Diagnostico a la empresa constructora Vallejos

1.1 Plan de trabajo

Identificacion de la empresa

Seleccion de auditores

analisis del contexto

Determinacion de las interrogantes

a aplicar en el diagnostico

Ejecucion de instrumento de
diagnostico

analisis de las respuestas

determinacion del nivel de la

empresa
1.2 Identificacin de la empresa

Para identificar a la empresa se visitara en terreno y personalmente al gerente general de la

empresa para realizarle las preguntas de rigor y as obtener informacin referida a sus datos y
campo de aplicacin, entre cuales estn:

a) Nombre de la empresa
b) Sector industrial
c) Rubro
d) Cobertura Geogrfica
e) Producto

Esta informacin ser registrada y se dar a conocer en el manual integrado de la empresa en el

punto 0.2 datos y campo de aplicacin.

1.3 Auditores

Los auditores sern personal que este familiarizado con los sistemas de gestin, bsicamente para
obtener informacin necesaria para medir el nivel de la empresa segn las interrogantes
establecidas para este fin. No ser necesario que los auditores pertenezcan a la empresa a auditar,
ya que la informacin la dar a conocer la gerencia de la empresa, los cuales pueden proveer de
toda la informacin necesaria as los auditores no tendrn que estar familiarizados con todos los
procesos de la empresa e cuestin.

1.4 Anlisis del contexto

Este apartado sirve para plantear las diversas preguntas que sern utilizadas para realizar el
diagnostico a la empresa, estas preguntas deben estar enfocadas generalmente a las siguientes
interrogantes:

Qu capacidad y experiencia posee la organizacin?

Cules son las necesidades y expectativas de los clientes y otras partes interesadas?
Qu sistema de gestin posee la organizacin para dar respuesta a esas necesidades?

Se debe realizar un anlisis del contexto, que sirva para identificar mejor el estado y los recursos
necesarios para la ejecucin del manual integrado.

Para realizar un anlisis se utilizara el cuestionario que se encuentra en el punto 1.5 y se debe
tener en cuenta los siguientes aspectos:

a) Madurez: Nivel de madurez o capacidad para la gestin por procesos, el cual evala:
Experiencia y eficacia en el uso de los sistemas de gestin y en el uso de
herramientas de gestin.
Estructura organizativa y funcional del personal de la organizacin
Nivel de competencia del personal de la organizacin
 b) Complejidad: Nivel de las necesidades y expectativas de clientes y otras partes interesadas
(en el momento actual)
Requisitos de clientes, sociedad y del personal de la empresa

c) Alcance: Extensin de los sistemas de gestin

Productos/servicios afectados por los sistemas de gestin actuales (si posee)
Procesos involucrados en los sistemas de gestin y su documentacin (mapa de
procesos del sistema)

Mediante el cuestionario que se le realiza a la organizacin se clasifica el nivel de esta, siendo

inicial, bsico, avanzado, experto o premio segn tabla en el punto 1.7

1.5 Determinacin de las Interrogantes a aplicar en el diagnostico

1.2.1 Diagnostico en torno a sistema de gestin de la calidad

a) Requisitos Generales
1- Cules son los procesos de la organizacin?
2- Se encuentran identificados los procesos del sistema?
3- Existe mapa o diagrama de procesos, que represente la forma como se realizan los
productos o servicios?
4- La organizacin, asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para
apoyar el funcionamiento y el seguimiento de los procesos?
5- La organizacin, mide, realiza el seguimiento y analiza estos procesos?
6- Cuales procesos son contratados con terceros?
7- Cmo se gestionan esos procesos?
8- Cmo se controlan los procesos subcontratados externamente?

b) Propuestas
9- Quin busca las propuestas?
10- Quin decide que propuesta se lleva a cabo?
11- Quin analiza la propuesta?
12- Quin firma la aceptacin de la propuesta?

c) Control de los registros

13- Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
14- Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin
y disposicin de los registros?
15- El procedimiento describe la conservacin y proteccin de los registros en formato
digital?
16- Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?
d) Responsabilidad y autoridad
17- Quin es el administrador de obra?
18- Quin es el DTO?
19- Quin es el jefe de obra?
20- Quin es el jefe administrativo?
21- Cul son las tareas del jefe de administracin?
22- Se encuentra definidos los cargos o funciones de la organizacin en organigrama y fichas
de descripcin de cargos?
23- Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas
al sistema de gestin de calidad?
24- Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la
organizacin?

