Analisis de La Sentencia PDF

UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO
VICE-RECTORADO DE INVESTIGACION
FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES
INSTITUTO DE INVESTIGACION
INFORME FINAL DEL PROYECTO DE INVESTIGACION
LA ECONOMIA SOCIAL DE MERCADO EN LA
CONSTITUCION DE 1993:
ANALISIS CRITICO DE LA JURISPRUDENCIA
DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
DOCENTE INVESTIGADOR
MG. ECO. ROGELIO CESAR CACEDA AYLLON
RESOLUCION RECTORAL N 334-2010-R
01/03/2010 29/02/2012
2012
1
INDICE
RESUMEN 4
INTRODUCCION 5
MARCO TEORICO 11
CAPTULO I
LA ECONOMA DE MERCADO
1.1 Adam Smith 15
24
1.2 David Ricardo
1.3 Karl Marx 29
1.4 El Keynesianismo 33
1.5 El Neoliberalismo 37
CAPITULO II
REGULACIN CONSTITUCIONAL Y CONTENIDO ESENCIAL DE LA

ECONOMA SOCIAL DE MERCADO
2.1 La Economa Social de Mercado en las Constituciones de 1979 y

40
1993
2.2 El contenido esencial de la Economa Social de Mercado en la

doctrina constitucional alemana 43
2.3 El libre mercado y la igualdad material 47
2.3.1 El libre mercado y los valores de la libertad 48
2.3.2 La igualdad material, los valores de la democracia y el estado

51
social de derecho
2
CAPTULO III
LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN EL CONSTITUCIONALISMO

COMPARADO
3.1 El origen constitucional alemn 53
3.2 La recepcin del Principio en Espaa 55
3.3 El libre mercado y la igualdad material en la Constitucin de Chile 58
3.4 La economa social de mercado en la Constitucin de Colombia 61
CAPTULO IV
LOS PRONUNCIAMIENTOS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

PERUANO EN MATERIA DE ECONOMA SOCIAL DE MERCADO
4.1 El contenido esencial en la Sentencia 008-2003-AI/TC y su

64
problemtica
4.2 Pronunciamientos jurisprudenciales promotores de la igualdad

material 98
4.3 El contenido esencial de la economa social de mercado en nuestra

99
propuesta
102
MATERIALES Y METODOS
RESULTADOS 103
104
DISCUSION
106
REFERENCIALES
112
APENDICE
Cuadro de Anlisis del Contenido Esencial de la Economa Social de

Mercado en la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional 113
3
RESUMEN
El presente trabajo aporta una definicin del contenido esencial del principio de la
economa social de mercado, como una propuesta para solucionar los problemas
generados cuando el Tribunal Constitucional se pronuncia ambigua y
contradictoriamente, pues en base a lo regulado en torno a este principio, se afecta a
todo el rgimen econmico constitucional.
En el Captulo I se desarrollan los aspectos conceptuales del modelo de la economa
social de mercado. En el Captulo II se estudia la forma como fue recogido en nuestro
ordenamiento constitucional el contenido esencial de la economa social de mercado,
los principios del libre mercado y la igualdad material. En el Captulo III se analiza
comparativamente la economa social de mercado en el derecho constitucional de
Alemania, Espaa, Chile y Colombia. En el Captulo IV se analiza crticamente los
pronunciamientos jurisprudenciales del Tribunal Constitucional peruano en materia de
economa social de mercado. Se culmina con el desarrollo de nuestra propuesta.
Para esta investigacin se estudiaron las normas que regulan la economa social de
mercado dentro de la Constitucin Peruana de 1993. As mismo se recurri a la
doctrina nacional y extranjera, al derecho comparado y al examen analtico de la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano.
Finalmente, se lleg a la conclusin que el Tribunal Constitucional mantiene un
margen considerable de ambigedad en su jurisprudencia sobre el contenido esencial
del concepto de la economa social de mercado, descuidando el aspecto de la
compensacin social, privilegiando la libertad del mercado, desconociendo la conexin
entre el desarrollo de la productividad laboral individual y el funcionamiento adecuado
4
de la economa social de mercado
INTRODUCCIN
El presente trabajo se propone solucionar el problema que se genera cuando el
Tribunal Constitucional, al carecer de un manejo adecuado del contenido esencial del
principio de la economa social de mercado, se pronuncia ambigua y
contradictoriamente, produciendo incertidumbre en su actuacin jurisdiccional,
afectando de esta manera bienes constitucionales como la seguridad jurdica, los
derechos de propiedad, el rol econmico del estado, la proteccin social a los sectores
ms desfavorecidos o el libre mercado. La solucin al problema mencionado y por
tanto el aporte del presente trabajo, ser, proponer una definicin del contenido
esencial del principio de la economa social de mercado, que equilibre la libre
concurrencia con la igualdad material, evitndose as que la jurisprudencia
constitucional contine adoleciendo de la ambigedad que hemos destacado lneas
arriba.
La Economa Social de Mercado se origin en las propuestas que el Partido
Demcrata Cristiano Alemn formulara para la reconstruccin de la Alemania
derrotada despus de la Segunda Guerra Mundial 1. Estas propuestas buscaban
diferenciarse del dirigismo econmico sovitico y del liberalismo econmico clsico,
por lo que se ubicaban dentro de un complicado equilibrio entre las libertades
econmicas y la seguridad social o ms precisamente tratando de conjugar una
economa de mercado con un sistema centralizado de proteccin social para los
sectores econmicamente dbiles que al mismo tiempo transformara la productividad
mundial en progreso social.
1
MULLER - ARMACK, Alfred y otros. Economa Social de Mercado. Un Proyecto Econmico y
Poltico Alternativo. Buenos Aires: CIEDLA, 1983, p. 24 - 25.
5
Sus principales exponentes fueron los alemanes: Walter Eucken, Wilhelm Ropke,
Franz Oppenheimer y, en destacadsima posicin, Ludwig Erhard, verdadero
implementador de esta propuesta en su rol de ministro de economa. Este modelo, es
conveniente puntualizarlo, responda a las caractersticas muy especficas de
igualacin social, producidas por la derrota de Alemania en la Segunda Guerra
Mundial, y por la conviccin ideolgica que sus autores tenan respecto a los efectos,
socialmente perniciosos del liberalismo econmico a ultranza y del dirigismo
econmico de tipo sovitico.
Esta propuesta lleg al Per con la carta constitucional de 1979. Y, como nos recuerda
Ruiz Eldredge 2, en el debate de la Asamblea Constituyente que elabor dicha
Constitucin, penltima en la historia peruana, no se tuvo claro all cul era en
definitiva el contenido preciso de este principio de organizacin de la actividad
econmica, puesto que para algunos era simplemente una economa de libre mercado
y para otros algo as como el estado keynesiano de bienestar.
Desde aquellos aos hasta la actualidad apreciamos an confusin y ambigedad
alrededor de este concepto por parte de muchos operadores jurdicos. De all que, en
un reciente artculo, Francisco Eguiguren delimita y confronta los conceptos de
Economa de Mercado y Economa Social de Mercado, sosteniendo que "no son un
simple juego de palabras ni significan lo mismo a pesar de que quieran hacerlo creer
muchos fundamentalistas neoliberales que colocan en nuestra constitucin lo que ella
no dice" 3
Sin embargo, considero que no son nicamente los neoliberales quienes adolecen de
confusin, puesto que con este principio de organizacin de la actividad econmica ha
2
RUIZ ELDREDGE, Alberto. La Constitucin comentada 1979. Lima: Editorial Atlantida, 1980, p. 184-
186.
3
EGUIGUREN, FRANCISCO. Economa de mercado y social de mercado. Lima: Per 21, 27 de marzo
de 2008.
6
sucedido lo mismo que con otras muchas instituciones importadas de Europa por
nuestros constituyentes: Problemas de adaptacin, pero tambin de comprensin,
puesto que al inicio de su incorporacin a nuestro sistema constitucional en la
Constitucin de 1979 muchos no la diferenciaban de otras variantes de la economa de
mercado o neoliberal.
A inicios de los aos 80, por ejemplo, E. Bernales y M. Rubio no diferenciaban entre la
propuesta socialcristiana de la segunda post guerra mundial, y las polticas expansivas
del gasto de corte keynesiano con las que el capitalismo enfrent la Gran Depresin
del 1929-1933: "Pero los efectos de la Gran Depresin (y de las luchas obreras en
todos los pases de la poca), se reflejaron tambin en una mejor atencin de las
necesidades ms urgentes de la mayora de esos pases. As apareci el aspecto
social de la economa de mercado convirtindose en "economa social de mercado" 4
Ambos autores sostenan asimismo que, "la llamada economa social de mercado que
recoge nuestra constitucin, es un sistema que beneficia centralmente al capital
extranjero, que secundariamente beneficia a los sectores intermediarios (y minoritarios
dentro del pas), que impide el control del Estado y la promocin de un verdadero
desarrollo en base a nuestros propios recursos y posibilidades, que empobrece cada
vez ms al pas como conjunto frente a los pases desarrollados y que, en nuestro
medio, por las limitaciones financieras que el mismo modelo impone, es ms una
economa de mercado que una "economa social de mercado" 5.
La cita anterior revela un gran prejuicio contra la economa social de mercado,
institucin que en el contexto de la constitucin de 1979, tena un gran contenido
social y auspiciaba ms bien un modelo econmico muy diferente al all criticado. El
modelo, pretenda conciliar la justicia social con las libertades econmicas en donde el
4
RUBIO, M y E, BERNALES. Per: Constitucin y Sociedad Poltica. Lima: Desco. 1981, p.451.
5
Ibdem, p. 452
7
mercado y la competencia, junto a la iniciativa privada libre, gravitaran con igual
importancia que los principios de solidaridad y promocin social.
Tempranamente lo precis as Hans Tietmeyer, con ocasin del coloquio Peruano-
Alemn del ao 1979, al decir que "se trataba ms bien de lograr una autntica
sntesis entre la economa de mercado y la seguridad social, sntesis en la cual, las
fuerzas del mercado creasen las bases del progreso social y la seguridad social, a su
vez, posibilite y garantice la funcionalidad y la persistencia del mercado 6.
Ronald Clapham, en el mismo evento, fue preciso tambin al decir que, "La diferencia
entre la Economa Social de Mercado y la Economa Capitalista de Mercado radica en
que la primera ubica los objetivos sociales en el mismo nivel que los objetivos
econmicos de la eficiencia 7.
Desde el punto de vista constitucional, la Economa Social de Mercado como principio
de organizacin de la actividad econmica, debe ser entendida por lo tanto,
conjugando los principios de libre mercado con los de igualdad material, pero es obvio
que adquiere o define su contenido esencial en el marco constitucional a travs de una
interpretacin sistemtica, en el contexto de la constitucin de la cual forma parte, y se
concretiza adquiriendo sus perfiles precisos con la interpretacin dinmica del Tribunal
Constitucional a travs de su jurisprudencia, por lo que al sustituirse en 1993 la carta
del 79 por la que produjo el fujimorismo, se hizo necesario repensar el concepto de la
economa social de mercado en cuanto principio de organizacin del rgimen
econmico constitucional.
As Enrique Bernales, en un anlisis comparado, dice de la Constitucin actual que si
la constitucin de 1979, "(...) se mantena al margen de las connotaciones ideolgicas
6
Economa Social de Mercado.- Coloquio Peruano Alemn. 1979. Lima: Fundacin Konrad Adenauer.
1979, p.30
7
Ibidem, p. 57
8
y se concentraba en dejar enunciadas las orientaciones pertinentes a la consecucin
del desarrollo nacional y el estado de bienestar, la actual opta resueltamente por
disposiciones en las que el perfil ideolgico del neoliberalismo resulta visible" 8; sin
embargo, sobre la economa social de mercado dice ahora que, "desde el punto de
vista normativo constitucional, que es el que nos corresponde exponer, la expresin
economa social de mercado, permite en el plano constitucional, introducir correctivos
del libre juego del mercado que orienten toda la actividad hacia objetivos no solo
individuales sino tambin colectivos" 9. Es decir que Bernales, en mi opinin, valora el
uso hermenutico que sera posible efectuar del principio de la economa social de
mercado a fin de reperfilar el matiz neoliberal que percibe como predominante en el
rgimen econmico de la actual constitucin.
Marcial Rubio por su lado, hoy en da dice, sobre la economa social de mercado, que
"Para que exista no basta con el mercado aunque ste es un elemento indispensable,
tiene que haber un componente social que busca el equilibrio y que contiene medidas
institucionales para propiciar la cooperacin social. El mercado es en su sentido
amplio una poltica social, pero requiere ser equilibrado con instituciones sociopolticas
especficas para ese fin. En otras palabras, el mercado debe ser corregido en sus
10
extremos" . Es decir que ahora este autor considera que gracias a este principio
organizador de la actividad econmica, rectamente interpretado, se debern equilibrar
los efectos sociales del funcionamiento del libre mercado.
Pues bien, es claro que hoy en da al surgir conflictos econmicos de naturaleza
constitucional que busquen su solucin por la va de la jurisdiccin constitucional, ser
preciso que el rgano jurisdiccional cuente con el instrumental hermenutico que le
posibilite equilibrar en su resolucin los valores constitucionales en juego. Pero qu
8
BERNALES, Enrique. La Constitucin de 1993. Lima: ICS editores. Segunda Edicin. 1996, p 57.
9
Ibidem, p. 304.
10
RUBIO, Marcial. Estudio de la Constitucin de 1993, Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 248.
9
tan esclarecido est el tema de la Economa Social de Mercado en la jurisprudencia
del Tribunal Constitucional?, habida cuenta de que a nivel doctrinario todava
encontramos slo generalidades y hasta confusiones como la que nos recuerda
Francisco Eguiguren al inicio de este trabajo.
El Tribunal Constitucional en la Sentencia N 008-2003-AI/TC, ha precisado lo que
entiende por este principio de organizacin de la actividad econmica, en trminos
doctrinarios, aunque manteniendo en mi opinin un importante margen de ambigedad
a la vez que, en otras sentencias tales como la N 4637-2006-AA la N 034-2004-
PI/TC, que se refiere a los pases libres y medios pasajes y otras que podran
referenciarse no parece mantener un criterio uniforme o por lo menos predecible en
cuanto a la precisin en casos concretos del rol que el Estado cumple en una
economa social de mercado en materia de supervisin, regulacin o correccin de
fallas del mercado y en relacin a otros aspectos vinculados a los derechos de los
agentes econmicos.
Por todo esto, considero necesario sistematizar y organizar los pronunciamientos del
Tribunal Constitucional en este terreno a fin de precisar, en la resolucin de casos
concretos que se le presentan a su consideracin: cul es el contenido esencial de la
economa social de mercado regulado por la Constitucin actual en la jurisprudencia
del Tribunal Constitucional?
10
MARCO TEORICO
Es importante establecer el contenido esencial del principio de la economa social de
mercado ante la presencia de ambigedades e imprecisiones que en este aspecto
perturban el trabajo jurisdiccional del Tribunal Constitucional generndose as
complicaciones de tipo hermenutico que deben superarse a fin de resolver conflictos
de naturaleza econmica constitucional que requieren en algunas circunstancias
intervenciones positivas y correcciones en el funcionamiento del mercado y en algunas
otras, por el contrario posturas abstencionistas del Estado.
Enmarcado en lo dicho, la presente investigacin es especialmente atractiva por
cuanto se despliega dentro del terreno del derecho constitucional y de la economa
poltica. Ambas materias han atrado mi inters desde tiempo atrs, a pesar de que no
es abundante la doctrina nacional que desarrolla este tema. Considero un reto, cubrir
este vaco bibliogrfico nacional que est en contradiccin con la importancia
indudable que tiene toda la materia vinculada a la regulacin constitucional del marco
institucional dentro del cual se desarrolla la actividad econmica. Muy especialmente
me interesa hacer notar que, contrariamente a lo que creen mayoritarios sectores de la
izquierda poltica, la economa social de mercado constituye una propuesta de
organizacin econmica a favor de los sectores ms pobres y necesitados de nuestro
pas.
Cuando este principio se incorpor en la Constitucin se pensaba en el aspecto social
de la economa de mercado, pero fue entendido como un sistema para beneficiar
centralmente al capital extranjero y secundariamente a los sectores intermediarios (y
minoritarios dentro del pas), impidiendo el control del Estado y la promocin de un
verdadero desarrollo en base a recursos propios y posibilidades.
11
Sin embargo, el contenido esencial del principio de la Economa Social de Mercado
debe ser: aquel orden equilibrado en donde se asegure la competencia y al mismo
tiempo, la transformacin de la productividad individual en progreso social, con
proteccin social para los sectores econmicamente dbiles.
Es por ello, que el Tribunal Constitucional debe mantener un criterio uniforme del
contenido esencial de la Economa Social de Mercado priorizando el aspecto de la
igualdad material que es consustancial al modelo.
El Tribunal Constitucional, en sus pronunciamientos en materia de economa social de
mercado, debe propiciar preferentemente que los sectores socialmente ms dbiles
desarrollen progresivamente su productividad individual para mejorar el funcionamien-
to social del libre mercado.
La competencia econmica libre debe ser garantizada constitucionalmente como una
forma de preservar la libertad individual que podra verse afectada por polticas
estatales controlistas.
La transformacin de la productividad laboral individual en progreso social, es la nica
que garantiza un desarrollo social sostenido compatible con los valores del Estado
social democrtico de derecho.
La proteccin social para los sectores econmicamente dbiles debe priorizarse en
una sociedad que como la nuestra presenta graves fenmenos de exclusin social que
amenazan recurrentemente la estabilidad democrtica.
En base a lo regulado en torno a la economa social de mercado, se afecta a todo el
rgimen econmico constitucional, lo cual afecta el funcionamiento de los diversos
mercados en los que se genera la produccin y se tranzan distintos bienes y servicios
y adems incide directamente sobre el rol econmico que se le asigna al Estado.
12
Tambin se afecta la propiedad, las polticas tributarias, fiscales y monetarias y el
aprovechamiento de los recursos naturales.
El aporte del presente trabajo, es proponer una definicin del contenido esencial del
principio de la economa social de mercado, que equilibre la libre concurrencia con la
igualdad material, evitndose as que la jurisprudencia constitucional contine
adoleciendo de la ambigedad que se ha destacado lneas arriba.
As, el propsito es solucionar el problema que se genera cuando el Tribunal
Constitucional, al carecer de un manejo adecuado del contenido esencial del principio
de la economa social de mercado, se pronuncia ambigua y contradictoriamente
produciendo incertidumbre en su actuacin jurisdiccional, afectando de esta manera
bienes constitucionales como la seguridad jurdica, los derechos de propiedad, el rol
econmico del estado, la proteccin social a los sectores ms desfavorecidos o el libre
mercado.
La relevancia jurdica del presente trabajo de investigacin radica en que se orienta a
construir a travs de la normatividad secundaria que establece la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional, un perfil definido del principio de la economa social de
mercado en cuanto pauta de organizacin de la actividad econmica en nuestro marco
constitucional y contribuye a proponer una lnea de interpretacin de dicho principio,
que sea compatible con los valores que rigen al estado social y constitucional de
derecho.
Para esta investigacin se ha empleado inicialmente las herramientas del mtodo
exegtico, al estudiar las normas que regulan la economa social de mercado dentro
del captulo econmico de la Constitucin Peruana de 1993. Posteriormente haciendo
uso del mtodo dogmtico, se estudi la naturaleza jurdica de la economa social de
mercado, en cuanto principio de organizacin institucional, dentro del cual se
13
desarrolla la actividad econmica nacional. Finalmente se recurri a la doctrina
nacional y extranjera, al derecho comparado y en forma muy extendida al examen
analtico de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano.
14
CAPTULO I
LA ECONOMA DE MERCADO
1.1 ADAM SMITH
Los hechos econmicos se observan primeramente desde pticas morales y ticas y
han preocupado a muchos estudiosos a lo largo de los siglos. La economa como
ciencia moderna se gesta a partir del estudio sobre la riqueza de las naciones de
Adam Smith.
Concordando con los autores Landreth y Colander, La obra de Adam Smith (1723-
1790) fue decisiva en el desarrollo de las ideas econmicas. Aunque Smith es el
primero del grupo de autores que se conocen con el nombre de economistas clsicos,
el fin del mercantilismo ingls y el comienzo del clasicismo se produjeron en un
dilatado periodo de tiempo. Las ltimas fases de una era intelectual siempre producen
pensadores que se alejan de la doctrina aceptada. Hubo, pues, anticipos del
liberalismo clsico en la literatura econmica cien aos antes de la publicacin de la
obra Wealth of Nations de Smith.11
Sus conferencias cubrieron el campo de la tica, la retrica, la jurisprudencia y la
economa poltica, por lo que puede decirse que Smith no fue un terico estrictamente
tcnico sino un concienzudo estudioso que tena una gran visin de la

12
interdependencia de la sociedad ., ocupndose de las importantes conexiones
que existen entre muchas reas de la sociedad cosas que hoy estudian los
economistas, los politlogos, los socilogos y los filsofos especialmente las
cuestiones de la tica. Observ, por ejemplo, la existencia de importantes conexiones
11
LANDRETH Harry, COLANDER David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc
Graw Hill. 2006, p. 75
12
Ibdem, p. 75
15
entre la libertad econmica y la libertad poltica, entre los derechos de propiedad
privada y un Estado justo y entre los individuos que actan movidos, en parte, por el
inters personal y, en parte, por la preocupacin por las consecuencias de sus actos
para los dems 13.
Adam Smith fue profesor en la Universidad de Glasgow, donde ocup las ctedras de
Lgica y Filosofa Moral, la cual abarcaba teologa natural, tica, jurisprudencia, y
economa poltica, hoy desarrolladas dentro de las ciencias sociales y humanidades.
Adam Smith fue un ejemplo clsico de los primeros autores econmicos, en el
sentido de que no fue exclusivamente un economista. Fue un acadmico y eso le
permiti tener un cierto grado de imparcialidad y objetividad del que carecan los
autores mercantilistas, que generalmente eran hombres de negocios 14.
Recibe la influencia de su profesor de Filosofa Moral, Francis Hutcheson (1694-1746),
del filsofo David Hume (1711-1776), para su formacin en la teora tica y del filsofo
liberal Bernard Mandeville (1670-1733) en el desarrollo de su teora econmica, siendo
de alguna manera, el precursor de su idea de laissez-faire.
Landreth y Colander comentan que Adam Smith comparta con Hutcheson su firme
rechazo de las ideas de Bernard Mandeville [], cuya presentacin de la postura
mercantilista haba tenido una gran aceptacin gracias a su estilo satrico. Mandeville y
Smith partieron del mismo supuesto sobre la naturaleza egosta de los seres humanos,
pero llegaron a conclusiones opuestas. Para Mandeville, la bsqueda del inters
personal tena muchas consecuencias sociales y econmicas negativas, por lo que
estaba justificada la intervencin del Estado en la economa. 15
Pero, cmo se formaban intelectualmente en la poca de de Smith?
13
LANDRETH Harry, COLANDER David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc
Graw Hill. 2006, p. 75, 76
14
Ibdem, p. 75
15
Ibdem, p. 76
16
En primer lugar, no exista una clara lnea divisoria entre los distintos campos de
investigacin: la filosofa, la ciencia, las ciencias sociales y la tica se consideraban
todas ellas facetas de un nico corpus de verdad, no disciplinas independientes y no,
desde luego, disciplinas opuestas, como ocurre hoy a veces. Para que la lite
intelectual que se dedicaba a esos campos de investigacin tuviera una buena
formacin, era necesario, adems, que adquiriera la variedad ms amplia posible de
conocimientos humanos ms que especializarse en un campo como la economa o la
ciencia. 16
Cmo era la organizacin econmica y poltica donde desarroll sus ideas?
En el campo de la produccin se presencia el inicio de la Revolucin Industrial, las
colonias de Amrica, los Estados Unidos, declaran su independencia, acabando con la
explotacin de una de las regiones coloniales ms importantes, sostn de un sistema
sobre el que descansaba gran parte del pensamiento mercantilista. Es en esta
circunstancia que se publica Una Investigacin de la Naturaleza y Causas de la
Riqueza de las Naciones.
Nos preguntamos enseguida, Por qu Adam Smith es considerado el padre de la
economa? Quiz porque [] fue capaz de integrar en una nica obra una visin
global de las fuerzas que determinan la riqueza de las naciones, una formulacin de
las medidas correctas para promover el crecimiento y el desarrollo econmicos y un
anlisis de la forma en que millones de decisiones econmicas son coordinados
eficazmente por las fuerzas del mercado. 17
La publicacin de la Teora de los Sentimientos Morales, en 1759, marca un derrotero
importante en su vida. Ese libro fue considerado desde los primeros momentos como
16
LANDRETH Harry, COLANDER David.. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc
Graw Hill. 2006, p. 76, 77
17
Ibdem, p.78
17
una obra maestra. Le consagra intelectualmente y, tras la fama, va en aumento el
nmero de estudiantes ansiosos de or sus explicaciones 18.
Hay que destacar que Los economistas como se llamaba a los partidarios de la
escuela fisiocrtica, parten del inters personal en la formulacin de sus mximas
polticas y en el estudio de las motivaciones individuales, mientras que Smith arranca
de la naturaleza y de sus ltimos fines 19.
En la Riqueza de las Naciones, como tambin se le conoce, Smith opinaba que el
orden natural se va abriendo camino de forma espontnea, en contra, incluso, de la
voluntad de las personas y de la legislacin estatal, si stas le ofrecen dificultades. Las
fuerza econmicas espontneas son [] ms potentes que las leyes del Estado. 20
Segn Smith, la conducta humana es movida naturalmente por seis motivaciones: el
egosmo, la conmiseracin, el deseo de ser libre, el sentido de la propiedad, el hbito
del trabajo y la tendencia a trocar, permutar y cambiar una cosa por otra. Dados estos
resortes de la conducta, cada hombre es, por naturaleza, el mejor juez de su propio
inters y debe, por lo tanto, dejrsele libertad de satisfacerlo a su manera. Si se le deja
en libertad, no solo conseguir su propio provecho, sino que tambin impulsar el bien
comn 21.
Su metodologa de investigacin resulta una compleja mezcla de muchos factores
pero, en ltimo trmino, puede calificarse de inductiva. El economista ingls,
asimismo, aboga porque las hiptesis obtenidas deban ser sometidas a verificacin de
manera que, cuando este proceso proporciona resultados favorables a las tesis
provisionales, el resultado es un conjunto sistemtico de conocimientos.

