CODIGO: PR AI - 01

PROCEDIMIENTO
VERSIN No.: 1
DE
Pgina 1 de
AUDITORIAS INTERNAS

Fecha: 09/11/2017

AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE
CALIDAD

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 CODIGO: PR AI - 01

PROCEDIMIENTO
VERSIN No.: 1
DE
Pgina 2 de
AUDITORIAS INTERNAS

Fecha: 09/11/2017

1. Objeto y mbito de aplicacin

El presente procedimiento documentado define el modo llevar a cabo con eficacia el

proceso de auditoras internas, desde la planificacin y diseo hasta su ejecucin e
informacin de resultados. El tratamiento de las deficiencias y/o propuestas de mejora
derivadas de este proceso se recoge en el MDP-Gestin de Incidencias y MDP-
Acciones de Mejora. Las auditoras internas de la calidad verifican si los diversos
elementos del sistema de gestin de la inocuidad de la organizacin son conformes con
los requisitos dictados por la norma ISO 22000:2005 y con los requeridos por el
sistema de gestin y con los objetivos de calidad fijados de la empresa.

2. Alcance

Este procedimiento es aplicable a todas las actividades, funciones y procedimientos

que conforman el sistema de gestin de inocuidad alimentaria.

3. Referencias

NB/ ISO: 9001:2015

NB/ ISO: 2200:2005

4. Definiciones

4.1. Auditor: Persona cualificada para realizar auditoras de sistemas de gestin.

4.2. Auditora: La auditora de calidad es un examen metdico que se realiza
para determinar si las actividades y resultados relativos a la calidad

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 satisfacen las disposiciones previamente establecidas y que realmente se
llevan a cabo, adems de comprobar que son adecuadas para alcanzar los
objetivos propuestos.
4.3. Auditora interna: Auditoras llevadas a cabo por la organizacin a intervalos
planificados para determinar si el sistema de gestin de la calidad, por un
lado, es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la
norma y con los requisitos del sistema establecidos por la organizacin; y por
otro lado, si el sistema de gestin de calidad se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
4.4. Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
4.5. No Conformidad: Falta de cumplimiento de los requisitos fijados por el
sistema de gestin de calidad de la empresa. Comprende la ausencia o
separacin, en relacin con los requisitos especificados, de una o ms
caractersticas de la calidad de uno o ms elementos del sistema de gestin
de calidad, ya sean materiales o procesos (actividades).
4.6. Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Los hallazgos de la
auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de
auditora, u oportunidades de mejora.
4.7. Conclusiones de la auditora: Resultado de una auditora que proporciona
el equipo auditor tras considerar los hallazgos de la auditora.
5. Responsabilidad y autoridad.

Responsable de Gestin de Calidad: Revisa y mantiene actualizadas (como anexos

a este procedimiento documentado) y acordes a la versin de la norma de certificacin
vigente y a los requisitos de la organizacin, las hojas de ruta para las auditoras
internas. Acompaa a los auditores externos durante las auditoras de certificacin y/o
renovacin y las realizadas por los clientes de la empresa. Determina la frecuencia de
las auditoras y la necesidad de realizar auditoras extraordinarias. Nombra el equipo
auditor. Presenta en la revisin del sistema los informes de las auditoras realizadas.
Colabora con los responsables de las reas auditadas en la determinacin de acciones

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correctivas y preventivas para paliar las deficiencias encontradas. Mantiene los
registros requeridos por este procedimiento.

Auditores Internos: Concretan y comunican al responsable del rea auditada el

horario y contenido de la auditora. Auditan las reas asignadas segn se establece en
este procedimiento. Elaboran un informe de la auditora realizada y colaboran en la
proposicin de las acciones necesarias para solucionar las deficiencias encontradas.
Responsables de las reas auditadas: Se asegura de comprender los motivos de las
observaciones y/o no conformidades encontradas en su rea. Sugiere las acciones
necesarias oportunas y se asegura de que las acciones aprobadas durante la revisin
del sistema son ejecutadas correctamente.

