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El modelo experimental tiene un lmite terico en el hecho de que jams se puede excluir que otras
propiedades no incluidas en el modelo influyan en la propiedad; jams se puede dar por cerrado un modelo.
El lmite prctico consiste en que no siempre es tcnicamente posible controlar a la perfeccin las
variaciones en la propiedad, ni neutralizar las influencias externas. Estos lmites en ciencias sociales tienen
graves consecuencias. Es imposible aislar una pareja de propiedades bloqueando otras, adems de que
muchas propiedades no pueden ser modificadas por el experimentador. Es por eso que los experimentos en
ciencias sociales distan mucho de la verdadera naturaleza del mtodo experimental.
La primera herramienta intelectual utilizada en ciencias sociales es la matriz. La matriz es una herramienta
formada por un cruce entre un haz de vectores paralelos horizontales y un haz de vectores paralelos
verticales. Permite tratar la variabilidad entre objetos del mismo tipo sin renunciar a formas de anlisis
estadstico, relacionando diferentes de estados y propiedades para los objetos/sujetos estudiados.
No hay medidas de medida especficas en ciencias sociales. Todas las formas de recoleccin de informacin
en el enfoque estndar transforman la informacin en datos en una matriz, permitiendo la relacin entre
propiedades y su influencia recproca, pero sin poder establecer ms que imperfectamente la direccin de
esa influencia. Este es el mtodo de asociacin en ciencias sociales, y sustituye el mtodo experimental.
La investigacin puede desarrollarse en los caminos estndar, utilizando el mtodo de la asociacin, o por
caminos no estndar, negando los supuestos estndar, realizando investigaciones cualitativas. Este mtodo
pretende reducir al mnimo la separacin entre ciencia y vida cotidiana, volvindose muy dependiente del
contexto y la situacin especfica; hay una preferencia por los problemas micro, descriptos ideogrficamente
y con una orientacin inductiva. La causacin se reconstruye por medio de narraciones.
Captulo 3
La cuestin metodolgica es la eleccin de la tcnica en funcin de la naturaleza del tratamiento que cada
tcnica impone a su objeto. En cada investigacin deben tomarse decisiones, sin ninguna regla o algoritmo
que pueda decir cul es la decisin justa.
Lazarsfeld seala que la metodologa examina las investigaciones para explicitar los procedimientos que
fueron usados, los supuestos subyacentes, y los modos explicativos ofrecidos
Las tcnicas son instrumentales a los fines cognitivos de las diversas ciencias. Son los procedimientos
especficos empleados en una ciencia, o por un particular gnero de investigaciones dentro de una ciencia. La
relacin entre mtodo y tcnica puede ser clarificada con una imagen. Cada investigador tiene un objetivo
cognoscitivo: es decir, busca mejorar profundizar el conocimiento sobre un argumento. El investigador parte
de un punto determinado, y elije el camino a recorrer para llegar a ese objeto (aunque nunca lo alcanza
completamente). Lo esencial del concepto de mtodo est en la eleccin de las tcnicas a aplicar, en la
capacidad de modificar tcnicas adaptndolas a los problemas propios y de imaginar nuevas tcnicas.
El metodlogo no realiza la eleccin de las tcnicas ms apropiadas para enfrentar un problema cognoscitivo
slo a la luz de sus competencias tcnicas y de las experiencias de investigacin propias y ajenas, sino que
est condicionado por sus opciones gnoseoipistemolgicas.
La investigacin remite a un proceso sistemtico y organizado por medio del cual se busca descubrir,
interpretar o revisar ciertos hechos y cuyo producto es un mayor cocimiento de estos. Este proceso
involucra una gran cantidad de decisiones y acciones articuladas con distintos niveles de complejidad. El
conjunto de decisiones y actividades estn orientadas a establecer relaciones causales entre los distintos
aspectos de la realidad estudiada. La investigacin cientfica es un proceso que involucra un conjunto de
decisiones y prcticas (poniendo en juego herramientas tericas conceptuales y operativas) por las cuales
conocemos las situaciones de inters delimitadas y definidas en la investigacin. Estas investigaciones
empricas pretenden establecer algn tipo de relacin observacional con la situacin de inters. La
investigacin tiene que definir cules son las mejores herramientas tcnicas de acuerdo con los objetivos
cognitivos planteados. El proceso de investigacin est atravesado por decisiones y operaciones dependen
en gran medida del conocimiento tctico, pero no significa que no pueda ser diseado y planificado.