18
FRANCO, Gabriel. Estudio Preliminar (Investigacin sobre la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las
Naciones. Adam Smith.). Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1981, p. VIII
19
Ibidem, p.XVI
20
KARATAEV, RYNDINA Y OTROS. Historia de las Doctrinas Econmicas. Tomo I. Mxico D.F.:Ed.
Grijalbo. 1964, p. 155
21
ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p.
148
18
Adam Smith no slo era un terico abstracto, aplic los principios del naturalismo a la
poltica econmica socavando la an slida estructura de la poltica mercantilista sobre
el comercio exterior, sus monopolios y privilegios. Era, por el contrario, un planificador
de medidas econmicas por excelencia. Sus amplios conocimientos de historia y de
cmo se comportan los individuos en la prctica, [], hicieron de l un maestro del
arte de la economa. 22
La Riqueza de la Naciones revolucion el mundo de los hombres de negocios y de los
polticos que ansiaban acabar con las restricciones del mercado y de la oferta de
trabajo. En esa poca [] la clase de los capitalistas industriales an no haba
madurado bastante para gozar de respetabilidad. Smith ofreci a esa clase una teora
que le proporcionaba lo que an le faltaba. Por el anlisis de la actividad econmica
sobre un fondo de filosofa naturalista, esta teora dio a la conducta de los futuros
lderes de la actividad econmica un sello de inevitabilidad. 23
La nueva doctrina que introduce con su obra es la del liberalismo econmico y de la
libertad de toda interferencia gubernamental. El propsito de Smith, como el de los
fisicratas y los mercantilistas, era descubrir cmo enriquecer al Estado, pero llega al
convencimiento de que es condicin previa el enriquecimiento de los individuos, y ste
es el meollo de su obra, que se basa en dos postulados: el hombre es un buscador de
su propio lucro y existe un orden natural por el cual un individuo al perseguir su
propio inters contribuye finalmente al bienestar social
La conclusin que Smith extrajo de estos postulados es bastante simple. Puesto que
existe un orden natural mediante el cual el egosmo luminoso de todos los hombres se
agrega para conseguir el mximo bien de la sociedad; puesto que existe una mano
22
LANDRETH, Harry y COLANDER, David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial
Mc Graw-Hill. 2006, p.79
23
151
19
divina que gua a cada hombre a la obtencin de su propio lucro, para contribuir al
bienestar social, la consecuencia clara es que el Gobierno resulta superfluo, salvo
para mantener el orden y realizar ciertas funciones de rutina. El mejor Gobierno es el
Gobierno que gobierna menos. La mejor poltica econmica es la que brota de la
accin espontnea e imperturbada de los individuos. 24
En La Riquezas de las Naciones, Smith plantea que la clave del bienestar social est
en el crecimiento econmico, que se potencia a travs de la divisin del trabajo.
Desarrolla su anlisis con el propsito de encontrar las leyes que determinan el valor
de cambio de las mercancas, que dan lugar a que determinada cantidad de una
mercanca se cambie por determinada cantidad de otra, ya sea directamente o
mediante dinero.
En el libro I, trata de la divisin del trabajo, el dinero, los precios, el salario, y la renta
de la tierra; en el libro II, trata sobre la naturaleza y divisiones del capital como causa
de la riqueza de las naciones; en el libro III, estudia acerca del progreso de la
opulencia reseando la historia econmica de algunas naciones con el fin de ilustrar
las teoras antes presentadas; en el libro IV, se ocupa de dos sistemas diferentes de
la economa poltica, desarrollando la historia del pensamiento y la prctica
econmicos del mercantilismo y la fisiocracia; y, en el libro V, trata de los ingresos del
Soberano o de la Repblica, examinando los gastos de lo que hoy llamaramos
hacienda pblica.
El reconocimiento de la divisin del trabajo, entendida como especializacin de tareas
para la reduccin de costos de produccin, constituy un gran paso en el desarrollo
de la economa poltica. Adam Smith, al analizar los elementos que determinan el
grado de divisin del trabajo, concluye que est limitado por la extensin del mercado.
24
LERNER, Max. Introduccin (Investigacin sobre la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las
Naciones. Adam Smith.). Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1981, p. XXXVIII
20
Dice Smith: El progreso ms importante en las facultades productivas del trabajo, y
gran parte de la aptitud, destreza y sensatez con que ste se aplica o dirige, por
doquier, parecen ser consecuencia de la divisin del trabajo. 25
Observa que un incremento de la produccin de un mismo nmero de personas, se
debe a [] tres circunstancias distintas: primera, de la mayor destreza de cada
obrero en particular; segunda, del ahorro de tiempo que comnmente se pierde al
pasar de una ocupacin a otra, y por ltimo, de la invencin de un gran nmero de
mquinas, que facilitan y abrevian el trabajo, capacitando a un hombre para hacer la
labor de muchos. 26
A. Smith hace una diferenciacin clara entre valor de uso y de cambio, al advertirnos
[] que la palabra valor tiene dos significados diferentes, pues a veces expresa la
utilidad de un objeto particular, y, otras, la capacidad de comprar otros bienes,
capacidad que se deriva de la posesin del dinero. Al primero lo podemos llamar valor
en uso, y al segundo, valor en cambio. Las cosas que tienen un gran valor en uso
tienen comnmente escaso o ningn valor en cambio, y por el contrario, las que
tienen un gran valor en cambio no tienen muchas veces, sino un pequeo valor en
uso, o ninguno. No hay nada ms til que el agua, pero con ella apenas se puede
comprar cosa alguna ni recibir nada en cambio. Por el contrario, el diamante apenas
tiene valor en uso, pero generalmente se puede adquirir, a cambio de l, una gran
27
cantidad de otros bienes. Esta comparacin va a dar lugar a la doctrina de la
utilidad marginal.
Smith consideraba al trabajo como la fuente de riqueza y al capital como la fuerza que
pona en movimiento el trabajo. Define al capital como un medio de produccin en el
25
SMITH, Adam. Investigacin sobre la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las Naciones. Mxico
D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1981, p.7
26
Ibdem, p.11
27
Ibdem, p.30
21
que hay acumulado trabajo. La acumulacin de capital como fuente de desarrollo
econmico depende por completo del trabajo productivo, distinguindolo del trabajo
improductivo.
El trabajo productivo es aquel que crea valor y un excedente que es la ganancia, tales
como las actividades que producen bienes materiales, quedando excluidas las
actividades que realizan servicios. En cambio, el trabajo improductivo es el que no
produce objetos particulares susceptibles de ser vendidos, o que no se emplean como
fuente de adquisicin de dinero.
Smith aport varios conceptos importantes sobre el papel del capital en el proceso de
produccin de riqueza y en el desarrollo econmico. Seal, en primer lugar, que la
riqueza de un pas depende de la acumulacin de capital, ya que sta es la que
determina la divisin del trabajo y la proporcin de la poblacin dedicada al trabajo
produccin: En segundo lugar, Smith lleg a la conclusin de que la acumulacin de
capital tambin lleva al desarrollo econmico..28
Segn l, con el nivel de salarios para satisfacer nicamente el consumo inmediato no
se puede acumular capital, por lo tanto, los miembros de la nueva clase industrial, al
esforzase en obtener beneficios y acumular capital para aumentar su riqueza por
medio del ahorro y la inversin, son los benefactores de la sociedad. De all concluye
que la distribucin desigual de la renta a favor de los capitalistas tena, una enorme
importancia social, ya que sin eso el crecimiento econmico no era posible, pues se
consumira toda la produccin anual.
Smith plantea que el precio de los artculos se divide en ingresos o rentas de los
obreros (salarios), el beneficio de los capitalistas y la renta del terrateniente, llegando
28
Mc Graw-Hill. 2006, p. 83, 84
22
a la conclusin de que el valor de cambio de los artculos no refleja el trabajo
empleado en su fabricacin, sino que expresa las rentas en que se divide.
En su anlisis de la formacin de los precios y de la asignacin de los recursos, Smith
plantea dos clases de precios: uno natural o real y otro comercial o de mercado.
Establece que el precio natural o real se identifica con el trabajo que se incorpora en
las mercancas antes de ser llevadas al mercado, destacando que este precio se
desenvuelve en el proceso productivo y el precio comercial se identifica como el
precio de los productos en dinero.
Para l, un mercado competitivo supone muchos vendedores, un gran nmero de
propietarios que conoce la informacin del mercado, y, un libre movimiento entre
industrias, de tal manera que habra una movilizacin de recursos hacia el sector
donde el precio de mercado sea superior al precio natural y los rendimientos sean
superiores, hasta que prevalezca el precio natural y los consumidores consigan lo que
desean al costo ms bajo posible con la tasa mxima de crecimiento. Con esto
establece la superioridad de los mercados competitivos.
Una vez establecida la superioridad de los mercados competitivos, Smith
construy fcilmente sus argumentos en contra del monopolio y de la intervencin
del Estado. Reconoci el deseo de los hombres de negocios de monopolizar el
comercio aunando fuerzas y aunque no fue capaz de especificar cul sera el
precio monopolstico, reconoci que los monopolistas extraen un precio ms alto
limitando la produccin. Obsrvese que la defensa que hizo Adam Smith del
laissez faire supone la existencia de mercados competitivos. 29
Adam Smith descubri una notable propiedad de las economas de mercado
competitivas. En condiciones de competencia perfecta sin fallas del mercado, los
29
Mc Graw-Hill. 2006, p. 82
23
mercados extraen de los recursos existentes el mayor nmero posible de bienes y
servicios tiles. Pero en los casos en los que los monopolios, la contaminacin u otros
fallos semejantes del mercado se generalizan, pueden quedar destruidas las notables
propiedades de eficiencia de la mano invisible.
1.2. DAVID RICARDO
David Ricardo (1772-1823), naci en Holanda y su familia se traslad a Inglaterra
antes de su nacimiento. A los catorce aos ingres a trabajar en la London Stock
Exchange (Bolsa de Londres), como empleado de su padre. Se especializ en la
negociacin de valores pblicos, prosperando bastante rpido y amasando una fortuna
considerable, retirndose de los negocios a los 40 aos, para convertirse en
terrateniente, lo que le permiti dedicarse a trabajos intelectuales.
Desarroll su inters por los problemas de la teora econmica, despus de leer a
Adam Smith, publicando sus primeras opiniones en forma de cartas a la prensa
firmadas como "R", acerca de la devaluacin de la moneda y sobre el alto precio de
los lingotes. Hacia 1815 publica otros ensayos sobre la controversia de la Ley del
Trigo, dejando en claro que era uno de los economistas ms capacitados de Inglaterra.
En 1819 fue elegido miembro del Parlamento; reteniendo el cargo hasta su muerte. En
la Cmara de los Comunes sus opiniones gozaban de autoridad.
Su principal obra, Principios of Economa Poltica y Tributacin, es un libro
relativamente breve, aunque complejo de leer, que contiene probablemente la
formulacin ms sistemtica y coherente de todo el pensamiento econmico clsico.
Fue publicada en 1817, ocupando el lugar de Riqueza de las Naciones de Adam
Smith, que era la obra aceptada sobre cuestiones econmicas.
24
Mientras Adam Smith usaba el mtodo deductivo para analizar la economa de su
tiempo y haca exposicin descriptiva de las instituciones contemporneas e histricas,
David Ricardo destac por su razonamiento abstracto basado en el mtodo deductivo.
El riguroso mtodo deductivo que con frecuencia se atribuye a Ricardo, reemplaz a
la mezcla de deduccin e historia, mucho menos austera que haba practicado Smith.
Hay mucho razonamiento a priori en los Principios. Hay el supuesto del homo
economicus que lucha siempre por lograr la mayor satisfaccin posible; hay
postulados acerca de la estructura social, tales como la existencia de la competencia;
y los ejemplos, por lo general, son hipotticos y no histricos. En general el lector de
libro respira el aire muy enrarecido de la abstraccin. 30
Las ideas de D. Ricardo se desarrollan en un ambiente social caracterizado por un
gran mpetu del capitalismo en Inglaterra, donde producto del gran viraje industrial en
la transformacin e innovacin de la produccin, las maquinarias y las relaciones
laborales, el pas se transform en un gran abastecedor de artculos para todo el
mundo. No obstante, a medida que se desarrollaba el capitalismo industrial,
empeoraba la situacin del obrero asalariado. Fue sin duda el resultado de la
revolucin industrial.
A consecuencia de las guerras, se presentaron trastornos monetarios que provocaron
la suspensin de pagos en metlico, depreciacin del papel moneda y alza de precios.
Con su primera publicacin, sobre los lingotes, Ricardo explica que aquellos sucesos
haban sido causados por una emisin excesiva de papel moneda, por lo cual propone
la modificacin del sistema de circulacin fiduciaria, la reduccin del nmero de billetes
y la instauracin del patrn oro, sin que la circulacin de monedas de oro sea
obligatoria.
30
176
25
En comparacin con Adam Smith a quien le interesaba las fuerzas que determinan la
riqueza de las naciones, a Ricardo le interesaba determinar las leyes que regulan la
distribucin de la renta entre los terratenientes, los capitalistas y los trabajadores:
Su postulado fundamental es la defensa de la libertad, que le lleva a un sistema
econmico capitalista sealado por la no intervencin del Estado en la economa, el
comercio internacional libre de aduanas y la determinacin de precios por relacin
entre oferta y demanda.
La estructura de su obra principal est con un razonamiento mal ordenado sin un plan
lgico; sin embargo, la teora del valor y la distribucin fue el principal aporte de
Ricardo a la ciencia econmica.
Sobre la teora del valor, Ricardo ampli lo que dej A. Smith sobre los dos
significados de la palabra valor. Seala Eric Roll, admite que es esencial la utilidad
para que una mercanca tenga valor en cambio, pero la rechaza como medida de ese
31
valor. El valor en cambio, se deriva de la escasez o del trabajo. Ricardo trata de
demostrar que el trabajo crea el valor tanto en las condiciones de produccin
capitalista como en las primitivas. En la seccin 3 del captulo I afirma que el valor lo
determina no slo el trabajo presente, sino tambin el pasado, incorporado en los
instrumentos, las herramientas, los edificios, etc. El equipo empleado en la produccin
representa tanto trabajo acumulado que como entra en el valor del producto a medida
que se le usa. La cuestin de la propiedad, es decir de las condiciones sociales
concretas de produccin, no afecta al resultado. El valor sigue siendo determinado por
el trabajo presente y el acumulado, pertenezca este ltimo al trabajador o no. La nica
diferencia est en que, en el ltimo caso, el valor del producto que se apropia el
31
178
26
capitalista se divide en dos partes, una que cubre los salarios del trabajador, y otra que
forma las utilidades del capitalista. 32
El mrito de este planteamiento es que determina el valor mediante el trabajo concreto
incluyendo tambin al trabajo empleado con anterioridad en mquinas, instrumentos,
materias primas que se traslada a la nueva mercanca.
Con respecto a los salarios del trabajador, comparti con Malthus el principio de que la
poblacin tiende a crecer con el aumento de los medios de subsistencia. Esto es, si se
produce una subida de los salarios reales, entonces habr un aumento de la poblacin
trabajadora. Afirma que el valor del trabajo comprado por el capitalista est
determinado por la cantidad de trabajo incorporado en las mercancas que constituyen
las subsistencias del trabajador.
El salario, era para Ricardo, el valor de los medios de subsistencia del trabajador y su
familia, el beneficio era la diferencia entre el valor de la mercanca menos el salario, y
la renta agraria era el excedente descontados el salario y el beneficio, obtenida de
tierras frtiles. Segn su teora, las mercancas se venden a un valor determinado por
el tiempo de trabajo empleado, al que luego de deducirle el salario, le queda un
beneficio, desarrollndose una relacin inversa, es decir, que cuanto mayor es el
salario menor ser el beneficio, y, viceversa.
En lo que toca a la determinacin de la renta de la tierra, Ricardo la excluye de la
creacin del valor y presenta las reivindicaciones de los terratenientes como
econmicamente injustificadas. El sostena que si hubiera tierra frtil en mayor
cantidad que la necesaria para producir alimentos requeridos por una poblacin en
aumento o si el capital se empleara indefinidamente en la tierra sin que su rendimiento
decreciera, no habra renta.
32
179. (Cuando seala seccin y captulo, se refiere a Principios de Economa Poltica y Tributacin)
27
Su teora de los beneficios la formula como consecuencia de las teoras de salarios y
de rentas, al decir que la tendencia al alza de los salarios supone la tendencia a la
baja de los beneficios, hasta alcanzar un estado estacionario. Al llegar a ese momento,
cesar la acumulacin de capital y el crecimiento de la poblacin y casi todo el
producto quedar en manos de los terratenientes.
Sin embargo, para retrasar la llegada de ese momento, propone introducir mejoras
tecnolgicas en los procesos productivos, tanto de bienes agrcolas como industriales
a fin de que haya un encarecimiento de la mano de obra, de tal manera que los
capitalistas estarn incentivados a sustituir trabajadores por maquinaria. Otra forma
sera reduciendo el precio de los alimentos, eliminando aranceles a su importacin,
pues estaba convencido que lo nico que se puede hacer para retrasar el estado
estacionario es el laissez faire internacional.
Es en este punto que desarrolla su teora de las ventajas comparativas en el comercio
internacional. Segn Ricardo, el comercio exterior aunque no tiene ningn efecto sobre
el valor, permite el incremento de los beneficios de una manera indirecta, al aumentar
la cantidad de mercancas, por la misma cantidad de trabajo. En este caso, la
especializacin significa la potenciacin de la capacidad de produccin y consumo de
las naciones.
Simplificando, si la nacin A produce una mercanca a un menor costo que la nacin
B, conviene ms a esta ltima comprar dicha mercanca que producirla. Se dice
entonces que la nacin A tiene una ventaja comparativa respecto a la nacin B.
Reseando a Landreth y Colander, Lo que demostr Ricardo con su teora de la
ventaja comparativa es que el comercio o los intercambios voluntarios entre dos
partes pueden beneficiar a las dos, ya que la produccin total es mayor como
28
consecuencia del aumento que experimenta la eficiencia gracias a la especializacin
en el producto en el que una de ellas tiene una ventaja comparativa. 33
Como conclusin, puede decirse que la teora de la ventaja comparativa dio un
enorme impulso al desarrollo del comercio internacional.
1.3. KARL MARX
Karl Heinrich Marx naci el 5 de mayo de 1818, en Trveris, Prusia. De familia juda de
alta clase media. Estudi en la Universidad de Bonn y posteriormente en la de Berln.
Su tesis doctoral Las Diferencias entre la Filosofa de la Naturaleza de Demcrito y
Epicuro, fue polmica, lo que motiv que la presentara en la Universidad de Jena,
donde le otorgaron el doctorado en Filosofa.
Se dedic al periodismo. Se cas con Jenny von Westphalen, aristcrata y de familia
de pensamiento liberal. Por sus opiniones radicales, debi abandonar Colonia,
trasladndose a Pars donde estrech su amistad con Federico Engels, la cual durara
toda la vida. De all fue expulsado y se estableci en Bruselas.
Por ese tiempo escriba sus Manuscritos Econmico Filosficos (1844), La Sagrada
Familia (1845) y La Ideologa Alemana (1845-1846), con F. Engels, adems de El
Manifiesto Comunista (1848). Ese mismo ao particip en la revolucin alemana y
ante su derrota, se traslad de manera definitiva a Londres.
Escribi diversos obras, donde puso en prctica su mtodo de anlisis poltico el
materialismo histrico.tales como Trabajo Asalariado y Capital (1849), La Lucha de
Clases en Francia de 1848 a 1850 (1850), El 18 Brumario de Luis Bonaparte (1852) y
posteriormente La Guerra Civil en Francia (1871).
33
LANDRETH, Harry y COLANDER, David. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico D.F.:
Editorial Mc Graw-Hill. 2006, p. 141
29
Ya en otra etapa, se dedic a realizar profundos estudios de Economa Poltica,
escribiendo Contribucin a la Crtica de la Economa Poltica (1859), Rasgos
Fundamentales de la Crtica de la Economa Poltica, Salario, Precio y Ganancia
(1865), Historia Crtica de la Teora de la Plusvala (Tomos I y II), y, su obra cumbre, El
Capital Tomo I (1867), los tomos II y III se publicaron terminados por Engels despus
de la muerte de su autor.
Su obra es filosfica, poltica y econmica. La base ideolgica de su anlisis
econmico es la interpretacin econmica de la historia y la teora de las clases y de la
lucha de clases.
Para resumir mejor estas doctrinas, acudimos a Eric Roll: El hombre, dice Marx, es un
productor social de sus medios de subsistencia. La produccin social implica ciertas
relaciones sociales cuyo carcter depender del grado de desarrollo de las fuerzas
productivas de la sociedad. Esas relaciones sociales constituyen la estructura
econmica de la sociedad, sobre la cual se construye una superestructura de
instituciones polticas y jurdicas, de ideas y modos de pensar, que reflejan, en ltima
instancia, la estructura econmica existente. Para comprender esas instituciones e
ideas en su forma existente y en sus cambios constantes, hay que estudiar la
estructura econmica que les ha dado nacimiento. 34
Marx consideraba que el capitalismo era slo un eslabn de una cadena donde las
relaciones de propiedad eran tan transitorias como las que haban pertenecido al
pasado. Examin cmo se produjo la aparicin y desarrollo del capitalismo, investig
el proceso de la acumulacin de capital, estableci y analiz la existencia de tres fases
en su desarrollo como la cooperacin simple, la manufactura y la gran produccin
fabril. Busc entonces la contradiccin que producira el conflicto y que llevara al
34
254.
30
movimiento del cambio. Esta contradiccin la ubic en el antagonismo de los dueos
de los medios de produccin y los dueos de su fuerza de trabajo. Es la lucha entre el
capital y la fuerza de trabajo. Este es en esencia el rasgo que caracteriza el anlisis
econmico marxista.
En su obra mxima, El Capital, Marx hace un anlisis exhaustivo de las leyes
econmicas del modo capitalista de produccin.
De acuerdo con Landreth y Colander, [], Marx no estaba interesado principalmente
en desarrollar una teora de los precios relativos. Lo que le interesaban eran los
salarios, que consideraba que eran el elemento ms importante del sistema capitalista,
ya que revelaban la existencia de una contradiccin que ayudara a explicar las leyes
del movimiento del sistema capitalista. Para l, la teora del valor del trabajo era un
medio para llegar a un fin ms amplio: comprender la evolucin de la sociedad.35
Citando nuevamente a E. Roll, explicando sobre el trabajo segn la concepcin de
Marx: [], el trabajo produce objetos que satisfacen necesidades humanas; en otras
palabras, objetos que poseen valor de uso. El valor de uso es inseparable de las
cualidades concretas del objeto: valores de uso diferentes coinciden con diferencias en
las cualidades materiales de las mercancas.36
Para Marx, en la produccin capitalista todos los bienes tienen un doble carcter: valor
de uso, por sus cualidades materiales y valor de cambio, porque se ha invertido en
estas cualidades una porcin de trabajo social.
35
Mc Graw-Hill. 2006, p. 141
36
258
31
El valor de cambio, vendra a ser una relacin cuantitativa; es decir la proporcin en
que se cambio un valor de uso de una clase por otro. Si prescindimos del valor de uso,
slo conservaremos su cualidad de ser producto del trabajo.
Marx al afirmar que el trabajo es el que crea valor y se lo transfiere al producto,
determin que el capitalista se apropia del trabajo del obrero generando una
acumulacin de capital o excedente, al que denomina plusvala, la cual se presenta
como: plusvala absoluta y plusvala relativa.
La plusvala absoluta se obtiene cuando se aumenta la productividad promedio de la
mano de obra, ya sea aumentando la jornada de trabajo, obligando a los obreros a
trabajar ms laboriosamente, reduciendo los salarios o elevando los precios de los
productos de la empresa.
La plusvala relativa se logra aumentando la productividad del trabajo mediante el
desarrollo de la divisin del trabajo, mejoras de los procesos de produccin, nuevas
maquinarias o tecnologa avanzada o capacitacin de los trabajadores.
Es decir que desde la perspectiva Marxista el problema del Desarrollo Econmico y del
Desarrollo en general, no radica en el hecho de realizar ajustes al sistema, ni
modificaciones al modelo, sino mas bien en que el propio sistema tiene dentro de si
una semilla de autodestruccin que le llevaran a su fin, tal como sucedi como los
modos anteriores.
Finalmente, Marx trata del desarrollo econmico a travs del pronstico que realiza
sobre la evolucin del capitalismo. E. Roll lo resea con el siguiente comentario: A
medida que el capitalismo avanza en el cumplimiento de su visin histrica,
consistente en desarrollar el dominio del hombre sobre la naturaleza, menos capaz es
su base social de sostener su aparato productivo. La concentracin del capital y el
creciente carcter social del trabajo se hacen incompatibles con la continuacin de la
32
apropiacin individual de la plusvala que nace de la propiedad privada de los medios
de produccin. La produccin capitalista trae consigo la expropiacin de los
productores individuales cuya propiedad privada se basaba en su propio trabajo. Pero
si las fuerzas productivas de la sociedad han de seguir desarrollndose, el capitalismo
desaparece a su vez. La propiedad privada capitalista es expropiada y se establece un
sistema de produccin basado en la propiedad comn de los medios de produccin. 37
Landreth y Colander comentan lo siguiente con respecto a estas teoras: Aunque los
historiadores del pensamiento econmico discrepan sobre la importancia relativa de
las distintas teoras de las crisis de Marx, coinciden en general en que explic de tres
formas distintas las fluctuaciones de la actividad econmica: el descenso de la tasa de
beneficios, la introduccin irregular de nueva tecnologa y las desproporcionalidades
que surgen en un sector de la economa y se difunden provocando una disminucin
del nivel general de actividad econmica. En los escritos de Marx tambin se insina
an ms vagamente una explicacin de las fluctuaciones econmicas basada en el
subconsumismo, pero no se desarrolla nunca. 38
1.4 EL KEYNESIANISMO
El keynesianismo es una escuela de pensamiento macroeconmico basada en las
ideas de John Maynard Keynes, plasmadas en su libro Teora General sobre el
Empleo el Inters y el Dinero, publicado en 1936 como respuesta a la gran depresin
en los aos 30 y que rompi con el pensamiento econmico del liberalismo clsico
influyendo decisivamente en las polticas econmicas seguidas por los pases
occidentales despus de la Segunda Guerra Mundial.
37
284
38
Ibdem, p. 210
33
La economa keynesiana se centr en el anlisis de las causas y consecuencias de las
variaciones de la demanda agregada y sus relaciones con el nivel de empleo y de
ingresos, postulando que el equilibrio al que tericamente tiende el libre mercado no
conlleva necesariamente al pleno empleo de los medios de produccin, demostrando
que el sistema econmico puede hallarse en equilibrio en una situacin de subempleo
y permanecer en ella indefinidamente si el Estado no interviene. La teora
macroeconmica keynesiana es claramente intervencionista, en contra de lo sostenido
por la doctrina del laissez faire.
Durante los 25 aos posteriores a la Segunda Guerra Mundial (1945-1970), el
keynesianismo constituy el paradigma dominante para entender la determinacin de
la actividad econmica. Esta fue la poca en que se desarrollaron los instrumentos
modernos de la poltica monetaria (control de las tasas de inters) y fiscal (control de
los gastos del gobierno e impuestos). Fue tambin un perodo en el cual la cobertura
de los sindicatos se elev a mximos histricos, y se ampli el estilo del New Deal de
las instituciones de seguridad social y de regulacin.39
Para tratar de entender el funcionamiento real de la economa y sus diferencias con
los esquemas formales del dogma clsico, Keynes desarroll los conceptos de
propensin a consumir, multiplicador de la inversin, eficiencia marginal del capital y
preferencia por la liquidez.
La propensin marginal a consumir o consumo marginal es la relacin entre una
variacin en el ingreso y la modificacin correspondiente en el gasto en consumo.
Si la propensin a consumir es dbil y las oportunidades de inversin no son
atrayentes, una parte del ingreso que no se consume tampoco se invertir y la
demanda efectiva se reducir, por lo que la economa se contraer y el nivel de
39
PALLEY, Thomas I. From Keynesianism to Neo-liberalism: Shifting Paradigms in Economics.
Londres: Ed. Johnston & Saad Filho (eds). Pluto Press. 2004, p. 139
34
empleo descender. De manera que como el ahorro y la inversin no siempre estn en
equilibrio, al estado le corresponde actuar para asegurar el nivel de inversin
necesario para multiplicar la actividad econmica y garantizar el pleno empleo.
Para los tericos keynesianos, el Estado puede financiar esos gastos de tres maneras:
incrementando los impuestos, imprimiendo ms dinero y endeudndose. Keynes
consideraba ms apropiado financiar el incremento del gasto fiscal a travs del
endeudamiento si se orientaba al aumento de la inversin pblica y de la demanda,
dedicando los impuestos recaudados al pago posterior de la deuda. En otras palabras,
su propuesta era que el Estado debe jugar en general un papel contracclico en la
economa: estimulando la demanda en momentos de recesin y restringindola en
momentos de auge. De esta manera, los ciclos econmicos se aminoran y no se
transforman en crisis.
Esta propuesta produjo que la situacin de escasez del dinero, usada y exacerbada
por la accin de los especuladores, financistas o capitalistas, a travs de la
acumulacin que les permite demandar altas tasas de inters por su uso, sea
eliminada con dos medidas fundamentales: por un lado, el abandono definitivo del oro
como moneda y su reemplazo con el sistema de divisa, que se podra llamar dinero
fiduciario, y por el otro, poner al Banco Central en el rol de emisor del dinero y
controlador de la tasa de inters en el Estado, como medida complementaria. Estas
medidas fueron generalmente adoptadas a nivel mundial con posterioridad a la
Segunda Guerra Mundial despus de los Acuerdos de Bretton Woods.
Algunos economistas observan que estos planteamientos ofrecen remedios poco
aceptables para la inflacin, ya que para los gobernantes es difcil --en pocas de
prosperidad-- poner en prctica las polticas anticclicas que el modelo sugiere, tales
como: aumentar las tasas de inters, controlar precios y salarios, restringir el
circulante, en la medida que ponen en peligro sus proyecciones polticas.
35
Tambin se le critica al Keynesianismo no haber demostrado efectividad en la solucin
de los problemas de desarrollo econmico. A pesar de que los pases desarrollados no
han sido muy eficientes en cumplir los compromisos adquiridos, han hecho lo
suficiente como para demostrar que la mera presencia o transferencia de capitales no
es suficiente para producir ese desarrollo. Elementos tales como instituciones y cultura
poltica, existencia (o falta) de infraestructuras, personal capacitado, etc. tambin
tienen un papel importante.
Con el desarrollo de la teora econmica se form una corriente de sntesis
neoclsica o escuela neokeynesiana, que llev a una conciliacin del keynesianismo
con la escuela neoclsica, siendo sus representantes ms reconocidos Lon Walras y
Arthur Pigou, considerado el padre de la Economa del Bienestar - por parte de los
keynesianos los conocidos Paul Samuelson, John Hicks, Alvin Hansen y Franco
Modigliani.
Desde esta aproximacin se origin una de las versiones de la Nueva Economa del
Bienestar, a partir de una propuesta de Samuelson, basado en la percepcin de que
ningn sistema de precios descentralizado puede servir para determinar ptimamente
los niveles de consumo colectivo lo que ocasiona la imposibilidad de una solucin
espontnea descentralizada a los clculos envueltos para establecer un uso ptimo
de esos bienes.
Los neokeynesianos buscaron tambin integrar sus teoras microeconmicas a las
percepciones macroeconmicas de Keynes, basndose en el trabajo de Alfred
Marshall acerca de un equilibrio parcial.
Los nuevos keynesianos aceptan el concepto neoclsico de racionalidad y de un
equilibrio en el largo plazo pero da un papel central a la demanda agregada en el corto
plazo, lo que enfatiza el papel de los fundamentos microeconmicos en el consumo y
36
la inversin. Los partidarios de esta escuela se ven como proveyendo soluciones
microeconmicas para algunos de los problemas ms difciles en la concepcin de
Keynes. Los representantes ms conocidos de esta escuela son: Gregory Mankiw;
Joseph E. Stiglitz y Ben Bernanke. Se cuentan adems, John B. Taylor, David Romer,
Olivier Blanchard, Nobuhiro Kiyotaki, Jordi Gal, y Michael Woodford.
El "postkeynesianismo" se origin con el aporte de Joan Robinson, Piero Sraffa, Paul
Davidson, Nicholas Kaldor, Michal Kalecki, y otros; quienes enfatizan el papel que la
incertidumbre tiene en asuntos econmicos, especialmente los relacionados con
inversin. Desde esta percepcin se origin la otra rama de la "Nueva Economa del
Bienestar"
1.5. EL NEOLIBERALISMO
El Neoliberalismo es un conjunto de ideas polticas y econmicas que no
corresponde a ninguna escuela bien definida, ni siquiera a un modo especial de
describir o interpretar las actividades econmicas, es ms bien un trmino poltico e
ideolgico, que se usa para hacer referencia a una poltica econmica con nfasis
tecnocrtico y macroeconmico que pretende reducir al mnimo la intervencin estatal
en materia econmica y social, defendiendo el libre mercado como garanta del
equilibrio institucional y el crecimiento econmico de un pas.
El Neoliberalismo se va gestando despus de la Segunda Guerra Mundial, con el
desarrollo de los postulados neoclsicos; pero es con la crisis estructural de los aos
setenta que se marca el inicio de esta nueva etapa, cuando estas teoras ganaron
amplia popularidad en el mundo acadmico y poltico porque dieron respuesta al
fracaso del keynesianismo en la gestin de la crisis del petrleo en 1973
Luego de esta crisis que afect a todo el sistema capitalista, se comenz a debatir
sobre las funciones que haba llevado a cabo hasta entonces el Estado como garante
37
del funcionamiento del sistema. Para los neoliberales, este Estado, denominado en el
periodo 1930 1970 como Estado de Bienestar, basado en las teoras econmicas
de Keynes, deba ser reformulado, es decir, el Estado deba dejar de intervenir en la
economa, no solo como controlador sino tambin como generador y distribuidor de
riquezas, ya que estas ltimas funciones hacan que el Estado elevara
considerablemente su presupuesto dejando sin ganancias a las grandes empresas. De
esta forma se pona en lugar central, para la salida de la crisis, a la reduccin de los
gastos del Estado.
Las polticas neoliberales se caracterizan por recomendar:
Polticas monetarias restrictivas: Lo que significa aumentar tasas de inters o
reducir la oferta de dinero. Con ello se busca disminuir la inflacin y reducir el riesgo
de una devaluacin. No obstante, se retrae el crecimiento econmico ya que al
disminuir el flujo de exportaciones se prolonga el nivel de deuda interna y externa.
Polticas fiscales restrictivas: Que se traducen en aumento de los impuestos sobre
el consumo y reduccin de los impuestos sobre la produccin y la renta; eliminacin de
regmenes especiales; disminucin del gasto pblico. Con ello se supone que se
incentiva la inversin, se sanean las finanzas pblicas y se fortalece la efectividad del
Estado. Sin embargo, no se hace una distincin entre los niveles de ingreso de los
contribuyentes, de tal manera que unos pueden pagar ms impuestos que otros, y se
grava a las mayoras mientras que se exime a las minoras, deprimindose as la
demanda, si bien se busca apoyar la oferta, buscando el bienestar de toda la
sociedad. Tampoco se reconoce que el gasto pblico es necesario, tanto para el
crecimiento como para el desarrollo; para la proteccin de sectores vulnerables de la
economa y la poblacin; y para la estabilidad social y econmica en general.
38
Liberalizacin: Liberalizacin para el comercio y las inversiones para incentivar el
crecimiento y la distribucin de la riqueza, permitiendo una participacin ms amplia
de agentes en el mercado (sin monopolios u oligopolios), la generacin de economas
de escala (mayor productividad), el aprovechamiento de ventajas competitivas
relativas (mano de obra barata o potentes infraestructuras), el abaratamiento de
bienes y servicios (al reducirse costos de transporte y del proteccionismo), y el
aumento en los niveles de consumo y el bienestar derivado de ello (en general
aumento de la oferta y la demanda en un contexto de libre mercado, con situaciones
de equilibrio y utilidades marginales).
Privatizacin: Se considera que los agentes privados tienden a ser ms productivos y
eficientes que los pblicos y que el Estado debe reducirse para ser ms eficiente y
permitir que el sector privado sea el encargado de la generacin de riqueza.
Desregulacin: Se considera que demasiadas reglas y leyes inhiben la actividad
econmica y que su reduccin a un mnimo necesario propicia un mayor dinamismo de
los agentes econmicos. Se debe garantizar sobre todo el rgimen de propiedad y de
la seguridad.
En todos los casos, los tericos denominados neoliberales afirman que la mejor
manera de alcanzar la distribucin de la riqueza y el bienestar de los individuos es
mediante un crecimiento total de la produccin nacional, que por su propia dinmica
convoca al total de los integrantes de la sociedad.
39
CAPITULO II
REGULACIN CONSTITUCIONAL Y CONTENIDO ESENCIAL DE LA
2.1 LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN LAS CONSTITUCIONES
DE 1979 Y 1993
Respecto de este punto Marcial Rubio dice: A raz de la gran depresin iniciada el ao
1929 y de la consiguiente bsqueda de soluciones, surgi una nueva manera de ver la
macro-economa. Lord Keynes haba ya antes sostenido que si en el momento en que
empezaba el ciclo descendente de la economa el Estado induca a la demanda, esta
poda crecer y equipararse nuevamente con la oferta, de manera que la crisis no se
hiciera presente o, en todo caso, fuera menos grave que con las medidas recesivas
tradicionales. El keynesianismo rein en el mundo casi cuarenta aos y produjo un
crecimiento sin precedentes.
Para llevarlo a la realidad, el Estado tuvo que irrumpir en la actividad econmica de
muchas y diversas maneras. El proceso no fue igual en todo momento ni en todos los
lugares, pero se extendi prcticamente a todos los pases.
Tambin ello ocurri en el Per. En realidad, la Constitucin de 1979 fue una
expresin completa, y un poco tarda, de todo este proceso. 40
Refirindose a los principios generales del rgimen econmico, Marcial Rubio seala:
[] son las grandes normas directrices que, luego, sern desarrolladas en las
40
RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999,
p. 178
40
diferentes disposiciones de rango legislativo e inferior para organizar econmicamente
a la sociedad. 41
Luego comparando los principios que distinguen la Constitucin de 1979 de la
Constitucin de 1993, dice: La diferencia de principios entre la Constitucin de 1979 y
la de 1993 es significativa no tal vez tanto en los detalles, como en la orientacin
general: la Constitucin de 1979 opt por un Estado que regulaba e intervena

