Perodo Legislativo 2017-2018

Ao del Buen Servicio al Ciudadano

CONVOCATORIA PBLICA PARA RECOLECTAR

EVIDENCIA

MATERIA: FORTALECIMIENTO DE LA GOBERNANZA DE

LOS ORGANISMOS REGULADORES

Setiembre, 2017
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores
INFORMACIN DE LA CONVOCATORIA PBLICA
Quin debera leer este documento?
Qu es lo que esperamos?
Cmo responder el cuestionario?
Los organismos reguladores, las empresas
reguladas, las asociaciones de consumidores,
el Poder Ejecutivo y las entidades de gobierno,
las universidades, los acadmicos, la sociedad
civil, y cualquiera que tenga inters en las
funciones que realizan los cuatro (4)
reguladores econmicos que existen en el
Per.
Dado que se trata de una convocatoria pblica
para recolectar evidencia, se agradecer se
circule este documento con otros grupos de
inters no mencionados, que pudieran estar
interesados en responder.
La Comisin de Defensa del Consumidor y
Organismos Reguladores de los Servicios
Pblicos del Congreso de la Repblica se
encuentra interesada en recoger informacin
que permita determinar la forma cmo debe
fortalecerse a los organismos reguladores
(Osiptel, Osinergmin, Ositran y Sunass), a la luz
de las recomendaciones y buenas prcticas
identificadas por la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmicos
(OCDE).
Para ello esperamos reunir la evidencia
relevante, as como opiniones o comentarios
sobre la materia descrita, por lo que
agradecemos su participacin y tiempo en
responder el presente cuestionario.
(i) Las preguntas del cuestionario no estn
listadas en ningn orden de importancia.
(ii) Es recomendable responder todas las
preguntas, pero no hay obligacin de
hacerlo. En este caso, sugerimos que se
concentren en aquellas que son de su
inters.
(iii) Por favor describa su respuesta de la
manera ms objetiva posible, aportando
su punto de vista, experiencias,
sugerencias, opciones o propuestas. Ser
bienvenido el envo de informes tcnicos,
estudios, evidencia fctica, datos o
cualquier otra informacin que considere
relevante para sustentar su respuesta,
comentario, sugerencia o propuesta.
2
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

(iv) Se recomienda el envo de respuestas

concisas, de preferencia de no ms de 6
pginas. En caso se presenten respuestas
largas, agradeceremos que se incluya un
resumen ejecutivo.

(v) El cuestionario no pretende ser limitativo

en cuanto a las preguntas. Sintase libre
de aportar informacin o de proponer
alguna cuestin o mejora, a fin de que
pueda ser analizado, aun cuando no se
encuentre contemplado en el cuestionario.

(vi) Agradeceremos envi sus respuestas en

el plazo indicado, indicando su nombre,
cargo, empresa y organizacin a la que
representa, telfono de oficina y correo
electrnico institucional.

Cul es el plazo para contestar? Quince (15) das hbiles, contados a partir de
recibida la invitacin a participar.

A dnde se tiene que enviar las Email: plopez@congreso.gob.pe o

respuestas?
En la mesa de partes ubicado en Edificio Victor
Ral Haya de la Torre, Plaza Bolvar, Cercado
de Lima, con la siguiente descripcin:

Fortalecimiento de los Organismos

Reguladores Convocatoria Pblica para
recolectar evidencia
Atencin: Comisin de Defensa del Consumidor
y Organismos Reguladores de los Servicios
Pblicos.

Cmo contactarse en caso de duda sobre Email: plopez@congreso.gob.pe

el cuestionario?
Telfono 311-7777 Anexo 4724 con el Sr.
Paulo Lpez Ayala.

Publicacin y confidencialidad Al finalizar el plazo de la presente convocatoria

pblica, se colgar la informacin recibida en la
web institucional de la Comisin, y se elaborar
un informe con un resumen de los comentarios
recibidos, el mismo que tambin se publicar
en la web.

En caso considere que la informacin que

pueda proporcionarnos deba tener carcter
confidencial, agradecemos lo haga de nuestro
conocimiento, a fin de darle el tratamiento que
corresponda, en el marco de la normativa
vigente.

