

Artculo nico.- Modificacin de los artculos 354 y 359 del Decreto Legislativo N 635, Cdigo
Penal.
Modifcanse los artculos 354 y 359 primer prrafo, adicionndose a este ltimo el numeral 8), del
Decreto Legislativo N 635, Cdigo Penal, con los siguientes textos:
"Articulo 354*.- Perturbacin o Impedimento de proceso electoral.
El que, con violencia o amenaza, perturba o impide que se desarrolle un proceso electoral general,
parlamentario, regional o municipal, o los procesos de revocatoria o referndum ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de diez aos.
Articulo 359.- Atentados contra el derecho de sufragio.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos el que, con
propsito de impedir o alterar el resultado de un proceso o favorecer o perjudicar a un candidato u orga-
nizacin poltica, realiza cualquiera de las acciones siguientes:

8) Realiza cambio de domicilio o induce a realizarlo a una circunscripcin distinta al de su residencia


habitual, induciendo a error en la formacin del Registro Electoral".

LEY N 29305: LEY QUE MODIFICA LOS ARTCULOS 542 Y 544 Da NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL,
SOBRE CONDICIONES PARA a TRASLADO Y CUMPLIMIENTO DE CONDENAS DE EXTRANJEROS (PubSca-
da ef 22-13-08). ,

Articulo nico.- Modificacin de los artculos 542 y 554 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, De-
cret Legislativo N 957.
Modifcase el literal e) del articulo 542 y el numeral 2 del articulo 544 del Nuevo Cdigo Procesal
Penal, Decreto Legislativo N 957, los cuales quedan redactados de la siguiente manera:
"Articulo 542*.- Condiciones para el traslado y el cumplimiento de condenas.

e) Que las disposiciones de la sentencia, fuera de la privacin de libertad, hayan sido satisfechas o ga-
rantizadas, especialmente tratndose de multa, reparacin civil y dems consecuencias accesorias.

-824-
Leyes Especiales y Complementarias

Tratndose de Cooperacin Judicial Internacional, el condenado que solicite ser trasladado a su pais
de origen, al amparo de los tratados o convenios internacionales sobre la materia o bajo el principio de
reciprocidad, podr solicitar al rgano jurisdiccional correspondiente la reduccin o exoneracin del pago
de la reparacin civil y multa, siempre que cumpla con los siguientes supuestos:
a) Que el agraviado sea nicamente el Estado o en su defecto haya satisfecho completamente la repa-
racin civil fijada expresamente en la sentencia a favor de otros agraviados.
b) Acredite razones humanitarias debidamente fundadas o carezca de medios econmicos suficientes
previo informe socio-econmico del funcionario competente del Instituto Nacional Penitenciario que'
corrobore dicha situacin.
La autoridad judicial, previa evaluacin de los antecedentes y mediante resolucin motivada, podr
aprobar o denegar la solicitud de exoneracin y/o reduccin del pago de la reparacin civil y multa.
En el caso de que se trate de reparaciones civiles solidarias, se har extensivo dicho beneficio a los
dems condenados extranjeros, que se encuentren en la misma condicin de insolvencia.
En el caso de condenados con doble nacionalidad, una de las cuales es la peruana, la pena se
cumplir en el Per.
( ) "

Artculo 544.- Trmite cuando el Per solicita el traslado del Extranjero.


(...)
2. En ambos casos, la fiscala designada por la Fiscala de la Nacin formar ol cuaderno respectivo,
ya sea de oficio o a solicitud del propio condenado. En todo caso se requiere que el condenado haya
dado ante la autoridad judicial, y con asistencia de abogado defensor, su libre y expreso consenti-
miento al traslado, despus de ser informado de sus consecuencias, y cumplido con el pago de la re-
paracin civil y dems consecuencias accesorias, salvo los que se encuentren Incursos en el articulo
542 inciso e) de este Cdigo.
( . . . ) "

I LEY N 29307: LEY QUE MODIFICA UOS ARTCULOS 198 Y 245 E INCORPOftA EL 198-A AL CDIGO
PENAL (Publicada el 31-12-08).

Articulo 1:- Modificacin de los artculos 198 y 245* del Cdigo Penal.
Modifcanse los artculos 198 y 245 del Cdigo Penal, conforme a los texto siguientes:
"Artculo 198.- Administracin Fraudulenta.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuadro aos el que ejer-
ciendo funciones de administracin o representacin de una persona jurdica, realiza, en perjuicio de ella
o de terceros, cualquiera de tos actos siguientes:
1. Ocultar a los accionistas, socios, asociados, auditor interno, auditor externo, segn sea el caso o
a terceros interesados, la verdadera situacin de la persona jurdica, falseando los balances, refle-
jando u omitiendo en los mismos beneficios o prdidas o usando cualquier artificio que suponga
aumento o disminucin de las partidas contables.
2. Proporcionar datos falsos relativos a la situacin de una persona jurdica.
3. Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de acciones, ttulos o particiones.
4. Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o ttulos de la misma persona jurdica como garanta
de crdito.
5. Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.
6. Omitir comunicar al directorio, consejo de administracin, consejo directivo u otro rgano similar o al
auditor interno o externo, acerca de la existencia de intereses propios que son Incompatibles con los
de la persona jurdica.
7. Asumir indebidamente prstamos para la persona jurdica.
8. Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona jurdica.
Artculo 245.- Ocultamiento, omisin o falsedad de informacin.
"El que ejerce funciones de administracin o representacin de una institucin bancaria, financiera u
otra que opere con fondos del pblico, que con el propsito de ocultar situaciones de liquidez o insolven-
cia de la institucin, omita o niegue proporcionar informacin o proporcione datos (altos a las autoridades

-825-
Leyes Especiales y Complementarias

de control y regulacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco dlas-multas".
Artculo 2.- Incorporacin del articulo 198e-A en el Cdigo Penal.
Incorprase el articulo 198"-Aen el Cdigo Penal, conforme al texto siguiente:
"Articulo 198-A.- Informes de auditoria distorsionados.
Ser rerimido con la pena sealada en el artculo anterior el auditor interno o externo que a sa-
biendas de la existencia de distorsiones o tergiversaciones significativas en la informacin contable-
financiera de la persona jurdica no las revele en su informe o dictamen".

I
LEY N 29316: LEY QUE MODIFICA, INCORPORA Y REGULA DIVERSAS DISPOSICIONES A FIN DE IMPLE-
MENTAR EL ACUERDO DE PROMOCIN COMERCIAL SUSCRTO ENTRE EL PER Y LOS ESTADOS UNIDOS
DE AMERICA (Publicada el 14-01-09).

Artculo 1".- Incorporacin de los artculos 186"-A, 194-A y 397-A al Cdigo Penal.
Incorpranse los artculos 186-A y 194-A como parte del Titulo V del Cdigo Penal, referido a Deli-
tos contra el Patrimonio, as como el artculo 397"-A, en los trminos siguientes:
"Articulo 186-A.- Dispositivos para asistir a la decodificacin de seales de satlite portado-
ras de programas.
El que fabrique, ensamble, modifique, importe, exporte, venda, alquile o distribuya por otro medio un
dispositivo o sistema tangible o intangible, cuya funcin principal sea asistir en la decodificacin de una
seal de satlite codificada portadora de programas, sin la autorizacin del distribuidor legal de dicha
seal, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro aos ni mayor de ocho aos y
con noventa a ciento ochenta das multa.
Artculo 194"-A.- Distribucin de seales de satlite portadoras de programas.
El que distribuya una seal de satlite portadora de programas, originariamente codificada, a sabien-
das que fue decodificada sin la autorizacin del distribuidor legal de dicha seal, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de dos aos ni mayor de seis aos y con treinta a noventa das multa.
Articulo 397a- A.- Cohecho activo transnacional.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o indirectamente a un funciona-
rio o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo internacional pblico donativo, promesa,
ventaja o beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, para que dicho
servidor o funcionario pblico realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacin de sus
obligaciones o sin faltar a su obligacin para obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la
realizacin de actividades econmicas o comerciales internacionales, ser reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos".
Artculo 2.- Modificacin de los artculos 220-A, 220-E y 220-F del Cdigo Penal.
Modificanse los articulos 220-A, 220-E y 220-F de la Ley N 29263, mediante la cual se modific
el Cdigo Penal, en los trminos siguientes:
"Articulo 220-A.- Elusin de medida tecnolgica efectiva.
El que, con fines de comercializacin u otro tipo de ventaja econmica, eluda sin autorizacin cual-
quier medida tecnolgica efectiva que utilicen los productores de fonogramas, artistas, intrpretes o eje-
cutantes, asi como los autores de cualquier obra protegida por derechos de propiedad intelectual, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y de diez a sesenta das multa.
Artculo 22C-E.- Etiquetas, cartulas o empaques.
El que fabrique, comercialice, distribuya, almacene, transporte, transfiera o de otra manera disponga
con fines comerciales u otro tipo de ventaja econmica etiquetas o cartulas no autnticas adheridas o
diseadas para ser adheridas a un fonograma, copia de un programa de ordenador, documentacin o
empaque de un programa de ordenador o a la copia de una obra cinematogrfica o cualquier otra obra
audiovisual, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de seis aos y
de sesenta a ciento veinte das multa.
Articulo 220-F.- Manuales, licencias u otra documentacin, o empaques no autnticos rela-
cionados a programas de ordenador.

-826-
Leyes Especiales y Complementarias

El que elabore, comercialice, distribuya, almacene, transporte, transfiera o de otra manera disponga
con fines comerciales u otro tipo de ventaja econmica manuales, licencias u otro tipo de documentacin,
o empaques no autnticos para un programa de ordenador, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro aos ni mayor de seis aos y de sesenta a ciento veinte das multa'.
Articulo 3.- Modificacin del segundo prrafo del articulo 4 y del articulo 129 del Decreto
Legislativo N 822, Ley sobre el Derecho de Autor.
Modificase el segundo prrafo del articulo 4 o , asi como el articulo 129 del Decreto Legislativo N
322, Ley sobre el Derecho de Autor, en los trminos siguientes:
"Artculo 4.- Independencia del derecho de autor.
(...)
Respecto al literal a), en caso de conflicto, se estar siempre a lo que ms favorezca al autor.
Artculo 129.- De las autorizaciones de los titulares del derecho de autor y derechos co-
nexos.
La proteccin reconocida a los derechos conexos al derecho de autor, y a otros derechos intelectua-
les contemplados en el presente ttulo, no afectar en modo alguno la tutela del derecho de autor sobre
las obras literarias o artsticas. En consecuencia, ninguna de las disposiciones contenidas en el presente
ttulo podr interpretarse en menoscabo de esa proteccin. Igualmente, la proteccin ofrecida a los dere-
chos de autor de ninguna manera afectar la proteccin de los derechos conexos. En aquellos supuestos
no contemplados contractualmente, en caso de duda, se estar a lo que ms favorezca al autor.
A fin de garantizar que no se establezca jerarqua entre el derecho de autor, por una parte, y los de-
rechos de los artistas, intrpretes o ejecutantes y productores de fonogramas, por otra parte, en aquellos
casos en donde sea necesaria la autorizacin de tanto el autor de una obra contenida en un fonograma
como del artista intrprete o ejecutante o productor titular de los derechos del fonograma, el requeri-
miento de la autorizacin del autor no deja de existir debido a que se requiera la autorizacin del artista
intrprete o ejecutante o del productor de fonogramas.
En aquellos casos en donde sea necesaria la autorizacin tanto del autor de una obra contenida en
un fonograma como del artista intrprete o ejecutante o del productor titular de los derechos del fonogra-
ma, el requerimiento de la autorizacin del artista intrprete o ejecutante o productor de fonogramas no
deja de existir debido a que se requiera la autorizacin del autor.
Sin perjuicio de sus limitaciones especificas, todas las excepciones y limites establecidos en la
presente norma para el derecho de autor sern tambin aplicables a los derechos reconocidos en el
presente ttulo."
Articulo 4.- Incorporacin de segundos prrafos en los artculos 30 y 47, y de tercer prrafo
en el artculo 199" del Decreto Legislativo N 822, Ley sobre el Derecho de Autor.
Incorpranse segundos prrafos a los artculos 30 y 47, y tercer prrafo en el artculo 199 del
Decreto Legislativo N 822, Ley sobre el Derecho de Autor, en los trminos siguientes:
"Artculo 30.- Alcance de los derechos patrimoniales.
(...)
El ejercicio de los derechos morales, segn lo establecido en la presente norma, no interfiere con la
libre transferencia de los derechos patrimoniales.
Artculo 47.- Transmisin o retransmisin de emisiones de radiodifusin.
(...)
En aplicacin de los usos honrados exigibles a toda excepcin al derecho de autor, en ningn caso,
lo dispuesto en este articulo permitir la retransmisin a travs de Internet de las emisiones de radiodifu-
sin por cualquier medio sin la autorizacin del titular o titulares del derecho sobre dichas emisiones asi
como del titular o titulares de derechos sobre su contenido.
Articulo 199.- Presupuestos de la medida cautelar.
(...)
La autoridad judicial podr requerir cualquier evidencia que el demandante razonablemente posea
as como la constitucin de una fianza o garanta equivalente razonable, que no deber disuadir irrazona-
blemente el derecho del titular a acceder a los procedimientos establecidos en la presente nonna".
Artculo 5.- Modificacin del articulo 3, el primer prrafo del articulo 4 y los artculos 5 y 8
del Decreto Legislativo N 1072, sobre Proteccin de Datos de Prueba u Otros no Divulgados de
Productos Farmacuticos.