42
directamente en la economa. La Constitucin de 1993, en cambio opta por un
estado neoliberal y polica [] 43
El Artculo 115 de la Constitucin de 1979 estableca que La iniciativa privada es libre.
Se ejerce en una economa social de mercado. El Estado estimula y reglamenta su
ejercicio para armonizarlo con el inters social.
La Constitucin de 1993, en su Artculo 58 establece que La iniciativa privada es libre.
Se ejerce en una economa social de mercado. Bajo este rgimen, el Estado orienta el
desarrollo del pas, y acta principalmente en las reas de promocin de empleo,
salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e infraestructura.
Comenta Marcial Rubio: Ambas Constituciones establecen que la iniciativa privada es
libre y se ejerce en una economa social de mercado. Sin embargo, mientras la
Constitucin de 1979 estableca que el Estado estimula y reglamenta el ejercicio de la
iniciativa privada libre para armonizarlo con el inters social, en la Constitucin de
1993 se da al Estado el carcter de orientador del desarrollo del pas y le asigna
41
p. 195
42
Ibidem, p.196
43
Ibidem, p.197
41
ciertas reas de actuacin que tienen que ver con asuntos sociales esenciales [] .
En esta Constitucin el Estado no interviene en la libre iniciativa. 44
La iniciativa privada libre, como bien dice M. Rubio [] quiere decir que las personas
son libres de realizar las actividades econmicas que mejor consideren para obtener
los recursos de su vida cotidiana y de su capitalizacin.45
No obstante, el 08 de noviembre de 1991, a travs de la Ley Marco para la Inversin
Privada en el Per (Decreto Legislativo 757), se seala en su artculo 3 que: Se
entiende por libre iniciativa privada el derecho que tiene toda persona natural o jurdica
a dedicarse a la actividad econmica de su preferencia, que comprende la produccin
o comercializacin de bienes o la prestacin de servicios, en concordancia con lo
establecido por la Constitucin, los tratados internacionales suscritos por el Per y las
leyes., definicin que a juicio de M. Rubio, es genrica y sin demasiadas precisiones.
Con respecto a la economa social de mercado, M. Rubio dice que: [] es un
principio de organizacin de la vida econmica del pas que tiene un contenido jurdico
y una significacin hermenutica dentro de lo que contemporneamente se llama
Constitucin econmica []46. Parafraseando a Ronald Clapham, autor citado por
Marcial Rubio, La combinacin del mercado con el equilibrio social es lo que
caracteriza la Economa Social de Mercado.47 La poltica de equilibrio social tiende
hacia una distribucin ms equitativa de ingresos y de bienes. Obedece al principio de
distribucin justa de acuerdo al rendimiento []48.
Finalmente, sobre el rol del Estado, las constituciones de 1979 y la de 1993, M. Rubio
comenta que [] reconocen el pluralismo econmico y lo entienden como la
44
p. 198
45
Ibidem, p. 199
46
Ibidem, p. 202
47
Ibidem, p. 204
48
Ibidem, p. 205
42
coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa.49, y concluye que [] el
Estado no se halla ausente de la economa social de mercado y que puede intervenir
en ella, si bien respetando y estimulando hasta donde sea posible la libre iniciativa
privada y el derecho a la competencia.50
2.2 EL CONTENIDO ESENCIAL DE LA ECONOMA SOCIAL DE MERCA-
DO EN LA DOCTRINA CONSTITUCIONAL ALEMANA.
Al analizar la situacin de la economa en la constitucin alemana, Horst Ehmcke dice:
En la doctrina alemana del Estado de Derecho hay dos momentos que emergen con
preferencia, la proteccin de los derechos individuales y la atencin al principio de
legalidad. Estos dos momentos centrales en las correspondientes concepciones
occidentales de la Constitucin liberal del Estado, sin embargo, no cobran una
importancia similar en el desarrollo alemn, y aqu radica uno de los puntos dbiles del
desarrollo de la doctrina alemana del Estado de derecho. 51
Resea Rolf Stober: Mientras en la Constitucin de la Repblica de Weimar se
prevea un captulo que se titulaba de la realidad econmica , el cual comprenda los
artculos 151 a 165, la Ley Fundamental no dedica ningn captulo expresamente
dedicado a la ordenacin de la economa. Nuestra Constitucin federal no ha prescrito
un determinado sistema econmico (con lo que ste no tiene la forma de un principio
constitucional). Teniendo esto en cuenta es dudoso si la Ley Fundamental contiene
una determinada Constitucin econmica. 52
49
p. 233
50
Ibidem, p. 205
51
EHMCKE, Horst. Economa y Constitucin. Bonn:. http://www.ugr.es/~redce/REDCE5/articulos/
13horstehmke.htm. 2006, ref. (63)
52
STOBER,Rolf. Derecho Administrativo Econmico. Espaa: Ministerio para las Administraciones
Pblicas. Coleccin Estudios. 1992, p. 61
43
Por su parte, Ehmcke seala lo siguiente: El concepto de Constitucin econmica se
desarroll por los socilogos bastante antes de la Ley Fundamental de Bonn. []. Se
aplic inicialmente con distintos significados, en parte desde el punto de vista
econmico, en parte desde la perspectiva histrico-sociolgica. []. En el concepto de
Constitucin econmica se ve un esfuerzo de la economa poltica por comprender la
unidad de los elementos econmicos creados por el capitalismo, y configurar esa vida
econmica como la correcta, justo en un momento histrico en el que la ciencia
econmica ha ganado su autonoma. 53
Al respecto, Fernndez Segado, al comentar sobre la economa de mercado en la
Constitucin espaola, refiere que: [] en Alemania, aunque la Ley Fundamental de
Bonn no contiene un precepto anlogo, la doctrina, generalizadamente, entiende que
del citado texto se desprende un sistema de economa social del mercado. Nipperdey
ha llegado an ms lejos al sostener que la Bonner Grundgesetz impone a la
Repblica Federal, como nico sistema econmico admisible, la economa del
mercado en su forma de economa social de mercado es decir, con un enrgico
contenido social. 54
Hans Carl Nipperdey, fue un jurista alemn que trat todos los aspectos del derecho
civil, del derecho mercantil y econmico, del derecho de autora y de competencia y
del derecho laboral, adems de aportar de forma significativa al desarrollo del derecho
constitucional en todos estos campos.
Despus de la Segunda Guerra Mundial public, junto a otros juristas, un manual
sobre la teora y prctica de los derechos fundamentales (Handbuch der Theorie und
53
EHMCKE, Horst. Economa y Constitucin. Bonn: http://www.ugr.es/~redce/REDCE5/articulos/
13horstehmke.htm. 2006, ref. (6) y (8)
54
p. 207
44
Praxis der Grundrechte), tratando especialmente los temas dignidad humana y libre
desarrollo de la personalidad.
Su tesis sobre la eficacia de los derechos fundamentales frente a terceros, en
transacciones del derecho privado, y la garanta constitucional de la economa social
de mercado fueron los temas ms retomados por la literatura y la jurisprudencia,
siendo vigentes hasta la fecha.
Sus reflexiones sobre los contenidos de los derechos fundamentales en relacin con
el sistema econmico conservan aun su importancia, porque evidencian que la
neutralidad de la Ley Fundamental no es absoluta, en el sentido de que el Estado no
podra pasar arbitrariamente hacia formas de economa de gobierno central y
coordinacin de planificacin centralizada (socialismo). Al contrario, los derechos
fundamentales de la legislacin, relevantes para el sistema econmico, imponen
lmites y garantizan, en principio, un ordenamiento descentralizado de atribuciones en
el campo econmico, de tal forma que se pueda hablar, sin lugar a dudas, de efectos
de los derechos fundamentales sobre el sistema econmico. 55
En opinin de Nipperdey, la Ley Fundamental de la Repblica Federal de Alemania
(Grundgesetz/GG) deba contener principios constitucionales bsicos sobre economa
a pesar de no existir prrafos especficos sobre el sistema econmico que
garantizaran en su totalidad, la economa social de mercado, particularmente sobre
ciertos derechos fundamentales como la libertad general de actuacin (Art. 2 prr. 1
GG), la libertad de profesin (Art. 12 prr. 1 GG), la libertad asociativa y de coalicin
(Art. 9 prr. 1 y 3 GG) y la garanta a la propiedad (Art. 14 prr. 1 GG). De stos se
desprendera la economa de mercado como principio constitucional, caracterizada por
el principio social del Estado, descrito en el Art. 20, prr. 1, lit. 28, 1 GG que la
55
HASSE Rolf H., SCHNEIDER Hermann, WEIGELT Klaus. Diccionario Economa Social de Mercado.
Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 53
45
modificara, a su vez, para convertirla en una economa social de mercado. Sin
embargo, Nipperdey no pudo hacer prevalecer su opinin, ya que el Tribunal Federal
Constitucional (Bundesverfassungsgericht/BVerfG) y la literatura mayoritaria al
respecto preveen la neutralidad de la GG, en cuanto a los aspectos relacionados con
el sistema econmico. 56
Como lo indica el Dr. Friedrun Quaas en su artculo Economa Social de Mercado:

57
Principios Econmicos y Modo de Funcionamiento , [] una de las caractersticas
principales de la economa social de mercado, es que no puede tener una concepcin
poltica fija. Los padres de la economa social de mercado saban muy bien por qu no
haba que fijarla con demasiados detalles cuando formaron este orden econmico. Su
objetivo principal fue combinar el principio de la libertad en el mercado con la
compensacin social (Alfred Mller- Armack) para crear y asegurar el bienestar para
todos (Ludwig Erhard). Por ello, Mller-Armack insisti en que la economa social de
mercado sea concebida como un sistema abierto.
Acerca de cmo se gest la Economa Social de Mercado en Alemania, el estudioso
Ignacio Miralbell nos resea: , a mi entender el esfuerzo ms serio que se ha
realizado hasta nuestros das en este sentido de intentar llegar a una concepcin
coherente del orden poltico-econmico, equilibrada y madura, garantizadora del
Estado de Bienestar, y alejada tanto de los radicalismos ideolgicos extremos [], lo
encontramos en [] la Economa Social de Mercado de Ludwig Erhard. As pues,
cabra afirmar que la Economa Social de Mercado de Erhard -vigente an hoy en
Alemania como marco constitucional de su poltica econmica quizs sea la respuesta
terico-prctica ms acertada y ms slidamente fundamentada que se ha producido
56
HASSE Rolf H., SCHNEIDER Hermann, WEIGELT Klaus. Diccionario Economa Social de Mercado.
Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 52
57
.Ibdem, p. 160. Ref. QUAAS, Fiedrun. Economa Social de Mercado: Principios Econmicos y Modo
de Funcionamiento
46
en el siglo XX ante el vaco de concepcin provocado por el antagonismo errtico
entre liberalismo y socialismo. 58
Ludwig Erhard fue un poltico alemn de tendencia liberal, al cual se le considera el
padre del milagro econmico alemn de la postguerra. Con la creacin de la Repblica
Federal de Alemania (RFA) en 1949, se convierte en Ministro de Economa en el
gobierno de Konrad Adenauer, puesto que desempear hasta la salida de ste del
gobierno en 1963. Es el responsable principal de los rpidos avances econmicos de
la RFA gracias a la economa social de mercado que se establece.
2.3 EL LIBRE MERCADO Y LA IGUALDAD MATERIAL
Al referirse a la libre iniciativa privada establecida en la Constitucin, Marcial Rubio
comenta: Para nosotros, la empresa es un mundo que efectivamente se halla dentro
de la libre iniciativa pero tiene ciertas reglas particulares que se caracterizan por la
interaccin del ser humano y la persona jurdica que constituye la empresa, aunque
sta sea unipersonal. Siempre hay ciertas reglas de juego, sobre todo en materia
patrimonial, que son ms precisas y, tal vez, ms rigurosas, en la manera de ejercitar
el derecho a la libertad de empresa. Sin embargo, la vinculacin es evidente. 59
De las reflexiones de Luca Mezzetti que vincula la libre iniciativa privada con la libertad
de competencia y de Csar Ochoa Cardich que considera que la libre iniciativa privada
y la libertad de empresa contenida en el artculo 59 de la Constitucin de 1993, son el
mismo derecho, M. Rubio saca las siguientes conclusiones:
La libre iniciativa privada es un derecho protegido por las garantas
constitucionales establecidas, que contiene un elemento de libertad y otro de
58
MIRALBELL, Ignacio. La Economa Social de Mercado de Ludwig Erhardt y el Futuro del Estado de
Bienestar. Espaa: Cuadernos N 62. Instituto Empresa y Humanismo. 2002, p. 5
59
p. 201
47
ejercicio de actividad econmica y que su regla general es que nadie est
obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no
prohbe (Artculo 2, inciso 24), literal a) de la Constitucin de 1993).
La libre iniciativa privada guarda un estrecho vnculo conceptual con la libertad
de competencia en la medida que la libre iniciativa de todos acude a competir
en el mismo mercado.
La libre iniciativa comprende entre otras a la libertad de empresa, la cual tiene
que ver con la relacin entre el ser humano y la persona jurdica que es la
empresa.
Para precisar el concepto de libre iniciativa privada, el 08 de Noviembre de 1991
mediante el Decreto Legislativo 757 que contiene la Ley Marco para la Inversin
Privada en el Per, en su artculo 3, se define lo siguiente: Se entiende por libre
iniciativa privada el derecho que tiene toda persona natural o jurdica a dedicarse a la
actividad econmica de su preferencia, que comprende la produccin o
comercializacin de bienes o la prestacin de servicios, en concordancia con lo
establecido por la Constitucin, los tratados internacionales suscritos por el Per y las
leyes.
Para M. Rubio este concepto Es una definicin genrica y no contiene demasiadas
precisiones, pero permite mantener los elementos que hemos sealado antes sin
conflicto alguno. 60
2.3.1 EL LIBRE MERCADO Y LOS VALORES DE LA LIBERTAD
Sobre el liberalismo econmico, Ronald Clapham, en una descripcin muy resumida
dice que ste se basa en el principio del individualismo que postula la libertad del
60
p. 202
48
hombre y comprende el derecho de disponer libremente de la propiedad privada, y en
el principio de la competencia al que se le considera como instrumento rector.
Al respecto Gallegos Molina seala que [...] Es funcin del Estado compatibilizar el
inters privado con el inters social; que tenga a la justicia como valor rector, en
equilibrio dinmico con la libertad, fundamentando en ambos la construccin de una
sociedad con mayores niveles de equidad. El mercado [] es el ms eficiente
asignador de recursos, pero para que ello sea as debe funcionar de tal forma que
permita, la concurrencia libre y competitiva de los agentes econmicos. Ello implica
organizar el mercado y la competencia, pues no son leyes naturales las que gobiernan
o determinan su operatividad. Slo as los beneficios alcanzarn a la mayora y podr
limitar los factores de poder econmico local y mundial [] 61,
Surge, por ello el modelo de la Economa Social de Mercado como un sistema que
combina la competencia sobre la base de la iniciativa libre de los individuos con la
seguridad social y el progreso social.
El creador del trmino, Alfred Mller-Armack deca que no eran las leyes espontneas,
en las cuales el ser humano no puede casi influir, sino las orientaciones polticas, los
valores y las relaciones de poder, las causantes del nacimiento de cierto tipo de
convivencia econmica y social. As, desde la perspectiva de la paz social, la
economa social de mercado aparece como una idea social que trasciende
cosmovisiones, pero cuyo fundamento terico de ordenamiento econmico se
enmarca en la coordinacin econmica del mercado.
Comenta M. Olivos: Desde sus inicios, la Economa Social de Mercado se ha
configurado a travs de cinco pilares: Fomento de la Iniciativa privada, proteccin de la
propiedad, defensa de la Competencia, implementacin de sistemas de
61
OLIVOS, Milagros K.. Fundamentos constitucionales de la economa social de mercado en la
economa peruana. Lima: Revista de Investigacin Jurdica - Doctrina. IUS. Vol. II, p. 6
49
responsabilidad individual y reconocimiento de libertades econmicas. Todos ellos
orientados a la bsqueda de correcto funcionamiento de los mercados, de la vida
econmica social y del bien comn. 62
Para Marcial Rubio, Tratar de precisar el significado de este concepto es importante
por el valor hermenutico que tiene: servir luego como criterio para tomar
determinaciones en la solucin de problemas jurdico-econmicos, cuando las dems
variables del problema no permitan delimitar adecuadamente la significacin jurdica
de la solucin a darse. 63
En su artculo Economa Social de Mercado: Introduccin, el Dr. Christian Otto
Schlecht seala que: Segn la definicin de Mller-Armack, el sentido de la
economa social de mercado es la combinacin del principio de la libertad del
mercado con el principio de la compensacin social. Esta frmula permite medir hasta
qu punto la evolucin terica y los resultados de la poltica prctica siguen siendo
compatibles con el concepto original de la economa social de mercado. El marco
referencial es el concepto ideal de la libertad del hombre complementada por la justicia
social. Entre las fuentes histricas y tericas de la economa social se deben
mencionar las teoras de orientacin social del liberalismo con su concepto
fundamental de libertad, como tambin las filosofas sociales de orientacin tica que
transmiten un conocimiento bsico de la justicia social.
Sobre la base de un amplio reconocimiento de los valores fundamentales, entre ellos
no slo la libertad y justicia sino tambin la seguridad y dignidad del hombre, el
concepto de la economa social de mercado tiene una fuerza integradora que junta las
62
63
p. 203
50
diferentes ideologas en el sentido de la paz social. 64
2.3.2 LA IGUALDAD MATERIAL, LOS VALORES DE LA DEMOCRACIA Y
EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO
De acuerdo a lo planteado por Jos Mara Gimeno Feli, [] los principios
constitucionales que informan al modelo econmico peruano, o llamado tambin
marco jurdico de la economa son: Reconocimiento del Estado peruano como un
Estado social y democrtico de derecho, reconocimiento de la dignidad de la persona
humana, la Igualdad, la Economa Social de Mercado, la Libre iniciativa privada, la
actuacin subsidiaria del Estado en la economa, el reconocimiento de libertades
patrimoniales que garantizan el rgimen econmico tales como: el derecho a la
propiedad, el derecho a la libre contratacin, la libertad de trabajo, la libertad de
empresa, la libertad de comercio y la libertad de industria., regulacin de los derechos
de los consumidores y los usuarios, presencia de un Estado vigilante, garantista y
corrector, presencia y autonoma de organismos reguladores. Todos, integrantes de
una red soporte y responsable del desarrollo de la Economa de un pas. 65
Estas interrelaciones entre un Estado Social y Democrtico de Derecho, aunado a un
rgimen econmico de Economa Social de Mercado ponen de manifiesto que la
economa no constituye un fin en s mismo, sino que es un instrumento al servicio de
la persona humana y de su dignidad. En tal sentido el poder econmico tiene que ser
limitado por la Constitucin, a fin de evitar que dicho poder degenere en un abuso del
mismo.66
64
HASSE, Rolf H., SCHNEIDER, Hermann y WEIGELT, Klaus. Diccionario Economa Social de
Mercado. Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 157, ref. SCHLECHT, Christian Otto.
Economa Social de Mercado: Introduccin
65
66
Ibdem, p. 3
51
En sntesis, [], en el Estado Social de Derecho los poderes pblicos asumen la
responsabilidad de proporcionar a la generalidad de los ciudadanos las prestaciones y
servicios pblicos adecuados para atender sus necesidades vitales. 67
En el anlisis del estado social de la Constitucin de 1993, Kresalja y Ochoa afirman lo
siguiente:
En esa direccin, el artculo 44 desarrolla el techo ideolgico del Estado Social de
Derecho al prever como sus deberes primordiales: garantizar la plena vigencia de los
derechos humanos; proteger a la poblacin contra las amenazas contra su seguridad;
promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo
integral y equilibrado de la Nacin.
El carcter social del Estado de Derecho an cuando slo nominalmente se
reafirma en el artculo 58, dentro del Ttulo III Del Rgimen Econmico, que
reconoce la libre iniciativa dentro del sistema econmico de economa social de
mercado. De ah que se mantiene la fusin de los componentes social y liberal en la
unidad de la Constitucin. El rol social del estado como Principio General del
Rgimen Econmico aparece explcito en el artculo 59 que declara que el Estado
brinda oportunidades de superacin a los sectores que sufren desigualdad; en tal
sentido, promueve las pequeas empresas en todas sus modalidades.
Dentro de ese mismo Ttulo, el artculo 77 de la Norma Suprema prev los deberes
presupuestarios del Estado: el presupuesto asigna equitativamente los recursos
pblicos, su programacin y ejecucin responden a los criterios de eficiencia de
necesidades sociales bsicas y de descentralizacin. 68
67
KRESALJA Baldo, OCHOA Csar. Derecho Constitucional Econmico. Lima: Fondo Editorial PUCP.
2009, p. 239
68
Ibdem, p. 245
52
CAPTULO III
LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN EL CONSTITUCIONALISMO
COMPARADO
3.1 EL ORIGEN CONSTITUCIONAL ALEMN
Horst Ehmcke comenta: [] a menudo, en este espacio fronterizo entre la economa
poltica y la ciencia jurdica, ninguna de las dos se ha sentido competente para realizar
un anlisis crtico del concepto de Constitucin econmica. Lo importante era que el
concepto afrontaba uno de los problemas esenciales de la modernidad: la constitucin
jurdica de la economa y su relacin con el Estado. No obstante, para el tratamiento
del problema del ordenamiento de la economa, en el sentido de un orden jurdico
completo del mbito social de la economa, hubiera sido la liberacin frente a una
Constitucin econmica decisionista tanto ms necesaria que una comprensin
imparcial del ordenamiento de la economa como unidad de elementos diversos y
opuestos. 69
[], el concepto de Constitucin econmica inocul confusin en el mbito
problemtico de la Economa y la Constitucin, primero en la terminologa y luego en
la sustancia. Su posterior uso ha contribuido decisivamente a que la discusin sobre el
problema de la Constitucin y la Economa se encuentre hoy material y metodolgica-
mente en una situacin, que amenaza con poner en cuestin toda la confianza
cientfica.70
71
Al respecto Gernot Fritz comenta: Formalmente, la Ley Fundamental alemana
69
EHMCKE, Horst. Economa y Constitucin. Bonn: http://www.ugr.es/~redce/REDCE5/articulos/
13horstehmke.htm. 2006, p. 340
70
Ibdem, p. 341
71
HASSE, Rolf H., SCHNEIDER, Hermann y WEIGELT, Klaus. Diccionario Economa Social de
Mercado. Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 119, 120. Ref. FRITZ, Gernot. Derechos
Fundamentales, Ley Fundamental y Economa Social de Mercado
53
permite todo tipo de orden econmico siempre y cuando respete la Ley Fundamental y
especialmente los derechos fundamentales. Los derechos fundamentales de libertad
de accin, igualdad ante la ley, libertad de asociacin, libre circulacin, libertad
profesional y el derecho a la propiedad privada con plena capacidad dispositiva
tambin de los medios de produccin, no son compatibles con un sistema de
planificacin centralizada (socialismo/economa centralizada) porque este ltimo exige
una asignacin diferenciada de las funciones econmicas y derechos segn el plan
central. []
La Ley Fundamental alemana establece al mismo tiempo el Estado social de derecho
(Art. 28 inciso 1), muchas veces llamado (debido al Art. 20 inciso 1) Estado social en
su versin abreviada. Implica correcciones estatales de los derechos y datos en cuyo
marco se desarrolla el proceso de mercado, obligaciones y redistribucin de ingresos y
bienes. Es decir que la Ley Fundamental contiene los dos componentes de la
economa social de mercado: el mercado libre basado en la competencia y la
seguridad social.
Marcial Rubio expresa sus inquietud as: :72 De manera que, cuando menos desde la
perspectiva alemana de la economa social de mercado, debemos preguntarnos en
torno a ella por el equilibrio que en relacin a [] [los componentes de Libertad,
Competencia, Justicia Social y Seguridad Social], guarda la organizacin econmica
de la sociedad en sus diferentes momentos.
Citando a Clapham, seala lo siguiente: Para la economa de mercado socialmente
comprometida, la dimensin social es una parte integrante. Es por esto que los
objetivos sociales y distributivos se ubican en el mismo nivel que la eficiencia
econmica.
72
p. 204
54
Los problemas sociales en una sociedad no pueden solucionarse nicamente con un
mercado que funciona bien, con un orden monetario estable o con una poltica de
estabilidad y crecimiento que est acorde con el mercado. Su solucin precisa igual-
mente de medidas complementarias para lograr el equilibrio social, as como tambin
de medidas de tipo institucional para propiciar la cooperacin social. Si bien es cierto
que toda poltica econmica de mercado es al mismo tiempo en el sentido ms amplio
una poltica de carcter social, sin embargo se precisa de normas e instituciones
socio-polticas especficas que contribuyan a la solucin del problema social en la
sociedad. La combinacin del mercado con el equilibrio Social es lo que caracteriza la
Economa Social de Mercado. 73
3.2 LA RECEPCIN DEL PRINCIPIO EN ESPAA
74
Marcial Rubio comenta: El caso espaol es especialmente interesante porque la
Constitucin de dicho pas habla no de una economa social de mercado sino,
directamente, de una economa de mercado. Dice el artculo 38 de la Carta espaola:
Constitucin Espaola, artculo 38.- Se reconoce la libertad de empresa en el marco de

la economa de mercado. Los poderes pblicos garantizan y protegen su ejercicio y la
defensa de la productividad, de acuerdo con las exigencias de la economa general y, en
su caso, de la planificacin.
De manera tal que an la concepcin de economa de mercado que tiene Espaa,
puede ser regulada bien con la intervencin de la actividad econmica del Estado, bien
mediante mecanismos de planificacin de naturaleza indicativa y no centralizada. 75
Analizando los artculos 128 y 131 de la Constitucin espaola, dice Marcial Rubio:
73
p. 204
74
Ibdem, p. 206, 207
75
Ibdem, p. 208
55
Constitucin Espaola, artculo 128.-
1. Toda la riqueza del pas en sus distintas formas y sea cual fuere su titularidad est
subordinada al inters general.
2. Se reconoce la iniciativa pblica en la actividad econmica. Mediante ley se podr
reservar al sector pblico recursos o servicios esenciales, especialmente en caso de
monopolio y asimismo acordar la intervencin de empresas cuando as lo exigiere el
inters general.
Constitucin Espaola, artculo 131.-

1. El Estado, mediante ley, podr planificar la actividad econmica general para
atender a las necesidades colectivas, equilibrar y armonizar el desarrollo regional y
sectorial y estimular el crecimiento de la renta y de la riqueza y su ms justa dis-
tribucin.
2. El Gobierno elaborar los proyectos de planificacin de acuerdo con las previsiones
que le sean suministradas por las Comunidades Autnomas y el asesoramiento y
colaboracin de los sindicatos y otras organizaciones profesionales, empresariales y
econmicas. A tal fin se constituir un Consejo, cuya composicin y funciones se
desarrollarn por ley.
Podemos apreciar que en la concepcin de economa de mercado espaola, no hay
un tinte exclusivamente liberal y decimonnico, de regulacin por mano invisible del
mercado. A la definicin general del artculo 38, hay que aadir necesariamente las
normas de los artculos 128 y 131 para tener una visin completa y sistemtica del
tratamiento del tema. Si bien la economa de mercado espaola resalta la competencia
y la iniciativa libre, tambin aplica instrumentos de control de equilibrio y de
redistribucin, como ya vimos se haca en el caso alemn. Los principales elementos
espaoles son los siguientes:
El artculo 38 exige que los poderes pblicos garanticen y protejan el ejercicio
de la libertad de mercado en defensa de la productividad, de acuerdo con las
exigencias de la economa general y, en su caso, de la planificacin.
El artculo 128 establece que toda la riqueza del pas en sus distintas formas y
sea cual fuere su titularidad est subordinada al inters general. El inters
general tiene una clara tonalidad de consideracin de los intereses sociales. Es

56
decir, a pesar de que la economa es de mercado a secas, el inters general
est presente en la definicin constitucional.
Segn el mismo artculo 128, existe iniciativa pblica en la actividad
econmica, es decir, la posibilidad de reservar por ley al sector pblico
determinadas ramas de actividad econmica. Inclusive, puede existir
intervencin de empresas por inters general.
Se puede establecer mecanismos de planificacin que, de forma indicativa,
buscarn atender a las necesidades colectivas, equilibrar y armonizar el
desarrollo regional y sectorial y estimular el crecimiento de la renta y de la
riqueza y su ms justa distribucin. 76
En la misma resea, Fernndez Segado concluye diciendo:
En definitiva, es claro, a nuestro modo de ver, que la Constitucin opta de modo muy
rotundo por el marco socio-econmico de la economa de mercado, proclamado
incluso con mayor rotundidad de lo que es habitual en otros textos constitucionales de
la segunda postguerra, si bien, al unsono, deja abiertos mrgenes lo suficientemente
amplios como para canalizar ese carcter social que nuestra economa de mercado
indiscutiblemente debe tener, aunque el trmino no haya sido incorporado para
adjetivar el sistema de economa de mercado. De hecho, puede perfecta mente
hablarse en nuestro cdigo constitucional de una economa social de mercado. 77
Marcial Rubio concluye su anlisis sobre el rgimen econmico en la Constitucin
espaola diciendo: Es muy importante recordar que, segn la cita de Ruiz, el propio
Tribunal Constitucional espaol considera que, en su economa de mercado, pueden
existir bien una economa plenamente liberal, bien una economa con intervencin
76
p. 210
77
Ibdem, p. 209, 210
57
estatal, y bien una economa indicativamente planificada. Ello ser tanto ms aplicable
a una economa que, como la peruana, es no slo de mercado sino tambin social (de
mercado). 78
3.3 EL LIBRE MERCADO Y LA IGUALDAD MATERIAL EN LA
CONSTITUCIN CHILENA
El derecho de propiedad privada y de libre iniciativa en el campo econmico qued
plasmado en el Captulo III (De Los Derechos y Deberes Constitucionales), que en su
Artculo 19, inciso 21 declara que la Constitucin asegura a todas las personas:
El derecho a desarrollar cualquiera actividad econmica que no sea contraria a la moral,

al orden pblico o a la seguridad nacional, respetando las normas legales que la regulen.
El Estado y sus organismos podrn desarrollar actividades empresariales o participar en
ellas slo si una ley de qurum calificado los autoriza. En tal caso, esas actividades
estarn sometidas a la legislacin comn aplicable a los particulares, sin perjuicio de las
excepciones que por motivos justificados establezca la ley, la que deber ser, asimismo,
de qurum calificado
Kresalja y Ochoa comentan sobre este inciso: Se trata de una declaracin implcita
del principio de subsidiariedad restringido a la iniciativa pblica empresarial.79
Recuerdan que en la Declaracin de Principios del Gobierno de Chile de 1974 se
expresaba: El respeto al principio de subsidiariedad supone la aceptacin del derecho
de propiedad privada y la libre iniciativa en el campo econmico.80
As mismo, el inciso 24 asegura el derecho de propiedad y sus limitaciones:
El derecho de propiedad en sus diversas especies sobre toda clase de bienes corporales
o incorporales. Slo la ley puede establecer el modo de adquirir la propiedad, de usar,
gozar y disponer de ella y las limitaciones y obligaciones que deriven de su funcin
social. Esta comprende cuanto exijan los intereses generales de la Nacin, la seguridad
78
p. 212
79
2009, p. 170
80
Ibdem, p. 170
58
nacional, la utilidad y la salubridad pblicas y la conservacin del patrimonio ambiental.
Nadie puede, en caso alguno, ser privado de su propiedad, del bien sobre que recae o
de algunos de los atributos o facultades esenciales del dominio, sino en virtud de ley
general o especial que autorice la expropiacin por causa de utilidad pblica o de inters
nacional, calificada por el legislador. El expropiado podr reclamar de la legalidad del
acto expropiatorio ante los tribunales ordinarios y tendr siempre derecho a
indemnizacin por el dao patrimonial efectivamente causado, la que se fijar de comn
acuerdo o en sentencia dictada conforme a derecho por dichos tribunales. A falta de
acuerdo, la indemnizacin deber ser pagada en dinero efectivo al contado. La toma de
posesin material del bien expropiado tendr lugar previo pago del total de la
indemnizacin, la que, a falta de acuerdo, ser determinada provisionalmente por peritos
en la forma que seale la ley. En caso de reclamo acerca de la procedencia de la
expropiacin, el juez podr, con el mrito de los antecedentes que se invoquen, decretar
la suspensin de la toma de posesin. El Estado tiene el dominio absoluto, exclusivo,
inalienable e imprescriptible de todas las minas, comprendindose en stas las
covaderas, las arenas metalferas, los salares, los depsitos de carbn e hidrocarburos y
las dems sustancias fsiles, con excepcin de las arcillas superficiales, no obstante la
propiedad de las personas naturales o jurdicas sobre los terrenos en cuyas entraas
estuvieren situadas. Los predios superficiales estarn sujetos a las obligaciones y
limitaciones que la ley seale para facilitar la exploracin, la explotacin y el beneficio de
dichas minas. Corresponde a la ley determinar qu sustancias de aquellas a que se
refiere el inciso precedente, exceptuados los hidrocarburos lquidos o gaseosos, pueden
ser objeto de concesiones de exploracin o de explotacin. Dichas concesiones se
constituirn siempre por resolucin judicial y tendrn la duracin, conferirn los derechos
e impondrn las obligaciones que la ley exprese, la que tendr el carcter de orgnica
constitucional. La concesin minera obliga al dueo a desarrollar la actividad necesaria
para satisfacer el inters pblico que justifica su otorgamiento. Su rgimen de amparo
ser establecido por dicha ley, tender directa o indirectamente a obtener el
cumplimiento de esa obligacin y contemplar causales de caducidad para el caso de
incumplimiento o de simple extincin del dominio sobre la concesin. En todo caso,
dichas causales y sus efectos deben estar establecidos al momento de otorgarse la
concesin. Ser de competencia exclusiva de los tribunales ordinarios de justicia
declarar la extincin de tales concesiones. Las controversias que se produzcan respecto
de la caducidad o extincin del dominio sobre la concesin sern resueltas por ellos; y
en caso de caducidad, el afectado podr requerir de la justicia la declaracin de
subsistencia de su derecho. El dominio del titular sobre su concesin minera est
protegido por la garanta constitucional de que trata este nmero. La exploracin, la
explotacin o el beneficio de los yacimientos que contengan sustancias no susceptibles
de concesin, podrn ejecutarse directamente por el Estado o por sus empresas, o por
medio de concesiones administrativas o de contratos especiales de operacin, con los
59
requisitos y bajo las condiciones que el Presidente de la Repblica fije, para cada caso,
por decreto supremo. Esta norma se aplicar tambin a los yacimientos de cualquier
especie existentes en las aguas martimas sometidas a la jurisdiccin nacional y a los
situados, en todo o en parte, en zonas que, conforme a la ley, se determinen como de
importancia para la seguridad nacional. El Presidente de la Repblica podr poner
trmino, en cualquier tiempo, sin expresin de causa y con la indemnizacin que
corresponda, a las concesiones administrativas o a los contratos de operacin relativos a
explotaciones ubicadas en zonas declaradas de importancia para la seguridad nacional.
Los derechos de los particulares sobre las aguas, reconocidos o constituidos en
conformidad a la ley, otorgarn a sus titulares la propiedad sobre ellos;
Al respecto, Kresalja y Ochoa, sealan que en materia de derecho de propiedad, esta
Constitucin es la ms restrictiva para la expropiacin.
Walter Gutirrez comenta: Puntualmente en Chile hoy se hace una Economa Social
de Mercado, slo en algunos mbitos como salud, educacin, vivienda. En otros se
deja que el Libre Mercado actu sin interferir en nada, aun cuando el costo social sea
81
enorme.
Finalmente, haciendo una sntesis, Ral Chanam expone lo siguiente sobre el
rgimen econmico establecido por la Constitucin chilena: 82
Establece el principio de subsidiaridad reconociendo y amparando a los grupos
intermedios de la sociedad y garantizndoles una adecuada economa (art. 1
inc.3).
Garantiza a las personas naturales y jurdicas el desarrollar cualquier actividad
econmica que no sea contraria a la moral, al orden pblico o la seguridad
nacional.
Seala que el estado est al servicio de la persona humana y su finalidad es
81
GUTIERREZ, Walter y otros. La Constitucin comentada. Tomo I. Lima: Gaceta Jurdica, 2006.
82
CHANAME, Ral. Exgesis de la Constitucin Econmica. Lima: Revista de Derecho y Ciencia
Poltica UNMSM. Vol. 64 (N 1 N 2). 2007, p. 101
60
promover el bien comn.
Tiene una concepcin neoliberal limitando severamente la intervencin del
estado como actor empresarial.
La expropiacin slo es autorizada por causa de utilidad pblica o de inters
nacional, as mismo el expropiado tiene derecho a la indemnizacin el mismo
que ser pagado en dinero efectivo al contado
3.4 LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN LA CONSTITUCIN DE
COLOMBIA
83
Al respecto citamos a Kresalja y Ochoa , quienes opinan que: La Constitucin
colombiana de 1991, una de las ms progresistas entre los recientes textos
fundamentales latinoamericanos, dedica su Ttulo XII al Rgimen Econmico y de la
Hacienda Pblica. La rectora del Estado dentro del Rgimen Econmico es
categrica, conforme al artculo 334 que proclama que:
La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr, por
mandato de la ley, en la explotacin de los recursos naturales, en el uso del suelo, en la
produccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y
privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la
calidad de vida de los habitantes, la distribucin equitativa de oportunidades y los
beneficios del desarrollo y la preservacin de un ambiente sano. El Estado, de manera
especial, intervendr para dar empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las
personas, en particular las de menos ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y
servicios bsicos. Tambin para promover la productividad y la competitividad y el
desarrollo econmico de las regiones.
En materia de derecho de propiedad, la Constitucin colombiana, en su artculo 58,
garantiza los derechos adquiridos y a su vez declara que la propiedad es una funcin
que implica obligaciones:
83
2009, p. 172, 173
61
Se garantizan la propiedad privada y los dems derechos adquiridos con arreglo a las
leyes civiles, los cuales no pueden ser desconocidos ni vulnerados por leyes posteriores.
Cuando de la aplicacin de una ley expedida por motivo de utilidad pblica o inters
social, resultaren en conflicto los derechos particulares con la necesidad por ella
reconocida, el inters privado deber ceder al inters pblico o social. La propiedad es
una funcin social que implica obligaciones. Como tal le es inherente una funcin
ecolgica. El Estado proteger y promover las formas asociativas y solidarias de
propiedad. Por motivos de utilidad pblica o de inters social definidos por el legislador,
podr haber expropiacin mediante sentencia judicial o indemnizacin previa. Esta se
fijar consultando los intereses de la comunidad y del afectado. En los casos que
determine el legislador, dicha expropiacin podr adelantarse por va administrativa,
sujeta a posterior accin contenciosa administrativa, incluso respecto del precio. Con
todo, el legislador, por razones de equidad, podr determinar los casos en que no haya
lugar al pago de indemnizacin, mediante el voto favorable de la mayora absoluta de los
miembros de una y otra Cmara. Las razones de equidad, as como los motivos de
utilidad pblica o de inters social, invocados por el legislador, no sern controvertibles
judicialmente.
84
Jaime Ramrez opina que el establecimiento de la economa social de mercado
como modelo econmico y de organizacin de la sociedad debe ser consensuado.
Para una economa en desarrollo debe ser clara la inquietud adicional sobre qu clase
de desarrollo se quiere, si crecimiento con equidad o crecimiento simple y llano de las
capacidades productivas.
Por otro lado, la adopcin de una economa social de mercado debera hacerse en
pases de ingresos medios a altos debido a la posibilidad de caer en trampas de
pobreza.
[]
Si se observa el caso colombiano, se puede hablar de una economa con correctivos
sociales. Hay aun grandes esfuerzos por hacer en la consolidacin de redes de
84
RAMIREZ, Jaime. Desarrollo y Economa Social de Mercado y algunas lecciones para Colombia. La
Economa Social de Mercado Un Concepto de Ordenamiento para Amrica Latina? Seleccin de
Ensayos. Santiago de Chile: Fundacin Konrad Adenauer. 2012, p. 36
62
seguridad social pero tambin en el aumento de los ingresos de los hogares y de sus
capacidades.
Tambin habra que cerrar la deuda de paz colombiana y pensar en que sociedad
queremos si una sociedad que motive al logro individual y que ayude a aquellos ms
dbiles o cualquier otro tipo de sociedad.
Hay avances significativos en regulacin financiera pero existe el temor que los vientos
cambien y esta se reduzca. La relacin entre ecologa y extrema pobreza puede ser
dual en el sentido que la extrema pobreza puede estar relacionada con baja
explotacin de recursos ambientales pero tambin hay casos donde estas mismas
tcnicas pueden llevar a la depredacin de los ecosistemas. La agencia regulatoria de
la competencia debe ser fortalecida y alejada de cualquier inters poltico o de trfico
de influencias. El mercado de trabajo debe mejorar en el sentido de empleo de mayor
calidad y de alta productividad. Esta mejora de la calidad del empleo y de la
consiguiente reduccin de la informalidad llevara que los sistemas de seguridad social
tengan recursos para una mejor viabilidad financiera y la ampliacin de los planes de
beneficios.
63
CAPTULO IV
LOS PRONUNCIAMIENTOS DEL TC PERUANO EN MATERIA DE
4.1 EL CONTENIDO ESENCIAL EN LA SENTENCIA 008-2003-AI/TC Y SU
PROBLEMTICA
CONTENIDO DE LA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL: 85
EXP. N. 0008-2003-AI/TC
LIMA
MS DE 5,000 CIUDADANOS
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 11 das del mes de noviembre de 2003, reunido el Tribunal Constitucional en
sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los seores Magistrados Alva Orlandini,
Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Rey Terry, Aguirre Roca, Revoredo Marsano,
Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia, con los fundamentos
singulares de los magistrados Aguirre Roca y Bardelli Lartirigoyen.
ASUNTO
Accin de inconstitucionalidad interpuesta por don Roberto Nesta Brero, en representacin de