Para todo el personal: En su caso, cumplimentan y/o mantienen los registros

necesarios para evidenciar el seguimiento de las acciones acordadas.

6. Descripcin de actividades o desarrollo

Responsabilidades.

1. El Manual de Calidad establece el siguiente sistema de responsabilidades

respecto al Plan de Auditora
Interna:
Elaboracin de la propuesta tcnica del Plan de Auditora Interna: es
responsabilidad de la Coordinacin Tcnica del Servicio de Planificacin y
Evaluacin con la direccin del Vicerrector Responsable de Calidad.
Revisin y autorizacin de la propuesta tcnica del Plan de Auditora Interna: es
responsabilidad del Vicerrector Responsable de Calidad del SGIA.
Aprobacin del Plan de Auditora Interna: es responsabilidad del Comit de
Calidad del SGIA.
2. Los programas de auditoras que desarrollen el Plan de Auditora Interna
aprobado por el Comit de Calidad, sern elaborados por la Coordinacin
Tcnica del SGIA (Servicio de Planificacin y Evaluacin) y autorizados por
Vicerrector Responsable de Calidad.

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 3. En el SGIA la ejecucin del programa de auditoras corresponde a auditores o
equipos de auditores internos, sin perjuicio, de que la Direccin del SGIA decida
contratar la ejecucin a auditores externos cualificados.
4. Las conclusiones de las auditoras internas incorporadas en el informe de
auditora sern conocidas por el Comit de Calidad del SGIA sin perjuicio, de
que se estime por el Gerente o el Responsable de Calidad otros mecanismos
adicionales de difusin y explicacin de las conclusiones referidas.
5. Las correcciones y acciones correctivas necesarias que se deriven de las no
conformidades identificadas en las conclusiones de las auditoras internas se
realizarn conforme a los procedimientos PD0 Control y Tratamiento de No
Conformidades y PD0Acciones Correctivas de este Manual de Procedimientos
Documentados, y segn el sistema de responsabilidades y participacin
establecido al respecto en el Manual de Calidad
6. El control y mantenimiento de los registros de las auditoras y sus resultados es
responsabilidad de la Coordinacin Tcnica del SGIA (Servicio de Planificacin y
Evaluacin).
4.2. PLANIFICACIN DEL PLAN DE AUDITORA INTERNA

1. El Plan de Auditora Interna tendr carcter anual y ser aprobado por el Comit de

Calidad tras la Revisin y Mejora del SGIA y, en su caso, de la realizacin de la

auditora de seguimiento de la certificacin del sistema.

2. El Plan de Auditora Interna incorporar los programas de auditoras:

a) Programa de auditoras internas de seguimiento.

b) Programa de auditora interna anual.

3. Las auditoras internas de seguimiento estarn referidas, preferentemente, a la

planificacin continuada de la verificacin y cierre de las correcciones, acciones

correctivas y acciones preventivas que se hayan realizado segn los planes

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correspondientes de las No conformidades identificadas, bien por las Unidades/Equipos

de Procesos o por los resultados de las auditoras internas o externas.

4. La auditora interna anual est referida a la planificacin de la realizacin de una

auditora global del SGIA, que se realizar con carcter previo al proceso de revisin y

mejora del sistema que se establece en el Proceso Estratgico PE01.

5. El Plan de Auditora Interna estar estructurado y desarrollar los siguientes

apartados:
a) Objeto de los programas de auditora. Que considerarn, al menos, las
directrices y prioridades establecidas por la Direccin del SGIA, los requisitos
del sistema de gestin de la calidad, el estado de la gestin de los procesos y
los resultados de la retroalimentacin de los grupos de inters.
b) b) Alcance de los programas de auditoras. En el programa de auditoras
internas de seguimiento el alcance estar referido a las fichas de verificacin
y cierre de los planes de acciones correctivas y preventivas. En el programa
de auditora anual estar referido a los procesos del sistema.
c) Cronograma. Se indicar las fechas previstas de realizacin de las
actividades de auditora.
d) La metodologa y los criterios de auditora. Que estarn referidos segn la
especificidad de cada programa.
e) Equipos auditores. Consideraciones sobre la configuracin de los equipos
auditores.
f) Seguimiento. En su caso, previsiones sobre la elaboracin de informes de
seguimiento de los programas de auditoras y sobre la comunicacin de
resultados.
6. Durante la vigencia del Plan de Auditora Interna la Direccin o el Comit de Calidad
podr instar a la Coordinacin Tcnica la ampliacin de los programas de auditoras