e) Comunicacin interna
25- Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin eficaces para el correcto
desempeo de los procesos?

f) Recursos Humanos
26- La empresa posee departamento de RRHH?
27- Quin contrata al personal de obra?
28- Quin cancela los sueldos?
29- Se fijan incentivos por metas cumplidas a los trabajadores?
30- Quin posee el registro de asistencia?
31- Los trabajadores poseen la competencia adecuada para la realizacin del producto?
32- Se han definido requisitos de educacin (estudios), formacin, habilidades prcticas y
experiencia para asegurar la competencia del personal que realiza actividades que afectan
a la calidad del producto?

g) Finanzas
33- La empresa posee un contador que lleve las finanzas?
34- De tener contador Cules son sus atribuciones?
35- Si no se tiene contador Quin lleva a cabo las operaciones financieras de la empresa?

h) Infraestructura
36- La organizacin determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para
lograr la conformidad con los requisitos del producto?
37- Se encuentra identificada la infraestructura necesaria y la existente para la realizacin
delos procesos?
38- Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada uno de los equipos?
39- Existen registros de las acciones de mantenimiento preventivo para cada uno de los
equipos?
40- Existe una metodologa definida para la realizacin de estas tareas de mantenimiento?
41- Existen registros de las acciones de mantenimiento preventivo y correctivos realizados?

i) Revisin de los requisitos relacionados con el producto

42- Los clientes han definido los requisitos relacionados producto?
43- Se encuentra descrita la metodologa, momentos y responsabilidades para la revisin
delos requisitos del cliente?
44- Existe evidencia de la revisin de los requisitos relacionados con el producto?

j) Comunicacin con el cliente

45- Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el cliente?
46- Se registran los resultados de satisfaccin del cliente y sus quejas?
47- Se han determinado e implantado disposiciones efectivas para la comunicacin con los
clientes, relativos a tratamiento de preguntas, gestin de contratos y pedidos, incluyendo
las modificaciones de los requisitos del producto?
k) Resultados del diseo y desarrollo
48- Incluyen pauta de fabricacin e inspeccin?
49- Existen registro de las revisiones realizadas a cada una de las etapas del diseo y las
subsiguientes acciones necesarias?
50- Existen criterios de aceptacin para cada etapa?
51- Existe registro que permita evidenciar que en las revisiones de las diferentes etapas del
diseo y desarrollo participaron los representantes de las funciones relacionadas con esas
etapas?
l) Proceso de compras
52- Quin realiza ordenes de compras y esta a cargo de las compras?
53- Quin realiza las recepciones de las compras realizadas?
54- Quin verifica la calidad o los defectos de los materiales?
55- Se tiene registro de lo que entra y sale de la bodega?
56- Quin firma dicho registro?
57- Quin despacha los materiales a las diferentes obras?
58- Quin recibe los materiales en las obras a las que fueron despachadas?
59- Quin verifica y recepciona que los materiales llegan en buen estado a las obras
despachadas?
60- se tiene registro de los materiales que se tienen en obra?
61- Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos solicitados a los
proveedores?
62- Como se garantiza que los proveedores son confiables?
63- Existe una seleccin de proveedores y se encuentran definidos los criterios de
evaluacin?
64- Cmo le suministran la informacin a los proveedores de las especificaciones del
producto comprado?
65- Qu verificacin de calidad se realiza al servicio o producto comprado?
66- Como se analiza el desempeo de los proveedores, hay procedimiento de evaluacin?
 67- Como se revalan?

m) Materiales y herramientas
68- Quin se encarga de la mantencin de las herramientas?
69- Quin lleva un registro de las herramientas y maquinarias que se tienen en la empresa?
70- Se tiene registro de la maquinaria o herramientas que estn defectuosas?
71- Quin es el encargado de arreglar las maquinarias y herramientas?
n) Informacin general de la obra
o) Quin recibe planos, ET de las obras a construir?
p) se tiene un registro de todos los documentos que se tienen en obra? (planos, et, estudios
de mecnica de suelos, etc)

1.2.2 Diagnostico en torno a SST

1) La empresa posee departamento de prevencin de riesgo?

La empresa no posee un departamento de prevencin de riesgos, solo un Prevencionista que

va a las diferentes obras.

2) Qu sistema de mutualidad esta adherida la empresa?