5,728 ciudadanos, contra el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001.
ANTECEDENTES
Los recurrentes, con fecha 16 de julio de 2003, interponen accin de

inconstitucionalidad contra el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001, por considerar
que vulnera el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, as como los derechos
fundamentales a la libre iniciativa privada, a la libertad de empresa, a la libertad de contratacin
y a la propiedad, consagrados en la Constitucin Poltica vigente.
Alegan que la disposicin fue expedida sin cumplir los supuestos habilitantes previstos
en el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, dado que, en los das de su promulgacin,
no exista ninguna situacin extraordinaria o de excepcional gravedad en el pas en el sector
85
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 008-2003 Al. Lima: Roberto Nesta Brero y ms
de 5,000 ciudadanos.
64
econmico o financiero; y que en el contenido de la norma no se hace alusin a ningn evento
o circunstancia extraordinaria.
Asimismo, refieren que el artculo 4 de la norma impugnada permite que mediante

decreto supremo se puedan fijar tarifas mnimas para la prestacin del servicio de transporte
terrestre nacional e internacional de pasajeros y carga, lo que supone una delegacin de
facultades prohibida por la Constitucin; que dicha delegacin ha sido asumida por el Decreto
Supremo N. 021-2003-MTC, publicado el 14 de mayo de 2003, que estableci precios
mnimos para el transporte; que, en virtud de ello, todos los contratos de transporte sufrieron la
intromisin del Estado, pues los precios de dicho servicio ya no pudieron fijarse libremente de
acuerdo a la oferta y la demanda; y, finalmente, que los derechos constitucionales de contenido
econmico son afectados si es el Estado quien, sin una motivacin razonable, impone las
condiciones contractuales en variables tan importantes como el precio o el valor de los bienes y
servicios.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales de la Presidencia del Consejo

de Ministros y apoderado especial del Poder Ejecutivo, contesta la demanda manifestando que
la norma impugnada es constitucional, pues en todo momento precisa que las medidas
adoptadas sern extraordinarias y basadas en estudios tcnicos; que el Decreto de Urgencia
N. 140-2001 no ha vulnerado derechos fundamentales, y solamente los ha limitado; que, con
su expedicin, el Estado afrontaba una emergencia econmica motivada por el bloqueo de
carreteras y una huelga en el sector transporte, estableciendo una barrera mnima obligatoria a
partir de la cual se fija el precio del transporte libremente, lo cual resulta razonable; y que la
disposicin cuestionada no ha efectuado ninguna delegacin normativa en los decretos
supremos, sino que stos nicamente han reglamentado la norma.
FUNDAMENTOS
1. Delimitacin del petitorio
1. Los recurrentes interponen la presente accin de inconstitucionalidad contra el artculo 4

del Decreto de Urgencia N. 140-2001, alegando que ste fue expedido fuera de los supuestos
establecidos en el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, dado que segn afirman- no
exista ninguna situacin extraordinaria o excepcional en materia econmica o financiera que lo
justifique. Asimismo, refieren que la disposicin cuestionada contraviene diversos dispositivos
constitucionales que consagran el modelo econmico adoptado por la Carta Fundamental, toda
vez que (...) no existe libre competencia, ni libertad de empresa, y mucho menos economa de
mercado, si es el Estado quien impone las condiciones contractuales en aspectos tan
importantes como el precio o valor de los bienes y servicios (...).
65
Sostienen que no existe sustento ni justificacin razonable para que el Poder Ejecutivo
desconozca las libertades y derechos constitucionales a la libertad de empresa, a la libertad de
contratacin y a la propiedad.
Adicionalmente, sealan que la norma cuestionada est viciada de inconstitucionalidad por

permitir que un decreto supremo sea el instrumento jurdico mediante el cual se decidan
medidas extraordinarias.
2. La Constitucin econmica
2. El Tribunal Constitucional estima que, tal como aparece planteada la cuestin

controvertida, resulta pertinente analizar el modelo econmico consagrado por la Constitucin,
y, ante todo, destacar la importancia que reviste la inclusin de un rgimen econmico en la
Carta Fundamental.
3. No es ajeno a este Colegiado el hecho de que cierto sector de la doctrina y de la propia

comunidad econmica cuestione la conveniencia de incluir en el texto constitucional normas
orientadas a establecer las pautas bsicas sobre las que debe fundarse el rgimen econmico
de una sociedad. Y aunque no se expone de manera categrica, no es difcil deducir que en
dichas crticas subyace el temor al supuesto riesgo de restar flexibilidad a un rgimen que,
desde tal perspectiva, debe estar sometido al imperio del mercado.
Al respecto, es necesario enfatizar que el verdadero riesgo sera que la recomposicin de las
desigualdades sociales y econmicas quede librada a la supuesta eficiencia de un mercado
que, por razones de distinta ndole, se instituye desde una indiscutible disparidad entre los
distintos agentes y operadores de la economa.
En efecto, as como el excesivo poder poltico del Estado ha sido siempre un riesgo para la
libertad humana, de la misma forma el poder privado propiciado por una sociedad corporativa
constituye una grave y peligrosa amenaza para la regencia del principio de justicia. Norberto
Bobbio precisa que (...) por debajo de la no libertad, como sujecin al poder del prncipe, hay
una no libertad ms profunda ... y ms difcilmente extirpable: la no libertad como sumisin
al aparato productivo y a las grandes organizaciones del consenso y del disenso que la
sociedad corporativa inevitablemente genera en su seno (...). (Citado por Pedro de Vega en:
Neoliberalismo y Estado. En: Pensamiento Constitucional. Ao. N. IV. N. 4, 1997, pg. 34).
Por ello, no slo es saludable, sino imprescindible, consolidar al ms alto nivel jurdico y
poltico las reglas macro que procuren una economa orientada hacia un Estado social y
democrtico de derecho.
3. La Constitucin como unidad. Interpretacin institucional y social
66
4. Previamente al anlisis hermenutico del modelo econmico constitucional, conviene
precisar que si bien es posible aplicar a la Norma Fundamental los criterios interpretativos
propiamente aplicables a las normas de rango legal (a saber, los mtodos literal, sistemtico,
histrico y sociolgico), no es menos cierto que la Constitucin posee tambin un importante
contenido poltico, dado que incorpora no slo reglas imperativas de exigencia o eficacia
inmediata o autoaplicativa, sino tambin un cmulo de disposiciones que propugnan el
programa social del Estado, en una de cuyas vertientes principales se sita el rgimen
econmico constitucional.
Se trata pues, en buena cuenta, de la distincin a la que alude Robert Alexy, cuando subraya la
existencia de normas constitucionales regla y normas constitucionales principio (Teora de
los Derechos Fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales,
segunda reimpresin, 2001).
Entonces, a los clsicos criterios de interpretacin, deben sumarse aquellos que permitan
concretar de mejor manera los principios que inspiran los postulados poltico-sociales y poltico-
econmicos de la Carta. Por ello la pertinencia en proceder, por una parte, a una interpretacin
institucional de sus clusulas y, por otra, a una social.
5. La interpretacin institucional permite identificar en las disposiciones constitucionales una

lgica hermenutica unvoca, la que, desde luego, debe considerar a la persona humana como
el prius tico y lgico del Estado social y democrtico de derecho. En efecto, las normas
constitucionales no pueden ser comprendidas como tomos desprovistos de interrelacin, pues
ello comportara conclusiones incongruentes. Por el contrario, su sistemtica interna obliga a
apreciar a la Norma Fundamental como un todo unitario, como una suma de instituciones
poseedoras de una lgica integradora uniforme.
Por ello es necesario sustraerse de las posiciones subjetivas que pretendan glosar la Carta
Fundamental, pues, como afirma Manuel Garca Pelayo, lo significativo para la interpretacin
no es la razn instrumental o la voluntad subjetiva del constituyente, sino la racionalidad y
voluntad objetivas que se desprenden del texto. (Garca Pelayo, M. Consideraciones sobre las
clusulas econmicas de la Constitucin. En la obra colectiva Estudios sobre la Constitucin
espaola de 1978, a cargo de M. Ramrez, Zaragoza, 1979, pg. 79). A tal propsito
coadyuvan los principios interpretativos institucionales de unidad de la Constitucin, eficacia
integradora y concordancia prctica.
Dichos principios, que no son sino muestras de un criterio de interpretacin institucional

superior, permiten inferir lo que Peter Hberle denomina las cristalizaciones culturales
subyacentes en todo texto jurdico, las que, sin duda, se encuentran contenidas tambin en la
Constitucin Personal.
67
Ninguna sociedad que se precie de mantener una slida identidad con el bien comn, puede
soslayar que la Norma Fundamental encierra todo un complejo cultural, en el que es posible
identificar un mnimo comn axiolgico, esto es, el punto de encuentro entre los valores
bsicos de la comunidad. As, la Constitucin no se limita a ser un conjunto de textos jurdicos
o un mero compendio de reglas normativas, sino la expresin de un grado de desarrollo
cultural, un medio de autorrepresentacin (...) de todo un pueblo, espejo de su legado cultural y
fundamento de sus esperanzas y deseos. (...). De ah que los propios textos de la Constitucin
deban ser literalmente cultivados (la voz cultura como sustantivo procede del verbo latino
cultivare) para que devengan autntica Constitucin.. (Hberle, Peter. Teora de la
Constitucin como ciencia de la cultura. Traduccin de Emilio Mikunda. Madrid: Tecnos, 2000,
pp. 34-35).
Consecuentemente, ser un imperativo de este Colegiado identificar los contenidos valorativos

dispuestos en la Carta Fundamental, que la erigen como la letra viva que plasma la propia
esencia cultural de nuestra sociedad, y que son el fundamento tanto para reconocer las
dificultades y contingencias del presente como para avizorar las eventuales soluciones a futuro.
Los fundamentos axiolgicos de la Constitucin -cuyo presupuesto ontolgico es la dignidad de

la persona humana (artculo 1)-, son la expresin y la propia proyeccin de nuestra
comunidad. De ah su importancia; y la necesidad inexorable de reconocerlos, desarrollarlos y
ubicarlos en el contenido esencial de todos y cada uno de los derechos fundamentales.
En efecto, el ncleo duro de los derechos fundamentales, ms all de la materia concreta sobre
la que versen, y al margen de la tcnica ponderativa que pueda aplicrseles, est imbuido de
los valores superiores de nuestro orden constitucional. Y es que un derecho fundamental
desprovisto de la raigambre tica que debe transitar nuestro sistema cultural, poco tendr
siquiera de derecho, pues estar condenado al repudio social.
6. Por su parte, la interpretacin social permite maximizar la eficiencia de los derechos

econmicos, sociales y culturales en los hechos concretos, de modo tal que las normas
programticas, en cuya concrecin reside la clave del bien comn, no aparezcan como una
mera declaracin de buenas intenciones, sino como un compromiso con la sociedad dotado de
metas claras y realistas. Es menester recordar que el artculo 2.1 del Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, obliga a los Estados a actuar de manera
individual y conjunta para alcanzar la efectividad de los derechos que dicho texto reconoce.
El artculo mencionado establece que (...) Cada uno de los Estados Partes en el presente
Pacto se compromete a adoptar medidas, tanto por separado como mediante la asistencia y la
cooperacin internacionales, especialmente econmicas y tcnicas, hasta el mximo de los
recursos de que disponga, para lograr progresivamente, por todos los medios apropiados,
inclusive en particular la adopcin de medidas legislativas, la plena efectividad de los derechos
68
aqu reconocidos.. El enunciado de dicho artculo, en lo sustancial, se repite en el artculo 26
de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
7. Desde tal perspectiva, bajo la directriz de la dignidad de la persona humana, valor por
excelencia de nuestro orden constitucional, es primordial integrar el contenido social de la
Repblica (artculo 43 la Constitucin); el material tico del principio democrtico, presente no
slo como presupuesto de los derechos polticos, de lo que es ejemplo incuestionable el
artculo 35 de la Ley Fundamental, sino tambin en el ejercicio de los derechos econmicos y
sociales (v.g. el artculo 28); el principio de soberana popular (artculo 3 y 43); el principio de
igualdad, especialmente en su vertiente sustancial, contenida de manera manifiesta en el
artculo 59; y en el caso ms concreto de la economa, el principio de economa social de
mercado (artculo 58), amn del bien comn.
8. Como resulta evidente, ningn mbito de la Carta Fundamental es ajeno a los criterios
interpretativos expuestos, menos an las normas que dan forma y sustancia a lo que se ha
convenido en denominar Constitucin econmica. Y es que dichas disposiciones suponen el
establecimiento de un plexo normativo que tiene como finalidad configurar el mbito jurdico en
el cual se desarrollar la actividad econmica de nuestro pas, y cuyo propsito es que la
actuacin del Estado y los ciudadanos sea coherente con la naturaleza y los fines del Estado
social y democrtico de derecho.
De ah que el fundamento para la insercin de temas de carcter econmico dentro de una

Constitucin, sea el sometimiento al valor de la justicia de las decisiones econmicas que
incidan en la vida social, en la promocin y tuitividad de los derechos fundamentales de la
persona, y en el aseguramiento del bien comn. En buena cuenta, la finalidad de tal
incorporacin normativa es enfatizar la idea de que toda economa colectiva debe cumplir
mnimos supuestos de justicia.
4. Sobre los principios constitucionales que informan al modelo econmico
9. La interpretacin interdependiente de la institucionalidad constitucional permitir

aprehender adecuadamente el contenido y la finalidad del modelo econmico establecido en la
Constitucin. Para ello, es preciso determinar previamente los principios bsicos de la
estructura del sistema constitucional econmico.
4.1 El Estado peruano como Estado social y democrtico de derecho
10. El Estado peruano definido por la Constitucin de 1993, presenta las caractersticas
bsicas de Estado social y democrtico de derecho. As se concluye de un anlisis conjunto de
los artculos 3 y 43 de la Ley Fundamental. Asimismo, se sustenta en los principios
esenciales de libertad, seguridad, propiedad privada, soberana popular, separacin de las
funciones supremas del Estado y reconocimiento de los derechos fundamentales. Principios de
69
los que se deriva la igualdad ante la ley y el necesario reconocimiento de que el desarrollo del
pas se realiza en el marco de una economa social de mercado.
4.1.a Fundamentos ideopolticos del Estado social y democrtico de derecho
11. El Estado social y democrtico de derecho no obvia los principios y derechos bsicos del
Estado de derecho, tales como la libertad, la seguridad, la propiedad privada y la igualdad ante
la ley; antes bien, pretende conseguir su mayor efectividad, dotndolos de una base y un
contenido material, a partir del supuesto de que individuo y sociedad no son categoras
aisladas y contradictorias, sino dos trminos en implicacin recproca. As, no hay posibilidad
de materializar la libertad si su establecimiento y garantas formales no van acompaados de
unas condiciones existenciales mnimas que hagan posible su ejercicio real (Garca Pelayo,
Manuel. Las transformaciones del Estado contemporneo. Madrid: Editorial Alianza. 1980, pg.
26), lo que supone la existencia de un conjunto de principios que instrumentalicen las
instituciones polticas, fundamenten el sistema jurdico estadual y sustenten sus funciones.
Ahora bien, siendo la dignidad humana el presupuesto de todos los derechos fundamentales,
su reconocimiento es una condicin para el ejercicio de la libertad, entendida como aquella
condicin humana segn la cual ninguna persona se halla sujeta a coaccin derivada de la
voluntad arbitraria de los dems (F.A. Hayek. Los fundamentos de la libertad. Ed. Unin.
Madrid 1991, pg. 26).
La seguridad jurdica y la igualdad ante la ley, a su vez, son condiciones necesarias para el
funcionamiento del Estado social y democrtico de derecho, y se configuran en un marco de
condiciones vitales mnimas y de una posicin estadual vigilante a travs de rganos
autnomos y transparentes que promuevan el desarrollo del pas en un marco de libre
competencia e, igualmente, velen por el respeto de la dignidad de las personas.
4.1.b Aspectos teleolgicos del Estado social y democrtico de derecho
12. El Estado social y democrtico de derecho, como alternativa poltica frente al Estado
liberal, asume los fundamentos de ste, pero adems le imprime funciones de carcter social.
Pretende que los principios que lo sustentan y justifican tengan una base y un contenido
material. Y es que la libertad reclama condiciones materiales mnimas para hacer factible su
ejercicio. Por ejemplo, la propiedad privada no slo debe ser inviolable, sino que debe
ejercerse en armona con el bien comn, y dentro de los lmites de la ley.
La seguridad e igualdad jurdicas requieren de una estructura econmica adecuada que haga
posible estos principios.
La configuracin del Estado social y democrtico de derecho requiere de dos aspectos bsicos:
la existencia de condiciones materiales para alcanzar sus presupuestos, lo que exige una
70
relacin directa con las posibilidades reales y objetivas del Estado y con una participacin
activa de los ciudadanos en el quehacer estatal; y la identificacin del Estado con los fines de
su contenido social, de forma tal que pueda evaluar, con criterio prudente, tanto los contextos
que justifiquen su accionar como su abstencin, evitando tornarse en obstculo para el
desarrollo social.
La exgesis del rgimen econmico constitucional a la luz del principio del Estado social y
democrtico de derecho (artculo 43 de la Constitucin), que encuentra en el bien comn (que
es idntico al inters de la sociedad) su ratio fundamental, bien puede ser traducida en la
expresin contenida en la Encclica Mater et magistra, segn la cual: En materia econmica es
indispensable que toda actividad sea regida por la justicia y la caridad como leyes supremas
del orden social. (...). (Es necesario establecer) un orden jurdico, tanto nacional como
internacional, que, bajo el influjo rector de la justicia social y por medio de un cuadro de
instituciones pblicas o privadas, permita a los hombres dedicados a las tareas econmicas
armonizar adecuadamente su propio inters particular con el bien comn. (Iters. Nros. 39-40).
4.1.c Supuestos fundamentales de nuestro Estado social y democrtico de derecho
13. Garca Pelayo asevera que esta modalidad estadual, histricamente, es el intento de
adaptacin del Estado tradicional o Estado Liberal Mnimo a las condiciones sociales de la
civilizacin industrial y post-industrial, con sus nuevos y complejos problemas, pero tambin
con sus grandes posibilidades tcnicas, econmicas y organizativas, en un contexto de respeto
a los derechos fundamentales. (Las transformaciones... Ibid, pg. 18).
Las nuevas funciones del Estado moderno tienen que ver con aspectos econmicos, sociales,
polticos y jurdicos.
a) Supuestos econmicos
La economa social de mercado es una condicin importante del Estado social y democrtico
de derecho. Por ello debe ser ejercida con responsabilidad social y bajo el presupuesto de los
valores constitucionales de la libertad y la justicia. A tal efecto est caracterizada,
fundamentalmente, por los tres elementos siguientes:
a) Bienestar social; lo que debe traducirse en empleos productivos, trabajo digno y reparto
justo del ingreso.
b) Mercado libre; lo que supone, por un lado, el respeto a la propiedad, a la iniciativa privada
y a una libre competencia regida, prima facie, por la oferta y la demanda en el mercado; y, por
otro, el combate a los oligopolios y monopolios.
71
c) Un Estado subsidiario y solidario, de manera tal que las acciones estatales directas
aparezcan como auxiliares, complementarias y temporales.
En suma, se trata de una economa que busque garantizar que la productividad individual sea,
por contrapartida, sinnimo de progreso social.
b) Supuestos sociales
Se trata del Estado de la integracin social, dado que se busca conciliar los intereses de la
sociedad, desterrando los antagonismos clasistas del sistema industrial. Al respecto, Garca
Pelayo sostiene que la unidad entre el Estado social y la comunidad nacional hace posible otra
caracterstica de dicho tipo de Estado, a saber, su capacidad para producir la integracin de la
sociedad nacional, o sea, el proceso constante, renovado, de conversin de una pluralidad en
una unidad, sin perjuicio de la capacidad de autodeterminacin de las partes (Las
Transformaciones... Op. Cit., pg. 45).
c) Supuestos polticos
El Estado social y democrtico de derecho posibilita la integracin del Estado y la sociedad, as

como la democratizacin del Estado. La democracia, por ello, constituye un elemento
imprescindible del Estado.
Desde esta perspectiva, la democracia ostenta una funcin dual: mtodo de organizacin
poltica del Estado, es decir, mtodo de eleccin y nombramiento de sus operadores, y
mecanismo para conseguir el principio de igualdad en el mbito social. As, el principio
democrtico no slo garantiza una serie de libertades polticas, sino que transita e informa todo
el ordenamiento jurdico-poltico, desde el ejercicio de las libertades polticas, pasando por la
libertad de eleccin propia del libre desarrollo de la personalidad, hasta llegar, incluso, al seno
mismo del ncleo duro de todos y cada uno de los derechos fundamentales. De modo que, aun
cuando nuestra Constitucin no lo establezca expresamente, el hecho de que exista una
remisin al Estado democrtico de derecho como una fuente de interpretacin y tambin de
identificacin de los derechos fundamentales de la persona (artculo 3 de la Constitucin),
hace del principio democrtico uno que trasciende su connotacin primigeniamente poltica,
para extenderse a todo mbito de la vida en comunidad. De este forma, nuestra Carta
Fundamental lleva implcito el reconocimiento de una democracia econmica, social y cultural.
La vigencia de los principios democrticos asume vital importancia, dado que la satisfaccin
razonable de las condiciones de existencia de la persona determina y condiciona la voluntad
legtima de la nacin sobre el sistema estadual, consiguindose la estabilidad del Estado en
todos sus elementos, y alcanzndose las metas propuestas en el modelo social.
72
La historia de la humanidad demuestra que el Estado no puede agotarse en sus funciones
jurisdiccionales, de polica y de defensa del territorio; asimismo, que no puede limitar su
actividad slo a garantizar la seguridad interior y exterior del pas. El Estado debe ser el ente
integrador del orden poltico y social, y el regulador de la estructura social, que asegure el
ejercicio de los derechos fundamentales de las personas
d) Supuestos jurdicos
En el Estado social y democrtico de derecho, el fenmeno jurdico no puede ser concebido

como una regulacin de caractersticas estrictamente formales, sino como una de
connotaciones sociales. El sistema jurdico derivado de esta modalidad estadual trasciende la
regulacin formal, y apareja la exigencia de que sus contenidos axiolgicos se plasmen en la
vida cotidiana.
Dicha concepcin presupone los valores de justicia social y de dignidad humana, los cuales
propenden la realizacin material de la persona; esto es, el libre desenvolvimiento de la
personalidad y el despliegue ms acabado de las potencialidades humanas sobre la base del
principio de libertad.
4.2 Dignidad de la persona humana
14. sta se encuentra consagrada en el artculo 1 del texto constitucional, cuyo tenor es que
la dignidad de la persona humana es el valor superior dentro del ordenamiento y, como tal,
presupuesto ontolgico de todos los derechos fundamentales, incluyendo, desde luego,
aquellos de contenido econmico. De este modo, no sern constitucionalmente adecuadas la
explicacin y solucin de la problemtica econmica desde una perspectiva alejada de la
dignidad humana, pues la persona no puede ser un medio para alcanzar una economa estable
sino, por el contrario, debe ser la que auspicie la consecucin de un fin superior para el Estado
y la sociedad; a saber, la consolidacin de la dignidad del hombre.
4.3 Igualdad
15. El orden constitucional econmico debe ser interpretado tambin a la luz del principio de
igualdad, reconocido en el inciso 2) del artculo 2 de la Constitucin. Sobre el particular, en el
Caso Colegio de Notarios de Lima (Exps. Acums. N. 0001-2003-AI/TC y N. 0003-2002-
AI/TC), este Tribunal precis que (...) el principio de igualdad en el Estado Constitucional,
exige del legislador una vinculacin negativa o abstencionista y otra positiva o interventora
(...).
(...) La vinculacin negativa podr elucidarse desde la ya consolidada jurisprudencia de este

