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1 INTRODUO

O presente trabalho se desenvolve a partir da controvrsia, que perpassa

toda a evoluo da teoria do delito, a respeito do contedo intelectivo do dolo e das
consequncias do erro sobre as caractersticas normativas do fato incriminado cujo
conhecimento coincide, em alguma medida, com a valorao da sua ilicitude. A
investigao e a reflexo resultantes no texto que se segue foram motivadas pela
persistente dificuldade em se definir e sistematizar as hipteses de desconhecimento
ou falsa representao dos requisitos do injusto, pelo agente, idneas a excluir-lhe a
imputao a ttulo de dolo.
Essa dificuldade, que resiste s formulas dicotmicas de determinao do
grau de censura ou da escusabilidade do erro, conforme recaia sobre o fato ou sobre o
direito, sobre o direito penal ou sobre o direito extrapenal, sobre os elementos
constitutivos do tipo ou sobre a ilicitude do fato, revela-se cronicamente no mbito do
direito penal socioeconmico. O carter especialmente problemtico da natureza e das
consequncias jurdicas do erro no direito penal socioeconmico se deve, desde uma
perspectiva formal, peculiaridade dos tipos de injusto que o compem, de serem
geralmente determinados por elementos jurdico-institucionais, elementos de valorao
global do fato e referncias infrao de normas administrativas, que so os chamados
elementos em branco das leis penais.
Mas frequente dificuldade formal de se separar, nos injustos
socioeconmicos, a descrio do fato e a sua valorao segundo o direito, a
conscincia da ilicitude penalmente relevante e o conhecimento dos seus pressupostos
jurdicos, soma-se, desde uma perspectiva material, a plida colorao tico-valorativa
de muitos desses injustos. Pois quando por seus pressupostos fticos, naturais ou
normativos, um injusto penal no inspira uma reprovao moral, ao contrrio da que
geralmente provocam aqueles injustos que compem o direito penal clssico ou de
justia, no se censura no grau mais alto, que corresponde pena pelos crimes
dolosos ou no se vislumbra a necessidade de se punir com tal pena o agente que
o pratica sem conscincia da sua ilicitude.
 13

Essas peculiaridades, formais e materiais, do direito penal socioeconmico

pem em cheque a adequao, neste mbito, do modelo sistemtico de delito e das
correspondentes solues para o erro que correspondem chamada teoria da
culpabilidade, consagrada na Alemanha a partir da doutrina da ao finalista, de Hans
Welzel, e acolhida no vigente Cdigo Penal brasileiro, desde a reforma da sua parte
geral, operada em 1984. Pois segundo essa teoria, s relevante para excluir o dolo o
erro que recai sobre os elementos constitutivos do tipo legal de crime, na sua verso
estrita, ou sobre os pressupostos em geral, naturais ou normativos, do injusto, na sua
verso limitada, enquanto o erro sobre a ilicitude do fato relevar apenas para a
apurao ou para a medida da culpabilidade, conforme a sua evitabilidade.
Ocorre que a teoria da culpabilidade, por sua frmula que distingue o erro
excludente do dolo, como erro de tipo, do erro que releva apenas para a culpabilidade,
como erro de proibio, pressupe uma distino precisa, em cada tipo de delito, entre
as propriedades do fato penalmente relevante, e o juzo de ilicitude que sobre tal fato
recai. Pressupe, ainda, por seu fundamento na responsabilidade pelo conhecimento
acessvel da ilicitude, que o conhecimento dos pressupostos determinantes do carter
injusto do fato, por parte do agente que o realiza voluntariamente, seja em regra
suficiente para reprovar no nvel mais grave, que corresponde ao dolo, a sua resoluo
ilcita de vontade, ainda quando o agente no reproduza subjetivamente o seu desvalor
social objetivo.
Consequentemente, problemtica, desde a teoria da culpabilidade, a
determinao da natureza do erro que recai sobre os elementos normativos comumente
empregados nas leis penais socioeconmicas, pois em muitos desses elementos
coincidem a determinao dos pressupostos fticos do injusto e a sua valorao
jurdica. E em razo da plida colorao valorativa de muitos dos fatos punveis como
crimes socioeconmicos, questionvel a responsabilizao do agente a ttulo de dolo
por sua realizao voluntria, conforme impe esta teoria, mesmo nos casos de erro
evitvel sobre a ilicitude desses fatos.
Por meio das anlises que se seguem, pretende-se contribuir para o deslinde
da problemtica distino entre o erro de tipo e o erro de proibio, precisamente nos
casos em que o desconhecimento ou o equvoco do autor de uma conduta
 14

objetivamente tpica recaia sobre a existncia, ou sobre o comando, da norma

extrapenal que complementa as leis penais em branco, to comuns no direito penal
socioeconmico. Procurou-se, para tanto, determinar se os tipos de injusto
correspondentes s leis penais em branco comportam, alm das caractersticas da
conduta proibida ou ordenada segundo a norma extrapenal complementar, tambm o
prprio dever que essas normas impem, e em quais condies isso ocorre.
A partir desse especfico problema, pde-se medir a maleabilidade da teoria
da culpabilidade, isto ; se a adequao das suas solues se restringe aos ilcitos de
marcado sentido tico, que caracterizam o direito penal clssico, ou se a partir dos seus
pressupostos sistemticos e solues correspondentes possvel tratar de forma
igualmente adequada os erros sobre os ilcitos valorativamente neutros, que abundam
no direito penal socieconmico, conforme se tratem de erros de tipo, ou apenas de erro
sobre a proibio.
A determinao das variveis do problema posto se d no primeiro captulo
do texto, que cuida de diferenciar os elementos em branco das leis penais, dos seus
demais elementos normativos. Para faz-lo, conceituam-se primeiramente os elementos
normativos do tipo, os elementos de valorao global do fato e as leis penais em
branco, analisando-se a evoluo terica desses conceitos e se tomando posio a
respeito das controvrsias que os envolvem. Depois, confrontam-se os elementos
normativos do tipo, os elementos de valorao global do fato e os elementos em branco
das leis penais, demonstrando que estes ltimos no integram diretamente o tipo, como
aqueles primeiros, mas que a posio sistemtica dos seus contedos semnticos varia
segundo critrios prprios, que justificam a separao dessas classes a bem do
tratamento dogmtico do erro que sobre os seus componentes recaia.
O segundo captulo do texto se dedica justificao dos limites
estabelecidos para o problema, bem como ao levantamento e aprofundamento dos
argumentos tericos que se manejou para resolv-lo. Para tanto, se traa um panorama
evolutivo da doutrina do erro no direito penal e se empreende uma anlise do estado da
arte especificamente quanto natureza e ao tratamento do erro sobre o elemento em
branco da lei punitiva.
 15

Pelo panorama traado, que abarca o desenvolvimento do tratamento

dogmtico das diferentes formas de erro, e especialmente do erro sobre os elementos
normativos das leis penais, demonstra-se que a teoria da culpabilidade incorpora as
contribuies do causalismo valorativo sobre o alcance intelectivo do dolo em relao
aos elementos normativos do tipo, e no representa qualquer obstculo para o
adequado tratamento do erro sobre os elementos de valorao global do fato. Mas pela
reviso da literatura a respeito do erro sobre os elementos em branco das leis penais,
verifica-se uma persistente controvrsia quanto a sua natureza, quando recai
precisamente sobre a existncia, ou o comando, da norma complementar da lei penal
em branco.
Neste ponto, analisam-se as propostas daqueles autores que, mesmo
assumindo os pressupostos sistemticos da teoria da culpabilidade, divergem da
soluo original de Welzel, segundo a qual o erro sobre a existncia da norma
complementar da lei penal em branco seria sempre um mero erro de proibio. Verifica-
se, a partir dessas propostas, que a dicotomia entre o erro de tipo e o erro de proibio,
prpria da teoria da culpabilidade, tambm no representa um prejuzo sistemtico para
a soluo do erro quanto existncia da norma de complementao das leis penais em
branco, desde que o prprio comando dessas normas se possa considerar tambm um
elemento do tipo.
Finalmente, no terceiro e ltimo captulo, procura-se identificar nos objetos de
tutela do direito penal socioeconmico e na estrutura caracterstica das incriminaes
que se vislumbram neste mbito, as razes materiais do emprego de leis penais em
branco, bem como as funes que os seus elementos desempenham para a
conformao dos tipos de injusto correspondentes. A partir dessas funes, tomando
por base o conceito de tipo como razo essencial da ilicitude, e o contedo material do
dolo que se deduz da verso limitada da teoria da culpabilidade, apresenta-se uma
soluo para o problema proposto, que varia conforme a estrutura do tipo de injusto
determinado pela lei penal em branco.
 16

2 ELEMENTOS NORMATIVOS DO TIPO, ELEMENTOS DE VALORAO GLOBAL

DO FATO E ELEMENTOS EM BRANCO DAS LEIS PENAIS: LIMITES CONCEITUAIS
E RELAO ENTRE ESSAS CLASSES

2.1 Dos elementos normativos do tipo: origem doutrinria e elaborao conceitual

2.1.1 O conceito adotado

A investigao sobre o erro quanto aos elementos em branco das leis penais
pressupe o estabelecimento da relao lgica entre essa categoria e a dos elementos
normativos do tipo, bem como a sua delimitao em relao classe dos elementos de
valorao global do fato. Pois da relao entre esses conceitos depende o alcance das
nossas concluses, bem como a seleo dos dados e argumentos vlidos para o
posicionamento sistemtico da norma de complementao da lei penal em branco e
para a determinao do alcance intelectual do dolo em relao a ela.
Parte-se, pois, da definio e anlise da classe mais ampla, que a dos
elementos normativos do tipo. Os elementos normativos, segundo Karl Engisch, citado
por Jorge de Figueiredo Dias, so todos aqueles elementos do tipo que s podem ser
representados e pensados sob a lgica pressuposio de uma norma (ou valor), seja
especificamente jurdica ou simplesmente cultural, legal ou supralegal, determinada ou
a determinar.1
Assim, so exemplos corriqueiros de elementos normativos do tipo, a
circunstncia de ser alheia, da coisa subtrada no tipo de furto (art. 155 do Cdigo
Penal brasileiro: CP), o cheque emitido sem suficiente proviso de fundos, em uma
forma especial do tipo de estelionato (art. 171, 2, VI, do CP), e a condio de
funcionrio pblico do agente nos crimes funcionais (artigos 312 et seq. do CP). Esses

1
ENGISCH, Karl. Die normativen Tatbestandselemente im Strafrecht. In: Festschrift fr Mezger. 1954, p. 127 et
seq. apud DIAS, Jorge de Figueiredo. O problema da conscincia da ilicitude em direito penal, p. 464.
 17

elementos, como tantos outros, s podem ser concebidos e verificados concretamente

a partir de normas jurdicas, que lhes conferem o significado.
Mas tambm so elementos normativos a qualificao de um ato, escrito ou
objeto como obsceno, nos tipos dos artigos 233 e 234 do CP, e a caracterizao de
pessoa como viciosa ou de m vida, no crime de abandono moral (art. 247, I, do
CP). Esses ltimos, por sua vez, so determinados por normas culturais.
Como exemplo dos elementos normativos referidos a normas determinadas,
temos o tributo suprimido ou reduzido no crime material de sonegao (art. 1 da Lei
n. 8.137/90), que est definido precisamente no artigo 3 do Cdigo Tributrio
Nacional.2 J como exemplo de elemento normativo referido a normas a determinar
tem-se o objeto material arma de uso proibido ou restrito, na forma especialmente
grave do crime de posse ou porte ilegal de arma de fogo (art. 16 da Lei n. 10.826/03),
cuja determinao depende de legislao especfica, nos termos do artigo 11 do Dec.
n. 5123/04, previsto pelo artigo 23 da Lei n. 10.826/03.
Finalmente, pode-se dizer determinado por normas supralegais o relevante
valor social ou moral do motivo, no chamado homicdio privilegiado (art. 121,
pargrafo nico, do CP), ou a sua reconhecida nobreza, no parto suposto privilegiado
(art. 242 do CP), que so determinados por normas morais ou ticas.

2.1.2 Antecedentes: as definies mais amplas de Mezger e de Welzel e suas origens

na doutrina de Mayer e no dualismo metodolgico neokantista

Embora essa concepo de elementos normativos conte com as adeses de

Claus Roxin,3 Figueiredo Dias4 e, no Brasil, de Miguel Reale Jnior,5 tradicionalmente
tais elementos so definidos de forma bem mais ampla.

2
Tributo toda prestao pecuniria compulsria, em moeda ou cujo valor nela se possa exprimir, que no
constitua sano de ato ilcito, instituda em lei e cobrada mediante atividade administrativa plenamente vinculada.
3
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general fundamentos la estructura de la teora del delito, t. 1, p. 307.
4
DIAS, Jorge de Figueiredo. O problema da conscincia da ilicitude em direito penal, p. 464.
5
Com efeito, Reale Jnior bem observa que os elementos normativos constituem elementos de contedo varivel,
aferidos a partir de outras normas jurdicas, ou extrajurdicas, quando da aplicao do tipo ao fato concreto [...]
 18

Edmundo Mezger se refere aos elementos normativos como todos os

pressupostos do injusto tpico que s podem ser determinados mediante uma especial
valorao da situao de fato.6 De forma semelhante, na doutrina brasileira, os
elementos normativos so conceituados por Anbal Bruno7, Luiz Luisi,8 Jos Cirilo de
Vargas9, Luiz Regis Prado10 e Cezar Roberto Bitencourt.11
Hans Welzel, por sua vez, distingue-os como aqueles elementos que, por
seu significado, no podem ser verificados pela mera percepo sensorial, mas que
para tanto demandam uma compreenso intelectual. Segundo Welzel, o que alheio,

completam o quadro da ao considerada delituosa, sendo, ao lado dos elementos objetivos e subjetivos, um ndice
revelador do valor tutelado. (REALE JNIOR, Miguel. Teoria do delito, p. 50)
6
MEZGER, Edmund. Tratado de direito penal, t. 1, p. 388.
7
Segundo Bruno: Aos elementos puramente descritivos se juntam, em certas construes tpicas, elementos
normativos, elementos para entender os quais no basta o simples emprego da capacidade cognoscitiva, mas cujo
sentido tem de ser apreendido atravs de particular apreciao por parte do juiz. Podem apresentar-se sob a forma de
termos ou expresses propriamente jurdicas, como documento, funcionrio, funo pblica, coisa alheia mvel,
para cuja compreenso o julgador se vale de concepes prprias do domnio do Direito, ou termos ou expresses
extrajurdicas, como mulher honesta, sade, molstia grave, dignidade, decoro, em que so influentes idias e
conceitos de sentido cultural, mas no propriamente jurdicos. (BRUNO, Anibal. Direito penal: parte geral. t. 1, p.
217, grifo do autor)
8
Na definio de Luisi, Os elementos normativos so aqueles para cuja compreenso o intrprete no pode se
limitar a conhecer, isto , a desenvolver uma atividade meramente cognitiva, subsumindo em conceitos o dado
natural, mas deve realizar uma atividade valorativa. No so, portanto, elementos que se limitam a descrever o
natural, mas que do ao, ao seu objeto, ou mesmo s circunstncias, uma significao, um valor. As expresses
honesto, indevidamente, sem justa causa, e mesmo cruel, insidioso para qualificar os meios, so exemplares
de elementos tpicos normativos. (LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislao penal, p. 57)
9
Ao introduzir o tema, Vargas adverte que: nem sempre possvel encerrar em esquemas puramente objetivos a
estrutura de uma conduta humana, motivo pelo qual necessrio, s vezes, introduzir no tipo elementos para cuja
interpretao se exige uma posio valorativa. E prossegue, exemplificando: Tais so chamados elementos
normativos, como, por exemplo, funcionrio, documento, coisa mvel, mulher honesta, dignidade, decoro, que so
empregados na elaborao de diversos tipos. (VARGAS, Jos Cirilo de. Do tipo penal, p. 44) No mesmo sentido,
Vargas cita Giuseppe Bettiol, para quem Os elementos normativos so aqueles elementos que postulam, para poder
existir, uma valorao especial por parte do juiz; fora da valorao especfica, eles no existem como elementos de
facto, que possam ser tomados em considerao para os fins de determinao dos elementos caractersticos de uma
fatispcie.(BETTIOL, Giuseppe. Direito penal. Traduo de Fernando de Miranda. Coimbra: Coimbra Editora,
1970, v. II, p. 74 apud VARGAS, Do Tipo..., p. 45)
10
Nas palavras de Regis Prado, elementos normativos so aqueles que exigem um juzo de valor para o seu
conhecimento. Classificam-se em elementos normativos de valorao jurdica, dentre os quais Regis Prado cita
cheque, documento, funcionrio pblico, casamento, etc.; e de valorao extrajurdica ou emprico-cultural,
dentre os quais cita ato obsceno, perigo mortal, dignidade, decoro, e at sade mental, epidemia e
molstia contagiosa. Ainda segundo Regis Prado, os elementos normativos e descritivos muitas vezes se
entrelaam, tornando-se necessrio um juzo cognitivo. Seria esse o caso dos elementos logo aps o parto e coisas
de pequeno valor. (PRADO, Luiz Regis. Curso de direito penal brasileiro: parte geral, p. 223)
11
Para Bitencourt: Elementos normativos so aqueles para cuja compreenso insuficiente desenvolver uma
atividade meramente cognitiva, devendo-se realizar uma atividade valorativa. So circunstncias que no se limitam
a descrever o natural, mas implicam um juzo de valor. Cita como exemplos caractersticos de elementos
normativos expresses como indevidamente, sem justa causa, sem permisso legal, entre outras de sentido
semelhante, mas tambm funcionrio pblico, coisa alheia, alm de documento e decoro. (BITENCOURT,
Cezar Roberto. Tratado de direito penal: parte geral, v. 1, p. 263, grifo do autor)
 19

falso, documento e lascivo apenas parcialmente se pode perceber pelos sentidos.

A maior parte do seu significado s se pode captar intelectualmente. Por isso Welzel os
cita como exemplos das chamadas circunstncias normativas do fato.12
A pretenso de distinguir os elementos normativos dos demais elementos do
tipo, ditos descritivos, por demandarem uma especial valorao, segundo Mezger, ou
uma compreenso intelectual, conforme Welzel, para alm da mera percepo
sensorial do fato descrito como crime, est diretamente relacionada origem
epistemolgica do reconhecimento de tais elementos pela dogmtica penal.
Enquanto a teoria do delito procurou se desenvolver obedecendo aos
cnones metodolgicos impostos s cincias em geral pelo positivismo naturalista, no
havia lugar para juzos de valor ou quaisquer atribuies de sentido que extrapolassem
os aspectos meramente empricos da realidade, na recm-concebida categoria do tipo
penal. Segundo essa corrente epistemolgica, o nico modelo vlido de cincia era
aquele imperante entre as cincias naturais a qumica, a biologia, a fsica que
consistia basicamente na observao das manifestaes particulares de um
determinado objeto de estudo, visando identificar seus traos comuns e,
sucessivamente, as regras gerais de causa e efeito que determinam sua existncia,
suas modificaes e interaes com o universo circundante.13
Sob esse prisma, a teoria do delito procurou separar completamente, no
conceito sistemtico de crime, o juzo de ilicitude que o caracteriza, da conduta sobre a
qual recai esse juzo. conduta caberia o papel de substrato ftico do crime, e, como
tal, de objeto neutro, passvel de ser descrito e identificvel independentemente da sua
relevncia jurdica. Serviu a este propsito a definio de conduta formulada por Franz
von Liszt, que a concebeu como uma mudana no mundo exterior refervel vontade
do homem.14

12
WELZEL, Hans. Derecho penal alemn, p. 110.
13
Segundo Karl Larenz, Com excepo da lgica e da matemtica, o conceito positivista de cincia s admite como
cientficas as disciplinas que se servem dos mtodos das cincias da natureza, ou seja, de uma pesquisa causal que
assente na observao, na experimentao e na recolha de factos. (LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do
direito, p. 125)
14
LISZT, Franz von. Tratado de direito penal, t. 1, p. 217. Como bem observa Jess-Mara Silva Snchez, no se
pode classificar Liszt como adepto de um positivismo formalista sem incorrer em uma simplificao. Pois, embora
adote o mtodo do positivismo jurdico, na elaborao conceitual Liszt parte de uma ontologia naturalista, dominada
por um causalismo mecanicista. Para Liszt, segundo Silva Snchez, as proposies jurdicas e os conceitos mais
gerais delas extrados so produto de uma abstrao a partir de fenmenos reais da vida jurdica, e a esses fenmenos
 20

Sendo a conduta definida de forma neutra, sem qualquer referncia a juzos

de valor, o tipo penal igualmente no lhes abarcaria. Afinal, na definio estrita de
Beling, o tipo (Tatbestand) propriamente dito, ou o delito-tipo, apenas o quadro
abstrato que retrata essa conduta, podendo envolver, assim, no mais que uma
particularidade do comportamento corporal, as circunstncias de tempo e de lugar
desse comportamento, o objeto em relao ao qual se deu o fato corporal, bem como a
ocorrncia de um evento ou estado que se d posteriormente ao comportamento, como
seu resultado.15
Embora tenham sido criados para expressar as formas punveis de ilicitude,
segundo o ideal liberal de legalidade, os tipos apresentam uma imagem representativa
que, considerada em seu particular carter de tipo" pode figurar em ambas as metades
do Direito: no lado do antijurdico e no lado do no antijurdico. Portanto, prossegue
Beling, os delito-tipos so de carter puramente descritivo, e por eles no se responde
questo da antijuridicidade ou da ilicitude das condutas que lhes correspondem.16
O tipo penal s perdeu sua neutralidade, incorporando assim plenamente os
elementos normativos, no bojo das sensveis modificaes operadas na teoria do delito
por influncia da filosofia neokantista da Escola de Baden ou Sudocidental Alem. Com
efeito, o neokantismo sudocidental alemo17 lanou as bases de uma reorientao
metodolgica fundamental entre as reas do saber que classificou como cincias da
cultura, dentre elas a Cincia do Direito.
O pioneiro representante dessa particular orientao do neokantismo,
Heinrich Rickert, demonstrou, reportando-se s idias de Wilhelm Windelband sobre a

devem se referir. Sendo assim, e considerando que a realidade, para Liszt, corresponde ao modelo causalista do
positivismo cientificista, lgico que o delito e seus elementos, como mximo nvel de abstrao conceitual, esto
em seu sistema determinados pela noo naturalista de causalidade. (SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Aproximacin
al derecho penal contemporneo, p.53)
15
BELING, Ernst von. Esquema de derecho penal, p. 44-45.
16
BELING. Esquema..., p. 54-55. Cita-se Beling na dcima primeira edio de seu Esquema de Direito Penal,
editada 24 anos aps Die Lehre von Verbrechen (A doutrina do crime). Nesta obra, de 1906, Beling apresenta a
categoria do tipo (Tatbestand) no mais como o conjunto dos requisitos para a aplicao da pena, mas como uma
imagem reitora de cada forma de injusto legalmente incriminada, que no se confunde com a ilicitude e nem com a
culpabilidade. (Cf. VARGAS, Do tipo..., p. 30-31). Na obra citada, de 1930, Beling no desconhece a classe dos
elementos normativos do tipo, j ento identificada e analisada por Mayer e Mezger. Todavia insiste que tais
elementos, como os demais, s tem no tipo uma funo meramente descritiva; apenas estreitam o campo no qual se
formula o problema mesmo da ilicitude da ao; mas no o resolvem. (BELING, Esquema..., p. 55-56)
17
Assim chamado em contraposio ao neokantismo de Marburgo, que teve por representante principal Hermann
Cohen (Cf. LARENZ. Metodologia..., p. 126, nota 9)
 21

Histria, que no se pode compreender toda a realidade suscetvel de experincia

apenas a partir do mtodo das cincias naturais. Rickert investigou as bases
epistemolgicas das cincias histricas e depois das que chamou cincias da cultura
em geral, contribuindo decisivamente para lhes restituir a conscincia metodolgica de
si mesmas, nas palavras de Karl Larenz, em face das cincias da natureza.18
Considerando como cultura tudo o que ganha sentido e significado para o
homem pela sua referncia a valores reconhecidos como tais, Rickert distingue
materialmente as cincias da cultura das cincias da natureza. Caracteriza como
cincias da cultura aquelas cujo objeto referido a valores, e por eles dotado de
significao; e como cincias da natureza, pelo contrrio, as que consideram seu objeto
livre de valores e de sentido.19 Segundo Rickert, citado por Larenz, valores, sentido e
significao no so em si objetos de percepo, mas apenas de compreenso, pela
interpretao dos objetos percebidos por ns. Ento, enquanto cultura o ser
significante e suscetvel de compreenso, natureza o ser livre de significao, que
somente suscetvel de percepo e no de compreenso.20
A reorientao metodolgica da Cincia do Direito, baseada nessas idias,
foi esboada j no incio do sculo XX por Emil Lask,21 que a reconhece como um
ramo das cincias empricas da cultura. Esse ramo, segundo Lask, compreenderia a
Teoria Social do Direito, que dele se ocupa como um fator cultural real, e a
Jurisprudncia Dogmtica, que encara o direito enquanto complexo de significaes
independente dos acontecimentos.22
Lask atribui Jurisprudncia Dogmtica o papel de organizar
sistematicamente o contedo de pensamento das normas que so reconhecidas como
Direito com base num juzo de Teoria Social. E aplicando a premissa neokantista
segundo a qual so justamente os valores que conferem sentido e significado ao direito
como fator cultural, Lask defende que o contedo de pensamento das normas resulta
da referncia destas ltimas a valores sociais e a fins socialmente reconhecidos.

18
LARENZ. Metodologia..., p. 126.
19
LARENZ. Metodologia..., p. 130.
20
RICKERT, Heinrich. Kulturwissenschaft und Naturwissenschaft. 6 ed. 1926, p. 20 apud LARENZ. Metodologia...,
p. 131.
21
Na sua Rechtsphilosophie, publicada em 1905 na Festschrift fr Kuno Fischer, v. 2, segundo Larenz
(Metodologia..., p. 131), que cita a reimpresso das obras completas de Lask.
22
Cf. LARENZ. Metodologia..., p. 131.
 22

Chega, assim, s concluses de que tudo o que floresce no domnio do Direito perde o
seu carter naturalstico, de algo isento de referncia a valores e, consequentemente,
de que a construo jurdica de conceitos tem sempre uma colorao teleolgica.23
As modificaes operadas na teoria do delito pelo reconhecimento da
imprescindibilidade dos valores na seleo e compreenso dos fenmenos que
interessam ao Direito se verificam em todos os seus nveis. Sob a influncia do
neokantismo sudocidental alemo, a conduta, o tipo e a culpabilidade passam a ser
compreendidos na sua essencial dimenso valorativa, e o prprio juzo de ilicitude deixa
de ser puramente formal, mera ilegalidade, vindo a adquirir o contedo material que
caracteriza o injusto.
A doutrina de Wilhelm Sauer um bem acabado exemplo da aplicao
teoria do delito da perspectiva epistemolgica das cincias da cultura. Embora
reconhea que desde uma perspectiva processual e lgica de verificao do delito, a
identificao da conduta precede de sua antijuridicidade, e dela se distingue como o
objeto em relao sua medida, Sauer assevera que do ponto de vista da teoria do
conhecimento, a ordem inversa a verdadeira.24
Em primeiro lugar est a medida da antijuridicidade, a idia, uma vez que um
objeto da vida social s se destaca para o Direito, e especialmente para a Dogmtica
Jurdico-Penal, por sua suprema adequao lei. Somente assim, argumenta Sauer,
pode-se, por exemplo, tratar jurdico-penalmente a omisso, que sob uma investigao
meramente natural um nada, e s configura um objeto positivo para uma cincia
social.25 A introduo da referncia a valores no conceito causalista de conduta se
completa, em Sauer, pela constatao de que tambm a causalidade, a conexo entre
ao e resultado, s pode ser conhecida e fixada com relevncia jurdica sob a
perspectiva do justo e do injusto.26
No mesmo sentido, Erick Wolf, um dos mais incisivos tradutores para a
dogmtica penal, do dualismo metodolgico entre cincias naturais e cincias da
cultura, demonstra que uma atuao tpica da vontade no tem carter puramente

23
Cf. LARENZ. Metodologia..., p. 131-132.
24
SAUER, Wilhelm. Derecho penal: parte general, p. 95-96.
25
SAUER. Derecho penal..., p. 96.
26
SAUER. Derecho penal..., p. 96.
 23

naturalstico, pois no pressupe nem depende exclusivamente de uma inervao

muscular. Para alm desse aspecto, que Wolf no nega, a conduta se caracteriza pelo
sentido normativo da atuao da vontade: o sentido de ataque a um objeto de proteo
jurdica.27
Pois bem, na exata medida em que a conduta caracterizada com referncia
a valores os objetos de proteo jurdica contra os quais o comportamento
naturalstico se dirige , o tipo penal os incorpora. Assim, se para Sauer a conduta,
como ao executiva, um elemento do injusto material,28 e como tal um atuar ou
omitir com sentido geral de negao da idia do Direito,29 o tipo para este mesmo
autor s pode ser antijuridicidade tipificada.30 Contrariando frontalmente a verso
inicial naturalista de Ernst von Beling, que concebe o tipo penal como uma categoria
puramente descritiva do substrato ftico do crime, neutra em relao ilicitude, para
Sauer o tipo representa uma reunio tpica dos elementos desvalorizados,
juridicamente relevantes e socialmente prejudiciais.31
Essa concepo valorativa do tipo penal, fundamentalmente compartilhada
por Mezger e Wolf, tem nos elementos normativos uma incontornvel evidncia. Bem o
revela a anlise que deles faz Max Ernst Mayer, a quem se atribui o reconhecimento
dessa classe de elementos no tipo legal de crime, e a sua introduo na dogmtica
penal.32

27
WOLF, Erik. Las categoras de la tipicidad: estudios previos sobre una doctrina general de la parte especial del
derecho penal, p. 33-36.
28
SAUER. Derecho penal..., p. 117. Distinguindo a ao executiva da sua expresso pelo tipo, isto , da conduta
tpica, Sauer afirma que a ao executiva procede inmediatamente del obrar como carcter general del delito y es un
elemento del injusto material. Ambas pueden naturalmente coincidir. La conducta tpica es a menudo ms reducida;
a veces hay varias de ellas que estn en relacin alternativa [...], estn coordinadas cumulativamente [...], o aparece
en la forma de medio y fin [...]. (Derecho penal..., p. 117)
29
Segundo Sauer, El injusto material es la negacin de la idea del Derecho. (Derecho penal..., p. 96) Em outra
parte, conceitua a antijuridicidade material como un obrar que en su tendencia general generalizada procura a la
comunidad estatal ms dao (ideal, cultural) que utilidad; acarrea a ella ms desvalores culturales que valores.
(Derecho penal..., p. 101)
30
SAUER. Derecho penal..., p. 111.
31
SAUER. Derecho penal..., p. 111.
32
No obstante, Maximilian Herberger (Die deskriptiven und normativen Tatbestandsmerkmale im Strafrechts. In:
KOCK, Hans-Joachim (Org.). Juristische Metodenlehre und analytische Rechtsphilosophie, AAVV. Kronberg / Ts.:
Ed. Athenum, 1976, p. 124 apud SUAY HERNNDEZ, Celia. Los elementos normativos y el error. Revista
Peruana de Ciencias Penales, p. 285) aponta como origem da expresso elemento normativo na dogmtica penal
um trabalho de Eduard Kohlrausch, intitulado ber deskriptive und normative Elemente im Vergeltungsbegriff des
Strafrechts, publicado em 1904, em um livro coletivo em memria do centenrio de Kant.
 24

Na doutrina de Mayer se pode surpreender toda a crise do modelo terico de

delito construdo sob a influncia do positivismo naturalista. Pois embora ele
compartilhe de uma concepo naturalista de conduta, e compreenda o tipo como
categoria anterior e essencialmente independente da ilicitude, o pensamento de Mayer
marcadamente influenciado pelo neokantismo sudocidental alemo. Bem se verifica
essa influncia na sua conceituao de cultura, na sua teoria das normas de cultura, e
na conceituao material que faz da ilicitude com referncia a essas normas.
Em consonncia com Rickert, Mayer define a cultura como o cultivo de um
interesse comum e da situao resultante, situao que est matizada com um acento
de valor.33 Como cultivo de interesses sociais, a cultura exerce um poder crtico que
separa e ordena valores segundo o caminho e as finalidades coletivamente
perseguidas. Dentre os objetos dessa crtica cultural est a conduta humana, que pelo
prisma da cultura classificada e avaliada como conduta social, adequada aos
interesses comuns, ou conduta anti-social, contrria a esses interesses.34 O padro
dessa crtica conduta humana corresponde, segundo Mayer, justamente norma de
cultura, qual ele se refere como forma pela qual a cultura ou a sociedade (como
criadora de cultura) estabelece suas exigncias de comportamento dentro da
comunidade.35 Nesse conceito, Mayer abarca as normas da religio, as normas da
moral e dos costumes, as normas do comrcio, as normas profissionais e,
naturalmente, as normas do direito.36
Mas as normas jurdicas no so para Mayer normas culturais quaisquer.
Afinal, norma de cultura at aquela cultivada por um bando de ladres, que os
determinam a aportar ao monte comum, para repartio, tudo o que cada um
individualmente subtraiu.37 As normas jurdicas so o produto de mais um filtro crtico,
dessa vez exercido sobre as prprias normas de cultura pelo Estado, que por meio de
suas leis reconhece algumas e rechaa outras. As normas jurdicas so, ento, aquelas

33
MAYER, Max Ernst. Filosofia del Derecho. p. 79-80, traduo nossa. Por isso, para Mayer, a cultura no s
realidade nem s valor, mas a unidade de um e outro. A cultura uma realidade transformada em realidade valiosa,
um valor convertido em real (MAYER. Filosofia del Derecho, p. 80-81, traduo nossa)
34
MAYER. Filosofia del Derecho, p. 86-88.
35
MAYER. Filosofia del Derecho, p. 89, traduo nossa.
36
MAYER. Filosofia del Derecho, p. 90.
37
MAYER. Filosofia del Derecho, p. 89.
 25

normas de cultura reconhecidas pelo Estado e que se prestam como padro especfico
para distinguir as condutas jurdicas das contrrias ao direito.38
Compreendendo as normas jurdicas como espcies de normas de cultura,
que das demais se distinguem apenas por terem sido reconhecidas pelo Estado, por
meio das leis, Mayer define a ilicitude como contrariedade a essas normas. 39 Trata-se,
portanto, de um conceito material de ilicitude, prenhe do requisito de contrariedade aos
interesses sociais consagrados pelo Estado, por meio do direito.
Ao caracterizar a ilicitude com referncia s normas de cultura, Mayer carreia
para aquele conceito todo o contedo valorativo que atribui a esta expresso. Com
efeito, Mayer rejeita a expresso regras sociais, em favor de normas de cultura,
porque falta primeira a sntese de realidade e valor que se d especificamente na
cultura; porque a expresso regras sociais no corresponde diviso fundamental de
cincia qual Mayer se vincula; porque a expresso regras sociais no tem conexo
tica e porque seu valor sentimental nulo desde o ponto de vista poltico. 40
Por seu conceito material de ilicitude, a doutrina de Mayer j se distingue das
de Liszt e de Beling, nas quais esse requisito do crime definido apenas formalmente,
como contradio entre o direito posto e uma determinada modificao voluntria do
mundo exterior e, portanto, sem qualquer referncia aos valores ou interesses que
estariam a determinar essa contradio. E se, apesar disso, Mayer tambm concebe a
tipicidade com anterioridade e independncia da ilicitude o delito, segundo Mayer,
um acontecimento imputvel, que corresponde a um tipo legal e contraria uma norma
de cultura reconhecida pelo Estado ,41 devido ao seu apego distino, que remonta
a Karl Binding, entre as normas jurdicas e as leis penais.
Pela clebre doutrina de Binding, a norma cuja desobedincia punida pelo
direito penal um imperativo imotivado, que existe independentemente da previso de
sano pelo seu descumprimento, moda do declogo (no matars; no furtars...), e

38
MAYER. Filosofia del Derecho, p. 91-92.
39
Antijurdica, para Mayer, aquela conduta que est em contraste com as normas de cultura reconhecidas pelo
Estado. (MAYER. Derecho penal: parte general, p. 225)
40
MAYER. Filosofia del Derecho, p. 89-90.
41
MAYER. Derecho penal: parte general, p. 71.
 26

que por isso no nasce do direito punitivo e nem se confunde com a lei penal. 42 Esta
ltima, segundo Binding, s estabelece a pena e seus pressupostos, mas no a norma
que os fundamentam. Atendo-se ao sentido imediato das leis penais, Binding verifica
nelas apenas um comando para o Estado; a prescrio da punio, concluindo assim
que s o Estado as pode violar. Da decorre a famosa mxima segundo a qual o
criminoso no infringiria a lei penal ao se comportar conforme a descrio nela contida,
mas sim a norma, que lhe anterior e distinta.
Em face da lei penal, para Binding, fica estabelecido o que delito, mas no
o que contrrio ao direito.43 A contrariedade ao direito e, portanto, a ilicitude, se
verificaria apenas em face das normas, as quais proviriam dos outros ramos do direito,
como o constitucional, o civil, ou o administrativo. Ao direito penal, portanto, Binding
no reserva um papel constitutivo da ilicitude, mas meramente sancionador.44
Como bem observa Everardo da Cunha Luna, a teoria das normas de
cultura, de Mayer, toma como ponto de partida jurdico a teoria das normas de Binding,
ainda que para seguir caminho distinto.45 De fato, Mayer no compartilha do formalismo
de Binding, e dele se afasta ao estabelecer correspondncia entre as normas jurdicas
e as normas de cultura.46 Mas assim como Binding, Mayer no compreende a lei penal
como imposio da norma jurdica violada pelo criminoso, e sim como instrumento da
sua proteo, isto ; como um preceito sancionador de um ilcito constitudo em outros
ramos do direito. Por essa exata razo que Mayer no v no tipo penal um
fundamento da ilicitude, e nem na tipicidade de uma conduta as suas razes ou
requisitos essenciais.
No obstante, segundo Mayer, a incriminao da violao norma de cultura
seria a etapa conclusiva do seu reconhecimento pelo Estado, que por meio da

42
BINDING, Carlo. Compendio di diritto penale. Trad. Adelmo Borettini. Roma, 1927, p. 112 apud LUNA.
Estrutura jurdica..., p. 174-175.
43
BINDING. Compendio..., p. XVIII apud LUNA. Estrutura jurdica..., p. 175.
44
Cf. LUNA. Estrutura jurdica..., p. 175.
45
Cf. LUNA. Estrutura jurdica..., p. 167.
46
Citado por Rodrigo Alflen da Silva, Binding contesta a teoria das normas de cultura de Mayer justamente por
considerar que nenhum fenmeno jurdico significativo pode em qualquer lugar ser compreendido de outro modo
que pela regulao jurdica da vida comum: nem pela cultura, nem pela moral. (BINDING, Karl. Grundriss des
Deutschen Strafrechts: AT. Neudruck der 8 Aufl. Leipzig: Scientia Verlag Aalen, 1913, p. 64 apud SILVA. Leis
penais..., p. 33)
 27

legislao penal a protege, dotando-a de maior fora persuasiva.47 Os tipos legais,

portanto, moldados a partir dessas normas, guardariam suas impresses e sugeririam
seu contedo, pode-se dizer, tal como as pegadas na areia sugerem o caminhante.
Funcionariam, os tipos, usando agora as expresses de Mayer, como ratio cognoscendi
das normas de cultura, e representariam indcios daquelas condutas que se praticam
contra o direito.48
Ressaltando a diferenciao entre os juzos de tipicidade e ilicitude, Mayer,
assevera que, nada h de mais enganoso do que indcios. A confirmao da ilicitude
que a tipicidade insinua dependeria ainda, segundo Mayer, da verificao, ora pela
interpretao das normas jurdicas em conjunto, ora pela interpretao de uma norma
em particular, se realmente aos tipos legais correspondem aes ilcitas, o que equivale
a verificar se a fumaa que anuncia o fogo se faz acompanhar de fato pelo fogo.49
Mas, para alm da atribuio de sentido material ao conceito de ilicitude, o
reconhecimento da dimenso cultural da realidade que interessa ao Direito levar
Mayer a identificar, ainda que como curiosidades excepcionais, os principais pontos de
conflito entre o modelo terico ento dominante e a conformao legal do delito. Por
sua vinculao ao dualismo metodolgico neokantista, o apego de Mayer s
concepes procedentes do modelo terico de delito forjado por Liszt e Beling no o
impediu de constatar que a lei no corresponde em absoluto pretenso de separar
totalmente a tipicidade da sua valorao, e de conceber o tipo livre de valores, como a
descrio neutra de um acontecimento no mundo exterior.
Como bem ressalta Wolf, mesmo subscrevendo a teoria da ao naturalista,
Mayer no pde subtrair-se verificao, no prprio Cdigo Penal alemo, de tipos
que tinham por premissa aes sem manifestaes naturalsticas de vontade ou sem o
correspondente resultado fsico no mundo exterior, ou sem ambos.50 Assim, podem-se
apontar os crimes omissivos e os de mera conduta. Justamente por reconhecer a
existncia de crimes que se praticam sem ao, no sentido naturalstico do qual

47
MAYER. Derecho penal: parte general, p. 61 et seq.
48
MAYER. Derecho penal: parte general, p. 64 e 231.
49
MAYER. Derecho penal: parte general, p. 12, 64-65.
50
WOLF. Las categorias de la tipicidad..., p. 34.
 28

compartilha, Mayer emprega o termo acontecimento, em vez de ao, no seu conceito

de crime.51
E finalmente, como elementos normativos, Mayer reconheceu no prprio tipo
legal de crime, aspectos que no se verificam no mundo exterior, mas apenas no
mundo jurdico;52 aspectos no naturalsticos, mas verdadeiros objetos de uma cincia
do esprito, referidos a valores e por eles dotados de significao. Assim, segundo Wolf,
analisando a doutrina de Mayer, o carter alheio da coisa, no tipo legal de furto ( 242
do Strafgesetzbuch: StGB, o Cdigo Penal alemo),53 o mau tratamento corporal,
referido no tipo legal de leso corporal ( 223 do StGB),54 e a honestidade da jovem, no
tipo legal de abuso sexual tal qual era previsto na redao original do 182 do StGB.55
Por sua significao, Mayer vislumbra nos elementos normativos uma
peculiar antecipao, na verificao da tipicidade, de valoraes jurdicas que, segundo
a concepo tradicional de delito tambm por ele cultivada neste ponto, no seriam
prprias desse juzo essencialmente emprico , mas reservadas ao juzo autnomo
de ilicitude. A partir dessa caracterstica, Mayer distingue os elementos normativos dos
demais elementos dos tipos legais de crime como se fossem verdadeiras degeneraes
do sistema.56 Pois, para Mayer, enquanto os elementos em geral do tipo, tomados em
conjunto, no conformam mais que um indcio da ilicitude do comportamento por eles
descrito, os elementos normativos individualmente, por sua referncia ao direito s
normas violadas pelo criminoso, protegidas pela lei penal no s apontam, como
fundamentam essa ilicitude. Os elementos normativos no compem a ratio
cognoscendi da ilicitude, mas so sua ratio essendi e, portanto, pertencem ilicitude
mesma, como sua essncia. Mayer ilustra essa constatao afirmando que enquanto
na subtrao h um indcio de apoderamento ilcito, o carter alheio da coisa sua

51
MAYER. Derecho penal: parte general, p. 16.
52
WOLF. Las categorias de la tipicidad..., p. 111.
53
242. Hurto. (1) Quien sustraiga una cosa mueble ajena a otro en la intencin de apoderarse antijurdicamente
de ella para si o para un tercero, ser castigado con pena privativa de la libertad hasta cinco aos o con multa.
54
223. Lesin corporal. (1) Quien inflija a otro malos tratos corporales o dae su salud, ser castigado con pena
privativa de la libertad hasta cinco aos o multa.
55
WOLF. Las categorias de la tipicidad..., p. 111.
56
Cf. WOLF. Las categorias de la tipicidad..., p. 111.
 29

parte essencial; se falta a subtrao, exclui-se o tipo de furto, mas se falta o carter
alheio da coisa, exclui-se desde logo a ilicitude do apoderamento.57
Sem abrir mo da diferenciao entre esses dois juzos, mas reconhecendo
entre eles uma interseo que a relativiza, Mayer diria que os elementos normativos
tm um p na tipicidade e outro na ilicitude, segundo expresso Wolf.58 Pois para Mayer
esses elementos so inautnticos elementos do tipo ou autnticos elementos da
antijuridicidade que, contudo, no so caractersticas apenas desta, posto que esto
estreitamente vinculados s demais circunstncias do fato .59
Essa peculiaridade que Mayer atribui aos elementos normativos, embora
tenha a virtude de revelar a incorporao, pelo tipo, do desvalor jurdico que preside a
incriminao da conduta por ele descrita, no ser compartilhada como tal como
peculiaridade por outros autores igualmente influenciados pelo neokantismo, como
Sauer e Wolf, para o fim de defini-los. Pois esses autores compreendem todos, e no
apenas os elementos normativos do tipo, a partir desse desvalor. Dentre esses,
Mezger, que compreende o tipo como a expresso legal da ilicitude, e, portanto, no
apenas os elementos tpicos normativos, mas todos os demais, como seus requisitos
positivos e conformadores da sua ratio essendi.60
Persistir, todavia, no conceito de Mezger, a referncia dos elementos
normativos a um juzo de valor que lhes confere significao. Embora concorde com a
constatao de Wolf, de que por tal critrio todos os elementos do tipo so no fundo

57
MAYER. Derecho penal: parte general, p. 228-229.
58
WOLF. Las categorias de la tipicidad..., p. 111.
59
MAYER. Derecho penal: parte general, p. 230-231. Como bem sintetiza Celia Suay Hernandez, para Mayer la
tipicidad siegue siendo ratio cognoscendi da la antijuridicidad: el tipo da a conocer qu normas de cultura y en qu
mbito han sido reconocidas jurdicamente. Esa funcin indiciaria la da el tipo como un todo, es decir, la
antijuridicidad del comportamiento la muestran la totalidad de los elementos tpicos. Y es frente a esta regla donde
aparecen los elementos normativos como excepcin: en tanto, generalmente, la antijuridicidad es sealada por la
totalidad de los elementos tpicos, hay tipos que contienen elementos que no contribuyen a la funcin indiciaria, sino
que ms all de esto, fundamentan la antijuridicidad. Estos son los elementos normativos del tipo. Para Mayer son
parte, ratio essendi, puros elementos da la antijuridicidad, y por tanto impuros elementos del tipo, cuerpos extraos
en l. (SUAY HERNNDEZ. Los elementos normativos... Revista Peruana..., p. 287)
60
No palavras de Mezger El tipo en el propio sentido jurdico-penal significa ms bien el injusto descrito
concretamente por la ley en sus diversos artculos, y a cuya realizacin va ligada la sancin penal. (Tratado..., t. 1,
p. 366) E mais frente esclarece: El que acta tpicamente acta tambin antijurdicamente, en tanto no exista una
causa de exclusin del injusto. El tipo jurdico-penal que describe dicho actuar tpico posee, por tanto, la ms alta
significacin en orden a la existencia de la antijuricidad penalmente relevante de la accin: es fundamento real y de
validez (ratio essendi) de la antijuricidad, aunque a reserva, siempre, de que la accin no aparezca justificada en
virtud de una causa especial de exclusin del injusto. Si tal ocurre, la accin no es antijurdica, a pesar de su
tipicidad. (Tratado..., t. 1, p. 376)
 30

normativos, j que so conceitos jurdicos e, portanto, valorativos e teleologicamente

determinados, Mezger insiste nele por razes de Direito pblico (poltico). Pois, tendo
em vista a indeterminao e o subjetivismo que os juzos valorativos conferem ao tipo,
Mezger pretende por seu conceito, e dentro do possvel, destacar os elementos
normativos dos demais, ditos descritivos, que haveriam de ser comprovados caso a
caso pelo juiz cognitivamente e em relao aos quais se deveriam rechaar as
perigosas valoraes.61
Neste ponto, a doutrina de Mezger nos remete ao dualismo estabelecido por
Rickert ao dividir os diversos aspectos da realidade entre os que so objeto das
cincias da natureza e os que o so das cincias da cultura. Pois assim como Rickert
define os objetos das cincias da natureza como os que podem ser considerados
independentemente de valores e de sentido, e podem assim ser verificados pela mera
percepo, Mezger pretende destacar no tipo os elementos descritivos como os que
podem e devem ser apreciados pelo Juiz mediante a simples atividade de
conhecimento (cognitivamente).62 E assim como Rickert define os objetos das cincias
da cultura como aqueles cuja considerao no requer apenas a percepo, mas a
compreenso a partir dos valores a que fazem referncia, Mezger define os elementos
normativos como aqueles para os quais as valoraes so totalmente indispensveis
para a determinao do que se h de considerar como ao tpica".63
Ao mesmo dualismo de Rickert, que caracteriza o neokantismo sudocidental
alemo, nos remete a concepo de Welzel sobre os elementos normativos do tipo.
Afinal, mesmo no destacando neles os valores aos quais so referidos, Welzel os
distingue dos demais pela compreenso intelectual que demandam, para alm da mera
percepo sensorial.64
Essa demanda da compreenso, da atribuio de sentido, tambm
mencionada por Mezger ao distinguir os puros elementos normativos dos elementos
descritivos e, ainda, de uma classe intermediria qual ele se refere como a dos
elementos do juzo cognitivo. Segundo Mezger, de pura ndole normativa so os

61
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 388-389, traduo nossa.
62
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 386-387, traduo nossa.
63
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 389, traduo nossa.
64
WELZEL. Derecho penal..., p. 110.
 31

elementos nos quais o Juiz h de captar-lhes o verdadeiro sentido nos delitos de

exteriorizao (injria, perjrio, ameaas, delitos de engano, etc.).65
Pois bem, pela mesma razo limitadora do poder punitivo com a qual justifica
destacar os elementos descritivos, Mezger julga absolutamente necessrio indicar o
valor a valorizar por cada um dos elementos normativos do tipo, em vez de esconder
essas valoraes por trs de figuras criptonormativas. 66 Assim, tendo em vista a
natureza das valoraes que demandam, ou o mbito normativo que lhes servem de
parmetro, Mezger classifica os elementos normativos como de valorao jurdica, de
valorao cultural, e ainda de valorao quantitativa.67
Entre os elementos normativos com uma valorao jurdica, cita o carter
alheio da coisa, os conceitos de direito mercantil, as referncias a tutor, funcionrio,
documento pblico, e at ao carter punvel da ao, em diversos tipos legais de
delito previstos poca no Cdigo Penal alemo (StGB). Entre os elementos
normativos com uma valorao cultural, baseada em determinadas normas e
concepes vigentes que, todavia, no pertencem esfera mesma do Direito, Mezger
cita a ao impudica e as referncias honestidade, na antiga redao que tinham
os crimes sexuais no StGB. Cita tambm os maus tratos e at a sade, no crime de
leso corporal ( 223 do StGB), pela valorao biolgica que esta supe, alm daquilo
que seria depreciativo, no crime de difamao ( 186 do StGB).68 Finalmente, como
exemplo dos elementos que demandam do juiz uma valorao quantitativa, em funo
da qual seriam tambm considerados normativos, Mezger cita o carter crnico de uma
doena, que caracterizava uma das modalidades de leso corporal grave no 226 do
StGB.69

65
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 389, traduo nossa.
66
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 389, traduo nossa.
67
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 389-390.
68
186. Difamacin. Quien en relacin con otro afirme o difunda un hecho para hacerlo despreciable, o para
desprestigiarlo ante la opinin pblica, cuando ste hecho no se prueba como cierto, ser castigado con pena
privativa de la libertad hasta un ao o con multa y cuando el hecho haya sido cometido pblicamente o por medio
de la divulgacin de publicaciones (11, inciso 3), ser castigado con pena privativa de la libertad hasta dos aos, o
con multa.
69
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 389-390, traduo nossa. No se vislumbrou, contudo, no dispositivo em referncia,
meno expressa ao carter crnico da doena, mas enfermidade (Siechtum), sem qualquer qualificativo, que na
verso espanhola traduzida como padecimiento fsico habitual. Nos termos das fontes consultadas: 226
Schwere Krperverletzung (1) Hat die Krperverletzung zur Folge, da die verletzte Person [..] 3. in erheblicher
Weise dauernd entstellt wird oder in Siechtum, Lhmung oder geistige Krankheit oder Behinderung verfllt, so ist
 32

J como elementos do juzo cognitivo, que ocupariam uma zona

intermediria entre os elementos descritivos e os puramente normativos, Mezger se
refere s caractersticas tpicas que do ensejo a um determinado juzo baseado na
experincia e nos conhecimentos que esta proporciona.70 Assim, os elementos tpicos
determinados pelo juzo sobre a verdade ou falsidade de uma afirmao, ou sobre a
periculosidade de uma conduta.71

2.1.3 Da insuficincia dos conceitos de Mezger e Welzel para demarcar a classe dos
elementos normativos, distinguindo-os dos elementos descritivos do tipo

A referncia a elementos normativos de valorao quantitativa e at a um

grupo intermedirio entre os elementos puramente normativos e os descritivos o dos
elementos do juzo cognitivo por si s revela o que o prprio Mezger j adiantara: que
seria ingrata a tarefa de distinguir os elementos normativos dos elementos descritivos
do tipo, com base apenas na demanda por um juzo de valor. Por melhor que fosse sua
inteno, de evitar o subjetivismo das valoraes pelo menos em relao aos
elementos descritivos, segundo o ideal de certeza e determinao da lei penal, Mezger
nada apresenta que possa contrastar a constatao, j na sua poca acolhida pela
doutrina penal, de que todos os pressupostos do crime, como elementos que so da
norma incriminadora, esto referidos aos valores que ela consagra e que orientam sua
aplicao, e tm seu sentido e alcance definido a partir deles. Essa constatao, que
remonta concepo neokantista do Direito como cincia da cultura, desenvolvida por
Lask, foi bem demonstrada por Wolf, e no escapou sequer Beling.
Ao refutar a tese de que a apreciao judicial dos fatos, como matar e lesar,
e das coisas, como um co ou uma construo, pode se dar independentemente de

die Strafe Freiheitsstrafe von einem Jahr bis zu zehn Jahren; 226. Lesin corporal grave (1) Si la lesin corporal
tiene como consecuencia que la persona lesionada [...] 3. quede desfigurado permanentemente de manera
considerable o caiga en padecimiento fsico habitual, paralizacin o enfermedad mental o discapacidad, entonces la
pena ser de uno a diez aos de prisin
70
MEZGER, Tratado..., t. 1, p. 389, traduo nosa.
71
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 389.
 33

juzos de valor, Wolf ecoa a concluso j citada de Lask, segundo a qual tudo o que
floresce no domnio do Direito perde o seu carter naturalstico, de algo isento de
referncia a valores, incluindo os conceitos jurdicos de coisa ou pessoa, cuja
construo tem sempre uma colorao teleolgica.72 Categrico, Wolf afirma que
todos os fatos empricos relevantes para a aplicao da norma penal no so
decididamente nada dado; so fatos jurdicos, isto ; diramos ns, definidos em
funo dos valores e finalidades que orientam essa aplicao. 73 Afinal, a incerteza e as
contradies a respeito dos fatos remontam prpria experincia deles e se verificam
tambm no sentido supostamente objetivo que se lhe atribuem, cabendo ao juiz, por
meio da ponderao e da valorao, defini-lo para o fim da atividade normativa.
Wolf bem o ilustra, ao lembrar que uma declarao pode ser entendida de
forma distinta por diversos grupos sociais, e que o juiz, ao atribuir-lhe consequncias
jurdicas, deve eleger um desses sentidos para a declarao, ou atribuir-lhe outro,
segundo os valores que o orientam. E acrescenta que os conceitos aparentemente
inalterveis, como o de co ou de construo flutuam, ao sabor da teleologia da lei e
da aplicao do direito. Pois a deciso sobre a incluso de um ser resultante do
cruzamento de co com lobo em um preceito relativo tributao dos ces no
depende da determinao zoolgica, mas das finalidades de tal preceito, e do sistema
ao qual ele pertence.74
At mesmo Beling, clebre representante do positivismo na dogmtica penal,
que concebia o tipo como a reunio dos aspectos empricos do fato incriminado, e,
portanto, como um objeto independente e anterior ao juzo que o caracteriza como
ilcito, admite que as referncias legais aos pressupostos do crime que compem o tipo
no esto imunes interpretao, aqui entendida como a determinao jurdica do seu
sentido e alcance. Com efeito, em sua doutrina do delito tipo, de 1930, Beling confere
destaque dimenso hermenutica dos preceitos jurdicos que determinam os
contornos dos tipos, e acaba por concluir que estes esto permanentemente

72
LASK, Emil. Rechtsphilosophie. In: Festschrift fr Kuno Fischer. v. 2, 1905 apud LARENZ. Metodologia..., p.
131-132.
73
WOLF. Las categorias de la tipicidad..., p. 114, traduo nossa.
74
WOLF. Las categorias de la tipicidad..., p. 114-115, traduo nossa.
 34

condicionados resposta que se d sobre o tipo de ilicitude que teria em vista o

legislador na elaborao da norma incriminadora que os estabelece.
Beling adverte que o jurista deve sempre se perguntar em que sentido o
legislador empregou determinado conceito que em um preceito jurdico aparece como
objeto regulado. Pois o que significa co, trem de ferro ou veneno, no sentido
especfico com o qual so empregados em um preceito jurdico, no pode o zologo,
nem o tcnico de trens de ferro, nem o qumico responder. Essa resposta cabe apenas
ao jurista, que para d-la haver de examinar se o legislador tinha ou no presente, e
em que medida, uma representao concordante ou distinta. Beling, ento, livrando-se
de qualquer injusta pecha de ingenuidade, afirma que tambm se requer, pois, para
esclarecer o contedo dos delitos-tipos, penetrar intuitivamente nos tipos de ilicitude.75
Justamente em vista das doutrinas de Wolf e Beling, e de suas concepes
opostas sobre os elementos normativos do tipo, Mariano Jimnez Huerta bem
demonstra a insuficincia do critrio de Mezger para distingui-los dos demais. Segundo
Jimnez Huerta, em se acolhendo a posio de Mezger, para quem os elementos
tpicos normativos so aqueles pressupostos do injusto que s podem ser determinados
mediante uma especial valorao da situao de fato, ter-se-a de dar razo tanto a
Wolf quanto a Beling. Ora, enquanto o primeiro afirma que todo elemento do delito tem
carter normativo, pela inevitvel transformao que sofre qualquer conceito ao entrar
em contato com a norma jurdica, Beling nega a existncia desses elementos,
afirmando que os conceitos jurdicos contidos nos tipos penais carecem de essncia
normativa, apresentando-se simplesmente como matria de regulamentao.
Caberia razo a Wolf, j que toda expresso gramatical guarda em si uma
idia e pressupe em seu sentido um valor cultural. Mas tambm Beling estaria correto,
j que tais expresses gramaticais, ainda que encarnem idias e pressuponham um
valor cultural, apresentam-se sempre como objeto de regulamentao jurdica, e,
conseqentemente, saber se determinada expresso seria ou no tida como normativa,

75
Tradues nossas, extradas do seguinte trecho: [...] en todo caso el jurista debe preguntar-s en qu sentido ha
entendido el legislador el concepto que en un precepto jurdico aparece como objeto regulado. Lo que significan
perro, ferrocarril, veneno en el sentido de un precepto, no pueden contestarlo definitivamente ni el zologo,
ni el tcnico de ferrocarriles, ni el qumico; es el jurista el que debe examinar si el legislador tena o no presente, y
en qu medida, una representacin concordante o distinta. Tambin se requiere, pues, para aclarar el contenido de
los delito-tipos, penetrar intuitivamente en los tipos de ilicitud. (BELING, Ernst. La doctrina del delito-tipo, p. 16.)
 35

dependeria apenas da maior complexidade, rareza ou especializao do conceito que a

mesma encerrasse. E mesmo que isto pressuponha um maior esforo de valorao a
ser pelo juiz efetuado, conceitualmente no representa nada diverso das demais
valoraes que ele normalmente faz para fundar seu conhecimento e juzo.76
Igualmente insuficiente para definir os elementos normativos, porque incapaz
de distingui-los dos demais, a concepo divulgada por Welzel. Esta, assim como a
de Mezger, procura destacar o carter cultural desses elementos, segundo o dualismo
metodolgico neokantista de Rickert. Mas em vez da necessidade de valorao,
destacada por Mezger, Welzel refere-se demanda por compreenso, pela atribuio
de sentido, como a caracterstica determinante dos elementos normativos.
Assim, enquanto os elementos descritivos seriam sensorialmente
perceptveis, para Welzel, os elementos normativos seriam apenas intelectualmente
compreensveis.77 Ocorre que, por um lado, muitos elementos normativos, como o
funcionrio pblico, a duplicata ou o territrio, tm suas propriedades
sensorialmente perceptveis, e por outro, como bem observa Figueiredo Dias lembrando
a filosofia de Immanuel Kant, at os elementos mais caracterizadamente descritivos,
como o homem, a idade, a coisa, a noite, supem do agente a sotoposio das
percepes sensveis s categorias do entendimento e da compreenso.78
Recorrendo lingustica, verifica-se que a pretenso de distinguir uma classe
de elementos do tipo, formada afinal por termos ou expresses significantes, pelo
mtodo cognitivo dos objetos por eles referidos, confunde a inteno com a extenso
ou, respectivamente, a conotao com a denotao desses termos ou expresses. 79

76
HUERTA, Mariano Jimnez. Derecho penal mexicano: Introduccin al estudio de las figuras tpicas, p. 47.
77
WELZEL,. Derecho penal..., p. 110.
78
DIAS. O problema..., p. 465.
79
Bem elucidativa do que se entende por conotao ou inteno de um termo a seguinte explicao de Rosa Maria
Cardoso da Cunha, segundo a qual: As palavras gerais ou termos de classe possuem, tambm, um significado
intencional ou conotativo, quer dizer, elas tm seu significado delimitado pelas propriedades em funo das quais se
constitui uma classe. A conotao de um termo , portanto, o conjunto de propriedades que determinam a aplicao
de uma mesma palavra a um conjunto de objetos. A conotao do termo livro corresponde srie de caractersticas
que nos fazem utilizar tal palavra para designar um livro de histria e, tambm, um de filosofia. ( CUNHA, Rosa
Maria Cardoso da. Do carter retrico do princpio da legalidade, p. 134-135) No mesmo sentido a lio de Luis
Alberto Warat e Roberto Jos Vernego, para os quais: las notas, caractersticas distinguibles, o propiedades de un
objeto, en funcin de las cuales se le puede aplicar el correspondiente trmino de clase, constituyen su intencin o
connotacin. [...] Definir es explicitar la connotacin del trmino. (WARAT, Luis Alberto; VERNEGO, Roberto
Jos. El significado de los trminos generales y sus problemas, p. 13-15) J a denotao, ou o significado referencial
dos termos, segundo Cardoso da Cunha, seria o conjunto de objetos aos quais se aplica uma mesma palavra. (
 36

Pois ainda que se possa identificar apenas sensorialmente os objetos que compem o
campo denotativo, a extenso de um termo qualquer, o uso desse termo para design-
lo pressupe o conhecimento da sua inteno, conotao, ou significado. No se
requer, de fato, mais que a viso para se identificar o que se chama rvore. Mas claro
que a definio de tal objeto como rvore pressupe o conhecimento da inteno desse
termo, segundo a qual o objeto ser includo ou no em sua extenso; ser
compreendido ou no como rvore.
Ento, a verificao de qualquer elemento do tipo, descritivo ou normativo,
num fato concreto, demanda uma conexo entre a expresso e o objeto nela denotado,
uma relao semntica de referncia que nada mais que uma compreenso do objeto
referido. Isso fica ainda mais claro quando se tratam de termos conceituais, que so
definidos em funo do lugar que ocupam em uma teoria, como a energia nuclear e os
raios ionizantes. Justamente citando esses dois termos, Urs Kindhuser rejeita o critrio
da percepo sensorial ou da compreenso intelectual para diferenciar os elementos
normativos dos descritivos.80
A inidoneidade da dicotomia entre percepo sensorial e compreenso social
do fato, isto ; a inidoneidade de uma tipologia do processo cognitivo como critrio de
delimitao dos elementos normativos em relao aos descritivos do tipo igualmente
constatada por Werner Georg Tischler. Segundo Tischler, o problema consiste em, por
um lado, os elementos normativos conterem certos momentos de realidade
reconhecveis sensorialmente, isto ; aspectos descritivos. Por outro lado, os elementos
descritivos assinalam tambm contedos que vo mais alm da pura cognio, de
modo que seu significado social no pode ser compreendido mediante uma mera
percepo dos fatos. Isso leva Tischler concluso de que todos os elementos do tipo
so mais ou menos descritivos ou normativos; que entre eles no haveria qualquer
diferena fundamental, qualitativa, mas to somente quantitativa, j que os elementos

CUNHA, Do carter retrico..., p. 134) Assim, por exemplo, tome-se este excerto da obra de Chico Buarque:
quero-quero/ oi tico-tico / manum, pardal, chapim / x cotovia, x ave fria, x pescador martim / some rolinha, anda
andorinha, te esconde bem-te-vi / voa bicudo, voa sanhao, vai juriti / bico calado, muito cuidado, que homem vem
a [...]. (HOLANDA, Chico Buarque.. Passaredo. In: Caros Amigos, lado 2, faixa 3) Nele, o poeta faz constar uma
rica parte da denotao ou extenso da palavra pssaro.
80
KINDHUSER, Urs. Rohe Tatsache und normative Tatbestandsmerkmale. Juristische Ausbildung, p. 465 et seq.
apud SUAY HERNNDEZ. Los elementos normativos.... Revista Peruana..., p. 290.
 37

normativos no se distinguem dos descritivos quanto classe, mas to somente quanto

ao grau da compreenso que demandam.81

2.1.4 A remisso semntica a normas como predicado distintivo dos elementos

normativos em relao aos demais elementos do tipo penal

A dificuldade ou impossibilidade de delimitao dos elementos normativos do

tipo a partir das noes que remontam a Mezger e Welzel, contudo, dissolvem-se diante
do j citado conceito de Engisch, que define os elementos normativos como os que s
podem ser representados e pensados sob o pressuposto lgico de uma norma. De fato,
por terem o seu significado referido a uma ou mais normas, variando em funo
dessas normas, que alguns elementos se destacam como classe dentro do tipo, em
relao aos demais, ditos descritivos.
certo que a aplicao dos termos em geral dos tipos pressupe a
compreenso da inteno, conotao de cada um, e que essa inteno por sua vez
oscila em funo de juzos de valor orientados pelo tipo de ilicitude incriminada. Mas
ocorre que a compreenso e a valorao que presidem a aplicao de alguns desses
termos isoladamente tambm variam em funo de normas. Normas que os
determinam em qualquer contexto e sem as quais eles simplesmente careceriam de
sentido. Estes termos compem a peculiar classe dos elementos normativos do tipo.
Uma classe que se justifica dogmaticamente pela singularidade dos problemas que
determina, especialmente os relativos legalidade das incriminaes e configurao
do dolo.
H que se reconhecer que o conceito formulado por Engisch no contradiz
as contribuies de Mayer, de Mezger, nem as de Welzel para a identificao dos
elementos normativos do tipo. Antes as incorpora, permitindo se afirmar que as
propriedades designativas desses elementos no so produto da natureza, no brotam

81
TISCHLER, Werner Georg. Verbotsirrtum und Irrtum ber normative Tatbestandmerkmale. Dogmengeschichte
aines Abgrenzungsproblems. Berlin: Duncker & Humboldt, p. 34 et seq. apud SUAY HERNNDEZ. Los elementos
normativos... Revista Peruana..., p. 290.
 38

da terra, no se esgotam na sua massa, volume ou outras caractersticas sensveis,

mas so o reflexo do esprito humano sobre a realidade a que lei se dirige, da
capacidade humana de transcender a existncia ordinria ou natural das coisas,
conferindo-lhes um sentido cultural ou valorando-as. A partir de Engisch, contudo,
determina-se que a valorao ou compreenso cultural de coisas, pessoas, condutas
ou outras circunstncias, enquanto referidas por elementos normativos, d-se
especificamente com base em normas, jurdicas ou no.82
Com efeito, desde Mayer se identificou o que essencial aos elementos
normativos: que eles se referem a realidades criadas pela cultura, e que s por
intermdio dela podem ser percebidos e compreendidos. No obstante, Engisch
contribui para aperfeioar-lhes o conceito e demarcar os elementos normativos,
acrescentando dimenso valorativa, destacada por Mezger, e ao carter por assim
dizer abstrato ou conceitual desses elementos, destacado por Welzel, a referncia ou a
orientao normativa. Ao faz-lo, evidentemente, restringe a classe.
A partir do conceito de Engisch, no se pode classificar como elementos
normativos termos ou expresses como sade ou doena crnica, assim
consideradas por Mezger,83 ou ainda lascivo, assim considerada por Welzel.84 Pelo
mesmo critrio, no se consideram normativos os elementos molstia grave, como tal
destacado por Bruno,85 cruel ou insidioso, assim destacados por Luisi,86 nem
tampouco perigo mortal, epidemia e molstia contagiosa, assim destacados por
Regis Prado.87
Pois ainda que esses termos sejam definidos em funo de padres
valorativos, como o que determina o carter grave de uma doena; de juzos
estimativos, como lascivo, insidioso, cruel ou mortal; ou de conceitos
tecnicamente elaborados, como doena crnica, molstia contagiosa e epidemia,

82
A orientao ou a natureza especificamente normativa, deontolgica, das valoraes determinadas pelos elementos
normativos do tipo destacada por Eugnio Ral Zaffaroni, Nilo Batista et. al., que fazendo referncia a Jrgen
Baumann, Ulrich Weber e Wolfgang Mitsch, afirmam que esses elementos esto presentes sempre que os tipos
utilizam valoraes ticas ou jurdicas. (ZAFFARONI, Eugnio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro;
SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro, v. 2, t. 1, p. 170-171)
83
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 390.
84
WELZEL. Derecho penal..., p. 110.
85
BRUNO. Direito penal..., t. 1, p. 217
86
LUISI. O tipo penal..., p. 75.
87
PRADO. Curso..., p. 223.
 39

no so determinados por normas e nem demandam valoraes baseadas em normas.

So termos susceptveis de uma constatao ftica ou, como diria Hans Heinrich
Jescheck, termos que no perdem seu contedo de realidade.88
Partindo dos dualismos entre qualidades naturais ou convencionais, juzos
tericos ou juzos prticos, Kindhuser alcana resultado semelhante ao de Engisch, ao
distinguir os elementos normativos por sua aluso a padres ou normas que lhes
determinam o contedo assertivo.
Segundo Kindhuser, citado por Suay Hernndez, os elementos descritivos
se referem a qualidades naturais do fato, assinalando seus objetos de referncia sob o
marco de juzos tericos. Os juzos tericos implicam a constatao e o esclarecimento
de um fato em bruto (factum brutum), enquanto dizem o que e expressam as
qualidades que caracterizam o objeto no mundo. J os elementos normativos se
referem a qualidades convencionais do fato, assinalando seus objetos de referncia sob
o marco de juzos prticos. Os juzos prticos dizem respeito ao que deve ou no deve
ser, em vez do verdadeiro ou falso que caracteriza os juzos tericos. Expressam o que
rege e est em vigor, apontando qualidades convencionais dos seus objetos.
Qualidades que resultam das atitudes dos homens em relao s coisas ou aos outros
homens; qualidades que devem sua existncia a uma regra social.89
Paralelamente, seguem tambm Thomas Darnstdt, Bjrn Burkhardt, e mais
recentemente, no Brasil, Robson Antnio Galvo da Silva, que procuram definir os
elementos normativos do tipo recorrendo ao conceito de fatos institucionais, de John
Rogers Searle.
Darnstdt procura distinguir os elementos normativos a partir da dicotomia,
atribuida a Searle, entre fatos naturais e fatos institucionais. Os fatos naturais seriam
aqueles que podem ser plenamente descritos a partir das suas qualidades intrnsecas,
com referncia a estados fsicos ou psquicos. Os fatos institucionais, por sua vez,
segundo a interpretao que Darnstdt faz de Searle, resultariam da atribuio de
relevncia social a determinados fatos naturais. Valendo-se de tais pressupostos,
Darnstdt conceitua os elementos normativos do tipo, em oposio aos elementos

88
JESCHECK, Hans-Henrich. Tratado de derecho penal: parte general, v. 1, p. 365.
89
KINDHUSER, Urs. Rohe Tatsache und normative Tatbestandsmerkmale. Juristische Ausbildung, p. 465 et seq.
apud SUAY HERNNDEZ. Los elementos... Revista Peruana..., p. 299-300.
 40

descritivos, como sendo aqueles referidos aos fatos institucionais, aos quais se atribui
uma qualidade social, e que, portanto, no poderiam ser compreendidos com
independncia da sua dimenso social.90
Burkhardt, por sua vez, incrementa o conceito de elemento normativo se
referindo especificamente s regras sociais que determinam os fatos institucionais,
segundo a filosofia de Searle. Lembra, aproximando-se muito do conceito de Engisch
para os elementos normativos, que as regras so pressupostos lgicos (quase
condies de possibilidade) dos fatos institucionais, que no seriam definveis ou
especificveis sem a existncia delas. E o ilustra afirmando que se no houvesse
regras sobre a propriedade, tampouco haveria coisas alheias.91
Finalmente, recorrendo a fontes mais recentes que as de Darnstdt e
Burkhardt, Galvo da Silva revisita a doutrina de Searle destacando a introduo, por
este filsofo da linguagem, das noes de Status e funo no conceito de fato
institucional. Para Searle, segundo Galvo da Silva, os fatos institucionais, concebidos
em oposio aos fatos naturais, so aspectos da realidade que s existem em relao
aos seus observadores, pois so criados pelo consenso. Decorrem da atribuio
coletiva, por meio de uma regra constitutiva que pode ser inclusive Estatal , de certo
Status a um determinado objeto de referncia.92
Por sua condio puramente convencional, a constituio dos fatos
institucionais pode ser expressa pela seguinte frmula: uma vez que alguma coisa,
pessoa, relao interpessoal etc., referida como X, satisfaa os critrios impostos pela
regra constitutiva R, X passar a ostentar um Status S. Ao chamado Status
corresponde uma funo social no decorrente das caractersticas naturais desse
objeto (pessoa, coisa, relao interpessoal etc...), mas da intencionalidade coletiva dos
seus observadores.93

90
DARNSTDT, Thomas. Der irrtum ber normative Tatbestandsmerkmale im Strafrecht. In: Juristische Schulung,
1978, p 442 et seq. apud SUAY HERNNDEZ, Los elementos... Revista Peruana..., p. 299.
91
BURKHARDT, Bjrn. Rechtsirrtum und Wahndelickt Zugleich Anmerkung zum Beschlub des BayObLG v.15.
10. 1980, JZ 1981, 715. In: Juristenzeitung. 1981. p. 683 apud DIAZ Y GARCIA CONLLEDO, Miguel. El error
sobre los elementos normativos del tipo penal, p. 52.
92
SILVA, Robson Antnio Galvo da. Do tratamento jurdico-penal do erro no direito penal socioeconmico, p. 46
et seq.
93
SILVA. Do Tratamento..., p. 49-50.
 41

Assim, por exemplo, o dinheiro um fato institucional, na medida em que se

lhe atribui coletivamente um valor de troca, no em funo das caractersticas fsicas do
papel moeda, mas por fora da regra constitutiva coletivamente aceita, que lhe confere
o Status de dinheiro. Tambm institucional o fato do casamento, pois este um
Status coletivamente atribudo a determinadas relaes interpessoais, ao qual
correspondem diversas funes que, todavia, no decorrem das caractersticas
intrnsecas dessas relaes, mas das regras constitutivas do casamento, coletivamente
aceitas. Por fora dessas regras constitutivas, cuja mutabilidade se pode testemunhar
atualmente em relao ao casamento, um homem e uma mulher que vivem em cidades
distintas e mantenham, um em relao ao outro, plena independncia econmica e at
mesmo afetiva podem ainda assim ser considerados casados entre si, enquanto duas
mulheres, mesmo dividindo a mesma casa e mantendo slida unio afetiva e
econmica, podem no ostentar o mesmo Status, dependendo do direito vigente das
famlias e da interpretao que se lhe confira os tribunais.
Ao cabo, pois, de um profcuo esforo analtico do conceito de elementos
normativos do tipo, Galvo da Silva o reelabora, incorporando-lhe as noes de regra
constitutiva, funo e intencionalidade coletiva, extradas da mais recente definio
de fatos institucionais por Searle. Conclui, ento, que os elementos normativos so os
que existem sob o pressuposto lgico de uma regra constitutiva, possuindo uma
funo atribuda, por meio de uma intencionalidade coletiva, que no pode ser realizada
apenas em razo das caractersticas fsicas do objeto.94
Essas definies dos elementos normativos do tipo, que incorporam
elementos da filosofia da linguagem, representam uma sensvel contribuio para o
esclarecimento das propriedades significativas que os distinguem dos elementos
descritivos. Todavia, no alteram os limites daquela classe, que se consideram
suficientemente demarcados pelo conceito de Engisch. A partir das propriedades
conceituais apresentadas por Darnstdt, Burkhardt ou Galvo da Silva no se exclui e
nem se inclui na classe dos elementos normativos nenhum aspecto do tipo que nela
estivesse includo ou excludo segundo o conceito de Engisch.

94
SILVA. Do Tratamento..., p. 55.
 42

Tratam-se, pois, de conceitos convergentes, que no superam o conceito de

Engisch, mas antes demonstram a possibilidade e a retido da distino dos elementos
normativos como aqueles que s se podem conceber sob o pressuposto lgico de uma
norma. Destacam-se, pois, ao lado do conceito sinttico de Engisch, por sua utilidade
analtica, demonstrativa do carter normativo de um ou outro elemento do tipo, a qual
se vislumbra especialmente no conceito de Galvo da Silva.
Em face da exitosa distino dos elementos normativos do tipo por seu
significado convencional, referido a normas jurdicas ou no, rejeita-se a conceituao
defendida por Jimnez Huerta e tambm por Jimnez de Asa, segundo a qual eles
seriam apenas aquelas expresses legais, carregadas de desvalor jurdico, que se
ligam ao injusto ou ressaltam especificamente a antijuricidade da conduta.95 Tratam-se
de expresses como contrariando determinao de autoridade competente (art. 65 da
Lei 8.078/90), injustificadamente (art. 71 da Lei 8.078/90), sem autorizao legal (art.
22, pargrafo nico, da Lei n. 7.492/86), contra disposio expressa de lei (art. 23 da
lei 7492/86), sem autorizao (art. 195, incs. XI, XII, XIV, da Lei n. 9.279/1996) ou
ainda injustamente (art. 98 da Lei 8.666/93) e injustificadamente (art. 10, pargrafo
nico, da Lei Complementar n. 105/00). Uma definio como essa dos elementos
normativos do tipo, alm de desnecessria, seria inconveniente e equvoca.
Seria desnecessria, pois pelo conceito mais amplo formulado por Engisch
se pode distinguir os elementos normativos dos descritivos do tipo apenas pela forma,
sem ir to longe a ponto de atingir-lhes o contedo. Ao mencionar as normas como
elementos de referncia para a atribuio de sentido ou para a valorao que

95
JIMNEZ HUERTA. Derecho penal mexicano..., p. 47. Tambm Jimnez de Asa parte da crtica ao conceito
amplo de Mezger para chegar ao seu, to restritivo quando o de Jimnez Huerta. Pois para Jimnez de Asa, os
elementos a que Mezger chama tpicos normativos no representam mais do que estimativas jurdicas, emprico-
culturais etc. So meramente valorativos e no se vinculam a estrita apreciao normativa. Ainda que obriguem o
julgador a realizar um juzo de valor, tais elementos se referem simplesmente, assim como os demais, situao de
fato apresentada no tipo, descrevendo-a. No se vinculam; no se ligam ao injusto. Assim, prossegue: Son, por tanto,
a nuestro juicio, elementos normativos, vinculados a la antijuricidad, que constan en la descripcin tpica, y que,
como veremos luego, obligan al juez instructor a sobrepasar su funcin propia meramente cognoscitiva, para entrar
en valoraciones de carcter normativo. Estos tipos, por asumir naturaleza distinta, y por hacer que el juez de
instruccin desvirte su genuino papel, han sido llamados por nosotros tipos anormales. (JIMNEZ DE ASA,
Luis. Tratado de derecho penal: el delito (primera parte), t. 3, p. 779-780) Na doutrina brasileira, em trabalho
especialmente dedicado ao tema, Luciano Santos Lopes assume essa restrio conceitual como definio dos
elementos normativos propriamente ditos, muito embora no deixe este autor de reservar especial destaque aos
demais elementos tpicos que demandam uma especial valorao. (LOPES, Luciano Santos. Os elementos
normativos do tipo penal e o princpio constitucional da legalidade, p. 56-61)
 43

demandam os elementos normativos, Engisch logra diferenci-los pela funo de

significao, pela varivel que determina o significado, e no pelo significado em si.
Seria inconveniente, porque reduzindo os elementos normativos do tipo aos
que se referem apenas ao desvalor jurdico da conduta incriminada, deixa-se de
destacar muitos outros elementos tpicos que, por sua significao varivel segundo
padres normativos muitas vezes mltiplos, dinmicos ou complexos, tambm vulneram
o mandado de certeza e determinao das leis penais e tornam problemtica a
definio do contedo e a apurao do dolo nos crimes cuja configurao integram.
E seria equvoca a reduo proposta por Jimnez de Asa e Jimnez Huerta,
porque confunde a expresso da lei com a forma do tipo. Inclui assim,
indiscriminadamente, no tipo, como seus elementos normativos, expresses como
injustificadamente, a partir das quais se podem deduzir os pressupostos da conduta
incriminada, certamente pertencentes ao tipo, mas que imediatamente se referem a um
juzo que do tipo est sistematicamente apartado. Fala-se do prprio juzo de ilicitude
da conduta tpica, relativo a uma particular concretizao desta.
No obstante, dentre as expresses legais destacadas por Jimnez de Asa
e Jimnez Huerta, que vinculam total ou parcialmente os juzos de tipicidade e ilicitude,
verificam-se exemplares de duas classes especiais: a dos elementos de valorao
global do fato e a dos elementos em branco das leis penais. Certamente, importa
diferenci-los entre si e dos demais elementos normativos que compem a lei penal, a
bem do estudo e da sistematizao das diferentes formas de erro que sobre eles
recaiam. Pois, conforme se verificar a seguir, segundo as peculiaridades significativas
e as funes desempenhadas por cada uma dessas classes de expresses legais,
varia o alcance do dolo em relao a elas, nos crimes que determinam.
 44

2.2 Dos elementos de valorao global do fato

2.2.1 Conceito e posicionamento sistemtico dos elementos de valorao global do fato

segundo Claus Roxin

Como elementos de valorao global do fato, Claus Roxin trata das

expresses empregadas pela lei penal que designam genericamente os pressupostos
objetivos do fato incriminado e que, simultaneamente, tambm fazem referncia
valorao concreta de uma realizao particular desse fato como injusta ou ilcita.
Em seu Tratado, esse conceito formulado a partir da anlise da expresso
reprovvel, empregada no 240, II, do StGB para a descrio do crime de
constrangimento ilegal. No inciso I do mencionado dispositivo, prev-se pena privativa
de liberdade para quem constranger uma pessoa ilicitamente, com violncia ou por
meio da ameaa de lhe causar um mal considervel, a uma ao, tolerncia ou
omisso. Tal proposio complementada no inciso II, que estabelece ser ilcito o fato,
quando a utilizao da violncia ou da ameaa se considere reprovvel em vista do fim
perseguido pelo agente da coao.96
Roxin observa que a reprovabilidade da coao exercida pelo autor no
apenas designa o injusto tpico, mas tambm, simultaneamente, o concreto carter
injusto de um constrangimento exercido em um caso particular.97 Ou seja; a referncia
legal reprovabilidade no apenas designa as condies do injusto na sua
configurao geral e abstrata isto ; o tipo , como tambm a confirmao do carter

96
Traduo nossa do dispositivo, a seguir citado em verso espanhola: 240. Constreimiento (1) Quien constria a
una persona antijurdicamente con violencia o por medio de amenaza con un mal considerable, a una accin,
tolerancia u omisin, ser castigado con pena privativa de la libertad hasta tres aos o con multa. (2) El hecho es
antijurdico cuando la utilizacin de la violencia o la amenaza del mal para el fin perseguido se considere como
reprochable. [...]
97
Segundo Roxin: la adscripcin al tipo de todas las circunstancias que fundamentan la reprobabilidad pone de
relieve una peculiaridad que distingue el criterio de la reprobabilidad de otros elementos del tipo: se trata de un
elemento de valoracin global del hecho, en cuanto que la reprobabilidad de la accin coactiva del autor no slo
designa el injusto tpico, sino simultneamente tambin el concreto injusto de las coacciones del caso particular.
(ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Fundamentos. La estructura de la teora del delito, t. 1, p. 299)
 45

injusto de uma conduta tpica de constrangimento concretamente realizada, em face da

ausncia de causas de justificao isto ; a ilicitude.
De fato, quem pratica um constrangimento de forma reprovvel no apenas
atua tipicamente, concretizando o tipo de delito previsto no inciso I do 240 do StGB,
mas tambm, e de modo necessrio, atua ilicitamente. Afinal, a reprovabilidade do
constrangimento, em face dos fins perseguidos pelo agente, critrio determinador e
sinnimo da ilicitude desse comportamento, nos termos expressos no inciso II do 240
do StGB. E ademais, inversamente, o constrangimento praticado sob o plio de alguma
causa de justificao no ser considerado reprovvel. E no sendo reprovvel o
constrangimento, alm de justificado ser atpico.
Os elementos de valorao global estabelecem um verdadeiro ponto de
interseco ou de superposio entre os juzos de tipicidade e de ilicitude, pois so
conformados por expresses adjetivas do fato cujo sentido coincide exatamente com a
sua valorao definitiva como injusto.98 Como bem observa Roxin, ao empregar um
elemento de valorao global como reprovvel, o legislador deixa de descrever
pormenorizadamente um tipo delitivo abstrato, mas por outro lado impe punibilidade
do fato esboado na lei penal a verificao do que seria a sua antijuridicidade material,
isto , ainda segundo Roxin, da sua intolervel nocividade social.
Com efeito, a disposio legal sobre o que se considera uma coao ilcita
para fins de aplicao da norma incriminadora prevista no 240, I, do StGB, baseada
no critrio da reprovabilidade do emprego da violncia ou da ameaa em vista dos fins
perseguidos pelo agente da coao, no mais que uma consagrao legislativa da
teoria do fim para a definio do injusto em sentido material. Segundo essa teoria, o
injusto ou sua negao correspondem adequao ou inadequao da relao meio-
fim verificada na atuao do autor do fato.99
Mas a despeito da superposio dos juzos de tipicidade e ilicitude
promovida pelos elementos de valorao global do fato, Roxin no renuncia diante
deles diferenciao desses juzos, prpria de uma concepo tripartida de delito. Para

98
Segundo Roxin: el trmino reprobable no es una descripcin tpica, sino que significa tanto como de modo
socialmente nocivo en grado intolerable, o materialmente antijurdico; y contiene, igual que si nicamente se
utilizara el requisito antijurdicamente, una valoracin definitiva del injusto relativa a la totalidad del hecho.
(ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 300)
99
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 300.
 46

diferenci-los, Roxin decompe os elementos de valorao global em dois extratos: o

dos pressupostos da valorao, sejam eles positivos ou negativos, que considera
pertencerem ao tipo; e o extrato da valorao mesma, da valorao em si, que j no
compe o tipo, pois corresponde exclusivamente ilicitude.100 Dessa forma, voltando
ao exemplo das coaes, ficam adstritas ao tipo todas as circunstncias que
fundamentam a reprovabilidade da coao, incluindo a ausncia dos requisitos das
suas causas de justificao,101 mas no a reprovabilidade como tal. Esta, assim como a
valorao definitiva do comportamento como ilcito, no pertence ao tipo.102
Como Roxin bem sintetiza, nos delitos em geral o tipo composto pelas
circunstncias materiais fundamentadoras de determinada classe de injusto, enquanto
a verificao das causas de justificao e a comprovao do injusto no caso concreto
ficam reservadas para o juzo de ilicitude. Mas, naqueles delitos cujos tipos envolvem
elementos de valorao global do fato, todas as circunstncias materiais relevantes
para a ilicitude, inclusive a ausncia dos requisitos das causas de justificao, so
elementos do tipo global, ficando reservada ao extrato da ilicitude apenas a valorao
definitiva do fato como injusto, aqui exemplificada pela conotao do termo
reprovvel.103
Outros exemplos de elementos de valorao global do fato citados por Roxin
so a referncia ao abuso, no crime de abuso de chamadas de emergncia, previsto no
145 do StGB;104 o nimo de apropriao ilcita, que integra o tipo de furto, previsto no
242 do StGB; e ainda a falta de um motivo razovel, referida pelo tipo do delito de
matar um animal vertebrado sem motivo razovel, previsto no 17, n. 1, da Lei de
Proteo aos Animais (Tierschutzgesetz - TierSchG).105 Conseqentemente, para
Roxin, as circunstncias que configuram ou suprimem o abuso na utilizao das
chamadas de emergncia so elementos do tipo de injusto respectivo, assim como o
so as circunstncias que fundamentam ou excluem a ilicitude da apropriao da coisa
100
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 300-301.
101
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 299.
102
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 300.
103
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 300.
104
145. Abuso de llamadas de emergencia y perjuicio de medios de prevencin de accidentes y de ayudas de
emergncia (1) Quien intencional o conscientemente 1. abuse de llamadas o seales de emergncia [...] ser
castigado con pena privativa de la libertad hasta un ao o con multa.
105
17 Mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder mit Geldstrafe wird bestraft, wer 1. ein Wirbeltier ohne
vernnftigen Grund ttet [...]
 47

subtrada, no furto, ou a irrazoabilidade da morte causada a um animal vertebrado, no

citado crime contra os animais. Mas diro respeito exclusivamente ao escalo da
ilicitude, a prpria valorao de uma utilizao de chamada de emergncia como
abusiva, da apropriao de uma coisa subtrada como ilcita, ou de um motivo para se
matar um animal vertebrado como irrazovel.106

2.2.2 Antecedentes da teoria dos elementos de valorao global do fato: a teoria dos
tipos abertos, de Hans Welzel, e os seus correspondentes elementos de dever jurdico

A formulao terica dos elementos de valorao global, por Roxin, tem

como antecedente a teoria de Welzel sobre os tipos abertos e as regras ou
caractersticas especiais da ilicitude, que acompanham as formas mais agudas
daqueles.
Tipos abertos, segundo Welzel, so os que s esto legalmente definidos em
parte, cabendo ao juiz complement-los, construindo a parte faltante.107 Geralmente, a
complementao judicial de um tipo aberto se baseia em um determinado critrio, um
quadro reitor extrado da lei, que deve permitir ao seu aplicador ao menos reconhecer
as caractersticas complementares do tipo.108 Como tipos abertos que contam com esse
quadro reitor complementar, Welzel menciona os tipos omissivos imprprios e os tipos
culposos.109
Os tipos omissivos imprprios so abertos porque deles s se pode deduzir
diretamente a conduta, consistente em no evitar determinado resultado, mas no as
caractersticas objetivas do autor, que fundamentam o seu dever de agir. Estas havero
de ser elaboradas pelo juiz, num esforo de complementao do tipo, para o qual ele
tomar por critrio reitor outros tipos legais, omissivos prprios ou comissivos especiais
na falta de uma disposio de parte geral que o estabelea, como o artigo 13, 2, do

106
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 301-302.
107
WELZEL. Derecho penal..., p. 41.
108
WELZEL. Derecho penal..., p. 82 e 119.
109
WELZEL. Derecho penal..., p. 82.
 48

CP brasileiro a fim de identificar os requisitos do dever de agir para evitar o resultado

tpico.110
J os tipos culposos so abertos porque no determinam a conduta tpica,
mas apenas o resultado. Havero de ser, portanto, complementados pelo juiz no caso
concreto, observando o critrio reitor geral segundo o qual atua culposamente quem
no observa o cuidado requerido em um determinado mbito de relao. Ento, para
verificar a adequao de uma determinada conduta a um tipo culposo, cabe ao juiz
investigar qual seria o cuidado requerido ao autor na situao concreta em que atuou,
para ento, comparando a conduta verificada com o modelo reitor de conduta
cuidadosa, orientada para evitar conseqncias indesejveis, concluir pela observncia
ou no do cuidado devido.111
Mas Welzel identifica tambm tipos abertos que careceriam de um quadro
reitor material para sua complementao. Destes, apresenta como especial exemplo
justamente o tipo do delito de coao, previsto no 240, do StGB, pois considera que
dentre as modalidades de aes tpicas descritas por tal disposio legal, uma se
resumiria a constranger algum a determinada conduta, mediante a ameaa de um mal
grave.112 Welzel observa que, da forma como est legalmente delimitado, esse tipo
compreenderia modos de comportamentos to comuns, que dificilmente poderiam ser
matria de proibio.113 De fato, compreendido dessa forma o tipo do delito de coao,
realiz-lo-ia at mesmo o credor que procurasse constranger o devedor a lhe pagar
uma dvida vencida, mediante a promessa sumamente pertinente de protestar-lhe um
ttulo ou escrever-lhe na lista dos inadimplentes de um servio de proteo ao crdito.