3
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

CONTENIDO

I. Introduccin ............................................................................................................. 5
1.1 Contexto .............................................................................................................. 5
1.2. Recomendaciones OCDE.. 7
1.3 Otros Estudios OCDE.12
II. Cuestionario ......................................................................................................... .22

4
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

I. INTRODUCCIN

1.1. Contexto

2. Los cuatro Organismos Reguladores que tiene Per cuentan con un marco legal
general constituido por la Ley N 27332, Ley Marco de los Organismos
Reguladores de la Inversin Privada en los Servicios Pblicos, y el Decreto
Supremo N 042-2005-PCM, Reglamento de la Ley Marco de los Organismos
Reguladores, as como por sus normas modificatorias. Asimismo, se encuentran
sujetos a la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo1.

3. La Comisin parte de considerar que los organismos reguladores cumplen un

papel importante en el desarrollo econmico y social. La institucionalidad
regulatoria vigente desde hace ms de 20 aos ciertamente ha generado
eficiencia productiva, asignativa e innovativa en los mercados regulados,
ampliacin de la cobertura, mejora de la calidad, aumento de los niveles de
inversin, as como el bienestar de los consumidores. No obstante, es necesario
tener informacin que permita determinar cmo los organismos reguladores
pueden contribuir (o seguir contribuyendo) de manera sostenida al desarrollo de
los mercados, las industrias y al bienestar de los consumidores.

4. Como es sabido, desde diciembre de 2014 se encuentra suscrito el Programa

Pas, en cuyo marco la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmicos (OCDE) ha elaborado y publicado en el 2016, el Estudio de la Poltica
Regulatoria en el Per (Regulatory Policy in Peru: Assembling the Framework for
Regulatory Quality)2.

5. Dicho Estudio contiene la evaluacin de las polticas, instituciones y herramientas

utilizadas por el gobierno peruano para disear, implementar y ejecutar
regulaciones. En los primeros seis (6) captulos se hace una revisin de las
herramientas de evaluacin ex ante y ex post de las regulaciones, prcticas de
consulta pblica, polticas de simplificacin administrativa, polticas de
inspecciones y enforcement, y la gobernanza regulatoria en los gobiernos
subnacionales; mientras que en el captulo siete (7) se evala la gobernanza de
los organismos reguladores (Osiptel, Sunass, Osinergmin y Ositran), formulando
recomendaciones para la mejora regulatoria.

6. En lo que respecta a los organismos reguladores, el Estudio toma en

consideracin las Recomendaciones sobre Poltica y Gobernanza Regulatoria de
la OCDE de 2012 (Recommendation of the Council on Regulatory Policy and

1
Sin perjuicio de ello, cabe indicar que cada uno de los organismos reguladores cuenta con sus propias
Leyes de Creacin y sus reglamentos generales, de acuerdo al siguiente detalle: (i) Osiptel: Decreto
Legislativo N 702 y Reglamento General aprobado por Decreto Supremo N 008-2001-PCM; (ii)
Osinergmin: Ley N 26734 y Reglamento General aprobado por Decreto Supremo N 054-2001-PCM; (iii)
Sunass: Decreto Ley N 25965 y Reglamento General aprobado por Decreto Supremo N 017-2001-PCM;
y (iv) Ositran: Ley N 26917 y Reglamento General aprobado por Decreto Supremo N 044-2006-PCM; y
sus respectivas modificatorias.
2
Disponible en http://www.oecd.org/publications/regulatory-policy-in-peru-9789264260054-en.htm
consultado el 5 de setiembre de 2017.

5
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

Governance) 3, las cuales sealan, en su stima recomendacin, que los pases

deben Desarrollar una poltica congruente que contemple el papel y las funciones
de las entidades regulatorias a fin de infundir mayor confianza de que las
decisiones en cuestiones regulatorias se toman a partir de criterios objetivos,
imparciales y coherentes, sin conflictos de inters, prejuicios ni influencias
indebidas4.