Colegiado, cuya sucinta expresin es tratar igual a los que son iguales y distinto a los que son
distintos, de forma tal que la ley, como regla general, tenga una vocacin necesaria por la
73
generalidad y la abstraccin, quedando proscrita la posibilidad de que el Estado, a travs del
legislador, pueda ser generador de factores discriminatorios de cualquier ndole. Empero,
emprender la interpretacin del derecho a la igualdad desde un criterio decimonnico,
supondra reducir la proteccin constitucional del principio de igualdad a un contenido
meramente formal, razn por la cual es deber de este Colegiado, de los poderes pblicos y de
la colectividad en general, dotar de sustancia al principio de igualdad reconocido en la
Constitucin.
Debe reconocerse tambin una vinculacin positiva del legislador con los derechos
fundamentales, de forma tal que los poderes pblicos sean capaces de revertir las condiciones
de desigualdad o, lo que es lo mismo, reponer las condiciones de igualdad que pudieran
estarse manifestando en la realidad social, a contracorriente de las aspiraciones
constitucionales.
Dicho juicio, desde luego, es aplicable tambin al mbito econmico, en el que, por mandato
expreso de la Norma Fundamental, el Estado tiene la obligacin de adoptar las medidas
orientadas a brindar oportunidades de superacin a los sectores que sufren cualquier
desigualdad (artculo 59).
4.4 Economa social de mercado
16. A modo de conjuncin de los principios expuestos, e ingresando de manera ms concreta

en la determinacin solidaria y social en la que se inspira el rgimen econmico de la
Constitucin, el artculo 58 de la Carta precepta que aqul se ejerce en una economa social
de mercado. La economa social de mercado es representativa de los valores constitucionales
de la libertad y la justicia, y, por ende, es compatible con los fundamentos axiolgicos y
teleolgicos que inspiran a un Estado social y democrtico de derecho. En sta imperan los
principios de libertad y promocin de la igualdad material dentro de un orden democrtico
garantizado por el Estado. De all que L. Herhrd y Alfred Muller Armack afirmen que se trata
de un orden en donde se asegura la competencia, y al mismo tiempo, la transformacin de la
productividad individual en progreso social, beneficiando a todos, amn de estimular un
diversificado sistema de proteccin social para los sectores econmicamente dbiles " (El
orden del futuro. La economa social de mercado. Universidad de Buenos Aires, 1981).
Alude, pues, a la implantacin de una mecnica en la que "el proceso de decisin econmica
est descentralizado y la coordinacin de los mltiples poderes individuales se hace a travs
de las fuerzas automticas de la oferta y demanda reguladas por los precios". (Juergen B.
Donges. Sistema econmico y Constitucin alemana. En: Constitucin y Economa, Madrid:
1977).
Es decir, tanto como se opone a la economa de planificacin y direccin central, la economa
74
social de mercado se opone tambin a la economa del leissez faire, en donde el Estado no
puede ni debe inmiscuirse en el proceso econmico.
La economa social de mercado, como presupuesto consustancial del Estado Constitucional

aparece como una tercera va entre el capitalismo y el socialismo ... (Peter Hberle.
Incursus. Perspectiva de una doctrina constitucional del mercado: siete tesis de trabajo. En:
Pensamiento Constitucional. Ao. N. IV. N. 4, Lima 1997, pg. 25). Y es que, dado el carcter
"social" del modelo econmico establecido en la Constitucin vigente, el Estado no puede
permanecer indiferente a las actividades econmicas, lo que en modo alguno supone la
posibilidad de interferir arbitraria e injustificadamente en el mbito de libertad reservado a los
agentes econmicos.
4.5 Libre iniciativa privada
17. Otro principio que informa a la totalidad del modelo econmico es el de la libre iniciativa
privada, prescrito en el artculo 58 de la Constitucin y que se encuentra directamente
conectado con lo establecido en el inciso 17), artculo 2 del mismo texto, el cual establece el
derecho fundamental de toda persona a participar, ya sea en forma individual o asociada, en la
vida econmica de la Nacin. De ello se colige que toda persona natural o jurdica tiene
derecho a emprender y desarrollar, con autonoma plena, la actividad econmica de su
preferencia, afectando o destinando bienes de cualquier tipo a la produccin y al intercambio
econmico con la finalidad de obtener un beneficio o ganancia material.
Como expone Marcial Rubio Correa, dicho derecho tiene un contenido de libertad y otro de
actuacin econmica, cuya expresin es que las personas son libres de realizar las
actividades econmicas que mejor consideren para obtener los recursos de su vida cotidiana y
de su capitalizacin (Estudio de la Constitucin Poltica de 1993, PUCP, Fondo Editorial,
1999).
18. La iniciativa privada puede desplegarse libremente en tanto no colisione los intereses
generales de la comunidad, los cuales se encuentran resguardados por una pluralidad de
normas adscritas al ordenamiento jurdico; vale decir, por la Constitucin, los tratados
internacionales y las leyes sobre la materia. Empero, con el mismo nfasis debe precisarse que
dicho ordenamiento protege la libre iniciativa contra la injerencia de los poderes pblicos,
respecto de lo que se considera como privativo de la autodeterminacin de los particulares.
4.6 La actuacin subsidiaria del Estado en la economa
19. Este principio puede concebirse en dos sentidos: vertical y horizontal.
La subsidiariedad vertical se refiere a la relacin existente entre un ordenamiento mayor -que

puede ser una organizacin nacional o central- y un ordenamiento menor -que pueden ser las
75
organizaciones locales o regionales-, segn la cual el primero de ellos slo puede intervenir en
aquellos mbitos que no son de competencia del ordenamiento menor. Dicha orientacin
guarda estrecha relacin con los servicios pblicos y el desarrollo econmico-social.
Por su parte, la subsidiaridad horizontal est referida a la relacin existente entre el Estado y la
ciudadana, en la cual el cuerpo poltico, respetando la autonoma y la libre determinacin de
los individuos, reduce la intervencin pblica a lo esencial.
A travs de ambos sentidos, el principio de subsidiariedad se constituye en un elemento de

vital importancia para el Estado democrtico de derecho, ubicndose entre la esfera de la
descentralizacin institucional y la autonoma de lo social, en cuanto principio que inspira un
proceso de socializacin de los poderes pblicos. Consecuentemente, el principio de
subsidiariedad surge en el constitucionalismo moderno como una tcnica decididamente til
para lograr la pacificacin social o la resolucin de los conflictos mediante el respeto absoluto
de los derechos y libertades individuales, y tiene como fin la reestructuracin del equilibrio entre
lo pblico y lo privado segn una adecuada flexibilizacin que acenta la concepcin
democrtica del ordenamiento estatal.
20. Entre los usos pragmticos que el trmino subsidiariedad puede tener en el mbito
constitucional se tiene los tres siguientes:
a) El primero tiene que ver con el sentido horizontal del principio y est referido a la relacin
clsica entre sociedad y Estado, entre libertad y autoridad, entre iniciativa privada y poder
impositivo del Estado.
b) El segundo est relacionado con la teora de las fuentes del derecho objetivo, la misma
que supone la titularidad del poder de normacin en el Estado-persona o bien en entes dotados
de soberana. Por tanto, se entiende como la potestad que tienen los entes legitimados y
competentes para la adopcin del acto de normar en forma autnoma y exclusiva, salvo en
aquellos casos en los que el acto-fuente no logre, por s solo, conseguir los efectos jurdicos
deseados, situaciones en las cuales existe la posibilidad de que la ley estatal intervenga.
c) El tercero, que tiene algunos elementos en comn con la materia de fuentes, es el que
concierne a la organizacin administrativa o a los diversos niveles de expresin de las
funciones y competencias pblicas. Est vinculado a la descentralizacin administrativa
estructurada sobre la base de una articulacin diferente de las relaciones entre el ordenamiento
mayor y el ordenamiento menor. Se trata, en suma, del principio de subsidiariedad entendido
en sentido vertical.
Ahora bien, estos usos no se consideran separados los unos de los otros, sino como
momentos de una nica esencia que caracteriza la configuracin del ordenamiento estatal. En
efecto, la subsidiariedad en el Derecho Constitucional est condicionada a la forma del Estado
76
y a las relaciones entre gobernantes y gobernados, reguladas en el mbito de la disciplina
econmica y de la produccin de los actos normativos -no ordenados desde una ptica
jerrquica sino, ms bien, desde una estructura diversificada sobre la base axiolgica y
valorativa-; y, tambin, a la organizacin vertical del Estado, que se distribuye segn formas
mayores de descentralizacin administrativa a favor de los ordenamientos menores.
21. Sin perjuicio de lo expuesto, debe quedar claro que, aunque se postule el respeto de las
libertades de los individuos y de los grupos, el principio de subsidiariedad no pone en discusin
el papel y la importancia del Estado; por el contrario, se orienta a valorarlo, procediendo a una
redefinicin y a una racionalizacin de los roles en la dinmica de las relaciones entre el Estado
y los ciudadanos, entre lo pblico y lo privado.
Desde la perspectiva de una organizacin social inspirada en el principio de subsidiariedad, el

Estado emerge como garante final del inters general, desde el momento en que su tarea
consiste en la intervencin directa para satisfacer una necesidad real de la sociedad, cuando la
colectividad y los grupos sociales, a los cuales corresponde en primer lugar la labor de
intervenir, no estn en condiciones de hacerlo.
22. De este modo, el principio de subsidiariedad, ms que un mecanismo de defensa contra el

Estado, resulta ser un instrumento para la conciliacin de conflictos; no se funda en una
concepcin "opositiva" de la relacin entre Estado y sociedad, sino en una visin "integradora"
y "consensual" del cuerpo social, cuyas partes, mediante vnculos de tipo subsidiario, se
recomponen armnicamente en un proceso que gradualmente desciende desde el individuo
hasta el Estado a travs de las formaciones sociales intermedias.
23. A diferencia de la Constitucin de 1979, que no estableca claramente la subsidiariedad de

la intervencin de los poderes pblicos en la economa, la actual Constitucin prescribe
expresamente en su artculo 60 que ". Slo autorizado por ley expresa, el Estado puede
realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto inters
pblico o de manifiesta conveniencia nacional ". Se consagra as, el "principio de
subsidiariedad" de la actuacin del Estado en la economa, y se plantea el reconocimiento de la
existencia de una funcin supletoria del Estado ante las imperfecciones u omisiones de los
agentes econmicos, en aras del bien comn.
En ese orden de ideas, las acciones del Estado deben estar vinculadas al fomento,
estimulacin, coordinacin, complementacin, integracin o sustitucin, en va supletoria,
complementaria o de reemplazo, de la libre iniciativa privada. La subsidiariedad se manifiesta
como el acto accesorio o de perfeccionamiento en materia econmica, que se justifica por la
inaccin o defeccin de la iniciativa privada.
77
Debe enfatizarse que la intervencin de las autoridades pblicas en el campo econmico, por
dilatada y profunda que sea, no slo no debe coartar la libre iniciativa de los particulares, sino
que, por el contrario, ha de garantizar la expansin de esa libre iniciativa, y la de los derechos
esenciales de la persona humana. Entre ellos hay que incluir el derecho y la obligacin de
cada persona- de ser, normalmente, la primera responsable de su propia manutencin y de la
de su familia, lo cual implica que los sistemas econmicos permitan y faciliten a cada
ciudadano el libre y provechoso ejercicio de las actividades de produccin. (Encclica Mater et
Magistra. Iter N. 55)
24. Dentro del marco establecido por el principio de subsidiariedad y en el ejercicio de su

actividad econmica, el Estado, tal y conforme lo dispone el artculo 58, asume roles sociales
en reas tales como el de la promocin del empleo, salud, educacin, seguridad, servicios
pblicos e infraestructura.
25. Asimismo, este principio debe ser interpretado en concordancia con otro de equivalente
importancia, como es del pluralismo econmico (primer prrafo del artculo 60 de la
Constitucin), que se ha desarrollado bajo el concepto de igualdad jurdica entre los
competidores, y que constituye uno de los pilares del derecho de la competencia. Este rgimen
de paridad al que se someten tanto las empresas pblicas como las privadas, constituye una
garanta para el desenvolvimiento del tipo de mercado establecido en la Constitucin y la
optimizacin de los principios y valores que fundamenten el Estado democrtico de derecho.
5. Libertades patrimoniales que garantizan el rgimen econmico
26. Tras la sumaria resea de los principios fundamentales sobre los que debe inspirarse el
ejercicio hermenutico aplicado al marco econmico establecido en nuestra Carta
Fundamental, cabe ahora detenerse en las libertades econmicas reconocidas en el mismo
texto.
En efecto, el modelo econmico consignado en la Constitucin exige el reconocimiento y

defensa de una pluralidad de libertades de carcter patrimonial, cuya configuracin binaria y
simultnea es la de derechos subjetivos y garantas institucionales.
a) El derecho a la propiedad
Establecido en los incisos 8) y 16) del artculo 2 de la Constitucin, es concebido como el

poder jurdico que permite a una persona usar, disfrutar, disponer y reivindicar un bien. As, la
persona propietaria podr servirse directamente de su bien, percibir sus frutos y productos, y
darle destino o condicin conveniente a sus intereses, siempre que ejerza tales actividades en
armona con el bien comn y dentro de los lmites establecidos por la ley; e incluso podr
recuperarlo si alguien se ha apoderado de l sin derecho alguno.
78
Dicho derecho corresponde, por naturaleza, a todos los seres humanos; quedando stos
habilitados para usar y disponer autodeterminativamente de sus bienes y de los frutos de los
mismos, as como tambin transmitirlos por donacin o herencia. Como tal, deviene en el
atributo ms completo que se puede tener sobre una cosa.
Tal como se estableci en el histrico caso Campbell vs Holt, el concepto constitucional de la

propiedad difiere y, ms an, amplia los contenidos que le confiere el derecho civil.
As, mientras que en este ltimo el objeto de la propiedad son las cosas u objetos materiales
susceptibles de valoracin, para el derecho constitucional la propiedad no queda
enclaustrada en el marco del dominio y de los derechos reales, sino que abarca y se extiende
a la pluralidad in totum de los bienes materiales e inmateriales que integran el patrimonio de
una persona y que, por ende, son susceptibles de apreciacin econmica.
Al respecto, Gregorio Badeni (Instituciones de Derecho Constitucional. Buenos Aires: Ad-

Hoc,1997) comenta que incluye tanto a las cosas como a los bienes e intereses estimables
econmicamente que puede poseer una persona. Comprende no solamente el dominio sobre
las cosas, sino tambin la potestad de adquisicin, uso y disposicin de sus bienes tangibles e
intangibles ... los intereses apreciables econmicamente que puede poseer el hombre fuera
de s mismo, al margen de su vida y libertad de accin.
En lo esencial, se trata de un derecho cuyo origen no reside en la voluntad poltica del

legislador estatal, sino en la propia naturaleza humana, que impulsa al individuo a ubicar bajo
su mbito de accin y autoconsentimiento, el proceso de adquisicin, utilizacin y disposicin
de diversos bienes de carcter patrimonial.
Ahora bien, la referencia al bien comn establecida en el artculo 70 de la Constitucin, es la

que permite reconocer la funcin social que el orden reserva a la propiedad.
El funcionamiento del sistema econmico en armona con los principios constitucionales

depende de que los bienes sean destinados a los fines econmicos y sociales que su
naturaleza exige. La propiedad no slo supone el derecho del propietario de generar con la
explotacin del bien, su propio beneficio individual. Tampoco se restringe a aceptar la
existencia de lmites externos que impidan al titular de los bienes utilizarlos en perjuicio de
terceros. Acorde con la Constitucin, es fundamental que el propietario reconozca en su
propiedad la funcionalidad social que le es consustancial. As, en la propiedad no slo reside
un derecho, sino tambin un deber: la obligacin de explotar el bien conforme a la naturaleza
que le es intrnseca, pues slo de esa manera estar garantizado el bien comn. Ello requerir
la utilizacin de los bienes conforme a su destino natural en la economa.
Tal como refiere Haberle, (El Estado Constitucional, Mxico: UNAM, 2001) en la democracia
pluralista, el bien comn idntico al inters pblico- es indispensable. Incorporando la
79
necesaria referencia al bien comn en el desarrollo de la institucin de la propiedad, dicha
libertad fundamental se convierte en parte integrante del inters pblico.
Ahora bien, nuestra Constitucin reconoce a la propiedad no slo como un derecho subjetivo
(derecho individual), sino tambin como una garanta institucional (reconocimiento de su
funcin social). Se trata, en efecto, de un instituto constitucionalmente garantizado. De modo
que no puede aceptarse la tesis que concibe a los derechos fundamentales como derechos
exclusivamente subjetivos, pues ello parte de la errnea idea de que aquellos son slo una
nueva categorizacin de las libertades pblicas, tal como en su momento fueron concebidas en
la Francia revolucionaria.
Pablo Ramella (Los Derechos Humanos. Buenos Aires: Depalma, 1980) precisa que la funcin
social de la propiedad se traduce constitucionalmente en limitaciones al ejercicio de este
derecho y en obligaciones a cargo del propietario, impuestas unas y otras en beneficio del bien
comn. Dicho concepto obliga a que se armonice el inters del propietario con el de la
comunidad; procedindose, para tal efecto, a que el Estado modere su ejercicio a travs de la
reglamentacin.
La exigencia de funcionalidad social surge de la aplicacin del principio de justicia; es decir,

dentro del Estado democrtico y social de derecho, la propiedad no se agota en un cometido
individual, sino que se despliega hasta lograr una misin social, por cuanto sta debe ser
usada tambin para la constitucin y ensanchamiento del bien comn.
El propietario dispondr, simultneamente, del poder de emplear su bien en procura de lograr

la satisfaccin de sus expectativas e intereses propios y los de su entorno familiar; y el deber
de encauzar el uso y disfrute del mismo en armona y consonancia con el bien comn de la
colectividad a la que pertenece.
Al respecto, el Tribunal Constitucional espaol, en la sentencia STC/37/1987, ha precisado

que: La Constitucin reconoce un derecho a la propiedad privada que se configura como haz
de facultades individuales, pero tambin y al mismo como un conjunto de deberes y
obligaciones establecidos de acuerdo con las leyes, en atencin a valores o intereses de la
colectividad, es decir, a la finalidad o utilidad social que cada categora de bienes objeto de
dominio est llamado a cumplir (...).
En efecto, en el sistema constitucional personalista -caso de nuestra Constitucin- la propiedad

privada no es ni puede ser en modo alguno absoluta, debido a que, al igual que los restantes
derechos y libertades que dignifican al ser humano, la propiedad se encuentra sujeta a las
limitaciones impuestos por el inters general, las que, sin embargo, nunca podran sustituir a la
persona humana como titular de la libertad, as como tampoco imponer trabas intensas a su
ejercicio que desconozcan la indemnidad de dicho derecho.
80
La doctrina del reconocimiento de la propiedad como una garanta institucional, ha sido
tambin defendida por el Tribunal Constitucional en el Caso Colegio de Notarios de Junn, en la
cual argument que el derecho a la propiedad no slo adquiere la categora constitucional de
derecho fundamental, sino que su defensa y promocin se constituyen en garanta institucional
para el desarrollo econmico .... Empero, para el pleno desarrollo del derecho de propiedad
en los trminos que nuestra Constitucin le reconoce y promueve, no es suficiente saberse
titular del mismo por una cuestin de simple conviccin, sino que es imprescindible poder
oponer su titularidad frente a terceros y generar, a partir de la seguridad jurdica que la
oponibilidad otorga, las consecuencias econmicas que a ella le son consustanciales. Es decir,
es necesario que el Estado cree las garanta que permitan institucionalizar el derecho ...
Por cierto, la concepcin de la propiedad privada como una garanta institucional, no implica el
desconocimiento de las garantas que, a su vez, deben ser instauradas a efectos de reconocer
al propietario las facultades de oponibilidad del derecho. Y es que, al igual que la gran mayora
de derechos fundamentales, la propiedad no mantiene ms la condicin de derecho absoluto.
Al respecto, Jorge Avendao (El derecho de propiedad en la Constitucin. En: Thmis, N. 30,
Lima, 1994) sostiene que la propiedad tiene limitaciones, impuestas por diversas razones. Las
limitaciones a la propiedad son hoy tan importantes, como crecientes en extensin y nmero, y
ello en relacin directa de la estimacin del inters pblico y del concepto social del dominio.
Evidentemente, dicha funcin social tan slo es aplicable a los bienes de produccin o a los
bienes de servicio pblico, mas no as a los bienes de consumo o a los bienes de utilidad
estrictamente privada, en los que slo es reconocible una utilidad estrictamente personal, en
cuyo caso bastar abstenerse de aplicar la propiedad en perjuicio de la comunidad.
El ejercicio del derecho a la propiedad no es absoluto, e importa limitaciones legales que tienen
por finalidad armonizar:
El derecho de propiedad individual con el ejercicio del mismo por parte de los dems
individuos.
El derecho de propiedad individual con el ejercicio de las restantes libertades individuales.
El derecho de propiedad individual con el orden pblico y el bien comn.
b) El derecho a la libre contratacin
Establecido en el inciso 14) del artculo 2 de la Constitucin, se concibe como el acuerdo o

convencin de voluntades entre dos o ms personas naturales y/o jurdicas para crear, regular,
modificar o extinguir una relacin jurdica de carcter patrimonial. Dicho vnculo -fruto de la
concertacin de voluntades- debe versar sobre bienes o intereses que poseen apreciacin
econmica, tener fines lcitos y no contravenir las leyes de orden pblico.
81
Tal derecho garantiza, prima facie:
Autodeterminacin para decidir la celebracin de un contrato, as como la potestad de

elegir al co-celebrante.
Autodeterminacin para decidir, de comn acuerdo, la materia objeto de regulacin

contractual.
A lo expuesto debe agregarse que la libertad contractual constituye un derecho relacional,

pues, con su ejercicio, se ejecutan tambin otros derechos tales como la libertad al comercio, la
libertad al trabajo, etc.
c) La libertad de trabajo
Establecida en el inciso 15) del artculo 2 de la Constitucin, se formula como el atributo para
elegir a voluntad la actividad ocupacional o profesional que cada persona desee o prefiera
desempear, disfrutando de su rendimiento econmico y satisfaccin espiritual; as como de
cambiarla o de cesar de ella. Para tal efecto, dicha facultad autodeterminativa deber ser
ejercida con sujecin a la ley. Por ello es que existen limitaciones vinculadas con el orden
pblico, la seguridad nacional, la salud y el inters pblico.
La Constitucin asegura el derecho de optar, a condicin de que sea lcita, por alguna actividad
de carcter intelectual y/o fsica, con el objeto directo o indirecto de obtener un provecho
material o espiritual; tal atributo se extiende a la potestad de posteriormente cambiar o cesar en
dicha labor.
d) La libertad de empresa
Consagrada por el artculo 59 de la Constitucin, se define como la facultad de poder elegir la

organizacin y efectuar el desarrollo de una unidad de produccin de bienes o prestacin de
servicios, para satisfacer la demanda de los consumidores o usuarios.
La libertad de empresa tiene como marco una actuacin econmica autodeterminativa, lo cual
implica que el modelo econmico social de mercado ser el fundamento de su actuacin, y
simultneamente le impondr lmites a su accionar.
Consecuentemente, dicha libertad debe ser ejercida con sujecin a la ley -siendo sus
limitaciones bsicas aquellas que derivan de la seguridad, la higiene, la moralidad o la
preservacin del medio ambiente-, y su ejercicio deber respetar los diversos derechos de
carcter socio-econmico que la Constitucin reconoce.
e) La libertad de comercio
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Establecida en el artculo 59 de la Constitucin, se trata de la facultad de elegir la
organizacin y llevar a cabo una actividad ligada al intercambio de mercaderas o servicios,
para satisfacer la demanda de los consumidores o usuarios. Debe ejercerse con sujecin a la
ley.
Tal libertad presupone el atributo de poder participar en el trfico de bienes lcitos, as

