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TNcnicas
para Investigar
Recursos Metodolgicos para la Preparacin
de Proyectos de Investigacin

Volumen 2

~EOitorial Brujas Jos Alberto Yuni

elaudio A riel Urbano
 Yuni, Jos Alberto
Tcnicas para investigar: recursos metodolgicos para la preparacin
de proyectos de investigacin / Jos Alberto Yuni y Claudio A riel Urbano - 2a

ed. - Crdoba: Brujas, 2006. INTRODUCCIN

v.2, 112 p.; 21x14 cm.

ISBN 987-591-020-1 Este volumen expresa nuestra intencin de "traducir" los con-
ceptos propios de la metodologa cientfica a un lenguaje ms
1. Metodologla de la Investigacin. ,. Urbano, Claudio Ariel 1/. Titulo accesible, sin perder en lo posible rigurosidad y precisin. Ade-
COO 001.42 ms, pretendemos continuar la lnea planteada en el primer volu-
men, en el sentido de presentar los temas metodolgicos utili-
2006 Jos Alberto Yuni - Claudia Ariel Urbano zando una mirada plural. Creemos que esta pluralidad permite
que la resolucin de las tareas metodolgicas no se convierta en
Editorial Brujas la aplicacin mecnica de recetas, sino que confronte al investi-
2 Edicin. gador a las distintas opciones procedimentales, y ello lo obligue
Impreso en Argentina
a justificar y a hacer esas elecciones de un modo ms conciente.
ISBN: 987-591 -020-1
Primera reimpresin julio 2008 La intencionalidad de este texto es acercar a los estudiantes,
Segunda reimpresin marzo 2010 investigadores noveles y profesionales interesados por la investi-
Tercera reimpresin febrero 2012
CuaIta reimpresin junio 2013 gacin cientfica, un conjunto de herramientas para la realizacin
de las tareas de investigacin. Este volumen desarrolla los compo-
nentes metodolgicos Ligados a la resolucin de las acciones pro-
Queda hecho el depsito que marca la ley 11.723. pias de la dimensin estratgica de la investigacin. Desde una
perspectiva amplia se realiza un recorrido por las diferentes lgi-
Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo de tapa, cas de la investigacin (cuantitativa y cualitativa), indicando sus
puede ser reproducida, almacenada o transmitida por ningn derivaciones metodolgicas. Se presta especial atencin a la clasi-
medio, ya sea electrnico, qumico, mecnico, ptico, de ficacin de los tipos de investigacin y a los procesos de muestreo,
grabacin o por fotoc0p'ia sin autorizacin previa del editor. tanto en la vertiente cuantitativa como cualitativa.
En cuanto a la dimensin de las tcnicas de recoleccin de
informacin, el texto ofrece informacin respecto a los procedi-
mientos generales y los requisitos para su construccin y uso. Se
-1bEilitorial Brujas desarrollan las tcnicas de la observacin, la entrevista, la en-
cuesta y el anlisis documental. Para cada una de las tcnicas se
www.editorialbrujas.com.ar
sealan los matices que le impone la perspectiva paradigmtica
editorialbrujas@arnet.com.ar
desde la cual son utilizadas.
Tel/fax: (0351) 4606044/4609261- Pasaje Espaa 1485
Crdoba - Rep. Argentina. El lector encontrar en este volumen informacin metodolgica
41 Tcnicas Para Investigar Indice
/5

organizada con un criterio amplio de reconocimiento de la diversi-

dad; y con los sealamientos de los matices a travs de los cuales
sta se manifiesta. Si bien hay una orientacin de la presentacin
de las tcnicas en relacin a su uso en el campo de las ciencias
humanas, sociales y psicolgicas, pensamos que el texto puede ser
de suma utilidad para personas de otras disciplinas. En funcin de
ese criterio se ha priorizado la presentacin narrativa de cada tc-
nica, sin incluir ejemplos de investigaciones reales, ya que en un Introduccin................................................................................... 3
texto de alcance general, los ejemplos pueden resultar tediosos para
aquellos lectores que no pertenezcan a ese campo disciplinar.
Aspectos de la dimensin estratgica de la investigacin . 7
La lectura atenta y ordenada de estas pginas ayudar a los La lgica de la investigacin
futuros lectores a conocer las diferentes alternativas Seleccin del tipo de invetigacin
metodolgicas para disear un estudio, como asimismo a elegir Seleccin de la unidades de observacin del estudio
con fundamento y criterio las tcnicas de recoleccin de infor-
macin que ms se ajusten a su problema de investigacin. Mtodos y tcnicas de recoleccin de informacin 27
Acerca de los mtodos y las tcnicas de investigacin
Requisitos de los mtodos y tcnicas de recoleccin de informacin
Crdoba, febrero de 2006
La observacin como tcnica de investigacin cientfica 39
Caracterizacin general de la tcnica de investigacin cientfica
Tipos de observacin
Fases de la observacin
Procedimientos metodolgicos bsicos de la observacin
Fases del proceso metodolgico de la observacin

La investigacin por encuesta 63

Caracterizacin general de la tcnica de la encuesta
TIpos de cuestionarios
Fases para la elaboracin de cuestionarios
Elaboracin formal del cuestionario
Determinar la validez del cuestionario
Problemas derivados de la investigacin por encuesta
61 Tcnicas Para lnvesligal":

ASPECTOS DE LA DIMENSIN
ESTRATEGICA DE LA
INVESTIGACIN
La tcnica de entrevista 8 Investigar supone tomar decisiones acerca de cmo
Caracterizacin general de la tcnica de la entrevista resolver el problema de investigacin. Para ello el inves-
Tipos de entrevista tigador debe ponderar y valorar diferentes caminos que
Fases de la tcnica de entrevista le ofrecen las tradiciones cientficas y los enfoques de in-
Procedimientos metodolgicos de la tcnica de entrevista vestigacin desarrollados en cada campo del saber cien-
Ventajas y desventajas de la aplicacin de la entrevista tfico. Las decisiones que se adoptan danforma al diseo
de investigacin, entendido como un plan lgico en el que
se ordenan los componentes ligados al trabajo de campo
La investigacin documentaL 99 del estudio. La determinacin de la lgica desde la cual
Caracterizacin general de la investigacin documental se aborda el problema. La definicin del tipo de investi-
Definicin de la estrategia metodolgica de gacin. la determinacin de la poblacin y los procedi-
la investigacin documental mientos de nzuestra son los elementos bsicos del diseo
Clasificacin de los documentos de investigacin. Sobre ellos trata este captulo.
Ventajas e inconvenientes en el uso de materiales documentales
Algunas cuestiones a tener en cuenta en el empleo
de material documental En el proceso de investigacin la dimensin estratgica es
de fundamental importancia. El investigador tiene que tomar
Bibliografia 109 decisiones metodolgicas vinculadas a la organizacin del tra-
bajo de campo. La dimensin estratgica se vincula a las deci-
siones relativas a la resolucin del problema de investigacin,
apelando a los referentes empricos. Dicho de otra manera, el
investigador debe resolver como pasar del interrogante con-
ceptual acerca de un fenmeno al abordaje emprico de ese fe-
nmeno tal como se presenta en la realidad.
La cuestin clave remite entonces a las elecciones
metodolgicas mediante las cuales el investigador disea una
estrategia que le pennita el conocimiento empirico de su objeto
de estudio. En otras palabras, lo propio de esta dimensin es di-
sear una estrategia que pennita resolver el problema terico
mediante la contrastacin con los fenmenos empiricos a travs
81 Tcnicas Para Investigar AspectoS de la Dimensin Estratgica de la Investigacin 19

de un conjunto de datos obtenidos en los contextos y situaciones digma "condicionan" la perspectiva del investigador, recor-
adecuados. tando los fenmenos a observar, as como los procerurruen-
Se denomina estratgica a esta dimensin por que las opcio- tos metodolgicos considerados vlidos para su estudio.
nes metodolgicas son variadas y, por lo tanto, el investigador = La estrategia debe considerar las particularidades del obje-
tiene que seleccionar, elegir y ponderar cada una de ellas, para to de estudio. En cierta medida la "naturaleza" del fenme-
adoptar aquellas que sean ms convenientes para la resolucin no condiciona las posibilidades de su abordaje emprico.
de sus interrogantes. Si la adopcin de un camino es producto de No es lo mismo el estudio de las prcticas de enseanza de
una eleccin, ello implica que se disponen varias vas alternati- la fisica en el nivel medio, que la tipificacin de los agen-
vas. Por ello el investigador debe conocer todas las vas disponi- tes causales del Sndrome de la Neumona Atpica (SARS),
bles, para saber seleccionar cul es la mejor para alcanzar sus o los efectos de las pautas de discriminacin sobre la
objetivos. Esta dimensin estratgica resalta entonces el carcter autoestima de los adolescentes. Cada fenmeno impone sus
no-mecnico de la aplicacin del mtodo cientfico y evidencia propias condiciones para ser estudiado y conocido, por lo
la variedad de abordajes metodolgicos que existe en el campo que se deben conocer las ventajas y desventajas de las di-
de las ciencias. ferentes tcnicas y procedimientos metodolgicos.
Sin embargo cabe preguntar Hay criterios generales que guian = La dimensin estratgica debe guardar coherencia con las
los procesos de toma de decisin estratgica en la investigacin? definiciones metodolgicas adoptadas en la fase
La respuesta es afirmativa. Hay ciertos criterios bsicos ligados a epistemolgica. Especialmente se tiene que considerar la
la lgica interna del mtodo cientfico que son estructuradores de congruencia con el planteo del problema de investigacin
sus componentes y, por lo tanto, deben ser considerados necesa- ya que como sealamos anteriormente este pre-establece
riamente. Tambin hay criterios que podramos llamar externos al las caracteristicas del estudio, en tanto el interrogante "mar-
mtodo, que consideran aspectos de oportuilldad, de accesibilidad ca" el tipo de investigacin.
a la informacin empirica y de factibilidad (econmica, de infra- = La perspectva terica que se ha adoptado (las teoras desde
estructura, de tiempo y de recursos humanos) que son bsicos para las cuales se ha construido el objeto de conocimiento) con-
ajustar el trabajo de campo. diciona la estrategia. Recordemos que la teora nos lleva a
Entre los primeros criterios -ligados a la coherencia interna focalizar ciertos aspectos o manifestaciones del fenmeno
de la investigacin- cabe citar: en detrimentro de otros; y que para diferentes teoras el mis-
= La coherencia con los supuestos de la "tradjcin de investi- mo fenmeno se presenta empricamente de diferentes mo-
dos (un buen ejemplo de ello son las teoras del aprendizaje)
gacin" o paradigma en el que se inscribe el investigador.
Debe recordarse en este punto que el paradigma es un con-
junto de soluciones ejemplares considerados exitosos por la La resolucin de esta dimensin implica la realizacin de una serie
comunidad cientfica, que penniten pensar y aplicarlas, tamo de acciones metodolgicas que en su conjunto confonnan lo que se
bin de manera exitosa, a nuevas situaciones de investiga- ,denomina el diseo de investigacin. Al igual que los dems compo-
cin. El investigador es introducido a la lgica y los su pues; nentes del proceso metodolgico, estas acciones pretenden asegurar
tos del paradigma de un modo implcito a travs de sutiles el logro de validez y confiabilidad. En ese sentido, la lgica del diseo
procesos formativos. La tradicin de investigacin o el para se asienta en la necesidad de que las decisiones permitan controlar los
 Ttcnicas Para Investigar Aspecros de la Dimensin ESlralgica de la Investigacin 111
10 I

sesgos o distorsiones que pueden producirse en el proceso de investigacin ms difundidas son la lgica cuantitativa y la lgi-
contrastacin emprica. Estas distorsiones pueden deberse a las carac- ca cualitativa. La lgica cuantitativa se apoya en el razonamiento
tersticas de los sujetos a observar, a la inadecuada seleccin y/o cons- deductivo, mientras que la cualitativa se apoya en la induccin.
truccin de los instrumentos de recoleccin de datos, al modo en que La induccin es un tipo de razonamiento que comienza con la
se recolecta la informacin o al modo de intetpretar la informacin. observacin repetida de los fenmenos. A partir de las descrip-
La elaboracin del diseo de investigacin consiste en ordenar una ciones logradas en la observacin, se trata de establecer ciertos
serie de componentes metodolgicos con el fin de elaborar un plan aspectos comunes que llevan a concluir en una generalizacin.
lgico que organice el trabajo de campo y ayuda a evitar los sesgos. Se llega a una conclusin como resultado de la irlferencia de si-
El concepto trabajo de campo alude a las acciones que tiene militudes observadas en los casos estudiados. El lmite de este
que realizar el investigador para efectuar la observacin/medi- tipo de razonamiento es que slo se puede llegar a la elaboracin
cin de los fenmenos empricos, tanto en los contextos natura- de juicios generales y a formular explicaciones o descripciones
les en que stos se presentan como en situaciones especiales crea- tendenciales. Es decir, al basar las conclusiones en las situacio-
dos por el investigador tales como los experimentos, las medi- nes concretas observadas, no hay fonna de saber si las primeras
se pueden aplicar a la totalidad de casos posibles. Por ello, la
ciones de laboratorio, etc.
El diseo en tanto estructura lgica de la investigacin contie- conclusin expresa una tendencia, una probabilidad de que en
ne componentes comunes a las diferentes metodologas o estra- determinadas condiciones puedan acontecer tales acontecmien-
tegias metodolgicas. Sin embargo estos adquieren particulari- tos. En otras palabras, el lmite del razonamiento inductivo se
dades de acuerdo a la perspectiva paradigmtica desde la cual se vincula a las limitaciones que tenemos para encontrar conclusio-
posiciona el investigador. Por ello, a continuacin se presentarn nes universales; sus conclusiones slo pueden aplicarse al con-
los distintos componentes del diseo especificando y diferencian junto de casos observados y, con ciertas reservas, puede aplicar-
do las caractersticas que asumen en cada tradicin de investiga~ se a casos similares en contextos similares a los observados.
En el razonamiento deductivo se parte de una afirmacin con-
cin.
Para comprender las particularidades de cada enfoque dedi- siderada verdadera, para luego observar casos particulares que
caremos el prximo apartado a la presentacin de los supuesto! permitan ratificar la verdad de la premisa bsica. La conclusin
lgicos y procedimentales de cada paradigma de investigacin. consistir en la afirmacin o negacin de la verdad de la premisa,
mediante la confrontacin con los datos empricos. Esta lgica
LA LGICA DE LA INVESTIGACIN se apoya en la verdad de la premisa, buscando en los referentes
empricos la confirmacin de esa verdad. Por lo tanto, la conclu-
Como se ha dicho oportunamente, el conocimiento cientfice sin no agrega nada de informacin a la premisa original, slo
es el producto de un proceso de confrontacin entre modelos te& reafirma su carcter verdadero. En tanto la premisa original es
ricos y referentes empricos, llamados datos. En el desarrollo dl un enunciado de carcter universal (es decir vale para todos los
la ciencia se han generado diferentes caminos lgicos para reali casos independientemente de su contexto o de las determinacio-
zar esa contrastacin. La denominacin lgica alude al predomi nes histricas) las conclusiones a las que se arriba tambin tie-
nio de ciertos modos de razonamiento, entendiendo a ste come nen caractersticas de universalidad y de necesariedad. Por ejem-
el procedimiento que permite caracterizar al conocimiento cien' plo, si es verdad el enunciado "Todos los hombres son mortales",
tfico como producto de una actividad racional. Las lgicas di
 Tcnicas Para Investigar AspectOS de la Dimensin Estratgica de la lnvesligacin I 13
121

cada hombre particular (independientemente de la sociedad o del Para conocer la realidad La realidad se conoce por
tiempo histrico) necesariamente estar expuesto a la muerte. es necesario realizar un una captacin balstica,
En el campo cientfico estos dos tipos de razonamiento son proceso de anlisis y seg- ya que los fenmenos DO
utilizados comnmente por los investigadores. Su uso depende Supuestos acer- mentacin de los compo- son la suma de sus partes,
del grado de conocimiento de los fenmenos, ya que en las fases ca de los proce- nentes o atributos de una sino totalidades que po-
dimientos de situacin dada, para lue- seen su propia lgica de
iniciales del conocimiento de un rea de la realidad, predomina
anlisis de la go efectuar una sntesis. estrucru.racin.
la induccin por que se trata de elaborar clasificaciones y El conocimiento de la rea- El conocimiento se obtie-
realidad
taxonomias a partir de la observacin de los fenmenos. Cuando lidad es posible porque ne mediante la observa-
existen conocimientos vlidos y aceptados como universales; tos fenmenos pueden ser cin comprensiva. inte-
suele adoptarse la lgica deductiva, que en su intento de verificar sometidos a diversos pro- gradora y multidetenni-
si la realidad coincide con los enunciados tericos, va descubrien- cesos de medicin en base nada de lo real, en tanto
a sistemas universales de expresin de la compleji-
do particularidades Y casos excepcionales que permiten ampliar dad e interdependencia de
medida.
los conocmientos y mejorar la capacidad descriptiva de las teo- fenmenos de di ferente
ras. A tal punto son relevantes estos dos procedimientos intelec- naturaleza.
tuales en el campo cientfico que en la actualidad los autores co- Los fenmenos son sus- Los fenmenos se carac-
inciden en caracterizar al mtodo hipottico-deductivo como una ceptibles de ser medidos terizan por ser configura-
en tanto la realidad se re- ciones en las que la ani-
combinacin de ambos tipos de razonamientos.
presenta a travs de mag- culacin de los atributos
Como dijimos con anterioridad el uso de cada lgica de investi- genera estructuras
nitudes, cantidades y atri-
gacin se relaciona con su predominio dentro de los paradigmas: butos que pueden ser cualitativamente diferen-
En el campo cientifico las lgicas de investigacin direccionan las cuanti ficados. tes. Las diferencias en el
estrategias fundamentales de confrontacin teora-empiria, demar- mundo real no son pro-
cando los alcances y finalidades de la investigacin, el rol del in ducto de diferentes canti-
vestigador en el proceso, y las condiciones lgicas y metodolgicas dades en los atributos,
sino en la organizacin
para producir conocimiento cientfico. En el siguiente cuadro se cualitativa de ellos.
realiza una comparacin referida a aspectos constitutivos de la I
gica de la investigacin. Finalidad de la Descubrir leyes universa- Descubrir leyes generales,
investigacin les y necesarias que per- tendenciales o proba-
;
cientfica mitan describir, explicar y bilsticas acerca de los
predecir los fenmenos. hechos.
LGICA LGICA Se trata de explicar la rea- Se trata de comprender la
CUANTITATIVA CUALITATIVA lidad. realidad.

Los fenmenos se descu- Los fenmenos se cons- La lgica e Veri ficar la veracidad de Generar reorias partiendo
posicionamien-
bren. trUyen. intencionalidad las teoras, mediante la de la observacin de los
to frente al
conocimiento determinacin de su con- fenmenos.
de la realidad
141 Tcnicas Para lnvestigar Aspectos de la Dimensin Estratgica de la Investigacin 1 15

del descubri- cordancia con los hechos I

investigacin que realizar. Como reiteramos permanentemente,
miento apunta empricos. , I
! en cierta medida la formulacin del problema sugiere y anticipa
a: Uso del razonamiento de- Uso del razonamiento
ductivo. inductivo. el tipo de investigacin. Sin embargo, a la hora de tipificar el tipo
de investigacin se pueden utilizar diferentes criterios e incluso
Modo de con- Mtodo hipottico- Mtodo de la induccin en la literatura especializada se encuentran distintas nomencla-
(raDtacin de deductivo. analtica. turas. Dados los alcances de este texto, en el que pretendemos
teora-empiria que los investigadores noveles y los estudiantes encuentren he-
rramientas para la toma de decisiones, vamos a exponer
La posicin del Interpela a los objetos Interpela y construye el sintticamente los diferentes modos de clasificar las investiga-
investigador desde la pregunta cons- objeto desde la significa-
ciones, brindando una caracterizacin de cada uno de ellos.
frente al objeto truida por l. Adopta un cin otorgada por los pro-
distanciamiento y des-im- pios agentes sociales,
pI ieaein de los hechos puesta en interaccin con a) De acuerdo a la finalidad de la investigacin
que estudia. las propias significacio- En el primer volumen se han descrito cuatro tipos de investi-
ne. gacin vinculados a sus alcances, es decir la intencin subyacen-
Direccin del Neutralidad Implicacin te de cada uno respecto a la produccin de conocimientos.
proceso Predominio de la teora Predominio de los datos
metodolgico sobre los datos. Se parte sobre las teorias. A partir TIPO DE FINALIDAD TIPO DE CRITERIOS
de la teora para luego ob- de los datos se van cons- INYESTIGA- INFORMACiN PARA SU
servar el fenmeno. truyendo progresivamen- ClN UTILIZACiN
te categoras tericas.
Intenta detenninar Recurre a infor- Se utiliza cuando:
Criterios de va- las categoras y macin variada. Existen escasos
lidacin de los Conceprual-empirica para Construccin de los con- Investigacin variables vincula- Puede combinar conocimientos so-
nlodelos tc6ri- lograr la representatividad ceptos a partir de los pro- exploratoria das a un concepto. datos cuantitati- bre el tema.
cos construidos y generalizar los datos cesas de toma de decisin Intentan nombrar, vos y cualitativos. Se quiere determi-
del investigador, validados clasificar, descri- Puede operar con nar las propieda-
bir una poblacin alguno de ellos des o caractersti-
por los propios sujetos.
o conceptualizar exclusivamente. cas de un fenme-
La seleccin de una situacin. Predominio de no.
las muestras Se realiza en base a la se- Se seleccionan los casos instrumentos no Se quiere generar
leccin estadstica. por su capacidad para ge- estandarizados y nuevas categoras
nerar informacin rele- procedimientos conceptuales.
vante. abiertos de reco-
leccin de infor-
Muestreo estadstico. Muestreo intencional. macin.