Explicitar de modo anticipado las distintas decisiones involucradas constituye el diseo o proyecto de la
investigacin. Comprende al conjunto de decisiones tericas y metodolgicas que harn posible la
investigacin. En el diseo de la investigacin se incluye su marco regulatorio, el financiamiento, las
instancias de control institucional etc.
Las decisiones de seleccin, de recoleccin y de anlisis dependen del problema que se aborde. Por lo tanto,
antes que nada, los diseos de investigacin incluyen cuestiones relativas a la delimitacin del problema de
inters.
Las investigaciones comnmente llamadas cualitativas (no estndar) se prestan habitualmente a diseos
ms flexibles. Hay procesos detalles y dimensiones fundamentales para la investigacin que solo pueden
descubrirse mientras se observa directamente a los sujetos en sus espacios cotidianos. Se va a requerir un
mnimo de decisiones previas de diseo que oriente el estudio, pero tambin otro tipo de decisiones que se
irn tomando mientras se desarrolla la investigacin. Es el concepto de diseo interactivo, como modelo
holista y reflexivo.
1
Proceso por el cual se hace operativamente investigable un problema de inters.
de la disciplina, por el modo y las caractersticas que haya adquirido la socializacin cientfica del
investigador etc.
El problema siempre se define y construye a partir de un tema ms amplio. Hay una especificacin desde el
tema abstracto hacia lo concreto. Para la problematizacin del tema se realizan indagaciones preliminares,
que permiten ir familiarizndose con el tema, identificando aspectos problemticos, y delineando preguntas
especficas. Al plantearlas se va dando forma al problema. Las indagaciones ms focalizadas constituyen el
estado de la cuestin.
Para hacer operativo un problema, se lo puede pensar como la explicitacin del inters del investigador por
conocer algo de alguien. Ese algo se expresa a travs de las propiedades conceptuales, cristalizadas en las
preguntas que guan la investigacin, referido a un alguien definido temporal y espacial mente; se denomina
unidad de anlisis.
Tambin se debe operativizar la unidad de anlisis. En primer lugar, dando una definicin conceptual clara,
con criterios de inclusin y exclusin categoriales, temporales y espaciales. En la mayora de las situaciones
la poblacin de inters resulta inabarcable con recursos disponibles para la investigacin. Esta limitacin
exigir seleccionar alguno o algunos de sus casos a los fines de observacin e indagacin. Parte del diseo de
la investigacin consiste en construir una muestra.
Una vez hechas todas las decisiones correspondientes al diseo de la investigacin se puede pasar al trabajo
de campo, donde se recolectan datos que luego sern procesados ordenados y sistematizados para analizar.
Poblacin y muestra
Una vez determinada la unidad de anlisis y el mbito espacio temporal, el conjunto de ejemplares de esa
unidad de anlisis en el mbito delimitado es llamado poblacin.
Cuando la poblacin no es numerosa se suele recolectar informacin de todos sus miembros, realizando una
enumeracin completa. Pero cuando los miembros de la poblacin son muchos, la recoleccin de
informacin completa es ms complicada. Es por eso que se presenta el problema de elegir un pequeo
subconjunto de esos miembros de la poblacin para investigarlos realizado por muestreo.
Una muestra es cualquier subconjunto, amplio o limitado, de miembros de una poblacin que se investiga,
con el fin de extender a toda la poblacin las conclusiones resultantes del anlisis de las informaciones
relativas al subconjunto. La extrapolacin de la muestra a la poblacin es la inferencia estadstica.