110
WELZEL. Derecho penal..., p. 289.
111
WELZEL. Derecho penal..., p. 185 e 187. Juarez Tavares, que compreende o tipo como a descrio definitiva
dos elementos que caracterizam a conduta proibida e, portanto, como tipo de injusto, critica a classificao dos
tipos culposos como tipos abertos, esclarecendo que: a complementao pelo juiz de elementos normativos,
contidos no tipo dos delitos culposos, isto , da comprovao acerca da conduta perigosa, da violao do risco
autorizado, da leso aos deveres de cuidado e da imputao, no significa um juzo positivo da ilicitude, mas
exclusivamente uma tarefa relativa confrontao entre tipo e normas permissivas, que figuram como elementos
objetivos de valorao. Isto, evidentemente, no conduz concluso de que se trate de tipos abertos, os quais o
julgador se encarregaria de complementar segundo seus prprios critrios. Trata-se de tipos fechados, nos quais h,
primeiramente, uma previso legal sobre a forma da sua realizao, se dolosa ou culposa; depois, a demonstrao
acerca da desautorizao da conduta, aliada verificao emprica de uma condio para a sua afirmao, resultante
da anlise das normas de cuidado e dos critrios normativos de imputao que delimitam a conduta perigosa.
(TAVARES, Juarez. Teoria do crime culposo, p. 279-280)
112
WELZEL. Derecho penal..., p. 119-120.
113
WELZEL. Derecho penal..., p. 119-120.
 49

Como se v, ao contrrio de Roxin, Welzel no inclui nesse tipo as

circunstncias materiais fundamentadoras da reprovabilidade da coao. Antes, Welzel
no reconhece na disposio do inciso II, do 240, do StGB, segundo a qual a coao
seria ilcita quando o emprego do meio coercitivo se considere reprovvel em vista do
fim perseguido, sequer um quadro reitor idneo para a complementao judicial do tipo.
Segundo Welzel, tal disposio contm apenas um juzo de valor puro, expresso no
termo reprovvel, mas no um critrio que permita deduzir quais aes lhe seriam
pressupostas.114
Por tal caracterstica, o tipo do delito de constrangimento e outros
semelhantes seriam especialmente deficientes quanto ao seu contedo e,
consequentemente, prejudicados nas suas funes de determinao e fundamentao
positiva do injusto. Segundo Welzel, com base no princpio constitucional de
determinao legal dos fatos punveis, prprio dos Estados de Direito, o tipo deve
conter a matria da proibio, isto ; a descrio material da conduta proibida. 115 A
satisfao desse ideal de descrio exaustiva caracteriza os tipos aos quais, em
oposio aos abertos, Welzel se refere como fechados.116
certo que, como tipos abertos que so, os tipos culposos e os omissivos
imprprios tambm no descrevem de forma exaustiva a matria da proibio, deixando
de indicar, respectivamente, a ao proibida e o mbito da autoria. Estes, contudo, so
passveis de complementao pelo aplicador da lei, com recurso aos critrios reitores
do cuidado devido no mbito de relao, no caso dos tipos de delito culposos, e da
posio de garante, no caso dos tipos de delito omissivos imprprios.117
Pois bem, segundo Welzel, a conduta que realiza um tipo fechado, ou
mesmo um tipo aberto judicialmente complementado, concretiza aquilo que a norma
penal incriminadora probe; est necessariamente em contradio com a exigncia da

114
Nas palavras de Welzel: El agregado del 240, inc. 2, segn el cual la coaccin sera antijurdica cuando el
empleo del respectivo medio coercitivo para la consecucin del fin perseguido es reprobable, contiene un juicio de
valor puro (reprobable), pero no un criterio que permita deducir qu acciones se est mentando materialmente.
(WELZEL. Derecho penal, p. 120)
115
WELZEL. Derecho penal..., p. 75, 76, 82 et passim. Nesse sentido, o seguinte trecho: El principio constitucional
de que la punibilidad de un hecho tiene de estar determinada por la ley antes de su comisin, se asienta sobre la
idea de que la ley misma tiene que describir de un modo exhaustivo la materia de la prohibicin (el tipo), mediante
la indicacin de las diversas caractersticas de la conducta delictiva. (WELZEL. Derecho penal..., p. 75)
116
WELZEL. Derecho penal..., p. 75.
117
WELZEL. Derecho penal..., p. 75.
 50

norma, sendo por isso uma conduta antinormativa.118 Por fora dessa necessria
antinormatividade, a realizao de todo tipo fechado ou judicialmente complementado
seria indiciria da ilicitude da conduta que a promove. A antinormatividade da conduta
tpica seria indiciria, e no desde logo determinante da sua ilicitude, como esclarece
Welzel, por fora dos preceitos permissivos que a autorizam em certos casos. Assim,
por exemplo, o preceito que permite matar um homem em legtima defesa.
Simplesmente em vista desses preceitos, que se conhecem por causas de justificao,
que Welzel distingue a antinormatividade das condutas tpicas, como contradio a
uma norma isolada, da sua dedutvel ilicitude, que s se confirmar quando essas
condutas no estiverem excepcionalmente permitidas e forem, por isso, contrrias ao
ordenamento jurdico tomado em seu conjunto.119
Mas aqueles tipos de delito abertos para os quais a lei no oferece um
quadro reitor material de complementao, como o de coao, previsto no 240 do
StGB, no determinam por si s qual a matria de proibio. Consequentemente,
segundo Welzel, a adequao a eles de uma conduta concreta no seria capaz de
indicar, indiciar a sua ilicitude. Nesses casos, portanto, a verificao da ilicitude da
conduta tpica dependeria de um juzo de valor autnomo do juiz, com enorme prejuzo
para a segurana acerca do que est proibido.120 Demandaria, em vez do procedimento
meramente negativo, de excluso da incidncia de causas de justificao, um
procedimento mais complexo, positivo, de identificao dos fundamentos da ilicitude da

118
WELZEL. Derecho penal..., p. 76.
119
WELZEL. Derecho penal..., p. 76. No mesmo sentido, desta vez referindo-se expressamente funo indiciria
que atribui tipicidade em relao ilicitude, e esclarecendo de que forma a compreende, a seguinte explicao de
Welzel: Si el autor ha realizado objetiva e subjetivamente la conducta tpica de una norma prohibitiva, ha actuado
en forma antinormativa. La tipicidad, y la consiguiente antinormatividad, es un indicio de la antijuridicidad.
Pero, tal como sealamos arriba en el 10 I, no se trata de dos cosas idnticas. La antinormatividad es la
contradiccin entre la realizacin tpica y la norma prohibitiva individual (abstracta). La antijuridicidad es, en
cambio, la violacin del orden jurdico en su conjunto, mediante la realizacin del tipo. A las normas prohibitivas se
oponen en ciertos casos disposiciones permisivas que impiden que la norma abstracta (general) se convierta en
deber jurdico concreto, y que permiten, por eso, la realizacin tpica. Tales disposiciones permisivas se denominan
causales de justificacin. A ellas pertenecen, entre otras, la legtima defensa, la autoayuda, el consentimiento del
ofendido, etc. Cuando entran a operar, la realizacin tpica no es antijurdica. Por lo tanto, las causales de
justificacin no excluyen la tipicidad de una conducta, sino exclusivamente su antijuridicidad. (WELZEL. Derecho
penal..., p. 117)
120
WELZEL. Derecho penal..., p. 119-120.
 51

conduta, mediante a comprovao do que Welzel denomina regras da ilicitude e

caractersticas especiais da ilicitude.121
Equivale a dizer, retomando o exemplo do tipo do delito de coao, do 240
do StGB, que uma conduta a ele adequada no ostentaria apenas por isso um indcio
de contrariedade ao direito, podendo inclusive ser valiosa ou juridicamente neutra. No
seria uma conduta antinormativa, simplesmente porque tpica, j que o tipo
correspondente no expressa a matria da proibio. E dessa forma, o fundamento
positivo da eventual ilicitude da coao no decorreria da sua tipicidade, mas da
posterior afirmao da sua reprovabilidade.
Para determinar a pertinncia ou no ao tipo, de uma expresso empregada
na disposio legal punitiva, Welzel parte de um critrio material, segundo o qual s
pertencem ao tipo os termos ou expresses da lei que participam da descrio da
conduta proibida, isto ; que determinam o contedo ou a matria da norma
proibitiva.122 Ao contrrio do que decorreria de um mtodo puramente formal de
delimitao dos tipos, Welzel no confunde integralmente os tipos com a primeira parte
das disposies legais correspondentes s normas incriminadoras as que prevem as
suas hipteses de incidncia. Antes, considera que o tipo no uma figura estilstica
casual, como o a disposio legal punitiva, mas puramente conceitual.123
Dessarte, Welzel no admite pertencer ao tipo, ainda que como seus
elementos negativos, qualquer referncia legal expressa a alguma causa de
justificao que uma disposio permissiva ainda que prevista no mesmo
pargrafo que define a conduta tpica. Ilustrando-o, numa crtica incidental teoria do
tipo total de injusto e seus elementos negativos, Welzel adverte que, mesmo se a
legtima defesa estivesse includa no pargrafo que prev o homicdio por um modelo
de redao como matar algum, salvo em legtima defesa... , esta no se converteria
em caracterstica negativa do tipo. Pois, como argumenta, de uma disposio legal
como essa, s a parte matar algum pertence matria da proibio, uma vez que a

121
WELZEL. Derecho penal..., p. 120, 234-235.
122
Tipo es la descripcin concreta da la conducta prohibida (del contenido o de la materia de la norma). Es una
figura puramente conceptual. (WELZEL. Derecho penal, p. 76) Observa-se que Welzel se refere norma
proibitiva em oposio ao preceito permissivo, ou causa de justificao. Emprega, pois, a expresso norma
proibitiva em sentido amplo, como preceito primrio (pauta geral de conduta) das normas incriminadoras,
abarcando nesse sentido inclusive as normas mandamentais, correspondentes aos crimes omissivos prprios.
123
WELZEL. Derecho penal, p. 117.
 52

legtima defesa no a anula, no retira a antinormatividade de se matar algum, mas

apenas a sua ilicitude.124
Por fora do mesmo critrio material delimitador que Welzel no inclui no
tipo previsto no 240 do StGB, a reprovabilidade da coao, indicada no seu inciso II
como critrio determinante da ilicitude referida no inciso I. Argumenta que a ilicitude
no se converte em circunstncia do fato simplesmente por estar assinalada na lei
na maioria das vezes de modo suprfluo mas permanece sendo, embora
expressamente referida, mera valorao do tipo, e no parte integrante dele. 125
Ao contrrio de Roxin, Welzel no distingue, para efeito de tratamento
sistemtico, o juzo em si de reprovabilidade da coao, das circunstncias materiais
que o fundamentam. E no o faz, simplesmente, por no vislumbrar na lei nenhuma
indicao de quais sejam essas circunstncias. Segundo Welzel, a referncia
reprovabilidade da coao, como parmetro fundamentador da sua ilicitude, no inciso II
do 240 do StGB, contm apenas um juzo de valor puro (reprovvel), mas no um
critrio que permita deduzir que aes esse juzo pressupe.126 Assim sendo, tal
expresso no participaria em nenhuma medida da descrio legal da conduta proibida
e, portanto, do tipo, mas apenas do juzo de ilicitude, como uma regra geral
performativa desse juzo.
Welzel estende a mesma concluso para outras denominaes lingsticas
da ilicitude, igualmente referidas pelas normas legais incriminadoras, como
ilegitimamente, no 277 do StGB,127 e sem estar autorizado a faz-lo, no j
revogado 341 do StGB, que equivale expresso sem autorizao, presente no
artigo 14 da Lei 10.826/03, que incrimina no Brasil o porte ilegal de arma de fogo de uso

124
WELZEL. Derecho penal, p. 117.
125
WELZEL. Derecho penal, p. 234.
126
El agregado del 240, inc. 2, segn el cual la coaccin sera antijurdica cuando el empleo del respectivo medio
coercitivo para la consecucin del fin perseguido es reprobable, contiene un juicio de valor puro (reprobable),
pero no un criterio que permita deducir qu acciones se est mentando materialmente. (WELZEL. Derecho penal,
p. 120).
127
277. Falsificacin de certificados de salud. Quien bajo la denominacin de mdico que no le corresponde, o
como otra persona paramdica facultada para el ejercicio de la profesin o ilegalmente bajo el nombre de una tal
persona, expida un certificado sobre su salud o sobre la salud de otra persona, o falsifique un tal certificado
autntico, y haga uso de l para engaar a una autoridad o a una compaa de seguros, ser castigado con pena
privativa de la libertad hasta un ao o con multa.
 53

permitido. Essas, assim como o termo reprovvel, do 240 do StGB, so chamadas

por Welzel regras da ilicitude.128
Tampouco so para Welzel circunstncias do fato, integrantes do tipo, as
expresses legais s quais ele se refere como caractersticas especiais da ilicitude,
como vlidas juridicamente no tambm j revogado 110 do StGB, 129 conforme o
direito, no 113 do StGB,130 competente, como constavam nos 110, 116 e 137 do
StGB,131 igualmente revogados,132 e ainda sem a permisso da autoridade pblica, no
284, entre outros, do StGB.133
As regras e as caractersticas especiais da ilicitude, segundo Welzel,
integram exclusivamente o juzo de ilicitude da conduta, de tal modo que a negao de
qualquer uma delas no caso concreto no excluiria a tipicidade do fato, mas apenas o
seu carter de injusto.134 Consequentemente, nos delitos previstos em funo das
expresses acima mencionadas, uma vez verificada a tipicidade, a ilicitude no
dependeria apenas da negao de causas de justificao, mas de um juzo positivo, de
comprovao dos pressupostos objetivos da ilicitude aos quais elas se referem.
Para Roxin, os tipos de delito relacionados a essas expresses esto
igualmente abarcados, tal qual o tipo do delito de coao ( 240 do StGB), no conceito

128
WELZEL. Derecho penal, p. 234.
129
Expresso equivalente ao predicado legal, atribudo ordem de funcionrio pblico na definio do crime de
desobedincia, previsto no artigo 330 do CP brasileiro.
130
O que se verifica, pelo menos atualmente, no 113 do StGB, que incrimina a resistncia, so referncias
legalidade do ato funcional resistido, na terceira e quarta parte do segundo inciso, que dispem sobre erro do agente a
esse respeito, conforme verso espanhola dessas disposies, que se transcreve: 3. El hecho no es punible segn ste
pargrafo, cuando el hecho de servicio no sea legal. Esto tambin tiene validez cuando el autor falsamente asuma
que el hecho de servicio sea legal. 4. Si el autor supone errneamente durante la comisin del hecho que el hecho de
servicio no fuera legal y hubiera podido impedir el error, entonces el tribunal puede atenuar la pena segn su
criterio ( 49, inciso 2) o prescindir del castigo de acuerdo con sta norma en caso de culpabilidad ms leve. Si el
autor no pudo impedir el error, y tampoco le fuera exigible de acuerdo con las circunstancias por l conocidas,
defenderse con acciones legales contra el supuesto hecho de servicio antijurdico, entonces el hecho no es punible
segn sta norma. Si sto le era exigible, entonces el tribunal puede atenuar la pena segn su criterio ( 49, inciso
2) o prescindir de un castigo de acuerdo con sta norma.
131
J no 153 do StGB, que incrimina as falsas declaraes de testemunha ou perito no juramentados, e nos
dispositivos seguintes, as referncias competncia j no seriam, para Welzel, caractersticas da ilicitude, mas
conceitos em branco. Supe-se que estes, para Welzel, ao contrrio das referncias legais competncia citadas no
corpo do texto, seriam integrantes do tipo e, como tal, relevantes para o dolo. (WELZEL. Derecho penal..., p. 120)
132
Se por um lado escasseiam no Cdigo Penal alemo os exemplos de Welzel para o emprego legal do termo
competente, na lei penal brasileira a sua utilizao mais que corriqueira, especialmente quando se incrimina a
violao ao poder regulatrio e fiscalizador das condutas socioeconomicamente relevantes, pela administrao
pblica. Assim, s na Lei 9.605/98, que prev os crimes ambientais, o termo competente empregado em diversos
dispositivos, como os dos artigos 46, 50A, 51, 52, 55, 63 e 64.
133
WELZEL, Derecho penal..., p. 234-235.
134
WELZEL. Derecho penal..., p. 234-235.
 54

de tipos abertos, de Welzel.135 Com efeito, considerando que o juzo de ilicitude das
condutas por eles previstas no dependeria exclusivamente de um procedimento
negativo, de afastamento das hipteses de justificao no caso concreto, mas da
verificao positiva das chamadas regras gerais ou caractersticas especiais da ilicitude,
ento esses tipos no expressam a integralidade da matria da proibio, o que faz
deles tipos abertos, conforme o conceito de Welzel.
Ao empreender uma anlise crtica da teoria dos tipos abertos, Roxin se
refere s regras e caractersticas especiais da ilicitude sob a denominao mais
abrangente de elementos de dever jurdico, igualmente atribuda a Welzel. 136 Como
elementos de dever jurdico, Roxin identifica na obra de Welzel, alm das regras gerais
da ilicitude e dos elementos especiais da ilicitude, a falta de adequao social da
conduta, o dever jurdico de atuar de determinada forma ou para evitar determinado
resultado, nos crimes omissivos, e o dever jurdico de cuidado nos crimes culposos.137
Armin Kaufmann, discpulo de Welzel, tambm identifica na estrutura do
injusto os puros elementos de dever, como elementos que no integrariam o tipo. Este
seria composto apenas pelos chamados elementos da ao: os elementos objetivos
do fato, o dolo e os propsitos, tendncias ou motivos do autor. Mas entre os puros
elementos de dever, diferentemente de Welzel, Kaufmann apresenta apenas dois
grupos: o dos elementos da autoria, nos delitos especiais, principalmente funcionais, e

135
ROXIN. Teoria del tipo penal: tipos abiertos y elementos del deber jurdico, p. 6 et seq.
136
ROXIN. Teoria del tipo penal..., p. 6. Com efeito, segundo Welzel, pode-se definir a ilicitude da conduta tpica
como a contrariedade ao dever jurdico de obedecer norma penal proibitiva (ou mandamental, mas em todo caso
abstrata), que se concretiza para o agente quando nenhum preceito permissivo incide, a justificar o descumprimento
daquela norma nas circunstncias especficas em que atuou. Ao tratar das causas de justificao, Welzel afirma que
su interferencia impide que la norma general (abstracta) se convierta en un deber jurdico concreto para el autor.
(WELZEL. Derecho penal..., p. 76) Nesse sentido, est de acordo com Welzel falar em elementos de dever
jurdico como elementos determinantes da ilicitude da conduta concretamente realizada, ou como elementos
positivos da ilicitude, que se conectam aos tipos abertos (ROXIN. Teoria del tipo penal..., p. 6) para conformar um
injusto. Expressamente, Welzel fala em dever jurdico como um momento da ilicitude, nos delitos omissivos,
culposos e funcionais: Por eso el error sobre el deber de denunciar o de prestar socorro en los 138, 330 c (con
conocimiento del plan delictivo o del accidente) y sobre el deber de cuidado conforme al mbito de la relacin en
los delitos culposos, es un error de mandato o bien de prohibicin; lo mismo vale para el error sobre el deber
funcionario en los delitos funcionarios. (WELZEL. Derecho penal, p. 234)
137
ROXIN. Teoria del tipo..., p. 6-19.
 55

o dos pressupostos de validade da norma, nos delitos configurados pela

desobedincia a ordens administrativas, ou contra ordens de funcionrios.138
Kaufmann distingue as normas, em relao aos deveres que lhes
correspondem, como sendo aquelas as formas ideais e abstratas das obrigaes, e
estes as suas concretizaes. Para Kaufmann, toda norma abstrata, por mais
pormenorizada ou prxima da vida que seja a descrio do fato ao qual ela se aplica.
Em sua abstrao, a norma se dirige a todos, j que a princpio qualquer um pode vir a
estar naquela situao para a qual a norma prescreve algo. O dever, por sua vez, a
norma concretizada, que prescreve a um indivduo perfeitamente determinado uma
conduta concreta. 139
Ao contrrio da norma, o dever s se dirige a determinadas pessoas; aquelas
que em determinada situao esto em condies de realizar o ato proibido pela
norma. Apenas estas, como sujeitos do dever, estariam obrigadas pela norma. Nas
palavras de Kaufmann, embora a norma desenvolva sua validez permanentemente em
relao a todos, s atua obrigando em relao aos capazes de ao in concreto.140
Assim, embora a norma que probe o homicdio se dirija a todos, ela s obriga aquele
que em determinada situao est em condies de realizar o objeto da proibio, isto
; de matar algum. Ou, conforme a inspirada ilustrao de Kaufmann, a oportunidade
no apenas faz o ladro, mas tambm cria deveres para o ladro, deveres que no caso
seriam os de no subtrair determinadas coisas de determinadas pessoas.141
Ao conjunto dos pressupostos fsicos e psquicos que conferem a algum
condio de levar a cabo, em circunstncias e em momentos especficos, uma conduta
proibida pela norma, Kaufmann se refere como capacidade de ao.142 A capacidade
de ao , portanto, para Kaufmann, um pressuposto da concretizao da norma e,
como tal, um pressuposto do dever de observ-la.
Assim como a capacidade de ao, os pressupostos de validade das ordens
administrativas e os elementos da autoria so, para Kaufmann, elementos

138
KAUFMANN. Armin. Teora de las normas: fundamentos de la dogmtica penal moderna, p. 134, 210-212.
ROXIN, citando a edio original alem dessa obra de Kaufmann, fala em ordens oficiais, em vez de ordens
administrativas. (ROXIN. Teoria del tipo..., p. 19 et seq.)
139
KAUFMANN. Teora de las normas, p. 184-186.
140
KAUFMANN. Teoria de las normas..., p. 185, traduo nossa.
141
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 186, traduo nossa.
142
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 185.
 56

conformadores do dever jurdico de atuar conforme uma norma. Mas, enquanto a

capacidade de ao um pressuposto do dever correspondente s normas em geral,
os pressupostos de validade das ordens administrativas e os elementos da autoria so
necessrios apenas para que se verifique a obrigao de acatar um mandado de
funcionrio pblico, ou de observar uma norma especial, respectivamente.
Como ordens administrativas, Kaufmann se refere s imposies dirigidas a
algum pelo funcionrio ou autoridade competente, mencionadas pelas disposies
penais que punem o seu descumprimento. Por exemplo, o artigo 330 do CP brasileiro,
que prev o crime de desobedincia, faz meno a uma ordem legal que tenha sido
dirigida pelo funcionrio pblico competente ao seu autor.143
Para Kaufmann, como bem observa Roxin, disposies penais como essa
no tratariam de um autor que contraria um mandado do legislador, mas da
contrariedade a uma ordem oficial.144 Elas correspondem a normas que se poderiam
traduzir como: se um funcionrio competente lhe dirige uma ordem especificada ou
no pela disposio legal correspondente deves obedec-la. Normas assim existem
em face da impossibilidade prtica de a lei prever todos os casos nos quais segundo o
ordenamento jurdico uma determinada ordem se impe, e tambm pela convenincia
de se conceder certa discricionariedade aos agentes da administrao, para o bom
desempenho de suas funes.145 Por isso, segundo Kaufmann, elas so motivadas por

143
Kaufmann, por sua vez, exemplifica as ordens administrativas recorrendo ao 153 do StGB, que prev o crime de
falso testemunho ou falsa percia, por testemunha ou perito no juramentado, perante tribunal ou outro rgo
competente. ( 153. Declaracin falsa no juramentada: Quien como testigo o perito declare sin juramento en falso
ante un tribunal u otra dependencia competente para interrogar bajo juramento a testigos o peritos, ser castigado
con pena privativa de la libertad de tres meses hasta cinco aos) Pois a disposio ali contida pressupe o mandado
a ordem administrativa para que algum se apresente como testemunha ou perito perante as autoridades
competentes, e lhes diga a verdade. (KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 132-133)
144
Ainda segundo Roxin, debruando-se sobre a mesma obra de Kaufmann j citada: Los 153 y siguientes, p. ej.,
en la opinin de Kaufmann, juntamente con las disposiciones procesales que fundamentan la competencia, no
obligan al individuo todava a nada. Esas prescripciones nicamente otorgan facultades a las autoridades
competentes para dictar mandatos en casos determinados, que son los que darn fundamento a los deberes jurdicos
de los ciudadanos a quienes se dirigen. (ROXIN. Teora del tipo..., p. 20.) Com efeito, do 153 do StGB, como j se
disse, se extrai a obrigao de se apresentar e declarar a verdade perante os tribunais. Mas, segundo Kaufmann, este
mandato comienza a existir slo con la citacin por parte del juez o del funcionario competente. Antes de este hecho,
naturalmente, puede hablarse de un mandato condicionado inicialmente por medio de este acto del Estado.
(KAUFMANN. Teora de las normas, p. 133)
145
KAUFMANN. Teora de las normas, p. 132.
 57

um juzo de valor a ser desempenhado pelo prprio funcionrio pblico e tm sua

existncia vlida condicionada ao ato administrativo do qual resulte a sua ordem.146
Partindo da premissa de que as ordens administrativas tambm so normas
jurdicas, posto que materialmente no se distinguem das demais, 147 Kaufmann dir
que a validade delas depende das normas legais que delimitam o seu contedo, mas
tambm daquelas que determinam a competncia do funcionrio ou autoridade pblica
que as emite, bem como das que determinam os requisitos do legtimo exerccio do seu
cargo ou autoridade.148
Ento, como pressuposto de validade da ordem administrativa, as
expresses legais competente, empregada no 153 do StGB, 149 que incrimina a
declarao falsa no juramentada; jurdicamente vlido, empregada no j revogado
110 do StGB, que incriminava a instigao desobedincia; e tambm em legtimo
exerccio de seu cargo, que segundo a fonte consultada se vislumbraria no 113 do
StGB, incriminador da resistncia,150 so tambm, para Kaufmann, pressupostos de
validade das normas correspondentes a esses dispositivos legais. E como tal,
logicamente, a competncia da autoridade, o legtimo exerccio do seu cargo, e at
pode-se acrescer a legalidade da ordem no poderiam ser ao mesmo tempo
elementos da norma cuja validade condicionam.
Os pressupostos de validade da ordem administrativa no integrariam o
contedo da norma que incrimina a sua desobedincia e, consequentemente, tampouco
o seu objeto. Ocorre que o objeto das normas, segundo Kaufmann, o mesmo do juzo
de valor a partir do qual elas se constituem: a ao; o exerccio de atividade final. 151

146
Es el funcionario competente (la autoridad competente) quien pronuncia aqu el juicio de valor que se convierte
en motivo de la norma. La norma existe como norma vlida slo en virtud del acto administrativo. Por lo tanto es la
norma misma la que aqu est condicionada en su existencia. (KAUFMANN. Teora de las normas, p. 132)
147
Tambin la orden administrativa es una norma, ya que desde el punto de vista material no se diferencia de
otras normas. (KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 132)
148
El mandato se halla con relacin a estas reglas de competencia en la misma relacin que la ley, de la cual
derivamos la norma, con respecto a la constitucin. (KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 133)
149
153. Declaracin falsa no juramentada. Quien como testigo o perito declare sin juramento en falso ante un
tribunal u otra dependncia competente para i nterrogar bajo juramento a testigos o peritos, ser castigado con
pena privativa de la libertad de tres meses hasta cinco aos.
150
Cf. Roxin, que cita essas expresses como elementos caracterizados por Kaufmann como pressupostos de
validade das ordens oficiais. (ROXIN. Teora del tipo..., p. 20)
151
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 135.
 58

Especificamente das normas de obedincia s ordens administrativas, o objeto a

ao que contraria a ordem ou a proibio do funcionrio.
Como argumenta Kaufmann, a ao que contraria a ordem do funcionrio
pode ocorrer ainda que inexistam os pressupostos de validade de tal ordem, e ainda
que seja invlida a norma de obedincia. Ento, considerando que o tipo compreende
exclusivamente os elementos da norma empregados na descrio do seu objeto,152
Kaufmann conclui no pertencerem ao tipo os chamados pressupostos de validade da
norma. Consequentemente, o desconhecimento desses pressupostos pelo autor no
impediria a realizao do injusto, pois a conscincia destes no seria necessria nem
para a capacidade de ao, nem para a vontade de pratic-la (vontade de fato
Tatvorsatz).153
Os elementos da autoria, por sua vez, so os elementos de determinao
dos sujeitos da norma, isto ; do autor da conduta proibida, nos delitos especiais. 154

152
La mayora de los elementos de la norma describen solamente el acto prohibido o mandado. En las
prescripciones legales de la ley penal estos elementos constituyen el supuesto de hecho abstracto (Tat-
bestand), es decir, el tipo abstracto. A tales elementos pertenecen tanto el matar y el hombre, como tambin la
sustraccin y la cosa mueble ajena. Estos elementos de la norma son, por tanto, idnticamente, elementos de
la accin, elementos del acto, o sea, del objeto de la norma. (KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 178)
153
Con respecto a la competencia ya ha explicado Welzel de modo convincente que no se trata de un elemento del
supuesto de hecho (Tatbestandmerkmal); lo mismo rige con respecto al requerimiento (concluyente) de la autoridad.
Dado que se trata de elementos que condicionan la norma, no entran, por tanto, en consideracin con relacin a
las circunstancias de hecho ya existentes, cuyo conocimiento es requisito de la capacidad de accin concreta. No
se trata, en suma, de elementos del acto, pues ste puede ser realizado aun sin la existencia de estos presupuestos. El
conocimiento del cumplimiento de estas condiciones no es necesario ni para la capacidad de accin ni para la
voluntad del hecho (Tatvorsatz). (KAUFMANN. Teora de las normas, p. 187) Em outra passagem, Kaufann
ressalta que: la posicin especial del grupo de delitos que violan estas normas, ha sido sealada por Welzel. A
menudo estn caracterizados por el hecho de que el concepto competencia aparece ya en la disposicin penal. No
es entonces ninguna caracterstica del tipo penal; [] Consecuentemente, la suposicin errnea da la
competencia es un error acerca de la validez de la orden administrativa, es decir, un error acerca de la norma.
(KAUFMANN. Teora de las normas, p. 134) Mas ressalte-se que, especificamente no 153 do StGB, que
incrimina as falsas declaraes de testemunha ou perito no juramentado, e nos dispositivos seguintes, Welzel, ao
contrrio de Kaufmann, j no mais reconhece na referncia competncia uma caracterstica da ilicitude, mas um
conceito em branco que, supe-se, integraria o tipo. (WELZEL. Derecho penal..., p. 120)
154
KAUFMANN. Teora de las normas, p. 178-179. Kaufmann faz distino entre os destinatrios e os sujeitos da
norma. Os destinatrios seriam todas as pessoas. Pois, conforme o argumento j suprarreferido, todos em algum
momento, ainda que futuro, podem se ver em condies de realizar a conduta por ela proibida. J os sujeitos da
norma so os alcanados pelo dever, isto ; aqueles que numa situao concreta esto efetivamente em condies de
observ-la ou no, e por isso esto concretamente obrigados pela norma. Em se tratando de normas gerais, esses
sujeitos so determinados apenas pela capacidade de ao, que Kaufmann define, conforme j supra mencionado,
como o conjunto dos pressupostos fsicos e psquicos que conferem a algum condio de levar a cabo, em
circunstncias e em momentos especficos, uma conduta proibida pela norma. (KAUFMANN. Teora de las
normas, p. 165-166 e 185) J em se tratando de normas especiais, o surgimento do dever decorrente da norma no
depender apenas da capacidade de ao do indivduo, mas tambm de que ele rena as condies que o qualifiquem
como sujeito da ao proibida ou ordenada. Essas condies so justamente os elementos da autoria.
 59

Segundo o sistema conceitual de Kaufmann, enquanto as normas gerais so

compostas apenas por elementos da ao, as normas especiais envolvem tambm
requisitos peculiares relativos ao sujeito do ato proibido ou ordenado; justamente os
elementos da autoria. O exemplo fornecido por Kaufmann a qualidade de funcionrio
pblico, nos delitos funcionais.155
Embora sejam requisitos para a concretizao da obrigao abstratamente
prevista pela norma, elementos da autoria como a condio de funcionrios nos delitos
funcionais no so, para Kaufmann, elementos da ao que a contraria. So condies
do ato proibido ou ordenado, mas que com ele no se confundem. Por isso, uma vez
que o tipo, na concepo de kaufmann, est composto apenas por aqueles elementos
da norma que descrevem a ao, dele no participam os elementos que definem o seu
autor. Ao tipo pertenceria apenas o objeto da norma, a ao proibida ou ordenada, mas
no as qualidades do sujeito capaz de contrari-la. Por isso, assim como os
pressupostos de validade das normas, os elementos da autoria, dissociados da
conduta, seriam apenas elementos do dever (jurdico), e como tal requisitos da
ilicitude, mas no elementos do tipo.156

(KAUFMANN. Teora de las normas, p. 188) Mas mesmo as normas especiais, segundo Kaufmann, so ilimitadas
quanto aos seus destinatrios. Ningum pode ser excludo a priori como eventual autor do ato normatizado. Afinal,
as qualidades das pessoas mudam a todo tempo; de tal modo que quem hoje no funcionrio, amanh poder s-lo,
e estar em condies de por si prprio observar ou no a norma que estabelece um dever funcional. At mesmo uma
norma especial que se refira a uma mulher como autora do ato imposto ou proibido se dirige tambm aos homens,
podendo obrig-los indiretamente quando estes estejam em condies de induzir ou auxiliar uma mulher a praticar o
delito especial que a tal norma corresponde. (KAUFMANN. Teora de las normas, p. 176-178)
155
KAUFMANN. Teora de las normas, p. 180-181 et passim.
156
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 198 et seq. Kaufmann chega a sugerir uma nova estrutura para o
injusto, que reuniria os estratos da tipicidade e da ilicitude, em um abrangente tipo de ilicitude. Este, por sua vez,
j no seria formado pelas categorias estanques do tipo e dos demais requisitos da ilicitude, mas reuniria em um
mesmo posto, duas classes de elementos: os elementos da ao e os puros elementos do dever jurdico. A ao (ou o
ato) seria composta, como j supra mencionado, pelos elementos objetivos do fato, pelo dolo e pelos propsitos,
tendncias ou motivos do agente. J os puros elementos do dever seriam os pressupostos de validade das normas
nos delitos de desobedincia s ordens administrativas , os elementos da autoria nos delitos especiais , e os
fundamentos da justificao (ou causas de justificao). Mas Kaufmann pondera que em face de uma estrutura como
esta seria inadequada a expresso erro de tipo, posto que pertenceriam ao amplo tipo de ilicitude, no apenas os
elementos da ao, que devem ser alcanados pelo dolo, mas tambm os puros elementos do dever, cujo
conhecimento, segundo Kaufmann, indiferente para o dolo. Ento, acaba reconhecendo que para fins de tratamento
dogmtico do erro, mais adequada a terminologia que isola a ilicitude na estrutura do injusto, separando assim o
predicado de valor ilicitude do seu objeto a conduta tpica. S, ento, como sinnimo de injusto, categoria que
compreende o objeto dessa valorao ao lado de tal predicado de valor, Kaufmann falar de ilcito, ou mesmo de
tipo de ilicitude. (KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 210-211) Assim: Para el concepto de tipo
(Tatbestand) quedara siempre la significacin originaria, es decir, ser lo que conforma el hecho (Tatbestand) y
abarcar solamente los elementos de la accin como elementos de lo que compone el hecho
(Tatbestandmerkmale). El concepto de error de tipo no sufrira entonces modificaciones y la adecuacin tpica
 60

Consequentemente, o dolo, como caracterstica do ato, seria totalmente

alheio qualificao do seu autor. Segundo Kaufmann, o dolo, como vontade de ao,
s pode se referir aos elementos que a compem. E como no reconhece nos
elementos da autoria uma caracterstica do ato e, portanto, do tipo, mas um puro
elemento da sua valorao como ilcito, Kaufmann sustenta que o conhecimento pelo
autor, de uma qualificao especial sua, definitivamente no um requisito do injusto
pessoal.157 Seria assim, indiferente para o dolo, que o funcionrio tivesse ou no
conscincia dessa sua condio, ao praticar uma conduta tpica de um crime funcional,
como o abandono de funo (art. 323 do CP), por exemplo.
Welzel tambm confere tratamento especial aos elementos da autoria, nos
crimes funcionais e outros correspondentes a deveres especiais do autor. Segundo
Roxin, Welzel no considera necessria uma conscincia atual, mas meramente
potencial reproduzvel a qualquer momento do elemento da autoria, pelo autor,
para a configurao do tipo subjetivo nesses delitos especiais.158 que Welzel, em um
primeiro momento, considerou os elementos da autoria como puras caractersticas da
ilicitude. E quando depois reconheceu o pertencimento desses elementos,
indistintamente, ao tipo objetivo, manteve-os, todavia, no vinculados sua concepo
de dolo.159 Kaufmann, portanto, mais radical embora mais coerente quanto ao
ponto, ao sustentar que o desconhecimento de um elemento da autoria, como puro
elemento de dever, tem relevncia apenas para a culpabilidade, como um erro de
proibio.160

representara la existencia de los elementos del acto, que por regla excepcin hecha de los delitos especiales y la
contradiccin de la orden de un funcionario importa por si misma lo ilcito. En los delitos especiales aparece
otro elemento de lo ilcito (isto ; outro elemento do injusto, ao lado, porm distinto da adequao tpica, j que
esta se verifica s pela presena dos elementos da ao): el elemento de la autora o del autor, que da lugar a la
antijuridicidad especial. En los delitos contra ordenes de funcionarios habra que comprobar la validez de la
norma, es decir, la adecuacin de la orden al derecho. (KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 211-212)
157
KAUFMANN, Teora de las normas..., p. 210.
158
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 11.
159
Segundo Roxin: Ms tarde Welzel dio a su teora otro giro introduciendo los elementos de la autora nuevamente
en el tipo objetivo. El conocimiento de los elementos de la autora se convirti en un elemento del tipo subjetivo,
dejando de ser solo un elemento cuya comprobacin se requera a los efectos de la antijuridicidad, es decir, del
surgimiento del deber jurdico, pero que de todos modos no es alcanzado por el concepto de dolo de Welzel, dado
que en lugar de requerirse una conciencia actual en el momento del hecho, es suficiente con un conocimiento
reproducible en cualquier momento. (ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 11)
160
Para Kaufmann, afinal, el error sobre la existencia de los elementos del autor es siempre irrelevante para el
nacimiento del deber concreto, o sea, lo ilcito. (KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 203)
 61

Todavia, como Kaufmann mesmo adverte, limitando o alcance dessas suas

concluses, em muitas normas os elementos da autoria esto indissoluvelmente
conectados aos elementos da ao proibida ou ordenada. Assim, por exemplo, a
condio de parente indissocivel do objeto da proibio, na disposio que incrimina
o incesto, prevista no artigo 173 do StGB.161 O mesmo ele poderia dizer da condio de
me, no crime de infanticdio, previsto no artigo 123 do CP brasileiro, que decorre
logicamente da descrio objetiva da ao proibida: matar, sob a influncia do estado
puerperal, o prprio filho, durante o parto ou logo aps. Essa interdependncia entre o
objeto da norma e a qualificao de seu sujeito, segundo Kaufmann, se por um lado
torna a norma especial bem como o delito que lhe corresponde , por outro faz da
qualificao de seu autor um elemento tambm da ao.162 Nesses casos, o elemento
da autoria, ao contrrio da qualidade de funcionrio nos delitos funcionais, j no um
puro elemento do dever, e assim, mesmo na perspectiva de Kaufmann, tem relevncia
para o dolo.

2.2.3 Da crtica de Roxin determinao conceitual e sistemtica dos elementos de

dever jurdico por Welzel e Kaufmann, e teoria dos tipos abertos, de Welzel

Roxin elabora a sua teoria dos elementos de valorao global do fato a partir
da crtica teoria dos tipos abertos, de Welzel, bem como da crtica caracterizao
dos elementos de dever jurdico como elementos alheios ao tipo, por Welzel e depois
por Kaufmann. Essa crtica se desenvolve primeiramente sob um prisma conceitual,
para ser finalmente concluda no plano sistemtico.163
Desde o plano conceitual, Roxin logra xito em refutar a caracterizao dos
elementos de dever jurdico em geral como elementos que no participam da descrio
do fato incriminado, mas que apenas mencionam o dever jurdico contrariado pelo seu
autor, e que por isso seriam na maioria dos casos dispensveis. Para tanto,

161
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 183-184.
162
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 184.
163
ROXIN. Teora del tipo..., parte segunda, p. 87 et seq.
 62

preliminarmente, Roxin pontua que uma condio qualquer do ilcito no deixa de ser
uma circunstncia do fato objeto desse juzo, e, portanto, um elemento do tipo, apenas
por ser fundamento do dever jurdico infringido pelo seu autor. Antes, todas as
circunstncias do fato ou, nas palavras de Hellmuth Von Weber citadas por Roxin, 164
todos os elementos do tipo penal so fundamentadoras do dever jurdico. E no
obstante, por serem circunstncias do fato, tm de ser compreendidas pelo dolo.165
Adaptando o exemplo demonstrativo de Roxin, evidente que o conceito de
pessoa, que determina a expresso algum, do artigo 121 do CP, fundamenta a
proibio de no matar ali disposta, sendo, portanto, um elemento de dever jurdico.
Apesar disso, no se pode negar sem soar absurdo, que a condio de pessoa da
vtima pertena ao tipo, e concluir que algum possa ser punido por homicdio doloso
ainda que no soubesse que matava algum. Roxin ento passa a demonstrar que
muitos dos elementos destacados por Welzel como meros requisitos da ilicitude
correspondente aos tipos abertos desempenham tambm um papel descritivo da
conduta proibida, no se diferenciando sequer por isso dos demais elementos do
injusto que Welzel considera pertencentes ao tipo.
A afirmao de Welzel segundo a qual as chamadas regras gerais e
caractersticas especiais da ilicitude no compem a descrio do fato, mas apenas
assinalam na lei, na maioria das vezes de modo suprfluo, a sua ilicitude, 166 s se
poderia compreender como uma deduo lgica sua, observa-o Roxin, se Welzel fosse
um representante da concepo de tipo penal composto apenas por circunstncias
sensorialmente perceptveis.167 Mas no este o caso. Pelo contrrio, Welzel nega
veementemente que o tipo seja a pura descrio, valorativamente indiferente, de um
acontecimento ftico, e sequer credita tal concepo autoridade de Beling. 168

164
WEBER, Hellmuth von. Negative Tatbestandsmerkmale, in Festschchrift fr Mezger, p. 183-192 apud ROXIN,
Teora del tipo..., p. 94.
165
ROXIN. Teora del tipo..., p. 94.
166
WELZEL. Derecho penal..., p. 234.
167
ROXIN. Teora del tipo..., p. 95.
168
Segundo Welzel, ao afirmar que o tipo no contm nenhum juzo de valor, Beling pretenderia apenas dizer que,
pela afirmao da tipicidade de uma ao no se afirma tambm, todavia, a sua ilicitude; proposio essa plenamente
acertada. Welzel, ento, prossegue desautorizando a concepo de que o tipo seja s a descrio valorativamente
indiferente de um acontecimento ftico: La frase de Beling, de que el tipo no encierra ningn juicio de valor ha
dado pbulo, sin embargo, a la opinin de que el tipo sea slo la descripcin, valorativamente indiferente, de un
acontecimiento fctico, al que se aade nicamente un elemento formal en virtud del requisito de la tipicidad,
inherente al Estado de Derecho. Esta interpretacin del concepto de tipo, atribuida a Beling, desconoce su funcin
 63

Como j mencionado, Welzel reconhece no tipo (ou pelo menos nos tipos
fechados) a descrio da matria da proibio; e na tipicidade de uma conduta,
consequentemente, um indcio da sua ilicitude.169 Por isso, para Welzel, as
circunstncias legais do fato incriminado descrevem uma conduta humana em sua
dimenso social, e no apenas natural ou sensorial. Em passagem de clara inspirao
neokantista, Welzel explica que o ser no qual essa conduta tem lugar no a realidade
das cincias naturais, carente de sentido, mas a realidade da vida social, carregada de
significao e perpetrada de relaes de sentido.170
Como se sabe, as circunstncias legais do fato incriminado que s
parcialmente se podem perceber sensorialmente, mas que em sua maior parte
unicamente se pode captar intelectualmente so identificadas por Welzel como
circunstncias normativas do fato. Essas so, para Welzel, to reais quanto as
circunstncias sensorialmente perceptveis; as descritivas, e so igualmente
conformadoras do tipo penal. Por isso, ainda segundo Welzel, os elementos normativos
ho de ser compreendidos pelo dolo, inclusive aqueles de contedo jurdico. 171
Ento, considerando que, para Welzel, a descrio da conduta incriminada, a
cargo dos tipos penais, no valorativamente neutra e envolve tambm elementos
normativos, Roxin no vislumbra as razes por fora das quais a competncia, a
legitimidade do exerccio de um cargo, ou a reprovabilidade, por exemplo, no so
includas por Welzel entre as circunstncias do fato.172

esencial. La constatacin de la tipicidad de una accin no es valorativamente neutral; selecciona, ms bien, de la

multitud de conductas humanas, aquellas que son relevantes para el Derecho Penal y precisamente en el sentido de
que tienen que ser necesariamente antijurdicas o jurdicas, pero nunca valorativamente neutrales. (WELZEL.
Derecho penal, p. 79)
169
WELZEL. Derecho penal, p. 79-80.
170
Traduo nossa de: El ser en que tiene lugar esta conducta no es la realidad de las ciencias naturales, carente de
sentido, sino la realidad de la vida social, cargada de significacin y penetrada de relaciones de sentido. (WELZEL.
Derecho penal..., p. 110)
171
Com efeito, analisando o elemento normativo documento, Welzel ressalta que: en un documento slo el papel y
la escritura son sensorialmente perceptibles. En cambio, su carcter de documento, esto es, el significado
probatorio de su contenido declaratorio, slo se comprende intelectualmente. Para el dolo de un delito de
falsificacin documentaria no basta que el autor haya percibido las cualidades de carcter sensorial de un
documento, sino que tambin haber adquirido conciencia, precisamente, de su funcin probatoria. (WELZEL.
Derecho penal, p. 110-111). Ainda segundo Roxin, na perspectiva de Welzel, las circunstancias espiritualmente
comprensibles son tan reales como las sensorialmente perceptibles. Ellas son objeto del dolo de la misma forma que
las otras y pertenecen al tipo penal. Esto rige para todos los elementos normativos, aun cuando tengan contenido
jurdico. (ROXIN. Teora del tipo..., p. 95-96)
172
ROXIN. Teora del tipo..., p. 96.
 64

Com efeito, a expresso em legtimo exerccio de seu cargo, que era

empregada no 113 do StGB na definio do crime de resistncia, introduzia na
descrio do fato todas as situaes nas quais um funcionrio est autorizado a intervir,
segundo as normas pertinentes de direito pblico. Como bem nota Roxin, uma
expresso como essa no se distingue quanto sua funo descritiva, de outra como
ato obsceno qual Welzel no nega pertinncia ao tipo. Afinal, assim como o
predicado legtimo, dirigido ao exerccio funcional do agente pblico que sofre a
resistncia, a qualificao do ato como obsceno representa uma abertura da
descrio legal complementao e atualizao valorativa da conduta proibida,
promovendo a incluso, no tipo, de uma quantidade indeterminvel de comportamentos
diversos.173
Ressalte-se que, no obstante ser considerada por Welzel como pertencente
ao tipo, a obscenidade uma qualidade da ao ainda mais imprecisa que a
legitimidade do ato resistido, que Welzel considera uma caracterstica especial da
ilicitude da resistncia. Pois enquanto a expresso legtimo exerccio de seu cargo
fazia remisso s normas jurdicas vigentes que dispunham a respeito da execuo dos
atos administrativos ou judiciais indeterminadas, mas determinveis por um
levantamento sistemtico a expresso ato obsceno s pode ser compreendida com
base em padres extralegais de comportamento, fundados na ordem moral e na
mentalidade hegemnicas, de determinao to mais difcil e problemtica quanto mais
conflituosa, pluralista ou multicultural for uma sociedade.
Essa funo descritiva da matria da proibio, que segundo os
pressupostos conceituais de Welzel determina os elementos do tipo, Roxin identifica
tambm no termo reprovvel, no 240 do StGB, que incrimina o constrangimento.
Pois como reprovvel se descrevem as formas proibidas de coao, ainda que o
contedo daquele termo e, portanto, a determinao dessas formas fique a
depender de um juzo baseado em regras no escritas da moral popular.174

173
ROXIN. Teora del tipo..., p. 97.
174
ROXIN. Teora del tipo..., p. 97. Roxin ainda ressalta, para demonstrar que os elementos de dever jurdico
participam da descrio do fato proibido, e no so suprfluos na disposio legal, a funo que o termo
competente desempenha no 154 do StGB, que incrimina o perjrio. Conforme bem observa Roxin, pela
expresso competente se indicam todos os tribunais ou rgos com autoridade ou atribuio para tomar
declaraes juramentadas, bem como as circunstncias nas quais essa autoridade se impe ou essa atribuio se
 65

A mesma concluso se pode extrair a respeito de outras expresses legais

classificadas por Welzel como regras gerais da ilicitude, dentre elas ilegalmente, no
123 do StGB,175 que incrimina a violao de domiclio, e ilicitamente, nos 246 do
StGB,176 que incrimina a apropriao indbita.177 Pois pelo uso dessas expresses a lei
esclarece que, a despeito das garantias de inviolabilidade domiciliar e patrimonial, no
est proibida toda entrada em casa alheia, nem toda apropriao, mas s aquelas que
constituam violaes do domicilio, usurpaes ou esbulhos patrimoniais.
Analiticamente, essas disposies s probem as entradas em casas alheias ou as
aquisies de coisas mveis pelo seu possuidor ou detentor, quando essas condutas
so empreendidas fora das condies, sem observar os requisitos ou as formalidades
impostas pelo ordenamento jurdico.
Ocorre que expresses como ilegalmente e ilicitamente no apenas
contm um juzo de contrariedade ao direito como um todo, sobre a conduta qual se
referem, mas tambm conotam as caractersticas daquela conduta que so
determinantes desse juzo. Assim, em se tratando da entrada em casa alheia e da
apropriao de bens mveis, o uso de expresses como ilegalmente ou ilicitamente,
para qualific-las na determinao legal dos crimes de violao de domiclio e
apropriao indbita, substitui a negao expressa de todas as condies em face das
quais essas condutas no so sequer abstratamente proibidas.
Ora, dentre as condies que permitem a entrada em casa alheia, est
justamente a autorizao do possuidor. Esta, provavelmente por ser a condio mais
freqente de tal conduta, expressamente ressalvada pela lei alem, como tambm
pela lei brasileira, no dispositivo que prev o crime de violao a domiclio. Mas nada
impede, e o princpio da legalidade orienta, que outras circunstncias igualmente

verifica. E sendo assim o conceito de competncia descreve o objeto da ao proibida da mesma forma que
qualquer elemento normativo do tipo. (ROXIN. Teora del tipo..., p. 97) Mas essa observao de Roxin j no atinge
Welzel, que conforme supramencionado no mais reconhece elementos de dever jurdico, e sim conceitos em
branco, nas referncias competncia presentes nos 153 et seq. do StGB. (WELZEL. Derecho penal..., p. 120)
175
123. Violacin de domicilio. (1) Quien penetra ilegalmente o quien sin autorizacin permanezca en la vivienda,
en los locales de negocios, o en la propiedad delimitada de otro o en espacios cerrados que estn destinados para el
servicio pblico o para el trfico y no se aleje a peticin de quien le asiste derecho, ser castigado con pena
privativa de la libertad hasta un ao o con multa. (ALEMANIA. Cdigo Penal)
176
246. Apropiacin indebida (1) Quien se apropie antijurdicamente de una cosa mueble ajena o la adjudique a
otro, ser castigado con pena privativa de la libertad hasta tres aos o con multa si el hecho no esta castigado con
pena ms grave en otras disposiciones. (ALEMANIA. Cdigo Penal)
177
WELZEL. Derecho penal..., p. 234.
 66

limitadoras da proibio geral de entrar em casa alheia, como a execuo de uma

priso em flagrante ou o cumprimento de um mandado judicial tambm sejam referidas
pelos correspondentes dispositivos legais incriminadores. Pois bem, essas referncias
podem se dar, como na lei penal alem, ainda que sem qualquer vantagem de clareza,
pelo uso do advrbio ilegalmente, que no 123 do StGB abarca a um s tempo, por
exemplo, a destituio de um mandado judicial, pelo autor, e a inocorrncia de um
flagrante delito no interior do domicilio.
A demonstrao, por Roxin, da funo descritiva dos elementos de dever
jurdico, encontra ainda na prpria caracterizao dos tipos abertos de Welzel, um
ltimo e decisivo argumento.178 que no por acaso, Welzel define os tipos abertos
como deficientes em sua funo descritiva; como tipos que por si s no definem a
matria da proibio e cuja concretizao, por isso, no seria sequer o indcio da
prtica de um ilcito. Esse dficit descritivo, que segundo Welzel os tipos abertos teriam
em relao aos fechados, resulta justamente da excluso de seu bojo, dos elementos
de dever jurdico. Tanto assim que o juzo de ilicitude da conduta adequada a um tipo
considerado aberto demanda, antes de se indagar sobre a ocorrncia das
circunstncias que a justificariam em concreto (causas de justificao), a confirmao
daquelas (circunstncias positivas, como a competncia, ou negativas, como sem
autorizao) que fundamentariam a sua proibio em abstrato.
Mas em se concordando com Welzel que os elementos de dever jurdico so
puros juzos de valor, e como tal momentos exclusivos da ilicitude, completamente
alheios descrio do injusto, chegar-se-ia concluso de que as circunstncias que
os fundamentam a matria da proibio, portanto no esto referidas em nenhuma
parte, e de que sua determinao totalmente subjetiva, entregue ao arbtrio judicial. 179
Ora, uma concluso como essa comprometeria definitivamente a validade dos tipos
apontados por Welzel como tipos abertos em face do princpio da legalidade, em seu
corolrio de certeza e determinao dos crimes e das penas. E tamanho
comprometimento certamente no faria justia determinao legal do crime de

178
ROXIN. Teora del tipo..., p. 97-98.
179
Ou nas palavras de Roxin: Aceptando con Welzel que los elementos del deber jurdico se sustraen ntegramente a
la funcin descriptiva de lo injusto, se llegar al resultado de que el comportamiento prohibido no estara descrito
en ninguna parte, lo que desde el punto de vista constitucional dara lugar a pesadas criticas, y que para el caso de
los 110, 113, 117 y 154, StGB, por cierto, nos es correcto. (ROXIN. Teora del tipo..., p. 98)
 67

resistncia ( 113 do StGB), conforme Roxin, nem tampouco s igualmente citadas

determinaes dos crimes de violao de domiclio ( 123 do StGB) e apropriao
indbita ( 264 do StGB), nas quais Welzel reconhece tipos abertos.
Igualmente rejeitados por Roxin, so os argumentos de Kaufmann para
caracterizar os pressupostos de validade das ordens administrativas e os elementos da
autoria como puros elementos de dever, alheios ao tipo. Com razo, Roxin nega que as
ordens administrativas sejam condies de existncia das normas legais que probem a
sua desobedincia, refutando assim a tese de que os pressupostos de validade
daquelas no integrariam o contedo destas. E contra a separao entre os elementos
da ao e os elementos da autoria, Roxin refuta a tese segundo a qual no seria
prprio do dolo compreender as qualidades especiais do autor que fazem dele sujeito
de um dever especial.
A teoria de Kaufmann sobre a natureza dos pressupostos de validade das
ordens administrativas, nos crimes que se configuram pela sua inobservncia,
fundamentalmente abalada pela constatao de que as normas legais correspondentes
no dependem das ordens administrativas para existir, mas tm apenas sua
aplicabilidade condicionada existncia vlida dessas ordens.180 Como bem esclarece
Roxin, o preceito dedutvel dos dispositivos legais que incriminam as diversas formas de
no acatamento das ordens oficiais no perde seu carter de norma e nem
irremediavelmente indeterminado, simplesmente por que formulado em funo, e
portanto na dependncia de uma ordem oficial vlida.181
Do dispositivo previsto no artigo 330 do CP brasileiro, por exemplo, deduz-se
uma norma que probe a desobedincia ou ordena que se obedea s ordens em
geral emitidas por funcionrios pblicos, desde que legais em seus contedos e formas,
isto ; desde que imponham um dever legalmente previsto e tenham sido emitidas por

180
Ainda contra o pressuposto conceitual de Kaufmann, segundo o qual as ordens administrativas seriam normas, e
que destas dependeria o contedo, a vida e a motivao valorativa das normas legais correspondentes aos crimes
em geral de desobedincia, Roxin apresenta outros argumentos preliminares, aqui citados em nota por no serem
decisivos da controvrsia. Segundo Roxin, as ordens administrativas no so normas propriamente ditas, por
carecerem de generalidade. E ademais, o princpio da legalidade das normas penais no se compatibiliza com a tese
segundo a qual uma norma incriminadora s ganharia vida e razo de ser pela ordem de um funcionrio. Afinal, por
seus corolrios da estrita legalidade e da anterioridade da norma penal, no se admite em face desse princpio que a
punibilidade de uma conduta seja determinada por um funcionrio pblico, na iminncia da sua concretizao.
(ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 102-103.)
181
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 103-104.
 68

funcionrios competentes para tanto. Ora, o preceito de obedincia est plenamente

formulado nesse dispositivo, com anterioridade e independentemente de qualquer
ordem especfica. O valor que o motiva no pronunciado pelo funcionrio pblico que
eventualmente ordena algo, mas pelo legislador, que reconhece no acatamento geral
da autoridade dos agentes da administrao pblica, em sua atuao legtima, uma
condio indispensvel da realizao das funes do Estado e da promoo dos
direitos dos cidados. Ento, se as normas legais incriminadoras do no acatamento s
ordens administrativas existem anteriormente e independentemente delas, os
pressupostos de validade dessas ordens no o so tambm daquelas normas legais.
Para a mencionada classe de normas legais incriminadoras, os pressupostos de
validade das ordens administrativas so meras condies de aplicabilidade, assim
como todos os (demais) elementos da conduta proibida.
Invocando as consideraes do prprio Kaufmann sobre a capacidade de
ao como condio de surgimento do dever e, portanto, de aplicabilidade das normas
em geral, Roxin observa que os preceitos de obedincia s ordens oficiais, por estarem
sujeitos validade destas, no so menos condicionados que outros, de cujo carter de
norma no se duvida, como aquele que probe matar. Pois se a contrariedade ao
primeiro est condicionada existncia de uma ordem vlida, a contrariedade ao
segundo est condicionada possibilidade concreta de se matar algum, como a
presena da vtima, a disposio de uma arma adequada etc.182
Com efeito, a aplicabilidade das normas que probem e cominam pena
desobedincia, resistncia, ou ao falso testemunho, por exemplo, tm sua
aplicabilidade condicionada validade da ordem desobedecida, do ato resistido, ou
competncia das autoridades que emitem a ordem, praticam o ato ou tomam o
depoimento. Mas tambm so condies de aplicabilidade dessas normas, a emisso
de uma ordem ou o incio da execuo de um ato administrativo qualquer, e, ainda, que
o agente tenha contrariado o preceito, empregado violncia ou ameaa para ao menos
tentar impedir o ato funcional, ou que tenha faltado com a verdade em depoimento. E j
que estas condies so para Kaufmann elementos da conduta proibida, a serem
compreendidos pelo dolo, no h razo para negar o mesmo em relao

182
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 104.
 69

competncia do funcionrio desobedecido, resistido, ou contrariado na sua ordem de

emisso da verdade, legalidade da sua ordem, ou em relao a outras
circunstncias semelhantes.
J para justificar a separao dos elementos da autoria, como meros
requisitos da ilicitude, em relao aos demais elementos da norma pertinentes
conduta proibida, Kaufmann no demonstra diretamente quais seriam os limites dessa
conduta. Antes, Kaufmann desenvolve uma argumentao indireta, que primeiramente
estabelece o que seria alheio ao contedo intelectivo do dolo, para s ento determinar
quais seriam os elementos da ao e, portanto, do tipo, nos delitos que envolvem
violao de deveres especiais. Trata-se, pois, de uma argumentao s avessas, que
procura comprovar o resultado, para dessa forma demonstrar a premissa.
Kaufmann at admite que o tipo, como hiptese ftica abstrata (Tatbestand),
possa ser concebido de forma to ampla que os elementos da autoria sejam nele
includos. Mas contra tal premissa segundo ele admissvel somente do ponto de vista
terminolgico Kaufmann nega, por diversos argumentos, o que seria sua
conseqncia necessria: que o dolo deva compreender os elementos da autoria. Uma
anlise crtica de todos esses argumentos extrapolaria os objetivos deste trabalho e
nem seria necessria, seja pela pouca repercusso que tiveram na teoria do delito, seja
pelo evidente erro metodolgico que os irmana. Fala-se aqui da equvoca pretenso de
se limitar os elementos da conduta tpica apenas a partir do contedo intelectivo do
dolo, quando, pelo contrrio, o contedo intelectivo do dolo, como vontade ou
consentimento com a realizao do injusto, que se determina pelos elementos do tipo.
Mas dentre os argumentos pelos quais Kaufmann procura isolar os puros
elementos de dever, e dentre eles os elementos da autoria, como circunstncias
indiferentes ao dolo, destaca-se a refutao, por Welzel e Paul Bockelmann, da teoria
do animus auctoris, que era empregada para distinguir o autor no concurso de pessoas.
Segundo essa teoria, desenvolvida pelo Tribunal Imperial da Alemanha (o Reichsgericht
ou Tribunal do Reich) e apropriada por alguns doutrinadores como teoria subjetiva,
autor seria, dentre os cooperadores de uma empreitada criminosa, aquele que atua
com vontade de autor (Tterwille ou animus auctoris); aquele que tem ou quer o fato
como prprio (als eigene), enquanto partcipe seria aquele que atua com vontade de s-
 70

lo (animus socii), que deseja contribuir para uma obra alheia (alls fremde).183 Kaufmann
invoca a superao dessa teoria, em favor de sua tese, por supor que o animus auctoris
equivaleria crena ou conscincia de se possuir o domnio do fato.
Assim, conforme o silogismo desenvolvido por Kaufmann, se o animus
auctoris no determinante da autoria como forma (tipo) de ilcito, tampouco o seria a
conscincia do domnio do fato. E uma vez que Kaufmann equipara o domnio do fato
aos elementos da autoria, como condies indispensveis do surgimento do dever
contrariado pelo autor aquele nos delitos em geral, estes apenas nos delitos especiais
, da suposta irrelevncia da conscincia daquele, para o dolo, Kaufmann deduz
tambm a irrelevncia da conscincia destes. Chega ento, Kaufmann, concluso de
que os elementos da autoria, como puros elementos de dever, no so elementos da
conduta, e, portanto, do tipo, por no serem compreendidos no aspecto intelectivo do
dolo correspondente aos delitos especiais. 184
Esse edifcio argumentativo, contudo, posto abaixo por Roxin, que com
preciso cirrgica lhe suprime a base, ao demonstrar que na doutrina de Welzel a
conscincia do domnio do fato no equivale noo de vontade de autor (animus
auctoris).185 Com efeito, a vontade do fato como prprio (als eigene), por seu carter
puramente subjetivo, no para Welzel um elemento necessrio da autoria, ao
contrrio do domnio do fato, que um dado objetivo.
Por isso que Welzel critica a soluo, baseada na teoria do animus
auctoris, de considerar partcipe quem, embora atuando com domnio do fato, o tinha
por alheio, ou nutria vontade de partcipe (animus sosii).186 Essa crtica aplicvel,

183
BATISTA, Nilo. Concurso de agentes: uma investigao sobre os problemas da autoria e da participao no
direito penal brasileiro, p. 67.
184
Com efeito, segundo Kaufmann: si el concepto del hecho como proprio quiere decir dominio del hecho, no se
tratar de otra cosa que del puro elemento general del deber que llamamos la capacidad de accin. Mais adiante,
ao fim de uma exposio no muito clara sobre uma conseqncia dogmtica da incluso, no tipo, do domnio do
fato ou das qualidades especiais do autor, Kaufmann invoca a refutao da teoria do animus auctoris, por Welzel e
Bockelmann. Segundo Kaufmann, alm de levar a uma falsa conseqncia, a incluso do domnio do fato no tipo
parte de uma falsa premissa: a refutada teoria do animus auctoris. Ele conclui, ento, que pela negao da teoria do
animus auctoris, nega-se tambm a sua conseqncia necessria: la tesis segn la cual el dolo debe extenderse
tambin al autor. (KAUFMANN. Teora de las normas, p. 200-202) Como se v, o silogismo exposto no corpo do
texto permeia as consideraes de Kaufmann de forma assistemtica e um tanto implcita. No obstante,
igualmente identificado e esquematicamente expresso por Roxin, em sua anlise crtica. (Teora de tipo..., p. 115)
185
ROXIN. Teora del tipo..., p. 112-114.
186
Segundo Welzel, o prprio Tribunal do Reich, que desenvolveu a teoria do animus auctoris, acabou reconhecendo
a imprestabilidade de sua frmula e a impossibilidade de empreg-la, por ser demasiado subjetiva. Afinal, como
 71

segundo Roxin, deciso do Tribunal do Reich que, no famoso caso da banheira,

condenou como cmplice a irm da parturiente, que a seu pedido afogou o sobrinho
numa banheira. Pois nesse caso o Tribunal, acolhendo uma inaceitvel subjetivao da
responsabilidade penal, considerou insuficiente o domnio consciente do fato para a
caracterizao da autoria, uma vez que a agente no queria o fato para si, tendo-o
realizado em nome de outrem.187
Mas por isso tambm que, ao contrrio de Kaufmann, Welzel reivindica que
o domnio do fato seja compreendido pelo dolo de quem o detm, para que se possa
responsabiliz-lo como autor. Isso fica evidente, como lembra Roxin, 188 na anlise que
Welzel faz de um caso apresentado por Bockelmann, de divergncia entre os aspectos
objetivos e subjetivos das condutas dos envolvidos num caso de participao. 189 Trata-
se da hiptese em que dois amigos, A e B, numa caada, se aproximam de um inimigo
comum; X. A, que o avistou, e sups que tambm B o tivesse visto e reconhecido,
sugere a B: Dispare. B, que confundia o vulto de X com o de um animal entre os
arbustos, dispara na sua direo, matando X. Neste caso, objetivamente, o domnio do
fato pertence a A, que efetivamente dirige o curso dos acontecimentos, uma vez que B
atua em erro quanto ao objeto da sua ao e, portanto, como uma ferramenta cega nas
mos de A. Mas como A desconhece o erro de B, supe estar nas mos deste, e
no nas suas prprias, o domnio do fato. Certamente, se B no tivesse atuado em erro,
A figuraria no crime como um mero partcipe, por induzimento. Pois bem, nesse caso
Welzel nega a autoria de A, justamente por que A desconhecia o domnio que exercera
sobre a realizao do fato. Segundo Welzel, como A s tinha dolo de instigar, deve
ser punido por tentativa de participao, nos termos do 30 do StGB.190

indaga Welzel: qu significa querer el hecho como propio o como ajeno? Reside quizs en el arbitrio del actor
querer el hecho como proprio o como ajeno? Puede alguien a travs de su mera voluntad hacer el hecho
proprio o deshacerse del hecho como ajeno mediante la correspondiente voluntad del cmplice? Esto es
imposible: el hecho debe ser realmente la obra del autor. (WELZEL. Derecho penal..., p. 156-157)
187
ROXIN. Teora del tipo..., p. 114-115.
188
ROXIN. Teora del tipo..., p. 113.
189
WELZEL. Derecho penal..., p 176-177.
190
WELZEL. Derecho penal..., p. 177. Conforme o mencionado dispositivo: 30. Tentativa de participacin. (1)
Quien intente determinar a otro a cometer un crimen o instigarle a ello, ser castigado conforme al precepto sobre
tentativa de crimen. Sin embargo, se debe atenuar la pena segn el 49, inciso 1. El 23 inciso 3 rige en lo
pertinente.
 72

Assim sendo, em que pese ser mesmo indiferente o animus auctoris, para a
responsabilizao do agente como autor de um delito, segundo Welzel, o mesmo no
se pode afirmar sobre a conscincia do domnio do fato, que para esse autor coisa
bem diversa. E tambm no se pode extrair da crtica de Welzel teoria do animus
auctoris, a pretendida irrelevncia para o dolo, da conscincia do domnio do fato, nem
tampouco dos demais elementos determinantes do dever contrariado pelo autor, como
a sua qualificao especial nos crimes prprios.
Como se v, Kaufmann fracassa ao tentar delimitar o dolo com
independncia da conduta tpica e no logra demonstrar, dessa forma, que a
conscincia dos elementos da autoria lhe seja indiferente. E quanto aos limites da
conduta, compreendida como objeto da norma e do juzo de ilicitude, em relao aos
elementos da autoria, o prprio Kaufmann vacila, admitindo no poder tra-los em
alguns delitos prprios.
Como se destacou acima, em alguns delitos prprios como o de incesto,
previsto no 173 do StGB,191 Kaufmann reconhece a indissociabilidade entre o
parentesco, que uma qualidade do autor, e o objeto da proibio. Consequentemente,
reconhece que nesses casos so indissociveis os elementos da autoria dos
elementos aos quais ele se refere como da ao.192 Com razo o faz. Kaufmann s
no explica, e nem se pode compreender, o qu o impediria de estender essa
constatao aos crimes prprios em geral.
Ocorre que, se o dever contrariado pelo autor nos crimes prprios s se
concretiza em funo de determinadas qualidades suas, essas qualidades fazem parte
da proibio legal abstrata, na qual se funda esse dever especfico, como suas
condies essenciais. E dentre essas condies, que so os elementos da norma, no
se pode dissociar as que comporiam o seu objeto, de outras que determinariam

191
173. Acceso Carnal entre parientes. (1) Quien realice acceso carnal con un descendiente consanguneo, ser
castigado con pena privativa de la libertad hasta tres aos o con multa. (2) Quien practique el acceso carnal con un
pariente consanguneo en lnea ascendiente, ser castigado con pena privativa de la libertad hasta dos aos o con
multa; esto rige tambin cuando la relacin de parentesco haya terminado. De la misma manera sern castigados
hermanos consanguneos que practiquen el acceso carnal entre si. (3) Descendientes y hermanos no sern
castigados de acuerdo con este precepto, cuando ellos al tiempo del hecho no tuvieran 18 aos de edad.
192
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 183-184.
 73

exclusivamente o seu sujeito, como pretende Kaufmann. Pois como ele mesmo
reconhece, o objeto da norma idntico ao objeto do juzo de valor que a motiva.193
Ora, o juzo de valor determinante das incriminaes de condutas praticadas
por sujeitos qualificados no recai sobre essas condutas isoladamente consideradas.
Recai igualmente sobre a condio do sujeito que as pratica. Assim como o desvalor do
incesto depende essencialmente da condio de parente dos agentes, o desvalor da
advocacia administrativa, por exemplo, depende da qualidade funcional do seu autor.
Mesmo nos crimes prprios impuros, como o peculato, o extraordinrio desvalor da
conduta incriminada, em relao forma comum do crime, deve-se qualidade
especial de funcionrio do autor da ofensa patrimonial.
Ento, por ser objeto do juzo de valor que motiva a proibio, a qualidade
especial do autor integra o objeto da proibio mesma, em todos os delitos especiais. O
objeto da proibio, afinal, o fato, que no envolve apenas a conduta, compreendida
como comportamento corporal voluntrio, ou mesmo como exerccio de atividade
finalisticamente orientada. Envolve tambm o resultado, nos delitos materiais e, nos
delitos especiais, a prpria condio do autor, ambos indispensveis para a
determinao de qual ao ou omisso se probe. certo que o proibido como incesto
no apenas a conjuno carnal, mas a conjuno carnal praticada por parentes entre
si. Mas, da mesma forma, o que se probe como advocacia administrativa no
qualquer interveno junto a rgos pblicos em favor de interesses particulares, mas
aquela promovida por um funcionrio ligado ao rgo.
No h razes, portanto, ante a crtica conceitual supra apresentada e
complementada, para excluir do tipo e, pois, do alcance do dolo, nem os elementos de
dever jurdico aos quais Welzel se refere como regras gerais e caractersticas especiais
da ilicitude, nem aqueles destacados por Kaufmann como condies de validade das
ordens administrativas e como elementos da autoria.
Quanto teoria dos tipos abertos, dos quais os elementos de dever jurdico
estariam apartados como requisitos positivos adicionais da ilicitude, a crtica de Roxin
formulada sob uma perspectiva sistemtica. Roxin bem observa que, destitudos da

193
Segundo Kaufmann: es correcta la proposicin segn la cual son idnticos el objeto del juicio de valor y el objeto
de la norma. Por tanto, si se determina o es determinable el objeto del juicio de valor, tal objeto debe corresponder
al objeto de la norma. (KAUFMANN. Teora de las normas, p. 135)
 74

matria da proibio e da funo indiciria da ilicitude, os tipos perderiam sua essncia

e j no desempenhariam nenhum papel no sistema de conceitos determinantes do
delito.
Como elemento sistemtico fundamental do direito penal, cabe ao conceito
de tipo conferir uma base comum para a sua aplicao; apresentar uma caracterstica
que rena todas as condutas que tenham relevncia penal e que simultaneamente
diferencie o conjunto delas, limitando-o em relao ao universo das condutas
penalmente indiferentes. Destacando essas funes sistemticas, Roxin se refere ao
conceito de tipo como um elemento fundamental e delimitador do direito penal.194
Ocorre que o conceito de tipo aberto no acrescenta nenhuma caracterstica
comum ao conjunto dos comportamentos penalmente relevantes, e justamente por isso
no funciona como parmetro excludente da relevncia penal dos comportamentos em
geral. Quando se despoja o conceito de tipo, formulando-o com independncia da
matria da proibio, esse j no aponta no conjunto dos crimes nenhuma
caracterstica diferente das que j decorrem do conceito de conduta, deixando
exclusivamente a cargo dos conceitos de ilicitude e culpabilidade a funo de definir as
condutas criminosas.195
Com efeito, em se admitindo que o tipo no contenha a matria da proibio,
a verificao da prvia proibio legal de um comportamento, que uma imposio do
princpio da legalidade, haver de ser includa no juzo de ilicitude em lugar do juzo de
tipicidade. Mas se assim for, poder-se- eliminar a noo de adequao ao tipo sem
nenhum prejuzo para a definio do crime, uma vez que esta nada significar que j
no esteja implcito na noo de proibio legal.
Sequer desde a perspectiva de Welzel possvel vislumbrar qual seria a
funo sistemtica desempenhada pelo tipo aberto, a justific-lo como um elemento
distinto da conduta e da ilicitude na estrutura conceitual do delito. Pois o prprio
Welzel quem critica a concepo de tipo como uma descrio valorativamente
indiferente de um acontecimento ftico, acusando-a de desconhecer a funo essencial
desse conceito. Tambm para Welzel, o tipo serve de parmetro de seleo, dentre as

194
ROXIN. Teora del tipo..., p. 264.
195
ROXIN. Teora del tipo..., p. 265-266.
 75

mltiplas condutas humanas, daquelas que so relevantes para o direito penal,

precisamente no sentido de que ho de ser necessariamente lcitas ou ilcitas ilcitas
ou toleradas, pode-se dizer mas nunca valorativamente neutras. Como Welzel
sintetiza, a afirmao da tipicidade supe a constatao da diferenciao valorativa de
uma ao para o direito penal.196
Ento, se o conceito de tipo s tem significado como elemento sistemtico
e tambm como recurso de garantia, isto ; como parmetro limitador do poder punitivo
enquanto abarca a matria da proibio, o conceito de tipo aberto h de ser rejeitado
como uma contraditio in adjecto, como um conceito que nega a si prprio, pelo menos
enquanto se fala em tipo sistemtico e em tipo garantia.197

2.2.4 Dos elementos de dever jurdico aos elementos de valorao global do fato:
compreendendo o alcance deste conceito

Embora rejeite a teoria dos tipos abertos e tambm a definio dos

elementos de dever jurdico como regras ou caractersticas especiais da ilicitude,
independentes do tipo, Roxin atribui importncia sistemtica classe desses
elementos. Pois mesmo os considerando elementos normativos do tipo, que como
todos os demais ho de ser alcanados pelo dolo, Roxin identifica neles uma peculiar
relao com a ilicitude, que se evidencia pelo contedo intelectivo do dolo que os
alcana. que a conscincia dos elementos de dever jurdico do fato tpico,
diferentemente da que recai sobre os seus demais elementos normativos, coincide, na

196
WELZEL. Derecho penal..., p. 79-80.
197
Essa tambm a concluso de Juarez Tavares. Segundo este autor: Se o tipo hoje tomado como a descrio
definitiva dos elementos que caracterizam a conduta proibida, s resta conceb-lo como tipo fechado, pois, do
contrrio, estaria praticamente afetada a segurana jurdica e descaracterizada sua funo como elemento
fundamentador de garantia. Tambm o que marca o tipo precisamente o fato de ser injusto tipificado, isto , injusto
especfico, legalmente consignado. Isto tem como consequncia de que nele devam estar includos, sem exceo,
todos os elementos caracterizadores do contedo de injusto de uma espcie de delito, que assinalam as delimitaes
das zonas do lcito e do ilcito. (TAVARES. Teoria do crime culposo, p. 279)
 76

maioria das vezes e por imposio lgica, segundo Roxin, com a prpria conscincia da
ilicitude desse fato.198
Como Roxin bem observa, o conhecimento dos elementos normativos do tipo
geralmente no coincide com o da contrariedade do fato tpico ao direito, nem acarreta
por si s esse conhecimento. Assim, por exemplo, a compreenso pelo agente de que a
empresa por ele explorada uma instituio financeira no importa necessariamente no
conhecimento de que seja ilcita essa explorao, quando no autorizada. Mas os
elementos de dever jurdico poderiam ser destacados entre os elementos normativos
como excees a essa regra, uma vez que o seu conhecimento j proporciona a
conscincia do dever infringido por quem pratica a conduta tpica. Conforme a
ilustrao de Roxin, aquele que resiste ao ato de um funcionrio pblico reconhecendo
que este funcionrio atua em legtimo exerccio de seu cargo, jamais incorre em erro
de proibio. Pois da conscincia da legtima atuao do funcionrio decorreria, como
conseqncia lgica, a conscincia da ilicitude da resistncia oposta a essa atuao.199
Tomando por critrio determinante as mencionadas repercusses sobre o
dolo, Roxin identifica como elementos de dever jurdico a maioria dos elementos que
Welzel destacou como regras e caractersticas especiais da ilicitude. Assim a falta de
autorizao da conduta, a competncia de uma autoridade ou a validade jurdica de
uma ordem desobedecida. Tambm porque o seu conhecimento coincide com o da
ilicitude da conduta, Roxin admite na classe dos elementos de dever jurdico o dever de
agir nos crimes omissivos imprprios e ainda, como j se destacou, o legtimo exerccio
do cargo por parte do funcionrio que sofre o crime de resistncia.200
Pois bem, a partir do reflexo subjetivo dos elementos de dever jurdico,
verificvel no esprito do agente que atua com dolo, e consistente na necessria cincia
do seu dever jurdico de atuar de forma diversa, que Roxin vislumbra a dupla face
objetiva desses elementos. Roxin bem sintetiza essa duplicidade constatada afirmando
que, se por um lado os elementos de dever jurdico descrevem o fato, por outro,
comportam o prprio juzo de ilicitude que sobre o fato recai. Por reconhecer essa
dupla face, mesmo discordando de Welzel e Kaufmann, que negaram aos elementos

198
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 131-132.
199
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 123.
200
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 123-130.
 77

de dever jurdico o carter descritivo do fato, prprio do tipo, Roxin confere a esses
autores o mrito de terem sido os pioneiros a identificar neles a dimenso valorativa,
prpria da ilicitude.201
Em funo dessa caracterstica especial dos elementos de dever jurdico,
dessa sua segunda face, que a valorao do fato tpico como um ilcito, Roxin
introduz, j na obra especialmente dedicada ao tema, a designao deles como
circunstncias valoradoras totais ou abarcantes da ilicitude.202 H, contudo,
sensveis divergncias entre o rol dos elementos de dever jurdico, que Roxin determina
em sua monografia de 1959, e o dos elementos de valorao global do fato,
posteriormente mencionados em seu Tratado.
Dentre essas divergncias, destaca-se a incluso da expresso reprovvel,
por sua funo no tipo de constrangimento ilegal ( 240 do StGB), entre os elementos
de valorao global do fato, como um perfeito exemplar da classe,203 sendo que a
mesma expresso fora antes excluda do rol dos elementos de dever jurdico. 204 Isto se
explica por um sutil aperfeioamento da caracterizao dos elementos de valorao
global em relao dos elementos de dever jurdico.
Ocorre que os elementos de dever jurdico no foram definidos inicialmente
por suas caractersticas imanentes, mas em funo da conscincia da ilicitude que se
alcanaria, na maioria dos casos, como decorrncia lgica do seu conhecimento.
Definidos assim, em funo desse efeito sobre o dolo, os elementos de dever jurdico
ficaram restritos a alguns elementos normativos de contedo jurdico, capazes de
indicar precisamente a ilicitude formal da conduta tpica. Ficaram de fora da classe os
elementos que, embora contenham uma valorao total do fato, expressam apenas o
seu carter anti-social ou a sua reprovabilidade, sem, contudo, indicar a proibio do
fato pelo direito.205
J ao definir os elementos de valorao global do fato, Roxin adota uma
perspectiva puramente objetiva, fazendo-o com total independncia da varivel
conscincia da ilicitude. Caracteriza-os desde logo, e apenas, pela dupla face que j