-827-
Leyes Especiales y Complementarias

Modificase et articulo 3, el primer prrafo del articulo 4 y los artculos 5 y 8o del Decreto Legislativo
N 1072, sobre Proteccin de Datos de Prueba u Otros No Divulgados de Productos Farmacuticos, en
los trminos siguientes:
"Artculo 3.- Uso de la proteccin por terceras personas.
Ninguna otra persona que no sea aquella que present los datos de prueba u otros datos no divul-
gados necesarios para determinar la seguridad y eficacia de un producto podr, sin la autorizacin de tal
persona, usar dichos datos para respaldar una solicitud de aprobacin de un registro sanitario durante el
perodo de proteccin que normalmente ser de cinco aos.
El periodo de proteccin referido en el prrafo precedente se computar, segn se indica a conti-
nuacin, a partir de:
1. La fecha en que se concedi el registro sanitario en el territorio nacional; o
2. La fecha de la primera aprobacin de comercializacin si el registro sanitario se basa en la aproba-
cin de comercializacin concedida en un pas de alta vigilancia sanitaria conforme a lo establecido
en el Reglamento de la presente norma; y es otorgado dentro de los seis meses de haberse presen-
tado ante la autoridad sanitaria el expediente de solicitud completo.
A fin de determinar el periodo de proteccin contra el uso por terceras personas de los datos de
prueba u otros no divulgados sobre seguridad y eficacia protegidos, la Autoridad de Salud tendr en
cuenta la ndole de tales datos y los esfuerzos y gastos realizados para producirlos.
Articulo 4o.- De las excepciones y limites al derecho de proteccin.
1. No obstante lo establecido en la presente norma, la Autoridad Sanitaria, de oficio o a pedido de
parte, para proteger la salud pblica, podr autorizar a uno o ms terceros para utilizar o apoyarse
en los datos de prueba u otros no divulgados presentados en el registro sanitario o en el registro
sanitario otorgado por referencia, de conformidad con:
(...)
Articulo 5.- Del procedimiento abreviado.
Con sujecin a lo dispuesto en la presente norma, nada limitar la aplicacin de procedimientos
abreviados para el registro sanitario de productos farmacuticos basndose en estudios de bioequiva-
lencia y biodisponibilidad. En este caso, el registro sanitario slo podr ser otorgado al vencimiento del
periodo de proteccin establecido en el articulo 3o de la presente norma y su Reglamento.
Articulo 8.- Medidas de transparencia.
La informacin sobre la identidad del solicitante del registro sanitario y sobre el producto farmacu-
tico de uso humano cuyos datos de prueba u otros no divulgados se presenten sern publicados en el
Diario Oficial El Peruano por una sola vez y por cuenta y costo del solicitante, a efectos que terceros que
consideren afectado su derecho presenten oposicin, adjuntando la informacin pertinente, dentro de los
treinta das hbiles siguientes a la publicacin de la solicitud.
El Ministerio de Salud publicar, en su portal de Internet, con fines informativos, las solicitudes de
registro sanitario, indicando los datos de identificacin del solicitante y la informacin relativa al producto
respecto del cual se solicita dicho registro.
Asimismo, el Ministerio de Salud publicar en su portal de Internet los registros sanitarios otorgados
indicando, cuando sea pertinente, si existe proteccin de datos de prueba u otros no divulgados, la nueva
entidad qumica y las fechas de otorgamiento y de vencimiento de la proteccin.
Las publicaciones referidas en el segundo y tercer prrafos precedentes se realizarn dentro de
los dos das hbiles siguientes a la fecha de presentacin de la solicitud o de otorgamiento del registro
sanitario, segn corresponda."
Artculo 6.- Sustituyase el articulo 50 de la Ley N 26842, Ley General de Salud.
Sustituyase el artculo 50 de la Ley N 26842, Ley General de Salud, por el siguiente texto:
"Articulo 508.- Del Registro Sanitario.
Todos los productos comprendidos en el presente capitulo requieren de Registro Sanitario para su
fabricacin, importacin, almacenamiento, distribucin, comercializacin, dispensacin y expendio. Toda
modificacin debe, igualmente, constar en dicho Registro.
Para efectos de la inscripcin y reinscripcin en el Registro Sanitario, los medicamentos se clasifican
del siguiente modo:
1. Productos cuyos principios activos o asociaciones que se encuentran en el Petitorio Nacional de
Medicamentos Esenciales.
2. Productos cuyos principios activos o asociaciones no se encuentren en el Petitorio Nacional de
Medicamentos Esenciales y que se encuentran registrados en pases de alta vigilancia sanitaria,

-828-
Leyes Especiales y Complementarias

segn se establezca en el Reglamento. Tambin se incluirn en este numeral los productos cuyos
principios activos o asociaciones hayan sido registrados en el Per en la categora 3, a partir de la
vigencia de la presente disposicin.
3. Productos cuyos principios activos no se encuentran considerados en las categoras 1 y 2.
Los requisitos para la inscripcin y reinscripcin en el Registro Sanitario de los productos compren-
didos en los numerales 1, 2 y 3 se establecern en el Reglamento respectivo.
Para la inscripcin en el Registro Sanitario de los productos comprendidos en el numeral 3 del pre-
sente articulo, que contienen nuevas entidades qumicas, adicionalmente, el interesado deber presen-
tar los estudios y otros documentos que sustenten la eficacia y seguridad del producto.
La evaluacin por la Autoridad de Salud de las solicitudes de inscripcin y reinscripcin tendr los si-
guientes plazos: numeral 1 hasta sesenta das calendarios; numeral 2, no menos de cuarenta y cinco hasta
noventa das calendarios; y numeral 3, hasta doce meses.
Las tasas por trmite de Registro Sanitario sern aprobadas por Decreto Supremo de acuerdo con
lo establecido en la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, incluyendo adicional-
mente los gastos para las acciones de control y vigilancia sanitaria.
Los establecimientos farmacuticos requieren de autorizacin sanitaria para su funcionamiento. La
Autoridad Sanitaria otorgar dicha autorizacin previa verificacin del cumplimiento de los dispositivos
legales vigentes."
Articulo 7.- Modificacin del artculo 3 y la Tercera Disposicin Complementaria Final del
Decreto Legislativo N 1074, que aprueba la Norma de Proteccin de Informacin de Segundad
y Eficacia en el Procedimiento de Autorizacin de Comercializacin de Plaguicidas Qumicos de
Uso Agrcola.
Modificase el articulo 3o y la Tercera Disposicin Complementaria Final del Decreto Legislativo N
1074, que aprueba la Norma de Proteccin de Informacin de Seguridad y Eficacia en el Procedimiento de
Autorizacin de Comercializacin de Plaguicidas Qumicos de Uso Agrcola, en los trminos siguientes:
"Articulo 3.- Generacin de informacin para la aprobacin de comercializacin.
Un tercero podr importar y usar un producto qumico de uso agrcola sin necesidad de registro
sanitario slo para generar la informacin necesaria para cumplir los requerimientos de aprobacin de
comercializacin. Asimismo, el producto podr ser exportado slo para propsitos de cumplir los requisi-
tos de aprobacin de comercializacin en Per.
Lo dispuesto en el prrafo anterior ser de aplicacin en el caso de un producto qumico de uso
agrcola sujeto a la proteccin establecida en la presente norma.
TERCERA.-Aplicacin.
La presente norma ser aplicable a los expedientes que se encuentren en trmite a la fecha de su
entrada en vigencia."
Articulo 8o.- Incorporacin de los artculos 8-A, 25-A, 25-B, 39-A y 120-A al Decreto Legis-
lativo N 1075, Disposiciones Complementarias a la Decisin 486.
Incorpranse los artculos 80-A, 25-A, 25"-B, 39-Ay 120-Aal Decreto Legislativo N" 1075, Dispo-
siciones Complementarias a la Decisin 486 de la Comisin de la Comunidad Andina que establece el
Rgimen Comn sobre Propiedad Industrial, en los trminos siguientes:
"Articulo 8-A.- Nulidad de patente.
Una patente podr ser revocada o anulada nicamente sobre la base de las razones que hubieran
justificado el rechazo de su otorgamiento. Sin embargo, la Direccin de Invenciones y Nuevas Tecno-
logas podr anular una patente otorgada cuando se haya incurrido en fraude, falsa representacin o
conducta inequitativa.
Artculo 25-A.- Patentabildad.
Ser patentable toda invencin, ya sea de producto o de procedimiento, en todos los campos de la
tecnologa, siempre que sea nueva, tenga nivel inventivo y sea susceptible de aplicacin industrial.
Artculo 2S-B.- No Invenciones.
No se consideran invenciones lo siguiente:
a) Descubrimientos, teoras cientficas y mtodos matemticos.
b) Cualquier ser vivo, existente en la naturaleza, en todo o en parte.
c) Material biolgico, existente en la naturaleza, en todo o en parte.
d) Procesos biolgicos naturales.
e) Obras literarias y artsticas o cualquier obra protegida por el derecho de autor.
f) Planes, reglas y mtodos para el ejercicio de actividades intelectuales, juegos o actividades econ-
mico-comerciales.