Intenta describir Las descripcioncs Se utilizan cuan-

las caractersticas pueden ser cuanti- do:
de un fenmeno a tativas o cualitati- Se requiere una
SELECCION DEL TIPO DE INVESTIGAClON partir de la deter- vas. adecuada caracte-
Investigacin minacin de va- Los instrumentos rizacin del fen-
Dentro de las decisiones estratgicas que debe tomar el inves- descriptiva riables o catego- de medida pueden meno.
tigador una de las ms relevantes es la de la seleccin del tipo de rias ya conocidas. ser estructurados Cuando se quiere
161 Ttcnicas Para Investigar Aspectos de la Dimensin Estrattgica de la Investigacin I 17

Se miden con ma- o no esnuc-rurados. precisar la infor- b) Segn las condiciones y el contexto en el cual se realice
yor precisin las Los datos pueden ser macin existente
variables y/o cate- de carcter numrico o y/o verificar la la observacin o medicin de los fenmenos.
goras que carac- discur-sivo segn la 16- exactitud de des-
terizan el fenme- gica de la investiga- cripciones ante- INVESTIGACIN INVESTIGACIN
no. cin. riores. OBSERVAClONAL EXPERIMENTAL

Investigacin Intenta establecer En tanto el anlisis Caractersticas Estas investigaciones se Pretenden explicar y/o predecir el
correlacional las relaciones o correlacional es una centran en la descripcin y/ comportamiento de las variables
asociaciones entre tcnica estadstica, re- Se utiliza cuando: o explicacin de fenmenos generando condiciones particula-
variables a fin de quiere de informacin Hay un conoci- tal como se presentan en la res de observacin/medicin.
brindar una ima- estandarizada de carc- miento cierto y realidad.
gen ms completa ter cuantitativo. preciso de las va-
del fenmeno y Predominio de instru- riables implicadas
Se estudian los fenmenos El estudio de los fenmenos se
avanzar en el co- mentos de investiga- en el fenmeno. Naturaleza de
Cuando se quiere tal como se "aparecen" a la basa en una construccin delibe-
nocimiento de la cin estructurados que
deben tener alto grado verificar hiptesis los datos a re- experiencia del investiga- rada de situaciones que le penni-
realidad como
producto de la de validez y de asociacin en- gistrar doro ten al investigador "construir"los
interaccin de va- confiabilidad. tre variables. hechos en base a un modelo de
rias variables. En la investigacin Cuando se quiere anlisis prefijado.
Pennilen: cualitativa la relacin explicar la fuerza
describir las re- no se establece en base y direccin de las El investigador registra la El investigador manipula un con-
a criterios estadsticos, relaciones entre Actuacin del
laciones entre infonnacin que ofrece el junto de variables independientes
variables. sino en la presencia de variables. investigador fenmeno. ESle antecede al y observa las modificaciones que
inferir el cambio patrones en los que se inters del mismo investiga- sc producen cn las variables depen-
en una variable
basndose en el
combinan de ciertos
modos los atributos de I~ dar. Los hechos ya existen
en la realidad, cl invcstiga-
dientes. Debe controlar las varia-
bies extraas que pueden altcrar la
conocimiento de las categoras. dor los reconoce. situacin experimental. Los he-
otras.
chos los "produce" el investigador.
Investigacin Se intenta exami- Requiere de informa- Se utiliza cuando:
nar la naturaleza ciones estanda-rizadas Sc quicre verificar Caractersticas Se abordan los hechos cn su El fenmeno cs creado en un con-
explicativa contexto natural. texto artificial. Sc aislan aspcetos
de las relaciones, y estructu-radas que hiptesis causales del contexto de
la causa y eficacia pennitan la compara- Se prctende pre- o dimensiones dcl fenmeno real
decir una relacin
observacinl y se someten a un proceso dc ma-
de una/s variable/s cin entre grupos y en-
sobre otra/s, me- tre situaciones. causal Medicin nipulacin intencional. La situa-
diante compara- Exige un alto control Explicar un fen- cin experimental es una situa-
ciones. de las variables extra- meno cin ficticia.
as y la posibilidad de Controlar la ocu-
manipular las condi- rrencia de un he- Estudios exploratorios- Segn el grado de control de las
Tipos de
ciones en la que ocu- cho. descriptivos. variables, la presencia de grupos
rren los fenmenos investigacin
Estudios descriptivos experimentales y grupos de con-
para observar modifi-
trol y la realizacin de evaluacio-
caciones.
Predominio dc datos nes previas a la intervencin y pos-
cuantitativos produci- tcriores a ella, se pueden realizar:
dos en contextos artifi- - Estudios pre-expcrimentales
ciales. - Estudios cuasi-experimentales
- Estudios experimentales puros
16 I Tcnicas Para Investigar Aspectos de la Dimensin Estratgica de la Investigacin I 19

c) Segn la dimensin temporal en que se realice la obser- Como se observa, los diferentes modos de tipificar una inves-
vacin/medicin de los fenmenos. tigacin se relacionan con el nfasis que se pone en detenruna-
INVESTIGACIONESrNVESTlGACIONESj!NVESTIGACIONE
dos componentes. Conviene anotar que estas clases se combinan
TRANSVERSALES LONGITUDINALES I TRANSECOONALES y por ello, el investigador debe incluir todas las referencias que
permitan comprender rpidamente la estrategia de investigacin
Caractersticas Suponen la medicin La medicin se rca~ Se realiza una sola seleccionada. Adems, hay algunas clases de estudios que se re-
Generales de lodos los casos del liza a travs de un medicin de casos lacionan entre s, mostrando la necesidad de no caer en contra-
estudio en un slo lapso prolongado de que pertenecen a di- dicciones a la hora de caracterizar el tipo de investigacin que se
momento. tiempo, en el que los ferentes grupos, para
pretende real izar.
mismos sujetos son luego mediante la
evaluados u observa- comparacin estable-
dos repetidamente. cer tendencias. LA SELECCIN DE LAS UNIDADES
DE OBSERVACIN DEL ESTUDIO
Resultados Pcnniten obtener in- Penniten la descrip- Penniten la descrip-
que fonnacin acerca de cin de cambios in- cin de la tendencia
S el proceso de investigacin se basa en la contrastacin en-
generan la situacin de un fe- trnsecos de los suje- de cambio en una va- tre modelos conceptuales y referentes empricos, una de las cues-
nmeno en un mo- tos del estudio o de riable a partir de la tiones relevantes del diseo es el de la determinacin de las enti-
mcnto dado delliem- las organizaciones comparacin de los dades que posibilitarn el acceso a la informacin, las caracters-
po. estudiadas, as como resultados de grupos. ticas que stas deben poseer, as como los relativos a su nmero
de las variables rela- Las diferencias no
y formas de identificacn. El investigador tiene que definir cu-
cionadas con tales son de los propios
les sern sus unidades de observacin y debe fijar los criterios y
cambios. sujetos, sino que se
Penniten la descrip- dcducen de los valo- procedimientos que utlizar para acceder a ellas. Sin embargo,
cin del cambio real res de los grupos. esta tarea requiere resolver varios interrogantes. Tales como:
experimentado por Cules son los criterios para seleccionar las muestras?
los mismos sujetos. En todas las investigaciones los modos de establecer la
representatividad de los casos de estudio es la misma?
Finalidad Ofrecen un panora- Se orientan a estable- Ofrecen una descrip-
Cuntos casos deben incluirse en un estudio para obtener in-
de su uso ma o una fotografia cer la inOuencia del cin del fenmeno
en relacin a la va-
formacin suficiente?
de la realidad en un paso del tiempo en la
momento dado. modificacin de las riable tiempo. Se ge- Existe una cantidad de casos deseable para llegar a alguna
caracteTsticas o pro- neran curvas, mode- conclusin estadstica y tericamente significativa?
piedades estudiadas. los tcndenciales, etc. La cantidad de casos influye en la posibilidad de generalizar
los resultados de un estudio?
La medicin se Hay mediciones re- Hay una sola medi-
Caractersti- realiza una sola vez petidas de los mis- cin de casos que
Las unidades de observacin
cas de la sobre casos inde- mos sujetos. poseen propiedades
medicin pendientes. comunes. Se denominan unidades de observacin a aquellas entidades en
las cuales el investigador va a poder obtener la informacin relati-
va a sus variables o categoras de anlisis. Hablamos de entidades
20 I Tcnicas Para lnve:sligar
ya que esas unidades pueden ser elementos, individuos de una es-
pecie animal o vegetal, personas, instituciones sociales, grupos o
colectivos, objetos culturales, documentos escritos, etc.
De acuerdo a las unidades de anlisis que interesan al investi-
gador este debe determinar las unidades de observacin, ya que
en ellas encontrar los atributos o caracteristicas empricas rela-
tivas a los conceptos estudiados. Con esto queremos significar
que no siempre coinciden las unidades de observacin con las
unidades de anlisis. Por ejemplo, si pensamos en el dispositivo
nacional de la Evaluacin de la Calidad en las Escuelas, vemos
que ste analiza variables que pueden referirse a atributos de un
grupo, una institucin, o un conjunto agregado de instituciones,
aunque ello implique que las unidades de observacin puedan
ser personas particulares, tales como los alumnos o los docentes
y directivos.
La poblacin del estudio
La determinacin de las unidades de observacin es funda-
mental ya que la totalidad de ellas forman la poblacin del estu-
dio. Pineda, Alvarado y Canales (1994) definen la poblacin como
"el conjunto de elementos que presentan una caracterstica o
condicin comn que es objeto de estudio ". Sin embargo, no siem-
pre es posible acceder a todas las unidades de observacin que
forman la poblacin. Y aunque lo fuera, la realzacin de proce-
dimientos de medicin seria costosa e implicara disponer de
suficiente tiempo.
Las muestras
Por ello, en la investigacin cientifica la mayor parte de los
estudios obtienen sus datos de muestras, entendiendo por tal a "una
parte de un conjunto mayor seleccionada especialmente para ex-
traer conclusiones".
Entre las dificultades vinculadas a las decisiones muestrales
se encuentran aquellas relativas a los criterios en base a los cua-
Aspectos de la Dimensin Estratgica de la Investigacin 121
les se establece la seleccin de los casos. Para los autores
enrolados en la tradicin cuantitativa la condicin a observar para
seleccionar la muestra es que las unidades o elementos sean sufi-
cientemente similares a la estructura general de la poblacin. De
aqu, se deriva el concepto de representatividad como la condi-
cin de las muestras de reflejar las similitudes y diferencias exis-
tentes en la poblacin, partiendo del reconocimiento de la es-
tructura interna del conjunto de casos. En la tradicin cualitativa,
el concepto de representatividad de la muestra se vincula ms al
de significatividad de los casos, en tanto cada uno de ellos pre-
senta atributos y particularidades propias a partir de los cuales
emergen las diferencias cualitativas.
Como se observa, la lgica de seleccin de las muestras apa-
rece determinada por la lgica paradigmtica. En la investiga-
cin cuantitativa la seleccin de muestras se sustenta en la ho-
mogeneidad de las unidades (para poder compararlas) y en la
diferenciacin interna que refleja las diferencias presentes en la
poblacin. Para ello, apela a procedimientos de seleccin y
muestreo estadistico. En la investigacin cualitativa -apoyada en
la induccin- se prioriza la seleccin de casos tpicos, preferen-
temente divergentes y que reflejan un amplio rango de situacio-
nes. Esta diversidad es lo que permite -en el proceso inductivo-
detenninar las similitudes (aquellos rasgos generalizables) y las
diferencias (rasgos atribuibles al carcter idiosincrtico del caso,
factores contextua les, etc.). La estrategia de seleccin cualitativa
se basa en la diversidad y heterogeneidad de los casos, que son
valiosos en tanto poseen informacin relevante a los fines del
estudio.
"'" La seleccin del tipo de muestra est condicionada en primer
trmino por el paradigma de investigacin en el que se site el
cientfico.
~ Las muestras no son nunca adecuadas o inadecuadas en s
mismas. Su valor se deriva de la utilidad que el/as tienen para
el propsito determinado en los objetivos de la investigacin.
 221 Tcnicas Para Investigar
r A partir de la aclaracin anterior puede inferirse que es un
error extendido la relacin supuesta entre el tamao de la mues-o
tra (la cantidad de casos que incluye) y su representatividad, ya
que esa relacin depende de la lgica paradigmtica en la que se
inscribe el estudio. En la lgica cuantitativa las muestras tienen
que ser extensas, mientras que en la lgica cualitativa las mues-
tras tienden a ser intensivas. Se estudian pocos casos, pero a un
mayor nivel de profundidad.
La asociacin entre la cantidad de casos incluidos en la muestra
y el paradigma se relativiza cuando se considera el tipo de investi-
gacin, especialmente en los estudios cuantitativos. Si se trata de
una investigacin experimental generalmente los casos estudiados
tienden a ser reducidos, mientras que si el estudio es descriptivo o
correlacional se requiere una muestra de mayor tamao.
Ya se ha sealado que cualquier tipo de muestra es selecciona-
da para obtener informacin a partir de la cual puedan hacerse
deducciones sobre un conjunto ms amplio de casos que los consi-
derados. En el caso de la investigacin cuantitativa la intencin
paradigmtica es realizar una generalizacin a partir de los datos,
es decir se intenta extrapolar los resultados de las unidades obser-
vadas al conjunto de la poblacin. La base de esta inferencia es la
estadstica y la condicin de la generalizacin es que la seleccin Tipos de muestras
se haya realizado por procedimientos aleatorios. es decir que sea
producto del azar estadstico o aleatorio.
No debe confundirse el significado del tnnino azar. En la
vida cotidiana.es relacionado con la casualidad. En cambio, el
azar estadstco se basa en la teora de la probabilidad. Sin em-
bargo para poder aplicar las leyes de la probablidad a un conjun-
to de datos, es necesario que todos los elementos de la poblacin
hayan tenido iguales posiblidades de ser selecconadas. De esa
manera, por el efecto de la ley de probabilidades, los casos efec-
tivamente seleccionados presentarn una estructura similar al con-
junto de la poblacin.
Veamos un ejemplo, si en un programa de estudio de una asig-
natura hay siete unidades, cada una de ellas es un elemento de la
Aspectos de la Dimensin Estratgica de la Investigacin 123
poblacin. Si se le entrega a un alumno un bolillero y se le pid
e que extraiga dos bolillas de las siete que estn dentro se est
generando una 'muestra aleatoria. Por qu aleatoria? Por que cada
una de las siete unidades, representadas por cada bolilla, tuvo la
misma posibilidad de ser seleccionada y no ha habido ningn
criterio o situacin que hubiese llevado a seleccionar alguna de
ellas (por ejemplo elegir la bolilla que mejor se conoce). Luego
de escuchar o leer el examen del alumno, se puede determinar
cunto conoce de cada una de las unidades seleccionadas del pro-
grama. A partir de eso se puede suponer que esos conocimientos
son representativos de cunto conoce acerca de la totalidad de
temas que se incluyen en el programa de estudios. Es decir, se
generalzan los resultados de la muestra (las dos unidades) al
conjunto de la poblacin (el conocimiento de la totalidad del pro-
grama). Dado que esas bolillas fueron seleccionadas
aleatoriamente puedo inferir legtimamente que el conocimiento
del alumno refleja la cantidad total de conocimientos que posee
sobre el conjunto de temas del programa. As, la calificacin fi-
nal obtenida por el alumno es una estimacin obtenida a partir de
una muestra de sus conocimientos.
A las muestras conformadas bajo los crterios de aleatoriedad
y representatividad estadstica se las denomina muestras
probabilsticas y se utilizan solamente en el contexto de la inves-
tigacin cuantitativa. En ese mismo paradigma tambin encon-
tramos muestras llamadas no probabilsticas, ya que en ellas no
se ha respetado el criterio de aleatoriedad en la seleccin. Los
elementos se han seleccionado por algn criterio o situacin par-
ticular que hace suponer que no se respeta el supuesto de homo-
geneidad entre la muestra y la poblacin. De hecho, la seleccin
de las muestras en los estudios cualitativos es siempre de tipo no
probabi Istico.
Se denomina muestreo a los procedimientos que se siguen para
seleccionar los casos o elementos que conformarn la muestra.
241 Tcnicas Para Investigar
Los procedinentos de muestreo son variados y reciben nombres
diferentes segn la disciplina. Sin embargo, la distincin entre
muestreos probabilsticos y no probabilisticos es compartida en
todas las disciplinas. Los primeros tienen como finalidad transfe-
rir los resultados de la muestra a la poblacin a travs de una gene-
ralizacin de los datos. Los muestreos no probabilsticos en cam-
bio, tiene un alcance ms limitado. Su finalidad es comparar los
datos con otros casos similares y traducir en generalizaciones los
descubrimientos realizados en base a la muestra, pero no permiten
la extrapolacin de los datos ni de sus conclusiones.
En el siguiente cuadro se presenta una variedad de tipos de mues-
tras probabilsticas y no probabilsticas, con su correspondiente
caracterizacin. Como dijimos, en diferentes textos se proponen
nombres diferentes para el mismo procedinento muestral. La cla-
sificacin que realizamos de las muestras no probabilsticas per-
mite incluir en ellas tanto la nomenclatura y alcance de las mues-
tras cuantitativas como cualitativas.
TIPO DE CARACTERSTICAS
MUESTREO
MUESTRAS No PR08A81LisTICAS
Muestras accidenta- Se fonnan por elementos que se renen casualmente
por la ocurrencia de ciertos fenmenos particula-
les o de agrupamien-
res, o por que fannan grupos de fcil acceso.
to casual
Los elementos de la muestra que se seleccionan son
Muestras
elegidos por el investigador, porque renen algn
dccisionales
criterio que a su juicio lo convierten en un caso re-
levante o caso tpico para los fines del estudio.
Muestras de cuotas Se denornjnan as por que los investigadores defi-
nen de antemano una cantidad determinada de ca-
sos para cada categora de datos. No se utiliza otro
criterio para seleccionar los casos que la cantidad
a inclui.r en la cuota.
Muestras de expertos Se eligen informantes claves que supuestamente
conocen a fondo las caractersticas del fenmeno
Aspectos de la Dimensin Estratgica de la Investigacin 125
que se investiga. La seleccin de estos informan-
tes tiende a elegir casos representativos de la di-
versidad intrnseca de la poblacin.
Muestras de prop- Se seleccionan aquellos casos que pertenecen a
sito o intencionales ciertos subgrupos de la poblacin, COD la inten-
cin de generar hiptesis comprensivas.
MUESTRAS PROBABILfsTICA5
Muestras aleatorias Es un "mtodo de seleccin de muestras en el cual
simples
las unjdades se eligen individual y directamente
por medio de un proceso aleatorio. en el que cada
unidad no seleccionada tiene la misma oportuni-
dad de ser elegida que todas las arras unjdades en
cada extraccin de la muestra" (Lininger).
Muestras Se basa en el muestreo aleatorio simple. Se definen
estratificadas previamente estratos que representan caractersticas
claramente diferenciales de la poblacin y se selec-
cionan elementos de cada esrrato por procedimien-
tos aleatorios. Cuando la proporcin de casos a se-
leccionar se mantiene igual en todos los estratos se
llaman muestras estratificadas proporcionales. Cuan-
do se seleccionan fracciones muestrales diferentes -
generalmente para compensar las diferencias de ta-
mao entre los estratos- se denominan muestras
estratificadas no proporcionales.
Muestras
Se realizan muestreos aleatorios progresivos so-
polietpicas bre diferentes unidades de observacin. Primero
se elige aleatoriamente un conjunto de unidades y
luego dentro de ellas se seleccionan unjdades cada
vez ms particulares. Por ejemplo. primero se se-
leccionan escuelas, luego cursos dentro de las ins-
tituciones elegidas Y. finalmente dentro de cada
grado se seleccionan algunos alumnos. Debe res-
petarse en todos los niveles que la seleccin sea
aleatoria.
Muestras de reas o Se seleccionan reas geogrficas y se incluyen en la
conglomerados muesrra la totalidad o una muestra de los elementos
que la conforman.
 MTODOS Y TCNICAS
DE RECOLECCIN
DE INFORMACIN
La dimensin de las tcnicas de recoleccin de infor-
macin confronta al investigador a un proceso de toma
de decisiones para optar por aquellas tcnicas que sean
ms apropiadas a los fines de la investigacin. Dicha de-
cisin guarda estrecha relacin con la naturaleza del
objeto de estudio, con los modelos tericos empleados
para construirlo y con la lgica paradigmtica de la que
el investigador parte.

