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: ACP-CSSM-13
IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN Revisin: 1

DE RIESGOS Fecha: 02/11/10

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1. OBJETO

Establecer la metodologa para la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de riesgos laborales.

2. ALCANCE

Este procedimiento es de cumplimiento obligatorio en todas las empresas CP, Subcontratistas y donde
se aplique su Sistema de gestin.

3. REFERENCIAS

Norma Internacional OHSAS 18001, Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional. 4.3.1
Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles.

Procedimiento: Control de Documentos (ACP-CSSM-01).

DS N009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.

DS N007-2007-TR Modificatoria del DS-009-2005-TR.

4. DEFINICIONES

4.1. Peligro

Fuente, situacin o acto con potencial de causar dao en trminos de dao humano o deterioro
de la Salud, o una combinacin de stos.

4.2. Identificacin de Peligros

Proceso por el cual se reconoce que existe un peligro y se definen sus caractersticas.

4.3. Riesgo

Combinacin de la frecuencia o probabilidad que puedan derivarse de la materializacin de un

peligro con la gravedad o severidad de ese posible dao.

4.4. Evaluacin de Riesgos

Proceso de evaluar el Riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros teniendo en cuenta lo
adecuado de los controles existentes, es decir, si el riesgo o riesgos son o no aceptables.

4.5. Deterioro de la Salud

Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge y/o empeora por la actividad laboral
y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.

4.6. Riesgo Operacional

Riesgo originado por un peligro relacionado directamente con la ejecucin de un proceso o

actividad.
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4.7. Riesgo de Entorno

Riesgo originado por un peligro relacionado con la ubicacin geogrfica, el lugar donde se
efecta un proceso o actividad, o la infraestructura de lugar donde desarrollamos nuestra tarea.

4.5 Control de riesgos

Determinacin de las medidas o acciones de prevencin o de proteccin que reduciran o

eliminarn la magnitud de los riesgos a fin de lograr una condicin de trabajo aceptable.

4.6 Seguridad

Situacin o condicin de mantener todos los riesgos en un nivel tolerable.

4.7 Supervisor Responsable

Persona responsable del rea y de las personas expuestas a un riesgo (Ingeniero Supervisor,
Tcnico).

5. EJECUCION

5.1 Anlisis y control de riesgos en los procesos la empresa

El anlisis de riesgo debe efectuarse en forma proactiva, antes del inicio de un nuevo proceso, para
ello el Supervisor de SSMA debe preparar un programa con las fechas de aprobacin de los
anlisis de riesgos sobre la base del programa interno. El anlisis de riesgo debe revisarse
necesariamente antes de continuar un proceso en el cual hubo cambios en el procedimiento de
trabajo, si es que ha ocurrido un acontecimiento laboral cambien las condiciones del entorno.

El Supervisor de SSMA en coordinacin con el Gerente de Operaciones y el Supervisor

Responsable, identifica cada uno de los peligros de las tareas a realizar y cada uno de los riesgos
que competen a los peligros detectados, considerando las actividades de terceros, infraestructura,
entorno, equipos y materiales.

Todo este anlisis debe ser colocado en el formato de identificacin de Peligros y Evaluacin de
Riesgos (Pl.ACP-CSSM-13-01), una vez terminado y ya con sus medidas de control adoptadas, el
formato debe ser firmado por los integrantes de la identificacin y aprobado por el Gerente de
Operaciones.

Una vez firmado el formato, ste debe ser distribuido va el formato de distribucin de
documentacin Fo.ACP-CSSM-01-03, al Gerente de Operaciones y al Ingeniero.

El Supervisor de CSSMA debe verificar eficaz y oportuna implementacin de los controles

establecidos en el formato de identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos antes del inicio de
las actividades del proceso en cuestin.

5.2 Identificacin de Peligros, Anlisis y Control de Riesgos

La secuencia metodolgica para efectuar la identificacin de Peligro, el anlisis y control de riesgos

en los procesos de las empresas se describe a continuacin:

En la parte superior del registro consignar la siguiente informacin general:

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Empresa: Colocar el nombre de la empresa

Proceso/ rea: Se colocar el proceso para el cual se va a efectuar el Anlisis de Riesgo.
Cuando hablamos de rea, se refiere siempre y cuando no sea un proceso de produccin, a
los almacenes, oficinas, OP, laboratorio, etc.