Tambin se seala que las agencias reguladoras independientes deberan ser

consideradas en situaciones donde:

- Hay la necesidad que el regulador sea independiente para mantener la

confianza en el pblico.
- Hay empresas pblicas y privadas que estn reguladas bajo el mismo
esquema requirindose neutralidad competitiva.
- Las decisiones del Regulador pueden tener un impacto significativo respecto
a intereses privados y, por tanto, es necesario proteger su imparcialidad5.

De esta forma, se indica que crear un regulador independiente del gobierno y de

aquellos que son regulados puede proveer confianza de que las decisiones
regulatorias sern objetivas e imparciales. Esto es necesario sobre todo cuando
las decisiones tienen consecuencias financieras y de mercado significativos,
requirindose que los reguladores estn aislados del proceso poltico para reducir
que el riesgo poltico afecte las inversiones6.

Los mecanismos de rendicin de cuentas son tambin requeridos para definir

claramente cmo una agencia regulatoria va a ejecutar sus funciones con el
necesario expertise, as como con integridad, honestidad y objetividad7.

7. Asimismo, el Estudio bajo referencia evala a los organismos reguladores a la luz

de los principios de buena gobernanza (OECD Best Practices Principles for
Regulatory Policy: The Governance of Regulators8) de 2014. Estos principios son
los siguientes: (i) claridad del rol; (ii) prevencin de influencia indebida y
mantenimiento de la confianza; (iii) estructura de gobierno y toma de decisiones
para reguladores independientes; (iv) rendicin de cuentas y transparencia; (v)
relacionamiento con stakeholders; (vi) financiamiento y (viii) evaluacin de
desempeo.

3
Disponible en http://www.oecd.org/governance/regulatory-policy/2012-recommendation.htm consultado
el 5 de setiembre de 2017.
4
OECD (2012), p. 5.

5 OECD (2012), p. 14.

6
OECD (2012), p. 28.
7
OECD (2012), p. 14.
8
Disponible en http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/governance-regulators.htm consultado el 5 de
setiembre de 2017.
6
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

1.2. Recomendaciones OCDE

8. Acorde con lo anterior, luego del diagnstico respectivo, el Estudio de la Poltica

Regulatoria de Per hace las siguientes recomendaciones:

7
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

Principio Evaluacin Recomendacin

1: Claridad del rol Los organismos reguladores tienen funciones Revisar los vnculos legales de los reguladores
claras que les permiten operar con econmicos con el gobierno central para reforzar su
independencia tcnica, administrativa y capacidad de toma de decisin.
financiera. Sus principales funciones estn
establecidas en diferentes instrumentos Esto incluye, pero no se limita, a las decisiones
legales. administrativas, as como organizacin interna.
No obstante, mantienen vnculos con la
Presidencia del Consejo de Ministros que
podran restarles independencia:
organizacin interna, salarios, restricciones
en capacitacin, viajes.

2: Prevencin de Los organismos reguladores gozan de una Los reguladores deben llevar a cabo mecanismos
Influencia Indebida y buena reputacin. Sin embargo, las prcticas formales, peridicos y transparentes para involucrar a los
Mantenimiento de la que despliegan podran ser mejoradas para actores relevantes. Esto debe incluir la publicacin de
Confianza prevenir la influencia indebida y mantener la guas y procedimientos para la consulta de borradores
confianza de sus stakeholders. de proyectos regulatorios y otras formas de participar
Todos los organismos reguladores publican con entidades reguladas. Tambin deben de
en internet la informacin sobre sus establecerse reglas de transparencia para el manejo de
reuniones, pero el estndar de esta prctica los comentarios hechos por el pblico
vara segn cada regulador.
Los organismos reguladores tienen una
relacin cercana con sus stakeholders y han
acogido una serie de acciones para prevenir
la influencia indebida, como es el caso de la
consulta pblica.
La consulta pblica, sin embargo, requiere
estandarizarse entre los reguladores, pues

8
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

cada regulador establece distintos

parmetros para llevarla a cabo.

