La TRAMPA

de la desigualdad
Por qu la equidad debe ser un componente
esencial de la poltica de desarrollo

Francisco H.G. Ferreira y Michael Walton

U
NA NIA proveniente de una familia numerosa y de
una casta inferior de un barrio bajo de Dhaka tendr
oportunidades muy distintas a las de un nio de un
barrio rico con padres pudientes e instruidos. La vida
seguramente ofrecer menos oportunidades y opciones a un
hurfano enfermo de SIDA de Zimbabwe rural que a su compa-
triota de Harare con padres sanos y cultos. Ms all de las fronte-
ras nacionales, las diferencias son incluso mayores: las opor-
tunidades en la vida del nio promedio de Suiza, Estados Unidos,
o Japn nacido en el mismo instante que otro de una zona rural
pobre de Sudfrica, sern incomparablemente superiores.
Estas tremendas desigualdades son intrnsecamente inacep-
tables, y en casi toda cultura, religin y tradicin filosfica
hay argumentos y creencias que consagran el valor de la igual-
dad por s misma. Pero eso no es todo. Hacindonos eco del
Grfico 1
La supervivencia depende de las circunstancias
La mortalidad infantil vara segn el pas y, dentro de cada pas, segn el nivel educativo
de la madre.
Tasa de mortalidad infantil cada 1000 nacidos vivos
Informe sobre el desarrollo mun-
dial 2006: Equidad y desarrollo,
del Banco Mundial, diremos que
hay abundantes pruebas de que
la igualdad es decisiva para la prosperidad del conjunto de la
sociedad en el largo plazo.
Esta ptica no se centra en la desigualdad de los resultados
(tales como el ingreso), sino en la equidad como igualdad de
oportunidades. Las expectativas en la vida de una persona no
deberan estar influenciadas por las circunstancias que escapan a
su control, tales como la nacionalidad, el sexo, la raza y el origen
familiar. En cambio, los logros bien pueden diferir por el esfuerzo,
el talento y la suerte. Este enfoque se basa en la tnica filosfica
de las dcadas recientes, especialmente en la labor de John
Rawls, Ronald Dworkin, Amartya Sen y John Roemer. Pero
tambin se reconoce que las sociedades
pueden optar por amparar a sus miem-
bros ms necesitados (que viven debajo
de cierto umbral de privacin absoluta)
aun manteniendo el principio de igual-
dad de oportunidades. Por ello se incluye
la prevencin de la pobreza absoluta
como principio bsico de la equidad.

160
140
Sin instruccin
Persisten inequidades inmensas
120
Las oportunidades se forjan antes del
100 nacimiento de cada individuo. La situa-
80 cin de sus padres, el pas donde viven
60 y su grado de riqueza inciden mucho
40
Nivel secundario o superior en las oportunidades que tendr una
20
persona en cuanto a esperanza de vida,
educacin, acceso a servicios y perspec-
0
tivas econmicas. El grfico 1 muestra
Jord bia
Sri L ania
Vie nka
Paratnam
Filipguay
Tail inas
Botsandia
Sud wana
a
Nica Per
Brasa
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GuaTurqua
Indo mala
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ZimbTnez
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a

que las tasas de mortalidad infantil va-

te
Colo

ran notablemente tanto dentro como

fuera de las fronteras nacionales. En El
Fuente: Informe sobre el desarrollo mundial 2006, con datos tomados de las Encuestas demogrficas Salvador, por ejemplo, la probabilidad
de salud.
Nota: Cada lnea vertical corresponde a un pas. El extremo superior de la lnea indica la mortalidad infantil de superar el ao de vida entre los hijos
entre los nios cuyas madres no recibieron ningn tipo de instruccin, y el extremo inferior, la de los nios de madres con escolaridad es cuatro ve-
cuyas madres completaron el nivel secundario. La lnea atraviesa el promedio de la mortalidad del pas,
ponderado segn la proporcin de instruccin que hayan recibido las madres dentro de la poblacin. ces mayor que la de los hijos de madres
analfabetas.