-829-
Leyes Especiales y Complementarias

g) Los programas de ordenadores o el soporte lgico, como tales,


h) Formas de presentar informacin.
Articulo 39-A.- Excepciones a los derechos conferidos.
Cuando las excepciones limitadas previstas en el artculo 53 de la Oecisin 486 de la Comisin
de la Comunidad Andina atenten de manera injustificable contra la explotacin normal de la patente o
causen un perjuicio injustificado a los legitimos intereses del titular de la patente, teniendo en cuenta
los intereses legtimos de terceros, el titular de la patente podr ejercer los derechos establecidos en el
artculo 52 de dicha Decisin.
Artculo 120-A.- Incumplimiento de las reglas aplicables a recursos genticos y conocimien-
tos tradicionales.
El incumplimiento del solicitante de una patente del requerimiento del contrato referido en el artculo
26", literales h) e i), de la Decisin 486 de la Comisin de la Comunidad Andina, y desarrollado en los
artculos 20 y 21 del Reglamento de Acceso a Recursos Genticos, dar lugar a una o ms de las si-
guientes sanciones, a menos que el solicitante desista del procedimiento de otorgamiento de la patente
o provea una explicacin satisfactoria de que la invencin no utiliza tal conocimiento tradicional o recurso
gentico del cual el Per es pas de origen:
a) Multa de hasta 1 000 UIT.
b) Compensacin.
c) Distribucin justa y equitativa de beneficios, incluyendo distribucin de regalas y/o otras medidas
monetarias o no monetarias.
d) Transferencia de Tecnologa y fortalecimiento de capacidades.
e) Autorizaciones de uso.
Siempre que se trate de licencias obligatorias en materia de patentes, sern de aplicacin desde el
articulo 61 a hasta el articulo 69a de la Decisin 486 de la Comisin de la Comunidad Andina y el artculo
40 del Decreto Legislativo de la presente Ley".
Articulo 9,- Modificacin de los artculos 19, 32, 39, 40 y 44 del Decreto Legislativo N
1075, Disposiciones Complementarias a la Decisin 486 de la Comisin de la Comunidad Andina,
Rgimen Comn sobre Propiedad Industrial.
Modificase los prrafos segundo, tercero y cuarto del artculo 19; el primer prrafo del artculo 32;
y los artculos 39", 40 y 44 del Decreto Legislativo N" 1075, Disposiciones Complementarias a la De-
cisin 486 de la Comisin de la Comunidad Andina que establece el Rgimen Comn sobre Propiedad
Industrial, en los trminos siguientes:
"Articulo 19.- Beneficio de la prioridad.
(...)
Excepcionalmente, en el caso de las solicitudes de patentes de invencin o de modelos de utilidad,
la direccin competente podr restaurar el derecho de prioridad dentro del plazo de dos meses a partir de
la fecha de vencimiento del perodo de prioridad, cuando el solicitante no haya presentado dicha solicitud
dentro del periodo de prioridad de doce meses antes mencionado.
Para tal efecto, se debe solicitar la restauracin del derecho presentando una declaracin jurada
con los motivos por los cuales no se present la solicitud de patente dentro del plazo de doce'meses,
acompaada de los medios probatorios que acrediten que ello ocurri a pesar de que el solicitante actu
con la diligencia debida requerida de acuerdo con las circunstancias.
En caso de que la direccin considere que los medios probatorios presentados no son suficientes
para acreditar lo dispuesto en el prrafo precedente, notificar al solicitante para que presente nuevos
medios probatorios en el plazo de treinta dias hbiles, luego de lo cual se declarar si se acepta o no la
restauracin del derecho de prioridad.
Articulo 32".- Ajuste por retraso irrazonable.
La direccin competente, exclusivamente a solicitud de parte, ajustar el plazo de vigencia de la
patente cuando se haya incurrido en un retraso irrazonable en el trmite de su concesin, excepto cuan-
do se trate de una patente que reivindique un producto farmacutico. En los casos que tales solicitudes
adems reivindiquen una patente de procedimiento farmacutico, tampoco procede el ajuste previsto en
el presente artculo.
(...)
Articulo 39.- Generacin de informacin por tercero.
Sin perjuicio de los derechos de exclusividad del titular de una patente, una tercera persona podr
usar la materia protegida por la referida patente slo con el fin de generar la informacin necesaria

-830-
Leyes Especiales y Complementarias

para apoyar la solicitud de aprobacin para comercializar un producto farmacutico o qumico agrcola
en Per.
Cualquier producto producido en virtud del prrafo anterior puede ser fabricado, utilizado, vendido,
ofrecido para venta o importado en el territorio nacional para la generacin de informacin, solo con el
fin de cumplir con los requerimientos de aprobacin para comercializar el producto una vez que venza el
periodo de vigencia de la patente. Asimismo, el producto puede ser exportado solo para propsitos de
cumplir con los requisitos de aprobacin de comercializacin en Per.
Artculo 40.- Licencias obligatorias.
Previa declaratoria, mediante Decreto Supremo, de la existencia de razones de inters pblico, de
emergencia o de seguridad nacional; esto es, emergencia nacional u otras circunstancias de extrema
urgencia o en casos de uso pblico no comercial; y slo mientras estas razones permanezcan, en cual-
quier momento se podr someter la patente a licencia obligatoria. En tal caso, se otorgarn las licencias
que se soliciten. El titular de la patente objeto de la licencia ser notificado cuando sea razonablemente
posible.
La direccin nacional competente establecer el alcance o extensin de la licencia obligatoria, es-
pecificando en particular, el perodo por el cual se concede, el objeto de la licencia, el monto y las condi-
ciones de la compensacin econmica.
La concesin de una licencia obligatoria no menoscaba el derecho del titular de la patente a seguir
explotndola. Cualquier decisin relativa a dicha licencia estar sujeta a revisin judicial.
Artculo 448.- Posesin del certificado de proteccin.
La posesin del certificado de proteccin otorga a su titular el derecho preferente sobre cualquier
otra persona que, durante el ao de proteccin, pretenda solicitar privilegios sobre la misma materia."
Artculo 10.- Incorporacin de un ltimo prrafo al articulo 115; de segundo prrafo a la
Cuarta Disposicin Complementaria Final; y de la Stima Disposicin Complementara Final del
Decreto Legislativo N 1075, Disposiciones Complementarias a la Decisin 486 de la Comisin de
la Comunidad Andina, Rgimen Comn sobre Propiedad Industrial.
Incorprase un ltimo prrafo al artculo 115; un segundo prrafo a la cuarta disposicin comple-
mentaria final; y la Stima Disposicin Complementaria Final al Decreto Legislativo N* 1075, Disposi-
ciones Complementarias a la Decisin 486 de la Comisin de la Comunidad Andina que establece el
Rgimen Comn sobre Propiedad Industrial, en los trminos siguientes:
"Artculo 115*.- Facultades de Investigacin.

Las autoridades judiciales podrn ordenar al infractor que informe sobre la identidad de los terceros
que hayan participado en la produccin y distribucin de bienes o servicios infractores y, sobre sus circui-
tos de distribucin. Asimismo, las autoridades judiciales tendrn la facultad de ordenarle al infractor que
brinde dicha informacin al titular del derecho.
CUARTA.- Acciones en la va civil.
(...)
Para el dictado de medidas cautelares, las autoridades judiciales tendrn la facultad de ordenar el
secuestro de los productos supuestamente infractores, de cualquier material e implemento relacionado
y de las pruebas documentales relativas a la infraccin. Asimismo, podrn requerir cualquier evidencia
que el demandante razonablemente posea, as como la constitucin de una fianza o garanta equivalente
razonable, que no deber disuadir irrazonablemente el derecho del titular a acceder a los procedimientos
establecidos en la presente norma.
SPTIMA.- Signos.
A efectos de lo establecido en el artculo 155 de la Decisin 486, se entender que la expresin
"signo tambin incluye las indicaciones geogrficas".
Artculo 11.- Modificacin del literal a) del artculo 196-A del Decreto Legislativo N 1076, que
aprueba la modificacin del Decreto Legislativo N 822, Ley sobre el Derecho de Autor
Modifcase el literal a) del articulo 1960-Adel Decreto Legislativo N 1076. que aprueba la modifica-
cin del Decreto Legislativo N 822, Ley sobre el Derecho de Autor, en los trminos siguientes:
"Articulo 196-A.- Elusin de medidas tecnolgicas efectivas.
(...)
a) Quienes eludan sin autorizacin cualquier medida tecnolgica efectiva que controle el acceso a una
obra, interpretacin o ejecucin o fonograma protegidos".

-831-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 12".- Incorporacin de la Quinta y Sexta Disposiciones Complementarias finales al


Decreto Legislativo W 1092, que aprueba Medidas en Frontera para la Proteccin de los Derechos
de Autor o Derechos Conexos y los Derechos de Marcas.
Incorpranse la Quinta y Sexta Disposiciones Complementarias finales al Decreto Legislativo N
1092. que aprueba Medidas en Frontera para la Proteccin de los Derechos de Autor o Derechos Co-
nexos y los Derechos de Marcas, en los trminos siguientes:
"QUINTA.- Facultades jurisdiccionales.
La autoridad competente, cuando un mandato judicial as lo determine, deber destruir las mercan-
cas piratas o falsificadas, a menos que el titular del derecho consienta en que se disponga de ellas de
otra forma. En casos apropiados las mercancas de marcas falsificadas podrn ser donadas con fines
caritativos cuando la remocin de la marca elimine las caractersticas infractoras de las mercancas y
stas ya no sean dentificables con la marca removida. Con respecto a mercancas de marca falsificada,
la simple remocin de la marca adherida ilegalmente no ser suficiente para permitir que las mercancas
ingresen en los canales comerciales.
SEXTA.- Destino de las mercancas Infractoras.
En ningn caso, las mercancas falsificadas o pirateadas podrn ser exportadas ni sometidas a un
rgimen aduanero diferente, salvo en circunstancias excepcionales."
Artculo 13.- Modificacin de la Segunda Disposicin Complementaria de la Ley N 27811,
Ley que Establece el Rgimen de Proteccin de los Conocimientos Colectivos de los Pueblos
Indgenas Vinculados a los Recursos Biolgicos.
Modifcanse la Segunda Disposicin Complementaria de la Ley N 27811, Ley que Establece el
Rgimen de Proteccin de los Conocimientos Colectivos de los Pueblos Indgenas Vinculados a los
Recursos Biolgicos, en los trminos siguientes:
"SEGUNDA.- Presentacin del contrato de licencia para obtener una patente de invencin.
En caso de que se solicite una patente de invencin relacionada con productos o procesos obte-
nidos o desarrollados a partir de un conocimiento colectivo existente en Per, la autoridad competente
solicitar una copia del contrato de licencia, como parte del procedimiento de concesin del respectivo
derecho, a menos que se trate de un conocimiento colectivo que se encuentre en el dominio pblico. El
incumplimiento de este requerimiento por parte de la autoridad competente ser causal de la imposicin
de sanciones establecidas en el articulo 120"-A del Decreto Legislativo N 1075, a menos que el solici-
tante se desista del procedimiento de otorgamiento de la patente o provea una explicacin satisfactoria
de que la invencin no utiliza dicho conocimiento colectivo".
Artculo 14.- Modificacin del numeral 8.2 del articulo 8 de la Ley N" 28977, Ley de Facilita-
cin de Comercio Exterior.
Modifcase el numeral 0.2 del articulo 8 de la Ley N" 28977, Ley de Facilitacin de Comercio Exte-
rior, en los trminos siguientes:
"8.2 Autorizase al Ministerio de Comercio Exterior y Turismo - Mincetur a emitir, a solicitud de parte, las
resoluciones anticipadas de origen y de marcado de origen para las mercancas, de conformidad con
lo establecido en los acuerdos comerciales suscritos por el Per".
Artculo 15.- Derogacin del numeral 8.3 del artculo 8o de la Ley N" 28977, Ley de Facilitacin
de Comercio Exterior.
Dergase el numeral 8.3 del artculo 88 de la Ley N" 28977, Ley de Facilitacin de Comercio Exte-
rior.
Artculo 16".- Sustitucin del texto de la Primera Disposicin Complementaria de la Ley N
29263, Ley que Modifica Diversos Artculos del Cdigo Penal y de la Ley N 28611, Ley General
del Ambiente.
Sustituyese el texto de la Primera Disposicin Complementaria de la Ley N 29263, Ley que Modifica
Diversos Artculos del Cdigo Penal, y de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente, por el siguiente
texto:

-832-
Leyes Especiales y Complementarias

"PRIMERA.- De las sanciones a las personas jurdicas.


