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57-77, 2013
ISSN 2175-0947
Resumo: O presente trabalho tem por objeto a anlise do processo, observada a teoria
constitucionalista, como forma de garantia dos direitos fundamentais no Estado Democrtico
de Direito. Para tanto, analisar-se- o conceito de direitos e garantias fundamentais, fazendo a
necessria distino entre estes, bem como diferenciando os direitos fundamentais dos direitos
humanos. Posteriormente, ser feita uma breve apreciao do conceito de Estado Democrtico
de Direito e suas caractersticas principais, marco terico do presente trabalho. Aps, ser
analisado o modelo constitucional de processo e a ruptura da teoria geral do processo com a
teoria da relao jurdica de Bullow e Liebman. Por derradeiro, para finalizar o estudo, ser
abordada a questo principal, qual seja, o processo constitucional como garantia de direito
fundamental no Estado Democrtico de Direito, a partir das questes anteriormente debatidas,
visando afastar a noo de que o juiz o responsvel pela promoo da justia social e, por
consequncia, combatendo o ativismo judicial. Para o presente estudo, utilizar-se- a pesquisa
bibliogrfica e o mtodo dedutivo, partindo-se de uma perspectiva macro para uma concepo
micro analtica acerca do tema ora em estudo e, por fim, como procedimento tcnico a anlise
temtica, terica e interpretativa, buscando sugesto para a soluo da questo destacada.
Abstract: This paper aims to examine the process, observed the constitutional theory, as a
guarantee of fundamental rights in a democratic state. To do so, it will examine the concept of
fundamental rights and guarantees, making the necessary distinction between these, as well as
differentiating the fundamental rights of human rights. Later, there will be a brief assessment of
the concept of a democratic state and its main features, theoretical framework of this study.
Following will analyze the constitutional model of process and the rupture of the process general
theory with the theory of legal relationship from Blow and Liebman. For the last, to finish the
study, the main issue will be addressed, namely, the constitutional process as guaranteed
Artigo recebido em 22/02/2013 e aprovado para publicao pelo Conselho Editorial em 26/04/2013.
Mestranda em Direito Processual pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais, Brasil. Currculo lattes:
http://lattes.cnpq.br/4971454368506778. E-mail: freitasgaby@hotmail.com.
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fundamental right in a democratic state, based on the issues previously discussed, aiming to get
away from the notion that the judge is responsible for the promotion of social justice and
therefore combating judicial activism. For the present study, we will use the literature search
and the deductive method, starting with a macro to a micro analytic design on the subject now
under study and, finally, as a technical procedure thematic analysis, theoretical and interpretive
seeking suggestions for resolving the outstanding issue.
Keywords: Fundamental Rights; Fundamental Guarantees; Due process of law; Reasons for
decisions; Structuralist theory; Model constitutional process; Judicial Activism.
1. INTRODUO
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juiz o responsvel pela busca da paz social e que o processo teria por objetivo alcanar escopos
metajurdicos, o que leva, tambm, ao afastamento do atualmente to aclamado ativismo judicial.
Apesar de h muito j ter sido superada a ideia e crena de que o exerccio do Poder
decorreria de delegao divina ou de qualquer outra fonte mtica, ainda persiste, no s na
sociedade, mas tambm prevista em diversos dispositivos do ordenamento jurdico ptrio, uma
demasiada proteo daqueles que o exercem, principalmente os juzes, que acabam sendo vistos
na sociedade como seres intocveis, responsveis pela busca pela Justia e pela pacificao
social, o que lhes autorizaria a atuar de forma arbitrria no processo jurisdicional.
Para tanto, analisar-se- o conceito de direitos fundamentais e a sua positivao no
ordenamento jurdico ptrio, o Estado Democrtico de Direito e o modelo constitucional de
processo, visando demonstrar a evoluo da teoria geral do processo at o momento em que o
processo passou a ser estudado e desenvolvido como forma de garantia de tais direitos.
Portanto, tem o presente trabalho o principal objetivo de analisar o processo no Estado
Democrtico de Direito, rompendo com a teoria do processo como relao jurdica, e o seu
papel como garantidor dos direitos fundamentais.
Inicialmente, para que se possa compreender o processo como garantidor dos direitos
fundamentais, revela-se necessrio definir o conceito de tais direitos, diferenciando-os, portanto,
dos direitos humanos.
