AUDITORIA DE QUALIDADE AMICCI EM FORNECEDORES

CONSUMER PRODUCTS MANUFACTURERS

AMICCI

DADOS DO FORNECEDOR
Razo Social: Data da Visita:
CNPJ: Auditor:
Endereo: Participantes:
Municpio: Funo / Cargo:
Estado: Telefone:
CEP: email:

INFORMAES ADICIONAIS
O fornecedor faz uso de oleo de Palma? Se sim, em que produtos?
O Fornecedor realiza testes em animais? Se sim, para quais produtos?
Nmero e validade da licena ambiental:

INFORMAES DE AUDITORIA
Tipo de auditoria Monitoramento Pontuao
Data da ltima auditoria Primeira auditoria Amicci: anterior

Pontuao N de perguntas SIM PARCIAL NO N/A Percentual de Conformidade

Bloco A - Sistema de Gesto de 22,0 22 22 0 0 0 100,00%

Segurana Alimentar
Bloco B - Boas Prticas de
27,0 27 27 0 0 0 100,00%
Fabricao (BPF's)
Bloco C - Controle de Riscos
10,0 10 10 0 0 0 100,00%
Alimentares
Mdia Final 100,00%
RESULTADO GERAL
APROVADO

DATA LIMITE DA PRXIMA AUDITORIA

Legendas de Classificao
APROVADO ACIMA DE 75%
CONDICIONAL 51% - 75%
REPROVADO 30% - 50%
REPROVADO E SUSPENSO ABAIXO DE 30%

Bloco B - Boas Bloco C - Bloco A - Sistema de Gesto de Segurana

Prticas de Controle de Alimentar
25
Bloco A - Sistema de Gesto de Fabricao Riscos
Segurana Alimentar (BPF's) Alimentares 20
19 22 10 15

10

Bloco C - Controle de Riscos Alimentares Bloco B - Boas Prticas de Fabricao (BPF's)

Bloco A - Sistema de Gesto de Segurana Alimentar

WQS Certificaes Ltda

Seo 1 - Especificaes - A empresa deve assegurar que as especificaes do produto sejam adequadas, precisas e garantam o cumprimento com os
requisitos de segurana relevantes e legais e os requisitos dos clientes. O fornecedor deve elaborar e implementar procedimentos de liberao de
produtos apropriados.
As especificaes esto disponveis
para todos os insumos (matrias-
A 1.1 primas, ingredientes, aditivos, SIM
embalagens, retrabalhos) e produtos
acabados?

As especificaes disponveis esto

em conformidade com a segurana,
A 1.2 exigncias legais e requisitos dos SIM
clientes? (NO H OPO DE
ATENDIMENTO PARCIAL)

As especificaes esto atualizadas,

A 1.3 inequvocas e disponveis para a rea SIM
pessoal responsvel?

WQS Certificaes Ltda

 As alteraes nas especificaes so
A 1.4 claramente comunicadas interna e SIM
externamente?

O Programa de liberao do Produto

documentado e eficaz para garantir
A 1.5 que o produto final atenda s SIM
especificaes? (NO H OPO DE
ATENDIMENTO PARCIAL)

designada uma pessoa responsvel

A 1.6 SIM
para controlar as especificaes?

Seo 2 - Rastreabilidade - A empresa deve estabelecer um sistema de rastreabilidade, que permita a identificao de lotes de produtos e suas relaes
com lotes de matrias-primas, materiais de embalagem primria e de consumo unitrio, processamento e registro de distribuio. Os registros devem
incluir: identificao de qualquer produto de origem, ingrediente ou servio; registros completos de lotes de produtos em processo ou produto final e
embalagens em todo o processo de produo; registros de comprador e destino de entrega para todos os produtos fornecidos.

documentado um sistema de
rastreabilidade interno para cada
produto seguindo requisitos legais e
A 2.1 SIM
dos clientes?
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE)

WQS Certificaes Ltda

 O sistema de rastreabilidade,
incluindo o trabalho em andamento,
ps-tratamento e retrabalho,
A 2.2 SIM
totalmente operacional e eficaz?
(NO H OPAO DE ATENDIMENTO
PARCIAL).
Os registros de matrcula e
identificao do produto para todos os
estgios de produo (trabalho em
A 2.3 SIM
andamento, ps-tratamento,
retrabalho) esto disponveis para
todas as matrias-primas,

O sistema de rastreabilidade
A 2.4 testado pelo menos uma vez ao ano e SIM
atualizado conforme necessrio?