En el caso que una persona actuando en nombre de una persona jurdica participe en las actividades
descritas en el Libro II, Titulo XVIII del Captulo II, Seccin IV (Corrupcin de Funcionarios) del Cdigo
Penal con el propsito de beneficiarla, la autoridad administrativa impondr a dicha persona jurdica,
previo procedimiento administrativo e independientemente de las sanciones penales previstas en los
supuestos sealados, una multa que podr ascender hasta el doble de los beneficios obtenidos con la
actividad imputada, sin perjuicio de las dems sanciones administrativas a las que hubiere lugar*.
Articulo 17a.- Creacin de la Unidad de Origen.
Crase la Unidad de Origen como rgano de apoyo del Viceministerio de Comercio Exterior.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES.


PRIMERA.- Para efectos de concluir con la ejecucin de las acciones necesarias para la implemen-
tacin de los compromisos contenidos en el Capitulo de Propiedad Intelectual del Acuerdo de Promocin
Comercial suscrito por el Per con los Estados Unidos de Amrica, prorrgase por el ao fiscal 2009 lo
dispuesto en la Segunda Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo N 1033, que aprueba la Ley de
Organizacin y Funciones del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la
Propiedad Intelectual (Indecopi), extendindose la excepcin establecida en dicha disposicin respecto
de las normas previstas en la Ley N 29289, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal
2009.
SEGUNDA.- Toda referencia efectuada, en el marco de la legislacin nacional, a la Oficina de Dere-
cho de Autor, Oficina de Signos Distintivos y Oficina de Invenciones y Nuevas Tecnologas, debe enten-
derse efectuada, respectivamente, a la Direccin de Derechos de Autor, Direccin de Signos Distintivos y
Direccin de Invenciones y Nuevas Tecnologas a las que se refiere el Capitulo III del Titulo V del Decreto
Legislativo N 1033, que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Instituto Nacional de Defensa
de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual (Indecopi).
TERCERA.- Cualquier persona agraviada por la realizacin de actividades tipificadas en los artcu-
los 186-A, 194-A y 444-A del Cdigo Penal podr exigir la indemnizacin por los daos y perjuicios
ocasionados como consecuencia de tales actividades, de acuerdo con lo establecido en el artculo 1969
del Cdigo Civil.
CUARTA.- El contenido de la modificacin dispuesta en el artculo 14 de la presente Ley ser regla-
mentado dentro de los noventa das contados a partir de su entrada en vigencia.

I LEY N" 29336: LEY QUE INCORPORA a INCISO G) AL ARTCUID Io DE LA LEY N 26689, LEY QUE ESTA-
BLECE LOS DELITOS CUYOS PROCESOS SE TRAMfTARN EN LA VA ORDINARIA (Publicada ef 28-03-09).

Articulo 1*.- Incorporacin del Inciso g) al articulo 1* de la Ley N 26689, Ley que establece los
delitos cuyos procesos se tramitarn en la va ordinaria
Incorprase el inciso g) al articulo 1* de la Ley N* 26689, Ley que establece los delitos cuyos proce-
sos se tramitarn en la va ordinaria, en los trminos siguientes:
"Articulo 1*.- Se tramitarn en la va ordinaria los siguientes delitos previstos en el Cdigo
Penal:
(...)
g) En los delitos contra la tranquilidad pblica:
El de asociacin ilcita tipificado en et artculo 317'."
Artculo 2*.- Aplicacin de la norma
La presente Ley es de aplicacin inmediata, incluso para los procesos en trmite, que debern ade-
cuarse a la nueva va procesal.

Comunicase al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-833-
Leyes Especiales y Complementarias

I
LEY N 29372: LEY QUE MODIFICA B. ARTICULO 259 Y SU ENTRADA EN VIGENCIA, AS COMO LA DEL
ARTICULO 260 Oa CDIGO PROCESAL PENAL, APR08A00 POR EL DECRETO LEGISLATIVO N 957, RE-
FERIDOS A LA DETENCIN POLICIAL Y ARRESTO CIUDADANO EN FLAGRANTE DEUTO, RESPECTIVAMENTE
(Publicada el 09-06-09).

Artculo 1*,- Modificacin del artculo 259" del Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decre-
to Legislativo N 957.
Modificase el articulo 259a del Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo N 957,
en los siguientes trminos:
"Articulo 259*.- Detencin Policial.
1.- La Polica Nacional del Per detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito.
2.- Existe flagranda cuando la realizacin de un hecho punible es actual y en esa circunstancia, el autor
es descubierto o cuando es perseguido y capturado inmediatamente despus de haber realizado el
acto punible o cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo.
3.- Si se tratare de una falta o de un delrto sandonado con una pena no mayor de dos aos de privacin
de libertad, luego de los interrogatorios de identificacin y dems actos de investigacin urgentes,
puede ordenarse una medida menos restrictiva o su libertad".
Articulo 2a.- Incorporacin del inciso 6) a la Primera Disposicin Final del Cdigo Procesal
Penal, aprobado por el Decreto Legislativo 957.
Incorporase el inciso 6) a la Primera Disposicin Final del Cdigo Procesal Penal, aprobado por le
Decreto Legislativo N 957 y modificado por la Ley N" 28671, Ley que modifica la entrada en Vigencia del
Cdigo Procesal Penal y dicta normas Complementarias para el Proceso de Implementacin del Nuevo
Cdigo, en los siguientes trminos:
"Primera.-Vigencia del Cdigo Procesal Penal.
(...)
5. Los artculos 259" y 260 entran en vigencia en todo el pas el 1 de julio de 2009".
Modifican los artculos 225" y 226" del Reglamento del Cdigo de Ejecudn Penal aprobado por
Decreto Supremo N" 015-2003-JUS

DECRETO SUPREMO N" 012-2009-JtlS (Publicado el 10-09O9).

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el Decreto Legislativo N" 654, Cdigo de Ejecudn Penal, establece las normas de rgimen y
tratamiento de los internos, sentendados y/o procesados a nivel nacional;
Que, el artculo II del Titulo Preliminar del Cdigo de Ejecudn Penal, determina que el rgimen
penitendario tiene por objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporadn del penado a la sodedad;
Que. el artculo 110* del Decreto Legislativo N* 654, Cdigo de Ejecudn Penal, establece que l
Consejo Tcnico Penitendario tendr como funcin entre otras, el encargarse de evaluar los informes de
los profesionales de tratamiento y proponer al interno para los beneficios penitenciarios;
Que, por el Decreto Supremo N* 015-2003-JUS, se aprob el Reglamento del Cdigo de Ejecucin
Penal, detallndose en su artculo 225* que dicho Consejo convocar al abogado, psiclogo, asistente
social, educador, mdico o cualquier otro profesional cuando las drcunstancias lo requieran, intervinien-
do con voz y voto;
Que, a fin de obtener una correcta reeducadn, rehabilitadn y reincorporacin del interno, se
deben elaborar polticas de prevencin del delito y tratamiento del delincuente, por lo que resulta nece-
sario determinar la intervendn de diversos profesionales en el Consejo Tcnico Penitendario cuando
las drcunstancias lo requieran, en atencin a la gravedad de las conductas o de su repercusin en la
sociedad;
Que, por lo anteriormente expuesto, resulta necesario modificar el Reglamento del Cdigo de Ejecu-
cin Penal aprobado mediante Decreto Supremo N* 015-2003-JUS;

-834-
Leyes Especiales y Complementarias

De conformidad con el inciso 8) del artculo 118" de la Constitucin Poltica del Estado, con el inciso
3) del articulo 11* de la Ley N* 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo y el Decreto Legislativo N* 654,
Cdigo de Ejecucin Penal;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
DECRETA:
Articulo 1*.- Objeto de la Norma
Modifiqense los artculos 225' y 226' del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, aprobado por
Decreto Supremo N* 015-2003-JUS, quedando redactados de la siguiente manera:
"Artculo 225*.- El Consejo Tcnico Penitenciario est integrado por el director, que lo preside,
el administrador, el jefe de seguridad penitenciaria, el jefe del rgano Tcnico de Tratamiento y los
profesionales que determine, conforme a lo sealado por el artculo 109 del Cdigo. Cuando las cir-
cunstancias lo requieran, ser convocado el abogado, psiclogo, asistente social, educador, el mdico,
o cualquier otro profesional designado por medio de una Resolucin Presidencial del Instituto Nacional
Penitenciario, interviniendo con voz y voto.
Las circunstancias especiales en las que el Consejo Tcnico Penitenciario requerir convocar a los
profesionales para su actuacin a nivel nacional se determinarn por Resolucin Presidencial.
Artculo 226*.- En los establecimientos penitenciarios donde no existan tos miembros para con-
formar el Consejo Tcnico Penitenciario, se integrar con los funcionarios designados por Resolucin
Presidencial del Instituto Nacional Penitenciario.
En caso de no contarse con personal de la administracin penitenciaria, se recurrir a los profesio-
nales de la comunidad al servicio del Estado en las reas respectivas."
Artculo 2*.- Refrendo
El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y por el
Ministro de Justicia.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los nueve das del mes de setiembre del ao dos mil nueve.

I
LEY N 29407: LEY QUE MODIFICA E INCORPORA ARTCUUDS AL CDIGO PENAL E INCORPORA UN
PRRAFO AL ARTCULO Io DE LA LEY N 28122, EN MATERIA DE DEUTOS CONTRA EL PATRIMONIO Y
REINCIDENCIA (Publicada el 18-09-09).