La empresa esta adherida a la Mutual

3) Que sistema gestin de seguridad tiene la empresa?

- la empresa no posee sistema de SST

4) la empresa posee comit paritario y seguridad?

- la empresa no posee comit paritario

5) La empresa tiene un reglamento de orden, higiene y seguridad?

No posee un reglamento interno documentado de orden, higiene y seguridad.

6) se informa a los trabajadores sobre los riesgos laborales?

Se les da charlas sobre sus respectivos riesgos cuando comienza la obra, pero no existe un
sistema detallado sobre estos procedimientos ni registros de aquellas charlas.

7) se capacita a los trabajadores sobre sus respectivos riesgos laborales y se tienen registros o
evidencias de aquello?

No se tienen procesos de capacitacin a los trabajadores sobre sus respectivos riesgos en

obra.
8) se tienen establecidas condiciones de acceso, estada y salida del personal de sus maquinas
equipos y materiales hacia y desde las instalaciones de la empresa?

En obra se establecen dichas condiciones, las cuales cuesta mantenerlas en el tiempo.

9) se tiene un registro actualizado acerca de todos los lugares de trabajo del personal?

No se tiene registro de los diferentes lugares de trabajo de los diferentes trabajadores ni sus
riesgos.

10) Se tiene unos listados de peligros y riesgo?

No existe listado de dichos peligros y riesgos dependiendo de las diferentes acciones a realizar
por los trabajadores.

11) se tiene un registro sobre investigacin de accidentes ocurridos?

No ha sido necesario hasta el momento.

12) existen actas de reuniones de comit paritario e higiene laboral?

- como no existe comit paritario, tampoco existen actas de reuniones

13) Existen programas de gestin de riegos?

No existe programa de gestin de riesgo

14) Existen programas y registros de capacitacin?

No se capacita al personal, por ende no se tienen registros de capacitacin.

15) Se evidencia la dotacin adecuada de elementos de proteccin personal?

Se tienen en evidencia que todo el personal posee sus EPP, pero no existe una fiscalizacin
diaria para ver si cumplen con sus EPP a diario, adems solamente queda registrados que
fueron entregados pero no que se utilizan a diario.

Indicadores estadsticos

1) Se posee indicadores cuantitativos tales como:

a. Total de accidentes

b. Numero accidentes fatales

 c. Nmeros de das perdidos

d. Horas hombres

e. Nmero de trabajadores promedio mensual

f. Tasa accidentabilidad anual

g. Tasa siniestralidad total

h. Tasa frecuencia

i. Tasa de gravedad

j. Numero de incapacidades permanentes

La empresa no posee ninguno de estos indicadores cuantitativos para evaluar dichos

indicadores.

2) Se posee indicadores casusticos tales como (casos de accidentabilidad):

a. Experiencia en la labor

b. Antigedad en la empresa

c. Naturaleza de la lesin

d. Da, hora

e. Fuentes

f. Tipo y causa

La empresa no posee ninguno de estos indicadores casusticos para evaluar dichos

indicadores, adems no se han tenido muchos casos de accidentabilidad para tener en
cuenta este tipo de indicadores.

Aspectos generales

1) La empresa posee poltica de SS T?

 No posee poltica de sistema de seguridad en el trabajo

2) Se tiene un compromiso de prevencin de los daos y deterioro de la salud y de mejora

continua del desempeo de la SS y t?

Siempre se lleva a cabo un compromiso para prevenir daos a los empleados de las
diferentes obras, pero ningn proceso establecido para darle un mejor fin a esta actividad.

3) Se proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos del

sistema de seguridad en el trabajo?

Al no tener poltica de seguridad y trabajo, no se pueden establecer objetivos de seguridad

en el trabajo

4) Se documenta, implementa y mantiene dicho objetivos?

Al no tener objetivos no se puede documentar.

5) Se comunica al personal con el propsito de hacerlos consiste de sus obligaciones

individuales en materia del sistema de seguridad?

En las charlas que da el Prevencionista de riesgo se hace consiente de sus obligaciones en

torno a la seguridad, pero nada individualmente.

6) Los trabajadores son capacitados, mediante cursos o charlas, sobre los peligros
inherentes a sus actividades y medidas de control de riesgos (que % de los
trabajadores)?

No son capacitados.

7) Los trabajadores son capacitados, mediante cursos o charlas, sobre el seguro contra
accidentes del trabajo y enfermedades profesionales (Que % de los trabajadores).?