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7. La Coordinacin Tcnica podr proponer al Vicerrector Responsable de Calidad para
que autorice la ampliacin de los programas de auditora cuando se d alguna de las
siguientes circunstancias:
a) Se produzcan cambios en la documentacin del SGIA
b) Se produzca cambios substanciales en los requisitos del sistema.
c) Existan indicios o evidencias de no conformidad documental o
incumplimientos de los requisitos del sistema.
d) Se deba verificar la identificacin de No conformidades, as como la
implantacin de acciones correctivas y acciones preventivas propuestas
por las Unidades/Equipos de Procesos.
La ampliacin de los programas de auditoras se planificar y ejecutarn de acuerdo
con el proceso descrito en los siguientes apartados y sern comunicadas al Comit de
Calidad.
4.3. EQUIPO AUDITOR
1. De acuerdo con las previsiones establecidas en el Plan de Auditora Interna, tras su
aprobacin, la Coordinacin Tcnica asignar al auditor o equipos de auditora para los
distintos programas.
Esta asignacin puede venir determinada segn la cumplimentacin de las fichas de
verificacin y cierre de los informes de No conformidades, en cuyo caso, se habr
indicado en la propuesta del Plan de Auditora Interna.
2. La asignacin de un equipo de auditora se realizar, preferentemente, para la
realizacin del programa de auditora interna anual. El equipo de auditora estar
formado por un auditor responsable de la gestin del programa de auditora, al
que se le denominar internamente como auditor jefe, y por auditores internos.
En los equipos de auditora, adems, podrn participar observadores y expertos
del mbito de la actividad del proceso auditado.
3. La asignacin de auditor o equipos de auditora se ajustar a los requisitos
establecidos en el punto siguiente. Adems, se deber asegurar la
independencia y objetividad del equipo auditor con respecto a las actividades a
auditar, por lo que los auditores internos asignados no podrn auditar procesos o

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 actividades que estn relacionados directamente con las responsabilidades y
funciones que habitualmente desarrollan.
4. Para poder ser asignad o auditor calificado como auditor jefe se tendr que
cumplir los siguientes requisitos:
a) Desempear un puesto de tcnico en el mbito de la Unidad que realiza las
responsabilidades de coordinacin tcnica del SGIA.
b) Tener superado un curso de auditor jefe en sistemas de gestin de la calidad
con el registro correspondiente.
5. Para poder ser asignado auditor interno se tendr que cumplir los siguientes
requisitos:
a) Tener superado un curso que capacite para ser auditor interno.
b) Haber participado como observador en, al menos, dos programas de auditora.
6. El proceso de asignacin y el Desempeo de los auditores jefes y auditores
internos podr ser sometido a proceso de evaluacin cuando as lo estime el
Responsable de Calidad del SGIA.
7. La Coordinacin Tcnica llevar un registro de los auditores jefes e internos.
4.4. PROGRAMA DE AUDITORAS

1. Los programas de auditoras se realizarn de acuerdo con el Plan de Auditora

Interna y se especificar:
a) Objeto concreto del programa de auditora.
b) Alcance concreto del programa con detalle de cada actividad de auditora a
realizar.
c) Metodologa y criterios de auditora del programa.
d) El auditor jefe, auditores internos o equipos de auditoras asignados, segn
proceda, as como la asignacin de responsabilidades, funciones y actividades
de auditora a realizar.
e) La fecha y hora prevista de realizacin de las actividades de auditora.
f) Las acciones de seguimiento del desempeo y eficacia del programa en los
trminos que se establezca en el Plan de Auditora Interna.