Articulo 1.- Modificacin de artculos del Cdigo Penal


Modifcanse los artculos 46-B; 46"-C; 57; 62; 68; 69, ltimo prrafo; 186; 189; 195; 440 y
444 del Cdigo Penal, en los trminos siguientes:
"Artculo 46"-B.- Reincidencia.
El que, despus de haber cumplido en todo o en parte una condena privativa de libertad, incurre
en nuevo delito doloso en un lapso que no excede de cinco aos tiene la condicin de reincidente. Igual
condicin tiene quien haya sido condenado por la comisin de faltas dolosas.
Constituye circunstancia agravante la reincidencia. El juez puede aumentar la pena hasta en un
tercio por encima del mximo legal fijado para el tipo penal.
Si al agente se le indult o conmut la pena e incurre en la comisin de nuevo delito doloso, el juez
puede aumentar la pena hasta en una mitad por encima del mximo legal fijado para el tipo penal. En
esta circunstancia, no se computarn los antecedentes penales cancelados.
Artculo 46--C.- Habitualldad.
Si el agente comete un nuevo delito doloso, es considerado delincuente habitual, siempre que se
trate por lo menos de tres hechos punibles que se hayan perpetrado en un lapso que no exceda de cinco
aos. La habitualidad en el delito constituye circunstancia agravante. El juez puede aumentar la pena
hasta en una mitad por encima del mximo legal fijado para el tipo penal. En esta circunstancia, no se
computarn los antecedentes penales cancelados.
Artculo 57.- Requisitos.
El juez puede suspender la ejecucin de la pena siempre que se renan los requisitos siguientes:
1. Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos;
2. Que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta
medida le impedir cometer nuevo delito; y

-835-
Leyes Especiales y Complementarias

3. Que el agente no tenga la condicin de reincidente o habitual.


El plazo de suspensin es de uno a tres aos.
Artculo 62.- Reserva del fallo condenatorio. Circunstancias y requisitos
El juez puede disponer la reserva del fallo condenatorio cuando la naturaleza, modalidad del hecho
punible y personalidad del agente hagan prever que esta medida le impedir cometer un nuevo delito.
La reserva es dispuesta en los siguientes casos:
1. Cuando el detito est sancionado con pena privativa de libertad no mayor de tres aos o con multa;
2. Cuando la pena a imponerse no supere las noventa jornadas de prestacin de servicios a la comu-
nidad o de limitacin de dias libres;
3. Cuando la pena a imponerse no supere los dos aos de inhabilitacin.
Articulo 68.- Exencin de pena.
El juez puede eximir de sancin en los casos en que el delito est previsto en la ley con pena privati-
va de libertad no mayor de dos aos o con pena limitativa de derechos o con multa si la responsabilidad
del agente fuere mnima.
Articulo 69.- Rehabilitacin automtica.
(...)
Tratndose de pena privativa de libertad impuesta por la comisin de delito doloso, la cancelacin
de antecedentes penales ser provisional hasta por cinco aos. Vencido dicho plazo sin que medie rein-
cidencia, la cancelacin ser definitiva.
Artculo 186*.- Hurto agravado.
El agente ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos si el
hurto es cometido:
1. En casa habitada.
2. Durante la noche.
3. Mediante destreza, escalamiento, destruccin o rotura de obstculos.
4. Con ocasin de incendio, inundacin, naufragio, calamidad pblica o desgracia particular del agra-
viado.
5. Sobre los bienes muebles que forman el equipaje de viajero.
6. Mediante el concurso de dos o ms personas.
La pena ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos si el hurto es cometido:
1. Por un agente que acta en calidad de integrante de una organizacin destinada a perpetrar estos
delitos.
2. Sobre bienes de valor cientfico o que integren el patrimonio cultural de la Nacin.
3. Mediante la utilizacin de sistemas de transferencia electrnica de fondos, de la telemtica en gene-
ral, o la violacin del empleo de claves secretas.
4. Colocando a la vctima o a su familia en grave situacin econmica.
5. Con empleo de materiales o artefactos explosivos para la destruccin o rotura de obstculos.
6. Utilizando el espectro radioelctrico para la trasmisin de seales de telecomunicacin ilegales.
7. Sobre bien que constituya nico medio de subsistencia o herramienta de trabajo de la victima.
8. Sobre vehculo automotor.
La pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos cuando el agente acta en calidad de jefe,
cabecilla o dirigente de una organizacin destinada a perpetrar estos delitos.
Artculo 189.- Robo agravado.
La pena ser no menor de doce ni mayor de veinte aos, si el robo es cometido:
1. En casa habitada.
2. Durante la noche o en lugar desolado.
3. A mano armada.
4. Con el concurso de dos o ms personas.
5. En cualquier medio de locomocin de transporte pblico o privado de pasajeros o de carga, termi-
nales terrestres, ferroviarios, lacustres y fluviales, puertos, aeropuertos, restaurantes y afines, esta-
blecimientos de hospedaje y lugares de alojamiento, reas naturales y protegidas, fuentes de agua
minero-medicinales con fines tursticos, bienes inmuebles integrantes del patrimonio cultural de la
Nacin y museos.
6. Fingiendo ser autoridad o servidor pblico o trabajador del sector privado o mostrando mandamiento
falso de autoridad.
7. En agravio de menores de edad, discapacitados, mujeres en estado de gravidez o ancianos.

-836-
Leyes Especiales y Complementarias

8. Sobre vehculo automotor.


La pena ser no menor de veinte ni mayor de treinta, si el robo es cometido:
1. Cuando se cause lesiones a la integridad fsica o mental de la victima.
2. Con abuso de la incapacidad fsica o mental de la vctima o mediante el empleo de drogas y/o insu-
mes qumicos o frmacos contra la victima.
3. Colocando a la vctima o a su familia en grave situacin econmica.
4. Sobre bienes de valor cientfico o que integren el patrimonio cultural de la nacin.
La pena ser de cadena perpetua cuando el agente acte en calidad de integrante de una organi-
zacin delictiva o banda, o si como consecuencia del hecho se produce la muerte de la victima o se le
causa lesiones graves a su integridad fsica o mental.
Artculo 195.- Formas agravadas.
La pena ser privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco si se trata de vehculos auto-
motores o sus partes importantes.
La pena ser privativa de la libertad no menor de seis ni mayor de diez aos si se trata de bienes
provenientes de la comisin de los delitos de secuestro, extorsin y trata de personas.
Artculo 440a.- Disposiciones comunes.
Son aplicables a las faltas las disposiciones contenidas en el Libro Primero, con las modificaciones
siguientes:
1. No es punible la tentativa, salvo en el caso de las faltas previstas en el primer y segundo prrafos
de los artculos 441 y 444.
2. Solo responde el autor.
3. Las penas que pueden imponerse son las restrictivas de derechos y multa, salvo el caso de rein-
cidencia en faltas dolosas reguladas en los artculos 441" y 444. En este caso, se aplica pena
privativa de libertad, para cuyo efecto se procede a efectuar la conversin de las penas limitativas
establecidas, aplicando lo dispuesto en los artculos 55 y 56" del presente Cdigo.
4. Los dias multa no sern menos de diez ni ms de ciento ochenta.
5. La accin penal y la pena prescriben al ao. En caso de reincidencia, prescriben a los dos aos.
6. La investigacin est a cargo de la autoridad policial y el juzgamiento corresponde a los jueces de
paz, letrados o no letrados.
7. Constituye circunstancia agravante la reincidencia. El juez puede aumentar la pena hasta el doble
del mximo legal fijado.
Articulo 444.- Hurto simple y dao.
El que realiza cualquiera de las conductas previstas en los artculos 185 y 205, cuando la accin
recae sobre un bien cuyo valor no sobrepase una remuneracin mnima vital, ser reprimido con presta-
cin de servicios comunitarios de cuarenta a ciento veinte ornadas o con sesenta a ciento ochenta das
multa, sin perjuicio de la obligacin de restituir el bien sustrado o daado.
La misma pena se impone si el agente realiza la conducta prevista en el primer prrafo del artculo
189-A, cuando la accin recae sobre ganado cuyo valor no sobrepasa una remuneracin mnima vital".
Articulo2.- Incorporacin del articulo 50-A al Cdigo penal.
Incorporndose el articulo 50-A al Cdigo Penal, el mismo que queda redactado de la siguiente
manera:
"Artculo 50-A.- Concurso real de faltas.
Cuando se realiza una pluralidad de acciones que deben considerarse como faltas independientes
que perjudican a varias personas e infringen el mismo precepto penal o preceptos de igual o semejante
naturaleza. Ser sancionado como autor y se le impone la pena privativa de libertad prevista para este,
teniendo en cuenta el perjuicio total causado."
Artculo 3.- Incorporacin de un prrafo al final del artculo 1 de la Ley N 28122, Ley sobre
Conclusin Anticipada de la Instruccin en Procesos por Delitos de Lesiones, Hurto, Robo y Mi-
cro comercializacin de Droga, Descubiertos en Flagrancia con Prueba Suficiente o Imputados
Sometidos a Confesin Sincera.
Incorprase un prrafo al final del artculo 1 de la Ley N 28122, Ley sobre Conclusin Anticipada
de la Instruccin en Procesos por Delitos de Lesiones, Hurto, Robo y Micro comercializacin de Droga,
Descubiertos en Flagrancia con Prueba Suficiente o Imputados Sometidos a Confesin Sincera en los
trminos siguientes:

-837-
Leyes Especiales y Complementarias

"Articulo 1.- Conclusin anticipada de la instruccin judicial


(...)
La conclusin anticipada es obligatoria en todos los casos cuando la edad del imputado est com-
prendida dentro de los alcances del articulo 22 del Cdigo Penal, debiendo el juez, bajo responsabilidad,
impiementar los mecanismos necesarios para su cumplimiento."
Articulo 4".- Operativos especiales contra ta receptacin.
La Polica Nacional del Per, de forma obligatoria, realiza operativos especiales de intervencin de
locales, formales o informales, dedicados a la venta ilegal de vehculos automotores o autopartes en co-
ordinacin con el Ministerio Pblico y las municipalidades, segn corresponda, a fin de detectar, prevenir
y erradicar actos de receptacin, previstos y sancionados en los artculos 194 y 195* del Cdigo Penal.
La municipalidad competente procede a la clausura inmediata de aquellos locales detectados en
estos operativos, aplicando las sanciones que correspondan.
Articulo 5*.- Registro de reincidencias
Para dar cumplimiento a las normas sobre reincidencia en delitos y faltas, previstas en el Cdigo
Penal, el Poder Judicial lleva un registro informtico de personas condenadas como reincidentes. Para
el mismo efecto, la PoKcla Nacional del Per y el Ministerio Pblico llevan un registro informtico de de-
nuncias en donde se produzcan casos de reincidencia, debiendo realizar las coordinaciones con el Poder
Judicial para dar cumplimiento a las normas sobre reincidencia".

[ LEY N 29406: LEY GENERAL DE TURISMO (Publicada el 18-09-09).

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1*.- Declaratoria de inters nacional
Declrase de inters nacional el turismo y su tratamiento como poltica prioritaria del Estado para el
desarrollo del pas.
Los ministerios, gobiernos regionales, gobiernos locales y las entidades pblicas vinculadas a las
necesidades de infraestructura y servicios para el desarrollo sostenible de la actividad turstica deben
considerar en sus planes, presupuestos, programas, proyectos y acciones, los requerimientos del sector
turismo formulados por el ente rector de esta actividad.
Articulo 2*.- Objeto de la Ley
La presente Ley tiene el objeto de promover, incentivar y regular el desarrollo sostenible de la acti-
vidad turstica. Su aplicacin es obligatoria en los tres (3) niveles de gobierno: Nacional, regional y local,
en coordinacin con los distintos actores vinculados al sector.
La actividad artesanal, como parte del turismo, se rige por los principios contenidos en la presente
Ley y por las disposiciones legales especiales pertinentes a esta actividad.
(...)

DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA DISPOSICIN FINAL.- Modifiqese el artculo 30" de la Ley de reas Naturales Protegi-
das - Ley N" 26834, el mismo que queda redactado como sigue:
"Artculo 30*.- El desarrollo de actividades tursticas y recreativas deber realizarse sobre la base
de los correspondientes planes y reglamentos de uso turstico y recreativo, asf como del Plan Maestro
del rea Natural Protegida de administracin nacional.
En el caso de ios planes y reglamentos de uso turstico stos debern contar con la opinin tcnica
vinculante del ministerio de Comercio Exterior y Turismo, cmo requisito para su posterior aprobacin por
parte del Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado (SERNANP)".
SEGUNDA DISPOSICIN FINAL.- Modifiqese el articulo 181*-A del Cdigo Penal, el mismo
que queda redactado como sigue:
"Articulo 181'-A.- Explotacin sexual comercial infantil y adolescente en mbito del turismo
El que promueve, publicita, favorece o facilita la explotacin sexuat comercial en el mbito del tu-
rismo, a travs de cualquier medio escrito, folleto, impreso, visual, audible, electrnico, magntico o a

-838-
Leyes Especiales y Complementarias

travs de Internet, con el objeto de ofrecer relaciones sexuales de carcter comercial de personas de
catorce (14) y menos de dieciocho (18) aos de edad ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos.
Si la victima es menor de catorce aos, el agente, ser reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de seis (6) ni mayor de ocho (8) aos,
El agente tambin ser sancionado con inhabilitacin conforme al artculo 36* incisos 1, 2, 4 y 5.
Ser no menor de ocho (8) ni mayor de diez (10) aos de pena privativa de la libertad cuando ha
sido cometido por autoridad pblica, sus ascendientes, maestro o persona que ha tenido a su cuidado
por cualquier ttulo a la vctima."

I
LEY N 29439: LEY QUE MODIFICA E INCORPORA ARTCULOS AL CDIGO PENAL Y MODIFICA LOS C-
DIGOS PROCESALES PENALES, REFERIOS A LA CONDUCCIN EN ESTADO DE EBRIEDAD O DROGAOIC-
CIN (Publicada el 19-11-09).

Artculo 1 ' . - Modificacin de los artculos 22*; 36', Inciso 7); 111*; 124*; 274*; 368* y 408' del
Cdigo Penal
Modiflcanse los artculos 22*; 36*. inciso 7); 111*; 124*; 274'; 368* y 408* del Cdigo Penal, aproba-
do mediante Decreto Legislativo nm. 635, en los trminos siguientes:
"Articulo 22*.- Responsabilidad restringida por la edad
Podr reducirse prudencialmente la pena sealada para el hecho punible cometido cuando el agente
tenga ms de dieciocho y menos de veintin aos o ms de sesenta y cinco aos al momento de realizar
la infraccin, salvo que haya incurrido en forma reiterada en los delitos previstos en los artculos 111*,
tercer prrafo, y 124*, cuarto prrafo.
Est excluido el agente que haya incurrido en delito de violacin de la libertad sexual, trfico ilcito de
drogas, terrorismo, terrorismo agravado, atentado contra la seguridad nacional y traicin a la Patria u otro
delito sancionado con pena privativa de libertad no menor de veinticinco aos o cadena perpetua.
Articulo 36*.- Inhabilitacin
La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia:
(...)
7. Suspensin o cancelacin de la autorizacin para conducir cualquier tipo de vehculo o incapacidad
para obtenerla por igual tiempo que la pena principal; o
(...)
Artculo 111*.- Homicidio culposo
(...)
La pena privativa de la libertad ser no menor de un ao ni mayor de cuatro aos si el delito resulta
de la inobservancia de reglas de profesin, de ocupacin o industria y no menor de un ao ni mayor de
seis aos cuando sean varias las victimas del mismo hecho. La pena privativa de la libertad ser no me-
nor de cuatro aos ni mayor de ocho aos e inhabilitacin, segn corresponda, conforme al articulo 36'
incisos 4), 6) y 7), si la muerte se comete utilizando vehculo motorizado o arma de fuego, estando
el agente bajo el efecto de drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas o sintticas, o con
presencia de alcohol en la sangre en proporcin mayor de 0.5 gramos-litro, en el caso de transporte par-
ticular, o mayor de 0.25 gramos-litro en el caso de transporte pblico de pasajeros, mercancas o carga
en general, o cuando el delito resulte de la inobservancia de reglas tcnicas de trnsito.
Artculo 124*.- Lesiones culposas
(...)
La pena ser privativa de libertad no menor de uno ni mayor de dos aos y de sesenta a ciento veinte
das-multa, si la lesin es grave, de conformidad a los presupuestos establecidos en el articulo 121*.
La pena privativa de libertad ser no menor de uno ni mayor de tres aos si el delito resulta de U
inobservancia de reglas de profesin, ocupacin o industria y no menor de un ao ni mayor de cuatrc
aos cuando sean varias las victimas del mismo hecho.
La pena privativa de la libertad ser no menor de cuatro aos ni mayor de seis aos e inhabilitacin
segn corresponda, conforme al articulo 36" incisos 4), 6) y 7), si la lesin se comete utilizando ve
hiculo motorizado o arma de fuego, estando el agente bajo el efecto de drogas txicas, estupefacientes
sustancias psicotrpicas o sintticas, o con presencia de alcohol en la sangre en proporcin mayor d(

-839-
Leyes Especiales y Complementarias

0.5 gramos-litro, en el caso de transporte particular, o mayor de 0.25 gramos-litro en el caso de transporte
pblico de pasajeros, mercancas o carga en general, o cuando el delito resulte de la inobservancia de
reglas tcnicas de trnsito.
Articulo 274*.- Conduccin en estado de ebriedad o drogadlccln
El que encontrndose en estado de ebriedad, con presencia de alcohol en la sangre en proporcin
mayor de 0.5,gramos-litro, o bajo el efecto de drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas
o sintticas, conduce, opera o maniobra vehculo motorizado, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de seis meses ni mayor de dos aos o con prestacin de servicios comunitarios de
cincuenta y dos a ciento cuatro jornadas e inhabilitacin, conforme al articulo 36* inciso 7).
Cuando el agente presta servicios de transporte pblico de pasajeros, mercancas o carga en gene-
ral, encontrndose en estado de ebriedad, con presencia de alcohol en la sangre en proporcin superior
de 0.25 gramos-litro, o bajo el efecto de drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas o
sintticas, la pena privativa de libertad ser no menor de uno ni mayor de tres aos o con prestacin de
servicios comunitarios de setenta a ciento cuarenta jomadas e inhabilitacin conforme al artculo 36",
inciso 7).
Articulo 368*.- Resistencia o desobediencia a la autoridad
El que desobedece o resiste la orden legalmente impartida por un funcionario pblico en el ejercicio
de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido con pena privativa de liber-
tad no menor de seis meses ni mayor de dos aos.
Cuando se desobedezca la orden de realizarse un anlisis de sangre o de otros fluidos corporales
que tenga por finalidad determinar el nivel, porcentaje o ingesta de alcohol, drogas txicas estupefacien-
tes, sustancias psicotrpicas o sintticas, la pena privativa de la libertad ser no menor de seis meses ni
mayor de cuatro aos o prestacin de servicios comunitarios de setenta a ciento cuarenta jornadas.
Articulo 408*.- Fuga del lugar del accidente de trnsito
El que, despus de un accidente automovilstico o de otro similar en el que ha tenido parte y del
que han resultado lesiones o muerte, se aleja del lugar para sustraerse a su identificacin o para eludir
las comprobaciones necesarias o se aleja por razones atendibles, pero omite dar cuenta inmediata a la
. autoridad, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis meses ni mayor de cuatro aos
y con noventa a ciento veinte das- multa."
Articulo 2*.- Incorporacin de los artculos 274*-A y 279*-F al Cdigo Penal
Incorprense los artculos 274*-A y 279*-F al Cdigo Penal, aprobado mediante Decreto Legislativo
nm. 635, en los trminos siguientes:
"Articulo 274*-A.- Manipulacin en estado de ebriedad o drogadlccln
El que encontrndose en estado de ebriedad, con presencia de alcohol en la sangre en proporcin
mayor de 0.5 gramos-litro, o bajo el efecto de estupefacientes, drogas txicas, sustancias psicotrpicas
o sintticas, opera o maniobra instrumento, herramienta, mquina u otro anlogo que represente riesgo
o peligro, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis meses ni mayor de un ao
o treinta das-multa como mnimo a cincuenta das-multa como mximo e inhabilitacin, conforme al
artculo 36*. inciso 4).
Articulo 279*-F.- Uso de armas en estado de ebriedad o drogadlccln
El que, en lugar pblico o poniendo en riesgo bienes jurdicos de terceros y teniendo licencia para
portar arma de fuego, hace uso, maniobra o de cualquier forma manipula la misma en estado de ebriedad,
con presencia de alcohol en la sangre en proporcin mayor de 0.5 gramos-litro o bajo el efecto de estupefa-
cientes, drogas txicas, sustancias psicotrpicas o sintticas ser sancionado con pena privativa de libertad
no menor de un ao ni mayor de tres aos e inhabilitacin conforme ai articulo 36*, inciso 6."
Artculo 3*.- Modificacin del articulo 143* del Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto
Legislativo nm. 638 (1991)
Modificase el artculo 143* del Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo nm. 638
(1991), en los trminos siguientes:
"Articulo 143*.- Mandato de comparecencia
(...)
El juez podr imponer algunas de las alternativas siguientes:
(...)
4. La prohibicin de comunicarse con personas determinadas o con la vctima, siempre que ello no
afecte el derecho de defensa.

-840-
Leyes Especiales y Complementarias

5. La prohibicin de aproximarse a la victima o a aquellas personas que determine el juez.


6. La prestacin de una caucin econmica, si las posibilidades del imputado lo permiten._
(...)
Las alternativas antes sealadas tendrn carcter temporal y no podrn exceder de nueve meses
en el procedimiento ordinario y de dieciocho meses en el procedimiento especial. Tratndose de pro-
cedimientos por delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de naturaleza compleja
seguidos contra ms de diez imputados, en agravio de igual nmero de personas, o del Estado, el plazo
limite de comparecencia restringida se duplicar. A su vencimiento, sin haberse dictado la sentencia de
primer grado, deber decretarse la inmediata suspensin de la comparecencia restringida, siguindose
el proceso al procesado con comparecencia simple.
En caso de impedimento de salida del pas, la medida deber ser motivada y no podr exceder en
ningn caso ms de cuatro meses, a cuyo vencimiento caducar de pleno derecho salvo que se ordene,
mediante nueva resolucin motivada, la prolongacin de la medida que en ningn caso superar los
limites ya establecidos."
Articulo 4*.- Incorporacin del inciso 4) al articulo 287* del Cdigo Procesal Penal aprobado
por Decreto Legislativo nm. 957 (2004)
Incorprase el inciso 4) al articulo 287* del Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo
nm. 957 (2004), en los trminos siguientes:
"Artculo 287*.- La comparecencia restrictiva
(...)
4. El juez podr imponer la prohibicin de comunicarse o aproximarse a la vctima o a aquellas perso-
nas que determine, siempre que ello no afecte el derecho de defensa."

DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Vigencia de los artculos 210", numeral 4, y 213" del Cdigo Procesal Penal aprobado
por Decreto Legislativo nm. 957 (2004)
Los artculos 210", numeral 4, y 213* del Cdigo Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo
nm. 957 (2004) entrarn en vigencia a nivel nacional a partir del da siguiente de la publicacin de la
presente norma.
SEGUNDA.- Adecuacin del Texto nico Ordenado del Reglamento Nacional de Trnsito, Cdigo
de Trnsito
Dentro del plazo de treinta (30) das, contados a partir de la publicacin de la presente Ley, el Poder
Ejecutivo adecuar el Texto nico Ordenado del Reglamento Nacional de Trnsito, Cdigo de Trnsito,
aprobado por Decreto Supremo nm. 016-2009-MTC, a los alcances de la presente Ley.
Comunicase al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 29460: LEY QUE MODIFICA ARTCULOS DEL CDIGO PENAL, DEL CDIGO OE PROCEDIMIENTOS
PENALES Y Da CDIGO DE EJECUCIN PENAL CON LA FINALIDAD DE EUMINAR LA EXPATRIACIN COMO
PENA RESTRICTIVA DE UBERTAD (Publicada el 27-11-09).