Fecha: Colocar la fecha en la cual se efecta el anlisis.

Revisin: Colocar el nmero de revisin (iniciar con Rev. 0).
El formato est dividido en dos partes, la primera, (llamada Identificacin de Peligros) donde se
realizar la identificacin de los peligros de las actividades realizadas en el proceso y los riesgos
asociados a los mismos, en la segunda Parte (llamada Evaluacin de Riesgos y Medidas de Control)
es donde ponderaremos los riesgos y colocaremos las medidas de control para cada uno de ellos.

Utilizando el Formato de identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos, debemos enumerar

todas las actividades del proceso (Columna A) y sobre las cuales la empresa tiene control. Para
ello utilizamos la columna B (Actividad)

Paso seguido identificamos los peligros asociados a cada actividad, cada actividad puede tener uno
o varios peligros, los mismos son colocados en su totalidad.

Los Peligros se encuentran en la columna C, que al hacer click con el mouse sobre la casilla, se
despliega una relacin de peligros y son seleccionados de acuerdo al tipo de actividad.

Ya tenemos las Actividades y los Peligros identificados, ahora debemos colocar los riesgos
asociados a cada peligro, tal como se mencion que hay ms de un peligro por actividad, de la
misma forma puede haber ms de un riesgo por cada peligro detectado y al igual que en la
columna anterior, se colocan todos los riesgos inherentes a cada peligro, la columna D dispone de
una relacin de riesgos al igual que los peligros.

Con estos pasos hemos completado la primera parte del formato y pasamos a la segunda parte
(Evaluacin de Riesgos y Medidas de Control).

5.3 Evaluacin de Riesgos y Medidas de Control

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Esta evaluacin se efecta con el mismo formato utilizado en la identificacin de peligros, pero
mediante la utilizacin de su segunda parte, continuando hacia la derecha: Evaluacin de Riesgos
y Medidas de Control, definida entre las Columnas E y T

La evaluacin funciona a travs de una macro, es decir que el formato calcula automticamente
el Potencial de riesgo. Para ello debemos cliquear dos veces con el mousse en los casilleros
correspondientes a Gravedad y Probabilidad.

Nota: para que la macro funcione debemos asignar las en Gravedad y Probabilidad haciendo SIEMPRE DOBLE CLICK
con el mousse en las celdas correspondientes, as se asignar automticamente cada que necesitemos y estaremos
haciendo funcionar la evaluacin

5.4 Conceptos de Clculo del Potencial de riesgo

Los riesgos sern evaluados mediante las tablas desarrolladas a continuacin, se estimar
potencialmente la probabilidad de ocurrencia y la gravedad del dao, para cada peligro
identificado.

Probabilidad de la ocurrencia

Probabilidad Definicin

EXCEPCIONAL Remota posibilidad que ocurra.

Exposicin espordica al riesgo donde es posible que el dao suceda

BAJA
alguna vez.
Exposicin frecuente al riesgo donde es posible que el dao suceda
MEDIA
varias veces.
Exposicin permanente al riesgo donde el dao es muy probable que
ALTA
suceda frecuentemente.

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Gravedad del dao

Gravedad Definicin

LEVE No afecta o afecta levemente.

MODERADA Afecta con consecuencias reversibles.

GRAVE Afecta con consecuencias irreversibles o muerte.

CATASTRFICA Afecta con consecuencias Catastrficas.

5.5 Bases de Clculo del Potencial de Riesgo

Al producto de la estimacin de la probabilidad de ocurrencia por la gravedad del dao, se

denomina Potencial de Riesgo.

En la siguiente tabla se detallan las diferentes variables del Potencial de riesgo en funcin a las
posibles estimaciones de probabilidad y gravedad que se hayan evaluado para los peligros
identificados (estas variables del Potencial de riesgo aparecern en la columna P de acuerdo a
donde se haya colocado una X (con el mousse) en los casilleros correspondientes a Gravedad y
Probabilidad).

GRAVEDAD

LEVE MODERADA GRAVE CATASTRFICA

5.1 PROBABILIDAD

EXCEPCIONAL 1 3 6 9

BAJA 2 6 12 18

MEDIA 3 9 18 27

ALTA 4 12 24 36

POTENCIAL DE RIESGO

RIESGO ACEPTABLE BAJO

RIESGO NO ACEPTABLE MEDIO ALTO INTOLERABLE

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Tipos de Control de Riesgo a implementarse

Una vez determinado el Potencial de riesgo debemos determinar los tipos de controles a
establecer, los mismos los encontramos definidos en el siguiente cuadro, este tipo de control lo
colocamos en las columnas Q; R; S de acuerdo al tipo de control que se establezca. Puede ser de
un tipo o de los tres tipos dependiendo de la gravedad y complejidad del riesgo.