Os direitos humanos, conforme estudo de Ronaldo Brtas de Carvalho Dias, so
aqueles direitos inerentes natureza do ser humano reconhecidos e declarados nas normas das
convenes, pactos e tratados internacionais, criando um sistema de proteo.1
Entende-se por os direitos fundamentais aqueles direitos humanos que alcanaram a
expressa proteo no ordenamento jurdico constitucional, atingindo, por conseguinte, grau
maior de certeza e efetiva possibilidade de serem garantidos.2
1 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del Rey,
2010,p.68.
2 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del Rey,
2010,p.68.
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2010,p.69.
7 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del rey,
2010, p. 70.
8 BARACHO, Jos Alfredo de Oliveira Baracho. Processo Constitucional. 2006, p. 53.
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No mesmo sentido, Ronaldo Brtas de Carvalho Dias afirma que de nada adiantaria
um extenso rol de direitos fundamentais, se mecanismos que assegurassem sua concretizao
tambm no fossem selecionados e includos no texto constitucional9.
Assim, conclui-se, conforme o ensinamento de Jos Cirilo Vargas, que a mera previso
e proclamao dos direitos insuficiente, vez que preciso dar os meios para exerc-los, para
desfrut-los, de modo a afastar a ideia de mero complexo de princpios filosficos e
generosos, sem eficcia executria10.
Ressalte-se que, apesar de parte da doutrina considerar direitos fundamentais e garantias
fundamentais como sinnimos, estes devem ser diferenciados, tendo em vista a redao do texto
constitucional, em seu ttulo II, adota as duas expresses, mencionando direitos e garantias,
motivo pelo qual devem ser tratado com institutos diversos.
Sobre tal questo, o ensinamento de Ronaldo Brtas de Carvalho Dias:
(...) enquanto os direitos fundamentais so os direitos humanos
expressamente enumerados e declarados no ordenamento jurdico-
constitucional, as garantias constitucionais, por isto, garantias fundamentais,
diversamente, compreendem as garantias processuais estabelecidas na prpria
Constituio.11
9 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del Rey,
2010, p. 72.
10 VARGAS, Jos Cirilo. Processo Penal e Direitos Fundamentais. Belo Horizonte: Del Rey, 1992, p. 50.
11 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del
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O atual texto constitucional dispe em seu art. 1 que a Repblica Federativa do Brasil
constitui-se em Estado Democrtico de Direito, o que expressa a realidade do Estado
14 LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo: Primeiros Estudos. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 131.
15 LEAL, Rosemiro Pereira. Modelos Processuais e Constituio Democrtica. In: MACHADO, Felipe Daniel Amorim;
CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Constituio e Processo: A Contribuio do Processo ao
Constitucionalismo Democrtico. Belo Horizonte: Del Rey, 2009, p. 285.
16 BARACHO. Jos Alfredo de Oliveira. Processo Constitucional. Revista Forense, v. 337, Rio de Janeiro, jan./mar.
1997, p. 106.
17 BONAVIDES, Paulo, Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 533.
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contemporneo, fundamentado no exerccio do poder pelo povo e limitao deste poder pelo
princpio legalidade.
Entende-se, portanto, por Estado Democrtico de Direito, uma juno entre o Estado
de Direito e o princpio democrtico, conforme o ensinamento de Ronaldo Brtas de Carvalho
Dias:
Tem-se, portanto, um Estado submetido s normas do direito e estruturado
por leis, sobretudo a lei constitucional, um Estado no qual se estabelea
estreita conexo interna entre dois grandes princpios jurdicos, democracia e
Estado de Direito, ou seja, um Estado Constitucional Democrtico de
Direito.18
18 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito.Belo Horizonte: Del Rey,
2010. p. 54.
19 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito.Belo Horizonte: Del Rey,
2010. p. 147.
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20 LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 34.
21 THEODORO JUNIOR, Humberto. Constituio e Processo: desafios constitucionais da reforma do processo civil no Brasil.
. In: MACHADO, Felipe Daniel Amorim; CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Constituio e
Processo: A Contribuio do Processo ao Constitucionalismo Democrtico Brasileiro. Belo Horizonte: Del Rey,
2009, p. 259.
22 DEL NEGRI, Andr. Controle de Constitucionalidade no Processo Legislativo: teoria da legitimidade democrtica. Belo
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sendo que nesse momento histrico comea a se formar uma cincia prpria do Direito
Processual23.
Tal teoria foi trazida ao Brasil por Enrico Tulio Liebman, influenciando Alfredo Buzaid
na elaborao do Cdigo de Processo Civil de 1973 e disseminando a teoria pela denominada
Escola Paulista/Instrumentalista de Processo, principalmente por Ada Pelegrini Grinover e
Cndido Rangel Dinamarco.