WQS Certificaes Ltda

 um sistema de rotulagem claro que
assegura uma identificao contnua
A 2.5 SIM
do produto em todas as fases de
produo e distribuio?

Seo A3 - Gerenciamento de Incidentes de Segurana Alimentar - A empresa deve ter uma retirada de produto e procedimento de recall eficazes para
todos os produtos que devero incluir o fornecimento de informaes ao cliente.

O sistema de Gesto de Incidentes

documentado num lugar que trata de
comunicao de incidentes, retirada
A 3.1 SIM
de produtos e produtos de recall?
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE)

Existe um Plano de Comunicao

eficaz com uma pessoa responsvel
identificada designada para fornecer
A 3.2 SIM
informaes aos clientes,
consumidores e autoridades
reguladoras?

WQS Certificaes Ltda

 O Sistema de Gesto de Incidentes
revisado, testado e verificado pelo
A 3.3 menos uma vez ao ano? SIM
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE)

Todos os incidentes so registrados e

A 3.4 avaliados para determinar sua SIM
gravidade e risco ao consumidor?

Seo A4 - Controle de Produto No-Conforme - A empresa deve assegurar que qualquer produto que no atenda aos requisitos seja claramente
identificado e controlado para evitar o uso indevido ou a distribuio.
Existe procedimento documentado
para identificar e gerenciar todas as
no-conformidades de matrias-
A 4.1 primas, insumos, produtos semi- SIM
acabados e acabados, equipamentos
de produo e materiais de
embalagens?

WQS Certificaes Ltda

 O controle de no-conformidade do
A 4.2 produto gerenciado por uma pessoa SIM
competente?

Seo A5 - Ao Corretiva - A empresa deve assegurar que aes corretivas sejam realizadas o mais rpido possvel para evitar ocorrncias adicionais de
no conformidade.

Existe procedimento de Ao
Corretiva documentado para analisar
A 5.1 todas as reclamaes e investigar as SIM
no-conformidades para previnir
reincidncia?

As aes corretivas (ou seja,

liberao, retrabalho, quarentena,
A 5.2 SIM
rejeio/eliminao) so identificadas
e efetivamente implementadas?

Seo A6 - Aquisies, Aprovao de Fornecedor e Monitoramento de Desempenho - A empresa deve controlar os processos de compra para garantir
que todos os itens e servios de origem externa esto em conformidade com os requisitos descritos. A empresa deve colocar em prtica procedimentos
de aprovao e de monitoramento contnuo de todos os seus fornecedores cujos produtos ou servios possam afetar a segurana do produto. Os
resultados das avaliaes e aes de acompanhamento devem ser registrados.

Os produtos e servios adquiridos

A 6.1 atendem s especificaes atuais e SIM
aos acordos contratuais?

H um programa documentado de
A 6.2 aprovao de fornecedor SIM
implementado e eficaz?

H um programa documentado de
A 6.3 monitoramento de fornecedor SIM
implementado e eficaz?

Bloco B - Boas Prticas de Fabricao (BPF's)

Seo B1 - Higiene Pessoal - A empresa deve ter processos e procedimentos em vigor para garantir a implementao de prticas de higiene dos
associados e visitantes. Tais prticas devem resultar em manipulao higinica e fornecimento de produtos seguros e de qualidade aos clientes. A
recomendao da Comisso do Codex Alimentarius sobre higiene pessoal devem ser seguidas.