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 2. El programa de auditora se comunicar, tras su autorizacin por el Vicerrector
Responsable de Calidad, al Responsable de los Procesos Claves y a los
responsables de las Unidades que corresponda de acuerdo con el alcance del
programa. La comunicacin se realizar con la suficiente antelacin para
asegurar la coordinacin y realizacin de las actividades de auditora.

4.5. REALIZACIN DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORA.

1. Los programas de auditora se realizarn por el auditor o equipos de auditoras
segn la planificacin establecida y las responsabilidades asignadas.
2. Las modificaciones de la fecha planificada para la realizacin de las actividades por
causas sobrevenidas sern resueltas por la Coordinacin Tcnica con el responsable
de la Unidad, en el caso de los programas de auditoras internas de seguimiento, y por
el auditor jefe, en el caso de la auditora interna anual.
3. El auditor jefe del programa de auditora interna anual coordinar las actividades a
realizar por los auditores internos.
4. Al inicio de las actividades de auditora el auditor interno confirmar con los
responsables de las Unidades los trminos establecidos en el programa de auditora.
5. Las actividades de auditora se desarrollarn de acuerdo con la metodologa y
criterios establecidos en el programa y, en su caso, de acuerdo con las fichas de
verificacin de las acciones correctivas o preventivas.
6. Las evidencias que se obtengan respecto a las actividades de auditora deber ser
registrada con la informacin precisa y verificable, correspondiendo al auditor
determinar los hallazgos de conformidad o no conformidad de acuerdo con el contraste
de los criterios de auditora y mtodos de verificacin.
4.6. ACTIVIDADES DE CIERRE DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORA.
1. Tras la realizacin de un programa de auditora interna de seguimiento, los auditores
comunicarn a los responsables de las Unidades auditadas el resultado de la auditora
sobre la verificacin y cierre del plan de acciones correctivas o preventivas de una no
conformidad (segn corresponda con la naturaleza de la no conformidad), as como a
la Coordinacin Tcnica.

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Los responsables de la Unidad cuando tengan una opinin divergente sobre el
resultado comunicado por el auditor, podrn remitir a la Coordinacin Tcnica sus
correspondientes alegaciones.
Los resultados de la auditora y, en su caso, las alegaciones del responsable de la
Unidad sern comunicadas por la Coordinacin Tcnica al representante en el Comit
de Calidad del correspondiente proceso, as como al Responsable de los Procesos
Claves o al Responsable de Calidad, segn proceda.
Los resultados de auditora que impidan el cierre de un plan de acciones correctivas o
preventivas darn lugar a que se tramite dicho resultado de acuerdo con los
Procedimientos PD04 Control y Tratamiento de No Conformidades, PD05 Acciones
Correctivas y PD06 Acciones Preventivas.
2. Tras la realizacin de un programa de auditora interna anual, los auditores
comunicarn a los responsables de las Unidades auditadas y al auditor jefe el resultado
provisional de la auditora.

Los responsables de la Unidad cuando tengan una opinin divergente sobre el

resultado comunicado por el auditor, podrn remitir al auditor jefe del programa sus
correspondientes alegaciones.
Los resultados definitivos de la auditora y las alegaciones de los responsables de la
Unidad sern comunicados por el auditor jefe a los responsables de la Unidad, al
representante en el Comit de
Calidad del correspondiente proceso, al Responsable de los Procesos Claves y al
Responsable de Calidad.
3. Los resultados de auditora que incluyan la identificacin de No conformidades dar
lugar a que se tramite dicho resultado de acuerdo con los Procedimientos PD04
Control y Tratamiento de No Conformidades, PD05 Acciones Correctivas y PD06
Acciones Preventivas.
4.7. INFORMES DE AUDITORA.
1. Tras las actividades de cierre de un programa de auditora interna de seguimiento los
auditores cumplimentarn las correspondientes fichas de verificacin y cierre, de

