AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL

RESOLUO NORMATIVA N 673, DE 4 DE AGOSTO DE 2015 (*)

Estabelece os requisitos e procedimentos para a

obteno de outorga de autorizao para explorao
de aproveitamento de potencial hidrulico com
caractersticas de Pequena Central Hidreltrica
PCH.

Voto

O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL,

no uso de suas atribuies regimentais, de acordo com deliberao da Diretoria, tendo em vista o disposto
na Lei n 9.074, de 7 de julho de 1995, art. 5, 2 e 3, no Decreto n 4.932, de 23 de dezembro de
2003, art. 1, inciso II, o que consta do Processo n 48500.004004/2014-66, e considerando:

os avanos obtidos com a Resoluo Normativa n 343, de 2008 ao estabelecer que a anlise
de projeto bsico de Pequena Central Hidreltrica PCH deveria ter como nfase os aspectos definidores
do potencial hidrulico, e que tais aspectos esto sendo previamente definidos nos estudos de inventrio
para esses aproveitamentos;

a necessidade de reviso dos critrios de enquadramento de PCH;

a necessidade de compatibilizar os prazos das autorizaes de empreendimentos de gerao

emitidos pela ANEEL e pelo Ministrio de Minas e Energia - MME; e

as contribuies recebidas dos diversos agentes e setores da sociedade, por meio da Audincia
Pblica n 057/2014, realizada no perodo de 16 de outubro de 2014 a 17 de novembro de 2014, em sua 1
Fase; e de 14 de maio de 2015 a 12 de junho de 2015, em sua 2 fase, resolve:

Art. 1 Estabelecer os requisitos e procedimentos para a obteno de outorga de autorizao

para explorao de aproveitamento de potencial hidrulico com caractersticas de Pequena Central
Hidreltrica PCH.

Art. 2 Sero considerados empreendimentos com caractersticas de PCH aqueles

empreendimentos destinados a autoproduo ou produo independente de energia eltrica, cuja potncia
seja superior a 3.000 kW e igual ou inferior a 30.000 kW e com rea de reservatrio de at 13 km,
excluindo a calha do leito regular do rio.

1 O aproveitamento hidreltrico com rea de reservatrio superior a 13 km, excluindo a

calha do leito regular do rio, ser considerado como PCH se o reservatrio for de regularizao, no
mnimo, semanal ou cujo dimensionamento, comprovadamente, foi baseado em outros objetivos que no
o de gerao de energia eltrica.

2 A regularizao de que trata o 1 deste artigo ser aferida por meio do volume til e da
vazo mxima turbinada.
 CAPTULO I
DO REGISTRO DE INTENO OUTORGA DE AUTORIZAO (DRI-PCH)

Art. 3 O requerimento de inteno outorga de autorizao ser conferido por meio de

despacho (DRI-PCH) a ser emitido pela Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao
SCG.

Art. 4 Para fins de obteno do DRI-PCH, o interessado dever apresentar na ANEEL,

conforme determinaes disponveis no stio da ANEEL na internet, os seguintes documentos:

I requerimento de DRI-PCH, disponvel no stio da ANEEL na internet, assinado por pessoa

fsica interessada ou pelo dirigente mximo de pessoa jurdica, inclusive consrcios, nos termos da
legislao vigente;

II comprovante de aporte da garantia de registro, nos termos do ANEXO I;

III formulrio de registro, disponvel no stio da ANEEL na internet, acompanhado dos

documentos requeridos;

IV documentao que assegure devida autorizao de uso, no caso de aproveitamentos que

utilizem estruturas de propriedade da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios; e

V no caso de pessoa jurdica, organograma do grupo econmico, promovendo abertura do

quadro de acionistas, at a participao acionria final, inclusive de quotista/acionista pessoa fsica,
constando o nome ou razo social, apresentando as participaes diretas e indiretas, at seu ltimo nvel,
inclusive as participaes minoritria, superior a 5% (cinco por cento) e as participaes inferiores a 5%
(cinco por cento) quando o acionista fizer parte do Grupo de Controle por meio de Acordo de Acionistas.