Segundo Rosemiro Pereira Leal, os tericos dessa escola instrumentalista conectaram
o Processo Jurisdio, em escopos metajurdicos, definindo processo como se fosse uma corda
a servio da atividade jurisdicional24, que culminaria na Justia Redentora para todos os
homens, trazendo-lhes paz e felicidade.25
No mesmo sentido, afirma Lnio Luiz Streck que os defensores da concepo
instrumentalista do processo admitem a existncia de escopos metajurdicos, estando
permitido ao juiz realizar determinaes jurdicas, mesmo que no contidas no direito
legislado26
Em razo de tais objetivos metajurdicos do processo, admite-se, portanto, uma atuao
livre do magistrado.
Em verdade, o juiz a figura central do processo, e deve participar
ativamente da relao jurdica que nele se desenvolve, equilibrando as
partes e permitindo a efetivao do devido processo legal. Ao Estado
cabe a pacificao social com justia, escopo que se no atingido
implica na runa de todo um sistema.27
23 GOLDSCHIMIDT, James. Princpios Gerais do Processo Civil. Belo Horizonte: Lider, 2004, p. 17/18.
24 LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 79.
25 Sobre tais escopos metajurdicos do Processo, lecionam Candido Rangel Dinamarco, Ada Pelegrini Grinover e
Antnio Cintra que a jurisdio teria finalidade pacificadora, tendo o Estado trs escopos em seu exerccio: sociais,
polticos e jurdico. (CINTRA; DINAMARCO; GRINOVER. Teoria Geral do Processo. So Paulo: Malheiros, 2006,
p. 30).
26 STRECK, Lenio Luiz. O que isto Decido Conforme minha Conscincia?. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010,
p.41.
27 PIOTTO, Danilo Chimera. O que se Esperar de um Juiz na Era do Estado Democrtico de Direito. Jus Societas, n 3,
julho/dezembro 2009, p. 6.
28 GONALVES, Aroldo Plnio. Tcnica Processual e Teoria do Processo. Belo Horizonte: Del Rey, 2012, p. 157.
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Ou seja, ao tratar o processo como um instrumento de busca pela paz social e pela
justia, admite-se que o magistrado se torne a figura suprema da relao processual e atue de
forma discricionria e arbitrria, desconsiderando a atuao das partes.
Como superao da mencionada teoria, surge a teoria estruturalista29 de Elio Fazzalari,
segundo o qual o processo seria o procedimento em contraditrio. Assim, cuida Fazzalari de
diferenciar procedimento de processo e de elevar o contraditrio condio de pressuposto
essencial para a existncia de processo.
Acerca da teoria de Fazzalari, o ensinamento de Rosemiro Pereira Leal:
O ilustre processualista explicitou que o processo no se define pela mera
sequencia, direo ou finalidade dos atos praticados pelas partes ou pelo juiz,
mas pela presena do atendimento do direito ao contraditrio entre as partes,
em simtrica paridade, no procedimento que, longe de ser uma sequencia de
atos exteriorizadores do processo, equivalia a uma estrutura tcnica
construda pelas partes, sob o comando do modelo normativo processual.30
No Brasil, a teoria estruturalista e as idias de Fazzalari foram trazidas por Aroldo Plnio
Gonalves, que define processo como espcie de procedimento realizado atravs do
contraditrio entre os interessados, conceituando contraditrio como a igualdade de
oportunidade no processo e oportunidade de igual tratamento, que se funda na liberdade de
todos perante a lei31.
Como complementao da teoria de Fazzalari, tem-se a teoria constitucionalista do
processo, que no afasta a alegao de ser o processo um procedimento em contraditrio,
apenas acrescentando que seria o processo tambm uma garantia ao exerccio dos direitos
fundamentais, o que concede ao processo uma perspectiva constitucional.
a teoria estruturalista de Fazzalari carece de alguma complementao pelos
elementos que compe a teoria constitucionalista, porque a insero do
contraditrio no rol das garantias constitucionais decorre da exigncia lgica
e democrtica da co-participao paritria das partes, no procedimento
formativo da deciso jurisdicional que postulam no processo, razo pela qual
conectada est garantia tambm constitucional da fundamentao das
decises jurisdicionais centrada na reserva legal, condio de efetividade e
legitimidade democrtica da atividade jurisdicional constitucionalizada.32
29 Ronaldo Brtas de Carvalho Dias e Carlos Henrique Soares afirmam que a teoria elaborada por Fazzalari
denominada estruturalista, porque trata o processo como procedimento que se desenvolve dentro da estrutura
dialtica e constitucionalizada do contraditrio (BRTAS; SORES, 2010, p. 103).