34 Finanzas & Desarrollo diciembre de 2005

 dades futuras. Con el tiempo, estas diferencias latentes a menudo
repercuten con ms fuerza en el sistema educativo, el acceso al
trabajo y a los servicios.
Las enormes inequidades entre pases se nutren de las res-
tricciones del comercio internacional y la migracin que son,
sin lugar a dudas, las mayores distorsiones de los mercados
mundiales. No obstante, en las ltimas cuatro dcadas algunos
indicadores han mostrado una convergencia promisoria, en
particular la esperanza de vida, con excepcin de los pases afri-
canos azotados por el VIH/SIDA a partir de los aos noventa.
En cambio, la desigualdad en las perspectivas econmicas (re-
presentadas mediante los ingresos) de la gente a nivel mundial
se fue acentuando profundamente en el largo plazo hasta los
aos ochenta, esencialmente por la disparidad en las tasas de
crecimiento de los pases (vase el grfico 3). Desde entonces, si
bien la brecha ha disminuido un poco, principalmente a raz
del acelerado crecimiento de China e India, sigue aumentando
en los pases ms pobres que crecen a un ritmo ms lento.

La inequidad frena el desarrollo

La desigualdad de oportunidades se reproduce de una genera-
Una vivienda de cartn en un basurero municipal de Honduras. cin a otra a travs de mecanismos econmicos, sociocultura-
les y polticos, que conducen a las as llamadas trampas de
Adems, las inequidades persisten durante la niez. Consi- desigualdad. Aun en Estados Unidos, la tierra de la oportuni-
drese la disparidad de resultados en las pruebas escolares de dad, un estudio reciente detect una elasticidad-ingreso inter-
nios ecuatorianos de tres a cinco aos de edad, en grupos de generacional de 0,6 (Mazumder, 2005). Esto implica que una
poblacin definidos segn la educacin de los padres, la regin familia con la mitad del ingreso nacional medio probable-
de residencia y la riqueza. El grfico 2 muestra que los del cuar- mente tarde cinco generaciones en llegar al promedio.
til de hogares ms ricos, o con madres con ms de 12 aos de Los mismos procesos que reproducen las desigualdades pue-
escolaridad, experimentan un desarrollo cognitivo acorde con den tambin perjudicar la eficiencia y el desarrollo global. Esto se
las normas internacionales (normalizado en 100 para todos los desprende del anlisis microeconmico de las modalidades de
grupos etarios). Los nios de hogares pobres o menos instrui- interaccin entre las imperfecciones del mercado y las desigual-
dos aprenden ms lentamente, en detrimento de las oportuni- dades, y de las interacciones documentadas entre las desigualda-
des polticas y la formacin de las instituciones. Considrense los
siguientes ejemplos.
Grfico 2
Fallas del mercado, desigualdades e ineficiencia de la inver-
Las oportunidades vienen determinadas a una sin. En un mundo con mercados perfectos, las decisiones de in-
edad temprana versin tienen escasa relacin con el ingreso, la riqueza, o la
En Ecuador, el desarrollo cognitivo de los nios de edades posicin social de quien toma decisiones. Pero los mercados no
comprendidas entre los tres y los cinco aos difiere son perfectos por diversas razones, principalmente econmicas
notablemente en funcin de los antecedentes familiares. aunque tambin polticas. Por ejemplo, en Ghana la tierra nor-
malmente se distribuye segn la costumbre, y por ello la seguri-
Cuartiles ms ricos y ms pobres Educacin de la madre dad del derecho de propiedad a menudo depende de la estruc-
Mediana de puntuacin Mediana de puntuacin
110 110
tura local del poder. Ser menos probable que los agricultores
25% ms rico barbechen sus tierras (inversin productiva a largo plazo) si no
100 100
12 aos o ms ocupan una posicin de poder en la jerarqua aldeana o en su li-
90 90 naje, por temor a una redistribucin de dichas tierras (Goldstein
80 80 y Udry, 2002). Como las mujeres raramente ocupan puestos de
25% ms De 0 a 5
70 pobre 70
aos
poder, sus tierras no descansan con la frecuencia o el tiempo ne-
60 60 cesarios y son mucho menos productivas que las de los hombres.
40 50 60 70 40 50 60 70
Edad en meses Edad en meses
El consiguiente deterioro de la tierra perjudica a toda la sociedad.
Fuente: Christina Paxson y Norbert Schady, 2005, "Cognitive Development
Otro ejemplo se da en la regin de sabana boscosa al sur de
Among Young Children in Ecuador" (Washington: Banco Mundial). Ghana, donde muchos granjeros practican el cultivo interca-
Nota: En los grficos se representan los valores medianos de las lado de yuca y maz. En los ltimos aos, el cultivo de pia
puntuaciones en una prueba de reconocimiento de vocabulario (que es una
medida de reconocimiento de vocabulario en espaol, con valores para la exportacin a Europa ha creado nuevas oportunidades.
uniformados en relacin con la norma internacional) frente a la edad del nio Las encuestas realizadas a fines de los aos noventa revelaron
en meses. Las medianas determinadas por el mes de edad exacto se
suavizaron haciendo una regresin estimativa en abanico de la mediana de que la rentabilidad de la produccin de pia es 1.200% supe-
puntacin respecto de la edad (expresada en meses), con un ancho de rior a la del cultivo intercalado tradicional. No obstante, apenas
banda igual a 3.
en 190 de las 1.070 parcelas estudiadas se cultivaba la pia. Al