como dedicarse a la prestacin de servicios al pblico no sujetos a dependencia o que
impliquen el ejercicio de una profesin liberal.
f) La libertad de industria
Establecida en el artculo 59 de la Constitucin, es la facultad de elegir y obrar, segn propia

determinacin, en el mbito de la actividad econmica cuyo objeto es la realizacin de un
conjunto de operaciones para la obtencin y/o transformacin de uno o varios productos.
6. Los derechos de los consumidores y los usuarios
27. As como la Constitucin protege a los agentes econmicos encargados de establecer la

oferta en el mercado, a partir del ejercicio de los derechos de libre empresa, comercio e
industria, con igual nfasis protege al individuo generador de demanda, es decir, al consumidor
o el usuario.
28. El consumidor o usuario- es el fin de toda actividad econmica; es decir, es quien cierra el
crculo econmico satisfaciendo sus necesidades y acrecentando su bienestar a travs de la
utilizacin de una gama de productos y servicios. En puridad, se trata de una persona natural o
jurdica que adquiere, utiliza o disfruta determinados productos (como consumidor) o servicios
(como usuario) que previamente han sido ofrecidos al mercado.
29. Es indudable que la condicin de consumidor o usuario se produce a travs de la relacin

que ste entabla con un agente proveedor -independientemente de su carcter pblico o
privado-; sea en calidad de receptor o beneficiario de algn producto, sea en calidad de
destinatario de alguna forma de servicio.
En consecuencia, la condicin de consumidor o usuario no es asignable a cualquier individuo o

ente, sino a aquel vinculado a los agentes proveedores dentro del contexto de las relaciones
generadas por el mercado, las cuales tienen como correlato la actuacin del Estado para
garantizar su correcto desenvolvimiento.
El proveedor seria aquella persona natural o jurdica que, habitual o peridicamente, ofrece,
distribuye, vende arrienda o concede el uso o disfrute de bienes, productos y servicios.
30. La Constitucin prescribe en su artculo 65 la defensa de los intereses de los

consumidores y usuarios, a travs de un derrotero jurdico binario; vale decir, establece un
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principio rector para la actuacin del Estado y, simultneamente, consagra un derecho
subjetivo. En lo primero, el artculo tiene la dimensin de una pauta bsica o postulado
destinado a orientar y fundamentar la actuacin del Estado respecto a cualquier actividad
econmica. As, el juicio estimativo y el juicio lgico derivado de la conducta del Estado sobre
la materia, tienen como horizonte tuitivo la defensa de los intereses de los consumidores y los
usuarios. En lo segundo, la Constitucin reconoce la facultad de accin defensiva de los
consumidores y usuarios en los casos de transgresin o desconocimiento de sus legtimos
intereses; es decir, apareja el atributo de exigir al Estado una actuacin determinada cuando se
produzca alguna forma de amenaza o afectacin efectiva de los derechos de consumidor o
usuario, incluyendo la capacidad de accin contra el propio proveedor.
31. De acuerdo con lo establecido por el artculo 65 de la Constitucin, el Estado mantiene

con los consumidores o usuarios dos obligaciones genricas; a saber:
a) Garantiza el derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que estn a su

disposicin en el mercado. Ello implica la consignacin de datos veraces, suficientes,
apropiados y fcilmente accesibles.
b) Vela por la salud y la seguridad de las personas su condicin de consumidoras o

usuarias.
32. Ahora bien, pese a que existe un reconocimiento expreso del derecho a la informacin y a
la proteccin de la salud y la seguridad de los consumidores o usuarios, estos no son los
nicos que traducen la real dimensin de la defensa y tuitividad consagrada en la Constitucin.
Es de verse que en la Constitucin existe una pluralidad de casos referidos a ciertos atributos
que, siendo genricos en su naturaleza, y admitiendo manifestaciones objetivamente
incorporadas en el mismo texto fundamental, suponen un numerus apertus a otras expresiones
sucedneas.
As, el artculo 3 de la Constitucin prev la individualizacin de "nuevos" derechos, en funcin

de la aplicacin de la teora de los derechos innominados, all expuesta y sustentada.
Bajo tal premisa, el propio Estado, a travs de la Ley de Proteccin al Consumidor (Decreto
Legislativo N. 716), no slo ha regulado los derechos vinculados con la informacin, salud y
seguridad, sino que ha comprendido a otros de naturaleza anloga para los fines que contrae
el artculo 65 de la Constitucin. Por ello, los derechos de acceso al mercado, a la proteccin
de los intereses econmicos, a la reparacin por daos y perjuicios y a la defensa corporativa
del consumidor, se erigen tambin en derechos fundamentales reconocidos a los consumidores
y usuarios.
84
33. De lo expuesto, se desprende que la libre iniciativa privada y, concomitantemente, la libre
competencia y dems libertades patrimoniales consagradas en la Constitucin y ejercitadas en
el seno del mercado, presuponen necesariamente tres requisitos:
a) La autodeterminacin de iniciativas o de acceso empresarial a la actividad econmica;
b) La autodeterminacin para elegir las circunstancia, modo y forma de ejercitar la actividad

econmica; y,
c) La igualdad de los competidores ante la ley.
A estos requisitos que determinan conjuntamente las garantas de defensa de los intereses
individuales en la economa, se suman aquellos que garantizan el inters comunitario; a saber:
a) La sujecin a la Constitucin y a las leyes;
b) El respeto de los derechos fundamentales; y,
c) La proyeccin de cualquier actividad econmica hacia el bien comn.
El ejercicio de toda actividad econmica puede limitarse. Si embargo, es preciso que las
restricciones legales adoptadas no enerven esa legtima autonoma, as como tambin impidan
a los operadores econmicos privados disear su propia estrategia para ofrecer, adquirir,
vender o hasta permutar en el mercado. Ello, sin perjuicio de reconocer que incluso las
medidas estatales que pretendan operar sobre el mbito de las libertades econmicas deben
ser razonables y proporcionadas.
34. En suma, si bien la Constitucin garantiza el ejercicio de las libertades patrimoniales, en el

marco de una economa social de mercado -donde estos derechos operan como garantas
institucionales- implican el reconocimiento de la libertad de decidir no slo la creacin de
unidades econmicas y su actividad en el mercado, sino tambin el establecimiento de los
propios objetivos de stas, as como planificar y dirigir sus actividades de acuerdo a sus
propios recursos y a las condiciones del mercado, teniendo siempre en consideracin que la
actividad empresarial debe ejercerse con pleno respeto a los derechos fundamentales de los
"otros" y con sujecin a la normativa que regula la participacin en el mercado.
7. Estado vigilante, garantista y corrector
35. Si bien el principio de subsidiariedad, al que debe atenerse el accionar del Estado, y el
respeto al contenido esencial de las libertades econmicas, constituyen, bsicamente, lmites al
poder estatal, la Constitucin reserva al Estado, respecto del mercado, una funcin supervisora
y correctiva o reguladora. Ello, sin duda, es consecuencia de que, as como existe consenso en
torno a las garantas que deben ser instauradas para reservar un mbito amplio de libertad
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para la actuacin de los individuos en el mercado, existe tambin la certeza de que debe existir
un Estado que, aunque subsidiario en la sustancia, mantenga su funcin garantizadora y
heterocompositiva.
Este Colegiado, en tal sentido, conviene con Pedro de Vega cuando puntualiza que el
mercado no funcion nunca sin los correctivos y los apoyos del Estado, y que, ante la
amenaza de conflictos sociales que el mercado no puede resolver ni soportar, y ante el riesgo
permanente del caos interno, nada tiene de particular que se haga imprescindible recurrir al
Estado como instrumento de regulacin y control, por ser la nica instancia capaz de crear las
condiciones para que el sistema econmico obtenga la mnima lealtad de las masas.
(Neoliberalismo y Estado. Op. cit., pg. 34-35).
36. La funcin reguladora del Estado se encuentra prevista en el artculo 58 de la

Constitucin, cuyo tenor es que "la iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economa social
de mercado. Bajo este rgimen, el Estado orienta el desarrollo del pas, y acta principalmente
en las reas de promocin de empleo, salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e
infraestructura " Por su parte, el artculo 59 establece que el Estado estimula la creacin
de riqueza y garantiza la libertad de trabajo, comercio e industria.
37. Asimismo, el artculo 61 confiere al Estado el deber de proscribir y combatir toda prctica
que limite la libre competencia, as como el abuso de las posiciones dominantes o
monoplicas. De esta forma, nuestro texto fundamental no admite que un solo productor
satisfaga la demanda de todos los consumidores o usuarios, pues ello, en los hechos, le
permitira determinar el precio y la cantidad de bienes o servicios a ofertarse, a costa de extraer
recursos del consumidor o usuario.
El Estado debe, asimismo, evitar la instauracin de posiciones dominantes, esto es, la

existencia de escenarios econmicos en los que aparezca un agente con capacidad de
actuacin independiente, es decir, con opcin de prescindencia de sus competidores,
compradores y clientes o proveedores en funcin a factores tales como la participacin
significativa de las empresas en los mercados respectivos, las peculiares caractersticas de la
oferta y la demanda de los bienes o servicios, el desarrollo tecnolgico, etc.
En coherencia con tales imperativos se justifica la existencia de una legislacin antimonoplica

y de desarrollo de los marcos regulatorios que permitan mayores niveles de competencia.
38. De este modo y dentro del respeto a la libre iniciativa privada, la funcin orientadora del
Estado tiene como propsito el desarrollo del pas, procurando que se materialice el
componente social del modelo econmico previsto en la Constitucin.
39. Dicha funcin orientadora presenta, sustancialmente, las siguientes caractersticas: a) el

Estado puede formular indicaciones, siempre que stas guarden directa relacin con la
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promocin del desarrollo del pas; b) los agentes econmicos tienen la plena y absoluta libertad
para escoger las vas y los medios a travs de los cuales se pueden alcanzar los fines
planteados por el Estado; y, c) el Estado debe estimular y promover la actuacin de los agentes
econmicos.
40. El reconocimiento de estas funciones estatales, que aparecen como un poder-deber, se

justifica porque el Estado no es slo una organizacin que interviene como garanta del
ordenamiento jurdico, sino porque determina o participa en el establecimiento de las "reglas de
juego", configurando de esta manera la vocacin finalista por el bien comn. Por ende, el
Estado acta como regulador y catalizador de los procesos econmicos.
8. Acerca del rol de los organismos reguladores
41. Sabido es que nuestra legislacin, principalmente a travs de la Ley N. 27332,

parcialmente modificada por la Ley N. 27632, ha conferido a los organismos reguladores de la
inversin privada en los sectores pblicos, una misin de especial trascendencia para el
correcto desenvolvimiento del mercado. A dichos organismos autnomos compete, dentro de
sus correspondientes mbitos sectoriales, la supervisin, regulacin y fiscalizacin de las
empresas que ofrecen servicios al pblico, as como la aplicacin de las sanciones a que
hubiere lugar, en caso de que los oferentes de servicios contravengan las disposiciones legales
y tcnicas que regulan su labor, o quebranten las reglas de mercado que garantizan una
competencia eficiente y leal. Deben, asimismo, actuar con eficiencia en la solucin de toda
controversia que pudiera presentarse en el sector que les compete.
La ley ha conferido a dichos organismos, adems, una funcin especfica: la responsabilidad

de supervisar las actividades efectuadas al amparo del Decreto Legislativo N. 674; es decir,
aquellos casos en los que existan privatizaciones o concesiones por parte del Estado a favor
de empresas privadas (art. 4 de la Ley N. 27332). Se trata, pues, de una supervisin de las
actividades post- privatizacin.
As, el papel de los organismos reguladores puede resumirse en la funcin de suministrar el

marco regulador necesario a fin de promover nuevas inversiones, as como el ingreso de
nuevos operadores, desarrollando al mismo tiempo mayores niveles de bienestar para los
usuarios de los servicios bajo su supervisin.
42. Tal como ha quedado dicho, el absoluto abstencionismo estatal frente al desenvolvimiento
del mercado, bajo la premisa de que la mejor regulacin de la economa es la no regulacin,
es una falacia propia de las ideologas utilitaristas, que pretenden convertir al egosmo en una
virtud y ae la solidaridad un vicio. Es por ello que al Estado le compete supervisar el correcto
desenvolvimiento de la economa, previo convencimiento de la funcin social que ella cumple
en la sociedad. Por tal razn, tendr como deber intervenir en aquellas circunstancias en que
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los encargados de servir al pblico hubiesen olvidado que el beneficio individual que les depara
la posesin y explotacin de un medio de produccin o de una empresa de servicio, pierde
legitimidad si no se condice con la calidad y el costo razonable de lo ofertado. En buena
cuenta, es menester enfatizar que la satisfaccin de las necesidades del consumidor y del
usuario es el punto de referencia que debe tenerse en cuenta al momento de determinar el
desenvolvimiento eficiente del mercado.
43. All radica la especial funcin que cumplen los organismos reguladores. Estos organismos
tienen la obligacin de asumir la delicada misin que les ha sido asignada bajo principios de
transparencia e imparcialidad. De la eficiente labor en sus respectivos sectores depende, en
gran medida, que se genere verdadera competencia entre los distintos agentes econmicos, lo
que redundar en beneficio de los usuarios.
En efecto, el control de los estndares de calidad del servicio, la razonabilidad del precio que
se le asigne, el desarrollo sostenido del sector, la accin proactiva y efectiva en el cuidado del
medio ambiente y la competencia tcnica, son conductas que deben ser asumidas por los
organismos reguladores, sea mediante acciones ex ante -regulaciones previas-, o ex post -
sanciones ejemplares que disuadan tanto al infractor como a los distintos competidores de
atentar contra los valores de un mercado eficiente y humano-.
44. Los organismos reguladores deben hacer del usuario un partcipe de su funcionalidad,
brindndole una atencin personalizada y capacitndolo en el ejercicio de los derechos que le
son inherentes, en su calidad de pilar de la economa.
Los organismos reguladores no pueden funcionar aisladamente en la labor que les ha sido
encomendada. A los usuarios compete, ante todo, la obligacin de hacerse respetar en el
crculo econmico, informndose acerca de sus derechos. Y a las empresas que ofrecen
servicios al pblico les corresponde el deber constitucional, legal y cvico de adecuar cada una
de sus actividades a los designios de una economa social de mercado, en las cuales su
beneficio personal no sea el punto de partida y finalidad de su actividad, sino la inevitable
consecuencia de haber brindado un servicio digno, de calidad y a un costo razonable.
45. Este Colegiado ya ha tenido oportunidad de precisar que existe una percepcin de que los
rganos reguladores no estn defendiendo apropiadamente los derechos de los usuarios y
consumidores (Exp. N. 005-2003-AI/TC). Son ampliamente conocidas las distintas denuncias
existentes respecto a los continuos abusos cuyas vctimas son los usuarios de servicios
pblicos otorgados en concesin a diversas entidades privadas.
En la sentencia precitada, este Colegiado convino en exhortar al Poder Ejecutivo y al Poder

Legislativo, a efectos de que asuman las medidas necesarias para que OSIPTEL asuma un
efectivo control de las actividades que puedan ser atentatorias de la libre competencia en el
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mercado y que repercutan negativamente en la satisfaccin de las necesidades de los
usuarios. Empero, los abusos presentados como consecuencia de determinadas posiciones
dominantes en el mercado, no slo se suscitan en el sector de las telecomunicaciones, sino
tambin en otros sectores en los que determinadas empresas privadas hacen caso omiso de
las distintas quejas que los usuarios formulan.
Ante tales circunstancias, este Colegiado estima importante reiterar la exhortacin que en su
momento se hiciera tanto al Poder Ejecutivo como al Legislativo, respecto de entidades como
OSIPTEL e INDECOPI (Exp. N. 0005-2003-AI/TC, Fund. Jur. N. 41), y hacerla extensiva a
organismos como OSINERG, OSITRAN y SUNASS. En tal sentido, recomienda la adopcin de
las medidas legales y administrativas necesarias, a fin de que estas entidades funcionen y
acten adecuadamente en la defensa de los derechos de los usuarios y consumidores,
consagrados expresamente por nuestro ordenamiento jurdico.
9. Anlisis de la constitucionalidad del artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001
46. Expuestos los principios y derechos que informan al rgimen econmico, corresponde
ahora precisar si el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001 contraviene alguno de
dichos principios y derechos.
47. El artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001, establece que, excepcionalmente,

por razones de inters nacional o necesidad pblica, el Estado mediante Decreto Supremo (...)
podr fijar tarifas mnimas para la prestacin del servicio de transporte terrestre nacional e
internacional de pasajeros y carga (...). Adicionalmente, establece que (...). Esta intervencin
tendr carcter extraordinario y su plazo ser determinado en el Decreto Supremo respectivo,
no pudiendo ser mayor a seis meses. (...).. Este dispositivo, como es de verse, autoriza al
Estado a fijar el precio mnimo del servicio de transporte de pasajeros y carga, lo que, sin duda,
es una intervencin directa en el funcionamiento del mercado.
48. Del anlisis de los considerandos del Decreto de Urgencia sub exmine, se colige que los
fines de la norma son, por un lado, preservar la salud y la seguridad de los usuarios de los
servicios de transporte de pasajeros y mercancas, y, por otro, corregir las distorsiones que
afecten la competencia del mercado formal por la presencia masiva de empresas informales;
esto es, de empresas que no cuentan con la autorizacin correspondiente para brindar el
servicio y/o incumplen obligaciones de carcter tributario.
49. Tal como ha quedado dicho, uno de los principios rectores que informan al rgimen
econmico de la Constitucin es la funcin reguladora supletoria del Estado. Ello porque la
economa social de mercado no puede ser confundida con los regmenes de economa mixta,
planificada o interventora.
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La labor del cuerpo poltico, en el contexto de un Estado social y democrtico de derecho, no
puede ser asociada a la idea de que tenga por regla incidir en la esfera de libertad de los
agentes econmicos. Su intervencin, en lo que al funcionamiento de regular del mercado se
refiere, debe configurarse como excepcional. Y es que toda regulacin estatal debe justificarse
por la presencia de una falla del mercado, es decir, por una situacin en la que el libre juego de
la oferta y la demanda y el rgimen de libre competencia impidan alcanzar una asignacin
eficiente de recursos, lesionando intereses pblicos.
50. Debe tenerse en cuenta, asimismo, el papel de los precios de los bienes y los servicios, y
su importancia decisiva para el adecuado desenvolvimiento del mercado.
En circunstancias comunes, el precio no es sino el resultado de las decisiones racionales

adoptadas por ofertantes y usuarios. Cuando su fijacin no es artificial, sino estricta
consecuencia del intercambio fluido de bienes y servicios, el precio brinda informacin valiosa a
los agentes econmicos, tanto en lo que respecta a la escasez relativa de los recursos, como a
las condiciones de la oferta y la demanda.
Del mismo modo, la informacin contenida en la fijacin del precio en un mercado libre
incentiva a las empresas a aumentar su eficiencia, a reducir sus costos y a mejorar la calidad
de los productos que ofrece, en beneficio de los usuarios y consumidores.
51. Este Colegiado considera que la constitucionalidad o inconstitucionalidad del artculo 4 del
Decreto de Urgencia N 140-2001, debe ser evaluada a la luz del test de proporcionalidad. En
efecto, si bien tanto la proteccin de la salud y de la seguridad de los usuarios, as como la
defensa de la libre competencia, constituyen fines constitucionalmente legtimos, ello no basta
para concluir la constitucionalidad de la disposicin impugnada. Resulta imprescindible
determinar la adecuacin de la medida adoptada (fijacin de precios mnimos) a los referidos
fines, as como analizar la necesidad que impuls la asuncin de dicha medida.
52. Con el propsito de evaluar la adecuacin de la medida a los fines perseguidos, debe
tenerse en cuenta que toda fijacin mnima de precios prev implcitamente, como un efecto
prctico, que generar un aumento promedio de los precios en el mercado. Puede presumirse,
asimismo, que ello producir una reduccin de la demanda, y una sustitucin en el mercado de
las opciones formales por las informales, esto es, por aquellas que, desenvolvindose en la
ilegalidad, no asumen el precio mnimo tarifario como una obligacin.
Por otra parte, no puede soslayarse que dado que para las autoridades competentes resulta
ms sencillo fiscalizar a las empresas formalmente autorizadas que a aquellas informales, se
genera una desincentivacin hacia la formalizacin, pues se asume que ello reducira la
capacidad de establecer precios por debajo de los mrgenes fijados administrativamente.
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Todo lo dicho permite abrigar dudas razonables respecto de la idoneidad de medidas como la
fijacin de precios mnimos en los servicios en aras de evitar la informalidad y la baja calidad
de los mismos. Empero, esta circunstancia analizada en sentido abstracto y no a la luz de un
caso concreto no permite sancionar la inconstitucionalidad de la norma, puesto que toda duda
razonable obliga a este Colegiado a presumir la constitucionalidad de la ley.
53. Se pueden extraer conclusiones bastante ms categricas si se procede a determinar la

necesidad de la medida adoptada. En efecto, una de las condiciones imprescindibles que debe
comportar toda medida limitativa de la libre competencia, es aquella referida al mnimo costo.
Corresponde, pues, determinar si no existan medidas que, siendo igualmente adecuadas a
efectos de conseguir los objetivos constitucionalmente legtimos, no resultaban siendo menos
restrictivas de los derechos fundamentales de contenido econmico.
Al respecto, es evidente que un programa de empadronamiento de vehculos, una

intensificacin en las acciones de fiscalizacin tributaria, una definicin clara de estndares de
calidad mnimos, un programa de revisin tcnica de unidades, as como una severa poltica
sancionadora de la informalidad y el incumplimiento de los requisitos mnimos de calidad en el
servicio de transporte, son medidas menos limitativas de las libertades econmicas, e incluso
ms adecuadas, a efectos de proteger la salud y la seguridad ciudadana y defender la libre
competencia.
54. A mayor abundamiento, el hecho de que, con fecha 31 de mayo del presente ao, el Poder
Ejecutivo haya expedido el Decreto Supremo N. 026-2003-MTC, que reabri el Registro
Nacional de Transporte Terrestre de Mercancas para personas naturales y jurdicas dedicadas
a este servicio, iniciando con ello un agresivo programa de empadronamiento de vehculos,
permite afirmar a este Tribunal que no existi una poltica razonable y progresiva emprendida
por el Estado con el propsito de revertir la situacin de informalidad existente, prefirindose la
adopcin de medidas sumamente restrictivas de la libre competencia, para recin luego
adoptar medidas bastante ms proporcionales a efectos de proteger distintos bienes
constitucionales, lo que a todas luces resulta arbitrario.
55. Por tales razones, el Tribunal Constitucional considera que el artculo 4 del Decreto de
Urgencia N. 040-2001 vulnera el principio de proporcionalidad que debe informar a todo acto
que restrinja derechos fundamentales, siendo, por ello, inconstitucional.
10. Decretos de urgencia y Estado Constitucional
56. Por otra parte, los recurrentes no slo han cuestionado la constitucionalidad del Decreto de
Urgencia N. 140-2001 desde un punto de vista estrictamente material, sino tambin desde un
punto de vista formal, pues entienden que la norma cuestionada ha sido dictada fuera de los
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supuestos que el inciso 19) del artculo 118 exige para su legitimacin. Corresponde, pues,
analizar dicho este extremo de la demanda.
57. Es un lugar comn reconocer, dentro de la teora constitucional, que el principio de la

divisin de poderes (reconocido en el tercer prrafo del artculo 43 de la Constitucin) no se
condice ms con una tesis monovalente de las funciones correspondientes a cada uno de los
poderes del Estado, segn la cual, a cada uno de ellos corresponde una funcin especfica no
susceptible de ser ejercida por los dems, bajo cargo de quebrantar el principio de
independencia y autonoma de los poderes estaduales que sirve de garanta contra la
instauracin del Estado absoluto.
En efecto, hoy se reconoce que esta garanta no supone una frrea impenetrabilidad entre los
poderes estatales, sino un equilibrio entre los mismos, expresado en la mutua fiscalizacin y
colaboracin. De ah que el ejercicio de la funcin legislativa (por antonomasia, parlamentaria)
por parte del ejecutivo, no sea, per se, contraria al Estado social y democrtico de derecho,
siempre que sea llevada a cabo conforme con las reglas que, para dicho efecto, contemple la
propia Carta Fundamental. As, pues, tratndose de la impugnacin de normas con rango legal
expedidas por el Ejecutivo, adems de la evaluacin de su constitucionalidad sustancial, esto
es, de su compatibilidad con los requisitos de orden material exigidos por la Ley Fundamental,
resulta de particular relevancia la evaluacin de su constitucionalidad formal; es decir, de su
adecuacin a los criterios de ndole procedimental establecidos en la propia Constitucin.
58. En el caso de los decretos de urgencia, los requisitos formales son tanto previos como
posteriores a su promulgacin. As, el requisito ex ante est constituido por el refrendo del
Presidente del Consejo de Ministros (inciso 3 del artculo 123 de la Constitucin), mientras que
el requisito ex post lo constituye la obligacin del Ejecutivo de dar cuenta al Congreso de la
Repblica, de acuerdo con lo previsto por el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, en
concordancia con el procedimiento contralor a cargo del Parlamento, contemplado en la norma
de desarrollo constitucional contenida en el artculo 91 del Reglamento del Congreso.
Del anlisis de autos, es posible concluir que el Decreto de Urgencia N. 140-2001 ha sido
expedido en observancia de las reglas formales constitucionalmente previstas en nuestro
ordenamiento.
59. En lo que respecta a los criterios sustanciales, la legitimidad de los decretos de urgencia
debe ser determinada sobre la base de la evaluacin de criterios endgenos y exgenos a la
norma, es decir, del anlisis de la materia que regula y de las circunstancias externas que
justifiquen su dictado. En cuanto al primer tpico, el propio inciso 19 del artculo 118 de la
Constitucin establece que los decretos de urgencia deben versar sobre materia econmica y
financiera.
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Este requisito, interpretado bajo el umbral del principio de separacin de poderes, exige que
dicha materia sea el contenido y no el continente de la disposicin, pues, en sentido estricto,
pocas son las cuestiones que, en ltima instancia, no sean reconducibles hacia el factor
econmico, quedando, en todo caso, proscrita, por imperativo del propio parmetro de control
constitucional, la materia tributaria (prrafo tercero del artculo 74 de la Constitucin). Empero,
escapara a los criterios de razonabilidad exigir que el tenor econmico sea tanto el medio
como el fin de la norma, pues en el comn de los casos la adopcin de medidas econmicas
no es sino la va que auspicia la consecucin de metas de otra ndole, fundamentalmente
sociales.
El anlisis conjunto de las disposiciones del Decreto de Urgencia N. 140-2001, permite