Os requisitos de higiene pessoal

esto em vigor e aplicveis a todas as
B 1.1 pessoas responsveis, contratados e SIM
visitantes? (ELEMENTO EXIGIDO -
DEDUO MAIOR CASO AUSENTE)

WQS Certificaes Ltda

 Os requisitos de higiene pessoal so
B 1.2 compatveis com as exigncias legais, SIM
quando aplicado?

So documentados os procedimentos
de comunicao para o pessoal,
B 1.3 contratados e visitantes, abordando SIM
aes a serem tomadas no caso de
uma doena infecciosa?

Existe uma pessoa qualificada

responsvel por decidir se indivduos
B 1.4 com uma doena suspeita podem SIM
entrar em reas de alimentos e como
estes indivduos so controlados?

WQS Certificaes Ltda

 Associados e visitantes conhecem e
cumprem os requisitos de higiene
B 1.5 SIM
pessoal? (NO H OPO DE
ATENDIMENTO PARCIAL)

O pessoal, contratados e visitantes,

conhecem e cumprem com os
B 1.6 requisitos para o uso e mudana de SIM
EPI's em reas de trabalho
especficos?
Seo B2 - Instalaes - As instalaes da empresa devem ser localizadas e mantidas de forma a evitar a contaminao e permitir a produo de produtos
seguros.
A instalao localizada, designada,
construda e mantida para garantir a
B 2.1 segurana dos produtos? (NO H SIM
OPO DE ATENDIMENTO
PARCIAL)

A instalao efetivamente mantida,

limpa e higienizada para evitar
contaminao fsica, qumica e
B 2.2 SIM
microbiolgica dos produtos? (NO
H OPO DE ATENDIMENTO
PARCIAL)

H instalaes adequadas para o

B 2.3 armazenamento de alimentos e SIM
ingredientes?

As instalaes de armazenamento de
alimentos so adequadas para serem
B 2.4 eficazmente protegidas de SIM
contaminao durante o
armazenamento?

O armazenamento de alimentos
adequado para minimizar a
B 2.5 SIM
deteriorao do alimento (ou seja,
controle de temperatura e umidade)?

WQS Certificaes Ltda

 A intensidade da iluminao
adequada e disposta para garantir
B 2.6 SIM
que prticas de segurana alimentar
sejam eficazes?

Estruturas, superfcies e materiais,

especialmente aqueles em contato
com alimentos so feitos de materiais
durveis e de fcil manuteno, ou
B 2.7 SIM
seja, pisos, portas, tetos, paredes,
janelas e ventilao? Eles so fceis
para limpar e, quando apropriado,
sanitizar?

A drenagem local dos equipamentos e

sistemas de esgoto so desenhados
B 2.8 SIM
de forma a no comprometer a
segurana alimentar?
Os terrenos e reas ajacentes das
instalaes esto e so mantidas
B 2.9 SIM
livres de resduos e detritos
acumulados?

WQS Certificaes Ltda

Seo B3 - Limpeza & Sanitizao - A empresa deve assegurar padres adequados de limpeza e sanitizao que devem ser mantidos em todos os
momentos e em todas as etapas.

Procedimentos de limpeza e
sanitizao so documentados e
eficazes, incluindo atividades de
B 3.1 verificao, garantir a limpeza das SIM
instalaes, utenslios e
equipamentos? (NO H OPO DE
ATENDIMENTO PARCIAL)

Equipamentos de limpeza, utenslios e

qumicos so devidamente
identificados e armazenados em rea
B 3.2 SIM
segregada longe de produtos,
equipamentos, embalagens e so
adequados para uso pretendido?
As pessoas que realizam a limpeza e
B 3.3 a sanitizao so qualificadas e SIM
treinadas?

WQS Certificaes Ltda

Seo B4 - Controle de Contaminao de Produto - A organizao deve assegurar instalaes e procedimentos adequados que esto no local para
minimizar o risco de contaminao fsica, qumica ou microbiolgica do produto.
Os procedimentos que esto em vigor
reduzem e evitam o risco de qualquer
potencial contaminao fsica,
qumica ou microbiolgica?
B 4.1 SIM
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE) , (NO H
OPO DE ATENDIMENTO
PARCIAL)
Os sistema de trabalho esto em vigor
para reduzir o risco de qualquer
B 4.2 SIM
potencial contaminao fsica,
qumica ou microbiolgica?

H procedimentos analticos
implementados durante toda a vida de
prateleira, para garantir que todos os
B 4.3 SIM
requisitos especificados do produto
so atendidos, incluindo requisitos
legais e especificaes do cliente?

So utilizados mtodos relevantes

para a segurana e qualidade dos
alimentos, para prover resultados
B 4.4 vlidos (ex.: por procedimentos SIM
estabelecidos pela ISO 17025 e/ ou
mtodos reconhecidos pela
indstria)?
Seo B5 - Controle de Pragas - A empresa deve assegurar que os controles esto em prtica para reduzir ou eliminar o risco de infestao de pragas
(incluindo roedores, insetos e pssaros).

O Programa de Controle de Pragas

B 5.1 SIM
em vigor eficaz?

Os controles esto apropriados em

B 5.2 relao, matrias-primas e SIM
instalao?

WQS Certificaes Ltda

 A frequncia de inspeo feita por
uma pessoa competente, adequada e
B 5.3 SIM
apropriada e so endereadas as
ocorrncias?
Seo B6 - Qualidade da gua - A empresa deve assegurar que a qualidade da gua, do gelo ou do vapor em contato com o alimento seja adequada para
o uso pretendido na instalao. Toda gua de contato com alimento, gua para ingrediente e gua utilizada na limpeza e operaes de sanitizao devem
ser determinadas para serem de uma fonte potvel.
Os procedimentos que esto em vigor
garantem que a qualidade da gua,
B 6.1 do vapor e do gelo no comprometem SIM
a segurana alimentar do produto
acabado?

Procedimentos em vigor evitam a

B 6.2 contaminao cruzada de gua SIM
potvel por gua no-potvel?

WQS Certificaes Ltda

Bloco C - Controle de Riscos Alimentares

Seo C1 - Controle de Riscos Alimentares; Geral e Especfico - A empresa dever reduzir o risco de alimentos no-seguros, tomando medidas
preventivas para garantir a segurana e adequao dos alimentos num estgio ou estgios adequados na sua operao, controlando os riscos alimentares.
A empresa deve controlar o perigo dos alimentos atravs do uso de um sistema como o APPCC. Eles devem: realizar uma anlise de risco para identificar
todos os riscos possveis; identificar as etapas na sua operao que so crticas para a segurana alimentar; implementar procedimentos eficazes com
limites definidos naquelas etapas conforme apropriado para a segurana alimentar; procedimentos de controle de monitoramento para monitorar a sua
eficcia; manter registros daqueles monitoramentos; revisar procedimentos de controle periodicamente e sempre que mudar a operao.
O sistema de controle de segurana
alimentar documentado em vigor
atende aos requisitos dos clientes e
C 1.1 SIM
requisitos legais?(ELEMENTO
EXIGIDO - DEDUO MAIOR CASO
AUSENTE)

Uma avaliao de risco ou anlise de

risco realizada para cada etapa do
C 1.2 processo na fabricao do alimento? SIM
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE)

WQS Certificaes Ltda

 A avaliao de risco ou anlise de
perigo foi realizada por uma pessoa
C 1.3 competente? (ELEMENTO EXIGIDO SIM
- DEDUO MAIOR CASO
AUSENTE)

O sistema de controle de alimentos

inclui procedimentos de controle
adequado, procedimentos de
monitoramento e documentao,
C 1.4 SIM
incluindo a definio de limites em
relao segurana alimentar?
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE)

WQS Certificaes Ltda

 Existe evidncia de monitoramento
em vigor e documentada (ou seja,
temperatura, tempo, presso,
propriedades qumicas, etc.) e
controlada para garantir que o produto
C 1.5 seja produzido dentro das SIM
especificaes necessrios?
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE), (NO H
OPO DE ATENDIMENTO
PARCIAL)

Seo C2 - Controle de Alrgenos - A empresa deve assegurar que existam medidas de controle adequadas em prtica para evitar a contaminao
cruzada de alrgenos. Todos os ingredientes conhecidos por causar alergias alimentares no produto devem ser devidamente identificados e comunicados
ao cliente.