Finanzas & Desarrollo diciembre de 2005 35

preguntrsele a los granjeros por qu no cultivaban pia, la res-
Grfico 3
puesta casi unnime fue: No tengo el dinero. Los autores con-
cluyeron que los costos fijos que apareja el cambio de cultivo, Gran desigualdad mundial de ingresos
as como la ausencia de un mercado crediticio de buen funcio- Las desigualdades mundiales entre las personas se estn
namiento, les impide hacer una inversin muy rentable. Por acentuando debido a las diferencias entre los pases.
ello, los niveles de produccin e ingreso en estas reas son infe- Desviacin logartmica media
riores a su potencial (Goldstein y Udry, 1999). 1
En el norte rural de India, un reciente estudio experimental 0.8
Desigualdad mundial
permite deducir que la casta puede afectar el desempeo personal,
0.6
incluso en los aspectos ms bsicos (vase el grfico 4). En el primer Desigualdad dentro
de los pases
experimento, grupos integrados por estudiantes de secundaria 0.4
de castas altas y bajas deban resolver laberintos, pagndoseles se- 0.2
gn la cantidad de laberintos resueltos. En un juego, no se brind Desigualdad entre los pases
0
informacin personal sobre los participantes. En un segundo 1820 1850 1870 1890 1910 1929 1950 1960 1970 1980 1992
juego, se anunci el nombre, el pueblo y la casta de cada partici- Fuente: Informe sobre el desarrollo mundial 2006.
pante. En el tercero se formaron grupos de seis, separados por
casta, y se anunci el nombre, pueblo y casta de cada participante.
Cuando no se anunci la casta, el desempeo fue parejo. A Grfico 4
medida que la casta fue cobrando notoriedad, el desempeo
Costo por casta
medio de los estudiantes de las castas inferiores empeor bas-
tante, independientemente de que el sistema de pago fuera uni- En India, el desempeo de los nios es diferente cuando
tario (1 rupia por laberinto resuelto) o por torneo (el ganador se anuncia a qu casta pertenecen.
que resolva ms laberintos reciba 6 rupias por laberinto resuelto; Nmero medio de laberintos resueltos, por casta, en cinco experimentos
8
el resto nada). Cuando se anunci la casta, los nios de castas
ms bajas resolvieron, en promedio, 25% menos laberintos que 6
cuando la casta no era anunciada. Si bien no se sabe lo que esta- 4
ban pensando los nios, posiblemente una combinacin de
prdida de confianza en s mismos y la expectativa de prejuicio 2