No son capacitados, pero cuando requieren del seguro la mutual se encarga de aclarar las
diversas dudas.

8) Se realiza la capacitacin, mediante cursos o charlas, (Que 100% de los trabajadores,

sobre planes o procedimientos de actuacin frente a emergencias?

No se realizan charlas de este tipo, cuando un empleado sufre de algn accidente se le

deriva rpidamente a la mutual y estos se encargan de todo.
9) Se realiza la capacitacin, mediante cursos o charlas, al 100% de los trabajadores, sobre
Reglamento Interno?

No se tiene reglamento interno de orden, higiene y seguridad

10) Se realiza la capacitacin, mediante cursos o charlas, sobre los peligros de mayor nivel
de riesgo y sus medidas de control, para las actividades operacionales y administrativas
(Que % de los trabajadores)?

No se realizan charlas de esta ndole.

11) Se realiza la capacitacin, mediante cursos o charlas, sobre procedimientos, prcticas y

normas de seguridad y salud ocupacional aplicables a peligros de mayor nivel de riesgo
(Que el 100% de los trabajadores relacionados con los peligros de mayor nivel de
riesgo).?

No se realiza capacitacin de este tipo

12) Se mantiene registros de la participacin de los trabajadores en las capacitaciones?

Al no tener capacitacin no se puede registrar dicha capacitacin.

13) La empresa mantiene y aplica un procedimiento documentado, que incluye la

metodologa y responsabilidades, para la realizacin de las actividades de capacitacin y
competencias?

No posee procedimientos documentados de esta ndole

14) La empresa realiza la identificacin de las competencias de sus trabajadores, para la

gestin de seguridad y salud ocupacional?

La empresa esta consiente de la competencia y las actividades de sus trabajadores, pero

no posee sistema de gestin de seguridad.

15) Las competencias estn definidas en trminos de educacin, conocimientos y/o

experiencia, exigencias mdicas u otras que la empresa estime necesarias o sean
obligatorias?

Las competencias estn definidas (no por escrito) pero no tiene exigencias mdicas u otras
relacionadas a la salud del personal.
 16) Existe un programa de capacitacin de los trabajadores?

No existe un programa de capacitacin de los trabajadores

17) La empresa evala la efectividad de las capacitaciones realizadas?

No se tiene capacitaciones por ende no se puede evaluar las capacitaciones realizadas.

Desarrollo de la obra

1) Se tiene un sistema de trasmisin de movimiento y puntos de operacin de

maquinarias y equipos? (resguardo, sealizacin, entre otros)

No se tienen puntos de operacin designados ni sealados ya que estas se encuentran en

constante movimiento.

2) Se tienen demarcado estable iluminado sealado y limpio las superficies de trabajo?

Se tiene demarcado y limpio los lugares de peligro dentro de la zona de trabajo.

3) se da resguardo a Las zonas donde se encuentran las instalaciones elctricas?

Se sealizan debidamente las zonas donde se encuentran instalaciones elctricas.

4) se posee un almacenamiento estable y se verifica el estado de las herramientas

elctricas porttiles y herramientas de mano?

Se posee la bodega donde se mantienen estables todas las herramientas y se verifica su

correcto mantenimiento.

5) se lleva a cabo habitualmente un orden y aseo en la obra?

Se realiza un aseo habitual en la obra, para esto se contrata personal que se encarga de
estas tareas

6) se tiene correctamente demarcado y asegurado las reas de transito?

En obra se demarcan solamente zonas de riesgo.

7) se verifica diariamente que los trabajadores utilicen sus EPP?

Se entrega a cada trabajador los EPP, pero no se verifica a diario la utilizacin de estos con
rigurosidad.
1.6 Ejecucin de instrumento de diagnostico

Se lleva a cabo la ejecucin del instrumento de diagnostico, el cual en este caso el instrumento
ser la serie de preguntas establecidas por los auditores, mediante una reunin con los altos
mandos de la empresa o a quien el Gerente estime conveniente pueda brindar informacin vital
para llevar a cabo de manera eficiente este diagnstico y as responder todas las interrogantes de
manera rpida y optima.

1.7 Anlisis de las respuestas

Una vez realizado el diagnostico a la empresa, se ejecuta un anlisis de los resultados para
clasificar a la empresa en el nivel inicial, bsico, avanzado, experto o premio. Los requisitos para
dicho nivel se expresan a continuacin.

