LECCIN V

LOS SUJETOS DE DERECHO INTERNACIONAL

Primera parte

1. LA SUBJETIVIDAD INTERNACIONAL

1.1. Concepto

La determinar la subjetividad internacional significa identificar agentes que son

titulares de derechos y obligaciones internacionales. Por lo tanto, los sujetos de Derecho
internacional son entidades o personas titulares de derechos y obligaciones establecidas
por el Derecho internacional.

Por lo tanto, un sujeto de Derecho internacional posee ciertos atributos:

1) Tiene la capacidad para ejercer derechos propios del DIP, por ejemplo, celebrar un
tratado o efectuar una reclamacin ante una entidad internacional.

2) Se le pueden imponer deberes establecidos por el DIP

No deben confundirse los sujetos de DI con los sujetos de las relaciones

internacionales. Mientras los primeros son titulares de derechos y obligaciones, los
segundos solamente tienen una injerencia en el plano sociolgico internacional, dado que
tienen la capacidad de entablar relaciones con otros sujetos. Por ejemplo, una ONG o una
empresa transnacional, por lo general, carecen de subjetividad internacional, pero pueden
entablar relaciones con sujetos de DI o con otros actores internacionales.

En trminos generales, una entidad que pueda cumplir con alguna de estas cuatro
funciones tendr subjetividad internacional:

La capacidad de celebrar tratados internacionales (ius contrahendi)

La representacin internacional (ius legationis)
El acceso a los procedimientos de solucin de controversias.
La posibilidad de incurrir en responsabilidad internacional.

1
 El DIP tradicionalmente entendido sigue siendo un Derecho preferentemente
interestatal, con lo cual los Estados son los principales sujetos internacionales. Sin
embargo, la evolucin del DIP ha sido acompaada por una expansin de los sujetos de
DIP. Las necesidades coyunturales de la sociedad internacional, en efecto, han demandado
la atribucin de titularidad de derechos y obligaciones a nuevos sujetos.

1.2. Subjetividad plena y subjetividad restringida

La extensin de la subjetividad internacional no es la misma en todos los casos, ya

que la cantidad y calidad de derechos y obligaciones depende de cada sujeto en particular y
del contexto especfico. De todas formas, se suele afirmar que los Estados poseen una
subjetividad plena en cuanto renen todas las caractersticas de un sujeto de DI, mientras
que hay otros sujetos que poseen una subjetividad restringida, porque slo poseen las
posibilidades de actuacin que le han sido atribuidas por el acto en cuya virtud han sido
creados. As, por ejemplo, las organizaciones internacionales tienen una subjetividad
restringida, en cuanto la extensin de sus derechos y obligaciones depender de las
funciones plasmadas en el tratado constitutivo de dicha organizacin.

2. EL ESTADO COMO SUJETO DE DERECHO INTERNACIONAL

2.1. Concepto

No existe una definicin oficial de Estado como sujeto de DIP. Sin perjuicio de lo
anterior, el art. 1 de la Convencin de Montevideo sobre Derechos y Deberes de los
Estados de 1933 lo define como una persona de derecho internacional como una entidad
dotada de poblacin, territorio y gobierno que goza de independencia1.

1
Convencin de Montevideo sobre Derechos y Deberes de los Estados. Adoptada en Montevideo, el 26 de
diciembre de 1933 y entrada en vigor el 26 de diciembre de 1934, art. 1: El Estado como persona de Derecho
Internacional debe reunir los siguientes requisitos: I. - Poblacin permanente. II. - Territorio determinado. III.
- Gobierno. IV. - Capacidad de entrar en relaciones con los dems Estados. Se trata de un tratado
internacional suscrito en la Sptima Conferencia de Estados Americanos. Fue el fruto de un intento
diplomtico del presidente norteamericano Roosevelt por intentar frenar la percepcin del imperialismo
yanqui. De hecho, uno de los principios de la Convencin es la poltica de buena vecindad, en cuya virtud se
entiende que Estados Unidos no puede intervenir en los asuntos internos del resto de Estados americanos.

2
 2.2. Caractersticas del Estado como sujeto de DIP

El Estado es el sujeto necesario, primario y pleno del DIP. Necesario, porque el

ordenamiento jurdico internacional no podra existir sin Estados. Primario, porque con su
voluntad puede dar vida a otros sujetos de DIP, que seran sujetos segundarios. Pleno,
porque posee todos los poderes, salvo aquellos que el DIP le prohbe.

2.3. Elementos del Estado

En base a la definicin antes reseada, el Estado debe tener cuatro elementos.

2.3.1. Poblacin

Es el conjunto de personas que habitan de modo permanente en un Estado.

Incluye a los nacionales y a los extranjeros que residen permanentemente en el

territorio del Estado. El vnculo entre los Estados y los nacionales se explica por la
nacionalidad. De hecho los Estados tienen ciertas competencias extraterritoriales sobre los
nacionales, por ejemplo, en materia penal o para el ejercicio de ciertas funciones pblicas
en el exterior o en materia electoral.

Adems, el DIP permite a los Estados el ejercicio de la jurisdiccin en su territorio,

con lo cual se considera que forman parte de la poblacin tambin los extranjeros que
residen de manera permanente en el territorio. Dependiendo de la materia, ciertas
competencias del Estado tambin pueden ser ejercidas sobre extranjeros que se encuentran
transitoriamente en el territorio.

El DI no exige un mnimo de poblacin en base al principio de igualdad soberana

de los Estados 2 . Tampoco es determinante la mayor o menor homogeneidad de la
poblacin en relacin a aspectos como la etnia, la lengua, la religin, entre muchos otros,
con lo cual es posible la existencia de Estados plurinacionales3.

2
Entre los Estados menos poblados, se puede mencionar a Nauru, con unos 9.300 habitantes y Tuvalu con
unos 11.800 habitantes. Los Estados ms poblados son China (1.377.574.000) e India (1 320 900 000).
3
Tal como lo fueron la URSS y Yugoslavia y tal como se declaran hoy Ecuador y Bolivia.

3
 El vnculo de permanencia hace referencia a la estabilidad relativa de la poblacin
sobre el territorio del Estado. En principio, esta cuestin no entra en conflicto con la
posibilidad de un sector de la poblacin que practique el nomadismo.

2.3.2. Territorio

Es el espacio fsico sobre el cual un Estado ejerce jurisdiccin. Comprende la

superficie terrestre incluyendo el subsuelo, los ros y lagos, los espacios marinos de las
aguas interiores, el mar territorial y el espacio areo.

Es en estos territorios en los que el Estado despliega la plenitud de sus competencias

soberanas. En virtud de la soberana territorial un Estado tiene el derecho de ejercer la
plenitud de las facultades polticas, jurdicas y econmicas en dicho territorio. De lo
anterior, adems, se deriva el principio que prohbe atentar contra la integridad
territorial de un Estado.

El DIP solo exige una base territorial relativamente cierta. Por tanto, no exige una
determinada extensin de territorio4 y tampoco tiene problemas con la discontinuidad del
territorio5. Aunque las fronteras son imprescindibles para una adecuada delimitacin del
territorio, no es indispensable que un Estado tenga la totalidad de sus fronteras
determinadas con precisin, bastando con que estn razonablemente delimitadas6.

Slo en casos excepcionales el DIP ha permitido la subsistencia de Estados que han

perdido su base territorial, tal como ocurri con los gobiernos en exilio instalados en Gran
Bretaa durante la Segunda Guerra Mundial a causa de la ocupacin del Tercer Reich
alemn7. Otro caso es el de Kuwait, que fue ocupado por aproximadamente un ao por Iran
en 1990-1991. Si bien las razones que motivaron la sobrevivencia de esos Estados son

4
Los Estados ms extensos del mundo son Rusia, Canad, China, Estados Unidos, Brasil, Australia, India y
Argentina. Entre los ms pequeos cabe mencionar la Ciudad del Vaticano, Nauru, Mnaco, San Marino y
Liechtenstein.
5
Un ejemplo histrico de territorio discontinuo es el de Pakistn antes de la independencia de Bangladesh.
6
Por ejemplo, en el caso de muchos Estados de frica, la delimitacin de las fronteras se perfeccion con
posterioridad al nacimiento del Estado. Otro ejemplo es lo ocurrido con Bosnia, que es miembro de la ONU
desde 1993, aunque sus fornteras se determinaron con precisin en 1995 con los Acuerdos de Dayton que
pusieron fin a la guerra de los balcanes.
7
Polonia, Yugoslavia, Pases Bajos, Luxemburgo, Noruega, Blgica Grecia.