Artculo 1*.- Modificacin de los artculos 30* y 346* del Cdigo Penal
Modificanse los artculos 30* y 346' del Cdigo Penal, los que quedan redactados de la siguiente
manera:
"Articulo 30,- Pena restrictiva de libertad
La pena restrictiva de libertad es la de expulsin del pas, tratndose de extranjeros. Se aplica des-
pus de cumplida la pena privativa de libertad.
(...)
Articulo 346.- Rebelin
El que se alza en armas para variar la forma de gobierno, deponer al gobierno legalmente constituido
o suprimir o modificar ei rgimen constitucional, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de diez ni mayor de veinte aos."
Artculo 2.- Modificacin de los artculos 330* y 331* del Cdigo de Procedimientos Penales

-841-
Leyes Especiales y Complementarias

Modificanse los artculos 330* y 331' del Cdigo de Procedimientos Penales, los mismos que que-
dan redactados de la siguiente manera:
"Articulo 330*.- La sentencia condenatoria se cumplir aunque se interponga recurso de nulidad.
Artculo 331*.- La sentencia de pena de muerte se comunica al Ministerio del Interior, quien dar
cumplimiento a la misma en el plazo de veinticuatro horas de ejecutoriada la sentencia, por el personal
correspondiente, aplicndose en lo que fuere pertinente, las disposiciones de los artculos 481* y siguien-
tes del Cdigo de Justicia Militar Policial aprobado por Decreto Legislativo nm. 961.
El acusado permanecer en el establecimiento penitenciario mientras se resuelve el recurso de
nulidad."
Articulo 3".- Modificacin del artculo 118* del Cdigo de Ejecucin Penal
Modifcase el artculo 118" del Cdigo de Ejecucin Penal, el que queda redactado de la siguiente
manera:
"Artculo 118*.- Expulsin del pais
Cumplida la condena privativa de libertad, el extranjero sentenciado a la pena de expulsin del pas
es puesto por el Director del establecimiento penitenciario a disposicin de la autoridad competente, para
el cumplimiento de la sentencia."
Articulo 4*.- Derogacin del articulo 334* del Cdigo Penal
Dergase el artculo 334* del Cdigo Penal.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA
NICA.- Cualquier referencia que se realice al trmino "expatriacin" en la legislacin vigente se
tendr por no puesta.
Comunicase al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

I
LEY N 29499: LEY QUE ESTABLECE LA VIGILANCIA ELECTRNICA PERSONAL E INCORPORA a ARTCULO
29-A Y MODIFICA EL ARTCULO 52 Da CDIGO PENAL, DECRETO LEGISLATIVO NM. 635; MODIFICA
LOS ARTCULOS 135 Y 143 DEL CDIGO PROCESAL PENAL, OECRETO LEGISLATIVO NM. 638; Y OS
ARTCULOS 50, 52, 55 Y 56 Da CDIGO DE EJECUCIN PENAL, DECRETO LEGISLATIVO NM. 654
(Pubfcada el 19-01-10).

Artculo 1 \ - La vigilancia electrnica personal


La vigilancia electrnica personal es un mecanismo de control que tiene por finalidad monitorear
el trnsito tanto de procesados como de condenados, dentro de un radio de accin y desplazamiento,
teniendo como punto de referencia el domicilio o lugar que sealen estos.
Para el caso de procesados, la vigilancia electrnica personal es una alternativa de restriccin del
mandato de comparecencia que ser dispuesta por et juez de oficio o a peticin de parte, a fin de garan-
tizar la permanencia de los mismos en el proceso.
Para el caso de condenados, la vigilancia electrnica personal es un tipo de pena, aplicable por
conversin luego de impuesta una sentencia de pena privativa de la libertad, que ser dispuesta por el
juez a fin de garantizar el cumplimiento de la pena y la resocializacin del condenado.
Para el caso de condenados que obtengan los beneficios penitenciarios de semilibertad o liberacin
condicional, la vigilancia electrnica personal es un mecanismo de monitoreo que ser impuesta por el
juez, a solicitud de parte, a fin de garantizar el cumplimiento de la pena y la resocializacin del conde-
nado.
En cualquiera de estos casos, el Instituto Nacional Penitenciario (Inpe) es la entidad encargada de
implementar y ejecutar la vigilancia electrnica personal, la cual se aplicar en forma progresiva y segn
las condiciones tcnicas en el mbito y territorio que seale el reglamento. Asimismo, el Instituto Nacional
Penitenciario (Inpe) realizar un seguimiento continuo sobre el cumplimiento del mecanismo de control,
debiendo reportar al juez o al Ministerio Pblico sobre sus resultados, en caso S6 adviertan violaciones
a las condiciones impuestas por el juez, a fin de adoptar las correspondientes acciones, segn lo que se
detalle en el reglamento de la presente Ley.

-842-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 2.- Sobre la naturaleza voluntaria de la vigilancia electrnica personal


La vigilancia electrnica personal procede nicamente cuando medie la aceptacin expresa del
procesado o condenado en el acta de diligencia especial sealada en el articulo 8*, salvo lo dispuesto en
el inciso c) del presente artculo.
En el caso que el procesado o condenado exprese su manifiesta oposicin a la aplicacin de la
vigilancia electrnica personal, el juez variar la medida de acuerdo a lo siguiente:
a) Para el caso de procesados, el juez podr aplicar cualquiera de las otras restricciones previstas en
el artculo 143* del Cdigo Procesal Penal.
b) Para el caso de condenados, el juez podr revertir la conversin otorgada en una de pena privativa
de libertad.
c) Para el caso de condenados que obtengan los beneficios penitenciarios de semilibertad o liberacin
condicional, el juez podr otorgar dichos beneficios sin sujecin a la vigilancia electrnica personal,
salvo que excepcionalmente, de manera motivada y razonable este sustente que el grado de peli-
grosidad del condenado justifique la imposicin de la vigilancia electrnica personal.
Artculo 3*.- De la procedencia de la vigilancia electrnica personal
La vigilancia electrnica personal procede:
a) Para et caso de los procesados, cuando la imputacin se refiera a la presunta comisin de delitos
sancionados con una pena no mayor a seis (6) aos.
b) Para el caso de los condenados que tengan impuesta una sentencia condenatoria de pena privativa
de la libertad efectiva no mayor a seis (6) aos.
Artculo 4'.- Incorporacin del artculo 29*-A al Cdigo Penal, Decreto Legislativo nm. 635
Incorprase el artculo 29"-A al Cdigo Penal promulgado mediante Decreto Legislativo nm. 635,
en los trminos siguientes:
"Artculo 29*-A.- Cumplimiento de la pena de vigilancia electrnica personal
La pena de vigilancia electrnica personal se cumplir de la siguiente forma:
1. La ejecucin se realizar en el domicilio o lugar que seale el condenado, a partir del cual se deter-
minar su radio de accin, itinerario de desplazamiento y trnsito.
2. El condenado estar sujeto a vigilancia electrnica personal para cuyo cumplimiento el juez fijar las
reglas de conducta que prev la ley, as como todas aquellas reglas que considere necesarias a fin
de asegurar la idoneidad del mecanismo de control.
3. El cmputo de la aplicacin de la vigilancia electrnica personal ser a razn de un da de privacin
de libertad por un da de vigilancia electrnica personal.
4. El condenado que no haya sido anteriormente sujeto de sentencia condenatoria por delito dolosa
podr acceder a la pena de vigilancia electrnica personal. Se dar prioridad a:
a) Los mayores de 65 aos.
b) Los que sufran de enfermedad grave, acreditada con pericia mdico legal.
c) Los que adolezcan de discapacidad fsica permanente que afecte sensiblemente su capacidad
de desplazamiento.
d) Las mujeres gestantes dentro del tercer trimestre del proceso de gestacin. Igual tratamiento
tendrn durante los doce meses siguientes a la fecha del nacimiento.
e) La madre que sea cabeza de familia con hijo menor o con hijo o cnyuge que sufra de disca-
pacidad permanente, siempre y cuando haya estado bajo su cuidado. En ausencia de ella, el
padre que se encuentre en las mismas circunstancias tendr el mismo tratamiento.
5. El condenado deber previamente acreditar las condiciones de su vida personal, laboral, familiar o
social con un informe social y psicolgico."
Artculo 5*.- Modificacin del articulo 52* del Cdigo Penal, Decreto Legislativo nm. 635
Modificase el artculo 52" del Cdigo Penal promulgado mediante Decreto Legislativo nm. 635, en
los siguientes trminos:
"Artculo 52*.- Conversin de la pena privativa de libertad
En los casos que no fuera procedente la condena condicional o la reserva del fallo condenatorio, el
juez podr convertir la pena privativa de libertad no mayor de dos aos en otra de multa, o la pena privativa
de libertad no mayor de cuatro aos en otra de prestacin de servicios a la comunidad, o limitacin de das
libres, a razn de un da de privacin de libertad por un da de multa, siete das de privacin de libertad por
una jomada de prestacin de servicios a la comunidad o por una jornada de limitacin de das libres.
Igualmente, el juez podr, de oficio o a peticin de parte, convertir la pena privativa de libertad en
pena de vigilancia electrnica personal, a razn de un da de privacin de libertad por un da de vigilancia
electrnica personal, en concordancia con el inciso 3 del artculo 29-A del presente Cdigo."

