You are on page 1of 9

NCh-ISO 10011/3

Indice

Pgina

Prembulo II

0 Introduccin 1

1 Alcance 1

2 Referencias normativas 1

3 Definiciones 2

4 Administracin de un programa de auditora 2

4.1 Organizacin 2

4.2 Normas 2

4.3 Calificacin del personal 2

4.4 Idoneidad de los miembros del equipo 3

4.5 Control y mantencin del desempeo del auditor 3

4.6 Factores operacionales 4

4.7 Auditoras conjuntas 5

4.8 Mejoramiento del programa de auditora 5

5 Cdigo de tica 5

I
NORMA CHILENA NChISO 10011/3.n91

Gua para la auditora de sistemas de calidad - Parte 3:


Administracin de programas de auditora

Prembulo

El Instituto Nacional de Normalizacin, INN, es el organismo que tiene a su cargo el


estudio y preparacin de las normas tcnicas a nivel nacional. Es miembro de la
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION
PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos
organismos.

La norma NCh-ISO 10011/3 ha sido preparada por la Divisin de Normas del Instituto
Nacional de Normalizacin y corresponde a la homologacin de la norma de la
International Organization for Standardization, ISO 10011/3 "Gudelines for auditing
quality systems Pat 3: Management of audit programmes".

Esta norma se estudi para contribuir a la difusin y el uso del Aseguramiento de


Calidad, entregando una Gua para la Auditora de los Sistemas de Calidad.

Esta norma ha sido aprobada por el Consejo del Instituto Nacional de Normalizacin en
sesin efectuada el 6 de septiembre de 1991.

II
NORMA CHILENA NCh-ISO 10011/3.n91

Gua para la auditora de sistemas de calidad - Parte 3:


Administracin de programas de auditora

0 Introduccin

Cualquier organizacin que tenga una necesidad creciente de efectuar auditoras de


sistemas de calidad, debera establecer una capacidad para poner a disposicin una
administracin general del proceso total.

Esta norma describe las actividades que deberan ser dirigidas por dicha organizacin.

1 Alcance

Esta norma entrega una gua bsica para la administracin de programas de auditora de
los sistemas de calidad.

Se aplica en el establecimiento y mantencin de la funcin administracin de un


programa de auditora cuando se efectan las auditoras de sistemas de calidad de
acuerdo con las recomendaciones establecidas en NCh-ISO 10011/1.

2 Referencias normativas

Las siguientes normas contienen disposiciones que, a travs de la referencia en este


texto, forman parte de las disposiciones de esta norma. Las ediciones indicadas son las
vlidas a la fecha de la publicacin. Todas las normas estn sujetas a revisin y las
partes que han tomado acuerdos basados en esta norma deberan investigar la
posibilidad de aplicar las ediciones ms recientes de las normas indicadas a
continuacin.

1
NCh-ISO 10011/3
NCh2OOO/1 Calidad - Vocabulario.
NCh-ISO 10011-1 Gua para auditar sistemas de calidad - Parte1: Auditora.
NCh-ISO 10011-2 Gua para auditar sistemas de calidad - Parte 2: Criterios de
calificacin para los auditores de sistemas de calidad.

3 Definiciones

Para efectos de esta norma se aplican las definiciones indicadas en NCh2OOO/1 y


NCh-ISO 10011-1 y la siguiente definicin:

administracin de programas de auditora: organizacin funcin dentro de una


organizacin que tiene la responsabilidad para planificar y efectuar una serie programada
de auditoras de sistemas de calidad.

4 Administracin de un programa de auditora

4.1 Organizacin

Cualquier organizacin que tenga una necesidad creciente de efectuar auditoras de


sistemas de calidad debera establecer una capacidad para poner a disposicin una
administracin general del proceso completo. Esta funcin debera ser independiente de la
responsabilidad directa para implementar los sistemas de calidad que sern auditados.

4.2 Normas

La administracin del programa de auditora debera determinar las normas del sistema
de calidad con las que se podra auditar y desarrollar capacidades de entrenamiento para
auditar efectivamente con dichas normas.

4.3 Calificacin del personal

4.3.1 Administracin de programas de auditora

La administracin del programa de auditora debera ser efectuada por quienes tengan
conocimientos prcticos de los procedimientos y prcticas de auditoras de calidad.

4.3.2 Auditores

La administracin del programa de auditora debera emplear auditores que cumplan con
las recomendaciones especificadas en NCh-ISO 10011-2. Dichos auditores deberan ser
aprobados por un panel de evaluacin, aceptable para la administracin del programa de
auditora que cumpla con las recomendaciones indicadas en NCh-ISO 10011-2.