F:Controles aplicados sobre la Fuente que origina el Peligro o sobre los Procesos

E:Controles aplicados en el Entorno o ambiente de trabajo

T:Controles aplicados sobre los Trabajadores

Los controles dentro de cada tipo se ejemplifican en el siguiente cuadro:

FUENTE Corte o bloqueo de las formas de Energa,

ELIMINACIN DEL PELIGRO
F SUSTITUCION
PROTECCION FSICA
ENTORNO
USO DE EPC
COLOCACION DE
SEALIZACIN
IMPLEMENTACIN DE ITS
E Para todo trabajo en caliente, trabajos con
PERMISO DE TRABAJO
SUPERVISIN CONSTANTE
TRABAJADOR CAPACITACIN O
ENTRENAMIENTO
CONTROL DE LA EXPOSICIN
T transmiten por aire (ruido, vapores,
IMPLEMENTACIN DE ITS
USO DE EPP NO ESTANDAR
Modificacin de los procedimientos de
proceso.
Cambio de Insumos, Herramientas
Guardas de Seguridad, Entibado,
apuntalamiento, barandas.
Extintores, ventilacin de los lugares de
almacn, entre otros.
Carteles de prohibicin, Advertencia,
cintas de advertencia.
Para todo trabajo no contemplado dentro
de los estndares de la Empresa.
electricidad y toda tarea que d como
resultado de la evaluacin Riesgo
Intolerable.
Se determinar si la supervisin es de
Seguridad o de produccin.
Cursos especficos, charlas,
entrenamientos y prcticas de Seguridad.
Determinas el tiempo mximo permitido
de exposicin de un trabajador al riesgo,
esto es aplicable a riesgos que se
polvos, etc.)
Para todo trabajo no contemplado dentro
de los estndares de la Empresa.
Arns de Seguridad, Respirador,
Pantalones de motosierrista.

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Formas de Control a implementar/implementado

Habiendo arribado al resultado del Potencial de riesgo y definido el tipo de control a implementar
para cada uno de los peligros identificados, debemos implementar los controles operativos, con los
cuales garantizamos que el riesgo en cuestin se considera Bajo control.

En la planilla (Pl.ACP-CSSM-13-01) observamos que existen cuatro instancias, (Columna P) siendo:

POTENCIAL DE
PONDERACION DESCRIPCION
RIESGO
No se necesita mejorar la accin preventiva, significa que el
RIESGO ACEPTABLE

riesgo est controlado. Se requieren la realizacin de

1a3 Bajo verificaciones peridicas, para asegurar que se mantienen las
medidas de control que posibilitan esta valoracin. De igual
manera se indican las medidas de Control.
Implica la aplicacin de los procedimientos incluidos en el
Sistema de Gestin de Agrcola CP, con sus correspondientes
registros. Cuando el riesgo medio est asociado con
4 a 12 Medio consecuencias extremadamente dainas (Graves o fatales), se
precisar una accin posterior para establecer con mayor
precisin, la probabilidad de dao como base para determinar
la necesidad de mejora de las medidas de control.
RIESGO NO ACEPTABLE

Adems de los procedimientos incluidos en el sistema de

Gestin de Agrcola CP, con sus registros, debern
implementarse procedimientos de trabajo especficos (ITS)
18 a 27 Alto
que establecern la metodologa y medidas de control para el
trabajo a ser ejecutado. Siempre con la verificacin que los
nuevos procedimientos anulen y/o minimicen los riesgos
No se comenzar el trabajo hasta tanto no estn Eliminados,
controlados o minimizados los riesgos hasta un nivel
aceptable. Implica que adems de los procedimientos
36 Intolerable incluidos en la biblioteca y procedimientos y/o ITS, se
establece en todos los casos implementar un Permiso de
Trabajo con la aprobacin del responsable del trabajo y del
personal de CSSM.

En funcin al Potencial de riesgo determinado (en la columna P de la planilla), se debern detallar

las medidas preventivas a ser aplicadas (procedimientos, instructivos, documentos internos, etc.)
que reduzcan o eliminen los riesgos en la forma ms efectiva posible.