4: Rendicin de Los organismos reguladores realizan Reforzar las polticas y prcticas de rendicin de cuentas
Cuentas y prcticas ms avanzadas que el resto de para que se mejore este mecanismo, a travs de
Transparencia entidades en lo que se refiere a la reportes al gobierno central, al Congreso y al pblico en
transparencia y rendicin de cuentas: general. Estos reportes deben ser peridicos e
informacin de reuniones se publican en incorporar indicadores de desempeo y de resultados
internet, as como matriz de comentarios e operativos.
indicadores de performance referidos a
aspectos de presupuesto y finanzas.
Sin embargo, dichas prcticas pueden ser
mejoradas. Por ejemplo, no existe obligacin
de proporcionar reportes de desempeo al
Congreso, Contralora General de la
Repblica, Presidencia del Consejo de
Ministros y Ministerio de Economa y
Finanzas, de una manera sistemtica.

5: Relacionamiento La comunicacin entre los organismos
con stakeholders reguladores y el pblico se da principalmente
a travs de procesos de consulta pblica y
reuniones con stakeholders.
Los organismos reguladores preparan
matrices de comentarios que renen los
comentarios sobre las propuestas
normativas.
La existencia de Consejos de Usuarios
permite fortalecer la prctica de stakeholder
engagement.
Estandarizar los lineamientos para la consulta pblica.
Para evitar oportunidades de captura del regulador se
debe formalizar y sistematizar el proceso de consulta.
Establecer otras formas de involucramiento con las
entidades reguladas.
Normas para el tratamiento de los comentarios tambin
deben ser establecidas.

9

La consulta pblica se da regularmente, pero
su prctica no se encuentra estandarizada ni
sistematizada entre los organismos
reguladores.
6: Financiamiento El esquema de financiamiento de los
organismos reguladores en el Per es
consistente con la prctica de OCDE.
7: Evaluacin de Los organismos reguladores reportan
Desempeo permanentemente los avances en su gestin
basndose principalmente en la ejecucin de
presupuesto y progresos con respecto a sus
planes de trabajo o actividades; sin embargo,
no evalan cmo su intervencin impacta en
el mercado.
Los organismos reguladores deben incluir en
sus reportes indicadores que directamente
busquen medir el progreso en la obtencin
de los objetivos propuestos. Objetivos de
poltica como reduccin de precios, mayor
variedad de productos o los resultados en la
competencia, as como mejor calidad de
vida, tienen que ser incluidos.
Los organismos reguladores realizan el
anlisis costo beneficio para sus propuestas
regulatorias. Este anlisis es ms sofisticado
que el de otras entidades del gobierno
central, pero requiere lineamientos y guas
para su elaboracin.
El anlisis debe ir ms all del anlisis costo
beneficio. El anlisis de las alternativas a la
Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores
Revisar el esquema de financiamiento de SUNASS para
asegurar que cuente con el presupuesto necesario para
realizar sus funciones y alcance sus objetivos de poltica
pblica manteniendo su independencia.
Introducir un sistema de evaluacin de impacto ex ante
(Evaluacin de Impacto Regulatorio, RIA), para los
proyectos regulatorios y regulaciones sujetas a
modificaciones. Este sistema debera ser independiente
del sistema del gobierno central del Per. El sistema
debe contar con un mecanismo para que distinga las
regulaciones de mayor impacto para que se les aplique
un anlisis ms profundo. Adicionalmente, se deben
emitir manuales y guas de proceso de RIA y llevar a
cabo talleres de capacitacin para los oficiales de
gobierno; as como disposiciones para evaluar la calidad
de las RIA. Finalmente, como parte del proceso de
consulta de los proyectos regulatorios, las RIA deben ser
publicadas.
Los propios reguladores deben establecer las medidas
para asegurar y evaluar la calidad de sus RIAs, las
cuales tambin deben ser independientes del rgimen de
supervisin del gobierno central.
10
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

regulacin tambin tiene que ser

incorporado.
El anlisis de impacto regulatorio (RIA) es
ms integral.
Algunos Organismos Reguladores realizan
evaluaciones ex post sobre su regulacin,
pero se enfocan en los efectos que ha tenido
en la competencia. Este tipo de evaluacin,
sin embargo, no necesariamente evala si la
regulacin est cumpliendo con los objetivos
de poltica deseados.

