TALLER REALIZACION DE LA AUDITORIA INTERNA

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

WILLIAM VELSQUEZ GARCIA

CD: 1.065.885.873

TUTORA:
AURA ANDREA SANCHEZ SUAREZ

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA
OCTUBRE
2017
 TALLER: REALIZACIN DE LA AUDITORA INTERNA

Realice el taller Realizacin de la auditoria interna AA3 que se muestra a

continuacin:
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin
del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros
aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunin de apertura y cierre de la auditora.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Laboratorio de Alimentos Nestle S.A

Direccin: Avenida Floridablanca Km 1
Cargo: Subdirector Regional Santander
Correo Audinestle@nestle.com.co
De: Equipo Auditor rea Gerencia Calidad smcuellar9@nestle.edu.co
Para: Coordinacin laboratorio de Ensayos e Investigacin
William Velsquez Garca
Fecha: Octubre 24 de 2017

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestin de Calidad del Laboratorio de Alimentos Nestl
S.A, en los procedimientos de prestacin de servicios del Laboratorio de
Investigacin y Ensayos.

Alcance: Verificar la prestacin de los servicios del laboratorio de Ensayos e

investigacin del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro de Control
de Calidad en Alimentos.

AUDITORIA

o Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002

Versin Marzo de 2014
o Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 o Manual de Documentos de Retencin y Archivo del Laboratorio de Ensayos
M-DR-005
o Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versin Junio de 2013
o Manual de Calidad M-AM-001, Versin 00 de Junio 15 de 2013
o Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunin de Apertura: 25 de octubre 2017

Hora 8:00 am
Reunin de Cierre: 28 de octubre 2017
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestacin de servicios del Laboratorio de Investigacin y Ensayos de Alimentos del
NESTLE S.A consignados en cada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de tres (3) auditores de
calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio
de Ensayos e Investigacin, El Coordinador de Anlisis y Ensayos y los Analistas
de Laboratorio de Calidad y Fisicoqumico, el da 25 de Marzo del presente ao, con
una duracin de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigacin y
Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna observacin o
aclaracin a la presente comunicacin, por favorcomunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Produccin

Luzmila Murillo Daz

Auditor Lder:
Aura Andrea Snchez Suarez
Correo electrnico Auraandrea@misena.edu.co
Experto Tcnico Equipo Auditor rea Gerencia de Calidad

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, Cualquier duda comunicarse al celular:
3168268133. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de
registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicacin
interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Anlisis de datos),
se auditaran en todas las reas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos
corresponden a la denominacin dada por la empresa. Durante la auditoria se
cerrarn las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas
en la auditoria anterior y que estn pendientes.

b- Revisin documental durante la realizacin de la auditora. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado
1 Manual de Procedimientos de
Laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de
Ensayos de laboratorio
3 Manual de Documentos de
Retencin y Archivo del
Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro
de Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados
Observaciones del documento
M-PC-002 Versin Junio de 2013.
I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
Instructivos.
M-DR-005 Libros de registro de
muestras
M-FR-03 Versin Junio de 2013.
LAL- REG 01 Pruebas

6 Manual de Calidad M-AM-001 Versin Junio de 2013

7 Libros de Registro Recepcin de muestras y solicitud
de Anlisis Verificacin II Semestre

c- Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.
Escucha Activa
d- Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o
estrategias de recoleccin y verificacin de informacin usar durante la
auditora (ejemplo: lista de Chequeo).
Lista de Verificacin:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentacin nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:
Si, claramente sealadas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados

del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicacin.
Procedimientos operativos (Documentacin nivel II):
Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realizacin de actividades?:Si

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos

y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce
sus funciones pero no se documenta

Instrucciones de trabajo pas a paso (Documentacin nivel III): Si

Estn identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del rea de
control de calidad?: No, Tcitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio estn ordenadas por los formatos solicitud de anlisis de produccin.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.

Formatos y registros (Documentacin de nivel IV): Si.

Se lleva una bitcora de anlisis con sus respectivos registros?: Si.
Existe una metodologa definida para el almacenamiento y retencin de los
documentos que evidencian los anlisis?: Si, Documentacin completa.

Son los protocolos, manuales, instructivos y mtodos vigentes y actuales?:Si, La

informacin est en desorden.

Est debidamente almacenada, compilada y ordenada la informacin que se

maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigacin?: No, Hay riesgo de perder
informacin debido al desorden respecto del servicio.

Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No

Estn definidas las pautas de actuacin cuando se observa que las medidas han
sido errneas?: No, exhibicin del proceso a auditar en lugar visible.

Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medicin, anlisis y

mejora?: Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no est documentado.

Se emplean tcnicas estadsticas?: No, satisfaccin del cliente.

Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestin de calidad del laboratorio de medicin y ensayos?: No.

Se emprenden acciones para conocer y realizar un anlisis de satisfaccin del

cliente?: No
e- Generacin de hallazgos de auditor.
Fecha: 24 Octubre 2017 Auditor (es): Grupo Auditor Gerencia de
Calidad
Proceso Auditado: Laboratorio Auditado (s): Personal de Laboratorio
de ensayo e investigacion
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditora Auditora Auditora
1 Instructivos
Existen varias
de
copias de
desarrollo
I-EL-002 manuales no se X
de Ensayos
conoce cul es el
de
ms reciente
laboratorio
2 Se diligencia a
Manual de
mano, en diferentes
Formatos y
M-FR-03 tintas, lo hace poco X
Registro de
entendible en
Ensayos
ocasiones
3 Formato de
registro de No se escriben los
ensayo nombres de los
Manual de M-FR-03 ensayos se usan X
Formatos y siglas internas no
Registro de codificadas
Ensayos
4 Libros de
Registro Se omite
Libro de
Recepcin informacin de la
recepcin X
de muestras procedencia de la
de muestras
y solicitud muestra
de Anlisis
5 Libros de
Dependiendo de la
Registro
Libro de carga laboral se
Recepcin
realizacin llena X
de muestras
de ensayos. completamente o
y solicitud
no
de Anlisis
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditora.
Conclusiones de la Auditoria:
 o Se debe actualizar la Poltica de Gestin De Laboratorio y crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de anlisis y entregas de
resultados.
o Se debe unificar el formato de solicitud de anlisis y entrega de resultado en
uno solo.
o Se debe actualizar la poltica de gestin de recepcin, registro y anlisis de
muestras.
o Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de muestras.
o Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento
las tarjetas de datos y resultados de anlisis.
o Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigacin y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora.
o Se debe aclarar las polticas de satisfaccin del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfaccin de los mismos.

g- Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

o La auditora interna organizacional es fundamental para encontrar falencias

o incumplimientos en el SGC de una compaa y en cada uno de los procesos
que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua).

o La auditoras internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y

para obtener resultados exitosos en la implantacin del SGC, se debe tener
un buen procedimiento para la realizacin de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el ao para la revisin de todos sus procesos,
garantizando as la calidad de la labor que desempea en su campo
econmico.