En las ciencias empricas la dimensin de las tcnicas de re-

coleccin de informacin es clave en el proceso metodolgico. ~
,
Sealamos oportunamente que los referentes empricos son los
que permiten justificar las conclusiones tericas, por lo que los
.,
procesos implicados en la construccin y obtencin de tales re- 1'
I j
ferentes son una tarea relevante de la actividad investigativa. Esta ,
dimensin del proceso metodolgico intenta resolver una serie I
de cuestiones vinculadas a los procedimientos de obtencin de
informacin, as como a su valoracin como fuentes apropiadas
para convertirse en datos cientficos.
Los lectores ya habrn advertido una sutil diferenciacin entre
informacin y datos. Esta distincin pretende remarcar el carcter
del dato cientfico como una construccin y no como un simple
relevamiento o recabacin de informaciones que estn a la vista y
que el investigador captura a travs de sus tcnicas e instrumentos.
Lo que diferencia un conjunto de informacin de un conjunto de
datos cientficos, es que stos adquieren tal condicin en tanto po-
seen alguna significacin o han sido significados por alguna teo-
ria. Obtener informacin consiste en generar algn tipo de registro
281 Tcnicas Para Investigar
(escrito, numrico, visual, auditivo, etc.) acerca de los fenmenos,
pero no toda informacin sirve como dato cientfico. El dato es
constIuccin del investigador en tanto sus esquemas tericos do-
tan de significado y sentido a algunos indicios materiales que ob-
serva en la realidad, pero tambin el dato es una reconstIuccin de
lo real, ya que a partir de ciertas evidencias se constIuyen nuevos
mapas cognitivos acerca de los fenmenos.
Sin embargo, para que podamos arribar al dato cientfico, tene-
mos que generar la infonnacin adecuada. Lo que no implica que
cualquier informacin es vlida para generar datos, sino slo aquella
que constituye una referencia emprica al concepto estudiado. Re-
cordemos que la dinmica que se da entre referentes empricos y
modelos conceptuales es fundamental en la tarea cientfica y que
de su adecuada articulacin e integracin se derivan los dos requi-
sitos en base a los cuales se certifica la calidad de un conocimiento
cientfico: validez y confiabilidad.
En su evolucin, las disciplinas cientificas han desarrollado
una serie de procedirrtientos generales para la obtencin de in-
formacin relevante. A partir de las caractersticas de los objetos
de estudio y de la evolucin tecnolgica de los instrumentos de
medicin y registro de informacin, esos procedimientos gene-
rales se han particularizado en cada disciplina, manteniendo su
estIucturacin general como procedimiento.
ACERCA DE LOS MTODOS Y
LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN
Como es sabido el trmino mtodo significa conjunto de pa-
sos orientados hacia un fin. En este caso, los mtodos de recolec-
cin de informacin cientfica indican procedimientos generales
para la generacin de los datos. De alguna manera el mtodo es
general y la tcnica constituye una versin particular de ese m-
todo. Ello implica que un mismo mtodo puede disponer de va-
rias tcnicas para la generacin de la informacin. Por ejemplo,
uno de los mtodos de recoleccin de informacin ms utiliza-
dos en la ciencia es la observacin. Pero cada disciplina cientfi-
MlOdos y Tcnicas de Recoleccin de Informacin 129
ca ha desarrollado tcnicas particulares de observacin segn el
tipo de fenmeno que estudia, el uso de instrumentos mecnicos,
etc., dando lugar a una amplia variedad de tcnicas de observa-
cin, muchas de las cuales son compartidas por varias disciplinas.
En la bibliografa metodolgica de origen disciplinar general-
mente se utilizan de modo intercambiable ambos trminos y por
eso mtodo y tcnica quedan asimilados. Dado que este texto
pretende presentar los temas metodolgicos de modo plural, cre-
mos conveniente efectuar la distincin conceptual, aunque en los
captulos siguientes utilizamos la denominacin de tcnicas de
recoleccin de informacin.
Qu significa la palabra tcnica? En su sentido etimolgico
significa arte y forma de actuacin. Ambas acepciones resaltan
el carcter procedimental de la tcnica; la primera destaca el sen-
tido creativo del concepto, mientras que la segunda remarca el
componente prescriptivo. Ambos significados vinculan la tcni-
ca con formas o procedimientos de actuacin prctica. En el len-
guaje comn, el concepto de tcnica hace referencia a los proce-
dimientos o formas de realizar las distintas actividades en una
forma estandarizada; al modo de utilizacin de los instrumentos
y mquinas que se usan para la realizacin de las tareas particu-
lares, asi como a la preparacin de tales instrumentos.
En el campo de la metodologa de la investigacin cientfica el
concepto de tcnicas de recoleccin de informacin alude a los
procedimientos mediante los cuales se generan informaciones v-
lidas y confiables, para ser utilizadas como datos cientficos. La
funcin primordial de las tcnicas de recoleccin de informacin
es la observacin y registro de los fenmenos empricos; registros
a partir de los cuales se elabora informacin que pennite generar
modelos conceptuales (en la lgica cualitativa) o contrastarla con
el modelo terico adoptado (en la lgica cuantitativa).
A la luz de la definicin primera que hemos dado del concep-
to tcnica, podemos extraer algunas claves para caracterizar las
tcnicas de recoleccin de informacin. Las tcnicas de recolec-
cin de informacin cientfica comprenden los procedimientos
301 Tcnicas Para Investigar
para:
1) Realizar observaciones (en el sentido epistemolgico) de
la realidad.
2) Elaborar los instrumentos que posibiliten tal observacin o
medicin (test, encuestas, entrevistas, protocolos
proyectivos, aparatos mecnicos de registro de imgenes,
etc.).
3) Evaluar la validez de esos instrumentos. Debe determinar-
se si esos instrumentos permiten observar y registrar los
fenmenos que son objeto de la investigacin; la cuestin
clave es si los instrwnentos miden lo que se quiere medir.
4) Aplicar esos instrumentos a los sujetos o fenmenos socia-
les bajo estudio siguiendo ciertos procedimientos y rutinas
estandarizadas y de cuyo cumplimiento se deriva la cali-
dad de los datos obtenidos.
5) Procesar y analizar la informacin sin introducir sesgos o
distor-siones en su interpretacin.
Como se deduce del prrafo anterior, la cuestin de las tcni-
cas de recoleccin de informacin remite a una intensa tarea por
parte del investigador. Las acciones metodolgicas referidas a
este aspecto requieren que el investigador sea creativo en el uso
de las tcnicas, pero que respete los procedimientos prescriptos
por cada una de ellas.
Una cuestin importante para destacar es que un mismo obje-
to de estudio puede ser abordado mediante la utilizacin de dife-
rentes tcnicas de recoleccin de informacin. Por ello el inves-
tigador debe conocer los mtodos y tcnicas disponibles en su
campo disciplinar y evaluar la conveniencia de su uso en funcin
del problema que ha planteado. A su vez, para la aplicacin de
una tcnica el investigador puede contar con un amplio abanico
de adaptaciones de ellas y con variedad de instrumentos de ob-
tencin de informacin.
Respecto al concepto de instrumento de obtencin de infor-
macin, de acuerdo a la tradicin de investigacin se los llama
Mlodos y Tcnicas de Recoleccin de Informacin 131
instrumentos de medicin (enfoque cuantitativo) o instrumentos
de registro (enfoque cualitativo). El instrumento es el mecanis-
mo o dispositivo que utiliza el investigador para generar la infor-
macin. Estos instrumentos pueden ser aparatos de carcter me-
cnico, los formularios de un cuestionario, una gua de observa-
cin estructurada, una cmara de video, etc. En algunos casos los
instrumentos "amplifican" las capacidades perceptivas del inves-
tigador, en otros contienen los estmulos o reactivos para que se
genere la informacin, mientras que otros instrumentos facilitan
el registro de los sucesos.
En resumen, el mtodo de recoleccin de informacin es un
procedimento amplio que se especifica en ciertas tcnicas de
alcance general. Estas prescriben unos procedimientos relativos
a varias acciones que debe realizar el investigador. La eleccin,
construccin y validacin de instrumentos ponen en juego la ca-
pacidad de inventiva del investigador, as como su inteligencia
estratgica para construir instrumentos que le permitan obtener
la informacin que necesita para su estudio.
POSIBLES POSICIONES DEL INVESTIGADOR FRENTE A
LAS TCNICAS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
Elegir lllla tcnica y/o el/los instrumento/s: cuando el investigador for-
mula un problema es importante detectar si hay estudjos previos rea-
lizados Y. en ese caso. analizar las tcnicas e instrumentos de reco-
leccin de datos que se utilizaron. Si los instrumentos son vlidos,
pueden utilizarse con confianza para obtener la informacin necesa-
ria. El uso de instrumentos ya probados, permite la comparacin de
los resultados propios con los de otros estudios, enriquecindose las
conclusiones.
Validar una tcnica y/o los instrumentos: puede suceder que ya existan
tcnicas e i.nstrumentos de obtencin de informacin, pero que no se
tenga certeza acerca de su utilidad en cierto contexto o que por ha-
berse construido para el estudio de otras poblaciones, haya ciertas
dudas acerca de su validez. En ese caso el investigador tiene que
validar la tcnica y los instrumentos para asegurarse que los datos
que se obtengan de su uso son vlidos y confiables.
321 Tcnicas Para Investigar
Construir los instrumentos: a veces los investigadores tienen dificulta-
des para acceder a instrumentos de obtencin de infonnAcin ya ela-
borados o los disponibles no se ajustan a las necesidades de la inves-
tigacin, por lo que deben construir los instrumentos adecuados a
sus interrogantes.
Nuevamente podemos observar cmo la cuestin de las tcni-
cas de recoleccin de la informacin, confronta al investigador
con la toma de decisiones y la valoracin de cual es la ms apro-
piada para sus fines. Esto refuerza lo que decamos al comienzo;
la informacin cientfica no est "naturalmente" a la vista del
investigador, sino que ste observa recortes o perspectivas de esa
realidad elaboradas a partir de los instrumentos de obtencin de
informacin que utilice, dentro del procedimiento estandarizado
propio de la tcnica seleccionada.
La seleccin de una tcnica de recoleccin de informacin est
ntimamente relacionada con el objeto de estudio, ya que la natu-
raleza del objeto condiciona la va de acceso a la observacin. Como
ya se ha dicho, la dimensin de la tcnica est condicionada por la
dimensin epistemolgica y por las decisiones metodolgicas que
adopt el investigador en su estrategia metodolgica. De ello se
deduce que las tcnicas son subsidiarias del modelo terico y de la
lgica que el investigador haya seleccionado para confrontar la
teoria con los fenmenos bajo estudio.
No debe olvidarse que cada una de las tcnicas de recolec-
cin de informacin prioriza ciertos aspectos de la realidad o es
ms til para captar manifestaciones diferentes del fenmeno.
Adems, cada una de ellas parte de una serie de presupuestos
acerca de la realidad y de la posicin del investigador en el
trabajo de campo. Esos presupuestos condicionan su uso y
aplicabilidad y, en s mismas, las tcnicas conllevan una carga
terica que debe ser considerada y evaluada por el investigador.
Las tcnicas de recoleccin de informacin se presentan
metodolgicamente como una serie de prescripciones y recomen-
daciones que el investigador debe respetar como condicin para
asegurar la validez y confiabilidad de los datos. Esas recomenda-
ciones son a su vez procedimentales y actitudinales, es decir le
Mtodos y Tcnicas de Recoleccin de Informacin 133
indican al cientfico cmo debe proceder en el proceso de obser-
vacin y registro de informacin y tambin dan pautas acerca de
cmo debe actuar.
Como se seal la elaboracin de instrumentos de obtencin
de informacin es slo un aspecto de las tcnicas de investigacin
y, por ello, no deben confundirse. Los instrumentos de recoleccin
de datos son dispositivos que permiten al investigador observar y/
o medir los fenmenos empiricos, son artefactos diseados para
obtener informacin de la realidad.
REQUISITOS DE LOS MTODOS Y
TCNICAS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
La literatura metodolgica llama la atencin sobre algunas
propiedades de las tcnicas de recoleccin de informacin. En
general, todas esas propiedades se derivan de los requisitos de
validez y confiabilidad, aunque cada tradicin de investigacin
establece criterios y nomenclaturas propios para designar tales
propiedades.
J
A travs de distintos dispositivos tendientes a controlar la va-
lidez y la confiabilidad se garantiza el cumplimiento de los cno-
nes de cientificidad del conocimiento producido en la investiga-
cin. La funcin de estos dispositivos es tratar de evitar que el
investigador introduzca sesgos o distorsiones sistemticas. La
fiabilidad y la validez son cualidades esenciales que han de tener
todas las pruebas o instrumentos de recoleccin de datos. Si el
instrumento rene estos requisitos hay cierta garanta de los re-
sultados obtenidos en el estudio y por lo tanto sus conclusiones
pueden ser crebles.
En rasgos generales se define la confiabilidad como "la ca-
pacidad del instrumento para arrojar datos o mediciones que co-
rrespondan a la realidad que se pretende conocer". Sus propieda-
des incluyen la exactitud de la medicin o registro, la consisten-
cia o estabilidad de la medicin en diferentes momentos. Un ins-
trumento ser confiable en la medida que los valores que se ob-
tengan representen los valores reales en la variable medida. Tam-
 341 Tcnicas Para Investigar
bin ser confiable cuando aplicado dos veces a los mismos ob-
jetos produce resultados similares o cuando siendo aplicado por
dos investigadores diferentes al mismo objeto, los resultados son
los mismos.
La fiabilidad (o confiabilidad) o consistencia se predica de
los procedimientos seguidos en la recoleccin de datos y se la de-
fine usualmente como la estabilidad, es decir el grado en que las
respuestas o el registro de observaciones son independientes de las
circunstancias accidentales de la investigacin. Esta cualidad hace
referencia a la posibilidad de replicar los estudios, es decir que
otros investigadores siguiendo los mismos procedimientos en con-
textos iguales o similares, deberian observar ms o menos los
mismos resultados utilizando los mismos instrumentos.
La confiabilidad externa o transferibilidad se vincula con la
capacidad de transferir los resultados a otras situaciones o de apli-
car los resultados de una investigacin a otros sujetos y contextos.
Pautas para mejorar la confiabilidad de los instrumentos de
recoleccin de informacin
~ Brindar instrucciones claras acerca de los procedirnientos de obser-
vacin y registro de la informacin. Es decir, se estandariza el pro-
""" ~
ceso de registro.
Tratar que la utilizacin de los instrumentos se realice en condicio-
nes materiales y contcxluales similares. Ello permite la
comparabilidad.
~ Atender a los procedimientos sealados por cada tcnica para redu-
cir los errores de medicin (evitar la ambigedad, utilizar lenguaje
claro. atender a los aspectos formales de diseo y almacenamiento
de informacin. etc.).
.::;;:> Realizar siempre una prueba piloto de los instru.mentos. En el caso
que se utilicen aparatos mecnicos, verificar la precisin de su me-
dida y la adecuada calibracin.
.-;;:. Respetando la particularidad de cada tcnica se sugiere la evalua- 11
cin repetida de la misma variable. Por ejemplo, en un cuestionario
incluir ms de una pregunta sobre el tema en estudio. En una medi-
cin de laboratorio se deben obtener varias medidas de la misma
muestra o caso analizado.
Mtodos y Tcnicas de Recoleccin de Informacin 135
La validez de un instrumento de recoleccin de infonnacin es
definida como la propiedad del instrumento para medir/observar lo
que se pretende medir/observar. Esta condicin es fundamental para
obtener la confiabilidad, ya que por ms precauciones que se tengan
para obtener la informacin, si sta no es un referente emprico ade-
cuado de la variable terica, los datos no sern ni vlidos ni confiables.
La validez se relaciona con la verosimilitud o ms precisa-
mente con la correspondencia entre el modelo terico construido
en la investigacin y la realidad emprica. Se habla de validez
interna o credibilidad para referirse a la congruencia entre las
observaciones realizadas en el trabajo de campo y la realidad tal
como la perciben los sujetos o como la describen otros cientfi-
cos. Tambin se identifica una validez externa o confirmabilidad,
definida como la garanta de que los descubrimientos de la inves-
tigacin no estn sesgados por diferentes aspectos derivados de
la subjetividad del investigador. La pregunta clave seria los
constructo S tericos y los instrumentos se correlacionan con la
realidad que efectivamente se quiere observar?
Pautas para mejorar la validez de los instrumentos de recoleccin
de informacin
. .... Cualquiera sea la tradicin metodolgica, el requisito bsico es que
el investigador tenga un manejo claro y preciso del significado te-
rico de los conceptos relativos a las variables y categoras incluidas
en su estudio.
~ En la tradicin cuantitativa, la validez de los instrumentos se basa
en la calidad del proceso de operacionalizacin de las variables. En
la tradicin cualitativa, la validez se va construyendo a travs de
sucesivas aproximaciones al objeto en estud.io.
.:;;::l Realizar estudios piloto y pruebas de los instrumentos en condicio-
nes y situaciones similares a las que se realizar la aplicacin defi-
nitiva del instrumento .
~ Someter los instrumentos y procedimientos a anlisis y discusin
con otros expertos.
~ Verificar la calidad de la infonnacin que se genera mediante la
aplicacin de los instrumentos y su pertinencia en relacin a las
variables estudiadas.
361 Tcnicas Para lnveslig~ Mtodos y Tcnicas de Recoleccin de Informacin 137

En la tradicin cuantitativista son numerosos los procedimien. triangulacin dentro del mismo mtodo o entre mtodos di-
tos de base estadstica que tratan de dar garanta de la validez y ferentes. En el mismo proceso se puede utilizar diferentes
confiabilidad de los instrumentos de recoleccin de informaci, tcnicas e instrumentos provenientes de un mtodo particu-
a partir de tcnicas especiales de anlisis. lar referidas al mismo objeto; o tambin se puede utilizar
En los ltimos tiempos varias disciplinas cientficas han in una combinacin de mtodos (la observacin, la entrevista,
corporado la triangulacin como uno de los procedimientos pan el anlisis de documentos, etc.) que van a dar mayor consis-
asegurar la validez y la confiabilidad de la informacin que utili tencia a la informacin y reducir los sesgos que producen
zan. Pese a su creciente uso en las ciencias sociales, los procedi. los instrumentos particulares.
mientos de triangulacin tambin son comunes en las ciencia
biolgicas, en las disciplinas tecnolgicas y en algunas de la En los captulos siguientes se realiza un tratamiento parti-
ciencias naturales. Este procedimiento consiste en combinar re cular de cada una de las tcnicas generales de recoleccin de
sultados obtenidos por diferentes instrumentos o por distintol informacin.
observadores, por ambos a la vez o por someter un mismo cuero
po de datos a distintos anlisis tericos.
La triangulacin no se reduce a lo metodolgico y segn 1I
conocida clasificacin de Denzin (1994), habra cuatro tipos dI
triangulacin:
l. Triangulacin de datos: consistente en comparar datos pro-
venientes de distintas fuentes y que se refieren a la mism
accin o al mismo acontecimiento. Presenta tres subtipos
a) de tiempo; b) de espacio; y c) de personas. Estas ltima
pueden ser analizadas en tres niveles: agregado, interactivc
y colectivo.
2. La triangulacin de investigadores: consiste en utilizar di
ferentes observadores en el anlisis de la misma situaci
o contexto y en someter los materiales del trabajo de cam
po a una confrontacin de los colegas, para evaluar su cali
dad, elaborar categoras consensuadas y afinar las inter
pretaciones acerca de los datos.
3. Triangulacin de teoras: consistente en aplicar diferente
modelos tericos a un conjunto de datos o a un modele
conceptual. Este tipo de triangulacin permite construir un:
estructura conceptual ms integrada que se corresponda COI
la complejidad de los objetos reales.
4. La triangulacin metodolgica: que puede implicar l
 LA OBSERVACIN COMO TCNICA
DE INVESTIGACIN CIENTFICA

Una de las actividades bsicas de la ciencia es la ob-

servacin de los fenmenos. Las disciplinas cientficas
han desarrollado estrategias especiales de observacin
de aquellos aspectos de la realidad que constituyen su
ncleo de inters. Este capitulo aborda la tcnica de ob-
servacin, poniendo especial nfasis en la observacin
en contextos naturales, desde la perspectiva de las cien-
cias sociales y humanas. Se presentan diferentes enfo-
ques sobre la observacin segn su encuadre dentro de
los paradigmas de investigacin, asi como las tcnicas e
instrunzentos ms comunes.