4
polticas, es difcil sostener que un Estado sigue existiendo tras perder su base territorial,
sobretodo si esta situacin se prolonga por un largo perodo de tiempo.

Como ltimo apunte, cabe mencionar la existencia de territorios que sin pertenecer a
la soberana de un Estado estn administrados por ste. Es el caso de los territorios de
dominacin colonial, esto es, territorios no autnomos que poseen una condicin jurdica
distinta de la del territorio del Estado que los administra8.

2.3.3. Gobierno

En sentido amplio es la organizacin poltica de un Estado.

Para el DIP, lo esencial el principio de efectividad, esto es, que el Gobierno tenga la
capacidad de cumplir con sus funciones estatales, especficamente, en el plano interno,
mantener un cierto orden interno y hacer respetar el ordenamiento jurdico y en el plano
internacional, cumplir con sus obligaciones internacionales en el plazo. Adems, el artculo
4 de la Carta de la ONU exige a los Estados candidatos a ser miembros de la ONU estar
capacitados para el cumplimiento de las obligaciones que surgen de la Carta, lo que
implica poseer una capacidad interna para cumplir las funciones estatales y una capacidad
internacional ejecutar los compromisos contrados9.

Surge la pregunta sobre la posibilidad de que un Estado deje de serlo si el Gobierno

pierde ese mnimo margen de efectividad, pero la verdad es que en el DIP es muy difcil
quese configure jurdicamente una situacin como la descrita, ya que la prdida de control
gubernamental se valora con mucha prudencia. As las cosas, los denominados Estados
fallidos, siguen siendo Estados para el DIP10.

8
Vid. resolucin 2625 (XXV) de la Asamblea General de Naciones Unidas, de 24 de octubre de 1970, que
contiene la Declaracin relativa a los principios de Derecho internacional referentes a las relaciones de
amistad y a la cooperacin entre los estados de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas.
9
CIJ. Western Sahara, Advisoty Opinion, I.C.J. Reports, 1975, p. 12, prrs. 148-149. En esta opinin
consultiva, la CIJ descart que la regin del Sahara fuese un Estado en el siglo XIX, justamente porque su
poblacin estaba conformada por un conjunto de tribus nmadas que habitaba una base territorial cierta pero
imprecisamente delimitada por la que se desplazaban con sus rebaos en busca de pastos. La conclusin fue
que no estaban organizados polticamente para aspirar a ser una entidad con personalidad propia.
10
La institucin Fund for Peace publica todos los aos un anlisis de los Estados fallidos sobre la base de
diversos indicadores. Vid. Fund for peace. Fragile states index 2015. Disponible en
<http://fsi.fundforpeace.org>.

5
 Las caractersticas internas del sistema poltico, su carcter ms o menos
constitucional o ms o menos democrtico, en principio son elementos indiferentes para los
efectos de la subjetividad del Estado y forma parte de su competencia interna, sin
perjuicio de que eventualmente puede incidir en el cumplimiento de las obligaciones
internacionales. Ahora bien, se podra afirmar que existe una tendencia hacia la
consideracin de la democracia como la mejor forma de gobierno

2.3.4. Independencia

La independencia viene definida por la Convencin de Montevideo como la

capacidad para establecer relaciones con otros Estados. Este poder implica la confluencia
de dos elementos: la existencia separada del Estado, la que en el fondo es una consecuencia
de los elementos anteriores, ya que un Estado existe si detenta un control sobre una
poblacin y un territorio relativamente determinados. Sin embargo, se considera que
adems es necesario que no est sujeto a la autoridad de otro sujeto.

Habr que determinar en cada caso si un Estado es formalmente y realmente

independiente. Desde un punto de vista formal, se puede atender a antecedentes tales como
la declaracin de independencia, la legislacin interna, el reconocimiento ofical, entre
otros. Desde el punto de vista de la realidad, el tema dice relacin ms con la poltica
internacional que con el Derecho.

De todas formas, existen a lo menos tres supuestos en que se considera que los
Estados no son independientes:

Estados nacidos de la violacin de ciertas normas bsicas del DIP. Un ejemplo

podra ser el caso de la declaracin de independencia de Rhodesia del Sur con la
consiguiente instalacin de un regimen de apartheid.
Estados nacidos de una ocupacin territorial, tal como ocurri con el Estado
ttere de Manchukio creado por Japn tras una ocupacin del territorio chino en
la guerra chino japonesa (1939-1945).
Estados controlados por un Estado extranjero, tal como ocurre en el caso de las
colonias.

6
 Sin perjuicio de lo anterior, para que un Estado deje de serlo a causa de la prdida
de su independencia, la prueba de este hecho debe ser irrefutable, ya que el DIP es exigente
en esta materia.

2.4. La soberana del Estado y su importancia para la subjetividad

internacional

La soberana estatal tiene una doble dimensin. Desde el punto de vista interno,
implica el ejercicio de los poderes estatales y desde el punto de vista externo implica la no
sujecin la autoridad de otro sujeto. En ambas dimensiones, el sentido tradicional de la
soberana implica otorgarle al Estado el poder de comportarse de acuerdo a su voluntad. Sin
embargo, el aporte del DIP ha sido el de intentar sujetar la soberana al Derecho..

Ahora bien, si tosos los Estados son soberanos, rige el principio de igualdad
soberana entre los Estados (art. 2.1 de la Carta de UN y res. 2625(XXV) de la Asamblea
General), que puede ser desglozado en un triple contenido: 1) todo Estado es libre de elegir
su sistema poltico, econmico y social; 2) todo Estado tiene integridad territorial; 3) todo
Estado debe cumplir con sus obligaciones internacionales.

Originariamente la soberana pretende la proteccin de los Estados ms dbiles

frente a los ms fuertes, pero su gran problema es su alto grado de conservadurismo, dado
que conlleva al mantenimiento del statu quo, problema que est asociado al hecho de que la
igualdad soberana es formal, pero en la realidad los Estados son muy desiguales entre s y
esta desigualdad tiene un fiel reflejo en varios aspectos del DIP, tal como ha sido analizado
a propsito de las caractersticas de esta rama.

Otra proyeccin de la soberana es el principio de no intervencin en los asuntos

internos de los Estados, ya que si todos los Estados son igualmente soberanos, ninguno de
ellos puede intervenir en los asuntos del otro. Este principio tambin viene recogido por la
res. 2625 (XXV) de la AG en los siguientes trminos: Ningn Estado o grupo de Estados
tiene derecho a intervenir directa o indirectamente, y sea cual fuere el motivo, en los
asuntos internos o externos de ningn otro. Por lo tanto, no solamente la intervencin
armada, sino tambin cualquier otra forma de injerencia o de amenaza atentatoria de la
personalidad del Estado, o de los elementos polticos, econmicos y culturales que lo

7
constituyen, son violaciones del Derecho internacional. Este principio tambin las
organizaciones internacionales, quien estn obligadas a respetarlo11.

2.5. El reconocimiento internacional

2.5.1. Concepto

El reconocimiento es el acto por medio del cual un Estado constata la existencia de

un hecho, una situacin o una pretensin.

En las relaciones internacionales pueden producirse algunas alteraciones fcticas

que adems de afectar a los Estados directamente involucradas en dichas alteraciones,
pueden afectar a terceros Estados. El reconocimiento es una oportunidad para que esos
terceros Estados puedan manifestarse sobre dichas alteraciones.

Ahora bien, los tipos de reconocimiento que interesan para los efectos de la
subjetividad internacional del Estado son el reconocimiento de Estados y el reconocimiento
de gobiernos.

2.5.2. El reconocimiento de Estados

2.5.2.1. Concepto

Es el acto mediante el cual uno o ms Estados manifiestan inequvocamente que una

entidad rene los elementos para ser considerado como un Estado.