en el trato expliquen el resultado. Si en el mbito laboral se pro- 0

Prueba, Prueba, Torneo, Torneo, Torneo, con
dujeran disminuciones de productividad similares, la prdida a sin anuncio con anuncio sin anuncio con anuncio anuncio de
nivel particular y social sera no menos importante. Esto podra de la casta de la casta de la casta de la casta la casta y
segregacin de
inducir a una subinversin peor aun en la educacin de las cas- los miembros
tas ms bajas ante la expectativa de una rentabilidad inferior. respectivos
Casta superior Casta inferior
Las desigualdades polticas y la formacin de las institucio-
Fuente: Karla Hoff y Priyanka Pandey, 2004, "Belief Systems and Durable
nes. Esta categora de observaciones atae a la relacin entre la Inequalities: An Experimental Investigation of Indian Caste" (Washington:
desigualdad poltica y el desarrollo de las instituciones de go- Banco Mundial).
Nota: Una lnea vertical indica diferencias estadsticamente significativas
bierno. Un punto de partida es la correlacin entre los indica- entre castas.
dores de la calidad de las instituciones y el nivel de los ingresos.
Si bien persiste el debate economtrico, una rama importante
de la bibliografa reciente sostiene que existe una considerable centrados. En cambio, en Amrica del Norte, los colonos ingle-
relacin causal entre las instituciones formadas histricamente ses trataron de imponer estructuras oligrquicas e instituciones
y los niveles de ingreso contemporneos. econmicas extractivas pero no lo lograron: faltaban tanto los
Qu hay detrs de esto? Segn el anlisis histrico, la desi- recursos naturales como la mano de obra subordinada.
gualdad influye sobre las instituciones. En particular, las desigual-
dades polticas extremas pueden dar origen a instituciones que Creacin de un campo de juego neutral
sirven para extraer y concentrar rentas para las elites, y no son Qu pueden hacer las autoridades por una mayor equidad? En
muy eficaces para proteger los derechos de propiedad de todos; el mbito interno, deben invertir en la gente; ampliar el acceso
brindar educacin a todos los estratos, controlar los riesgos y a la justicia, la tierra y la infraestructura, y promover la justicia
desarrollar la infraestructura econmica; o fomentar estructu- en los mercados. A nivel internacional, deben centrarse en el
ras financieras e industriales amplias y competitivas. funcionamiento de los mercados mundiales y sus reglas. Los
Considrese, por ejemplo, un estudio de las instituciones an- gobiernos deben procurar invertir el orden habitual de las
cestrales y la evolucin del desarrollo a largo plazo de las colo- cosas y partir de los ms pobres y excluidos. Tambin deben
nias europeas en toda Amrica (Engerman y Sokoloff, 2002). reconocer que las libertades individuales son las metas finales
Los autores concluyeron que la abundancia de mano de obra no del proceso de desarrollo, y los incentivos personales son los
calificada en las colonias sudamericanas (americanos nativos o principales motores del crecimiento y la prosperidad. Se debe
esclavos africanos importados), combinada con la tecnologa buscar la equidad propugnando el buen funcionamiento de
minera y la siembra de grandes plantaciones brindaban una mercados competitivos sanos, y no lo contrario.
base econmica a las sociedades jerrquicas y extractivas, donde Ampliar las oportunidades. Respecto al potencial humano,
la propiedad de la tierra y el poder poltico estaban muy con- las oportunidades se ampliaran con conjuntos de medidas para