CARACTERIZACIN GENERAL DE LA TCNICA DE

OBSERVACIN CIENTFICA
Nuestro cuerpo est habilitado para captar el mundo externo a
travs de la informacin que le aportan los sentidos. Esta infor-
macin se internaliza y organiza en el cerebro a travs de la
sensacin, que nos permite decodificar el mundo en que vivimos
y reconocerlo en trminos de imgenes, sonidos, texturas, sabo-
res y olores.
La vista es el sentido que nos permite captar la imagen a tra-
vs del ojo humano. Casi todos los ojos miran, pero son pocos
los que observan y menos an los que ven. La mirada es un acto
sensitivo, que selecciona imgenes de manera inconsciente y que
no presta atencin, ms que para permitirles a las personas circu-
lar por lo cotidiano. En tanto, que la accin de ver implica un
acto de conciencia en donde el entorno percibido no pasa inad-
vertido alojo que mira.
Observar es Wl acto de voluntad consciente que selecciona
una zona de la realidad para ver algo. Implica un acto total en el
401 T.cnicas Para Investigar
cual el sujeto que observa est comprometido perceptivamente en
forma holistica, es decir, que adems de la vista utiliza el odo -la
escucha-, el olfato, etc., y las categoras culturales intemalizadas
que le permiten ordenar y dar sentido a 10 que percibe.
La observacin en tanto procedimiento que empleamos como
sujetos de conocimiento para captar la realidad, se constituye en
el instrumento cotidiano para entrar en contacto con los fenme-
nos. La vida cotidiana se encuentra guiada por los procesos de
observacin que el sujeto realiza de su entorno; observacin que
se encuentra condicionada por los supuestos del sentido comn y
por la subjetividad de quien realiza la accin de observar.
Puede definirse a la observacin cientfica como "una tcnica
de recoleccin de informacin consistente en la inspeccin y es-
tudio de las cosas o hechos tal como acontecen en la realidad
(natural o social) mediante el empleo de los sentidos (con o sin
ayuda de soportes tecnolgicos), conforme a las exigencias de la
investigacin cientfica y a partir de las categoras perceptivas
construidas a partir y por las teoras cientficas que utiliza el
investigador ".
Para que la observacin sea considerada cientfica debe reunir
los siguientes requisitos:
""" Que est orientada por alguna teora cientifica.
""" Que sirva a un problema ya formulado de investigacin.
""" Que sea planificada y se realice de modo sistemtico.
""" Que guarde relacin con proposiciones cientficas ms ge-
nerales.
""" Que emplee instrumentos objetivos, es decir, que aspire a
observar, registrar e interpretar los hechos de tal forma que
otras investigaciones puedan verificar sus hallazgos.
""" Que est sujeta a algn control para la comprobacin de su
validez y confiabilidad.
Dentro de las caractersticas de la observacin d recta como
tcnica de recoleccin de datos cientficos podemos destacar:
La Observacin como Tcnica de Invesligacin Cienlffica 141
"'" Constituye un modo de recoleccin de datos que se asienta
, sobre la base de lo percibido por los propios sentidos del
investigador. Esto la diferencia de otras tcnicas de investi-
gacin que dependen de la informacin que aportan los su-
jetos de estudio.
""" Consiste en el estudio de fenmenos que exsten en su es-
tado natural o se producen espontneamente; y tambin de
aquellos acontecimientos provocados artificialmente como
en el caso de los experimentos.
"'" Realiza el anlisis e inspeccin de fenmenos o aconteci-
mientos que estn presentes en el campo perceptivo actual,
y que pueden referirse a hechos o acontecim.ientos pasados
o presentes.
""" Se realiza siguiendo los requisitos exigidos por la investi-
gacin cientfica.
TIPOS DE OBSERVACIN
La tcnica de observacin es utilizada por diferentes discipli-
nas empricas que la han perfeccionado y adaptado segn las par-
ticularidades del fenmeno que se somete a estudio. En rasgos
generales encontramos los siguientes tipos de observacin:
a) Segn el grado de implicacin del observador con la rea-
lidad observada:
=Observacin no participante. Supone un cierto distancia-
miento del investigador respecto a los fenmenos de la rea-
lidad observada. En el caso de las ciencias naturales es el
tipo de observacin predominante ya que el tipo de fen-
meno no contribuye a una implicacin personal capaz de
modificar las caractersticas del fenmeno. En cambio en
la investigacin social, el observador no participante adop-
ta una clara posicin para no involucrarse con la situacin
que observa; es decir, adopta un rol de espectador de la
 Tcnicas Para investigar
421
realidad y evita realizar acciones que modifiquen o alteren
el fenmeno que le interesa observar. Por ello, la observa-
cin no participante es ms efectiva cuando se estudian si-
tuaciones o hechos sociales que suceden en "escenarios
pblicos", ya que en esos contextos el investigador puede
desplegar toda su atencin en el acto de observar; pues su
presencia no modificar la ocurrencia de aquello que desea
investigar.
"'" Observacin participante. Supone la participacin ms o
menos intensa del observador en la realidad observada.
Segn sea el nivel de participacin y su prolongacin en el
tiempo se clasifica en:
La observacin que implica una interaccin con la rea-
lidad a observar, pero que no se prolonga en el tiempo.
Es 10 que caracteriza al reportaje cientfico o a otros mo-
dos de observacin en los que el investigador ingresa a
la situacin modificndola temporariamente mediante
el ejercicio de su rol.
La observacin antropolgica o etnogrfica que supone
la convivencia durante un periodo prolongado de tiem-
po del investigador con el grupo a investigar. Conviven-
cia que le permite al observador registrar todas las parti-
cularidades de la vida social, poltica, cultural yecon-
mica de un grupo o comunidad. La observacin partici-
pante es uno de los modos de investigacin que permite
describir las acciones y las formas de vida que caracte-
rizan a un grupo, es decir, que permite prestar mayor
atencin a las prcticas y al significado que le otor
gan a las mismas los propios actores. Se trata de que el
investigador se convierta l mismo en un nativo a travs
de la inmersin en la realidad social que analiza. De
este modo el investigador pretende aprehender y vivir
una vida cotidiana que le resulta ajena. Para ello se ocu
pa de observar, acompaar y compartir con los actores
las rutinas tpicas y diarias que conforman la experien
cia del grupo que se est observando. La vida cotidiaIll
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientffica 143
se convierte en el medio natural en que se real iza la in-
vestigacin. Segn Goetz y LeCompte (1988) "la ob-
servaCin participante de carcter antropolgico, sirve
para obtener de los individuos sus definiciones de la
realidad y los constructos con los que organizan su
mundo; asi como, tambin, para que el investigador ela-
bore un discurso descriptivo de la situacin n. Esta tc-
nica la empleaban los antroplogos para estudiar comu-
nidades primitivas; no obstante se han realizado obser-
vaciones participantes de comunidades que participan
de organizaciones culturales particulares, como por
ejemplo grupos de inmigrantes, de drogadictos, etc.
En resumen, lo que caracteriza a estas dos modalidades de
observacin participante es la clara asuncin de un rol activo del
investigador que puede llegar a modificar el fenmeno. Las dife-
rencas ms importantes se relacionan con el tiempo de perma-
nencia en la situacin a observar y el grado de implicacin e
inmersin del observador en el contexto situacional.
b) Segn su grado de cientificidad:
"'" Observacin precientfica. No constituye una tcnica en s
misma sino ms bien una "actitud", es decir la disposicin
de un sujeto para captar los fenmenos o acontecimientos
de la realidad. Esta disposicin actitudinal del sujeto se
constituye en la cualidad bsica para la adquisicin de co-
nocimientos rigurosos y sistemticos necesarios para la ins-
trumentacin de la observacin cientfica.
= Observacin global. Este tipo de observacin se puede con-
siderar una tcnica pues supone la posibilidad de aplicar
procedimientos generales que posibiliten al investigador
establecer un contacto general con la realidad a investigar;
de ese modo puede obtener un conocimiento bsico de la
misma en sus aspectos fundamentales, a los fines de
instrumentar procedimientos de investigacin ms espec-
441 Tcnicas Para Invesligar
ficos. La finalidad de la observacin global consiste en apre-
hender (captar) los atributos generales de la realidad a es-
tudiar. Permite pasar de un nivel de realidad ms amplio a
uno ms pequeo.
= Observacin descriptiva. La observacin descriptiva es una
tcnica de investigacin que permite reconstruir la realidad
observada en sus detalles significativos; detalles que adquie-
ren sentido slo si se los integra a la situacin acontecida en
su conjunto. En este tipo de observacin el investigador no
necesita partir de una hiptesis explcita previa, solo basta
con que defina los aspectos del campo de observacin que
van a ser objeto de su atencin.
= Observacin explicativa. La observacin explicativa es aque-
lla tcnica de investigacin cuya finalidad consiste en com-
probar determinadas hiptesis formuladas previamente.
e) Segn la modalidad perceptiva:
=Observacin directa: es aquella situacin de observacin
en la cual apelamos directamente a nuestros sentidos como
instrumentos de registro de la informacin. La observacin
directa supone que podemos asignar y/o determinar las pro-
piedades y atributos de los fenmenos utilizando directa-
mente los sentidos y apoyndonos en algunos casos en cier-
tos instrumentos de medicin que ofrecen sistemas univer-
sales de medida. Atributos como el color, la forma, la mag-
nitud, el sabor, el olor, el peso, etc. son directamente acce-
sibles a travs de los sentidos, aunque observamos que se
trata de cualidades directamente observables.
= Observacin indirecta: ocurre cuando el acto de observa-
cin requiere de la utilizacin de instrumentos apropiados
para la captacin de las caracteristicas del fenmeno. La
dependencia del observador de los instrumentos es funda-
mental en este tipo de observacin. Los instrumentos no
reemplazan las capacidades perceptivas del investigador,
sino que las potencian permitiendo la descripcin y carac-
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientfica 145
terizacin del objeto en un nivel de complejidad y profun-
didad superior a la que podra alcanzarse con el simple uso
de los sentidos. Entre los numerosos ejemplos disponibles
en la ciencia puede citarse la observacin de fenmenos a
travs de telescopios y microscopios que han permitido
conocer la constitucin material de los fenmenos reales
con un nivel de detalle y precisin muy superior a la que se
puede captar simplemente con la vista.
d) Segn las condiciones de observacin:
=Observacin en contextos naturales: es la que se realiza en
el entorno o en la situacin en que se produce el fenmeno
que se est estudiando. El entorno puede ser fisico-natural
(como los que observamos en los estudios de especies ani-
males) o socio-cultural (las conductas humanas en ambien-
tes e instituciones especficas de la sociedad). Aqui el inves-
tigador observa y registra los hechos, acontecimientos y pro-
cesos que suceden en el contexto, sin ser l mismo el agente
causal del fenmeno observado.
= Observacin en situaciones artificiales: en ella el investigador
provoca o genera situaciones para observar el efecto que produ-
cen las mismas sobre el fenmeno estudiado. Se trata de situa-
ciones artificiales porque el investigador manipula
intencionalmente algunos aspectos de la realidad para obtener
ciertas explicaciones a partir de la observacin. Este tipo de
observacin es la que caracteriza a los estudios experimentales.
FASES DE LA OBSERVACIN
La observacin supone por parte del investigador el trabajo en
terreno, es decir exige su presencia en el entorno en el que se
presenta la situacin que le interesa. De ahi que, el investigador
en el trabajo de observacin deba cumplimentar una serie de fa-
ses para llevar a cabo su indagacin. Estas fases si bien suponen
su realizacin de una manera secuencial y consecutiva se ponen
en juego a lo largo de todo el trabajo de campo. En la presenta-
461 Tcnicas Para Investigar
cin de estas fases tendremos en cuenta la particularidad de la
observacin en el contexto de las ciencias sociales y humanas,
ya que es en ellas donde la presencia del investigador puede lle-
gar a modificar las caractersticas de la situacin. En el caso de
las ciencias biolgicas y/o de la salud o en algunas de las cien-
cias naturales interesadas en el estudio de poblaciones o de espe-
cies, las fases de la observacin son similares aunque la
interaccin con los objetos estudiados presenta caractersticas dia-
metralmente opuestas.
En la observacin se distinguen las siguientes fases:
=Seleccin de un campo de realidad a observar
En la observacin la primera tarea del investigador consiste
en seleccionar un campo de la realidad a observar. El campo
es la realidad que se pretende analizar a travs de la observa-
cin de los distintos contextos o escenarios en los que esa
realidad se manifiesta. El campo se caracteriza por la genera-
Lidad, mientras que los escenarios remiten a situaciones yes-
pacios concretos en los que se encuentra la informacin rele-
vante. De ah que, es necesario definir dentro del campo se-
leccionado cules son los escenarios ms apropiados en don-
de se manifiesta la situacin a observar.
La eleccin de un campo puede obedecer a que el investiga-
dor tenga un inters terico por un campo de observacin en
particular, o a que tenga mayor facilidad de acceso a una si-
tuacin, o incluso aprovechar una situacin para estudiarla.
=Negociacin del acceso al escenario
Una vez que el investigador ha seleccionado el/los escenario/
s en donde va a realizar la observacin; de acuerdo a las carac-
tersticas de stos -sean escenarios pblicos o privados- nece-
sitar negociar el acceso al escenario. Esta negociacin es una
fase clave para realizar la observacin ya que tiene por finali-
dad solicitar el consentimiento de la organizacin y de los
sujetos a observar; consentimiento que autoriza al investiga-
dor y que naturaliza su presencia en el escenario.
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientfica 147
Taylor y Bogdan (J 997) reconocen dos tipos de enfoques
para solicitar el acceso a las organizaciones a investigar.
Estos son el enfoque directo que se puede realizar a travs
de una carta oficial o un requerimiento de alguna autoridad
competente; y el enfoque indirecto, en el cual se recurre a
am.igos, parientes y conocidos que tengan contactos dentro
de las organizaciones.
=El acceso al escenario
Una vez que el investigador ha negociado el acceso al es-
cenario est en condiciones de ingresar en l. Se produce
entonces el acceso al escenario. Cuando el investigador debe
ingresar a un escenario, entra en contacto con un sistema
de relaciones sociales estructuradas en tomo a roles y je-
rarquas de funciones que dificultan o facilitan la tarea del
investigador. Dentro de este sistema de relaciones sociales,
se denomina con el tmlino de portero a aquella persona
que facilita el ingreso al escenario y que ayuda al investi-
gador a descubrir los cdigos necesarios para comprender-
lo e interactuar en l.
Las condiciones de acceso al escenario dependen de las
caractersticas de los mismos. De ah que los escenarios
presentan diferentes grados de accesibilidad y de visibili-
dad. La accesibiJjdad se refiere al grado de dificultad que
tiene el investigador para acceder a los escenarios; en tanto
que la visibilidad hace referencia al grado de informacin
explcita o palpable que el observador tiene sobre el con-
texto o situacin. Ambas caractersticas condicionan la po-
sicin del investigador y el grado de comprensin de la
realidad observada, as como las estrategias que utilizar
para ingresar al campo.
El empleo de estrategias de entrada al escenario tendr con-
secuencias directas sobre la cantidad y la calidad de infor-
macin que proveer el contexto observacional. De ah que,
de acuerdo a las caractersticas de visibilidad y accesibili-
dad a los escenarios, el investigador emplear estrategias
481 Tcnicas Para Investigar
abiertas o estrategias de observador encubierto. Las es-
trategias abiertas son aquellas en las que no se vulnera el
derecho a la privacidad de los grupos humanos, en ellas el
investigador negocia y pacta su presencia en el escenario. El
otro modo de acceder a un escenario es hacerlo de manera
encubierta. En estos casos quien investiga no infonna a los
observados acerca de su funcin, ni hace conocer que ellos
son sujetos de un proceso de investigacin.
En una investigacin abierta el investigador debe gestio-
nar la tensin que su presencia produce ante los observa-
dos. Por ello es importante aclarar a las personas el sentido
de la presencia de quien investiga en el escenario. No es
imprescindible sealar todas las razones que motivan la
estancia en el campo, pero resulta til contestar siempre
las preguntas de los actores. Deben ser respuestas coheren-
tes y preferentemente las mismas para todos ellos. Si se
pretende que una persona colabore en una investigacin
abierta, adems de dejarle claro que su colaboracin es vo-
luntaria y que la informacin es annima y confidencial, el
observado debe constatar en todo momento la sinceridad
de quien investiga.
En una investigacin encubierta el investigador se
"camufla" para conseguir que su identidad social perma-
nezca oculta. Para ello debe tener un buen conocimiento
previo de las reglas sociales que rigen en el escenario ana-
lizado. El rol que desempea el observador debe adecuarse,
pues, a lo socialmente previsto segn las normas de
interaccin vigentes en el escenario. La necesidad de ela-
borar una imagen de s mismo no acorde con la usual, a
pesar del entrenamiento, es una actividad complicada y
cansadora para la persona que investiga, ya que supone apa-
rentar ser lo que no se es.
.., Estancia en el escenario
Una vez que el investigador negoci el acceso al escenario
debe permanecer en l a fin de llevar a cabo la tarea propia
La Observacin como Tcnica de lnvesligacin Cienlf[ca 149
de la observacin. En esta fase la actividad se centra en la
recogida de datos, 'observando lo que ocurre a su alrede-
dor; a fin de establecer descripciones lo ms completas po-
sibles acerca del ambiente, el entorno, las percepciones,
conductas y reacciones de los sujetos, como as tambin de
las formas de sus intercambios.
Desenvolverse en un contexto extrao suele generar en el
investigador tensin y ansiedad. Ambos factores pueden
distorsionar la capacidad de observacin. Por ello, es nece-
sario que quien investiga desarrolle relaciones de confian-
za y cooperacin con los actores presentes en los escena-
rios del campo. La calidad y la cantidad de la informacin
recibida ser ptima si quienes la ofrecen lo hacen desde
una relacin social buena respecto a quien investiga. Son
los propios sujetos observados quienes aportan las claves
que permiten entender el sentido de sus actuaciones.
En las investigaciones de tipo cuantitativo el investigador
puede guiarse por las recomendaciones anteriores. No obs-
tante, conviene recordar que entre las exigencias de esa
perspectiva metodolgica el investigador tiene que resguar-
darse de una implicacin excesiva con los sujetos y la si-
tuacin que est observando. En ese sentido, las caracters-
ticas de los instrumentos de recoleccin de datos que utili-
zar, generalmente de tipo estructurado, constituyen rula
"defensa" y un medio de regulacin de los modos, tiempos
y condiciones de intercambio e interaccin entre el obser-
vador y los sujetos.
.., Retirada del escenario
La retirada del escenario se produce cuando el investiga-
dor en las observaciones no obtiene nuevos datos, es decir,
que los datos que recolecta comienzan a ser repetitivos.
Para referirse a esta etapa, Glasser y Strauss (1967), em-
plean la expresin de "saturacin terica", en la cual no
se logran aprehensiones nuevas importantes.
En los estudios de tipo cuantitativo la retirada del escena-
50 I Tcnicas Para Investigar
rio se produce cuando el investigador obtiene la cantidad
de observaciones estipuladas en su plan de observacin o
cuando completa el plan de muestreo. Ms all de que du-
rante el trabajo de campo la informacin comience a repe-
tirse o que el investigador descubra que hay aspectos de la
realidad que son relevantes pero que no han sido incluidos
en el instrumento de recoleccin de datos, la lgica del pro-
cedimiento metodolgico cuantitativo obliga al investiga-
dor a continuar observando hasta alcanzar la meta estable-
cida previamente. Cuando esa meta se alcanza, el investi-
gador se retira y retoma al laboratorio para iniciar la fase
siguiente de anlisis de la informacin recolectada en el
trabajo de campo.
LOS PROCEDIMIENTOS METODOLGICOS
BSICOS DE LA OBSERVACIN
La observacin como tcnica de recoleccin de datos es utili-
zada por la mayora de las disciplinas cientificas. Sin embargo,
las particularidades de cada una de ellas y/o la tradicin de inves-
tigacin han generado modalidades diferentes de uso.
La distincin principal entre los procedimientos de construc-
cin y usos de la observacin se relaciona a las lgicas de la
investigacin. En la lgica inductiva la preeminencia la tienen
los datos y, por ello el investigador va construyendo categoras
tericas a partir de la observacin de los fenmenos. En la lgica
deductiva el investigador observa la realidad a travs de los con-
ceptos tericos y de los instrumentos formales que utiliza en el
trabajo de campo.
En el primer caso la observacin es un proceso flexible y di-
nmico que comienza observando los aspectos generales de la
realidad para luego focal izar los aspectos particulares que intere-
san al investigador. Esa flexibilidad viene dada por la dinmica
del trabajo de campo y por el trabajo de construccin progresiva
de conceptos a partir de los datos recolectados en momentos su-
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientfica 151
cesivos. En la observacin cuantitativa el procedimiento est es-
tandarizado y formalizado a travs de fichas de observacin que
el investigador disea y prepara antes de entrar al campo.
Procedimientos en la observacin de corte cuantitativo
En la observacin de carcter cuantitativo la base del procedi-
miento se relaciona con la operacional izacin de las variables.
Dentro de esta tradicin de investigacin el investigador procede
de diferentes modos segn se pretenda generar descripciones o
explicaciones del fenmeno observado. El investigador acta de
la siguiente manera en cada una de ellas:
En la observacin descriptiva:
l. En base al problema de investigacin planteado y a los ob-
jetivos de la investigacin el investigador decide qu tipo
de fenmenos debe observar para obtener informacin.
2. Decide el campo de observacin y lo define tericamente
del modo ms preciso posible.
3. Elige entre los aspectos de la realidad del campo de observa- v
cin los que considere que scan de mayor inters para la
investigacin.
4. Especifica las dimensiones de los aspectos seleccionados
y los indicadores observacionales de estas dimensiones.
5. Construye como instrumento de observacin un cuadro de
recogida de datos, en el que registra los hechos descripti-
vos bsicos de la unidad de observacin y la frecuencia e
intensidad en que ocurren los indicadores elegidos. Este
instrumento de observacin debe probarse antes de empe-
zar la observacin, para comprobar si es adecuado, vlido
y seguro.
En la observacin explicativa:
Tambin llamada observacin sistemtica pues implica por
parte del investigador los siguientes modos de proceder:
l. En base al problema de investigacin planteado, a los obje-
521 Tcnicas Para Investigar
tivos formulados y a las hiptesis planteadas para su verifi-
cacin el investigador decide qu tipo de fenmenos debe
observar para obtener informacin.
2. A partir de una teora o de un marco terico se aslan dis-
tintas clases de atributos o variables de comportamiento
que van a ser objeto de observacin.
3. El proceso de observacin se estructura en categoras de
observacin definidas con precisin, sobre las que se orde-
nan todas las observaciones. Es decir que a partir de la con-
ceptualizacin de categoras se desprenden los indicadores
de observacin directa.
4. Las condiciones situacionales de partida son sometidas a
control de modo que sea posible establecer comparaciones
entre las observaciones. Esto supone la eleccin del grupo
investigado segn determinadas caractersticas, el seala-
miento de las actividades que tienen que realizar y el esta-
blecimiento de las condiciones ambientales donde van a
actuar. En definitiva, se "normaliza" o pautan completa-
mente los comportamientos o las acciones a observar.
Procedimientos en la observacin de corte cualitativo
En la investigacin cualitativa el proceso de observacin se
caracteriza por la realizacin de los siguientes procedimientos:
l. En base al problema de investigacin planteado y a los ob-
jetivos de la investigacin el investigador debe decidir qu
tipo de fenmenos debe observar para obtener informacin.
2. Formulacin de un conjunto de supuestos o anticipaciones
de sentido de carcter descriptivo y/o explicativo referidos
a aspectos particulares del fenmeno en estudio.
3. Preparacin del trabajo de campo y diseo de una gua no
estructurada de observacin. La guia establece las catego-
ras generales de anlisis que interesan al investigador.
4. Ingreso al campo y realizacin de la observacin. Ajuste
progresivo del instrumento de observacin y/o mayor
focalizacin de la observacin en aspectos ms profundos
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientfica 153
de la realidad.
5. Construccin de categoras tericas construidas
inductivamente partiendo de los atributos de los datos, pa-
sando luego a los valores y finalmente a la categora con-
ceptual.
FASES DEL PROCESO METODOLGICO
DE LA OBSERVACION
El proceso metodolgico de la observacin se aborda en base
a tres procedimientos bsicos que iremos desarrollando mante-
niendo la diferenciacin sobre el uso de esta tcnica segn la
tradicin de investigacin en que se la ubique.
"'" Diseo y utilizacin de tcnicas e instrumentos para ob-
tener datos mediante la observacin.
En general, la tarea bsica del observador es registrar toda
la informacin que llega, sin realizar ningn tipo de infe-
rencia sobre los sentimientos de los actores o incluir valo-
raciones personales; o por lo menos tiene que poder dife-
renciar qu es lo que realmente observa y qu es lo que
interpreta e infiere acerca de lo que ve.
En la tarea de registro el investigador puede contar con
instrumentos de mayor o menor grado de estructuracin y
estandarzacin. En lneas generales en la observacin
cuantitativa predominan los instrumentos estructurados y
los modos de registro centrados en la frecuencia o intensidad
de la ocurrencia de un fenmeno. En cambio en la
observacin cualitativa los instrumentos de observacin son
escasamente estructurados y el registro intenta captar la
"densidad" de las situaciones observadas.
Entre las tcnicas de observacin encontramos las siguientes:
Anecdotario o registro de incidentes crticos
Consiste en la observacin de sucesos que interesan parti-
541 Tcnicas Para Investigar
cularmente al investigador, para efectuar un registro des-
criptivo de situaciones o ancdotas referidas al fenmeno
en estudio. Esta tcnica se basa en la anotacin y registro
de un conjunto de detalles que enmarquen la situacin ob-
servada. Para ello se debe registrar en un formulario for-
malo en un texto narrativo ms abierto la situacin obser-
vada, describiendo quin, cmo, con quin, con qu, dura-
cin del evento, forma de manifestacin, situacin que lo
origin, etc.
Recibe la denominacin de anecdotario porque el investi-
gador va organizando su material bajo la forma de ancdo-
tas, para luego sistematizarlas, compararlas y establecer re-
gularidades. El nombre de incidente crtico indica que se
trata de aquellas situaciones particulares que constituyen
el "foco" de la observacin y que el investigador registra
en su manifestacin puntual. Esta tcnica es til para reali-
zar un registro de situaciones ligadas a la prctica, ya que
la percepcin del incidente crtico o la ancdota no requie-
ren que el investigador est en una actitud exclusiva de ob-
servador.
Listas de control y escalas de apreciacin
Consisten en listas de eventos, sucesos o conductas en los
que se manifiesta el fenmeno de inters para el investiga-
dor -quien las define con anterioridad al trabajo de campo
- que permiten el registro de la frecuencia de aparicin de
las mismas o la apreciacin acerca de algn atributo de su
ocurrencia (intensidad, frecuenci;, valor, etc.).
Se caracterizan por su total estructuracin y porque no ad-
miten el registro de informacin cualitativa. El investiga-
dor elabora un listado de conductas observables que supo-
ne pueden llegar a manifestarse segn el contexto y los
sujetos estudiados. Luego observa a los sujetos en las si-
tuaciones reales y cada vez que aparece alguna de las con-
ductas predefinidas registra la ocurrencia.
En el caso de las listas de control el registro adquiere siem-
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientfica 155
pre la forma de un si o un no, o una marca (una cruz o una
letra que simbolice el nombre de la conducta) cuando se pro-
duce el eVento. En cambio en las escalas de apreciacin el
investigador debe asignar algn valor a lo que observa ya
que adems de indicar la ocurrencia del fenmeno puede
juzgar su frecuencia (siempre a nunca), su valoracin (muy
importante a sin importancia) o su intensidad entre otros ti-
pos de estimaciones posibles. Adems, las escalas de apre-
ciacin suponen siempre la utilizacin de escalas ordinales
o intervalares para que el observador asigne en un continuo
cualitativo o cuantitativo un valor a la conducta observada.
Una dificultad en el uso de estas tcnicas radica en que
pueden ser aplicadas para el anlisis de situaciones unita-
rias o para sujetos individuales. Por ejemplo, es muy difi-
cil su aplicacin para la observacin simultnea de los
miembros de un grupo. Aunque s puede utilizarse eficaz-
mente para observar las conductas del entrenador de ese
grupo. Otra dificultad adicional es que permite registrar la
ocurrencia de las conductas, pero una vez que sta se ma-
nifiesta no se registra su repeticin. De ese modo se puede
describir la aparicin de las conductas, pero hay dificulta-
des para detectar patrones de comportamiento.
En resumen, estas tcnicas de observacin son totalmente
estruc-turadas, el registro se realiza en base a cdigos
predefinidos y tratan de capturar informacin relativa a la
frecuencia, duracin e intensidad de las manifestaciones
del fenmeno. Los instrumentos se construyen antes del
ingreso al campo, mantenindose una clara separacin en-
tre el diseo del instrumento, el trabajo de campo y el an-
lisis de los datos.
Las notas de campo
Contienen las narraciones de aquello que es visto y odo
por el investigador en el escenario observado. El registro
de las notas depende del tipo de escenario y de la posicin
561 Tcnicas Para Invesligar
del investigador. Adems del registro de las descripciones
de las situaciones observadas, lo caracteristico de esta tc-
nica de observacin es que incluye el registro de los co-
mentarios del investigador sobre lo observado, as como
las interpretaciones provisorias que ste real iza sobre el
material registrado. En otras palabras, las notas de campo
incluyen informacin descriptiva de la situacin y tambin
un material que expresa la reflexividad del observador.
En la prctica el observador suele llevar una libreta en la
que va anotando informacin breve que ayuda, luego, a redactar
las notas de campo. La libreta se llama "bitcora" y las notas de
campo se orgaruzan en un "diario de campo" en el que el inves-
tigador organiza la informacin. La bitcora permite anotar in-
formacin en bruto durante la estancia del investigador en el cam-
po; mientras que las notas y el diario implican una "elabora-
cin" del investigador fuera del campo. En el laboratorio o en la
oficina.
Taylor y Bogdan (1997) sostienen que del registro de las no-
tas de campo depende la observacin cualitativa. "Si no est
escrito, no sucedi nunca ", afirman. Se debe tomar notas despus
de cada observacin. Hay que esforzarse por redactar las ms com-
pletas y amplias notas de campo que sea posible. La estructura
mental del observador debe ser tal que todo lo que ocurra constitu-
ya una fuente importante de datos.
Las notas de campo deben incluir tanto descripciones de perso-
nas, acontecimientos y conversaciones, como la secuencia y dura-
cin de los acontecimientos y conversaciones. Tambin se debe
describir el escenario.
Respecto de laforma en que se realizan las notas de campo.
Aunque la forma vara de observador a observador, las notas de-
ben permitir la fcil recuperacin de los datos y codificar los
temas. A fin de optirrlizar la utilizacin de las notas de campo se
proponen las siguientes sugerencias:
~ Comenzar cada conjunto de notas con una cartula titulada.
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientffica 157
Esa cartula debe incluir la fecha, el momento y el lugar de la
observacin, el dia y el momento en que se realiz el registro
por escrito.
~ Usar seudnimos para los nombres de personas y lugares.
Este recaudo es fundamental para preservar la identidad de
los informantes y de las organizaciones estudiadas.
~ Incluir el diagrama del escenario al principio de las notas.
Los diagramas ayudan a establecer patrones de comurlicacin,
a identificar lugares de circulacin o puntos de realizacin de
ciertas prcticas. Adems como recurso mnemotcruco facili-
tan el recuerdo.
~ Dejar mrgenes suficientemente amplios para comentarios
del observador y de airas personas. Los mrgenes amplios
tambin permiten aadir puntos olvidados en un momento
posterior al de la redaccin, y codificar las notas en la eta-
pa de anlisis de la informacin.
~ Utilizar con frecuencia el punto y aparte. El mejor modo
de realizar el anlisis de los datos consiste en agrupar los
fragmentos por temas.
~ Emplear comillas para registrar observaciones tanto como
sea posible. No es necesario incluir reproducciones litera-
les de lo que se ha dicho. Lo importante es aprehender el
significado y la expresin aproximada del comentario.
Strauss y Al trnann , sugieren que el investigador emplee co-
millas dobles para diferenciar el recuerdo exacto, comillas
simples para indicar una menor precisin en la expresin,
y omitir las comillas para indicar un recuerdo aproximado.
~ Emplear, para distinguir los datos descriptivos de los co-
mentarios subjetivos del observadol; parntesis y las inicia-
les Ca. ("comentarios del observador 'j. Por ejemplo, (C.O.
Me sent totalmente aburrido y deprirrUdo en el encuentro de
capacitacin).
~ Redactar las descripciones de escenarios y actividades, em-
pleando trminos descriptivos y no evaluativos e
interpretativos. Por ejemplo, no se describir una habitacin
como "depresiva" sino, ms bien: La habitacin era relati-
581 Tcnicas Para Investigar
vamente oscura, con polvo y telaraas en las esquinas, y pin-
tura descascarada en las paredes.
:;. Las personas deben ser descriptas en trminos concretos y
no evaluativos. Se debe describir Qu tipo de ropa usan?
Fonnal o infonnal? Los hombres llevan el pelo largo y
tienen barba o estn rapados? Llevan joyas? Usan carte-
ras las mujeres?, etc. En muchos escenarios, la ropa y el
aspecto exterior diferencian a las personas segn su posi-
cin y status.
:;. Registrar los gestos, las comunicaciones no verbales, y el
tono de voz de los actores, ello permite interpretar el sig-
nificado de sus palabras. Por ejemplo, Marcelo puso los
ojos en blanco cuando Oiga pasaba. (C.O. lo interpreto
como un gesto ridiculizante).
:;. Las notas deben conservarse por lo menos triplicadas. Al co-
menzar a analizar los datos, se necesitarn una o ms copias
adicionales para codicar, agrupar y cortar los fragmentos por
temas.
:;. Anlisis e interpretacin de los datos.
Ya se dijo que el anlisis e interpretacin de los datos est
condicionado por el paradigma. En la observacin cuanti-
tativa el anlisis de los datos se basa en el anlisis estadis-
tico, ya que el registro estandarizado y el carcter cerrado
de la infonnacin permite las manipulaciones numricas.
En las investigaciones cualitativas los problemas del anli-
sis y la interpretacin son variados. La metodologa de la
investigaciri propone algunas estrategias generales para
la realizacin de las tareas de anlisis de material recolec-
tado mediante la observacin cualitativa. Recordamos que
en el paradigma cualitativo recoleccin y anlisis de la in-
formacin son un proceso continuo y espira lado en el que
las tcnicas de recoleccin de datos se van afinando y la
infonnacin sobre el mismo fenmeno adquiere nuevas pro-
fundidades.
La Observacin como Tcnica de Investigacin Cientfica 159
Sugerencias para recordar palabras y acciones observadas:
.,/ Prestar atencin. Observar, escuchar. concentrarse.
../' Cambiar /a lente del objetivo: pasar de una de "visin amplia" a
otra de "ngulo pequeo ". Consiste en enfocar a una persona,
interaccin o actividad especfica, mientras mentalmente se bloquean
lodas las otras.
./' Buscar "frases o palabras claves" de cada conversacin. Esto per-
mitir recordar el significado de las observaciones.
.,/' Concentrarse en las observaciones primera y ltima de cada con-
versacin. Las conversaciones siguen por lo general una secuencia
ordenada. Una cierta pregunta origina una cierta respuesta; una
observacin provoca otra; un tema conduce a otro relacionado. Si
podemos recordar cmo comenz una conversacin, con frecuen-
cia podremos retenerla completa basta el final.
.,/ Reproducir mentalmente las observaciones y escenas.
.,/ Abandonar el escenario en cuanto se haya observado todo lo que
pueda recordar.
./' Tomar notas tan pronto como resulte posible. Programar las obser-
vaciones de modo que dejen tiempo y energa para redactar las no-
tas.
.~
.,/ Dibujar un diagrama del escenario y trazar sus movimientos en l.
Esto constituye una ayuda valiosa para recordar acontecimientos y
personas. Del mismo modo, puede ser til un diagrama de los luga-
res en que cada cual estaba sentado; lo cual ayudar a recordar quin
hizo cada cosa.
.,/ Despus de haber dibujado el diagrama y trazado los movimientos
en l, bosquejar los acontecimientos y conversaciones especficos
que tuvieron lugar en cada punto antes de que se tomaran las no-
tas de campo. Incluir palabras, escenas y acontecimientos claves
que se destaquen en nuestra memoria.
.,/' Si hay un retraso entre el momento de la observacin y el registro
de las notas de campo, grabar un resumen o bosquejo de la obser-
vacin. Por ejemplo, cuando el observador regresa al bogar.
.,/ Despus de haber tomado las notas de campo, recoger los frag-
mentos de datos perdidos. Los observadores COIl frecuencia recuer-
dan cosas, das o incluso semanas despus de haberlas observado.
Estos fragmentos de datos deben ser incorporados a las notas de
campo.
60 I Tcnicas Para Investigar
Una vez que se han realizado las notas de campo de modo
descriptivo, se sugiere que a los registros se incorporen ano-
taciones de ideas, pensamientos, reflexiones e hiptesis de
trabajo. Se trata de incluir comentarios interpretativos fun-
damentados en las percepciones del observador.
En las notas de campo no slo deben incluirse interpreta-
ciones, sino registros acerca de las conductas del propio
observador referidas a sentimientos, intuiciones, temores,
preconceptos, presentimientos e impresiones personales.
Estas pueden guardar relacin con su posicin en el con-
texto, con las caractersticas del proceso de recogida de
informacin, o con las predicciones acerca de reas o te-
mas que necesitan investigacin futura.
Una de las formas que se sugiere para analizar la informa-
cin contenida en las notas de campo consiste en agrupar
la informacin por temas, temas susceptibles de codificar -
reducir, categorizar, clarificar, sintetizar y comparar los da-
tos- segn categoras de anlisis "iluminadas" por la teora.
En el volumen tres de esta Serie se aborda con detalle la
cuestin del anlisis de datos.
~ Establecer los mecanismos de comprobacin de la
conjiabili-dad de los datos observados
La confiabilidad de los datos observados se define median-
te un acuerdo entre observadores, acuerdo que supone de-
fU1r en forma precisa aquello que se va a observar. Los
distintos observadores deben participar de la misma defi-
nicin operacional de la variable objeto de observacin a
fin de garantizar la confiabilidad de los datos obtenidos.
Otro procedimiento para lograr una elevada confiabilidad
en las observaciones es recurrir al registro mediante sopor-
te tecnolgico a travs de cintas de audio y filmaciones.
En la metodologia cualitativa se utiliza como procedimien-
to la triangulacin que consiste en combinar o cruzar los
datos obtenidos por diferentes fuentes e instrumentos.
La Observacin como Tcnica de Investigacin CientCfica 161
Se suelen emplear como formas de control la realizacin
de la observacin por dos investigadores a la vez, quienes
posteriormente discuten y se ponen de acuerdo en el otor-
gamiento de significado de los datos obtenidos. Otra for-
ma de controlar la subjetividad de los observadores es que
stos reconstruyan sus reacciones, sentimientos y estados
de nimo al momento de realizar la observacin.
La observacin directa presenta las siguientes ventajas
./ Permite el estudio de fenmenos tal y como suceden dent.ro de sus
escenarios naturales.
./' Pennite estudiar la accin humana en fanna directa a travs de la
manifestacin de los componamientos.
./ Pennite al investigador la autonoma respecto de alras instrumen-
tos de recoleccin de datos, ya que es l mismo quien se constituye
en el propio instrumento de indagacin.
La observacin directa presenta los siguientes inconvenientes
.,/ La limitacin de los sentidos hwnanos para captar la amplitud de
fenmenos y acontecimientos de la realidad.
./ Las distorsiones que se producen en la interpretacin de los fen-
menos derivados de las experiencias subjetivas del observador.
./ La imposibilidad del observador de manifestarse como un investi-
gador neutral, ya que en su observacin acerca de los fenmenos y
de los acontecimientos de la realidad influyen las categoras menta-
les que ha adquirido a travs de la influencia sociocultural especfi-
ca. La situacin social del observador condiciona aquello que mira
y aquello que ve. Sin embargo, en la medida en que el observador
reconoce y hace explcita cul es su posicin social, la subjetividad
queda, si no controlada, al menos matizada.
 LA INVESTIGACIN
POR ENCUESTA