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acuerdo con los formatos de registros especificados en los Procedimientos PD04
Control y Tratamiento de No Conformidades, PD05
Acciones Correctivas y PD06 Acciones Preventivas.
2. Tras las actividades de cierre de un programa de auditora interna anual el auditor
jefe elaborar un informe de auditora que incluir, al menos la siguiente informacin:
a) Agrupacin de todos los resultados de la auditora interna anual, incluidas las
alegaciones que se mantengan de las Unidades/Equipos de Proceso.
b) Los informes de no conformidad, planes de acciones correctivas y de verificacin
para cada una de las no conformidades identificadas en el resultado de la auditora.
c) La valoracin de las actividades de cierre del programa de auditora interna de
seguimiento.
d) La valoracin de las actividades de cierre de no conformidades y planes de acciones
correctivas derivadas de la auditora externas de seguimiento del SGIA.
e) La identificacin punto fuertes, evoluciones positivas y reas de mejora.
f) Valoracin del desarrollo de los programas de auditora interna.
3.El informe de auditora ser remitido y presentado al Comit de Calidad del SGIA
para su conocimiento y valoracin, sin perjuicio, de que se estime por el Gerente o el
Responsable de Calidad otros mecanismos adicionales de difusin.
4. El informe de auditora formar parte de los informes remitidos al Consejo de
Direccin a efectos del proceso de Revisin y Mejora del SGIA.

4.8. PROTOCOLO DE AUDITORA INTERNA.

ESTRUCTURA DEL PROTOCOLO
1. ANTECEDENTES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. PLANIFICACIN DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORA INTERNA.
5. EJECUCIN DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORA INTERNA.

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 Elaborado por: Informado a:

Coordinacin tcnica (Auditor jefe/ vicerrector responsable de calidad)

Equipo auditor con la direccin del
vicerrector responsable de calidad)

Nombres: Nombres:

Cargo: Cargo:

Fecha: 10/11/2017 Fecha: 10/11/2017

Firma: Firma:

1. ANTECEDENTES
El presente documento se realiza en cumplimiento de punto 8.3 del Acta de Revisin y
Mejora del SGIA, sobre las consideraciones y acuerdos del Consejo de Direccin sobre
las propuestas del Comit de
Calidad: planificar el programa de auditora de seguimiento para el mes de septiembre,
realizar un protocolo interno para la colaboracin de auditores en las Auditoras.
2. OBJETIVOS
El Protocolo interno para la colaboracin de auditores en las Auditoras Internas tiene
como objetivos:
1. Disponer de una gua que sistematice la ejecucin de los Programas de Auditora
Interna.

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2. Facilitar la colaboracin de los auditores internos y la coordinacin de los equipos de
auditora. 3. Contribuir a la consecucin de la eficacia y eficiencia de los Programas de
Auditora Interna.
3. ALCANCE
Este Protocolo de colaboracin se aplica en la ejecucin de los programas de auditora
interna que desarrolla el
Plan Anual de Auditora interna del SGIA, que aprueba el Comit de Calidad. Y se ha
conformado de acuerdo con el Procedimiento Documentado: Auditoras Internas del
SGIA y la Norma ISO 22000:2005 Directrices para la auditora de los sistemas de
gestin.
4. PLANIFICACIN DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORA INTERNA.
La elaboracin de los Programas de Auditora Interna se realizan y aprueban de
acuerdo con lo establecido en el Procedimiento Documentado: Auditoras Internas del
SGIA, una vez aprobados se incluyen en los documentos de Planificacin del SGIA que
han de ser publicados en la pgina web del sistema, constituyendo la base para
realizar la planificacin de la ejecucin y seguimiento de los Programas.
4.1. Planificacin de la Ejecucin del Programa de Auditora Interna.
Responsabilidades:
A. La Coordinacin Tcnica del SGIA elaborar la planificacin de la ejecucin del
Programa e informar al Vicerrector Responsable de Calidad.
Estructura documental:
El documento de planificacin se estructura con la siguiente informacin:
A. Delimitacin de los objetivos, alcance, metodologa, organizacin y desarrollo
tcnico de las actividades de auditora.
B. Desarrollo temporal de las actividades de auditora por procesos/unidades.
C. Cuadro de equipos de auditora y asignacin de responsabilidades y criterios de
coordinacin y ejecucin.
D. Plantillas documentales para la realizacin de las actividades de auditora y la
elaboracin de informes.