11
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

1.3. Otros Estudios OCDE

9. Sin perjuicio de lo anterior, debe tenerse que estas recomendaciones no son sino
estndares de buena gobernanza y buen regulacin, que la OCDE recomienda
a nivel internacional y que se encuentran contenidas tambin en una serie de
estudios difundidos por dicha organizacin internacional desde la mitad de los
90s, por lo que es necesario que se revise el conjunto de estndares, buenas
prcticas y recomendaciones que se ha venido efectuando en esta materia, a fin
de asegurar una correcta implementacin de una eventual reforma.

10. A continuacin, presentamos una resea de los estudios relevantes que ha

emitido la OCDE sobre la independencia y gobernanza de los reguladores
econmicos:

12

Estudio
Diseo Institucional de los
Reguladores
Independientes para una
alta calidad regulatoria
(Designing Independent
and Accountable
Regulatory Authorities for
High Quality Regulation)
(2005)9
9
Disponible en https://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/35028836.pdf consultado el 5 de setiembre de 2017.
10 OECD (2005), p. 4.
11 OECD (2005), p. 33.
Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores
Sumilla
Elaborado con motivo de la reunin de
expertos convocado por la OCDE para
tratar sobre la independencia de los
reguladores.
Breve descripcin adicional
Se reconoce la existencia de reguladores
independientes que son creados en culturas
administrativas distintas, bajo diversas restricciones
constitucionales, y con formas diferentes de
delegacin de poderes a favor del regulador, para
que acten de manera autnoma frente al
gobierno10.
Las autoridades reguladoras independientes son
establecidas para mejorar la eficiencia econmica
en mercados imperfectos, donde existen problemas
de credibilidad. El regulador blinda la intervencin
pblica de la influencia poltica, as como ayuda a
evitar el riesgo de captura por intereses especficos,
lo cual es especialmente pertinente para las
industrias de servicios pblicos, donde prevalecen
intereses privados dominantes11.
La Secretara General de la OCDE present un
estudio comparativo sobre los resultados del diseo
13
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

institucional de los reguladores en todos los pases

miembros, advirtindose que estos han sido
establecidos durante la privatizacin y el proceso de
liberalizacin, para mejorar la eficiencia de los
mercados y la proteccin de los usuarios,
clarificando los varios roles que puede tener el
Estado como propietario, administrador y regulador.
Las autoridades regulatorias tambin contribuyen a
mejorar la estabilidad, el acceso al mercado y la
transparencia. Los reguladores independientes
necesitan atraer staff tcnico de alta calidad para
ejecutar sus funciones con autoridad y expertise.
Los reguladores independientes tambin aumentan
las posibilidades de atraer inversin privada,
nacional o extranjera, dado la existencia de un
marco regulatorio ms predecible. Sin embargo, se
reconoce la existencia de diferencias institucionales
significativas entre sectores y pases, y aunque
algunos pases han optado por la alternativa de la
autorregulacin o la supervisin ministerial, la
tendencia reciente muestra que un nmero creciente
de pases han establecido autoridades regulatorias
independientes12.

Los reguladores deben ser protegidos del riesgo de

captura y deben tener objetivos claros para cumplir
su rol satisfactoriamente13.

12 OECD (2005), p. 4.

13 Loc.cit.
14
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

Para promover una regulacin de alta calidad se

debe prestar atencin al diseo institucional de los
reguladores, as como a medidas para fomentar una
actuacin del regulador que sea transparente,
confiable y sujeta a rendicin de cuentas14.

Asimismo, el rol de supervisin y enforcement que

ejercen las autoridades regulatorias necesitan ser
objeto de evaluacin en trminos de sobre costos
que pueden generar. La falta de coordinacin entre
las autoridades, as como la falta de coincidencia
entre la labor de supervisin y el otorgamiento de
facilidades, puede generar sobrerregulacin o
carencia de regulacin, afectando la calidad y la
eficiencia del sistema regulatorio15.