Una de las tcnicas de investigacin ms difundidas

en el campo de las ciencias humanas. sociales y biolgi-
cas es la investigacin por encuesta. El instrumento pri-
vilegiado de esta tcnica es el cuestionario. Este captulo
ofrece una caracterizacin general de la tcnica. Tam-
bin indica diferentes tipos de cuestionarios, sealando
las modalidades y procedimientos constructivos ms co-
munes.

CARACTERIZACIN GENERAL
DE LA TCNICA DE ENCUESTA
Segn el diccionario la palabra encuesta significa "averigua-
ciones o pesquisa. Acopio de datos obtenidos mediante consulta
o interrogatorio". En el campo de la investigacin la encuesta
-
alude a un procedimiento mediante el cual los sujetos brindan
directamente informacin al investigador. En ese sentido puede
inclu irse la encuesta dentro de las tcnicas llamadas de reporte
personal, ya que son las personas las que aportan la informacin.
La investigacin por encuesta proviene del contexto de la in-
vestigacin cuantitativa. Aunque puede recopilar informacin cua-
litativa, lo que caracteriza a la investigacin por encuestas es su
intencin de describir, analizar y establecer las relaciones entre
variables en poblaciones o grupos particulares, generalmente de
cierta extensin. En otras palabras, la investigacin por encuesta
es propicia cuando se quiere obtener un conocimiento de colecti-
vos o clases de sujetos, instituciones o fenmenos.
Al referirse a conjuntos o poblaciones, privilegia el uso de la
estadstica como procedimiento de organjzacin, anlisis e inter-
641 Tcnicas Para Investigar
pretacin de los datos. Su inters y utilidad para el estudio de
amplias poblaciones, es tambin una de sus limitaciones, ya que
tiende a recoger informacin sobre aspectos superficiales. El uso
de la encuesta permite obtener gran cantidad de informacin so-
bre un grupo de sujetos, a diferencia de la entrevista que se utili-
za para indagar a un nmero relativamente escaso de sujetos, pero
sobre un rango ms limitado de cuestiones que son exploradas
con profundidad.
Otro rasgo que caracteriza a la investigacin por encuesta es
que el registro de la informacin se realiza directamente por es-
crito, sea bajo formatos previamente codificados o generados por
el propio respondente.
El carcter escrito de la informacin, el tamao de las pobla-
ciones que aborda (para ser significativa la informacin tiene que
encuestarse un nmero relativamente grande de casos) y la
estandarizacin del procedimiento de encuesta, son las condicio-
nes que garantizan la validez de la estadstica como tcnica de
anlisis de la informacin.
El investigador o quien administra el instrumento mantiene
una relacin impersonal, centrada en el cumplimiento de su fun-
cin de leer y registrar las cuestiones. La situacin de intercam-
bio con los sujetos no se basa en el dilogo conversacional como
es el caso de la entrevista, sino que el administrador se limita -en
el mejor de los casos- a leer las preguntas y registrar las respues-
tas de los sujetos.
Mientras que en la entrevista el instrumento de la investiga-
cin es el mismo investigador, en la tcnica de la encuesta el
instrumento de recoleccin de datos es el cuestionario. En esta
ltima, el papel del investigador en el trabajo de campo pasa a un
segundo plano; el plano principal lo ocupa el cuestionario en tan-
to contiene los estimulas o reactivos que son los que, en defmiti-
va, servirn para generar la respuesta de los sujetos investigados.
La tcnica de encuesta se caracteriza por su alto grado de
estructuracin. El cuestionario es un instrumento totalmente es-
tructurado. Por rula parte los responden tes deben seguir el orden
La Investigacin por Encuesta 165
de las preguntas, no tienen posibilidad de agregar cuestiones o
plantear respuestas alternativas y deben encuadrarse dentro de
las respuestas pre-definidas por el cuestionario. Esta es una de
las criticas principales que se realiza a la encuesta ya que la pre-
paracin del cuestionario constituye una pre-codificacin de la
realidad. Es decir, que el investigador mira la realidad a travs
del cuestionario y "hace entrar" el fenmeno dentro de las cate-
goras contenidas en el mismo. Esta orientacin a mirar el fen-
meno de estudio a travs del esquema del instrumento, puede
contribuir a que el investigador pierda de vista aspectos impor-
tantes de la situacin o que simplifique demasiado su visin del
fenmeno.
En resumen, la encuesta es definida como "la tcnica de obten-
cin de datos mediante la interrogacin a sujetos que aportan in-
formacin relativa al rea de la realidad a estudiar". El instru-
mento a travs del cual se realiza esta indagacin es el cuestiona-
rio que consiste en un proceso estructurado de recoleccin de in-
formacin a travs de la respuesta a una serie predeterminada de
preguntas. El hecho de que las preguntas del cuestionario estn
predeterminadas posibilita que stas sean formuladas en igual for-
ma y secuencia a los participantes del estudio.
La finalidad del cuestionario es obtener informacin de ma-
nera sistemtica y ordenada, respecto de lo que las personas son,
hacen, opinan, piensan, sienten, esperan, desean, aprueban o des-
aprueban respecto del tema objeto de investigacin.
TIPOS DE CUESTIONARIOS
a) Segn sea la persona que los cumplimente:
"'" Cuestionarios de administracin directa o cuestionarios
autoadministrados. Son aquellos en donde los participantes
en el estudio, contestan por escrito las preguntas contenidas
en el cuestionario. La intervencin del investigador o dcl
encuestador se Iimita a presentar el cuestionario, entregarlo
y finalmente recuperarlo. Las encuestas por correo, por
Internet, aquellas que se entregan para que las personas lJe-
661 Tcnicas Para Investigar
nen en sus momentos libres o en sus casas y tambin las que
se aplican a un grupo ya constituido al que se entrega el cues-
tionario, corresponden a este tipo.
..;> Cuestionarios de administracin indirecta. Consiste en la
aplicacin por parte de una persona especializada quien es
la que formula las preguntas del cuestionario a los
encuestados y registra sus respuestas. El caso tpico es el
de los Censos, en el que el/la censista va leyendo las pre-
guntas que aparecen en la ficha censal y va registrando las
respuestas en el sistema de cdigos pre-definidos. La
interaccin con el respondente se limita al planteo de las
cuestiones, debiendo respetarse el orden de las mismas. Si
bien es una situacin de intercambio y comunicacin entre
dos personas, esta no adopta la forma de una conversacin
sino de un interrogatorio pautado y dirigido por el
encuestador.
b) Segn sea el modo en que se administre:
..;> Encuestas por correo. Los cuestionarios autoadministrados
se envan por correo y en la actualidad por sistemas elec-
trnicos. La eficacia de este tipo de encuestas depende de
la claridad con que se hayan elaborado las preguntas y de
la estrategia que se implemente en el seguimiento de la
misma. Este tipo de encuestas presenta como desventajas
que existe un alto porcentaje de respuestas ilegibles, pre-
guntas mal comprendidas o no contestadas y un bajo nivel
de devolucin al investigador.
Encuestas personales. Supone que el encuestador administre
personalmente el cuestionario. Este tipo de encuesta permite
obtener una mayor calidad de inforrnacin, incluir preguntas
de di.ficil formulacin y aumentar el nmero de respuestas.
Sin embargo, como el encuestador se debe desplazar al domi-
cilio del encuestado, se incrementa el costo y se aumentan las
posibilidades que no se localice a los sujetos del estudio.
La Investigacin por Encuesta 167
FASES PARA LA ELABORACIN
DE CUESTIONARIOS
La tcnica de encuesta se encuadra en el paradigma cuantita-
tivo, razn por la que los procedimientos constructivos estn
matrizados por la lgica deductiva. La operacin bsica de la
elaboracin de los cuestionarios es la traduccin de las variables
tericas incluidas en el estudio en un listado de preguntas que
sern el estmulo para que los sujetos brinden informacin y, de
ese modo, se pueda conocer el valor emprico de la variable.
La base de todo el procedimiento de diseo del cuestionario
es la operacionalizacin de las variables, tarea que consiste en
traducir la variable conceptual en una variable indicadora. En
otras palabras se trata de un procedimiento en el cual se traduce
el concepto terico a observables empricos y, por lo tanto, es de
fundamental importancia ya que de la congruencia entre ambos
depender la validez del cuestionario. Slo podemos afirmar que
el cuestionario mide efectivamente lo que se quiere medir cuan-
do hay un proceso de definicin y traduccin de la variable teri-
ca, que permite un pasaje progresivo a travs de las dimensiones
para llegar a los indicadores. Operacionalizar las variables es rea-
lizar varios procesos deductivos de traduccin, por los cuales se
parte de un concepto universal hasta llegar a un referente empri-
co (particular) que indica las caracteristicas concretas que adop-
ta en cada unidad de observacin.
La elaboracin de un cuestionario es una operacin delicada
y dificil, ya que supone concretizar en preguntas elllos tema/s
que deseamos evaluar y expresar en ndicadores concretos los
aspectos de la realidad objeto de estudio. Por esa razn es nece-
sario tener especial cuidado tanto en la forma como en el conte-
nido del cuestionario.
La investigacin por encuesta debe traducir las variables em-
pricas sobre las que se desea obtener informacin en preguntas
concretas sobre la realidad a investigar; preguntas que propicien
respuestas claras y sinceras.
Las fases que se siguen en la elaboracin de un cuestionario
681 Tcnicas Para Investigar La Investigacin por Encuesta 169

son las siguientes: cuestionario y el perfil socio-cultural de los sujetos de la

.., Definir qu se quiere medir.
muestra .
Esto supone determinar los contenidos que contendr el .., Planificacin del contenido del cuestionario.
cuestionario, a partir de las variables incluidas en el estu- La fase de planificacin del cuestionario consiste en defi-
dio. Esta fase implica decidir cul es el mejor camino para nir las caracteristicas que ste tendr y en adoptar el tipo
resolver el problema de investigacin. Cada pregunta de- de cuestionario que mejor se adapte a las necesidades de la
ber responder a un aspecto de las variables; teniendo cui- investigacin. Para ello el investigador tiene que conside-
dado de no incluir preguntas innecesarias que no respon- rar varios tipos de problemas y situaciones de los que de-
dan a los intereses de la investigacin y que hagan ms pender la calidad de la informacin que obtendr. En esta
largo el cuestionario. fase se debe tener en claro los contenidos sobre los cuales
Las preguntas del cuestionario responden a una intencin se quiere que trate el cuestionario a fin de poder concretar
determinada por los objetivos de la encuesta. De ahi, la las variables en preguntas especficas. Tambin es necesa-
necesidad de que estn formuladas en un lenguaje claro y rio determinar la poblacin a la que se pretende generali-
que en ellas se puedan observar los indicadores concretos zar los resultados de nuestro estudio, porque de ello depen-
del objeto que se pretende observar. der las caractersticas de los sujetos que integrarn las
En resumen, la definicin de las variables que hay que medir muestras, y consecuentemente el diseo del cuestionario
deber atender al perfil de los respondentes.
.,
se realiza en primer lugar atendiendo a las caractersticas del
problema de investigacin planteado. Cuando los estudios ""
son exploratorios y descriptivos se deben listar e incluir aque- La eleccin del tipo de cuestionario depende de:
llas variables que segn la literatura caracterizan el fenme- ./ Los objetivos del estudio.
no en estudio. Tambin, la lectura de los objetivos (particu- ./ Las caractersticas de la poblacin a que va dirigido (edad, estado
larmente los especficos) orienta respecto a las variables de de salud, nivel de estudios, nivel socioeconmico, etc.)
las que se quiere obtener informacin. Finalmente, en aque- ./ Los recursos materiales y humanos de que se dispone.
./' El tiempo disponible para la recoleccin de datos.
llos estudios de verificacin de hiptesis, se deben definir
las variables incluidas en ellas.
Deben definirse las cuestiones concretas que reflejen los conte-
.., Determinar las variables a observar con sus dimensiones
nidos temticos seleccionados, tarea que implica no slo atender a
e indicadores.
las varables a estudiar, sino en prever las situaciones y condicio-
Como se seal anteriormente se deben definir
nes materiales en que esas variables se manifiestan de acuerdo a
operacionalmente las variables a estudiar considerando su
las particularidades de la poblacin que ser encuestada. Adems,
relacin con el problema, los objetivos y las hiptesis si las
se debe determinar las categoras de preguntas que contendr el
hubiese. De este modo se asegura que las respuestas que se
cuestionario, as como el nmero y el orden de las mismas.
obtendrn se ajustan a lo que se desea conocer. Tambin es
La finalidad de esta fase consiste en determinar el tipo de pre-
importante conocer la poblacin a estudiar para establecer
guntas que resulten ms adecuadas para obtener de la poblacin
el nivel de adecuacin entre las caracteristicas formales del
encuestada los datos para los indicadores establecidos. Esta ade-
70 I Tcnicas Para Investigar La Investigacin por Encuesta I 71