Art. 5 Na concesso do DRI-PCH, a ANEEL observar:

I existncia de estudos de inventrio aprovados;

II conformidade dos documentos exigidos;

III intervalo de 60 (sessenta) dias entre a revogao do DRI-PCH e a solicitao de novo

registro pelo mesmo interessado ou do grupo econmico do qual faa parte; e

IV histrico do requerente, inclusive dos componentes do grupo econmico do qual faz

parte, quanto ao comportamento no desenvolvimento de outros processos de autorizao, inclusive nas
etapas de elaborao e apresentao do projeto bsico.

Art. 6 Para os inventrios aprovados at a data de publicao desta Resoluo, o DRI-PCH

ser conferido exclusivamente ao primeiro interessado que apresentar os documentos em conformidade
ao disposto no art. 4, respeitado o direito de preferncia estabelecido na Resoluo Normativa n 672, de
2015.
 Art. 7 Para os inventrios aprovados aps a publicao desta Resoluo, pelo prazo de 90
(noventa) dias a contar da data de publicao da aprovao dos respectivos estudos de inventrio, sero
conferidos mais de um DRI-PCH.

1. Aps o prazo de que trata o caput, o DRI-PCH ser conferido exclusivamente ao primeiro
interessado que apresentar os documentos em conformidade ao disposto no art. 4.

2 Havendo mais de um DRI-PCH para o mesmo aproveitamento, ser selecionado o

interessado que primeiro protocolar na ANEEL o Sumrio Executivo acompanhado das correspondentes
Anotaes de Responsabilidade Tcnica e do projeto bsico desenvolvido.

Art. 8 No sero permitidas transferncias de titularidade do DRI-PCH antes da entrega do

Sumrio Executivo.

1 Aps a apresentao do Sumrio Executivo, as solicitaes de alterao de titularidade do

DRI-PCH devero ser requeridas por ambos os interessados mediante apresentao dos documentos
previstos no art. 4, inclusive o comprovante de aporte de garantia de registro.

2 O novo titular assumir integralmente os direitos e obrigaes originalmente constitudas

pelo antecessor.

Art. 9 O DRI-PCH ser revogado nos seguintes casos:

I desistncia formal em prosseguir no processo;

II descumprimento legislao vigente e aos termos desta Resoluo, incluindo os prazos

nela estabelecidos.

Pargrafo nico. Caso o interessado tenha o DRI-PCH revogado em qualquer etapa do

processo, este perder o direito de preferncia estabelecido no regulamento que trata dos estudos de
inventrio, inclusive na situao em que ele venha a solicitar novo pedido de DRI-PCH para o
aproveitamento em questo.

CAPTULO II
DO PROJETO BSICO E DO SUMRIO EXECUTIVO

Art. 10 A partir da publicao do DRI-PCH, o interessado ter o prazo de at 14 (quatorze)

meses para elaborao do projeto bsico.

1 O projeto bsico dever ser elaborado tendo como referncia o potencial hidrulico e a
partio de quedas definidos nos estudos de inventrio, observadas a boa tcnica de engenharia, e dever
ser compilado em um Sumrio Executivo.

2 Sero admitidos ajustes no potencial hidrulico e na partio de quedas definidos no

inventrio, desde que de forma fundamentada e sem prejuzos aos demais aproveitamentos da cascata,
devendo ser informadas ANEEL quaisquer inconsistncias encontradas no aproveitamento timo
aprovado.
 3 A autorizao para levantamentos de campo, quando solicitada pelo interessado, dar-se-
por meio de despacho depois de cumpridos os requisitos constantes do stio da ANEEL na internet.

4 Findo o prazo de que trata o caput, o interessado dever apresentar na ANEEL o Sumrio
Executivo, do qual constaro, dentre outras, as informaes relacionadas aos aspectos definidores do
potencial hidrulico e os parmetros para o clculo da garantia fsica, as correspondentes ART e o arquivo
digital contendo o projeto bsico desenvolvido, conforme orientaes disponveis no sitio da ANEEL na
internet.

5 O Sumrio Executivo dever ser assinado pelo dirigente mximo da empresa e pelo
responsvel tcnico pelo projeto bsico.

6 So de total e exclusiva responsabilidade do interessado e eventuais subcontratados o

contedo, veracidade, consistncia e legalidade das informaes e documentos desenvolvidos, no os
eximindo nas esferas civil, penal, administrativa e tcnica, inclusive perante o CREA, compreendendo,
tambm, os aspectos de segurana relacionados barragem e demais estruturas do empreendimento.

7 O DRI-PCH perder sua eficcia caso o Sumrio Executivo, as ART e o projeto bsico
no sejam apresentados no prazo de 14 (quatorze) meses.

Art. 11 Se for verificada a declarao de informaes falsas no Sumrio Executivo, o

interessado estar sujeito s seguintes penalidades:

I. Revogao do DRI-PCH;

II. Proibio de obter novos DRI-PCH pelo prazo de 24 (vinte e quatro) meses; e

III. Execuo da garantia financeira aportada.

Art. 12 A ANEEL analisar o Sumrio Executivo observando os aspectos definidores do

potencial hidrulico, principalmente, queda, potncia e fator de capacidade.

1 A compatibilidade do Sumrio Executivo com os estudos de inventrio e com uso do

potencial hidrulico ser atestada por meio da emisso de Despacho de Registro da Adequabilidade do
Sumrio Executivo (DRS-PCH), a ser emitido pela SCG.

2 Verificada a incompatibilidade do Sumrio Executivo com os estudos de inventrio e com

o uso do potencial hidrulico ser emitido Despacho de no adequabilidade, com consequente
disponibilizao do eixo inventariado.

3 O DRS-PCH tem como finalidades permitir que a ANEEL solicite a Declarao de

Reserva de Disponibilidade Hdrica e que o interessado requeira o Licenciamento Ambiental pertinente
junto aos rgos competentes, sem prejuzo de antecipao dessas aes, quando couber, imediatamente
aps a publicao do DRI-PCH previsto no Captulo I desta Resoluo.

4 O DRS-PCH perder a vigncia, independentemente de manifestao da ANEEL, caso o

interessado no requeira a outorga em at 3 (trs) anos, prorrogveis por at 3 (trs) anos, a critrio da
ANEEL, contados da data de sua publicao.
 Art. 13 O DRS-PCH ser revogado, a qualquer tempo, na ocorrncia de uma das seguintes
condies:

I. Houver fundados indcios de que seu titular, direta ou indiretamente, utiliza-o para
desestimular, inibir ou impedir a iniciativa de outros interessados.

II. No houver comprovao de que houve diligncia do interessado na obteno do

licenciamento ambiental pertinente.

Pargrafo nico. A revogao do DRS-PCH implicar na revogao do DRI-PCH, com

consequente disponibilizao do eixo inventariado a qualquer interessado.

CAPTULO III
DA OUTORGA DE AUTORIZAO

Art. 14 Aps a obteno da Declarao de Reserva de Disponibilidade Hdrica e do

Licenciamento Ambiental pertinente, o interessado dever apresentar, conforme orientaes disponveis
no stio da ANEEL na internet, em at 60 (sessenta) dias, prorrogveis por igual perodo, a critrio da
ANEEL, os documentos constantes no Anexo II.

1 O no cumprimento do prazo previsto no caput implicar na revogao do DRS-PCH,

com consequente disponibilizao do eixo inventariado a qualquer interessado, e execuo da respectiva
garantia.

2 Os interessados devero estar adimplentes com as obrigaes setoriais se forem titulares

de concesso ou autorizao para explorao de servio de energia eltrica.

3 Empresas estrangeiras e Fundos de Investimentos em Participaes FIP, para receber a

outorga de autorizao, devero constituir, sob as leis brasileiras, empresa especfica que atenda a todos
os requisitos de qualificao e regularidade previstos.

Art. 15. Para fins de outorga, a ANEEL examinar o histrico do interessado, inclusive dos
componentes do grupo econmico do qual faz parte, inclusive quanto ao comportamento e penalidades
acaso imputadas no desenvolvimento de outros processos de autorizao e concesso dos servios de
energia eltrica.

1 A anlise do processo de outorga ser sobrestada caso se verifique a existncia de

irregularidades.

2 Na hiptese do 1, ser assegurado ao interessado at 60 (sessenta) dias para

regularizao, findo o qual, sem manifestao do interessado ou descumpridas as determinaes da
ANEEL, ser revogado o DRI-PCH e o DRS-PCH e disponibilizado o eixo inventariado para qualquer
interessado.

3 Sanadas as irregularidades, os documentos exigidos pelo art. 14 devero ser atualizados e

a ANEEL retomar a anlise do processo de outorga.
 4 Considerado o histrico do requerente, ainda que sua situao esteja regular, a ANEEL
poder indeferir o requerimento de outorga e disponibilizar o eixo inventariado para qualquer interessado.

Art. 16. Atendidos os requisitos constantes deste captulo e aps o aporte da garantia de fiel
cumprimento, nos termos do Anexo I, a ANEEL emitir a outorga de autorizao para a PCH em questo.

Art. 17. No caso de transferncia total ou parcial da titularidade da autorizao, o sucessor

dever atender s condies estabelecidas nesta Resoluo.

Art. 18. A instruo do processo de outorga ser sobrestada caso o interessado manifeste a
inteno de participar do leilo de energia nova subsequente.

Pargrafo nico. Caso o interessado no venda energia no referido leilo, o processo de

outorga ser retomado nos termos deste Captulo.

Art. 19. Ser revogada a outorga de autorizao quando, a qualquer tempo, houver fundados
indcios de que seu titular, direta ou indiretamente, vise apenas alcanar resultado que iniba ou
desestimule a iniciativa de outros interessados no mesmo potencial hidrulico, ou objetive a formao de
reserva de potenciais para seu uso futuro.

Pargrafo nico. Ser revogada a outorga de autorizao daquele que fornecer informaes
inexatas quando do envio dos documentos previstos nesta Resoluo.

Art. 20. O processo para emisso da outorga de autorizao poder ser encerrado, a qualquer
tempo, se verificado que no foram atendidas as condies estipuladas para a adequada instruo
processual.

CAPTULO IV
DA COMUNICAO DE IMPLANTAO DAS CENTRAIS GERADORAS COM
CAPACIDADE REDUZIDA

Art. 21. A implantao de aproveitamentos hidreltricos com potncia igual ou inferior a

3.000 KW dever ser comunicada ANEEL.

1 Para fins de comunicao, o interessado dever cadastrar as informaes sobre seu

empreendimento, aps sua implantao, conforme determinaes disponveis no stio da ANEEL na
internet.

2 A comunicao no isenta o empreendedor das obrigaes ambientais e exigncias

requeridas pelos rgos pblicos federais, estaduais ou municipais, no gerando qualquer imputao de
responsabilidades ao Poder Concedente ou ANEEL.

3 O aproveitamento hidreltrico descrito no caput que vier a ser afetado por aproveitamento
timo do curso dgua no acarretar nus de qualquer natureza ao Poder Concedente ou ANEEL, nos
termos da legislao vigente.

Art. 22. Os titulares dos registros ativos, emitidos anteriormente publicao da Lei
n 13.097, de 2015, para desenvolvimento de projetos bsicos de aproveitamentos descritos no caput do
art. 21 tero o prazo de 3 (trs) anos contados da publicao desta Resoluo para comunicar a sua
implantao.

1 A no implantao do aproveitamento no prazo estipulado ensejar a perda de vigncia

do despacho que concedeu o registro ativo, independentemente de manifestao da ANEEL.

2 Para os empreendimentos descritos no caput que possuam mais de um interessado, sero

mantidos todos os registros ativos at que um dos interessados comunique ANEEL a implantao do
aproveitamento, observado o prazo previsto no caput.

CAPTULO V
DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS

Art. 23. A autorizada dever disponibilizar nas instalaes da usina, em at 120 (cento e
vinte) dias aps a liberao da operao comercial, o projeto como construdo, para efeito de registro
das informaes efetivamente executadas na obra, do qual poder ser solicitada cpia, a critrio da
ANEEL.

Pargrafo nico. O interessado estar sujeito s penalidades previstas em regulamento

especfico, sem prejuzo do previsto nesta Resoluo, caso o empreendimento seja implementado com
modificaes que afetem o potencial hidrulico considerado adequado, ou com outras modificaes
consideradas relevantes, imotivadamente e sem prvia autorizao da ANEEL.

Art. 24. As outorgas de autorizao emitidas aps a publicao desta Resoluo tero vigncia
de 35 (trinta e cinco) anos.

Pargrafo nico. s outorgas de que tratam a Resoluo n 395, de 1998, a Resoluo

Normativa n 390, a Resoluo Normativa n 391, ambas de 2009, e a Resoluo Normativa n 412, de
2010, emitidas aps a publicao desta Resoluo, aplica-se o prazo de que trata o caput deste artigo.

Art. 25. Ficam revogados o Captulo VI da Resoluo n 395, de 1998, a Resoluo n 652, de
2003, e as disposies contrrias constantes da Resoluo Normativa n 343, de 2008, observadas as
regras de transio previstas neste Captulo.

Art. 26. Os aproveitamentos de PCH para os quais j existirem registros ativos para
elaborao do projeto bsico, anteriores a data de publicao desta Resoluo, sero selecionados e
hierarquizados nos termos da Resoluo Normativa n 343, de 2008 e da Resoluo
n 395, de 1998, a que se aplicar, respeitado o prazo remanescente de que trata o 3 do art. 3 da
Resoluo Normativa n 343, de 2008.

Art. 27. Todos os processos de outorga de empreendimentos com caractersticas de PCH sob a
gide das Resolues n 395, de 4 de dezembro de 1998 e n 343, de 9 de dezembro de 2008, que estejam
nas etapas de registro, aceite, ou que ainda no tiveram os projetos bsicos aprovados, devero apresentar
o Sumrio Executivo, nos termos do art. 10.

1 O Sumrio Executivo referido no caput dever ser encaminhado em at 14 (quatorze)

meses, contados da data da publicao desta Resoluo, observado o prazo de que trata o 4 do art. 3 da
Resoluo Normativa n 343, de 2008.
 2 Aps o prazo de 14 (quatorze) meses, caso no haja manifestao por parte dos
interessados, os registros sero revogados, os processos arquivados e os eixos disponibilizados para novos
interessados.

3 Os pedidos de registro protocolados anteriormente a publicao desta Resoluo e ainda

no avaliados devero ser reapresentados com vistas a atender ao estabelecido nesta Resoluo,
preservada a modalidade de garantia de registro j constituda.

4 Caso os projetos bsicos aprovados sejam objeto de uma reviso, esta dever se adequar
aos novos critrios estabelecidos neste regulamento.

Art. 28. Todos os processos de outorga de empreendimentos sob a gide da Resoluo n 412,
de 2010, que estejam nas etapas de registro, aceite, ou que ainda no tiveram os projetos bsicos
aprovados, devero apresentar o Sumrio Executivo.

Art. 29. Os empreendimentos hidreltricos sob a gide da Resoluo n 412, de 2010, que
estejam nas etapas de registro, aceite, em anlise, ou com os projetos bsicos aprovados, e que se
enquadram nos critrios dispostos no art. 2, sero outorgados como PCH.

Art. 30. As garantias financeiras j aportadas junto ANEEL, antes da data de publicao
desta Resoluo, devero ser reapresentadas ao Agente Custodiante, por ocasio de eventual
renovao/endosso, nas condies descritas no Manual disponibilizado no stio da ANEEL na internet.

1 Nos casos em que o projeto bsico j tenha sido protocolado na ANEEL, antes da data de
publicao desta Resoluo, e cuja garantia de registro tenha sido aportada na modalidade seguro-
garantia, ser permitida sua renovao na mesma modalidade, exceto nos casos em que ocorra
complementao aos estudos em prazo superior a 90 (noventa) dias.

2 Passados 90 (noventa) dias da primeira solicitao da ANEEL, se persistir pendncias

emisso do DRS-PCH, ser necessria reapresentao da garantia de registro ao Agente Custodiante, nas
condies descritas no Manual disponibilizado no stio da ANEEL na internet.

3 O descumprimento do disposto do 2 incorrer na revogao do DRI-PCH e execuo da

garantia aportada.

Art. 31. A Resoluo Normativa n 395, de 1998, passa a vigorar com a seguinte alterao:

Art. 19. Findo o processo de seleo definido no artigo anterior, e aps a publicao do seu
resultado, a ANEEL exigir dos interessados a apresentao, em 60 (sessenta) dias,
prorrogveis por igual perodo, dos documentos que comprovem sua regularidade jurdica e
fiscal, bem como a sua qualificao tcnica e capacidade de investimento para execuo do
empreendimento.

Art. 32. A Resoluo Normativa n 412, de 2010, passa a vigorar com as seguintes alteraes:

Art. 3...........................................................................................................................................
.........................................
 4 Efetivado o primeiro registro como ativo, a entrega do respectivo projeto bsico e do
Sumrio Executivo dever ser feita em at 14 (quatorze) meses contados da publicao do
primeiro despacho de registro ativo, podendo este prazo ser prorrogado nos casos fortuitos ou
de fora maior, ou nos casos provocados por atos do Poder Pblico.
.......................................................................................................................................................
Art. 8-A As garantias financeiras j aportadas junto ANEEL, antes da data de publicao
deste dispositivo, devero ser reapresentadas ao Agente Custodiante, por ocasio de eventual
renovao/endosso, nas condies descritas no Manual disponibilizado no stio da ANEEL na
internet.

1 Nos casos em que o projeto bsico j tenha sido protocolado na ANEEL, antes da data de
publicao deste dispositivo, e cuja garantia de registro tenha sido aportada na modalidade
seguro-garantia, ser permitida sua renovao na mesma modalidade, exceto nos casos em
que ocorra complementao aos estudos em prazo superior a 90 (noventa) dias.

2 Passados 90 (noventa) dias da primeira solicitao da ANEEL, se persistir pendncias

aprovao dos estudos, ser necessria reapresentao da garantia de registro ao Agente
Custodiante, nas condies descritas no Manual disponibilizado no stio da ANEEL na internet.

3 O descumprimento do disposto do 2 incorrer na revogao do despacho de registro e

execuo da garantia aportada.
.......................................................................................................................................................

Art. 9 Atendidas s disposies previstas nos Captulos I e II, relativas s etapas de registro e
elaborao, o projeto bsico e o Sumrio Executivo devero ser apresentados na ANEEL,
conforme condies constantes do ANEXO I, complementado pelos ANEXOS II e III, bem
como contendo o termo de responsabilidade disposto no stio da ANEEL na internet.
.......................................................................................................................................................

Art. 14. Aps a publicao da aprovao do projeto bsico, o interessado dever protocolar,
em at 60 (sessenta) dias, prorrogveis por igual perodo, a critrio da ANEEL, os seguintes
documentos originais ou cpias devidamente autenticadas:
.....................................................................................................................................................

Art. 33. Esta Resoluo ser reavaliada 2 (dois) anos aps a sua publicao.

Art. 34. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

ROMEU DONIZETE RUFINO

Este texto no substitui o republicado no D.O. de 02.09.2015, seo 1, p. 79, v. 152, n. 168.
 ANEXO I
DAS GARANTIAS DE REGISTRO E DE FIEL CUMPRIMENTO

1. As garantias de registro e de fiel cumprimento devero ser aportadas no Agente

Custodiante contratado pela ANEEL.

2. As modalidades e formas de aporte das garantias de registro e de fiel cumprimento esto

disponveis no stio oficial da ANEEL na internet.

3. Ficam estabelecidos os seguintes valores para o aporte da garantia de registro:

Potncia de De 10.001 a De 15.001 a De 20.001 a De 25.001 a

At 10.000
Referncia (kW) 15.000 20.000 25.000 30.000
Valor (R$) 250.000,00 350.000,00 450.000,00 600.000,00 750.000,00

3.1. Ser adotada como referncia a potncia definida para a PCH nos estudos de inventrio
correspondente.

3.2. Os valores constantes no caput sero atualizados em janeiro de cada ano pelo ndice
Geral de Preos ao Consumidor Amplo IPCA, e publicados pela ANEEL por meio de despacho a ser
emitido pela SCG.

4. A garantia de registro dever ter a ANEEL como beneficiria e o interessado como tomador
e vigorar por vigorar por, no mnimo, vinte e quatro meses a partir da data de solicitao de registro,
devendo permanecer vigente at que se satisfaam as condies previstas no item 4.2, e prorrogada 30
(trinta) antes do vencimento.

4.1. O interessado que no mantiver a garantia de registro nas condies previstas nesta
Resoluo estar sujeito s sanes administrativas e judiciais.

4.2. A garantia de registro ser devolvida:

I caso o DRI-PCH no seja conferido;

II caso o interessado desista formalmente do processo:

a) em at 180 (cento e oitenta) dias da data de publicao do DRI-PCH;

b) em qualquer momento, caso seja constatada, nos termos da legislao vigente, a

inviabilidade ambiental do aproveitamento;

III aps a substituio, se for o caso, pela garantia de fiel cumprimento.

4.3. A garantia de registro ser executada, por determinao expressa da ANEEL, nas
seguintes hipteses:

I desistncia por parte do interessado nos casos no contemplados no inciso II do item 4.2;
 II no caso de o Sumrio Executivo previsto no art. 10 no ser entregue no prazo;

III no caso de enquadramento ao previsto no art. 13 desta Resoluo.

4.4. A execuo da garantia de registro ocorrer em processo prprio.

5. Para obter a outorga de autorizao de que trata o Captulo IV, o interessado dever
apresentar a garantia de fiel cumprimento, no valor de 5% (cinco por cento) do investimento, sendo este
considerado equivalente a R$ 6.000,00 (seis mil reais)/kW instalado, tendo como referncia a potncia
definida no Sumrio Executivo, podendo este valor ser revisto a critrio da ANEEL.

5.1. O valor constante no caput ser atualizado em janeiro de cada ano pelo ndice Geral de
Preos ao Consumidor Amplo IPCA, e publicados pela ANEEL por meio de despacho a ser emitido pela
SCG.

5.2. A garantia de fiel cumprimento dever ter a ANEEL como beneficiria e o interessado
como tomador e vigorar por at 30 (trinta) dias aps a entrada em operao comercial da ltima unidade
geradora do empreendimento, devendo ser mantida nas condies previstas nesta Resoluo, e prorrogada
30 (trinta) dias antes do vencimento, sempre que este marco ocorrer antes da entrada em operao
comercial da ltima unidade geradora.

5.3. A garantia poder ser substituda por outras garantias aceitas pela ANEEL, de valores
progressivamente menores, medida que, mediante comprovao junto fiscalizao da Agncia, forem
sendo atingidos os marcos descritos a seguir:

I Incio da concretagem da casa de fora reduo de 10% (dez por cento) do valor
originalmente aportado;

II incio da montagem eletromecnica das unidades geradoras reduo de 40% (quarenta

por cento) do valor originalmente aportado; e

III Incio da operao em teste da 1 unidade geradora reduo de 60% (sessenta por
cento) do valor originalmente aportado.

5.4. A garantia de fiel cumprimento ser executada, por determinao expressa da ANEEL,
nas seguintes hipteses:

I descumprimento do cronograma de implantao do empreendimento;

II descumprimento das condies previstas no ato autorizativo quanto potncia instalada e

ao nmero de mquinas;

III alteraes nos dados constantes do Sumrio Executivo protocolado na ANEEL, sem
anuncia prvia da Agncia, que resultem em reduo da energia gerada ou interfiram na partio de
quedas aprovada; e

IV revogao da outorga de autorizao.

5.5. A empresa dever recompor a garantia no caso de execuo total ou parcial da mesma.
 5.6. A execuo da garantia de fiel cumprimento no exime a autorizada das penalidades
previstas na regulamentao especfica.

5.7. A garantia de fiel cumprimento ser devolvida nas seguintes condies:

I no trigsimo dia posterior ao inicio da operao comercial da ltima unidade geradora; e

II se for declarada pelo rgo competente a inviabilidade ambiental do empreendimento,

30 (trinta) dias aps esta declarao.

5.8. No caso de transferncia da outorga durante o perodo de validade da garantia de fiel

cumprimento, a nova autorizada dever substituir as garantias originais, as quais somente sero
devolvidas aps a validao das novas garantias.