2.5.2.2. Caractersticas

No existe un procedimiento especial para reconocer a un Estado. Puede otorgarse de

manera expresa, mediante una declaracin oficial, una nota diplomtica o un tratado.
Tambin puede mediar un reconocimiento tcito mediante actos que permitan inferir

11
Art. 2.7 de la Carta de la ONU: Ninguna disposicin de esta Carta autorizar a las Naciones Unidas a
intervenir en los asuntos que son esencialmente de la jurisdiccin interna de los Estados, ni obligar a los
Miembros a someter dichos asuntos a procedimientos de arreglo conforme a la presente Carta; pero este
principio no se opone a la aplicacin de las medidas coercitivas prescritas en el Captulo VII.

8
inequvocamente la voluntad de reconocer un nuevo Estado, por ejemplo, mediante el
establecimiento de relaciones diplomticas.

Por otra parte, el reconocimiento puede ser individual o colectivo. Una cuestin
controvertida dice relacin con la posibilidad de que se produzca un reconocimiento tcito
colectivo en casos en que un Estado ingresa a una organizacin internacional. La tendencia
es la de negar esa posibilidad debido a que el reconocimiento es un acto voluntario y
discrecional. Un ejemplo polmico es el de Israel, Estado que forma parte de la ONU, pero
que no ha sido reconocido por una treintena de sus miembros, principalmente, integrantes
de la Liga rabe y la Organizacin para la Cooperacin Islmica.

Ciertamente, se trata de un acto discrecional y facultativo de los Estados y su

realizacin o ausencia, en la gran mayora de los casos, estar sujeta a consideraciones
polticas. Quizs sta es una de las razones por las cuales el reconocimiento no ha sido
objeto de una codificacin internacional.

2.5.2.3. Naturaleza

Dos teoras han debatido sobre la naturaleza jurdica del reconocimiento. Segn la
teora constitutiva es el reconocimiento por parte de otros Estados lo que confiere a un
nuevo Estado su subjetividad internacional. Sin embargo, aceptar una teora como esta
implicara excluir a las entidades que reuniendo los elementos de un Estado no son
reconocidas como tales, quedando exentas de subjetividad internacional y proteccin
jurdica.

En cambio, la teora declarativa considera que la subjetividad internacional se

configura junto con la reunin de los elementos necesarios, con independencia de las
manifestaciones de los otros Estados12.

12
Ejemplos de normas positivas que consagran la teora declarativa son el art. 10 de la Carta de la OEA (Los
Estados son jurdicamente iguales, disfrutan de iguales derechos e igual capacidad para ejercerlos, y tienen
iguales deberes. Los derechos de cada uno no dependen del poder de que disponga para asegurar su ejercicio,
sino del simple hecho de su existencia como persona de derecho internacional) y el art. 3 inciso primero de
la Convencin de Montevideo sobre Derechos y Deberes de los Estados (La existencia poltica del Estado es
independiente de su reconocimiento por los dems Estados. Aun antes de reconocido el Estado tiene el
derecho de defender su integridad e independencia, proveer a su conservacin y prosperidad y, por

9
 Por ende, debe subrayarse que la existencia de un Estado no requiere el
reconocimiento internacional de otros Estados u otros sujetos de Derecho internacional,
dado que en materia de existencia del Estado como sujeto de DIP opera el principio de
efectividad. El reconocimiento, por tanto, es un acto mediante el cual terceros Estados
comunican a la comunidad internacional y al interesado que pretenden mantener relaciones
internacionales con este ltimo13.

Pese a lo anterior y como se observar ms adelante, el reconocimiento tiene una

importancia prctica nada despreciable, dado que los Estados objeto de reconocimiento
tendrn una mayor posibilidad de hacer valer sus derechos en sede internacional, lo que
explica la preocupacin de los Estados nuevos de buscar el mayor nmero de
reconocimientos.

2.5.2.4. Efectos del reconocimiento

El principal efecto del reconocimiento es la aceptacin de la subjetividad

internacional del nuevo Estado. Generalmente, tambin conllevan el establecimiento de
relaciones diplomticas, aunque es posible mantener dichas relaciones con un Estado que
no ha sido reconocido.

Un Estado no reconocido no puede ejercer algunos derechos que derivan del

reconocimiento: no puede enviar y recibir diplomticos, no puede litigar ante los tribunales
de los Estados que no lo reconocen; no puede exigir el otorgamiento del executur
(ejecucin de las sentencias judiciales); no puede invocar inmunidades ante el Estado que
no lo reconoce; no puede pretender que sus leyes tengan eficacia extraterritorial.

Pese a lo anterior, el hecho de no reconocer a un Estado, no implica

necesariamente una lejana absoluta en todos los mbitos. Es posible el establecimiento
de oficinas comerciales o la celebracin de acuerdos de inters recproco respecto de ciertos

consiguiente, de organizarse como mejor lo entendiere, legislar sobre sus intereses, administrar sus servicios y
determinar la jurisdiccin y competencia de sus tribunales).
13
Art. 10 de la Carta de la OEA: El reconocimiento implica que el Estado que lo otorga acepta la
personalidad del nuevo Estado con todos los derechos y deberes que, para uno y otro, determina el derecho
internacional.

10
mbitos restringidos. Tambin es posible que el nuevo Estado y el Estado que no lo
reconoce participen en un mismo tratado multilateral u organizacin internacional.

En la prctica no ha procedido reconocimiento respecto de Estados que son

continuadores de la personalidad internacional de otro, tal como ocurri con Rusia respecto
de la Unin Sovitica. Tampoco se ha aplicado respecto de Estados que han recuperado su
independencia tras haber sido anexadas por la fuerza por otro Estado, tal como ocurri con
las Repblicas Blticas de Letonia, Estonia y Lituania que recuperaron su independencia en
1991 tras haber sido anexadas a la Unin Sovitica en agosto de 1940.

Tambin es interesante destacar que en algunos casos se imponen condiciones a los

Estados nuevos para poder ser reconocidos. Un ejemplo interesante son las Lneas
directrices sobre el reconocimiento formal de nuevos Estados en Europa del Este y la Unin
Sovitica, elaboradas por la Comunidad Econmica Europea (actual Unin Europea) para
estandarizar el reconocimiento de los ex pases de la Unin Sovitica. Entre otras
cuestiones, los Estados que pretendan el reconocimiento deban comprometerse a asumir
ciertos compromisos sobre Estado Derecho, democracia, derechos humanos, desarme,
garantas de los grupos tnicos y nacionales, inviolabilidad de las fronteras y solucin por
va de acuerdo de las controversias sobre sucesin de Estados y controversias regionales.

En la prctica internacional ha habido intentos de instalar la doctrina del no

reconocimiento como una sancin en el evento de que la creacin del nuevo Estado se
produzca como consecuencia de la violacin de alguna norma determinante del DI, por
ejemplo, la prohibicin del uso de la fuerza14, la integridad territorial y la independencia
poltica de un Estado15, la autodeterminacin de los pueblos16, entre otras. Recurdese que
no de los efectos de la infraccin de una norma imperativa del DIP consiste en que los
terceros Estados tienen el deber internacional de no reconocer la situacin que constituye la
infraccin.

2.5.3. Reconocimiento de los Gobiernos

14
El no reconocimiento se aplic por la Sociedad de las Naciones respecto de la creacin del Estado de
Manchukuo tras una intervencin armada de Japn en China.
15
Por ejemplo, la actitud adoptada por Naciones Unidas y la Organizacin de Estados Africanos frente a la
proclamacin de independencia del Estado de Biafra en Nigeria.
16
Por ejemplo, la actitud de Naciones Unidas frente a la creacin del Estado racista de Rhodesia del Sur.

11
 El reconocimiento de un Gobierno consiste en la voluntad de mantener relaciones
con un Gobierno que ha llegado al poder por vas irregulares, esto es, sin que haya tenido
lugar una sucesin pacfica o en contradiccin con la legalidad constitucional interna.