Poltica Regulatoria y Plantea la necesidad de que los pases Los reguladores independientes son otra institucin
Gobernanza a fin de piensen en la importancia de tener una clave, utilizada frecuentemente por los pases de la
soportar el crecimiento poltica regulatoria de calidad dado los OCDE para delegar poderes a autoridades
econmico y ponerse al beneficios que puede traer para la autnomas con respecto al gobierno, a fin de actuar
servicio del inters pblico economa y sociedad. Una poltica en sectores vinculados a las industrias de servicios
(Regulatory Policy And regulatoria de calidad se basa en tres pblicos17.
Governance. Supporting pilares: polticas regulatorias,

14 Loc.cit.

15 OECD (2005), p. 5.

17 OECD (2011), p. 82.

15
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

Economic growth and herramientas regulatorias e instituciones La experiencia de la OCDE muestra que los
Serving the Public regulatorias. reguladores independientes han sido ms efectivos
Interest) (2011)16 y crebles cuando su independencia, roles,
funciones y objetivos estn establecidos en la
legislacin. Su independencia requiere de
adecuados regmenes de financiamiento y recursos
humanos y, a su vez, tiene que ser cuidadosamente
balanceado mediante la introduccin de
mecanismos de rendicin de cuentas18.

Establecer una agencia reguladora independiente

genera el beneficio de aislar la intervencin en el
mercado de la interferencia de intereses polticos y
privados, asegurando a los participantes en el
mercado que las decisiones regulatorias no son
vulnerables a la incertidumbre, accin del gobierno
con motivacin poltica. Asimismo, permite mejorar
la eficiencia econmica en los mercados19.

Los reguladores independientes no pueden ser

totalmente independientes del proceso poltico, pues
siempre operarn bajo el imperio de la ley y las
estructuras de gobernanza.20

16
Disponible en http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/regulatorypolicyandgovernancesupportingeconomicgrowthandservingthepublicinterest.htm consultado el 5 de
setiembre de 2017.

18 OECD (2011), p. 83.

19 Loc.cit.

20 OECD (2011), p. 84.

16
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

Robustos procedimientos de transparencia y

rendicin de cuentas son necesarios para limitar el
riesgo que los reguladores sean capturados por las
firmas reguladas21.

La estructura de gobierno de un regulador

independiente tambin es importante para asegurar
la rendicin de cuentas. En teora, un directorio
ofrece ms oportunidades para que se tomen
decisiones colegiadas, asegurando una mayor
independencia e integridad en las decisiones22.

El trmino de designacin de los directores puede

influir en el nivel de independencia de los
reguladores. En general, designaciones que van
ms all del ciclo poltico asegura el mayor grado de
independencia23.

La Gobernanza de los Evala los arreglos institucionales, as
Reguladores del sector como los aspectos operacionales y el uso
saneamiento (The de herramientas regulatorias de 34
reguladores de saneamiento a nivel
mundial. Este Estudio toma como base los
Las claves para una buena gobernanza son (i)
independencia y buena coordinacin
interinstitucional; (ii) rol y funciones claramente
establecidos en la legislacin (iii) staff tcnico y
especializado y autonoma presupuestaria; (iv)

21 Loc.cit.

22 Loc.cit.

23 OECD (2011), p. 85.

17

Governance of Water
Regulators) (2015)24
Las prcticas de gestin
regulatoria en pases
OCDE (Regulatory
management practices in
OECD countries)
(2016)27.
24
http://www.oecd.org/gov/the-governance-of-water-regulators-9789264231092-en.htm consultado el 5 de setiembre de 2017.
25 OECD (2015), pp. 26 y sgtes.
26 OECD (2015), p. 31.
27
Disponible en http://www.oecd-ilibrary.org/economics/regulatory-management-practices-in-oecd-countries_5jm0qwm7825h-en consultado el 5 de setiembre de 2017.
Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores
Principios para una buena Gobernanza de
los Reguladores del 2014.
Incluye un conjunto de indicadores en
materia de independencia, rendicin de
cuentas y mbito de actuacin de los
reguladores independientes, a fin de
actualizar la metodologa del Product
Market Regulation. Estos indicadores son
adecuado accountability; e (iv) implementacin de
herramientas de mejora regulatoria25.
Independencia De Jure consiste en la referencia
explcita de ella en la legislacin.
Independencia De facto se verifica a travs de una
combinacin de caractersticas de gobernanza y
modalidades operativas tales como: (i) decisiones
que son adoptadas sin que se est sujeto a la
evaluacin del gobierno, (ii) dotacin de personal
basada en fundamentos tcnicos ms que en
criterios polticos, (iii) proteccin del consejo
directivo del regulador y su alta direccin de
interferencia poltica, y (iv) presupuesto que no
depende principalmente del gobierno26.
La clave determinante de la independencia es la
capacidad del regulador para tomar decisiones y
adoptar acciones sobre regulacin econmica sin
que exista interferencia poltica o indebida influencia
por el sector regulador, lo cual a su vez es
18
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