Una muestra se dice aleatoria cuando todos los miembros de la poblacin de la que se extrae tienen la
misma probabilidad de ser extrados y entrar en la muestra. Para construir una muestra aleatoria se debe
elaborar un catlogo completo de los miembros de la poblacin y extraer algunos de ellos con una tabla de
nmeros aleatorios u otro procedimiento estadstico. La naturaleza aleatoria depende del procedimiento de
extraccin y nada tiene que ver con su resultado.
Las muestras telefnicas, incluso si han sido extradas aleatoriamente de una gua de telfonos, no cumplen
ni siquiera con los criterios ms tolerantes apara ser consideradas aleatorias: no todos lo miembros de una
poblacin tienen acceso a un telfono.
Otro problema vinculado a la extraccin aleatoria es la realidad de las unidades de anlisis. Las poblaciones
de seres humanos pueden rechazar la encuesta, pueden no estar en su casa, pueden no contestar el telfono
o negarse a dar datos. Es por eso que una muestra perfectamente aleatoria se vuelve casi siempre no
aleatoria cuando se trata de transformar a cada sujeto en un caso de la matriz.
Definicin operativa
En las columnas de una matriz de datos se encuentran las variables. Una variable es un vector de signos
que representan los estados de los casos en las propiedades que interesan.
Para colocar la informacin en las celdas de una matriz de datos, es necesaria una convencin que conecte
las propiedades, es decir, un plan de codificacin. El plan de codificacin otorga un nmero particular para
cada estado asumido por la variable. A travs del plan de codificacin se convierte una propiedad de los
objetos estudiados en una variable en la matriz. Este conjunto se llama definicin operativa, y las partes que
lo integran caran segn la naturaleza de la propiedad.
Algunas propiedades tienen un nmero finito de estados claramente distintos llamados estados discretos.
Otras propiedades tienen un nmero infinitos de estados imperceptible-mente diferentes, y se llaman
estados continuos.
Las propiedades discretas se dividen en tres clases segn el tipo de relacin que existe entre sus estados:
- Si los estados son solo diferentes el uno del otro, pero no hay ningn tipo d relacin cuantitativa
entre ellos, se habla de propiedades categoriales. Ejemplo: nacionalidad, tipo de rgimen etc.
- Si los estados tienen relaciones ordinales (de mayor y menor) se pueden ordenar en una escala y se
habla de propiedades ordinales. Ejemplos: el nivel de estudios, nivel jerrquico en una organizacin,
el grado de centralidad, etc.
- Si los estados tienen relaciones cardinales, en el sentido de que puede legtimamente establecer un
cociente entre ellos, se habla de propiedades discretas cardinales. Ejemplos: el nmero de
componentes de una familia, nmero de camas en un albergue, nmero de licenciados en una
provincia, etc.
Las propiedades continuas se dividen en dos clases: pueden ser mesurables y no mesurables.
Todas las operaciones de creacin y/o delimitacin de categoras se realizan siguiendo los principios de una
operacin intelectual la clasificacin. El criterio para dividir la intensin de un concepto o para agrupar los
ejemplares tiene un nombre especial: fundamentum divisionis. Por ejemplo si se divide un conjunto de
individuos en morochos, rubios y pelirrojos, se adopta el color de pelo como fundamentum divisionis. Si se
adoptan conjuntamente dos o ms criterios por ejemplo hombres morochos, mujeres morochas etc., la
operacin se llama tipologa.
Las categoras establecidas deben ser mutuamente excluyentes, es decir, que un ejemplar o un estado
pertenezcan a una sola categora.
Otro requisito clsico de la clasificacin es la exhaustividad de las categoras: todos los estados posibles en
una propiedad deben poder ser asignados a una categora. Es por eso que la categora otros es necesaria
para que haya exhaustividad, siendo una categora residual.
Cuando se establezcan las categoras se tratar de asignar un cdigo a cada una. Con la asignacin de cdigos
se cumple el paso ms importante en el proceso de transformacin de la propiedad categorial en una
variable categorial.
Es importante que las propiedades de las variables al combinarse no resulten en millones de combinaciones.
Hay que realizar una economa de variables.