201
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 132.
202
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 131.
203
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 299 et seq.
204
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 135.
205
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 135.
 78

havia vislumbrado nos elementos de dever jurdico; como aquelas circunstncias que
no apenas designam a forma tpica do injusto, mas designam simultaneamente o
carter injusto da sua particular concretizao.206
Com efeito, a diferena terminolgica no mero capricho, mas reflete uma
distino conceitual entre os elementos de valorao global do fato e os elementos de
dever jurdico do agente. Enquanto estes so definidos por informarem ao agente que
atua com dolo o dever jurdico que descumpre, aqueles so definidos por comportarem
uma valorao do fato tpico como um injusto. Tratam-se de definies divergentes
porque o carter injusto do fato no se confunde com a proibio dele, embora seja a
sua razo.
A injustia de uma realizao concreta do tipo pode ser compreendida no
seu aspecto formal, isto ; como um evento proibido e no excepcionalmente permitido
pelo direito, mas tambm no seu aspecto material, como um acontecimento socialmente
intolervel ou reprovvel ao seu autor. Assim sendo, so compreendidos como
elementos de valorao global do fato, no apenas aqueles que indicam a sua ilicitude
formal, mas tambm os que designam o valor que a orienta, isto ; a ilicitude material
do fato.
Por isso que a reprovabilidade que determina os crimes de
constrangimento ilegal e de extorso no Cdigo Penal alemo considerada por Roxin
um elemento de valorao global do fato, apesar dele no a ter includo entre os
elementos de dever jurdico. Afinal, embora a reprovabilidade objetiva da conduta seja
razo suficiente da sua ilicitude, porque conota o seu carter antissocial e
incompatvel com qualquer causa de justificao, o reconhecimento dela no determina
logicamente a conscincia de que a conduta reprovvel seja juridicamente proibida. O
mesmo se pode dizer da falta de um motivo razovel para a morte dada a um animal, e
do carter abusivo da utilizao de uma chamada de emergncia, que tambm definem
crimes na legislao alem, e so destacados por Roxin como elementos de valorao
global do fato.207

206
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 299.
207
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 301.
 79

Mas se a definio dos elementos de valorao global do fato inclui entre

eles algumas circunstncias que no cabiam no conceito dos elementos de dever
jurdico, tambm exclui outras que eram compreendidas por este conceito preliminar.
o caso da competncia do funcionrio ao qual se presta uma declarao falsa, do
legtimo exerccio do cargo pelo funcionrio a cujo ato se ope resistncia, e da
validade jurdica da ordem desobedecida.
Pois muito embora o conhecimento dessas circunstncias acarrete para o
agente a conscincia de que a conduta tpica geralmente proibida, e por isso, na
maioria das vezes, importe na conscincia da ilicitude do fato, nenhuma delas contm
em si a valorao definitiva do fato como um injusto. Mesmo conotando, por
necessidade lgica, o que Welzel chamaria de antinormatividade da conduta tpica,
essas circunstncias so plenamente compatveis com a ocorrncia de causas de
justificao, podendo caracterizar por isso um fato tpico excepcionalmente permitido;
lcito. Por essa razo que, segundo Roxin, a conscincia dos elementos de dever
jurdico quase sempre, mas no em todos os casos, indica ao agente a ilicitude da sua
conduta.208
Portanto, o conceito de elemento de valorao global do fato no coincide
com o de elemento de dever jurdico. No so de valorao global do fato os elementos
de dever jurdico que, muito embora denotem a proibio geral do fato, no apresentam
sua valorao definitiva como um injusto, por serem compatveis com eventuais causas

208
ROXIN. Teora del tipo..., p. 131. H de se consignar que em seu trabalho sobre os elementos de dever jurdico,
Roxin defende que esses elementos so incompatveis, na maioria dos casos, com as causas de justificao. Afirma
que a legitimidade do exerccio do cargo, pelo funcionrio, j no existe quando excepcionalmente a ordem jurdica
permite que algum lhe oponha resistncia. (ROXIN. Teora del tipo..., p. 124) Igualmente incompatvel com as
causas de justificao seria, para ele, o elemento de dever jurdico falta de autorizao. Segundo argumenta, a
abertura de uma carta alheia empreendida para salvar a vida de algum j no se consideraria desautorizada.
(ROXIN. Teora del tipo..., p. 127) Roxin s admite a convivncia do elemento de dever jurdico com uma causa de
justificao, excepcionalmente. Reconhece-a, por exemplo, entre a competncia da autoridade para tomar
declaraes mediante juramento e o estado de necessidade, na incontornvel hiptese em que algum jura em falso
perante tal autoridade para salvar a vida de outrem ameaado de morte. (ROXIN. Teora del tipo..., p.130) Contudo,
em que pese o esforo argumentativo que emprega para demonstr-las, no se vislumbram as incompatibilidades
apontadas por Roxin. Afinal, assim como as causas de justificao no invalidam, mas apenas excepcionam os
preceitos cujo descumprimento autorizam, as permisses da resistncia tambm no desconstituem a legitimidade da
atuao funcional daquele a quem autorizam resistir. Tampouco as causas de justificao da violao de
correspondncia anulam a vontade da vtima. E por isso, uma violao de correspondncia empreendida sem o seu
consentimento ter sido em qualquer caso desautorizada pela vtima, mesmo quando excepcionalmente permitida
pelo direito. E assim como o estado de necessidade, que justifica o falso testemunho, no ilide a competncia da
autoridade para exigir do agente a verdade, tambm no deixar de ser juridicamente vlido um ato ordenatrio, se
em estado de necessidade ou em legtima defesa puder ser desobedecido.
 80

de justificao. Diferentemente dos elementos de dever jurdico, os elementos de

valorao global do fato no so necessariamente elementos normativos de contedo
jurdico, podendo tambm ser de contedo moral ou tico, j que muitas vezes denotam
a ilicitude material e no j a proibio jurdica do fato. Finalmente, e justamente por
isto, a conscincia dos elementos de valorao global do fato, diferentemente daquela
que recai sobre os elementos de dever jurdico, no coincide necessariamente com a
conscincia da ilicitude formal ou, antes, da antinormatividade da conduta que eles
descrevem e valoram.
Todavia, quanto posio sistemtica, no se distinguem os elementos de
valorao global dos elementos de dever jurdico. Pois foi em relao a estes, por
vislumbrar a sua dupla face, que Roxin desenvolveu a tese que atualmente defende
em relao aos elementos de valorao global do fato. No se conformando com a
incluso da ilicitude no tipo, mas tampouco com uma concepo de tipo destitudo dos
elementos fundamentadores do injusto, Roxin prope uma soluo conciliatria.
Considera que nos elementos de dever jurdico se entrelaam elementos que servem
descrio do fato injusto, com outros que determinam esse carter, e, portanto,
entrelaam-se elementos tpicos com circunstncias que tm uma funo de valorao
geral e que s pertencem ilicitude.209
Sem alterar fundamentalmente essa soluo, Roxin apenas a elabora com
maior preciso e clareza em relao aos elementos de valorao global do fato. Pois
em vez de analis-los como um entrelaado de elementos componentes, uns
pertinentes ao tipo, outros ilicitude, Roxin prope uma decomposio dos elementos
de valorao global em dois estratos: o dos pressupostos da valorao a que fazem
referncia, e o da valorao em si. Estabelecida essa estratificao, Roxin posiciona no
tipo todos os pressupostos, positivos e negativos, da valorao global, reservando para
a ilicitude apenas a valorao definitiva do fato que de tais pressupostos resulta.210
Essa soluo se impe, uma vez que os elementos de valorao global no
apenas determinam a ilicitude de uma particular realizao do fato, mas tambm os
pressupostos objetivos da sua proibio geral. Portanto, considerando que a matria da

209
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 212-213.
210
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 300-301.
 81

proibio o contedo mnimo do tipo como elemento sistemtico, e que por isso no
pode haver tipos abertos, os pressupostos da valorao global do fato pertencem ao
tipo, necessariamente.
Uma vez reconhecida pertinncia ao tipo de todos os pressupostos da
valorao global do fato, pode-se afirmar, como Roxin, que em vez de abertos, os tipos
definidos em funo dessas valoraes se revelam os mais fechados que se pode
conceber.211 Com efeito, esses tipos no descrevem apenas a matria da proibio,
fixando os parmetros de um juzo preliminar, condicionado, de ilicitude penal. Mais do
que os pressupostos de contrariedade a um preceito isolado, eles contm em si todas
as circunstncias determinantes da contrariedade da conduta ao ordenamento jurdico
tomado em seu conjunto.
E estabelecidos, assim, os limites conceituais, e definidas as funes
sistemticas desempenhadas pelos elementos de valorao global do fato, pode-se
identific-los amide, no Cdigo Penal brasileiro e na legislao penal brasileira
extravagante. No Cdigo Penal brasileiro esto entre os elementos de valorao global
do fato, o sem justa causa e o indevidamente. Aquele descreve e valora, entre
outros tipos de injusto, a violao de segredo profissional, no artigo 154 do Cdigo, e o
abandono material, no seu artigo 244. Este conforma, por exemplo, os tipos de injusto
de violao de correspondncia, no artigo 151 do Cdigo, e o de prevaricao, no seu
artigo 319.
Na legislao extravagante, so exemplos dos elementos de valorao
global do fato o injustificadamente, no artigo 71 da Lei n. 8078/90,212 o sem justa
causa, no artigo 7, I, da Lei n. 8.137/90,213 o ilicitamente, no art. 174 da Lei n.
11.101/05,214 o indevidamente, no artigo 195, V, da Lei n. 9279/96,215 e o

211
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 301.
212
Art. 71. Utilizar, na cobrana de dvidas, de ameaa, coao, constrangimento fsico ou moral, afirmaes falsas
incorretas ou enganosas ou de qualquer outro procedimento que exponha o consumidor, injustificadamente, a
ridculo ou interfira com seu trabalho, descanso ou lazer: Pena Deteno de trs meses a um ano e multa.
213
Art. 7 Constitui crime contra as relaes de consumo: I - favorecer ou preferir, sem justa causa, comprador ou
fregus, ressalvados os sistemas de entrega ao consumo por intermdio de distribuidores ou revendedores; [...]Pena -
deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.
214
Art. 174. Adquirir, receber, usar, ilicitamente, bem que sabe pertencer massa falida ou influir para que terceiro,
de boa-f, o adquira, receba ou use: Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
215
Art. 195. Comete crime de concorrncia desleal quem: [...] V - usa, indevidamente, nome comercial, ttulo de
estabelecimento ou insgnia alheios ou vende, expe ou oferece venda ou tem em estoque produto com essas
referncias;
 82

injustamente, no art. 98 da Lei 8666/93.216 O elemento injustificadamente, no Cdigo

de Defesa do Consumidor (Lei n. 8078/90), descreve e valora a exposio tpica do
consumidor ao ridculo ou a interferncia no seu trabalho, por um procedimento de
cobrana empregado pelo fornecedor. O elemento sem justa causa, na Lei n. 8137/90,
descreve e valora como tipo de injusto contra a ordem econmica, o comportamento
tpico de favorecimento ou de preferncia a determinado comprador ou fregus no
mercado. O elemento ilicitamente, na Lei n. 11.101/05, descreve e valora como um
tipo de injusto falimentar punvel, a aquisio, o recebimento ou o uso de bens
pertencentes massa falida. O elemento indevidamente, na Lei n. 9279/96, descreve
e valora a utilizao de nome comercial, ttulo de estabelecimento ou insgnia, alheios,
entre os tipos de injusto que caracterizam os crimes de concorrncia desleal. E
finalmente, o elemento injustamente, na Lei 8666/93, descreve e valora como um
injusto punvel, a obstaculizao ou o impedimento da inscrio em cadastro de
fornecedores da administrao pblica, de qualquer interessado em com ela contratar.
Nesses dispositivos legais, como se v, a conduta incriminada est definida
em funo de todos os pressupostos da ilicitude de suas particulares concretizaes.
Afinal, sempre que as condutas por eles previstas forem praticadas sob o plio de
qualquer causa de justificao, legal ou extra-legal, no se poder dizer que tal se deu
sem justa causa, indevidamente, injustificadamente, ilicitamente, nem
injustamente. Consequentemente, quando uma conduta tipificada em funo de um
elemento de valorao global do fato, os juzos de tipicidade e de ilicitude coincidem, de
tal modo que essa conduta j no poder ser tpica, se for excepcionalmente lcita.
Os elementos de valorao global do fato constituem corpos estranhos e
perigosos em um direito penal orientado pela estrita legalidade, j que por meio deles a
lei se omite de apresentar uma clara elaborao do tipo delitivo, substituindo-a por um
juzo de valor, cujos pressupostos esto dispersos por toda a ordem jurdica. No
obstante, por mais imprecisos que sejam os parmetros determinantes da valorao
global, e por mais inidneos que sejam os tipos determinados em funo delas, para

216
Art. 98. Obstar, impedir ou dificultar, injustamente, a inscrio de qualquer interessado nos registros cadastrais
ou promover indevidamente a alterao, suspenso ou cancelamento de registro do inscrito: Pena - deteno, de 6
(seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
 83

cumprir sua funo de garantia, no havemos de lhes negar a funo dogmtica

constitutiva do tipo de injusto.
Por isso, diante dessa corruptela do sistema que so os elementos de
valorao global do fato, em vez de retroceder excepcionalmente a uma concepo de
neutralidade do tipo, aceitando a existncia de tipos abertos, o correto admitir, como
Roxin,217 que eles promovem uma superposio dos juzos de tipicidade e ilicitude
penal, anulando, assim, excepcionalmente, a tripartio sistemtica das propriedades
determinantes do crime.

2.3 Das leis penais em branco e dos elementos em branco das leis penais

2.3.1 Origem do conceito de lei penal em branco e opo terminolgica

O conceito de lei penal em branco atribudo originariamente a Binding, 218

que segundo Kaufmann distingue nas leis penais em geral duas partes; uma descritiva
e outra prescritiva.219 A primeira descreve um comportamento contrrio a uma norma
proibitiva ou mandamental, e a segunda prescreve uma pena ao autor de tal
comportamento.220 Considerando essa estrutura, Binding observa que nem todas as
leis penais tm ambas as partes plenamente determinadas. Dentre elas, destaca
algumas que s estabelecem com preciso a sano prescrita, ao passo que da

217
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 301.
218
CURY, Enrique. La ley penal en blanco, p. 24; SILVA, Pablo Rodrigo Alflen da. Leis penais em branco e o
direito penal do risco: aspectos crticos e fundamentais, p. 37; VEGA, Dulce Mara Santana. El concepto de ley
penal en blanco, p. 15-16.
219
KAUFMANN. Teora de las normas..., p. 17.
220
Anbal Bruno, que pese no aderir teoria das normas de Binding, e se referir aos dispositivos legais
incriminadores como normas penais, reconhece neles a mesma estrutura verificada por Binding. Segundo Bruno, a
tcnica legislativa que hoje se emprega em oposio das legislaes da antiguidade, constri a norma penal
segundo uma frmula que supe a infrao do preceito e comina a respectiva sano matar algum, tal pena; em
vez de enunciar o preceito, constri a figura tpica do crime que constitui a sua transgresso. (BRUNO. Direito
Penal..., t. 1, p. 117)
 84

infrao qual tal sano corresponde s apresentam uma descrio parcial, para cuja
complementao remetem a outro diploma legal, preexistente ou futuro.221
Os dispositivos penais assim caracterizados por Binding e por ele
designados como leis penais em branco (Blankettstrafgesetze),222 conciliavam no
Cdigo Penal da Alemanha imperial a competncia constitucional exclusiva da
Federao (Bund) para legislar em matria penal, com a necessidade prtica de apenar
a infrao de normas locais. Por meio deles, a lei penal do Imprio delegava aos
estados (Lnder), e por vezes at aos municpios, a determinao do pressuposto ftico
correspondente a um determinado tipo de delito, para o qual estabelecia to somente a
pena.223 Por isso, com razo, Binding afirma que as leis penais em branco so por si s
destitudas de contedo e o procuram como um corpo errante procura sua alma,
especialmente quando a proibio para cuja violao comina pena vem a ser exarada
posteriormente lei penal, pela legislao particular ou pela autoridade local.224
Reproduzindo no essencial a definio de Binding para as leis penais em
branco, mas chamando por normas as disposies s quais Binding se refere como
leis, Anbal Bruno define as normas penais em branco como normas de tipo
incompleto, normas em que a descrio das circunstncias elementares do fato tem de
ser completada por outra disposio legal, j existente ou futura. Ainda segundo Anbal
Bruno, nas normas penais em branco a enunciao do tipo mantm deliberadamente
uma lacuna, que outra disposio legal vir integrar.225
Supe-se que Bruno se refira norma, em vez da lei, como objeto da
qualificao em branco, para marcar sua posio contraria a teoria de Binding, que
aparta as normas das leis penais correspondentes. Como bem pontua Bruno, a lei

221
o que nos informa Enrique Cury, segundo o qual: Binding advierte que, mientras que la mayora de las leyes
penales son plenas o completas, porque en ellas tanto el precepto cuanto la sancin se encuentran totalmente
determinados, existen otras que solo precisan la sancin, al paso que del precepto ofrecen una descripcin parcial,
remitiendo, para su complemento, a otro texto legal preexistente o futuro; a estas ltimas las denomina leyes penales
en blanco. (CURY. La ley..., p. 24)
222
Cf. VEGA. El concepto..., p. 15.
223
Cf. VEGA. El concepto..., p. 15; SILVA. Leis penais..., p. 37-39; VARGAS. Instituies..., t. 1, p. 77.
224
a proibio, cuja violao reveste-se com pena, parte da autoridade policial local ou da autoridade dos Estados
ou de outra autoridade ou da legislao particular; [...] esta proibio pode perseguir a promulgao da lei penal,
onde ento a lei penal temporariamente como um corpo errante, procura sua alma. (BINDING, Karl. Die Normen
und Ihre bertretung. Zweite Aufl. Erster Bd. Normen und Strafgesetze. Leipzig: Verlag von Wilhelm Engelmann,
1890, p. 162 apud SILVA. Leis penais..., p. 40)
225
BRUNO. Direito Penal..., t. 1, p. 122.
 85

penal, ao estabelecer a correspondncia entre uma sano e um determinado

comportamento que descreve, implicitamente enuncia o imperativo da proibio, que
o preceito.226
No se ignora o reconhecimento, por Binding, de que a norma de conduta
possa ser acessada por meio da lei penal, que a declara implicitamente. Como ele
mesmo esclarece: quando a Federao diz, eu vos puno, caso o faa, ento com isso
ela quer igualmente dizer, eu vos probo de fazer. Porm, Binding nega que a norma
tenha sido enunciada na forma legal, simplesmente por no estar expressa no
dispositivo que comina a pena para o seu descumprimento.227 Consequentemente,
como j se consignou em meno anterior sua teoria das normas, para Binding a lei
penal no seria constitutiva da norma para cujo descumprimento comina pena. Ao
ordenamento jurdico, a lei penal s acrescentaria o dever do Estado de punir, mas no
o ilcito correspondente punio.228 Este existiria independentemente da lei penal e
lhe seria geralmente anterior, muito embora lhe pudesse excepcionalmente suceder,
em se tratando de leis penais em branco. A proibio ou a ordem violada pelo
delinquente jamais seria revogada por uma mera abolitio criminis, pois pertenceria a
algum outro ramo do direito, muito embora geralmente no esteja expressa pelo
menos no na forma como Binding concebe a norma; como um imperativo imotivado,
tal como os do declogo em nenhum diploma legal.229
Assim como Bruno, rejeita-se a teoria das normas de Binding. Pois o
preceito, implicitamente enunciado pelos dispositivos legais incriminadores, a prpria
norma de conduta, consagrada como norma jurdica por meio da cominao de pena

226
BRUNO. Direito Penal..., t. 1, p. 118-119.
227
Wenn der Bund sagt, ich strafe Euch, falls Ihr diess tut, so will er damit zugleich sagen, ich verbiete Euch das zu
tun. Er sagt, es aber nicht ausdrcklichen, folglich nicht in gesetzlicher Form. (BINDING, Karl. Die Normen und
Ihre bertretung. Zweite Aufl. Erster Bd. Normen und Strafgesetze. Leipzig: Verlag von Wilhelm Engelmann,
1890, p. 154 apud SILVA. Leis penais..., p. 31, nota 110)
228
Muito ilustrativa desta concluso, que a consequncia substancial da teoria das normas de Binding, so as
seguintes afirmaes de Beling, que expressamente adere Binding quanto ao ponto: No se deduce, sin embargo, del
derecho penal mismo cundo y en qu medida es antijurdico (ilcito, contrario al Derecho, no permitido) el
comportamiento humano; aqul slo establece que el castigo debe infligirse siempre y cuando el comportamiento
descripto en la ley penal sea antijurdico. La antijuridicidad de ese comportamiento dedcese ms bien de las
restantes partes del Derecho, del Derecho Civil, del Derecho Administrativo, etc. Estos son los que el delincuente
lesiona, lo que quebranta, contra los cuales obra. La afirmacin corriente de que el delincuente lesiona la ley
penal, que la quebranta, que obra contra ella, es falsa (ver p. ej., C. P. 73); por el contrario, el delincuente obra
segn lo presupone la ley penal y, de este modo, ms bien la realiza (Teora de las normas de Binding). (BELING.
Esquema, p. 22)
229
SILVA. Leis penais..., p. 25-31.
 86

para o seu descumprimento. Em outras palavras: ao conferir coercitibilidade norma, a

previso legal da pena correspondente sua infrao tambm confere autoridade
jurdica norma, independentemente dela j ter sido ou no anteriormente consagrada
por outro ramo do direito, de ter sido ou no escrita.
devido a Binding o mrito de lanar luzes sobre a distino conceitual entre
a lei penal e a norma de conduta cuja infrao punvel. Mas no se admite que essa
distino v alm daquela que existe entre a forma e o seu contedo, entre o texto e o
seu sentido. Com efeito, a circunstncia de a lei penal ser formulada com referncia
expressa apenas sano e ao seu pressuposto, deixando assim implcito o preceito,
no exclui em absoluto a autoridade constitucional e a suficincia da lei penal para
estatuir o preceito, inclusive inovando por meio dele a ordem jurdica.
Faz-se coro, portanto, afirmao de Bruno segundo a qual o direito penal
no um direito complementar, meramente sancionador, mas um direito constitutivo
dos ilcitos que sanciona. Como esse autor bem pondera, seria difcil admitir que a
ordem jurdica reservasse a mais grave de suas sanes para assegurar a autoridade
de normas que sequer compem o direito escrito. E mesmo quando o preceito
implicitamente imposto pelo direito penal est expresso em outros ramos do direito, no
recproca a coincidncia entre eles, uma vez que o direito penal no o repete pura e
simplesmente. O direito penal submete o preceito sua prpria elaborao, aos seus
princpios regentes, ampliando ou reduzindo o seu contedo. E dessa forma, mesmo
quando eleva certos bens j protegidos por outros ramos da ordem jurdica sua tutela
peculiar, o faz por meio de preceitos originrios e autnomos, que so indissociveis da
sano correspondente ao seu descumprimento.230
Vale ressaltar, em que pesem autorizadas opinies em contrrio,231 que no
se vislumbra incompatibilidade entre o carter constitutivo do direito penal e o seu papel
subsidirio na tutela de bens jurdicos, decorrente do princpio da interveno mnima.
230
BRUNO. Direito Penal..., t. 1, p. 119. Essa tambm a posio de Luciano dos Santos Lopes, para quem: o
Direito Penal no meramente sancionador de normas violadas em outros ramos do Direito (civil, empresarial, etc.).
Tem autonomia na escolha do objeto de suas proibies, diante das possibilidades valorativas apresentadas pela
Constituio. Certo que existe uma adequada construo doutrinria sobre o conceito de bens jurdicos passveis de
tutela, em um Direito Penal constitucionalizado. (LOPES, Luciano Santos. A relao entre o tipo legal de crime e a
ilicitude: uma anlise do tipo total do injusto, p. 31)
231
Assim a de Nilo Batista, para quem a subsidiariedade coloca a questo da autonomia do direito penal, que se
resolve em saber se ele constitutivo ou sancionador. (BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal
brasileiro, p. 87)
 87

Pois ao se afirmar que o direito penal , tambm, constitutivo da ilicitude, nega-se

apenas que o direito penal seja um direito secundrio, exclusivamente sancionador de
ilcitos constitudos anteriormente e independentemente dele. Mas o reconhecimento da
idoneidade formal da lei penal para estatuir proibies e mandamentos no implica a
concluso de que essa possa ser empregada indiscriminadamente.
No se questiona que o direito penal, como remdio extremo, s deva ser
empregado para proteger bens jurdicos em face da ineficincia dos instrumentos
coercitivos menos agressivos dos demais ramos do direito. Todavia, uma vez admitida
a imperiosidade da interveno penal para a tutela de um determinado bem jurdico
contra certa modalidade de ofensa, nada impede que uma pauta de conduta dirigida a
salvaguard-lo seja direta e originalmente imposta pela lei penal, sem paralelo em
qualquer disposio no punitiva.
Pois bem, mas mesmo sem aderir teoria das normas de Binding, por se
reconhecer na lei penal a prpria norma de conduta, prefere-se a terminologia deste
doutrinador para o objeto em anlise, que qualifica a lei, em vez da norma, como sendo
em branco.232 Prefere-se a expresso lei penal em branco, pois quando se fala da
remisso a outros dispositivos, legais ou administrativos, para determinar o pressuposto
ftico da pena, trata-se de uma peculiaridade da lei, formulada com emprego da tcnica
de remisso, e no do seu contedo; a norma. As normas correspondentes s leis
penais em branco, ao contrrio destas, so plenas de sentido, pois so determinadas
pelos atos normativos complementares, legais ou administrativos, aos quais as leis
penais em branco se referem.
A lei punitiva estabelecida em funo de atos normativos distintos contm em
si uma incgnita, um espao vazio a ser preenchido por essas disposies, legais ou
extralegais complementares, e por isso se lhe pode qualificar como em branco. Mas o
contedo dessa lei penal em branco, que a norma de determinao da conduta e

232
Entre os lusfonos, empregam igualmente a expresso lei penal em branco, Figueiredo Dias (O problema..., p.
405 et seq.)Alflen da Silva (Leis penais..., passim) Prado (Curso..., p. 95 et seq.), Cirino dos Santos (Direito penal:
Parte Geral, p. 53) e Bitencourt (Tratado..., p. 199 et seq.) Por sua vez, preferem norma penal em branco, alm de
Bruno, Vargas (Instituies de direito penal: Parte geral, t. I, p. 77), Toledo (Princpios bsicos de direito penal, p.
42 et seq.), Tereza Pizarro Beleza e Frederico Lacerda da Costa Pinto (O regime legal do erro e as normas penais em
branco, passim). Entre os autores de lngua espanhola, lei penal em branco tambm a expresso preferida.
Empregam-na, por exemplo, Cury (CURY, Enrique. La ley..., passim), Vega (El concepto..., passim) e Miguel Diaz
y Garca Conlledo (El error sobre elementos normativos del tipo penal, p. 427 et seq.).
 88

tambm do poder punitivo, resulta j da remisso que a lei penal determina e por isso
nunca est em branco. Ou a norma penal incorpora o contedo da disposio
complementar, ou, na falta desta, simplesmente no se perfaz, no existe.

2.3.2 Contedo e extenso da remisso caracterstica das leis penais em branco: o

elemento em branco das leis penais

Superada a divergncia terminolgica, o esclarecimento do conceito

apresentado e a consequente delimitao da classe das leis penais em branco
demanda ainda a determinao de quo extensa a varivel dependente de
complementao que as caracteriza. Ocorre que, como se viu, por leis penais em
branco Binding se refere tanto quelas que simplesmente no descrevem a infrao
correspondente pena que cominam, como s que apresentam uma descrio apenas
parcial dessa infrao. Ainda mais amplo o conceito consagrado por Bruno e
amplamente difundido pela doutrina brasileira, que inclui entre as leis penais em branco
todas aquelas cujo comando ou proibio venha a ser integrado por outro ato
normativo, ainda que apenas para dar-lhe configurao especfica.233
Com efeito, segundo Bruno, nas leis penais em branco a quantidade do
preceito ausente varia desde o grau mximo, no qual todo o contedo da infrao
penalmente proibida se encontra previsto em outra lei ou regulamento, at o grau
mnimo, no qual o dispositivo complementar apenas confere sentido a um dos

233
BRUNO. Direito penal..., p. 122-123. Com a mesma amplitude de Bruno, Toledo define as leis penais em branco
como sendo aquelas que estabelecem a cominao penal, ou seja, a sano penal, mas remetem a complementao
da descrio da conduta proibida para outras normas legais, regulamentares ou administrativas. (TOLEDO.
Princpios..., p. 42-43). Assim tambm o faz Regis Prado, para quem a lei penal em branco pode ser conceituada
como aquela em que a descrio da conduta punvel se mostra incompleta ou lacunosa, necessitando de outro
dispositivo legal para sua integrao ou complementao. (PRADO. Curso..., p. 96) Ainda segundo Bitencourt, as
leis penais em branco so normas de contedo incompleto, vago, impreciso, tambm denominadas normas
imperfeitas, por dependerem de complementao por outra norma jurdica (lei, decreto, regulamento, portaria,
resoluo, etc.). (BITENCOURT. Tratado..., v. 1, p. 199) Finalmente, Cirilo de Vargas parte de um conceito
restrito, segundo o qual so normas penais em branco aquelas incompletas por faltar-lhes o preceito ou a sano, e
o estende ao acrescentar que lei penal em branco tambm aquela cujo complemento se acha em outra lei, como
o caso da que prev o crime de ocultao de impedimento, inscrita no artigo 237 do CP. (VARGAS. Instituies..., p.
78)
 89

elementos do tipo.234 Ilustrando tal assertiva, poder-se-ia afirmar serem leis penais em
branco tanto aquele dispositivo previsto no artigo 268 do CP, que pune a infrao de
determinao do poder pblico, destinada a impedir a introduo ou propagao de
doena contagiosa, como tambm o do artigo 33 da Lei n. 11.343/06, que pune dentre
outras muitas condutas alternativas, a fabricao, o transporte e a venda de drogas. O
primeiro dispositivo uma lei penal em branco, como tal expressamente mencionada
por Bruno,235 por punir a infrao de um preceito integralmente previsto em outra parte
do ordenamento. E o segundo o seria, como comumente o reconhece a doutrina
nacional,236 por demandar complementao pelas disposies regulamentares que
estabelecem quais substncias se consideram drogas.
Por outro lado, boa parte da doutrina alem, amparada na jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal da Alemanha (Bundesgerichthoff, ou BGH),237 consagra um
conceito de lei penal em branco restringido inclusive em relao aquele atribudo
Binding. Assim o faz Puppe, ao afirmar serem leis penais em branco, ao menos em
sentido formal, apenas aquelas disposies que no contm mais que uma ameaa de
pena e, em vez do tipo, apenas a referncia a mandamentos ou proibies dispostos
em outro lugar.238 Da mesma forma, Reinhart Maurach e Heinz Zipf,239 Roxin240 e Hans
Heinrich Jescheck com Thomas Weigend. Estes ltimos definem as leis penais em
branco como as que s contm uma cominao penal, e que quanto ao seu contedo

234
BRUNO. Direito penal..., p. 123.
235
BRUNO. Direito penal..., p. 123.
236
Dentre outros, Paulo Queiroz considera em branco a lei penal incriminadora do trfico, por demandar
complementao quanto ao sentido do elemento drogas. (QUEIROZ, Paulo. Direito penal: parte geral, p. 115)
237
Segundo Roxin, o BGH (em BGHSt 6, 40) fala de uma lei penal em branco quando o tipo e a cominao de pena
estn separados de modo tal que la integracin de la conminacin de pena mediante el correspondiente supuesto de
hecho se lleva a cabo independientemente por otra instancia y en otro momento. (ROXIN. Tratado, t. I, p. 466)
Tambm se amparam em tal enunciado jurisprudencial, JESCHECK e WEIGEND (Tratado de derecho penal: Parte
General, p. 118)
238
PUPPE. Ingeborg. Error de hecho, error de derecho, error de subsuncin. In: FRISCH et al. El error en derecho
penal, p. 111-112. Em todo caso, Puppe concorda que os tipos aqui compreendidos como pressupostos fticos
daquelas normas que completam a lei penal em branco devem integrar-se na norma penal para os efeitos de
determinar o contedo da representao dolosa tpica. (PUPPE. Error de hecho... In: FRISCH et al. El error..., p.
112)
239
Maurach e Zipf tambm divulgam esse conceito quando opoem s leis penais completas, que contm o tipo e a
ameaa de pena, as leis penais em branco. Pois nestas: el legislador federal se limita a la determinacin de una
amenaza de pena, pero deja la formulacin de los tipos , el llenado del blanco, a otras instancias como, por
ejemplo, a las autoridades centrales de la administracin federal, a la legislacin de los Lnder o a sus autoridades
administrativas y, excepcionalmente, tambin a autoridades extranjeras. (MAURACH, Reinhardt; ZIPF, Heinz.
Derecho penal: parte general. Teora general del derecho penal y estructura del hecho punible, t. 1, p. 134)
240
ROXIN. Tratado..., t. I, p. 465.
 90

proibitivo fazem remisso a outras leis, regulamentos ou inclusive a atos

administrativos, que de forma independente vo sendo promulgados ou ditados em
tempo e por entes distintos daquele que produz as leis penais.241
Um bom exemplo desse tipo de dispositivo penal no direito brasileiro, ao lado
do j mencionado artigo 268 do CP, aquele previsto no artigo 68 da Lei n. 9.605/98,
segundo o qual punvel com deteno de um a trs anos, Deixar, aquele que tiver o
dever legal ou contratual de faz-lo, de cumprir obrigao de relevante interesse
ambiental. Pois tal dispositivo impe, sob ameaa de pena, a observncia de deveres
que, todavia, no estabelece. As omisses punveis nos termos desta lei penal s se
podem vislumbrar quando se recorre aos dispositivos legais ou contratuais que
determinam os omitentes aqueles que tm o dever , bem como s clusulas
contratuais, legais, ou mesmo regulamentares que estatuem as suas obrigaes de
relevante interesse ambiental.
No obstante, ao lado das leis penais em branco no sentido formal supra
consignado, Puppe posiciona as leis penais em geral que se referem a um dever
estabelecido em outro lugar. Em relao a estas reconhece a mesma necessidade de
integrao pelos tipos correspondentes s normas complementares, prpria das leis
penais formalmente em branco. Pois, como bem observa Puppe, quando a lei penal faz
referncia a um dever estabelecido em outro lugar, no se pode extrair exclusivamente
do tipo que lhe corresponde qualquer norma que tenha sentido, mas apenas uma
tautologia.242
Dentre os exemplos que Puppe oferece dessas disposies penais que se
reportam a obrigaes estabelecidas em outra parte do ordenamento, est a do 283b,
inciso I, do StGB, que prev como crime falimentar, punvel com pena privativa de
liberdade de at dois anos ou multa, a omisso de manter livros de comrcio
legalmente exigidos.243 Com efeito, ao se tentar extrair uma norma de determinao

241
JESCHECK; WEIGEND. Tratado..., p. 118.
242
PUPPE. Error de hecho... In: FRISCH et al. El error..., p. 112.
243
283b. Violacin de la obligacin de llevar contabilidad (1) Con pena privativa de la libertad hasta dos aos o
con multa ser castigado, quien 1. omita llevar libros de comercio, a que est legalmente obligado, o los lleve o
modifique de tal manera que se dificulte la visin de conjunto sobre su estado patrimonial, [...] Disposies
semelhantes, no direito penal brasileiro, que so igualmente leis penais em branco, se verificam nos artigos 178 da
Lei n. 11.101/05 e 12 da Lei n. 4.792/86, a seguir transcritos: artigo 178 da Lei n. 11.101/05: Deixar de elaborar,
escriturar ou autenticar, antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder a recuperao judicial ou
 91

exclusivamente a partir do teor desse dispositivo, s se pode obter um enunciado como:

no deixe de manter livros de comrcio, quando legalmente estejas obrigado a manter
livros de comrcio. Trata-se, como se v, de uma norma tautolgica e, como tal,
carente de sentido. Uma norma como essa no delimita a obrigao que impe sob
ameaa de pena e, segundo Puppe, vlida sob quaisquer condies.244
No direito penal brasileiro, um dispositivo legal com tais caractersticas ,
entre outros, aquele do artigo 34 da Lei n. 9.065/98 (Lei dos Crimes Ambientais), que
prev como crime contra a fauna, punvel com recluso de um trs anos e/ou multa,
Pescar em perodo no qual a pesca seja proibida ou em lugares interditados por rgo
competente. que, exclusivamente a partir de seu teor, tudo o que se pode deduzir
como pauta de conduta que no se deve pescar quando e onde for proibido pescar,
segundo a lei ou o rgo administrativo competente. Como se v, muito embora se
refira a proibies, e no a deveres estabelecidos em outro lugar, desse dispositivo s
se pode extrair uma norma que tenha sentido recorrendo-se ao contedo das outras
normas, legais ou administrativas, restritivas do direito de pesca, s quais ele se
reporta.
Pois bem, entre a amplitude conferida tradicionalmente pela doutrina
brasileira e a restrio formal promovida por uma parte da doutrina alem, qualquer
tomada de posio quanto ao conceito de lei penal em branco, no que tange extenso
do complemento que ela demanda, deve levar em conta a utilidade terica dessa
classe. H de se evitar distinguir por conceitos diferentes, fenmenos substancialmente
idnticos, embora formalmente diversos, bem como reunir sob um mesmo conceito
fenmenos substancialmente diversos, ainda que formalmente semelhantes.
Sendo assim, no se deve distinguir conceitualmente as leis penais
parcialmente ou totalmente destitudas da descrio da infrao, quando nenhuma
delas estabelea o preceito com independncia da disposio complementar, nem
reunir sob um mesmo conceito essa classe de leis penais e aquelas cuja remisso se

homologar o plano de recuperao extrajudicial, os documentos de escriturao contbil obrigatrios: Pena

deteno, de 1 (um) a 2 (dois) anos, e multa, se o fato no constitui crime mais grave.; artigo 12 da Lei 7492/86:
Deixar, o ex-administrador de instituio financeira, de apresentar, ao interventor, liquidante, ou sndico, nos prazos
e condies estabelecidas em lei as informaes, declaraes ou documentos de sua responsabilidade: Pena -
Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
244
PUPPE. Error de hecho... In: FRISCH et al. El error..., p. 112.
 92

presta apenas a delimitar o sentido de um dos elementos do preceito, quando este se

encontra integralmente estabelecido pela lei penal.
Rejeita-se, pois, para a delimitao do conceito de lei penal em branco, a
distino entre leis penais integralmente carentes de pressuposto ftico e aquelas que,
muito embora o descrevam parcialmente, referem-se a obrigaes (ou proibies,
acrescenta-se) estabelecidas em outra parte. Como se pode extrair dos exemplos
coletados, a distino existe apenas em funo da tcnica de redao legislativa, que
algumas vezes se refere infrao da norma complementar por meio do verbo nuclear
do tipo legal infringir, violar, etc. , e outras vezes se refere a tal infrao como o
modo, como uma circunstncia descritiva da conduta, esta por sua vez expressa por um
verbo concreto, como pescar ou manter livros. Mas o certo que, sem recurso aos
atos normativos complementares, de todos esses dispositivos legais supracitados s se
poderiam extrair normas igualmente tautolgicas. Portanto, todos esses dispositivos so
substancialmente em branco.
A equivalncia conceitual que se defende entre as leis penais que s contm
a sano e as que descrevem parcialmente a conduta punvel, mas tambm ho de ser
complementadas por comandos mandamentais ou proibitivos extrapenais, aplicada
inclusive por autores que se alinham ao conceito mais restrito de leis penais em branco.
Assim, Maurach e Zipf do como exemplo de leis penais em branco o antigo
184a do StGB,245 atualmente o 184e do StGB,246 que prev privao de liberdade
de at seis meses ou multa para quem perseverantemente se oponha proibio
expedida por decreto de exercer a prostituio em determinados lugares ou em
determinadas horas do dia.247 Da mesma forma, Roxin, seguindo tradio da doutrina
alem sobre o tema, aponta como exemplo de lei penal em branco a que estabelece o

245
184a. Ejercicio de la prostitucin prohibida Quien perseverantemente se oponga a la prohibicin expedida por
medio de decreto, de ejercer del todo la prostitucin en determinados sitios o a determinadas horas del da, ser
castigado con pena privativa de la libertad hasta seis meses o con multa hasta de 180 importes diarios.
246
184e Ausbung der verbotenen Prostitution. Wer einem durch Rechtsverordnung erlassenen Verbot, der
Prostitution an bestimmten Orten berhaupt oder zu bestimmten Tageszeiten nachzugehen, beharrlich
zuwiderhandelt, wird mit Freiheitsstrafe bis zu sechs Monaten oder mit Geldstrafe bis zu einhundertachtzig
Tagesstzen bestraft.
247
MAURACH; ZIPF. Derecho penal..., t. 1, p. 134.
 93

crime de violao ao perodo de vedao da caa,248 com estrutura perfeitamente

anloga ao suprarreferido crime de pesca irregular, previsto na legislao brasileira.
Em ambos os exemplos, a lei penal menciona parcialmente o contedo da
proibio; exercer a prostituio, caar, mas no estabelece as suas condies,
remetendo para tanto a outras disposies legais ou regulamentares. Ocorre que, para
a determinao do preceito, a descrio parcial da conduta incriminada equivale
completa ausncia dessa descrio, quando em todo caso a lei penal se refere
inobservncia de um imperativo formulado em outro dispositivo.
Ademais, como bem pontua Puppe, a distino formal entre essas
disposies legais indiferente para a determinao do contedo do dolo, que em
qualquer caso envolver tambm os elementos do tipo correspondente norma
complementar.249 Assim, por falta de razes sistemticas para mant-la, especialmente
quando se indaga sobre o erro quanto ao contedo das normas de complementao
cuja infrao punvel, far-se- referncia a todas elas as que contm unicamente
uma ameaa de pena e as que prevem parcialmente a infrao - como leis penais em
branco, ainda que se admita separ-las em subclasses desse mesmo conceito.
Por outro lado, tampouco se endossa a extenso do conceito de lei penal em
branco para abarcar tambm, como pretende Bruno, aquelas cujo dispositivo
complementar apenas d sentido a um dos elementos do tipo. Pois em se conferindo
tamanha amplitude ao conceito, haver-se-ia de admitir serem leis penais em branco
todas aquelas cujos tipos contenham elementos normativos de contedo jurdico, e at
mesmo aquelas das quais algum dos termos venha a ser definido por uma clusula
legal de interpretao autntica.
De tal forma, o conceito perderia totalmente a sua idoneidade distintiva
daquela classe especial de leis penais das quais isoladamente no se pode extrair a
norma de conduta. E como de tal peculiaridade decorre uma srie de problemas
dogmticos relevantes, no plano da validade, da aplicabilidade temporal e espacial da
lei penal, e das consequncias do erro quanto ao preceito infringido, h que se mant-la
como propriedade necessria das leis penais em branco.

248
ROXIN. Tratado..., t. I, p. 466.
249
PUPPE. Error de hecho... In: FRISCH et al. El error..., p. 112.
 94

Compreendem-se, pois, como leis penais em branco todas aquelas que se

reportam a obrigaes ou proibies estabelecidas por atos normativos diversos, sem
referncia s quais no se pode extrair da lei penal o sentido do preceito cuja infrao
se pune. Abarcam-se nesta classe, alm das leis penais completamente destitudas da
descrio do fato incriminado, tambm as que o descrevem parcialmente, contudo sem
estatuir a norma para cuja infrao cominam pena. Segundo classificao empregada
por Dulce Mara Santana Vega, a partir de Neumann,250 as primeiras, estruturadas por
proposies como quem infringir a lei penal em branco ser castigado, so as leis
penais em branco gerais. E as ltimas, correspondentes ao modelo segundo o qual
quem, contrariando a lei em branco faa isso ou aquilo ser castigado, designam-se
por leis penais em branco especiais.251
Assim sendo, os elementos em branco de uma lei penal so justamente as
obrigaes ou proibies estabelecidas por outra disposio normativa, j existente ou
ainda por ser prolatada, qual tal lei faz referncia. Puppe os designa por elementos
em branco dos tipos penais e os diferencia dos chamados elementos institucionais do
tipo, no mbito geral dos elementos normativos, por no serem quaisquer elementos
legalmente definidos ou cujo significado se extrai de normas, mas elementos que fazem
referncia prpria obrigao cuja inobservncia punvel. 252
A compreenso, por Puppe, dos elementos em branco das leis penais como
elementos do tipo equvoca, embora no seja destituda de fundamento. Com efeito,
desde que se conceba o tipo como o injusto descrito concretamente pela lei em seus
250
NEUMANN. Das Blankostrafgesetz, Ein Beitrag zur Lehre und Reform des Reichstrafrechts, 1908, pp. 32 y segs.
apud VEGA. Dulce Mara Santana. El concepto de ley penal en blanco, p. 28-29.
251
VEGA. El concepto..., p. 28-29. Antnio Doval Pais, que procura caracterizar as leis penais em branco a partir da
sua funo de conciliar a estabilidade da lei penal ao contedo normativo e consequentemente dinmico de
determinados bens jurdicos penalmente tutelados, delimita essa classe de forma coincidente com a que ora se
prope, determinando-as a partir da estrutura correspondente daquelas leis penais em branco supra designadas
como especiais. Assim: La estructura de la ley penal en blanco permite sua adaptacin a estas necesidades porque
el supuesto de hecho se encuentra solamente previsto de una forma parcial. As, a partir de la alusin a la accin
mediante un verbo tpico de contedo, a menudo, inocuo o neutral (desde la perspectiva del bien jurdico), se
requiere que el comportamiento se realice con desviacin (contravencin, infraccin, falta de autorizacin,
incumplimiento de deveres, etc.) de otras normas. (PAIS, Antnio Doval. Posibilidades e lmites para la
formulacin de las normas penales: el caso de las leyes en blanco, p. 113-114)
252
Nas palavras de Puppe: Para caracterizar el elemento como elemento en blanco no es decisivo el criterio formal
consistente en que para decidir la cuestin de si se ha cumplido objetivamente el elemento deban utilizarse otras
leyes. Ello tambin ocurre tratndose de los elementos definidos legalmente y en los elementos jurdico-
institucionales. Tambin aqu es decisivo el sentido que tiene un elemento. Un elemento en blanco se remite a leyes
positivas que determinan el contenido de la obligacin misma protegida por la pena y no slo sus presupuestos
jurdicos. (PUPPE. Error de hecho... In: FRISCH et al. El error..., p. 113)
 95

diversos artigos, tal qual Mezger,253 ou mesmo como a matria de proibio, isto ;
como a descrio objetiva, material, da conduta proibida, tal qual Welzel,254 h que se
concluir que o tipo correspondente s leis penais em branco compreende a descrio
de uma infrao norma estabelecida pela disposio complementar e que, portanto,
pelo menos os pressupostos de incidncia dessa norma so seus elementos
constitutivos.
No obstante, discorda-se da expresso empregada por Puppe elementos
em branco dos tipos penais , por no se reconhecer no tipo, mas apenas na lei penal,
a condio varivel ou incgnita das obrigaes ou proibies cuja infrao se pune. O
tipo, como figura conceitual ou elemento sistemtico da teoria do delito, no admite o
vazio. Ao contrrio da lei, que forma ou meio de expresso, o tipo assim como a
norma cuja infrao ele descreve contedo, mensagem.
Como bem ressalta Welzel, ambos, as normas proibitivas e o tipo (matria
das normas) pertencem esfera ideal (espiritual-irreal).255 Portanto, ainda que a lei
penal no expresse o tipo de modo exaustivo e ele tenha de ser completado pelo juiz
por meio de outras disposies normativas ou em vista de todo o Direito, como ocorre
em face dos elementos em branco das leis penais ou dos elementos de valorao
global do fato, respectivamente o tipo sempre a plena descrio da conduta
proibida, com todos os seus pressupostos, caractersticas ou condies gerais.
Por isso, quando se emprega a expresso elementos em branco para
designar as obrigaes ou proibies estabelecidas por disposies diversas, que
conferem sentido norma penal incriminadora, fala-se de elementos da lei penal, e no
do tipo. Pois s em face da lei, que contm apenas as referncias a essas obrigaes
ou proibies, elas so variveis desconhecidas. J quando se fala do tipo, tem-se em
vista o resultado da determinao dessas variveis. Para o tipo, as obrigaes ou
proibies referidas pelas leis penais em branco esto pressupostas e, portanto, no
esto em branco, mas necessariamente definidas.

253
MEZGER. Tratado..., t. I, p. 366.
254
WELZEL. O novo sistema jurdico penal: uma introduo doutrina da ao finalista, p. 48.
255
WELZEL. O novo sistema..., p. 51.
 96

2.3.3 Contedo e extenso do elemento em branco e princpio da reserva legal: a

delimitao conceitual das leis penais em branco como problema preliminar ao da sua
validade

A definio das leis penais em branco como disposies que no

determinam por si s o preceito cuja infrao se pune, mas o fazem em funo de uma
norma estabelecida em outra parte, acentua a tenso existente entre as remisses que
a caracterizam e a exigncia de certeza e determinao das leis penais, que corolrio
lgico do princpio da legalidade, consagrado no artigo 5, inciso XXXIX, da
Constituio, e no artigo 1 do Cdigo Penal. Pois, sendo a lei em sentido formal a
nica fonte constitucional do poder punitivo, a determinao do ilcito correspondente
pena em funo de uma norma estabelecida por um ato administrativo, por exemplo,
um artifcio legislativo de validade duvidosa.
Esse conflito destacado por Vega, quando se manifesta sobre a proposta
de distino entre os elementos em branco das leis penais e os seus demais elementos
normativos segundo o contedo da remisso a outras normas que por meio destes e
daqueles se d. Segundo Vega, a partir desse critrio, Mercedes Garca Arn distingue
as leis penais em branco das demais determinadas por elementos normativos
considerando que aquelas demandam remisses em bloco, e estas remisses
interpretativas s normas extrapenais, dentre elas as administrativas.
Conforme essa distino, pelas remisses em bloco, a infrao da normativa
administrativa se converte em elemento do tipo, e pelas remisses meramente
interpretativas a norma administrativa vem apenas esclarecer ou integrar o sentido de
um elemento do tipo, este, todavia, predeterminado na lei penal. Assim, ao contrrio
das remisses em bloco, as remisses interpretativas so desnecessrias para que se
produza o injusto penal, ou para que se lhe vislumbre em seus contornos essenciais,
pode-se dizer.256
Essa distino dos elementos em branco das leis penais em face dos seus
demais elementos normativos rejeitada por Vega, justamente por considerar

256
VEGA. El concepto..., p. 51.
 97

inadmissveis as remisses em bloco normativa extrapenal, que infringem o mandado

constitucional de determinao das leis penais e ainda convertem o tipo penal ou a
norma penal, como se diria em um puro ato de referendo do cumprimento da norma
administrativa. Para Vega, no se poderia acolher como critrio de delimitao um
entendimento da tcnica das leis penais em branco que contrarie o princpio da
legalidade.257
Consequentemente, falta de outro critrio, Vega acaba abdicando de uma
distino qualitativa entre leis penais em branco e elementos normativos, por no
vislumbrar diferena material (legtima) entre as remisses que se verificam naquelas e
as demandadas por estes.258 Em lugar do critrio material que rejeita, Vega se contenta
com uma distino formal das leis penais em branco, que apela para o carter expresso
das remisses que lhes so caractersticas, em oposio ao carter tcito das
remisses prprias dos elementos normativos.
Assim, por leis penais de remisso expressa, Vega se refere quelas que
mencionam a necessidade de completar o tipo com recurso normativa extrapenal.
Essas remisses ocorrem quando a lei penal faz aluso infrao de outras leis ou
regulamentos sobre determinada matria, e tambm quando restringe a punibilidade da
conduta que descreve s hipteses no permitidas pelas leis ou regulamentos. Os
primeiros casos seriam de leis penais em branco positivas, e os segundos de leis
penais em branco negativas. J as leis penais de remisso tcita, segundo Vega, so
aquelas cujos tipos contm elementos normativos propriamente ditos, como coisa
alheia, bem mvel, advogado, benefcio fiscal, subveno etc., ou so determinados por
clusulas normativas, como sem autorizao administrativa ou legalmente
obrigados, os quais Welzel denominava tipos abertos.259
O conflito entre a tcnica de remisso em bloco e o princpio da legalidade,
destacado por Vega, revela-se especialmente em face das chamadas leis penais em
branco gerais, cujo pressuposto ftico determinado apenas como infrao genrica a
uma norma complementar, sem qualquer delimitao adicional quanto natureza,
circunstncias ou consequncias da conduta punvel. Com efeito, em vista de

257
VEGA. El concepto..., p. 51.
258
VEGA. El concepto..., p. 54 et seq.
259
VEGA. El concepto..., p. 55.
 98

disposio constitucional anloga brasileira quanto ao princpio da legalidade, as

jurisprudncias espanhola e alem consagram orientao segundo a qual s aceitvel
a remisso a regulamentos administrativos pela lei penal quando nela mesma estejam
suficientemente determinados os elementos essenciais da conduta criminosa.
Segundo Francisco Muoz Conde e Mercedes Garca Arn, o Tribunal
Constitucional espanhol estabeleceu que a observncia do princpio da reserva legal
pelas leis penais em branco depende de que elas estabeleam, com independncia da
norma complementar, o ncleo essencial da conduta punvel e seu contedo de
desvalor relativo leso ou exposio de bens jurdicos a perigo.260 Assim tambm,
segundo Klaus Tiedemann, os precedentes do Tribunal Supremo Federal alemo
exigem, para reconhecer validade s remisses da lei penal s disposies
administrativas, que a proibio penal seja j previsvel a partir da prpria lei, de modo
que unicamente as questes de detalhe, as especificaes, possam ser deixadas nas
mos do titular do poder regulamentar.261
No Brasil, embora ainda no tenha sido jurisprudencialmente consagrado,
esse balizamento constitucional das leis penais em branco recebe franco
reconhecimento doutrinrio.262 Assim, para Bitencourt, uma remisso total do legislador
penal a um ato administrativo, sem que o ncleo essencial da conduta punvel esteja
descrito no preceito primrio da norma incriminadora, inadmissvel em face do
princpio da reserva legal de crimes e respectivas sanes.263 No mesmo sentido, Regis
Prado ressalta, a partir da doutrina do espanhol Cerezo Mir, a indispensabilidade de

260
MUOZ CONDE, Francisco. GARCA ARN, Mercedes. Derecho penal: parte general, p. 113.
261
TIEDEMANN, Klaus. La ley penal en blanco: concepto y cuestiones conexas. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, p. 76.
262
Ressalva-se a postura crtica de Luis Greco, que bem demonstra o carter vago de tal critrio, a partir do qual se
submete o princpio da reserva legal a um juzo de ponderao baseado em consideraes quantitativas (tanto mais
preciso quanto maior a pena) e de utilidade (evitar casusmo e inflexibilidade na lei). Segundo este autor, a
relativizao da reserva legal implica desconhecimento da natureza do princpio da legalidade, que no apenas um
mandato de optimizao, mas uma barreira deontolgica; uma proibio absoluta que o estado simplesmente no
tem o direito de desrespeitar, pouco importando que resultados positivos da derivem. (GRECO, Lus. A relao
entre o Direito Penal e o Direito Administrativo no Direito Penal Ambiental: uma introduo aos problemas da
acessoriedade administrativa. Revista Brasileirade Cincias Criminais..., p. 166) Ponderao semelhante faz Helena
Regina Lobo da Costa, para quem a distino entre elementos fundamentais e complementares do tipo penal ,
evidentemente, um critrio falho, pois indeterminado, e no se presta a fornecer respostas seguras questo.
(COSTA. Helena Regina Lobo. Proteo penal ambiental: viabilidade, efetividade, tutela por outros ramos do
direito, p. 73)
263
BITENCOURT. Tratado..., p. 200.
 99

que a lei penal em branco contenha a descrio do ncleo essencial da ao proibida

(ou ordenada).264
No obstante, a conceituao das leis penais em branco e, especialmente, a
diferenciao delas em relao s demais leis compostas por elementos normativos, h
de se fazer com independncia de consideraes sobre a sua validade. Precisamente,
no se pode restringir a classe das leis penais em branco quelas que explicitam a
parcela essencial da conduta proibida, por obedecerem a uma tcnica legislativa
legtima, e desconsiderar a existncia de leis penais em branco totalmente abertas
determinao pela autoridade reguladora, por violarem o princpio da legalidade.
No se pode vincular a conceituao das leis penais em branco aos seus
requisitos de validade, primeiramente, porque mesmo no observando a forma
estabelecida na Constituio, uma lei penal em branco poder ser invocada e gerar os
seus efeitos, at que seja considerada invlida segundo o procedimento
constitucionalmente previsto. Depois, porque a valorao de um objeto pressupe, e
no precede a determinao desse objeto. Uma lei penal inconstitucional porque
totalmente em branco, e no o contrrio.
Uma delimitao conceitual das leis penais em branco segundo seus
requisitos constitucionais de validade seria ademais inconveniente, pois prejudicaria
uma das principais, seno a mais importante funo da classe, que justamente a de
alertar o aplicador da lei penal para o especial risco de inobservncia do mandado
constitucional de determinao dos crimes nesses casos, quando o ilcito penal
estabelecido em funo da inobservncia de uma proibio ou obrigao estatuda por
outro ato normativo, geralmente emanado da autoridade administrativa.
Sendo assim, em que pese a vulnerao que promovem da garantia de
certeza e determinao dos crimes e das penas, e da reconhecida dificuldade de se
compatibiliz-las com o princpio constitucional da reserva legal, compreende-se como
leis penais em branco todas aquelas cujo preceito incorpora uma obrigao ou
proibio prevista por outro ato normativo, independentemente do papel acessrio ou
principal desempenhado pela norma complementar na determinao da conduta
punvel.

264
PRADO. Curso..., p. 96-97.
 100

Distinguindo-se dessa forma o problema conceitual, do problema da validade

das leis penais em branco, aufere-se dupla vantagem metodolgica. Primeiramente,
quando a elaborao conceitual, como questo preliminar que , v-se desvinculada do
juzo de validade das leis penais em branco, torna-se possvel diferenci-las com
segurana das demais leis penais determinadas por elementos normativos.
que, para tanto, h de se reconhecer sem pudores que o elemento em
branco das leis penais corresponde ao contedo estritamente imperativo proibitivo ou
obrigacional das normas que lhe so complementares, e se distinguem, portanto,
pelas chamadas remisses em bloco. Os outros elementos normativos das leis penais,
por sua vez, correspondem ao contedo meramente conceitual, aclaratrio ou
concretizante das outras normas que as complementam, e se verificam, portanto,
quando a remisso a essas normas meramente interpretativa.
Com efeito, a distino das leis penais em branco pela forma expressa da
remisso, que Vega acolhe em lugar de distingui-las pela remisso em bloco, mal
disfara a diferena de contedo efetivamente existente entre as chamadas remisses
expressas e as demais, designadas como tcitas. Pois aquelas, tal como Vega as
caracteriza por aluso infrao de leis ou regulamentos sobre a matria, ou por
remisses de carter negativo aos casos permitidos pelas leis ou regulamentos ,265
no expressam simplesmente a necessidade de complementao do tipo por outra
norma, mas precisamente a contrariedade entre a norma complementar e a conduta
tpica, que afinal a matria da remisso, por sua vez constitutiva do injusto penal.
E alm de no ser puramente formal, a distino das leis penais em branco
pela forma expressa da remisso equivoca. Pois, muito embora a disposio prevista
no artigo 269 do CP no o mencione expressamente, o tipo penal que lhe corresponde
s se configura por infrao das normas extrapenais que estabelecem o dever do
mdico de comunicar um diagnstico, dispondo sobre as enfermidades de comunicao
obrigatria, a forma, o prazo de tal comunicao e as autoridades sanitrias que devam
ser comunicadas.
Depois, quando se determinam as leis penais em branco com independncia
do princpio da reserva legal em matria penal, reserva-se a este princpio o profcuo

265
VEGA. El concepto..., p. 55.
 101

papel de instrumento da crtica dogmtica e da elaborao hermenutica de toda essa

classe de leis, que se desempenha paralelamente e sem prejuzo dos mecanismos
institucionais do controle de constitucionalidade. Com efeito, desde o princpio da
reserva legal se pode deduzir um contedo mnimo de algumas leis penais em branco,
especiais e gerais, que o da incriminao da desobedincia. E desse contedo
mnimo extraem-se importantes consequncias dogmticas, especialmente em matria
de erro, como adiante se ver.

2.3.4 Instncia normativa e mbito material de complementao dos elementos em

branco das leis penais

Finalmente, cumpre delimitar o conceito de lei penal em branco segundo a

fonte formal e o mbito material dos seus elementos em branco. Isto significa
manifestar-se sobre a possibilidade de se caracterizar como lei penal em branco,
primeiramente, uma disposio penal incriminadora cujo complemento esteja tambm
estabelecido por uma lei federal e, sucessivamente, uma disposio penal que remeta a
outra, igualmente definidora de crimes ou cominatria de penas.
A controvrsia em torno desses aspectos do conceito de lei penal em branco
se estabelece a partir da extenso que lhe promoveu Mezger, em relao formulao
originria do conceito, conferida por Binding. Pois se na concepo de Binding as leis
penais em branco se limitavam quelas que demandavam complementao por normas
hierarquicamente inferiores, emanadas por delegao dos estados federados e dos
municpios, Mezger admitiu como tal tambm as que ho de ser complementadas por
disposies previstas em leis distintas, mas emanadas da mesma instncia normativa,
ou at no bojo da prpria lei penal, em outra parte de seu texto. 266 Contudo, Mezger
no reuniu indistintamente toda essa gama de leis penais incompletas. Antes,
classificou como leis penais em branco em sentido estrito, apenas aquelas cujo

266
PAIS, Antonio Doval. Posibilidades y limites para la formulacin de las normas penales: el caso de las leyes em
blanco, p. 100.
 102

complemento provenha de normas extrapenais, emanadas de fonte hierarquicamente

inferior lei penal, admitindo designar as demais como leis penais em branco apenas
em um sentido amplo.267
Essa ampliao do conceito de leis penais em branco, segundo a fonte de
complementao, ecoa em boa parte da doutrina. No Brasil, acolhem-na Bruno,268
Vargas,269 Prado270 e Bitencourt.271. Em estudo monogrfico, Pablo Rodrigo Alflen da
Silva destrincha a classificao proposta por Mezger, dividindo as leis penais em branco
em sentido amplo em dois grupos: o das leis de remisso externa, ou heterovitelneas,
que remetem a outra lei em sentido formal, e o das leis de remisso interna, ou
homovitelneas, que remetem a outros dispositivos contidos na mesma lei penal.272
Eugnio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangelli empregam com ressalva
a acepo ampla de lei penal em branco. Segundo esses autores, Chamam-se leis
penais em branco as que estabelecem uma pena para uma conduta que se encontra
individualizada em outra lei (formal ou material).273 Assim, se por um lado admitem que
o complemento das leis penais em branco pode advir de uma lei em sentido formal,
assim como de decretos, resolues ou portarias leis em sentido material - afirmam
que, de todo modo, a norma penal em branco se completa por lei diversa; outra lei.
Excluem da classe, dessa forma, as chamadas leis de remisso interna ou
homovitelneas.
Por outro lado, Jescheck com Weigend,274 Maurach com Zipf,275 Klaus
Tiedemann276 e Tereza Pizarro Beleza com Frederico Lacerda da Costa Pinto277

267
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 396-397.
268
BRUNO. Direito penal..., t. 1, p. 123.
269
Embora ressalte ser mais de acordo com a natureza da lei em branco que a integrao seja feita por ato de
autoridade inferior quela que editou a norma penal, Vargas admite ser tambm dessa classe aquelas cujo
complemento se acha em outra lei. (VARGAS. Instituies..., t. 1, p. 77-78)
270
PRADO. Curso..., p. 97.
271
BITENCOURT. Tratado..., v. 1, p. 199-200.
272
SILVA. Leis penais..., p. 68-69.
273
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral, p.
449.
274
Segundo Jescheck e Weigend, as normas de complementao das leis penais em branco podem ser determinadas
por leis, regulamentos, ou inclusive por atos administrativos, mas que em qualquer caso tenham sido promulgadas ou
ditados em outro tempo e por um rgo diferente daquele que emitiu a lei penal. (JESCHECK; WEIGEND.
Tratado..., p. 188)
275
MAURACH; ZIPF; Derecho penal..., t. 1, p. 134.
276
TIEDEMANN. La ley.... Revista Brasileira..., p. 73-74.
 103

mantm-se fiis aos limites originrios do conceito de lei penal em branco quanto
fonte da norma de complementao, insistindo que esta provenha de instncia diversa
daquela que produz a lei penal. Dentre esses, Tiedemann rejeita expressamente a
ampliao conferida por Mezger, com o intento de restringir a classe das leis penais em
branco em face daquelas determinadas por elementos normativos, dentro do espectro
geral das leis correspondentes aos tipos penais abertos.278
Segundo Tiedemann, a necessidade de recorrer a outros artigos da mesma
ou outra lei para a interpretao de certos tipos ou elementos do tipo no decorrncia
de uma tcnica legislativa singular, mas se impe em geral pelo emprego de elementos
tpicos normativos ou valorativos. E a distino precisa das leis penais em branco,
dentre todas as que se valem desses elementos, para Tiedemann, seria justamente a
tcnica de remisso externa, expresso por meio da qual ele se refere s remisses a
normas complementares procedentes de instncias normativas distintas daquela que
estabelece a cominao penal.279
Contudo, uma vez estabelecido que o elemento em branco caracterstico das
leis penais no um elemento normativo qualquer, e sim uma obrigao ou proibio
estabelecida em outra parte, fica afastada a confuso conceitual, que Tiedemann
pretendeu evitar, entre as leis penais em branco e as demais dependentes de
complementao. Afinal, um elemento juridicamente definido, seja por clusulas de
interpretao autntica ou por normas diversas que estabelecem um instituto qualquer
referido pela lei penal, no apenas por isso um elemento em branco dessa lei.

277
Para Tereza Pizarro Beleza e Frederico Lacerda da Costa Pinto, no se deve considerar norma penal em branco
a remisso a outras disposies da mesma instncia legislativa. (BELEZA, Tereza Pizarro; PINTO, Frederico
Lacerda da Costa. O regime legal do erro e as normas penais em branco: ubi lex distinguit, p. 31-32)
278
TIEDEMANN. La ley.... Revista Brasileira..., p. 73-74. Segundo Tiedemann: Se califican de leyes penales en
blanco en sentido amplio todos los tipos penales abiertos, los cuales no describen enteramente la accin y/o la
materia de prohibicin y se encuentran, por conseguinte, necessitados de complementacin. En un examen ms
pormenorizado, sin embargo, deben realizarse dentro del amplio espectro de los tipos penales abiertos
diferenciaciones terminolgicas y de contenido que conducen, en definitiva, a un concepto de ley penal en blanco en
sentido estricto (Ibidem, p. 73)
279
TIEDEMANN. La Ley... Revista Brasileira..., p. 73-74. Em outra obra, Tiedemann insiste que, por razes de
clareza, a classe das leis penais em branco em sentido estrito, que remetem a uma instncia normativa distinta
daquela do legislador, deve ser destacada daquelas que s o so em sentido amplo; as leis penais que fazem remisso
a atos da mesma instncia que estabelece a norma. Pois no caso das leis penais em branco em sentido amplo, surge o
difcil problema da sua delimitao em relao aos elementos normativos do tipo. Em suas palavras: Para la
delimitacin se han propuesto diversos criterios, los que sin embargo, no son tiles para todos los casos.
(TIEDEMANN. Derecho penal econmico: introduccin y parte general, p. 130)
 104

Um elemento normativo s ser tambm um elemento em branco da lei

penal, independentemente do escalo da norma que o defina, quando seu sentido
venha a ser especificamente conferido por um imperativo, isto ; quando por meio dele
a lei se referir ao prprio preceito ou a parte do preceito cuja inobservncia se pune.
Assim o perodo de defeso da pesca, na determinao legal do crime previsto no artigo
34 da Lei n. 9.605/98, que se refere aos limites temporais de uma proibio legal ou
administrativa de pescar, ou os documentos de escriturao contbil obrigatrios, na
determinao legal do crime previsto no artigo 178 da Lei n. 11.101/05, que se referem
s obrigaes contbeis do empresrio, fixadas em leis ou regulamentos.
Consequentemente, no se vislumbra uma necessidade epistemolgica de
se restringir a classe das leis penais em branco quelas que fazem remisso a normas
de distinta fonte. Pelo contrrio, tal restrio se mostra inconveniente para a elaborao
terica do erro quanto aos elementos em branco das leis penais. Pois j que as leis
penais em branco em sentido estrito e em sentido amplo so igualmente carentes do
preceito, a desconsiderao destas em favor daquelas configuraria uma limitao
arbitrria do objeto de anlise, a princpio irrelevante para a determinao do contedo
do dolo nos crimes por elas definidos.
Como bem observa Antnio Doval Pais, as divergncias conceituais em torno
da fonte formal de complementao das leis penais em branco no se justificam por
uma imposio lgica, mas se devem muitas vezes mera convenincia didtica ou
argumentativa dos tericos, que varia segundo o problema do qual venham a se
ocupar, nesta seara. Ento, quando se pretende destacar o problema da validade da lei
penal em branco, em vista da garantia poltica da reserva legal, comum reservar tal
nomenclatura para aquelas disposies penais incriminadoras referidas a normas de
distinta fonte, em funo das quais esse problema se apresenta. J quando se
enfrentam problemas que no variam segundo a fonte de complementao da lei penal
em branco, como os relativos aplicabilidade dessas leis no tempo e ao tratamento do
erro, geralmente se acolhe um conceito mais amplo.280
Ainda assim no se reconhece no conceito de lei penal em branco a mesma
extenso que lhe conferiu Mezger, pois s se admite a brancura de uma lei quando a

280
PAIS. Posibilidades y limites..., p. 101-102.
 105

determinao do preceito que ela estabelece dependa de outro ato normativo, e no

quando a incompletude de um dispositivo se resolve em vista de outro inscrito na
mesma lei. Ocorre que se um dispositivo remete a outro pertencente mesma lei, que
lhe complementa o sentido, no se lhe pode considerar com independncia do
dispositivo complementar, pois eles fazem parte do mesmo texto.
Nos casos de remisso interna, o estabelecimento da norma por meio de
dois ou mais dispositivos mero capricho redacional; peculiaridade da tcnica
legislativa empregada na elaborao de um determinado diploma, que no compromete
a unidade significativa do todo que esses dispositivos compem. Por isso o dispositivo
remissivo no incompleto quanto sua disposio, se posto juntamente com o
dispositivo ao qual remete, e a lei penal que a ambos abarca no se pode considerar
em branco, quando por meio de ambos estabelece o preceito e a sano que
corresponde ao seu descumprimento.
A completude dos dispositivos caracterizados pela remisso interna
claramente demonstrada por Maurach e Zipf, que dessa forma opem as leis penais
compostas por tais dispositivos quelas, incompletas, que se podem designar como
em branco. Segundo esses autores indiferente que a ameaa de pena formule o
tipo (quem furtar ser castigado) ou que remeta a outra norma contida na mesma
fonte, criando dessa maneira um tipo de maior complexidade externa, isto ; formal
(quem infrinja a proibio contida no x, ser castigado). Pois em qualquer desses
casos o legislador estabelece na mesma fonte legal ou no mesmo ato normativo,
como se diria o tipo e a ameaa de pena.281
Considera-se, portanto, como lei penal em branco, no apenas aquelas cujo
complemento provm de instncia normativa diversa, como os atos regulatrios da
administrao pblica e, no caso brasileiro, as leis estaduais ou municipais, mas
tambm as que remetem a outra lei em sentido formal, que tal como a lei penal resulte
do devido processo legislativo federal. Em todo caso, como a ausncia do preceito o
que caracteriza a lei penal em branco, esta s se d quando a determinao daquele
estiver total ou parcialmente delegada a outro ato normativo, regulamentar ou

281
MAURACH; ZIPF. Derecho penal..., t. 1, p. 134, traduo nossa.
 106

legislativo, e no quando a mesma lei, embora por disposies diversas, estabelecer

tanto a sano quanto a infrao que lhe corresponde.282
Mas se, por um lado, a fonte formal da disposio complementar
indiferente para o conceito de lei penal em branco, o mesmo no se pode dizer do
mbito material dessa disposio, que ser necessariamente extrapenal. Pois as leis
penais complementadas por outras igualmente definidoras de crimes ou cominatrias
de penas no estabelecem novos tipos de ilcitos penalmente relevantes e, por isso,
no compartilham da complexidade terica e nem da funcionalidade prpria das leis
penais em branco.
comum uma lei penal se reportar a outra. Isso ocorre, por vezes, para
determinar a hiptese de incidncia de uma lei penal a partir dos elementos
determinantes de outro crime; para determinar a sua aplicabilidade, condicionando-a
no configurao de crime mais grave; ou ainda para estabelecer a prpria pena
cominada, em funo daquela prevista em outra lei para uma infrao diversa. Mas em
nenhum desses casos a remisso se presta a determinar o preceito da lei penal
incompleta, pois no faria sentido busc-lo em uma norma igualmente incriminadora da
sua inobservncia.
Uma lei penal que buscasse em outra o prprio preceito seria a intil
repetio da lei penal complementar, a menos que lhe modificasse a pena prevista ou
previsse uma forma qualificada do crime definido naquela. Ainda assim, no se
destacaria das demais, pois o emprego da tcnica da remisso s se torna
problemtico para a teoria da lei penal e para a teoria do delito quando por meio dela,
nas precisas palavras de Vega, normas extrapenais, no regidas formal e
materialmente pelos princpios informadores do Direito penal, incorporam-se ao tipo
para complementar o sentido do mesmo.283 Quando, pelo contrrio, uma lei penal
referida a outra igualmente determinante de crimes ou cominatria de penas, sua
incompletude no gera qualquer dificuldade adicional para a verificao da sua

282
Compartilha-se, assim, da concluso de Vega, segundo a qual la peculiaridad de las leyes penales en blanco no se
encuentra slo en el dato de la delimitacin de la reserva legislativa, sino en el carcter forneo de las
disposiciones que van a ser integradas para completar el tipo penal. (VEGA. El concepto..., p. 36)
283
VEGA. El concepto..., p. 36, traduo nossa.
 107

validade, para a sua aplicao, interpretao, ou para o tratamento do erro quanto ao

injusto que prev.
Por fim, quando se caracterizam as leis penais em branco a partir da peculiar
funo sistemtica delas, ficam igualmente excludas do conceito aquelas que
demandam complementao por outras leis igualmente penais. Por esta via segue
Pais, definindo as leis penais em branco como as que oferecem tutela penal a bens
jurdicos altamente formalizados, cuja integridade depende da uma srie de condies
estabelecidas em termos de no transgresso de outras normas. Tratam-se, ainda
segundo Pais, dos bens jurdicos de natureza supra-individual ou coletiva, dentre os
quais a ordem socioeconmica, a ordenao territorial e o meio ambiente.284
Com efeito, quando se comina pena para a ofensa a bens jurdicos
concebidos normativamente, como as condies decorrentes da no transgresso de
determinadas pautas de comportamento, a definio da ofensa punvel s se pode
fazer com referncia a outras normas, cujo contedo a disposio penal incriminadora
no menciona. E como o direito penal no um jogo de espelhos, essas normas
referidas ho de ser extrapenais.285

2.3.5 Classificaes relevantes das leis penais em branco

Recapitulando as classificaes j antes expostas, nos limites conceituais

supradeterminados, as leis penais em branco podem ser desdobradas segundo a
extenso e segundo a fonte formal do seu complemento, respectivamente, em leis
penais em branco gerais e especiais, em sentido estrito e em sentido amplo.

284
PAIS. Posibilidades y limites..., p. 107-108.
285
Posio plenamente coincidente, quanto fonte e a matria do elemento em branco das leis penais, defendida
por Pais para quem: desde la la perspectiva funcional que sugere el tratamiento de las leyes penales en blanco a que
se ha hecho referencia, debe acogerse la concepcin relativamente amplia (o intermedia) de las mismas y entender
que cabe aplicar esta denominacin tanto a los casos de remisiones a leyes como reglamentos, aunque (aqullas)
siempre han de poseer una naturaleza no penal. Se descartara, por ello, la posibilidad de referirse a las remisiones
internas (o sea, las que tienen origen y destino en el seno de una misma ley penal o, incluso, de leyes penales
distintas) con la designacin de leyes penales en blanco. (PAIS. Posibilidades y limites, p. 118) No mesmo
sentido, mas sinteticamente, Vega afirma que as leis penais em branco so as que realizam remisso a outro corpo
normativo extrapenal. (VEGA. El concepto..., p. 36, traduo nossa)
 108

Quanto extenso do complemento, so leis penais em branco gerais

aquelas nas quais a determinao da conduta proibida fica plenamente delegada
norma complementar, e leis penais em branco especiais aquelas que delimitam em
alguma medida o contedo da proibio, delegando norma complementar apenas
parte dessa determinao. As leis penais em branco gerais definem o crime
simplesmente como infrao norma complementar, sem referncia ao contedo desta
ou sequer forma da conduta que a contraria. J as leis penais em branco especiais
indicam o ncleo do tipo, definindo a forma da ao ou omisso proibida, mas remetem
norma complementar para a determinao do mbito ou das condies da proibio.
No direito penal brasileiro, a bem da garantia de determinao das
incriminaes, a imensa maioria das leis penais em branco so especiais, e as gerais
so prolatadas muito excepcionalmente. Destas, so exemplos as j citadas
disposies do artigo 268 do CP, que incrimina a infrao de determinao do poder
pblico destinada a impedir a introduo ou propagao de doena contagiosa, e do
artigo 68 da Lei n. 9.605/98, que incrimina a inadimplncia de obrigao legal ou
contratual de relevante interesse ambiental. J para ilustrar as leis penais em branco
especiais, cita-se a disposio do artigo 12 da Lei n. 10.826/03,286 que incrimina, entre
outras modalidades de conduta tpica, a posse de arma de fogo de uso permitido no
interior da prpria residncia, em desacordo com determinao legal ou regulamentar.
Como se v, esta disposio legal determina as forma da conduta proibida e at as
circunstncia tpicas de lugar, mas no o contedo do injusto punvel, que pressupe a
infrao de determinao legal ou regulamentar.
Quanto fonte formal do complemento, a aceitao de um conceito
relativamente amplo de lei penal em branco no impede que se destaque, dentre elas,
as que o so em sentido estrito. Pois ainda que a delimitao do conceito segundo a
fonte da norma complementar se revele arbitrria, em face da amplitude do problema
do erro quanto ao seu contedo, a importncia dessa varivel no pode ser
desconsiderada a princpio. Alem de ser determinante para o problema da validade das

286
Art. 12. Possuir ou manter sob sua guarda arma de fogo, acessrio ou munio, de uso permitido, em desacordo
com determinao legal ou regulamentar, no interior de sua residncia ou dependncia desta, ou, ainda no seu local
de trabalho, desde que seja o titular ou o responsvel legal do estabelecimento ou empresa: Pena deteno, de 1
(um) a 3 (trs) anos, e multa.
 109

leis penais em branco, que se estabelece em funo do princpio da reserva legal, a

fonte formal da norma de complementao relevante para a apurao e mensurao
da reprovabilidade do erro quanto ilicitude das condutas incriminadas por essas leis,
uma vez verificado o dolo.
So, pois, leis penais em branco em sentido estrito, aquelas cuja norma
complementar provm de fonte distinta da norma de sano.287 Assim as leis penais
que remetem a normas estabelecidas pela autoridade administrativa por meio de
portarias, resolues, decretos, circulares, dentre outros instrumentos reguladores.
Assim tambm as leis penais que remetem a outras normas legais, mas provenientes
de instncia legislativa diversa, como so as leis estaduais ou municipais.
Como leis penais em branco em sentido estrito consideram-se, ainda,
aquelas complementadas por obrigaes ou proibies individuais, prolatadas por
autoridade pblica ou inclusive contratualmente assumidas, e at as que remetem a
normas extrajurdicas, como os regulamentos de ofcio as lex artis com seus
protocolos para o desempenho de determinadas atividades tcnicas. 288 Pois em
qualquer dessas hipteses se tem uma lei penal carente da norma de conduta, cujo tipo
s se integra por referncia a obrigaes ou proibies extrapenais estabelecidas por
ato ou forma diversa da norma de sano.
Bem ilustram estes casos as disposies dos artigos 65 da Lei 8.078/90, 289
68 da Lei 9605/90290 e 229 c/c artigo 10, da Lei 8.069/90.291 A primeira remete a um ato
administrativo que pode ser geral ou individual, ao incriminar a execuo de servio de
287
Citado por Vega (El concepto..., p. 32), Eberhard Schmidhuser (Strafrecht, AT, Studienbuch, 2 Aufl., 1984, p.
56) diferencia nas leis penais em branco a disposio jurdico-penal como norma de sano e a disposio extrapenal
como norma de complemento.
288
Entre as normas de complemento das leis penais em branco em sentido estrito, Tiedemann cita, ao lado das
disposies administrativas gerais, tambm os atos particulares da administrao e as normas no jurdicas,
como so as regras da tcnica geralmente reconhecidas na planificao, direo e execuo de uma construo,
que complementam o tipo penal de periclitao em construes, previsto no 319 do StGB. (TIEDEMANN. La
ley... Revista Brasileira..., p. 74-75)
289
Art. 65. Executar servio de alto grau de periculosidade, contrariando determinao de autoridade competente:
Pena Deteno de seis meses a dois anos e multa.
290
Art. 68. Deixar, aquele que tiver o dever legal ou contratual de faz-lo, de cumprir obrigao de relevante
interesse ambiental: Pena - deteno, de um a trs anos, e multa.
291
Art. 10. Os hospitais e demais estabelecimentos de ateno sade de gestantes, pblicos e particulares, so
obrigados a: [...] III - proceder a exames visando ao diagnstico e teraputica de anormalidades no metabolismo do
recm-nascido, bem como prestar orientao aos pais; [...] Art. 229. Deixar o mdico, enfermeiro ou dirigente de
estabelecimento de ateno sade de gestante de identificar corretamente o neonato e a parturiente, por ocasio do
parto, bem como deixar de proceder aos exames referidos no art. 10 desta Lei: Pena - deteno de seis meses a dois
anos.
 110

alta periculosidade contrariando determinao de autoridade competente. A segunda

remete a uma obrigao livremente assumida pelo agente, ao incriminar a
inadimplncia de dever contratual de relevante interesse ambiental. E a terceira remete
aos protocolos mdicos neonatais, ao incriminar a inobservncia deles pelo mdico que
no realiza os exames indicados para diagnosticar anormalidades no metabolismo do
recm-nascido.
J as leis penais complementadas por normas provenientes da mesma fonte
constitucional, que no caso brasileiro so as leis federais (Cf. art. 22, I, da CR/88),
designam-se como leis penais em branco em sentido amplo. Exemplificam-nas as
disposies dos artigos 8 e 12 da Lei n. 7.492/86, que incriminam, respectivamente, a
inobservncia da legislao pertinente na exigncia de juros sobre operao de crdito
e a inobservncia, pelo ex-administrador de instituio financeira, dos prazos e
condies legalmente estabelecidos para a apresentao ao interventor, liquidante ou
sndico, das declaraes ou documentos de sua responsabilidade.
Como s se consideram leis penais em branco aquelas referidas a corpos
normativos diversos e extrapenais, excluem-se desta classe as disposies penais
complementadas por outras estabelecidas na mesma lei, bem como as leis penais
referidas a normas igualmente determinantes de crimes ou de penas, quer sejam estas
acessrias ou principais, de parte geral ou especial, previstas em diploma legal diverso.
Rejeita-se, portanto, as classificaes das leis penais em branco em sentido amplo
como de remisso interna, ou homovitelneas, em oposio s de remisso externa, ou
heterovitelneas, na medida em que no se reconhece a pertinncia daquelas, referidas
a disposies constantes do mesmo diploma, ao conceito geral de lei penal em branco.
As leis penais em branco se classificam tambm segundo a forma da
remisso que contm e segundo a unidade ou pluralidade de atos normativos
extrapenais que lhe preenchem o branco. Segundo a forma, as remisses podem ser
dinmicas ou estticas.292 E segundo a complexidade, as remisses podem ser de
primeiro ou de segundo grau.293

292
PAIS. Posibilidade y limites..., p. 121 et seq.
293
MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico: parte general, p. 124; VEGA. El concepto..., p.
34.
 111

As remisses dinmicas so aquelas que no determinam a disposio

complementar, e as estticas, aquelas que indicam precisamente o ato normativo que a
complementa.294 As leis penais determinadas pela tcnica da remisso esttica, como
ressalta Pais, no possuem a funcionalidade prpria das leis penais em branco. 295 Com
efeito, ao contrrio das leis penais em branco de remisso dinmica, as de remisso
esttica no se mantm vlidas aps a revogao da norma extrapenal qual se
referem expressamente, e no se atualizam com a edio de uma nova norma
complementar, em substituio revogada.
J as remisses de primeiro grau so aquelas que se completam com
recurso apenas a uma norma extrapenal, enquanto as remisses de segundo grau so
aquelas que operam em cadeia.296 Estas so assim porque se referem a obrigaes ou
proibies resultantes de uma complexa regulamentao e que, portanto, no so
determinadas apenas por uma disposio ou diploma normativo extrapenal isolado,
mas por um sistema de normas sobrepostas em diferentes extratos de hierarquia e
especializao.