30 LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 83.
31 GONALVES, Aroldo Plnio. Tcnica Processual e Teoria do Processo. Rio de Janeiro: Aide, 1992, p. 113 e 127.
32 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del
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33 THEODORO JUNIOR, Humberto. Constituio e Processo: desafios constitucionais da reforma do processo civil no Brasil.
. In: MACHADO, Felipe Daniel Amorim; CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Constituio e
Processo: A Contribuio do Processo ao Constitucionalismo Democrtico Brasileiro. Belo Horizonte: Del Rey,
2009, p. 235.
34 BARACHO, Jos Alfredo de Oliveira Baracho. Teoria Geral do Processo Constitucional. In: Revista da Faculdade
seguindo a orientao da Teoria do Processo como Relao Jurdica de Bllow, possvel constatar em seus
estudos, um esboo de um direito processual constitucional, a partir da ideia de que o processo deve ser estruturado
por meio de um mtodo dialtico, permitindo que as partes e o juiz realizem o debate segundo as formalidades
estabelecidas previamente na lei, sendo assegurado o direito de ao e exceo de forma que o debate seja
estabelecido de forma bilateral e igualitria. (CMARA, Bernardo Ribeiro; MACIEL, Gabriel de Deus; ASSIS
JUNIOR, Jos Bernardo de; SILVA FILHO, Marcu Antnio Gonalves. Ao, Jurisdio e Processo em Couture. In:
LEAL, Rosemiro Pereira (coord.) Estudos Continuados de Teoria do Processo. Vol. VI. Porto Alegre: Sntese, 2005, p.
214/215).
36 BARACHO, Jos Alfredo de Oliveira Baracho. Processo Constitucional. 2006, p. 14.
37 BARACHO, Jos Alfredo de Oliveira. Processo Constitucional. Revista Forense, v. 337. Rio de Janeiro, jan./mar.
1997, p. 119.
38 Segundo Jos Afonso da Silva, Supremacia da Constituio significa que esta encontra-se no vrtice do sistema
jurdico do pas, a que confere validade , e que todos os poderes estatais so legtimos na medida em que ela os
reconhea e na proporo por ela distribudos (Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 2007,
p. 45). Afirma tambm Jos Cirilo Vargas que a constituio que forma o arcabouo jurdico-poltico de uma
Nao, traando os pressupostos de todos os setores da ordem jurdica, inclusive do Processo. (Processo Penal e
Direitos Fundamentais. Belo Horizonte: Del Rey, 1992, p. 57.
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Segundo Dierle Jos Coelho Nunes, o processo comea a ser percebido como um
instituto fomentador do jogo democrtico40. E, por consequncia, torna-se tambm uma
garantia ao exerccio dos direitos fundamentais.
No mesmo sentido, ensina Cattoni de Oliveira que o processo constitucional forma
de garantia de direitos de participao e condies procedimentais que possibilitam a gerao
legtima do provimento jurisdicional41
Sobre o modelo constitucional de processo, no ordenamento jurdico brasileiro,
comenta Luigi Paolo Comoglio, ao analisar o sistema de garantias constitucionais do processo,
a partir da experincia da civil law, que la Costituzione federale de 1988 pure caratterizzata dal requisito
dela rigidit configura um sistema di garanzie processual42
A denominao modelo constitucional de Processo foi cunhada pelos italianos Italo
Andolina e Giuseppe Vignera, que tambm se destacam na ora analisada teoria
constitucionalista, reconhecendo que o Processo, em seus novos contornos tericos na ps-
modernidade, apresenta-se como necessria instituio constitucionalizada43
Leciona Andr Cordeiro Leal:
Andolina e Vignera buscam demonstrar, em anlises objetiva e subjetiva, que
foroso entender o processo como modelo constitucionalizado a ser
obedecido na construo dos procedimentos na infra-constitucionalidade.44
Segundo Andolina e Vignera, conforme leciona Dierle Jos Coelho Nunes, o processo
tem como caractersticas a expansividade, a variabilidade e a perfectibilidade, que permitem que
39 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del
Rey, 2010, p. 92.
40 NUNES, Dierle Jos Coelho. Processo Jurisdicional Democrtico. Curitiba: Juru, 2011, p. 40.
41 CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. O Processo Constitucional como o Instrumento da Jurisdio Constitucional.
