auditoria

primer cuestionario
Cuestionario Inicial de Auditora
Datos del encuestado

Nombre del encuestado:

Cargo dentro de la organizacin:
Antigedad en la empresa:

A continuacin se le aplicar un cuestionario para diagnosticar como se encuentra la empresa

que posteriormente determinar si necesita algn tipo de auditoria, favor de contestar de
manera clara, concisa, aportando informacin confiable y oportuna.
Temas a considerar dentro de la encuesta
1. Informacin general de la empresa
2. Planeacin de la empresa
3. Organizacin
4. Integracin
5. Direccin
6. Control
7. Contabilidad
Informacin general de la empresa
1. Cul es el nombre de la empresa?____________________________________________
2. Cul es la direccin de la empresa?___________________________________________
3. La empresa cuenta con alguna pgina web o redes sociales?_______________________
4. Qu productos o servicios ofrece la empresa?__________________________________
5. Cul es la historia de tu empresa?____________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
6. Cul es el proceso productivo de la empresa? __________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
7. Cul es la cadena de valor de la empresa?_____________________________________
________________________________________________________________________

8. Qu infraestructura y tecnologa tiene la empresa?_____________________________

________________________________________________________________________
9. Cul es tu mercado?______________________________________________________
_______________________________________________________________________

10. Cmo das a conocer tu producto o servicio?____________________________________

________________________________________________________________________

Planeacin de la empresa
11. La empresa tiene misin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
12. Conoces los objetivos especficos de tu puesto?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
13. Conoces el objetivo de la organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
14. La empresa cuenta con objetivos a corto y largo plazo?Cules?
__________________________________________________________________________
 __________________________________________________________________________
15. Conoces la visin de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

16. Crees que le empresa va dirigida a su visin que se ha planteado?

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

17. Cules son los valores de tu empresa?

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

18. Cul es la filosofa empresarial de tu empresa?

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

19. Cules son las fortalezas de la empresa?

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

20. Cules consideras que son las debilidades de la empresa?

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
21. Cules son oportunidades que tiene la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
22. Cules son las amenazas que rodean a la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
23. Cul es el posicionamiento estratgico de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
24. La empresa cuenta con polticas? Son adecuadas?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
25. Existen reglas establecidas en la empresa?, Cumplen con el reglamento de comisiones
mixtas?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
26. Existen premisas por el desempeo de sus funciones en la empresa? Cules?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
27. Mencione el procedimiento de sus funciones?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
28. Conoce el presupuesto de su rea?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
29. Cul es la estrategia a la que se sujeta su puesto?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
30. El propsito de su trabajo tiene los mismos fines que la misin de la organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
31. conoce los programas estratgicos que hace su organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
32. Quin toma las decisiones por base a su experiencia?
 __________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
33. Quin toma las decisiones por base a su experimentacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
34. Quin toma las decisiones por base a su investigacin y anlisis?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

Organizacin
35. La empresa cuenta con un organigrama?, Qu tipo de organigrama se maneja en la
organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
36. Conoce completamente el organigrama de su empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
37. Sabe exactamente cual es su lugar en el organigrama de la empresa?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
38. Cuntos departamentos refleja su organigrama?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
39. Conoce a los gerentes de cada rea de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
40. Cada colaborador y trabajador dentro de la empresa conoce el organigrama?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
41. La organizacin cuenta con organigramas internos en cada departamento?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
42. Sabe cual es el alcance de mando de cada uno de los gerentes de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
43. Considera que el organigrama y sus puestos especficos son congruentes con la visin global
de la organizacin?
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
44. Considera bien definidas las labores de cada departamento y/o puesto?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

45. Considera que en algn momento existen tiempos o recursos desperdiciados en la

organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
46. Cree que seria mejor trabajar por proyectos en vez de tareas asignadas?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
47. Los canales de informacin dentro de la organizacin son los adecuados?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
48. Considera que las rdenes dadas por los gerentes de rea son adecuadamente emitidas?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
49. Considera que las cadenas de mando dentro de la organizacin funcionan adecuadamente?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
50. La toma de decisiones dentro de la organizacin se genera en un plano centralizado (por un
pequeo grupo de muy alto nivel) o descentralizado (tomando en cuenta la opinin de la
mayora de los miembros)
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
51. Cree que existe la suficiente confianza dentro de la organizacin para que cualquier
colaborador pueda hablar libremente con los gerentes y administradores?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Integracin
52. Dentro de la organizacin cuenta con un departamento de recursos humanos?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
53. Cul es su proceso de reclutamiento?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
54. Para cada puesto dentro de la organizacin se cuenta con una descripcin de puestos?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
55. Existe un manual de actividades y contingencias para cada puesto en la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
56. Quin es el departamento o la persona que se encarga de escoger al posible candidato para
un puesto en la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
57. Se maneja algn tipo de diccionario para medir y definir las competencias del personal que
debe desarrollar?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
58. Cul es el perfil de comportamiento que buscan en su personal?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
59. Existe algn manual de induccin para el nuevo personal?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
60. Cmo integras al nuevo personal a la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
61. Qu actividades hacen que cada integrante de la organizacin se conozca?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
62. Menciona las fechas, celebraciones y das de descanso en la empresa?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
63. Cules son las prestaciones y compensaciones que se les da a los trabajadores?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

64. La empresa otorga algn tipo de capacitacin?

____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
65. Qu tipo de capacitacin ofrece la empresa?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
66. Cada que tiempo capacita a sus trabajadores?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
67. La empresa cuenta con sealticas y medidas de seguridad e higiene? Cules?
 ____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
68. Cuenta con algn contrato con la empresa?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
69. Qu tipo de contrato tiene dentro de la empresa?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Direccin
70. Considera que la organizacin cuenta con un mtodo de designacin de puestos adecuado?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
71. De que forma calificara la relacin entre los niveles directivos y subordinados?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
72. Cre que hay una buena relacin entre los integrantes de su departamento?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
73. Considera que la comunicacin entre patrones y trabajadores es adecuada?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
74. Considera que las ideas y opiniones de todos son escuchadas y tomadas en cuenta?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
75. Considera que la comunicacin entre los integrantes del departamento logra un buen
ambiente de trabajo?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
76. Qu es lo que motiva a su personal a desempear bien su trabajo?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
77. Considera que existe motivacin de patrones a trabajadores dentro de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
78. Considera que existe motivacin entre los trabajadores de su departamento?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
79. Qu tipo de motivacin le gustara recibir por parte de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
80. El personal conoce los objetivos de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
81. Conoce claramente los objetivos de su departamento?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
82. Considera que existe la adecuada coordinacin dentro de la organizacin para lograr estos
objetivos?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
83. Considera que las decisiones que se han tomado para mejora de la organizacin han sido
adecuadas?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
84. Existes convivios fuera del horario de trabajo?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
85. Se tiene detectado a los lderes informales de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
86. Los objetivos planteados se estn cumpliendo en tiempo y forma?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Control
87. Cules son los estndares de calidad dentro del rea de produccin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
88. Considera buenos los estndares de medicin de desempeo dentro de su rea?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
89. Cules los mtodos de medicin de desempeo de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
90. Considera buenos los estndares de medicin de desempeo dentro de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
91. Existen mtodos de medicin del desempeo en su rea?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
92. Qu certificaciones cuenta la empresa?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
93. Que relacin existe entre el desempeo real de la organizacin y el desempeo estndar de
la misma, por debajo, por encima, iguales?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
94. Considera que se toman las medidas administrativas pertinentes cuando ocurre una falla
dentro de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
95. Con que velocidad se corrigen las fallas dentro de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
96. Las sugerencias que emiten los colaboradores son escuchadas y tomadas en cuenta?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
97. Si en la organizacin se sucintan problemas la administracin interviene antes, durante o
despus del problema?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
98. La intervencin de la administracin en los problemas es la adecuada?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
99. Conoce los procesos de control financiero de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
100. Conoce la situacin financiera de la organizacin?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
101. Conoce a los principales competidores de la organizacin dentro del mercado?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Contabilidad
102. Cules son los registros contables que maneja la empresa?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
103. Qu periodos se hacen los reporte contables?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
104. El presupuesto destinado para su rea fu suficiente?
 ____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
105. Maneja alguna nmina o tabulador de sueldo?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
106. Se le surte de materia prima en tiempo y forma cuando le es conveniente?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
107. Se ha innovado la maquinaria y que tan seguido es?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
108. La empresa maneja reparto de utilidades?
____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
109. Cules son los activos y recursos que pertenecen a la organizacin?
____________________________________________________________________________
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