producto de la data analizada por la determinado por la estructura de gobernanza

OCDE en el marco de un cuestionario institucional28.
respondido por pases miembros.
El componente de la independencia tiene la
intencin de capturar el aislamiento del regulador de
la influencia del gobierno y del sector regulado,
preguntndose si el regulador puede recibir
instrucciones del ejecutivo, si la independencia est
establecida expresamente en la ley, qu
autoridades pueden dejar sin efecto las decisiones
del regulador y cmo el staff es designado y
despedido. La independencia del regulador es un
factor importante para evitar la influencia indebida
en las acciones regulatorias y mantener la confianza
en el sistema regulatorio29.

Adicionalmente, es necesario preguntarse si el

regulador rinde cuentas ante sus stakeholders:
gobierno, industrias reguladas y el pblico en
general, y si recolecta y publica varios tipos de
informacin de desempeo y de sus actividades y si
involucra a sus stakeholders en consultas pblicas.
Tambin es importante preguntarse si el Regulador
tiene un mbito de actuacin adecuado para cumplir
con sus funciones, es decir, si tiene capacidad para
fijar tarifas, estndares de calidad, lineamientos o
cdigos de conducta, para fiscalizar o supervisar o

28 OECD (2016), p. 9.

29 Loc.cit.

19

Como ser un Regulador
Independiente (Being an
Independent Regulator)
(2016)31
30
OECD (2016), p. 10.
31
Disponible en http://www.oecd.org/publications/being-an-independent-regulator-9789264255401-en.htm consultado el 12 de setiembre de 2017.
Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores
Busca dar respuesta, acorde con las
mejores prcticas y evidencia a nivel
internacional, a las siguientes tres
preguntas bsicas que determinan una
buena gobernanza de los reguladores
econmicos, a saber: Por qu es
necesaria la independencia? Cmo se
logra la independencia? y Cmo
funciona la independencia en la prctica?
resolver disputas entre los agentes del mercado,
entre otros30.
La independencia necesita de una influencia
debida pero puede verse afectada por una
influencia indebida (lobbies, agendas polticas o
grupos de inters no transparentes)
Para proteger a los reguladores de la influencia
indebida, es importante garantizar:
(i) Interaccin y relacionamiento adecuado con los
stakeholders, a travs de un manejo de la
relacin con el gobierno, el Parlamento y la
prensa; consultas pblicas permanentes con la
industria y los usuarios; y manejo de lobbies.
(ii) Fortalecimiento de la cultura de independencia
financiera a travs de una asignacin de
recursos y manejo de los mismos de manera
autnoma sujeto a una evaluacin externa
(iii) Fortalecimiento de la cultura de independencia
en trminos de liderazgo, que implica
salvaguardar la habilidad del staff de actuar con
independencia.
20
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

(iv) Fortalecimiento de un comportamiento

independiente del staff, lo cual se garantiza
atrayendo y reteniendo recursos humanos
capaces y motivados 32.

32
OECD (2016 b), pp. 51-83.

21
 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

II. CUESTIONARIO

Sobre la claridad de roles de los organismos reguladores

Preguntas

1. Qu vnculos legales de los organismos reguladores con el Poder

Ejecutivo se deben revisar para reforzar su capacidad de tomar decisiones?

2. Qu decisiones administrativas no dependen de los organismos

reguladores y, por tanto, tienen que ser objeto de revisin? Cmo se puede
fortalecer a los organismos reguladores en este aspecto?

3. Cmo se puede fortalecer a los organismos reguladores en materia de

organizacin interna? Qu opciones existen?

4. Qu otras decisiones no dependen de los organismos reguladores sino del

Poder Ejecutivo? En caso existan otras decisiones Cmo se puede fortalecer
a los organismos reguladores en este aspecto?