4.2 Responsabilidades de los equipos de auditoria

A. Auditor jefe del programa de auditora. Le corresponde:

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 La coordinacin general del proceso, asegurando que la ejecucin del
proceso se ajusta al plan programa planificacin.
Dirimir las controversias de los resultados de auditoras entre los miembros
del equipo.
Verificar los informes de resultado de auditora.
Gestionar las alegaciones de las unidades auditadas.
La responsabilidad del informe de seguimiento del programa de auditora.
B. Auditor coordinador de procesos/objetivos. De acuerdo con los objetivos del
programa de auditora y de la planificacin se asignar dentro del equipo de
auditora un coordinador. Sus responsabilidades son:
Coordinar al equipo de auditora de un objetivo especfico de auditora o
coordinar al equipo de auditora de un proceso clave del SGIA.
Realizar las convocatorias de las reuniones de coordinacin del equipo y
facilitar la documentacin necesaria.
Elaborar el informe de auditora con las aportaciones del equipo auditor y las
especificaciones y criterios adoptados en el programa.
C. Auditores. Sus funciones son:
Realizar las actividades de auditoras de acuerdo con los objetivos del
programa, los criterios generales de coordinacin y los especficos del
equipo de auditora.
Complementar las plantillas de los resultados de auditora.
D. Colaboradores. Sus funciones son:
Colaborar con los auditores en las funciones de stos.
5. EJECUCIN DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORAINTERNA.
5.1. FASE I. Preparacin previa.
Comunicacin:
A. La Coordinacin Tcnica del SGIA comunicar a las Unidades la planificacin
del Programa de
Auditora Interna, con un mes de antelacin a su previsin de inicio, resolviendo las
incompatibilidades temporales.

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 B. El auditor jefe comunicar la planificacin del Programa de Auditora Interna, as
como la constitucin de los equipos de auditora, la asignacin de
coordinadores, aportando los documentos necesarios para la ejecucin del
programa, esta comunicacin se realizar tres semanas antes del inicio del
Programa. Documentacin:
Instrucciones bsicas para la ejecucin de la auditora.
Plantilla de informe detallado de los resultados de auditora.
Plantilla de informe de auditora (informe ejecutivo).
Documentacin del SGIA necesaria para el desarrollo de la auditora,
(puede incluir informes de auditora previas).
Cronograma de control del desarrollo del Programa.
Coordinacin:
A. Se realizar una reunin inicial con todos los equipos de auditores para la
explicacin general del Programa. Esta reunin se realizar una se mana antes
del inicio del Programa.
B. En ese mismo da, cada coordinador de objetivo/proceso y el correspondiente
equipo asignado mantendrn una reunin de coordinacin interna, en la que el
coordinador explicar la distribucin de actividades, la dinmica del proceso de
auditora, los mecanismos de comunicacin del equipo, los plazos de envos de los
informes de resultados, as como otros criterios que se estimen para el
cumplimiento de los objetivos y plazos.
5.2. FASE II Ejecucin de la auditoria
Reunin de inicio del equipo de auditoria
A. El da de la actividad se reunir el equipo de auditora del proceso para ultimar
los detalles y comprobar el conocimiento de la distribucin de las actividades a
realizar.
Reunin de apertura y final de la auditoria con la unidad responsable.
A. La presentacin del equipo auditor al responsable de la unidad se realizara
conjuntamente por el coordinador. E n todo caso, el coordinador y los auditores
se aseguraran que al inicio de cualquier actividad auditoria queden
comprendidos la finalidad, objetivos, mbito y alcance del proceso.