cuacin se refiere tanto a la forma lingstica en que se elaboran ms bien, i.ncluir este tipo de preguntas en la parte cen-
las preguntas como a la adaptacin de stas a las condiciones tral del instrumento, luego de que el sujeto haya esta-
situacionales de los respondentes. blecido una cierta relacin de motivacin y confianza
con el cuestionario.
Desde el punto de vista procedimental esta fase implica la Es conveniente que los temas importantes de la investi-
realizacin de las siguientes acciones: gacin no sean indagados en una sola pregunta; ya que
1. Establecer las categoras que ms se adecuen a cada pre- esto evita el riesgo de las distorsiones que se pueden
gunta y a los objetivos implcitos en ellas. producir en la respuesta.
2. Determinar el nmero de preguntas, su orden y disposi-
cin en el cuestionario. Para tal fin se recomienda una serie ELABORACIN FORMAL DEL CUESTIONARIO
de reglas:
Luego de la resolucin de las fases de formulacin del cues-
El cuestionario debe contener el nmero de preguntas
tionario, es necesario proceder a su elaboracin formal; sta con-
necesario y suficiente para recolectar los datos del fen-
siste en la realizacin de tres aspectos fundamentales:
meno que se desea saber; ni una pregunta ms ni una
menos.
1) La redaccin formal de las preguntas
Se debe evitar la inclusin de preguntas que puedan in-
El instrumento de recoleccin de datos de la tcnica de en-
fluir en el sentido de las respuestas siguientes.
cuesta es el cuestionario, llamado as por tratarse de un conjunto
Es necesario que las preguntas estn agrupadas por un
ordenado y sistemtico de cuestiones planteadas a los sujetos del
orden temtico, estableciendo un orden temporal, lgi-
estudio como preguntas o interrogantes. Mediante estas cuestio-
co y psicolgico que facilite la respuesta y se logre un
nes se obtiene la informacin en base a la cual se construirn
mayor nivel de coherencia interna del cuestionario.
luego los datos cientficos. Por ello, la tarea fundamental en la
Es conveniente ordenar las preguntas de lo general a lo
elaboracin formal del cuestionario como instrumento de inda-
particular, para de este modo posibilitar un grado cre-
gacin es la redaccin de las preguntas que se incluirn en l. La
ciente de concentracin en el sujeto encuestado.
calidad de la redaccin de las preguntas es la que permite deter-
Es aconsejable no mezclar tipos de preguntas, por ejem-
minar la validez de los datos obtenidos en la investigacin por
plo preguntas abiertas y cerradas; sino ir ms bien de
encuesta. Se sabe que introducir pequeos cambios en la redac-
preguntas abiertas a cerradas, o viceversa.
cin de las preguntas puede derivar en diferencias importantes
Se recomienda introducir en sitios estratgicos del cues-
en las respuestas de los sujetos, y a su vez genera grandes dife-
tionario preguntas simples que disminuyan la intensi-
rencias en los porcentajes de respuestas a la misma. Adems, por
dad de la tensin y el nivel de concentracin del
tratarse de una tcnica en la que las preguntas estn estandarizadas,
encuestado.
si las preguntas no son pertinentes para los fines del estudio -ms
Se sugiere incluir en la primera parte del cuestionario
all de la cantidad de casos que se obtengan- la informacin no
preguntas que no exijan la identificacin, el compromi-
ser relevante. En ese sentido, la redaccin formal del cuestiona-
so y la toma de posicin del sujeto encuestado; para evi-
rio requiere que el investigador pueda identificar los diferentes
tar que ste desarrolle resistencia en las respuestas; sino
tipos de preguntas, sus ventajas y desventajas, as como la con-
 \JNrvERSlUAU Lo'-'" VL.'v~
Tcnicas Para Investigar
,- r e'"'p c:,,, ~ - "s
La Investigacin por Encuesta DE CUy 0 . ~ . 1 73
721

B'BLiOTECA
veniencia de su uso. A continuacin se presenta una clasificacin VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LAS PREGUNTAS
de los,tipos de preguntas: ABIERTAS Y CERRADAS

Ventajas Inconvenientes
Tipos de preguntas
a) Segn laforma que adoptan las cuestiones, stas permiten o Indispensables para reco- o Requieren por parte del
mayor o menor libertad a los respondentes tanto en su respuestas leetar infonnaciones com- encuestado mucho tiempo
plejas. y esfuerzo para contestar.
como en las formas de registro de la informacin. Preguntas Permiten registrar observa- La respuesta es dificil de
Q Preguntas abiertas: Son aquellas en donde el sujeto res- Abiertas ciones y comentarios. codi ficar y anal izar si se de-
ponde libremente y con sus propias palabras. No existe el No se induce la respuesta. sean emplear potentes m-
establecimiento de limites ni en el contenido ni en la forma todos estadsticos.
de responder. Proporciona informacin de tipo cualitativo o No son tiles para pregun-
pues le permite al sujeto expresar sus propias explicacio- tar sobre temas conflictivos.
nes y justificaciones acerca del tema. Obligan a reflexionar sobre
o Pueden inducir la respuesta.
Q Preguntas cerradas: Son aquellas en las que se establecen detalles o aspectos puntua- No son tiles para recolec-
previamente alternativas de respuesta y el encuestado debe les. tar infonnaciones complejas.
elegir una de ellas. Se pueden distinguir dos tipos de pre- Preguntas o Ofrecen uniformidad de Pueden no recolectar datos
guntas cerradas: Cerradas respuesta. importantes.
Preguntas cerradas con gradacin en las alternativas de o Facilidad de codificacin y
anlisis.
respuesta. Son aquellas en las que las distintas alternati- o Requieren por parte del
vas de respuesta representan una gradacin de la dimen- encuestado menos tiempo y
sin de un concepto. Se emplean cuando se desea deter- esfuerzo para contestar.
minar la intensidad de un sentimiento, el grado de impli-
FUENTE: Rebagliato, M.; Ruiz, l.; Arranz, M.: (1996) en "Metodologia de
cacin o la frecuencia de un evento. Aqu el sujeto puede Investigacin en Epidemi%gia" Ed. Daz de Santos, Espaa.
cuantificar su respuesta sobre una escala numrica o so-
bre una graduacin cualitativa. El nmero de alternativas
b) Segn el contellido que se extraiga de cada pregunta, stas
de la respesta las define el investigador segn la dimen-
pueden clasificarse en:
sin precisa del concepto estudiado. Q De identificacin del cuestionario. Ponen el nfasis en da-
Preguntas cerradas sin gradacin en las alternativas tos globales del cuestionario. Se indica el nombre de la
de respuesta. Son aquellas en las que cada alternativa encuesta, el nmero de cuestionario, la entidad
de respuesta es independiente y representa un concepto patrocinadora, lugar, fecha y hora en que fue administrado.
diferente. Q De identificacin de la persona que responde: Se recaba
Q Preguntas semiabiertas o semicerradas: Son aquellas en las informacin relativa a la persona como: edad, sexo, estado
que se dan alternativas de respuestas (sin gradacin), pero en civil, religin, situacin laboral, profesin, etc.
las que se contempla que el sujeto pueda expresar otra res- Q Sobre el tema tratado en la encuesta. Estas preguntas inda-
puesta que no figure dentro de las alternativas de respuestas.
741 Tcnicas Para lnvestigar
gan acerca del tema objeto de la investigacin. Dentro de
estas preguntas encontramos las siguientes:
Preguntas sobre conductas. Indagan sobre acciones sen-
ciIJas que el sujeto conoce o realiza.
Preguntas sobre actitudes. Recaban informacin sobre
lo que siente el encuestado acerca de algo, describiendo
sus sentimientos positivos o negativos.
Preguntas de opinin: se refieren a lo que el encuestado
opina o cree respecto de algo.
Preguntas de intencin: indaga acerca de cmo el suje-
to actuaria en una situacin determinada.
Preguntas de informacin: indagan acerca de cunto y
qu conoce el encuestado en relacin a un tema.
2) La determinacin de los aspectos formales del cuestionario
La finalidad de atender a los aspectos formales del cuestiona-
rio es hacer de ste un instrumento atractivo y adecuado para la
poblacin encuestada. Razn por la cual se tendrn en cuenta
elementos formales como:
Papel a emplear, clase, color y tipo de impresin que se
realizar.
Espacios destinados a las respuestas y a la codificacin.
Mrgenes a dejar en los laterales derecho e izquierdo,
como entre pregunta y pregunta.
Datos de identificacin que debe contener el cuestionario.
3) La determinacin de los elementos accesorios del
cuestionario
Dentro de los elementos accesorios del cuestionario se ubican la
palabras que el investigador le dirige al sujeto encuestado y las ins-
trucciones para cwnplimentar el cuestionario. Estos aspectos son
tan importantes como la confeccin del cuestionario, ya que sirven
de orientacin y guia a los sujetos que participarn de la investiga-
cin, adems de ser una fuente motivacional importante.
Dentro de los elementos accesorios del cuestionario se ten-
drn en cuenta:
La lnvestigacin por Encuesta 175
La carta dirigida al encuestado solicitndole su participa-
cin y otorgndole las gracias por su colaboracin. Esta
carta deber ser redactada en lenguaje sencillo y apropia-
do al destinatario; resaltando el inters de la investiga-
cin y los beneficios directos e indirectos resultantes de
su contestacin. En ciertos estudios, se omite la carta por-
que se realizan campaas de sensibilizacin a travs de
los medios de comunicacin.
Las instrucciones para cwnplimentar el cuestionario, en
las que se expresarn las advertencias y las cuestiones que
se consideren necesarias para cumplimentar las distintas
preguntas. La finalidad de las instrucciones es esclarecer
cualquier tipo de dudas que swja a la hora de completar el
cuestionario. De ah que, su redaccin debe hacerse de modo
claro evitando introducir cualquier confusin que ocasio-
ne distorsiones en la manera de interpretar los items del
cuestionario y, por supuesto, en las respuestas.
PAUTAS PARA LA REDACCIN DE LAS
PREGUNTAS DEL CUESTIONARIO
A la hora de redactar las preguntas es preciso tener en cuenta:
../ No perder de vista los objetivos de la investigacin; de modo que
las preguntas nos posibiliten el logro de los objetivos propuestos.
,/ La fonnulacin de las preguntas en un lenguaje claro y accesible
para la poblacin a la cual se va a administrar el cuestionario.
,/ La simplicidad del contenido de las preguntas. Cada pregunta debe
referirse a un tema o aspecto particular del tema. No se deben in-
cluir preguntas que en una mlsma cuestin indagan sobre dos temas
diferentes.
,/ La coherencia global de todas las preguntas.
.,/ Evitar que el contenido de la pregunta sea demasiado abstracto pues
la respuesta que genere no nos permitir observar los indicadores
observacionales de la variable.
.,/ Evitar en los enunciados de las preguntas ideas valorativas o que
suponen cierta carga emocional.
./' Evitar el uso de abreviaturas, siglas, extranjerismos, etc.
.,/ Evitar formular preguntas en forma negativa, pues pueden producir
confusin en la interpretacin de la pregunta o de la respuesta.
761 Tcnicas Para Investigar
PROCEDIMIENTOS PARA VALIDAR CUESTIONARIOS
En la investigacin por encuesta antes de administrar un cues-
tionario en su versin definitiva es necesario realizar una prueba
piloto, a la manera de preencuesta. Se emplea la versin original
del cuestionario. La prueba piloto tiene por funcin evaluar: a) la
comprensin de las preguntas y las categorias de respuestas; b)
el orden de las preguntas, y c) la duracin de la encuesta. Basn-
dose en los resultados de la prueba o pretest se realizarn los
ajustes necesarios para que el instrumento definitivo, o sea el
cuestionario, contenga preguntas comprensibles y recolecte res-
puestas significativas; para que de este modo, alcance los objeti-
vos del estudio y de prueba de seguridad y validez.
Un procedimiento que se emplea para comprobar la
confiabilidad del cuestionario es el "retest", que consiste en apli-
car repetidamente el instrumento a las mismas personas dentro
de un breve espacio de tiempo, para determinar si ante el mismo
estimulo o reactivo la persona responde de igual manera, parti-
cularmente cuando se evalan variables que poseen cierta estabi-
lidad. En cuanto a la validez de constructo existen pruebas esta-
dsticas especficas para determinarla. En cambio la validez de
contenido del cuestionario se puede determinar mediante el an-
lisis y juicio del investigador respecto a la correspondencia entre
el contenido de la respuesta a la pregunta incluida en el cuestio-
nario, y el contenido terico o conceptual de la variable. En cuanto
a la validez externa el nico procedimiento seguro para verificar-
la, es comprobar que los resultados obtenidos se ajustan con la
realidad.
La Investigacin por Encuesta 177
Ventajas y desventajas del cuestionario
El cuestionario tiene mltiples ventajas entre las que podemos destacar las
siguientes:
./ Puede ser administrado a una gran cantidad de personas.
../ Pennite recolectar informacin sobre una cantidad considerable de
variables, muchas de las cuales son de diferentes naturaleza. Es decir
que en un cuestionario se pueden incluir cuestiones que permiten
evaluar variables de naturaleza psicolgica, social, demogrfica, eco-
nmica, de salud, etc.
../ Permite la comparacin de las respuestas a travs de mtodos esta-
dsticos.
./' Al pennitir una administracin masiva los resuJtados pueden alcan-
zar mayor nivel de generalizacin.
./' Favorece el anonimato.
La administracin del cuestionario presenta los siguientes inconvenien-
tes o desventajas:
,/ No hay posibihdades de aclarar a los responden tes qu se quiso
preguntar; razn por la cual Jas preguntas deben ser claras y no
ambiguas.
./' Los sujetos que responden al cuestionario pueden tener una baja mo-
tivacin a la hora de responder a las preguntas, lo que influye en la
cahdad de las respuestas.
,/ Es dificil de administrar a personas analfabetas o que Jeen yescri-
ben con dificultad. De ah que, eJ bajo nivel cultural de las personas
se trasfonna en un obstculo para su apl icacin.
./ Los sujetos encuestados pueden no comprender bien eJ significado
de las preguntas o pueden creer que deben responder de cierta ma-
nera udeseable" acorde con la posicin del encuestador o por la
valoracin social del tema. Estas respuestas, pese a ser vistas como
"ms objetivas" sin embargo distorsionan las respuestas que daran
los sujetos bajo otras condiciones o con otros medios de recolec-
cin de datos.
781 Tcnicas Para Investigar
PROBLEMAS DERIVADOS DE LA
INVESTIGACIN POR ENCUESTA
Dentro de la investigacin por encuesta surgen dos problemas
derivados de la administracin del cuestionario. Ellos son:
"'" Los cuestionarios no cumplimentados.
Existe un porcentaje de cuestionarios que no son devueltos
o que no se pueden efectuar. Esto plantea un problema al
investigador, pues esta situacin hace suponer que los su-
jetos que no contestan tienen caractersticas distintas a la
poblacin que cumplimenta el cuestionario. De ahi que,
esta parte de la poblacin que no contesta no se encuentra
representada en la muestra, lo cual introduce una fuente de
error en la misma.
Este error en la muestra no se puede subsanar aumentando
su tamao para sustituir a los sujetos que no contestaron;
pues esto no elimina la posibilidad de que los sujetos que
no contestaron constituyan una poblacin distinta a aque-
lla que contest y que si lo hubiesen hecho seguramente lo
habran hecho de modo distinto.
Para solucionar este problema el procedimiento que se con-
sidera vlido es insistir en la visita a los sujetos que no
quisieron contestar; o enviar por correo un recordatoro de
que no han devuelto el cuestionario cumplimentado, o bien,
enviar otro cuestionario a fin de reducir al mnimo el por-
centaje de cuestionarios no cumplimentados.
Otro procediritiento para solucionar el problema de los cues-
tionarios no cumplimentados consiste en formar una
submuestra con todos ellos e intentar conseguir que los
cumplimenten; de este modo, se considera a esta submuestra
representativa de todos los casos no cumplimentados.
"'" La no respuesta.
La falta de respuesta puede adoptar dos modalidades:
a) Aquella que se contesta con "no s"; las cuales consti-
tuyen una modalidad de respuesta que merece la atencin
La Investigacin pOT Encuesta 179
de los investigadores pues puede implicar distintas signifi-
caciones para cada caso. Dentro de los casos estudiados
por los distintos autores, entre las diferentes modalidades
de "no s" se encuentran:
Aquellos que indican una falta de conocimiento de lo
preguntado.
Aquellos que no suponen una falta de conocimiento acer-
ca de lo preguntado sino que ms bien indican la falta
de una actitud definida respecto del tema.
Aquellos que suponen una evasin intencional por parte
del sujeto encuestado.
Existen dos posiciones respecto de si se deben incluir o no
como categoras de respuestas a los "no s". Estas son:
La posicin que recomienda no incluir a los "no s" como
categoria de respuestas.
La posicin que sostiene que los "no s" constituyen
una categora de respuesta tan legtima como las otras.
b) Aquella que no dan respuesta aLguna a La pregunta;
esta modalidad supone que el encuestado -ms all de las
razones que tenga para no contestar- se reserve su opinin
y se niegue a colaborar en la encuesta respondiendo a la
pregunta. El problema que se plantea es si esa falta de res-
puesta se debe a dificultades de comprensin de la pregun-
ta, a desinters o a desco-nocimento. En estos casos se con-
sidera la respuesta del sujeto como informacin perdida.
 LA TCNICA DE ENTREVISTA

La entrevista es una tcnica de investigacin muy utili-

zada en la mayora de las disciplinas empricas. Apelando
a un rasgo propio de la condicin humana -nuestra capa-
cidad comunicacional- esta tcnica permite que los perso-
nas puedan hablar de sus experiencias, sensaciones, ideas,
etc. El captulo expone una caracterizacin de la tcnica,
presentando la variedad de formatos que puede adquirir.
Luego se presentan las caractersticas del procedimiento
de aplicacin de la tcnica, para concluir sealando las
ventajas y desventajas de su uso en las investigaciones.