36 Finanzas & Desarrollo diciembre de 2005


Grfico 5
Eliminacin de las diferencias de desarrollo
Las intervenciones tempranas ayudaron a los nios
jamaiquinos desnutridos a desarrollarse como los dems.
Cociente de desarrollo
110
105
Nios de estatura normal
Estimulacin y
100 suplemento nutricional
Estimulacin
95
Suplemento nutricional
90
Grupo de control
85
Nivel de referencia 6 12 18
Meses
Fuentes: Sally Grantham-McGregor, Christine Powell, Susan Walker y
J.H. Himes, 1991, "Nutritional Supplementation, Psychological Stimulation,
and Mental Development of Stunted Children: The Jamaican Study", The
Lancet 338, pgs. 15.
Nota: El cociente de desarrollo es un ndice de los progresos en cuatro
indicadores comportamentales y cognoscitivos: locomocin (actividades
que necesitan grandes msculos, correr y saltar), coordinacin entre la
mano y el ojo, habla y audicin, y funcionamiento (reconocimiento de formas,
construccin con bloques y patrones de bloques). El nmero de meses se
refiere al tiempo transcurrido despus de entrar en el programa (por lo
general, a los nueve meses de edad).
los sectores sociales: educacin bsica de buena calidad para to-
dos, medicina preventiva y gestin de riesgos para atender asun-
tos relacionados con shocks climticos, la salud y los ingresos de
los trabajadores. Respecto a los mercados, se deben cuidar los ca-
minos rurales para brindar acceso al mercado, dar seguridad a la
tenencia de los campesinos y moradores de barrios bajos y mi-
crocrdito. A nivel poltico, la prioridad deber ser el empodera-
miento, es decir, acceso a la justicia, rendicin de cuentas de los
proveedores de servicios bsicos y democracia a nivel local.
En varios pases abundan los ejemplos de intervencin en el
desarrollo de la niez en sus primeros aos. En un experimento
controlado realizado en Jamaica, se compararon nios de esta-
tura normal con nios de crecimiento frenado (una medida de
la desnutricin a largo plazo). Tras 18 meses de participacin
en el programa, los nios de crecimiento frenado que recibie-
ron tratamiento nutricional y de comportamiento lograron
superar el dficit de desarrollo, cosa que no ocurri con los
nios que no participaron en el programa (vase el grfico 5).
Reducir los privilegios. Esto es importante no solo porque a
menudo los privilegios son el anverso poltico de la limitacin
de oportunidades para los grupos de ingresos bajos y medianos,
sino tambin por la asociacin entre los privilegios y las estruc-
turas de proteccin y rentistas que socavan el crecimiento. Los
privilegios se manifiestan en diversos mbitos de la actividad
pblica. En los sectores sociales, muchos pases mantienen sub-
sidios regresivos para la educacin universitaria, las jubilaciones
y los servicios de salud. En el mbito econmico, los sectores in-
dustriales protegidos, los sistemas financieros concentrados y (a
menudo) las privatizaciones acaparadas por los grupos econ-
micos dominantes son ejemplos que destacan la necesidad de
salvar al capitalismo de los capitalistas, como lo expresaron
Raghuram Rajan y Luigi Zingales (2003); y en los sistemas pol-
ticos nacionales, los gobiernos locales y los sistemas jurdicos, la
influencia de la riqueza y el poder es con excesiva frecuencia
tanto injusta como ineficiente por sus consecuencias.
Un estudio reciente sobre Amrica Latina hall una estrecha
relacin entre la desigualdad de influencia y de riqueza (De
Ferranti, et al., 2004). El crdito a prestatarios relacionados con
los bancos puede causar un rpido crecimiento del crdito con
activos de baja calidad, aumentando la vulnerabilidad financiera;
y el desenlace puede ser muy injusto. Quienes poseen activos fi-
nancieros cuantiosos a menudo retiran su dinero antes del co-
lapso, e incluso engrosan su capital si se desploman los tipos de
cambio y los precios de los activos (como ocurri en Argentina);
y las operaciones de rescate benefician a los protagonistas finan-
cieros privilegiados del sistema financiero, especialmente los
particulares y las empresas con ms influencia. Esto se solventa
elevando los impuestos (normalmente en forma proporcional) o
24 sacrificando gastos (a menudo marginalmente progresivos, con
mayor perjuicio para los grupos ms pobres). En trminos de
poltica econmica, esto significa construir sistemas financieros
ms competitivos, abiertos y responsables, y sistemas institucio-
nalizados de seguros menos vulnerables a la presin discrecional
de los ms influyentes, como plizas de seguro de depsito limi-
tadas explcitamente a pequeos depositantes y sistemas de
seguro de empleo, apoyadas por polticas fiscales anticclicas.
*****
En resumidas cuentas, la equidad es de suma importancia para
el desarrollo, ya sea por razones intrnsecas o como resultado de
un anlisis concienzudo del proceso de desarrollo. De hecho, la
equidad, definida como la igualdad de oportunidades y la pre-
vencin de la pobreza absoluta, es parte esencial de las estrategias
de desarrollo necesarias para alcanzar los Objetivos de Desarrollo
del Milenio en 2015. Las autoridades deben hallar ahora la forma
de asignar prioridad a la equidad en los programas de desarrollo
y en la formulacin de polticas econmicas.
Francisco Ferreira y Michael Walton (actualmente en la Kennedy
School of Government de la Universidad de Harvard) dirigieron
conjuntamente el Informe sobre el desarrollo mundial 2006: Equi-
dad y desarrollo. El equipo estuvo integrado por Abhijit Banerjee,
Peter Lanjouw, Tamar-Manuelyan-Atinc, Marta Menndez, Berk
zler, Giovanna Prennushi, Vijayendra Rao, Jim Robinson y
Michael Woolcock.
Referencias:
De Ferranti, David, Guillermo E. Perry, Francisco H.G. Ferreira y
Michael Walton, 2004, Inequality in Latin America: Breaking with
History? (Washington: Banco Mundial).
Engerman, Stanley, y Kenneth Sokoloff, 2002, Factor Endowments,
Inequality, and Paths of Development Among New World Economies,
Economa: Journal of Latin American and Caribbean Economic
Association, vol. 3 (cuarto trimestre), pgs. 41109.
Goldstein, Markus, y Christopher Udry, 2002, Gender, Land Rights
and Agriculture in Ghana (New Haven, Connecticut: Universidad de Yale).
1999, Agricultural Innovation and Resource Management in
Ghana (New Haven, Connecticut: Universidad de Yale).
Mazumder, Bhashkar, 2005, The Apple Falls Even Closer to the Tree
Than We Thought, captulo 2 de S. Bowles, H. Gintis y M. Groves, compi-
ladores, Unequal Chances: Family Background and Economic Success
(Princeton: Princeton University Press).
Rajan, Ragurham G., y Luigi Zingales, 2003, Saving Capitalism from
the Capitalists: Unleashing the Power of Financial Markets to Create
Wealth and Spread Opportunity (Nueva York: Crown Business).
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