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Assim, resta induvidoso que foram includas no texto constitucional, em 1988, diversas
garantias processuais, que pretendem a efetividade dos direitos fundamentais, o que no s
aproxima o processo da Constituio, mas torna o texto constitucional indispensvel para o
devido processo, situao esta que torna clara a denominao modelo constitucional de
processo.
45 DEL NEGRI, Andr. Controle de Constitucionalidade no Processo Legislativo: teoria da legitimidade democrtica. Belo
Horizonte: Frum, 2008, p. 74.
46 BARROS, Flaviane Magalhaes de. O Modelo Constitucional de Processo e o Processo Penal: a necessidade de uma interpretao
das reformas do processo penal a partir da Constituio. In: MACHADO, Felipe Daniel Amorim; CATTONI DE
OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Constituio e Processo: A Contribuio do Processo ao Constitucionalismo
Democrtico Brasileiro. Belo Horizonte: Del Rey, 2009, p. 333/334.
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E mais:
Afasta-se, pois, a neutralidade do magistrado antes reduzido a mero
espectador, que deixava que o fluxo do processo fosse guiado pelos litigantes
, para dar ensejo a um juiz ativo, que dirige o processo de modo que ele
sirva ao direito material, alcanando seu propsito de justia, e no seja objeto
de manipulao pela parte jurdica, econmica ou socialmente mais forte.49
47 STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica, Constituio e Processo ou de como discricionariedade no combina com democracia: o
contraponto da resposta correta. In: MACHADO, Felipe Daniel Amorim; CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo
Andrade. Constituio e Processo: A Contribuio do Processo ao Constitucionalismo Democrtico Brasileiro.
Belo Horizonte: Del Rey, 2009, p. 5/6.
48 XAVIER, Trcia Navarro. Poderes Instrutrios do Juiz no Processo de Conhecimento. (Dissertao) Centro de Cincias
Jurdicas e Econmicas. Mestrado em Direito Processual. UFES Universidade Federal do Esprito Santo, 2008,
p. 9.
49 XAVIER, Trcia Navarro. Poderes Instrutrios do Juiz no Processo de Conhecimento. (Dissertao) Centro de Cincias
Jurdicas e Econmicas. Mestrado em Direito Processual. UFES Universidade Federal do Esprito Santo, 2008,
p. 17.
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50 ZANETI JUNIOR, Hermes. Processo Constitucional: O Modelo Constitucional do Processo Civil Brasileiro. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2007, p.187-188.
51 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n 84.665-6/RO. Relator Ministro Carlos Velloso, Segunda
Constituio, Direito e Processo: Princpios Constitucionais do Processo. Curitiba: Juru, 2007, p. 87.
55 BRTAS, Ronaldo de Carvalho Dias. Processo Constitucional e Estado Democrtico de Direito. Belo Horizonte: Del
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Andr Del Negri que tal entendimento equivocado sobre o que seja o processo
constitucional e o Estado Democrtico de Direito, faz com que o rgo administrativo-
governativo tome decises aleatrias e antiquadas58, atuando de forma chamada ativista,
justamente por acreditar em um suposto excesso de poderes do julgador, em razo das nobres
razes que motivariam o exerccio de suas funes, chamados por Cndido Rangel Dinamarco
de escopos metajurdicos do processo.
A atuao do julgador deve ser analisada sob essa perspectiva democrtica, o que
significa que o exerccio da funo jurisdicional deve ocorrer mediante ampla participao dos
interessados, observando o princpio do contraditrio, colocando, assim, as partes no centro do
processo e no o julgador, buscando a efetivao do princpio da eficincia na atividade
jurisdicional.
Ao contrrio, na disciplina constitucional principiolgica, todos os provimentos
(jurisdicionais, administrativos e legislativos) devem ser fundamentados, observado,
principalmente o contraditrio e a legalidade, impedindo os espaos de criao
56 STRECK, Lenio Luiz. O que isto Decido Conforme minha Conscincia?. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010,
p. 24.
57 LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 129/130.
58 DEL NEGRI, Andr. Processo Constitucional e Deciso Interna Corporis. Belo Horizonte: Frum, 2011, p. 111.
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59 FREITAS, Srgio Henriques Zandona; FREITAS, Carla R.Clark C.Z. Os Institutos Jurdicos da Teoria Geral do
Estado. In: CASTRO, Joo Antnio de Lima. Direito Processual: Estudos no Estado Democrtico de Direito. Belo
Horizonte: IEC PUC Minas, 2008, p. 173.
60 NUNES, Dierle Jos. Direito Constitucional ao Recurso: Da Teoria Geral dos Recursos das Reformas Processuais e da
p. 20.
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6. CONSIDERAES FINAIS
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