Cambios en las condiciones de los procesos

De darse un cambio en los procesos se deber verificar el anlisis de riesgos de la tarea afectada
por dicho cambio.
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Si sucede un acontecimiento (Accidente / Incidente), esto nos indica que algo ha fallado, no hemos
contemplado algn peligro o una de las medidas de control no es la adecuada, por lo tanto una
de las tareas posteriores al acontecimiento y que debe figurar en la investigacin es la revisin del
anlisis de riesgo de la tarea en cuestin.

Datos a tener en cuenta para la determinacin de los controles

Ms eficaz (lo mejor) 1. Eliminacin (deshacerse del peligro)

2. Sustitucin (usar productos ms seguros en lugar de

unos ms peligrosos)

3. Controles de ingeniera (usar diseos que son

mejores y ms seguros en el lugar de trabajo)

4. Controles administrativos (capacitar a los

trabajadores o cambiar la manera en que se hace un
trabajo)

Menos eficaz (lo peor) 5. Equipo de proteccin personal

(como guantes y mascarillas)

Eliminacin del peligro

Eliminar un Peligro concreto es el mtodo ms eficaz de combatirlo. Es ms fcil eliminar los

peligros cuando un procedimiento de trabajo se halla todava en su fase de desarrollo.

Sustitucin

Si no se puede eliminar el peligro, hay que tratar de realizar una sustitucin de materiales,
herramientas, mtodo de trabajo.

Controles de Ingeniera

Hay distintas medidas de control habituales que se denominan "controles mecnicos", que
consisten en el confinamiento, el aislamiento y la ventilacin.

Protecciones de mquinas: impiden entrar en contacto con las partes en movimiento

peligrosas de una mquina confinndolas o formando una barrera alrededor de las
piezas peligrosas. Ese tipo de proteccin impide adems que puedan herir al
trabajador las piezas de la mquina que se rompan o salgan despedidas.
Protecciones de cierre: impiden hacer funcionar la mquina si la proteccin no est
en su lugar, o detienen automticamente la mquina si una parte de su cuerpo
penetra en una zona peligrosa. Dispositivos sensores fotoelctricos o mecnicos (como
un ojo fotoelctrico) son ejemplos de estas protecciones de cierre.

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Bloqueo de Energa: Este mtodo consiste en el bloqueo de cualquier tipo de energa

que se encuentre ligada al proceso donde se debe trabajar, los bloqueos pueden ser
elctricos, mecnicos, hidrulicos, etc. Este tipo de control es acompaado por un
permiso de trabajo.

Controles Administrativos, Sealizacin, Advertencia

Usar sistemas de etiquetas (como etiquetas en los contenedores de qumicos txicos y

seales de aviso).
Rotar a los trabajadores en dos o tres tareas para reducir el tiempo en que estn
expuestos a cualquier peligro en particular.
Capacitar a los nuevos trabajadores o a los trabajadores que van a hacer un trabajo de
una manera diferente.
Implementar procedimientos especficos de seguridad (ITS) para toda tarea que no se
encuentre entre los estndares de la empresa.

Aunque estos tipos de controles son importantes, no deben ser usados en lugar de corregir el
peligro.

Equipo de Proteccin personal:

El EPP es la ltima barrera entre el trabajador y el peligro al cual se encuentra expuesto, es el

modo menos eficaz de combatir los riesgos laborales y se puede utilizar nicamente si con otros
medios no se puede combatir eficazmente el peligro.

El EPP no cambia ni elimina el peligro.

El EPP no es perfecto si el EPP es inadecuado o si falla, el trabajador no est

protegido (por ejemplo, los respiradores pueden tener fugas).

5.6 Mapa de Riesgos

El Mapa de Riesgos es una de las herramientas necesarias para dar conocimiento al personal en
forma grfica los agentes generadores de riesgos que ocasionan accidentes o enfermedades
profesionales en el trabajo. De esta manera se ha sistematizado y adecuado para proporcionar el
modo seguro de crear y mantener los ambientes y condiciones de trabajo, que contribuyan a la
preservacin de la salud de los trabajadores, as como el mejor desenvolvimiento de ellos en su
correspondiente labor.

5.6.1. Fases para la realizacin de un mapa de riesgos

1. Fase Cognoscitiva: Conocer profundamente los factores de riesgo para programar

intervenciones preventivas ajenas a la improvisacin.