En principio, las alteraciones que afectan la organizacin poltica de un Gobierno

son indiferentes para la subjetividad internacional del Estado. La regla general es el
principio de efectividad, con lo cual todo gobierno efectivo y estable, capaz de ejercer sus
funciones y de imponer un ordenamiento jurdico debe considerarse como Gobierno en el
sentido del DIP, con independencia de su origen irregular segn el Derecho interno. Esta
afirmacin es el corolario del principio segn el cual todo Estado tiene el derecho de elegir
su propio sistema poltico, econmico y jurdico 17 . Por tanto, el reconocimiento de un
gobierno es un acto voluntario que responde a razones de poltica internacional. Sin
perjuicio de lo anterior, un Gobierno que surge por vas de hecho puede tener serias
dificultades para desempearse en el plano internacional y ejercer sus derechos si no cuenta
con el reconocimiento de los Estados.

En nuestro continente americano se han ensayado diferentes doctrinas sobre el

reconocimiento de los gobierno a fin de combatir la proliferacin de los gobiernos de facto
y defender las reglas de la democracia; a saber:

Doctrina Tobar: formulada en 1907 por el Ministro de Relaciones Exteriores

ecuatoriano Carlos Tobar. Su finalidad era evitar los cambios violentos en los
Gobiernos a travs de su no reconocimiento hasta que se demuestre que cuenten
con el apoyo de la ciudadana.

Doctrina Wilson: formulada por el presidente norteamericano del mismo

nombre en 1913 y aplicada hasta 1920 para fundamentar el no reconocimiento
del gobierno del general Huerta en Mxico en 1913 y de Tinoco en Costa Rica en
1917, entre otros18.

Doctrina Larreta: formulada por el Ministro de Relaciones Exteriores de

Uruguay en 1944, pretenda que los pases americanos adoptasen una posicin

17
AG, res. 2625 (XXV).
18
Fue aplicada tambin respecto de Nicaragua (1926), Repblica Dominicana (entre 1913 y 1916), Ecuador
(1913), Honduras (1923), Guatemala (1930), El Salvador (1931).

12
 concertada respecto del reconocimiento de los gobiernos surgidos por vas de
hecho.

Doctrina Betancourt: elaborada por el Presidente venezolano del mismo

nombre en 1959 y aplicada hasta 1968 por Venezuela.

Las teoras anteriores se fundan en un anlisis de la legalidad de los Gobiernos. Sin

embargo, la doctrina siguiente se fundamenta en un criterio de efectividad.

Doctrina Estrada: adoptada por el Secretario de Relaciones Exteriores de

Mxico en 1930. Esta postura rechaza las doctrinas de la legalidad y defiende
una posicin segn la cual el Estado mexicano slo se limitar a mantener o
retirar sus agentes diplomticos segn lo estime pertinente.

Pues bien, esta discusin contribuy a la reflexin sobre el reconocimiento de los

Gobiernos en el continente americano e influy en la elaboracin de un sistema
institucional sobre la materia que se plasm en el Compromiso de Santiago y en la
resolucin 1080, ambos adoptados en el marco de la Asamblea General de la OEA reunida
en Santiago en 1991. El Compromiso de Santiago manifiesta la determinacin de adoptar
un conjunto de procedimientos para asegurar la promocin y defensa de la democracia. A
su vez resolucin 1080 concreta el Compromiso y establece un mecanismo para casos en
que se produzcan interrupciones irregulares de los procesos democrticos de un Gobierno19.

Este procedimiento ha ejercido su influjo en otros instrumentos jurdicos del sistema

americano, por ejemplo: en numerosas resoluciones de la OEA; en el artculo 9 reformado
de la Carta de la OEA que habilita la supensin de un Estado miembro de su particiacin en
los rganos de la OEA en caso de ruptura democrtica20; en las resoluciones aprobadas en

19
En tales casos, el Secretario General de la OEA debe solicitar una convocatoria del Consejo Permanente
para que decida si es necesario solicitar una reunin ad hoc de los ministros de relaciones exteriores de los
Estados miembros o citar un Perodo Extraordinario de la Asamblea General de la OEA, para que se analicen
los hechos y se adopten decisiones colectivas. El procedimiento fue aplicado por primera vez tras el
derrocamiento del Presidente de Hait Jean Bertrand Aristide en 1991. Tambin se ha aplicado en otras
circunstancias, entre otras, cuando en 1992 el Presidente Fujimori de Per intent disolver varios rganos
estatales; cuando en 1993 el Presidente Serrano de Guatemala hizo algo similar en 1993 y en el intento de
golpe de Estado de Chvez en Venezuela en 1992.
20
Art. 9 de la Carta de la OEA: Un miembro de la Organizacin cuyo gobierno democrticamente
constituido sea derrocado por la fuerza podr ser suspendido del ejercicio del derecho de participacin en las
sesiones de la Asamblea General, de la Reunin de Consulta, de los Consejos de la Organizacin y de las
Conferencias Especializadas, as como de las comisiones, grupos de trabajo y dems cuerpos que se hayan
creado.

13
las Cumbres de las Amricas, en particular, en la Cumbre de Quebec de 2001 en que se
adopt la clusula democrtica, en cuya virtud se estableci que cualquier ruptura
inconstitucional del orden democrtico de un Estado constituye un obstculo insuperable
para su participacin en la cumbre. Queda por citar tambin la Carta Democrtica
Interamericana del 10 de septiembre de 2001, cuyos artculos 20 y 21 establecen un
procedimiento que permite a la Asamblea General de la OEA a suspender un Estado
miembro de su participacin en la Organizacin, en caso de una alteracin del orden
constitucional que altere gravemente el orden democrtico21.

2.6. La inmunidad del Estado.

2.6.1. Planteamiento del problema

En el mbito internacional los Estados mantienen entre s diversos tipos de

relaciones jurdicas, la mayora de las cuales son una expresin del ejercicio de su
soberana. Por ejemplo, los Estados extranjeros realizan en otros Estados (Estado territorial)
funciones de carcter administrativo, judicial o notarial a travs de sus representantes
diplomticos y consulares, aunque tambin interactan con sujetos privados en relaciones
jurdicas de carcter privado privadas. En estas relaciones jurdicas pueden surgir conflictos
jurdicos que pueden involucrar al Estado extranjero. Estos conflictos jurdicos pueden

21
Carta Democrtica Interamericana, 11 de septiembre de 2001, art. 20: En caso de que en un Estado
Miembro se produzca una alteracin del orden constitucional que afecte gravemente su orden democrtico,
cualquier Estado Miembro o el Secretario General podr solicitar la convocatoria inmediata del Consejo
Permanente para realizar una apreciacin colectiva de la situacin y adoptar las decisiones que estime
conveniente.
El Consejo Permanente, segn la situacin, podr disponer la realizacin de las gestiones diplomticas
necesarias, incluidos los buenos oficios, para promover la normalizacin de la institucionalidad democrtica.
Si las gestiones diplomticas resultaren infructuosas o si la urgencia del caso lo aconsejare, el Consejo
Permanente convocar de inmediato un perodo extraordinario de sesiones de la Asamblea General para que
sta adopte las decisiones que estime apropiadas, incluyendo gestiones diplomticas, conforme a la Carta de
la Organizacin, el derecho internacional y las disposiciones de la presente Carta Democrtica.
Durante el proceso se realizarn las gestiones diplomticas necesarias, incluidos los buenos oficios, para
promover la normalizacin de la institucionalidad democrtica.
Art. 21: Cuando la Asamblea General, convocada a un perodo extraordinario de sesiones, constate que se ha
producido la ruptura del orden democrtico en un Estado Miembro y que las gestiones diplomticas han sido
infructuosas, conforme a la Carta de la OEA tomar la decisin de suspender a dicho Estado Miembro del
ejercicio de su derecho de participacin en la OEA con el voto afirmativo de los dos tercios de los Estados
Miembros. La suspensin entrar en vigor de inmediato.
El Estado Miembro que hubiera sido objeto de suspensin deber continuar observando el cumplimiento de
sus obligaciones como miembro de la Organizacin, en particular en materia de derechos humanos.

14
implicar la iniciacin de un proceso judicial ante el Estado territorial. Aunque el conflicto
surge entre un particular y un Estado extranjero, hay dos Estados involucrados. El primero,
obviamente, es el Estado extranjero, es decir, aquel que es juzgado ante los tribunales de
justicia de otro Estado, esto es, el Estado territorial, aquel ante cuyos tribunales se juzga al
Estado extranjero. La pregunta que responde la inmunidad estatal es si el Estado extranjero
puede ser juzgado ante el Estado territorial.