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B. A la finalizacin de las actividades de auditora el coordinador, con la
informacin aportada por los auditores, realizara un resumen oral de los
hallazgos ms significativos, sin que en ningn caso, se extienda esta
informacin a una calificacin previa de los resultados.
Actuaciones a seguir durante la ejecucin de la auditoria.
A. Durante la realizacin de las actividades de auditora en visita, el coordinador
asegurara que se desarrolla de acuerdo con la planificacin, que se habilitan los
mecanismos para realizar las consultas que se estimen adecuadas con y entre
los auditores.
B. Tras la realizacin de las actividades de auditora en visita, el equipo auditor
confrontara los resultados y hallazgos de la auditoria y se establecer el plazo
para la emisin de lo correspondientes informes.

5.3. FASE III Elaboracin y entrega de informe

Elaboracin del Informe
A. Cada auditor/ es responsable/s de actividades de auditora elaborara su
correspondiente informe de acuerdo con las plantillas facilitadas, siguiendo
las siguientes recomendaciones bsicas:
Claridad: Comprensible y de fcil lectura.
Riguroso: Centrado en hechos constatados y no en opiniones.
Relevancia: centrado en los aspectos ms importantes.
Constructivo: Presentar recomendaciones/ observaciones, el destinatario
del informe espera, sobre todo, claridad de ideas, claridad de anlisis,
claridad expositiva y consecuencias de lo analizado.
B. Los auditores expresaran los hallazgos de no conformidad en el informe con
la calificacin de observaciones y podrn incluir, en su caso la
recomendacin de tramitarlo como una no conformidad.

Envos de Informes

A. Los correspondientes informes parciales de los auditores sern remitidos al

coordinador, que proceder a elaborar el informe global. El coordinador
habilitara los mecanismos para realizar las consultas con los auditores cuando
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 sean necesarios ajustes, modificaciones y aclaraciones. As mismo, el
coordinador ser el responsable de solicitar la ampliacin de datos o informacin
a las unidades que, en su caso, se proporcionara a los auditores.
B. El informe global ser remitido por el coordinador al auditor jefe, con copia a los
auditores, y tas su verificacin o aclaraciones necesarias, este. Lo remitir al
responsable de las unidades auditables.

Gestin de las alegaciones.

A. Las alegaciones de los responsables de las unidades sern gestionadas por el

auditor jefe, con conocimiento del coordinador del correspondiente equipo. Su
transmisin se realizara conforme al procedimiento documentado: Auditoras
internas del SGIA

Evaluacin del proceso

A. Los indicadores de seguimiento del proceso se realizara de acuerdo con el

sistema de informes establecido en el plan de auditora.
B. La encuesta de satisfaccin de los auditores internos de las unidades
participantes se realizara tras la finalizacin de los programas de auditora
interna.
C. Se incorpora una encuesta de satisfaccin a los responsables de las unidades y
auditorias sobre los aspectos organizativos de la auditoria y el nivel de
comprensin de os informes, sin que, en ningn caso, esta encuesta pueda
incorporar valoracin de los resultados de auditora.

METODOLOGA PARA LA ELABORACIN Y LA ACTUALIZACIN DE LOS

PROCEDIMIENTOS TELEMATIZADOS APLICADOS EN LOS PROCESOS.

1.La responsabilidad de identificar y mantener actualizados los procedimientos

aplicados en los procesos del SIGA corresponde a los responsables de las Unidades
que gestionan el proceso, de acuerdo con el apartado Estructura de participacin de
los Servicios y Unidades Administrativas en el proceso de la Documentacin del
Proceso.

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2. La responsabilidad de codificacin, elaboracin y ordenacin de las tablas de los
procedimientos anexados en la documentacin corresponde a la Coordinacin Tcnica
de acuerdo con la informacin enviada por los responsables del proyecto e-
administracin y las Unidades o Equipos de Procesos.

3. El sistema de responsabilidades sobre los procedimientos aplicados al proceso clave

seguir el procedimiento representado en la siguiente tabla:
Propuesta de
identificacin y Requisitos de Comunicacin
Aprobacin de la
actualizacin integracin en el interna y
seleccin
(Responsabilidad SIGC-SUA disponibilidad:
bsica directa)
Jefes de Servicios o
Coordinadores de
Unidades Informe de los
funcionales con responsables del
Jefes de Servicios o
responsabilidad proyecto de e-
Coordinadores de
directa en el administracin, en
Unidades
proceso. su caso.
Gerencia. funcionales con
Equipo de Proceso. Informe positivo de
responsabilidad
Esta la auditora interna
directa en el
responsabilidad se de verificacin de la
proceso.
realizar segn operatividad de los
necesidades de procedimientos
coordinacin que se
identifiquen.