2. Fase Analtica: Anlisis de los conocimientos adquiridos en el paso 1. En base al mismo se

fijarn las prioridades de controles operacionales.

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3. Fase de intervencin: Aplicacin sobre el terreno prctico del mapa de riesgos y controles
determinados.

4. Fase de evaluacin: Verificacin de los resultados de la implementacin del mapa de riesgos.

La fase cognoscitiva, es la etapa en que tomamos conocimientos sobre las tareas, procesos y
realizamos el anlisis de riesgos de la empresa agrcola, como resultado de ello otorgamos a
cada proceso o tarea los controles operativos en calidad, seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente, de esta manera nos alejamos de cualquier tipo de improvisacin.

La fase analtica es plasmar sobre un plano de la empresa agrcola los conocimientos adquiridos
en la etapa 1.

La fase de intervencin, es la implementacin, capacitacin y difusin del mapa de riesgos de la

empresa agrcola en la cual se da a conocer al personal los riesgos y los controles propuestos en
forma grfica y por rea.

Fase de Evaluacin, en esta etapa se podr verificar si hay un cambio actitudinal en el personal
de la empresa agrcola.

5.6.2. Mtodo para la elaboracin del mapa de riesgos

Para la elaboracin del mapa de riesgos necesitamos dos herramientas fundamentales:

Identificacin de Peligros y evaluacin de Riesgos

Plano de las reas agrcolas.

Una vez realizada la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, ya conocemos cuales son
los riesgos a los que estn expuestas nuestros trabajadores en cada zona y rea de la empresa
agrcola.

Sobre un plano del rea agrcola procedemos a identificar las reas y con la evaluacin de riesgos
comenzamos a identificarlos rea por rea con los riesgos correspondientes a cada una de ellas.

Se recomienda que las reas pequeas como almacenes, talleres, oficinas y otras se realicen en
un detalle ms grande de ser necesario.

El mapa de riesgos ser colocado en el Peridico Mural del fundo a la vista y conocimiento de
todo el personal.

Ante cualquier cambio en los procesos, acontecimientos (incidentes o accidentes) o mtodos de

trabajo, al igual que el anlisis de riesgos deber ser revisado el Mapa de Riesgos de la empresa
agrcola.

El mapa de riesgos ser actualizado conforme la actualizacin de la matriz de identificacin de

peligros y evaluacin de riesgos, esto ser realizado por el Supervisor de CSSM .

ACP-CSSM-13 Rev.1 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos

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6. RESPONSABILIDADES

6.1. Gerente de Operaciones

Revisar y firmar los anlisis y controles de riesgos de los procesos de la empresa agrcola.

Proporcionar las facilidades requeridas para que se cumpla el presente procedimiento en las
empresas agrcolas y las medidas de control estipuladas.

6.2. Supervisor de CSSM

Implementar el presente procedimiento en las empresas agrcolas.

Liderar los anlisis y control de riesgos que se lleven a cabo en las empresas agrcolas y
consignarlos en el registro Pl.ACP-CSSM-13-01

Distribuir la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos, al Gerente de Operacin y al

Ingeniero residente.

Verificar la implantacin eficaz y oportuna de los controles establecidos en la Hoja de

Anlisis y Control de Riesgos del proceso antes de su inicio.

Mantener actualizado el mapa de riesgos

Mantener correctamente archivados y disponibles cuando se requieran, los originales

firmados de los registros Pl-ACP-CSSM-13-01.

6.3. Supervisor Responsable

Participar activamente en la elaboracin de todos los anlisis y control de riesgos que se

lleven a cabo de los procesos productivos.

Hacer seguimiento durante sus recorridas al cumplimiento de los anlisis de riesgos.

Tener copia del Anlisis de riesgos de los procesos productivos de la empresa agrcola que
lidera.

Dar garantas para el cumplimiento de los anlisis de riesgos en campo.

Conocer los anlisis de riesgos de las reas a su cargo.

Dar Capacitacin al personal a su cargo de los anlisis de riesgos antes de comenzar un

proceso.

7. ADJUNTOS

Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos Pl.ACP-CSSM-13-01

Relacin de Peligros asociados a las Tareas An.ACP-CSSM-13-02

Relacin de Riesgos asociados a los Peligros An.ACP-CSSM-13-03

ACP-CSSM-13 Rev.1 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos