GESTIN DE SEGUIMIENTO Y CONTROL AUDITORIA INTERNA

ACTA DE REUNIN DE APERTURA Y CIERRE AUDITORA INTERNA

Cdigo: GSC-AUI-FM003 Versin: 02 Fecha de Emisin: 17/04/2017 Pgina 1 de 3

Fecha Reunin de Apertura: Fecha Reunin de Cierre:

Macroproceso: Proceso:

Direccin / Oficina: Grupo:

Procedimientos:

Objetivo:

Alcance:

Criterios:

EQUIPO AUDITOR COMPROMISO DE CONFIDENCIALIDAD:

Nos comprometemos a guardar confidencialidad de toda la informacin que sea entregada y que se encuentre bajo
nuestra custodia o que por cualquier otra circunstancia deba conocer o a la que tenga acceso.

Nombre del Auditor Rol Aceptacin Compromiso

REUNIN DE APERTURA

Aspectos Mnimos a Comunicar Observaciones

Presentacin del equipo auditor
Socializacin del plan de auditora
Confirmacin de Recursos y logstica
Otro, Cul?

Novedades al Plan de Auditora

Observaciones Realizadas en Reunin de Apertura

REUNIN DE CIERRE

Actividades Realizadas en la Auditora

EL FORMATO IMPRESO, SIN DILIGENCIAR, ES UNA COPIA NO CONTROLADA

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Aspectos que Apoyan la Conformidad y Eficacia del Sistema de Gestin

Observaciones Realizadas en Reunin de cierre

OPORTUNIDADES DE MEJORA (Incluya tantas filas como sea requerido)

No. Oportunidad Identificada
1.
2.
3.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

Nmero Oportunidades de Nmero No Conformidades Nmero No Conformidades

Mejora Proceso Auditado Otros Procesos

En caso de no evidenciar hallazgos que den origen a una no conformidad en el proceso Auditado, eliminar el cuadro siguiente:

RELACIN DE NO CONFORMIDADES PROCESO AUDITADO (Incluya tantas filas como sea requerido)
Norma o Documento Requisito
No. Hallazgo / Evidencias
Vulnerado Vulnerado
Hallazgo:
1.
Evidencias:

Hallazgo:
3.
Evidencias:

En caso de no evidenciar hallazgos que den origen a una no conformidad dirigida a otros procesos, eliminar el cuadro siguiente:

RELACIN DE NO CONFORMIDADES OTROS PROCESOS (Incluya tantas filas como sea requerido)
Norma o Documento Requisito
No. Proceso Hallazgo / Evidencias
Vulnerado Vulnerado
1. Hallazgo:

EL FORMATO IMPRESO, SIN DILIGENCIAR, ES UNA COPIA NO CONTROLADA

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RELACIN DE NO CONFORMIDADES OTROS PROCESOS (Incluya tantas filas como sea requerido)
Norma o Documento Requisito
No. Proceso Hallazgo / Evidencias
Vulnerado Vulnerado
Evidencias:

Hallazgo:
3.
Evidencias:

ACEPTACIN DEL ACTA

Por medio de la presente aceptamos que el archivo entregado por el Auditor Lder es el definitivo, en constancia
colocamos los nombres y cargos a continuacin:

Firma: Firma:

Nombre: Nombre:

Profesional
Cargo / Rol: Cargo / Rol:
Auditor Lder

Se anexa a este documento los registros del Listado de Asistencia a Reunin de Apertura y Cierre de Auditora Interna
GSC-AUI-FM009.

EL FORMATO IMPRESO, SIN DILIGENCIAR, ES UNA COPIA NO CONTROLADA

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