294
Segundo Tiedemann, por meio das remisses dinmicas, tambm chamadas remisses abertas ao futuro, o
legislador no remete a atos preexistentes ao momento da resoluo legal, como ocorre por meio das remisses
estticas, mas tambm a atos normativos que sero praticados no futuro e que por isso so incertos quanto ao seu
contedo. (TIEDEMANN. Derecho penal econmico..., p. 136)
295
En efecto, toda remisin hecha a un contenido concreto, completamente establecido en una norma extrapenal
absolutamente determinada en su tenor, no se compadece bien con la finalidad de previsin abierta a la que
aqullas han de responder, pues al enviar a un texto definitivamente establecido por otras disposiciones abandona
la posibilidad de toda adaptacin a nuevas situaciones. (PAIS. Posibilidade y limites..., p. 121 et seq.)
296
Pela clara definio de Vega, as remisses de primeiro grau so aquelas en las que la ley penal en blanco remite a
una determinada disposicin extrapenal, detenindose en esta operacin el proceso de complitud del sentido del tipo
penal. Por en contrario, en las remisiones de segundo grado, la norma de complemento remite, a su vez, a una
segunda o ulterior dispoisicin para que se considere integrado el sentido de la ley penal en blanco. (VEGA. El
concepto, p. 34)
 112

2.4 Distines conceituais e sistemticas dos elementos em branco das leis

penais em relao aos elementos normativos do tipo e aos elementos de
valorao global do fato

Os elementos em branco das leis penais e os elementos de valorao global

do fato integram o gnero, ainda mais abrangente que essas duas classes, dos
elementos normativos da lei penal. Fala-se em elementos normativos da lei penal, e
no do tipo, por duas razes. Primeiramente porque s desde a perspectiva da lei,
como j se ressaltou, correto falar em elementos em branco. Depois, porque a
posio sistemtica dos elementos de valorao global do fato complexa, como
tambm j se verificou. Apenas os seus pressupostos pertencem ao tipo, mas no a
valorao em si, que o prprio juzo de ilicitude.
No tipo, os elementos incgnitos da lei penal figuram j determinados
segundo as normas extrapenais que lhe so complementares e, portanto, no esto em
branco. Ademais, os pressupostos da conduta incriminada que correspondem, no tipo,
ao elemento em branco da lei penal, no so necessariamente normativos, mas podem
tambm ser descritivos, conforme o contedo da norma extrapenal que o complemente.
Tambm desde a perspectiva conceitual do tipo, no se vislumbra a
valorao global do fato, expressa na lei, mas apenas os seus pressupostos. E estes,
assim como o contedo da obrigao ou proibio extrapenal referida pela lei penal em
branco, no so necessariamente normativos, mas podem envolver tambm, ou at
exclusivamente, circunstncias descritivas.
A incluso entre os elementos normativos que compem a lei penal, dos
elementos em branco, assim como dos elementos de valorao global do fato, deve-se
a propriedade comum desses elementos, de s se poderem conceber desde o
pressuposto lgico de uma ou mais normas. Com efeito, s a partir de determinadas
normas complementares se podem pensar ou representar as obrigaes ou proibies
extrapenais referidas pelos elementos em branco das leis penais, e s por meio dos
sistemas de normas, escritos ou no, informadores dos elementos de valorao global
 113

do fato se podem conceber os pressupostos objetivos do fato incriminado em funo

dos quais se valora como injusta qualquer uma das suas concretizaes particulares.
Dos demais elementos normativos das leis penais, os seus elementos em
branco se distinguem por se referirem precisamente a deveres, de fazer ou no fazer,
decorrentes de mandados ou proibies extrapenais, cuja inobservncia integra o
injusto penal e cujo contedo confere sentido ao tipo correspondente. Como o contedo
do dever no expresso pela lei penal parte essencial da norma incriminadora por ela
estabelecida, os elementos em branco das leis penais no integram diretamente o tipo,
na forma genrica expressa na lei, mas apenas indiretamente, uma vez preenchidos
pelos seus objetos de referncia.
Assim, na disposio do artigo 8 da Lei 7.492/86,297 elemento em branco
da lei penal apenas a expresso em desacordo com a legislao, enquanto os termos
ou expresses juro, comisso, remunerao, operao de crdito, operao de
seguro, fundo, ttulos ou valores mobilirios, entre outras, integram diretamente o
tipo de delito ali previsto, como seus elementos normativos. Ocorre que, por meio da
expresso em desacordo com a legislao, a lei penal se refere a cada uma das
proibies ou mandados legais que limitam a liberdade de exigir juros, comisso ou
qualquer remunerao sobre operaes de crdito ou de seguro, pela administrao de
fundo, ou pela distribuio de ttulos ou valores mobilirios. E sem remisso ao
contedo dessas proibies ou mandados legais, no se pode extrair dessa lei uma
norma de determinao dotada do sentido necessrio orientao deontolgica da
conduta do seu destinatrio, como um comportamento que deve ou no deve ser.
Consequentemente, o tipo penal estabelecido pelo artigo 8 da Lei n. 7.492/86 no
formado por um juzo genrico de contrariedade a quaisquer normas legais pertinentes,
tal como o que se conota pela expresso em desacordo com a legislao, mas pelas
diversas modalidades de contrariedade s normas legais que dispem sobre
remunerao de operaes financeiras, como por exemplo: exigir taxa de corretagem
abaixo do percentual legal x, ou acima do percentual legal y.

297
Art. 8 Exigir, em desacordo com a legislao (Vetado), juro, comisso ou qualquer tipo de remunerao sobre
operao de crdito ou de seguro, administrao de fundo mtuo ou fiscal ou de consrcio, servio de corretagem ou
distribuio de ttulos ou valores mobilirios: Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
 114

Tambm s so elementos em branco das leis penais aqueles referidos a

normas extrapenais imperativas, j que as normas puramente permissivas no
integram, mas apenas limitam a matria da proibio. Com efeito, as referncias
permisso de autoridade competente, no artigo 39 da Lei n. 9.605/98, 298 sua
licena, no artigo 51 do mesmo diploma,299 sua autorizao, no artigo 18 da Lei n.
10.826,300 ou mesmo autorizao legal, no artigo 22, pargrafo nico, da Lei n.
7.492/86,301 por exemplo, no remetem ao contedo, mas mera forma dessas normas
extrapenais, isto ; ao ato constitutivo delas. Consequentemente, o sentido da proibio
penalmente imposta se verifica com independncia do contedo dessas normas
extrapenais permissivas, os quais, ademais, j se poderiam deduzir desde os prprios
dispositivos penais.
Como o sentido das normas de determinao se conforma
independentemente da determinao dos preceitos extrapenais permissivos
eventualmente referidos pelas leis penais, essas referncias integram diretamente o
tipo de injusto correspondente, independentemente de complementao. So, portanto,
elementos normativos do tipo, de carter negativo.
Dos elementos de valorao global do fato, precisamente, os elementos em
branco das leis penais se distinguem porque so indicativos da antinormatividade da
conduta tpica, abstratamente considerada, enquanto aqueles conotam a ilicitude de
uma particular concretizao dela. Emprega-se aqui a distino entre antinormatividade
e ilicitude, tal qual exposta por Welzel,302 segundo a qual a antinormatividade o juzo
de contrariedade da conduta em relao a uma ou mais normas jurdicas, que indica o
seu carter em geral proibido, enquanto a ilicitude o juzo de contrariedade da

298
Art. 39. Cortar rvores em floresta considerada de preservao permanente, sem permisso da autoridade
competente: Pena - deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas as penas cumulativamente.
299
Art. 51. Comercializar motosserra ou utiliz-la em florestas e nas demais formas de vegetao, sem licena ou
registro da autoridade competente: Pena - deteno, de trs meses a um ano, e multa.
300
Art. 18. Importar, exportar, favorecer a entrada ou sada do territrio nacional, a qualquer ttulo, de arma de fogo,
acessrio ou munio, sem autorizao da autoridade competente: Pena recluso de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e
multa.
301
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso de divisas do Pas: Pena -
Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo,
promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior, ou nele mantiver depsitos no
declarados repartio federal competente.
302
WELZEL. Derecho penal..., p. 117.
 115

conduta ao ordenamento jurdico como um todo, que exclui a incidncia sobre a

conduta em referncia de qualquer norma excepcional permissiva.
Pois enquanto os elementos em branco das leis penais incluem no tipo os
pressupostos e, eventualmente, o prprio juzo de contrariedade s normas extrapenais
determinantes do dever a que se referem, os elementos de valorao global do fato
incluem no tipo todos os pressupostos, fticos e jurdicos, naturais e normativos, do
juzo de ilicitude. A infrao do dever extrapenal referido pelos elementos em branco da
lei penal um fundamento do injusto punvel, mas, ao contrrio do elemento de
valorao global do fato, no importa em um juzo definitivo sobre a ilicitude da conduta
tpica. , pois, compatvel com a ocorrncia das causas de justificao.
Ocorre que, diferentemente dos elementos em branco das leis penais, os
elementos de valorao global do fato no descrevem a conduta incriminada em funo
da infrao de um ou outro dever extrapenal, mas em funo do carter injusto ou
materialmente ilcito do fato por ela determinado. E como a injustia ou ilicitude, ao
contrrio da antinomatividade, no um juzo referido a uma hiptese, geral e abstrata,
mas a um fato, particular e concreto, os elementos de valorao global do fato
pressupem a no incidncia de qualquer norma que autorize excepcionalmente a
conduta tpica.
A partir dessa distino, classificam-se como elementos em branco das leis
penais, expresses como contrariando determinao de autoridade competente (art.
65 da Lei n. 8.078/90), contra disposio expressa de lei (art. 23 da Lei n. 7492/86),
ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar (art. 33 da Lei n.
11.343/06; arts. 12,14 e 16 da Lei n. 10.826/03). No se lhes pode classificar como
elementos normativos do tipo, por que essas expresses no o integram diretamente,
mas s mediatamente, depois de substitudas ou complementadas pelo contedo das
determinaes ou disposies legais ou regulamentares extrapenais s quais fazem
referncia. E no se lhes pode classificar como elementos de valorao global do fato,
porque as infraes de deveres legais ou regulamentares s quais essas expresses se
referem no excluem a ocorrncia de alguma causa de justificao e, portanto, no
importam necessariamente na ilicitude da conduta que descrevem.
 116

J expresses como injustamente (art. 98 da Lei n. 8.666/93),

injustificadamente (art. 10, pargrafo nico, da Lei Complementar n. 105/00; e art. 71
da Lei n. 8.078/90), ilicitamente (art. 174 da Lei n. 11.101/05), sem justa causa (art.
7, I, da Lei n. 8.137/90) ou indevidamente (art. 195 da Lei n. 9.279/96) so mesmo
elementos de valorao global do fato. No se tratam de elementos em branco das leis
penais, porque no se referem infrao ou inobservncia de preceitos determinados,
previstos em outra parte, mas contrariedade da conduta que definem em face de todo
o ordenamento jurdico. Por isso, so incompatveis com eventuais causas de
justificao. Tambm no se lhes pode classificar como elementos normativos do tipo,
porque s os seus pressupostos, descritivos ou normativos, compem o tipo. A
valorao global em si, imediatamente conotada por essas expresses, no
predicado de um modelo abstrato de conduta geralmente proibida, mas um juzo que
recai sobre uma realizao particular desse modelo; sobre uma conduta tpica concreta,
e que, portanto, ocupa o estrato sistemtico da ilicitude.
Justamente porque o juzo de contrariedade s normas extrapenais referidas
pelos elementos em branco das leis penais no um juzo definitivo sobre a ilicitude do
fato, admissvel a sua incluso sistemtica no tipo, mesmo quando dele se exclui a
valorao global. Pois sendo o tipo um modelo geral e abstrato de conduta proibida, ele
comporta a antinormatividade entre os seus elementos. Trata-se, a antinormatividade,
de um elemento funcional, que opera permanentemente a atualizao do modelo,
determinando e redefinindo os demais elementos do tipo a cada modificao legislativa.
O que o tipo no comporta, por ser um modelo de conduta geralmente proibida, o
juzo de ilicitude, referido na lei pelos elementos de valorao global, em razo da
concretude e particularidade deste juzo.
Definindo-se dessa forma as leis penais em branco e os elementos em
branco que lhes correspondem, delimita-se uma classe de leis penais com relevncia
para a teoria do erro, pela especial dificuldade que impe ao seu tratamento dogmtico.
Pois h ainda viva controvrsia sobre se basta ao dolo o conhecimento dos
pressupostos fticos e jurdicos da infrao s normas extrapenais referidas pelos
elementos em branco, ou se lhe indispensvel tambm a conscincia da existncia do
 117

dever extrapenal infringido, ou seja; a conscincia da prpria norma extrapenal que

complementa a lei penal em branco.
Para se responder a este problema, ou para se alinhar justificadamente a
uma das respostas possveis, faz-se necessrio empreender uma anlise da evoluo
do direito e da teoria do delito no tratamento das diversas formas de erro que redundam
direta ou mediatamente no desconhecimento pelo agente da ilicitude da sua conduta.
Faz-se necessrio, ainda, analisar o contexto poltico-criminal e a estrutura dogmtica
dos tipos de injusto determinados por leis penais em branco. S assim se poder
afirmar qual o conhecimento indispensvel ao dolo, segundo o modelo sistemtico
acolhido pela lei brasileira e segundo o grau de censurabilidade da conduta proibida ao
agente ignorante da proibio, e identificar a convergncia ou divergncia entre um e
outro parmetro no tratamento do erro sobre o elmento em branco das leis penais.
Como as leis penais em branco so especialmente frequentes no mbito do
direito penal socioeconmico, procurar-se- identificar no seu contexto as razes
materiais que ensejam tal forma legal de incriminao e as funes que os seus
elementos em branco desempenham para a conformao dos tipos de injusto
correspondentes. Tambm a partir do direito penal socioeconmico procurar-se- testar
a soluo que mais eficcia confere aos princpios da ofensividade, da culpabilidade e
da legalidade, que orientam a reao penal aos ilcitos em geral. Dessas tarefas se
procurar desincumbir nos dois captulos que se seguem.
 118

3 DA NATUREZA E DOS EFEITOS SISTEMTICOS DO ERRO NO PERCURSO

EVOLUTIVO DA TEORIA DO DELITO: PANORAMA DOUTRINRIO SOBRE O
CONTEDO INTELECTUAL DO DOLO NOS CRIMES DETERMINADOS POR
ELEMENTOS NORMATIVOS

3.1 Consideraes preliminares

Uma vez fixados e limitados reciprocamente os conceitos de elementos

normativos do tipo, elementos de valorao global do fato e elementos em branco das
leis penais, como espcies do gnero mais abrangente dos elementos normativos das
leis penais, passa-se a analisar a problemtica repercusso desses elementos para a
determinao do contedo intelectivo do dolo nos tipos de delito que definem. Tratar-
se-, desde esta segunda parte do trabalho, da relevncia e das consequncias do
erro, isto ; do equvoco ou ignorncia do agente,303 a respeito dos aspectos normativos
da sua conduta, quando realiza objetivamente um tipo de delito definido em funo
desses aspectos.
Far-se- essa anlise a partir de uma exposio panormica das principais
concepes tericas que se desenvolveram a respeito do tratamento sistemtico dos
erros do agente que recaem sobre os pressupostos fticos e jurdicos de seu
comportamento objetivamente considerado injusto, ou sobre a prpria valorao do seu
comportamento como tal. Tratar-se- das solues apresentadas para os erros que
recaem sobre os elementos normativos das leis penais, tanto a partir de uma

303
Acolhe-se uma definio ampla de erro, que no inclui apenas a falsa ou equivocada representao mental de um
determinado objeto, mas tambm a ignorncia ou completa ausncia de representao desse objeto. Segundo Jimnez
de Asa, essa definio ampla desconhece a distino psicolgica fundamental entre o erro propriamente dito, que
um estado positivo consistente em um conhecimento falso, e a ignorncia, que um estado negativo consistente
em um conhecimento inexistente. Mas o mesmo autor observa que tal distino, embora de superlativa
transcendncia psicolgica, carece de interesse no direito positivo e na prtica judicial, uma vez que a as leis
costumam atribuir ignorncia e ao erro em sentido estrito os mesmos efeitos, e denotam a ambos pela mesma
expresso, geralmente por erro. (JIMNEZ DE ASA. El error de derecho en materia penal, p. 15) Neste mesmo
sentido amplo, tambm Francisco Muoz Conde define o erro como la falsa representacin o la suposicin
equivocada de la realidad, o simplemente la ignorancia. (MUOZ CONDE, Francisco. El error en derecho penal,
p. 13)
 119

concepo objetiva do injusto, prpria do causalismo, quanto a partir da subjetivao do

injusto, operada principalmente a partir do finalismo.
Verificar-se-, dessa forma, que esses elementos, por terem seu sentido
determinado por normas, revelam-se pontos crticos de qualquer dos sistemas de
tratamento do erro at aqui desenvolvidos, posto que desafiam as dicotomias nas quais
se baseiam, quer seja a dicotomia entre erro de fato e erro de direito, quer seja a
dicotomia entre erro de tipo e erro de proibio. Afinal, esses elementos, por seu
significado peculiar, esto na fronteira ou constituem verdadeiras superposies entre
as noes de fato e direito, de tipo e de ilicitude.

3.2 Da dicotomia entre o erro de fato e o erro de direito como ndice de

escusabilidade da infrao

3.2.1 Das razes antigas da dicotomia erro de fato erro de direito sua incorporao
pelo direito penal moderno

Pode-se dizer que desde a antiguidade clssica, e at meados do ltimo

sculo, quando por influncia do finalismo ganha prestgio a terminologia erro de tipo e
erro de proibio, o problema da relevncia jurdico-penal do erro do agente foi tratado
com referncia distino entre erro de fato e erro de direito. Essa dicotomia, que
funcionou como um ndice apriorstico da relevncia ou irrelevncia do erro para a
responsabilizao do agente por sua conduta, ou qui como uma mera expresso
dessa relevncia ou irrelevncia, todavia verdadeiramente apurada segundo outros
critrios indicativos da censurabilidade, como quer Figueiredo Dias,304 deita razes no
direito romano.

304
Aps identificar as diversas excees irrelevncia do erro de direito na jurisprudncia romana, Figueiredo Dias
conclui, com invulgar propriedade, que: No a natureza intrnseca do erro que decide da sua relevncia ou
irrelevncia, mas o seu significado concreto para a culpa do agente: a distino entre error facti e error iuris traduz
s a distino entre erro relevante e erro irrelevante na medida em que se adequa ao carter incensurvel ou
 120

No Corpus Iuris Civilis, precisamente no Digesto, sob o Ttulo De iuris et facti

ignorantia, em sua lei 9, encontra-se a regra mais geral e conhecida sobre a relevncia
do erro no direito romano,305 expressa pelo seguinte texto de Paulo: regula est iuris
quidem ignorantiam cuique nocere, facti vero ignorantiam non nocere,306 segundo o
qual s o erro de fato no prejudica, conforme a interpretao literal de Alcides Munhoz
Netto,307 enquanto o erro de direito a todos prejudica.
Esse enunciado, ainda segundo Munhoz Netto, costuma ser citado como a
melhor expresso e prova da inescusabilidade da ignorncia do agente quanto ao ilcito
em Roma.308 Com efeito, para alm da dicotomia entre o erro de fato e o erro de direito,
procura-se extrair da tradio romana tambm o princpio segundo o qual o erro de
direito, por sua prpria natureza, no ilide a responsabilidade do agente, ao contrrio do
erro de fato. Segundo Figueiredo Dias, a doutrina romanista do sculo XIX,
interpretando de forma literal e sem restries dignas de nota a referida regra de Paulo,
era praticamente unnime em afirmar a irrelevncia absoluta, para o direito romano, de
qualquer erro de direito em Roma, incluindo a, sem reservas, os que levassem falta
de conscincia da ilicitude do fato penalmente relevante.309
Ressalte-se que, por erro de direito, segundo o entendimento pacfico dessa
corrente romanista lembrada por Figueiredo Dias, compreendia-se no apenas o que
recai sobre preceitos jurdicos, mas at os que recaem sobre as qualificaes jurdicas
da realidade. Dessa forma, conclua-se que a responsabilizao do agente a ttulo de
dolo por seu comportamento ilcito no requereria mais da sua conscincia que a
representao dos momentos de natureza puramente ftica constitutivos do seu
comportamento, estranhos a qualquer qualificao ou sentido jurdico e, em suma,
estranhos a qualquer preceito jurdico como tal. 310
Tal interpretao da regra de Paulo e, de resto, dos demais enunciados
pertinentes do Digesto, revela-se impregnada da concepo epistemolgica positivista,

censurvel da conduta do agente; ou, nas palavras de h pouco: em princpio o erro de facto releva porque em regra
desculpvel e o erro de direito no releva porque em regra indesculpvel. (DIAS. O problema..., p. 35-36)
305
JIMNEZ DE ASA. Reflexiones sobre el error de derecho en materia penal, p. 26-27.
306
Digesto. XXII, VI. De juris et facti ignorantia, 9, In: Corpus Iuris Civilis. Impressio sexta. Lipsiae, 1854 apud
MUNHOZ NETTO, Alcides. A ignorncia da antijuridicidade em matria penal, p. 27, nota 12.
307
MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 27.
308
MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 27.
309
DIAS. O problema..., p. 30.
310
DIAS. O problema..., p. 30.
 121

to em voga at os primeiros anos do sculo XX, que desconhecia a dimenso

axiolgica da realidade pertinente ao direito penal. Ademais, a tese da absoluta
irrelevncia do erro de direito em Roma serviu como uma luva para legitimar a
orientao da criminologia positivista, de no recuar a interveno penal em face do
erro de direito, para no comprometer o controle da criminalidade justamente em face
dos marginais e ignorantes. Estes, afinal, justamente por no compartilharem do
mesmo sistema de valores dos estratos hegemnicos e instrudos da sociedade, eram
identificados nos primrdios da criminologia como os mais perigosos, e os destinatrios
por excelncia do sistema penal.311
O referido prejuzo epistemolgico, mas tambm a deficincia metodolgica e
a restrio da anlise em que se baseia a suprarreferida interpretao das fontes do
direito romano em matria de erro foram posteriormente denunciadas pela doutrina
romanista e pelos prprios penalistas. Como bem observa Figueiredo Dias, a pretenso
de distinguir a falta de conscincia da ilicitude, por ela implicar um erro sobre os
preceitos ou qualificaes jurdicas da realidade esta por sua vez concebida como
aquilo que sensorialmente perceptvel configura a imposio de um sentido
puramente positivista regra da inescusabilidade do erro de direito. Esse sentido
positivista, que muito dificilmente teria encontrado amparo nas fontes, no condiz,
ademais, com aquilo que, ainda segundo Figueiredo Dias, teria sido a funo do jurista
romano. A este, afinal, cabia a resoluo prtica de problemas normativos segundo um
ideal de justia, e no a construo de conceitos e de figuras jurdicas abstratas e
intransigentes, eivadas de preconceitos teorticos.312
Opondo-se frontalmente verso positivista das fontes romanas quanto
distino entre o erro de fato e o erro de direito, Jimnez de Asa adverte que, no
direito romano, por ignorantia facti os textos no se referem apenas ao
desconhecimento das caractersticas sensorialmente perceptveis do fato. Segundo
Jimnez de Asa, a ignorantia facti envolve tambm o desconhecimento da qualificao

311
A repercusso, no direito brasileiro da primeira metade do sculo XX, dessas razes criminolgicas para a
irrelevncia penal do erro de direito est bem documentada na Exposio de Motivos do Cdigo Penal de 1940. Pois
justamente o argumento da urgncia de se reprimir, em nome do controle social, tambm aqueles que, por falta de
instruo, atuam sem conscincia da ilicitude, serviu a Francisco Campos para justificar o tratamento intransigente
da matria, naquele diploma legal. (CAMPOS, Francisco. Exposio de Motivos do Cdigo Penal de 1940. In:
PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos Penais do Brasil: evoluo histrica, p. 412.)
312
DIAS. O problema..., p. 32.
 122

jurdica dos elementos que compem o fato incriminado, modernamente referidos como
elementos do tipo. Ilustra-o afirmando que, em Roma, a injria ao funcionrio no era
delito sem que o autor conhecesse essa qualidade da vtima, o incesto no era punvel
quando se desconhecia o parentesco, e o roubo no podia existir sem o conhecimento
de que a coisa era alheia.313
Das advertncias preliminares de Jimnez de Asa, ao analisar a disciplina
do erro de direito em Roma, extrai-se ainda uma crtica metodolgica interpretao
tradicional da regra de Paulo quanto sua amplitude. Ele ressalta que os romanos, ao
tratarem do erro de direito, como de tantos outros temas, jamais formularam regras
gerais, mas to s procuraram resolver casos particulares. E, sendo assim, artificial e
s pode levar a concluses equivocadas a atribuio, por alguns comentaristas, do
status de princpios absolutos e gerais a meras razes de decises particulares.
Jimnez de Asa conclui, citando Contardo Ferrini, que o tratamento conferido ao erro
no direito penal romano no se expressa simplesmente pela regra geral iuris
ignorantiam cuique nocet, mas h de ser deduzido de uma srie de decises
particulares.314
Essa dimenso casusta do direito romano e as consequentes modulaes
da regra de Paulo que as peculiaridades dos casos concretos impem confirmam-se
quando, ampliado o campo de anlise, verificam-se excees importantes
inescusabilidade do erro de direito, nas prprias fontes romanas. Dentre elas,
costumam-se destacar trs, cuja indicao bem atende aos objetivos dessa exposio.
Primeiramente, determinadas qualidades pessoais podiam justificar a
excluso da responsabilidade do agente que infringisse a lei por ignor-la. Assim,
segundo Constante Amor Nevero, citado por Jimnez de Asa, em determinadas
circunstncias a ignorncia da lei justificava o perdo das mulheres, dos menores e dos
rsticos.315 A esses grupos, Figueiredo Dias ainda acrescenta o dos soldados.316

313
JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 25.
314
FERRINI, Contardo. Diritto penale romano. In: COGLIOLO. Tratatto completo terico e pratico di Diritto
penale. Miln, 1888, t. 1, p. 49 apud JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 26.
315
NEVERO, Constante Amor. La ignorancia de la ley en el Derecho penal romano. In: CARRER, Isaac Rovira.
Curso de derecho penal. Madrid: Reus, 1916, t. 2, Apndice, p. XI et seq. apud JIMNEZ DE ASA. Reflexiones...,
p. 30.
316
DIAS. O problema..., p. 33.
 123

Tambm se admitia, em certos casos, segundo Ferrini,317 a excluso da

responsabilidade do infrator, por erro de direito, quando a norma por ele ignorada fosse
considerada de mera criao poltica.318 Assim, a regra da irrelevncia do erro melhor
correspondia quelas normas que determinam, conforme expresso empregada por
Figueiredo Dias, os crimina naturaliter proba; aqueles que se justificam por um
fundamento evidente e, nesse sentido, natural. Mas j para a responsabilizao do
infrator daquelas normas de ocasio, impostas conforme a oportunidade, em nome da
organizao da Polis, a ignorncia no se podia considerar a priori irrelevante.319
Finalmente, segundo Jimnez de Asa, tambm com base em Amor Nevero,
poderia haver escusa com base no erro de direito, quando o fato incriminado fosse
definido justamente em funo da sua contrariedade lei.320 Assim, por exemplo,
segundo o Digesto, o magistrado que sentenciasse contrariamente ao direito, era
castigado se o fizesse com dolo. Mas se o conhecimento da ilegalidade da sentena lhe
faltasse e essa ilegalidade pudesse ser atribuda apenas imprudncia do assessor, o
magistrado ficava isento de pena, que recairia apenas sobre este. 321
Tais excees confirmam que, j entre os romanos, a irrelevncia da falta de
conscincia da ilicitude no se afirmava de um modo peremptrio, sempre e
simplesmente porque decorresse de um erro de direito. A inescusabilidade do erro de
direito era apenas a soluo mais comum de um problema, todavia, mais complexo. Um
problema que, para alm do objeto do erro, envolvia fundamentalmente a sua
censurabilidade, arbitrada tambm segundo outras variveis.

317
Esposizione storica e dottrinale del Diritto penale romano. In: PESSINA (Dir.). Enciclopedia del Diritto penale
italiano. vol. I, Miln, 1905, p. 70 apud JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 28.
318
Jimnez de Asa ressalta, recorrendo autoridade de outros romanistas, que a eliminao do dolo pela ignorncia
das normas chamadas civis, no Direito Romano, em oposio s que teriam um fundamento natural, no se
podia considerar uma regra absoluta, e nem sequer geral, mas apenas uma soluo frequente, sempre balizada pelas
circunstncias do caso concreto. Em suas palavras: Entre los tratadistas generales de Derecho penal, que estudian
los precedentes romanos, Manzini y Alimena siguen la tesis de Ferrini; pero sin puntualizar como el hizo, dando
lugar, con ello, a que aparezca en sus libros con carcter de regla absoluta del derecho romano, lo que Ferrini
present con alguna atenuacin. [] Constante Amor afirma por su parte que no puede establecerse como regla
absoluta, ni siquiera como regla general, que la ignorancia de una ley de esa clase excusase a los infractores de la
misma; pero reconoce casos de excepcin, ms numerosos que los admitidos por Mommsen, que va sealando con
cuidadoso esmero. (JIMNEZ DE ASA. Reflexiones, p. 28-29)
319
DIAS. O problema..., p. 34.
320
NEVERO. La ignorancia In: CARRER, Isaac Rovira. Curso de derecho penal. Madrid: Reus, 1916, t. 2,
Apndice, p. IX-X apud JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 29.
321
JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 29.
 124

As razes de flexibilizao e as excees regra da irrelevncia do erro de

direito se repetem no direito comum, ao longo do perodo medieval, na Europa, no
apenas pela influncia do prprio direito romano, mas tambm do direito cannico.
Segundo Figueiredo Dias, de Roma se reforou, no medievo, a distino entre
incriminaes naturais e meramente legais ou civis, estabelecendo-se uma
classificao do error iuris com consequncias ainda mais ntidas para a relevncia do
erro do que as verificadas no perodo clssico.
Assim, enquanto o error iuris naturalis ou quasi naturalis no escusava
porque era indesculpvel, o error iuris civilis escusava sempre que fosse desculpvel,
ou como atualmente se prefere dizer invencvel.322 O destaque conferido no
medievo distino entre o error iuris naturalis e o error iuris civilis permitia estabelecer
uma relao mais clara entre o objeto do erro e a sua censurabilidade. Prestava-se
bem, assim, ao direito cannico, que tinha na censurabilidade o fundamento evidente
da relevncia ou irrelevncia do erro de direito para a punibilidade de uma infrao.
Com efeito, sob o influxo do direito cannico, proclamava-se abertamente,
em contraponto e complementao regra de Paulo, o princpio de que todo erro
desculpvel ou invencvel releva, no sentido de excluir a culpa do agente pelo seu
comportamento.323 Como bem observa Munhoz Netto, verifica-se claramente no direito
cannico uma evoluo da regra da inescusabilidade do erro de direito para o princpio
da sua relevncia, determinada pela noo que nele se consolidou do dolo.324
Elaboraram, os canonistas, uma noo normativa de dolo que se pode
relacionar facilmente importncia da conscincia do preceito infringido para a
censurabilidade do pecado, no cristianismo Jesus dizia: Pai, perdoa-lhes, porque no
sabem o que fazem.325 Tal noo de dolo correspondia vontade consciente de
violar a lei. E dela deriva a relevncia conferida ignorncia, no s do fato, mas
tambm do direito, para atenuar a culpabilidade e ate mesmo dirimir a pena, no direito
cannico. Essa orientao, de resto, perenizou-se no direito cannico, vindo a ser
consignada no Cdigo de Direito Cannico promulgado em 1917, por Bento XV. No seu

322
DIAS. O problema..., p. 39.
323
DIAS. O problema..., p. 39.
324
MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 37.
325
BIBLIA SAGRADA. O Evangelho segundo Lucas. Cap. 23, versculo 34, p. 1151.
 125

cnon 2.200, o dolo definido como a deliberada vontade de violar a lei. E no cnon
2.202, declara-se que, de nenhum modo, imputa-se a violao de uma lei que se
ignora, se a ignorncia inculpvel.326
Por outro lado, tambm desse perodo, por herana dos glosadores, que
vem, segundo Figueiredo Dias, a progressiva identificao do erro de direito com a
mera ignorncia da lei, geradora de uma perniciosa confuso entre o problema prtico
da falta de conscincia da ilicitude e a questo terica da validade ou eficcia, melhor
dizendo da lei em face dos que a ignoram. Isso, como ele denuncia, deve-se ao fato
de os glosadores terem se debruado sobre o Corpus Iuris Civilis, tomando-o como um
sistema de normas gerais e abstratas, em vez de encar-lo como uma coletnea de
preceitos extrados de decises concretas. Desse modo, ao comentar e sistematizar as
fontes, os glosadores teriam se valido de um mtodo profundamente diferente do
romano clssico; teriam desprestigiado o caso em favor da lei, favorecendo a confuso
entre a lei e o direito, com prejuzo para a doutrina do error iuris.327
No alvorecer da modernidade, a relativizao da irrelevncia do erro de
direito ainda bem acolhida, por ser bem vinda aos ideais iluministas de garantia do
cidado contra o exerccio arbitrrio do poder punitivo estatal. A escusabilidade do erro
de direito se afirmar especialmente antes das codificaes, e com maior repercusso
em naes como a alem, que alm de no ter as leis devidamente compiladas, ainda
extraia o direito das mais variadas fontes, muitas vezes escritas em lngua latina, e,
portanto, estranha aos povos germnicos. Na Alemanha do sculo XVIII, por isso, a
necessidade de proteger os indivduos, que atuando com a mais reta conscincia
infringissem leis inalcanveis por seus conhecimentos, preservou bastante a
relevncia do erro de direito, impedindo por um bom tempo a exitosa carreira que no
sculo seguinte faria a regra a inescusabilidade da ignorncia da lei penal.328
Vale lembrar que a relevncia do erro de direito, ainda que excepcionalmente
admitida, guarda estreita correlao com a concepo estritamente preventivo-geral da
pena, que era divulgada pela escola clssica do direito penal moderno, dentre cujos
expoentes se pode citar Cesare Beccaria, Jeremias Benthan e Paul Johann Anselm R.

326
MUNHOZ NETTO. A Ignorncia..., p. 37-38.
327
DIAS. O problema..., p. 38-39.
328
DIAS. O problema..., p. 43.
 126

von Feuerbach. Notadamente, a teoria da coao psicolgica deste, e a funo

pedaggica que Feuerbach atribua lei penal que deveria ser de fcil acesso e
conhecimento, para cumprir seu papel de orientar a conduta dos cidados aponta
para a acessibilidade do agente norma, como pressuposto da punio racional e,
portanto, converge para o reconhecimento da eventual idoneidade do erro de direito
para excluir a punibilidade.329
Entre os cultores do classicismo italiano, Munhoz Netto cita Gaetano
Filangieri e Francisco Mario Pagano, como defensores da relevncia do erro de direito
para a excluso da responsabilidade penal.330 Filangieri, afinal, concebia o delito como
violao da lei, acompanhada da vontade de viol-la.331 Pagano, por sua vez,
conceituava o dolo como a vontade de violar a lei e de cometer os delitos por ela
descritos. E sendo assim, afirmava que falta de tal vontade, a ofensa constituiria
desgraa, mas no crime.332
Mas tambm no seio da escola clssica j se vislumbra florescer a perniciosa
confuso, denunciada por Figueiredo Dias,333 entre o princpio da irrelevncia do
desconhecimento da lei e os efeitos do erro de direito para a atribuio de culpa.334

329
Nesse sentido, Figueiredo Dias afirma que a atribuio de relevncia falta de conscincia da ilicitude para
excluir o dolo convinha tanto concepo estritamente geral-preventiva da pena, tal como foi proposta por
Feuerbach atravs de sua conhecida teoria da coao psicolgica, como tambm teoria das normas de Binding,
em que pese o carter confessadamente positivista desta. (DIAS. O problema..., p. 45)
330
MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 43.
331
FILANGIERI. Scienza della legislazione, vol. II, lib. III, parte II, cap. 37 apud PIACENZA, Scipione. Errore e
Ignoranza di Diritto in Materia Penale. Turim, 1960, p. 87 apud MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 43.
332
Moderando a amplitude de tal concluso, Pagano pondera, segundo Munhoz Netto, que a alegao de ignorncia
de direito ou de fato serve de escusa, quando necessria, mas a ningum aproveita quando a ignorncia recaia sobre
lei natural, que por estar esculpida no corao de cada um, seria sentimento mais do que razo (PAGANO,
Francisco Mrio. Principi del codice penale, cap. III apud PIACENZA, Scipione. Errore e Ignoranza di Diritto in
Materia Penale. Turim, 1960, p. 87 apud MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 43)
333
DIAS. O problema..., p. 53 et seq.
334
Aps criticar a pretenso de se resolver o problema da conscincia da ilicitude a partir do princpio da irrelevncia
do desconhecimento da lei, Figueiredo Dias apresenta precisa delimitao dos fundamentos e do mbito de aplicao
desse princpio, revelando a plena autonomia que em relao a ele guardam os efeitos jurdico penais que se pode
extrair da falta de conscincia da ilicitude. E esclarece que esses correspondem culpa do agente, em sentido amplo,
e no aos limites formais de aplicabilidade da lei penal. Assim: [...] com o sentido e o fundamento que
historicamente lhe devem ser atribudos, o princpio da irrelevncia do desconhecimento da lei penal no decide,
directa ou indirectamente, da relevncia, do tipo de relevncia e do mbito do problema da falta de conscincia da
ilicitude; no decide, no ajuda a decidir, nem ao menos constitui critrio normativo de deciso, pois que ele diz
unicamente respeito ao fundamento de validade da lei, sua obrigatoriedade abstracta. Por maior relevncia e
extenso que se d falta de conscincia da ilicitude (ou ao erro de direito) em nada ficar afectada a intangibilidade
dos efeitos objetivos da lei; mas tambm esta intangibilidade no poder afectar a possvel relevncia e a extenso de
uma concreta falta de conscincia da ilicitude. Pois mesmo quando se possa afirmar que a falta de conscincia da
ilicitude proveio, em concreto, da ignorncia de uma lei penal, aquela falta quem, no seu contedo intrnseco,
 127

Sem se dar conta de que aquele princpio diz respeito aplicabilidade da lei penal, e
no tambm censurabilidade da sua infrao, muitos foram os doutrinadores que
defenderam peremptoriamente a irrelevncia do erro de direito, no apenas para a
verificao objetiva da infrao, mas tambm para a sua punibilidade.
A inidoneidade do erro de direito para desculpar o agente defendida, por
exemplo, por Giandomenico Romagnosi, que muito embora inclua no conceito de dolo a
conscincia de se violar a lei, por quem livre para viol-la, no iguala o erro de direito
ao erro de fato, em sua eficcia exculpante. Pois, segundo argumenta, o supremo
interesse social na eficcia da lei penal imporia uma presuno absoluta do
conhecimento da lei, de maneira que ao homem, em pleno uso de sua razo, no seria
permitido alegar como desculpa, haver ignorado o mandado da lei devidamente
promulgada.335
Tambm a voz de Francesco Carrara se levanta para defender a
inescusabilidade do erro de direito, pelo princpio da irrelevncia do desconhecimento
da lei. Segundo ele, decorre de uma exigncia poltica a presuno do conhecimento da
lei penal pelo cidado, conhecimento este que, ademais, cumpre ao cidado
efetivamente adquirir. Carrara, contudo, observando a tradio romana, concedia que a
regra da inescusabilidade do erro de direito pudesse ser moderadamente limitada, no
caso do forasteiro recm-chegado ao territrio regido pela lei que violou. Ademais,
restringia tal regra apenas ao erro de direito penal, admitindo amplamente a escusa do
agente quando seu erro recasse sobre outras leis. Nestes casos, segundo Carrara, o
erro excluiria a vontade do fato e, portanto, o dolo.336
Contudo, com o advento das codificaes, a regra da inescusabilidade do
erro de direito foi consagrada com status de princpio absoluto nos diversos sistemas

suscita um problema de culpa cuja soluo no pe em causa o fundamento de validade da lei que se no conhecia.
(DIAS. O problema..., p. 64-65)
335
ROMAGNOSI, Giandomenico: Genesi del diritto penale. trad. Carmelo Gnzales Cortina. Bogot, 1956, 1336
a 1365 e 592 apud MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 44-45.
336
CARRARA, Francesco. Programa del curso de derecho criminal dictado en la Real Universidad de Pisa. Trad.
S. Soler. Buenos Aires, 1944, 258 e 259 apud MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 45. A defesa da
inescusabilidade do erro de direito, por Carrara, analisada por Francesco Carlo Palazzo como uma verdadeira
contadio no pensamento liberal-garantista daquele autor clssico, cuja explicao se poderia encontrar ao final do
258 do Programma, onde se l que Esige politica che si presuma nel cittadino la cognizione della legge.
(PALAZZO, Franceso Carlo. Colpevolezza ed ignorantia legis nel pensiero di Francesco Carrara. LIndice Penale, p.
513)
 128

nacionais de direito penal, tendo sido despida, por seus aplicadores e intrpretes, de
todas as excees e modulaes herdadas da jurisprudncia romana e cultivadas at
ento com diferentes matizes. A preocupao com a obrigatoriedade da lei prevaleceu
sobre o critrio da culpabilidade, como bem observa Munhoz Netto, de modo que a
maioria dos Cdigos foi silente sobre o erro de direito, ou simplesmente consagrou o
princpio da irrelevncia do desconhecimento da lei, sem nada dispor sobre a
escusabilidade do erro de direito e sobre os seus efeitos.337 Isso favoreceu que o
princpio da irrelevncia do desconhecimento da lei que apenas afirma a eficcia
objetiva da lei penal fosse interpretado como uma presuno de censurabilidade do
seu infrator, mesmo quando ignorante da ilicitude do fato, sempre que tal ignorncia se
deva ao erro de direito.
Nada dispuseram sobre o erro de direito, favorecendo assim a afirmao
doutrinria e jurisprudencial da sua irrelevncia, como se esta se impusesse por um
princpio imemorial e intocvel, o Cdigo Francs de 1810, mas tambm os da Blgica,
da Sucia, da Espanha, da Holanda, da Turquia, entre outros, conforme o amplo
levantamento de Jimnez de Asa.338 E expressamente negaram relevncia ao
desconhecimento da lei, sem nada dispor sobre a escusabilidade do erro sobre a
ilicitude do fato, ainda segundo Jimnez de Asa, os Cdigos da ustria, da Hungria,
de Portugual, da Bulgria, da Grcia, da Islndia, da ndia, do Canad, alm do Cdigo
italiano de 1930, do Venezuelano de 1926, do Mexicano de 1931 e do Uruguaio de
1933. 339

337
MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 42.
338
JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 40-41.
339
JIMNEZ DE ASA. Reflexiones...., p. 41-43.
 129

3.2.2 O erro de direito e sua doutrina no direito penal brasileiro: do Cdigo Criminal do
Imprio ao Cdigo Penal de 1940

A previso de iseno de pena aos que incorrem em erro inevitvel sobre a

ilicitude do fato que praticam, no artigo 21 do Cdigo Penal, por meio da reforma
operada na sua Parte Geral em 1984, representou a consagrao legal da relevncia
da conscincia da ilicitude no direito penal brasileiro. Tal dispositivo, quando
confrontado com a intransigente negativa de efeitos eximentes de pena ignorncia ou
errada compreenso da lei, na redao original do artigo 16 do Cdigo de 1940,
representou um importante avano no sentido da concretizao do princpio da
culpabilidade. Pois por meio do vigente artigo 21 do Cdigo Penal Brasileiro, forjado
sob influncia da doutrina finalista da ao e da sua correspondente teoria da
culpabilidade, consignou-se finalmente na lei penal brasileira que os efeitos jurdico-
penais do erro no se definem exclusivamente pelo seu objeto conforme seja o fato
ou o direito, o tipo ou a proibio mas tambm, e fundamentalmente, pela sua
censurabilidade ou atribuio responsabilidade do agente.
certo que essa relevncia j se podia extrair do texto do Cdigo Criminal
do Imprio, de 1830, que em seu artigo 3 dispunha que no haver criminoso ou
delinqente sem m f, isto , sem conhecimento do mal e inteno de o praticar.340
Ocorre que a expresso conhecimento do mal tem sentido equvoco. Refere-se tanto
ao conhecimento dos aspectos fticos caractersticos do evento ao qual a lei se refere
como mal, como ao conhecimento da prpria maldade atribuda a esse evento.341
Assim sendo, possvel que o dispositivo em referncia no fosse interpretado nem
aplicado poca como uma escusa do chamado erro de direito, compreendido como o
desconhecimento da valorao jurdica do fato, mas apenas para redimir quem atuasse
em erro de fato, desconhecendo ou se equivocando sobre as circunstncias fticas que
lhe permitiriam valorar sua prtica como um mal.

340
IMPRIO DO BRASIL. Cdigo Criminal do Imprio do Brasil In: PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos
Penais do Brasil: evoluo histrica, p. 237.
341
A mesma impreciso acomete inclusive a expresso conscincia da ilicitude que, como bem observa Jorge de
Figueiredo Dias, pode abranger na amplitude de seus termos, tanto a falta de conscincia da factualidade
constitutiva de um comportamento como a estrita falta de conscincia da ilicitude. (DIAS. O problema..., p. 27)
 130

Segundo Lus Augusto Sanzo Brodt, lamentavelmente, era essa mesma a

orientao da doutrina e jurisprudncia majoritria, que no se deixaram influenciar
adequadamente pelo avanado esprito do comando legal, possivelmente porque a
mentalidade jurdica da poca estivesse impregnada pelo pensamento de que o
conhecimento das leis deve ser sempre presumido.342 Tal interpretao do artigo 3 do
Cdigo Penal de 1830 corresponde ao tratamento legal conferido ao erro de direito a
partir do Cdigo de 1890 e tradio doutrinria da poca tambm na Europa, que
como se viu referendava a sua inescusabilidade como um postulado imemorial e
universal.
Nos precisos termos da alnea a do artigo 26 do Cdigo Penal de 1890:
no dirimem, nem excluem a inteno criminosa, entre outras circunstncias ali
arroladas, a ignorncia da lei penal.343 Contextualizando-o, Antnio Jos da Costa e
Silva explica que esse dispositivo complementava o artigo 24,344 que impunha a
verificao do dolo ou da culpa como requisitos para a existncia do crime. 345 O artigo
24, que se referia ao dolo como inteno criminosa, recebia ento do j referido artigo
26 um cnone de interpretao autntica inexistente no Cdigo antecessor: a
ignorncia da lei penal no exclua nem dirimia o dolo. A lei avalizava assim, segundo
os seus interpretes, uma concepo de dolo independente da conscincia da
ilicitude.346
Dentre os comentadores dessa disposio legal, Filinto Justiniano Ferreira
Bastos dela extrai a completa irrelevncia da conscincia da ilicitude para a
configurao do crime. Para ele, a regra da alnea a do artigo 26 significa que
ningum pode ser considerado ignorante da lei penal, uma vez publicada, e assim

342
BRODT, Lus Augusto Sanzo. Da conscincia da ilicitude no direito penal brasileiro, p. 106, nota 85.
343
Art. 26. No dirimem, nem excluem a inteno criminosa: a) a ignorncia da lei penal; b) o erro sobre a pessoa
ou cousa, a que se dirigir o crime; c) o consentimento do offendido, menos nos casos em que a lei s a elle permitte
aco criminal. (ESTADOS UNIDOS DO BRASIL. Cdigo Penal dos Estados Unidos do Brasil. Decreto 847 de
11 de outubro de 1890 In: PIERANGELI. Cdigos Penais..., p. 245)
344
Art. 24. As aces ou omisses contrarias lei penal que no frem commettidas com inteno criminosa, ou
no resultarem de negligencia, imprudncia, ou impercia, no sero passveis de pena. (ESTADOS UNIDOS DO
BRASIL. Cdigo Penal dos Estados Unidos do Brasil: Decreto 847 de 11 de outubro de 1890. In: PIERANGELI.
Cdigos Penais..., p. 245)
345
SILVA, Antnio Jos da Costa e. Codigo Penal dos Estados Unidos do Brasil Commentado, p. 160.
346
Referindo-se ento viva controvrsia entre os escritores alemes sobre ser, a conscincia da ilicitude, um
requisito do dolo, afirma Costa e Silva: Para ns essa disputa s tem interesse terico. De lege lata, ella est
resolvida em sentido negativo (Cdigo Penal, art. 26, letra a). (SILVA. Cdigo Penal dos Estados Unidos do Brasil
Commentado, p. 141)
 131

ningum pode se escusar alegando tal ignorncia. Justifica a inflexibilidade da lei, bem
como de suas concluses a respeito, recorrendo a razes prticas e a um suposto
consenso sobre o tema. Afirma, ancorando-se na autoridade de Liszt, que a exigncia
da conscincia da ilicitude, para alm do dolo, paralisaria a administrao da justia e
estaria em formal oposio opinio commum de todos os tempos. Arremata sua
argumentao afirmando que o aforismo ignorantia iuris neminem excusat daquelles
que, segundo a jurisprudencia universal, no precisa estar escripto na lei, porquanto
uma necessidade de ordem social que impe um tal princpio.347
Costa e Silva, por sua vez, vislumbra maior complexidade no tratamento
conferido pelo Cdigo de 1890 ao erro de direito. Partindo de uma conceituao do dolo
como vontade consciente, que suppe o conhecimento de todas as circumstancias
que constituem o conceito legal do crime ou lhe aumentam a punibilidade, compreende
o disposto na alnea a do artigo 26 como uma exceo regra de que o erro sobre
uma ou vrias dessas circunstncias exclui o dolo. Essa exceo, contudo, por se
referir apenas ignorncia da lei penal, no abrange as normas jurdicas de outra
natureza. Costa e Silva ento conclui, interpretando a contrrio a norma em comento,
que assim como o erro de fato, o erro de direito incidente sobre uma norma estranha
lei penal tambm exclui o dolo.348
Ademais, contrastando com a jurisprudncia universal e a opinio comum
de todos os tempos mencionadas por Filinto Bastos sobre a inescusabilidade da
ignorncia da lei penal, Costa e Silva faz referncia s distines relevantes desde os
romanos para a determinao da eficcia do error iuris, e alude propenso da
doutrina e do direito penal comparado da poca para restringir o dogma da irrelevncia
do erro de direito, mitigando-lhe o antigo rigor.349
Embora reconhea ter sido positivamente consagrada no direito brasileiro a
ineficcia da ignorncia da lei penal especificamente da lei penal, frisa , Costa e
347
BASTOS, Filinto Justiniano Ferreira. Breves lies de Direito Penal: Parte primeira, p. 154.
348
SILVA. Cdigo Penal ..., p. 161.
349
Costa e Silva menciona a oposio de Robert Hippel (Vergleichende Darstellung, III, p. 558 apud SILVA. Cdigo
Penal ..., p. 162-163) presuno absoluta do conhecimento da lei penal e presuno de culpa dos que ignoram a
lei aps a sua publicao, por serem incompatveis com a ideia de culpa, que s se verifica em cada caso isolado,
conforme os princpios que a regulam, no podendo decorrer de uma fico destituda de crtica. Cita Ernst Hafter
(Lehrbuch des schweizerischen Strafrechts, Berlin, 1926, p. 183 apud SILVA. Cdigo Penal ..., p. 163), que no
reconhece qualquer necessidade pblica que imponha o dogma da irrelevncia do erro de direito, e acusa esse mesmo
dogma de ter infludo perniciosamente na ideia de culpabilidade penal.
 132

Silva menciona a opinio dissonante de Lima Drummond, para quem foroso admitir
exceo a esse princpio severssimo quele que demonstre lhe ter sido
absolutamente impossvel conhecer a lei penal.350 Finalmente, d notcia de que a
jurisprudncia brasileira da poca conferiu relevncia ao erro sobre a lei penal,
tratando-se de um estrangeiro e de uma disposio legal de carter local, sem similar
na legislao dos povos cultos,351 e vinha decidindo que, verificada controvrsia a
respeito da vigncia ou do sentido da lei, ficava excluda a responsabilidade criminal.352
Uma regulamentao surpreendentemente flexvel sobre a matria foi
proposta no projeto que Virglio de S Pereira apresentou em 1927, inicialmente apenas
com uma parte geral de cdigo penal, por atribuio do Presidente Arthur Bernardes.353
Em seu artigo 30, embora dispusesse que a ignorncia da lei penal no exclui a
responsabilidade, o Projeto S Pereira previa excees regra, em se tratando de
infraes meramente convencionais. Tais excees se davam quando a ignorncia
decorresse de fora maior ou impossibilidade manifesta de conhecer a lei, ou, em se
tratando de uma infrao de mera desobedincia lei, quando o infrator fosse
analfabeto ou estrangeiro ainda no familiarizado com a lngua do pas ou com os seus
costumes.354
Ocorre que, embora tenha sido aprovado na Cmara dos Deputados e
fizesse jus ao desenvolvimento da cincia jurdica brasileira do seu tempo, o Projeto S
Pereira no chegou a ser apreciado pelo Senado. Alm de ter sido desgastado por
muitas crticas, especialmente durante a Conferncia Brasileira de Criminologia de

350
LIMA DRUMMOND. Direito Criminal (preleces). Rio de Janeiro, 1915, p. 112 apud SILVA. Codigo Penal ...,
p. 163-164.
351
SILVA. Cdigo Penal ..., p. 164.
352
SILVA. Cdigo Penal ..., p. 164.
353
O Projeto completo s foi apresentado em 23 de dezembro de 1928, inclusive com modificaes na parte geral.
(PIERANGELI. Cdigos Penais..., p. 76.)
354
Dispunha o artigo 30 do Projeto S Pereira: A ignorncia da lei penal no exclui a responsabilidade; a ela,
porm, atender o juiz nas infraes meramente convencionais, verificando que I a ilegalidade elementar na
qualificao da infrao; II - a ignorncia devida a fra maior ou impossibilidade manifesta; III o infrator
analfabeto, ou estrangeiro ainda no familiarizado com a lngua do pas e seus costumes. Pargrafo nico. A
responsabilidade ser excluda: I - verificada qualquer das hipteses do n. II; II Concorrendo com a hiptese do n. I
qualquer das previstas no n. III. Fora desses casos, a pena poder ser livremente atenuada. (HUNGRIA, Nelson.
Comentrios ao Cdigo Penal. v. 1, t. 2, p. 211, nota 4; JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 61-62)
 133

1936, teve sua tramitao abruptamente interrompida em 1937 pela dissoluo do

Congresso, com o advento do Estado Novo.355
O Cdigo de 1940, ento, resultou de um projeto elaborado por Alcntara
Machado, profusamente alterado por comisso revisora composta por Nelson Hungria,
Roberto Lyra, Vieira Braga, Narclio de Queiroz e at por Costa e Silva, que teria
colaborado distncia.356 Embora se possa dizer que, mesmo elaborado sob um
regime ditatorial, o Cdigo incorporou as bases de um direito punitivo democrtico e
liberal, certo que seu texto conferia ainda mais amplitude que o do Cdigo antecessor
regra da inescusabilidade do erro de direito.
Segundo o artigo 16 do Cdigo de 1940, a ignorncia ou a errada
compreenso da lei no eximem de pena.357 Diferentemente do Cdigo de 1890, no
se restringia a declarar inescusvel a ignorncia da lei penal, especificamente. Neste
ponto, a Comisso revisora do Projeto do Cdigo contrariou a proposta original de
Alcntara Machado, que tambm fazia referncia lei penal, ao proscrever efeitos
eximentes da pena ao erro de direito.358 E por lhe faltar essa meno expressa, o
Cdigo de 1940 autorizava equiparar, na sua irrelevncia para a configurao do crime,
tanto o erro que incidisse sobre uma norma de direito penal, como o que dissesse
respeito s normas jurdicas de outra natureza.
Nesse sentido era direta a Exposio de Motivos, subscrita por Francisco
Campos, ao destacar que o Cdigo ento projetado no faria distino entre o erro de
direito penal e o erro de direito extrapenal: quando uma norma penal faz remisso a

355
PIERANGELI. Cdigos Penais..., p. 77; ZAFFARONI, Eugnio Ral; BATISTA, Nilo et al. Direito Penal
Brasileiro, v. 1, p. 470. Segundo Batista e Zaffaroni, muitas das crticas dirigidas ao Projeto S Pereira teriam sido
injustas. Foram criticadas, por exemplo, a concesso do sursis a criminosos passionais, as escalas penais benignas
para crimes polticos, a possibilidade do condenado pena de deteno escolher, entre os trabalhos que se
executarem no estabelecimento, aquele mais conveniente a suas aptides, inclusive de natureza intelectual, e at a
proibio da converso da pena pecuniria em privativa de liberdade, medida que sete dcadas depois da
apresentao do Projeto S Pereira foi prevista pela Lei n. 9.268/96. (ZAFFARONI; BATISTA et al. Direito
Penal..., v. 1, p. 470, nota 424)
356
ZAFFARONI; BATISTA et al. Direito Penal Brasileiro, v. 1, p. 470-471.
357
BRASIL. Cdigo Penal de 1940. Decreto - lei n. 2848 de 07 de dezembro de 1940. In: PIERANGELI. Cdigos
Penais..., p. 443.
358
Segundo Nelson Hungria, que o cita para criticar-lhe a pssima redao, assim dispunha o artigo 14 do Projeto
Alcntara: No exime de pena o agente o erro ou ignorncia da lei penal. (HUNGRIA. Comentrios... v. 1, t. 2, p.
209, nota 1)
 134

uma norma no penal ou a pressupe, esta fica fazendo parte integrante daquela, e,
conseqentemente, o erro a seu respeito um irrelevante error juris criminalis.359
Razes de poltica criminal e criminolgicas de vis positivista foram
determinantes para o tratamento intransigente conferido ao erro de direito no Cdigo
Penal de 1940. Na Exposio de Motivos, essas razes, basicamente
consubstanciadas na dificuldade geralmente apontada de se produzir prova que
contrarie a alegao de desconhecimento da lei, eram reforadas por referncias
especfica configurao da sociedade brasileira, especialmente s suas classes mais
desprovidas de cultura, das quais, segundo o referido texto, quase sempre se originam
os piores delinqentes.360
Essa preocupao com os obstculos que a escassez de conscincia da
ilicitude poderia impor eficcia da lei penal no Brasil est registrada em cores vivas
nos comentrios de Hungria. Segundo ele, no se deve cogitar no Brasil, como
cogitaram os alemes em sucessivos projetos de novo cdigo, abolir a diversidade de
tratamento entre o erro de fato e o erro de direito. Pois enquanto na Alemanha, pela
generalizao de uma disciplina opinio juris, dificilmente seria vivel uma alegao de
falta de conscincia da injuridicidade por erro de direito, em pases como o Brasil onde
impera o analfabetismo e em cuja vastido a conscincia jurdica do povo escasseia
proporo que se distancia do litoral, a admisso da generalizada relevncia do erro de
direito criaria para a gente inculta dos morros e do remoto serto, [...] um verdadeiro
bill de indenidade contra a justia penal.361
Em funo dessa preocupao que Nelson Hungria, embora considere ser
a conscincia da injuridicidade integrante do dolo, e reconhea numa perspectiva
estritamente dogmtica que aquela deveria ser excluda pelo erro de direito, quanto o
pelo erro de fato, recomenda a declarao legal de inescusabilidade do erro de direito,
pelo menos em pases com diversidade de graus de adiantamento cultural. A no
iseno de pena, nesses casos, encontraria fundamento na omisso do dever cvico de
conhecer as proibies impostas pela necessidade da disciplina social.362

359
CAMPOS. Exposio de Motivos do Cdigo Penal de 1940. In: PIERANGELI. Cdigos Penais..., p. 413.
360
CAMPOS. Exposio de Motivos do Cdigo Penal de 1940. In: PIERANGELI. Cdigos Penais..., p. 412.
361
HUNGRIA. Comentrios... v. 1, t. 2, p. 213-214.
362
HUNGRIA. Comentrios... v. 1, t. 2, p. 213-214.
 135

A preleo de Hungria, que foi um dos principais responsveis pela forma

final do Cdigo de 1940,363 esclarece bem o quanto se pretendeu restringir naquele
perodo a relevncia do erro de direito. Para no abrir larga brecha no princpio
poltico-jurdico-penal do error juris nocet, Hungria defende com vigor a irrelevncia
inclusive do erro de direito extrapenal, assentada na Exposio de Motivos do Cdigo
de 1940, contestando assim Jimnez de Asa, para quem seria inadmissvel negar
distino reconhecida desde o direito romano at os mais recentes Cdigos e
autores.364 Hungria argumenta que no se pode atribuir relevncia ao erro sobre lei no
penal, especialmente quando integradora do preceito incriminador, decisivamente
porque tal relevncia no admitida sequer quando se considera essa lei fora da
rbita jurdico-penal, por fora do princpio universal consagrado no artigo 3 da Lei
de Introduo ao Cdigo Civil, segundo o qual ningum se escusa de cumprir a lei,
alegando que a no conhece.365
Portanto, Hungria discorda expressamente da soluo acolhida no artigo 47
do Cdigo Penal italiano, que exclui a punibilidade da conduta quando o erro de direito
extrapenal acarreta erro sobre o fato que constitui o crime.366 Ele procura ilustrar a
inadmissibilidade lgica de tal critrio se referindo a dois casos mencionados por
Manzini como exemplos de aplicao do dito artigo: o caso do credor que supe
falsamente poder se apropriar de objeto dado em penhor, ante a impontualidade do
devedor; e o caso do legatrio que se apodera da coisa legada ex auctoritate propria,
julgando que podia faz-lo.
Para Hungria, intolervel a excluso da punibilidade desses fatos, que se
lhe afiguram, respectivamente, crimes de apropriao indbita e exerccio arbitrrio das
prprias razes. Em ambos os casos, argumenta, no h rro sbre o fato constitutivo
do crime, mas sbre a norma jurdica que define o crime, isto , um inconfundvel rro

363
Segundo Nilo Batista, Eugnio Ral Zaffaroni et al., referindo-se a uma expresso empregada por Hungria para
prestigiar o autor do Projeto, o sinal de unha de Alcntara Machado est mesmo presente no Cdigo por toda parte.
Mas as impresses digitais perenemente gravadas no CP 1940 (dec.lei n2.848, de 7.dez.40) so as de Nelson
Hungria, que j no poderia elogiar, sem evidente imodstia, a exposio de motivos assinada por Francisco
Campos. (ZAFFARONI; BATISTA et al. Direito Penal..., v. 1, p. 472)
364
JIMNEZ DE ASA. Reflexiones..., p. 44-45, nota 1.
365
HUNGRIA. Comentrios..., v. 1, t. 2, p. 218.
366
L`errore su una legge diversa dalla legge penale esclude la punibilit, quando ha cagionato un errore
sul fatto che costituisce il reato (REPPUBLICA ITALIANA. Codice Penale. Disponvel em: <
http://libri.freenfo.net/D/D000040.html>. Acesso em: 19 jul. 2011. Traduo nossa)
 136

de direito, com o qual no se deve transigir, parte as infraes de pura criao

poltica, por injunes da poltica criminal.367
As mencionadas infraes de pura criao poltica, antes as quais Hungria
admite exceo regra da inescusabilidade do erro de direito, foram, segundo ele, em
sua quase totalidade, trasladadas para a Lei de Contravenes Penais. 368 Esta,
instituda pelo Dec.-lei n. 3.688/1941, com mais amplitude que o Projeto S Pereira,
dispe em seu artigo 8: No caso de ignorncia ou errada compreenso da lei, quando
escusveis, a pena pode deixar de ser aplicada. Em todo caso, se no foram todas,
mas quase todas, as infraes de pura criao poltica recolhidas na Lei de
Contravenes Penais, pode-se inferir que Hungria admitisse a escusabilidade do erro
de direito em casos excepcionais, mesmo em no se tratando de infraes formalmente
contravencionais.
Embora tenha sido tambm referendada por Bento de Faria,369 a doutrina da
equiparao entre o erro de direito penal e extrapenal como formas igualmente
irrelevantes de erro no foi unanimemente acolhida no Brasil, sequer sob a vigncia do
Cdigo de 1940. Entre outros, rejeitou-a Basileu Garcia, que reconhece no brocardo
ignorantia legis non excusat uma fico que afronta o princpio da culpabilidade e
muitas vezes repugna ao senso de justia. 370 Citando um exemplo de Carrara371 para o
erro escusvel quanto norma extrapenal de cuja soluo Hungria expressamente
discorda372 Basileu Garcia afirma lhe parecer inconcebvel responsabilizar por crime
assimilado ao de moeda falsa a pessoa que, tendo regressado ao territrio nacional,
passa de boa f cdulas que tivessem sido recolhidas durante sua ausncia por fora
de intercorrente lei. Para Basileu Garcia, contrariando frontalmente Hungria, convm
aceitar as atenuaes que a regra da inescusabilidade do erro de direito tolera, das

367
HUNGRIA. Comentrios... v. 1, t. 2, p. 217-218.
368
HUNGRIA. Comentrios... v. 1, t. 2, p. 211.
369
FARIA, Bento de. Cdigo Penal Brasileiro (Comentado): Parte Geral. v. 2, p. 174.
370
GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. v.1, t. 1, p. 276-277.
371
CARRARA, Francesco. Della ignoranza come scusa. In: Opuscoli di Diritto Criminale. v. 7. Florena, 1899, p.
391 apud GARCIA. Instituies... v.1, t. 1, p. 276-277.
372
Para Hungria, mesmo esse desconcertante exemplo de Carrara [...] no desconvence do critrio de intransigncia,
pois ao agente se poder redargir que faltou ao dever de indagar sobre a continuidade da circulao das cdulas,
desde que reingressara no territrio nacional. (HUNGRIA. Comentrios...v. 1, t. 2, p. 218)
 137

quais uma bem razovel a eximente influncia do erro de direito extrapenal, quando
conduza a erro sobre elemento de fato da infrao.373
A pretenso legislativa de negar relevncia eximente de pena a qualquer
forma de erro de direito, encontrou tambm na jurisprudncia brasileira do perodo
compreendido entre a edio do Cdigo Penal de 1940 e a reforma da sua parte geral,
em 1984, expressiva oposio. Pois entre os julgados dessa poca pertinentes ao
tema, sempre se pde ouvir o brado da culpabilidade, impondo a excluso do crime
mesmo em face do erro de direito, quando no se lhe podia censurar ao agente.
Cludio Brando o demonstra por rico levantamento de julgados que contornavam o
disposto no artigo 16 do Cdigo Penal, em sua redao original de 1940, admitindo a
relevncia da ignorncia ou errada compreenso da lei quando escusvel, em face da
excepcional rusticidade do agente ou de outras rarssimas circunstncias impeditivas
do conhecimento da norma legal.374
Muitas manifestaes judiciais nesse sentido se puderam vislumbrar em
pesquisa empreendida com Marcelo Sarssur Lucas da Silva, 375 a respeito dos arroubos
repressivos e da simultnea tolerncia s casas de prostituio durante a dcada de 50
do ltimo sculo. Com efeito, a jurisprudncia daquele perodo rica em decises que
eximem de culpa mulheres acusadas de manter casas de prostituio, ao argumento de
que lhes seria inacessvel a conscincia da ilicitude de tais empreendimentos, em face
da tolerncia que as autoridades policiais geralmente lhes dedicavam. Nesses casos,
para ancorar na lei o dispositivo absolutrio da deciso, era comum qualificar tal erro
como erro de fato, mesmo em se tratando evidentemente, pelos prprios argumentos
empregados para fundar o convencimento judicial a respeito da sua ocorrncia, de um
evidente erro de direito penal.376

373
GARCIA. Instituies... v.1, t. 1, p. 277.
374
BRANDO. Cludio. Teoria jurdica do crime, p. 192-194.
375
HORTA, Frederico Gomes de Almeida; SILVA, Marcelo Sarssur Lucas da. Represso e Tolerncia: discursos e
prticas de controle social na zona bohmia de Belo Horizonte na dcada de 1950, p. 28 et seq.
376
De algumas das decises nesse sentido coletadas, citam-se os seguintes trechos, que bem ilustram o que se afirma:
() se est provado que a apelante mantinha uma penso destinada hospedagem de meretrizes, provado tambm
est que essa penso j vinha funcionando h mais de 14 anos, sob s vistas da polcia e, o que mais, com
autorizao e fiscalizao da polcia local. Disso comprovante inequvoco o livro de registro dessa penso,
apensado ao processo, livro autenticado pela polcia, onde eram registradas, com o visto da autoridade policial, as
mulheres que se hospedavam em dita penso.
 138

3.3 Do erro de fato, do erro de direito e do erro quanto aos elementos normativos
das leis penais segundo os modelos tericos causalistas do delito

3.3.1 Dos modelos tericos causalistas do delito

Para os fins da anlise que passamos a empreender, conveniente dividir,

como o faz Wolfgang Frisch, o desenvolvimento da moderna teoria do delito, tomando
por marco a consolidao da dimenso subjetiva do injusto operada no sistema
dogmtico desenvolvido segundo o conceito finalista de conduta, de Hans Welzel. A
partir desse marco divisrio, vislumbramos uma primeira fase, anterior ao finalismo, na
qual a conduta tpica e ilcita, qual se pode referir sinteticamente como injusto,
concebida sem referncia direo da vontade que a anima e, portanto, desvinculada
do conceito de dolo. Essa primeira fase do desenvolvimento e vinculao sistemtica

Dadas essas circunstncias, estava crente a apelante de que sua situao, de proprietria de tal penso, era uma
situao lcita, legal, uma vez que o poder pblico, por suas autoridades competentes, no s jamais procedeu contra
semelhante situao de fato, como, principalmente, lhe dava anuncia oficial, regulamentando-a e fiscalizando-a.
Tudo isso significa que a apelante no procedia com dolo, isto , com a conscincia de estar praticando um crime,
pois conscincia tal no pode ter quem pratica um ato acobertado pela autoridade pblica, que dle tem
conhecimento prvio, e nle vem consentindo h longos anos.
Se o fato imputado apelante, na espcie, fsse punvel, punidas tambm deveriam ser as autoridades que nle
consentim (sic), que dle participavam, emprestando-lhe cunho de ato lcito. Seriam, ento, tais autoridades, co-
autores da infrao, pelo auxlio que prestavam sua prtica, no se opondo ao fato incriminado, antes tolerando-o e
at incentivando-o com as formalidades, regulamentao e fiscalizao que o rodeavam.
Em suma, dadas tdas as circunstncias expostas, o que se verifica, no caso, que, se um crime existe, todavia isento
de pena est o seu agente por rro quanto ao fato que o constitui (cdigo Penal, art. 17). (SO PAULO.Tribunal de
Justia. Apelao criminal n. 27.640. Acrdo de 28 de mar. 1950. RT 186/577-578 e RF 134/258-259);
Ora, a acusada, mulher ignorante, quase analfabeta, com uma noo deformada da tica individual, vendo
diariamente a seu lado, e em outros pontos da cidade, casas de tolerncia em pleno funcionamento, e tambm
fiscalizadas pela polcia, podia acreditar que as advertncias que, de quando em quando se lhe faziam, eram
simplesmente pr-forma. (SO PAULO. Tribunal de Justia. Autos n 43.963. Acrdo de 11 de maro de 1955.
RT 237/79-80 e RF 163/366);
Assim como o msico obedece batuta do maestro, as criaturas simples e ignorantes como a apelante tm os olhos
sempre fitos nas autoridades que trabalham no setor da Justia, e fazem sem temor o que elas mandam e permitem
que se faa. A menos que permitam ou mandem coisas cujo horror at os espritos mais primrios sejam capazes de
sentir por instintiva distino natural entre o bem e o mal. Distino impossvel na hiptese vertente, pois jamais se
esperar que uma miservel meretriz, atrasada mental como em regra tdas so, veja por si mesma mal algum em
arrendar o corpo a quem livremente o quer, sem engano ou ludbrio na cobrana do aluguel. (SO PAULO.
Tribunal de Justia. Autos n 64.899. Acrdo de a 15 de fevereiro de 1960. RT 300/110-113);
Como se pode, pois, exigir-se da r Maria Antnia da Silva, mulher ignorante, do meio corrupto, o conhecimento
presumido da lei penal, quando ela v sua volta outras casas semelhantes funcionando normalmente? Ou quando se
v transferida, compulsoriamente, de uma rua para outra, pela Polcia? Ou forada a residir em em local
previamente designado pela Polcia? (SO PAULO. Tribunal de Justia. Autos n 65.103. Acrdo de 21 de maro
de 1960. RT 297/147-151)
 139

das categorias que compem a teoria do delito genericamente designada por Frisch
como doutrina objetiva do injusto.377
Prefere-se, contudo, falar em modelos tericos causalistas do delito em vez
de doutrina objetiva do injusto. Primeiramente porque que se vislumbram nessa fase
pelo menos duas concepes tericas do delito razoavelmente distintas. Depois porque
j no mbito do causalismo, precisamente na sua segunda fase, relativizou-se o carter
em geral objetivo que se atribua ao injusto pela descoberta dos seus elementos
subjetivos nos chamados delitos de inteno, de tendncia interna transcendente e
ainda nos delitos de expresso.378
A primeira dessas concepes tericas causalistas do delito, em observncia
aos cnones metodolgicos do positivismo naturalista, que constitua o pano de fundo
filosfico da sua poca, foi concebida a partir de um conceito objetivo e neutro da
conduta humana. Desse conceito, so notrias as formulaes de Liszt e de Beling.
Aquele define a conduta em funo do seu resultado, como uma mudana no mundo
exterior que se refere vontade humana.379 Este, desvinculando a ao do seu efeito,
define-a como um comportamento corporal produzido pelo domnio sobre o corpo
(compreendido como liberdade de inervao muscular), consistente em um movimento
ou em uma distenso dos msculos.380
Ambas as formulaes conceituais de conduta, a despeito das distintas
perspectivas e abrangncias, coincidem em dois aspectos essenciais. O primeiro, como
j destacado no incio deste texto, a ausncia de qualquer referncia a valores. A
conduta descrita pelos citados autores apenas como um aspecto da realidade natural,
para o qual identificar basta a percepo sensorial. O segundo a indiferena quanto
ao contedo ou a direo da vontade que move o agente, j que a voluntariedade da
ao compreendida em ambas as concepes apenas como liberdade de
movimentao, determinada negativamente pela ausncia de constrangimentos

377
FRISCH, Wolfgang. El error como causa de excluso del injusto y/o como causa de exclusin de la culpabilidad.
In:_____ et al. El error..., p. 14 et seq.
378
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 357-358.
379
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 217.
380
BELING. Esquema..., p. 20.
 140

mecnicos ou psicofsicos, de ataques convulsivos, sncopes, estados de inconscincia

ou atos reflexos.381
Os aspectos comuns desses conceitos de conduta determinaram as
principais caractersticas do modelo terico de delito desenvolvido a partir deles,
conhecido como sistema causal naturalista, ou ainda como sistema Liszt-Beling. A
primeira dessas caractersticas, tambm j referida neste trabalho, o carter neutro da
tipicidade em relao ilicitude. Pois sendo o tipo a descrio legal da conduta
incriminada, a concepo naturalista da conduta impe a completa autonomia entre a
sua descrio e a sua valorao. Impe que se separe, como operaes distintas e
descomprometidas entre si, a identificao da conduta a ser apreciada em face do
direito penal a tipicidade e a sua apreciao como um fato que o contraria a
ilicitude.
A segunda dessas caractersticas, que interessa imediatamente ao tema do
erro, a configurao conceitual do tipo como uma categoria objetiva do sistema,
totalmente indiferente ao contedo ou direo da vontade do agente que concretiza o
fato legalmente determinado. Afinal, na medida em que o conceito de conduta no
envolve a direo da vontade, o tipo que a descreve tampouco a abarcar. E, sendo
assim, a direo da vontade de quem concretiza o tipo em contrariedade ao direito s
importar para a configurao do crime ao se perquirir pela sua culpabilidade por tal
evento.
A segunda dessas doutrinas causalistas foi desenvolvida sob o influxo
filosfico do neokantismo da Escola de Baden, e se caracteriza pela introduo no
conceito de conduta da referncia ao valor que a destaca como objeto elementar da
teoria do delito, j ento compreendida como uma cincia da cultura. Dentre os corifeus
dessa nova concepo da conduta, Sauer a define como uma atuao voluntria, que
tende a um resultado socialmente til ou danoso, juridicamente relevante.382
A partir dessa concepo causal-valorativa de conduta, como j se destacou,
o tipo, enquanto elemento sistemtico, tambm adquire a sua dimenso valorativa,
passado a ser concebido como a descrio legal do injusto e, portanto, como o portador

381
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 220; BELING. Esquema..., p. 20-21.
382
SAUER. Derecho penal..., p. 86 e 95.
 141

de todo o desvalor que o injusto supe.383 Para alm da conduta e do tipo, como bem
observa Silva Snchez, a influncia epistemolgica do neokantismo foi sentida em
todos as demais categorias sistemticas do delito, que tiveram o seu contedo
reelaborado pelo critrio regente do valor.
Assim, a ilicitude, antes compreendida numa perspectiva puramente formal,
adquire um diverso matiz material, consistente na apreciao da injustia da conduta,
para alm da sua mera proibio, o que viabiliza a elaborao terica das causas
supralegais de justificao. Assim tambm a culpabilidade, at ento um mero liame
psicolgico entre o agente e o resultado ao qual deu causa, incorpora a reprovabilidade
pelo comportamento causal, vindo a ser acrescida da exigibilidade ao agente de
conduta diversa, conforme o direito.384
No obstante, o modelo terico de delito que se desenvolveu sob o influxo do
neokantismo no alterou o posicionamento sistemtico do dolo. No sistema causal
valorativo o dolo permaneceu relacionado exclusivamente culpabilidade, muito
embora no mais como uma de suas formas ou graus, tal qual no sistema anterior, mas
como um dos seus requisitos, ao lado da exigibilidade de conduta diversa.
A luz de qualquer uma dessas doutrinas causalistas, portanto, toda forma de
erro, qualquer dficit de conscincia do agente a respeito do ilcito penal por ele
concretizado, no prejudica a configurao desse ilcito. A previso ou a vontade do
agente em relao modificao no mundo exterior por ele causada s importa, em
qualquer dos sistemas conceituais apresentados, para determinar a forma ou o grau da
sua culpabilidade, se culposa ou dolosa, pelo injusto que lhe atribudo.
Sendo assim, todo erro relevante do agente a respeito do fato se explica a
partir da culpabilidade, como uma circunstncia que a exclui ou a modifica, na media
em que prejudique ou no o dolo. O carter problemtico e polmico do tema, sob o
marco dos modelos causal naturalista e causal valorativo de delito, portanto, restrito
atribuio ou no de relevncia ao erro, isto ; determinao e distino das formas
relevantes e irrelevantes de erro para atribuio ou modulao da culpabilidade do
agente.

383
MEZGER. Tratado..., p. 366.
384
SILVA SNCHEZ. Aproximacin..., p. 56-57.
 142

As divergncias quanto relevncia atribuda ao erro segundo os adeptos

em geral das doutrinas causalistas resulta das diferentes concepes de dolo cultivadas
por cada um, que divergem especialmente quanto ao que caracteriza o dolo na sua
dimenso intelectiva. A seguir, trataremos de expor essas diferentes concepes de
dolo, indicar as solues que a partir dela os seus adeptos extraem para o erro de fato
e para o erro de direito, bem como a classificao que conferem, nessa dicotomia, ao
erro quanto aos elementos normativos das leis penais.

3.3.2 Do erro de fato, do erro de direito e do erro quanto aos elementos normativos das
leis penais na doutrina causal naturalista de Liszt

O modelo terico do delito ao qual nos referimos como causal naturalista,

embora conte com a contribuio de Beling, tem sua mxima expresso na doutrina de
Liszt, que apresenta um conceito de dolo to natural quanto o de conduta e to neutro
quanto o de tipo. Por tal conceito, o dolo simplesmente a representao da
importncia do ato voluntrio como causa de uma modificao no mundo exterior.385
Sem adentrar na polmica pertinente ao aspecto anmico do conceito, que consagra a
mera representao, em vez da vontade ou do consentimento em relao ao resultado,
como requisito do dolo, interessa-nos aqui a restrio do contedo intelectual do dolo,
desse modo concebido.
Pois bem, na medida em que o dolo definido, basicamente, como a
representao dos aspectos naturais, sensveis, do fato incriminado assim o prprio
ato voluntrio e o seu resultado, reciprocamente relacionados como causa e efeito a
valorao ou o sentido jurdico desse fato como um todo restam totalmente indiferentes
ao dolo. Essa assertiva, que deriva logicamente do conceito exposto de dolo,
confirmada por Liszt, para quem o dolo no se refere importncia jurdica da ao,

385
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 275-276.
 143

mas apenas produo ou no impedimento de uma mudana no mundo exterior,

compreendida como acontecimento que cai sob os sentidos.386
Sobretudo, ainda segundo Liszt, o dolo no compreende a conscincia da
ilicitude, e seria uma completa inverso de ideias ver justamente nisso a sua
essncia.387 O carter natural do dolo nessa primeira fase do causalismo ademais
afirmado por Liszt ao ressaltar que a noo de dolus malus, que no direito romano
seria a inteno antijurdica, nada tem de comum com o moderno dolo.388
Tal concepo puramente naturalista do dolo, que nesse modelo terico, ao
lado da culpa em sentido estrito, encerra uma das formas a mais gravosa de
culpabilidade, conduz logicamente completa irrelevncia do erro quanto ilegalidade
do ato para a responsabilizao do agente pelo fato ilcito que pratica, e limita s
circunstncias do fato, o objeto do erro relevante para o direito penal.389 Pois, na
medida em que a ideia de dolo no compreende a conscincia da ilegalidade,390 s o
erro de fato, compreendido por Liszt como a no conformidade entre a representao
pelo agente do seu ato voluntrio, como causa ou no impedimento do resultado, e o
curso real dos acontecimentos, compromete o dolo.391
Ento, segundo essa doutrina, o erro de fato exclui o dolo, e com ele a
modalidade dolosa de culpabilidade pelo ilcito praticado, pois rompe com o nexo
psicolgico entre o agente e o fato promovido por sua atuao voluntria. Contudo,
quando a no conformidade entre a realidade e a representao que o agente faz da
sua conduta for evitvel, isto ; quando o resultado efetivamente causado ou no
evitado pelo ato voluntrio do agente tiver sido previsvel, subsistir ao dolo a
possibilidade de responsabilizao do agente por tal resultado na forma de culpa em
sentido estrito.392 Ressalte-se que o delito culposo excepcional, no direito alemo

386
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 280-281.
387
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 281.
388
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 275.
389
Nesse sentido tambm a sntese de Figueiredo Dias para a doutrina de Liszt sobre o erro: Por isso, s o erro
sobre os dados sensorialmente perceptveis, que constituem justamente a ao que da vontade resulta (erro de
facto), pode ser considerado relevante, enquanto irrelevante ser qualquer erro sobre a apreciao ou valorao de
percepes ou de dados daquela natureza (erro de direito). (DIAS. O problema..., p. 48)
390
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 286.
391
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 282.
392
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 290-291.
 144

assim como no brasileiro, de modo que a punibilidade da infrao culposa fica

condicionada expressa previso legal.393
Tal soluo para o erro de fato, para alm do modelo terico de delito
apresentado por Liszt, j se impunha pela prpria lei alem. Pois dispondo sobre o erro,
o antigo 59 do Cdigo Penal alemo, em seu primeiro inciso, determinava que se
algum, ao cometer uma ao punvel, no conhecia a existncia das circunstncias de
fato que pertencem ao tipo legal, no lhe sero imputadas essas circunstncias. 394 O
mesmo pargrafo, no inciso seguinte, prevendo a subsidiria responsabilidade a ttulo
de culpa, dispunha que: tratando-se de atos culposamente praticados, no sero
imputadas ao agente as circunstncias que ele no conhecia, salvo se a ignorncia
mesma for devida culpa.395
Mas, ao contrrio do erro de fato, no modelo apresentado por Liszt, a
ignorncia da ilegalidade ou a equivocada valorao do fato como um todo em face do
direito, totalmente indiferente ao dolo. O dolo do agente estar plenamente verificado,
e com ele a responsabilidade culpabilidade dolosa do agente pelo crime, ainda
quando ele desconhea a contrariedade de sua conduta ao direito, ou mesmo quando a
suponha excepcionalmente legtima, desde que essa errnea suposio no derive de
uma falsa representao da realidade, mas sim de uma falsa compreenso do seu
sentido jurdico.
Segundo Liszt, uma vez que a ilegalidade do fato incriminado deve ser
examinada, em regra, de um modo rigorosamente objetivo, a atribuio e a forma de
culpabilidade por sua concretizao simplesmente no leva em conta a boa ou m-f
do agente. Consequentemente, a suposio errnea de que seja legal a ao
objetivamente ilegal no aproveita o agente, mas por outro lado no o prejudica a
errnea suposio de que seja ilegal, o fato que objetivamente no seja.396
Mantendo-se fiel premissa que reduz aos componentes do dolo os
requisitos da culpabilidade dolosa, Liszt repudia a ideia de que a conscincia da
ilegalidade deva ser acrescida a tais requisitos, ainda que como um elemento

393
LISZT. Tratado..., t.1, p. 291.
394
ALEMANHA. Cdigo Penal apud MEZGER. Tratado., t. 2, p. 103, traduo nossa.
395
ALEMANHA. Cdigo Penal apud LISZT. Tratado..., t. 1, p. 291.
396
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 288-289.
 145

sistemtico paralelo e independente do prprio dolo. Contra tal exigncia para a

culpabilidade, Liszt argumenta primeiramente que, embora ela fosse cabvel sob o
ponto vista da teoria da coao psicolgica, paralisaria a administrao da justia com o
inglrio encargo de provar, em cada caso corrente, que o acusado de crime conhecia o
preceito violado. E finalmente, para negar qualquer relevncia conscincia da ilicitude,
seguindo a tradio de sua poca, Liszt invoca o silncio da lei a respeito, alm da
opinio comum de todos os tempos, que consagraria a regra da inescusabilidade do
erro de direito.397
Como se v, por meio de seu modelo causal naturalista do delito, Liszt, na
Alemanha, conferia sustentao dogmtica regra da completa inescusabilidade da
ignorncia da lei. Uma regra que sua poca contava tambm com os argumentos
criminolgicos de Ferri, na Itlia, voltados para a mxima efetividade das funes de
preveno especial da pena, e, pois, do direito penal, enquanto mecanismo formal de
controle e neutralizao dos perigosos.
Mas a reafirmao da completa irrelevncia do error iuris, segundo a
opinio comum de todos os tempos, na doutrina de Liszt, no deve ser compreendida
em sua ascepo mais ampla, como completa indiferena do dolo em relao ao
sentido jurdico das circunstncias que individualizam o ato voluntrio ou o seu
resultado incriminado. Tambm em conformidade com o que seria a opinio comum de
todos os tempos, cultivada desde os jurisconsultos romanos como j se demonstrou,
Liszt no inclui sob a regra da irrelevncia, o erro que recaia sobre os aspectos da
realidade definidos em funo do direito.
Assim como em Roma no se considerava erro de direito, pelo menos no
no sentido empregado na regra de Paulo, a ignorncia ou a falsa representao das
circunstncias do fato incriminado que demandavam uma apreciao jurdica, para Liszt
o erro sobre essas circunstncias no se distingue do erro de fato, como excludente do
dolo. Por isso que, em vez de empregar a expresso erro de direito, para designar
as modalidades irrelevantes do erro, Liszt prefere falar em erro sobre a ilegalidade do
ato. Pois s este erro, que incide sobre a valorao do fato como um todo em face do

397
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 286.
 146

direito, considerado por Liszt irrelevante para o dolo e, de todo modo, para a
responsabilizao do agente, por falta de amparo legal de qualquer escusa.
Portanto, para Liszt, o erro quanto queles elementos do tipo que
posteriormente foram classificados como normativos, e so assim considerados neste
trabalho, to excludente do dolo quanto o erro incidente sobre as demais
circunstncias do fato; as que podem ser representadas independentemente da
inteligncia do direito, e cuja previso no envolve mais do que se possa perceber
pelos sentidos. Nas palavras de Liszt, em todos os casos de erro no h que se
distinguir se o erro consiste na inexata apreciao dos fatos ou na errnea inteligncia
das disposies de direito em questo, ou finalmente na errnea aplicao destas
quelas [...].398
Em defesa dessa assertiva, Liszt invoca uma interpretao ampla da
expresso circunstncias do fato que pertencem ao tipo legal, empregada no
supracitado inciso I, do 59 do Cdigo Penal alemo vigente sua poca, em
referncia ao objeto do erro que exclui a imputao a ttulo de dolo.399 Segundo Liszt, o
Cdigo no autorizaria a distino, acolhida e consagrada pelo Tribunal Imperial, entre
o erro de fato e o erro de direito.400 Pois ao dispor sobre o desconhecimento das
circunstncias do fato pertencentes ao tipo legal, a lei no teria se referido apenas
falta ou inexatido da representao dos fatos, mas tambm errnea inteligncia
das disposies de direito em funo dos quais estes so definidos, nos termos da lei.
Verifica-se, portanto, que para a distino do erro relevante, porque
prejudicial ao dolo, em relao ao erro irrelevante, porque indiferente configurao do
dolo, Liszt abre mo do mtodo positivo naturalista que caracteriza a sua construo
sistemtica conceitual do delito, em favor de um mtodo positivo formalista. Afinal,
mesmo tendo conceituado o dolo como a representao de um acontecimento que cai
sob os sentidos,401 acaba admitindo que lhe prejudique a errnea inteligncia das

398
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 284.
399
Novamente, segundo o referido dispositivo, se algum, ao cometer uma ao punvel, no conhecia a existncia
das circunstncias de fato que pertencem ao tipo legal, no lhe sero imputadas essas circunstncias.
(ALEMANHA. Cdigo Penal apud MEZGER. Tratado, t. 2, p. 103,traduo nossa)
400
Com razo, o Cdigo Penal no admite a distino entre o erro de fato e o erro de direito. Desaparece assim a
distino entre o erro de Direito Penal e os demais casos de erro de direito. (LISZT. Tratado..., t. 1, p. 284)
401
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 280-281.
 147

disposies de direito em questo,402 isto ; o erro sobre as disposies de direito

referidas pelo tipo legal na determinao do fato incriminado.
Justamente por essa razo, Liszt se v obrigado a fazer uma importante
exceo, como ele mesmo destaca, regra da inescusabilidade do erro do agente
quanto ilegalidade da sua conduta. Pois, no reconhecendo distino entre as formas
de erro que recaem sobre as circunstncias que a lei inclui na definio do crime, Liszt
conclui que ser escusvel o erro do agente sobre a ilegalidade da conduta sempre que
esta caracterstica seja expressamente referida pela lei na qualificao da conduta
como crime.403
Trata-se, nestes casos, do erro que incide sobre os elementos
compreendidos neste trabalho, a partir do conceito de Roxin, como elementos de
valorao global do fato. Sem chegar a classificar as referncias da lei ilegalidade do
ato, como circunstncias do fato tpico, Liszt reserva ao erro sobre essas qualidades da
conduta a mesma consequncia excludente da responsabilidade dolosa prevista para
aquelas no inciso I do 59 do Cdigo Penal alemo.
Dessa forma, segundo um formalismo escancarado, Liszt admite a
excepcional coincidncia, pelo menos quanto aos seus efeitos, entre o erro de
representao da realidade e o erro quanto sua valorao jurdica. Note-se que o
reconhecimento da excepcional relevncia do erro sobre a ilegalidade da conduta, por
Liszt, fica condicionado exclusivamente ao arbtrio do legislador, ou sujeito apenas a um
capricho de redao do dispositivo legal incriminador. Dar-se-, afinal, simplesmente
pelo uso de referncias ilicitude da conduta, ou de expresses de sentido anlogo no
dispositivo legal e, portanto, sem guardar qualquer comprometimento ou coerncia com
o conceito natural de dolo ou com a configurao puramente psicolgica da
culpabilidade que compem o seu modelo terico de delito.
Tambm sem apontar qualquer razo de fundo e sem qualquer aporte
conceitual que o justifique sistematicamente, Liszt faz referncia, em nota, a outros
casos de tratamento excepcional do erro quanto ilegalidade da conduta, nos quais a
lei expressamente lhe atribui relevncia. Assim, o tratamento legal conferido ao erro

402
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 284.
403
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 287.
 148

pela Lei sobre a contrafaco, que em seu artigo 18, alnea 2, dispunha que no se
aplicar a pena da contrafaco, quando quem empreender a contrafao proceder de
boa-f em razo de um erro de fato ou de direito escusvel.404

3.3.3 Do erro quanto aos elementos normativos da lei penal na jurisprudncia do

Tribunal Imperial alemo: consagrao e crtica da dicotomia entre erro de direito penal
e erro de direito extrapenal

O tratamento do erro quanto aos elementos normativos da lei penal, sob o

pano de fundo terico do causalismo naturalista, deu-se na Alemanha com expressa
referncia dicotomia erro de fato e erro de direito, na jurisprudncia do Tribunal
Imperial (Reichsgerischt). Contrariando o entendimento supraexposto de Liszt, para
quem o Cdigo Penal no autorizaria distino entre o erro de fato e o erro de direto
que recassem sobre as circunstncias do tipo legal de crime, o Tribunal Imperial a
consagrou como expresso aprioristica da relevncia ou irrelevncia do erro para o
dolo.
Guardando coerncia com o conceito naturalista de dolo, ao menos no plano
da lgica formal, o Tribunal Imperial considerava relevante para excluir o dolo apenas o
erro de fato, e irrelevante para tanto o erro de direito. Conferia, afinal, uma interpretao
restritiva ao artigo 59 do Cdigo Penal, segundo a qual tal dispositivo s se referia ao
erro de fato, e no tambm ao erro de direito, cuja soluo a lei teria deixado teoria.
No obstante, em conformidade com o tratamento tradicional da matria
desde Roma, e para se esquivar da injustia de considerar irrelevante o erro quanto aos
elementos normativos do tipo, o Tribunal Imperial estabeleceu uma segunda dicotomia,
distinguindo o erro de direito extrapenal do erro de direito penal. Aquele, que recairia
sobre o contedo de normas de outros ramos do direito, como o direito civil, o
administrativo etc..., seria um erro relevante, porque em tudo equiparvel ao erro de
fato. Este, que recairia sobre o contedo das normas do prprio direito penal, seria

404
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 287, nota 396.
 149

irrelevante para a configurao do dolo e, portanto, para a imputao subjetiva do fato

ao agente, sendo, pois, regido pela regra imemorial da inescusabilidade.405
Assim, segundo a jurisprudncia consolidada pelo Tribunal Imperial,
resumida em algumas de suas mximas por Mezger, o erro de direito extrapenal do
autor exclui o dolo, mas o erro jurdico penal no exclui o carter doloso da conduta do
agente; Error iuris criminalis nocet, error iuris non criminalis non nocet. E finalmente, o
erro de direito extrapenal se equipara ao erro sobre os fatos.406
Acrescente-se que, alm do erro quanto aos elementos tpicos normativos de
contedo jurdico, que se distinguia como erro de direito extrapenal, o Tribunal Imperial
tambm considerava relevante para excluir o dolo o erro quanto aos pressupostos
legais do crime designados neste trabalho como elementos de valorao global do fato.
Segundo Beling, o Tribunal admitia excepcionalmente a relevncia da conscincia da
ilicitude para o dolo, quando essa qualidade da conduta fosse expressamente
mencionada pela lei entre os pressupostos objetivos da punibilidade. Para justific-lo,
o Tribunal argumentava que a ilicitude pertenceria ao delito-tipo, e por essa razo o
desconhecimento dela seria regulado pelo 59, I, do Cdigo.407
A classificao do erro de direito em extrapenal e penal, para a atribuio de
relevncia excludente do dolo quele que recai sobre as normas de direito civil ou de
qualquer outro ramo do direito que no seja o penal, em boa medida reflete a distino
tradicional entre o error iuris naturalis, ou quasi naturalis, inescusvel, e o error iuris
civilis, escusvel. Como j se destacou, tem origem em Roma e se fortaleceu no
perodo medieval, sob a influncia do direito cannico, a exceo regra da
inescusabilidade do erro de direito quando a ignorncia do agente recasse sobre
normas meramente civis, ou de criao poltica, impostas segundo as convenincias
aleatrias da Plis; error iuris civilis, e no sobre aquelas normas que se justificam por
uma razo evidente, por um fundamento natural; error iuris naturalis.