Una categora debe tener plena autonoma semntica, es decir, tiene que ser interpretada sin hacer
referencia al significado de la propiedad o de las otras categoras.
Son ordinales las propiedades en las que se pueden ordenar todos los estados a lo largo de una escala segn
un criterio semntico vinculado a la naturaleza de la propiedad, de forma tal que hay un estado mayor que
todos los otros, y uno menor que todos los otros, con estados intermedios mayores y menores. Las
propiedades ordinales tiene que tener las mismas caractersticas que las categoriales, esto es: fundamentum
divisionis, las categoras se crean y/o delimitan siguiendo los principios de clasificacin, deben ser
mutuamente excluyentes, deben ser exhaustivas. La gran diferencia con las categoriales, es que las ordinales
estn ordenadas o en la realidad o segn un criterio subjetivo.
Para dar una definicin operativa (establecer el conjunto de acciones, reglas y convenciones que permiten
convertir una propiedad de algunos objetos de un cierto tipo en una variable en la matriz de datos) slo
presentaba problemas prcticos: encontrar la tabla con los datos requeridos, calcular porcentajes, formular
el texto de la pregunta, etc. Pero a veces la naturaleza de la propiedad bajo examen no permite imaginar una
definicin operativa directa (es decir, estrechamente vinculada con la propiedad en cuestin y directamente
sugerida por ella).
Ejemplo: unidad de anlisis: el Estado. El mbito: Amrica. La propiedad a estudiar: el nivel de libertad
poltica de los ciudadanos. La definicin operativa sera imposible directamente (no se le puede preguntar a
Estados Unidos por el nivel de libertad poltica de sus ciudadanos. Habra que preguntarle a los ciudadanos
de cada Estado pidiendo opiniones. Pero qu se entiende por libertad poltica? Qu opinin corresponde a
altos grados de libertad poltica?
No se puede imaginar una definicin operativa directa cuando: la unidad de anlisis es algo que no se puede
interrogar (instituciones, pases) y cuando los estados en la propiedad no se pueden registrar directamente
o sacar de documentos oficiales).
Se puede imaginar una definicin operativa directa pero poco confiable cuando la unidad de anlisis es un
ser humano, y la propiedad investigada: o tiene una respuesta socialmente deseable (todos van a afirmar
que son honestos, por ejemplo y ninguno que es autoritario), o es algo familiar al cientfico pero no al lego (el
sujeto no comprende lo que es el grado de anomia, etc.), o cuando es algo que la moral de la comunidad
considera reprobable (costumbres sexuales atpicas etc.)
Para poder recoger informacin es necesario buscar una o ms propiedades que admitan definiciones
operativas directas aceptables y que tengan una fuerte relacin semntica con la propiedad que interesa
investigar. Estas propiedades se denominan indicadores de la propiedad.
La validez es una propiedad del concepto I en cuanto posible indicador del concepto C en un mbito espacio-
temporal delimitado por la unidad de anlisis. El grado en que un concepto posee la propiedad determinada
no se puede medir. Esta grado solo se puede evaluar con criterios semnticos por le investigador y la
comunidad cientfica. Este juicio se da teniendo en cuenta los conocimientos del problema y de la poblacin
estudiada, los resultados de las investigaciones previas etc. Se vincula con el xito reiterado en la utilizacin.
Si las variables no son cardinales, se atribuye plena autonoma semntica a cada categora de las variables
que van a formar el ndice. De esto se sigue que la herramienta para realizar la sntesis es la tabla
bivariable. Cada categora de las variables involucradas se representa en una fila o una columna de la tabla
y en cada celda hay un tipo, una combinacin de categora de fila y columna. Un ndice as constituido es un
ndice tipolgico.