Existe um programa de Controle de

Alergnicos em vigor e documentado
para controlar alergenicos e evitar
fontes de contaminao de
C 2.1 SIM
alergenicos no produto em todas as
etapas da produo?
(ELEMENTO EXIGIDO - DEDUO
MAIOR CASO AUSENTE)

As exigncias de clientes e legislao

apropriadas so levadas em
C 2.2 considerao para o desenvolvimento SIM
do Programa de Controle de
Alrgenicos?

As causas potenciais de
contaminao cruzada so
identificadas e procedimentos so
C 2.3 estabelecidos para o tratamento de SIM
matrias-primas, intermedirios e
produtos acabados para evitar
contaminao cruzada?

WQS Certificaes Ltda

 Os procedimentos relacionados
limpeza e sanitizao de superfcies
de contato com alimento esto em
C 2.4 SIM
prtica e so eficazes para eliminar
todos os alrgenicos potenciais das
superfcies de contato com alimento?

O sistema de rotulagem em vigor

claro, assegurando a identificao
C 2.5 SIM
contnua do produto em todas as
etapas de produo e distribuio?

WQS Certificaes Ltda

WQS Certificaes Ltda
ITEM REQUISITOS AVALIAO COMENTRIO

A empresa possui Alvar Sanitrio expedido pela Vigilncia Sanitria local ou

1 Aprovao do Ministrio da Agricultura? Este documento est vigente?
Solicitar cpia e enviar para WQS.

A empresa possui Licena/Alvar de funcionamento expedido pela

2 prefeitura? Este documento est vigente? Solicitar cpia e enviar para WQS.

A empresa possui Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros? Este documento

3 est vigente? Solicitar cpia e enviar para WQS.
 Evaluation Criteria SIM NO PARCIAL N/A PONTOS %
Bloco A - Sistema de Gesto de Segurana Alimentar 22 0 0 0 22 100,00%
Bloco B - Boas Prticas de Fabricao (BPF's) 27 0 0 0 27 100,00%
Bloco C - Controle de Riscos Alimentares 10 0 0 0 10 100,00%

Evaluation Criteria Note %

Total de Itens 59
Atendimento 59 100%
Atendimento parcial 0 0%
No Atendimento 0 0%
No Aplicaveis 0 0%
59 100,00%

PORCENTAGEM DE CONFORMIDADE

Atendimento Atendimento parcial No Atendimento No Aplicaveis

100% 0% 0% 0%

Atendimento
Atendimento parcial
No Atendimento
No Aplicaveis

CUMPRIMENTO DOS CRITERIOS

120,00%
Bloco A - Sistema de Gesto de Segurana Alimentar Bloco B - Boas Prticas deBloco
Fabricao
C - Controle
(BPF's)de Riscos Alimentares
100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

80,00%

60,00%

40,00%

20,00%

0,00%
Bloco A - Sistema de Bloco B - Boas Prticas Bloco C - Controle de
Gesto de Segurana de Fabricao (BPF's) Riscos Alimentares
Alimentar
 PLANO DE AO
EMPRESA: 0 DATA DA AUDITORIA:

LINHA AUDITADA: DATA ENVIO PA:

AUDITOR: 0 DATA APROVAO DO PA:

Auditor WQS Responsvel pela Empresa

NOTA: A Empresa tem o prazo de at 5 dias teis aps a data da auditoria, para solicitar apelao das no conformidades. Responder os itens No e Parcial.
ITEM Requisito DESCRIO DA NC AO CORRETIVA RESPONSVEL PRAZO PARECER WQS