405
Nesse sentido, a clara resenha de Beling: El Tribunal Supremo estima que importando al 59, I, slo el
conocimiento de las circunstancias de hecho, es decir, facta, el conocimiento del jus y con ello el de la
antijuridicidad, es irrelevante. Agrega tambin que de acuerdo con el 59, I, el Derecho Civil (y todo el Derecho
restante no penal) equivale a facta, y que solo es indiferente el conocimiento de los preceptos jurdico-penales
para el dolo. (As, pues, error juris civilis = error facti; por oposicin a error juris criminalis). (BELING.
Esquema, p. 79)
406
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 150-151.
407
BELING. Esquema..., p. 79-80.
 150

O peso da tradio, todavia, no disfara o despojamento lgico-formal e as

consequentes contradies que se deram na aplicao da distino moderna entre erro
de direito penal e erro de direito extrapenal, como ndice determinante da sua
relevncia para a excluso do dolo. V-se desprovida de um rigoroso fundamento, a
moderna dicotomia, na medida em que o carter jurdico-penal de uma norma,
especialmente desde as primeiras codificaes, no se deve em ltima instncia ao seu
contedo proibitivo ou mandamental, mas natureza, ou mesmo ao nomem juris, da
sano que corresponde ao seu descumprimento.
Admite-se que em fins do sculo XIX e nas primeiras dcadas do sculo XX
uma parte substancial das normas jurdico-penais se ocupava mesmo de reprimir as
ofensas mais graves aos bens jurdicos mais importantes, compreendidos como direitos
subjetivos naturais do indivduo, ou como direitos fundamentais, positivados. Verificou-
se, afinal, nesse perodo, alguma efetividade do princpio da interveno mnima, no
qual o direito punitivo buscou legitimao desde o iluminismo. Mas, ainda assim, j no
se podia dizer que toda norma jurdico-penal, pelo simples fato de s-lo,
correspondesse a um fundamento natural, ou pudesse ser racionalmente intuda pelos
homens de boa vontade. Por outro lado, tambm no se podia afirmar, sem risco de ser
repreendido em sacrilgio, ainda mais nos tempos de ouro do modelo liberal de Estado,
que as normas mais importantes para o indivduo, nas dimenses individual ou coletiva
de sua vida, passassem ao largo do direito privado, e especialmente do Cdigo Civil.
Por isso, criticou-se o critrio no qual o Tribunal Imperial buscava embasar
suas decises sobre a relevncia do erro para a responsabilizao do agente pela
infrao penal praticada, principalmente por seu carter exclusivamente formal.408 Com
efeito, a natureza penal ou extrapenal da norma ignorada ou mal compreendida pelo
agente ao praticar um ilcito punvel no guarda qualquer relao segura com a
censurabilidade ou escusabilidade dessa sua ignorncia ou m compreenso. Ou,
como Beling bem observa, no h razo alguma para tratar distintamente o autor que
tenha acreditado atuar em conformidade com a ordem jurdica, simplesmente segundo

408
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error...,. p. 101-102.
 151

a posio e a forma com a qual o princpio ofendido tenha sido tcnica e externamente
tratado pela legislao.409
Ocorre que por meio da classificao do erro de direito em penal ou
extrapenal, a jurisprudncia alem no pretendeu forjar uma soluo para o erro do
agente quanto ilicitude do seu comportamento, quando este, tomado no conjunto dos
seus aspectos relevantes, fosse bem compreendido em sua factualidade constitutiva,
na feliz expresso de Figueiredo Dias.410 O que se pretendeu, ainda que
inconscientemente, foi solucionar aquele tipo de erro que, muito embora de direito,
porque incidente sobre o contedo de uma norma ou de todo um instituto jurdico
como a propriedade ou o casamento , prejudica antes a representao ou a
compreenso que o agente tenha do seu comportamento em si mesmo, e no ainda
desse mesmo comportamento em relao ordem jurdica como sendo permitido ou
proibido.
Assim, como era considerada relevante para excluir o dolo do agente, esta
ltima forma de erro de direito, que comprometia justamente a conscincia dos
aspectos jurdicos da sua conduta, o Tribunal Imperial a distinguiu sob o ttulo de erro
de direito extrapenal. Tratava-se, afinal, do erro que recai sobre os elementos
normativos do tipo; uma forma de erro que Liszt, como se viu, simplesmente no
distinguia do erro de fato. A expresso erro de direito penal, dessa forma, ficava
reservada para o erro, considerado irrelevante, que recasse exclusivamente sobre o
carter ilcito do fato incriminado, estando este bem compreendido pelo agente em seus
elementos constitutivos essenciais.
Consequentemente, as referncias ao direito extrapenal ou ao direito penal
como objeto do erro, respectivamente, relevante e irrelevante, no era a expresso de
um critrio, mas simplesmente de uma ou outra soluo para o problema da atribuio
de responsabilidade dolosa ao agente que, por desconhecer as circunstncias
juridicamente relevantes do fato, ou por valor-lo em desconformidade com a ordem
jurdica, atuasse sem a conscincia da ilicitude.

409
BELING. Esquema..., p. 79.
410
DIAS. O problema..., p. 21 passim.
 152

Por no ser a expresso do critrio em funo do qual se solucionava o

problema do erro de direito, mas simplesmente a expresso da soluo conferida, a
designao do erro como de direito penal ou extrapenal no era minimamente
comprometida com o seu sentido literal. Tal descomprometimento, que se revelava
principalmente nas incoerncias entre o objeto do erro considerado relevante e a sua
designao como extrapenal, amide, pelo Reichsgerischt, denunciava a ineficcia da
distino jurisprudencial aos tericos do direito penal, que no deixaram de apontar o
que seria a nudez do rei.
Mezger, por exemplo, acusa o despojamento, pelo mais alto tribunal da
Alemanha, de qualquer base para a soluo do problema do erro, ao verificar as
contradies insuperveis na fundamentao de suas decises, quando formuladas
com referncia dicotomia erro de direito penal e erro de direito extrapenal. Dentre as
mais evidentes contradies nas quais incorria o Tribunal Imperial, pode-se citar a
considerao como erro de direito extrapenal, posto que relevante para excluir o dolo,
da ignorncia, pelo agente do favorecimento pessoal, de que o terceiro a quem presta
auxlio tenha cometido um crime ou um delito. Igualmente contraditria era a
considerao como erro de direito extrapenal, tambm porque relevante para excluir o
dolo, do desconhecimento, pelo agente da receptao, de que o objeto material da sua
conduta tenha sido adquirido por meio de um ataque punvel propriedade alheia. 411

411
Segundo Mezger, el hecho de que finalmente el Reichsgericht se ve obligado a ser infiel a su propio punto de
partida nos lo muestran las Sentencias J. 13, 81 (84), sobre el pargrafo 257 del Cdigo, en la que se exige en el
dolo el conocimiento de que el otro ha cometido un crimen o un delito (!) , y J. 55, 234, sobre el pargrafo 259 del
Cdigo, que exige el saber del agente de que la cosa est afectada de la mcula que supone su adquisicin
mediante un ataque punible (!) a la propiedad ajena y el conocimiento de que el autor anterior la ha adquirido
mediante alguna accin punible (!). As, resulta que la jurisprudencia de nuestro ms alto Tribunal no ofrece base
alguna apropiada para la solucin de este problema. (MEZGER. Tratado, t. 2, p. 151) Alm de Mezger, tambm
Sauer acusa o carter insustentvel da diviso do Tribunal Imperial, sempre sustentada e rechaada segundo a
qual o erro sobre os fatos e o erro de direito extrapenal excluem o dolo, mas no o erro sobre a lei penal. Afinal,
segundo Sauer, es irrelevante, sin embargo, si una norma jurdica pertenece o no al Derecho Penal; los casos de
derecho de necesidad del Cdigo civil y las numerosas, muy dispersas y no escritas causas de justificacin son
difciles de colocar en el esquema; []. (SAUER. Derecho penal, p. 264)
 153

3.3.4 Do erro de fato e do erro de direito segundo as teorias do dolo

Dentre os tericos da primeira fase do causalismo, representantes da

concepo dogmtica do positivismo jurdico no mbito penal, 412 nem todos seguiram a
Liszt em sua concepo estritamente natural de dolo. Beling, pelo contrrio, concorda
com Binding que o dolo seja vontade conscientemente contrria ao direito,413 e inclui,
portanto, entre os seus elementos constitutivos, a conscincia da ilicitude.
A posio de Beling quanto relevncia da conscincia da ilicitude sobre o
dolo curiosa, em vista da sua concepo neutra do tipo. Beling, afinal, foi o primeiro
responsvel pela ciso do tipo em relao ilicitude. Concebeu o tipo como um
elemento autnomo do conceito de crime, que independe e se distingue plenamente da
ilicitude, como o objeto da valorao em relao valorao do objeto. Todavia, uma
vez que Beling compreende o dolo como um dos graus de culpabilidade, ao lado da
culpa em sentido estrito, nada impe que ele o conceba exclusivamente com referncia
ao delito-tipo, mas perfeitamente compreensvel que nele inclua tambm a
representao da ilicitude, como fundamento da maior reprovabilidade do agente.
Como bem pondera Figueiredo Dias, a separao entre a valorao e o seu objeto no
impede a considerao de que o dolo, como reflexo na culpabilidade de certa atitude
psicolgica, no se dirija apenas ao objeto, mas tambm sua valorao, abrangendo
cumulativamente a representao pelo agente dos elementos constitutivos do tipo e da
prpria ilicitude.414
Para Beling, o mais alto grau de reprovao do agente pelo fato, que
corresponde ao dolo em relao culpa, pressupe que a inteno que caracteriza o
dolo se distinga da negligncia, que caracteriza a culpa, tambm por um elemento
normativo. Pois do contrrio, em se admitindo que o dolo diga respeito apenas
execuo do delito-tipo, e no tambm sua antijuridicidade, haveria homicdio doloso
quando o agente tivesse querido matar supondo erroneamente uma situao de

412
Assim Silva Snchez se refere igualmente a Binding, Liszt e Arturo Rocco. (SILVA SNCHEZ. Aproximacin...,
p. 51)
413
BINDING. Normen..., 2, p. 403 apud LISZT. Tratado..., t. 1, p. 286, nota 392.
414
DIAS. O problema..., p. 153-154.
 154

legtima defesa. E tal soluo, como Beling argumenta, representaria uma total
desconsiderao um abandono do requisito da culpabilidade, pois dessa forma se
castigariam por um ato intencional at mesmo os que no tenham podido se dar conta
da no permisso de seu ato e, portanto, at aqueles que, do ponto de vista jurdico,
no sejam em absoluto reprovveis.415
Tomando como marco de referncia a conscincia da ilicitude, e
considerando a sua importncia para a culpabilidade, Beling distingue o dolo da culpa
afirmando que aquele significa reprovar ao autor o fato de no se haver detido ante o
pensamento de estar atuando antijuridicamente, e esta reprovar ao autor o fato de
desconhecer a antijuridicidade de sua conduta, quando devia no a ter
desconhecido.416 Consequentemente, o erro de direito tem para Beling a mesma
idoneidade do erro de fato para excluir o dolo.
Mantendo coerncia com a sua concepo neutra do delito-tipo, Beling no
vislumbra no artigo 59 do Cdigo Penal alemo mais do que a consequncia, para o
dolo, do erro de fato. Diverge nesse ponto de Binding, para quem o inciso I do artigo 59
regularia a excluso do dolo no apenas pelo desconhecimento do fato, mas tambm
pelo desconhecimento do seu significado para o direito.417 Mas o alcance restrito do
dispositivo em questo, na interpretao de Beling, no impede que se atribua
relevncia ao desconhecimento da ilicitude. Pois segundo Beling, ao impor a
representao pelo autor da essencialidade tpica, o referido artigo 59 teria previsto
apenas um requisito necessrio, mas no suficiente do dolo, deixando em aberto a
possibilidade de que o dolo requeira ademais algum outro elemento. 418
Por incluirem a conscincia da ilicitude entre os requisitos do dolo, a soluo
proposta por Beling, assim como a de Binding, para o erro quanto ilicitude do fato,
esto entre as chamadas teorias do dolo. Tal designao se deve ao fato de que,
luz dessas formulaes, tanto o erro de fato quanto o erro de direito so, ao menos em
princpio, prejudiciais ao dolo.

415
BELING. Esquema..., p. 74-75.
416
BELING. Esquema..., p. 72.
417
BINDING. Normen..., III, p. 288 et seq. apud MEZGER. Tratado..., p. 154.
418
BELING. Esquema..., p. 78.
 155

Figueiredo Dias bem sintetiza esse trao essencial das teorias do dolo. Ele
pontua que, segundo esse grupo de teorias, o agente s dever responder a ttulo de
dolo e, portanto, conforme a moldura penal mais grave prevista para o fato que pratica,
quando alm de ter representado mentalmente todas as circunstncias factuais
constitutivas do seu comportamento, ele tiver igualmente se dado conta do significado
desse seu comportamento para a ordem jurdica, da sua ilicitude, ao menos sob a forma
de uma valorao paralela na esfera do leigo.419
Entre os adeptos de alguma dessas teorias do dolo, incluem-se tambm os
cultores do causalismo valorativo. Neste modelo terico, o carter normativo do dolo j
decorre do prprio conceito de tipo, ao qual o dolo imediata e necessariamente se
refere. Na medida em que o tipo definido com referncia antijuridicidade, como tipo
de injusto ou como antijuridicidade tipificada, e a conduta que o concretiza definida
em funo da relevncia jurdica do resultado ao qual d causa, no se pode mais
conceber o dolo tal como o fez Liszt com total independncia da dimenso
valorativa do fato imputvel ao agente.
Dentre os representantes do causalismo valorativo, Sauer, que define o dolo
simplesmente como conhecimento do injusto, revela a relao lgica de derivao entre
as suas concepes normativas de conduta e de dolo ao afirmar que, numa perspectiva
formal, o dolo conscincia e vontade do resultado injusto. Depois, derivando o
conceito de dolo do seu conceito de tipo, como descrio do injusto material, Sauer
afirma que o objeto do dolo justamente o carter materialmente injusto da conduta.
Assim, e finalmente relacionando o carter normativo do dolo com o disposto no antigo
59 do Cdigo Penal alemo, Sauer explica que, para alm do conhecimento da
periculosidade social de seu fato e das contradies que este guarda em relao s
concepes tico-sociais vigentes, o dolo h de abarcar o conhecimento dos aspectos
tpicos do fato, ou, mais exatamente; de todas as circunstncias do fato que o
caracterizem como um tipo de injusto.420

419
DIAS. O problema..., p. 146.
420
SAUER. Derecho penal..., p. 250-253.
 156

Divergem, as teorias do dolo, sobre em que consiste a conscincia da

ilicitude que o dolo requer, e tambm sobre o carter absoluto ou relativo desse
requisito para se punir a ttulo de dolo o autor de um injusto qualquer.
Quanto ao contedo do saber que caracteriza a conscincia da ilicitude, as
diferentes posies podem ser classificadas, como o faz Brodt, em formais, materiais e
intermedirias.421 Essas verses do objeto da conscincia da ilicitude variam, afinal,
como Brodt bem observa, ao sabor das diferentes concepes; formais, materiais ou,
por assim dizer, sintticas, do que seja a ilicitude.422
Assim, entre os defensores de uma concepo formal do que seja a
conscincia da ilicitude, pode-se citar Beling, para quem esta se refere contrariedade
de um dever imposto pela ordem jurdica e, portanto, implica no conhecimento da
contradio entre a conduta e a vontade comum dominante no Estado;423 a vontade
objetiva da lei. Tal conscincia no requer uma perfeita subsuno do fato norma
violada, conforme o seu sentido tcnico jurdico.
Tambm neste ponto Beling se afasta de Liszt, que s vislumbra a
conscincia da ilegalidade, para ele ademais irrelevante para a responsabilidade
penal do agente, na difcil hiptese de o agente conhecer o justo preceito violado, e
apreender corretamente a inteligncia de tal disposio.424 Ora, uma empreitada mental
to especializada s poderia ser empreendida por um estudioso ou operador do direito.
E se dela dependesse mesmo a conscincia da ilicitude, haveria de se concordar com
Liszt que tal requisito para imputao dolosa do fato ao agente paralisaria a
administrao da justia.
Segundo Beling, a conscincia da ilicitude se configura independentemente
do conhecimento do dispositivo de direito escrito violado. Poderia alcan-la at mesmo

421
BRODT. Da conscincia..., p. 24. Um rico panorama da polmica em torno do que consiste a conscincia da
ilicitude, fornece-nos Sauer, apresentando os principais adeptos na Alemanha das concepes formais e materiais a
respeito. Assim: Algunos se contentan con la conciencia de la antijuridicidad formal, quiz sin conocimiento del
problema (Binding, Beling, Finger, Allfed, Gerland, Lobe); otros quieren determinar ya materialmente, segn su
sentido, la antijuridicidad, ya como infraccin de deber (v. Hippel, Gf. Dohna, de modo semejante Schnke, tambin
Mezger y Schrder), ya como peligrosidad social (v. Liszt Schmidt, Frank, Arthur Kaufmann), ya como infraccin
cultural (M. E. Mayer). (SAUER. Derecho penal, p. 259-260)
422
Segundo Brodt: Nos dias atuais, grande nmero de autores pronuncia-se a favor de uma soluo intermediria. O
que, sem dvida, reflexo da superao do debate doutrinrio a respeito da natureza formal ou material da ilicitude.
(BRODT. Da conscincia..., p. 26)
423
BELING. Esquema..., p. 81.
424
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 286 e 284.
 157

aquele que conduzisse seu discernimento com base na noo que tenha de uma ordem
jurdica estrangeira, similar quanto ao ponto quela em face da qual a ilicitude se
verifica objetivamente. E pela mesma razo a conscincia da ilicitude se verifica
inclusive quando tenha sido inferida pelo agente a partir dos seus conhecimentos sobre
a ordem moral e os bons costumes. Como se v, a formalidade da concepo de Beling
quanto conscincia da ilicitude no diz respeito ao tipo de conhecimento que tal
conscincia requer. Afinal, Beling no condiciona a conscincia da ilicitude a um
conhecimento formal do direito. Tal classificao se deve ao objeto desse
conhecimento, que h de se referir ao direito positivo, escrito ou no, mas em todo caso
reconhecido pela autoridade do Estado, e no a uma ordem moral em si mesma
considerada.425
Ao pontuar que para a conscincia da ilicitude importa apenas a apreciao
que o agente faa da sua conduta em face do direito, e que o seu conhecimento da
ordem moral s importa na medida em que ele a associe ordem jurdica, Beling se
ope aos que j vislumbram a conscincia da ilicitude no mero reconhecimento do
carter imoral ou antissocial do fato. Entre estes, que cultivam uma concepo material
da conscincia da ilicitude, est o prprio Sauer, o qual, como j se destacou,
reconhece no dolo o conhecimento da periculosidade social de seu fato e da
contradio deste com as concepes tico sociais da comunidade jurdica. Segundo
Sauer, do autor s cabe esperar o conhecimento dos fatos mesmos e da contradio
de sua conduta com as concepes tico-sociais de todos os cidados.426
Igualmente emblemtico o conceito material da conscincia da ilicitude de
Arthur Kaufmann, que a infere basicamente do reconhecimento, pelo agente, das
repercusses sociais da sua conduta. Segundo Arthur Kaufmann, citado por Figueiredo
Dias, a conscincia da ilicitude equivale ao conhecimento da danosidade social do

425
Nas palavras esclarecedoras de Beling: Nada importa saber de qu representaciones proviene esa consciencia
(conocimiento de los prrafos pertinentes de la ley o del Derecho no escrito pertinente). No es necesario que el
autor haya tenido presente especficamente nuestro ordenamiento jurdico positivo. Basta que el autor, como lego,
haya asociado el orden moral y de buenas costumbres con el orden jurdico, o el orden jurdico exterior con el
nuestro. Pero, si l tena una representacin segn la cual los complejos de normas discrepan y pens que obraba
en forma permitida, conforme a nuestro derecho, no est el jurdicamente en dolo, aun cuando supiera que obraba
inmoralmente, etc. No tiene ningn apoyo en el Derecho positivo la concepcin frecuentemente enunciada, segn la
cual lo que importa no es la consciencia de la antijuridicidad, sino de la inmoralidad, etc. (BELING. Esquema, p.
81)
426
SAUER. Derecho penal..., p. 253. Traduo nossa.
 158

comportamento, isto ; do sentido social da ao como um todo. Mas por esta

concepo, a conscincia da ilicitude resulta, sem mais, do conhecimento de todos os
elementos constitutivos do tipo, includos claro os normativos,427 pelo menos no
mbito do direito penal nuclear ou de justia, segundo Roxin. 428
Entre um estremo e outro est a posio de Mezger sobre o que se h de
considerar conscincia da ilicitude. Pois Mezger, ao definir a conscincia da ilicitude,
qual ele se refere como conhecimento da significao antijurdica da ao, no a
restringe a um conhecimento a respeito do direito, ainda que mirado pelos olhos de um
leigo, nem a confunde com a percepo do carter meramente antitico, imoral, ou
contrrio aos costumes da conduta. Opondo-se a uma concepo puramente material
da conscincia da ilicitude, Mezger afirma que, em sentido jurdico-penal, e conforme
essa sua mesma natureza, o dolo se dirige contra as normas do direito. Mas por outro
lado, se afastando do puro formalismo, Mezger pondera que nem por isso se deve
exigir do sujeito uma apreciao propriamente jurdica da sua conduta. Pois
indubitvel, segundo Mezger, que na esfera do autor a que importa, afinal, para a
apreciao da conscincia confundem-se com frequncia, e aparecem mescladas, as
esferas das normas jurdicas e extrajurdicas.429
Traando, pois, seu caminho intermedirio, Mezger orienta que a conscincia
da ilicitude, ou o conhecimento da significao antijurdica da conduta resulta de uma
valorao paralela em relao quela legal ou judicial, que o autor faz da sua conduta
desde a esfera do profano. Trata-se de uma valorao distinta, tanto quanto ao sujeito
que a performa, como quanto aos recursos de que se vale, mas que aponta no mesmo
sentido da valorao legal ou judicial que sobre a mesma conduta recaia. Mezger
compreende, assim, a conscincia da significao antijurdica da ao como uma
apreciao da ao no crculo de pensamento da pessoa individual e no ambiente do
autor, orientada no mesmo sentido da valorao legal ou judicial da ao.

427
KAUFMANN, Arthur. Unrechtsbewusstsein, p. 142 et seq., 168 et seq. apud DIAS. O problema..., p. 157, nota
22.
428
ROXIN. Teora del tipo..., p. 187
429
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 157-158.
 159

Consequentemente, ainda segundo Mezger, para atuar dolosamente o autor precisa

saber que faz algo proibido.430
Finalmente, quanto imperiosidade da conscincia da ilicitude para que se
possa dirigir ao agente o grau de reprovabilidade correspondente ao dolo, divergem os
adeptos das concepes normativas do dolo, justificando a diviso que se faz das
teorias do dolo em estrita, ou extrema,431 e limitada. Assim, para os adeptos de uma
teoria estrita do dolo, o erro quanto ilicitude inviabiliza a punio do agente na forma
legal mais gravosa, correspondente ao dolo, ainda quando tal ignorncia lhe seja
censurvel. J os defensores de uma teoria limitada do dolo admitem a possibilidade de
punir como se atuasse com dolo, o agente que desconhece a ilicitude de sua conduta,
quando tal ignorncia lhe seja censurvel por sua cegueira jurdica, ou por culpa na
conduo da vida.432
Uma manifestao modelar da chamada teoria estrita do dolo se encontra na
doutrina de Beling. Para este autor, como ademais para qualquer adepto de uma teoria
do dolo, todo erro quanto ilicitude do fato, ainda que inescusvel, exclui o dolo, tal
como o erro que recaia sobre algum dos elementos constitutivos do delito-tipo. Como
hipteses de erro quanto ilicitude do fato igualmente inconciliveis com o dolo, Beling
agrupa os casos do agente que considera a sua conduta insuscetvel de qualquer
objeo, aos casos em que o agente supe erroneamente a permisso excepcional da
sua conduta, seja porque contava com uma causa de excluso da sua ilicitude, em
verdade inexistente, seja porque ignorava o correto alcance da norma permissiva. 433
O carter estrito da adeso de Beling a esse modelo de tratamento
sistemtico do erro se revela pela assuno, sem ressalvas, das consequncias
prticas que dele derivam imediatamente. Pois, segundo Beling, a inescusabilidade das
diversas formas de erro excludentes de dolo supra referidas importa somente em uma

430
MEZGER. Tratado..., p. 155.
431
MUNHOZ NETTO. A ignorncia..., p. 79 et seq.; TOLEDO. Princpios..., p. 282.
432
Assim Figueiredo Dias distingue as teorias limitadas, das teorias estritas do dolo. Segundo ele, todas essas
construes consideram a conscincia atual da ilicitude como um momento constitutivo do dolo. Mas isso no
impediu, como Figueiredo Dias destaca, relativizando a importncia das construes sistemticas para determinar a
soluo do problema da falta de conscincia da ilicitude, que as teorias limitadas do dolo tenham repudiado as
teorias estritas exclusivamente quanto aos seus efeitos. (DIAS. O problema..., p. 159)
433
BELING. Esquema..., p. 82.
 160

imputao por negligncia,434 e consequentemente s redundar em punio quando a

lei prever a forma culposa do crime.
Essa excluso da punibilidade legalmente prevista para a forma dolosa do
crime, como consequncia iniludvel do erro de direito, independentemente da sua
escusabilidade, apontada como o maior inconveniente da teoria estrita do dolo. Com
efeito, tamanha relevncia para o erro de direito implica numa restrio extraordinria
da imputao dolosa, que fica assim condicionada ao efetivo conhecimento, pelo
agente, da ilicitude da sua conduta.
Tal restrio especialmente sensvel nos casos em que o erro de direito
censurvel, pois ento a excluso da imputao dolosa deixar o agente impune
sempre que no estiver legalmente prevista a forma culposa do crime. Como
tradicionalmente so muito restritos os tipos culposos em relao aos dolosos nos
sistemas penais de origem romano-germnica o que vale para o ordenamento penal
brasileiro contemporneo, bem como para o sistema legal alemo moderno sobre o
qual Beling se debruou os crticos da teoria estrita do dolo, ciosos do poder punitivo
que ela claramente restringe, acusam-na de promover intolerveis lacunas de
punibilidade.435
A impunidade do erro de direito inescusvel, ante a inexistncia da forma
culposa do crime, uma consequncia da teoria estrita do dolo cuja repercusso
prtica varia, contudo, ao sabor da concepo que se tenha da conscincia da ilicitude.
Quando se acolhe um conceito material da conscincia da ilicitude, concebendo-a tal
qual Arthur Kaufmann436 como a percepo da danosidade social do comportamento,
ou do sentido social da ao como um todo, esse requisito do dolo se verificar ainda
que o agente se revele totalmente alienado das normas de comportamento
consagradas pelo direito, e s deixar de existir quando o desconhecimento das

434
BELING. Esquema..., p. 83.
435
Aderindo aos crticos da corrente a qual ele se refere como estrema do dolo, Munhoz Netto assim resume a
maior crtica que se lhe dirige: A esta construo ops-se o inconveniente prtico de permitir a impunidade em larga
medida. Desde que o delito culposo s punvel quanto a um limitado nmero de tipos penais, comportamentos de
gravidade considervel teriam que ficar impunes pela ausncia do correspondente tipo culposo, quando o autor no
tivesse representao da ilicitude de seu atuar, ainda que com uma diligncia mnima, o erro fosse evitvel.
(MUNHOZ NETTO. A Ignorncia..., p. 81-82.)
436
KAUFMANN, Arthur. Unrechtsbewusstsein, p. 142 et seq., 168 et seq. apud DIAS. O problema..., p. 157, nota
22.
 161

repercusses naturais ou jurdicas da sua conduta lhe turvar a percepo da sua

ilicitude.
Neste ltimo caso, contudo, poder-se-ia negar censura ao erro de direito,
uma vez que, desconhecendo a ofensividade de sua conduta, o agente simplesmente
no revela por meio dela qualquer oposio ou indisposio para aderir ao sistema de
valores juridicamente impostos. Em ambas as hipteses, como se v, contornam-se as
ditas lacunas de punibilidade, neutralizando-se os supostos inconvenientes da teoria
estrita do dolo.437 Pode-se afirmar, portanto, que luz de uma concepo material da
conscincia da ilicitude, a relevncia do erro para excluir o dolo poder ser sempre
aferida segundo a sua escusabilidade.
Mas na doutrina de Beling, que adota uma concepo formal da conscincia
da ilicitude, a teoria estrita do dolo se revela plena das repercusses prticas em funo
das quais criticada. Afinal, por s vislumbrar a conscincia da ilicitude, e portanto o
dolo, quando o agente sabe que contraria uma proibio jurdica,438 Beling no atenua
os efeitos que decorrem da sua concepo normativa de dolo, havendo de atribuir
relevncia ao erro de direito inclusive quando resulte da mais deliberada indiferena do
agente vontade comum dominante no Estado.
As teorias limitadas do dolo, por sua vez, visam justamente evitar essa
consequncia, sem para tanto destituir da sua dimenso formal a conscincia da
ilicitude. Dentre elas, a mais clebre a formulada por Mezger, que embora admita a
excluso do dolo pela falta da atual conscincia da ilicitude, no aceita que essa falta
favorea o agente quando derive de uma especial configurao da sua personalidade;
uma especial configurao que se possa caracterizar como uma cegueira jurdica ou
inimizade ao direito. Segundo Mezger, citado por Figueiredo Dias, a inimizade que o
agente revele em relao ao direito, traduzida pelas suas concepes originariamente

437
Como bem observa Figueiredo Dias, quando se considera que o dolus malus no requer mais que a conscincia da
ilicitude material, o desconhecimento da ilicitude formal ou o erro de proibio no afeta o dolo nem a punio do
agente a esse ttulo. (DIAS. O problema..., p. 157)
438
El autor es consciente de la antijuridicidad cuando sabe que, conforme a nuestro orden jurdico, no debe
obrar como obra, es decir, que se halla en contradiccin con la voluntad comn dominante en el Estado. (BELING.
Esquema, p. 81)
 162

falsas sobre o que lcito e ilcito, no pode impedir que se lhe castigue com base na
moldura legal mais grave, correspondente ao dolo, pelos injustos que praticar.439
Ressalte-se que a cegueira jurdica ou inimizade ao direito das quais fala
Mezger no seriam idneas a resguardar o dolo, mesmo mngua da conscincia da
ilicitude. Mezger no defende uma fico de dolo, mas apenas a punio
correspondente ao dolo para o agente cujo erro se possa atribuir a tal desvio de
personalidade. Como justificativa de tal soluo, Figueiredo Dias identifica a conexo
entre o princpio segundo o qual a posio censurvel do agente perante as exigncias
fundamentais do direito no o aproveita, e a ideia, prpria de Mezger, de que ao dolo
de fato se acrescenta nesses casos uma particular culpa na conduo de vida;
justamente a culpa que est na base daquela posio censurvel.440
A despeito de evitar a impunidade do erro de direito inescusvel,
especialmente falta da modalidade culposa de crime, e assim resguardar a
concepo normativa de dolo dos seus efeitos indesejveis, a teoria limitada do dolo de
Mezger no escapa censura que recai sobre o seu fundamento. Pois ao justificar a
punio do autor de um ilcito que atua sem conscincia atual da ilicitude segundo a
moldura penal mais grave, correspondente ao dolo, Mezger lana mo de uma censura
que recai sobre a conduo de vida do sujeito, sobre a configurao de sua
personalidade com indiferena cegueira ou inimizade ao direito.
Funda-se, portanto, a teoria limitada do dolo, para fugir aos efeitos que
decorreriam da construo sistemtica do delito qual adere, em uma reprovao da
personalidade do agente, e no da sua conduta. Mas dessa forma, a teoria limitada do
dolo, no mnimo, enfraquece o fundamento tico da pena, que pressupe o livre arbtrio,
substituindo-o por uma suposta liberdade na conduo de vida, ou na formao da
personalidade avessa ao direito.
Ademais, e principalmente, a reprovao da personalidade no se sustenta
numa ordem jurdica democrtica, fundada na liberdade de conscincia. Nos estados
democrticos s h lugar para um direito penal do ato, em que a punio se baseia na

439
MEZGER. Rechtsirrtum und Rechtsblindheit. Probleme der Strafrechtserneuerung. In: Festschrift fr
Konlhausch. 1944, p. 180 et seq. apud DIAS. O problema..., p. 160-161; MEZGER. Moderne Wege der
Strafrechtsdogmatik. Eine ergnzende Betrachtung zum Lehrbuch des Strafrechts in seiner 3 Auflage. 1950, p. 43 et
seq. apud DIAS. O problema..., p. 161.
440
DIAS. O problema..., p. 160-161.
 163

conduta, por sua ofensividade, e no para um direito penal do autor, em que a punio
se baseia na personalidade, por sua periculosidade. E como um direito penal do ato
no reprime a ningum pelo que , mas apenas pelo que faz, no se compraz com as
razes invocadas por Mezger para limitar os efeitos exculpantes da teoria estrita do
dolo.441

3.3.5 A contribuio do causalismo valorativo para a determinao do alcance do dolo

em relao aos elementos normativos do tipo: do conhecimento dos fatos
compreenso do seu significado

A influncia do neokantismo na teoria do delito, como se demonstrou no

captulo anterior, favoreceu o reconhecimento e a elaborao conceitual da classe dos
elementos tpicos normativos, conferindo um argumento epistemolgico de distino
deles em relao aos elementos tpicos descritivos, e a razo da sua incluso na
categoria sistemtica do tipo penal.
Com efeito, ao distinguir na realidade os aspectos pertinentes cultura,
daqueles que s pertencem natureza, a filosofia neokantista forneceu a base para a
distino dos elementos normativos em relao aos elementos descritivos do fato
incriminado, como sendo aqueles que no podem ser conhecidos apenas com recurso
percepo sensorial, mas que s so acessveis pela compreenso da sua
significao, esta por sua vez conferida pelos valores a que fazem referncia.
Ademais, a partir do reforma metodolgica operada na Teoria do Delito pelo
reconhecimento de que Cincia do Direito interessa apenas a realidade referida a
valores, especialmente ao valor da justia, reformulou-se o conceito de tipo penal. Este
elemento do sistema conceitual do delito perdeu a sua neutralidade original e passou a
ser definido com referncia ilicitude, como tipo de injusto.

441
No mesmo sentido a crtica de Francisco de Assis Toledo, para quem Mezger, pretendendo superar as falhas da
teoria anterior, criou novos e mais srios problemas com a introduo da possibilidade de condenao do agente no
por aquilo que ele faz, mas por aquilo que ele , da derivando em linha reta um direito penal de autor, de
consequncias imprevisveis, conforme vimos. (TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos..., p. 283)
 164

Assim, a incluso dos elementos normativos no tipo, que conflitaria com uma
concepo puramente descritiva desse conceito sistemtico, encontrou nele todo o
amparo lgico. Pois sendo o tipo a reunio dos requisitos positivos da ilicitude, que em
conjunto constituem o seu fundamento real e de validez; a sua ratio essendi, como
quer Mezger,442 so prprios do tipo aqueles aspectos da realidade cujo sentido
valorativo a caracteriza como um injusto; compem-no, essencialmente, os elementos
normativos.
Mas, para alm do reconhecimento e da elaborao conceitual dos
elementos normativos, a reformulao do conceito de tipo e a constatao de que o
conhecimento da realidade no envolve apenas a representao da sua dimenso
sensvel viabilizou uma explicao sistemtica para a referncia do dolo a esses
elementos. Com efeito, no mbito do causalismo valorativo, a relevncia do
conhecimento dos elementos normativos para a imputao dolosa do fato ao agente
no ser atribuda ao mero capricho de um legislador que teima em inserir contedos
jurdicos entre as circunstncias determinantes da tipicidade, mas ser compreendida,
antes, como uma imposio do prprio tipo. Pois o tipo, como ratio essendi da
ilicitude, no se integra apenas da dimenso natural, sensvel, da realidade. Pelo
contrrio, o tipo incorpora principalmente os aspectos culturais da realidade, cuja
significao conferida por valores, a revelia dos quais muitas vezes no se pode
fundamentar positivamente um injusto.
Assim, partindo da premissa que era legalmente consagrada no inciso I do
59 do Cdigo Penal alemo, de que o dolo deve se estender a todas as circunstncias
do tipo, Mezger afirma que o dolo no puro conhecimento dos fatos, mas que tambm
pertence ao dolo, em determinada medida, o conhecimento da significao. Pois s
circunstncias do fato tpico pertencem tambm os chamados elementos normativos
do tipo, cuja prpria essncia consiste em que sua comprovao, no caso concreto, s
pode ter lugar pela via de um juzo valorativo do juiz.443
Como consequncia dessa peculiar essncia dos elementos normativos,
Mezger conclui que a sua configurao objetiva s se completa bem depois da ao,

442
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 376.
443
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 145.
 165

com a valorao a ser procedida pelo juiz, na sentena. E sendo assim, em relao aos
elementos normativos do tipo, o conhecimento do agente seria rigorosamente uma
previso da valorao judicial, assim como previso tambm a representao que o
agente faz do resultado futuro da sua conduta.444
Essa distino de Mezger entre o conhecimento dos fatos, imediatamente
reconhecveis pela percepo, e o conhecimento da significao, consistente na
previso da futura valorao judicial, reproduz no contedo do dolo a distino entre o
conhecimento da natureza e o conhecimento da cultura, tpica do neokantismo. Certo
que essa separao dos elementos do tipo penal, na perspectiva do dolo, ostenta uma
boa dose de ingenuidade, o que Mezger jamais ignorou. Afinal, ele mesmo concorda
com Wolf, que todo conceito referido pela lei penal em alguma medida determinado
pelos valores que orientam a sua aplicao.445 Todavia, ao distinguir dessa forma os
elementos normativos do tipo, movido pelo louvvel propsito de afastar dos demais
na medida do possvel a indeterminao e o subjetivismo que o juzo valorativo
acarretam,446 Mezger logrou destacar um aspecto fundamental do dolo, que o
reconhecimento, ainda que na forma de previso, dos prprios juzos de valor e no
apenas dos substratos fticos que determinam os elementos normativos do tipo.
A constatao, por Mezger, de que o contedo intelectivo do dolo abarca as
valoraes determinantes dos elementos normativos do tipo um fruto bem-vindo da
epistemologia neokanista que, todavia, no se pode colher na doutrina de Sauer. Este,
muito embora proponha designar o desconhecimento da ilicitude por erro geral sobre a
valorao (material), em vez de erro de direito ou erro de proibio, que considera
expresses ambguas,447 no reconhece a importncia, para o dolo, da representao
dos juzos de valor com base nos quais se reconhecem os elementos normativos que
compem o tipo penal. Segundo Sauer, os nicos casos de erro relevante so os de
desconhecimento dos fatos relevantes, que eram referidos como circunstncias de

444
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 145.
445
Como efeito, Mezger pondera que Estos elementos normativos de los tipos penales son extraordinariamente
numerosos. Incluso debe darse la razn a Erick Wolf cuando afirma que, en el fondo, todos los elementos del tipo
tienen carcter normativo; pues todos en absoluto son conceptos jurdicos y, por tanto, conceptos valorativos
teleolgicamente edificados. (MEZGER. Tratado, t. 1, p. 388)
446
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 389.
447
SAUER. Derecho penal..., p. 261.
 166

fato no 59 do Cdigo Penal alemo, e o desconhecimento de que a unio desses

fatos em um estado de coisas configura um injusto material.448
Dentre as circunstncias de fato relevantes, que integram a tipicidade legal,
Sauer reconhece aquelas cujo conceito jurdico rene caracteres reais e jurdicos,
tais como jogos de azar, desonestidade e funcionrio.449 Ocorre que, para Sauer,
das circunstncias legalmente referidas por tais conceitos jurdicos, s interessam ao
dolo os aspectos fticos, ou reais, e no os jurdicos, pois apenas aqueles tm
relevncia para o problema do erro. Isso fica mais evidente quando Sauer se manifesta
sobre o alcance do dolo em relao qualidade de funcionrio, ou circunstncia do
parentesco. Segundo ele, s tm relevncia os erros quanto aos fatos que servem de
base a esses conceitos, mas no quanto aos conceitos jurdicos em si. 450
A restrio que Sauer faz do objeto do erro relevante sobre os fatos aos seus
aspectos reais decorre da total indiferena que, na sua concepo, o dolo guarda em
relao s condies formais da ilicitude. Sauer parte do pressuposto de que o dolo do
agente no requer o conhecimento da relevncia jurdica, mas apenas da tendncia
socialmente danosa daquele estado de coisas resultante da reunio das
circunstncias de fato constitutivas da tipicidade legal. Sendo assim, no importa ao
dolo o significado jurdico dessas circunstncias em particular, mas apenas as suas
propriedades reais, determinantes da tendncia socialmente danosa do fato como um
todo. E consequentemente, tal como o conhecimento da lei ou do tipo penal em seus
diversos caracteres, Sauer considera irrelevante para o dolo a ordenao dos fatos sob
estes caracteres, isto ; o reconhecimento pelo agente da adequao das diversas
circunstncias do fato aos conceitos empregados no tipo.451

448
SAUER. Derecho penal..., p. 261
449
SAUER. Derecho penal..., p. 262.
450
De cuando en cuando las leyes renen en los conceptos jurdicos caracteres reales y jurdicos (juegos de azar,
deshonestidad, funcionario); entonces slo entran en consideracin para nuestro problema los hechos. [] Es
atendible el error slo en los hechos que sirven de base a los caracteres objetivos del tipo. Es relevante en los tipos
positivos de culpabilidad, por ejemplo, malicia, intencin, mala intencin, cualidad de funcionario, parentesco, etc.,
en cuanto entran en consideracin los hechos que les sirven de base, por consiguiente, no los mismos conceptos
jurdicos. (SAUER. Derecho penal, p. 262)
451
Estos hechos se renen en un estado de cosas cuya tendencia socialmente daosa debe ser conocida por el autor.
Mientras el conocimiento de las leyes, de los diversos caracteres del tipo, as como de la ordenacin de los hechos
bajo stos (conocimiento de subsuncin) no puede ser esperado del autor, el conocimiento del injusto material
concreto, es decir, de la norma concreta de configuracin, puede ser exigido, puesto que las representaciones tico-
sociales concretas son las mismas en todos los hombres imputables. (SAUER. Derecho penal, p. 258)
 167

Quanto ao alcance, pelo dolo, do significado dos elementos tpicos

normativos, Sauer toma posio diametralmente oposta a de Liszt que, neste tema,
conduz-se pelo mais estrito formalismo. Com efeito, Liszt no distingue sob nenhum
aspecto, e nem quanto ao rigor da sua representao pelo autor do crime doloso, os
elementos que a doutrina posterior identificou como normativos, dos demais elementos
do tipo, meramente descritivos. E sendo assim, considera to prejudicial ao dolo quanto
inexata apreciao dos fatos, a errnea inteligncia das disposies de direito em
questo, e a errnea aplicao destas queles, isto ; a errnea compreenso dos
fatos sob a lei, que ele designa como erro de subsuno.452
Por essa razo, Liszt desconsidera a dicotomia estabelecida na
jurisprudncia do Tribunal Imperial, entre erro de direito penal, irrelevante, e erro de
direito extrapenal, relevante. Conforme argumenta, a lei no autoriza distinguir, sequer
como erro de fato ou erro de direito, e muito menos como erro de direito penal ou
extrapenal, a ignorncia das circunstncias em geral que compem a qualificao legal
do crime. Pois segundo a interpretao que d letra do inciso I, do 59 do Cdigo
Penal alemo em sua verso original de 1871, o conhecimento dessas circunstncias,
indispensvel imputao dolosa do fato tpico ao agente, compreende tambm a
subsuno. E no apenas a subsuno dos fatos s disposies de outros ramos do
direito, como tambm s disposies do prprio direito penal, sempre que estas ou
aquelas forem determinantes de qualquer das circunstncias que compem a
qualificao legal do crime.453
Conforme a interpretao de Mezger, Liszt apresenta assim uma soluo
extrema para o problema do alcance, pelo dolo, da valorao que corresponde aos
elementos normativos. Pois ao considerar requisito do dolo, tal como a exata
apreciao dos fatos, tambm a correta inteligncia das disposies de direito
envolvidas na qualificao legal do crime, e a correta compreenso dos fatos sob essas
leis, Liszt exige do agente o que seria, na perspectiva de Mezger, uma previso em
completa medida da posterior valorao judicial dos elementos normativos. Essa
previso completa, que para Liszt requisito do dolo, consiste, segundo Mezger, na

452
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 284.
453
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 284.
 168

antecipao pelo agente daquela mesma subsuno do ato sob a lei que
posteriormente far o juiz.454
Tamanha exigncia para a configurao do dolo foi preponderantemente
rechaada pela doutrina.455 Opuseram-se relevncia atribuda por Liszt ao erro de
subsuno, at mesmo os tericos que com ele compartilham a orientao formal
positivista, dentre os quais se destaca Beling. Segundo este, o erro de subsuno
(Subsuntionsirrtum) carece de importncia. Pois desde que o autor conhea as
circunstncias tipicamente relevantes, de tal modo que reconhea tambm a ilicitude
delas em conjunto, nada importa que ele as tenha enquadrado no delito-tipo com a
mesma preciso de um jurista.456
Entre uma e outra dessas respostas extremas sobre at que ponto pertence
ao dolo o conhecimento dos elementos normativos; da completa indiferena para, e da
indispensvel compreenso pelo dolo, do contedo jurdico desses elementos
compreenso traduzida pela perfeita subsuno dos objetos designados pelos
elementos normativos s disposies legais que lhes conferem sentido , Mezger
identifica algumas solues conciliatrias.
Assim a soluo de Robert von Hippel, para quem o conhecimento
necessrio ao dolo, do significado dos elementos normativos do tipo, varia conforme o
tipo de delito de que se trate. Hippel confere uma interpretao abrangente ao objeto do
erro de que tratava o 59 do Cdigo Penal alemo, admitindo que por circunstncias
de fato tal dispositivo se referia a quaisquer caractersticas legais de um particular tipo
de delito.457 Dentre essas caractersticas legais, Hippel, assim como Sauer, identifica os
conceitos jurdicos. Mas, diferentemente de Sauer, Hippel no considera irrelevante
em qualquer caso o conhecimento do contedo jurdico desses conceitos.
Segundo Hippel, algumas vezes os conceitos jurdicos so empregados na
lei apenas para reunir, de uma forma abreviada, diversas caractersticas fticas e
jurdicas em um conceito complexo. Cita como exemplos o emprego dos conceitos
documento e de obscenidade na lei penal. Nesses casos, analogamente a Sauer,

454
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 146.
455
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 146.
456
BELING. Esquema..., p. 85.
457
HIPPEL. VDA., III, 562; Straf., II, 304, 331, 332/333, 345 apud MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 147.
 169

Hippel considera ser requisito do dolo apenas o conhecimento das caractersticas que
integram o conceito, mas no o conhecimento do conceito jurdico em si. Mas Hippel
reconhece que, outras vezes, o fundamento da punibilidade ou da excepcional
gravidade da conduta no prescinde da correta apreciao do contedo jurdico do
conceito empregado para a sua determinao legal. Nesses casos, o conhecimento do
prprio conceito jurdico, e no apenas das caractersticas do fato que condicionam a
sua aplicao, pertence tambm ao dolo. Como exemplos de conceitos jurdicos dessa
classe empregados na lei penal, Hippel cita funcionrio, embargo, coisa alheia,
documento pblico (ou o carter pblico do documento) e ao punvel. 458
Tambm mereceu a resenha de Mezger, a soluo defendida por Khler,
Frank e Paul Merkel, que basicamente propem inserir em lugar da exigncia de
subsuno, uma referncia, a partir do mundo de representao do agente ao bem
jurdico ofendido pelo tipo de crime do qual se trata.459 Segundo essa corrente, a
determinao do alcance do dolo em relao ao sentido (o significado jurdico, a
valorao) dos elementos normativos do tipo obedece ao princpio segundo o qual
pertence ao dolo, necessariamente, a conscincia de que a conduta contraria aquele
interesse (bem jurdico) ou aquele especial dever cuja ofensa ou infrao realiza
objetivamente o tipo. Sendo assim, quando a definio legal de um tipo de crime se faz
com referncia a um conceito jurdico, a conscincia do agente de que determinadas
circunstncias da sua conduta correspondem a tal conceito ser mesmo um requisito do
dolo quando dela depender a sua compreenso da ofensa tpica que realiza. 460
Por este critrio se afirma que o autor que atua contra um direito alheio,
como a propriedade, ou contra uma posio jurdica alheia, como o estado civil, deve
ter conscincia desse direito, dessa posio ou desse estado.461 Assim, tomando como

458
Cuando el legislador utiliza en el particular tipo de delito conceptos jurdicos, ello sucede, o, como en los
conceptos funcionario, embargo, cosa, ajena, documento pblico, accin punible, etc., porque la razn de la
punibilidad del acto descansa en el correcto enjuiciamiento jurdico de esta propiedad (y entonces pertenece el
conocimiento al dolo), o, como en los conceptos documento, impudicia, etc., porque el legislador quiere con ello, de
manera abreviada y comprensible, reunir una serie de caractersticas fticas y jurdicas en un concepto complejo (y
entonces es determinante slo el conocimiento por parte del autor de las caractersticas que integran el concepto, no
el del concepto jurdico mismo). (HIPPEL. VDA., III, 562; Straf., II, 304, 331, 332/333, 345 apud MEZGER.
Tratado..., t. 2, p. 147-148.)
459
KHLER: Lb., 272, 294; FRANK: 59, II; MERKEL, Paul: JurWo., 1925, pgina 897; ZStW., 43, 346 apud
MEZGER. Tratado..., p. 147-148.
460
FRANK: 59, II apud MEZGER. Tratado..., p. 148.
461
FRANK: 59, II apud MEZGER. Tratado..., p. 148.
 170

exemplos tipos de crimes do Cdigo Penal brasileiro, afirmar-se-ia ser indispensvel ao

autor do crime de furto (art. 155 do CP), a conscincia de que a coisa subtrada
alheia; ao autor do crime de supresso ou alterao de marca em animais (art. 162 do
CP), a conscincia de que esta indicativa de propriedade; ou ao autor do crime de
bigamia privilegiada (art. 235, 1, do CP), a conscincia de que a pessoa com quem
se contrai casamento j legalmente casada. Da mesma forma, afirma-se que nos
crimes consistentes na infrao de um dever especial indispensvel ao autor a
conscincia de que pertence ao crculo de pessoas s quais tal dever se impe, como
por exemplo classe dos funcionrios pblicos. Em todos esses casos o erro de
subsuno relevante, pois idneo a excluir o dolo.462
Por outro lado, segundo o mesmo critrio, quando a ofensa ao bem jurdico
ou a infrao do dever especial, mediante os quais se configura objetivamente um tipo
de crime, revelar-se ao autor independentemente do conceito jurdico empregado na
definio legal desse crime, bastar ao dolo o conhecimento das caractersticas
constitutivas (integrantes) de tal conceito. Ento, a ignorncia do agente sobre a
conexo entre essas caractersticas constitutivas por ele reconhecidas e o conceito
jurdico correspondente ser indiferente ao dolo e, consequentemente, o erro de
subsuno ser irrelevante.463
Mezger, por sua vez, considera um tanto apressada, e faz uma importante
ressalva crtica dirigida teoria da subsuno de Liszt, baseada no que Mezger
chama argumento dos profanos. Segundo este argumento, aos profanos no dado
enquadrar as circunstncias tipicamente relevantes com a mesma preciso de um
jurista. Para Mezger, considerando que a compreenso dos fatos sob a lei, pelo agente,
uma previso da posterior subsuno judicial, no se pode interpretar esse requisito
que Liszt impe ao dolo como se fora uma antecipao, afinal impossvel, do juzo do
juiz em todas as suas particularidades e detalhes. Pois assim como o dolo s restaria
excludo em razo de um desvio essencial da representao do autor a respeito do
resultado (futuro) da sua conduta, tambm o erro de subsuno s excluiria a
culpabilidade dolosa quando se verificasse uma divergncia essencial entre o

462
FRANK: 59, II apud MEZGER. Tratado..., p. 148.
463
FRANK: 59, II apud MEZGER. Tratado..., p. 148.
 171

enquadramento jurdico conferido pelo agente a uma circunstncia qualquer da sua

conduta e aquele que posteriormente lhe conferiu o juiz.464
Ademais, assim como Liszt, Mezger no relativiza a necessidade, para a
verificao do dolo, do conhecimento pelo agente da significao dos elementos
normativos do tipo. Como Mezger distingue os elementos normativos dos demais
elementos do tipo justamente pela especial valorao que sua determinao demanda,
ele no consente que a conscincia deles se estabelea com a mera percepo dos
pressupostos fticos dessa valorao. Mezger reconhece que o sentido dos elementos
normativos, como aspectos que so do fato, pertencentes ao mundo da cultura, lhes
atribudo justamente pelo valor a que fazem referncia. Por isso a conscincia dos
elementos normativos do tipo no demanda apenas o conhecimento dos fatos na sua
dimenso sensvel, mas a compreenso da sua significao. E esta compreenso
pressupe uma antecipao, pelo agente que atua com dolo, da valorao que
posteriormente far juiz das propriedades sensveis do fato, tambm para nelas
perscrutar os elementos normativos do tipo.465
No obstante, tampouco Mezger se satisfaz com a frmula de v. Liszt, em
razo do seu equvoco terminolgico. Ocorre que, mesmo em se admitindo que o dolo
no prescinda de uma prerfeita antecipao, pelo agente, da subsuno judicial da
conduta e de suas circunstncias aos conceitos empregados no tipo legal de crime, a
subsuno no deixa de ser um juzo essencialmente tcnico, no condizente com a
compreenso que as pessoas em geral tm do significado dos fatos. O carter tcnico
do juzo de subsuno se confirma nas prprias palavras de Liszt, segundo as quais
este envolve a correta inteligncia das disposies de direito aplicveis. 466 E como bem
adverte Mezger, simplesmente no possvel falar de uma subsuno por parte do
sujeito a quem concebemos como profano, sem conhecimentos jurdicos.467

464
MEZGER. Tratado..., p. 147.
465
Ya de las mismas circunstancias de hecho de los tipos legales, a las que se debe extender el dolo con arreglo al
prrafo primero del pargrafo 59 del Cdigo, se deduce que el dolo no es puro conocimiento de los hechos, sino que
asimismo pertenece a l, en determinada amplitud, un conocimiento de la significacin. Pues a dichas
circunstancias de hecho pertenecen tambin los llamados elementos tpicos normativos, cuja propia esencia consiste
en que su comprobacin, en el caso concreto, slo puede tener lugar por la ruta de un juicio valorativo del Juez.
(MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 145)
466
LISZT. Tratado..., t. 1, p. 284.
467
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 147.
 172

Por isso, para determinar no que consiste a conscincia da significao dos

elementos normativos do tipo, necessria ao dolo, Mezger prope um critrio anlogo
quele que estabeleceu para a verificao da conscincia da ilicitude: em vez de uma
subsuno formal das circunstncias do fato lei, segundo a correta inteligncia desta
e o sentido tcnico dos conceitos nela empregados, basta uma valorao paralela do
autor na esfera do profano.468
Essa valorao paralela, que na perspectiva de Mezger consiste numa
previso, pelo autor do fato, da valorao judicial das suas circunstncias, dela se
distingue, assim como tambm a valorao que o autor faz da ilicitude do fato como um
todo, pelos recursos ou pelos parmetros nos quais se baseia. Enquanto a valorao
das caractersticas do fato pelo juiz, tcnico ou iniciado na dogmtica toma por
referncia o sistema conceitual e axiolgico objetivamente consagrado no ordenamento
jurdico, a valorao que se exige do autor para atribuir-lhe o dolo parte do crculo de
pensamentos da pessoa individual considerada no ambiente do autor. 469 Contudo,
para que tenha havido a previso, pelo agente, da valorao judicial pela qual se
comprovam470 os elementos normativos do fato tpico ser indispensvel que a
valorao profana daquele tenha sido mesmo paralela valorao dogmtica do juiz,
isto ; que marche na mesma direo e sentido que a valorao legal-judicial.471
Para ilustrar e esclarecer no que consiste essa valorao paralela, Mezger
a concretiza em relao a diversos elementos tpicos normativos, indicando em linhas
gerais qual o contedo mnimo de referncia do dolo nos crimes em funo deles
determinados. Assim, o conhecimento da prpria condio de funcionrio pblico,
indispensvel ao dolo nos crimes funcionais, requer que o autor compreenda que
mesmo de forma transitria exerceu um servio pblico em nome do Estado. Pelo
mesmo critrio, s h dolo em relao falsificao de documento se o agente tem a
representao de que o objeto falsificado goza nas relaes jurdicas de uma especial
fora probatria. Tambm um ato obsceno s se comete dolosamente quando seu
autor reconhece a desaprovao social da exibio de tal ato, por sua conotao ou

468
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 148.
469
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 148-149.
470
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 145.
471
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 149.
 173

referncia sexual. E ainda, citando um caso peculiar do direito alemo de sua poca,
Mezger afirma que o conhecimento do carter alheio de uma caa que se encontra
em um bosque cercado pressupe a compreenso pelo autor de que a cerca ao redor
do bosque fundamenta um estado de elevado domnio sobre as coisas, inclusive sobre
os animais silvestres que no seu interior se encontrem.472
Mezger reconhece que, quanto aos resultados prticos, o seu critrio da
valorao paralela na esfera do profano corresponde com frequncia teoria defendida
por Frank e outros, da compreenso necessria para a representao da ofensa ao
bem jurdico. Mas com razo pondera que a exigncia da valorao paralela para a
verificao do dolo estabelece de modo bem mais preciso que aquela teoria, a
referncia do dolo a cada singular caracterstica do tipo.473

3.4 Entre o erro de tipo e o erro de proibio: o erro quanto aos elementos
normativos das leis penais a partir do finalismo

3.4.1 O conceito finalista de ao e a consolidao sistemtica da dimenso subjetiva

do injusto

A configurao do injusto com independncia do dolo ou da culpa e a

vinculao sistemtica desses conceitos culpabilidade, como formas de
responsabilidade ou como requisitos da reprovabilidade do agente pela conduta tpica e
ilcita que pratica, foi frontalmente combatida por Welzel. Partindo de um novo conceito
de ao, por ele designado como finalista, Welzel reformulou o quadro terico do
472
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 149.
473
Mezger ainda ressalta que por recorrer ao crculo de pensamentos da pessoa individual e no ambiente do autor,
o seu critrio no acarreta nenhum prejuzo para a determinao do dolo, quando confrontado com a teoria do bem
jurdico de Frank. Pois o apelo valorao do profano, assim como ao conceito do bem jurdico ofendido, no
desconsidera a valorao legal e judicial e tem tambm por decisivos os fundamentos pelos quais as caractersticas
tpicas normativas, tendo em vista o seu sentido prprio, foram recepcionadas no tipo. O que se exige do dolo
segundo o critrio de Mezger, como ele mesmo esclarece: no es una valoracin distinta en la esfera del profano en
Derecho, sino el conocimiento de la significacin de aquella valoracin legal y judicial, para cuyo conocimiento la
valoracin del profano slo representa el medio de comprensin. (MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 149)
 174

delito, vinculando o dolo e a culpa prpria matria da proibio e, portanto, ao

tpica, de forma indissocivel; aquele como seu componente subjetivo, nos tipos
dolosos, e esta como um critrio objetivo de configurao (a falta do cuidado
necessrio no trfego), nos tipos culposos.474
Segundo Welzel, a conduta humana se caracteriza essencialmente como o
exerccio de uma atividade final, isto ; orientada na direo e no sentido de uma
finalidade que o agente se prope alcanar.475 Essa orientao pela finalidade substitui
no conceito de conduta proposto por Welzel para a teoria do delito a tradicional
referncia causalidade como elemento essencial. Assim concebido, o conceito de
conduta, que antes se satisfazia com a voluntariedade do comportamento causal,
incrementado pelo contedo da vontade, que justamente lhe confere o sentido da
finalidade.
Ao definir a conduta pela sua orientao consciente consecuo do fim,
Welzel vincula-lhe o conceito ao destinatrio da norma penal que a regula e reprime,
pois ressalta a capacidade do homem de prever at certa medida as possveis
consequncias do seu comportamento, e a partir dessa previso dirigir suas atividades
consecuo de finalidades pr-estabelecidas. O conceito finalista destaca, afinal, na
conduta, como objeto de valorao jurdica, um aspecto anterior sua eficcia causal
objetiva, que a previso de um fim e a administrao do acontecer causal em razo
desse fim, pelo sujeito.
Para demonstrar essa virtude de seu conceito, Welzel confronta a atividade
final e o acontecer causal, afirmando que aquela dirigida conscientemente em
razo de um fim, enquanto este apenas o resultado de uma constelao de causas
existentes em cada momento, no necessariamente relacionadas a um comportamento
subjetivo. A finalidade, segundo a traduo metafrica de Welzel, vidente, enquanto
a causalidade cega.476
Como a orientao da atividade em razo de uma finalidade obra da
vontade, que a partir da previso do curso causal dos acontecimentos recai sobre a
atuao mais adequada consecuo do fim, conforme o plano do agente, Welzel

474
WELZEL. O novo sistema jurdico penal: uma introduo doutrina da ao finalista, passim.
475
WELZEL. O novo sistema..., p. 27.
476
WELZEL. O novo sistema..., p. 27.
 175

conclui que a vontade a espinha dorsal da ao finalista. Sem ela, segundo Welzel, a
ao ficaria destruda em sua estrutura e restaria rebaixada a um processo causal
cego.477 Consequentemente, desde uma concepo finalista, a conduta no o objeto
de referncia da vontade, tal como seria segundo o conceito causal, mas a sua prpria
expresso: a expresso de uma vontade que, consciente do fim, rege o acontecer
causal.
O direcionamento da ao pela vontade, segundo a finalidade, d-se
conforme o esquema apresentado por Welzel, em duas fases. Primeiramente o agente
antecipa mentalmente o fim que se prope e ento, retrocedendo aos meios, elege com
base em seus conhecimentos dos fatores causais aqueles meios necessrios
consecuo do fim antevisto. Como esse fim geralmente apenas um dos efeitos
decorrentes dos seus meios de realizao, a escolha destes h de levar em conta
tambm aqueles efeitos concomitantes, os quais se incorporam vontade sempre que
o autor os representar como consequncias seguras ou esperadas de um meio, no
obstante, escolhido. Depois, o autor da ao pe em movimento os meios escolhidos,
desencadeando e dirigindo uma cadeia causal na direo da realizao do fim
mentalmente antecipado e dos efeitos concomitantes que tenham sido includos no
complexo total a ser realizado segundo a vontade.478
Essa estrutura da ao final determinada por Welzel a partir de uma
orientao metodolgica segundo a qual a compreenso dos conceitos e das
valoraes jurdicas pela Cincia do Direito deve partir dos tipos legais, mas no
prescinde de uma descida esfera ontolgica para o reconhecimento da estrutura
material, previamente estabelecida, dos elementos definidos e valorados pelo direito.
Observando esse mtodo ontolgico, Welzel afirma que o direcionamento final impe-
se compreenso e valorao da ao por ser uma propriedade essencial desse
objeto tal como ele , anterior e independentemente do seu conhecimento. 479
O direcionamento final da ao, por obra da vontade reitora do acontecer
causal , portanto, segundo a terminologia empregada por Welzel, uma estrutura
lgico-objetiva da ao, que h de ser observada por qualquer sistema jurdico. Afinal,

477
WELZEL. O novo sistema..., p. 27.
478
WELZEL. O novo sistema..., p. 28-29.
479
WELZEL. O novo sistema..., p. 13-14.
 176

ainda conforme Welzel, as normas de direito no podem ordenar ou proibir meros

processos causais cegos, mas apenas atos dirigidos finalisticamente, ou a omisso
desses atos. 480
Isso posto, Welzel distingue as normas penais em trs grupos. No primeiro
rene as normas proibitivas das aes cuja vontade de realizao esteja dirigida a
produzir uma situao ou processo (= resultado) socialmente no desejado, seja esse
resultado o fim, o meio ou um efeito concomitante da ao. Assim, por exemplo, as
normas que probem as aes dirigidas a matar, a lesar a integridade fsica ou a sade
de algum, a provocar um incndio ou um dano ambiental etc. No segundo grupo
Welzel insere as normas que prescrevem a forma de seleo e utilizao dos meios,
independentemente dos fins visados pelo autor da ao final. Elas correspondem
exigncia do ordenamento jurdico de que na escolha dos meios para a realizao dos
seus fins, as pessoas se orientem tambm pela finalidade de evitar efeitos
concomitantes no queridos e socialmente no desejados, observando o cuidado
devido no trfego. Finalmente, no terceiro grupo, Welzel insere as normas que exigem
a realizao de aes para evitar determinados resultados socialmente no
desejados.481
Como se v, partindo do pressuposto metodolgico da vinculao do direito
estrutura final, lgico-objetiva, da ao, Welzel inclui o dolo e a culpa no contedo
proibitivo das normas de direito penal e, consequentemente, os concebe como
contedos do injusto, e no como fundamentos ou requisitos da culpabilidade. Afinal,
segundo ele mesmo, as aes proibidas pelas normas do primeiro grupo so os delitos
dolosos de comisso; as aes que contrariam as normas do segundo grupo so os
delitos culposos de comisso; e as condutas que infringem as normas do terceiro
grupo so as omisses, que Welzel analisa em seu manual como delitos de omisso
prprios e imprprios.482

480
WELZEL. O novo sistema..., p. 13-14. Para demonstrar que a direo final da ao corresponde sua estrutura
lgico-objetiva qual o direito est vinculado, Welzel argumenta que do mesmo modo que o Direito no pode
ordenar s mulheres que acelerem a gestao e que aos seis meses deem luz crianas saudveis, no pode proibir-
lhes que sofram abortos. Pode exigir-lhes, ao contrrio, que se comportem de modo que no se produza nenhum
aborto e pode proibir-lhes que provoquem abortos. (WELZEL. O novo sistema..., p. 14.)
481
WELZEL. O novo sistema..., p. 32-33.
482
WELZEL. O novo sistema..., p. 32-33; WELZEL. Derecho penal..., 26-28.
 177

A incluso do dolo na ao tpica, como seu elemento subjetivo (anmico),

deduz-se imediatamente do prprio conceito de ao finalista, do qual, como se viu, a
vontade a espinha dorsal. Afinal, o dolo apenas uma qualificao e, portanto, uma
espcie da vontade, assim como a tipicidade da ao. Na definio de Welzel,
precisamente, o dolo a vontade final de realizao das circunstncias de fato de um
tipo legal.483 Sendo assim, a ao voluntariamente dirigida concretizao de um tipo
legal, quer seja essa concretizao a prpria finalidade do agente, o meio para atingi-la,
ou o efeito concomitante do meio empregado, especificamente uma ao tpica,
assim como a vontade final que a conduz e a integra como elemento essencial
justamente o dolo.
Essa posio sistemtica conferida ao dolo pela doutrina finalista no se
baseou, contudo, apenas em seus prprios pressupostos metodolgicos e conceituais,
mas buscou esclio tambm na crtica dogmtica dirigida doutrina da ao causal.
Welzel procurou falsear a tese de que o dolo seria apenas uma forma ou um requisito
alternativo da culpabilidade, e assim, de que ele estaria referido, mas no integraria a
conduta tpica. Esse falseamento, que efetivamente consolidou a incorporao do dolo
ao injusto como uma contribuio do finalismo para a evoluo da teoria do delito
mesmo entre os que hoje consideram superados os seus pressupostos metodolgicos
e conceituais, deu-se principalmente a partir de dois pontos crticos para o modelo
causalista: a tipicidade da tentativa e os elementos subjetivos do injusto.
Com efeito, a tentativa no pode ser traduzida de forma puramente objetiva,
como a realizao incompleta das circunstncias que compem um tipo legal, pois
numa perspectiva puramente objetiva no se pode relacionar com segurana ou
exclusividade um determinado tipo legal conduta ou ao processo causal efetivamente
verificado nos casos de tentativa. Essa relao s se estabelece quando se tem em
vista a vontade do agente dirigida ao resultado tpico, que resta enfim contrariada pela
sua inocorrncia. Welzel o ilustra lembrando que se algum dispara um projtil de arma
de fogo que passa prximo a outrem, esse processo causal externo pode ser uma

483
Desse conceito, Welzel extrai imediatamente que o dolo, por conseguinte, como elemento da ao, j parte
integrante da ao tpica e que esta se compe, portanto, de elementos objetivos (externos) e subjetivos (anmicos).
(WELZEL. O novo sistema..., p. 36, grifo do autor)
 178

tentativa de homicdio, uma tentativa de leses corporais, ou um disparo em local

proibido, de acordo com o dolo do autor.484
A impossibilidade de se determinar a tentativa como uma forma de injusto
sem referncia vontade j era, alis, reconhecida pela doutrina dominante antes
mesmo do finalismo, como adverte Welzel.485 Mezger, por exemplo, no vacila em
afirmar que a tentativa, de certa forma, exige tambm uma realizao tpica completa,
que, contudo, s se d na rea subjetiva, na alma do autor. 486 Mas essa constatao
abre uma brecha na doutrina objetiva do injusto cuja restrio s formas tentadas no
se pode facilmente explicar. O carter crtico de tal exceo para o modelo causalista
de delito bem destacado por Welzel, para quem, uma vez admitida na tentativa,
logicamente extensvel tambm aos crimes consumados a pertinncia do dolo ao tipo.
Afinal; como poderia depender de que o disparo acerte ou no o alvo o fato de o dolo
ser um elemento subjetivo do injusto ou da culpabilidade?487
Os elementos subjetivos do injusto, por sua vez, muito embora descobertos e
sistematizados sob o pano de fundo terico do causalismo valorativo, por Hans Albrecht
Fischer, August Hegler e Mezger,488 no apenas relativizam o carter objetivo do
injusto, mas confirmam a inconsistncia da separao sistemtica entre o dolo e a
conduta.
certo que a identificao dos elementos subjetivos do injusto representou
uma fissura da fronteira estabelecida pelo causalismo de inspirao naturalista ou
mecanicista entre os aspectos externos e internos, objetivos e subjetivos na
configurao terica do crime. O reconhecimento de que determinadas formas de
injusto esto condicionadas ou se fundamentam pela verificao de determinadas
tendncias, intenes ou propsitos (fim especial de agir) do agente, que so os
elementos subjetivos do injusto, levou ao reconhecimento, inicialmente por Hegler, de

484
WELZEL. O novo sistema..., p. 67-68.
485
WELZEL. O novo sistema..., p. 68.
486
MEZGER. Tratado..., p. 232.
487
WELZEL. O novo sistema..., p. 68. Welzel completa ento sua demonstrao do indispensvel papel que o
contedo da vontade desempenha na determinao da tipicidade, estendendo-a dos crimes tentados aos crimes
consumados. Afinal, assim como na hiptese do disparo que passa prximo de uma pessoa, mas no atinge ningum,
tambm quando o agente fere mortalmente algum depende exclusivamente da existncia e do contedo do dolo
que tenha ele realizado o tipo de homicdio doloso (art. 212), o das leses corporais seguidas de morte (art. 226) ou
como Welzel ainda acrescenta, indo forra o do homicdio culposo. (WELZEL. O novo sistema..., p. 68)
488
FRISCH. El error... In: _____ et al. El error..., p. 26.
 179

que nem todo o subjetivo pertence culpabilidade e que tampouco o injusto

puramente objetivo, como nos informa Jos Cirilo de Vargas.489
Contudo, no se operou a partir dessa descoberta uma reviso mais
profunda da doutrina da ao e do injusto, que permaneceram concebidos pela doutrina
dominante nas primeiras dcadas do sculo XX com independncia da vontade do
agente. o que se verifica em Mezger, o qual se refere aos elementos subjetivos do
injusto como meras excees regra geral do que os aspectos objetivos do crime
pertencem ao injusto e os subjetivos culpabilidade.490
Coube, portanto, aos crticos da pertinncia do dolo culpabilidade apontar a
evidente incoerncia de se reconhecer j na conduta tpica e ilcita uma tendncia
interna do agente, uma inteno ou propsito especial no agir, quando o conhecimento
das circunstncias da ao pelo agente, que pressuposto do surgimento de qualquer
inteno, propsito ou tendncia, permanecia atribudo a uma categoria distinta; a
culpabilidade, que como predicado da ao no a precede logicamente, mas, pelo
contrrio, procede dela. Nesse sentido, segundo Frisch, Welzel acusa uma quebra
lgica no reconhecimento do nimo de apropriao como elemento subjetivo do injusto
no crime de furto, quando ainda se atribua culpabilidade o conhecimento do carter
alheio da coisa e mesmo da sua subtrao, o qual imprescindvel ao surgimento de tal
nimo na ao.491 Assiste-lhe, pois, razo, quando ressalta que o nimo de apropriao
no crime de furto no pode surgir de uma leso causal, cega, da posse, mas apenas
de uma ao final de subtrao.492

489
VARGAS. Jos Cirilo de. Introduo ao estudo dos crimes em espcie. Manuscrito, p. 88.
490
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 349.
491
WELZEL. Der Allgemeine Teil des Deutschen Strafrechts, 1940, p. 30 apud FRISCH. El error... In: _____ et al.
El error..., p. 29.
492
WELZEL. O novo sistema..., p. 68-69.
 180

3.4.2 A teoria da culpabilidade e a distino correspondente entre o erro de tipo e o erro

de proibio

No novo quadro do sistema jurdico penal que Welzel apresenta a partir do

seu conceito de ao finalista, o dolo e a culpa no se apresentam como elementos
constitutivos da culpabilidade, mas como seus objetos de referncia. Definindo o dolo
como vontade dirigida realizao das circunstncias objetivas do tipo,493 e a culpa
como inobservncia do cuidado necessrio no trfego,494 Welzel vincula esses
conceitos definio de ao tpica e ilcita, como seus elementos constitutivos. Logra,
assim, explicar sistematicamente aquilo que Alessandro Graf Zu Dohna j havia
reconhecido: que a culpabilidade, assim como a ilicitude, o puro resultado de uma
valorao que recai sobre o dolo e que, como tal, dele se separa conceitualmente,
como a valorao do objeto em relao ao objeto da valorao.495
A culpabilidade, para Welzel, um juzo de reprovabilidade que recai sobre a
resoluo de vontade manifestada na ao tpica e que se soma ao juzo de
contrariedade ao direito ilicitude dessa mesma ao, para qualific-la como um
delito.496 Esse juzo de reprovabilidade, que tambm para Welzel a essncia da
culpabilidade, funda-se na possibilidade de o autor ter adotado uma resoluo de
vontade conforme a norma, em vez daquela resoluo antijurdica manifestada pelo
injusto praticado. Por resoluo antijurdica de vontade se compreende, segundo o
modelo de Welzel, tanto aquela dirigida realizao do tipo, nos crimes dolosos, como
a que deixa de aplicar a direo final mnima exigida pelo ordenamento jurdico,
consistente na observao do cuidado devido para evitar a ofensa indesejada, nos
crimes culposos.497
Uma vez compreendida como objeto do juzo de culpabilidade, a vontade de
ao culpvel porta, mas no integra a culpabilidade. E a culpabilidade, por sua vez,
uma qualidade valorativa negativa que recai sobre a vontade de ao, mas que com ela

493
WELZEL. O novo sistema..., p. 36 e 126.
494
WELZEL. O novo sistema..., p. 81.
495
WELZEL. O novo sistema..., p. 91.
496
WELZEL. O novo sistema..., p. 87-88.
497
WELZEL. O novo sistema..., p. 88.
 181

no se confunde; no a vontade em si. Dessa forma, Welzel rejeita as doutrinas que

incluem a vontade de ao na prpria culpabilidade, quer seja por defini-la como uma
pura situao ftica; o liame psicolgico entre o agente e o fato por ele promovido
(teoria psicolgica da culpabilidade, prpria do causalismo naturalista), quer seja por
defini-la tambm como uma situao ftica qual se soma uma valorao normativa,
isto ; como um determinado estado anmico subjetivo ao qual se dirige um juzo
objetivo de reprovao. (teoria psicolgico-normativa da culpabilidade, prpria do
causalismo valorativo).
Uma vez que a normativizao do conceito de culpabilidade tem incio desde
as doutrinas causalistas do delito, notadamente por obra de Reinhard Frank498
imediatamente seguido pela doutrina dominante,499 pode-se dizer que neste aspecto a
doutrina finalista no representou uma ruptura, mas uma importante contribuio.
Afinal, ao transpor para o tipo a disposio de nimo do agente, o finalismo livrou a
culpabilidade do aspecto ftico que nela ainda se mantinha, tornando-a um conceito
essencialmente normativo.
Isso foi um avano gnosiolgico, com importantes consequncias tericas.
Pois desde que se reconheceu na culpabilidade o juzo de reprovabilidade, e at o
traslado sistemtico do dolo e da culpa operado pelo finalismo, a culpabilidade
permaneceu como um conceito que servia ao mesmo tempo para designar o juzo e
tambm os seus objetos de referncia, para os quais no havia outro lugar no sistema.
Com a transferncia do dolo e da culpa para o tipo, os elementos determinantes da
culpabilidade puderam ser melhor reconhecidos e definidos, no mais apenas em
funo da vontade de ao antijurdica, como qualidades a ela inerentes ou
circunstncias a ela relacionadas, mas tambm em funo do prprio juzo de
reprovabilidade que sobre a ao dolosa ou culposa recai.