CARACTERIZACIN GENERAL
DE LA TCNICA DE ENTREVISTA
Fairchild defrne la entrevista como "la obtencin de nforma-
cin medan te una conversacin de naturaleza profesonal". La
entrevista, en tanto tcnica de recoleccin de datos, se encuadra
dentro de las tcnicas de auto informes, ya que se basa en las res-
puestas directas que los actores sociales dan al investigador en una
situacin de interaccin comunicativa.
Existe una variedad de formas de entrevista que, en gran modo,
dependen del grado de regulacin de la interaccin entre el inves-
tigador y los actores. Las investigaciones basadas en entrevistas
son relevantes para la investigacin social y cultural porque penni-
ten obtener informacin provista por los propios sujetos, y con
ello se obtiene un acceso ms directo a los significados que stos
le otorgan a su realidad.
Mediante la entrevista el investigador obtiene descripciones e
informaciones que proveen las mismas personas que actan en
una realidad social dada. Por lo tanto, a travs de las entrevistas
se obtiene infonnacin sobre ideas, creencias y concepciones de
82 I Tcnicas Para Investigar
las personas entrevistadas. Adems, estas producciones de los su-
jetos pueden referirse a hechos, sucesos o fenmenos ocurridos en
el pasado, e incluso a otros hechos de los que los sujetos tienen una
referencia pero que no los han vivido. La posibilidad que da la
entrevista como herramienta para acceder a informacin de fen-
menos de estudio ubicados en distintos contextos temporales es
muy amplia, ya que permite indagar sobre el pasado, sobre el pre-
sente y tambin sobre las anticipaciones acerca del futuro. Desde
el punto de vista de la naturaleza de la informacin, mediante esta
tcnica se puede acceder al conocimiento de hechos o situaciones
reales, as como a la expresin de deseos, expectativas, fantasas,
anticipaciones y creencias que forman el mundo interno de las per-
sonas, muchas veces referidas a hechos que no han sucedido.
Como sostienen Pollt y Hungler (1998) "la va ms directa para
saber lo que piensan, sienten, o creen las personas radica en pregun-
tarlo". La tcnica de entrevista le permite al investigador acceder a
hechos, descripciones de situaciones o interpretaciones de sucesos o
fenmenos (internos o externos) a los que no se podra acceder de
otro modo. As por ejemplo, si comparamos la entrevista con la tc-
nica de observacin, es evidente que esta ltima depende de Jo que
ocurre en el presente, mientras que a travs de la entrevista se puede
acceder a sucesos situados en diferentes contextos temporales. Si se
piensa en las dificultades y limitaciones que presentan las tcnicas
del anlisis documental o el anlisis de archivos, como medios para
reconstruir situaciones o acontecimientos (ms an cuando se trata
de procesos), puede valorarse la utilidad de la entrevista.
El tipo de informacin que puede obtenerse mediante la tcnica de
entrevista incluye:
,/ Antecedentes personales de los sujetos.
,/ Sucesos o condiciones (pasadas y presentes) de su medio.
../' Personas y redes de intercambio sociaL
.,/ Actitudes, sentimientos y opiniones referidos a diferentes temas.
./ Motivos de las opiniones y acciones de los actores.
./ Nivel de conocimientos sobre condiciones, situaciones y prcticas.
../' Intenciones con respecto a comportamientos futuros.
../' Situaciones o acontecimientos vitales crticos.
La T.cnica de Entrevista 183
TIPOS DE ENTREVISTA
La entrevista como tcnica de recoleccin de informacin se
puede clasificar en diferentes tipos:
a) Segn el grado de regulacin de la interaccin entre entre-
vistador y entrevistado, las entrevistas pueden ser:
1. Estructurada, formal o con cuestionario. Existe una gua
con preguntas preestablecidas (que pueden ser abiertas o
cerradas), tomando forma de un cuestionario que debe ser
planteado por el entrevistador y respondido verbalmente por
el entrevistado, respetando la secuencia y completando la
totaJjdad de Jos componentes de la gua.
2. Semiestructurada, sin cuestionario. Parte de un guin (un
listado tentativo de temas y preguntas) en el cual se sea-
lan los temas relacionados con la temtica del estudio. En
el desarrollo de la entrevista, se van planteando los
interrogantes sin aferrarse a la secuencia establecida pre-
viamente, permitindose que se formulen preguntas no pre-
vistas pero pertinentes. El guin indica la informacin que
se necesita para alcanzar los objetivos planteados. Cuando
las entrevistas son realizadas por diferentes investigadores
el guin es relevante como recurso para la confiabilidad.
Sin embargo, el guin no es una estructura cerrada y
Iirnitante al que deben someterse entrevistador y entrevis-
tado, sino que es un dispositivo definido previamente que
orienta el curso de la interaccin.
3. No estructurada. El entrevistado puede llevar la entrevista
segn su voluntad, dentro de un orden general
preestablecido por el entrevistador. Este es el caso de la
entrevista clinica que utilizan el psicoanlisis y la psicote-
rapia, en donde se deja libertad al entrevistado para que
exponga sus vivencias y recuerdos .
De acuerdo al tipo de informacin que se pretende obtener
ser el tipo de entrevista a utilizar. Por ejemplo, si se precisa una
informacin muy concreta de los actores a entrevistar, lo ideal
841 Tcnicas Para lnvesligar
seria cons!nJir'UIl: cuestiqnario y realizar la entrevista. En cam-
bio, si se necesita i'nforrnacin sobre las vivencias de los actores,
el entrevistador deberia formular preguntas muy generales, de-
jando al entrevistado extenderse en su discurso, plantendose as
una entrevista semiestructurada.
Tambin influye la accesibilidad a las personas que confor-
man la muestra y el nmero de personas que se necesita entre-
vistar, pues cuanto menos accesibles y ms personas sean nece-
sarias, ms estructurada se realizar la entrevista.
b) Segn la situacin de la interaccin las entrevistas pue-
den ser:
J. Cara a cara. El entrevistado y el entrevistador conversan en un
lugar previamente fijado. Aqu el entrevistador tiene la oportu-
nidad de obtener tanto informacin verbal como no verbal (des-
de la forma de vestir hasta los gestos con los que el sujeto acom-
paa el discurso).
2. Telefnica. En general se utiliza como filtrado previo a en-
trevistas posteriores o para obtener informacin muyespe-
cfica. Permite acceder a gran cantidad de sujetos en forma
rpida y relativamente econmica. Los estudios de marke-
ting, los estudios de consumo o los relativos a actitudes y
decisiones polticas utilizan con frecuencia este modo de
entrevistar. Su mayor desventaja consiste en la resistencia
que puede haber por parte de los entrevistados para brindar
cierta informacin. Tambin es una modalidad en la que
puede influir el nivel socio-econmico, ya que quienes dis-
ponen de servicio telefnico poseen caracteristicas socio-
econmicas especficas. En estudios probabilsticos una
dificultad particular es localizar en el nmero telefnico a
las personas que forman parte de la muestra, y la poca in-
formacin que se obtiene. Para estas entrevistas es aconse-
jable utilizar una forma de entrevista estructurada con cues-
tionario, ya que slo se puede extraer informacin muy con-
creta y explcita.
La Tcnica de Entrevista ~SI(w) CATOlIC.4 185
DE CUYO Seoe San L,,'s
l'
3. Mediante tecnologas in.B+8e. t:tO\ ~t'0l!P de las
nuevas tecnologas de la informacf(~;-re estad~ah611ando
una versin novedosa de la entrevista. En tanto la informti-
ca combina recursos visuales, auditivos y escritos que per-
miten la comunicacin simultnea de dos o ms personas
ubicadas en distintas localizaciones fisicas, ha permitido la
aparicin de un nuevo tipo de situacin de entrevista. La base
de la entrevista virtual es la tecnologa del chat, ya que me-
diante ella se puede sostener una conversacin apoyada en
recursos visuales, auditivos y escritos en forma particular o
integrndolos. As la entrevista puede ser individual o grupal.
La primera consiste en un intercambio entre entrevistado y
entrevistador a travs del chat; y la segunda consiste en la
realizacin de foros de discusin coordinados por un inves-
tigador, en el que los sujetos investigados intercambian opi-
niones a travs del chato Esta modalidad se tipifica como una
conversacin simultnea entre un entrevistador y uno o va-
rios entrevistados, mediada por los medios tecnolgicos;
interaccin regulada y ordenada por el investigador en fun-
cin de sus intereses.
c) Segn el nmero de partcipantes
En tanto situacin de interaccin lingstica realizada en el
formato de una conversacin, en la entrevista pueden participar
cantidades variables de participantes. Tradicionalmente, la en-
trevista ha sido vista como una situacin de dilogo entre dos
personas (el entrevistado y el entrevistador), aunque en la actua-
lidad hay un amplio desarrollo de las entrevistas grupales. Las
entrevistas pueden ser:
1. Individual. La lleva a cabo un solo entrevistador con un
solo sujeto; favorece la relacin comunicativa entre ambos
y permite abordar tanto temas generales como temas liga-
dos a la intimidad o particularidad del entrevistado. La des-
ventaja que suelen tener es el alto requerimiento de tiempo
para el investigador.
861 T tcnicas Para 1nvesligar
2. En panel. Es realizada por varios entrevistadores, cada uno
intenta sondear desde su perspectiva la informacin que el
entrevistado aporta. Es de suma utilidad cuando se realizan
estudios de alcance multidisplinario o cuando se busca in-
formacin multireferen-cial. Resulta ms objetiva, profunda
y posibilita captar la complej idad del fenmeno en estudio.
Pero a la vez es costosa tanto econmicamente como en cues-
tiones de tiempo.
3. En grupo. Un grupo de sujetos es entrevistado simultnea-
mente por un entrevistador que, generalmente, est apoya-
do por uno o varios observadores. En las entrevistas grupales
se obtiene en poco tiempo una gran cantidad de informa-
cin. La interaccin entre los sujetos entrevistados permite
que emerjan en la situacin de entrevista las contradiccio-
nes, las diferentes perspectivas sobre un tema, las coinci-
dencias y divergencias respecto a hechos o a interpretacio-
nes de los mismos. Es muy utilizada actualmente por la
riqueza (en calidad y cantidad) de informacin que permi-
te obtener y por su bajo costo econmico y de tiempo para
el investigador. Una de las principales dificultades consiste
en el registro de la conversacin para lo cual suele utilizar-
se la grabacin en audio o en video, para facilitar. Tambin,
suele emplearse algunas tcnicas de dinmica de grupos que
ayudan a disear y evaluar la sesin para ver cmo se
interrelacionan cada uno de los entrevistados en esa situacin.
Generalmente las entrevistas grupales se organizan bajo la for-
ma de entrevista semiestructurada.
Un entrevistador IVarios entrevistadores
Un entrevistado Individual En panel
Varios entrevistados En grupo No existe
La Tcnica de Entrevisla 187
Esta clasificacin de las entrevistas puede ser usada tanto en es-
tudios cuantitativos como en estudios cualitativos. En los primeros
predomina la utilizacin de las entrevistas formales o estructuradas,
mientras que los ltimos se caracterizan por el uso de las entrevistas
abiertas o en profundidad y la entrevista clinica.
FASES DE LA TCNICA DE ENTREVISTA
1. Presentacin y toma de contacto: el entrevistador tiene que
presentarse (quin es y a quin representa, si es el caso); co-
mentar breve y claramente la finalidad de la entrevista; asegu-
rar la confidencialidad de la informacin, as como de los da-
tos identificatorios; e informar acerca de la duracin estimada
de la entrevista.
2. Cuerpo de la entrevista: consiste en el desarrollo de la mis-
ma, el cual puede manifestarse como una conversacin entre
iguales; presentar algn guin en donde se recuerda qu
temas se desea tratar; o tener el formato de un cuestionario
a responder.
3. Cierre: aqu el entrevistador puede hacer un pequeo resu-
men, en el que se manifiestan los temas tratados y en don-
de se le solicta al entrevistado la colaboracin para pro-
fundizar sobre algunos temas puntuales que hayan emergido
en el transcurso de la entrevista o sobre otros temas. Se
confirma el da, el horario y el lugar del prximo encuen-
tro, si ste ocurre; y se agradece la colaboracin del infor-
mante.
PROCEDIMIENTOS METODOLGICOS DE LA
TCNICA DE ENTREVISTA
Los procedim.ientos metodolgicos vinculados a la entrevista
supone la concrecin de tres procesos que incluye: a) procesos de
interaccin, b) procesos tcnicos de recoleccin de informacin
y c) proceso instrumental de registro y conservacin de la infor-
macin. Estos tres procesos interactan a lo largo de toda la en-
trevista, por lo cual deben tenerse en cuenta simultneamente. Es-
881 Tecnicas Para InveStigar
tos no constituyen fases secuenciales, sino condiciones
metodolgicas que deben respetarse para asegurar la confiabilidad
de la informacin.
a) Procesos de interaccin
Por tratarse de una tcnica basada en la interaccin social, el
entrevistador debe cuidar ciertos aspectos que favorecern la co-
laboracin del entrevistado: creando un clima favorable, mos-
trndose tranquilo, siendo abierto, respetuoso y no ofensivo con
las respuestas de su interlocutor, escuchando y no cortando el
discurso del entrevistado.
En la entrevista el investigador es parte del instrumento de la
investigacin, ya que su rol implica no slo obtener respuestas,
sino tambin aprender qu preguntas hacer y cmo hacerlas. La
presencia del entrevistador "condiciona" el establecimiento del
vnculo que se establece entre las partes involucradas (entrevis-
tador y entrevistado).
De la habilidad del entrevistador para establecer el "contacto"
con el entrevistado depender la colaboracin e intercambio de
informacin por parte del entrevistado. Ello involucra no slo el
despliegue de habilidades del investigador, sino tambin de las
caractersticas personales de los sujetos entrevistados.
Respecto de la seleccin de sujetos a entrevistar no siempre
se puede especificar de antemano ni el nmero ni el tipo de suje-
tos. Es dificil detemunar a cuntas personas se debe entrevistar
sobre todo en mi estudio cualitativo. En cambio, en los estudios
cuantitativos las decisiones respecto a la cantidad, perfil y condi-
cin de los entrevistados, as como la modalidad de la entrevista,
son establecidas previamente.
Se presentan diferencias en los procesos de seleccin de los
sujetos a entrevistar segn el paradigma de investigacin. En la
lgica cuantitativa, los criterios de seleccin de infonnantes son
generales, en tanto los sujetos se consideran como nliembros de
una clase por poseer detenninada caracterstica. El supuesto es
que quien posee ese atributo pertenece a la clase o grupo que
La Tcnica de Entrevista 189
representa. En la lgica cualitativa, la seleccin de los entrevista-
dos se basa en el potencial informativo de cada "caso", ya que el
investigador trata de desarrollar comprensiones tericas sobre un
fenmeno particular. Por ello, despus de completar las entrevis-
tas con varios sujetos, se diversifica deliberadamente el tipo de
personas entrevistadas hasta descubrir toda la gama de perspecti-
vas de las personas en las cuales est interesado el investigador;
ste percibe que ha llegado a ese punto cuando las entrevistas con
personas adicionales no producen ninguna comprensin nueva.
Taylor y Bogdan (1997), sugieren que existen maneras de en-
contrar y de seleccionar personas a entrevistar, stas son:
"'" Una de las modalidades est representada por la aplicacin
de la tcnica "bola de nieve" que consiste en conocer
algunos sujetos que renan las caractersticas que se
requieren para los objetivos de la investigacin y lograr
que ellos nos presenten a otros. Tambin, el investigador
puede establecer un compronliso activo con la comunidad
de personas que se quiere estudiar; la aproximacin a
organizaciones y organismos; recurrir a medios de
comunicacin para convocar a sujetos mediante la
publicidad.
"'" Es esencial que la persona a entrevistar disponga de tiem-
po para dedicar a las entrevistas, tenga buena voluntad y
capacidad para hablar sobre sus experiencias y expresar
sus sentimientos.
"'" Los extraos son mejores informantes que los amigos, pa-
rientes, clientes y otras personas con las cuales el investi-
gador tiene una relacin anterior.
"'" El investigador tiene que buscar personas que han pasado
por ciertas experiencias particulares. Es importante que el
investigador tenga presente que las experiencias pasadas de
los actores pueden no haber generado un efecto importante
sobre sus vidas y perspectivas presentes. Lo que al investi-
gador puede parecerle significativo no puede serlo para un
informante potencial.
90 I Tcnicas Para Investigar
~ Es frecuente que los sujetos a entrevistar aparezcan en las
propias actividades cotidianas. El investigador se encuentra
con alguien que tiene una historia importante para contar y
quiere contarla.
Dado que la entrevista es un acto de intercambio de comuni-
cacin cruzada, es importante que el investigador tenga presente
una serie de aspectos que facilitan una comunicacin eficaz y la
obtencin de un testimonio de mayor calidad. Es conveniente
crear condiciones iniciales que ayuden a la colaboracin y a un
proceso de comunicacin fluido. De ahi, la importancia de que el
entrevistador propicie un clima de intercambio lo ms parecido a
una conversacin entre iguales; para evitar, de este modo, que la
persona entrevistada acte no "naturalmente". Mientras ms se
intenta "controlar" el intercambio de comunicacin, ste se aleja
ms de la modalidad de "interaccin natural" que pretende esta
tcnica de recoleccin de informacin.
El entrevistador debe tratar de establecer "rapport" con el en-
trevistado; es decir, debe generar la confianza necesaria y sufi-
ciente para que el sujeto entrevistado manifieste el deseo de co-
municar en su relato, no slo aquello que aparece como anecd-
tico sino tambin aquello que "evala" como significativo; en
donde se encuentra comprometido su sentir. Establecer "rapport"
significa atravesar las "fachadas" del entrevistado e ingresar en
su acontecer interno, sin que ste manifieste resistencia. De am
la importancia de "romper el hielo" estableciendo un intercam-
bio casual de informacin para luego avanzar lentamente en la
formulacin inicial de preguntas no directivas. Posteriormente,
se enfocan aquellas preguntas que guarden mayor relacin con
los intereses de la investigacin.
Algunos metodlogos sostienen que antes de iniciar la entre-
vista, el investigador debe informar al entrevistado acerca del inte-
rs y uti lidad de la entrevista, identificando los objetivos y las con-
diciones de su desarrollo, as como el lugar, hora de su celebracin
y su anonimato. En tanto que otros plantean que los sujetos a en-
La Tcnica de Entrevista 191
trevistar no deben saber exactamente qu es lo que se desea estu-
diar, ya que el saber acerca de los interrogantes reales de la inves-
tigacin condiciona al entrevistado produciendo inhibiciones en
su discurso que se manifiestan como ocultamiento de informacin
o disfrazando los relatos reales, de modo que stos coincidan con
los intereses de la investigacin.
Durante la entrevista el entrevistador debe transmitir inters,
motivacin, confianza y credibilidad. Tambin debe mantener
comportamientos adecuados en tomo a la manifestacin de senti-
mientos del entrevistado, resumir peridicamente la informacin
obtenida para comprobar que el mensaje que se est captando es
correcto, y por ltimo, ser prudente y no imponer u obligar a ha-
blar sobre hechos o sentimientos que el entrevistado no desea.
El investigador debe aclarar al entrevistado cualquier idea err-
nea que pueda ocasionar futuros malos entendidos. Entre los pun-
tos que conviene plantear, se encuentran los siguientes:
~ Los motivos e intenciones del investigador. Muchas perso-
nas se preguntan qu es lo que el investigador espera obtener
del proyecto de investigacin. Pueden incluso temer que el
producto final se use en perjuicio de ellas. El entrevistador
debe precisar que la mayor parte de las metas de la investi-
gacin son acadmicas.
~ Resguardar el anonimato del entrevistado. Es sensato emplear
seudnimos para designar a personas y lugares en los infor-
mes escritos. Esto evita dificultades para los entrevistados u
otras personas; tambin problemas legales y ocultamiento de
detalles e informacin importante.
~ La disposicin del entrevistador de permitir al sujeto en-
trevistado acceder a la narracinjinal del texto relatado.
Consiste en que el investigador diga a los entrevistados que
tendrn la oportunidad de leer y comentar los borradores
de cualquier libro o artculo antes de la publicacin.
~ La negativa del entrevistador de remunerar con dinero la
participacin del sujeto entrevistado. El dinero puede co-
rromper el vnculo de "rapport", convirtiendo el deseable
921 Tcnicas Para Investigar
compaerismo en una relacin de empleador y empleado.
Adems de que introduce la posibilidad de que el entrevis-
tado "invente" una historia a los efectos de obtener algn
dinero.
=
El establecimiento de las condiciones en las que se va a lle-
var a cabo la entrevista. Hay que establecer un horario y un
lugar para el o los encuentros. Una entrevista requiere por lo
general unas dos horas; si es necesario otro encuentro ste
debe no extenderse demasiado en el tiempo. Se debe tratar
de hallar un sitio con privacidad donde se pueda hablar con
comodidad y sin interrupciones.
b) Procesos tcnicos de recoleccin de informacin
La recoleccin de informacin depende directamente del xi-
to de la aplicacin de determinadas tcnicas y habilidades por
parte del entrevistador, destacndose entre ellas la formulacin
de preguntas. Tambin es importante que el entrevistador contro-
le el ritmo de la entrevista y la dinamice cuando sea necesario;
adems de utilizar un lenguaje que sea entendible para el infor-
mante, intentando motivarlo y despertando su inters para que
proporcione ms informacin. Los autores coinciden en apuntar
que lo que no deberla hacer un buen entrevistador es ser agresivo,
crear un clima demasiado formal y rlgido, mostrarse nervioso, ha-
blar descontroladamente interrumpiendo a! entrevistado, crear dis-
cusiones, intentar persuadirlo o desvalorizar las respuestas del in-
formante, pues con ello no conseguir ningn tipo de colabora-
cin, implicacin e informacin por parte del entrevistado.
En tanto situacin interactiva, las condiciones contextuales o
el entorno en que se realiza la entrevista, influyen en la calidad
de informacin que aporta. Por ello, es responsabilidad del en-
trevistador generar un escenario que ofrezca ciertas condiciones
generales que faciliten la conversacin. Dentro de estas condi-
ciones generales, son factores importantes la iluminacin (la sala
debe estar bien iluminada), el mobiliario (mesa, sillas cmodas,
etc.) y el control del ruido (el rumor de fondo o alguien entrando
La Tcnica de Entrevista 193
y saliendo de la habitacin desconcentran tanto a! entrevistador
como al entrevistado). El ambiente debe ser agradable y acoge-
dor y la posicin de los participantes, ya sea en tomo a una mesa
o sentados uno frente al otro, tendr que favorecer la comunica-
cin verbal y no verbal. Se debe prever el tiempo que llevar
obtener toda la informacin, pues si no se calcula bien ese tiem-
po, el entrevistador puede quedarse sin informacin relevante, o
se acelera el ritmo de la entrevista.
La formulacin de preguntas condiciona el tipo y riqueza de
la informacin. En la primera fase de la entrevista las preguntas
sern generales, superficiales y abiertas. Las preguntas cerradas
quedan reservadas para momentos en la conversacin en los que
es preciso concretar datos ya mencionados e insuficientemente
tratados. La pregunta abierta inicial posibilita tantear y detectar
el ritmo, densidad y profundidad de la conversacin que deter-
mina el entrevistado. Este proceso es definido, por Pilar Cols
Bravo (1998), como de "lanzadera-embudo", pues consiste en
plantear preguntas muy abiertas de carcter general al comienzo,
para en pasos sucesivos ir estrechando y concretando las cuestio-
nes hasta liegar a descender a detalles y datos singulares.
La "lanzadera" permite reorientar y dar nuevos rumbos a la
entrevista, saliendo en algunos casos de situaciones conflictivas,
o volver a cuestiones anteriores que interesan clarificar y/o evitar
informaciones reiterativas o poco relevantes.
La tcnica de "embudo" resulta muy til para centrarse en el
tipo de informacin que interesa investigar. Aqu, se sugiere pro-
ceder de lo ms amplio a lo ms pequeo, de lo ms superficial a
lo ms profundo, de lo ms impersonal a lo ms personalizado y
de lo ms informativo a lo ms interpretativo.
Respecto de las tcnicas y tcticas a emplear por el investigador
para introducirse en temas y profundizarlos durante el transcurso de
la entrevista, Silvia Cahu (1996), sugiere las siguientes:
=Pedir aclaraciones sobre ciertos comentarios. Esto permi-
te al entrevistador "cotejar" si lo que est pensando acerca
de lo que el entrevistado dice coincide con lo que ste quiere
941 Tcnicas Para Investigar
decir, y posibilita obtener ms informacin. Se pide al en-
trevistado repetir lo dicho.
<.:> Dejar espacios de silencio. Esto permite al entrevistado
organizar la informacin que desea aportar y concluir con
la hilacin de su relato. Es necesario tener en cuenta que el
establecer espacios de silencio muy prolongados puede ge-
nerar en el entrevistado ansiedad y angustia.
<.:> Solicitar la ampliacin de alguna idea. Consiste en pedir al
entrevistado que proporcione nueva informacin basada en
los datos previos facilitados, esto permite completar ideas y
aclarar cuestiones que se dan como sobreentendidas.