-843-
Leyes Especiales y Complementarias

Articulo 6*.- Modificacin de los artculos 135* y 143* del Cdigo Procesal Penal, Decreto
Legislativo nm. 638
Modiflcanse los artculos 135' y 143* del Cdigo Procesal Penal promulgado mediante Decreto
Legislativo nm. 638, en los trminos siguientes:
"Articulo 135*.- Mandato de detencin
El juez'podr dictar mandato de detencin si, atendiendo a los primeros recaudos acompaados por
el fiscal provincial, es pasible determinar:
1. Que existen suficientes elementos probatorios de la comisin de un delito que vincule al imputado
como autor o participe del mismo.
No constituye elemento probatorio suficiente la condicin de miembro de directorio, gerente, socio,
accionista, directivo o asociado cuando el delito imputado se haya cometido en el ejercicio de una
actividad realizada por una persona jurdica de derecho privado.
2. Que la sancin a imponerse sea superior a los cuatro aos de pena privativa de libertad.
3. Que existen suficientes elementos probatorios para concluir que el imputada intenta eludir la accin
de la justicia o perturbar la accin probatoria. No constituye criterio suficiente para establecer la
intencin de eludir a la justicia la pena prevista en la Ley para el delito que se le imputa.
En todo caso, el juez penal podra revocar de oficio o a peticin de parte el mandato de detencin
cuando nuevos actos de investigacin demuestren que no concurren los motivos que determinaron
su imposicin, en cuyo caso el juez podr disponer la utilizacin de la vigilancia electrnica personal
como mecanismo de control, tomando en cuenta lo previsto en el inciso 2 del articulo 143* del pre-
sente Cdigo.
Articulo 143*.- Mandato de comparecencia
Se dictar mandato de comparecencia cuando no corresponda la medida de detencin. Tambin
podr imponerse comparecencia con la restriccin prevista en el inciso 1), tratndose de imputados
mayores de 65 aos que adolezcan de una enfermedad grave o de incapacidad fsica permanente que
afecte sensiblemente su capacidad de desplazamiento, siempre que et peligro de fuga o de perturbacin
de la actividad probatoria pueda evitarse razonablemente.
El juez podr imponer algunas de las alternativas siguientes:
1. La detencin domiciliaria del inculpado, en su propio domicilio o en custodia de otra persona, de la
autoridad policial o sin ella, impartindose las rdenes necesarias.
2. La vigilancia electrnica personal, que se cumplir de la siguiente forma:
a) La ejecucin se realizar en el domicilio o lugar que seale el procesado, a partir del cual se
determinar su radio de accin, itinerario de desplazamiento y trnsito.
b) El procesado estar sujeto a vigilancia electrnica personal para cuyo cumplimiento el juez
fijar las reglas de conducta que prev la ley, as como todas aquellas reglas que considere
necesarias a fin de asegurar la idoneidad del mecanismo de control.
c) El procesado que no haya sido anteriormente sujeto de sentencia condenatoria por delito dolo-
so podr acceder a la vigilancia electrnica personal. Se dar prioridad a:
i. Los mayores de 65 aos.
ii. Los que sufran de enfermedad grave, acreditada con pericia mdico legal.
iii. Los que adolezcan de discapacidad fsica permanente que afecte sensiblemente su capacidad
de desplazamiento.
iv. Las mujeres gestantes dentro del tercer trimestre del proceso de gestacin. Igual tratamiento
tendrn durante los doce meses siguientes a la fecha del nacimiento.
v. La madre que sea cabeza de familia con hijo menor o con hijo o cnyuge que sufra de disca-
pacidad permanente, siempre y cuando haya estado bajo su cuidado. En ausencia de ella, el
padre que se encuentre en las mismas circunstancias tendr el mismo tratamiento.
d) El procesado deber previamente acreditar las condiciones de vida personal, laboral, familiar y
social con un informe social y pericia psicolgica.
3. La obligacin de someterse al cuidado y vigilancia de una persona o Institucin determinada, la cual
informar peridicamente en los plazos designados.
4. La obligacin de no ausentarse de la localidad en que reside, de no concurrir a determinados lugares
o de presentarse a la autoridad los das que se le fijen.
5. La prohibicin de comunicarse con personas determinadas o con la victima, siempre que ello no
afecte el derecho de defensa.
6. La prohibicin de aproximarse a la vctima o a aquellas personas que determine el juez.
7. La prestacin de una caucin econmica si las posibilidades del imputado lo permiten.

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Leyes Especiales y Complementarias

El uez podr imponer una de estas alternativas o combinar varias de ellas, segn resulte adecuada
al caso y ordenar las medidas necesarias para garantizar su cumplimiento. Si el hecho punible denun-
ciado est penado con una sancin leve o las pruebas aportadas no la justifiquen, podr prescindir de
tales alternativas.
Las alternativas antes sealadas tendrn carcter temporal y no podrn exceder de nueve meses
en el procedimiento ordinario y de dieciocho meses en el procedimiento especial. Tratndose de pro-
cedimientos por delitos de trfico licito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de naturaleza compleja
seguidos contra ms de diez imputados, en agravio de igual nmero de personas o del Estado, el plazo
lmite de comparecencia restringida se duplicar.
A su vencimiento, sin haberse dictado la sentencia de primer grado, deber decretarse la inmediata
suspensin de la comparecencia restringida, siguindose el proceso al procesado con comparecencia
simple.
En caso de impedimento de salida del pas, la medida deber ser motivada y no podr exceder en
ningn caso de ms de cuatro meses, a cuyo vencimiento caducar de pleno derecho salvo que se orde-
ne, mediante nueva resolucin motivada, la prolongacin de la medida que en ningn caso superar los
lmites establecidos en el prrafo anterior.*
Artculo 7*.- Modificacin de los artculos 50, 52', 55' y 56 del Cdigo de Ejecucin Penal,
Decreto Legislativo nm. 654
Modifcanse los artculos 50*, 52, 55* y 56* del Cdigo de Ejecucin Penal promulgados mediante
Decreto Legislativo nm. 654, en los siguientes trminos:
"Artculo 50*.- Semillbertad. Procedimiento
La semibertad se concede por el juzgado que conoci el proceso. Recibida la solicitud de otorga-
miento del beneficio de semibertad, que debe estar acompaada de los documentos originales que
acrediten el cumplimiento de los requisitos, el juez la pone en conocimiento del fiscal correspondiente,
quien emite dictamen pronuncindose por su procedencia o denegatoria, en el plazo improrrogable de
cinco dias. Recibido el dictamen fiscal, el juez resuelve dentro del trmino de diez das en audiencia,
que se realiza con la presencia del solicitante, el fiscal y el juez. En dicha diligencia se dar lectura a las
piezas ms importantes del expediente de peticin. El fiscal fundamentar oralmente las razones por las
que conviene o rechaza la peticin de concesin del beneficio, luego har uso de la palabra el abogado
defensor, lo que constar en el acta de la audiencia.
El beneficio ser concedido en los casos que la naturaleza del delito cometido, la personalidad del
agente y su conducta dentro del establecimiento permitan suponer que no cometer nuevo delito.
El juez al fijar las reglas de conducta que deber cumplir el condenado, a pedido de este, podr
disponer la utilizacin de la vigilancia electrnica personal como mecanismo de control de pena, prescin-
diendo de la comparecencia personal y obligatoria al juzgado para informar y justificar sus actividades.
Contra la resolucin procede recurso de apelacin, en el plazo de tres dias.
Articulo 52*.- Revocacin de la semillbertad
La semibertad se revoca si el beneficiado comete un nuevo delito doloso o incumple las reglas de
conducta establecidas en el articulo 58* del Cdigo Penal en cuanto sean aplicables o infringe la adecua-
da utilizacin y custodia del mecanismo de vigilancia electrnica personal.
Artculo 55*.- Liberacin condicional. Procedimiento
La liberacin condicional se concede por el juzgado que conoci el proceso. Recibida la solicitud
de otorgamiento del beneficio de liberacin condicional, que debe estar acompaada de los documentos
originales que acrediten el cumplimiento de los requisitos, el juez la pone en conocimiento del fiscal
correspondiente, quien emite dictamen pronuncindose por su procedencia o denegatoria en el plazo
improrrogable de cinco das. Recibido el dictamen fiscal, el juez resueive dentro del trmino de diez das
en audiencia, que se realiza con la presencia del solicitante, el fiscal y el juez. En dicha diligencia se
dar lectura a las piezas ms importantes del expediente de peticin. El fiscal fundamentar oralmente
las razones por las que conviene o rechaza la peticin de concesin del beneficio, luego har uso de
la palabra el abogado defensor, lo que constar en el acta de la audiencia. El beneficio ser concedido
en los casos que la naturaleza del delito cometido, la personalidad del agente y su conducta dentro del
establecimiento permitan suponer que no cometer nuevo delito.
El juez, al fijar las reglas de conducta que deber cumplir el condenado, a pedido de este, poara
disponer la utilizacin de la vigilancia electrnica personal como mecanismo de control de pena, prescin-
diendo de la comparecencia personal y obligatoria al juzgado para informar y justificar sus actividades.
Contra la resolucin procede recurso de apelacin en el plazo de tres das.

-845-
Leyes Especiales y Complementarias

Artculo 56'.- Revocacin de la liberacin condicional


La liberacin condicional se revoca si el beneficiado comete nuevo delito doloso; incumple las reglas
de conducta establecidas en el artculo 58* del Cdigo Penal, en cuanto sean aplicables; o infringe la
adecuada utilizacin y custodia del mecanismo de vigilancia electrnica personal."
Artculo 8'.- De la diligencia especial y del contenido del acta
Cuando el juez considere pertinente aplicar la vigilancia electrnica personal, se llevar a cabo una
diligencia especial contando con la presencia del juez, el fiscal, el abogado defensor, el procesado o con-
denado y el personal del Instituto Nacional Penitenciario (Inpe) encargado de implementar la vigilancia
electrnica personal.
El acta que se elabora en dicha diligencia constar de lo siguiente:
a) Las generales de ley del procesado o condenado.
b) El domicilio o lugar donde cumplir la medida, o ser ei punto de referencia para su radio de accin.
c) El enunciado de los derechos, obligaciones, restricciones y responsabilidades a las que tendr que
sujetarse el procesado o condenado.
d) El compromiso de no cambiar su domicilio establecido sin previa autorizacin judicial.
e) El compromiso de concurrir ante las autoridades policiales, judiciales o fiscales, las veces que sea
requerido, a fin de verificar que cumpla con las condiciones de la medida.
f) El compromiso de no manipular o daar el mecanismo de vigilancia electrnica personal, por si
mismo o a travs de terceros o mediante el uso de sistemas electrnicos o informticos que impidan
o dificulten su normal funcionamiento.
Asimismo, constar en dicha acta todas aquellas precisiones que considere pertinente el juez.
Lefda el acta, el procesado o condenado, previa consulta con su abogado defensor, har constar su
expresa y voluntaria aceptacin de la aplicacin de la vigilancia electrnica personal.
Articulo 9*.- Del lugar y radio de ejecucin de control
El lugar o punto de referencia de ejecucin ser el domicilio o el lugar que fije el procesado o con-
denado, el cual debe constar en el acta de diligencia especial, tenindose, por tanto, dicho domicilio o el
lugar establecido como punto de referencia del radio de accin.
Artculo 10*.- Del incumplimiento de las reglas de conducta
Si el procesado o condenado incumpliese alguna de las obligaciones o restricciones impuestas al
concederle la medida o pena de vigilancia electrnica personal, el juez, de oficio o a peticin del fiscal,
ordenar su internamiento en un establecimiento penitenciario.
El juez no podr disponer la aplicacin de la vigilancia electrnica personal cuando la persona a
quien se le haya impuesto anteriormente dicho mecanismo de control reincida en la comisin de delito.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA
NICA.- Participacin del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) y el Organismo Su-
pervisor de Inversin Privada en Telecomunicaciones (Osiptel))
El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) y el Organismo Supervisor de Inversin Pri-
vada en Telecomunicaciones (Osiptel), segn corresponda, podrn adoptar las acciones necesarias para
que el servicio de vigilancia electrnica personal cuente con los medios necesarios en los servicios
pblicos de telecomunicaciones y en el espectro radioelctrico, a fin que su prestacin se brinde eficien-
temente y en ptima calidad, contribuyendo al cumplimiento de lo establecido en la presente Ley.

DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.-Vigencia
La presente Ley entrar en vigencia progresivamente en los diferentes distritos judiciales segn el ca-
lendario oficial que ser aprobado mediante decreto supremo, refrendado por el Presidente del Consejo de
Ministros, el Ministro de Justicia, el Ministro de Economa y Finanzas y el Ministro del Interior. Se excepta
de dicho calendario a los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, en tos cuales la presen-
te ley ser aplicada una vez concluido el proceso de seleccin por concurso pblico e implementados todos
los mecanismos de la vigilancia electrnica personal, con la vigencia del reglamento pertinente.
SEGUNDA.- Reglamento
El Ministerio de Justicia, dentro de los noventa (90) das calendario de publicada i presente Ley,
elaborar el proyecto de Reglamento correspondiente, el cual deber ser aprobado por decreto supremo
con refrendo del Ministro de Justicia.
Comunicase al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.

-846-
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Este libro se termin de imprimir en el mes de abril
del ao 2010, en los talleres grficos de IDEMSA
Calle Gabriel Delgado N" 540, Cercado. Lima-Per (RUC 20100556953)

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