498
En la bsqueda de una expresin breve que contenga todos los mencionados componentes del concepto de
culpabilidad, no encuentro otra que la reprochabilidad. (FRANK, Reinhard. Sobre la estructura del concepto de
culpabilidad, p. 39)
499
El dolus significa reprochar al autor el hecho de no haberse detenido ante el pensamiento de estar obrando
antijurdicamente; la culpa, reprochar al autor el hecho de desconocer la antijuridicidad de su conducta, debiendo
no haberla desconocido. (BELING, Esquema..., p. 72) Assim tambm Mezger, para quem la culpabilidad es el
conjunto de aquellos presupuestos de la pena que fundamentan, frente al sujeto, la reprochabilidad personal de la
conducta antijurdica. (MEZGER. Tratado, t. 2, p. 09-10)
 182

De fato, a partir do finalismo, a culpabilidade pde ser determinada tambm

positivamente por circunstncias distintas da prpria vontade. Para alm da
imputabilidade, que seu pressuposto, e das hipteses de inexigibilidade de conduta
diversa, verificadas desde o causalismo, mas que serviam apenas para exclu-la, passa
a integrar a culpabilidade dolosa500 uma condio distinta do prprio dolo, que alm de
configur-la determina o seu grau: a cognoscibilidade da ilicitude.
Segundo Welzel, referindo-se especificamente aos elementos determinantes
da culpabilidade de uma realizao dolosa do tipo, apenas quando se observa que a
culpabilidade no o dolo, mas a sua reprovabilidade, torna-se possvel delimitar
corretamente e compreender quo grande o nmero de critrios decisivos para a
culpabilidade.501 Pois bem, dentre esses esto todos os indicadores da
cognoscibilidade, pelo agente, da ilicitude do fato; um elemento da culpabilidade que s
veio luz quando se concebeu o dolo como seu objeto, e j no mais como seu
elemento.
Com efeito, desde que a culpabilidade da ao antijurdica passa a ser
compreendida como reprovabilidade, a conscincia da ilicitude torna-se relevante para
ela. Mas enquanto o dolo integra a culpabilidade, como seu elemento constitutivo, a
conscincia da ilicitude determinada em funo do dolo, como um aspecto do dolo
reprovvel, e no como uma condio de sua reprovabilidade, dele independente e
distinta. E assim, definida como requisito do dolo, como uma circunstncia da vontade
reprovvel, a conscincia da ilicitude s podia ser concebida como algo efetivo, como
um conhecimento alcanado de fato pelo agente, ainda que por meio de uma valorao
paralela na esfera do leigo. Na falta desse conhecimento pelo agente, portanto, a
acessibilidade dele ao agente, a possibilidade que o agente tinha de alcan-lo pouco
importar, pois ento j no haver dolo a se reprovar.
Mas quando se separa o dolo da culpabilidade, distinguindo-se o objeto da
reprovao em relao reprovao do objeto, possvel perceber que a conscincia

500
Para se falar em culpabilidade dolosa no contexto terico do finalismo, antes de qualquer considerao sobre a
chamada teoria complexa da culpabilidade, bastas a assertiva de Welzel, segundo a qual: A diferena fundamental
entre a realizao dolosa e no dolosa do tipo, atestada j na tipicidade e no injusto das classes de delito, mantida
no plano superior do conceito de delito, isto , na culpabilidade. Os elementos da reprovabilidade so tambm
fundamentalmente diversos segundo se trate de uma realizao dolosa ou no dolosa, contrria ao cuidado devido, do
tipo. (WELZEL. O novo sistema..., p. 110)
501
WELZEL. O novo sistema..., p. 111.
 183

da ilicitude no o que se reprova, mas uma razo da reprovao. Claro fica, dessa
forma, que a conscincia da ilicitude no pertence ao dolo, mas culpabilidade. E
deixando assim de ser objeto valorado para se tornar fundamento do juzo de
reprovao, a conscincia da ilicitude no mais h de ser efetiva e atual, como o dolo,
mas pode ser meramente potencial.
No por acaso, a teoria da culpabilidade, que Welzel ope teoria do
dolo502 para a soluo do erro do agente quanto ilicitude da sua conduta, consiste
fundamentalmente na tese de que a reprovabilidade do agente por sua resoluo ilcita
de vontade j encontra lastro na mera possibilidade dele reconhecer essa ilicitude.
Segundo Welzel, ao autor reprovvel sua resoluo de vontade antijurdica porque
podia conhecer nela a antijuridicidade e, consequentemente, omiti-la. Ou ainda, ao
autor se deve reprovar o dolo na medida em que ele pudesse atualizar a conscincia da
ilicitude e, assim, permitir que ela atuasse como um contramotivo na determinao do
sentido da sua ao.503
A possibilidade de o autor alcanar a conscincia da ilicitude de sua
resoluo de vontade e a sua consequente responsabilidade por alcan-la no so
devidamente levadas em conta pelas teorias do dolo justamente porque estas no
separam o dolo da conscincia da ilicitude. Como ressalta Welzel, as teorias do dolo
no observam que este no uma parte integrante da culpabilidade, mas o objeto do
juzo de reprovao no qual ela consiste. Ignoram, portanto, as teorias do dolo, que no
pode a conscincia da ilicitude ser daquele um requisito. Pois se a conscincia da
ilicitude a razo pela qual se reprova o dolo ao autor, em vez de objeto, ela
elemento da culpabilidade. E consequentemente, a verificao da conscincia da
ilicitude no antecede a verificao do dolo, mas pelo contrrio, sucede-a, integrando a
sua qualificao como reprovvel.
J a teoria da culpabilidade, partindo do pressuposto de que a conscincia
da ilicitude no uma caracterstica, mas uma razo da reprovao do dolo, ressalta,

502
Ao confront-las com sua teoria da culpabilidade, Welzel no distingue as teorias do dolo, mas se refere
conjuntamente s suas diversas verses pelo que todas elas tm em comum: a incluso da conscincia da ilicitude no
dolo, por sua vez compreendido como elemento da culpabilidade. Por isso Welzel se refere teoria do dolo, no
singular, e no no plural como o faz Figueiredo Dias e como antes se fez neste trabalho, quando se pretendia destacar
suas variaes.
503
WELZEL. O novo sistema..., p. 117.
 184

em cores bem mais vivas que as teoria do dolo, a responsabilidade que os homens
imputveis tm pela adequao ao direito de suas decises, na medida de sua
capacidade de conhecimento tico-social, pois lhes atribui relevncia para a afirmao
e a mensurao da culpabilidade no seu mais alto grau, correspondente aos crimes
dolosos. Essa relevncia se traduz em uma reprovao do injusto que fundamenta a
aplicao ao seu autor das penas correspondentes ao crime doloso, no apenas
quando ele efetivamente conhecia essa ilicitude, mas tambm quando ele a podia
conhecer.504
Welzel, confrontando a sua teoria da culpabilidade com as teorias do dolo,
afirma que esta se baseia no princpio do conhecimento, e aquelas no princpio da
responsabilidade. Pois enquanto pelo princpio do conhecimento s reprovvel ao
homem o contedo ilcito de suas decises de vontade se ele o conhece, pelo princpio
da responsabilidade se lhe reprovam as decises ilcitas mesmo quando a ilicitude lhe
desconhecida, em funo da sua responsabilidade por conhec-la. Portanto, desde que
lhe seja possvel conhec-la, e na medida desta sua possibilidade.505
H certa dose de exagero, todavia justificado pela fora da expresso, nesta
comparao. Pois se pela teoria estrita do dolo se reprova e pune pela negligncia, o
injusto praticado em erro evitvel quanto ilicitude do fato, tambm ela reconhece a
responsabilidade do autor pelo conhecimento do carter antijurdico da sua conduta,
quando este lhe acessvel. Mas h que se reconhecer que, por no atribuir mais do
que culpa ao agente que erra sobre a ilicitude de sua conduta, a teoria estrita do dolo
confere muito menor relevncia responsabilidade do agente pelo erro que a teoria da
culpabilidade. Pois como ressalta Welzel, apenas nos poucos casos em que o Direito
Penal sanciona tambm a comisso culposa do fato, a teoria do dolo admite que aquele

504
A teoria do dolo ignora que o homem tem a responsabilidade de correo de sua deciso, na medida de sua
capacidade de conhecimento tico-social. Por isso deve-se lhe reprovar sua resoluo de vontade antijurdica no
apenas quando conhecia sua antijuridicidade, mas tambm quando podia conhec-la. (WELZEL. O novo sistema...,
p. 117)
505
A teoria da culpabilidade baseia-se no princpio da responsabilidade, segundo o qual o homem responsvel
pela antijuridicidade de suas decises, dentro dos limites de sua capacidade de conhecimento tico-social; a teoria do
dolo se baseia, pelo contrrio, no princpio do conhecimento, segundo o qual s pode ser reprovvel ao homem o
contedo antijurdico de sua deciso se ele conhece a sua antijuridicidade. (WELZEL. O novo sistema..., p. 118,
grifo do autor)
 185

que atua com desconhecimento culpvel da antijuridicidade responda como autor de

um delito culposo.506
Assim, enquanto pelas teorias do dolo este no resiste ao erro sobre a
ilicitude do fato, pela teoria da culpabilidade o dolo se mantm ntegro, mesmo quando
o agente desconhece o carter ilcito da sua conduta. E enquanto pela teoria estrita do
dolo s se pode reprovar a ttulo de culpa, e punir pela forma culposa do crime quando
prevista em lei, o autor de um injusto que incorre em erro sobre a ilicitude do fato, para
a teoria da culpabilidade ser ainda assim doloso o injusto por ele praticado, e como tal
ser punvel, mesmo que com pena atenuada, desde que lhe fosse possvel atingir a
conscincia que lhe faltou da ilicitude.
Dessa forma, a teoria da culpabilidade evita a impunidade do erro
inescusvel sobre a ilicitude do fato, que pela teoria estrita do dolo se impe falta da
modalidade culposa do crime. Mas independentemente das lacunas de punibilidade que
a teoria estrita do dolo enseja conforme exista ou falte previso culposa dos crimes em
geral, a teoria da culpabilidade confere soluo materialmente mais adequada que
aquela ao erro evitvel, e por isso culpvel, sobre a ilicitude do fato. Pois a excluso do
dolo e a mera atribuio de culpa ao agente que pratica uma conduta tpica
desconhecendo a sua ilicitude, desconsidera equivocadamente o desvalor social,
objetivo, do contedo da vontade de quem dirige sua conduta no sentido da realizao
de um tipo penal, pelo simples fato de o agente no reproduzi-lo subjetivamente.
Como bem observa Welzel, nos crimes culposos o contedo da vontade
desconsiderado, e s se reprova a vontade porque ela no observa a orientao final
mnima exigida, de adotar o cuidado necessrio. Mas a irrelevncia do contedo da
vontade para a punibilidade s se justifica quando esse contedo no corresponde ao
resultado juridicamente desaprovado da conduta, que nesses casos geralmente est
orientada para resultados irrelevantes, ou muitas vezes at socialmente valiosos. Por
outro lado, quando o agente atua em erro vencvel quanto ilicitude do resultado tpico
para o qual orienta a sua conduta, a reprovabilidade desta j no decorre apenas da

506
WELZEL. O novo sistema..., p. 118.
 186

forma de realizao, mas do prprio contedo da vontade, que por si s contraria os

valores objetivos do Estado, pois corresponde a um fato juridicamente proibido.507
Alm do reconhecimento de que a culpabilidade nos delitos dolosos no
requer o efetivo conhecimento da ilicitude do fato pelo agente, mas se configura com a
mera possibilidade do agente de conhec-la a partir de um exame mais detido de
conscincia, reflexo ou consulta,508 a teoria da culpabilidade promove uma
diferenciao das consequncias dogmticas do erro conforme ele se refira s
circunstncias do tipo legal de crime ou valorao desse conjunto de circunstncias
como um ilcito.
A diferenciao dos efeitos do erro, afinal, tambm decorre daquilo que se
pode considerar o pressuposto elementar da teoria da culpabilidade; a separao entre
o dolo e a conscincia da ilicitude; aquele como elemento do tipo e, portanto, como
objeto do juzo de reprovao no qual consiste a culpabilidade, e esta como uma razo
da reprovao que recai sobre o dolo e, portanto, como elemento da culpabilidade. A
partir dessa separao, especialmente segundo a verso estrita concebida por Welzel
da teoria da culpabilidade, o dolo volta a ter um aspecto semelhante quele com o qual
lhe concebeu Liszt, ainda a partir do seu modelo causal naturalista do delito. Pois
desvinculando da conscincia da ilicitude, o aspecto intelectivo do dolo passa a
compreender apenas as circunstncias objetivas do tipo legal, que segundo Welzel
constituem a matria da proibio,509 mas j no abarca a proibio pelo ordenamento
jurdico dessa matria determinada pelo tipo legal, isto ; o juzo de contrariedade entre
ela e o direito.
Assim, segundo a teoria culpabilidade, na sua verso original ou estrita, a
ignorncia ou a falsa compreenso do agente s prejudica o dolo quando diz respeito a
alguma circunstncia objetiva do tipo legal. Consequentemente, se o agente
desconhece ou no representa corretamente alguma das circunstncias objetivas do
tipo legal que realiza, no atua com dolo e sua conduta s configura um injusto punvel

507
WELZEL. O novo sistema..., p. 119-120.
508
WELZEL. O novo sistema..., p. 123.
509
O tipo a matria de proibio das disposies penais ; a descrio objetiva, material, da conduta proibida,
que deve se realizar com especial cuidado no Direito Penal. (WELZEL. O novo sistema..., p. 48)
 187

se houver previso legal da forma culposa de tal crime, e se o erro do agente for
atribudo inobservncia do devido cuidado para evit-lo. 510
J quando o erro versar apenas sobre a ilicitude da conduta, o dolo
permanecer ntegro e com ele o injusto que o agente tiver praticado. Essa forma de
erro, que recai diretamente sobre a proibio da matria determinada pelo tipo, s tem
relevncia para a culpabilidade, isto ; para a verificao e a graduao da
reprovabilidade do injusto, segundo a teoria da culpabilidade. Pois se o conhecimento
da ilicitude da sua conduta no estava ao alcance do agente, considerados os limites
da sua capacidade de conhecimento tico-social,511 o seu erro escusvel e,
consequentemente no ser culpvel a conduta tpica e ilcita por ele praticada.
Se, contudo, o erro vencvel, pois poderia o agente atingir a conscincia da
ilicitude de sua conduta com um pouco mais de cuidado, sua resoluo de vontade lhe
ser reprovada, assim como o injusto por ela conduzido, embora em menor grau ou
com menos intensidade do que seria se o agente estivesse plenamente consciente da
sua ilicitude. Sendo o erro vencvel, portanto, a culpabilidade atenuada, mas ainda se
verifica e o fato punvel com as penas correspondentes ao dolo pois se trata de um
injusto doloso culpvel as quais, no obstante, devero ser diminudas nos termos da
lei.512
Paralelamente atribuio de diferentes consequncias dogmticas a esses
diferentes erros do agente, Welzel os rebatiza, tambm segundo o objeto prprio de
cada um, denominando erro de tipo aquele que exclui o dolo, e erro de proibio,
conforme sugesto de Graf Zu Dohna,513 aquele que, quando escusvel, exclui a
culpabilidade.514 Essa nomenclatura, que rompe com a longa tradio romanstica de
distinguir as formas de erro como sendo de fato ou de direito, defendida por Welzel
justamente em funo dos elementos normativos do tipo, que tornam equvoca a
distino tradicional.

510
WELZEL. O novo sistema..., p. 126.
511
WELZEL. O novo sistema..., p. 126.
512
WELZEL. O novo sistema..., p. 126-127.
513
Segundo Brando, desde 1925, por obra de Graf Zu Dohna, j se falava em erro de proibio. (BRANDO.
Teoria jurdica..., p. 187)
514
WELZEL. O novo sistema..., p. 126-127.
 188

Como Welzel bem explica, entre as circunstncias objetivas que compem o

tipo legal, no h apenas as de natureza ftica (descritiva), mas tambm as de natureza
normativa. Consequentemente, prossegue Welzel, o erro sobre essas circunstncias
nem sempre corresponde a um erro sobre fatos, como coisa, corpo, causalidade,
mas pode consistir em um erro sobre o carter alheio da coisa, sobre documento,
funcionrio etc.515
No mrito de Welzel a constatao de que o conhecimento das
circunstncias objetivas do tipo, indispensvel ao dolo, pode envolver a inteligncia de
disposies de direito, para alm dos aspectos fticos envolvidos na definio legal da
conduta incriminada. Sequer os romanos ignoravam essa possibilidade, que ademais j
est consignada na doutrina penal moderna desde Liszt, como se viu.
Mas distinguindo as formas de erro como sendo de tipo ou de proibio,
Welzel finalmente incorpora terminologia pertinente os avanos operados desde o
causalismo na elaborao terica do delito, notadamente a distino sistemtica do tipo
em relao ilicitude, que se deu por obra de Beling, e o reconhecimento sistemtico
dos elementos normativos como elementos do tipo, que remonta a Mayer e Mezger.
Welzel pontua contundentemente que a diferena decisiva entre as duas classes de
erro no diz respeito ao contraste: fato conceito jurdico , mas distino: tipo
antijuridicidade. Afinal, sendo o tipo composto tambm por elementos normativos, nem
todo erro de tipo um erro sobre o fato, e nem todo erro de direito erro de
proibio.516
A relao etiolgica que se pode estabelecer entre o finalismo e esse avano
terminolgico se traduz naquele velho ditado, recolhido por Joo Guimares Rosa, "o
sapo no pula por boniteza, mas porm por preciso".517 que, ao contrrio das teorias
do dolo, a teoria da culpabilidade atribui efeitos dogmticos diversos ao erro, conforme
seja ele de tipo ou de proibio. Por isso corresponde a esta teoria do erro, construda a
partir do finalismo, e no quela, prpria do causalismo, a necessidade de estabelecer
sobre bases sistematicamente determinadas a distino entre uma e outra forma de
erro.

515
WELZEL. O novo sistema..., p. 127.
516
WELZEL. O novo sistema..., p. 127.
517
ROSA, Joo Guimares. Sagarana, p. 319.
 189

3.4.3 Limites problemticos da distino entre o erro de tipo e o erro de proibio: os

elementos de valorao global do fato e os elementos em branco das leis penais como
objetos do erro

Sequer a Welzel escapou, contudo, que a distino entre os elementos do

tipo, que determinam aquele juzo preliminar de relevncia da conduta para o direito
penal, e os elementos exclusivos do juzo de ilicitude, que confirmam a contrariedade
da conduta tpica em relao a toda ordem jurdica, tampouco est livre de dificuldades.
Pois assim como nas disposies legais determinantes da conduta incriminada se
confundem aspectos fticos com aspectos normativos, nela tambm se misturam
contedos descritivos da conduta proibida com referncias expressas valorao
dessa conduta como ilcita. E uma vez que, para Welzel, o tipo no se confunde
integralmente com a disposio legal punitiva no uma figura estilstica casual,518
mas deve ser determinado conceitualmente, como o objeto da ilicitude penalmente
relevante, como a matria da proibio,519 torna-se problemtico distinguir em
determinadas formas de crime, segundo suas definies legais, o que elemento do
tipo, e como tal objeto do erro que exclui o dolo, do que diz respeito exclusivamente ao
juzo de ilicitude, cujo desconhecimento s tem relevncia para a apurao da
culpabilidade.
Por isso, entre os casos problemticos ou problemas particulares que
destaca para a distino entre o erro de tipo e o erro de proibio, Welzel menciona os
dos erros que recaem sobre as regras da antijuridicidade, sobre o dever jurdico nos
delitos omissivos e culposos e sobre os elementos especiais da ilicitude.
Sinteticamente, tratam-se dos erros sobre os pressupostos dos injustos
correspondentes aos tipos que Welzel compreende como tipos abertos. A esses casos
problemticos de erro, que decorrem das eventuais dificuldades na delimitao dos
elementos do tipo em relao aos puros requisitos da ilicitude, Welzel acrescenta os de

518
WELZEL. Derecho penal..., p. 117.
519
WELZEL. Derecho penal..., p. 76.
 190

erro sobre os pressupostos dos injustos punveis segundo as leis penais em branco
ou sobre aqueles injustos definidos por tipos que fazem remisso a outras normas.520
A soluo do primeiro grupo de casos, segundo a teoria da culpabilidade,
varia simplesmente conforme a posio sistemtica que se atribua aos elementos supra
mencionados, relacionados aos tipos que Welzel considera abertos e que Roxin rene
sob a denominao comum de elementos de dever jurdico. Como Welzel considera
que os elementos de dever jurdico no so elementos dos tipos legais
correspondentes os tipos abertos mas seriam requisitos positivos exclusivos da
ilicitude, conclui que o erro que sobre eles recaia sempre um erro de proibio.521
Assim, considerando que a antijuridicidade no se converte, pelo fato de
estar mencionada na lei na maioria das vezes de modo suprfluo (por exemplo, nos
arts. 123, 239, 240, 246, 303 etc.) , numa circunstncia do tipo, mas segue sendo uma
valorao do tipo, Welzel conclui que o erro sobre as regras de antijuridicidade um
erro de proibio.522 Dentre essas regras de antijuridicidade, Welzel menciona as
seguintes expresses empregadas pela lei alem na definio de condutas
incriminadas: ilicitamente, sem autorizao ou sem estar autorizado para tanto.523
Tampouco pertencem ao tipo, segundo Welzel, mas so elementos da
antijuridicidade a respeito dos quais o erro , pois, de proibio, os seguintes
elementos por ele apontados no Cdigo Penal alemo: o carter lcito do ato resistido
na definio do crime de resistncia, no 113, por fora de seu inciso 3; a qualificao
do rgo jurisdicional como competente, na definio do crime de falso testemunho ou
falsa percia no juramentados, no 153; a condio de estar o agente sem poderes,
ou sem autorizao conforme a traduo que se faa, para o exerccio de funo
pblica, na definio do crime de usurpao, no 132;524 ou ter sido praticada a

520
WELZEL. O novo sistema..., p. 128-129. Welzel distingue terminologicamente as leis penais em branco dos
tipos que fazem remisso a outras normas porque parte de uma concepo extremamente restrita das leis penais em
branco, segundo a qual estas seriam to somente as que contm apenas a ameaa da sano.(Idem. Ibidem, p. 129)
521
WELZEL. O novo sistema..., p. 128-129.
522
WELZEL. O novo sistema..., p. 128; WELZEL. Derecho penal..., p. 234. Os artigos citados so do Cdigo Penal
alemo vigente, e definem os crimes de: invaso de domiclio, o 123; coao, o 240; apropriao indbita, o
246; e dano propriedade alheia, o 303, todos com referncia expresso rechtswidrig, que se traduz como
antijuridicamente ou ilicitamente, como se prefere.
523
WELZEL. O novo sistema..., p. 128.
524
132. Usurpacin de funciones. Quien sin autorizacin se desempea en el ejercicio de un cargo pblico o quien
emprenda una accin que solo deba adelantarse en virtud de un cargo pblico, ser castigado con pena privativa de
la libertad hasta dos aos o con multa.
 191

conduta sem autorizao oficial, na definio do crime de organizao ilcita de jogos

de azar, previsto no 284.525
Nos crimes culposos e nos crimes omissivos imprprios Welzel reconhece
tipos abertos que, contudo, so complementados pelos critrios legais gerais do
cuidado devido no mbito de relao ou do cuidado devido no trfego, em se tratando
dos tipos culposos, e da posio de garante, nos tipos omissivos imprprios. 526
Contudo, ao tratar desses elementos de dever jurdico, que determinam positivamente a
ilicitude da conduta causadora do resultado tpico no crime culposo, ou a ilicitude da
sua no evitao no crime omissivo imprprio, Welzel elabora uma importante
separao, que mais tarde ser estendida por Roxin aos demais. Welzel separa
sistematicamente, nos crimes culposos, o dever de cuidado, como um elemento da
ilicitude, da sua inobservncia, como uma caracterstica da conduta tpica. Da mesma
forma, nos crimes omissivos imprprios, Welzel separa o dever de agir decorrente ou
no da posio de garante, como elemento da ilicitude, dos seus pressupostos
objetivos, como elementos da conduta tpica.
Com efeito, Welzel afirma que o erro sobre o dever de garante nos delitos
omissivos imprprios assim como o erro sobre o dever de prestar socorro ou de fazer
uma comunicao s autoridades competentes nos delitos omissivos prprios e o erro
sobre o dever de cuidado devido no trfego nos delitos culposos um erro de
proibio.527 No obstante, segundo Roxin, ao tratar dos crimes omissivos imprprios,
Welzel acabou por reconhecer que a posio de garante e seus pressupostos
pertencem ao tipo objetivo, assim como a situao geradora do dever de agir, nos
crimes omissivos prprios.528 E sendo assim, o desconhecimento dessas circunstncias

525
WELZEL. O novo sistema..., p. 128. O 113, que prev o crime de resistncia, exclui expressamente a
punibilidade do fato, segundo o seu inciso 3, se o ato resistido for ilcito. Da se extrai, como elemento implcito da
definio legal do crime de resistncia; o carter lcito ou jurdico (como consta da traduo consultada da obra de
Welzel) do ato resistido, que para Welzel, como se disse, mero elemento da ilicitude. Conforme este ltimo
dispositivo citado: 284. Organizacin no autorizada de un juego de azar. (1) Quien sin autorizacin oficial
organice un juego de azar o promueva o tenga a disposicin las instalaciones para ste fin, ser castigado con pena
privativa de la libertad hasta dos aos o con multa.[...]
526
WELZEL. Derecho penal..., p. 75.
527
WELZEL. O novo sistema..., p. 128.
528
ROXIN. Teora del tipo..., p. 17-18.
 192

pelo omitente no releva apenas para a sua culpabilidade, como o erro de proibio,
mas prejudica antes a configurao do prprio injusto.529
A soluo apresentada por Welzel para o erro sobre as caractersticas do
crime que ele designou como regras e elementos da ilicitude foi revista por Roxin a
partir da sua crtica teoria dos tipos abertos. Conforme a anlise empreendida no
primeiro captulo deste trabalho, Roxin refutou a caracterizao dos elementos de dever
jurdico como elementos que no participam da descrio da conduta incriminada e
demonstrou que os tipos no admitem jamais a concepo aberta que Welzel reservou
a alguns.530
De fato, circunstncias legais como competente e sem poderes tm as
mesmas caractersticas e desempenham no tipo a mesma funo dos seus elementos
normativos assim reconhecidos por Welzel, como o carter obsceno do ato. Ademais,
um tipo aberto, porque destitudo da matria de proibio, seria um tipo penal sem
contedo essencial e que no desempenharia nenhum papel no sistema de conceitos
determinantes do delito. Aberto, o conceito de tipo no se diferencia e nada acrescenta
ao conceito de conduta na definio do crime, pois no apresenta uma caracterstica
comum das condutas penalmente relevantes e nem se presta a distingui-las das
demais, irrelevantes. Consequentemente, o tipo aberto tambm no uma categoria
limitadora da punibilidade da conduta, pois delega ao juzo de ilicitude toda a
fundamentao do seu carter de injusto. No se sustenta, portanto, a premissa de que
so abertos os tipos penais quando para a determinao da conduta punvel a lei
emprega elementos de dever jurdico. Pois qualificar um tipo como aberto equivale a
negar a sua existncia, pelo menos como elemento sistemtico ou recurso de garantia.
Roxin vai ainda mais longe. Alm de demonstrar que a teoria dos tipos
abertos incompatvel com a concepo que o prprio Welzel tem do tipo, de elemento
indicirio da ilicitude, Roxin a rejeita por conceb-lo como tipo de injusto e, portanto,

529
que a partir da 9 edio de seu manual, Welzel passou a considerar o conhecimento da posio de garante
como um elemento subjetivo do tipo dos crimes omissivos imprprios que, contudo, seria independente do dolo.
(ROXIN. Teora del tipo..., p. 17) Segundo Welzel, o dever de garante, como dever de executar uma ao voluntria,
no nasceria j dos seus pressupostos externos, mas apenas quando o afetado por esse dever toma conhecimento dos
seus pressupostos. Assim, o dever do progenitor de prestar alimentos ao filho s nasceria, conforme o seu exemplo,
no momento em que o afetado toma conhecimento de que foi pai, legtimo ou ilegtimo. (Welzel. Derecho penal...,
p. 301)
530
ROXIN. Teora del tipo..., p. 264-267.
 193

como razo de ser da ilicitude penalmente relevante.531 Assim, tomando a sua

concepo de tipo como argumento suficiente, Roxin justifica em poucas linhas a
superao da teoria dos tipos abertos. Afirma apenas que a existncia de tipos abertos
to impossvel quanto a realizao socialmente adequada de um tipo. Pois desde que
se considera o tipo penal como tipo (classe) de delito, como juzo provisrio de
desvalor, ele no pode ser valorativamente neutro a respeito do injusto.532
Pois bem, por considerar que os elementos de dever jurdico participam da
determinao do injusto, posto que informam a prpria matria da proibio, Roxin
conclui, contrariando Welzel, que esses elementos pertencem ao tipo, acrescentando-
lhe, a partir do sentido normativo que lhes prprio, elementos descritivos
indispensveis.533 Todavia, Roxin jamais admitiu que o prprio juzo de ilicitude fosse
um elemento do tipo.
Mesmo enquanto defendeu que os pressupostos fticos das causas de
justificao, que so circunstncias limitadoras do injusto, pertenciam ao tipo como
seus elementos negativos tese que posteriormente abandonou, a partir de
argumentos metodolgicos funcionalistas Roxin observou a distino sistemtica
entre o juzo de ilicitude e o objeto deste juzo, isto ; entre os aspectos fticos e
normativos de uma conduta valorada como um injusto, que pertencem ao tipo, e a
valorao dessa conduta como tal, que corresponde categoria da ilicitude.534
Roxin sempre manteve a separao sistemtica entre tipo e ilicitude porque
considera a teoria da culpabilidade prefervel teoria do dolo, por razes materiais que

531
De esta manera llegamos al resultado: la construccin de los tipos abiertos no resulta sistemticamente til, ni se
corresponde con la esencia del tipo penal. No hay ninguna razn para renunciar al desarrollo sistemtico de varias
dcadas y retornar a la posicin de Beling. El tipo no es valorativamente neutro con respecto a la antijuridicidad,
sino que es un tipo de injusto. (ROXIN. Teora del tipo..., p. 270)
532
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 298.
533
ROXIN. Teora del tipo..., p. 211-212 e 121. Esta afirmacin es idntica en lo fundamental con nuestra
comprobacin de que los elementos del deber jurdico, concebidos como componentes de la antijuridicidad, sustraen
al tipo penal elementos descriptivos; pues todas las circunstancias determinantes de lo injusto tienen a la vez
carcter descriptivo. (Idem. Ibidem, p. 212)
534
En nuestro tipo total, la relacin entre tipo y antijuridicidad se construye de manera tal que la antijuridicidad no
resultar, por cierto, componente del tipo; pero, sin embargo, todas las circunstancias determinantes de lo injusto
(= elementos del tipo) constituirn en conjunto la antijuridicidad, por lo que el juez, una vez comprobada totalmente
la adecuacin tpica, deber emitir el juicio que determine si la accin es o no antijurdica. (ROXIN. Teora del
tipo, p. 212)
 194

transcendem a mera avaliao do rigor lgico de um ou outro modelo. 535 E como Roxin
bem reconhece e j se demonstrou neste trabalho, a tese fundamental da teoria da
culpabilidade consiste na separao entre o dolo e a conscincia da ilicitude, que por
sua vez pressupe a separao sistemtica entre a ilicitude e o tipo.536
Pois bem, para reconhecer lugar no tipo aos elementos de dever jurdico sem
com isso incluir nele o prprio juzo de ilicitude formal da conduta que esses
elementos mencionam diretamente (os chamados regras de ilicitude) ou permitem
inferir por deduo lgica (os chamados elementos da ilicitude) Roxin prope
distinguir nos elementos de dever jurdico o seu contedo descritivo, que corresponde
s circunstncias determinantes do injusto, do seu contedo puramente valorativo, que
corresponde ao juzo de contrariedade de uma conduta tpica concreta em relao
ordem jurdica. Aquele pertenceria ao tipo e este apenas ilicitude.537
Dessa forma, segundo Roxin, o erro do agente sobre os pressupostos fticos
ou normativos do injusto designados pelos elementos de dever jurdico erro de tipo,
que como tal exclui o dolo. Mas o erro sobre a ilicitude de uma realizao concreta da
conduta tpica, mesmo sendo esta mencionada direta ou indiretamente pelos elementos
de dever jurdico, mantm o dolo ntegro, pois ser mero erro de proibio.538
A mesma soluo se aplica aos elementos de valorao global do fato, uma
classe que, como se sabe, Roxin concebeu depurando o conceito de elemento de dever
jurdico. Os elementos de valorao global so, conforme o conceito analisado em
captulo anterior, as expresses legais que no apenas designam a forma tpica do
535
Segundo Roxin, manifestando-se em favor da teoria da culpabilidade em sua verso limitada: La teoria de la
culpabilidad es superior, en la forma aqu considerada, a la teora del dolo que en todos los casos exige para la
pena del delito doloso la conciencia de la antijuridicidad formal o, por lo menos, material del hecho. Con la teora
de la culpabilidad se explica mejor el fundamento del reproche ms elevado de culpabilidad, que reside en el hecho
consiente constitutivo de lo injusto, objetivamente considerado, y no tanto en la conciencia de lo injusto. Por este
motivo es que esta forma de la teora de la culpabilidad no se ve obligada a limitar mediante criterios poco
definidos, como la enemistad con el derecho, los resultados que se deducen de su posicin fundamental. (ROXIN.
Teora del tipo, p. 191)
536
ROXIN. Teora del tipo, p. 211.
537
Nas palavras de Roxin: Una solucin sobre la base de la teora de la culpabilidad dominante puede admitir, sin
dificultad, la divisin de los elementos del deber jurdico de forma tal que la parte determinante de lo injusto se
incluya entre los elementos del tipo, y el elemento que contiene la antijuridicidad formal pasa a formar parte de la
antijuridicidad. (ROXIN. Teora del tipo, p. 214)
538
Novamente, segundo o prprio Roxin: Para la teora del error esto significa que el error sobre un elemento del
deber jurdico es un error de tipo en la medida en que la falsa representacin se refiera al elemento descriptivo y
determinante de lo injusto; al contrario, habr un error de prohibicin cuando el autor, con completo conocimiento
de las circunstancias decisivas para lo injusto, yerra sobre la prohibicin de la accin. (ROXIN. Teora del tipo,
p. 214)
 195

injusto, mas designam simultaneamente o carter injusto de uma sua particular

concretizao.539
Sob esse conceito Roxin recolhe, dos elementos de dever jurdico, apenas
aqueles que determinam os contornos tpicos da conduta incriminada fazendo
referncia ilicitude formal de uma realizao concreta desta, os quais por isso so
logicamente incompatveis com a ocorrncia de qualquer causa de justificao. Assim o
elemento ilicitamente, entre outros de sentido semelhante. Ficam de fora da classe,
conforme se sustentou anteriormente, elementos de dever jurdico como a
competncia do tribunal, no falso testemunho, ou a legalidade do ato funcional, no
crime de resistncia, identificados na lei alem, os quais muito embora sejam
indicativos ao autor que atua com dolo da antinormatividade de sua conduta, no so
incompatveis com as causas de justificao e, por isso, no condicionam objetivamente
a tipicidade ilicitude.
Por outro lado, a classe dos elementos de valorao global abarca tambm
as circunstncias que determinam a conduta tpica fazendo referncia sua ilicitude
material, as quais no eram compreendidas como elementos de dever jurdico. Assim
as referncias na lei alem reprovabilidade, no crime de coao, irrazoabilidade,
para criminalizar a morte dada a um animal vertebrado, e abusividade, para
determinar quando crime a utilizao de chamadas de emergncia.540 Assim tambm
as referncias empregadas pela lei brasileira falta de justa causa, para definir, por
exemplo, o crime de favorecimento ou preferncia a comprador ou fregus (art. 7, I, da
Lei n. 8.137/90), ou ao carter injusto da conduta, empregada, por exemplo, para definir
o crime de impedimento da inscrio de qualquer interessado em procedimento
licitatrio, na lista de fornecedores de algum ente da administrao pblica (art. 98 da
Lei n. 8.666/93).
Partindo da premissa sistemtica de que pertencem ao tipo todos os
pressupostos, positivos e negativos, da valorao global, mas fica reservada para a
ilicitude a valorao definitiva do fato que de tais pressupostos resulta, Roxin conclui
que o erro sobre aqueles erro de tipo, enquanto o erro sobre a prpria valorao do

539
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 299.
540
ROXIN. Derecho penal...,t. 1, p. 301.
 196

fato segundo o direito erro de proibio. Dessa forma, conforme os exemplos de

Roxin, a suposio errnea das circunstncias fticas ou normativas que excluiriam a
reprovabilidade da coao, o abuso na utilizao de chamadas de emergncia ou a
irrazoabilidade de se matar um animal vertebrado um erro de tipo, ainda quando se
refira aos pressupostos de uma causa geral de justificao, que como tal exclui o dolo.
Mas o erro do agente apenas quanto ao carter reprovvel, abusivo ou irrazovel da
sua atuao, quando ele conhea todos os pressupostos dessas valoraes de sua
conduta, ser mero erro de proibio. 541
Essa soluo, aparentemente simples, , contudo, problematizada pelo
prprio Roxin, nos tipos de injusto cujo sentido social da conduta incriminada s se
possa vislumbrar por meio da prpria valorao jurdica conotada pelo elemento de
valorao global. Em tipos assim, os elementos de valorao global no admitem a
ciso sistemtica proposta por Roxin entre a valorao que conotam e os pressupostos
desta, por eles referidos, tornando-se indivisveis, conforme esse mesmo autor.
Consequentemente, em face dos elementos de valorao global indivisveis, Roxin
excepciona a regra supraexposta, admitindo que a prpria valorao jurdica por eles
conotada deva ser compreendida pelo dolo e concluindo, assim, que o erro sobre ela
no ser mero erro de proibio, mas antes erro de tipo.542
Como exemplos desses elementos de valorao global que, no contexto do
tipo de injusto que integram, tornar-se-iam indivisveis, Roxin cita a dvida tributria, no
delito de fraude fiscal, o dever de prestar alimentos, no delito de abandono material
que se configura pela sua infrao , e at a proibio do exerccio profissional, no
delito consistente na violao desta.543 Dentre os elementos dessa espcie, no direito
penal brasileiro, inclui-se o carter indevido do tributo ou contribuio social cuja
exigncia configura o crime de excesso de exao (art. 316 do CP).544 Afinal, em que
pese a representao dessa circunstncia conferir geralmente ao agente tambm a
conscincia da ilicitude de sua conduta, mngua dela a exigncia do tributo ou
contribuio no expressa uma disposio para ofender o patrimnio do particular ou a

541
ROXIN. Derecho Penal..., t. 1, p. 300-301
542
ROXIN. Derecho Penal..., t. 1, p. 464.
543
ROXIN. Derecho Penal..., t. 1, p. 464.
544
Se o funcionrio exige tributo ou contribuio social que sabe ou deveria saber indevido, ou, quando devido,
emprega na cobrana meio vexatrio ou gravoso, que a lei no autoriza: Pena - recluso, de trs a oito anos, e multa.
 197

legalidade administrativa, que so os bens jurdicos tutelados pela incriminao do

excesso de exao.
Mas, em que pese se concordar com o posicionamento sistemtico dessas
circunstncias no tipo, e com a excluso do dolo pelo erro quanto s valoraes
jurdicas que determinam o seu sentido, no se vislumbra nelas autnticos elementos
de valorao global do fato, segundo o conceito que lhes confere o prprio Roxin.
Ocorre que tais circunstncias, bem includas na classe dos elementos de dever
jurdico, uma vez que o conhecimento delas indica ao agente que atua com dolo a
antinormatividade da sua conduta, no conotam objetivamente e por si s a ilicitude
formal ou material da conduta tpica, pois so plenamente compatveis com a
ocorrncia de causas de justificao. Estas circunstncias, diferentemente dos
elementos de valorao global do fato propriamente ditos, no condicionam a tipicidade
ilicitude da conduta que qualificam legalmente. Por isso, melhor se classificam como
elementos normativos do tipo, de contedo jurdico.
Quanto aos erros sobre os fatos punveis segundo as leis penais em branco
ou sobre aqueles definidos por tipos que fazem remisso a outras normas, Welzel
simplesmente reafirma a incidncia das regras gerais, de tal modo que o erro sobre
uma circunstncia do tipo estabelecido na lei complementar um erro de tipo, enquanto
o erro sobre a existncia da norma complementar um erro de proibio.545
Tal orientao ainda hoje acolhida pela maioria da doutrina, dentre cujos
adeptos se pode citar, alm de Roxin,546 Gnther Jakobs,547 Jescheck e Thomas
Weigend,548 Francesco Carlo Palazzo,549 Enrique Bacigalupo,550 Celia Suay

545
WELZEL. O novo sistema..., p. 129.
546
ROXIN. Derecho Penal..., t. 1, p. 300-301
547
JAKOBS, Gnther. Derecho penal: parte general, p. 345-346.
548
JESCHECK, Hans Heirich; WEIGEND, Thomas. Tratado de derecho penal: parte general, p. 331.
549
Partindo da dicotomia prpria da doutrina italiana entre erro sobre o fato, que exclui o dolo, e erro sobre o
preceito, que no o exclui, Palazzo, ao se referir s leis penais em branco gerais, ressalta que o erro sobre a existncia
das normas complementares, referidas pela lei penal, um claro erro inescusvel sobre o preceito. Segundo este
autor: assolutamente evidente che disposizione siffatte, qualunque sia il numero delle norme extrapenali
richiamate, ben lungi dal determinare il precetto, costituiscono semplicemente un espediente di economia legislativa
attraverso il quale il legislatore collega unidentica sanzione alla violazione di precetti diversi. Nessun dubbio,
perci, che lerrore sulla norma extrapenale richiamata errore inescusabile sul precetto. Isto posto, Palazzo
problematiza apenas a natureza do erro sobre a existncia ou sobre o contedo de um ato administrativo individual
permissivo referido pela lei penal, como uma licena ou uma autorizao. Mas nesses casos, como ele corretamente
ressalta, j no se est diante de uma lei penal em branco. (PALAZZO, Francesco Carlo. LErrore sulla legge
extrapenale, p. 217 et seq.)
 198

Hernndez,551 e no Brasil, Luiz Luisi,552 Sanzo Brodt,553 Alflen da Silva554 e Andr

Vincius de Almeida.555 Como bem observa Puppe, a doutrina majoritria ope
soluo de Welzel apenas a ressalva de que quando a norma complementar for uma
norma individual, sem eficcia geral, o erro sobre a vigncia de tal disposio ou sobre
o dever que dela decorre um erro de tipo.556
Com efeito, segundo a clara sntese de Roxin, o erro sobre a existncia da
norma integradora da lei penal em branco um erro de proibio, enquanto o erro
sobre as circunstncias de fato que determinam o mbito de incidncia da norma
integradora um erro de tipo, que exclui o dolo.557 Em todo caso, como Roxin ressalva,
quando a norma penal se integra mediante uma disposio individual concreta como
a norma incriminadora da desobedincia ordem legal de funcionrio pblico no direito
penal brasileiro (art. 330 do CP) o desconhecimento dessa norma individual
integradora ser sempre um erro de tipo.558
O carter problemtico dessa soluo, contudo, j se revela aos seus
prprios adeptos quando, por exemplo, o erro no versa sobre a existncia ou a
vigncia da norma integradora da lei penal em branco, mas sobre o sentido ou o
alcance do seu preceito. o que se pode surpreender no primeiro exemplo conferido
por Roxin para ilustrar as coordenadas supraexpostas, por ele estabelecidas para
distinguir o erro de tipo do erro de proibio em face das leis penais em branco.
Segundo Roxin, encontra-se em mero erro de proibio quem pratica uma
infrao penal legalmente definida como contrariedade aos preceitos sobre o perodo

550
Que ao tratar do erro sobre os elementos referidos ao dever, por cuja expresso se refere aos elementos em
branco das leis penais, assume a posio defendida por Welzel, por razes poltico-criminais. Bacigalupo considera
que a irrelevncia do desconhecimento dos elementos referidos ao dever, para a excluso do dolo, pressupe uma
distribuio mais acertada dos riscos da vida social. (BACIGALUPO, Enrique. Tipo y error, p.159-160)
551
Que no reconhece ser essencial, desde a perspectiva terica, a distino entre leis penais em branco e elementos
normativos do tipo, e, assim, estende quelas a sua posio sobre o que determina a relevncia para o dolo, do erro a
respeito destes. Segundo esta autora: La cuestin esencial no es si el autor conoce la existencia de la norma
complementaria, sino si conoce el mbito extensional que denotan los elementos tpicos que proceden de la norma
en blanco o de la complementaria. (SUAY HERNNDEZ, Celia. Los elementos normativos.... Revista Peruana...,
p. 323-324)
552
LUISI. O tipo penal..., p. 116.
553
BRODT. Da conscincia..., p. 82.
554
SILVA. Leis penais..., p. 151-152.
555
ALMEIDA, Andr Vincius. O erro de tipo no direito penal econmico, p. 105-106.
556
PUPPE. Error de hecho, error de derecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 117-118.
557
ROXIN. Derecho Penal..., t. 1, p. 300-301.
558
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 466.
 199

de defeso da caa, por desconhecer a proibio de caar durante o perodo de defeso.

No obstante, Roxin admite incorrer em erro de tipo no apenas o agente que se
equivoca sobre a data da caada e, portanto, sobre um pressuposto ftico da norma
proibitiva integradora, mas tambm aquele que se equivoca sobre os limites temporais
da poca de defeso.559 Ocorre que os limites temporais da poca de defeso j no so
pressupostos fticos da proibio imposta pela norma integradora, mas correspondem
ao seu alcance e, portanto, ao seu contedo.
H que se esclarecer, portanto, se ou em quais casos o conhecimento pelo
agente do contedo proibitivo ou mandamental da norma integradora da lei penal em
branco requisito do dolo. A soluo para este problema se definir no prximo
captulo, tendo em vista as funes que as leis penais em branco desempenham ali
onde elas so mais frequentemente empregadas; no direito penal socioeconmico.
Antes, contudo, convm traar um panorama dos diferentes caminhos para tanto
indicados pela doutrina, ou traados no direito comparado, ao qual se dedica a seo
seguinte.

3.5 Da relevncia do erro sobre a existncia da norma de complementao das

leis penais em branco: divergncias da posio majoritria

A irrelevncia para o dolo, da existncia da norma complementar da lei penal

em branco, to amplamente avalizada pela doutrina, encontra fundada oposio por
parte de um grupo minoritrio, mas aparentemente crescente de autores, 560 que tm
contribudo para revelar a complexidade do tratamento do erro sobre essa
circunstncia. Dentre os seus representantes, que igualmente elaboram suas posies
a partir da distino legal do erro de tipo, em relao ao erro de proibio, como o nico
excludente do dolo, destacam-se Tiedemann, Puppe e Frisch.

559
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 466.
560
Cf. DAS y GARCA CONLLEDO. El error..., p. 429.
 200

Tiedemann, desde estudo monogrfico especialmente dedicado ao tema,

publicado no final da dcada de sessenta do ltimo sculo,561 mostra-se crtico do
tratamento majoritariamente acolhido para o erro quanto aos elementos em branco das
leis penais, especialmente no mbito do direito penal acessrio (Nebenstrafrecht).
Preliminarmente, Tiedemann observa que a distino estabelecida nos 16 e 17 do
StGB,562 entre o erro excludente do dolo (erro de tipo) e o erro que releva apenas para
a mensurao ou excepcional excluso da culpabilidade pelo injusto doloso (erro de
proibio), a partir do seu objeto, segundo a teoria da culpabilidade, no vincula
efetivamente a doutrina. Pois esta, conforme a relevncia que atribui s diversas formas
de erro, estende ou restringe por meio da interpretao os pressupostos do crime que
se podem considerar includos no tipo.
Um exemplo de extenso dogmtica do tipo, peculiar ao panorama legislativo
alemo, a concepo, acolhida por alguns defensores da teoria limitada da
culpabilidade, do tipo de erro, ao lado do tipo legal ou tipo de garantia, para efeito do
tratamento do erro quanto aos pressupostos fticos das causas de justificao.563
Ocorre que os adeptos dessa variante da teoria da culpabilidade especificamente
consagrada no artigo 20, 1, do CP brasileiro segundo a qual o erro quanto aos
pressupostos fticos de uma causa de justificao deve ser tratado como o erro de tipo,
nos termos do 16, 1, do StGB, empregam geralmente em sua defesa, mingua de
uma disposio legislativa especfica sobre a matria, uma da seguintes justificativas
lgicas. Ou interpretam extensivamente o tipo legal, incluindo nele esses pressupostos
como elementos negativos implcitos, conforme a teoria do tipo total de injusto, ou
admitem, com base em consideraes materiais relativas ao grau de culpabilidade em
cada caso, que o tratamento do erro no est adstrito a prejuzos sistemticos, e

561
TIEDEMANN. Tatbestandsfunktionen im Nebenstrafrecht: Untersuchen zu einem rechtsstaatlichen
Tatbestandsbegriff, entwickelt am Problem des Wirtschaftstrafrechts. Tbinguen: J. C. B. Morh (Paul Siebeck),
1969.
562
16. Error sobre las circunstancias del hecho. (1) Quien en la comisin de un hecho no conoce una
circunstancia que pertenece al tipo legal, no acta dolosamente. La punibilidad por la comisin culposa permanece
intacta. (2) Quien en la comisin de un hecho suponga circunstancias erradas, que realizaran el tipo de una ley ms
benigna, solo podr ser castigado por comisin dolosa conforme a la ley ms benigna.
17. Error de prohibicin. S le falta al autor en la comisin de un hecho la comprensin de lo injusto de su actuar
entonces acta sin culpa si el no pudo evitar ese error. Si el autor pudo evitar el error, entonces puede atenuarse la
pena conforme al 49, inciso 1.
563
TIEDEMANN. Derecho penal..., p. 213-214.
 201

concebem ao lado do tipo legal, que no envolve as causas de justificao, o tipo de

erro, que rene todos os pressupostos, positivos e negativos do injusto.
Ainda segundo Tiedemann, a reinterpretao do tipo pela doutrina
dominante chega ao mximo quando, em face das leis penais em branco, prope uma
leitura conjunta dos tipos em branco e das normas complementares,
independentemente de serem estas estabelecidas por leis ou por meros regulamentos
ou atos administrativos. Pois na medida em que se substituem no tipo as referncias
legais norma complementar, pelos elementos tpicos desta, isto ; pela conduta, pelas
circunstncias de tempo, modo etc., que constituem o contedo da obrigao ou
proibio extrapenal, ocorre, como bem sintetiza Tiedemann, a eliminao de
elementos normativos do tipo, como contrariamente ao disposto no direito comercial
e tempo prescrito, em favor de um tipo puramente descritivo. Tiedemann se manifesta
criticamente em relao a tal procedimento, lembrando que se acusa Welzel de, por
meio da leitura conjunta, ter deformado quase arbitrariamente o tipo penal, a fim de
converter o dolo em um dolo naturalstico do fato. 564
No se adere a estas crticas preliminares, que soam como exquias teoria
do dolo, primeiramente porque, como j se demonstrou na primeira parte deste
trabalho, no se confunde o tipo com a lei e nem se admite a existncia de tipos em
branco. Justamente por isso, considera-se que a leitura conjunta procedimento
necessrio para a determinao do tipo, e no uma reinterpretao arbitrria dele. Pois
o tipo, completo e fechado por definio, simplesmente no se configura apenas a partir
da lei penal em branco. Depois, porque no faz justia doutrina finalista da ao uma
concepo neutra do tipo, imune a elementos normativos, uma vez que o prprio
Welzel concebe o tipo como a matria de proibio, prenhe de contedo valorativo,
portanto, e reconhece em seu bojo os elementos normativos, ao lado dos descritivos.565

564
TIEDEMANN. Derecho penal..., p. 214-215. Especificamente contra a soluo extrema que a doutrina
majoritria procura derivar da proposta de leitura conjunta, isto ; a suposta indiferena do dolo em relao
prpria proibio ou ordem extrapenal referida pela lei penal em branco, Tiedemann arremata com brilho: La
historia de la dogmatica penal ensea (y permite criticar a la doctrina dominante) que hoy da, bajo la bandera de
la teora de la culpabilidad, predomina una concepcin que resulta ser mucho ms desfavorable para el autor que,
p. ej., la jurisprudencia del T Reich, la cual no reconoca todava por completo el principio de culpabilidad, pero
equiparaba el llamado error extrapenal (p. ej., sobre normas del HGB) con el error de hecho y, en estos casos,
exclua el dolo. (TIEDEMANN. Derecho penal..., p. 216)
565
WELZEL. O novo sistema..., p. 50-51, 54-55 e 127.
 202

Mas fundamentalmente, Tiedemann se ope irrelevncia para o dolo,

genericamente atribuda ao erro sobre a existncia da norma complementar da lei penal
branco, por dois argumentos. Primeiramente, porque no vislumbra razes para se
dispensar ao erro sobre os elementos em branco dos tipos penais tratamento distinto
daquele dispensado ao erro sobre os elementos normativos do tipo. 566 Depois, por
considerar que a norma de dever ser (o dever) se inclui no tipo quando este por si
mesmo, isto ; apenas por seus demais elementos, possa-se considerar neutro em
relao ao injusto ou inclusive socialmente adequado, o que especialmente comum
no mbito do direito penal acessrio.567
Como se observou anteriormente, Tiedemann prefere um conceito restrito de
lei penal em branco, segundo o qual esta se caracteriza pela referncia a uma norma
complementar proveniente de fonte distinta da lei penal, justamente para diferenciar os
elementos normativos do tipo em relao aos elementos em branco das leis penais.
Pois para alm da fonte formal, segundo ele, dificilmente se encontra um critrio preciso
de distino vlido para todos os casos.568
Faltando uma diferena substancial, Tiedemann no v explicao para se
considerar mero erro de proibio o que recaia sobre a existncia ou o contedo dos
atos normativos extrapenais que complementam as leis penais em branco, uma vez que
se exige do dolo, em face dos elementos normativos do tipo, como o carter alheio de
uma coisa, a compreenso jurdica necessria para o seu conhecimento, ainda que
segundo uma valorao paralela desde a esfera do profano. Segundo ele, a
arbitrariedade dessa distino se torna patente pela frequncia com que a doutrina
majoritria trata como elementos normativos, verdadeiros elementos em branco, tendo
em vista apenas as consequncias dessa classificao para a configurao do dolo e
para a disciplina do erro.569
No obstante, Tiedemann admite a possibilidade de se distinguir claramente
os tipos penais constitudos por elementos normativos e as leis penais em branco,
quando se pressupe que o tipo penal contm uma descrio (tipificao) suficiente da

566
TIEDEMANN. La ley penal en blanco: concepto y cuestiones conexas. Revista Brasileira de Cincias Criminais,
p. 92.
567
TIEDEMANN. Derecho penal..., p. 216-217.
568
TIEDEMANN. La ley.... Revista Brasileira..., p. 73-74; TIEDEMANN. . Derecho penal..., p. 130
569
TIEDEMANN. La ley penal... Revista Brasileira..., p. 92.
 203

ao e do injusto, enquanto a lei penal em branco requer para tanto uma leitura
conjunta com as normas de complemento.570 Ora, essa mxima coincide com o critrio
de distino proposto neste trabalho, dos elementos normativos do tipo em relao aos
elementos em branco das leis penais, segundo o qual estes so as referncias a
preceitos indeterminados quanto ao seu contedo, sem remisso aos quais no se
extrai da lei penal uma proibio que tenha sentido. Justamente por no designarem os
preceitos que os complementam, esses elementos so considerados em branco nas
leis penais e, ao contrrio dos seus demais elementos normativos, no integram
diretamente o tipo penal, mas apenas determinam a sua conformao por meio da
norma extrapenal complementar.
Em face desta distino compreende-se, ao contrrio de Tiedemann, a
possibilidade de se conferir tratamento distinto ao erro, conforme recaia sobre um
elemento normativo do tipo ou sobre um elemento em branco da lei penal e, neste
caso, conforme recaia precisamente sobre a existncia do preceito complementar de
uma lei penal em branco. Ocorre que se, por um lado, o contedo da obrigao ou da
proibio consignada na norma extrapenal complementar sempre integra o tipo penal,
acrescendo a ele os seus pressupostos (elementos) descritivos e normativos peculiares
por meio de uma leitura conjunta, o dever em si, de realizar ou omitir aquele
comportamento descrito com recurso norma complementar, geralmente no faz parte
do tipo, pelo menos no mbito do chamado direito penal nuclear, clssico, ou de justia.
Mas concorda-se com Tiedemann, que o prprio dever, isto ; a obrigao
ou proibio extrapenal referida pela lei penal em branco ser tambm um elemento
integrante do tipo sempre que na sua desobedincia residir um requisito essencial do
injusto punvel. Isso ocorre com maior frequncia no direito penal socioeconmico, ou
acessrio como quer Tiedemann, no qual abundam os tipos penais valorativamente
neutros, descritivos de condutas em princpio socialmente adequadas, cujo contedo de
injusto decorre exatamente da contrariedade a um mandado ou proibio extrapenal.
Nesses casos, os quais restam ainda por precisar, poder-se-ia apontar o dever

570
En principio, nicamente son, adems, claramente diferenciables los elementos normativos del tipo y las leyes
penales en blanco si se atiende al hecho de que el tipo penal contenga una tipificacin suficiente de la accin y del
injusto o a que aqulla se infiera tan slo de la lectura conjunta con las normas de complemento. (TIEDEMANN.
La ley penal... Revista Brasileira..., p. 92)
 204

contrariado, dentre os demais elementos normativos do tipo, como um elemento

imperativo; um imperativo cujo reconhecimento pelo agente seria mesmo indispensvel
para a conformao do dolo.
Tambm Puppe, qui de forma ainda mais ampla que Tiedemann, ope-se
doutrina majoritria, ao afirmar que a realizao dolosa do tipo correspondente s leis
penais em branco requer a conscincia do preceito extrapenal cuja infrao integra o
fato punvel.571 A amplitude da soluo apresentada por Puppe para este problema se
deve sua compreenso dos elementos em branco, no apenas como aspectos da lei
penal, mas como elementos que integram diretamente e sempre o sentido do tipo,
assim como os elementos normativos jurdico-institucionais.
Ao determinar o que o autor de uma conduta objetivamente tpica deve
representar do fato para atuar com dolo, a partir do que dispe o 16 do StGB, anlogo
ao artigo 20 do CP brasileiro, Puppe pressupe que os elementos tpicos do fato no
pertencem ou no esto contidos, nos termos da lei brasileira denotao ou
extenso do tipo, mas sua conotao, inteno, ou sentido. Pois Puppe considera o
tipo como orao descritiva de um fato hipottico, em vez de figura conceitual abstrata
de um crime. E em se tratando de oraes descritivas, a inteno a prpria hiptese
ftica que ela descreve, enquanto a extenso apenas o seu valor de verdade; a
correspondncia entre a hiptese e a ocorrncia do fato.572 Consequentemente, as
hipteses fticas que correspondem a um determinado tipo no estariam para ele como
diversos objetos de referncia em relao ao seu conceito comum, mas sim como
conotaes ou sentidos distintos que o tipo poderia adquirir quando se lhes substituem
expresses variveis, como algum, por nomes prprios.573 Equivale a dizer que uma

571
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 117.
572
Segundo Puppe, a partir de Rudolf Carnap (Bedeutung und Notwendigkeit, pp. 21 y ss., ttulo original en ingls:
Meaning and Necessity, 2 ed., 1995, versin alemana de Bader, Wilhelm, 1972 apud PUPPE. Error de hecho.... In:
FRISCH et al. El error..., p. 92), En la semntica general se distingue cuidadosamente entre las formas de
expresiones; nombre propio, predicado, oracin. La intencin (connotacin) de un nombre propio es un concepto de
individuo, su extensin (denotacin) un individuo (objeto). La intencin de un predicado es una cualidad, la
extencin es la clase de individuos que tienen esa cualidad. La intencin de una oracin es un supuesto de hecho
(hecho) y su extensin el valor de veracidad, verdadero o falso. Por tanto, un supuesto de hecho mantiene una
relacin semntica respecto de la oracin que lo describe distinta de la que sus partes, los nombres propios y
predicados, mantienen respecto de los objetos y clases de objetos que definen. (PUPPE. Error de hecho.... In:
FRISCH et al. El error..., p. 92-93)
573
Por suas palavras: Un tipo describe mltiples hechos exactamente de la misma manera que una funcin
matemtica describe muchas ecuaciones. Un hecho que pertenece al tipo legal en el sentido del 16 es el
 205

hiptese ftica como Se Ana dolosamente matar Tereza no seria a extenso,

denotao, do tipo de crime previsto no artigo 121 do CP, mas a inteno completa do
mesmo, isto ; o seu sentido.574
Puppe ento conclui que para atuar dolosamente, o autor da conduta
objetivamente tpica deve representar o prprio sentido da orao que se pode deduzir
do tipo, ainda que no necessariamente a sua expresso literal.575 Com base nesta
mxima, supera a ideia que tambm se rejeita, embora por outras razes
suprarreferidas de que os elementos descritivos do tipo, ao contrrio dos normativos,
seriam perceptveis pela mera percepo sensorial. Pois considerando que a hiptese
ftica o sentido da orao constitutiva do tipo, a sua representao pelo agente que
atua com dolo apreenso de sentido, e como tal um ato de compreenso intelectual,
no apenas dos seus elementos normativos, mas tambm dos descritivos. 576 Ainda
assim, Puppe preserva a distino entre erro de tipo, relevante, e erro de subsuno,
irrelevante, afirmando que o ltimo ocorre quando o agente traduz a hiptese ftica por
ele mentalmente representada se valendo de uma orao diversa daquela empregada
no tipo legal, mas cujo sentido lhe equivalente.577
Assim, nos tipos constitudos por elementos normativos de contedo jurdico,
que se referem a direitos ou a relaes jurdicas, o dolo s se verifica quando o agente
conhece essas relaes ou esses direitos e, portanto, quando o agente detm os
conhecimentos jurdicos necessrios para represent-los. Tal no implica
necessariamente o domnio lingustico das mesmas expresses empregadas no tipo
legal, mas a possibilidade de o agente traduzir o sentido do tipo - a hiptese ftica
ainda que por outros termos, de contedo equivalente.578
Puppe ressalta que ao falar em conhecimento se define de forma mais
precisa o alcance do dolo em relao aos elementos tpicos normativos de contedo
jurdico, do que se recorrendo teoria da valorao paralela na esfera do leigo. Pois

contenido de una oracin que se obtiene al sustituir por constante las variables de individuos existentes en el tipo.
(PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 94)
574
Los hechos no constituyen la extensin del tipo, sino la intencin completada del mismo. (PUPPE. Error de
hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 95)
575
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 99.
576
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 95.
577
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 96 et seq.
578
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 105-107.
 206

pela explicao conferida por Mezger para a representao dos elementos normativos
do tipo, dar-se-ia a impresso de que no se trata de uma apreenso intelectual dessas
circunstncias, mas de um mero ato de valorao delas, pelo agente, como se o
mesmo fosse o legislador que tivesse de promulgar as normas extrapenais que lhes
conferem o sentido.579
Contudo, a efetiva contribuio de Puppe para o esclarecimento do contedo
intelectivo do dolo em relao aos elementos normativos do tipo representa antes um
incremento do que a refutao da teoria da valorao paralela. Pois a crtica formulada
por Puppe a essa teoria no transcende a terminologia empregada por Mezger, a qual
j se justificaria pela consagrao, no fosse a sua correo.
Ocorre que, como se procurou anteriormente demonstrar, o paralelo que a
teoria de Mezger estabelece no se d entre as valoraes que das caractersticas
normativas do fato fazem o agente e o legislador, mas sim o agente e o juiz que as
reconhece no fato, ao julgar o autor. O que Mezger chama por valorao paralela na
esfera do leigo a antecipao pelo agente, leigo, da apreciao tcnica que o juiz far
do fato, a partir do sistema conceitual e axiolgico objetivamente consagrado na lei.
Pois segundo a proposta de Mezger, ainda que o agente no compartilhe desse
sistema, sua valorao profana haver de marchar na mesma direo e sentido que a
valorao legal-judicial.580 Note-se; a referncia a valorao legal-judicial, no
legislativa. Essa antecipao, como se v, no envolve apenas a dimenso axiolgica,
que orienta o legislador, mas tambm a dimenso conceitual, consignada no direito
posto, que orienta o Juiz.
Portanto, por valorao paralela se fala justamente de uma compreenso do
fato, pelo seu autor, equivalente do seu julgador. No se descarta, por tal expresso,
a apreenso intelectual dos contedos jurdicos elementares para a compreenso do
sentido do tipo, geralmente disponveis ao leigo, mas apenas se destaca que essa
apreenso tem uma dimenso valorativa, que Mezger considera inerente ao significado
dos elementos normativos do tipo.581

579
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 105-106.
580
MEZGER. Tratado..., t. 2, p. 149.
581
Conforme trecho de Mezger j anteriormente citado, mas que se colaciona tambm neste ponto por seu contedo
especialmente esclarecedor, o que se exige do dolo segundo o critrio da valorao paralela: no es una valoracin
 207

Pois bem, como uma espcie de elemento normativo do tipo, que Puppe
compreende os elementos em branco das leis penais. Pois segundo sua definio, os
elementos em branco das leis penais so as referncias, constantes de determinados
tipos, a obrigaes reguladas em outro lugar. Dos tipos por eles configurados, ainda
segundo Puppe, no se pode deduzir uma norma de determinao que tenha sentido, a
menos que sejam complementados pelos tipos das normas s quais remetem.582
Ao incluir diretamente no tipo os elementos em branco da lei penal, que
mencionam a contrariedade da conduta incriminada a uma obrigao extrapenal
indeterminada, Puppe acrescenta ao sentido do tipo a prpria obrigao contrariada, e
no apenas os pressupostos fticos, descritivos ou normativos, da mencionada
contrariedade. Ento, como consequncia meridiana da sua concluso anterior sobre o
carter vinculante do sentido do tipo em relao representao que fundamenta o
dolo, Puppe deduz a mxima segundo a qual, para alm dos tipos das normas
complementares da lei penal em branco, o autor do injusto doloso deve conhecer
tambm a vigncia daquelas, pois somente nestes casos sabe que existe para ele uma
obrigao jurdica.583
Concorda-se com a premissa invocada por Puppe, segundo a qual o sentido
do tipo vincula o contedo do dolo, embora com reservas quanto sua fundamentao
lingustica. Pois em lugar de uma descrio incompleta do fato incriminado, de uma
orao constituda por variveis de sentido, vislumbra-se com muito mais facilidade no
tipo uma definio do contedo proibitivo da norma penal incriminadora, isto ; uma
figura conceitual, como o define Welzel.584
Com efeito, no se verifica na formulao abstrata do pressuposto ftico se
algum matar algum a carncia de sentido apontada por Puppe, que demandaria a
substituio da referncia genrica ao indivduo nascido vivo, algum, por nomes
prprios de pessoas individuais. E na medida em que se compreende semanticamente
o tipo como um conceito de determinada forma de crime, e no como uma orao,

distinta en la esfera del profano en Derecho, sino el conocimiento de la significacin de aquella valoracin legal y
judicial, para cuyo conocimiento la valoracin del profano slo representa el medio de comprensin. (MEZGER.
Tratado..., t. 2, p. 149)
582
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 111-113.
583
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 117-118.
584
WELZEL. O novo sistema..., p. 51. Da mesma forma, Brando define o tipo como uma imagem conceitual, um
modelo de conduta incriminada. (BRANDO. Teoria jurdica..., p. 51)
 208

consideram-se as diversas hipteses fticas que ostentam suas propriedades como a

denotao ou a extenso do tipo, e no como a sua conotao ou sentido. Isso,
contudo, no altera a definio do contedo intelectivo do dolo. Pois se todos os
elementos contidos na definio abstrata do crime so pressupostos necessrios dos
fatos que a concretizam, segundo o princpio da legalidade, a representao desses
fatos, que so a denotao do tipo, equivale representao do prprio tipo, conforme
o seu correto sentido ou conotao.
Ainda assim no se considera satisfatoriamente demonstrado por Puppe o
necessrio alcance pelo dolo nos crimes definidos por leis penais em branco, da prpria
obrigao ou proibio imposta pela norma complementar. Pois, conforme ressaltado
em captulo precedente, no se considera o elemento em branco da lei penal um
elemento do tipo, j que o este, como definio do contedo da proibio, no comporta
incgnitas.
Nos tipos, os elementos em branco das leis penais so substitudos por
propriedades da conduta incriminada que eles mesmos no conotam, mas que se
podem estabelecer a partir dos preceitos extrapenais aos quais remetem. E j que a
remisso ao preceito complementar contida na lei penal em branco substituda no tipo
pelas caractersticas determinantes das condutas que o contrariam, no se pode afirmar
que o sentido desse tipo seja forosamente integrado por aquele preceito. Em sntese,
embora seja certo que o preceito extrapenal complementa a lei penal em branco,
conferindo-lhe sentido, ele no necessariamente integra o tipo que do seu sentido
resulta.
Ocorre que, isoladamente, a lei penal em branco ambgua. Em vista da
norma complementar, podem-se extrair dois sentidos da lei penal em branco, que por
sua vez determinam tipos de injusto distintos. Semanticamente falando, igualmente
legtimo extrair da lei penal em branco a punibilidade da desobedincia ordem ou
proibio imposta pela norma complementar, como tambm a punibilidade de uma
conduta determinada pela norma complementar proibitiva, ou contrastante com aquela
determinada pela norma complementar mandamental. Ao primeiro sentido
correspondem tipos nos quais certamente se inclui o comando da norma extrapenal.
Mas ao segundo correspondem tipos que, embora determinados pelo contedo da
 209

proibio ou em contraste com o contedo da ordem extrapenal, no compreendem

essa ordem ou proibio.
Sendo assim, a vinculao do dolo ao sentido do tipo no resolve a
controvrsia sobre o erro quanto existncia, vigncia ou ao comando da norma
complementar das leis penais em branco, pois no responde questo preliminar,
sobre a pertinncia ou no desse comando ao sentido do tipo. Para solucion-la, haver-
se- de estabelecer o sentido prprio de cada lei penal em branco segundo o sistema
de regras e princpios no qual elas se inserem e, portanto, a partir de critrios
estritamente jurdico-penais, constitucionalmente orientados. Em face da ambiguidade
da lei penal em branco, faz-se legtimo percorrer o caminho inverso, e escolher entre os
dois contedos possveis do tipo, aquele que corresponde ao contedo mnimo do dolo,
isto ; da vontade ou do consentimento que fundamenta o injusto doloso.
Frisch caminha justamente neste sentido, no apenas ao se posicionar
quanto ao erro sobre a existncia da norma complementar da lei penal em branco, mas
tambm quanto ao alcance intelectual do dolo em relao aos elementos normativos do
tipo e quanto natureza do erro sobre os pressupostos fticos de uma causa de
justificao. Segundo este autor, o tratamento sistemtico das diversas formas de erro,
como excludentes do injusto doloso, ou como erros relevantes apenas para a
culpabilidade, bem como a classificao do erro segundo o seu objeto, deve partir da
pergunta sobre a eficcia de uma falsa representao ou compreenso, do fato ou do
direito, para excluir o carter injusto da deciso do agente, que o contedo necessrio
de qualquer injusto doloso.585
O carter injusto da deciso do autor de um crime doloso determinado por
Frisch como a orientao dessa deciso em sentido contrrio ao bem jurdico, para uma
conduta tipicamente descrita e no justificada no caso concreto.586 Assim, o que
caracteriza o autor de um injusto doloso ter compreendido a conduta proibida pelos
tipos penais dos delitos dolosos, precisamente na dimenso que constitui para a lei o
fundamento da proibio.587 Pois quem quer que tenha captado as caractersticas
tpicas da sua conduta, em funo das quais se lhe probe, sem supor a ocorrncia de

585
FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 57-58, 64-65, 72 et seq.
586
FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 69-70.
587
FRISCH. El error... In: FRISCH et al. El error..., p. 72, traduo nossa.
 210

alguma circunstncia justificadora, decide-se em sentido contrrio ao da ordem de

comportamento correspondente ao tipo delitivo e, portanto, contrariamente ao bem
jurdico que tal ordem protege.588
Frisch ressalta que as caractersticas tpicas da conduta podem ser
designadas ou pensadas de formas muito diferentes: por meio de um termo tcnico,
pelas propriedades conotativas desse termo, ou por meio da linguagem cotidiana dos
leigos em Direito, lanando mo dos conceitos incorporados a esta ou de imagens das
situaes fticas de que se trata segundo a norma. Por isso esclarece que a deciso
em favor da conduta tpica, que fundamenta o injusto doloso, pode ser vislumbrada
ainda quando o autor designe as caractersticas da sua conduta de forma totalmente
distinta da definio legal, mas desde que essas caractersticas compreendidas pelo
autor desde a sua linguagem de leigo constituam o ponto de referncia da proibio
legal. Ou seja, a representao que o autor tem das caractersticas tpicas da sua
conduta s fundamenta o dolo quando os mesmos conceitos ou imagens empregados
pelo autor para defini-la possam ser corretamente empregados para traduzir uma forma
especfica do tipo penal concretizado, segundo o contedo da proibio que lhe
corresponde.589
Dessa forma, Frisch determina o alcance intelectivo do dolo em relao aos
elementos normativos do tipo,590 de uma forma mais clara do que pela meno

588
FRISCH. El error... In: FRISCH et al. El error..., p. 72-73. Frisch prossegue esclarecendo que, materialmente,
isso significa que En el mundo de representaciones del autor que sirve de base a su decisin tienen que aparecer
incluidas precisamente aquellas circunstancias por las que est prohibida in concreto la conducta y que constituyen,
por tanto, el punto al que anudan las correspondientes prohibiciones. (Idem. Ibidem, p. 73)
589
O dicho de otro modo: si se formulase la norma sobre la base del universo lingstico, de los esquemas de
ordenacin y de las representaciones del autor a enjuiciar en cada caso, el punto de referencia de la prohibicin as
configurado (y configurable, naturalmente, con un pleno sentido), tendra que poder ser constatado en el mundo de
representaciones del autor que subyace a la decisin. (FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 73).
Critrio semelhante defendido por Puppe para distinguir o erro de tipo do mero erro de subsuno. Pois segundo
essa autora: Dos oraciones distintas representan exactamente el mismo supuesto de hecho cuando son verdaderas o
falsas bajo las mismas condiciones, es decir, cuando nunca pueden ser simultneamente una cierta y la otra falsa, lo
que se deduce, exclusivamente, de las reglas lgicas y semnticas del lenguaje. En esos casos las oraciones son L-
equivalentes. El supuesto de hecho descripto es lo que tienen en comn varias oraciones cuando son L-equivalentes.
Para conocer el supuesto de hecho que se representa en la oracin que se deduce del tipo, el autor, por lo tanto, no
tiene que representarse esa oracin, sino simplemente una oracin que sea L-equivalente a aqulla. Si no sabe que
ambas oraciones son L-equivalentes, entiende defectuosamente el tipo, y se encuentra en un error de subsuncin.
(PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 96)
590
Ou ainda mais amplamente, conforme a expresso empregada por Frisch; em relao s circunstncias do tipo
legalmente determinadas pelo linguajar tcnico ou culto do Direito (FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El
error..., p. 74)
 211

valorao paralela desde a esfera do leigo. Muito embora no se vislumbre qualquer

incorreo na clebre frmula, h que se concordar com Frisch, que por meio dela no
se expressa o essencial para a sua aplicao.591 Pois realmente s se vislumbra o
paralelismo referido por Mezger entre a apreciao tcnica e a antecipao que dela
faz o leigo, quando o significado do fato para o leigo seja uma concretizao possvel
do tipo, segundo o seu sentido tcnico, ainda que o leigo no o compreenda a partir dos
prprios termos tcnicos que compem o tipo legal.
Mas partindo do pressuposto de que a deciso injusta do agente o
contedo mnimo dos injustos dolosos, Frisch no determina apenas o alcance
intelectivo do dolo em relao s circunstncias caractersticas da conduta tpica, como
tambm o contedo mnimo dos tipos penais correspondentes. Pois alm de
estabelecer o sentido formal dessa deciso injusta, apontando para uma conduta
tipicamente descrita e no justificada no caso concreto, Frisch define tambm o seu
sentido material, como deciso contrria ao bem jurdico tutelado pela norma penal
incriminadora.
Consequentemente, segundo Frisch, a incluso ou no no tipo, do comando
extrapenal complementar da lei penal em branco, depender da necessidade do
conhecimento deste, pelo agente, para que lhe seja compreensvel a ofensividade de
sua conduta. Pois s quando o agente conhece as caractersticas da conduta tpica
determinantes da ofensividade dela ao bem jurdico, que se pode valorar como injusta
a sua deciso de pratic-la.592
A indispensabilidade do conhecimento do dever extrapenal imposto pela
norma complementar da lei penal em branco, para que o agente possa captar a
ofensividade da conduta tpica e, portanto, para que a sua prtica consciente e
voluntria se possa considerar um injusto doloso, verificada por Frisch em alguns
delitos contra bens jurdicos normativamente determinados. Assim, por exemplo, no
crime consistente na omisso de declarar s autoridades fazendrias dados fiscalmente
relevantes, que se pratica contra a pretenso fiscal do Estado,593 e no crime falimentar
consistente em no manter os livros de comrcio obrigatrios, previsto no 283, 1, n.6

591
FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 75.
592
FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 80-81.
593
Conforme o 370, 1, num. 2 AO, citado por Frisch. (FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 83)
 212

do StGB,594 que se pratica contra a transparncia da situao patrimonial da empresa.