2
NCh-ISO 10011/3
4.4 Idoneidad de los miembros del equipo

La administracin del programa de auditora debera considerar los siguientes factores en


la seleccin de auditores y de auditores jefes para cometidos particulares con el objeto
de asegurar que las habilidades propias de cada cometido sean las apropiadas:

- el tipo de norma del sistema de calidad con la cual se efectuar la auditora (por
ejemplo: normas de fabricacin, de software o de servicio);

- el tipo de servicio o de producto y sus requisitos reglamentarios asociados (por


ejemplo: cuidado de la salud, alimentos, seguros, computadores, instrumentacin,
dispositivos nucleares);

- la necesidad de calificaciones profesionales o expertos tcnicos en una disciplina


particular:

- el tamao y composicin del equipo auditor;

- la necesidad de habilidades para manejar el equipo;

- la capacidad para hacer uso efectivo de las habilidades de los distintos miembros del
equipo auditor;

- las habilidades personales necesarias para tratar con un auditado particular;

- las habilidades de idioma requeridas;

- la ausencia de cualquier conflicto de inters, real o percibido;

- otros factores relevantes;

4.5 Control y mantencin del desempeo del auditor

4.5.1 Evaluacin de desempeo

La administracin del programa de auditora debera evaluar continuamente el


desempeo de sus auditores, ya sea a travs de la observacin de los auditores o por
otros medios. Dicha informacin debera usarse para mejorar la seleccin y desempeo
de los auditores y para identificar un desempeo inadecuado.

La administracin del programa de auditora debera tener disponible esta informacin


para los paneles de evaluacin, cuando se requiera.

3
NCh-ISO 10011/3
4.5.2 Consistencia de los auditores

Las auditoras conducidas por diferentes auditores deberan llegar a conclusiones


similares cuando se audite la misma operacin bajo las mismas condiciones. La
administracin del programa de auditora debera establecer mtodos para medir y
comparar el desempeo del auditor para lograr consistencia entre los auditores. Dichos
mtodos debern incluir:

- talleres de entrenamiento de auditores;

- comparaciones de desempeo de auditores;

- revisiones de los informes de auditora

- evaluaciones de desempeo;

- rotacin de auditores entre equipos de auditores.

4.5.3 Entrenamiento

La administracin del programa de auditora debera evaluar regularmente las


necesidades de entrenamiento de auditores y tomar la accin apropiada para mantener y
mejorar las habilidades de auditora.

4.6 Factores operacionales

4.6.1 General

La administracin de programa de auditora debera considerar los siguientes factores y,


si es necesario, establecer procedimientos para asegurar que su personal pueda operar
en forma consistente y est sustentado adecuadamente.

4.6.2 Compromiso de recursos

Se deberan establecer procedimientos para asegurar que hay recursos apropiados


disponibles para alcanzar los objetivos del programa de auditora.

4.6.3 Planificacin y diagramacin del programa de auditora

Deberan establecerse procedimientos para la planificacin y diagramacin del programa


de auditoras.

4.6.4 Informes de auditora

El formato del informe de auditora debera formalizarse en la medida que sea posible.

4
NCh-ISO 10011/3
4.6.5 Seguimiento de accin correctiva

Se deberan establecer procedimientos para controlar el seguimiento de la accin


correctiva, si as lo requiere la administracin del programa de auditora.

4.6.6 Confidencialidad

La administracin del programa de auditora debera establecer procedimientos para


salvaguardar la confidencialidad de cualquier informacin de la auditora o del auditor
que pudieran haber obtenido.

4.7 Auditoras conjuntas

Pueden haber instancias en que varias organizaciones de auditoras cooperen para


auditar conjuntamente un sistema de calidad. Cuando sea ste el caso, debera lograrse
antes que la auditora comience un acuerdo sobre las responsabilidades especficas de
cada organizacin, particularmente respecto a la autoridad del auditor jefe, interfases
con el auditado, mtodos de operacin y distribucin de los resultados de la auditora.

4.8 Mejoramiento del programa de auditora

La administracin del programa de auditora debera establecer un mtodo para mejorar


continuamente el programa de auditora a travs de la retroalimentacin y de
recomendaciones de todas las partes concernientes.

5 Cdigo de tica

La administracin del programa de auditora debera considerar la necesidad de incluir un


cdigo de tica en la operacin y administracin de los programas de auditora.

5
NORMA CHILENA NCh-ISO 10011/3n.91

INSTITUTO NACIONAL DE NORMALIZACION ! INN-CHILE

Gua para la auditora de sistemas de calidad - Parte 3:


Administracin de programas de auditora

Guidelines for auditing quality systems - Part 3: Management of audit programmes

Primera edicin : 1991


Reimpresin : 1999

Descriptores: aseguramiento de calidad, sistema de calidad, programa de auditora,


administracin
CIN 658.56
COPYRIGHT : INSTITUTO NACIONAL DE NORMALIZACION - INN * Prohibida reproduccin y venta *
Direccin : Matas Cousio N 64, 6 Piso, Santiago, Chile
Casilla : 995 Santiago 1 - Chile
Telfonos : +(56 2) 441 0330 Centro de Documentacin y Venta de Normas (5 Piso) : +(56 2) 441 0425
Telefax : +(56 2) 441 0427 Centro de Documentacin y Venta de Normas (5 Piso) : +(56 2) 441 0429
Internet : inn@entelchile.net
Miembro de : ISO (International Organization for Standardization) COPANT (Comisin Panamericana de Normas Tcnicas)