5.9. As modalidades e formas de aporte da garantia de fiel cumprimento sero

disponibilizadas no stio da ANEEL na internet.
 ANEXO II
DOCUMENTOS NECESSRIOS OUTORGA

1. Organograma do Grupo Econmico, promovendo abertura do quadro de acionistas, at a

participao acionria final, inclusive de quotista/acionista pessoa fsica, constando o nome ou razo
social, obedecendo ao seguinte:

a) O organograma dever apresentar as participaes diretas e indiretas, at seu ltimo nvel;

b) A abertura deve considerar todo tipo de participao, inclusive minoritria, superior a 5%

(cinco por cento); e

c) As participaes inferiores a 5% (cinco por cento) tambm devem ser informadas, quando
o acionista fizer parte do Grupo de Controle por meio de Acordo de Acionistas.

2. Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor, devidamente registrado no rgo

competente, acompanhado do ato que instituiu a atual administrao, observando, no que couber, o
disposto na Lei n- 6.404, de 1976;

3. Contrato de Constituio de Consrcio, quando for o caso, firmado por instrumento pblico
ou particular, na forma estabelecida no art. 279 da Lei n 6.404, de 1976, e no art. 33 da Lei n 8.666, de
1993, subscrito pelos representantes legais das empresas consorciadas e, o qual dever contemplar as
seguintes clusulas especficas:

a) Indicao da participao percentual de cada empresa; e

b) Designao da lder do consrcio, com quem a ANEEL se relacionar e ser perante ela
responsvel pelo cumprimento das obrigaes descritas no ato autorizativo, sem prejuzo da
responsabilidade solidria das demais empresas consorciadas.

4. Inscrio no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica (CNPJ);

5. Certificado de regularidade relativo ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio (FGTS);

6. Certides de regularidade perante as Fazendas Federal, Estadual e Municipal, sendo que a

regularidade para com a Fazenda Federal dever ser comprovada por meio de Certido Conjunta Negativa
de Dbitos ou Positiva com Efeito de Negativa, relativos a Tributos Federais, Dvida Ativa da Unio e
Contribuies Previdencirias, expedida pela Secretaria da Receita Federal e Procuradoria-Geral da
Fazenda Nacional.

7. Certido Civil de Falncias e Processo de Recuperao, emitida em at 30 (trinta) dias

corridos anteriores data de protocolo dos documentos na ANEEL, que comprove inexistir distribuio
de aes de falncia, ou Certido de Insolvncia Civil, no caso de sociedades civis;

8. Informao de Acesso emitida pela concessionria de distribuio, transmisso ou pelo ONS,

a respeito da viabilidade e do ponto de conexo do empreendimento;

9. Declarao de Reserva de Disponibilidade Hdrica;

 10. Licena Ambiental pertinente;

11. Cronograma fsico completo atualizado da implantao do empreendimento, apresentado

por meio de tabela, onde devero ser destacadas as datas dos principais marcos, conforme relao abaixo:

a) obteno da Licena de Instalao (LI);

b) incio da montagem do canteiro de obras;
c) incio das obras civis das estruturas;
d) desvio do rio (discriminando por fase);
e) incio da concretagem da casa de fora;
f) incio da montagem eletromecnica das unidades geradoras;
g) incio das obras da subestao e linha de transmisso de interesse restrito;
h) concluso da montagem eletromecnica;
i) obteno da Licena de Operao LO;
j) incio do enchimento do reservatrio;
k) incio da operao em teste de cada unidade geradora; e
l) incio da operao comercial de cada unidade geradora.

11.1. O cronograma fsico a ser apresentado ser constitudo em compromisso do

empreendedor para a implantao do empreendimento, e constar do ato autorizativo, determinando o
acompanhamento do andamento do empreendimento pela fiscalizao da ANEEL.

12. No caso de empresas organizadas sob a forma de consrcio dever ser observado o
seguinte:

a) As obrigaes pecunirias perante ANEEL so proporcionais participao de cada

consorciada; e

b) Posteriormente a outorga, a transferncia parcial ou total da autorizao dever ser solicitada

ANEEL, conforme legislao em vigor.

(*) Republicado em razo de incorrees no original publicado no DOU de n 166, de 31/8/2015, seo 1,
pgina 118.