Pois como Frisch bem observa, quem desconhece o dever de declarar imediatamente o
incio de uma atividade econmica, e cr que seria suficiente mencion-la na
declarao geral do imposto de renda, no percebe e nem pode perceber que sua
conduta constitui um ataque pretenso fiscal do Estado. E considerando que a
transparncia da situao patrimonial da empresa um bem que s existe dentro dos
limites do dever de informar tal situao, s quem supe o dever de manter seus livros
contbeis pode representar uma ofensa a este bem jurdico e, mediatamente, ao
patrimnio dos credores, pela omisso de faz-lo.595
Infere-se, pois, do critrio de Frisch, que quando as caractersticas tpicas da
conduta diretamente referidas pela lei penal em branco, ou dedutveis por remisso
norma complementar, sejam por si s razes evidentes da proibio ou do mandamento
impostos pela norma penal incriminadora, de tal modo que se possa considerar
contrria ao bem jurdico a deciso de pratic-la, pela mera considerao delas, o
desconhecimento do dever extrapenal infringido no prejudica o dolo. Pois como
ressalta Frisch, no mbito dos delitos de dano, o mero reconhecimento, pelo autor, da
idoneidade de sua conduta para produzir um resultado lesivo, faz da sua realizao
uma manifestao da deciso contrria ao bem jurdico, que caracteriza materialmente
o dolo. O mesmo acontece nos delitos omissivos, pois quando o autor reconhece a
iminncia da leso evitvel ao bem jurdico, bem como a funo, decorrente do seu
papel social, de proteo desse bem, a omisso dele implica uma deciso contra o bem
jurdico, ainda quando desconhea o seu dever de agir.596
Tal como Frisch, tambm Miguel Daz y Garca Conlledo admite a relevncia
do erro quanto infringncia da norma complementar das leis penais em branco, para
excluir o dolo, desde que a existncia desta integre o tipo, isto ; desde que a

594
283. Bancarrota. (1) Ser castigado con pena privativa de la libertad hasta cinco aos o con multa, quien en
caso de endeudamiento excesivo o cuando amenace o se presente incapacidad de pago [...] 5. omita llevar libros de
comercio, que est obligado a llevar legalmente, o los lleve o cambie de tal manera que se dificulte la visin de
conjunto sobre su estado patrimonial [...]
595
FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 83-84.
596
FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 81-82. Assim, segundo Frisch: Si se desarrolla este
pensamiento en la direccin a las normas en blanco que ahora nos interesan se trata por tanto, tambin aqu, de
determinar esas circunstancias que en el caso de ser captadas (y reconocidas) permiten esperar una cierta conducta
del sujeto conminado a evitar la lesin del bien jurdico correspondiente y se pueda calificar como una decisin
contra dicho bien el comportamiento que no se ajuste a esa expectativa. (Idem. Ibidem, p. 82)
 213

contrariedade norma complementar se possa considerar includa no sentido do

tipo.597 Dessa forma, sem abrir mo da distino caracterstica da teoria da
culpabilidade, entre o erro excludente do injusto e o erro excludente da culpabilidade,
apresenta-se uma soluo varivel conforme o tipo de injusto do qual se trate, para o
tratamento do erro quanto existncia da norma complementar da lei penal em branco.
Essa soluo, por sua vez, coincide com a que prope Figueiredo Dias, o qual, todavia,
no separa o dolo do juzo de culpabilidade, como o objeto em relao ao juzo, mas o
concebe tambm como um elemento constitutivo da prpria culpabilidade,
caracterizado enquanto tal pela conscincia do ilcito.598
Com efeito, segundo Figueiredo Dias, o erro sobre qualquer elemento
normativo das leis penais, dentre os quais os elementos aqui referidos como em
branco, assim como o erro sobre a proibio legal, pode ou no excluir o dolo,
conforme este erro seja ou no prejudicial correta orientao do agente para o
problema da ilicitude do fato como um todo. Para este autor, o que importa, num e
noutro caso, distinguir o erro intelectual ou erro de conhecimento, que decorre da
no mobilizao pelo agente das suas qualidades pessoais de conhecimento, ateno,
esclarecimento e informao, e por isso prejudica a sua orientao para a valorao do
fato, do verdadeiro erro moral ou erro de valorao, que deriva de uma
desconformidade entre os critrios de valor aceitos pelo agente e os reconhecidos pela

597
Por sua posio, segundo este autor, o problema do alcance do dolo sobre a existncia da norma de remisso
no encontra uma soluo definitiva na teoria do erro, mas na interpretao dos tipos da parte especial que resultam
da tcnica da lei penal em branco. (DAZ Y GARCA CONLLEDO. El error..., p. 430) Bruno Pellegrino chega a
critrio semelhante, muito embora a partir da dicotomia entre erro sobre a lei penal, irrelevante para o dolo, e erro
sobre a lei extrapenal, que exclui o dolo, quando importar em erro sobre o fato incriminado, consagrada ao final do
artigo 47 do Cdigo Penal italiano. Segundo esse dispositivo, L`errore su una legge diversa dalla legge penale
esclude la punibilit, quando ha cagionato un errore sul fatto che costituisce il reato. Assim, para Pellegrino, nos
delitos de desobedincia, por ilegtimos que sejam, a norma extrapenal se inclui na norma penal como um fato
relevante que, portanto, tem de ser conhecido pelo agente que atua com dolo. (PELLEGRINO, Bruno. Norma penale
in bianco e principio dellinescusabilita: a proposito dellignoranza della consegna nei reati P. E P. Dagli Artt. 118 e
120 C.P.M.P. Archivo Penale, p. 123-124.)
598
Conforme sintetiza este autor: Sem dvida, o dolo conhecimento e vontade de realizao do tipo objetivo e a
negligncia violao de um dever de cuidado ou criao de um risco no permitido; e, nesta parte, aquele e esta so
elementos constitutivos do tipo de ilcito. Mas o dolo ainda a expresso de uma atitude pessoal de contrariedade ou
indiferena e a negligncia expresso de uma atitude pessoal de descuido ou leviandade perante o dever-ser jurdico
penal; e, nesta parte, eles so elementos constitutivos, respectivamente, do tipo de culpabilidade dolosa e do tipo de
culpabilidade negligente. [...] luz das consideraes anteriores, porm, espero ter conseguido mostrar que tambm
ao dolo do tipo deve acrescer um novo elemento digamos: emocional , caracterizador da especfica atitude pessoal
exigida pelo tipo de culpabilidade dolosa. Elemento emocional este que dado, em princpio, atravs da conscincia
do ilcito. (DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes fundamentais do direito penal revisitadas, p. 241-242, grifo do
autor)
 214

ordem jurdica e, por isso, impede que a sua valorao pessoal do fato se oriente no
sentido da valorao que esta lhe confere. Pois s aquele erro, intelectual, e no este,
moral, relevante para excluir o dolo. O erro moral sobre a ilicitude importa apenas
para a culpabilidade, na medida da sua censurabilidade.599
A partir desses pressupostos, o erro do agente quanto existncia ou ao
comando da norma que complementa a lei penal em branco poder importar na
excluso do dolo, em que pese ser um erro sobre a proibio extrapenal da conduta,
desde que o conhecimento dessa proibio venha a ser uma condio intelectual
indispensvel para que o agente possa se orientar eticamente em relao ao fato que
realiza. Isso ocorre especialmente, segundo Figueiredo Dias, no mbito do direito penal
secundrio, no qual se incriminam frequentemente condutas de plido contedo tico,
ou axiologicamente neutras, por razes de oportunidade e estratgia social.600
Pois em se tratando de uma incriminao desse tipo, o agente no est em
condio de performar um juzo valorativo em relao conduta tpica, coincidente com
o que lhe confere o ordenamento jurdico, a menos que conhea, para alm das
circunstncias componentes da sua factualidade, tambm a norma extrapenal que por
meio da conduta tpica se contraria. Mas quando, pelo contrrio, a conscincia da
ilicitude do fato independa do conhecimento da proibio extrapenal, podendo ser
alcanada desde o conhecimento das circunstncias, naturais e normativas, da conduta

599
DIAS. O problema..., p. 486-487. Ainda segundo este autor, para a delimitao do problema da conscincia da
ilicitude no decisivo ser o erro de fato ou de direito, versar sobre o tipo ou sobre a proibio, mas sim ser um erro
de conhecimento ou intelectual, ou antes um erro de valorao ou moral; e com isto, logo abre a possibilidade (que
se confirmar) de existirem erros de direito ou sobre a proibio que no suscitam o verdadeiro problema da falta de
conscincia da ilicitude e, em contrapartida, de existirem erros de facto, ou pelo menos erros sobre o tipo, que o
suscitam. (DIAS. O problema..., p. 301)
600
DIAS, Jorge de Figueiredo; CAEIRO, Pedro. Erro sobre proibies legais e falta de conscincia do ilcito (arts. 16
e 17 do Cdigo Penal) violao de normas de execuo oramental. Revista Portuguesa de Cincia Criminal, p.
269 et seq. Em trecho de clareza insupervel, Dias pontua: Perante uma conduta axiologicamente neutra, se o
agente desconhece a proibio legal e em consequncia disso no alcana a conscincia da ilicitude, fica este erro a
dever-se ainda a uma falta de cincia, que no a um engano da sua conscincia; esta, a conscincia-tica, no
chamada a debate de forma esclarecida, no se exprime na conduta realizada e no pode ser atingida pelo juzo de
censura da culpa. Por isso fica excludo o dolo do agente e a punio a esse ttulo. Por outro lado, o que o
desconhecimento da proibio legal de uma conduta axiologicamente neutra pe em causa no ainda a falta de
destrina entre o lcito e o ilcito, mas a falta de um pressuposto indispensvel daquela; no ainda o problema da
conscincia da ilicitude, mas do conhecimento necessrio para que ela se alcance. O que pode censurar-se ao agente
no uma falta de consonncia da sua conscincia tica com os critrios de valor da ordem jurdica, mas s
eventualmente uma falta de cuidado, traduzida na omisso do dever de se informar e esclarecer sobre a proibio
legal, que torna a sua conduta axiologicamente relevante: a censura tpica da negligncia. (DIAS. O problema..., p.
400, grifo do autor)
 215

objeto da proibio, o desconhecimento desta ser irrelevante para o dolo, importando

apenas para a culpabilidade, conforme se conexione com um erro de valorao do
fato.601
Manifestando-se especificamente sobre as leis penais em branco, to
comuns no direito penal socioeconmico, cuja origem no se deva a razes puramente
formais, de tcnica legislativa, mas necessidade material de o legislador penal
delegar a uma entidade normativa diversa, geralmente uma autoridade administrativa, a
fundamentao constitutiva da punibilidade que a lei estabelece em termos gerais,
Figueiredo Dias reconhece, em princpio, a relevncia do erro sobre a proibio
extrapenal.602 Pois quando o legislador delega a autoridades administrativas a tarefa de
fundamentar, por meio de suas normas marcadamente dinmicas e transitrias, a
punibilidade de uma conduta, porque razes de pura oportunidade ou contingncia
conduzem preveno da sua prtica por meio da ameaa penal. E quando isso
ocorre, tem-se seguramente a incriminao de condutas axiologicamente neutras, cujas
prprias circunstncias ou caractersticas no servem como ponto de referncia ou de
partida do agente para a avaliao da sua ilicitude.603

601
Nesse sentido Figueiredo Dias e Pedro Caeiro introduzem a anlise de um precedente judicial a respeito da
relevncia, para excluir o dolo, do erro sobre o dever extrapenal de comunicar previamente ao Tribunal de Contas a
realizao de determinadas despesas, no crime de violao das normas de execuo oramentria. Em suas palavras,
extradas de trechos diversos de obras anteriores do prprio Figueiredo Dias: 1. sabido que em princpio, a
correta orientao da conscincia-tica do agente para o problema da ilicitude fica dada com o conhecimento dos
elementos constitutivos da conduta. Por isso, quando o agente no atinge essa conscincia, apesar de possuir todo o
conhecimento necessrio para o efeito, pe-se o problema de saber se tal erro de valorao ou no censurvel, sc.,
se fundamenta ou no em uma qualidade desvaliosa e juridicamente censurvel da personalidade do agente, pela
qual ele tenha de responder. S a concluso que acolha, in casu, a resposta negativa (falta de conscincia da ilicitude
no censurvel), conduz impossibilidade de imputar o ilcito-tpico culpa do agente paralelamente ao que
sucede com as causas de inexigibilidade e, portanto, necessidade da sua absolvio.
2. Sabido tambm, contudo, que, quando a ilicitude de uma conduta se no prende imediatamente com uma
valorao moral, social ou cultural, porque o substrato da valorao jurdica no aqui constitudo apenas pela
conduta como tal, antes por esta acrescida de um elemento novo: a proibio legal. Nesses casos, o
desconhecimento da proibio impede uma vez que esta concorre aqui na criao do desvalor o conhecimento
total do substrato da valorao e determina uma insuficiente orientao da conscincia tica para o problema da
ilicitude. Por isso mesmo, se o agente desconhece a proibio legal e em consequncia disso no alcana a
conscincia da ilicitude, fica este erro a dever-se ainda a uma falta de cincia, que no a um engano da sua
conscincia, que leva a excluir o dolo do agente e a punio a esse ttulo. (DIAS; CAEIRO. Erro sobre
proibies.... Revista Portuguesa..., p. 260)
602
DIAS. O problema..., p. 406.
603
Na medida em que assim for, e tomada neste preciso sentido, a lei penal em branco sinal seguro de que as
condutas que atinge so axiologicamente neutras, sendo o erro sobre a proibio legal integradora relevante, no
sentido de excluir o dolo. (DIAS. O problema..., p. 406)
 216

No outra a soluo consagrada pelo Cdigo Penal portugus de 1982,

revisto em 1995, que no tratamento do erro acolheu amplamente a doutrina de
Figueiredo Dias. Pois em seu artigo 16, nmero 1, dispe o referido diploma que O erro
sobre elementos de facto ou de direito de um tipo de crime, ou sobre proibies cujo
conhecimento for razoavelmente indispensvel para que o agente possa tomar
conscincia da ilicitude do facto, exclui o dolo. Com efeito, o desconhecimento da
existncia ou da vigncia da norma complementar da lei penal em branco, do prprio
comando ou do dever extrapenal que ela impe, corresponde exatamente ao erro sobre
a proibio da conduta que contraria esse comando ou dever. E sendo assim, deduz-se
dessa disposio legal que o erro sobre a existncia ou o comando da norma
extrapenal complementar da lei penal em branco ser relevante para excluir o dolo,
quando o seu conhecimento seja condio indispensvel para que se torne acessvel
ao agente a conscincia da ilicitude do fato.
O amparo legislativo, pelo Cdigo Penal portugus, da relevncia do erro
quanto ao comando da norma complementar da lei penal em branco, segundo a sua
indispensabilidade para conferir densidade axiolgica conduta incriminada,
reconhecido e problematizado por Beleza e Costa Pinto, em trabalho especialmente
dedicado ao tema.604 Pois em que pese ponderarem que o Cdigo no dispe
expressamente a respeito do erro sobre leis penais em branco, esses autores
concordam que se aplica matria o regime do erro intelectual sobre proibies,
estabelecido no seu artigo 16, n.1, in fine.605
Beleza e Costa Pinto, contudo, excepcionam a aplicao desse dispositivo,
mesmo em se tratando da incriminao de condutas axiologicamente neutras, quando o
agente conhece a norma sancionadora (em branco), e tambm quando o seu erro
recai sobre atos administrativos concretos, de eficcia individual, e possa ser atribudo
inobservncia pelo agente da diligncia exigvel para se informar. Nesses casos,

604
BELEZA; COSTA PINTO. O regime legal..., p. 53 et seq.
605
BELEZA; COSTA PINTO. O regime legal..., p. 54.
 217

defendem a aplicao do artigo 17 do Cdigo Penal portugus,606 que dispe a respeito

da censurabilidade do erro sobre a ilicitude do fato, indiferente para o dolo.607
Segundo Beleza e Costa Pinto, quando o agente conhece a norma de
sano, isto ; a lei penal em branco, o desconhecimento da norma complementar no
prejudicaria o dolo, pois em tal hiptese no haveria ignorncia quanto proibio, mas
apenas quanto aos seus limites.608 Discorda-se de tal ressalva, primeiramente, porque
partindo exclusivamente da lei penal em branco no se pode extrair qualquer norma
que tenha sentido, mas apenas uma tautologia, como bem observa Puppe. 609 Ora,
quando se fala da norma de sano como norma em branco, no se fala
especificamente de norma nenhuma, nem mesmo daquela dirigida ao aplicador da
pena, mas de um imperativo vazio ou, pelo menos, incgnito. Depois, tal tese no se
sustenta porque inexiste diferena substancial entre o desconhecimento da proibio
extrapenal e o desconhecimento dos seus limites, quando esta se refere a uma conduta
axiologicamente neutra. Com efeito, o conhecimento da lei penal que incrimina a pesca
irregular, por exemplo, no confere a ningum o substrato intelectual indispensvel
valorao da sua conduta como ilcita, quando se desconhece completamente a
proibio, pelo rgo ambiental competente, da atividade pesqueira naquele preciso
tempo e lugar em que se lana ngua o anzol.
Discorda-se, igualmente, que a exigibilidade do conhecimento, pelo agente,
do comando dirigido a ele por um ato administrativo concreto, ou de eficcia individual,
justifique por si s negar eficcia excludente do dolo, ao erro que sobre esse ato recaia.
Diante de uma tese como esta, proposta por Beleza e Costa Pinto, evidencia-se a
inconvenincia de se tratar do erro excludente do dolo a partir, tambm, da
culpabilidade. Pois dessa forma catalisam-se equvocos, como o desses autores,
consistentes em se afirmar o dolo, mesmo em face de um erro verdadeiramente
intelectual, como o que recai sobre a proibio concreta da conduta geralmente neutra,
em razo apenas da censurabilidade do erro. Mas como bem adverte Figueiredo Dias,

606
Artigo 17. Erro sobre a ilicitude. 1 Age sem culpa quem actuar sem conscincia da ilicitude do facto, se o erro
lhe no for censurvel. 2 Se o erro lhe for censurvel, o agente punido com a pena aplicvel ao crime doloso
respectivo, a qual pode ser especialmente atenuada.
607
BELEZA; COSTA PINTO. O regime legal..., p. 58-60.
608
BELEZA; COSTA PINTO. O regime legal..., p. 58.
609
PUPPE. Error de hecho.... In: FRISCH et al. El error..., p. 111-112.
 218

estabelecendo claramente os parmetros para a correta aplicao do seu peculiar

sistema do erro, quando a proibio extrapenal pressuposto indispensvel do carter
injusto da conduta, o que se pode censurar ao agente que a desconhece no , jamais,
uma falta de consonncia da sua conscincia tica com os critrios de valor da ordem
jurdica, mas s eventualmente uma falta de cuidado, traduzida na omisso do dever
de se informar e esclarecer sobre a proibio legal, que torna a sua conduta
axiologicamente relevante: a censura tpica da negligncia.610
Em todo caso, mesmo em se admitindo, inclusive por disposio expressa de
lei, que o erro sobre proibies extrapenais tem eficcia excludente do dolo quando a
incriminao recai sobre condutas axiologicamente neutras, de plida colorao ou
baixa densidade valorativa, no resta definitivamente solucionado o problema do
tratamento do erro sobre o dever extrapenal imposto pela norma complementar da lei
penal em branco. Afinal, uma vez que a sua soluo varia segundo a densidade ou
colorao valorativa da conduta incriminada, o problema apenas se reorienta para os
critrios de medio ou determinao dessa varivel.
Como bem observa Teresa Serra, a distino, pressuposta pelos artigos 16 e
17 do Cdigo Penal Portugus, entre o erro preliminar sobre proibies legais,
excludente do dolo, e o verdadeiro erro sobre a ilicitude do fato, que s releva para a
culpabilidade, repousa sobre a determinao, ainda inconclusa, dos critrios de
demarcao das condutas que so ou no axiologicamente neutras. 611 Ocorre que para
tanto no suficiente a distino entre as incriminaes que compem o direito penal
de justia e aquelas correspondentes ao direito penal secundrio. Pois uma vez que,
tambm neste mbito, vinculam os princpios da exclusiva proteo de bens jurdicos e
da ofensividade, no se pode negar que nele figurem, tambm, condutas dotadas de
densidade axiolgica, como so as causaes de poluio ambiental, as formaes de
cartis ou as fraudes fiscais.
Este problema, da densidade ou neutralidade tico-valorativa da conduta
incriminada, que se apresenta a partir da frmula proposta por Figueiredo Dias para a
soluo do erro sobre a sua proibio extrapenal, equivale essencialmente quele das

610
DIAS. O problema..., p. 400.
611
SERRA, Teresa. Problemtica do erro sobre a ilicitude: Estudos em torno dos artigos 16 e 17 do Cdigo Penal,
p. 77-78.
 219

caractersticas da conduta cuja pressuposio pelo agente seja suficiente para se

considerar injusta a sua deciso de pratic-la, que se vislumbra a partir da posio de
Frisch sobre a relevncia, para o dolo, do erro sobre o dever extrapenal infringido por
quem realiza objetivamente o tipo penal correspondente a uma lei penal em branco. Tal
coincidncia demonstra que o contedo intelectivo que se atribui ao dolo independe da
sua posio sistemtica. Pois tanto Figueiredo Dias, que concebe o dolo como um
elemento da culpabilidade, como Frisch, para quem o dolo mero objeto desta, pois
elemento exclusivo do injusto, vislumbram nele a conscincia das caractersticas
naturais e normativas do fato que fundamentam a sua punibilidade, isto ; a conscincia
do contedo material do ilcito penalmente relevante.
Assim, em vez de se definir qual configurao sistemtica do delito confere o
tratamento mais adequado para o erro que recaia sobre o elemento em branco das
normas penais segundo a sua reprovabilidade, desde uma perspectiva tradicional, ou
segundo a necessidade de se puni-lo, desde uma perspectiva funcionalista, importa
antes definir em que condies se deve considerar o dever extrapenal imposto pela
norma complementar como um elemento do injusto, segundo o seu contedo material
indispensvel. Ou seja, o problema da relevncia do erro sobre o comando da norma
complementar da lei penal em branco se resolve a partir do injusto, e no a partir da
culpabilidade.
Para resolv-lo, portanto, procurar-se- identificar na estrutura dos tipos de
injusto correspondentes s leis penais em branco, critrios a partir dos quais se possam
distinguir os que abarcam o comando extrapenal das normas de complementao, dos
que se configuram simplesmente pelas caractersticas da conduta que contrariam tal
comando. E como as leis penais em branco so endmicas no direito penal
socioeconmico, neste mbito que se far a anlise das funes que os seus
elementos em branco desempenham na configurao dos tipos, com o fito de
determinar em quais deles a incgnita constante da lei substituda no tipo por um
especfico dever extrapenal.
 220

4 ESTRUTURA DOS TIPOS DE INJUSTO E CONTEDO INTELECTIVO DO DOLO

NO DIREITO PENAL SOCIOECONMICO: O PROBLEMA DAS LEIS PENAIS EM
BRANCO

4.1 Do campo de anlise: o direito penal socioeconmico

As leis penais em branco se verificam com especial frequncia naqueles

mbitos da legislao penal geralmente designados como direito penal econmico,
direito penal secundrio ou acessrio, direito penal administrativo ou direito penal
socioeconmico. Com efeito, o emprego da tcnica legislativa da remisso a outras
normas, legais ou extralegais complementares da norma penal incriminadora, uma
caracterstica do direito penal produzido nas sociedades ps-industriais. Essa
caracterstica corresponde ao papel contemporaneamente atribudo ao direito penal, de
sancionar ilcitos determinados administrativamente, e cooperar assim com a gesto
estatal de riscos e interesses conflitantes em contextos sociais cada vez mais amplos e
complexos.612
Consequentemente, os mbitos do direito penal relacionados sua
expanso contempornea so campos privilegiados de anlise do problema do erro
sobre os fatos punveis segundo as leis penais em branco. Pois, para alm da
variedade e multiplicidade de casos que oferecem, desde o direito penal econmico,
secundrio ou administrativo se revela mais claramente as peculiaridades do injusto
determinado pelas leis penais em branco e se pode testar com a devida amplitude a
soluo que melhor atende aos critrios materiais da responsabilidade do agente que
atua em erro e da necessidade de se punir a sua conduta.
Direito penal econmico, secundrio e administrativo so expresses
amplamente coincidentes e muitas vezes empregadas indiferentemente pela doutrina,

612
A orientao do direito penal para a proteo de contextos cada vez mais genricos da fruio dos bens
jurdicos clssicos, como so por exemplo o meio ambiente ou a ordem econmica, analisada por Silva Snchez
como o vetor de expanso do direito penal nas sociedades ps industriais, marcadas pela excepcional dinmica dos
fenmenos econmicos e pelos riscos decorrentes do extraordinrio avano tecnolgico. (SILVA SNCHEZ. A
expanso do direito penal: aspectos politico-criminais nas sociedades ps-industriais, p. 35, 148)
 221

embora no sejam exatamente sinnimas.613 O direito penal secundrio engloba o

direito penal econmico, mas nele no se exaure. J as duas ltimas expresses,
embora igualmente genricas, divergem na medida em que so determinadas por
propriedades diferentes, ainda que estreitamente relacionadas; a tutela de bens
jurdicos supraindividuais e a punio de violaes s ordenaes tpicas da
administrao pblica.
Segundo Figueiredo Dias, o direito penal secundrio essencialmente
administrativo, podendo se considerar aquele como a expresso renovada deste, que
muito se modificou, principalmente aps a primeira grande guerra, mas cujas origens
remontam tutela da atividade policial da administrao, ainda no sculo XVIII.614
Ainda assim no se pode afirmar que toda norma de direito penal secundrio sancione
violaes de ordenaes da administrao, conforme expresso desse autor, de
modo que se mantm uma divergncia, ainda que marginal, entre esses conceitos.615
O direito penal econmico encontra delimitao adequada em funo dos
seus objetos peculiares de tutela, os quais so consagrados pela Constituio brasileira
na prdiga caracterizao que traz da ordem econmica. Seguindo esse caminho, que
ademais se revela profcuo por vincular o direito penal econmico tutela de bens
jurdicos, Sanzo Brodt indica que os crimes econmicos tm por bem jurdico as
condies que permitam a efetivao da ordem econmica consagrada
constitucionalmente.616 Dessa forma, considerada toda a gama de princpios e regras
conformadores da ordem econmica, segundo os artigos 170 e seguintes da
Constituio, no se incluem no direito penal econmico apenas aquelas incriminaes

613
Dentre outros, Figueiredo Dias emprega essas expresses indiferentemente. Para ele o direito penal secundrio
tambm administrativo, no preciso sentido de que sanciona, com penas, a violao de ordenaes da
Administrao. E como a interveno da ordem jurdico-administrativa se faz sentir sobretudo no domnio da
economia, o direito penal secundrio se apresenta hoje, no seu ncleo essencial, como direito penal econmico ou,
se quisermos, como direito penal administrativo econmico. (DIAS. Para uma dogmtica do direito penal
secundrio. In: CORREIA, Eduardo et al. Direito Penal Econmico e Europeu: textos doutrinrios. v. 1 Problemas
Gerais, p. 38)
614
DIAS. Para uma dogmtica ... In: CORREIA et al. Direito Penal Econmico..., p. 36-37 e 46.
615
Tal concluso se pode extrair do prprio Figueiredo Dias, que embora v buscar a essncia do direito penal
secundrio no direito penal administrativo, no lhes reconhece a sinonmia. Pois ao conceituar o direito penal
secundrio de um ponto de vista formal, afirma que este o conjunto de normas de natureza punitiva que
constituem objeto de legislao extravagante e contm, na sua generalidade, o sancionamento de ordenaes de
carter administrativo. (DIAS. Para uma dogmtica... In: CORREIA et al. Direito penal econmico..., p. 44,grifo
nosso) Ora, o que contm no se resume, e o que corresponde generalidade, no cobre a totalidade.
616
BRODT. A tutela penal da ordem econmica. In: O Sino do Samuel..., p. 10.
 222

imediatamente voltadas para a proteo da livre concorrncia e dos valores

relacionados economia de mercado, que correspondem ao conceito amplo de direito
penal econmico estabelecido por Carlos Martnez-Bujn Prez.617 No direito penal
econmico se inclui tambm a tutela penal do meio ambiente (art. 170, VI, da CR/88),
das riquezas minerais e da matriz energtica (art. 176 da CR/88), do regime jurdico das
empresas privadas e pblicas (art. 173, 1, II, da CR/88), e at da administrao
pblica, na prestao dos servios pblicos (art. 175 da CR/88).
A expresso direito penal acessrio ou secundrio, por sua vez, diz respeito
s incriminaes voltadas para a tutela de bens jurdicos supraindividuais, coletivos ou
difusos, que surgem a partir da superao do paradigma do estado liberal pelo
paradigma do estado social e intervencionista. Faz remisso a todo o universo de
normas incriminadoras surgidas para tutelar os valores que passaram a ser promovidos
pelos Estados no sculo XX, principalmente a partir do perodo entre guerras, como os
direitos sociais e a prpria ordem econmica. Ope-se, portanto, ao direito penal
nuclear, ou clssico, que remonta ao estado liberal e se ocupa principalmente e
substancialmente da tutela dos direitos individuais ou subjetivos.
Como os primeiros cdigos penais nascem sob a gide do estado liberal, e
atendem aos auspcios de limitar o poder do Estado em face dos cidados,
salvaguardando-lhes com segurana o espao jurdico das liberdades, o direito penal
que surge com as funes estatais de promoo de direitos sociais e de gesto da
ordem econmica passou a ocupar leis esparsas, formando todo um acervo de normas
penais extracodificadas. Essa condio de legislao extracodificada, embora
circunstancial, contribui para a designao da tutela penal dos direitos coletivos e, mais
recentemente, dos direitos difusos ou de terceira gerao como o meio ambiente
equilibrado pela expresso direito penal acessrio ou secundrio.
Finalmente, quando na atualidade se fala em direito penal administrativo, faz-
se meno ao crescente universo de normas incriminadoras de ilcitos tradicionalmente
sancionados pelo direito administrativo ou voltadas para a tutela das prprias funes
de inspeo e vigilncia da administrao pblica. Por meio dessa expresso se

617
MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico: parte general, p. 35.
 223

destaca, como Silva Snchez,618 muito mais uma caracterstica frequente do direito
penal produzido contemporaneamente do que de um ramo especfico do direito penal,
que se possa determinar pela matria de regulao ou simplesmente por no pertencer
ao ncleo original do direito penal moderno, consagrado desde os cdigos liberais dos
sculos XVIII e XIX.
Sendo assim, o direito penal econmico corresponde ao ncleo essencial do
direito penal acessrio ou secundrio, o qual, todavia, alm dos crimes contra a ordem
econmica comporta ainda crimes no pertencentes a este gnero, como os crimes
contra os direitos sociais, o ordenamento urbano, o patrimnio cultural, a integridade
dos sistemas e bancos de dados informticos, o funcionamento dos meios de
comunicao e a biossegurana, por exemplo. E o direito penal administrativo se
imiscui no direito penal acessrio ou secundrio como um todo, verificando-se sempre
que a punibilidade de uma conduta for determinada, entre outros requisistos, pela
desobedincia perturbadora a normas administrativas ou tpicas da administrao,
impostas em funo da gesto de riscos socialmente compartilhados,
independentemente da leso de um bem jurdico ou da exposio deste a
circunstncias crticas que lhe acarretem efetivo risco de leso.
Pois bem, uma vez que o emprego das leis penais em branco se relaciona
administrativizao do direito penal, no se justifica limitar ao universo dos crimes
contra a ordem econmica, a anlise dos erros relacionados a essas leis. Por outro
lado, a expresso direito penal administrativo extrapola a mera designao do objeto de
anlise para destacar o fenmeno poltico criminal que o caracteriza, prestando-se mais
crtica da promiscuidade entre o ilcito penal e o administrativo no direito
contemporneo que delimitao dos seus domnios preferenciais de ocorrncia.
J a expresso direito penal secundrio ou acessrio, em que pese ter a
dimenso do campo de incidncia sistemtica das leis penais em branco, no teve da
doutrina brasileira a mesma acolhida que recebeu dos alemes, dentre os quais se
destaca Tiedemann, que dedicou obra especfica anlise das funes do tipo no

618
SILVA SNCHEZ. A expanso..., p. 145 et seq.
 224

direito penal acessrio (Nebenstrafrecht).619 Ademais, o carter acessrio ou

secundrio que se atribui a qualquer ramo do direito penal remete a uma oposio
historicamente estabelecida em face do direito penal clssico, que sofre o desgaste
inevitvel do tempo e se relativiza na medida em que os processos de atualizao dos
cdigos e de recodificao da legislao penal vo aos poucos incorporando no ncleo
mais estvel do sistema aquelas incriminaes que antes gravitavam em leis penais
especiais.620
Prefere-se por isso a expresso direito penal socioeconmico, amplamente
empregada pelos espanhis e consagrada inclusive no Cdigo Penal de 1995 daquele
pas,621 para determinar o mbito da anlise que se empreende da estrutura dos tipos
determinados por leis penais em branco e das consequncias dogmticas do erro que
recaia sobre os elementos em branco dessas leis. Pois por direito penal
socioeconmico se designa todo o universo de incriminaes voltadas para a tutela
penal supraindividual, no apenas dos valores constitutivos da ordem econmica, mas
de todos os que compem a ordem social e no sejam imediatamente relacionados
economia.

619
TIEDEMANN. Tatbestandsfunktionen im Nebenstrafrecht: Untersuchen zu einem rechtsstaatlichen
Tatbestandsbegriff, entwickelt am Problem des Wirtschaftstrafrechts. Tbinguen: J. C. B. Morh (Paul Siebeck),
1969.
620
Nesse sentido, Figueiredo Dias afirma que o direito penal secundrio condicionado negativamente pela
possibilidade de incluso no cdigo, por meio de reformas globais do direito penal, de domnios que s foram
includos na legislao extravagante em funo da inteira novidade da matria ou de meras dificuldades
circunstanciais. (DIAS. Para uma dogmtica... In: CORREIA et al. Direito penal econmico..., p. 42)
621
MARTNEZ-BUJN PREZ. Derecho penal econmico..., p. 20.
 225

4.2 Caractersticas do direito penal socioeconmico favorveis ao emprego de

leis penais em branco

4.2.1 Do objeto: a tutela de bens jurdicos coletivos e a tutela coletiva de bens jurdicos
individuais

O direito penal socioeconmico se legitima e se desenvolve a partir da

consagrao, nas chamadas constituies sociais, de uma atuao estatal positiva de
conformao tico-social da comunidade, voltada promoo de condies favorveis
para o bem-estar e a realizao das potencialidades humanas naquilo que depende da
interao social dos homens, isto ; da sua condio de membros da coletividade. As
condies da interao social que se revelam necessrias realizao dos interesses e
potencialidades humanas, e que so por isso valiosas, correspondem essencialmente
aos direitos sociais, culturais e ordem econmica.
Por isso se pode afirmar, como Figueiredo Dias, que o direito penal
socioeconmico, secundrio ou administrativo como quer o referido autor
caracteriza-se e se distingue do direito penal clssico por se ocupar da proteo e
promoo das condies comunitrias, supraindividuais, de realizao social do
homem; condies estas elevadas categoria de bens jurdicos, que concretizam os
valores da ordem social e econmica constitucionalmente consagrada.622
Essa determinao do objeto de tutela que caracteriza o direito penal
socioeconmico observa e preserva a referncia ao homem como requisito do
reconhecimento dos valores que legitimam a atuao punitiva do Estado, revelando que
tambm nesse mbito do direito penal da proteo de bens jurdicos que se trata.

622
Tambm no direito penal administrativo, pois, como no de justia, se trata do livre desenvolvimento da
personalidade do homem e, assim, de autnticos bens jurdicos. S que, no mbito do direito penal administrativo, a
actuao da personalidade do homem apenas possvel como fenmeno social, em comunidade e em dependncia
recproca dela. Expresso desta relao so, a nvel jurdico-constitucional, as partes da lei fundamental em que se
consignam os direitos sociais e a organizao econmica, enquanto a parte dos direitos, liberdades e garantias
respeita a uma forma de actuao do homem em que a dependncia recproca com a comunidade ou no se verifica,
ou no ao menos necessria. (DIAS. Para uma dogmtica... In: CORREIA et al. Direito penal econmico..., p. 57-
58, grifo do autor)
 226

Afinal, por bens jurdicos, ou objetos dignos da tutela penal, compreendem-se aqueles
aspectos da realidade, sensveis ou no, naturais ou normativamente determinados,
que interessam e tem valor para homem, por serem, na feliz expresso de Figueiredo
Dias,623 condies indispensveis ao livre desenvolvimento da sua personalidade.624
Assim como o direito penal clssico, nuclear ou de justia, tambm o direito
penal socioeconmico protege fundamentalmente o livre desenvolvimento da
personalidade do homem. Mas enquanto aquele direito penal que tambm podemos
chamar primrio se ocupa da livre realizao pessoal do homem, protegendo
principalmente os seus direitos subjetivos e garantias individuais, o direito penal
secundrio ou socioeconmico o faz protegendo principalmente os seus direitos
coletivos e a ordem econmica. que o direito penal primrio atende o homem
prioritariamente na sua dimenso individual, tutelando as garantias de cada um contra
as ilegtimas ingerncias na sua autonomia, e o direito penal secundrio ou
socioeconmico atende o homem na sua dimenso social, tutelando as condies
coletivas da realizao autnoma de cada um.
O carter coletivo dos valores socioeconmicos, portanto, no exclui a
referncia pessoal que, segundo Juarez Tavares,625 indispensvel ao reconhecimento
deles como bens jurdicos. E sendo assim, observa-se a classificao dos bens
jurdicos em individuais e coletivos, ainda que rejeitada por este autor,626 porque se
consideram bens jurdicos coletivos as condies coletivas de fruio dos bens jurdicos

623
Rege aqui a ideia de que a funo do direito penal de todo o direito penal, inclusive do direito penal
administrativo a proteo de bens jurdicos, considerados como interesses socialmente relevantes cuja defesa
condio indispensvel do livre desenvolvimento da personalidade do homem. (DIAS. Para uma dogmtica... In:
CORREIA et al. Direito penal econmico..., p. 57)
624
De forma semelhante, Urs Kindhuser define os bens jurdicos como caractersticas de las personas, cosas e
instituciones que sirven al libre desarollo del individuo en un Estado democrtico y social de Derecho.
(KINDHUSER, rs. Estructura y legitimacin de los delitos de peligro del derecho penal. In: ______. Teora de
las normas y sistemtica del delito, p. 57) Como este autor bem observa, a moderna teoria personalista do bem
jurdico, qual se adere, conserva uma ideia fundamental de Fuerbach, desenvolvida portanto ainda sob a perserctiva
da tutela penal dos direitos subjetivos, segundo a qual o bem jurdico deve servir, pelo menos indiretamente, ao livre
desenvolvimento da personalidade do indivduo. (KINDHUSER. Estructura y legitimacin... In: ______. Teora de
las normas..., p. 46-47)
625
TAVARES, Juarez. Bien jurdico y funcin em derecho penal..., p. 71.
626
TAVARES. Bien jurdico..., p. 70-71.
 227

individuais. Definidos deste modo, mesmo em relao ou em funo dos bens jurdicos
individuais, vislumbra-se nos bens jurdicos coletivos um contedo valorativo prprio.627
Afinal, dos bens jurdicos coletivos depende a fruio repartida dos bens
jurdicos individuais. E essa repartio um valor em si, que no diz respeito
dimenso individual, mas coletiva do homem. Com efeito, as condies da fruio
coletiva de um bem jurdico individual, como o patrimnio ou a integridade fsica, no
interessam individualmente, mas apenas altruisticamente, a quem goza desses direitos
mesmo num cenrio ou num contexto coletivamente desfavorvel. A qualidade do ar na
mina, por exemplo, no interessa individualmente ao minerador, que no inspira a slica
da mina, mas poder ser tambm para ele um valor, pelo reconhecimento do valor dos
outros; os mineiros, e da sade deles por consequncia.
Enquanto os bens jurdicos individuais se relacionam ao valor da liberdade,
que um atributo do indivduo em si, os bens jurdicos coletivos se relacionam ao valor
da igualdade, que um atributo do indivduo em relao ao outro. E muito embora se
considere a liberdade como um valor absoluto, informador da igualdade, segundo o
ideal de que os homens devam ser igualmente livres, sabe-se que a liberdade de cada
um s se repete no outro na medida em que se lhe reconhea a igualdade.
Consequentemente, assim como a igualdade tem valor em si, por ser
condio da liberdade do outro, os bens jurdicos coletivos merecem ser tutelados em
si, ainda que no por si, mas na medida em que sejam indispensveis ao gozo dos

627
Quanto ao ponto vale mencionar a peculiar concepo de Daniela de Freitas Marques, que parte de uma distino
entre bens e valores para afirmar que estes, ao contrrios daqueles, no so penalmente tutelveis contra o perigo,
mas apenas contra leses. Segundo essa autora, o bem existe na realidade ntica e, portanto, simplesmente .
Assim a vida, a integridade fsica, o meio ambiente, a sade coletiva. J o valor representao, e como tal s existe
vinculado atribuio que lhe dada pelo esprito humano. Assim a segurana, a justia, as relaes econmicas, as
relaes de consumo. (MARQUES, Daniela de Freitas. Sistema jurdico-penal do perigo proibido e do risco
permitido, p. 62-64) Para Marques, o conceito de perigo se fundamenta na intencionalidade e subjetivao
estabelecidas em relao ao bem, enquanto o conceito de risco se fundamenta no valor. (MARQUES. O sistema,
p. 62) Ao fim e ao cabo, conforme Marques o bem jurdico ou bem jurdico-penal compreende tanto bens quanto
valores e, ao sistema penal, incumbe a ponderao legal e judicial dos conflitos estabelecidos entre bens e bens ou
entre bens e valores. Mas, ainda segundo essa autora, Apenas os bens jurdicos pessoais, os bens jurdicos supra-
pessoais e os bens jurdicos pessoais com reflexos supra-pessoais devem ser protegidos no somente se efetivamente
lesados, mas tambm se ameaados de leso. Ao contrario dos bens jurdicos intermediarios, verdadeiros valores,
que devem ser protegidos apenas se efetivamente lesados. (MARQUES. Sistema, p. 63, grifos da autora) No
presente trabalho, contudo, os termos bem e valor, enquanto objetos da tutela penal, assim como os termos perigo e
risco, como formas de ofensa a esses bens, so empregados como sinnimos.
 228

direitos individuais por todos.628 E enquanto condies contextuais para a fruio dos
bens jurdicos individuais, os bens jurdicos coletivos no so meras funes,629 mas
valores dignos da proteo penal, como o prprio Tavares reconhece.630
certo que a tutela de bens jurdicos coletivos no uma novidade trazida
pelo direito penal socioeconmico, posto que desde os primeiros cdigos j se lhe
vislumbrava nos crimes previstos contra a f pblica e a administrao pblica,
basicamente. Mas no se pode negar que o direito penal clssico, como produto que
de um modelo liberal de estado, ocupou-se principalmente de garantir as condies
formais das liberdades individuais, e por isso s ofereceu tutela queles interesses
comuns considerados elementares organizao social. Contrasta, portanto, com o
direito penal socioeconmico, que se desenvolve a partir de um modelo de estado
social e intervencionista, disposto a regular cada vez mais as relaes sociais e
econmicas, com o fito de viabilizar coletivamente aos cidados as condies de gozar
efetivamente das suas liberdades individuais. Afinal, como essas condies so frudas
coletivamente e no so divisveis, mas antes se oferecem plenamente a cada um e a

628
Na medida em que sejam condies do gozo dos bens jurdicos individuais por cada um, a tutela penal de valores
coletivos tambm se justifica segundo o critrio da utilidade distributiva, apresentado por Kindhuser. Segundo este
autor: Satisfazem o princpio da utilidade distributiva, antes de mais nada e sem restries, as normas que
expressam renncia de liberdade em prol da liberdade mesma. Normas que so a expresso do princpio da
coexistncia da liberdade universal oferecem a cada um no apenas a vantagem de determinar-se livremente, desde
que no se interfira na esfera de liberdade dos demais membros da comunidade jurdica, seno que constituem
tambm, ao mesmo tempo, as condies elementares da autoproteo nas relaes com os outros indivduos.
(KINDHUSER, Urs. Pena, bem jurdico-penal e proteo de bens jurdicos. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, p. 91-92.)
629
As funes, segundo Tavares, so objetos indignos da tutela penal, ao contrrio dos bens jurdicos, porque no
derivam de um ente real estvel como a pessoa humana, e por isso no existem por si mesmas, mas apenas a partir
de uma relao e suas variveis, possibilitando unicamente clculos de predicados que no podem ser considerados
valores. Ao contrrio dos bens jurdicos, as funes no tm carter de universalidade, porque esto subordinadas
exclusivamente a critrios de oportunidade. Como esse autor bem esclarece, indiferente para o conceito de funo
que denota as atividades de controle estatal, como o controle do trfego de automveis nas ruas a sua utilidade ou
inutilidade, adequao ou inadequao. (TAVARES. Bien jurdico, p. 64-66, traduo nossa) Com efeito, esses
juzos no se formulam a apartir da prpria funo, mas apenas em relao a determinados valores, estes por sua vez
os bens jurdicos, como a integridade fsica ou patrimonial dos condutores, passantes e citadinos.
630
Com efeito, muito embora defenda a abolio da classificao dos bens jurdicos em individuais e coletivos, para
no favorecer a confuso entre bens jurdicos e funes, Juarez Tavares no nega a condio de bem jurdico a
algumas condies valiosas coletivamente usufrudas, como so a probidade da administrao pblica, a ordem
econmica e o equilbrio ambiental, desde que se revelem necessrias manuteno ou ao melhoramento da
qualidade de vida do ser humano. Segundo esse autor: Aun cuando se pueda reconocer, adems, la existncia de un
bin jurdico estatal o coletivo, su insercin como tal no desnaturaliza el contenido estrictamente personal de esos
bienes. El inters fiscal del Estado, por ejemplo, no puede ser elevado a bien jurdico nicamente por causa de los
intereses pblicos del Estado, ms s como condicin de supervivencia o de mejoramento de la calidad de vida del
ser humano, lo que conlleva constantemente, a la discusin en torno de la legitimidad de todas las incriminaciones
de all derivadas. (TAVARES. Bien jurdico, p. 48-49)
 229

todos os indivduos simultaneamente, pode-se afirmar que o direito penal

socioeconmico protege principalmente bens jurdicos coletivos.
Mas, assim como no direito penal primrio se verifica a tutela de bens
jurdicos coletivos, tambm no direito penal socioeconmico se pode identificar a tutela,
ainda que coletiva, de bens jurdicos individuais. Essa se d por meio da incriminao
de condutas geradoras de perigos coletivos integridade fsica ou ao patrimnio,
principalmente, num esforo que caracteriza a poltica criminal nas sociedades ps-
industriais, de controle ou gesto punitiva dos riscos coletivos e difusos inerentes ao
desenvolvimento tecnolgico.
Para vislumbrar a tutela coletiva de bens jurdicos individuais no direito penal
socioeconmico, acolhe-se a diferenciao entre os verdadeiros e os falsos bens
jurdicos coletivos, tal qual exposta por Lus Greco a partir de consideraes crticas de
Roxin, Bernd Schnemann, Roland Hefendehl e Knut Amelung sobre alguns bens
jurdicos s aparentemente coletivos. Segundo Greco, o verdadeiro bem jurdico
coletivo se caracteriza pela no distributividade ou pela indivisibilidade entre diversos
indivduos. Ao contrrio da vida, da propriedade, ou da honra de cada indivduo, que se
distingue como um dado particular, diverso da vida, da propriedade e da honra dos
outros, o meio ambiente ou a probidade da administrao pblica, por exemplo, so
gozados por todos indistintamente e na sua totalidade. No h uma parte do meio
ambiente ou da probidade administrativa que pertena a A ou a B, como ocorre com a
propriedade, nem uma manifestao autnoma desses bens jurdicos que tenha um
titular individual, como a vida, a integridade fsica, ou a honra.631
A sade pblica, por exemplo, nada mais que a soma das vrias
integridades fsicas individuais, de maneira que no passa de um pseudo bem jurdico
coletivo. Este pseudo bem jurdico coletivo, segundo Greco, vem servindo doutrina
que no reconhece validade aos crimes de perigo abstrato, para justificar a
criminalizao do trfico, por exemplo, que em verdade um crime de perigo abstrato
integridade fsica individual de um universo indeterminado de pessoas, como um
suposto crime de dano sade pblica. Ainda segundo Greco, os falsos bens jurdicos

631
.GRECO, Lus. Princpio da ofensividade e crimes de perigo abstrato: uma introduo ao debate sobre o bem
jurdico e as estruturas do delito. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 49, p. 115-116.
 230

coletivos despistam o carter absurdo de determinadas penas, como aquela de 5 a 15

anos prevista para prprio trfico no artigo 33 da Lei n. 11.343/06. Pois desde que se
suponha tratar esse crime de uma leso sade pblica, e no de um perigo abstrato
integridade fsica individual, fica prejudicada a comparao reveladora da
desproporcionalidade entre a pena correspondente ao trfico e aquelas, muito menores,
previstas para as diversas formas de leso corporal, no artigo 129 do CP.632
Essa concluso se pode estender aos crimes em geral contra a incolumidade
pblica, dentre os quais aqueles previstos no Cdigo de Trnsito Brasileiro (Lei n.
9.503/97) e no Estatuto do Desarmamento (Lei n. 10.826/03), que compem o
programa penal de tutela da ordem social e, consequentemente, o direito penal
socioeconmico. Pois considerando que a incolumidade pblica nada mais que a
soma das incolumidades, isto ; da integridade fsica e patrimonial de cada membro da
coletividade, pode-se dizer que os crimes contra a incolumidade pblica no protegem
um bem jurdico verdadeiramente coletivo, mas em verdade protegem coletivamente
bens jurdicos individuais.

4.2.2 Da estrutura formal dos tipos penais: a determinao da matria de proibio com
independncia do resultado de dano ou de perigo concreto e por meio da remisso a
normas extrapenais

Por se ocupar principalmente da tutela de bens jurdicos coletivos ou da

tutela coletiva de bens jurdicos individuais, o direito penal socioeconmico
sistematicamente composto por incriminaes de perigo abstrato, geralmente
estabelecidas por leis penais em branco ou por disposies legais prdigas em
elementos normativos.
Ocorre que a disposio para tutelar bens jurdicos coletivos, ou mesmo bens
jurdicos individuais contra perigos coletivos ou difusos, leva o direito penal a gerir
contextos cada vez mais amplos da vida e das relaes humanas, nos quais se

632
GRECO. Princpio da ofensividade... Revista Brasileira, p. 114-115.
 231

identificam como objetos de tutela condies cada vez mais remotas da fruio dos
bens jurdicos individuais. Assim o direito penal passa a regular as intervenes
humanas nos ecossistemas, a fim de proteger-lhes o equilbrio; a atuao dos agentes
econmicos nos mercados relevantes, para proteger neles a livre concorrncia; a
gesto do sistema financeiro, para proteger a disponibilidade de crdito e de recursos
que garantam os investimentos; o acatamento ordem tributria, para proteger a
arrecadao fiscal; a gesto das finanas pblicas, para garantir recursos para os
servios pblicos; a cadeia de produo e distribuio dos medicamentos ou a
circulao das armas de fogo, a fim de proteger a integridade fsica das pessoas em
geral.
Essa tendncia, que Silva Snchez caracteriza como a proteo penal de
contextos cada vez mais genricos da fruio de bens jurdicos clssicos, faz com que
o direito penal se relacione com fenmenos de dimenses estruturais, globais ou
sistmicas assim a degradao de um ecossistema, a formao de um monoplio, a
desvalorizao da moeda, o endividamento pblico ou o incremento da criminalidade
violenta para os quais as contribuies individuais so na maioria das vezes
inexpressivas ou de baixa intensidade.633
Por isso, para proteger bens jurdicos coletivos ou reprimir perigos comuns, o
direito penal abandona o modelo de reao posterior a um fato lesivo, individualizvel
quanto aos sujeitos ativo e passivo, para se converter, ainda conforme expresso de
Silva Snchez, em um direito de gesto punitiva de riscos gerais. 634 Incriminam-se
condutas, no mais pela sua eficcia causal de um dano individual, mas pelo perigo
que elas criam ou incrementam para a coletividade, ou simplesmente porque a conduta
contraria os padres estabelecidos em nome do controle dos riscos para um bem
jurdico coletivo, inerentes ao seu contexto.
Aquela primeira razo de incriminao (ratio legis) ainda enseja, ou deveria
ensejar, os crimes de perigo concreto, cujos tipos exigem um resultado de perigo
imputvel conduta, consistente num conjunto de circunstncias efetivamente crticas
para o bem jurdico, em funo das quais a integridade dele fica a depender em alguma

633
SILVA SNCHEZ. A expanso..., p. 148.
634
SILVA SNCHEZ. A expanso..., p. 148.
 232

medida da sorte.635 So exemplos desses tipos de crime os que esto previstos nos
artigos 308 e 311 da Lei n. 9.503/97,636 ou ainda no artigo 26 da Lei n. 6.453/77,637 que
punem a criao, pela direo de veculo automotor ou pelo manejo irregular de uma
instalao nuclear, respectivamente, de situaes de insegurana para a integridade
fsica e patrimonial de um universo de pessoas indeterminadas ou de um universo
indeterminado de pessoas , nas quais a evitao de leses fica a depender da mera
casualidade.
J esta ltima ratio legis penal o controle ou a gesto dos riscos aos bens
jurdicos coletivos nos amplos contextos por esses bens qualificados leva previso
dos crimes de perigo abstrato. Estes, pelo menos na sua dimenso formal, so os
crimes cujos tipos se configuram pela mera prtica da conduta que determinam,
independentemente da verificao de uma situao efetivamente crtica para o bem
jurdico, resultante de tal conduta.
Por tipos assim formatados se incriminam determinadas condutas, no pela
insegurana que elas venham a gerar no caso concreto para bens jurdicos, mas
simplesmente porque elas subvertem os padres de comportamento segundo os quais
se considera em geral garantida, ou a salvo, a disposio desses bens jurdicos pelos

635
Segundo Roxin: Los delitos de peligro concreto requieren que en el caso concreto se haya producido un peligro
real para un objeto protegido por el tipo respectivo. [] Si hay que afirmar el peligro de resultado, ese peligro debe
haberse realizado en un resultado que suponga un resultado de peligro concreto y que, como tambin en otros
casos, ha de incluirse todas las circunstancias conocidas ex post. Para definir esse resultado de perigo, que
compe os tipos de delito de perigo concreto, Roxin lana mo de uma teoria normativa atribuda Shnemann,
segundo a qual o resultado de perigo existe nas circunstncias mediante as quais a leso s no se produz por uma
casualidade, isto ; por fora de uma circunstncia em cuja produo no se pode confiar. Segundo essa teoria,
portanto, todas aquelas causas salvadoras baseadas em uma destreza extraordinria do ameaado ou em uma feliz e
no dominvel concatenao de outras circunstncias no excluem a responsabilidade do agente pelo crime de perigo
concreto. (ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 404-406) Tambm Kindhuser define o perigo concreto a um bem
jurdico a partir do conceito de casualidade. Segundo este autor, o perigo concreto se d quando Se coloca a un bien
jurdico en una situacin en la que depende solamente de la casualidad que sea menoscabado en su sustancia.
(KINDHUSER. Estructura y legitimacin In: ______. Teora de las normas, p. 57)
636
Art. 308. Participar, na direo de veculo automotor, em via pblica, de corrida, disputa ou competio
automobilstica no autorizada pela autoridade competente, desde que resulte dano potencial incolumidade pblica
ou privada: Penas - deteno, de seis meses a dois anos, multa e suspenso ou proibio de se obter a permisso ou a
habilitao para dirigir veculo automotor. [...] Art. 311. Trafegar em velocidade incompatvel com a segurana nas
proximidades de escolas, hospitais, estaes de embarque e desembarque de passageiros, logradouros estreitos, ou
onde haja grande movimentao ou concentrao de pessoas, gerando perigo de dano: Penas - deteno, de seis
meses a um ano, ou multa.
637
Art . 26 - Deixar de observar as normas de segurana ou de proteo relativas instalao nuclear ou ao uso,
transporte, posse e guarda de material nuclear, expondo a perigo a vida, a integridade fsica ou o patrimnio de
outrem. Pena: recluso, de dois a oito anos.
 233

seus titulares.638 O que se pretende, pelas incriminaes de perigo abstrato, a

evitao de condutas consideradas perigosas j desde uma perspectiva ex ante, isto
; anterior realizao delas, segundo a experincia ou com base em juzos
estatsticos que se estabelecem entre uma mera conduta ou a prtica reiterada dela
por muitas pessoas e a leso a um bem jurdico.639 Assim, so exemplos de crimes de
perigo abstrato aqueles previstos nos artigos 39 da Lei n. 9.605/98;640 5, I, da Lei n.
8.137/90,641 artigo 7, III, da Lei n. 7492/86;642 e 359C do CP,643 que punem condutas
subversivas dos padres adequados segura manuteno e disposio do equilbrio
ambiental, da livre concorrncia, da estabilidade econmica e dos recursos para o
servio pblico, respectivamente.
Ocorre que muito raramente se pode demonstrar o impacto de um
comportamento individual para bens jurdicos coletivos, como o equilbrio dos
ecossistemas, a livre concorrncia, a estabilidade econmica, a arrecadao fiscal ou a
higidez das contas pblicas. Assim, quando se lana mo do direito penal para proteg-
los, geralmente se incriminam condutas, no pelas suas consequncias, mas pela
inconvenincia delas para o sistema de proteo ao bem jurdico coletivo. Pune-se a
violao de uma proibio ou de uma ordem estabelecida para a conformao do
contexto o ambiente, o mercado, o sistema financeiro, as finanas pblicas de um

638
O contedo material dos crimes de perigo abstrato resta bem definido por Kinhuser, como um dos trs modos
por ele apresentados de se prejudicar o valor da disposio de um bem jurdico pelos seus titulares. Segundo esse
autor, que define o perigo como expresso da insegurana consciente a respeito da ocorrncia do comportamento
lesivo, o terceiro desses modos de depreciao do bem jurdico se d nas situaes em que non estn garantizadas
las condiciones de seguridad necesarias para una disposicin racional sobre un bien. Tambin en este caso el bien
solamente se puede utilizar de manera restringida y, por ello, pierde en valor para su titular. (KINDHUSER.
Estructura y legitimacin In: ______. Teora de las normas, p. 53 e 57)
639
Segundo Shnemann: En los delitos de peligro abstracto, el mero motivo del legislador para castigar tales
acciones es la evitacin de un peligro, que segn la experiencia, en un desarrollo posterior llevan a la puesta en
peligro del bien jurdico. (SCHNEMANN, Bernd. La estructura de los delitos de peligro. In: ______. et al.
Cuestiones actuales del sistema penal: crisis y desafos, p. 17)
640
Art. 39. Cortar rvores em floresta considerada de preservao permanente, sem permisso da autoridade
competente: Pena - deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas as penas cumulativamente.
641
Art. 4 Constitui crime contra a ordem econmica: [...] II - formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre
ofertantes, visando: a) fixao artificial de preos ou quantidades vendidas ou produzidas; [...] Pena - recluso, de 2
(dois) a 5 (cinco) anos e multa. (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011)
642
Art. 7 Emitir, oferecer ou negociar, de qualquer modo, ttulos ou valores mobilirios: [...] III - sem lastro ou
garantia suficientes, nos termos da legislao; [...] Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
643
Art. 359-C. Ordenar ou autorizar a assuno de obrigao, nos dois ltimos quadrimestres do ltimo ano do
mandato ou legislatura, cuja despesa no possa ser paga no mesmo exerccio financeiro ou, caso reste parcela a ser
paga no exerccio seguinte, que no tenha contrapartida suficiente de disponibilidade de caixa: Pena - recluso, de 1
(um) a 4 (quatro) anos.
 234

modo favorvel manuteno ou promoo das condies valiosas (bens jurdicos)

que os qualificam o equilbrio dos ecossistemas, a livre concorrncia, o crdito e a
segurana dos investimentos, a disponibilidade de recursos para atender o interesse
pblico.
No obstante, as incriminaes de perigo abstrato empregadas para a tutela
de bens jurdicos coletivos devem estar relacionadas leso que se pretende prevenir,
quer seja pelo prognstico de um desenvolvimento possvel do comportamento
proibido, quer seja pela projeo da mltipla repetio dele por outras pessoas, de tal
modo que se lhe possa afirmar a incompatibilidade com a segura manuteno do bem
jurdico. Essa incompatibilidade, que caracteriza e legitima o crime de perigo abstrato,
pode-se explicar, assim, luz do imperativo categrico kantiano, na sua formula geral;
age segundo a mxima, em virtude da qual possas querer ao mesmo tempo que ela se
torne lei universal.644 Pois a conduta punvel como crime de perigo abstrato aquela
que, uma vez adotada como modelo geral de comportamento, ensejaria um contexto
altamente lesivo ao bem jurdico que pela sua incriminao se tutela, no qual
simplesmente no se poderia contar com a possibilidade da sua fruio.
o caso dos chamados delitos de acumulao (Kumulationsdelikte), que
correspondem a condutas inofensivas quando isoladamente consideradas, mas cuja
prtica reiterada por um nmero expressivo de pessoas capaz de lesar ou expor a
efetivo risco o bem jurdico protegido. Essa estrutura delitiva foi inicialmente analisada e
batizada por Lothar Kuhlen, em 1986, que nela reconheceu uma forma legtima do
crime de perigo abstrato.645
O primeiro exemplo de delito de acumulao, reconhecido como tal por
Kuhlen em um polmico artigo por meio do qual ele prope essa categoria, foi o de
poluio de guas, previsto no 324 do Cdigo Penal alemo. 646 Pois segundo esse
autor, a interpretao majoritria e jurisprudencialmente consagrada desse tipo o
644
Handle nur nach derjenigen Maxime, durch die du zugleich wollen Kannst, dass sie ein algemeiness Gesetz
werde. (KANT. Immanuel. Grundlegung zur Metaphysik der Sitten. In: ______. Gesammelte Schriften. Hrsg. Von
der Deutschen Akademie der Wissenschaft zu Berlin. Berlin: Georg Reimer, Walter de Gruyter, 1907-1966, 24 B, B
IV, p. 421 apud SALGADO, Joaquim Carlos. A idia de justia em Kant: seu fundamento na liberdade e na
igualdade, p. 217.)
645
GRECO. Princpio da ofensividade..., Revista Brasileira..., p. 128.
646
324. Contaminacin de guas. (1) Quien ilcitamente contamine aguas o de otra manera cambie sus
caractersticas desventajosamente, ser castigado con pena privativa de la libertad hasta cinco aos o con
multa.[...]
 235

consideraria concretizado pelo possuidor de uma residncia localizada s margens de

um rio, que nele lanasse diretamente os efluentes da sua cozinha, ainda que os
detritos assim despejados ngua pudessem ser facilmente absorvidos pelos animais e
plantas do rio, sem causar danos ao ecossistema fluvial. A incriminao de tal conduta
se justificaria, a despeito da sua inofensividade individual, porque a sua repetio em
grande escala causaria uma leso ou um efetivo perigo para o bem jurdico, nesse caso
o equilbrio ambiental. Segundo Kuhlen, citado por Helena Regina Lobo da Costa, a
racionalidade dessa conduta, numa perspectiva individual e excepcional, j no se
verifica quando ela repetida coletivamente. Ento, o uso do direito penal seria
apropriado para impor um desvalor conduta individual e tornar, assim, racional a sua
omisso.647
A legitimao dessa espcie dos crimes de perigo abstrato, os delitos de
acumulao, que Kuhlen procurou demonstrar substituindo a ofensividade do
comportamento individual pela ofensividade da prtica coletiva, objeto de viva
polmica. Em resposta s muitas crticas que lhe foram dirigidas, Kuhlen esclarece que
a cumulatividade que justificaria a incriminao deve ser avaliada a partir de uma
perspectiva realista.648 Esse argumento foi posteriormente desenvolvido por Roland
Hefendehl, que reconhece na ideia de acumulao um equivalente material da
causalidade, capaz de legitimar determinados crimes de perigo abstrato, como so boa
parte dos delitos ambientais e at, segundo ele, o crime de corrupo, 649 que afinal se
configura mesmo quando o funcionrio corrompido no infringe pela prtica do ato
negociado qualquer dever legal, nem prejudica o servio pblico. Segundo Hefendehl,
somente efeitos sinrgicos realmente esperveis e no bagatelares podem ser
considerados como passveis de acumulao.650
Outro destacado defensor da proposta de Kuhlen, Wolfgang Wohlers
considera legtimos os delitos de acumulao quando a especial relevncia do bem
647
KUHLEN, Lothar. Der Handlungsserfolg der strafbaren Gewsserverunreinigung (324 StGB). Goltdammers
Archiv fr Strafrecht, Heidelberg, ano 133, p. 399-402, 1986 apud COSTA, Helena Regina Lobo da. Proteo penal
ambiental: viabilidade efetividade tutela por outros ramos do direito, p. 59-60.
648
KUHLEN, Lothar. Umweltstrafrecht auf der suche nach eine neuen Dogmatik. Zeitschrift fr die gesamte
Strafrechtwissenschaft, Berlin; New York, ano 43, n. 105, p. 697-726, 1993 apud COSTA. Proteo penal..., p. 60.
649
HEFENDEHL, Roland. Kollektive Rechtsgter im Strafrecht. Kln: Heymanns etc., 2002, p.182, 183 et seq. apud
GRECO. Princpio da ofensividade..., Revista Brasileira..., p. 129-130.
650
HEFENDEHL, Roland. Kollektive Rechtsgter im Strafrecht. Kln: Heymanns, 2002, p. 184 et seq. apud
COSTA. Proteo penal..., p. 61.
 236

jurdico fundamente um dever de cooperao.651 Conforme a anlise de Costa, Wohlers

procura justificar os delitos de acumulao no carter injusto do comportamento do
Freeloader, em vez de apelar para o efeito resultante da acumulao. Por Freeloader
se designa o indivduo que diversamente da generalidade das pessoas no segue as
regras impostas para a tutela de um determinado bem jurdico e, dessa forma, aufere
vantagens exclusivas em face dos demais, obedientes s regras, explorando-os.
Segundo Wohlers, a negativa de participar do esforo coletivo para a manuteno do
bem jurdico, quando todos os demais participam, conferir-se um privilgio cuja
tolerncia contraria o princpio da igualdade.652
Dentre os crticos dos delitos de acumulao, Silva Snchez reconhece que
a considerao da provvel repetio de uma conduta pelos intervenientes em um
determinado contexto ou setor de atividade faz todo sentido sob a perspectiva da
gesto desse setor, como o o do trfego de veculos, da posse de armas de fogo ou
do despejo de resduos.653 Mas Silva Snchez insiste que a incriminao de uma
conduta baseada nos efeitos que pode gerar quando repetida por muitas outras
pessoas incompatvel com os princpios da culpabilidade, pelo seu fundamento, e
com o da proporcionalidade, pelo seu efeito. Violaria o princpio da culpabilidade porque
tais crimes se fundam na prognose de uma leso no imputvel ao agente como um
fato seu, mas de terceiros. E violaria o princpio da proporcionalidade porque acarreta
sano penal, em geral bem mais gravosa que as administrativas, para reprimir ou
prevenir condutas que no geram por si s sequer perigo para o bem jurdico
tutelado.654
Tais crticas se baseiam em um mesmo pressuposto; o de que a
ofensividade, que caracteriza materialmente os crimes e legitima a interveno penal,
traduz-se necessariamente na leso ao bem jurdico tutelado ou na exposio desse
bem jurdico a um perigo mais ou menos iminente de leso. Essa compreenso da

651
WOHLERS, Wolfgang; v HIRSCH. Die Rechtsgutstheorie und Deliktsstruktur zu den Kriterien fairer
Zurechnung. In: HEFENDEHL, Roland; WOHLERS, Wolfgang; v HIRSCH (Eds.). Die Rechtsgutstheorie. Baden
Baden: Nomos, 2003, p. 210 apud GRECO. Princpio da ofensividade..., Revista Brasileira..., p. 128.
652
COSTA. Proteo penal..., p. 60-61.
653
SILVA SNCHEZ. A expanso..., p. 152.
654
SILVA SNCHEZ. A expanso..., p. 158 et seq.
 237

ofensividade referida por Kindhuser como paradigma da agresso. 655 A principal

dificuldade em assumir esse paradigma, realmente incompatvel com os delitos de
acumulao, que a partir dele tambm no se explicam razoavelmente algumas
incriminaes tradicionais, como a da corrupo, das falsidades documentais e do
trfico de drogas, cujas condutas tpicas tampouco so por si s idneas a lesar os
bens jurdicos que se pretende tutelar ao puni-las.656
Todavia, desde que se considere a ofensividade sob a perspectiva da
segurana na manuteno do bem jurdico, que fundamental para a disposio
racional dele e, portanto, para o seu prprio valor, pode-se admitir outra forma de
ofensa, alm da agresso.657 Quando se leva em conta a segurana na disposio do
bem como um predicado determinante do seu valor, pode-se vislumbrar um prejuzo ao
bem jurdico, e neste sentido uma ofensa, mesmo na conduta que, isoladamente, no
lhe possa causar um dano. Para tanto bastar que considerada isoladamente ou
como modelo de comportamento, mas em todo caso pelas suas qualidades e
circunstncias concretas tal conduta seja incompatvel com as condies contextuais,
ambientais, que asseguram a disposio do bem jurdico pelos seus titulares.658

655
O contedo material e, portanto, a gravidade dos crimes de perigo, segundo Kindhuser, so geral e
tradicionalmente estabelecidos a partir de um esquema espao temporal ao qual ele se refere como paradgma da
agresso. Trata-se da estratificao da agresso ao bem jurdico em diversas fases, diferenciadas no espao e no
tempo, que vo desde o planejamento at a leso (dano) consumada. Assim, pelo paradigma da agreso, os delitos
correspondentes a cada uma dessas fases sero mais graves e, portanto, mais merecedeores de pena, medida que se
aproximam espao-temporalmente da leso ao bem jurdico, e vice-versa. (KINDHUSER. Estructura y
legitimacin In: ______. Teora de las normas, p. 47-48) A despeito de reconhecer-lhe o apelo esttico,
Kindhuser critica esse paradigma justamente porque ele estabelece como modelo fundamental de injusto a leso
substncia de um bem jurdico. Como bem argumenta esse autor el paradigma de la agresin se enfrenta al siguiente
dilema: en caso de que se haya producido una lesin, para la fundamentacin del injusto objetivo no es necesaria la
bsqueda de estadios previos de la puesta en peligro. Cuando, en cambio, la lesin no se haya producido, tampoco
hay un estadio previo a la lesin cuyo injusto objetivo se pudiera derivar de la lesin. (KINDHUSER. Estructura y
legitimacin In: ______. Teora de las normas, p. 50-51)
656
Como Shnemann bem observa, a delimitao negativa dos crimes de perigo a partir da ideia de leso, como
aqueles cujos tipos no contemplam nenhuma leso do bem jurdico, s faz sentido quando os tipos em questo
protejam bens jurdicos que se possam lesionar apenas pela ao de uma pessoa, ou seja; quando se manifestem em
objetos reais suscetveis de serem lesionados fisicamente. (SCHNEMAN. La estructura... In: ______ et al.
Cuestiones actuales, p. 13)
657
o que esclarece Kindhuser, ao ponderar que tambin las puestas en peligro abstractas se pueden valorar como
menoscabos sui generis, pues los bienes no se pueden utilizar racionalmente como medio del libre desarrollo cuando
no es suficientemente seguro que al emplearlos no sern daados. (KINDHUSER. Estructura y legitimacin In:
______. Teora de las normas, p. 56)
658
No outra a posio assumida por Percy Garca Cavero, ao enfrentar e analisar de forma abrangente a polmica
sobre a legitimidade dos crimes de perigo abstrato. Nas palavras deste autor: Un delicto de peligro abstracto estara
constitudo por la afectacin de las condiciones de disposicin segura de un bien jurdico. Esta afectacin produce
una defraudacin social que fundamenta ya la intervencin del Derecho penal. Como puede apreciarse, el principio
 238

Dessa forma, no se questionam os delitos de acumulao em face do

princpio da culpabilidade, mas apenas com base no princpio da proporcionalidade, em
termos. Pois se, concretamente, a conduta contraria as condies para a manuteno
segura do bem jurdico, repousa nela mesma o contedo material do crime, e no na
sua hipottica repetio por terceiros. No obstante, a proporcionalidade da
incriminao de condutas que por si s no sejam lesivas, depender sempre da
imprescindibilidade da pena para reprimi-las, e da imperiosidade dessa represso. Pois
em sendo suficiente para desestimul-las, a mera sano administrativa, no se pode
mesmo considerar proporcional a interveno penal. Uma avaliao dessa ordem,
contudo, escapa ao objeto e s pretenses deste trabalho.
Entre os crimes de perigo concreto e os crimes de perigo abstrato,
Schnemann fala ainda de uma terceira categoria; a dos crimes de perigo abstrato-
concreto ou delitos de idoneidade, nos quais reconhece o resultado de uma intuio
absolutamente genial do legislador, posto que conciliam as vantagens poltico-
criminais dos crimes de perigo abstrato com as dos crimes de perigo concreto. 659
Tratam-se daqueles crimes cujos tipos consistem na mera prtica de uma conduta
determinada, e que assim se configuram independentemente da causao de um
resultado concreto de perigo isto ; independentemente da imputao ao agente
daquelas circunstncias crticas para o bem jurdico, mediante as quais a evitao da
leso se pode considerar pura obra do acaso , mas que em todo caso exigem a
apurao da idoneidade da conduta concretamente realizada para ofender o bem
jurdico tutelado e, portanto, para expor-lhe efetivamente insegurana.660

de lesividad adquiere una nueva interpretacin: no se trata de lesionar bienes jurdicos, sino de defraudar
expectativas normativas esenciales. (GARCA CAVERO, Percy. Derecho penal econmico: parte general, t. I, p.
123) Nesse sentido, ainda, a concluso de Kindhuser: Mientras que el delito de lesin caracterstico tiene por
objeto un conflicto individual, las intervenciones en los mbitos de seguridad afectan a los intereses de una
pluralidad de seres humanos, con la consecuencia de que, pese a que la carga para el individuo sea solamente
pequea, esa intervencin se puede convertir cumulativamente en un injusto importante. (KINDHUSER.
Estructura y legitimacin In: ______. Teora de las normas, p. 57)
659
SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 17-18.
660
Segundo Schnemann, nos crimes de perigo abstrato-concreto: La aptitud para la lesin del bien jurdico es el
criterio decisivo, que por un lado es abstracto, porque bsicamente apunta slo a lo exceso del riesgo permitido y
con ello a las reglas de la imputacin objetiva, y por otro lado, el tipo es concreto en la medida en que en el examen
de la extralimitacin del riesgo permitido se tienen que tener en cuenta todos los detalles del hecho concreto.
(SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 19)
 239

Como exemplar desta classe de crimes, pode-se citar no direito brasileiro,

como analogamente o faz Schnemann em face do direito alemo, 661 o crime de
corrupo, adulterao ou falsificao de alimentos, tal como previsto no artigo 272 do
Cdigo Penal.662 Segundo este tipo legal, o crime se consuma desde a corrupo,
adulterao ou falsificao do alimento destinado a consumo, ainda que ele no seja
efetivamente vendido ou distribudo, isto ; mesmo que o alimento ou o seu simulacro
no deixe o mbito de disponibilidade do autor, que at ento detm o poder de
evitao do dado sade de um universo de annimos. Mas em todo caso esse tipo
penal no prescinde da verificao da ofensividade do alimento corrompido, adulterado
ou falsificado sade dos seus eventuais consumidores, de modo que a corrupo, a
adulterao ou a falsificao s configuram plenamente o crime se tiverem tornado o
seu objeto material efetivamente nocivo sade, ou pelo menos se lhe tiverem
reduzido o valor nutritivo.
Todavia, para o direito penal brasileiro, uma classe como esta dos crimes de
perigo abstrato-concreto ou de idoneidade s se justificaria para caracterizar os seus
respectivos tipos legais de um ponto de vista puramente formal. Porque substancial ou
materialmente, todo crime h de ser idneo a ofender o bem jurdico. Isto o que impe
o artigo 17 do Cdigo Penal, segundo o qual no punvel a tentativa quando, pela
ineficcia absoluta do meio ou por absoluta impropriedade do objeto, for impossvel
consumar-se o crime.663 Sendo assim, ao menos quando se tem por objeto de tutela um
bem jurdico que tenha expresso fsico-real, s h crime quando a conduta proibida

661
SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 19.
662
Art. 272 - Corromper, adulterar, falsificar ou alterar substncia ou produto alimentcio destinado a consumo,
tornando-o nocivo sade ou reduzindo-lhe o valor nutritivo: Pena - recluso, de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e multa.
663
Esta a concluso alcanada por Jos Arthur di Spirito Kalil, a partir da considerao de que por objeto, no
referido dispositivo, compreende-se no apenas o objeto material, mas tambm o objeto jurdico. Segundo este autor:
O reclamo ofensividade realizado pelo art. 17 do CP reafirma a orientao de que o nosso CP adotou a teoria
objetiva da punibilidade da tentativa, que considera fato punvel apenas aquele capaz de provocar perigo ou dano ao
objeto da tutela penal. Com efeito, a mencionada disposio legal ratifica a concluso extrada do artigo 13 do CP,
segundo a qual todo crime apresenta um resultado (jurdico). Nessa ordem de ideias, o crime impossvel alia-se com
o princpio da ofensividade e toma como referencial imprescindvel o bem jurdico protegido em cada tipo penal.
Desse modo, o objeto do nosso estudo inconcilivel com a noo de delito de mera desobedincia. Se esta mera
desobedincia lei insuficiente caracterizao do crime, faz-se necessria a constatao de algo alm disso, que
a violao da norma imanente ao tipo incriminador. Assim, o art. 17 do CP exige a denominada tipicidade material,
condicionando a adequao tpica do fato existncia de ofensa (perigo de dano) ao bem jurdico. (KALIL, Jos
Arthur di Spirito. Do crime impossvel, p. 132-133)
 240

em nome da sua proteo idnea a ocasionar-lhe um dano ou ao menos lhe destituir

das garantias de integridade.
Consequentemente, mesmo quando se classifica como de perigo abstrato
um tipo penal qualquer, no se considera por isso indiferente para a tipicidade a
idoneidade da conduta para lesar ou vulnerar o bem jurdico, especialmente em se
tratando dos bens individuais, ou pelo menos a incompatibilidade dela com as
condies que asseguram a manuteno e a disposio racional do bem jurdico,
especialmente em se tratando dos bens coletivos. Nesse sentido aponta a
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal quando, mesmo considerando de perigo
abstrato o crime de porte ilegal de arma de fogo, e por isso indiferente para a sua
consumao a disposio de munio pelo agente, pontua ser imprescindvel
configurao deste crime a operacionalidade da arma, a ser verificada por exame
pericial.664 Nesse sentido tambm se afirma que, muito embora seja de perigo abstrato
o crime de falsificao, corrupo ou adulterao de produtos teraputicos, tal como
estabelecido no artigo 273 do CP,665 a noscividade sade ou a reduo da atividade
teraputica, cosmtica ou saneante do produto imprescindvel configurao desse
crime, em qualquer das suas modalidades.
Pode-se concluir ainda, para melhor ilustrar a premissa supraestabelecida,
que o crime de adquirir madeira de vendedor no licenciado, tal qual previsto no artigo
46 da Lei n. 9.605/98,666 s se configura quando a procedncia da madeira for mesmo
incompatvel com o aproveitamento sustentvel de tal recurso natural. Significa dizer
que se por ventura, muito embora no licenciado, o fornecedor da madeira a produz
observando um plano sustentvel de manejo florestal, no crime adquirir-lhe o
produto, pois dessa forma no se fomenta nenhuma atividade incompatvel com o

664
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Segunda Turma. Recurso em Habeas Corpus n. 97477-RJ. HABEAS
CORPUS. PENAL E PROCESSUAL PENAL. PORTE ILEGAL DE ARMA DE FOGO. ARMA DESMUNICIADA
E ENFERRUJADA. AUSNCIA DE EXAME PERICIAL. ATIPICIDADE. Inexistindo exame pericial atestando a
potencialidade lesiva da arma de fogo apreendida, resulta atpica a conduta consistente em possuir, portar e conduzir
arma de fogo desmuniciada e enferrujada. Recurso provido. Relator para o acrdo o Ministro Eros Grau. Acrdo
29 set. 2009. LEX Jusrisprudncia do STF, v. 31, n. 371, 2009, p. 380-390. Disponvel em: <
http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia> Acesso em: 10 out. 2012.
665
Art. 273 - Falsificar, corromper, adulterar ou alterar produto destinado a fins teraputicos ou medicinais: Pena -
recluso, de 10 (dez) a 15 (quinze) anos, e multa.
666
Art. 46. Receber ou adquirir, para fins comerciais ou industriais, madeira, lenha, carvo e outros produtos de
origem vegetal, sem exigir a exibio de licena do vendedor, outorgada pela autoridade competente, e sem munir-se
da via que dever acompanhar o produto at final beneficiamento: Pena - deteno, de seis meses a um ano, e multa.
 241

equilbrio ambiental. Faltaria, afinal, em casos como esse, a tipicidade material, que
indispensvel mesmo nos crimes de perigo abstrato.
No se ignora que alguns bens jurdicos no se concretizam em objetos
sensveis, e que a leso a eles no tem repercusso fsica. Tratam-se daqueles aos
quais Schnemann se refere como bens jurdicos institucionais, em oposio aos bens
jurdicos fsico-reais, estes por sua vez passveis de serem lesionados fisicamente.
Segundo Schnemann, os bens jurdicos institucionais so complexos de normas
sociais que asseguram a satisfao de uma necessidade bsica da sociedade, e cuja
persistncia depende de que sejam observadas pelos seus membros.667
A despeito de defini-los com referncia s necessidades coletivas,
Schunemann ressalta que os bens jurdicos institucionais no so necessariamente
coletivos, podendo ser eventualmente individuais. Dentre os bens jurdicos institucionais
coletivos pode-se incluir a moralidade administrativa ou, como prope Schnemann, a
confiana da populao na correo ou imparcialidade da administrao pblica. 668
Pode-se incluir tambm a f pblica e o pudor pblico. J como um bem jurdico
institucional individual cita-se, assim como Schnemann, a honra.669 Fala-se aqui
especialmente da honra subjetiva; o decoro, que a expectativa de respeito que a todo
homem dado nutrir em relao aos demais, pela sua dignidade indistintamente
reconhecida no mbito de uma ordem constitucional democrtica.
Para esses bens jurdicos, como Schnemann bem pontua, no faz sentido
falar em dano ou em perigo de dano. E, consequentemente, tambm no faz sentido
classificar os crimes contra eles praticados a partir da dicotomia crime de dano ou crime
de perigo, concreto ou abstrato.670 Com efeito, o que nega, deprecia ou enfraquece
uma instituio no uma leso propriamente dita, mas a sua inobservncia. esta, e
no a leso ou o perigo de leso, o contedo de injusto dos crimes que se praticam
contra os bens jurdicos institucionais. Pois o objetivo dessas incriminaes no
garantir a integridade das condies fsico-reais, individuais ou coletivas, do livre

667
SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 14.
668
SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 14.
669
SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 14.
670
SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 14.
 242

desenvolvimento da personalidade, mas o respeito s instituies que se consideram

tambm indispensveis para assegur-lo.671
No crime de corrupo passiva, por exemplo, a ofensa moralidade
administrativa no se traduz literal ou estritamente em um dano e nem tampouco em
um perigo. Em verdade, o emprego corrente dessas expresses para descrev-la se d
apenas como figura de linguagem; como metfora. Ressalte-se que nesse sentido
metafrico sequer se distingue o dano e o perigo, de modo que ambos os termos
podem ser igualmente empregados para traduzir o prejuzo moralidade administrativa
determinado pelo recebimento de vantagem indevida pelo funcionrio pblico em razo
de suas funes.
Pois por dano ou por perigo para a moralidade administrativa, o que se
exprime no exatamente uma modificao no mundo exterior que lhe seja prejudicial
e nem mesmo o risco de que essa modificao ocorra, mas sim a inobservncia da
moralidade e o consequente desprestgio para o complexo de normas que a institui. O
mesmo se pode dizer sobre as condutas tpicas que se praticam contra a f pblica,
contra o pudor pblico ou mesmo contra o decoro, cuja punibilidade no se justifica pela
leso ou pelo perigo, indemonstrveis, a esses bens jurdicos, mas pela frustrao de
uma expectativa normativa, respectivamente, de respeito verdade ou legitimidade,
de restrio do obsceno privacidade, ou de reconhecimento da dignidade alheia, por
si s considerada merecedora da proteo penal.
Todavia, no se consideram bens jurdicos institucionais os que constituem a
ordem socioeconmica, em que pese serem altamente normatizados. Pois o que se
protege pelo direito penal, nesse mbito, no so apenas os complexos de normas que
a determinam, mas as suas qualidades devidas segundo essas normas. Ocorre que a
estabilidade econmica, a livre concorrncia, a arrecadao de tributos, a segurana
dos investimentos, o crdito e os recursos para os servios pblicos, dentre outras
qualidades da ordem socioeconmica, so circunstncias sensveis da vida social,
apreciveis no apenas sob uma perspectiva tica ou jurdica, mas tambm contbil,

671
Segundo Schnemann: A travs de esta reflexin se hace patente, que el objeto de nmeros delitos contra bienes
jurdicos coletivos en realidad no es una autntica lesin, ni la distincin entre lesiones reales y meras puestas en
peligro, sino el respecto a las instituciones. (SCHNEMANN. La estructurade los delitos de peligro... In: ______ et
al. Cuestiones actuales..., p. 14)
 243

sociolgica, histrica, demogrfica, e inclusive fsica, que se exprime por referncia a

produtos ou servios, bens, dinheiro ou ttulos mobilirios.
Consequentemente, mesmo tendo por objeto bens jurdicos coletivos, a
tutela penal da ordem econmica no se desvincula da verificao da idoneidade da
conduta para lesar o bem jurdico, isto ; para alterar prejudicialmente as condies da
sua fruio coletiva, ou pelo menos no prescinde da demonstrao de
incompatibilidade entre a conduta concreta, como modelo de comportamento, e a
manuteno segura dessas condies. Justamente esse vnculo o que diferencia a
tutela penal de bens jurdicos da mera tutela de funes,672 estabelecendo parmetros
hermenuticos para uma aplicao legtima dos crimes de perigo abstrato, que como
bem constata Schnemann,673 correspondem estrutura modelar do direito penal
econmico.
A incriminao constante do artigo 16 da Lei n. 7.492/86,674 por exemplo,
segundo o qual punvel com pena de um a quatro anos de recluso quem operar sem
a devida autorizao uma instituio financeira, tem substncia e requisitos diversos
conforme se lhe considere como objeto de tutela um legtimo bem jurdico coletivo,
como a estabilidade econmica, ou uma mera funo, como o controle
administrativo da existncia e do funcionamento das instituies financeiras.

672
A importncia dessa distino ressaltada por Sergio Moccia, que considera fundamental desentranhar dentre
as caractersticas desejveis da ordem econmica, las situaciones que podrn dar lugar a objetos de tutela penal de
las meras finalidades que, en un contexto jurdico-penal, pueden asumir correctamente la muy distinta funcin de
rationes de tutela, por cuanto estas (nas palabras de Winfried Hassemer) no son bienes jurdicos en sentido
tradicional, sino objetivos de organizacin poltica, social, econmica El Derecho penal que no protege vctimas,
sino funciones. El riesgo de la asuncin de esquemas de tutela de funciones radica en transformar el injusto penal
en un ilcito de mera transgresin que, en realidad, no cambia, tampoco si el concepto de funcin se sustituye por el
substancialmente equivalente de bien social, propuesto por acreditada doctrina. (MOCCIA, Sergio. De la tutela de
bienes a la tutela de funciones: entre ilusiones postmodernas y reflujos iliberales. In: SANCHEZ, Jesus-Maria (ed.).
Poltica criminal y nuevo derecho penal: libro homenaje a Claus Roxin, p. 118)
673
El segundo elemento caracterstico de la sociedad del riesgo, es la sustitucin de los contextos de accin
individuales por contextos de accin colectivos, el contacto interpersonal es reemplazado por una forma de
comportamiento annima y estandarizada. Si se proyecta la misin del derecho penal, de garantizar la proteccin
de bienes sociales y se busca en cada caso aquel punto en el que ha de apoyarse la palanca preventiva de las
normas jurdicas penales, el trnsito desde el delito de resultado clsico hasta el delito moderno de peligro
abstracto prcticamente deriva de la naturaleza de las cosas. (SCHNEMANN. La estructura de los delitos de
peligro... In: ______ et al. Cuestiones actuales..., p. 20)
674
Art. 16. Fazer operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante declarao (Vetado) falsa,
instituio financeira, inclusive de distribuio de valores mobilirios ou de cmbio: Pena - Recluso, de 1 (um) a 4
(quatro) anos, e multa.
 244

Considera-se esse controle uma mera funo, e no um bem jurdico

coletivo, porque ele no tem valor em si, absoluto, como o tem a estabilidade
econmica para o indivduo inserido como investidor, empresrio, consumidor ou
trabalhador numa economia de mercado. O controle das instituies financeiras s vale
em funo da estabilidade econmica e, portanto, na medida em que seja til para
garanti-la. Ocorre que um controle ineficaz, ou desnecessrio, no garante em
nenhuma medida as condies comunitrias de realizao social do homem, mas pelo
contrrio pode prejudicar essa realizao. E sendo assim, o controle administrativo em
si, como as funes em geral, s tem valor relativo. E pela relatividade do seu valor,
no so objetos dignos da tutela penal, pelo menos enquanto esta se realiza mediante
restrio de direitos humanos fundamentais, como o direito liberdade. Pois o sacrifcio
de um direito individual, que tem valor absoluto, para proteger um interesse coletivo na
manuteno de uma funo, cujo valor relativo, seria uma medida desproporcional,
irracional, e como tal ilegtima, porque indigna do homem que a suporta.
Com efeito, quando se toma por objeto de tutela da norma incriminadora
prevista no artigo 16 da Lei n. 7.492/86, a mera funo administrativa de controle das
instituies financeiras, considera-se objetivamente concretizado o seu correspondente
tipo penal pelo mero exerccio de alguma das atividades mencionadas no artigo 1 da
mesma lei,675 prprias ou equiparadas s de instituio financeira, sem a devida
autorizao.676 Pois a funo administrativa de controle uma instituio jurdica cuja
existncia depende essencialmente da sua observncia e que, portanto, v-se anulada
ou prejudicada pelo simples desrespeito ou burla da licena ou autorizao para a

675
Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica de direito pblico ou privado,
que tenha como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou aplicao de
recursos financeiros (Vetado) de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia, emisso, distribuio,
negociao, intermediao ou administrao de valores mobilirios.
Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira:
I - a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio, consrcio, capitalizao ou qualquer tipo de
poupana, ou recursos de terceiros;
II - a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas neste artigo, ainda que de forma eventual.
676
Em sentido contrrio, Gustavo Henrique de Souza e Silva considera ilegtima a ampliao do conceito de
instituio financeira, na forma do artigo 1 da Lei n. 7.492 /86, para fins de aplicao da norma penal incriminadora
constante do artigo 16 do mesmo diploma. Para este autor, o carter estrito da lei penal, imposto pelo princpio da
legalidade, impe que se restrinja o conceito de instituio financeira para incluir apenas aquelas dedicadas
intermediao de recursos de terceiros, para emprestar a um tomador o recurso aplicado pelo investidor, com
objetivo de lucro. (SILVA, Gustavo Henrique de Souza. O princpio da legalidade e o direito penal econmico:
anlise sob a perspectiva do Estado Democrtico de Direito, p. 159 et seq.)
 245

atividade financeira. Mas quando se rejeita que a mera funo figure como objeto
jurdico do crime, torna-se igualmente indispensvel para a sua configurao a
inadequao da conduta aos padres de operao do sistema financeiro, de tal modo
que se lhe possa considerar, por si s ou como modelo de atuao coletiva,
incompatvel com o equilbrio ou a solidez desse sistema, e por isso abstratamente
perigosa estabilidade econmica.
Assim, o administrador de um fundo constitudo por caminhoneiros para
suportar as despesas decorrentes de eventuais sinistros de trabalho a partir de
contribuies mensais dos seus membros no pratica o crime do artigo 16 da Lei
7492/86, a menos que sejam indeterminados os seus potenciais contribuintes
segurados, e a menos que a constituio do fundo no preencha os requisitos mnimos
de um seguro regular. Pois do contrrio, embora contrarie o controle administrativo das
instituies financeiras, tal atividade no compromete o sistema coletivo de
compartilhamento dos riscos patrimoniais e, consequentemente, tampouco a gesto da
estabilidade econmica, seja porque diz respeito apenas ao patrimnio de pessoas
determinadas, seja porque atua dentro dos limites do risco permitido, prprio dos
servios de seguro.
Mas se, materialmente, as incriminaes de perigo abstrato, voltadas para a
tutela de bens jurdicos coletivos, consistem na punibilidade de determinadas condutas
por sua incompatibilidade com a manuteno e disposio segura desses bens pelos
seus mltiplos titulares, formalmente como j se afirmou essas incriminaes
consistem no estabelecimento de pena para a mera prtica de uma determinada
conduta proibida ou para a infrao dos padres mediante os quais tal conduta seria
permitida.677 Esse aspecto formal das incriminaes de perigo abstrato geralmente se

677
A relao funcional entre a tutela de bens jurdicos coletivos e as leis penais em branco muito bem apresentada
por Pais, ao se manifestar sobre as matrias de regulamentao que mais frequentemente requerem o seu emprego.
Assim, nas suas palavras: Por lo que se refiere a las materias, se trata, por una parte, de aqullas a las que aluden
bienes jurdicos cuyos conceptos se componen esencialmente por una serie de condiciones normativizadas, es decir,
expresadas en otras normas jurdicas. Son, pues, bienes jurdicos altamente formalizados, cuya indemnidad se hace
depender del mantenimiento de una serie de condiciones establecidas en trminos de no transgresin de otras
normas (aunque no toda vulneracin de estas condiciones d lugar automticamente, a una afeccin con relevancia
penal). Los bienes jurdicos de estas caractersticas son de naturaleza supraindividual o coletiva; en particular son,
adems, difusos y carecen, por lo general, de referente individual. Algunos ejemplos de ellos seran el orden
socioeconmico, la ordenacin del territorio, el medio ambiente y los recursos naturales. (PAIS. Posibilidades y
lmites, p. 108)
 246

traduz em elementos em branco das leis penais, elementos normativos do tipo e em

elementos de valorao global do fato, que vm justamente estabelecer os
fundamentos da ilicitude do comportamento punvel, cumprindo nos tipos penais de
perigo abstrato o papel que nos crimes de dano desempenhado em boa medida pelo
requisito da causao de um resultado naturalstico e pelos seus correspondentes
critrios de imputao.678
Ocorre que a proteo penal de bens jurdicos coletivos e a conteno dos
riscos coletivos aos bens jurdicos individuais, na sociedade contempornea, inserem-
se numa complexa teia de normas de direito administrativo, que tambm se encarregam
desses papis. Pois como j antes se observou, o direito penal socioeconmico um
instrumento, subsidirio em relao ao direito administrativo, da gesto estatal daqueles
amplos contextos de fruio coletiva dos bens jurdicos individuais, orientado para a
promoo e a manuteno das suas qualidades propcias, que so os bens jurdicos
coletivos.679 Cabe principalmente s normas de direito administrativo, coordenadas em
um sistema complexo de leis, decretos, regulamentos, portarias, circulares, alm dos
atos administrativos de eficcia individual, fixarem as pautas dessa gesto,
estabelecendo obrigaes, proibies e permisses de comportamentos individuais,
que isolada ou coletivamente repercutem no equilbrio ambiental, na livre concorrncia,
na estabilidade econmica, na segurana do trfego automotivo, na eficiente prestao
dos servios pblicos etc.
Essas normas administrativas limitam o alcance e informam o prprio
contedo das normas penais voltadas tutela dos bens jurdicos coletivos, como
componentes que so de um mesmo sistema; o ordenamento jurdico. E como as leis
penais geralmente no comportam toda a gama de variveis determinantes da ilicitude

678
No por acaso, quando pelo contrrio a determinao de um ilcito penal contra bem jurdico coletivo se d com
independncia do direito administrativo, o correspondente tipo legal geralmente integrado por um resultado de
dano ou de perigo concreto para o bem jurdico tutelado. Essa correspondncia entre a tutela penal de bens jurdicos
coletivos com independncia do direito administrativo e as incriminaes de dano ou de perigo concreto
mencionada tambm por Costa (Proteo penal..., p. 69) e Guilherme Gouva de Figueiredo (Crimes ambientais
luz do conceito de bem jurdico-penal: (des) criminalizao, redao tpica e (in) ofensividade, p. 200-2001) .
679
O papel subsidirio do direito penal em relao ao direito administrativo na tutela do meio ambiente destacado
por Luis Greco, para quem: est claro tambm, que na estratgia global de tutela ao meio ambiente que o estado tem
de desenvolver, o primado do direito administrativo, com sua rede de decretos e portarias, licenas, permisses e
autorizaes, cabendo ao direito penal apenas um papel flanqueador, acessrio, subsidirio. (GRECO. A relao...
Revista Brasileira..., p. 153)
 247

das condutas que reprimem, segundo a sua regulao administrativa, corriqueiro que
estabeleam os seus correspondentes tipos por meio de remisses s normas
extrapenais, para as quais se prestam justamente os elementos em branco da lei, os
elementos tpicos normativos e os elementos de valorao global do fato.
Portanto, pode-se afirmar que a criminalizao de condutas com
independncia de um resultado de dano ou de perigo concreto e a referncia a normas
extrapenais para determinar o fato punvel so caractersticas peculiares da tutela penal
da ordem socioeconmica, determinadas pelo carter coletivo dos seus objetos ou pela
destinao coletiva dessa tutela, as quais se relacionam como as duas faces de uma
mesma moeda.