Las operaciones matemticas necesarias para construir un ndice son muy sencillas. A veces son simples
sumas de puntajes otorgados a cada indicador. Estos ndices se denominan aditivos. Este es el nivel ms
simple y solo se puede alcanzar si se satisfacen cuatro condiciones: una factual, una numrica y dos
semnticas. La factual es que no pueden faltar datos en los indicadores. La numrica es que todas las
variables que se suman tengan la misma escala o extensin. La primera condicin semntica es que dentro
de cada indicador hayan sido tenidos en cuenta los mismos elementos (en una prueba de decatln tienen
que tenerse en cuenta tres lanzamientos, tres saltos y cuatro carreras). La segunda condicin semntica es
ms compleja y tiene que ver con la consideracin de algunos indicadores ms vlidos que otros. El
investigador puede ponderar la contribucin de cada indicador a la suma que va a proporcionar su puntaje
en el ndice. Sin embargo, el ndice final no es otra cosa que la suma de los puntajes de cada uno de los
indicadores seleccionados.
La base estadstica de la encuesta la convirti en una de las tcnicas ms potentes para establecer
predicciones basadas en datos empricos, al demostrar que pequeas muestras probabilsticas
correctamente seleccionadas podran proporcionar algn grado de representatividad respecto a las
actitudes, opiniones y comportamientos de grandes poblaciones. Tiene potencial predictivo ya que permite
el registro de alguna propiedad con un margen de error muestral calculable. Sin embargo es importante
tener en cuenta que los estudios basados en probabilidades obtenidos de las encuestas proveen resultados
estimativos y no certezas.
Los errores que surgen a lo largo de la aplicacin pueden ser minimizados teniendo en cuenta las cuestiones
relativas al ajuste y validez de los instrumentos (preguntas, coherencia, validez de indicadores, muestra etc.).
A su vez hay muchos elementos que escapan al control tcnico, y se vinculan con el talento del investigador.
Cara a cara
La presencia del encuestador permite aclarar dudas, testear productos etc. Aumenta las posibilidades de
utilizar un cuestionario ms largo, y puede introducirse el elemento del azar en el diseo de la muestra a
travs del sorteo de unidades de la zona a encuestar. Pero tambin resulta la ms costosa.
Muchas veces se realizan muestras por cuotas, cuando se construye una muestra que reproduce las
proporciones de alguna variable de la poblacin, y donde los encuestadores son encargados de aplicar las
cuotas que hayan surgido.
Telefnicas
Son tiles en zonas urbanas donde altos porcentaje de poblacin tienen telfono. Se requiere tecnologa
informtica que permita el marcado de nmeros al azar y el procesamiento de datos al instante, y el diseo
de encuestas telefnicas automatizadas. La ventaja principal reside en el menor costo y mayor rapidez. Pero
sus desventajas estn en la imposibilidad de alcanzar a la poblacin sin telfono y en la restriccin a un
cuestionario corto y la imposibilidad de utilizar material visual.
Auto administradas
Dentro de la poblacin a estudiar se selecciona una muestra potencial y se la invita a participar en el estudio
hacindolo llegar a los cuestionatarios (correo postal, correo electrnico etc.). Una vez que el cuestionario
llega a los sujetos, su respuesta y devolucin depende de su voluntad. Esto hace que la muestra real resulte
de la autoseleccin de los entrevistados. Suele producir una baja tasa de respuestas. Las tasas aumentan
cuanto mayor es la educacin de la poblacin y ms interesante la temtica es. Cuando la muestra potencial
es heterognea, la autoseleccin puede producir sesgos.
El cuestionario adquiere ciertas caractersticas ante la ausencia de encuestador: tiene que ser corto y claro.
El envo de imgenes aumenta los costos. Cuando las encuetas son difundidas por correo electrnico o
internet, son rpidas y econmicas, peor la utilizacin de tecnologa requiere acceso de los encuestados a
internet limitando la seleccin.
El cuestionario
Es el instrumento de recoleccin de datos de las encuestas. Su estructura tiene una lgica. La idea general es
que las primeras bateras de preguntas no resulten demasiado intrusivas o comprometidas, para generar
confianza y un clima agradable. Los temas que exigen mayor compromiso van en el centro de la entrevista.
Se termina con preguntas fciles que den lugar a la despedida del encuestador en un clima amigable.
La duracin de la entrevista no debe ser excesiva, para que el encuestado preste atencin a todos los temas.