Descripcin del nivel Descripcin de posibles situaciones

INICIAL: Sin aproximacin formal:
La actividad o proceso se realiza total
o parcialmente,
BASICO: Aproximacin reactiva:
La actividad o proceso se realiza
totalmente y se documenta de manera
adecuada existiendo mnimos datos de
su seguimiento y revisin para la
mejora.
AVANZADO: Aproximacin del
sistema formal estable:
La actividad o proceso se realiza y
revisa; se toman acciones derivadas del
seguimiento y anlisis de datos. Existe
tendencia a la mejora en etapas
tempranas del proceso.
No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni hay evidencia de
mejora en los procesos y actividades.
No se han establecido los procesos ni los propietarios del
proceso.
No se han definido las responsabilidades, en relacin a los
procesos.
Informacin limitada slo a los procesos clave.
El sistema de gestin se basa en procedimientos, registros e
instrucciones, que aseguran la calidad del producto o servicio.
Se evala a los proveedores de manera sistemtica, y existen
criterios de evaluacin, pero no se les tiene en cuenta en el
diseo de los procesos.
Se han definido y comunicado las responsabilidades y
funciones del personal relacionado con los procesos crticos
para la calidad, seguridad o gestin ambiental del producto o
servicio.
El sistema de gestin de la calidad se ha basado en la
identificacin y documentacin de los procesos de gestin o
estratgicos, los procesos operativos o clave y los procesos de
soporte, y sus interrelaciones, conformando as el mapa de
procesos de la organizacin.
Estn identificados los elementos de entrada y salida de los
procesos.
Los procesos son revisados y mejorados de manera regular.
Tambin se han definido objetivos concretos cuantitativos,
para lo que existe el consiguiente indicador de seguimiento.
El personal conoce los procesos y es debidamente formado
para el desempeo de sus funciones dentro de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado
para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes
interesadas en el diseo de los procesos.
La direccin asegura que todos los procesos son eficaces para
satisfacer a los clientes.
La direccin ha definido un plan operativo para gestionar los
procesos, donde se incluye: requisitos de entrada y salida,

EXPERTO: nfasis en la mejora
continua:
La actividad o proceso se realiza, se
revisa y se toman acciones derivadas
del anlisis de los datos. El proceso es
eficaz y eficiente. Tendencia
mantenida a la mejora.
PREMIO: Desempeo de mejor en
su clase:
La actividad se realiza y se revisa
teniendo en cuenta lo que hacen los
mejores en el sector y midiendo el
nivel de satisfaccin de las partes
afectadas y se toman acciones
derivadas del seguimiento de la
revisin. Se mide la eficacia y
eficiencia de la actividad y se mejora
continuamente para optimizarla.
verificacin y validacin, oportunidades y acciones de mejora
de procesos
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la
revisin sistemtica.
Los procesos de gestin sistematizados incluyen actividades
administrativas y econmicas.
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y
personal vinculado identificado.
Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en
todos los procesos y subprocesos.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la
revisin sistemtica, bien a travs de autoevaluaciones,
revisiones del sistema por la direccin, u otras.
La organizacin se enfoca hacia la mejora de los procesos,
para asegurar la creacin de valor para todas las partes
interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.
Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la
eficacia y eficiencia de los procesos.
La organizacin revisa peridicamente el desempeo del
proceso para asegurar su coherencia con el plan operativo.
Los procesos estn optimizados y sus propietarios innovan con
el fin de buscar nuevas oportunidades de mejora, por ejemplo
mediante actividades planificadas y actividades de
benchmarking.
Los procesos guan la organizacin hacia la total satisfaccin
de los clientes y otras partes interesadas.

1.8 Determinacin del nivel de la empresa

Segn las respuestas brindadas por la gerencia de la empresa, se determina que el nivel de la
empresa es de ndole Inicial, esto debido ha:

No es tenida en cuenta la voz del cliente, y si se tiene no se tiene registros que certifiquen
que esto es as.
No se han establecido procesos documentados ni establecidos en la empresa, se acta en
base a la experiencia.
Se definen responsabilidades en relacin a la experiencia y la confianza que tiene el
gerente de la empresa con el personal, no se definen perfiles de cargo u otro requisito.
La informacin que se posee es limitada solo a los procesos claves de la empresa, adems
estos no estn documentados y no se establecen registros para su correcta ejecucin.