2.6.2. Concepto

En el DI la inmunidad del Estado es el derecho en cuya virtud los Estados, en

determinadas circunstancias, no pueden ser sometidos a los tribunales u rganos
administrativos de otro Estado.

2.6.3. Categoras

La inmunidad del Estado es de dos tipos:

Inmunidad de jurisdiccin, en cuya virtud el Estado extranjero no puede ser

demandado o sometido a juicio ante los tribunales de otros Estados.

Inmunidad de ejecucin, en virtud de la cual el Estado extranjero y sus bienes no

pueden ser objetos de medidas cautelares o de ejecucin de las decisiones judiciales
y administrativas por los rganos del Estado territorial.

2.6.4. Acotamiento de la inmunidad

La inmunidad no impide que el Estado sea responsable en el plano internacional por

la infraccin de sus obligaciones, con lo cual los Estados no gozan de inmunidad en el
plano internacional. Por tanto, la inmunidad del Estado se refiere solo a los procedimientos
judiciales que pueden tener lugar ante los tribunales de otros pases y no afecta a la
responsabilidad internacional del Estado en el caso de incumplimiento de sus obligaciones
internacionales y a las controversias en que los Estados pueden ser parte ante tribunales
internacionales.

15
 2.6.5. Marco normativo

La regulacin internacional sobre la inmunidad del Estado es esencialmente

consuetudinaria. Sin perjuicio de lo anterior la CDI elabor un proyecto que fue aprobado
como Convencin por la AG de Naciones Unidas el 2 de diciembre de 2004: la Convencin
de las Naciones Unidas sobre las inmunidades jurisdiccionales de los Estados y de sus
bienes22. Tambin existe una Convencin Europea sobre la inmunidad de los Estados del
16 de mayo de 1972 y entrada en vigor el 11 de junio de 1976.

2.7.6. Fundamento de la inmunidad del Estado

Histricamente el principio de la inmunidad de los Estados extranjeros se desarroll

a partir del reconocimiento de las inmunidades y privilegios de los soberanos extranjeros y
de sus representantes diplomticos. A partir de comienzos del siglo XIX comenz a
administrarse la inmunidad de los Estados en cuanto tales. El principio fue expresado con
gran claridad en 1812 por el juez Marshall, presidente del Tribunal Supremos de EEUU, en
el asunto The Schooner Exchange, en el que afirm la inmunidad sobre la base del carcter
soberano de los Estados y de la necesidad de que stos se relacioanran entre s en sede
internacional23.

La institucin de la inmunidad del Estado se basa en el principio de la igualdad

soberana de los Estados y se expresa en la mxima par in parem non haber imperium (los
iguales no tienen jurisdiccin uno sobre otro). Adems se pone en relieve que la inmunidad
de jurisdiccin radica en la propia convivencia de los Estados y en las ventajas que para
ellos tiene el trato recproco que recibirn ante los tribunales de otros Estados. Desde esta
perspectiva la inmunidad es un derecho que posee cualquier Estado y una limitacin que los
dems Estados tienen en su facultad para dictar las normas que determinan la jurisdiccin
de sus tribunales y las competencias de sus rganos administrativos.

22
Aunque fue abierta para la firma el 17 de enero de 2005 an no entra en vigor.
23
11 US 116 (1812). Los hechos del caso se refieren a unos buques norteamericanos requisados por
Napolen. Aos despus la goleta Exchange arrib al puerto de Filadelfia y los antiguos propietarios
presentaron una demanda judicial para la restitucin del buque.

16
 2.7.7. Alcance de la inmunidad de jurisdiccin

En su origen, la prctica de los Estados manejaba una concepcin amplia de la

inmunidad de los Estados extranjeros (doctrina de la inmunidad absoluta), en virtud de la
cual cualquier actividad del Estado quedaba amparada por la inmunidad.

Sin embargo, esta situacin fue cambiando con el transcurso del tiempo, ya que los
Estados comenzaron a encorsetar la inmunidad a los actos propios de las funciones oficiales
(doctrina de la inmunidad restringida).

Segn la doctrina de la inmunidad absoluta los Estados no pueden ser

demandados ni sometidos a la jurisdiccin de los tribunales de un determinado pas, incluso
si se trata de asuntos civiles o mercantiles. Esta doctrina fue mantenida durante muchos
aos por los tribunales britnicos y americanos. En el Reino Unido se sent el principio de
la inmunidad absoluta en una sentencia dictada en 1880 por un Tribunal de Apelacin en el
asunto The Parlament Belge24.

A raz del intervencionismo del Estado en la vida econmica la jurisprudencia de

diversos pases fue adoptando una posicin ms restringida sobre la inmunidad: la doctrina
de la inmunidad restringida. La idea base de esta doctrina estriba en reconocer la
inmunidad tratndose de actuaciones pblicas de los Estados extranjeros y negarla cuando
stos acten como un particular. En coincidencia con lo anterior, tambin se pretenda
proteger a los particulares que realizaren operaciones comerciales privadas con los Estados
extranjeros. En cuanto a la fundamentacin de esta doctrina, se entiende que los Estados
extranjeros se apartan de sus facultades soberanas cuando realizan actividades comerciales
y se ubican en un plano de igualdad con los particulares. Frente al aumento de la actividad
del Estado en actividades no propiamente soberanas, la relajacin de los estndares de
inmunidad resultaban lgicos. Esta concepcin fue recogida a principios del siglo XX por
los tribunales de Blgica, Italia, Francia, Suiza, Austria, Alemania, entre otros Estados. En

24
The Parlement Belge (1879) 4 PD 129 (Probate, Divorce and Admiralty Division). El litigio se relacionaba
con un buque de propiedad del Estado de Blgica que tena un carcter mixto de buque correo y de carga. El
tribunal determin que debido a su funcin pblica de correo deba aplicarse la inmunidad.

17
cuando a los pases anglosajones, si bien fueron ms resistentes al cambio de criterio, al
final se adaptaron a la nueva concepcin de la inmunidad25.

La doctrina de la inmunidad restringida requiere que las actividades del Estado

puedan dividirse en dos categoras: actividades pblicas y actividades privadas. No es la
nica nomenclatura, ya que tambin se hace referencia a las actividades comerciales y no
comerciales, como asimismo al gobierno como poder poltico y gobierno como persona
jurdica privada. La terminologa ms difundida es la que distingue entre acta jure imperii,
esto es, los actos realizados por el Estado en el ejercicio de su soberana, y acta jure
gestionis, o sea, las actividades de gestin o administracin de bienes privados. Slo en
relacin con la primera tipologa de actos el Estado puede ampararse en la inmunidad.

Sin embargo, la distincin no resuelve el problema dado que no existe un criterio

claro para determinar si un acto del Estado es jure imperii o jure gestionis. Para algunos el
criterio decisivo consiste en saber si el acto o la actividad tienen una finalidad pblica,
aunque se trata de un criterio con sus defectos, ya que cualquier actividad puede
relacionarse con una finalidad pblica. Para otros, hay que atender a la naturaleza del acto
o actividad: si el acto slo puede ser realizado por el Estado en el ejercicio de sus
facultades soberanas sera aplicable la inmunidad, pero si el acto puede ser realizado por un
particular aunque persiga una finalidad pblica, no sera aplicable la inmunidad. Por
ejemplo el contrato de compraventa de un buque de guerra, sera un acto privado porque se
trata de un contrato, aunque est relacionado con una finalidad pblica.

25
En Estados Unidos el cambio se produjo gracias a la denominada Tate Letter. El Derecho norteamericano
contemplaba un trmite de consulta al Departamento de Estado para todos los procedimientos judiciales que
involucraren las relaciones exteriores con otros Estados. En el contexto de la guerra fra, en 1952 un asesor de
dicho Departamento dirigi una carta al Ministro de Justicia cuyo contenido supuso un cambio de postura
hacia la inmunidad restringida. En efecto, era habitual que los pases socialistas alegaren la inmunidad en
litigios sobre negocios privados celebrados con estadounidenses. La carta del funcionario aconsejaba un
cambio de criterio y una aplicacin ms restringida de la inmunidad. La jurisprudencia adopt este nuevo
criterio y este cambio de ruta fue determinante para que en 1976 se adoptare la Foreign Sovereign Inmunities
Act [Ley Sobre Inmunidades Soberanas Extranjeras], justamente inspirada por una concepcin restringida de
la inmunidad.
Por su parte, en el Reino Unido el cambio de criterio se produjo en la sentencia The Philippine
Admiral (Philippine Admiral (Owners) Appellants v. Wallem Shipping (Hong Kong) Ltd and Another [1977]
A.C. 373), sobre un litigio relacionado con un buque filipino en que se desech la inmunidad debido a la
actividad comercial del mismo. En 1976 el Reino Unido tambin adopt una ley que recogi un criterio
restringido sobre la inmunidad: la State Inmunity Act [Ley de inmunidad estatal].

18
 La prctica demuestra que los tribunales no se guan por los mismos criterios de
distincin para identificar los actos jure imperii y jure gestionis. Lo que para unos es un
acto jure gestionis atendido a la naturaleza del acto, para otros es un acto jure imperii
atendido a su finalidad. Hay un ejemplo paradigmtico respecto de la compra de calzado
para el ejrcito de un Estado, acto que para un tribunal italiano era jure gestionis y para un
tribunal francs, jure imperii.

La Convencin de las Naciones Unidas sobre inmunidades de los Estados adopta

una frmula que combina el criterio de la naturaleza del acto con el de su finalidad en los
siguientes trminos: Para determinar si se est ante un contrato o transaccin mercantil se
atender principalmente a la naturaleza del contrato o de la transaccin, pero se tendr en
cuenta tambin su finalidad si as lo acuerdan las partes en el contrato o la transaccin o si,
en la prctica del Estado que es parte en uno u otra, tal finalidad es pertinente para la
determinacin del carcter no mercantil del contrato o de la transaccin (art 2.2).

2.7.8. rganos a los que se extiende la inmunidad

La inmunidad del Estado hace referencia al Estado como persona jurdica, al

Gobierno y a todos los rganos superiores de la administracin.

Las inmunidades y privilegios de que gozan el Jefe del Estado, el Jefe de Gobierno,
el Ministro de Relaciones Exteriores, las misiones diplomticas y dems rganos de
representacin del Estado en el exterior, as como las oficinas y funcionarios consulares, se
rigen por normas internacionales e internas especficas, distintas de las que regulan la
inmunidad del Estado.

La Convencin de la ONU incluye en el concepto de Estado, adems de los rganos

de gobierno, las subdivisiones polticas del Estado, los organismos e instituciones del
Estado y otras entidades, pero en la medida en que estn facultados para realizar actos en
ejercicio de la autoridad soberana del Estado (art. 2.b).

19
 2.7.9. Excepciones a la inmunidad de jurisdiccin

Las dificultades que plantea la distincin entre actos jure imperii y actos jure
gestionis han influido en un desarrollo casustico de la inmunidad del Estado. Las
regulaciones nacionales han implementado, dependiendo del caso, una de las siguientes
estrategias:

Establecer como premisa la plenitud de la soberana del Estado territorial y

determinar taxativamente los casos en los que los Estados realizan funciones
pblicas, entendindose que en los dems supuestos la inmunidad del Estado no es
aplicable.

Afirmar el principio de la inmunidad de los Estados extranjeros como regla general

y sealar las excepciones en los que dicha inmunidad no deber ser admitida,
enfoque adoptado por la Convencin de la ONU.

Ahora bien, segn esta Convencin el principio de la inmunidad de jurisdiccin

tiene reconocidas las siguientes excepciones:

1. Las transacciones mercantiles realizadas por un Estado con una persona natural o
jurdica extranjera.

2. Los contratos de trabajo entre un Estado y una persona natural respecto de un

trabajo ejecutado o que haya de ejecutarse total o parcialmente en el territorio de
otro Estado cuyos tribunales conozcan el asunto26.

3. Procesos civiles relativos a la propiedad, posesin o uso de bienes situados en el

Estado del foro.

4. Asuntos en materia de propiedad intelectual o industrial.

5. Participacin de un Estado en sociedades u otras colectividades.

6. Acciones de indemnizacin pecuniaria en caso de muerte o lesiones a una persona o

prdida de bienes causadas por un acto o una omisin presuntamente atribuible al
Estado extranjero, si el acto se cometi o el autor se encontraba en territorio del
Estado territorial.
26
Esta excepcin no se aplica en el caso de personas que gocen de inmunidad diplomtica.

20
 Uno de los temas ms polmicos en relacin con la inmunidad dice relacin con la
posibilidad de limitar su mbito de aplicacin en base a las normas del ius cogens. Dicho
de otra forma, si un Estado incurre en una infraccin de una norma del ius cogens no podra
invocar la inmunidad, dado que se trata de normas con un rango normativo superior. De
hecho, si operara la inmunidad el sentido del ius cogens se vaciara por completo.

La Convencin de Naciones Unidas no se pronuncia sobre la materia y la

jurisprudencia reciente no es nada alentadora. El caso ms relavante sobre la materia ha
sido fallado por la CIJ y se denomina asunto de las inmunidades jurisdiccionales
(Alemania vs. Italia). En este caso, la CIJ concluy que el principio de inmunidad de
jurisdiccin por actos soberanos es una norma consuetudinaria de carcter universal y su
naturaleza es de carcter procesal. En cambio, las normas del ius cogens tienen una
naturaleza ms sustantiva, con lo cual no puede haber conflicto posible entre ambas27.

En base a los mismos hechos, con anterioridad al pronunciamiento de la CIJ, se

haba presentado una demanda ante el TEDH, la que fue declarada inadmisible, porque en
opinin de este Tribunal no existe en el Derecho internacional una regla que excluya la
inmunidad por crmenes de lesa humanidad28.

El TEDH tambin se pronunci en un sentido similar en el caso Al Adsani. Los

hechos se refieren a las torturas sufridas en Kuwait por un ciudadano de doble nacionalidad
britnica-kuwait. La vctima intent demandar a Kuwait en el Reino Unido para la
obtencin de una indemnizacin de perjuicios, pero la ley britnica restringa la inmunidad
para casos de muerte o lesiones si los hechos se hubieren producido en territorio britnico,
de modo que la demanda no progres debido a la aplicacin de la inmunidad estatal. La
vctima acudi al TEDH, que rechaz la demanda argumentando que no existe ninguna
norma de Derecho internacional que restrinja la inmunidad estatal para casos de tortura29.

27
CIJ. Jurisdictional Immunities of the State (Germany v. Italy: Greece intervening), Judgment, I.C.J.
Reports, 2012, p. 99.
28
TEDH. Kalogeropoulos contre la Grce, requte n 28451/02, 10 de marzo 2005.
29
TEDH, Al-Adsani v. The United Kingdom, (Application no. 35763/97) judgment, 21 de noviembre de 2001,
prr. 61.

21
 2.6.6. Inmunidad de ejecucin

La inmunidad de ejecucin abarca las medidas coercitivas sobre los bienes de los
Estados extranjeros que se encuentren en el territorio de otro Estado, por ejemplo, los
embargos o los apremios. Tambin se entiende que comprende las medidas cautelares que
se dicten antes de la sentencia.

Tericamente, si se parte de un concepto amplio de jurisdiccin que la asimila al

conjunto de las competencias soberanas del Estado, podra sostenerse que la inmunidad de
jurisdiccin y la inmunidad de ejecucin son dos aspectos de la misma inmunidad. Sin
embargo, la prctica internacional distingue entre inmunidad como potestad de juzgar
de los tribunales e inmunidad de ejecucin como ejercicio del poder de coercin
estatal. La distincin es importante, porque supone que la sumisin voluntaria o la
renuncia a la inmunidad de jurisdiccin, no implica la sumisin o renuncia a la
inmunidad de ejecucin. El Estado puede alegar dicha inmunidad en el momento de la
ejecucin, aunque hubiera aceptado la jurisdiccin de los tribunales del Estado territorial.

En la prctica internacional la inmunidad de ejecucin tampoco est reconocida en

trminos absolutos. Habr que determinar si los bienes que se pretenden ejecutar se
destinan al ejercicio de funciones pblicas. Se ha dicho que debera descartarse la ejecucin
en todos los casos en que se enfrenta con la soberana de un Estado extranjero, esto es,
cuando se trata de bienes indispensables para el adecuado funcionamiento de los servicios
pblicos, tales como los fondos pblicos. En consecuencia, es evidente que los bienes de
las representaciones diplomticas y las oficinas consulares estn excluidos de cualquier tipo
de medida de ejecucin.

2.7. La sucesin de Estados

2.7.1. mbito de aplicacin

Para que se apliquen las reglas sobre sucesin de Estados es necesario que se
produzca una modificacin territorial de conformidad con el DIP. En otras palabras, el
contexto de aplicacin de la sucesin es aquel en que un Estado pierde territorio de una
manera lcita, mientras que otro Estado lo adquiere. Por tanto, en la sucesin de Estados

22
hay que diferenciar a dos protagonistas: el Estado sucesor que sustituye al Estado
predecesor en un determinado territorio.

2.7.2. Marco normativo

Existen dos instrumentos internacionales sobre esta materia: la Convencin sobre

Sucesin de Estados en Materia de Tratados (CSEMT) y la Convencin sobre Sucesin de
Estados en Materia de Bienes, Archivos y Deudas del Estado (CSEMBAD). Slo la
primera de ambas convenciones ha entrado en vigor30.

Asimismo, preocupada por los cambios territoriales producidos en Europa Central y

Europa del Este en la ltima dcada del siglo pasado, la CDI elabor un Proyecto de
Artculos sobre Nacionalidad de las Personas Naturales en relacin con la Sucesin,
aprobada por una resolucin de la AG en 2001.

2.7.3. Concepto de Sucesin de Estados

La sucesin de Estados es la sustitucin de un Estado por otro en la responsabilidad

de las relaciones internacionales de un territorio (arts. 2.1.b de la CSEMT y 2.1.a de la
CEEMBAD).

2.7.4. Supuestos de sucesin de un Estado

Toda sucesin de Estados implica una modificacin territorial, pero los supuestos en
que dicha modificacin puede tener lugar pueden ser muy variados, de modo que es
necesario identificarlos para poder entender las reglas jurdicas aplicables a la sucesin.
Esta sistematizacin de los supuestos se construye sobre la base de las reglas contenidas en
las dos Convenciones citadas.

30
Ambas convenciones surgieron de la preocupacin de regular la sucesin de Estados en relacin al proceso
de descolonizacin. La CESMT es del 23 de agosto de 1978 y entr en vigor el 6 de noviembre de 1996.

23
 Sucesin respecto de una parte del territorio de un Estado (sucesin parcial): se
produce cuando una parte del territorio de un Estado es transferida por ste a otro
Estado.

Estado de reciente independencia (sucesin colonial): es un Estado sucesor cuyo

territorio, inmediatamente antes de la fecha de la sucesin de Estados, era un
territorio dependiente de cuyas relaciones internacionales era responsable el Estado
predecesor (art. 2.1.f de la CSEMT y 2.1.e de la CSEMBAD)31.

Unificacin de Estados: se produce cuando dos o ms Estados se fusionan

extinguindose los anteriores32.

Separacin de parte o partes del territorio de un Estado, dando lugar a uno o

varios Estados continuando o no existiendo el Estado predecesor33.

Disolucin: se produce cuando un Estado se divide y deja de existir, dando lugar a

dos o ms Estados predecesores34.

2.7.5. Reglas sobre Sucesin de Estados

Los dos principios aplicables a la sucesin de Estados son la regla de la tabla rasa,
en cuya virtud se entiende que el Estado sucesor no se encuentra vinculado por los actos
realizados por el Estado predecesor y la regla de la continuidad (o sucesin autnoma), en
cuya virtud se entiende que el Estado sucesor es el continuador del Estado predecesor y se
encuentra vinculado por los actos realizados por ste ltimo. Uno u otro principio se aplica
con sus matices a los diferentes supuestos. A continuacin se pasar una breve revista a las
reglas sobre sucesin de Estados en materia de:

31
Numerosos Estados de la comunidad internacional actual han nacido a travs de este modo. Estados Unidos
se independiz de gran Bretaa en el siglo XVIII; los Estados americanos se independizaron de Espaa y
Portugal a lo largo del siglo XIX y durante el siglo XX se produjo la descolonizacin de Africa, Oceana, Asia
y parte del Caribe.
32
Por ejemplo, la unificacin de Alemania; la fusin de Tanganica y Zanzbar para formar Tanzania o la
fusin entre Yemen del Norte (Repblica rabe de Yemen) y Yemen del Sur (Repblica popular democrtica
del Yemen) para formar Yemen.
33
Por ejemplo, la secesin de Panam de Colombia en 1903; la de Bangladesh de Pakistn en 1971; la de
Singapur de Malasia en 1965 y la de Eritrea de Etiopa en 1993.
34
Por ejemplo, la disolucin de la Unin Sovitica, la Repblica Federativa de Yugoslavia o Checoslovaquia.

24
 1) Tratados

2) Bienes, archivos y deudas

3) Nacionalidad de las personas naturales

4) Cualidad de miembro de una organizacin internacional

5) Modificacin ilcita del territorio

2.7.5.1. Sucesin de Estados en materia de tratados

La CSEMT distingue tres situaciones:

1) Separacin de una parte o partes del territorio de un Estado: los tratados del
Estado predecesor dejan de estar en vigor y respecto del territorio objeto de
sucesin comienzan a estar en vigor los tratados del Estado sucesor. Esta regla se
denomina movilidad del mbito territorial del tratado y est relacionada con la regla
general de la territorialidad de los tratados.

2) Estados de reciente independencia: se aplica la regla de la tabla rasa, con lo cual

el Estado sucesor no ser obligado por los tratados del Estado predecesor (art. 16).

Ahora bien, respecto de los tratados que establecen fronteras (art. 11) o que crean
derechos u obligaciones vinculadas con el territorio, como por ejemplo una
servidumbre de trnsito (art. 12), opera el principio de continuidad. Sin embargo, si
los derechos u obligaciones sobre el territorio se refieren a una base militar, opera
la regla de la tabla rasa.

Respecto de los tratados multilaterales, la regla es que el Estado sucesor puede ser
parte del mismo notificando a los dems Estados miembros.

Respecto de los tratados bilaterales, el Estado sucesor deber contar con el

consentimiento del Tercer Estado para los efectos de ser parte del tratado (art. 22).

3) Unificacin o separacin de Estados: se aplica el principio de continuidad, con lo

cual el Estado sucesor estar obligado a los tratados del Estado predecesor, a fin de

25
 que se preserva la estabilidad de las relaciones internacionales y la seguridad
jurdica.

Sin embargo, esta regla no es muy realista y la Convencin contempla algunas

reglas para mitigar efectos indeseables. Por ejemplo, para la unificacin, en el caso
de tratados multilaterales es necesario notificar a los Estados partes la sucesin y
en el caso de los tratados bilaterales deber contarse con el consentimiento del
Tercer Estado.

En el caso de la separacin, la Convencin permite a los Estados involucrados

pactar otra cosa y excluye la aplicacin de la regla de continuidad cuando sera
incompatible con el objeto y fin del tratado o cuando cambian radicalmente las
condiciones de su ejecucin.

2.7.5.2. Sucesin de Estados en materia de Bienes, Archivos y Deudas.

Esta materia viene regulada por la CSEMBAD. Debe distinguirse las reglas
aplicables a los bienes, a los archivos y a las deudas.

I. Bienes de propiedad pblica

Se entiende por bienes de Estado del Estado predecesor los bienes, derechos e
intereses que en la fecha de la sucesin de Estados y de conformidad con el Derecho
interno del Estado predecesor pertenecan a ste (art. 8).

La regla general el principio de autonoma de voluntad de los Estados. En caso

de que no haya acuerdo, la regla es que el paso de los bienes del Estado predecesor al
Estado sucesor se realizar sin compensacin (art. 11).

Por ejemplo, en el caso de la disolucin de la Repblica Federativa de Yugoslavia,

se adopt como principio de adjudicacin de los bienes su ubicacin territorial. En el caso
del patrimonio cultural prim el inters de los Estados y respecto de los bienes en el
extranjero se realiz un reparto equitativo.

26
 II. Deuda pblica

Se entiende por deuda de Estado toda obligacin financiera de un Estado

predecesor para con otro Estado, para con una organizacin internacional o para con
cualquier otro sujeto de DI, nacida de conformidad con el DI (art. 33).

Si bien tradicionalmente se entenda que el Estado sucesor no deba hacerse cargo

de las deudas del Estado predecesor, la Convencin ha atenuado este criterio para favorecer
la confianza financiera de los Estados y de los mercados. Por lo general, el Estado
predecesor y sucesor pueden alcanzar un acuerdo sobre el reparto de la deuda. A falta de
acuerdo, por lo general, la Convencin seala que el Estado sucesor debe hacerse cargo de
una parte proporcional de la deuda del Estado predecesor, a diferencia del Estado de
reciente independencia, que no est obligado a responder por la deuda del Estado
predecesor.

Por ejemplo, los Estados sucesores de la Repblica Federativa de Yugoslavia

acordaron repartir la deuda. En otro ejemplo, tras la disolucin de la unin sovitica, doce
35
Estados sucesores acordaron respecto de una deuda con el G7 establecer una
responsabilidad solidaria creando una nica autoridad bancaria interlocutora denominada
Consejo Interestatal, encargado de inventariar la deuda, negociar y hacer el reparto.

III. Archivos del Estado

Se entiende por archivos de Estado del Estado predecesor todos los documentos,
sean cuales fueren su fecha y naturaleza, producidos o recibidos por el Estado predecesor
en el ejercicio de sus funciones que en la fecha de la sucesin de Estados pertenecan al
Estado predecesor de conformidad con su Derecho interno y eran conservados por l
directamente o bajo su control en calidad de archivos con cualquier fin (art. 20). La regla
general es que el traspaso de los archivos se har sin compensacin, salvo acuerdo en
contrario.

Respecto de los Estados de reciente independencia, a falta de acuerdo, deberan

traspasarse los archivos vinculados con el territorio y aquellos que sean necesarios para una

35
Formado por Estados Unidos, Canad, Italia, Alemania, Francia, Reino Unido y Japn.

27
buena administracin de dicho territorio. En los dems casos, se presta importancia a los
archivos vinculados con el territorio y se contempla la posibilidad de realizar
reproducciones.

Por ejemplo, en el caso de Yugoslavia, se aplic un principio de correspondencia

funcional y el reparto se realiz en base a la vinculacin con el territorio y las necesidades
administrativas.

2.7.5.3. Sucesin sobre la cualidad de miembro de una organizacin

internacional

La regla general es que el Estado sucesor no sustituye al Estado predecesor en

una Organizacin Internacional (OI), dado que cada organizacin tiene sus propias
reglas de admisin, con lo cual habr que resolver cada supuesto caso a caso.

Por ejemplo, en el caso de la ONU el Estado sucesor debe solicitar ser admitido a la
organizacin. Sin perjuicio de lo anterior, la prctica sobre el punto ha sido variada.
Respecto de casos de separaciones, por lo general, se ha exigido que el Estado sucesor pida
ser admitido36, al igual que en casos de disolucin37. En el caso de fusiones, simplemente se
considerado al nuevo Estado como continuador, tal como ocurri con la unificacin de
Alemania.

Un caso emblemtico ha sido la disolucin de la Unin Sovitica. En ese caso, la

Representacin Sovitica comunic al Secretario General de la ONU que la Federacin
Rusa ocupara el lugar de la Unin Sovitica como Estado miembro y en todos los dems
rganos, incluyendo el Consejo de Seguridad. No hubo objeciones al respecto y en
definitiva se acept lo anterior, aunque no era la solucin tcnica. La Secretara y los
Estados miembros aceptaron la comunicacin en base al principio de estabilidad de las
relaciones internacionales y a la identidad de los elementos estatales tales como el volumen
de poblacin, la extensin territorial y, por otro lado, el carcter de potencia militar y
nuclear. Las dems Repblicas Ex Soviticas debieron pedir la admisin, a excepcin de

36
As ha ocurrido con la escisin de Pakistn de la India y la escisin de Bangladesh de Pakistn.
37
Por ejemplo, en la disolucin de Checoslovaquia en Repblica Checa y Eslovaquia; en la disolucin de la
Federacin de Mali en Senegal y Repblica de Mali.

28
Bielorrusia y Ucrania, que solicitaron la readmisin por ser miembros originarios de la
ONU.

2.7.5.4. Sucesin de Estados en materia de nacionalidad de personas

naturales

Este problema ha sido analizado por la Comisin de Derecho Internacional (CDI) a

propsito de lo que haba sucedido con la disolucin de la Unin Sovitica,
Checoslovaquia, Yugoslavia y la unificacin de Alemania. En esos casos el tema de la
nacionalidad fue resuelto por acuerdos entre los Estados involucrados.

De todas formas, la Comisin propuso un proyecto de artculos a la AG para que

dictara una resolucin al respecto, la res. 55/153 de 30 de enero de 2001, que contiene la
Declaracin sobre la nacionalidad de las personas naturales en relacin con la sucesin
de Estado. Los principales aspectos de esta Declaracin son los siguientes:

Evitar la situacin de los aptridas.

Establecer que las personas tengan al menos el derecho a una nacionalidad de los
Estados involucrados.

En el caso de las personas con residencia habitual en el territorio afectado por la

sucesin, la Declaracin estipula que adquieran la nacionalidad del Estado sucesor.

Establecer el derecho de opcin en el evento de que la persona rena los requisitos

para optar por dos o ms nacionalidades.

Un ejemplo local de un problema sobre nacionalidad en caso de sucesin es el

Tratado de Lima de 1929 entre Chile y Per. Recurdese que segn el Tratado Tacna
pertenecera a Per y Arica a Chile y en lo relativo a la nacionalidad los hijos de peruanos
nacidos en Arica, seran peruanos hasta la edad de 21 aos, edad en que podran optar por
la nacionalidad definitiva, rigiendo la regla anloga para los hijos de chilenos nacidos en
Tacna.

29
 2.7.5.5. Sucesin en caso de modificacin ilcita del territorio

En el caso de una adquisicin territorial realizada en violacin del DI, la regla es

que no se da lugar a la sucesin, dado que el artculo 2.4 de la Carta de la ONU prohibe el
uso y amenza de la fuerza, aunque no establece las consecuencias jurdicas de una
adquisicin territorial realizada mediando una vulneracin de este principio. Sin embargo,
la resolucin 2625 (XXV) de la AG establece claramente que el territorio de un Estado
no ser objeto de ocupacin militar derivada del uso de la fuerza en contravencin de las
disposiciones de la Carta38. Tambin cabe sealar que el derecho a la legtima defensa no
permite la adquisicin de territorios del agresor.

Las dos Convenciones sobre la sucesin de Estados establecen que se aplicarn

nicamente a los efectos de una sucesin de Estados que se produzca de conformidad con
el DIP y, en particular, con los principios incorporados en la Carta de las Naciones Unidas
(art. 6 CSEMT y art. 3 CSEMBAD).

La prctica del Consejo de Seguridad tambin confirma lo anterior. Por ejemplo,

a propsito de la ocupacin de Kuwait por parte de Irak en 1990, el Consejo conden el
acto de agresin y exhort a la Comunidad Internacional que se abstuviera de reconocer
cualquier rgimen establecido por la potencia ocupante39.

La ocupacin ilegal de un Estado no produce su extincin, dado que el Estado

sigue existiendo como tal como sujeto internacional. Ahora bien, si la ocupacin se
prolonga indefinidamente en el tiempo habr que analizar si los Estados han procedido a
reconocer la situacin o si la toleran. Si prima la efectividad por sobre la legalidad,
claramente habr que aplicar las reglas sobre sucesin de Estados.

38
El consenso jurdico sobre el punto fue refrendado por la res. 3314 (XXIX), 14 de diciembre de 1974, de la
AG sobre la definicin de agresin.
39
Cfr. Las siguientes resoluciones del CS: 660/1990, de 2 de agosto; 661/1990, de 6 de agosto; 662/1990, de
6 de agosto).

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