1. El cuestionario no estructurado posee la mayora de las preguntas abiertas, donde los entrevistados
tienen libertad para elaborar respuestas en forma y contenido. Este tipo de cuestionario es utilizado
fundamentalmente en las La entrevista activa: la entrevista como estrategia de recoleccin de datos se
utiliza para generar un tipo especial de conversacin y favorecer la produccin de discurso sobre ciertos
temas. La entrevista activa no est estandarizada como la encuesta, no tiene reglas fijas, ni puede ser
llevada adelante por alguien que no conozca la temtica investigada. La entrevista activa es una
conversacin relativamente artificial en la cual hay roles diferenciados con el objetivo de explorar las
construcciones de sentido del entrevistado. Para realizar la entrevista se confecciona una gua de pautas
para el entrevistador, que define las caractersticas que debe tener. La gua de pautas provee al
entrevistador de un ser de preguntas predeterminadas que pueden ser usadas apropiadamente para
comprometer al entrevistado y designar el terreno narrativo. Las pautas se construyen en base a la
definicin del problema y los elementos que emerjan en observaciones. El material que produce la
entrevista es una cinta grabada, y una produccin escrita en simultneo o a posteriori. El grupo focal o de
discusin es un tipo particular de entrevistas activas, donde se convoca a un conjunto de personas para
generar una dinmica de intercambio grupal sobre tpicos determinados. Se busca la interaccin grupal
para generar expresiones y discursos espontneos que en una entrevista de uno a uno no se logran. Los
grupos se suelen confeccionar segn algn criterio para que sean homogneos en las dimensiones que
interesa investigar. Se convoca una cantidad no menor a siete y no mayor a diez participantes. No se
puede exceder las 2 horas. El entrevistador se coloca en rol de moderador o coordinador para ordenar la
discusin. Nunca debe transformarse en un miembro ms. Entra en juego el rol playing. Los grupos
focales pueden generar mayor reactividad porque crece la artificialidad del encuentro, por lo que el papel
del coordinador es muy importante para acentuar los efectos positivos de la integracin.
s en profundidad.
Formulacin de preguntas
Cuando el numero de respuestas es acotado se pueden formular preguntas abiertas (qu partido bot en las
ltimas elecciones presidenciales?) sin presentar el men de respuestas. El encuestador luego registrar la
respuesta en el listado de partidos del cuestionario. Estas preguntas son espontneas. En los casos en que el
men est sometido a consideracin del encuestado, son preguntas guiadas.
Cuando una pregunta cerrada tiene muchas categoras que pueden ser difciles de recordar se le entrega al
encuestado una tarjeta con las opciones. Pueden formularse frases respecto a una temtica y solicitar al
encuestado que manifiesta su opinin sobre ellas. Esta tcnica facilita la indagacin de temas controvertidos
generando la sensacin de menor compromiso. Para indagar sobre las preferencias puede presentarse un
listado y pedir al encuestado que lo ordene o jerarquice. Tambin puede utilizarse la pregunta de pase o
filtro, que determina que ciertas respuestas reorienten a diferentes segmentos de la muestra en las
preguntas del cuestionario. Muchas veces las preguntas de filtro van al principio de la encuesta para decidir
la inclusin o exclusin de los sujetos en la muestra. Al final del cuestionario se usan las llamadas preguntas
de clasificacin, orientadas a recolectar datos socio-demogrficos. Permiten caracterizar la muestra y
compararla.
Todas las respuestas tienen que cumplir con los requisitos de las categoras: tienen que ser mutuamente
excluyentes y conjuntamente exhaustivas. E s por eso que siempre se incluye una pregunta residual
(otros) y una categora para registrar la falta de respuesta (no sabe, no contesta).
Dado que el orden de las preguntas en el cuestionario produce efectos sobre los encuestados, se realizan
pruebas pilotos del cuestionario antes de lanzarse a la recoleccin de datos. El lenguaje utilizado en el
cuestionario tambin influye sobre las respuestas de los encuestados. Es por eso que se recomienda la
utilizacin de un lenguaje poco ambiguo y preciso, sin incurrir en lenguaje tcnico difcil de comprender.