4.2.3 Acessoriedade administrativa e leis penais em branco

A dependncia do direito penal em relao ao direito administrativo na tutela

de bens jurdicos coletivos ou na tutela coletiva de bens jurdicos individuais, cujas
razes se expuseram anteriormente, geralmente referida pela expresso
680
acessoriedade administrativa. Essa dependncia se manifesta de diversas maneiras.
Na perspectiva das normas penais incriminadoras, isto ; do direito penal em sentido
objetivo, destacam-se a acessoriedade conceitual, a acessoriedade normativa geral, ou

680
Cf. GRECO. A relao..., Revista Brasileira..., p. 159. Costa, por sua vez, prefere a grafia assessoriedade, que
conota auxlio, assistncia, do direito administrativo, na elaborao dos tipos de injustos penalmente relevantes. Pois
o termo acessoriedade, segundo Costa, tradicionalmente empregado por tributaristas e civilistas para designar a
dependncia de um direito em relao ao outro, isto ; uma dependncia referida ao direito subjetivo. Por tal
conotao estrita, compreender-se-ia por acessoriedade administrativa do direito penal a dependncia deste a uma
deciso prvia da esfera administrativa. (COSTA. Proteo penal..., p. 66-67) a dependncia que ocorre, conforme
reconhece a Smula Vinculante n. 24, entre o poder dever de punir a sonegao fiscal o direito penal em sentido
subjetivo, portanto e a deciso administrativa consistente no lanamento definitivo do dbito tributrio. Ocorre que,
como Costa admite, sua preferncia terminolgica diverge da quase totalidade da doutrina. (COSTA. Proteo
penal..., p. 68) Portanto, para justificar a utilizao da terminologia consagrada j bastaria o argumento de que a
linguagem, especialmente a linguagem tcnica, um tanto arbitrria. Mas, alm disso, acredita-se que o fenmeno
sob anlise pode ser amplamente compreendido sob o signo da dependncia, sendo desnecessrio o apelo s noes
de auxlio ou assistncia. Pois a nica diferena entre o fenmeno destacado por Costa como acessoriedade
propriamente dita, e as remisses ao direito administrativo pela lei penal, a seguir destacadas no texto, que aquele
corresponde dependncia entre direitos subjetivos e este dependncia entre direitos objetivos.
 248

acessoriedade ao direito administrativo, e a acessoriedade normativa individual, ou

acessoriedade ao ato administrativo.
A acessoriedade conceitual se verifica quando a lei penal emprega termos ou
expresses que designam institutos ou objetos de regulao do direito administrativo,
apropriando-se do sentido que este lhes atribui. Um bom exemplo a determinao do
crime previsto no artigo 89 da Lei de Licitaes (n. 8666/93) por meio dos termos
dispensa e inexigibilidade de licitao,681 que so definidos respectivamente pelas
hipteses previstas nos artigos 24 e 25 da mesma lei, as quais por sua vez so objeto
de complexa elaborao hermenutica e rica jurisprudncia. Pois ao mencionar a
dispensa ou inexigibilidade de licitao, a norma incriminadora da omisso irregular do
procedimento licitatrio incorpora ao direito penal toda uma tradio conceitual
administrativista, dela extraindo os seus limites prprios nessa seara. O mesmo se d
pela incluso, no tipo penal estabelecido no artigo 39 da Lei n. 9.605/98,682 do elemento
floresta considerada de preservao permanente, que determinado pelo Cdigo
Florestal (Lei n. 12.651/12), um tpico diploma de direito administrativo, e seus
regulamentos.
A acessoriedade ao direito administrativo, ou acessoriedade normativa geral,
corresponde determinao legal dos crimes por meio de remisso s normas gerais
de direito administrativo previstas em leis, decretos, portarias, resolues etc., que
independentemente da forma no tenham por destinatrios pessoas determinadas ou
determinveis. Isso ocorre quando o injusto penal tem entre os seus fundamentos a
infrao de um imperativo ordem ou proibio administrativo, ou quando a prpria
lei penal afasta as antinomias estabelecendo a norma incriminadora, que proibitiva,
por meio de remisso s normas administrativas permissivas, que a limitam.
Esta forma de acessoriedade ocorre, por exemplo, no artigo 14 da Lei n.
10.826/2003,683 que incrimina, entre outras modalidades de conduta tpica, o porte de

681
Art. 89. Dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei, ou deixar de observar as formalidades
pertinentes dispensa ou inexigibilidade: Pena - deteno, de 3 (trs) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre aquele que, tendo comprovadamente concorrido para a consumao da
ilegalidade, beneficiou-se da dispensa ou inexigibilidade ilegal, para celebrar contrato com o Poder Pblico.
682
Art. 39. Cortar rvores em floresta considerada de preservao permanente, sem permisso da autoridade
competente: Pena - deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas as penas cumulativamente.
683
Art. 14. Portar, deter, adquirir, fornecer, receber, ter em depsito, transportar, ceder, ainda que gratuitamente,
emprestar, remeter, empregar, manter sob guarda ou ocultar arma de fogo, acessrio ou munio, de uso permitido,
 249

arma de fogo com infrao de determinao regulamentar. Ocorre tambm no artigo 34

da Lei n. 9.605/98,684 que incrimina a violao da proibio geral, emanada da
autoridade administrativa, de pescar em determinados perodos ou em determinados
lugares. Ilustram os casos de acessoriedade a normas administrativas permissivas, o
artigo 292, caput, do CP,685 que incrimina a emisso de ttulo ao portador sem
permisso legal, e o artigo 22, pargrafo nico, da Lei n. 7.492/86,686 que incrimina a
promoo da sada de moeda ou divisa para o exterior sem autorizao legal.
Quando, porm, a lei penal se refere a normas permissivas de eficcia
individual, estabelecidas por atos administrativos destinados a pessoas determinadas
ou determinveis, para estabelecer os limites do fato punvel, d-se a acessoriedade
normativa individual, ou acessoriedade ao ato administrativo. 687 Como exemplos,
podem-se citar as referncias s autorizaes, permisses especiais ou licenas, que
funcionam como elementos negativos do tipo nas incriminaes das atividades
financeiras, no artigo 16 da Lei n. 7.492/86; do corte de rvores em floresta de
preservao permanente, no artigo 39 da Lei n. 9.605/98; do porte de armas, no artigo
14 da Lei n. 10.826, ou da construo em solo no edificvel, no artigo 64 da Lei n.
9.605/98.688
Esta forma de acessoriedade das incriminaes se presta a uma estratgia
estatal de proteo ao bem jurdico por meio do controle administrativo individual das
condutas que intervm ou conformam o contexto qualificado por tal bem. Assim o

sem autorizao e em desacordo com determinao legal ou regulamentar: Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro)
anos, e multa.
684
Art. 34. Pescar em perodo no qual a pesca seja proibida ou em lugares interditados por rgo competente: Pena -
deteno de um ano a trs anos ou multa, ou ambas as penas cumulativamente.
685
Art. 292 - Emitir, sem permisso legal, nota, bilhete, ficha, vale ou ttulo que contenha promessa de pagamento
em dinheiro ao portador ou a que falte indicao do nome da pessoa a quem deva ser pago: Pena - deteno, de um a
seis meses, ou multa.
686
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso de divisas do Pas: Pena -
Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo, promove, sem autorizao legal, a sada de moeda
ou divisa para o exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados repartio federal competente.
687
Considerando que por ato administrativo compreendem-se no Brasil tambm aqueles de eficcia geral, como os
decretos, portarias, resolues etc., Greco prefere designar a forma de acessoriedade em referncia como
acessoriedade ao ato administrativo individual, em oposio acessoriedade ao ato administrativo geral. (GRECO. A
relao... Revista Brasileira..., p. 160-161)
688
Art. 64. Promover construo em solo no edificvel, ou no seu entorno, assim considerado em razo de seu
valor paisagstico, ecolgico, artstico, turstico, histrico, cultural, religioso, arqueolgico, etnogrfico ou
monumental, sem autorizao da autoridade competente ou em desacordo com a concedida: Pena - deteno, de seis
meses a um ano, e multa.
 250

controle que se exerce sobre a prestao se servios financeiros, em nome da

estabilidade do sistema, sobre o corte de rvores, em nome da manuteno do
equilbrio do bioma florestal, sobre o porte de armas, em nome da incolumidade pblica,
sobre as intervenes arquitetnicas em reas no edificveis, em nome da
preservao do patrimnio cultural etc.
A ocorrncia, a frequncia e o contedo da acessoriedade administrativa
dependem do tipo de relao legalmente estabelecida entre o direito penal e o direito
administrativo, que pode ser, segundo classificao atribuda a Gnter Heine, 689 de
absoluta independncia, absoluta dependncia, ou dependncia relativa.
A absoluta independncia se caracteriza pela determinao do contedo da
proibio pela lei penal sem remisso ao direito administrativo. Geralmente, para tanto,
como bem observa Costa em relao aos crimes ambientais, torna-se imprescindvel a
incluso no tipo de um resultado de dano ou de perigo concreto. 690 Pois salvo nos
casos de delito acumulativo, a ofensividade caracterstica dos crimes de perigo abstrato
dificilmente se consignaria na lei mngua de remisses normativas. No modelo
legislativo de absoluta independncia penal, admite-se a ocorrncia da acessoriedade
apenas para limitar o alcance da proibio contida na norma incriminadora, pela
ressalva expressa de eventuais permisses administrativas.691
A absoluta dependncia, por sua vez, consiste na imposio de pena para
ilcitos integralmente determinados pelo direito administrativo. Corresponde a este
modelo, a criminalizao de condutas simplesmente pela sua desconformidade norma
administrativa e, portanto, com independncia das suas caractersticas e circunstncias
concretas. So suas expresses, portanto, os crimes de mera desobedincia, cujo
contedo de injusto se resume infrao das pautas de conduta impostas pela
administrao em funo da tutela de um determinado bem jurdico, sem que a esta
infrao se some uma ofensa ao prprio bem jurdico.
Trata-se de um modelo evidentemente ilegtimo de direito penal, que
sacrifica direitos individuais fundamentais, como a liberdade, em nome da tutela das
atividades administrativas, em geral de controle, que no so verdadeiros bens

689
Cf. COSTA. Proteo penal..., p. 68; FIGUEIREDO. Crimes ambientais..., p. 199-200.
690
COSTA. Proteo penal..., p. 68-69.
691
Cf. FIGUEIREDO. Crimes ambientais..., p. 200-201; COSTA. Proteo penal..., p. 69.
 251

jurdicos, mas meras funes.692 Como j se consignou, a interveno penal, como

medida extrema de proteo a bens jurdicos, no se justifica apenas pela
contrariedade entre uma conduta e a norma administrativa estabelecida para a proteo
de um bem, mas tambm necessariamente pela contrariedade entre essa mesma
conduta e o prprio bem, que se manifesta como uma leso, um perigo concreto de
leso, ou uma fundada insegurana sobre a sua manuteno ou sobre a disposio
coletiva do bem, em face da conduta.
Por isso no se admite em uma ordem constitucional democrtica de direito,
como a brasileira, a validade de outros crimes de mera desobedincia, para alm
daquele previsto no artigo 330 do CP, que ofende a autoridade dos agentes pblicos no
legtimo exerccio de suas funes e, consequentemente, a prpria administrao
pblica.693 Muito embora se constate que a desobedincia aos padres de conduta
administrativamente fixados um elemento frequente nos tipos penais que se pratica
contra bens jurdicos coletivos, especialmente nos crimes de perigo abstrato no
acumulativos, a desobedincia por si s no deve exaurir o contedo de um injusto
penalmente relevante, que h de envolver tambm a ofensividade da conduta proibida
ao bem jurdico tutelado.
Uma interpretao constitucionalmente orientada dos tipos penais de mera
conduta estabelecidos a partir de leis penais em branco impe que se lhes reconhea
sempre, como elemento, a ofensa ao bem jurdico. E por ofensa compreende-se, ento,

692
Figueiredo identifica com frequncia na legislao penal ambiental, tipos penais correspondentes a este modelo, e
os denuncia criticamente, afirmando que concretamente, grande parte dos ilcitos tpicos que compem o ncleo do
direito penal do ambiente se resumiriam a ilcitos de mera desobedincia, em dissintonia com o princpio da
ofensividade e voltados para a proteo, no de autnticos bens jurdicos, mas da prpria funo administrativa de
proteo do ambiente, enquanto instrumento poltico-institucional de governo e conteno das atividades
poluentes. (FIGUEIREDO. Crimes ambientais..., p. 203-204) Tambm Costa ressalta a ilegitimidade do modelo de
dependncia absoluta do direito penal em relao ao administrativo, j que a atividade administrativa, em si, no
um bem jurdico tutelvel pelo direito penal. Falta-lhe a necessria relao com a pessoa humana, sem a qual no
possvel proteger penalmente o meio ambiente. (COSTA. Proteo penal..., p. 70)
693
A legitimidade da tutela penal da administrao pblica, que se reconhece com um valor atrelado moralidade,
probidade e eficincia na execuo do direito pblico, afirmada tambm por Juarez Tavares, quando se expressa
especificamente sobre a administrao da justia. Segundo este autor: Est claro, adems, que en relacin con la
complejidad de la vida, algunas funciones se van materializando de tal modo que sus variables pueden constituir
una realidad, no solo puramente normativa, sino irreducible a simples dimensiones, cosa que las torna
indispensables para la existencia del Estado o del proprio individuo. Eso ocurre, por ejemplo, con la administracin
de justicia, que es hoy una funcin indeclinable de un Estado democrtico. La caracterstica de esta funcin de
servir, indistintamente, a todos, en el sentido de la universalidad y su vinculacin con la propia estructura del
Estado, le da estabilidad y la convierte en bien jurdico, porque se constituye en un valor de la persona humana.
(TAVARES. Bien jurdico, p. 65)
 252

pelo menos a insegurana gerada pela conduta, por suas caractersticas e

circunstncias concretas, para a manuteno ou disposio coletiva do bem jurdico.
Equivale a dizer, nos casos de acessoriedade normativa individual, que a
falta da licena para a conduta descrita no tipo s o configura quando a conduta
concretamente praticada, por suas caractersticas imanentes ou por suas peculiares
circunstncias, for incompatvel com a segura manuteno do bem jurdico. Assim, um
grupo de pesquisadores universitrios que apanha um exemplar de ave migratria para
observao em laboratrio, sem antes obter a licena da autoridade competente,
pratica apenas um ilcito administrativo, mas no o crime previsto no artigo 29 da Lei n.
9.605/98,694 se pelas finalidades do experimento, pela qualificao da equipe e pelos
procedimentos empregados, os cooperadores na captura preencherem todos os
requisitos para a terem franqueada.
Essa orientao justamente a que caracteriza um modelo de relativa
dependncia do direito penal em relao ao direito administrativo. 695 Por este modelo,
harmoniza-se o direito penal socioeconmico com a rica normatizao administrativa
dos contextos qualificados pelos bens jurdicos coletivos e viabiliza-se uma proteo
penal desses bens aberta ponderao de interesses, a partir da qual se valoram as
condutas que repercutem sobre bens jurdicos coletivos como o meio ambiente ou a
ordem econmica.
Ocorre, por exemplo, que determinadas intervenes em reas de
preservao ambiental permanente ou uma fuso de empresas que atuam em certo
mercado relevante, em princpio prejudiciais ao meio ambiente e livre concorrncia,
respectivamente, podem ser valiosas, pela melhoria da qualidade de vida da populao
ou pelo desenvolvimento econmico que acarretam. E nesses casos, incriminaes
totalmente indiferentes s permisses administrativas seriam intolerveis, pois
desconsiderariam a complexidade das matrias que regulam e se oporiam a
694
Art. 29. Matar, perseguir, caar, apanhar, utilizar espcimes da fauna silvestre, nativos ou em rota migratria,
sem a devida permisso, licena ou autorizao da autoridade competente, ou em desacordo com a obtida: Pena -
deteno de seis meses a um ano, e multa.
695
Segundo Costa, tratando especificamente do direito penal ambiental: o modelo de relativa dependncia se vale
do direito administrativo para fixar algumas condies do tipo penal, mas elas no so suficientes, isoladamente, para
determinar a tipicidade objetiva. Alm do descumprimento de normas administrativas, a conduta deve ser apta a
colocar em perigo ou lesionar o bem jurdico meio ambiente. No plano subjetivo, no se deve olvidar que tais
elementos administrativos contidos no tipo penal so elementos tpicos essenciais, que precisam ser abarcados pelo
dolo. (COSTA. Proteo penal..., p. 70-71)
 253

convenincias legtimas e muitas vezes democraticamente consagradas. Mas ao

mesmo tempo, por ser apenas relativa, a dependncia entre o direito penal e o direito
administrativo, preservam-se na determinao do fato punvel os seus requisitos
formais e materiais peculiares, dentre eles o da ofensividade.696
Como j se consignou, a relativa dependncia entre o direito penal e o direito
administrativo na tutela de bens jurdicos coletivos e a consequente acessoriedade
administrativa dos tipos, bem como das normas penais para tanto concebidas, a
razo essencial da ocorrncia endmica de leis penais em branco no direito penal
socioeconmico. No obstante, nem toda manifestao formal da acessoriedade
administrativa representa uma lei penal em branco. Segundo os pressupostos
conceituais inicialmente estabelecidos, estas s ocorrem nos casos de acessoriedade
normativa, geral ou individual, quando o injusto penal tem por requisito a infrao de um
imperativo; ordem ou proibio extrapenal.
Com efeito, a acessoriedade conceitual no acarreta elementos em branco
para as leis penais, mas sim elementos normativos do tipo, de contedo jurdico
administrativo. Afinal, o que distingue os elementos em branco das leis penais, dos
elementos normativos do tipo a referncia que aqueles fazem ao contedo imperativo
de uma norma extrapenal, legal ou regulamentar, estabelecida por ato diverso da
prpria lei penal, sem remisso qual no se extrai da lei um comando dotado de
sentido.
Os elementos em branco das leis penais no integram diretamente o tipo
porque os preceitos aos quais se referem, sem, contudo, estabelecer, no podem ser
por meio deles designados. Quando, por sua vez, um termo ou expresso legal
qualquer conota um fato institucional, de modo que a remisso a outras normas se
impe apenas para determinar-lhe a precisa significao, esses termos integram por si
s o tipo, que a partir deles se constri formalmente. So, portanto, elementos
normativos do tipo, e no elementos em branco da lei penal.

696
Como bem ressalta Figueiredo: preciso ter em conta que existem distintas formas de acessoriedade
administrativa, devendo-se optar por aquela que confira ao direito penal condies de disponibilizar uma proteo
destacada, capaz de satisfazer as exigncias poltico-criminais e tambm aquelas que surgem de um ponto de
partida especificamente dogmtico , que distinguem o penal dos outros ramos do direito, especialmente do direito
administrativo. (FIGUEIREDO. Crimes ambientais..., p. 197)
 254

Tambm no importam em leis penais em branco os casos de acessoriedade

a normas gerais ou a atos administrativos individuais permissivos. Pois como as normas
permissivas no estabelecem, mas apenas limitam o alcance da proibio, ao
mencion-las, a lei penal incriminadora no se refere ao seu contedo, mas apenas
sua prolao ou vigncia, como uma circunstncia excludente da tipicidade. Essa
circunstncia, plenamente designada por expresses como permisso ou
autorizao, quer seja ela legal, regulamentar, ou da autoridade competente, integra
diretamente o tipo, como um elemento normativo de carter negativo.

4.3 O contedo de injusto dos tipos de perigo abstrato contra bens jurdicos
coletivos definidos por lei penal em branco e a natureza do erro quanto ao
comando extrapenal da norma complementar

4.3.1 Pressupostos tericos e conceituais: conceito de tipo e alcance intelectual do dolo

desde a teoria limitada da culpabilidade

Em contraste com o que postula a doutrina ainda dominante, admite-se que

o prprio comando da norma complementar de uma lei penal em branco, e no apenas
as caractersticas da conduta incriminada dedutveis a partir do seu contedo, possa
ser tambm um elemento do tipo penal e, como tal, deva ser representado pelo agente,
para que se configure um injusto doloso. Em que pese no ser esta uma regra aplicvel
a quaisquer tipos de injusto definidos por lei penal em branco, h de se reconhecer a
incluso nesses tipos do prprio dever extrapenal estabelecido pela norma
complementar, sempre que no se lhes possa vislumbrar o contedo material com
independncia de tal dever. Sendo assim, verifica-se que a teoria da culpabilidade,
quando acolhida na sua verso limitada, e consequentemente tambm a dicotomia
entre erro de tipo e erro de proibio, consagrada nos artigos 20 e 21 do Cdigo Penal
brasileiro, no inviabiliza as solues material e poltico-criminalmente mais adequadas
 255

para os peculiares problemas do erro no direito penal socioeconmico, mas antes lhes
oferece precisa fundamentao dogmtica.
Para afirm-lo, acolhe-se, a concepo do tipo como razo essencial, mas
no exclusiva da ilicitude, bem como a assertiva esclarecedora de Frisch, plenamente
coerente com a teoria limitada da culpabilidade, segundo a qual todo injusto doloso se
caracteriza materialmente, no plano subjetivo, como uma deciso injusta do autor,
dirigida contra o bem jurdico.697 Essa afirmao, que coincide essencialmente com
aquela de Roxin, segundo a qual o dolo, no plano intelectual, requer o conhecimento do
sentido social da atuao,698 vincula a diferenciao sistemtica do erro ao contedo
material do tipo, atendendo assim aos critrios de justia e coerncia com os fins do
direito penal, das solues correspondentes. Pois segundo esses critrios, faltando o
conhecimento das circunstncias em funo das quais se probe a conduta, e a partir
das quais se lhe pode deduzir o sentido social ou a ofensividade, no se deve reprovar
no nvel mais alto, pela infrao da norma penal, aquele que a desconhecia.
Com efeito, ao tipo penal correspondem todos os fundamentos positivos do
injusto e por isso se pode dizer que ele representa a razo essencial da ilicitude penal
de uma conduta. Afinal, o tipo a expresso da conduta proibida pela norma penal
incriminadora, cuja infrao a razo primeira e em geral suficiente para se verificar a
ilicitude de um comportamento.

697
Em suas precisas palavras: Tanto el delito intentado como el consumado contienen, de acuerdo con todo ello, una
forma de injusto subjetivo que probablemente se puede designar del modo ms exato como injusto de la decisin: el
autor se decide en favor de una determinada conducta, pese a asignarle la dimensin decisiva para su respectiva
tipicidad. Esta forma especfica de decisin incorrecta, actualizada por el autor en su conducta, constituye en un
caso (tentativa), bajo ciertas condiciones, el nico aspecto del injusto, mientras que en el otro (consumacin) indica
una dimensin de injusto necesaria y en este sentido especfica para la admisin de un injusto doloso. (FRISCH.
El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 81-82) Ainda segundo Frisch, que em outro trecho caracteriza
formalmente a deciso injusta como a que se d en favor de una conducta tpicamente descripta y no justificada in
concreto (Idem. Ibidem, p. 70), Decisin del autor en favor de la conducta tpica significa de acuerdo con ello que
tienen que estar presentes por completo en la representacin del autor las circunstancias por las que el legislador
prohbe una determinada conducta; aunque estas circunstancias se designen de un modo totalmente distinto en el
lenguaje de los legos y aunque en lugar de los trminos jurdicos se siten, por ejemplo, determinadas imgenes.
(Idem. Ibidem, p. 73) E, finalmente, ao tratar especificamente do contedo intelectivo do dolo nos injustos
determinados por leis penais em branco, Frisch determina materialmente a deciso constitutiva dos injustos dolosos
como la decisin contra el bien jurdico (Idem. Ibidem, p. 83). Pois, Si se desarrolla este pensamiento en direccin a
las normas en blanco que ahora nos interesan se trata por tanto, tambin aqu, de determinar esas circunstancias
que en caso de ser captadas (y reconocidas) permiten esperar una cierta conducta de sujeto conminado a evitar la
lesin del bien jurdico correspondiente y que se pueda calificar como una decisin contra dicho bien el
comportamiento que no se ajuste a esa expectativa. (Idem. Ibidem, p. 82)
698
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 462-463.
 256

A adeso tese de Mezger, de que o tipo j traz consigo todo o desvalor da

conduta que o injusto supe, e que por isso no um mero tipo legal de uma conduta
qualquer, mas um tipo de injusto, no implica a confuso entre as categorias
sistemticas do tipo e da ilicitude, nem tampouco em admitir uma necessria
coincidncia entre juzos de tipicidade e ilicitude. certo que se o tipo no se
diferenciasse da ilicitude, restaria negado o pressuposto elementar da teoria da
culpabilidade, que distingue duas formas de erro com consequncias distintas, a partir
da diferenciao sistemtica do seu objeto, isto ; conforme o erro recaia sobre um
elemento do tipo ou sobre a ilicitude da conduta.
Mezger no deixa dvidas de que diferencia no apenas o tipo, mas o
prprio juzo de tipicidade, em relao ilicitude. Pondera que a antijuridicidade da
ao uma caracterstica do delito, mas no do tipo, e que a conduta, por ser tpica,
no ainda necessariamente antijurdica. Segundo ele, esta propriedade estar
ausente nos casos em que exista uma causa de excluso do injusto.699
No se pode afirmar, portanto, como o faz Welzel,700 que a concepo de
Mezger sobre o tipo corresponda a um conceito bipartido de delito. E uma vez falseada
essa suposta divergncia, verifica-se que a concepo de Welzel sobre o tipo e sobre a
relao entre os juzos de tipicidade e ilicitude coincide essencialmente com a de
Mezger, restando as divergncias muito mais no plano formal que quanto substncia
dessas categorias.
Para Welzel, afinal, o tipo a matria de proibio das disposies penais;
a descrio objetiva, material, da conduta proibida ou ainda o prprio contedo das
normas proibitivas do Direito Penal.701 A conduta que concretiza o tipo , pois, segundo
Welzel, contrria norma, ou antinormativa, e s no necessariamente ilcita porque
sobre ela pode eventualmente incidir um preceito permissivo, que a autorize no caso
concreto. Assim, enquanto a tipicidade contrariedade da conduta a uma norma

699
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 371.
700
Segundo Welzel, que equipara quanto ao ponto as doutrinas de Mezger e Sauer: No correta, por outro lado, a
estrutura bipartida do delito de Sauer e Mezger, que fusiona a tipicidade e a ilicitude. (WELZEL. O novo sistema...,
p. 55)
701
WELZEL. O novo sistema..., p. 48 e 50-51.
 257

isolada de direito penal, a antijuridicidade a contrariedade da realizao de um tipo

com o ordenamento jurdico em seu conjunto.702
Ora, a afirmao por Welzel de que a tipicidade corresponde contrariedade
da conduta a uma norma de direito penal, em face da qual a antijuricidade fica a
depender apenas da no interferncia de um preceito permissivo, corresponde
essencialmente afirmao de Mezger segundo a qual o tipo fundamento real e de
validez da antijuridicidade da ao por ele descrita, que fica condicionada, todavia,
inocorrncia de uma causa especial de excluso do injusto. Se tal ocorre, a ao no
antijurdica, apesar de sua tipicidade.703
Assim sendo, a nica divergncia que se pode vislumbrar entre a concepo
de Welzel sobre o tipo, segundo ele irmanada s de Beling e Mayer, como ratio
cognoscendi da ilicitude, e a de Mezger, como ratio essendi, no reside e no tem
reflexos sobre a tripartio sistemtica do conceito de delito, nem sobre o contedo
especfico dos seus dois primeiros estratos. Essa divergncia, bem expressa no
confronto das duas expresses latinas mencionadas, tem origem na polmica sobre a
funo constitutiva da ilicitude ou meramente sancionadora do direito penal.
Corresponde caracterizao da norma penal como constitutiva ratio essendi da
ilicitude, ou como norma meramente sancionadora de uma ilicitude constituda por
outros ramos do direito, da qual a norma penal seria apenas a expresso, a referncia
ou o indcio; a ratio cognoscendi.
Welzel mesmo quem permite ver o pomo da discrdia, ao esclarecer que
na lgica filosfica essas expresses so utilizadas para distinguir o fundamento lgico;
a ratio cognoscendi, do fundamento ntico (causa); a ratio essendi. Segundo o seu
exemplo, a fumaa o fundamento lgico, ratio cognoscendi, da concluso de que em
algum lugar h fogo, enquanto o fogo o fundamento ntico, a causa ou a ratio
essendi do fogo.704 No por acaso, Welzel se refere justamente relao entre a
fumaa e o fogo da qual antes se valera Mayer para ilustrar aquela existente entre o
tipo e a ilicitude. Segundo Mayer, o tipo apenas um indcio; ratio cognoscendi da
ilicitude, mas no a sua razo ou causa em sentido lgico.

702
WELZEL. O novo sistema..., p. 51.
703
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 376.
704
WELZEL. O novo sistema..., p. 57.
 258

Desde a perspectiva de Mayer, consubstanciada na sua teoria das normas

de cultura, a ilicitude que seria a causa lgica ou a razo, melhor dizendo, do tipo
penal. Pois como se consignou j nas primeiras pginas desse trabalho, a teoria das
normas de cultura de Mayer tributria, em sua dimenso dogmtica, da teoria das
normas de Binding. Assim como Binding, Mayer no atribui lei penal a juridicidade da
norma de conduta violada pelo autor do crime, mas reconhece na lei penal apenas a
positivao da punibilidade de um ilcito que lhe seria autnomo e geralmente anterior,
de natureza administrativa, civil etc. Para Mayer, assim como para Binding, a lei penal
um mero instrumento de proteo da norma para cuja infrao ela estatui punio.
Mezger, por sua vez, rechaa a natureza meramente sancionadora e s
neste preciso sentido secundria atribuda ao direito penal e suas normas. Segundo
Mezger, o Direito Penal fixa por si mesmo e com faculdade soberana as aes que em
seu prprio mbito quer submeter a um tratamento penal, e ao proceder de tal sorte
rechaa a falsa doutrina da natureza secundria deste ramo do Direito. 705
Consequentemente, Mezger considera que o tipo no apenas delimita o poder punitivo,
mas estabelece com independncia dos outros ramos do direito as formas de ilcitos
penalmente relevantes. Precisamente isso o que Mezger expressa quando se refere
ao tipo como ratio essendi, e no mera ratio cognoscendi da ilicitude que
fundamenta o delito.706
Mas essa divergncia de fundo, que de fato se verifica entre as doutrinas de
Mayer e Mezger sobre o tipo, j no persiste no confronto entre as de Mezger e Welzel.
Ocorre que Welzel, contrariando Binding e Mayer, vislumbra no tipo a prpria
concretizao da norma penal proibitiva,707 e por isso reconhece entre o tipo e a
ilicitude a relao lgica de razo e consequncia. O tipo, para Welzel, assim como
para Mezger, uma razo necessria, embora no suficiente da ilicitude.708 Ora, essa
relao, embora Welzel no o admita, uma relao ntica, e no meramente

705
MEZGER. Tratado..., t. 1, p. 364, traduo nossa.
706
El delito es accin antijurdica, pero al mismo tiempo, y siempre, tpicamente antijurdica. (MEZGER. Tratado...,
t. 1, p. 364)
707
Tratando da operacionalizao, pelo tipo, do princpio da legalidade, Welzel afirma que o ordenamento jurdico
deve concretizar suas disposies penais, isto ; deve descrever objetivamente a conduta que probe: matar, furtar,
cometer adlutrio etc. Deve especificar a matria de suas proibies. (WELZEL. O novo sistema..., p. 48)
708
WELZEL. O novo sistema..., p. 57.
 259

cognitiva, e pelo menos nesse sentido ratio essendi, ainda que insuficiente, e no
mera ratio cognoscendi.
Em todo caso, conforme j demonstrou Roxin, mesmo quando se reconhece,
diferentemente de Mezger e Welzel, que ao tipo pertencem tambm os pressupostos
fticos e normativos das causas de justificao, como seus elementos negativos;
mesmo quando se reconhece que o juzo de tipicidade coincide com o de ilicitude,
ainda assim no fica prejudicada a distino entre o tipo e a ilicitude e,
consequentemente, tampouco a distino entre o erro de tipo e o erro de proibio, tal
qual proposta pela teoria da culpabilidade.709
Afinal, sequer a teoria do tipo total de injusto desconhece a diferena entre o
objeto valorado como ilcito e a valorao do objeto como tal.710 O conhecimento do fato
pelo agente, mesmo quando abarcante de todos os pressupostos da sua valorao
como um injusto, no coincide com o conhecimento dessa valorao, que objetiva e
no necessariamente reproduzida pelo agente subjetivamente. Como bem o exprime
Busch, citado por Roxin, h uma evidente dualidade entre a descrio de um
comportamento (desaprovado) em um espao social e a desaprovao desse
comportamento como um injusto. Essa dualidade corresponde diferena entre, por
um lado, o conhecimento do comportamento (desaprovado) e dos elementos que

709
ROXIN. Teora del tipo penal..., p. 291 et seq. Em sede de concluses de sua monografia sobre os tipos abertos e
os elementos de dever jurdico, escrita enquanto aderia teoria do tipo total de injusto, Roxin afirma
peremptoriamente que o tipo compreende todas las circunstancias decisivas para lo injusto punible, aunque no la
antijuridicidad. sta es una consecuencia necesaria, pero no un componente de la realizacin del tipo. (ROXIN.
Teora del tipo penal..., p. 296)
710
Em sentido contrrio, defendendo a teoria dos elementos negativos do tipo, Luciano Santos Lopes argumenta que
no se pode cindir o objeto valorado da sua prpria valorao e que o tipo legal, para ter pleno sentido valorativo,
deve conseguir valorar o objeto que descreve. (LOPES. A relao..., p. 167) Essa plena reunio sistemtica
aparentemente defendida por Lopes, dos pressupostos do injusto e da sua valorao como tal, no tipo, no , contudo,
uma imposio da teoria dos elementos negativos do tipo e contrasta com a tese, defendida pelo mesmo autor, de que
o tipo total de injusto plenamente compatvel com a teoria da culpabilidade, na sua verso limitada. Com efeito, a
pretendida incluso das causas de justificao no tipo sistemtico no implica a adoo de um conceito bipartido de
delito, pois o conjunto dos pressupostos positivos e negativos da valorao definitiva do fato punvel como
injusto no se confunde com a valorao do fato como tal, que pode ou no ser reproduzida pelo agente conhecedor
de todas as suas circunstncias relevantes. Ademais, o tratamento sistemtico do erro segundo a teoria da
culpabilidade s se ajusta teoria dos elementos negativos do tipo enquanto se admite a distino entre o injusto e a
ilicitude. Pois s o erro quanto quele, isto ; quanto aos pressupostos positivos e negativos do injusto, exclui o dolo,
segundo a teoria da culpabilidade, enquanto o erro que recai exclusivamente sobre a valorao do injusto como tal,
isto ; sobre a ilicitude do fato, s ser relevante para a apurao ou mensurao da reprovabilidade ou
responsabilidade do autor pelo injusto praticado.
 260

motivam a sua desaprovao e, por outro lado, o conhecimento da prpria reprovao

do comportamento cujos elementos se conhecem.711
No se adere teoria do tipo total de injusto pelas mesmas razes invocadas
por Roxin para abandon-la, segundo a sua atual perspectiva metodolgica
funcionalista. Reconhece-se que s categorias sistemticas do tipo e da ilicitude
correspondem funes poltico-criminais diferentes, cujos reflexos dogmticos podem
ficar prejudicados se a elas no se confere autonomia sistemtica.712 Em sntese, os
requisitos positivos do injusto merecem um mbito prprio no sistema conceitual do
delito, diferenciado em relao ao das causas de justificao, porque aqueles que so
considerados os elementos prprios do tipo indicam as qualidades da conduta
determinantes da sua proibio na generalidade dos casos, cumprindo assim as
funes de preveno geral e de garantia. J as causas de justificao apontam as
razes da excepcional permisso de uma conduta concreta, atendendo funo de
solucionar os conflitos entre interesses juridicamente protegidos, contrapostos numa
situao de agresso ou de risco qualquer. Aos elementos do tipo se atribuem a
certeza e a determinao da lei penal, e por isso devem ser interpretados
restritivamente. J s causas de justificao se atribui a verificao da justia na
aplicao da lei penal, de modo que elas gozam da abertura de contedo e da
flexibilidade de aplicao prpria dos princpios que operacionalizam, como os
princpios da ponderao de interesses, da autoproteo, entre outros.713
Mas no se pode negar que so verdadeiros tipos totais, que incluem todos
os requisitos positivos e negativos do injusto, aqueles constitudos pelos elementos de
valorao global do fato. Esses tipos decorrem, algumas vezes, da inabilidade
legislativa em descrever as caractersticas gerais das condutas proibidas, e outras
vezes da impossibilidade ou inconvenincia de faz-lo sem referncia expressa sua
qualidade de injusta.
A impossibilidade lingustica ou a inconvenincia poltica de incluir nos tipos
as caractersticas da conduta proibida, ou os pressupostos positivos da sua valorao

711
BUSCH. ber die Abgrenzung von Tatbestands und Verbotsirrtum. In: Festschrift fr Edmund Mezger, 1954, p.
171 apud ROXIN. Teoria del tipo..., p. 291.
712
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 286.
713
ROXIN, Claus. Poltica criminal e sistema jurdico penal, p. 30, 31 e 48 et seq.; ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p.
286-287.
 261

como ilcita, muito comum quando se incriminam condutas pela sua contrariedade s
regras de gesto dos bens jurdicos coletivos, ou s regras de controle administrativo
dos riscos coletivos a bens jurdicos individuais. O emprego dos elementos de
valorao global nos tipos cumpre, assim, o mesmo papel das leis penais em branco.
Mas os elementos em branco dos tipos penais so mais facilmente determinveis que
os de valorao global do fato, pois podem ser preenchidos por normas jurdicas
especficas, enquanto os elementos de valorao global se referem a todo o
ordenamento jurdico e at s normas no escritas que compem a ordem moral.
Os tipos com elementos de valorao global do fato so corpos estranhos no
direito penal, pois deixam de estabelecer com clareza os contornos da conduta
proibida, renunciando assim s suas funes constitucionais e poltico-criminais de
garantia e preveno geral. Como bem observa Roxin, em vez de prova da teoria dos
elementos negativos do tipo, os elementos de valorao global so mais um argumento
em favor da autonomia do tipo em relao ao injusto. Pois os tipos que os contm so,
na sua maioria, manifestas demonstraes dos abalos que sofrem as exigncias do
Estado de Direito quando o mbito da conduta punvel no se descreve claramente,
mas se caracteriza pelo nivelamento do tipo ao injusto mediante a utilizao de
clusulas genricas como de forma reprovvel, sem justa causa ou injustamente,
que nada mais so que uma parfrase da expresso de modo materialmente
antijurdico.714
Mesmo em face desses tipos efetivamente totais de injusto, distingue-se o
tipo da ilicitude e, consequentemente, o erro de tipo do erro de proibio, conforme a
soluo de Roxin, anteriormente analisada. Pois s pertencem ao tipo os pressupostos
positivos e negativos, descritivos e normativos da valorao global, mas no a
valorao em si. Esta o prprio juzo de ilicitude que sobre a conduta tpica recai.
Consequentemente, s erro de tipo, excludente do dolo, o que recai sobre os
pressupostos do injusto, descritivos e normativos, genericamente referidos pela lei por
meio do elemento de valorao global do fato. Quando o agente reconhece no fato
todos esses pressupostos, e ainda assim erra sobre a sua valorao global,

714
ROXIN. Derecho penal..., t. 1, p. 301-302.
 262

considerando permitida a sua conduta, incorre em erro de proibio, que se evitvel

autoriza a punio do agente pelo crime doloso, ainda que com pena diminuda.
Pois bem, o direito penal brasileiro, pelos artigos 20 e 21 do Cdigo,
consagra a distino entre erro de tipo e erro de proibio, prpria da teoria da
culpabilidade, mas a acolhe naquela sua verso que, como bem observa Joaquim
Hruschka, injustamente chamada de limitada, ao reconhecer eficcia excludente do
dolo ao erro sobre os pressupostos fticos das causas de justificao, no 1 do
mencionado artigo 20.715 Essa verso da teoria da culpabilidade foi assim denomida por
Maurach, segundo Hruschka,716 por no aderir proposta de Welzel, a qual aquele
autor se alinhava,717 de s excluir o dolo em face do erro sobre uma circunstncia
objetiva do tipo legal. Segundo esta proposta, por sua vez etiquetada por Maurach
como teoria estrita da culpabilidade,718 e que quanto ao ponto apresentava uma
inovao prtica em relao orientao jurisprudencial tradicional na Alemanha, a
errnea suposio de uma circunstncia que, se existisse, justificaria a conduta tpica
praticada pelo agente, mantm intacto o dolo e s releva para a culpabilidade, na
medida da sua evitabilidade, como erro de proibio.719
Para a verso estrita da teoria da culpabilidade, o contedo intelectivo do
dolo determinado exclusivamente pelos pressupostos objetivos da proibio geral
imposta pela norma penal incriminadora, que se renem no tipo, sendo-lhe indiferente a
falsa representao das circunstncias que excepcionariam a sua validade em

715
Segundo Hruschka, no faz mais falta uma nova denominao, posto que o debate entre as teorias estrita e
limitada da culpabilidade j pertence histria, tendo se imposto claramente a doutrina que trata igualmente o
desconhecimento das circunstncias que conformam um tipo delitivo e a errada representao das circunstncias que
conformam um tipo de justificao. Em todo caso ele assevera que la teora limitada de la culpabilidad no realiza
limitacin alguna. Al contrario, es la teora estricta de la culpabilidad, com confusin y mezcolanza de
categoras radicalmente diferentes, la que no es coherente o estricta, sino que hace limitaciones. Es la teora
limitada de la culpabilidad, en todo caso en su ms antigua e importante variante, la que merece, mucho ms que la
teora estricta de la culpabilidad, la calificacin de coherente y estricta. (HRUSCHKA, Joachim. Realmente
es limitada la teora limitada de la culpabilidad?: adis a un debate . In: _____. Imputacin y derecho penal: estudios
sobre la teora de la imputacin, p. 143.)
716
HRUSCHKA. Realmente es limitada... In: _____. Imputacin y derecho penal, p. 132.
717
Assim como Maurach, segundo Toledo, tambm Armin Kaufmann se alinhou teoria estrita da culpabilidade
(TOLEDO. Erro de tipo e erro de proibio no projeto de reforma penal. Revista da Procuradoria Geral do Estado
de So Paulo, p. 31). Ao lado de Zipf, contudo, Maurach defende a adequao dos resultados que decorrem da teoria
limitada da culpabilidade para o tratamento do erro sobre os pressupostos fticos de uma causa de justificao.
(MAURACH-ZIPF. Derecho penal..., p. 661)
718
HRUSCHKA. Realmente es limitada... In: _____. Imputacin y derecho penal, p. 143.
719
WELZEL. O novo sistema..., p. 129.
 263

concreto.720 J para a verso limitada da teoria culpabilidade, o objeto do dolo o

conjunto de todos os pressupostos do injusto. E por isso, no apenas aqueles que
determinam uma proibio abstrata, mas todos os que determinam a concretizao do
proibido.
Ocorre que os adeptos da teoria limitada da culpabilidade no extraem da
incluso sistemtica do dolo no tipo, e tampouco da ideia de que o dolo objeto da
culpabilidade, a restrio do seu conceito vontade final de realizao das
circunstncias de fato de um tipo legal, pretendida por Welzel. 721 Mesmo assumindo
todos aqueles cnones, os adeptos da teoria limitada da culpabilidade definem o dolo
de forma mais ampla, como dolo de injusto, na feliz expresso de Roxin, que envolve,
para alm do conhecimento dos pressupostos do tipo legal, tambm a no suposio
de circunstncias justificantes.722
Essa definio, que segundo Roxin corresponde ao princpio poltico-criminal
de que a punio a ttulo de dolo se deve reservar a quem atua segundo uma finalidade
incompatvel com as normas do Direito,723 j se poderia extrair do pressuposto
assumido pelo prprio Welzel, de que o objeto do juzo de reprovabilidade da
culpabilidade a resoluo de vontade antijurdica. Isso o que Frisch cuida bem de

720
Conforme Welzel, limitando sistematicamente o dolo tpico ao conhecimento dos seus elementos objetivos,
como as causas de justificao no excluem a tipicidade, mas apenas a antijuridicidade, a crena errnea de que
concorre uma causa de justificao no exclui o dolo, mas to somente a conscincia da antijuridicidade.
(WELZEL. O novo sistema..., p. 131)
721
WELZEL. O novo sistema..., p. 36.
722
ROXIN. Derecho penal..., t.1, p. 586. Fala-se dos adeptos daquela teoria que considera excludente do injusto
doloso o erro sobre os pressupostos fticos das causas de justificao, e com base nisso fundamenta na Alemanha a
aplicao analgica, a esses casos, do 16 do StGB, que trata do erro de tipo, pela falta de uma disposio
especfica. Pois conforme lio de Roxin: segn la llamada teora de la culpabilidad, un error que oculta al sujeto el
carcter prohibido de sua conducta es un problema de atenuacin o exclusin, segn las circunstancias, de su
culpabilidad, pero que no afeta al dolo, a menos que concierna, en aplicacin inmediata del 16, a una
circunstancia del hecho. La teora qu expuesta se aparta de este principio en cuanto concede efectos excluyentes del
dolo tambin al error de tipo permisivo, o sea no le reconoce influencia slo sobre la culpabilidad. Portanto la
teora de la culpabilidad se restringe, porque se considera excluyente del dolo no slo el caso del 16, sino
tambin el error de tipo permisivo. (ROXIN. Derecho penal, t. 1, p. 581) No se trata aqui, portanto, daqueles que
admitem a aplicao do mencionado dispositivo legal aos casos de descriminante putativa por consider-lo mais
adequado hiptese apenas quantos s suas consequncias jurdicas. Esta posio bem sintetizada por Sheila Jorge
Selim de Sales como uma das vertentes da teoria limitada da culpabilidade que, sustentada por Wessels e Jescheck,
dentre outros, como j visto, afirma a subsistncia do dolo do tipo e, ao mesmo tempo, a no punibilidade por crime
doloso, devido diminuio do desvalor da ao e insubsitncia da culpabilidade dolosa, permitindo-se, todavia, a
possibilidade residual de punio por crime culposo, se o erro deriva de culpa e o fato previsto como crime
culposo, por compreender que neste caso resta configurada a culpabilidade negligente. Com base nesses
fundamentos, equiparam-se as descriminantes putativas ao erro de tipo apenas em relao s suas consequncias
jurdicas. (SALES, Sheila Jorge Selim de. Dos tipos plurissubjetivos, p. 193-194)
723
ROXIN. Derecho penal..., t.1, p. 583-584.
 264

esclarecer, ao negar o aspecto subjetivo do injusto, por ele designado como injusto da
deciso, quando a resoluo de vontade do agente tem sua origem na suposio de
uma circunstncia que, se efetivamente ocorresse, a autorizaria.724
Em que pese serem as consequncias dogmticas das diversas formas de
erro, segundo a teoria limitada da culpabilidade, as mesmas que decorrem de uma
teoria limitada do dolo, no se reconhece nesta, mas apenas naquela, a razo
sistemtica das disposies constantes dos artigos 20 e 21 do Cdigo Penal Brasileiro.
Pois como antes se esclareceu, o fundamento da teoria limitada do dolo; a
reprovabilidade do autor por sua cegueira jurdica ou inimizade ao direito, no se
compatibiliza com a ordem constitucional prpria de um Estado de Direito. Essa, por ser
baseada na liberdade e dignidade do indivduo, no admite um poder punitivo fundado
em uma qualidade do autor, mas apenas na sua conduta ou no fato que lhe seja
imputvel como expresso da sua liberdade.
Bem andou o legislador de 1984 ao orientar o tratamento do erro no direito
penal, segundo a teoria da culpabilidade, na sua verso limitada. Com efeito, a teoria
limitada da culpabilidade atende melhor s finalidades do direito penal que aquela teoria
estrita do dolo caracterizada por nele incluir a conscincia da ilicitude formal da
conduta. Pois como bem observa Roxin, essa teoria do dolo, quando rene sob o
marco da culpa em sentido estrito no apenas a atuao em erro quanto aos
pressupostos fticos e normativos do ilcito, mas tambm quanto ao carter ilcito
dessas circunstncias da sua conduta, desenvolve a ideia elementar de que a essncia
do delito a atitude consciente de rebeldia contra o direito, isto ; de desobedincia
norma. Tal teoria do dolo, que se pode designar como estrita e formal, est
umbilicalmente ligada concepo positivista do direito, que resume o direito lei, e o
delito sua contrariedade. No por acaso, entre os seus primeiros defensores est
justamente Binding, o principal tradutor do positivismo jurdico para a dogmtica
penal.725
Ocorre que, antes da contrariedade norma, requisito essencial do delito a
ofensividade e a grave inconvenincia social da conduta, que determinam a sua ilicitude

724
FRISCH. El error.... In: FRISCH et al. El error..., p. 64-65.
725
ROXIN. Teoria del tipo..., p. 183 -184.
 265

material e fundamentam a sua valorao como um injusto. Isso se evidenciou na

dogmtica pela influncia epistemolgica do neokantismo, que se fez sentir no apenas
nas doutrinas causalistas de Mayer, Mezger e Sauer, mas tambm no sistema finalista
apresentado por Welzel.726 Consequentemente, o nvel de reprovabilidade de uma
conduta no depende necessariamente de ter sido praticada com conscincia da sua
contrariedade ao direito (desobedincia), mas sim com conscincia das propriedades
ofensivas e socialmente inconvenientes da conduta (danosidade social), em funo
das quais ela proibida.
A teoria da culpabilidade, especialmente na sua verso limitada, corresponde
a essa ideia, de que a reprovabilidade da conduta no descansa fundamentalmente na
conscincia da desobedincia norma, mas na conscincia da danosidade social da
conduta desobediente. Afinal, ao distinguir o erro sobre os pressupostos do ilcito, em
relao ao erro sobre a ilicitude, como sendo aquele o nico relevante para excluir o
dolo, a teoria limitada da culpabilidade permite atribuir o nvel mais alto de
reprovabilidade conduta do agente que realiza consciente e voluntariamente um fato
objetivamente considerado injusto, ainda quando no reproduz subjetivamente a
ilicitude ou o desvalor jurdico do fato que realiza.727 E por reconhecer que o erro sobre
os pressupostos fticos de uma causa de justificao tambm exclui o dolo, a teoria

726
Com efeito, Welzel incorpora em sua doutrina a contribuio metodolgica elementar do neokantismo, de que ao
direito no interessam os aspectos neutros da realidade, mas sim aqueles referidos a valores e por eles dotados de
significao. Isso se evidencia na ideia fundamental da doutrina da ao finalista segundo a qual o desvalor da ao
a qualidade decisiva e imprescindvel do delito. (WELZEL. O novo sistema..., Prlogo do autor 4 edio, p. 20)
Expressamente, Welzel rende homenagens ao neokantismo ao demonstrar sua compatibilidade com o seu conceito
ontolgico de ao, na seguinte passagem do prlogo 4 edio de Das neue Bild des Strafrecht Sistem : O
neokantismo tardio de Bruno Baurh e Richard Hnigswald j havia destacado (antes da Metaphysik der Erkenntnis
[Metafsica do Conhecimento], de N. Hartmann) o princpio supremo de todos os juzos sintticos de Kant, de que
as condies da possibilidade da experincia so ao mesmo tempo condies da possibilidade dos objetos da
experincia. Disso se deduz que as categorias do conhecimento so tambm categorias do ser, isto , que no so
apenas categorias gnoseolgicas, mas (de modo primrio) categorias ontolgicas. [...] O ordenamento jurdico
determina por si mesmo quais elementos ontolgicos quer valorar e lhes vincular consequncias jurdicas. Mas no
pode modific-los (os elementos em si), se os configura nos tipos. Pode design-los atravs de palavras, assinalar
seus caracteres, mas eles prprios constituem o elemento individual, material, que a base de toda valorao jurdica
possvel. (WELZEL. O novo sistema..., Prlogo do autor 4 edio, p. 13)
727
Nesse sentido, a precisa concluso de Roxin: La teora de la culpabilidad es superior, en la forma aqu
considerada, a la teora del dolo que en todos los casos exige para la pena del delito doloso la conciencia de la
antijuridicidad formal o, por lo menos, material del hecho. Con la teora de la culpabilidad se explica mejor el
fundamento del reproche ms elevado de culpabilidad, que reside en el hecho consciente constitutivo de lo injusto,
objetivamente considerado, y no tanto en la consciencia de lo injusto. Por este motivo es que la teora de la
culpabilidad no se ve obligada a limitar mediante criterios poco definidos, como la enemistad con el derecho, los
resultados que se deducen de su posicin fundamental. (ROXIN. Teora del tipo, p. 191)
 266

limitada da culpabilidade revela que, mesmo sendo objeto e no fundamento da

culpabilidade, o contedo intelectual do dolo no se define apenas desde a perspectiva
formal do tipo, mas se define tambm materialmente, como o conhecimento necessrio
da conduta e das suas circunstncias, pelo agente, para que nela se possa vislumbrar
objetivamente uma vontade contrria ao direito, uma resoluo antijurdica ou uma
deciso injusta.
certo que aquela verso da teoria do dolo, bem formulada por Arthur
Kaufmann, que no dolo inclui o conhecimento da ilicitude material em vez da ilicitude
formal, tambm reconhece na danosidade ou na insuportabilidade social da conduta a
razo essencial do juzo de reprovao que fundamenta o delito doloso, conduzindo a
resultados semelhantes aos da teoria limitada da culpabilidade. Pois segundo a teoria
que se pode chamar material do dolo, o conhecimento da ilicitude material se
confunde com o conhecimento da danosidade social do fato, o qual por sua vez se
poderia presumir a partir do conhecimento dos elementos descritivos e normativos
fundamentadores do injusto no direito penal nuclear, primrio, ou de justia. J no
direito penal administrativo, contravencional ou secundrio, no mbito dos quais as
condutas punveis no tm densidade tico-valorativa, no so socialmente
insuportveis e muitas vezes sequer so ofensivas por suas caractersticas imanentes,
mas extraem seu desvalor de proibies administrativas, o conhecimento dessas e,
portanto, da ilicitude formal da conduta, seria tambm indispensvel ao dolo. 728
No se pode dirigir teoria do dolo, na verso material apresentada por
Arthur Kaufmann, a mesma crtica que enseja a sua verso formal, emblematicamente
consignada na doutrina de Beling. Com efeito, ela enseja para os erros diversos
solues geralmente adequadas aos fins preventivos da pena, ao dispensar no direito
penal de justia e exigir no direito penal administrativo o conhecimento da ilicitude
formal da conduta pelo agente, para punir-lhe segundo a moldura do dolo.
Por reconhecer e assim fazer justia diferena estrutural geralmente
existente entre os tipos de injusto includos no direito penal de justia e aqueles que
compem o direito penal secundrio ou socioeconmico, a proposta de Arthur

728
KAUFMANN, Arthur. Das Unrechtsbewusstsein in der Schuldlehre des Strafrechts, 1949, p. 143 et seq., p. 153
apud ROXIN. Teora del tipo..., p. 187.
 267

Kaufmann essencialmente reproduzida por Tiedemann, embora com nova roupagem.

Com efeito, Tiedemann prope, ainda que de lege ferenda, limitar o alcance da teoria
da culpabilidade ao direito penal primrio, nuclear ou de justia, e aplicar a teoria estrita
do dolo para solucionar as diversas formas de erro no mbito do direito penal
secundrio e administrativo sancionador.729 Esse escopo, Tiedemann reconhece ter
sido alcanado com xito pelo Direito Penal Portugus.730
No se ignora o xito do Direito Penal Portugus ao estabelecer um sistema
original do tratamento do erro, que certamente absorve o extraordinrio esforo do
penalismo lusitano, capitaneado por Figueiredo Dias, para distinguir, segundo a
censurabilidade prpria de cada um, o erro de representao intelectual do fato ilcito,
do erro sobre a valorao da ilicitude do fato. Todavia, no se vislumbra nas solues
prprias da teoria da culpabilidade, desde a sua verso limitada, qualquer prejuzo para
o tratamento dos erros que recaem sobre as peculiares formas de injusto que
caracterizam o direito penal socioeconmico. Pois como se demonstrou em captulo
anterior, tambm a partir da teoria limitada da culpabilidade e, portanto,
independentemente da posio sistemtica que se confira ao dolo, deve-se lhe incluir a
representao intelectual de todas as caractersticas da conduta que lhe fundamentam
a ilicitude penal, inclusive a representao da sua eventual proibio extrapenal, desde
que a infrao desta seja um dos fundamentos decisivos do injusto doloso.

4.3.2 Do elemento imperativo dos tipos de injusto de perigo abstrato configurados por
mera conduta e definidos por lei penal em branco

Como se consignou no captulo precedente, os tipos correspondentes s leis

penais em branco, desde uma perspectiva puramente semntica, podem ou no ser
integrados pelo dever extrapenal estabelecido pela norma complementar. Pois o

729
TIEDEMANN, Klaus. Sullo stato della teoria dell`errore con particolare riferimento al diritto penale dell
economia e alle leggi speciali: considerazioni di diritto comparato e conclusioni. Rivista Trimestrale di Diritto
Penale dell`Economia, p. 79 e 85-86.
730
TIEDEMANN. Sullo stato... Rivista..., p. 85-86.
 268

contedo da proibio penal imposta pela lei penal em branco, por remisso a um
imperativo extrapenal que lhe complementa o sentido, pode ser traduzido por meno
expressa a esse imperativo, como tambm exclusivamente a partir das circunstncias
da conduta que o contrariam. O contedo da proibio penal imposta pela Lei n.
9.605/98, em seu artigo 34,731 por exemplo, pode ser concretizado como a
desobedincia da proibio do rgo competente, de pescar no Rio Araguaia entre 1
de novembro e 28 de fevereiro, ou simplesmente como a pesca no Rio Araguaia, entre
1 de novembro e 28 de fevereiro. Assim, por serem pelo menos dois os sentidos
possveis da proibio imposta por uma lei penal em branco, o mero argumento
semntico no decide qual o contedo do tipo que lhe corresponde, sendo
indispensvel, para tanto, recorrer s razes dogmticas que o informam.
Pois bem, considerando, que o tipo contm todos os fundamentos positivos
do ilcito penalmente relevante, como sua ratio essendi, e que a punibilidade de uma
conduta constitucionalmente condicionada sua ofensividade para um bem jurdico,
pode-se afirmar que integram necessariamente o tipo as circunstncias determinantes
dessa ofensividade. E considerando que os injustos dolosos se caracterizam
materialmente como uma deciso injusta do autor, contrria ao bem jurdico, o sentido
prprio dos tipos penais correspondentes s leis penais em branco incluir o dever
extrapenal infringido, desde que o conhecimento dessa infrao seja indispensvel para
indicar ao autor a ofensividade da sua conduta.
Pode-se afirmar, portanto, que a pertinncia a um tipo de injusto determinado
por uma lei penal em branco, do dever extrapenal estabelecido pela norma
complementar, depender da necessidade de meno infrao desse dever para que
tal tipo adquira o sentido objetivo de uma ofensa ao bem jurdico. Essa necessidade,
por sua vez, varia segundo a ofensividade caracterstica de cada injusto penal.
Com efeito, a meno ao preceito extrapenal infringido necessria, sem
dvida, no tipo penal correspondente ao mencionado artigo 34 da Lei n. 9.605/98. Pois
a menso exclusiva aos pressupostos da infrao norma complementar, como a
prtica da pesca no rio Araguaia, entre 1 de novembro e 28 de fevereiro, no conota

731
Art. 34. Pescar em perodo no qual a pesca seja proibida ou em lugares interditados por rgo competente: Pena -
deteno de um ano a trs anos ou multa, ou ambas as penas cumulativamente.
 269

uma ofensa ao equilbrio do ecossistema composto pela fauna aqutica do rio Araguaia
e, portanto, no compe um conceito minimamente satisfatrio de injusto penal. Por
outro lado, claramente dispensvel a meno s normas de proteo e segurana
relativas a uma instalao nuclear, para que o tipo penal correspondente ao artigo 26
da Lei n. 9.605/95 conote uma ofensa incolumidade pblica. Pois, para alm dos
pressupostos da infrao dessas normas, aquele dispositivo de lei penal em branco
inclui diretamente no tipo a criao de um perigo concreto para a vida, a integridade
fsica ou o patrimnio de outrem.732
Nos crimes de dano, que se caracterizam pela causao de uma leso ao
bem jurdico, e nos crimes de perigo concreto, que se caracterizam pela exposio do
bem jurdico a uma situao crtica, na qual a manuteno da sua integridade fica
sujeita mera casualidade, a ofensividade da conduta se revela com independncia da
infrao de uma norma extrapenal eventualmente concorrente para a composio do
tipo. Pois nessas estruturas de crime, o resultado de dano ou de perigo concreto
mencionados pela lei so suficientes para conferir ao tipo o necessrio sentido de uma
ofensa.
Quando os crimes de dano ou de perigo concreto so definidos por leis
penais em branco, a norma complementar administrativa cumpre uma funo
meramente limitadora, mas no fundamentadora do injusto. Nesses casos, a remisso
norma complementar serve apenas para completar o sentido da proibio,
determinando as circunstncias nas quais punvel a causao do dano ou a criao
do perigo concreto para o bem jurdico tutelado. E como essa funo plenamente
desempenhada pelos pressupostos da sua infrao, nega-se que o tipo seja integrado
tambm pelo dever extrapenal infringido.
Pois quando os dois sentidos possveis da norma penal imposta por uma lei
em branco so preenhes do contedo material prprio dos injustos penais; a ofensa a
um bem jurdico, o tipo corresponder, conforme a lgica subjacente teoria limitada da
culpabilidade, quele sentido que se formula com independncia do dever extrapenal
infringido. Afinal, segundo a teoria limitada da culpabilidade, a reprovabilidade ou

732
Art . 26 - Deixar de observar as normas de segurana ou de proteo relativas instalao nuclear ou ao uso,
transporte, posse e guarda de material nuclear, expondo a perigo a vida, a integridade fsica ou o patrimnio de
outrem. Pena: recluso, de dois a oito anos.
 270

responsabilidade pelo injusto doloso se baseia na conscincia do agente de praticar

uma conduta socialmente danosa, e por isso objetivamente considerada injusta,
impondo-se mesmo quando o agente no reproduza subjetivamente o desvalor jurdico
da conduta que realiza, na medida da censurabilidade do seu erro sobre a ilicitude, ou
conforme a sua acessibilidade norma.
Assim, no citado crime de perigo concreto incolumidade pblica, pela
observncia das normas de segurana ou de proteo relativas instalao nuclear
(art. 26 da Lei n. 6.453/77), s incorre em erro de tipo, excludente do dolo, o agente que
desconhece a idoneidade da sua conduta para incrementar o risco de um acidente
nuclear, ou que supe ter tomado uma precauo obrigatria na manuteno do reator,
que em verdade no foi devidamente executada. J o desconhecimento da
obrigatoriedade de um procedimento cautelar, ou o equvoco quanto extenso do
dever de cautela, no ser relevante para excluir o dolo, mas apenas para a apreciao
da culpabilidade. Pois nesse caso s integram o tipo, como suas formas alternativas, as
omisses das cautelas obrigatrias, e no a obrigatoriedade dessas cautelas.
Analogamente, no crime de dano previsto no dispositivo legal em branco do
artigo 54, 2, V, da Lei n. 9.605/98,733 consistente em provocar poluio ambiental por
lanamento de resduos slidos, lquidos ou gasosos, em desacordo com as exigncias
estabelecidas em lei ou em regulamentos, integram o tipo, limitando o alcance da
proibio, as circunstncias ou caractersticas da conduta que contrariam as exigncias
legais ou regulamentares sobre lanamento de resduos no ambiente, mas no essas
mesmas exigncias. Ento, o desconhecimento pelo agente, da obrigao
administrativamente imposta de limitar a emisso de determindos gases pela sua
fbrica, ou de tratar os efluentes lquidos desta, ser mero erro de proibio, indiferente
para o dolo. Mas haver erro de tipo, excludente do dolo, por exemplo, quando o
agente desconhecer a eficcia poluente da sua conduta ou quando ele se equivocar
sobre a concentrao de um determinado gs txico na fumaa expelida das chamins
da sua fbrica, supondo que os seus filtros estivessem funcionando adequadamente.

733
Art. 54. Causar poluio de qualquer natureza em nveis tais que resultem ou possam resultar em danos sade
humana, ou que provoquem a mortandade de animais ou a destruio significativa da flora: [...] 2 Se o crime:
[...]V - ocorrer por lanamento de resduos slidos, lquidos ou gasosos, ou detritos, leos ou substncias oleosas, em
desacordo com as exigncias estabelecidas em leis ou regulamentos: Pena - recluso, de um a cinco anos.
 271

J nos crimes de perigo abstrato definidos por leis penais em branco,

geralmente a infrao da norma complementar um elemento indispensvel para
conferir ao tipo de injusto o sentido objetivo de uma ofensa ao bem jurdico. Pois a
ofensa caracterstica desses tipos de injusto, que o prejuzo para as condies de
segurana necessrias manuteno e disposio racional de um bem jurdico, 734 nem
sempre se evidencia pelas caractersticas imanentes conduta, mas muitas vezes s
se revela pela considerao da sua contrariedade aos padres de comportamento
positivamente estabelecidos em nome da proteo desse bem.
Isso no significa que a ofensividade de uma conduta punvel como crime de
perigo abstrato decorra da sua mera proibio, e se resuma desobedincia norma
extrapenal ou violao de expectativas normativas. Mas frequentemente, em especial
quando se trata de bens jurdicos coletivos, o compromentimento gerado pela conduta
proibida para as condies de manuteno segura do bem jurdico s se pode
compreender a partir de juzos de alta complexidade, que envolvem invulgares
conhecimentos ecolgicos, econmicos, financeiros etc., bem como a ponderao dos
legtimos interesses sociais conflitantes com a proteo irrestrita do bem jurdico, os
quais determinam os seus limites normativos.
Justamente porque so complexas as circunstncias a partir das quais se
verifica a necessidade de se omitir determinados comportamentos, ou a convenincia
de proibi-los, a bem de bens jurdicos coletivos como a estabilidade econmica, o
equilbrio dos ecossistemas, a livre concorrncia ou a higidez das finanas pblicas,
que a lei penal muitas vezes se reporta a proibies ou ordens administrativas para
complementar o sentido de uma norma que lhes dirige proteo. E pelas mesmas
razes, as circunstncias ou caractersticas da conduta que contraria um mandamento
ou proibio administrativa voltada promoo ou proteo de um bem jurdico
coletivo, ou mesmo proteo coletiva de bens jurdicos individuais, geralmente no
revelam por si s a incompatibilidade da conduta com a segurana na manuteno do
bem jurdico.
Consequentemente, embora a proibio extrapenal da conduta punvel no
seja o fundamento, a ratio essendi, do injusto penal de perigo abstrato determinado

734
Cf. KINDHUSER. Estructura y Legitimacin... In:______. Teora de las normas..., p. 57.
 272

por nomas penais em branco, em regra, a sua ratio cognoscendi, e como tal haver
de integrar o tipo, para que a sua realizao voluntria se possa considerar uma
deciso injusta do autor, dirigida contra o contra o bem jurdico.
Uma exceo a essa regra se pode vislumbrar nos crimes materiais de
perigo abstrato que, embora estabelecidos por leis penais em branco, caracterizam-se
pela causao de uma modificao no mundo exterior que por si s no representa
uma leso e nem tampuco uma situao crtica para o bem jurdico, mas que se probe
sob a ameaa de pena em vista das consequncias que resultariam para o bem jurdico
da sua prtica reiterada por um nmero expressivo de pessoas. Tratam-se daqueles
tipos de injusto penal acumulativos que, por serem definidos em funo de um
resultado naturalstico relevante, conotam sua ofensividade ou contrariedade peculiar
ao bem jurdico, mesmo quando formulados sem referncia s determinaes
administrativas que contrariam. Nesses, o conhecimento do dever extrapenal
contrariado despiciendo para que o agente conhea a ofensividade da sua conduta,
cujo fundamento se pode facilmente inferir desde as suas caractersticas e
circunstncias, naturais e normativas, dedutveis a partir da lei penal e da norma
extrapenal complementar.
Como exemplo dessa forma de injusto, apresenta-se o estabelecido pelo
dispositivo legal em branco constante do artigo 45 da Lei n. 9.605/98, segundo o qual
punvel com recluso de um a dois anos, e multa, dentre outras modalidades de
conduta, cortar madeira de lei, assim classificada por ato do Poder Pblico, para
qualquer explorao, econmica ou no, em desacordo com as determinaes legais.
Considera-se para tanto que a qualificao madeira de lei, assim classificada por ato
do Poder Pblico um elemento normativo do tipo, que como tal deve ser alcanado
pelo dolo do agente por uma valorao paralela desde a esfera do leigo, aqui
compreendida como a reproduo intelectual da proteo jurdica especial conferida
madeira, ainda que formulada por termos distintos daqueles empregados no tipo.
Pois sendo assim, o contedo da proibio determinada a partir desse
dispositivo penal e com recurso aos demais, de matria administrativa,
complementares, conota a incompatibilidade da conduta, enquanto modelo de
comportamento, para a manuteno da flora, mesmo quando no se menciona a
 273

violao das determinaes legais pelo seu autor. Consequentemente, em casos

como esse, s haver erro de tipo, excludente do dolo, se o agente desconhece que o
objeto material do crime madeira de lei,735 ou se ele erra sobre alguma caracterstica
da conduta que, se existisse, tornar-lhe-ia conforme as determinaes legais. Mas o
erro sobre a existncia das determinaes legais administrativas contrariadas por quem
pratica objetivamente esse tipo de crime indiferente para o dolo, relevando apenas
para a apurao da culpabilidade, como erro exclusivo sobre a ilicitude.
J em se tratando dos crimes de mera conduta e de perigo abstrato,
definidos por leis penais em branco, o tipo de injusto ter sempre o sentido da
desobedincia norma extrapenal complementar, e no o da simples conduta que, por
suas circunstncias e caractersticas peculiares, contraria a proibio ou o mandamento
estabelecido administrativamente.
Concretizando tal assertiva, afirma-se que o tipo correspondente
disposio penal em branco prevista no citado artigo 34 da Lei n. 9.605/98 pode ser
formulado, com referncia a uma das centenas de normas que o complementam
alternativamente, como: desobedecer proibio do rgo competente, de pescar no
Rio Araguaia entre 1 de novembro e 28 de fevereiro de cada ano. E dessa forma, no
apenas o erro quanto ao rio ou quanto data na qual se pesca, mas tambm a
ignorncia quanto proibio de pescar no rio Araguaia, ou o equvoco quanto aos
limites temporais dessa proibio configuram erro de tipo, que exclui o dolo.
Pelas mesmas razes, o tipo de injusto definido a partir do artigo 12 da Lei n.
7.492/86736 pode ser formulado, com referncia s disposies pertinentes da Lei n.
11.101/05 como: Deixar, o ex-administrador de instituio financeira, de obedecer
ordem legal de autoridade judicial para apresentar ao interventor, liquidante ou sndico,
por meio de depsito em cartrio, no ato de assinatura do termo de comparecimento ao
Juzo Falimentar, os livros que a lei o exige manter. E dessa forma, o desconhecimento
pelo ex-administrador de instituio financeira, da ordem judicial para apresentar seus

735
Como essa expresso se consagrou na linguagem comum, frequentemente o agente que pratica o crime em
referncia reproduzir por ela mesma, mentalmente, a especial proteo da rvore cortada, que tal expresso conota.
736
Art. 12. Deixar, o ex-administrador de instituio financeira, de apresentar, ao interventor, liqidante, ou sndico,
nos prazos e condies estabelecidas em lei as informaes, declaraes ou documentos de sua responsabilidade:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
 274

livros obrigatrios, da legalidade da ordem, ou do dever de manter determinados livros,

exclui o dolo, por ser um erro sobre elemento constitutivo do tipo legal de crime.
E finalmente, ainda para ilustrar as consequncias da tese apresentada,
afima-se que o tipo definido pela disposio penal em branco constante do artigo 7, II,
da Lei n. 8.137/90 se pode formular, em uma das suas modalidades, como:
737
desobedecer proibio legal de vender uma mercadoria x na embalagem y. E
dessa forma, no apenas o erro quanto natureza da mercadoria vendida, ou o
desconhecimento da forma como ela foi embalada, prejudicam o dolo, mas tambm o
desconhecimento da proibio legal de vend-la naquela embalagem y, pois todas
essas circunstncias, naturais ou normativas, constituem elementos do tipo.
Nesses tipos de injusto penal, de desobedincia ofensiva ao bem jurdico, as
proibies ou mandamentos extralegais contrariados no esto incgnitos, tal como na
lei que lhes comina pena. Pois como elemento do tipo e contedo do dolo, a proibio
ou ordem extrapenal desobedecida encontra-se plenamente definida por quantas sejam
as normas complementares necessrias para lhe compor o sentido. Por isso, em vez de
elemento em branco, essas ordem ou proibies merecem ser designadas como
elementos imperativos, que se destacam dos demais elementos normativos do tipo pelo
sentido prescritivo que ostentam; pelo seu sentido dever ser.
Para alm das razes sistemticas supraconsideradas, o reconhecimento do
elemento imperativo dos tipos de injusto de mera conduta e de perigo abstrato,
definidos por leis penais em branco a nica soluo terica que se compatibiliza com
as funes poltico-criminal e de garantia do tipo, e com a tese fundamental da prpria
teoria da culpabilidade, de que o conhecimento da matria da proibio suficiente
para se reprovar e punir segundo a moldura penal correspondente ao dolo, aquele que
no empregou seus padres morais, sua reflexo ou esforo consultivo possvel para
atingir a conscincia da proibio em si.
Pois os tipos de perigo abstrato, definidos como mera infrao de normas
extrapenais, sem a considerao das quais no se pode vislumbrar minimamente o
contedo da conduta proibida, s cumprem sua funo preventivo geral, de intimidao

737
Art. 7 Constitui crime contra as relaes de consumo: II - vender ou expor venda mercadoria cuja embalagem,
tipo, especificao, peso ou composio esteja em desacordo com as prescries legais, ou que no corresponda
respectiva classificao oficial; Pena - deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.
 275

dos potenciais autores de tais condutas, se os comandos dessas normas os integram.

Pois sem conhec-las, ningum se intimida a praticar a conduta proibida pela norma
penal, pois simplesmente no a relaciona ameaa de pena.
E apenas quando se considera o elemento imperativo como integrante do
tipo correspondente a uma lei penal em branco geral e em sentido estrito, dessas que
delegam integralmente norma complementar extralegal a determinao da natureza e
das caractersticas da conduta punvel, como costumam ser as que definem crimes de
perigo abstrato configurados por mera conduta, pode-se qualificar tal tipo como um
precipitado tcnico do princpio da legalidade e lhe reconhecer a funo de garantia do
cidado em face do poder punitivo. Pois desde que se lhe conceba como
desobedincia voluntria a uma norma extrapenal de determinado contedo, por meio
de uma conduta incompatvel com o bem jurdico tutelado, pode-se afirmar que o tipo
correspondente s leis penais em branco no tambm um tipo em branco, como
alguns autores o designam, mas que, pelo contrrio, um tipo capaz de delimitar a
punibilidade de uma conduta a desobedincia voluntria segundo os requisitos da
anterioridade, da legalidade formal, da proibio de analogia e da certeza e
determinao dos crimes, cumprindo assim o requisito formal para a configurao
vlida do ilcito penal, previsto no artigo 5, inciso LVII da Constituio da Repblica.
Finalmente, em se considerando que os tipos de injusto definidos por leis
penais em branco no admitam elemento imperativo sequer quando so de perigo
abstrato e se configurem pela mera conduta, estaria refutado nestes casos o
fundamento material da teoria da culpabilidade. Pois a adequao das solues
oferecidas pela teoria da culpabilidade para as diferentes formas de erro pressupe que
o conhecimento dos elementos objetivos do tipo e tambm da inocorrncia dos
pressupostos fticos das causas de justificao, segundo a sua verso limitada seja
suficiente para reprovar a conduta do agente no nvel mais grave, correspondente ao
dolo, quando o desconhecimento da proibio lhe evitvel.
Mas isso s ocorre se pelo conhecimento dos elementos objetivos do tipo o
autor divisar tambm o significado ou as repercusses sociais da sua conduta. E essa
relao causal entre o conhecimento dos elementos do tipo e o do significado social
da conduta, que se verifica claramente nos crimes de dano e nos crimes de perigo
 276

concreto, s se pode estabelecer nos crimes de perigo abstrato legalmente definidos

como a mera infrao de uma norma extrapenal se, para alm dos contornos da
conduta proibida, o agente representar tambm o prprio dever extrapenal que infringe.
 277

5 CONCLUSO

Das anlises e reflexes empreendidas a respeito do erro sobre os

elementos em branco das leis penais, conclui-se que:

1 Lei penal em branco aquela que estabelece um tipo de injusto punvel em funo da
infrao de um imperativo extrapenal, mandamental ou proibitivo, imposto por ato
normativo diverso, sem remisso ao qual no se lhe pode extrair uma norma dotada de
sentido.

2 Elemento em branco da lei penal a referncia que esta eventualmente faz a uma
obrigao ou proibio extrapenal, estabelecida por disposio normativa diversa, cujo
contedo a lei penal no menciona.

3 Os elementos em branco das leis penais compem, ao lado dos elementos

normativos do tipo e dos elementos de valorao global do fato, a classe dos elementos
normativos das leis penais.

4 Os elementos em branco se distinguem entre os demais elementos normativos das

leis penais por se referirem precisamente a deveres, decorrentes de mandados ou
proibies extrapenais, cuja inobservncia compe o injusto penal e cujo contedo
confere sentido ao tipo correspondente.

5 Os tipos de injusto, como elementos sistemticos constitudos pela matria de

proibio, ao contrrio das leis penais que os estabelecem, nunca so em branco nem
abertos, mas sempre preenchidos e fechados.

6 Ao contrrio dos elementos normativos do tipo, os elementos em branco das leis

penais no integram diretamente o tipo penal, mas apenas determinam a sua
configurao em funo do contedo das normas extrapenais a que se referem. Pois os
 278

elementos em branco impedem que se extraia da lei penal uma proibio que tenha
sentido e, consequentemente, no conformam uma imagem conceitual da conduta
proibida.

7 Os elementos do tipo correspondentes ao elemento em branco da lei penal so

plenamente determinados pela norma extrapenal complementar e no so
necessariamente normativos, mas podem ser exclusivamente descritivos, conforme o
tipo de injusto de que se trate e conforme o contedo do mandado ou proibio
extrapenal.

8 Tambm no compe o tipo, o juzo definitivo de ilicitude da conduta incriminada

conotado por um elemento legal de valorao global do fato, mas apenas os seus
pressupostos. E tais pressupostos tampouco so necessariamente elementos
normativos do tipo que configuram, podendo igualmente ser descritivos.

9 Os elementos em branco das leis penais se distinguem dos elementos de valorao

global do fato porque estes incluem no tipo todos os pressupostos do juzo de ilicitude,
os quais se inferem de todo o ordenamento jurdico e at, supletivamente, da ordem
moral, enquanto aqueles determinam o tipo como infrao de uma ou mais normas
extrapenais, cujo contedo no se deduz da prpria lei penal, mas cujo ato constitutivo
determinado ou determinvel. Ao contrrio dos elementos de valorao global do fato,
os elementos em branco das leis penais no vinculam a tipicidade ilicitude, mas
apenas exprimem o carter antinormativo da conduta tpica, pois so compatveis com
as causas de justificao.

10 A equiparao do erro de direito extrapenal ao erro de fato, como excludente do

dolo, consagrada enquanto imperou no direito comparado a mxima da
inescusabilidade do error iuris, remonta distino romana, fortalecida durante o
medievo, entre error iuris naturalis, inescusvel porque relativo a normas de razo
evidente e fundamento natural, e o error iuris civilis, escusvel porque relativo a
 279

normas meramente civis, ou de criao poltica, impostas segundo as convenincias

aleatrias da Plis.

11 A influncia do neokantismo na teoria do delito promoveu o reconhecimento do

contedo valorativo do tipo, acrescendo definitivamente ao contedo intelectivo do dolo
a compreenso do significado social da conduta tpica.

12 A concepo do tipo como ratio cognoscendi da ilicitude deita razes na teoria das
normas de Binding, pois pressupe uma funo meramente sancionadora ao direito
penal, de normas estabelecidas por outros ramos do direito. Como no se adere a essa
teoria e se reconhece autoridade constitutiva da ilicitude tambm ao direito penal, ainda
que limitada pelo princpio da interveno mnima, v-se no tipo a expresso da
conduta penalmente proibida e, portanto, a ratio essendi, necessria ainda que
insuficiente, da ilicitude.

13 A compreenso do tipo como ratio essendi da ilicitude compatvel com a teoria da

culpabilidade, pois no implica em um conceito bipartido de crime, com fuso entre o
tipo e a ilicitude.

14 As concepes de Mezger e Welzel sobre a relao entre o tipo e a ilicitude so

essencialmente coincidentes, restringindo-se a divergncia terminologia empregada
por cada um para traduzi-la. Pois Welzel, assim como Mezger, reconhece no tipo uma
razo necessria, embora no suficiente da ilicitude.

15 Segundo a teoria da culpabilidade, a reprovabilidade do autor do injusto no

descansa fundamentalmente na conscincia atual da sua ilicitude formal, mas das
circunstncias naturais e normativas determinantes da ilicitude material da sua conduta,
que torna exigvel a ele atualizar tambm a conscincia da proibio. Assim, sem
ignorar o contedo formal da conscincia da ilicitude, a teoria da culpabilidade oferece
soluo mais adequada que a da teoria estrita do dolo para o erro de proibio evitvel,
pois permite reprovar ao agente no grau mais alto, que corresponde ao dolo, a deciso
 280

de praticar uma conduta ofensiva de um valor socialmente compartilhado, quando lhe

era acessvel o conhecimento da proibio jurdica desta.

16 As consequncias jurdico-penais das diversas formas de erro, estabelecidas nos

artigos 20 e 21 do Cdigo Penal brasileiro so sistematicamente fundadas na teoria da
culpabilidade, em sua verso limitada.

17 Segundo a teoria limitada da culpabilidade, o contedo intelectual do dolo

corresponde ao conhecimento necessrio para que a conduta objetivamente tpica seja
a expresso de uma vontade contrria ao direito; de uma resoluo antijurdica ou de
uma deciso injusta.

18 Formalmente, em vista da norma complementar, podem-se extrair pelo menos dois

sentidos da lei penal em branco: a incriminao da desobedincia ao comando
extrapenal, e a incriminao de uma conduta determinada em contraste com tal
comando. O prprio comando extrapenal integra o tipo de injusto naquele primeiro
sentido, mas no neste ltimo, pelo qual o injusto determinado apenas pelas
circunstncias naturais ou normativas da conduta que o contraria.

19 Em razo da ambiguidade das leis penais em branco, a determinao da natureza e

das consequncias do erro sobre o comando da norma extrapenal que lhe
complementa pressupe a determinao do contedo dos tipos de injusto que lhes
correspondem, a ser empreendida conforme critrios estritamente dogmticos.

20 legtima a tutela penal das condies contextuais, coletivas, da fruio igualitria

dos bens jurdicos individuais. Consequentemente, legtimo o direito penal
socioeconmico, que atende o homem na sua dimenso social, enquanto tutela as
condies coletivas da realizao autnoma de cada um.

21 A incriminao de condutas com independncia de um resultado de dano ou de

perigo concreto e a referncia a normas extrapenais para determinar o fato punvel so
 281

caractersticas peculiares e interdependentes do direito penal socioeconmico,

determinadas pelo carter coletivo dos seus objetos de tutela e pela forma coletiva da
tutela que empreende de bens jurdicos individuais.

22 A insegurana na manuteno ou disposio de um bem jurdico, determinada por

uma conduta que lhe incompatvel, uma forma de ofensa que caracteriza
materialmente os crimes de perigo abstrato.

23 A desobedincia norma extrapenal no requisito suficiente dos tipos de injusto

determinados por leis penais em branco, pois nenhum crime prescinde da ofensa ao
bem jurdico tutelado pela norma penal que o estabelece.

24 Os tipos de injusto de perigo abstrato determinados por leis penais em branco s se

configuram quando a conduta do autor, alm de contrria ao comando extrapenal
complementar da norma punitiva, for incompatvel, por suas caractersticas ou
circunstancias concretas, com a segura manuteno ou a disposio do bem jurdico.

25 O tipo correspondente a uma lei penal em branco incluir o dever extrapenal

infringido quando essa infrao for elemento indispensvel para conferir ao injusto o
sentido objetivo de uma ofensa a bem jurdico e, consequentemente, para indicar ao
autor a ofensividade da sua conduta.

26 O sentido objetivo de uma ofensa a bem jurdico, dos tipos de dano ou de perigo
concreto definidos por leis penais em branco independe de meno infrao da
norma complementar extrapenal.

27 A funo da norma complementar das leis penais em branco que estabelecem

crimes de dano ou de perigo concreto apenas a de limitar o alcance da proibio,
determinando as circunstncias nas quais punvel a conduta causadora do dano ou
criadora do perigo concreto para o bem jurdico tutelado.
 282

28 O tipo de injusto de dano ou de perigo concreto definido por lei penal em branco no
integrado pelo dever extrapenal infringido por quem o comete, mas apenas pelos
elementos descritivos ou normativos determinantes dessa infrao.

29 O erro sobre o dever extrapenal complementar da lei penal em branco que incrimina
a causao de um dano ou a criao de um perigo concreto para bem jurdico erro de
proibio.

30 Os tipos de injusto de perigo abstrato configurados por mera conduta e definidos por
lei penal em branco s adquirem o sentido objetivo de uma ofensa a bem jurdico pela
meno infrao da norma complementar extrapenal.

31 Nesses crimes a proibio extrapenal a ratio cognoscendi do injusto, enquanto a

incompatibilidade da conduta com a segura manuteno do bem jurdico a sua ratio
essendi.

32 Como ratio cognoscendi do injusto, a proibio extrapenal da mera conduta punvel

como crime de perigo abstrato definido por lei penal em branco deve ser compreendida
pelo dolo, segundo a teoria limitada da culpabilidade, para que este se configure como
uma resoluo antijurdica de vontade ou como uma deciso injusta do autor, dirigida
contra o bem jurdico.

33 O sentido dos tipos de injusto de perigo abstrato configurados por mera conduta e
definidos por lei penal o da desobedincia, ofensiva a bem jurdico, da norma
extrapenal complementar.

34 A norma extrapenal complementar desobedecida pelo autor de um injusto de perigo

abstrato, de mera conduta, definido por lei penal em branco plenamente determinada
no tipo, como seu elemento imperativo.
 283

35 O reconhecimento do elemento imperativo dos tipos de injusto de perigo abstrato

configurados por mera conduta e definidos por lei penal em branco uma imposio do
princpio da legalidade e da prpria teoria limitada da culpabilidade.

36 O erro sobre o dever extrapenal complementar da lei penal em branco que incrimina
a mera conduta criadora de um perigo abstrato para um bem jurdico erro de tipo.
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