concluir que ste versa sobre materia econmica, pues adopta medidas que inciden en el
mercado (suspensin de importacin de vehculos de determinadas caractersticas y
establecimiento de tarifas mnimas), con el propsito de alcanzar mejoras en la seguridad y
proteger la salud de los usuarios del transporte pblico. En tal sentido, la norma trata sobre la
materia constitucionalmente exigida.
60. Asunto distinto, sin embargo, es determinar si las circunstancias fcticas que, aunque
ajenas al contenido propio de la norma, sirvieron de justificacin a su promulgacin, respondan
a las exigencias previstas por el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, interpretado
sistemticamente con el inciso c) del artculo 91 del Reglamento del Congreso. De dicha
interpretacin se desprende que el decreto de urgencia debe responder a los siguientes
criterios:
a) Excepcionalidad: La norma debe estar orientada a revertir situaciones extraordinarias e

imprevisibles, condiciones que deben ser evaluadas en atencin al caso concreto y cuya
existencia, desde luego, no depende de la voluntad de la norma misma, sino de datos fcticos
previos a su promulgacin y objetivamente identificables. Ello sin perjuicio de reconocer, tal
como lo hiciera el Tribunal Constitucional espaol -criterio que este Colegiado sustancialmente
comparte- que en principio y con el razonable margen de discrecionalidad, es competencia de
los rganos polticos determinar cundo la situacin, por consideraciones de extraordinaria y
urgente necesidad, requiere el establecimiento de una norma (STC N. 29/1982, F.J. N. 3).
b) Necesidad: Las circunstancias, adems, debern ser de naturaleza tal que el tiempo que
demande la aplicacin del procedimiento parlamentario para la expedicin de leyes (iniciativa,
debate, aprobacin y sancin), pudiera impedir la prevencin de daos o, en su caso, que los
mismos devengan en irreparables.
c) Transitoriedad: Las medidas extraordinarias aplicadas no deben mantener vigencia por

un tiempo mayor al estrictamente necesario para revertir la coyuntura adversa.
93
d) Generalidad: El principio de generalidad de las leyes que, conforme se ha tenido
oportunidad de precisar en el Caso Colegio de Notarios de Lima (Exps. Acums. Nros. 0001-
2003-AI/TC y 0003-2003-AI/TC, F.J. N. 6 y ss.), puede admitir excepciones, alcanza especial
relevancia en el caso de los decretos de urgencia, pues tal como lo prescribe el inciso 19) del
artculo 118 de la Constitucin, debe ser el inters nacional el que justifique la aplicacin de
la medida concreta. Ello quiere decir que los beneficios que depare la aplicacin de la medida
no pueden circunscribir sus efectos en intereses determinados, sino por el contrario, deben
alcanzar a toda la comunidad.
e) Conexidad: Debe existir una reconocible vinculacin inmediata entre la medida aplicada y
las circunstancias extraordinarias existentes. En tal sentido, este Tribunal comparte el criterio
de su homlogo espaol cuando afirma que la facultad del Ejecutivo de expedir decretos de
urgencia no le autoriza a incluir en l cualquier gnero de disposiciones: ni aquellas que por su
contenido y de manera evidente, no guarden relacin alguna (...) con la situacin que se trata
de afrontar ni, muy especialmente aquellas que, por su estructura misma, independientemente
de su contenido, no modifican de manera instantnea la situacin jurdica existente, pues de
ellas difcilmente podr predicarse la justificacin de la extraordinaria y urgente necesidad
(STC N. 29/1982, F.J. N. 3).
Las medidas extraordinarias y los beneficios que su aplicacin produzcan deben surgir del
contenido mismo del decreto de urgencia y no de acciones diferidas en el tiempo o, menos an,
de delegaciones normativas, pues ello sera incongruente con una supuesta situacin
excepcionalmente delicada.
61. La aplicacin de estos criterios al caso del Decreto de Urgencia N. 140-2001, demuestra
que ste es inconstitucional por los siguientes motivos:
a) Aun cuando este Colegiado reconozca que la situacin del transporte pblico nacional
requiere de medidas orientadas a su formalizacin y a la mejora de la calidad y la seguridad del
servicio brindado al usuario, ella, en el particular caso que nos ocupa, dista mucho de ser una
que ostente las caractersticas de excepcionalidad, imprevisibilidad y urgencia a las que se ha
hecho referencia.
b) Ello, a su vez, supone la irrazonabilidad de afirmar que, en este caso, constitua un

eventual peligro esperar la aplicacin del procedimiento parlamentario para regular las medidas
idneas orientadas a revertir la situacin.
c) Y, principalmente, resulta constitucionalmente inadmisible que el artculo 4 de la norma

impugnada delegue en normas de inferior rango, como son los decretos supremos, la
regulacin de medidas extraordinarias, las cuales se encuentran constitucionalmente
94
reservadas como contenido del propio decreto de urgencia, dada su calidad de norma
excepcional con rango de ley.
62. Esta sentencia no afecta las atribuciones que, de acuerdo a ley, le corresponden a la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones que le

confieren la Constitucin Poltica del Per y su Ley Orgnica,
FALLA
Declarando FUNDADA la presente demanda de inconstitucionalidad; en consecuencia,

inconstitucional el Decreto de Urgencia N. 140-2001. Exhorta al Poder Ejecutivo a proceder
conforme a lo expresado en el Fundamento N. 45., supra. Dispone la notificacin a las partes,
su publicacin en el diario oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS.
ALVA ORLANDINI
BARDELLI LARTIRIGOYEN
REY TERRY
AGUIRRE ROCA
REVOREDO MARSANO
GONZALES OJEDA
GARCA TOMA
95
EXP.N 008-2003-AI/TC
LIMA
ROBERTO NESTA BRERO
FUNDAMENTO SINGULAR DEL MAGISTRADO MANUEL AGUIRRE ROCA
Concordando con el FALLO o parte dispositiva de la Sentencia de autos, cmpleme precisar,

con el debido y recproco respeto por la opinin de mis distinguidos colegas, que mis
os
fundamentos son, bsica y principalmente, los que aparecen en sus FUNDAMENTOS N 55
(donde se resumen las consecuencias de la vulneracin del principio de proporcionalidad) y 61,
en sus apartados a), b) y c); dejando expresa constancia de que tales FUDAMENTOS recogen
los homlogos de la demanda que tambin hago mos esto es, en sntesis, los corrientes

en sus pargrafos 5.1 y ss.(respecto de los llamados presupuestos habilitantes del Decreto
de Urgencia impugnado); 5.2 y ss. y concordantes (respecto de las violaciones sustantivas de

los artculos 58, 59, 62 y 70 de la Constitucin); y 5.3 (respecto de la delegacin de

facultades constitucionalmente indelegables).
En lo que se refiere al extenso prembulo filosfico-jurdico, que cubre 25 de las 31pp.

de la Sentencia, no obstante simpatizar, a grandes rasgos, con su perspectiva y enfoque, me
abstengo, ahora, de emitir opinin.
SR
AGUIRRE ROCA
96
EXP. N. 0008-2003-AI/TC
LIMA
MS DE 5000 CIUDADANOS
FUNDAMENTO SINGULAR DEL MAGISTRADO JUAN BAUTISTA BARDELLI

LARTIRIGOYEN
Si bien concuerdo con el sentido del fallo, con el debido respeto a mis honorables colegas,
debo precisar que, en mi concepto, las razones fundamentales por las que la demanda debe
ser estimada, residen en el hecho de que el Decreto de Urgencia N. 140-2001 ha sido
expedido sin que exista circunstancia alguna de carcter extraordinario o excepcional que lo
justifique, presupuesto que se constituye en elemento sine qua non para la legitimidad de todo
Decreto de Urgencia, tal como lo estipula el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin. Esta
inconstitucionalidad se hace an ms evidente desde que la propia norma con rango de ley
impugnada, delega en normas infralegales la adopcin de las supuestas medidas
extraordinarias, delegacin que deviene en proscrita si nos atenemos a una adecuada
interpretacin de la disposicin constitucional aludida.
S.
BARDELLI LARTIRIGOYEN
97
4.2 PRONUNCIAMIENTOS JURISPRUDENCIALES PROMOTORES DE LA
IGUALDAD MATERIAL
Encontramos contenido el referido tema en los siguientes pronunciamientos del
Tribunal Constitucional:
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 034-2004-Al. Lima: Lus
Nicanor Marav Arias y ms de 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 001-2005-Al. Lima: Jos
Alfredo Chinchay Snchez.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 008-2003-Al. Lima: Roberto
Nesta Brero y ms de 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 018-2003-Al. Lima: 5,000
ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 020-2003-Al. Lima: Colegio
Qumico Farmacutico Departamental de Lima.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 001-2004-Al. Lima: Carlos
Guillermo Repetto Grand y ms de 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 017-2004 Al. Lima: Hugo
Norberto Bravo Cotos y ms de 5,186 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 042- 2004-Al. Lima: Lus
Alejandro Lobatn Trias y 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 048-2004-Al. Lima: Jos
Miguel Morales Dasso y ms de 5,000 ciudadanos.
98
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 051-2004-Al. Lima: Colegio de
Abogados del Callao y ms de 5,000 ciudadanos.
4.3 EL CONTENIDO ESENCIAL DE LA ECONOMA SOCIAL DE
MERCADO EN NUESTRA PROPUESTA
Haciendo referencia a Marcial Rubio encontramos que:86
a) Como conclusin del estudio de estos aspectos de la economa social de mercado,
es interesante transcribir una propuesta de modificacin del artculo 41 de la
Constitucin italiana, hecha por un grupo importante de constitucionalistas de dicho
pas en el Congreso de la Asociacin de los Constitucionalistas Italianos, sostenido
en Ferrara durante el 11 y 12 de octubre de 1991, con la intencin de precisar mejor
el significado de la economa social de mercado. Dice:
b) Los artculos 41 a 47 de la Constitucin son sustituidos por los siguientes:
c) Art. 41. (La economa social de mercado).
1. La produccin de bienes y servicios, la asignacin de los recursos y la
distribucin de la riqueza producida se conforman a los principios y a las
exigencias de una economa social de mercado.
2. El ordenamiento jurdico reconoce y tutela, como instrumentos institucionales
indispensables para la puesta en prctica de una economa de mercado, la
propiedad privada extendida a los medios de produccin, la libertad de contrato,
la libertad de trabajo y de ejercicio de la profesin que elegidos y el principio de
libre competencia.
86
RUBIO CORREA, Marcial. El Estado Peruano segn la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional.
Lima: PUCP., 2006.
99
3. La regulacin jurdica de la economa de mercado prev que ella no se
desarrolle de manera que cause dao a la seguridad, a la libertad, a la salud ni a
la dignidad humana. Concilia en s misma las exigencias de desarrollo con
aquellas del respeto al ambiente y de la conservacin de los recursos naturales.
4. El ordenamiento jurdico puede prever nuevas restricciones de las instituciones
del mercado y nuevos lmites a las operaciones autnomas del mismo, en la
medida que ello sea necesario para la proteccin de otros valores de rango
constitucional.
d) .La poltica econmica de la Repblica, respetando los principios enunciados en los
dos prrafos precedentes as como las normas de la Constitucin relevantes para la
materia, busca lograr el desarrollo equilibrado de la economa nacional. Cuando sea
necesario, las leyes y las medidas econmicas y financieras del Estado y de los
dems rganos pblicos territoriales, deben contribuir al mantenimiento de la
estabilidad de los precios y a un alto nivel de ocupacin. El Estado adopta las
medidas correctivas necesarias cuando aparecen fenmenos que amenazan el
equilibrio o el desarrollo del sistema econmico.
e) El proyecto tiene las siguientes caractersticas:
- Se atiene a una economa social de mercado.
- Protege la propiedad privada de los medios de produccin, la autonoma
contractual, la libertad de trabajo y la libertad de trabajo, as como la
competencia.
f) La economa de mercado debe proteger la seguridad, la libertad, la salud y la
dignidad humana, con lo que se requiere contrapesos al mercado que equilibren
adecuadamente estos aspectos esencialmente sociales. Tambin se debe proteger
100
el ambiente y la conservacin de los recursos, aspectos que corresponden a
derechos humanos de ltima generacin totalmente pertinentes. El libre mercado es
un principio constitucional que se debe proteger, pero no prevalece sobre otros
principios constitucionales igualmente importantes. La autoridad pblica deber
intervenir en la economa para lograr un equilibrio entre la libertad de mercado y
estos otros principios constitucionales cuando colisiones. La economa debe buscar
el desarrollo equilibrado nacional, la estabilidad de los precios y una tasa de alta
ocupacin, debiendo la autoridad pblica buscar los equilibrios necesarios a travs
de sus decisiones, para garantizar estos elementos del proceso econmico
nacional.
g) Consideramos que estas ideas son sumamente interesantes de discutir y adaptar a
nuestra realidad, sobre todo para evitar que los sesgos ideolgicos de extremos,
lleven a una concepcin de la economa de mercado que privilegie las clsicas
fuerzas invisibles sobre todo otro principio, por humano y solidario que sea. Tal vez
reestudiando y discutiendo la forma de plasmar la economa de mercado en la
Constitucin, se pueda disear un sistema ms equilibrado, cuando menos, que el
que se ha puesto en ejecucin durante los aos noventa, que si bien tiene la
ventaja de liberar las fuerzas de la iniciativa privada y del mercado, tiene la seria
desventaja de no buscar equilibrios en un pas de muchos pobres y postergados.
h) Pero lo ms grave, en nuestro entender, es que la manera de plasmar estos
principios en la Constitucin de 1993, ha sido la de postergar en los textos no en el
sistema jurdico globalmente considerado, las normas que permitan redireccionar y
corregir los defectos de las puras fuerzas invisibles. Sera ms fcil hacerlo con una
Constitucin ms equilibrada, no slo en lo que contiene o no como sistema, sino
en lo que dice o no dice expresamente.
101
MATERIALES Y METODOS
El Universo
El universo de la investigacin es el anlisis del contenido esencial de la Economa
Social de Mercado en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, desde su
regulacin por la Constitucin peruana de 1993.
Tcnica de Recopilacin de Datos
En esta investigacin la obtencin de datos ha seguido una triple metodologa:
En primer lugar se emple inicialmente las herramientas del mtodo exegtico al
estudiar las normas que regulan la economa social de mercado dentro del captulo
econmico de la Constitucin peruana de 1993.
En segundo lugar se hizo uso del mtodo dogmtico, para estudiar la naturaleza
jurdica de la economa social de mercado, en cuanto principio de organizacin
institucional, dentro del cual se desarrolla la actividad econmica nacional.
Finalmente, se recurri a la doctrina nacional y extranjera, al derecho comparado y en
forma muy extendida al examen analtico de la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional peruano.
Tcnicas Estadsticas
Luego de revisar crticamente la informacin recogida, se cuantific en la medida de lo
posible, las sentencias contradictorias del Tribunal Constitucional en relacin a las
vulneraciones del orden econmico constitucional generadas a partir de 1993, debido
al manejo confuso del concepto analizado.
102
RESULTADOS
1. Se ha comprobado que el Tribunal Constitucional mantiene un margen considerable
de ambigedad en su jurisprudencia en la determinacin del contenido esencial del
concepto de la economa social de mercado
2. Se ha observado que el Tribunal Constitucional, en sus pronunciamientos, descuida
el aspecto de la compensacin social, privilegiando, ms bien, la libertad del
mercado
3. Se ha demostrado que para preservar la libertad individual que podra verse
afectada por polticas estatales controlistas, la libre competencia econmica debe
ser garantizada constitucionalmente y definida con perfiles precisos a travs de la
interpretacin dinmica del Tribunal Constitucional.
4. Finalmente, de los resultados encontrados, se concluye que el Tribunal
Constitucional no tiene compromiso con el desarrollo de la productividad laboral
individual, desconociendo su conexin con el funcionamiento adecuado de la
economa social de mercado
103
DISCUSION
Cuando Francisco Eguiguren delimita y confronta los conceptos de economa de
mercado y economa social de mercado sosteniendo que no son un simple juego de
palabras ni significan lo mismo, a pesar de que quieran hacerlo creer muchos
fundamentalistas neoliberales que colocan en nuestra Constitucin lo que ella no dice,
apreciamos an confusin y ambigedad alrededor del concepto de libre mercado por
parte de muchos operadores jurdicos.
Pero esta confusin ha ocurrido tambin con muchas otras instituciones importadas de
Europa, ya sea por problemas de adaptacin o de comprensin, debido a que nuestros
constituyentes no diferenciaban la propuesta socialcristiana de la post-guerra de las
polticas expansivas keynesianas post-gran depresin.
Al aparecer el aspecto social de la economa de mercado, convirtindose en Economa
Social de Mercado, muchos juristas revelaron un gran prejuicio, sosteniendo que era
un sistema que beneficiaba principalmente al capital extranjero y secundariamente a
los sectores intermediarios, impidiendo la promocin de un verdadero desarrollo.
Sin embargo, al sustituirse la Constitucin de 1979 por la de 1993, se hizo necesario
repensar el concepto de la Economa Social de Mercado en cuanto principio de
organizacin del rgimen econmico constitucional.
Es as que los principios de libre mercado con los de igualdad material, adquieren o
definen su contenido en el marco constitucional a travs de una interpretacin
sistemtica, en el contexto de la Constitucin de la cual forma parte y se concretiza
adquiriendo sus perfiles precisos con la interpretacin dinmica del Tribunal
Constitucional, a travs de su jurisprudencia.
104
Hoy en da, es claro que al surgir conflictos econmicos de naturaleza constitucional,
se busque la solucin por la va de la Jurisdiccin Constitucional, y para ello es preciso
que el rgano jurisdiccional cuente con el instrumental hermenutico que le posibilite
equilibrar en sus resoluciones los valores constitucionales en juego.
Por ello, es importante la Sentencia 008-2003-AI/TC del Tribunal Constitucional, ya
que precisa en trminos doctrinarios, lo que entiende por este principio de
organizacin de la actividad econmica, aunque, en mi opinin, mantiene un margen
de ambigedad en comparacin con otras sentencias, donde no parece mantener un
criterio uniforme o por lo menos predecible en cuanto a la precisin en casos
concretos del rol que el Estado cumple en una economa social de mercado en materia
de supervisin, regulacin o correccin de fallas del mercado y en relacin a otros
aspectos vinculados a los derechos de los agentes econmicos.
105
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SENTENCIAS:
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 034-2004 Al. Lima: Lus Nicanor
Maravi Arias y ms de 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 001-2005 Al. Lima: Jos Alfredo
Chinchay Snchez.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 008-2003 Al. Lima: Roberto
Nesta Brero y ms de 5,000 ciudadanos.
110
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 018-2003 Al. Lima: 5,000
ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 020-2003 Al. Lima: Colegio
Qumico Farmacutico Departamental de Lima.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 001-2004 Al. Lima: Carlos
Guillermo Repetto Grand y ms de 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 017-2004 Al. Lima: Hugo
Norberto Bravo Cotos y ms de 5,186 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 042- 2004 Al. Lima: Lus
Alejandro Lobatn Trias y 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 048-2004 Al. Lima: Jos Miguel
Morales Dasso y ms de 5,000 ciudadanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 051-2004 Al. Lima: Colegio de
Abogados del Callao y ms de 5,000 ciudadanos.
111
APENDICE
112
ANLISIS DEL CONTENIDO ESENCIAL DE LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO
EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Problema principal:
Existe ambigedad en el empleo del
concepto de la Economa Social de
Revisin de la literatura Mercado en la Jurisprudencia del TC?
120 textos bibliogrficos
PROBLEMA
Estado del arte: Se recoge estudios Secundario:
crticos de la jurisprudencia del TC 1.- El TC en sus pronunciamientos
jurisprudenciales pondera adecuadamente el aspecto
de la compensacin social inherente a la Economa
Social del Mercado?
2.- Promueve al TC con su jurisprudencia la
transformacin de la productividad laboral
Histrico individual en progreso social.
o
Legal
MARCO TEORICO
Conceptual
Tema de posicin:
Terico El investigador cuestionaba jurisprudencia
ambivalente del TC
Antropolgico
Principal: Propiciar un debate que finalmente derive

en empleo univoco de la Economa Social de
Mercado.
OBJETIVOS
Secundario:
1.- Verificar la inconstancia del problema de la
compensacin social.
2.-Evaluar si el TC contribuye al Proceso de
transformacin de la productividad laboral
individual
Principal
El TC mantiene ambigedad en la
determinacin del contenido
esencial.
Explicativa:
HIPTESIS Jurisprudencia del TC.

Variables:
Secundario:
1.-El TC descuida la compensacin social Explicado:
2.- El TC no se compromete con el desarrollo
de la productividad laboral. Contenido esencial.
113

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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO

FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES

INFORME FINAL DEL PROYECTO DE INVESTIGACION

LA ECONOMIA SOCIAL DE MERCADO EN LA

ANALISIS CRITICO DE LA JURISPRUDENCIA

DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

MG. ECO. ROGELIO CESAR CACEDA AYLLON

RESOLUCION RECTORAL N 334-2010-R

1.1 Adam Smith 15

1.3 Karl Marx 29

REGULACIN CONSTITUCIONAL Y CONTENIDO ESENCIAL DE LA

2.1 La Economa Social de Mercado en las Constituciones de 1979 y

2.2 El contenido esencial de la Economa Social de Mercado en la

2.3 El libre mercado y la igualdad material 47

2.3.1 El libre mercado y los valores de la libertad 48

2.3.2 La igualdad material, los valores de la democracia y el estado

LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN EL CONSTITUCIONALISMO

3.1 El origen constitucional alemn 53

3.2 La recepcin del Principio en Espaa 55

3.3 El libre mercado y la igualdad material en la Constitucin de Chile 58

3.4 La economa social de mercado en la Constitucin de Colombia 61

LOS PRONUNCIAMIENTOS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

4.1 El contenido esencial en la Sentencia 008-2003-AI/TC y su

4.2 Pronunciamientos jurisprudenciales promotores de la igualdad

4.3 El contenido esencial de la economa social de mercado en nuestra

Cuadro de Anlisis del Contenido Esencial de la Economa Social de

generados cuando el Tribunal Constitucional se pronuncia ambigua y

contradictoriamente, pues en base a lo regulado en torno a este principio, se afecta a

todo el rgimen econmico constitucional.

En el Captulo I se desarrollan los aspectos conceptuales del modelo de la economa

social de mercado. En el Captulo II se estudia la forma como fue recogido en nuestro

ordenamiento constitucional el contenido esencial de la economa social de mercado,

comparativamente la economa social de mercado en el derecho constitucional de

Alemania, Espaa, Chile y Colombia. En el Captulo IV se analiza crticamente los

pronunciamientos jurisprudenciales del Tribunal Constitucional peruano en materia de

economa social de mercado. Se culmina con el desarrollo de nuestra propuesta.

mercado dentro de la Constitucin Peruana de 1993. As mismo se recurri a la

doctrina nacional y extranjera, al derecho comparado y al examen analtico de la

jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano.

Finalmente, se lleg a la conclusin que el Tribunal Constitucional mantiene un

margen considerable de ambigedad en su jurisprudencia sobre el contenido esencial

del concepto de la economa social de mercado, descuidando el aspecto de la

compensacin social, privilegiando la libertad del mercado, desconociendo la conexin

entre el desarrollo de la productividad laboral individual y el funcionamiento adecuado

El presente trabajo se propone solucionar el problema que se genera cuando el

Tribunal Constitucional, al carecer de un manejo adecuado del contenido esencial del

principio de la economa social de mercado, se pronuncia ambigua y

contradictoriamente, produciendo incertidumbre en su actuacin jurisdiccional,

afectando de esta manera bienes constitucionales como la seguridad jurdica, los

ms desfavorecidos o el libre mercado. La solucin al problema mencionado y por

esencial del principio de la economa social de mercado, que equilibre la libre

concurrencia con la igualdad material, evitndose as que la jurisprudencia

constitucional contine adoleciendo de la ambigedad que hemos destacado lneas

La Economa Social de Mercado se origin en las propuestas que el Partido

Demcrata Cristiano Alemn formulara para la reconstruccin de la Alemania

derrotada despus de la Segunda Guerra Mundial 1. Estas propuestas buscaban

diferenciarse del dirigismo econmico sovitico y del liberalismo econmico clsico,

por lo que se ubicaban dentro de un complicado equilibrio entre las libertades

econmicas y la seguridad social o ms precisamente tratando de conjugar una

economa de mercado con un sistema centralizado de proteccin social para los

sectores econmicamente dbiles que al mismo tiempo transformara la productividad

mundial en progreso social.

Franz Oppenheimer y, en destacadsima posicin, Ludwig Erhard, verdadero