5. Existen adecuados niveles de coordinacin interinstitucional entre los

organismos reguladores y las autoridades sectoriales? La coordinacin es
transparente? Cmo se puede fortalecer a los organismos reguladores en
este aspecto? Qu opciones existen?

6. Las funciones y facultades asignadas legalmente a los organismos

reguladores son suficientes para alcanzar sus objetivos estratgicos?

7. Qu otros aspectos se deben evaluar sobre esta materia?

Sobre prevencin de influencia indebida y mantenimiento de la confianza

Preguntas

1. Qu mecanismos institucionales se pueden implementar para prevenir que

los organismos reguladores sean influenciados indebidamente, tanto por
razones polticas y sectoriales como por razones econmicas?

2. Qu lineamientos sobre reuniones entre los funcionarios de los

reguladores y las empresas reguladas, autoridades sectoriales y polticas se
pueden implementar de manera estandarizada y uniforme?

3. El procedimiento de eleccin de los Presidentes y miembros de los

consejos directivos de los organismos reguladores funciona adecuadamente a
la fecha? Los criterios de eleccin son los adecuados?

4. Cmo fortalecer ese procedimiento y los criterios de eleccin? Qu

opciones existen?

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 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

5. Qu otros aspectos se deben evaluar sobre esta materia?

Sobre rendicin de cuentas y transparencia

Preguntas

1. Cmo se puede reforzar las polticas y prcticas de rendicin de cuentas

ante el gobierno central, el Congreso y el pblico en general? Qu opciones
existen?

2. Los organismos reguladores remiten informes de desempeo al gobierno

central, al Congreso y pblico en general? Con qu periodicidad?

3. Cmo fortalecer las prcticas en materia de transparencia de los

organismos reguladores? Qu opciones existen? Qu lineamientos en esta
materia se pueden aplicar de manera estandarizada y uniforme?

4. Qu otros aspectos se deben evaluar sobre esta materia?

Sobre relacionamiento con stakeholders.

Preguntas

1. Qu prcticas de relacionamiento con stakeholders (empresas reguladas,

usuarios, gobierno, prensa) tienen los organismos reguladores? Cmo
fortalecer estas prcticas? Qu lineamientos en esta materia se pueden
aplicar de manera estandarizada y uniforme?

2. Cmo mejorar la prctica de consulta pblica que llevan a cabo los

organismos reguladores? Qu lineamientos en esta materia se pueden
aplicar de manera estandarizada y uniforme?

3. Qu otros aspectos se deben evaluar sobre esta materia?

Sobre financiamiento

Preguntas

1. Cmo fortalecer el esquema de financiamiento de Sunass sin que se vea

afectada su independencia? Qu opciones existen?

2. Qu otros aspectos se deben evaluar sobre esta materia?

Sobre evaluacin de desempeo

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 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

Preguntas

1. Cmo los organismos reguladores pueden fortalecer la gestin de su ciclo

regulatorio? Qu principios de buena regulacin se pueden aplicar de
manera estandarizada y uniforme?

2. Los organismos reguladores estn implementando el anlisis de impacto

regulatorio? Qu acciones han implementado para evaluar la calidad de ese
anlisis? Qu lineamientos en esta materia se pueden aplicar de manera
estandarizada y uniforme?

3. Los organismos reguladores estn implementando el anlisis de calidad

regulatoria?

4. Los organismos reguladores estn implementando la supervisin y

fiscalizacin bajo enfoque de cumplimiento normativo y de prevencin y de
gestin del riesgo?

5. Los organismos reguladores tienen indicadores para evaluar, ex post, la

efectividad y eficiencia de las regulaciones que emiten, as como la obtencin
de sus objetivos estratgicos?

6. Qu otros aspectos se deben evaluar sobre esta materia?

Aspectos sectoriales

Pregunta

1. Qu aspectos de cada Organismo Regulador se tiene que mejorar para

fortalecer su gobernanza en beneficio de los usuarios, empresas reguladas,
inversionistas y Estado?

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 Fortalecimiento de la Gobernanza de los Organismos Reguladores

2017 Comisin de Defensa del Consumidor y Organismos Reguladores de los Servicios

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