El sistema de responsabilidades y requisitos al ser comn y no variable se omitir en el

Anexo, correspondiendo a la Coordinacin Tcnica el control interno de las propuestas,
cumplimiento de los requisitos e integridad del sistema de aprobacin por el Gerente.
4. Las propuestas de incorporacin o modificacin de los procedimientos aplicados al
proceso clave se realizarn por las Unidades con carcter general en el Informe Anual
de Seguimiento de Procesos o durante el ciclo de gestin correspondiente, conteniendo
las propuestas de incorporacin al SIGC-SUA.
5. Las propuestas se presentarn con la siguiente estructura de la informacin:
a) Denominacin del procedimiento.

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b) Cdigo afectado, segn la codificacin de la tabla de procedimientos en vigor, si se
trata de una modificacin o supresin.
c) Responsable: puesto del responsable (jefe de servicio, coordinador de calidad) y la
Unidad o Equipo de Proceso que propone la modificacin.
d) Nombre del proceso (mximo nivel de desagregacin posible) al que se incorpora el
procedimiento.
e) Cdigo y nombre del servicio prestado segn el alcance del SIGC-SUA en el que se
aplica el procedimiento.
6. Las tablas de los procedimientos s incorporados como anexo en la Documentacin
de los Procesos tendrn una ficha propia de Historial de modificaciones con la siguiente
estructura.

HISTRIAL DE EDICIONES

N de
Fecha Resumen de cambios/ Captulos afectados
Edicin

Edicin inicial, procedente de la integracin de los

01 09/10/2017 procedimientos PG 4.5.5 (Ed. 04) de HUVN Y PGC 822
(Ed. 03) PGA 4.5.5 (Ed. 02) del HUSC

7. A efectos de elaboracin de las tablas de los procedimientos por la Coordinacin

Tcnica se adoptan los siguientes criterios:

CONTROL DE EMISION

ELABOR REVIS AUTORIZ

Director
Firma Firma Firma

7. Registros

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Archivo /registro Propietario Tiempo de retencin

Reg. Plan Anual de Auditora Gestin Calidad > 3 aos

Reg. Programa de la Auditora Gestin Calidad > 3 aos

Reg. Informe de la Auditora Gestin Calidad > 3 aos

Reg. Hojas de Ruta Gestin Calidad > 3 aos

Otros registros relacionados indirectamente con este proceso quedan recogidos en sus
correspondientes procedimientos documentados (P.Ej, registro de acciones de mejora,
etc.).

8. Anexos

Anexo 9.A: Formato Plan Anual de Auditoras Internas (FORMATO-AUDI-01)

Anexo 9.B: Formato Programa de la Auditora Interna (FORMATO-AUDI-02)

Anexo 9.C: Formato Informe de la Auditora Interna (FORMATO-AUDI-03)

Anexo 9.D: Formato Hoja de Ruta (FORMATO-AUDI-04)

Anexo 9.E: Diagrama del proceso

INSTRUCTIVO DE LIMPIEZA POE

1. Prepara las superficies, extraer todos los residuos slidos.
2. Eliminar la suciedad visible con agua.
3. Despender y llevar en suspensin la suciedad (aplicar detergente).
4. Eliminar suciedad y los productos de limpieza.
5. Desinfectar con cloro 5 - 6 gotas por litro de agua.
6. Eliminar residuos de desinfectante.
7. Evitar la re contaminacin, dejar escurrir y secar, limpiar los materiales de
limpieza.

Qu? Los mesones de trabajo.

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Cmo? Agua, detergente, cloro.
Cundo? Antes despus y durante.
Quin? Personal de limpieza autorizado.
Con que? Con ayuda de material de limpieza adecuado.

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