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PER 440-15-030-52Rev02-Sv01
FECHA
23 DE MAYO DE 2016
NDICE GENERAL
I. INTRODUCCIN
II. ALCANCE
III. METODOLOGA
V. FORMULARIO DE EVALUACION
VII. CONCLUSIONES
VIII. OBSERVACIONES
I. INTRODUCCIN
II. ALCANCE
III. METODOLOGIA
INFORMACIN GENERAL
Porcentaje
I. LEGAL Obtenido
Marcar Si No Fecha
Cuenta con partida electrnica de inscripcin en el registro
de Personas Jurdicas de los registros pblicos.
SI X NO 28/12/2006 100.0%
Cuenta con Licencia de funcionamiento y/o Autorizacin
de la entidad gubernamental relacionada al servicio SI X NO 01/12/2015 100.0%
prestado.
Cuenta con Ficha de Registro RUC SI X NO 23/10/2007 100.0%
Cuenta con Vigencia de Poderes del Representante Legal
Documentos Legales de la Empresa.
SI X NO 26/11/2015 100.0%
Cumple con los pagos de Planilla, PDT PLAME de los
ltimos 3 meses
SI NO X 0.0%
Cumple con los pagos de Recibos por honorarios del
personal subcontratado en los ltimos 3 meses
SI NO X 100.0%
Cumple con los pagos de servicios contratados en el
localidad y/o lugar de trabajo (Servicios de alimentacin,
hospedaje, internet, pagos municipales, pagos a la
SI X NO 100.0%
comunidad)
Comentarios: 80.0%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci que
la organizacin cuenta con:
- Copia literal de constitucin de la empresa CEAMSA INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC, por escritura pblica de fecha 28/12/2006, extendida ante Notario De
Huancayo Dra. Llubiza Tovar Pineda. Segn registro emitido por SUNARP ZONA REGISTRAL N VIII SEDE HUANUCO, Partida N 11096175.
- Licencia de funcionamiento N 002210, para el local ubicado en Av. Los Laureles N 420 - Paucarbambilla, para la oficina administrativa de ejecucin de obras
civiles, por un rea de 35.36 m2, emitido por la Municipalidad Distrital de Amarilis, con fecha 01/12/2015.
- Ficha RUC N 20486553945 - CEMASA INGENIERIS Y CONSTRUCCION SAC, con fecha de inscripcin 23/10/2007, con fecha de inicio de actividades
01/02/2007. Actividad econmica principal: CIIU 4390 - Otras actividades especializadas de construccin.
- Vigencia de poderes donde se consigna al Gerente General - Edgar Espinoza Chanco, registrado en el Asiento C0002 de la Partida N 129840, segn registro
emitido por SUNARP con fecha 26/11/2015.
- Facturas y boletas de pagos de servicios de:
* Alquiler de Camionetas rurales verificando: Facturas Nros: 001-923 del 04/05/2016, 001-922 del 22/04/2016, 001-921 del 22/04/2016(GRUPO HUASCARAN
SAC), 001-110 del 18/03/2016, 001-113 del 31/03/2016 (T-RENTA).
* Alimentacin en pensiones verificando las boletas de venta (pagos) a: Restaurante Sabrosito de fechas 26/03/2016, 31/03/2016, 17/04/2016, Restaurant YAMILIS
de fechas 04/04/2016 y 24/04/2016.
* Alquiler de Local en hotel de cuartos y habitaciones verificando facturas de pagos con HOSTAL VISTA AL MAR SRL, LA GRAN POSADA DE JOSE SRL.
* Pagos de servicios de luz y agua con SEDAPAR y SEAL.
Comentarios: 95.0%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Lista de personal de la empresa.
- Manual de organizacin y funciones, en el cual se describen las funciones y perfiles de los puestos de trabajo de:
* Coordinador de SST: Egresado o titulado en ingeniera de higiene y seguridad, civil, industrial, mecnica, elctrica o afines, con experiencia en
implementacin de Sistemas de gestin SST y desarrollo de proyectos de obras civiles y electromecnica;
* Coordinador de calidad: Egresado o titulado de ingeniera civil, industrial, mecnica, elctrica y afines, con conocimientos de sistema de gestin de calidad ISO
9001, con experiencia de 03 aos en el puesto;
* Residente de Obra: Ingeniero afines, con ms de 03 aos de experiencia en el puesto sin requerimiento de formacin;
* Capataz: con secundaria completa, con ms de 03 aos de experiencia en el puesto y sin requerimiento de formacin.
- Registros de las competencias del personal en cumplimiento del perfil:
* Coordinador del sistema integrado de gestin - Donny Ocoa Cabrera - Ingeniero Industrial (Universidad Nacional Hermilio Valdizan de Hunuco), CIP N
139633, Diplomado de riesgos laborales (UPC), Seguridad y salud ocupacional (AENOR), con experiencia como Jefe de seguridad del proyecto Central
Hidroelctrica Carpapata III Tarma - Junn (ABENGOA PERU 01/11/2014), Jefe de seguridad, proyecto EPC Subestacin 500/220 KV San Camilo y lnea de
transmisin (K-121) (ABENGOA PERU 2013, 2014); Ingeniero de seguridad (ECCE EIRL 2009 - 2010), sin embargo no se evidencia cursos en ISO 9001, segn
lo establecido en el PERFIL.
* Capataz - Chantal Abelardo Atanacio Ramos - Experiencia en RED DE ENERGIA DEL PERU en proyecto de Mejoramiento de almacenes de fecha
13/02/2007, certificado de trabajo en EMTE INSTALACIONES desde septiembre 2009 hasta septiembre 2010 (rea de montajes de lneas de alta tensin), sin
embargo, no evidencia su educacin.
Porcentaje
III TECNOLOGA DE INFORMACIN IT Obtenido
Tipo Ao de adquisicin
PCs Porttiles 3 2014
PCs Fijas 4 2013, 2014
Equipos Terminales
.-. .-. INFORMATIVA
(Puntos de red)
Servidores .-. .-.
Otros .-. .-.
Realiza copias de seguridad (backup) de su
informacin electrnica o fsica.
SI X NO 100.0%
Proteccin
(De ser la respuesta afirmativa)
Como realiza dicho proceso y con qu frecuencia?
Se emplea un disco extrable de 1 Tb; la frecuencia es semestral 100.0%
Comentarios: 100.0%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Cuadro de inventario de equipos de cmputo. Sin embargo no se evidencio los documentos de la propiedad de los equipos de cmputo. Factura de compra de
laptop HP en 2016.
- Backup realizado en el disco extrable de 1tb, con ltima actualizacin Noviembre 2015. Actualmente se mantiene Lineamientos de Backup de Informacin de
fecha 04/01/2016, que determina que se realizar cada 6 meses en DVDs de acuerdo a Programacin de Backup de Informacin cuya primera copia se
realizar el 25/06/2016. Cabe mencionar que se tiene respaldos en Discos duros externos como del rea de HSE.
IV GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Porcentaje
Marcar Si No Obtenido
Cuenta con un Comit paritario de SST. Para empresas con menos
de 20 trabajadores se cuenta con un supervisor de SST elegido entre SI X NO No Aplica 30.0%
los trabajadores?
Cuenta con un responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo y
Medio Ambiente, Ingeniero, colegiado y al menos 03 aos de SI X NO No Aplica 100.0%
experiencia comprobada en proyectos de electricidad.
Cuenta con supervisores de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
(HSE) que cumplan con los requisitos: Bachiller en Ingeniera o
carreras afines con especializacin en SST y MA, con al menos 3 SI NO X No Aplica 0.0%
aos de experiencia comprobada en proyectos de electricidad o
similares.
La empresa cuenta con una Poltica de Seguridad y Salud en el
Trabajo aprobada y difundida.
SI X NO No Aplica 100.0%
La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud
en el Trabajo, actualizado y distribuido a todo el personal
SI X NO No Aplica 100.0%
Cuenta con una relacin vigente de normas legales de seguridad y
salud en el trabajo aplicables a la organizacin
SI X NO No Aplica 100.0%
La Empresa cuenta con la evaluacin de riesgos por puesto de
trabajo las cuales estn expuestas a sus trabajadores? Esta
informacin a sido comunicada al trabajador y forma parte del
SI X NO No Aplica 100.0%
contrato entre el trabajador y la empresa.
Cuenta con las Matrices de identificacin de los peligros, evaluacin
de riesgos y controles para la actividad a realizar? Y se elaboraron
con la participacin de los trabajadores y se encuentran aprobadas
SI X NO No Aplica 100.0%
por el Responsable de la Empresa.
Se cuentan con los procedimientos de trabajo seguro para la
actividades a realizar: trabajos en altura, trabajos de excavacin,
espacios confinados, trabajos en zonas energizadas, Uso/
abastecimiento / almacenamiento de combustible, uso de vehculos y
manejo defensivo, construccin de caminos/ accesos, montaje de SI X NO No Aplica 100.0%
estructuras, Uso de Telefrico, relleno y compactacin del terreno,
tendido de cables/ conductores, uso y almacenamiento de explosivos,
uso de uso seguro de equipos y herramientas manuales,
almacenamiento y uso de productos qumicos, uso/ inspeccin /
reemplazo de Equipos de proteccin Personal y Colectiva, entre otros
? , estos se encuentran aprobados por el Responsable de la
Empresa.
Se cuentan con un sistema de permisos de trabajo para las
actividades crticas? Para trabajos como: Excavaciones, trabajo en
altura, espacios confinados, zonas energizadas, bloqueo / etiquetado,
SI X NO No Aplica 100.0%
entre otros.
Se han realizado auditoras peridicas para comprobar el sistema de
gestin de seguridad y Salud en el trabajo en el ltimo ao?
SI NO X No Aplica 0.0%
Se cuenta con programa anual de actividades en seguridad, salud en
el trabajo con el seguimiento calendarizado.
SI X NO No Aplica 100.0%
La empresa cuenta con una Poltica Ambiental aprobada y vigente SI X NO No Aplica 100.0%
Se cuenta con una relacin vigente de normas legales
ambientales
SI X NO No Aplica 100.0%
Se cuenta con la Matriz de identificacin de los Aspectos e
Impactos Ambientales vigentes, aprobados y se cumplen.
SI X NO No Aplica 100.0%
La empresa a sido involucrada o notificada de alguna observacin
ambiental por parte del OEFA en proyectos anteriores (Indicar SI NO X No Aplica INFORMATIVA
fecha y descripcin de hallazgos).
Se han realizado auditoras internas en el ltimo ao transcurrido
para revisar el sistema de gestin ambiental
SI NO X No Aplica 0.0%
Cuentan con un listado de sustancias qumicas utilizadas y todas
las Hojas de Seguridad (MSDS) de las mismas, requeridas para
los productos qumicos peligrosos que estn manipulando en el
contrato con PDI (Sustancias qumicas, refrigerantes y
SI X NO No Aplica 100.0%
plaguicidas) y garantiza el adecuado almacenamiento, transporte,
rotulacin y manipulacin.
Cuenta con Kit anti derrame en cada frente de trabajo o
planificado para implementar en cada frente de trabajo.
SI X NO No Aplica 100.0%
85.9%
Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Poltica de Ambiental de fecha 04/01/2016, firmada por Edgar Espinoza Chanco (Gerente General).
- Relacin de normas legales aplicables a gestin medio ambiental, actualizada con fecha noviembre 2015. Relacin de Normas Legales Vigentes, en la que se
ha identificado a las normas: ley N 28611 Ley general del ambiente y Ley N 27314general de residuos slidos.
- Matriz de Identificacin, Evaluacin y Control de Aspectos Ambientales de fecha 26/09/2015 para el proyecto LT 500 KV MANTARO MONTALVO Tramo 2B,
para los procesos de obras complementarias, oficinas, almacenes, obras generales, frentes de trabajo LLTT, obras electromecnicas LLTT -torres.
- No haber sido involucrada o notificada de alguna observacin ambiental por parte del OEFA.
- Listado de Sustancias Qumicas y Hojas de Seguridad (MSDS), verificando las hojas de seguridad de: Disel B5, Venoco expert extra SAE 15W40, Silicato,
Sika cem curador, a la vez se verifica la Hoja de Seguridad MSDS de Cemento YURA.
- Kit Antiderrame en los frentes de trabajo verificando fotos de inspeccin de equipos.
- Plan de Respuesta a Emergencia de cdigo SGI-PRE-002 de Revisin 01 de fecha 15/04/2016, el cual no se encuentra aprobado. Sin embargo, en este no se
determinan las acciones a seguir antes, durante y despus de cada emergencia.
Registro Asistencia (Curso de formacin) en Plan de Contingencia para Emergencia de fecha 18/02/2016, sin embargo, no se ha dado a conocer al personal
responsable en actuar como Jefe de Proyectos, Administrador, Gerente General, Supervisor HSE, Coordinador de Medio Ambiente y Calidad.
- Plan de Manejo de Residuos Slidos de cdigo SGI-PMRS-003 de Revisin 01 de fecha 15/04/2016.
- Constancias de la Municipalidad Distrital de tico de recoleccin y disposicin de residuos de fechas: 14/03/2016, 18/04/2016 y 03/05/2016 (residuos
comunes). En caso de los residuos peligrosos estos son almacenados en el Almacn de CEMASA, y recogidos por la contratista EDEMSA, sin embargo, no se
evidencia que se realice un control de los residuos peligrosos que son entregados.
- La disposicin final de escombros o material de construccin es utilizada en las obras civiles y no se generan estos tipos de residuos.
- Tachos de colores en su Almacn Nacional segn fotos presentadas.
- Certificados de las revisiones tcnicas de los vehculos utilizados, los cuales se encuentran vigentes, verificando de: A1P-742 (23/02/2017), F7I-765
(03/05/2017), A2A-153 (22/07/2016), M5M-798 (04/03/2017).
- Programa de Mantenimiento de Equipos de Compresora de aire de fecha de mantenimiento 20/05/2016. Programa de Mantenimiento de Equipos de
Camionetas, Camiones en los que se controlan los mantenimientos preventivos realizados. Sin embargo, no se evidencia programa y registros de
mantenimiento a Mezcladora Trompo, ni se cuenta con controles de mantenimiento de los equipos alquilados como Grupo electrgeno.
Recin se est realizando trabajos de montaje de torres, cuyos equipos de montaje se han verificado que se encuentran operativos: Certificado de Operatividad
de Pluma de montaje de 20 mts de marca TESMEC de modelo FAL180 e inspeccin de todos los equipos de montaje realizado en la semana del 02-
07/05/2016.
- Registro de Pre-uso de equipos o maquinarias manuales en obras civiles, en los que se inspecciona diario cada mquina utilizada, verificando del mes de abril
2016.
Registro de Inspeccin de Pre-uso vehicular diario de cdigo EDPE-ST-F-016, en el que se registran las inspecciones diarias realizadas a los vehculos de los
meses: febrero 2016 (V7Z-786, W2P-956 (Combi)).
- No ocurrencia de emergencias ambientales.
- Resolucin de Alcalda N 018-2016-MDA de fecha 08/03/2016 de la Municipalidad Distrital de tico, en la que se da permiso de uso de extraccin de cantera
de agregados en San Antonio de N de registro de trmite 084-2016 por 1 mes de autorizacin. Se verifican Guas de Remisin y Facturas de compra de
agregados de piedra, arena gruesa a NEGOCIOS Y SERVICIOS CHORRILLANO EIRL de fechas 10,15,19y20/04/2016, sin embargo, no se evidencia que se
verifique que sea proveedor autorizado.
- Procedimiento de Relleno y Compactado.
- Autorizacin por Uso de Agua de fecha 18/01/2016 firmado por el presidente de la Comisin de Regantes de tico Pueblo, por el periodo de ejecucin del
proyecto.
- Reportes de Cumplimiento IGA del EIA del Proyecto MA MO (Check List de compromisos ambientales), reportando los avances del cumplimiento y sustento
a marzo 2016.
- Check List de compromisos ambientales, reportados mensualmente.
- Limpieza de Bao Qumico de fecha 22/04/2016 realizados con DISAL.
Comentarios: 87.1%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Misin y Visin de la empresa, aprobado por el Gerente General de fecha 04/01/2016.
- Manual del Sistema de Gestin de Calidad de fecha 15/02/2016, en el que se especifica que se cuenta con los procedimientos documentados de gestin.
- Poltica de Calidad de fecha 04/01/2016, firmada por Edgar Espinoza Chanco (Gerente General).
- Mapa de Procesos baso en la Satisfaccin del Cliente de Versin 01 de fecha 04/04/2016.
- Organigrama de Proyecto.
- Brochure de la empresa en la que se determinan las especificaciones de los servicios que brinda la empresa. Para la obras las especificaciones y
requerimientos del clientes son determinados en Subcontrato N MAMO-036-SCN-007 de Construccin de las obras civiles en sectores de los tramos 2B y 2D
de las lneas de transmisin del proyecto MANTARO-MONTALVO de fecha 08/01/2016 con EDEMSA.
- Procedimiento de No Conformidad, Accin Correctivas y Preventiva de fecha 2016, que describe que en caso se presenten no conformidades se registrarn
en el Formato de Reporte de No Conformidad Observacin, de lo cual se declara que no han tenido casos de no conformidad.
- Control en la recepcin de materiales realizada con la aprobacin de las facturas y boletas de compra. Compra directa por el Gerente General y Logstica.
- Procedimiento para el Manejo de Producto y Servicio No Conforme de Versin 00 de fecha 15/02/2016, que describe que en caso se presenten no
conformidades se registrarn en el Formato de Reporte de Producto No Conforme, de lo cual se declara que no han tenido casos de no conformidad.
- Certificado emitido por la empresa SURVEY RENTAL, a nombre de la empresa CEMASA, por calibracin de teodolito electrnico marca TOPCON modelo
DT209, con fecha 15/09/2015 y vigente hasta el 15/09/2016. Certificado emitido por la empresa SURVEY RENTAL, a nombre de la empresa CEMASA, por
calibracin de teodolito electrnico marca TOPCON modelo DT209, SET Colimador NCS-1 con fecha 15/09/2015 y vigente hasta el 15/09/2016.
Certificado de Calibracin de Estacin Total de marca LEICA Modelo TS06PLUS de serie N 1383502 de fecha de calibracin 30/10/2016. Los Torqumetros
se han comprado nuevos para el montaje de estructura.
- Cargos de entrega de Protocolo de excavaciones, nivelacin, compactacin, vaciado de concreto, los cuales son firmados por el Supervisor de Calidad de
EDEMSA y PDI.
- Plan de calidad, aprobada por el Gerente General de fecha 04/12/2015, sin embargo, no se verifica que cumpla con esquema de PDI. Cabe decir que se
present un Plan de Calidad de EDEMSA el cual no corresponde a la gestin de la empresa.
- Procedimiento de Control de Documentos y Registros de fecha de aprobacin 30/10/2015.
Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Pagos de AFP de los meses de enero, febrero y marzo 2016.
VII. CONCLUSIONES
% Cumplimiento Descripcin
Bureau Veritas emitir la Constancia de habilitacin
100%-90% (Aprobado) HSQE al Contratista, aplicable a las actividades de
alto riesgo en los proyectos que realice para PDI.
Nota: La emisin de la constancia de habilitacin es
aplicable cuando la empresa evaluada no presenta
deudas reportadas as haya obtenido el mnimo
aprobatorio (90%) y cuando la empresa cumpla con
todos los requisitos exigidos por el cliente
Presentar a Bureau Veritas el levantamiento de
89%-70% (Levantar observaciones) observaciones (Plazo 05 das calendario), previo
pago por visita.
La empresa deber volver a pasar el proceso de
Menor al 70% (Desaprobado)
habilitacin en los prximos 15 das calendarios.
VIII. OBSERVACIONES
Junior Espinoza
AUDITOR
BUREAU VERITAS DEL PERU SA.