<.:> Insistir en la pregunta cuando el entrevistador no respon-
de. Consiste en la repeticin de la pregunta cuando el en-
trevistador ha contestado en otro sentido. Es importante
tener en cuenta que a veces el entrevistado contesta en otro
sentido pues no comprende la pregunta o porque la formu-
lacin de sta invade algn rea de la experiencia personal
que desea resguardar. De ah, la importancia de formular
de otra manera la pregunta y pasar a otro tema para evitar
que esta "insistencia" despierte resistencia en el entrevis-
tado.
<.:> Clarificacin de informacin contradictoria. Consiste en
repetir la informacin cuando sta contradice lo que el en-
trevistado ha relatado anteriormente.
<.:> Resumen de ideas claves. Consiste en resumir las ltimas
respuestas.Se utiliza, sobre todo, para reencauzar la entre-
vista.
<.:> Formulacin de contraejemplos. Mediante un ejemplo con-
trario a una idea expresada por el entrevistado, el investi-
gador pretende hacerle reflexionar.
Silvia Cauh (1996) sostiene que hay que tener en cuenta una
serie de efectos interactivos que ocurren durante la entrevista,
pues stos pueden sesgar la valoracin final que el investigador
tiene sobre el entrevistado y su discurso. Estos efectos pueden
La Tcnica de Entrevista 195
ser:
<.:> Efecto de proyeccin: seeda cuando el entrevistador depo-
sita en la figura del entrevistado algo que es propio y que
no le causa placer verlo en s mismo. Esto puede producir
distorsiones en la escucha del entrevistador, pues el discur-
so o alguna caracterstica del entrevistado le genera resis-
tencia.
<.:> Efecto de espejo: por lo cual el entrevistador se siente refle-
jado en el relato del entrevistado. Esto puede generar en el
entrevistador una irrupcin de lo emocional que no le per-
mita distanciarse del discurso del entrevistado, interfiriendo
en sus interpretaciones.
<.:> Efecto de halo: en el que el entrevistador se queda "hipnoti-
zado" por el discurso del entrevistado. Esto puede generar la
imposibilidad de "descentrarse" del entrevistador, quien se
queda como admirado por el relato del entrevistado.
La formulacin de preguntas ha de ser clara, carente de sesgos,
es decir, que insinen al entrevistado el tipo de respuesta, y no direc-
tivas. La sensibilidad del entrevistador es una cualidad esencial para
captar todos los mensajes emitidos en cualquier lenguaje -verbal y
no verbal- por el interlocutor, seleccionar los temas o informaciones
ms significativas.
c) Proceso instrumental de registro y conservacin de la
informacin
En la entrevista se conjuga simultneamente la captacin de
informacin con la reflexin y la interaccin social. De ah que
exija gran concentracin al entrevistador y el menor nmero de
interferencias. A lo largo de la entrevista, el entrevistador recaba
informacin, va elaborando interpretaciones y a su vez va dando
sentido a las informaciones. El primer paso es registrar la infor-
macin. Consiste en la reproduccin del contenido de la conver-
sacin mantenida con el o los entrevistados. El registro implica
la transcripcin lo ms fidedigna posible de lo ocurrido durante
 "'!I
961 Tcnicas Para Investigar
la entrevista sin resumir ni interpretar.
El registro de la informacin puede realizarse tomando notas
o utilizando algn medio tecnolgico, como las grabaciones de
audio o video. En caso de administrar algn instrumento tecno-
lgico es necesario solicitar autorizacin al entrevistado y, es
conveniente aplicarlo una vez que se haya "roto el hielo" inicial
en donde se establece el "rapport" de la relacin.
La toma de notas cuando la entrevista se graba se centra en
frases o listados de aspectos ms relevantes. Cuando la entrevis-
ta no se graba, las notas deben ser lo ms completas posibles.
Las notas, sirven para ayudar al entrevistador a formular nuevas
cuestiones, as como para volver sobre algo que ya se haba di-
cho anteriormente a lo largo de la entrevista y facilitar el poste-
rior anlisis.
En el registro de la informacin diferentes autores sugieren
recomendaciones como:
v'"Dejar constancia de las preguntas precisas que se plantean .
./ Elaborar algn sistema de abreviaturas o taquigrfico parafaci/i-
lar la loma de notas.
.,/' Utilizar comillas para indicar frases textuales.
./' Desarrollar mecanismos para indicar interpretaciones, pensamien-
tos o ideas sobre lo que ocurre durante la entrevista.
../' No permitir que transcurra demasiado tiempo para revisar las no-
tas registradas a parrir de la entrevista; pues ciertos detalles se
pueden reconstruir con el auxilio de la memoria reciente.
Con posterioridad a la entrevista se revisar el registro de no-
tas para examinar su coherencia y sentido, y comprobar que las
informaciones obtenidas son tiles a los propsitos de la investi-
gacin. Esta revisin revelar reas de ambigedad o de incerti-
dumbre que debern ser consideradas a la hora de evaluar la va-
lidez del instrumento utilizado (el cuestionario o el guin). Tam-
bin se anotarn ms detalles y observaciones sobre la entrevis-
ta: ambiente en que transcurri, cmo reaccionaron los entrevis-
. ,
La Tcnica de Entrevista 197
tados Y otros datos que ayuden a establecer el contexto de la in-
~ terpretacin y a dar sentido a los datos.
El periodo 'posterior a la entrevista es un tiempo critico de re-
flexin y elaboracin. Esta actividad es importante para garantizar
la utilidad y fiabilidad de los datos. La transcripcin de la informa-
cin debe realizarse en forma textual, utilizando los modismos y
construcciones discursivas utilizados por los entrevistados.
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LA
APLICACIN DE LA ENTREVISTA
Se sugiere el empleo de las entrevistas cuando:
=La muestra est constituda por personas analfabetas o que
leen y escriben con dificultad.
= Los intereses de la investigacin son relativamente claros
y estn relativamente bien definidos. La eficacia de la tc-
nica de entrevista radica en su posibilidad de obtener infor-
macin relevante para el problema que ocupa al investiga-
I
dor. Por lo tanto, la entrevista ser ms efectiva cuando
logre centrarse en la informacin a relevar, situacin que
I depende de la claridad del investigador y tambin del gra-
do de calificacin del informante en el dominio (prctico,
experiencial o terico) del tema.
= Los escenarios o las personas no son accesibles de otro
modo. Por ejemplo, cuando se desea estudiar acontecimien-
tos del pasado o cuando se quiere conocer cmo piensan,
interpretan y explican determinados hechos o situaciones
las personas. Tambin es til cuando no se puede tener ac-
ceso a un tipo particular de escenario o de personas (tal es
el caso de investigaciones sobre prcticas consideradas ile-
gales (delito, corrupcin, etc.) o que abordan a personas
vctimas de diferentes tipos de marginacin.
= El investigador quiere esclarecer la experiencia humana
subjetiva. Permite conocer ntimamente a las personas, ver
;,1 el mundo a travs de sus ojos e introducimos en sus expe-
riencias. La entrevista permite la comprensin de las con-
981 Tcnicas Para Investigar
diciones psicolgicas y de los factores contextuales que
han incidido sobre las vivencias del entrevistado; como as
tambin, permite evaluar la disposicin de nimo del en-
trevistado en la contestacin de las preguntas y aclara el
sentido de stas cuando no sean suficientemente claras.
Sin embargo, las entrevistas presentan una serie de desven-
tajas. Estas se derivan del hecho de que los datos que se recogen
en ellas consisten solamente en enunciados verbales. Estas son:
=En tanto forma de conversacin, las entrevistas son suscep-
tibles de producir las mismas falsificaciones, engaos, exa-
geraciones y distorsiones que caracterizan el lenguaje ver-
bal entre cualquier tipo de personas. Es posible que exista
una gran discrepancia entre lo que dicen y lo que realmente
hacen los actores. Toda conversacin posee su propio equili-
brio de revelacin y ocultamiento de pensamiento e inten-
ciones; es por esta razn que el entrevistador no debe acep-
tar sin sentido crtico la validez fctica de las descripciones
de acontecimientos por parte de los informantes.
= Las personas dicen y hacen cosas diferentes en distintas
situaciones. Puesto que la entrevista es un tipo de situacin
social, no debe darse por sentado que lo que una persona
dice en la entrevista es 10 que esa persona cree o dice en
otras situaciones.
= Puesto que los entrevistadores no observan directamente a
las personas en su vida cotidiana, no conocen el contexto
necesario para comprender muchas de las perspectivas en
las que estn interesados.
= Las barreras y distorsiones lingsticas entre el entrevista-
dor y los sujetos. Una situacin de conversacin revela las
diferencias culturales entre los interlocutores; diferencias
que pueden generar distorsiones y dificultades en la com-
prensin mutua. No nos referimos aqu a la intencin del
entrevistado de engaar al entrevistador, sino a dificulta-
des generadas en el manejo de los cdigos lingsticos.
LA INVESTIGACIN
DOCUMENTAL
El hombre desde siempre ha producido elementos cul-
turales y simblicos a travs de los cuales testimonia sus
creencias, valores, estilos de vida y susformas de organi-
zacin. Estas producciones se constituyen en documen-
tos tiles para el estudio de diversos fenmenos. El an-
lisis de los documentos como sifuesen textos que nos per-
miten reconstruir una realidad determinada supone por
parte del investigador el instnlrse acerca de las condi-
ciones, el contexto social, cultural e histrico en que es-
tos documentos han sido producidos; como asi tambin
determinar su autenticidad, conjiabilidad, represen-
tatividad para luego interpretar su significado.
CARACTERIZACIN GENERAL
DE LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL
El uso de la informacin disponible -cualquiera sea su carc-
ter docurnental- acerca de los antecedentes que dan cuenta de un
fenmeno de la realidad es la condicin necesaria para comenzar
cualquier tipo de investigacin. Razn por la cual, la investiga-
cin documental constituye una estrategja metodolgjca que em-
plea la investigacin cientfica para realizar la revisin de antece-
dentes de un objeto de estudio y para reconstruirlo conceptualmente.
Sin embargo, la investigacin documental, en tanto estrategia
metodolgica para analizar y recolectar datos abre un abanico de
posibilidades, sobre todo, dentro del campo de la investigacin
social y humanstica.
La investigacin documental, a travs de la observacin y el
anlisis de la "documentacin" nos permite volver la mirada ha-
cia un tiempo pasado para de este modo comprender e interpre-
tar una realidad actual (sincrnica) a la luz de acontecimientos
pasados que han sido los antecedentes que han derivado en los
100 I Tcnicas Para InveStigar
consecuentes de situaciones, acontecimientos y procesos de una
re<rlidad determinada.
La investigacin docurnental permite "contexhJalizar" el fen-
meno a estudiar, estableciendo relaciones diacrnicas y sincrnicas
entre acontecimientos actuales y pasados; lo cual posibilita hacer un
"pronstico" comprensivo e interpretativo de un suceso determina-
do. La investigacin docurnental posibilita una mirada retrospectiva
(hacia atrs), una mirada actual, y otra prospectiva (hacia delante)
de la realidad que es objeto de indagacin. De este modo, el anlisis
docurnentalle permite al investigador ampliar el campo de observa-
cin y enmarcar la realidad objeto de investigacin dentro del acon-
tecer histrico; 10 cual amplia la captacin de los sign.icados que
nos permiten mirar esa realidad desde una perspectiva ms global y
holistica.
Tuchman (1994) respecto de la dimensin histrica implcita
en la realidad social plantea el siguiente ejemplo:
"Supngase que alguien desea conocer el significado de los
anuncios de televisin en la vida contempornea. El problema
tiene claramente una dimensin histrica: los anuncios publici-
tarios anteceden a la televisin. Debido a que las prcticas cul-
turales son recursivas. puede que queramos saber ms acerca de
los primeros anuncios. pero los historiadores no estn de acuer-
do sobre lafecha de aparicin de los primeros ( ..)
La fecha exacta es irrelevante respecto al significado de los
anuncios televisivos en la vida contempornea ( ..) sera msfruc-
tifero explorar una cuestin histrica relacionada con la teora de
la comunicacin. a saber, la articulacin cambiante entre los anun-
cios. los sistemas de produccin y distribucin, y las pautas de
consun10.
Como siempre el investigador debe decidir qu aspectos de
estas relaciones son relevantes al problema ".
El anlisis de "documentos" supone la lectura de stos como si
fuesen "textos" -en un sentido metafrico- que nos permiten re-
construir los componentes de una realidad determinada. A estos
La Investigacin Documental I 101
textos se los indaga hacindoles preguntas y se los observa como a
cualquier acontecimiento que se est produciendo actualmente. De
ahi que, la lectura de "documentos" es "una mezcla de entrevista!
observacin y puede desarrollarse como cualquiera de ellas" (Ruiz
Olabunaga e Ispizua, 1989).
DEFINICIN DE LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL
En el lenguaje corriente la palabra "docurnento" tiene tres sig-
nificados:
.." "Testimonio escrito de pocas pasadas que sirve para re-
construir su historia ". Esta definicin hace referencia al uso
cultural del "documento" en donde se rescata el valor de lo
"escrito". Esta concepcin deja fuera a la historia oral y a los
registros documentales ms actuales, que emplean tecnolo-
gas que usan como recurso para la captacin lo sonoro, lo
visual, 10 audiovisual, etc.
.." "Escrito que sirve para justificar o acreditar algo: tal como
un ttulo profesional, una escritura notarial. un oficio O un
contrato ". Esta acepcin resalta el carcter legal y escrito
del documento, que tiene por objeto dar "crdito" a una
accin que compromete a un sujeto. Crdito que autoriza
para la accin y que al tiempo que establece el derecho
para "hacer" implica las "restricciones" de estas acciones.
.." "Instruccin o enseanza de una materia ". Esta definicin
guarda relacin con el significado etimolgico del trmino
"docurnento", vocablo que proviene del latn "docere" que
significa "ensear" e "instruirse".
A partir de estas tres acepciones estamos en condiciones de
formular una definicin de investigacin documental, entendida
como una "estrategia metodolgica de obtencin de informa-
cin, que supone por parte del investigador el instruirse acerca
de la realidad objeto de estudio a travs de documentos de dife-
rente materialidad (escritos, visuales, numricos. etc.). con el
1021 Tcnicas Para Investigar
fin de acreditar las justificaciones e interpretaciones que realiza
en el anlisis y reconstruccin de unfenmeno que tiene carac-
tersticas de historicidad".
CLASIFICACION DE LOS DOCUMENTOS
El trmino "documento" se refiere a una amplia gama de re-
gistros escritos y simblicos, as como a cualquier material y
datos disponibles. Los documentos incluyen cualquier cosa exis-
tente previa a y durante la investigacin.
Los documentos pueden clasificarse en:
"'" Segn su materialidad:
o Documentos escritos: son aquellos que emplean un siste-
ma de simbolos que suponen narraciones a travs de sis-
temas de signos convencionales (trminos) que expresan
situaciones, acontecimientos y procesos. Dentro de los
documentos escritos se encuentran: la prensa escrita (pe-
ridicos y revistas), cartas, cuadernos de notas, diarios
personales, documentos numricos, censos, archivos, do-
cumentos institucionales, etc.
o Documentos visuales: son aquellos en los que se expre-
san ideas a travs de elementos aprehensibles mediante
la observacin directa; la cual supone la utilizacin de
sentidos como la vista, el olfato y el tacto. Dentro de los
documentos visuales es posible encontrar: fotografias,
pinturas, esculturas, monumentos arquitectnicos, etc.
o Documentos audiovisuales: son aquellos que emplean el
soporte de tecnologas para regstrar acontecimientos rea-
les o de ficcin; registro que supone captar lo sonoro y lo
visual de un acontecimiento. Dentro de los documentos
audiovisuales se encuentran los filmes de ficcin; los do-
cumentales histricos, los materiales obtenidos mediante
la cmara Gesell, etc.
"'" Segn el contenido.
Documentos acerca de hechos reales: son aquellos do-
La Investigacin Documental 1103
cumentos que registran acontecimientos, situaciones y
procesos, presentes o pasados, que se producen o se han
producido espontneamente.
o
Documentos acerca de hechos deficcin: son aquellos
documentos que registran acontecimientos, situacio-
nes y procesos, que han sido guionados y recreados
intencionalmente.
"'" Segn sea la intencionalidad con que se hayan producido:
o Documentos pblicos: son aquellos materiales que se han
producido con la intencionalidad de ser difundidos. Dentro
de este tipo de documentos es posible encontrar: informes y
estadisticas oficiales en general, obras literarias, anuarios,
discursos, memorias, biografas, etc.
o Documentos privados: son aquellos cuya expresin est
reservada a la esfera intima y privada de las personas o
las instituciones. Dentro de estos documentos encontra-
mos: cartas personales, diarios ntimos, material biogr-
fico en general, testamentos, etc.
"'" Segn el modo de transmisin de los smbolos que contiene:
o Documentos que hacen referencia a los restos fisicos de
una cultura: son aquellos documentos que estn consti-
tuidos por "evidencias mudas" que representan la expre-
sin de material simblico que puede ser decodificada a
travs de la observacin directa. Un ejemplo de esto lo
constituyen las pinturas, esculturas y arquitectura que nos
permite la aproximacin a la historia de un pueblo a par-
tir de los restos fisicos de su cultura.
o Documentos orales: son aquellos que suponen la me-
diacin de la "palabra hablada" como evidencia para
reconstruir la historia de un pueblo. Dentro de estos do-
cumentos encontramos el cancionero popular, los refra-
nes, las leyendas, los cuentos que han sido transmitidos
mediante dos modalidades: la cantada y la contada.
1041 Tcnicas Para Investigar
Es importante no perder de vista que la clasificacin que se
realiza de los materiales documentales supone una categorizacin
de stos a partir de ciertas propiedades. De ah que, los documen-
tos pueden reunir en s mismos diversas propiedades, razn por la
cual son susceptibles de una clasificacin mixta. Por ejemplo, una
obra literaria puede ser un documento escrito, pblico, que hace
alusin a hechos (reales o de ficcin).
VENTAJAS E INCONVENIENTES EN EL
USO DE MATERIALES DOCUMENTALES
Distintos autores reconocen en el uso del material documen-
tal las siguientes ventajas:
.." Su bajo costo en la provisin de gran material informativo.
.." Su carcter no reactivo, es decir, por constituir material
previo a cualquier investigacin; stos no suponen la dis-
torsin que puede ser producida como consecuencia de la
presencia del investigador (como en el caso de la observa-
cin y la entrevista).
.." Su carcter de exclusividad. De ah que, el contenido in-
formativo que proporcionan los materiales documentales
revisten un carcter nico; pues ya han sido producidos y
no obtenidos a partir del empleo de tcnicas de observa-
cin y conversacin.
.." Revisten un carcter de historicidad. Han sido producidos
antes de que el investigador se interese por ellos, sin su
intervencin, en el marco de un contexto socio-histrico y
cultural determinado que le ha impreso ciertas caractersti-
cas. Por ello, los documentos guardan estrecha relacin con
una dimensin histrica a partir de la cual adquieren senti-
do y significado.
No obstante las ventajas del uso de los materiales documenta-
les, stos presentan para su empleo los siguientes inconvenientes:
.." El riesgo que supone la conservacin del material documen-
La Investigacin Documental 1105
tal; ya que supone una intencionalidad selectiva en su pro-
ceso de conservacin. Selectividad que puede operar como
una fuente de reactividad, en el sentido que contamina la
informacin contenida en los documentos.
"'" Su carcter de datos secundarios, es decir, producidos con
propsitos diferentes a los del investigador. De ah que, pre-
sentan ciertas limitaciones de partida respecto de su uso.
.." El problema que se plantea en su interpretabilidad. Si sos-
tenemos que los materiales documentales son productos
simblicos, previos a cualquier investigacin; stos han sido
elaborados atendiendo a caracteristicas contextuales e his-
tricas particulares. Esto hace que haya una distancia con
quien realiza una lectura del material documental; distan-
cia que aumenta la posibilidad de mltiples interpretacio-
nes. De ah que, el material documental es susceptible de
ser manipulado y alterado en su significado simblico.
.." El riesgo que supone el empleo del material documental sin
un sentido crtico y sin tener en cuenta que constituye un
material socialmente construido mediante intencionalidades
diversas. De ah que no sean expresiones fidedignas para ser
empleadas como datos primarios de una investigacin.
ALGUNAS CUESTIONES A TENER EN CUENTA
EN EL EMPLEO DE MATERIAL DOCUMENTAL
Adems de lo mencionado acerca de las ventajas e inconve-
nientes en el empleo de los materiales documentales, conviene
tener en cuenta las siguientes cuestiones:
"'" Cuestiones relacionadas con la autenticidad del documento.
Dentro de esta cuestin se tienen en cuenta aspectos rela-
cionados a problemas de falsificacin deliberada (autora,
fecha, originalidad, etc.) y tambin aquellos problemas
derivados de errores cometidos involuntariamente en su
reproduccin o transmisin, u otros problemas que cues-
tionen su carcter de genuino y completo. Para determinar
la autenticidad de un material documental es necesario te-
1061 Tcnicas Para Investigar
ner en cuenta las siguientes aspectos:
o Que el estilo y contenido sean representativos de-la poca
en que se enmarca el documento. Aqu se tiene en cuenta
la coherencia entre el tipo de letra empleada, el tipo de
sonido, la tcnica y estilo empleado para su elaboracin, el
tipo de material empleado en el documento, sea escrito,
pictrico, escultrico o arquitectnico, entre otros.
o Que la existencia de la versin documental disponible
(en caso de que haya reproducciones del original) pro-
ceda de una fuente confiable.
En fin, el investigador para evaluar la autenticidad del mate-
rial documental necesita "ilustrarse" acerca del tipo o estilo de
documento al que pertenece el material disponible, como as tam-
bin, a las caractersticas contextuales en las que se ha realizado
su produccin, conservacin y transmisin.
... Cuestiones relacionadas con la credibilidad del documento.
Dentro de esta cuestin se parte de la certeza de que la
autenticidad de un documento no le confiere a ste credibi-
lidad; pues esta ltima depende de hasta qu punto el do-
cumento puede emplearse como una fuente fiel y veraz acer-
ca de lo que se desea investigar. Razn por la cual, el inves-
tigador debe indagar sobre las condiciones en que fue pro-
ducido el material documental. Es decir, el investigador debe
averiguar los "por qu" que motivaron la produccin del
documento, en qu momento fue realizado, bajo qu cir-
cunstancias.
En la medida en que el investigador tenga presente que el ma-
terial documental es un producto simblico socialmente cons-
truido, cuyas condiciones de produccin, conservacin y trans-
misin estn mediadas por una intencionalidad selectiva; ste
puede emplear el material documental como una fuente de
datos secundarios, atendiendo a la cuestin de credibilidad.
... Cuestiones relacionadas con la representatividad del
documento.
La Investigacin Documental 1107
Dentro de esta cuestin el investigador debe resolver acerca
de la disponibilidad del material documental a travs del
muestreo que se ha realizado y las posibles inferencias que
de l pueden hacerse. Aqu el investigador debe dar respues-
ta a decisiones de diseo, muestra y de delimitacin del es-
tudio y, en funcin de estos aspectos metodolgicos deter-
minar la cronologa de los materiales documentales emplea-
dos, sus posibilidades y limitaciones para, a partir de ellos,
deducir inferencias e interpretaciones. Aqu, el investigador
trata de reconocer las limitaciones de representacin de los
documentos, sin que por ello no se tenga en cuenta las po-
tencialidades para establecer, a partir de ellos, inferencias.
Inferencias como, por ejemplo, las que se extraen acerca de
las creencias del autor a partir del contenido del documento;
inferencias acerca de la realidad del contexto social yepocal
en que fue elaborado, e inferencias de las caractersticas del
auditorio a quien ha sido dirigido.
... Cuestiones relacionadas con la interpretacin del signifi-
cado del documento.
Una vez resueltas las cuestiones de autenticidad, credibilidad
y representatividad del documento, el investigador est en con-
diciones de establecer interpretaciones acerca del significado
de los materiales documentales. Interpretacin que supone
contextllalizar las condiciones en que estos materiales han sido
producidos, atendiendo a los significados del contexto mate-
rial e histrico en el que se han elaborado, y a las convencio-
nes y estilos o tipo de documentos a los que pertenece el ma-
terial documental al que se ha accedido.
Para interpretar el significado del material documental el in-
vestigador debe recurrir al auxilio de otras tcnicas de investi-
gacin como la observacin, la entrevista y especialmente las
tcnicas de anlisis de contenidos o de discursos desarrolla-
dos por cada disciplina, temas que se abordan en el Volu-
men Tres de esta obra.
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